天齊鋰業股份有限公司2011年年度報告（152頁）.PDF

1、 2011 年年度報告 四川天齊鋰業股份有限公司四川天齊鋰業股份有限公司 Sichuan Tianqi Lithium Industries,Inc. 2011 年年度報告年年度報告 股票簡稱：天齊鋰業 股票代碼：002466 披露時間：2012 年 3 月 26 日 2011 年年度報告 重要提示重要提示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 沒有董事、監事和高級管理人員對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。 出席本次審議2011年年度報告的董事會

2、會議董事應到9名， 實到9名。 本公司年度財務報告已經信永中和會計師事務所審計并出具了標準無保留意見的審計報告。 公司負責人蔣衛平先生、主管會計工作負責人鄒軍先生及會計機構負責人（會計主管人員）徐曉麗女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 2011 年年度報告 目目 錄錄 第一節 公司基本情況簡介 . 1 第二節 會計數據和業務數據摘要 . 4 第三節 股本變動及股東情況 . 7 第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 11 第五節 公司治理 . 19 第六節 內部控制 . 25 第七節 股東大會情況簡介 . 36 第八節 董事會報告 . 38 第九節 監事會報告 . 6

3、5 第十節 重要事項 . 70 第十一節 財務報告 . 81 第十二節 備查文件 . 149 2011 年年度報告 1 第一節第一節 公司基本情況簡介公司基本情況簡介 一、公司中文名稱：四川天齊鋰業股份有限公司一、公司中文名稱：四川天齊鋰業股份有限公司 公司中文簡稱：天齊鋰業公司中文簡稱：天齊鋰業 公司英文名稱：公司英文名稱：Sichuan Tianqi Lithium Industries,Inc. 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：蔣衛平蔣衛平 三、公司董事會秘書、證券事務代表三、公司董事會秘書、證券事務代表 董事會秘書 證券事務代表 姓名 李波 付旭梅 聯系地址 成都市高新區高朋東

4、路 10 號 成都市高新區高朋東路 10 號 電話 028-85183501 028-85183501 傳真 028-85183501 028-85183501 電子信箱 四、四、公司的聯系方式公司的聯系方式 注冊地址 四川省射洪縣太和鎮城北 注冊地址的郵政編碼 629200 辦公地址 四川省射洪縣太和鎮城北 辦公地址的郵政編碼 629200 國際互聯網網址 http:/www.likunda- 電子信箱 五、五、公司信息披露媒體及年報備臵地點公司信息披露媒體及年報備臵地點 公司指定信息披露報紙 證券時報 、 證券日報 、 中國證券報 、 上海證券報 公司指定信息披露網址 巨潮網(htt

5、p:/) 公司年報備臵地點 四川省成都市高新區高朋東路 10 號證券投資部 六、六、公司股票公司股票概況概況 上市交易所 深圳證券交易所 股票代碼 002466 2011 年年度報告 2 股票簡稱 天齊鋰業 七、七、其他有關資料其他有關資料 公司最新注冊登記日期 2011 年 9 月 14 日 注冊登記地點 遂寧市工商行政管理局 企業法人營業執照注冊號 510922000002081 稅務登記號碼 510922206360802 公司組織機構代碼 20636080-2 聘請的會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所有限責任公司 會計師事務所的辦公地址 北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 A

6、 座 9 層 簽字注冊會計師姓名 尹淑萍、郝衛東 公司聘請的保薦機構名稱 國金證券股份有限公司 保薦機構的辦公地址 四川省成都市東城根上街 95 號 簽字保薦代表人的姓名 唐宏、羅洪峰 八、公司的歷史沿革八、公司的歷史沿革 （一）公司上市以來的變更情況 1、經中國證券監督管理委員會“證監許可20101062 號” 關于核準四川天齊鋰業股份有限公司首次公開發行股票的批復核準，公司于 2010 年 8 月 18 日，首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）2,450 萬股，并于 2010 年 11 月 29 日在遂寧市工商行政管理局依法辦理了工商變更登記手續。變更登記后，公司注冊資本和實收資本

7、為 9,800 萬元，公司類型由“股份有限公司”變更為“股份有限公司（上市） ” ，營業執照注冊登記號不變。 2、2011 年 5 月 24 日，公司實施 2010 年度利潤分配方案，以資本公積每 10 股轉增 5 股，增加注冊資本 4,900 萬元。2011 年 7 月 7 日，公司依法辦理完成了相關變更登記手續。變更完成后，公司注冊資本和實收資本增加至 14,700 萬元，其他登記事項不變。 3、2011 年 8 月 29 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了關于聘任公司總經理的議案 ，同意聘任蔣衛平先生為公司總經理。根據公司章程規定，公司總經理為公司法定代表人。2011 年 9 月

8、14 日，公司依法辦理了相關變更登記手續，公司法定代表人由姚開林先生變更為蔣衛平先生，其他登記事項未變。 2011 年年度報告 3 4、在歷次變更中，公司營業執照號碼 510922000002081、稅務登記證號碼510922206360802、組織機構代碼證號碼 20636080-2 均未發生變化。 （二）公司分子公司的設立、變更情況 1、2011 年 11 月 29 日，公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了關于使用部分超募資金增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司的議案 ， 同意公司使用超募資金 7,000萬元增資全資子公司雅安華匯鋰業科技材料有限公司（以下簡稱“雅安華匯” ） ，增資后雅安華

9、匯注冊資本增加至 8,000 萬元，仍為公司全資子公司。2011 年 12 月 15 日，雅安華匯就本次增資相關事宜在雅安市雨城區工商行政管理局辦理了工商變更登記手續，企 業 法 人 營 業 執 照 注 冊 號 仍 為513101000001452 ， 稅 務 登 記 號 碼 為511800797850423，組織機構代碼證號為 79785042-3。 2、四川天齊盛合鋰業有限公司（以下簡稱“盛合鋰業” ）根據 2011 年 12 月 18 日股東會決議，將注冊資本由 10,000.00 萬元增加至 18,000.00 萬元，全部由成都天齊盛合投資有限公司以貨幣資金認繳。盛合鋰業于 2011

10、年 12 月 22 日完成工商變更登記手續 ， 變 更 后 的 營 業 執 照 注 冊 號 仍 為 513300000006730 ， 稅 務 登 記 號 碼 為513325680438961，組織機構代碼證為 68043896-1。 3、2012 年 1 月 18 日，公司第二屆董事會第十二次會議審議通過了關于設立四川天齊鋰業股份有限公司銷售分公司的議案 ，并于 2012 年 2 月 27 日在成都市工商行政管理局領取了營業執照，完成了工商注冊登記手續。核準登記的公司名稱為：四川天齊鋰業股份有限公司成都銷售分公司，營業場所：成都高新區高朋東路 10 號 1 棟，負責人：蔣衛平。營業執照注冊號

11、為：510109000237435 ，稅務登記證號碼為：510198590210613，組織機構代碼證號碼為：59021061-3。 2011 年年度報告 4 第二節第二節 會計數據和業務數據摘要會計數據和業務數據摘要 一、主要會計數據一、主要會計數據 2011 年 2010 年 本年比上年增減（） 2009 年 營業總收入（元） 402,733,165.74 294,263,836.10 36.86 305,132,025.98 營業利潤（元） 40,528,192.25 40,475,713.17 0.13 38,723,611.05 利潤總額（元） 48,438,112.10 47,46

12、4,925.74 2.05 42,958,598.88 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 40,225,979.84 38,884,145.97 3.45 36,469,899.23 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 33,512,451.69 32,947,735.29 1.71 32,520,190.75 經營活動產生的現金流量凈額（元） 9,411,675.19 -26,284,413.57 135.81 26,804,887.49 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（） 2009 年末 資產總額（元） 1,122,743,733.10 1,049,61

13、3,931.24 6.97 388,177,640.02 負債總額（元） 138,503,494.49 95,799,672.47 44.58 150,814,274.42 歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 984,240,238.61 953,814,258.77 3.19 237,363,365.60 總股本（股） 147,000,000.00 98,000,000.00 50.00 73,500,000.00 二、主要財務指標二、主要財務指標 （一）主要財務指標 2011 年 2010 年 本年比上年增減 （） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.27 0.32 -15.63

14、0.33 稀釋每股收益（元/股） 0.27 0.32 -15.63 0.33 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元/股） 0.23 0.27 -14.81 0.29 加權平均凈資產收益率 （） 4.13 8.06 下降 3.93 個百分點 14.97 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（） 3.44 6.83 下降 3.39 個百分點 13.35 2011 年年度報告 5 每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股） 0.06 -0.27 122.22 0.36 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（） 2009 年末 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股） 6.70 9.7

15、3 -31.14 3.23 資產負債率（） 12.34 9.13 增加 3.21 個百分點 38.85 公司于 2011年5月實施了以資本公積每10股轉增5股股本的利潤分配方案，股本從9,800萬股增至14,700萬股，以此股本計算2011年度基本每股收益；同時根據準則列報要求，按調整后的股本重新計算了2010年度和2009年度的每股收益。 （二）計算過程 1、加權平均凈資產收益率的計算過程： 加權平均凈資產收益率加權平均凈資產收益率 計算公式計算公式 2011 年年 2010 年年 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 1 40,225,979.84 38,884,145.97 歸屬于公司普通股股東

16、的期初凈資產 （含同一控制下被合并方凈資產） 2 953,814,258.77 237,363,365.60 發行新股或債轉股等新增的、 歸屬于公司普通股股東的凈資產 3 677,566,747.20 歸屬于公司普通股股東的、 新增凈資產次月起至報告期期末的月份數 4 4 其他新增的歸屬于公司普通股股東的凈資產*1 5 其他歸屬于公司普通股東新增凈資產次月起至報告期期末的月份數 6 回購或現金分紅等減少的、 歸屬于公司普通股股東的凈資產 7 歸屬于公司普通股股東的、 減少凈資產次月起至報告期期末的月份數 8 報告期月份數 9 12 12 歸屬于公司普通股股東的凈資產加權平均數 10=2+1 +

17、(34+56-78)/9 973,927,248.69 482,661,020.99 歸屬于公司普通股股東的凈利潤加權平均凈資產收益率 11=1 10 4.13% 8.06% 非經常性損益 12 6,713,528.15 5,936,410.68 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 131-12 33,512,451.69 32,947,735.29 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤加權平均凈資產收益率 1413 10 3.44% 6.83% 2、基本每股收益的計算過程： 2011 年年度報告 6 項目項目 序號序號 2011 年年 2010 年年 歸屬于母公司股東的

18、凈利潤 1 40,225,979.84 38,884,145.97 歸屬于母公司的非經常性損益 2 6,713,528.15 5,936,410.68 歸屬于母公司股東、 扣除非經常性損益后的凈利潤 3=1-2 33,512,451.69 32,947,735.29 年初股份總數 4 98,000,000.00 73,500,000.00 公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數（） 5 49,000,000.00 36,750,000.00 發行新股或債轉股等增加股份數（） 6 36,750,000.00 增加股份（）次月起至年末的累計月數 7 4 因回購等減少股份數 8 減少股份次月起至年

19、末的累計月數 9 縮股減少股份數 10 報告期月份數 11 12 12 發行在外的普通股加權平均數 12=4+5+6711-89 11-10 147,000,000.00 122,500,000.00 基本每股收益（元/股） 13=1 12 0.27 0.32 扣除非經常性損益后的基本每股收益 （元/股） 14=3 12 0.23 0.27 3、稀釋每股收益的計算過程 稀釋每股收益的計算過程與基本每股收益的計算過程相同。 三、非經常性損益項目三、非經常性損益項目 非經常性損益項目 2011 年金額 2010 年金額 2009 年金額 非流動資產處臵損益 -92,635.51 -13,339.6

20、5 -38,927.56 計入當期損益的政府補助， 但與公司正常經營業務密切相關， 符合國家政策規定、 按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 8,268,615.16 7,201,914.92 5,042,301.92 根據稅收、 會計等法律、 法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 0.00 0.00 392,070.80 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -266,059.80 -199,362.70 -768,386.53 所得稅影響額 -1,196,391.70 -1,052,801.89 -677,350.15 合計 6,713,528.15 5,936,41

21、0.68 3,949,708.48 2011 年年度報告 7 第三節第三節 股本變動及股東情況股本變動及股東情況 一、公司股本變動情況一、公司股本變動情況 （一）公司股份變動情況表（單位：股） 項 目 本次變動前 本次變動增減（、） 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉增 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 73,500,000 75.00% 36,750,000 -1,845,000 34,905,000 108,405,000 73.74% 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 73,500,000 75.00% 36,750,000 -1,845,000

22、34,905,000 108,405,000 73.74% 其中： 境內非國有法人持股 63,708,000 65.01% 31,854,000 -1,845,000 30,009,000 93,717,000 63.75% 境內自然人持股 9,792,000 9.99% 4,896,000 4,896,000 14,688,000 9.99% 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、無限售條件股份 24,500,000 25.00% 12,250,000 1,845,000 14,095,000 38,595,000 26.26% 1、人民幣普通股 24,500,

23、000 25.00% 12,250,000 1,845,000 14,095,000 38,595,000 26.26% 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 98,000,000 100.00% 49,000,000 49,000,000 147,000,000 100.00% （二）限售股份變動情況表 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 成都天齊實業（集團）有限公司 62,478,000 31,239,000 93,717,000 發行新股承諾鎖定 2013-8-31 張靜 9,792,000 4,

24、896,000 14,688,000 發行新股承諾鎖定 2013-8-31 深圳乾元投資有限公司 1,230,000 1,845,000 615,000 發行新股承諾鎖定 2011-8-31 2011 年年度報告 8 合 計 73,500,000 1,845,000 36,750,000 108,405,000 二、股票發行與二、股票發行與上市上市情況情況 （一）首次公開發行股票并上市情況： 1、2010 年 8 月 9 日，中國證券監督管理委員會以關于核準四川天齊鋰業股份有限公司首次公開發行股票的批復 （證監許可20101062 號） ， 核準本公司公開發行人民幣普通股股票不超過 2,450

25、 萬股。本次發行采用網下向配售對象詢價配售與網上資金申購定價發行相結合的方式，其中網下配售 490 萬股，網上定價發行 1,960 萬股，發行價格為 30.00 元/股。本次發行后公司總股本 9,800 萬股。 2、經深圳證券交易所關于四川天齊鋰業股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知 （深證上2010275 號）同意，本公司發行的人民幣普通股股票于 2010 年 8 月 31日在深圳證券交易所上市，股票簡稱“天齊鋰業” ，股票代碼“002466” ，其中：本次公開發行中網上定價發行的 1,960 萬股股票于 2010 年 8 月 31 日起上市交易，網下配售的 490 萬股股票于 2010

26、年 12 月 1 日起上市交易。 （二）資本公積轉增股本情況： 公司 2010 年度股東大會審議通過了 2010 年度利潤分配方案， 以截至 2010 年 12 月 31 日總股本 98,000,000 股為基數，向 2011 年 5 月 23 日登記在冊的全體股東以公積金每 10 股轉增 5 股股本，轉增完成后，公司總股本由 98, 000,000 股增加到147,000,000 股。 （三）公司無內部職工股。 三、股東情況三、股東情況和實際控制人情況和實際控制人情況 （一）前 10 名股東、前 10 名無限售條件股東持股情況表（單位：股） 2011 年末股東總數 18,531 本年度報告公

27、布日前一個月末股東總數 18,976 前前 10 名股東持股情況名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 （%） 持股總數 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 成都天齊實業（集團）有限公司 境內非國有法人 63.75% 93,717,000 93,717,000 張靜 境內自然人 9.99% 14,688,000 14,688,000 深圳乾元投資有限公司 境內非國有法人 1.26% 1,845,000 中國銀行海富通股票證券投資基金 境內非國有法人 0.70% 1,033,622 2011 年年度報告 9 中國建設銀行-海富通領先成長股票型證券投資基金 境內非國有法人 0.26

28、% 385,404 興和證券投資基金 境內非國有法人 0.17% 256,508 何中林 境內自然人 0.14% 209,200 劉斌 境內自然人 0.14% 201,750 中國銀行華寶興業先進成長股票型證券投資基金 境內非國有法人 0.14% 200,000 馬秀祥 境內自然人 0.12% 171,429 前前 10 名無限售條件股東持股情況名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 深圳乾元投資有限公司 1,845,000 人民幣普通股 中國銀行海富通股票證券投資基金 1,033,622 人民幣普通股 中國建設銀行-海富通領先成長股票型證券投資基金 385,40

29、4 人民幣普通股 興和證券投資基金 256,508 人民幣普通股 何中林 209,200 人民幣普通股 劉斌 201,750 人民幣普通股 中國銀行華寶興業先進成長股票型證券投資基金 200,000 人民幣普通股 馬秀祥 171,429 人民幣普通股 李振桂 133,100 人民幣普通股 方國民 126,096 人民幣普通股 上述股東關聯關系或一致行動的說明 上述股東中，張靜女士與成都天齊實業（集團）有限公司實際控制人（即本公司實際控制人）蔣衛平先生系夫妻關系，未知其他流通股股東之間是否存在關聯關系，也未知其他股東之間是否屬于上市公司收購管理辦法中規定的一致行動人。 （二）控股股東和實際控制人

30、情況 1、控股股東 報告期內，公司控股股東未發生變化，為“成都天齊實業（集團）有限公司” （以下簡稱“天齊集團” ） 。天齊集團成立于 2003 年 12 月 6 日，法定代表人為蔣衛平先生，注冊資本 5,000 萬元，注冊地址為：成都高新區高朋東路 10 號 2 棟，經營范圍是：銷售化工產品（不含危險品） ，礦產品（國家有專項規定的除外） ，金屬材料（不含稀貴金屬） ，石材，農、林、牧漁機械及配件，普通機械及配件，化工設備及配件，五金交電， 2011 年年度報告 10 建筑材料，裝飾材料（不含化學危險品） ，家具，木制品，水暖器材，工藝品（不含金銀） ，高壓容器，消防器材；農副產品收購（不含

31、糧、棉、油、生絲、蠶繭） ；項目投資（國家法律法規禁止的和有專項規定的除外） ；投資咨詢（不含金融、證券、期貨、中介業務） 。組織機構代碼證號碼為：75597444-4。 天齊集團持有本公司股份 93,717,000 股，占公司股份總數的 63.75%。 2、實際控制人情況 本公司實際控制人為蔣衛平先生。蔣衛平先生并不直接持有公司股份，通過持有天齊集團 98.60%的股權間接控制本公司。 蔣衛平，男，中國國籍，白族，生于 1955 年，大學本科學歷，高級經濟師。1982年畢業于四川工業學院機械專業， 1982 年至 1985 年在成都機械廠工作， 任技術員； 1985年至 1986 年在四川省

32、九三學社從事行政管理工作；1986 年至 1997 年在中國農業機械西南公司任銷售工程師，1997 年開始獨立創業。蔣衛平先生長期從事商貿經營活動和企業管理工作，具有豐富的商貿經營和企業管理經驗，對鋰行業有深刻的理解，現任成都天齊實業（集團）有限公司董事長，遂寧市人大常委會委員。2007 年 12 月至今任公司董事長，2011 年 8 月至今兼任公司總經理。 3、公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 4、公司無其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股東。 2011 年年度報告 11 第四節第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事、

33、一、董事、監事、高級高級管理人員情況管理人員情況 （一）董事、監事、高級管理人員持股變動及報酬情況 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 變動原因 報告期內從公司領取的報酬總額（萬元） （稅前） 是否在股東單位或其他關聯單位領取薪酬 蔣衛平 董事長/總經理 男 57 2010 年 12 月 25 日/2011 年 8 月 29 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0 - 6.00 否 鄒軍 董事/財務總監 男 39 2010 年 12 月 25 日/2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日/

34、2013 年 12 月 24 日 0 0 - 15.00 否 李波 董事/副總經理/董事會秘書 男 38 2011 年 10 月 19 日/2010 年 12 月 25 日/2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0 - 15.00 否 白樹平 董事/副總經理 男 47 2011 年 10 月 19 日/2011 年 3 月 26 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0 - 15.00 否 葛偉 董事 男 40 2011 年 10 月 19 日 2013

35、年 12 月 24 日 0 0 - 0.00 是 吳薇 董事 女 38 2011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 0.00 是 趙家生 獨立董事 男 58 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 7.20 否 楊軍 獨立董事 男 52 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 7.20 否 阮響華 獨立董事 男 41 2010 年 12 月 30 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 7.20 否 楊青 監事會主席 女 46 2010 年 12 月 25 日 2013

36、 年 12 月 24 日 0 0 - 0.00 是 趙本常 監事 男 38 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 10.00 否 袁亮 監事 男 44 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 8.50 否 何東利 副總經理 男 47 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 15.00 否 金鵬 總工程師/原董事 男 71 2010 年 12 月 25 日/2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日/2011 年 9 月 28 日 0 0 - 15.0

37、0 否 霍立明 副總經理 男 42 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 15.00 否 郭維 副總經理 男 41 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0 - 15.00 否 姚開林 原董事/原總經理 男 46 2010 年 12 月 25 日 2011 年 08 月 12 日 0 0 - 12.00 否 合計 - - - - - - 163.10 - 報告期內，公司未實施股權激勵計劃。 （二）董事、監事和高級管理人員最近 5 年的主要工作經歷 1、現任董事主要工作經歷 公司董事會成員 9 名，包括 3 名獨立董事，

38、基本情況如下： 蔣衛平，男，中國國籍，白族，生于 1955 年，大學本科學歷，高級經濟師。1982年畢業于四川工業學院機械專業， 1982 年至 1985 年在成都機械廠工作， 任技術員； 1985 2011 年年度報告 12 年至 1986 年在四川省九三學社從事行政管理工作；1986 年至 1997 年在中國農業機械西南公司任銷售工程師，1997 年開始獨立創業。蔣衛平先生長期從事商貿經營活動和企業管理工作，具有豐富的商貿經營和企業管理經驗，對鋰行業有深刻的理解，現任成都天齊實業（集團）有限公司董事長，遂寧市人大常委會委員。2007 年 12 月至今任公司董事長，2011 年 8 月至今兼

39、任公司總經理。 鄒軍先生，生于 1973 年，會計學碩士，中國注冊會計師、注冊稅務師。曾任重慶天健會計師事務所部門經理、高級經理，長期從事上市公司審計和管理咨詢工作，具有較豐富的專業服務和管理經驗。2007 年 12 月至今任公司董事、財務總監。 李波先生，生于 1974 年，漢族，大專學歷，工程師。1995 年 7 月至今在公司工作，歷任技術員、公司團委副書記、黨辦主任、企劃辦主任、行政企劃部部長等職。2007年 12 月至今任公司董事會秘書，2010 年 12 月至今兼任公司副總經理，2011 年 10 月至今任公司董事。 白樹平先生，生于 1964 年，漢族，大專文化程度。1981 年-

40、1985 年在 36101 部隊服役，先分別在西南農機公司，成都天齊實業（集團）有限公司、四川天齊盛合鋰業有限公司工作，先后擔任業務員，資產部經理，總經理職務。2011 年 3 月至今任本公司副總經理、四川天齊盛合鋰業有限公司總經理，2011 年 10 月至今任公司董事。 吳薇女士，生于 1974 年，漢族，碩士學歷。2000 年 7 月至 2003 年 7 月在電子科技大學任教，之后曾在北京賽爾畢博信息技術有限公司任咨詢服務部總監，在諾基亞企業發展辦公室任經理。2009 年 5 月至今任成都天齊實業（集團）有限公司副總經理，負責公司戰略發展、投資合作等工作。2011 年 10 月至今任公司董

41、事。 葛偉先生，生于 1972 年，漢族，大學學歷，經濟師。1993-1998 年在四川石油管理局油建總公司子弟中學從事教學工作， 1998-2001 年在四川石油管理局油氣田建設工程總公司大興實業公司任部門經理， 2001 年-2008 年在成都天齊機械五礦進出口有限責任公司工作，歷任部門經理、副總經理，2008 至今在成都天齊實業（集團）有限公司工作，任副總經理，負責人力資源、業務流程和信息技術等管理工作。2011 年 10 月至今任公司董事。 趙家生先生，獨立董事，生于 1953 年，高級工程師，中國有色金屬工業協會副會長。 曾就讀于清華大學工程物理系核材料物理專業； 曾任北京有色金屬研

42、究總院技術員、工程師、主任，中國有色金屬工業總公司機關黨委辦公室主任、審計部副主任，國家有色金屬工業局辦公室副主任兼機關服務局黨委書記等職務?，F任山西關鋁股份有限公司 2011 年年度報告 13 獨立董事。2009 年 8 月起擔任公司獨立董事職務。 楊軍先生，獨立董事，生于 1959 年，德國明斯特（Muenster）大學博士，中國電池工業協會理事，中國硅酸鹽學會固態離子學分會理事，中科院“百人計劃”和教育部“新世紀優秀人才支持計劃”入選者， 化學與物理電源系統刊物主編， Research J. Chem. and Environ.刊物編委。曾先后在奧地利 Graz 工業大學工作，參加歐盟開

43、發項目“輕質鉛酸電池”和奧地利重大專項“電活性材料”的研究，日本三重大學合作研究中心任客座研究員， 從事豐田汽車公司 “全固態聚合物鋰電池” 項目的合作研究， 2000年起在中科院上海微系統與信息技術研究所能源室擔任研究員， 博士生導師， 2003 年 4月起任上海交通大學化學化工學院教授，電化學與能源技術研究所副所長。2007 年 12月 25 日起任公司獨立董事。 阮響華先生，獨立董事，生于 1970 年，碩士學歷，注冊會計師，歷任重慶長安機器制造廠審計處助理審計師，重慶會計師事務所項目經理，香港趙維漢潘展聰會計師事務所高級審計員，重慶天健會計師事務所高級經理，重慶天健會計師事務所四川分所

44、總經理，獲西南財經大學 EMBA、澳洲注冊會計師資格，具有獨立董事任職資格?，F任天健正信會計師事務所四川分所總經理、廣西桂冠電力股份有限公司第六屆董事會獨立董事。2010 年 12 月 25 日起任公司獨立董事。 2、現任監事主要工作經歷 公司監事會成員 3 名，基本情況如下： 楊青女士，生于 1965 年，大學學歷，1985-1992 年在四川省濱江建筑工程公司工作，1992-2003 年在成都天齊五礦機械進出口有限責任公司工作。2003 年至今在本公司控股公司工作，2007 年 12 月 25 日起任公司監事，2010 年 4 月 30 日起至今任公司監事會主席。 趙本常先生，生于 197

45、4 年，大專學歷，工程師。歷任公司運行班長、車間副主任、車間主任、生產部副部長，現任公司生產部部長。2010 年 3 月至今任公司監事。 袁亮先生，生于 1968 年，中專學歷，先后在四川省理縣農牧局及本公司工作，歷任公司鍋爐車間副主任、主任，現任公司生產部副部長。2007 年至今任公司職工監事。 3、現任高級管理人員主要工作經歷 公司高級管理人員 8 名，包括董事 4 名，基本情況如下： 蔣衛平先生，公司董事長、總經理、法定代表人，主要工作經歷見董事介紹。 鄒軍先生，公司董事、財務總監，主要工作經歷見董事介紹。 2011 年年度報告 14 李波先生，公司董事、董事會秘書、副總經理，主要工作經

46、歷見董事介紹。 白樹平先生，公司董事、副總經理，主要工作經歷見董事介紹。 何東利先生，生于 1964 年，漢族，大專文化程度。曾就職于航空工業部 3207 廠、雅安川西汽車座椅廠、雅安市碳酸鋰廠、四川盛世礦業雅安鋰工業有限責任公司、雅安華匯鋰業科技材料有限公司，先后擔任設計員、生產部部長，副總經理，廠長職務，設計的無級升降裝臵獲得國家實用新型專利。2010 年至今任雅安華匯鋰業科技材料有限公司總經理，2011 年 3 月至今任公司副總經理。 金鵬先生，生于 1940 年，大學學歷，教授級高級工程師，長期從事稀有金屬冶煉的科研、教學工作，是公司核心技術發明人之一，在國際學術會議發表論文兩篇，在國

47、內學術期刊及全國學術會議發表論文十余篇。 2007 年 12 月2011 年 8 月任公司董事，2007 年 12 月至今任公司總工程師，負責公司技術研發管理工作。 霍立明先生，生于 1969 年，漢族，大學學歷，高級工程師。自 1994 年開始在公司從事生產管理和技術創新工作，歷任車間主任、生產科長、總經理助理，是公司核心技術發明人之一，參與起草和修訂了多項行業標準、國家標準?，F任中國有色金屬標準化技術委員會委員，是四川有色金屬編委。2007 年 12 月至今任本公司副總經理，負責公司生產管理工作。 郭維先生，生于 1970 年，漢族，大學學歷，經濟師，現任射洪縣政協常委。先后在成都市機械五

48、金礦產進出口公司、成都天齊五礦機械進出口有限責任公司和天齊集團工作。2004 年 9 月加入本公司，歷任供應部部長、總經理助理等職。2009 年 5 月至今任本公司副總經理，負責公司物資供應管理和庫管工作。 （三）報告期內，公司董事、監事和高級管理人員變動情況 1、2011 年 3 月 26 日，公司第二屆董事會第三次會議審議通過了關于聘任公司副總經理的議案 ，聘任何東利先生為公司副總經理兼全資子公司雅安華匯鋰業科技材料有限公司總經理，聘任白樹平先生為公司副總經理兼全資子公司成都天齊盛合投資有限公司的子公司四川天齊盛合鋰業有限公司總經理。 2、2011 年 8 月 12 日，公司董事會收到原總

49、經理姚開林先生的書面辭職報告，由于個人身體原因，姚開林先生向公司申請辭去董事、總經理職務。2011 年 8 月 15 日，公司第二屆董事會第七次會議審議通過了關于姚開林先生辭去公司董事、總經理職務的議案 ，其辭職自辭職報告送達董事會時生效。 3、2011 年 8 月 29 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了關于聘任公司 2011 年年度報告 15 總經理的議案 ，同意聘任蔣衛平先生為公司總經理，任期至本屆董事會屆滿之日止。 4、2011 年 9 月 28 日，公司董事會收到了董事金鵬先生的書面辭職報告。由于年事已高，精力有限，金鵬先生申請辭去公司董事職務。其辭職自辭職報告送達董事會時生效

50、，辭職后，金鵬先生繼續擔任公司總工程師。 5、2011 年 8 月 29 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了關于提名公司非獨立董事候選人的議案 ，同意提名吳薇女士為公司第二屆董事會非獨立董事；2011年 9 月 29 日， 公司第二屆董事會第九次會議審議通過了 關于增選非獨立董事的議案 ，同意提名李波先生、白樹平先生、葛偉先生為公司第二屆董事會非獨立董事；2011 年10 月 19 日，公司 2011 年第二次臨時股東大會以累積投票方式審議關于增選非獨立董事的議案 ，上述四名非獨立董事候選人均當選為公司第二屆董事會非獨立董事。 （四）公司董事、監事、高級管理人員在股東單位任職或兼職的情況

51、 公司董事長蔣衛平先生，在控股股東單位成都天齊實業（集團）有限公司擔任董事長職務。 公司董事吳薇女士， 在控股股東成都天齊實業 （集團） 有限公司擔任副總經理職務。 公司董事葛偉先生， 在控股股東成都天齊實業 （集團） 有限公司擔任副總經理職務。 公司監事會主席楊青女士，在控股股東成都天齊實業（集團）有限公司擔任總經理職務。 （五）董事、監事、高級管理人員在除股東單位以外的其他單位任職或兼職情況 公司董事長、總經理蔣衛平先生，在成都天齊科技發展有限公司任董事長，在成都建中鋰電池有限公司任董事。 公司董事、財務總監鄒軍先生，在上海航天電源技術有限責任公司任董事，在成都建中鋰電池有限公司任監事。

52、公司董事吳薇女士，在上海航天電源技術有限責任公司、加拿大 Nemaska Exploration Inc.任董事。 趙家生先生，在中國有色金屬工業協會任副會長，在關鋁股份（000831）任獨立董事。 楊軍先生，在上海交通大學任教授。 阮響華先生，在天健正信會計師事務所四川分所任總經理，在廣西桂冠電力股份有限公司（600236）任獨立董事。 楊青女士， 在四川天齊實業有限責任公司、 成都天齊機械五礦進出口有限責任公司、 2011 年年度報告 16 成都天齊瑞豐農業科技有限公司和成都天齊科技發展有限公司任監事。 公司其他董事、監事、高級管理人員不存在在其他單位兼職的情形。 （六）董事、監事和高級管

53、理人員年度報酬情況 1、報酬的決策程序和報酬確定依據： 公司按照公司章程的規定確定董事、監事和高級管理人員的報酬。董事會和監事會成員的報酬和支付方法由股東大會確定。在公司任職的董事（不含獨立董事） 、監事、高級管理人員按其職務根據公司現行的薪酬制度、參考經營業績和個人績效領取報酬。 2、報告期內董事、監事和高級管理人員年度報酬情況 公司董事吳薇女士、葛偉先生和監事會主席楊青女士未在公司領取報酬，獨立董事按照公司獨立董事津貼辦法領取報酬，其他董事、監事、高級管理人員以其在公司的管理職務和工作崗位領取報酬，并未以董事或監事身份領取報酬。 2011 年度，董事、監事和高級管理人員從公司領取的報酬總額

54、為 163.10 萬元（稅前） ，同比 2010 年度 114.38 萬元上升 42.59%，詳見本節一、 （一） “董事、監事、高級管理人員持股變動及報酬情況” 。 2010 年 12 月 13 日召開的第二屆董事會第二次會議審議通過了關于建立獨立董事津貼辦法的議案 ，2010 年 12 月 30 日公司 2010 年第二次臨時股東大會通過了該議案。公司獨立董事津貼為每人 7.2 萬元/年（含稅） 。公司負擔獨立董事為參加會議發生的差旅費、辦公費等履職費用。 二、員工情況二、員工情況 截至報告期末，公司員工總數為 1,112 人，其人員結構如下： （一）員工結構（按專業劃分） 類別 人數 占

55、員工總數比例（） 生產人員 706 63.49 研發人員 191 17.18 管理人員 73 6.56 銷售人員 19 1.71 財務人員 19 1.71 其他人員 104 9.35 合計 1112 100.00 （二）員工結構（按受教育程度劃分） 2011 年年度報告 17 受教育程度 人數 占員工總數比例（） 碩士及以上 9 0.81 大學本科 165 14.84 大學?？?284 25.54 高中（含中專）及以下 654 58.81 合計 1112 100.00 （三）員工結構（按年齡劃分） 年齡 人數 占員工總數比例（） 30 歲以下 207 18.62 3040 歲 459 41.2

56、8 40-50 歲 367 33.00 50 歲以上 79 7.10 合計 1112 100.00 （四）員工結構餅狀圖如下： 1、員工結構（按專業劃分）其他人員 9%生產人員 63%研發人員 17%管理人員 7%財務人員 2%銷售人員 2%生產人員研發人員管理人員銷售人員財務人員其他人員2、員工結構（按受教育程度劃分）高中（含中專）及以下 58%大學?？?26%大學本科 15%碩士及以上 1%高中（含中專）及以下大學?？拼髮W本科碩士及以上 2011 年年度報告 18 （五）社會保險 公司實行勞動合同制，按照中華人民共和國勞動合同法和國家及地方其他有關勞動法律、法規的規定，與員工簽訂勞動合同。

57、公司嚴格執行國家用工制度、勞動保護制度、 社會保障制度和醫療保障制度， 按照國家規定為員工繳納醫療保險金、 養老保險、失業保險、工傷保險、生育保險和住房公積金。 截至報告期末，公司沒有需承擔費用的離退休人員。 3、員工結構（按年齡劃分）3040歲41%30歲以下19%4050歲33%50歲以上7%30歲以下3040歲4050歲50歲以上 2011 年年度報告 19 第五節第五節 公司治理公司治理 一、公司治理情況一、公司治理情況 報告期內，公司嚴格按照公司法 、 證券法 、 上市公司治理準則 、 深圳證券交易所股票上市規則 、 中小企業板上市公司規范運作指引及其他相關法律、法規的規定，不斷完善

58、公司法人治理結構，建立健全內部管理和控制制度，進一步規范公司運作，提高公司治理水平；不斷加強信息披露工作，積極開展投資者關系管理工作，保護廣大投資者利益。 公司經股東大會或董事會審議通過的正在執行的各項制度及對應披露時間如下： 制度名稱制度名稱 審批情況審批情況 最新最新披露時間披露時間 募集資金存儲管理制度 第一屆董事會第二十六次會議審議通過 2010 年 9 月 27 日 股東大會議事規則 第一屆董事會第二十八次會議審議通過并提交2010 年第一次臨時股東大會通過 2010 年 11 月 2 日 董事會議事規則 第一屆董事會第二十八次會議審議通過并提交2010 年第一次臨時股東大會通過 2

59、010 年 11 月 2 日 監事會議事規則 第一屆董事會第二十八次會議審議通過并提交2010 年第一次臨時股東大會通過 2010 年 11 月 2 日 總經理工作細則 第一屆董事會第二十八次會議審議通過 2010 年 11 月 2 日 董事會秘書工作細則 第一屆董事會第二十八次會議審議通過 2010 年 11 月 2 日 重大信息內部報告制度 第一屆董事會第二十八次會議審議通過 2010 年 11 月 2 日 獨立董事工作制度 第一屆董事會第二十八次會議審議通過 2010 年 11 月 2 日 投資者關系管理制度 第二屆董事會第一次會議審議通過 2010 年 11 月 24 日 內部審計工作

60、管理制度 第二屆董事會第一次會議審議通過 2010 年 11 月 24 日 董事會戰略委員會工作細則 第二屆董事會第一次會議審議通過 2010 年 11 月 24 日 董事會薪酬與考核委員會工作細則 第二屆董事會第一次會議審議通過 2010 年 11 月 24 日 董事會提名委員會工作細則 第二屆董事會第一次會議審議通過 2010 年 11 月 24 日 董事會審計委員會工作細則 第二屆董事會第一次會議審議通過 2010 年 11 月 24 日 關聯交易決策制度 第二屆董事會第一次會議審議通過并提交 2010 年第二次臨時股東大會審議通過 2010 年 11 月 24 日 對外擔保管理制度 第

61、二屆董事會第一次會議審議通過并提交 2010 年第二次臨時股東大會審議通過 2010 年 11 月 24 日 獨立董事津貼辦法 第二屆董事會第二次會議審議通過并提交 2010 年2010 年 12 月 14 日 2011 年年度報告 20 第二次臨時股東大會審議通過 外部信息使用和報送管理制度 第二屆董事會第三次會議審議通過 2011 年 3 月 30 日 年報信息披露重大差錯責任追究制度 第二屆董事會第三次會議審議通過 2011 年 3 月 30 日 子公司管理制度 第二屆董事會第五次會議審議通過 2011 年 5 月 25 日 日常生產經營決策制度 第二屆董事會第五次會議審議通過 2011

62、 年 5 月 25 日 內部問責制度 第二屆董事會第五次會議審議通過 2011 年 5 月 25 日 會計師事務所選聘任制度 第二屆董事會第五次會議審議通過并提交 2011 年第一次臨時股東大會審議通過 2011 年 5 月 25 日 公司章程（最新） 第二屆董事會第九次會議審議通過并提交 2011 年第二次臨時股東大會審議通過 2011 年 9 月 30 日 內幕信息知情人登記管理制度 第一屆董事會第二十六次審議通過， 第二屆董事會第十二次修訂 2012 年 1 月 19 日 截至報告期末，公司治理實際情況符合中國證監會、深圳證券交易所有關上市公司治理的規范性文件要求。公司治理具體情況如下：

63、 （一）關于股東與股東大會 報告期內，公司嚴格按照上市公司股東大會規則 、 公司章程 、 股東大會議事規則的規定和要求，規范召集、召開股東大會程序，聘請律師對股東大會召集召開程序、出席股東大會的人員資格及股東大會的表決程序等合法性出具法律意見書，確保全體股東尤其是中小股東享有平等地位，充分行使自己的權利。 （二）關于公司與控股股東、實際控制人 報告期內，公司的重大決策由股東大會依法做出，公司控股股東、實際控制人行為規范，依法行使權利履行義務，沒有超越公司股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動的行為。公司擁有獨立完整的業務和自主經營能力，在業務、人員、資產、機構、財務上實行“五獨立” ，獨立

64、于控股股東和實際控制人，公司董事會、監事會和內部機構獨立運作。 （三）關于董事與董事會 報告期內，公司董事會的人數、人員構成、選聘程序符合法律法規和公司章程的規定，不存在公司法第一百四十七條規定的不得擔任公司董事的情形。公司全體董事能夠依據深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 、 董事會議事規則 、 獨立董事工作制度等制度，以認真負責的態度出席董事會和股東大會，積極參加相關知識的培訓，學習有關法律法規，以誠信、勤勉、盡責的態度履行職責。 （四）關于監事與監事會 2011 年年度報告 21 報告期內，公司監事會的人數、人員構成、選聘程序符合法律、法規的要求。公司各位監事能夠按照監事會議事

65、規則等的要求，積極參加有關培訓，學習有關法律法規知識；本著對股東負責的精神認真履行職責，出席股東大會，列席董事會，對董事會決策程序、決議事項及公司依法運作情況實施監督；按規定的程序召開監事會，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況、對公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性等進行有效監督，維護公司及全體股東的合法權益。 （五）公司對高級管理人員的考評及激勵機制情況 公司正逐步建立公正和完善的高級管理人員績效評價標準和激勵約束機制。公司根據年度生產經營指標、管理目標等的完成情況，對高級管理人員的績效進行全面綜合考核，將經營業績與其個人收入掛鉤。 報告期內，公司高級管理人員能夠嚴格按照公司

66、法等法律法規、規范性文件和公司章程的規定認真履行職責，積極落實公司股東大會和董事會相關決議，較好地完成了本年度的各項任務。公司目前尚未開展股權激勵。 （六）關于相關利益者 報告期內，公司充分尊重和維護供應商、客戶、員工等其它利益相關者的合法權益，在企業創造利潤最大化的同時，實現社會、股東、員工等各方利益的協調平衡，維護員工權益，推進環境保護，積極參與社會公益與慈善事業，共同推動公司持續、穩健發展。 （七）關于信息披露與透明度 報告期內，公司根據公司章程 、 深圳證券交易所股票上市規則和中國證監會及深圳證券交易所的相關法律法規的要求，認真履行信息披露義務。公司指定證券日報 、 證券時報 、 中國

67、證券報 、 上海證券報和“巨潮資訊網”為公司信息披露的報紙和網站，真實、準確、及時、完整地披露公司信息，確保公司所有股東公平地獲得公司相關信息。 （八）內部審計制度 報告期內，公司完善了內部審計機構人員配備，健全了內部審計部門。內審部門按照企業內部控制基本規范 、 中小企業板上市公司內部審計工作指引 、 內部審計工作管理制度等制度和文件的規定，在報告期內對公司日常運行、內部控制、募集資金使用管理和關聯交易等事項開展專項審計工作，并向董事會審計委員會報告。 （九）投資者關系管理 2011 年年度報告 22 報告期內，公司重視投資者關系管理工作，明確公司董事長為投資者關系管理工作的第一責任人，董事

68、會秘書為投資者關系管理主要負責人，組織實施投資者關系的日常管理工作，證券投資部為專門的投資者管理機構。公司認真貫徹執行投資者關系管理制度 ，在公司網站設立了“投資者之窗”欄目，通過“投資者關系互動平臺”積極回答投資者提問，加強與投資者溝通，消除公司與投資者之間信息不對稱的影響。 二、二、公司董事長、獨立董事及其他董事履行職責的情況公司董事長、獨立董事及其他董事履行職責的情況 （一）董事履行職責的情況 報告期內，公司全體董事均能嚴格按照公司法 、 證券法 、 深圳證券交易所股票上市規則以及中小企業板上市公司規范運作指引等法律、法規和公司章程 、董事會議事規則的規定和要求，誠實守信，勤勉盡責地履行

69、董事的職責；積極參加董事會和股東大會會議，發揮各自的專業特長、業務技能和經驗，切實維護公司及股東特別是中小股東的權益；積極參與有關政策法規、證券市場發展狀況的培訓，保證公司信息披露內容的真實、準確、完整。 報告期內，公司董事出席董事會會議情況： 董事姓名 具體職務 應出席次數 現場出席次數 以通訊方式參加會議次數 委托出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自出席會議 蔣衛平 董事長 9 3 6 0 0 否 鄒軍 董事 9 3 6 0 0 否 李波 董事 2 1 1 0 0 否 白樹平 董事 2 1 1 0 0 否 吳薇 董事 2 1 1 0 0 否 葛偉 董事 2 1 1 0 0 否 趙家生 獨

70、立董事 9 1 8 0 0 否 楊軍 獨立董事 9 0 8 1 0 否 阮響華 獨立董事 9 1 8 0 0 否 金鵬 董事 6 1 5 0 0 否 姚開林 董事 5 1 4 0 0 否 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 1 2011 年年度報告 23 通訊方式召開會議次數 6 現場結合通訊方式召開會議次數 2 （二）董事長履行職責的情況 公司董事長蔣衛平先生嚴格按照法律法規和公司章程的要求，切實執行董事會集體決策機制，依法在其權限范圍內履行職責，加強董事會建設；推動公司各項制度的制訂和完善，積極推動公司治理工作；確保董事會依法正常運作，依法召集、召開并主持董事會會議，依法主持股

71、東大會；認真執行股東大會決議，督促執行董事會的各項決議；保證獨立董事和董事會秘書的知情權，及時將董事會工作運行情況通報所有董事。同時， 督促其他董事、 高管人員積極參加監管機構組織的培訓， 認真學習相關法律法規，提高依法履職意識。 （三）獨立董事履行職責的情況 公司獨立董事趙家生先生、楊軍先生和阮響華先生嚴格按照公司章程和獨立董事工作制度等的規定，本著對公司、投資者負責的態度，獨立、公正地履行職責，按時親自或以通訊方式或委托其他獨立董事出席年內召開的 9 次董事會會議， 積極參加公司的股東大會會議，認真審議議案，深入公司現場調查，與管理層溝通，了解生產經營狀況和內部控制的建設及董事會決議執行情

72、況，為公司經營和發展提出合理化意見和建議。不受公司和主要股東的影響，根據相關規定對公司的重大事項發表了獨立意見，切實維護中小股東的利益。 報告期內，公司獨立董事未對公司董事會審議的各項議案及其他相關事項提出異議。 三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的的獨立獨立情況情況 公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業在業務、人員、資產、機構和財務等方面嚴格分開，相互獨立，擁有完整的采購、生產和銷售系統，具有獨立、完整的資產和業務，具備完整的業務體系及面向市場自主經營的能力。 （一）資產獨立情況：公司擁有獨立的辦公和生產場所，

73、擁有獨立完整的生產、供應、銷售體系及輔助配套設施，擁有獨立的工業產權、商標、非專利技術等無形資產，不存在資產被股東單位或其他關聯方占用的情形。 （二）人員獨立情況：公司在勞動、人事及工資管理方面擁有獨立完整的體系，完 2011 年年度報告 24 全獨立于控股股東和實際控制人。公司擁有獨立的員工隊伍，高級管理人員以及財務人員、業務人員均專職在公司工作并領取薪酬，未在股東單位或其關聯企業擔任除董事、監事以外的任何職務。公司董事、監事及高級管理人員按照公司法、公司章程等有關規定產生，不存在股東、其他任何部門、單位或個人超越公司股東大會、董事會和公司章程的規定，對董事、監事和高級管理人員作出人事任免決

74、定的情形。 （三）財務獨立情況：公司設有獨立的財務部門，配備了專職的財務人員，建立了獨立的財務核算體系和財務管理制度，符合有關會計制度的要求，獨立開展財務工作；公司獨立在銀行開設賬戶，不與控股股東、關聯企業或其他任何單位或個人共用銀行賬戶；公司依法獨立進行納稅申報，履行繳納義務，不存在與股東單位混合納稅的情況。 （四） 機構獨立情況： 公司已建立了適應自身發展需要和市場競爭需要的職能機構，各職能機構在人員、辦公場所和管理制度等各方面均完全獨立，不存在受股東及其他任何單位或個人干預公司機構設臵的情形。 （五）業務獨立情況：公司擁有完整的供應、研發、生產和銷售體系，具有獨立面向市場自主經營的能力，

75、獨立經營、獨立核算和決策、獨立承擔責任與風險，未受控股股東、實際控制人及其控制的其他企業的干涉、控制。 四、四、報告期內，公司未收到監管部門采取行政監管措施的有關文件。報告期內，公司未收到監管部門采取行政監管措施的有關文件。 2011 年年度報告 25 第六節第六節 內部控制內部控制 報告期內，為規范公司的生產經營、財務管理和信息披露等各方面工作，公司根據自身的實際情況，嚴格按照公司法、 證券法、 企業內部控制基本規范、 深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引和其他相關法律、法規的有關規定，不斷健全完善內部控制體系。 一、公司內部控一、公司內部控制執行情況制執行情況 為適應現代企業管理的

76、需要，保證生產經營活動正常進行，公司結合實際情況、自身特點和管理需要，建立了一套較為完整的涵蓋生產經營、財務管理、內部審計、信息披露等方面的內部控制制度，構成了公司的內部控制體系，確保了公司股東大會、董事會、監事會等機構的規范化運作，保證了公司生產經營活動的正常進行和戰略目標的順利推進，有利于公司的可持續健康發展。 （一）內部控制環境 1、法人治理情況 公司按照公司法的要求成立了股東大會、董事會、監事會、經理層，并制定了以公司章程為基礎，股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、總經理工作細則等為主要架構的規章制度，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制

77、。三會一層各司其職、規范運作。 （1）股東大會是公司的最高權力機構，對公司的經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項行使表決權。公司制定了股東大會議事規則，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權利。 （2）董事會是公司的常設決策機構，下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，并制定了董事會戰略委員會工作細則、董事會提名委員會工作細則、董事會審計委員會工作細則、董事會薪酬與考核委員會工作細則，規范了董事會各專業委員會的工作流程，有利于促進董事會科學、高效決策。公司證券投資部作為董事會下設事務工作機構，協調相關事務并從事上市公司的投

78、資者關系管理工作。董事會向股東大會負責，對公司經營活動中的重大事項進行審議并按權限做出決定，或提交股東大會審議。 2011 年年度報告 26 董事會設有三名獨立董事。公司獨立董事具備履行其職責所必需的基本知識和工作經驗，誠信勤勉，踏實盡責，在公司關聯交易與對外擔保、發展戰略與決策機制、高級管理人員聘任等重大事項決策中獨立客觀地做出判斷，有效發揮獨立董事作用。 （3）監事會是公司的監督機構，負責對公司董事、經理的行為及公司的財務進行監督，對股東大會負責。 （4）公司總經理由董事會聘用，在董事會的領導下，全面負責公司的日常經營管理活動， 公司經理層實施股東大會、 董事會的決議事項。 公司制定了 總

79、經理工作細則 ，對總經理的職責等做出了明確的規定，有效的規范了總經理行使職權的范圍，一定程度上規避了代理風險。 2、內部機構設臵 公司根據職責劃分，結合實際情況，設立了供應部、生產部、營銷中心、工程部、庫管部、技術部、行政企劃部、審計部、財務部、證券投資部、鋰研所等職能管理部門以及全資子公司雅安華匯鋰業科技材料有限公司和成都天齊盛合投資有限公司，各職能部門分工明確、各司其職，相互協作、相互牽制、相互監督，形成一個完整健全的組織體系和職能體系，涵蓋了公司產供銷、技術研發、工程管理和內部管理的全過程。 3、內部審計 公司設立了專門的內部審計部門，制定了內部審計工作管理制度并遵照執行。內審部配備了

80、3 名專職審計人員，其中審計負責人由董事會直接聘任或解聘。內審部受董事會審計委員會領導，按照審計委員會批準的年度審計計劃執行事前、事中、事后的審計工作，對內部控制的有效性進行監督檢查。對監督檢查中發現的內部控制缺陷，按照內部審計工作程序進行報告；對監督檢查中發現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會審計委員會、監事會報告。 4、人力資源 公司以“有德有才，破格重用；有德無才，培養使用；有才無德，限制使用；無德無才，堅決不用”為用人原則，堅持“人盡其才、人成其才、才盡其用”為用人理念。公司制定了合法有效的人力資源政策，按規定貫徹落實工資、保險和獎金福利制度等；科學合理的設臵員工崗位， 根據每個崗位

81、編制了崗位說明書； 建立完善的員工培訓機制，非常重視員工業務能力和道德素質的培養。在經營過程中，結合企業的實際情況，公司建立了一套完善的由招聘、選拔任用、培訓、考核、獎懲、離職、辭退等組成的人事管理制度并嚴格執行。 2011 年年度報告 27 5、企業文化 公司注重加強以“誠信行天下，合作贏未來”為主題的企業文化建設，認真落實崗位職責制。公司以黨委、工會和團委等群團組織為有效載體，采取建立管理制度、撥付經費、安排專人等有效舉措，加強企業文化建設，常態化舉行扶危濟困、救死扶傷等慈善活動和文體活動， 加強員工團隊意識和感恩教育， 從員工的衣食住行方方面面去關心、愛護員工，讓員工感覺到實實在在的企業

82、溫暖，讓員工依賴公司信任公司，愿意主動去維護企業整體利益，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業、開拓創新和團隊協作精神，樹立現代管理理念，強化風險意識。公司高層管理人員能夠在企業文化建設中發揮主導作用； 企業員工能夠遵守員工行為守則， 認真履行崗位職責；公司高層管理人員和員工能夠做到遵紀守法、依法辦事。 6、風險管理理念 公司成立了總經理辦公會，成員包括總經理等公司高級管理人員?？偨浝磙k公會對公司內部控制與風險管理高度重視，對生產經營過程中重大內部控制事項進行討論和決策，促進業務流程和內部控制制度有效執行，亦充分發揮了決策層與高級管理層的民主決策，有效防范企業風險。公司定期

83、召開總經理辦公例會，共同討論解決生產經營過程中的一切問題， 使得全公司范圍內信息共享， 有效規避信息失真及時間延后導致的風險。決策層與高級管理層成員遵循誠實守信原則，謹慎、勤勉、盡責地履行職責，對企業發展戰略、經營策略、市場目標等進行科學決策，并定期組織檢查和評價執行情況。 7、授權管理體系 公司建立了規范的授權體系，從決策層、管理層到每個管理控制和監督崗位進行決策、執行、監督的授權。授權管理部門結合公司的管理環境、經營管理水平、風險管理能力和業務發展的需要，對各授權者的權限進行適當分配和劃分，并定期或不定期的進行檢查監督，確保權限管理體系的完整和嚴謹。 8、法律事務管理評價 公司為了將經營管

84、理活動納入法制化管理軌道，聘用了專業的法律顧問處理企業法律事務，確保企業法律顧問順利開展工作。 （二）公司主要內部控制制度的執行情況 根據公司法、證券法等法律法規以及深圳證券交易所關于中小企業板上市公司的有關規定，結合公司的實際情況和管理要求，建立健全了公司治理、生產經營、財務管理等內部控制制度，并予以嚴格執行。主要包括： 2011 年年度報告 28 1、公司治理制度 公司嚴格按照公司法、證券法等法律法規的要求，結合企業的實際發展情況，制定了公司章程、內幕信息知情人登記管理制度、募集資金存儲管理制度、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、總經理工作細則、董事會秘書工作細則、重大信息

85、內部報告制度、獨立董事工作制度、投資者關系管理制度、內部審計工作管理制度、董事會戰略委員會工作細則、董事會薪酬與考核委員會工作細則、董事會提名委員會工作細則、董事會審計委員會工作細則、 關聯交易決策制度、 對外擔保管理制度、 獨立董事津貼辦法、外部信息使用和報送管理制度、年報信息披露重大差錯責任追究制度、子公司管理制度、日常生產經營決策制度、內部問責制度、會計師事務所選聘任制度等基本的工作規章制度，以保證公司規范運作，促進健康持續發展。 在2011年，公司根據實際情況，對公司章程進行了修訂，并提交公司董事會、股東大會審議通過。公司股東大會、董事會、監事會按照公司章程和相關制度的規定履行相應的職

86、責，進行決策?！叭龝钡恼偌?、召開程序、會議內容及會議做出的決議均合法、有效，“三會”決議的執行情況良好。 2、生產經營控制制度 公司根據主營業務運行的實際需要，針對各體系、各層級、各崗位制定了明確的工作職責和權限，建立了相關部門之間、崗位之間的制衡和監督機制，嚴格要求各部門及分、子公司執行各項內控管理制度。相關制度涵蓋了物料供應、生產計劃、市場經營、工程項目管理、技術研發等整個生產經營過程，滿足公司主營業務開展的需要。此外，公司通過加強對員工的培訓和考核，進一步提高員工的內控管理意識，有力促進了內部控制制度的實施。 3、財務會計控制制度 （1） 在會計核算體系方面， 公司按照 公司法 對財務

87、會計的要求以及 會計法 、企業會計準則等法律法規的規定建立了規范、完整的財務管理控制制度以及相關的操作規程，對采購、生產、銷售等各個環節進行有效控制，確保會計憑證、核算與記錄及其數據的準確性、可靠性和安全性。 （2）在財務管理制度方面，公司按照會計法、企業會計準則、企業財務通則以及相關規定，結合自身特點和管理需要，建立了完整的財務管理制度體系。財務管理控制涵蓋了內部稽核制度、貨幣資金管理制度等方面，在財務方面建立嚴格的 2011 年年度報告 29 內部審批流程，清晰地劃分了審批權限，實施了有效的控制管理。其中包括：資金的內部控制制度、固定資產和低值易耗品管理制度、對外投資控制制度、對外擔保制度

88、、募集資金使用控制、成本費用管理和財務預算管理等。 4、人力資源與管理薪酬 公司嚴格按照勞動法建立相關的人力資源管理程序，實行勞動合同制，以公開招聘為主，實行聘用、培訓、考核、獎懲的人事管理制度。結合本企業實際情況，公司制定了人力資源招聘程序、人力資源培訓程序、人力資源考核程序等制度，并嚴格按程序執行相關業務。對員工勞動合同的簽訂、請假、加班、離崗、辭退、薪酬計算等事項做出了規定，并得到有效執行，各環節有相應的審批文件或記錄，由人力資源部門專人進行管理。2011 年公司對員工的薪酬管理和激勵政策進行了進一步優化，對各部門的職能進行了重新調整和劃分，部門職責更加明確，銜接更加緊密。 5、內部審計

89、制度 公司制定了內部審計工作管理制度，明確規定了內部審計的職責權限、總體要求和具體實施方法，有效規范了公司內部審計工作程序。公司內審部定期或不定期地對內部控制的工作進行監督檢查。 （三）重點內部控制活動 1、對外投資控制及全資子公司的管理控制 為嚴格控制投資風險，公司通過公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則和總經理工作細則，對不同的投資類別及投資額對應的決策權力機構進行了明確劃分。通過制定各部門崗位職責對投資項目的立項、評估、決策、實施、管理、收益、投資處臵等環節進行嚴格把控。報告期內，公司沒有嚴重偏離公司投資政策和程序的行為。 同時，公司嚴格按照公司法和子公司管理制度切實履行出資人職責

90、，通過委派股東代表、董事、監事、高級管理人員參與控股子公司的管理、決策，依法對控股子公司生產經營、 資金、 財務等重大方面進行監管， 有效維護本公司和其他股東的利益。報告期內，公司子公司不存在違反上市公司內部控制指引的情形。 2、關聯交易的內部控制 公司按照深圳證券交易所股票上市規則、公司章程等相關要求，明確劃分股東大會、董事會對關聯交易事項的審批權限。公司章程規定了關聯交易的原則和審批程序，同時也制定了關聯交易決策制度，對可能的關聯交易行為進行規范，公 2011 年年度報告 30 司發生的關聯交易嚴格遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公正、公開的原則，不存在損害公司和其他股東的利益。 公司按照

91、 深圳證券交易所股票上市規則 的要求， 在與關聯企業及關聯人交易時，對交易的必要性和合規性進行評估， 嚴格履行審議程序。 同時， 公司加強內部資金管理，嚴格使用程序，遵守“防止大股東及關聯方占用上市公司資金”條款。報告期內，公司不存在大股東及關聯方占用公司資金的情況。 3、對外擔保的內部控制 根據公司法、公司章程等規定，公司制定了對外擔保管理辦法，明確了對外擔保事項的審批權限、審批程序等，有效的防范擔保風險。報告期內，公司未發生對外擔保行為。 4、募集資金使用的內部控制 公司根據公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規則和中小企業板上市公司募集資金管理細則等有關法律法規的規定，結合本公司的實際

92、情況，擬定了 四川天齊鋰業股份有限公司募集資金存儲管理制度 。 本著募集資金的使用規范、透明的原則，設立專用賬戶存儲募集資金，并與開戶銀行簽訂募集資金專用賬戶管理協議，掌握募集資金專用賬戶的資金動態。本公司募集資金嚴格用于公司的募集資金投資項目，公司內部審計部門密切跟蹤監督募集資金使用情況并每季度向董事會報告。公司主動配合保薦人的督導工作，向保薦人通報募集資金的使用情況，授權保薦代表人到有關銀行查詢募集資金支取情況以及提供其他必要的配合和資料，保障了募集資金的規范、安全和高效使用。證券投資部按相關法律法規的規定對募集資金的使用監管情況及時準確的進行定期披露。 5、信息披露的內部控制 為保證信息

93、披露的真實、準確、完整、及時、公平，公司嚴格按照證監會和證券交易所的有關法律法規，制定了外部信息使用和報送管理制度、重大信息內部報告制度等相關制度，對信息披露范圍、事宜、信息保密等事項進行詳細規定，規范了信息的收集、傳遞、保密和披露。根據相關法律法規不斷的更新，公司結合實際發展情況，報告期內公司制定了年報信息披露重大差錯責任追究制度等。公司董事長為信息披露的第一責任人，公司董事會秘書負責組織和協調公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，并負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。公司由董事會秘書擔任投資者關系管理負責人，通過接待投資者來訪，公布董事會秘書、證券事務代表信 2011 年年

94、度報告 31 箱，并在公司網站并開設了投資者專區，在信息公司網站開設了投資者互動平臺，指定專人負責公司與投資者的聯系電話、傳真及電子郵箱，在不違反證監會、深交所和公司信息披露制度等規定的前提下，客觀、真實、完整地介紹公司經營情況，與投資者進行良好的溝通，提高投資者對公司的認同度，樹立公司良好形象。 （四）風險評估過程 公司在內部控制的實際執行過程中對各個環節可能出現的經營風險、財務風險、市場風險、政策法規風險和道德風險等進行持續有效的識別、計量、評估和監控，對已識別可接受的風險，公司要求量化風險，制定控制和減少風險的方法，并進行持續監測、定期評估；對于已識別不可接受的風險，公司要求必須制定風險

95、處理計劃，落實處理計劃負責人和完成日期。 （五）信息與溝通 為了提高內部控制制度的運作效率，公司建立健全了信息資源管理組織架構，制訂了重大信息內部報告制度，明確了信息資源的崗位職責和人員分工，對信息的使用、傳遞和保存實行權限控制，信息的報告、發布、披露都經過審查審批。在經營過程中，相關部門能按規定收集影響經營決策和風險控制的內外部信息，組織專人進行實地的市場調研活動，為決策層提供系統的、有參考價值的調研信息。 各信息管理系統、數據庫、電子郵件系統、內部網站等均有專人定期維護以保持系統運行正常和暢通，公司推廣使用的辦公自動化系統為各類信息得到有效的傳遞與溝通提供了方便快捷的平臺。 （六）內部監督

96、 為確保內部控制制度的有效執行，公司董事會下設審計委員會，全面負責公司內、外部審計的溝通、監督、會議組織和核查工作。同時，審計委員會下設審計部作為日常辦事機構，審計部配有 3 名專職內審人員。審計部在審計委員會的授權范圍內，根據相關內部控制制度和工作指引定期不定期地對內部控制進行監督檢查，確保內部控制制度的貫徹執行。報告期內，審計部主要開展了財務常規性審計、募集資金的存放和使用情況審計、預算管理審計、存貨盤點專項審計、關聯方資金占用情況審計、采購及付款流程的審計、對外擔保事項的審計、對外投資事項審計等，并出具了相應的審計報告。公司董事會審計委員會于每季度定期召開會議，審議審計部的審計計劃執行情

97、況，對公司內部審計工作提供持續的監督和指導。公司監事會，對股東大會負責，對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督。 2011 年年度報告 32 二、內部控制的自我評價及核查情況二、內部控制的自我評價及核查情況 （一）公司董事會對內部控制的評價 公司董事會通過核查后認為：截至 2011 年 12 月 31 日，公司已經建立了較為完善的法人治理結構，建立的內部控制制度能覆蓋管理及生產經營各環節，并能得到有效的實施，基本能夠滿足公司現行管理和發展的需要，對公司各項業務的穩健運行及經營風險的控制提供合理保證。公司的內控體系與相關制度基本符合國家法律、法規和監管部門的有關要求，在所有重大方面不存在

98、重大缺陷。2011 年度內部控制自我評價報告全文刊登于 2012 年 3 月 26 日巨潮資訊網站()。 （二）獨立董事對公司內部控制的獨立意見 獨立董事經核查后認為： 1、2011 年度內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了目前公司內部控制體系建設、內控制度執行和監督的實際情況。 2、公司內部控制制度較為完善，各項內控制度符合國家有關法律、法規和監管部門的要求。公司內部控制管理體系和相關制度適合公司管理的要求和發展的需要，并得到有效的實施。公司對控股子公司、關聯交易、重大投資、信息披露等重點活動的內部控制充分、有效，保證了公司經營管理的正常進行，符合公司實際情況，對控制和防范經營管理風險、保

99、護投資者合法權益、促進公司規范運作和健康發展起到了積極的促進作用。 （三）公司監事會對公司內部控制的核查意見 公司已建立了較為完善的內部控制制度體系并得到了有效地執行，符合深圳證券交易所上市公司內部控制指引及其他相關文件的要求；內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度建立、健全和運行情況，符合公司內部控制需要；內部控制的總體評價客觀、準確。 （四）保薦機構對公司內部控制的核查意見 國金證券股份有限公司認為：天齊鋰業公司的法人治理結構較為完善，現有的內部控制制度符合有關法規和證券監管部門的要求，在所有重大方面保持了與企業經營管理相關的有效內部控制，天齊鋰業公司的內部控制自我評價報告

100、基本反映了其內部控制制度的建設及運行情況。 （五）會計師事務所對公司內部控制的鑒證意見 2011 年年度報告 33 公司審計機構信永中和會計師事務所出具了內部控制鑒證報告（編號為：XYZH/2011CDA2066-4），發表意見如下：我們未發現天齊鋰業公司的內部控制自我評價報告中與財務報告編制相關的內容與我們對天齊鋰業公司就上述財務報表的審計發現存在重大的不一致。 （六）公司內部控制核查情況表 1、 公司是否建立財務報告內部控制制度 是 2、 本年內發現的財務報告內部控制重大缺陷的具體情況 無 3、 董事會出具的內部控制自我評價報告結論 截至 2011年12月31日，公司已經建立了較為完善的法

101、人治理結構，建立的內部控制制度能覆蓋管理及生產經營各環節，并能得到有效的實施，基本能夠滿足公司現行管理和發展的需要，對公司各項業務的穩健運行及經營風險的控制提供合理保證。公司的內控體系與相關制度符合國家法律、法規和監管部門的有關要求，在所有重大方面不存在重大缺陷。 4、 注冊會計師出具財務報告內部控制審計報告類型 標準無保留審計意見 注冊會計師出具財務報告內部控制審計報告意見 我們未發現天齊鋰業公司的內部控制自我評價報告中與財務報告編制相關的內容與我們對天齊鋰業公司就上述財務報表的審計發現存在重大的不一致。 是否與公司自我評價意見一致 是 如不一致，其原因 不適用 三三、公司內部審計制度的建立

102、和運行情況、公司內部審計制度的建立和運行情況 內部控制相關情況 是/否/不適用 備注/說明 一、內部審計制度的建立情況 1公司是否建立內部審計制度，內部審計制度是否經公司董事會審議通過 是 2公司董事會是否設立審計委員會，公司是否設立獨立于財務部門的內部審計部門 是 3（1）審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事占半數以上并擔任召集人，且至少有一名獨立董事為會計專業人士 是 （2）內部審計部門是否配臵三名以上（含三名）專職人員從事內部審計工作 是 二、年度內部控制自我評價報告披露相關情況 1公司是否根據相關規定出具年度內部控制自我評價報告 是 2內部控制自我評價報告結論是否為內部控制有效（

103、如為內部控制無效，請說明內部控制存在的重大缺陷） 是 3本年度是否聘請會計師事務所對內部控制有效性出具鑒證報告 是 2011 年年度報告 34 4會計師事務所對公司內部控制有效性是否出具無保留結論鑒證報告。如出具非無保留結論鑒證報告，公司董事會、監事會是否針對鑒證結論涉及事項做出專項說明 是 無保留結論 5獨立董事、監事會是否出具明確同意意見（如為異議意見，請說明） 是 6保薦機構和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見（如適用） 是 三、審計委員會和內部審計部門本年度的主要工作內容與工作成效 1、審計委員會和內部審計部門每季度對公司財務報告、募集資金使用情況、關聯交易、重大對外投資等事項進行審

104、核。 2、內部審計部門對公司的內部控制的有效性進行了抽查，為公司內部制度的有效執行提供了保證；審計委員會通過實地了解、詢問、查看相關資料等方式審核公司各項內部控制制度的執行情況和公司的運營狀況，向董事會匯報各項工作情況。 3、審計委員會和內部審計部門每月對公司和關聯方向同一供應商采購鋰輝石的價格公允性進行核查。 4、審計委員會對外部審計機構對公司的審計情況進行評價和總結，配合會計師做好年度審計工作。 5、內部審計部門嚴格按照工作計劃對公司以及子公司進行定期檢查，對公司資產進行核實。 6、參與招標管理和合同評審，按制度規定監控招標、議標及合同評審過程。 7、內部審計部門已向審計委員會提交2011

105、年內部審計工作報告和2012年內部審計工作計劃。 四、公司認為需要說明的其他情況（如有） 無。 四四、內控規則落實自查內控規則落實自查專項活動專項活動 根據深圳證券交易所2011年8月23日發布的關于開展“加強中小企業板上市公司內控規則落實”專項活動的通知，公司第二屆董事會第九次會議審議通過了關于內控規則落實自查情況及整改計劃的議案，對照有關內部控制的相關規則，依據公司實際情況，認真核查公司內部控制制度的制定和運行情況，填寫中小企業板上市公司內控規則落實情況自查表 ， 并就存在的問題提出了具體的整改計劃 （相關公告刊登于2011年9月30日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊

106、網） 。 公司于2011年11月15日完成整改計劃并予公告， 詳見2011年11月16日的 證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網。 五五、公司其他內部問責機制的建立和執行情況公司其他內部問責機制的建立和執行情況 公司在生產、 銷售、 質量等環節都建立了相應的問責制度， 報告期內執行情況良好。不存在重大生產、銷售、質量等環節的責任事故。 六、六、董事會對內部控制責任的聲明董事會對內部控制責任的聲明 公司董事會對公司內部控制的建立健全和有效運行負全面責任。公司將按照企業 2011 年年度報告 35 內部控制基本規范和企業內部控制配套指引等相關規范的要求逐步建立健全內部控制體系，提

107、高公司風險防范能力和規范運作水平，保證企業經營管理合法合規、資產安全、 財務報告及相關信息真實完整， 提高經營效率和效果， 促進公司發展戰略的實現。 2011 年年度報告 36 第第七七節節 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 報告期內， 公司召開了一次年度股東大會和兩次臨時股東大會。 會議的通知、 召開、出席人員資格、表決程序符合公司法、上市公司股東大會規范意見和公司章程等法律、法規、規范性文件的規定。 一、公司2010年年度股東大會于2011年5月9日上午9:30在四川省射洪縣太和鎮城北公司三樓會議室以現場記名投票表決方式召開，出席本次會議的股東及股東代表共3人，代表公司股份73,500,0

108、00股，占公司股份總數的75.00%，代表有效表決權股份73,500,000股，占有效表決權股份總數的75.00%。會議審議并通過了以下議案： 1、2010年度董事會工作報告 2、2010年度監事會工作報告 3、2010年度財務決算報告 4、2010年度利潤分配預案的議案 5、2010年年度報告及摘要 6、2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告 7、續聘信永中和會計師事務所有限公司為公司2011年度審計機構并確定報酬的議案 8、關于2011年預計日常關聯交易的議案 本次會議決議公告刊登于2011年5月10日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/）。 二、

109、公司2011年第一次臨時股東大會2011年6月10日上午9:30在四川省成都市高新區高朋東路10號二樓會議室以現場記名投票表決方式召開， 出席本次會議的股東及股東代表共3人，代表公司股份110,250,000股，占公司股份總數的75.00%，代表有效表決權股份110,250,000股， 占有效表決權股份總數的75.00%。 會議審議并通過了以下議案： 1、關于建立公司的議案 2、關于變更公司注冊資本、修訂及授權董事會辦理工商變更、備案 2011 年年度報告 37 事宜的議案 本次會議決議公告刊登于2011年6月11日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（）。 三、 公司20

110、11年第2次臨時股東大會于2011年10月19日上午9:30在四川省成都市高新區高朋東路10號一樓會議室以現場記名投票表決方式召開， 出席本次會議的股東及股東代表共3人，代表公司股份110,250,000股，占公司股份總數的75.00%，代表有效表決權股份110,250,000股，占有效表決權股份總數的75.00%。會議審議并通過了以下議案： 1、關于修改的議案 2、關于增選非獨立董事的議案（累積投票方式） 3、關于重新論證并繼續實施技術中心擴建項目的議案 本次會議決議公告刊登于2011年10月20日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 2011 年年度報告 38 第

111、第八八節節 董事會報告董事會報告 一、管理層討論與分析一、管理層討論與分析 （一）報告期公司整體經營情況回顧 報告期內，公司在國內外宏觀經濟持續低迷、市場競爭異常激烈、輔料價格和人工成本大幅上揚的不利背景下， 在董事會的正確領導下， 堅持資本運營與實業經營相結合，以募投項目建設和礦山勘探開發工作為重點， 采取多項措施深化改革， 內抓管理強素質，外樹形象拓市場，取得了一系列的成果： 1產銷突破歷史記錄，業績穩中有升。報告期內，公司年產量突破1萬噸，銷量突破1.2萬噸，實現主營業務收入40,273.32萬元，同比增加36.86%，實現凈利潤4,022.60萬元，同比上升3.45%。 2礦產勘探出成

112、果。公司全資子公司四川天齊盛合鋰業有限公司歷時數月的艱苦奮斗，全面結束雅江措拉鋰輝石礦野外地質勘察工作，并順利通過四川省礦產資源儲量評審中心評審， 雅江措拉礦區共提交礦石量1,971.4萬噸， 折合氧化鋰資源量255,744噸，為公司申辦采礦權和下一部采選工程建設打下良好基礎。 3項目建設扎實推進?！靶略?000噸電池級碳酸鋰和1500噸無水氯化鋰技改擴能項目”、“技術中心擴建項目”和“年產4000噸電池級氫氧化鋰項目”等建設項目正在加緊實施，部分生產工段已經開始試生產，效益初見。 4戰略合作邁出堅實步伐。相繼與上海航天電源技術有限責任公司和上海航天工業總公司成功簽訂增資擴股框架協議、推進動力

113、鋰離子電池產業發展戰略合作協議書，這是公司攜手央企，延伸下游產業鏈，進軍新能源汽車動力鋰電池產業的重要一步。 5技術創新再結碩果。電池級無水氯化鋰被認定為“國家重點新產品”，磷酸二氫鋰的制備方法及應用獲“省科技進步三等獎”，參與起草了一項國家標準，獨家起草了一項行業標準，新申報了4項發明專利已被受理，正在確權過程中。 6行業地位鞏固。公司牽頭成功組建了中國有色金屬工業協會鋰業分會并出任常務理事單位，由公司組織發起的“遂寧國家鎂鋰新材料高新技術產業化基地”順利通過 2011 年年度報告 39 科技部審核，確保了國家級基地資格。 7管理體系建設更上一層樓。公司與全資子公司雅安華匯鋰業科技材料有限公

114、司先后成功通過質量、環境、職業健康和安全管理體系“三合一”認證。 （二）報告期公司經營情況分析 1、主要產品產、銷情況（噸） 產量： 品名 2011年 2010年 同比增減% 碳酸鋰 7,957.93 5,739.41 38.65 其他衍生鋰產品 3,105.50 3,393.34 -8.48 合計 11,063.43 9,132.75 21.14 銷量： 品名 2011年 2010年 同比增減% 碳酸鋰 8,731.62 5,522.10 58.12 其他衍生鋰產品 3,581.49 3,266.65 9.64 合計 12,313.11 8,788.75 40.10 2、近三年公司主要會計數

115、據及財務指標變動情況分析（單位：元） 項目 2011年 2010年 增減變動幅度（%） 2009年 營業總收入 402,733,165.74 294,263,836.10 36.86 305,132,025.98 營業利潤 40,528,192.25 40,475,713.17 0.13 38,723,611.05 利潤總額 48,438,112.10 47,464,925.74 2.05 42,958,598.88 歸屬于上市公司股東的凈利潤 40,225,979.84 38,884,145.97 3.45 36,469,899.23 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 33,51

116、2,451.69 32,947,735.29 1.71 32,520,190.75 經營活動產生的現金流量凈額 9,411,675.19 -26,284,413.57 135.81 26,804,887.49 基本每股收益（元） 0.27 0.32 -15.63 0.33 稀釋每股收益（元/股） 0.27 0.32 -15.63 0.33 扣除非經常性損益后的基本每股收益 （元/ 0.23 0.27 -14.81 0.29 2011 年年度報告 40 加權平均凈資產收益率 4.13% 8.06% 下降3.93個百分點 14.97% 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（） 3.44% 6.

117、83% 下降3.39個百分點 13.35% 每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股） 0.06 -0.27 122.22 0.36 項目 2011年末 2010年末 增減變動幅度（） 2009年末 總資產 1,122,743,733.10 1,049,613,931.24 6.97 388,177,640.02 歸屬于上市公司股東的所有者權益 984,240,238.61 953,814,258.77 3.19 237,363,365.60 股本 147,000,000.00 98,000,000.00 50.00 73,500,000.00 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元） 6.70 9

118、.73 -31.14 3.23 2011年度實現營業總收入40,273.32萬元，較2010年度增長36.86%，實現凈利潤4,022.60萬元，較2010年度增長3.45%，公司凈利潤增幅低于營業總收入增幅的主要原因是：（1）報告期內公司生產所需輔料價格、人工成本上漲幅度大于產品銷售價格漲幅，導致產品銷售綜合毛利率由2010年度的21.87%下降為16.52%；（2）出口業務收入較2010年度增長67.30%，而人民幣的持續升值，使得公司受匯率影響的損失上升；（3）由于職工薪酬、中介機構咨詢服務費增加，導致報告期管理費用較2010年度增長44.23%。 3、利潤項目變動情況及原因說明如下：

119、單位：人民幣元 項目 2011年度 2010年度 同比增減% 營業稅金及附加 1,117,453.24 760,077.00 47.02 銷售費用 10,667,442.42 7,623,510.25 39.93 管理費用 20,049,767.14 13,900,789.85 44.23 財務費用 -6,114,138.23 867,128.83 -805.10 營業外支出 412,679.40 298,937.03 38.05 （1）本年度營業稅金及附加較上年增加47.02%，主要系本年銷售規模擴大，應交增值稅相應增加導致相應附加稅費增加。 （2）銷售費用較上年增加39.93%，主要系報告

120、期內公司加大銷售力度，銷售費用 2011 年年度報告 41 隨銷售收入同比增加所致。 （3）本年管理費用較上年增長44.23%，主要系報告期內職工薪酬及保險費用、辦公費及中介咨詢費增加所致。 （4）財務費用較上年減少805.10%，主要系募集資金定期存款利息收入增加所致。 4、訂單獲取和執行情況 公司一般情況下與大客戶簽署年度合同，主要明確產品名稱、數量、付款方式等內容，每月按照客戶確認訂單操作。通常情況下，公司訂單的執行流程大致為簽署年度合同客戶確認下單發貨；2011年公司訂單與現有產能規模平衡，較2010年度平穩增長，主要原因是小容量鋰電池市場及傳統鋰應用領域需求均保持穩定增長。 5、主要

121、產品、原材料等價格變動情況 報告期因市場競爭激烈，公司為保持市場份額，為擴產后產能消化做好準備，碳酸鋰價格較2010年度整體水平略有下降， 公司主要產品總體價格水平大致保持穩定。 其中：碳酸鋰均價較2010年下降4.11%，氫氧化鋰均價較2010年下降2.39%。 報告期內，公司主要原材料鋰輝石價格保持平穩，輔料價格整體呈現上漲格局，其中：原煤和精煤采購均價較2010年上漲7.27%，工業硫酸采購均價較2010年上漲29.69%，工業純堿采購均價較2010年上漲25.46%。 公司通過加強采購和生產等基礎管理程序、優化工藝參數、更新生產硬件等手段，在一定程度上緩解了產品銷售成本上漲帶來的壓力。

122、 6、主營業務產品銷售毛利率 單位：人民幣萬元 主營業務分行業情況： 分行業或分產品 主營業務收入 主營業務成本 毛利率 主營業務收入比上年增減 主營業務成本比上年增減 毛利率比上年增減 化學原料及化學制品制造業 40,273.32 33,619.25 16.52% 36.86% 46.23% 下降 5.35個百分點 主營業務分產品情況： 碳酸鋰 27,234.47 22,546.80 17.21% 46.13% 58.02% 下降 6.23個百分點 其他主要衍生鋰產品 11,472.13 10,224.10 10.88% 14.42% 21.85% 下降 5.12個百分點 報告期內，公司主營

123、業務及其結構、主營業務產品盈利能力未發生重大變化。 7、主營業務按地區分布情況 2011 年年度報告 42 單位：人民幣萬元 地區 2011年主營業務收入 2010年主營業務收入 同比增減% 一、國內 33,965.90 25,656.28 32.39 二、國外 6,307.42 3,770.10 67.30 合計 40,273.32 29,426.38 36.86 報告期內，公司主營業務地區分布未發生重大變化。出口業務同比增長為67.30%，主要是公司加大了國外市場開發力度。 8、主要供應商、客戶情況 前5名供應商 序號 供應商名稱 交易金額（元） 1 Talison Minerals Pt

124、y Ltd (塔力森公司) 173,480,855.31 2 四川明珠水利電力股份有限公司 17,457,913.22 3 重慶宜化化工有限公司 17,179,656.55 4 潼南永發煤業經營部 15,330,802.44 5 銅梁縣福果鎮勝平煤炭加工廠 14,481,626.15 合計 237,930,853.67 前5名客戶 序號 客戶名稱 交易金額（元） 1 客戶A 37,499,145.30 2 客戶B 19,962,122.82 3 客戶C 16,926,000.00 4 客戶D 14,760,683.67 5 客戶E 13,828,427.36 6 合 計 102,976,379

125、.15 報告期內，公司不存在單一客戶銷售比例超過30%的情形。由于澳大利亞塔力森公司是全球最大、品質最好的鋰輝石供應商，公司與澳大利亞塔力森公司建立了長期穩定的合作關系，報告期內公司主要原料-鋰輝石均向澳大利亞塔力森公司采購。 公司與前五名供應商或客戶之間不存在關聯關系， 公司董事、 監事、 高級管理人員、核心技術人員、持股5%以上股東、實際控制人和其他關聯方沒有在前五名供應商、客戶或其他供應商、客戶中直接或間接擁有權益。 2011 年年度報告 43 9、現金流量情況分析 單位：人民幣萬元 項 目 2011年度 2010年度 同比增減變動 （%） 經營活動產生的現金流量凈額 941.17 -2

126、,628.44 135.81 投資活動產生的現金流量凈額 -16,440.88 -6,590.20 -149.47 籌資活動產生的現金流量凈額 -2,730.53 57,603.43 -104.74 匯率變動對現金及現金等價物的影響 -81.96 -24.67 -232.23 現金及現金等價物凈增加額 -18,312.21 48,360.13 -137.87 2011年度公司經營活動產生的現金流量凈額941.17萬元，較2010年提高了135.81%，主要原因是報告期內公司銷售規模擴大帶來的現金回款增加，同時公司采用信用證、進口代付、開具銀行承兌匯票等方式支付材料款減少了現金流出。2011年度

127、公司投資活動產生的現金流量凈額-16,440.88萬元，較2010年增加了149.47%，主要原因是募投項目工程建設、 雅江措拉鋰輝石礦區勘探開發及投資上海航天電源技術有限責任公司等所支付的現金增加所致。 現金流量表項目變動情況及原因如下: 單位：人民幣萬元 項目 2011年度 2010年度 同比增減 支付的各項稅費 2,237.49 1,235.88 81.04 支付的與其他經營活動有關的現金 2,040.55 1,274.53 60.10 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 8,559.04 7,090.21 20.72 投資支付的現金 8,208.96 取得借款收到的現金 5

128、,468.09 3,900.00 40.21 分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 1,119.59 549.55 103.73 支付的各項稅費較2010年增加81.04%，主要系銷售規模擴大，應納增值稅及其附加稅費增加所致。 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金較2010年增加20.72%，主要系本年募投項目建設加快所致。 2011 年年度報告 44 投資支付的現金系報告期內使用超募資金8,208.96萬元增資入股上海航天電源技術有限責任公司所致。 取得借款收到的現金較2010年增加40.21%， 系報告期內以信用證方式支付采購鋰輝石款項增加所致。 分配股利、利潤或償付利息所支付的

129、現金較2010年增加103.73%，主要系報告期內實施2010年度利潤分配方案，現金分紅980萬元所致。 10、非經常性損益情況（單位：人民幣元） 項 目 2011 年度 2010 年度 非流動性資產處臵損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 -92,635.51 -13,339.65 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 8,268,615.16 7,201,914.92 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -266,059.80 -199,362.70 非經常性損益項目合計 7,909,919.85 6,98

130、9,212.57 減：所得稅影響 1,196,391.70 1,052,801.89 非經常性損益凈額 6,713,528.15 5,936,410.68 11、子（分）公司經營情況（單位：人民幣元） 公司名稱 是否列入合并報表范圍 合并持股比例 2011年凈利潤 2010年凈利潤 同比增減比例 雅安華匯鋰業科技材料有限公司 是 100% 1,379,904.18 6,488,086.48 -78.73% 成都天齊盛合投資有限公司 是 100% -388,956.72 -21,412.19 17.17倍 四川天齊盛合鋰業有限公司 是 100% 74,603.13 0.00 （1）雅安華匯鋰業科

131、技材料有限公司主要從事氫氧化鋰系列產品的研發、生產與銷售。2011年該公司凈利潤137.99萬元，較上年減少78.73%，主要原因是受原輔料價格上漲因素影響，銷售毛利率下降及期間費用增加所致。報告期內該公司凈利潤占歸屬于上市公司股東凈利潤的比例為3.43%。 （2）成都天齊盛合投資有限公司系公司進行礦產資源投資整合的平臺公司，2011年無實質性經營活動。 （3）四川天齊盛合鋰業有限公司系公司進行甲基卡西礦段四川雅江措拉鋰輝石 2011 年年度報告 45 礦開采的專業公司。 報告期內，該公司礦產資源開發各項工作進展順利。截止2011年12月31日，公司累計投入9,957.15萬元（其中2011年

132、度投入3,217.85萬元）以開發四川雅江措拉鋰輝石礦區。報告期內，四川省地質礦產勘查開發局一八地質隊完成了該項目的地質勘探工作，于2011年10月提交了四川省雅江縣措拉鋰輝石礦區勘探地質報告，并經四川省礦產資源儲量評審中心評審通過（川評審2011170號），評審報告已在四川省國土資源廳辦理了備案手續。通過以上的地質工作，共提交礦石量1,971.4萬噸，折合氧化鋰資源量255,744噸。目前采礦權證辦理工作正在進行中，該項目尚未產生收益。 （三）資產負債情況分析 1、資產負債構成情況及變動原因 （1）資產構成情況（單位：人民幣萬元） 項 目 2011年12月31日 2010年12月31日 金額

133、 比例 金額 比例 流動資產 69,853.21 62.22% 77,579.72 73.91% 非流動資產 42,421.16 37.78% 27,381.68 26.09% 其中：固定資產 16,505.69 14.70% 7,616.28 7.26% 資產總計 112,274.37 100.00% 104,961.39 100.00% 2011年末非流動資產在資產總額中占比上升，主要系公司“新增年產5,000噸電池級碳酸鋰和1,500噸無水氯化鋰技改擴能項目”部分生產工段投入試生產預轉固所致。 （2）負債構成情況（單位：人民幣萬元） 項 目 2011年12月31日 2010年12月31日

134、 金額 比例 金額 比例 流動負債 11,282.85 81.46% 5,599.47 58.45% 非流動負債 2,567.50 18.54% 3,980.50 41.55% 負債合計 13,850.35 100.00% 9,579.97 100.00% 2011年末流動負債占比增加原因主要是新增短期借款和應付票據、 一年內到期的長期借款調整到流動負債所致。 （3）主要資產負債表項目同比變動情況及原因說明如下： 單位：人民幣元 項目 2011年12月31日 2010年12月31日 同比增減（） 2011 年年度報告 46 貨幣資金 377,333,620.43 529,955,562.59

135、-28.80 應收賬款 26,907,457.18 16,707,240.75 61.05 預付賬款 20,847,903.33 8,119,672.80 156.76 其他應收款 1,520,727.40 2,459,559.15 -38.17 存貨 183,740,145.13 143,971,529.27 27.62 固定資產 165,056,891.14 76,162,822.77 116.72 在建工程 48,846,930.69 82,541,588.07 -40.82 開發支出 6,270,788.88 2,098,220.88 198.86 短期借款 14,367,654.42

136、 應付票據 25,434,108.12 預收款項 10,227,711.14 7,563,040.15 35.23 應付職工薪酬 9,347,789.69 6,636,607.20 40.85 應交稅費 2,617,894.19 7,525,889.08 -65.21 股本 147,000,000.00 98,000,000.00 50.00 盈余公積 15,464,822.37 11,610,000.34 33.20 未分配利潤 98,965,301.04 72,394,143.23 36.70 貨幣資金年末數較年初數減少28.80%，主要系增資上海航天電源技術有限責任公司、募投項目工程建設

137、投入和支付雅江措拉鋰輝石礦勘探開發支出所致。 應收賬款年末數較年初數增加61.05%，主要系公司銷售規模擴大相應的應收賬款增加。 預付賬款年末數較年初數增加156.76%，主要系本期預付的工程款增加所致。 其他應收款年末數較年初數減少38.17%，主要系上期應收代四川格林瑞桑再生資源利用有限公司墊付的費用已結算。 存貨年末數較年初數增加27.62%，主要系期末鋰輝石儲備增加所致。 固定資產年末數較年初數增加116.72%，主要系報告期內在建工程項目中已達到預定可使用狀態的項目預轉固所致。 在建工程年末數較年初減少40.82%，主要系“年產5000噸電池級碳酸鋰和1500噸無水氯化鋰技改擴能項目

138、”部分生產工段本年度預轉固所致。 開發支出年末數較年初數增加198.86%，主要系“一種制備磷酸鐵鋰方法”及“一種優化的制備電池級碳酸鋰方法”的研發投入增加所致。 2011 年年度報告 47 短期借款年末余額系報告期內公司與中國建設銀行遂寧分行簽訂的海外代付協議進行貿易融資取得的借款。 應付票據年末余額系公司報告期內新增以票據結算方式支付材料款。 預收款項年末數較年初數增加35.23%，主要系報告期內公司按合同預收的電池級碳酸鋰產品銷售款，尚未發貨確認收入所致。 應付職工薪酬年末數較年初數增加40.85%，主要系公司應付養老保險款項增加所致。 應交稅費年末數較年初數減少65.21%，主要系應交

139、增值稅和所得稅減少所致。 股本年末數較年初數增加50%，系報告期內公司實施“以資本公積按每10股轉增5股股本”的利潤分配方案所致。 盈余公積和未分配利潤分配年末數較年初數分別增加33.20%、36.70%，系報告期新增凈利潤所致。 2、償債能力指標 項目 2011 年度 2010 年度 同比增減(%) 流動比率 6.19 13.85 -55.31 速動比率 4.56 11.28 -59.57 資產負債率（母公司） 16.87% 11.08% 增加 5.80 個百分點 利息保障倍數 33.00 13.91 137.24 報告期末，公司流動比率、速動比率分別較上年下降55.31%、59.57%，主

140、要原因是：（1）募集資金用于募投項目建設和長期投資支出；（2）新增加進口代付、開具承兌匯票、一年內到期的長期借款重分類至流動負債等原因導致流動負債增加。 報告期末，公司資產負債率（母公司）為16.87%，較上年末增加5.80個百分點，主要原因是公司為優化財務結構，新增加了進口代付、開具承兌匯票等負債業務，雖公司負債有所增加，但公司整體償債能力較強。 3、營運能力指標 項目 2011 年度 2010 年度 同比增減(%) 應收賬款周轉率 18.47 22.54 -18.06 存貨周轉率 2.05 2.04 0.49 2011 年年度報告 48 報告期內，公司應收賬款周轉率18.47，較去年同期下

141、降18.06%，主要原因是隨著銷售規模擴大， 應收賬款增加， 貨款回籠速度有所降低。 報告期內， 公司存貨周轉率2.05，與去年基本持平。 4、公司主要設備盈利能力、使用及減值情況 公司主要從事鋰產品的研發、生產和銷售業務。核心資產為產品制造所需資產，固定資產主要包括廠房、機器設備、運輸工具、電子設備、其他設備；無形資產主要包括土地使用權證以及專利權等。期末不存在主要資產減值的情形，公司核心資產盈利能力沒有變化。截止2011年12月31日，固定資產中原值為24,192,503.94元，凈值為13,696,484.48元的房屋建筑物、無形資產中原值為38,835,691.34元，攤余價值為34,

142、752,473.47 元 的 土 地 使 用 權 為 公 司 與 中 國 農 業 銀 行 射 洪 支 行 簽 訂 的“51906200900003575號”最高額抵押合同項下抵押物；截止2012年12月31日，該合同項下無貸款。公司生產管理用的資產不存在其他擔保、訴訟、仲裁等情形。 5、公司研發情況 （1）研發投入支出情況（單位：人民幣萬元） 項目 2011年度 2010年度 同比增減（%） 研發投入 1,211.77 1,050.53 15.35 營業收入 40,273.32 29,426.38 36.86 研發投入占營業收入比例 （%） 3.01% 3.57% 下降0.56個百分點 （2）

143、專利情況 項目 已申請 已獲得 發明專利 11 5 外觀設計 30 30 本年度核心技術團隊或關鍵技術人員變動情況 無 是否屬于科技部認定高新技術企業 是 2010年12月23日和24日，國家知識產權局先后發布了公司申請的“單水氫氧化鋰及其制備方法（專利申請號201010602894.3）和”高純碳酸鋰的制備方法“（專利申請號201010600802.8）專利申請受理通知書，表明公司提出的兩項專利申請被國家知識產權局正式受理。 2011年10月20日和12月23日，國家知識產權局先后發布了公司申請的“以鋰礦為 2011 年年度報告 49 鋰源生產磷酸亞鐵鋰的成套循環制備方法”（專利申請號201

144、110320516.0）、“以鋰礦為鋰源生產磷酸亞鐵鋰的方法”（專利申請號201110320501.4）、“具有特定形貌結構的磷酸亞鐵鋰正極材料及鋰二次電池”（專利申請號201110320504.8）、“純化碳酸鋰的方法”（專利申請號201110436996.7）的專利申請受理通知書，表明公司提出的上述四項專利申請被國家知識產權局正式受理。 （3）行業標準和國家標準起草情況 2010年11月22日，中華人民共和國工業和信息化部公布了由公司獨家起草的電池級無水氯化鋰行業標準，該標準從2011年3月1日起實施。 2011年1月10日，國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會發布了由公司相關人

145、員參與起草的電池級單水氫氧化鋰國家標準，該標準從2011年10月1日起實施。 6、社會責任方面 公司是否通過環境管理體系認證 是 公司年度環保投入支出金額 956.37萬元 公司“廢水、廢氣、廢渣”減排績效 全部達標 公司投資于雇員個人知識和技能提高以提升雇員職業發展能力的投入 26.44萬元 公司的社會公益捐贈金額 8.50萬元 （四）報告期內投資情況 1、金融資產投資情況 報告期內未進行證券投資、委托理財、套期保值等金融資產投資活動。 2、報告期內公司無進行PE 投資。 3、報告期內募集資金使用情況 （1）募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會證監許可20101062號關于核準四川天齊

146、鋰業股份有限公司首次公開發行股票的批復核準，本公司于2010年8月18日，首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）2,450萬股，每股面值1元，發行價格為每股人民幣30.00元，募集資金總額為735,000,000.00元，扣除發行費用57,433,252.80元，實際募集資金凈額677,566,747.20元，超募資金412,596,747.20元。本次募集資金于2010年8月23日 到 賬 ， 已 經 信 永 中 和 會 計 師 事 務 所 有 限 責 任 公 司 成 都 分 所 出 具 的 2011 年年度報告 50 “XYZH/2010CDA2012號”驗資報告驗證。 （2）募集資金

147、存放和管理情況 為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照公司法、深圳證券交易所股票上市規則等有關規定，結合公司實際情況，制定了募集資金存儲管理制度，該制度于2010年9月19日經公司第一屆董事會第二十六次會議審議通過。本公司會同保薦機構國金證券股份有限公司分別與中國農業銀行股份有限公司成都光華支行和浙商銀行股份有限公司成都分行分別簽訂了募集資金三方監管協議，按募集資金投資項目在銀行設立募集資金專戶，募集資金三方監管協議明確了各方的權利和義務，與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，三方監管協議得到了有效履行。專戶銀行定期向保薦機構寄送對賬單，公司授權保薦機構可以隨時查詢

148、、復印專戶資料，保薦機構可以采取現場調查、書面查詢等方式行使其監督權。截至2011年12月31日止，公司募集資金專戶銀行存款余額為246,311,446.51元，募集資金賬戶累計取得利息收入9,495,636.37元，支付手續費8,183.33元。 具體存放情況如下： 序號 開戶 銀行 專戶賬號 初始存放金額 期末余額 存儲方式 1、 農業光華支行 8041 0104 5555 558 377,566,747.20 5,923,253.85 活期 78,000,000.00 三個月定期 75,000,000.00 半年定期 小計 377,566,747.20 158,923,253.85 2、

149、 浙商銀行成都分行 6510 0000 1012 0100 258689 248,200,000.00 7,808,873.03 活期 6510 0000 1012 1800 0253 22 20,000,000.00 三個月定期 18,000,000.00 半年定期 65100000 10120100 329733 51,800,000.00 1,579,319.63 活期 6510 0000 1012 1800 0253 22 25,000,000.00 三個月定期 15,000,000.00 半年定期 小計 300,000,000.00 87,388,192.66 合 計 677,566

150、,747.20 246,311,446.51 2011 年年度報告 51 4、募集資金使用情況 截止2011年12月31日，募集資金累計已使用44,074.28萬元。具體使用情況見“募集資金使用情況對照表”。 2011 年年度報告 52 募集資金使用情況對照表募集資金使用情況對照表 募集資金總額 67,756.67 本年度使用募集資金總額 24,606.42 變更用途的募集資金總額 已累計使用募集資金總額 44,074.28 變更用途的募集資金總額比例 承諾投資項目 是否已變更項目(含部分變更) 募集資金承諾投資總額 調整后投資總額（1） 本年度投入金額 截至期末累計投入金額(2) 截至期末投

151、入進度(%)(3)=(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本年度實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 新增年產 5,000 噸電池級碳酸鋰和1,500 噸無水氯化鋰技改擴能項目” 否 23,630.00 23,630.00 2,411.49 10,926.45 46.24 2012 年 08 月 31 日 404.57 是 否 技術中心擴建項目 否 2,867.00 2,854.00 956.82 1,509.72 52.90 2012 年 07 月 31 日 不適用 否 承諾投資項目小計 26,497.00 26,484.00 3,368.31 12,436.17

152、404.57 超募資金投向 年產 4,000 噸電池級氫氧化鋰項目 否 5,180.00 5,180.00 1,029.15 1,029.15 19.87 2012 年 08 月 31 日 不適用 否 增資入股上海航天電源技術有限責任公司 否 8,208.96 8,208.96 8,208.96 8,208.96 100.00 2012 年 06 月 30 日 不適用 否 增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司 否 7,000.00 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00 2011 年 12 月 31 日 不適用 否 歸還銀行貸款（如有） - 7,400.00 7,400

153、.00 7,400.00 100.00 補充流動資金（如有） - 8,000.00 8,000.00 5,000.00 8,000.00 100.00 超募資金投向小計 - 35,788.96 35,788.96 21,238.11 31,638.11 合計 - 62,285.96 62,272.96 24,606.42 44,074.28 404.57 2011 年年度報告 53 未達到計劃進度原因 1、由于受與項目對應產能匹配的回轉窯、晶轉窯的建設方案及無水氯化鋰實施方案論證時間拖延影響，“新增年產 5,000噸電池級碳酸鋰和 1,500 噸無水氯化鋰技改擴能項目”未達到承諾投入金額。 2

154、、技術中心擴建項目，由于公司根據擬開發產品市場情況和鋰行業發展趨勢，對擬研究開發的具體項目、投資金額及投資期限進行重新論證調整（投資期限由原來的 12 個月，調整為 23 個月，即自 2010 年 9 月至 2012 年 7 月），并經本公司 2011 年 10 月 19 日“2011 年度第二次臨時股東大會”審議通過。在重新論證與審議期間公司暫緩了對項目的投入。 項目可行性發生重大變化的情況說明 無 超募資金的金額、用途及使用進展情況 適用 1、2010 年 9 月 19 日，本公司第一屆董事會第二十六次會議審議通過，同意使用超募資金 7,400 萬元償還銀行借款，該事項于 2010 年 1

155、2 月 31日前實施完畢；2010 年 12 月 19 日，本公司第二屆董事會第二次會議審議通過，使用超募資金 8,000 萬元補充流動資金，該事項于 2011 年 12月 31 日前實施完畢。 2、2011 年 5 月 24 日，本公司第二屆董事會第五次會議審議通過，同意使用超募資金 5,180 萬元建設年產 4000 噸電池級氫氧化鋰項目，截止2011 年末，該項目實際使用金額 1,029.15 萬元。 3、2011 年 6 月 2 日，本公司第二屆董事會第六次會議審議通過，同意使用超募資金 8,208.96 萬元,增資入股上海航天電源技術有限責任公司，持股比例 20%。截止 2011 年

156、末，該增資事宜已完成。 4、2011 年 11 月 28 日，本公司第二屆董事會第十一次會議審議通過，同意使用超募資金 7,000.00 萬元向雅安華匯鋰業科技材料有限公司增資，增資后持股比例仍為 100%。截止 2011 年末，該增資事宜已完成。 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及臵換情況 適用 截止 2010 年 8 月 31 日，本公司在募集資金到位前以自有資金先期投入募集資金投資項目 7,551.51 萬元。公司于 2010 年 9 月 19 日召開第一屆董事會第二十六次會議，審議同意前述臵換事項，并已由公司監

157、事會、獨立董事、保薦機構出具了明確的意見，同意公司進行臵換的事項。 用閑臵募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 無已實施的投資項目產生的募集資金結余，正在實施的募集資金項目尚未使用完畢的募集資金存放于募集資金專戶。 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無 2011 年年度報告 54 5、報告期內，公司沒有發生變更募集資金用途的事項。 6、報告期內，公司嚴格遵守了有關募集資金使用披露的要求，募集資金的使用、管理不存在其他問題。 7、會計師事務所對募集資金使用情況的專項審核報告 公司審計機構信永中和會計師事務所對公司

158、募集資金年度使用報告進行了鑒證并出具了XYZH/2011CDA2066-2募集資金年度存放與使用情況鑒證報告：天齊鋰業公司上述募集資金年度使用情況專項報告已經按照深圳證券交易所頒布的 中小板上市公司規范運作指引及相關格式指引的規定編制，在所有重大方面如實反映了天齊鋰業公司2011年度募集資金的實際存放與使用情況。 8、獨立董事獨立意見 公司編制的 2011年度募集資金存放與使用情況的專項報告 和信永中和會計師事務所出具的募集資金年度存放與使用情況鑒證報告內容真實、準確、完整、不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，符合深圳證券交易所中小企業板上市公司募集資金管理細則和中小企業板上市公司臨時報告內

159、容與格式指引第9號：募集資金年度使用情況的專項報告 的規定， 如實反映了公司2011年度募集資金實際存放與使用情況。 9、保薦機構核查意見 天齊鋰業嚴格執行募集資金專戶存儲制度，有效執行三方監管協議，募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人等法律法規所禁止的情形。 天齊鋰業2011年度募集資金的具體使用情況與已披露情況一致,不存在募集資金使用違反相關法律法規的情形。保薦人對天齊鋰業2011年度募集資金存放與使用情況無異議。 10、公司監事會核查意見 報告期內，公司嚴格按照募集資金使用管理辦法來管理使用募集資金。募集資金實際投入項目和承諾投入項目

160、一致，資金使用及信息披露合乎規范，不存在變相改變募集資金投向和損害投資者利益的情況，未發現有損害公司及全體股東利益的行為。 11、報告期內，公司非募集資金投資情況 （1）為適應公司可持續發展戰略，加快公司上游礦產資源開發進度，截止2011年12月31日，公司累計投入9,957.15萬元（2011年度投入3,217.85萬元）以開發四川雅江 2011 年年度報告 55 措拉鋰輝石礦區。其中探礦權與探礦權費用共計投入7,735.20萬元（2011年度投入995.90萬元） ， 雅江鋰輝石礦采選一期工程共計投入2,221.95萬元 （均為2011年度投入） 。報告期內，四川省地質礦產勘查開發局一八地

161、質隊完成了該項目的地質勘探工作，于2011年10月提交了四川省雅江縣措拉鋰輝石礦區勘探地質報告，并經四川省礦產資源儲量評審中心評審通過（川評審2011170號），該評審報告已在四川省國土資源廳辦理了備案。通過以上的地質工作，共提交礦石量1,971.4萬噸，折合氧化鋰資源量255,744噸。目前采礦權證辦理工作正在進行中，該項目尚未產生收益。 （2）為加快公司產業鏈延伸的步伐，優化產品結構，公司利用自有資金建設年產200噸金屬鋰工程。截至2011年12月31日，該項目累計投入1,455.75萬元（其中2011年內投入129.10萬元）。截止本報告日，該項目已經具備年產50噸金屬鋰生產能力，但尚處

162、于試生產和市場開發階段，2011年度實際生產21.33噸，尚未產生明顯收益。 （五）公司發展前景和展望 1、行業發展趨勢 公司所處行業為鋰產品加工行業。由于鋰具有特殊的物理和化學特性，鋰產品作為“工業味精”、“能源金屬”被廣泛應用于電池、玻陶、潤滑脂、化工等領域。公司核心產品電池級鋰產品是生產鋰電池材料的基礎性原材料。近年來，隨著儲能電池、動力電池及新興市場消費的興起，鋰產品將面臨強勁的需求增長。 2010年，中國政府確定七大戰略性新興產業，新能源、新材料和新能源汽車名列其中。2011年4月，國家發展改革委公布產業結構調整指導目錄（2011年本），明確將動力、儲能用鋰離子電池及其關鍵材料，包括

163、正極、負極、隔膜和電解質等列入鼓勵類項目。鋰離子動力電池是新能源汽車發展的核心，而電池材料是決定動力電池安全、性能、壽命、成本的關鍵。根據工業和信息化部制定的節能與新能源汽車產業發展規劃征求意見稿，中國有望成為全球最大新能源汽車市場。大規模儲能系統是未來智能電網的重要組成部分。 電動車/大規模儲能系統鋰電池電池材料產業鏈的高速發展不僅使鋰電池生產商和正負極、隔膜和電解液供應商受益，也為碳酸鋰和石墨等原料供應商帶來市場機遇。 2、公司發展戰略 作為全球最大的礦石提鋰生產商和電池級碳酸鋰行業標準的制定者， 公司將立足于電池級碳酸鋰產品，依托自有的礦產資源，積極圍繞新能源、新材料、新能源汽車領域，

164、2011 年年度報告 56 探索和拓展下游鋰電池材料和鋰電池領域，形成縱向一體化的產業格局。 3、2012年經營工作 2012年是公司進入快速穩健發展的新起點。公司將圍繞國家的宏觀政策與戰略方向，繼續推動產業鏈縱向一體化；依托資源優勢，加大資本運作步伐，切入戰略新興產業；并將加大研發投入，引進先進技術和技術管理團隊，提高高端產品比重，以更好的經營成績回報投資者。 為實現上述目標，公司將重點做好以下工作： （1）加快項目建設促進提速增效。 2012年，公司各類新建、技改和擴產項目相對集中，項目投資規模較大。公司要加緊推進年產4000噸氫氧化鋰擴能項目、年產5000噸電池級碳酸鋰和1500噸無水氯

165、化鋰等重點項目的建設。 公司將加強募投項目及超募資金項目管理，力爭項目提前投產達產，早日創造效益。在項目的實施過程中，將嚴格按照證監會和深交所的有關規定，謹慎規范實施。通過新建和改擴建項目的有效實施，提高公司的綜合競爭力和盈利能力。 （2）按計劃加快推進礦山開發。2012年將在取得采礦權證的前提下，力爭完成礦山建設工程的設計、主體工程全面開工、鍋爐房建成使用、選礦主廠房全部建成，大部份設備安裝到位，生活區、電力、道路基本建成。 （3）落實全面成本管理制度，提高產品市場競爭力 A、2012年，要以推行全面預算管理為龍頭，建立預算管理工作體系,加大成本控制力度，各生產車間要精心組織生產工作，花大力

166、氣抓精細計量，以具體措施全面落實生產成本控制，完善考核機制，強化檢查和考核，嚴格執行公司相關的制度；把降本增效措施和目標細化分解到班組、崗位、人頭，制定嚴格的工序標準。結合全面預算工作，對生產成本進行梳理，嚴控對生產性機物料消耗、人員工資等成本費用支出。 B、采購成本控制 減少酸、堿、煤等大宗原材料的庫存量，直接與生產商建立供需關系，進一步規范物資采購流程，拓寬供應商渠道，完善供應商信息資源庫，掌握更全面的供應商資源信息，完善比質比價的基礎工作，追根溯源保證質量，努力實現“錯峰”采購，節約資金。要對運輸成本進行動態核算、 定價， 爭取最大可能降低公司的運輸成本， 降低采購成本，多舉措實現采購工

167、作精細化管理，供應商管理規范化。 C、降低運輸成本 力爭盡快實現系統集成化應用、業務流程合理化、績效監控動態化，建立企業決策 2011 年年度報告 57 完善的數據體系和信息共享機制。一是規范物資領用，強化二級庫存管理制度，根據客戶分布狀況以及年需求量，對異地倉庫的布局進行合理整合；二是將原設臵在一線城市的倉庫數量合理調配到二、三線城市，降低產品的倉儲費和二次轉運成本，增加產品的利潤空間；降低庫存，提高資金利用率和控制經營風險； （4）全力推進企業內控管理 嚴格按照國家五部委聯合發布的企業內部控制基本規范、深圳證券交易所上市公司內部控制指引等相關規定對公司內部控制體系進行持續的改進和優化，以適

168、應外部環境的不斷變化，以及內部管理的更高要求。 （5）繼續加大安全環保投入，維護企業形象 2012年公司將做好安全節能減排工作， 實現生產和施工安全運行的同時， 加大安全節能減排的投入，嚴格執行環?！叭瑫r”制度，確?！叭龔U”達標排放，大力塑造企業“園林式”形象和清潔生產示范效應。 （6）繼續擴大市場份額 進一步完善銷售組織結構，提高管理效率降低銷售成本。增強營銷人員培訓培養力度，打造高效營銷團隊；強化國內外市場的協作，兩個市場共贏互補，不分割孤離。努力培殖和擴大銷售渠道，搶占市場份額，產銷結合滿足客戶需要，擴大銷量；有意識的進行市場細分，開拓新客戶；提高服務意識，擴大產品品牌效應，根據不同客

169、戶的特點制定不同的商務合作條件，實現雙贏的合作模式。 （7）人事管理要持續創新 通過梳理部門職能職責、業務流程，優化用人環境，提高員工隊伍的整體素質，逐步完善薪酬管理和激勵體制，更好地調動廣大員工的積極性和主動性。提升員工的認同感和歸屬感，關心員工需求，提高員工福利，讓全體員工分享企業發展的成果。 （8）繼續加大研發投入，提升公司的研發水平。 公司將在產品研發上加大資金投入，通過加大與國內外一流科研機構的合作力度，建立高水平的創新研發隊伍。 4、2012年經營風險分析 （1）宏觀經濟波動風險 公司業務和宏觀經濟運行關系較為密切， 與國民經濟發展周期呈正相關關系。 2012 年是國家經濟結構轉型

170、的一個重要時期， 轉型過程中或有的經濟形勢波動將會通過市場經濟的傳導機制給公司帶來一定風險。 2011 年年度報告 58 為此，公司要加強市場研究，關注國家宏觀政策、經濟形勢和市場動向，做出準確判斷和果斷決策。 （2）原材料價格波動及單一供應商的風險 公司生產所用的主要原材料是鋰輝石， 鋰輝石價格是影響公司盈利水平的重要因素之一。 隨著全球范圍內對鋰資源的爭奪， 鋰輝石開采成本的上升， 其價格可能出現波動。 此外，公司目前采用的原材料幾乎全部來自澳大利亞塔力森公司。雖然長期穩定的合作關系使原材料供應具有穩定性和持續性， 但如果該供應商的經營環境發生改變或因其它原因與本公司終止業務關系，而公司自

171、有礦產暫時未能供應原材料，則可能會對本公司的生產和經營狀況帶來不利影響。 公司將密切關注原材料價格動態，并采取提升與供應商的戰略合作關系、提高效率和降低物耗成本、 加快對甲基卡西礦段四川雅江措拉鋰輝石礦開采工程進度等措施化解原材料價格波動帶來的風險。 （3）產品市場開拓風險 公司新增5000噸電池級碳酸鋰和4000噸電池級氫氧化鋰產能均將于2012年釋放，隨著同行業其他企業新增產能的陸續釋放， 以及市場環境的變化， 2012年公司所面臨的市場競爭可能更加激烈，對公司的經營業績將帶來一定影響。 公司將持續提高產品質量，加強成本管控，提高高端產品比重；同時進一步完善銷售組織結構，提高管理效率降低銷

172、售成本；擴大銷量、培養銷售渠道，區域與產品劃分相結合；提高服務意識，擴大產品品牌效應，根據不同客戶的特點制定不同的商務合作條件，實現雙贏的合作模式，使公司的產品競爭力和市場開拓能力繼續處于優勢地位。 二、會計師事務所意見及會計政策、會計估計變更。二、會計師事務所意見及會計政策、會計估計變更。 公司審計機構信永中和會計師事務所為公司2011年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。報告期本公司無重大會計政策和會計估計變更以及前期差錯更正事項。 三三、董事會日常工作情況、董事會日常工作情況 （一）報告期內董事會的會議情況及決議內容 2011 年度，公司共召開9次董事會會議，其會議情況及決議內容具

173、體如下： 1、2011年3月26日上午9:30在成都市高新區高朋東路10號二樓會議室以現場方式召開公司第二屆董事會第三次會議，審議通過了： 2011 年年度報告 59 （1）2010年度總經理工作報告 （2）2010年度董事會工作報告 （3）2010年度財務決算報告 （4）2010年度利潤分配預案的議案 （5）2010年年度報告及摘要 （6）2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告 （7）續聘信永中和會計師事務所為公司2011年度審計機構并確定報酬的議案 （8）2011年預計日常關聯交易的議案 （9）2010年度內部控制自我評價報告 （10）關于聘任公司副總經理的議案 （11）建立公司外部

174、信息使用管理制度和年報信息披露重大差錯責任追究制度的議案 （12）召開2010年度股東大會的議案 本次會議決議公告刊登于2011年3月30日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 2、2011年4月22日上午9:30以通訊方式召開公司第二屆董事會第四次會議，審議通過了： （1）2011年第一季度季度報告全文及正文 （2）授權公司總經理全權辦理對上海航天電源技術有限責任公司投資事項的議案 本次會議決議公告刊登于2011年4月25日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 3、2011年5月24日以通訊方式召開公司第二屆董事會第五次會議，審議通過了：

175、（1）關于使用部分超募資金建設年產4000噸電池級氫氧化鋰項目的議案 （2）建立公司會計師事務所選聘制度的議案 （3）建立公司內部問責制度的議案 （4）建立公司日常生產經營決策制度的議案 （5）建立公司子公司管理制度的議案 （6）關于變更公司注冊資本、修訂及授權董事會辦理工商變更、備案事宜的議案 2011 年年度報告 60 （7）關于控股股東為公司申請銀行授信提供關聯擔保的議案 （8）關于提請召開2011年第1次臨時股東大會的議案 本次會議決議公告刊登于2011年5月25日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 4、2011年6月2日以通訊方式召開了公司第二屆董事會第六

176、次會議，本次會議審議通過了關于使用部分超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的議案。 本次會議決議公告刊登于2011年6月4日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 5、2011年8月15日以通訊方式召開了公司第二屆董事會第七次會議，本次會議審議通過了： （1）關于公司的議案 （2）關于聘任公司證券事務代表的議案 （3）關于姚開林先生辭去公司董事、總經理職務的議案 本次會議決議公告刊登于2011年8月16日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 6、2011年8月29日以通訊方式召開了公司第二屆董事會第八次會議本次會議審議通過了： （1）關于聘

177、任公司總經理的議案 （2）關于提名公司非獨立董事候選人的議案 本次會議決議公告刊登于2011年8月30日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 7、2011年9月29日在成都市高新區高朋東路10號三樓會議室以現場表決和通訊表決相結合的方式召開了公司第二屆董事會第九次會議，審議通過了： （1）關于內控規則落實自查情況及整改計劃的議案 （2）關于修改的議案 （3）關于增選非獨立董事的議案 （4）關于重新論證并繼續實施技術中心擴建項目的議案 （5）關于召開2011年第二次臨時股東大會的議案 本次會議決議公告刊登于2011年9月30日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報

178、、巨潮資訊網（）。 2011 年年度報告 61 8、2011年10月19日下午13:00在成都市高新區高朋東路十號一樓會議室以現場表決和通訊表決相結合的方式召開了公司第二屆董事會第十次會議，審議通過了： （1）關于公司的議案 （2）關于補選董事會戰略委員會和提名委員會成員的議案 本次會議決議公告刊登于2011年10月20日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 9、2011年11月28日以通訊方式召開了公司第二屆董事會第十一次會議，審議通過了關于使用部分超募資金增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司的議案。 本次會議決議公告刊登于2011年11月29日的證券時報、證券日報、中

179、國證券報、上海證券報、巨潮資訊網（）。 （二）董事會對股東大會決議執行情況 報告期內，公司董事會根據公司法和公司章程等有關法律法規，嚴格按照股東大會的決議和授權，認真執行股東大會通過的各項決議。2011年度，公司共計召開了一次年度股東大會和兩次臨時股東大會，審議議案13個，公司已嚴格按照股東大會的要求履行完畢。 （三）董事會各專門委員會履職情況 1、董事會審計委員會履職情況 公司董事會審計委員會由 2 名獨立董事及1名非獨立董事組成，主任由獨立董事（會計專業人士）擔任。報告期內，公司董事會審計委員會按照公司章程、董事會審計委員會實施細則等相關規定規范運作，審查了公司內部控制制度及執行情況，審核

180、了公司財務信息及其披露情況，定期了解公司財務狀況和經營情況，督促和指導內部審計部門對公司財務管理運行情況進行定期和不定期的檢查和評估， 委員會認為公司內部控制基本體現了完整性、合理性，不存在重大缺陷。 （1）與會計師事務所就公司2011年度財務報告審計工作時間安排、會計師事務所從事2011年度公司審計工作情況、公司2011年度財務報告等事項進行了認真分析，積極參與討論、提出合理建議； （2）審議內部審計部門每季度提交的內部審計工作報告及下季度的工作計劃，對審計中存在的問題及時予以糾正； （3）與公司內部審計部就募集資金存放與使用、關聯交易、對外投資、控制制度的完善與執行保持溝通； 2011 年

181、年度報告 62 （4） 鑒于公司與關聯方存在向同一供應商澳大利亞塔力森公司采購鋰輝石的情形，為避免在鋰輝石采購環節的利益轉移問題， 由獨立董事領銜的審計委員會委托信永中和會計師事務所對公司及關聯方在鋰輝石采購環節的價格公允性進行了專項核查， 并出具了XYZH/2011CDA2066-3號專項審核說明，發表意見如下：“通過核對，我們沒有發現天齊鋰業公司與關聯方從同一供應商采購相同規格鋰輝石礦的價格、 及獨立第三方采購鋰輝石礦平均價格存在重大不一致?！?2、董事會薪酬與考核委員會履職情況 報告期內，董事會薪酬與考核委員會按照公司章程、董事會薪酬與考核委員會實施細則等相關規定行使職能，對公司董事、監

182、事及高級管理人員進行考核，確認公司已建立了公正、 有效的高級管理人員的績效評價標準和激勵約束機制， 并按照 “責、權、利”對等原則對管理層考核實績，調整落實薪酬實施的具體方案。 3、董事會戰略委員會履職情況 報告期內，董事會戰略委員會按照公司章程、董事會戰略委員會實施細則等相關規定， 根據公司發展戰略的部署， 對公司所處行業和形勢進行了深入分析和探討，為公司發展戰略的實施提出了合理建議，對公司公開發行股票事宜進行研究并提出建議。 4、董事會提名委員會 報告期內，提名委員會按照董事會提名委員會工作細則履行職責，對公司第二屆董事會董事非獨立董事候選人任職資格進行審查，發表審查意見和建議；對擬聘任高

183、級管理人員任職資格審查，發表審查意見和建議。 公司各專門委員會將進一步發揮作用，完善公司治理。 （四）董事會對內部控制執行情況的評價 報告期內，公司董事會根據中小企業板上市公司內部審計工作指引、企業內部控制基本規范等相關法律、法規和規章制度的要求，全面檢查了公司的各項管理規章制度的建立與執行情況，出具了2011年度內部控制自我評價報告 （詳見巨潮資訊網），董事會認為：截至 2011 年12 月31 日，公司已經建立了較為完善的法人治理結構，建立的內部控制制度能覆蓋管理及生產經營各環節，并能得到有效的實施，基本能夠滿足公司現行管理和發展的需要， 對公司各項業務的穩健運行及經營風險的控制提供合理保

184、證。公司的內控體系與相關制度符合國家法律、法規和監管部門的有關要求，在所有重大方面不存在重大缺陷。 2011 年年度報告 63 四四、公司利潤分配預案、公司利潤分配預案 根據公司章程第一百六十條的規定， “公司利潤分配可以采取現金或股票方式。公司利潤分配應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性。公司可以進行中期現金分紅。 公司每三年以現金方式累計分配的利潤不得少于該三年累計實現的可供分配利潤的30%。 ” 經信永中和會計師事務所審計， 公司 （母公司） 2011年度實現凈利潤38,548,220.25元，按10%計提盈余公積金3,854,822.03元后，加上公司（母公司

185、）年初未分配利潤67,740,003.06元，扣除公司2011年現金分紅9,800,000.00元后，可供分配利潤為92,633,401.28元。 鑒于上述原因，公司2011年度利潤分配預案為：以2011年12月31日總股本14,700萬股為基數，每10股派發現金紅利1.00元（含稅） 。 利潤分配預案尚待股東大會通過后實施。 公司最近三年現金分行情況表： 單位：元 分紅年度 現金分紅金額 （含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率 年度可分配利潤 2010年 9,800,000.00 38,884,145.97 25.20 72,39

186、4,143.23 2009年 36,469,899.23 73,645,633.96 2008年 36,750,000.00 43,929,553.61 83.66 40,570,455.32 最近三年累計現金分紅金額占最近年均凈利潤的比例（%） 117.07% 五五、內幕信息知情人管理制度執行情況內幕信息知情人管理制度執行情況 2011年，公司在已有的內幕信息知情人登記和報備制度基礎上，建立了外部信息使用和報送管理制度 ， 經公司第二屆董事第三次會議審議通過， 并于2011年3月30日在公司指定信息披露媒體（ 證券時報 、 證券日報 中國證券報 、 上海證券報 、及巨潮資訊網（） ）進行了披

187、露。 報告期內，公司嚴格按照信息披露事務管理制度 、 內幕信息知情人登記和報備制度等有關制度的規定和要求，對內幕信息知情人進行嚴格的登記和報備：定期報告前，及時提示禁止買賣窗口，防止違規事件發生；接待機構來訪調研時，做好受訪人員安排，要求來訪人員簽署承諾函，嚴格控制和防范未披露信息外泄。經自查，報告期內未發現內幕信息知情人違規買賣公司股票的情況，無監管處罰記錄。 2011 年年度報告 64 六、六、開展投資者關系管理工作的情況開展投資者關系管理工作的情況 公司一直非常重視投資者關系管理工作， 以董事會秘書李波先生為投資者關系管理負責人，公司證券投資部是投資者關系管理工作的職能部門，由董事會秘書

188、領導，在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動和日常事務。 報告期內， 公司持續做好信息披露工作， 舉辦了2010年度網上業績說明會并在日常工作中認真、詳細回答投資者電話、郵件、互動平臺等多種形式的問詢，及時將投資者提出問題和建議整理、匯總報公司管理層。公司注意與證券公司、基金公司等機構投資者的聯系，及時安排公司管理人員與投資者溝通交流，來訪的投資者均簽署承諾書 ，在每次投資者關系活動結束后的2 個工作日內， 及時將投資者關系管理活動的報告報備給深圳證券交易所。 報告期內，公司共接待投資者8次，回復互動平臺提問88人次。 2011 年

189、年度報告 65 第第九九節節 監事會報告監事會報告 報告期內， 公司全體監事以切實維護公司利益和全體股東權益為指導， 以 公司法等法律法規和公司章程、監事會議事規則等相關規定為依據，本著對全體股東負責的精神，認真履行職責。一年來，監事會對公司生產經營、財務等狀況進行了認真檢查，對公司依法規范運作以及董事、高級管理人員履行職責等情況進行了有效監督，對公司的規范運作和發展起到了積極的作用，維護了公司及股東的合法權益?，F將本年度的主要工作報告如下： 一、一、2011年度年度監事會的工作情況監事會的工作情況 報告期內，公司監事會共召開了八次會議，全體監事均出席了所有會議，會議均由監事會主席楊青女士主持

190、，符合公司法和公司章程的規定。 （一）公司第二屆監事會第二次會議于2011年3月26日召開，本次會議審議并通過以下議案： 1、公司2010年度監事會工作報告的議案； 2、公司2010年度財務決算報告的議案； 3、公司2010年度利潤分配預案的議案； 4、公司2010年度報告及2010年度報告摘要的議案； 5、公司2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案； 6、關于續聘信永中和會計師事務所為公司2011年度審計機構并確定報酬的議案； 7、公司2011年預計日常關聯交易的議案； 8、公司2010年度內部控制自我評價報告的議案。 本次會議決議公告刊登于2011年3月30日的證券時報、證券日

191、報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/）。 （二）公司第二屆監事會第三次會議于2011年4月22日召開，本次會議審議通過了公司2011年第一季度報告及摘要。 本次會議決議公告刊登于2011年4月25日的證券時報、證券日報、中國 2011 年年度報告 66 證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/）。 （三）公司第二屆監事會第四次會議于2011年5月24日召開，本次會議審議通過了公司 關于使用部分超募資金建設年產4000噸電池級氫氧化鋰項目的議案 并出具了審核意見。 本次會議決議公告刊登于2011年5月25日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/

192、）。 （四）公司第二屆監事會第五次會議于2011年6月2日召開，本次會議審議通過了公司關于使用部分超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的議案并出具了審核意見。 本次會議決議公告刊登于2011年6月4日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/） （五）公司第二屆監事會第六次會議于2011年8月15日召開，本次會議審議通過了關于公司的議案并出具了審核意見。 本次會議決議公告刊登于2011年8月16日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/） （六）公司第二屆監事會第七次會議于2011年9月29日召開，本次會議審議通過了關于重新論證并繼

193、續實施技術中心擴建項目的議案并出具了審核意見。 本次會議決議公告刊登于2011年9月30日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/） （七）公司第二屆監事會第八次會議于2011年10月19日召開，本次會議審議通過了關于公司的議案并出具了審核意見。 本次會議決議公告刊登于2011年10月20日的證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/） （八）公司第二屆監事會第九次會議于2011年11月28日召開，本次會議審議通過了關于使用部分超募資金增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司的議案并出具了審核意見。 本次會議決議公告刊登于2011年11月29日的

194、證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網（http:/） 二、監事會對二、監事會對2011年度公司有關事項的年度公司有關事項的專項專項意見意見 2011 年年度報告 67 報告期內， 公司監事會本著對全體股東負責的精神， 依照 公司法 、 公司章程 、監事會議事規則 等法律法規賦予的職責， 監事會成員認真履行職責， 積極開展工作，列席了歷次董事會、股東大會會議，并對公司規范運作、財務狀況、對外擔保、對外投資等有關方面進行了一系列監督、審核活動。公司監事會經過認真研究，形成以下專項意見： （一）公司依法運作情況 報告期內，公司董事會能夠嚴格按照公司法的有關法規和制度，并遵循證券法的

195、要求進行規范化運作，公司董事會認真履行了股東大會的決議，忠實履行了誠信勤勉義務，本著審慎經營、有效防范、化解資產損失風險的原則，工作認真負責，決策科學合理，程序規范合法，公司的內控制度繼續完善并得到切實執行，維護了全體股東的利益。監事會在監督公司董事及高級管理人員履行職責的情況時，未發現任何違法違規的行為，亦未發現任何損害公司和股東權益的問題。 （二）檢查公司財務情況 監事會對公司財務進行監督檢查，認為：公司嚴格執行了各項財經紀律，不存在違法、違規行為。 監事會認真審查了公司董事會準備提交股東大會審議的公司 2011年度財務決算報告、公司2011年度利潤分配預案、經審計的2011年度財務報告等

196、有關材料。監事會認為：公司2011年度的財務決算報告真實可靠，公司財務結構合理，財務運行狀況良好；信永中和會計師事務所出具的標準無保留意見的審計報告及所涉及事項是獨立、客觀、公正的，真實反映了公司2011年度的財務狀況和經營成果。 （三）關于募集資金使用情況 公司嚴格按照募集資金使用管理辦法來管理使用募集資金。募集資金實際投入項目和承諾投入項目一致，資金使用及信息披露合乎規范，未發現有損害公司及股東利益的行為。 （四）關于公司收購、出售資產暨對外投資的基本情況 2011年6月2日，為實現產業鏈的延伸，公司第二屆董事會第六次會議審議通過了關于使用部分超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的議案

197、，同意使用超募資金8208.96萬元，認購上海航天電源技術有限責任公司新增注冊資本6800萬元，占其注冊資本總額的20%，并于2011年6月8日正式簽署上海航天電源技術有限責任公司股東增資協議，成為其第二大股東。本次交易的價格以評估價值為基礎，交易雙方在 2011 年年度報告 68 此基礎上協商確定，價格公允。 2011年11月28日，公司第二屆董事會第十一次會議全票通過了關于使用部分超募資金增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司的議案，本次資金使用計劃有利于提高募集資金的使用效率，滿足其日常經營業務的增長對流動資金的需求，未與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存

198、在變相改變募集資金投向和損害投資者利益的情況，且本次增資不構成重大資產重組及關聯交易。 上述對外投資事項履行了必要的審批程序，符合公司法、深圳證券交易所股票上市規則、 公司章程等有關規定，未發現內幕交易或造成公司資產流失的情形，不存在損害公司及中小股東利益的情形。 （五）公司關聯交易情況 監事會對公司2011年度發生的關聯交易行為進行了核查， 認為： 公司發生的關聯交易的決策程序符合有關法律、法規及公司章程的規定，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。 （六）內部控制自我評價報告 監事會審核了董事會關于公司2011年內部控

199、制自我評價報告， 認為公司建立了較為完善的內部控制制度體系并能有效地執行，公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設和運行情況。 （七）內幕信息知情人管理制度的建立和執行情況 報告期內，公司根據中國證監會發布的關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定 （證監會公告201130號）的規定，對內幕信息知情人登記管理制度進行了修訂，于2012年1月18日提交董事會審議通過。公司能嚴格按照已有規定執行，對內幕信息知情人進行備案登記， 并簽訂內幕信息知情人保密協議， 防止內幕信息泄露。 三、三、2011 年度監事會工作計劃年度監事會工作計劃 2012 年，公司監事會成員將以

200、更加嚴謹的工作態度履行監督職責，確保公司董事會及經營管理層的依法經營，維護公司股東和廣大中小投資者的利益。 為此，監事會2012年的主要工作計劃如下： （一） 加強內部學習。 隨著公司生產經營規模的不斷擴大和2012年募集資金投資項目的逐步投產，公司經營面臨的內外部環境越來越復雜，這對公司內部管理提出了更高的要求。因此，公司監事會成員必須與時俱進，加強對新政策新法規、新的管理創新手 2011 年年度報告 69 段的學習，以便實現對公司董事和高管人員有效的監督和檢查，保證公司股東利益最大化。 （二）加強對公司內控制度有效性的關注和檢查。內部控制的有效性是關系到公司持續穩定經營的重要因素，隨著經營

201、環境的變化和監管要求的提高，內控制度的有效性愈發顯得重要。2012年，公司監事會將加強對產供銷、關聯交易、對外投資、募集資金使用等事項的監督，確保公司執行有效的內部監控措施，防范或有風險。 2011 年年度報告 70 第第十十節節 重要事項重要事項 一、重大訴訟、仲裁事項 報告期內，公司無重大訴訟、仲裁事項。 二、控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 報告期內，公司無控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況。 三、破產重組事項 報告期內，公司無破產重組事項。 四、持有其他上市公司股權及參股金融企業股權情況 報告期內，公司未持有其他上市公司股權、參股商業銀行、證券公司、保險公司、信托公司和期貨公

202、司等事項。 五、對外收購及出售資產、企業合并事項 1、報告期內，公司對外收購及出售資產、企業合并事項 根據公司第二屆董事會第六次會議審議通過的 關于使用部分超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的議案，本公司將超募資金中的82,089,600.00元用于參股上海航天電源技術有限責任公司（以下簡稱“航天電源”），持股比例為20%。公司通過投資航天電源，實施下游產業鏈延伸戰略的第一步。以此為平臺，公司將參與到下游以中央企業為主力的新能源汽車動力鋰電池產業，有利于加快形成從上游礦山、中游鋰電材料到下游動力鋰電池的產業布局。 截止年末，該增資事宜已完成。報告期內，航天電源實現的凈利潤中歸屬于本公司的

203、金額為307,438.11元，占公司利潤總額的0.76%。 2、20082009年，公司通過受讓天齊集團和蔣衛民先生持有的100%股權收購成都天齊盛合投資有限公司，該公司2011年的相關財務數據如下： 項目 2011年12月31日（2011年度） 2010年12月31日（2010年度） 資產總額 181,805,870.12 101,096,323.04 負債總額 162,097,704.76 80,999,200.96 所有者權益總額 19,708,165.36 20,097,122.08 利潤總額 -388,331.72 -22,037.19 2011 年年度報告 71 凈利潤 -388,

204、956.72 -21,412.19 成都天齊盛合投資有限公司系公司進行礦產資源投資整合的平臺公司， 2011年無實質性經營活動。 六、股權激勵實施情況 報告期內，公司未實施股權激勵計劃。 七、報告期內，重大關聯交易事項 2011年5月24日公司第二屆董事會第五次會議審議通過了關于控股股東為公司申請銀行授信提供關聯擔保的議案，同意天齊集團為公司總額不超過4,000萬元人民幣的銀行綜合授信提供連帶保證擔保。授信品種包括短期流動資金貸款、銀行承兌匯票、商業承兌匯票貼現、進口信用證開證；額度有效期為自天齊集團出具擔保文件之日起一年內；公司免于支付擔保費用，也不為天齊集團提供反擔保。根據深交所股票上市規

205、則等相關法律、法規的規定，作為關聯董事的蔣衛平先生回避了該項議案的表決。獨立董事趙家生先生、楊軍先生、阮響華先生對上述事項予以了事前認可，并認真審核后發表了同意的獨立意見，同意該項關聯交易。 截止2011年12月31日，天齊集團為公司在浙商銀行成都雙流支行開具銀行承兌匯票提供擔保的余額為2,543.41萬元。 除上市事項外，報告期內，公司未發生其他重大關聯交易。 八、報告期內重大合同及其履行情況 1、報告期內，公司未發生托管、承包、租賃其他公司資產或其他公司托管、承包和租賃公司資產的重大事項，也不存在以前期間發生但延續到報告期的托管、承包、租賃其他公司資產或其他公司托管、承包、租賃公司資產的事

206、項。 2、報告期內，公司未發生對外擔保事項，也不存在未履行完畢的擔保事項。 3、報告期內，公司未發生在報告期內或報告期繼續發生委托他人進行現金資產管理事項。 九、 承諾事項履行情況 （一）股份限售承諾 1、公司控股股東成都天齊實業（集團）有限公司和持有公司股份總數5%以上股東張靜承諾：自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓也不委托他人管理本公司（本人）持有的天齊鋰業股份，也不由天齊鋰業收購該部分股份。 2011 年年度報告 72 2、公司境內非國有法人深圳乾元投資有限公司承諾：自公司股票上市之日起12個月之內，不轉讓也不委托他人管理本公司持有的天齊鋰業股份，也不由天齊鋰業收購該部分股份。 本報

207、告期內， 以上承諾事項中得以嚴格履行， 第二項已于2011年8月31日履行完畢。 （二）避免同業競爭的承諾 1、公司實際控制人蔣衛平先生承諾： 本人及本人所控制的其他企業目前所從事的業務與公司不存在同業競爭的情況； 本人在今后作為公司的實際控制人期間， 也不會以任何形式直接或間接地從事與公司及其下屬公司相同或相似的業務，包括不在中國境內外通過投資、收購、聯營、兼并、受托經營等方式從事與公司及公司下屬公司 （包括全資、 控股公司及具有實際控制權的公司）相同、相似或者構成競爭威脅的業務活動。 2、本公司控股股東成都天齊實業（集團）有限公司承諾： （1）本公司鋰輝石銷售業務只面向以鋰輝石作為輔料的玻

208、璃陶瓷行業用戶銷售，不向以鋰輝石為主要生產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰輝石。 本公司及其下屬全資或控股子企業目前沒有，將來亦不會在中國境內外，以任何方式（包括但不限于單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的股份或其他權益） 直接或間接參與任何導致或可能導致與股份公司主營業務直接或間接產生競爭的業務或活動， 亦不生產任何與股份公司產品相同或相似或可以取代股份公司產品的產品； （2）如果股份公司認為本公司或本公司各全資或控股子企業從事了對股份公司的業務構成競爭的業務， 本公司將愿意以公平合理的價格將該等資產或股權轉讓給股份公司。 （3）如果本公司將來可能存在任何與股份公司主營業務產生直接或間接競

209、爭的業務機會， 本公司應當立即通知股份公司并盡力促使該業務機構按股份公司能合理接受的條件首先提供給股份公司，股份公司對上述業務享有優先購買權。 （4）如因違反本承諾函的任何條款而導致股份公司遭受的一切損失、損害和開支，本公司將予以賠償。 （5）該承諾函自本公司簽字蓋章之日起生效，直至發生以下情形為止（以較早為準）； 本公司不再直接或間接控制股份公司； 股份公司股份終止在證券交易所上市。 2011 年年度報告 73 （6）本公司在本承諾函中所作出的保證和承諾均代表本公司及本公司已設立或將設立的下屬全資或控股子企業而作出。 3、持有公司股份總數5%以上股東張靜承諾 本人及本人所控制的其他企業目前所

210、從事的業務與公司不存在同業競爭的情況； 本人在今后作為公司的主要股東期間， 也不會以任何形式直接或間接地從事與公司及其下屬公司相同或相似的業務，包括不在中國境內外通過投資、收購、聯營、兼并、受托經營等方式從事與公司及公司下屬公司（包括全資、控股公司及具有實際控制權的公司）相同、相似或者構成競爭威脅的業務活動。 4、其他關聯方的承諾 成都天齊五礦機械進出口有限責任公司承諾： （1）自本承諾函出具之日起，本公司鋰輝石銷售業務只面向以鋰輝石作為輔料的玻璃陶瓷行業用戶銷售，不向以鋰輝石為主要生產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰輝石。 （2）本公司目前所從事的業務與股份公司不存在同業競爭的情況；作為股份公司的

211、關聯方， 本公司今后也不從事與股份公司相同或相似的業務或者構成競爭威脅的業務活動。 （3）自2008年1月起，本公司不再代理股份公司鋰輝石進口業務，并逐步向股份公司移交碳酸鋰等相關產品的國外客戶及出口業務；本公司承諾在2008年6月前完成相關業務與客戶的移交工作。 自2008年7月起， 本公司將不再代理股份公司產品出口業務。 （4）此外，本公司將盡量減少與股份公司及其控股子公司的其他一切非必要的關聯交易。 天齊實業及天齊礦業承諾： 本公司只面向以鋰輝石作為輔料的玻璃陶瓷行業用戶銷售鋰輝石， 不向以鋰輝石為主要生產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰輝石。 目前所從事的業務與股份公司不存在同業競爭的情況；

212、作為股份公司的關聯方，本公司今后也不從事與股份公司相同或相似的業務或者構成競爭威脅的業務活動。同時，盡量減少關聯交易。 四川天齊實業有限責任公司和四川天齊礦業有限責任公司承諾： 本公司只面向以鋰輝石作為輔料的玻璃陶瓷行業用戶銷售鋰輝石， 不向以鋰輝石為主要生產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰輝石。 目前所從事的業務與股份公司不存在同業競爭的情況；作為股份公司的關聯方，本公司今后也不從事與股份公司相同或相似的業務或者構成競爭威脅的業務活動。同時，盡量減少關聯交易。 2011 年年度報告 74 （三）避免將來在鋰輝石采購環節產生利益沖突的承諾 為避免將來在鋰輝石采購環節產生利益沖突，天齊集團及本公司承諾

213、： 1、天齊集團承諾，如因本公司生產經營規模擴大或鋰輝石供應緊張導致不能滿足本公司生產經營需要，天齊集團及所屬企業將減少鋰輝石采購，優先由本公司采購，保障本公司生產經營需要。 2、本公司將加強信息披露，強化約束機制。本公司將在年報中披露每年中國海關進口塔力森公司鋰輝石的統計數據， 對比本公司與關聯方及獨立第三方的鋰輝石進口價格。由獨立董事領銜的審計委員會對本公司的鋰輝石采購作專項審計，審計情況將進行披露。 為履行該項承諾， 由獨立董事領銜的審計委員會委托信永中和會計師事務所對公司及 關 聯 方 在 鋰 輝 石 采 購 環 節 的 價 格 公 允 性 進 行 了 專 項 核 查 ， 并 出 具

214、了XYZH/2011CDA2066-3號專項審核說明，發表如下意見：“通過核對，我們沒有發現天齊鋰業公司與關聯方從同一供應商采購相同規格鋰輝石礦的價格、 及獨立第三方采購鋰輝石礦平均價格存在重大不一致?！?3、天齊集團承諾，如果審計結果認定本公司存在與關聯方在鋰輝石采購環節的利益轉移情形，將全額賠償本公司由此所受到的損失。 本報告期內，以上承諾處于嚴格履行中。 十、公司聘請會計師事務所情況 報告期內，公司續聘信永中和會計師事務所為財務審計機構，該所已連續五年為公司提供審計服務，現為公司2011年度財務報告提供審計服務的簽字會計師為尹淑萍女士、郝衛東先生。 十一、受監管部門處罰、通報批評、公開譴

215、責及巡檢整改情況 報告期內，公司及董事、監事、高級管理人員、公司股東均未受到中國證監會稽查、行政處罰或通報批評， 也沒有被其他行政管理管理部門處罰及證券交易所公開譴責的情況。上述法人或人員也沒有被采取司法強制措施的情況。 十二、公司股東及高級管理人員違規買賣公司股票情況 報告期內，公司股東及高級管理人員未出現違規買賣公司股票的情況。 十三、報告期內公司相關信息披露情況索引 公告編號公告編號 公告名稱公告名稱 公告日期公告日期 2011 年年度報告 75 2011-001 關于公司年度停產檢修的公告 2011 年 1 月 19 日 2011-002 關于募集資金投資項目實施進展情況的公告 201

216、1 年 2 月 17 日 2011-003 2010 年度業績快報公告 2011 年 2 月 24 日 2011-004 關于收到政府對上市獎勵資金的公告 2011 年 3 月 2 日 2011-005 第二屆董事會第三次會議決議公告 2011 年 3 月 30 日 獨立董事述職報告 2011 年 3 月 30 日 年報信息披露重大差錯責任追究制度 2011 年 3 月 30 日 外部信息使用和報送管理制度 2011 年 3 月 30 日 國金證券股份有限公司關于公司內部控制自我評價報告的專項審核意見 2011 年 3 月 30 日 獨立董事對相關事項獨立意見 2011 年 3 月 30 日

217、募集資金 2010 年度存放與使用情況鑒證報告 2011 年 3 月 30 日 關于募集資金 2010 年度存放與使用情況的專項報告 2011 年 3 月 30 日 2010 年度內部控制自我評價報告 2011 年 3 月 30 日 2010 年年度報告 2011 年 3 月 30 日 關于公司 2010 年度控股股東及其關聯方資金占用情況的專項說明 2011 年 3 月 30 日 2010 年年度審計報告 2011 年 3 月 30 日 國金證券股份有限公司關于公司募集資金 2010 年度存放與使用情況的專項核查意見 2011 年 3 月 30 日 國金證券股份有限公司關于公司 2011 年

218、度預計日常關聯交易情況的保薦意見 2011 年 3 月 30 日 2011-006 第二屆監事會第二次會議決議 2011 年 3 月 30 日 2011-007 關于召開 2010 年度股東大會的通知 2011 年 3 月 30 日 2011-008 2010 年度報告摘要 2011 年 3 月 30 日 2011-009 關于舉行 2010 年年度報告網上說明會的公告 2011 年 3 月 30 日 2011-010 關于收到政府補貼的公告 2011 年 3 月 30 日 2011-011 關于 2011 年度預計日常關聯交易的公告 2011 年 3 月 30 日 2011 年年度報告 76

219、 2011-012 關于與上海航天電源技術有限責任公司簽署增資擴股框架協議的公告 2011 年 4 月 8 日 2011-013 關于第二屆董事會第四次會議決議的公告 2011 年 4 月 25 日 2011-014 2011 年第一季度報告正文及全文 2011 年 4 月 25 日 2011-015 關于 2010 年度股東大會決議的公告 2011 年 5 月 10 日 2010 年度股東大會的法律意見書 2011 年 5 月 10 日 2011-016 關于證券事務代表辭職和證券部變更辦公地址的公告 2011 年 5 月 11 日 2011-017 2010 年度利潤分配及公積金轉正股本實

220、施公告 2011 年 5 月 18 日 2011-018 第二屆董事會第五次會議決議公告 2011 年 5 月 25 日 2011-019 第二屆監事會第四次會議決議公告 2011 年 5 月 25 日 2011-020 關于使用部分超募資金建設年產 4000 噸電池級氫氧化鋰項目的公告 2011 年 5 月 25 日 獨立董事關于使用部分超募資金建設年產 4000 噸電池級氫氧化鋰項目的獨立意見 2011 年 5 月 25 日 2011-021 關于控股股東為公司申請銀行授信提供關聯擔保的公告 2011 年 5 月 25 日 國金證券股份有限公司關于公司控股股東為其申請銀行授信提供關聯擔保的

221、保薦意見 2011 年 5 月 25 日 獨立董事關于控股股東為公司申請銀行授信提供擔保的獨立意見 2011 年 5 月 25 日 2011-022 關于召開 2011 年第 1 次臨時股東大會的通知公告 2011 年 5 月 25 日 公司章程及修訂對照表 2011 年 5 月 25 日 子公司管理制度 2011 年 5 月 25 日 日常生產經營決策制度 2011 年 5 月 25 日 內部問責制度 2011 年 5 月 25 日 會計師事務所選聘制度 2011 年 5 月 25 日 2011-023 關于簽訂三方監管協議的公告 2011 年 5 月 31 日 2011-024 第二屆董事

222、會第六次會議決議公告 2011 年 6 月 4 日 2011-025 第二屆監事會第五次會議決議公告 2011 年 6 月 4 日 2011-026 關于使用部分超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的公告 2011 年 6 月 4 日 2011 年年度報告 77 獨立董事關于使用超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的獨立意見 2011 年 6 月 4 日 國金證券股份有限公司關于四川天齊鋰業股份有限公司使用部分超募資金增資上海航天電源技術有限責任公司的保薦意見 2011 年 6 月 4 日 2011-027 關于與上海航天工業總公司簽署推進動力鋰離子電池產業發展合作框架協議書的公告 2

223、011 年 6 月 7 日 2011-028 對外投資進展公告 2011 年 6 月 8 日 2011-029 2011 年第 1 次臨時股東大會決議公告 2011 年 6 月 11 日 2011 年第 1 次臨時股東大會的法律意見書 2011 年 6 月 11 日 2011-030 關于收到財政獎勵資金的公告 2011 年 6 月 28 日 2011-031 停牌公告 2011 年 7 月 6 日 2011-032 關于完成工商變更登記的公告 2011 年 7 月 11 日 2011-033 關于股票交易異常波動自查公告 2011 年 7 月 11 日 2011-034 公司第二屆董事會第七

224、次會議決議公告 2011 年 8 月 16 日 2011-035 2011 年半年度報告摘要 2011 年 8 月 16 日 獨立董事關于有關事項的獨立意見 2011 年 8 月 16 日 2011 年半年度報告 2011 年 8 月 16 日 2011-036 關于聘任公司證券事務代表的公告 2011 年 8 月 16 日 2011-037 關于姚開林先生辭去公司董事、總經理職務的公告 2011 年 8 月 16 日 2011-038 公開發行前已發行售股份上市流通提示性公告 2011 年 8 月 26 日 國金證券股份有限公司關于公司限售股份上市流通事項的核查意見 2011 年 8 月 2

225、6 日 2011-039 公司第二屆董事會第八次會議決議公告 2011 年 8 月 30 日 2011-040 對外投資進展公告 2011 年 9 月 8 日 2011-041 關于完成法定代表人變更工商登記的公告 2011 年 9 月 16 日 2011-042 關于收到獎勵和研發資金的公告 2011 年 9 月 22 日 2011-043 公司第二屆董事會第九次會議決議公告 2011 年 9 月 30 日 2011 年年度報告 78 2011-044 關于內部控制規則落實自查情況及整改計劃的公告 2011 年 9 月 30 日 2011-045 關于召開 2011 年第二次臨時股東大會的通

226、知 2011 年 9 月 30 日 2011-046 第二屆監事會第七次會議決議公告 2011 年 9 月 30 日 2011-047 關于重新論證并繼續實施技術中心擴建項目的公告 2011 年 9 月 30 日 公司章程及修訂對照表 2011 年 9 月 30 日 國金證券股份有限公司關于公司募集資金投資項目實施進度調整的保薦意見 2011 年 9 月 30 日 國金證券股份有限公司關于公司內部控制規則落實自查表的核查意見 2011 年 9 月 30 日 獨立董事關于增選非獨立董事的獨立意見 2011 年 9 月 30 日 獨立董事關于重新論證并繼續實施技術中心擴建項目的獨立意見 2011

227、年 9 月 30 日 2011-048 關于董事辭職的公告 2011 年 9 月 30 日 2011-049 2011 年第二次臨時股東大會決議公告 2011 年 10 月 20 日 2011 年第二次臨時股東大會的法律意見書 2011 年 10 月 20 日 2011-050 公司第二屆董事會第十次會議決議公告 2011 年 10 月 20 日 2011-051 2011 年第三季度報告正文 2011 年 10 月 20 日 2011-052 關于完成“內控規則落實專項活動”整改計劃的公告 2011 年 11 月 16 日 2011-053 公司第二屆董事會第十一次會議決議公告 2011 年

228、 11 月 29 日 2011-054 關于使用部分超募資金增資全資子公司暨對外投資的公告 2011 年 11 月 29 日 國金證券股份有限公司關于四川天齊鋰業股份有限公司使用部分超募資金增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司的保薦意見 2011 年 11 月 29 日 獨立董事關于使用部分超募資金增資雅安華匯鋰業科技材料有限公司的獨立意見 2011 年 11 月 29 日 2011-055 第二屆監事會第九次會議決議公告 2011 年 11 月 29 日 2011-056 關于全資子公司完成工商變更登記的公告 2011 年 12 月 17 日 信息披露媒體 證券時報、證券日報、中國證券報、上海證

229、券報、巨潮咨詢網（http:/) 十四、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 2011 年年度報告 79 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談論的主要內容及提供的資料 2011 年 05 月 09 日 公司 實地調研 泰信基金管理有限公司 公司所處行業狀況、 生產經營情況；2010 年年報 2011 年 05 月 09 日 公司 實地調研 東興證券股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 05 月 09 日 公司 實地調研 華泰資產管理有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 05 月 09 日 公司 實地調研 嘉實基金

230、管理有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 05 月 09 日 公司 實地調研 國金證券股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 05 月 09 日 公司 實地調研 華夏基金管理有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 06 月 14 日 公司 實地調研 華西證券有限責任公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 06 月 14 日 公司 實地調研 華創證券有限責任公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報 2011 年 08 月 20 日 公司 實地調研 國金證券

231、股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 08 月 20 日 公司 實地調研 博時基金管理有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 08 月 23 日 公司 實地調研 博時基金管理有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 08 月 23 日 公司 實地調研 國信證券股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 08 月 23 日 公司 實地調研 宏源證券股份有限公司 所

232、處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 09 月 08 日 公司 實地調研 海通證券股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 09 月 08 日 公司 實地調研 華泰證券股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 9 月 26 日 公司 實地調研 瑞信方正證券有限責任公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 新加坡經濟發展局 所處行業狀況、 生產

233、經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 國泰投信 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 麥格理資本證券股份有限公司臺灣分公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 復華證券投資信托股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 匯豐中華證券投資信托股份有限公司 所處行業狀況

234、、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 德勝安聯證券投資信托股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 10 月 25 日 公司 實地調研 富邦人壽保險股 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010 2011 年年度報告 80 份有限公司 年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 12 月 21 日 公司 實地調研 湘財證券有限責任公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年 12 月 21 日 公司 實地調研 招

235、商證券股份有限公司 所處行業狀況、 生產經營情況； 2010年年報及 2011 年半年報情況 2011 年年度報告 81 第十第十一一節節 財務報告財務報告 審計報告審計報告 XYZH/2011CDA2066 我們審計了后附的四川天齊鋰業股份有限公司 （以下簡稱天齊鋰業公司） 財務報表，包括2011年12月31日的合并及母公司資產負債表， 2011年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表及財務報表附注。 一、 管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是天齊鋰業公司管理層的責任。這種責任包括： （1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映

236、； （2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報。 二、 注冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。 中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德守則，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷， 包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但

237、目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性， 以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、 審計意見 我們認為，天齊鋰業公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了天齊鋰業公司 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以及 2011 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 2011 年年度報告 82 信永中和會計師事務所有限責任公司 中國注冊會計師：尹淑萍 中國注冊會計師：郝衛東 中國 北京 二一二年三月二十二日 資產負債表資產負債表 編制

238、單位：四川天齊鋰業股份有限公司 2011年12月31日 單位：元 項目 年末金額 年初金額 合并 母公司 合并 母公司 流動資產：流動資產： 貨幣資金 377,333,620.43 319,226,937.75 529,955,562.59 520,755,216.04 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 85,819,416.53 74,700,766.09 72,623,969.29 59,899,337.89 應收賬款 26,907,457.18 25,956,603.90 16,707,240.75 34,073,055.71 預付款項 20,847,903.33 17,9

239、20,712.85 8,119,672.80 6,908,552.60 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 2,362,843.04 2,362,843.04 1,959,628.53 1,959,628.53 應收股利 其他應收款 1,520,727.40 162,459,005.80 2,459,559.15 99,505,455.92 買入返售金融資產 存貨 183,740,145.13 169,369,603.21 143,971,529.27 125,656,462.66 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計流動資產合計 698,532,113.04

240、771,996,472.64 775,797,162.38 848,757,709.35 非流動資產：非流動資產： 發放貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 82,397,038.11 181,438,938.11 20,000.00 29,061,900.00 投資性房地產 固定資產 165,056,891.14 155,133,123.91 76,162,822.77 69,491,366.79 在建工程 48,846,930.69 26,293,601.72 82,541,588.07 81,306,600.98 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產

241、2011 年年度報告 83 油氣資產 無形資產 43,733,813.48 36,456,745.07 44,812,733.48 37,328,734.19 開發支出 6,270,788.88 5,517,450.67 2,098,220.88 1,699,710.08 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 554,192.41 198,535.65 788,434.22 344,118.92 其他非流動資產 77,351,965.35 67,392,969.44 非流動資產合計非流動資產合計 424,211,620.06 405,038,395.13 273,816,768.86 219,2

242、32,430.96 資產總計資產總計 1,122,743,733.10 1,177,034,867.77 1,049,613,931.24 1,067,990,140.31 資產負債表（續）資產負債表（續） 編制單位：四川天齊鋰業股份有限公司 2011年12月31日 單位：元 項目 年末金額 年初金額 合并 母公司 合并 母公司 流動負債：流動負債： 短期借款 14,367,654.42 14,367,654.42 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 25,434,108.12 25,434,108.12 應付賬款 34,915,197.47 34,168,

243、124.12 33,697,071.92 31,232,945.52 預收款項 10,227,711.14 47,304,580.46 7,563,040.15 4,860,531.98 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 9,347,789.69 8,580,546.82 6,636,607.20 5,867,152.33 應交稅費 2,617,894.19 3,627,692.51 7,525,889.08 7,117,450.09 應付利息 117,969.56 117,969.56 應付股利 其他應付款 800,169.90 24,320,825.91 572,063.

244、96 29,416,914.63 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 15,000,000.00 15,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計流動負債合計 112,828,494.49 172,921,501.92 55,994,672.31 78,494,994.55 非流動負債：非流動負債： 長期借款 15,000,000.00 15,000,000.00 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 25,675,000.00 25,675,000.00 24,805,000.16 24,805,0

245、00.16 非流動負債合計非流動負債合計 25,675,000.00 25,675,000.00 39,805,000.16 39,805,000.16 負負 債債 合合 計計 138,503,494.49 198,596,501.92 95,799,672.47 118,299,994.71 2011 年年度報告 84 股東權益：股東權益： 股本 147,000,000.00 147,000,000.00 98,000,000.00 98,000,000.00 資本公積 722,810,115.20 723,340,142.20 771,810,115.20 772,340,142.20 減

246、：庫存股 專項儲備 盈余公積 15,464,822.37 15,464,822.37 11,610,000.34 11,610,000.34 一般風險準備 未分配利潤 98,965,301.04 92,633,401.28 72,394,143.23 67,740,003.06 外幣報表折算差額 歸屬于母公司股東權益合計歸屬于母公司股東權益合計 984,240,238.61 978,438,365.85 953,814,258.77 949,690,145.60 少數股東權益 股東權益合計股東權益合計 984,240,238.61 978,438,365.85 953,814,258.77 9

247、49,690,145.60 負債和股東權益總計負債和股東權益總計 1,122,743,733.10 1,177,034,867.77 1,049,613,931.24 1,067,990,140.31 利潤表利潤表 編制單位： 四川天齊鋰業股份有限公司 2011年度 單位： 元 項目 本年金額 上年金額 合并 母公司 合并 母公司 一、營業總收入一、營業總收入 402,733,165.74 349,123,479.16 294,263,836.10 268,445,266.12 其中：營業收入 402,733,165.74 349,123,479.16 294,263,836.10 268,4

248、45,266.12 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本二、營業總成本 362,513,611.60 311,304,636.42 253,797,162.93 235,064,082.76 其中：營業成本 336,192,528.12 290,645,176.53 229,906,887.28 215,065,785.65 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 1,117,453.24 622,915.24 760,077.00 613,500.91 銷售費用 10,667,442.42 9,085,

249、589.72 7,623,510.25 6,472,412.56 管理費用 20,049,767.14 16,635,413.88 13,900,789.85 11,479,603.69 財務費用 -6,114,138.23 -6,207,504.52 867,128.83 815,437.02 資產減值損失 600,558.91 523,045.57 738,769.72 617,342.93 加：公允價值變動收益（損失以 投資收益（損失以“”號填 308,638.11 308,638.11 9,040.00 9,040.00 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 307,438.11 30

250、7,438.11 匯兌收益（損失以“-”號填 三、營業利潤（虧損以三、營業利潤（虧損以“”號填列）號填列） 40,528,192.25 38,127,480.85 40,475,713.17 33,390,223.36 加：營業外收入 8,322,599.25 8,160,206.44 7,288,149.60 7,133,409.60 減：營業外支出 412,679.40 349,323.77 298,937.03 188,397.03 其中：非流動資產處臵損失 110,635.51 110,635.51 83,808.43 83,808.43 四、利潤總額（虧損總額以四、利潤總額（虧損總額

251、以“”號填號填列）列） 48,438,112.10 45,938,363.52 47,464,925.74 40,335,235.93 2011 年年度報告 85 減：所得稅費用 8,212,132.26 7,390,143.27 8,580,779.77 6,478,868.90 五、凈利潤五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 40,225,979.84 38,548,220.25 38,884,145.97 33,856,367.03 歸屬于母公司股東的凈利潤 40,225,979.84 38,548,220.25 38,884,145.97 33,856,367.03 少數股東損益 六、每股

252、收益：六、每股收益： （一）基本每股收益 0.27 0.32 （二）稀釋每股收益 0.27 0.32 七、其他綜合收益七、其他綜合收益 八、綜合收益總額八、綜合收益總額 40,225,979.84 38,548,220.25 38,884,145.97 33,856,367.03 歸屬于母公司股東的綜合收益總 40,225,979.84 38,548,220.25 38,884,145.97 33,856,367.03 歸屬于少數股東的綜合收益總額 現金流量表現金流量表 編制單位；四川天齊鋰業股份有限公司 2011年度 單位：元 項目 本年金額 上年金額 合并 母公司 合并 合并 一、經營活動

253、產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 345,067,901.60 381,502,852.89 202,993,847.96 183,989,605.44 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處臵交易性金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 15,740,967.74 27,546,262.86 7,110,475.13 42,91

254、1,295.87 經營活動現金流入小計經營活動現金流入小計 360,808,869.34 409,049,115.75 210,104,323.09 226,900,901.31 購買商品、接受勞務支付的現金 275,101,877.59 273,221,344.49 187,281,527.38 173,227,488.63 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 33,514,937.89 26,923,220.90 24,003,068.68 18,276,68

255、9.84 支付的各項稅費 22,374,856.38 15,935,735.32 12,358,822.87 7,642,302.78 支付其他與經營活動有關的現金 20,405,522.29 99,885,402.16 12,745,317.73 72,498,276.64 經營活動現金流出小計經營活動現金流出小計 351,397,194.15 415,965,702.87 236,388,736.66 271,644,757.89 經營活動產生的現金流量凈額經營活動產生的現金流量凈額 9,411,675.19 -6,916,587.12 -26,284,413.57 -44,743,856

256、.58 2011 年年度報告 86 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 20,000.00 20,000.00 10,000.00 10,000.00 取得投資收益收到的現金 1,200.00 1,200.00 9,040.00 9,040.00 處臵固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 1,620.00 1,620.00 141,134.80 141,134.80 處臵子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 3,248,384.82 3,020,000.00 4,840,000.00 4,840,000.00 投資

257、活動現金流入小計投資活動現金流入小計 3,271,204.82 3,042,820.00 5,000,174.80 5,000,174.80 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 85,590,378.46 47,991,103.88 70,902,143.13 49,329,390.57 投資支付的現金 82,089,600.00 152,089,600.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計投資活動現金流出小計 167,679,978.46 200,080,703.88 70,902,143.13 49,

258、329,390.57 投資活動產生的現金流量凈額投資活動產生的現金流量凈額 -164,408,773.64 -197,037,883.88 -65,901,968.33 -44,329,215.77 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 677,566,747.20 677,566,747.20 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款所收到的現金 54,680,905.82 54,680,905.82 39,000,000.00 39,000,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計籌資活動現金流入小

259、計 54,680,905.82 54,680,905.82 716,566,747.20 716,566,747.20 償還債務所支付的現金 40,290,236.07 40,290,236.07 132,500,000.00 132,500,000.00 分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 11,195,898.37 11,195,898.37 5,495,467.80 5,495,467.80 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 30,500,110.56 30,500,110.56 2,536,950.10 2,536,950.10 籌資活動現金流出小

260、計籌資活動現金流出小計 81,986,245.00 81,986,245.00 140,532,417.90 140,532,417.90 籌資活動產生的現金流量凈額籌資活動產生的現金流量凈額 -27,305,339.18 -27,305,339.18 576,034,329.30 576,034,329.30 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -819,615.09 -768,578.67 -246,664.44 -230,890.32 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -183,122,052.72 -232,028,388.

261、85 483,601,282.96 486,730,366.63 加：期初現金及現金等價物余額 527,177,034.50 517,976,687.95 43,575,751.54 31,246,321.32 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 344,054,981.78 285,948,299.10 527,177,034.50 517,976,687.95 2011 年年度報告 87 合并股東權益變動表合并股東權益變動表 編制單位：四川天齊鋰業股份有限公司 2011 年度 單位：元 項 目 本年金額 歸屬于母公司股東權益 少數股東權益 股東權益合計 股本 資本公積

262、 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末余額一、上年年末余額 98,000,000.00 771,810,115.20 11,610,000.34 72,394,143.23 953,814,258.77 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額二、本年年初余額 98,000,000.00 771,810,115.20 11,610,000.34 72,394,143.23 953,814,258.77 三、本年增減變動金額（減少以三、本年增減變動金額（減少以“”號填列）號填列） 49,000,000.00 -49,000,000.00 3,

263、854,822.03 26,571,157.81 30,425,979.84 （一）凈利潤 40,225,979.84 40,225,979.84 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 40,225,979.84 40,225,979.84 （三）股東投入和減少資本 1.股東投入資本 2.股份支付計入股東權益的金額 3.其他 （四）利潤分配 3,854,822.03 -13,654,822.03 -9,800,000.00 1.提取盈余公積 3,854,822.03 -3,854,822.03 2.提取一般風險準備 3.對股東的分配 -9,800,000.00 -9,800,000.00

264、 4.其他 2011 年年度報告 88 （五）股東權益內部結轉 49,000,000.00 -49,000,000.00 1.資本公積轉增股本 49,000,000.00 -49,000,000.00 2.盈余公積轉增股本 3.盈余公積彌補虧損 4.其他 （六）專項儲備 1.本年提取 2.本年使用 （七）其他 四、本年年末余額四、本年年末余額 147,000,000.00 722,810,115.20 15,464,822.37 98,965,301.04 984,240,238.61 合并股東權益變動表（續）合并股東權益變動表（續） 編制單位：四川天齊鋰業股份有限公司 2011 年度 單位：

265、元 項 目 上年金額 歸屬于母公司股東權益 少數股東權益 股東 權益合計 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末余額一、上年年末余額 73,500,000.00 118,743,368.00 8,224,363.64 36,895,633.96 237,363,365.60 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額二、本年年初余額 73,500,000.00 118,743,368.00 8,224,363.64 36,895,633.96 237,363,365.60 三、本年增減變動金額（減少以三、本年增減變動金額（減少以

266、“”號填列）號填列） 24,500,000.00 653,066,747.20 3,385,636.70 35,498,509.27 716,450,893.17 （一）凈利潤 38,884,145.97 38,884,145.97 2011 年年度報告 89 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 38,884,145.97 38,884,145.97 （三）股東投入和減少資本 24,500,000.00 653,066,747.20 677,566,747.20 1.股東投入資本 24,500,000.00 653,066,747.20 677,566,747.20 2.股份支付計入股

267、東權益的金額 3.其他 （四）利潤分配 3,385,636.70 -3,385,636.70 1.提取盈余公積 3,385,636.70 -3,385,636.70 2.提取一般風險準備 3.對股東的分配 4.其他 （五）股東權益內部結轉 1.資本公積轉增股本 2.盈余公積轉增股本 3.盈余公積彌補虧損 4.其他 （六）專項儲備 1.本年提取 2.本年使用 （七）其他 四、本年年末余額四、本年年末余額 98,000,000.00 771,810,115.20 11,610,000.34 72,394,143.23 953,814,258.77 母公司母公司股東權益變動表股東權益變動表 編制單位

268、：四川天齊鋰業股份有限公司 2011 年度 單位：元 2011 年年度報告 90 項 目 本年金額 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險 準備 未分配利潤 股東權益合計 一、上年年末余額一、上年年末余額 98,000,000.00 772,340,142.20 11,610,000.34 67,740,003.06 949,690,145.60 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額二、本年年初余額 98,000,000.00 772,340,142.20 11,610,000.34 67,740,003.06 949,690,145.60 三、本年增減變動

269、金額（減少以三、本年增減變動金額（減少以“”號填列）號填列） 49,000,000.00 -49,000,000.00 3,854,822.03 24,893,398.22 28,748,220.25 （一）凈利潤 38,548,220.25 38,548,220.25 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 38,548,220.25 38,548,220.25 （三）股東投入和減少資本 1.股東投入資本 2.股份支付計入股東權益的金額 3.其他 （四）利潤分配 3,854,822.03 -13,654,822.03 -9,800,000.00 1.提取盈余公積 3,854,822.03

270、 -3,854,822.03 2.提取一般風險準備 3.對股東的分配 -9,800,000.00 -9,800,000.00 4.其他 （五）股東權益內部結轉 49,000,000.00 -49,000,000.00 1.資本公積轉增股本 49,000,000.00 -49,000,000.00 2.盈余公積轉增股本 2011 年年度報告 91 3.盈余公積彌補虧損 4.其他 （六）專項儲備 1.本年提取 2.本年使用 （七）其他 四、本年年末余額四、本年年末余額 147,000,000.00 723,340,142.20 15,464,822.37 92,633,401.28 978,438

271、,365.85 母公司股東權益變動表（續）母公司股東權益變動表（續） 編制單位：四川天齊鋰業股份有限公司 2011 年度 單位：元 項 目 上年金額 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險 準備 未分配利潤 股東權益合計 一、上年年末余額一、上年年末余額 73,500,000.00 119,273,395.00 8,224,363.64 37,269,272.73 238,267,031.37 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額二、本年年初余額 73,500,000.00 119,273,395.00 8,224,363.64 37,269,272.73

272、238,267,031.37 三、本年增減變動金額（減少以三、本年增減變動金額（減少以“”號填列）號填列） 24,500,000.00 653,066,747.20 3,385,636.70 30,470,730.33 711,423,114.23 （一）凈利潤 33,856,367.03 33,856,367.03 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 33,856,367.03 33,856,367.03 （三）股東投入和減少資本 24,500,000.00 653,066,747.20 677,566,747.20 1.股東投入資本 24,500,000.00 653,066,74

273、7.20 677,566,747.20 2011 年年度報告 92 2.股份支付計入股東權益的金額 3.其他 （四）利潤分配 3,385,636.70 -3,385,636.70 1.提取盈余公積 3,385,636.70 -3,385,636.70 2.提取一般風險準備 3.對股東的分配 4.其他 （五）股東權益內部結轉 1.資本公積轉增股本 2.盈余公積轉增股本 3.盈余公積彌補虧損 4.其他 （六）專項儲備 1.本年提取 2.本年使用 （七）其他 四、本年年末余額四、本年年末余額 98,000,000.00 772,340,142.20 11,610,000.34 67,740,003.

274、06 949,690,145.60 2011 年年度報告 93 財務財務會計報表附注會計報表附注 一、公司的基本情況一、公司的基本情況 四川天齊鋰業股份有限公司（以下簡稱“本公司”）系由四川省射洪鋰業有限責任公司（以下簡稱“射洪鋰業”） 以 2007 年 11 月 30 日為基準日整體變更設立的股份有限公司。 法定代表人：蔣衛平；注冊地址：射洪縣太和鎮城北。 經中國證監會“證監許可20101062 號”文關于核準四川天齊鋰業股份有限公司首次公開發行股票的批復的批準，本公司于 2010 年 8 月 18 日公開向社會公開發售人民幣普通股股票（“A”股）24,500,000.00 股，并于 201

275、0 年 8 月 31 日在深圳證券交易所上市交易。 根據本公司 2011 年 5 月 9 日 2010 年度股東大會決議，本公司以股本溢價形成的資本公積向全體股東按每 10 股轉增 5 股的比例轉增股份 4,900 萬股。截至 2011 年 12 月 31 日，本公司總股本為 14,700 萬股，其中有限售條件股份 10,840.50 萬股，占總股本的 73.74%，無限售條件股份 3,859.50 萬股，占總股本的 26.26%。 本公司屬于化學原料及化學制品制造業，經營范圍：制造、銷售：電池級碳酸鋰、工業級碳酸鋰及其鋰系列產品、其他化工產品（國家有專項規定除外）；兼營：經營本企業生產、科研

276、所需的原輔材料，機械設備，儀器儀表零配件及相關技術的進出口業務；經營本企業自產的電池級碳酸鋰、工業級碳酸鋰及其鋰系列產品的出口業務。 公司主要產品為“鋰坤達”牌工業級碳酸鋰、電池級碳酸鋰、無水氯化鋰、單水氫氧化鋰等四大系列、十多個品種規格的鋰產品。 本公司的基本組織架構：股東大會是公司的權力機構，股東大會下設董事會和監事會。董事會是股東大會的執行機構，監事會是公司的內部監督機構，總經理負責日常經營管理工作。公司下設營銷部、生產部、財務部、庫房管理部、供應部、工程部、審計部、技術部、行政企劃部、證券投資部等日常職能部門。本公司擁有雅安華匯鋰業科技材料有限公司（以下簡稱“雅安華匯”）、成都天齊盛合

277、投資有限公司（以下簡稱“天齊盛合”）兩家全資子公司；天齊盛合擁有一家全資子公司四川天齊盛合鋰業有限公司（以下簡稱“盛合鋰業”）。 二、財務報表的編制基礎二、財務報表的編制基礎 本公司財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的企業會計準則及相關規定，并基于本附注四“重要會計政策、會計估計和合并財務報表的編制方法”所述會計政策和估計編制。 三、遵循企業會計準則的聲明三、遵循企業會計準則的聲明 2011 年年度報告 94 本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了企業的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 四、會計政策變更、會計估計變更以及重大前期差

278、錯更正的說明四、會計政策變更、會計估計變更以及重大前期差錯更正的說明 （一）會計政策變更 本年度沒有發生重大會計政策變更事項。 （二）會計估計變更的內容和原因 本年度沒有發生重大會計估計變更事項。 （三）重大前期會計差錯更正 本年度沒有發生重大會計差錯更正事項。 五、重要會計政策、會計估計及合并財務報表的編制方法五、重要會計政策、會計估計及合并財務報表的編制方法 1、會計期間、會計期間 本公司會計期間為公歷 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、記賬本位幣、記賬本位幣 本公司以人民幣作為記賬本位幣。 3、記賬基礎和計價原則、記賬基礎和計價原則 本公司會計核算以權責發生制為記賬基礎，除交易

279、性金融資產、可供出售金融資產、非同一控制下的企業合并取得的資產及負債、債務重組、開展具有商業實質的非貨幣性資產交換中換入和換出的資產等以公允價值計量外，以歷史成本為計價原則。 4、現金及現金等價物、現金及現金等價物 本公司現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金流量表之現金等價物指持有期限不超過 3 個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。 5、外幣折算、外幣折算 外幣交易在初始確認時采用交易當月初的即期匯率將外幣折算為本位幣記賬。在資產負債表日，將外幣貨幣性項目按照資產負債表日的即期匯率進行調整，資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即

280、期匯率不同而產生的匯兌差額，符合資本化條件的，按借款費用資本化的原則處理，其余的計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。 2011 年年度報告 95 6、金融資產和金融負責、金融資產和金融負責 （1）金融資產 本公司按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項及可供出售金融資產四大類。 1） 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產是指持有的主要目的為短期內出售的金融資產，在資產負債表中以交易性金融資產列示。 2）持有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定

281、或可確定，且管理層有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。 3）應收款項是指在活躍市場中沒有報價，回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，包括應收票據、應收賬款、應收利息、應收股利及其他應收款等。 4） 可供出售金融資產包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產及未被劃分為其他類的金融資產。 金融資產以公允價值進行初始確認。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，取得時發生的相關交易費用直接計入當期損益，其他金融資產的相關交易費用計入初始確認金額。當某項金融資產收取現金流量的合同權利已終止或與該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉移至轉入方的，終止確認該金融資產。 以公允價值

282、計量且其變動計入當期損益的金融資產和可供出售金融資產按照公允價值進行后續計量；應收款項以及持有至到期投資采用實際利率法，以攤余成本列示。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產的公允價值變動計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處臵時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資損益，同時調整公允價值變動損益。 可供出售金融資產的公允價值變動計入股東權益；持有期間按實際利率法計算的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，于被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處臵時，取得的價款與賬面價值扣除原直接計入股東權益的公允價值變動累計額之后的差額

283、，計入投資損益。 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度或非暫時性下降，原直接計入股東權益的因公允價值下降形成的累計損失計入減值損失。 （2）金融負債 2011 年年度報告 96 本公司的金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。對于此類金融負債，按照公允價值進

284、行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 其他金融負債采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。 （3）金融資產和金融負債的公允價值確定方法 1） 金融工具存在活躍市場的， 活躍市場中的市場報價用于確定其公允價值。 在活躍市場上，本公司已持有的金融資產或擬承擔的金融負債以現行出價作為相應資產或負債的公允價值；本公司擬購入的金融資產或已承擔的金融負債以現行要價作為相應資產或負債的公允價值。金融資產或金融負債沒有現行出價和要價的，但最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，則采用最近交易的市場報價確定該金融資產或金融負債的公允價值。最近交易日后經濟環

285、境發生了重大變化時，參考類似金融資產或金融負債的現行價格或利率，調整最近交易的市場報價，以確定該金融資產或金融負債的公允價值。本公司有足夠的證據表明最近交易的市場報價不是公允價值的，對最近交易的市場報價作出適當調整，以確定該金融資產或金融負債的公允價值。 2）金融工具不存在活躍市場的，采用估值技術確定其公允價值。估值技術包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融資產的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。 7、應收款項、應收款項 本公司將下列情形作為應收款項壞賬損失確認標準：債務單位撤銷、破產、資不抵債、現金流量嚴重不足、發生嚴重自然災害等

286、導致停產而在可預見的時間內無法償付債務等；其他確鑿證據表明確實無法收回或收回的可能性不大。 對可能發生的壞賬損失采用備抵法核算，期末單獨或按組合進行減值測試，計提壞賬準備，計入當期損益。對于有確鑿證據表明確實無法收回的應收款項，經本公司按規定程序批準后作為壞賬損失，沖銷提取的壞賬準備。 （1）單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 將單項金額超過 200 萬元的應收款項視為重大應收款項 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 根據期末未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，計提壞賬準備 （2） 按組合計提壞賬準備應收款項 2011 年年度報告 97 確定組合

287、的依據 賬齡分析組合 本公司將單項金額非重大的應收款項與經單獨測試后未減值的應收款項一起按信用風險特征劃分為若干組合，根據以前年度與之相同或相類似的、具有類似信用風險特征的應收賬款組合的實際損失率為基礎，結合現時情況確定本年度各項組合計提壞賬準備的比例，據此計算本年度應計提的壞賬準備。 按組合計提壞賬準備的計提方法 賬齡分析組合 按賬齡分析法計提壞賬準備 采用賬齡分析法的應收款項壞賬準備計提比例如下： 賬齡賬齡 應收賬款計提比例應收賬款計提比例 其他應收款計提比例其他應收款計提比例 1 年以內（含 1 年） 5% 5% 12 年（含 2 年） 10% 10% 23 年（含 3 年） 30% 3

288、0% 34 年（含 4 年） 50% 50% 45 年（含 5 年） 80% 80% 5 年以上 100% 100% 8、存貨、存貨 本公司存貨主要包括原材料、在產品、庫存商品、低值易耗品等。 本公司存貨采用永續盤存制，每年進行定期盤點。本公司的原材料、產成品采用實際成本核算，發出時按月末加權平均價結轉。在產品月末按約當產量法核算結存成本。低值易耗品和包裝物采用一次攤銷法核算，在領用時一次性計入當期成本或費用。 期末存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價，對于存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格低于成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。庫存商品及大宗原材料的存貨跌價準備按

289、單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提??； 其他數量繁多、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。 庫存商品、在產品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，其可變現凈值按該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定；用于生產而持有的材料存貨，其可變現凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定。為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算；企業持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 9、長期股權投資、長期股權投資 2011 年年度報告 98 長

290、期股權投資主要包括本公司持有的能夠對被投資單位實施控制、共同控制或重大影響的權益性投資，或者對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益性投資。 共同控制是指按合同約定對某項經濟活動所共有的控制。共同控制的確定依據主要為任何一個合營方均不能單獨控制合營企業的生產經營活動；涉及合營企業基本經營活動的決策需要各合營方一致同意等。 重大影響是指對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能控制或與其他方一起共同控制這些政策的制定。重大影響的確定依據主要為當本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位 20（含）以上但低于 50的表決權股份時，除

291、非有明確證據表明該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策，不形成重大影響外。 通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以在合并（購買）日為取得對被合并（購買）方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值作為合并成本。 除上述通過企業合并取得的長期股權投資外，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本，初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行

292、權益性證券的公允價值作為初始投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本；以債務重組、非貨幣性資產交換等方式取得的長期股權投資，按相關會計準則的規定確定初始投資成本。 本公司對子公司投資采用成本法核算，編制合并財務報表時按權益法進行調整；對合營企業及聯營企業投資采用權益法核算；對不具有控制、共同控制或重大影響并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，采用成本法核算；對不具有控制、共同控制或重大影響，但在活躍市場中有報價、公允價值能夠可靠計量的長期股權投資，作為可供出售金融資產核算。 采用成本法核算時，長期股權投資按初始投資成本計價，追加或

293、收回投資時調整長期股權投資的成本。采用權益法核算時，當期投資損益為應享有或應分擔的被投資單位當年實現的凈損益的份額。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，并抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于投資企業的部分，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。對于首次執行日之前已經持有的對聯營企業及合營企業的長期股權投資，如存在與該投資相關的股權投資借方差額，還應扣除按原剩余期限直線攤銷的股權投資借方差額，確認投資損益。 2011 年年度報告 99 本公司對因減少投資等原因對被投資單位不再具

294、有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，改按成本法核算；對因追加投資等原因能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，也改按成本法核算；對因追加投資等原因能夠對被投資單位實施共同控制或重大影響但不構成控制的，或因處臵投資等原因對被投資單位不再具有控制但能夠對被投資單位實施共同控制或重大影響的長期股權投資，改按權益法核算。 處臵長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期投資收益。采用權益法核算的長期股權投資， 因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處臵該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期投資收益。 10

295、、固定資產、固定資產 本公司固定資產是指同時具有以下特征，即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計期間的，單位價值在 2000 元以上的單個或成套有形資產。 本公司固定資產分為房屋及建筑物、機器設備、運輸設備、電子及其他四類，按取得時的實際成本計量。其中，外購的固定資產成本包括買價、進口關稅等相關稅費，以及為使固定資產達到預定可使用狀態前所發生的可直接歸屬于該資產的其他支出； 自行建造固定資產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成；投資者投入的固定資產，按投資合同或協議約定的價值作為入賬價值，但合同或協議約定價值不公允的按公允價值入賬；融資租

296、賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為入賬價值。 與固定資產有關的后續支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定資產確認條件的，計入固定資產成本，對于被替換的部分，終止確認其賬面價值；不符合固定資產確認條件的，于發生時計入當期損益。 本公司固定資產折舊按原值扣除其預計凈殘值和減值準備后作為計提折舊的基數，除受酸堿強腐蝕的關鍵生產設備按雙倍余額遞減法計提折舊外，其他資產均按預計使用壽命采用年限平均法分類計提。各類固定資產的預計使用壽命和年折舊率根據本公司固定資產的性質和使用情況確定。各類固定資產的預計使用年限、預計凈殘值率及年折舊率如下： 類別類別

297、殘值率殘值率 預計使用年限（年）預計使用年限（年） 年折舊率年折舊率 房屋及建筑物 5% 11-22 8.64%4.75% 機器設備 5% 10 雙倍余額或 9.5% 運輸設備 5% 5 19.00% 電子及其他 5% 5 19.00% 本公司于每年年度終了，對固定資產的預計使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。 2011 年年度報告 100 當固定資產被處臵、或者預期通過使用或處臵不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處臵收入扣除其賬面價值和相關稅費后的金額計入當期損益。 11、在建工程、在建工程 在建工程按實際發生的成

298、本計量。自營建筑工程按直接材料、直接工資、直接施工費等計量；出包建筑工程按應支付的工程價款等計量；設備安裝工程按所安裝設備的價值、安裝費用、工程試運轉等所發生的支出等確定工程成本。在建工程成本還包括應當資本化的借款費用和匯兌損益。 在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行調整。 12、借款費用、借款費用 借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等?？芍苯託w屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已

299、經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化。其余借款費用在發生當期確認為費用。 專門借款當期實際發生的利息費用，扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間（通常指 1 年以上）的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產

300、、投資性房地產和存貨等資產。 如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3 個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。 13、無形資產、無形資產 本公司無形資產包括專利權、非專利技術、商標權、土地使用權和特許經營權等，按取得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。 2011 年年度報告 101 土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；專利技術、非專利技術和其他無形資產按預

301、計使用年限、 合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和當期損益。 對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的預計使用壽命進行復核，如有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命并在預計使用壽命內攤銷。 14、研究與開發支出、研究與開發支出 本公司的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足下列條

302、件的，確認為無形資產： （1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； （2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； （3）運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場； （4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； （5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 不滿足上述條件的開發階段的支出，于發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支出不在以后期間確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。 15、商譽、商譽 商譽為股權投資成本或非同

303、一控制下企業合并成本超過應享有的或企業合并中取得的被投資單位或被購買方可辨認凈資產于取得日或購買日的公允價值份額的差額。 本公司不對商譽進行攤銷，但在會計年度末對商譽進行減值測試，其減值確認及計提方法見 18.非金融長期資產減值準備。 16、長期待攤費用、長期待攤費用 長期待攤費用是指已經支出但將于正常生產經營后攤銷或攤銷期限超過一年的各項費用。除開辦費在開始生產經營時一次計入當期損益外，其余長期待攤費用按受益期限平均攤銷，計入各攤銷期損益。 2011 年年度報告 102 如果預期某項長期待攤費用不能給公司帶來經濟利益的，則將其賬面價值予以轉銷，計入當期損益。 17、其他非流動資產、其他非流動

304、資產 本公司其他非流動資產主要為勘探開發成本，本公司勘探開發成本包括取得探礦權的成本及在地質勘探過程中所發生的各項成本費用。 本公司勘探開發成本，自相關礦山開始開采時，按其已探明礦山儲量采用產量法進行攤銷。當不能探明礦山儲量或不經濟時，一次性計入當期損益。 18、非金融長期資產減值準備、非金融長期資產減值準備 本公司于每一資產負債表日對長期股權投資、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在下列跡象時，表明資產可能發生了減值，本公司將進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。難以對單項資產的可收回金額進行測試的，以該資產所

305、屬的資產組或資產組組合為基礎測試。 減值測試后，若該資產的賬面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。資產的可收回金額是指資產的公允價值減去處臵費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。 出現減值的跡象如下： （1）資產的市價當期大幅度下跌，其跌幅明顯高于因時間的推移或者正常使用而預計的下跌； （2）企業經營所處的經濟、技術或者法律等環境以及資產所處的市場在當期或者將在近期發生重大變化，從而對企業產生不利影響； （3）市場利率或者其他市場投資報酬率在當期已經提高，從而影響企業計算資產預計未來現金流量現值的折現率，導致資產可

306、收回金額大幅度降低； （4）有證據表明資產已經陳舊過時或者其實體已經損壞； （5）資產已經或者將被閑臵、終止使用或者計劃提前處臵； （6）企業內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低于或者將低于預期，如資產所創造的凈現金流量或者實現的營業利潤（或者虧損）遠遠低于（或者高于）預計金額等； （7）其他表明資產可能已經發生減值的跡象。 19、職工薪酬、職工薪酬 2011 年年度報告 103 本公司在職工提供服務的會計期間，將應付的職工薪酬確認為負債，并根據職工提供服務的受益對象計入相關資產成本和費用。因解除與職工的勞動關系而給予的補償，計入當期損益。 職工薪酬主要包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費

307、、社會保險費（醫療保險費、養老保險費、失業保險費、工傷保險費和生育保險費等）及住房公積金、工會經費和職工教育經費、非貨幣性福利、因解除與職工的勞動關系給予的補償及其他與獲得職工提供的服務相關的支出。 如在職工勞動合同到期之前決定解除與職工的勞動關系，或為鼓勵職工自愿接受裁減而提出給予補償的建議，如果本公司已經制定正式的解除勞動關系計劃或提出自愿裁減建議，并即將實施，同時本公司不能單方面撤回解除勞動關系計劃或裁減建議的，確認因解除與職工勞動關系給予補償產生的預計負債，計入當期損益。 20、預計負債、預計負債 當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合

308、以下條件時，本公司將其確認為負債：該義務是本公司承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核，如有改變則對賬面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 21、收入確認原則、收入確認原則 本公司營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入、讓渡資產使用權收入，收入確認原則如下： （1）商品銷售收入 本公司主營業務是生產銷售鋰系

309、列產品。公司產品在國內和國外銷售，依據企業會計準則第 14 號收入第四條的規定相應的銷售商品收入分別按以下標準確認：已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入公司；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。 國內銷售依據本公司與購買方簽訂的購貨協議或合同約定的條件，在貨物已發出，購買方收到貨物，本公司收到款項或取得收款的依據，并根據以往的經驗確認不會退貨與款項能夠收回的情況下確認銷售收入的實現。 國外銷售在 CIF（Cost Insurance and Freigh

310、t）及 CFR （Cost and Freight）條件下，交貨地在到岸港口，但實際業務中不可能真正到對方港口再交貨，公司也無法準確獲得到港時間，這 2011 年年度報告 104 時航運公司的提單作為存貨的權利憑證，是否交付提單是判斷貨物是否交給對方的重要依據，國外銷售具體結算模式下不同處理如下： 1）先 T/T 模式，即：先由客戶電匯款后公司再組織報關出口業務。該模式下，公司先收到貨款，然后裝船報關。報關裝船后已同時滿足了 14 號準則第四條規定的收入確認的五個條件，所以將報關出口時作為確認收入的時點。 2）L/C 模式，即：信用證模式，公司按合同約定組織貨物，報關裝船，取得航運公司的提單后

311、，按約定將單據交給開具信用證的銀行，由銀行核對單據后當期或者遠期由銀行兌付款項。這種模式下，由于在報關時已經收到了對方的信用證，只要貨物報關裝船，公司將提單交付開具信用證的銀行時就能夠確認收到貨款，滿足了 14 號準則第四條規定確認條件的第三至五款，同時將提單交付開具信用證的銀行后公司也不再保留該貨物的所有權， 滿足了收入確認的 14 號準則第四條規定確認條件的一至二款，所以將報關裝船后取得的貨運提單交付銀行時作為確認收入的時點。 3）后 T/T 模式，即：直接給與客戶信用期的出口業務，該模式下，公司將貨物報關裝船，在取得提單后將提單寄至客戶，客戶按合同約定付款，一般是在提單上注明的裝船日起

312、90 天內付款。公司將提單交付客戶后，不再保留對存貨的管理權，滿足了收入確認的條款。此模式只針對信用較好的大客戶，該類客戶違約風險極低，從而確保了經濟利益能夠很可能流入企業，滿足收入確認的條款，所以將向客戶寄出提單時作為確認收入的時點。 （2）提供勞務收入 在勞務總收入和總成本能夠可靠地計量，與交易相關的經濟利益能夠流入本公司，勞務的完成程度能夠可靠地確定時，確認勞務收入的實現。在資產負債表日，提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，按完工百分比法確認相關的勞務收入；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的能夠得到補償的勞務成本金額確認提供勞務收入，并結轉已

313、經發生的勞務成本；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計全部不能得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 （3）讓渡資產使用權收入 在滿足相關的經濟利益很可能流入公司、收入的金額能夠可靠地計量時確認。 22、政府補助、政府補助 政府補助在本公司能夠滿足其所附的條件以及能夠收到時予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照實際收到的金額計量，對于按照固定的定額標準撥付的補助，按照應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得的，按照名義金額(1元)計量。 2011 年年度報告 105 與資產相關的政府補助確認為遞延收益，并在相

314、關資產使用壽命內平均分配計入當期損益。與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間計入當期損益；用于補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 23、遞延所得、遞延所得稅資產和稅資產和遞延所得稅遞延所得稅負債負債 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損和稅款抵減，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。于資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 本公司以很可能取得用來

315、抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限， 確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。對已確認的遞延所得稅資產，當預計到未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產時，應當減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。 24、所得稅的會計核算、所得稅的會計核算 所得稅的會計核算采用資產負債表債務法。所得稅費用包括當年所得稅和遞延所得稅。除將與直接計入股東權益的交易和事項相關的當年所得稅和遞延所得稅計入股東權益，以及企業合并產生的遞延所得稅調整商譽的賬面價值外，其余的當期所得稅和遞延所得稅費用或收益計入當期損益。 當年所得稅是指企業按照稅務

316、規定計算確定的針對當期發生的交易和事項，應納給稅務部門的金額，即應交所得稅；遞延所得稅是指按照資產負債表債務法應予確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債在期末應有的金額相對于原已確認金額之間的差額。 當實用稅率發生變化的，對已確認的遞延所得稅資產或遞延所得稅負債進行重新計量。除直接在所有者權益中確認的交易或事項產生的遞延所得稅資產或遞延所得稅負債外，將其影響數計入變化當期的所得稅費用。 資產負債表日，公司對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。 25、企業合并、企業合并 企業合并是指將兩個或兩個

317、以上單獨的企業合并形成一個報告主體的交易或事項。本公司在合并日或購買日確認因企業合并取得的資產、負債，合并日或購買日為實際取得被合并方或被購買方控制權的日期。參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并，其余為非同一控制下的企業合并。 2011 年年度報告 106 對于同一控制下的企業合并，作為合并方在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日在被合并方的賬面價值計量，取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 對于非同一控制下企業合并，合并成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而

318、付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，經復核確認后，計入當期損益。 26、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法 （1）合并范圍的確定原則 本公司將擁有實際控制權的子公司及特殊目的主體納入合并財務報表范圍?？刂剖侵赣袡鄾Q定一個公司的財務和經營政策，并能據以從該公司的經營活動中獲取利益。 （2）合并財務報表所采用的會計方法 本公司合并財務報表是按照企業會計準則第 33 號合并財務報表及相關規定的要求編制， 合并時所有內部交易及余額，

319、包括未實現內部交易損益均予以抵銷。內部交易發生的未實現損失，有證據表明該損失是相關資產減值損失的，則全額確認該損失。子公司少數股東應占的權益和損益分別在合并資產負債表中股東權益項目下和合并利潤表中凈利潤項目下單獨列示。 子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合并財務報表時，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。 本公司通過非同一控制下企業合并取得的子公司，在編制合并當期財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整，并自購買日起將被購買子公司資產、負債及經營成果納入本公司財務報表中。 本公司通過同一控制下的企業合

320、并取得的子公司，在編制合并當期財務報表時，視同該企業合并于合并當期的期初已經發生，從合并當期的期初起將其資產、負債、經營成果和現金流量納入合并財務報表。其中，合并取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日被合并方的原賬面價值計量。合并對價的賬面價值（或發行股份面值總額）與合并中取得的凈資產賬面價值份額的差額調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。 如果歸屬少數股東的虧損超過少數股東在該子公司所有者權益中所享有的份額，除公司章程或協議規定少數股東有義務承擔并且少數股東有能力予以彌補的部分外，其余部分沖減母公司股東權益。如果子公司以后期間實現利潤，在彌補由母公司

321、股東權益所承擔的屬于少數股東的損失之前，所有利潤全部歸屬于母公司股東權益。 2011 年年度報告 107 六、稅項六、稅項 1、主要稅種及稅率 稅種稅種 計稅依據計稅依據 稅稅率率 備注備注 增值稅 銷售收入 17% 營業稅 營業收入 5% 城市維護建設稅 應交流轉稅額 5% 教育費附加 應交流轉稅額 3% 地方教育附加 應交流轉稅額 1%、2% 副食品調控基金 營業收入 1、3 企業所得稅 應納稅所得額 15%、25% 本公司執行的企業所得稅率為 15%，本公司下屬子公司執行的企業所得稅率為 25%。 2、稅收優惠及批文 本公司生產銷售的鋰系列產品符合國家發展和改革委員會產業結構調整指導目錄

322、（2005年本）第八款第十一項“稀有、稀土金屬深加工及其應用”內容，根據國家稅務總局關于落實西部大開發有關稅收政策具體實施意見的通知（國稅發200247 號）和四川省地方稅務局轉發國家稅務總局關于落實西部大開發有關稅收政策具體實施意見的通知的通知（川地稅發200246）的規定，在 2001 年至 2010 年享受 15%的企業所得稅稅率。經四川省和遂寧市地方稅務局分別批復確認，本公司 2010 年前執行的企業所得稅稅率為 15%。2011 年度經營業務沒有發生重大改變，目前已依據財政部、海關總署、國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知（財稅201158 號），正在向當地稅

323、務機關辦理自 2011 年1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日企業所得稅稅率減按 15%的優惠手續，故 2011 年暫仍按 15%企業所得稅稅率執行。 七、企業合并及合并財務報表七、企業合并及合并財務報表 （一）截止年末，本公司的子公司基本情況 1、通過設立或投資等方式取得的子公司 子公司名稱子公司名稱 級次級次 公司類型公司類型 注冊地注冊地 業務性質業務性質 注冊資本（萬元）注冊資本（萬元） 主要經營范圍主要經營范圍 盛合鋰業 三級 有限公司 四川省康定縣 礦產資源采選 18,000.00 礦產品銷售 （續） 子公司名稱子公司名稱 持股比例持股比例 享有的表享有的表決權比例決

324、權比例 年末實際投資額年末實際投資額 （萬（萬元）元） 其他實質上構成對子其他實質上構成對子公司的凈投資的余額公司的凈投資的余額 是否納入合是否納入合并范圍并范圍 直接直接 間接間接 盛合鋰業 間接 100% 100% 18,000.00 是 2011 年年度報告 108 盛合鋰業系由天齊盛合于 2008 年 11 月出資 5,000 萬元設立的全資子公司，2008 年 11 月 4日在四川省甘孜州工商行政管理局取得 513300000006730 號企業法人營業執照；根據盛合鋰業 2010 年 2 月 2 日股東會決議,公司的注冊資本增加至 10,000.00 萬元，新增注冊資本仍由天齊盛合

325、以貨幣資金認繳，于 2010 年 2 月 5 日完成工商變更登記手續；根據盛合鋰業 2011 年 12月 18 日股東會決議，公司的注冊資本增加至 18,000.00 萬元，新增注冊資本仍由天齊盛合以貨幣資金認繳，于 2011 年 12 月 22 日完成工商變更登記手續。 2、通過同一控制下的企業合并取得的子公司 子公司子公司 名稱名稱 級次級次 公司公司類型類型 注冊地注冊地 業務業務 性質性質 注冊資本注冊資本 （萬元）（萬元） 主要經營范圍主要經營范圍 雅安華匯 二級 有限公司 四川省雅安市 化工 制造 8,000.00 研究、生產、銷售單水氫氧化鋰、碳酸鋰、其他鋰系列產品、其他精細化工

326、產品和化工原輔材料銷售（危險品除外） ，礦產品銷售、代購代銷 天齊盛合 二級 有限公司 四川省成都市 投資 2,000.00 項目投資、投資咨詢（不含金融、證券、期貨及國家有專項規定的項目） 、 企業管理咨詢；礦產品勘探技術的研究、開發 (續) 子公司名稱子公司名稱 持股比例持股比例 享有的表決權享有的表決權比例比例 年末實際年末實際 投資額投資額 其他實質上構成對子公其他實質上構成對子公司的凈投資的余額司的凈投資的余額 是否是否 合并合并 直接直接 間接間接 雅安華匯 直接 100% 100% 7,900.00 是 天齊盛合 直接 100% 100% 2,000.00 是 3、通過非同一控制

327、下的企業合并取得的子公司 本年度無通過非同一控制下的企業合并取得的子公司。 （二）本年合并財務報表合并范圍的變動 本年度合并財務報表合并范圍與上年度一致。 八、合并財務報表主要項目附注八、合并財務報表主要項目附注 8-1、貨幣資金、貨幣資金 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 原幣原幣 折算匯率折算匯率 折合人民幣折合人民幣 原幣原幣 折算匯率折算匯率 折合人民幣折合人民幣 庫存現金庫存現金 607,681.51 180,805.54 人民幣 607,681.51 607,681.51 180,805.54 180,805.54 美元 銀行存款銀行存款 343,447,300.27

328、526,996,228.96 人民幣 343,401,935.34 343,401,935.34 526,351,202.50 526,351,202.50 2011 年年度報告 109 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 原幣原幣 折算匯率折算匯率 折合人民幣折合人民幣 原幣原幣 折算匯率折算匯率 折合人民幣折合人民幣 美元 7,195.48 6.3009 45,338.00 97,391.91 6.6227 644,997.40 歐元 3.30 8.1625 26.93 3.30 8.8065 29.06 其他貨幣資金其他貨幣資金* 33,278,638.65 2,778,528

329、.09 人民幣 33,278,638.65 33,278,638.65 2,778,528.09 2,778,528.09 美元 歐元 合計合計 377,333,620.43 529,955,562.59 * 其他貨幣資金年末金額為開立信用證款項、信用證和承兌匯票保證金存款以及與建行遂寧支行簽訂的海外代付協議質押保證金。 （1）年末貨幣資金減少28.80%，主要系增資上海航天電源技術有限責任公司、募投項目工程建設投入和支付勘探費用所致。 （3）年末金額除其他貨幣資金在信用期限內使用受限制外，無其他因抵押或凍結等而導致使用受限及存放在境外、有潛在回收風險的款項。 8-2、應收票據、應收票據 （1

330、）應收票據種類 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 銀行承兌匯票 85,819,416.53 72,623,969.29 商業承兌匯票 合計合計 85,819,416.53 72,623,969.29 （2）本年已經背書轉讓給他方但尚未到期的銀行承兌匯票情況 到期日到期日 票據份數票據份數 金額金額 票據類別票據類別 30 天內 46 12,954,947.31 銀行承兌匯票 大于 30 天小于 60 天 42 13,847,249.40 銀行承兌匯票 大于 60 天小于 90 天 30 7,335,959.20 銀行承兌匯票 大于 90 天 40 10,125,691.35 銀行

331、承兌匯票 合計合計 158 44,263,847.26 （3）年末金額中無應收持本公司 5%（含 5%）以上股份的股東單位票據。 （4）本年本公司無因出票人無力履約而將票據轉為應收賬款的情況，無用于質押的未到期應收票據。 8-3、應收賬款、應收賬款 2011 年年度報告 110 （1）應收賬款分類 類別類別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 按組合計提壞賬準備的應收賬款 28,373,212.42 100.00 1,465,755.24 5.17 單項金額雖不重大但單項計提壞賬

332、準備的應收賬款 合計合計 28,373,212.42 100.00 1,465,755.24 （續） 類別類別 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 按組合計提壞賬準備的應收賬款 19,089,698.24 100.00 2,382,457.49 12.48 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合計合計 19,089,698.24 100.00 2,382,457.49 按賬齡組合計提壞賬準備的應收賬款 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 金額金額 比例（比例（

333、%） 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例 （比例 （%） 壞賬準備壞賬準備 1 年以內 27,431,320.01 5.00 1,371,566.00 17,415,059.29 5.00 870,752.97 1-2 年 941,892.41 10.00 94,189.24 181,038.26 10.00 18,103.83 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 1,493,600.69 100.00 1,493,600.69 合計合計 28,373,212.42 1,465,755.24 19,089,698.24 2,382,457.49 （2）年末余額較年初增長 48.63%

334、，主要原因系公司為拓展市場增加客戶的賒銷額度。 （3）本年核銷以前年度已全額計提壞賬準備的應收賬款情況 2011 年年度報告 111 單位名稱單位名稱 款項性質款項性質 核銷金額核銷金額 核銷原因核銷原因 是否因關聯交是否因關聯交易產生易產生 天津玻殼股份有限公司 銷貨款 109,254.80 長期無法收回 否 山東省壽光市鹽業化工廠 銷貨款 103,500.00 長期無法收回 否 青島同和空調設備股份有限公司 銷貨款 347,407.92 長期無法收回 否 河南省西保冶材集團有限公司 銷貨款 349,999.44 長期無法收回 否 江蘇省丹陽市康爾明眼鏡有限公司 銷貨款 215,000.00

335、 長期無法收回 否 濟南汾北化工有限公司 銷貨款 166,485.08 長期無法收回 否 其他零星客戶 銷貨款 201,953.45 長期無法收回 否 合合計計 1,493,600.69 （4）年末金額中無應收持有本公司 5%（含 5%）以上表決權股份股東單位的欠款。 （5）年末金額中前五名單位情況 單位名稱單位名稱 與本公司關系與本公司關系 金額金額 賬齡賬齡 占應收賬款總額占應收賬款總額的比例的比例(%) 客戶 A 非關聯方 4,271,615.60 1 年以內 15.06 客戶 B 非關聯方 2,997,212.11 1 年以內 10.56 客戶 C 非關聯方 2,625,000.00

336、1 年以內 9.25 客戶 D 非關聯方 1,694,085.19 1 年以內 5.97 客戶 E 非關聯方 1,579,569.39 1 年以內 5.57 合計合計 13,167,482.29 46.41 （6）年末金額中應收關聯方賬款，見“九、（四）關聯方往來余額”所述。 （7）年末應收賬款外幣余額情況 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 美元 1,216,738.90 6.3009 7,666,550.13 414,121.53 6.6227 2,742,602.66 合計合計

337、7,666,550.13 2,742,602.66 （8）本年無終止確認的應收賬款以及以應收賬款為標的進行證券化的金額。 8-4、預付款項、預付款項 （1）賬齡分析 賬齡賬齡 年末金額年末金額 年初金額年初金額 金額金額 比例比例% 金額金額 比例比例% 1 年以內 19,460,683.63 93.35 6,593,478.00 81.20 1-2 年 16,076.92 0.08 1,526,194.80 18.80 2-3 年 1,371,142.78 6.57 2011 年年度報告 112 賬齡賬齡 年末金額年末金額 年初金額年初金額 金額金額 比例比例% 金額金額 比例比例% 合計合

338、計 20,847,903.33 100.00 8,119,672.80 100.00 （2）年末金額較年初增加1.56倍，主要系本公司預付設備款、設計費和土地款等。 （3）年末金額中無需要計提壞賬準備的預付款項。 （4）年末金額中前五名單位情況 單位名稱單位名稱 賬面余額賬面余額 欠款期限欠款期限 比例比例% 與本公司關系與本公司關系 款項性質款項性質 未結算原因未結算原因 江蘇樂科熱力科技有限公司 3,748,762.39 1 年以內 17.98 設備供應商 設備款 設備未到 江蘇鵬飛集團股份有限公司 2,957,400.00 1 年以內 14.19 設備供應商 設備款 設備未到 鎮江遠東國

339、際船舶代理有限公司 2,145,520.19 1 年以內 10.29 進口貨物 報關代理商 預付進口增值稅 未取得海關 稅票 A 有色冶金設計研究院有限公司 1,500,000.00 1 年以內 7.19 供應商 鋰輝石礦采選工程設計費 設計未完 射洪縣國土局 1,225,708.00 1 年以內 5.88 政府 辦公用地款 未取得土地證 合計合計 11,577,390.58 55.53 （5）年末金額中無預付持本公司5%以上表決權股份的股東單位款。 （6）年末預付關聯方款項，詳見“九、（四）關聯方往來余額”所述。 8-5、應收利息、應收利息 （1） 應收利息明細 項目項目 年初金額年初金額

340、本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 定期存款利息 1,959,628.53 7,982,506.66 7,579,292.15 2,362,843.04 合計合計 1,959,628.53 7,982,506.66 7,579,292.15 2,362,843.04 （2）年末余額系上年度發行人民幣普通股（A 股）收到募集資金后，本公司將部分暫時未使用的款項定期存放于銀行而應取得的利息收入。 8-6、其他應收款、其他應收款 （1）其他應收款分類 類類 別別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重

341、大并單項計提壞賬準備的應收賬款 按組合計提壞賬準備的應收賬款 1,691,881.28 100.00 171,153.88 10.12 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備 2011 年年度報告 113 類類 別別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 的應收賬款 合計合計 1,691,881.28 100.00 171,153.88 （續） 類別類別 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 按組合計提壞賬準備的應

342、收賬款 2,607,052.56 100.00 147,493.41 5.66 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合計合計 2,607,052.56 100.00 147,493.41 （2）按賬齡組合計提壞賬準備的其他應收款 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 金額金額 比例比例（%） 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例 （比例 （%） 壞賬準備壞賬準備 1 年以內 794,341.70 5.00 39,717.09 2,409,964.61 5.00 120,498.23 1-2 年 715,433.72 10.00 71,543.37 186,464.34 10.00

343、 18,646.44 2-3 年 174,232.06 30.00 52,269.62 3,249.81 30.00 974.94 3-4 年 500.00 50.00 250.00 4-5 年 5 年以上 7,373.80 100.00 7,373.80 7,373.80 100.00 7,373.80 合計合計 1,691,881.28 171,153.88 2,607,052.56 147,493.41 （3）年末金額較年初減少 35.10%，主要是年初應收代四川格林瑞桑再生資源利用有限公司墊付的費用已結算。 （4）本年無實際核銷或以前年度核銷本年部分或全部收回的款項。 （5）年末金額中

344、無應收持有本公司 5%（含 5%）以上表決權股份股東單位的欠款。 （6）年末金額中前五名單位情況 單位名稱單位名稱 與本公司與本公司 關系關系 金額金額 賬齡賬齡 占其他應收款總占其他應收款總額的比例（額的比例（%） 性質或內容性質或內容 四川格林瑞桑再生資源利用有限公司 鋰渣包銷商 106,039.53 1 年以內 6.27 代收代支款 李治良 單位員工 95,806.00 1 年以內 5.66 備用金借支 古建國 單位員工 88,000.00 1-2 年 5.20 備用金借支 2011 年年度報告 114 單位名稱單位名稱 與本公司與本公司 關系關系 金額金額 賬齡賬齡 占其他應收款總占其

345、他應收款總額的比例（額的比例（%） 性質或內容性質或內容 許項亮 單位員工 87,681.30 1-2 年 5.18 備用金借支 趙勇均 單位員工 56,300.00 1-3 年 3.33 備用金借支 合計合計 433,826.83 25.64 8-7、存貨、存貨 （1）存貨按種類列示如下： 存貨種類存貨種類 年末金額年末金額 年初金額年初金額 賬面數賬面數 跌價準備跌價準備 賬面數賬面數 跌價準備跌價準備 原材料 153,478,745.39 79,445,200.50 產成品 12,641,965.06 37,661,321.75 在產品 9,045,061.88 17,772,242.0

346、4 低值易耗品 8,574,372.80 9,092,764.98 合計合計 183,740,145.13 143,971,529.27 存貨凈額存貨凈額 183,740,145.13 143,971,529.27 （2）年末存貨可收回凈額大于賬面價值,無需計提跌價準備。 （3）年末金額中無用于抵押以及借款費用資本化金額。 8-8、長期股權投資、長期股權投資 （1）長期股權投資分類 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 按成本法核算長期股權投資 20,000.00 按權益法核算長期股權投資 82,397,038.11 長期股權投資合計長期股權投資合計 82,397,038.11 20,

347、000.00 減：長期股權投資減值準備 長期股權投資凈值長期股權投資凈值 82,397,038.11 20,000.00 （2）按成本法、權益法核算的長期股權投資 被投資單位被投資單位 持股持股比比例例% 表決權表決權比例比例% 投資成本投資成本 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 本年現本年現金紅利金紅利 一、權益法核算的投資 上海航天電源技術有限責任公司*1 20 20 82,089,600.00 82,397,038.11 82,397,038.11 二、成本法核算的投資 射洪縣農村信用合作社*2 20,000.00 20,000.00 1,200.0

348、0 2011 年年度報告 115 被投資單位被投資單位 持股持股比比例例% 表決權表決權比例比例% 投資成本投資成本 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 本年現本年現金紅利金紅利 合計合計 20,000.00 82,397,038.11 20,000.00 82,397,038.11 1,200.00 *1、本年增加：其中使用首次公開發行股票的超募資金向上海航天電源技術有限責任公司增資” 82,089,600.00 元，詳見附注十三、（四）所述；另外，權益法核算確認當期投資收益 307,438.11 元。 *2、系 2005 年 2 月 17 日本公司認購的

349、射洪縣農村信用合作社法人股金 3 萬股（其中投資股 2 萬股，資格股 1 萬股）。2010 年 3 月 24 日收回股金 1 萬元并收到紅利 9,040.00 元；2011年 5 月 19 日收回股金 2 萬元，并收回紅利 1,200.00 元。 （3）年末金額不存在減值跡象，故未計提減值準備。 8-9、固定資產及累計折舊、固定資產及累計折舊 （1）固定資產及累計折舊情況 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 一、原一、原值值 其中：房屋及建筑物 51,276,500.41 14,140,688.25 65,417,188.66 機器設備 96,40

350、6,357.35 87,732,095.89 1,899,301.20 182,239,152.04 運輸設備 1,810,394.50 1,428,141.81 3,238,536.31 電子及其他 4,256,727.62 867,579.91 142,553.22 4,981,754.31 原值小計原值小計 153,749,979.88 104,168,505.86 2041854.42 255,876,631.32 二、累計折舊二、累計折舊 本年新增本年新增 本年計提本年計提 其中：房屋及建筑物 16,639,348.69 3,922,742.05 20,562,090.74 機器設備

351、 57,791,046.26 9,550,001.82 1,075,364.91 66,265,683.17 運輸設備 1,085,970.84 595,739.37 1,681,710.21 電子及其他 2,070,791.32 367,080.52 127,615.78 2,310,256.06 累計折舊小計累計折舊小計 77,587,157.11 14,435,563.76 1,202,980.69 90,819,740.18 三、固定資產減值三、固定資產減值準備準備 其中：房屋及建筑物 機器設備 運輸設備 電子及其他 固定資產減值固定資產減值準備小計準備小計 四、固定資產賬面價值四、固

352、定資產賬面價值 其中：房屋及建筑物 34,637,151.72 44,855,097.92 機器設備 38,615,311.09 115,973,468.87 運輸設備 724,423.66 1,556,826.10 2011 年年度報告 116 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 電子及其他 2,185,936.30 2,671,498.25 固定資產賬面價值小計固定資產賬面價值小計 76,162,822.77 165,056,891.14 （2）固定資產原值年末余額較年初增長了 66.42%，主要是本年在建工程項目中已達到預定可使用狀態的項目預

353、轉固所致。 （3） 本年從在建工程轉入固定資產金額 99,310,811.29 元， 主要為募投項目“新增年產 5000噸電池級碳酸鋰和 1500 噸無水氯化鋰技改擴能項目”中的部分生產工段。 （4）年末已提足折舊仍在使用的固定資產 項目項目 固定資產原值固定資產原值 累計折舊累計折舊 賬面凈值賬面凈值 備注備注 房屋建筑物 509,045.80 483,593.51 25,452.29 機器設備 32,790,086.75 31,150,582.33 1,639,504.42 到期機器設備主要是 2004 年以前的設備。 運輸設備 464,650.00 441,417.50 23,232.5

354、0 電子及其他 1,434,195.49 1,362,485.74 71,709.75 合計合計 35,197,978.04 33,438,079.08 1,759,898.96 （5）固定資產中原值為 24,192,503.94 元，凈值為 13,696,484.48 元的房屋建筑物連同無形資產中原值為 38,835,691.34 元， 攤余價值為 34,752,473.47 元的土地使用權為公司與中國農業銀行射洪支行簽訂的“51906200900003575 號”最高額抵押合同項下抵押物；截止 2012 年 12 月31 日，該合同項下無貸款。 （6）年末金額中無暫時閑臵的固定資產，無融資

355、租賃租入的固定資產，無經營租賃租出的固定資產，無持有待售的固定資產。 （7）年末金額不存在減值跡象，故未計提減值準備。 8-10、在建工程、在建工程 （1）在建工程年末金額情況 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 減值準備減值準備 賬面凈值賬面凈值 賬面余額賬面余額 減值準備減值準備 賬面凈值賬面凈值 新增年產5,000 噸電池級碳酸鋰和 1,500 噸無水氯化鋰技改擴能項目 8,664,488.41 8,664,488.41 81,247,861.03 81,247,861.03 年產4000 噸氫氧化鋰工程 6,315,256.40 6,315,256.40 5

356、8,739.95 58,739.95 技術中心擴建 9,716,315.52 9,716,315.52 雅江鋰輝石礦采選一期工程 22,219,530.08 22,219,530.08 其他零星項目 1,931,340.28 1,931,340.28 1,234,987.09 1,234,987.09 合計合計 48,846,930.69 48,846,930.69 82,541,588.07 82,541,588.07 2011 年年度報告 117 年末金額較年初減少 40.82%，主要系 5000 噸電池級碳酸鋰和 1500 噸無水氯化鋰技改擴能項目部分生產工段本年度預轉固。 （2）在建工

357、程項目變動情況 工程名稱工程名稱 預算數預算數 (萬元萬元) 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年轉固本年轉固 其他減其他減少額少額 年末金額年末金額 累計投入累計投入 占預算比占預算比% 資金資金來源來源 新增年產 5,000 噸電池級碳酸鋰和 1,500噸無水氯化鋰技改擴能項目 18,630 81,247,861.03 24,091,645.38 96,675,018.00 8,664,488.41 66.73 募集 年產4000噸氫氧化鋰工程 4,200.00 58,739.95 6,256,516.45 6,315,256.40 14.40 募集 技術中心擴建二期 2,867.00

358、 9,716,315.52 9,716,315.52 33.89 募集 雅江鋰輝石礦采選一期工程 39,872.72 22,219,530.08 22,219,530.08 5.57 自籌 其他零星項目 1,234,987.09 3,332,146.48 2,635,793.29 1,931,340.28 自籌 合計合計 82,541,588.07 65,616,153.91 99,310,811.29 48,846,930.69 其中：利息資本化 （3）年末金額不存在減值跡象，故未計提減值準備。 8-11、無形資產、無形資產 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年

359、末金額年末金額 一、原價合計一、原價合計 48,787,506.62 48,787,506.62 其中：土地使用權 47,112,925.65 47,112,925.65 電池級磷酸二氫鋰制備方法 1,674,580.97 1,674,580.97 二、累計攤銷合計二、累計攤銷合計 3,974,773.14 1,078,920.00 5,053,693.14 其中：土地使用權 3,891,044.10 995,190.96 4,886,235.06 電池級磷酸二氫鋰制備方法 83,729.04 83,729.04 167,458.08 三、無形資產減值準備累計三、無形資產減值準備累計 其中：土

360、地使用權 電池級磷酸二氫鋰制備方法 四、無形資產賬面價值合計四、無形資產賬面價值合計 44,812,733.48 43,733,813.48 其中：土地使用權 43,221,881.55 42,226,690.59 電池級磷酸二氫鋰制備方法 1,590,851.93 1,507,122.89 年末金額不存在減值跡象，故未計提減值準備。 無形資產中原值為 38,835,691.34 元， 攤余價值為 34,752,473.47 元的土地使用權連同固定資產中原值為 24,192,503.94 元， 凈值為 13,696,484.48 元的房屋建筑物為公司與中國農業銀行射洪 2011 年年度報告 1

361、18 支行簽訂的“51906200900003575 號”最高額抵押合同項下抵押物；截止 2012 年 12 月 31 日，該合同項下無貸款。 8-12、開發支出、開發支出 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 計入計入 當期損益當期損益 確認為確認為 無形資產無形資產 一種制備磷酸鐵鋰的方法 1,699,710.08 2,562,095.01 4,261,805.09 一種制備電池級和高純度單水氫 氧化鋰的方法 398,510.80 354,827.41 753,338.21 一種優化的制備電池級碳酸鋰的方法 1,255,645.58 1,255,

362、645.58 合計合計 2,098,220.88 4,172,568.00 6,270,788.88 8-13、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 遞延所得稅資產 其中：資產減值準備 276,870.18 403,075.11 可彌補虧損 * 因抵銷未實現內部銷售產生的暫時性差異 277,322.23 385,359.11 合計合計 554,192.41 788,434.22 8-14、其他非流動資產、其他非流動資產 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 探礦權與探礦費用 77,351,965.35 67,392,969.44 合計合計 77

363、,351,965.35 67,392,969.44 （1）本項目為天齊盛合的全資子公司盛合鋰業通過競買從甘孜州國土資源局取得的“四川省雅江縣措拉鋰輝石礦詳查”探礦權以及發生的探礦費用。詳見附注“十三、其他重大事項”1 項的說明。 （2）年末金額不存在減值跡象，故未計提減值準備。 8-15、資產減值準備、資產減值準備 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 轉回轉回 轉銷轉銷 一、壞賬準備 2,529,950.90 600,558.91 1,493,600.69 1,636,909.12 二、存貨跌價準備 合計合計 2,529,950.90 600,55

364、8.91 1,493,600.69 1,636,909.12 2011 年年度報告 119 8-16、所有權受到限制的資產、所有權受到限制的資產 截止本年末，本公司使用受限制的資產包括：（1）貨幣資金中用于開出信用證保證金14,444,308.82 元、 用于開具承兌匯票保證金 3,834,329.83 元和質押借款保證金 15,000,000.00 元在信用期限內使用受限制；（2）固定資產中原值為 24,192,503.94 元，凈值為 13,696,484.48 元的房屋建筑物、無形資產中原值為 38,835,691.34 元，攤余價值為 34,752,473.47 元的土地使用權為公司與

365、中國農業銀行射洪支行簽訂的“51906200900003575 號”最高額抵押合同項下抵押物，使用受限制。除此以外，公司無其他使用權受限的資產。 8-17、短期借款、短期借款 （1）借款明細如下： 借款條件借款條件 年末金額年末金額 年初金額年初金額 信用借款 抵押借款 保證借款 質押借款 14,367,654.42 合計合計 14,367,654.42 （2）本年期末余額系根據與建行遂寧分行簽訂的海外代付協議本公司提供 1,500.00萬元質押保證金，由建行遂寧分行為本公司支付澳礦貿易結算取得的借款。 8-18、應付票據、應付票據 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 銀行承兌匯票

366、 25,434,108.12 商業承兌匯票 合計合計 25,434,108.12 本項目本年增加系本公司新增銀行承兌匯票結算方式。 8-19、應付賬款、應付賬款 （1）應付賬款 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 合計合計 34,915,197.47 33,697,071.92 其中：1 年以上 876,480.51 776,839.35 （2）本項目年末金額中無應付持本公司 5%（含 5%）以上股權的股東單位款項。 （3）年末余額中外幣應付賬款情況 2011 年年度報告 120 比重比重 年末金額年末金額 年初金額年初金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 原幣金

367、額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 美元 1,987,231.20 6.3009 12,521,345.07 1,841,680.24 6.6227 12,196,895.73 合計合計 12,521,345.07 12,196,895.73 8-20、預收款項、預收款項 （1）預收款項 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 合計合計 10,227,711.14 7,563,040.15 其中：1 年以上 98,680.00 112,006.33 （2）年末金額較年初增長 35.23%，主要是按合同預收的電池級碳酸鋰產品銷售款，尚未發貨確認收入。 （3）年末金額無預收持有本公

368、司 5%（含 5%）以上表決權股份股東單位款項。 （4）年末金額中外幣余額列示如下： 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 美元 732,479.00 6.3009 4,615,276.93 242,752.00 6.6227 1,607,673.67 合計合計 4,615,276.93 1,607,673.67 8-21、應付職工薪酬、應付職工薪酬 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 工資、獎金、津貼和補貼 2,039,719.97 29,

369、208,007.71 29,052,216.34 2,195,511.34 職工福利費 9,345.00 1,474,895.60 1,484,240.60 社會保險費 3,370,046.26 5,566,459.05 3,283,985.56 5,652,519.75 其中：醫療保險費 1,729,658.00 1,331,541.38 1,069,413.76 1,991,785.62 基本養老保險費 1,563,468.96 3,567,720.51 1,679,563.41 3,451,626.06 年金繳費 失業保險費 1,500.00 325,109.83 288,872.82

370、37,737.01 工傷保險費 20,201.30 209,332.13 139,193.11 90,340.32 生育保險費 55,218.00 132,755.20 106,942.46 81,030.74 住房公積金 98,770.00 775,299.00 626,555.84 247,513.16 工會經費和職工教育經費 870,425.97 1,261,231.30 879,411.83 1,252,245.44 非貨幣性福利 因解除勞動關系給予的補償 131,771.68 131,771.68 其他 248,300.00 27,807.00 276,107.00 其中：以現金結算

371、的股份支付 合計合計 6,636,607.20 38,445,471.34 35,734,288.85 9,347,789.69 2011 年年度報告 121 8-22、應交稅費、應交稅費 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 增值稅 1,545,038.45 4,062,318.95 營業稅 442.62 1,201.46 城建稅 118,002.50 193,848.15 所得稅 665,878.63 2,030,108.54 個人所得稅 16,024.56 11,219.76 房產稅 67,259.65 土地使用稅 345,092.20 印花稅 108,034.34 367,50

372、0.00 教育費附加 69,211.67 116,095.30 地方教育附加 46,141.11 38,698.43 副調基金及其他 49,120.31 37,232.06 殘疾人保障金 255,314.58 合計合計 2,617,894.19 7,525,889.08 8-23、其他應付款、其他應付款 （1）其他應付款 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 合合 計計 800,169.90 572,063.96 其中：1 年以上 271,255.27 84,531.34 （2）年末金額中無應付持本公司 5%（含 5%）以上表決權股份的股東單位款。 8-24、一年內到期的非流動負債、

373、一年內到期的非流動負債 （1）項目明細 借款條件借款條件 年末金額年末金額 年初金額年初金額 一年內到期的長期借款 15,000,000.00 合計合計 15,000,000.00 （2）一年內到期的長期借款情況 貸款單位貸款單位 借款期限借款期限 金額金額 年利率（年利率（%） 農行射洪縣支行 2009-09-022012-09-01 15,000,000.00 5.40% 合計合計 15,000,000.00 8-25、長期借款、長期借款 2011 年年度報告 122 （1）借款明細 借款條件借款條件 年末金額年末金額 年初金額年初金額 信用借款 15,000,000.00 抵押借款 保證

374、借款 質押借款 合計合計 15,000,000.00 年末余額較年初減少系將一年內到期的長期借款重分類至流動負債所致。 8-26、其他非流動負債、其他非流動負債 （1）其他非流動負債 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 遞延收益 25,675,000.00 24,805,000.16 合計合計 25,675,000.00 24,805,000.16 （2）遞延收益項目 項目項目 原始發生數原始發生數 年初金額年初金額 本年增加數本年增加數 本年攤銷本年攤銷 累計攤銷累計攤銷 年末金額年末金額 年產200噸金屬鋰項目專項資金 *1 7,050,000.00 7,050,000.00 7

375、05,000.00 705,000.00 6,345,000.00 年產1500噸氯化鋰項目專項資金 *2 10,450,000.00 7,315,000.16 1,045,000.16 4,180,000.00 6,270,000.00 年產 5300 噸碳酸鋰擴建技改專項資金 *3 3,000,000.00 2,100,000.00 300,000.00 1,200,000.00 1,800,000.00 鋰渣資源化清潔生產項目環保專項資金 *4 1,000,000.00 700,000.00 100,000.00 400,000.00 600,000.00 動力鋰離子電池正級材料產業化項

376、目專項資金 *5 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 5000噸電池級碳酸鋰和1500噸無水氯化鋰技改擴能項目 *6 5,840,000.00 4,640,000.00 1,200,000.00 5,840,000.00 復分解冷凍析鈉法制備高純級單水氫氧化鋰技術及應用研究 *7 320,000.00 320,000.00 320,000.00 礦石提鋰工業廢渣資源綜合利用項目 *8 400,000.00 400,000.00 400,000.00 年產4000噸電池級氫氧化鋰項目 *9 600,000.00 600,000.00 600,000.00

377、 液相化制備納米級磷酸鐵鋰新工藝技術及產業化項目 *10 500,000.00 500,000.00 500,000.00 合計合計 32,160,000.00 24,805,000.16 3,020,000.00 2,150,000.16 6,485,000.00 25,675,000.00 *1、本項目原始發生額 7,050,000.00 元，其中,收到遂寧市財政局累計撥入 110,000.00 元；射洪縣財政累計撥入 6,940,000.00 元。該項目于 2010 年末建設完工轉固。從 2011 年起按該項資產的預計使用期十年平均攤銷。 *2、本項目原始發生額 10,450,000.0

378、0 元，其中：遂寧市財政局分兩次共撥入 450,000.00 元；2008 年射洪縣財政撥入 2007 年度扶持資金 13,000,000.00 元中用于本項目的專項資金 2011 年年度報告 123 10,000,000.00 元。本項目已于 2007 年底完工并轉增固定資產，并從 2008 年 1 月起按該項資產的預計使用期十年平均攤銷。 *3、本項目原始發生額3,000,000.00元，系2008年收到射洪縣財政撥入2007年度扶持資金13,000,000.00元中用于本項目的專項資金部分。該項目已于2007年完工并轉入固定資產，并從2008年1月起按該項資產的預計使用期十年平均攤銷。

379、*4、本項目原始發生額 1,000,000.00 元，系 2007 年收到的遂寧市財政局撥入的“處理廢渣 6萬噸/年及生產鋁硅粉項目 5 萬噸/年”的鋰渣資源化清潔生產項目環保專項資金。 該項目 2007 年已完工并預轉固定資產，并從 2008 年 1 月起按照該項資產的預計使用期十年平均攤銷。 *5、 本項目原始發生額 3,000,000.00 元， 系 2009 年度射洪縣財政局根據射洪縣人民政府 關于撥付四川天齊鋰業股份有限公司財政專項資金的函射府函(2009) 90 號撥入的“動力鋰離子電池正級材料產業化項目”專項資金。本項目經川投資備510922090308010008 號文立項批復

380、，目前正在籌建之中。 *6、 本項目累計原始發生額5,840,000.00元， 2011年前收到該項目政府補助資金4,640,000.00元。2011 年 12 月 31 日，射洪縣財政局根據四川省財政廳關于下達 2011 年戰略性新興產業發展促進資金的通知 （川財建2011360 號）撥入該項目促進資金 600,000.00 元；依據四川省財政廳、四川省科學技術廳關于下達四川省 2011 年第三批科技計劃項目資金預算的通知 ，撥入的該項目高技術產業化資金 600,000.00 元。目前該項目部分已投入使用，部分尚在建設之中，故暫未開始攤銷。 *7、本項目原始發生額 320,000.00 元，

381、系 2011 年 9 月 21 日，射洪縣財政局根據四川省財政廳、 四川省經濟委員會 關于下達 2009 年第一批技術改造項目資金的通知（川財建2011109號） ，撥入的“復分解冷凍析鈉法制備高純級單水氫氧化鋰技術及應用研究”專項資金。目前該項目尚未開始建設。 *8、本項目原始發生額 400,000.00 元，系 2011 年 12 月 31 日，射洪縣財政局根據四川省財政廳、四川省經濟委員會關于下達 2011 年度工業節能專項資金及項目計劃的通知 （川財建2011350 號） ，撥入的“礦石提鋰工業廢渣綜合利用”項目專項資金。目前該項目尚未開始建設。 *9、本項目原始發生額 600,000

382、.00 元，系 2011 年 12 月 31 日，射洪縣財政局根據四川省財政廳、 四川省經濟和信息委員會 關于下達 2011 年第二批技術改造資金及項目計劃的通知 （川財建2011352 號） ，撥入本公司的“新增年產 4000 噸電池級氫氧化鋰”專項資金。目前該項目尚在建設之中。 *10、本項目原始發生額 500,000.00 元，系 2011 年 12 月 31 日，射洪縣財政局根據四川省科學技術廳關于商請劃撥 2011 年度第三批科技支撐計劃項目資金的函 （川科函計201111號）撥入的“液相化制備納米級磷酸鐵鋰新工藝技術及產業化”項目專項資金。目前該項目尚在建設之中。 8-27、股本、

383、股本 2011 年年度報告 124 項目項目 年初金額年初金額 本年變動增減（本年變動增減（+、一）額、一）額 年末金額年末金額 發行新股發行新股 送股送股 公積金轉股公積金轉股 其他其他 * 小計小計 有限售條件股份有限售條件股份 73,500,000.00 36,135,000.00 -1,845,000.00 34,905,000.00 108,405,000.00 其中：國有股 其他法人股 63,708,000.00 31,239,000.00 -1,845,000.00 30,009,000.00 93,717,000.00 個人股 9,792,000.00 4,896,000.00

384、 4,896,000.00 14,688,000.00 無限售條件股份無限售條件股份 24,500,000.00 12,865,000.00 1,845,000.00 14,095,000.00 38,595,000.00 其中：人民幣普通股 24,500,000.00 12,865,000.00 1,845,000.00 14,095,000.00 38,595,000.00 境內上市外資股 境外上市外資股 其他 合計合計 98,000,000.00 49,000,000.00 49,000,000.00 147,000,000.00 根據本公司 2011 年 5 月 9 日召開的 2010

385、 年度股東大會審議通過， 以公司股本 9,800 萬股為基數，每 10 股派發現金紅利 1.00 元(含稅)；同時以資本公積按每 10 股轉增 5 股。上述轉增股本業經信永中和會計師事務所有限責任公司成都分所 2011 年 6 月 20 日出具的XYZH/2010CDA2038-5 號驗資報告確認。 * 深圳乾元投資有限公司持有本公司的 IPO 前發行股份 123 萬股， 通過實施 2010 年度資本公積轉增股本方案后增至 184.50 萬股，于 2011 年 8 月 31 日解除限售。 8-28、資本公積、資本公積 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末

386、金額 資本（股本）溢價 769,739,694.79 49,000,000.00 720,739,694.79 其他資本公積 2,070,420.41 2,070,420.41 合計合計 771,810,115.20 49,000,000.00 722,810,115.20 本期資本公積減少系資本公積轉增資本，具體見附注“8-27、股本”說明。 8-29、盈余公積、盈余公積 項目項目 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 法定盈余公積 11,610,000.34 3,854,822.03 15,464,822.37 任意盈余公積 合計合計 11,610,000

387、.34 3,854,822.03 15,464,822.37 8-30、未分配利潤、未分配利潤 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 提取或分配比例 （提取或分配比例 （%） 上年年末金額上年年末金額 72,394,143.23 36,895,633.96 加：年初未分配利潤調整數 2011 年年度報告 125 項項 目目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 提取或分配比例 （提取或分配比例 （%） 其中：會計政策變更 重要前期差錯更正 同一控制合并范圍變更 其他調整因素 本年年初金額本年年初金額 72,394,143.23 36,895,633.96 加：本年歸屬于母公司股東的凈利

388、潤 40,225,979.84 38,884,145.97 減：提取法定盈余公積 3,854,822.03 3,385,636.70 10% 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股利 *1 9,800,000.00 轉作股本的普通股股利 本年年末金額本年年末金額 98,965,301.04 72,394,143.23 其中：擬分配現金股利 *2 14,700,000.00 *1、應付普通股股利，詳見“8.27、股本”說明。 *2、擬分配現金股利，詳見“十二、資產負債表日后事項”說明。 8-31、營業收入、營業成本、營業收入、營業成本 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 主營

389、業務收入 401,732,605.35 292,581,232.59 其他業務收入 1,000,560.39 1,682,603.51 營業收入合計營業收入合計 402,733,165.74 294,263,836.10 主營業務成本 336,018,911.41 229,381,549.15 其他業務成本 173,616.71 525,338.13 營業成本合計營業成本合計 336,192,528.12 229,906,887.28 （1） 按產品分類 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 營業收入營業收入 營業成本營業成本 營業收入營業收入 營業成本營業成本 （1）主營業務 401

390、,732,605.35 336,018,911.41 292,581,232.59 229,381,549.15 其中：碳酸鋰 272,344,665.01 225,468,018.49 186,368,307.27 142,686,884.13 其他衍生鋰產品 114,721,306.33 102,241,004.40 100,262,459.84 83,909,272.68 其他 14,666,634.01 8,309,888.52 5,950,465.48 2,785,392.34 （2）其他業務 1,000,560.39 173,616.71 1,682,603.51 525,338.

391、13 其中：材料 368,237.81 142,871.74 746,021.37 525,338.13 其他 632,322.58 30,744.97 936582.14 合計合計 402,733,165.74 336,192,528.12 294,263,836.10 229,906,887.28 2011 年年度報告 126 （2） 分地區銷售情況 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 營業收入營業收入 營業成本營業成本 營業收入營業收入 營業成本營業成本 國內 339,659,000.70 284,135,343.39 256,562,771.84 204,630,173.12

392、 國外 63,074,165.04 52,057,184.73 37,701,064.26 25,276,714.16 合計合計 402,733,165.74 336,192,528.12 294,263,836.10 229,906,887.28 （3）本年銷售前五名客戶情況 客戶名稱客戶名稱 營業收入營業收入 占公司全部營業收入占公司全部營業收入 的比例的比例(%) 客戶 A 37,499,145.30 9.31 客戶 B 19,962,122.82 4.96 客戶 C 16,926,000.00 4.20 客戶 D 14,760,683.67 3.67 客戶 E 13,828,427.3

393、6 3.43 合計合計 102,976,379.15 25.57 8-32、營業稅金及附加、營業稅金及附加 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 計提計提標準標準 營業稅 1,600.00 214.95 營業額的 5% 城市維護建設稅 378,044.70 271,384.46 流轉稅額的 5% 教育費附加 185,289.99 162,621.53 流轉稅額的 3% 地方教育附加 118,160.22 54,201.24 流轉稅額的 1%、2% 副食品調控基金 434,358.33 271,654.82 營業收入的 1、3 合計合計 1,117,453.24 760,077.00 8

394、-33、銷售費用、銷售費用 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 職工薪酬 1,227,399.86 723,431.23 運雜及車輛費 6,203,799.96 5,286,653.52 辦公費 1,465,700.78 422,051.41 差旅費 641,648.34 514,987.80 業務招待費 433,891.03 442,281.73 資產攤銷與維護費 33,966.77 134,800.99 其他 661,035.68 99,303.57 合合 計計 10,667,442.42 7,623,510.25 2011 年年度報告 127 本項目本年發生額較上年度增長 3

395、9.93%，主要是本年產品銷量增加導致運雜費增長以及銷售規模擴大人員薪酬與辦公費用增加。 8-34、管理費用、管理費用 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 職工薪酬 5,975,566.87 3,847,764.07 稅費 1,963,611.71 1,736,894.34 資產攤銷 2,104,678.26 1,739,516.27 運雜及車輛費 905,438.42 362,704.43 辦公費 2,467,388.34 1,300,593.12 差旅費 690,399.43 255,578.61 業務招待費 1,140,838.11 419,879.68 廣告宣傳費 318,

396、239.58 194,339.04 環保、綠化費、消防保衛費用 424,823.24 277,691.79 研發費用 270,285.39 553,212.58 中介咨詢費 2,519,613.71 357,810.66 資產維護 716,182.83 238,460.36 其他費用 552,701.25 79,394.80 上市費用 2,536,950.10 合合 計計 20,049,767.14 13,900,789.85 本項目本年金額較上年增長 44.23%， 主要是本年職工薪酬較上年有所增長,以及公司規模擴大，辦公費、項目咨詢評估費增加。 8-35、財務費用、財務費用 項項 目目 本

397、年金額本年金額 上年金額上年金額 利息支出 1,513,867.93 3,676,626.53 減：利息收入 9,840,108.98 3,302,323.16 匯兌損失 1,518,055.15 182,334.91 減：匯兌收益 其他 694,047.67 310,490.55 合計合計 -6,114,138.23 867,128.83 本項目本年金額為負數主要是 2010 年募集資金到位后歸還了長期借款和短期借款導致利息支出減少以及募集資金存款利息收入增加所致。 8-36、投資收益、投資收益 （1）投資收益明細情況 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 2011 年年度報告 1

398、28 成本法核算的長期股權投資收益 1,200.00 9,040.00 權益法核算的長期股權投資收益 307,438.11 合合 計計 308,638.11 9,040.00 （2）按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位被投資單位 本年金額本年金額 上年金額上年金額 上海航天電源技術有限責任公司 307,438.11 合合 計計 307,438.11 8-37、資產減值損失、資產減值損失 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 壞賬準備 600,558.91 738,769.72 存貨跌價準備 合計合計 600,558.91 738,769.72 8-38、營業外收入、營業外收入

399、項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 非流動資產處臵利得合計 18,000.00 70,468.78 其中：固定資產處臵利得 18,000.00 70,468.78 罰款、違約金收入 13,741.71 15,765.90 政府補助利得 *1 6,118,615.00 5,756,915.00 遞延收益攤銷 *2 2,150,000.16 1,444,999.92 其他 22,242.38 合合 計計 8,322,599.25 7,288,149.60 *1、政府補助、政府補助 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 來源和依據來源和依據 （一）與收益相關的政府補助 注 1

400、政府獎勵與補貼資金 6,118,615.00 5,756,915.00 其他 小計小計 6,118,615.00 5,756,915.00 （二）與資產相關的政府補助 注 2 年產 200 噸金屬鋰項目專項資金 1,000,000.00 新增年產 5000 噸電池級碳酸鋰和 1500 噸無水氯化鋰技改擴能資金 1,200,000.00 3,840,000.00 復分解冷凍析鈉法制備高純級單水氫氧化鋰技術及應用研究 320,000.00 礦石提鋰工業廢渣資源綜合利用項目 400,000.00 年產 4000 噸電池級氫氧化鋰項目 600,000.00 2011 年年度報告 129 項項 目目 本

401、年金額本年金額 上年金額上年金額 來源和依據來源和依據 液相化制備納米級磷酸鐵鋰新工藝技術及產業化項目 500,000.00 小計小計 3,020,000.00 4,840,000.00 總總 計計 9,138,615.00 10,596,915.00 注 1、與收益相關的政府補助 2011 年度共收到政府各項獎勵資金 6,118,615.00 元，均計入當期營業外收入。其中主要項目有： （1）2011 年 2 月 28 日，收到遂寧市財政局根據遂寧市委、遂寧市人民政府“兌現 2010 年度促進工業發展獎勵政策”，撥付的獎勵資金 1,000,000.00 元； （2）2011 年 6 月 15

402、 日，收到射洪縣財政局撥付的“2010 年度節能降耗與資源綜合利用財政獎勵資金”1,812,000.00 元； （3）2011 年 6 月 28 日，收到射洪縣財政局撥付給本公司的電費補貼款 700,000.00 元； （4）2011 年 9 月 21 日，收到射洪縣財政局根據四川省財政廳、四川省經濟信息化委員會撥付的“四川省工業企業上市獎勵”資金 2,000,000.00 元； （5） 2011 年 10 月 31 日， 收到科技部撥付 2011 年政策引導類計劃專項項目經費 300,000.00元； （6）2011 年度收到射洪縣財政、雅安市財政等部門撥入的技能提升、科技進步等其他獎勵款共

403、計 306,615.00 元。 注 2、與資產相關的政府補助本期發生額為 3,020,000.00 元，具體見附注“8-26、其他非流動負債”中各明細項目的說明。 *2、遞延收益攤銷詳見“8-26、其他非流動負債”項目說明。 8-39、營業外支出、營業外支出 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 非流動資產處臵損失合計 110,635.51 83,808.43 其中：固定資產處臵損失 110,635.51 83,808.43 賠償金、滯納金支出 181,678.33 捐贈支出 5,000.00 17,000.00 其他 115,365.56 198,128.60 合計合計 412,6

404、79.40 298,937.03 8-40、所得稅費用、所得稅費用 2011 年年度報告 130 （1）所得稅費用的組成 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 當期所得稅費用 7,977,890.45 8,394,649.41 遞延所得稅費用 234,241.81 186,130.36 其中：資產減值準備 126,204.93 -122,958.14 未彌補虧損 563,011.21 因抵銷未實現內部利潤產生的暫時性差異 108,036.88 -253,922.71 合計合計 8,212,132.26 8,580,779.77 （2）當年所得稅）當年所得稅 項項 目目 金金 額額 本

405、年合并利潤總額 48,438,112.10 加：納稅調整增加額 3,517,592.97 減：納稅調整減少額 349,302.63 加：境外應稅所得彌補境內虧損 減：彌補以前年度虧損 加：子公司本年虧損額 本年應納稅所得額 50,886,156.56 法定所得稅稅率（15%、25%） 15%、25% 本年應納所得稅額 7,977,890.45 減：減免所得稅額 減：抵免所得稅額 本年應納稅額 7,977,890.45 加：境外所得應納所得稅額 減：境外所得抵免所得稅額 加：其他調整因素 當年所得稅當年所得稅 7,977,890.45 8-41、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程、基本每股收益

406、和稀釋每股收益的計算過程 項目項目 序號序號 本年金額本年金額 上年金額上年金額 歸屬于母公司股東的凈利潤 1 40,225,979.84 38,884,145.97 歸屬于母公司的非經常性損益 2 6,713,528.15 5,936,410.68 歸屬于母公司股東、 扣除非經常性損益后的凈利潤 3=1-2 33,512,451.69 32,947,735.29 年初股份總數 4 98,000,000.00 73,500,000.00 公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數（） 5 49,000,000.00 36,750,000.00 發行新股或債轉股等增加股份數（） 6 36,750,

407、000.00 增加股份 （） 次月起至年末的累計月數 7 4 2011 年年度報告 131 項目項目 序號序號 本年金額本年金額 上年金額上年金額 因回購等減少股份數 8 減少股份次月起至年末的累計月數 9 縮股減少股份數 10 報告期月份數 11 12 12 發行在外的普通股加權平均數 12=4+5+6 7 11-8 9 11-10 147,000,000.00 122,500,000.00 基本每股收益（） 13=1 12 0.27 0.32 基本每股收益（） 14=3 12 0.23 0.27 已確認為費用的稀釋性潛在普通股利息 15 轉換費用 16 所得稅率 17 認股權證、 期權行權

408、、 可轉換債券等增加的普通股加權平均數 18 稀釋每股收益（） 19=1+(15-16) (1-17) (12+18) 0.27 0.32 稀釋每股收益（） 19=3+(15-16) (1-17) (12+18) 0.23 0.27 注：上年金額，按企業會計準則第 34 號每股收益規定進行了調整計算：上年加權平均股本為 81,666,666.67 股，本年資本公積轉增股本 4,900 萬股，經過調整計算上年加權平均股本調整為 122,500,000 股。 8-42、收、收到的其他與經營活動有關的現金到的其他與經營活動有關的現金 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 銀行存款利息收入等

409、 9,420,991.11 1,342,301.20 財政扶持與補助資金 6,118,615.00 5,756,915.00 其他往來款 201,361.63 11,258.93 合計合計 15,740,967.74 7,110,475.13 8-43、支付的各項稅費、支付的各項稅費 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 增值稅 9,066,383.88 3,386,137.69 城建稅 459,361.55 183,757.22 所得稅 9,377,117.50 6,449,259.82 土地使用稅 1,194,115.90 649,803.77 教育費附加 234,535.07

410、74,846.15 地方教育附加 112,291.84 72,159.62 其他 1,931,050.64 1,542,858.60 合計合計 22,374,856.38 12,358,822.87 2011 年年度報告 132 8-44、支付的其他與經營活動有關的現金、支付的其他與經營活動有關的現金 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 運雜及車輛費 7,405,331.38 5,312,837.78 辦公費 3,971,886.71 1,722,644.53 差旅費 1,332,047.77 770,566.41 業務招待費 1,574,729.14 862,161.41 廣告宣

411、傳費 815,208.58 194,339.04 環保、綠化費、消防保衛費用 424,823.24 277,691.79 研發費 270,285.39 553,212.58 中介咨詢費 2,519,613.71 357,810.66 資產維護 725,919.59 359,782.36 其他付現費用 381,877.34 178,698.37 銀行手續費 686,140.13 310,146.05 支付其他往來款 297,659.31 1,845,426.75 合計合計 20,405,522.29 12,745,317.73 8-45、收到的其他與投資活動有關的現金、收到的其他與投資活動有關的

412、現金 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 與資產相關的政府補助 3,020,000.00 4,840,000.00 投標保證金及其他 228,384.82 合合計計 3,248,384.82 4,840,000.00 8-46、支付其他與籌資活動有關的現金、支付其他與籌資活動有關的現金 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 上市路演及其他費用 2,536,950.10 支付質押借款保證金 15,000,000.00 支付信用證、承兌保證金 15,500,110.56 合計合計 30,500,110.56 2,536,950.10 8-47、將凈利潤調節為經營活動現金流量的

413、信息、將凈利潤調節為經營活動現金流量的信息 1、現金流量表補充資料 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 1、將凈利潤調節為經營活動的現金流量、將凈利潤調節為經營活動的現金流量 凈利潤 40,225,979.84 38,884,145.97 加：資產減值準備 600,558.91 738,769.72 固定資產折舊 14,435,563.76 9,506,039.22 無形資產攤銷 1,078,920.00 1,083,754.50 長期待攤費用攤銷 24,000.00 2011 年年度報告 133 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 處臵固定資產、無形資產和其他長期資產損失

414、 163,104.29 13,339.65 固定資產報廢損失 公允價值變動損失 財務費用 1,513,867.93 3,676,626.53 投資損失(減：收益) -308,638.11 -9,040.00 遞延所得稅資產減少（減：增加） 234,241.81 186,130.36 遞延所得稅負債增加（減：減少） 存貨的減少 -39,768,615.86 -62,942,890.15 經營性應收項目的減少 -50,461,055.89 -120,547,407.60 經營性應付項目的增加 41,697,748.51 103,102,118.23 其他 經營活動產生的現金流量凈額經營活動產生的現

415、金流量凈額 9,411,675.19 -26,284,413.57 2、不涉及現金收支的投資和籌資活動、不涉及現金收支的投資和籌資活動 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈變動情況、現金及現金等價物凈變動情況 現金的期末余額 344,054,981.78 527,177,034.50 減：現金的期初余額 527,177,034.50 43,575,751.54 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額現金及現金等價物凈增加額 -183,122,052.72 483,601,282.96 2、現金及現金等價物 項項

416、 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 1、現金、現金 344,054,981.78 527,177,034.50 其中：庫存現金 607,681.51 180,805.54 銀行存款 343,447,300.27 526,996,228.96 其中：定期存款 231,000,000.00 473,400,000.00 其他貨幣資金 2、現金等價物 3、現金及現金等價物余額 344,054,981.78 527,177,034.50 4、使用受限制未納入現金范疇的銀行存款 33,278,638.65 2,778,528.09 九、關聯方關系及關聯交易九、關聯方關系及關聯交易 （一）關聯方的

417、認定標準 2011 年年度報告 134 對本公司實施控制或共同控制、或對本公司有重大影響，受本公司控制或受本公司與他方共同控制、或本公司對其有重大影響，以及與本公司同受一方控制或共同控制或重大影響的，本公司將其認定為關聯方。 根據上市公司信息披露管理辦法（中國證監會令第 46 號），將特定情形的關聯法人和關聯自然人也認定為關聯方。 （二）關聯方關系 1、母公司及最終控制方 （1）母公司與最終控制方 母公司及最母公司及最終控制方終控制方 企業類型企業類型 注冊地注冊地 業務性質業務性質 法人法人 代表代表 組織機組織機 構代碼構代碼 最終控制方：最終控制方： 蔣衛平 自然人 母公司母公司: 天齊

418、集團 有限公司 成都市高朋東路 10號 貿易；項目投資；投資咨詢 蔣衛平 75597444-4 （2）母公司的注冊資本及其變化 母公司母公司 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 天齊集團 50,000,000.00 50,000,000.00 （3）母公司所持股份或權益及其變化 母公司母公司 持股金額持股金額 持股比例（持股比例（%） 年末金年末金額額 年初金額年初金額 年末比例年末比例 年初比例年初比例 天齊集團 93,717,000.00 62,478,000.00 63.75 63.75 2、子公司 子公司名稱子公司名稱 企業類型企業類型 注冊地注冊地

419、 業務性質業務性質 法人代表法人代表 組織機構代碼組織機構代碼 雅安華匯 有限公司 四川省雅安 化工制造 何東利 79785042-3 天齊盛合 有限公司 四川省成都 投資 白樹平 67434820-6 盛合鋰業 有限公司 四川省康定 礦產資源采選冶 白樹平 68043896-1 （1） 子公司的注冊資本及其變化(萬元) 子公司名稱子公司名稱 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金年末金額額 雅安華匯 1,000.00 7,000.00 8,000.00 天齊盛合 2,000.00 2,000.00 盛合鋰業 10,000.00 8,000.00 18,000.00 （2

420、） 對子公司的持股比例或權益及其變化 2011 年年度報告 135 子公司名稱子公司名稱 持股金額持股金額(萬元萬元) 持股比例（持股比例（%） 年末金額年末金額 年初金額年初金額 年末比例年末比例 年初比例年初比例 雅安華匯 8,000.00 1,000.00 100.00 100.00 天齊盛合 2,000.00 2,000.00 100.00 100.00 盛合鋰業 18,000.00 10,000.00 100.00 100.00 3、合營企業及聯營企業 被投資單位企業名稱被投資單位企業名稱 企業類型企業類型 注冊地注冊地 業務性質業務性質 法人代表法人代表 組織機構代碼組織機構代碼

421、航天電源公司 有限公司 上海 工業制造 楊玉光 68545950-X （續） 被投資單位企業名稱被投資單位企業名稱 注冊資本注冊資本 持股比例持股比例% 表決權比例表決權比例% 關聯方關系關聯方關系 航天電源公司 34,000.00 20 20 聯營企業 （續） 被投資單位企業名稱被投資單位企業名稱 年末資產總額年末資產總額 年末負債總年末負債總額額 年末凈資產總年末凈資產總額額 本年營業收本年營業收入總額入總額 本年本年 凈利潤凈利潤 航天電源公司 435,776,256.48 42,599,304.44 393,176,952.04 21,931,148.61 1,537,190.55 4

422、、其他關聯方 關聯關系類型關聯關系類型 關聯方名稱關聯方名稱 主要交易主要交易 內容內容 組織機組織機 構代碼構代碼 （1）受同一母公司及最終控制方控制的其他企業 成都天齊五礦機械進出口有限責任公司 無 70927970-7 成都天齊水暖設備有限公司 采購水暖設備 201900427 成都天齊瑞豐農業科技有限公司 無 79003523-1 四川天齊實業有限責任公司 無 63314934-X 四川天齊礦業有限責任公司 無 78266240-3 成都天齊金屬制品有限公司 無 720333735 成都天齊科技發展有限公司 無 77454685-9 成都天齊鼎誠礦業有限公司 無 56449362-1

423、TQC Equipment Inc. Canada 產品銷售 TQC Group (Netherlands) Co peratief U.A. 無 （2）共同控制的投資方 無 （3）有重大影響的投資方 加拿大 Nemaska Exploration Inc. 無 （4）其他關聯關系方 成都建中鋰電池有限公司 無 77745956-6 成都開飛高能化學工業有限公司 產品購買和銷售 70923030-2 （三）關聯交易 1、購買商品或接受勞務 2011 年年度報告 136 關聯方類型及關聯方名稱關聯方類型及關聯方名稱 交易定價交易定價原則與決原則與決策程序策程序 本年本年 上年上年 金額金額 占同

424、類交易金占同類交易金額的比例額的比例 金額金額 占同類交易占同類交易金額的比例金額的比例 成都天齊水暖設備有限公司 市場價格 470,820.51 100.00% 3,289,587.75 100.00% 成都開飛高能化學工業有限公司 市場價格 2,447,863.25 26.64% 2、銷售商品或提供勞務 關聯方類型及關聯關聯方類型及關聯方名稱方名稱 交易定價交易定價原則與決原則與決策程序策程序 本年本年 上年上年 金額金額 占同類交易占同類交易金額的比例金額的比例 金額金額 占同類交易占同類交易金額的比例金額的比例 成都開飛高能化學工業有限公司 市場價格 1,402,638.89 1.99

425、% 6,812,136.72 12.44% TQC Equipment Inc. Canada 市場價格 14,014.17 0.0075% 3、關聯方租賃情況 出租方名稱出租方名稱 承租方名稱承租方名稱 租賃資租賃資產種類產種類 租賃租賃 起始日起始日 租賃租賃 終止日終止日 租賃費金額租賃費金額 租賃收益定價租賃收益定價 依據依據 天齊集團 盛合鋰業 房屋 2011-1-1 2011-12-31 303,696.00 參照市場價 天齊集團 本公司 房屋 2011-1-1 2011-12-31 68,517.00 參照市場價 合合 計計 372,213.00 4、關聯方擔保情況 （1）本公司

426、為關聯方提供的擔保 本公司無需要披露的為關聯方擔保的事項。 （2）關聯方為本公司提供的擔保 2011 年 5 月 24 日天齊集團與浙商銀行股份有限公司成都雙流支行簽訂 最高額擔保合同 ，由天齊集團為本公司在浙商銀行成都雙流支行辦理貸款、銀行承兌匯票，進口開證等合同約定業務總額不超過 4,000 萬元人民幣的綜合授信，提供連帶保證擔保。天齊集團不向本公司收取任何擔保費用。至年末天齊集團為本公司在浙商銀行成都雙流支行擔保為銀行承兌匯票擔保,余額為 2,543.41 萬元。 5、票據交換 2011 年 3 月，公司以 3 張銀行承兌匯票（合計金額為 170 萬元）與天齊集團所有的 7 張等額銀行承

427、兌匯票進行互換，以便換取適當金額票據向外背書支付貨款。 （四）關聯方往來余額 關聯方（項目）關聯方（項目） 年末金額年末金額 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 2011 年年度報告 137 關聯方（項目）關聯方（項目） 年末金額年末金額 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 一、預付賬款一、預付賬款 成都天齊水暖設備有限公司 166,400.03 100,094.36 二、應收賬款二、應收賬款 TQC Equipment Inc. Canada 8,493.62 十、或有事項十、或有事項

428、 本公司無需要披露的重大或有事項。 十一、承諾事項十一、承諾事項 2011 年 11 月 11 日，本公司就 SICHUAN TIANQI/SC6.0/2011/05 號進口合同與中國農業銀行股份有限公司簽訂信用證開證合同，由中國農業銀行股份有限公司遂寧分行向本公司的鋰輝石供應商澳大利亞塔力森礦業有限公司開出信用證 2,040,000.00 美元。該項信用證（編號:223200LC11000003）已于 2012 年 1 月 4 日支付,實際支付金額 1,987,231.20 美元。 2011 年 12 月 9 日， 本公司就 SICHUAN TIANQI/SC6.0/2011/06 號進口合

429、同與中國農業銀行股份有限公司簽訂信用證開證合同（合同編號：51040220110000177），由中國農業銀行股份有限公司遂寧分行向本公司的鋰輝石供應商澳大利亞塔力森礦業有限公司開出信用證2,040,000.00 美元。該項信用證（編號:223200LC11000004）已于 2012 年 2 月 17 日支付,實際支付 1,942,080.00 美元。 十二、資產負債表日后非調整事項十二、資產負債表日后非調整事項 根據 2012 年 3 月 22 日第二屆董事會第十三次會議通過的 2010 年度利潤分配預案:以截止 2011 年 12 月 31 日的股本總額 147,000,000 股為基數

430、，按每 10 股派發現金 1 元(含稅)，計14,700,000.00 元。上述利潤分配預案尚待股東大會審議批準。 除上述事項外，截至財務報表批準報出日，本公司無應披露的其他資產負債表日后重大事項。 十三、分部信息十三、分部信息 本公司以內部組織結構、管理要求及內部報告制度為依據確定經營分部。各分部的具體信息為： 1、本年報告分部 項目項目 射洪射洪 雅安雅安 其他其他 抵銷抵銷 合計合計 營業收入 349,123,479.16 71,119,152.33 4,202,280.96 21,711,746.71 402,733,165.74 其中：對外交易收入 331,800,936.54 70

431、,900,229.24 402,701,165.78 2011 年年度報告 138 項目項目 射洪射洪 雅安雅安 其他其他 抵銷抵銷 合計合計 分部間交易收入 17,322,542.62 218,923.09 4,202,280.96 21,743,746.67 營業總成本 311,304,636.42 69,149,825.93 4,491,141.84 22,431,992.59 362,513,611.60 營業利潤（虧損） 38,127,480.85 1,969,326.40 -288,860.88 -720,245.88 40,528,192.25 資產總額 1,177,034,86

432、7.77 93,044,554.36 367,159,164.83 514,494,853.86 1,122,743,733.10 負債總額 198,596,501.92 6,412,057.45 167,376,396.34 233,881,461.22 138,503,494.49 補充信息 折舊和攤銷費用 9,074,680.76 1,504,979.84 10,133.12 10,589,793.72 資本性支出 145,191,341.80 2,477,813.15 34,205,214.31 181,874,369.26 折舊和攤銷以外的非現金費用 2、上年報告分部 項目項目 射洪

433、射洪 雅安雅安 其他其他 抵銷抵銷 合計合計 營業收入 268,445,266.12 62,280,588.02 36,462,018.04 294,263,836.10 其中：對外交易收入 239,029,102.78 55,234,733.32 294,263,836.10 分部間交易收入 29,416,163.34 7,045,854.70 36,462,018.04 營業總成本 235,064,082.76 53,480,242.96 22,037.19 34,769,199.98 253,797,162.93 營業利潤（虧損） 33,390,223.36 8,800,345.06 -

434、22,037.19 1,692,818.06 40,475,713.17 資產總額 1,067,990,140.31 55,165,324.37 205,919,418.77 279,460,952.21 1,049,613,931.24 負債總額 118,299,994.71 39,912,731.64 85,822,296.69 148,235,350.57 95,799,672.47 補充信息 折舊和攤銷費用 9,098,680.76 1,504,979.84 10,133.12 10,613,793.72 資本性支出 72,200,763.40 1,332,368.57 20,699,

435、759.32 94,232,891.29 折舊和攤銷以外的非現金費用 十三、其他重大事項十三、其他重大事項 （一）鋰輝石采購合同 2010年5月6日，本公司與澳大利亞塔力森鋰業有限公司就2009年2011年鋰輝石長期采購協議簽訂補充合同，將合同期限修訂為2011年1月1日至2015年12月31日；采購價格每半年確定一次，在該半年內的采購價格固定不變；2011年基礎采購數量為10萬噸，2012年基礎采購數量為12.50萬噸，2013年至2015年基礎采購數量為15萬噸/年，在基礎采購量之外，本公司還可優先按確定價格追加采購數量。 （二）四川省雅江縣措拉鋰輝石礦詳查情況 甘孜州國土資源局2008年

436、10月17日在四川省樂山市土地礦權交易市場組織“四川省雅江縣措拉鋰輝石礦詳查”探礦權拍賣會。本公司之控股子公司天齊盛合代盛合鋰業（當時盛合鋰業正 2011 年年度報告 139 在籌建登記之中）作為競買人以3,500萬元價格競得“四川省雅江縣措拉鋰輝石礦詳查”探礦權。2008年11月24日盛合鋰業與四川省國土資源廳簽訂四川省探礦權招標拍賣掛牌出讓合同書并于2008年12月30日取得中華人民共和國土礦產資源勘查許可證。許可證有效期至2013年3月底。 2011年10月21日，四川省礦產資源儲量評審中心出具四川省雅江縣措拉鋰輝石礦區勘探地質報告評審意見書（川評審2011170號）確認，措拉鋰輝石區通

437、過勘探，其工程控制和地質研究已基本達到勘探程度。其查明的資源量可作為大型礦山建設利用可行性研究和辦理采礦許可證的依據。評審評定，措拉礦區查明的資源量（包括探明的、控制的和推斷的三方面內蘊經濟資源量） 為： 礦石量1,971.4萬噸， Li2O 255,744噸； 伴生BeO資源量7,925噸， 伴生Nb2O5 2,261噸，伴生Ta2O5 955噸。礦石平均品位：Li2O 1.3%，BeO0.0402%，Nb2O5 0.0115%，Ta2O5 0.0048%。目前本公司正在向四川省國土資源廳申請辦理采礦權證手續。 （三）使用首次公開發行股票募集的超募資金投資新建年產4000噸氫氧化鋰項目 本公

438、司于2011年5月24日第二屆董事會第五次會議決議， 使用首次公開發行股票的超募資金投資建設年產4000噸電池級氫氧化鋰項目，該項目投資總額為5,180萬元，其中建設投資4,200萬元，流動資金980萬元。該項目實施后本公司形成5,500噸/年的氫氧化鋰生產能力。 （四）使用首次公開發行股票的超募資金向上海航天電源技術有限責任公司（以下簡稱“航天電源公司”）增資 本公司2011年4月7日與航天電源公司簽署了增資擴股框架協議，由本公司連同原有股東以現金方式對航天電源公司增資，將航天電源公司注冊資本由9,000.00萬元增加至35,000.00萬元。本次增資擴股，本公司投資8,208.96萬元，認

439、購其新增注冊資本6,800萬元，占其增資后注冊資本總額的20%。本次增資擴股注入航天電源公司的資金主要用于航天電源年產5000萬安時動力鋰離子電池芯及集成系統生產和配套能力的建設項目。該事項經本公司2011年6月2日第二屆董事會第六次會議決議通過，并于2011年6月實施完畢。 （五）使用首次公開發行股票的超募資金向雅安華匯增資 本公司 2011 年 11 月 28 日第二屆董事會第十一次會議決議通過， 使用首次公開發行股票的超募資金 7,000 萬元對雅安華匯進行增資。增資完成后，雅安華匯的注冊資本增至 8,000 萬元人民幣，公司持有其 100%的股權。該增資事項已于 2011 年 12 月

440、實施完畢。 十四、母公司財務報表主要項目附注十四、母公司財務報表主要項目附注 14-1、應收賬款應收賬款 （1）應收賬款分類 類別類別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 2011 年年度報告 140 類別類別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 4,783,407.15 17.64 按組合計提壞賬準備的應收賬款 22,333,743.88 82.36 1,160,547.13 5.20 單項金額雖不重大但

441、單項計提壞賬準備的應收賬款 合計合計 27,117,151.03 100.00 1,160,547.13 5.20 （續） 類別類別 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 21,473,740.12 59.27 按組合計提壞賬準備的應收賬款 14,756,934.91 40.73 2,157,619.32 14.62 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合計合計 36,230,675.03 100.00 2,157,619.32 （2）按賬齡組合計提壞賬準備的應收賬款 項

442、目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 金額金額 比例 （比例 （%） 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例 （比例 （%） 壞賬準備壞賬準備 1 年以內 21,456,545.07 5.00 1,072,827.25 13,246,295.96 5.00 662,314.80 1-2 年 877,198.81 10.00 87,719.88 17,038.26 10.00 1,703.83 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 1,493,600.69 100.00 1,493,600.69 合計合計 22,333,743.88 1,160,547.13 14,756,934.91

443、 2,157,619.32 （3）本年末本公司單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款如下: 單位名稱單位名稱 賬面余額賬面余額 壞賬金額壞賬金額 計提比例（計提比例（%） 計提原因計提原因 盛合鋰業 4,783,407.15 合并范圍的子公司未計提 合計合計 4,783,407.15 （4）本年已核銷以前年度已全額計提壞賬準備的應收賬款情況 單位名稱單位名稱 款項性質款項性質 核銷金額核銷金額 核銷原因核銷原因 是否因關聯交是否因關聯交易產生易產生 2011 年年度報告 141 單位名稱單位名稱 款項性質款項性質 核銷金額核銷金額 核銷原因核銷原因 是否因關聯交是否因關聯交易產生易產生 天津

444、玻殼股份有限公司 銷貨款 109,254.80 長期無法收回 否 山東省壽光市鹽業化工廠 銷貨款 103,500.00 長期無法收回 否 青島同和空調設備股份有限公司 銷貨款 347,407.92 長期無法收回 否 河南省西保冶材集團有限公司 銷貨款 349,999.44 長期無法收回 否 江蘇省丹陽市康爾明眼鏡有限公司 銷貨款 215,000.00 長期無法收回 否 濟南汾北化工有限公司 銷貨款 166,485.08 長期無法收回 否 其他零星客戶 銷貨款 201,953.45 長期無法收回 否 合計合計 1,493,600.69 （5）截止本年末無應收持有本公司 5%（含 5%）以上表決權

445、股份股東單位的欠款。 （6）年末金額前五名單位情況 單位名稱單位名稱 與本公司關系與本公司關系 金額金額 賬齡賬齡 占應收賬款總額的占應收賬款總額的比例比例(%) 盛合鋰業 子公司 4,783,407.15 一年以內 17.64 客戶 B 非關聯方 4,271,615.60 一年以內 15.75 客戶 C 非關聯方 2,997,212.11 一年以內 11.05 客戶 D 非關聯方 1,694,085.19 一年以內 6.25 客戶 E 非關聯方 1,579,569.39 一年以內 5.82 合計合計 15,325,889.44 56.51 （7）應收關聯方賬款情況 單位名稱單位名稱 與本公司

446、關系與本公司關系 金額金額 占應收賬款總額的比例 （占應收賬款總額的比例 （%) 盛合鋰業 子公司 4,783,407.15 17.64 合計合計 4,783,407.15 17.64 （8）截止本年末本公司應收賬款中外幣余額列示如下: 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 原幣金額原幣金額 匯率匯率 人民幣金額人民幣金額 美元 886,415.40 6.3009 5,585,214.79 308,921.40 6.6227 2,045,893.76 合計合計 886,415.40 6.3009 5,585,214.79 308,921

447、.40 6.6227 2,045,893.76 14-2、其他應收款其他應收款 （1）其他應收款分類 類別類別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 161,088,248.40 99.06 2011 年年度報告 142 類別類別 年末金額年末金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 按組合計提壞賬準備的應收賬款 1,533,781.28 0.94 163,023.88 10.63 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款

448、 合計合計 162,622,029.68 100.00 163,023.88 （續） 類別類別 年初金額年初金額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例（比例（%） 金額金額 比例（比例（%） 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 97,236,356.80 97.59 按組合計提壞賬準備的應收賬款 2,405,605.93 2.41 136,506.81 5.67 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合計合計 99,641,962.73 100.00 136,506.81 （2）按賬齡組合計提壞賬準備的應收賬款 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 金額金額

449、 比例 （比例 （%） 壞賬準備壞賬準備 金額金額 比例 （比例 （%） 壞賬準備壞賬準備 1 年以內 636,741.70 5.00 31,837.09 2,213,804.17 5.00 110,690.21 1-2 年 670,433.72 10.00 67,043.37 184,427.96 10.00 18,442.80 2-3 年 219,232.06 30.00 65,769.62 3-4 年 4-5 年 5 年以上 7,373.80 100.00 7,373.80 7,373.80 100.00 7,373.80 合計合計 1,533,781.28 172,023.88 2,4

450、05,605.93 136,506.81 （3） 年末金額較年初金額增長了63.21%， 主要是增加應收子公司天齊盛合的往來款項所致。 （4）年末金額前五名單位列示如下： 單位名稱單位名稱 與本公司與本公司 關系關系 金額金額 賬齡賬齡 占其他應收款占其他應收款總額的比例總額的比例（%） 性質或內容性質或內容 天齊盛合 子公司 160,898,248.40 1-2 年 98.94 往來款項 盛合鋰業 子公司 190,000.00 1 年以內 0.12 往來款項 四川格林瑞桑再生資源利用有限公司 鋰渣包銷商 182,868.70 1 年以內 0.11 代收代支款 李治良 公司員工 95,806.

451、00 1 年以內 0.06 備用金借支 古建國 公司員工 88,000.00 1-2 年 0.05 備用金借支 2011 年年度報告 143 單位名稱單位名稱 與本公司與本公司 關系關系 金額金額 賬齡賬齡 占其他應收款占其他應收款總額的比例總額的比例（%） 性質或內容性質或內容 合計合計 161,454,923.10 99.28 （5）本年度內無核銷或以前年度核銷后本期部分或全部收回的應收款。 （6）年末金額中無持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位欠款。 （7）年末金額中應收關聯方單位欠款如下 單位名稱單位名稱 與本公司關系與本公司關系 金額金額 占應收賬款總額的比例占應收賬款總額

452、的比例(%) 天齊盛合 子公司 160,898,248.4 98.94 盛合鋰業 孫公司 190,000.00 0.12 合計合計 161,088,248.40 99.06 14-3、長期投資、長期投資 （1）長期股權投資分類 項目項目 年末金額年末金額 年初金額年初金額 按成本法核算長期股權投資 99,041,900.00 29,061,900.00 按權益法核算長期股權投資 82,397,038.11 長期股權投資合計長期股權投資合計 181,438,938.11 29,061,900.00 減：長期股權投資減值準備 長期股權投資凈值長期股權投資凈值 181,438,938.11 29,0

453、61,900.00 （2）長期股權投資項目 被投資單位被投資單位 持股比持股比例例% 表決權比表決權比例例% 投資成本投資成本 年初金額年初金額 本年增加本年增加 本年減少本年減少 年末金額年末金額 本年現金本年現金紅利紅利 一、權益法核算的投資 上海航天電源技術有限責任公司 *1 20.00 20.00 82,089,600.00 82,397,038.11 82,397,038.11 二、成本法核算的投資 雅安華匯 *2 100.00 100.00 9,000,000.00 9,000,000.00 70,000,000.00 79,000,000.00 天齊盛合 100.00 100.0

454、0 20,041,900.00 20,041,900.00 20,041,900.00 射洪縣農村信用合作社 *3 20,000.00 1,200.00 小計小計 29,041,900.00 70,000,000.00 20,000.00 99,041,900.00 1,200.00 合計合計 29,041,900.00 152,397,038.11 20,000.00 181,438,938.11 1,200.00 *1、本年增加：其中使用首次公開發行股票的超募資金向上海航天電源技術有限責任公司增資” 82,089,600.00元， 詳見附注十三、（四） 所述； 另外， 權益法核算確認當期投

455、資收益307,438.11元。 2011 年年度報告 144 *2、相關內容詳見“十三、（五）使用首次公開發行股票的超募資金向雅安華匯增資”。 *3、系 2005 年 2 月 17 日本公司認購的射洪縣農村信用合作社法人股金 3 萬股（其中投資股 2 萬股，資格股 1 萬股）。2010 年 3 月 24 日收回股金 1 萬元并收到紅利 9,040.00 元；2011年 5 月 19 日收回股金 2 萬元，并收回紅利 1,200.00 元。 （3）年末金額不存在減值跡象，故未計提減值準備。 14-4、營業收入、營業成本、營業收入、營業成本 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 主營業務收

456、入 331,051,042.10 237,596,116.15 其他業務收入 18,072,437.06 30,849,149.97 營業收入合計營業收入合計 349,123,479.16 268,445,266.12 主營業務成本 275,066,136.43 186,955,528.24 其他業務成本 15,579,040.10 28,110,257.41 營業成本合計營業成本合計 290,645,178.,53 215,065,785.65 （1）按產品分類 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 營業收入營業收入 營業成本營業成本 營業收入營業收入 營業成本營業成本 （1）主營業

457、務）主營業務 331,051,042.10 275,066,136.43 237,596,116.15 186,955,528.24 其中：碳酸鋰 272,344,665.01 225,468,018.49 186,368,307.27 142,686,884.13 其他衍生鋰產品 44,420,392.35 39,931,416.50 45,921,988.00 41,155,557.60 其他 14,285,984.74 9,666,701.44 5,305,820.88 3,113,086.51 （2）其他業務）其他業務 18,072,437.06 15,579,040.10 30,84

458、9,149.97 28,110,257.41 其中：材料 17,472,114.48 15,548,295.13 29,912,567.83 28,110,257.41 其他 600,322.58 30,744.97 936,582.14 合計合計 349,123,479.16 290,645,176.53 268,445,266.12 215,065,785.65 （2）按地區分類 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 營業收入營業收入 營業成本營業成本 營業收入營業收入 營業成本營業成本 國內 304,603,119.13 254,010,869.61 242,833,683.47

459、 196,826,127.12 國外 44,520,360.03 36,634,306.92 25,611,582.65 18,239,658.53 合計合計 349,123,479.16 290,645,176.53 268,445,266.12 215,065,785.65 （3）本年銷售前五名客戶情況 客戶名稱客戶名稱 營業收入營業收入 占公司全部營業收入占公司全部營業收入 的比例的比例(%) 2011 年年度報告 145 客戶名稱客戶名稱 營業收入營業收入 占公司全部營業收入占公司全部營業收入 的比例的比例(%) 客戶 A 37,499,145.30 10.74 客戶 B 19,962

460、,122.82 5.72 客戶 C 14,760,683.67 4.23 客戶 D 13,828,427.36 3.96 雅安華匯 13,234,160.40 3.79 合計合計 99,284,539.55 28.44 14-5、投資收益、投資收益 （1）投資收益明細情況 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 成本法核算的長期股權投資收益 1,200.00 9,040.00 權益法核算的長期股權投資收益 307,438.11 合合 計計 308,638.11 9,040.00 （2）按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位被投資單位 本年金額本年金額 上年金額上年金額 上海航天電源

461、技術有限責任公司 307,438.11 合合 計計 307,438.11 14-6、母公司現金流量表補充資料、母公司現金流量表補充資料 項目項目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 1、將凈利潤調節為經營活、將凈利潤調節為經營活動的現金流量動的現金流量 凈利潤 38,548,220.25 33,856,367.03 加：資產減值準備 523,045.57 617,342.93 固定資產折舊 12,637,012.75 8,197,857.14 無形資產攤銷 871,989.12 876,823.62 長期待攤費用攤銷 24,000.00 處臵固定資產、無形資產和其他長期資產損失 163,104

462、.29 13,339.65 固定資產報廢損失 公允價值變動損失 財務費用 1,513,867.93 3,676,626.53 投資損失(減：收益) -308,638.11 -9,040.00 遞延所得稅資產減少（減：增加） 145,583.27 -92,601.44 遞延所得稅負債增加（減：減少） 存貨的減少 -43,713,140.55 -58,729,547.66 經營性應收項目的減少 -98,282,716.37 -79,921,915.83 經營性應付項目的增加 80,985,084.73 46,746,891.45 其他 2011 年年度報告 146 項目項目 本年金額本年金額 上年

463、金額上年金額 經營經營活動產生的現金流量凈額活動產生的現金流量凈額 -6,916,587.12 -44,743,856.58 2、不涉及現金收支的投資和籌資活動、不涉及現金收支的投資和籌資活動 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈變動情況、現金及現金等價物凈變動情況 現金的期末余額 285,948,299.10 517,976,687.95 減：現金的期初余額 517,976,687.95 31,246,321.32 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金及現金等價物凈增加額現金等價物凈增加額 -232,028,388.85

464、 486,730,366.63 十五、補充資料十五、補充資料 （一）非經常性損益（一）非經常性損益 根據中國證監會 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 （2008年修訂）的規定，本公司本年度非經常性損益列示如下： 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 1、非流動性資產處臵損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 -92,635.51 -13,339.65 2、越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 3、計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 8,268,615.16 7,

465、201,914.92 4、計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 5、企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 6、非貨幣性資產交換損益 7、委托他人投資或管理資產的損益 8、因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 9、債務重組損益 10、企業重組費用，如安臵職工的支出、整合費用等 11、交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 12、同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 13、與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 14、除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持 201

466、1 年年度報告 147 項項 目目 本年金額本年金額 上年金額上年金額 有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處臵交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 15、單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 16、對外委托貸款取得的損益 17、采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 18、根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 19、受托經營取得的托管費收入 20、除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -266,059.80 -199,362.70 21、其他符合非經常性損益定義的損益項目 非經常

467、性損益項目合計非經常性損益項目合計 7,909,919.85 6,989,212.57 二、扣除所得稅影響 1,196,391.70 1,052,801.89 三、非經常性損益凈額 6,713,528.15 5,936,410.68 四、歸屬于少數股東的非經常性損益凈額 五、歸屬于公司普通股股東的非經常性損益凈額 6,713,528.15 5,936,410.68 （二）凈資產收益率和每股收益（二）凈資產收益率和每股收益 按照中國證監會公開發行證券的公司信息披露編報規則第 9 號凈資產收益率和每股收益的計算及披露（2010 年修訂）的要求，本公司本年加權平均凈資產收益率、基本和稀釋每股收益如下

468、： 本年數 報告期利潤報告期利潤 加權平均凈資產收率加權平均凈資產收率 每股收益每股收益 基本每股收益基本每股收益 稀釋每股收益稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 4.13% 0.27 0.27 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 3.44% 0.23 0.23 上年數 報告期利潤報告期利潤 加權平均凈資產收率加權平均凈資產收率 每股收益每股收益 基本每股收益基本每股收益 稀釋每股收益稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 8.06% 0.32 0.32 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 6.83% 0.27 0.27 十六、本報告的批準十六、本報告的批準

469、 2011 年年度報告 148 本報告于2012年3月22日由本公司第二屆董事會第十三次會議批準報出。 2011 年年度報告 149 第十第十二二節節 備查文件備查文件 一、載有董事長蔣衛平先生簽名的 2011 年年度報告文本原件。 二、載有公司負責人蔣衛平先生、主管會計工作的負責人鄒軍先生及會計機構負責人徐曉麗女士簽名并蓋章的會計報表。 三、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 四、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的“四川天齊鋰業股份有限公司與關聯方 2011 年度向同一供應商采購原材料的獨立性說明的專項審核說明” 原件。 五、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 六、以上備查文件的備臵地點：公司證券投資部。 四川天齊鋰業股份有限公司 董事長：蔣衛平 二一二年三月二十二日