大連橡膠塑料機械股份有限公司2009年年度報告（90頁）.PDF

1、 大連橡膠塑料機械股份有限公司 大連橡膠塑料機械股份有限公司 600346600346 2009 年年度報告 2009 年年度報告 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 1 目錄 目錄 一、重要提示.2 二、公司基本情況.2 三、會計數據和業務數據摘要.3 四、股本變動及股東情況.5 五、董事、監事和高級管理人員.10 六、公司治理結構.12 七、股東大會情況簡介.15 八、董事會報告.15 九、監事會報告.24 十、重要事項.25 十一、財務會計報告.28 十二、備查文件目錄.89 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董

2、事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。(二)如有董事未出席董事會，應當單獨列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事職務 未出席董事的說明 被委托人姓名 洛少寧 董事長 因公出差 孫培德 (三)中準會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。(四)公司負責人姓名 洛少寧 主管會計工作負責人姓名 孫培德 會計機構負責人（會計主管人員）姓名 孫玲 公司負責人洛少寧、主管會計工作負責人孫培德及會計機構負責人（會計主管人員）孫玲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。(五)是否存

3、在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況？否 (六)是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？否 二、公司基本情況 二、公司基本情況 (一)公司信息 公司的法定中文名稱 大連橡膠塑料機械股份有限公司 公司的法定中文名稱縮寫 大橡塑 公司的法定英文名稱 DALIAN RUBBER&PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd公司法定代表人 洛少寧 (二)聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 孫培德 史義凱 聯系地址 大連市甘井子區周水子廣場一號 大連市甘井子區周水子廣場一號 電話 0411-86641378 0411-86641378 傳真 0411-86641645 0

4、411-86641645 電子信箱 (三)基本情況簡介 注冊地址 大連市甘井子區營輝路 18 號 注冊地址的郵政編碼 116036 辦公地址 大連市甘井子區營輝路 18 號 辦公地址的郵政編碼 116036 公司國際互聯網網址 電子信箱 (四)信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 中國證券報、上海證券報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 公司年度報告備置地點 公司證券部 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 3(五)公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A 股 上海證券交易所 大橡塑 600346 (六)其他有關

5、資料 公司首次注冊登記日期 1999 年 3 月 9 日 公司首次注冊登記地點 大連市甘井子區周水子廣場一號 首次變更 公司變更注冊登記日期 2006 年 5 月 24 日 公司變更注冊登記地點 大連市甘井子區周水子廣場一號 企業法人營業執照注冊號 21020011037036-3099 稅務登記號碼 210211118576267 組織機構代碼 11857626-7 第二次變更 公司變更注冊登記日期 2009 年 8 月 11 日 公司變更注冊登記地點 大連市甘井子區營輝路 18 號 企業法人營業執照注冊號 21020011037036-3099 稅務登記號碼 210211118576267

6、 組織機構代碼 11857626-7 公司聘請的會計師事務所名稱 中準會計師事務所 公司聘請的會計師事務所辦公地址 北京市海淀區首體南路 22 號國興大廈 24 層 三、會計數據和業務數據摘要 三、會計數據和業務數據摘要 (一)主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 營業利潤 2,269,780.16 利潤總額 4,320,594.04 歸屬于上市公司股東的凈利潤 4,340,920.25歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 2,798,355.37經營活動產生的現金流量凈額-104,886,227.74(二)非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目

7、 金額 非流動資產處置損益 317,503.4計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）1,800,000債務重組損益 8,995.75 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 4,804.82除上述各項之外的其他營業外收入和支出-75,685.27所得稅影響額-513,904.68少數股東權益影響額（稅后）850.86合計 1,542,564.88 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 4(三)報

8、告期末公司前三年主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 2008 年 2007 年 主要會計數據 2009 年 調整后 調整前 本期比上年同期增減(%)調整后 調整前 營業收入 426,483,011.71 484,607,061.75484,607,061.75-11.99465,326,025.77 465,326,025.77 利潤總額 4,320,594.04 3,056,958.943,056,958.9441.346,087,055.95 6,087,055.95歸屬于上市公司股東的凈利潤 4,340,920.25 3,145,591.903,145,591.90383,6

9、68,286.90 3,668,286.90歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 2,798,355.37 3,473,376.913,473,376.91-19.433,553,798.18 3,553,798.18經營活動產生的現金流量凈額-104,886,227.74-23,305,766.74-23,305,766.74-350.0412,023,800.95 12,023,800.952008 年末 2007 年末 2009 年末 調整后 調整前 本年末比上年末增減(%)調整后 調整前 總資產 1,313,083,164.40 1,021,543,041.32 1,021,5

10、43,041.3228.54765,080,405.69 765,080,405.69所有者權益（或股東權益）338,317,322.58 333,976,402.33333,976,402.331.3335,180,810.43 335,180,810.43 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 5 2008 年 2007 年 主要財務指標 2009 年 調整后 調整前 本期比上年同期增減(%)調整后 調整前 基本每股收益（元股）0.021 0.0150.030 400.017 0.035稀釋每股收益（元股）0.021 0.015 0.030 400.017 0.035 扣除非

11、經常性損益后的基本每股收益（元股）0.013 0.0170.033-23.530.017 0.034 加權平均凈資產收益率（%）1.291 0.940.94增加 0.35個百分點1.11 1.11扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）0.832 1.041.04減少 0.21個百分點1.07 1.07每股經營活動產生的現金流量凈額（元股）-0.5-0.11-0.22-354.550.058 0.11 2008 年末 2007 年末 2009 年末 調整后 調整前 本期末比上年同期末增減(%)調整后 調整前 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元股）1.61 1.59 3.18 1.261.

12、60 3.19 報告期內，公司實施了以 2008 年 12 月 31 日總股本為基數，每 10 股轉增 10 股的公積金轉增股本方案，根據企業會計準則第 34 號每股收益第四章第十三條規定，因發行在外普通股派發股票股利、實施公積金轉增股本等，在不影響所有者權益金額情況下，應按調整后股數計算各列報期間（去年同期）每股收益，并按照公開發行證券的公司信息披露編報規則第 9 號凈資產收益率和每股收益的計算及披露（2010 年修訂），對 2007 和 2008 年末的每股收益等指標進行了調整。(四)采用公允價值計量的項目 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金

13、額 股票 3,977.508,782.324,804.82 4,804.82合計 3,977.508,782.324,804.82 4,804.82 四、股本變動及股東情況 四、股本變動及股東情況 (一)股本變動情況 1、股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 49,787,400 47.42 49,787,400-99,574,800-49,787,400 00大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 61、國家持股 2、國有法人持股 49,787,400 47.4

14、2 49,787,400-99,574,800-49,787,400 003、其他內資持股 其中：境內非國有法人持股 境內自然人持股 、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 55,212,600 52.58 55,212,60099,574,800154,787,400 210,000,0001001、人民幣普通股 55,212,600 52.58 55,212,60099,574,800154,787,400 210,000,0001002、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 105,000,000 100 105,000,0000

15、105,000,000 210,000,000100 股份變動的批準情況 1.2009 年 5 月 20 日，公司 2008 年度股東大會審議通過了“公司 2008 年度利潤分配方案”，公司以總股本 10,500 萬股為基數進行資本公積金轉增股本，向全體股東每 10 股轉增 10 股，共計轉增10,500 萬股，股權登記日為 2009 年 6 月 8 日，本次轉增后公司總股本增加至 21,000 萬股。股東大會決議公告刊登于 2009 年 5 月 21 日的中國證券報、上海證券報及上海證券交易所網站上。2.2009 年 7 月 13 日，公司控股股東持有的限售股到期解除限售，具體內容詳見 20

16、09 年 7 月 7 日刊登在中國證券報上海證券報及上海證券交易所網站的編號為臨 2009-011 號公告。股份變動的過戶情況 公司轉增股本于2009年6月9日由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司直接記入股東證券賬戶，新增可流通股份上市流通日為 2009 年 6 月 10 日。股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響 2009 年 6 月 10 日，資本公積金轉增股本實施完成后，按新股本 21,000 萬股攤薄計算 2008 年年度每股收益為 0.015 元。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 7 2、限售股份變動情況 單位：股 股東名稱 年初限售股

17、數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 大連市國有資產經營有限公司 49,787,400 99,787,40049,787,4000股改承諾 2009 年 7 月11 日 合計 49,787,400 99,787,40049,787,4000/(二)證券發行與上市情況 1、前三年歷次證券發行情況 截止本報告期末至前三年，公司未有證券發行與上市情況。2、公司股份總數及結構的變動情況 2009 年 5 月 20 日，公司 2008 年度股東大會審議通過了“公司 2008 年度利潤分配方案”，公司以總股本 10,500 萬股為基數進行資本公積金轉增股本，向全體股

18、東每 10 股轉增 10 股，實施完成后公司總股本增至 21,000 萬股。2009 年 7 月 7 日，公司公布關于有限售流通股票上市流通的提示性公告，此次有限售條件流通股 99,574,800 股于 2009 年 7 月 13 日上市流通，上市流通后，公司總股本為 21,000 萬股，全部為無限售條件的流通股。3、現存的內部職工股情況 本報告期末公司無內部職工股。(三)股東和實際控制人情況 1、股東數量和持股情況 單位：股 報告期末股東總數 25,883 戶前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例(%)持股總數 報告期內增減 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 大連市國有

19、資產經營有限公司 國有法人 47.42 99,574,80049,787,4000 未知 大連冷凍機股份有限公司 未知 1.11 2,340,0001,170,0000 未知 交通銀行金鷹中小盤精選證券投資基金 未知 0.87 1,820,5610 未知 王長根 未知 0.69 1,441,3780 未知 朱甲秀 未0.52 1,100,0000 未知 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 8知 李惠先 未知 0.44 921,4870 未知 吳宗兵 未知 0.35 742,5100 未知 煙臺未來自動裝備有限責任公司 未知 0.24 507,0000 未知 樓惠芝 未知 0.2

20、3 491,3000 未知 中國工商銀行股份有限公司中海量化策略股票型證券投資基金 未知 0.21 435,0440 未知 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份的數量 股份種類及數量 大連市國有資產經營有限公司 99,574,800人民幣普通股 99,574,800 大連冷凍機股份有限公司 2,340,000人民幣普通股 2,340,000 交通銀行金鷹中小盤精選證券投資基金 1,820,561人民幣普通股 1,820,561 王長根 1,441,378人民幣普通股 1,441,378 朱甲秀 1,100,000人民幣普通股 1,100,000 李惠先 921,487人民

21、幣普通股 921,487 吳宗兵 742,510人民幣普通股 742,510 煙臺未來自動裝備有限責任公司 507,000人民幣普通股 507,000 樓惠芝 491,300人民幣普通股 491,300 中國工商銀行股份有限公司中海量化策略股票型證券投資基金 435,044人民幣普通股 435,044 上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司前 10 名股東中，大連市國有資產經營有限公司為公司的控股股東，與前 10 名股東中的其他股東之間不存在關聯關系，也不屬于上市公司收購管理辦法規定的一致行動人。除控股股東外，公司未知前 10 名其他無限售條件股東之間是否存在關聯關系或者屬于上市公司收購管理辦

22、法規定的一致行動人的情況。報告期內，公司實施了資本公積金轉增股本方案，以 2008 年 12 月 31 日總股本為基數，每 10 股轉增 10 股，大連市國有資產經營有限公司持股數因此增加了 49,787,400 股，大連冷凍機股份有限公司因此增加了 1,170,000 股。2、控股股東及實際控制人情況(1)控股股東情況 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 9 法人 單位：億元 幣種：人民幣 名稱 大連市國有資產經營有限公司 單位負責人或法定代表人 王茂凱 成立日期 2005 年 3 月 14 日 注冊資本 5主要經營業務或管理活動 國有資產經營及管理；項目投資；法律、法規禁止

23、的，不得經營；應經審批的，未獲審批前不得經營；法律、法規未規定審批的，企業自主選擇經營項目，開展經營活動。(2)實際控制人情況 法人 單位：元 幣種：人民幣 名稱 大連市人民政府國有資產監督管理委員會 單位負責人或法定代表人 王春 主要經營業務或管理活動 大連市人民政府特設機構，代表大連市人民政府依法履行國有資產出資人的職責，對國有資產進行監督管理。(3)控股股東及實際控制人變更情況 本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 3、其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。大連橡膠塑料機械股份有限公

24、司 2009 年年度報告 10五、董事、監事和高級管理人員 五、董事、監事和高級管理人員 (一)董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數變動 原因 報告期內從公司領取的報酬總額（萬元）（稅前）是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬、津貼 洛少寧 董事長、總經理 男 48 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 28 否 吳 斌 董事、副總經理 男 47 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 22.4 否 孫培德 董事、財務總監、副總經理、董事會秘書 男 57 20

25、08 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 22.4 否 陶建波 外部董事 男 51 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3 否 夏春玉 獨立董事 男 48 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3 否 于延琦 獨立董事 男 47 2009 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3 否 周 魏 獨立董事 男 41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3 否 徐 杰 監事會召集人 男 56 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 22.4 否 徐洪海 監 事 男 56 2

26、008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3 否 蔡萬超 監 事 男 37 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 7 否 林 炬 副總經理 男 58 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 22.4 否 楊宥人 副總經理 男 41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 22.4 否 叢培凡 副總經理 男 37 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 22.4 否 于 雷 獨立董事（離任）男 39 2008 年 5 月 20 日2009 年 5 月 20 日 0 否 合計/184.4/洛

27、少寧：曾任公司副總經理、總工程師，現任公司董事長、總經理。吳 斌：曾任公司辦公室主任，總經理助理，現任公司副總經理、董事。孫培德：2001 年至今任公司董事、董事會秘書、副總經理、財務總監。陶建波：曾任路明集團大連光電子產業園發展公司總裁助理、路明集團大連路美芯片公司副總經理，現任路明集團大連光電子產業園發展公司副總經理。夏春玉：2004.2 至今任東北財經大學副校長、博士生導師。于延琦：2000.7 至今任遼寧省注冊會計師協會副秘書長。周 魏：2002.6 至今任大化集團大連化工股份有限公司董事會秘書。徐 杰：曾任公司機加事業部部長，現任公司工會主席。徐洪海：曾任大連起重機集團副總經理，現任

28、大連重工起重機集團董事。蔡萬超：曾任公司人力資源部副部長，現任公司人力資源部部長。林 炬：曾任公司總經理助理、經營計劃部部長、銷售公司副總經理、銷售部部長，2006.8 至今任公司副總經理。楊宥人：曾任公司造粒機事業部部長、副總工程師，2006.8 至今任公司副總經理。叢培凡：曾任公司生產管理部副部長、質量保證部部長，現任公司副總經理。于 雷：2003.9 至 2009.5 任遼寧天健會計師事務所副所長。(二)在股東單位任職情況 截止本報告期末公司無董事、監事、高管在股東單位任職。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 11在其他單位任職情況 姓名 其他單位名稱 擔任的職務 任期起

29、始日期任期終止日期 是否領取報酬津貼 陶建波 大連路明光電子產業發展有限公司 副總經理 是 夏春玉 東北財經大學 副校長 是 于延琦 遼寧省注冊會計師協會副秘書長 副秘書長 是 于延琦 遼寧成大股份有限公司 獨立董事 是 于延琦 北方傳媒股份有限公司 獨立董事 是 于延琦 遼寧紅陽能源投資股份有限公司 獨立董事 是 周 魏 大化集團大連化工股份有限公司 董事會秘書 是 除上述所列獨立董事、外部董事在其他單位任職情況外，其它董事、監事、高管人員沒有在其他單位擔任職務的情況。(三)董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 由薪酬與考核委員會制定再報董事會批準。董事、

30、監事、高級管理人員報酬確定依據 根據公司治理準則的有關規定，結合 2009 年度宏觀經濟環境及企業搬遷改造的實際情況，根據公司 2009 年度整體經營狀況、以前年度的年薪水平，對比同類上市公司和同行業其他公司高級管理人員的年薪水平確定。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 經考核及相關決策程序后支付。(四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 于雷 獨立董事 離任 個人原因提出辭職 于延琦 獨立董事 聘任 選舉 (五)公司員工情況 在職員工總數 1,635公司需承擔費用的離退休職工人數 268專業構成 專業構成類別 專業構成人數 管理人員 250服務

31、人員 92工程技術人員 238工人 948其他 107教育程度 教育程度類別 數量（人）大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 12研究生、本科及以上 288大中專 672其他 675 六、公司治理結構 六、公司治理結構 (一)公司治理的情況 公司治理的完善和提高是一個持續的過程，是公司一項長抓不懈的工作。本報告期內，公司按照公司法、證券法、上市公司治理準則、上海證券交易所股票上市規則等法律法規的要求，不斷完善公司治理結構，規范股東大會和董事會、監事會運作，強化公司董事、監事、高管人員勤勉盡職的履職意識，制定與完善了各項規章制度，并在強化各項制度的執行力上下功夫。公司董事會認為，公

32、司法人治理的實際情況符合中國證監會上市公司治理準則的要求，具體內容如下：1、股東與股東大會：公司能夠積極維護所有股東，特別是中小股東的合法權益，確保全體股東享有平等地位，充分行使自己的權利。公司召開股東大會聘請了律師事務所對股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格及表決程序和會議所通過的決議進行見證，符合公司法、公司章程以及公司股東大會議事規則的規定。2、控股股東與上市公司：公司控股股東通過股東大會行使出資人的權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動；公司具有獨立的業務及自主經營能力，與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面做到了五分開；公司在公司章程中對規范關聯交易作出

33、了具體的規定，保證了公司規范運作。3、董事與董事會：公司嚴格按照公司法、公司章程規定的選聘程序選舉董事，公司董事會由七名董事組成，其中三名為獨立董事。董事會下設審計、提名、薪酬與考核、戰略四個專門委員會。董事會及各專門委員會制訂了相應的議事規則或工作規程。報告期內，公司全體董事能夠遵守法律、法規和公司章程的規定，以維護公司和股東利益為原則，根據公司法、證券法等有關法律法規及董事會議事規則忠實、誠信、勤勉地履行職責。4、監事與監事會：公司監事會有三名監事組成，其中一名為職工代表，人數和人員構成符合法律、法規的要求。報告期內，公司監事能夠本著嚴謹負責的態度行使監督職能，對公司運作、公司財務和公司董

34、事、公司經理及其他高級管理人員履職情況進行了監督，有效地發揮了監督作用，促進了公司健康發展。5、利益相關者：公司尊重和維護利益相關者的合法權益，相互之間能夠實現良好溝通，共同推進公司持續穩定發展。6、信息披露與透明度：公司嚴格按照有關法律、法規的要求，依法履行信息披露義務；公司證券部專門負責接待股東來訪、回答咨詢等工作；設立了投資者咨詢專線，在公司網站上開辟了投資者關系管理欄目，并指定中國證券報、上海證券報為公司信息披露的報紙，確保了所有股東平等地獲得公司信息，增強了公司透明度。7、公司治理專項活動開展至今的相關情況：公司治理是一項長期工作，雖然我公司已按照中國證監會和上海證券交易所相關文件的

35、要求，完成了上市公司專項治理活動中的全部整改事項，但仍然按照活動中提出的要求進行自查和完善，以確保公司治理水平持續提升。公司相關整改報告等文件都按有關規定進行了公開披露。報告期內，公司董事會繼續推進公司治理活動，鞏固上市公司專項活動開展成果，公司加強公司內部信息披露事務管理和內部管理，規范股東大會和董事會運作，強化公司董事履職意識，努力提高公司規范運作水平。報告期內沒有未完成整改的治理問題，也未發生新的需整改問題。(二)董事履行職責情況 1、董事參加董事會的出席情況 董事姓名 是否獨立董事 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會

36、議 洛少寧 否 8 8300 否 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 13吳斌 否 8 8300 否 孫培德 否 8 7310 否 陶建波 否 8 4240 是 夏春玉 是 8 8300 否 于延琦 是 5 3320 否 周魏 是 8 8300 否 董事陶建波先生由于工作原因，出差在外，無法親自參加公司四屆六次會議、四屆七次會議、四屆八次會議及四屆十一次會議，但陶建波先生在董事會前均認真審閱公司發送的議案資料，對有關問題向公司董秘及其他董事進行咨詢后，將表決意見填寫在授權委托書上，委托受托董事按其表決意愿代為簽署表決意見，履行了董事的忠實勤勉義務。年內召開董事會會議次數 8其中

37、：現場會議次數 5通訊方式召開會議次數 3現場結合通訊方式召開會議次數 0 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。3、獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內容及獨立董事履職情況 公司現有獨立董事三名，占公司董事會全體董事三分之一，獨立董事在公司董事會戰略、薪酬、提名和審計委員會成員中占二分之一以上比例并擔任召集人。（1）獨立董事相關工作制度的建立健全情況：公司根據證監會及交易所相關文件規定，建立了 獨立董事年報工作制度、審計委員會年報工作規程，對獨立董事在年報編制和披露過程中的責任和義務等作出了規定。（2）

38、獨立董事履職情況：報告期，全體獨立董事認真履行了獨立董事的職責，能夠按照工作制度的要求認真行使權利，及時了解公司的經營信息，全面關注公司的發展狀況。公司獨立董事積極出席了報告期內召開的董事會會議，對會議資料進行認真審閱，并提供指導意見；由董事會決策的重大事項，全體獨立董事均事先對公司情況和相關資料進行仔細審查，充分發揮了獨立董事的獨立作用。本報告期內，獨立董事對會計師事務所的聘任、薪酬、關聯交易、聘任董事等事項發表了獨立意見，維護了公司的整體利益特別是中小股東的合法利益不受侵害。(三)公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況 是否獨立完整 情況說明 對公司產生的影響

39、 改進措施 業務方面獨立完整情況 是 公司自主經營，自負盈虧，與控股股東不存在同業競爭。公司擁有獨立的供應和營銷系統、具有面向市場自主經營的能力，擁有獨立的產品研發機構，能夠自主地進行日常經營與決策?？毓晒蓶|除行使股東權利之外，不對公司的業務活動進行任何干預。不適用 不適用 人員方面獨立完整情況 是 公司與控股股東在勞動、人事及工資管理上是獨立的，經理、副經理等高級管理人員均在公司領取薪酬，均未在控股單位擔任職務。不適用 不適用 資產方面獨立完整情況 是 公司與控股股東明確劃分資產所屬關系，擁有獨立的生產系統及配套設施。公司對資產有完全的控制權與支配權，不存在控股股東占用、支配上市公司資產的情

40、形。不適用 不適用 機構方是 公司擁有獨立的決策管理機構和完整的不適用 不適用 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 14面獨立完整情況 生產單位，具有獨立健全的法人治理結構和獨立、完整的組織機構，與控股股東及其職能部門完全分開，各自獨立運作，也不存在隸屬關系。財務方面獨立完整情況 是 公司設有獨立的財務部門和財務人員，擁有專職的會計人員，并建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，能夠獨立做出財務決策，依法獨立納稅。不適用 不適用 (四)公司內部控制制度的建立健全情況 內部控制建設的總體方案 公司通過不斷完善內部控制環境，建立和健全業務流程和各項規章制度，建立有效的考核和激勵機制

41、，以確保內部控制制度的有效實施。內部控制制度建立健全的工作計劃及其實施情況 公司依據公司法和公司章程，制訂并不斷完善業務流程和管理制度，力求分工明確，并相互配合，相互制約，相互監督；通過業務流程和制度的完善能夠預防和及時發現、糾正公司運營過程中可能出現的重要錯誤和舞弊，保護公司資產的安全和完整，使內部控制更加完整、合理、有效，從而，保證了內部控制目標的達成。內部控制檢查監督部門的設置情況 公司內部設有專門的內部審計部門并配有審計人員，負責執行內部控制的監督和檢查，獨立行使審計監督職權，采取定期與不定期檢查方式，對公司和子公司財務、重大項目、生產經營活動等進行審計、核查，并對公司內部管理體系以及

42、子公司內部控制制度的情況進行監督檢查。內部監督和內部控制自我評價工作開展情況 公司尚未開展自我評價工作。董事會對內部控制有關工作的安排 提高公司內部控制質量是一個長期的、持續的過程，公司將根據企業內部控制基本規范及中國證監會、上海證券交易所下發的相關規定，進一步完善和健全內部控制體系、機構和制度，使公司的內部控制制度更加有效和科學。與財務核算相關的內部控制制度的完善情況 公司建立了完善的財務體系，保證會計記錄和會計信息的真實、準確和及時，具有較完備的 財務管理制度，分別對機構設置、內部控制、內部稽核、資金籌措與管理、內部預算管理、流動資產、固定資產、無形資產、成本費用、營業收入、利潤及其分配以

43、及會計基礎工作等作了具體規定，完善和規范了會計核算、財務管理工作。內部控制存在的缺陷及整改情況 經自查，未發現本公司存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷。公司雖按照企業內部控制基本規范編制了內部控制制度，但還有待進一步完善，對內部控制執行情況的監督檢查力度還不夠，今后應加大對內部控制情況的日常監督力度，進行持續性的監督檢查，提高公司整體經營管理水平和風險防范能力，促進企業可持續發展。(五)高級管理人員的考評及激勵情況 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 15 報告期內，為建立與現代企業制度相適應的激勵約束機制，有效地調動高管人員的積極性和創造性，公司董事會薪酬與考核委員會依據公

44、司年度經營業績狀況，高級管理人員的崗位職責和年度工作計劃完成情況，提出公司高管人員薪酬的分配方案，提交董事會審議通過后實施。(六)公司是否披露內部控制的自我評價報告或履行社會責任的報告：否 (七)公司建立年報信息披露重大差錯責任追究制度的情況 公司第四屆第十三次董事會審議通過了關于制定年報信息披露重大差錯責任追究制度的議案，對年報信息責任追究做了具體規定，明確了對年報信息披露責任人的問責措施。報告期內，公司未發生重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充及業績預告更正等情況。七、股東大會情況簡介 七、股東大會情況簡介 (一)年度股東大會情況 會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披

45、露日期2008 年年度股東大會 2009 年 5 月 20 日 中國證券報、上海證券報 2009 年 5 月 21 日 2008 年年度股東大會審議并通過了以下議案：1、審議公司 2008 年度董事會工作報告；2、審議公司 2008 年度監事會工作報告；3、審議公司 2008 年度財務決算報告；4、審議公司 2008 年度利潤分配方案；5、審議公司 2008 年度報告及摘要；6、審議公司續聘會計師事務所的議案；7、審議授權公司經營層申請銀行授信額度的議案；8、審議修改公司章程的議案；9、審議關于增補公司獨立董事的議案。(二)臨時股東大會情況 會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登

46、的信息披露日期 2009 年第一次臨時股東大會 2009 年 2 月 12 日 中國證券報、上海證券報 2009 年 2 月 13 日 2009 年第二次臨時股東大會 2009 年 6 月 5 日 中國證券報、上海證券報 2009 年 6 月 6 日 2009 年第三次臨時股東大會 2009 年 9 月 25 日 中國證券報、上海證券報 2009 年 9 月 26 日 2009 年第一次臨時股東大會審議通過了：“1.審議關于變更公司 2008 年度財務審計機構的議案：2、審議關于變更公司注冊地址的議案：3、審議關于修改公司章程的議案?！?009 年第二次臨時股東大會審議通過了：“關于年產 30

47、45 萬噸大型擠壓造粒機組技術改造項目的議案?！?009 年第三次臨時股東大會審議通過了：“關于修改公司整體搬遷改造方案的議案?！卑?、董事會報告 八、董事會報告 (一)管理層討論與分析 1.總體經營情況 2009 年，國際金融危機深度蔓延，全球經濟遭受嚴重挫折。受其影響，我公司的生產經營工作也承受了強烈沖擊，經歷了前所未有的嚴峻挑戰，主要表現在以下幾個方面：1）2009 年，我國橡膠行業出現了 30 年來的首次負增長，橡機市場的不確定因素顯著增多，上半年，用戶紛紛要求取消訂單或延期交貨，導致公司銷量銳減；大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 162）國際社會針對我國外貿出口頻頻采

48、取保護措施，挑起了“輪胎特保案”等貿易爭端，使國內輪胎行業剛剛向好的局面再遭重創；3）四季度以后，全球經濟開始回暖，但原材料價格大幅上揚，增加了公司產品的生產成本。面對異常的困難和挑戰，公司經營層加強市場分析，及時調整策略，帶領全體員工拼搏進取，開拓創新，堅定信心，迎難而上，完成了“大造?！钡难兄乒ぷ?，企業搬遷取得關鍵性成果，營城子新廠區主體工程全部竣工，報告期內公司實現銷售收入 42,648 萬元，較去年下降 12%，實現歸屬于母公司的凈利潤 434 萬元，較去年增長 38%。2.2009 年度主要財務指標如下：單位：元 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 本

49、年比上年增減（%）營業收入 426,483,011.71484,607,061.75-12營業成本 324,787,311.46386,590,212.26-16利潤總額 4,320,594.043,056,958.9441歸屬于母公司的凈利潤 4,340,920.253,145,591.9038扣除非經常性損益的凈利潤 2,798,355.373,473,376.91-19.4每股收益（攤?。?.0210.01540利潤總額增加原因：1.營業利潤減少 110.89 萬元。2009 年產品訂貨量減少，公司采取應對措施：（1）加大與石化行業的合作，開發相關新產品，提高產品毛利率；（2）采取積極的

50、銷售政策，鼓勵一些信用好的老客戶訂貨；（3）公司內部實行成本預算管理。這些措施的實施，使公司產品毛利增加，管理費用減少，但因財務費用增加較大，使營業利潤減少。2.營業外收支凈增加 237.25 萬元。營業外收支凈增加的主要原因是：大型乙烯裝置配套用大型擠壓造粒機國產化項目完成，分攤遞延收益。報告期內公司資產構成發生重大變化的情況和原因：單位：元 報表項目 期末數 期初數 期末數占期末總資產的比重（%）期初數占期初總資產的比重（%）變動比例(%)變動原因 貨幣資金 121,719,184.18 74,129,964.27 9.27 7.26 64.20 主要是公司為搬遷改造項目準備資金，銀行貸款

51、增加形成。應收票據 54,220,095.00 8,187,671.00 4.13 0.80 562.22 主要是公司銷售產品收到的銀行承兌匯票增加形成的。固定資產 176,454,056.81 126,579,106.39 13.44 12.39 39.40 搬遷改造購置設備。在建工程 466,800,203.51 346,865,175.37 35.55 33.96 34.58 主要是新增搬遷改造項目。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 17無形資產 55,872,627.46 1,207,133.84 4.26 0.12 4,528.54 主要是營城子新廠區土地價值入賬形

52、成。遞延所得稅資產 7,508,996.10 5,723,819.40 0.57 0.56 31.19 主要是計提壞賬準備使遞延所得稅資產增加。應付票據 4,918,625.20 56,500,645.43 0.37 5.53-91.29 主要是應付票據到期承兌，使應付票據余額下降。應付賬款 124,101,612.66 91,122,397.84 9.45 8.92 36.19 加長信用期限，應付賬款相應增加。預收賬款 50,489,535.91 82,807,106.55 3.85 8.11-39.03 公司產品訂貨量減少。應交稅費 1,168,772.28 4,334,614.65 0.

53、09 0.42-73.04 主要是固定資產進項稅增加，使應交增值稅減少。長期借款 244,920,000.00 主要是新增搬遷改造項目貸款。實收資本 210,000,000.00 105,000,000.00 15.99 10.28 100.00 是 2009 年公司實施公積金轉增股本方案,使股本增加。資本公積 91,468,323.80 196,468,323.80 6.97 19.23-53.44 是 2009 年公司實施公積金轉增股本方案，使資本公積下降。少數股東權益 4,100,184.38 2,265,446.890.31 0.22 80.99 主要是少數股東增資所致。報告期公司利潤

54、表、現金流量表與上年同期變化情況：單位：元 報表項目 期末數 期初數 變動比例(%)變動原因 營業收入 426,483,011.71 484,607,061.75-11.99因出口量下降，使營業收入減少。營業成本 324,787,311.46 386,590,212.26-15.99收入下降，故成本也下降。財務費用 15,964,690.14 7,513,602.97112.48主要是 2009 年流動資金貸款額及貸款利率增長形成。營業利潤 2,269,780.16 3,378,634.81-32.82 主要是營業收入減少,財務費用增加形成。營業外收入 2,162,406.80 2009 年大

55、型乙烯裝置配套用大型擠壓造粒機國產化項目完成，分攤遞延收益。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 18銷售商品、提供勞務收到的現金 208,236,438.41 331,596,335.28-37.20 主要是營業收入減少。收到其他與經營活動有關的現金 2,334,059.43 10,040,052.88-76.75 主要是 2008 年收到國債專項基金基建支出預算撥款 取得借款收到的現金 718,570,000.00 425,160,000.00 69.01 償還債務支付的現金 377,592,000.00 269,160,000.00 40.29 主要是公司為搬遷改造項目準備

56、資金，銀行貸款增加形成。收到其他與籌資活動有關的現金 43,551,819.02-100.00 主要是 2008 年收到搬遷改造往來款。分配股利、利潤或償付利息支付的現金 39,082,896.39 25,015,296.49 56.24 搬遷改造項目投資增加，相應資本化利息增加。3.報告期內公司主要做了以下幾方面工作：（1）營銷工作 受危機影響，公司去年的外貿出口形勢異常嚴峻，出口總量比 08 年陡然下滑，國內市場形勢雖然相對松緩，但不確定因素顯著增多。諸多不利條件嚴重影響了經營工作的開展，特別是在上半年欠賬太多的情況下，下半年的營銷工作面臨了巨大壓力，對此，公司經營層及時果斷地采取了應對措

57、施，全力爭取市場，使營銷形勢得以扭轉，確保經營全局工作的穩定和持續開展并取得了較好成績。1）在營銷組織上，廣泛收集市場信息，精心籌劃營銷攻略。面對錯綜變化的形式，公司經營層保持高度警醒，及時采取得當措施，提高營銷質量。同時要求針對每一個潛在的市場項目，都及早準備，加緊落實，以變應變，細致入微，確保了全年營銷在關鍵項目上不丟單；2）在營銷方向、營銷內容上，積極進行產品結構調整，通過積極推介新產品，不斷擴張新市場、形成新效益，并強化了對市場的引領作用。同時，針對國家節能減排、發展低碳經濟的戰略目標，對傳統產品進行了升級改造。統計表明，公司 09 年實現的銷售收入中 20%以上是由近 3 年開發的新

58、產品實現的，它們極大地優化了公司的產品結構，并成為公司重要的經濟增長點；3）在營銷方式上，公司更加注重營銷方式的多樣化，除采用傳統的營銷方式外，還探索了在必要時適當放寬條件，實行靈活的付款方式，在公司與用戶之間構建全新的營銷模式，以實現互利共贏。（2）技術工作 以創新為導向，持續進行新產品、新技術研發，并著力打造信息化工作平臺，確保企業的核心競爭力。1）著力開發針對石化行業的產品。20 萬噸大型擠壓造粒機組經過幾年刻苦攻關，該設備于 2009年 8 月出廠。與此同時，3045 萬噸大型擠壓造粒機組的預研工作也已展開。2）瞄準技術前沿，開發高效、節能、環保的新產品和新技術。近年來，公司基于環保理

59、念先后完成了 650L 大型密煉機、變頻驅動密煉機、無導桿液壓上頂栓等新產品和新技術的研發。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 193）技術管理工作穩步開展，為產品研發工作提供了基礎保障。知識產權保護方面，全年提出專利申請 44 項，有 23 項獲得了專利授權。4）結合企業搬遷，面向未來發展，打造高效的信息化工作平臺。2009 年，公司加強了網絡安全管理，并完成了 OA 系統和辦公網站的升級開發，徹底實現“無紙化”辦公的目標。2009 年，公司啟動了 PDM 項目，這是一項目幾乎涉及經營管理的每一個環節，可對技術管理流程進行有效的優化。經過多次論證完善，方案已基本成型。該系統如

60、運行成功，將使公司的技術工作步入現代化的管理軌道中來。（3）生產工作 克服了多重不利因素影響，扎實穩妥地完成生產戰線各項工作，確保了全年經營目標的順利實現。1）各生產部門加強管理與溝通，確保生產工作有序開展。為有效組織生產，確保產品質量，生產系統密切合作，及時解決生產過程中出現的各種問題。同時，根據實際需要，不斷創新思維方式，努力保證產品的質量和生產進度。2）給予了“20 萬噸大造粒機組”項目最優的資源配置和最嚴格的生產組織管理，從而確保了按時、保質地完成了“大造?！碑a品的生產，同時順利完成丁基膠后處理生產線、650L 大型密煉機等重大新產品的生產加工任務。3）生產工作與搬遷工作緊密配合，提高

61、了資源利用的效率。公司內有關部門共同制訂了搬遷方案，并以方案為指導，安排生產和搬遷作業，將設備搬遷對生產的影響降至最低。報告期內設備搬遷的半數以上工作是依靠公司自身力量完成的，節約了大量成本。4）質量管理深入開展，推動產品質量不斷升級。5）能源管理與安全工作穩抓落實，確保了生產經營工作的正常開展。2009 年，公司在安全生產方面加大工作力度，采用多種措施，有效減少了生產事故的發生。生產性死亡和重傷事故為零。（4）搬遷工作 至本報告披露日，企業搬遷工作取得關鍵性進展，營城子廠區基本落成，主體基建項目和配套設施均已投入使用，基本滿足了生產、生活功能所需，廠區風貌煥然一新，公司的裝備優勢得到了極大的

62、提升。人員方面，除將遷往長興島廠區的設備和人員仍留守在老廠區外，其余基本都已轉到新廠區工作。新廠區向世人展現了一個規模宏大、功能先進、充滿活力的現代產業園區。根據形勢變化和企業發展需要，經公司 2009 年第三次臨時股東大會的批準，公司修改了搬遷改造方案，將原搬遷方案中的鑄造、熱處理等生產單元改在長興島臨港工業區投資建設。公司已在長興島注冊設立了一家新公司作為市場運作的主體，進行前期籌建及建成后的生產運營管理工作。與長興島新廠區建設有關的審批、環評、設計等前期籌備工作正在進行中。（5）資金預算與成本管理工作 2009 年公司著力加強了資金預算與成本管理工作，滿足生產經營和企業搬遷需要，確保全局

63、工作得以穩定、持續地開展。1）積極溝通，為企業搬遷改造項目籌措資金。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 202）加強成本控制，減少資金支出。2009 年，公司的非生產性費用支出較上年度大幅壓縮 1100 萬元，有效減緩了資金支出規模，并通過控制采購成本，全年累計節約費用支出約 850 萬元。（6）企業文化 企業文化的存在和發展對于增強企業的凝聚力、戰斗力，起著至關重要的作用。2009 年，適逢建國 60 周年，在由大連市組織的時代之魂企業文化電視展播活動中，公司有幸參選其中，專題片走進大橡塑播出后，在員工中引起強烈反響，極大地提振了全員戰勝困難的信心和決心。（二）公司未來發展的

64、展望 1.所面臨的形勢分析：2010 年形勢將更加復雜，挑戰依然存在，從外部看：1）世界經濟復蘇勢頭開始顯現，我國外貿進出口也出現了恢復性增長，然而，因經濟復蘇的基礎還很脆弱，而鋼鐵等原材料價格繼續大幅上揚；2）人民幣升值壓力空前增加，這在很大程度上削弱了我們對出口市場的預期；3）隨著國家擴大內需政策效應的持續顯現，國內市場信心有所增強，經濟回升向好的基礎進一步鞏固，然而，由于內生動力不足，這種回升向好的局面還可能出現反復，使國內市場需求增長乏力。就公司自身而言：1）公司經營還主要依靠附加值較低的傳統產品來支撐，而同行業正在加速趕超，使我們面臨的市場競爭更加激烈。我們近年研發的一些新產品雖然產

65、生了一定的效益，但還未真正形成規模，需要接受市場的檢驗，而且時間可能較長；2）以“大造?！焙桶徇w改造為鍥機，公司新增了很多高精尖設備，極大提升了制造優勢。但因我們的市場空間不足，產量有限，這些設備的產能還不能得到充分的發揮，如果不從根本上轉變產業現狀，這些設備不但不能創造價值，還會成為企業的負擔；3）公司管理模式仍顯粗糙，經營過程中，因工作方式、工作標準規范化程度有待提高，導致工作效率不高，產品質量不穩，嚴重影響了企業的效益，損害了產品的市場形象。2.基于對形勢發展的審慎判斷和各方面因素的綜合分析，公司將 2010 年經營工作的目標設定為實現銷售收入 5 億元。3.2010 年公司重點工作安排

66、如下：（1）營銷工作 1）加強重點產品和石化行業市場的營銷力度，擴大與石化行業的合作空間；2）密切關注當前橡膠行業工藝技術的現狀和發展趨勢，以指導公司及時調整產品結構和技術研發的取向，確保跟緊市場；3）針對營銷工作的性質制訂工作規范，明確營銷工作的內容、要求和程序，并建立相應的考核評價體系；4）進一步提高風險意識，加強營銷過程中的法律風險培訓。規范營銷合同的形式和內容表達，并體現在日常營銷工作之中；大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 215）建立用戶管理檔案。（2）技術工作 1）把握市場需求，進一步提升傳統產品的技術性能，持續開發較高技術含量的新產品。繼續探尋重大新產品領域，豐

67、富、優化公司的產品結構；2）針對產品裝配和安裝調試，分別編制產品裝配檢測控制規范和安裝調試規范；對典型工藝要進行整理、整頓，實行標準化管理；3）推行產品負責人制度，完善部長簽發設計任務書的工作機制，重點產品和項目要編制質量計劃；4）完成 PDM 項目的集成測試、用戶測試和系統上線，盡早達到項目最終使用要求；5）強化檔案室職能，對公司檔案實行集中管理，制訂好檔案室管理規劃方案，建立規范的檔案管理制度。（3）生產工作 1）立足搬遷后的形勢變化，以降低生產成本，提高經營效益為著力點，發揮裝備優勢，提高責任意識，改進生產組織管理，進一步提高生產工作的效率；2）切實提高作業計劃的科學性和嚴肅性，減少“小

68、計劃，大調度”現象的發生。生產過程要真正引入計劃調控職能，避免隨機性，提高可控性；3）通過調整充分發揮工藝職能，使其更加充分地與生產過程對接，更加高效地服務于生產全過程；4）滿足搬遷需要，做好鑄造和電鍍部門的過渡準備工作，確保生產有序、質量達標和隊伍穩定；5）各生產部門要結合新廠區的工作條件變化，制訂 6S 管理規定，通過明確具體要求，嚴格考核管理，切實轉變思想意識和觀念，使 6S 要求扎實地體現在日常工作之中。（4）質量工作 1）嚴格執行產品裝配檢測控制規范和安裝調試規范，深化裝配過程專業化分工，提高安裝調試人員素質，保證產品質量的穩定；2）重新策劃機加質量控制體系，推行操作者自檢方案，將控

69、制過程由專檢轉為自檢。自檢方案應保證有效性和可操作性；3）重點控制原材料的質量，明確各種原材料的檢測控制點、方法和指標，并出臺措施加以規范；4）針對新廠區質量管理工作的新變化，及時修訂相關質量控制文件，保證體系文件的有效性和一致性。（5）綜合管理工作 1）基于新形勢下的公司發展需要，進一步強化基礎管理工作，逐步理順工作職能，完善規章制度，并加強考核力度，完成各崗位工作標準的編制工作，為提高基礎管理質量奠定基礎；2）財務與成本工作，要加強對固定資產和存貨進行盤點清查，搬遷完成前處理完畢廢舊物資，完善產品成本效益分析機制，完善成本核算方法，適應零部件批量生產模式的需要。3）人力資源管理要利用好人才

70、供需現狀和政策支持的有利時機，加大高層次人才的引進力度，根據后備干部培養方案，進一步開展后備干部的選拔工作；深化分配制度改革，完善分配方案，做好薪資調整工作。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 22（6）售后服務工作 在售后服務方面要加強對外出調試人員的管理，提高責任意識，端正工作態度，展示良好的公司形象。提高安裝調試人員業務技能，制訂相關培訓計劃，執行安裝調試規范，保證現場安裝調試工作內容規范化，檢測項目標準化。（7）企業搬遷工作 1）完善營城子新廠區建設和管理。按計劃做好營城子新廠區的掃尾工作，根據搬遷后的經營發展需要，完善管理制度；2）著力推進長興島廠區建設，以優化產業布

71、局，夯實發展基礎。公司是否披露過盈利預測或經營計劃：否 1、公司主營業務及其經營狀況(1)主營業務分行業、產品情況 單位:元 幣種:人民幣 分行業或分產品 營業收入 營業成本 營業利潤率(%)營業收入比上年增減(%)營業成本比上年增減(%)營業利潤率比上年增減（%）分產品 橡膠機械 293,629,174.18 230,641,091.2221.45-23.49-24.88 增加 1.46 個百分點塑料機械 72,887,880.12 57,063,038.3621.714326.81 增加 10 個百分點橡塑機械零配件 32,010,980.01 16,241,822.7449.2630.3

72、6-11.22 增加 23.76 個百分點其他 23,713,268.83 16,788,210.2929.220.931.91 減少 5.91 個百分點(2)主營業務分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 地區 營業收入 營業收入比上年增減（）中國國內地區 382,831,520.43-6.36國外地區 39,409,782.71-43.76 公司是否編制并披露新年度的盈利預測：否 (二)公司投資情況 1、承諾項目使用情況 我公司前次募集資金已于 2008 年度全部使用完畢。（1）大型擠壓造粒機組：首臺套 20 萬噸擠壓造粒機已于 2009 年 8 月底交付用戶，目前正在用戶方進行安裝調試。（2

73、）鋼絲簾布壓延機：截至 2010 年 3 月 31 日，鋼絲簾布壓延機組累計訂單 11 臺，實現銷售 7 臺。2、非募集資金項目情況 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 項目金額 項目進度 項目收益情況 搬遷改造項目 383,755,951.2857%搬遷改造項目：至本報告披露日，營城子廠區基本落成，主體基建項目和配套設施均已投入使用，基本滿足了生產、生活功能所需，廠區風貌煥然一新，公司的裝備優勢得到了極大的提升。人員方面，大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 23除將遷往長興島廠區的設備和人員仍留守在老廠區外，其余基本都已轉到新廠區工作。根據形勢變化和企業發展需要，經公司 200

74、9 年第三次臨時股東大會的批準，公司修改了搬遷改造方案，將原搬遷方案中的鑄造、熱處理等生產單元改在長興島臨港工業區投資建設。公司已在長興島注冊設立了一家新公司作為市場運作的主體，進行前期籌建及建成后的生產運營管理工作。與長興島新廠區建設有關的審批、環評、設計等前期籌備工作正在進行中。(三)陳述董事會對公司會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正的原因及影響的討論結果，以及對有關責任人采取的問責措施及處理結果 報告期內，公司無會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正。(四)董事會日常工作情況 1、董事會會議情況及決議內容 會議屆

75、次 召開日期 決議內容 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期 四屆董事會第五次會議 2009 年 2 月 12 日 中國證券報 上海證券報 2009 年 2 月 13日 四屆董事會第六次會議 2009 年 4 月 16 日 中國證券報 上海證券報 2009 年 4 月 18日 四屆董事會第七次會議 2009 年 4 月 22 日 審議通過公司 2009 年第一季度報告全文及正文 四屆董事會第八次會議 2009 年 5 月 20 日 中國證券報 上海證券報 2009 年 5 月 21日 四屆董事會第九次會議 2009 年 8 月 6 日 審議通過公司 2009 年半年度報告全文及摘要

76、四屆董事會第十次會議 2009 年 9 月 8 日 中國證券報 上海證券報 2009 年 9 月 9日 四屆董事會第十一次會議 2009 年 9 月 25 日 中國證券報 上海證券報 2009 年 9 月 26日 四屆董事會第十二次會議 2009 年 10 月 21 日 審議通過公司 2009 年第三季度報告全文及正文 2、董事會對股東大會決議的執行情況 報告期內，董事會嚴格按照公司章程及有關法律、法規的規定，認真執行股東大會的各項決議，公司董事會在履行職責過程中未超越股東大會授權范圍。2009 年 5 月 20 日，公司召開 2008 年度股東大會，同意公司以 2008 年 12 月 31

77、日總股本為基數，進行資本公積金轉增股本，每 10 股轉增 10 股。董事會于 2009 年 6 月 2 日在上海證券交易所網站上發布轉增公告，轉增股本于 2009 年 6 月 10日完成。3、董事會下設的審計委員會相關工作制度的建立健全情況、主要內容以及履職情況匯總報告 公司已制定完善了董事會審計委員會工作細則、年報工作規程等制度。審計委員會在年審注冊會計師進場前審閱了公司編制的財務會計報表，認為報表能夠反映公司的財務狀況和經營成果。審計委員會與會計師事務所經協商后，制訂了公司年報審計工作計劃。在年審注冊會計師進場后，審計委員會委員在審計過程中與年審會計師保持持續溝通，督促其在計劃時限內提交審

78、計報告。審計委員會在年審注冊會計師出具初步審計意見后，再次審閱了公司財務會計報表，認為：公司財務會計報表真實、準確、完整的反映了公司整體財務狀況和經營成果。審計委員會對公司 2009 年度審計機構中準會計師事務所有限公司的審計工作進行了調查和評估，認為該所業務素質良好，恪盡職守，遵循執業準則，較好的完成了各項審計任務。因此，決議向董事會提請繼續聘任該所為公司 2010 年度審計機構。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 24 4、董事會下設的薪酬委員會的履職情況匯總報告 公司第四屆董事會下設的薪酬與考核委員會由二名獨立董事和一名非獨立董事組成，召集人由獨立董事擔任。2009 年度

79、，薪酬與考核委員會全體委員勤勉盡責，提出了公司高級管理人員 2009 年度薪酬水平，同時將其提交 2009 年度董事會審議。2010 年董事會薪酬與考核委員會還將繼續加強工作，更進一步地加強對公司管理層的考核，協助公司制訂更完善的薪酬體系。(五)公司本報告期內盈利但未提出現金利潤分配預案 本報告期內盈利但未提出現金利潤分配預案的原因未用于分紅的資金留存公司的用途 為了確保公司持續穩定發展，結合公司 2010 年度經營規劃，以及企業搬遷改造項目的資金需求情況，董事會擬定 2009 年度利潤分配預案為：2009 年度不進行利潤分配，也不用資本公積金轉增股本。公司未分配利潤將用于企業搬遷改造項目。(

80、六)公司前三年分紅情況 單位：萬元 幣種：人民幣 分紅年度 現金分紅的數額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率(%)2006 年 0002007 年 525366.81432008 年 000(七)公司外部信息使用人管理制度建立健全情況 公司第四屆董事會第十三次會議審議通過了 關于制定的議案。九、監事會報告 九、監事會報告 (一)監事會的工作情況 召開會議的次數 4監事會會議情況 監事會會議議題 2009 年 4 月 16 日召開了第四屆監事會第四次會議 1.2008 年度監事會工作報告；2.公司 2008 年度財務決算報告；3.公

81、司 2008 年度利潤分配預案；4.公司 2008 年度報告及摘要；5.關于計提資產減值準備的議案；6.關于公司關聯交易的議案。2009 年 4 月 22 日召開了第四屆監事會第五次會議 會議審議并全票通過了公司 2009 年第一季度報告。2009 年 8 月 6 日在公司會議室召開了第四屆監事會第六次會議 會議審議并全票通過了公司 2009 年半年度報告。2009 年 10 月 21 日以通訊方式召開了第四屆監事會第七次會議 會議審議并一致通過公司 2009 年第三季度報告。(二)監事會對公司依法運作情況的獨立意見 公司在經營過程中，決策程序合法，已建立了內部控制制度。公司全體董事及高級管理

82、人員嚴格依照國家法律法規履行職責、勤勉敬業，執行職務時無違反法律、法規、公司章程或損害股東及公司利益的行為。(三)監事會對檢查公司財務情況的獨立意見 公司財務管理規范、經營穩健，公司出具的財務報告客觀、真實反映了公司財務狀況及經營成果。(四)監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見 沒有募集資金使用到本期的情況。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 25(五)監事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見 報告期內，公司未發生重大資產收購和出售資產的行為，也未發生內幕交易、損害股東的權益或造成公司資產流失的情況。(六)監事會對公司關聯交易情況的獨立意見 報告期內所審議的關聯交

83、易及公司四屆十三次董事會審議的兩項關聯交易事項符合公司生產經營的實際需要，其決策程序合法，交易價格合理，不存在損害公司和股東利益的情形。十、重要事項 十、重要事項 (一)重大訴訟仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。(二)破產重整相關事項 本年度公司無破產重整相關事項。(三)公司持有其他上市公司股權、參股金融企業股權情況 1、證券投資情況 序號 證券品種 證券代碼 證券簡稱最初投資成本（元）持有數量（股）期末賬面價值（元）占期末證券總投資比例（）報告期損益（元）1 股票 600155*ST 寶碩 10,548.331,5918,782.32 100 4,804.82合計 10,548.33

84、/8,782.32 100%4,804.82 我公司是河北寶碩股份有限公司的債權人。2008 年公司接到河北寶碩股份有限公司破產管理人的通知，根據河北寶碩股份有限公司重整計劃，按照債權比例，我公司獲得*ST 寶碩股東讓渡的普通股 1,591 股。(四)報告期內公司收購及出售資產、吸收合并事項 本年度公司無收購及出售資產、吸收合并事項。(五)報告期內公司重大關聯交易事項 本年度公司無重大關聯交易事項。(六)重大合同及其履行情況 1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額 10以上（含 10）的托管、承包、租賃事項(1)托管情況 本年度公司無托管事項。(2)承包情況 本年度公司無承包事項。(3)租賃

85、情況 本年度公司無租賃事項。2、擔保情況 本年度公司無擔保事項。3、委托理財情況 本年度公司無委托理財事項。4、其他重大合同 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 26 本年度公司無其他重大合同。(七)承諾事項履行情況 1、公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 承諾事項 承諾內容 履行情況 股改承諾 公司控股股東承諾：其持有的大橡塑有限售條件的股份在獲得上市流通權之日（2006 年 7 月 11 日）起三十六個月內不上市交易。報告期內，公司控股股東嚴格按承諾履行。2009 年 7 月 13 日，公司最后一次安排有限售條件的流通股份上市（僅限股改形成），控股

86、股東持有的本公司股份的限售條件已解除，至此公司股份已全部為無限售條件的流通股。(八)聘任、解聘會計師事務所情況 單位:萬元 幣種:人民幣 是否改聘會計師事務所：否 現聘任 境內會計師事務所名稱 中準會計師事務所 境內會計師事務所報酬 28境內會計師事務所審計年限 2 2009 年 2 月，公司收到關于大連華連會計師事務所與中準會計師事務所合并的函，合并后會計師事務所的名稱為中準會計師事務所。公司董事會審計委員會同意董事會聘任中準會計師事務所有限公司作為公司 2008 年度的審計機構。該議案已經公司第四屆董事會第五次會議和 2009 年第一次臨時股東大會審議通過，公告刊登于 2009 年 2 月

87、 13 日和 3 月 4 日上海證券報、中國證券報及上海證券交易所網站上。2008 年度股東大會同意續聘中準會計師事務所為公司 2009 年度審計機構，公告刊登于 2009 年 5月 21 日上海證券報、中國證券報及上海證券交易所網站上。(九)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人處罰及整改情況 本年度公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責。(十)其他重大事項的說明 1.公司控股股東的股權劃轉至大連裝備制造有限公司，具體內容詳見 2009 年 7 月 23 日刊登在 中國證券報、上海證券報及上海

88、證券交易所網站上的關于控股股東股權劃轉的提示性公告。2.公司因生產經營需要，將注冊地址變更至大連市甘井子區營輝路 18 號，此事項已經第四屆董事會第五次會議及 2009 年第一次臨時股東大會審議通過。(十一)信息披露索引 事項 刊載的報刊名稱及版面刊載日期 刊載的互聯網網站及檢索路徑四屆五次董事會決議公告 中國證券報C10 上海證券報C14 2009 年 2 月 13 日 2009 年第一次臨時股東大會決議公告 中國證券報B07 上海證券報C10 2009 年 3 月 4 日 2008 年度報告摘要、四屆六次董事會決議公告、四屆四次監事會決議公告、關聯交易公告 中國證券報C011 上海證券報6

89、4 2009 年 4 月 18 日 股票交易異常波動公告 中國證券報D075 上海證券報A15 2009 年 4 月 20 日 2009 年第一季度報中國證券報D14 2009 年 4 月 24 日 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 27告 上海證券報C20 2008 年度股東大會決議公告、四屆八次董事會決議公告 中國證券報C11 上海證券報C22 2009 年 5 月 21 日 2008 年公積金轉增股本實施公告 中國證券報D006 上海證券報C27 2009 年 6 月 2 日 2009 年第二次臨時股東大會決議公告 中國證券報C015 上海證券報15 2009 年 6

90、月 6 日 有限售條件的流通股上市流通的公告 中國證券報D005 上海證券報C4 2009 年 7 月 7 日 關于控股股東股權劃轉的提示性公告 中國證券報D002 上海證券報C15 2009 年 7 月 23 日 2009 年半年度報告摘要 中國證券報C026 上海證券報22 2009 年 8 月 8 日 四屆十次董事會決議公告 中國證券報C07 上海證券報B14 2009 年 9 月 9 日 2009 年第三次臨時股東大會、四屆十一次董事會決議公告 中國證券報C006 上海證券報20 2009 年 9 月 26 日 2009 年第三季度報告 中國證券報D010 上海證券報B21 2009

91、年 10 月 23 日 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 28十一、財務會計報告 十一、財務會計報告 公司年度財務報告已經注冊會計師高穎、隋國軍審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。(一)審計報告 審計報告審計報告 中準審字2010 6040 號 大連橡膠塑料機械股份有限公司全體股東：我們審計了后附的大連橡膠塑料機械股份有限公司(以下簡稱“大橡塑”)的財務報表，包括 2009年 12 月 31 日的資產負債表和合并資產負債表，2009 年度的利潤表和合并利潤表、現金流量表和合并現金流量表、股東權益變動表和合并股東權益變動表以及財務報表附注。按照企業會計準則的規定編制財務報表

92、是大橡塑管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報；（2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規范，計劃和實施審計工作，以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考

93、慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。我們認為，大橡塑財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了大橡塑 2009 年 12 月 31 日的財務狀況以及 2009 年度的經營成果、現金流量和股東權益變動情況。中國注冊會計師：高穎、隋國軍 中國北京 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 29(二)財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2

94、009 年 12 月 31 日 編制單位:大連橡膠塑料機械股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 年初余額年初余額 流動資產：流動資產：貨幣資金 1 121,719,184.1874,129,964.27結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 2 8,782.323,977.50應收票據 3 54,220,095.008,187,671.00應收賬款 4 218,950,686.45183,519,084.39預付款項 5 12,961,209.8813,774,521.52應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 6 3,7

95、33,783.873,767,233.36買入返售金融資產 存貨 7 191,608,392.16253,700,197.76一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 603,202,133.86537,082,649.80非流動資產：非流動資產：發放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 8 3,230,269.153,959,008.83投資性房地產 固定資產 9 176,454,056.81126,579,106.39在建工程 10 466,800,203.51346,865,175.37工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形

96、資產 11 55,872,627.461,207,133.84開發支出 商譽 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 30長期待攤費用 14,877.51126,147.69遞延所得稅資產 12 7,508,996.105,723,819.40其他非流動資產 非流動資產合計 709,881,030.54484,460,391.52資產總計 1,313,083,164.401,021,543,041.32流動負債：流動負債：短期借款 14 381,728,000.00385,160,000.00向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 15 4,918,

97、625.2056,500,645.43應付賬款 16 124,101,612.6691,122,397.84預收款項 17 50,489,535.9182,807,106.55賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 18 應交稅費 19 1,168,772.284,334,614.65應付利息 應付股利 其他應付款 20 46,149,111.3947,376,427.63應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 21 99,490,000.00其他流動負債 流動負債合計 708,045,657.44667,301,192.10非流動負債

98、：非流動負債：長期借款 22 244,920,000.00應付債券 長期應付款 專項應付款 23 1,500,000.00預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 24 16,200,000.0018,000,000.00非流動負債合計 262,620,000.0018,000,000.00負債合計 970,665,657.44685,301,192.10所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）25 210,000,000.00105,000,000.00大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 31資本公積 26 91,468,323.80196,46

99、8,323.80減：庫存股 專項儲備 盈余公積 27 13,565,458.9313,169,391.53一般風險準備 未分配利潤 28 23,283,539.8519,338,687.00外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權益合計 338,317,322.58333,976,402.33少數股東權益 4,100,184.382,265,446.89所有者權益合計 342,417,506.96336,241,849.22負債和所有者權益總計 1,313,083,164.401,021,543,041.32法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股

100、份有限公司 2009 年年度報告 32母公司資產負債表 母公司資產負債表 2009 年 12 月 31 日 編制單位:大連橡膠塑料機械股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 年初余額年初余額 流動資產：流動資產：貨幣資金 112,156,334.8867,759,358.92交易性金融資產 8,782.323,977.50應收票據 54,134,095.007,824,071.00應收賬款 1 208,764,445.96173,262,544.25預付款項 10,657,147.8813,774,521.52應收利息 應收股利 其他應收款 2 4,872,

101、253.884,011,717.00存貨 184,713,952.65248,846,412.85一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 575,307,012.57515,482,603.04非流動資產：非流動資產：可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 3 66,480,269.1510,679,008.83投資性房地產 固定資產 174,871,697.22125,807,279.75在建工程 464,180,503.51346,865,175.37工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 55,826,746.411,149,191.6

102、4開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 7,416,236.835,624,222.34其他非流動資產 非流動資產合計 768,775,453.12490,124,877.93資產總計 1,344,082,465.691,005,607,480.97流動負債：流動負債：短期借款 381,728,000.00385,160,000.00交易性金融負債 應付票據 5,108,625.2056,500,645.43大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 33應付賬款 111,126,738.7480,229,804.16預收款項 50,238,035.9181,813,665.5

103、5應付職工薪酬 應交稅費 495,471.713,016,552.57應付利息 應付股利 其他應付款 95,980,481.3747,552,374.48一年內到期的非流動負債 99,490,000.00其他流動負債 流動負債合計 744,167,352.93654,273,042.19非流動負債：非流動負債：長期借款 244,920,000.00應付債券 長期應付款 專項應付款 1,500,000.00預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 16,200,000.0018,000,000.00非流動負債合計 262,620,000.0018,000,000.00負債合計 1,006,787

104、,352.93672,273,042.19所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）210,000,000.00105,000,000.00資本公積 91,468,323.80196,468,323.80減：庫存股 專項儲備 盈余公積 13,565,458.9313,169,391.53一般風險準備 未分配利潤 22,261,330.0318,696,723.45所有者權益（或股東權益）合計 337,295,112.76333,334,438.78負債和所有者權益（或股東權益）總計 1,344,082,465.691,005,607,480.97法定代表人：洛少寧

105、主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 34合并利潤表合并利潤表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、營業總收入 29 426,483,011.71484,607,061.75其中：營業收入 426,483,011.71484,607,061.75利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 423,489,296.69480,970,930.45其中：營業成本 29 324,787,311.46386,590,212.26利息支出 手續費及傭金支出

106、退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 30 1,527,217.031,823,772.01銷售費用 14,621,656.1014,062,774.69管理費用 63,280,468.8466,512,518.93財務費用 31 15,964,690.147,513,602.97資產減值損失 32 3,307,953.124,468,049.59加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）33 4,804.82-6,570.83投資收益（損失以“”號填列）34-728,739.68-250,925.66其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 匯兌收益

107、（損失以“”號填列）三、營業利潤（虧損以“”號填列）2,269,780.163,378,634.81加：營業外收入 35 2,162,406.80減：營業外支出 36 111,592.92321,675.87其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）4,320,594.043,056,958.94減：所得稅費用 37-385,063.70-514,323.42五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）4,705,657.743,571,282.36歸屬于母公司所有者的凈利潤 4,340,920.253,145,591.90少數股東損益 364,737.49425,690.46六、每股

108、收益：（一）基本每股收益 38 0.0210.015大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 35（二）稀釋每股收益 38 0.0210.015七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 4,705,657.743,571,282.36歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 4,340,920.253,145,591.90歸屬于少數股東的綜合收益總額 364,737.49425,690.46法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 36母公司利潤表母公司利潤表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目

109、 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、營業收入 4 404,821,649.68464,864,909.37減：營業成本 4 310,288,362.91373,799,862.60營業稅金及附加 1,327,715.901,593,549.72銷售費用 13,631,006.4113,126,224.80管理費用 58,418,802.4062,374,126.06財務費用 15,935,378.967,348,671.65資產減值損失 3,335,304.314,183,424.83加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）4,804.82-6,570.83投資收益（損失以“”

110、號填列）5-728,739.68-250,925.66其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 二、營業利潤（虧損以“”號填列）1,161,143.932,181,553.22加：營業外收入 2,160,256.80減：營業外支出 107,127.65320,732.65其中：非流動資產處置損失 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）3,214,273.081,860,820.57減：所得稅費用 -746,400.90-840,832.39四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）3,960,673.982,701,652.96五、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收

111、益總額 3,960,673.982,701,652.96法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 37合并現金流量表合并現金流量表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 208,236,438.41331,596,335.28客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額

112、 保戶儲金及投資款凈增加額 處置交易性金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 7,483,764.866,494,627.43收到其他與經營活動有關的現金 39 2,334,059.4310,040,052.88經營活動現金流入小計 218,054,262.70348,131,015.59購買商品、接受勞務支付的現金 198,515,430.64239,597,930.59客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 大連橡膠塑料機械股份有限

113、公司 2009 年年度報告 38支付給職工以及為職工支付的現金 76,279,980.6883,140,472.67支付的各項稅費 19,959,513.0415,287,740.99支付其他與經營活動有關的現金 39 28,185,566.0833,410,638.08經營活動現金流出小計 322,940,490.44371,436,782.33經營活動產生的現金流量凈額 -104,886,227.74-23,305,766.74二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 1,500,000.00取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回

114、的現金凈額 760,000.00處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 760,000.001,500,000.00購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 150,454,764.21158,163,577.46投資支付的現金 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 150,454,764.21158,163,577.46投資活動產生的現金流量凈額 -149,694,764.21-156,663,577.46三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸

115、收投資收到的現金 275,108.25其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 718,570,000.00425,160,000.00發行債券收到的現金 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 39收到其他與籌資活動有關的現金 43,551,819.02籌資活動現金流入小計 718,845,108.25468,711,819.02償還債務支付的現金 377,592,000.00269,160,000.00分配股利、利潤或償付利息支付的現金 39,082,896.3925,015,296.49其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 籌

116、資活動現金流出小計 416,674,896.39294,175,296.49籌資活動產生的現金流量凈額 302,170,211.86174,536,522.53四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 47,589,219.91-5,432,821.67加：期初現金及現金等價物余額 74,129,964.2779,562,785.94六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 121,719,184.1874,129,964.27法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人

117、：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 40母公司現金流量表母公司現金流量表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 179,569,219.26317,261,888.37收到的稅費返還 7,483,764.866,494,627.43收到其他與經營活動有關的現金 52,177,921.519,773,007.42經營活動現金流入小計 239,230,905.63333,529,523.22購買商品、接受勞務支付的現金 1

118、81,685,963.87237,074,153.89支付給職工以及為職工支付的現金 70,639,976.2177,507,600.86支付的各項稅費 17,157,846.1413,479,052.08支付其他與經營活動有關的現金 25,578,322.0531,146,347.73經營活動現金流出小計 295,062,108.27359,207,154.56經營活動產生的現金流量凈額 -55,831,202.64-25,677,631.34二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 4,495,839.391,500,000.00取得投資收益收到的現金 處

119、置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 760,000.00處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 5,255,839.391,500,000.00購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 145,452,897.21157,594,162.39投資支付的現金 61,530,000.00取得子公司及其他營 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 41業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 206,982,897.21157,594,162.39投資活動產生的現金流量凈額 -201,

120、727,057.82-156,094,162.39三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 718,570,000.00425,160,000.00收到其他與籌資活動有關的現金 43,551,819.02籌資活動現金流入小計 718,570,000.00468,711,819.02償還債務支付的現金 377,592,000.00269,160,000.00分配股利、利潤或償付利息支付的現金 39,022,763.5825,015,296.49支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 416,614,763.58294,175,29

121、6.49籌資活動產生的現金流量凈額 301,955,236.42174,536,522.53四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 44,396,975.96-7,235,271.20加：期初現金及現金等價物余額 67,759,358.9274,994,630.12六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 112,156,334.8867,759,358.92法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 42合并

122、所有者權益變動表合并所有者權益變動表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 本期金額 歸屬于母公司所有者權益 項目 實收資本（或股本）資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 其他 少數股東權益所有者權益合計 一、上年年末余額 105,000,000.00 196,468,323.8013,169,391.5319,338,687.002,265,446.89336,241,849.22 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 105,000,000.00 196,468,323.8013,169,391.5319,338,687.002,26

123、5,446.89336,241,849.22 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）105,000,000.00-105,000,000.00396,067.403,944,852.851,834,737.496,175,657.74（一）凈利潤 4,340,920.25364,737.494,705,657.74（二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 4,340,920.25364,737.494,705,657.74（三）所有者 1,470,000.001,470,000.00 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 43投入和減少資本 1所有者投入資本 1,470,00

124、0.001,470,000.00 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤分配 396,067.40-396,067.40 1提取盈余公積 396,067.40-396,067.40 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 4其他 （五）所有者權益內部結轉 105,000,000.00-105,000,000.00 1資本公積轉增資本（或股本）105,000,000.00-105,000,000.00 2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 441本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 210

125、,000,000.00 91,468,323.8013,565,458.9323,283,539.854,100,184.38342,417,506.96 單位:元 幣種:人民幣 上年同期金額 歸屬于母公司所有者權益 項目 實收資本（或股本）資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 其他 少數股東權益所有者權益合計 一、上年年末余額 105,000,000.00 195,568,323.8012,899,226.2321,713,260.401,839,756.43337,020,566.86 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 105,000,000

126、.00 195,568,323.8012,899,226.2321,713,260.401,839,756.43337,020,566.86 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）900,000.00270,165.30-2,374,573.40425,690.46-778,717.64（一）凈利潤 3,145,591.90425,690.463,571,282.36（二）其他綜合收益 900,000.00900,000.00 上述（一）和（二）小計 900,000.003,145,591.90425,690.464,471,282.36 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告

127、45（三）所有者投入和減少資本 1 所有者投入資本 2 股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤分配 270,165.30-5,520,165.30-5,250,000.00 1 提取盈余公積 270,165.30-270,165.30 2 提取一般風險準備 -5,250,000.00-5,250,000.00 3 對所有者（或股東）的分配 4其他 （五）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本）2 盈余公積轉增資本（或股本）3 盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 105,000,000.00 196,468,323.8013,1

128、69,391.5319,338,687.002,265,446.89336,241,849.22 法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 46母公司所有者權益變動表母公司所有者權益變動表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 本期金額 項目 實收資本（或股本）資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計一、上年年末余額 105,000,000.00 196,468,323.8013,169,391.5318,696,723.45 333,334,438.78加：會計政

129、策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 105,000,000.00 196,468,323.8013,169,391.5318,696,723.45 333,334,438.78三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）105,000,000.00-105,000,000.00396,067.403,564,606.58 3,960,673.98（一）凈利潤 3,960,673.98 3,960,673.98（二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 3,960,673.98 3,960,673.98（三）所有者投入和減少資本 1所有者投入資本 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （

130、四）利潤分配 396,067.40-396,067.40 1提取盈余公積 396,067.40-396,067.40 2.提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 4其他 （五）所有者105,000,000.00-105,000,000.00 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 47權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）105,000,000.00-105,000,000.00 2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 210,000,000.00 91,468,323.8013,565,458.9

131、322,261,330.03 337,295,112.76 單位:元 幣種:人民幣 上年同期金額 項目 實收資本（或股本）資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計一、上年年末余額 105,000,000.00 195,568,323.8012,899,226.2321,515,235.79 334,982,785.82加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 105,000,000.00 195,568,323.8012,899,226.2321,515,235.79 334,982,785.82三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）900

132、,000.00270,165.30-2,818,512.34-1,648,347.04（一）凈利潤 2,701,652.96 2,701,652.96（二）其他綜合收益 900,000.00 900,000.00上述（一）和（二）小計 900,000.002,701,652.96 3,601,652.96（三）所有者投入和減少資本 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 481所有者投入資本 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤分配 270,165.30-5,520,165.30-5,250,000.001提取盈余公積 270,165.30-270,165.30 2.

133、提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -5,250,000.00-5,250,000.004其他 （五）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 105,000,000.00 196,468,323.8013,169,391.5318,696,723.45 333,334,438.78法定代表人：洛少寧 主管會計工作負責人：孫培德 會計機構負責人：孫玲 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 49(三)公司概況 大連橡膠塑料機械股份有限公司前身為大連橡膠塑

134、料機械廠，始建于 1907 年，是我國橡塑機械行業的大型骨干企業。1997 年 2 月大連橡膠塑料機械廠整體劃撥給大連冰山集團有限公司，1998 年經大連市人民政府批準，大連冰山集團有限公司作為主要發起人以其下屬的大連橡膠塑料機械廠經營性資產出資，與大連冷凍機股份有限公司、大連冶金軸承集團公司、大連金州區鍛壓件廠和煙臺未來自動裝備有限公司（原煙臺氣動元件廠）共同發起設立大連冰山橡塑股份有限公司。2001 年 8 月經中國證監會批準，公司向社會公開發行人民幣普通股 3,850 萬股（其中包括國有股存量發行 350 萬股）。公司股本總額 105,000,000.00 元，其中：大連冰山集團有限公司

135、 6,383 萬股，占 60.79%，其他法人股267 萬股，占 2.54%，社會公眾股 3,850 萬股，占 36.67%。2005 年 12 月 10 日大連冰山集團有限公司與大連市人民政府國有資產監督管理委員會簽定股權劃轉協議書，大連冰山集團有限公司持有的大連冰山橡塑股份有限公司 60.79%計 6,383 萬股國有法人股股權無償劃轉給大連市國有資產監督管理委員會持有。2006 年公司的控股股東變更為大連市國有資產監督管理委員會，公司更名為大連橡膠塑料機械股份有限公司，股票簡稱“大橡塑”。2006 年 7 月公司實施了股權分置改革方案。改革方案實施前，公司總股本為 105,000,000

136、 股，其中：非流通股股份為66,500,000 股，占公司總股本的 63.33%；流通股股份為 38,500,000 股，占公司總股本的 36.67%。改革方案實施后，公司總股本仍為 105,000,000 股，所有股份均為流通股。2009 年 6 月根據 2008 年度利潤分配方案，公司以 105,000,000 股為基數，向全體股東每 10 股轉增 10 股，實施后總股本為 210,000,000股。截止 2009 年 12 月 31 日，公司總股本 210,000,000 股，全部為無限售條件的流通股。2008 年 11 月公司接到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司過戶登記確認書：大

137、連市國有資產監督管理委員會所持有的公司 49,787,400 股國有股股權無償劃轉至大連市國有資產管理監督管理委員會下屬全資公司大連市國有資產經營有限公司持有，上述股權無償劃轉事宜的過戶登記手續已于 2008 年 11 月 18 日辦理完畢。本次股權過戶完成后，該公司持有本公司 49,787,400 股股份，占公司總股本的 47.42%，成為公司第一大股東，大連市國有資產監督管理委員會不再持有本公司股份。本次劃轉前該股份的性質為國家股，劃轉后變為國有法人股。2009 年 7 月公司接到控股股東大連市國有資產經營有限公司通知，大連市人民政府國有資產監督管理委員會將其持有的大連市國有資產經營有限公

138、司 100%國有股權無償劃轉至大連裝備制造投資有限公司作為出資。大連裝備制造投資有限公司是經大連市人民政府批準，由大連市人民政府國有資產監督管理委員會組建的國有獨資公司。劃轉前后本公司的實際控制人未發生變化，仍為大連市人民政府國有資產監督管理委員會。公司經營范圍主要有：橡膠工業設備及配套件、塑料工業設備及配套件的設計、制造、安裝、銷售、維修；鑄件制造；鉚焊加工；機械加工、金屬材料表面處理與熱處理及其制品銷售；電器控制柜的設計、加工、銷售；企業自制產品、配套件及相關機電產品、技術的出口業務；機械設備的技術開發及咨詢服務；機電安裝工程設計等。二、財務報表的編制基礎：二、財務報表的編制基礎：大連橡膠

139、塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 50本財務報告所載報告期間的財務信息系以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部于 2006 年 2 月 15 日頒布的企業會計準則-基本準則和 38 項具體會計準則的規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。三、遵循企業會計準則的聲明三、遵循企業會計準則的聲明 公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司的財務狀況、經營成果和現金流量。四、主要會計政策、會計估計和前期差錯四、主要會計政策、會計估計和前期差錯 1會計年度 采用公歷年制，即從每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日。2記賬本位幣 采用人民幣為記賬

140、本位幣。3同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法（1）同一控制下的企業合并 參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。合并方在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日在被合并方的賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值(或發行股份面值總額)的差額，調整資本公積中的股本溢價(或資本溢價)；資本公積中的股本溢價(或資本溢價)不足沖減的，調整留存收益。合并日為合并方實際取得對被合并方控制權的日期。（2）非同一控制下的企業合并 參與合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合并。購買方支付

141、的合并成本是為取得被購買方控制權而支付的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券在購買日的公允價值以及企業合并中發生的各項直接費用之和。付出資產的公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。購買日是指購買方實際取得對被購買方控制權的日期。購買方在購買日對合并成本進行分配，確認所取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值。當合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額時，其差額確認為商譽。當合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額時，其差額計入當期損益。4合并財務報表的編制方法（1）合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂剖侵腹灸軌驔Q定

142、被投資單位的財務和經營政策，并能據以從被投資單位的經營活動中獲取利益的權力。公司將其全部子公司納入合并財務報表的合并范圍。（2）合并財務報表以公司和其子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資后，由母公司按照企業會計準則第 33 號合并財務報表編制。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 51公司統一子公司所采用的會計政策及會計期間，使子公司采用的會計政策、會計期間與公司保持一致。在編制合并財務報表時，遵循重要性原則，抵銷母公司與子公司、子公司與子公司之間的內部往來、內部交易及權益性投資項目。5現金等價物的確定標準 將持有期限短、流動性強、易于轉

143、換為已知金額現金、價值變動很小的投資確定為現金等價物。6外幣業務核算方法 對發生的外幣交易，以交易日中國人民銀行公布的市場匯率中間價（即期匯率）為記賬匯率。對發生的外幣兌換或涉及外幣兌換的交易，按照交易實際采用的匯率進行折算。資產負債表日，采用期末的即期匯率對外幣項目進行折算，因匯率不同而產生的匯兌損益，計入當期損益。對以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用記賬匯率折算，不改變其記賬本位幣金額；對以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，按公允價值確定日的即期匯率折算，產生的匯兌損益作為公允價值變動損益，計入當期損益；與購建固定資產有關的外幣借款產生的匯兌損益，按借款費用資本化的原則處理；屬于開辦期

144、間發生的匯兌損益計入開辦費。7金融資產和金融負債 按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分為交易性金融資產、可供出售金融資產、貸款和應收款項、持有至到期投資四大類。交易性金融資產以公允價值計量且其變動計入當期損益；可供出售金融資產公允價值變動形成的利得和損失，除減值損失和外幣貨幣性金融資產形成的匯兌差額外，直接計入所有者權益，在該金融資產終止確認時轉出，計入當期損益；以攤余成本計量的應收款項及持有至到期投資，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益。金融負債分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和以攤余成本計量的其他金融負債兩類。8應收款項 對于單項金額重大的應收款項

145、，于資產負債表日單獨進行減值測試，有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。單獨測試未發生減值以及其余應收款項，根據賬齡按以下比例計提壞賬準備：賬齡在 1 年以內的（含 1 年），按 3%計提；賬齡在 1-2 年的（含 2 年），按 10%計提；賬齡在 2-3 年的（含 3 年），按 20%計提；賬齡在 3 年以上的，按 30%計提。對可收回的應收關聯方的應收款項和根據協議未逾期、預計回收有保障的應收款項不計提壞賬準備。壞賬損失按下列原則確認：因債務人破產或死亡，以其破產財產依法清償后確實無法收回的應收款項；債務人逾期未履行償債義務，

146、超過 3 年確定不能收回的應收款項。9存貨 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 52存貨主要包括原材料、在產品、產成品等。原材料按計劃成本進行核算，按月攤銷材料成本差異；產成品按實際成本進行初始計量，發出采用個別認定法核算。期末存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價，并按單個存貨項目計提存貨跌價準備，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失，則以原計提的存貨跌價準備金額為限予以轉回，計入當期損益。10長期股權投資核算方法 長期股權投資的初始計量 長期股權投資的初始投資成本按取得方式不同分別采用如下方式確認：通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照取得合并方所有者權益賬

147、面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付對價賬面價值之間的差額調整資本公積，資本公積不足調整的，調整留存收益。為合并發生的各項直接相關費用，包括為合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，于發生時計入當期損益。通過非同一控制下的合并取得的長期股權投資，以支付對價的公允價值作為長期股權投資的初始投資成本，公允價值與賬面價值之間的差額，計入當期損益。為進行合并發生的各項直接相關費用計入合并成本。除上述通過企業合并取得的長期股權投資外，通過支付現金、付出非貨幣性資產或發行權益性證券的方式取得的長期股權投資，以其公允價值作為長期股權投資的初始投資成本；通過債務重

148、組方式取得的長期股權投資，以債權轉為股權所享有股份的公允價值確認為長期股權投資的初始投資成本；投資者投入的長期股權投資，以投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或約定價值不公允時，則以投入股權的公允價值作為初始投資成本。實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未領取的現金股利，作為應收項目單獨核算。長期股權投資的后續計量 對子公司的投資，采用成本法核算。成本法核算的長期投資按照初始投資成本計價，追加或收回投資應當調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。對合營企業或聯營企業的投資，采用權益法核算。在確認應享有被投資單位凈損益時，以取得投資時被投資單

149、位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。如被投資單位各項可辨認資產等的公允價值無法可靠確定或可辨認資產等的公允價值與賬面價值之間差異較小，投資收益按被投資單位的賬面凈損益與持股比例計算確認。不存在控制、共同控制或重大影響的長期股權投資 在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，采用成本法核算。在活躍市場中有報價或公允價值能夠可靠計量的長期股權投資，在可供出售金融資產項目列報，采用公允價值計量，其公允價值變動計入股東權益。長期股權投資的減值 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 53期末檢查發現長期股權投資存在減值跡象時，按單項投資可

150、收回金額低于賬面價值的差額，計提長期投資減值準備。減值損失一經計提，在以后會計期間不得轉回。長期股權投資的處置 處置長期股權投資時，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資，因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期損益。11固定資產計價和折舊方法 固定資產的確認標準 公司對滿足以下特征的有形資產作為公司的固定資產，列入固定資產目錄：使用期限超過 1 個會計年度，單位價值較高的房屋、建筑物以及能夠單獨或與其他固定資產組合發揮效用的主要生產設備或專用設備。單位價值在 2,000 元人民

151、幣以上，并且使用期限超過 2 個會計年度的，不屬于生產經營主要設備的物品。固定資產的折舊方法 固定資產折舊采用直線法計提，并根據使用部門及用途計入資產成本或當期損益，各類固定資產的年折舊率列示如下：類 別 使用年限 殘值率 年折舊率 房屋建筑物 30 年45 年 3%-5%2.11%3.23%機械加工設備 10 年22 年 3%-5%4.32%9.70%電器爐窯及其他 12 年35 年 3%-5%2.71%8.08%運輸工具 10 年 3%-5%9.50%9.70%儀器儀表 12 年 3%-5%7.92%8.08%辦公設備 5 年10 年 3%-5%9.50%19.40%固定資產后續支出的處理

152、 固定資產的更新改造支出、房屋裝修費用通常計入固定資產成本，同時被替換部分的價值從原賬面價值中扣除，計入固定資產清理。固定資產的裝修費用，在兩次裝修期間、剩余租賃期與固定資產剩余使用壽命三者中較短的期間內計提折舊。固定資產減值準備的計提方法 固定資產按照賬面價值與可收回金額孰低計提減值準備，一經計提，不得轉回。12在建工程 在建工程按實際發生支出入賬，按工程項目分類核算并自工程達到預定可使用狀態之日起按工程實際成本結轉固定資產。用借款進行的工程發生的借款利息在固定資產達到預定可使用狀態前予以資本化，達到預定可使用狀態后計入當期財務費用。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 54在

153、建工程減值準備計提方法：若在建工程長期停建并預計在 3 年內不會重新開工；所建項目在性能上、技術上已經落后并所帶來的經濟利益具有很大的不確定性，以及其他足以證明在建工程已經發生減值的情形，按可收回金額低于賬面價值的差額計提在建工程減值準備，一經計提，不得轉回。13借款費用的核算 借款費用資本化的確認原則 借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額。企業發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。符合資本化條件的資產，包括需要經過相當長時間的購建或者生

154、產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。借款費用同時滿足下列條件的，開始資本化：資產支出已經發生；借款費用已經發生；為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始。借款費用資本化的期間 為購建或者生產符合資本化條件的資產發生的借款費用，滿足上述資本化條件的，在該資產達到預定可使用或者可銷售狀態前所發生的，計入該資產的成本，在達到預定可使用或者可銷售狀態后發生的，于發生當期直接計入財務費用。如果符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生非正常中斷、并且中斷時間超過 3 個月的，暫停借款費用資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。借款費用資本

155、化金額的計算方法 在資本化期間內，每一會計期間的利息（包括折價或溢價的攤銷）資本化金額，按照下列方法確定：為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定。為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予以資本化的利息金額。14無形資產 無形資產的計價方法 無形資產按其成本作為入賬價值。自行研究開發的無形資產，其研究階段的支出，于發生時計入當期損益；其開發階段的支出

156、，同時滿足下列條件的確認為無形資產（專利技術和非專利技術）：完成該無形資產以其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 55運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。無形資產攤銷方法和期限 對于使用壽命有限的無形資產，采用直線法按預計使用年限、合同規定的收益年限和法律規定的有效年限三者中較短者分期攤銷。攤銷金額按其收益對象計入相關資產成本和當期損益。截止報告期末，

157、公司無使用壽命不確定的無形資產。無形資產減值準備的確認和計提方法 對商標等受益年限不確定的無形資產，每年末進行減值測試，估計其可收回金額，按其可收回金額低于賬面價值的差額計提無形資產減值準備。對其他無形資產，年末進行檢查，當存在以下減值跡象時估計其可收回金額，按其可收回金額低于賬面價值的差額計提無形資產減值準備。已被其他新技術所代替，使其為本公司創造經濟利益的能力受到重大不利影響；市價在當期大幅下跌，在剩余攤銷年限內預期不會恢復；已超過法律保護期限，但仍然具有部分使用價值；其他足以證明實際上已經發生減值的情形。資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。15職工薪酬 職工薪酬包括職工工資（工

158、資、獎金、津貼和補貼）、職工福利費、社會保險費（醫療保險費、養老保險費、失業保險費、工傷保險費和生育保險費等）、住房公積金、工會經費、職工教育經費、非貨幣性福利、解除職工勞動關系補償及其他與獲得職工提供的服務相關支出。16預計負債的確認原則 與或有事項相關的義務同時符合以下條件，公司即將其作為預計負債：該義務是公司承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出公司；該義務的金額能夠可靠地計量。符合上述條件的預計負債，其金額應當是清償該負債所需支出的最佳估計數。17收入 營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入和讓渡資產使用權收入。收入的確認原則如下：銷售商品收入的確認原則：公司已將商品所

159、有權上的主要風險和報酬轉移給買方，既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠的計量，相關的經濟利益很可能流入公司，并且與銷售該商品相關的成本能夠可靠地計量時，確認銷售收入的實現。18政府補助 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 56政府補助，是指公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為企業所有者投入的資本。本公司政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。取得與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，自相關資產達到預定可使用狀態時起，在該資產使用壽命內平均分配，分次計入以后各期的營業外收入。相關資產在

160、使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的遞延收益余額一次性轉入資產處置當期的營業外收入。與收益相關的政府補助，用于補償企業以后期間的相關費用或損失的，取得時確認為遞延收益，在確認相關費用的期間計入當期營業外收入；用于補償企業已經發生的費用或損失的，取得時直接計入當期營業外收入。19遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 公司的所得稅費用采用資產負債表債務法核算。遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與賬面價值的差額（暫時性差異），于資產負債表日按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量確認遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。對子公司及聯營企業及合營企業投資相關的應納

161、稅暫時性差異確認相應的遞延所得稅負債，但能夠控制暫時性差異轉回時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回的，不予確認。遞延所得稅資產的確認以本公司未來期間很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。對子公司及聯營企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異同時滿足暫時性差異在可預見的未來很可能轉回且未來很可能獲得用來抵扣暫時性差異的應納稅所得額時確認相應的遞延所得稅資產。對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。20持有待售資產 同時滿足下列條件的非流動資產劃分為持有待售：一是企業已經就處置該

162、非流動資產作出決議；二是企業已經與受讓方簽訂了不可撤銷的轉讓協議；三是該項轉讓將在一年內完成。對于持有待售的固定資產，調整該項固定資產的預計凈殘值，使該項固定資產的預計凈殘值能夠反映其公允價值減去處置費用后的金額，但不得超過符合持有待售條件時該項固定資產的原賬面價值，原賬面價值高于調整后預計凈殘值的差額，應作為資產減值損失計入當期損益。持有待售的固定資產不計提折舊，按照賬面價值與公允價值減去處置費用后的凈額孰低進行計量。某項資產被劃歸為持有待售，但后來不再滿足持有待售的固定資產的確認條件，停止將其劃歸為持有待售，并按照下列兩項金額中較低者計量：（1）該資產被劃歸為持有待售之前的賬面價值，按照其

163、假定在沒有被劃歸為持有待售的情況下原應確認的折舊、攤銷或減值進行調整后的金額；（2）決定不再出售之日的再收回金額。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 57符合持有待售條件的無形資產等其他非流動資產，比照上述原則處理，其他非流動資產不包括遞延所得稅資產、企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量規范的金融資產、以公允價值計量的投資性房地產和生物資產、保險合同中產生的合同權利。21重要會計政策和會計估計變更 本公司本年無重要會計政策和會計估計變更。五、稅項：五、稅項：1企業所得稅：適用 25%稅率。2增值稅：國內一般商品銷售稅率 17%。3營業稅：按應稅收入的 5%繳納。4城建稅和

164、教育費附加：按流轉稅額的 7%和 3%計繳。5其他稅項：按規定繳納。六、企業合并及合并財務報表六、企業合并及合并財務報表(一)子公司情況 子公司名稱 子公司 類型 注冊地 業務性質 注冊資本（萬元）經營范圍 大連大橡工程技術有限公司 有限責任 大連 工業生產 137 橡膠、塑料機械設備的安裝、維修及技術咨詢服務；橡膠塑料設備及備品備件、機電產品銷售 大連達翔電控設備制造有限公司 有限責任 大連 工業生產 500 從事各種設備的電氣控制系統設計及制造；各種機電設備的維修及配件、電器原件銷售 大連大橡機械制造有限責任公司 有限責任 大連 工業生產 6,000 機械設備及配套件制造、安裝、銷售、維修

165、；鉚焊加工；鑄件加工；鍛件制造等（續上表）子公司名稱 期末實際出資額（萬元）實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例（%）是否合并 少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 大連大橡工程技術有限公司 70 51.1 1,170,386.39 大連達翔電控設備制造有限公司 255 51 2,929,797.99 大連大橡機械制造有限責任公司 6,000 100 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 58大連達翔鑄業有限公司 2009 年 12 月已辦理清

166、算。2009 年公司投資 6,000 萬元設立全資子公司大連大橡機械制造有限責任公司。（二）合并報表范圍變化 報告期內，公司對應納入財務報表合并范圍的控股子公司全部進行了合并。本年合并報表范圍與上年相比減少了大連達翔鑄業有限公司,增加了大連大橡機械制造有限責任公司。本公司對控股子公司的表決權比例與持股比例一致。七、合并財務報表主要項目注釋七、合并財務報表主要項目注釋 1、貨幣資金、貨幣資金 年末數 年初數 項 目 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現 金 2,144.25 3,400.72 銀 行 存 款 120,241,452.37 56,605,162.19 其他

167、貨幣資金 1,475,587.56 17,521,401.36 合 計 121,719,184.18 74,129,964.27 注：其他貨幣資金主要系開立承兌匯票保證金存款。2、交易性金融資產、交易性金融資產 項 目 年末數 年初數 數 量 市價 公允價值 數 量 市價 公允價值 指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 1,591.00 5.52 8,782.32 1,591.00 2.50 3,977.50 合 計 1,591.00 5.52 8,782.32 1,591.00 2.50 3,977.50 交易性金融資產系公司作為河北寶碩股份有限公司的債權人，在河北寶碩股份有限

168、公司破產重整計劃中，按照債權比例獲得寶碩股份股東讓渡的*ST 寶碩的流通股股票 1,591 股。該股入賬時的成本價為 6.63 元/股,2009 年 12 月 31 日的市價為 5.52 元/股,差額已計入公允價值變動損益。3、應收票據、應收票據 1)應收票據分類 票據種類 年末數 年初數 銀行承兌匯票 54,220,095.00 8,187,671.00 商業承兌匯票 合合 計計 54,220,095.00 8,187,671.00 2)公司無應收票據質押情形。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 593）期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據前 5名情況 出票單位 出票日期

169、到期日 金額 備注 山東省廣饒縣石油助劑廠 2009.11.03 2010.05.03 2,700,000.00 廣州華工百川科技股份有限公司 2009.10.19 2010.04.16 2,610,000.00 東營正宇車輪有限公司 2009.08.19 2010.02.18 2,000,000.00 連云港華景進出口有限公司 2009.10.14 2010.04.14 2,000,000.00 福建省長樂市正隆紡織有限公司 2009.07.01 2010.01.01 1,580,000.00 合 計 10,890,000.00 4、應收賬款、應收賬款 1）明細情況 年末數 年初數 項目 賬

170、面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 單項金額重大的應收款項 135,552,235.24 57.06 6,474,902.71 129,077,332.53 84,962,573.56 42.64 4,021,892.08 80,940,681.48 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收款項 其他單項金額不重大 102,010,251.78 42.94 12,136,897.86 89,873,353.92 114,272,885.05 57.36 11,694,482.14 102,578,402.91 合 計 237,562,487.

171、02 100 18,611,800.57 218,950,686.45 199,235,458.61 100 15,716,374.22 183,519,084.39 注 1：公司將賬面余額 300 萬元以上的應收賬款確定為單項金額重大的應收賬款。注 2：期末經測試,未對單項金額重大的應收賬款計提特別壞賬準備,公司已將其并入相應的賬齡組合計提壞賬準備。2）單項金額重大的應收賬款 應收賬款內容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由 應收銷貨款 25,287,713.63 758,631.41 3%按賬齡計提 應收銷貨款 12,942,000.00 388,260.00 3%按賬齡計提 大連橡膠塑料

172、機械股份有限公司 2009 年年度報告 60應收銷貨款 11,208,200.00 336,246.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 8,600,000.00 258,000.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,329,000.00 219,870.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,319,403.70 219,582.11 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,178,719.00 215,361.57 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,151,324.33 214,539.73 3%按賬齡計提 應收銷貨款 6,900,000.00 207,000.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 6,634

173、,439.73 199,033.19 3%按賬齡計提 應收銷貨款 6,036,700.00 181,101.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 5,865,000.00 1,759,500.00 30%按賬齡計提 應收銷貨款 5,183,597.16 155,507.91 3%按賬齡計提 應收銷貨款 4,069,850.25 122,095.51 3%按賬齡計提 應收銷貨款 3,518,703.74 105,561.11 3%按賬齡計提 應收銷貨款 3,500,000.00 105,000.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 3,468,548.00 693,709.60 20%按賬齡計提 應收銷

174、貨款 3,359,035.70 335,903.57 10%按賬齡計提 合 計 135,552,235.24 6,474,902.71 3）報告期內無實際核銷的應收賬款。4）期末應收賬款前五名單位情況 單位名稱 年末數 年限 占應收賬款余額的比例（%）山東玲瓏輪胎有限公司 25,287,713.63 一年以內 10.64 大連巔峰輸送帶有限公司 12,942,000.00 一年以內 5.45 肇慶駿鴻實業有限公司 11,208,200.00 一年以內 4.72 中國石油化工股份有限公司物資裝備部 8,600,000.00 一年以內 3.62 青島森麒麟輪胎有限公司 7,329,000.00 一

175、年以內 3.09 合 計 65,366,913.63 27.52 5）應收賬款中無持有本公司 5%以上股份（含 5%）的股東欠款。5、預付賬款、預付賬款 1）賬齡分析 賬 齡 年末數 比例%年初數 比例%1 年以內 12,961,209.88 100.00 13,774,521.52 100.00 1 2 年 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 612 3 年 合 計 12,961,209.88 100.00 13,774,521.52 100.00 2）預付賬款金額前五名單位情況 單位名稱 關系 年末數 年限 尚未結算的原因 大連新源橡塑有限公司 非關聯方 2,455,900

176、.28 一年以內 預付貨款 大連金真源集團房地產開發有限公司 非關聯方 2,303,122.00 一年以內 預付購房款 大連益達橡膠機械有限公司 非關聯方 1,620,000.00 一年以內 預付貨款 大連眾善機電科技有限公司 非關聯方 1,232,600.00 一年以內 預付貨款 玉環縣機械配件廠 非關聯方 700,000.00 一年以內 預付貨款 合 計 8,311,622.28 3）預付賬款中無預付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股東款項。6、其他應收款、其他應收款 1）明細情況 年末數 年初數 項目 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 單項金額

177、重大的其他應收款項 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款項 其他單項金額不重大其他應收款項 3,911,078.30 100 177,294.43 3,733,783.87 4,282,001.02 100 514,767.66 3,767,233.36 合 計 3,911,078.30 100 177,294.43 3,733,783.87 4,282,001.02 100 514,767.66 3,767,233.36 2）期末其他應收款前五名金額合計 2,088,111.64元，占其他應收款賬面余額的 53.39%。單位名稱 關系 年末數 年限 占其它應收款余

178、額的比例（%）性質或內容 FRASER MILNER CASGRAIN LIP公司 非關聯方 1,711,450.00 一年以內 43.75 意向金 海南天然橡膠產業集團股份有限公司 非關聯方 150,000.00 一年以內 3.84 投標保證金 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 62中國人民財產保險股份有限公司甘井子支公司 非關聯方 146,661.64 一年以內 3.75 應收保險賠款 山東玲瓏輪胎有限公司 非關聯方 50,000.00 一年以內 1.28 投標保證金 鑫太乙汽車修理廠 非關聯方 30,000.00 一年以內 0.77 押金 合 計 2,088,111.6

179、4 53.39 3）其他應收款中無持有本公司 5%以上股份（含 5%）的股東欠款。7、存貨、存貨 1）存貨分類 類 別 年末數 年末跌價準備 賬面價值 年初數 年初跌價準備 賬面價值 原 材 料 33,660,045.99 33,660,045.99 21,907,145.26 21,907,145.26 產 成 品 99,138,296.68 7,025,504.24 92,112,792.44 137,808,920.35 6,275,504.24 131,533,416.11 在 產 品 65,835,553.73 65,835,553.73 100,259,636.39 100,259

180、,636.39 合 計 198,633,896.40 7,025,504.24 191,608,392.16 259,975,702.00 6,275,504.24 253,700,197.76 2）存貨跌價準備 本年減少 存貨種類 年初賬面余額 本年計提額 轉回 轉銷 年末賬面余額 產成品 6,275,504.24 750,000.00 7,025,504.24 合計 6,275,504.24 750,000.00 7,025,504.24 3）存貨跌價準備情況 項 目 計提存貨跌價準備的依據 本期轉回存貨跌價 準備的原因 本期轉回金額占該項存貨期末余額的比例 產成品 按品種進行比較,期末

181、可收回的凈額低于其成本 4）存貨期末余額不含借款費用資本化金額。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 638、長期股權投資、長期股權投資 被投資單位 核算方法 初始投資 成本 年初余額 增減變動 年末余額 投資比例（%）表決權比例（%）減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 大連華大塑膠 有限公司 權益法 5,661,477.95 3,881,542.74-728,804.05 3,152,738.69 30 30 大連日興達橡 塑機有限公司 權益法 100,000.00 77,466.09 64.37 77,530.46 20 20 合 計 5,761,477.95 3,95

182、9,008.83-728,739.68 3,230,269.15 9、固定資產及累計折舊：、固定資產及累計折舊：項 目 年初余額 本年增加 本年減少 年末余額 一、固定資產原值合計：371,829,823.08 61,193,532.84 1,010,745.59 432,012,610.33 其中：房屋及建筑物 126,630,156.85 6,000.00 298,356.81 126,337,800.04 機械加工設備 181,037,813.43 52,686,011.51 233,723,824.94 儀器儀表 3,583,256.27 4,111,918.16 7,695,174.

183、43 辦公設備 12,305,924.94 3,163,675.99 59,850.77 15,409,750.16 電器爐窯其他設備 40,222,333.07 326,544.77 40,548,877.84 車輛 8,050,338.52 899,382.41 652,538.01 8,297,182.92 二、累計折舊合計：241,029,331.56 10,727,009.81 419,172.98 251,337,168.39 其中：房屋及建筑物 84,965,109.35 2,368,444.39 132,866.82 87,200,686.92 機械加工設備 118,529,6

184、96.86 4,977,704.71 123,507,401.57 儀器儀表 2,539,165.52 155,947.80 2,695,113.32 辦公設備 7,331,630.89 1,335,586.56 26,204.46 8,641,012.99 電器爐窯其他設備 24,050,399.36 1,246,300.60 25,296,699.96 車輛 3,613,329.58 643,025.75 260,101.70 3,996,253.63 三、固定資產賬面凈值合計 其中：房屋及建筑物 機械加工設備 儀器儀表 辦公設備 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 64電

185、器爐窯其他設備 車輛 四、減值準備合計 4,221,385.13 4,221,385.13 其中：房屋及建筑物 1,310,000.00 1,310,000.00 機械加工設備 2,001,385.13 2,001,385.13 儀器儀表 辦公設備 電器爐窯其他設備 910,000.00 910,000.00 車輛 五、固定資產賬面價值合計 126,579,106.39 50,466,523.03 591,572.61 176,454,056.81 其中：房屋及建筑物 40,355,047.50 37,827,113.12 機械加工設備 60,506,731.44 108,215,038.24

186、 儀器儀表 1,044,090.75 5,000,061.11 辦公設備 4,974,294.05 6,768,737.17 電器爐窯其他設備 15,261,933.71 14,342,177.88 車輛 4,437,008.94 4,300,929.29 報告期內，由在建工程轉入固定資產原值為 58,050,491.71 元，本年計提的固定資產折舊為 10,727,009.81元。10、在建工程、在建工程 1）明細情況 項 目 年末數 年初數 賬面余額 減值準備 賬面凈值 賬面余額 減值準備 賬面凈值 搬遷改造土地價款及預付工程款 386,375,651.28 386,375,651.28

187、249,142,221.82 249,142,221.82 企業信息化建設項目 32,400,000.00 32,400,000.00 22,800,000.00 22,800,000.00 大型擠壓造粒機組技改項目 24,769,387.46 24,769,387.46 48,813,441.96 48,813,441.96 鋼絲簾布壓延機組技改項目 14,239,121.21 14,239,121.21 14,239,121.21 14,239,121.21 熱處理改造 2,857,325.40 2,857,325.40 2,857,325.40 2,857,325.40 其 他 6,15

188、8,718.16 6,158,718.16 9,013,064.98 9,013,064.98 合 計 466,800,203.51 466,800,203.51 346,865,175.37 346,865,175.37 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 65 2）重大在建工程變動情況：年初數 本年增加 項目名稱 預算數(萬元)資金來源 金額 其中：利息資本化金額 減值準備 金額 其中：利息資本化金額 搬遷改造土地價款及預付工程款 70,000 自有資金、銀行貸款 249,142,221.82 14,601,253.20 234,186,645.88 21,312,836.

189、20 企業信息化建設項目 3,400 22,800,000.00 1,359,913.50 9,600,000.00 1,750,320.00 大型擠壓造粒機組技改項目 募集資金 48,813,441.96 合計 73,400 320,755,663.78 15,961,166.70 243,786,645.88 23,063,156.20（續上表）本年減少 年末數 項目名稱 金額 其中：轉入固定資產 金額 其中：利息資本化金額 減值準備 工程投入占預算比例 工程進度 搬遷改造土地價款 96,953,216.42 31,898,164.61 386,375,651.28 24,922,462.

190、68 54.82%57%企業信息化建設項目 32,400,000.00 3,110,233.50 95.53%98%大型擠壓造粒機組 24,044,054.50 22,348,614.2524,769,387.46 合計 120,997,270.92 54,246,778.86 443,545,038.74 28,032,696.18 本年利息資本化率 5.94%。11、無形資產、無形資產 無形資產 類 別 原 始 金 額 年 初 余 額 本 年 增 加 本 年 攤 銷 年 末 余 額 剩余攤銷年限 6 層疊加共擠機頭技術 232,069.37 7,735.63 7,735.63 卷取技術 2

191、48,645.73 8,288.19 8,288.19 5 層疊加共擠機頭技術 124,326.15 16,576.81 16,576.81 軟件 76,740.00 40,541.34 15,348.00 25,193.34 1-2年 IDEAS 繪圖軟件(升級)711,781.00 415,205.58 142,356.20 272,849.38 1-2年 UGNX4 數控加工軟件 162,261.00 94,652.25 32,452.20 62,200.05 1-2年 數據庫軟件 SQL2005 224,578.00 145,975.70 44,915.60 101,060.10 2-

192、3年 計算機輔助工藝設計系統軟件開發實施與服務 280,000.00 215,333.34 56,000.00 159,333.34 3-4年 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 66軟件 369,223.54 262,825.00 12,283.98 79,580.15 195,528.83 2-3年 營城子新廠區土地 55,432,274.45 55,432,274.45 375,812.03 55,056,462.42 49年 合 計 57,861,899.24 1,207,133.84 55,444,558.43 779,064.81 55,872,627.46 注：以

193、上無形資產均為購買取得。12、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產 1）已確認的遞延所得稅資產 項 目 年末數 年初數 資產減值準備 7,508,996.10 5,723,819.40 開辦費 可抵扣虧損 交易性金融資產 預計負債 合 計 7,508,996.10 5,723,819.40 2）引起暫時性差異的資產或負債項目對應的暫時性差異 項 目 暫時性差異金額 資產減值準備 30,035,984.37 可抵扣虧損 交易性金融資產 與子公司投資相關的應納稅暫性差異 計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變動 合 計 30,035,984.37 13、資產減值準備、資產減值準備 本期減少 項目 年初

194、賬面余額 本期增加 轉回 轉銷 年末賬面余額 壞賬準備 16,231,141.88 2,557,953.12 18,789,095.00 存貨跌價準備 6,275,504.24 750,000.00 7,025,504.24 長期投資減值準備 固定資產減值準備 4,221,385.13 4,221,385.13 無形資產減值準備 合計 26,728,031.25 3,307,953.12 30,035,984.37 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 6714、短期借款、短期借款 借 款 類 別 年末數 年初數 備 注 信用借款 381,728,000.00 385,160,0

195、00.00 抵押借款 保證借款 合 計 381,728,000.00 385,160,000.00 15、應付票據、應付票據 票據種類 年末數 年初數 銀行承兌匯票 4,918,625.20 56,500,645.43 商業承兌匯票 合 計 4,918,625.20 56,500,645.43 下一會計期間將到期的金額 4,918,625.20元。16、應付賬款、應付賬款 1）應付賬款按賬齡分析列示如下：賬齡結構 年末數 年初數 1年以內 121,185,397.03 88,999,127.58 12年 1,401,071.79 1,096,698.42 23年 542,703.48 1,02

196、6,571.84 3年以上 972,440.36 合 計 124,101,612.66 91,122,397.84 2）應付賬款中無欠持有公司 5%以上股份(含 5%)的股東單位款項。3）賬齡超過 1年的應付賬款主要系公司尚未支付的貨款。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 6817、預收賬款、預收賬款 1）預收賬款按賬齡分析列示如下：賬齡結構 年末數 年初數 1年以內 46,218,470.33 77,619,398.34 12年 399,468.99 1,590,948.58 23年 294,948.58 428,994.35 3年以上 3,576,648.01 3,167,

197、765.28 合 計 50,489,535.91 82,807,106.55 2）預收賬款中無欠持有公司 5%以上股份(含 5%)的股東單位款項。3）賬齡超過一年的預收賬款 4,271,065.58元，原因為部分客戶因資金原因暫時無法提貨，公司預收賬款沒有結轉。18、應付職工薪酬、應付職工薪酬 項 目 年初余額 本期增加 本期支付 年末余額 工資、獎金、津貼和補貼 49,910,823.43 49,910,823.43 三項經費 5,166,374.60 5,166,374.60 其中：工會經費 893,198.55 893,198.55 職工教育經費 289,297.00 289,297.0

198、0 福利費 3,983,879.05 3,983,879.05 社會保險費 13,418,122.50 13,418,122.50 其中：醫療保險費 3,602,915.52 3,602,915.52 基本養老保險 7,349,136.87 7,349,136.87 年金繳費 失業保險 787,579.86 787,579.86 工傷保險 487,422.92 487,422.92 生育保險 187,161.40 187,161.40 采暖保險 1,003,905.93 1,003,905.93 住房公積金 7,580,235.12 7,580,235.12 非貨幣性福利 因解除勞動關系給予的

199、補償 其他 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 69 其中：以現金結算的股份支付 合 計 76,075,555.65 76,075,555.65 19、應交稅費、應交稅費 項 目 年末余額 年初余額 應交增值稅-205,440.65 5,298,338.09 應交營業稅 15,471.58 3,097.35 應交所得稅 1,194,890.89-1,421,637.06 應交城市維護建設稅 34,885.36 276,335.91 應交房產稅 1,611.79 2,998.43 應交個人所得稅 107,418.80 17,575.71 教育費附加 14,950.88 118,4

200、29.67 地方教育費 4,983.63 39,476.55 合 計 1,168,772.28 4,334,614.65 20、其他應付款、其他應付款 1）其他應付款按賬齡分析列示如下：賬齡結構 年末數 年初數 1 年以內 45,152,214.58 46,278,524.57 1 2 年 258,034.40 2 3 年 377,322.00 3 年以上 738,862.41 720,581.06 合 計 46,149,111.39 47,376,427.63 2）年末其他應付款中應付持公司 5%（含 5%）以上股份的股東單位款項：大連市國有資產經營有限公司 20,000,000.00 元。

201、3）賬齡超過 1 年的其他應付款主要系公司收取的職工住房押金及職工宿舍維修基金 678,004.05元，及欠付青海華鼎重型機床有限責任公司尾款 258,000.00 元。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 7021、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債 1）類別 項 目 年末數 年初數 1年內到期的長期借款 99,490,000.00 1年內到期的應付債券 1年內到期的長期應付款 合 計 99,490,000.00 2）1 年內到期的長期借款 項目 年末數 年初數 質押借款 抵押借款 信用借款 99,490,000.00 合計 99,490,000.00 3）金額前五

202、名的 1 年內到期的長期借款 年末數 年初數 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（%）外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 中國工商銀行股份有限公司大連周水子支行 2009/01 2010/12 人民幣 5.94 99,490,000.00 合計 99,490,000.00 22、長期借款、長期借款 1）長期借款分類 項 目 年末數 年初數 質押借款 抵押借款 信用借款 244,920,000.00 合 計 244,920,000.00 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 712）金額前五名的長期借款 年末數 年初數 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率(%

203、)外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 中國工商銀行股份有限公司大連周水子支行 2009/03 2011/02 人民幣 5.94 97,550,000.00 中國工商銀行股份有限公司大連周水子支行 2009/03 2011/02 人民幣 5.94 97,370,000.00 上海浦發銀行大連分行 2009/06 2012/06 人民幣 5.40 50,000,000.00 合 計 244,920,000.00 23、專項應付款、專項應付款 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 備注說明 引進海外研發團隊專項資金 1,500,000.00 1,500,000.00 合計 1,500,000

204、.00 1,500,000.00 根據遼寧省引進海外研發團隊管理辦法，公司 2009 年度收到遼寧省外國專家局撥付的引進海外研發團隊專項資金 1,500,000.00 元。24、其他非流動負債、其他非流動負債 項 目 年末數 年初數 遞延收益 16,200,000.00 18,000,000.00 合 計 16,200,000.00 18,000,000.00 注：2007 年 6 月 29 日，收到大連市財政局 2007 年國債專項資金基建支出預算撥款 1,000 萬元，2008 年 12 月又收到 800 萬元，合計 1,800 萬元，專項用于大型乙烯裝置配套用大型擠壓造粒機國產化項目（東

205、北老工業基地調整改造項目）。2009 年開始按 10 年攤銷計入當期損益,本年攤銷 1,800,000 元,余額 16,200,000 元。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 7225、股本、股本 單位：股 本年增減變動 股份類別 年初數 公積金轉股 其他 年末數 一、有限售條件的流通股 國家持有股份 境內法人持有股份 49,787,400 49,787,400-99,574,800 有限售條件的流通股合計 49,787,400 49,787,400-99,574,800 二、無限售條件的流通股 人民幣普通股 55,212,600 55,212,600 99,574,800 2

206、10,000,000 無限售條件的流通股合計 55,212,600 55,212,600 99,574,800 210,000,000 三、股份合計 105,000,000 105,000,000 210,000,000 2009 年 6 月根據 2008 年度利潤分配方案，公司以 105,000,000 股為基數，向全體股東每 10 股轉增10 股，實施后總股本為 210,000,000 股。業經中準會計師事務所有限公司中準驗資【2009】6006 號驗資報告驗證。截止 2009 年 12 月 31 日，公司總股本 210,000,000 股，全部為無限售條件的流通股。公司有限售條件流通股計

207、 99,574,800 股于 2009 年 7 月 13 日解除限售，轉為無限售條件股份。26、資本公積、資本公積 項 目 年初數 本年增加 本年減少 年末數 股本溢價 181,819,730.18 105,000,000.00 76,819,730.18 其 他 14,648,593.62 14,648,593.62 合 計 196,468,323.80 105,000,000.00 91,468,323.80 注：本期減少是根據 2008 年度利潤分配方案，公司以 105,000,000 股為基數，向全體股東每 10 股轉增 10 股。27、盈余公積、盈余公積 項 目 年初數 本年增加 本

208、年減少 年末數 法定盈余公積 13,169,391.53 396,067.40 13,565,458.93 合 計 13,169,391.53 396,067.40 13,565,458.93 注：經公司董事會審議，公司 2009 年度按母公司利潤提取 10%的法定盈余公積金。28、未分配利潤、未分配利潤 項 目 金 額 凈利潤 4,340,920.25 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 73加：年初未分配利潤 19,338,687.00 減：提取法定盈余公積 396,067.40 應付普通股股利 年末未分配利潤 23,283,539.85 29、營業收入、營業成本、營業收入

209、、營業成本 1）營業收入、營業成本明細如下：項 目 本年發生數 上年發生數 營業收入 426,483,011.71 484,607,061.75 其中：主營業務收入 422,241,303.14 478,907,951.92 其他業務收入 4,241,708.57 5,699,109.83 營業成本 324,787,311.46 386,590,212.26 其中：主營業務成本 320,734,162.61 383,068,534.71 其他業務成本 4,053,148.85 3,521,677.55 2）營業收入及成本（分產品）本年發生數 上年發生數 產品類別 營業收入 營業成本 營業收入

210、營業成本 橡膠機械 293,629,174.18 230,641,091.22 383,767,471.70 307,045,996.39 塑料機械 72,887,880.12 57,063,038.36 50,969,714.24 45,000,244.29 橡塑機械零配件 32,010,980.01 16,241,822.74 24,556,749.50 18,295,134.10 其他 27,954,977.40 20,841,359.14 25,313,126.31 16,248,837.48 合 計 426,483,011.71 324,787,311.46 484,607,061.

211、75 386,590,212.26 3）營業收入及成本（分地區）本年發生數 上年發生數 地區類別 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 中國國內地區 387,073,229.00 296,788,946.69 414,529,903.89 327,032,008.35 國外地區 39,409,782.71 27,998,364.77 70,077,157.86 59,558,203.91 合合 計計 426,483,011.71 324,787,311.46 484,607,061.75 386,590,212.26 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 744）公司前五名客戶

212、的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的比例(%)中國石油化工股份有限公司 38,725,136.75 9.08 山東玲瓏輪胎有限公司 31,978,632.48 7.50 青島賽輪輪胎股份有限公司 22,025,641.03 5.16 好友輪胎有限公司 16,940,000.00 3.97 陜西延長石油(集團)有限責任公司 16,145,299.15 3.79 合 計 125,814,709.41 29.50 30、營業稅金及附加、營業稅金及附加 項 目 本年發生數 上年發生數 計繳標準 營 業 稅 68,551.83 223,036.88 3%、5%城 建 稅 928,10

213、8.38 1,018,649.66 7%教育費附加 397,917.60 436,564.12 3%地方教育費 132,639.22 145,521.35 1%合 計 1,527,217.03 1,823,772.01 31、財務費用、財務費用 項 目 本年發生數 上年發生數 利 息 支 出 16,019,740.19 7,295,492.38 減:利息收入 676,534.38 564,442.62 匯 兌 損 益 456,030.94 253,885.39 其 他 165,453.39 528,667.82 合 計 15,964,690.14 7,513,602.97 32、資產減值損失、

214、資產減值損失 項 目 本年發生數 上年發生數 壞賬損失 2,557,953.12 4,468,049.59 存貨跌價損失 750,000.00 合 計 3,307,953.12 4,468,049.59 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 7533、公允價值變動損益、公允價值變動損益 項 目 本年發生數 上年發生數 交易性金融資產 4,804.82-6,570.83 合 計 4,804.82-6,570.83 34、投資收益、投資收益 1）投資收益明細情況：項 目 本年發生數 上年發生數 股權投資處置損益 權益法核算的調整被投資單位損益凈增減額的金額-728,739.68-25

215、0,925.66 成本法核算的被投資單位分配來的利潤 合 計-728,739.68-250,925.66 2）按權益法核算的長期股權投資收益：被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 大連華大塑膠有限公司-728,804.05 -221,755.04 經營虧損增加 大連日興達橡塑機有限公司 64.37-29,170.62 經營收益增加 合 計-728,739.68-250,925.66 35、營業外收入、營業外收入 項 目 本年發生數 上年發生數 非流動資產處置利得 317,503.40 債務重組利得 42,753.40 政府補助 1,800,000.00 其他 2,150

216、.00 合 計 2,162,406.80 36、營業外支出、營業外支出 項 目 本年發生數 上年發生數 非流動資產處置損失 7,240.23 債務重組損失 33,757.65 192,892.42 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 76公益性捐贈支出 24,000.00 100,400.00 其他 53,835.27 21,143.22 合 計 111,592.92 321,675.87 37、所得稅、所得稅 項 目 本年發生數 上年發生數 當期所得稅費用 1,400,113.00 -153,448.15 遞延所得稅費用 -1,785,176.70 -360,875.27 合

217、 計-385,063.70-514,323.42 38、基本每股收益和稀釋每股收益計算過程、基本每股收益和稀釋每股收益計算過程 1）每股收益計算過程 項 目 序號 本期數 上期數 歸屬于本公司普通股股東的凈利潤 1 4,340,920.25 3,145,591.90 扣除所得稅影響后歸屬于母公司普通股股東凈利潤的非經常性損益 2 1,542,564.88 -327,785.01 歸屬于本公司普通股股東、扣除非經常性損益后的凈利潤 3=1-2 2,798,355.37 3,473,376.91 年初股份總數 4 210,000,000.00 105,000,000.00 公積金轉增股本或股票股利

218、分配等增加股份數 5 發行新股或債轉股等增加股份數 6 報告期月份數 7 12 12 發行在外的普通股加權平均數 8=4+5+67 210,000,000.00 105,000,000.00 基本每股收益 9=18 0.021 0.030 扣除非經常性損益基本每股收益 10=38 0.013 0.033 2）稀釋每股收益等于基本每股收益，其計算過程與基本每股的計算過程相同。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 7739、合并現金流量表項目注釋：、合并現金流量表項目注釋：1)收到的其他與經營活動有關的現金 項 目 金 額 引進海外研發團隊專項資金 1,500,000.00 其他 8

219、34,059.43 合 計 2,334,059.43 2)支付的其他與經營活動有關的現金 項 目 金 額 支付的辦公費、差旅費、招待費等管理費用 16,708,884.70 支付的運輸費用 4,223,481.66 土地租金 3,408,396.00 支付的展覽費、廣告費等銷售費用 950,626.53 支付的財產保險費 746,532.52 其他 2,147,644.67 合 計 28,185,566.08 3)現金流量表補充資料 項 目 本年發生數 上年同期數 將凈利潤調節為經營活動現金流量 凈利潤 4,705,657.74 3,571,282.36 加：資產減值準備 3,307,953.

220、12 4,468,049.59 固定資產折舊 10,727,009.81 14,824,500.61 無形資產攤銷 779,062.81 639,042.63 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列）-317,503.40 7,240.23 固定資產報廢損失（收益以“”號填列）公允價值變動損失（收益以“”號填列）-4,804.82 6,570.83 財務費用（收益以“”號填列）16,019,740.19 6,572,803.64 投資損失（收益以“”號填列）728,739.68 250,925.66 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 7

221、8遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列）-1,785,176.70-360,875.27 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列）存貨的減少（增加以“”號填列）62,091,805.60-40,186,989.27 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列）-80,622,069.75-23,835,940.84 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列）-120,516,642.02 10,737,623.09 經營活動產生的現金流量凈額-104,886,227.74-23,305,766.74 不涉及現金收支的重大投資和籌資活動 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 現金及

222、現金等價物凈變動情況 現金的期末余額 121,719,184.18 74,129,964.27 減:現金的期初余額 74,129,964.27 79,562,785.94 加:現金等價物的期末余額 減:現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 47,589,219.91-5.432,821.67 4）現金和現金等價物的構成 項 目 年末數 年初數 一、現金 其中：庫存現金 2,144.25 3,400.72 可隨時用于支付的銀行存款 120,241,452.37 56,605,162.19 可隨時用于支付的其他貨幣資金 1,475,587.56 17,521,401.36 二、現金等價物

223、 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 121,719,184.18 74,129,964.27 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 79八、關聯方關系及其交易：八、關聯方關系及其交易：（一）關聯方關系：（一）關聯方關系：1、母公司及最終控制方 公司名稱 注冊地址 組織機構代碼 經濟 性質 主營業務 與公司關系 注冊資本（萬元）對本公司持股比例（%）對本公司表決權比例（%）大連市國有資產經營有限公司 大連市沙河口區錦繡路 47 號1-2 層 95994092-4 有限 責任 國有資產經營及管理、項目投資等 母公司 50,000 47.42 47.42 本公

224、司最終控制方為大連市國有資產監督管理委員會，實際控制方為大連市國有資產經營有限公司，對本公司持股比例和表決權比例均為 47.42%。2、子公司信息詳見財務報表附注六(一)之說明。3、聯營企業 1）基本情況 公司名稱 注冊 地址 組織機 構代碼 經濟 性質 主營業務 注冊 資本 持 股 比例%表決權比 例%大連華大塑膠有限公司 大連市 74090359-8 有限 責任 塑料制品、改性塑料、五金及其相關的家用電器產品 228萬 美元 30 30 大連日興達橡塑機有限公司 大連市 78732130-9 有限 責任 橡塑機及零部件、包裝機、金屬制品加工與銷售、橡膠塑料制品及原料的銷售 50 萬元 20

225、 20 2）財務信息 公司名稱 期末資產總額 期末負債總額 期末凈資產總額 本期營業收入 本期凈利潤 大連華大塑膠有限公司 30,080,330.30 19,571,201.35 10,509,128.95 10,667,168.08-2,429,346.84 大連日興達橡塑機有限公司 1,769,373.42 1,393,422.83 375,950.59 2,822,996.04 321.87（二）關聯方交易（二）關聯方交易 公司與控股股東大連市國有資產經營有限公司簽訂了土地使用權租賃協議，租金標準為每年每平方米 15 元人民幣，2009 年度共計支付土地租賃費 3,408,396.00

226、元。（三）關聯方應收應付款項（三）關聯方應收應付款項 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 80項目名稱 關聯方 年末余額 年初余額 借款 大連市國有資產經營有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 九、資產抵押情況九、資產抵押情況 截止 2009 年 12 月 31 日公司無資產抵押情形。十、或有事項十、或有事項 截止 2009 年 12 月 31 日沒有需要披露的或有事項。十一、承諾事項十一、承諾事項 截止 2009 年 12 月 31 日沒有需要披露的重大承諾事項。十二、資產負債表日后非調整事項十二、資產負債表日后非調整事項 經公司董事會審議，公司

227、2009 年度按母公司利潤提取 10%盈余公積金后，為了確保公司持續穩定發展,結合公司 2010 年度經營規劃,以及企業搬遷改造項目的資金需求情況,公司 2009 年度擬不進行利潤分配。此預案尚待公司股東大會審議通過。十三、以公允價值計量的資產和負債十三、以公允價值計量的資產和負債 項 目 年初金額 本年公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本年計提的減值 年末金額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（不含衍生金融資產）3,977.50 4,804.82 8,782.32 十四、母公司財務報表主要項目注釋十四、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款、應收賬款 1）明細情況

228、年末數 年初數 項目 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 單項金額重大的應收款項 128,917,795.51 56.79 6,275,869.52 122,641,925.99 84,962,573.56 45.05 4,021,892.08 80,940,681.48 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 81單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收款項 其他單項金額不重大 98,094,228.45 43.21 11,971,708.48 86,122,519.97 103,619,531.23 54.95 11,297

229、,668.46 92,321,862.77 合合 計計 227,012,023.96 100 18,247,578.00 208,764,445.96 188,582,104.79 100 15,319,560.54 173,262,544.25 注 1：公司將賬面余額 300 萬元以上的應收賬款確定為單項金額重大的應收賬款。注 2：期末經測試,未對單項金額重大的應收賬款計提特別壞賬準備,公司已將其并入相應的賬齡組合計提壞賬準備。2）單項金額重大的應收賬款 應收賬款內容 賬面余額 壞賬金額 計提比例 理由 應收銷貨款 25,287,713.63 758,631.41 3%按賬齡計提 應收銷貨款

230、 12,942,000.00 388,260.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 11,208,200.00 336,246.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 8,600,000.00 258,000.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,329,000.00 219,870.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,319,403.70 219,582.11 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,178,719.00 215,361.57 3%按賬齡計提 應收銷貨款 7,151,324.33 214,539.73 3%按賬齡計提 應收銷貨款 6,900,000.00 207,000.00 3%按賬齡計提

231、 應收銷貨款 6,036,700.00 181,101.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 5,865,000.00 1,759,500.00 30%按賬齡計提 應收銷貨款 5,183,597.16 155,507.91 3%按賬齡計提 應收銷貨款 4,069,850.25 122,095.51 3%按賬齡計提 應收銷貨款 3,518,703.74 105,561.11 3%按賬齡計提 應收銷貨款 3,500,000.00 105,000.00 3%按賬齡計提 應收銷貨款 3,468,548.00 693,709.60 20%按賬齡計提 應收銷貨款 3,359,035.70 335,903.57

232、 10%按賬齡計提 合 計 128,917,795.51 6,275,869.52 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 823）報告期內無實際核銷的應收賬款。4）期末應收賬款前五名單位情況 單位名稱 年末數 年限 占應收賬款余額的比例（%）山東玲瓏輪胎有限公司 25,287,713.63 一年以內 11.14 大連巔峰輸送帶有限公司 12,942,000.00 一年以內 5.70 肇慶駿鴻實業有限公司 11,208,200.00 一年以內 4.94 中國石油化工股份有限公司 8,600,000.00 一年以內 3.79 青島森麒麟輪胎有限公司 7,329,000.00 一年以內

233、 3.23 合計 65,366,913.63 28.80 5）應收賬款中無持有本公司 5%以上股份（含 5%）的股東欠款。2、其他應收款、其他應收款 1）明細情況 年末數 年初數 項目 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 賬面余額 比例%壞賬準備 賬面價值 單項金額重大的其他應收款項 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款項 其他單項金額不重大其他應收款項 5,042,733.82 100.00 170,479.94 4,872,253.88 4,524,910.09 100.00 513,193.09 4,011,717.00 合合 計計 5,042,733.82

234、100.00 170,479.94 4,872,253.88 4,524,910.09 100.00 513,193.09 4,011,717.00 2）期末其他應收款前五名金額合計 2,088,111.64 元，占其他應收款賬面余額的 41.41%。單位名稱 關系 年末數 年限 占其它應收款余額的比例（%）性質或內容 FRASER MILNER CASGRAIN LIP公司 非關聯方 1,711,450.00 一年以內 33.95 性質或內容 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 83海南天然橡膠產業集團股份有限公司 非關聯方 150,000.00 一年以內 2.97 意向金

235、中國人民財產保險股份有限公司甘井子支公司 非關聯方 146,661.64 一年以內 2.91 投標保證金 山東玲瓏輪胎有限公司 非關聯方 50,000.00 一年以內 0.99 應收保險賠款 鑫太乙汽車修理廠 非關聯方 30,000.00 一年以內 0.59 投標保證金 合 計 2,088,111.64 41.41 3）其他應收款中無持有本公司 5%以上股份（含 5%）的股東欠款。3、長期股權投資、長期股權投資 被投資單位 初始投資成本 年初余額 增減變動 年末余額 持股比例(%)減值準備累計數 現金紅利 大連大橡機械制造有限責任公司 60,000,000.00 60,000,000.0060

236、,000,000.00 100 大連達翔電控設備制造有限公司 1,020,000.00 1,020,000.00 1,530,000.00 2,550,000.00 51 大連大橡工程技術有限公司 700,000.00 700,000.00 700,000.00 51.1 大連華大塑膠有限公司 5,661,477.95 3,881,542.74-728,804.053,152,738.69 30 大連日興達橡塑機有限公司 100,000.00 77,466.09 64.3777,530.46 20 大連達翔鑄業有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00-5,000,000.0

237、0 合計 72,481,477.95 10,679,008.8355,801,260.3266,480,269.15 持股比例均與表決權比例一致。4、營業收入、營業成本、營業收入、營業成本 1）營業收入、營業成本明細如下：項 目 本年發生數 上年發生數 營業收入 404,821,649.68 464,864,909.37 其中：主營業務收入 401,784,316.33 459,293,935.44 其他業務收入 3,037,333.35 5,570,973.93 營業成本 310,288,362.91 373,799,862.60 其中：主營業務成本 307,202,234.34 370,3

238、41,374.78 其他業務成本 3,086,128.57 3,458,487.82 2）營業收入及成本（分產品）大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 84本年發生數 上年發生數 產品類別 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 橡膠機械 293,629,174.18 230,641,091.22 383,767,471.70 307,045,996.39 塑料機械 72,887,880.12 57,063,038.36 50,969,714.24 45,000,244.29 橡塑機械零配件 35,267,262.03 19,498,104.76 24,556,749.50 18

239、,295,134.10 其他 3,037,333.35 3,086,128.57 5,570,973.93 3,458,487.82 合 計 404,821,649.68 310,288,362.91 464,864,909.37 373,799,862.60 3）營業收入及成本（分地區）本年發生數 上年發生數 地區類別 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 中國國內地區 365,411,866.97 282,289,998.14 394,787,751.51 314,241,658.69 國外地區 39,409,782.71 27,998,364.77 70,077,157.86 59,5

240、58,203.91 合 計 404,821,649.68 310,288,362.91 464,864,909.37 373,799,862.60 4）公司前五名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的比例(%)中國石油化工股份有限公司 38,725,136.75 9.57 山東玲瓏輪胎有限公司 31,978,632.48 7.90 青島賽輪輪胎股份有限公司 22,025,641.03 5.44 好友輪胎有限公司 16,940,000.00 4.18 陜西延長石油(集團)有限責任公司 16,145,299.15 3.99 合 計 125,814,709.41 31.08 5

241、、投資收益、投資收益 1）投資收益明細 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 權益法核算的長期股權投資收益-728,739.68-250,925.66 處置長期股權投資產生的投資收益 持有交易性金融資產期間取得的投資收益 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 85持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益 持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 處置交易性金融資產取得的投資收益 持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 其他 合計-728,739.68-250,925.66 2）按權益法核算的長期股權投資收益：被投資單位 本期發生

242、額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 大連華大塑膠有限公司-728,804.05 -221,755.04 經營虧損增加 大連日興達橡塑機有限公司 64.37-29,170.62 經營收益增加 合 計-728,739.68-250,925.66 6、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 單位：幣種：補充資料 本期金額 上期金額 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動現金流量：凈利潤 3,960,673.98 2,701,652.96 加：資產減值準備 3,335,304.31 4,183,424.83 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資

243、產折舊 10,519,256.81 14,689,460.43 無形資產攤銷 761,469.68 628,602.23 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列）-317,503.40 7,240.23 固定資產報廢損失（收益以“”號填列）公允價值變動損失（收益以“”號填列）-4,804.82 6,570.83 財務費用（收益以“”號填列）15,959,607.38 6,572,803.64 投資損失（收益以“”號填列）728,739.68 250,925.66 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列）-1,792,014.49-261,278.21 遞延

244、所得稅負債增加（減少以“”號填列）存貨的減少（增加以“”號填列）64,132,460.20-41,197,192.85 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列）-79,559,893.77-25,829,480.24 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 86經營性應付項目的增加（減少以“”號填列）-73,554,498.20 12,569,639.15 其他 經營活動產生的現金流量凈額-55,831,202.64-25,677,631.34 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3現

245、金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等價物凈變動情況：現金的期末余額 112,156,334.88 67,759,358.92 減：現金的期初余額 67,759,358.92 74,994,630.12 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 44,396,975.96-7,235,271.20 十五、補充資料十五、補充資料（一）（一）根據中國證監會 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益（2008）的規定，本公司非經常性損益計算如下：項 目 金 額 非流動資產處置損益 317,503.40 交易性金融資產公允價值變動損益 4,804.

246、82 債務重組損益 8,995.75 計入當期損益的政府補助 1,800,000.00 除上述各項之外的其他營業外收支凈額-75,685.27 其他符合非經常性損益定義的損益項目 小 計 2,055,618.70 減：企業所得稅影響數 513,904.68 少數股東損益影響數-850.86 非經常性損益凈額 1,542,564.88 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 87（二）（二）根據中國證監會公開發行證券公司信息披露編報規則第 9 號-凈資產收益率和每股收益的計算及披露（2007 修訂）的規定，本公司凈資產收益率和每股收益計算如下：凈資產收益率(%)每股收益(元)報告期利

247、潤 報告期 全面攤薄 加權平均 基本每股收益 稀釋每股收益 本期 1.283 1.291 0.021 0.021 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 上年同期 0.94 0.94 0.030 0.030 本期 0.827 0.832 0.013 0.013 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 上年同期 1.04 1.04 0.033 0.033 注：凈資產收益率和每股收益的計算方法如下：1）全面攤薄凈資產收益率 全面攤薄凈資產收益率=PE 其中，P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E 為歸屬于公司普通股股東的期末凈資產。編制和披露合并報表時

248、，“歸屬于公司普通股股東的凈利潤”不包括少數股東損益金額；“扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤”以扣除少數股東損益后的合并凈利潤為基礎，扣除母公司非經常性損益(應考慮所得稅影響)、各子公司非經常性損益(應考慮所得稅影響)中母公司普通股股東所占份額；“歸屬于公司普通股股東的期末凈資產”不包括少數股東權益金額。2）加權平均凈資產收益率 加權平均凈資產收益率=P(E0+NP2+EiMi/M0-EjMjM0+EkMkM0)其中，P 分別對應歸屬于公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；NP 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤;E0為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產；

249、EI為報告期發行新股或轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；EJ為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0為報告期月份數；MI為新增凈資產下一月份起至報告期期末的月份數；MJ為減少凈資產下一月份起至報告期期末的月份數；EK為因其他交易或事項引起的凈資產增減變動；MK為發生其他凈資產增減變動下一月份起至報告期期末的月份數。3）基本每股損益 基本每股損益=PS S=S0+Sl+SiMiM0SjMiM0Sk 其中，P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為期初股份總數；Sl 為報告期因公積金

250、轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份下一月起至報告期期末的月份數；Mj 為減少股份下一月份起至報告期期末的月份數。4）稀釋每股收益 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 88稀釋每股收益=p+(已確認為費用的稀釋性潛在普通股利息轉換費用)(1所得稅率)/(S0+SL+SIMIM0-SJMIM0SK+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數)其中，P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤。S

251、0為期初股份總數；SL為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；SI為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；SJ為報告期因回購等減少股份數；SK為報告期縮股數；M0為報告期月份數；MI為增加股份下一月份起至報告期期末的月份數；MJ為減少股份下一月份起至報告期期末的月份數。公司在計算稀釋每股收益時，考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋每股收益達到最小。（三）（三）公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明 1 資產負債表項目的異常情況及原因的說明 資產負債表項目 年末金額 年初金額 變動比例(%)變動原因 貨幣資金 121,719,184.18 74,129,964.27 64.2

252、0 主要是公司為搬遷改造項目準備資金，銀行貸款增加形成。應收票據 54,220,095.00 8,187,671.00 562.22 主要是公司銷售產品收到的銀行承兌匯票增加形成的。固定資產 176,454,056.81 126,579,106.39 39.40 搬遷改造購置設備。在建工程 466,800,203.51 346,865,175.37 34.58 主要是新增搬遷改造項目。無形資產 55,872,627.46 1,207,133.84 4528.54 主要是營城子新廠區土地價值入賬形成。遞延所得稅資產 7,508,996.10 5,723,819.40 31.19 主要是計提壞賬準

253、備使遞延所得稅資產增加。應付票據 4,918,625.20 56,500,645.43-91.29 主要是應付票據到期承兌，使應付票據余額下降。應付賬款 124,101,612.66 91,122,397.84 36.19 貨款回收減少，使應付賬款相應增加。預收賬款 50,489,535.91 82,807,106.55-39.03 公司產品訂貨量減少。應交稅費 1,168,772.28 4,334,614.65-73.04 主要是固定資產進項稅增加，使應交增值稅減少.長期借款 244,920,000.00 主要是新增搬遷改造項目貸款。實收資本 210,000,000.00 105,000,0

254、00.00 100 是 2009 年公司實施公積金轉增股本方案,使股本增加。資本公積 91,468,323.80 196,468,323.80-53.44 是 2009 年公司實施公積金轉增股本方案，使資本公積下降。少數股東權益 4,100,184.38 2,265,446.89 80.99 主要是少數股東增資所致。大連橡膠塑料機械股份有限公司 2009 年年度報告 892 利潤表項目的異常情況及原因的說明 利潤表項目 本年金額 上年金額 變動比例(%)變動原因 營業收入 426,483,011.71 484,607,061.75-11.99 因出口量下降，使營業收入減少。營業成本 324,787,311.46 386,590,212.26-15.99 收入下降，故成本也下降。財務費用 15,964,690.14 7,513,602.97 112.48 主要是 2009 年流動資金貸款額及貸款利率增長形成。十二、備查文件目錄 十二、備查文件目錄 1、載有公司法定代表人、財務總監及會計機構負責人簽名并蓋章的會計報告。2、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名的審計報告正本。3、報告期內在中國證監會指定的報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告原稿。董事長：洛少寧 大連橡膠塑料機械股份有限公司 2010 年 4 月 15 日