新希望六和股份有限公司2011年年度報告（190頁）.PDF

1、新希望六和股份有限公司2011年年度報告 新希望六和股份有限公司2011年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 1 目 錄 目 錄 第一節 重要提示2 第一節 重要提示2 第二節 公司基本情況簡介3 第二節 公司基本情況簡介3 第三節 會計數據和業務數據摘要5 第三節 會計數據和業務數據摘要5 第四節 股本變動及股東情況7 第四節 股本變動及股東情況7 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況14 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況14 第六節 公司治理結構19 第六節 公司治理結構19 第七節 股東大會情況簡介24 第

2、七節 股東大會情況簡介24 第八節 董事會報告25 第八節 董事會報告25 第九節 監事會報告43 第九節 監事會報告43 第十節 重要事項46 第十節 重要事項46 第十一節 公司財務報告 67 第十一節 公司財務報告 67 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 2 第一節第一節 重重 要要 提提 示示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告摘要摘自年度報告全文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀年度報告全文。 沒有董

3、事、監事、高級管理人員對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。 張效成董事因公出差在外，特委托黃炳亮董事代為出席會議并行使其表決權，其余董事均出席本次董事會會議。 公司本年度報告已經四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司審計，并出具標準無保留意見的審計報告。 公司負責人陶煦、主管會計工作負責人陳興垚及會計機構負責人（會計主管人員）王普松聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 3 第二節第二節 公司基本情況簡介公司基本情況簡介 一、公司法定中文名稱：新希望六和股份有限公司（原名“四

4、川新希望農業股份有限公司”） 公司法定英文名稱：NEW HOPE LIUHE CO.,LTD 公司英文名稱縮寫：NEW HOPE 二、公司法定代表人：劉永好 三、公司董事會秘書：向 川 聯系地址：四川省成都市錦江工業園區金石路 376 號 電 話： （028）82000876 （028）85950011 傳 真： （028）85950022 電子郵箱: 證券事務代表：李東兵 聯系地址：四川省成都市錦江工業園區金石路 376 號 電 話： （028）85953835 傳 真： （028）85950022 電子郵箱: 四、公司注冊地址：四川省綿陽國家高新技術產業開發區 郵政編碼：621006 公司

5、辦公地址：四川省成都市錦江工業園區金石路 376 號 郵政編碼：610063 公司國際互聯網網址：http:/ 公司電子郵箱: 五、公司選定的信息披露報紙名稱： 中國證券報2012 年 1 月 1 日 2012 年 12 月 31 日 證券日報 2012 年 1 月 1 日 2012 年 12 月 31 日 刊登公司年度報告及其它公告信息的中國證監會指定國際互聯網網址：http:/公司年度報告備置地點：公司董事會辦公室 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 4 六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所 股票簡稱：新希望 股票代碼：000876

6、 七、其他有關資料 公司注冊日期：1998 年 3 月 4 日 公司首次注冊地點：四川省綿陽國家高新技術產業開發區 企業法人營業執照注冊號：510000000072738（正本） 國家稅務登記號碼：510700709151981（正本） 地稅稅務登記號碼：510791709151981（正本） 組織機構代碼：70915198-1 公司聘請會計師事務所名稱：四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司 公司聘請會計師事務所辦公地址：成都市洗面橋街 18 號金茂禮都南樓 28 樓 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 5 第三節第三節 會計數據和業

7、務數據摘要會計數據和業務數據摘要 一 . 本報告期主要會計數據 一 . 本報告期主要會計數據 單位：人民幣元 2011 年 2010 年 本年比上年增減（）2009 年 調整前 調整后 調整后調整前 調整后 營業總收入（元） 71,640,047,189.22 7,785,165,151.9653,138,916,804.5634.82% 6,797,469,166.01 41,221,830,303.62營業利潤（元） 3,575,856,607.49 792,888,231.712,012,922,823.3777.64%517,555,295.91 1,294,744,353.08利潤總

8、額（元） 3,621,839,114.11 833,687,533.642,070,318,503.3574.94%537,641,062.83 1,322,788,920.03歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 2,642,814,487.90 579,476,821.551,437,269,173.0383.88%408,609,001.40 948,019,624.78歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 950,192,319.26 551,806,346.77605,704,252.0156.87%382,170,378.26 466,134,098.71經營活動產生的現

9、金流量凈額（元） 2,122,005,453.93 12,249,223.471,330,588,937.4659.48%156,377,216.11 310,226,370.42 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（）2009 年末 調整前 調整后 調整后調整前 調整后 資產總額（元） 21,689,512,802.97 9,744,662,875.9319,084,446,603.7913.65% 8,456,506,040.43 15,286,260,684.06負債總額（元） 9,321,271,431.02 4,518,259,983.249,287,962,558.

10、880.36% 3,831,991,004.39 7,431,371,311.93歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 9,585,088,625.61 3,914,770,612.717,496,622,921.9927.86% 3,462,559,624.01 6,047,403,321.46總股本（股） 1,737,669,610.00 832,371,540.00832,371,540.00108.76%756,701,400.00 756,701,400.00扣除的非經常性損益項目及涉及金額 單位：人民幣元 非經常性損益項目 2011 年金額 附注（如適用）2010 年金額 2009

11、 年金額 非流動資產處置損益 -13,786,643.02-7,284,224.77 -11,692,111.59計入當期損益的政府補助， 但與公司正常經營業務密切相關， 符合國家政策規定、 按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 77,913,612.8563,516,409.84 20,892,253.73計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 0.00 334,767.76 0.00同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 1,432,659,466.31 774,832,723.33 464,008,259.38除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有

12、交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動-8,599,832.5015,172,810.36 7,538,607.16新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 6 損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 0.00 3,340,000.00 0.00除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -18,144,463.211,163,494.91 -1,739,475.53其他符合非經常性損益定義的損益項目（注） 249,889,337.7414,886,015.56

13、-119,693.80少數股東權益影響額 -11,413,760.31-22,840,602.02 2,877,702.52所得稅影響額 -15,895,549.22-11,556,473.95 119,984.20合計 1,692,622,168.64- 831,564,921.02 481,885,526.07 注：其他符合非經常性損益定義的損益項目為公司處置長期股權產生的投資收益。 二、公司近三年的主要財務指標 二、公司近三年的主要財務指標 單位： （人民幣）元 2011 年 2010 年 本年比上年增減（）2009 年 調整前 調整后 調整后 調整前 調整后 基本每股收益 （元/股）

14、1.52 0.700.83(注 1)83.13%0.49 0.55(注 1)稀釋每股收益 （元/股） 1.52 0.700.83(注 1)83.13%0.49 0.55(注 1)用最新股本計算的每股收益（元/股） - - -扣除非經常性損益后的基本每股收益（元/股） 1.37(注 2) 0.660.79(注 2)73.42%0.46 0.54(注 2)加權平均凈資產收益率（） 30.94% 15.67%20.60%增長 10.34 個百分點 12.13% 14.54%扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（） 27.90%(注 2) 14.93% 19.79%(注 2)增長 8.11 個百分

15、點 11.34% 14.26%(注 2)每股經營活動產生的現金流量凈額 （元/股） 1.22 0.011.60(注 3)-23.75%0.21 0.41(注 3) 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（） 2009 年末 調整前 調整后 調整后 調整前 調整后 歸屬于上市公司股東的每股凈資產 （元/股） 5.52 4.709.01(注 3)-38.73%4.58 7.99(注 3)資產負債率（） 42.98% 46.37%48.67%-5.69%45.31% 48.61% 注：1、2011 年 9 月 13 日，中國證監會核準了公司重大資產重組事項；2011 年 10 月 14日

16、，公司在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了本次發行股份的股權登記手續； 2011 年 11 月 4 日，本次新增股份上市?？偣杀居?832,371,540 股增加到 1,737,669,610 股，按企業會計準則第 34 號-每股收益 及 企業會計準則講解 （2008） 的規定， 以上 2009 年-2010新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 7 年的基本每股收益和稀釋每股收益都按新股本重新計算進行列報。 2、計算 “扣除非經常性損益后的基本每股收益”和“扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率”時，分子等于 “本報告期主要會計

17、數據”列示的“歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤”金額，加上“扣除的非經常性損益項目及涉及金額”列示的“同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益”的金額之和。 3、上表中所列 2010 年和 2009 年調整后的“每股經營活動產生的現金流量凈額”與“歸屬于上市公司股東的每股凈資產”是分別根據 2010 年和 2009 年年末的股本計算得出。 第四節第四節 股本變動及股東情況股本變動及股東情況 一、股本變動情況一、股本變動情況 （一）2011 年 9 月 13 日，中國證監會核準了公司重大資產重組事項，向南方希望實業有限公司（原名“四川南方希望實業有限公司” ）發行 40

18、3,916,262 股股份、向青島善誠投資咨詢有限公司發行 99,059,312 股股份、向青島思壯投資咨詢有限公司發行 99,059,312 股股份、向青島和之望實業有限公司發行 65,820,141 股股份、向濰坊眾慧投資管理有限公司發行 97,282,168 股股份、向成都新望投資有限公司發行 13,755,873 股股份、向李巍發行5,663,024 股股份、向劉暢發行 676,182 股股份、向青島高智實業投資發展有限公司發行70,038,381 股股份、向山東惠德農牧科技有限公司發行 50,027,415 股股份購買相關資產，本次共新增 905,298,070 股股份。該方案實施完

19、成后，公司的總股本已增至 1,737,669,610股。 （二）報告期末公司股份變動情況表： 數量單位：股 本次變動前 本次變動增減（+，） 本次變動后 項目 數量 比例% 發行新股 送股公積金 轉股 其它 小計 數量 比例% 一、有限售條件股份 17,353,426 2.08% 905,298,070 333,159 905,631,229 922,984,655 53.12%1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 16,878,266 2.03% 905,298,070 905,298,070 922,176,336 53.07%其中：境內非國16,878,266 2.03% 8

20、98,958,864 898,958,864 915,837,130 52.71%新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 8 有法人持股 境 內 自然人持股 6,339,206 6,339,206 6,339,206 0.36% 4、外資持股 其中：境外法人持股 境 外 自然人持股 5、高管持股 475,160 0.05% 333,159 333,159 808,319 0.05% 二、無限售條件股份 815,018,114 97.92% -333,159-333,159 814,684,955 46.88%1、人民幣普通股 815,018,

21、114 97.92% -333,159-333,159 814,684,955 46.88%2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 832,371,540 100.00% 905,298,070 0 905,298,070 1,737,669,610100.00% 注：注：1、其它股本變動是因董事曾勇先生、董事趙韻新先生、監事朱月樵女士于 2011 年 11 月 29日分別辭去擔任的董事、監事職務，截止報告期末半年限售期未滿，其所持有的公司股份全部鎖定所致。 2、 董事劉暢女士、 投資發展總監黨躍文先生于 2011 年 11 月 29 日分別擔任公司的董事和高管職務

22、，因此，其持有的公司股份被相應鎖定。 （三）限售股份變動情況表： 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數本年增加 限售股數 年末限售 股數 限售 原因 解除限售 日期 新希望集團 有限公司 16,878,266 0 0 16,878,266 限售 按交易所 規定 南方希望實業有限公司 0 0 403,916,262403,916,262定向 發行 2014.11.4 青島善誠投資咨詢有限公司 0 0 49,529,656 49,529,656 定向 發行 2012.11.4 青島善誠投資咨詢有限公司 0 0 49,529,656 49,529,656 定向 發行 2014.11.4

23、 青島思壯投資咨詢有限公司 0 0 49,529,656 49,529,656 定向 發行 2012.11.4 青島思壯投資咨詢有限公司 0 0 49,529,656 49,529,656 定向 發行 2014.11.4 濰坊眾慧投資管理有限公司 0 0 65,179,053 65,179,053 定向 發行 2012.11.4 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 9 濰坊眾慧投資管理有限公司 0 0 32,103,115 32,103,115 定向 發行 2014.11.4 青島高智實業投資發展有限公司 0 0 45,524,948 4

24、5,524,948 定向 發行 2012.11.4 青島高智實業投資發展有限公司 0 0 24,513,433 24,513,433 定向 發行 2014.11.4 青島和之望實業有限公司 0 0 65,820,141 65,820,141 定向 發行 2014.11.4 山東惠德農牧科技有限公司 0 0 32,517,820 32,517,820 定向 發行 2012.11.4 山東惠德農牧科技有限公司 0 0 17,509,595 17,509,595 定向 發行 2014.11.4 成都新望投資有限公司 0 0 13,755,873 13,755,873 定向 發行 2014.11.4

25、劉永好 334,620 0 0 334,620 董事 持股 按交易所 規定 李 巍 0 0 5,663,024 5,663,024 定向 發行 2014.11.4 黃代云 53,539 0 0 53,539 董事 持股 按交易所 規定 劉 暢 0 0 676,182 676,182 定向 發行 2014.11.4 劉 暢 0 0 301,158 301,158 董事 持股 按交易所 規定 黨躍文 0 0 3,000 3,000 高管 持股 按交易所 規定 曾 勇 33,462 0 11,154 44,616 董事 持股 2012.5.29 趙韻新 33,462 0 11,154 44,616

26、董事 持股 2012.5.29 朱月樵 20,077 0 6,693 26,770 監事 持股 2012.5.29 合 計 合 計 17,353,426 17,353,426 0 0 905,631,229905,631,229922,984,655922,984,655 注：注：新希望集團有限公司原質押給國家開發銀行的16,878,266股解除質押后于2012年4月17日解除限售并上市流通。 二、證券發行與上市情況 二、證券發行與上市情況 （一）截止到本報告期末，公司發行了 905,298,070 股股份。 2011 年 9 月 13 日，中國證監會核準了公司重大資產重組及向南方希望、青島善

27、誠、青島思壯、濰坊眾慧、和之望實業、惠德農牧、青島高智、成都新望、李巍、劉暢 10 位法人和自然人發行 905,298,070 股股份；2011 年 10 月 14 日，公司在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了本次發行股份的股權登記手續，股份性質為有限售條件流通股；2011 年 11月 4 日，本次新增股份上市。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 10 （二）截止到本報告期末，公司發行了 80,000 萬元的公司債券。 2009 年 8 月 6 日，經中國證監會證監發行字2009747 號文核準，本公司獲準發行不超過80,00

28、0 萬元（含 80,000 萬元）公司債券，2009 年 11 月公司發行了 80,000 萬元公司債券。本次發行按面值平價發行，票面金額為 100 元/張,發行數量為 80 萬手（800 萬張），票面利率為 6.10%。本期債券為 5 年期固定利率，按年付息，到期一次還本，利息每年支付一次，最后一期利息隨本金一起支付，起息日為 2009 年 11 月 25 日。目前，公司債券已于 2009 年 12 月25 日在深圳證券交易所上市交易，債券簡稱“09 希望債”，證券代碼“112017”。 公司已于 2011 年 11 月 25 日按期支付了 2010 年 11 月 25 日至 2011 年

29、11 月 24 日期間的債券利息。 （三）公司目前無內部職工股。 三、股東情況三、股東情況 （一）截止 2011 年 12 月 31 日，本公司在冊股東總數為 38,149 戶，其中董事、監事及高管人員股東為 4 戶，持有公司股份 1,599,272 股。 （二）前十名股東、前十名無限售條件流通股股東持股表（截止 2011 年 12 月 31 日） 股東總數 38,149 本年度報告公布日前一個月末股東總數 41,020 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例（%） 持股總數 持有有限售條件 股份數量 質押或凍結的 股份數量 南方希望實業有限公司 境內非 國有法人 23.24%

30、 403,916,262 403,916,262 0 新希望集團有限公司 境內非 國有法人 21.89% 380,354,832 16,878,266 16,878,266 青島善誠投資咨詢有限公司境內非 國有法人 5.70% 99,059,312 99,059,312 0 青島思壯投資咨詢有限公司境內非 國有法人 5.70% 99,059,312 99,059,312 0 濰坊眾慧投資管理有限公司境內非 國有法人 5.60% 97,282,168 97,282,168 0 青島高智實業投資發展 有限公司 境內非 國有法人 4.03% 70,038,381 70,038,381 0 青島和之望

31、實業有限公司 境內非 國有法人 3.79% 65,820,141 65,820,141 0 山東惠德農牧科技有限公司境內非 國有法人 2.88% 50,027,415 50,027,415 0 成都美好房屋開發有限公司境內非 國有法人 1.67% 29,087,827 0 0 成都新望投資有限公司 境內非 國有法人 0.79% 13,755,873 13,755,873 0 前 10 名無限售條件股東持股情況 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 11 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 新希望集團有限公司 363,476,566

32、人民幣普通股 成都美好房屋開發有限公司 29,087,827 人民幣普通股 全國社?；鹨涣懔M合 13,131,073 人民幣普通股 成都希望大陸實業有限公司 11,417,057 人民幣普通股 全國社?；鹆愣M合 11,001,547 人民幣普通股 中國人壽保險股份有限公司分紅個人分紅-005L-FH002 深 10,941,105 人民幣普通股 中國民生銀行股份有限公司東方精選 混合型開放式證券投資基金 10,809,936 人民幣普通股 中國銀行工銀瑞信核心價值股票型 證券投資基金 8,550,565 人民幣普通股 中國工商銀行諾安價值增長股票 證券投資基金 8,483,564 人

33、民幣普通股 中國農業銀行工銀瑞信消費服務行業 股票型證券投資基金 7,913,610 人民幣普通股 上述股東關聯關系或一致 行動的說明 上述公司前十名無限售條件股東中，第 1、2、4 位股東的法定代表人為兄弟關系。除此之外，本公司不能確定其他流通股之間是否存在關聯關系，也不能確定其是否屬于上市公司持股信息披露管理辦法中規定的一致行動人。（三）前 10 名有限售條件的流通股及限售條件 序號 有限售條件 股東名稱 持有的有限售條件股份數量 可上市 交易時間新增可上市 交易股份數量限售條件 1 新希望集團 有限公司 16,878,266 2015年6月26 日 0 自獲得流通權之日起，在 36 個月

34、內不上市交易或者轉讓股份。在上述禁售期滿后，只有在任一連續5 個交易日公司股票收盤價達到 6.8 元以上時，方可以不低于 6.8 元價格掛牌出售原非流通股。公司實施利潤分配、資本公積金轉增、增發新股、配股、可轉換債券轉股或全體股東同比例縮股時，上述出售股份的價格將做相應調整 （因實施 2005 年度、 2006 年度、2007 年度和 2009 年度利潤分配和公積金轉增方案，減持價格調整為 2.4 元/股）。 2 南方希望實業有限公司 403,916,262 2014 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 36 個月內不轉讓 3 青島善誠投資咨詢有限公司 99,059,312 20

35、12 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓；上述股份中的50%在本次新增股份上市之日起12個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望），剩余 50%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉讓。 4 青島思壯投資咨詢有限公司 99,059,312 2012 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓；上述股份中的50%在本次新增股份上市之日起12個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望），剩余 50%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可

36、解禁轉讓。 5 濰坊眾慧投資管理有限公司 97,282,168 2012 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓；上述股份中的67%在本次新增股份上市之日起12個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望），剩余 33%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 12 讓。 6 青島高智實業投資發展有限公司 70,038,381 2012 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓；上述股份中的65%在

37、本次新增股份上市之日起12個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望），剩余 35%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉讓。 7 青島和之望實業有限公司 65,820,141 2014 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 36 個月內不轉讓 8 山東惠德農牧科技有限公司 50,027,415 2012 年 11月 4 日 0 自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓；上述股份中的65%在本次新增股份上市之日起12個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望），剩余 35%股份將一直鎖定至本次新

38、增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉讓。 說明：說明：新希望集團有限公司將其持有的有限售條件流通股中的51,146,261股（占公司總股本的8.11%）質押給了國家開發銀行，質押期限自2007年6月20日至2015年6月26日。公司實施2007年年度利潤分配和資本公積金轉增股本每10股送1股轉增1股方案， 上述質押股份數量增加為61,375,513股。新希望集團有限公司已于2008年11月7日將上述被質押股份中的46,031,635股解除質押，其余的15,343,878股份繼續質押。因公司實施2009年度分紅派息方案（每10股送1股） ，上述質押股份數量相應增加為16,878,266股，該

39、部分限售股份已于2012年4月17日解除限售并上市流通。 （四）公司控股股東情況介紹 （四）公司控股股東情況介紹 控股股東名稱：新希望集團有限公司 法定代表人：劉永好 成立日期：1997 年 1 月 9 日 注冊資本：800,000,000 元 公司類別：有限責任公司 經營范圍：農、林、牧、副、漁產業基地開發建設；生態資源開發，菜籃子基地建設；飼料、農副產品（除棉花、煙葉、蠶繭、糧油）加工、倉儲、銷售，高新技術的開發；銷售普通機械、電器機械、電子產品；化工原料及產品（不包含危險品） ，五金交電、針紡織品、文化辦公用品、建筑材料；本企業自產產品及相關技術的出口及本企業生產科研所需的原輔材料，儀器

40、儀表、機械設備、零配件和相關技術的進口，進料加工和“三來一補”業務。 新希望集團有限公司是公司第一大股東南方希望實業有限公司的控股股東， 新希望集團有限公司及南方希望實業有限公司合并持有公司股本比例為45.13%。因此，新希望集團有限公司為本公司的控股股東，在報告期末占本公司股本總數的21.89%。新希望集團有限公司的股東為新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 劉永好、劉暢、李巍三個自然人。其股權比例是：劉永好62.34%；劉暢36.35%；李巍1.31%。其中:劉暢、李巍分別是劉永好的女兒、配偶；劉永好是新希望集團有限公司實際控制人，也是

41、本公司的實際控制人。 本公司與實際控制人之間的產權和控制關系： 13 占 62.34% 占 51% 占 21.89% 占 23.24% 新希望六和股份有限公司 新希望集團有限公司 劉永好 南方希望實業有限公司 （五）報告期內本公司其他持股 10%（含 10%）以上的股東。 （五）報告期內本公司其他持股 10%（含 10%）以上的股東。 名稱 南方希望實業有限公司 住所 拉薩市金珠西路 189 號拉薩經濟技術開發區明珠導航樓 416 號 法定代表人 羅修竹 注冊資本 884,313,725 元 實收資本 884,313,725 元 公司類型 有限責任公司 注冊號 540000800000264

42、經營范圍 飼料研究開發；批發、零售；電子產品、五金交電、百貨、針紡織品、文化辦公用品（不含彩色復印機） 、建筑材料（不含化學危險品及木材） 、 農副土特產品 （除國家有專項規定的品種） 、 化工產品 （除化學危險品） 、機械器材；投資、咨詢服務（除中介服務） 。 成立日期 2002 年 11 月 21 日 營業期限 永續經營 南方希望實業有限公司控股股東為新希望集團，實際控制人為劉永好。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 14 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事、高級管

43、理人員情況 一、董事、監事、高級管理人員情況 （一）基本情況 （一）基本情況 起止日期 起止日期 持股數（股） 持股數（股） 姓名 姓名 職務 職務 第五屆 第五屆 性別性別年齡 年齡 年初數 年初數 年末數 年末數 劉永好 董事長 2010.05-2013.05 男 61 446,160 446,160 張效成 常務副董事長 2011.11-2013.05 男 57 0 0 黃炳亮 副董事長 2011.11-2013.05 男 57 0 0 黃代云 副董事長 2011.11-2013.05 男 61 71,386 71,386 劉 暢 董 事 2011.11-2013.05 女 32 1,0

44、77,726 王 航 董 事 2011.11-2013.05 男 41 0 0 陶 煦 董事、總裁 2011.11-2013.05 男 44 0 0 黃 友 獨立董事 2010.05-2013.05 男 50 0 0 章 群 獨立董事 2010.05-2013.05 女 50 0 0 周友蘇 獨立董事 2010.05-2013.05 男 59 0 0 唐 勇 監事會主席 2011.11-2013.05 男 56 0 0 榮國躍 監 事 2011.11-2013.05 男 53 0 0 武 敏 監 事 2011.11-2013.05 女 40 0 0 呂建義 監 事 2011.11-2013.0

45、5 男 56 0 0 孫道菊 監 事 2011.11-2013.05 女 40 0 0 向 川 董事會秘書、副總裁 2010.05-2013.05 男 53 0 0 李 兵 總裁助理 2010.05-2013.05 男 41 0 0 吉崇星 總裁助理 2011.11-2013.05 男 37 0 0 陳興垚 財務總監 2011.11-2013.05 男 38 0 0 崔照江 人力資源總監 2011.11-2013.05 男 35 0 0 黨躍文 投資發展總監 2011.11-2013.05 男 50 4,000 唐 勇 董 事 2010.05-2011.11 男 56 0 0 曾 勇 董事、副

46、總經理 2010.05-2011.11 男 48 44,616 44,616 趙韻新 董 事 2010.05-2011.11 男 59 44,616 44,616 朱月樵 監事會主席 2010.05-2011.11 女 70 26,770 26,770 曾祥光 監 事 2010.05-2011.11 男 57 0 0 張 韶 監 事 2010.05-2011.11 男 54 0 0 王世熔 財務總監 2010.05-2011.11 女 64 0 0 注： 注： 1、2011 年 11 月 29 日，曾勇先生和王世熔女士分別辭去了其各自擔任的公司副總經理和財務總監職務。 2、2011 年 11

47、月 29 日，公司董事唐勇、曾勇、趙韻新先生，監事朱月樵女士、曾祥光、張韶先生，分別辭去了擔任的董事和監事職務。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 15 （二）現任董事、監事、高級管理人員主要工作經歷（二）現任董事、監事、高級管理人員主要工作經歷 1、主要工作經歷 董事長：劉永好，男，大專文化，高級工程師。歷任希望集團總裁，第七、八屆全國工商聯副主席,新希望集團有限公司董事長，第八、九、十、十一屆全國政協委員，第九、十屆全國政協常委，全國政協經濟委員會副主任，中國民生銀行副董事長，新希望六和股份有限公司董事長。 副董事長： 張效成，男，

48、碩士。曾任萊陽農學院教師；現任山東新希望六和集團有限公司董事，新希望六和股份有限公司常務副董事長。 黃炳亮，男，碩士。曾任萊陽農學院教師；現任山東新希望六和集團有限公司董事，新希望六和股份有限公司副董事長。 黃代云，男，大學文化，中共黨員，高級經濟師。曾任德陽市農藥廠副廠長、廠長、黨委委員，德陽市政府扭虧辦主任，德陽市農藥搶建工程（省重點工程）指揮部指揮長，德陽市農藥廠廠長兼黨委書記， 四川金路集團董事、 常務副總經理， 四川新希望農業股份有限公司董事、總經理；現任新希望六和股份有限公司副董事長，新希望乳業控股有限公司董事長。 董事： 劉暢，女，碩士。曾任北京金鑼廣告公司品牌宣傳、項目策劃工作

49、，四川新希望農業股份有限公司辦公室主任，新希望乳業控股有限公司辦公室主任；現任新希望集團有限公司董事，南方希望實業有限公司董事、副總經理，新希望六和股份有限公司董事。 王航，男，碩士。曾任貴陽市羊昌初級中學教師，中國人民銀行辦公廳工作，威科商務 電腦有限公司總監、高級副總裁，新希望集團有限公司金融事業部顧問、首席運營官；現任南方希望實業有限公司副總裁、總裁，中國民生銀行股份有限公司董事，河北寶碩股份有限公司董事，新希望集團有限公司董事、副總裁，中國青年企業家協會副會長，新希望六和股份有限公司董事。 陶煦，男，博士。曾任正大集團財務主管，青島正大有限公司會計、銷售經理、副總經理、總經理，現任山東

50、新希望六和集團有限公司總裁，新希望六和股份有限公司董事、總裁。 獨立董事： 黃友，男，博士生，中共黨員，高級會計師、注冊會計師。曾任湖北省武漢市財政局科員，四川省財政廳農財處副主任科員，四川省財政廳財法處科長，四川省財政廳財法處副處長；現任四川省注冊會計師協會副會長，四川財經職業學院黨委書記，新希望六和股份有限公司獨立董事。 章群，女，教授、博士、碩士生導師，長期從事法律教學、科研和法律實務工作。曾任四川省樂山市地委干部，四川省經濟管理干部學院團委書記、副教授，西南財經大學法學院副教新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 16 授、 碩士生導

51、師； 現任中國勞動法學會理事， 中國社會法學會理事， 中國知識產權法學會會員，西南財經大學法學院教授及公共管理學院黨總支書記，新希望六和股份有限公司獨立董事。 周友蘇，男，大學本科，中共黨員，研究員。曾任四川省社會科學院助理研究員、副所長，四川省美姑縣縣委副書記；現任四川省社會科學院研究員、教授，新希望六和股份有限公司獨立董事。 監事： 唐勇，男，大學文化，中共黨員。曾任成都師范?？茖W校數學系老師，成都師專學生處長兼校團委副書記，成都市糧食局金牛局局長助理兼工業公司總經理，成都大業期貨經紀公司總經理助理，東方希望集團有限公司投資部長、董事長助理，光明乳業股份公司董事，東方希望三門峽鋁業公司總經

52、理，東方希望集團有限公司董事長辦公室主任、董事長助理，四川新希望農業股份有限公司董事；現任河北寶碩股份有限公司監事會主席，新希望集團有限公司運營總監，新希望六和股份有限公司監事會主席。 榮國躍,男，研究生，中共黨員，高級會計師。曾任攀鋼集團財務公司財務處副處長、處長，攀鋼集團財務公司副總經理、總經理；現任新希望財務有限公司總經理，新希望六和股份有限公司監事。 武敏，女，大學本科，中共黨員，高級會計師，注冊會計師，注冊稅務師。曾任攀鋼財務處財務管理工作，攀鋼新鋼釩股份公司財務部科長，攀鋼集團財務部科長，新希望集團有限公司財務部高級經理、部長助理；現任新希望集團有限公司財務部副部長，新希望六和股份

53、有限公司監事。 呂建義，男，中共黨員，大專學歷。曾任萊陽市中荊鎮教師，山東萊陽春蕾集團副總經理；現任山東新希望六和集團有限公司副總裁，新希望六和股份有限公司監事。 孫道菊，女，大學本科，會計師。曾任南方希望實業有限公司事出納、會計，成都福瑞達商貿有限責任公司財務主管，四川新希望農業股份有限公司主辦會計、經理；現任新希望六和股份有限公司財務部副總經理，新希望六和股份有限公司監事。 高級管理人員： 向川，男，研究生。曾任四川達縣立新鐵廠生產經營副廠長，四川達縣覃家壩鐵廠廠長，達縣人民政府辦公室副科長，達縣計委副主任，達縣經協委主任，?？邛芜_工貿公司董事長,通威股份有限公司董事、董事會秘書，河南通威

54、公司董事長；現任新希望六和股份有限公司副總裁、董事會秘書。 李兵，男，大專文化。曾任希望集團深州金豆飼料有限公司擔任銷售部經理，希望集團榆次強大飼料公司擔任總經理，希望集團鄭州紅門飼料有限公司總經理，希望集團河南區域片區總裁，廣漢國雄飼料有限公司總經理，貴陽新希望農業科技有限公司總經理，并兼任貴陽片區總經理，現任新希望六和股份有限公司總裁助理。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 17 吉崇星，男，碩士。曾任章丘市畜牧局種雞廠廠長，濱州六和飼料有限公司銷售經理，聊城六和飼料有限公司總經理，濱州六和飼料有限公司總經理，山東新希望六和集團魯西

55、北片區副總經理、總經理，新希望六和農牧有限公司總經理；現任新希望六和股份有限公司總裁助理。 陳興垚，男，碩士，注冊會計師。曾任北京航空材料研究院材料性能研究工作，北京京都會計師事務所審計工作，新希望投資有限公司投資經理、助理副總裁，北京雙鶴藥業股份有限公司董事；現任山東新希望六和集團有限公司財務總監，新希望六和股份有限公司財務總監。 崔照江，男，碩士?，F任山東新希望六和集團有限公司人力資源總監，新希望六和股份有限公司人力資源總監。 黨躍文，男，碩士。曾任內貿部武漢科研設計院技術員、計劃處處長、飼料設計室主任；現任山東新希望六和集團有限公司建設發展部總監，新希望六和股份有限公司投資發展總監。 2

56、、董事、監事在股東單位任職情況 董事長劉永好先生現任本公司控股公司新希望集團有限公司董事長。 董事劉暢女士現任新希望集團有限公司董事，南方希望實業有限公司董事、副總經理。 董事王航先生現任新希望集團有限公司董事、副總裁，南方希望實業有限公司總裁。 監事會主席唐勇先生現任新希望集團有限公司運營總監。 監事武敏女士現任新希望集團有限公司財務部副部長。 （三）年度報酬情況（三）年度報酬情況 1、公司董事、監事和高級管理人員報酬的決策程序、報酬決定依據 根據公司員工薪酬管理試行辦法 、董事會薪酬與考核委員會的有關制度和規定，公司按不同的職務、不同的崗位，結合個人工作業績以及完成任務的情況確定其公司高管

57、人員的報酬。 2、公司董事、監事和高級管理人員的年度報酬總額為 843.18 萬元(包括報告期內已沒有在本公司任職的原董事、監事和高管人員)，具體如下： 姓名 職務 從公司領取報酬總額 (萬元) 備注 劉永好 董事長 108 在公司領薪 張效成 常務副董事長 60 在公司領薪 黃炳亮 副董事長 60 在公司領薪 黃代云 副董事長 37.28 在公司領薪 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 18 劉 暢 董 事 12 在公司領薪 王 航 董 事 0 在股東單位領薪 陶 煦 董事、總裁 103.2 在公司領薪 黃 友 獨立董事 5.6 在公司

58、領取獨立董事津貼 章 群 獨立董事 5.6 在公司領取獨立董事津貼 周友蘇 獨立董事 5.6 在公司領取獨立董事津貼 唐 勇 監事會主席 0 在股東單位領薪 榮國躍 監 事 0 在股東單位領薪 武 敏 監 事 0 在股東單位領薪 呂建義 監 事 62.1 在公司領薪 孫道菊 監 事 18.35 在公司領薪 向 川 副總裁 董事會秘書 22.51 在公司領薪 李 兵 總裁助理 25.75 在公司領薪 吉崇星 總裁助理 84.22 在公司領薪 陳興垚 財務總監 60.6 在公司領薪 崔照江 人力資源總監 60.6 在公司領薪 黨躍文 投資發展總監 60.6 在公司領薪 唐 勇 董 事 0 在股東單

59、位領薪 曾 勇 董事、副總經理 3.5 在公司領薪 趙韻新 董 事 10 在公司領薪 朱月樵 監事會主席 0 在股東單位領薪 曾祥光 監 事 11.23 在公司領薪 張 韶 監 事 7.34 在公司領薪 王世熔 財務總監 19.10 在公司領薪 注： 注：董事唐勇、曾勇、趙韻新先生，監事朱月樵女士、曾祥光、張韶先生，副總經理曾勇先生和財務總監王世熔女士已于 2011 年 11 月 29 日辭去了所擔任的相關董事、監事和高管職務。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 19 （四）報告期內董事、監事和高級管理人員離任及聘任情況（四）報告期內董

60、事、監事和高級管理人員離任及聘任情況 報告期內，公司的重大資產重組工作實施完畢，公司的股東與股權結構等均發生了變化，根據重組后的公司實際，為了完善公司的決策機制，更好地制定與實施公司未來的發展戰略，公司改選了第五屆董事會、監事會及高級管理人員。 公司于 2011 年 11 月 29 日召開 2011 年第二次臨時股東大會， 選舉產生了公司第五屆董事會成員：劉永好、張效成、黃炳亮、黃代云、劉暢、王航、陶煦、黃友、章群、周友蘇；第五屆監事會成員：唐勇、榮國躍、武敏、呂建義、孫道菊。第五屆董事會、監事會成員的任期與本屆原任董、監事的任期相同，即自股東大會通過之日起至 2013 年 5 月 19 日。

61、 公司于 2011 年 11 月 29 日召開第五屆董事會第十五次會議，聘任了公司第五屆高級管理人員。聘任陶煦先生為公司總裁、續任向川先生為公司副總裁、李兵先生為公司總裁助理，聘任吉崇星先生為公司總裁助理； 聘任陳興垚先生為公司財務總監、 崔照江先生為人力資源總監、黨躍文先生為投資發展總監。上述高管人員的任期自董事會通過之日起至 2013 年 5 月 19 日。 除上述變動情況之外，報告期內，公司第五屆董事會、監事會成員和高級管理人員未發生其他變動。 二、公司員工情況 二、公司員工情況 （一）人員構成：截止 2011 年 12 月 31 日，公司在職員工總數為 79702 人。其中生產人員 6

62、1902 人，銷售人員 7241 人，技術人員 1381 人，財務人員 1559 人，管理人員 6584 人。 （二）學歷構成：本科以上 410 人，本科 4590 人，大專 10407 人，中專 1314 人。 （三）技術職稱構成：高級技術職稱 35 人,中級技術職稱 625 人,初級技術職稱 3347 人。 第六節 公司治理結構第六節 公司治理結構 一、 公司治理情況一、 公司治理情況 報告期內，公司按照公司法、證券法、上市公司治理準則等有關法律法規，認真做好各項治理工作， 為提高公司規范運作水平， 保證信息披露的真實、 準確、 完整和及時，杜絕內幕交易，增強公司及董事、監事、高級管理人員

63、守法合規意識，保護公司股東的合法權益，修改及完善了董事會議事規則、監事會議事規則、獨立董事工作制度、獨立董事年度報告工作制度、董事會專門委員會實施細則、內幕信息及知情人登記備案管理制度和總裁工作細則，制定了對外擔保管理制度并嚴格按照相關規定和制度執行。為了加強公司內部控制，提高公司經營管理水平和風險防范能力，保障公司的資產安全和有效經營，根據財政部、深交所印發的企業內部控制基本規范和深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引，公司組織相關部門和人員編制了新希望六和股份有限公司內部控制新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 20 制度匯編，并按有關

64、規定進行不斷完善，從而建立起了科學的決策機制和有效的監督機制。2011 年，公司按照證監會、交易所的要求進行了信息披露，加強了對股東和廣大投資者的權益保護，提高了公司法人治理水平，有效地維護了公司、股東和債權人的合法權益。 股東及股東大會：報告期內公司股東大會的召集召開程序、提案審議程序、決策程序均符合相關規定；關聯交易能夠從維護公司和廣大中小股東的利益出發，做到公允合理；公司歷次股東大會均有完整的會議記錄。 董事及董事會：公司設董事10名，其中獨立董事3名。報告期內，公司董事會的召集召開程序、提案審議程序、決策程序均符合相關規定。 公司董事會設立了戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考

65、核委員會等四個專門委員會，并制訂了各個委員會的工作規則。各委員會職責明確，整體運作情況良好；公司按照有關規定建立了獨立董事制度，聘請了獨立董事，在公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等方面起到了監督咨詢作用，保證了董事會決策的科學性和公正性。 監事及監事會：公司設監事5名。監事通過召開監事會會議、列席董事會會議和股東大會、定期檢查公司財務等方式履行職責，對公司財務和董事、高級管理人員的行為進行有效監督。公司制定了監事會議事規則等相關制度，保證了監事會有效行使監督和檢查職責。 信息披露及透明度：公司嚴格按照公司章程、深圳證券交易所上市規則、信息披露制度等開展信息

66、披露工作。對公司的生產經營可能產生重大影響，對公司股價有重大影響的信息，公司均進行了披露，注重和加強了公司董事、監事、高管及相關人員的主動信息披露意識。 綜上，公司的法人治理情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件。 二、獨立董事履行職責情況二、獨立董事履行職責情況 報告期內，公司獨立董事在工作中恪盡職守，建言獻策，積極參加董事會和股東大會，履行公司法 、 證券法 、 公司章程和獨立董事工作細則等所賦予的權利、職責及義務，嚴格遵守國家法律、法令、法規、條例、規章等相關規定，為公司的重大決策提出了專業化和 建設性意見。在報告期內，就公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事

67、宜，獨立董事嚴格按照上市公司重大資產重組管理辦法的相關規定，在認真審閱相關材料并審慎分析后，發表了獨立意見；就關于授權公司及全資子公司為下屬公司2011年提供擔?？傤~度的事項，獨立董事根據公司實際和長遠發展，同意了本次擔保并發表了獨立意見；就新希望集團為本公司貸款提供擔保的事項， 獨立董事根據相關法律法規的規定， 審慎地發表了獨立意見；就關于授權公司及控股子公司2011年為養殖戶或經銷商提供擔保的事項， 獨立董事發表了獨立意見；就改選公司部分董事相關事項，獨立董事根據公司法 、中國證監會關于在上市公新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 21

68、 司建立獨立董事制度的指導意見和公司章程等有關規定，從董事候選人的提名程序和任職資格等方面認真審閱并發表了獨立意見。 綜上，獨立董事從公司生產經營實際及資金管理等方面認真討論、分析、提出意見，很好地行使了獨立董事的權利。通過獨立董事有效地開展工作，保證了公司董事會決策的合理性和科學性，切實維護了公司和全體股東的合法權益，使公司法人治理結構日趨合理、不斷規范和完善。 1、獨立董事出席董事會的情況 姓名姓名 應出席應出席 （次）（次） 親自出席（次）親自出席（次） 委托出席（次）委托出席（次） 缺席（次）缺席（次） 黃 友 11 11 0 0 章 群 11 11 0 0 周友蘇 11 10 1 0

69、 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司的獨立董事對公司報告期內董事會的各項議案及公司其他重要事項均未提出異議。 三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開的情況三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開的情況 公司與控股股東新希望集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務上完全分開，并具有獨立完整的業務及自主經營能力。 1、業務獨立情況：本公司獨立從事生產經營，對股東和其他關聯企業不存在依賴關系。公司擁有獨立的原材料采購和產品的生產、 銷售系統， 主要的原材料采購和產品的生產、 銷售，不依賴控股股東和其他關聯企業。 2、人員分開情況：公司設有

70、人力資源部專門負責公司的勞動人事及工資管理，制定了一系列考核、獎懲規章制度。公司高管人員沒有在本公司和股東單位中雙重任職，且均在本公司領取報酬。 3、機構獨立情況：公司與股東及其關聯企業的辦公機構和生產經營場所完全分開，不存在混合經營、 合署辦公的情況。 公司各部門與股東及其關聯企業的內設機構之間沒有上下級隸屬關系，股東沒有干預本公司的生產經營。 4、資產完整情況：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施以及土地使用權、工業產權、非專利技術等資產。股東沒有違規占用公司資金、資產及其他資源。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 2

71、2 5、財務獨立情況：公司獨立設立了財務部作為公司的財務管理機構，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度， 并根據上市公司有關會計制度的要求， 獨立地進行財務決策； 對分、子公司的財務實行垂直管理；公司在銀行設立了獨立賬號，依法獨立納稅。 四、公司生產經營、財務管理、信息披露等內控制度的建立和完善情況四、公司生產經營、財務管理、信息披露等內控制度的建立和完善情況 1、生產經營控制：飼料原料價格波動幅度較大，食品需求結構調整，國內養殖、肉制品行業呈現不平衡發展態勢，公司經營面臨較大壓力。對此，公司結合行業實際，深入分析市場形勢， 緊跟國家宏觀政策導向， 不斷深化產業結構， 大力開展精益化管理，

72、努力降低運營成本，及時地對生產經營做了相應調整，重點進行了預算管理、績效管理、資金管理、資產管理、精益化管理、片區管理、對標管理、標準成本管理、食品安全管理、生產安全管理、工程管理、風險管理、7S 管理等，進一步完善了公司生產、經營管理控制制度，制定了食品安全管理暫行辦法、基本建設管理制度、工程項目績效考核管理辦法、“五年”中長期規劃績效考核辦法、飼料配方師管理辦法等，全面落實了生產安全應急預案、食品安全應急預案等指導性規范，為公司后續生產經營的穩定和持續發展奠定了良好基礎。 2、財務管理控制：公司財務部在不斷完善內部會計控制制度的同時，根據財政部、中國證監會等部委下發的企業內部控制基本規范的

73、要求，編制了新希望六和股份有限公司內部控制制度匯編（試行） ，指導各分、子公司結合自身經營實際情況制定了相應的企業內控實施細則，并將在此基礎上不斷地進行完善。在金融危機的影響下，公司加大了資金管理力度，加強資金的集中管理，控制費用，強化應收賬款管理和存貨控制，有效地提高了資金的使用效率，較好地控制了生產成本的上升，減少了非生產、經營費用的開支。 3、信息披露控制：公司嚴格按照中國證監會、深交所關于信息披露控制指引文件的要求，明確了信息披露的責任人、披露方式、披露程序等，嚴格按照有關規定進行了定期報告、臨時性公告等的信息披露。 五、高級管理人員的考評及激勵機制情況五、高級管理人員的考評及激勵機制

74、情況 公司對高管人員的考評、激勵是與所負責工作的經營績效、分管工作的質量、效果、費用控制等指標進行掛鉤考核及兌現：即根據公司制定的公司高級管理人員聘任、考核、激勵、管理辦法和五年中長期績效考核管理辦法以及年初制定的經營（銷量、利潤、費用控制、貨款回收率等） 、責任目標（安全、質量、對標管理、標準成本管理等） ，對各級高管人員分別進行了績效考核。 在對公司高管人員的績效考核上， 公司主要是根據經營和財務等幾項主要指標完成情況及經營決策水平、重大事務處理、企業管理能力、職業操守、人際關系協調等方面來進行雙向考核，即在總部管理部門對所屬各分、子公司進行各項指標考核的同時，公司總部也抽調各分、子公司的

75、專業人員對總部各職能部門的履職情況進行實質性考核， 最后由考核小組作出綜合性新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 23 的評定。 公司全面推行了高管人員的市場化，對高管人員進行擇優聘用，實施定期目標考核與中長期激勵相結合的激勵辦法，并將探索實施高管人員持股、期權等激勵措施。 六、投資者關系六、投資者關系 為了搞好投資者關系，公司制定了投資者關系管理制度，努力做好投資者關系管理工作，與廣大中小投資者建立起了良好的溝通渠道，促進投資者對公司的了解和認同。2011 年，因公司順利完成重大資產重組， 公司股票成為市場熱點而受到廣大投資者的關注， 除

76、按證監會、交易所關于信息披露的有關規定而不能披露的敏感性問題外， 公司對投資者提出的問題均作了耐心細致的解答，加深了投資者對公司的了解，增強了公司的運作透明度，消除市場誤會和傳言，較好地維護了公司形象。公司被證券時報評為“2010 年度金?；鶚I常青獎”；時任公司董事、總經理的黃代云先生也再次被福布斯評為“2011 年最佳 CEO”；公司董秘向川被證券時報評為“2010 年度上市公司百佳董秘”。 七、公司內部控制自我評價七、公司內部控制自我評價 根據公司董事會的要求，公司組織相關部門及人員，按照財政部頒發的企業內部控制基本規范等規定，履行各種研究和評價程序，對內部控制的有效性進行了自我評估，出具

77、了與會計報表相關的內部控制有效性的自我評價報告： “公司已建立的內部控制制度體系，能夠適應公司發展和管理的需要，能夠對編制真實、公允的財務報表提供合理的保證，能夠對公司各項業務活動的健康運行及國家有關法律、法規和單位內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司內部控制制度制訂以來，各項制度得到了有效實施。隨著新希望六和股份有限公司內部控制制度匯編的試行和不斷完善，公司的內部控制體系將更趨完善，決策機制和監督機制將更加有效。 ” 公司獨立董事對公司內部控制自我評價報告發表的獨立意見認為： “公司各項制度健全，初步建立了內控制度，按照財政部和深交所的要求編制了新希望六和股份有限公司內部控制制度匯編（試行）

78、 ，使公司的內部控制得到加強，隨著公司對內控體系的不斷完善，決策機制和監督機制將更加科學。公司 2011 年內部控制評價報告客觀、真實地反映了公司內部控制的實際情況” 。 新希望六和股份有限公司內部控制評價報告 經公司第五屆董事會第十九次會議審議通過，于 2012 年 4 月 26 日在巨潮資訊網上進行公開披露。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 24 第七節第七節 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 報告期內，公司共召開了三次股東大會，即2011年第一次臨時股東大會、2010年年度股東大會和2011年第二次臨時股東大會: 一、2011年

79、第一次臨時股東大會于2011年2月10日在成都市二環路南二段23號凱賓斯基飯店附5樓蜀竹廳會議室召開，此次會議審議通過了關于公司符合非公開發行股份購買資產條件的議案 、 關于公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易的議案 、 關于四川新希望農業股份有限公司資產出售、 資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書 （草案）的議案 、 關于簽署、的議案 、 關于簽署、 、 、的議案 、 關于簽署、的議案 、 關于簽署、的議案 、 關于簽署、 、的議案 、 本次發行股份購買資產有關備考財務報告和盈利預測報告的議案 、關于提請股東大會批準新希望集團有限公司及其一致行動人免于以要約收購方式增持公

80、司股份的議案 、關于提請股東大會授權董事會辦理本次資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易相關事宜的議案 。其會議決議公告刊登在2011年2月11日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 二、 2010年年度股東大會于2011年5月19日在成都市二環路南二段23號凱賓斯基飯店附樓5樓蜀竹廳會議室召開,此次會議審議通過了2010年度報告正文及摘要 、 2010年度董事會工作報告 、 2010年度監事會工作報告 、 2010年度利潤分配預案 、 關于公司日常關聯交易的議案 、 關于聘請四川華信（集團）會計師事務所為公司2011年財務報告審計單位的議案 。其 會 議 決 議 公 告 刊 登

81、 在 2011 年 5 月 20 日 的 證 券 時 報 和 巨 潮 資 訊 網（http:/）上。 三、 2011年第二次臨時股東大會于2011年11月29日在成都市二環路南二段23號凱賓斯基飯店附樓（向陽大廈）5樓銀杏廳會議室召開，此次會議審議通過了關于變更公司注冊資本的議案 、 關于變更公司名稱的議案 、 關于調整改選公司第五屆董事會部分董事的議案 、 關于修改的議案 、 關于修改公司的議案 、 關于修改公司的議案 、 關于修改公司的議案 、 關于改選公司第五屆監事會監事的議案 、 關于修改公司的議案 。其會議決議公告刊新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司

82、 2011 年年度報告 25 登在2011年11月30日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 第八節 董事會報告 第八節 董事會報告 一、報告期內公司的經營情況概要一、報告期內公司的經營情況概要 2011 年，公司完成了農牧產業整體上市的重大資產重組，剝離了乳業和房地產資產，公司的主營業務集中于農牧并輔以投資，提升資產的安全性，形成了以飼料生產、畜禽養殖、屠宰及肉制品加工的農牧產業一體化經營。 報告期內，飼料原料價格波動幅度較大，食品需求結構調整，國內養殖、肉制品行業呈現不平衡發展態勢，公司經營面臨較大壓力。對此，公司結合行業實際，深入分析市場形勢，緊跟國家宏觀政策導向，不斷深化產業結構

83、，實施精益化管理，加強產業鏈內部協同，積極探索新型商業模式，提升綜合競爭力，確保公司健康、可持續發展。為了進一步搞好食品安全，公司提高檢測標準，加大科研檢測力度，嚴控原料檢測和生產質量關，通過加強管理，大力拓展市場，擴大生產和銷售，扭轉了市場的被動局面。公司飼料經營不僅從抓好大宗原料的集中采購、加強成本控制、挖掘潛力與節能降耗著手，還積極調整產品結構，加大豬料、魚料、蛋雞料等產品的拓展， 使公司的國內、 外飼料業務均取得了較好的經營業績。 在畜、 禽養殖業務上，由于飼料價格居高不下，禽蛋產品消費需求上升，使得養殖成本不斷增加。對此，公司積極應對，果斷采取措施，進一步完善食品安全體系建設，加強生

84、物安全防控，防御疫情，強化合同基地建設，共同發展合作社，落實績效考核，提升產品質量，擴大銷售網絡，使公司的種畜禽產業保持了良好的發展勢頭，經營業績再創新高。在屠宰和肉制品業務上，公司通過加快營銷轉型，建立產品銷售平臺，促進市場資源共享，提升產品溢價，狠抓內部挖潛，加強資金管理，降低運營成本等措施，使得公司的屠宰及肉制品業務呈現出良好的發展勢頭，銷量、銷售收入同比都有所上升。 報告期內， 公司共銷售各類飼料產品 1,540.14 萬噸， 同比增長 20.88%； 銷售肉食品 202.36萬噸，同比增長 15.46%。 2011 年，公司實現營業收入 7,164,004.72 萬元，比上年同期增長

85、 34.82%；實現利潤總額362,183.91 萬元、凈利潤 264,281.45 萬元，分別比上年同期增長 74.94%和 83.88%。 二、報告期內公司經營情況回顧二、報告期內公司經營情況回顧 （一）報告期公司主業及經營情況 1、飼料。2011 年，針對近年來肉、蛋、奶價格較高的情況，公司大力實施集中管理、對標管理和全面預算管理，強化產品質量，優化產品結構，推動營銷模式化，強化片區管理，推進區域內資源整合，加強了傳統營銷與規?；i場的開發力度，把預算與有效經營相結合來提升產品贏利能力。公司在膠東、魯西北、魯北等地大力推進養殖服務，培育優質養殖終端，為新希望六和股份有限公司 2011 年

86、年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 26 產業鏈配套，建立養殖服務標準和規程，引導、推動、扶持新養殖模式，有效地帶動了養殖基地發展，提高了產業鏈運作效率。2011 年，海外業務繼續保持快速發展、有效經營的良好態勢，為進一步拓展市場，加大了對國外的投資力度。國外飼料企業充分發揮片區采購和銷售管理平臺的優勢，做好產品質量和品牌建設，一手抓原料采購，一手抓市場開拓，促使片區銷量和利潤不斷攀升。 2011 年，公司共銷售各類飼料 1,540.14 萬噸，同比增加 266.03 萬噸，增長 20.88%；實現主營業務收入 4,457,771.78 萬元，同比增加 1,140,879.

87、76 萬元，增長 34.40%；實現毛利潤 254,193.45 萬元，同比增加 63,417.90 萬元，增幅為 33.24%。 2、畜禽養殖。2011 年，公司通過農牧產業的整體上市，注入了優質的農牧產業，實現了向雞、鴨、生豬的全方面規?；B殖。2011 年，公司仍然把內部管理作為種畜禽產業的經營核心，抓基礎、挖潛力，充分發揮存量資產的產能，促進存量資產的效益最大化并以保帶增；大力推動均衡生產，調整生產計劃，合理規劃生產工藝，推廣自動化管理設備，提高場房利用效率，優化飼養模式，合理控制飼養密度，并加強疫病防控，完善和落實生物安全管理體制，嚴格落實消毒、隔離、免疫等防疫措施，提高動物肌體抗力

88、，降低了生產成本，使得公司的畜禽養殖業務成為了公司新的利潤增長點。 報告期內， 實現主營業務收入 186,610.56 萬元， 同比增加 95,901.73 萬元， 增長 105.72%；實現毛利潤 73,407.71 萬元，同比增加 66,091.66 萬元，增幅達 903.38%。 3、屠宰及肉制品。公司實施資產整合后，屠宰及肉制品業務的盈利能力顯著增強，銷量、利潤同比都有所增長。北京千喜鶴堅持有效經營，調整副產品招標周期，繼續推進營銷轉型，不斷豐富產品線，在低溫腸類、低溫調理產品、速凍產品等方面取得可喜進展，實現了歷史性的突破，減虧明顯；山東新希望六和集團加大技術研發投入，加強技術創新，

89、優化生產工藝流程，大力推行機械化、自動化生產，調整產品結構，提高生產效率，推行產銷平衡，提高產業協同，充分發揮產業鏈優勢，進一步創新營銷模式，整合產業資源，加快終端渠道拓展，增強了市場終端拉動能力。 報告期內， 共銷售肉食品 202.36 萬噸， 同比增長 15.46%， 實現主營業務收入 2,209,127.83萬元，同比增加 569,071.13 萬元，增長 34.70%；實現毛利潤為 117,216.81 萬元，同比增加23,974.57 萬元，增幅達 25.71%。 4、金融投資。公司的另一大主業金融投資主要是集中在銀行。報告期內，公司的控股子公司新希望投資有限公司共計持有民生銀行 1

90、,333,586,825 股，占該行總股本的 4.99%，為民生銀行的第一大股東；公司持有民生人壽保險股份有限公司 20,352 萬股股份，持股比例為5.09%。2011 年民生銀行繼續保持高速增長，民生人壽的經營狀況也進入良性循環。 報告期內，公司來自民生銀行的投資收益為 104,531.49 萬元，同比增加 38,708.85 萬元，增長 58.81%。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 27 （二）公司主營業務收入及主營業務利潤按行業分布的構成情況 單位：人民幣萬元 分行業 或分產品 主營業務收入 主營業務成本 主營業務利潤率(%

91、) 主營業務收入比上年增減（） 主營業務成本比上年增減（） 主營業務利潤率比上年增減（） 飼料 4,457,771.78 4,203,578.34 5.70 34.40 34.47 下降 0.05 個百分點屠宰及肉制品 2,209,127.83 2,091,911.02 5.31 34.70 35.24 下降 0.38 個百分點 （三）公司主營業務分地區情況 單位：人民幣萬元 地 區 主營業務收入 主營業務收入比上年增減(%) 西北 119,892.90 29.77 西南 694,272.50 35.88 華北 639,439.06 32.65 華中 1,263,721.19 71.49 華南

92、 369,785.17 32.37 華東 3,455,413.45 26.49 東北 378,332.10 33.39 國外 203,051.77 29.62 小 計 7,123,908.14 35.08 （四）主要供應商、客戶情況 公司前五名供應商合計的采購金額為 322,230.56 萬元，占公司年度采購總額的 4.61%；前五名公司客戶的銷售金額合計為 133,005.80 萬元，占公司營業收入的 1.86%。 （五）報告期公司資產構成情況 單位：人民幣萬元 金 額 占總資產比例 項 目 2011 年 2010 年 增減(%) 2011 年(%) 2010 年(%) 變動原因 應收票據

93、3,116.45 1,091.25 185.59 0.14 0.05 對客戶結算方式改變，票據增加 應收利息 40.49 17.98 125.19 0.00 0.00 定期存款利息增加 應收賬款 66,688.14 51,478.01 29.55 3.07 2.70 銷售收入增加， 對客戶信用額度增加所致 長期股權投資 718,801.62 586,436.92 22.57 33.14 30.73 按權益法核算的民生銀行所有者權益增加 投資性房地產 51.32 4,231.30 -98.79 0.00 0.22 出售新實投資股權后其投資房地產隨之轉出 在建工程 55,106.44 43,343

94、.02 27.14 2.54 2.27 新建公司增加所致 工程物資 318.99 157.40 102.66 0.01 0.01 工程增加，待用的工程物資隨之增加 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 28 固定資產清理 0.00 3,942.93 -100.00 0.00 0.21 乳業控股置換出去后， 其固定資產清理隨之轉出 遞延所得稅資產 5,112.40 3,685.65 38.71 0.24 0.19 資產減值準備及存貨未實現毛利對應的遞延所得稅資產增加 短期借款 226,244.19 266,751.91 -15.19 10.4

95、3 13.98 發行短期融資券、歸還了部分貸款 應付賬款 204,520.21 163,717.12 24.92 9.43 8.58 應付供應商的貨款增加 預收款項 57,908.65 32,547.29 77.92 2.67 1.71 行情好，預收客戶貨款增加 應交稅費 -27,821.29 -16,273.85 -70.96 -1.28 -0.85 公司屠宰業務毛利極低， 進項稅大于銷項稅所致 應付股利 3,121.56 4,839.21 -35.49 0.14 0.25 本年支付了原未支付的股利 其他應付款 113,813.05 177,235.52 -35.78 5.25 9.29 乳

96、業控股、房地產轉出后，其原應付新希望集團、 房地產公司的款項也隨之轉出 保險合同準備金 1,593.13 700.06 127.57 0.07 0.04 擔保合同增加， 提取保險合同準備金隨之增加 其他流動負債 50,000.00 2.31 0.00 發行的一年期短期融資券未到期 一年內到期的非流動負債 101,000.00 10,163.50 893.75 4.66 0.53 長期借款將于一年內到期增加 長期借款 58,071.46 149,200.00 -61.08 2.68 7.82 一是發行短期融資券、 公司效益好歸還了部分貸款， 二是乳業控股轉出后其名下的貸款也隨之轉出 遞延所得稅負

97、債 500.85 803.61 -37.67 0.02 0.04 可供出售金融資產市價下跌后計提的遞延所得稅負債相應減少 其他非流動負債 7,196.99 5,062.25 42.17 0.33 0.27 一是本年新取得了部分政府資產性補助， 二是將原來計入專項應付款的政府補助轉入了該項目 實收資本（或股本） 173,766.96 83,237.15 108.76 8.01 4.36 本年重大資產重組成功后新增了實收資本 資本公積 132,424.40 272,202.20 -51.35 6.11 14.26 年初按會計準則規定將本年新增同一控制的企業股本、 資本公積中由公司應享有的部分列入資

98、本公積， 本年實施后將原進入資本公積的部分轉銷 公司交易性金融資產系采用公允價值計量， 投資性房地產采用成本法計量， 交易性金融資產公允價值資料來源于證券交易所 2011 年 12 月 31 日的收盤價。 （六）報告期內公司銷售費用、管理費用、財務費用等財務指標的說明 單位：人民幣萬元 項 目 2011 年 2010 年 增減比例（%） 銷售費用 135,549.58 103,821.60 30.56 管理費用 119,425.71 94,962.03 25.76 財務費用 39,732.44 30,053.54 32.21 資產減值損失 22,386.56 1,823.20 1,127.87

99、 公允價值變動收益 -694.03 -529.29 -31.12 投資收益 170,328.19 95,585.55 78.19 營業外收入 14,875.36 13,960.26 6.56 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 29 營業外支出 10,277.11 8,220.69 25.02 所得稅費用 27,744.70 21,817.98 27.16 說明：銷售費用本年較上年同期增加 31,727.98 萬元,增幅 30.56，主要是銷售規模擴大，銷售成本增加；財務費用本年較上年同期增加 9,678.90 萬元,增幅 32.21，主

100、要是借款利率增加，利息隨之增加；資產減值損失本年較上年同期增加 20,563.36 萬元，增幅1,127.87，主要是 2011 年末雞鴨苗、肉食品市價下降，計提存貨跌價準備增加；公允價值變動損失本年較上年同期減少 164.74 萬元,降幅 31.12，主要是本年出售轉回及年末公允價值低于成本價所致；投資收益本年較上年同期增加 74,742.64 萬元，增幅 78.19，主要是按權益法核算的投資收益增加。 （七）報告期公司現金流量情況 單位：人民幣萬元 項 目 本年數 上年數 增減 增減比例 （%）現金及現金等價物凈增加額 47,346.57 35,326.62 12,019.95 34.03

101、 經營活動產生的現金流量凈額 212,200.55 133,058.89 79,141.66 59.48 投資活動產生的現金流量凈額 -149,601.38 -139,470.46 -10,130.92 -7.26 籌資活動產生的現金流量凈額 -11,452.32 43,402.85 -54,855.17 -126.39 變動原因分析： 現金及現金等價物凈增加額較上年同期增加 34.03%，主要原因是本年經營業績較好，經營性現金流大量增長，同時歸還了部分銀行借款，減少了籌資活動現金流量凈額。 （八）全資附屬企業、主要控股公司及主要參股公司的經營情況及業績 1、全資附屬企業及主要控股公司 單位：

102、人民幣萬元 公司名稱 注冊資本 擁有權益（%）總資產 營業收入凈利潤 經營范圍 綿陽希望分公司 全資附屬企業 4,631.47 26,179.72 960.70 生產和銷售飼料 貴陽希望分公司 全資附屬企業 199.32 20.00 -2.98 生產和銷售飼料 西昌希望分公司 全資附屬企業 2,328.20 9,171.37 325.74 生產和銷售飼料 昆明希望分公司 全資附屬企業 4,636.40 25,380.56 1,221.98 生產和銷售飼料 新希望河內有限公司 821.3 萬美元 100.00 26,187.77 62,486.04 5,695.09 家畜、家禽、水產等飼料的加工

103、和銷售 新希望胡志明有限公司 363.8 萬美元 100.00 8,281.03 26,700.17 1,395.68 加工家畜、家禽、水產等飼料 新希望菲律賓中呂宋有限公司 1650 萬比索 99.93 20,061.95 30,941.46 1,199.96 生產銷售飼料、飼料添加劑 新希望孟加拉有限公司 1 億塔卡 99.00 8,591.01 29,052.38 2,037.83 生產銷售飼料、飼料添加劑 海南澄邁新希望農牧有限公司 1,500.00 100.00 12,708.06 51,028.38 1,738.71 飼料生產加工銷售、畜牧業及漁業的產業化養殖及銷售、木薯收購及加工

104、銷售 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 30 貴陽新希望農業科技有限公司 500.00 100.00 6,546.50 43,427.26 1,718.51 生產銷售飼料、飼料添加劑 北京千喜鶴食品有限公司 48,000.00 99.15 56,952.88 276,454.60 -875.56 屠宰、銷售生豬；加工、銷售熟肉制品、鹵蛋、包裝湯、非發酵性豆制品、 速凍食品、 罐頭食品；冷藏保溫運輸；貨物進出口、技術進出口、代理進出口 河北新希望農牧有限公司 10,000.00 100.00 12,011.88 12,542.03 1,8

105、19.94 畜禽養殖；畜禽水產飼料銷售；畜禽產品生產、采購與銷售；養殖技術咨詢、培訓、服務 四川新和進出口有限公司 1,000.00 92.50 12,806.29 82,408.59 785.13 批發零售：飼料原料、飼料添加劑、 飼料系列產品、 農副產品 （不含糧油） ；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外 山東新希望六和集團有限公司 52,000.00 100.00 971,541.53 5,473,446.35 154,683.94 銷售獸藥； 進出口業務； 飼料 藥物添加劑銷售 四川新希望六和農牧有限公司 80,000.00 100.00

106、216,838.23 766,518.29 19,203.98 飼料研究開發：畜、禽飼料（不含種畜、禽）及銷售 新希望投資有限公司 57,655.56 75.00 664,596.08 0.00 132,931.96 創業投資、 投資管理、 財務顧問、理財咨詢、企業重組咨詢、市場調查、資信調查、技術開發及轉讓、技術咨詢服務 2、主要參股公司 單位：人民幣萬元 公司名稱 注冊資本 擁有權益（%）總資產 營業收入 凈利潤 業務性質 臺山市嘉新物流有限公司 200.00 50.00 447.08 30.66 -13.46 貨運代理 中國民生銀行股份有限公司 2,671,473.30 4.992 22

107、2,906,400.00 11,728,100.00 2,792,000.00 金融 河北千喜鶴腸衣有限公司 1,000.00 40.00 1,399.73 3,602.78 -42.91 生產加工 黔西南農牧科技有限公司 300.00 40.00 2,510.51 10,133.77 303.85 生產加工 新希望財務有限公司 30,000.00 30.00 48,617.53 2,535.53 1,094.48 金融 成都新衛科技有限公司 500.00 28.00 2,034.90 565.22 178.47 生產加工 南京和大食品有限公司 200.00 30.00 4,980.29 32

108、,197.74 53.40 農產品初級加工 陜西石羊（集團）農牧有限公司 4,836.00 49.00 3,839.24 121,081.46 3,538.48 牲畜家禽飼養 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 31 臨沂六和魯盛食品有限公司 1,600.00 31.25 4,824.09 36,101.12 1,133.70 農產品初級加工 河北興達飼料集團有限公司 2,600.00 28.00 36,905.05 39,364.05 635.47 飼料加工 青島大牧人畜牧機械有限公司 1000 萬美元 28.75 20,075.60

109、37,372.13 5,484.86 機械制造 高密康大六和飼料有限公司 600.00 49.00 1,421.02 12,675.45 91.10 飼料加工 青島康大六和飼料有限公司 2,000.00 49.00 5,722.22 32,735.38 464.97 飼料加工 安徽新華鴨業開發有限公司 200.00 45.00 2,477.47 1,116.76 435.19 牲畜家禽飼養 上海六和勤強食品有限公司 1,000.00 25.00 25,029.51 73,142.45 203.66 商貿 北京采之道農業發展有限公司 200.00 20.00 199.98 0.00 0.00 蔬

110、菜銷售 三、對公司未來的發展展望 三、對公司未來的發展展望 農業是國民經濟重要支持性產業，國家對農村經濟的發展高度重視。近年來，國家為保增長、保民生、保穩定出臺了各項強農、惠農政策，為農村經濟的發展起到了極大的推動作用。 2012 年的中央一號文件提出將聚焦農業科技，持續加大“三農”財政支出，改善農業科技創新條件。 農業作為國家長期大力支持的重要產業， 體現了黨和國家對 “三農” 問題的高度重視。公司將抓住國家大力發展農業的有利時機，根據現代農業的發展要求，突出主業，抓好公司農產業一體化的經營和發展，構建和完善“飼料畜禽養殖屠宰肉制品加工”的產業一體化經營模式，突出公司在行業中的競爭優勢，實現

111、打造世界級農牧企業的目標。 （一）新年度的經營計劃 公司 2012 年的經營目標計劃是：預計營業收入將超 800 億元。為了實現這一預算目標，公司根據整合后的產業布局和生產經營情況，調整各業務板塊的管理結構，成立了成都中心、青島中心、海外中心和三北中心；繼續搞好產業模式創新，將創新思維和創新實踐相結合，加快業務轉型，積極適應農牧產業的變革；繼續推進產業化建設，發揮產業化經營優勢，有效整合各方資源，繼續發揮產業鏈的作用。2012 年，在傳統的飼料業務上，公司在抓緊搞好國內飼料資源整合的同時，進一步加大國外飼料項目的投資力度，擴大投資區域和范圍，促進國外飼料業務的快速發展； 在畜禽養殖業務上， 將

112、不斷打造育種研發能力， 推進商品養殖模式創新，為肉食一條龍的食品加工提供標準化養殖基地；在屠宰及肉制品加工業務上，將進一步通過技術革新，降低產品成本，提升產品質量，持續擴大公司的屠宰加工能力，同時，積極拓展深加工熟食市場，加強精細化管理能力，持續擴大相應產能。 （二）未來發展戰略所需資金及使用計劃 2012 年，公司在“飼料畜禽養殖屠宰肉制品加工”的產業一體化建設、國新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 32 內外養殖基地建設、 國外飼料新建項目建設等經營活動和其他投資等方面預計資金需求約為人民幣 45 億元，其資金的來源渠道主要有： 1、

113、公司自有資金（含公司現有貨幣資金和 2012 年度經營性現金凈流入）； 2、向國內、外金融機構融資； 3、其它融資等。 （三）可能對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的風險因素 1、關于政策性風險： 加快社會主義新農村建設，建設現代農業，認真解決好“三農”問題已成為國家的大政方針和中長期發展工作重點，大力發展農業是黨和國家的基本國策，其為農牧類公司進一步發展的提供了良好的機遇，因此，從中長期看，公司尚不存在重大的政策風險。 2、關于市場風險及應對措施： （1）原材料供應風險 原料價格上漲促使產品成本增加，毛利率下降成為公司主要的經營風險之一。由于玉米和豆粕占飼料原料成本的 55%左右

114、；生豬、雞苗、鴨苗占公司畜禽養殖生產成本的 90%以上；生豬占公司生豬屠宰及肉制品加工生產成本的 90%以上。近幾年，由于自然環境的惡化與城市化建設等因素導致全球農業用地不斷減少，糧食產量不斷降低，全球農牧行業的原材料呈短缺狀態，糧食作物價格呈現不斷上漲趨勢，并且豆粕類原料的價格近年來一直呈現較大幅度波動。原料價格持續的上漲及豆粕類原料價格大幅的波動給公司的生產成本帶來不利影響。 應對風險的措施：在飼料原料上，公司從 2009 年開始就已在國內全面實施原料集中采購管理辦法，充分發揮集團采購的優勢，對飼料主要原材料實施集中采購，從而有效把握原料市場行情，降低采購成本；在畜禽養殖上，調整業務流程，

115、合理控制飼養密度，優化飼養模式，提高生產效率從而降低生產成本；在屠宰和肉制品加工上，通過轉換營銷模式，充分發揮產業化配套優勢，加強與大、中豬場和養殖戶的合作，并加快北方片區生豬養殖基地建設，確保生豬采購和供應。 （2）市場競爭風險 我國飼料行業經過多年的發展，市場日趨平穩，由于飼料生產的步入門檻較低，生產企業眾多，市場競爭非常激烈；同時，作為飼料主要原料的魚粉、玉米、豆粕價格不斷上漲，造成飼料生產成本費用上升，整個飼料行業的利潤空間趨薄。若未來我國飼料市場競爭繼續加劇，公司飼料業務毛利率將有可能進一步下降。 飼料是公司的傳統業務，經過多年的培育，公司在品牌、質量、營銷網絡、市場規模以及成本控制

116、上具有一定的優勢，通過產業鏈建設，發揮相互促進和帶動作用，進一步提高公司在行業中的競爭力。公司將在國內、外市場取得的成功經驗基礎上，繼續實施國內、外新項目的投資建設，提高公司飼料的整體盈利能力。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 33 屠宰及肉制品：隨著公司重大資產重組的完成，公司在屠宰及肉制品方面的競爭力得到了進一步提升。2011 年，北京千喜鶴食品有限公司通過內部挖潛和提出“項目拉動，精益增效”為目標的經營活動， 大大降低了運營成本， 業績有了顯著提升， 減虧明顯。 公司將繼續做好 “抓兩頭，帶中間”的經營，重點圍繞采購和銷售開展工

117、作，并努力解決毛利率偏低的問題。在生豬采購上，積極搭建與大型養殖場直接供豬的戰略聯盟，充分發揮公司“飼料、養殖、屠宰、加工” 的產業一體化經營優勢，打通飼料生豬養殖（含獸藥）生豬收購渠道的模式。在綜合管理上，抓好產品質量，建立一個完整的質量控制體系，認真學習和落實食品安全法，繼續抓好食品安全工作。 3、其它經營風險 （1）境外經營風險 在國外建立飼料企業是公司應對國內飼料市場競爭激烈、市場利潤率下降的重大舉措，是公司總體發展戰略的重要組成部分，也是公司應對全球經濟一體化的重要舉措。目前，公司已在越南、菲律賓、孟加拉、印度尼西亞、柬埔寨、斯里蘭卡、新加坡等國家建立了公司，今后業務所涉國家和地區將

118、進一步擴大，由于這些國家的政治、經濟、文化環境與國內存在著不同程度的差異，有可能出現經營戰略、營運方式、管理模式以及工作人員的配合、公共關系等方面的問題，加大了公司的管理難度，有可能引致國外公司的經營運作和收益狀況在短期內不穩定或達不到預期目標。此外，若這些國家出現政局不穩，發生動亂等情況，國外公司也可能面臨財產損失的風險。 針對上述問題， 公司憑借在國外投資所積累的成功經驗， 派遣高素質管理人員到國外公司，并充分利用當地資源，使國外新建公司規避風險，少走彎路，早日投產并見成效。此外,公司對國外公司應收賬款壞賬準備估計進行調整,采用更為謹慎的計提辦法,以減低相關風險。 （2）匯率風險 公司在國

119、外投資的飼料企業集中在東南亞及南亞地區，包括越南、菲律賓、孟加拉、印度尼西亞、柬埔寨、斯里蘭卡、新加坡等國。越南作為公司最早進入和最大規模的海外市場，對公司國外飼料業務的影響較大。 由于中國法定貨幣人民幣和越南法定貨幣越南盾均不可自由兌換，公司在越南當地投資的企業在進行國外采購及利潤分配返回國內時，需要將日常生產經營使用的越南盾先兌換為美元（需經越南國內有關部門批準） ，國外采購時直接支付美元，利潤分配返回國內則需將美元再次兌換為人民幣,隨著人民幣匯率升值的預期,匯率風險更為突出。因此，國外飼料業務可能因匯率波動而面臨匯兌損失的風險。 為應對匯率變化導致的匯兌損失風險，公司一是在國外采購過程中

120、合理計劃，提前安排簽署采購合同，降低一部分匯兌損失；二是在國外公司利潤分配返回國內的操作過程中密切關注匯率變化情況，選擇較為合適的時點安排購匯結匯，盡可能降低匯兌損失的影響；三是加強生產經營和市場銷售工作，通過盈利能力的加強彌補一部分匯兌損失。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 34 （3）發生重大疫情、自然災害的風險 近年來，國內、外口蹄疫、禽流感、豬鏈球病、藍耳病等對豬、雞、鴨養殖業有較強破壞力的傳染病疫情時有發生，此類疫情不但直接對公司的養殖業務具有較大威脅，也對飼料的生產經營造成影響。若疫情暴發時公司及衛生防疫部門不能采取及時有

121、效的措施控制疫情，則將對公司的業務產生不利影響。 公司養殖基地所規劃建設的生豬養殖場，系規范化、標準化的養殖場，配備了專業的養殖技術人員，采取了嚴格的防疫措施，基本能夠防范疫情的發生。通過多年的摸索和積累，公司已總結出了一些應對重大疫情的經驗和措施，通過適時地調整產品結構，提高產品質量,積極進行市場深度開發，降低成本費用等來消除各種疫情的影響。 公司無法排除下屬企業所在地區遭受類似重大自然災害的可能性， 但是公司各項業務布局比較分散的現狀保證了特定區域發生重大疫情或自然災害時， 不會對公司整體業務產生重大影響。同時，公司能夠利用集中優勢，并在政府的大力支持下，及時有效地調配資金、原材料、設備、

122、人員等盡快恢復生產，減少自然災害所造成的損失。 （4）食品安全及質量標準體系提升風險 公司的屠宰及肉制品加工業務， 近年來政府及消費者對食品安全和食品質量的持續關注對整個行業影響較大。2009 年 6 月 1 日，中華人民共和國食品安全法（中華人民共和國主席令第 9 號）正式實施，保證食品安全，保證公眾身體健康和生命安全，也將成為包括屠宰及肉制品加工企業在內的所有食品加工企業的“生命線”， 不斷加強和完善食品生產全過程質量控制不僅將成為整個產業的發展趨勢，而且將對整個行業的生產經營格局產生深遠影響。 公司對食品安全工作高度重視，從采購、生產、銷售各環節全面把關，形成了可追溯的食品安全體系。 今

123、后公司將一如既往地抓好食品安全工作， 為社會提供可追溯、 安全可靠的食品。 四、公司投資情況 四、公司投資情況 （一）報告期內公司無募集資金。 （二）報告期內公司重大非募集資金投資項目情況 1、利津六和興華飼料有限公司項目：公司在山東省東營市利津縣注冊成立，注冊資本200 萬元，我公司持有其 52的股權，公司主要從事配合飼料、濃縮料生產銷售，糧食收購，項目總投資約為 800 萬元，項目建成后，最終將達到年產飼料 14 萬噸的生產規模，目前該項目已經建成投產。 2、廣饒光聚六和飼料有限公司項目：公司在山東省東營市廣饒縣注冊成立，注冊資本200 萬元，我公司持有其 52的股權，主要從事配合飼料、濃

124、縮料生產銷售，自用糧食收購，項目總投資約為 800 萬元，項目建成后，最終將達到年產飼料 14 萬噸的生產規模，目前該新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 35 項目已經建成投產。 3、河北六和興達飼料有限公司項目：公司在河北省正定縣注冊成立，注冊資本 2,000 萬元，我公司持有其 55的股權，公司主要從事配合飼料、濃縮飼料、精料補充料的加工銷售，小麥、玉米收購，項目總投資約為 2,000 萬元，該項目分兩期建設，目前已建成第一期的 5萬噸飼料項目，最終將達到年產飼料 30 萬噸的生產規模。 4、德州六和天恩飼料有限公司項目：公司在山東省

125、德州市注冊成立，注冊資本 500 萬元，我公司持有其 51的股權，公司主要從事配合飼料、濃縮料生產銷售，糧食收購，項目總投資約為 500 萬元，項目建成后，最終將達到年產飼料 7 萬噸的生產規模，目前該項目已建成投產。 5、商河六和飼料有限公司項目：公司在山東省商河縣注冊成立，注冊資本 200 萬元，我公司持有其 51的股權， 公司主要從事配合飼料、 濃縮飼料的生產銷售， 項目總投資約為 800 萬元，項目建成后，最終將達到年產飼料 14 萬噸的生產規模，目前該項目已建成投產。 6、平度六和恒立飼料有限公司項目：公司在山東省平度市注冊成立，注冊資本 2,000 萬元，我公司持有其 100的股權

126、，公司主要從事配合飼料的生產銷售，項目總投資約為 2,000萬元，項目建成后，最終將達到年產飼料 18 萬噸的生產規模，該項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金 500 萬元。 7、高密市六和養豬有限公司項目：公司在山東省高密市注冊成立，注冊資本 500 萬元，我公司持有其 100的股權，公司主要從事養殖、豬銷售，項目總投資約為 2,000 萬元，目前該項目已建成投產。 8、安丘六和光大食品有限公司項目：公司在山東省安丘市注冊成立，注冊資本 600 萬元，我公司持有其 52的股權，公司主要從事畜禽屠宰、分割、銷售，項目總投資約為 800 萬元，目前該項目已建成投產。 9、鶴壁六和至真食品有

127、限公司項目：公司在河南省鶴壁市注冊成立，注冊資本 800 萬元，我公司持有其 55的股權，公司主要從事家禽屠宰、加工銷售，獸藥銷售，項目總投資約為 2,000 萬元，目前該項目已建成投產。 10、射陽六和飼料有限公司項目：公司在江蘇省射陽縣注冊成立，注冊資本 1,080 萬元，主要從事配合飼料、復合預混料制造、銷售，畜牧、水產技術咨詢服務，農產品銷售，公司以1,700 萬元購入該公司 100股權。 11、利津六和種鴨有限公司公司項目：公司在山東省東營市利津縣注冊成立，注冊資本2000 萬元，我公司持有其 75的股權，公司主要從事種鴨孵化，項目總投資約為 2,000 萬元，該項目正在建設之中，截

128、止報告期公司已投入資金 900 萬元。 12、 柘城六和泰森食品有限公司項目： 公司在河南省柘城縣注冊成立， 注冊資本 150 萬元，我公司持有其 52的股權，公司主要從事禽類屠宰加工、銷售，禽苗、獸藥制劑銷售，項目新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 36 總投資約為 2,000 萬元，目前該項目已建成投產。 13、廣饒六和養殖有限公司項目：公司在山東省東營市廣饒縣注冊成立，注冊資本 1,000萬元，我公司持有其 100的股權，公司主要從事種鴨飼養，鴨苗孵化銷售，櫻桃谷肉鴨繁育銷售，項目總投資約為 1,600 萬元，目前該項目已建成投產。

129、 14、 鄭州六和瑞益食品有限公司項目： 公司在河南省鄭州市注冊成立， 注冊資本 500 萬元，我公司持有其 52的股權，公司主要從事毛鴨屠宰、獸藥銷售，項目總投資約為 1,500 萬元，目前該項目已建成投產。 15、 遵化六和美客多食品公司項目： 公司在河南省遵化市注冊成立， 注冊資本 3,000 萬元，實收資本 600 萬元，我公司持有其 51的股權，公司主要從事家禽屠宰、銷售，飼料銷售，項目總投資約為 1,400 萬元，目前該項目已建成投產。 16、青島和順養殖有限公司項目：公司在山東省青島市注冊成立，注冊資本 3,739 萬元，主要從事家禽養殖及購銷，公司以 2,841.23 萬元購入

130、該公司 100股權。 17、蕭縣六和步強養殖有限公司項目：公司在安徽省蕭縣注冊成立，注冊資本 500 萬元，我公司持有其 55的股權，公司主要從事種豬養殖，豬苗銷售，項目總投資約為 2,000 萬元，該項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金 300 萬元。 18、新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司飼料項目：經公司四屆董事會第二十二次會議審議，本公司擬在菲律賓布拉干單獨出資設立新希望布拉干農業科技有限公司。該公司注冊資本擬為2,000萬比索（折合人民幣約為300萬元） ，主要經營范圍擬為：水產飼料和畜禽飼料的生產、銷售。項目總投資額約為36,342萬比索（折合人民幣約為5,400萬元，折合美

131、元約為791萬元， 其中包含約310萬美元的進口設備） ， 設計產能為年產10萬噸飼料。 該項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金1,650.86萬元。 19、芒市新希望農牧科技有限公司飼料項目：經公司五屆董事會第八次會議審議，擬在云南省德宏州成立 10 萬噸飼料生產項目，該公司注冊資本 1,000 萬元，我公司持有其 100的股權，公司主要從事飼料、飼料添加劑、飼料原料銷售，農牧科技技術資詢服務，項目總投資約為 4,000 萬元，該項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金 288.14 萬元。 20、昆明新希望動物營養食品有限公司飼料項目：公司在云南省宜良縣注冊成立，注冊資本 2,00

132、0 萬元，我公司持有其 100股權，公司主要從事畜、禽、水產，反芻動物及其他類飼料水產銷售；飼料原料、添加劑銷售；農牧科技技術咨詢服務，項目總投資約為 3,200 萬元，最終將達到年產飼料 40 萬噸的生產規模，該項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金865.59 萬元。 21、黔東南新希望農牧科技有限公司飼料項目：經公司五屆董事會第八次會議審議，擬在貴州省凱里市成立 30 萬噸飼料生產項目，該公司注冊資本 1,000 萬元，我公司持有其 100股權，公司主要從事飼料、飼料添加劑、飼料原料銷售；農牧科技技術服務、宣傳、推廣，項新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限

133、公司 2011 年年度報告 37 目總投資約為一億元，該項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金 577.41 萬元。 22、三臺新希望農牧融資擔保有限公司項目：公司在四川省三臺縣注冊成立，注冊資本2,000 萬元，我公司持有其 100股權，公司主要從事貸款擔保、票據承兌擔保，貿易融資擔保、項目融資擔保，信用證擔保及其他融資性擔保業務；與擔保業務有關的融資咨詢、財務顧問等中介服務；以自有資金進行投資。 23、新希望新加坡私人有限公司項目：公司在新加坡成立，我公司持有其 100股權，注冊資本 600 萬美元，主要從事批發貿易，投資控股。 24、南充新希望飼料有限公司項目：公司在四川省南充市注冊

134、成立，注冊資本 500 萬元，我公司持有其 100股權，公司主要從事銷售配合飼料、濃縮飼料、畜、禽、魚飼料，項目總投資約為 1,200 萬元，最終將達到年產飼料 12 萬噸的生產規模，項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金 27.45 萬元。 25、益陽新希望飼料有限公司項目：公司在湖南省益陽市注冊成立，公司主要從事配合飼料、濃縮飼料、畜、禽、魚飼料的銷售，項目總投資約為 1,600 萬元，最終將達到年產飼料12 萬噸的生產規模，項目正在建設之中，截止報告期公司已投入資金 417.76 萬元。 26、新希望柬埔寨有限公司飼料項目：經公司四屆董事會第二十二次會議審議，本公司擬與日本雙日株式會

135、社在柬埔寨共同出資設立新希望柬埔寨有限公司 New Hope Cambodia Ltd.。該公司注冊資本為 600 萬美元；總投資額約為 600 萬美元，本公司擬以現金方式出資540 萬美元，占注冊資本的 90%，日本雙日株式會社擬以現金方式出資 60 萬美元，占注冊資本的 10%。該公司主要生產及銷售高品質的各類動物飼料，項目設計產能為年產 12 萬噸飼料；預計公司投產正常經營五年后，年銷售收入可達 1 億元人民幣，年利潤可達 300 萬元人民幣。目前該項目已經建成投產。 27、新希望農業科技孟加拉有限公司飼料項目：經公司四屆董事會第二十二次會議審議，本公司擬在孟加拉單獨出資設立新希望農業科

136、技孟加拉有限公司 New Hope Agrotech Bangladesh Ltd.。該公司注冊資本擬為 100,000,000 塔卡（折合人民幣約為 975 萬元） ；總投資額約為 750 萬美元（折合人民幣約為 5,100 萬元，其中包含約 130 萬美元的設備投資） 。該公司主要從事養殖相關產業，包括飼料、種雞、孵化、養殖、屠宰、肉食品加工等，項目設計產能為年產 18 萬噸飼料，預計 5 年達產后，年銷售收入可達 2 億人民幣，年利潤可達 1,000萬元人民幣，2011 年 1 月該項目已經建成投產。 28、新希望菲律賓塔拉克農業科技有限公司飼料項目：經公司四屆董事會第二十二次會議審議，

137、本公司擬在菲律賓塔拉克單獨出資設立新希望塔拉克農業科技有限公司。該公司注冊資本擬為 2,000 萬比索（折合人民幣約為 300 萬元） ，該項目總投資額約為 30,958 萬比索（折合人民幣約為 4,600 萬元，折合美元約為 673 萬元，其中，包含約為 310 萬美元的設備投資） ，設計產能為年產 10 萬噸飼料, 該項目預計 2012 年初投產，截止報告期公司已投入資金3,448.35 萬元。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 38 29、新希望蘭卡有限公司飼料項目：該公司注冊資本擬為 500 萬美金（折合人民幣約為3300 萬元

138、） ，該項目總投資額約為 500 萬美金 （折合人民幣約為 3300 萬元，折合美元約為500 萬元，其中，包含約為 300 萬美元的設備投資） ，設計產能為年產 15 萬噸飼料。目前新希望蘭卡有限公司已注冊成立，報告期內已投入資金 2,523.14 萬元。 五、董事會日常工作情況五、董事會日常工作情況 （一）報告期內董事會會議情況及決議內容 報告期內，公司董事會共召集11次董事會會議： 1、2011年1月6日，公司召開了第五屆董事會第六次會議，會議決議公告刊登在2011年1月7日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 2、2011年4月8日，公司召開了第五屆董事會第七次會議，會議決議公告

139、刊登在2011年4月9日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 3、2011年4月27日，公司召開了第五屆董事會第八次會議，會議決議公告刊登在2011年4月29日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 4、2011年4月27日，公司召開了第五屆董事會第九次會議，會議決議公告刊登在2011年4月29日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 5、2011年8月4日，公司以通訊表決方式召開了第五屆董事會第十次會議，會議決議公告刊登在2011年8月5日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 6、2011年8月14日，公司以通訊表決方式召開了第五屆董事會第十一次會議，會議決議公告刊登在2

140、011年8月16日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 7、2011年8月24日，公司召開了第五屆董事會第十二次會議，會議決議公告刊登在2011年8月26日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 8、2011年10月26日，公司召開了第五屆董事會第十三次會議，會議決議公告刊登在2011年10月28日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 9、2011年11月8日，公司召開了第五屆董事會第十四次會議，會議決議公告刊登在2011年11月10日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 10、2011年11月29日，公司召開了第五屆董事會第十五次會議，會議決議公告刊登在2011年11月

141、30日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 11、2011年12月21日，公司以通訊表決方式召開了第五屆董事會第十六次會議，會議決議公告刊登在2011年12月22日的證券時報和巨潮資訊網（http:/）上。 （二）公司董事會對股東大會的執行情況 報告期內，公司董事會按照公司法和公司章程的規定，嚴格執行股東大會決議和股東大會授權事項。 1、2011 年 2 月 10 日，公司 2011 年第一次臨時股東大會審議通過了公司資產出售、資新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 39 產置換及發行股份購買資產暨關聯交易相關議案，公司董事會根據法律

142、、法規、規范性文件的規定及股東大會決議，辦理了本次重大資產重組相關事宜。 2011年9月13日， 公司收到中國證監會正式批復， 核準了公司本次重大資產重組項目； 2011年11月4日，公司新增股份上市。至此，公司的農牧產業整體上市工作圓滿完成。 2、2011年11月29日，公司2011年第二次臨時股東大會審議通過了關于變更公司注冊資本的議案 、 關于變更公司名稱的議案 、 關于調整改選公司第五屆董事會部分董事的議案 、關于修改的議案和關于改選公司第五屆監事會監事的議案 ，公司董事會認真執行并做了以下工作： （1）公司的注冊資本由832,371,540元變更為1,737,669,610元。 （2

143、）2011 年 12 月 27 日，經四川省工商行政管理局核準，公司名稱正式由“四川新希望農業股份有限公司”變更為“新希望六和股份有限公司” 。 （3）公司改選了第五屆董事會部分董事成員。經董事會提名委員會提名并經第五屆董事會第十四次會議審議通過，推選出了公司第五屆董事會候選人：劉永好、張效成、黃炳亮、黃代云、劉暢、王航、陶煦、黃友、章群、周友蘇。 （4）因實施公司的農牧產業整體上市的重大資產重組項目，公司的注冊資本、公司名稱、董事會成員及董事會下設的專業委員會等均發生了變化，因此，董事會對公司章程中有關條款均作了相應的修改。 （5）公司改選了第五屆監事會成員。根據證監會、交易所和公司章程的有

144、關規定，公司第五屆監事會成員由 5 名監事組成，五名候選人中的 3 名由公司 5%以上股東推薦產生，另外 2 名由公司職工代表大會推選，其人員為：唐勇、榮國躍、武敏、呂建義、孫道菊。 六、利潤分配預案及分配辦法 六、利潤分配預案及分配辦法 1、公司 2011 年年度財務報告經四川華信（集團）會計師事務所注冊會計師審計，出具了川華信審 （2012） 022 號審計報告。 根據審計報告， 公司 2011 年度實現凈利潤 2,642,814,487.90元， 按規定提取法定盈余公積金 147,093,347.29 元， 加年初未分配利潤 3,450,014,994.53 元，年度可分配利潤為 5,9

145、45,736,135.14 元，資本公積金為 1,324,243,964.67 元，其中可轉增股本的資本公積為 0 元。母公司 2011 年實現凈利潤為 283,906,962.24 元，按規定提取法定盈余公積金 28,390,696.22 元，年度可分配利潤為 309,097,423.22 元。 據此，公司 2011 年度的分配預案擬為：以公司總股本 1,737,669,610 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金 1.70 元（含稅） ，共計派發現金紅利 295,403,833.70 元，不進行資本公積金轉增股本。 該議案將在本次董事會上形成專項議案后提交至公司 2011 年年度股東大

146、會審議。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 40 2、公司最近三年現金分紅情況表 單位： （人民幣）元 分紅年度 現金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率（%） 年度可分配利潤 2010 年 0.001,437,269,173.030.00%3,450,014,994.532009 年 87,777,362.40408,609,001.4021.48%1,187,661,148.172008 年 0.00228,605,583.330.00%942,897,519.

147、61最近三年累計現金分紅金額占年均可分配利潤的比例（%） 12.69% 備注：上表中 2010 年歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,437,269,173.03 元是按追溯調整后的凈利潤進行列示，而該年度實際歸屬于上市公司股東的凈利潤為 579,476,821.55 元，由于公司在 2010 年度實施重大資產重組，故未進行分紅和轉增股份，因此公司最近三年累計現金分紅金額占年均可分配利潤的比例實為21.64%。 七、獨立董事對公司擔保及關聯方資金往來情況的專項說明及獨立意見 七、獨立董事對公司擔保及關聯方資金往來情況的專項說明及獨立意見 根據中國證監會證監發 200356 號關于規范上市公司與關聯

148、方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知、證監會 2005 年發布的證監發2005120 號關于規范上市公司對外擔保行為的通知和深交所深圳上200920 號關于對存在資金占用或違規擔保情形的上市公司股票交易實行其它特別處理若干問題的通知的規定和要求，作為新希望六和股份有限公司的獨立董事，我們對新希望六和股份有限公司對外擔保及關聯方資金占用作了審慎調查，并發表如下獨立意見： 1、報告期內公司沒有為控股股東及其他關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保。對控股子公司的擔保履行了相關審批程序，符合法律法規和公司章程。 2、報告期內公司與關聯方發生的資金往來均為正常經營性資金往來，不存在控股股東及其子公

149、司占用公司資金情況。 八、董事會下設審計委員會履行職責情況 八、董事會下設審計委員會履行職責情況 （一）董事會審計委員會工作情況 董事會審計委員會嚴格按照新希望六和股份有限公司審計委員會實施細則履行工作職責，主要負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作。在本年度財務報告審計工作中，按照新希望六和股份有限公司審計委員會年度財務報告工作規程，審計委員會充分發揮監督作用，維護審計的獨立性： 1、審計委員會與負責公司年度審計工作的四川華信會計師事務所協商確定審計工作計劃新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 41 和時間安排,并出具書面意見； 2、

150、與年審注冊會計師加強溝通，以督促函的方式督促會計師事務所在約定時間內提交審計報告； 3、在年審注冊會計師出具初步審計意見后再一次審閱公司財務會計報表，出具書面意見； 4、審計委員會召開 2011 年度工作會議，審議通過公司財務會計審計報告、四川華信會計師事務所從事本年度公司審計工作的總結報告、 續聘四川華信會計師事務所作為公司審計機構的議案，形成決議后提交董事會審核。 （二）董事會審計委員會的書面意見、年度審計工作總結報告及會議決議 1、 審計委員會關于年審注冊會計師出具初步審計意見后的公司財務會計報表的書面意見。 按照新希望六和股份有限公司董事會審計委員會年度財務報告工作規程相關規定，公司審

151、計委員會在公司年報編制和披露過程中履行監督、核查職能。通過前期與年審注冊會計師充分溝通， 根據公司生產經營情況及重大事項的進展情況， 在年審會計師出具初步審計意見后，我們審閱了新希望六和股份有限公司 2011 年度財務會計報表，保持原有的審議意見并認為： （1）公司財務會計報表依照公司會計政策編制，會計政策運用恰當，會計估計合理，符合新企業會計準則、企業會計制度及財政部發布的有關規定要求； （2）公司財務會計報表納入合并范圍的單位和報表內容完整，報表合并基礎準確； （3）公司財務會計報表內容客觀、真實、準確，未發現有重大錯報、漏報情況； （4）公司嚴格按照新企業會計準則及公司有關財務制度的規定

152、，財務會計報表編制流程合理規范，公允地反映了截止 2011 年 12 月 31 日的公司資產、負債、權益和經營成果，內容真實、準確、完整。 經四川華信會計師事務所初步審定的 2011 年度財務會計報表給審計委員會進行審計表決后可提交給公司董事會予以審議。 2、 審計委員會關于四川華信會計師事務所有限責任公司從事本年度審計工作的總結報告。 經新希望六和股份有限公司董事會提議并經股東大會通過， 聘任四川華信會計師事務所對公司 2011 年年度財務會計報表進行審計。 2011 年 12 月 30 日，審計委員會與四川華信會計師事務所經協商確定公司 2011 年度財務報告審計工作時間安排。審計工作安排

153、是符合深圳證券交易所關于做好上市公司 2011 年年度報告工作的通知、企業會計準則 2006及其應用指南等要求。 四川華信會計師事務所有限責任公司審計人員共 60 人（含項目負責人）于 2011 年 10 月 10 日按照上述審計工作安排約定進場。審計人員在 2012 年 1 月 25 日至 2012 年 3 月 25 日完成納入合并報表范圍的各公司的現場審計工作。項目負責人就報表合并、會計調整事項、會計政策運用、 以及審計中發現的有待完善的會計工作等情況與公司管理層及審計委員會各委員作了持續、充分的溝通，以重要性原則為基礎，遵循謹慎性原則，使得各方對公司經營情況、財新希望六和股份有限公司 2

154、011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 42 務處理情況以及新企業會計準則的運用與實施等方面充分關注， 亦使得年審注冊會計師出具公允的審計結論有了更為成熟的判斷，確保了財務會計信息披露的真實、準確和完整。 在年審注冊會計師現場審計期間，我們審計委員會各委員按照新希望六和股份有限公司審計委員會年度財務報告工作規程履行監督、核查職能，關注審計過程中發現的問題，督促會計師事務所在規定時限內完成編制工作，確保年度報告真實、準確、完整。 年審注冊會計師于 2012 年 4 月 24 日出具了標準無保留意見結論的審計報告。我們認為，年審注冊會計師已嚴格按照中國注冊會計師獨立審計準

155、則的規定執行了審計工作， 審計時間充分，審計人員配置合理、執業能力勝任，出具的審計報表能夠充分反映公司 2011 年 12 月 31日的財務狀況以及 2011 年度的經營成果和現金流量，出具的審計結論符合公司的實際情況。 4、董事會審計委員會 2011 年度工作會議決議 新希望六和股份有限公司董事會審計委員會于2011年4月20日在公司三樓會議室召開會議。會議應到 3 人，實到 3 人。會議由主任委員黃友先生主持。會議符合公司法、公司章程有關規定。審計委員會全體委員以舉手表決的方式通過了以下議案： （1）以 3 票同意、0 票反對，0 票棄權，通過公司2010 年年度報告全文及摘要； （2）以

156、 3 票同意、0 票反對，0 票棄權，通過關于四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司從事 2010 年度審計工作的總結報告； （3）以 3 票同意、0 票反對，0 票棄權，通過關于聘請四川華信（集團）會計師事務所為公司 2011 年財務報告審計單位的議案。 公司 2011 年擬續聘具有證券期貨相關業務資格的“四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司”進行會計報表審計，聘期一年。 2011 年 4 月 26 日，新希望六和股份有限公司董事會審計委員會在公司三樓會議室召開會議。會議應到 3 人，實到 3 人。會議由主任委員黃友先生主持。會議符合公司法、公司章程有關規定。審計委員會全體委員以舉手表

157、決的方式全票通過了公司2011 年一季度財務報告。 2011 年 8 月 23 日，新希望六和股份有限公司董事會審計委員會在公司三樓會議室召開會議。會議應到 3 人，實到 3 人。會議由主任委員黃友先生主持。會議符合公司法、公司章程有關規定。審計委員會全體委員以舉手表決的方式全票通過了公司2011 年半年度財務報告。 2011 年 10 月 24 日，新希望六和股份有限公司董事會審計委員會在公司三樓會議室召開會議。會議應到 3 人，實到 3 人。會議由主任委員黃友先生主持。會議符合公司法、公司章程有關規定。審計委員會全體委員以舉手表決的方式全票通過了公司2011 年三季度財務報告。 新希望六和

158、股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 43 九、董事會下設薪酬與考核委員會履行職責情況 九、董事會下設薪酬與考核委員會履行職責情況 薪酬與考核委員會嚴格按照公司薪酬與考核委員會實施辦法，切實履行職責，主要負責制定公司董事、監事、高管及經理人員的薪酬方案，根據公司的經營管理目標和確定的績效考核辦法，制定、審查公司董事、監事、高管及經理人員的薪酬政策與方案，并指導董事會完善公司薪酬體系。 十、其他事項 十、其他事項 1、本公司審計機構“四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司”為本公司 2011年年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告，2011 年的

159、審計費用為 560 萬元。 2、2011 年，公司選定證券時報為公司信息披露的指定報刊；2012 年，公司選定中國證券報、證券日報作為信息披露的指定報刊。 第九節 監事會報告 第九節 監事會報告 一、報告期內監事會會議情況 一、報告期內監事會會議情況 報告期內，監事會共召開 9 次會議，會議情況如下： （一）2011 年 1 月 6 日，公司第五屆監事會第五次會議審議通過如下決議： 1、審議通過了關于公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易的議案 2、審議通過了關于的議案； 3、審議通過了關于簽署的議案； 4、審議通過了關于簽署、的議案； 5、審議通過了關于簽署、的議案； 6、審議通

160、過了關于本次重大資產重組有關備考財務報告和盈利預測報告的議案 ； 7、審議通過了關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性的議案 ； 8、審議通過了關于授權公司及控股子公司為下屬公司 2011 年提供擔保額度的議案 ； 9、審議通過了關于召開公司 2011 年度第一次臨時股東大會的議案 。 （二）2011 年 4 月 8 日，公司第五屆監事會第六次會議審議通過如下決議： 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 44 1、審議通過了關于設立公司養殖事業部和肉食品事業部的議案； 2、審議通過了關于聘

161、任李兵先生為公司總經理助理的議案； 3、審議通過了關于同意新希望集團有限公司為本公司貸款提供擔保的議案； 4、審議通過了關于同意公司向中國農業銀行股份有限公司成都總府支行申請 8.5 億元人民幣銀行授信的議案。 （三）2011 年 4 月 27 日，公司第五屆監事會第七次會議審議通過如下決議： 1、審議通過了公司2010 年年度報告全文及摘要； 2、審議通過了公司2010 年度監事會工作報告； 3、審議通過了2010 年公司內部控制自我評價報告的議案； 4、審議通過了2010 年度社會責任報告； 5、審議通過了關于公司日常關聯交易的議案； 6、審議通過了2010 年度利潤分配預案； 7、審議通

162、過了關于投資貴州凱里經濟開發區 30 萬噸飼料生產項目的議案； 8、審議通過了關于投資芒市 10 萬噸飼料加工項目的議案； 9、審議通過了關于聘請四川華信（集團）會計師事務所為公司 2011 年財務報告審計單位的議案； 10、審議通過了關于召開公司 2010 年年度股東大會有關事宜的議案。 （四）2011 年 4 月 27 日，公司第五屆監事會第八次會議專項審議通過了公司2011 年第一季度報告正文及全文。 （五）2011 年 8 月 24 日，公司第五屆監事會第九次會議專項審議通過了公司2011 年半年度報告全文及摘要。 （六）2011 年 10 月 26 日，公司第五屆監事會第十次會議審議

163、通過如下決議： 1、審議通過了公司2011 年第三季度報告全文及正文； 2、審議通過了關于授權公司及控股子公司 2011 年為北方片區養殖場（戶）或經銷商追加提供擔保額度的議案。 （七）2011 年 11 月 8 日，公司第五屆監事會第十一次會議審議通過如下決議： 1、審議通過了關于變更公司注冊資本的議案； 2、審議通過了關于變更公司名稱的議案； 3、審議通過了關于改選公司第五屆監事會監事的議案； 4、審議通過了關于修改的議案； 5、審議通過了關于修改公司的議案； 6、審議通過了關于修改公司的議案； 7、審議通過了關于修改公司的議案； 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股

164、份有限公司 2011 年年度報告 45 8、審議通過了關于召開公司 2011 年度第二次臨時股東大會的議案。 （八）2011 年 11 月 29 日，公司第五屆監事會第十二次會議審議通過如下決議： 1、審議通過了關于選舉公司第五屆監事會主席的議案； 2、審議通過了關于聘任公司高級管理人員的議案； 3、審議通過了關于修改公司的議案； 4、審議通過了關于修改公司的議案； 5、審議通過了關于修改公司的議案； 6、審議通過了關于制定公司的議案； 7、審議通過了關于六和集團擬轉讓青島田潤公司部分股權的議案。 （九）2011 年 12 月 21 日，公司第五屆監事會第十三次會議專項審議通過了關于公司會計估

165、計變更的議案。 二、監事會對公司有關事項的獨立意見 二、監事會對公司有關事項的獨立意見 公司監事會依照證券法、公司法、公司章程所賦予的職責，認真履行了監督職能，檢查了公司經營和財務活動情況，并列席了年度內公司董事會及股東大會全部會議，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督， 認為公司董事會能夠認真執行股東大會的有關決議。 1、公司依法運作情況：報告期內公司的股東大會和董事會的召開程序、議事規則和決議程序合法有效，本年度公司各項重要事項的決策程序合法，已初步建立內部控制制度，沒有發現公司董事及經營管理人員執行公司職務時有違反法律的行為， 也沒有濫用職權、 損害股東和職工利益的行為。 2、檢

166、查公司財務的情況：監事會認為，四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司出具的標準無保留意見的審計意見和對有關事項作出的評價是客觀公正的。 財務報告真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。 3、報告期內公司無募集資金投資項目情況。 4、報告期公司收購、出售資產交易價格是合理的，無內幕交易、損害部分股東權益、造成公司資產流失的情況。 5、公司與各關聯方的關聯交易公平合理、手續完備、價格公允。交易內容明確、具體，符合“誠實信用、平等自愿、等價有償”的原則，無內幕交易，沒有損害公司、股東的利益或者造成公司資產流失。 6、內部控制：2011 年公司按照財政部企業內部控制基本規范和深圳證券交易所主板上市公司

167、規范運作指引的要求，完成了新希望六和股份有限公司內部控制制度匯編公司內部控制制度的內容符合 深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引 及有關法律、 法規、規范性文件的要求，真實、準確地反映了目前公司內部控制的現狀，公司內部控制自我評價中新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 46 對公司內部控制的整體評價是客觀的、真實的。 第十節 重要事項第十節 重要事項 一、重大訴訟、仲裁事項 一、重大訴訟、仲裁事項 報告期內公司不存在重大訴訟、仲裁事項。 二、報告期內公司重大資產收購及出售以及吸收合并事項 二、報告期內公司重大資產收購及出售以及吸收合并事項

168、 2010 年 9 月 9 日，公司召開第五屆董事會第三次會議，審議通過了四川新希望農業股份有限公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易預案，在本次重大資產重組預案中，其標的資產的評估值尚未確定，2011 年 1 月 6 日，公司召開了第五屆董事會第六次會議，在第五屆董事會第三次會議的基礎上，進一步審議了公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易的方案。 本次資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易方案分為資產置換、發行股份購買資產和資產出售三部分。 （一）資產置換 新希望以持有的新希望乳業控股有限公司 100%股權與南方希望實業有限公司持有的四川新希望六和農牧有限公司

169、 92.75%股權進行資產置換， 資產置換差額由新希望向南方希望發行股份支付。 北京天健興業資產評估有限公司出具的天興評報字（2010）第 559 號資產評估報告書，截至 2010 年 10 月 31 日，新希望乳業 100%股權的評估值 55,235.62 萬元。中聯資產評估有限公司出具的中聯評報字2010第 1127 號資產評估報告，截至 2010 年 10月 31 日，新希望農牧 100%股權的評估值 151,788.95 萬元，南方希望持有的新希望農牧92.75%股權的交易價格為 140,784.25 萬元。置入資產交易價格超過置出資產交易價格的金額為 85,548.63 萬元，由公司

170、向南方希望發行股份進行支付。 （二）發行股份購買資產 1、公司向南方希望、青島善誠投資咨詢有限公司、青島思壯投資咨詢有限公司、青島和之望實業有限公司、濰坊眾慧投資管理有限公司發行股份購買該等公司合計擁有的山東新希望六和集團有限公司 100%的股權。 中聯評估出具的中聯評報字2010第 1125 號資產評估報告，截至 2010 年 10 月31 日，南方希望、青島善誠、青島思壯、和之望實業和濰坊眾慧合計持有的六和集團 100%股權的評估值為 526,561.13 萬元。 2、公司向山東惠德農牧科技有限公司、青島高智實業投資發展有限公司發行股份購新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望

171、六和股份有限公司 2011 年年度報告 47 買其合計擁有的六和飼料股份有限公司 24%股權。 中聯評估出具的中聯評報字2010第 1126 號資產評估報告，截至 2010 年 10 月31 日，六和股份股東全部權益價值為 400,219.32 萬元，惠德農牧、青島高智合計持有的六和股份 24%股權的交易價格為 96,052.64 萬元。 3、公司向自然人李巍和劉暢發行股份購買其合計擁有的成都楓瀾科技有限公司 75%股權。 中聯評估出具的中聯評報字2010第 1128 號資產評估報告，截至 2010 年 10 月31 日，楓瀾科技股東全部權益價值（凈資產價值）為 6,761.82 萬元，李巍、

172、劉暢合計持有的楓瀾科技 75%股權的交易價格為 5,071.37 萬元。 4、公司向成都新望投資有限公司發行股份購買成都新望擁有的新希望農牧 7.25%股權。 中聯評估出具的中聯評報字2010第 1127 號資產評估報告，截至 2010 年 10 月31 日，南方希望和成都新望合計持有的新希望農牧 100%股權的評估值 151,788.95 萬元，成都新望持有的新希望農牧 7.25%股權的交易價格為 11,004.70 萬元。 （三）資產出售 公司將其擁有的成都新希望實業投資有限公司51%股權、 四川新希望實業有限公司51%股權出售給四川新希望房地產開發有限公司，新希望房地產以現金受讓該等股權

173、。 天健興業出具的天興評報字 （2010） 第 560 號 資產評估報告書 和天興評報字 （2010）第 561 號資產評估報告書，截至 2010 年 10 月 31 日，公司持有的成都新希望實業 51%股權和四川新希望實業 51%股權的評估值分別為 9,547.84 萬元、10,605.63 萬元，合計金額為 20,153.4711 萬元，新希望房地產應向公司支付現金對價 20,153.4711 萬元。 公司于 2011 年 3 月 15 日收到了中國證監會下發的中國證監會行政許可申請受理通知書（110221 號），認為我公司提交的申請材料齊全，符合法定形式，決定對我公司的行政許可申請予以受

174、理；2011 年 7 月 4 日，中國證券監督管理委員會并購重組審核委員會2011 年第 21 次工作會議有條件審核通過了本公司資產重組事宜；2011 年 9 月 13 日，公司收到中國證券監督管理委員會（證監許可【2011】1429 號）關于核準四川新希望農業股份有限公司重大資產重組及向南方希望實業有限公司等發行股份購買資產的批復，核準了公司本次重大資產重組項目；公司重大資產重組發行股份購買資產的有限售條件流通股 905,298,070 股已于 2011 年 11 月 4 日上市。 三、報告期內公司關聯交易情況三、報告期內公司關聯交易情況 （一）報告期內重大關聯交易 （一）報告期內重大關聯交

175、易 報告期內，公司無重大關聯交易。 （二）日常經營相關的關聯交易情況二）日常經營相關的關聯交易情況 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 48 公司與新希望化工投資有限公司及其控股子公司、 四川新希望六和農牧有限公司及其控股子公司、山東新希望六和集團有限公司及其控股子公司、四川新希望貿易有限公司、成都楓瀾科技有限公司、黔西南希望農牧有限公司、重慶天友乳業股份有限公司和河北千喜鶴腸衣有限公司等關聯單位在原材料采購和產品銷售等方面存在一定的關聯交易，公司的關聯交易均系正常的貨物采購，完全按市場價交易，對公司的獨立性無任何影響。 關聯交易類別 按

176、產品或勞務 進一步劃分 關聯人 2011 年度發生額（萬元） 占同類交易 的比例（%）原材料 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 5,962.140.09 原材料 南方希望實業有限公司之控股子公司 12,735.890.20 原材料 成都楓瀾科技有限公司 3,011.160.05 飼料 黔西南希望農牧有限公司 145.860.00 原材料 成都新衛科技有限公司 718.570.01 酶制劑 青島康地恩生物科技有限公司 21,426.010.33 獸藥 青島康地恩藥業有限公司 5,416.740.08 原材料 山東和實生物科技有限公司 37,947.590.58 肉制品 臨沂六和魯盛食品有限公

177、司 1,310.000.02 飼料 河北興達飼料集團有限公司 427.000.01 機械設備 青島大牧人畜牧機械有限公司 2,190.000.03 采購各種 原材料、飼料 飼料 青島康大六和飼料有限公司 1,193.750.02 乳品、包裝物、肉制品 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 579.920.01 肉制品 南方希望實業有限公司之控股子公司 1,377.840.02 肉制品 河北千喜鶴腸衣有限公司 2,870.130.04 包裝物、飼料 黔西南希望農牧有限公司 145.860.00 乳品 重慶天友乳業股份有限公司 1,191.350.02 原材料 成都楓瀾科技有限公司 7.490.0

178、0 肉制品 四川新希望房地產開發有限公司及其控股子公司 20.880.00 原材料、肉制品 成都新衛科技有限公司 67.570.00 乳品、肉制品 新希望集團有限公司 29.790.00 乳品、肉制品 新希望財務有限公司 5.760.00 肉制品 臨沂六和魯盛有限公司 24.000.00 肉制品 南京和大食品有限公司 29,524.420.41 原材料 高密康大六和飼料有限公司 2,511.000.04 飼料 河北興達飼料集團有限公司 1,299.000.02 原材料 青島康大六和飼料有限公司 6,504.000.09 原材料 青島康地恩生物科技有限公司 472.720.01 肉制品 上海六和

179、勤強食品有限公司 32,646.000.46 原材料 青島康地恩藥業有限公司 35.40- 銷售各種產品、 商品 肉制品 山東和實生物科技有限公司 26,297.120.37 公司報告期關聯交易及關聯關系情況見審計報告附注“六、關聯方及關聯交易” 。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 49 （三）公司與關聯方債權債務往來情況 （三）公司與關聯方債權債務往來情況 報告期公司與控股股東及其附屬企業、其他關聯方無非經營性占用資金，四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司出具了“關于新希望六和股份有限公司控股股東及其他關聯方占用資金情況專項說明

180、” 。 截至 2011 年 12 月 31 日， 公司與關聯方債權余額： 單位：人民幣萬元 資金占用方類別 資金占用方名稱 占用方與上市公司的關聯關系 上市公司核算的會計科目 2011 年期末占用資金余額 占用形成原因 占用性質 控股股東及其附屬企業 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 控股股東控制的法人應收賬款 4.40 貨款未付 經營性占用 控股股東及其附屬企業 南方希望實業有限公司之控股子公司 控股股東控制的法人應收賬款 23.09 貨款未付 經營性占用 控股股東及其附屬企業 四川新希望房地產開發有限公司及其控股子公司 控股股東控制的法人應收賬款 6.50 貨款未付 經營性占用 控股股

181、東及其附屬企業 南方希望實業有限公司之控股子公司 控股股東控制的法人預付款項 1.15 預付貨款 經營性占用 小計 35.14 其他關聯方 河北千喜鶴腸衣有限公司 聯營企業應收賬款 4.21 貨款未付 經營性占用 其他關聯方 青島康大六和飼料有限公司聯營企業應收賬款 1,064.73 貨款未付 經營性占用 其他關聯方 南京和大食品有限公司 聯營企業應收賬款 4,456.67 貨款未付 經營性占用 其他關聯方 上海六和勤強食品有限公司聯營企業應收賬款 4,796.05 貨款未付 經營性占用 其他關聯方 高密康大六和飼料有限公司聯營企業應收賬款 148.22 貨款未付 經營性占用 其他關聯方 青島

182、大牧人畜牧機械有限公司 聯營企業預付款項 2.97 預付貨款 經營性占用 其他關聯方 黔西南希望農牧有限公司 聯營企業其他應收款 150.12 代墊款項 經營性占用 小計 10,622.97 總計 10,658.11 截至 2011 年 12 月 31 日，公司與關聯方債務余額： 單位：人民幣萬元 資金提供方類別 資金提供方名稱 提供方與上市公司的關聯關系 上市公司核算的會計科目 2011 年期末提供資金余額 款項內容控股股東及其附屬企業 南方希望實業有限公司之控股子公司 控股股東控制的法人 應付賬款 6,882.18 貨款未付 控股股東及其附屬企業 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 控股

183、股東控制的法人 應付賬款 35.20 貨款未付 控股股東及其附屬企業 南方希望實業有限公司之控股子公司 控股股東及其附屬企業 預收款項 16.57 預收貨款 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 50 控股股東及其附屬企業 新希望集團有限公司 控股股東控制的法人 預收款項 1.07 預收貨款 控股股東及其附屬企業 新希望集團有限公司（持股 5%以上股東） 控股股東控制的法人 其他應付款 3,642.79 往來款 控股股東及其附屬企業 四川新希望南方房地產開發有限公司 控股股東控制的法人 其他應付款 0.28 代收款項 控股股東及其附屬企業

184、南方希望實業有限公司（持股 5%以上股東）控股股東控制的法人 其他應付款 5.30 代收款項 控股股東及其附屬企業 南方希望實業有限公司之控股子公司 控股股東控制的法人 其他應付款 206.45 代收款項 控股股東及其附屬企業 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 控股股東控制的法人 其他應付款 237.35 代收款項 控股股東及其附屬企業 廣州新希望特種飼料有限公司 控股股東控制的法人 其他應付款 1,276.61 往來款 小計 12,303.80 其他關聯方 青島康地恩藥業有限公司關鍵管理人員控制的企業應付賬款 824.66 貨款未付 其他關聯方 青島蔚藍生物集團有限公司 關鍵管理人員控制

185、的企業應付賬款 270.50 貨款未付 其他關聯方 山東和實生物科技有限公司 關鍵管理人員控制的企業應付賬款 2,465.64 貨款未付 其他關聯方 山東和實生物科技有限公司 關鍵管理人員控制的企業預收款項 95.78 預收貨款 其他關聯方 河北千喜鶴腸衣有限公司聯營企業 預收款項 0.94 預收貨款 其他關聯方 河北千喜鶴腸衣有限公司聯營企業 其他應付款 6.14 代收款項 小計 3,663.66 總計 15,967.46 公司與控股股東及其附屬企業的關聯資金主要是業務往來款， 在較長時間里交易雙方都將存在正常信用期結算款，長期以來此方面的資金結算均在合同規定的、合理的余額范圍和期限內，不存

186、在故意占用的情況。 四、公司重大合同及其履行情況 四、公司重大合同及其履行情況 （一）公司重大合同 公司根據日常經營中與新希望集團及其下屬企業發生的關聯交易情況與新希望集團于2011 年 4 月 15 日簽訂了2011 年產品采購框架協議和2011 年產品銷售框架協議。2011年公司向新希望集團及其下屬企業采購飼料用原材料、 飼料產品等的金額總計約為人民幣 4 億元；2011 年公司向新希望集團及其下屬企業銷售飼料原材料、飼料、包裝物等產品的金額總計約為人民幣 7 億元。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 51 （二）公司不存在報告期內

187、發生或以前期間發生但延續到報告期的重大托管、承包、租賃其他公司資產或其他公司托管、承包、租賃公司資產的事項。 （三）公司擔保情況 公司的擔保主要有三種情況：一是公司向持股比例在 50%以上的控股子公司提供的擔保，二是控股子公司對子公司提供的擔保，三是控股子公司為養殖場（戶）或經銷商提供的擔保。擔保的具體情況如下： 單位：萬元 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日和編號 擔保額度 實際發生日期（協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保（是或否） 阿壩州新希望牦牛產業有限公司 無 2,000.00 2011 年 12月 2

188、0 日 2,000.00保證 壹年 否 是 青島田潤食品有限公司 無 3,000.00 2011 年 04月 28 日 3,000.00保證 壹年 否 是 阜新六和農牧有限公司 無 10,000.00 2011 年 01月 27 日 10,000.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 6,511.00 2010 年 01月 13 日 2,000.00保證 貳年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 11,395.00 2011 年 02月 01 日 3,500.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 4,884.00 2011 年 02月 09 日 1,50

189、0.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 4,884.00 2011 年 03月 03 日 1,500.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 6,512.00 2011 年 04月 08 日 2,000.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 9,767.00 2011 年 04月 15 日 3,000.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 6,512.00 2011 年 04月 28 日 2,000.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 9,767.00 2011 年 10月 13 日 3,000.00保

190、證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 4,884.00 2011 年 12月 22 日 1,500.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 4,884.00 2011 年 12月 27 日 1,500.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 23,333.00 2011 年 01月 12 日 2,000.00保證 壹年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 46,667.00 2011 年 01月 20 日 4,000.00保證 壹年 否 是 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 52 山東新希

191、望六和集團有限公司 無 3,000.00 2011 年 03月 31 日 3,000.00保證 壹年 否 是 山西省文水縣大象禽業有限公司 無 2,000.00 2011 年 10月 21 日 2,000.00保證 壹年 否 是 六和飼料股份有限公司 無 15,000.00 2010 年 01月 12 日 2,000.00保證 貳年 否 是 六和飼料股份有限公司 無 15,000.00 2011 年 03月 11 日 2,000.00保證 壹年 否 是 六和飼料股份有限公司 無 6,667.00 2011 年 02月 01 日 2,000.00保證 壹年 否 是 六和飼料股份有限公司 無 3,

192、333.00 2011 年 03月 04 日 1,000.00保證 壹年 否 是 養殖戶 2011-8-5 2011-26 2,000.00 2011 年 01月 01 日 360.00抵押 壹年 否 否 飼料客戶 2011-8-5 2011-26 1,000.00 2011 年 01月 01 日 1,000.00抵押 貳年 否 否 六和飼料股份有限公司 無 2,000.00 2010 年 01月 13 日 2,000.00保證 貳年 否 是 山東新希望六和集團有限公司 無 2,000.00 2010 年 01月 13 日 2,000.00保證 貳年 否 是 山西省文水縣大象禽業有限公司 無

193、4,300.00 2011 年 04月 01 日 4,300.00保證 壹年 否 是 山西省文水縣大象禽業有限公司 無 90.00 2011 年 04月 01 日 90.00保證 壹年 否 是 報告期內審批的對外擔保額度合計（A1） 15,000.00報告期內對外擔保實際發生額合計（A2） 56,250.00報告期末已審批的對外擔保額度合計（A3） 15,000.00報告期末實際對外擔保余額合計（A4） 64,250.00公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日和編號 擔保額度 實際發生日期（協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保（是或否

194、） 北京千喜鶴食品有限公司 2011-1-62011-04 6,452.00 2011 年 01月 18 日 5,000.00保證 壹年 否 是 北京千喜鶴食品有限公司 2011-1-62011-04 6,452.00 2011 年 05月 13 日 5,000.00保證 壹年 否 是 北京千喜鶴食品有限公司 2011-1-62011-04 5,161.00 2011 年 06月 30 日 4,000.00保證 壹年 否 是 北京千喜鶴食品有限公司 2011-1-62011-04 7,742.00 2011年11月30 日 6,000.00保證 壹年 否 是 北京千喜鶴食品有限公司 2011-

195、1-62011-04 9,935.00 2010 年 12月 27 日 7,700.00保證 貳年 否 是 北京千喜鶴食品有限公司 2011-1-62011-04 4,258.00 2010 年 03月 11 日 3,300.00保證 貳年 否 是 遼寧千喜鶴食品有限公司 無 2,000.00 2011 年 05月 16 日 2,000.00保證 壹年 否 是 遼寧千喜鶴食品有無 3,000.00 2011 年 053,000.00保證 壹年 否 是 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 53 限公司 月 30 日 西藏圣牛新希望農牧科技有

196、限公司 2011-1-62011-04 10,000.00 2011 年 12月 31 日 3,000.00保證 壹年 否 是 新希望印度尼西亞雅加達有限公司 無 3,477.04 2011 年 06月 14 日 3,477.04保證 貳年 否 是 新希望菲律賓中呂宋有限公司 無 7,334.25 2011 年 05月 13 日 7,334.25保證 貳年 否 是 新希望河內有限公司 無 3,150.04 2011 年 12月 30 日 3,150.04保證 壹年 否 是 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1） 50,000.00報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2） 41,961.33

197、報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3） 50,000.00報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4） 52,961.33公司擔?？傤~（即前兩大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計（A1+B1） 65,000.00報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2） 98,211.33報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3） 65,000.00報告期末實際擔保余額合計（A4+B4） 117,211.33實際擔?？傤~（即 A4+B4）占公司凈資產的比例 12.23%其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 0.00直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 0

198、.00擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（E） 0.00上述三項擔保金額合計（C+D+E） 0.00未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無 公司的擔保情況（擔保金額、擔保期限、擔保對象、擔保類型等）詳見公司財務報告會計報表附注五：25、短期借款，35、一年內到期的非流動負債，37、長期借款。 （三） 公司不存在報告期內發生或以前期間發生但延續到報告期的重大委托他人進行現金資產管理的事項。 五、報告期內公司聘任會計師事務所情況 五、報告期內公司聘任會計師事務所情況 報告期內公司續聘四川華信（集團）會計師事務所擔任本公司審計工作，本年度審計費用為 560 萬元，從 1998 年開始該會計師事務所

199、已經連續 14 年擔任本公司的審計單位。 六、上市公司及其董事、監事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項及其履行情況 六、上市公司及其董事、監事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項及其履行情況 承諾事項 承諾人 承諾內容 履行情況 股改承諾 新希望集團 有限公司 自獲得流通權之日起， 在 36 個月內不上市交易或者轉讓股份。在上述禁售期滿后，只有在任一連續 5 個交易日公司股票收盤價達到 6.8 元以上時，方可以不低于 6.8 元掛牌出售原非流通股。公司實未出現違反承諾情況

200、新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 54 施利潤分配、資本公積金轉增、增發新股、配股、可轉換債券轉股或全體股東同比例縮股時，上述出售股份的價格將做相應調整。 新希望集團有限公司對出售解除限售股計劃作出了如下承諾： 1、 新希望集團有限公司未有在解除限售后六個月內通過深圳證券交易所競價交易系統出售所持有新希望股份達到 5%及以上的計劃； 2、如果新希望集團有限公司計劃通過深交所競價交易系統出售所持本公司解除限售流通股，并于第一筆減持起六個月內減持數量達到 5%及以上的，新希望集團有限公司將于第一次減持前兩個交易日內通過本公司對外披露出售提示

201、性公告。 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 不適用 不適用 不適用 重大資產重組時 所作承諾 南方希望實業有限公司 青島善誠投資咨詢有限公司 青島思壯投資咨詢有限公司 濰坊眾慧投資管理有限公司 劉 暢 南方希望實業有限公司承諾自本次新增股份上市之日起 36 個月內不轉讓； 青島善誠投資咨詢有限公司承諾自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓； 上述股份中的 50%在本次新增股份上市之日起 12 個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望） ，剩余 50%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉讓。 青島思壯投資咨詢有限公司承諾自本次新

202、增股份上市之日起 12 個月內不轉讓； 上述股份中的 50%在本次新增股份上市之日起 12 個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望） ，剩余 50%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉讓。 濰坊眾慧投資管理有限公司承諾自本次新增股份上市之日起 12 個月內不轉讓； 上述股份中的 67%在本次新增股份上市之日起 12 個月后可以解除限售（在該部分股份辦理解除限售手續之前，應事先通知南方希望） ，剩余 33%股份將一直鎖定至本次新增股份上市之日起 36 個月后方可解禁轉讓。 劉暢承諾自本次新增股份上市之日起 36 個月內不轉讓。 未出現違

203、反承諾情況 發行時所作承諾 不適用 不適用 不適用 其他承諾（含追加承諾） 不適用 不適用 不適用 1、公司大股東新希望集團有限公司未出現違反承諾的情況。 2、公司董事及持股5%以上股東未出現違反承諾的情況。 七、公司證券投資情況七、公司證券投資情況 單位：人民幣元 序號 序號 證券 證券 品種 品種 證券 證券 代碼 代碼 證券 證券 簡稱 簡稱 初始投資 初始投資 金額（元） 金額（元） 持有 持有 數量 數量 期末 期末 賬面值 賬面值 占期末證券總 投資比例（） 占期末證券總 投資比例（） 報告期 報告期 損益 損益 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司

204、 2011 年年度報告 55 1 其他 無 上海國際信托現金豐利 6,000,000.0006,000,000.0024.38% 0.002 股票 002422 科倫藥業 8,475,312.53114,2604,958,884.0020.15% -4,126,406.873 基金 510280 成長 ETF 4,996,160.004,991,2634,407,285.2317.91% -588,874.774 股票 000568 瀘州老窖 5,288,348.23115,0004,289,500.0017.43% 161,520.455 股票 000877 天山股份 3,655,776.7

205、789,7931,903,611.607.74% -1,476,906.186 股票 000680 山推股份 3,634,890.14160,0001,436,800.005.84% -2,166,090.147 基金 000000 紫金策略避險 1,000,000.000999,340.784.06% -659.228 股票 600050 中國聯通 469,029.26104,800549,152.002.23% 80,122.749 基金 150013 雙禧 B 108,632.5880,00065,680.000.27% -128,927.50期末持有的其他證券投資期末持有的其他證券投資

206、 0.00- 0.000.00% 0.00報告期已出售證券投資損益報告期已出售證券投資損益 - - - - -1,394,211.01合 計 合 計 33,628,149.51- 24,610,253.61100% -9,640,432.50 八、公司持有其他上市公司股權情況 八、公司持有其他上市公司股權情況 單位：人民幣元 證券 代碼 證券 簡稱 初始投資金額 占該公司股權比例 期末賬面值 報告期損益 報告期所有者權益變動 會計核算科目 股份來源600016 民生 銀行 1,184,973,676.80 4.99% 6,616,143,041.261,393,753,194.001,416,

207、865,935.00 長期股權投資 協議認購601818 光大 銀行 19,500,000.00 0.03% 31,680,000.001,040,600.008,910,000.00 可供出售金融資產協議認購合 計合 計 1,204,473,676.80 - 6,647,823,041.261,394,793,794.001,425,775,935.00 - - 九、公司持有非上市金融企業、擬上市公司股權情況 九、公司持有非上市金融企業、擬上市公司股權情況 所持對象名稱 初始投資金額 持有數量 占該公司股權比例 期末賬面值 報告期損益 報告期所有者權益變動 會計核算科目 股份來源 民生人壽保

208、險股份有限公司 211,196,000.00 203,520,000.00 5.09%211,196,000.0000 長期股權投資 協議認購 合 計 合 計 211,196,000.00 203,520,000.00 -211,196,000.0000 - - 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 56 十、報告期內，公司及持有公司股份 5%以上的股東對公司經營成果、財務狀況可能產生重要影響的承諾事項。 十、報告期內，公司及持有公司股份 5%以上的股東對公司經營成果、財務狀況可能產生重要影響的承諾事項。 新希望六和股份有限公司（以下簡稱“

209、本公司”、“公司”），前身為四川新希望農業股份有限公司（以下簡稱“新希望”），2011 年 9 月 26 日，公司重大資產重組完成資產交割，2011 年 10 月 14 日辦理完非公開發行登記存管手續，2011 年 12 月 27 日公司領取新的營業執照，公司更名為“新希望六和股份有限公司”。根據中國證券監督管理委員會頒布的上市公司重大資產重組管理辦法的有關規定，現將公司 2011 年度的實際盈利數與業績承諾的差異情況說明如下： 一、重大資產重組方案及審批核準、實施情況 根據公司2010年9月9日第五屆董事會第三次會議審議并通過 四川新希望農業股份有限公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨

210、關聯交易預案的議案， 2011年1月10日第五屆董事會第六次會議并通過關于公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易的議案，2011年2月10日2011年度第一次臨時股東會決議通過了四川新希望農業股份有限公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書，本公司與南方希望實業有限公司（以下簡稱“南方希望”）、李巍、劉暢、成都新望投資有限公司（以下簡稱“成都新望”）、青島善誠投資咨詢有限公司（以下簡稱“青島善誠”）、青島思壯投資咨詢有限公司（以下簡稱“青島思壯”）、濰坊眾慧投資管理有限公司（以下簡稱“濰坊眾慧”）、青島和之望實業有限公司（以下簡稱“青島和之望”）、青島高智實業投資發

211、展有限公司（以下簡稱“青島高智”）、山東惠德農牧科技有限公司（以下簡稱“山東惠德”）發行股份購買資產簽署的發行股份購買資產協議，本公司擬向南方希望、李巍、劉暢、成都新望、青島善誠、青島思壯、濰坊眾慧、青島和之望、青島高智、山東惠德發行905,298,070股人民幣普通股，每股面值人民幣1元，每股發行價格人民幣8.00元，認購南方希望、李巍、劉暢、成都新望、青島善誠、青島思壯、濰坊眾慧、青島高智、青島和之望、青島高智、山東惠德合計持有的山東新希望六和集團有限公司（以下簡稱“六和集團”）100%的股權、六和飼料股份有限公司（以下簡稱“六和股份”）24%的股權（另76%由六和集團持有）、四川新希望六

212、和農牧有限公司（以下簡稱“新希望農牧” ） 63.61%的股權 （另36.39%由本公司持有的新希望乳業控股100%的股權進行置換） 、成都楓瀾科技有限公司（以下簡稱“楓瀾科技”）75%的股權。 截至2011年9月26日，南方希望等公司已將持有的六和集團100%的股權、六和股份24%的股權、新希望農牧100%的股權、楓瀾科技75%的股權轉讓給本公司，公司重大資產重組完成資產交割，六和集團、六和股份、新希望農牧、楓瀾科技的股東由南方希望、李巍、劉暢、成都新望、青島善誠、青島思壯、濰坊眾慧、青島和之望、青島高智、山東惠德變更為本公司。 2011年10月14日，本公司在中證登深圳分公司辦理完畢發行登

213、記手續，本公司本次發行的新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 57 股份數量為905,298,070股，其中向南方希望發行403,916,262股，向李巍發行5,663,024股，向劉暢發行676,182股，向成都新望發行13,755,873股；向青島善誠發行99,059,312股，向青島思壯發行99,059,312股，向濰坊眾慧發行97,282,168股，向青島和之望發行65,820,141股，向青島高智發行70,038,381股、向山東惠德發行50,027,415股，至此本公司總股本為1,737,669,610股。 二、業績承諾情況 （

214、一）盈利預測情況 1、山東新希望六和集團有限公司預測的2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為62,217.10萬元，該盈利預測已經山東匯德會計師事務所審核，并由其出具（2011）匯所綜字4-036號盈利預測審核報告。 2、 六和飼料股份有限公司預測的2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為40,040.25萬元（該歸母凈利潤的76%已包含在六和集團的盈利預測中），該盈利預測已經山東匯德會計師事務所審核，并由其出具（2011）匯所綜字4-035號盈利預測審核報告。 3、四川新希望六和農牧有限公司預測的2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為13,866.63萬元， 該盈利預測已經四川華信 （集

215、團） 會計師事務所審核， 并出具川華信專 （2011）150號盈利預測審核報告。 4、成都楓瀾科技有限公司預測的2011年度凈利潤711.22萬元，歸屬于現母公司享有的75%為533.42萬元，該盈利預測已經四川華信（集團）會計師事務所審核，并出具川華信專（2011）149號盈利預測審核報告。 5、新希望六和股份有限公司預測的2011年度歸屬于母公司所有者的備考凈利潤187,294.37萬元，該備考盈利預測已經四川華信（集團）會計師事務所審核，并出具川華信專（2011）151號備考盈利預測審核報告。 （二）股東業績承諾情況 1、根據南方希望、濰坊眾慧、青島善誠、青島思壯、青島和之望與本公司簽訂

216、的盈利補償協議，本次購買的六和集團在2011年、2012年和2013年經審計所確認扣除非經常性損益后歸屬母公司的凈利潤分別不低于49,339.80萬元、54,713.82萬元、59,783.85萬元。 2、根據青島高智、惠德農牧與本公司簽訂的盈利補償協議，本次購買的六和股份在2011年、2012年和2013年經審計所確認扣除非經常性損益后歸屬母公司的凈利潤分別不低于36,169.70萬元、40,592.29萬元、45,547.35萬元。 3、根據南方希望、成都新望與本公司簽訂的盈利補償協議，本次購買的新希望農牧在2011年、 2012年和2013年經審計所確認扣除非經常性損益后歸屬母公司的凈利

217、潤分別不低于13,780.26萬元、15,547.77萬元、17,070.53萬元。 4、根據李巍、劉暢與本公司簽訂的盈利補償協議，本次購買的楓瀾科技在2011年、新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 58 2012年和2013年經審計所確認扣除非經常性損益后歸屬母公司的凈利潤分別不低于696.58萬元、757.40萬元、805.08萬元。 本次發行股份購買資產經中國證監會審核通過并實施完成后，若六和集團、六和股份、新希望農牧、楓瀾科技（該四家公司合并簡稱為“標的公司”，對應的資產為合并簡稱為“標的資產”）在2011年、2012年和2013

218、年任一會計年度的實際利潤數（以會計師事務所對標的公司的實際盈利數出具的專項審核意見中的數字為準）未能達到上述業績承諾數，則南方希望、濰坊眾慧、青島善誠、青島思壯、青島和之望、青島高智、惠德農牧、成都新望、李巍、劉暢（以下合并簡稱為“重組各方”）應依照各自持有的標的公司的股權比例對本公司進行補償，具體補償方式如下：標的公司將于本公司年度審計報告出具一個月內，依照下屬公式計算每年應予補償的股份（以下簡稱為“應補償股份”）數量，該應補償股份由本公司以一元的價格進行回購并予以注銷，每年應補償股份數的計算公式如下：應補償股份數=（截至當期期末累積承諾凈利潤數-截至當期期末累積實際凈利潤數）認購股份總數補

219、償期限內各年的承諾凈利潤總和-已補償股份數量 注：“凈利潤數”為扣除非經常性損益后的歸母凈利潤數；應補償股份的總數不超過本次發行股份購買資產中重組各方各自取得的新股總數，在各年計算的補償股份數量小于0時，按0取值；補償年限為2011年度、2012年度和2013年度三個會計年度。 在盈利承諾補償期限屆滿時，本公司將聘請會計師事務所對標的資產進行減值測試，并出具專項審核意見。經減值測試若：標的資產期末減值額標的資產作價補償期限內已補償股份總數認購股份總數，則重組方將另行補償股份。另需補償的股份數量的計算方法為：標的資產期末減值額/每股發行價格-補償期限內已補償股份總數。 注： 減值額為標的資產作價

220、減去期末標的資產的評估值并扣除補償期限內標的資產股東增資、減資、接受贈與以及利潤分配后的數額。 三、2011年度業績承諾完成情況 1、經審計，六和集團2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為107,482.78萬元，扣除當期非經常性損益金額1,039.15萬元， 六和集團2011年度扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為106,443.63萬元。 2、經審計，六和股份2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為58,734.59萬元，扣除當期非經常性損益金額2,463.72萬元， 六和股份2011年度扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為56,270.87萬元。 3、經審計，新希望

221、農牧2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為15,073.16萬元，扣除當期非經常性損益金額-338.21萬元，新希望農牧2011年度扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為15,441.37萬元。 4、經審計，楓瀾科技2011年度歸屬于母公司所有者的凈利潤為769.61萬元，扣除當期非新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 59 經常性損益金額9.11萬元， 楓瀾科技2011年度扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為760.50萬元。 六和集團、六和股份、新希望農牧、楓瀾科技經審計的 2011 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤實

222、現數均超過盈利補償協議的承諾數。 十一、報告期內，公司、公司董事會及董事沒有受到中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、通報批評，也未被其他行政管理部門處罰及證券交易所公開譴責。 十一、報告期內，公司、公司董事會及董事沒有受到中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、通報批評，也未被其他行政管理部門處罰及證券交易所公開譴責。 十二、截止報告期末，公司不存在控股股東及其子公司占用公司資金的情況。 十二、截止報告期末，公司不存在控股股東及其子公司占用公司資金的情況。 十三、其他事項 十三、其他事項 1、關于向中國農業銀行成都總府支行申請 8.5 億元人民幣銀行授信的事項：根據公司生產經營和資金狀況的需要，經

223、公司申請，中國農業銀行股份有限公司成都總府支行同意向公司提供最高余額折合人民幣 8.5 億元的授信，有效期為一年，公司第一大股東新希望集團與中國農業銀行成都總府支行簽訂最高額保證合同，為本次授信提供連帶責任擔保。獲得此筆銀行授信后，將改善公司目前的資金狀況。 2、關于授權公司及控股子公司 2011 年為養殖場（戶）或經銷商提供擔保額度的事項：為進一步推進“飼料-養殖-屠宰-肉制品加工”的產業一體化經營，利用“擔保雞”、“擔保鴨”的經營模式，將農牧業與金融業緊密結合，在各業務片區推出為養殖場（戶）及經銷商提供保證反擔保，進一步促進相關業務片區的飼料銷售及養殖業務。2011 年為養殖場（戶）和經銷

224、商提供擔保的總額不超過人民幣 15,000 萬元，其中：北方片區為 10,000 萬元（經公司第五屆董事會第十三次會議審議通過，為北方片區養殖場（戶）及經銷商追加提供保證反擔保 8,000萬元，該片區擔?？傤~由原來的 2,000 萬元提高至 1 億元）；四川片區為 2,000 萬元；云貴片區為 2,000 萬元；海南片區為 1,000 萬元。 3、關于變更公司注冊資本的事項：公司的重大資產重組已獲得中國證監會證監許可20111429 號文核準，新增股份于 2011 年 11 月 4 日發行上市，公司向南方希望、青島思壯等 10 位法人和自然人發行了 905,298,070 股股份購買資產。因此

225、，公司的注冊資本由832,371,540 元變更為 1,737,669,610 元。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 60 4、關于變更公司名稱的事項：公司的重大資產重組事項已全部實施完畢，公司現有的股東、股權結構以及資產、業務范圍等均發生了較大變化，根據公司業務發展的需要，公司名稱由“四川新希望農業股份有限公司”變更為“新希望六和股份有限公司”。 5、關于改選公司第五屆董事會董事的事項：公司的重大資產重組工作已于 2011 年 11 月4 日完成，其股東與股權結構均發生了變化。根據公司實際，為了更好地制定與實施公司未來的發展戰略，公

226、司改選了第五屆董事會部分董事成員。經董事會提名委員會提名并經第五屆董事會第十四次會議審議通過，推選出了公司第五屆董事會候選人：劉永好、張效成、黃炳亮、黃代云、劉暢、王航、陶煦、黃友、章群、周友蘇。公司第五屆董事會新任董事任期與本屆董事會的原董事的任期相同，即自公司股東大會通過之日起至 2013 年 5 月 19 日。 6、關于改選公司第五屆監事會監事的事項：公司的重大資產重組工作已完成，其股東與股權結構均發生了變化。根據公司實際，為了更好地制定與實施公司未來的發展戰略，公司改選了第五屆監事會成員。根據證監會、交易所和公司章程的有關規定，公司第五屆監事會成員由 5 名監事組成，五名候選人中的 3

227、 名由公司 5%以上股東推薦產生，另外 2 名由公司職工代表大會推選，其人員為：唐勇、榮國躍、武敏、呂建義、孫道菊。第五屆監事會新任監事的任期與本屆原任監事的任期相同，即自公司股東大會通過之日起至 2013 年 5 月 19 日。 7、關于改選公司第五屆董事會各專門委員會成員的事項：2011 年第二次臨時股東大會選舉產生了公司第五屆董事會成員，原公司董事會下設的戰略發展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會的成員也做了相應改選，其成員為： （1）戰略發展委員會：由劉永好、張效成、黃炳亮、黃代云、陶煦組成，劉永好任主任委員； （2）提名委員會：由周友蘇、章群、張效成、王航組成，周友蘇任

228、主任委員； （3）薪酬與考核委員會：由章群、周友蘇、劉暢、黃代云組成 ，章群任主任委員； （4）審計委員會：由黃友、周友蘇、黃炳亮組成，黃友任主任委員。 8、關于新希望六和集團轉讓青島田潤公司股權的事項：為支持公司農牧業務的快速發展，加強與國外先進同行的合作， 公司控股的山東新希望六和集團有限公司將其所持有的青島田潤食品有限公司 35%的股權轉讓給日本丸紅株式會社， 同時將其持有的青島田潤 5%的股權轉讓給丸紅（北京）商業貿易有限公司，待上述股權轉讓的相關條件具備，按規定經相應的審計、評估程序確定轉讓價格后，交易三方正式簽定的合資合同及股權轉讓合同。 9、關于公司會計估計變更的事項：由于電子產

229、品種類繁多，更新換代日漸加速，使用年限逐漸縮短，本著謹慎性原則，公司從 2011 年 10 月 1 日起對固定資產其他類折舊年限進行調整，固定資產其他設備折舊年限會計估計調整前，我公司應計提折舊 885,139.90 元，調整后應計提折舊 1,487,912.70 元；根據公司的業務發展，公司養殖的母豬品種較多，按統一的預計凈殘值率 20%預計的凈殘值已不符合公司的實際情況，本著合理和謹慎性原則，公司從 2011新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 61 年 10 月 1 日起對生產性生物資產-母豬的凈殘值率進行調整， 成熟生產性生物資產母

230、豬凈殘值率調整前應計提折舊 1,731,424.52 元，調整后應計提折舊 1,731,424.52 元。 因此，該調整影響公司 2011 年第四季度的合并凈利潤減少數約為 602,772.80 元，影響歸屬于母公司凈利潤減少 579,641.25 元。 十四、報告期接待調研、溝通、采訪等活動情況表 十四、報告期接待調研、溝通、采訪等活動情況表 2011 年，因公司實施重大資產重組及新增股份上市工作，故未接受機構的調研和采訪。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 四川華信(集團)會計師事務所 SICHUAN HUAXIN (GROUP)

231、CPA FIRM SICHUAN HUAXIN (GROUP) CPA FIRM 關于新希望六和股份有限公司關于新希望六和股份有限公司 2011 年度控股股東及其他關聯方資金占用情況的專項說明年度控股股東及其他關聯方資金占用情況的專項說明 新希望六和股份有限公司全體股東：新希望六和股份有限公司全體股東： 我們接受委托，根據中國注冊會計師審計準則審計了新希望六和股份有限公司（以下簡稱“新希望六和”）財務報表，包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2011 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司股東權益變動表、合并及母公司現金流量表以及財務報表附注。并于 2012 年 4

232、 月 24 日簽發了川華信審（2012）022 號標準無保留意見的審計報告。 根據中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（證監發200356 號文）、中國證券監督管理委員會中國銀行業監督管理委員會關于規范上市公司對外擔保行為的通知 （證監發2005120 號文）的要求，新希望編制了本專項說明所附的新希望2011年度控股股東及其他關聯方資金占用情況匯總表（以下簡稱“匯總表”）。 編制和對外披露匯總表，并確保其真實性、合法性及完整性是新希望六和的責任。我們對匯總表所載資料與我們審計新希望六和2011年度財務報表時所復核的

233、會計資料和經審計的財務報表的相關內容進行了核對，在所有重大方面沒有發現不一致。除了對新希望六和實施于2011年度會計報表審計中所執行的對關聯方交易的相關審計程序外， 我們并未對匯總表所載資料執行額外的審計或其他程序。 為了更好地理解新希望六和2011年度控股股東及其他關聯方資金占用情況， 匯總表應當與已審計的財務報表一并閱讀。 本專項說明僅供新希望六和向中國證券監督管理委員會和證券交易所報送新希望六和2011年度報告使用，不得用于其他用途。 62 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 63 附表：新希望六和股份有限公司2011年度控股股東及

234、其他關聯方資金占用情況匯總表 四川華信（集團）會計師事務所 有限責任公司 二一二年四月二十四日 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 附表：附表： 新希望六和股份有限公司新希望六和股份有限公司 2011 年度控股股東及其他關聯方占用資金往來情況匯總表年度控股股東及其他關聯方占用資金往來情況匯總表 資金占用方類別 資金占用方名稱 占用方與上市公司的關聯關系 上市公司核算的會計科目 2011 年期初占用資金余額 2011年度占用累計發生金額 （不含占用資金利息）2011 年度占用資金的利息 2011 年度償還累計發生金額 2011 年期末占用資

235、金余額 占用性質 四川新希望房地產開發有限公司其控股子公司 控股股東控股的法人 應收賬款 244,325.91179,305.9165,020.00經營性 應收賬款 13,810,246.2113,579,306.21230,940.00經營性 南方希望實業有限公司及其控股子公司 控股股東控制的法人 預付款項 11,514.1011,514.10經營性 預付款項 500.00500.00經營性 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 控股股東控股的法人 應收賬款 6,785,106.676,741,106.6744,000.00經營性 控股股東及其附屬企業 小計 500.0020,851,192

236、.8920,500,218.79351,474.10 新希望菲律賓中呂宋飼料有限公司 控股子公司其他應收款31,168,266.4315,930,390.0115,237,876.42經營性 新希望邦邦牙農業有限公司 全資子公司其他應收款19,182,424.1719,182,424.17經營性 新希望印度尼西亞泗水有限公司 控股子公司其他應收款37,017,331.976,261,130.001,770,793.6741,507,668.30經營性 新希望印度尼西亞雅加達有限公司 控股子公司其他應收款42,797,316.643,958,140.009,437,568.8137,317,88

237、7.83經營性 同塔新希望水產飼料有限公司 全資子公司其他應收款6,830,948.031,882,211.908,713,159.93經營性 新希望胡志明市有限公司 全資子公司其他應收款4,220,719.05499,306.393,721,412.66經營性 新希望河內有限公司 全資子公司其他應收款53,917,009.8653,917,009.86經營性 新希望孟加拉有限公司 控股子公司其他應收款29,689,763.241,316,540.003,626,216.9427,380,086.30經營性 新希望農業科技孟加拉有限公司 控股子公司其他應收款7,813,838.0732,967

238、,850.007,124,054.6133,657,633.46經營性 新希望蘭卡有限公司 控股子公司其他應收款109,358.85109,358.85經營性 上市公司子公司 榮成新希望魚粉有限公司 控股子公司其他應收款1,000,000.005,500,387.7045,478.894,545,866.592,000,000.00經營性 64 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 資金占用方類別 資金占用方名稱 占用方與上市公司的關聯關系 上市公司核算的會計科目 2011 年期初占用資金余額 2011年度占用累計發生金額 （不含占用資金利

239、息）2011 年度占用資金的利息 2011 年度償還累計發生金額 2011 年期末占用資金余額 占用性質 遵義嘉好飼料有限公司 控股子公司其他應收款3,542,988.12911,214.181,004,202.303,450,000.00經營性 昆明新希望農業科技有限公司 全資子公司其他應收款14,687,448.40270,757.7612,634.3014,945,571.86經營性 貴陽新希望農業科技有限公司 全資子公司其他應收款12,480,358.4930,063,665.6532,059,377.2310,484,646.91經營性 河北新希望飼料有限公司 全資子公司其他應收款1

240、0,000,000.0010,000,000.00經營性 海南新希望農業有限公司 控股子公司其他應收款14,749,692.1914,749,692.19經營性 海南澄邁新希望農牧有限公司 全資子公司其他應收款34,345,380.7852,010,149.5253,899,405.9032,456,124.40經營性 廣漢國雄飼料有限公司 控股子公司其他應收款12,904,577.833,303,653.283,270,682.0912,937,549.02經營性 都勻國雄飼料有限公司 控股子公司其他應收款978,208.60343,150.608,377.601,312,981.60經營性

241、 北京新希望農牧科技有限公司 全資子公司其他應收款44,399,683.9024,169.0826,888.6644,396,964.32經營性 泰州新希望農業有限公司 全資子公司其他應收款11,625,627.2213,912,067.7011,823.7025,525,871.22經營性 新加坡私人有限公司 全資子公司其他應收款18,996.5018,996.50經營性 西藏圣牛新希望農牧科技有限公司 控股子公司其他應收款3,398,255.924,009,508.40257,823.394,011,208.403,654,379.31經營性 芒市新希望農牧科技有限公司 全資子公司其他應收

242、款1,813,555.507,940.501,805,615.00經營性 黔東南新希望農牧科技有限公司 全資子公司其他應收款2,179,860.502,179,860.50經營性 昆明新希望動物營養食品有限公司 全資子公司其他應收款8,634,000.008,634,000.00經營性 四川新和進出口有限公司 控股子公司其他應收款35,120,308.291,181,424,853.211,185,660,196.1530,884,965.35經營性 四川新樂塑膠有限公司 全資子公司其他應收款10,101,031.3745,278.643,853.7010,142,456.31經營性 新希望投

243、資有限公司 控股子公司其他應收款717,195,807.0697,500,000.0042,914,625.0020,000,000.00837,610,432.06經營性 北京千喜鶴食品有限公司 控股子公司其他應收款256,027,421.39113,102,616.8411,053,680.71232,674,761.61147,508,957.33經營性 河北千喜鶴肉類產業有限公司 控股子公司其他應收款5,002,544.405,002,544.40經營性 上市公司子公司 遼寧千喜鶴食品有限公司 控股子公司其他應收款20,025,804.1016,101.7915,041,905.895

244、,000,000.00經營性 65 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 66 資金占用方類別 資金占用方名稱 占用方與上市公司的關聯關系 上市公司核算的會計科目 2011 年期初占用資金余額 2011年度占用累計發生金額 （不含占用資金利息）2011 年度占用資金的利息 2011 年度償還累計發生金額 2011 年期末占用資金余額 占用性質 河北新希望農牧有限公司 全資子公司其他應收款13,000,000.0013,000,000.00經營性 徐水縣新希望大午農牧有限公司 控股子公司其他應收款10,000,000.007,508,592.

245、5152,917.3334,492.8417,527,017.00經營性 三臺新希望農牧科技有限公司 控股子公司其他應收款5,932,137.129,830,750.4530,600.4515,732,287.12經營性 金堂新希望畜牧有限公司 全資子公司其他應收款17,000,000.004,031,197.1929,410.7721,001,786.42經營性 上市公司子公司 小計 1,486,154,892.641,582,949,757.7554,324,525.321,649,641,513.371,473,787,662.34經營性 重慶天友乳業股份有限公司 聯營企業 應收賬款 2

246、60,745.0013,938,750.0014,199,495.00經營性 河北千喜鶴腸衣有限公司 聯營企業 應收賬款 32,432,454.3132,390,368.4542,085.86經營性 黔西南希望農牧有限公司 聯營企業 其他應收款3,053,116.311,460,056.713,011,982.061,501,190.96經營性 青島康大六和飼料有限公司 聯營企業 應收賬款 10,741,075.6465,040,000.0065,133,822.0010,647,253.64經營性 高密康大六和飼料有限公司 聯營企業 應收賬款 25,110,000.0023,627,774.

247、771,482,225.23經營性 青 島 大 牧 人 畜 牧 機 械 有 限 公 司 聯營企業 預付款項 29,732.1529,732.15經營性 南京和大食品有限公司 聯營企業 應收賬款 36,824,192.20333,625,984.77325,883,494.9044,566,682.07經營性 上海六和勤強食品有限公司 聯營企業 應收賬款 381,958,200.00333,997,696.7747,960,503.23經營性 其他關聯方 聯營企業小計 50,879,129.15853,595,177.94798,244,633.95106,229,673.14 合計 合計 1,

248、537,034,521.792,457,396,128.5854,324,525.322,468,386,366.111,580,368,809.58 公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 四川華信(集團)會計師事務所 SICHUAN HUAXIN (GROUP) CPA FIRM SICHUAN HUAXIN (GROUP) CPA FIRM 川華信審（2012）022 號 審審 計計 報報 告告 新希望六和股份有限公司全體股東：新希望六和股份有限公司全

249、體股東： 我們審計了后附的新希望六和股份有限公司（以下簡稱新希望六和）財務報表，包括 2011年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2011 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表以及財務報表附注。 一、管理層對財務報表的責任 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是新希望六和管理層的責任，這種責任包括： （1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映； （2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、注冊會計師的責任 二、注冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對

250、財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我

251、們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 三、審計意見 67 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 68 我們認為，新希望六和財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了新希望六和 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以及 2011 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 四川華信(集團)會計師事務所 中國注冊會計師：李武林 有限責任公司 中國成都 中國注冊會計師：周丕平 二一二年四月二十四日 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年

252、年度報告 69 合并資產負債表 合并資產負債表 會合 01 表 編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 金額單位：人民幣元 項目 附注 年末數 年初數 流動資產： 貨幣資金 五、1 2,143,700,833.961,670,235,147.11結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 五、2 24,610,253.6120,304,629.01應收票據 五、3 31,164,514.1810,912,484.97應收賬款 五、4 666,881,414.18514,780,063.44預付款項 五、5 651,176,435.73602,398,840.26應收保費

253、應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 五、6 404,886.11179,801.37應收股利 五、7 其他應收款 五、8 362,034,586.06359,596,070.90買入返售金融資產 存貨 五、9 4,536,702,883.223,922,174,658.10一年內到期的非流動資產 其他流動資產 五、10 103,449,380.40流動資產合計 8,416,675,807.057,204,031,075.56非流動資產： 發放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 五、11 31,680,000.0043,560,000.00持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 五、13

254、 7,188,016,195.325,864,369,172.40投資性房地產 五、14 513,249.2642,312,997.11固定資產 五、15 3,954,030,708.763,923,557,507.52在建工程 五、16 551,064,399.16433,430,166.71工程物資 五、17 3,189,866.631,574,025.65固定資產清理 五、18 39,429,267.82生產性生物資產 五、19 338,851,727.52300,032,535.71油氣資產 無形資產 五、20 587,412,166.25578,158,893.87開發支出 商譽 五

255、、21 517,515,891.26572,387,672.37長期待攤費用 五、22 49,438,774.4644,746,741.87遞延所得稅資產 五、23 51,124,017.3036,856,547.20其他非流動資產 非流動資產合計 13,272,836,995.9211,880,415,528.23 資產總計 21,689,512,802.9719,084,446,603.79公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 70 合并資產負債表（續

256、） 合并資產負債表（續） 會合 01 表 編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 金額單位：人民幣元 項目 附注 年末數 年初數 流動負債： 短期借款 五、252,262,441,942.702,667,519,061.17向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 五、26293,000,000.00313,746,555.60應付賬款 五、272,045,202,080.361,637,171,162.87預收款項 五、28579,086,536.56325,472,859.91賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 五、

257、29237,008,738.19188,986,478.09應交稅費 五、30-278,212,870.38-162,738,541.27應付利息 五、3129,774,599.3013,904,713.72應付股利 五、3231,215,560.1148,392,070.27其他應付款 五、331,138,130,543.891,772,355,243.05應付分保賬款 保險合同準備金 五、3415,931,296.397,000,574.38代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 五、351,009,999,999.99101,635,000.00其他流動負債 五、3650

258、0,000,000.00流動負債合計 7,863,578,427.116,913,445,177.79非流動負債： 長期借款 五、37580,714,630.411,492,000,000.00應付債券 五、38800,000,000.00800,000,000.00長期應付款 專項應付款 五、3923,858,860.25預計負債 遞延所得稅負債 五、235,008,453.748,036,065.88其他非流動負債 五、4071,969,919.7650,622,454.96非流動負債合計 1,457,693,003.912,374,517,381.09負債合計 9,321,271,431

259、.029,287,962,558.88所有者權益（或股東權益） ： 實收資本（或股本） 五、411,737,669,610.00832,371,540.00資本公積 五、421,324,243,964.672,722,022,003.80減：庫存股 專項儲備 盈余公積 五、43672,245,543.68551,597,968.14一般風險準備 未分配利潤 五、445,945,736,135.143,450,014,994.53外幣報表折算差額 -94,806,627.88-59,383,584.48歸屬于母公司所有者權益合計 9,585,088,625.617,496,622,921.99少

260、數股東權益 2,783,152,746.342,299,861,122.92所有者權益合計 12,368,241,371.959,796,484,044.91負債和所有者權益總計 21,689,512,802.9719,084,446,603.79公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 71 母公司資產負債表 母公司資產負債表 會企 01 表 編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 金額單位：人民幣元 資產 附注 年末數 年初數

261、流動資產： 貨幣資金 322,387,610.75141,334,903.50交易性金融資產 1,548,492.781,869,753.00應收票據 應收賬款 十一、1 157,559.89527,892.02預付款項 12,646,539.2985,122,223.79應收利息 應收股利 其他應收款 十一、2 1,475,809,208.411,488,239,698.01存貨 45,973,291.4653,348,487.95一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,858,522,702.581,770,442,958.27非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資

262、 長期應收款 長期股權投資 十一、3 6,882,856,166.002,224,311,930.65投資性房地產 固定資產 26,072,047.4428,085,238.07在建工程 629,765.50工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 8,669,552.2510,307,441.45開發支出 商譽 長攤待攤費用 遞延所得稅資產 105,852.65115,257.38其他非流動資產 非流動資產合計 6,917,703,618.342,263,449,633.05 資產總計 8,776,226,320.924,033,892,591.32 公司法定代表人：劉永好

263、 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 72 母公司資產負債表（續） 母公司資產負債表（續） 會企 01 表 編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 金額單位：人民幣元 負債和股東權益 附注 年末數 年初數 流動負債： 短期借款 660,000,000.00600,000,000.00交易性金融負債 應付票據 應付賬款 30,230,363.6526,175,191.92預收款項 4,935,783.214,280,013.06應付職工薪酬 1,893

264、,262.362,052,067.62應交稅費 2,363,555.884,480,429.09應付利息 11,034,474.7311,012,241.67應付股利 3,761,877.203,761,877.20其他應付款 203,725,588.45124,971,985.02一年內到期的非流動負債 659,999,999.99100,000,000.00其他流動負債 流動負債合計 1,577,944,905.47876,733,805.58非流動負債： 長期借款 262,601,800.00977,000,000.00應付債券 800,000,000.00800,000,000.00長

265、期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 11,919.53其他非流動負債 非流動負債合計 1,062,613,719.531,777,000,000.00負債合計 2,640,558,625.002,653,733,805.58所有者權益（或股東權益） ： 股本 1,737,669,610.00832,371,540.00資本公積 3,962,047,902.92395,744,024.98減：庫存股 專項儲備 盈余公積 126,852,759.7898,462,063.56一般風險準備 未分配利潤 309,097,423.2253,581,157.20外幣報表折算差額 所有者權益合計

266、 6,135,667,695.921,380,158,785.74負債和所有者權益合計 8,776,226,320.924,033,892,591.32 公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 73 合并利潤表 合并利潤表 會合 02 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元項 目 附注 本年數 上年數 一、營業總收入 71,640,047,189.22 53,138,916,804.56 其中：營業收入 五、45 71,640

267、,047,189.22 53,138,916,804.56 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 69,760,532,260.16 52,076,556,526.83 其中：營業成本 五、45 66,549,609,444.68 49,740,633,918.94 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 14,331,472.97 6,115,690.15 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 五、46 25,648,397.62 23,203,134.74 銷售費用 五、47 1,355,495,838.19 1,038,215,992.

268、60 管理費用 五、48 1,194,257,054.19 949,620,320.78 財務費用 五、49 397,324,433.63 300,535,449.16 資產減值損失 五、50 223,865,618.88 18,232,020.46 加： 公允價值變動收益 （損失以 “-” 號填列）五、51 -6,940,251.55 -5,292,921.77 投資收益（損失以“-”號填列） 五、52 1,703,281,929.98 955,855,467.41 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 1,454,979,642.57 916,707,477.65 匯兌收益（損失以“-”號

269、填列） 三、營業利潤（虧損以“-”號填列） 3,575,856,607.49 2,012,922,823.37 加：營業外收入 五、53 148,753,622.59 139,602,580.59 減：營業外支出 五、54 102,771,115.97 82,206,900.61 其中：非流動資產處置損失 55,841,810.58 48,127,604.79四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 3,621,839,114.11 2,070,318,503.35 減：所得稅費用 五、55 277,446,964.34 218,179,839.64五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 3,344

270、,392,149.77 1,852,138,663.71 歸屬于母公司所有者的凈利潤 2,642,814,487.90 1,437,269,173.03 少數股東損益 701,577,661.87 414,869,490.68六、每股收益： 五、56 基本每股收益 1.52 0.83 稀釋每股收益 1.52 0.83七、其他綜合收益 五、57 -27,761,337.33 -18,431,321.00八、綜合收益總額 3,316,630,812.44 1,833,707,342.71歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 2,610,859,064.90 1,423,823,528.15歸屬于少數股

271、東的綜合收益總額 705,771,747.54 409,883,814.56本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：1,832,303,199.01 元 公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 74 母公司利潤表 母公司利潤表 會企 02 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元項 目 附注 本年數 上年數 一、營業收入 十一、4 607,516,472.90 526,589,481.86減：營業成本 十一

272、、4 563,430,551.23 488,472,977.68營業稅金及附加 32,871.65 343,687.66銷售費用 10,792,497.71 10,010,499.57管理費用 36,877,172.30 18,950,479.96財務費用（收益以“”號填列） 135,777,895.58 95,914,344.26資產減值損失 49,710.11 199,376.87加： 公允價值變動收益 （凈損失以“”號填列） 191,871.95 -339,489.05投資收益（凈損失以“”號填列） 十一、5 423,168,001.85 100,699,225.11 其中：對聯營企業和

273、合營企業的投資收益 1,208,064.23 -575,007.63二、營業利潤（虧損以“”號填列） 283,915,648.12 13,057,851.92加：營業外收入 236,299.66 1,155,047.92減：營業外支出 223,661.28 48,699.15其中：非流動資產處置損失 222,037.39 18,366.36三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 283,928,286.50 14,164,200.69減：所得稅費用 21,324.26 -34,285.95四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 283,906,962.24 14,198,486.64五、其他綜合收益

274、六、綜合收益總額 283,906,962.24 14,198,486.64 公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 75 合并現金流量表合并現金流量表 會合 03 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元 項 目 附注本年數 上年數一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 75,997,505,312.86 57,027,024,524.68客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構

275、拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置交易性金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 7,207,598.54 12,724,359.75收到其他與經營活動有關的現金 五、58(1)467,568,248.71 310,758,784.29 經營活動現金流入小計 76,472,281,160.11 57,350,507,668.72購買商品、接受勞務支付的現金 69,542,952,640.30 52,384,248,786.18客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同

276、業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 2,506,249,752.06 1,877,862,695.45支付的各項稅費 592,079,575.48 512,899,557.61支付其他與經營活動有關的現金 五、58(2)1,708,993,738.34 1,244,907,692.02 經營活動現金流出小計 74,350,275,706.18 56,019,918,731.26 經營活動產生的現金流量凈額 2,122,005,453.93 1,330,588,937.46二、投資活動產生的現金流量： 收

277、回投資收到的現金 257,627,998.21 398,836,275.54取得投資收益收到的現金145,371,853.19 78,161,624.87處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈120,956,255.34 103,280,031.68處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額80,184,954.09 36,063,081.53收到其他與投資活動有關的現金 五、58(3)3,882,263.40 65,398,826.61 投資活動現金流入小計 608,023,324.23 681,739,840.23購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金1,716,513,95

278、3.83 1,055,573,414.11投資支付的現金 342,270,243.69 570,742,802.11質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額45,252,885.68 450,128,213.98支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 2,104,037,083.20 2,076,444,430.20 投資活動產生的現金流量凈額 -1,496,013,758.97 -1,394,704,589.97三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 113,486,198.33 398,426,169.65 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 11

279、3,486,198.33 178,426,169.65取得借款收到的現金 4,120,027,900.11 4,957,890,016.96發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 五、58(4)346,200,000.00 862,499,866.82 籌資活動現金流入小計 4,579,714,098.44 6,218,816,053.43償還債務支付的現金 3,629,761,110.78 4,889,129,112.12分配股利、利潤或償付利息支付的現金 551,404,821.41 637,330,340.20 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 214,166,088.5

280、0 73,363,486.27支付其他與籌資活動有關的現金 五、58(5)513,071,413.55 258,328,125.83 籌資活動 現金流出小計 4,694,237,345.74 5,784,787,578.15籌資活動產生的現金流量凈額 -114,523,247.30 434,028,475.28四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -38,002,760.81 -16,646,633.86五、現金及現金等價物凈增加額 473,465,686.85 353,266,188.91 加：期初現金及現金等價物余額 1,670,235,147.11 1,316,968,958.20六、期

281、末現金及現金等價物余額 2,143,700,833.96 1,670,235,147.11公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 76 母公司現金流量表 母公司現金流量表 會企 03 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元 項 目 本年數 上年數 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 608,775,945.06 524,914,981.56 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 81,768,2

282、77.07 24,042,761.81 經營活動現金流入小計 690,544,222.13 548,957,743.37 購買商品、接受勞務支付的現金 536,072,967.52 485,888,658.20 支付給職工以及為職工支付的現金 27,122,802.27 20,428,706.51 支付的各項稅費 5,180,446.65 10,150,974.66 支付其他與經營活動有關的現金 38,932,753.53 13,597,411.16 經營活動現金流出小計 607,308,969.97 530,065,750.53 經營活動產生的現金流量凈額 83,235,252.16 18,

283、891,992.84二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 7,393,640.97 137,515,971.98 取得投資收益收到的現金 243,079,394.25 119,105,251.56 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產收回的現金凈額133,022.95 230,415.52 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 201,534,711.00 收到其他與投資活動有關的現金 264,505,337.64 31,617,240.38 投資活動現金流入小計 716,646,106.81 288,468,879.44 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 1,8

284、80,097.67 3,220,506.61 投資支付的現金 64,757,994.45 82,628,890.36 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 60,707,076.37 51,853,165.81 支付其他與投資活動有關的現金 193,894,190.14 投資活動現金流出小計 321,239,358.63 137,702,562.78 投資活動產生的現金流量凈額 395,406,748.18 150,766,316.66三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,032,948,400.00 950,000,000.00 發行債券收到的現金 收到

285、其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,032,948,400.00 950,000,000.00 償還債務支付的現金 1,127,346,600.01 953,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 139,889,632.53 225,848,256.95 支付其他與籌資活動有關的現金 28,678,529.81 籌資活動現金流出小計 1,295,914,762.35 1,178,848,256.95 籌資活動產生的現金流量凈額 -262,966,362.35 -228,848,256.95四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -34,622,930.74 -

286、6,209,202.69五、現金及現金等價物凈增加額 181,052,707.25 -65,399,150.14加：期初現金及現金等價物余額 141,334,903.50 206,734,053.64六、期末現金及現金等價物余額 322,387,610.75 141,334,903.50 公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 77 合并股東權益變動表 合并股東權益變動表 會合 04 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元本年

287、數 歸屬于母公司的所有者權益 項目 股本 資本公積 減：庫存股 盈余公積 一般風險準備未分配利潤 其他 少數股東權益所有者權益合計 一、上年末余額 832,371,540.00 1,302,680,542.27 303,021,434.881,535,202,604.56-58,505,509.00 1,311,632,279.985,226,402,892.69加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 1,419,341,461.53 248,576,533.261,914,812,389.97-878,075.48 988,228,842.944,570,081,152.22二、 本年年初余

288、額 832,371,540.00 2,722,022,003.80 551,597,968.143,450,014,994.53-59,383,584.48 2,299,861,122.929,796,484,044.91三、 本年增減變動金額(減少以“”號填列） 905,298,070.00 -1,397,778,039.13 120,647,575.542,495,721,140.61-35,423,043.40 483,291,623.422,571,757,327.04（一）凈利潤 2,642,814,487.90 701,577,661.873,344,392,149.77（二） 其

289、他綜合收益 3,467,620.40 -35,423,043.40 4,194,085.67-27,761,337.33上述 （一） 和 （二）項小計 3,467,620.40 2,642,814,487.90-35,423,043.40 705,771,747.543,316,630,812.44（三） 所有者投入和減少資本 905,298,070.00 -1,401,245,659.53 -26,445,771.75 -27,183,054.07-549,576,415.351、所有者投入資本 905,298,070.00 -1,401,245,659.53 14,786,439.47-4

290、81,161,150.062、股份支付計入所有者權益的金額 3、其他 -26,445,771.75 -41,969,493.54-68,415,265.29（四）利潤分配 147,093,347.29-147,093,347.29 -195,297,070.05-195,297,070.051、提取盈余公積 147,093,347.29-147,093,347.29 -1,808,959.86-1,808,959.862、提取一般風險準備 3、對所有者（股東）的分配 -193,488,110.19-193,488,110.194、其他 （五） 所有者權益內部結轉 1、資本公積轉增資本（股本）

291、2、盈余公積轉增資本（股本） 3、盈余公積彌補虧損 4、其他 （六）專項儲備 1、本期提取 2、本期使用 四、 本期期末余額 1,737,669,610.00 1,324,243,964.67 672,245,543.685,945,736,135.14-94,806,627.88 2,783,152,746.3412,368,241,371.95公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 78 合并股東權益變動表 合并股東權益變動表 會合 04 表編制單位：新

292、希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元上年數 歸屬于母公司的所有者權益 項目 股本 資本公積 減：庫存股 盈余公積 一般風險準備未分配利潤 其他 少數股東權益所有者權益合計 一、上年末余額 756,701,400.00 1,317,431,762.77 243,065,946.771,187,661,148.17-42,300,633.70 1,161,955,412.034,624,515,036.04加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 1,148,175,614.95 168,121,424.121,268,781,184.78-343,526.40 645,530,

293、638.643,230,265,336.09二、 本年年初余額 756,701,400.00 2,465,607,377.72 411,187,370.892,456,442,332.95-42,644,160.10 1,807,486,050.677,854,780,372.13三、 本年增減變動金額(減少以“”號填列） 75,670,140.00 256,414,626.08 140,410,597.25993,572,661.58-16,739,424.38 492,375,072.251,941,703,672.78（一）凈利潤 1,437,269,173.03 414,869,490

294、.681,852,138,663.71（二） 其他綜合收益 3,293,779.50 -16,739,424.38 -4,985,676.12-18,431,321.00上述 （一） 和 （二）項小計 3,293,779.50 1,437,269,173.03-16,739,424.38 409,883,814.561,833,707,342.71（三） 所有者投入和減少資本 253,120,846.58 -9,094,943.93-4,178,917.21 155,854,743.96395,701,729.401、所有者投入資本 253,120,846.58 143,666,000.003

295、96,786,846.582、股份支付計入所有者權益的金額 3、其他 -9,094,943.93-4,178,917.21 12,188,743.96-1,085,117.18（四）利潤分配 75,670,140.00 149,505,541.18-439,517,594.24 -73,363,486.27-287,705,399.331、提取盈余公積 149,505,541.18-149,505,541.18 2、提取一般風險準備 3、對所有者（股東）的分配 -213,964,408.36 -73,363,486.27-287,327,894.634、其他 75,670,140.00 -76

296、,047,644.70 -377,504.70（五） 所有者權益內部結轉 1、資本公積轉增資本（股本） 2、盈余公積轉增資本（股本） 3、盈余公積彌補虧損 4、其他 （六）專項儲備 1、本期提取 2、本期使用 四、 本期期末余額 832,371,540.00 2,722,022,003.80 551,597,968.143,450,014,994.53-59,383,584.48 2,299,861,122.929,796,484,044.91公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公

297、司 2011 年年度報告 79 母公司股東權益變動表 母公司股東權益變動表 會企 04 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元本年數 項 目 附注 股本 資本公積 減： 庫存股盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 832,371,540.00 395,744,024.98 98,462,063.5653,581,157.201,380,158,785.741、會計政策變更 2、前期差錯更正 3、其他 二、本年年初余額 832,371,540.00 395,744,024.98 98,462,063.5653,581,157.201,

298、380,158,785.74三、本年增減變動金額（減少以“-”號填列） 905,298,070.00 3,566,303,877.94 28,390,696.22255,516,266.024,755,508,910.18（一）本年凈利潤 283,906,962.24283,906,962.24（二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 283,906,962.24283,906,962.24（三）所有者投入資本 905,298,070.00 3,566,303,877.94 4,471,601,947.941、所有者本期投入資本 905,298,070.00 3,566,303,877.94

299、 4,471,601,947.942、股份支付計入所有者權益的金額 3、其他 （四）本年利潤分配 28,390,696.22-28,390,696.221、提取盈余公積 28,390,696.22-28,390,696.222、提取一般風險準備 3、對所有者（或股東）的分配 4、其他 （五）所有者權益內部結轉 1、資本公積轉增資本 2、盈余公積轉增資本 3、盈余公積彌補虧損 4、其他 （六）專項儲備 1、本期提取 2、本期使用 四、本期期末余額 1,737,669,610.00 3,962,047,902.92 126,852,759.78309,097,423.226,135,667,695

300、.92公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 80 母公司股東權益變動表 母公司股東權益變動表 會企 04 表編制單位：新希望六和股份有限公司 2011 年度 金額單位：人民幣元上年數 項 目 附注 股本 資本公積 減： 庫存股盈余公積一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計一、上年年末余額 756,701,400.00 395,744,024.98 97,042,214.90204,250,021.62 1,453,737,661.501、會計政策變更 2、

301、前期差錯更正 3、其他 二、本年年初余額 756,701,400.00 395,744,024.98 97,042,214.90204,250,021.62 1,453,737,661.50三、本年增減變動金額（減少以“-”號填列） 75,670,140.00 1,419,848.66-150,668,864.42 -73,578,875.76（一）本年凈利潤 14,198,486.64 14,198,486.64（二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 14,198,486.64 14,198,486.64（三）所有者投入資本 1、所有者本期投入資本 2、股份支付計入所有者權益的金額 3、

302、其他 （四）本年利潤分配 75,670,140.00 1,419,848.66-164,867,351.06 -87,777,362.401、提取盈余公積 1,419,848.66-1,419,848.66 2、提取一般風險準備 3、對所有者（或股東）的分配 -87,777,362.40 -87,777,362.404、其他 75,670,140.00 -75,670,140.00 （五）所有者權益內部結轉 1、資本公積轉增資本 2、盈余公積轉增資本 3、盈余公積彌補虧損 4、其他 （六）專項儲備 1、本期提取 2、本期使用 四、本期期末余額 832,371,540.00 395,744,02

303、4.98 98,462,063.5653,581,157.20 1,380,158,785.74公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 81 財務報表附注財務報表附注 一、公司基本情況 一、公司基本情況 （一）公司歷史沿革（一）公司歷史沿革 新希望六和股份有限公司（原名四川新希望農業股份有限公司） （以下簡稱公司）系經四川省人民政府川府函（1997）260 號文批準，于 1998 年 3 月 4 日由原綿陽希望飼料有限公司整體變更成立。公司成立時注冊資本為

304、14,002.00 萬元。1998 年 3 月 11 日和 9 月 15 日，公司向社會公眾公開發行的公眾股 3,600.00 萬股和向內部職工發行的內部職工股 400.00 萬股， 分別在深圳證券交易所上市交易，股票代碼：000876。公司股票上市后，經過 2000 年 5 月的轉送股、2001 年 3月的配股、2002 年 7 月、2002 年 10 月、2008 年 6 月、2010 年 5 月的轉送股，以及 2006 年 8 月執行的公司股權分置改革方案后，截至 2010 年 12 月 31 日，公司總股本為 83,237.154 萬股，其中有限售條件流通股 1,735.3426 萬股

305、，無限售條件流通股 81,501.8114 萬股。 根據公司 2011 年 1 月 10 日臨時股東會通過的關于公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易的議案 ，通過向南方希望實業有限公司（原名四川南方希望實業有限公司） 、李巍、劉暢、成都新望投資有限公司、青島善誠投資咨詢有限公司、青島思壯投資咨詢有限公司、濰坊眾慧投資管理有限公司、青島和之望實業有限公司、青島高智實業投資發展有限公司、山東惠德農牧科技有限公司發行股份 905,298,070.00 元購買其各自持有的成都楓瀾科技有限公司、四川新希望六和農牧有限公司（原名四川新希望農牧有限公司） 、山東新希望六和集團有限公司（原名山東

306、六和集團有限公司） 、六和飼料股份有限公司的股權，同時出售了房地產行業公司的股權、置換出了乳品行業公司的股權。公司于 2011 年 10 月 14 日完成了上述重大資產重組，完成后公司的經營業務、注冊資本都發生了變化，截止 2011 年 12 月 31 日公司注冊資本 173,766.961 萬元， 總股本為 173,766.961 萬股， 其中有限售條件的流通股為 92,298.4655 萬股，無限售條件的流通股為 81,468.4955 萬股。 （二）公司行業情況（二）公司行業情況 公司成立時下設綿陽希望、昆明希望、貴陽希望和西昌希望四家飼料分公司。經過多年的發展，截至 2011 年 12

307、 月底公司已相繼在四川、云南、貴州、重慶、廣東、廣西、海南、河北、山東、江蘇、河南、安徽、江西、湖北、湖南、上海、陜西、新疆、北京、天津、遼寧、吉林、黑龍江、西藏、甘肅、寧夏、越南、柬埔寨、菲律賓、孟加拉、印度尼西亞、斯里蘭卡、新加坡等地以投資新設或收購兼并等方式擁有 367 家直接或間接控制的子公司及 16 家聯營企業， 成為以飼料、養殖、屠宰及肉制品、金融為核心競爭力的產業集團公司。其中飼料行業的控股子公司 217 家，聯營企業 5 家；屠宰及肉制品加工行業控股子公司 62 家，聯營企業 3 家；養殖行業的控股子公司 58 家，聯營企業 3 家；擔保行業控股子公司 10 家；貿易行業控股子

308、公司 5 家；其他行業的控股子公司 15 家，聯營企業 3 家；金融聯營企業 2 家。 （三）公司經營范圍（三）公司經營范圍 公司營業執照號 510000000072738。公司法定代表人：劉永好。公司經營范圍：飼料、原料添加劑、飼料加工機械、農副產品、食品的生產、加工、銷售；種養植業的開發及經營；現 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 82 代農業的技術服務、咨詢及生產基地建設；銷售電子產品，建筑材料；經營本企業和本企業成員企業自產產品及相關技術的出口業務（國家限定公司經營或禁止出口的商品除外） ；經營本企業和本企業成員企業生產、科研所

309、需的原輔材料、機械設備、儀器儀表、零配件及相關技術的進口業務（國家限定公司經營或禁止進口的商品除外） ；經營本企業的進口加工和“三來一補”業務；對外投資。公司注冊地址：四川省綿陽市國家高新技術產業開發區。 （四）公司的主要產品（四）公司的主要產品 公司的飼料行業產品主要包括豬料、禽料、魚料等；養殖行業主要包括種豬、商品豬、種雞、種鴨、商品雞、商品鴨等；屠宰及肉制品行業產品包括熟肉制品、生鮮速凍食品等。 （五）母公司以及實際控制人名稱（五）母公司以及實際控制人名稱 截止 2011 年 12 月 31 日公司第一大股東是南方希望實業有限公司， 第二大股東是新希望集團有限公司，而新希望集團有限公司為

310、南方希望實業有限公司的控股股東，所以公司控股股東（母公司）為新希望集團有限公司，最終實際控制人為劉永好。 二、會計政策、會計估計和前期差錯二、會計政策、會計估計和前期差錯 （一）財務報表編制基礎（一）財務報表編制基礎 公司以持續經營為前提，以權責發生制為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照企業會計準則基本準則和其他各項會計準則的規定進行確認和計量。 （二）遵循企業會計準則的聲明（二）遵循企業會計準則的聲明 本公司聲明編制的財務報表及附注符合企業會計準則的要求， 真實、 完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 （三）會計期間（三）會計期間 自公歷 1 月 1 日起至 12 月

311、 31 日止。 （四）記賬本位幣（四）記賬本位幣 境內企業以人民幣為記賬本位幣。境外企業以當地幣種作為記賬本位幣，會計期末再折算為人民幣。 （五）同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法（五）同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 1、同一控制下企業合并、同一控制下企業合并，合并方以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 2、非同一控制企業合并、非同一控制

312、企業合并，公司在購買日按照下列情況確定為長期股權投資的初始成本： A、一次交換交易實現的企業合并，長期股權投資成本為公司在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。 B、通過多次交換交易分步實現的企業合并，長期股權投資成本為每一單項交易成本之和。 C、公司為進行企業合并發生的各項直接相關費用也應當計入長期股權投資初始成本。 公司在購買日對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額， 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 83 確認為商譽；如果合并成本小于合并中取得的被購買

313、方可辨認凈資產公允價值份額，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，經復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 （六）合并財務報表的編制方法（六）合并財務報表的編制方法 1、合并范圍的確定、合并范圍的確定 公司合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定，即公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位半數以上的表決權；或對被投資單位符合下列條件之一的，均將其納入合并財務報表范圍： 通過與被投資單位其他投資者之間的協議，擁有被投資單位半數以上的表決權； 根據公司章程或協議，有權決定被投資單位的財務和經營政策；

314、 有權任免被投資單位的董事會或類似機構的多數成員； 在被投資單位的董事會或類似機構占多數表決權。 2、合并的會計方法、合并的會計方法 合并財務報表以母公司和其子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料進行編制。 合并資產負債表以母公司和子公司的資產負債表為基礎，在抵銷母公司對子公司長期股權投資項目與子公司所有者權益項目及母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易對合并資產負債表的影響后進行編制；合并利潤表以母公司和子公司的利潤表為基礎，在抵銷母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易對合并利潤表的影響后進行編制。合并現金流量表以母公司和子公司的現金流量表為基礎，在抵銷母公司與子公司、子公司相

315、互之間發生的內部交易對合并現金流量表的影響后進行編制。合并所有者權益變動表以母公司和子公司的所有者權益變動表為基礎，在抵銷母公司對子公司的長期股權投資與母公司在子公司所有者權益中所享有的份額、子公司對子公司的長期股權投資與子公司在子公司所有者權益中所享有的份額及母公司與子公司、 子公司相互之間發生的內部交易對合并所有者權益變動表的影響后進行編制。 如子公司所采用的會計政策與母公司不一致的，按照母公司的會計政策對子公司財務報表進行必要的調整。 （七）編制現金流量表時現金等價物的確認標準（七）編制現金流量表時現金等價物的確認標準 公司將持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很

316、小的投資等確認為現金等價物。包括但不限于滿足前項條件的從購買日起三個月內到期的債券投資、可轉讓存單等。 （八）外幣業務和外幣報表折算（八）外幣業務和外幣報表折算 公司對發生的外幣業務，采用業務發生日的即期匯率折合為人民幣記賬。資產負債表日，外幣貨幣性項目按即期匯率折算，由此產生的折合人民幣差額，其中，屬籌建期間發生的匯兌損益于發生時計入當期損益；屬于符合資本化條件的資產（固定資產、投資性房地產及長期存貨）資本化期間有關的匯兌損益，計入符合資本化條件的資產成本；屬于公允價值計量的非貨幣性項目 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 84 發生的

317、匯兌損益作為公允價值變動計入當期損益；其余計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。 外幣財務報表的折算方法如下： （1）資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除“未分配利潤”外，其他項目采用發生時的即期匯率折算?！拔捶峙淅麧櫋表椖恳哉鬯愫蟮睦麧櫡峙浔碇性擁椖康臄殿~列示，折算后資產類、負債類和所有者權益項目合計數的差額，作為外幣報表折算差額在“未分配利潤”項目后單獨反映。 （2）利潤表和所有者權益變動表中有關反映發生額的項目，采用當期即期匯率的近似匯率折算。 （3） 現金流量表中有關反映發生額的

318、項目均按照交易發生日的即期匯率的近似匯率折算為人民幣，匯率變動對現金的影響在現金流量表中單獨列示。 （九）金融工具（九）金融工具 1、金融資產、金融負債的分類 （1）金融資產在初始確認時劃分為以下四類： 1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產； 2）持有至到期投資； 3）貸款和應收款項； 4）可供出售金融資產。 （2）金融負債在初始確認時劃分為以下兩類： 1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債； 2）其他金融負債。 2、金融工具的確

319、認依據和計量方法 公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。 （1）公司在初始確認金融資產時，均按公允價值計量，在進行后續計量時，四類資產的計量方式有所不同。 1）公司以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，按取得時的公允價值作為初始確認金額，相關交易費用計入當期損益。持有期間取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日以公允價值計量，因公允價值變動形成的利得或損失計入當期損益。該金融資產處置時其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。 2）公司可供出售金融資產，按取得時該金融資產公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間

320、取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日以公允價值計量，因公允價值變動形成的利得或損失直接計入資本公積。該金融資產處置時其取得價款與賬面價值之間的差額確認為投資收益，同時原計入資本公積的公允價值變動額轉入投資收益。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 85 3） 公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收款項按雙方合同或協議價款作為初始確認金額。收回或處置應收款項時，取得的價款與賬面價值之間的差額計入當期損益。 4）公司持有至到期投資，按取得時該金融資產公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額，持有期間按實際利率及攤余成本計算確認利

321、息收入計入投資收益。該金融資產處置時其取得價款與賬面價值之間的差額確認為投資收益。 （2）公司以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，取得時以公允價值計量，相關交易費用直接計入當期損益，持有期間按公允價值進行后續計量；其他金融負債，取得時按公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間按實際利率法，以攤余成本計量。 3、金融資產和金融負債公允價值的確定 存在活躍市場的金融資產或金融負債， 采用活躍市場中的報價確認其公允價值； 不存在活躍市場的，采用估值技術確定其公允價值；初始取得或衍生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易價格為基礎確定其公允價值。 4、金融資產減值準備測試及提取方

322、法 資產負債表日公司對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，對單項金額不重大的金融資產，可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 對貸款及應收款項、 持有至到期投資按預計未來現金流量現值與賬面價值的差額計提減值準備；計提后如有客觀證據表明其價值已恢復，原確認的減值損失可予以轉回計入當期損益。 可供出售的金融資產發生減值時， 即使該金融資產沒有終止確認， 原直接計入所有者權益的因公允價值下降形成的累計損失，應予以轉出計入當期損

323、益。其中，屬于可供出售債務工具的，在隨后發生公允價值回升時，原減值準備可轉回計入當期損益，屬于可供出售權益工具投資，其減值準備不得通過損益轉回。 5、金融資產轉移的確認和計量 公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方時， 終止確認該金融資產； 保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的， 不終止確認該金融資產。 公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有風險和報酬的， 如果放棄了對該金融資產控制的， 終止確認該金融資產； 未放棄對該金融資產控制的， 按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的， 將因轉移而收到

324、的對價與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及可供出售金融資產）之和，與所轉移金融資產賬面價值之間的差額計入當期損益。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的， 將所轉移金融資產整體賬面價值在終止確認和未終止確認部分之間， 按照各自相對公允價值進行分攤， 并將終止確認部分的對價與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中終止確認部分的金額（涉及可供出售金融資產）之和，與終止確認部分的賬面價值之間的差額計入當期損益。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 86 （十）應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法（十）應收款項壞賬準備的確認標準和計

325、提方法 1、壞賬損失確認標準 壞賬確認標準：凡因債務人破產，依照法律清償程序清償后剩余財產確實不能清償的應收款項；或因債務人死亡，既無遺產可供清償，又無義務承擔人，確實無法收回；或因債務人逾期未能履行償債義務，經法院裁決，確定無法清償的應收款項；債務人遭受重大自然災害或意外事故，損失巨大，以其財產確實無法清償的應收款項。經法定程序審核批準，該等應收款項列為壞賬損失，并沖銷計提的壞賬準備。 2、壞賬準備的計提方法 公司計提壞賬準備的范圍僅對非合并報表范圍的應收款項計提，合并報表范圍的應收款項不計提壞賬準備。 （1）單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收款項壞賬準備的確認標準、計提方法： 單項金額重

326、大的應收款項壞賬準備的確認標準 單項應收賬款余額在100萬元以上的非合并報表范圍內的應收款項。 單項金額重大的應收款項壞賬準備的計提方法 采用單項分析， 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備 （2）單項金額不重大但按單項計提壞賬準備的應收款項壞賬準備的確定依據、計提方法 信用風險特征組合的確定依據 A、對沒有商業遠期本票（post dated check）的：債務人破產或停業；債務人死亡；債務人遭受重大自然災害；債務人經營不善，財務狀況惡化；國內企業賬齡超過 3 年的；國外企業應收賬款賬齡超過 6 個月的；B、執行商業遠期本票（post dated check

327、） ：超過信用期限 60 天的。 根據信用風險特征組合確定的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備 （3）按組合計提壞賬準備的應收款項壞賬準備的確認標準、計提方法： 組合按信用風險分類，壞賬準備按類似信用風險組合分類計提：根據歷史經驗確定的不同風險組合的應收款項的壞賬準備計提比例列示如下： A國外企業的應收賬款 序號 風險分析 風險等級 計提比例 A-1 對執行商業遠期本票（post dated check）業務的 信用期內及超過信用期30 日 無風險 0 超過信用期3060（含60）日 中等風險20% A-2 未執行商業遠期本票（post dated

328、 check）業務的 賬齡在6個月內的 無風險 0 B國內企業的應收款項和國外企業的其他應收款 序號 風險分析 風險等級 計提比例 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 87 1 賬齡在 1 年以內 低風險 5% 2 賬齡在 1-2 年 較低風險 10% 3 賬齡在 2-3 年 中等風險 20% （十一）存貨（十一）存貨 1、存貨分類為：原材料、包裝物、在產品、庫存商品、低值易耗品、自制半成品、發出商品、委托加工物資、消耗性生物資產、周轉材料。 2、發出存貨的計價方法：存貨發出按月采用加權平均法結轉。 3、存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價

329、準備的計提方法： 期末時，存貨以成本與可變現凈值孰低計量，對于數量繁多、單價較低的存貨，按存貨類別計提； 與具有類似目的或最終用途并在同一地區生產和銷售的產品系列相關， 且難以將其與該產品系列的其他項目區別開來進行估價的存貨， 合并計提； 其他按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額計提存貨跌價準備。 4、存貨盤存制度：存貨實行永續盤存制。 5、存貨計量和攤銷方法 各種存貨取得時按實際成本計價，存貨日常核算采用實際成本核算。低值易耗品、包裝物領用時按一次攤銷法攤銷。對金額較大、使用期限較長的周轉材料采用分次平均攤銷的方法進行攤銷。 （十二）長期股權投資核算方法（十二）長期股權投資核算方法 1

330、、長期股權投資的投資成本、長期股權投資的投資成本 A對企業合并形成的長期股權投資，區分同一控制下的企業合并和非同一控制下企業合并進行核算。 對于同一控制下的企業合并， 在以支付現金、 轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合并對價的，公司在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的投資成本， 取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 對于非同一控制下的企業合并，公司以合并成本作為長期股權投資的投資成本： a、一次交換交易實現的企業合并，合并成本為公司在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發

331、生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。 b、通過多次交換交易分步實現的企業合并，合并成本為每一單項交易成本之和。 c、公司為進行企業合并發生的各項直接相關費用計入合并成本。 對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額， 確認為商譽， 對于長期股權投資的投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的， 其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 B公司以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本。投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、 稅金及其他必要支出。 長期股權投資的投資成本大于投 新希望六和股份有限公司 2011

332、 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 88 資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的， 不調整長期股權投資的投資成本； 長期股權投資的投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 2、長期股權投資的后續計量及損益確認方法、長期股權投資的后續計量及損益確認方法 A對子公司（實施控制）的長期投資和不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資按成本法核算，投資收益于被投資公司宣派現金股利時確認。 B合營企業、聯營企業及其他具有共同控制或重大影響的長期股權投資采用權益

333、法核算，投資收益以取得股權后被投資公司實現的凈損益份額計算確定。 在確認應享有被投資單位凈損益的份額時， 以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎， 對被投資單位的凈利潤進行調整后確認；被投資單位采用的會計政策及會計期間與投資企業不一致的，按照本公司會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資損益。對于被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。 公司在確認被投資單位發生的凈虧損時，除負有承擔額外損失義務的外，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，被投資單位以后實現凈利潤

334、的，在收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。 3、確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據、確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 共同控制的判斷依據： 指合同約定對某項經濟活動所共有的控制， 僅在與該項經濟活動相關的重要財務和生產經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在。 投資企業與其他方對被投資單位實施共同控制的，被投資單位為其合營企業。 重大影響的判斷依據： 指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權利， 但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。 投資企業能夠對被投資單位施加重大影響的， 被投資單位為聯營企業。通常母公司持有被投資單位20%以

335、上但低于50%的表決權時，一般認為具有重大影響，除非有確鑿證據表明不能參與被投資單位的生產經營決策，不形成重大影響。擁有被投資企業20%以下表決權股份，但存在以下情況時，認定為具有重大影響：a、在被投資單位的董事會或類似權利機構中派有代表；b、參與被投資單位的政策制定過程，包括股利分配政策的制定；c、與被投資單位之間發生重要交易；d、向被投資單位派出管理人員；e、向被投資單位提供關鍵技術資料。 4、長期投資減值準備的確認標準和計提方法、長期投資減值準備的確認標準和計提方法 期末時，若長期投資由于市價持續下跌或被投資單位經營狀況惡化等原因導致其可收回金額低于長期投資的賬面價值，則按單項長期投資可

336、收回金額低于賬面價值的差額計提長期投資減值準備。 （十三）投資性房地產（十三）投資性房地產 （1）投資性房地產分類 投資性房地產分為已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 89 建筑物。 （2）投資性房地產計量 外購投資性房地產按其取得時的成本進行初始計量，取得時的成本包括買價、相關稅費和可直接歸屬于該資產的支出；自行建造的投資性房地產成本由為使投資性房地產達到預定可使用狀態前所必要的支出構成。 投資性房地產按成本模式進行后續計量，屬房屋建筑物的，采用直線法分類計提折舊；屬土地使

337、用權的，在使用壽命內采用直線法攤銷。資產分類、估計經濟使用年限、年折舊（攤銷）率及預計凈殘值率如下： 類別 估計經濟使用年限 年折舊率 預計凈殘值率 房屋建筑物 40 年 2.38% 5% 已計提減值準備的投資性房地產在計提折舊時，按照其賬面價值，以及尚可使用年限重新計算確定折舊率和折舊額；屬土地使用權的，在自可供使用當月起至終止確認時止的使用壽命期間內分期平均攤銷，計入當期損益。 （3）投資性房地產減值準備確認標準和計提方法 期末時，對投資性房地產逐項進行檢查，根據各項投資性房地產預計給公司帶來未來經濟利益的能力，按單項投資性房地產預計可收回金額低于其賬面價值的差額計提減值準備，資產減值損失

338、一經確認，在以后會計期間不予轉回。 當公司改變投資性房地產用途，如用于自用時，將相關投資性房地產轉入其他資產。 （十四）固定資產的確定標準、折舊方法（十四）固定資產的確定標準、折舊方法 1、 固定資產確認：固定資產指公司為生產商品、提供勞務、經營管理而持有的使用壽命超過一年的房屋建筑物、機器設備、運輸工具及其它與經營有關的工器具等。于該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業，以及該固定資產的成本能夠可靠地計量時予以確認。 2、 固定資產計價：固定資產按成本進行初始計量。 （1）外購的固定資產，按實際支付的買價、相關稅費，以及為使固定資產達到預定可使用狀態所發生的可直接歸屬于該資產的其他支出，如場

339、地整理費、運輸費、裝卸費、安裝費和專業人員服務費等作為入賬價值； 購買固定資產的價款超過正常信用條件延期支付， 實質上具有融資性質的， 固定資產成本以購買價款的現值為基礎確定。 實際支付價款與購買價款的現值之間的差額， 除應予資本化的以外，在信用期間內計入當期損益。 （2）自行建造的固定資產，按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出作為入賬價值。 （3）接受債務人以非現金資產抵償債務方式取得的固定資產，以其公允價值計價；以非貨幣性交易換入的固定資產， 如果該交換具有商業實質且換入或換出資產的公允價值能夠可靠計量的， 以其公允價值計價， 如果該交換不具有商業實質且換入資產或換出資產的公

340、允價值不能可靠計量的，以換出資產的賬面價值計價。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 90 （4）融資租賃的固定資產，按租賃開始日租賃資產的原賬面價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者作為入賬價值。 （5）盤盈的固定資產按如下規定確定其入賬價值： 同類或類似固定資產存在活躍市場的， 按同類或類似固定資產的市場價格估計的金額， 加上應支付的相關稅費作為入賬價值； 同類或類似固定資產不存在活躍市場的， 按該盤盈的固定資產的預計未來現金流量現值作為入賬價值。 （6）接受捐贈的固定資產，捐贈方提供了有關憑據的，按憑據上標明的金額加上應支付的相關稅

341、費，作為入賬價值。捐贈方沒有提供有關憑據的，按如下順序確定其入賬價值： 同類或類似固定資產存在活躍市場的， 按同類或類似固定資產的市場價格估計的金額， 加上應支付的相關稅費作為入賬價值； 同類或類似固定資產不存在活躍市場的， 按該接受捐贈的固定資產的預計未來現金流量現值作為入賬價值。 （7）接受債務人以非現金資產抵償債務方式取得的固定資產，或以應收債權換入的固定資產，按應收債權的賬面價值加上應支付的相關稅費作為入賬價值。 3、固定資產分類和折舊方法：公司對所有固定資產計提折舊，對已提足折舊仍繼續使用的固定資產除外。 公司根據固定資產的性質和使用情況， 確定固定資產的使用壽命和預計凈殘值。 并在

342、年度終了，對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核。 公司采用直線法分類計提折舊， 固定資產類別、 預計使用壽命、 預計凈殘值率和年折舊率如下： 類 別 估計經濟使用年限 年折舊率 預計殘值率 房屋及建筑物 20 年40 年 2.384.75 5.00 機器設備 816 年 5.9411.88 5.00 運輸設備 5 年 19.00 5.00 其 他 3 年5 年 19.0031.67 5.00 已計提減值準備的固定資產在計提折舊時，按照該項固定資產的賬面價值（即固定資產原價減去累計折舊和已計提的減值準備） ，以及尚可使用年限重新計算確定折舊率和折舊額。 4、固定資產減值準備的確認標

343、準和計提方法 期末時，對固定資產逐項進行檢查，如果由于市價持續下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，按單項固定資產可收回金額低于其賬面價值的差額提取固定資產減值準備，計入當期損益，資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。對存在下列情況之一的固定資產，全額計提減值準備： a、長期閑置不用，在可預見的將來不會再使用，且已無轉讓價值的固定資產。 b、由于技術進步等原因，已不可使用的固定資產。 c、雖然固定資產尚可使用，但使用后產生大量不合格產品的固定資產。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 91 d、已遭

344、毀損，以至于不再具有使用價值和轉讓價值的固定資產。 e、其他實質上已經不能再給企業帶來經濟利益的固定資產。 （十五）在建工程核算方法（十五）在建工程核算方法 1、在建工程計價 在建工程按實際發生的支出確定其工程成本。自營工程按直接材料、直接工資、直接施工費等計量；出包工程按應支付的工程價款等計量；設備安裝工程按所安裝設備的價值、安裝費用、工程試運轉等所發生的支出確定工程成本。 在建工程成本還包括應當資本化的借款費用和匯兌損益。 2、在建工程結轉固定資產的標準和時點 所建造的固定資產達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的， 自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價、工程實際成本等按估計的價

345、值轉入固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理竣工決算后進行調整。 3、在建工程減值準備 對存在下列一項或若干項情況的， 公司按在建工程期末可收回金額低于其賬面價值的差額計提在建工程減值準備。資產減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 （1）長期停建并且預計在未來 3 年內不會重新開工的； （2）所建項目無論在性能上，還是在技術上均已經落后，并且給企業帶來的經濟利益具有很大不確定性的； （3）其他足以證明在建工程已經發生了減值情形的。 （十六）借款費用（十六）借款費用 確認原則：公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，應

346、當在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間（1 年以上）的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用開始資本化，需同時滿足下列條件： （1） 資產支出已經發生， 資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； （2）借款費用已經發生； （3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 借款費用資本化金額的計算方法：在資本化期間內，每一會計期間的資本化金額，按照下列規定確定： （1）為購建或者生產符合資本化

347、條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用， 減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定。 （2）為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 92 門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率， 計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 在資本化期間內， 每一會計期間的利息資本化金額， 不應當超過當期相關借款實際發生的利息金額。 資本化的停止：購建或者生

348、產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用應當停止資本化。 由于管理決策上的原因或者其他不可預見方面的原因等所導致的應予資本化資產購建的非正常中斷，且中斷時間連續超過 3 個月的，則暫停借款費用的資本化，將其確認為當期費用，直至資產的購建活動重新開始。 （十七）生產性生物資產（十七）生產性生物資產 公司生產性生物資產是指為產出農產品而持有的生物資產， 包括未成熟生產性生物資產和成熟生產性生物資產。 生產性生物資產按照成本進行初始計量： （1）外購生產性生物資產的成本，包括購買價款、相關稅費、運輸費、保險費以及可直接歸屬于購買該資產的其他支出。 （2）自行繁殖的產畜成本，包括

349、達到預定生產經營目的（成齡）前發生的飼料費、人工費和應分攤的間接費用等必要支出。 （3）投資者投入生物資產的成本， 按照投資合同或協議約定的價值確定， 但合同或協議約定價值不公允的除外。 生產性生物資產的后續計量： 對于已達到預定生產經營目的的生產性生物資產 （即成熟生產性生物資產） ，根據其性質、使用情況和有關經濟利益的預期實現方式確定其使用壽命、預計凈殘值按照年限平均法或工作量法計提行折舊， 并根據用途分別計入相關資產的成本或當期損益。 公司的成熟生產性生物資產使用壽命、預計凈殘值如下： 類別 預計使用壽命（生產量） 預計凈殘值 種母豬 36月 500-1400元/頭 種公豬 18月 50

350、0-1400元/頭 種雞 155枚/90枚（換羽） 15元/只 種鴨 245枚/120枚（換羽） 18元/只 （十八）無形資產核算方法（十八）無形資產核算方法 無形資產是指公司擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。 無形資產按照成本進行初始計量，外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出；公司內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益； 內部研究開發項目開發階段的支出， 在同時滿足下列條件時確認為無形資產，否則于發生時計入當期損益。 （1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； （2）具有完成該無形資產并使

351、用或出售的意圖； （3）無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，應當證明其有用性； 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 93 （4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； （5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 公司在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。 使用壽命有限的無形資產， 在使用壽命內采用直線法攤銷；使用壽命不確定的無形資產不予攤銷。無形資產能夠合理估計經濟使用年限的，自取得當月起在預計

352、使用年限內分期平均攤銷，計入損益。確認為分期攤銷的無形資產，其攤銷期限按照不超過相關合同規定的受益年限及法律規定的有效年限攤銷，如無前述規定年限，則按照不超過10 年攤銷。公司的無形資產類別及攤銷期限如下： 項 目 預計使用年限 相關合同規定的受益年限 法律規定的有效年限 攤銷年限 土地使用權 4050 年 4050 年 4050 年 商標權 10 年 10 年 10 年 其他辦公軟件 3 年 3 年 公司在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核，于每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核。 （十九）長期待攤費用核算方法（十九）長期待攤費用核算方法

353、長期待攤費用按實際發生額入賬，采用直線法在受益期限或規定的攤銷期限內攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 （二十）職工薪酬的核算方法（二十）職工薪酬的核算方法 職工薪酬是指本公司為獲得職工提供的服務而給予各種形式的報酬以及其他相關支出，具體包括： （1）職工工資、獎金、津貼和補貼； （2）職工福利費； （3）醫療保險費、養老保險費、失業保險費、工傷保險費和生育保險費等社會保險費； （4）住房公積金； （5）工會經費和職工教育經費； （6）非貨幣性福利； （7）因解除與職工的勞動關系給予的補償； （8）其他與獲得職工提供的服務相關的支

354、出。 在職工提供服務期間，應付職工薪酬除因解除與職工的勞動關系給予的補償外，根據職工提供服務的受益對象，分別下列情況處理： a、由生產產品、提供勞務負擔的，分別計入存貨成本或勞務成本。 b、由在建工程、無形資產負擔的，計入建造固定資產或無形資產成本。 c、其他的其他職工薪酬，確認為當期費用。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 94 在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系，或者為鼓勵職工自愿接受裁減而提出給予補償的建議，同時滿足公司已經制定正式的解除勞動關系計劃或提出自愿裁減建議，并即將實施及公司不能單方面撤回解除勞動關系計劃或裁減建

355、議條件的，確認因解除與職工的勞動關系給予補償而產生的預計負債，同時計入當期費用。 （二十一）預計負債核算方法（二十一）預計負債核算方法 公司發生與或有事項相關的義務并同時符合以下條件時，在資產負債表中確認為預計負債： （1）該義務是本公司承擔的現時義務； （2）該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業； （3）該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債應當按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，以后在每個資產負債表日，對預計負債的賬面價值進行復核。有確鑿證據表明該賬面價值不能真實反映當前最佳估計數的，按照當前最佳估計數對該賬面價值進行調整。 被投資單位發生的虧損在沖減長期股權投資賬面價

356、值和其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益（長期應收款或其他應收款）至零后，按照合同和協議約定仍承擔額外義務的，將預計承擔的部分確認為預計負債。 （二十二）股份支付（二十二）股份支付 1、 不存在等待期授予后立即可行權的換取職工服務或其他方類似服務的以權益結算的股份支付，在授予日按權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應增加資本公積。授予后立即可行權的以現金結算的股份支付，在授予日以承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債。 2、存在等待期的股份支付，等待期內每個資產負債表日，將取得的職工或其他方提供的服務計入成本費用，其中，以權益結算涉及職工的，以可行權權益工具數量的最佳估計

357、為基礎，按授予日權益工具的公允價值計量，相應增加資本公積；以現金結算的，在資產負債表日按承擔負債的公允價值重新計量確認，相應增加負債；以權益結算涉及換取其他方服務的按其他方服務在取得日的公允價值（不能可靠計量時，按權益工具在服務取得日的公允價值）計量，相應增加資本公積。 3、對于權益結算的股份支付，在行權日根據行權情況，確認股本和資本溢價，同時結轉等待期內確認的其他資本公積。未被行權而失效或作廢的全部或部分權益工具，在行權有效期截止日將其從其他資本公積轉入未分配利潤，不沖減成本費用。 4、對于現金結算的股份支付，在可行權日之后不再確認成本費用，負債公允價值的變動計入當期損益（公允價值變動損益）

358、 。 公司報告期內無股份支付事項。 （二十三）未到期責任準備金（二十三）未到期責任準備金 未到期責任準備金，是指融資性擔保公司為尚未終止的融資性擔保責任提取的準備金。 公司下屬擔保公司在確認保費收入的當期，按照當年擔保費收入的 50%提取未到期責任準備 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 95 金，確定為提取的未到期責任準備金金額；提取未到期責任準備金，作為保費收入的調整，并確認未到期責任準備金負債。 融資性擔保公司在資產負債表日，按照上述規定重新計算確定未到期責任準備金金額與已提取的未到期責任準備金余額的差額，調整未到期責任準備金余額。

359、 （二十四）擔保賠償準備金（二十四）擔保賠償準備金 擔保賠償準備金，是指融資性擔保公司為尚未終止的融資性擔保合同在被擔保人到期無法償還債務時向受益人賠付保金責任提取的準備金。 公司下屬融資性擔保公司在確認融資性擔保合同收入的當期， 按當年年末擔保責任余額 1%的比例提取擔保賠償準備金。擔保賠償準備金累計達到當年擔保責任余額 10%的，實行差額提取，同時將提取擔保賠償準備金確認為負債。 擔保賠償準備金累計以從獲得的被擔保人的財務狀況、生產或生存環境等為依據，對已經計提的擔保賠償準備金余額進行充足性測試，不足的要按照差額補提，如果融資性擔保合同重新計算確認的相關保險責任準備金金額小于充足性測試日已

360、確認的相關保險責任準備金余額的，不調整擔保賠償準備金。 （二十五）收入確認原則（二十五）收入確認原則 A、銷售商品：公司銷售的商品在同時滿足下列條件時，按從購貨方已收或應收的合同或協議價款的金額確認銷售商品收入。 （1）已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； （2）既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制； （3）收入的金額能夠可靠地計量； （4）相關的經濟利益很可能流入企業； （5）相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。 合同或協議價款的收取采用遞延方式， 實質上具有融資性質的， 按照應收的合同或協議價款的公允價值確定銷售商品收入金額。 B、提供

361、勞務：在同一會計年度內開始并完成的勞務，在完成勞務時確認收入；如果勞務的開始和完成分屬不同的會計年度， 在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下， 在資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入； 在提供勞務交易的結果不能可靠估計的情況下， 按謹慎性原則對勞務收入進行確認和計量。 C、讓渡資產使用權：公司在與讓渡資產使用權相關的經濟利益能夠流入和收入的金額能夠可靠的計量時予以確認。使用費收入按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 D、房地產出租收入 房地產出租收入按租賃期限，預計租金收入能夠流入時，以直線法確認房地產出租收入實現?；蛴凶饨鹩谑盏降臅嬈陂g確認收入實現。 （二十六）政府

362、補助（二十六）政府補助 公司從政府有關部門無償取得的貨幣性資產或非貨幣性資產，于能夠滿足政府補助所附條件， 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 96 以及能夠收到政府補助時予以確認。 政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額（人民幣 1 元）計量。 （1）與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。但是，按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。 （2）與收益相關的政府補助，分別下列情況處理：用于補償公司以

363、后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間計入當期損益；用于補償公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 如果已確認的政府補助需要返還的，存在相關遞延收益的，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。 （二十七）遞延所得稅資產和負債（二十七）遞延所得稅資產和負債 （1）公司按 18 號準則第二章的規定確定資產、負債的計稅基礎，按本公司當年適用的稅率和應納稅暫時性差異確認遞延所得稅負債， 對由于可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產，以很可能取得用來抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限和當年適用的稅率予以確認。稅率發生變化的，

364、按新的適用稅率對遞延所得稅負債和遞延所得稅資產重新調整，調整的差額記入當期所得稅費用。 （2）公司于報告期末對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，則將減記的金額轉回。其暫時性差異在可預見的未來能否轉回，根據公司未來期間正常生產經營活動實現的應納稅所得額，以及在可抵扣暫時性差異轉回期間因應納稅暫時性差異的轉回而增加的應納稅所得額來作出判斷。 （二十八）會計政策、會計估計變更（二十八）會計政策、會計估計變更 1、公司本年無會計政策變更的情況 2、會計估計的變更 根

365、據公司 2011 年 12 月 21 日第五屆董事會第十六次會議決議， 公司從 2011 年 10 月 1 日起對固定資產其他類折舊年限和生產性生物資產-種豬的凈殘值率進行調整， 調整前固定資產其他類的折舊年限是 5-10 年， 調整后的固定資產其他類的折舊年限是 3-5 年， 調整前的生產性生物資產-種豬預計凈殘值率是 20%，調整后的生產性生物資產-種豬預計凈殘值為 500-1400 元/頭。該會計估計變更影響公司 2011 年末資產總額減少 602,772.80 元，2011 年度折舊費用增加 602,772.80 元，利潤總額減少 602,772.80 元。 （二十九）前期會計差錯更正

366、（二十九）前期會計差錯更正 公司本年無前期會計差錯更正的情況 三、稅項三、稅項 1、增值稅、增值稅 （1）公司下屬國內飼料生產企業適用增值稅率為 13，以當期銷項稅額抵扣進項稅額后的余 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 97 額計繳。飼料加工行業根據財政部、國家稅務局下發的財稅2001121 號文關于飼料產品免征增值稅問題的通知 免征增值稅。 飼料企業銷售飼料外的應稅貨物執行 3% （小規模納稅人） 或 13、17%（一般納稅人）的增值稅稅率。 （2）公司下屬的屠宰及肉制品加工企業的初加工產品適用增值稅稅率為 13%，熟食及深加工產品適

367、用增值稅率為 17%。 （3）公司下屬的養殖類企業根據中華人民共和國增值稅暫行條例第十五條 “農業生產者銷售的自產農業產品免征增值稅”的規定免征增值稅。 （4）公司下屬的貿易公司銷售飼料產品免征增值稅，其他產品按國家規定的稅率 17、13計繳增值稅。 （5）控股子公司榮成新希望魚粉有限公司的產品中飼料類的魚粉免征增值稅，魚油執行13的增值稅率；四川新樂塑膠有限公司、江蘇天成保健品有限公司、淄博匯德飼料機械有限公司、成都楓瀾科技有限公司執行 17的增值稅率。 （6）海外控股子公司越南的各家公司銷售飼料產品增值稅率為 5%，養殖業銷售自產農業產品免征增值稅。處置廢舊物資及固定資產的增值稅率為 10

368、%。在印度尼西亞、孟加拉、菲律賓、柬埔寨等國公司的銷售飼料產品免征增值稅。蘭卡公司的增值稅稅率為 12%。 2、營業稅、營業稅 控股子公司青島恒郎文化傳播有限公司按業務收入的 5%計繳；公司下屬的擔保公司按擔保收入的 5%計繳。成都楓瀾科技有限公司管理服務和代理服務按收入的 5%計繳。 3、城市維護建設稅、教育費附加、城市維護建設稅、教育費附加 公司及其子公司執行：a、城建稅根據區域不同，分別按應納流轉稅額的 7、5或 1%計繳；b、教育費附加按應納流轉稅額的 3計繳，地方教育費附加在 2011 年 2 月前按應納流轉稅額的 1%、1.5%或 2%計繳，根據財綜【2010】98 號文的規定，從

369、 2011 年 2 月 1 日起按應納流轉稅額的 2%計繳。 4、所得稅、所得稅 （1）根據國務院關于實施西部大開發若干政策措施的通知 （國發200033 號） 、國務院辦公廳 轉發國務院西部開發辦關于西部大開發若干政策實施意見的通知 （國辦發 200173 號）及財政部、海關總署、國家稅務總局聯合發布的關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知 （財稅201158 號文的精神， “自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按 15%的稅率征收企業所得稅。 ”公司設在西部地區的綿陽、昆明、西昌分公司及控股子公司中的廣漢國雄、昆明

370、新科、遵義嘉好、都勻國雄、貴陽新科、曲靖國雄、西藏圣牛、昆明新希望、重慶希望、重慶國雄、達州嘉好、資陽嘉好、希望食品、武威希望、青銅峽國雄、新疆新希望、漢中希望、西安新希望、大理希望、南寧國雄、玉林新希望等企業在 2011 年 1 月 1 日前執行 15所得稅稅率的，在 2011 年繼續按 15%的所得稅稅率計算，相關報備手續正在進行之中。各分公司所得稅遵循統一計算、分級管理、就地預繳、匯總清算原則，年終在母公司所在稅務局匯總匯算清繳。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 98 （2）控股子公司海南新希望農業有限公司根據海南省瓊山市地方稅

371、務局 “瓊山地稅發200260 號”規定，執行 15所得稅稅率，1999 年2000 年免征所得稅；2001 年2003 年減半征收所得稅，從 2004 年起按照 15%的稅率計繳企業所得稅。根據國發200739 號文件精神， 原享受低稅率優惠政策的企業， 在新稅法施行后 5 年內逐步過渡到法定稅率。 該公司 2011年執行 24%所得稅稅率。 （3）控股子公司北京新希望農牧科技有限公司根據國務院關于實施企業所得稅過渡優惠政策的通知 （國發200739 號）“原享受企業所得稅“兩免三減半”、“五免五減半”等定期減免稅優惠的企業，新稅法施行后繼續按原稅收法律、行政法規及相關文件規定的優惠辦法及年

372、限享受至期滿為止，但因未獲利而尚未享受稅收優惠的，其優惠期限從 2008 年度起計算”的規定，2010 年至 2012 年執行 12.5%的所得稅稅率。 （4）控股子公司上海投資公司注冊地位于上海浦東新區，按照 15的稅率計繳企業所得稅。根據國發200739 號文件精神，原享受低稅率優惠政策的企業，在新稅法施行后 5 年內逐步過渡到法定稅率。公司執行該政策，2011 年按 24%計繳企業所得稅。 （5）控股子公司瀘州新希望、彭山新希望、桂林新希望系近幾年新設的外商投資企業，享受“兩免三減半”的優惠稅收政策，2011 年屬于減半優惠期，按照 12.5%的稅率計繳企業所得稅。 （6）公司下屬肉食品

373、加工行業的企業根據中華人民共和國企業所得稅法第二十七條第一款規定， 中華人民共和國企業所得稅法實施條例第八十六條和財稅2008149 號文件的規定，公司從事的肉類初加工業務免征企業所得稅，并已取得備案；深加工業務所得稅稅率為25%。 （7）公司下屬養殖行業的企業根據根據中華人民共和國企業所得稅法第二十七條第一款規定， 中華人民共和國企業所得稅法實施條例第八十六條規定，牲畜、家禽養殖免征所得稅，并已取得備案。 （8）控股子公司新希望榮成魚粉根據企業所得稅法第二十七條第（一）項、企業所得稅法實施條例第八十六條第（一）項和財稅2008149 號文件的規定，公司從事動物飼料初加工業務免征企業所得稅。

374、（9）控股子公司南通天成動物藥有限公司屬于民政福利企業，根據財政部、國家稅務總局關于促進殘疾人就業稅收優惠政策的通知財稅200792 號的規定在計算所得稅時按支付給殘疾人實際工資的 100%加計扣除。 （10）控股子公司成都世紀投資有限公司根據四川省經濟和信息化委員會川經信產業函【2010】1031 號“四川省經濟和信息化委員會關于確認成都世紀投資有限公司等 9 戶企業主營業務為國家鼓勵類產業項目的批復”以及國辦發【2001】73 號文的有關規定，公司企業所得稅從 2010年起可按 15%的稅率執行。 （11）控股子公司成都康源尚品商貿有限公司根據成都市金牛區國家稅務局第一稅務分局的批復，按營

375、業收入的 1%定額計繳企業所得稅。 （12）控股子公司芒市新希望農牧科技有限公司根據關于小型微利企業所得稅優惠政策 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 99 有關問題的通知財稅2011117 號文“自 2012 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，對年應納稅所得額低于 6 萬元（含 6 萬元）的小型微利企業，其所得減按 50%計入應納稅所得額，按 20%的稅率繳納企業所得稅”的規定，2011 年執行 20%的稅率，并取得備案。 （13）公司的海外控股子公司所得稅政策為： a、新希望河內有限公司根據當地的稅收優惠政策規定

376、，稅率 10%，從盈利年度起免征 4年，減半征收 4 年，2011 年的所得稅稅率為 10%。 b、新希望河內有限公司海防分公司根據當地稅收優惠政策規定，所得稅稅率為 10%，從盈利年度起免征 1 年，減半征收 4 年，2008 年系產生盈利的第一年，免征企業所得稅，2010 年、2011 年屬于減半征收，所得稅率按 5%執行。其中：其他業務利潤（包括廢舊物資凈收入、利息凈收入、營業外收支凈額）所得稅不享受稅收優惠政策，其所得稅稅率為 25%，該稅收政策從 2009 年開始執行。 c、 新希望胡志明有限公司根據當地稅收優惠政策規定， 一期工程稅率 15%， 從盈利年度 2003年起，免征 3

377、年，減半征收 7 年，2011 年屬減半征收期，所得稅率為 7.5%；二期工程稅率 25%，從 2008 年起，免征 3 年，減半征收 5 年， 2011 年屬減半征收期，所得稅率為 12.5%。應納所得稅額的計算方法為：應納所得稅額=當期經營年度內應納稅所得額一期工程固定資產占比40.39%所得稅稅率 7.5當期經營年度內應納稅所得額二期工程固定資產占比 59.61%所得稅稅率 12.5%。2011 年公司爭取到稅收優惠政策按應納所得稅額 70%繳納所得稅。 d、菲律賓邦邦牙農業有限公司、新希望菲律賓中呂宋有限公司、新希望菲律賓塔拉克農業科技有限公司、新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司根據菲

378、律賓稅法規定，從 2009 年起所得稅稅率為 30%。新希望菲律賓中呂宋有限公司從 2007 年 3 月起免征 4 年，2007 年至 2010 年屬于免稅期，2011 年已經申請將免稅期延長一年并獲得批準；新希望菲律賓塔拉克農業科技有限公司、新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司 2011 年都處于在建期。新希望菲律賓塔拉克農業科技有限公司預計 2012 年投產，從開始經營起執行免征 4 年的稅收優惠政策。 e、新希望印度尼西亞雅加達有限公司、新希望印度尼西亞泗水有限公司根據印度尼西亞稅法規定，2011 年所得稅稅率為 25%。 f、新希望孟加拉公司從投產之日起，免稅三年，公司從 2008 年開

379、始投產，2010 年 1-6 月屬免稅期， 7-12 月按當地最新稅收政策執行5的稅率， 2011 年按當地最新稅收政策執行5的稅率。 新希望農業科技孟加拉有限公司2010 年屬籌建期， 根據當地最新稅收政策， 2010 年1-6 月暫免所得稅，7-12 月所得稅稅率為5， 2011 年按當地最新稅收政策執行5的稅率。 新希望孟加拉農牧有限公司2011 年處于籌建期，根據當地稅收政策，免征所得稅。 g、同塔新希望水產飼料有限公司從開始經營活動起 12 年內所得稅稅率為 15%，以后年度為 25%，同時享受“盈利年度起免征 3 年，減半征收 7 年”的優惠政策。2008 年公司處于在建期間，20

380、10 年開始盈利，2011 年屬于免稅期。 h、新希望柬埔寨有限公司根據當地稅收優惠政策規定，執行 9%的所得稅稅率，2010 年至2011 年 4 月為籌建期，2011 年 5 月正式投產，免征 3 年，2011 年屬于免稅期。 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 100 i、新希望蘭卡有限公司根據當地稅收政策，執行 20%的所得稅稅率，在公司建設及投產的前期免征所得稅，免征期的計算方法為建設期 2 年、投產期 2 年、再加 5 年的免稅期，即從公司成立起免征 9 年的所得稅，蘭卡公司成立于 2010 年 11 月 18 日， 2011

381、 年免征所得稅。 J、新希望新加坡私人有限公司根據當地稅收政策，執行 17%的所得稅稅率。 （14）其余控股子公司執行 25所得稅稅率。 四、企業合并及合并財務報表四、企業合并及合并財務報表 （一）控股子公司（一）控股子公司 1、主要控股子公司基本情況、主要控股子公司基本情況 序號 子 公 司 全 稱 子 公 司類 型 注 冊 地 業 務 性 質 注 冊 資 本（ 萬 元 ） 主 要 經 營 范 圍 年 末 實 際 出 資額 （ 萬 元 ） 實 質 上 構 成 對 子 公司 凈 投 資 的 其 他 項目 余 額 1 山 東 新 希 望 六 和 集 團 有限 公 司 全 資 子公 司 山 東 青

382、島 飼 料 、 獸 藥 52,000 銷 售 獸 藥 ； 進 出 口 業 務 ； 飼 料 藥物 添 加 劑 銷 售 526,561.13 2 六 和 飼 料 股 份 有 限 公 司 全 資 子公 司 山 東 青島 飼 料 加 工 9,010 預 混 料 、 飼 料 等 的 生 產 及 銷 售 96,052.64 3 四 川 新 希 望 六 和 農 牧 有限 公 司 全 資 子公 司 成 都 新津 縣 飼 料 80,000 飼 料 研 究 開 發 ： 畜 、 禽 飼 料 （ 不含 種 畜 、 禽 ） 及 銷 售 151,788.95 4 新 希 望 菲 律 賓 中 呂 宋 有限 公 司 控股子公

383、 司 菲 律 賓 生 產 加 工 1,650萬 比 索 生 產 銷 售 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 252.33 5 新 希 望 邦 邦 牙 農 業 有 限公 司 全資子公 司 菲 律 賓 生 產 加 工 10萬 美 元 主 營 ： 生 產 、 銷 售 各 種 飼 料 、 飼料 添 加 劑 、 食 品 、 機 械 等 ； 兼 營 ：養 殖 、 獸 藥 、 藥 械 、 肥 料 、 育 種 、農 副 土 特 產 、 糧 食 加 工 及 糧 食 運銷 、 商 貿 等 82.25 6 新 希 望 菲 律 賓 塔 拉 克 農業 科 技 有 限 公 司 控股子公 司 菲 律 賓 生 產 加 工 2,0

384、00萬 比 索 生產飼料和畜禽飼料的生產銷售 293.28 7 新 希 望 菲 律 賓 布 拉 干 農業 科 技 有 限 公 司 控股子公 司 菲 律 賓 生 產 加 工 260.1萬 比 索 飼 料 生 產 與 銷 售 38.13 8 新 希 望 印 度 尼 西 亞 泗 水有 限 公 司 控股子公 司 印度尼西 亞 生 產 加 工 150萬 美 元 生 產 銷 售 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 1,103.46 9 新 希 望 印 度 尼 西 亞 雅 加達 有 限 公 司 控股子公 司 印度尼西 亞 生 產 加 工 295萬 美 元 生 產 銷 售 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 2,27

385、6.25 10 同 塔 新 希 望 水 產 飼 料 有限 公 司 全資子公 司 越 南 生 產 加 工 501萬 美 元 水 產 飼 料 、 家 禽 家 畜 飼 料 生 產 銷售 ； 買 賣 飼 料 和 做 家 禽 、 家 畜 、水 產 飼 料 的 原 料 3,423.63 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 101 11 新 希 望 胡 志 明 有 限 公 司 全資子公 司 越 南 生產加工銷 售 363.8萬 美 元 加 工 家 畜 、 家 禽 、 水 產 等 飼 料 2,894.56 12 新 希 望 河 內 有 限 公 司 全資子

386、公 司 越 南 生產加工銷 售 821.30萬 美元 加 工 家 畜 、 家 禽 、 水 產 等 飼 料 6,334.46 13 新 希 望 柬 埔 寨 有 限 公 司 控股子公 司 柬 埔 寨 生產加工銷 售 600萬 美 元 加 工 家 畜 、 家 禽 、 水 產 等 飼 料 3,595.25 14 新 希 望 孟 加 拉 有 限 公 司 控股子公 司 孟 加 拉 生 產 加 工 1億 塔 卡 生 產 銷 售 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 1,140.05 15 新 希 望 農 業 科 技 孟 加 拉有 限 公 司 控股子公 司 孟 加 拉 生 產 加 工 1億 塔 卡 生 產 銷 售

387、飼 料 、 飼 料 添 加 劑 880.90 16 新 希 望 蘭 卡 有 限 公 司 控股子公 司 斯里蘭卡 生產加工銷 售 500萬 美 元 生 產 、 銷 售 動 物 飼 料 3,910.25 17 榮 成 新 希 望 魚 粉 有 限 公司 控股子公 司 山東榮成 生產制造銷 售 560 制 造 、 銷 售 魚 粉 、 魚 油 336 18 遵 義 嘉 好 飼 料 有 限 公 司 控股子公 司 貴州遵義 生 產 加 工 200 各 類 畜 禽 魚 飼 料 、 飼 料 原 料 、 飼料 添 加 劑 的 生 產 、 銷 售 941.80 19 曲 靖 國 雄 飼 料 有 限 公 司 控股子公

388、 司 云南曲靖 生 產 加 工 300 飼 料 生 產 、 銷 售 ， 飼 料 添 加 劑 批發 、 零 售 941.15 20 昆 明 新 希 望 農 業 科 技 有限 公 司 全資子公 司 云南昆明 生產加工銷 售 1,000 飼 料 、 飼 料 原 料 、 飼 料 添 加 劑 的生 產 、 加 工 、 銷 售 ， 農 副 產 品 加工 、 生 產 、 銷 售 ， 種 養 殖 業 的 開發 經 營 ， 現 代 農 業 技 術 服 務 、 咨詢 。 1,000 21 貴 陽 新 希 望 農 業 科 技 有限 公 司 全資子公 司 貴州貴陽 生產加工銷 售 500 生 產 銷 售 飼 料 、

389、飼 料 添 加 劑 500 22 河 北 新 希 望 飼 料 有 限 公司 全資子公 司 河北辛集 生 產 加 工 2,00 加 工 農 副 產 品 ， 銷 售 自 產 產 品 2,000 23 海 南 新 希 望 農 業 有 限 公司 全資子公 司 海南?？?生產加工銷 售 1,000 木 薯 收 購 及 銷 售 ， 飼 料 生 產 加 工銷 售 ， 獸 藥 、 農 漁 業 種 養 銷 售 。 1,000 24 海 南 澄 邁 新 希 望 農 牧 有限 公 司 全資子公 司 海 南 生 產 加 工 1,500 飼 料 生 產 加 工 銷 售 、 畜 牧 業 及 漁業 的 產 業 化 養 殖

390、及 銷 售 、 木 薯 收購 及 加 工 銷 售 1,500 25 廣 漢 國 雄 飼 料 有 限 公 司 全資子公 司 四川廣漢 生產加工銷 售 1,050 飼 料 （ 不 含 添 加 劑 預 混 飼 料 ） 生產 、 銷 售 ； 成 品 獸 藥 及 添 加 劑 （ 不含 獸 用 生 物 制 品 ） 銷 售 ； 普 通 貨1,050 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 102 運 ； 農 業 技 術 綜 合 開 發 。 26 都 勻 國 雄 飼 料 有 限 公 司 全資子公 司 貴州都勻 生 產 加 工 300 各 類 畜 禽 飼 料

391、及 飼 料 原 料 、 飼 料添 加 劑 的 生 產 經 營 、 養 殖 、 種 植 、食 品 加 工 及 農 副 土 特 產 、 糧 食 食品 的 生 產 經 營 、 獸 藥 經 營 745.85 27 北 京 新 希 望 農 牧 科 技 有限 公 司 全資子公 司 北 京 生 產 加 工 1,000 糧 食 、 農 副 產 品 、 農 副 土 特 產 品的 加 工 ； 畜 、 禽 、 魚 類 的 養 殖 及深 加 工 ； 系 列 配 合 飼 料 、 系 列 濃縮 飼 料 及 其 添 加 劑 、 預 混 料 的 生產 加 工 ； 銷 售 自 產 產 品 ； 農 牧 科技 開 發 1,000

392、28 泰 州 新 希 望 農 業 有 限 公司 全資子公 司 江蘇泰州 生 產 加 工 1,000 農 業 技 術 服 務 、 咨 詢 ， 飼 料 銷 售 1,000 29 西 藏 圣 牛 新 希 望 農 牧 科技 有 限 公 司 控股子公 司 西藏拉薩 生 產 加 工 1,000 農 副 產 品 、 種 養 殖 業 的 開 發 及 經營 510 30 芒 市 新 希 望 農 牧 科 技 有限 公 司 全資子公 司 云南德宏 州 生 產 加 工 1,000 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 、 飼 料 原 料 銷售 ； 農 牧 科 技 技 術 資 詢 服 務 1,000 31 黔 東 南 新 希

393、 望 農 牧 科 技有 限 公 司 全資子公 司 貴州凱里 生 產 加 工 1,000 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 、 飼 料 原 料 銷售 ； 農 牧 科 技 技 術 服 務 、 宣 傳 、推 廣 1,000 32 昆 明 新 希 望 動 物 營 養 有限 公 司 全資子公 司 云南昆明 生 產 加 工 2,000 畜 、 禽 、 水 產 ， 反 芻 動 物 及 其 他類 飼 料 水 產 銷 售 ； 飼 料 原 料 、 添加 劑 銷 售 ； 農 牧 科 技 技 術 咨 詢 服務 2,000 33 江 蘇 天 成 保 健 品 有 限 公司 控股子公 司 江蘇海安 生產加工銷 售 8,000

394、 獸 藥 、 獸 用 生 物 制 品 、 醫 用 保 品 、化 工 原 料 、 藥 物 及 飼 料 添 加 劑 的生 產 與 銷 售 4,080 34 四 川 新 和 進 出 口 有 限 公司 控股子公 司 四川新津 商 品 貿 易 1,000 批 發 零 售 ： 飼 料 原 料 、 飼 料 添 加劑 、 飼 料 系 列 產 品 、 農 副 產 品 （ 不含 糧 油 ） ； 自 營 和 代 理 各 類 商 品和 技 術 的 進 出 口 ， 但 國 家 限 定 公司經營或禁止進出口的商品和技 術 除 外 1,000 35 四 川 新 樂 塑 膠 有 限 公 司 全資子公 司 四川樂山 生產加工銷

395、 售 400 加 工 銷 售 塑 料 編 織 袋 、 高 附 加 值塑料制品和現代包裝用品的研400 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 103 制 、 開 發 、 銷 售 ， 銷 售 塑 料 及 原料 36 新 希 望 投 資 有 限 公 司 控股子公 司 上 海 投 資 咨 詢 57,655.56 創 業 投 資 、 投 資 管 理 、 財 務 顧 問 、理 財 咨 詢 、 企 業 重 組 咨 詢 、 市 場調 查 、 資 信 調 查 、 技 術 開 發 及 轉讓 、 技 術 咨 詢 服 務 50,319.20 37 北 京 千 喜

396、鶴 食 品 有 限 公司 控股子公 司 北京平谷 肉食品加工 48,000 屠 宰 、 銷 售 生 豬 ； 加 工 、 銷 售 熟肉 制 品 、 鹵 蛋 、 包 裝 湯 、 非 發 酵性 豆 制 品 、 速 凍 食 品 、 罐 頭 食 品 ；冷 藏 保 溫 運 輸 ； 貨 物 進 出 口 、 技術 進 出 口 、 代 理 進 出 口 44,240 38 河 北 新 希 望 農 牧 有 限 公司 全資子公 司 河北寬城 養 殖 10,000 畜 禽 養 殖 ； 畜 禽 水 產 飼 料 銷 售 ；畜 禽 產 品 生 產 、 采 購 與 銷 售 ； 養殖 技 術 咨 詢 、 培 訓 、 服 務 10

397、,000 39 金 堂 新 希 望 畜 牧 有 限 公司 全資子公 司 四川金堂 養 殖 200 家 禽 的 孵 化 、 養 殖 （ 僅 限 下 設 的分 公 司 經 營 ） ， 家 禽 的 銷 售 ， 飼料 銷 售 ， 生 豬 銷 售 200 40 三 臺 新 希 望 農 牧 科 技 有限 公 司 全資子公 司 四川三臺 養 殖 1,000 生 豬 養 殖 、 銷 售 ， 飼 料 經 營 ， 獸藥 銷 售 ， 農 業 技 術 綜 合 開 發 （ 以上 經 營 國 家 禁 止 的 除 外 ； 涉 及 行政 許 可 證 的 憑 許 可 證 經 營 范 圍 、時 限 經 營 ） 1,000 41

398、徐 水 縣 新 希 望 大 午 農 牧有 限 公 司 控股子公 司 河北徐水 養 殖 5000（ 實 收1,000） 畜 禽 養 殖 ； 畜 禽 水 產 飼 料 銷 售 ；畜 禽 產 品 采 購 、 銷 售 ； 農 業 養 殖技 術 咨 詢 、 培 訓 、 服 務 510 42 三 臺 新 希 望 農 牧 融 資 擔保 有 限 公 司 全資子公 司 四川三臺 擔 保 2,000 貸 款 擔 保 、 票 據 承 兌 擔 保 ， 貿 易融 資 擔 保 、 項 目 融 資 擔 保 ， 信 用證 擔 保 及 其 他 融 資 性 擔 保 業 務 ；與 擔 保 業 務 有 關 的 融 資 咨 詢 、 財務

399、 顧 問 等 中 介 服 務 ； 以 自 有 資 金進 行 投 資 。 2,000 43 成 都 楓 瀾 科 技 有 限 公 司 控股子公 司 成都市高 新 區 飼料添加劑 500 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 及 天 然 色 素 的研 制 、 開 發 、 生 產 5,071.37 44 新 希 望 新 加 坡 私 人 有 限公 司 全資子公 司 新 加 坡 批 發 貿易 600萬 美 元 批發貿易，投資控股 32.58 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 104 45 上 海 時 和 商 業 有 限 公 司 控股子公 司 上 海 市

400、批 發 零 售 200萬 美 元 肉 類 產 品 及 加 工 品 、 調 料 、 禽 蛋 、肉制品及相關食品的零售、批發 、 進 出 口 等 692.85 46 陜 西 石 羊 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 陜西涇陽 加 工 銷 售 5,000 畜 禽 屠 宰 、 加 工 、 銷 售 ； 蛋 類 加工 、 銷 售 3,000 47 武 漢 六 和 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 湖北孝感 加 工 銷 售 3,000 雞 、 鴨 加 工 、 銷 售 ， 動 物 養 殖 與技 術 推 廣 1,650 48 河北千喜鶴肉類產業有限公司 控股子公 司 河北南宮 肉食品加工 6,000 肉

401、制品、屠宰、肉類副產品加工、冷藏保溫運輸 4,515.60 49 遼寧千喜鶴食品有限公司 控股子公 司 遼寧沈陽 肉食品加工 6,351 生 豬 收 購 、 屠 宰 、 銷 售 ， 冷 凍 、冷 鮮 豬 肉 加 工 、 銷 售 5,747.66 50 萊 蕪 昌 隆 實 業 發 展 有 限公 司 控股子公 司 山東萊蕪 農產品初加 工 4,112 肉 制 品 加 工 銷 售 4,112 51 青 島 田 潤 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 山東青島 農產品初加 工 22,200 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 22,200 52 壽 光 田 匯 食

402、品 有 限 公 司 控股子公 司 山東壽光 農產品初加 工 1,860 肉 食 品 加 工 銷 售 ， 畜 禽 養 殖 銷 售 1,860 53 鞍 山 六 和 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 遼寧鞍山 農產品初加 工 600 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 600 54 濱 州 六 和 隆 達 農 牧 有 限公 司 控股子公 司 山東濱州 農產品初加 工 800 肉 食 雞 （ 鴨 ） 收 購 、 屠 宰 、 銷 售 416 55 無 棣 六 和 信 陽 食 品 有 限公 司 控股子公 司 山東無棣 農產品初加 工 700 畜 禽 養 殖 、 屠

403、宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 364 56 高 密 六 和 養 殖 有 限 公 司 控股子公 司 山東高密 牲畜家禽飼 養 2,000 畜 禽 養 殖 及 銷 售 2,000 57 阜 新 六 和 農 牧 有 限 公 司 控股子公 司 遼寧阜新 農產品初加 工 12,260 飼 料 、 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品加 工 、 獸 藥 銷 售 3,333 58 聊 城 六 和 榮 達 農 牧 有 限公 司 控股子公 司 山東聊城 農產品初加 工 1,300 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 780 59 沂 水 六 和 凱 立 達

404、 食 品 有限 公 司 控股子公 司 山東沂水 農產品初加 工 1,600 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 1,120 60 萊 陽 田 業 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 山東萊陽 農產品初加 工 550 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 385 61 肥 城 六 和 經 緯 養 殖 有 限公 司 控股子公 司 山東肥城 牲畜家禽飼 養 4,000 畜 禽 養 殖 及 銷 售 2,400 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 105 62 德 州 六 和 金

405、珊 食 品 有 限公 司 控股子公 司 山東德州 農產品初加 工 1,000 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 520 63 無 棣 六 和 養 殖 有 限 公 司 控股子公 司 山東無棣 牲畜家禽飼 養 2,000 畜 禽 養 殖 及 銷 售 2,000 64 濰 坊 和 盛 園 食 品 有 限 公司 控股子公 司 山東濰坊 農產品初加 工 1,000 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 945 65 新 泰 六 和 養 殖 有 限 公 司 控股子公 司 山東新泰 牲畜家禽飼 養 1,500 畜 禽 養 殖 及 銷 售 1

406、,500 66 洛 陽 六 和 慧 泉 食 品 有 限公 司 控股子公 司 河南洛陽 農產品初加 工 600 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 360 67 禹 城 六 和 養 殖 有 限 公 司 控股子公 司 山東德州 牲畜家禽飼 養 500 畜 禽 養 殖 及 銷 售 400 68 陽 谷 六 和 魯 信 食 品 有 限公 司 控股子公 司 山東陽谷 農產品初加 工 1,000 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 520 69 梁 山 六 和 九 利 食 品 有 限公 司 控股子公 司 山東梁山 農產品初加 工 300

407、畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 165 70 臨 沂 六 和 虹 晨 農 牧 有 限公 司 控股子公 司 山東臨沂 農產品初加 工 600 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 312 71 德 州 六 和 養 殖 有 限 公 司 全資子公 司 山東德州 牲畜家禽飼 養 500 畜 禽 養 殖 及 銷 售 500 72 上 海 六 和 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 上 海 農產品初加 工 500 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 300 73 濱 州 六 和 隆 達 養 殖 有 限

408、公 司 控股子公 司 山東濱州 牲畜家禽飼 養 750 畜 禽 養 殖 及 銷 售 525 74 山 西 省 文 水 縣 大 象 禽 業有 限 公 司 控股子公 司 山西文水 農產品初加 工 10,160 畜 禽 養 殖 、 屠 宰 、 肉 食 品 加 工 、獸 藥 銷 售 6,598 75 安 丘 六 和 光 大 食 品 有 限公 司 控股子公 司 山東安丘 農產品初級 加 工 600 畜 禽 屠 宰 分 割 銷 售 312 76 青島和美飼料有限公司 控股子公 司 山東青島 飼 料 加工 830 飼料生產銷售 19,445.48 77 濰坊六和飼料有限公司 控股子公 司 山東濰坊 飼 料

409、加工 1,200 飼料生產、經營、收購玉米 1,200 78 洛陽六和飼料有限責任公司 控制 河南洛陽 飼 料 加工 400 濃縮飼料制造銷售 221 79 河南六和飼料有控制 河南飼 料 加1,333 飼料生產、經營、收購玉837.52 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 106 限公司 焦作 工 米 80 萊陽六和飼料有限公司 控股子公 司 山東萊陽 飼 料 加工 829 生產加工畜禽飼料和特種飼料并銷售 1,135.74 81 泰安六和經緯農牧有限公司 控股子公 司 山東泰安 飼 料 加工、 農產品 初 級加工 1,600 飼料生產

410、經營、飼料原料、添加劑經營、養殖、冷藏 960 82 臨沂六和配合飼料有限公司 控股子公 司 山東臨沂 飼 料 加工 2,300 飼料生產經營、飼料原料、添加劑經營 1,265 83 山東六和櫻桃谷種鴨有限公司 控股子公 司 山東乳山 牲畜、 家禽飼養 1,000 種鴨養殖、銷售 500 84 泰安泰山六和食品有限公司 控股子公 司 山東泰安 農 產 品初 級 加工 1,000 禽類宰殺、分割、冷凍、冷藏銷售。 600 85 高唐六和榮達種禽有限公司 控股子公 司 山東高唐 牲畜、 家禽飼養 3,000 禽畜繁殖、飼養、銷售 1,800 86 高唐六和榮達飼料有限公司 控股子公 司 山東高唐

411、飼 料 加工 4,000 飼料生產經營、飼料原料、添加劑經營 2,400 87 平度六和飼料有限公司 控股子公 司 山東平度 飼 料 加工 2,000 飼料生產經營、飼料原料、添加劑經營 2,000 88 沂水六和飼料有限公司 控股子公 司 山東沂水 飼 料 加工 500 飼料生產經營、飼料原料、添加劑經營 500 89 重 慶 希 望 飼 料 有 限 公 司 全資子公 司 重 慶 市 飼料生產加工 728.00 一般經營項目：配合飼料、濃縮飼料的生產、銷售（按飼料生產企業審查合格證核定的范圍和期限經營） 。 3,150.42 90 成 都 希 望 食 品 有 限 公 司 控股子公 司 四川新

412、津 肉制品生產加工 1,000.00 肉制品（熏煮香腸火腿腸制品、腌臘肉制品、醬鹵肉制品） ， 蛋制品 （再制蛋類）生產、銷售 4,909.64 91 成 都 世 紀 投 資 有 限 公 司 控股子公 司 四川成都 研發及飼料原料生產銷售 1,000.00 農、林、牧、漁、種植、養殖領域高科技產品的研制開發應用實施（國家法律、法規限制的除外） ；47,550.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 107 開展種植、養殖方法研究、試驗；向社會提供試驗方法和先進的種、養殖及配方技術；飼料物種原料的生產和銷售（不含糧食） ；添加劑預混合飼料

413、的研究、開發、生產；濃縮飼料的研究、開發、生產；銷售本公司生產的產品（按農業行政主管部門核發的許可證核定的內容及有效期經營） 續上表續上表 序號 子 公 司 全 稱 持 股 比例 (%) 表 決 權比 例(%) 是否合并報 表 少 數 股 東 權 益 少 數股 東權益 中用 于沖減 少數 股東損 益 的 金 額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余 額 1 山東新希望六和集團有限公司 100 100 是 208,638,394.54 2 六和飼料股份有限公司 100 100 是 296,852,124.02 3 四川新希望六和

414、農牧有限公司 100 100 是 111,181,476.78 4 新希望菲律賓中呂宋有限公司 99.93 99.93是 39,806.535 新希望邦邦牙農業有限公司 100 100是 6 新 希 望 菲 律 賓 塔 拉克 農 業 科 技 有 限 公 司 97.44 97.44是 54,794.527 新 希 望 菲 律 賓 布 拉干 農 業 科 技 有 限 公 司 96.90 96.90是 8,116.668 新希望印度尼西亞泗水有限公司 99 99是 104,092.319 新希望印度尼西亞雅加達有限公司 99 99是 104,541.2710 同塔新希望水產飼料有限公司 100 100

415、是 11 新希望胡志明有限公司 100 100是 12 新希望河內有限公司 100 100是 13 新希望柬埔寨有限公司 90 90是 3,526,196.3714 新希望孟加拉有限公司 97.86 99是 322,352.7715 新希望農業科技孟加拉有限公司 89.9 90是 484,057.5416 新希望蘭卡有限公司 98 98是 701,354.3317 榮成新希望魚粉有限公司 60 60是 1,932,049.0418 遵義嘉好飼料有限公司 97.5 100是 158,636.20 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 108

416、19 曲靖國雄飼料有限公司 97.5 100是 107,033.9420 昆明新希望農業科技有限公司 99.625 100是 40,707.42 21 貴陽新希望農業科技有限公司 99.625 100是 61,286.14 22 河北新希望飼料有限公司 100 100是 23 海南新希望農業有限公司 92.5 100是 821,804.7124 海南澄邁新希望農牧有限公司 100 100是 25 廣漢國雄飼料有限公司 92.86 100是 1,130,399.7926 都勻國雄飼料有限公司 97.5 100是 131,198.1627 北京新希望農牧科技有限公司 100 100是 28 泰州新

417、希望農業有限公司 100 100是 29 西藏圣牛新希望農牧科技有限公司 51 51是 3,648,503.4130 芒市新希望農牧科技有限公司 100 100是 31 黔東南新希望農牧科技有限公司 100 100是 32 昆明新希望動物營養食品有限公司 100 100是 33 江蘇天成保健品有限公司 51 51是 52,157,482.7734 四川新和進出口有限公司 92.5 100是 1,718,054.5135 四川新樂塑膠有限公司 98.57 100是 14,440.3736 新希望投資有限公司 75 75是 1,393,718,628.5937 北京千喜鶴食品有限公司 99.15

418、99.15是 47,243.08 38 河北新希望農牧有限公司 100 100是 39 金堂新希望畜牧有限公司 100 100是 40 三臺新希望農牧科技有限公司 100 100是 349,301.1341 徐水縣新希望大午農牧有限公司 51 51是 2,372,794.3742 三臺新希望農牧融資擔保有限公司 100 100是 43 成都楓瀾科技有限公司 75 75是 5,211,230.9244 新希望新加坡私人有限公司 100 100是 45 上海時和商業有限公司 51 51是 4,224,907.1846 陜西石羊食品有限公司 60 60是 15,847,629.2447 武漢六和食品

419、有限公司 55 55是 5,410,674.7848 河北千喜鶴肉類產業有限公司 74.62 75.26是 4,093,884.2049 遼寧千喜鶴食品有限公司 89.73 90.5是 3,869,276.0050 萊蕪昌隆實業發展有限公司 99.97 100 是 42,986.3051 青島田潤食品有限公司 99.998 100 是 4,933.3952 壽光田匯食品有限公司 100 100 是 53 鞍山六和食品有限公司 100 100 是 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 109 54 濱州六和隆達農牧有限公司 52 52 是 1

420、2,941,547.3455 無棣六和信陽食品有限公司 52 52 是 13,058,441.6656 高密六和養殖有限公司 99.9 100 是 91,939.5457 阜新六和農牧有限公司 60 60 是 19,105,494.1058 聊城六和榮達農牧有限公司 60 60 是 30,133,002.7859 沂水六和凱立達食品有限公司 70 70 是 7,406,407.7460 萊陽田業食品有限公司 70 70 是 443,958.3161 肥城六和經緯養殖有限公司 60 60 是 41,740,243.2862 德州六和金珊食品有限公司 52 52 是 12,550,753.3763

421、 無棣六和養殖有限公司 99.9 100是 55,441.2264 濰坊和盛園食品有限公司 60 60是 27,814,947.2165 新泰六和養殖有限公司 99.9 100是 19,029.1066 洛陽六和慧泉食品有限公司 60 60是 8,414,972.3967 禹城六和養殖有限公司 80 80是 4,230,027.8568 陽谷六和魯信食品有限公司 52 52是 10,560,752.2869 梁山六和九利食品有限公司 55 55是 7,883,391.1370 臨沂六和虹晨農牧有限公司 52 52是 12,147,556.4471 德州六和養殖有限公司 100 100是 72

422、上海六和食品有限公司 60 60是 -5,728,376.6273 濱州六和隆達養殖有限公司 74 74是 6,311,070.2174 山西省文水縣大象禽業有限公司 55 55是 129,236,000.3475 安丘六和光大食品有限公司 52 52是 -4,187,458.0376 青島和美飼料有限公司 100 100是 77 濰坊六和飼料有限公司 100 100是 78 洛陽六和飼料有限責任公司 74.63 75是 10,596,390.34 79 河南六和飼料有限公司 74.7 75是 22,865,048.79 80 萊陽六和飼料有限公司 99.8 100是 42,125,377.6

423、2 81 泰安六和經緯農牧有限公司 60 60是 36,708,296.57 82 臨沂六和配合飼料有限公司 55 55是 100,688.74 83 山東六和櫻桃谷種鴨有限公司 50 50是 40,994,246.80 84 泰安泰山六和食品有限公司 60 60是 13,649,172.31 85 高唐六和榮達種禽有限公司 60 60是 41,033,958.22 86 高唐六和榮達飼料有限公司 60 60是 26,932,266.58 87 平度六和飼料有限公司 99.9 100是 28,324.98 88 沂水六和飼料有限公司 100 100是 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報

424、告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 110 89 重慶希望飼料有限公司 100 100是 90 成都希望食品有限公司 58.75 58.75是 46,799,243.56 91 成都世紀投資有限公司 75 75是 47,958,196.91 注： （1）上表列示少數股東權益中公司持股比例 100%的六和集團、六和股份、新希望農牧、三臺農牧等公司的少數股東權益系各自下屬控股子公司的少數股東權益扣除上表單列公司少數股東權益后的金額。 （2）公司對山東六和櫻桃谷種鴨有限公司持股比例 50%合并其會計報表的原因是公司能夠決定該公司的財務和經營決策。 2、通過企業合并取得的子公司、通過企業

425、合并取得的子公司 （1）同一控制下企業合并取得的子公司（一級子公司）同一控制下企業合并取得的子公司（一級子公司） 序 號 子 公 司 全 稱 子 公 司類 型 注 冊 地 業 務 性質 注 冊 資 本（ 萬 元 ）經 營 范 圍 期 末 實 際 出資 額 （ 萬 元 ） 實 質 上 構 成 對 子 公 司 凈投 資 的 其 他 項 目 余 額 1 遵義嘉好飼料有限公司 控 股 子公 司 貴 州 遵 義 生 產 加 工 200 各 類 畜 禽 魚 飼 料 、 飼 料 原 料 、 飼料 添 加 劑 的 生 產 、 銷 售 （ 憑 飼 料生 產 企 業 登 記 證 明 經 營 ） 公 用 計量 服

426、務 921.80 2 曲靖國雄飼料有限公司 控 股 子公 司 云 南 曲 靖 生 產 加 工 300 飼 料 生 產 、 銷 售 ， 飼 料 添 加 劑 批發 、 零 售 911.15 3 都勻國雄飼料有限公司 控 股 子公 司 貴 州 都 勻 生 產 加 工 300 各 種 畜 禽 飼 料 及 飼 料 原 料 、 飼 料添 加 劑 的 生 產 經 營 、 養 殖 、 種 植 、食 品 加 工 及 農 副 土 特 產 、 糧 食 產品 收 購 及 生 產 經 營 、 獸 藥 經 營 715.85 4 山東新希望六和集團有限 公 司 全 資 子公 司 山 東 青島 飼 料 、獸 藥 52,000

427、 銷 售 獸 藥 ； 進 出 口 業 務 ； 飼 料 藥物 添 加 劑 銷 售 526,561.13 5 六 和 飼 料 股 份 有 限 公 司 全 資 子公 司 山 東 青島 飼 料 加工 9,010 預 混 料 、 飼 料 等 的 生 產 及 銷 售 96,052.64 6 四川新希望六和農牧有限 公 司 全 資 子公 司 成 都 新津 縣 飼 料 80,000 飼 料 研 究 開 發 ： 畜 、 禽 飼 料 （ 不含 種 畜 、 禽 ） 及 銷 售 151,788.95 續上表續上表 序號 子 公 司 全 稱 持 股比 例(%) 表 決權 比例 (%) 是 否合 并報 表 少 數 股 東

428、 權 益 少數股東權益中用于沖減少數股東 損 益 的 金 額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期 初 所 有 者 權 益 中 所 享 有 份 額 后 的 余 額 1 遵義嘉好飼料有限公司 97.5 100 是 158,636.20 2 曲靖國雄飼料有限公司 97.5 100 是 107,033.94 3 都勻國雄飼料有限公司 97.5 100 是 131,198.16 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 111 4 山 東 新 希 望 六 和 集 團 有 限 公 司 100 100 是 542,91

429、5,455.87 5 六 和 飼 料 股 份 有 限 公 司 100 100 是 531,885,894.97 6 四 川 新 希 望 六 和 農 牧 有 限 公 司 100 100 是 210,122,478.49 注： 同一控制下企業合并的判斷依據是上述 6 家公司合并前后均受新希望集團有限公司控制，實質控制人為劉永好。 （2）非同一控制下企業合并取得的子公司（一級子公司）非同一控制下企業合并取得的子公司（一級子公司） 序 號 子 公 司 全 稱 子 公 司類 型 注 冊 地 業 務 性質 注 冊 資 本（ 萬 元 ） 經 營 范 圍 期 末 實 際 出 資額 （ 萬 元 ） 實 質 上

430、構 成 對 子 公 司 凈投 資 的 其 他 項 目 余 額 1 北京千喜鶴食品有限公司 控股子公 司 北 京 平谷 肉 食 品加 工 48,000 屠 宰 、 銷 售 生 豬 ； 加 工 、 銷 售熟 肉 制 品 、 鹵 蛋 、 包 裝 湯 、 非發 酵 性 豆 制 品 、 速 凍 食 品 、 罐頭 食 品 ； 冷 藏 保 溫 運 輸 ； 貨 物進 出 口 、 技 術 進 出 口 、 代 理 進出 口 44,240.00 2 成都楓瀾科技有限公司 控股子公 司 四 川 生 產 加工 500 飼 料 、 飼 料 添 加 劑 及 天 然 色 素的 研 制 、 開 發 、 生 產 5,071.37

431、 續上表續上表 序號 子 公 司 全 稱 持股比例(%) 表 決權 比例 (%) 是否合并報 表 少 數 股 東 權 益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益 的 金 額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益 中 所 享 有 份 額 后 的 余 額 1 北京千喜鶴食品有限公司 99.15 99.15 是 8,010,403.28 2 成都楓瀾科技有限公司 75 75 是 5,211,230.92 3、合并范圍發生變更的說明、合并范圍發生變更的說明 2011 年 10 月公司重大資產重組完成后，重組新增了山東新希望六和集團有限公司、四川新希望六和農

432、牧有限公司、成都楓瀾科技有限公司三家直接控股的子公司，其中山東新希望六和集團有限公司、四川新希望六和農牧有限公司屬于同一控制的企業，根據會計準則的相關規定，對該兩家公司的會計報表從本報告的期初數，直至 2010 年的年初數起即納入公司合并報表范圍，本會計報表即按此規定對 2010 年度的會計報表進行了相應的調整，下述合并報表范圍的變更即指本會計報表中 2011 年度與 2010 年度相比變更的情況。 （1）本年新增合并報表的單位包括：新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司、芒市新希望農牧科技有限公司、三臺新海鑫農牧有限公司、三臺新希望農牧融資擔保有限公司、黔東南新希望農牧科技有限公司、昆明新希望動

433、物營養食品有限公司、新希望新加坡私人有限公司、新希望孟加拉農牧有限公司、南充新希望飼料有限公司、益陽新希望飼料有限公司、利津六和興華飼料有限公司、廣饒光聚六和飼料有限公司、河北六和興達飼料有限公司、德州六和天恩 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 112 飼料有限公司、商河六和飼料有限公司、平度六和恒立飼料有限公司、高密市六和養豬有限公司、安丘六和光大食品有限公司、鶴壁六和至真食品有限公司、射陽六和飼料有限公司、利津六和種鴨有限公司、柘城六和泰森食品有限公司、廣饒六和養殖有限公司、鄭州六和瑞益食品有限公司、遵化六和美客多食品公司、青島和順

434、養殖有限公司、蕭縣六和步強養殖有限公司、成都楓瀾科技有限公司 28 家公司，該部分公司中除射陽六和飼料有限公司、青島和順養殖有限公司、成都楓瀾科技有限公司系購買股權外，其余公司均為 2011 年投資設立，從成立之日起納入合并報表范圍。射陽六和飼料有限公司從 2011 年 3 月起納入合并報表范圍，青島和順養殖有限公司從 2011 年 10 月起納入合并報表范圍，成都楓瀾科技有限公司從重組成功后的 2011 年11 月起納入合并報表范圍。 （2）本年減少合并報表的單位為：壽光六和鑫隆農牧有限公司、六和飼料(如東)有限公司、東鄉聯合飼料有限公司、新希望乳業控股有限公司（含分子公司） 、成都新希望實

435、業投資有限公司（含子公司） 、四川新希望實業有限公司、濱州和興牧擔保有限公司、東營普惠農牧擔保有限公司、梁山及時雨畜牧擔保有限公司、聊城和興牧擔保有限公司、新泰和興牧擔保有限公司十一家公司。其中，壽光六和鑫隆農牧有限公司、六和飼料(如東)有限公司、東鄉聯合飼料有限公司三家公司從 2011 起進入清算程序，不再納入合并報表范圍；新希望乳業控股有限公司（含分子公司）從公司重大資產重組成功后的 2011 年 11 月起不再納入合并報表范圍；成都新希望實業投資有限公司（含子公司） 、四川新希望實業有限公司從股權款收訖、股權過戶后的 2011年 10 月起不再納入合并報表范圍；濱州和興牧擔保有限公司、東

436、營普惠農牧擔保有限公司、梁山及時雨畜牧擔保有限公司、聊城和興牧擔保有限公司、新泰和興牧擔保有限公司五家公司本年進行處置，從處置之日起不再納入合并報表范圍。 4、本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體、本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體 （1）本期新納入合并范圍的子公司、特殊目的主體、通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體 金額單位：元 公司名稱 2011 年 12 月 31 日凈資產2011 年度凈利潤新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司261,827.80-116,844.58芒市新希望農牧科技有限公司 9,278,502.77-721,497.23三臺新

437、海鑫農牧有限公司 998,003.22-1,996.78三臺新希望農牧融資擔保有限公司 19,872,622.55-127,377.45昆明新希望動物營養食品有限公司 19,924,705.38-75,294.62黔東南新希望農牧科技有限公司 9,855,808.35-144,191.65新希望新加坡私人有限公司 1,603,956.91998,756.80新希望孟加拉農牧有限公司 14,440,694.88-1,046,639.59南充新希望飼料有限公司 5,212,661.61212,661.61益陽新希望飼料有限公司 15,000,000.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報

438、告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 113 利津六和興華飼料有限公司 1,918,915.86-81,084.14廣饒光聚六和飼料有限公司 -234,113.30-2,234,113.30河北六和興達飼料有限公司 14,399,335.62-5,600,664.38德州六和天恩飼料有限公司 6,229,588.921,229,588.92商河六和飼料有限公司 1,557,497.62-442,502.38平度六和恒立飼料有限公司 19,986,990.00-13,010.00高密市六和養豬有限公司 3,752,427.06 -1,247,572.94 安丘六和光大食品有限公司 -

439、8,723,870.89 -14,723,870.89 鶴壁六和至真食品有限公司 -873,274.86 -8,873,274.86 射陽六和飼料有限公司 12,796,884.03 -2,008,764.36 利津六和種鴨有限公司 19,240,740.28 -759,259.72 柘城六和泰森食品有限公司 -10,084,190.41 -11,584,190.41 廣饒六和養殖有限公司 7,089,516.72 -2,910,483.28 鄭州六和瑞益食品有限公司 -3,786,294.41 -8,786,294.41 遵化六和美客多食品公司 2,050,563.74 -3,949,436

440、.26 青島和順養殖有限公司 34,571,194.69 -1,701,369.41 蕭縣六和步強養殖有限公司 5,000,000.00 成都楓瀾科技有限公司 20,844,923.661,595,332.30（2）本期不再納入合并范圍的子公司、特殊目的主體、通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體 金額單位：元 公司名稱 處置日凈資產期初至處置日凈利潤壽光六和鑫隆農牧有限公司 8,313,910.60-320,196.64六和飼料(如東)有限公司 8,165,704.48-401,832.82東鄉聯合飼料有限公司 2,256,758.67新希望乳業控股有限公司（含分子公司） 296,99

441、7,314.805,751,641.52成都新希望實業投資有限公司（含子公司） 57,951,614.283,376,284.85四川新希望實業有限公司 143,206,567.92-1,096,208.07濱州和興牧擔保有限公司 22,025,666.26186,639.32東營普惠農牧擔保有限公司 16,105,707.01558,188.51梁山及時雨畜牧擔保有限公司 21,906,383.40223,940.94聊城和興牧擔保有限公司 21,138,187.60450,855.97新泰和興牧擔保有限公司 23,088,035.741,209,799.875、境外經營實體外幣折算情況、境

442、外經營實體外幣折算情況 境外經營單位名稱 本位幣名折算匯率（人民幣：外幣） 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 114 稱 資產 負債 收入 費用 所有者權益 （除未分配利潤） 新希望河內有限公司 越南盾 1:33391:33391:32001:3200 發生日即期匯率 河內海防分公司 越南盾 1:33391:33391:32001:3200 發生日即期匯率 新希望胡志明有限公司 越南盾 1:33391:33391:32001:3200 發生日即期匯率 同塔新希望水產飼料有限公司 越南盾 1:33391:33391:32001:3200

443、發生日即期匯率 新希望越南北寧有限公司 越南盾 1:33391:33391:32001:3200 發生日即期匯率 新希望柬埔寨有限公司 美元 1:0.15871:0.15871:0.15481:0.1548 發生日即期匯率 新希望邦邦牙農業有限公司 比索 1:6.901:6.901:6.941:6.94 發生日即期匯率 新希望菲律賓中呂宋有限公司 比索 1:6.901:6.901:6.941:6.94 發生日即期匯率 新希望菲律賓塔拉克農業科技有限公司 比索 1:6.901:6.901:6.941:6.94 發生日即期匯率 新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司 比索 1:6.901:6.901:

444、6.941:6.94 發生日即期匯率 新希望孟加拉飼料有限公司 達卡 1:12.991:12.991:11.541:11.54 發生日即期匯率 新希望農業科技孟加拉有限公司 達卡 1:12.991:12.991:11.541:11.54 發生日即期匯率 新希望孟加拉農牧有限公司 達卡 1:12.991:12.991:11.541:11.54 發生日即期匯率 新希望蘭卡有限公司 盧比 1:18.321:18.321:17.171:17.17 發生日即期匯率 新希望印度尼西亞泗水有限公司 印尼盾 1:14391:14391:14421:1442 發生日即期匯率 新希望印度尼西亞雅加達有限公司 印尼

445、盾 1:14391:14391:14421:1442 發生日即期匯率 新希望新加坡私人有限公司 美元 1:0.15871:0.15871:0.15481:0.1548 發生日即期匯率 GENERAL HERO 港幣 1:1.23351:1.23351:1.20531:1.2053 發生日即期匯率 （1）所有者權益中的“未分配利潤”項目按照利潤表中折算后的未分配利潤項目金額填列，其他項目按照發生時的即期匯率折算后，期末不變。 （2）按上述方法折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示“外幣報表折算差額”。 五、合并財務報表主要項目注釋（年初指五、合并財務報表主要項目注

446、釋（年初指 2010 年年 12 月月 31 日、年末指日、年末指 2011 年年 12 月月 31 日、本年指日、本年指 2011 年、上年指年、上年指 2010 年） （金額單位：未特別注明的為人民幣元）年） （金額單位：未特別注明的為人民幣元） 1、貨幣資金、貨幣資金 （1）明細列示如下： 年末數 年初數 項 目 外幣金額 匯率 折合人民幣外幣金額匯率 折合人民幣現金 32,544,340.77 42,016,146.32其中：美元 225,059.74 6.3009 1,418,076.71270,175.406.6227 1,789,290.62銀行存款 1,785,974,002.

447、14 1,306,312,110.63 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 115 其中：美元 14,383,255.52 6.3009 90,627,465.105,017,981.616.6227 33,232,586.81其中：港幣 1,964,193.13 0.8107 1,592,371.37 其他貨幣資金 325,182,491.05 321,906,890.16其中：美元 4,892,801.66 6.3009 30,829,080.013,686,732.156.6227 24,416,121.01合 計 2,143,70

448、0,833.96 1,670,235,147.11其中：美元 19,501,116.92 6.3009 122,874,621.828,974,889.166.6227 59,437,998.44其中：港幣 1,964,193.13 0.8107 1,592,371.37 2、交易性金融資產、交易性金融資產 （1）交易性金融資產列示如下： 項 目 年末公允價值年初公允價值1、交易性債券投資 2、交易性權益工具投資 18,610,253.6120,304,629.013、指定為以公允價值且其變動計入當期損益的金融資產 4、衍生金融資產 5、其他 6,000,000.00其中：貨幣基金 6,000

449、,000.00合計 24,610,253.6120,304,629.01（2）股票投資公允價值資料來源于證券交易所 2011 年 12 月 31 日的收盤價。 （3）年末各項交易性金融資產不存在投資變現的重大限制。 3、應收票據、應收票據 （1）明細列示如下： 類 別 年 末 數年 初 數銀行承兌匯票 31,164,514.1810,912,484.97商業承兌匯票 合 計 31,164,514.1810,912,484.97（2）年末無已質押的應收票據，也無因出票人無力履約而將票據轉為應收賬款的票據。 4、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款按種類披露 年 末 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金

450、 額 比例（) 金 額 比例（) 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 530,747,715.9471.90 45,162,338.41 8.51 單項金額不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 19,912,513.702.70 17,561,654.95 88.19 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 116 按組合計提壞賬準備的應收賬款 187,535,234.2225.40 8,590,056.32 4.58 合計 738,195,463.86100.00 71,314,049.68 9.66 年 初 數 賬面余額 壞賬準備 類

451、別 金 額 比例（) 金 額 比例（) 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 396,611,212.6168.1240,551,995.24 10.22單項金額不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 19,354,373.263.3218,621,960.41 96.22按組合計提壞賬準備的應收賬款 166,300,434.6128.568,312,001.39 5.00合計 582,266,020.48100.0067,485,957.04 11.59應收賬款種類的說明： 第一類：單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款是指單項金額在 100 萬元以上的非合并范圍內的應收賬款。 第二類：單

452、項金額不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款：A、對沒有商業遠期本票 （post dated check）的：債務人破產或停業；債務人死亡；債務人遭受重大自然災害；債務人經營不善，財務狀況惡化；國內企業賬齡超過 3 年的；國外企業應收賬款賬齡超過 6 個月的；B、執行商業遠期本票（post dated check） ：超過信用期限 60 天的。 第三類：按組合計提壞賬準備的應收賬款是指扣除上述兩類后的應收賬款，組合方式為信用風險分析法。 （2）單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款壞賬準備計提 應收賬款內容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由 上海六和勤強食品有限公司 47,960,503.23

453、2,398,025.165.00% 南京和大食品有限公司 44,566,682.072,228,334.105.00% 北京嘉信恒泰商貿有限公司 34,913,198.521,745,659.935.00% 福喜食品有限公司 32,634,446.761,631,722.345.00% 按可收回金額低于賬面價值計提 上海陳大偉 23,025,964.311,151,298.225.00% 同上 銘基食品有限公司 16,849,253.67842,462.685.00% 同上 杭州蕭山榮達羽絨制品有限公司 12,536,472.86626,823.645.00% 同上 青島康大六和飼料有限公司

454、10,647,253.64532,362.685.00% 同上 agus sulistyono (Sucipto) 10,287,216.82 同上 江蘇省蘇食肉品有限公司 9,754,361.30487,718.065.00% 同上 河南雙匯投資發展股份有限公司 9,545,269.04477,263.455.00% 同上 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 117 長沙絕味軒企業管理有限公司 9,543,696.82477,184.845.00% 同上 中食成都冷藏物流有限公司 8,794,830.00439,741.505.00%

455、同上 河南眾品食業股份有限公司 8,589,908.82429,495.445.00% 同上 百勝餐飲(成都)有限公司 7,764,913.39388,245.675.00% 同上 阜新雙匯食品有限責任公司 7,622,636.67381,131.835.00% 同上 宜昌雙匯食品有限責任公司 6,651,392.75332,569.645.00% 同上 JCML GENERAL ERCHANDISE 6,436,833.68 同上 上海市元盛食品有限公司 6,423,655.60321,182.785.00% 同上 上海大潤食品有限公司 6,088,473.85304,423.695.00%

456、 同上 廣州德豐企業集團公司 5,068,931.655,068,931.65100.00% 同上 成都平和經營部 4,260,802.60213,040.135.00% 同上 美安公司 4,160,540.77208,027.045.00% 同上 沃爾瑪(中國)投資有限公司 4,021,690.15371,128.269.23% 同上 上海樂購物流有限公司 3,957,930.23197,896.515.00% 同上 圣安娜餅屋（深圳）有限公司 3,945,372.67197,268.635.00% 同上 江西煌上煌集團食品股份有限公司 3,839,104.54191,955.235.00%

457、 同上 湖南絕味食品股份有限公司長沙分公司 3,833,318.40191,665.925.00% 同上 MAXIMS 3,808,953.81190,447.695.00% 同上 臨沂新程金鑼肉制品集團有限公司 3,798,275.48189,913.775.00% 同上 RANCA KARYA FARM 3,777,345.44 同上 青島潤泰實業有限公司沈陽分公司 3,744,713.32187,235.675.00% 同上 鄭州思念食品有限公司 3,682,404.74184,120.245.00% 同上 Super Mega(Hou Shi Lian) 3,662,382.711,3

458、21,404.3236.08% 同上 LI JIANSHENG 3,558,781.043,558,781.04100.00% 同上 濟源雙匯食品有限公司 3,452,961.76172,648.095.00% 同上 江西阿南食品有限公司 3,437,078.40171,853.925.00% 同上 內蒙古雙匯食品有限公司 3,361,237.50168,061.885.00% 同上 唐山市大潤發超市楊志剛 3,344,138.56167,206.935.00% 同上 四川廣安劉云會 3,286,572.07164,328.605.00% 同上 河南阿青食品有限公司 3,144,115.401

459、57,205.775.00% 同上 上海福喜食品有限公司 3,121,215.23156,060.765.00% 同上 北京物美綜合超市股份有限公司 3,084,085.92154,204.305.00% 同上 Alpha Farms Corp 3,070,188.95583,231.5619.00% 同上 成都紅旗連鎖有限公司 3,044,088.8447,717.561.57% 同上 上海阿妙食品有限公司 3,010,391.80150,519.595.00% 同上 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 118 鉅豐行 3,005,92

460、3.19150,296.165.00% 同上 TRI MITRA 3,000,322.50 同上 沃爾瑪中國投資有限公司 2,995,923.88149,796.195.00% 同上 西安阿軍食品有限公司 2,982,014.40149,100.725.00% 同上 百勝餐飲(廣東)有限公司 2,732,548.37136,627.425.00% 同上 安新縣興邦羽絨制品有限公司 2,696,699.92134,835.005.00% 同上 四川和諧食品有限公司 2,612,313.03130,615.655.00% 同上 鄭州三全食品股份有限公司 2,558,549.66127,927.48

461、5.00% 同上 南華生產有限責任公司（ 越南） 2,519,680.00125,984.005.00% 同上 通遼金鑼食品有限責任公司 2,513,816.45125,690.825.00% 同上 SUPA AT 2,466,040.65 同上 北京華聯（高超） 2,431,158.86121,557.945.00% 同上 重慶阿潤食品有限公司 2,379,079.05118,953.955.00% 同上 成都絕味軒食品有限公司 2,363,755.20118,187.765.00% 同上 鞍山市臺安縣臺安鎮勝利東路石寶貴 2,320,955.00116,047.755.00% 同上 德陽市

462、祥松皮革制品有限責任公司 2,255,024.00112,751.205.00% 同上 天津家樂福 2,183,568.37109,178.425.00% 同上 昆明阿趣食品有限公司 2,079,488.40103,974.425.00% 同上 中糧肉食養殖（山東）有限公司 2,062,470.86103,123.545.00% 同上 湖北武漢雙匯食品有限公司 1,999,429.0499,971.455.00% 同上 貴州阿樂食品有限公司 1,983,578.4099,178.925.00% 同上 REDASLAN COMPANY 1,976,950.491,083,961.0154.83%

463、 同上 沈陽市興隆大家庭購物中心有限公司 1,976,916.7698,845.845.00% 同上 隨州市新欣農牧有限公司 1,837,174.5191,858.735.00% 同上 潛江市功明長鑫商貿有限公司 1,835,641.5991,782.085.00% 同上 廣西阿高食品有限公司 1,826,288.8091,314.445.00% 同上 S.ISHIMITSU AND CO.,LTD. 1,808,145.3090,407.275.00% 同上 天津肯德基有限公司 1,798,327.3289,916.375.00% 同上 北京麥德龍超市 1,763,921.6888,196.

464、085.00% 同上 家樂福超市有限公司 1,756,009.79430,115.5624.49% 同上 四川成都王丙良 1,698,190.2484,909.515.00% 同上 百勝餐飲(深圳)有限公司 1,676,560.2883,828.015.00% 同上 漯河市郾城區龍江路西段和惠合作社 1,650,293.0082,514.655.00% 同上 山西太原六味齋實業有限公司(田玉彬) 1,595,000.3379,750.025.00% 同上 河北宏源化工有限公司 1,580,327.8979,016.395.00% 同上 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股

465、份有限公司 2011 年年度報告 119 JATMIKO PUTRA FARM GROUP 1,556,829.0550,947.543.27% 同上 九江市昆立食品有限公司 1,531,278.4076,563.925.00% 同上 長沙阿誠食品有限公司 1,519,790.2675,989.515.00% 同上 CV.ANSELL JAYA 1,507,310.98 同上 桂林市臨桂縣穗豐社家禽養殖有限責任公司1,500,709.681,500,709.68100.00% 同上 高密康大六和飼料有限公司 1,482,225.2374,111.265.00% 同上 漢記蛋莊 1,454,85

466、6.2872,742.815.00% 同上 張繼營 1,447,416.681,447,416.68100.00% 同上 廣西玉林市翁正農牧有限公司 1,439,710.611,439,710.61100.00% 同上 諸城康誠農牧發展有限公司 1,434,430.0071,721.505.00% 同上 北京慶豐萬興食品科研中心 1,424,219.0071,210.955.00% 同上 天津眾品食業有限公司 1,400,355.2070,017.765.00% 同上 石家莊鵬源牧業有限公司（張鵬） 1,400,000.0070,000.005.00% 同上 重慶商社新世紀百貨連鎖經營有限公司

467、 1,289,827.44639,819.0949.61% 同上 山東泰森大龍食品有限公司 1,255,884.8062,794.245.00% 同上 平江縣星星實業有限公司 1,252,775.211,252,775.21100.00% 同上 Koperasi Karya Agro 1,243,467.69 同上 湘潭金鑼肉食制品有限公司 1,219,492.0060,974.605.00% 同上 李連生 1,196,015.0059,800.755.00% 同上 蘇州市夏星食品有限公司 1,194,105.8659,705.295.00% 同上 蘇州肯德基有限公司 1,164,182.90

468、58,209.155.00% 同上 山東新和盛食品集團有限公司 1,160,686.0058,034.305.00% 同上 APO FARM 1,149,087.91 同上 鳳鴻源禽業有限公司 1,148,089.201,148,089.20100.00% 同上 陳峻 1,119,776.001,119,776.00100.00% 同上 青島市萊西市梅花山街道辦事處小夼村張春文 1,095,149.7054,757.495.00% 同上 盤山阿妙食品有限公司 1,051,960.6052,598.035.00% 同上 沂水肉雞養雞養殖專業合作社二場 1,036,539.0051,826.955

469、.00% 同上 YASINDUR FARM 1,034,551.84 同上 Lucila Constantino 1,001,320.431,001,320.43100.00% 同上 合計 530,747,715.9445,162,338.41 （3）單項金額不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款壞賬準備計提 應收賬款內容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由 D-REYES FARM(Alex Tan) 760,391.93760,391.93100.00% 魏茂林 735,988.39735,988.39100.00% 按可收回金額低于賬面價值 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希

470、望六和股份有限公司 2011 年年度報告 120 CIKUYA MANDIRI FARM 728,012.49728,012.49100.00% XIAO GUANGZAO 675,787.65675,787.65100.00% 計提 Eka Sari PS 358,403.40179,201.7050.00% 同上 BERLIAN JAYA PS 351,266.50351,266.50100.00% 同上 彭章順 330,145.06330,145.06100.00% 同上 Vincent Mones 316,490.88316,490.88100.00% 同上 GANDA MEKAR P

471、S 312,512.85221,963.8671.03% 同上 EVELYN YOUNG (YOUNG FARMS) 307,453.17307,453.17100.00% 同上 陸川三盟鴨業有限公司 296,811.00296,811.00100.00% 同上 LESTARI FARM 252,195.97126,097.9850.00% 同上 吳永平 236,217.60236,217.60100.00% 同上 UD.Bina Jaya 229,517.03229,517.03100.00% 同上 謝文祥 207,970.30207,970.30100.00% 同上 廣西桂林帝室農業科技生

472、態園有限公司 203,288.00203,288.00100.00% 同上 庫盛全 191,939.16191,939.16100.00% 同上 香港英之杰 189,753.03189,753.03100.00% 同上 張震 184,312.80184,312.80100.00% 同上 張福強 173,008.68173,008.68100.00% 同上 北京宋會川 171,133.33171,133.33100.00% 同上 張玉祥 169,266.0084,633.0050.00% 同上 羅兆深 168,951.3932,644.2819.32% 同上 AYEP FARM 165,392.

473、63165,392.63100.00% 同上 李錦添 153,739.80145,991.8494.96% 同上 PUTRA MANDIRI FARM 149,517.0374,758.5250.00% 同上 孫萬忠 146,600.0073,300.0050.00% 同上 周朝輝 142,870.20142,870.20100.00% 同上 鹽城蟹業協會 139,650.00139,650.00100.00% 同上 JUDE SALAZAR 139,504.55139,504.55100.00% 同上 馮建國 132,101.60132,101.60100.00% 同上 3065 SN-Nu

474、r Cholis 131,827.66131,827.66100.00% 同上 NESTOR MAGTOTO 131,538.82131,538.82100.00% 同上 阜新市原種豬場 130,000.00130,000.00100.00% 同上 李東明 124,785.0062,392.5050.00% 同上 Bekti Fir Maladi 123,036.8461,518.4250.00% 同上 章風光 122,808.4461,404.2250.00% 同上 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 121 BPK. EDI SUPR

475、IHADI(250) 122,515.64122,515.64100.00% 同上 云溪辦事處 118,650.47118,650.47100.00% 同上 Abadi Makmur 108,078.53108,078.53100.00% 同上 劉樹梅 104,253.00104,253.00100.00% 同上 潛江市萊克水產食品加工有限公司 103,998.0051,999.0050.00% 同上 JUWITA SARI FARM(500) 103,717.86103,717.86100.00% 同上 Wahyu Amalia Farm 101,424.6050,712.3050.00%

476、同上 其他若干單位 9,665,686.428,375,449.3786.65% 同上 合計 19,912,513.7017,561,654.95 （4）按組合計提壞賬準備的應收賬款 年 末 數 年 初 數 賬面余額 賬面余額 風險等級 金 額 比例（%）壞賬準備金 額 比例 （%） 壞賬準備無風險 22,471,623.45 11.98 20,450,212.1212.30 低風險 161,407,374.27 86.07 8,070,368.80136,223,134.7681.91 6,814,887.77較低風險 2,115,597.89 1.13 211,559.805,588,64

477、2.033.36 639,074.57中等風險 1,540,638.61 0.82 308,127.724,038,445.702.43 858,039.05合計 187,535,234.22 100.00 8,590,056.32 166,300,434.61100.00 8,312,001.39（5）公司在本報告期前已全額計提減值準備，但在本報告期又全額收回的款項為 26,987.30元。 （6）本報告期實際核銷的應收賬款情況 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 其他若干個單位 貨款 947,157.28欠款 4 年以上，久拖不付，無法收回 否 合計 947,1

478、57.28 （7）本報告期應收賬款中無應收持有公司 5%（含 5%）以上表決權股份的股東單位款項。 （8）年末應收賬款前 5 名欠款單位明細列示如下： 欠款單位名稱 與本公司關系金額 年限 占應收賬款總額的比例（%） 上海六和勤強食品有限公司 關聯公司 47,960,503.231 年以內 6.49 南京和大食品有限公司 關聯公司 44,566,682.071 年以內 6.04 北京嘉信恒泰商貿有限公司 客戶 34,913,198.521 年以內 4.73 福喜食品有限公司 客戶 32,634,446.761 年以內 4.42 上海陳大偉 客戶 23,025,964.311 年以內 3.12

479、新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 122 合 計 183,100,794.89 24.80 （9）應收關聯單位賬款情況： 單位名稱 與本公司關系 金額 占應收賬款總額的比例（%）南方希望實業有限公司之控股子公司 受同一實際控制人控制 230,940.000.03 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 受同一實際控制人控制 44,000.000.01 四川新希望房地產開發有限公司及其控股子公司 受同一實際控制人控制 65,020.000.01 河北千喜鶴腸衣有限公司 聯營企業 42,085.860.01 青島康大六和飼料有限公司 聯營企業

480、 10,647,253.641.44 高密康大六和飼料有限公司 聯營企業 1,482,225.230.20 南京和大食品有限公司 聯營企業 44,566,682.07 6.04 上海六和勤強食品有限公司 聯營企業 47,960,503.23 6.50 合計 105,038,710.0314.24 5、預付款項、預付款項 （1）明細列示如下： 年末數 年初數 賬 齡 金 額 比例金 額 比例1 年以內 642,253,454.52 98.63583,283,292.61 96.821 至年 5,230,944.58 0.8014,089,443.65 2.342 至 3 年 3,438,344.

481、93 0.532,101,859.75 0.353 年以上 253,691.70 0.042,924,244.25 0.49合 計 651,176,435.73 100.00602,398,840.26 100.00（2）年末預付款項中賬齡超過 1 年的大額預付款為：預付寬城滿族自治縣板城鎮財政所征地費 333.50 萬元，賬齡 2-3 年，由于土地尚未確定，故掛預付款項。 （3）年末預付款項金額前 5 名單位情況 單位名稱 與本公司關系金額 時間 未結算原因 中糧糧油有限公司 供應商 68,015,202.72 1 年以內 合同尚未執行完畢 鄭州糧食批發市場有限公司 供應商 28,108,6

482、22.601 年以內 合同尚未執行完畢 鐘祥市糧食局 供應商 15,676,400.001 年以內 合同尚未執行完畢 邦基正大(天津)糧油有限公司 供應商 13,707,148.611 年以內 合同尚未執行完畢 泰興市振華油脂有限公司 供應商 13,561,522.111 年以內 合同尚未執行完畢 合計 139,068,896.04 （4）本報告期預付款項中預付持有公司 5%（含 5%）以上表決權股份的股東單位及關聯方 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 123 單位款項： 單位名稱 年末數 年初數 南方希望實業有限公司之控股子公司 11

483、,514.10新希望化工投資有限公司及其控股子公司 500.00青島大牧人畜牧機械有限公司 29,732.15合計 41,246.25500.006、應收利息、應收利息 項目 年初數 本期增加本期減少 年末數定期存款利息 179,801.37 404,886.11179,801.37 404,886.117、應收股利、應收股利 項目 年初數本期增加本期減少 年末數重慶天友乳業股份有限公司 1,416,504.691,416,504.69 8、其他應收款、其他應收款 （1）其他應收款按種類披露 年 末 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金 額 比例（） 金 額 比例（） 單項金額重大并單項計提壞賬準

484、備的其他應收款 153,772,841.1535.39 33,555,030.99 21.82 單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 23,713,283.295.46 21,984,181.65 92.71 按組合計提壞賬準備的其他應收款 257,029,957.8659.15 16,942,283.60 6.59 合計 434,516,082.30100.00 72,481,496.24 16.68 年 初 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金 額 比例（） 金 額 比例（） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 138,469,858.7732.4140,752,621.24

485、29.43單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 11,931,073.242.7910,991,376.84 92.12按組合計提壞賬準備的其他應收款 276,861,591.8964.8015,922,454.92 5.75合計 427,262,523.90100.0067,666,453.00 15.84其他應收款種類的說明：單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款是指單項金額在 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 124 100 萬元以上的非合并范圍內的其他應收款；單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款是指期末賬齡超

486、過 3 年及賬齡低于 3 年但風險較大的其他應收款；按組合計提壞賬準備的其他應收款指扣除前兩項的其他應收款，組合方式為信用風險分析法。 （2）單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款壞賬準備計提 其他應收款內容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由 九寨溝高原食品有限公司 16,767,341.051,032,765.426.16% 陳國華 9,284,715.30464,235.775.00% 按可收回金額低于賬面價值計提 撫州和美貿易有限公司 8,060,000.001,397,500.0017.34% 同上 孫先忠 7,893,261.68394,663.085.00% 同上 呂梁市離石

487、區南海灘養殖場 7,826,156.39391,307.825.00% 同上 文水縣誠信種業有限公司 7,510,000.00751,000.0010.00% 同上 文水縣徐家鎮興村養雞專業合作社 6,319,207.22315,960.365.00% 同上 柘城縣和興畜禽養殖專業合作社 5,000,000.00250,000.005.00% 同上 壽光市益農畜禽養殖專業合作社 5,000,000.00250,000.005.00% 同上 吉安偉業房地產開發有限公司 5,000,000.00250,000.005.00% 同上 西藏圣牛乳業有限公司 4,600,000.00460,000.00

488、10.00% 同上 資陽市經濟技術開發區管理委員會 3,712,600.003,712,600.00100.00% 同上 六和飼料如東有限公司 3,563,763.581,781,881.7950.00% 同上 洛陽慧泉乳業有限公司 3,000,000.00150,000.005.00% 同上 懷化巖沖煤礦(合資方) 2,608,185.761,663,185.7563.77% 同上 文水縣富農農牧專業合作社 （魏強） 2,493,154.00124,657.705.00% 同上 徐元貴 2,293,406.412,293,406.41100.00% 同上 宜昌市桔城飼料有限公司 2,111,

489、644.352,075,644.3598.30% 同上 漯河市豫匯集團有限公司 2,100,000.002,100,000.00100.00% 同上 平邑縣供電公司 2,040,138.55102,006.935.00% 同上 泰安市順極經貿有限公司 2,036,580.65101,829.035.00% 同上 汨羅市糧食局 2,010,413.841,910,413.8495.03% 同上 成都美好食品有限公司 2,000,000.002,000,000.00100.00% 同上 河南北徐集團有限公司 2,000,000.001,000,000.0050.00% 同上 甘肅武威新天馬制藥有限

490、責任公司 1,923,567.0596,178.355.00% 同上 河北華裕家禽育種有限公司 1,840,000.0092,000.005.00% 同上 鄧州市興牧養雞專業合作社 1,720,342.4986,017.125.00% 同上 黔西南希望農牧有限公司 1,501,190.96150,059.5610.00% 同上 濟南市章丘市惠農畜禽養殖專業合作社 1,461,946.4873,097.325.00% 同上 崟劉 1,440,000.0072,000.005.00% 同上 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 125 陳直 1

491、,431,900.0071,595.005.00% 同上 河南商都科技發展有限公司 1,430,000.00143,000.0010.00% 同上 濟南雙利食品有限公司 1,428,683.14142,868.3110.00% 同上 葉方旭 1,293,971.4864,698.575.00% 同上 胡集一場 1,290,152.8664,507.645.00% 同上 張琦 1,254,488.00125,448.8010.00% 同上 武漢市飼料一廠 1,252,990.4562,649.525.00% 同上 漢中刨花板廠 1,241,273.5886,094.036.94% 同上 劉延云

492、1,239,000.00247,800.0020.00% 同上 梁山櫻源鴨食品有限公司 1,200,000.00240,000.0020.00% 同上 周志宏 1,140,000.001,140,000.00100.00% 同上 吳斌 1,120,559.7856,027.995.00% 同上 淄博六和寶元飼料有限公司 1,084,000.001,084,000.00100.00% 同上 山東海波爾六和育種有限公司 1,076,201.00102,740.209.55% 同上 南昌縣糧食局 1,063,362.42244,181.2122.96% 同上 鐘祥市糧食局 1,045,360.927

493、82,318.2774.84% 同上 楊小才 1,030,535.33103,053.5310.00% 同上 濟南槐蔭區后屯村 1422 號蘇玉財 1,024,100.0051,205.005.00% 同上 代漢美 1,008,646.4350,432.325.00% 同上 海航集團財務有限公司 1,000,000.001,000,000.00100.00% 同上 常德市德山經濟開發區財政局 1,000,000.001,000,000.00100.00% 同上 孟慶明 1,000,000.0050,000.005.00% 同上 惠樹明 1,000,000.0050,000.005.00% 同上

494、 吉林省四平市糧豐飼料有限公司 1,000,000.001,000,000.00100.00% 同上 宮傳波 1,000,000.0050,000.005.00% 同上 合計 153,772,841.1533,555,030.99 （3）單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 其他應收款內容 賬面余額壞賬準備計提比例 計提理由 魏東華 800,000.00800,000.00100.00% 安丘市凌河鎮政府 780,244.20780,244.20100.00% 阜新惠民房地產開發公司 600,000.00600,000.00100.00% 按可收回金額低于賬面價值計提 濰坊元豐飼料有限

495、公司 525,369.28525,369.28100.00% 同上 山東農業科學院 514,448.62514,448.62100.00% 同上 劉文忠 500,000.00500,000.00100.00% 同上 孫士偉 497,628.48497,628.48100.00% 同上 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 126 山東元豐食品有限公司 491,079.52245,539.7650.00% 同上 威海源進車隊 400,000.00400,000.00100.00% 同上 遼寧立達實業集團有限公司 348,000.00348,0

496、00.00100.00% 同上 武漢市飼料公司 343,838.11171,919.0650.00% 同上 蒼山國土資源局 278,598.88139,299.4450.00% 同上 陽光乳業 250,000.00250,000.00100.00% 同上 張浩 244,510.06244,510.06100.00% 同上 大禹公司 200,000.00200,000.00100.00% 同上 江蘇東臺經濟開發區永合居民委員會 159,740.0079,870.0050.00% 同上 張九聰 150,000.00150,000.00100.00% 同上 臨沂市平邑縣城關王偉 140,000.00

497、140,000.00100.00% 同上 平邑保太商品雞場王紀修 140,000.00140,000.00100.00% 同上 阜新市原種豬場 130,000.00130,000.00100.00% 同上 養殖扶持戶閆志武 128,000.0064,000.0050.00% 同上 成都順藤石化有限責任公司 126,063.00126,063.00100.00% 同上 柯玉明 115,000.00115,000.00100.00% 同上 北京鄭鍋中光科技有限公司 100,000.00100,000.00100.00% 同上 重慶百貨大樓股份有限公司 100,000.0050,000.0050.0

498、0% 同上 山東省禹城市電力總公司 100,000.00100,000.00100.00% 同上 其他若干單位 15,550,763.1414,572,289.7593.71% 同上 合計 23,713,283.2921,984,181.65 （4）按組合計提壞賬準備的其他應收款 年 末 數 年 初 數 賬面余額 賬面余額 風險等級 金 額 比例% 壞賬準備金 額 比例% 壞賬準備無風險 低風險 191,772,699.26 74.61 9,632,516.85245,521,083.1788.68 12,199,254.83較低風險 57,416,849.79 22.34 5,741,684

499、.9827,212,519.259.83 2,796,338.47中等風險 7,840,408.81 3.05 1,568,081.774,127,989.471.49 926,861.62合計 257,029,957.86 100.00 16,942,283.60276,861,591.89100.00 15,922,454.92（5）公司在本報告期前已全額計提壞賬準備，但在本報告期又全額收回的其他應收款金額為 1,312,316.01 元。 （6）本報告期實際核銷的其他應收款情況 單位名稱 款項性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希

500、望六和股份有限公司 2011 年年度報告 127 黑龍江天香豬場 往來款 200,000.00企業破產，無法收回 否 邢臺市養豬協會 往來 586,656.20賬齡4年以上， 無法收回 否 河北石家莊橋西區張營儲煤廠 煤款 109,815.00賬齡4年以上， 無法收回 否 壽光六和宏發食品有限公司 往來款 15,986,715.00公司注銷 否 其他若干單位 往來 303,454.10賬齡較長，無法收回 否 合計 17,186,640.30 （7）本報告期其他應收款中無持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位款項。 （8）年末其他應收款前 5 名欠款單位明細列示如下： 欠款單位名稱

501、與本公司關系 金額 年限 占其他應收款總額的比例（%） 九寨溝高原食品有限公司 非關聯方 16,767,341.051 年以內、1-2 年 3.86 陳國華 非關聯方 9,284,715.301 年以內 2.14 撫州和美貿易有限公司 非關聯方 8,060,000.001 年以內，2-3 年 1.85 孫先忠 非關聯方 7,893,261.681 年以內 1.82 呂梁市離石區南海灘養殖場 非關聯方 7,826,156.391 年以內 1.80 合 計 49,831,474.42 11.47 （9）應收其他關聯單位賬款情況： 單位名稱 與本公司關系 金額 占其他應收款總額的比例（%）黔西南希望

502、農牧有限公司 聯營企業 1,501,190.96 0.35 合計 1,501,190.96 0.35 9、存貨、存貨 （1）明細列示如下： 年末數 年初數 項 目 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 2,556,559,848.77 2,365,850.612,554,193,998.162,192,310,513.021,116,009.37 2,191,194,503.65包裝物 76,790,014.47 189,161.8576,600,852.6277,221,374.731,443,762.07 75,777,612.66在產品 93,599,100

503、.49 22,737,464.9170,861,635.5895,928,556.39 95,928,556.39自制半成品 8,401,788.03 52,644.088,349,143.957,388,026.6791,792.10 7,296,234.57庫存商品 1,793,690,639.55 142,307,176.781,651,383,462.771,137,139,498.883,165,055.77 1,133,974,443.11發出商品 1,474,035.43 1,474,035.436,830,229.53 6,830,229.53低值易耗品 6,221,576.9

504、0 6,221,576.906,471,014.1421.34 6,470,992.80委托加工物資 581,351.12 581,351.121,540,334.40 1,540,334.40消耗性生物資產 99,223,838.60 476,489.7098,747,348.9067,076,525.33 67,076,525.33 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 128 周轉材料 68,289,477.79 68,289,477.7948,735,600.15 48,735,600.15開發產品 22,092,390.46 22

505、,092,390.46開發成本 265,257,235.05 265,257,235.05合 計 4,704,831,671.15 168,128,787.934,536,702,883.223,927,991,298.755,816,640.65 3,922,174,658.10（2）存貨跌價準備列示如下： 本期減少數 類別 年初數 本期計提數 轉回 轉銷 年末數 原材料 1,116,009.37 2,810,649.16350,906.491,209,901.43 2,365,850.61包裝物 1,443,762.07 1,012,113.292,266,713.51 189,161.8

506、5在產品 0.00 22,737,464.91 22,737,464.91自制半成品 91,792.10 35,653.6174,801.63 52,644.08庫存商品 3,165,055.77 140,708,386.63888,358.18677,907.44 142,307,176.78低值易耗品 21.34 21.34 消耗性生物資產 476,489.70 476,489.70合計 5,816,640.65 167,780,757.301,314,087.644,154,522.38 168,128,787.93（3）存貨跌價準備情況： 項目 計提存貨跌價準備的依據 本期轉回存貨跌價

507、準備的原因 本期轉回金額占該項存貨期末余額的比例 原材料 可變現凈值低于賬面價值 價格回升 0.01% 包裝物 可變現凈值低于賬面價值 在產品 可變現凈值低于賬面價值 自制半成品 可變現凈值低于賬面價值 價格回升 0.89% 庫存商品 可變現凈值低于賬面價值 價格回升 0.05% 低值易耗品 可變現凈值低于賬面價值 價格回升 0.00% 消耗性生物資產 可變現凈值低于賬面價值 （4）開發成本明細： 項目名稱 開工時間 預計竣工時間 預計總投資（萬元）年末余額 年初余額 西區國際商務家園 2008.6 2011.6 130,000.00 249,506,267.35中鼎國際 2008.10 20

508、14.6 74,000.00 15,750,967.70合計 204,000.00 265,257,235.05其中：利息資本化 7,730,296.17西區國際商務家園 7,730,296.17（5）開發產品明細 項目名稱 交房時間 年初數 本年增加 本年減少 年末數 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 129 紅南港 2008-2010 22,092,390.46 22,092,390.46 合計 22,092,390.46 22,092,390.46 10、其他流動資產、其他流動資產 項目 年末數 年初數 委托銀行為養殖戶發放的貸款

509、 103,449,380.40 合計 103,449,380.40 11、可供出售金融資產、可供出售金融資產 項目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 光大銀行股份有限公司 43,560,000.0011,880,000.00 31,680,000.00合計 43,560,000.0011,880,000.00 31,680,000.0012、對合營企業和聯營企業的投資、對合營企業和聯營企業的投資 金額金額:萬元萬元 被投資單位名稱 企業 類型 注冊地 法人 代表 業務性質注冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%)一、合營企業 臺山市嘉新物流有限公司 有限責任公司 廣東

510、臺山 王明鵬 貨運代理 200.0050.00 50.00二、聯營企業 中國民生銀行股份有限公司 股份有限公司 北京市 董文標 金融 2,671,473.30 4.992 4.992河北千喜鶴腸衣有限公司 有限責任公司 河北南宮 徐樹根 生產加工 1,000.00 40.00 40.00黔西南農牧科技有限公司 有限責任公司 貴州興義 李兵 生產加工 30040 40新希望財務有限公司 有限責任公司 四川成都 曾勇 金融 30,000.0030.00 30.00成都新衛科技有限公司 有限責任公司 四川成都 GUOKUN ZHANG 生產加工 500.0028.00 28.00南京和大食品有限公司

511、 有限責任公司 江蘇南京 李公貴 農產品初級加工 200.00 30.00 30.00陜西石羊（集團）農牧有限公司 有限責任公司 陜西石羊 慰存成 牲畜家禽飼養 4,836.0049.00 49.00臨沂六和魯盛食品有限公司 有限責任公司 山東臨沂 葉軍 農產品初級加工 1,600.0031.25 31.25 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 130 河北興達飼料集團有限公司 有限責任公司 河北邢臺 侯愛國 飼料加工 2,600.0028.00 28.00青島大牧人畜牧機械有限公司 有限責任公司 山東青島 姚象超 機械制造 1000萬美

512、元28.75 28.75高密康大六和飼料有限公司 有限責任公司 山東高密 安豐軍 飼料加工 600.0049.00 49.00青島康大六和飼料有限公司 有限責任公司 山東青島 陶煦 飼料加工 2,000.0049.00 49.00安徽新華鴨業開發有限公司 有限責任公司 六安市 吳華芹 牲畜家禽飼養 20045.00 45.00上海六和勤強食品有限公司 有限責任公司 上海松江 陸靜靜 商貿 1,00025.00 25.00北京采之道農業發展有限公司 有限責任公司 北京朝陽區 宮秀蘭 蔬菜銷售 20020.00 20.00續上表續上表 被投資單位名稱 年末資產總額 年末負債 總額 年末凈資產總額

513、本年營業收入總額 本年凈 利潤 關聯關系一、合營企業 臺 山 市 嘉 新 物 流 有 限 公 司 447.08 261.07 186.01 30.66 -13.46 合 營 企 業 二、聯營企業 中 國 民 生 銀 行 股 份 有 限 公 司 222,906,400.00 209,495,400.00 13,411,000 11,728,100.00 2,792,000.00 聯 營 企 業 河 北 千 喜 鶴 腸 衣 有 限 公 司 1,399.73 654.80 744.93 3,602.78 -42.91 聯 營 企 業 黔 西 南 農 牧 科 技 有 限 公 司 2,510.51 1,

514、588.95 921.56 10,133.77 303.85 聯 營 企 業 新 希 望 財 務 有 限 公 司 48,617.53 17,523.05 31,094.48 2,535.53 1,094.48 聯 營 企 業 成 都 新 衛 科 技 有 限 公 司 2,034.90 266.62 1768.28 565.22 178.47 聯 營 企 業 南 京 和 大 食 品 有 限 公 司 4,980.29 4,777.22 203.07 32,197.74 53.40 聯 營 企 業 陜 西 石 羊 （ 集 團 ） 農 牧 有 限 公 司 3,839.24 21,089.43 17,30

515、9.81 121,081.46 3,538.48 聯 營 企 業 臨 沂 六 和 魯 盛 食 品 有 限 公 司 4,824.09 1,409.72 3,414.37 36,101.12 1,133.70 聯 營 企 業 河 北 興 達 飼 料 集 團 有 限 公 司 36,905.05 33,118.07 3,758.76 39,364.05 635.47 聯 營 企 業 青 島 大 牧 人 畜 牧 機 械 有 限 公 司 20,075.60 4,428.64 15,646.96 37,372.13 5,484.86 聯 營 企 業 高 密 康 大 六 和 飼 料 有 限 公 司 1,421

516、.02 787.33 633.69 12,675.45 91.10 聯 營 企 業 青 島 康 大 六 和 飼 料 有 限 公 司 5,722.22 2,849.96 2,872.26 32,735.38 464.97 聯 營 企 業 安 徽 新 華 鴨 業 開 發 有 限 公 司 2,477.47 1,461.71 1,015.76 1,116.76 435.19 聯 營 企 業 上 海 六 和 勤 強 食 品 有 限 公 司 25,029.51 23,430.94 1,598.57 73,142.45 203.66 聯 營 企 業 北 京 采 之 道 農 業 發 展 有 限 公 司 199

517、.98 -0.02 200 聯 營 企 業 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 131 13、長期股權投資、長期股權投資 （1）長期股權投資總體情況）長期股權投資總體情況 年末數 年初數 項目 賬面余額 減值準備 賬面凈值 賬面余額 減值準備 賬面凈值 合計 7,193,406,195.32 5,390,000.00 7,188,016,195.325,873,479,172.409,110,000.00 5,864,369,172.40（2）長期股權投資明細）長期股權投資明細 被投資單位 核算方法 投資成本 年初數 增減變動 年末數 中

518、國民生銀行股份有限公司 權益法 2,183,773,676.805,332,635,788.761,283,507,252.50 6,616,143,041.26重慶天友乳業股份有限公司 權益法 50,326,997.75127,693,651.35-127,693,651.35 黔西南農牧科技有限公司 權益法 1,200,000.002,447,158.571,215,402.76 3,662,561.33河北千喜鶴腸衣有限公司 權益法 4,000,000.004,984,662.12936,360.00 5,921,022.12新希望財務有限公司 權益法 90,000,000.0093,2

519、83,437.02 93,283,437.02民生人壽保險股份有限公司 成本法 211,196,000.00211,196,000.00 211,196,000.00山東海波爾六和育種有限公司 成本法 1,333,375.001,333,375.00 1,333,375.00濰坊中慧農場有限公司 成本法 7,000,000.007,000,000.00-7,000,000.00 泰安六和泰銀食品有限公司 成本法 2,000,000.002,000,000.00-2,000,000.00 山西省文水縣信用合作社 成本法 150,000.00150,000.001,500,000.00 1,650

520、,000.00山西省南白信用合作社 成本法 202,500.00202,500.00 202,500.00南京和大食品有限公司 權益法 600,000.00448,995.31160,214.52 609,209.83陜西石羊（集團）農牧有限公司 權益法 42,989,718.9168,486,785.3915,661,176.63 84,147,962.02臨沂六和魯盛食品有限公司 權益法 5,000,000.009,863,898.741,671,440.34 11,535,339.08河北興達飼料集團有限公司 權益法 32,480,000.0034,800,465.791,651,813

521、.50 36,452,279.29青島大牧人畜牧機械有限公司 權益法 20,733,476.2134,658,635.1612,157,727.26 46,816,362.42安徽新華鴨業開發有限公司 權益法 900,000.004,555,675.18 4,555,675.18上海六和勤強食品有限公司 權益法 30,000,000.0030,451,077.87 30,451,077.87高密康大六和飼料有限公司 權益法 2,940,000.002,658,677.21446,390.81 3,105,068.02青島康大六和飼料有限公司 權益法 9,800,000.0011,795,725

522、.832,278,348.63 14,074,074.46青島六和富麗華食品有限公司 成本法 1,860,000.001,860,000.00-1,860,000.00 壽光六和鑫隆農牧有限公司 成本法 2,750,000.002,750,000.00 2,750,000.00六和飼料(如東)有限公司 成本法 6,796,000.006,796,000.00 6,796,000.00東鄉聯合飼料有限公司 成本法 2,550,000.002,550,000.00 2,550,000.00壽光六和宏發食品有限公司 成本法 1,860,000.001,860,000.00-1,860,000.00

523、濰坊元豐飼料有限公司 成本法 4,840,000.004,840,000.00 4,840,000.00淄博六和寶元飼料有限公司 成本法 550,000.00550,000.00 550,000.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 132 北 京 采 之 道 農 業 發 展 有 限 公 司 權益法 400,000.000400,000.00 400,000.00成都新衛科技有限公司 權益法 1,400,000.006,081,568.71-1,130,394.88 4,951,173.83臺 山 市 嘉 新 物 流 有 限 公 司

524、權益法 1,000,000.00997,338.60-67,302.01 930,036.59資 陽 市 農 業 產 業 化 信 用 擔 保 有 限 責 任 公 司 成本法 4,500,000.004,500,000.00 4,500,000.00洪雅共發飼料公司 成本法 433,945.86433,945.86-433,945.86 合計 2,725,565,690.535,873,479,172.401,319,927,022.92 7,193,406,195.32續上表續上表 被投資單位 在被投資單位持股比例(%) 在被投資單位表決權比例(%)在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明

525、 減值準備 本期計提減值準備 現金紅利 中國民生銀行股份有限公司 4.99 4.99 133,358,682.50重慶天友乳業股份有限公司 47.22 47.22 1,416,504.69黔西南農牧科技有限公司 40 40 河北千喜鶴腸衣有限公司 40 40 新希望財務有限公司 30 30 民生人壽保險股份有限公司 7.23 7.23 山東海波爾六和育種有限公司 12.5 12.5 濰坊中慧農場有限公司 70 70 泰安六和泰銀食品有限公司 90 90 山西省文水縣信用合作社 1 1 山西省南白信用合作社 1 1 南京和大食品有限公司 30 30 陜西石羊（集團）農牧有限公司 49 49 臨沂

526、六和魯盛食品有限公司 31.25 31.25 2,113,554.74河北興達飼料集團有限公司 28 28 青島大牧人畜牧機械有限公司 28.75 28.75 安徽新華鴨業開發有限公司 45 45 上海六和勤強食品有限公司 25 25 高密康大六和飼料有限公司 49 49 青島康大六和飼料有限公司 49 49 青島六和富麗華食品有限公司 62 62 -1,860,000.00 壽光六和鑫隆農牧有限公司 55 55 六和飼料(如東)有限公司 70 70 東鄉聯合飼料有限公司 85 85 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 133 壽光六和宏

527、發食品有限公司 62 62 -1,860,000.00 濰坊元豐飼料有限公司 100 100 4,840,000.00 淄博六和寶元飼料有限公司 55 55 550,000.00 北京采之道農業發展有限公司 20 20 成都新衛科技有限公司 28 28 1,630,113.65臺山市嘉新物流有限公司 50 50 資 陽 市 農 業 產 業 化 信 用 擔 保 有 限 責 任 公 司 2.25 2.25 洪雅共發飼料公司 13.3 13.3 62,397.62合計 5,390,000.00-3,720,000.00 138,581,253.2014、投資性房地產、投資性房地產 公司投資性房地產按

528、成本計量 項 目 年初數本年增加本年減少 年末數賬面原值合計賬面原值合計 43,797,587.9143,101,751.11 695,836.80房屋及建筑物 43,797,587.9143,101,751.11 695,836.80土地使用權 累計折舊和累計攤銷合計累計折舊和累計攤銷合計 1,484,590.801,068,556.142,370,559.40 182,587.54房屋及建筑物 1,484,590.801,068,556.142,370,559.40 182,587.54土地使用權 投資性房地產賬面凈值合計投資性房地產賬面凈值合計 42,312,997.11 513,249

529、.26房屋及建筑物 42,312,997.11 513,249.26土地使用權 0.00 投資性房地產減值準備累計金額合計投資性房地產減值準備累計金額合計 房屋及建筑物 土地使用權 投資性房地產賬面價值合計投資性房地產賬面價值合計 42,312,997.11 513,249.26房屋及建筑物 42,312,997.11 513,249.26土地使用權 注：本期計提折舊 1,068,556.14元。 15、固定資產及累計折舊、固定資產及累計折舊 （1）固定資產情況： 項 目 年初數 本年增加 本年減少 年末數賬面原值合計賬面原值合計 5,642,568,776.60 1,212,298,467.

530、391,259,162,472.68 5,595,704,771.31其中：房屋及建筑物 2,676,429,208.33 599,966,613.70445,396,316.79 2,830,999,505.24機器設備 2,646,255,888.90 500,399,967.99702,288,858.56 2,444,366,998.33 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 134 運輸設備 137,873,275.45 51,085,192.6656,665,960.46 132,292,507.65其 他 182,010,40

531、3.92 60,846,693.0454,811,336.87 188,045,760.09項 目 年初數 本年新增本年計提本年減少 年末數累計折舊合計累計折舊合計 1,696,886,776.18 -1,083,793.47418,035,789.48490,015,376.69 1,623,823,395.50其中：房屋及建筑物 513,511,380.21 -539,906.84136,236,492.1171,612,445.29 577,595,520.19機器設備 1,024,602,045.53 -456,631.90230,615,343.53355,446,903.14 89

532、9,313,854.02運輸設備 74,369,767.81 -123,324.0118,678,862.9929,016,427.26 63,908,879.53其 他 84,403,582.63 36,069.2832,505,090.8533,939,601.00 83,005,141.76固定資產賬面凈值合計固定資產賬面凈值合計 3,945,682,000.42 3,971,881,375.81其中：房屋及建筑物 2,162,917,828.12 2,253,403,985.05機器設備 1,621,653,843.37 1,545,053,144.31運輸設備 63,503,507.

533、64 68,383,628.12其 他 97,606,821.29 105,040,618.33減值準備合計減值準備合計 22,124,492.90 4,770,567.379,044,393.22 17,850,667.05其中：房屋及建筑物 7,596,480.30 3,658,220.68 3,938,259.62機器設備 13,191,364.00 4,763,567.37 4,402,042.77 13,552,888.60運輸設備 563,568.21 434,400.00 129,168.21其他 773,080.39 7,000.00 549,729.77 230,350.62

534、固定資產凈額固定資產凈額 3,923,557,507.52 3,954,030,708.76其中：房屋及建筑物 2,155,321,347.82 2,249,465,725.43機器設備 1,608,462,479.37 1,531,500,255.71運輸設備 62,939,939.43 68,254,459.91其他 96,833,740.90 104,810,267.71注：本期計提折舊：418,035,789.48 元。 本期由在建工程轉入固定資產原值為：570,596,285.64 元。 （2）暫時閑置的固定資產情況 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面凈值 備注 房屋及建筑物

535、16,544,834.99 7,067,034.033,291,414.856,186,386.11 機器設備 31,569,708.32 16,052,083.8611,348,394.664,169,229.80 其他 590,039.91 459,291.013,200.00127,548.90 合計 48,704,583.22 23,578,408.9014,643,009.5110,483,164.81 （3）通過融資租賃租入的固定資產情況 無。 （4）通過經營租賃租出的固定資產 項目 賬面價值 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報

536、告 135 運輸設備 516,895.10其他 合計 516,895.10（5）年末持有待售的固定資產情況 無。 （6）未辦妥產權證書的固定資產情況 項目 賬面原值 賬面凈值 未辦妥產權證書原因 預計辦結產權證書時間一、自有土地上自建房屋 177,369,859.54139,486,132.09 報建、竣工手續待完善 待定 二、租賃土地上自建房屋 242,656,070.61202,812,980.19租賃的土地不能辦理產權 三、未辦理過戶的房屋 12,408,339.429,024,987.85 四、其他 5,667,596.792,756,687.70危房，未達到地震抗震要求 合計 438

537、,101,866.36354,080,787.83 16、在建工程、在建工程 （1）在建工程總體情況）在建工程總體情況 年末數 年初數 項目 賬面余額 減值準備 賬面凈值 賬面余額 減值準備 賬面凈值 合計 551,384,114.56 319,715.40 551,064,399.16433,696,596.21266,429.50 433,430,166.71（2）在建工程項目變動情況）在建工程項目變動情況 項目名稱 預算數（萬元） 年初數 本年增加 轉入固定資產 其他減少 飼料廠改擴建工程 57,733.95 198,587,582.65285,510,039.77161,472,319

538、.18 2,674,970.51食品加工改擴建工程 31,040.49 33,099,062.50161,733,034.2688,063,112.31 6,368.90養殖公司改擴建工程 16,083.94 76,185,315.7452,415,712.7782,431,063.99 274,675.73乳品公司改擴建工程 23,300.00 56,048,751.0451,470,058.1497,989,255.13 9,529,554.05其他 25,081.99 69,775,884.28156,785,806.21140,640,535.03 7,145,277.97合計 153

539、,240.37 433,696,596.21707,914,651.15570,596,285.64 19,630,847.16注：在建工程其他轉出中包含了本年減少合并報表范圍的乳業、房地產板塊的在建工程隨該部分公司一并轉出 16,047,953.76 元，國外公司匯率變動減少 371,763.66 元等。 續上表續上表 項目名稱 工程投入占預算比例(%) 工程進度 利息資本化累計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利息資本化率(%) 資金來源 年末數 飼料廠改擴土建工程 83.85 1%至 100% 319,950,332.73食品加工改擴建工程 62.77 1%至 100% 106,762

540、,615.55 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 136 養殖公司改擴建工程 79.96 10%至100% 45,895,288.79乳品公司改擴建工程 46.15 3%至 100% 其他 90.33 8%至 100% 78,775,877.49合計 551,384,114.56 （3）在建工程減值準備）在建工程減值準備 工程項目 年初數本年增加本年減少年末數 計提原因 資陽嘉好設備安裝工程 266,429.5053,285.90 319,715.40 多年停建無開工跡象合計 266,429.5053,285.90319,715.40

541、17、工程物資、工程物資 項目 年初數 年初減值準備本年增加本年減少年末數 年末減值準備專用材料 2,554,025.65 980,000.004,911,416.333,388,656.284,076,785.70 980,000.00專用設備 386,408.91305,328.9181,080.00 工具及器具 76,677.7564,676.8212,000.93 合計 2,554,025.65 980,000.005,374,502.993,758,662.014,169,866.63 980,000.0018、固定資產清理、固定資產清理 項 目 年末數 年初數 轉入清理的原因 安徽

542、白帝固定資產清理 7,898,354.52廠房搬遷，原廠長期資產轉入待處理 華西乳業固定資產清理 31,530,913.30廠房搬遷，原廠長期資產轉入待處理 合 計 39,429,267.82 19、生產性生物資產、生產性生物資產 公司生產性生物資產均為養殖業，且以成本計價公司生產性生物資產均為養殖業，且以成本計價 項 目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 生產性生物資產原值生產性生物資產原值 未成熟 98,717,220.89557,315,972.46557,740,678.28 98,292,515.07成熟 330,639,021.02424,561,412.70386,228,06

543、7.72 368,972,366.00合 計 429,356,241.91981,877,385.16943,968,746.00 467,264,881.07生產性生物資產折舊生產性生物資產折舊 未成熟 成熟 128,598,290.10190,817,526.26191,002,662.81 128,413,153.55合 計 128,598,290.10190,817,526.26191,002,662.81 128,413,153.55生產性生物資產凈值生產性生物資產凈值 300,757,951.81 338,851,727.52生產性生物資產減值準備生產性生物資產減值準備 未成熟 3

544、75,162.60375,162.60 成熟 350,253.50350,253.50 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 137 小計 725,416.10725,416.10 生產性生物資產凈額生產性生物資產凈額 300,032,535.71 338,851,727.5220、無形資產、無形資產 無形資產情況： 項目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 一、賬面原值合計 717,849,879.31124,786,511.78107,477,659.81 735,158,731.28土地使用權 639,077,030.77119,60

545、2,100.91103,840,212.69 654,838,918.99商標使用權 56,736,911.891,041,836.002,101,511.26 55,677,236.63ERP 項目軟件 14,517,327.783,325,085.47943,082.00 16,899,331.25brill 飼料配方軟件 4,500,000.00 4,500,000.00其他 3,018,608.87817,489.40592,853.86 3,243,244.41二、累計攤銷合計 139,690,985.4423,681,658.0615,626,078.47 147,746,565.

546、03土地使用權 73,893,691.6718,522,180.4613,584,075.47 78,831,796.66商標使用權 54,005,051.061,802,136.931,036,290.26 54,770,897.73ERP 項目軟件 5,994,443.602,392,244.12834,360.62 7,552,327.10brill 飼料配方軟件 4,500,000.00 4,500,000.00其他 1,297,799.11965,096.55171,352.12 2,091,543.54三、 無形資產賬面凈值合計578,158,893.87 587,412,166.

547、25土地使用權 565,183,339.10 576,007,122.33商標使用權 2,731,860.83 906,338.90ERP 項目軟件 8,522,884.18 9,347,004.15brill 飼料配方軟件 其他 1,720,809.76 1,151,700.87四、減值準備合計 土地使用權 商標使用權 ERP 項目軟件 brill 飼料配方軟件 其他 無形資產賬面價值合計 578,158,893.87 587,412,166.25土地使用權 565,183,339.10 576,007,122.33商標使用權 2,731,860.83 906,338.90ERP 項目軟件

548、8,522,884.18 9,347,004.15brill 飼料配方軟件 其他 1,720,809.76 1,151,700.87 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 138 注：本期無形資產攤銷額為 23,681,658.06 元。 21、商譽、商譽 被投資單位名稱或形成商譽的事項 年初數 年初減值準備本年增加本年減少 年末數 年末減值準備蝶泉乳業商譽 23,268,705.95 23,268,705.95 新希望乳業商譽 20,930,960.05 20,930,960.05 蘇州天香商譽 1,760,000.00 1,760,00

549、0.00 昆明雪蘭商譽 10,566,687.40 10,566,687.40 華西乳業商譽 19,402,747.18 19,402,747.18 河北天香商譽 8,000,000.00 8,000,000.00 杭州雙峰商譽 7,468,371.48 7,468,371.48 雙峰牧業商譽 1,945,117.14 1,945,117.14 新希望投資商譽 58,567,474.80 58,567,474.80 北京千喜鶴商譽 19,091,431.45 10,418,225.0919,091,431.45 10,418,225.09楓瀾科技商譽 36,276,456.4836,276,4

550、56.48 文水大象商譽 6,063,541.74 6,063,541.74 合肥化仁商譽 6,118,302.82 6,118,302.82 仙桃六和商譽 422,276.77 422,276.77 射陽六和商譽 2,194,351.612,194,351.61 世紀投資商譽 398,573,665.34 398,573,665.34 大理希望商譽 626,615.34 626,615.34 合計 582,805,897.46 10,418,225.0938,470,808.0993,342,589.20527,934,116.35 10,418,225.09注： （1）商譽減值測試的方法：

551、根據公司未來 5 年預計利潤的現值、5 年后公司資產價值的現值測算可收回的現金現值及對公司整體資產評估價值與公司已投入的成本進行比較。 （2）商譽減值測試的計提：按測算的可收回現金現值低于已投入的成本的差額計提商譽減值準備。 22、長期待攤費用、長期待攤費用 項目 年初數 本年增加額本年攤銷額其他減少額年末數 其他減少的原因 土地使用費 15,356,469.11 6,232,925.963,987,894.270.0017,601,500.80 固定資產改良支出 13,357,818.45 1,458,088.673,352,700.698,333.6011,454,872.83 電力增容費

552、 814,338.22 123,503.64156,688.89693,515.9287,637.05 商標使用費 261,971.85 25,352.10236,619.75 經營許可 9,444,444.44 3,333,333.336,111,111.11 廠房及設備租賃費 1,270,395.50 4,107,963.222,033,647.033,344,711.69 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 139 其他 4,241,304.30 17,856,834.979,754,191.791,505,006.5010,838

553、,940.98 合計 44,746,741.87 29,779,316.4622,643,808.102,443,475.7749,438,774.46 23、遞延所得稅資產、遞延所得稅負債、遞延所得稅資產、遞延所得稅負債 （1）已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 項 目 年末數年初數遞延所得稅資產：遞延所得稅資產： 資產減值準備 22,118,016.69 18,032,438.91 可抵扣虧損 15,352,999.72 14,641,348.41 交易性金融資產公允價值低于成本價 2,183,366.26 449,213.16 存貨未實現毛利 11,469,634.63 3,733,

554、546.72 小 計 51,124,017.30 36,856,547.20 遞延所得稅負債：遞延所得稅負債： 交易性金融工具、衍生金融工具的估值 11,919.53計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變動 3,045,000.006,015,000.00資產計稅價值小于賬面價值 1,951,534.212,021,065.88小計 5,008,453.748,036,065.88（2）未確認遞延所得稅資產明細 項 目 年末數 年初數 可抵扣暫時性差異 可抵扣虧損 606,520,286.15576,807,579.66合計 606,520,286.15576,807,579.66（3）未確

555、認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 年份 年末數 年初數 備注 2011年度 21,947,038.91 2012年度 24,140,482.5753,277,495.71 2013年度 125,457,677.20163,141,916.84 2014年度 119,334,273.72141,469,345.56 2015年度 128,060,210.44196,971,782.64 2016年度 209,527,642.22 合計 606,520,286.15576,807,579.66 （4）引起暫時性差異的資產或負債項目對應的暫時性差異 項目 暫時性差異金額 應收賬款壞賬準備

556、 71,314,049.68其他應收款壞賬準備 72,481,496.24 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 140 存貨跌價準備 168,128,787.93可彌補虧損 46,280,006.05存貨未實現毛利 50,730,466.87交易性金融資產公允價值低于成本價 9,097,359.41資產小計 418,032,166.18交易性金融資產公允價值高于成本價 79,463.52可供出售金融資產公允價值高于成本價 12,180,000.00資產評估增值 13,010,228.06負債小計 25,269,691.5824、資產減值準

557、備明細、資產減值準備明細 本年減少 項目 年初數 本年增加 轉回 轉銷 年末數 一、壞賬準備 135,152,410.0456,159,795.273,186,143.0044,330,516.39 143,795,545.92二、存貨跌價準備 5,816,640.65167,780,757.301,314,087.644,154,522.38 168,128,787.93三、 可供出售金融資產減值準備 四、持有至到期投資減值準備 五、 長期股權投資減值準備9,110,000.003,720,000.00 5,390,000.00六、 投資性房地產減值準備 七、固定資產減值準備 22,124,

558、492.904,770,567.37 9,044,393.22 17,850,667.05八、工程物資減值準備 980,000.00 980,000.00九、在建工程減值準備 266,429.5053,285.90 319,715.40十、生產性生物資產減值準備 725,416.10725,416.10 其中： 成熟生產性生物資產減值準備 350,253.50350,253.50 十一、油氣資產減值準備 十二、無形資產減值準備 十三、商譽減值準備 10,418,225.09 10,418,225.09十四、其他 合計 184,593,614.28 228,764,405.844,500,230

559、.6461,974,848.09 346,882,941.39注： （1）應收款項減值準備本年增加中 346,556.32 元系本期新增并表范圍的子公司楓瀾科技的年初應收款項壞賬準備；本年轉銷中有 26,245,718.81 元系本年減少合并報表的乳業控股等公司轉出期末應收款項壞賬準備，有-49,000.00 元系以前年度已轉銷在本期又收回的壞賬準備。 （2）存貨的轉銷中有 1,523,308.93 元系本年減少合并報表的乳業控股等轉出期末存貨跌價準備。 （3）固定資產減值準備本年增加中有 52,000.00 元系本年新增合并報表范圍的子公司楓瀾 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告

560、新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 141 科技期初固定資產減值準備，本年減少中有 4,351,621.83 元系本年減少合并報表的乳業控股等轉出時的固定資產減值準備。 25、短期借款、短期借款 （1）短期借款分類： 項目 年末數年初數抵押 143,241,493.46 61,273,531.67 擔保 1,609,200,449.24 2,005,852,540.00 信用 510,000,000.00 561,880,000.00 質押 8,512,989.50 信托貸款 30,000,000.00 合計 2,262,441,942.702,667,519,061.17（2）抵押

561、借款的資產抵押情況如下： 抵押物 抵押物原值 抵押借款金額 中呂宋、邦邦牙、塔拉克土地 9,717,079.8928,818,443.80印尼泗水房產 15,000,000.003,780,959.00越南同塔土地 3,064,327.653,472,090.66武漢六和公司土地和房產 16,657,500.0010,000,000.00陜西石羊房產 13,309,885.1811,500,000.00山西省文水縣大象禽業有限公司房屋建筑物、機器設備、土地使用權 153,692,365.2265,770,000.00合肥華仁農牧集團有限公司房屋建筑物、 土地使用權 14,861,919.951

562、9,900,000.00合計 226,303,077.89143,241,493.46（3）擔保借款明細列示如下： 擔保單位 擔保借款金額新希望集團有限公司為新希望六和股份公司擔保 660,000,000.00新希望六和股份有限公司為北京千喜鶴擔保 200,000,000.00新希望六和股份有限公司為遼寧千喜鶴擔保 50,000,000.00新希望六和股份有限公司為河內希望擔保 31,500,449.24新希望六和股份有限公司為西藏圣牛擔保 30,000,000.00四川新希望六和農牧有限公司為阿壩州新希望牦牛產業有限公司擔保 20,000,000.00南方希望實業有限公司為四川新希望六和農牧

563、有限公司擔保 20,000,000.00西安邦淇制油科技有限公司為陜西石羊擔保 5,000,000.00萊陽六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 濱州六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 215,000,000.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 142 慶云六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 濰坊六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 青島和美飼料有限公司為山東六和集團擔保 青島和美飼料有限公司為山東六和集團擔保 60,000,000.00青島田潤食品有限公司為山東六和集團擔保 30,000,000.00山東新希望六和集團有限公司為青島田

564、潤食品有限公司擔保 30,000,000.00山東新希望六和集團有限公司阜新六和農牧有限公司擔保 100,000,000.00山東新希望六和集團有限公司為六和飼料股份有限公司擔保 70,000,000.00六安市金安信用擔保有限公司為安徽百信飼料有限公司擔保 2,000,000.00安徽安糧擔保有限公司為合肥華盟生物技術有限公司擔保 5,000,000.00文水縣大象禽業象豐飼料有限公司為山西省文水縣大象禽業有限公司擔保 43,900,000.00山東新希望六和集團有限公司為山西省文水縣大象禽業有限公司擔保 20,000,000.00江西泰和聯合飼料有限公司為江西聯合農牧發展有限公司擔保 8,

565、800,000.00阜新市中小企業信用擔保中心為阜新六和農牧有限公司擔保 8,000,000.00合計 1,609,200,449.24注：注：擔保借款中有兩筆借款 300 萬元、500 萬元已分別于 2006 年 5 月 16 日，2006 年 12 月18 日到期，由阜新市中小企業信用擔保中心擔保。山東新希望六和集團有限公司與阜新市人民政府于 2007 年 3 月 14 日簽訂項目投資協議書規定，其控股子公司阜新六和農牧有限公司此兩筆借款由阜新市人民政府利用財政扶持資金償還本息。 26、應付票據、應付票據 種類 年末數年初數銀行承兌匯票 293,000,000.00273,000,000.

566、00商業承兌匯票 40,746,555.60合計 293,000,000.00313,746,555.6027、應付賬款、應付賬款 項目 年末數年初數合計 2,045,202,080.361,637,171,162.87注： （1）本報告期無應付持有公司 5以上（含 5）表決權股份的股東單位的款項。 （2）應付賬款中應付關聯單位款項如下： 單位名稱 年末數 年初數 南方希望實業有限公司之控股子公司 68,821,825.11176,859,777.93成都楓瀾科技有限公司 2,618,293.80新希望化工投資有限公司及其控股子公司 352,000.551,069,565.98成都新衛科技有限

567、公司 709,848.00青島康地恩藥業有限公司 8,246,578.564,386,768.88 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 143 青島蔚藍生物集團有限公司 2,705,000.008,198,786.45山東和實生物科技有限公司 24,656,410.00合計 104,781,814.22193,843,041.04（3）應付賬款中無賬齡超過 1 年的大額應付帳款。 28、預收款項、預收款項 項目 年末數年初數合計 579,086,536.56325,472,859.91其中：預收房款 注： （1）本報告期預收款項中預收持有

568、公司 5%（含 5%）以上表決權股份的股東新希望集團有限公司款項 10,680.00 元。 （2）預收款項中無齡超過 1 年的大額預收款。 （3）預收款項中預收關聯單位款項如下： 單位名稱 年末數 年初數 山東和實生物科技有限公司 957,758.00 南方希望實業有限公司之控股子公司 165,700.00河北千喜鶴腸衣有限公司 9,390.60135,602.34新希望集團有限公司（持股5%以上股東） 10,680.00合計 1,143,528.60135,602.3429、應付職工薪酬、應付職工薪酬 項目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 一、工資、獎金、津貼和補貼 134,001,50

569、6.002,218,891,904.942,160,165,316.99 192,728,093.95二、職工福利費 9,222,884.45205,912,596.58208,035,510.75 7,099,970.28三、社會保險費 3,627,250.85127,704,608.02128,649,992.33 2,681,866.54其中：1、醫療保險費 1,257,158.0128,862,649.6529,799,576.11 320,231.55 2、基本養老保險費 1,936,359.2183,419,799.1283,339,174.89 2,016,983.44 3、年金

570、繳費 198,483.54198,483.54 4、失業保險費 277,005.125,981,390.656,031,806.78 226,588.99 5、工傷保險費 97,509.235,098,659.105,137,682.60 58,485.73 6、生育保險費 59,219.282,671,905.972,714,049.88 17,075.37 7、綜合保險費 1,471,719.991,429,218.53 42,501.46四、住房公積金 1,172,629.741,942,918.032,510,746.54 604,801.23五、工會經費和職工教育經費 40,960,

571、767.3122,561,574.3529,658,335.47 33,864,006.19六、非貨幣性福利 172,494.72172,494.72 七、因解除勞動關系給予的補償 3,379,625.783,349,625.78 30,000.00八、其他 1,439.74544,421.28545,861.02 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 144 其中：以現金結算的股份支付 合 計 188,986,478.092,581,110,143.702,533,087,883.60 237,008,738.19注：注： （1）應付職工

572、薪酬中無屬于拖欠性質的金額 （2）應付職工薪酬預計發放的時間、金額：工資、獎金、津貼和補貼在 2012 年 1-2 月全額發放，社會保險費在 2012 年 1 月向社保局繳納。 30、應交稅費、應交稅費 稅 種 年末數年初數所得稅 108,959,797.0478,268,632.21增值稅 -409,156,976.65-285,479,720.14城市維護建設稅 500,878.451,156,451.41營業稅 1,639,197.882,199,170.82土地使用稅 4,980,972.334,116,147.43房產稅 1,631,001.952,154,695.15個人所得稅 6

573、,692,853.337,415,163.03印花稅 4,118,644.492,730,072.18教育費附加 310,708.11614,645.61地方教育費附加 209,728.44215,069.50副調基金 92,978.47472,846.20水利基金 463,406.04500,088.32契稅 1,131,622.681,221,802.68土地增值稅 20,432,568.03其他 212,317.061,243,826.30合 計 -278,212,870.38-162,738,541.2731、應付利息、應付利息 項目 年末數年初數分期付息到期還本的長期借款利息 2,6

574、81,219.412,761,409.01企業債券利息 25,343,545.688,133,333.34短期借款應付利息 1,749,834.213,009,971.37合計 29,774,599.3013,904,713.7232、應付股利、應付股利 股東名稱 年末數 年初數 超過 1 年未支付的原因 新希望集團有限公司 1,779,889.851,779,889.85已宣告尚未領取的股利 成都美好房屋開發有限公司 1,056,501.051,056,501.05已宣告尚未領取的股利 成都希望大陸實業有限公司 925,486.30925,486.30已宣告尚未領取的股利 上海萬津實業有限公

575、司 16,966,632.87 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 145 Exceptional Assets Limited 6,207,107.236,416,984.52已宣告尚未領取的股利 南方希望實業有限公司 21,246,575.6821,246,575.68已宣告尚未領取的股利 合 計 31,215,560.1148,392,070.2733、其他應付款、其他應付款 項目 年末數年初數合計 1,138,130,543.891,772,355,243.05（2）本報告期其他應付款中應付持有公司 5%（含 5%）以上表決權股份

576、的股東單位及關聯方情況。 單位名稱 年末數 年初數 新希望集團有限公司（持股 5%以上股東） 36,427,880.00418,038,519.64四川新希望南方房地產開發有限公司 2,824.60129,117,777.46南方希望實業有限公司（持股 5%以上股東） 53,024.00138,695,669.97南方希望實業有限公司之控股子公司 2,064,525.614,930,616.45新希望化工投資有限公司及其控股子公司 2,373,526.001,838.97廣州新希望特種飼料有限公司 12,766,117.1711,917,762.71河北千喜鶴腸衣有限公司 61,423.00合

577、計 53,749,320.38702,702,185.20（3）其他應付款中賬齡超過 1 年的大額其他應付款。 項目 金 額 賬齡 款項內容 2,819,143.311-2 年 往來款 16,707.432-3 年 往來款 廣州新希望特種飼料有限公司 9,081,911.973 年以上 往來款 山西省丹峰化工有限公司 9,269,409.011-2 年 周轉借款 山西金通投資管理有限公司 7,100,000.004 年以上 周轉借款 館陶縣人民政府 4,000,000.001-2 年 借款 文水縣農業綜合開發項目領導組辦公室 2,205,000.004 年以上 周轉借款 小計 34,492,1

578、71.72 （4）大額其他應付款主要明細如下： 項目 金 額賬齡 款項內容 養殖公司鴨毛押金 64,900,000.001 年以內 暫收款 國外飼料企業優扣 42,715,892.551 年以內 折扣 新希望集團有限公司（持股 5%以上股東） 36,427,880.001 年以內 暫借款 各種暫收保證金 32,741,572.991 年以內 暫收款 國內飼料企業市場保證金 30,937,992.531 年以內 暫扣、繳納 清水鎮鎮政府 30,614,976.50 1 年以內 暫借款 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 146 合計 238

579、,338,314.57 34、保險合同準備金、保險合同準備金 項目 年末數 年初數 未到期責任保險準備金 15,931,296.39 7,000,574.38 合 計 15,931,296.39 7,000,574.38 35、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債 （1）分類 項目 年末數 年初數 1 年內到期的長期借款 1,009,999,999.99 101,635,000.00 1 年內到期的應付債券 1 年內到期的長期應付款 合計 1,009,999,999.99 101,635,000.00 （2）1 年內到期的長期借款 借款條件 年末數年初數備注 質押借款 抵押借款 擔保

580、借款 809,999,999.99100,000,000.00 信用借款 200,000,000.001,635,000.00 合計 1,009,999,999.99101,635,000.00 注：公司年末信用借款 200,000,000.00 元由中融國際信托有限公司提供； 擔保借款明細列示如下： 擔保單位 擔保借款金額新希望集團有限公司為新希望六和股份公司擔保 659,999,999.99新希望六和股份有限公司為北京千喜鶴擔保 110,000,000.00萊陽六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 濱州六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 慶云六和飼料有限公司為山東六和集團擔保 濰坊六和飼料有

581、限公司為山東六和集團擔保 青島和美飼料有限公司為山東六和集團擔保 20,000,000.00六和集團為六和飼料股份有限公司擔保 20,000,000.00合計 809,999,999.99（3）金額前 5 名的一年內到期的長期借款 年末數 年初數 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（%）外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 147 中融國際信托有限公司 2009.9.2 2012.9.1 人民幣5.94 200,000,000.00 華商銀行 2009.11.24 2012.7.22 人民幣

582、5.08 200,000,000.00 交行高新 2010.3.9 2012.3.8 人民幣5.40 80,000,000.00 交行高新 2010.7.9 2012.7.7 人民幣5.40 80,000,000.00 中信銀行水支碾河支行 2010.5.13 2012.5.13 人民幣5.40 100,000,000.00 建四行永豐路分理處 2008.12.17 2011.12.16 人民幣5.67 100,000,000.00洱源縣人民政府農業綜合開發辦 2006.10.30 2011.10.30 人民幣2.4 1,635,000.00合計 660,000,000.00 101,635,

583、000.0036、其他流動負債、其他流動負債 項 目 年末數年初數短期融資債券 500,000,000.00合 計 500,000,000.002011 年 5 月 11 日，山東新希望六和集團有限公司發行額度為 5 億的短期融資券，期限自2011 年 5 月 11 日至 2012 年 5 月 11 日，利率為 5.51%。 37、長期借款、長期借款 （1）長期借款分類： 項目 年末數 年初數 抵押借款 10,000,000.0010,000,000.00擔保借款 570,714,630.411,282,000,000.00信用借款 200,000,000.00質押借款 合計 580,714,

584、630.411,492,000,000.00長期借款分類的說明：長期借款是按借款性質進行分類。 （2）金額前 5 名的長期借款 年末數 年初數 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（%）外幣金額本幣金額 外幣金額 本幣 金額 中國光大銀行股份有限公司 2010.12.20 2013.1.12 人民幣 5.85 150,000,000.00 150,000,000.00 農行總府 2011.2.9 2013.2.8 人民幣 5.795 100,000,000.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 148 新加坡建設銀行 2011

585、.5.13 2013.5.15 美元 2.2517511640000 73,342,476.00 農行總府 2011.3.14 2013.3.13 人民幣 5.795 50,000,000.00 中國光大銀行股份有限公司 2011.2.1 2013.1.31 人民幣 5.85 50,000,000.00 華商銀行 2009.7.22 2012.7.22 人民幣 5.076 127,000,000.00 華商銀行 2009.9.17 2012.7.22 人民幣 5.076 200,000,000.00 華商銀行 2009.11.24 2012.7.22 人民幣 5.076 200,000,000

586、.00 中融國際信托有限公司 2009.9.2 2012.9.2 人民幣 5.94 200,000,000.00 合計 423,342,476.00 877,000,000.00（3）抵押借款 1000 萬元，已于 2007 年 7 月 2 日到期。山東新希望六和集團有限公司與阜新市人民政府于 2007 年 3 月 14 日簽訂項目投資協議書規定，其控股子公司阜新六和農牧有限公司此筆貸款由阜新市人民政府利用財政扶持資金償還本息。 （4）新希望集團有限公司為新希望六和股份有限公司擔保借款 26,260.18 萬元，新希望六和股份有限公司分別為中呂宋、雅加達提供擔保借款 7,334.25 萬元和

587、3,477.04 萬元。南方希望實業有限公司為四川新希望六和農牧有限公司擔保借款 20,000.00 萬元， 同時由新希望集團有限公司承擔連帶清償責任保證。 38、應付債券、應付債券 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初應付利息 公司債 800,000,000.00 09.11 5 年 800,000,000.00 8,133,333.34 續上表續上表 債券名稱 本年應計利息 本年已付利息 年末應付利息 年末余額 公司債 48,800,000.00 48,800,000.00 8,133,333.34 800,000,000.00 39、專項應付款、專項應付款 專項應付款分項列

588、示如下： 種類 年初數本年增加本年結轉 年末數 拆遷補償 4,121,675.274,121,675.27 奶牛標準化規模養殖小區改擴建項目 500,000.00500,000.00 果味奶系列開發及奶源基地建設基金 217,670.00217,670.00 雪蘭新廠項目補助 2,525,012.002,525,012.00 09 年污染源自動監控系統建設補助專項經費100,000.00100,000.00 現代奶制品開發及產業化示范項目款 345,098.31345,098.31 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 149 洪雅現代奶業

589、生產關建技術 300,000.00300,000.00 十一五課題 2,111,050.022,111,050.02 空中營銷 484,117.00484,117.00 自然科學經費 6,265.006,265.00 現代奶制品開發與產業化示范項目 298,910.00298,910.00 奶牛養殖小區健康養殖技術規范與示范項目 100,000.00100,000.00 多重 PCR 技術檢測和控制原料乳和奶粉的質量項目 10,000.0010,000.00 乳業公共安全衛生關鍵技術集成與示范 60,000.0060,000.00 河北天香液態奶全程監控項目 98,895.0098,895.0

590、0 省級農業產業化經營專項資金 200,000.00200,000.00 農業產業化專項基金 124,729.47124,729.47 綠色環保修復畜禽污水新技術的開發與應用及飼料質量安全控制關鍵技術的研究等 105,438.18105,438.18 物流業調整及振興項目 1,500,000.001,500,000.00 青島平和養殖專業合作社建設項目 50,000.0050,000.00 2010 年國家現代化農業產業技術體系建設專項資金 300,000.00 300,000.00 飼料技術創新專項扶持基金 300,000.00 300,000.00 生豬產業化項目 10,000,000.0

591、010,000,000.00 合計 23,858,860.2523,858,860.25 注：公司專項應付款系各政府相關部門撥付的具有專門用途的資金。 40、其他非流動負債、其他非流動負債 項目 年末賬面余額 年初賬面余額 貴陽蓄水池補助 32,916.53 37,916.57貴陽農業產業化專項資金 310,741.19 貴陽高檔乳豬料生產設備設施技改引進補助款 150,000.00 貴陽叉車和縫包機購置補助 125,000.00 新希望乳業沼氣池補貼 971,428.58新希望乳業團結牧場建設補貼-奶牛 2,720,000.00新希望乳業團結牧場建設補貼-設備 128,333.33蝶泉乳業擠

592、奶設備補貼 274,266.69蝶泉 500 噸奶粉生產線補助 215,940.60雪蘭奶牛標準化養殖場建設撥款 600,000.00杭雙廠區搬遷固定資產補助 11,639,418.50杭州雙峰檢測設備補貼 130,657.84杭州雙峰農產品加工企業技術改造項目補助 1,282,727.27 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 150 新希望白帝土地返還 2,000,000.00安徽白帝污水處理站工程補助 600,000.00安徽白帝奶牛業補貼經費 160,000.00北京千喜鶴肉食品質量安全檢測及追溯系統項目撥款 939,166.65

593、河北千喜鶴冷藏車補貼 200,000.00 300,000.00河北服務業引導與市場建設補助 240,000.00 320,000.00河北千喜鶴生豬產業化建設項目補貼 7,200,000.00 遼寧千喜鶴固定資產補貼 2,686,000.06 2,000,000.02遼寧千喜鶴生豬調出大縣獎勵資金 9,000,000.00 寬城生豬繁育養殖基地建設補助 1,666,666.81 2,500,000.09寬城生豬標準化規模養殖場建設補助 505,833.27 562,500.00寬城養殖基地沼氣工程建設補助 479,166.67 寬城養殖基地沼氣工程建設設備補助 290,000.00 三臺農牧

594、災后項目補助 560,000.00 600,000.00三臺農牧項目建設補助 2,800,000.00 3,000,000.00三臺農牧圍墻、道路補助 326,666.72 350,000.00三臺農牧財政貼息 933,333.28 1,000,000.00三臺農牧生豬產業鏈補貼 1,250,000.00 徐水生豬養殖基地建設補貼 5,277,777.75 5,695,833.33武漢六和養殖基地建棚補貼 97,500.00 陜西石羊永豐雞場養殖建設補貼款 185,500.00 陜西石羊食品雞場養殖建設補貼款 475,000.00 江油海波爾土地辦證費補助 47,040.00 47,920.0

595、0樂山農牧沙灣豬場建設補助 518,615.15 1,064,391.33樂山農牧生豬產業鏈專項資金 1,182,505.24 資陽農牧、江油海波爾生豬產業化項目 3,361,111.11 榮昌豬場公豬站建設項目 2,000,000.00 新希望食品優質系列肉制品專項款（省產業技術研發資金） 285,253.39 新希望食品膠原彈性火腿香腸加工關鍵技術研發 150,000.00 新希望食品蛋白交聯技術在肉制品加工中的應用研究專項撥款 100,000.00 新希望農牧生豬產業化項目 5,145,000.00 贛州希望培訓專項基金 38,040.00 河南六和飼料有限公司基礎設施建設費 3,197

596、,260.74 3,322,676.35淮北六和勤強食品有限公司冷藏項目補貼資金 6,061,000.00 6,193,000.00淮北市污水處理專項資金 366,666.58 399,999.94 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 151 濟寧市財政局技術資金 1,262,500.00湖北團風中慧畜牧科技公司基礎設施建設配套費 595,611.24 642,944.52合肥華仁農牧集團有限公司冷鏈補貼資金 600,000.00大慶六和飼料有限公司基礎設施建設配套費 8,000,000.00 青島平和養殖專業合作社建設項目 50,000

597、.00 河南六和飼料有限公司科技三項費用撥款 4,100,000.00 六和集團安全、高效畜禽飼料生產關鍵技術集成與示范 1,000,000.00 其他 40,547.38 合 計 71,969,919.76 50,622,454.96注：公司本年取得各類與資產相關的補助為 4,949.15 萬元，與收益相關的補助為 6,997.02萬元，本年隨乳業控股轉出政府補助 4,405.95 萬元，期末與資產相關的補助的余額為 7,196.99萬元。 41、股本、股本 公司股份變動情況公司股份變動情況 數量單位：股 本次 變 動增 減 （ ， ） 項目 年初 數 發行 新 股 送股公積 金 轉股 其他

598、 小計 年末 數 一、 有 限售 條 件 股份 17,353,426 905,298,070333,159905,631,229 922,984,6551、 國家 持 股 2、 國有 法 人持 股 3、 其他 內 資持 股 16,878,266 905,298,070905,298,070 922,176,336其中 ： 境內 非 國 有法 人 持股 16,878,266 898,958,864898,958,864 915,837,130境內 自 然人 持 股 6,339,2066,339,206 6,339,2064、 外資 持 股 其中 ： 境外 法 人 持股 境外 自 然人 持 股 5

599、、 高管 持 股 475,160 333,159333,159 808,319二、 無 限售 條 件 股份 815,018,114 -333,159-333,159 814,684,9551、 人民 幣 普通 股 815,018,114 -333,159-333,159 814,684,9552、 境內 上 市的 外 資股 3、 境外 上 市的 外 資股 4、 其他 三、 股 份總 數 832,371,540 905,298,070905,298,070 1,737,669,610注 1：公司本年股本變化系根據 2011 年 1 月 10 日公司臨時股東大會審議通過關于公司資產出售、資產置換及

600、發行股份購買資產暨關聯交易的議案 ，通過向南方希望實業有限公司、 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 152 李巍、劉暢、成都新望投資有限公司、青島善誠投資咨詢有限公司、青島思壯投資咨詢有限公司、濰坊眾慧投資管理有限公司、青島和之望實業有限公司、青島高智實業投資發展有限公司、山東惠德農牧科技有限公司發行股份 905,298,070.00 股購買其各自持有的成都楓瀾科技有限公司、四川新希望六和農牧有限公司、山東新希望六和集團有限公司、六和飼料股份有限公司的股權。公司該重大資產重組完成后注冊資本到位的情況由四川華信（集團）會計師事務所出具“川

601、華信驗（2011）56 號”驗資報告驗證確認，其工商變更登記手續在 2011 年 12 月 31 日前已順利完成。 注 2：無限售條件的流通股本年減少 333,159 股系公司重大資產重組完成后，參與公司重大資產重組的高管持股由無限售條件轉為有限售條件的股份。 注 3：新希望集團有限公司原質押給國家開發銀行的 16,878,266 股解除質押后于 2012 年 4月 17 日解除限售上市流通。 42、資本公積、資本公積 （1）明細項目列示如下： 項目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 資本(股本)溢價 1,401,245,659.531,401,245,659.53其他資本公積 1,320,

602、776,344.2717,334,555.75 13,866,935.35 1,324,243,964.67 其中：被投資單位其他權益變動 1,300,187,219.6817,334,555.754,956,935.35 1,312,564,840.08 接受捐贈非現金資產準備 2,544,124.592,544,124.59 可供出售金融資產公允價值變動凈額對權益的凈增加額 18,045,000.008,910,000.009,135,000.00 其他 合計 2,722,022,003.8017,334,555.75 1,415,112,594.88 1,324,243,964.67 （

603、2）注：A 股本溢價年初數系按會計準則的規定將同一控制企業在實際購并前的實收資本、資本公積中公司所享有的部分轉入，而本年減少數則是本年購并成功后將原計入資本公積的部分轉出； B 其他資本公積中被投資單位其他權益變動本年減少數 4,956,935.35 元，系除新希望投資公司以外的其他控股子公司資本公積凈減少中公司所享有的份額及本年減少控股子公司中公司原享有的資本公積減少數； 而本年增加 17,334,555.75 元則是公司控股子公司-新希望投資有限公司資本公積凈增加中公司按持股比例所享有的份額。 C 其他資本公積中可供出售金融資產公允價值變動凈額對權益的凈增加額系公司可供出售的金融資產本年公

604、允價值變動扣除所得稅后的變動凈額。 （3）資本公積上年年報披露數年末數 1,302,680,542.27 元，2011 年由于同一控制下企業合并進行追溯調整影響本年年初增加資本公積 1,419,341,461.53 元，調整后本年年初資本公積為2,722,022,003.80 元。 43、盈余公積、盈余公積 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 153 項 目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 法定盈余公積 551,597,968.14147,093,347.2926,445,771.75672,245,543.68企業發展基金 任意盈余

605、公積 合 計 551,597,968.14147,093,347.2926,445,771.75672,245,543.68注： （1）盈余公積本年增加系按母公司凈利潤的 10%計提及子公司按各自凈利潤 10%提取中母公司所享有的份額。 （2）盈余公積本年減少數系本年購買同一控制的子公司后按會計準則的要求對盈余公積、未分配利潤進行還原，還原不足的部分沖減留存收益-盈余公積。 （3）盈余公積上年年報披露數年末數 303,021,434.88 元，2011 年由于同一控制下企業合并進行追溯調整影響本年年初增加盈余公積 248,576,533.26 元，調整后本年年初盈余公積為551,597,968

606、.14 元。 44、未分配利潤、未分配利潤 項目 金額 提取或分配比例 調整前上年末未分配利潤 1,535,202,604.50 - 調整年初未分配利潤合計數（調增+，調減-）1,914,812,389.97 - 調整后年初未分配利潤 3,450,014,994.53 - 其他轉入 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 2,642,814,487.90 - 減：提取法定盈余公積 147,093,347.2910% 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股利 轉作股本的普通股股利 期末未分配利潤 5,945,736,135.14 （3）年初未分配利潤調整增加 1,914,812,389.9

607、7 元，系由于 2011 年公司產生同一控制下企業合并進行追溯的影響數。 45、營業收入、營業成本、營業收入、營業成本 （1）分項列示）分項列示 營業收入 營業成本 項目 本年數 上年數 本年數 上年數 主營業務 71,239,081,447.13 52,737,374,658.3066,234,780,201.60 49,436,920,264.26其他業務 400,965,742.09 401,542,146.26314,829,243.08 303,713,654.68合計 71,640,047,189.22 53,138,916,804.5666,549,609,444.68 49,7

608、40,633,918.94（2）主營業務按行業類別列示如下： 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 154 本年數 上年數 行業 收入 成本 收入 成本 飼料 44,577,717,843.19 42,035,783,359.0233,168,920,289.10 31,261,164,786.31乳品 1,530,932,377.49 1,160,467,759.171,494,100,657.05 1,192,854,741.41屠宰及肉制品 22,091,278,296.55 20,919,110,206.8916,400,567,0

609、15.83 15,468,144,638.78養殖 1,866,105,593.35 1,132,028,493.76907,088,248.00 833,927,773.68房屋銷售 193,422.12 64,328.6754,791,443.68 47,184,807.78包裝物 8,383,924.14 7,769,160.4811,192,088.46 10,435,599.24化工產品 92,248,681.35 82,286,563.6092,843,360.81 80,602,798.58貿易 921,269,853.06 807,382,308.25533,631,986.5

610、7 493,806,554.77其他 150,951,455.88 89,888,021.7674,239,568.80 48,798,563.71合計 71,239,081,447.13 66,234,780,201.6052,737,374,658.30 49,436,920,264.26（3）主營業務按地區分類列示如下： 本年數 上年數 地區 收入 成本 收入 成本 西北 1,198,929,044.70 1,118,421,438.35923,868,153.24 851,211,391.11西南 6,942,724,992.31 6,169,046,586.655,109,497,3

611、27.07 4,523,942,805.93華北 6,394,390,585.79 6,045,383,252.794,820,539,131.12 4,563,047,132.82華中 12,637,211,942.00 11,883,724,816.057,369,233,656.49 6,993,047,981.88華南 3,697,851,701.63 3,507,045,039.662,793,664,220.21 2,658,301,506.51華東 34,554,134,462.99 32,086,568,632.0727,317,850,980.25 25,731,005,82

612、6.79東北 3,783,321,013.98 3,584,242,394.232,836,237,768.26 2,698,824,399.30國外 2,030,517,703.73 1,840,348,041.801,566,483,421.66 1,417,539,219.92合計 71,239,081,447.13 66,234,780,201.6052,737,374,658.30 49,436,920,264.26（4）公司前五名客戶的營業收入情況（單位：人民幣萬元） 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的比例(%) 上海六和勤強食品有限公司 32,646.00 0.46 南京和

613、大食品有限公司 29,524.42 0.41 福喜食品有限公司 27,322.55 0.38 北京嘉信恒泰商貿有限公司 22,687.87 0.32 聊城市高唐縣魚邱湖辦事處菜市街村穆長紅 20,824.96 0.29 合計 133,005.80 1.86 46、營業稅金及附加、營業稅金及附加 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 155 稅種 本年數 上年數 計繳標準 營業稅 7,492,992.868,378,787.315%城建稅 7,901,945.266,061,154.361%、5%、7%教育費附加 4,231,015.483,

614、159,834.043%地方教育費附加 2,505,100.051,045,311.141%、2%副食品調控基金 641,563.761,082,626.18地稅物價調節基金 0.0036,638.97土地增值稅 0.003,114,260.04水利基金 1,835,496.5190,512.36其他 1,040,283.70234,010.34合計 25,648,397.6223,203,134.7447、銷售費用、銷售費用 銷售費用明細項目列示如下： 項目 本年數上年數職工薪酬 553,907,056.80369,517,981.67辦公費 2,762,875.092,444,766.32

615、差旅費 66,072,582.0178,381,551.14物料及低易品 12,504,065.2912,554,111.97汽車費用 5,833,391.102,005,675.11租賃費 7,632,810.246,582,456.24運輸費 367,151,204.65307,862,724.34廣告費 71,554,996.1652,675,544.65宣傳費 48,261,148.8333,407,189.68退料損失費 10,258,579.158,802,871.39促銷費用 109,628,188.9597,930,901.36業務員費用 36,772,891.1412,217

616、,238.13售后服務費 21,646,086.7118,887,637.51折舊費 5,837,261.314,823,624.55其他 35,672,700.7630,121,718.54合計 1,355,495,838.191,038,215,992.6048、管理費用、管理費用 管理費用明細表列示如下： 項目 本年數上年數職工薪酬 530,871,040.31387,389,760.88辦公費 34,606,556.3526,228,521.55 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 156 修理費 55,750,656.7532,

617、474,613.59差旅費 49,843,333.4042,985,349.24郵電費 10,863,114.0710,068,191.29物料及低易品 14,075,111.7723,538,405.36折舊費 59,903,086.5950,532,445.85汽車費用 14,281,093.2111,506,802.72水電費 29,731,871.4127,733,129.48租賃費 26,900,827.2026,732,359.60勞動保護費 3,607,408.709,215,229.99財產保險費 5,575,299.764,988,804.97審計咨詢、訴訟費 8,993,6

618、75.419,269,392.89存貨盤虧毀損報廢 2,425,239.836,174,123.71業務招待費 63,739,869.3768,406,376.76長期資產攤銷 46,178,006.8920,231,114.97開辦費 43,299,768.5630,678,666.38稅金 80,734,956.7664,242,386.45會員費及會務費 16,953,709.6511,221,751.77新產品研發費 29,607,984.7820,027,768.57其他 66,314,443.4265,975,124.76合計 1,194,257,054.19949,620,320

619、.7849、財務費用、財務費用 財務費用明細項目列示如下： 項 目 本年數上年數利息支出 357,940,260.63302,698,683.93減:利息收入 36,610,020.8135,297,384.80匯兌損失 42,684,299.6725,563,228.30減:匯兌收益 3,140,790.258,127,427.22其他 36,450,684.3915,698,348.95合 計 397,324,433.63300,535,449.1650、資產減值損失、資產減值損失 項 目 本年數上年數一、壞賬損失 52,627,095.95-994,623.59二、存貨跌價損失 166,

620、466,669.661,453,811.76三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 157 五、長期股權投資減值損失 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 4,718,567.3716,996,858.24八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 53,285.9053,285.90十、生產性生物資產減值損失 722,688.15十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 十四、其他 合計 223,865,618.8818,232,020.4651、

621、公允價值變動收益、公允價值變動收益 明細項目 本年數 上年數 交易性金融資產 -6,940,251.55-5,292,921.77 其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 交易性金融負債 按公允價值計量的投資性房地產 其他 合 計 -6,940,251.55-5,292,921.77注：公司公允價值變動收益均為公司購買的股票期末市價低于成本價的金額。 52、投資收益、投資收益 （1）投資收益明細情況： 項目 本年數 上年數 成本法核算的長期股權投資收益 72,530.62 449,078.84權益法核算的長期股權投資收益 1,454,979,642.57 916,707,477.65處置長期

622、股權投資產生的投資收益 249,889,337.74 18,231,118.34持有交易性金融資產期間取得的投資收益 -2,700,180.95 20,465,732.13持有至到期投資持有期間取得的投資收益 持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 1,040,600.00 處置交易性金融資產取得的投資收益 持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 其他 2,060.45合計 1,703,281,929.98 955,855,467.41（2）按權益法核算的長期股權投資收益： 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 1

623、58 被投資單位 本年數 上年數 本期比上期增減變動的原因 中國民生銀行股份有限公司 1,393,753,194.00877,635,204.00被投資單位凈利潤變化 重慶天友乳業股份有限公司 11,058,748.1713,632,574.13被投資單位凈利潤變化 黔西南農牧科技有限公司 1,215,402.76763,431.92被投資單位凈利潤變化 河北千喜鶴腸衣有限公司 936,360.00762,337.24注 西藏圣牛新希望農牧科技有限公司 -313,918.882010 年 9 月納入合并報表 新希望財務有限公司 3,283,437.02本年新增投資 成都新衛科技有限公司 499

624、,718.77373,740.36被投資單位凈利潤變化 臺山市嘉新物流有限公司 -67,302.01-2,661.40被投資單位凈利潤變化 南京和大食品有限公司 160,214.52-82,719.63被投資單位凈利潤變化 陜西石羊（集團）農牧有限公司 15,661,176.634,436,214.08被投資單位凈利潤變化 臨沂六和魯盛食品有限公司 3,784,995.083,465,512.21被投資單位凈利潤變化 河北興達飼料集團有限公司 1,651,813.501,257,325.01被投資單位凈利潤變化 青島大牧人畜牧機械有限公司 17,907,727.2613,675,878.18被

625、投資單位凈利潤變化 高密康大六和飼料有限公司 446,390.81-281,322.79被投資單位凈利潤變化 青島康大六和飼料有限公司 2,278,348.631,385,883.22被投資單位凈利潤變化 上海六和勤強食品有限公司 451,077.87本年新增投資 安徽新華鴨業開發有限公司 1,958,339.56本年新增投資 合計 1,454,979,642.57916,707,477.65 注：河北千喜鶴腸衣有限公司自身虧損，但公司投資收益為正數，系公司與河北千喜鶴腸衣有限公司的經營者簽訂了承包合同，只要公司保證腸衣的基本供應量，河北千喜鶴腸衣有限公司無論盈虧均按合同支付利潤，該投資收益系

626、根據承包合同及腸衣供應量計算所得。 53、營業外收入、營業外收入 （1）主要項目列示如下： 項目 本年數上年數計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 42,055,167.5640,845,646.5242,055,167.56其中：固定資產處置利得 27,606,106.2820,230,144.4227,606,106.28 無形資產處置利得 14,449,061.2820,615,502.1014,449,061.28債務重組利得 非貨幣性資產交換利得 接受捐贈 18,254.665,583,661.3318,254.66政府補助 77,913,612.8563,415,72

627、5.2877,913,612.85罰沒收入 7,050,521.047,315,555.527,050,521.04盤盈利得 471,782.89125,126.17471,782.89無法支付的應付款項 395,031.026,033,902.37395,031.02 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 159 其他 20,849,252.5716,282,963.4020,849,252.57合計 148,753,622.59139,602,580.59148,753,622.59（2）政府補助收入明細： 種類 本年數 上年數財政補貼

628、 11,819,875.165,286,430.68農業發展項目補貼 1,788,459.792,735,000.00財政貼息 12,271,527.3910,857,365.00政府回收土地補貼 6,090,000.0067,795.68科技富民強縣補貼 1,850,000.00節能環保補貼 1,582,500.0078,750.01外經貿促進資金 20,000.00農產品價格補貼 2,712,900.003,492,279.00科技創新基金 301,000.00632,000.00生產扶持專項補貼資金 3,169,588.283,350,475.83奶牛補貼 310,800.00299,2

629、00.00國家信息產業化工作站經費 773,500.00各種獎勵 9,585,230.223,685,662.80現代化技開發與集成示范項目補貼 793,000.00355,000.00稅收返還 7,207,598.5412,724,359.75固定資產投資補貼 7,943,443.745,088,431.59救災補貼款 1,840,000.005,560,134.00能繁母豬補貼 1,600,276.18513,959.00科研項目補貼 1,622,500.00專利實施與促進專項資金 115,000.00阿壩州畜牧局補貼廣告宣傳片費用 300,000.00庫存積壓奶粉補貼款 24,900.0

630、0國家金庫余杭支庫待報解預算 90,550.95市場開拓資金 46,000.0099,000.00ERP 項目補貼 144,800.00水電費補貼 87,980.3066,041.70失業保險、用工補貼 790,710.00739,651.26以舊換新車輛補貼 6,000.00145,000.00無害化處理補助 3,197,478.806,069,482.00其他 746,293.50651,406.98合計 77,913,612.8563,415,725.28 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 160 54、營業外支出、營業外支出 主

631、要項目列示如下： 項目 本年數 上年數 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 55,841,810.5848,127,604.7955,841,810.58其中：固定資產處置損失 32,639,344.6625,135,786.9132,639,344.66 生產性生物資產損失 23,202,465.9222,991,817.8823,202,465.92 無形資產處置損失 債務重組損失 -非貨幣性資產交換損失 對外捐贈 1,849,732.884,003,234.761,849,732.88罰沒支出 3,352,418.825,385,201.993,352,418.82非常損

632、失 23,911,918.8812,835,942.8523,911,918.88盤虧損失 其他 17,815,234.8111,854,916.2217,815,234.81合計 102,771,115.9782,206,900.61102,771,115.9755、所得稅費用、所得稅費用 項目 本年數 上年數 本期所得稅費用 298,916,503.39210,291,801.23遞延所得稅費用 -21,469,539.057,888,038.41合計 277,446,964.34218,179,839.6456、基本每股收益和稀釋每股收益、基本每股收益和稀釋每股收益 項目 本年數 上年數

633、 基本每股收益 1.52 0.83 稀釋每股收益 1.52 0.83 （四） 基本每股收益計算過程如下： 基本每股收益=PS S= S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk 其中：P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為年初股份總數；S1 為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份下一月份起至報告期年末的月份數；Mj 為減少股份下一月份起至報告期年末的月份數。 （2）稀釋每股收益計算過程 由于公司不存在稀釋性

634、潛在普通股，故稀釋每股收益的計算與基本每股收益計算過程相同。 57、其他綜合收益、其他綜合收益 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 161 項目 年初數 本年增加 本年減少 本年轉入損益 企業所得稅 年末數 外幣報表折算差額 -58,712,297.37 -37,007,142.98 -95,719,440.35被投資單位除凈利潤和股東投入產生的凈資產變化 1,094,642,389.20 23,112,741.004,956,935.35 1,112,798,194.85可供出售金融資產產生的利得（或損失）金額 18,045,000.0

635、0 8,910,000.00 9,135,000.00合計 1,053,975,091.83 -13,894,401.9813,866,935.35 1,026,213,754.5058、現金流量表項目附注、現金流量表項目附注 （1）收到的其他與經營活動有關的現金 項目 本年數上年數收到各種暫收款 251,512,873.7771,700,301.62 收到的各種補貼 112,254,084.27126,772,486.85 代扣款項 37,289,532.4827,908,877.23 銀行存款利息收入 36,610,020.8135,117,583.43 罰沒收入 7,050,521.04

636、7,315,555.52 其他 22,851,216.3441,943,979.64 合計 467,568,248.71310,758,784.29 （2）支付的其他與經營活動有關的現金 項目 本年數上年數支付各種暫付款 273,136,848.89 62,815,835.03 銀行手續費等 36,450,684.39 15,698,348.95 銷售費用 793,902,291.90 697,425,980.44 管理費用 489,396,815.93 394,521,021.45 罰沒支出 3,352,418.82 5,385,201.99 其他 112,754,678.41 69,061

637、,304.16 合計 1,708,993,738.34 1,244,907,692.02 （3）收到的其他與投資活動有關的現金 項目 本年數上年數購買子公司時子公司現金及現金等價物大于購買支付的價款部分 3,882,263.402,113,866.87收到轉讓子公司屬于投資性質的往來款項 63,284,959.74 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 162 其他 合計 3,882,263.4065,398,826.61注：本年公司“購買子公司時子公司現金及現金等價物大于購買支付的價款部分”3,882,263.40元系本年公司重大資產重組

638、以發行股份購買的成都楓瀾科技股權時，由于沒有支付現金，在購買成都楓瀾科技股權購并日楓瀾科技的現金余額。 （4）收到的其他與籌資活動有關的現金 項目 本年數上年數收到列入其他應付款中向關聯方的暫借款 336,200,000.00862,499,866.82收到政府投資款，公司未成立 10,000,000.00 合計 346,200,000.00862,499,866.82公司本年收到的與籌資活動有關的現金 336,200,000.00 元，包括原控股子公司四川實業向四川新希望南方房地產開發有限公司借款 106,200,000.00 元、新實投資向關聯方四川新希望房地產開發有限公司借款 20,00

639、0,000.00 元，乳業控股向新希望集團有限公司借款 210,000,000.00元，該部分借款 10 月份隨房地產、乳業公司一并轉出。 （5）支付的其他與籌資活動有關的現金 項目 本年數上年數歸還列入其他應付款中向關聯方的暫借款 481,802,883.74258,328,125.83 重大資產重組支付的各中介機構費用等 28,678,529.81發行債券手續費 2,000,000.00貸款保證費 590,000.00 合計 513,071,413.55258,328,125.83公司本年支付的其他與籌資活動有關的現金歸還列入其他應付款中向關聯方的暫借款481,802,883.74 元，包

640、括原控股子公司乳業控股歸還關聯方新希望集團有限公司的借款343,107,213.77 元、新希望農牧歸還關聯方南方希望的借款 138,695,669.97 元。 59、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料）現金流量表補充資料 補充資料補充資料 本年金額本年金額 上年金額上年金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 3,344,392,149.77 1,852,138,663.71加：資產減值準備 223,865,618.88 18,232,020.46固定資產、投資性房地產、生產性生物資產折舊 608,788,091.14 5

641、88,875,928.20無形資產攤銷 23,681,658.06 16,470,772.61長期待攤費用攤銷 22,643,808.10 22,239,908.46處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） 13,786,643.02 7,284,224.77 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 163 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 公允價值變動損失（收益以“”號填列） 6,940,251.55 5,292,921.77財務費用（收益以“”號填列） 397,483,770.05 319,287,296.52投

642、資損失（收益以“”號填列） -1,703,281,929.98 -955,855,467.41遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） -21,411,926.91 9,549,955.78遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） -57,612.14 -831,911.15存貨的減少（增加以“”號填列） -1,212,043,834.50 -935,987,574.42經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -864,847,258.31 -124,470,316.89經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） 1,282,066,025.20 508,362,515.05 其他 經營活動產生的

643、現金流量凈額 2,122,005,453.93 1,330,588,937.46 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3現金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 2,143,700,833.96 1,670,235,147.11減：現金的期初余額 1,670,235,147.11 1,316,968,958.20加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 473,465,686.85 353,266,188.91 （2）本年取得或

644、處置子公司及其他營業單位的相關信息 項目 本年發生額 上年發生額 一、取得子公司及其他營業單位的有關信息： 1取得子公司及其他營業單位的價格 96,125,950.00 609,017,971.362取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 45,412,300.00 609,017,971.36減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 4,041,677.72 161,003,624.253取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 45,252,885.68 450,128,213.984取得子公司的凈資產 56,612,581.45 292,789,598.50流動資產 30,8

645、73,959.85 341,133,534.51非流動資產 47,936,041.06 377,892,362.38流動負債 22,197,429.46 394,865,623.57非流動負債 31,370,679.82二、處置子公司及其他營業單位的有關信息： 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 164 1處置子公司及其他營業單位的價格 828,970,445.61 49,133,849.742處置子公司及其他營業單位收到的現金和現金等價物 276,614,245.61 49,133,849.74減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等

646、價物 196,429,291.52 13,070,768.213處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 80,184,954.09 36,063,081.534處置子公司的凈資產 623,813,944.48 39,264,760.79流動資產 1,068,640,672.09 175,771,664.15非流動資產 1,082,204,225.25 32,639,479.71流動負債 1,482,975,743.58 169,146,383.07非流動負債 44,055,209.28 注：2011 年“取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額”有負數 3,882,263.40 元，2010年“

647、取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額”有負數 2,113,866.87 元，在現金流量表中反映在“收到的其他與投資活動有關的現金”欄。 （3）現金及現金等價物的構成）現金及現金等價物的構成 項目 年末數年初數一、現金 2,143,700,833.961,670,235,147.11其中：庫存現金 32,544,340.7742,016,146.32可隨時用于支付的銀行存款 1,785,974,002.141,306,312,110.63可隨時用于支付的其他貨幣資金 325,182,491.05321,906,890.16可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物

648、 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 2,143,700,833.961,670,235,147.11其中：母公司或集團內子公司使用受限制的現金和現金等價物 六、關聯方及關聯交易六、關聯方及關聯交易 （一）本公司的母公司情況（一）本公司的母公司情況 金額單位：萬元 母公司名稱 關聯關系 企業類型注冊地 法人代表 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 本企業最終控制方 組織機構代碼新希望集團有限公司 母公司 有限責任公司 四川 成都 劉永好 管理 80,000 21.89 21.89 劉永好 20189384-5 新希望六和

649、股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 165 南方希望實業有限公司 第一大股東 有限責任公司 西藏拉薩 羅修竹 研發、批零 88,431.3723.24 23.24 劉永好 58575152-X注：公司第一大股東南方希望實業有限公司公司的控股股東及公司第二大股東為新希望集團有限公司，新希望集團有限公司及其一致行為行動人持有公司股本股本比例為 50.14%，公司控股股東為新希望集團有限公司，而新希望集團有限公司的實際控制人為劉永好，所以本公司最終控制方的控制人為劉永好。 （二）本公司的子公司情況（一級子公司）（二）本公司的子公司情況（一級子公司） 子公

650、司全稱 子公司類型 企業類型 注冊地 法人 代表 業務性質 注冊資本（萬元） 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 山東新希望六和集團有限公司 全資子公司 有限責任公司 青島 劉永好 養殖、屠宰、生產加工 52,000 100 100 26480774-8六和飼料股份有限公司 全資子公司 股份有限公司 青島 劉永好 養殖、屠宰、生產加工 9,010 100 100 73473238-2四川新希望六和農牧有限公司 全資子公司 有限責任公司 成都 陶煦 養殖、屠宰、生產加工 80,000 100 100 69091298-9新希望菲律賓中呂宋有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任

651、公 司 菲 律 賓 黃 代 云生 產 加 工 1650萬比索 99.93 99.93 新希望邦邦牙農業有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 菲 律 賓 黃 代 云生 產 加 工 10萬美元100 100 新希望菲律賓塔拉克農業有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 菲 律 賓 黃 代 云 生 產 加 工 2000萬比索 97.44 97.44 新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 菲 律 賓 黃 代 云 生 產 加 工 260.1萬 比 索 96.9 96.9 新希望印度尼西亞泗水有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責

652、任 公 司 印 度 尼 西 亞 姚 永 建生 產 加 工 150萬 比 索 99 99 新希望印度尼西亞雅加達有限公司 控 股 子 公 司 有限責任公司印 度 尼 西 亞 姚 永 建生 產 加 工 295萬 美 元 99 99 同塔新希望水產飼料有限公司 全 資 子 公 司 有限責任公司越 南 鐘 偉 民生 產 加 工 501萬 美 元 100 100 新希望胡志明有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 越 南 黃 代 云生 產 加 工 銷 售 3 63.8萬 美元 100 100 新希望河內有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 越 南 黃 代 云生 產 加 工

653、銷 售 821.30萬美 元 100 100 新希望孟加拉有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 孟 加 拉 黃 代 云生 產 加 工 1億 塔 卡 97.86 99 新希望農業科技孟加拉有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 孟 加 拉 黃 代 云 生 產 加 工 1億 塔 卡 89.90 90 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 166 新希望柬埔寨有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 柬 埔 寨 黃 代 云 生 產 加 工 銷 售 600萬美元 100 100 新希望蘭卡有限公司 控 股

654、子 公 司 有 限 責 任 公 司 斯 里 蘭卡 黃 代 云 生 產 加 工 銷 售 500萬美元 98 98 榮成新希望魚粉有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 山 東 榮 成黃 代 云生 產 制 造 銷 售 560 60 60 26713413-9 遵義嘉好飼料有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 貴 州 遵 義黃 代 云生 產 加 工 200 90 90 70964109-1 曲靖國雄飼料有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 云 南 曲 靖黃 代 云生 產 加 工 300 90 90 70988159-7 昆明新希望農業科技有限公司 全 資

655、 子 公 司 有 限 責 任 公 司 云 南 昆 明黃 代 云生 產 加 工 銷 售 1000 98.50 100 73123857-3 貴陽新希望農業科技有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 貴 州 貴 陽黃 代 云生 產 加 工 銷 售 500 98.50 100 72218944-X 河北新希望飼料有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 河 北 辛 集黃 代 云生 產 加 工 2000 100 100 79268737-2 海南新希望農業有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 海 南 海 口黃 代 云生 產 加 工 銷 售 1000 70 70

656、 70882862-0 海 南 澄 邁 新 希 望 農 牧 有 限 公 司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 海 南 黃 代 云生 產 加 工 1500 100 100 66512536-9 廣漢國雄飼料有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 四 川 廣 漢黃 代 云生 產 加 工 銷 售 1050 71.43 71.43 70895402-9 都勻國雄飼料有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 貴 陽 都 勻黃 代 云生 產 加 工 300 90 90 70966522-9 北京新希望農牧科技有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 北 京

657、曾勇 生 產 加 工 1000 100 100 78250034-0 泰州新希望農業有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 江 蘇 泰 州黃 代 云生 產 加 工 1000 100 100 68780546-1 西藏圣牛新希望農業科技有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 西 藏 拉 薩 張智明 生 產 加 工 1000 51 51 68680906-5芒市新希望農牧科技有限公司 全資子公司 有限責任公司 云南德宏州 李兵 生產加工銷售 1000 100 100 57468223-1 黔東南新希望農牧科技有限公司 全資子公司 有限責任公司 貴州凱里 李兵 生產加工銷

658、售 1000 100 100 57712633-7 昆明新希望動物營養有限公司 全資子公司 有限責任公司 云南昆明 李兵 生產加工銷售 1000 100 100 53239476-6 江蘇天成保健品有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 江 蘇 海 安黃 代 云生 產 加 工 銷 售 8000 51 51 74480934-7 四川新和進出口有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 四 川 新 津黃 代 云商 品 貿 易 1000 70 70 70924304-2 四川新樂塑膠有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 四 川 樂 山黃 代 云四 川 加 工

659、 銷 售 400 98.57 100 70924204-X 新希望投資有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 上 海 黃 代 云投 資 咨 詢 57655.56 75 75 74493689-9 北京千喜鶴食品有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 北 京 平 谷黃 代 云肉 食 品 加 工 48000 99.15 99.15 74156772-5 河北新希望農牧有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 河 北 寬 城龔 華 忠養 殖 10000 100 100 66771930-4 金堂新希望畜牧有限公司 全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 四

660、 川 金 堂龔 華 忠養 殖 200 100 100 67967591-9 三臺新希望農牧科技有全 資 子 公 司 有 限 責 任 公 司 四 川 三 臺龔 華 忠養 殖 1000 100 100 68239486-x 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 167 限公司 徐水縣新希望大午農牧有限公司 控 股 子 公 司 有 限 責 任 公 司 河 北 徐 水劉 平 養 殖 5000 （ 實 收1000） 51 51 68279442-5 成都楓瀾科技有限公司 控股子公司 有 限 責 任 公 司 成 都 高 新 劉雙 加工銷售 500 75

661、 75 72806339-7 上海時和商業有限公司 控股子公司 有 限 責 任 公 司 上 海 市 陶煦 批發零售 200萬美元51 51 55159283-1 陜西石羊食品有限公司 控股子公司 有 限 責 任 公 司 陜 西 涇 陽 馬安福加工銷售 5,000 60 60 67151859-9 武漢六和食品有限公司 控股子公司 有 限 責 任 公 司 湖 北 孝 感 李漢洲加工銷售 3,000 55 55 67975593-5 （三）本公司的合營和聯營企業情況（三）本公司的合營和聯營企業情況 1、本公司合營企業、本公司合營企業 金額單位：萬元金額單位：萬元 被投資單位名稱 企業類型 注冊地

662、法人代表業務性質 注冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%) 臺山市嘉新物流有限公司 有限責任公司 廣東臺山王明鵬 貨運代理 200.00 50.00 50.00 2、本公司的聯營企業情況、本公司的聯營企業情況 金額單位：萬元金額單位：萬元 被投資單位名稱 企業類型 注冊地法人代表業務性質 注冊資本 本企業持股比例(%)本企業在被投資單位表決權比例(%) 中國 民 生 銀 行 股 份 有 限 公 司 股份有限公司 北京 董文標金融 2,671,473.30 4.992 4.992 河北千喜鶴腸衣有限公司 有限責任公司 河北 徐樹根加工、銷售 1,000.00 40.00

663、 40.00 黔西南希望農牧有限公司 有限責任公司 貴州興義李兵 生產加工、銷售300.00 40.00 40.00 新希望財務有限公司 有限責任公司 成都 曾 勇 金融 30,000.00 30 30 成都新衛科技有限公司 有限責任公司 四川成都GUOKUN ZHANG生產加工 500.00 28.00 28.00 南京和大食品有限公司 有限責任公司 江蘇南京李 公 貴 農產品初級加工200 30 30 陜西石羊（集團）農牧有限公司 有限責任公司 陜西石羊慰 存 成 牲畜家禽飼養4,836.00 49 49 臨沂六和魯盛食品有限公司 有限責任公司 山東臨沂葉 軍 農產品初級加工1,600.0

664、0 31.25 31.25 河北興達飼料集團有限公司 有限責任公司 河北邢臺侯 愛 國 飼料加工 2,600.00 28 28 青島大牧人畜牧機械有限公司 有限責任公司 山東青島姚 象 超 機械制造 1000 萬美元 28.75 28.75 高密康大六和飼料有限公司 有限責任公司 山東高密安 豐 軍 飼料加工 600.00 49 49 青島康大六和飼料有限公司 有限責任公司 山東青島陶 熙 飼料加工 2,000.00 49 49 安徽新華鴨業開發有限公司 有限責任公司 六安市吳 華 芹 牲畜家禽飼養200 45 45 上海六和勤強食品有限公司 有限責任公司 上 海 市 松 江 區陸 靜 靜 商

665、貿 1000 25 25 北京采之道農業發展有限公司 有限責任公司 北京朝陽區宮 秀 蘭 蔬 菜 銷 售 200 20 20 （續上表）（續上表） 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 168 被投資單位名稱 年末資產 總額 年末負債總額 年末凈資產總額 本年營業收入總額 本年 凈利潤 關聯關系 組織機構代碼 中國民生銀行股份有限公司 222,906,400.00209,495,400.0013,411,00011,728,100.002,792,000.00聯營企業 10001898-8 河北千喜鶴腸衣有限公司 1,399.73654.8

666、0744.933,602.78-42.91聯營企業 68135830-6 黔西南希望農牧有限公司 2,510.51 1,588.95 921.56 10,133.77 303.85 聯營企業 78547646-2 新希望財務有限公司 48,617.5317,523.0531,094.482,535.531,094.48聯營企業 56717873-9 成都新衛科技有限公司 2,034.90266.621,768.28565.22178.47聯營企業 71602397X 南京和大食品有限公司 4,980.294,777.22203.0732,197.7453.4聯營企業 79042839-3 陜西

667、石羊（集團）農牧有限公司 3,839.2421,089.4317,309.81121,081.463,538.48聯營企業 73799417-7 臨沂六和魯盛食品有限公司 4,824.091,409.723,414.3736,101.121,133.70聯營企業 66197894-6 河北興達飼料集團有限公司 36,905.0533,118.073,758.7639,364.05635.47聯營企業 10729965-5 青 島 大 牧 人 畜 牧 機 械 有限 公 司 20,075.604,428.6415,646.9637,372.135,484.86聯營企業 77684213-3 高 密

668、 康 大 六 和 飼 料 有 限公 司 1,421.02 787.33 633.69 12,675.45 91.10 聯營企業 55439896-2 青 島 康 大 六 和 飼 料 有 限公 司 5,722.22 2,849.96 2,872.26 32,735.38 464.97 聯營企業 75375862-5 安徽新華鴨業開發有限公司 2,477.471,461.711,015.761,116.76435.19聯營企業 66143653-0 上海六和勤強食品有限公司 25029.5123,430.941,598.5773,142.45203.66聯營企業 63133437-3 北京采之道農

669、業發展有限公司 199.98-0.02200聯營企業 58256773-5 （四）本公司的其他關聯方（四）本公司的其他關聯方 其他關聯方名稱 其他關聯方與本公司關系 組織機構代碼南方希望實業有限公司之控股子公司 受同一實際控制人控制的法人 58575152-X 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 169 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 受同一實際控制人控制的法人 79217138-4 成都楓瀾科技有限公司 實際控制人配偶控制的法人（重組前） 72806339-7 新希望乳業控股有限公司及其控股子公司 受同一實際控制人控制的法人 79

670、002199-9 青島康地恩實業有限公司 關鍵管理人員控制的企業 76029739-6 青島康地恩生物科技有限公司 關鍵管理人員控制的企業 664526566 青島康地恩藥業有限公司 關鍵管理人員控制的企業 77027526-2 山東和實生物科技有限公司 關鍵管理人員控制的企業 553997568 四川新希望房地產開發有限公司及其控股子公司 受同一實質控制人控制的法人 633139520 廣州新希望特種飼料有限公司 實際控制人間接參股的法人 72564607-9 四川新希望實業有限公司 受同一實質控制人控制的法人 79493440-2 成都新希望實業投資有限公司 受同一實質控制人控制的法人 7

671、6538151-1 （五）關聯交易情況（五）關聯交易情況 1、購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 （1）購買商品 關聯交易 本年數 上年數 關聯方 關聯交易類型 內容 關聯交易定價方式及決策程序 金額 占同類交易金額的比例 （%）金額 占同類交易金額的比例（%）新希望化工投資有限公司及其控股子公司 購銷商品購買商品 市價 59,621,363.330.0921,370,410.66 0.04南方希望實業有限公司之控股子公司 購銷商品購買商品 市價 127,358,875.030.20357,902,758.02 0.73成都楓瀾科技有限公司 購銷商品購買商品 市價 30,111,646.240

672、.0522,008,877.88 0.04黔西南希望農牧有限公司 購銷商品購買商品 市價 1,458,631.6015,200.00 -成都新衛科技有限公司 購銷商品購買商品 市價 7,185,682.110.015,934,590.00 0.01青島康地恩實業有限公司 購銷商品購買商品 市價 8,000,000.00 0.02青島康地恩生物科技有限公司 購銷商品購買商品 市價 214,260,143.110.33 181,951,981.40 0.37青島康地恩藥業有限公司 購銷商品購買商品 市價 54,167,376.180.08 46,475,704.31 0.09山東和實生物科技有購銷

673、商品購買商品 市價 379,475,922.010.58 65,618,059.20 0.13 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 170 限公司 臨沂六和魯盛食品有限公司 購銷商品購買商品 市價 13,100,000.000.02 河北興達飼料集團有限公司 購銷商品購買商品 市價 4,270,000.000.01 青島大牧人畜牧機械有限公司 購銷商品購買商品 市價 21,900,000.000.03 青島康大六和飼料有限公司 購銷商品購買商品 市價 11,937,462.050.02 小計 924,847,101.661.42643,6

674、59,522.27 1.32 關聯交易說明 公司關聯交易均系正常的貨物采購，完全按市場價交易 （2）銷售商品 本年數 上年數 關聯方 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 金額 占同類交易金額的比例（%）金額 占同類交易金額的比例（%）新希望化工投資有限公司及其控股子公司 購銷商品 銷售商品市價5,799,236.47 0.014,455,956.31 0.01南方希望實業有限公司之控股子公司 購銷商品 銷售商品市價13,778,373.60 0.027,937,593.84 0.01河北千喜鶴腸衣有限公司 購銷商品 銷售商品市價28,701,287.00 0.0453,01

675、3,784.16 0.10黔西南希望農牧有限公司 購銷商品 銷售商品市價1,458,631.60 225,042.63 重慶天友乳業股份有限公司 購銷商品 銷售商品市價11,913,461.54 0.0211,388,679.54 0.02成都楓瀾科技有限公司 購銷商品 銷售商品市價74,940.17 四川新希望房地產開發有限公司及其控股子公司 購銷商品 銷售商品市價208,825.56 成都新衛科技有限公司 購銷商品 銷售商品市價675,700.72 新希望集團有限公司 購銷商品 銷售商品市價297,899.04 新希望財務有限公司 購銷商品 銷售商品市價57,582.08 臨沂六和魯盛有限

676、公司 購銷商品 銷售商品市價240,000.009,247,370.27 0.02南京和大食品有限公司 購銷商品 銷售商品市價295,244,234.310.41128,524,888.14 0.24高密康大六和飼料有限公司 購銷商品 銷售商品市價25,110,000.000.0427,814,277.61 0.05 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 171 河北興達飼料集團有限公司 購銷商品 銷售商品市價12,990,000.000.021,290,868.59 青島康大六和飼料有限公司 購銷商品 銷售商品市價65,040,000.0

677、00.0929,981,650.27 0.06青島康地恩生物科技有限公司 購銷商品 銷售商品市價4,727,162.610.0111,866,373.56 0.02陜西石羊(集團)農牧有限公司 購銷商品 銷售商品市價1,485,507.81 上海六和勤強食品有限公司 購銷商品 銷售商品市價326,460,000.000.46 青島康地恩藥業有限公司 購銷商品 銷售商品市價354,007.67- 山東和實生物科技有限公司 購銷商品 銷售商品市價262,971,238.00 0.37 90,161,101.44 0.17小計 1,056,102,580.37 1.49 377,393,094.17

678、 0.70 關聯交易說明 公司關聯交易均系正常的貨物銷售，完全按市場價交易 2、關聯托管情況 公司無關聯托管情況 3、關聯承包情況 公司無關聯承包情況。 4、關聯租賃情況 2010 年 1 月 30 日，四川新希望六和農牧有限公司之控股子公司四川新希望畜牧科技有限公司與成都岷江新希望花園房地產開發有限責任公司簽訂租房協議 ，租賃岷江新希望花園房地產開發有限責任公司位于成都市武侯區航空路 7 號 1 幢四樓 1245.74 平方米的房屋，租期自2010 年 2 月 1 日至 2015 年 1 月 31 日止。房屋月租金為 2 萬元人民幣，一年租金為 24 萬元人民幣。 5、關聯擔保情況 （1）截

679、止 2011 年 12 月 31 日，關聯方為公司提供擔保借款情況： 關聯方名稱 擔保貸款金額新希望集團有限公司為公司擔保借款 1,582,601,700.00南方希望實業有限公司為四川新希望六和農牧有限公司擔保* 220,000,000.00合計 1,802,601,700.00注*：南方希望為公司下屬新希望農牧擔保借款中有 20,000.00 萬元由南方希望實業有限公司提供擔保，同時由新希望集團有限公司提供連帶擔保責任。 （2）截止 2011 年 12 月 31 日，公司為控股子公司提供擔保及控股子公司為控股子公司擔保借款的情況： 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股

680、份有限公司 2011 年年度報告 172 控股子公司名稱 擔保貸款金額公司為北京千喜鶴提供擔保借款 310,000,000.00公司為遼寧千喜鶴提供擔保借款 50,000,000.00公司為新希望河內有限公司提供擔保借款 31,500,449.24公司為新希望菲律賓中呂宋有限公司擔保借款 73,342,476.00公司為新希望印度尼西亞雅加達有限公司擔保借款 34,770,354.41公司為西藏圣牛新希望農業科技有限公司提供擔保借款 30,000,000.00新希望農牧為阿壩州新希望牦牛產業有限公司提供擔保借款 20,000,000.00萊陽六和飼料有限公司、濱州六和飼料有限公司、慶云六和飼料

681、有限公司、濰坊六和飼料有限公司、青島和美飼料有限公司共同為六和集團擔保借款 235,000,000.00青島和美飼料有限公司為六和集團提供擔保借款 60,000,000.00青島田潤食品有限公司為六和集團提供擔保借款 30,000,000.00山東新希望六和集團有限公司為青島田潤食品有限公司提供擔保借款 30,000,000.00山東新希望六和集團有限公司阜新六和農牧有限公司提供擔保借款 100,000,000.00山東新希望六和集團有限公司為六和飼料股份有限公司提供擔保借款 90,000,000.00文水縣大象禽業象豐飼料有限公司為山西省文水縣大象禽業有限公司擔保 43,900,000.00

682、山東新希望六和集團有限公司為山西省文水縣大象禽業有限公司擔保 20,000,000.00合計 1,158,513,279.65 6、關聯方資金拆借 公司本年向關聯方拆借資金如下： （1） 公司原控股子公司新希望乳業控股有限公司年初向關聯方新希望集團有限公司借款余額 420,029,723.26 元，本年新增借款 210,000,000.00 元、歸還 343,107,213.77 元，余款于本年 10月底隨新希望乳業控股有限公司一并轉出。 （2） 公司原控股子公司四川新希望實業有限公司本年向關聯方四川新希望房地產開發有限公司借款 106,200,000.00 元，2011 年 9 月底隨四川新

683、希望實業有限公司一并轉出。 （3） 公司原控股子公司四川新希望實業投資有限公司年初向關聯方四川新希望房地產開發有限公司借款借款余額 42,566,000.00 元，本年新增借款 20,000,000.00 元，2011 年 9 月底隨四川新希望實業投資有限公司一并轉出。 （4） 公司原控股子公司四川新希望實業有限公司年初向關聯方四川新希望南方房地產開發有限公司借款余額 129,000,000.00 元，2011 年 9 月底隨四川新希望實業有限公司一并轉出。 7、關聯方資產轉讓、債務重組情況 公司 2011 年 1 月 10 日臨時股東會通過的關于公司資產出售、資產置換及發行股份購買資產暨關聯

684、交易的議案 ， 于 2011 年 9 月 8 日獲得了中國證券監督管理委員會“證監許可 【2011】1429 號”關于核準四川新希望農業股份有限公司重大資產重組及向南方希望實業有限公司等發行股份購買資產的批復 。公司通過向南方希望實業有限公司、李巍、劉暢、成都新望投資有 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 173 限公司、青島善誠投資咨詢有限公司、青島思壯投資咨詢有限公司、濰坊眾慧投資管理有限公司、青島和之望實業有限公司、青島高智實業投資發展有限公司、山東惠德農牧科技有限公司發行股份 905,298,070.00 元購買其各自持有的成都楓

685、瀾科技有限公司、四川新希望六和農牧有限公司、山東新希望六和集團有限公司、六和飼料股份有限公司的股權，同時出售了房地產行業公司的股權、置換出了乳品行業公司的股權。 （1） 公司將其持有的評估價值為 55,235.62 萬元的新希望乳業控股有限公司 100%的股權與南方希望實業有限公司持有的評估價為140,784.25萬元的新希望農牧有限公司92.75%的股權進行置換，置換差額 85,548.63 萬元由公司向南方希望實業有限公司發行 106,935,785 股的股份進行支付，該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （2） 公司向成都新望投資有限公司發行 13,755,873

686、 股的股份購買成都新望投資有限公司持有的評估價為 11,007.70 萬元的新希望農牧有限公司 7.25%的股權，該事項相關手續在 2011 年10 月 14 日已經完成。 （3）公司向李巍發行 5,663,024 股的股份購買李巍持有的評估價為 4,530.42 萬元的成都楓瀾科技有限公司 67%的股權，該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （4） 公司向劉暢發行 676,182 股的股份購買劉暢持有的評估價為 540.95 萬元的成都楓瀾科技有限公司 8%的股權，該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （5）公司向南方希望實業有限公司發行 29

687、6,980,477 股的股份購買南方希望實業有限公司持有的評估價為 237,584.38 萬元的山東新希望六和集團有限公司 45.12%的股權， 該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （6）公司向青島善誠投資咨詢有限公司發行 99,059,312 股的股份購買青島善誠投資咨詢有限公司持有的評估價為 79,247.45 萬元的山東新希望六和集團有限公司 15.05%的股權，該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （6）公司向青島思壯投資咨詢有限公司發行 99,059,312 股的股份購買青島思壯投資咨詢有限公司持有的評估價為 79,247.45 萬元

688、的山東新希望六和集團有限公司 15.05%的股權，該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （7）公司向濰坊眾慧投資管理有限公司發行 97,282,168 股的股份購買濰坊眾慧投資管理有限公司持有的評估價為 77,825.74 萬元的山東新希望六和集團有限公司 14.78%的股權，該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （8）公司向青島和之望實業有限公司發行 65,820,141 股的股份購買青島和之望實業有限公司持有的評估價為 52,656.11 萬元的山東新希望六和集團有限公司 10%的股權， 該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經

689、完成。 （9）公司向青島高智實業投資發展有限公司發行 70,038,381 股的股份購買青島高智實業投資發展有限公司持有的評估價為 56,030.70 萬元的六和飼料股份有限公司 14%的股權， 該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經完成。 （10）公司向山東惠德農牧科技有限公司發行 50,027,415 股的股份購買青島高智實業投資 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 174 發展有限公司持有的評估價為 40,021.93 萬元的六和飼料股份有限公司 10%的股權， 該事項相關手續在 2011 年 10 月 14 日已經

690、完成。 （11）公司將其持有的評估價為 11,063.63 萬元的四川新希望實業投資有限公司 51%的股權以評估價出售給關聯方四川新希望房地產開發有限公司，該事項的相關手續在 2011 年 9 月30 日前已經完成。 （12）公司將其持有的評估價為 9,089.84 萬元的四川新希望實業有限公司 51%的股權以評估價出售給關聯方四川新希望房地產開發有限公司，該事項的相關手續在 2011 年 9 月 30 日前已經完成。 （六）關聯方應收款項（六）關聯方應收款項 年末數 年初數 項目名稱 關聯方 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 44,000.00 2

691、,200.00 南方希望實業有限公司之控股子公司 230,940.00 11,547.00 四川新希望房地產開發有限公司及其控股子公司 65,020.00 3,251.00 河北千喜鶴腸衣有限公司 42,085.86 2,104.29 青島康大六和飼料有限公司 10,647,253.64532,362.68 高密康大六和飼料有限公司 1,482,225.2374,111.2610,741,075.64 537,053.78 南京和大食品有限公司 44,566,682.07 2,228,334.10 36,824,192.20 1,841,209.61上海六和勤強食品有限公司 47,960,50

692、3.23 2,398,025.16 應收賬款 重慶天友乳業股份有限公司 260,745.00 13,037.25南方希望實業有限公司之控股子公司 11,514.10 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 500.00 預付款項 青島大牧人畜牧機械有限公司 29,732.15 其 他 應收款 黔西南希望農牧有限公司 1,501,190.96150,059.563,053,116.31 152,896.51 （七）關聯方應付款項（七）關聯方應付款項 項目名稱 關聯方 年末數 年初數 南方希望實業有限公司之控股子公司 68,821,825.11 176,859,777.93成都楓瀾科技有限公司 2,

693、618,293.80新希望化工投資有限公司及其控股子公司 352,000.55 1,069,565.98應付賬款 成都新衛科技有限公司 709,848.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 175 青島康地恩藥業有限公司 8,246,578.56 4,386,768.88青島蔚藍生物集團有限公司 2,705,000.00 8,198,786.45山東和實生物科技有限公司 24,656,410.00 山東和實生物科技有限公司 957,758.00 南方希望實業有限公司之控股子公司 165,700.00 河北千喜鶴腸衣有限公司 9,390

694、.60 135,602.34預收款項 新希望集團有限公司（持股 5%以上股東） 10,680.00 新希望集團有限公司（持股 5%以上股東） 36,427,880.00 418,038,519.64四川新希望南方房地產開發有限公司 2,824.60 129,117,777.46南方希望實業有限公司（持股 5%以上股東） 53,024.00 138,695,669.97南方希望實業有限公司之控股子公司 2,064,525.61 4,930,616.45 新希望化工投資有限公司及其控股子公司 2,373,526.00 1,838.97 廣州新希望特種飼料有限公司 12,766,117.17 11,

695、917,762.71 其他應付款 河北千喜鶴腸衣有限公司 61,423.00 七、或有事項七、或有事項 截止 2011 年 12 月 31 日，公司有以下存在或有事項的對外擔保： 1、公司為養殖戶提供貸款擔保 360 萬元； 2、公司為飼料客戶提供貸款擔保 1,000 萬元。 八、承諾事項八、承諾事項 截止 2011 年 12 月 31 日，公司無需披露的重大對外承諾事項。 九、資產負債表日后事項九、資產負債表日后事項 截止 2012 年 4 月 24 日，公司的重大非調整的資產負債表日后事項有： 1、公司 2012 年 2 月 29 日第五屆董事會第十七次會議決議通過了“關于修改公司經營范圍

696、的議案” 、“關于修改公司章程的議案” 。 2、公司 2012 年 2 月 29 日第五屆董事會第十七次會議決議通過了“關于公司參與新希望財務有限公司增資擴股的議案” ，公司將對新希望財務有限公司進行增資 1.1 億元，加上公司原有投資額 0.6 億元及公司全資子公司-山東新希望六和集團有限公司持有的 0.3 億元，公司將持有新希望財務有限公司 2 億元的股份，占新希望財務有限公司注冊資本的 40%。 十、其他重要事項十、其他重要事項 1、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 項目 2010年12月31日公允價值 本期新增成本本期公允價值變動損益 計 入 權 益 的 累 計公

697、 允 價 值 變 動 本期減少 2011年12月31日公允價值金融資產 1.、以公允價值計量且其變動計20,304,629.01 260,943,115.31-6,940,251.55249,697,239.16 24,610,253.61 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 176 入當期損益的金融資產（不含衍生金融資產） 成 本 22,382,273.35 260,943,115.31249,697,239.16 33,628,149.50公 允 價 值 變 動 -2,077,644.34 -6,940,251.55 -9,017,8

698、95.892.、 衍 生 金 融 資 產 3、可供出售金融資產 43,560,000.00 -11,880,000.00注12,180,000.00 31,680,000.00金融資產小計 63,864,629.01 260,943,115.31-18,820,251.5512,180,000.00249,697,239.16 56,290,253.611、 投 資 性 房 地 產 生 產 性 生 物 資 產 其他 上述合計 63,864,629.01 260,943,115.31-18,820,251.5512,180,000.00249,697,239.16 56,290,253.61金融

699、負債 注：注：可供出售金融資產“本期公允價值變動損益-11,880,000.00元”系計入資本公積的項目。 2、截止 2011 年 12 月 31 日，公司無需要披露的其他重要事項。 十一、母公司財務報表主要項目注釋（金額單位：人民幣元）十一、母公司財務報表主要項目注釋（金額單位：人民幣元） 1、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款按種類披露 年 末 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金額比例（) 金額 比例（) 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 單項金額不重大單項計提壞賬準備的應收賬款 4,529.27 2.592,264.63 50按組合計提壞賬準備的應收賬款 170,589.0097.

700、4115,293.75 8.97合計 175,118.2710017,558.38 10.03年 初 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金額比例（) 金額 比例（) 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 177 單項金額不重大單項計提壞賬準備的應收賬款 按組合計提壞賬準備的應收賬款 578,735.27100.00 50,843.25 8.79 合計 578,735.27100.00 50,843.25 8.79 應收賬款種類的說明： 第一類，單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款是指單項金額在 10

701、0 萬元以上的非合并范圍內的應收賬款。 第二類：單項金額不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款：A、對沒有商業遠期本票 （post dated check）的：債務人破產或停業；債務人死亡；債務人遭受重大自然災害；債務人經營不善，財務狀況惡化；國內企業賬齡超過 3 年的；國外企業應收賬款賬齡超過 6 個月的；B、執行商業遠期本票（post dated check） ：超過信用期限 60 天的。 第三類：按組合計提壞賬準備的應收賬款是指扣除上述兩類后的應收賬款，組合方式為信用風險分析法。 （2）年末單項金額不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 其他應收款內容 賬面余額 壞賬準備 計提比例計提理由 王石

702、柱 4,529.27 2,264.63 50.00 按可收回金額低于賬面價值計提 （3）按組合計提壞賬準備的應收賬款 年 末 數 年 初 數 賬面余額 賬面余額 風險等級 金額比例 （%） 壞賬準備金額比例（%） 壞賬準備無風險 17,945.0010.52 低風險 101,567.0059.54 5,078.35379,240.0065.53 18,962.00較低風險 80,178.0013.85 8,017.80中等風險 51,077.0029.94 10,215.40119,317.2720.62 23,863.45合計 170,589.00100 15,293.75578,735.2

703、7100.00 50,843.25注：無風險的應收賬款系合并報表單位的往來。 （4）公司不存在在本報告期前已全額計提壞賬準備，或計提壞賬準備的比例較大，但在本報告期又全額或部分收回的的應收款項。 （5）本報告期無實際核銷的應收賬款。 （6）本報告期應收賬款中無持有公司 5%（含 5%）以上表決權股份的股東單位款項。 （7）年末應收賬款前 5 名欠款單位明細列示如下： 欠款單位名稱 與本公司關系 金額 年限 占應收賬款總額的比例（%）薛世財 客戶 101,567.00 1 年以內 58.00 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 178 楊兆

704、錦 客戶 32,316.00 2-3 年 18.45 朱貴明 客戶 13,563.00 2-3 年 7.75 周學華 客戶 5,198.00 2-3 年 2.97 王石柱 客戶 4,529.27 3-4 年 2.59 合 計 157,173.27 89.76 （8）公司無應收關聯單位賬款。 2、其他應收款、其他應收款 （1）其他應收款按種類披露 年 末 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金額比例（） 金額 比例（） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 552,911.500.04517,161.42 93.53按組合計提壞賬準備的其他應收款 1

705、,475,944,422.7999.96170,964.46 0.01合計 1,476,497,334.29100688,125.88 0.05年 初 數 賬面余額 壞賬準備 類別 金額比例（） 金額 比例（） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 483,528.830.03482,470.08 99.78 按組合計提壞賬準備的其他應收款 1,488,361,300.0899.97122,660.82 0.01 合計 1,488,844,828.91100.00 605,130.90 0.04 其他應收款種類的說明：單項金額重大并單項計提壞

706、賬準備的其他應收款是指單項金額在100 萬元以上的非合并范圍內的其他應收款；單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款是指期末賬齡超過 3 年及賬齡低于 3 年但風險較大的其他應收款；按組合計提壞賬準備的其他應收款指扣除前兩項的其他應收款，組合方式為信用風險分析法。 （2）單項金額不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 其他應收款內容 賬面余額壞賬準備計提比例 計提理由 共 18 個單位 552,911.50517,161.4293.53 % 按可收回金額低于賬面價值計提 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 179 （3）按組合計提壞賬準

707、備的其他應收款 年 末 數 年 初 數 賬面余額 賬面余額 風險等級 金額 比例 （%） 壞賬準備金額比例（%） 壞賬準備無風險 1,473,787,662.34 99.85 1,486,154,892.6499.85 低風險 957,901.02 0.07 47,895.052,103,775.130.14 105,188.76較低風險 1,167,024.79 0.08 116,702.4830,544.00 3,054.40中等風險 31,834.64 0 6,366.9372,088.310.01 14,417.66合計 1,475,944,422.79 100.00 170,964.

708、461,488,361,300.08100.00 122,660.82注：無風險的其他應收款系合并報表單位的往來。 （4）公司不存在在本報告期前已全額計提壞賬準備，或計提壞賬準備的比例較大，但在本報告期又全額或部分收回的的其他應收款。 （5）本報告期無實際核銷的其他應收款情況 （6）本報告期其他應收款中無持有公司 5%（含 5%）以上表決權股份的股東單位款項。 （7）年末其他應收款前 5 名欠款單位明細列示如下： 欠款單位名稱 與本公司關系金額 年限 占其他應收款總額的比例（%） 新希望投資有限公司 控股子公司 837,610,432.061 年以內 56.73 北京千喜鶴食品有限公司 控股子

709、公司 141,508,957.331 年以內 9.58 印尼泗水公司 控股子公司 43,278,461.971 年以內 2.93 新希望農業科技孟加拉有限公司 控股子公司 40,781,688.071 年以內 2.76 新希望雅加達有限公司 控股子公司 40,410,106.641 年以內 2.74 合計 1,103,589,646.07 74.74 （8）公司無應收關聯單位賬款情況。 3、長期股權投資、長期股權投資 被投 資 單 位 核 算 方 法 初始投資成本 年初余額 增減變動 年末余額 新希 望 菲 律 賓 中 呂 宋 有 限 公 司 成 本 法 2,523,279.89 2,523,

710、279.89 2,523,279.89新希 望 邦 邦 牙 農 業 有 限 公 司 成 本 法 822,548.00 822,548.00 822,548.00新希 望 印 度 尼 西 亞 泗 水 有 限 公 司 成 本 法 11,034,589.50 11,034,589.50 11,034,589.50新希 望 印 度 尼 西 亞 雅 加 達 有 限 公 司 成 本 法 22,762,470.06 22,762,470.06 22,762,470.06同塔 新 希 望 水 產 飼 料 有 限 公 司 成 本 法 34,236,336.00 34,236,336.00 34,236,336.

711、00新希 望 胡 志 明 有 限 公 司 成 本 法 28,945,568.25 28,945,568.25 28,945,568.25新希 望 河 內 有 限 公 司 成 本 法 63,344,563.15 63,344,563.15 63,344,563.15新希 望 孟 加 拉 有 限 公 司 成 本 法 10,939,918.25 10,939,918.25 10,939,918.25 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 180 榮成 新 希 望 魚 粉 有 限 公 司 成 本 法 3,360,000.00 3,360,000.0

712、0 3,360,000.00遵義 嘉 好 飼 料 有 限 公 司 成 本 法 6,443,491.20 6,443,491.20 6,443,491.20曲靖 國 雄 飼 料 有 限 公 司 成 本 法 3,943,229.08 3,943,229.08 3,943,229.08昆明 新 希 望 農 業 科 技 有 限 公 司 成 本 法 9,500,000.00 9,500,000.00 9,500,000.00貴陽 新 希 望 農 業 科 技 有 限 公 司 成 本 法 4,750,000.00 4,750,000.00 4,750,000.00河北 新 希 望 飼 料 有 限 公 司 成

713、 本 法 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00海南 新 希 望 農 業 有 限 公 司 成 本 法 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00海南 澄 邁 新 希 望 農 牧 有 限 公 司 成 本 法 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00廣漢 國 雄 飼 料 有 限 公 司 成 本 法 7,500,000.00 7,500,000.00 7,500,000.00都勻 國 雄 飼 料 有 限 公 司 成 本 法 6,982,434.50 6,982,434.50 6,9

714、82,434.50北京 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 成 本 法 7,500,000.00 7,500,000.00 7,500,000.00泰州 新 希 望 農 業 有 限 公 司 成 本 法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00江蘇 天 成 保 健 品 有 限 公 司 成 本 法 40,800,000.00 40,800,000.00 40,800,000.00新希 望 乳 業 控 股 有 限 公 司 成 本 法 480,000,000.00-480,000,000.00 成都 新 希 望 實 業 投 資 有 限 公 司 成 本

715、法 25,500,000.00 -25,500,000.00 四川 新 希 望 實 業 有 限 公 司 成 本 法 73,990,000.00 -73,990,000.00 四川 新 樂 塑 膠 有 限 公 司 成 本 法 3,800,000.00 3,800,000.00 3,800,000.00新希 望 投 資 有 限 公 司 成 本 法 503,191,958.85 503,191,958.85 503,191,958.85北京 千 喜 鶴 食 品 有 限 公 司 成 本 法 437,437,782.33 437,437,782.33 437,437,782.33河北 新 希 望 農 牧

716、 有 限 公 司 成 本 法 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00金堂 新 希 望 畜 牧 有 限 公 司 成 本 法 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00三臺 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 成 本 法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00徐水 縣 新 希 望 大 午 農 牧 有 限 公 司 成 本 法 5,100,000.00 5,100,000.00 5,100,000.00西藏 圣 牛 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 成 本

717、法 5,100,000.004,692,514.53 4,692,514.53柬埔 寨 新 希 望 公 司 成 本 法 39,947,270.00 21,692,240.00 14,260,303.00 35,952,543.00新希 望 農 業 科 技 孟 加 拉 公 司 成 本 法 8,319,572.318,319,572.31 8,319,572.31四川 新 和 進 出 口 有 限 公 司 成 本 法 9,228,115.463,278,115.46 5,950,000.00 9,228,115.46新 希 望 菲 律 賓 塔 拉 克 農 業 科 技 有 限 公 司 成 本 法 2,

718、932,838.042,932,838.04 2,932,838.04新希 望 蘭 卡 有 限 公 司 成 本 法 39,102,514.00 10,650,400.00 28,452,114.00 39,102,514.00上海 時 和 商 業 有 限 公 司 權 益 法 3,403,170.003,142,081.25 -980,893.78 2,161,187.47民生 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 成 本 法 211,196,000.00211,196,000.00 211,196,000.00芒市新希望農牧科技有限公司 成 本 法 10,000,000.0010,000,0

719、00.00 10,000,000.00 三臺新希望農牧融資擔保有限公司成 本 法 20,000,000.0020,000,000.00 20,000,000.00 新希望菲律賓布拉干農業科技有限公司 成 本 法 381,296.37381,296.37 381,296.37 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 181 新希望新加坡私人有限公司 成本法 325,780.00325,780.00 325,780.00 黔東南新希望農牧科技有限公司成本法 10,000,000.0010,000,000.00 10,000,000.00 成都楓瀾

720、科技有限公司 成本法 50,713,650.0050,713,650.00 50,713,650.00 昆明新希望動物營養食品有限公司 成本法 20,000,000.0020,000,000.00 20,000,000.00 山東新希望六和集團有限公司 成本法 5,265,611,264.003,483,295,809.07 3,483,295,809.07四川新希望六和農牧有限公司 成本法 1,517,889,480.001,052,335,894.98 1,052,335,894.98六和飼料股份有限公司 成本法 960,526,368.00481,111,323.70 481,111,3

721、23.70新希望財務有限公司 權益法 60,000,000.0062,188,958.01 62,188,958.01合計 9,613,595,487.242,224,311,930.654,658,544,235.35 6,882,856,166.00續上表續上表 被投資單位 在被投資單位持股比例(%) 在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本年計提減值準備 現金紅利 新希 望 菲 律 賓 中 呂 宋 有 限 公 司 99.93 99.93 新希 望 邦 邦 牙 農 業 有 限 公 司 100 100 新希 望 印 度 尼 西 亞 泗 水 有

722、限 公 司 99 99 新希 望 印 度 尼 西 亞 雅 加 達 有 限 公 司 99 99 同塔 新 希 望 水 產 飼 料 有 限 公 司 100 100 新希 望 胡 志 明 有 限 公 司 100 100 新希 望 河 內 有 限 公 司 100 100 新希 望 孟 加 拉 有 限 公 司 95 95 榮成 新 希 望 魚 粉 有 限 公 司 60 60 遵義 嘉 好 飼 料 有 限 公 司 90 90 900,444.62 曲靖 國 雄 飼 料 有 限 公 司 90 90 昆明 新 希 望 農 業 科 技 有 限 公 司 95 95 1,988,737.02貴陽 新 希 望 農 業

723、 科 技 有 限 公 司 95 95 21,898,548.22河北 新 希 望 飼 料 有 限 公 司 100 100 海南 新 希 望 農 業 有 限 公 司 70 70 海南 澄 邁 新 希 望 農 牧 有 限 公 司 100 100 13,883,382.42廣漢 國 雄 飼 料 有 限 公 司 71.43 71.43 4,188,245.43都勻 國 雄 飼 料 有 限 公 司 90 90 2,701,024.67北京 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 75 75 泰州 新 希 望 農 業 有 限 公 司 100 100 江蘇 天 成 保 健 品 有 限 公 司 51 51

724、 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 182 新希 望 乳 業 控 股 有 限 公 司 成都 新 希 望 實 業 投 資 有 限 公 司 四川 新 希 望 實 業 有 限 公 司 四川 新 樂 塑 膠 有 限 公 司 95 95 新希 望 投 資 有 限 公 司 75 75 197,519,011.87北京 千 喜 鶴 食 品 有 限 公 司 99.105 99.105 河北 新 希 望 農 牧 有 限 公 司 100 100 金堂 新 希 望 畜 牧 有 限 公 司 100 100 三臺 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 10

725、0 100 徐水 縣 新 希 望 大 午 農 牧 有 限 公 司 51 51 西藏 圣 牛 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 51 51 柬埔 寨 新 希 望 公 司 90 90 新希 望 農 業 科 技 孟 加 拉 公 司 85 85 四川 新 和 進 出 口 有 限 公 司 70 70 新希 望 菲 律 賓 塔 拉 克 農 業 科 技 有 限 公 司 97.44 97.44 新希 望 蘭 卡 有 限 公 司 98 98 上海 時 和 商 業 有 限 公 司 25 25 民生 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 7.54 7.54 芒市 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公

726、司 100 100 三臺 新 希 望 農 牧 融 資 擔 保 有 限 公 司 100 100 新希 望 菲 律 賓 布 拉 干 農 業 科 技 有 限 公 司 96.9 96.9 新希 望 新 加 坡 私 人 有 限 公 司 100 100 黔東 南 新 希 望 農 牧 科 技 有 限 公 司 100 100 成都 楓 瀾 科 技 有 限 公 司 75 75 昆明 新 希 望 動 物 營 養 食 品 有 限 公 司 100 100 山東 新 希 望 六 和 集 團 有 限 公 司 100 100 四川 新 希 望 六 和 農 牧 有 限 公 司 100 100 六和 飼 料 股 份 有 限 公

727、 司 24 100 新希 望 財 務 有 限 公 司 20 20 合計 243,079,394.25 4、營業收入、營業成本、營業收入、營業成本 （1）分項列示 營業收入 營業成本 項目 本年數 上年數 本年數 上年數 主營業務收入 605,894,317.43 524,761,729.09562,818,061.71 487,414,519.32 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 183 其他業務收入 1,622,155.47 1,827,752.77612,489.52 1,058,458.36合計 607,516,472.90 5

728、26,589,481.86563,430,551.23 488,472,977.68（2）主營業務按行業類別列示如下： 本年數 上年數 行業 收入 成本 收入 成本 飼料 605,894,317.43 562,818,061.71524,761,729.09 487,414,519.32合計 605,894,317.43 562,818,061.71524,761,729.09 487,414,519.32（3）主營業務按地區分類列示如下： 本年數 上年數 行業 收入 成本 收入 成本 西南 605,894,317.43 562,818,061.71524,761,729.09 487,414

729、,519.32合計 605,894,317.43 562,818,061.71524,761,729.09 487,414,519.32（4）公司前五名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的比例(%) 三臺縣小寨子畜牧科技有限公司 33,171,065.005.46 徐德根 10,641,270.501.75 李長洪 9,932,235.001.63 四川省大禹野生食品有限公司 9,346,569.001.54 王金龍 9,339,548.501.54 合計 72,430,688.0011.92 5、投資收益、投資收益 項目 本年數 上年數 成本法核算的長期股權投資收益

730、243,079,394.25119,105,251.56 權益法核算的長期股權投資收益 1,208,064.23-575,007.63 處置長期股權投資產生的投資收益 178,817,125.02-17,694,810.57 持有交易性金融資產期間取得的投資收益 持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益 持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 處置交易性金融資產取得的投資收益 63,418.35-136,208.25 持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 其他 合計 423,168,001.85100,699,225.11（1）按成本法核算的長期股權投資收益

731、新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 184 被投資單位 本年數 上年數 本期比上期增減變動的原因 廣漢國雄飼料有限公司 4,188,245.43 3,828,914.97 子公司利潤分配方案不同所致 新希望河內有限公司 19,870,515.25 同上 貴陽新希望農業科技有限公司 21,898,548.2213,918,625.96 同上 都勻國雄飼料有限公司 2,701,024.672,590,225.57 同上 遵義嘉好飼料有限公司 900,444.621,706,684.54 同上 海南澄邁新希望農牧有限公司 13,883,382.

732、4214,889,256.38 同上 昆明新希望農業科技有限公司 1,988,737.022,967,292.12 同上 新希望投資有限公司 197,519,011.8741,674,588.27 同上 成都新希望實業投資有限公司 17,659,148.50 同上 合計 243,079,394.25119,105,251.56 - （2）按權益法核算的長期股權投資收益： 被投資單位 本年數 上年數 本期比上期增減變動的原因 新希望財務有限公司 2,188,958.01本年新增 西藏圣牛新希望農牧科技有限公司 -313,918.88本年核算方法變化 上海時和商業有限公司 -980,893.78-

733、261,088.75被投資單位凈利潤變化 合計 1,208,064.23-575,007.63- 6、現金流量補充資料、現金流量補充資料 補充資料補充資料 本年數本年數 上年數上年數 1將凈利潤調節為經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 283,906,962.24 14,198,486.64 加：資產減值準備 49,710.11 199,376.87 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 4,317,693.42 3,592,515.39 無形資產攤銷 1,637,889.20 1,637,808.70 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產

734、的損失 （收益以“”號填列） 72,337.43 -137,684.40 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 公允價值變動損失（收益以“”號填列） -191,871.95 339,489.05 財務費用（收益以“”號填列） 174,534,796.33 146,232,413.37 投資損失（收益以“”號填列） -423,168,001.85 -100,699,225.11 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） 9,404.73 -223.86 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 11,919.53 -34,062.09 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限

735、公司 2011 年年度報告 185 存貨的減少（增加以“”號填列） 7,375,196.49 -12,313,562.57 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -26,109,271.26 101,822,833.31 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） 60,788,487.74 -135,946,172.46 其他 - 經營活動產生的現金流量凈額 83,235,252.16 18,891,992.84 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3現金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等

736、價物凈變動情況： 現金的期末余額 322,387,610.75 141,334,903.50 減：現金的期初余額 141,334,903.50 206,734,053.64 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 181,052,707.25 -65,399,150.14 十二、補充資料十二、補充資料 （一）當期非經常性損益明細表（一）當期非經常性損益明細表 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -13,786,643.02 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

737、 77,913,612.85 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 - 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 1,432,659,466.31 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產

738、、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及-8,599,832.50 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 186 處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -18,144,463.21 其他符合非經常性損益定義的損益項目 249,889,337.7

739、4 少數股東權益影響額 -11,413,760.31 所得稅影響額 -15,895,549.22 合計 1,692,622,168.64 注：其他符合非經常性損益定義的損益項目系處置長期股權投資產生的投資收益 （二）凈資產收益率和每股收益（按歷史股本）（二）凈資產收益率和每股收益（按歷史股本） 每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 30.94 2.69 2.69 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 11.13 0.97 0.97 （三）凈資產收益率和每股收益（按最新股本）（三）凈資產收益率和每股收益（按最新股本）

740、 每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 30.94 1.52 1.52 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 27.90 1.37 1.37 全面攤薄凈資產收益率的計算公式如下： 全面攤薄凈資產收益率=PE 其中，P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E 為歸屬于公司普通股股東的年末凈資產。 公司編制和披露合并報表的， “歸屬于公司普通股股東的凈利潤”不包括少數股東損益金額；“扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤”以扣除少數股東損益后的合并凈利潤為 新希望六和

741、股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 187 基礎，扣除母公司非經常性損益（應考慮所得稅影響）、各子公司非經常性損益（應考慮所得稅影響）中母公司普通股股東所占份額；“歸屬于公司普通股股東的年末凈資產”不包括少數股東權益金額。 加權平均凈資產收益率的計算公式如下： 加權平均凈資產收益率=P/（E0 NP2 EiMiM0 EjMjM0EkMkM0） 其中： P分別對應于歸屬于公司普通股股東的凈利潤、 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；NP為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0為歸屬于公司普通股股東的年初凈資產；Ei為報告期發行新股或債轉股等新

742、增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0為報告期月份數；Mi為新增凈資產下一月份起至報告期年末的月份數； Mj為減少凈資產下一月份起至報告期年末的月份數； Ek為因其他交易或事項引起的凈資產增減變動；Mk為發生其他凈資產增減變動下一月份起至報告期年末的月份數。 基本每股收益計算過程如下： 基本每股收益=PS S= S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk 其中：P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為年初股份總數；S1 為報告期因公積金轉增股本或

743、股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份下一月份起至報告期年末的月份數；Mj 為減少股份下一月份起至報告期年末的月份數。 稀釋每股收益計算過程 由于公司不存在稀釋性潛在普通股，故稀釋每股收益的計算與基本每股收益計算過程相同。 十三、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明十三、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明 金額單位：萬元金額單位：萬元 報表項目 變動額 變動幅度 （%）原因說明 應收票據 2,025.20 185.59對客戶結算方式改變，票據增加 應收利息

744、 22.51 125.19定期存款利息增加 其他流動資產 -10,344.94 -100.00公司年初委托銀行為養殖戶發放的貸款已全部歸還 投資性房地產 -4,179.97 -98.79出售新實投資后其投資房地產隨之轉出 工程物資 161.58 102.65工程增加，待用的工程物資隨之增加 固定資產清理 -3,942.93 -100.00乳業控股置換出去后，其固定資產清理隨之轉出 遞延所得稅資產 1,426.75 38.71資產減值準備及存貨未實現毛利對應的遞延所得稅資產增加 預收款項 25,361.37 77.92行情好，預收款增加 應交稅費 -11,547.43 -70.96公司屠宰業務毛

745、利極低，進項稅大于銷項稅所致 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 188 應付利息 1,586.99 114.13主要是短期融資債券利息未付所致 應付股利 -1,717.65 -35.49本年支付了原未支付的股利 其他應付款 -63,422.47 -35.78乳業控股、房地產轉出后，其原應付新希望集團、房地產公司的款項也隨之轉出 保險合同準備金 893.07 127.57擔保合同增加，提取保險合同準備金隨之增加 其他流動負債 50,000.00 六和集團 2011 年 5 月發行的一年期短期融資券未到到期 長期借款 -91,128.54

746、-61.08一是發行短期融資券、公司效益好歸還了部分貸款，二是乳業控股轉出后其名下的貸款也隨之轉出 遞延所得稅負債 -302.76 -37.68可供出售金融資產市價下跌后計提的遞延所得稅負債相應減少 其他非流動負債 2,134.75 42.17一是本年新取得了部分政府資產性補助，二是將原來計入專項應付款的政府補助轉入了該項目 股本 90,529.81 108.76本年重大資產重組成功后新增了實收資本 資本公積 -139,777.80 -51.35年初按會計準則規定將本年新增同一控制的企業股本、資本公積中由公司應享有的部分列入資本公積，本年實施后將原進入資本公積的部分轉銷 未分配利潤 249,5

747、72.11 72.34本年利潤增加使得未分配利潤增加 外幣報表折算差額 -3,542.30 59.65人民幣升值、越南盾等貶值所致 營業收入 1,850,113.04 34.82本年 10 月份前市場行情好，銷售收入提升較快 營業成本 1,680,897.55 33.79隨著銷售收入的增加，成本隨之增加 提取保險合同準備金凈額 821.58 134.34擔保合同增加，提取保險合同準備金凈額增加 銷售費用 31,727.98 30.56銷售規模擴大，銷售成本增加 財務費用 9,678.90 32.21借款利率增加，利息隨之增加 資產減值損失 20,563.36 1127.872011 年末雞鴨苗

748、、肉市價下降，計提較多存貨跌價準備 公允價值變動收益 -164.73 -31.12上年證券市場行情好，公允價值高于成本價，本年出售轉回及年末公允價值低于成本價所致 投資收益 74,742.65 78.19權益法核算的民生銀行凈利潤增加 少數股東損益 28,670.82 69.11凈利潤增加，少數股東的收益也隨之增加 經營活動產生的現金流量凈額 79,141.65 59.48 本年經營業績較好，經營性現金流增長 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 新希望六和股份有限公司 2011 年年度報告 189 十四、財務報表的批準十四、財務報表的批準 公司的母公司為新希望集團有限公司，最終實質控制人為自然人劉永好。 公司的財務報表已于 2012 年 4 月 24 日獲得公司董事會批準。 新希望六和股份有限公司 公司法定代表人：劉永好 主管會計工作的公司負責人：陳興垚 公司會計機構負責人：王普松 二一二年四月二十六日