國泰君安證券股份有限公司2016年度社會責任報告（31頁）.PDF

1、 1 國泰君安證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司 20162016 年度社會責任報告年度社會責任報告 一、報告編制說明一、報告編制說明 本報告介紹了 2016 年國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司” 、 “國泰君安”或“國泰君安證券” ）積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日（特別注明的除外） 。 本報告中的財務數據來源于經審計的公司 2016 年度財務報告（除特別注明外，本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種） 。 本報告依據上海證券交易所發布的 關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知 、上海

2、證券交易所上市公司環境信息披露指引及上市公司 2009 年年度報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會責任的報告編制指引編制。本報告內容符合指引中的有關要求。 本報告所披露的內容和數據，經公司董事會、監事會審議通過。 本報告以 PDF 電子文件形式登載于： 上海證券交易所網站（http:/） 公司網站（http:/） 二、公司概況二、公司概況 （一）公司簡介（一）公司簡介 國泰君安是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商。公司跨越了中國資本市場發展的全部歷程和多個周期，始終以客戶為中心，深耕中國市場，為個人和機構客戶提供各類金融服務，確立了全方位的行業領先地位。從2007 到 201

3、6 年的十年里，公司的營業收入有八年名列行業前三。在致力于實現高質量增長、規模領先的同時，公司注重盈利能力和風險管理。2008 年至 2016年，公司連續九年獲得中國證監會授予的 A 類 AA 級監管評級，該評級是迄今為止中國證券公司獲得的最高評級。2015 年，標普和穆迪分別向公司授予 BBB 和Baa1 的長期發行人評級，為國內證券公司取得的最高評級。2016 年，公司在標普和穆迪國際評級復評中，保持了 BBB 和 Baa1 評級。 在二十余年創新發展過程中，國泰君安逐漸形成了風控為本、追求卓越的企 2 業文化， 成為中國資本市場全方位的領先者以及中國證券行業科技和創新的引領者。 這樣的成

4、績源自于國泰君安共識以及全體國泰君安人對共識的高度認同和持續實踐。 基于在中國本土強大的競爭優勢，未來，公司將主動滿足客戶跨境需求，務實推進國際化， 建立覆蓋全球的業務網絡和執行能力， 為客戶提供綜合金融服務，努力成為根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商。 公司的經營范圍為： 證券經紀； 證券自營； 證券承銷與保薦； 證券投資咨詢；與證券交易、 證券投資活動有關的財務顧問； 融資融券業務； 證券投資基金代銷；代銷金融產品業務；為期貨公司提供中間介紹業務；股票期權做市業務；中國證監會批準的其他業務。 截至報告期末，公司擁有上海國泰君安資產管理有限公司（以下簡稱“國泰君安資管公司” ）

5、 、國泰君安期貨有限公司（以下簡稱“國泰君安期貨公司” ） 、國泰君安創新投資有限公司（以下簡稱“國泰君安創投公司” ） 、國泰君安金融控股有限公司（以下簡稱“國泰君安金融控股公司” ）5 家全資子公司，以及國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“國聯安基金公司” ） 、上海證券有限責任公司（以下簡稱“上海證券” ）2 家控股子公司，在境內共設有 300 余家證券營業部。 （二）企業文化（二）企業文化 國泰君安共識是國泰君安企業文化、價值觀的體系化展現，也是國泰君安人共同的價值觀和目標，更體現了公司強烈的社會責任意識。其內容不僅包含了公司使命、公司愿景、公司精神等，還從利益觀、人才觀、業務觀、處世觀

6、四個方面確立了 12 條公司理念，展現了公司的價值導向。 國泰君安共識的具體內容如下： 使命：以金融服務創造價值 愿景：成為根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商 公司精神：創建一流、追求卓越 核心價值觀：誠信、責任、親和、專業、創新 公司理念： 1.金融報國:我們信奉國家強盛是金融強盛的前提，爭做行業健康發展的領跑者。 2.市場導向:我們堅持以市場為導向，堅信創造優良業績是實現公司使命的前提和基礎。 3.統籌兼顧:我們相信，追求長期目標的過程能夠帶動中短期目標的實現。 3 4.客戶至上:我們堅持以客戶為中心，用專業服務為客戶創造價值。 5.穩健經營:我們堅持穩健經營， “風險管理創

7、造價值，合規經營才有未來”是我們始終不渝的信條。 6.創新超越:我們把創新作為公司發展的動力，始終保持謙虛的心態，持續學習，超越自我。 7.以人為本:我們視員工為公司生存發展的基石，以平等開放的態度廣攬人才，以事業的發展成就人才。 8.選賢任能:我們堅持文化認同、德才兼備、勤勉敬業、績效優異的選才標準。 9.協同協作:我們崇尚共擔責任、共創業績、共享成果、共同發展的團隊合作精神。 10.精誠勇進:我們推崇精以致事、誠以待人、勇于擔當、銳意進取的行事風格。 11.珍惜聲譽:我們用實際行動維護公司品牌，捍衛公司榮譽。 12.社會責任:我們積極承擔社會責任，致力于成為受尊敬的企業。 口號：引領金融服

8、務，共悅財富人生。 （三（三）戰略規劃）戰略規劃 在 國泰君安共識 指引下， 公司制定了 2016-2018 年發展戰略規劃綱要 ，公司2016-2018 年發展戰略規劃綱要的主要內容如下： 契合“根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商”的公司愿景，公司現階段的戰略目標是：用三年時間，把公司打造成為“本土全面領先、具有國際競爭力的綜合金融服務商” 。為實現上述戰略目標，公司將以客戶需求驅動綜合金融服務升級， 全力布局具有內在競爭優勢的零售客戶服務和企業機構服務兩大戰略體系，打造合規風控、國際化和戰略并購投資三大戰略引擎，推進大資管、大投行、信用和交易投資等四類重點業務轉型升級，構筑金

9、融科技應用、集團化管理、人力資源發展、資產負債管理、企業文化建設等五個戰略支柱。 三、金融報國三、金融報國 （一）支持地方建設和實體經濟發展（一）支持地方建設和實體經濟發展 作為中國證券行業的領先者，國泰君安在追求自身健康、快速發展的同時，堅持將自身的成長與地方建設和實體經濟發展緊密結合，以實現公司的社會價值，履行社會責任。在報告期內，公司通過股票、債券承銷等業務，積極為地方 4 基礎設施建設、實體經濟發展、中小微企業發展提供融資服務。 2016 年，公司通過股票承銷保薦服務合計為企業融入資金 835.29 億元。其中，主承銷 IPO 項目 6 家，承銷金額 98.68 億元；主承銷優先股項目

10、 3 家，承銷金額 206.67 億元；主承銷再融資項目 31 家，承銷金額 529.94 億元。 繼 2014 年公司主承銷我國首只縣級城鎮化集合債券“2014 年遼寧沿海經濟帶城鎮化建設集合債券” ， 以及 2015 年主承銷市場上第一單公開發行的項目收益債“2015 年石家莊正定新區棚戶區改造常山社區一期項目收益債券”后，2016年，公司又為鄭州牟中發展投資有限公司、禹州市投資總公司、濮陽市投資集團公司、福州高新區投資控股有限公司、濱州城建投資經營有限公司、滕州市城市國有資產經營有限公司 6 家地方城投公司，通過發行債券，籌集地方基礎設施建設資金 47.8 億元。在國家發改委大力支持城市

11、地下綜合管廊、城市停車場等專項債券發行的背景下，報告期內，公司承銷了東北地區第一只募集資金全部用于城市地下綜合管廊建設的專項債券“16 盤錦水務專項債” 。該債券發行規模11 億元，為當地城市基礎設施建設提供了低成本的資金。 報告期內，公司完成的上海電力 17.70 億元海外并購項目是 A 股電力行業上市公司 2016 年度最大規模的海外收購項目，完成的三一集團有限公司兩期共計73.50 億元非公開可交換債的發行，為目前市場規模最大的可交換公司債券；公司共推薦 91 家企業在新三板掛牌，全年實現新三板融資金額 42 億元，推薦掛牌企業進入創新層家數 30 家，新三板做市業務成交量超過 14 億

12、股，成交金額超過78 億元。公司還作為財務顧問協助燎原藥業、圓融科技、和君商學、泓源光電、科新生物、天元晟業等多家企業完成并購重組；公司承銷了 2016 年朝陽市建設投資有限公司小微企業增信集合債券， 為地方中小微企業的融資和發展提供了資金支持。 （二）引領行業創新發展（二）引領行業創新發展 公司堅持以客戶需求驅動綜合金融服務創新、升級，多項業務、產品開創了行業先河，引領了行業創新發展。 投資銀行業務方面，公司完成國內首單上市公司吸收合并暨分立上市案例城投控股吸收合并陽晨 B 股項目，為國企改革及 B 股改革提供了新的思路；公司為香港紅籌上市公司雅居樂集團控股有限公司發行公司債項目， 首次引入

13、了諸如交叉違約、財務指標限制等條款，得到了交易所的高度認可；公司成功發行青島銀行股份有限公司綠色金融債券產品，成為國內首單城商行綠色金融債券；公 5 司完成了國電電力寧夏新能源電力上網收費權資產支持專項計劃和上海申通資產地下通信空間資產支持專項計劃，分別為發行人行業國內首單。 新三板業務方面，公司為和君商學通過現金方式收購并控股創業板上市公司匯冠股份提供財務顧問服務， 開創新三板掛牌公司控股滬深交易所上市公司的先例；公司新三板做市業務在業內率先啟用自動報價策略系統。 公司還在行業內率先構建數據驅動的互聯網業務運營指標體系，率先建立機構業務多層次 PB 系統，首家完成交投業務極速交易系統多核心架

14、構升級。此外，公司 FICC 業務鏈金融創新項目獲得上海市政府頒發的金融創新成果一等獎；公司大數據應用獲得中國互聯網協會“2016 年度中國金融科技創新榜-產品創新獎” 。 （三）積極履行納稅義務（三）積極履行納稅義務 “依法納稅、合規經營”是公司踐行社會責任的重要基石，也是公司誠信經營理念的重要體現。報告期內，公司進一步加強稅務基礎管理、降低稅務風險、提高全員納稅意識和稅法遵從度，提升稅務工作合法、合規性。公司努力貫徹國家“營業稅改征增值稅”稅制改革，投入巨大人力物力推進改革順利實施，為增值稅改革產生良好社會效益做出貢獻。 公司積極參與國家稅務總局開展的“千戶集團”稅收風險管理工作，提升稅收

15、管理的層級和效能。充分配合國家財稅部門深化稅收征管方式改革。積極創造社會財富，在上海市第三產業企業納稅排行榜上名列前茅。獲得地方政府評選的“經濟貢獻百強企業”榮譽。 （四）開展精準扶貧（四）開展精準扶貧 1.1.精準扶貧規劃精準扶貧規劃 為貫徹落實中國中央國務院關于打贏脫貧攻堅戰的決定 （中發201534 號）和中央扶貧開發工作會議精神，以及中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見，公司與江西省吉安縣、四川省普格縣、安徽省潛山縣達成了結對幫扶合作，并專門制定了精準扶貧規劃，具體內容如下： （1 1）基本方略）基本方略 充分發揮資本市場作用，服務國家脫貧戰略，就貧困縣這一國家扶貧

16、開發工作重點縣展開精準扶貧工作， 以吉安縣、 普格縣、 潛山縣實體經濟需求為導向，以資本市場服務產業扶貧為重點， 積極優先支持三個貧困縣的企業利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困縣自我 6 發展能力。 充分發揮證券公司聚集了豐富的專業人才、 是資本市場中最重要最核心中介機構的作用，廣泛聯系各種金融資源，有針對性地為地方政府和企業引入各類金融資源，提供政策咨詢和專業指導，促進企業與資本市場和投資者更直接地對接，提高企業利用資本市場的效率，提升地方政府的金融服務水平，加快經濟增長速度，優化增長結構，提升增長質量。 積極響應黨和政府及有關部門的政策號召， 努力

17、與貧困縣政府及企業展開全方位的服務與專業幫扶，以國泰君安證券江西分公司、四川分公司、安徽分公司作為聯絡機構，組織國泰君安證券的資源結對幫扶，與貧困縣政府建立長效幫扶機制，幫助縣域內企業規范公司治理，提高貧困縣利用資本市場促進經濟發展的能力。協助貧困縣做好金融政策研究，協助貧困縣制定資本市場發展規劃，加快資本市場項目進程， 并更順暢、 更精準地為貧困縣各類企業提供資本市場服務，搭建企業和政府之間的溝通橋梁。 （2 2）總體目標）總體目標 結合貧困縣實際情況，全面推進和實施結對幫扶、產業扶持、教育培訓，幫助三個貧困縣減少貧困人口數量， 提高經濟發展水平， 改善生態環境和市容市貌，提升市民素質技能和

18、文明程度，增強群眾發展信心和幸福指數。按照“一年有起色、三年見成效、六年上臺階”的目標，2016 年規劃起步實施，2017 年全面推進建設，2018 年完善提高，將貧困縣初步建成農民素質普遍提高、農村經濟快速發展、現代農業初具規模、充滿發展活力的社會主義新城鎮。 （3 3）主要任務）主要任務 產業幫扶產業幫扶 在符合國家政策和監管機構相關規定的前提條件下， 公司將積極協助三家貧困縣轄內企業規范公司治理，推動改制上市融資（包括主板、中小板、創業板）以及上市公司的再融資，為三家貧困縣企業提供并購重組、場內外債券類產品發行等各類投行業務服務； 公司將全力支持三家貧困縣企業在全國中小企業股份轉讓系統（

19、 “新三板” ）掛牌融資，并優先提供掛牌后融資工具發行及做市商交易等金融服務，對三家貧困縣符合股票發行與上市條件的各類擬上市掛牌企業，公司將優先安排保薦承銷力量， 積極為其提供優質 IPO 保薦承銷、 新三板掛牌等服務。此外，公司將積極配合三縣政府，培育上市及掛牌后備企業。 公司將利用自身的信息和資源優勢，充分發揮資本市場中介機構職能，積極 7 為三家貧困縣引進各類優質企業和項目以及各類公募、私募、個人等投資資金，幫助三家貧困縣設立或參與當地的符合市場化運作的產業基金或產業引導基金，協助三家貧困縣經濟做大做強，擺脫貧困。 教育幫扶教育幫扶 公司將通過建立檔案卡等方式與三家貧困縣貧困生與貧困地區

20、學校建立結對幫扶關系，開展精準幫扶，扶持三縣教育發展。對三家貧困縣升學的優秀貧困大學生,公司社會公益基金會將每年資助每縣貧困學生 100名， 每縣資助金額 100萬。對來自三家貧困縣的高校學生，公司將優先提供假期培訓和實習機會，提升其工作技能和對資本市場業務知識及能力， 并在同等條件下優先錄用已建立幫扶檔案卡的貧困高校畢業生， 以在未來服務和支持三家貧困縣資本市的發展。 同時，公司將根據實際情況適當增加預算，資助三家貧困縣建設希望小學。 財務顧問財務顧問 公司將結合三家貧困縣政府的規劃安排， 組織專業力量提供金融及產業發展政策咨詢、基礎設施投融資、企業改制、并購重組、金融創新、資產管理等方面的

21、財務顧問服務。 公司將派出資本市場工作經驗豐富的高端人才及資本市場服務專家， 為三家貧困縣政府提供資本市場政策法規解讀、市場發展動態信息通報服務， 協助三家貧困縣政府及相關部門制定加快三家貧困縣資本市場發展的整體規劃和工作任務，研究完善企業上市掛牌和各類直接融資的政策扶持體系；發揮專業優勢，為市政府的金融決策和企業直接融資提供服務、意見建議及解決方案；積極向企業宣傳資本市場知識，提高企業家對利用資本市場的認識，為其企業改制、上市掛牌、發債和引入風險投資提供專業參考意見和解決方案。 人才幫扶人才幫扶 公司將積極在三家貧困縣組織開展資本市場融資的培訓講座宣傳等工作， 堅持定期舉辦三家貧困縣各級領導

22、干部資本市場學習培訓班， 安排國泰君安資本市場服務專家為政府領導、工作人員以及企業家提供金融和資本市場知識專業授課。公司將選拔政治合格、敢于擔當、有較強組織能力的員工深入三家貧困縣當地駐點，加強與貧困縣的人才交流，提高當地從事經濟工作人員的素質和能力。同時， 公司支持三家貧困縣選派干部、企業高管到國泰君安證券相關單位進行短期學習培訓，或到國泰君安證券業務及管理部門參與業務實踐操作，國泰君安金融學院每年可定期為三家貧困縣舉辦各種金融和資本市場培訓班， 聘請專家和專業人士講授金融知識和業務實操，通過培訓和實踐了解資本市場，切實提升三家 8 貧困縣的資本運作能力。 （4 4）保障措施）保障措施 組織

23、協調到位組織協調到位 積極爭取各類幫扶項目、幫扶資金，加強與項目涉及部門的對接協調，統籌解決好項目實施中的困難和問題，確保項目有序推進。 綜合幫扶措施到位綜合幫扶措施到位 充分發揮金融與市場的作用，引導扶貧資源、資金向貧困組、貧困戶聚集。 籌措資金到位籌措資金到位 全面整合現有各渠道的項目、資金、技術等資源，建立政府引導、貧困縣主導、公司參與的多元化投入機制。廣泛吸收社會資金投入精準扶貧工作。凡是能夠市場化運作的，積極引進市場機制，增強建設活力。 項目監管到位項目監管到位 公司已成立由公司黨委書記兼董事長擔任組長、公司總裁及專職黨委副書記擔任副組長的專項扶貧工作小組，小組成員由公司分管高管以及

24、黨辦、戰略部、投行等部門負責人組成，在組織架構上保障履行社會責任，落實精準扶貧工作計劃， 有效協助三家貧困縣脫貧攻堅。公司黨辦及社會公益基金會在公司專項扶貧工作小組的領導下，結合工作實際，具體制訂“一司一縣”公益幫扶工作方案，明確責任，指導和協調當地分支機構落實，切實保障 “精準扶貧、精準脫貧”取得實效。 基層組織服務到位基層組織服務到位 結合開展“兩學一做”活動，把精準幫扶與黨的基層組織建設結合起來，通過結對聯系等方式幫助當地加強以黨支部為核心的基層組織建設， 發揮基層黨組織的凝聚和引領作用，使基層組織成為促進當地發展生產、脫貧摘帽的主力軍和生力軍，帶領群眾脫貧致富。 2.2.年度精準扶貧概

25、要年度精準扶貧概要 2016 年底，公司與三家貧困縣簽署全面戰略合作協議，共同建立精準幫扶的長效工作機制，在產業幫扶、教育幫扶、財務顧問、人才幫扶等方面進行全面合作。同時，公司制訂了精準扶貧工作規劃，各有關單位按照規劃分工合作，與對接貧困縣相關部門進行溝通聯系，研究落實幫扶方案。2016 年，公司與江西吉安縣贛南金牛金融配套服務有限公司簽署合作協議， 提供私募投資基金業務相關服務，支持贛南老區金融機構發展。 9 公司已連續四年向上海市奉賢區開展對口幫扶資助， 累計提供幫扶資金 2000多萬元。2016 年，公司社會公益基金會向奉賢區財政局捐助 500 萬元幫扶資金，公司各單位對貧困群體進行了

26、10 余次資助活動，幫助貧困家庭銷售農產品，為貧困學生家庭解決困難，并定期到對口幫扶村鎮慰問貧困家庭和高齡老人。 2016 年，公司公益基金會分別對以國泰君安冠名的“甘肅國泰君安渭源希望小學” 、 “江西國泰君安曉坑希望小學” 、 “云南國泰君安丹丹希望小學”等三所希望小學及貴州兩地區的貧困學生進行了走訪慰問，向學生捐贈了校服、鞋子和書包等物資，發放了貧困學生補助金和教師慰問金。同時，公司公益基金會繼續執行對上海四所大學及深圳大學國學院的貧困學生資助計劃， 并結合實際情況選取10 家分公司開展分支機構資助優秀貧困大學生項目試點。 3.3.精準扶貧成效精準扶貧成效 上市公司上市公司 201620

27、16 年精準扶貧工作情況統計表年精準扶貧工作情況統計表 單位：萬元 幣種：人民幣 指 標 數量及開展情況 一、總體情況 其中：1.資金 614.15 二、分項投入 1.教育脫貧 其中：1.1 資助貧困學生投入金額 99.15 1.2 資助貧困學生人數（人） 900 1.3 改善貧困地區教育資源投入金額 5 2.社會扶貧 其中：2.1 定點扶貧工作投入金額 500 2.2 扶貧公益基金 10 三、所獲獎項（內容、級別） 第六屆中國公益節評選為2016年度責任品牌獎 4.4.后續精準扶貧計劃后續精準扶貧計劃 （1 1）20172017 年度精準扶貧工作安排年度精準扶貧工作安排 2017 年，在以前

28、年度已經開展的各項扶貧工作和已取得的成果基礎上，公司將按照制定的精準扶貧規劃，在持續現有扶貧幫困工作的同時，重點做好對江西省吉安縣、四川省普格縣、安徽省潛山縣精準幫扶工作。 公司將根據各縣實際情況，積極支持推動三家貧困縣轄內企業上市融資、上市公司再融資、并購重組，提供 IPO 保薦承銷、新三板掛牌等服務，幫助三家貧 10 困縣設立或參與當地的符合市場化運作的產業基金或產業引導基金， 為三家貧困縣引進各類優質企業和項目以及各類公募、私募、個人等投資資金，為其創造債券融資機會；公司將根據三家貧困縣政府的規劃安排，組織專業力量提供金融及產業發展政策規劃、基礎設施投融資、企業改制、并購重組、金融創新、

29、資產管理等方面的財務顧問服務； 公司將針對三縣具體需求， 有針對性的提供資金支持；公司將為三家貧困縣高校學生提供假期培訓、實習機會，對每家貧困縣資助 50名優秀貧困大學生；公司將幫扶三縣貧困學生、貧困家庭各 100 名；幫扶困難教師 50 名；公司還將選拔政治合格、敢于擔當、有較強組織能力的員工深入三家貧困縣當地駐點， 積極在三家貧困縣組織開展資本市場融資的培訓講座宣傳等工作， 定期舉辦三家貧困縣各級領導干部資本市場學習培訓班，支持三家貧困縣選派干部、企業高管到國泰君安證券相關單位進行短期學習培訓。 （2 2）20172017 年精準扶貧工作保障措施年精準扶貧工作保障措施 2017 年，公司將

30、遵循精準扶貧規劃中有關保障措施的總體思路和理念，將各類具體的保障措施切實落實到位， 確保精準扶貧工作的總體規劃和年度工作安排有序推進，產生實效。 公司將積極爭取各類幫扶項目、 幫扶資金， 加強與項目涉及部門的對接協調,引導扶貧資源、 資金向貧困組、 貧困戶聚集； 全面整合現有各渠道的項目、 資金、技術等資源，建立政府引導、貧困縣主導、公司參與的多元化投入機制，廣泛吸收社會資金投入精準扶貧工作；在公司組織架構上保障推進脫貧攻堅，履行社會責任，落實公司精準扶貧工作有效開展；把精準幫扶與基層組織建設結合起來，協助當地加強以黨支部為核心的基層組組建設，讓基層組織建設成為發展生產、減貧摘帽的主力軍。 四

31、、客戶至上四、客戶至上 （一）以客戶需求驅動產品創新和服務升級（一）以客戶需求驅動產品創新和服務升級 報告期內，公司堅持以客戶為中心，以客戶需求為導向，全力布局具有內在競爭優勢的零售客戶服務和企業機構客戶服務兩大戰略體系。 在大投行、 大資管、信用業務、零售經紀業務、研究服務、互聯網金融服務等多個方面，以挖掘、滿足客戶需求為驅動力，大力開展產品創新，不斷提升服務質量，獲得了企業、機構和零售客戶的高度認可。 1.1.零售經紀業務零售經紀業務 11 公司零售經紀業務以大數據為驅動，以客戶需求為牽引，聚集全公司服務資源，依托場景化智能服務平臺和專業人才團隊，更主動、更高效、更精準地為公司全體零售客戶

32、提供個性、適時、專業的綜合金融服務,全力打造領先行業的零售客戶多層次綜合服務體系“君弘精益” 。 公司提出“承載千萬級用戶千人千面的精益服務”的戰略目標，并且部署了“服務產品化、平臺智能化、線上線下閉環化、價值顯性化”的四輪驅動戰略，分別在服務內容、服務平臺、服務渠道、服務價值四個領域展開創新升級，并通過強化差異服務、 打造產品工廠、 搭建智慧中臺、 整合渠道營銷、 打通價值循環、實施品牌運作六項重點舉措實施推進。 在投資顧問業務上，根據客戶需求，積極開展產品創新，提升服務質量，打造了業內首創的投資者教育類服務模式開班啦以及金牌講師投資課。 開班啦模式通過開設體系化、持續性、品質化的投資者教育

33、課程，重構客戶服務場景，滿足客戶需求，提升客戶感受。 公司不斷完善為分支機構搭建的總分研究服務支持體系，以服務產品化、價值顯性化為驅動，通過公司研究品牌影響力，協助分支機構結合當地特色，有效轉化研究服務，將研究服務滲透進客戶價值鏈中。公司組織的“百場報告會全國萬里行”系列活動 2016 年共召開分公司策略會 48 場，營業部報告會 326 場。 2.2.互聯網金融服務互聯網金融服務 在報告期內，公司互聯網金融平臺全面升級，為用戶提供體驗更優的互聯網平臺服務。君弘 APP 以“科技領先”為理念，全年更新迭代近 20 個版本，推出牛人牛股、 理財頻道等模塊以及策略交易等新功能， 同時全面優化平臺用

34、戶體驗，為 1200 萬用戶提供場景更加豐富的綜合金融服務，推動用戶覆蓋率行業排名前3，活躍度行業排名前 2。富易新增深港通、策略交易等功能，君弘金融商城對首頁、 基金等模塊進行了優化， 為用戶提供更豐富的理財服務， 用戶訪問量翻番、產品銷量翻兩番。微理財推出賬戶分析等功能，讓用戶享受到更加便捷的綜合金融服務，用戶規模翻倍增長。 公司智能客服系統實現線上平臺全覆蓋，并保持 95%的準確率，全年為 41.5萬客戶提供了即時服務， 同時用戶通過伴隨式服務系統享受到了專業的開戶護航服務。 云服務實現線下服務線上化，通過線上平臺為 250 多萬客戶通過了更加專業的金融服務。公司互聯網運營活動全面開展，

35、結合節假日、熱點等開展了 10多個系列的各類營銷運營活動，累計吸引了 1300 萬次用戶訪問，用戶享受到了 12 場景更加豐富、更具趣味性的綜合金融服務。 3.3.投行業務投行業務 在大投行業務方面，根據不同客戶的個性化需求，公司積極推動產品創新，在報告期內，公司的債券項目創造了多個市場“首單”和“第一”記錄。 其中，16 皖新 EB”是首單傳媒行業可交換債、首單上交所小公募可交換債、安徽省首單可交換債，且 48%的換股溢價率是目前公募股債混合型產品溢價率最高的產品，最終發行利率為 1%顯著降低了發行人的融資成本； “16 三一 EB”可交換債 53.5 億元的發行規模創造了可交換債有史以來最

36、大單次發行規模的產品，雖然為私募產品，但吸引了超過 30 家機構參與調研，最終換股溢價率達到40%以上，票面利率僅為 3.6%； “16 本鋼 EB”1%的發行利率，創造了東北地區有史以來債券最低發行利率和鋼鐵行業 2016 年最低債券發行利率兩個記錄，不僅顯著降低了發行人的融資成本， 而且為國家實施東北戰略提供了低成本的資金支持。 公司 2016 年 9 月上報的濟南圣泉集團股份有限公司雙創公司債，該項目已于 2017 年 1 月 9 日獲得證監會批復， 該項目系市場首單獲批的公募雙創公司債，也是公司首單獲批的雙創公司債。 4.4.資管業務資管業務 公司資管業務以客戶對大類資產配置需求為指引

37、，新增多策略投資條線，發行了多支多策略系列產品，受到市場和客戶歡迎。16 年市場環境多變，單一策略幾乎很難實現客戶要求，在此環境下，公司逐步布局多策略產品。如與工行私行合作的君享得益系列，為類固收+權益的多策略產品，連續發售 3 期，募集規模 13 億；而與中行私行合作的多策略精選 FOF 系列，亦連續發行了 3 期，募集規模 6 億，17 年還將續發。又如君享通睿系列，為非標+債券的多策略產品，君享豐益通寶系列為非標+量化的多策略產品，上述產品均受到了市場和客戶的認同。 為滿足更多客戶對現金類產品的 T+0 取現需求，資管公司“現金管家”2016年實現了突破性發展：個人日取現額度從年初 20

38、 萬上升至 100 萬，日總取現額度從 5000 萬上升至 2 億，T+0 取現支持銀行從 5 家增至 13 家，進一步提升了客戶體驗感。根據客戶對報價類產品的偏好，將現存的一只貨幣類大集合“君得利三號”進行了改造，將其變更為受客戶歡迎的報價型產品，通過改造升級，滿足了中小客戶對報價型產品的需求，同時也快速提升了其規模。 13 5.5.研究服務研究服務 公司研究業務信奉客觀公正、專業創新、以客戶為中心的研究理念，在各研究領域均形成了完整的研究體系和研究框架。強調哲學認識、學術應用與投資實務在證券研究中的統一；提倡基本面分析，強調邏輯推理，注重數據分析，鼓勵實地調查研究，突出定量化財務模型支持；

39、并著力創造寬松、自由的研究氛圍，力圖最大限度發揮研究員的潛在價值，為客戶提供價值最大化的專業研究服務。 公司研究所為不同市場、不同需求的客戶提供有針對性的各類研究服務，包括現場路演交流、 日常電話會議、 各類熱點專題會議、 年度及半年度大型策略會、定向委托課題、 研究業務培訓等多種服務形式， 為客戶及時提供第一手資訊信息，滿足客戶對證券研究的各方面需求。研究人員采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，審慎提出研究觀點和結論， 牢固樹立政治意識、 大局意識、 責任意識， 遵循真實、客觀、禁止誤導的原則，引導公眾投資者理性投資。 6.PB6.PB 業務業務 公司依托強大的 IT 實力，建立了業內領先 PB

40、交易平臺以及強大中臺服務團隊，依托公司綜合服務能力，整合公司基于交易的平臺全業務鏈，為 PB 客戶提供全方位的定制化服務，提供包括 PB 交易系統、托管與外包、研究服務、產品銷售支持、信用業務、衍生產品服務、種子基金跟投、基金業績評價與分析、投資策略顧問等一站式 PB 業務服務，同時通過專屬 PB 客戶經理，高效資源匹配，為客戶提供專屬業務解決方案，致力于成為全業務鏈的專業交易服務商。 公司結合各方客戶需求，為資產管理人創新性地推出打新策略產品設計方案、FOF 基金產品設計方案等，同時根據上述創新產品設計方案快速完成流程優化、系統開發等工作，極大地滿足了客戶在投資策略、基金估值、業績報酬計提等

41、多個方面的需求。 公司于 2016 年自主研發并推出行業首例管理人服務平臺（線上服務平臺） 、績效分析系統、信息披露系統，大幅提升了業務辦理效率與客戶體驗，其中管理人服務平臺作為行業成果被載入中國基金業 2015 年年報。2016 年，公司成為內地首家通過 2015 年度 ISAE3402 國際鑒證的證券公司托管部門， 這標志著公司資產托管和基金業務外包服務的內部控制、安全保障、運營效能已達較高水準；公司建立了完善的客戶服務體系，從客戶的角度出發，深層次分析各層級客戶的業務需求，為各類型客戶提供更具針對性、專業性的一整套基金托管與運營外包服務方案。 14 在 2016 年監督環境日益趨嚴的大環

42、境下，公司”想客戶之所想、急客戶之所急“，將客戶需求主動換化為我們的專業增值服務，及時推出包括私募管理人登記、私募信息披露、募集行為管理辦法在內的多個新規政策的全面解讀，并在北京、上海、深圳舉辦多場客戶現場培訓課程，以對資產管理人提供專業、及時的業務指導；同時，我部還快速將新政的相關要求落地到具體的流程與系統中，全力幫助管理人應對嚴格的監管要求。 7.7.信用業務信用業務 公司質押融資業務通過加強與分支機構的溝通交流、強化部門內部資源整合、提高項目經理的專業能力等方式，第一時間滿足客戶需求，全年共盡調 546個項目、提交審批的項目共 446 個， “效率優先”已經成為質押融資類業務的核心競爭力

43、之一。 為滿足高凈值客戶融資需求，補充線上股票質押融資渠道，公司基于股票質押業務新規推出了股票質押回購業務新的線上新產品易融資， 提高授信額度至 5000 萬元，落實以券為主，人券結合的授信原則，借助技術手段實施授信動態管理，同時通過創新風控手段，控制客戶賬戶單合約金額、標的折算率、集中度和質押比例，動態管理大額客戶的融資風險。 在兩融業務方面，公司響應 2015 年下半年以來監管規則的變動情況，并結合公司兩融業務的實際發展情況，不斷優化內部制度。為把握融資融券業務增量擴容的重要機遇期，著力提升服務能力，推動業務穩中求進。為夯實客戶基礎，公司聚焦優質客戶，深挖融資融券業務發展空間；重視客戶適當

44、性管理，扎實做好客戶分類分級；并穩步開展融券業務，努力服務多層次的客戶需求。 （二）伴隨客戶務實推進國際化（二）伴隨客戶務實推進國際化 在報告期內，公司致力于陪伴國內客戶“走出去” ，服務國外客戶“走進來” ，為本土客戶和境外機構提供優質跨境服務。 1.1.依托國泰君安國際提供多樣化全球服務依托國泰君安國際提供多樣化全球服務 公司依托于子公司國泰君安國際這一國際業務運營主體以及國際化戰略的重要支點， 為客戶提供著多樣化的全球服務， 并穩步推進國際化戰略。 報告期內，國泰君安國際的網上交易平臺支持香港、中國 A 股及 B 股、美國、英國、日本、新加坡、加拿大等 8 個證券市場、全球超過 20 個

45、期貨及期權市場，包括離岸人民幣在內的 8 個貨幣對以及 21 個交義貨幣對的杠桿式外匯交易。國泰君安國際的證券經紀業務涵蓋法國、德國、澳大利亞、馬來西亞、韓國、臺灣等股票市場 15 及全球固定收益市場。 國泰君安國際還提供投資管理及投資顧問服務，業務包括公募基金、私募基金及專戶，基金形式包括公募基金、私募基金、私募股權基金，投資方向主要為香港、臺灣、美國的股票市場及亞洲（除日本） 、拉丁美洲的債券市場；此外，公司還向香港本地、國內及國際客戶提供企業融資及資本市場服務，包括為證券在香港主板及創業板上市擔任保薦人、 提供公司財務及合規顧問服務以及其他資本籌集解決方案服務。 在伴隨客戶務實推進國際化

46、的戰略理念指導下，2016 年 1 月 18 日國泰君安國際成立新加坡子公司 Guotai Junan International Securities (Singapore) Pte. Limited 并于 2016 年 3 月獲得新加坡金融管理局確認的豁免牌照財務顧問資格。 2.2.穩步推進跨境并購業務穩步推進跨境并購業務 公司設立了美國公司，并已取得美國證券業務牌照,致力于為中國客戶提供專業的跨境并購買方財務顧問服務。公司還構建了覆蓋全球的合作機構網絡，可以為中國企業提供可靠、優質的境外并購賣方資源。公司跨境并購業務也在穩定推進中，通過建立跨境合作機制，加強與美國公司的合作，跨境并購業務

47、持續增長。全年完成的跨境并購項目有 5 個，正在進行中的跨境項目有 6 個。 （三）保障客戶交易安全（三）保障客戶交易安全 報告期內，公司進一步完善交易系統安全管理制度，在 ISO27001 信息安全管理體系下， 保障交易系統穩定安全運行； 公司還對交易系統進行了可用性管理，2016 年高可用性系統總體可用性達到 99.99目標值、 中可用性系統總體可用性達到 99.9目標值、低可用性系統總體可用性達到 99目標值，集中交易系統、行情系統、第三方存管系統、PB 系統、個股期權系統、新三板做市商系統等可用性達到 99.999。 公司強化了容量管理流程，建立容量分析、預測模型，每日對交易系統的容量

48、指標數據進行采集，形成交易系統容量日報，每天發送給高級管理人員，對系統容量告警及時進行跟蹤和解決；進一步完善監管控一體化運維運維平臺的功能，提升安全運維效率；對交易系統進行信息系統安全等級保護測評，并對問題項進行整改；對交易系統進行定期故障演練和災難演練，達到了應急切換目標；對 15 個重保系統、17 個金牌系統的服務器硬件和軟件配置信息進行審計，對其堡壘機權限進行了評審；對離職人員的 SVN、門禁系統、堡壘機系統權限進行評 16 審。 此外，公司還對對交易系統的操作安全進行評審，對所有數據中心運維的系統的操作檢查手冊、操作檢查表進行復核；核查了 15 個重保、17 個金牌系統的數據備份策略

49、、 數據備份操作手冊 ，進行數據備份檢查；按照終端安全檢查規范對外包人員、員工、ECC 操作終端進行安全檢查，檢查項由原來 11項增加到 18 項，調整檢查項包括鎖屏、密碼長度，終端防病毒軟件安裝及版本等；對主要的服務類供應商、軟件類供應商、硬件類供應商進行評價；對 16 個移交至數據中心運維的系統進行移交評估， 包括代碼審查、 配置核查、 漏洞掃描、移交文檔檢查、配置審計、應急預案評估；對交易系統的服務器進行補丁升級，并在補丁升級前進行 UAT 測試驗證；對交易系統服務器設備安裝防病毒軟件，建立統一病毒和木馬防護機制，每天非交易時間對服務器進行全面病毒掃描；對交易系統的服務器進行安全日志審計

50、，包括對操作系統、數據庫系統的系統用戶帳號、特權用戶的登錄及操作等日志進行采集、分析和告警。 （四）加強客戶信息保護（四）加強客戶信息保護 為了加強客戶信息報告，防止客戶信息泄露，報告期內，公司對信息系統下載與查詢權限分離改造，已經對集中交易系統、綜合理財系統、PB 系統、外匯交易系統、算法交易系統等系統完成改造；對新員工信息安全培訓，對內部員工進行信息安全與合規風險培訓和考試。 每季度，公司對外包人員保密承諾書及安全告知書簽署率、終端安全檢查合格率、 賬戶權限審查的不符合率、 離職離崗人員權限撤銷比例、 安全漏掃完成率、漏掃發現中級（含）以上問題的整改率進行審核；每年，公司還對 CMDB 整

51、體信息空白率、新上線系統安全測試的比例進行審核。 （五）建設通暢的客戶溝通渠道（五）建設通暢的客戶溝通渠道 為加強公司各業務線投訴管理，促進公司客戶服務水平提升，完善客戶溝通機制， 2015 年下半年對客戶投訴管理辦法進行重新修訂，2016 年實施了新的辦法， 進一步保障了客戶反饋的各類問題能夠得到及時解決。為保證客戶溝通和信息服務渠道通暢，公司打造了手機客戶端、互聯網平臺、電話、短信等多樣化的溝通渠道。報告期內，君弘 APP 和富易 MOT 推送客戶服務信息約 4200 條、服務客戶 5100 多萬次；互聯網業務支持中心 ET 服務客戶 76939 人次；95521 電話服務接待總量近 75

52、 萬通， 電話回訪和通知任務總量近 6 萬個， 發送短信總量 1.4262億條；智能客服為 41.5 萬客戶提供服務。公司 2016 年度通過電話、短信、面對 17 面等方式至少聯絡 1 次的客戶占全部客戶（不含休眠賬戶）的 100%。 （六）開展多種類型投資者教育（六）開展多種類型投資者教育 報告期內，公司總部通過官網、公司微博、微信、網上交易終端、移動交易終端等公眾平臺開展投資者教育工作。公示證券市場各業務規則，風險揭示，防范非法證券活動警示、典型案例解析，投資者適當性等與投資者息息相關的證券市場知識。 公司配合滬深交易所組織投資者教育活動，配合落實上交所“投資者聲音”問卷調查工作； 組織

53、推廣上交所 “證券異常交易行為監管案例投教動畫片” 宣傳；配合落實深交所相關交易規則修訂投資者教育工作；組織落實*ST 博元退市風險警示工作；組織落實深港通業務投資者教育工作；組織參與投資者調查工作 14次。公司關閉并揭示假冒公司網站 294 個。 2016 年 3 月至 10 月開展了首席經濟學家的公開課、投資者征文、公益宣傳短片、走進上市公司等多項“做理性的投資人”主題系列宣傳活動。邀請 50 名投資者在上交所交易大廳現場聽取公司首席經濟學家公開課， 各分支機構組織投資者觀看視頻；邀請近百名投資者開展 4 期走進上市公司活動，近距離了解上市公司經營狀況、生產環境，與上市公司高管人員面對面交

54、流互動；編輯錄制公益宣傳短片在官網、微博、微信等公眾平臺宣傳推廣；分支機構現場、非現場通過宣傳冊、短信、微信、培訓會、社區活動等方式開展主題活動，共發放宣傳冊33600 余冊，短信 1948400 余條，舉辦專題講座、培訓 350 余場，開展走進社區等周邊活動 170 余次，通過微博微信互聯網公眾平臺宣傳文章 230 余篇。 2016 年 11 月至 12 月，公司開展了打擊非法證券活動宣傳投教工作，官網開設專欄進行主題宣傳，分支機構組織投資者開展“健康跑”公益活動?；顒悠陂g共發放宣傳冊 9 千余冊，短信 86 萬余條，培訓會 290 余場。分支機構日常投教活動通過網站、微博、微信、交易終端等

55、工作平臺，營業部現場視頻播放、發放宣傳冊，短信發送，舉辦專題講座、沙龍等形式，宣傳教育如何識別、防范非法證券活動， 了解代銷金融產品的投資者適當性、 投資風險， 學習港股、 股票期權、融資融券、新三板等業務規則、交易風險、投資者適當性等基礎知識。各項活動共發放宣傳冊 12 萬余冊，發送短信 250 萬余條，舉辦專題講座、培訓課 2270余場次，培訓受眾達 6 萬余人次。 此外，為履行公司社會責任與義務，公司金融學院聯合投行業務委員會、新三板業務部及資產管理公司等，舉辦“面向客戶的資本市場知識普及班” ，為國 18 內中小企業負責人進行金融業務與知識的普及與宣導， 幫助其了解資本市場各類投融資工

56、具，拓寬企業的投融資渠道視野。金融學院聯合國泰君安社會公益基金會，舉辦“面向上海外籍投資者的中國資本市場解讀講座”大型公益活動，詳細介紹境外個人或機構在華參與投資理財所涉及的法律、風險控制、稅務及各類金融產品和服務。上述公益活動，為個人客戶、機構客戶及境外投資者提供一個了解中國資本市場的渠道,協助他們學習并掌握中國資本市場的投融資工具，為財富管理或為其業務發展提供金融解決方案。 五、回報股東五、回報股東 （一）經營業績位居行業前茅（一）經營業績位居行業前茅 報告期內，在復雜環境下，本集團審時度勢，艱苦努力，取得較好經營成果，經營業績穩居前三。在戰略布局方面，在“國泰君安共識”指引下，公司制定完

57、成了2016-2018 年發展戰略規劃綱要 ，為下一步集團化、國際化發展規劃了藍圖。公司可轉換債券申請獲得中國證監會發行審核委員會審核通過，H 股發行工作順利推進。在業務開拓方面，公司抓住市場機遇，充分發揮綜合優勢，積極推動各項業務的規范發展，各主要業務指標繼續排名行業前列，綜合金融服務效益逐漸顯現。在管理轉型方面，公司完善了全面風險管理組織架構和制度體系，合規風控管理體系建設取得新進展；加強了金融科技的推廣應用，有效支持了各項業務創新和管理升級；啟動集中營運項目，解決了分支機構集中營運模式、系統技術架構和推廣實施策略等系列問題；推進人才、薪酬制度改革；完善資產負債管理體系，積極拓展融資渠道，

58、調整負債結構，降低負債綜合成本，提高流動性運作效益。各項管理工作卓有成效，極大地促進了公司全面持續健康發展。迄今公司已連續九年獲得行業 A 類 AA 級評級，在穆迪和標準普爾評級復評中，保持了 Baa1 和 BBB 評級。 2016 年度，公司實現營業收入 257.65 億元，同比減少 31.47%；歸屬母公司股東凈利潤 98.41 億元，同比減少 37.32%；加權平均凈資產收益率 10.64%，較去年同期減少了 13.01 個百分點。2016 年 12 月 31 日，公司資產總額 4117.49億元、負債總額 3009.97 億元、歸屬母公司股東凈資產 996.64 億元，分別較年初變動-

59、9.37%、-14.66%和 4.87%。按母公司口徑計算，公司營業收入及歸屬母公司凈利潤均位居行業第 2，較上一年度均提高 1 位。 （二）重視股東回報（二）重視股東回報 19 為健全和完善公司利潤分配政策和決策機制，給予投資者合理的投資回報，引導投資者樹立長期投資和理性投資理念，公司在公司章程中對利潤分配進行了相應的規定，并根據監管要求制定了股東回報規劃 。 根據公司戰略發展規劃和可持續發展的需要，綜合考慮公司經營發展的實際情況、股東的合理訴求、公司現金流狀況等因素，結合行業監管的相關規定和公司章程的要求，并充分考慮證券行業特點，審慎確定利潤分配方案，保持利潤分配政策的連續性和穩定性。 在

60、符合凈資本監管要求以及滿足公司正常經營和長期發展要求的前提下，公司積極采取現金方式分配股利。 公司章程中特別規定了現金股利比例： （1）每年以現金形式分配的股利不低于當年實現的可分配利潤的 15%； （2）如采取 現金與股票相結合方式分配股利，以現金形式分配的股利不低于該次實際分配股利的 20%。 2016 年 5 月召開的年度股東大會審議通過了公司 2015 年度利潤分配方案，以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數，每 10 股分配現金紅利 5.2元（含稅） ，實際分配現金紅利總額為 3,965,000,000 元，加上 2015 年中期已經分配的現金紅利 762,500,000 元（

61、每 10 股 1 元，含稅） ，全年合計每 10 股分配現金紅利 6.2 元（含稅） ，全年合計分配現金紅利總額為 4,727,500,000 元，占2015 年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的 30.11%。 根據第五屆董事會第三次會議決議，公司 2016 年度利潤分配預案為：以總股本 7,625,000,000 股為基數，每 10 股分配現金紅利 3.9 元（含稅） ，實際分配現金紅利總額為 2,973,750,000 元，占 2016 年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的 30.22%。2016 年度利潤分配方案尚待股東大會批準。 六、穩健經營六、穩健經營 （一）鍛造有核心競爭力的合規

62、風險管理能力（一）鍛造有核心競爭力的合規風險管理能力 報告期內，公司首次明確提出了“合規風控是公司的首要核心競爭力”的理念， 并將合規風控作為公司戰略發展的三大引擎之首，力爭通過鍛造有核心競爭力的合規風險管理能力，保障公司的健康、可持續發展，實現對股東的長期穩定回報。 公司風控線在“穩中求進”的工作基調指導下，按照“全覆蓋、精細化”的工作思路繼續完善合規風控體系，嚴謹認真地開展各項日常工作，大力加強風險的防范與應對。 20 1 1、完善全面風險管理組織架構。、完善全面風險管理組織架構。 公司在各業務線、業務部門設置合規風控小組或崗位，在各分公司設置合規風控部門，配置相當級別的一線合規風控負責人

63、，公司一線合規風控組織體系得到極大優化升級。報告期內，公司成立證券發行審核部，全面負責公司一級市場證券發行業務的風險審核與評估工作。新設 FICC 業務風險管理部作為風險管理部二級部門，對口負責 FICC 業務風險管理相關工作。 2 2、完善全面風險管理制度體系。、完善全面風險管理制度體系。 公司制定或修訂了公司金融工具估值與風險計量管理辦法 、 業務系統權限與信息安全管理辦法 、 內部控制評價辦法 、 風險偏好管理辦法 、 風險控制指標管理辦法 、 新業務合規與風險管理辦法 、 一線合規風控管理辦法 、分支機構一線合規風控管理辦法 、 證券從業人員證券投資行為管理辦法 、合規與風險管理考核及

64、問責辦法 、員工合規手冊 等一批重要合規風控制度。 3 3、完成內控體系建設工作。、完成內控體系建設工作。 針對公司及下屬所有全資及控股子公司展開的內控規范工作，通過對主要業務和事項的梳理，最終形成了母公司及各子公司共八本內部控制手冊 ，并相應建立了一套覆蓋各條線、各業務、各機構的內控評價工作模板。 4 4、制定風險管理手冊、制定風險管理手冊 在內控體系建設工作基礎上，公司開展了風險管理手冊建設工作，引導實施部門全面識別崗位風險，風控責任落實到人。截止到 2016 年 12 月底，已完成21 個總部部門及上海分公司的手冊制定工作，其中業務線各部門已基本完成手冊編制，目前正在公司各管理部門和全國

65、各分公司推廣建設。 5 5、繼續完善全面風險管理信息系統、繼續完善全面風險管理信息系統 公司開展信用風險內部評級體系建設，預期將于 2017 年 1 月底前完成系統上線。 市場風險管理系統二期完成試運行和新老系統切換，目前三期項目正按計劃有序開展。報告系統已完成最終驗收，目前系統運行正常。非現場監控系統開發上線信用業務風險計量等功能，深港通風險監控功能已完成上線測試工作。公司持續進行稽核審計平臺建設，開發期貨審計子系統。完善反洗錢系統功能。開發風險管理手冊管理系統。啟動集團層面全面風險管理平臺建設工作。 6 6、研究加強子公司合規與風險、研究加強子公司合規與風險管理管理 公司研究明確了對于子公

66、司合規與風險管理的 “決策獨立、 信息透明” 原則。風險管理部擬定了加強子公司風險管理初步方案， 對香港金控及海外子公司提出 21 合規風控整體方案。 （二）加強資產負債管理（二）加強資產負債管理 公司資產負債管理注重以公司戰略規劃為導向，以監管指標持續達標為前提，積極布局優質資產， 助力公司實現“本土全面領先”和增強“國際競爭力” 。資產配置堅持風險與收益匹配，在風險可測、可承擔的前提下，資源配置以效益為先；融資管理注重與資產的期限匹配，保證融資結構合理，充分利用公司在券商行業的最高信用評級，使綜合融資成本具有競爭力。按照此策略公司近年資產負債管理能力不斷提高，安全性、流動性和盈利性得到較好

67、平衡，為公司更好、更穩健的可持續發展提供了保障。 七、規范治理七、規范治理 （一）持續完善公司治理（一）持續完善公司治理 公司根據公司法 、 證券法 、 證券公司監督管理條例 、 證券公司治理準則 、 上市公司治理準則等法律、法規及規范性文件的要求，建立了由股東大會、董事會、監事會和公司管理層組成的健全、完善的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范、相互協調、相互制衡的完整的議事、決策、授權、執行的公司治理體系。 根據相關法律、法規及規范性文件的規定，公司建立并逐步完善了以公司章程為核心，包括股東大會議事規則 、 董事會議事規則 、 監事會議事規則 、

68、總裁工作細則 、 獨立董事工作制度 、 董事會秘書工作細則等公司治理制度體系，明確了股東大會、董事會、監事會、總裁及董事會秘書的權責范圍和工作程序，為公司的規范化運作提供了制度保證。同時，本公司董事會下設戰略委員會、薪酬考核與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會，并相應制定了各專門委員會的工作規則，明確了其權責、決策程序和議事規則，以保證董事會決策的客觀性和科學性。 2016 年度，公司完成了董事會、監事會換屆選舉，成立了第五屆董事會和第五屆監事會，調整了董事會各專門委員會的人員構成。同時，根據最新監管規則的要求，并結合公司實際運作情況，對董事會審計委員會議事規則、董事會風險控制委員會議事規

69、則、獨立董事工作制度、關聯交易管理制度、對外投資管理制度、對外擔保管理辦法、信息披露事務管理制度等制度進行了修訂。 （二）持續完善投資者關系管理（二）持續完善投資者關系管理 22 為加強公司與投資者之間的信息溝通，加深投資者對公司的了解和認同，促進公司誠信自律、規范運作，提升公司的投資價值，實現公司價值最大化和股東利益最大化，根據有關法律法規和公司章程的有關規定，結合實際情況，公司制訂了投資者關系管理制度 。 董事會秘書為公司投資者關系管理工作的負責人和授權發言人，負責投資者關系管理事務的組織和協調。董事會辦公室在董事會秘書領導下，具體負責公司投資者關系管理事務。公司采取了以下措施切實做好投資

70、者關系管理工作： 1.保證咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯系渠道暢通，確保咨詢電話在工作時間有專人接聽，并通過有效形式向投資者答復和反饋相關信息。 2.建立公司官方網站，并在該網站設立投資者關系管理專欄，用于收集和答復投資者的問題和建議，及時發布和更新投資者關系管理工作相關信息。 3.為中小股東參加股東大會以及發言、 提問提供便利， 為投資者與公司董事、監事、高級管理人員交流提供必要的時間。 4.公司相關重大事項受到市場高度關注或質疑時，除應當按照有關法律法規和規范性文件及時履行信息披露義務外，公司通過現場、網絡或其他方式召開說明會，介紹情況、解釋原因，并回答相關問題。公司董事長、總裁、董事會

71、秘書、財務總監或其他責任人應當參加說明會。 5.公司在與投資者溝通時嚴格遵守有關信息披露制度的要求，避免投資者在溝通中知悉尚未披露的重大信息。 公司上市后，嚴格按照公平、公開、公正的原則開展投資者關系管理工作，平等對待所有投資者，并遵循相關法律、法規及中國證監會和上海證券交易所的相關規定，保障所有投資者的知情權和合法權益，并盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通。 2016 年，公司認真做好投資者關系管理工作，指定專人接聽投資者來電，耐心細致地解答投資者提出的問題，對客戶提出的業務問題及監管部門的要求，及時協調有關部門予以落實解決， 力爭通過做好投資者關系管理工作維護好公司的品牌

72、和聲譽。 2016 年， 公司共接待機構調研 20 余次， 較好地維護了公司的市值。 （三）嚴格履行信息披露義務（三）嚴格履行信息披露義務 公司已按照公司法 、 證券法 、 上海證券交易所股票上市規則等有關法律法規建立了信息披露事務管理制度和內幕信息知情人登記制度 。發行上市后，公司將嚴格履行信息披露義務，及時披露對公司股票價格可能產生重 23 大影響或者證券監管機構要求披露的公司或者與公司有關的情況或事項的信息，并確保信息披露內容真實、準確、完整，無虛假記載、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，為投資者提供及時、準確的服務。 公司嚴格遵循公開、公正、公平的原則進行信息披露，除按照監管規定披露信息外，

73、本公司還將主動、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息，并保證所有投資者有平等機會獲得信息。 公司的信息在正式披露前，公司董事會及董事會全體成員及其它知情人，確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內。同時，本公司依據法律法規、規范性文件以及公司章程（草案） 等建立了內幕信息知情人登記管理制度 ，規范內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，維護信息披露的公平原則，保護投資者的合法權益。 為做好信息披露工作，公司根據上海交易所股票上市規則等監管要求，梳理信息披露工作流程，編寫完成了公司信息披露工作手冊，固化工作流程，有效地保證了信息披露的質量。2016 年公司信息披露工作未發生任

74、何差錯。 2016 年，根據上海證券交易所股票上市規則及監管部門不時發布的監管要求，公司較好地完成了 2015 年年度、2016 年半年度報告以及 2016 年第一、第三季度報告等定期報告的編制和披露工作。同時，按照上市規則要求，并結合公司實經營管理際情況，2016 年初至今已累計編制披露了臨時報告 103 份以及其他附屬文件近 30 余份。在信息披露工作過程中，公司與上交所專管員保持良好的溝通和合作，在 2015 年上交所上市公司信息披露評價中，公司獲得最好的 A級評價結果。 八、以人為本八、以人為本 （一）員工概況（一）員工概況 截止報告期末，公司共有員工 11,221 人。其中 30 歲

75、及以下有 5,159 人，占比 45.98%；31 歲至 40 歲有 3,504 人，占比 31.23%；41 歲至 50 歲有 2,072 人，占比 18.47%；51 歲及以上有 486 人，占比 4.33%。 按文化結構劃分，博士有 76 人，占比 0.68%；碩士及研究生有 2,074 人，占比 18.48%， 本科有 6,113 人， 占比 54.48%； 大專及以下有 2,958 人， 占比 26.36%。 報告期內公司進行了員工滿意度調查，員工滿意度達 92%。 （二）打造員工培訓體系（二）打造員工培訓體系 24 報告期內，公司利用面授或移動網絡培訓方式，開展了多層級的員工培訓、

76、多元化的業務培訓、多類型的合規培訓及多種創新型培訓項目，以提升員工職業技能和素養，配合公司戰略發展。 報告期內， 公司總體使用培訓經費 1672.68 萬元。 先后組織面授培訓 385 場，累計完成 5734 小時學習，有 13016 人次參加面授培訓；網絡或移動培訓 42760課時，有 9054 位員工參加移動網絡培訓，人均學習課程數 11.2 門。 為加快員工職業生涯發展路徑相匹配的培訓體系建設步伐，公司持續開展實習生入司、新員工入司、新任管理人員及后備干部培訓，幫助新員工盡快融入公司消除陌生感，幫助新任管理人員實現從業務到管理的角色轉換并帶動業績增長，為公司長遠發展提供人才儲備；為提升管

77、理支持崗位員工技能，公司組織開展人力資源崗位、分支機構財務經理、分支機構營運業務及分支機構信息技術培訓等管理崗位培訓，極大提高員工專業崗位能力及綜合素質；為提高業務線員工業務能力，組織開展金融科技、新三板業務、債務融資、并購融資、資產托管、固定收益、 國際業務等業務培訓； 為順應行業監管要求， 強化員工合規展業意識，先后舉辦多場次合規風控、風險管理、稽核審計、反洗錢、一線合規風控人員等專項合規培訓；為服務公司國際化戰略，加快國際化人才培育步伐，公司組織開展商務英文寫作、CFA 進修班、面向境外機構投資者境內投資培訓等培訓工作。此外，公司還積極派員參加中國證監會、中國證券業協會、交易所及上級監管

78、部門組織的培訓項目。 鼓勵員工參加外部培訓機構組織專業性較強的培訓項目以提高員工綜合素質。 公司組織實施一系列針對性、前瞻性較強的員工職業及業務培訓項目，為員工綜合素質、 業務能力提升搭建進修平臺， 進而實現公司和員工共贏的良好局面。未來，公司將加大員工培訓的力度和廣度，注重培訓工作的實用性，為公司持續發展提供源源不斷的人力資源，培育更多的優秀員工。 （三）構建員工職業發展通道（三）構建員工職業發展通道 公司結合年度考評情況，為員工提供并安排崗位續聘、職務晉升等機會；通過集中學習、交流任職、總部業務部門輪崗工作、分支機構崗位掛職鍛煉以及與地方政府或企業掛職交流等多種方式，培養和鍛煉骨干人才，促

79、進其快速成長并發揮作用；同時，公司支持、推動員工參加政工系列專業職務任職資格、經濟系列專業職務任職資格申報參評等；并根據公司業務發展需要，在公司范圍內進行公開招聘，為員工提供崗位二次選擇的機會。 25 （四）保障員工（四）保障員工權益權益 1.1.建立完善的薪酬福利體系建立完善的薪酬福利體系 公司根據國家法律法規、 公司章程等規定，結合公司實際情況，按照“內具公平，外具競爭”薪酬激勵目標，制定了包括薪酬管理辦法 、 績效管理辦法 、 專業職級管理辦法 、分支機構薪酬分配工作方案 、高級管理人員聘任、考核及薪酬管理暫行辦法 及實施細則等一系列考核激勵制度以及相應的考核分配體系，實行崗位工資制和績

80、效獎金相結合的工資制度，激勵績效優秀員工，吸引和凝聚優秀人才。 公司根據國家政策繳納企業年金，同時依據適用的法律法規，為員工建立各項社會保險（養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險及生育保險） 、住房公積金，并依據法規足額繳納上述社會保險費和住房公積金。 2.2.關愛員工身心健康關愛員工身心健康 公司視員工為公司生存發展的基石，將關愛員工身心健康作保障員工權益的重點工作。 報告期內， 公司工會和各基層工會， 全力做好員工的體檢、 文體活動、休假、壓力排減、職工之家創建等方面的工作，構建系統化、常效化的員工身心健康關愛機制。 公司工會組織了系統的羽毛球比賽，參加了金融系統組織的游泳、籃球、足球、

81、書法攝影等比賽；每月開展主題活動，如專項的徒步活動、六一節的主題活動等；在三八婦女節，公司舉行專項活動，向女員工發放電影票及女工慰問品。 3.3.關心退休員工及困難職工關心退休員工及困難職工 公司對退休員工給予充分的關懷，每年舉辦敬老節、迎春茶話會等活動，并每年向退休員工發放 3500 元的慰問費用；針對困難員工，公司開展形式多樣的幫扶，2016 南開展困難員工幫扶達 67 人次，幫扶及理賠金額金額達 736800 元。 九、環保公益九、環保公益 （一）踐行綠色環保發展理念（一）踐行綠色環保發展理念 1.1.打造綠色智能化數據中心打造綠色智能化數據中心 公司數據中心采用水冷、自然冷卻、熱回收、

82、智能照明、無人綜合管理等先進的節能環保技術，打造了行業首個高等級綠色智能化數據中心。公司信息技術采用了國際管理標準， 全面獲得 CMMI3、 ISO20000， ISO27001 三項國際標準認證，有效提升 IT 運營效率，降低了管理成本和碳排放。 26 2.2.大力發展綠色債券業務大力發展綠色債券業務 報告期內，為支持環保事業發展，公司大力發展綠色債券業務,為各類環保事業主體提供優質的綠色債券承銷等服務。 公司為秦皇島城投集團承銷發行了部超過 12 億元的公司債券，募集資金用于秦皇島地區污水處理廠項目；為青島農商行承銷發行 40 億元綠色金融債，募集資金擬投向于綠色債券支持項目目錄規定的資源

83、節約與循環利用、清潔交通、生態保護和適應氣候變化三類綠色產業項目中，初步確定的綠色產業項目數量 14 個，預計累計授信總金額 40.00 億元，項目已獲得青島銀監局批復；為承德國控投資集團承銷發行不超過 15 億元綠色企業債，其中 11.38 億元用于承德公交集團電動公交充電站建設項目、滄州市海興縣集中供熱項目、黃驊市集中供熱項目、平泉縣取締“小鍋爐房”及新增負荷供熱入網、隆化縣集中供熱熱源異址擴建項目以及武邑縣城區集中供熱(PPP)項目建設，有效解決上述地區的供熱熱源不足、小鍋爐房分散供熱的情況，在節約能源、有效減少城市污染等方面發揮重要作用。 3.3.以服務實體經濟為宗旨開展碳金融業務以服

84、務實體經濟為宗旨開展碳金融業務 為響應國家推動建立綠色金融體系和建立碳排放權交易市場的倡導，公司以服務實體經濟為宗旨開展碳金融業務， 以為實體企業降低履約成本和實現減排收益為目的，與排放實體開展一級、二級市場交易，同時為減排實體提供 CCER 一級市場開發交易服務，幫助可再生能源類項目獲取 CCER 減排量收益，并且嘗試向碳市場提供流動性促進碳權的有效定價。公司于 2016 年加入 IETA（國際排放交易協會） ，成為該組織在境內的第一家會員機構。 截至報告期末，公司總共完成了超過 15 個清潔能源 CCER 項目的開發交易投資，包括風電、光伏、生物質熱電、垃圾焚燒發電等能源項目，合約 CCE

85、R 總量超過 1000 萬噸，預計涉及交易金額約 5000 萬元。 （二）積極參與公益事業（二）積極參與公益事業 1.1.社會公益基金會開展系列公益活動社會公益基金會開展系列公益活動 公司公益基金會積極開展綜合幫扶、教育助學、愛心慰老等社會公益活動, 并協助公司開展“一司一縣”精準扶貧工作。 （1 1）主要運作主要運作 5 5 大項目大項目 報告期內，公司公益基金會主要運作了 5 大項目，共計捐贈支出 614.15 萬元，其中（1）上海市奉賢區農村綜合幫扶項目支出 500 萬元，占捐贈總支出的比例為 81.41 %； （2）云南丹丹小學、渭源小學、曉坑小學三所希望小學相關的 27 捐贈支出（包

86、括三所學校的校服、書包、困難學生助學金等）共計 46 萬元，占捐贈總支出的比例為 7.49%； （3）大學生捐贈及生活補助款共計 49.35 萬元（上海復旦醫學院、國家會計學院大學生資助款等） ，占捐贈總支出的比例為 8.04%；（4）上海市結對幫扶活動（包括奉賢區村鎮、南匯區村鎮老人、困難戶等結對項目） ，共計捐贈支出 11.1 萬元，占捐贈總支出的比例為 1.81%； （5）捐贈新疆麥蓋提縣希依提墩鄉幼兒園校服 7.7 萬元，占比 1.25%。2016 年 1-12 月公益事業支出占上年度凈資產的比例 76.62%。 （2 2）重點開展）重點開展 5 5 項工作項工作 報告期內，基金會重點

87、開展了 5 大項工作： 上海市政府、市委組織部部署的農村綜合結對幫扶工作上海市政府、市委組織部部署的農村綜合結對幫扶工作 公司連續四年與奉賢區結成對口幫扶，累計幫扶資金 2000 多萬元。2016 年，作為基金會 2016 年度公益項目開展的重點工作，公司公益基金會向奉賢區財政局捐助了 500 萬元幫扶資金，開展了 10 余次對貧困群體的資助活動，幫助貧困家庭銷售農產品，定期前往幫扶村鎮了解情況、開展慰問。 “教育助學”中的大學生定向捐贈、扶貧工作“教育助學”中的大學生定向捐贈、扶貧工作 繼續執行對貧困大學生的資助計劃，并根據實際情況選取 10 家分公司進行試點對當地貧困學生的資助，減輕了貧困

88、學生的生活壓力、讓他們全身心的投入到學習中去，同時體現了公司社會責任理念，在當地及受助大學生、公司員工中均產生良好反響。 “教育助學”中的希望小學捐贈、扶貧工作“教育助學”中的希望小學捐贈、扶貧工作 2016 年，公司公益基金會分別對以國泰君安冠名的“甘肅國泰君安渭源希望小學” 、 “江西國泰君安曉坑希望小學” 、 “云南國泰君安丹丹希望小學”三所希望小學及貴州兩地貧困學生進行了走訪慰問，按慣例為希望小學學生提供了校服、鞋子和書包等物資捐贈，為 100 余名貧困學生和 20 多名教師發放了貧困補助金和慰問金。 同時，為延伸公益項目的深度，提高山區教師基本素質和教學水平，促進當地基礎教育發展，

89、基金會牽頭組織與兩所希望小學的教師代表們共同召開了交流會，向教師們征詢關于教育教學方面的需求，推動實施了“教師暑期培訓計劃” ，免費為江西曉坑希望小學的全體教師進行了為期 8 天的暑期培訓。 落實中國證券業協會精準幫扶“一司一縣”工作落實中國證券業協會精準幫扶“一司一縣”工作 在中國證券業協會下發關于證券公司落實精準扶貧工作有關事項的通知 28 后，公司高度重視，按照協會相關要求并結合公司原有工作實際，制訂了相關的精準扶貧規劃，并與江西省吉安縣人民政府、四川省涼山彝族自治州普格縣人民政府、 安徽省潛山縣人民政府分別達成了戰略合作協議，以三家貧困縣實體經濟需求為導向，結合公司的實際情況和專業優勢

90、，開展精準扶貧工作。此項工作將作為今后公司公益基金會的重要工作之一。 參加社會組織規范化建設評估工作參加社會組織規范化建設評估工作 根據上海市基金會評估標準 ，公司公益基金會自 2014 年起開展社會組織規范化建設創建工作?；饡裱罢笇?、社會參與” ， “以評促建、重在建設”的基本原則，對照上海市基金會評估指標進行了自評考察。2016 年 11月，經相關部門評估，公司公益基金會被評選為 4A 級單位。 2.2.分支機構積極回饋社會分支機構積極回饋社會 公司號召、鼓勵和支持各分支機構結合當地實際積極為公益事業做貢獻。報告期內，各分支機構根據所在省市的不同情況，聯合當地慈善機構和相關政府部

91、門開展了豐富多樣的公益活動。福建分公司本部、福州華林營業部、閩清營業部聯合支援受臺風災害影響的閩清，捐贈 7 萬余元救災物資；為強化“生態沙漠”的文明意識，創造低碳和諧環境，共建沙漠生態文明，內蒙古分公司在庫布齊沙漠開展了為期兩天一夜的“踐行公益，為愛遠征”的沙漠徒步低碳生活行動；為了更好地豐富殘障人士的文化生活，特別關愛孤獨癥兒童，安徽分公司黨支部、工會組織開展了為期 2 周的以“把你的愛心化作行動，用你的行動支持感動”為主題的公益獻好書活動， 鼓勵轄區員工踴躍向安徽三三教育 （殘疾兒童康復機構）獻好書，支持其建圖書室，用行動關愛殘疾兒童成長；河北分公司及各營業部參加了“救助遭遇嚴重洪災的村

92、民” “送溫暖、獻愛心” “ 救助罹患尿毒癥的小女孩” 等公益活動。河南分公司發動全體員工對禹城市愛心陽光家園殘疾人托養中心捐款，并在公司支持下籌得善款 15.5 萬元，2016 年已成功捐助 5.5 萬元善款，并將在未來兩年內付清剩余善款；四川分公司聯合西昌之家、涼山州國投實業有限責任公司、涼山鹽源縣國資公司、中安安產科技發展集團有限公司發起“我為受災果農賣蘋果” 公益義賣活動， 幫助受災果農銷售顏值受損的鹽源蘋果；云南分公司繼續幫扶國泰君安丹丹希望小學，為學校解決實際困難，為老師訂制工作服，為學生采購過冬御寒物品，為丹丹希望小學的孩子們送去國泰君安人的關愛。分公司還延續了丹丹希望小學“愛心

93、午餐捐助計劃” ，從 2014 年到報告期末， 該 “愛心午餐捐助計劃” 先后十八次向國泰君安丹丹希望小學補助豬肉 6097 29 斤，捐助價值 82722 元。 3.3.豐富青年志愿者服務內容豐富青年志愿者服務內容 公司不斷擴大青年志愿者的服務面，組織青年志愿者參加了形式多樣的志愿服務活動。2016 年，公司組織青年志愿者參加上海國際金融中心建設“十二五”成就展講解工作；作為上海東昌中學“東昌金聯”的成員單位，組織信息技術部員工為東昌中學的高中生開展“互聯網金融與技術發展”的講座，為高中生普及了互聯網金融發展的現狀與趨勢、互聯網金融所需人才的素質等方面的內容。 報告期內， 由公司團委、 社會

94、公益基金會與江西省吉安團縣委共同主辦的 “在一起” 留守兒童關愛項目正式啟動。公司首批共招募了 9 名青年志愿者和 1 名客戶代表，他們將作為首批與吉安縣留守兒童結對的青年志愿者，開展為期一年的心靈陪讀和義務支教活動。公司團委還發布了青年志愿服務的品牌、理念、口號和隊名， 以及統一的隊旗和服裝的設計，樹立了統一的公司青年志愿服務品牌形象，提升了青年志愿者協會的影響力，強化了青年志愿者的品牌意識。 十、社會榮譽十、社會榮譽 2016 年 1 月，在和訊網主辦的“第十三屆中國財經風云榜”上，獲得“最佳品牌券商”獎項。 2016 年 1 月，在中國公益節組委會主辦的“第五屆中國公益節”上，獲得“責任

95、品牌獎” 。 2016 年 1 月，在中國經濟網主辦的“2016 中國新三板發展論壇”中，獲得“新三板最佳券商”獎項。 2016 年 1 月，在朝陽永續主辦的“第十屆中國私募基金風云榜”中，獲得“優秀服務獎” 。 2016 年 1 月，獲證券期貨業科學技術獎勵工作辦公室頒發的“第五屆證券期貨科學技術獎二等獎” 。 2016 年 3 月，獲得上海市政府頒發的“2015 年度上海市金融創新成果獎”一等獎。 2016 年 3 月， 在新財富雜志主辦的 “第九屆新財富中國最佳投行” 評選中，獲得“本土最佳投行第三名” 。 2016 年 4 月，在證券時報舉辦的中國區優秀投行評選中，獲得“中國區最佳全能

96、投行” 、 “中國區最佳并購投行” 、 “中國區最佳再融資投行”獎項。 30 2016 年 7 月，在證券時報舉辦的“2016 中國最佳財富管理機構評選”中，獲得 “2016 最佳財富管理機構” 、“2016 中國最受歡迎的互聯網金融產品” 、“2016中國最佳資產管理券商” 、 “2016 十大創新資管產品”四項獎項。 2016 年 8 月，在 21 世紀經濟報道舉辦的“2016中國最佳券商/基金金帆獎 ”中，獲得“2016 年綜合實力十強券商獎” 、 “2016 年最佳祝經濟商大獎” 、“2016 年券商互聯網創新獎” 、 “2016 年最佳主動管理資管大獎”四項獎項。 2016 年 8

97、月，在中國基金報主辦的“2016 中國私募基金英華榜 ”中，獲“2016 中國最佳私募基金托管商”獎項。 2016 年 11 月，在中國證券報舉辦的“2016 中國證券業金牛分析師評選”中獲得“五大金牛團隊”獎項。 2016 年 11 月，在新財富舉辦的“第十三屆新財富最佳分析師評選”中，獲得“本土最佳研究團隊第一名” 、 “最具影響力研究機構第一名” 、 “最佳海外銷售服務團隊第一名”等獎項。 2016 年 11 月，在第一財經舉辦的“2016 第一財經最佳分析師評選”中，獲得“最佳研究綜合實力研究機構獎第一名” 、 “最佳賣方研究實力機構獎第一名” 、 “最佳賣方服務實力機構獎第一名” 、

98、 “最佳海外市場研究機構獎第一名” 、“最佳銷售服務機構獎第一名”等獎項。 2016 年 11 月，在上海市互聯網信息辦公室、上海市精神文明建設委員會辦公室主辦的以 “共建清朗互聯網空間” 為主題的上海市第七屆優秀網站評選中，獲“上海市優秀網站”獎。 2016 年 12 月，在證券市場周刊舉辦的“第九屆賣方分析師水晶球獎”評選中，獲得“本土金牌研究團隊第一名” 、 “最具影響力研究機構第二名” 、 “最具影響力研究機構第二名”等獎項。 2016 年 12 月，獲中國保險資產管理協會頒發的第三屆中國保險資產管理業最受歡迎賣方分析師評選“最佳研究團隊獎”第一名。 2016 年 12 月，獲評 20

99、16 上海十大信用典型案例評選“十大失信聯合懲戒案例” 。 2016 年 12 月，在證券日報舉辦的中國證券市場年會“龍鼎獎”頒獎典禮上，獲評“最受信賴金融機構” 。 2016 年 12 月， 在金融時報舉辦的 “2016 年中國金融機構金牌榜 金龍獎 ”評選上，獲評“年度最佳證券公司”獎項。 31 2016 年 12 月，在券商中國舉辦的“中國最貼心券商”評選中，獲“最具創意券商”獎。 2016 年 12 月，在上海市企業文化促進會舉辦的“2016 上海企業文化品牌展評”中，獲“上海市企業創新文化十佳品牌”獎。 2017 年 1 月，獲得由中國金融思想政治工作研究會頒發的“2015-2016 年全國金融系統企業文化建設標兵單位”獎項。 十一、公司基本信息十一、公司基本信息 中文名稱： 國泰君安證券股份有限公司 英文名稱： Guotai Junan Securities Co., Ltd. 中文簡稱： 國泰君安、國泰君安證券 英文簡稱： GTJA、 Guotai Junan Securities 住所： 中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618 號 辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路 168 號 法定代表人： 楊德紅 上市地點、股票簡稱和股票代碼：上海證券交易所、國泰君安、601211 官方網站：http:/