中科創達軟件股份有限公司2020年年度報告（220頁）.PDF

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1、 中科創達軟件股份有限公司中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告年年度報告 2021-009 2021 年年 03 月月 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 1 第一節 重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人趙鴻飛、主管會計工作負責人王煥欣及會計機構負責人公司負責人趙鴻飛、主管會計工作

2、負責人王煥欣及會計機構負責人(會計主管人員會計主管人員)王珊王珊珊聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。珊聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 423,150,107股為基數，向全體股東每股為基數，向全體股東每10 股派發現金紅利股派發現金紅利 2.2 元（含稅），送紅股元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公積金向全體股東每股（含稅），以資本公積金向全體股東每 10 股轉股轉增增 0 股。股。

3、中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 2 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 .1 1 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.5 5 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 .9 9 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 .1515 第五節第五節 重要事項重要事項 .3636 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 .5252 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 .5858 第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況.5959 第九節第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事

4、、監事、高級管理人員和員工情況 .6060 第十節第十節 公司治理公司治理 .6969 第十一節第十一節 公司債券相關情況公司債券相關情況 .7575 第十二節第十二節 財務報告財務報告 .7676 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄 .219219 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 3 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 公司、本公司、中科創達 指 中科創達軟件股份有限公司 報告期 指 2020 年度，即 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 高通 指 Qualcomm Incorporated，系一家美國

5、納斯達克（代碼：QCOM）上市公司 ARM 指 ARM Limited，一家半導體知識產權提供商 Intel 指 Intel Corporation，英特爾，系一家美國納斯達克（代碼：INTC）上市公司 TI 指 Texas Instruments，德州儀器，系一家總部位于美國德克薩斯州的半導體設計與制造企業 SONY 指 Sony Corporation，索尼，系一家日本的綜合性跨國企業集團 QNX 指 QNX Real-Time Operating System，QNX 實時操作系統，系加拿大通信公司黑莓BlackBerry 旗下的一款商用實時操作系統品牌 NXP 指 NXP Semico

6、nductors，恩智浦半導體，系荷蘭一家全球知名的無晶圓半導體設計公司，主要面向汽車電子、消費電子及工業控制等領域提供產品與服務 北極光創投 指 系一家風險投資機構，投資階段主要為早期和成長期初期 Linux 指 系一種免費、開源的軟件操作系統，可安裝在各種計算機硬件設備中，如手機、平板電腦、路由器、臺式計算機、大型計算機等 Android/安卓 指 Android 是一種基于 Linux 的自由及開放源代碼的操作系統，主要使用于移動設備，如智能手機和平板電腦，由谷歌公司和開放手機聯盟領導及開發 RTOS 指 Real-Time Operating System，實時操作系統，是一種專門為實

7、時應用而設計的操作系統 Kanzi 指 Rightware 公司自主研發的智能汽車系列產品的品牌，為智能駕駛艙量身打造的HMI 開發工具 IVI 指 In-Vehicle Infotainment，車載信息娛樂系統 ADAS 指 Advanced Driving Assistant System，高級駕駛輔助系統 HMI 指 Human Machine Inerface，人機交互界面，是系統和用戶進行交互和信息交換的媒介 VR 指 Virtual Reality，虛擬現實 AR 指 Augmented Reality，增強現實 PCBA 指 Printed Circuit Board+Asse

8、mbly，智能終端的成品主板（包含電路板、主要芯片和元器件）TurboX 指 系公司自主研發的智能物聯網產品品牌 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 4 釋義項 指 釋義內容 TurboX Cloud 指 系公司物聯網云端管理的產品的統稱 SoM 指 System on Module，公司自主研發的智能大腦計算平臺 SDK 指 Software Development Kit，軟件開發工具包,用于為特定的軟件包、軟件框架、硬件平臺、操作系統等建立應用軟件的開發工具的集合。FOTA 指 Firmware Over-The-Air，移動終端的空中下載軟件升級 5G 指 Fifth-

9、Generation，第五代移動通信技術 DMS 指 Driver Monitor System,駕駛員監控系統,主要實現對駕駛員的身份識別、駕駛員疲勞監測,以及駕駛員危險行為的監測 E-Cockpit 指 公司的智能駕駛艙產品 Smart Vehicle OS&Tool Chain 指 智能汽車操作系統和工具鏈 Smart Drive 指 智能駕駛 Smart Network 指 智能網絡,智能網聯 Intelligent Vision 指 智能視覺 RB5 指 公司物聯網機器人開發平臺 TurboX EB5 指 公司物聯網邊緣智能產品 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 5

10、 第二節 公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 中科創達 股票代碼 300496 公司的中文名稱 中科創達軟件股份有限公司 公司的中文簡稱 中科創達 公司的外文名稱（如有）Thunder Software Technology Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫（如有）ThunderSoft 公司的法定代表人 趙鴻飛 注冊地址 北京市海淀區清華東路 9 號創達大廈 1 層 101-105 室（東升地區）注冊地址的郵政編碼 100083 辦公地址 北京市海淀區清華東路 9 號院 3 號樓創達大廈 辦公地址的郵政編碼 100083 公司國際互聯網網址 電子信箱 二、聯系人和聯

11、系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 王煥欣 安然 聯系地址 北京市海淀區清華東路 9 號院 3 號樓創達大廈 北京市海淀區清華東路 9號院 3號樓創達大廈 電話 010-82036551 010-82036551 傳真 010-82036511 010-82036511 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時報、證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮資訊網 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 6 四、其他有關資料四、其他有關資料 公

12、司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 北京市豐臺區麗澤路 16 號院 3 號樓 20 層 2001 簽字會計師姓名 李萬軍、蔡中伏 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 招商證券股份有限公司 深圳市福田區福田街道福華一路 111 號 沈韜、孫越 2020 年 8月 12日至2022 年 12月 31日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會

13、計數據 是 否 2020 年 2019 年 本年比上年增減 2018 年 營業收入（元）2,627,883,627.26 1,826,858,644.65 43.85%1,464,583,745.46 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）443,461,223.30 237,638,168.45 86.61%164,304,280.80 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）365,917,805.02 171,029,894.68 113.95%103,176,981.11 經營活動產生的現金流量凈額（元）341,332,453.90 142,211,596.88 140.02%25

14、3,327,252.84 基本每股收益（元/股）1.0805 0.5941 81.87%0.4141 稀釋每股收益（元/股）1.0670 0.5897 80.94%0.4070 加權平均凈資產收益率 15.04%13.94%1.10%11.96%2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增減 2018 年末 資產總額（元）5,557,614,837.17 2,829,599,500.38 96.41%2,603,673,629.69 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）4,326,748,152.09 1,915,981,720.82 125.82%1,493,702,703.87 公司最近三

15、個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性 是 否 扣除非經常損益前后的凈利潤孰低者為負值 是 否 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 7 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 442,121,146.16 607,440,950.51 737,692,444.92 840,629,085.67 歸屬于上市公司股東的凈利潤 66,968,575.46 107,513,022.19 117,517,514.12 151,462,111.53 歸屬于上市公

16、司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 49,479,270.57 105,713,993.17 111,667,808.33 99,056,732.95 經營活動產生的現金流量凈額 61,874,306.48 156,975,049.14 81,406,166.85 41,076,931.43 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產

17、差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2020 年金額 2019 年金額 2018 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）117,222.06 2

18、,405,110.90 79,608.48 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）80,553,717.18 72,329,881.91 69,934,870.11 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 -1,573,420.61 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 304,267.45-614,460.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-

19、65,431.57-38,841.13-291,951.91 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 8 其他符合非經常性損益定義的損益項目 6,243,504.66 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 -886,589.19 或有對價公允價值變動 135,624.09-512,232.42 減：所得稅影響額 6,142,198.82 6,059,391.44 5,335,800.63 少數股東權益影響額（稅后）3,467,662.68 1,549,650.56 287,184.14 合計 77,543,418.28 66,6

20、08,273.77 61,127,299.69-對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 9 第三節 公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第

21、 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求（一）報告期內公司從事的主要業務 公司是全球領先的智能操作系統產品和技術提供商。公司以智能操作系統技術為核心，聚焦人工智能關鍵技術，助力并加速智能軟件、智能網聯汽車、智能物聯網等領域的產品化與技術創新，為智能產業賦能。公司以“創造豐富多彩的智能世界”為使命，堅持“讓我們的智能技術應用于每一臺設備”的企業愿景，專注于Linux、Android和RTOS等智能操作系統底層技術及應用技術開發，持續投入開發智能視覺引擎技術、人機交互和終端安全等前沿技術，積累了豐富的研發經驗和眾多自有知識產權。公司堅持“技術+生態”的平臺發展戰略：“技術”即在智能操

22、作系統，智能中間件和人工智能相關技術領域持續研發投入并實現規模效應；加速在智能駕駛、云端系統整合、行業智能化等前沿技術領域延展和布局?！吧鷳B”即通過與產業鏈中領先的芯片、終端、運營商、軟件與互聯網以及元器件廠商開展緊密合作，垂直整合。堅持以客戶為中心，推動智能操作系統技術發展。十多年來的潛心經營使公司多次獲得CES創新獎，并榮登“福布斯中國上市公司潛力企業榜”、“創業板上市公司價值50強”報告期內公司實現營業收入262,788.36萬元，較上年同期增長43.85%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤44,346.12萬元，較上年同期增長86.61%。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全

23、文 10 1.業務模式 公司根據為客戶提供的產品和服務類型的差異，主要分為軟件開發、技術服務、軟件許可和商品銷售四種業務模式。（1）軟件開發模式：根據客戶的實際需求，進行專項軟件設計與定制化開發，最終向客戶交付開發成果，收取開發費用的業務模式。（2）技術服務模式：根據客戶需求，提供相應的技術人員并開展技術支持、技術咨詢、系統維護等服務，收取服務費用的業務模式。（3）軟件許可模式：授權客戶使用本公司自主擁有的軟件產品等知識產權，按照授權期限或客戶搭載本公司軟件的產品出貨量收取相關授權費用的業務模式。（4）商品銷售模式：向產業鏈內各類廠商銷售軟硬件一體化產品，PCBA和整機產品的設計服務、配套軟件

24、產品的授權、軟件定制工具的提供和軟件開發服務等。2、業務領域（1）智能軟件業務 公司圍繞智能操作系統技術持續研發與創新，形成了從硬件驅動、操作系統內核、中間件到上層應用的全面技術體系，積累了豐富的研發經驗和眾多自有知識產權。公司的核心技術涵蓋4G/5G通信協議棧、深度學習、圖形圖像技術、系統優化、自動化測試和安全技術等多個方面。公司面向產業鏈中的芯片、終端、運營商、軟件與互聯網廠商以及元器件廠商提供自主研發的知識產權授權及一站式操作系統開發解決方案。智能軟件的業務模式包括軟件開發、技術服務及軟件許可。作為智能操作系統平臺產品的全球領軍者，在數字化產業升級及全球科技變革的時代背景下，借助全球智能

25、手機和平板電腦等智能設備滲透率提升的契機，公司營業收入從2012年的2.52億元提升至2020年的26.28億元，復合年均增長率達34%。雖然傳統智能設備滲透率趨于飽和，公司依然通過全棧式操作系統技術及人工智能技術的全球領先性，建立了“必需性”及“稀缺性”的優勢。同時，受益于5G智能手機的滲透率的快速提升，公司智能軟件業務2020年營業收入較上年同期增長20.24%。根據信通院數據，“2020年1-12月,國內市場5G手機累計出貨量1.63億部、上市新機型累計218款，占比分別為52.9%和47.2%?！彪S著5G技術帶來的產業升級，公司的智能軟件業務迎接來新一輪的發展機遇。（2）智能網聯汽車業

26、務 公司自2013年開始布局智能網聯汽車業務，專注于打造基于公司智能操作系統技術的新一代智能網聯汽車平臺產品，賦能全球汽車產業的數字化變革。根據市場研究機構Marketsandmarkets預測，全球智能網聯汽車市場規模在2027年將達到2,127億美元，2019-2027的年復合增長率將達到22.3%。公司憑借敏銳的洞察力進行前瞻性戰略布局，力求差異化發展，深耕核心科技，不斷在創新領域引領行業發展，早在2013年就開始大力投入智能網聯汽車業務，領先于產業發展的戰略部署使公司贏在起跑線。公司推出的智能網聯汽車平臺產品，通過“軟件”打破傳統行業邊界，使公司始終領跑產業發展。在汽車的新四化,即“電

27、動化、智能化、網聯化、共享化”的時代主旋中,公司確立的智能座艙、智能駕駛、智能網聯、以及工具鏈+解決方案和服務的布局,帶動了公司智能網聯汽車業務持續快速增長，2016年至2020年復合年均增長率高達102%。汽車業務收入在公司業務收入中的占比亦逐年提升，由2016年的5.45%，提升至2020年的29.31%。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 11 （3）智能物聯網業務 公司面向智能物聯網市場推出TurboX智能大腦平臺產品以及TurboX Cloud智能物聯網云平臺產品，為客戶提供物聯網應用開發的標準化產品及一站式技術支持服務。其中，TurboX智能大腦平臺產品是包括了核心

28、計算模塊SoM、操作系統、算法以及SDK的一體化解決方案。TurboX Cloud智能物聯網云平臺主要由四個部分構成，分別是：設備管理平臺、FOTA平臺、應用賦能平臺和數據分析平臺，該平臺產品為客戶提供完整的物聯網端到端應用解決方案。智能物聯網的業務模式以商品銷售為主。公司以核心計算模塊SoM服務于下游較為分散的物聯網應用場景，形成了SoM模塊的規?；鲐?。除面向渠道客戶提供通用型功能的SoM核心板外，公司亦面向細分領域客戶提供差異化產品，主要包括機器人、VR/AR、智能Camera、可穿戴設備、資產定位器、遠程視頻會議系統等。主要客戶包括全球知名的掃地機器人廠商、全球知名視頻會議系統廠商、J

29、VC、優必選、全球知名的AR/VR廠商、全球知名互聯網廠商以及國內知名終端廠商等。（二）報告期內公司所處行業情況說明 在國家產業扶持政策的推動下，我國軟件產業呈現持續快速發展態勢。根據工信部發布的2020年軟件和信息技術服務業統計公報報告，“2020年，全國軟件和信息技術服務業規模以上企業超4萬家，累計完成軟件業務收入81616億元，同比增長13.3%?！逼渲?“2020年嵌入式系統軟件實現收入7492億元，同比增長12.0%，增速較上年提高4.2個百分點，占全行業收入比重為9.2%。嵌入式系統軟件已成為產品和裝備數字化改造、各領域智能化增值的關鍵性帶動技術?！彪S著5G通訊技術的不斷推廣，5G

30、智能手機不斷從高端機型向中低端機型滲透，為智能手機行業帶來了新的增長機會。據我國信通院統計數據，“2020年1-12月,國內市場5G手機累計出貨量1.63億部、上市新機型累計218款，占比分別為52.9%和47.2%?！逼嚨男滤幕?即“電動化、智能化、網聯化、共享化”成為汽車行業發展的核心特征。伴隨著越來越多的傳感器、高性能芯片以及5G技術的導入，大量的數據、算法以及連接在汽車上交織融合，使得汽車的智能化程度快速提升。汽車制造商將越來越多的精力由制造端向服務端轉移，汽車從一個單一產品演變為既是產品又是服務平臺，汽車制造商也從生產制造商變成服務提供商，傳統汽車售賣模式變為直營模式，更多的金融行

31、業產品和更多的互聯網內容產品借勢快速進入汽車行業。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 12 人工智能、5G、云計算、邊緣計算等技術的不斷進步，推動物聯網市場的快速發展，市場規模持續增長。根據中國信通院物聯網白皮書(2020年)，“物聯網領域仍具備巨大的發展空間，根據GSMA發布的The mobile economy 2020（2020 年移動經濟）報告顯示，2019 年全球物聯網總連接數達到120億，預計到2025年，全球物聯網總連接數規模將達到246億，年復合增長率高達13%。2019年全球物聯網的收入為3430億美元（約人民幣2.4萬億元），預計到2025年將增長到1.1萬

32、億美元（約人民幣7.7萬億元），年復合增長率高達21.4%。我國物聯網連接數全球占比高達30%，2019年我國的物聯網連接數36.3億，其中移動物聯網連接數占比較大，已從2018年的6.71億增長到2019年底的10.3億。到2025年，預計我國物聯網連接數將達到80.1億，年復合增長率14.1%。截止2020年，我國物聯網產業規模突破1.7萬億元，十三五期間物聯網總體產業規模保持20%的年均增長率?！苯涍^十多年的創新發展，公司成為以自主知識產權技術為核心的、全球領先的智能操作系統產品和技術提供商。公司憑借技術優勢和國際銷售網絡，在產業鏈內建立了優質且豐富的客戶資源。隨著公司業務的不斷拓展，新

33、技術的不斷應用，新產品的不斷推出，公司的行業領先地位將得到持續提升。二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 報告期末較上年末增加 43,999.27 萬元，增長 124.26%，主要系報告期增加對外投資及前期投資的股權資產公允價值增加所致。固定資產 報告期末較上年末增加 33,623.60 萬元，增長 397.57%，主要系報告期購置辦公樓所致。無形資產 不適用 在建工程 報告期末較上年末增加 1,531.73 萬元，增長 952.36%，主要系報告期內公司南京雨花人工智能產業園項目建設所致。貨幣資金

34、報告期末較上年末增加 133,891.17 萬元，增長 178.90%，主要系報告期內非公開發行股票所致。應收票據 報告期末較上年末增加 555.25 萬元，增長 508.32%，主要系報告期末匯票未到期回款增加所致。應收賬款 報告期末較上年末增加 13,429.31 萬元，增長 20.41%，主要系報告期內收入增長所致。預付款項 報告期末較上年末增加 3,444.39 萬元，增長 102.40%，主要系報告期業務規模增長，預付供應商貨款增加所致。存貨 報告期末較上年末增加 36,588.69 萬元，增長 1,057.90%，主要系報告期智能物聯網業務規模擴大，原材料和庫存產品儲備增加及新收入

35、準則影響合同履約成本增加所致。合同資產 報告期末較上年末增加 312.89 萬元，增長 100.00%，主要系報告期新收入準則影響所致。其他流動資產 報告期末較上年末增加 1,632.48 萬元，增長 113.48%，主要系報告期末進項稅及預繳的個人所得稅增加所致。開發支出 報告期末較上年末增加 2,178.35 萬元，增長 26.22%，主要系報告期有正處研發期的項目所致。遞延所得稅資產 報告期末較上年末增加 2,826.83 萬元，增長 333.19%，主要系報告期實施股權激勵，未來可以稅前抵扣的金額增加所致。其他非流動資產 報告期末較上年末減少 1,082.54 萬元，下降 100.00

36、%，主要系報告期預繳個人所得稅轉入其他流動資產所致。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 13 2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 資產的具體內容 形成原因 資產規模 所在地 運營模式 保障資產安全性的控制措施 收益狀況 境外資產占公司凈資產的比重 是否存在重大減值風險 Rightware OY及其子公司 收購 158,453,342.20 芬蘭 自主經營 24,698,048.50 3.66%否 MM Solutions EAD 收購 96,964,293.32 保加利亞 自主經營 53,885,811.86 2.24%否 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析

37、 1、技術和人才優勢 公司是全球領先的智能操作系統產品和技術提供商。公司的核心技術全面覆蓋智能操作系統技術領域，是國內外少有的能夠提供從芯片層、系統層、應用層到云端的全面技術覆蓋的操作系統技術公司。公司在通信協議棧、操作系統優化、系統安全、圖形圖像處理、人工智能算法等領域均形成了自有IP和核心關鍵技術。由近7000余名研發工程師所組成的專業研發團隊，一直為客戶提供高質量的全面一站式技術、產品和服務。公司亦是國內最大的獨立操作系統技術公司，通過長達12年的研發投入及積累，在操作系統底層技術、智能視覺引擎、新一代智能駕駛艙、終端安全、人機交互、智能模塊等方面都擁有先進的核心技術和產品，并廣泛應用在

38、各類智能終端產品中。目前，公司擁有超過1000項自主研發的技術專利及軟件著作權，在全球范圍內擁有超過7000名員工，其中研發人員占比超過92%。2、客戶資源及產業鏈整合優勢 公司成立于2008年3月，在智能操作系統領域已深耕12年。公司在全球擁有超過800家客戶，包括百家以上產業鏈內世界五百強企業。操作系統廠商為整個智能科技行業構建了網狀生態系統，與產業鏈內包括芯片、終端、運營商、軟件與互聯網廠商等建立了多渠道、多方位的合作關系，任何一方的增長都會帶來公司業務的增長。作為一家技術驅動型企業，公司不僅堅持自主創新，也注重與行業內全球領先企業的合作創新。公司與高通、Intel、TI、SONY、QN

39、X、NXP等分別運營了多個聯合實驗室，跟蹤研發行業前沿技術，推動智能終端產業的技術發展；并與重慶臨空遠翔股權投資基金、重慶天使投資引導基金、北極光創投共同成立產業投資基金，整合資源助力創新，為智能終端產業鏈內各類企業及創新創業者提供產業平臺。與廣汽研究院宣布成立“廣汽研究院-中科創達智能汽車軟件技術聯合創新中心”；與全球智慧出行領軍企業滴滴出行展開戰略合作,立足雙方的優勢技術和資源，共同打造全球一流的智能汽車操作系統和智能駕駛解決方案；與上海汽車集團股份有限公司零束軟件分公司的戰略合作,共同打造全球領先的智能網聯汽車軟件平臺；與施耐德電氣和亞馬遜云服務（AWS）攜手合作，依托各自領域的技術優勢

40、聯合發布融合智能工業視覺平臺，助力智慧工業。公司堅持“技術+生態”的平臺發展戰略,不斷開啟“智能融合”之道。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 14 3、全球化業務布局優勢 公司擁有一支對操作系統技術具有深入理解的全球化專業研發團隊。立足國內，放眼全球。公司在歐洲、北美、日本、韓國、印度及東南亞地區均有業務布局。全球化的業務布局使公司能夠及時掌握每個市場的前沿技術趨勢、客戶需求，保持技術領先地位，提升研發效率及客戶滿意度。公司總部位于北京，分子公司及研發中心分布于全球30個城市，包括深圳、上海、南京、成都、重慶、武漢、西安、沈陽、大連、天津、東莞、青島、杭州、香港、臺北、新加坡

41、、美國硅谷、美國圣迭戈、美國底特律、加拿大多倫多、日本東京、日本名古屋、韓國首爾、芬蘭赫爾辛基、保加利亞索菲亞、德國慕尼黑、馬來西亞檳城、印度海得拉巴、烏克蘭基輔、為全球客戶提供便捷、高效的技術服務和本地支持。4.品牌優勢 作為全球領先的操作系統產品及技術提供商，公司客戶遍布全球。在與客戶長期的合作過程中，公司以優質的產品及服務，獲得了優異的行業口碑、國際品牌認可度。品牌知名度的提升，有助于加速公司全球化業務發展，獲得更多的業務增長機會。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 15 第四節 經營情況討論與分析 一、概述一、概述 報告期內，公司專注于主營業務發展，通過技術創新賦能產品

42、，為客戶創造價值。公司是全球領先的智能操作系統產品和技術提供商，以智能操作系統技術為核心，聚焦人工智能關鍵技術，助力并加速智能軟件、智能網聯汽車、智能物聯網等三大核心領域的產品化與技術創新。2020年，公司整體經營情況持續向好，銷售額持續快速攀升，受益于公司智能操作系統技術優勢的持續擴大、市場份額的持續提升，智能網聯汽車業務產品化能力不斷強化，智能物聯網業務中智能計算模組出貨量大幅增加，公司營業收入及凈利潤均顯著提高。報告期內公司實現營業收入262,788.36萬元，較上年同期增長43.85%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤44,346.12萬元，較上年同期增長86.61%。主要經營情況如下：

43、（一）以全棧式智能操作系統技術為核心，聚焦人工智能關鍵技術，為產業鏈內知名廠商提供平臺型產品及技術；1、開放、中立的操作系統平臺廠商，構建全球產業生態 公司為各類客戶提供的操作系統軟件產品通用性高、拓展性強，并以全球領先的人工智能視覺引擎等深度差異化技術為客戶實現增量價值。公司的智能軟件產品在智能終端生態鏈中具有“承上啟下”的特點，以操作系統為核心為產業構建網狀生態系統，獲得了貫穿全球產業鏈的大量合作伙伴，客戶資源涵蓋了全球知名的芯片廠商、元器件廠商、終端廠商、互聯網廠商等。報告期內，公司智能軟件業務實現營業收入116,215.28萬元，較上年同期增長20.24%。2、基于芯片底層的全棧操作系

44、統技術能力 公司自成立至今，專注于操作系統技術的研發，建立底層智能操作系統軟件技術，關鍵技術集成于芯片?！靶酒?全?！钡膬瀯?，一方面使公司的操作系統技術具有稀缺性，另一方面，終端客戶對于已經選定的硬件平臺轉換成本較高，因而對于公司具有很強的依賴性。公司與全球各大知名芯片廠商開展深入合作，主要客戶包括高通、華為、ARM、Intel、三星、瑞薩、TI等。報告期內，公司來自于芯片廠商的收入為35,157.91萬元，較上年同期增長2.53%。3、全球5G手機加速滲透，公司智能軟件業務快速發展 2020年，全球5G手機加速滲透，5G手機出貨量屢創新高。公司為全球知名終端廠商提供智能操作系統產品，客戶包括

45、華為、OPPO、VIVO、小米、三星、傳音、一加、索尼、夏普、富士通、摩托羅拉、聯想、TCL等。報告期內，公司來自于終端廠商的收入為71,293.68萬元，較上年同期增長72.58%。（二）智能網聯汽車業務持續高速增長 公司早在2013年就開始大力投入新一代智能網聯汽車業務，領先于產業發展的戰略部署使公司贏在起跑線。公司推出的智能網聯汽車平臺產品，通過“軟件”打破傳統行業邊界，使公司始終領跑產業發展。公司智能網聯汽車業務持續快速增長，2016年至2020年復合年均增長率高達102%。汽車業務收入在公司業務收入中的占比亦逐年提升，由2016年的5.45%，提升至2020年的29.31%。智能網聯

46、汽車操作系統是“軟件定義汽車”的軟件基礎設施，承載所有軟件、應用、服務以及商業模式創新。公司在全球擁有超過200家智能網聯汽車客戶，與廣汽、上汽、一汽、理想、大眾、GM、豐田等中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 16 頭部車廠合作的深度和廣度均有提升。2020年3月，公司與廣汽研究院宣布成立“廣汽研究院-中科創達智能汽車軟件技術聯合創新中心”，雙方攜手打造軟件和應用創新的基地。2020年9月,公司與上海汽車集團股份有限公司零束軟件分公司簽署戰略合作協議,雙方將建立長期穩定的深度合作關系，共同打造全球領先的智能網聯汽車軟件平臺。公司與全球智慧出行領軍企業滴滴出行展開戰略合作，立足

47、雙方的優勢技術和資源，共同打造全球一流的智能汽車操作系統和智能駕駛解決方案。2020年6月，公司與滴滴合作研發的DMS、ADAS等智能安全駕駛方案正式發布，打通智能座艙和智能駕駛兩大技術領域，將安全智能駕駛產品充分融合進用戶駕駛過程中，為行業提供了穩定且值得信賴的智能安全駕駛方案。報告期內，公司智能網聯汽車業務實現營業收入77,024.41萬元，較上年同期增長60.09%。其中軟件開發、技術服務收入62,613.38萬元，軟件許可等收入14,411.03萬元，軟件許可等收入較上年同期增長39.95%。（三）以物聯網操作系統為核心,基于端、邊、云協作技術優勢，提升智能物聯網產品市場占有率 依托全

48、球領先的操作系統開發技術能力，公司于2016年推出“核心板+操作系統+核心算法”一體化的SoM(System on Module)產品。SoM作為物聯網領域智能產品的“大腦”，終端廠商采購SoM核心板并進行產品化開發，可以降低產品開發門檻及成本，縮短產品上市時間，最終實現具有競爭力的物聯網終端產品。除面向渠道客戶提供通用型功能的SoM核心板外，公司亦面向細分領域客戶提供差異化產品，主要包括機器人、VR/AR、智能Camera、可穿戴設備、資產定位器、遠程視頻會議系統等。主要客戶包括全球知名的掃地機器人廠商、全球知名視頻會議系統廠商、JVC、優必選、全球知名的AR/VR廠商、全球知名互聯網廠商以

49、及國內知名終端廠商等。報告期內，公司發布了多款新一代SoM及開發平臺產品，如RB5機器人開發平臺、開創性地融合了公司在5G和AI領域的深厚技術專長，能夠支持開發者和廠商打造下一代具備高算力、低功耗的機器人和無人機，滿足消費級、企業級、防護類、工業級和專業服務領域的要求。專為邊緣計算應用場景設計和研發的TurboX EB5，是全球首款支持 Linux 和 Android 操作系統及 5G 連接的邊緣智能產品，具有超強的AI算力和視頻編解碼能力，通過內置的智能邊緣操作系統TurboX Edge OS，可以為企業客戶提供便捷的設備接入及數據分析服務，包括視頻處理、端邊云協同、遠程算法和應用的部署、升

50、級等功能。報告期內，公司積極布局端、邊、云一體的解決方案，在垂直行業領域不斷為客戶提供智能化解決方案和技術,賦能行業的智能化進程。公司與施耐德電氣和亞馬遜云服務（AWS）攜手合作，依托各自領域的技術優勢聯合發布融合智能工業視覺平臺，助力智慧工業降本增效，賦能工業高質量發展。5G+AI+Edge+Cloud技術的融合,將進一步推動物聯網產業的持續高速增長。報告期內，公司智能物聯網業務實現營業收入69,548.67萬元，較上年同期增長83.40%。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 17 二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相

51、關內容。2、收入與成本、收入與成本（1）營業收入構成）營業收入構成 營業收入整體情況 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 2,627,883,627.26 100%1,826,858,644.65 100%43.85%分行業 軟件和信息服務 2,627,883,627.26 100.00%1,826,858,644.65 100.00%43.85%分產品 軟件開發 954,266,056.23 36.31%551,627,264.15 30.20%72.99%技術服務 957,596,098.26 36.44%787,992

52、,624.99 43.13%21.52%軟件許可 114,908,796.68 4.37%154,404,969.52 8.45%-25.58%商品銷售及其他 601,112,676.09 22.87%332,833,785.99 18.22%80.60%分地區 日本 403,379,808.87 15.35%332,499,497.44 18.20%21.32%中國 1,476,558,186.74 56.19%812,253,240.29 44.46%81.79%歐美 579,747,850.97 22.06%508,101,103.17 27.81%14.10%其他 168,197,78

53、0.68 6.40%174,004,803.75 9.52%-3.34%公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 2020年度 2019年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 442,121,146.16 607,440,950.51 737,692,444.92 840,629,085.67 334,885,053.50 400,196,296.57 539,071,446.46 552,705,848.12 歸屬于上市公司股東的凈利潤 66,968,575.46 107

54、,513,022.19 117,517,514.12 151,462,111.53 50,598,043.80 37,611,234.60 67,068,225.96 82,360,664.09 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 18 （2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分客戶所

55、處行業 軟件和信息服務 2,627,883,627.26 1,465,874,709.16 44.22%43.85%39.86%1.59%分產品 軟件開發 954,266,056.23 493,644,535.40 48.27%72.99%66.85%1.91%技術服務 957,596,098.26 489,422,265.16 48.89%21.52%10.48%5.11%軟件許可 114,908,796.68 19,429,480.36 83.09%-25.58%-36.90%3.03%商品銷售及其他 601,112,676.09 463,378,428.24 22.91%80.60%66

56、.41%6.57%分地區 日本 403,379,808.87 163,687,094.78 59.42%21.32%12.69%3.11%中國 1,476,558,186.74 917,784,209.63 37.84%81.79%71.15%3.86%歐美 579,747,850.97 302,346,764.20 47.85%14.10%17.39%-1.46%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至

57、本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 軟件和信息服務 直接人工 805,577,440.22 54.96%513,744,785.53 49.02%56.80%中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 19 行業分類 項目 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 軟件和信息服務 硬件產品和材料采購成本 404,699,222.87 27.61%259

58、,238,078.48 24.73%56.11%軟件和信息服務 房屋及設備租賃成本 43,603,899.21 2.97%32,442,375.22 3.10%34.40%軟件和信息服務 服務采購成本 137,598,060.01 9.39%181,852,390.11 17.35%-24.34%軟件和信息服務 其他成本 74,396,086.85 5.08%60,819,355.12 5.80%22.32%公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 主營業務成本構成 單位：元 成本構成 本報告期 上年同期 同比增減 金額 占營業成本比重

59、金額 占營業成本比重 直接人工 805,577,440.22 54.96%513,744,785.53 49.02%56.80%硬件產品和材料采購成本 404,699,222.87 27.61%259,238,078.48 24.73%56.11%房屋及設備租賃成本 43,603,899.21 2.97%32,442,375.22 3.10%34.40%服務采購成本 137,598,060.01 9.39%181,852,390.11 17.35%-24.34%其他成本 74,396,086.85 5.08%60,819,355.12 5.80%22.32%（6）報）報告期內合并范圍是否發生變

60、動告期內合并范圍是否發生變動 是 否 詳見本報告“第十二節財務報告八、合并范圍的變更”。（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）778,068,899.99 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 29.60%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 20 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售

61、總額比例 1 第一名 300,467,195.08 11.43%2 第二名 176,100,208.82 6.70%3 第三名 121,658,699.46 4.63%4 第四名 94,573,794.36 3.60%5 第五名 85,269,002.27 3.24%合計-778,068,899.99 29.60%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）606,857,913.34 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 35.11%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額

62、（元）占年度采購總額比例 1 第一名 213,393,415.28 20.13%2 第二名 122,922,543.97 4.68%3 第三名 122,135,499.10 4.65%4 第四名 74,898,064.14 2.85%5 第五名 73,508,390.85 2.80%合計-606,857,913.34 35.11%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3、費用、費用 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 109,046,281.65 86,504,129.03 26.06%管理費用 261,986,863.93 210,156,920.96 2

63、4.66%財務費用 6,211,106.01 19,549,142.09-68.23%主要因利息收入增加 研發費用 402,661,749.80 280,714,540.25 43.44%主要因公司加大研發投入所致 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 21 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 報告期公司研發投入480,010,931.99元，占營業收入的比例達到18.27%。報告期內，2020年公司新申請專利33件，其中發明專利21件；2020年新增授權專利30件，其中發明專利24件；2020年新增商標申請63件，授權商標29件；2020年新增計算機軟件著作權127件。截至報

64、告期末公司，申請中的專利總共155件，其中發明專利145件；總授權專利183件，其中授權發明專利144件；共擁有商標申請184件，授權商標271件；擁有計算機軟件著作權885件。近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2020 年 2019 年 2018 年 研發人員數量（人）6,800 4,432 3,017 研發人員數量占比 92.20%90.28%88.76%研發投入金額（元）480,010,931.99 339,011,335.92 279,697,782.82 研發投入占營業收入比例 18.27%18.56%19.10%研發支出資本化的金額（元）77,349,182.19 58,2

65、96,795.67 45,189,891.34 資本化研發支出占研發投入的比例 16.11%17.20%16.16%資本化研發支出占當期凈利潤的比重 17.20%24.59%27.08%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 項目名稱 研發資本化金額 相關項目的基本情況 實施進度 自動化測試平臺 2,176,151.64 主要通過模擬人為操作與豐富的斷言方案，完成車機黑盒測試，降低人為誤報、節約成本、

66、縮短工期；支持 Android 車機系統，支持多車機、多設備同時連接測試支持腳本全 Python 可視化編輯、以及錄制生成與腳本回放；支持 CAN 總線數據模擬、電源管理模擬、USB 插拔等硬件模擬操作；支持文本、圖像、語音、LOG 等多種斷言方案；支持自動運行后記錄問題Log 等信息的標準格式，支持用戶系統的自動上傳、導入支持 VR、文言等自動化測試方案；支持多種系統性能的監控、支持可定制化的測試報告 開發中 基于瑞薩 Rcar-H3芯片平臺的智能駕駛艙解決方案 5,512,685.10 基于瑞薩 Rcar-H3 芯片平臺，QNX Hyperviser 方案做車載 E-cockpit 平臺開

67、發；支持并實現 IVI，液晶儀表，HUD，HAVC 等四塊屏幕上的主要功能，以這個平臺為基礎，進行開發，包括 IVI HMI、Hypervisor、ClusterHMI等功能開發 已完成 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 22 高清數字內容保護系統 49,332.72 ThunderSoft 智能移動設備的高帶寬數字內容保護協議系統是一套基于Linux/Android 操作系統開發的保護數字內容的軟件。其主要功能是在HDMI/Miracast/DP 接口之間傳輸數字視頻信號的保護協議，從而防止非法拷貝。原理是：單個 HDCP 發送器加密從顯示控制器發送過來的原始數字視頻信號，

68、并通過 HDMI/Miracast/DP 接口進行傳輸，單個 HDCP 接收器接收經過加密的視頻信號，并恢復成原始數字視頻信號，提供給數字顯示器進行顯示。開發中 基于安卓操作系統的信息娛樂系統基礎軟件平臺 2,562,500.50 可重用 Android IVI 基礎軟件包的集合，包含 Reference GUI,Camera,GUI Framework,Bluetooth/Wi-Fi,Multimedia,System Infrastructure 已完成 基于高通 845 芯片的 AI 開發平臺 1,224.34 驍龍 845 AI kit 作為一個 DIY 智能視覺開發工具，主要為視覺計

69、算，人工智能開發者提供一個性能強大，容易使用的嵌入式開發平臺，提供強大的神經網絡處理能力和豐富的接口，包括 3 個 USB3.0，一個 USB type C 1個 Micro HDMI 輸出，1 個千兆以太網，耳機，T 卡，以及 USB 調試接口。用戶可以通過輕松接入 USB camera，進行視覺處理開發，并通過 Micro HDMI 輸出進行監控。845 AI kit 預裝 SNPE 和 Android NN 加速引擎，支持 Caffe,Caffe2,TensorFlow，TensorFlow lite 等多種模型，并提供 Tool Chain,Demo,Documentation，方便開

70、發者進行各類算法開發 已完成 車載混合儀表一體化平臺 1,913,622.31 面向中低端儀表市場的軟硬一體化平臺，簡化混合儀表開發流程和投入，方便傳統儀表廠商快速進入混合儀表市場主要包含：硬件：RH850D1 芯片、Firmware：Kanzi Lite engine,Renesas RGL,GHS C/C+library,cluster basic business logic,security bootloader 已完成 智能通行系統解決方案 348,445.36 人臉產品研發項目，研發人臉通行系統產品方案，包含攝像頭、壁掛機、閘機伴侶、邊緣服務器、云服務器所需的人臉采集、識別、后臺管

71、理的相關軟件，并針對不同業務場景做相應的算法和應用的定制化 已完成 辦公軟件 409,438.29 集團統一業務辦公平臺研發項目。主要建設范圍：門戶引擎平臺、流程引擎平臺、業務建模平臺、文檔引擎平臺等平臺建設。并針對集團業務需求，用于集團內部各類審批流程、集團門戶建設、業務（如：項目、合同、資產、人事等）管理、文檔管理、基于業務數據各類報表分析 已完成 多模態融合技術研發項目 7,375,918.61 本項目建設分為兩個部分：其一，深入研究和開發多模態融合技術，為公司未來業務拓展提供數據和核心技術支持，具體包括：多模態數據采集技術，重點解決對多模態數據的清洗、降噪和安全傳輸；多模態數據匯總技術

72、，重點解決對多模態數據的共性化處理和統一管理；多模態技術處理技術，重點解決對多模態數據的模塊化處理和復用；其二，不斷拓展新的業務應用領域，特別是智能網聯汽車領域和企業數字化轉型服務領域，為公司業務規模的擴大奠定基礎。開發中 面向安卓操作系統的信息娛樂系統軟件平臺 8,527,663.39 以 Plane2.5 為 Base，開發高可復用，高性能，高穩定性，高質量的 Android系統中間件。實現聲音通道管理、網絡管理、存儲管理、接入設備管理、升級管理、媒體掃描管理，多屏輸出及多觸控、輸入設備適配。BSP 適配層從 SA8155P，擴展到 i.MX8,R-CarM3。形成 Plane3.0 智能

73、汽車平臺產品。開發中 智能設備綜合服務管理平臺 395,132.47 FOTA 2.0 版本，在原有 1.0 基礎之上，對服務進行了升級，更新的功能包括，微服務，代碼重構，前后端分離，并發，安全性，在線升級包工具，開發中 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 23 運維自助服務，系統診斷分析，自動化測試，斷點續傳，差分包優化，多語言支持，USER guide，系統文檔，銷售工具等。智能駕駛輔助系統研發項目 1,221,712.74 本項目依托中科創達的智能網聯汽車操作系統，旨在打造一個全連接的智能駕駛輔助系統 SmartDrive，為行業提供安全的、開放的、可擴展的、可升級的智能

74、駕駛輔助平臺。解決目前 ADAS 系統各自為政、軟硬不分離、集成成本高、迭代演進難等問題。采用中科創達的智能駕駛輔助系統，客戶可以開發 ADAS 產品、應用和系統，降低開發復雜度、周期和成本。智能駕駛輔助系統主要包含：1）硬件抽象平臺；2）軟件開放平臺；3）端云服務平臺；4）場景落地平臺。開發中 智能網聯汽車操作系統研發項目 7,118,671.75 本項目充分整合現有的技術、平臺、方案、產品和人才等要素，定義了ThunderAuto 智能網聯汽車操作系統，擬建設具備車云結合、開放、統一、安全等特點的新一代智能網聯汽車操作系統，統一車內智能駕艙域、智能駕駛功能及云端服務，兼具軟硬件擴展性，能為

75、行業用戶提供完善的開發環境及工具，支持智能網聯汽車行業的創新和發展。開發中 中科創達南京雨花研究院建設項目 2,698,509.50 本項目由兩個子項目構成，分別為：（1）計算機視覺技術研發項目。目前在計算機視覺領域，以光學鏡頭和專用數字圖像處理（ISP）芯片為主的“數字成像”技術的演進已經遇到瓶頸，以軟件和算法為主的“計算成像”（Computational Photography）成為趨勢。本項目針對計算機視覺領域的技術難題，研發并建立以傳統圖像技術結合 AI 算法的“計算成像”平臺；（2）工業質檢技術研發項目。開發中 5G智能終端認證平臺研發項目 6,069,932.13 本項目將建立一個

76、 5G 智能終端認證平臺，面向 5G 智能終端全生命周期提供開發，認證，方案一站式解決方案（5G 一站式交鑰匙工程）。本 5G 智能終端認證平臺將包括：1）5G 智能終端認證中心；2）5G 軟硬件開發平臺；3）5G 行業解決方案中心。開發中 基于 A5 平臺的車載信息娛樂系統 1,224,570.13 方案形態為 Display Audio，硬件平臺基于 ST 的 Accordo 5，軟件為 Linux，具備收音機、USB Audio 播放、BT 電話、BT Audio 等基礎功能，支持CarPlay/CarLife 手機互聯，具備基礎 CAN 功能，倒車后視功能，內置 VIP和 AudioD

77、SP，實現低成本 Display Audio 系統 已完成 CDP(CockpitDevelopmentPlatform，座艙開發平臺)7,222,468.02 1、CDP 硬件演進：支持高通 8155、8195，海思麒麟 990 模組。2、開發配套軟件基線：(1)CDP-A Sa8155 HQX1.0（Qnx+AndroidP）基線(2)CDP-A Sa8155/95 HQX1.0（Qnx+AndroidR）基線(3)CDP-Z 麒麟 990 HOS 基線(4)CDP-A HOS Over QTI 基線(5)CDP-Z 麒麟 990 HOS+LXC 基線 開發中 Kanzi4.0Automo

78、tiveSuite 21,355,939.33 Kanzi studio 的 4.0 版本開發項目，增加了關于智能駕駛艙的開發功能，修正了 Kanzi3.0 發布以來的所有錯誤。并增加了最新的 3D 控件 開發中 Nighteye-SharpnessImprovementAlgorithm 154.95 夜視銳度改善算法 性能優化中 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 24 Surround view-360 Degree Camera 625,091.50 360 度全景攝像技術，可廣泛應用于智能汽車業務領域 性能優化中 Guzzi automotive 182,553.03

79、 車內視覺處理技術 性能優化中 MMS HDR 230,662.72 高動態范圍圖像技術 性能優化中 MMS CNN human detection 126,801.66 基于卷積神經網絡的人體檢測系統 性能優化中 研發投入資本化的依據及相關內控制度的內容和執行情況 公司根據企業會計準則第 6 號-無形資產及公司會計政策，將內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入當期損益。開發階段的支出，同時滿足下列條件的，才能予以資本化，即：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式，包

80、括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。不滿足上述條件的開發支出計入當期損益。公司內控制度對開發產品立項評審、可行性研究論證、研發過程管理、研發結項、研究成果管理等各個環節進行要求，確保產品開發項目順利實施及資本化的準確。進入開發階段的項目需經過產品經理進行立項申請，并提交可行性分析報告，進行逐級評審后正式設立產品項目，審核內容涉及：技術可行性、項目（產品）未來應用空間、預期投入及收入等。實

81、際執行中，公司研究開發項目滿足上述資本化條件，按照內部控制的要求進行了管理，通過了技術可行性及經濟可行性研究并立項。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定用途之日轉為無形資產。公司轉為無形資產的部分項目已經結項，并對應有銷售合同，即運用該無形資產生產的產品存在市場，能給公司帶來經濟利益流入，符合開發支出資本化的條件。5、現金流、現金流 單位：元 項目 2020 年 2019 年 同比增減 經營活動現金流入小計 2,647,588,512.90 1,888,409,989.15 40.20%經營活動現金流出小計 2,306,256,059.00 1,746,198

82、,392.27 32.07%經營活動產生的現金流量凈額 341,332,453.90 142,211,596.88 140.02%投資活動現金流入小計 19,272,441.66 81,239,156.65-76.28%投資活動現金流出小計 544,567,329.89 155,103,826.68 251.10%投資活動產生的現金流量凈額-525,294,888.23-73,864,670.03-611.16%籌資活動現金流入小計 2,574,732,355.71 649,014,900.30 296.71%籌資活動現金流出小計 1,044,442,881.84 684,604,022.59

83、 52.56%籌資活動產生的現金流量凈額 1,530,289,473.87-35,589,122.29 4,399.88%現金及現金等價物凈增加額 1,330,067,161.49 26,518,721.64 4,915.58%相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 25 適用 不適用 （1）報告期經營活動現金流入小計較上年同期增長40.20%，主要系報告期內營業收入增長，流入的現金相應增加所致。（2）報告期經營活動現金流出小計較上年同期增長32.07%，主要系報告期內營業收入增長，營業成本相應增加所致。（3）報告期經營活動產生的現金流量

84、凈額較上年同期增長140.02%，主要系報告期內公司業務規模增長，經營活動現金流入增長大于流出所致。（4）報告期投資活動現金流入小計較上年同期下降76.28%，主要系報告期內出售持有的股權投資現金流入較上期減少所致。（5）報告期投資活動現金流出小計較上年同期增長251.10%，主要系報告期內購置辦公樓所致。（6）報告期投資活動產生的現金流量凈額較上年同期下降611.16%，主要系報告期內購置辦公樓及對外股權投資增加所致。（7）報告期籌資活動現金流入小計較上年同期增長296.71%，主要系報告期內非公開發行股份所致。（8）報告期籌資活動現金流出小計較上年同期增長52.56%，主要系報告期償還借款

85、增加所致。（9）報告期籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期增長4,399.88%，主要系報告期內非公開發行股份所致。（10）報告期現金及現金等價物凈增加額較上年同期增長4,915.58%，主要系報告期經營活動現金流量及籌資活動現金流量增加所致。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務情況三、非主營業務情況 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 9,983,247.10 2.16%由聯營合營企業按權益法核算的投資收益及股權投資持有期間取得的股利收入形成 聯營合營企業核算的投資收益及股利

86、收入具有持續性 公允價值變動損益 304,267.45 0.07%由并購形成的或有對價評估收益形成 不具有持續性 資產減值 410.82 0.00%不具有持續性 營業外收入 814,642.10 0.18%不具有持續性 營業外支出 768,089.43 0.17%不具有持續性 信用減值損失-14,492,790.39-3.14%由壞賬損失形成 不具有持續性 其他收益 91,304,814.98 19.76%由政府補助及個稅手續費、進項稅加計扣除形成 不具有持續性 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 26 四、資產及負債狀況分析四、資產及負債狀況分析 1、資產構成重大變動情況、資

87、產構成重大變動情況 公司 2020 年起首次執行新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 單位：元 2020 年末 2020 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 2,087,344,251.19 37.56%748,432,507.30 25.54%12.02%主要系報告期內非公開發行股票及經營性收入增加所致 應收賬款 792,130,107.41 14.25%481,238,708.80 16.42%-2.17%主要系報告期內營業收入增加所致 存貨 400,473,244.66 7.21%306,197,914.42 10.4

88、5%-3.24%主要系報告期智能物聯網業務規模擴大，原材料和庫存產品儲備增加及新收入準則影響合同履約成本增加所致 投資性房地產 0.00%0.00%0.00%長期股權投資 67,221,794.07 1.21%40,285,553.80 1.37%-0.16%主要系報告期增加對外投資所致 固定資產 420,809,706.05 7.57%84,573,677.58 2.89%4.68%主要系報告期購置辦公樓所致 在建工程 16,925,615.87 0.30%1,608,346.31 0.05%0.25%主要系南京雨花人工智能產業園項目正在建設所致 短期借款 310,696,950.00 5.

89、59%402,331,160.00 13.73%-8.14%主要系歸還銀行貸款所致 長期借款 4,947,843.43 0.09%3,618,576.50 0.12%-0.03%不適用 合同資產 3,128,913.95 0.06%0.00%0.06%主要系執行新收入準則所致 其他權益工具投資 726,855,245.93 13.08%313,798,796.24 10.71%2.37%主要系報告期內對外戰略性投資增加及前期投資的股權公允價值變大所致 開發支出 104,850,442.04 1.89%83,066,977.19 2.83%-0.94%主要系報告期有正處研發期的項目所致 長期待攤

90、費用 38,519,313.77 0.69%33,138,461.57 1.13%-0.44%主要系報告期內新增房屋裝修費用所致 遞延所得稅資產 36,752,256.30 0.66%8,484,002.12 0.29%0.37%主要系報告期實施股權激勵，未來可以稅前抵扣的金額增加所致 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 27 金融資產 4.其他權益工具投資 313,79

91、8,796.24 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 726,855,245.93 金融資產小計 313,798,796.24 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 726,855,245.93 上述合計 313,798,796.24 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 726,855,245.93 金融負債 8,455,200.00-304,267.45 -8,150,932.55 0.00 其他變動的內容 金融負債系公司2015年4

92、月9日與自然人鮑曉東、鮑有才簽署“中科創達擬以總價不超過10,260萬元的現金購買愛普新思和慧馳科技各100%股權”股權收購協議，并約定支付方式以目標公司的業績完成情況進行支付形成的或有對價。2020股權收購協議已完成。報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 16,782,122.47 開立備用信用證質押、開立質量保函質押、申請企業資質所致 五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 544,567

93、,329.89 155,103,826.68 251.10%2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 單位：元 項目名稱 投資方式 是否為固定資產投資 投資項目涉及行業 本報告期投入金額 截至報告期末累計實際投入金額 資金來源 項目進度 預計收益 截止報告期末累計實現未達到計劃進度和預計收益的原因 披露日期（如有）披露索引（如有）中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 28 的收益 南京雨花人工智能產業園 自建 是 房地產 15,236,73

94、8.61 55,560,730.19 自有和自籌 5.00%0.00 0.00 不適用 2019 年11月 02日 公告編號：2019-070 合計-15,236,738.61 55,560,730.19-0.00 0.00-4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 其他 238,803,886.91 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 0.00 76,122,

95、044.29 726,855,245.93 自有資金 合計 238,803,886.91 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 0.00 76,122,044.29 726,855,245.93-5、募集資金使用、募集資金使用情況情況 適用 不適用 （1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向

96、 閑置兩年以上募集資金金額 2020 年 非公開發行 168,405.02 34,571.48 34,571.48 0 0 0.00%133,833.54 專戶存儲、現金管理 0 合計-168,405.02 34,571.48 34,571.48 0 0 0.00%133,833.54-0 募集資金總體使用情況說明 本公司及募投項目實施子公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金使用專戶，與相關銀行及保薦機構招商證券股份有限公司簽訂了募集資金三方監管協議、募集資金四方監管協議，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證?？顚Ｓ?。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及募投項目實施子公司均

97、嚴格按照該募集資金三方監管協議、募集資金四方監管協議的規定，存放和使用募集資金。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 29（2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 智能網聯汽車操作系統研發項目 否 65,323.92 65,323.92

98、18,836.18 18,836.18 28.84%48.68 48.68 不適用 否 智能駕駛輔助系統研發項目 否 36,498.34 36,498.34 12,951.4 12,951.4 35.48%5.44 5.44 不適用 否 5G 智能終端認證平臺研發項目 否 21,673.88 21,673.88 1,966.71 1,966.71 9.07%328.74 328.74 不適用 否 多模態融合技術研發項目 否 7,979.14 7,979.14 481.18 481.18 6.03%722.94 722.94 不適用 否 中科創達南京雨花研究院建設項目 否 36,929.74 3

99、6,929.74 336.01 336.01 0.91%22.39 22.39 不適用 否 承諾投資項目小計-168,405.02 168,405.02 34,571.48 34,571.48-1,128.19 1,128.19-超募資金投向 不適用 合計-168,405.02 168,405.02 34,571.48 34,571.48-1,128.19 1,128.19-未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 30 目）項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施

100、地點變更情況 適用 報告期內發生 中科創達軟件股份有限公司于 2020 年 10 月 13 日召開了第三屆董事會第二十二次會議審議通過了關于全資子公司擬參與公開競拍房產并變更部分募集資金投資項目實施地點的議案。公司原定由實施主體暢索軟件科技（上海）有限公司（以下簡稱“上海暢索”）擬購入位于上海市元江路 525 號 4 號樓房產中的 7 層作為項目實施地點，供智能網聯汽車操作系統研發項目和智能駕駛輔助系統研發項目使用?，F公司通過上海暢索參與競拍上海市工業區開發總公司（有限）通過上海聯合產權交易所公開轉讓的其位于上海市徐匯區田林路 487 號 26 號樓整幢房產，并變更此房產為智能網聯汽車操作系統

101、研發項目和智能駕駛輔助系統研發項目實施地點。截至 2020 年 12 月 31日，上海暢索已取得上海市徐匯區田林路 487 號 26 號樓整幢房產的房產證。募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 中科創達軟件股份有限公司于 2020 年 11 月 6 日召開了第三屆董事會第二十四次會議審議通過了關于用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案，同意公司使用非公開發行股票募集資金置換先期投入募投項目自籌資金共計 1,422.00 萬元。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及尚未

102、使用的募集資金總額為134,582.53萬元。其中，募集資金專戶余額總計為14,582.53萬元（含募集資金 13,833.54萬元，專戶存儲累計利息扣除手續費 748.99 萬元），暫時閑置的募集資金進行現金管理的金額為 120,000.00 萬元。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 31 去向 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用（3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2、出售

103、重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 南京中科創達軟件科技有限公司 子公司 銷售及開發服務 20,000,000.00 342,819,777.54 169,203,396.89 443,246,713.47 60,152,001.61 53,499,126.06 中科創達香港有限公司 子公司 移動操作系統解決方案 611,900.00 418,082,320.94 109

104、,471,319.44 369,841,034.22 77,975,611.05 78,009,497.81 MM Solutions EAD 子公司 銷售及開發服務 470,976.77 96,964,293.32 69,374,364.52 159,005,557.89 59,972,053.07 53,885,811.86 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 青島暢索科技有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 32 成都智行慧遠軟件有限公司 新設立

105、 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 東莞暢索軟件科技有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 Thundersoft Ukraine LLC 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 SouthLogic Pte.Ltd.新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 ThunderSoft Singapore Pte.Ltd.新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 Smart Symbol Pte.Ltd.新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 西安左右智軟科技有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 臺灣創通聯達智能技術有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響

106、Thundercomm Korea CO.,LTD.新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 上海群達智能科技有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 杭州創通智遠科技有限公司 新設立 報告期內，對公司凈利潤無重大影響 主要控股參股公司情況說明 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望（一）公司發展戰略 在“萬物互聯+人工智能+5G”,以及“軟件定義汽車”等趨勢下，公司以“創造豐富多彩的智能世界”為使命，堅持以智能操作系統技術為核心，聚焦人工智能關鍵技術，深耕智能軟件、智能網聯汽車、智能物聯網三大市場。未來，

107、公司將繼續擴大智能座艙優勢，創新和突破智能駕駛，構筑車云一體操作系統，繼續加強智能視覺、智能語音、安全等智能中間件技術，為各種智能設備提供智能大腦、智能眼睛、智能耳朵,并且深入融合AI，5G，云等技術，為垂直行業提供端到端的解決方案,進而整合成為全場景智能產品和解決方案的分布式智能系統。憑借公司的國際化品牌影響力，公司將積極建立全球行銷渠道，建立全覆蓋的全球行銷網絡和全球客戶支持體系,持續擴大全球市場占有率，并逐步探索并實現研發資源的全球布局。（二）2021年度公司經營計劃 1、始終堅持“技術+生態”戰略,不斷鞏固技術優勢及產業鏈地位，加深前沿技術的研發深度與廣度 公司在智能操作系統技術方面的

108、領先性及操作系統技術廠商的垂直整合能力，為公司提供了與產業鏈內知名廠商多通道、多領域、多產品線的合作。在新技術周期內，公司將堅持在邊緣計算、5G和人工智能等領域的投入，繼續拓展前沿技術的研發深度及廣度，抓住5G時代下智能終端的行業機會，打造行業精品，并繼續提升全球化服務能力，努力開拓具備重大商業潛力的海外市場。2、加大智能網聯汽車業務拓展及研發力度,構筑車云一體操作系統。公司自2013年開始正式進入智能汽車業務領域，目前已經成為業內知名的智能網聯汽車平臺產品提供商。在汽車的“網聯化”“智能化”“共享化”電動化”等趨勢的推動下,智能汽車形成了智能座艙,智中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度

109、報告全文 33 能駕駛,智能網聯,自動化測試工具等綜合的產品和技術布局,持續提高了智能汽車市場的技術門檻,深化了客戶粘性和價值。2021年公司將借助現有客戶基礎,整合全球銷售渠道,持續在智能網聯汽車市場發力，擴大智能座艙優勢，創新和突破智能駕駛，構筑車云一體操作系統。公司將進一步加大對智能網聯操作系統平臺的研發投入，并不斷強化核心產品的交付能力建設，從而持續保持產品的領先性和競爭壁壘。3、以物聯網操作系統作為核心，為全球客戶提供涵蓋全場景智能產品和解決方案的分布式智能系統。公司在智能物聯網領域已經形成了面向智能相機、VR/AR、機器人、可穿戴、行業物聯網的“芯片+操作系統+核心算法”的模塊化產

110、品，客戶遍及行業主流廠商。2021年公司將繼續以物聯網操作系統作為核心，以SoM產品、智能視覺、智能語音、FOTA等技術為切入點，融合AI、5G、云等技術，構建智能物聯網生態系統，強化垂直行業產品和智能系統平臺技術，抓住市場機遇，積累更多行業客戶,為全球客戶提供涵蓋全場景智能產品和解決方案的分布式智能系統。4、進一步引進和培養人才 人才是公司的核心競爭力。公司成立以來一直堅持以人為本，注重人才的引進和培養。公司的人才引進將集中體現在技術人才、營銷人才和管理人才三大領域。同時，公司將探索先進的人才培養制度，為優秀人才提供良好的職業發展平臺。（三）可能面對的風險 1、下游市場不確定性較高的風險 智

111、能物聯網是公司大力拓展的戰略業務。智能物聯網業務具有海量的市場規模，但仍屬于導入期，存在熱點分散，此起彼伏的現象，不確定性較大。如果公司不能把握行業特點，客戶拓展進度和訂單數量不及預期，將對公司業績造成不利影響。針對上述風險，公司組建針對不同領域的專業市場團隊，加強與客戶的溝通和協作，積極了解客戶需求。公司通過預收貨款、分期采購和交付等方式進一步降低財務風險。2、應收賬款發生壞賬的風險 截至報告期末，公司應收賬款凈額79,213.01萬元，占資產總額的比例為14.25%。應收賬款已按照壞賬準備計提政策提取了壞賬準備。盡管公司報告期內并未出現大額壞賬，但應收賬款絕對金額及占總資產的相對比重仍然較

112、高，不能排除未來出現應收賬款無法收回而損害公司利益的情形。針對上述風險，公司進一步加強與客戶的溝通，并通過分階段預收款等方式控制財務風險。同時公司注重與客戶建立長期合作關系，不斷為客戶創造價值。3、跨境并購整合失敗的風險 截至報告期末，公司商譽42,883.49萬元，占資產總額的比例為7.72%。公司上市后充分借助資本市場的力量加快發展，積極收購境外優質資產。由于管理水平差異、文化差異等因素還可能存在收購后未能有效整合的風險。針對上述風險，公司與被并購公司討論確定戰略愿景與定位，分析業務發展戰略及發展計劃，明確經營重點及產品研發方向。尊重被并購公司原有企業文化，并將公司文化適當融入，保證核心管

113、理團隊、業中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 34 務團隊的穩定性，提升并購整合的成功率。4、研發投入效果不及預期的風險 作為以技術為本的操作系統廠商，公司十分重視研發投入。2018、2019、2020年公司研發投入分別為27,969.78萬元、33,901.13萬元和48,001.09萬元，占同期營業收入的比重分別達到19.10%、18.56%和18.27%，研發投入較高。如果公司研發投入未能取得預期效果、未能形成新產品和知識產權并最終取得銷售收入，將對公司業績造成不利影響。針對上述風險，公司建立了完善的研發流程，重視項目立項的可行性分析，重視對行業和技術發展趨勢的研究，緊貼

114、客戶和市場需求，部分研發項目已取得一定的客戶訂單，盡量降低研發失敗的可能性和不利影響。十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象類型 接待對象 談論的主要內容及提供的資料 調研的基本情況索引 2020 年 02 月 27 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-001 投資者活動記錄表 2020 年 02 月 28 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資

115、料 2020-001 投資者活動記錄表 2020 年 03 月 05 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-002 投資者活動記錄表 2020 年 04 月 13 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-003 投資者活動記錄表 2020 年 05 月 18 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-004 投資者活動記錄表 2020 年 08 月 11 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-005 投資者活動記錄表 2020

116、 年 08 月 12 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，2020-005 投資者活動記錄表 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 35 未提供資料 2020 年 08 月 13 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-005 投資者活動記錄表 2020 年 08 月 14 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-005 投資者活動記錄表 2020 年 10 月 27 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-006 投資者活動記錄表

117、 2020 年 11 月 25 日 電話 電話溝通 機構 投資者 內容詳見投資者活動記錄表，未提供資料 2020-007 投資者活動記錄表 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 36 第五節 重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司2020年3月18日召開2019年度股東大會，審議通過2019年度利潤分配預案：以公司2019年12月31日的總股本402,515,097股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.30元（含稅）

118、，共計分配現金股利52,326,962.61元。該利潤分配方案已于2020年4月8日實施完畢?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。本年度利

119、潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）2.2 每 10 股轉增數（股）0 分配預案的股本基數（股）423,150,107 現金分紅金額（元）（含稅）93,093,023.54 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元）0.00 現金分紅總額（含其他方式）（元）93,093,023.54 可分配利潤（元）365,494,993.97 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 100.00%本次現金分紅情況 公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20 中科創達軟件股份有限

120、公司 2020 年年度報告全文 37 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 公司擬定 2020 年度利潤分配預案如下：以公司 2020 年 12 月 31 日的總股本 423,150,107 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 2.2 元（含稅），共計分配現金股利 93,093,023.54 元。公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1.2018年度利潤分配方案：以公司2018年度董事會召開日的總股本403,878,622股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣0.9元（含稅），共計分配現金股利36,278,

121、176.23元。2.2019年度利潤分配方案：以2019年12月31日的總股本402,515,097股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.3元（含稅），共計分配現金股利52,326,962.61元。3.2020年度利潤分配方案：以2020年12月31日的總股本423,150,107股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣2.2元（含稅），共計分配現金股利93,093,023.54元。公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤

122、的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式）現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2020 年 93,093,023.54 443,461,223.30 20.99%0.00 0.00%93,093,023.54 20.99%2019 年 52,326,962.61 237,638,168.45 22.02%0.00 0.00%52,326,962.61 22.02%2018 年 36,278,176.23 164,304,280.80 22.08%0

123、.00 0.00%36,278,176.23 22.08%公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 38 二、承諾事項履行情況二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾

124、 資產重組時所作承諾 趙鴻飛 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、本人承諾，本人將不會并且將要求、督促本人控制的下屬企業不會在中國境內外任何地方、以任何形式直接或間接從事與中科創達及其控制的其他企業構成競爭的業務或活動。2、如本人或本人控制的相關企業違反本承諾函，應負責賠償中科創達及其控制的其他企業因同業競爭行為而導致的損失，并且本人及本人控制的相關企業從事與中科創達及其控制的其他企業構成競爭業務所產生的全部收益均歸中科創達所有。2016 年12 月 17日 無固定期限 正常履行中 趙鴻飛 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、本次交易完成后，本人與中科創達及其控制的其他

125、企業將盡可能的避免和減少關聯交易。2、對于確有必要且無法避免的關聯交易，本人將遵循市場化的公正、公平、公開原則，按照有關法律法規、規范性文件和公司章程等有關規定，履行包括回避表決等合法程序，不通過關聯關系謀求特殊利益，不會進行任何有損中科創達及中科創達其他股東利益，特別是中小股東利益的關聯交易。3、本人及本人的關聯方將不以任何方式違法違規占用中科創達及其控制的其他企業的資金、資產，亦不要求中科創達及其控制的其他企業為本人及本人的關聯方進行違規擔保。本人同意，若違反上述承諾，將承擔因此而給中科創達及其股東造成的一切損失。2016 年12 月 17日 無固定期限 正常履行中 中科創達軟件股份有限公

126、司 2020 年年度報告全文 39 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 首次公開發行或再融資時所作承諾 全國社?；鹞辶闼慕M合;上海大正投資有限公司;太平洋資管建設銀行太平洋成長精選股票型產品;興業銀行股份有限公司泓德泓匯靈活配置混合型證券投資基金;陽光資管工商銀行陽光資產定增優選 1號資產管理產品;易方達基金2019 匯富凈值 338 期易方達基金升昇 1 號單一資產管理計劃;易方達基金2020 匯富凈值 84 期易方達基金升昇 2 號單一資產管理計劃;易方達基金2020匯富凈值 86期易方達基金升昇 3 號單一資產管理計劃;招商銀行股份有限公司嘉實科技創新混

127、合型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司泓德泓富靈活配置混合型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司泓德泓信靈活配置混合型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司泓德泓益量化混合型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司泓德量化精選混合型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司嘉實瑞成兩年持有期混合型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司嘉實事件驅動股票型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司嘉實智能汽車股票型證券投資基金;中國工商銀行股份有限公司嘉實周期優選混合型證券投資基金;中國工商銀行嘉實策略增長混合型證券投資基金;中國建設銀行股份有限公司嘉實基礎產業優選股票型證券投資基金;中國建設銀行股份

128、有限公司嘉實前沿科技滬港深股票型證券投資基金;中國建設銀行股份有限公司嘉實泰和混合型證券投資基金;中國農業銀行股份有限公司嘉實環保低碳股票型證券投資基金;中國農業銀行股份有限公司嘉實新興產業股票型證券投資基金;中國銀行股份有限公司嘉實滬港深回報混合型證券股份限售承諾 本次獲配股票自發行結束并上市之日起鎖定 6 個月 2020 年08 月 12日 6 個月 正常履行中 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 40 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 投資基金;中國銀行股份有限公司嘉實瑞和兩年持有期混合型證券投資基金;中國銀行股份有限公司嘉實瑞享定期開放

129、靈活配置混合型證券投資基金;中國銀行股份有限公司嘉實物流產業股票型證券投資基金;中國銀行股份有限公司嘉實先進制造股票型證券投資基金;中國銀行股份有限公司嘉實新能源新材料股票型證券投資基金;中國銀行嘉實主題精選混合型證券投資基金財通基金長沙中盈先導一號股權投資合伙企業（有限合伙）財通基金安吉 117 號單一資產管理計劃;財通基金胡吉陽財通基金言諾定增 1 號單一資產管理計劃;財通基金樂瑞宏觀配置 4 號基金財通基金玉泉樂瑞 4 號單一資產管理計劃;財通基金孫韜雄財通基金玉泉 963 號單一資產管理計劃;財通基金銀創鑫升 10 號私募證券投資基金財通基金銀創增潤1號單一資產管理計劃;財通基金銀創增

130、盈1號私募證券投資基金財通基金銀創增潤2號單一資產管理計劃;國泰君安證券股份有限公司;紅塔紅土基金爽銀財富高定 V2紅塔紅土薔薇致遠 1 號單一資產管理計劃;紅塔紅土基金爽銀財富高定 V2紅塔紅土中冀 1 號單一資產管理計劃;江陰毅達高新股權投資合伙企業（有限合伙）;灣區產融投資（廣州）有限公司;易方達基金“農銀私行安心快線天天利”開放式人民幣理財產品易方達基金 168 號單一資產管理計劃;中國國際金融股份有限公司;中信建投證券股份有限公司;中意資管招商銀行中意資產定增優選1號資產管理產品 鄒鵬程 股份限售承1、自公司本次發行并在深圳證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接

131、或間接持有的公司本次發行前已持有的股2015 年12 月 10無固定期正常履行中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 41 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 諾 份，也不由本公司回購直接或間接持有的公司本次發行前已發行的股份；離職后六個月內，不轉讓直接或間接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓直接持有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓直接持有的公司股份；若申報離職，則自離職信息申報之日起六個月內，增持的公司股份也將按上述承諾予以鎖

132、定。日 限 中 趙鴻飛 股份限售承諾 本公司控股股東、實際控制人、公司董事長趙鴻飛就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾就公司股票的鎖定期限承諾如下：1、自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起 36個月內，不轉讓或委托他人管理其在公司首次公開發行股票前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。2、在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，如實并及時申報直接或間接持有公司股份及其變動情況；在上述承諾期限屆滿后，每年轉讓直接或間接持有的公司股份不超過直接或間接持有公司股份總數的 25%；離職后六個月內，不轉讓直接或間接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六個月內申報

133、離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓直接持有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓直接持有的公司股份；若申報離職，則自離職信息申報之日起六個月內，增持的公司股份也將按上述承諾予以鎖定。3、公司股票上市后 6 個月內如股票連續 20個交易日的收盤價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下同）低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6 個月。2015 年12 月 10日 無固定期限 正常履行中 趙鴻飛 股份減持

134、承諾 就所持有公司股票的減持意向承諾如下：一、作為發行人的控股股東，在上述鎖定期滿后，在不影響控股股東地位的前提下，可根據需要以2015 年12 月 10無固定期承諾“一”中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 42 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 集中競價交易、大宗交易或其他合法的方式適當轉讓部分發行人股票。在上述鎖定期滿后二十四個月內，如擬轉讓持有的發行人股票，則每十二個月轉讓數量不超過趙鴻飛所持發行人股票數量的 5%，且轉讓價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照深圳證券交易所的有關規定作復權處理，下

135、同）不低于發行價。二、在減持所持有的發行人股份前，應提前三個交易日予以公告，并在六個月內完成，并按照深圳證券交易所的規則及時、準確、完整地履行信息披露義務。三、作為發行人的控股股東，按照法律法規及監管要求，持有發行人的股票，并嚴格履行發行人首次公開發行股票招股說明書披露的股票鎖定承諾。四、在上述承諾履行期間，職務變更、離職等原因不影響鎖定期限承諾第 3 項和減持意向承諾的效力，在此期間仍將繼續履行上述承諾。日 限 已履行完畢。承諾“二”至“四”正常履行中 趙鴻飛 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 為避免因同業競爭損害公司及其他股東的利益，公司控股股東和實際控制人趙鴻飛出具避免同業競爭

136、承諾函（以下簡稱“承諾函”）承諾：除公司及其子公司、啟元合創（現已注銷）外，本人（包括近親屬）沒有其他直接或間接控制的企業，本人目前不存在自營、與他人共同經營或為他人經營與公司及其子公司相同、相似業務的情形，與公司及其子公司之間不存在同業競爭；在本人直接或間接持有公司股份期間，本人及本人所控制的其他企業將不采取參股、控股、聯營、合營、合作或者其他任何方式直接或間接從事與公司及其子公司業務范圍相同、相似或構成實質競爭的業務，如本人或本人所控制的其他企業獲得的商業機會與公司及其子公司主營業務發生同業競爭或可能發生同業競爭的，本人將立即通知公司，盡力將該商業機會給予公司，以確保公司及其全體股東利益不

137、受損害；如本人違反上述承諾，則因此而取得的相關收益將全部歸公司所有，如因此給公司及其他股東造成損失的，本人將及時、足額賠償公司及其他股東因此遭受的全部損失。公司控股股東和實際控制人趙鴻飛出具減少關聯交易的承諾函，承諾：如果本公司因最近三年的關聯交易事項、關聯方資金占用事項而2015 年12 月 10日 無固定期限 正常履行中 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 43 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 受到任何處罰、產生任何糾紛或者遭受任何經濟損失，趙鴻飛將承擔全部責任，以確保本公司及其公眾股東不致因此而遭受損失。趙鴻飛將善意履行作為本公司大股東

138、、實際控制人的義務，不利用本人所處實際控制人地位，就本公司與趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議。如果本公司必須與趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業發生任何關聯交易，則趙鴻飛承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法履行審批程序。如趙鴻飛或趙鴻飛控制的其他企業違反上述承諾并造成本公司經濟損失的，趙鴻飛同意賠償相應損失。公司控股股東和實際控制人趙鴻飛已出具防止資金占用的承諾函，承諾趙鴻飛及趙鴻飛直接或間接控制的所有企業（如有）將不以代墊費用或其他支出、直接或間接借款、代償債務等任何方式占用本公司及其子公司的

139、資金，且將嚴格遵守中國證監會關于上市公司法人治理的有關規定，避免與本公司發生與正常生產經營無關的資金往來行為。越超有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 持有公司股份 5%以上的股東越超公司出具承諾，承諾目前未開展智能手機、平板電腦、電視等終端設備軟件開發與服務業務，將來截至越超公司在本公司持股 5%以上的期間：（1）控制的企業不以任何方式參與任何與本公司主營業務構成同業競爭的業務或活動。（2）如所控制的企業獲得的商業機會與本公司主營業務發生同業競爭或可能發生同業競爭的，將立即通知本公司，盡力將該商業機會給予本公司，以確保本公司及其其他股東利益不受損害。此外，持有公司股份 5%以

140、上的股東越超公司、大洋中科、陳曉華分別出具承諾，承諾將善意履行作為公司股東的義務，不利用所處股東地位，就本公司與其相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議；如果本公司必須與其發生任何關聯交易，則承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法履行2015 年12 月 10日 無固定期限 已履行完畢 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 44 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 審批程序。陳曉華;大洋中科 SPC 株式會社 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 其他持有公司股份 5%以上

141、的股東大洋中科、陳曉華分別出具書面承諾，承諾目前未開展智能手機、平板電腦、電視等終端設備軟件開發與服務業務，將來也不以任何方式（包括但不限于單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的股份及其他權益）直接或間接參與任何與本公司主營業務構成同業競爭的業務或活動。此外，持有公司股份 5%以上的股東越超公司、大洋中科、陳曉華分別出具承諾，承諾將善意履行作為公司股東的義務，不利用所處股東地位，就本公司與其相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使本公司的股東大會或董事會作出侵犯本公司和其他股東合法權益的決議；如果本公司必須與其發生任何關聯交易，則承諾將嚴格遵守本公司公司章程及其他規定，依法履行審批程序。

142、2015 年12 月 10日 無固定期限 已履行完畢 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 鄒鵬程 股份減持承諾 本人鄒鵬程，現為中科創達軟件股份有限公司董事、副總經理。本人現直接持有公司 818,419 股股份，占公司總股本的 0.19%。上述股份的來源為公司首次公開發行前已發行股份，已于 2016 年 12 月 12 日解除限售并上市流通。本人承諾，自本承諾簽署之日起十二個月內不減持公司股份，若在此期間違反承諾減持公司股份，將減持股份的全部所得上繳公司。2020 年11 月 16日 12 個月 正常履行中 中科創達軟件股份有限公司 其他承諾 公司回購（1）自公司股票上市交易后三年內首次

143、觸發啟動條件，和/或自公司股票上市交易后三年內首次觸發啟動條件之日起每隔 3 個月任一時點觸發啟動條件，為穩定公司股價之目的，公司應在符合上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）及關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定等相關法律法規、規范性文件的規定、且不應導致公司股權分布不符合上市條件的前提下，向社會公眾股東回購股份。（2）公司股東大會對回購股份做出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司控股股東承諾就該2015 年12 月 10日 無固定期限 正常履行中 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 45 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承

144、諾期限 履行情況 等回購事宜在股東大會中投贊成票。（3）公司為穩定股價之目的進行股份回購的，除應符合相關法律法規、規范性文件之規定之外，還應符合下列各項：1）公司用于回購股份的資金總額累計不超過公司首次公開發行新股所募集資金的總額；2）公司單次用于回購股份的資金不得低于人民幣 1,000 萬元；3）公司單次回購股份不超過公司總股本的2%；如上述第 2）項與本項沖突的，按照本項執行。（4）公司董事會公告回購股份預案后，公司股票收盤價格連續 10 個交易日超過最近一期經審計的每股凈資產，公司董事會應作出決議終止回購股份事宜，且在未來 3 個月內不再啟動股份回購事宜。（5）在公司符合本預案規定的回購

145、股份的相關條件的情況下，公司董事會經綜合考慮公司經營發展實際情況、公司所處行業情況、公司股價的二級市場表現情況、公司現金流量狀況、社會資金成本和外部融資環境等因素，認為公司不宜或暫無須回購股票的，經董事會決議通過并經半數以上獨立董事同意后，應將不回購股票以穩定股價事宜提交股東大會審議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 46 2、公司資產或、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測

146、及項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適

147、用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明明 見本報告“第十二節、五、44、重要會計政策和會計估計變更”七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 2020年度因新設子公司合并范圍變動情況如下：名稱 青島暢索科技有限公司 成都智行慧遠軟件有限公司 東莞暢索軟件科技有限公司 Thundersoft Ukraine LLC SouthLogic Pte.Ltd.ThunderSoft Singapore Pte.Ltd.Smart Sym

148、bol Pte.Ltd.西安左右智軟科技有限公司 臺灣創通聯達智能技術有限公司 Thundercomm Korea CO.,LTD.上海群達智能科技有限公司 杭州創通智遠科技有限公司 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 47 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）90 境內會計師事務所審計服務的連續年限 4 年 境內會計師事務所注冊會計師姓名 李萬軍、蔡中伏 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 4 年 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請

149、內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 本年度，公司因非公開發行股票，聘請招商證券股份有限公司作為保薦機構，期間共支付保薦費500萬元。九、年度報告披露后面臨退市情況九、年度報告披露后面臨退市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 公司報告期未發生重大訴訟、仲裁事項，非重大訴訟事項如下：訴訟(仲裁)基本情況 涉案金額（萬元）是否形成預計負債 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 披露日期 披露索引 2017 年 9 月

150、4 日，中科開元信息技術（北京）有限公司（以下簡稱中科開元）就與公司簽訂的技術委托開發合同糾紛提起訴訟，要求公司支付合同款、利息等費用 196.87 否 完結 法院于 2020 年 2 月 24 日判令中科創達支付合同款項共計人民幣 1,406,210 元。執行完畢 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 48 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 報告期內，公司及控股股東、實際控制人的誠信狀況良好，不存在未履行法院生效判決、所負

151、數額較大的債務到期未清償等情況。十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 2019年12月30日、2020年1月1日公司分別召開第三屆董事會第十四次會議和2020年第一次臨時股東大會，審議并通過關于公司及其摘要的議案等議案。2020年1月16日，公司召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過了關于向激勵對象授予股票期權的議案，確定授予75名激勵對象339.80萬份股票期權，授予價格為33.46元/份，授予日為2020年1月16日。2020年1月23日，公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

152、完成股票期權的授予登記工作。本次股票期權實際授予對象為75人，實際授予數量為339.80萬份。2020年8月13日、2020年8月31日分別召開第三屆董事會第二十次會議和2020年第二次臨時股東大會，審議并過關于公司及其摘要的議案等議案。同日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監事會第二十次會議，審議通過了關于向激勵對象授予限制性股票的議案，確定2020年8月31日為授予日，授予214名激勵對象365.95萬股第二類限制性股票。2020年11月6日召開的第三屆董事會第二十四次會議及2020年11月25日召開的2020年第三次臨時股東大會審議通過了關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但

153、尚未解除限售的限制性股票的議案，公司根據制度回購注銷離職股權激勵對象及被選舉為監事的激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票。本次回購涉及激勵對象8人，回購注銷限制性股票合計17,100股。經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票的注銷事宜已經于2020年12月17日完成。本次回購注銷完成后，公司股本總數由423,167,207股變更為423,150,107股。2020年11月6日召開的第三屆董事會第二十四次會議審議通過了關于公司2017年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案本次解除限售133人，解除限售數量為749,800股。公司已取得中國證券

154、登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股份變更登記確認書，公司2017年限制性股票激勵計劃授予股份第三個解鎖期解除限售手續已經辦理完畢，上市流通日為 2020年11月13日。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 十五、重大關聯交易十五、重大關聯交易 1、與日常經營相關的、與日常經營相關的重大重大關聯交易關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的重大關聯交易。2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。中科創達軟件股份有限公司 20

155、20 年年度報告全文 49 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。4、重大重大關聯債權債務往來關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在重大關聯債權債務往來。5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。十六、重大合同及其履行情況十六、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況（1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。（3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司

156、報告期不存在重大租賃合同情況。2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 公司報告期不存在擔保情況。3、日常經營重大合同、日常經營重大合同 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 50 4、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況（1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托理財。（2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。5、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 合同訂立公司方名稱 合同訂立對方名稱 合同標的 合同涉及資產的賬面價值（萬元）（如有）合同涉及資產的評估價值（萬元）（如有）評估機構名稱（如有）

157、評估基準日（如有）定價原則 交易價格（萬元）是否關聯交易 關聯關系 截至報告期末的執行情況 披露日期 披露索引 暢索軟件科技（上海）有限公司 上海市工業區開發總公司（有限）上海市徐匯區田林路487號 26號樓整幢 30,289.01 26,674.69 上海神威資產評估有限公司 2020年 03月 31日 公開競拍 29,749.16 否 不適用 已完成 2020年 10月 13日 公告編號：2020-089 十七、社會責任情況十七、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 2020年1月至2月，公司累計為武漢、重慶、北京、南京等地捐贈疫情急需物資醫用口罩6.2萬個及乳膠手套2萬雙

158、，以上物資折合款項53.13萬元。公司利用自身產品技術優勢，迅速開發出基于物聯網技術的疫情防控管理平臺和智能化終端設備，并無償提供給重慶等有需要的重點防控地區，輔助進行居家觀察社區管理。2020年9月，公司向武山縣教育局捐贈資金10萬元，用于武山縣教學設備采購。2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況（1）精準扶貧規劃）精準扶貧規劃 公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 51 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 否 上市公司及其子公司不屬于

159、環境保護部門公布的重點排污單位。十八、其他重大事項的說明十八、其他重大事項的說明 適用 不適用 公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。十九、公司子公司重大事項十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 52 第六節 股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 119,323,800 29.64%20,652,110 -6,952,180 13,699,930 133,0

160、23,730 31.44%2、國有法人持股 3,642,543 3,642,543 3,642,543 0.86%3、其他內資持股 119,323,800 29.64%17,009,567 -6,952,180 10,057,387 129,381,187 30.58%其中：境內法人持股 3,654,685 3,654,685 3,654,685 0.86%境內自然人持股 119,323,800 29.64%-6,952,180-6,952,180 112,371,620 26.56%二、無限售條件股份 283,191,297 70.36%6,935,080 6,935,080 290,126

161、,377 68.56%1、人民幣普通股 283,191,297 70.36%6,935,080 6,935,080 290,126,377 68.56%三、股份總數 402,515,097 100.00%20,652,110 -17,100 20,635,010 423,150,107 100.00%股份變動的原因 適用 不適用 2020年2月23日、2020年3月18日公司分別召開第三屆董事會第十六次會議和2019年度股東大會，審議并通過了關于公司2020年非公開發行股票預案的議案等議案。2020年6月30日，公司收到中國證監會出具的關于核準中科創達軟件股份有限公司非公開發行股票的批復（證監

162、許可20201265號），本次發行取得中國證監會核準。本次非公開發行的股票數量為20,652,110股，于2020年8月12日在深圳證券交易所上市。本次非公開發行股票后，公司總股本由402,515,097股，增加至423,167,207股。2020年11月6日召開的第三屆董事會第二十四次會議及2020年11月25日召開的2020年第三次臨時股東大會審議通過了關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案，公司根據制度回購注銷離職股權激勵對象及被選舉為監事的激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票。本次回購涉及激勵對象8人，回購注銷限制性股票合計17,100股。經中國證券

163、登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票的注銷事宜已經于2020年12月17日完成。本次回購注銷完成后，公司股本總數由423,167,207股變更為423,150,107股。股份變動的批準情況 適用 不適用 2020年6月12日，中國證監會發行審核委員會審核通過了公司非公開發行股票的申請。2020年6月30日，公司收到中國證監會出具的關于核準中科創達軟件股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可20201265號），本次發行取得中國證監會核準。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 53 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東

164、的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司于2020年8月12日非公開發行股票，總股本公司總股本由402,515,097股，增加至423,167,207股；本次股份變動，對公司最近一期的基本每股收益、稀釋每股收益及歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響情況如下：報告期如未發行非公開發行股票，公司基本每股收益為1.1018元/股和稀釋每股收益為1.0828元/股，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產為6.57元/股；報告期發行了非公開發行股票后，公司基本每股收益為1.0480元/股和稀釋每股收益為1.0308元/股，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產為10.23元/股，基本每股收益較發

165、行前下降4.88%，稀釋每股收益較發行前下降4.88%，每股凈資產較發行前增加55.73%。2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股數 本期解除限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售日期 趙鴻飛 106,481,029 4,870,487 101,610,542 高管鎖定 每年初按照上年末持股總數的25%解除鎖定 陳曉華 10,997,059 1,422,000 9,575,059 高管鎖定 每年初按照上年末持股總數的25%解除鎖定 灣區產融投資（廣州）有限公司 2,428,363 2,428,363 非公開發行限售股 202

166、1 年 2 月 12 日 中意資管招商銀行中意資產定增優選 1 號資產管理產品 2,428,363 2,428,363 非公開發行限售股 2021 年 2 月 12 日 國泰君安證券股份有限公司 1,821,272 1,821,272 非公開發行限售股 2021 年 2 月 12 日 中國工商銀行股份有限公司泓德泓富靈活配置混合型證券投資基金 1,274,891 1,274,891 非公開發行限售股 2021 年 2 月 12 日 中信建投證券股份有限公司 1,214,181 1,214,181 非公開發行限售股 2021 年 2 月 12 日 紅塔紅土基金爽銀財富高定 V2紅塔紅土薔薇致遠

167、1 號單一資產管理計劃 1,214,181 1,214,181 非公開發行限售股 2021 年 2 月 12 日 鄒鵬程 818,419 818,419 高管鎖定 每年初按照上年末持股總數的25%解除鎖定 全國社?；鹞辶闼慕M合 728,510 728,510 非公開發行限售股 2021 年 2 月 12 日 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 54 其他 1,027,293 9,553,224 670,568 9,909,949 非公開發行限售股、高管鎖定股 非公開發行限售股 2021 年 2 月12 日解除限售；高管鎖定股每年初按照上年末持股總數的25%解除鎖定 合計 11

168、9,323,800 20,662,985 6,963,055 133,023,730-二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 股票及其衍生證券名稱 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 披露索引 披露日期 股票類 非公開發行股票 2020年 07月 13 日 82.36 20,652,110 2020年 08月 12 日 20,652,110 巨潮資訊網：中科創達創業板非公開發行股票新增股份變動報告及上市公告書等相關公告 2020年08月 10 日 可轉換公

169、司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債類 其他衍生證券類 報告期內證券發行（不含優先股）情況的說明 2020年6月12日，中國證監會發行審核委員會審核通過了公司非公開發行股票的申請。經中國證券監督管理委員會關于核準中科創達軟件股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可20201265號）核準，公司向14名特定投資者非公開發行人民幣普通股（A股）20,652,110股，每股發行價格為82.36元，募集資金總額為1,700,907,779.60元，扣除發行費用后募集資金凈額為1,684,050,159.04元。上述募集資金已于2020年7月17日到賬，已經致同會計師事務所（特殊普通合伙）2020

170、年7月28日出具的“致同驗字（2020）第110ZC00230號”驗資報告驗資確認。本次非公開發行股票于2020年8月12日在深圳證券交易所上市 本次發行新增股份的性質為有限售條件流通股，限售期為6個月，如遇法定節假日或休息日，則順延至其后的第一個交易日。本次非公開發行股票完成后，由于公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排。上述鎖定期結束后，認購對象的股份轉讓將按中國證監會及深圳證券交易所的有關規定執行。2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 2020年

171、2月23日、2020年3月18日公司分別召開第三屆董事會第十六次會議和2019年度股東大會，審議并通過了關于公司2020年非公開發行股票預案的議案等議案。2020年6月30日，公司收到中國證監會出具的關于核準中科創達軟件股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可20201265號），本次發行取得中國證監會核準。本次非公開發行的股票數量為中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 55 20,652,110股，于2020年8月12日在深圳證券交易所上市。本次非公開發行股票后，公司總股本由402,515,097股，增加至423,167,207股。2020年11月6日召開的第三屆董事會第二十

172、四次會議及2020年11月25日召開的2020年第三次臨時股東大會審議通過了關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案，公司根據制度回購注銷離職股權激勵對象及被選舉為監事的激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票。本次回購涉及激勵對象8人，回購注銷限制性股票合計17,100股。經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票的注銷事宜已經于2020年12月17日完成。本次回購注銷完成后，公司股本總數由423,167,207股變更為423,150,107股。3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股

173、東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 35,019 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 32,735 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 趙鴻飛 境內自然人 30.44%128,814,168-6,666,555.00 101

174、,610,542 27,203,626 質押 18,650,000 香港中央結算有限公司 境外法人 7.29%30,867,312 12,587,737.00 0 30,867,312 越超有限公司 境外法人 4.14%17,527,330-3,364,933.00 0 17,527,330 陳曉華 境內自然人 2.26%9,575,059-3,191,687.00 9,575,059 0 質押 840,000 全國社?；鹨灰涣憬M合 其他 1.80%7,617,572-1,127,400.00 0 7,617,572 全國社?；鹚牧懔M合 其他 1.78%7,512,730 850,805

175、.00 0 7,512,730 中國農業銀行股份有限公司嘉實新興產業股票型證券投資基金 其他 1.47%6,224,501 5,300,622.00 444,390 5,780,111 中國銀行股份有限公司 其他 1.13%4,772,563 4,772,563.00 0 4,772,563 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 56 華夏中證 5G 通信主題交易型開放式指數證券投資基金 中國農業銀行股份有限公司嘉實核心成長混合型證券投資基金 其他 1.12%4,740,951 4,740,951.00 0 4,740,951 大洋中科SPC株式會社 境外法人 0.98%4,13

176、0,870-650,000.00 0 4,130,870 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10名股東的情況（如有）（參見注 4）無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 無 上述股東涉及委托/受托表決權、放棄表決權情況的說明 無 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 香港中央結算有限公司 30,867,312 人民幣普通股 30,867,312 趙鴻飛 27,203,626 人民幣普通股 27,203,626 越超有限公司 17,527,330 人民幣普通股 17,527,330 全國社?；鹨灰涣憬M合 7,617,572 人

177、民幣普通股 7,617,572 全國社?；鹚牧懔M合 7,512,730 人民幣普通股 7,512,730 中國農業銀行股份有限公司嘉實新興產業股票型證券投資基金 5,780,111 人民幣普通股 5,780,111 中國銀行股份有限公司華夏中證 5G通信主題交易型開放式指數證券投資基金 4,772,563 人民幣普通股 4,772,563 中國農業銀行股份有限公司嘉實核心成長混合型證券投資基金 4,740,951 人民幣普通股 4,740,951 大洋中科 SPC 株式會社 4,130,870 人民幣普通股 4,130,870 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股

178、股東和前10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 無 參與融資融券業務股東情況說明（如有）（參見注 5）無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 57 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 趙鴻飛 本人 中國 否 主要職業及職務 本公司董事長、總經理 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。公司

179、與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 58 第七節 優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 59 第八節 可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。中科創達軟件股份有限公司

180、2020 年年度報告全文 60 第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）趙鴻飛 董事長、總經 現任 男 47 2012 年 09月 13 日 2021年 07月 12 日 135,480,723 6,666,555 128,814,168 鄒鵬程 副董事長、副總經理 現任 男 48 2012 年 09月 13 日 2021年 07月 12 日 1,091,226

181、272,807 818,419 王煥欣 董事、財務總監、董事會秘書 現任 女 36 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 0 0 康一 董事 現任 男 57 2020 年 01月 16 日 2021年 07月 12 日 0 0 王子林 董事 現任 女 37 2020 年 08月 31 日 2021年 07月 12 日 0 0 楊宇欣 董事 現任 男 43 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 446,524 446,524 許亮 獨立董事 現任 男 46 2015 年 03月 20 日 2021年 07月 12 日 0 0 王玥 獨立董事 現任

182、男 40 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 0 0 程麗 獨立董事 現任 女 61 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 0 0 孫濤 副總經理 現任 女 40 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 20,000 20,000 劉學徽 監事會主席 現任 男 54 2013 年 02月 05 日 2021年 07月 12 日 0 0 葉寧 監事 現任 女 41 2020 年 03月 18 日 2021年 07月 12 日 0 0 胡丹 職工代表監事 現任 女 42 2020 年 09月 22 日 2021年 07月 12

183、 日 7,909 -3,600 4,309 鄧鋒 董事 離任 男 58 2016 年 05月 20 日 2020年 08月 13 日 0 0 武文光 監事 離任 男 51 2019 年 072020年 030 0 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 61 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）月 08 日 月 18 日 王晶 職工代表監事 離任 女 38 2012 年 09月 13 日 2020年 09月 22 日 0 0 合計-137,046,382 0 6,

184、939,362-3,600 130,103,420 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 鄧鋒 董事 離任 2020 年 08 月 13 日 主動離職 武文光 監事 離任 2020 年 03 月 18 日 主動離職 王晶 職工代表監事 離任 2020 年 09 月 22 日 主動離職 康一 董事 被選舉 2020 年 01 月 16 日 增補董事 王子林 董事 被選舉 2020 年 08 月 31 日 增補董事 胡丹 職工代表監事 被選舉 2020 年 09 月 22 日 增補監事 葉寧 監事 被選舉

185、 2020 年 03 月 18 日 增補監事 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 非獨立董事：趙鴻飛先生，1974年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京理工大學計算機應用專業，工學碩士學位 自2008年3月至今擔任公司董事；自2009年10月至今擔任公司董事長；自2008年3月至2012年9月擔任公司總經理。自2006年9月至2008年2月，擔任北京天橋北大青鳥科技股份有限公司（現已更名為：信達地產股份有限公司）海外事業部副總經理；自1998年3月至2006年8月，歷任恩益禧（NEC）-中科院軟件研究所有限公司（現已

186、更名為：日電卓越軟件科技（北京）有限公司）工程師、項目經理。鄒鵬程先生，1973年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學自動化系，獲得學士學位 自2012年9月至今任公司副總經理，2008年12月至2011年9月歷任本公司產品市場部總監、戰略產品部總監，自2011年9月至2012年9月任公司高級副總裁；自2008年4月至2008年11月擔任廣州西格美信電子科技有限公司副總裁；2002年7月至2008年3月擔任中科紅旗軟件科技有限公司服務器研發部門經理；2000年6月至2002年6月擔任恩益禧（NEC）-中科院軟件研究所有限公司（現已更名為：日電卓越軟件科技（北京）有限公司）項目負責經

187、理；1999年7月至2000年4月，擔任美國EPIC公司（Epic Systems Corporation）軟件工程師。楊宇欣先生，1978年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學，學士學位 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 62 自2018年7月至今擔任公司董事；自2019年11月至今擔任黑芝麻智能科技（上海）有限公司首席市場營銷官；自2014年1月至2019年11月擔任公司副總裁；自2010年11月至2013年8月任廣東新岸線計算機系統芯片有限公司市場營銷副總裁；自2007年10月至2010年11月歷任ARM Ltd.移動市場業務發展經理、亞太區移動計算市場經理

188、；自2005年12月至2007年10月任 BDA中國有限公司首席分析師；自2002年7月至2005年12月任松下電器機電（中國）有限公司高級市場開發與銷售工程師。王煥欣女士，1985年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于吉林財經大學，經濟學學士學位，中國注冊會計師、國際注冊內審師 自2018年11月至今擔任公司董事；2018年10月至今擔任公司董事會秘書；2018年7月至今擔任公司財務總監；2017年9月至今，擔任公司戰略投資部副總裁；2012年12月至2016年3月，擔任公司審計部總監；2007年7月至2012年11月，歷任致同會計師事務所初級審計師、高級審計師、項目經理?？狄幌壬?，19

189、64年出生，美國國籍，畢業于美國伊利諾伊大學香檳分校（University of Illinois at Urbana-Champaign），理學博士。2018年至今，在中國科學技術大學任教；2013年至2018年，任紫光展銳科技有限公司首席科學家兼高級副總裁。王子林女士1984年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于吉林大學，理論經濟學博士，中國財政科學研究院財政學博士后。2018年10月至今在首都經濟貿易大學執教，2019年7月至今任首都經濟貿易大學碩士生導師；2018年12月至今兼任中國財政學會績效管理研究專業委員會副秘書長、委員。獨立董事：許亮先生，1975年出生，中國國籍，無境外永

190、久居留權，畢業于哈佛商學院，獲得工商管理碩士學位。自2015年3月至今擔任公司獨立董事，現任光影工場文化傳播有限公司董事長兼總經理、北京合一科文投資管理有限公司總經理。自2010年6月至2012年6月，擔任Bona Film Group Ltd（博納影業集團）副總裁、首席財務官；自2006年11月至2010年6月，擔任北京永新視博數字電視技術有限公司執行副總裁、首席財務官；自2005年10月至2006年10月，擔任鼎暉中國風險投資基金（CDH China Venture Capital Fund）助理副總裁；自2003年10月至2005年9月，歷任英特爾中國有限公司（Intel China L

191、td.）高級財務分析師、戰略項目經理。王玥先生，1981年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京交通大學，學士學位 自2018年7月擔任公司獨立董事；自2005年11月至今歷任天職國際會計師事務所審計員、項目經理、合伙人。程麗女士，1960年出生，中國國際，無境外永久居留權，畢業于日本專修大學法學系，碩士學位。自2018年7月擔任公司獨立董事；1995年至今，加入北京市通商律師事務所擔任合伙人；自1992年至1993年，曾在日中投資貿易促進協會和小松律師事務所工作和進修。非董事的高級管理人員：孫濤女士，1981年出生，中國國籍，無境外永久居留權，上海財經大學，學士學位。自2018年7月至

192、今擔任公司副總經理；2017年8月至今任公司人力資源副總裁；2005年3月至2017年7月，歷任思源集團營銷管理中心高級主管、總部企業發展部經理、企發中心運營部高級經理、濟南公司綜合總中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 63 監、總部人力資源中心總監、總部人力資源中心副總經理、理想控股科技業務板塊人力資源中心常務副總經理；2004年7月至2005年2月，任江蘇新蘇武打印設備有限公司協調員；2004年4月至2004年6月，任職于南京石林集團財務部。監事：劉學徽先生，1967年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京大學光華管理學院，EMBA學位。自2013年2月至今擔任公司監

193、事，2002年9月至今歷任高通無線半導體技術有限公司資深市場經理、產品市場總監；2000年2月至2002年8月擔任太陽計算機系統（中國）有限公司高級銷售經理；1996年4月至2000年1月擔任德州儀器（中國）有限公司銷售經理；1993年9月至1996年3月擔任鐵道科學研究院通信信號研究所工程師。葉寧女士1980年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于華東交通大學，經濟學學士 2018年5月至今任中科創達軟件股份有限公司綜合部高級經理；2016年9月至2018年4月任北京科百華科技發展有限公司綜合負責人；2015年4月至2016年4月任北京思源互聯科技有限公司人力資源總監；2003年11月至2

194、015年3月歷任北京思源興業房地產服務集團股份有限公司人事專員、行政人事經理、總裁辦主任助理、總裁辦副主任等職務；胡丹女士1979年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于武漢大學計算機科學與技術系計算機應用專業，工學碩士。2014年7月至今在中科創達軟件股份有限公司歷任項目經理、運營經理。2003年7月至2014年6月，任日電卓越軟件科技（北京）有限公司工程師、研發經理。在股東單位任職情況 適用 不適用 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 趙鴻飛 中天智慧科技有限公司 董事長 2014 年

195、 12 月 12 日 2020年 04月 09日 否 趙鴻飛 北京云創遠景軟件有限責任公司 董事 2016 年 07 月 11 日 2020年 04月 02日 否 趙鴻飛 安謀科技（中國）有限公司 董事 2018 年 06 月 25 日 2020年 05月 28日 否 趙鴻飛 Ninebot Limited 獨立董事 2019 年 04 月 02 日 否 趙鴻飛 云知聲智能科技股份有限公司 獨立董事 2019 年 06 月 10 日 否 趙鴻飛 深圳伽承荷華科技有限公司 執行董事、經理 2020 年 11 月 17 日 否 鄒鵬程 BELLUS 3D,INC.董事 2016 年 09 月 12

196、 日 否 王煥欣 武漢華信恒途科技發展有限公司 監事 2020 年 10 月 20 日 否 王煥欣 東莞聯信恒途科技發展有限公司 監事 2020 年 11 月 12 日 否 王煥欣 中天智慧科技有限公司 董事 2020 年 04 月 09 日 否 王煥欣 北京華信恒途科技發展有限公司 監事 2020 年 09 月 27 日 否 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 64 王煥欣 天津華信恒途科技發展有限公司 監事 2020 年 10 月 12 日 否 王煥欣 成都華信恒途科技發展有限公司 監事 2020 年 10 月 29 日 否 楊宇欣 深圳市魔蛋科技有限公司 董事 2015

197、年 07 月 13 日 否 楊宇欣 上海安牡信息技術有限公司 執行董事 2017 年 07 月 03 日 否 楊宇欣 北京安創空間科技有限公司 董事長 2016 年 03 月 03 日 2020年 01月 14日 否 楊宇欣 南京安創空間科技有限公司 執行董事 2017 年 10 月 18 日 2020年 01月 14日 否 楊宇欣 合肥安創空間信息技術有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 11 月 15 日 2020年 01月 07日 否 楊宇欣 重慶安創空間信息技術有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 07 月 12 日 2020年 01月 07日 否 楊宇欣 上海謀創信息技術有限

198、公司 執行董事 2017 年 07 月 03 日 2020年 05月 09日 否 楊宇欣 北京安創加速器科技有限公司 總經理 2018 年 07 月 17 日 2020年 01月 10日 否 楊宇欣 深圳市安創空間科技有限公司 總經理 2017 年 06 月 19 日 2020年 03月 03日 否 楊宇欣 深圳羚羊極速科技有限公司 監事 2016 年 06 月 08 日 否 楊宇欣 深圳進化動力數碼科技有限公司 監事 2016 年 06 月 29 日 否 楊宇欣 北京云創遠景軟件有限責任公司 監事 2017 年 06 月 15 日 2020年 04月 02日 否 楊宇欣 杭州格像科技有限公司

199、 董事 2017 年 06 月 05 日 否 楊宇欣 濟南安創空間電子科技有限公司 執行董事 2019 年 03 月 13 日 2020年 01月 16日 否 楊宇欣 合肥安時智造科技有限公司 董事 2019 年 03 月 06 日 2020年 04月 03日 否 王子林 北京星藝未來文化傳播有限公司 監事 2020 年 10 月 19 日 否 許亮 北京合一科文投資管理有限公司 執行董事、總經理 2013 年 05 月 06 日 是 許亮 天津合一科文投資管理有限公司 執行董事、總經理 2016 年 12 月 06 日 否 許亮 寧波合一科文投資管理有限公司 執行董事、總經理 2017 年

200、11 月 17 日 否 許亮 財知（天津）文化科技有限公司 執行董事、總經理 2017 年 12 月 11 日 否 許亮 無錫許亮影視文化工作室 執行董事 2017 年 03 月 31 日 否 許亮 諾德基金管理有限公司 獨立董事 2016 年 04 月 15 日 是 許亮 上海嘉龍日日煮信息科技有限公司 董事 2015 年 01 月 09 日 否 許亮 光影工場文化傳播有限公司 董事長、總經理 2014 年 04 月 14 日 否 許亮 北京基因映畫影業有限公司 董事長、總經理 2016 年 02 月 22 日 是 許亮 視知（北京）傳媒科技有限公司 董事 2016 年 11 月 28 日

201、否 許亮 嘉興曉視界投資管理有限公司 執行董事、總經理 2016 年 06 月 23 日 否 許亮 北京二只考拉文化傳媒有限公司 董事長 2016 年 03 月 04 日 否 許亮 北京費米子信息技術有限公司 董事 2015 年 09 月 06 日 否 許亮 北京遠程視界眼科醫院管理有限公司 副董事長 2016 年 08 月 30 日 否 許亮 湖南知了青年文化有限公司 董事 2017 年 03 月 23 日 否 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 65 許亮 麒麟合盛網絡技術股份有限公司 獨立董事 2018 年 11 月 08 日 是 許亮 北京天漢文化發展有限公司 董事 2

202、017 年 02 月 27 日 否 許亮 上海樂將影業有限公司 董事 2017 年 03 月 23 日 否 許亮 上海米贏文化發展有限公司 董事 2018 年 05 月 29 日 否 許亮 北京金甲殼蟲環境科技股份有限公司 監事會主席 2015 年 10 月 08 日 否 許亮 芳景文化工作室（北京）有限公司 董事 2019 年 03 月 25 日 否 許亮 北京日臻日新科技有限責任公司 執行董事、總經理 2019 年 01 月 28 日 否 許亮 北京非凡影界文化傳媒股份有限公司 董事 2018 年 07 月 08 日 否 許亮 腦洞科技有限公司 獨立非執行董事 2018 年 06 月 09

203、 日 是 許亮 OneSmart International Education Group Limited 獨立董事 2020 年 02 月 01 日 是 程麗 中國神威藥業集團有限公司 獨立非執行董事 2006 年 07 月 03 日 是 程麗 上海健麾信息技術股份有限公司 獨立董事 2019 年 05 月 09 日 是 程麗 國投資本股份有限公司 獨立董事 2019 年 07 月 18 日 是 程麗 北京巴士傳媒股份有限公司 獨立董事 2020 年 06 月 29 日 是 王玥 北京創財云信息科技有限公司 執行董事、經理 2015 年 10 月 10 日 否 王玥 北京創財智能科技有限公

204、司 董事長、經理 2018 年 02 月 26 日 否 王玥 北京創財慧識科技有限責任公司 董事長 2019 年 05 月 29 日 否 劉學徽 北京致雅起航健康管理有限公司 監事 2019 年 09 月 29 日 否 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 在公司擔任行政職務的董事、監事，高級管理人員的，按其所任崗位職務的薪酬制度領取報酬。董事報酬由董事會根據薪酬與考核委員會的提議，擬定報酬計劃，制訂預案報

205、股東大會批準。高級管理人員報酬由薪酬與考核委員會提議，擬定報酬計劃，報董事會批準。本報告期，在公司擔任行政職務的董事、監事，高級管理人員的工資報酬已支付完畢，2020年度獎金尚未支付，未在公司擔任行政職務的董事、獨立董事津貼已由公司支付完畢。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 趙鴻飛 董事長、總經理 男 47 現任 98.54 否 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 66 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 鄒鵬程 副董事

206、長、副總經理 男 48 現任 63 否 王煥欣 董事、財務總監、董事會秘書 女 36 現任 48 否 康一 董事 男 57 現任 7.33 否 王子林 董事 女 37 現任 1.86 否 楊宇欣 董事 男 43 現任 0 否 鄧鋒 董事 男 58 離任 0 否 許亮 獨立董事 男 46 現任 8 否 王玥 獨立董事 男 40 現任 8 否 程麗 獨立董事 女 61 現任 8 否 孫濤 副總經理 女 40 現任 57.6 否 劉學徽 監事會主席 男 54 現任 0 否 葉寧 監事 女 41 現任 29.2 否 胡丹 職工代表監事 女 42 現任 32.92 否 王晶 職工代表監事 女 38 離任

207、 29.2 否 合計-391.65-公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 報告期內可行權股數 報告期內已行權股數 報告期內已行權股數行權價格（元/股）報告期末市價（元/股）期初持有限制性股票數量 本期已解鎖股份數量 報告期新授予限制性股票數量 限制性股票的授予價格（元/股）期末持有限制性股票數量 鄒鵬程 副董事長、副總經理 200,000 48.06 200,000 王煥欣 董事、財務總監、董事會秘書 300,000 48.06 300,000 楊宇欣 董事 93,810 21.87 93,810 楊宇欣 董事 352,714 86,000 1

208、3.59 352,714 孫濤 副總經理 20,000 8,000 13.59 20,000 合計-0 0-466,524 94,000 500,000-966,524 備注（如有）鄒鵬程、王煥欣所持第二類限制性股票尚未解除限售 楊宇欣、孫濤所持股權激勵限制性股票已全部解除限售 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 67 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成、員工數量、專業構成及教育程度及教育程度 母公司在職員工的數量（人）269 主要子公司在職員工的數量（人）7,106 在職員工的數量合計（人）7,375 當期領取薪酬員工總人數（人）7,643 母公司及主要

209、子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 0 銷售人員 38 技術人員 6,800 財務人員 56 行政人員 481 合計 7,375 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士及以上學歷 5 碩士學歷 637 本科學歷 5,391 本科以下學歷 1,342 合計 7,375 2、薪酬政策、薪酬政策 公司薪酬政策的宗旨在于將員工利益與公司業務發展與股東利益有效結合，吸引、保留和激勵關鍵人才。責任、能力和貢獻是公司的價值分配依據，將總薪酬水平和對組織的價值及績效有效鏈接。薪酬與福利是公司價值分配及員工綜合獲得的重要組成部分。公司建立了成長性的工資體

210、系，將結合公司經營狀況與市場薪酬狀況進行調節和改善，同時倡導向“團結奮斗者”傾斜的薪酬理念，依據對組織的價值，并結合市場調查數據設計和調整工資架構體系。公司的福利體系以國家基本社會保障制度為基礎，同時提供商業保險、補充醫療保險補貼、禮金、撫慰金、午餐、誤餐補貼及交通補貼等補充福利，為員工提供豐富、完備的福利保障。公司通過實施購房無息貸款制度與員工持股計劃，保留核心員工，為構建全面薪酬體系，持續加強人力資源管理能力，同時為公司業務的穩健發展提供了持續、穩定的人才保證。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 中科創達軟件股份有限公司 202

211、0 年年度報告全文 68 報告期內計入營業成本部分的職工薪酬總額為80,557.74萬元，占公司營業成本總額的54.96；公司利潤對職工薪酬總額變化的敏感性低；核心技術人員占比約為4.5%，薪酬占比約為11%，2020年核心人員離職率為1.1%。3、培訓計劃、培訓計劃 公司注重員工的發展和成長，推廣“導師制”、職位體系評估，為員工融入與發展提供了基礎，員工可依據自身特長、職業興趣以及公司需求，選擇適合的職業發展方向和機會。為促進員工職業能力的持續提升，公司建立并不斷建設中高層與一線經理“領導力”的培養體系，為員工制定系統的人力資源管理策略，通過特定人才發展項目提供多元化的能力培訓和進修機會，包

212、括課堂學習、線上、在崗培訓、外派培訓、項目實踐和導師輔導等多種學習形式。同時，針對全體員工設定了基于文化價值、個人發展能力、自我覺察與技術發展的分享課程，為員工提供全面的成長支持、公平的職位晉升和發展空間。4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 69 第十節 公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則、深圳證券交易所創業板股票上市規則、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等法律、法規和中國證監會有關法律法規等要求，結合本公司的具體情況，不斷完善公司的法人治理結構，建

213、立健全公司內部管理和控制制度，持續深入開展公司治理活動，促進公司規范運作。1、關于股東與股東大會 公司嚴格按照公司法、公司章程、上市公司股東大會規則等相關法律、法規和規范性文件的要求召開股東大會，規范股東大會的召集、召開及表決程序，確保所有股東享有平等的股東地位、平等的股東權利，并承擔相應的義務，充分保護股東的合法權益，讓中小投資者充分行使自己的權利；通過聘請律師出席見證，保證了會議的召集、召開和表決程序的合法性。2、關于公司與實際控制人 公司按照公司法、證券法、公司章程及證券監管部門的有關規定正確處理與實際控制人的關系。本公司實際控制人依法行使其權利并承擔相應義務，無占用公司資金、越權行使職

214、權的情形，公司不存在向實際控制人提供擔保和財務資助的情形。本公司具有自主經營能力，在業務、人員、資金、財務等方面均獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部機構能夠按照各自的議事規則和規章制度獨立運作，各司其職。3、關于董事與董事會 公司第三屆董事會由9名董事組成，董事會人數及人員構成均符合法律、法規和公司章程的規定。公司依法選聘3名獨立董事，其中1名為會計專業人士，1名為法律專業人士，符合中國證監會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見的要求。董事會下設戰略、審計、薪酬與考核、提名四個委員會，制訂了相應的議事規則。公司董事嚴格按照董事會議事規則、獨立董事工作制度及各委員會工作規則等規章制度開

215、展工作，勤勉盡責，確保董事會的有效運作和科學決策。4、關于監事與監事會 公司監事會設監事3名，其中職工監事1名，監事會的人數和構成符合法律、法規的要求。各位監事嚴格按照公司法、公司章程及本議事規則的規定履行職責，對全體股東負責，對公司財務以及公司董事、總經理及其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。5、內部審計制度的建立與執行 為規范經營管理，控制風險，保證經營業務活動的正常開展，公司根據公司法、證券法、企業內部控制基本規范等相關法律法規、規范性文件和公司規章制度有關規定和要求，結合公司的實際情況、自身特點和管理需要，制定了貫穿于公司經營管理各層面、各環節的內部

216、控制體系，并不斷完善。通過對公司各項治理制度的規范和落實，公司的治理水平不斷提高，有效地保證了公司各項經營目標的實現。公司董事會下設審計委員會，主要負責公司內部審計與外部審計之間進行溝通，并監督公司內部審計制度的實施，審查公司內部控制制度的執行情況，審查公司的財務信息等。審計委員會下設獨立的審計部，中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 70 審計部直接對審計委員會負責及報告工作。6、關于信息披露與透明度 公司根據深圳證券交易所股票上市規則、公司章程、信息披露管理制度等規定，認真履行信息披露義務，真實、準確、及時、完整地披露信息，確保公司所有股東公平的獲得公司相關信息。公司指定證券

217、時報、證券日報、巨潮資訊網http：/為公司信息披露的報紙和網站，同時還通過投資者來訪接待、公司網站信息發布、電話專線、回答投資者提問等方式保持與投資者的良好溝通和信息透明度。7、關于相關利益者 公司充分尊重和維護利益相關者的合法權益，實現股東、職工和社會等各方面利益的協調平衡，重視公司的社會責任，與利益相關者積極溝通、合作，共同推動公司持續、健康地發展。公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、

218、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司自成立及上市以來嚴格按照公司法、證券法等有關法律法規及公司章程的相關要求規范運作，在業務、資產、人員、機構和財務等方面獨立于公司控股股東。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 49.80%2020 年 01 月 16 日 2020 年 01 月 16

219、 日 公告編號：2020-004 2019 年度股東大會 年度股東大會 49.60%2020 年 03 月 18 日 2020 年 03 月 18 日 公告編號：2020-039 2020 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 40.72%2020 年 08 月 31 日 2020 年 08 月 31 日 公告編號：2020-076 2020 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 40.22%2020 年 11 月 25 日 2020 年 11 月 25 日 公告編號：2020-103 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 中科創

220、達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 71 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 許亮 10 0 10 0 0 否 2 王玥 10 0 10 0 0 否 0 程麗 10 0 10 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會的說明 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立

221、董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，獨立董事嚴格按照公司章程、獨立董事工作制度等的相關規定勤勉履行職責，忠實履行職務，積極參加歷次董事會，審議各項議案。通過出席董事會、現場辦公等方式，深入了解公司經營狀況和內部控制的建設及董事會各項決議執行情況，并利用自已的專業優勢為公司經營和發展提出了合理化的意見和建議，對公司利潤分配、股權激勵等相關事項發表了客觀、公正

222、的獨立意見，對董事會決策的公正、公平及保護中小投資者利益起到了積極作用。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 為進一步完善公司法人治理結構，促進公司董事會科學、高效決策以及建立對公司管理層績效評價機制和激勵機制，參照上市公司治理準則及公司章程等有關規定，公司董事會設立戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個董事會下設委員會，報告期內，各委員會履職情況如下：1、審計委員會履職情況 報告期內，審計委員會根據公司章程、董事會審計委員會工作制度等相關要求，積極履行職責。嚴格監督公司內部審計制度的實施，定期審議公司的財務報告，了解公

223、司財務狀況和經營情況。2、戰略委員會履職情況 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 72 報告期內，戰略委員會按照公司章程、董事會戰略委員會工作制度等相關要求，積極關注行業和市場發展動態，結合公司實際狀況，為公司的高質量、高速度發展出謀劃策，促進了公司決策的科學性、高效性。3、薪酬與考核委員會履職情況 報告期內，薪酬與考核委員會按照公司章程、董事會薪酬與考核委員會工作制度等相關要求對董事、高管薪酬等情況進行監督，審查限制性股票激勵計劃滿足解除限售條件、股權激勵計劃等事項，促進公司在規范運作的基礎上，進一步提高在薪酬考核方面的科學性。4、提名委員會履職情況 報告期內，提名委員會按照

224、公司章程、董事會提名委員會工作制度等相關要求，對公司增補董事的提名進行了認真的審查，未發現公司法及相關法律法規規定禁止擔任上市公司董事的情形。七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司采用高級管理人員的薪酬與公司業績掛鉤的績效考核與激勵約束機制，公司高級管理人員實行基本年薪和年終績效考核相結合的薪酬制度；年末根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績，由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考核，并監督薪酬制度執

225、行情況。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪，并進行獎懲。同時對核心經營團隊采取長期激勵措施，通過對組織單元經營效益結果考核，實現公司與核心經營團隊經營效益的分享 九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2021 年 03 月 15 日 內部控制評價報告全文披露索引 http：/ 內部控制自我評價報告 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例

226、 100.00%缺陷認定標準 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 73 類別 財務報告 非財務報告 定性標準（1）重大缺陷：一項內部控制缺陷單獨或連同其他缺陷具備合理可能性導致不能及時防止、發現并糾正財務報表中的重大錯報。如：公司董事、監事和高級管理人員的舞弊行為；注冊會計師發現的卻未被公司內部控制識別的當期財務報告中的重大錯報；審計委員會和審計部門對公司的對外財務報告和財務報告內部控制監督無效。（2）重要缺陷：內部控制缺陷單獨或連同其他缺陷具備合理可能性導致不能及時防止或發現并糾正財務報告中雖然未達到和超過重要性水平，但仍應引起董事會和管理層重視的錯報。如：未依照公認會計準則

227、選擇和應用會計政策；未建立反舞弊程序和控制措施；重要信息泄露并對公司業務運作帶來重大損失；對于期末財務報告過程的控制不能合理保證編制的財務報表達到真實、準確的目標。（3）一般缺陷：不構成重大缺陷和重要的財務報告內部控制缺陷。（1）重大缺陷：違反國家法律法規或規范性文件；重要業務缺乏制度控制或系統性失效，且缺乏有效的補償性控制；內部控制評價的結果特別是重大缺陷未得到有效整改；其他對公司產生重大負面影響的情形。（2）重要缺陷：重要業務制度或系統存在缺陷；內部控制評價的結果特別是重要缺陷未得到整改；其他對公司產生較大負面影響的情形。（3）一般缺陷：決策程序效率不高；一般業務制度或系統存在缺陷；一般缺

228、陷未得到整改；其他對公司產生負面影響的情形。定量標準（1）重大缺陷：潛在錯報金額大于最近一個會計年度公司合并報表凈利潤的 5%或 1000 萬元。（2）重要缺陷：潛在錯報金額介于最近一個會計年度公司合并報表凈利潤的1%-5%或200萬元-1000 萬元。（3）一般缺陷：潛在錯報金額小于最近一個會計年度公司合并報表凈利潤的 1%或200 萬元。（1）重大缺陷：直接損失資產凈額的1%。（2）重要缺陷：資產凈額的 0.5%直接損失資產凈額的 1%。（3）一般缺陷：直接損失資產凈額的 0.5%。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺

229、陷數量（個）0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 內部控制鑒證報告 內部控制鑒證報告中的審議意見段 我們認為，中科創達公司于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照企業內部控制基本規范建立的與財務報表相關的內部控制。內控鑒證報告披露情況 披露 內部控制鑒證報告全文披露日期 2021 年 03 月 15 日 內部控制鑒證報告全文披露索引 http：/ 內部控制自我評價報告的審核評價意見 內控鑒證報告意見類型 標準無保留意見 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 74 非財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的

230、內部控制鑒證報告 是 否 會計師事務所出具的內部控制鑒證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 75 第十一節 公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 76 第十二節 財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2021 年 03 月 15 日 審計機構名稱 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號 亞會審字（2021）第 01120001 號 注冊會

231、計師姓名 李萬軍、蔡中伏 審計報告正文 中科創達軟件股份有限公司全體股東：中科創達軟件股份有限公司全體股東：一一、審計意見、審計意見 我們審計了中科創達軟件股份有限公司（以下簡稱中科創達公司）的財務報表，包括 2020年 12 月 31 日的合并及公司資產負債表，2020年度的合并及公司利潤表、合并及公司現金流量表、合并及公司股東權益變動表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了中科創達公司 2020年 12 月 31 日合并及公司的財務狀況以及 2020 年度合并及公司的經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎

232、 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于中科創達公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。（一）收入確認 1、事項描述 中科創達公司是智能操作系統產品和技術提供商，主要以智能操作系統技術為核心，聚焦人

233、工智能關鍵技術，助力并加速智能系統、智能物聯網、新一代網聯汽車等領域的產品化與技術創新。收入來源主要系向客戶提供軟件開發和技術服務等，如財務報表附注五、40所示，中科創達公司2020年度營業收入262,788.36萬元。營業收入是中科創達公司的主要利潤來源和關鍵業績指標，收入確認的準確和完整對中科創達公司利潤的影響較大。因此，我們將收入確認作為關鍵審計事項。2、審計應對 我們針對收入確認和計量問題執行的審計程序包括但不限于：中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 77 1.了解和評價與營業收入確認相關的內部控制的設計及運行的有效性；2.檢查主要客戶合同，識別與商品控制權轉移相關的合

234、同條款和條件，評價收入確認會計政策是否符合企業會計準則要求；3.結合收入類型對營業收入以及毛利情況實施分析程序，判斷本期收入金額是否出現異常波動及波動的原因是否合理；4.從營業收入記錄和合同臺賬中選取樣本執行細節性測試，檢查支持性文件是否齊全，收入確認是否準確和完整；5.根據客戶交易的特點和性質，選取樣本執行函證程序，以確認商品銷售收入發生額的真實性和準確性。6.進行截止性測試，關注是否存在重大跨期的情形。7.檢查與營業收入相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報和披露。(二)商譽減值 1、事項描述 如財務報表附注五、17所述，截至2020年12月31日，中科創達公司合并報表中商譽列報金額為4

235、2,883.49萬元，分別系中科創達公司2016年4月收購北京愛普新思電子技術有限公司和北京慧馳科技有限公司確認的商譽2,978.41萬元，2017年2月收購Rightware Oy確認的商譽21,562.19萬元，2018年3月收購MM Solutions EAD確認的商譽18,342.89萬元。根據企業會計準則，中科創達公司管理層在每年年度終了對商譽進行減值測試。減值評估涉及確定折現率、未來期間銷售增長率、毛利率等評估參數，商譽減值測試的評估過程復雜，需依賴管理層的判斷，因此我們將商譽減值識別為關鍵審計事項。2、審計應對 我們針對商譽減值上述關鍵審計事項執行的主要審計程序包括：（1）了解與

236、商譽減值相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；（2）復核管理層以前年度對未來現金流量現值的預測和實際經營結果，評價管理層過往預測的準確性；（3）了解并評價管理層聘用的外部評估專家的勝任能力、專業素質和客觀性；（4）評價管理層在減值測試中使用方法的合理性和一致性；（5）評價管理層在減值測試中采用的關鍵假設的合理性；（6）測試管理層在減值測試中使用數據的準確性、完整性和相關性，并復核減值測試中有關信息的內在一致性；（7）檢查與商譽減值相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報和披露。四、其他信息四、其他信息 中科創達公司管理層（以下簡稱管理層）對

237、其他信息負責。其他信息包括A股2020年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 中科創達公司管理層（以下簡稱管理層）負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實

238、現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估中科創達公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項，并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算中科創達公司、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督中科創達公司的財務報告過程。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 78 六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在

239、某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。

240、（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對中科創達公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致中科創達公司不能持續經營。（5）評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。（6）就中科創達公司中實體或業務活動

241、的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后

242、果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：中科創達軟件股份有限公司 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 2,087,344,251.19 748,432,507.30 結算備付金 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 79 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 6,644,757.39 1,092,306

243、.80 應收賬款 792,130,107.41 657,837,010.78 應收款項融資 預付款項 68,080,718.12 33,636,867.85 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 39,068,323.12 38,246,529.17 其中：應收利息 4,984,862.42 應收股利 買入返售金融資產 存貨 400,473,244.66 34,586,296.35 合同資產 3,128,913.95 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 1,632,839.97 2,337,720.00 其他流動資產 30,710,532.69 14,385,707.23

244、流動資產合計 3,429,213,688.50 1,530,554,945.48 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 36,619,584.88 47,866,382.76 長期股權投資 67,221,794.07 40,285,553.80 其他權益工具投資 726,855,245.93 313,798,796.24 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 420,809,706.05 84,573,677.58 在建工程 16,925,615.87 1,608,346.31 生產性生物資產 油氣資產 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 80

245、項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 使用權資產 無形資產 251,012,278.09 256,979,642.08 開發支出 104,850,442.04 83,066,977.19 商譽 428,834,911.67 418,417,324.23 長期待攤費用 38,519,313.77 33,138,461.57 遞延所得稅資產 36,752,256.30 8,484,002.12 其他非流動資產 10,825,391.02 非流動資產合計 2,128,401,148.67 1,299,044,554.90 資產總計 5,557,614,837.17

246、 2,829,599,500.38 流動負債：短期借款 310,696,950.00 402,331,160.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 8,455,200.00 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 152,407,396.16 80,379,421.79 預收款項 36,331,723.90 合同負債 259,928,729.23 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 224,337,579.65 173,749,881.11 應交稅費 33,501,646.87 28,572,592.89 其他應付款 58,687,004.

247、88 44,368,591.14 其中：應付利息 400,110.71 175,549.87 應付股利 127,602.38 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 3,264,570.00 3,179,345.40 其他流動負債 29,876,788.31 16,092,773.35 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 81 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動負債合計 1,072,700,665.10 793,460,689.58 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 4,947,843.43 3,61

248、8,576.50 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 703,273.98 遞延收益 55,459,685.39 22,894,855.18 遞延所得稅負債 37,397,172.02 39,711,435.72 其他非流動負債 非流動負債合計 97,804,700.84 66,928,141.38 負債合計 1,170,505,365.94 860,388,830.96 所有者權益：股本 423,150,107.00 402,515,097.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,395,153,550.80 644,651,61

249、6.14 減：庫存股 10,291,718.23 其他綜合收益 394,731,100.92 80,177,494.81 專項儲備 盈余公積 71,415,148.17 64,036,665.92 一般風險準備 未分配利潤 1,042,298,245.20 734,892,565.18 歸屬于母公司所有者權益合計 4,326,748,152.09 1,915,981,720.82 少數股東權益 60,361,319.14 53,228,948.60 所有者權益合計 4,387,109,471.23 1,969,210,669.42 負債和所有者權益總計 5,557,614,837.17 2,8

250、29,599,500.38 法定代表人：趙鴻飛 主管會計工作負責人：王煥欣 會計機構負責人：王珊珊 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 82 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 212,553,075.51 306,190,760.28 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 4,768,786.39 144,000.00 應收賬款 438,635,372.34 435,697,292.32 應收款項融資 預付款項 166,336,956.29 73,955,419.92

251、 其他應收款 1,666,812,590.69 79,108,780.93 其中：應收利息 384,750.00 應收股利 存貨 110,254,527.58 321,959.30 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 61,709.59 744,479.94 其他流動資產 11,745,607.98 3,812,480.42 流動資產合計 2,611,168,626.37 899,975,173.11 非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 4,283,110.05 4,226,019.68 長期股權投資 941,907,679.35 888,808,871.75 其他權益

252、工具投資 354,590,635.79 180,653,231.28 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 11,573,938.05 7,276,902.78 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 49,825,689.95 21,300,706.91 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 83 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 開發支出 22,557,601.21 35,502,310.62 商譽 長期待攤費用 15,514,980.53 17,643,313.59 遞延所得稅資產 13,581,292.68

253、3,553,937.14 其他非流動資產 10,825,391.02 非流動資產合計 1,413,834,927.61 1,169,790,684.77 資產總計 4,025,003,553.98 2,069,765,857.88 流動負債：短期借款 310,696,950.00 384,331,160.00 交易性金融負債 8,455,200.00 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 164,418,272.04 85,791,497.86 預收款項 6,734,822.65 合同負債 81,069,610.62 應付職工薪酬 46,359,440.26 44,262,049.91 應交稅費

254、4,887,960.17 2,243,847.43 其他應付款 31,161,364.50 31,559,358.81 其中：應付利息 324,111.82 85,251.12 應付股利 127,602.38 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 12,430,445.14 11,010,426.51 流動負債合計 651,024,042.73 574,388,363.17 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 703,273.98 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 84 項目 2020 年 12

255、 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 遞延收益 30,000,000.00 12,870,000.00 遞延所得稅負債 9,905,940.78 2,912,200.33 其他非流動負債 非流動負債合計 39,905,940.78 16,485,474.31 負債合計 690,929,983.51 590,873,837.48 所有者權益：股本 423,150,107.00 402,515,097.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,384,859,854.32 645,008,839.28 減：庫存股 10,291,718.23 其他綜合收益 89,153,4

256、67.01 26,209,802.95 專項儲備 盈余公積 71,415,148.17 64,036,665.92 未分配利潤 365,494,993.97 351,413,333.48 所有者權益合計 3,334,073,570.47 1,478,892,020.40 負債和所有者權益總計 4,025,003,553.98 2,069,765,857.88 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 85 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業總收入 2,627,883,627.26 1,826,858,644.65 其中：營業收入 2,

257、627,883,627.26 1,826,858,644.65 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,252,988,927.28 1,649,937,281.34 其中：營業成本 1,465,874,709.16 1,048,096,984.46 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 7,208,216.73 4,915,564.55 銷售費用 109,046,281.65 86,504,129.03 管理費用 261,986,863.93 210,156,920.96 研發費用 402,661,

258、749.80 280,714,540.25 財務費用 6,211,106.01 19,549,142.09 其中：利息費用 16,307,767.39 17,291,837.57 利息收入 20,234,631.15 3,616,859.23 加：其他收益 91,304,814.98 75,942,491.77 投資收益（損失以“”號填列）9,983,247.10 3,280,573.44 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 2,350,629.30 928,539.74 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（

259、損失以“”號填列）304,267.45-478,835.91 信用減值損失（損失以“-”號填列）-14,492,790.39-7,985,892.55 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 86 項目 2020 年度 2019 年度 資產減值損失（損失以“-”號填列）410.82-1,291,765.00 資產處置收益（損失以“-”號填列）5,237.82 三、營業利潤（虧損以“”號填列）461,999,887.76 246,387,935.06 加：營業外收入 814,642.10 262,187.12 減：營業外支出 768,089.43 960,939.09 四、利潤總額（

260、虧損總額以“”號填列）462,046,440.43 245,689,183.09 減：所得稅費用 12,304,398.36 8,640,318.76 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）449,742,042.07 237,048,864.33 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）449,742,042.07 237,048,864.33 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 443,461,223.30 237,638,168.45 2.少數股東損益 6,280,818.77-589,304.12 六、其他綜合

261、收益的稅后凈額 314,549,466.42 16,087,542.43 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 314,553,606.11 16,088,400.75 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 303,431,209.24 13,179,926.77 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 303,431,209.24 13,179,926.77 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 11,122,396.87 2,908,473.98 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益

262、-834,389.03 272,194.23 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 11,956,785.90 2,636,279.75 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額-4,139.69-858.32 七、綜合收益總額 764,291,508.49 253,136,406.76 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 87 項目 2020 年度 2019 年度 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 758,014,829.41 253,726,569.20

263、歸屬于少數股東的綜合收益總額 6,276,679.08-590,162.44 八、每股收益：（一）基本每股收益 1.0805 0.5941 （二）稀釋每股收益 1.0670 0.5897 法定代表人：趙鴻飛 主管會計工作負責人：王煥欣 會計機構負責人：王珊珊 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業收入 929,437,688.77 618,349,684.08 減：營業成本 642,820,834.56 394,202,344.48 稅金及附加 1,352,432.42 969,673.66 銷售費用 36,553,642.14 16,049,

264、178.51 管理費用 55,974,079.22 50,795,567.94 研發費用 114,148,166.98 85,241,338.86 財務費用 19,403,752.92 15,511,487.89 其中：利息費用 15,595,184.89 14,226,310.52 利息收入 6,532,828.00 2,663,441.78 加：其他收益 23,610,354.91 23,106,842.83 投資收益（損失以“”號填列）8,920,857.78 2,954,228.50 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 1,642,876.46 2,954,228.50 以攤余成本計

265、量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）304,267.45-478,835.91 信用減值損失（損失以“-”號填列）-5,278,649.48-5,973,677.90 資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“-”號填列）-15,369.91 二、營業利潤（虧損以“”號填列）86,726,241.28 75,188,650.26 加：營業外收入 297.01 87,076.88 減：營業外支出 585,154.00 882,164.92 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）86,141,384.29

266、74,393,562.22 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 88 項目 2020 年度 2019 年度 減：所得稅費用 2,728,025.37 5,663,480.20 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）83,413,358.92 68,730,082.02 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）83,413,358.92 68,730,082.02 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 62,943,664.06 32,619,557.24 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 62,943,664.06 32,619,557.24 1

267、.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 62,943,664.06 32,619,557.24 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 146,357,022.98 101,349,639.26 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表

268、 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 2,476,965,364.32 1,811,983,540.67 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 89 項目 2020 年度 2019 年度 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 9,594,174.24 8,565,708.8

269、9 收到其他與經營活動有關的現金 161,028,974.34 67,860,739.59 經營活動現金流入小計 2,647,588,512.90 1,888,409,989.15 購買商品、接受勞務支付的現金 756,115,144.32 585,035,395.95 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 1,242,027,395.87 890,168,260.98 支付的各項稅費 90,394,486.26 72,264,278.97 支付其

270、他與經營活動有關的現金 217,719,032.55 198,730,456.37 經營活動現金流出小計 2,306,256,059.00 1,746,198,392.27 經營活動產生的現金流量凈額 341,332,453.90 142,211,596.88 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 11,169,500.37 81,174,606.60 取得投資收益收到的現金 7,618,567.89 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 252,180.26 64,550.05 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 232,193.14

271、 投資活動現金流入小計 19,272,441.66 81,239,156.65 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 405,798,243.04 87,639,882.66 投資支付的現金 138,769,086.85 52,767,360.15 質押貸款凈增加額 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 90 項目 2020 年度 2019 年度 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 8,658,300.73 支付其他與投資活動有關的現金 6,038,283.14 投資活動現金流出小計 544,567,329.89 155,103,826.68 投資活動產生的現金流量

272、凈額-525,294,888.23-73,864,670.03 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 1,700,683,387.35 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 14,876,167.14 取得借款收到的現金 866,234,001.83 468,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 7,814,966.53 181,014,900.30 籌資活動現金流入小計 2,574,732,355.71 649,014,900.30 償還債務支付的現金 956,609,103.99 605,070,009.66 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 68,621,24

273、4.51 53,828,437.56 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 19,212,533.34 25,705,575.37 籌資活動現金流出小計 1,044,442,881.84 684,604,022.59 籌資活動產生的現金流量凈額 1,530,289,473.87-35,589,122.29 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-16,259,878.05-6,239,082.92 五、現金及現金等價物凈增加額 1,330,067,161.49 26,518,721.64 加：期初現金及現金等價物余額 740,494,967.23 713,976,

274、245.59 六、期末現金及現金等價物余額 2,070,562,128.72 740,494,967.23 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 856,484,321.57 581,283,801.57 收到的稅費返還 2,707,682.99 2,249,993.89 收到其他與經營活動有關的現金 221,464,474.77 99,925,415.41 經營活動現金流入小計 1,080,656,479.33 683,459,210.87 購買商品、接受勞務支付的現金 648,257

275、,219.79 415,631,972.61 支付給職工以及為職工支付的現金 116,402,020.99 123,793,396.22 支付的各項稅費 7,416,027.74 7,608,440.30 支付其他與經營活動有關的現金 221,043,368.51 182,487,109.34 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 91 項目 2020 年度 2019 年度 經營活動現金流出小計 993,118,637.03 729,520,918.47 經營活動產生的現金流量凈額 87,537,842.30-46,061,707.60 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的

276、現金 100,000.00 7,800,000.00 取得投資收益收到的現金 7,277,981.33 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 64,550.05 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 7,377,981.33 7,864,550.05 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 12,948,858.94 19,921,769.14 投資支付的現金 111,205,303.54 26,000,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 8,658,300.73 支付其他與投資活動有關的現金 投資活

277、動現金流出小計 124,154,162.48 54,580,069.87 投資活動產生的現金流量凈額-116,776,181.15-46,715,519.82 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 81,546,137.92 取得借款收到的現金 842,814,031.83 450,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 7,638,336.10 180,907,551.87 籌資活動現金流入小計 931,998,505.85 630,907,551.87 償還債務支付的現金 916,578,640.00 420,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金

278、68,016,476.41 51,156,577.69 支付其他與籌資活動有關的現金 18,758,663.04 16,936,907.30 籌資活動現金流出小計 1,003,353,779.45 488,093,484.99 籌資活動產生的現金流量凈額-71,355,273.60 142,814,066.88 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-2,310,517.25-2,243,975.74 五、現金及現金等價物凈增加額-102,904,129.70 47,792,863.72 加：期初現金及現金等價物余額 298,689,244.94 250,896,381.22 六、期末現金及現金

279、等價物余額 195,785,115.24 298,689,244.94 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 92 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2020年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 402,515,097.00 644,651,616.14 10,291,718.23 80,177,494.81 64,036,665.92 734,892,565.18

280、1,915,981,720.82 53,228,948.60 1,969,210,669.42 加：會計政策變更 -962,853.64 -74,029,528.62 -74,992,382.26-751,977.81-75,744,360.07 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 402,515,097.00 644,651,616.14 10,291,718.23 80,177,494.81 63,073,812.28 660,863,036.56 1,840,989,338.56 52,476,970.79 1,893,466,309.35 三、本期增減變動金額（減

281、少以“”號填列）20,635,010.00 1,750,501,934.66-10,291,718.23 314,553,606.11 8,341,335.89 381,435,208.64 2,485,758,813.53 7,884,348.35 2,493,643,161.88（一）綜合收益總額 313,193,606.11 443,461,223.30 756,654,829.41 6,276,679.08 762,931,508.49（二）所有者投入和減少資本 20,635,010.00 1,750,343,918.44-10,291,718.23 1,781,270,646.67

282、1,015,538.51 1,782,286,185.18 1所有者投入的普通股 1,684,529,566.04 1,684,529,566.04-1,299,679.15 1,683,229,886.89 2 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 20,652,110.00 65,814,352.40-10,291,718.23 96,758,180.63 2,315,217.66 99,073,398.29 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 93 項目 2020年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公

283、積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 4其他-17,100.00 -17,100.00 -17,100.00（三）利潤分配 8,341,335.89 -60,666,015.66 -52,324,679.77 -52,324,679.77 1提取盈余公積 8,341,335.89 -8,341,335.89 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -52,324,679.77 -52,324,679.77 -52,324,679.77 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1,360,000.00 -1,359,999

284、.00 1.00 1.00 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 1,360,000.00 -1,359,999.00 1.00 1.00 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 158,016.22 158,016.22 592,130.76 750,146.98 四、本期期末余額 423,150,107.00 2,395,153,550.80 0.00 394,731,100.92 71,415,148.17 1,042,298,245.20 4,326,748,152

285、.09 60,361,319.14 4,387,109,471.23 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 94 上期金額 單位：元 項目 2019年年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 403,090,847.00 384,344.40 650,901,645.01 94,789,061.50 5,186,311.83 57,163,657.72 471,764,959.41 1,493,702,703.

286、87 58,059,760.60 1,551,762,464.47 加：會計政策變更 58,902,782.23 58,902,782.23 58,902,782.23 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 403,090,847.00 384,344.40 650,901,645.01 94,789,061.50 64,089,094.06 57,163,657.72 471,764,959.41 1,552,605,486.10 58,059,760.60 1,610,665,246.70 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-575,750.00 -384,344

287、.40-6,250,028.87-84,497,343.27 16,088,400.75 6,873,008.20 263,127,605.77 363,376,234.72-4,830,812.00 358,545,422.72（一）綜合收益總額 66,373,388.87 237,638,168.45 304,011,557.32-590,162.44 303,421,394.88（二）所有者投入和減少資本-575,750.00 -2,044,778.50-84,345,959.67 81,725,431.17 49,140.64 81,774,571.81 1所有者投入的普通股 2 其他

288、權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 -2,044,778.50-84,345,959.67 82,301,181.17 103,791.08 82,404,972.25 4其他-575,750.00 -575,750.00-54,650.44-630,400.44（三）利潤分配 -151,383.60 6,873,008.20 -43,051,927.33 -36,027,535.53 -36,027,535.53 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 95 項目 2019年年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本

289、公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 1提取盈余公積 6,873,008.20 -6,873,008.20 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -151,383.60 -36,178,919.13 -36,027,535.53 -36,027,535.53 4其他 （四）所有者權益內部結轉 -50,284,988.12 68,541,364.65 18,256,376.53-84,539.83 18,171,836.70 1 資本公積轉增資本（或股本）2 盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4 設定

290、受益計劃變動額結轉留存收益 5 其他綜合收益結轉留存收益 -50,284,988.12 68,541,364.65 18,256,376.53 18,256,376.53 6其他 -84,539.83-84,539.83（五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 -384,344.40-4,205,250.37 -4,589,594.77-4,205,250.37-8,794,845.14 四、本期期末余額 402,515,097.00 644,651,616.14 10,291,718.23 80,177,494.81 64,036,665.92 734,892,565.18 1,9

291、15,981,720.82 53,228,948.60 1,969,210,669.42 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 96 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2020 年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 402,515,097.00 645,008,839.28 10,291,718.23 26,209,802.95 64,036,665.92 351,413,333.48 1,478,892,020.40

292、加：會計政策變更 -962,853.64-8,665,682.77 -9,628,536.41 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 402,515,097.00 645,008,839.28 10,291,718.23 26,209,802.95 63,073,812.28 342,747,650.71 1,469,263,483.99 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）20,635,010.00 1,739,851,015.04-10,291,718.23 62,943,664.06 8,341,335.89 22,747,343.26 1,864,810,086.48（一）綜合收益

293、總額 62,943,664.06 83,413,358.92 146,357,022.98（二）所有者投入和減少資本 20,635,010.00 1,739,851,015.04-10,291,718.23 1,770,777,743.27 1所有者投入的普通股 1,684,529,566.04 1,684,529,566.04 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 20,652,110.00 55,321,449.00-10,291,718.23 86,265,277.23 4其他-17,100.00 -17,100.00 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報

294、告全文 97 項目 2020 年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他（三）利潤分配 8,341,335.89-60,666,015.66 -52,324,679.77 1提取盈余公積 8,341,335.89-8,341,335.89 2對所有者（或股東）的分配 -52,324,679.77 -52,324,679.77 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他

295、 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 423,150,107.00 2,384,859,854.32 0.00 89,153,467.01 71,415,148.17 365,494,993.97 3,334,073,570.47 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 98 上期金額 單位：元 項目 2019 年年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 403,090,847.00 647,141,880.45 94,789,061.

296、50 57,163,657.72 325,735,178.79 1,338,342,502.46 加：會計政策變更 -6,409,754.29 -6,409,754.29 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 403,090,847.00 647,141,880.45 94,789,061.50-6,409,754.29 57,163,657.72 325,735,178.79 1,331,932,748.17 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-575,750.00 -2,133,041.17-84,497,343.27 32,619,557.24 6,873,008.20 25,67

297、8,154.69 146,959,272.23（一）綜合收益總額 32,619,557.24 68,730,082.02 101,349,639.26（二）所有者投入和減少資本-575,750.00 -2,133,041.17-84,497,343.27 81,788,552.10 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 -2,133,041.17-84,497,343.27 82,364,302.10 4其他-575,750.00 -575,750.00（三）利潤分配 6,873,008.20-43,051,927.33 -36,178,919.1

298、3 1提取盈余公積 6,873,008.20-6,873,008.20 2對所有者（或股東）的分配 -36,178,919.13 -36,178,919.13 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 99 項目 2019 年年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）

299、其他 四、本期期末余額 402,515,097.00 645,008,839.28 10,291,718.23 26,209,802.95 64,036,665.92 351,413,333.48 1,478,892,020.40 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 100 三、公司基本情況三、公司基本情況 1、公司概況 中科創達軟件股份有限公司（以下簡稱本公司）前身為中科創達軟件科技（北京）有限公司（以下簡稱中科創達有限），系經中關村科技園區海淀園管理委員會以海園發2008224號文件批準設立，取得北京市人民政府于2008年3月7日頒發商外資京字200817044號中華人民共

300、和國外商投資企業批準證書，北京市工商管理局于2008年3月7日核發的110000450044822號中華人民共和國企業法人營業執照，初始注冊資本2,000萬元。2012年11月7日中科創達有限以2012年6月30日的凈資產以發起設立的方式整體變更為股份有限公司，股份公司總股份數為7,500萬股。2015年經中國證券監督管理委員會證監許可（2015）1372號文核準，本公司向社會公眾發行人民幣普通股（A股）25,000,000股，變更后的注冊資本為人民幣100,000,000元。2016年2月，根據關于確認限制性股票授予人數和股份數的議案有關條款和股東大會授權，向符合條件的484名激勵對象授予3

301、,137,854股限制性股票，認購價格每股85.48元，認購金額合計268,223,759.92元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2016）第110ZA0220號驗資報告予以驗證，并于2016年5月5日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成登記，變更后股份總數為103,137,854股。2016年5月20日召開的2015年度股東大會審議通過，以截止2015年12月31日總股份數100,000,000股為基準，以資本公積金向全體股東每10股轉增30股，合計轉增300,000,000股，由于限制性股票已于2016年5月5日完成授予登記，股份總數變更為103,137,85

302、4股，按照“分配總額不變”的原則，重新計算以資本公積金向全體股東每10股轉增29.087280股，此次轉增完成后總股份數增加至403,137,817股。2016年5月20日，因股權激勵計劃中被激勵對象離職，經第二屆董事會第九次會議決議和修改后的公司章程規定，回購并注銷股權激勵股票20,000股，回購價格每股85.48元，回購金額1,709,600.00元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2016）第110ZA0455號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于2016年7月28日完成，晚于上述資本公積轉增股本實施日2016年6月17日，故此次回購注銷股份數量由20,000股轉增至78

303、,173股，變更后股份總數為403,059,644股。2016年12月5日，因股權激勵計劃中被激勵對象9人離職，經本公司第二屆董事會第十三次會議決議和修改后的公司章程規定，回購并注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，9名離職員工持股合計由31,000股增加至121,171股，每股回購價格按照激勵計劃進行調整，回購款總額與合計授予價格一致，回購金額合計2,649,880.00元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第110ZC0050號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于2017年2月16日完成，變更后股份總數為40

304、2,938,473股。2017年3月17日，因股權激勵計劃中被激勵對象9人離職，經本公司第二屆董事會第十八次會議決議和修改后的公司章程規定，回購并注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，9名離職員工持股合計由13,000股增加至50,815股，每股回購價格按照激勵計劃進行調整，回購款總額與合計授予價格一致，回購金額合計1,111,240.00元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第110ZC0143號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于2017年4月17日完成，變更后股份總數為402,887,658股。中科創達軟件

305、股份有限公司 2020 年年度報告全文 101 2017年4月26日，本公司第二屆董事會第十九次會議決議通過了關于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案、關于回購注銷限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案，取消離職人員共計5人的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票；根據限制性股票激勵計劃之規定，“考核結果為C級的股權激勵對象，解鎖系數為0.8”，回購注銷2016年度考核結果為C級的3名股權激勵對象本期未能解鎖的限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，因而回購每股單價按照激勵計劃進行調整，本次回購注銷上述限制性股票合計42,254股，

306、回購款合計924,038.80元。2017年6月13日，經本公司第二屆董事會第二十次會議決議規定，取消離職人員共計25人的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，因而回購每股單價按照激勵計劃進行調整，本次回購注銷限制性股票合計506,176股，回購款合計11,069,660.00元。上述兩次回購注銷限制性股票合計548,430股，回購款合計11,993,698.80元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第110ZC0206號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于2017年6月29日登記完成，變更后股

307、份總數為402,339,228股。2017年9月11日，本公司根據中科創達軟件股份有限公司關于向激勵對象授予限制性股票的議案有關條款和股東大會授權，向符合條件的199名激勵對象授予2,685,000股限制性股票，認購價格每股13.59元，認購金額合計36,489,150.00元，業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第110ZC0346號驗資報告予以驗證，并于2017年11月3日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成登記，此次變更后股份總數為405,024,228股。根據本公司2017年12月14日第二屆董事會第二十六次會議決議，取消武楠等67名已離職人員的激勵對

308、象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。由于股權激勵授予后公司實施權益分派，資本公積轉增股本，因而回購每股單價按照激勵計劃進行調整，但回購款總額與合計授予價格一致，本次回購注銷限制性股票合計1,145,606股，回購款合計25,053,333.20元。業經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2017）第110ZC0455號驗資報告予以驗證；此次回購注銷于2017年12月16日登記完成，變更后股份總數為403,878,622股。2018年4月25日召開的第二屆董事會第三十次會議審議通過了關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案公司限制性股票激勵

309、計劃原激勵對象因個人原因離職，根據公司激勵計劃之規定，取消離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。本次回購注銷的股票數量為257,384股，回購款合計5,268,630.60元。業經致同會計師事務所(特殊普通合伙)出具的致同驗字(2018)第110ZC0141號驗資報告予以驗證，并于2018年5月24日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷，此次變更后股份總數為403,621,238股。公司2018年11月15日召開的2018年第四次臨時股東大會已審議通過關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案和關于變更注冊資本并修改公司章

310、程的議案公司限制性股票激勵計劃原激勵對象因個人原因離職，根據公司激勵計劃之規定，取消離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票，本次回購注銷的股票數量為530,391股，回購款合計11,023,896.30元。此次回購注銷于2018年11月15日登記完成，變更后股份總數為403,090,847股。2019年4月5日、2019年5月16日公司分別召開了第三屆董事會第六次會議和2018年年度股東大會，審議通過關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案鑒于公司限制性股票激勵計劃原激勵對象因個人原因離職，根據公司激勵計劃之規定，取消離職人員的激勵對象資

311、格并回購中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 102 注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。本次回購注銷的股份包括2016年激勵計劃和2017年激勵計劃，其中2016年激勵計劃注銷的數量為115,850股，回購折算單價為21.87元/股（有尾差），回購款合計2,533,627.20元，2017年激勵計劃注銷的數量為119,350股，回購單價為13.59元/股，回購款合計1,621,966.50元。綜上，本次回購注銷的股票數量為235,200股，占回購前公司總股本403,090,847的0.06%，合計回購總金額為人民幣4,155,593.70元。此次回購注銷已于2019年5月

312、30日登記完成，變更后股份總數為402,855,647股。2019年11月18日，本公司召開的2019年第三次臨時股東大會已審議通過關于回購注銷離職股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案和關于減少注冊資本并修改公司章程的議案，根據公司激勵計劃之規定，取消18名離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。本次回購注銷的股票數量為340,550股，回購單價為13.59元/股，回購金額4,628,074.50元，此次回購注銷于2019年12月11日登記完成，變更后股份總數為402,515,097股。2020年2月23日、2020年3月18日本公司分別召開了第三屆

313、董事會第十六次會議和2019年度股東大會，審議通過了關于公司2020年非公開發行股票方案的議案等相關議案，并經中國證監會證監許可20201265號文核準，公司非公開發行股票20,652,110股，每股面值1元，發行價為每股人民幣82.36元，募集資金總額1,700,907,779.60元。截至2020年7月17日止，公司已向特定投資者非公開發行人民幣普通股(A股)股票20,652,110股。此次公司相應增加股票數量為20,652,110股，此次增加于2020年8月12日登記完成，變更后股票總數為423,167,207股。2020年11月6日召開的第三屆董事會第二十四次會議及2020年11月25

314、日召開的2020年第三次臨時股東大會，審議通過了關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案根據公司激勵計劃之規定，取消8名離職人員的激勵對象資格并回購注銷其已獲授權但尚未解鎖的全部限制性股票。本次回購注銷的股票數量為17,100股，回購單價為13.59元/股，回購金額232,389.00元，此次回購注銷于2020年12月17日登記完成，變更后股票總數為423,150,107股。2021年1月15日本公司取得換發的營業執照，注冊資本為人民幣423,150,107.00元，統一社會信用代碼為：91110000672354637K 本公司住所：北京市海淀區清華東路9號創達

315、大廈1層101-105室（東升地區）。本公司法定代表人：趙鴻飛。本公司建立了股東大會、董事會、監事會的法人治理結構。目前設智能終端事業群、智能物聯網事業群、智能視覺事業群、智能汽車事業群、解決方案事業群、新業務中心、經營管理部、財務部、人力資源部、信息技術部、綜合部等部門。本公司及其子公司（以下簡稱“本集團”）主要經營范圍：開發計算機軟件；銷售自行開發的產品；技術咨詢、技術服務；計算機軟件技術培訓；商務咨詢；從事通訊設備、電子產品的批發及進出口（不涉及國營貿易管理商品；涉及配額、許可證管理商品的按國家有關規定辦理申請手續）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動）本財務

316、報表及財務報表附注業經本公司第三屆董事會第二十五次會議于2021年3月15日批準。本報告期合并財務報表的合并范圍包括本公司及全部子公司，本年新增十二家子公司包括青島暢索科技有限公司、成都智行慧遠軟件有限公司、東莞暢索軟件科技有限公司、Thundersoft Ukraine LLC、SouthLogic 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 103 Pte.Ltd.、ThunderSoft Singapore Pte.Ltd.、Smart Symbol Pte.Ltd.、西安左右智軟科技有限公司、臺灣創通聯達智能技術有限公司、Thundercomm Korea CO.,LTD.、上

317、海群達智能科技有限公司、杭州創通智遠科技有限公司。本報告期合并范圍的變動情況詳見本“附注八、合并范圍的變更”，本公司在其他主體中的權益情況詳見本“附注九、在其他主體中的權益”。四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎、編制基礎 本財務報表按照財政部頒布的企業會計準則及其應用指南、解釋及其他有關規定（統稱“企業會計準則”）編制。此外，本集團還按照中國證監會公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號財務報告的一般規定（2014年修訂）披露有關財務信息。本集團會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表均以歷史成本為計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減

318、值準備。2、持續經營、持續經營 本財務報表以持續經營為基礎列報。五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示：本集團根據自身生產經營特點，確定固定資產折舊、無形資產攤銷、研發費用資本化條件以及收入確認政策，具體會計政策參見本報告“第十二節財務報告五、24”、“第十二節財務報告五、30”、“第十二節財務報告五、39”1、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明 本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及公司財務狀況以及2020年度的合并及公司經營成果和合并及公司現金流量等有關信息。2、會計期間、會計期間 本集

319、團會計期間采用公歷年度，即每年自1月1日起至12月31日止。3、營業周期、營業周期 本集團的營業周期為12個月。中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 104 4、記賬本位幣、記賬本位幣 本公司及境內子公司以人民幣為記賬本位幣，本公司之境外子公司根據其經營所處的主要經濟環境中的貨幣確定其記賬本位幣，重要的境外經營子公司中科創達軟件日本株式會社記賬本位幣為日元，中科創達香港有限公司記賬本位幣為人民幣，Rightware Oy記賬本位幣為歐元，MM Solutions EAD的記賬本位幣為列弗，本集團編制本財務報表時所采用的貨幣為人民幣。5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方

320、法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法（1）同一控制下的企業合并 對于同一控制下的企業合并，合并方在合并中取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日被合并方在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。合并對價的賬面價值與合并中取得的凈資產賬面價值的差額調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。通過多次交易分步實現同一控制下的企業合并 在個別財務報表中，以合并日持股比例計算的合并日應享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為該項投資的初始投資成本；初始投資成本與合并前持有投資的賬面價值加上合并日新支付對價的賬面價值之和的差額，調整

321、資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。在合并財務報表中，合并方在合并中取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量；合并前持有投資的賬面價值加上合并日新支付對價的賬面價值之和，與合并中取得的凈資產賬面價值的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并方在取得被合并方控制權之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與合并方與被合并方同處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他所有者權益變動，應分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。（2）非同一控制下的企業合并 對于非同一控

322、制下的企業合并，合并成本為購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。在購買日，取得的被購買方的資產、負債及或有負債按公允價值確認。對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽，按成本扣除累計減值準備進行后續計量；對合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，經復核后計入當期損益。通過多次交易分步實現非同一控制下的企業合并 在個別財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本。購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收

323、益，購買日對這部分其他綜合收益不作處理，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理；因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在處置該項投資時轉入處置期間的當期損益。購買日之前持有的股權投資采用公允價值計量的，中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 105 原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在改按成本法核算時轉入當期損益。在合并財務報表中，合并成本為購買日支付的對價與購買日之前已經持有的被購買方的股權在購買日的公允價值之和。對于購買日之前已經持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量

324、，公允價值與其賬面價值之間的差額計入當期收益；購買日之前已經持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為購買日當期收益，由于被投資方重新計量設定收益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。（3）企業合并中有關交易費用的處理 為進行企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益。作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。6、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法（1）合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂?，是指本公司擁有對被投資單位的權力，通過參與被

325、投資單位的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資單位的權力影響其回報金額。子公司，是指被本公司控制的主體（含企業、被投資單位中可分割的部分、結構化主體等）。（2）合并財務報表的編制方法 合并財務報表以本公司和子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，由本公司編制。在編制合并財務報表時，本公司和子公司的會計政策和會計期間要求保持一致，公司間的重大交易和往來余額予以抵銷。在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司以及業務，視同該子公司以及業務自同受最終控制方控制之日起納入本公司的合并范圍，將其自同受最終控制方控制之日起的經營成果、現金流量分別納入合并利潤表、合并現金流量表中。在報告期內因非

326、同一控制下企業合并增加的子公司以及業務，將該子公司以及業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將其現金流量納入合并現金流量表。子公司的股東權益中不屬于本公司所擁有的部分，作為少數股東權益在合并資產負債表中股東權益項下單獨列示；子公司當期凈損益中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，其余額仍沖減少數股東權益。（3）購買子公司少數股東股權 因購買少數股權新取得的長期股權投資成本與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，以

327、及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，均調整合并資產負債表中的資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。（4）喪失子公司控制權的處理 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 106 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，剩余股權按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量；處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產賬面價值的份額與商譽之和，形成的差額計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子

328、公司的股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉入當期損益，由于被投資方重新計量設定收益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同經營會計處理方法 合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本集團合營安排分為共同經營和合營企業。（1）共同經營 共同經營是指本集團享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。本集團確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：A、確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；B、確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；

329、C、確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；D、按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；E、確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。（2）合營企業 合營企業是指本集團僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。本集團按照長期股權投資有關權益法核算的規定對合營企業的投資進行會計處理。8、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 現金是指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金等價物，是指本集團持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。9、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算（1）外幣業務 本集團發生外幣業務，采用按照系統

330、合理的方法確定的、與交易發生日即期匯率近似的匯率折算為記賬本位幣金額。資產負債表日，對外幣貨幣性項目，采用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益；對以歷史成本計量的外幣非中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 107 貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算；對以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，計入當期損益。（2）外幣財務報表的折算 資產負債表日，對境外子公司外幣財務報表進行折算時，資產負債表中的資產和負債項目，采用

331、資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除“未分配利潤”外，其他項目采用發生日的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用按照系統合理的方法確定的、與交易發生日即期匯率近似的匯率折算?，F金流量表所有項目均按照系統合理的方法確定的、與現金流量發生日即期匯率近似的匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列示“匯率變動對現金及現金等價物的影響”項目反映。由于財務報表折算而產生的差額，在資產負債表股東權益項目下的“其他綜合收益”項目反映。處置境外經營并喪失控制權時，將資產負債表中項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。1

332、0、金融工具、金融工具 金融工具是指形成一個企業的金融資產，并形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。（1）金融工具的確認和終止確認 本集團于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。金融資產滿足下列條件之一的，終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；該金融資產已轉移，且符合下述金融資產轉移的終止確認條件。金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。本集團（債務人）與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。以常規方式買賣金融資產，按交易日進

333、行會計確認和終止確認。（2）金融資產分類和計量 本集團根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征，將金融資產劃分為：（1）以攤余成本計量的金融資產；（2）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產；（3）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益，對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。因銷售產品或提供勞務而產生的、未包含或不包含重大融資成分的應收賬款或應收票據，本企業按照預期有權收取的對價金額作為初始確認金額。以攤余成本計量 中科創達軟件股份有限公司 2020 年年度報告全文 108 本集團管理此類金融資產的業務模式為以收取合同現金流量為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致，即在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未