中科創達軟件股份有限公司2018年年度報告（198頁）.PDF

1、 中科創達軟件股份有限公司中科創達軟件股份有限公司 20182018 年年度報告年年度報告 20192019 年年 0404 月月 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 1 第一節 重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人趙鴻飛、主管會計工作負責人王煥欣及會計機構負責人公司負責人趙鴻飛、主管會計工作負

2、責人王煥欣及會計機構負責人(會計主管人員會計主管人員)馬曉培聲明：保證馬曉培聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司本次董事會召開日的總股本公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司本次董事會召開日的總股本 403,090,847403,090,847 為基為基數，向全體股東每數，向全體股東每 1010 股派發現金紅利股派發現金紅利 0.900.90 元（含稅），送紅股元（含稅），送紅股 0 0 股（含稅），以資

3、本公積金向全股（含稅），以資本公積金向全體股東每體股東每1010 股轉增股轉增 0 0 股。股。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 2 目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義.5 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.9 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要.14 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析.30 第五節第五節 重要事項重要事項.44 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.50 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況.50 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理

4、人員和員工情況.51 第九節第九節 公司治理公司治理.62 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況.68 第十一節第十一節 財務報告財務報告.69 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄.197 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 3 釋義 釋義項 指 釋義內容 公司、本公司、中科創達 指 中科創達軟件股份有限公司 報告期 指 2018 年度，即 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 越超公司 指 越超有限公司（Alpha Achieve Limited），系公司發起人股東之一 大洋中科 指 大洋中科特

5、別目的株式會社（大洋中科 SPC 株式會社），系公司發起人股東之一 國科瑞祺 指 國科瑞祺物聯網創業投資有限公司，系公司發起人股東之一 世悅控股 指 世悅控股有限公司（Jolly World Holdings Limited），系公司發起人股東之一 創達匯 指 達孜縣創達匯咨詢有限公司，系公司發起人股東之一 創達信 指 達孜縣創達信科技有限公司，系公司發起人股東之一 創達立 指 達孜縣創達立咨詢有限公司，系公司發起人股東之一 展訊天津 指 展訊通信（天津）有限公司，系公司發起人股東之一 ARM 指 ARM Limited，一家半導體知識產權提供商 安創空間加速器 指 北京安創空間科技有限公司，

6、系公司與 ARM 的合資公司，公司持股比例 35.07%重慶創通聯達 指 重慶創通聯達智能技術有限公司，系公司與高通的合資公司，公司持股比例 65.57%臺灣聚引 指 臺灣聚引移動有限公司，系公司與 Intel 的合資公司，公司持股比例80.1%Rightware 指 Rightware Oy，系本公司通過重大資產重組收購的一家芬蘭公司，于2017 年 2 月 28 日完成交割 MMS 指 MM Solutions EAD，系本公司于報告期內收購的一家保加利亞公司，于 2018 年 3 月 28 日完成交割 高通 指 Qualcomm Incorporated，系一家美國納斯達克（代碼：QCO

7、M）上市公司 TI 指 Texas Instruments，德州儀器，系一家總部位于美國德克薩斯州的半導體設計與制造企業 Intel 指 Intel Corporation，英特爾，系一家美國納斯達克（代碼：INTC）上市公司 SONY 指 Sony Corporation，索尼，系一家日本的綜合性跨國企業集團 QNX 指 QNX Real-Time Operating System，QNX 實時操作系統，系加拿大通信公司黑莓 BlackBerry 旗下的一款商用實時操作系統品牌 NXP 指 NXP Semiconductors，恩智浦半導體，系荷蘭一家全球知名的無晶圓半導體設計公司，主要面向

8、汽車電子、消費電子及工業控制等領域提供產品與服務 北極光創投 指 系一家風險投資機構，投資階段主要為早期和成長期初期 SAVARI 指 SAVARI Incorporated，系一家總部位于美國硅谷的汽車技術公司，主要面向互聯汽車、智慧城市領域提供通訊系統解決方案 清智科技 指 天津清智科技有限公司，系一家位于天津的汽車技術公司 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 4 釋義項 指 釋義內容 黑芝麻科技 指 Black Sesame Technologies Inc，系一家位于硅谷和上海的公司，主要研發智能視覺人工智能算法 Linux 指 系一種免費、開源的軟件操作系統，可安裝在

9、各種計算機硬件設備中，如手機、平板電腦、路由器、臺式計算機、大型計算機等 Android/安卓 指 Android 是一種基于 Linux 的自由及開放源代碼的操作系統，主要使用于移動設備，如智能手機和平板電腦，由谷歌公司和開放手機聯盟領導及開發 RTOS 指 Real-Time Operating System，實時操作系統，是一種專門為實時應用而設計的操作系統 Kanzi 指 Rightware 公司自主研發的智能汽車系列產品的品牌，為智能駕駛艙量身打造的 HMI 開發工具 IVI 指 In-Vehicle Infotainment，車載信息娛樂系統 ADAS 指 Advanced Dri

10、ving Assistant System，高級駕駛輔助系統 HMI 指 Human Machine Inerface，人機交互界面，是系統和用戶進行交互和信息交換的媒介 SoC 指 System on Chip,系統芯片，是將 CPU、GPU、ISP、DSP、RAM 存儲器、WiFi 控制器、基帶芯片等模塊集成到單一芯片的集成電路 CPU、GPU、DSP、NPU 指 Central Processing Unit,中央處理器；Graphics Processing Unit，圖像處理器；Digital Signal Processor，數字信號處理器；Neural Processing Un

11、it，神經網絡處理器 VR 指 Virtual Reality，虛擬現實 AR 指 Augmented Reality，增強現實 IoT 指 Internet of things，物聯網 PCBA 指 Printed Circuit Board+Assembly，智能終端的成品主板（包含電路板、主要芯片和元器件）TurboX 指 系公司自主研發的智能物聯網產品品牌 TurboX Cloud 指 系公司物聯網云端管理的產品的統稱 SoM 指 System on Module，公司自主研發的智能大腦計算平臺 SDK 指 Software Development Kit，軟件開發工具包 FOTA 指

12、 Firmware Over-The-Air，移動終端的空中下載軟件升級 5G 指 Fifth-Generation，第五代移動通信技術 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 5 第二節 公司簡介和主要財務指標 一、公司信息 股票簡稱 中科創達 股票代碼 300496 公司的中文名稱 中科創達軟件股份有限公司 公司的中文簡稱 中科創達 公司的外文名稱（如有）Thunder Software Technology Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫（如有）ThunderSoft 公司的法定代表人 趙鴻飛 注冊地址 北京市海淀區龍翔路甲 1 號泰翔商務樓 4 層 401-409 注冊

13、地址的郵政編碼 100191 辦公地址 北京市海淀區清華東路 9 號院 3 號樓創達大廈 辦公地址的郵政編碼 100083 公司國際互聯網網址 電子信箱 二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 王煥欣 王珊珊 聯系地址 北京市海淀區清華東路 9 號院 3 號樓創達大廈 北京市海淀區清華東路 9 號院 3 號樓創達大廈 電話 010-82036551 010-82036551 傳真 010-82036511 010-82036511 電子信箱 三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時報、證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮資訊網 http:/

14、公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 6 四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 北京市西城區車公莊大街 9 號院 1 號樓（B2）座 301 室 簽字會計師姓名 李萬軍、蔡中伏 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 招商證券股份有限公司 深圳市福田區福田街道福華一路 111 號 沈韜、許陽 2017.8.28-2018.12.31 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 財務顧問名稱

15、 財務顧問辦公地址 財務顧問主辦人姓名 持續督導期間 招商證券股份有限公司 深圳市福田區福田街道福華一路 111 號 沈韜、徐睿 2017.2.28-2018.12.31 五、主要會計數據和財務指標 公司無需追溯調整或重述以前年度會計數據 2018 年 2017 年 本年比上年增減 2016 年 營業收入（元）1,464,583,745.46 1,162,327,240.88 26.00%847,902,181.67 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）164,304,280.80 78,044,301.23 110.53%120,282,199.78 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤

16、（元）103,176,981.11 68,141,764.37 51.42%106,870,133.02 經營活動產生的現金流量凈額（元）253,327,252.84 188,661,093.20 34.28%73,962,922.19 基本每股收益（元/股）0.4141 0.1970 110.20%0.3039 稀釋每股收益（元/股）0.4070 0.1935 110.34%0.2999 加權平均凈資產收益率 11.96%6.55%5.41%11.61%2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增減 2016 年末 資產總額（元）2,603,673,629.69 2,657,630,55

17、6.76-2.03%1,906,496,377.57 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）1,493,702,703.87 1,252,677,854.45 19.24%1,102,961,949.61 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 7 六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 281,055,583.71 297,076,958.16 321,178,584.72 565,272,618.87 歸屬于上市公司股東的凈利潤 37,967,566.90 23,094,752.66 41,953,160.67 61,288,800.57

18、歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 31,749,965.27 23,340,313.87 29,081,047.27 19,005,654.70 經營活動產生的現金流量凈額 36,658,275.23 39,791,291.12-9,414,428.03 186,292,114.52 上述財務指標或其加總數與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標不存在重大差異 七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2、同時按照境

19、外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、非經常性損益項目及金額 單位：元 項目 2018 年金額 2017 年金額 2016 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）79,608.48-200,986.37 4,451,295.71 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）69,934,870.11 14,928,741.27 9,819,694.11 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費

20、115,166.28 43,238.98 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等-1,573,420.61-5,819,558.37-7,804,453.90 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 -13,928,616.26 773,664.85 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-291,951.91 128,037.48-737,838.42 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、金融負債和可供出售金-886,589.19 中科創達軟

21、件股份有限公司 2018 年年度報告全文 8 項目 2018 年金額 2017 年金額 2016 年金額 說明 融資產取得的投資收益 或有對價公允價值變動-512,232.42 17,918,900.00-1,261,200.00 無形資產評估對外投資 10,200,000.00 減：所得稅影響額 5,335,800.63 2,775,809.23 2,072,334.57 少數股東權益影響額（稅后）287,184.14 463,337.94 合計 61,127,299.69 9,902,536.86 13,412,066.76-公司報告期不存在將根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

22、1 號非經常性損益 定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 9 第三節 公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求（一）報告期內公司從事的主要業務 公司是全球領先的智能操作系統產品和技術提供商。公司以智能操作系統技術為核心，聚焦人工智能關鍵技術，助力并加速智能系統、智能物聯網、智能網聯汽車等領域的產品化與技術創新，為智能產業賦能。公司以“創造豐富多彩的智能世界”為使命，堅持“讓我們的智能技術

23、應用于每一臺設備”的企業愿景，集中資源對 Linux、Android 和 RTOS 等智能操作系統技術，智能視覺、智能語音等人工智能技術，人機交互和安全等前沿技術進行持續開發投入，積累了豐富的研發經驗和眾多自有知識產權。公司堅持“技術+生態”的平臺發展戰略：“技術”即在智能操作系統和人工智能相關技術領域持續研發投入并實現規模效應；“生態”即通過與產業鏈中領先的芯片、終端、運營商、軟件與互聯網以及元器件廠商開展緊密合作，垂直整合。堅持以客戶為中心，推動智能操作系統技術發展。報告期內公司實現營業收入 146,458.37 萬元，較上年同期增長 26%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤 16,430.

24、43 萬元，較上年同期增長 110.53%。1.業務模式。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 10 公司根據為客戶提供的產品和服務類型的差異，主要分為軟件開發、技術服務、軟件許可和商品銷售四種業務模式。（1）軟件開發模式：根據客戶的實際需求，進行專項軟件設計與定制化開發，最終向客戶交付開發成果，收取開發費用的業務模式。（2）技術服務模式：根據客戶需求，提供相應的技術人員并開展技術支持、技術咨詢、系統維護等服務，收取服務費用的業務模式。（3）軟件許可模式：授權客戶使用本公司自主擁有的軟件產品等知識產權，按照授權期限或客戶搭載本公司軟件的產品出貨量收取相關授權費用的業務模式。（4）

25、商品銷售模式：向產業鏈內各類廠商銷售軟硬件一體化產品，PCBA 和整機產品的設計服務、配套軟件產品的授權、軟件定制工具的提供和軟件開發服務等。2、業務領域。（1）智能系統軟件業務 公司圍繞智能操作系統技術持續研發與創新，形成了從硬件驅動、操作系統內核、中間件到上層應用的全面技術體系，積累了豐富的研發經驗和眾多自有知識產權。公司的核心技術涵蓋 4G/5G 通信協議棧、深度學習、圖形圖像技術、系統優化、自動化測試和安全技術等多個方面。公司面向產業鏈中的芯片、終端、運營商、軟件與互聯網廠商以及元器件廠商提供自主研發的知識產權授權及一站式解決方案。智能系統軟件的業務模式包括軟件開發、技術服務及軟件許可

26、。（2）智能物聯網硬件業務 公司面向智能物聯網市場推出 TurboX 智能大腦平臺產品以及 TurboX Cloud 智能物聯網云平臺產品，為客戶提供物聯網應用開發的標準化產品及一站式技術支持服務。其中，TurboX 智能大腦平臺產品是包括了核心計算模塊 SoM、操作系統、算法以及 SDK 的一體化解決方案。TurboX Cloud 智能物聯網云平臺主要由四個部分構成，分別是：設備管理平臺、FOTA 平臺、應用賦能平臺和數據分析平臺，該平臺產品為客戶中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 11 提供完整的物聯網端到端應用解決方案。智能物聯網的業務模式包括軟件開發、技術服務、軟件許可

27、及商品銷售。（3）智能網聯汽車業務 公司以車載信息娛樂系統為基礎，并與高級輔助駕駛系統(ADAS)、智能儀表盤、車載通信系統相融合，面向汽車廠商及一級供應商提供智能駕駛艙平臺產品。智能網聯汽車的業務模式包括軟件開發、技術服務及軟件許可。（二）報告期內公司所處行業情況說明 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 12 在國家產業扶持政策的推動下，我國軟件產業呈現持續快速發展態勢。根據工信部網站公布的信息顯示，2018 年，我國軟件和信息技術服務業運行態勢良好，收入和效益保持較快增長，吸納就業人數穩步增加；產業向高質量方向發展步伐加快，結構持續調整優化，新的增長點不斷涌現，服務和支撐“

28、兩個強國”建設能力顯著增強，正在成為數字經濟發展、智慧社會演進的重要驅動力量。2018 年，全國軟件和信息技術服務業規模以上企業 3.78 萬家，累計完成軟件業務收入 6.31 億元，同比增長 14.2%。其中，全行業實現嵌入式系統軟件收入 8952 億元，同比增長 6.8%，占全行業收入比重為 14.2%。嵌入式系統軟件已成為產品和裝備數字化改造、各領域智能化增值的關鍵性帶動技術。軟件和信息技術服務業結構繼續調整，產業生態鏈不斷完善，為制造強國和網絡強國建設提供重要支撐和保障。根據工信部發布的軟件和信息技術服務業發展規劃（2016-2020 年），到 2020 年，軟件產業業務收入突破 8

29、萬億元，年均增長 13%以上。軟件行業未來有望繼續保持高速增長的態勢。經過十多年的創新發展，公司成為以自主知識產權技術為核心的、全球領先的智能操作系統產品和技術提供商。公司憑借技術優勢和國際化的服務能力，與產業鏈內建立了優質且豐富的客戶資源。隨著公司業務的不斷拓展，新技術的不斷應用，新產品的不斷推出，公司的行業領先地位將得到持續鞏固。二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 報告期末較上年末增加 4,832.92 萬元，增長 24.18%，主要系報告期增加對外投資所致。根據投資性質主要在在可供出售金融資產科目列報。無形資產 報告期末較上年末增加2,4

30、19.16萬元，增長10.23%，主要系報告期收購MM Solutions EAD 的無形資產評估增值所致，其中客戶關系評估增值 1,035.3 萬元列弗，專利技術及軟件產品評估增值 772.6 萬元列弗，自 2018 年 4 月起攤銷,總計已攤銷 213.24萬元列弗。貨幣資金 報告期末較上年末減少 38,013.51 萬元，下降 29.82%，主要系報告期內收購了 MMS及歸還銀行貸款所致。應收票據及應收賬款 報告期末較上年末增加 8,426.27 萬元，增長 20.65%，與收入同步增加。預付款項 報告期末較上年末減少 1,852.75 萬元，下降 43.98%，主要系報告期內期初已預付

31、供應商貨款的大額采購合同完結。存貨 報告期末較上年末增加 663.60 萬元，增長 78.41%，主要系報告期智能硬件業務規模增長，原材料和庫存產品儲備增加所致。持有待售資產 報告期末較上年末減少 5,245.29 萬元，下降 100.00%，主要系報告期子公司完成出售持有的 Point Mobile Co.,Ltd.的全部股權。其他流動資產 報告期末較上年末增加 500.70 萬元，增加 68.48%，主要系報告期進項稅增加所致。開發支出 報告期末較上年末增加 4,312.58 萬元，增長 100.00%，主要系報告期增加對外投資所致。根據投資性質分別在可供出售金融資產和長期股權投資科目列報

32、。商譽 報告期末較上年末增加 18,057.63 萬元，增長 75.42%，主要系報告期收購 MM Solutions EAD 所致。長期待攤費用 報告期末較上年末增加 1,710.51 萬元，增長 201.50%，主要系報告期新增房屋裝修費用。其他非流動資產 報告期末較上年末減少 857.53 萬元，減少 39.76%，主要系上年余額中包含預付股權轉讓款，本期已確認為長投。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 13 2、主要境外資產情況 資產的具體內容 形成原因 資產規模 所在地 運營模式 保障資產安全性的控制措施 收益狀況 境外資產占公司凈資產的比重 是否存在重大減值風險 R

33、ightware OY 及其子公司 收購 56,249,497.17 芬蘭 自主經營 23,041,380.52 3.77%否 MM Solutions EAD 收購 91,253,535.36 盧森堡 自主經營 35,163,583.13 6.11%否 三、核心競爭力分析 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 1、技術和人才優勢 公司是領先的智能操作系統產品和技術提供商。公司的核心技術全面覆蓋智能操作系統技術領域，是國內外少有的能夠提供從硬件、軟件、應用到云端的全面技術覆蓋的操作系統技術公司。由 3000 余名研發工程師所組成的 5

34、0 多個專業領域技術團隊，一直為客戶提供高質量的全面一站式技術產品和服務。公司亦是國內最大的獨立操作系統技術公司，通過長達 10 年的研發投入及積累，在終端安全、嵌入式人工智能、智能駕駛艙、人機交互、智能模塊等方面都擁有先進的核心技術和產品，并廣泛應用在各類智能終端中。目前，公司擁有近 1000 項自主研發的技術專利及軟件著作權，在全球范圍內擁有約 3500 名員工，其中研發人員占比接近 90%。2、客戶資源及產業鏈整合優勢 公司成立于 2008 年 3 月，在智能操作系統領域已深耕 11 年。公司在全球擁有超過 500 家客戶，并覆蓋了超過 1/4 的產業鏈內世界五百強企業。受益于操作系統天

35、然的垂直整合優勢，公司與產業鏈內包括芯片、終端、運營商、軟件與互聯網廠商以及運營商等建立了多渠道、多方位的合作關系。作為一家技術驅動型企業，公司不僅堅持自我創新，也注重扶持創新。一方面與高通、Intel、TI、SONY、QNX、NXP 等分別運營了多個聯合實驗室；同時與 ARM、高通、Intel 分別成立合資公司：安創空間加速器、重慶創通聯達、臺灣聚引，為各類智能終端產業鏈內企業及創新創業者提供產業平臺，推動智能終端產業的技術發展；并與重慶臨空遠翔股權投資基金、重慶天使投資引導基金、北極光創投共同成立產業投資基金，整合資源助力創新。3、國際化專業團隊 公司擁有一支對操作系統技術具有深入理解的國

36、際化專業團隊。公司總部位于北京，分子公司及研發中心分布于全球 24 個地區。包括深圳、上海、南京、成都、重慶、武漢、西安、沈陽、大連、臺北、香港、新加坡、美國硅谷、美國圣迭戈、美國底特律、加拿大多倫多、日本東京、日本名古屋、韓國首爾、芬蘭赫爾辛基、保加利亞索菲亞、德國慕尼黑、馬來西亞檳城、印度海得拉巴。為全球客戶提供便捷、高效的技術服務和本地支持。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 14 第四節 經營情況討論與分析 一、概述 2018 年度，公司專注于主營業務發展，通過技術創新賦能產品，為客戶創造更多價值。公司整體經營情況持續向好，銷售額穩定攀升，利潤顯著提高。報告期內公司實現

37、營業收入 146,458.37 萬元，較上年同期增長 26%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤 16,430.43 萬元，較上年同期增長 110.53%。主要經營情況如下：（一）以智能操作系統技術為核心，不斷提高技術壁壘，加強客戶粘性，提升盈利能力；公司始終將智能操作系統技術作為核心競爭力，從創立至今對操作系統各層面技術進行研發。公司的核心技術涵蓋了操作系統優化、用戶體驗和功能、終端安全/可管理性和軟件工程等多個方面。這些核心技術能夠為終端產品帶來更高的性能、為使用者帶來更好的體驗從而幫助客戶實現低成本及差異化。經過多年積累，公司學習曲線效應明顯，已建立起圍繞智能操作系統技術的進入壁壘。報告期內

38、，公司業務毛利率 41.71%，較上年增加 5 個百分點。其中，智能系統軟件業務實現營業收入 84,910.74 萬元，較上年同期增長 13.9%。（二）與產業鏈內企業開展生態合作，擴大 TurboX 智能大腦平臺產品的市場影響力，帶動智能物聯網硬件產品的出貨量，驅動盈利增長；公司于 2016 年推出“核心板+操作系統+核心算法”一體化的 SoM(System on Module)產品。SoM 作為物聯網領域智能硬件產品的“大腦”，終端廠商采購 SoM 核心板并進行產品化開發，可以降低產品開發門檻及成本，縮短產品上市時間，最終實現具有競爭力的物聯網終端產品。在行業級物聯網市場中，公司根據應用場

39、景及客戶需求，以 SoM 為硬件平臺，為行業客戶提供定制化操作系統，并匹配智能算法及應用，提供從嵌入式端到云端的一站式解決方案。報告期內，公司物聯網業務實現營業收入 33,618.85 萬元，較上年同期增長約 28%；毛利率水平接近 20%，較上年同期增加約 10 個百分點。（三）通過平臺產品取得競爭優勢，實現智能網聯汽車業務的多種收費模式，完成商業模式轉型升級；公司自 2013 年開始布局智能網聯汽車業務，專注于打造基于公司智能操作系統技術的智能網聯汽車平臺產品，賦能全球汽車產業的數字化變革。在成功推出以車載信息娛樂系統為核心的第一代智能網聯汽車產品后，公司的產品技術得到了業界的廣泛認可，積

40、累了優質且豐富的客戶資源。目前公司面向智能網聯汽車客戶推出智能駕駛艙產品，該產品融合了公司智能操作系統技術、Righware Kanzi3D 開發技術、智能視覺人工智能技術。公司智能駕駛艙產品的 HMI 系統由 Rightware 的 Kanzi 系列產品構成，核心優勢在于，實現功能豐富的人機交互界面；實現全數字儀表盤、IVI、手機互聯的多屏聯動；實現將數字液晶儀表、IVI 信息娛樂系統、信息化高級駕駛員輔助系統等多個操作系統合并到單一芯片系統（SoC），并通過公司的智能視覺人工智能技術實現了人臉識別用戶身份、根據用戶駕駛習慣個性化定制信息娛樂系統界面、自動調節座椅與后視鏡給用戶帶來舒適個性的

41、駕駛體驗。公司智能駕駛艙產品能夠全面提升智能網聯汽車的品質和用戶體驗，同時大大縮短上市時間。報告期內，公司智能網聯汽車業務實現營業收入中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 15 27,928.78 萬元，較上年同期增長約 84%。其中軟件開發、技術服務收入 21,163.12 萬元，軟件許可收入6,765.66 萬元。（四）圍繞“人工智能+物聯網”戰略進行產品技術研發投入，實現智能視覺人工智能技術的全球領先性；在人工智能技術領域，公司一直集中資源專注于智能視覺、機器視覺領域的研發和技術創新。相較于單一技術能力公司，公司擁有從平臺層、算法層到產品層的完整的智能視覺人工智能解決方案。

42、公司向客戶提供從 Camera 開發套件和 SoM、Camera 堆棧和定制化、驅動開發、Framework、AI 算法、圖形圖像系統優化到應用程序開發的一站式 Camera 解決方案和 AI 開發套件。同時，公司自主研發了眾多設備端人工智能算法并實現商業化，包括場景識別、人臉識別、姿態分析、物體識別、缺陷識別分給、行為分析等。這些 AI 算法完美支持高通、ARM、華為等主流 AI 引擎，可以在 CPU、GPU、DSP、NPU 等多種處理器上流暢運行。公司智能視覺人工智能技術深度賦能智能系統、智能物聯網、智能網聯汽車業務，產生了強大的協同作用，報告期內，智能視覺相關營業收入 11,500 萬元

43、，毛利率水平接近 50%。（五）持續拓展優質客戶，建立全球銷售網絡，擴大市場占有率；公司在全球擁有超過 500 家客戶，并覆蓋了超過 1/4 的產業鏈內世界五百強企業。公司在全球擁有超過 100 家智能網聯汽車客戶，覆蓋了歐洲、美國、中國、日本和韓國。在 2018 年亞洲消費電子展（CES Asia 2018）上，公司的智能駕駛艙產品獲得“汽車技術類”創新獎。市場調研機構 Focus2Move 對全球汽車廠商 2018 年度的輕型車銷量進行排名，前 25 位的車企中已有 15家采用了公司智能駕駛艙平臺產品及 Kanzi生態產品。（六）持續研發投入，促進技術創新和產業鏈協同融合創新 作為全球領先

44、的平臺技術公司，成立 11 年以來，公司以智能操作系統技術為核心持續研發投入。最近三年公司研發費用分別為 27,969.78 萬元、14,439.44 萬元和 14,665.99 萬元，占同期營業收入的比重分別達到 19.10%、12.42%和 17.3%。憑借敏銳的產業洞察力，公司在人工智能、邊緣計算、5G、物聯網等方面進行了前瞻性研發部署。近年來國家大力扶持科技型企業的技術創新，報告期內，公司取得研發補貼約 2770 萬元。公司在重慶成立了中科創達（重慶）汽車科技有限公司（后簡稱“汽車科技公司”）及重慶協同創新智能汽車研究院有限公司（后簡稱“汽車研究院”），并分別與高通成立“智能座艙聯合實

45、驗室”，與 SONY中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 16 成立“車用視覺傳感器聯合實驗室”,與 TI 成立“應用處理器與雷達技術聯合實驗室”,與 QNX 成立“操作系統聯合實驗室”，與 NXP 成立“應用處理器與智能儀表聯合實驗室”，與 Rightware 成立“人機交互聯合實驗室”，與清智科技成立“自動駕駛聯合實驗室”，與黑芝麻科技成立“自動駕駛感知聯合實驗室”，與重慶郵電大學和 SAVARI 成立“車聯網與智慧交通聯合實驗室”。聯合實驗室內配備全球頂級的實驗設備，圍繞智能網聯汽車核心技術開展各類研發活動。報告期內，汽車科技公司及汽車研究院研發投入約 2100 萬元，取得

46、實驗室補貼 2000 萬元。二、主營業務分析 1、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。2、收入與成本（1）營業收入構成）營業收入構成 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 2018 年度 2017年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業 收入 281,055,583.71 297,076,958.16 321,178,584.72 565,272,618.87 222,406,138.99 245,291,110.38 232,524,539.64 462

47、,105,451.87 歸屬于上市公司股東的凈利潤 37,967,566.90 23,094,752.66 41,953,160.67 61,288,800.57 26,490,996.37 31,312,780.73 15,381,239.73 4,859,284.40 說明經營季節性（或周期性）發生的原因及波動風險 公司自 2018 年下半年開始智能汽車業務增速較快，并于 2018 年第四季度收到多筆政府補助。營業收入整體情況 單位：元 2018 年 2017 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 1,464,583,745.46 100%1,162,32

48、7,240.88 100%26.00%分行業 軟件和信息服務 1,464,583,745.46 100.00%1,162,327,240.88 100.00%26.00%分產品 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 17 軟件開發 652,441,481.41 44.55%447,205,009.33 38.47%45.89%技術服務 357,361,952.14 24.40%337,027,359.53 29.00%6.03%軟件許可 153,554,806.69 10.48%138,243,445.26 11.89%11.08%商品銷售及其他 301,225,505.22 2

49、0.57%239,851,426.76 20.64%25.59%分地區 中國 794,753,724.83 54.26%736,966,358.21 63.40%7.84%歐美 328,398,081.75 22.42%198,772,782.30 17.10%65.21%日本 280,130,177.66 19.13%174,378,902.50 15.00%60.64%其他 61,301,761.22 4.19%52,209,197.87 4.49%17.42%（2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 公司是否需要

50、遵守特殊行業的披露要求 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分客戶所處行業 軟件和信息服務 1,464,583,745.46 853,732,204.27 41.71%26.00%15.45%5.33%分產品 軟件開發 652,441,481.41 375,903,245.95 42.39%45.89%43.89%0.80%技術服務 357,361,952.14 198,912,298.60 44.34%6.03%5.46%0

51、.30%軟件許可 153,554,806.69 26,486,330.70 82.75%11.08%-62.71%34.13%商品銷售及其他 301,225,505.22 252,430,329.02 16.20%25.59%15.47%7.35%分地區 中國 794,753,724.83 497,096,931.55 37.45%7.84%-1.03%5.61%歐美 328,398,081.75 180,331,924.18 45.09%65.21%54.16%3.94%日本 280,130,177.66 136,369,554.90 51.32%60.64%49.23%3.72%公司主營業

52、務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 18 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 主營業務成本構成 單位：元 成本構成 本報告期 上年同期 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本

53、比重 人工成本 450,683,395.71 52.79%380,310,572.21 51.43%18.50%硬件產品和材料采購成本 225,299,855.03 26.39%221,798,462.32 29.99%1.58%房屋及設備租賃成本 21,767,152.88 2.55%23,091,028.73 3.12%-5.73%服務采購成本 117,803,211.37 13.80%84,747,448.59 11.46%39.01%其他成本 38,178,589.28 4.47%29,559,556.88 4.00%29.16%行業分類 單位：元 行業分類 項目 2018 年 201

54、7 年 同比 增減 金額 占營業成本 比重 金額 占營業成本 比重 軟件和信息服務 人工成本 450,683,395.71 52.79%380,310,572.21 51.43%18.50%軟件和信息服務 硬件產品和材料采購成本 225,299,855.03 26.39%221,798,462.32 29.99%1.58%軟件和信息服務 房屋及設備租賃成本 21,767,152.88 2.55%23,091,028.73 3.12%-5.73%軟件和信息服務 服務采購成本 117,803,211.37 13.80%84,747,448.59 11.46%39.01%軟件和信息服務 其他成本 3

55、8,178,589.28 4.47%29,559,556.88 4.00%29.16%（6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 詳見本報告“第十一節財務報告 八、合并范圍的變更”。（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 19 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）496,824,334.67 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 33.92

56、%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 第一名 188,814,446.73 12.89%2 第二名 103,646,239.98 7.08%3 第三名 85,830,980.08 5.86%4 第四名 67,700,104.77 4.62%5 第五名 50,832,563.11 3.47%合計-496,824,334.67 33.92%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）282,398,789.90 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 6

57、1.98%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 第一名 151,133,921.66 33.17%2 第二名 65,399,420.59 14.35%3 第三名 34,565,248.61 7.59%4 第四名 16,564,722.38 3.64%5 第五名 14,735,476.66 3.23%合計-282,398,789.90 61.98%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 20 3、費用 單位：元 2018 年 2017 年 同比

58、增減 重大變動說明 銷售費用 95,505,398.78 46,453,300.96 105.59%因拓展市場需要增加了人工費用及其他支出 管理費用 187,273,044.16 147,539,045.72 26.93%主要因人工成本增加 財務費用-3,463,537.66 31,946,116.94-110.84%因匯率波動導致 研發費用 234,507,891.48 135,453,232.01 73.13%主要因人工成本增加 4、研發投入 作為技術型公司，為了保持企業的長期核心競爭力，需有較大的研發投入，報告期公司研發投入279,697,782.82 元，占營業收入的比例達到 19.1

59、0%。2018 年公司新增專利申請 33 件，其中發明專利 31 件；2018 年新增授權專利 46 件，其中發明專利 35件；2018 年新增商標申請 71 件，授權商標 9 件；2018 年新增計算機軟件著作權 128 件。截至報告期末公司共擁有專利申請 267 件，其中發明專利 261 件；授權專利 109 件，其中授權發明專利 78 件；擁有商標申請 101 件，授權商標；擁有計算機軟件著作權 509 件。近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2018 年 2017 年 2016 年 研發人員數量（人）3,017 2,435 2,633 研發人員數量占比 88.76%89.59%9

60、2.22%研發投入金額（元）279,697,782.82 144,394,367.46 146,659,949.46 研發投入占營業收入比例 19.10%12.42%17.30%研發支出資本化的金額（元）45,189,891.34 14,298,897.46 10,051,809.24 資本化研發支出占研發投入的比例 16.16%9.90%6.85%資本化研發支出占當期凈利潤的比重 27.08%18.78%8.36%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 公司報告期內加大了智能汽車業務相關項目的研發投入，公司智能汽車項目

61、目前處于初期階段，隨著研發投入的增加，資本化率會有較大幅度提升。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 21 單位：元 項目名稱 研發資本化金額 相關項目的基本情況 實施進度 安全辦公配套移動終端系統 3,733,018.73 本項目為移動智能終端安全辦公技術研發、智能終端辦公行為管控功能開發工作，實現基于國密算法的移動終端硬件加密技術、基于 USB/音頻口外擴設備的移動終端可信認證技術、基于虛擬化技術的移動終端雙域隔離技術，開發終端接入管理、設備管理、內容管理等功能，達到智能終端硬件

62、安全、系統防篡改、數據防泄露、辦公終端集中管理和統一配置的目標 截至 2018 年底，整體研發進展在 6%左右，詳細如下：硬件終端選型和硬件終端開發環境準備完成；設備管理終端技術調研和方案設計完成30%基于 A5 平臺的車載信息娛樂系統 5,027,809.20 方案形態為 Display Audio，硬件平臺基于 ST 的 Accordo 5，軟件為 Linux，具備收音機、USB Audio 播放、BT 電話、BT Audio 等基礎功能，支持 CarPlay/CarLife 手機互聯，具備基礎 CAN 功能，倒車后視功能，內置 VIP 和AudioDSP，實現低成本 Display Au

63、dio 系統 截至 2018 年底，已基本完成系統平臺產品的功能開發工作 自動化測試平臺 1,051,017.52 主要通過模擬人為操作與豐富的斷言方案，完成車機黑盒測試，降低人為誤報、節約成本、縮短工期；支持Android 車機系統，支持多車機、多設備同時連接測試支持腳本全 Python 可視化編輯、以及錄制生成與腳本回放；支持 CAN 總線數據模擬、電源管理模擬、USB 插拔等硬件模擬操作；支持文本、圖像、語音、LOG 等多種斷言方案；支持自動運行后記錄問題 Log 等信息的標準格式，支持用戶系統的自動上傳、導入支持 VR、文言等自動化測試方案；支持多種系統性能的監控、支持可定制化的測試報

64、告 截至 2018 年底，完成工具產品的設計及主要功能研發功能。主要功能涵蓋腳本編輯、腳本錄制、腳本管理及回放，測試報告管理，電源管理模擬、USB 插拔等硬件模擬操作 基于瑞薩Rcar-H3 芯片平臺的智能駕駛艙解決方案 2,622,834.23 基于瑞薩 Rcar-H3 芯片平臺，QNX Hyperviser 方案做車載 E-cockpit 平臺開發；支持并實現 IVI，液晶儀表，HUD，HAVC 等四塊屏幕上的主要功能，以這個平臺為基礎，進行開發，包括 IVI HMI、Hypervisor、ClusterHMI 等功能開發 截至 2018 年底，已經在Rcar-H3 上完成 E-cockp

65、it 平臺的搭建，實現了 IVI，液晶儀表，HUD，HAVC 等四塊屏幕上的主要功能的開發 Kanzi 4.0 Automotive Suite 15,394,095.96 Kanzi studio 的 4.0 版本開發項目，增加了關于智能駕駛艙的開發功能，修正了 Kanzi3.0 發布以來的所有錯誤。并增加了最新的 3D 控件 截至 2018 年底，項目進展約30%物聯網云服務平臺 1,822,610.31 IoT Cloud 是指面向 IoT 領域的云服務平臺產品，產品定位在 PAAS 層面，提供設備連接管理、設備管理、應用賦能等云服務，基于平臺可以完成設備的接入與管理，設備數據的存儲與分

66、析，并基于應用賦能快速構建 IoT的相關應用。IoT Cloud 使互聯設備可以輕松安全地與應用程序及其他設備交互?？芍С謹凳畠|臺設備和數萬億條消息，并且可以對這些消息進行處理并將其安全可靠地路由至其他云平臺管理的終端節點和其他設備 截至 2018 年底，已完成設備管理，OTA 升級以及大數據分析三個子系統的開發工作，主要功能開發工作已經完成 自然交互智能駕駛操作系統 1,106,989.30 本項目是基于已經量產的產品（A32)基礎上進行開發，主要包括：集成騰訊相關應用；藍牙芯片適配；Audio導航通路適配；12.3 寸界面開發和適配 截至 2018 年底，平臺開發大部分工作已經完成，正在進

67、行性能調優 人臉識別軟件開發工具包 1,269,506.36 支持多路 IP Camera 視頻數據輸入，在端設備上做實時視頻分析(人臉檢測，人流統計)，并將視頻分析結果結構化輸出 截至 2018 年底，已完成多路Camera視頻流輸入解碼,視頻分析,并完成分析結果結構化輸出 AI 暗光增強算法 62,127.22 AI 暗光增強算法視覺算法研發，主要包括：相關圖像/視頻數據的挖掘、收集、標注、整理；通過人工智能的方法，使暗光圖片得到提亮，達到夜景如白晝的效果；比傳統暗光增強算法得到的效果更好，細節更清晰，噪點更少；設備相關的算法部署與性能優化，以及跨設備高性能異構計算的擴展研發 截至 201

68、8 年底，已經完成暗光增強算法的實現,還需要提升處理速度 高清數字內容保護系統 194,441.26 ThunderSoft 智能移動設備的高帶寬數字內容保護協議系統是一套基于Linux/Android操作系統開發的保護數字內容的軟件。其主要功能是在 HDMI/Miracast/DP 接口之間傳輸數字視頻信號的保護協議，從而防止非法拷貝。原理是：單個 HDCP 發送器加密從顯示控制器發送過來的截至 2018 年底，已完成HDMI 接口保護功能，正在開發 Miracast/DP 接口的保護功能 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 22 項目名稱 研發資本化金額 相關項目的基本情況

69、 實施進度 原始數字視頻信號，并通過 HDMI/Miracast/DP 接口進行傳輸，單個 HDCP 接收器接收經過加密的視頻信號，并恢復成原始數字視頻信號，提供給數字顯示器進行顯示?；诎沧坎僮飨到y的信息娛樂系統基礎軟件平臺 2,818,578.20 可重用 Android IVI 基礎軟件包的集合，包含 Reference GUI,Camera,GUI Framework,Bluetooth/Wi-Fi,Multimedia,System Infrastructure 截至 2018 年底，按計劃已經完成了系統分區，系統存儲，系統 LOG，多媒體，音源管理，媒體掃描，BT/WiFi 協議棧

70、，Reference GUI 等工作形成平臺 PF0.1 版本?？梢酝ㄟ^Reference APP 給客戶展示功能 Night eye-Sharpness Improvement Algorithm 13,817.34 夜視銳度改善算法 截至 2018 年底項目已基本完成 Surround view-360 Degree Camera 94,220.29 360 度全景攝像技術，可廣泛應用于智能汽車業務領域 截至 2018 年底項目已基本完成 Hawk Eye for Automotive Image Processing 990,590.77 車內視覺處理技術 截至 2018 年底已完成大部

71、分工作，正在進行性能調優 Magic HDR 245,142.87 高動態范圍圖像技術 截至 2018 年底已完成大部分工作，正在進行性能調優 下一代全 3D智能互聯駕駛艙平臺 1,218,319.41 智能駕駛艙產品定義包含上述四個主要部分，分幾個階段逐步實現，包括中控、液晶儀表、后座娛樂（或副駕娛樂）、抬頭顯示等幾個主要部分組成，構成智能駕駛艙的人機交互界面均采用大尺寸液晶屏來顯示，其中以中控的變化最為豐富，主流中控一般采用支持 1080p 分辨率的 13.3 寸或者 15.6 寸的液晶顯示器，也有采用與液晶儀表同樣尺寸的 12.3 寸液晶顯示器的配置。后座娛樂一般為 10 寸以上支持 1

72、080p 的液晶顯示器用于影音娛樂。抬頭顯示是近年逐步開始普及的一項技術創新產品，它采用投影的方式，將一些必要的交互信息投影在擋風玻璃底部的區域，是液晶儀表數據的一個有效補充 截至 2018 年底，已完成智能駕駛艙的 2.5 迭代版本。該版本已經具備了儀表、中控、副駕娛樂、抬頭顯示和空調座椅控制 5 個功能模塊并全部以屏幕式的人機交互體驗呈現（基于 Kanzi），此外，該版本還集成了手勢控制、人臉識別等 AI 功能 基于高通 845芯片的 AI 開發平臺 2,303,395.47 驍龍 845 AI kit 作為一個 DIY 智能視覺開發工具，主要為視覺計算，人工智能開發者提供一個性能強大，容

73、易使用的嵌入式開發平臺，提供強大的神經網絡處理能力和豐富的接口，包括 3 個 USB3.0，一個 USB type C 1 個Micro HDMI 輸出，1 個千兆以太網，耳機，T 卡，以及USB 調試接口。用戶可以通過輕松接入 USB camera，進行視覺處理開發，并通過 Micro HDMI 輸出進行監控。845 AI kit 預裝 SNPE 和 Android NN 加速引擎，支持 Caffe,Caffe2,TensorFlow，TensorFlow lite 等多種模型，并提供 Tool Chain,Demo,Documentation，方便開發者進行各類算法開發 截至 2018 年

74、底，AI 開發平臺項目，已經完成 EVT&DVT生產，準備進入 PVT 批量生產；并已經由重點客戶做用戶驗證和場景 車載混合儀表一體化平臺 2,155,040.71 面向中低端儀表市場的軟硬一體化平臺，簡化混合儀表開發流程和投入，方便傳統儀表廠商快速進入混合儀表市場主要包含：硬件：RH850D1 芯片、Firmware：Kanzi Lite engine,Renesas RGL,GHS C/C+library,cluster basic business logic,security bootloader 截至 2018 年底，已完成基于瑞薩 RH850_D1x 的 V1.0 版本。產品達到基

75、于低成本MCU實現高品質Kanzi UI的準量產級別。Kanzi Hybrid 完成了從產品定義到產品設計研發到樣機制作產品發布的完整流程 智能通行系統解決方案 189,868.34 人臉產品研發項目，研發人臉通行系統產品方案，包含攝像頭、壁掛機、閘機伴侶、邊緣服務器、云服務器所需的人臉采集、識別、后臺管理的相關軟件，并針對不截至 2018 年底，項目整體研發進展在 10%左右，最小可運行環境已經構建完成 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 23 項目名稱 研發資本化金額 相關項目的基本情況 實施進度 同業務場景做相應的算法和應用的定制化 辦公軟件 2,876,467.84 集

76、團統一業務辦公平臺研發項目。主要建設范圍：門戶引擎平臺、流程引擎平臺、業務建模平臺、文檔引擎平臺等平臺建設。并針對集團業務需求，用于集團內部各類審批流程、集團門戶建設、業務（如：項目、合同、資產、人事等）管理、文檔管理、基于業務數據各類報表分析 截至 2018 年底，項目整體研發進展完成 80%詳見本報告“第十一節財務報告、五、21、（2）內部研究開發支出會計政策”5、現金流 單位：元 項目 2018 年 2017 年 同比增減 經營活動現金流入小計 1,576,617,958.62 1,235,423,229.66 27.62%經營活動現金流出小計 1,323,290,705.78 1,04

77、6,762,136.46 26.42%經營活動產生的現金流量凈額 253,327,252.84 188,661,093.20 34.28%投資活動現金流入小計 96,253,648.85 20,694,114.91 365.13%投資活動現金流出小計 340,404,609.75 442,158,581.21-23.01%投資活動產生的現金流量凈額-244,150,960.90-421,464,466.30-42.07%籌資活動現金流入小計 729,788,082.48 761,919,150.00-4.22%籌資活動現金流出小計 855,225,805.89 768,567,183.35 1

78、1.28%籌資活動產生的現金流量凈額-125,437,723.41-6,648,033.35 1,786.84%現金及現金等價物凈增加額-101,222,355.31-247,220,914.60-59.06%相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明（1）報告期投經營活動產生的現金流量凈額較上年同期增長 34.28%，主要原因系報告期內收到的與日常經營相關的政府補助增加所致。（2）報告期投資活動現金流入小計較上年同期增長 365.13%，主要原因系報告期內出售持有 Point Mobile Co.,Ltd.及重慶創華科技有限公司的股份收回投資款所致。（3）報告期投資活動現金流出小計較上年同期

79、減少 23.01%，主要原因系報告期內收購子公司 MM Solutions 公司與上期收購子公司 Rightware 公司所致。（3）報告期籌資活動現金流出小計較上年同期增長 11.28%，主要原因系償還銀行貸款增加所致。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 報告期內公司經營活動產生的現金流量與本年度凈利潤存在差異，主要系無形資產攤銷及計提的股權中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 24 激勵費用導致。三、非主營業務情況 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 2,843,935.11 1.68%其中聯營合營企

80、業投資收益 4,405,873.85 元，遠期外匯合約損失2,276,166.74 元，出售股權收益 714,228.00 元。聯營合營企業投資收益具有持續性 公允價值變動損益-2,348,682.42-1.39%其中并購形成或有對價評估損失 512,232.42 元，股票增值權公允價值形成損失 1,836,450.00 元。不具有持續性 資產減值 3,861,958.56 2.28%其中壞賬損失3,794,927.53 元，存貨跌價損失 67,031.03 元。不具有持續性 營業外收入 320,664.68 0.19%不具有持續性 營業外支出 533,008.11 0.31%不具有持續性 四

81、、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況 單位：元 2018 年末 2017 年末 比重 增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 894,467,911.39 34.35%1,274,602,996.80 47.96%-13.61%主要系報告期歸還銀行貸款、以及收購 MM Solutions EAD 所致 應收賬款 489,376,153.81 18.80%405,667,009.02 15.26%3.54%主要系公司報告期收入增長所致 存貨 15,099,112.11 0.58%8,463,149.40 0.32%0.26%主要系報告期業務規模增長，原材料和庫

82、存產品儲備增加所致 長期股權投資 44,532,630.05 1.71%47,975,653.30 1.81%-0.10%不適用 固定資產 73,269,916.59 2.81%75,179,755.20 2.83%-0.02%不適用 短期借款 373,753,560.00 14.35%666,543,140.00 25.08%-10.73%主要系公司報告期歸還銀行貸款所致 長期借款 163,771,581.54 6.29%166,006,416.18 6.25%0.04%不適用 可供出售金融資產 203,663,711.10 7.82%151,891,508.11 5.72%2.10%主要系

83、公司報告期內對外戰略性投資增加所致 無形資產 260,772,840.62 10.02%236,581,271.33 8.90%1.12%主要系公司報告期內收購 MM Solutions EAD 的無形資產評估增值所致 開發支出 43,125,797.40 1.66%0.00%1.66%主要系公司報告期截止有正處研發期的項目所致 商譽 419,998,609.57 16.13%239,422,345.36 9.01%7.12%主要系公司報告期收購 MM Solutions EAD 所致 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 25 應付票據及應付賬款 76,635,795.41 2

84、.94%92,929,165.27 3.50%-0.56%不適用 應付職工薪酬 136,133,087.79 5.23%46,691,287.48 1.76%3.47%主要系公司報告期內計提的未發放的工資及獎金增加所致 其他應付款 113,440,175.50 4.36%211,409,010.44 7.95%-3.59%主要系公司報告期內限制性股票解鎖，回購義務相應減少所致 遞延收益 39,138,952.88 1.50%22,574,240.04 0.85%0.65%主要系公司報告期內收到的未確認損益的政府補助所致 遞延所得稅負債 46,822,963.87 1.80%41,491,674

85、.39 1.56%0.24%主要系公司報告期內收購 MM Solutions EAD 的無形資產評估增值確認遞延所得稅負債所致 2、以公允價值計量的資產和負債 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買 金額 本期出售 金額 期末數 金融資產 上述合計 0.00 0.00 金融負債 41,445,871.46-2,788,399.16 19,243,772.30 19,413,700.00 報告期內公司主要資產計量屬性未發生重大變化 3、截至報告期末的資產權利受限情況 項目項目 期末賬面價值期末賬面價值 受限原因受限原因 貨幣資金 180

86、,491,665.80 開立備用信用證質押和員工提供出入境保證金 固定資產 29,232,262.55 抵押 五、投資狀況分析 1、總體情況 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 340,404,609.75 442,158,581.21-23.01%2、報告期內獲取的重大的股權投資情況 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股 比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）MM Solutions EAD 銷售及開發服務 收購 290,702,167.21 100.00%自有資金 無 長期 軟件開發

87、及0.00 35,163,583.13 否 2018年03月292018-017 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 26 服務 日 合計-290,702,167.21-0.00 35,163,583.13-3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 5、募集資金使用情況 適用 不適用 公司報告期無募集資金使用情況。六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單

88、位：元 公司 名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 南京中科創達軟件科技有限公司 子公司 銷售及開發服務 20,000,000.00 139,208,077.78 90,876,519.57 150,181,080.11 24,600,854.11 22,386,548.45 中科創達香港有限公司 子公司 移動操作系統解決方案 611,900.00 323,271,254.16 15,523,783.38 308,902,854.76 24,173,852.10 23,959,561.59 中科創達(重慶)子公司 移動智能終端解決35,000,000.

89、00 95,856,293.09 54,302,294.00 80,332,005.38 18,970,454.02 17,458,532.57 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 27 汽車科技有限公司 方案 MM Solutions EAD 子公司 銷售及開發服務 470,976.77 111,912,241.76 91,810,143.65 91,561,167.64 39,234,058.52 35,163,583.13 報告期內取得和處置子公司的情況 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 MM Solutions EAD 收購取得 報告期

90、內，對公司凈利潤有較大影響 重慶創通聯智物聯網有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 THUNDERSOFT INDIA PRIVATE LIMITED 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 THUNDER SOFTWARE TECHNOLOGY MALAYSIA SDN.BHD 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 Thundercomm America Corporation 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 Thundercomm HongKong Corporation Limited 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 八、公司控制的結構化主體情況

91、適用 不適用 九、公司未來發展的展望（一）公司發展戰略 在“萬物互聯+人工智能”的趨勢下，公司以“創造豐富多彩的智能世界”為使命，堅持以智能操作系統技術為核心，聚焦人工智能關鍵技術，深耕智能系統、智能物聯網、智能網聯汽車三大市場。未來，公司將繼續加強智能視覺、智能語音、安全等智能中間件技術，為各種智能設備提供智能大腦、智能眼睛、智能耳朵。憑借公司的國際化品牌影響力，公司將積極建立全球行銷渠道，建立全覆蓋的全球行銷網絡，持續擴大全球市場占有率，并逐步探索并實現研發資源的全球布局。（二）2019 年度公司經營計劃 1、依靠技術優勢及產業鏈地位，加深與核心客戶的合作深度與廣度 公司在智能操作系統技術

92、方面的領先性及操作系統技術廠商的垂直整合能力，為公司提供了與產業鏈內知名廠商多通道、多領域、多產品線的合作。2019 年公司將進一步加強與各類芯片廠商、終端廠商、運營商的合作，依托公司在智能視覺人工智能技術方面的優勢，抓住 5G 時代下智能終端的行業機會，打造行業精品解決方案，并繼續提升全球化服務能力，努力開拓具備重大商業潛力的海外市場。2、鞏固智能物聯網領域的技術優勢和客戶基礎 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 28 公司在智能物聯網領域已經形成了面向智能相機、VR/AR、機器人、可穿戴、行業物聯網的“芯片+操作系統+核心算法”的模塊化產品，客戶遍及行業主流廠商。2019

93、年公司將繼續以 SoM 產品、智能視覺、智能語音、FOTA 等技術為切入點，構建智能物聯網生態，強化垂直行業產品和智能系統平臺技術，抓住市場機遇，積累更多行業客戶。3、加大智能網聯汽車業務拓展力度 公司自 2014 年開始正式進入智能汽車業務領域，目前已經成為業內知名的智能網聯汽車平臺產品提供商。汽車前裝市場進入門檻高，但進入后客戶粘性大。2019 年公司將借助現有客戶基礎持續在智能網聯汽車市場發力，并整合全球銷售渠道，重點提升歐美及韓國的市場份額。公司將通過加強核心產品的交付能力建設，形成競爭壁壘。4、賦能垂直行業，鞏固智能視覺人工智能技術的全球領先性 隨著人工智能技術的快速發展，用戶需求不

94、斷涌現。公司將依托在智能視覺方面已經積累起來的技術基礎，繼續研發和優化面向智能終端、場景端的圖形圖像算法及整體解決方案落地，為垂直行業賦能，提升公司在全球嵌入式視覺及人工智能領域的市場競爭地位。5、進一步引進和培養人才 人才是公司的核心競爭力。公司成立以來一直堅持以人為本，注重人才的引進和培養。公司的人才引進將集中體現在技術人才、營銷人才和管理人才三大領域。同時，公司將探索先進的人才培養制度，為優秀人才提供良好的職業發展平臺。（三）可能面對的風險 1、下游市場不確定性較高的風險 智能物聯網是公司大力拓展的戰略業務。智能物聯網業務具有海量的市場規模，但仍屬于導入期，存在熱點分散，此起彼伏的現象，

95、不確定性較大。如果公司不能把握行業特點，客戶拓展進度和訂單數量不及預期，將對公司業績造成不利影響。針對上述風險，公司組建針對不同領域的專業市場團隊，加強與客戶的溝通和協作，積極了解客戶需求。公司通過預收貨款、分期采購和交付等方式進一步降低財務風險。2、應收賬款發生壞賬的風險 截至報告期末，公司應收賬款余額 48,937.62 萬元，占資產總額的比例為 18.8%。應收賬款已按照壞賬準備計提政策提取了壞賬準備。盡管公司報告期內并未出現大額壞賬，但應收賬款絕對金額及占總資產的相對比重仍然較高，不能排除未來出現應收賬款無法收回而損害公司利益的情形。針對上述風險，公司進一步加強與客戶的溝通，并通過分階

96、段預收款等方式控制財務風險。同時公司注重與客戶建立長期合作關系，不斷為客戶創造價值。3、客戶集中度較高的風險 公司面向智能手機行業的客戶主要為大型國際知名芯片廠商及終端廠商。報告期內公司來自前五名客戶的收入占營業收入的比重分別為 33.92%，客戶集中度較高。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 29 針對上述風險，公司在不斷引領和滿足客戶需求的同時，持續拓展新的市場和客戶，努力擴大客戶規模、提升自身的技術實力，為客戶創造長期價值。4、跨境并購整合失敗的風險 截至報告期末，公司商譽 41,999.86 萬元，占資產總額的比例為 16.13%。公司上市后充分借助資本市場的力量加快發

97、展，積極收購境外優質資產。由于管理水平差異、文化差異等因素還可能存在收購后未能有效整合的風險。針對上述風險，公司與被并購公司討論確定戰略愿景與定位，分析業務發展戰略及發展計劃，明確經營重點及產品研發方向。尊重被并購公司原有企業文化，并將公司文化適當融入，保證核心管理團隊、業務團隊的穩定性，提升并購整合的成功率。5、研發投入效果不及預期的風險 作為以技術為本的操作系統廠商，公司十分重視研發投入。最近三年公司研發費用分別為 27,969.78萬元、14,439.44 萬元和 14,665.99 萬元，占同期營業收入的比重分別達到 19.10%、12.42%和 17.3%，研發投入較高。如果公司研發

98、投入未能取得預期效果、未能形成新產品和知識產權并最終取得銷售收入，將對公司業績造成不利影響。針對上述風險，公司建立了完善的研發流程，重視項目立項的可行性分析，重視對行業和技術發展趨勢的研究，緊貼客戶和市場需求，部分研發項目已取得一定的客戶訂單，盡量降低研發失敗的可能性和不利影響。十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 2018 年 04 月 27 日 電話溝通 機構 互動易平臺 2018 年 4 月 27 日投資者關系活動記錄表 2018 年 07 月 15 日 電話溝通 機構 互動易平臺 201

99、8 年 7 月 15 日投資者關系活動記錄表 2018 年 08 月 29 日 電話溝通 機構 互動易平臺 2018 年 8 月 29 日投資者關系活動記錄表 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 30 第五節 重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 公司 2018 年 5 月 17 日召開 2017 年年度股東大會，審議通過 2017 年年度利潤分配預案：以公司 2017年 12 月 31 日的總股本 403,878,622 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利人民幣 0.80 元（

100、含稅），合計現金分紅總額為 32,310,289.76 元。由于公司部分股權激勵對象離職，部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票已完成回購注銷。公司總股本變更為 403,621,238 股，按照“分配總額不變”的原則，按照目前股本總額重新計算的 2017 年度利潤分配方案為：以公司現有總股本 403,621,238 股為基數，向全體股東每 10 股派 0.800510 元人民幣現金。該利潤分配方案已于 2018 年 6 月 8 日實施完畢?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并

101、發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）0.90 每 10 股轉增數（股）0 分配預案的股本基數（股）403,090,847 現金分紅金額（元）（含稅）36,278,176.23 以其他方式（如回購股份

102、）現金分紅金額（元）0.00 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 31 現金分紅總額（含其他方式）（元）36,278,176.23 可分配利潤（元）325,735,178.79 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 100.00%本次現金分紅情況 公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 以公司本次董事會召開日的總股本 403,090,847.00 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.90 元（含稅），共計分配現金股利 36,278,17

103、6.23 元。公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2016 年度利潤分配預案：以公司現有總股本 402,887,658 股為基數，向全體股東每 10 股派 0.700298元人民幣現金。該利潤分配方案已于 2017 年 4 月 27 日實施完畢。2、2017 年度利潤分配方案：以公司本次董事會召開日的總股本 403,090,847.00 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.8 元（含稅），共計分配現金股利 32,310,289.76 元。3、2018 年度利潤分配方案：以公司本次董事會召開日的總股本 403,8

104、78,622 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.9 元（含稅），共計分配現金股利 36,278,176.23 元。公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式）現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2018 年 36,278,176.23

105、164,304,280.80 22.08%36,278,176.23 22.08%2017 年 32,310,289.76 78,044,301.23 41.40%32,310,289.76 41.40%2016 年 28,214,175.08 120,282,199.78 23.46%28,214,175.08 23.46%公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 32 二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未

106、履行完畢的承諾事項 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 趙鴻飛 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、本人承諾，本人將不會并且將要求、督促本人控制的下屬企業不會在中國境內外任何地方、以任何形式直接或間接從事與中科創達及其控制的其他企業構成競爭的業務或活動。2、如本人或本人控制的相關企業違反本承諾函，應負責賠償中科創達及其控制的其他企業因同業競爭行為而導致的損失，并且本人及本人控制的相關企業從事與中科創達及其控制的其他企業構成競爭業務所產生的全部收益均歸中科創達所有。2016年12月 17 日 無

107、限期 正在履行 趙鴻飛 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、本次交易完成后，本人與中科創達及其控制的其他企業將盡可能的避免和減少關聯交易。2、對于確有必要且無法避免的關聯交易，本人將遵循市場化的公正、公平、公開原則，按照有關法律法規、規范性文件和公司章程等有關規定，履行包括回避表決等合法程序，不通過關聯關系謀求特殊利益，不會進行任何有損中科創達及中科創達其他股東利益，特別是中小股東利益的關聯交易。3、本人及本人的關聯方將不以任何方式違法違規占用中科創達及其控制的其他企業的資金、資產，亦不要求中科創達及其控制的其他企業為本人及本人的關聯方進行違規擔保。本人同意，若違反上述承諾，將承擔

108、因此而給中科創達及其股東造成的一切損失。2016年12月 17 日 無限期 正在履行 首次公開發行或再融資時所作承諾 趙鴻飛 股份限售承諾 本公司控股股東、實際控制人、公司董事長趙鴻飛就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾就公司股票的鎖定期限承諾如下：1、自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理其在公司首次公開發行股票前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。2、在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，如實并及時申報直接或間接持有公司股份及其變動情況；在上述承諾期限屆滿后，每年轉讓直接或間接持有的公司股份不超過直接或間接持有

109、公司股份總數的25%；離職后六個月內，不轉讓直接或間接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓直接持有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓直接持有的公司股份；若申報離職，則自離職信息申報之日起六個月內，增持的公司股份也將按上述承諾予以鎖定。3、公司股票上市后 6 個月內如股票連續 20 個交易日的收盤價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下同）低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有發行人

110、股票的鎖定期限自動延長 6 個月。2015年12月 10 日 無限期 正在履行 Qualcomm International股份限售承諾 1、自公司本次發行并在證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司本次發行前已發行的股份，也不由公司回購直接或間接持有的公司本2015年12月 10 日 三年 已履行完畢 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 33 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況,Inc.;展訊通信（天津）有限公司 次發行前已發行的股份。2、自公司本次發行并在證券交易所上市之日起二十四個月內，累計轉讓或出售的股

111、份總數不超過持有的公司本次發行前股份總數的 50%；自公司本次發行并在證券交易所上市之日起三十六個月內，累計轉讓或出售的股份總數不超過持有的公司本次發行前股份總數的 75%。耿增強;吳安華;鄒鵬程 股份限售承諾 自公司本次發行并在深圳證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司本次發行前已持有的股份，也不由本公司回購直接或間接持有的公司本次發行前已發行的股份；離職后六個月內，不轉讓直接或間接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓直接持有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離

112、職之日起十二個月內不轉讓直接持有的公司股份；若申報離職，則自離職信息申報之日起六個月內，增持的公司股份也將按上述承諾予以鎖定。2015年12月 10 日 無限期 耿增強、吳安華已履行完畢，鄒鵬程正在履行 陳曉華;大洋中科SPC株式會社;越超有限公司 股份限售承諾 就所持有公司股票的減持意向承諾如下：1、作為持有發行人5%以上股份的股東，按照法律法規及監管要求，持有發行人的股票，并嚴格履行發行人首次公開發行股票招股說明書披露的股票鎖定承諾。2、減持發行人股份的價格根據當時的二級市場價格確定，并應符合相關法律法規及證券交易所規則要求；在發行人首次公開發行前所持有的發行人股份在鎖定期滿后兩年內減持的

113、，轉讓價格不低于首次公開發行股票之時的發行價。3、持有的公司股票鎖定期屆滿后兩年內合計減持不超過持有公司首次公開發行時的股份總數的 100%。4、在減持發行人股份前，應提前 3 個交易日予以公告，并按照深圳證券交易所的規則及時、準確、完整地履行信息披露義務。5、在上述承諾履行期間，陳曉華職務變更、離職等原因不影響減持意向承諾的效力，在此期間仍將繼續履行上述承諾。2015年12月 10 日 無期限 陳曉華、大洋中科SPC株式會社已履行完畢、越超有限公司正在履行 趙鴻飛 股份減持承諾 就所持有公司股票的減持意向承諾如下：1、作為發行人的控股股東，在上述鎖定期滿后，在不影響控股股東地位的前提下，可根

114、據需要以集中競價交易、大宗交易或其他合法的方式適當轉讓部分發行人股票。在上述鎖定期滿后二十四個月內，如擬轉讓持有的發行人股票，則每十二個月轉讓數量不超過趙鴻飛所持發行人股票數量的 5%，且轉讓價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下同）不低于發行價。在減持所持有的發行人股份前，應提前三個交易日予以公告，并在六個月內完成，并按照深圳證券交易所的規則及時、準確、完整地履行信息披露義務。2、作為發行人的控股股東，按照法律法規及監管要求，持有發行人的股票，并嚴格履行發行人首次公開發行股票招股說明書披露的股票鎖定承諾。3、在上

115、述承諾履行期間，職務變更、離職等原因不影響鎖定期限承諾第 3 項和減持意向承諾的效力，在此期間仍將繼續履行上述承諾。2015年12月 10 日 無期限 正在履行 趙鴻飛 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 為避免因同業競爭損害公司及其他股東的利益，公司控股股東和實際控制人趙鴻飛出具避免同業競爭承諾函（以下簡稱“承諾函”）承諾：除公司及其子公司、啟元合創（現已注銷）外，本人（包括近親屬）沒有其他直接或間接控制的企業，本人目前不存在自營、與他人共同經營或為他人經營與公司及其子公司相同、相似業務的情形，與公司及其子公司之間不存在同業競爭；在本人直接或間接持有公司股份期間，本人及本人所控制的其

116、他企業將不采取參股、控股、聯營、合營、合作或者其他任何方式直接或間接從事與公司及其子2015年12月 10 日 無期限 正在履行 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 34 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 公司業務范圍相同、相似或構成實質競爭的業務，如本人或本人所控制的其他企業獲得的商業機會與公司及其子公司主營業務發生同業競爭或可能發生同業競爭的，本人將立即通知公司，盡力將該商業機會給予公司，以確保公司及其全體股東利益不受損害；如本人違反上述承諾，則因此而取得的相關收益將全部歸公司所有，如因此給公司及其他股東造成損失的，本人將及時、足額賠償公司

117、及其他股東因此遭受的全部損失。公司控股股東和實際控制人趙鴻飛出具減少關聯交易的承諾函，承諾：如果本公司因最近三年的關聯交易事項、關聯方資金占用事項而受到任何處罰、產生任何糾紛或者遭受任何經濟損失，趙鴻飛將承擔全部責任，以確保本公司及其公眾股東不致因此而遭受損失。趙鴻飛將善意履行作為本公司大股東、實際控制人的義務，不利用本人所處實際控制人地位，就本公司與趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議。如果本公司必須與趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業發生任何關聯交易，則趙鴻飛承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法

118、履行審批程序。如趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業違反上述承諾并造成本公司經濟損失的，趙鴻飛同意賠償相應損失。公司控股股東和實際控制人趙鴻飛出具減少關聯交易的承諾函，承諾：如果本公司因最近三年的關聯交易事項、關聯方資金占用事項而受到任何處罰、產生任何糾紛或者遭受任何經濟損失，趙鴻飛將承擔全部責任，以確保本公司及其公眾股東不致因此而遭受損失。趙鴻飛將善意履行作為本公司大股東、實際控制人的義務，不利用本人所處實際控制人地位，就本公司與趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議。如果本公司必須與趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他

119、企業發生任何關聯交易，則趙鴻飛承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法履行審批程序。如趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業違反上述承諾并造成本公司經濟損失的，趙鴻飛同意賠償相應損失。公司控股股東和實際控制人趙鴻飛已出具防止資金占用的承諾函，承諾趙鴻飛及趙鴻飛直接或間接控制的所有企業（如有）將不以代墊費用或其他支出、直接或間接借款、代償債務等任何方式占用本公司及其子公司的資金，且將嚴格遵守中國證監會關于上市公司法人治理的有關規定，避免與本公司發生與正常生產經營無關的資金往來行為。越超有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 持有公司股份 5%以上的股東越超公司出具承諾，承諾目前未開展智能

120、手機、平板電腦、電視等終端設備軟件開發與服務業務，將來截至越超公司在本公司持股 5%以上的期間：（1）控制的企業不以任何方式參與任何與本公司主營業務構成同業競爭的業務或活動。（2）如所控制的企業獲得的商業機會與本公司主營業務發生同業競爭或可能發生同業競爭的，將立即通知本公司，盡力將該商業機會給予本公司，以確保本公司及其其他股東利益不受損害。此外，持有公司股份 5%以上的股東越超公司、大洋中科、陳曉華分別出具承諾，承諾將善意履行作為公司股東的義務，不利用所處股東地位，就本公司與其相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議；如果本公司必須

121、與其發生任何關聯交易，則承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法履行審批程序。2015年12月 10 日 無期限 正在履行 陳曉華;大洋中科關于同業競爭、關聯交易、資金其他持有公司股份 5%以上的股東大洋中科、陳曉華分別出具書面承諾，承諾目前未開展智能手機、平板電腦、電視等終端設備軟件開發與服務業務，將來也不以任何方式（包括但不限于單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的股2015年12月 10 日 無期限 正在履行 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 35 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 SPC株式會社 占用方面的承諾 份及其他權益

122、）直接或間接參與任何與本公司主營業務構成同業競爭的業務或活動。此外，持有公司股份 5%以上的股東越超公司、大洋中科、陳曉華分別出具承諾，承諾將善意履行作為公司股東的義務，不利用所處股東地位，就本公司與其相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議；如果本公司必須與其發生任何關聯交易，則承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法履行審批程序。中科創達軟件股份有限公司 其他承諾 公司回購（1）自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件，和/或自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件之日起每隔 3 個月任一時點觸發啟動條件，為穩定公司股價

123、之目的，公司應在符合上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）及關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定等相關法律法規、規范性文件的規定、且不應導致公司股權分布不符合上市條件的前提下，向社會公眾股東回購股份。（2）公司股東大會對回購股份做出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司控股股東承諾就該等回購事宜在股東大會中投贊成票。（3）公司為穩定股價之目的進行股份回購的，除應符合相關法律法規、規范性文件之規定之外，還應符合下列各項：1）公司用于回購股份的資金總額累計不超過公司首次公開發行新股所募集資金的總額；2）公司單次用于回購股份的資金不得低于人民幣 1,000 萬元；3

124、）公司單次回購股份不超過公司總股本的 2%；如上述第 2）項與本項沖突的，按照本項執行。（4）公司董事會公告回購股份預案后，公司股票收盤價格連續 10 個交易日超過最近一期經審計的每股凈資產，公司董事會應作出決議終止回購股份事宜，且在未來 3 個月內不再啟動股份回購事宜。（5）在公司符合本預案規定的回購股份的相關條件的情況下，公司董事會經綜合考慮公司經營發展實際情況、公司所處行業情況、公司股價的二級市場表現情況、公司現金流量狀況、社會資金成本和外部融資環境等因素，認為公司不宜或暫無須回購股票的，經董事會決議通過并經半數以上獨立董事同意后，應將不回購股票以穩定股價事宜提交股東大會審議，并經出席會

125、議的股東所持表決權的三分之二以上通過。2015年12月 10 日 無期限 正在履行 趙鴻飛 其他承諾 公司上市后三年內，如公司股票收盤價格連續 20 個交易日低于最近一期經審計的每股凈資產（最近一期審計基準日后，因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司凈資產或股份總數出現變化的，每股凈資產相應進行調整）（以下簡稱“啟動條件”），則公司應按本預案啟動穩定股價措施。（二）穩定股價的具體措施 1、控股股東增持（1）自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件，和/或自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件之日起每隔 3 個月任一時點觸發啟動條件，為穩定公司股價之目的，公司控股股東應在

126、符合上市公司收購管理辦法及創業板信息披露業務備忘錄第 5 號股東及其一致行動人增持股份業務管理等法律法規、規范性文件的規定、且不應導致公司股權分布不符合上市條件的前提下，對公司股票進行增持。（2）控股股東承諾 1）其單次增持總金額不應少于人民幣 1,000 萬元；2）單次及/或連續十二個月增持公司股份數量不超過公司總股本的 2%；如上述第 1）項與本項沖突的，按照本項執行。2015年12月 10 日 三年 已履行完畢 陳曉華;耿增強;吳安華;鄒鵬程 其他承諾 董事、高級管理人員增持（1）自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件，和/或自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件之日起每隔 3

127、個月任一時點觸發啟動條件，為穩定公司股價之目的，公司全體董事、高級管理人員應在符合上市公司收購管理辦法及上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則等法律法規、2015年12月 10 日 三年 已完成 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 36 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 規范性文件的規定、且不應導致公司股權分布不符合上市條件的前提下，對公司股票進行增持。（2）有義務增持的公司董事、高級管理人員承諾，其用于單次及/或連續十二個月增持公司股份的貨幣資金不少于該等董事、高級管理人員上年度薪酬總和（稅前，下同）的 20%，但不超

128、過該等董事、高級管理人員上年度的薪酬總和。公司全體董事、高級管理人員對該等增持義務的履行承擔連帶責任。（3）公司在首次公開發行 A 股股票上市后三年內新聘任的董事和高級管理人員應當遵守本預案關于公司董事、高級管理人員的義務及責任的規定，公司及公司控股股東、現有董事、高級管理人員應當促成公司新聘任的該等董事、高級管理人員遵守本預案并簽署相關承諾。股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否按時履行 是 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明 適用 不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 公司報告期不

129、存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。四、董事會對最近一期“非標準審計報告”相關情況的說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 根據財政部 2018 年 6 月 15 日發布的關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知（財會中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 37 201815 號），本公司對財務報表格式進行了以下修訂：資產負債表：將原“應收票據”及“應收賬款”項目歸并至“應收票據及應收賬款”；將原“應收利息”

130、、“應收股利”及“其他應收款”項目歸并至“其他應收款”；將原“固定資產”及“固定資產清理”項目歸并至“固定資產”；將原“工程物資”及“在建工程”項目歸并至“在建工程”；將原“應付票據”及“應付賬款”項目歸并至“應付票據及應付賬款”；將原“應付利息”“應付股利”及“其他應付款”項目歸并至“其他應付款”；將原“長期應付款”及“專項應付款”項目歸并至“長期應付款”。利潤表：將“管理費用”項目分拆“管理費用”和“研發費用”明細項目列報；利潤表中“財務費用”項目下增加“利息費用”和“利息收入”明細項目列報。所有者權益變動表：新增“設定受益計劃變動額結轉留存收益”項目。上述會計政策變更事項已經第三屆董事會

131、第三次會議審議批準。期初及上年（2017 年 12 月 31 日/2017 年度）受影響的財務報表項目明細情況如下：合并報表 單位：元 調整前調整前 調整后調整后 報表項目報表項目 金額金額 報表項目報表項目 金額金額 應收票據 2,466,088.51 應收票據及應收賬款 408,133,097.53 應收賬款 405,667,009.02 應收利息 5,715,386.44 其他應收款 16,990,717.19 應收股利 其他應收款 11,275,330.75 固定資產 75,179,755.20 固定資產 75,179,755.20 固定資產清理 應付票據 應付票據及應付賬款 92,9

132、29,165.27 應付賬款 92,929,165.27 應付利息 391,748.90 其他應付款 211,409,010.44 應付股利 1,237,338.30 其他應付款 209,779,923.24 長期應付款 6,840,738.68 長期應付款 7,340,738.68 專項應付款 500,000.00 管理費用 282,992,277.73 管理費用 147,539,045.72 研發費用 135,453,232.01 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 38 收到其他與經營活動有關的現金 30,815,041.84 收到其他與經營活動有關的現金 38,113,

133、361.84 收到其他與投資活動有關的現金 9,454,722.74 收到其他與投資活動有關的現金 2,156,402.74 公司報表 單位：元 調整前調整前 調整后調整后 報表項目報表項目 金額金額 報表項目報表項目 金額金額 應收票據 應收票據及應收賬款 377,739,643.67 應收賬款 377,739,643.67 應收利息 5,715,386.44 其他應收款 41,572,776.89 應收股利 其他應收款 35,857,390.45 固定資產 4,046,130.24 固定資產 4,046,130.24 固定資產清理 應付票據 應付票據及應付賬款 86,565,537.00

134、應付賬款 86,565,537.00 應付利息 其他應付款 195,863,477.42 應付股利 1,237,338.30 其他應付款 194,626,139.12 管理費用 96,852,047.08 管理費用 50,737,848.98 研發費用 46,114,198.10 收到其他與經營活動有關的現金 22,978,122.97 收到其他與經營活動有關的現金 25,978,122.97 收到其他與投資活動有關的現金 5,156,402.74 收到其他與投資活動有關的現金 2,156,402.74 （2）重要會計估計變更 本報告期無重要會計估計變更。七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍

135、發生變化的情況說明 詳見本報告“第十一節財務報告 八、合并范圍的變更”中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 39 八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）90 境內會計師事務所審計服務的連續年限 2 年 境內會計師事務所注冊會計師姓名 李萬軍、蔡中伏 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 2 年 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項

136、適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 40 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 報告期內，公司及控股股東、實際控制人的誠信狀況良好，不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況。十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 1.2018 年 4 月 25 日召開的第二屆董事會第三十次會議審議通過了 關于公司 2016 年限制性股票激勵計劃第二個解鎖期

137、解鎖條件成就的議案、關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司 2016 年限制性股票激勵計劃授予股份第二個解鎖期解除限售手續已于 2018 年 5 月 10 日辦理完畢，上市流通日為 2018 年 5 月14 日；因離職注銷未解鎖的限制性股票事宜已經于 2018 年 5 月 24 日完成。2.2018 年 10 月 29 日召開的第三屆董事會第三次會議審議通過了 關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案，2018 年 11 月 15 日公司第四次臨時股東大會審議通過了上述議案。經中國證券

138、登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，本次限制性股票的注銷事宜已經于 2018年 12 月 3 日完成。3.2018 年 11 月 5 日召開的第三屆董事會第四次會議審議通過了 關于公司 2017 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司 2017 年限制性股票激勵計劃首期授予股份第一個解鎖期解除限售手續已于 2018 年 11 月 7 日辦理完畢，上市流通日為 2018 年 11 月 15 日。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 報告期內實施股權激勵計提的

139、費用為 3149.03 萬元，占歸屬于上市公司股東的凈利潤的 19.17%，其中核心技術人員的股權激勵費用為 607.78 萬元，占公司當期股權激勵費用的比重為 19.30%。十五、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 41 3、共同對外投資的關聯交易 共同投資方 關聯關系 被投資企業的名稱 被投資企業的主營業務 被投資企業的注冊資本 被投資企業的總資產（萬元）被投資企業的凈資產（萬元）被投資企業的凈利潤（萬

140、元）重慶極創君源股權投資基金管理合伙企業（有限合伙）；重慶天使投資基金引導有限公司；重慶臨空遠翔股權投資基金合伙企業（有限合伙）；蘇州極創瑾源創業投資合伙企業（有限合伙）聯營企業 重慶極創渝源股權投資基金合伙企業（有限合伙）股權投資 8 億人民幣 42,675.26 42,655.26 2,431.25 被投資企業的重大在建項目的進展情況（如有）不適用 4、關聯債權債務往來 公司報告期不存在關聯債權債務往來。5、其他重大關聯交易 公司報告期無其他重大關聯交易。十六、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況（1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2）承包情況

141、）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。（3）租賃情況）租賃情況 公司報告期不存在租賃情況。2、重大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況）擔保情況 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 42 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 香港天集有限公司 2017 年 01月 2

142、3 日 15,851.55 2017 年 01 月23 日 15,694.6 一般保證 三年 否 是 香港天集有限公司 2014 年 12月 29 日 914.79 2014 年 12 月28 日 914.79 質押 四年 是 是 香港天集有限公司 2017 年 01月 25 日 26,136.8 2017 年 01 月25 日 27,308.05 質押 一年 是 是 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）15,851.55 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）15,694.6 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔

143、保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）15,851.55 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）15,694.6 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 10.51%其中：對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有）無 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）無 （2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 公司報告期無違規對外擔保情況。3、委托他人進行現金資產管理情況（1）委托理財情況）委托理財情況 公司報告期不存在委托理財。（2）委托貸款情況）委托貸款情

144、況 公司報告期不存在委托貸款。4、其他重大合同 公司報告期不存在其他重大合同。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 43 十七、社會責任情況 1、履行社會責任情況 公司積極履行企業應盡的義務，承擔社會責任。公司在不斷為股東創造價值的同時，也積極承擔對員工、客戶、社會等其他利益相關者的責任。公司嚴格按照公司法、深圳證券交易所創業板股票上市規則、上市公司信息披露管理辦法等相關法律法規 的要求，及時、準確、真實、完整地進行信息披露，通過投資者電話、電子郵箱、投資者關系互動平臺和實地調研等多種方式與投資者進行溝通交流，提高了公司的透明度和誠信度。公司非常重視對投資者的合理回報，制定了相對

145、穩定的利潤分配政策和分紅方案以回報股東。公司一直堅持以人為本的人才理念，實施企業人才戰略，嚴格遵守勞動法、勞動合同法 等相關法律法規，尊重和維護員工的個人權益，切實關注員工健康、安全和滿意度；通過知識技能的理論培訓及實踐操作技能培訓等方式使員工得到切實的提高和發展，維護員工權益。公司始終將依法經營作為公司運行的基本原則，注重企業經濟效益與社會效益的同步共贏。公司嚴格遵守國家法律、法規、政策的規定，始終依法經營，積極納稅，發展就業崗位，支持地方經濟的發展。2、履行精準扶貧社會責任情況 精準扶貧規劃精準扶貧規劃 2018 年度公司為易縣紫荊關鎮小學及幼兒園捐贈價值 8000 元的書包和價值 300

146、0 元圖書。2019 年 3月公司參與公益幫扶貧困村“雙基”建設項目，捐助 8 萬元，用于支持蔚縣許家營村新建文化廣場。后續暫無精準扶貧計劃。3、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司不屬于環境保護部門公布的重點排污單位。十八、其他重大事項的說明 公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 44 第六節 股份變動及股東情況 一、股份變動情況 1、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 180,817

147、,740 44.77%-45,119,660-45,119,660 135,698,080 33.66%3、其他內資持股 177,718,145 44.00%-42,020,065-42,020,065 135,698,080 33.66%其中：境內法人持股 2,349,381 0.58%-2,349,381-2,349,381 境內自然人持股 175,368,764 43.42%-39,670,684-39,670,684 135,698,080 33.66%4、外資持股 3,099,595 0.77%-3,099,595-3,099,595 其中：境外法人持股 3,099,595 0.77

148、%-3,099,595-3,099,595 二、無限售條件股份 223,060,882 55.23%44,331,885 44,331,885 267,392,767 66.34%1、人民幣普通股 223,060,882 55.23%44,331,885 44,331,885 267,392,767 66.34%三、股份總數 403,878,622 100.00%-787,775-787,775 403,090,847 100.00%股份變動的原因 公司于 2018 年 4 月 25 日召開的第二屆董事會第三十次會議審議通過了關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案，

149、回購注銷限制性股票激勵計劃原激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票 257,384 股。公司于 2018 年 5 月 24 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷。本次回購注銷完成后，公司股份總數由 403,878,622 股變更為 403,621,238 股。公司于 2018 年 11 月 15 日召開 2018 年第四次臨時股東大會審議通過關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案回購注銷限制性股票激勵計劃原激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票 530,391 股。公司已于 2018 年 5 月 24 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購

150、注銷。公司股份總數由 403,621,238 股變更為 403,090,847 股。股份變動的批準情況 適用 不適用 股份變動的過戶情況 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 45 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股數 本期增加限售股數 期末限售股數 限售原因

151、 擬解除限售 日期 趙鴻飛 141,974,706 35,493,677 106,481,029 高管鎖定 每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定 陳曉華 14,050,000 2,891,466 11,158,534 高管鎖定 每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定 吳安華 4,627,117 1,542,372 6,169,489 高管鎖定 2019 年 1 月 26 日 耿增強 4,393,909 1,464,637 5,858,546 高管鎖定 2019 年 1 月 26 日 鄒鵬程 863,419 45,000 818,419 高管鎖定 每年初按照上年末持股總數的 25%解除

152、鎖定 楊宇欣 379,167 44,274 334,893 高管鎖定、股權激勵限售 高管鎖定部分，每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定；股權激勵限售，依據公司限制性股票激勵計劃相關制度，每年按比例解鎖 紀鵬 254,722 83,453 171,269 股權激勵限售 依據公司限制性股票激勵計劃相關制度，每年按比例解鎖 涼憶 227,361 71,726 155,635 股權激勵限售 依據公司限制性股票激勵計劃相關制度，每年按比例解鎖 米健雄 200,000 60,000 140,000 股權激勵限售 依據公司限制性股票激勵計劃相關制度，每年按比例解鎖 袁程 154,403 55,115

153、99,288 股權激勵限售 依據公司限制性股票激勵計劃相關制度，每年按比例解鎖 其他限售股 13,692,936 9,381,958 4,310,978 高管鎖定、股權激勵限售 高管鎖定部分，按高管離職股份鎖定規則要求解除鎖定；股權激勵限售，依據公司限制性股票激勵計劃相關制度，每年按比例解鎖 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 46 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股數 本期增加限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售 日期 合計 180,817,740 48,126,669 3,007,009 135,698,080-二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含

154、優先股）情況 適用 不適用 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 公司于 2018 年 4 月 25 日召開的第二屆董事會第三十次會議審議通過了關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案，回購注銷限制性股票激勵計劃原激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票 257,384 股。公司于 2018 年 5 月 24 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷。本次回購注銷完成后，公司股份總數由 403,878,622 股變更為 403,621,238 股。公司于 2018 年 11 月 15 日召開 2018 年第四次臨時股東大會審議通

155、過關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案回購注銷限制性股票激勵計劃原激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票 530,391 股。公司已于 2018 年 5 月 24 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷。公司股份總數由 403,621,238 股變更為 403,090,847 股。3、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 43,543 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 41,318 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 年度報告披露日前上

156、一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股 比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 趙鴻飛 境內自然人 35.22%141,974,706 106,481,029 35,493,677 質押 68,062,570 越超有限公司 境外法人 6.91%27,855,706 27,855,706 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 47 陳曉華 境內自然人 3.64%14,662,746-215,300 11

157、,158,534 3,504,212 質押 11,000,000 大洋中科 SPC株式會社 境外法人 2.16%8,712,323-6,093,118 8,712,323 全國社?；鹨灰涣憬M合 其他 1.77%7,153,930 2,995,489 7,153,930 吳安華 境內自然人 1.53%6,169,489 6,169,489 耿增強 境內自然人 1.45%5,858,546 5,858,546 質押 1,720,000 中國工商銀行股份有限公司易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金 其他 1.14%4,578,833 3,601,491 4,578,833 中國建設銀行股份有限

158、公司華安創業板50 交易型開放式指數證券投資基金 其他 0.97%3,898,578 3,898,578 3,898,578 展訊通信（天津）有限公司 境內非國有法人 0.92%3,722,856-975,100 3,722,856 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注 4）無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 無 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 趙鴻飛 35,493,677 人民幣普通股 35,493,677 越超有限公司 27,855,706 人民幣普通股 27,855,706 大洋

159、中科 SPC 株式會社 8,712,323 人民幣普通股 8,712,323 全國社?；鹨灰涣憬M合 7,153,930 人民幣普通股 7,153,930 中國工商銀行股份有限公司易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金 4,578,833 人民幣普通股 4,578,833 中國建設銀行股份有限公司華安創業板 50 交易型開放式指數證券投資基金 3,898,578 人民幣普通股 3,898,578 展訊通信（天津）有限公司 3,722,856 人民幣普通股 3,722,856 達孜縣創達信科技有限公司 3,575,218 人民幣普通股 3,575,218 陳曉華 3,504,212 人民幣普通

160、股 3,504,212 達孜縣創達立咨詢有限公司 3,454,804 人民幣普通股 3,454,804 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯無 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 48 關系或一致行動的說明 參與融資融券業務股東情況說明（如有）（參見注 5）無 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：自然人 控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 趙鴻飛 中國 否 主要職業及職務 本公司董事長、總經理

161、報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 公司報告期控股股東未發生變更。3、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 趙鴻飛 本人 中國 否 主要職業及職務 本公司董事長、總經理 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 實際控制人報告期內變更 公司報告期實際控制人未發生變更。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 49 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持

162、股在 10%以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 50 第七節 優先股相關情況 報告期公司不存在優先股。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 51 第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職 狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）趙鴻飛 董事長、總經 現任 男 45 2012年09月 13 日 2021年

163、07月 12 日 141,974,706 141,974,706 鄒鵬程 董事、副總經理 現任 男 46 2012年09月 13 日 2021年07月 12 日 1,091,226 1,091,226 楊宇欣 董事、副總經理 現任 男 41 2018年07月 13 日 2021年07月 12 日 449,524 3,000 446,524 王煥欣 董事、財務總監、董事會秘書 現任 女 34 2018年07月 13 日 2021年07月 12 日 0 0 陳曉華 董事 現任 男 45 2012年09月 13 日 2021年07月 12 日 14,878,046 215,300 14,662,74

164、6 鄧鋒 董事 現任 男 56 2016年05月 20 日 2021年07月 12 日 0 0 許亮 獨立董事 現任 男 44 2015年07月 28 日 2021年07月 12 日 0 0 王玥 獨立董事 現任 男 38 2018年07月 13 日 2021年07月 12 日 0 0 程麗 獨立董事 現任 女 59 2018年07月 13 日 2021年07月 12 日 0 0 孫濤 副總經理 現任 女 38 2018年07月 13 日 2021年07月 12 日 20,000 20,000 劉學徽 監事會主席 現任 男 52 2013年02月 05 日 2021年07月 12 日 0 0

165、王晶 監事 現任 女 36 2012年09月 13 日 2021年07月 12 日 0 0 季志強 監事 現任 男 43 2018年07月 13 日 2021年07月 12 日 0 0 吳安華 副董事長、副總經理 離任 女 52 2012年09月 13 日 2018年07月 27 日 6,169,489 6,169,489 耿增強 董事、總經理 離任 男 45 2012年09月 13 日 2018年07月 27 日 5,858,546 5,858,546 馮娟鵑 董事、財務總監、董事會秘書 離任 女 40 2017年04月 26 日 2018年10月 29 日 80,000 80,000 王涌

166、 獨立董離任 男 51 2012年092018年070 0 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 52 姓名 職務 任職 狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）事 月 13 日 月 27 日 唐林林 獨立董事 離任 女 49 2012年09月 13 日 2018年07月 27 日 0 0 王琰 監事會主席 離任 男 47 2012年09月 13 日 2018年07月 27 日 0 0 合計-170,521,537 0 218,300 0 170,303,237 二、公司董事、監事

167、、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 吳安華 副董事長、副總經理 任期滿離任 2018 年 07 月27 日 任期屆滿離任 耿增強 董事、總經理 任期滿離任 2018 年 07 月27 日 任期屆滿離任 馮娟鵑 董事、財務總監、董事會秘書 離任 2018 年 10 月29 日 主動辭職 王涌 獨立董事 任期滿離任 2018 年 07 月27 日 任期屆滿離任 唐林林 獨立董事 任期滿離任 2018 年 07 月27 日 任期屆滿離任 王琰 監事會主席 任期滿離任 2018 年 07 月27 日 任期屆滿離任 三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作

168、經歷以及目前在公司的主要職責。非獨立董事：趙鴻飛先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京理工大學計算機應用專業，工學碩士學位 自 2008 年 3 月至今擔任公司董事；自 2009 年 10 月至今擔任公司董事長；自 2008 年 3 月至 2012 年 9月擔任公司總經理。自 2006 年 9 月至 2008 年 2 月，擔任北京天橋北大青鳥科技股份有限公司（現已更名為：信達地產股份有限公司）海外事業部副總經理；自 1998 年 3 月至 2006 年 8 月，歷任恩益禧（NEC）-中科院軟件研究所有限公司（現已更名為：日電卓越軟件科技（北京）有限公司）工程師、項目經理

169、。鄒鵬程先生，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學自動化系，獲得學士學位 自 2012 年 9 月至今任公司副總經理，2008 年 12 月至 2011 年 9 月歷任本公司產品市場部總監、戰略產品部總監，自 2011 年 9 月至 2012 年 9 月任公司高級副總裁；自 2008 年 4 月至 2008 年 11 月擔任廣州西格美信電子科技有限公司副總裁；2002 年 7 月至 2008 年 3 月擔任中科紅旗軟件科技有限公司服務器研發部門經理；2000 年 6 月至 2002 年 6 月擔任恩益禧（NEC）-中科院軟件研究所有限公司（現已更名為：中科創達軟件股份有

170、限公司 2018 年年度報告全文 53 日電卓越軟件科技（北京）有限公司）項目負責經理；1999 年 7 月至 2000 年 4 月，擔任美國 EPIC 公司（Epic Systems Corporation）軟件工程師。楊宇欣先生，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學，學士學位 自 2014 年 1 月至今擔任公司副總裁。自 2010 年 11 月至 2013 年 8 月任廣東新岸線計算機系統芯片有限公司市場營銷副總裁；自 2007 年 10 月至 2010 年 11 月歷任 ARM Ltd.移動市場業務發展經理、亞太區移動計算市場經理；自 2005 年 12 月至

171、2007 年 10 月任 BDA 中國有限公司首席分析師；自 2002 年 7 月至 2005年 12 月任松下電器機電（中國）有限公司高級市場開發與銷售工程師。王煥欣女士，1985 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于吉林財經大學，經濟學學士學位，中國注冊會計師、國際注冊內審師 2018 年 11 月至今擔任公司董事；2018 年 10 月至今擔任公司董事會秘書；2018 年 7 月至今擔任公司財務總監；2017 年 9 月至今，擔任公司戰略投資部副總裁；2012 年 12 月至 2016 年 3 月，擔任公司審計部總監；2007 年 7 月至 2012 年 11 月，歷任致同會計師事

172、務所初級審計師、高級審計師、項目經理。陳曉華先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學應用電子技術專業，學士學位 自 2009 年 10 月至今擔任公司董事，現任北京凱普林光電科技股份有限公司、北京凱普林激光科技有限公司董事長兼總經理、芯榮半導體有限公司董事。自 2003 年 3 月至今擔任北京凱普林光電科技股份有限公司總經理，自 2001 年 1 月至 2003 年 3 月擔任北京巨創光電科技有限公司副總經理；自 1998 年 12 月至 2001 年 1 月擔任北京超訊通科技發展有限公司總經理。鄧鋒先生，1963 年出生，美國國籍。畢業于賓夕法尼亞沃頓商學院，工商管

173、理碩士 自 2016 年 5 月至今擔任公司董事。鄧鋒先生為北極光創投旗下多支美元及人民幣基金的創始合伙人、北極光投資顧問（北京）有限公司董事總經理。2005 年 11 月至今，擔任北極光投資顧問（北京）有限公司創始人、董事總經理；2004 年 2 月至 2005 年 2 月，就職于瞻博網絡（Juniper Networks），任公司戰略副總裁；1997 年 10 月至 2004 年 2 月，就職于網屏技術公司（NetScreen），任公司工程副總裁、首席策略官和董事會成員；1993 年 7 月至 1997 年 10 月，就職于英特爾（Intel），任架構師。獨立董事：許亮先生，1975 年出

174、生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于哈佛商學院，獲得工商管理碩士學位。自 2015 年 3 月至今擔任公司獨立董事，現任光影工場文化傳播有限公司董事長兼總經理、北京合一科文投資管理有限公司總經理。自 2010 年 6 月至 2012 年 6 月，擔任 Bona Film Group Ltd（博納影業集團）副總裁、首席財務官；自 2006 年 11 月至 2010 年 6 月，擔任北京永新視博數字電視技術有限公司執行副總裁、首席財務官；自 2005 年 10 月至 2006 年 10 月，擔任鼎暉中國風險投資基金（CDH China Venture Capital Fund）助理副總裁；自 2

175、003 年 10 月至 2005 年 9 月，歷任英特爾中國有限公司（Intel China Ltd.）高級財務分析師、戰略項目經理。王玥先生，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京交通大學，學士學位 自 2005 年 11 月至今歷任天職國際會計師事務所審計員、項目經理、合伙人。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 54 程麗女士，1960 年出生，中國國際，無境外永久居留權，畢業于日本專修大學法學系，碩士學位。1995 年至今，加入北京市通商律師事務所擔任合伙人；自 1992 年至 1993 年，曾在日中投資貿易促進協會和小松律師事務所工作和進修。非董事的高

176、級管理人員 孫濤女士，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，上海財經大學，學士學位。2017 年 8 月至今，任中科創達軟件股份有限公司人力資源副總裁；2005 年 3 月至 2017 年 7 月，歷任思源集團營銷管理中心高級主管、總部企業發展部經理、企發中心運營部高級經理、濟南公司綜合總監、總部人力資源中心總監、總部人力資源中心副總經理、理想控股科技業務板塊人力資源中心常務副總經理；2004 年 7 月至 2005 年 2 月，任江蘇新蘇武打印設備有限公司協調員；2004 年 4 月至 2004 年 6 月，任職于南京石林集團財務部。監事：劉學徽先生，1967 年出生，中國國籍，無境

177、外永久居留權，畢業于北京大學光華管理學院，EMBA 學位。自 2013 年 2 月至今擔任公司監事，2002 年 9 月至今歷任高通無線半導體技術有限公司資深市場經理、產品市場總監；2000 年 2 月至 2002 年 8 月擔任太陽計算機系統（中國）有限公司高級銷售經理；1996 年4 月至 2000 年 1 月擔任德州儀器（中國）有限公司銷售經理；1993 年 9 月至 1996 年 3 月擔任鐵道科學研究院通信信號研究所工程師。季志強先生，1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京科技大學信息工程學院，碩士學位。2010 年 1 月至今擔任公司項目經理；自 2000 年 4

178、 月至 2009 年 12 月擔任 NECAS 研發經理。王晶女士，1983 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于福州大學法律碩士專業，碩士學位。自 2012 年 9 月至今擔任本公司職工代表監事，2010 年 9 月至今歷任本公司法務專員、法務主管、法務總監；自 2009 年 8 月至 2010 年 9 月擔任北京超星數圖信息技術有限公司法務專員。在股東單位任職情況 適用 不適用 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始 日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 趙鴻飛 安謀科技(中國)有限公司 董事 2018 年 06 月25

179、 日 否 趙鴻飛 北京零號元素科技有限公司 董事 2018 年 01 月25 日 否 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 55 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始 日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 趙鴻飛 北京華晟天翔科技信息咨詢有限公司 執行董事、總經理 2016 年 07 月26 日 否 趙鴻飛 北京云創遠景軟件有限責任公司 董事 2016 年 07 月11 日 否 趙鴻飛 中天智慧科技有限公司 董事長 2014 年 12 月12 日 否 楊宇欣 深圳市魔蛋科技有限公司 董事 2015 年 07 月13 日 否 楊宇欣 上海安牡信息技術

180、有限公司 執行董事 2017 年 07 月03 日 否 楊宇欣 北京安創空間科技有限公司 董事長 2016 年 03 月03 日 否 楊宇欣 南京安創空間科技有限公司 執行董事 2017 年 10 月18 日 否 楊宇欣 合肥安創空間信息技術有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 11 月15 日 否 楊宇欣 重慶安創空間信息技術有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 07 月12 日 否 楊宇欣 上海謀創信息技術有限公司 執行董事 2017 年 07 月03 日 否 楊宇欣 上海安創空間企業發展有限公司 執行董事 2017 年 06 月05 日 否 楊宇欣 北京安創加速器科技有限公司 總

181、經理 2018 年 07 月17 日 否 楊宇欣 深圳市安創空間科技有限公司 總經理 2017 年 06 月19 日 否 楊宇欣 深圳羚羊極速科技有限公司 監事 2016 年 06 月08 日 否 楊宇欣 深圳進化動力數碼科技有限公司 監事 2016 年 06 月29 日 否 楊宇欣 北京云創遠景軟件有限責任公司 監事 2017 年 06 月15 日 否 楊宇欣 杭州格像科技有限公司 董事 2017 年 06 月05 日 否 鄒鵬程 BELLUS 3D,INC.董事 2016 年 09 月12 日 否 鄧鋒 北極光投資顧問（北京）有限公司 董事兼總經理 2006 年 01 月19 日 是 鄧鋒

182、 蘇州同源創業投資管理有限公司 執行董事兼總經理 2016 年 10 月12 日 否 鄧鋒 蘇州尚源創業投資管理有限公司 總經理 2011 年 07 月18 日 否 鄧鋒 蘇州松源創業投資管理有限公司 總經理 2014 年 07 月23 日 否 鄧鋒 蘇州工業園區極創君源創業投資管理有限公司 執行董事兼總經理 2016 年 09 月12 日 否 鄧鋒 東軟集團股份有限公司 獨立董事 2016 年 10 月12 日 是 鄧鋒 蘇州無雙醫療設備有限公司 董事 2017 年 12 月11 日 否 鄧鋒 廣州蘭晟健智醫藥科技有限公司 董事 2017 年 11 月23 日 否 鄧鋒 西安介仁醫療信息技術

183、有限公司 董事 2017 年 01 月25 日 否 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 56 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始 日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 鄧鋒 卡尤迪生物科技（北京）有限公司 副董事長 2015 年 12 月18 日 否 鄧鋒 北京小熊快跑科技有限公司 董事 2015 年 12 月30 日 否 鄧鋒 浙江云開亞美醫藥科技股份有限公司 董事 2015 年 12 月21 日 否 鄧鋒 北京大清生物技術股份有限公司 董事 2016 年 07 月22 日 否 鄧鋒 北京微步在線科技有限公司 董事 2016 年 07 月28

184、 日 否 鄧鋒 二零二零（北京）醫療科技有限公司 董事 2016 年 05 月26 日 否 鄧鋒 南京智精靈教育科技有限公司 董事 2012 年 09 月21 日 否 鄧鋒 西安翼展電子科技有限公司 董事 2016 年 12 月13 日 否 鄧鋒 艾比瑪特醫藥科技（上海）有限公司 董事 2017 年 03 月06 日 否 鄧鋒 影領科技（北京）有限公司 董事 2017 年 09 月11 日 否 鄧鋒 深圳中正信息科技有限公司 董事 2018 年 01 月10 日 否 鄧鋒 山石網科通信技術股份有限公司 董事 2013 年 07 月19 日 否 鄧鋒 上海奕瑞光電子科技股份有限公司 董事 201

185、7 年 05 月16 日 否 鄧鋒 上海摩象網絡科技有限公司 董事 2018 年 09 月11 日 否 鄧鋒 蘇州鑫康合生物醫藥科技有限公司 董事 2018 年 10 月18 日 否 鄧鋒 北京博昊云天科技有限公司 董事 2018 年 11 月16 日 否 鄧鋒 上海艾棣生物科技有限公司 董事 2018 年 11 月29 日 否 鄧鋒 康樸生物醫藥技術（上海）有限公司 董事 2018 年 06 月22 日 否 鄧鋒 上海忤合醫療科技有限公司 董事 2018 年 05 月30 日 否 鄧鋒 麒麟合盛網絡技術股份有限公司 董事 2017 年 01 月22 日 否 鄧鋒 丹諾醫藥（蘇州）有限公司 董

186、事 2016 年 09 月22 日 否 鄧鋒 上海怡道生物科技有限公司 董事 2018 年 11 月29 日 否 陳曉華 北京凱普林光電科技股份有限公司 董事長、總經理 2004 年 07 月07 日 是 陳曉華 天津凱普林光電科技有限公司 執行董事 2016 年 06 月21 日 否 陳曉華 天津凱普林激光科技有限公司 董事長 2017 年 08 月01 日 否 陳曉華 江蘇芯榮半導體有限公司 董事 2014 年 11 月26 日 否 陳曉華 山東芯榮微電子股份有限公司 董事 2017 年 06 月24 日 否 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 57 任職人員姓名 其他單位

187、名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始 日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 陳曉華 武漢洛芙科技股份有限公司 董事 2017 年 05 月12 日 否 陳曉華 北京蘭萱之家老年看護服務有限公司 監事 2015 年 01 月27 日 否 許亮 北京合一科文投資管理有限公司 總經理 2013 年 05 月06 日 是 許亮 天津合一科文投資管理有限公司 董事 2016 年 12 月06 日 否 許亮 蘇州合一科文投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2017 年 12 月29 日 否 許亮 寧波合一科文投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2017 年 12 月14

188、日 否 許亮 寧波合一科文投資管理有限公司 執行董事 2017 年 11 月17 日 否 許亮 上海合一科文創業投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2014 年 01 月28 日 否 許亮 財知（天津）文化科技有限公司 執行董事 2017 年 12 月11 日 否 許亮 無錫許亮影視文化工作室 執行董事 2017 年 03 月31 日 否 許亮 諾德基金管理有限公司 獨立董事 2016 年 04 月15 日 是 許亮 上海嘉龍日日煮信息科技有限公司 董事 2015 年 01 月09 日 否 許亮 光影工場文化傳播有限公司 董事長、總經理 2014 年 04 月14 日 否 許亮

189、 北京基因映畫影業有限公司 董事長 2016 年 02 月22 日 否 許亮 視知（北京）傳媒科技有限公司 董事 2016 年 11 月28 日 否 許亮 嘉興曉視界投資管理有限公司 執行董事 2016 年 06 月23 日 否 許亮 北京秀兜網絡技術有限公司 董事 2016 年 06 月07 日 否 許亮 北京二只考拉文化傳媒有限公司 董事 2016 年 03 月04 日 否 許亮 北京費米子信息技術有限公司 董事 2015 年 09 月06 日 否 許亮 北京遠程視界眼科醫院管理有限公司 副董事長 2016 年 08 月30 日 否 許亮 江蘇文創投資有限公司（在注銷中）執行董事總經理 2

190、013 年 06 月17 日 否 許亮 湖南知了青年文化有限公司 董事 2017 年 02 月27 日 否 許亮 麒麟合盛網絡技術股份有限公司 董事 2018 年 11 月08 日 否 許亮 北京天漢文化發展有限公司 董事 2017 年 02 月27 日 否 許亮 上海樂將影業有限公司 董事 2017 年 03 月23 日 否 許亮 上海米贏文化發展有限公司 董事 2018 年 05 月29 日 否 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 58 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始 日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 許亮 北京金甲殼蟲環境科技股份

191、有限公司 監事 2015 年 10 月15 日 否 王玥 北京創財云信息科技有限公司 執行董事、經理 2015 年 10 月10 日 否 王玥 北京創財智能科技有限公司 董事長、經理 2018 年 02 月26 日 否 程麗 中國神威集團有限公司 獨立董事 2006 年 07 月03 日 是 劉學徽 德信軟件(中國)有限公司 監事 2006 年 05 月26 日 否 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 在公司擔任行政職務的董事、監事，高級管

192、理人員的報酬由公司支付。不在公司擔任行政職務的董事、監事，公司不支付報酬。兼任公司高級管理人員的公司董事，按其所任崗位職務的薪酬制度領取報酬。董事報酬由董事會根據薪酬與考核委員會的提議，擬定報酬計劃，制訂預案報股東大會批準。高級管理人員報酬由薪酬與考核委員會提議，擬定報酬計劃，報董事會批準。本報告期，在公司擔任行政職務的董事、監事，高級管理人員的報酬，及獨立董事津貼已由公司支付完畢。全體董事、監事、高級管理人員實際獲得的報酬合計為 634.75 萬元人民幣。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取

193、報酬 趙鴻飛 董事長、總經 男 45 現任 66.36 否 鄒鵬程 董事、副總經理 男 46 現任 58.8 否 楊宇欣 董事、副總經理 男 41 現任 50.16 否 王煥欣 董事、財務總監、董事會秘書 女 34 現任 50 否 許亮 獨立董事 男 44 現任 8 否 王玥 獨立董事 男 38 現任 4 否 程麗 獨立董事 女 59 現任 4 否 孫濤 副總經理 女 38 現任 63 否 王晶 監事 女 36 現任 28.26 否 季志強 監事 男 43 現任 35.9 否 鄧鋒 董事 男 56 現任 0 否 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 59 姓名 職務 性別 年齡

194、任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 陳曉華 董事 男 45 現任 0 否 劉學徽 監事會主席 男 52 現任 0 否 吳安華 副董事長、副總經理 女 52 離任 56 否 耿增強 董事、總經理 男 45 離任 156 否 馮娟鵑 董事、董事會秘書、財務總監 女 40 離任 44.93 否 唐林林 獨立董事 女 49 離任 4.67 否 王涌 獨立董事 男 51 離任 4.67 否 王琰 監事會主席 男 47 離任 0 否 合計-634.75-公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 單位：股 姓名 職務 報告期內可行權股數 報告期內已行權股數 報告期內已行權

195、股數行權價格（元/股）報告期末市價（元/股）期初持有限制性股票數量 本期已解鎖股份數量 報告期新授予限制性股票數量 限制性股票的授予價格（元/股）期末持有限制性股票數量 楊宇欣 董事、副總經理 0 0 0 164,167 70,357 0 21.87 93,810 楊宇欣 董事、副總經理 0 0 0 215,000 64,500 0 13.59 150,500 孫濤 副總經理 0 0 0 20,000 6,000 0 13.59 14,000 合計-0 0-399,167 140,857 0-258,310 備注（如有）楊宇欣期初持有股票數量 164,167 股為公司實施 2015 年權益分派

196、，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增29.087280 股的轉增后股份數量，限制性股票的授予價格為相應除權后價格。報告期內可行權股數已扣除董監高鎖定部分。五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人）474 主要子公司在職員工的數量（人）2,925 在職員工的數量合計（人）3,399 當期領取薪酬員工總人數（人）3,497 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 60 生產人員 0 銷售人員 38 技術人員 3,017 財務人員 48 行政人員 296

197、 合計 3,399 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士及以上學歷 2 碩士學歷 484 本科學歷 2,629 本科以下學歷 284 合計 3,399 2、薪酬政策 公司薪酬政策的宗旨在于將員工利益與公司業務發展與股東利益有效結合，吸引、保留和激勵關鍵人才。責任、能力和貢獻是公司的價值分配依據，將總薪酬水平和對組織的價值及績效有效鏈接。薪酬與福利是公司價值分配及員工綜合獲得的重要組成部分。公司建立了成長性的工資體系，將結合公司經營狀況與市場薪酬狀況進行調節和改善，同時倡導向“團結奮斗者”傾斜的薪酬理念，依據對組織的價值，并結合市場調查數據設計和調整工資架構體系。公司的福利體系以國家基本社會保

198、障制度為基礎，同時提供補充商業保險、補充醫療保險補貼、禮金、撫慰金、午餐、誤餐補貼及交通補貼等補充福利，為員工提供豐富、完備的福利保障。公司通過實施購房無息貸款制度與員工持股計劃，保留核心員工，為構建全面薪酬體系，持續加強人力資源管理能力，同時為公司業務的穩健發展提供了持續、穩定的人才保證。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 報告期內計入營業成本部分的職工薪酬總額為 39,304.10 萬元，占公司營業成本總額的 46.04%；公司利潤對職工薪酬總額變化的敏感性低；核心技術人員占比約為 5%，薪酬占比約為 10%，2018 年核心人

199、員離職率為 4%。3、培訓計劃 公司注重員工的發展和成長，推廣“導師制”、職位體系評估，為員工融入與發展提供了基礎，員工可依據自身特長、職業興趣以及公司需求，選擇適合的職業發展方向和機會。為促進員工職業能力的持續提升，公司建立并不斷建設中高層與一線經理“領導力”的培養體系，為員工制定系統的人力資源管理策略，通過特定人才發展項目提供多元化的能力培訓和進修機會，包括課堂學習、線上、在崗培訓、外派培訓、項目實踐和導師輔導等多種學習形式。同時，針對全體員工設定了基于文化價值、個人發展能力、自我覺察與技術發展的分享課程，為員工提供全面的成長支持、公平的職位晉升和發展空間。中科創達軟件股份有限公司 201

200、8 年年度報告全文 61 4、勞務外包情況 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 62 第九節 公司治理 一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則、深圳證券交易所創業板股票上市規則、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等法律、法規和中國證監會有關法律法規等要求，結合本公司的具體情況，不斷完善公司的法人治理結構，建立健全公司內部管理和控制制度，持續深入開展公司治理活動，促進公司規范運作。1、關于股東與股東大會 公司嚴格按照公司法、公司章程、上市公司股東大會規則等相關法律、法規和規范性文件的要求召開股東大會，規范股東大會的召集、

201、召開及表決程序，確保所有股東享有平等的股東地位、平等的股東權利，并承擔相應的義務，充分保護股東的合法權益，讓中小投資者充分行使自己的權利；通過聘請律師出席見證，保證了會議的召集、召開和表決程序的合法性。2、關于公司與實際控制人 公司按照公司法、證券法、公司章程及證券監管部門的有關規定正確處理與實際控制人的關系。本公司實際控制人依法行使其權利并承擔相應義務，無占用公司資金、越權行使職權的情形，公司不存在向實際控制人提供擔保和財務資助的情形。本公司具有自主經營能力，在業務、人員、資金、財務等方面均獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部機構能夠按照各自的議事規則和規章制度獨立運作，各司其職。3、關

202、于董事與董事會 公司第二屆董事會由 9 名董事組成，董事會人數及人員構成均符合法律、法規和公司章程的規定。公司依法選聘 3 名獨立董事，其中 1 名為會計專業人士，1 名為法律專業人士，符合中國證監會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見的要求。董事會下設戰略、審計、薪酬與考核、提名四個委員會，制訂了相應的議事規則。公司董事嚴格按照董事會議事規則、獨立董事工作制度及各委員會工作規則等規章制度開展工作，勤勉盡責，確保董事會的有效運作和科學決策。4、關于監事與監事會 公司監事會設監事 3 名，其中職工監事 1 名，監事會的人數和構成符合法律、法規的要求。各位監事嚴格按照公司法、公司章程及本議事規

203、則的規定履行職責，對全體股東負責，對公司財務以及公司董事、總經理及其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。5、內部審計制度的建立與執行 為規范經營管理，控制風險，保證經營業務活動的正常開展，公司根據公司法、證券法、企業內部控制基本規范等相關法律法規、規范性文件和公司規章制度有關規定和要求，結合公司的實際情中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 63 況、自身特點和管理需要，制定了貫穿于公司經營管理各層面、各環節的內部控制體系，并不斷完善。通過對公司各項治理制度的規范和落實，公司的治理水平不斷提高，有效地保證了公司各項經營目標的實現。公司董事會下設審計

204、委員會，主要負責公司內部審計與外部審計之間進行溝通，并監督公司內部審計制度的實施，審查公司內部控制制度的執行情況，審查公司的財務信息等。審計委員會下設獨立的審計部，審計部直接對審計委員會負責及報告工作。6、關于信息披露與透明度 公司根據深圳證券交易所股票上市規則、公司章程、信息披露管理制度等規定，認真履行信息披露義務，真實、準確、及時、完整地披露信息，確保公司所有股東公平的獲得公司相關信息。公司指定證券時報、證券日報、巨潮資訊網 http：/ 為公司信息披露的報紙和網站，同時還通過投資者來訪接待、公司網站信息發布、電話專線、回答投資者提問等方式保持與投資者的良好溝通和信息透明度。7、關于相關利

205、益者 公司充分尊重和維護利益相關者的合法權益，實現股東、職工和社會等各方面利益的協調平衡，重視公司的社會責任，與利益相關者積極溝通、合作，共同推動公司持續、健康地發展。公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司自成立及上市以來嚴格按照公司法、證券法等有關法律法規及公司章程的相關要求規范運作，在業務、資產、人員、機構和財務等方面獨立于公司控股股東。三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的

206、年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2018 年第一次臨時股東大會決議 臨時股東大會 53.37%2018年01月03日 2018年01月03日 公告編號：2018-002 2018 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 57.38%2018年04月13日 2018年04月13日 公告編號：2018-021 2017 年年度股東年度股東大會 55.74%2018年05月17日 2018年05月17日 公告編號：中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 64 會議屆次 會議類型 投資者參與比例

207、召開日期 披露日期 披露索引 大會 2018-040 2018 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 56.61%2018年07月13日 2018年07月13日 公告編號：2018-052 2018 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 44.50%2018年11月15日 2018年11月15日 公告編號：2018-082 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數

208、 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 許亮 8 2 6 0 0 否 2 王玥 4 2 2 0 0 否 1 程麗 4 1 3 0 0 否 1 唐林林 4 0 4 0 0 否 0 王涌 4 0 4 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會的說明 不適用 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 65 報告期內，獨

209、立董事嚴格按照公司章程、獨立董事工作制度等的相關規定勤勉履行職責，忠實履行職務，積極參加歷次董事會，審議各項議案。通過出席董事會、現場辦公等方式，深入了解公司經營狀況和內部控制的建設及董事會各項決議執行情況，并利用自已的專業優勢為公司經營和發展提出了合理化的意見和建議，對公司利潤分配、續聘審計機構等相關事項發表了客觀、公正的獨立意見，對董事會決策的公正、公平及保護中小投資者利益起到了積極作用。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 為進一步完善公司法人治理結構，促進公司董事會科學、高效決策以及建立對公司管理層績效評價機制和激勵機制，參照上市公司治理準則及公司章程等有關規定，公司董事會設

210、立戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個董事會下設委員會，報告期內，各委員會履職情況如下：1、審計委員會履職情況 報告期內，審計委員會根據公司章程、董事會審計委員會工作制度等相關要求，積極履行職責，審計委員會共召開 5 次會議。對公司財務報告和內控情況進行了監控，制定年度審計計劃并對年度審計工作進行安排，在審計過程中與相關人員進行有效溝通，同時，審議公司內審部提交的年度審計計劃及總結，切實履行了審計委員會的工作職責。2、戰略委員會履職情況 報告期內，戰略委員會按照公司章程、董事會戰略委員會工作制度等相關要求，共召開 2 次會議，對公司終止公開發行可轉換公司債券事項并撤回申請文

211、件事項進行審議，進一步提高公司戰略決策的合理性和科學性。3、薪酬與考核委員會履職情況 報告期內，薪酬與考核委員會按照公司章程、董事會薪酬與考核委員會工作制度等相關要求，共召開 3 次會議，對公司薪酬及績效考核情況進行監督，審查限制性股票激勵計劃滿足解除限售條件等事項，促進公司在規范運作的基礎上，進一步提高在薪酬考核方面的科學性。4、提名委員會履職情況 報告期內，提名委員會按照公司章程、董事會提名委員會工作制度等相關要求，共召開 3 次會議，對公司董事會換屆，增補董事、聘任董事會秘書的人員資格及高級管理人員提名進行了認真的審查，未發現公司法及相關法律法規規定禁止擔任上市公司董事、高級管理人員的情

212、形。七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 66 八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司采用高級管理人員的薪酬與公司業績掛鉤的績效考核與激勵約束機制，公司高級管理人員實行基本年薪和年終績效考核相結合的薪酬制度；年末根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績，由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考核，并監督薪酬制度執行情況。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪，并進行獎懲。同時對核心經營團隊采取長期激勵措施，通過對組織單元經營效益結果考核，實現

213、公司與核心經營團隊經營效益的分享。九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2019 年 04 月 26 日 內部控制評價報告全文披露索引 http：/ 內部控制自我評價報告 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準（1）重大缺陷：一項內部控制缺陷單獨或連同其他缺陷具備合理可能性導致不能及時防止、發現并糾正財務報表中的重大錯報。如：公司董事、監事和高級管理人

214、員的舞弊行為；注冊會計師發現的卻未被公司內部控制識別的當期財務報告中的重大錯報；審計委員會和審計部門對公司的對外財務報告和財務報告內部控制監督無效。（2）重要缺陷：內部控制缺陷單獨或連同其他缺陷具備合理可能性導致不能及時防止或發現并糾正財務報告中雖然未達到和超過重要性水平，但仍應引起董事會和管理層重視的錯報。如：未依照公認會計準則選擇和應用會計政策；未建立反舞弊程序和控制措施；重要信息泄露并對公司業務運作帶來重大損失；對于期末財務報告過程的控制不能合理保證編制的財務報表達到真實、準確的目標。（3）一般缺陷：不構成重大缺陷和重要的財務報告內部控制缺陷。（1）重大缺陷：違反國家法律法規或規范性文件

215、；重要業務缺乏制度控制或系統性失效，且缺乏有效的補償性控制；內部控制評價的結果特別是重大缺陷未得到有效整改；其他對公司產生重大負面影響的情形。（2）重要缺陷：重要業務制度或系統存在缺陷；內部控制評價的結果特別是重要缺陷未得到整改；其他對公司產生較大負面影響的情形。（3）一般缺陷：決策程序效率不高；一般業務制度或系統存在缺陷；一般缺陷未得到整改；其他對公司產生負面影響的情形。定量標準（1）重大缺陷：潛在錯報金額大于最近一個會計年度公司合并報表凈利潤的 5%或 1000 萬元。（2）重要缺陷：潛在錯報金額介于最近一個會計年度公司合并報（1）重大缺陷：直接損失資產凈額的 1%。（2）重要缺陷：資產凈

216、額的 0.5%直接損失資產凈額的 1%。（3）一般缺陷：直接損失資產凈額的 0.5%。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 67 表凈利潤的 1%-5%或200 萬元-1000萬元。（3）一般缺陷：潛在錯報金額小于最近一個會計年度公司合并報表凈利潤的 1%或 200 萬元。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 十、內部控制審計報告或鑒證報告 內部控制鑒證報告 內部控制鑒證報告中的審議意見段 我們認為，中科創達公司于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照企業內部控制基本規

217、范建立的與財務報表相關的內部控制。內控鑒證報告披露情況 披露 內部控制鑒證報告全文披露日期 2019 年 04 月 26 日 內部控制鑒證報告全文披露索引 http：/ 內部控制自我評價報告的審核評價意見 內控鑒證報告意見類型 標準無保留意見 非財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制鑒證報告 是 否 會計師事務所出具的內部控制鑒證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 68 第十節 公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 中

218、科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 69 第十一節 財務報告 一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2019 年 04 月 25 日 審計機構名稱 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號 亞會 A 審字（2019）0020 號 注冊會計師姓名 李萬軍、蔡中伏 審計報告正文 一、審計意見 我們審計了中科創達軟件股份有限公司（以下簡稱中科創達公司）的財務報表，包括 2018 年 12 月 31 日的合并及公司資產負債表，2018 年度的合并及公司利潤表、合并及公司現金流量表、合并及公司股東權益變動表以及財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所

219、有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了中科創達公司 2018 年 12 月 31 日的財務狀況以及 2018 年度的經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于中科創達公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意

220、見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。（一）收入確認 1、事項描述 如財務報表附注五、38 所示，中科創達公司 2018 年度主營業務收入中的軟件開發收入 65,244.15 萬元（合并財務報表口徑，下同）占主營業務收入總額 146,419.83 萬元的 44.56%，中科創達公司對于軟件中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 70 開發業務在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，采用完工百分比法確認收入。管理層需要對軟件開發業務的預計總收入和預計總成本作出合理估計以確定完工進度，并應于合同執行過程中持續評估和修訂，涉及管理層的重大會計估計，因此我們將其認定為關鍵審計事項

221、。2、審計應對 我們針對收入確認和計量問題執行的審計程序包括但不限于：（1）測試與軟件開發業務預算編制和收入確認相關的關鍵內部控制；（2）重新計算軟件開發業務臺賬中的軟件開發合同完工百分比，以驗證其準確性；（3）選取軟件開發合同樣本，檢查管理層預計總收入和預計總成本所依據的軟件開發合同和成本預算資料，評價管理層所作估計是否合理、依據是否充分；（4）選取樣本對本年度已完工的軟件開發合同測試預算成本與實際發生成本的差異，測試預算成本估計的合理性；（5）選取樣本檢查軟件開發成本歸集的準確性；（6）我們向管理層、治理層進行詢問，評價管理層誠信及舞弊風險。（二）商譽減值 1、事項描述 如財務報表附注五、

222、15 所述，截至 2018 年 12 月 31 日，中科創達公司合并報表中商譽列報金額為 41,999.86 萬元，分別系中科創達公司 2016 年 4月收購北京愛普新思電子技術有限公司和北京慧馳科技有限公司確認的商譽 2,978.41 萬元，2017年 2 月收購 Rightware Oy確認的商譽 21,084.73萬元，2018 年 3 月收購 MM Solutions EAD 確認的商譽 17,936.72 萬元。根據企業會計準則，中科創達公司管理層在每年年度終了對商譽進行減值測試。減值評估涉及確定折現率、未來期間銷售增長率、毛利率等評估參數，商譽減值測試的評估過程復雜，需依賴管理層的

223、判斷，因此我們將商譽減值識別為關鍵審計事項。2、審計應對 我們針對商譽減值上述關鍵審計事項執行的主要審計程序包括：（1）了解與商譽減值相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；（2）復核管理層以前年度對未來現金流量現值的預測和實際經營結果，評價管理層過往預測的準確性；（3）了解并評價管理層聘用的外部評估專家的勝任能力、專業素質和客觀性；（4）評價管理層在減值測試中使用方法的合理性和一致性；（5）評價管理層在減值測試中采用的關鍵假設的合理性；（6）測試管理層在減值測試中使用數據的準確性、完整性和相關性，并復核減值測試中有關信息的中科創達軟件股份有

224、限公司 2018 年年度報告全文 71 內在一致性；（7）檢查與商譽減值相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報和披露。四、其他信息 中科創達公司管理層（以下簡稱管理層）對其他信息負責。其他信息包括 A 股 2018 年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方

225、面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任 中科創達公司管理層（以下簡稱管理層）負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估中科創達公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項，并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算中科創達公司、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督中科創達公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保

226、證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。

227、（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對中科創達公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 72 認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致中科創達公司不能持續經營。（5）評

228、價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。（6）就中科創達公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們

229、在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。二、財務報表 財務附注中報表的單位為：人民幣元 1、合并資產負債表 編制單位：中科創達軟件股份有限公司 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產：貨幣資金 894,467,911.39 1,274,602,996.80 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 492,395,779.26 408,133,097.53 其中：應收票據 3,0

230、19,625.45 2,466,088.51 應收賬款 489,376,153.81 405,667,009.02 預付款項 23,601,970.08 42,129,448.70 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 73 項目 期末余額 期初余額 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 16,521,054.76 16,990,717.19 其中：應收利息 3,629,429.71 5,715,386.44 應收股利 買入返售金融資產 存貨 15,099,112.11 8,463,149.40 持有待售資產 52,452,923.93 一年內到期的非流動資產

231、2,459,159.64 6,634,979.76 其他流動資產 12,318,809.23 7,311,856.47 流動資產合計 1,456,863,796.47 1,816,719,169.78 非流動資產：發放貸款和墊款 可供出售金融資產 203,663,711.10 151,891,508.11 持有至到期投資 長期應收款 49,392,102.77 50,814,287.58 長期股權投資 44,532,630.05 47,975,653.30 投資性房地產 固定資產 73,269,916.59 75,179,755.20 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 260,77

232、2,840.62 236,581,271.33 開發支出 43,125,797.40 商譽 419,998,609.57 239,422,345.36 長期待攤費用 25,594,197.80 8,489,086.53 遞延所得稅資產 13,470,061.12 8,992,223.20 其他非流動資產 12,989,966.20 21,565,256.37 非流動資產合計 1,146,809,833.22 840,911,386.98 資產總計 2,603,673,629.69 2,657,630,556.76 流動負債：短期借款 373,753,560.00 666,543,140.00

233、中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 74 項目 期末余額 期初余額 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 19,413,700.00 41,445,871.46 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 76,635,795.41 92,929,165.27 預收款項 24,958,954.84 18,750,149.47 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 136,133,087.79 46,691,287.48 應交稅費 27,134,295.91 21,393,277.83 其他應付款 113,440,175.

234、50 211,409,010.44 其中：應付利息 374,746.17 391,748.90 應付股利 1,008,576.46 1,237,338.30 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 3,225,759.16 3,360,378.28 其他流動負債 19,934,757.15 10,982,646.41 流動負債合計 794,630,085.76 1,113,504,926.64 非流動負債：長期借款 163,771,581.54 166,006,416.18 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 7,547,58

235、1.17 7,340,738.68 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 39,138,952.88 22,574,240.04 遞延所得稅負債 46,822,963.87 41,491,674.39 其他非流動負債 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 75 項目 期末余額 期初余額 非流動負債合計 257,281,079.46 237,413,069.29 負債合計 1,051,911,165.22 1,350,917,995.93 所有者權益：股本 403,090,847.00 403,878,622.00 其他權益工具 384,344.40 384,344.40 其中：優

236、先股 永續債 資本公積 650,901,645.01 630,783,455.92 減：庫存股 94,789,061.50 182,388,017.67 其他綜合收益 5,186,311.83 3,258,823.01 專項儲備 盈余公積 57,163,657.72 54,432,581.15 一般風險準備 未分配利潤 471,764,959.41 342,328,045.64 歸屬于母公司所有者權益合計 1,493,702,703.87 1,252,677,854.45 少數股東權益 58,059,760.60 54,034,706.38 所有者權益合計 1,551,762,464.47 1

237、,306,712,560.83 負債和所有者權益總計 2,603,673,629.69 2,657,630,556.76 法定代表人：趙鴻飛 主管會計工作負責人：王煥欣 會計機構負責人：馬曉培 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 76 2、母公司資產負債表 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產：貨幣資金 431,368,272.22 693,065,895.75 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 392,415,560.19 377,739,643.67 其中：應收票據 應收賬款 392,415,560.19 377,739

238、,643.67 預付款項 64,313,935.33 32,547,886.55 其他應收款 41,838,891.00 41,572,776.89 其中：應收利息 3,629,429.71 5,715,386.44 應收股利 存貨 3,885,207.96 46,310.46 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 926,640.00 5,217,300.00 其他流動資產 5,722,227.86 3,389,245.87 流動資產合計 940,470,734.56 1,153,579,059.19 非流動資產：可供出售金融資產 125,531,228.00 72,531,228.00 持

239、有至到期投資 長期應收款 6,262,119.54 4,938,654.57 長期股權投資 870,217,108.91 677,525,571.50 投資性房地產 固定資產 3,402,509.36 4,046,130.24 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 14,052,305.00 17,185,051.06 開發支出 18,883,111.81 商譽 長期待攤費用 11,327,611.91 779,919.14 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 77 項目 期末余額 期初余額 遞延所得稅資產 6,720,650.21 5,441,071.80 其他非流動

240、資產 12,989,966.20 15,713,531.37 非流動資產合計 1,069,386,610.94 798,161,157.68 資產總計 2,009,857,345.50 1,951,740,216.87 流動負債：短期借款 353,753,560.00 351,246,360.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 19,413,700.00 35,301,716.26 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 116,986,692.69 86,565,537.00 預收款項 4,913,697.63 5,944,328.48 應付職工薪酬 39,968,312.01 1

241、3,005,077.04 應交稅費 3,197,108.33 9,808,477.81 其他應付款 104,659,606.55 195,863,477.42 其中：應付利息 27,987.55 應付股利 1,008,576.46 1,237,338.30 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 5,752,165.83 流動負債合計 648,644,843.04 697,734,974.01 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 22,870,000.00 18,000,000.00 遞延所得稅負債 其他非流動負債

242、 非流動負債合計 22,870,000.00 18,000,000.00 負債合計 671,514,843.04 715,734,974.01 所有者權益：中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 78 項目 期末余額 期初余額 股本 403,090,847.00 403,878,622.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 647,141,880.45 626,790,277.26 減：庫存股 94,789,061.50 182,388,017.67 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 57,163,657.72 54,432,581.15 未分配利潤 325,735,

243、178.79 333,291,780.12 所有者權益合計 1,338,342,502.46 1,236,005,242.86 負債和所有者權益總計 2,009,857,345.50 1,951,740,216.87 3、合并利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 1,464,583,745.46 1,162,327,240.88 其中：營業收入 1,464,583,745.46 1,162,327,240.88 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 1,375,516,309.38 1,126,641,704.70 其中：營業成本 853,732,20

244、4.27 739,507,068.74 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 4,099,349.79 4,720,598.34 銷售費用 95,505,398.78 46,453,300.96 管理費用 187,273,044.16 147,539,045.72 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 79 項目 本期發生額 上期發生額 研發費用 234,507,891.48 135,453,232.01 財務費用-3,463,537.66 31,946,116.94 其中：利息費用 18,247,534.8

245、8 15,515,987.76 利息收入 8,097,150.59 9,449,209.50 資產減值損失 3,861,958.56 21,022,341.99 加：其他收益 79,917,021.42 30,494,989.50 投資收益（損失以“”號填列）2,843,935.11 7,954,916.74 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 4,405,873.85 7,839,750.46 公允價值變動收益（損失以“”號填列）-2,348,682.42 4,787,716.05 匯兌收益（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“-”號填列）-54,582.66 三、營業利潤（虧損以“

246、”號填列）169,479,710.19 78,868,575.81 加：營業外收入 320,664.68 953,453.60 減：營業外支出 533,008.11 559,319.83 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）169,267,366.76 79,262,709.58 減：所得稅費用 2,406,759.46 3,124,068.18 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）166,860,607.30 76,138,641.40 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）166,860,607.30 76,138,641.40 歸屬于母公司所有者

247、的凈利潤 164,304,280.80 78,044,301.23 少數股東損益 2,556,326.50-1,905,659.83 六、其他綜合收益的稅后凈額 2,028,933.61 4,196,180.64 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 1,927,488.82 4,130,662.06 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1,927,488.82 4,130,662.06 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 471,432.80-3,347,484.69 2.可供出售

248、金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 80 項目 本期發生額 上期發生額 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 1,456,056.02 7,478,146.75 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 101,444.79 65,518.58 七、綜合收益總額 168,889,540.91 80,334,822.04 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 166,231,769.62 82,174,963.29 歸屬于少數股東的綜合收益總額 2,657,771.29-1,840,

249、141.25 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.4141 0.1970 （二）稀釋每股收益 0.4070 0.1935 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：趙鴻飛 主管會計工作負責人：王煥欣 會計機構負責人：馬曉培 4、母公司利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 589,693,592.48 590,166,154.00 減：營業成本 393,591,424.45 407,058,768.02 稅金及附加 1,537,727.97 2,650,732.54 銷售費用 42,133,902.68

250、 9,415,470.11 管理費用 47,566,642.95 50,737,848.98 研發費用 98,303,654.85 46,114,198.10 財務費用 671,881.69 31,035,045.03 其中：利息費用 14,105,055.12 利息收入 7,343,161.92 資產減值損失 2,055,946.16 4,498,554.07 加：其他收益 25,201,574.90 18,130,451.41 投資收益（損失以“”號填列）793,091.02 1,406,054.25 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-1,358,347.24 1,026,619.97

251、 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 81 項目 本期發生額 上期發生額 公允價值變動收益（損失以“”號填列）-3,927,219.00 4,787,716.05 資產處置收益（損失以“-”號填列）二、營業利潤（虧損以“”號填列）25,899,858.65 62,979,758.86 加：營業外收入 109,249.65 354,181.94 減：營業外支出 209,504.10 39,492.76 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）25,799,604.20 63,294,448.04 減：所得稅費用-1,511,161.50 4,271,213.95 四、凈利潤（凈虧損以

252、“”號填列）27,310,765.70 59,023,234.09 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）27,310,765.70 59,023,234.09 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 27,310

253、,765.70 59,023,234.09 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 1,458,525,475.88 1,181,331,119.59 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 82 項目 本期發生額 上期發生額 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額 收

254、取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 10,809,412.06 15,978,748.23 收到其他與經營活動有關的現金 107,283,070.68 38,113,361.84 經營活動現金流入小計 1,576,617,958.62 1,235,423,229.66 購買商品、接受勞務支付的現金 439,087,454.82 373,746,029.41 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 633,769,085.

255、58 528,715,805.55 支付的各項稅費 57,588,016.78 55,061,076.97 支付其他與經營活動有關的現金 192,846,148.60 89,239,224.53 經營活動現金流出小計 1,323,290,705.78 1,046,762,136.46 經營活動產生的現金流量凈額 253,327,252.84 188,661,093.20 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 61,643,452.62 13,940,762.42 取得投資收益收到的現金 5,796,303.25 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 2,516.67 4

256、,096,949.75 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 20,355,763.13 500,000.00 收到其他與投資活動有關的現金 8,455,613.18 2,156,402.74 投資活動現金流入小計 96,253,648.85 20,694,114.91 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 83 項目 本期發生額 上期發生額 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 38,075,852.39 22,284,068.37 投資支付的現金 69,044,456.81 73,325,089.21 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 21

257、1,367,699.05 346,549,423.63 支付其他與投資活動有關的現金 21,916,601.50 投資活動現金流出小計 340,404,609.75 442,158,581.21 投資活動產生的現金流量凈額-244,150,960.90-421,464,466.30 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 1,203,552.87 36,589,150.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 100,000.00 取得借款收到的現金 280,317,459.01 725,330,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 448,267,070

258、.60 籌資活動現金流入小計 729,788,082.48 761,919,150.00 償還債務支付的現金 580,794,639.51 284,603,409.76 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 84,221,037.07 43,999,502.30 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 190,210,129.31 439,964,271.29 籌資活動現金流出小計 855,225,805.89 768,567,183.35 籌資活動產生的現金流量凈額-125,437,723.41-6,648,033.35 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 15

259、,039,076.16-7,769,508.15 五、現金及現金等價物凈增加額-101,222,355.31-247,220,914.60 加：期初現金及現金等價物余額 815,198,600.90 1,062,419,515.50 六、期末現金及現金等價物余額 713,976,245.59 815,198,600.90 6、母公司現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 615,529,279.19 585,369,016.09 收到的稅費返還 9,050,722.39 15,245,392.23 收到其他與經營活動有關的現

260、80,150,976.70 25,978,122.97 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 84 項目 本期發生額 上期發生額 金 經營活動現金流入小計 704,730,978.28 626,592,531.29 購買商品、接受勞務支付的現金 391,606,556.90 339,016,802.55 支付給職工以及為職工支付的現金 126,060,797.12 113,868,833.40 支付的各項稅費 16,195,244.04 30,932,862.03 支付其他與經營活動有關的現金 112,875,895.62 59,544,945.09 經營活動現金流出小計 646

261、,738,493.68 543,363,443.07 經營活動產生的現金流量凈額 57,992,484.60 83,229,088.22 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 3,007,369.73 1,067,463.00 取得投資收益收到的現金 5,796,303.25 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 500,000.00 收到其他與投資活動有關的現金 5,168,156.00 2,156,402.74 投資活動現金流入小計 13,971,828.98 3,723,865.74 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付

262、的現金 16,572,867.12 14,053,319.50 投資支付的現金 226,148,676.36 384,201,199.97 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 5,640,135.20 2,400,000.00 支付其他與投資活動有關的現金 21,372,939.00 投資活動現金流出小計 269,734,617.68 400,654,519.47 投資活動產生的現金流量凈額-255,762,788.70-396,930,653.73 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 36,489,150.00 取得借款收到的現金 260,000,000.00 305,084

263、,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 448,267,070.60 籌資活動現金流入小計 708,267,070.60 341,573,150.00 償還債務支付的現金 260,000,000.00 241,549,626.56 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 46,230,316.89 38,983,685.79 支付其他與籌資活動有關的現金 190,074,567.71 437,901,271.29 籌資活動現金流出小計 496,304,884.60 718,434,583.64 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 85 項目 本期發生額 上

264、期發生額 籌資活動產生的現金流量凈額 211,962,186.00-376,861,433.64 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 3,042,999.47-6,414,347.87 五、現金及現金等價物凈增加額 17,234,881.37-696,977,347.02 加：期初現金及現金等價物余額 233,661,499.85 930,638,846.87 六、期末現金及現金等價物余額 250,896,381.22 233,661,499.85 7、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權益 合計 股本 其他權益工具 資本公積

265、 減：庫存股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 403,878,622.00 384,344.40 630,783,455.92 182,388,017.67 3,258,823.01 54,432,581.15 342,328,045.64 54,034,706.38 1,306,712,560.83 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 403,878,622.00 384,344.40 630,783,455.92 182,388,017.67 3,258,823.01 54,432

266、,581.15 342,328,045.64 54,034,706.38 1,306,712,560.83 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-787,775.00 20,118,189.09-87,598,956.17 1,927,488.82 2,731,076.57 129,436,913.77 4,025,054.22 245,049,903.64（一）綜合收益總額 1,927,488.82 164,304,280.80 2,657,771.29 168,889,540.91（二）所有者投入和減少資本-787,775.00 20,078,130.78-87,212,891.70

267、1,367,282.93 107,870,530.41 1 所有者投入的普通股 1,200,000.00 1,200,000.00 2 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 2,685,000.00 19,917,228.84-87,212,891.70 426,512.88 107,556,633.42 4其他-787,775.00 160,901.94 -259,229.95-886,103.01 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 86 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權益 合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股

268、其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他（三）利潤分配 -386,064.47 2,731,076.57 -34,867,367.03 -31,750,225.99 1 提取盈余公積 2,731,076.57 -2,731,076.57 2 提取一般風險準備 3 對所有者（或股東）的分配 -386,064.47 -32,136,290.46 -31,750,225.99 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本）2 盈余公積轉增資本（或股本）3 盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1 本期

269、提取 2 本期使用 （六）其他 40,058.31 40,058.31 四、本期期末余額 403,090,847.00 384,344.40 650,901,645.01 94,789,061.50 5,186,311.83 57,163,657.72 471,764,959.41 58,059,760.60 1,551,762,464.47 上期金額 單位：元 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權益 合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 403,059,64

270、4.00 384,344.40 618,814,990.37 265,017,689.99-871,839.05 48,530,257.74 298,062,242.14 8,345,400.27 1,111,307,349.88 加：會計政 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 87 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權益 合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 403,059,644.00 384

271、,344.40 618,814,990.37 265,017,689.99-871,839.05 48,530,257.74 298,062,242.14 8,345,400.27 1,111,307,349.88 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）818,978.00 11,968,465.55-82,629,672.32 4,130,662.06 5,902,323.41 44,265,803.50 45,689,306.11 195,405,210.95（一）綜合收益總額 4,130,662.06 78,044,301.23-1,840,141.25 80,334,822.04（二

272、）所有者投入和減少資本 818,978.00 11,968,465.55-81,788,274.22 47,529,447.36 142,105,165.13 1所有者投入的普通股 45,054,386.76 45,054,386.76 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2,685,000.00 21,026,245.43-81,788,274.22 61,207.37 105,560,727.02 4其他-1,866,022.00 -9,057,779.88 2,413,853.23-8,509,948.65（三）利潤分配 -841,398.10 5,902,32

273、3.41 -33,778,497.73 -27,034,776.22 1提取盈余公積 5,902,323.41 -5,902,323.41 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -841,398.10 -27,876,174.32 -27,034,776.22 4其他 （四）所有者權益內部結轉 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 88 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權益 合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉

274、增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 403,878,622.00 384,344.40 630,783,455.92 182,388,017.67 3,258,823.01 54,432,581.15 342,328,045.64 54,034,706.38 1,306,712,560.83 8、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年

275、期末余額 403,878,622.00 626,790,277.26 182,388,017.67 54,432,581.15 333,291,780.12 1,236,005,242.86 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 403,878,622.00 626,790,277.26 182,388,017.67 54,432,581.15 333,291,780.12 1,236,005,242.86 三、本期增減變動金額（減-787,775.00 20,351,603.19-87,598,956.17 2,731,076.57-7,556,601.33 102,337

276、,259.60 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 89 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 少以“”號填列）（一）綜合收益總額 27,310,765.70 27,310,765.70（二）所有者投入和減少資本-787,775.00 20,351,603.19-87,212,891.70 106,776,719.89 1所有者投入的普通股 107,128,476.40 107,128,476.40 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 -86,935,1

277、03.09-87,212,891.70 277,788.60 4其他-787,775.00 158,229.88 -629,545.12（三）利潤分配 -386,064.47 2,731,076.57-34,867,367.03-31,750,225.99 1提取盈余公積 2,731,076.57-2,731,076.57 2對所有者（或股東）的分配 -386,064.47 -32,136,290.46-31,750,225.99 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲

278、備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 403,090,847.00 647,141,880.45 94,789,061.50 57,163,657.72 325,735,178.79 1,338,342,502.46 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 90 上期金額 單位：元 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 403,059,644.00 594,787,384.84 265,017,689.99 48,530,257.74 308,0

279、47,043.76 1,089,406,640.35 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 403,059,644.00 594,787,384.84 265,017,689.99 48,530,257.74 308,047,043.76 1,089,406,640.35 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）818,978.00 32,002,892.42-82,629,672.32 5,902,323.41 25,244,736.36 146,598,602.51（一）綜合收益總額 59,023,234.09 59,023,234.09（二）所有者投入和減少資本 818

280、,978.00 32,002,892.42-81,788,274.22 114,610,144.64 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2,685,000.00 19,405,404.21-81,788,274.22 103,878,678.43 4其他-1,866,022.00 12,597,488.21 10,731,466.21（三）利潤分配 -841,398.10 5,902,323.41-33,778,497.73-27,034,776.22 1提取盈余公積 5,902,323.41-5,902,323.41 2對所有者（或股東）的分

281、配 -841,398.10 -27,876,174.32-27,034,776.22 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1本期提取 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 91 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 403,878,622.00 626,790,277.26 182,388,017.67 54,

282、432,581.15 333,291,780.12 1,236,005,242.86 三、公司基本情況 中科創達軟件股份有限公司（以下簡稱本公司）前身為中科創達軟件科技（北京）有限公司（以下簡稱中科創達有限），系經中關村科技園區海淀園管理委員會以海園發2008224 號文件批準設立，取得北京市人民政府于 2008 年 3 月 7 日頒發商外資京字200817044 號中華人民共和國外商投資企業批準證書，北京市工商管理局于 2008 年 3 月 7 日核發的 110000450044822號中華人民共和國企業法人營業執照，初始注冊資本 2,000 萬元。2012 年 11 月 7 日中科創達有限

283、以 2012 年 6 月 30 日的凈資產以發起設立的方式整體變更為股份有限公司，股份公司總股本為 7,500 萬股。2015 年經中國證券監督管理委員會證監許可（2015）1372 號文核準，本公司向社會公眾發行人民幣普通股（A股）25,000,000 股，變更后的注冊資本為人民幣 100,000,000 元。2016 年 2 月，根據關于確認限制性股票授予人數和股份數的議案有關條款和股東大會授權，向符合條件的484名激勵對象授予3,137,854股限制性股票，認購價格每股85.48元，認購金額合計268,223,759.92元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2016）

284、第 110ZA0220 號驗資報告予以驗證，并于 2016 年 5 月 5 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成登記，變更后股本為 103,137,854股。2016 年 5 月 20 日召開的 2015 年度股東大會審議通過，以截止 2015 年 12 月 31 日總股本 100,000,000股為基準，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 30 股，合計轉增 300,000,000 股，由于限制性股票已于2016 年 5 月 5 日完成授予登記，總股本變更為 103,137,854 股，按照“分配總額不變”的原則，重新計算以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 29.08728

285、0 股，此次轉增完成后總股本增加至 403,137,817 股。2016 年 5 月 20 日，因股權激勵計劃中被激勵對象離職，經第二屆董事會第九次會議決議和修改后的公司章程規定，回購并注銷股權激勵股票 20,000 股，回購價格每股 85.48 元，回購金額 1,709,600.00 元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2016）第 110ZA0455 號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于 2016 年 7月 28 日完成，晚于上述資本公積轉增股本實施日 2016 年 6月 17日，故此次回購注銷股份數量由 20,000股轉增至 78,173 股，變更后股本為 403,05

286、9,644 股。2016 年 12 月 5 日，因股權激勵計劃中被激勵對象 9 人離職，經本公司第二屆董事會第十三次會議決議和修改后的公司章程規定，回購并注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，9 名離職員工持股合計由 31,000 股增加至 121,171 股，每股回購價格按照激勵計劃進行調整，回購款總額與合計授予價格一致，回購金額合計 2,649,880.00 元，業經致同中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 92 會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第 110ZC0050 號驗資報告予以驗證；此次回購

287、注銷于 2017 年 2 月 16 日完成，變更后股本為 402,938,473 股。2017 年 3 月 17 日，因股權激勵計劃中被激勵對象 9 人離職，經本公司第二屆董事會第十八次會議決議和修改后的公司章程規定，回購并注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，9 名離職員工持股合計由 13,000 股增加至 50,815 股，每股回購價格按照激勵計劃進行調整，回購款總額與合計授予價格一致，回購金額合計 1,111,240.00 元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第 110ZC0143 號驗資報告予以驗證

288、；此次回購注銷于 2017 年 4 月 17 日完成，變更后股本為 402,887,658 股。2017 年 4 月 26 日，本公司第二屆董事會第十九次會議決議通過了關于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案、關于回購注銷限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案，取消離職人員共計 5 人的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票；根據限制性股票激勵計劃之規定，“考核結果為 C 級的股權激勵對象，解鎖系數為 0.8”，回購注銷 2016 年度考核結果為 C 級的 3名股權激勵對象本期未能解鎖的限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，因而回

289、購每股單價按照激勵計劃進行調整，本次回購注銷上述限制性股票合計 42,254 股，回購款合計 924,038.80 元。2017 年 6 月 13 日，經本公司第二屆董事會第二十次會議決議規定，取消離職人員共計 25 人的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，因而回購每股單價按照激勵計劃進行調整，本次回購注銷限制性股票合計 506,176 股，回購款合計 11,069,660.00元。上述兩次回購注銷限制性股票合計 548,430 股，回購款合計 11,993,698.80 元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具

290、的致同驗字（2017）第 110ZC0206 號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于 2017 年6 月 29 日登記完成，變更后股本為 402,339,228 股。2017 年 9 月 11 日，本公司根據中科創達軟件股份有限公司關于向激勵對象授予限制性股票的議案有關條款和股東大會授權，向符合條件的 199 名激勵對象授予 2,685,000 股限制性股票，認購價格每股 13.59元，認購金額合計 36,489,150.00 元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第110ZC0346號驗資報告予以驗證，并于 2017 年 11 月 3 日在中國證券登記結算有限責任公司

291、深圳分公司完成登記，此次變更后股本為 405,024,228 股。根據本公司 2017 年 12 月 14 日第二屆董事會第二十六次會議決議，取消武楠等 67名已離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，因而回購每股單價按照激勵計劃進行調整，但回購款總額與合計授予價格一致，本次回購注銷限制性股票合計 1,145,606 股，回購款合計 25,053,333.20 元。業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第 110ZC0455 號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于 2017 年 12 月 1

292、6日登記完成，變更后股本為 403,878,622 股。2018 年 4 月 25 日召開的第二屆董事會第三十次會議審議通過了關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案公司限制性股票激勵計劃原激勵對象因個人原因離職，根據公司激勵計劃之規定，取消離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。本次回購注銷的股票數量為 257,384 股，回購款合計 5,268,630.60 元。業經致同會計師事務所(特殊普中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 93 通合伙)出具的致同驗字(2018)第 110ZC0141 號驗資報告予以驗證，并于 20

293、18 年 5 月 24 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷，此次變更后股本為 403,621,238 股。公司 2018 年 11 月 15 日召開的 2018 年第四次臨時股東大會已審議通過關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案和關于變更注冊資本并修改公司章程的議案公司限制性股票激勵計劃原激勵對象因個人原因離職，根據公司激勵計劃之規定，取消離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票，本次回購注銷的股票數量為 530,391 股，回購款合計 11,023,896.30 元。此次回購注銷于 2018 年 11 月 15 日

294、登記完成，變更后股本為 403,090,847 股。2019 年 1 月 7 日本公司取得換發的營業執照，注冊資本為人民幣 403,090,847.00 元，統一社會信用代碼為：91110000672354637K 本公司住所：北京市海淀區龍翔路甲 1 號泰翔商務樓 4 層 401-409。本公司法定代表人：趙鴻飛。本公司建立了股東大會、董事會、監事會的法人治理結構。目前設智能系統事業群、智能汽車事業群、智能視覺事業群、物聯網事業群、新業務中心、戰略拓展部、銷售中心、經營管理部、財務部、人力資源部、信息技術部、綜合部等部門。本公司及其子公司（以下簡稱“本集團”）主要經營范圍：開發計算機軟件；銷

295、售自行開發的產品；技術咨詢、技術服務；計算機軟件技術培訓；商務咨詢；從事通訊設備、電子產品的批發及進出口（不涉及國營貿易管理商品；涉及配額、許可證管理商品的按國家有關規定辦理申請手續）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動）本財務報表及財務報表附注業經本公司第三屆董事會第六次會議于 2019 年 4 月 25日批準。本報告期合并財務報表的合并范圍包括本公司及全部子公司，本年新增六家子公司包括：重慶創通聯智物聯網有限公司、THUNDERSOFT INDIA PRIVATE LIMITED、THUNDER SOFTWARE TECHNOLOGY MALAYSIA SDN.

296、BHD、Thundercomm America Corporation、Thundercomm HongKong Corporation Limited、MM Solutions EAD。本報告期合并范圍的變動情況詳見本報告“第十一節財務報告 八、合并范圍的變更”。本公司在其他主體中的權益情況詳見本報告“第十一節財務報告 九、在其他主體中的權益”。四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎 本財務報表按照財政部頒布的企業會計準則及其應用指南、解釋及其他有關規定（統稱“企業會計準則”）編制。此外，本集團還按照中國證監會公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一般規定（2014 年修訂）

297、披露有關財務信息。本集團會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表均以歷史成本為計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 94 2、持續經營 本財務報表以持續經營為基礎列報。五、重要會計政策及會計估計 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 是 軟件與信息技術服務業 具體會計政策和會計估計提示：本集團根據自身生產經營特點，確定固定資產折舊、無形資產攤銷、研發費用資本化條件以及收入確認政策，具體會計政策參見本報告“第十一節財務報告 五、16”、“第十一節財務報告五、21”、“第十一節財務報告五、28”。1、遵循企業

298、會計準則的聲明 本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司 2018 年 12 月 31日的合并及公司財務狀況以及 2018 年度的合并及公司經營成果和合并及公司現金流量等有關信息。2、會計期間 本集團會計期間采用公歷年度，即每年自 1 月 1 日起至 12月 31 日止。3、營業周期 本集團的營業周期為 12個月。4、記賬本位幣 本公司及境內子公司以人民幣為記賬本位幣，本公司之境外子公司根據其經營所處的主要經濟環境中的貨幣確定其記賬本位幣，重要的境外經營子公司中科創達軟件日本株式會社記賬本位幣為日元，中科創達香港有限公司記賬本位幣為人民幣，Rightware Oy記賬本位幣為

299、歐元，MM Solutions EAD的記賬本位幣為列弗，本集團編制本財務報表時所采用的貨幣為人民幣。5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法（1）同一控制下的企業合并 對于同一控制下的企業合并，合并方在合并中取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日被合并方在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。合并對價的賬面價值與合并中取得的凈資產賬面價值的差額調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 95 通過多次交易分步實現同一控制下的企業合并 在個別財務報表中，以合并日持股比例計算的合并日應享有被合并方

300、凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為該項投資的初始投資成本；初始投資成本與合并前持有投資的賬面價值加上合并日新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。在合并財務報表中，合并方在合并中取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量；合并前持有投資的賬面價值加上合并日新支付對價的賬面價值之和，與合并中取得的凈資產賬面價值的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并方在取得被合并方控制權之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與合并方與被合并方同處于同一方最終控制之日

301、孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他所有者權益變動，應分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。（2）非同一控制下的企業合并 對于非同一控制下的企業合并，合并成本為購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。在購買日，取得的被購買方的資產、負債及或有負債按公允價值確認。對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽，按成本扣除累計減值準備進行后續計量；對合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，經復核后計入當期損益。通過多次交易分步實現非同一控制下的企業合并 在個別財務報表

302、中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本。購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，購買日對這部分其他綜合收益不作處理，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理；因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在處置該項投資時轉入處置期間的當期損益。購買日之前持有的股權投資采用公允價值計量的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在改按成本法核算時轉入當期損益。在合并財務報表中，合并成本為購買日支付的對價與購買日之前已經持有的被購買方的股權在購

303、買日的公允價值之和。對于購買日之前已經持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值之間的差額計入當期收益；購買日之前已經持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為購買日當期收益，由于被投資方重新計量設定收益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。（3）企業合并中有關交易費用的處理 為進行企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益。作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 96 6

304、、合并財務報表的編制方法（1）合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂?，是指本公司擁有對被投資單位的權力，通過參與被投資單位的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資單位的權力影響其回報金額。子公司，是指被本公司控制的主體（含企業、被投資單位中可分割的部分、結構化主體等）。（2）合并財務報表的編制方法 合并財務報表以本公司和子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，由本公司編制。在編制合并財務報表時，本公司和子公司的會計政策和會計期間要求保持一致，公司間的重大交易和往來余額予以抵銷。在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司以及業務，視同該子公司以及業務自同受最終控制方

305、控制之日起納入本公司的合并范圍，將其自同受最終控制方控制之日起的經營成果、現金流量分別納入合并利潤表、合并現金流量表中。在報告期內因非同一控制下企業合并增加的子公司以及業務，將該子公司以及業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將其現金流量納入合并現金流量表。子公司的股東權益中不屬于本公司所擁有的部分，作為少數股東權益在合并資產負債表中股東權益項下單獨列示；子公司當期凈損益中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，其余額仍沖減少數股東權益。（3）購買子公司少數股

306、東股權 因購買少數股權新取得的長期股權投資成本與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，均調整合并資產負債表中的資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。（4）喪失子公司控制權的處理 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，剩余股權按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量；處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產

307、賬面價值的份額與商譽之和，形成的差額計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司的股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉入當期損益，由于被投資方重新計量設定收益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。7、合營安排分類及共同經營會計處理方法 合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本集團合營安排分為共同經營和合營企業。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 97（1）共同經營 共同經營是指本集團享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。本集團確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：A、確認單獨所持有的資

308、產，以及按其份額確認共同持有的資產；B、確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；C、確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；D、按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；E、確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。（2）合營企業 合營企業是指本集團僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。本集團按照長期股權投資有關權益法核算的規定對合營企業的投資進行會計處理。8、現金及現金等價物的確定標準 現金是指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金等價物，是指本集團持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。9、外幣業務和外幣報表折算（1）

309、外幣業務 本集團發生外幣業務，采用按照系統合理的方法確定的、與交易發生日即期匯率近似的匯率折算為記賬本位幣金額。資產負債表日，對外幣貨幣性項目，采用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益；對以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算；對以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，計入當期損益。（2）外幣財務報表的折算 資產負債表日，對境外子公司外幣財務報表進行折算時，資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期

310、匯率折算，股東權益項目除“未分配利潤”外，其他項目采用發生日的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用按照系統合理的方法確定的、與交易發生日即期匯率近似的匯率折算?，F金流量表所有項目均按照系統合理的方法確定的、與現金流量發生日即期匯率近似的匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列示“匯率變動對現金及現金等價物的影響”項目反映。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 98 由于財務報表折算而產生的差額，在資產負債表股東權益項目下的“其他綜合收益”項目反映。處置境外經營并喪失控制權時，將資產負債表中項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按

311、處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。10、金融工具 金融工具是指形成一個企業的金融資產，并形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。（1）金融工具的確認和終止確認 本集團于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。金融資產滿足下列條件之一的，終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；該金融資產已轉移，且符合下述金融資產轉移的終止確認條件。金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。本集團（債務人）與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。以常

312、規方式買賣金融資產，按交易日進行會計確認和終止確認。（2）金融資產分類和計量 本集團的金融資產于初始確認時分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益，其他類別的金融資產相關交易費用計入其初始確認金額。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。對于此類金融資產，采用公允價值進行后續計量，

313、公允價值變動形成的利得或損失以及與該等金融資產相關的股利和利息收入計入當期損益。持有至到期投資 持有至到期投資，是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本集團有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。持有至到期投資采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其終止確認、發生減值或攤銷產生的利得或損失，均計入當期損益。應收款項 應收款項，是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，包括應收賬款和其他應收款等（附注五、11）。應收款項采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告

314、全文 99 可供出售金融資產 可供出售金融資產，是指初始確認時即指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除上述金融資產類別以外的金融資產?？晒┏鍪劢鹑谫Y產采用公允價值進行后續計量，其折溢價采用實際利率法攤銷并確認為利息收入。除減值損失及外幣貨幣性金融資產的匯兌差額確認為當期損益外，可供出售金融資產的公允價值變動確認為其他綜合收益，在該金融資產終止確認時轉出，計入當期損益。與可供出售金融資產相關的股利或利息收入，計入當期損益。對于在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按成本計量。（3）金融負債分類和計量 本集團的金融

315、負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、其他金融負債。對于未劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的，相關交易費用計入其初始確認金額。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。對于此類金融負債，按照公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該等金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。其他金融負債 與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本進行

316、后續計量。其他金融負債采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認或攤銷產生的利得或損失計入當期損益。金融負債與權益工具的區分 金融負債，是指符合下列條件之一的負債：向其他方交付現金或其他金融資產的合同義務。在潛在不利條件下，與其他方交換金融資產或金融負債的合同義務。將來須用或可用企業自身權益工具進行結算的非衍生工具合同，且企業根據該合同將交付可變數量的自身權益工具。將來須用或可用企業自身權益工具進行結算的衍生工具合同，但以固定數量的自身權益工具交換固定金額的現金或其他金融資產的衍生工具合同除外。權益工具，是指能證明擁有某個企業在扣除所有負債后的資產中剩余權益的合同。如果本集團不能無條件地

317、避免以交付現金或其他金融資產來履行一項合同義務，則該合同義務符合金融負債的定義。如果一項金融工具須用或可用本集團自身權益工具進行結算，需要考慮用于結算該工具的本集團自身中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 100 權益工具，是作為現金或其他金融資產的替代品，還是為了使該工具持有方享有在發行方扣除所有負債后的資產中的剩余權益。如果是前者，該工具是本集團的金融負債；如果是后者，該工具是本集團的權益工具。（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具 本集團衍生金融工具包括遠期外匯合約、貨幣匯率互換合同、利率互換合同及外匯期權合同等。初始以衍生交易合同簽訂當日的公允價值進行計量，并以其公允價值進行后

318、續計量。公允價值為正數的衍生金融工具確認為一項資產，公允價值為負數的確認為一項負債。因公允價值變動而產生的任何不符合套期會計規定的利得或損失，直接計入當期損益。對包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，嵌入衍生工具與該主合同在經濟特征及風險方面不存在緊密關系，且與嵌入衍生工具條件相同，單獨存在的工具符合衍生工具定義的，嵌入衍生工具從混合工具中分拆，作為單獨的衍生金融工具處理。如果無法在取得時或后續的資產負債表日對嵌入衍生工具進行單獨計量，則將混合工具整體指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。（5）金融工具的公允價值

319、金融資產和金融負債的公允價值確定方法：公允價值是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。本集團以公允價值計量相關資產或負債，假定出售資產或者轉移負債的有序交易在相關資產或負債的主要市場進行；不存在主要市場的，本集團假定該交易在相關資產或負債的最有利市場進行。主要市場（或最有利市場）是本集團在計量日能夠進入的交易市場。本集團采用市場參與者在對該資產或負債定價時為實現其經濟利益最大化所使用的假設。存在活躍市場的金融資產或金融負債，本集團采用活躍市場中的報價確定其公允價值。金融工具不存在活躍市場的，本集團采用估值技術確定其公允價值。以公允價值計量非金

320、融資產的，考慮市場參與者將該資產用于最佳用途產生經濟利益的能力，或者將該資產出售給能夠用于最佳用途的其他市場參與者產生經濟利益的能力。本集團采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，優先使用相關可觀察輸入值，只有在可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。在財務報表中以公允價值計量或披露的資產和負債，根據對公允價值計量整體而言具有重要意義的最低層次輸入值，確定所屬的公允價值層次：第一層次輸入值，是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值，是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值

321、，是相關資產或負債的不可觀察輸入值。每個資產負債表日，本集團對在財務報表中確認的持續以公允價值計量的資產和負債進行重新評估，以確定是否在公允價值計量層次之間發生轉換（6）金融資產減值 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 101 除了以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本集團于資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。表明金融資產發生減值的客觀證據，是指金融資產初始確認后實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且企業能夠對該影響進行可靠計量的事項。金融資產發生減值的客觀證據，包括下列可觀察到的情形：發行方

322、或債務人發生嚴重財務困難；債務人違反了合同條款，如償付利息或本金發生違約或逾期等；本集團出于經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步；債務人很可能倒閉或者進行其他財務重組；因發行方發生重大財務困難，導致金融資產無法在活躍市場繼續交易；無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體評價后發現，該組金融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量，包括：-該組金融資產的債務人支付能力逐步惡化；-債務人所在國家或地區經濟出現了可能導致該組金融資產無法支付的狀況；債務人經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化，使權益工具投資

323、人可能無法收回投資成本；權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌，如權益工具投資于資產負債表日的公允價值低于其初始投資成本超過 50%（含 50%）或低于其初始投資成本持續時間超過 12 個月（含 12 個月）。低于其初始投資成本持續時間超過 12 個月（含 12 個月）是指，權益工具投資公允價值月度均值連續 12 個月均低于其初始投資成本。其他表明金融資產發生減值的客觀證據。以攤余成本計量的金融資產 如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，則將該金融資產的賬面價值減記至預計未來現金流量（不包括尚未發生的未來信用損失）現值，減記金額計入當期損益。預計未來現金流量現值，按照該金融資產原實際利率

324、折現確定，并考慮相關擔保物的價值。對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計入當期損益。對單項金額不重大的金融資產，單獨進行減值測試或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。本集團對以攤余成本計量的金融資產確認減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，

325、計入當期損益。但是，該轉回后的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤余成本。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 102 可供出售金融資產 如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失，予以轉出，計入當期損益。該轉出的累計損失，為可供出售金融資產的初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的余額。對于已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨后的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益?？晒┏鍪蹤嘁婀ぞ咄顿Y發生的減

326、值損失，不通過損益轉回。以成本計量的金融資產 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減值時，將該金融資產的賬面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益。發生的減值損失一經確認，不得轉回。（7）金融資產轉移 金融資產轉移，是指將金融資產讓與或交付給該金融資產發行方以外的另一方（轉入方）。本集團已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。本集團既沒有轉

327、移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產并確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的，按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。（8）金融資產和金融負債的抵銷 當本集團具有抵銷已確認金融資產和金融負債的法定權利，且目前可執行該種法定權利，同時本集團計劃以凈額結算或同時變現該金融資產和清償該金融負債時，金融資產和金融負債以相互抵銷后的金額在資產負債表內列示。除此以外，金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不予相互抵銷。11、應收票據及應收賬款（1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款

328、項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 期末余額達到 300 萬元（含 300 萬元）以上的應收款項為單項金額重大的應收款項。單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 對于單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，有客觀證據表明發生了減值，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。（2）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 組合名稱 壞賬準備計提方法 賬齡組合 賬齡分析法 中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 103 關聯方 其他方法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的：適用 不適用 賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例 1 年以內（含 1 年）1.00%1

329、.00%12 年 10.00%10.00%23 年 20.00%20.00%34 年 50.00%50.00%45 年 70.00%70.00%5 年以上 100.00%100.00%組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的：適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的：適用 不適用 （3）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 涉訴款項、客戶信用狀況惡化的應收款項 壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備 12、存貨 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 是 軟件與信息技術服務業 1）存貨的分類 本集團存貨分為原材料、委托加工物資

330、、庫存商品、發出商品、低值易耗品等。（2）發出存貨的計價方法 本集團存貨取得時按實際成本計價。原材料、在產品、發出商品、庫存商品采用加權平均法計價。（3）存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 存貨可變現凈值是按存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。在確定存貨的可變現凈值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日后事項的影響。中科創達軟件股份有限公司 2018 年年度報告全文 104 資產負債表日，存貨成本高于其可變現凈值的，計提存貨跌價準備。本集團通常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備，資產負債表日，以前減記存貨價值

331、的影響因素已經消失的，存貨跌價準備在原已計提的金額內轉回。（4）存貨的盤存制度 本集團存貨盤存制度采用永續盤存制。（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法 本集團低值易耗品領用時采用一次轉銷法攤銷。周轉用包裝物按照預計的使用次數分次計入成本費用。13、持有待售資產（1）持有待售的非流動資產或處置組的分類與計量 本集團主要通過出售（包括具有商業實質的非貨幣性資產交換）而非持續使用一項非流動資產或處置組收回其賬面價值時，該非流動資產或處置組被劃分為持有待售類別。上述非流動資產不包括采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產、采用公允價值減去出售費用后的凈額計量的生物資產、職工薪酬形成的資產、金融資產、遞

332、延所得稅資產及保險合同產生的權利。處置組，是指在一項交易中作為整體通過出售或其他方式一并處置的一組資產，以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關的負債。在特定情況下，處置組包括企業合并中取得的商譽等。同時滿足下列條件的非流動資產或處置組被劃分為持有待售類別：根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，該非流動資產或處置組在當前狀況下即可立即出售；出售極可能發生，即已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年內完成。因出售對子公司的投資等原因導致喪失對子公司控制權的，無論出售后本集團是否保留部分權益性投資，在擬出售的對子公司投資滿足持有待售類別劃分條件時，在個別財務報表中將對子公

333、司投資整體劃分為持有待售類別，在合并財務報表中將子公司所有資產和負債劃分為持有待售類別。初始計量或在資產負債表日重新計量持有待售的非流動資產或處置組時，賬面價值高于公允價值減去出售費用后凈額的差額確認為資產減值損失。對于持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的賬面價值，再根據處置組中的各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例抵減其賬面價值。后續資產負債表日持有待售的非流動資產或處置組公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額予以恢復，并在劃分為持有待售類別后確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已抵減的商譽賬面價值不得轉回。持有待售的非流動資產和持有待售的處置組中的資產不計提折舊或進行攤銷；持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續予以確認。被劃分為持有待售的聯營企業或合營企業的全部或部分投資，對于劃分為持有待售的部分停止權益法核算，保留的部分（未被