《南京通達?？萍脊煞萦邢薰緞摌I板上市招股說明書（383頁）.PDF》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《南京通達?？萍脊煞萦邢薰緞摌I板上市招股說明書（383頁）.PDF（383頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、0 本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。南京通達?？萍脊煞萦邢薰灸暇┩?/p>

2、達?？萍脊煞萦邢薰?Nanjing TDH Technology Co.,Ltd.（南京市鼓樓區集慧路 16 號聯創大廈 B 座 20 層）首次公開發行股票并在首次公開發行股票并在創業創業板板上市上市 招股說明書招股說明書 聲明：本公司的發行上市聲明：本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。的招股說明書全文作為作出投資決

3、定的依據。保薦機構（主承銷商）（上海市廣東路（上海市廣東路 689 號）號）1 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。聲聲 明明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存

4、在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳

5、述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股份數量 公司首次公開發行股票數量1,150萬股，全部為新股發行，原股東不公開發售股份，本次公開發行股票數量占發行后公司總股本的比例為25%每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣 95 元/股 發行日期 2023 年 3 月 3 日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 4,600 萬股 保薦人、主承銷商 海通證券股份有限公司 招股說明書簽署日期 2023 年 3 月 1 日 3 重大事項提示重大事項提示 發行人提醒投資者特別關注

6、下述重大事項提示。發行人提醒投資者特別關注下述重大事項提示。此外，在做出投資決策之此外，在做出投資決策之前，發行人請投資者認真閱讀本招股說明書正文內容。前，發行人請投資者認真閱讀本招股說明書正文內容。一、一、財務報告截止審計截止日后的主要財務報告截止審計截止日后的主要經營情況經營情況（一）（一）2022 年年 1-12 月審閱數據月審閱數據 公司財務報告審計截止日為 2022 年 6 月 30 日，根據關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引（2020 年修訂）的要求，天健會計師對公司 2022 年 7-12 月的合并及母公司資產負債表、合

7、并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了天健審20236-6號審閱報告。公司財務報告審計截止日之后經審閱（未經審計）的主要財務信息及經營狀況如下：截至 2022 年 12 月 31 日，公司的資產總額為 68,710.92 萬元，負債總額為22,906.75 萬元，歸屬于母公司股東權益為 44,996.53 萬元，與 2021 年末對比情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 12 月月 30 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 變動率變動率 資產總計 68,710.92 61,599.86 11.54%負債總計

8、 22,906.75 24,859.04 -7.85%所有者權益 45,804.17 36,740.82 24.67%歸屬于母公司所有者權益 44,996.53 36,221.50 24.23%2022 年 1-12 月，公司實現營業收入 46,275.50 萬元，較上年度同期增長2.78%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤 8,417.67 萬元，較上年度同期下降 7.36%，與去年同期對比情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-12 月月 2021 年年 1-12 月月 變動率變動率 4 項目項目 2022 年年 1-12 月月 2021 年年 1-12 月月 變動率變

9、動率 營業收入 46,275.50 45,023.47 2.78%凈利潤 9,063.35 9,881.47 -8.28%歸屬于母公司所有者的凈利潤 8,775.02 9,694.22 -9.48%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 8,417.67 9,086.87 -7.36%公司財務報表基準日至本招股說明書簽署之日期間，公司的主要經營狀況、經營模式、主要產品的生產、銷售規模及銷售價格，主要客戶及供應商的構成，稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重大變化。具體信息參見本招股說明書“第八節財務會計信息與管理層分析”之“五、財務報告審計基準日至招股說明書簽署日之間的相關

10、財務信息及經營狀況”。（二）（二）2023 年年 1-3 月業績預計情況月業績預計情況 結合發行人 2022 年經審閱的財務報表以及目前的在手訂單、客戶需求情況，發行人 2023 年 1-3 月預計可實現營業收入 7,500 萬元至 9,000 萬元，較 2022 年1-3 月變動-4.54%至 14.56%；2023 年 1-3 月預計可實現凈利潤 650 萬元至 850 萬元，較 2022 年 1-3 月變動-19.68%至 5.04%；預計 2023 年 1-3 月可實現扣除非經常性損益后歸屬母公司股東的凈利潤 550 萬元至 750 萬元，較 2022 年 1-3 月變動-17.64%

11、至 12.31%。公司上述業績預計情況未經會計師審計或審閱，不構成公司盈利預測。二二、本次發行前滾存、本次發行前滾存未分配利潤的安排未分配利潤的安排 經發行人 2021 年第一次臨時股東大會決議，本次發行前滾存的未分配利潤將由發行前公司的老股東和發行完成后公司新增加的社會公眾股東按持股比例共同享有。三三、特別風險提示特別風險提示 公司特別提醒投資者關注“第四節 風險因素中的下列風險：5（一）下游（一）下游行業相對集中的風險行業相對集中的風險 發行人主營業務為電子政務領域的行業軟件開發。報告期內，發行人最終來源于法院系統的收入占主營業務收入的比例分別為 94.72%、87.83%、82.75%及

12、89.60%，其中，直接來源于法院客戶的收入占主營業務收入的比例分別為75.76%、61.22%、47.80%及 43.95%。法院整體的信息化發展戰略對公司的經營狀況及業務發展產生較大的影響，公司若不能通過技術創新、服務提升等方式滿足客戶提出的業務需求或者因為國家政策變化導致法院客戶的需求發生變化，可能影響其對公司產品的需求，或未來國家產業政策或行業扶持力度出現重大變動，對電子政務行業的產業政策發生不利變化，將可能導致公司的市場環境和發展空間發生變化，進而影響公司的經營業績。（二）人力資源風險（二）人力資源風險 發行人主要從事電子政務應用軟件開發及服務業務，屬于信息產業中的軟件行業。軟件行業

13、的企業在人力資源管理方面一般都面臨人員流動大、知識結構更新快的問題，行業內的市場競爭也越來越體現為對高素質人才的競爭。公司在完成本次發行后，公司經營規模急劇加大，能否繼續引進、保留優秀的技術人員和營銷、管理等其他方面的專業人員，是影響公司未來發展的關鍵因素。（三三）毛利率）毛利率下降的風險下降的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 56.49%、58.66%、56.65%及 49.68%，整體處在相對較高的水平。未來，受到宏觀經濟環境變化、行業政策變化、用工成本上升等不利因素影響，可能導致公司綜合毛利率水平下降。此外，隨著行業的不斷成熟、市場容量的不斷擴大以及其他競爭對手的進入，市場競爭也將會

14、逐步加強，公司的產品和服務價格可能會受到不利影響，從而在一定程度上影響毛利率水平。如果公司不能采取有效措施提升公司產品的附加值或進一步擴大業務規模降低成本，公司綜合毛利率將面臨下降的風險。6（四）公司涉密信息系統集成資質剝離失敗的風險（四）公司涉密信息系統集成資質剝離失敗的風險 公司持有涉密信息系統集成甲級資質證書。根據涉密資質單位擬公開上市或者在新三板掛牌處理意見（簡稱意見）的規定，公司上市后母公司不得再持有涉密信息系統集成資質，但子公司可以繼續持有。意見同時規定，涉密信息系統集成資質單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質剝離申請。公司已制定了涉密信息系統集成資質剝離方案

15、，擬將涉密信息系統集成甲級資質剝離給全資子公司南京思遠。公司已經向國家保密局、國家保密科技測評中心報送了上市方案，并將在證券發行申請經核準前，提出資質剝離申請。上述資質剝離存在一定的不確定性，若資質剝離申請未獲得相關部門的批準，則可能導致發行人失去涉密信息系統集成甲級資質證書，無法從事涉密業務，對發行人的業績產生不利影響。（五）股份回購特殊條款的風險（五）股份回購特殊條款的風險 2020 年 9 月，發行人控股股東、實際控制人鄭建國與訊飛投資、盛元智創、融聚匯納、點點貳號、鼓樓發展基金、徐景明等 6 名投資者簽署了股東協議，其中對股份回購事項約定了特殊條款。盡管上述特殊條款僅限于股東之間，發行

16、人不作為條款當事人，條款不存在可能導致公司控制權變化的約定，且條款未與市值掛鉤，亦不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形，但如果公司最終未能完成本次創業板上市注冊或公開發行失敗，公司控股股東的回購義務將觸發，現有股東持股比例可能發生一定變化，進而對發行人產生一定的影響。（六）（六）新冠病毒疫情對公司經營情況影響的風險新冠病毒疫情對公司經營情況影響的風險 自 2020 年 1 月新冠病毒疫情逐漸向全國蔓延，國家及各地政府均采取了延遲復工等措施以阻止新冠病毒進一步蔓延。公司下游客戶主要系法院客戶，業務需求具有一定的剛性，但受疫情及政府應對措施影響，公司的銷售推廣、現場實施

17、與售后服務可能會受到影響，從而影響公司服務業務擴張速度以及續約及時性，同時，由于部分法院客戶工作人員疫情期間無法正?，F場工作，也在一定程 7 度上影響了公司的短期收款情況。未來，如果國內疫情出現復發，可能會對發行人業績造成不利影響。（七）發行人分支機構管理的風險（七）發行人分支機構管理的風險 報告期內，發行人子公司、分公司因稅務申報延遲、丟失發票等受到了 7起稅務行政處罰（合計罰款金額 800 元），該等處罰不屬于重大行政處罰，發行人及時進行了整改并進一步完善了內控措施，對發行人正常生產經營未產生重大不利影響。未來發行人隨著業務布局將開設更多子公司、分公司，隨著更多分支機構數量的增加，發行人對

18、分支機構的業務管理、人員聘任、稅務管理等內控要求將進一步提高。鑒于發行人分公司的法律責任系由母公司承擔及子公司出現處罰、訴訟等影響母公司聲譽，如果發行人未能及時加強對分支機構管理，可能發生訴訟、行政處罰的情況，進而可能對發行人的業績產生不利影響。8 目目 錄錄 聲聲 明明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、財務報告截止審計截止日后的主要經營情況.3 二、本次發行前滾存未分配利潤的安排.4 三、特別風險提示.4 目目 錄錄.8 第一節第一節 釋義釋義.12 一、普通術語.12 二、專業詞匯.14 第二節第二節 概覽概覽.17 一、發行人基本情況.17 二、本次發

19、行的基本情況.17 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.19 四、發行人主營業務概述.19 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.20 六、發行人選擇的具體上市標準.24 七、發行人公司治理特殊安排.24 八、本次募集資金用途.24 第三節第三節 本次發行本次發行概況概況.26 一、本次發行的基本情況.26 二、本次發行的有關當事人.26 三、發行人與本次發行有關中介機構的關系等情況.28 四、與本次發行上市有關的重要日期.28 第四節第四節 風險因素風險因素.29 一、技術風險.29 二、經營風險.29 三、財務風險.32 四、募集資金投

20、資項目的風險.34 五、發行失敗風險.34 9 六、股份回購特殊條款的風險.35 七、新冠病毒疫情對公司經營情況影響的風險.35 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.36 一、發行人的基本情況.36 二、發行人改制設立情況及報告期內的股本和股東變化情況.36 三、公司在其他證券市場的上市或掛牌情況.44 四、發行人的股權結構及組織結構.44 五、發行人的控股子公司、參股公司及分公司簡要情況.47 六、持有 5%以上股份的主要股東、控股股東及實際控制人的基本情況.47 七、發行人股本情況.60 八、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡要情況.70 九、發行人正在執行的股權激勵及其他制

21、度安排和執行情況.82 十、發行人員工情況.93 第六節第六節 業務和技術業務和技術.95 一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況.95 二、發行人所處行業的情況.115 三、發行人市場競爭情況.132 四、銷售情況和主要客戶.139 五、采購情況和主要供應商.143 六、發行人的主要固定資產和無形資產.149 七、發行人擁有的經營資質情況.162 八、發行人的研發和技術.165 九、發行人境外經營情況.165 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.180 一、公司治理情況.180 二、發行人特別表決權股份的情況.183 三、發行人協議控制架構情況.183 四、內部控制自我評價意見

22、及會計師對公司內部控制的鑒證意見.183 五、發行人報告期內的違法違規行為及受到處罰的情況.184 六、公司資金占用和對外擔保情況.185 七、發行人獨立性.186 八、發行人同業競爭情況.188 九、發行人關聯方及關聯交易情況.189 十、發行人使用員工個人卡情況.205 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.180 一、財務報表.207 10 二、注冊會計師的審計意見及關鍵審計事項.207 三、與財務會計信息相關的重要性水平判斷標準.213 四、產品（或服務）特點、業務模式、行業競爭程度、外部市場環境等影響因素及其變化趨勢，以及其對未來盈利（經營）能力或財務狀況可

23、能產生的具體影響或風險.213 五、財務報告審計基準日至招股說明書簽署日之間的相關財務信息及經營狀況.214 六、財務報表的編制基礎、合并范圍及變化情況.218 七、主要會計政策和會計估計.219 八、公司適用的稅率及享受的稅收優惠政策情況.245 九、經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表.247 十、主要財務指標.248 十一、經營成果分析.250 十二、資產質量分析.287 十三、償債能力、流動性與持續經營能力的分析.303 十四、資本性支出分析.312 十五、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.312 十六、盈利預測.313 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規募集資金運用與未

24、來發展規劃劃.314 一、本次募集資金運用概況.314 二、本次募集資金投資項目與現有業務和技術的關系.317 三、募集資金投資項目介紹.318 四、募集資金運用對主要財務狀況和經營成果的影響.333 五、公司的戰略規劃、為實現戰略目標已采取的措施及實施效果、未來規劃采取的措施.334 第第十節十節 投資者保護投資者保護.337 一、投資者關系的主要安排.337 二、股利分配政策.340 三、本次發行前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.342 四、股東投票機制.343 五、承諾事項.343 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.369 一、重大合同.369 二、對外擔保.369 三、

25、重大訴訟或仲裁事項、重大違法行為.370 四、控股股東、實際控制人報告期內的重大違法行為.371 第十二節第十二節 聲明聲明.372 一、全體董事、監事、高級管理人員聲明.372 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.373 11 三、保薦人（主承銷商）聲明（一）.374 三、保薦人（主承銷商）聲明（二）.375 四、發行人律師聲明.376 五、會計師事務所聲明.377 六、資產評估機構聲明.378 七、驗資機構聲明.379 八、驗資復核機構聲明.380 第十三節第十三節 附件附件.381 一、備查文件.381 二、備查文件的查閱時間.381 三、備查文件的查閱地點.381 12 第一節第一節

26、釋義釋義 在本招股說明書中，除文意另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：一、普通術語一、普通術語 發行人、公司、本公司、通達海、股份公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰?通達海有限 指指 南京通達海信息技術有限公司，發行人前身 通達海網絡 指指 南京通達海網絡工程有限公司，發行人前身 控股股東、實際控制人 指指 鄭建國 南京置益 指指 南京置益企業管理中心（有限合伙），發行人股東 訊飛投資 指指 合肥訊飛產業投資合伙企業（有限合伙），發行人股東 盛元智創 指指 廣州盛元智創高新投資合伙企業（有限合伙），發行人股東 融聚匯納 指指 南京融聚匯納創業投資有限公司，發行人股東 點點貳號 指指 福州

27、經濟技術開發區點點貳號股權投資合伙企業（有限合伙），發行人股東 鼓樓發展基金 指指 南京市鼓樓區產業發展基金有限公司，發行人股東 南京思遠、通達海思遠 指指 發行人控股子公司，曾用名“南京通達海思遠軟件有限公司”，現已更名為“南京通達海軟件有限公司”江蘇訴服達 指指 江蘇訴服達數據科技有限公司，發行人控股子公司 四川訴服達 指指 四川訴服達數據科技有限公司，江蘇訴服達控股子公司 福州訴服達 指指 福州訴服達數據科技有限公司，江蘇訴服達控股子公司，已注銷 黑龍江訴服達 指指 黑龍江訴服達數據科技有限公司，江蘇訴服達控股子公司 南京訴源 指指 南京訴源科技有限公司，江蘇訴服達控股子公司 江蘇城易達

28、 指指 江蘇城易達科技有限公司，南京訴源參股公司 遼寧速服達 指指 遼寧速服達數據科技有限公司，江蘇訴服達參股公司 江蘇行聲遠 指指 江蘇行聲遠科技有限公司，發行人參股公司 北京分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰颈本┓止?福州分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰靖Ｖ莘止?廣州分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰緩V州分公司 成都分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰境啥挤止?杭州分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰竞贾莘止?沈陽分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰旧蜿柗止?武漢分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰疚錆h分公司 昆明分公司 指指 南京通達?？萍脊?/p>

29、份有限公司昆明分公司 13 合肥分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰竞戏史止?烏魯木齊分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰緸豸斈君R分公司 西安分公司 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰疚靼卜止?南京海益 指指 南京海益企業管理中心（有限合伙），南京置益的股東 法域通 指指 南京法域通信息技術有限公司，實際控制人控制的企業，已注銷 華宇軟件 指指 北京華宇軟件股份有限公司，發行人競爭對手 太極股份 指指 太極計算機股份有限公司，發行人競爭對手 榕基軟件 指指 福建榕基軟件股份有限公司，發行人競爭對手 交大慧谷 指指 上海交大慧谷信息產業股份有限公司，發行人競爭對手 東軟集團 指指 東軟

30、集團股份有限公司，發行人競爭對手 新致軟件 指指 上海新致軟件股份有限公司，發行人可比公司 久其軟件 指指 北京久其軟件股份有限公司，發行人可比公司 中科軟 指指 中科軟科技股份有限公司，發行人可比公司 新視云 指指 江蘇新視云科技股份有限公司，發行人可比公司 華夏電通 指指 北京華夏電通科技股份有限公司，久其軟件子公司 科大訊飛 指指 科大訊飛股份有限公司 科大訊飛（上海）指指 科大訊飛（上海）科技有限公司 訊飛智元 指指 訊飛智元信息科技有限公司 蘇州科達 指指 蘇州科達科技股份有限公司 沈陽盛世 指指 沈陽盛世人力資源服務有限公司 四川愛輝 指指 四川愛輝科技有限公司 四川思強 指指 四

31、川思強科技有限公司 廣州金貝 指指 廣州金貝計算機科技有限公司，已注銷 中國郵政 指指 中國郵政集團有限公司 宇若科技 指 杭州宇若科技有限公司 三會議事規則 指指 股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則 募集資金管理辦法 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰灸技Y金管理辦法 工信部 指指 中華人民共和國工業和信息化部 最高人民法院、最高法 指指 中華人民共和國最高人民法院 證監會、中國證監會 指指 中國證券監督管理委員會 上交所 指指 上海證券交易所 深交所 指指 深圳證券交易所 本次發行、本次公開發行 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發行人民幣普通股并在創業板上市 本招股說明

32、書 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發行股票并在創業板上市招股說明書 14 保薦機構、主承銷商、海通證券 指指 海通證券股份有限公司 律師、發行人律師、公司律師、世紀同仁 指指 江蘇世紀同仁律師事務所 會計師、申報會計師、天健會計師 指指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）沃克森評估、評估機構 指指 沃克森（北京）國際資產評估有限公司 創立大會 指指 南京通達?？萍脊煞萦邢薰镜娜w發起人于 2020 年 6月 16 日舉行的創立大會 最近三年 指指 2019 年、2020 年及 2021 年 最近三年及一期、報告期 指指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-6

33、 月 創業板 指指 深圳證券交易所創業板 A 股 指指 人民幣普通股 公司法 指指 中華人民共和國公司法 證券法 指指 中華人民共和國證券法 公司章程（草案）指指 發行人上市后適用的公司章程 二、專業詞匯二、專業詞匯 智慧法院 指指 依托現代人工智能，圍繞司法為民、公正司法，堅持司法規律、體制改革與技術變革相融合，以高度信息化方式支持司法審判、訴訟服務和司法管理，實現全業務網上辦理、全流程依法公開、全方位智能服務的人民法院組織、建設、運行和管理形態 智慧審判 指指 通過積極推進現代科技在司法領域的深度應用，全面推進審判體系和審判能力現代化，以服務法官辦案為目標，以“審判流程管理為基礎、電子卷宗

34、隨案同步生成和應用為核心”，實現各類案件立案、分案、庭前準備、審理、合議、裁判、結案、歸檔、上訴移送等全流程網上辦理；同時采集案件辦理過程中的訴訟材料，經過數字化、要素化、深度分析和挖掘，為法官立案、庭審質證、庭審筆錄、文書撰寫、結案、歸檔等提供全方位的智能化服務，為當事人提供流程公開、網上閱卷、網上送達等提供支持。智慧執行 指指 以執行流程節點管理為核心，實現執行案件申請、財產查控、財產處置、案款發放、終本約談、結案、歸檔等全流程規范化辦理；創新執行工作流程，建立標準化、集約化、模塊化的執行運行體系，支撐執行指揮中心實體化運行；強化電子卷宗隨案同步生成及深度應用，實現執行辦案無紙化、智能化、

35、移動化，全面提升執行工作效率。推進執行工作體系和執行工作能力現代化，為“切實解決執行難”提供全方位的支持。智慧服務 指指 打造跨域服務“一體化”、訴訟流程“透明化”、訴訟渠道“多樣化”的現代化訴訟服務體系，實現多元調解、立案服務、分調裁審、審判輔助、涉訴信訪“五大服務”功能，提供“普惠均等、便捷高效、智能精準”的訴訟服務體驗。滿足新形勢下人民群眾多元司法需求，進一步提升訴訟服務便民、利民、為民的能力。智慧管理 指指 以提升法院精細化管理能力為重點，建設審判監督管理、綜合政 15 務管理、數據中臺管理、會務管理等應用，將信息化技術拓展運用到行政事務、檔案管理、人事管理、紀檢監察、財務管理和后勤管

36、理等領域，為各級領導及內外部管理部門提供“數據集中化、流程可視化、管理精細化”的輔助管理手段。電子政務 指指 運用計算機、網絡和通信等現代信息技術手段，實現政務部門組織結構和工作流程的優化重組，超越時間、空間和部門分隔的限制，建成精簡、高效、廉潔、公平的政務部門運作模式 最高院 指指 中華人民共和國最高人民法院 省高院、高院、高級人民法院 指指 在各省、自治區、直轄市設立的人民法院 中院、中級人民法院 指指 在地級行政區（包括地級市、自治州、地區、盟）以及直轄市內的人民法院 基層人民法院 指指 在縣、縣級市、自治縣、市轄區設立的人民法院 審判 指指 人民法院依法定程序對來源于人民檢察院的公訴案

37、件或者自訴人自訴的案件進行審理并判決的活動 執行 指指 將法院已經生效的判決、裁定、調解書所確定的內容付諸實現以及執行過程中的變更執行等問題而依法進行的活動 訴訟服務、訴服 指指 針對訴訟活動參與者，為訴訟活動提供的服務 減刑假釋 指指 減刑是指是對于被判處管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子適當減輕其原判刑罰的制度假釋，即假設的釋放，是對被判處有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子附條件地將其予以提前釋放的制度 時延 指指 數據包第一個比特進入路由器到最后一比特從路由器輸出的時間間隔 帶寬 指指 網絡或線路理論上傳輸數據的最高速率 要素式審判 指指 圍繞案件的基本要素進行庭審并制作裁判文書的一種審

38、判方法 審委會、審判委員會 指指 審判委員會是人民法院內部對審判工作實行集體領導的組織形式。各級人民法院設立審判委員會，實行民主集中制。主要任務是總結審判經驗，討論重大的或者疑難的案件和其他有關審判工作的問題。專業法官會議 指指 人民法院可以分別建立由民事、刑事、行政等審判領域法官組成的專業法官會議，為合議庭正確理解和適用法律提供咨詢意見。合議庭認為所審理的案件因重大、疑難、復雜而存在法律適用標準不統一的，可以將法律適用問題提交專業法官會議研究討論 合議庭 指指 人民法院審判案件的基本審判組織 人民陪審員 指指 根據相關法律，在法院的審判工作中，擔任與法官一樣的職責，負責對案件的案情的了解和處

39、理的公民。院長、庭長 指指 院長指各級人民法院的負責人；庭長指人民法院各法庭的負責人 四類案件 指指 群體性糾紛案件、疑難復雜案件、本案判決可能與類案發生沖突的案件、有違法審判行為的案件 異構平臺 指指 支持不同系統架構的平臺 總對總執行查控 指指 通過信息化、網絡化、自動化手段，在全國范圍內查控被執行人及其財產 點對點執行查控 指指 通過信息化、網絡化、自動化手段，在某一特定地區范圍內查控被執行人及其財產 移動互聯 指指 PC 互聯網發展的必然產物，將移動通信和互聯網二者結合起來，16 成為一體它是互聯網的技術、平臺、商業模式和應用與移動通信技術結合并實踐的活動的總稱 大數據技術 指指 在合

40、理時間內達到存儲、管理、處理巨量數據的技術 非結構化數據 指指 不方便用數據庫二維邏輯表來表現的數據即稱為非結構化數據 半結構化數據 指指 具有一定的結構性的數據 結構化數據 指指 是由二維表結構來邏輯表達和實現的數據，嚴格地遵循數據格式與長度規范，主要通過關系型數據庫進行存儲和管理 二次開發 指指 對已有應用軟件的功能進行擴充、優化而進行開發過程，一般采用應用軟件的開發接口實現 組件 指指 軟件系統中具有相對獨立功能、有明確接口定義、可組裝、可重復使用的軟件實體模塊 SaaS 指指 英文“Software as a Service的縮寫，指軟件即服務 PaaS 指指 英文“Platform

41、as a Service的縮寫，指平臺即服務 防火墻 指指 借助硬件和軟件的作用于內部和外部網絡的環境間產生一種保護的屏障，從而實現對計算機不安全網絡因素的阻斷 OCR 指指 光學字符識別（Optical Character Recognition）本招股說明書中若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。17 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者做出投資決策前，應該認本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者做出投資決策前，應該認真閱讀招股說明書全文。真閱讀招股說明書全文。一、一、發行人發行人基本情況基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基

42、本情況 發行人發行人名稱名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰?成立日期成立日期 1995 年 3 月 23 日（整體變更日期：2020 年 6月 29 日）注冊資本注冊資本 3,450 萬元 法定代表人法定代表人 鄭建國 注冊地址注冊地址 南京市鼓樓區集慧路 16 號聯創大廈 B 座 20 層 主要生產經營地址主要生產經營地址 南京市鼓樓區集慧路16 號聯創大廈 B 座 20層 控股股東控股股東 鄭建國 實際控制人實際控制人 鄭建國 行業分類行業分類 軟件和信息技術服務業（代碼：I65）在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二

43、）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 海通證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 海通證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 江蘇世紀同仁律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 沃克森（北京）國際資產評估有限公司 二二、本次發行的基本情況、本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類：股票種類：人民幣普通股（A 股）每股面值：每股面值：1.00 元 發行股數發行股數：1,150 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例：25.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 1,150 萬股 占發行

44、后總股本比例占發行后總股本比例 25.00%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本：發行后總股本：4,600 萬股 每股發行價每股發行價格：格：95 元 發行市盈率：發行市盈率：48.09 倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照 2021 年度經審計的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本 18 次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產：11.00 元/股（按照 2022年 6 月 30 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產除以本次發行前總股本計算）發行前每股發行前每股收益：收益：2.63 元/股（按 2021 年度經審計

45、的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產：發行后每股凈資產：29.62 元/股（按照 2022年 6 月 30 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產與本次發行預計募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股發行后每股收益：收益：1.98 元/股（按 2021 年度經審計的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行市凈率：3.21 倍（按照每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式：本次發行采用向網上投資者直接定價發行的方式，不進行網下詢價和配售 發行對象：在深圳證券交易所開設 A 股股東賬戶的、符合創業板投資

46、者適當性條件的中華人民共和國境內自然人和法人等投資者（中華人民共和國法律或法規禁止者除外）承銷方式：由主承銷商以余額包銷方式承銷本次發行的股票 擬公開發售股份股東名稱：-發行費用的分攤原則：本次發行的承銷、保薦費用、會計師費用、律師費用、用于本次發行的信息披露費用、發行手續費用等發行相關費用由發行人承擔 募集資金總額：109,250.00 萬元 募集資金凈額：98,287.69 萬元 募集資金投資項目：智能化司法辦案平臺升級建設項目 智能化司法服務平臺升級建設項目 研發中心建設項目 營銷中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算：保薦及承銷費用：8,433.96 萬元；審計及驗資費用 1,089

47、.62 萬元；律師費用 1,056.60 萬元；用于本次發行的信息披露費用377.36 萬元；用于本次發行的發行手續費用及其他 4.76 萬元。（發行費用均為不含增值稅金額；各項費用根據發行結果可能會有調整；合計數與各分項數值之和尾數存在微小差異，系四舍五入造成。）19（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期：2023 年 3 月 2 日 網上申購日期：2023 年 3 月 3 日 網上繳款日期：2023 年 3 月 7 日 股票上市日期：本次股票發行結束后公司將盡快申請在深圳證券交易所創業板上市 三三、發行人報告、發行人報告期的主要財務數據和財務指標期的主要

48、財務數據和財務指標 項目項目 2022 年年 1-6 月月/2022.6.30 2021 年度年度/2021.12.31 2020 年度年度/2020.12.31 2019 年年度度/2019.12.31 資產總額（萬元）56,403.89 61,599.86 47,956.26 27,679.69 歸屬于母公司所有者權益（萬元）37,941.40 36,221.50 26,588.29 12,347.33 資產負債率（母公司）31.01%40.14%43.05%54.15%營業收入（萬元）18,712.16 45,023.47 33,671.88 24,474.43 凈利潤（萬元）1,806

49、.08 9,881.47 7,818.48 4,317.02 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）1,719.89 9,694.22 7,679.04 4,275.19 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）1,528.99 9,086.87 7,286.38 4,127.31 基本每股收益（元）0.50 2.81 2.45-稀釋每股收益（元）0.50 2.81 2.45-加權平均凈資產收益率 4.64%30.90%48.26%39.42%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）-8,548.38 8,831.09 9,420.71 4,382.00 現金分紅（萬元）-2,877.70

50、978.42 研發投入占營業收入的比例 27.56%20.22%21.04%23.62%注：公司于 2020 年由有限責任公司變更為股份有限公司，故未計算 2019 年度每股收益。四、發行人主營業務概述四、發行人主營業務概述 公司是一家專注于為法院等客戶提供電子政務領域信息化建設的綜合服務提供商。公司主要產品或服務包括：軟件產品開發、智能終端、技術服務、運維服務和平臺運營。此外，發行人還基于法院信息化建設，為其提供配套的司法輔助服務。20 公司致力于以信息技術協助客戶提高司法辦案辦公效率，助力我國審判體系、審判能力的現代化以及“依法治國”政策的有效推行。圍繞“智慧法院”的建設，公司不斷探索創新

51、，已經形成了較為完善的產品序列，所從事的信息化建設業務覆蓋訴訟服務、審判業務、執行業務、審判監督管理、政務管理等大部分法院辦案辦公流程。目前，公司客戶涵蓋最高人民法院以及江蘇、遼寧、安徽等全國 25 個地區的近 3,000 家高級人民法院、中級人民法院和基層人民法院，形成了穩定的客戶群體和良好的行業口碑。公司潛心技術研發，不斷提升自身核心競爭力，目前擁有涉密信息系統集成甲級資質證書、AAA 級信用等級證書、信息技術服務管理體系認證證書、信息安全管理體系認證證書、信息技術服務標準符合性證書等相關資質，參與了 12項行業標準的制定。截至招股說明書簽署日，公司已經形成了 2 項發明專利、113項軟件

52、著作權，并擁有 19 項軟件產品證書，具有較強的技術水平。公司是江蘇省高新技術企業、獲得過南京市優秀民營企業等榮譽，是江蘇省信息產業廳認定的“軟件企業”，并且作為“全國智慧法院體系工程關鍵技術及重大應用”主要完成單位之一，獲得 2021 中國電子學會科技進步一等獎。通過多年的持續創新，公司已經在法院信息化領域形成了較強的核心競爭力和市場地位。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況態創新和新舊產業融合情況（一）公司不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定（一）公司不屬于深圳證

53、券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條中規定的負面清單行業第四條中規定的負面清單行業 根據深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條，屬于中國證監會公布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂）中下列行業的企業，原則上不支持其在創業板發行上市，但與互聯網、大數據、云計算、自動化、新能源、人工智能等新技術、新產業、新業態、新模式深度融合的創新創業企業除外：（一）農林牧漁及副食品加工業；農林牧漁及副食品加工業；（二）采礦業；（三）酒類、食品飲料；（四）紡織、服裝；（五）黑色金屬冶煉和壓 21 延加工業；（六）電力、熱燃氣及水生產和供應業；（七）建筑業；（八）交通運輸、倉儲

54、和郵政業；（九）住宿和餐飲業；（十）金融業；（十一）房地產業；（十二）居民服務、修理和其他服務業。發行人主營業務系電子政務領域的信息化建設。根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所屬行業為“信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）”中的“軟件和信息技術服務業（I65）”。綜上所述，發行人所屬行業不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條中規定的負面清單行業，符合創業板定位。（二）公司依靠創新、創造、創意開展生產經營（二）公司依靠創新、創造、創意開展生產經營 公司始終專注于法院信息化建設，堅持創新與行業應用相結合，擁有以“智慧審判”、“智慧執行”、“智

55、慧服務”、“智慧管理”為代表的“智慧法院”產品系列，可以全方位、全流程助力法院信息化進程，推動各級法院工作的深刻變革。發行人的創新、創造、創意特征主要體現在三個方面，具體如下：1、公司具有多項核心技術，創新能力強、公司具有多項核心技術，創新能力強 公司系高新技術企業，曾榮獲“南京市優秀民營企業”等榮譽，是江蘇省信息產業廳認定的“軟件企業”。公司依靠自主研發和技術創新形成的核心技術開展生產經營，具備成熟的研發體系和經驗豐富的研發隊伍，持續進行自主創新，不斷優化現有技術以及提前進行技術儲備。公司致力于以信息技術協助客戶提升司法辦公效率，擁有涉密信息系統集成甲級資質證書、AAA 級信用等級證書、信息

56、技術服務管理體系認證證書、信息安全管理體系認證證書、信息技術服務標準符合性證書等相關資質，參與了 12項行業標準的制定，截至招股說明書簽署日，公司擁有發明專利 2 項，軟件著作權 113 項，軟件產品登記證書 30 項。公司已經形成了“異構平臺及業務協同技術”、“數據深度挖掘技術”、“法律知識圖譜”等多項核心技術，具有較強的創新能力。2、公司深耕細分行業多年，專業積累深、公司深耕細分行業多年，專業積累深 22 公司自成立以來，一直專注于法院信息化建設，助力行業數字化、智慧化轉型升級。公司響應國家信息化發展戰略，經過二十多年的行業積淀和發展，圍繞智慧法院的建設，已經形成了較為完善的產品序列，可以

57、提供智慧審判、智慧執行、智慧服務、智慧管理四大類的核心產品，產品覆蓋法院信息化相關的大部分流程。在智慧審判領域，公司的基礎型軟件“審判流程管理系統”總計覆蓋了全國989 家法院，占法院總數的 28.22%，市場占有率全行業第二。在智慧執行領域，公司的基礎型軟件“執行案件管理系統”總計覆蓋了全國2,749 家法院，占法院總數的 78.45%，市場占有率全行業第一。在智慧執行領域的細分軟件中，公司的司法查控系統軟件具有較高的市場占有率，其中“總對總網絡查控系統”系截至報告期末最高院使用的唯一同類型產品，市場占有率全行業第一。公司深耕細分行業多年，擁有豐富的業務經驗和較強的市場地位，在專業領域有較深

58、的積累，反映了公司創新、創造、創意特征。3、公司高度重視研發投入，研發功底厚、公司高度重視研發投入，研發功底厚 公司自成立以來始終高度重視研發投入和研發人員培養，視研發為推動自身發展的源動力，不斷加大對研發相關的資金投入。報告期內公司的研發費用占當期收入的比例均在 20%以上。公司的核心管理團隊和研發團隊專業結構合理，行業知識完備，從業經驗豐富。在公司核心管理團隊的帶領下，公司建立了成熟、穩定、高效的研發管理體系，并不斷完善新產品研究開發機制，擁有一支既精通信息技術，又熟悉法院業務的復合型研發團隊，具有較強的研發功底。（三）發行人科技創新、模式創新、業態創新、新舊產業融合情況（三）發行人科技創

59、新、模式創新、業態創新、新舊產業融合情況 1、科技科技創新創新 公司始終堅持以市場需求和產業化趨勢作為技術創新與產品研發的導向，并建立了完善的研發管理架構，為科技創新機制提供了有力保障。23 公司緊抓法院信息化行業與新一代信息技術結合的機遇，將大數據、物聯網、云計算、移動互聯網等新興技術運用至法院信息化領域，開發了包括審判流程管理系統、電子卷宗智能編目系統、輔助事務集約化管理平臺等針對在訴訟案件審判過程中的信息化產品；開發了包括執行案件管理系統、網絡查控系統軟件、執行指揮中心實體化運行平臺等針對執行案件相關的信息化產品；開發了包括移動微法院、訴訟材料收轉系統、網上訴訟服務平臺等針對訴訟參與人在

60、辦案過程中的信息化產品；開發了包括檔案管理系統、辦公自動化管理系統、數據可視化平臺系統等針對客戶在日常業務管理中的信息化產品。公司通過技術創新手段有效地推進了法院信息化、數字化、智能化升級。2、模式創新、模式創新 公司深耕法院信息化行業二十余年，不斷尋求法院領域信息化建設的模式創新，并且已經取得一定成效。公司的產品具有較強的定制化屬性。公司根據客戶的實際應用需求，不斷對產品進行創新和改進。公司除了向客戶提供軟件產品開發外，還根據法院客戶的具體需求，基于自身核心軟件，為其提供智能終端等產品，全方位的為客戶打造“智慧法院”生態系統助力。公司還立足于軟件產品開發業務，為客戶提供全方位的服務，包括技術

61、服務、運維服務、平臺運營以及信息化建設衍生的司法輔助服務等，一方面提高了客戶粘性，另一方面也起到了擴大業務規模的效果。3、業態創新、業態創新 公司聚焦“智慧法院”，在審判、執行、訴服、管理等多個領域推出不同產品，各個產品相互協同，實現法院信息化業態創新融合，從而提高了研發效率，降低了研發成本，形成了公司獨特的競爭優勢。公司還利用現行掌握的技術，不斷拓展新的應用領域，挖掘客戶的新需求，進入新的細分市場，拓寬新的業務范圍，實現業態創新。報告期內，公司客戶不僅包含全國各級法院，還不斷向銀行、電信、紀檢委、企業等相關機構延伸，形成聯系緊密的客戶群體。24 4、新舊產業融合情況、新舊產業融合情況 軟件行

62、業是一個歷史悠久的行業，但是“智慧法院”行業系近年來不斷發展的新興行業。公司積極把握和順應法院信息化建設蓬勃發展的大趨勢，不斷提升自身的技術水平，在產品上推陳出新，致力于用信息化的手段解決法院應用行業所存在的痛點和難點，提供全流程和全場景的整體解決方案，加速新產品、新技術、新產業與傳統產業的融合，充分把握法院信息化行業中的新興產業機會。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 公司本次申請創業板上市選取的市值及財務指標標準為：“最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元?！逼?、發行人公司治理特殊安排七、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在

63、公司治理特殊安排。八、本次募集資金用途八、本次募集資金用途 本次募集資金扣除發行費用后，將全部用于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 募募集資金投資集資金投資額額 項目備案情項目備案情況況 環境影響環境影響登記表登記表 1 智能化司法辦案平臺升級建設項目 29,840.10 29,840.10 鼓行審備202111 號 不適用 2 智能化司法服務平臺升級建設項目 17,120.20 17,120.20 鼓行審備20219 號 不適用 3 研發中心建設項目 25,415.79 25,415.79 鼓行審備202110 號 不適用 4 營銷網絡建設項目 8,377.

64、44 8,377.44 不適用 不適用 5 補充流動資金 19,246.47 19,246.47 不適用 不適用 合計合計 100,000.00 100,000.00-若本次發行的實際募集資金量少于項目的資金需求量，公司將通過自籌資金來解決資金缺口，保證項目的順利實施。在募集資金到位前，公司將根據募投項 25 目的建設進度和資金需求，先行以自籌資金投入，待募集資金到位后再予以置換。本次發行募集資金投資項目的具體內容詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。26 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類：股票種類：人民幣普通股（

65、A 股）每股面值：每股面值：1.00 元 發行股數發行股數：1,150 萬股 占發占發行后總股本比例：行后總股本比例：25.00%其中：發行新股數量 1,150 萬股 占發行后總股本比例 25.00%股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-每股發行價格：每股發行價格：95 元 發行人高級管理人員、員工發行人高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況：擬參與戰略配售情況：無 保薦人相關子公司擬參與戰保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況：略配售情況：無 發行市盈率：發行市盈率：48.09 倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照 2021 年度經審計的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發行后

66、總股本計算）預測凈利潤：預測凈利潤：不適用 發行后每股收益：發行后每股收益：1.98 元/股（按 2021 年度經審計的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產：發行前每股凈資產：11.00 元/股（按照 2022 年 6 月 30 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產：發行后每股凈資產：29.62 元/股（按照 2022 年 6 月 30 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產與本次發行預計募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行市凈率：發行市凈率：3.21 倍（按照每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發

67、行方式：發行方式：本次發行采用向網上投資者直接定價發行的方式，不進行網下詢價和配售 發行對象：發行對象：在深圳證券交易所開設 A 股股東賬戶的、符合創業板投資者適當性條件的中華人民共和國境內自然人和法人等投資者（中華人民共和國法律或法規禁止者除外）承銷方式：承銷方式：由主承銷商以余額包銷方式承銷本次發行的股票 發行費用概算：發行費用概算：保薦及承銷費用：8,433.96 萬元；審計及驗資費用 1,089.62萬元；律師費用 1,056.60 萬元；用于本次發行的信息披露費用 377.36 萬元；用于本次發行的發行手續費用及其他 4.76 萬元。（發行費用均為不含增值稅金額；各項費用根據發行結果

68、可能會有調整；合計數與各分項數值之和尾數存在微小差異，系四舍五入造成。）二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人 27（一一）保薦機構（主承銷商）：海通證券股份有限公司）保薦機構（主承銷商）：海通證券股份有限公司 法定代表人：周杰 住所：上海市廣東路 689 號 辦公地址：上海市廣東路 689 號海通證券大廈 電話：021-23219000 傳真：021-63411627 保薦代表人：沈玉峰、程萬里 項目協辦人：李佳 項目人員：祁亮、游涵、韓錦瑋、丁昊、程韜、解明天、程愷、宋一波、沈丹、陳穎濤（二二）發行人律師：）發行人律師：江蘇世紀同仁律師事務所江蘇世紀同仁律師事務所 負責人：吳樸成

69、 住所：江蘇省南京市建鄴區賢坤路江島智立方 C 座 4 層 電話：025-83316106 傳真：025-83329335 經辦律師：闞贏、謝文武（三三）會計師事務所：天健會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所：天健會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：鐘建國 住所：浙江省杭州市西湖區西溪路 128 號新湖商務大廈 6 樓 電話：0571-88216888 傳真：0571-88216999 經辦會計師：周立新、何丹（四四）資產評估機構：）資產評估機構：沃克森（北京）國際資產評估有限公司沃克森（北京）國際資產評估有限公司 法定代表人：徐偉建 住所：北京市海淀區車公莊西路 19 號 37 幢三層

70、305-306 電話：010-52596085 傳真：010-88019300 經辦評估師：鄧士丹、胡晶晶（五五）擬上市的證券交易所：深圳證券交易所擬上市的證券交易所：深圳證券交易所 住所：深圳市福田區深南大道 2012 號 電話：0755-82083333 28 傳真：0755-82083164（六六）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳深圳分公司分公司 住所：廣東省深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28 層 電話：0755-25938000 傳真：0755-25988122（七七）收款銀行：）收款銀行：招招商商

71、銀行上海分行常德支行銀行上海分行常德支行 開戶名稱：海通證券股份有限公司 銀行賬號：010900120510531 三、發行人與本次發行有關中介機構三、發行人與本次發行有關中介機構的的關系等情況關系等情況 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、與本次發行上市有關的重要日期四、與本次發行上市有關的重要日期 發行安排發行安排 日期日期 刊登發行公告日期：2023 年 3 月 2 日 網上申購日期：2023 年 3 月 3 日 網上繳款日期：2023 年 3 月 7 日 股票上市日期：本次股票發行結束

72、后公司將盡快申請在深圳證券交易所創業板上市 29 第四節第四節 風險因風險因素素 投資者在評價發行人此次公開發行股票時，除本招股說明書提供的其他各投資者在評價發行人此次公開發行股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。以下風險因素項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。以下風險因素可能直接或間接對發可能直接或間接對發行人及本次發行產生重大不利影響行人及本次發行產生重大不利影響。發行人提請投資者仔細閱讀本節全文。發行人提請投資者仔細閱讀本節全文。一、技術風險一、技術風險（一一）產品技術進步及迭代風險）產品技術進步及迭代風險 目前軟件行業正處于快速發展階段，產品更新換代

73、快，用戶對產品的技術要求不斷提高。因此，若公司對技術、產品和市場的發展趨勢不能正確判斷，對行業關鍵技術的發展動態不能及時掌控，在新產品的研發方向、重要產品的方案制定等方面不能正確把握，將導致公司的市場競爭能力下降，進而存在技術進步及迭代風險。（二）技術人員流失的風險（二）技術人員流失的風險 軟件服務企業一般都面臨人員流動性大，知識結構更新快的問題，行業內的市場競爭也越來越體現為高素質人才之間的競爭。隨著業務的高速發展，尤其是募集資金項目的實施，公司對研發、管理、營銷等方面人才的需求將進一步上升，對公司人才引進、培養和保留的要求也會進一步提高。同時，公司也面臨著市場競爭加劇引起的人力資源成本上升

74、的問題。如公司不能采取有效的應對措施，公司將面臨人才流失和無法吸引優秀人才的風險，進而影響公司的業績。二、二、經經營營風險風險（一）市場競爭風險（一）市場競爭風險 經過多年發展，公司在法院行業信息化領域已經占有了一定的市場份額，但隨著用戶需求不斷增長，行業內原有競爭對手競爭力的不斷提高，加之新進入競爭者的增多，可能導致公司所處行業競爭加劇。30 此外，雖然現有各級法院信息化建設及更新換代需求的增加，但是各地各級法院的建設層次和步伐差異較大。如果公司在市場競爭中不能有效提升專業技術水平，不能充分利用現有的市場影響力，無法在當前市場高速發展的態勢下迅速擴大自身規模并增強資金實力，公司將面臨較大的市

75、場競爭風險，有可能導致公司的市場地位出現下滑。（二二）下游下游行業相對集中的風險行業相對集中的風險 發行人主營業務為電子政務領域的行業軟件開發。報告期內，發行人最終來源于法院系統的收入占主營業務收入的比例分別為 94.72%、87.83%、82.75%及89.60%，其中，直接來源于法院客戶的收入占主營業務收入的比例分別為75.76%、61.22%、47.80%及 43.95%。法院整體的信息化發展戰略對公司的經營狀況及業務發展產生較大的影響，公司若不能通過技術創新、服務提升等方式滿足客戶提出的業務需求或者因為國家政策變化導致法院客戶的需求發生變化，可能影響其對公司產品的需求，或未來國家產業政

76、策或行業扶持力度出現重大變動，對電子政務行業的產業政策發生不利變化，將可能導致公司的市場環境和發展空間發生變化，進而影響公司的經營業績。（三三）知識產權被侵害的風險知識產權被侵害的風險 公司主要從事電子政務領域的信息化建設，主要的產品系軟件產品。鑒于軟件易于復制的特性，公司的產品存在被盜版的風險。如果公司的軟件未來遭受較大范圍的盜版、仿冒，導致發行人的知識產權被侵害，將會對公司的盈利水平產生不利影響。（四）公司涉密信息系統集成資質剝離失敗的風險（四）公司涉密信息系統集成資質剝離失敗的風險 公司持有涉密信息系統集成甲級資質證書。根據涉密資質單位擬公開上市或者在新三板掛牌處理意見（簡稱意見）的規定

77、，公司上市后母公司不得再持有涉密信息系統集成資質，但子公司可以繼續持有。意見同時規定，涉密信息系統集成資質單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質剝離申請。公司已制定了涉密信息系統集成資質剝離方案，擬將涉密信 31 息系統集成甲級資質剝離給全資子公司南京思遠。公司已經向國家保密局、國家保密科技測評中心報送了上市方案，并將在證券發行申請經核準前，提出資質剝離申請。上述資質剝離存在一定的不確定性，若資質剝離申請未獲得相關部門的批準，則可能導致發行人失去涉密信息系統集成甲級資質證書，無法從事涉密業務，對發行人的業績產生不利影響。（五）人力資源風險（五）人力資源風險 發行人主要從事電

78、子政務應用軟件開發及服務業務，屬于信息產業中的軟件行業。軟件行業的企業在人力資源管理方面一般都面臨人員流動大、知識結構更新快的問題，行業內的市場競爭也越來越體現為對高素質人才的競爭。公司在完成本次發行后，公司經營規模急劇加大，能否繼續引進、保留優秀的技術人員和營銷、管理等其他方面的專業人員，是影響公司未來發展的關鍵因素。（六六）主要經營場所通過租賃形式取得的風險）主要經營場所通過租賃形式取得的風險 公司自成立以來，經營場地主要是通過租賃方式取得，如果租賃的經營場所在短期內無法繼續租賃，可能對公司的日常經營帶來不利影響。（七七）公司規模擴大帶來的管理風險）公司規模擴大帶來的管理風險 本次發行后，

79、公司的資產規模將大幅增長，且隨著募集資金投資項目的逐步實施，公司的人員數量、銷售規模將不斷增長，組織結構和管理體系將日趨復雜，對管理層在資源分配整合、科研開發、市場開拓等方面提出了更高要求。如果公司無法適應規模擴張后的管理要求，未適當完成組織和管理模式的轉變，將對公司的經營業績產生不利影響。（八）租賃房屋暫未取得權證的風險（八）租賃房屋暫未取得權證的風險 發行人廣州分公司租賃出租方廣州市海瑞置業有限公司所擁有的位于廣州市白云區尖彭路 397 號廣州海瑞商務中心一棟 14 層 021、023 號房產所在地塊為集體建設用地，該等房產未取得房產證。32 根據中華人民共和國土地管理法、最高人民法院關于

80、審理城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋（2020 修正）等法律法規的規定，上述租賃合同存在被認定為無效的風險。如果上述租賃合同被認定為無效，可能會對發行人廣州分公司業務帶來不利影響。（九）發行人分支機構管理的風險（九）發行人分支機構管理的風險 報告期內，發行人子公司、分公司因稅務申報延遲、丟失發票等受到了 7起稅務行政處罰（合計罰款金額 800 元），該等處罰不屬于重大行政處罰，發行人及時進行了整改并進一步完善了內控措施，對發行人正常生產經營未產生重大不利影響。未來發行人隨著業務布局將開設更多子公司、分公司，隨著更多分支機構數量的增加，發行人對分支機構的業務管理、人員聘任、稅務

81、管理等內控要求將進一步提高。鑒于發行人分公司的法律責任系由母公司承擔及子公司出現處罰、訴訟等影響母公司聲譽，如果發行人未能及時加強對分支機構管理，可能發生訴訟、行政處罰的情況，進而可能對發行人的業績產生不利影響。（十）網絡信息安全泄露等事故的相關法律風險（十）網絡信息安全泄露等事故的相關法律風險 發行人在面對法院機構、銀行機構開展業務時，若發生秘密信息泄露，網絡信息安全泄露等事故，發行人將面臨如下法律責任：1、合同法律責任：發行人需向客戶承擔違約責任，并賠償損失；2、行政法律責任：發行人將面臨的行政法律責任為，由有關主管部門責令改正、給予警告；拒不改正或者導致危害網絡安全等后果的，處五萬元以上

82、五十萬元以下罰款，對直接負責的主管人員處一萬元以上十萬元以下罰款；3、刑事法律責任：發行人及相關人員存在觸發中華人民共和國刑法第二百八十六條“拒不履行信息網絡安全管理義務罪”和第三百九十八條“故意泄露國家秘密罪；過失泄露國家秘密罪”的風險。三三、財務風險、財務風險 33（一）毛利率（一）毛利率下降的風險下降的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 56.49%、58.66%、56.65%及 49.68%，整體處在相對較高的水平。未來，受到宏觀經濟環境變化、行業政策變化、用工成本上升等不利因素影響，可能導致公司綜合毛利率水平下降。此外，隨著行業的不斷成熟、市場容量的不斷擴大以及其他競爭對手的進入，

83、市場競爭也將會逐步加強，公司的產品和服務價格可能會受到不利影響，從而在一定程度上影響毛利率水平。如果公司不能采取有效措施提升公司產品的附加值或進一步擴大業務規模降低成本，公司綜合毛利率將面臨下降的風險。（二）（二）稅收優惠風險稅收優惠風險 報告期內，公司享受的稅收優惠詳見本招股說明書第八節 財務會計信息與管理層分析之八、公司適用的稅率及享受的稅收優惠政策情況。發行人所享受的增值稅稅收優惠、企業所得稅稅收優惠等符合中華人民共和國企業所得稅法及財政部、國家稅務總局的相關規定。如國家對軟件企業、高新技術企業的稅收優惠政策發生變化，將會對公司經營業績產生一定負面影響。上述稅收優惠增強了公司的盈利能力，

84、但若未來該等稅收優惠政策發生變化、公司未來未能通過高新技術企業重新認定或國家規劃布局內重點軟件企業核查，則將無法享受所得稅優惠政策，將對公司以后年度的凈利潤產生影響。（三三）應收賬款發生壞賬損失的風險應收賬款發生壞賬損失的風險 報告期各期末，公司應收賬款凈額分別為 5,222.87 萬元、6,474.01 萬元、8,026.91 萬元及 9,598.21 萬元，占營業收入的比重分別為 21.34%和 19.23%、17.83%及 51.29%。公司客戶大部分為法院客戶，如果未來其財務狀況發生持續惡化或宏觀經濟出現疲軟，公司應收賬款存在規模增加或發生壞賬損失的可能，從而對公司的經營性現金流和凈利

85、潤產生較大不利影響。34（四）（四）經營經營業績業績季節性波動的風險季節性波動的風險 公司主要客戶系法院、銀行等政府部門及大型國企，由于大型企業、政府部門及事業單位在實施信息化建設過程中有較為嚴格的預算管理制度，其審批、招標的安排通常集中在上半年，而系統調試、驗收則更多集中在下半年，因此從公司收入的實現上看，行業季節性較強，下半年業務收入水平相對高于上半年。公司收入和盈利和財務指標有一定季節性波動，投資者以半年度或季度報告的數據預測全年盈利情況可能會出現較大偏差。四、四、募集資金投資項目的風險募集資金投資項目的風險（一）募集資金投資項目實施的風險（一）募集資金投資項目實施的風險 發行人本次發行

86、募集資金投資項目的可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢等因素做出的，項目實施過程中將面臨市場開拓、新技術研發的不確定性，且存在募集資金投資項目實施組織管理不力、不能按照計劃進行、實施過程中市場環境發生重大變化等風險，從而導致項目投資效益不能如期實現，進而對發行人產生不利影響。（二二）折舊和攤銷大幅增加帶來的業績下滑風險）折舊和攤銷大幅增加帶來的業績下滑風險 公司智能化司法辦案平臺升級建設項目、智能化司法服務平臺升級建設項目、研發中心建設項目建成后，正常運營年份每年產生的固定資產折舊和無形資產攤銷費用合計為 6,470.02 萬元。如果公司營業收入不能保持持續增長，本次募集資金投資項目不能

87、如期實施或實現預期收益，公司將存在因折舊和攤銷費用大幅增加而導致利潤下滑的風險。五五、發行失敗風險、發行失敗風險 公司本次申請首次公開發行股票并在創業板上市，發行結果將受到公開發行時國內外宏觀經濟環境、證券市場整體情況、投資者對公司股票發行價格的認可程度及股價未來趨勢判斷等多種內、外部因素的影響，可能存在因認購不足而導致的發行失敗風險。35 六、股份回購特殊條款六、股份回購特殊條款的風險的風險 2020 年 9 月，發行人控股股東、實際控制人鄭建國與訊飛投資、盛元智創、融聚匯納、點點貳號、鼓樓發展基金、徐景明等 6 名投資者簽署了股東協議，其中對股份回購事項約定了特殊條款。盡管上述特殊條款僅限

88、于股東之間，發行人不作為條款當事人，條款不存在可能導致公司控制權變化的約定，且條款未與市值掛鉤，亦不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形，但如果公司最終未能完成本次創業板上市注冊或公開發行失敗，公司控股股東的回購義務將觸發，現有股東持股比例可能發生一定變化。進而對發行人產生一定的影響。七、七、新冠病毒疫情對公司經營情況影響的風險新冠病毒疫情對公司經營情況影響的風險 自 2020 年 1 月新冠病毒疫情逐漸向全國蔓延，國家及各地政府均采取了延遲復工等措施以阻止新冠病毒進一步蔓延。公司下游客戶主要系法院客戶，業務需求具有一定的剛性，但受疫情及政府應對措施影響，公司的銷售推

89、廣、現場實施與售后服務可能會受到影響，從而影響公司服務業務擴張速度以及續約及時性，同時，由于部分法院客戶工作人員疫情期間無法正?，F場工作，也在一定程度上影響了公司的短期收款情況。未來，如果國內疫情出現復發，可能會對發行人業績造成不利影響。36 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人的基本情況一、發行人的基本情況 公司名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰?英文名稱 Nanjing TDH Technology Co.,Ltd.注冊資本 3,450 萬元 法定代表人 鄭建國 成立日期 1995 年 3 月 23 日 經營范圍 承接計算機軟件開發、電子計算機網絡工程并提供與工程相關的技術

90、服務；電子計算機及配件、電器機械、儀器儀表、文化辦公用品、建筑材料、日用百貨銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）一般項目：法律咨詢（不包括律師事務所業務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）注冊地址 南京市鼓樓區集慧路 16 號聯創大廈 B 座 20 層 郵政編碼 210029 電話 025-86551940 傳真 025-51887512 公司網址 電子信箱 TDH 負責信息披露和投資者關系的部門、負責人和電話號碼 董事會秘書辦公室 負責人：張思必 電話號碼：025-86551940 二、發行人改制設立情況二、發行人改制設立情況及報告期內的股本

91、和股東變化情況及報告期內的股本和股東變化情況（一）有限公司設立情況（一）有限公司設立情況 通達海前身系通達海網絡，1995 年 3 月 10 日，北京通達海網絡工程中心、郭琪榮、鄭建國簽署發起人（集資）協議，協議約定由北京通達海網絡工程中心出資 25 萬元、郭琪榮出資 20 萬元、鄭建國出資 5 萬元，共同成立通達海網絡。同日，北京通達海網絡工程中心、郭琪榮、鄭建國共同簽署了公司章程。1995 年 3 月 17 日，南京會計師事務所出具了寧會驗（95）0050 號驗資報告，確認截至報告出具日，通達海網絡（籌）已經收到全體股東繳納的注冊資本 50 萬元，其中北京通達海網絡工程中心以貨幣出資 25

92、 萬元；郭琪榮以貨 37 幣出資 1 萬元，實物出資 19 萬元；鄭建國以實物出資 5 萬元。郭琪榮和鄭建國實物出資的內容為網絡產品及配件。1995 年 3 月 23 日，通達海網絡取得了南京市工商行政管理局核發的注冊號為 24966376-6 的企業法人執照。通達海網絡設立時的股權結構為：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）出資方式出資方式 1 北京通達海網絡工程中心 25.00 50.00 貨幣 2 郭琪榮 20.00 40.00 貨幣和實物 3 鄭建國 5.00 10.00 實物 合計 50.00 100.00-通達海網絡設立時股東郭琪榮和鄭建

93、國實物出資 24 萬元未進行評估作價，該情形不符合當時有效的中華人民共和國公司法（1993 年）第二十四條：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業產權、非專利技術、土地使用權作價出資。對作為出資的實物、工業產權、非專利技術或者土地使用權，必須進行評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價”的規定。根據實物出資的發票、商品驗收單以及公司的入賬憑證，該等實物為向南京八達電子經營部購買的網絡產品 20 萬元和計算機配件 4 萬元，出資資產所有權已經轉移至公司，同時實物出資依據市場購置價格作價出資，盡管未進行評估，但不構成股東出資不實。上述實物出資經南京會計師事務所驗資確認，且股東出資行為已經獲得工商

94、主管部門的批準，出資人的出資工商登記手續完成。為了夯實通達海的實收資本，公司實際控制人鄭建國于 2020 年 11 月以貨幣24 萬元投入公司，全部計入資本公積。通達海設立至今，沒有發生因其設立行為導致的訴訟、仲裁、行政處罰或其他法律糾紛，其以實物出資未實際損害公司債權人的利益。通達海實際控制人鄭建國出具承諾，若通達海因公司設立時的實物出資未進行評估而被處罰或導致公司出資出現瑕疵，其將承擔通達海的全部損失并對南京通達海的出資瑕疵部分予以補足。38 保薦機構及發行人律師認為，發行人設立時，發行人合法擁有用于出資財產的產權，產權關系清晰，不存在被司法凍結等權利轉移或者行使受到限制的情形，不存在重大

95、權屬瑕疵或者重大法律風險，出資財產的權屬轉移手續辦理完畢，但未履行評估作價程序，存在程序瑕疵。發行人設立時實物出資未進行評估的情形不會導致發行人存在出資不實或注冊資本未足額繳納的情形，相關瑕疵已得到彌補，不存在糾紛或者被處罰風險，不會對發行人本次上市發行構成實質性的法律障礙。（二）國有企業改制（二）國有企業改制 北京通達海網絡工程中心為水利部信息中心的全資企業，水利部信息中心為水利部的直屬單位，因此發行人成立之初為國有企業。2001 年 9 月，郭琪榮與史金松簽訂了出資轉讓協議書，北京通達海網絡工程中心與鄭建國簽訂了出資轉讓協議書，分別約定郭琪榮將其所持的20 萬元出資額轉讓給史金松，北京通達

96、海網絡工程中心將所持的 25 萬元出資額轉讓給鄭建國。2001 年 10 月 26 日，通達海網絡召開股東會作出決議通過以上轉讓，同時通達海網絡增資至 200 萬元。其中鄭建國認繳新增注冊資本 80 萬元，史金松認繳新增注冊資本 10 萬元，新股東徐東惠和辛成海分別認繳新增注冊資本 30 萬元。發行人自此改制為非國有法人企業。2001 年 7 月，江蘇中天資產評估事務所有限公司出具了蘇中資評咨字（2001）第 1 號資產評估咨詢報告書，評估公司截至 2001 年 3 月 31 日的凈資產價值為 52.95 萬元，依據評估價值，北京通達海網絡工程中心所持公司股權價值為26.48 萬元。依據資產評

97、估咨詢報告書，雙方協商確定了北京通達海網絡工程中心退出價格為 30 萬元，高于評估價值。根據當時有效的國務院加強國有資產管理工作的通知（國發199038號）的規定：“用國有資產參股經營、合資經營，以及進行企業兼并、向非全民所有制法人或自然人出售境內外國有資產等活動，必須報同級或上級國有資產管理機構批準，并按規定由國有資產管理機構核準的資產評估機構對資產價值進行評估，辦理產權轉移手續?！钡?，通達海未能查找到當時北京通達海網絡工程中心的上級主管部門就本次國有股退出的書面批準文件，存在程序瑕疵。39 就上述國有股退出事宜，水利部辦公廳于 2019 年 12 月出具了水利部辦公廳關于南京通達海網絡工

98、程有限公司國有股權退出情況的函（辦財務函20191196 號），確認：“1995 年，水利部信息中心所屬全資公司北京通達海網絡工程中心（以下簡稱北京通達海）投資 25 萬元參股設立南京通達海網絡工程有限公司（以下簡稱南京通達海，后期更名為南京通達海信息技術有限公司），持股 50。2001 年 9 月，經南京通達海股東會決議，按照中華人民共和國公司法相關規定，北京通達海將持有的南京通達海全部股權以30 萬元的價格轉讓給鄭建國，轉讓價格高于資產評估值。2001 年 11 月，上述股權轉讓事宜在南京市工商行政管理局完成變更登記手續。至此，北京通達海持有的南京通達海國有股權全部退出?！北Ｋ]機構及發行人

99、律師認為，發行人系國有企業改制而來，改制過程中存在程序瑕疵，但發行人已經取得水利部辦公廳出具的水利部辦公廳關于南京通達海網絡工程有限公司國有股權退出情況的函（辦財務函20191196 號），發行人改制程序具有合法性，不會對發行人產生重大不利影響。（三三）整體變更為股整體變更為股份有限公司的情況份有限公司的情況 2020 年 5 月 25 日，通達海有限股東會通過股東會決議，同意由通達海有限全體股東作為發起人，依法整體變更發起設立南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，以 2020 年 1 月 31 日為改制基準日，按照改制基準日的凈資產，按 3.1217:1的比例折合股份 3,000 萬股，每股面值 1.

100、00 元，未折股部分計入變更后資本公積。根據天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健審（2020）6-224 號審計報告，公司截至 2020 年 1 月 31 日經審計的凈資產為 93,651,553.92 元。沃克森（北京）國際資產評估有限公司出具了資產評估報告（沃克森評報字2020第 0861 號），確認公司截至 2020 年 1 月 31 日經評估的凈資產值為人民幣 10,220.24 萬元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）就整體變更出具了驗資報告（天健驗20206-42 號），確認各發起人的出資已足額繳納。40 2020 年 6 月 29 日，南京市市場監督管理局向公司換發了企業法人

101、營業執照。整體變更完成后，公司的股東及股份結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）股權股權比例比例（%）1 鄭建國 1,433.44 47.78 2 南京置益企業管理中心（有限合伙）393.75 13.13 3 史金松 390.94 13.03 4 徐東惠 390.94 13.03 5 辛成海 390.94 13.03 合計合計 3,000.00 100.00（四四）報告期內股本和股東變化情況報告期內股本和股東變化情況 報告期內，發行人共完成 2 次增資，具體情況如下表所示：時間時間 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）變動簡介變動簡介 2020 年 9 月 3,125

102、 通達海增加股本至 3,125 萬股，其中方煜榮出資 1,875 萬元認購新增股份 93.75 萬股，葛淮良出資 625 萬元認購新增股份31.25 萬股，溢價部分計入資本公積金。2020 年 9 月 3,450 通達海增加股本至 3,450 萬股，其中訊飛投資出資 2,277 萬元認購新增股份 99 萬股，盛元智創出資 2,070 萬元認購新增股份 90 萬股，融聚匯納以 2,012.5 萬元認購新增股份 87.50 萬股，鼓樓發展基金出資 402.5 萬元認購新增股份 17.50 萬股，點點貳號出資 460 萬元認購新增股份 20 萬股，徐景明出資 253 萬元認購新增股份 11 萬股，溢

103、價部分計入資本公積金。此外，2021 年 6 月，史宇清成為發行人新增股東。具體情況如下：2021 年 6 月 18 日，發行人股東史金松因病去世。史金松生前持有發行人390.9375 萬股股份，該等股份為夫妻共同財產，根據中華人民共和國民法典的規定，在發生繼承前，其中二分之一的股份屬于史金松配偶諸鑫萍，其余二分之一的股份作為史金松的遺產發生繼承。史金松的第一順位繼承人分別為配偶諸鑫萍、女兒史宇清、兒子史宇澄，其中史宇澄和史宇清放棄繼承權，諸鑫萍通過繼承和分割取得史金松生前所持的發 41 行人所有股份，以上事項已經江蘇省南京市石城公證處 2021 年 6 月 29 日出具的公證書確認。同時，諸

104、鑫萍自愿將其在夫妻共同財產中擁有的發行人股份以及所繼承的史金松所持發行人股份全部贈與給史宇清，并經江蘇省南京市石城公證處 2021 年 6 月 29 日出具的公證書確認。至此，原公司股東史金松生前所持有的發行人股份全部由其女兒史宇清一人持有。（五）（五）發行人發行人重大資產重組情況重大資產重組情況 發行人不存在最近一年內收購兼并其他企業資產（或股權）且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目 20%（含）的情況。1、出售四川思強、出售四川思強 20%的出資份額的出資份額 2018 年，為整合發行人業務，減少關聯交易，發行人將參股公司四川思強20%轉讓給了四川愛輝，具體情況如

105、下：（1）具）具體內容及所履行的法定程序體內容及所履行的法定程序 2018 年 3 月，通達海有限與四川愛輝科技有限公司簽署了 股權轉讓協議，約定通達海有限將持有的四川思強科技有限公司 100 萬元出資額（占四川思強科技有限公司總股本的 20%）以人民幣 123.7628 萬元的價格轉讓給四川愛輝科技有限公司。根據沃克森（北京）國際資產評估有限公司出具的沃克森評報字2018第0753 號資產評估報告，以 2017 年 12 月 31 日作為評估基準日，四川思強科技有限公司全部股東權益評估值為 618.8143 萬元。本次股權轉讓作價參照上述評估值并經雙方協商確定為 123.7628 萬元。本次

106、轉讓完成后，通達海有限不再持有四川思強科技有限公司任何股權。（2）對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響）對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響 通達海有限將參股公司四川思強 20%轉讓給四川思強的控股股東四川愛輝，系發行人減少關聯交易的舉措。四川思強系發行人的參股公司，發行人僅作為財務投資者，未參與到四川思強的經營。出售四川思強的少數股權，對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績不構成重大不利影響。42（3）受讓方背景，是否涉及關聯交易非關聯化的情形，完成轉讓后的交易）受讓方背景，是否涉及關聯交易非關聯化的情形，完成轉讓后的交易情況情況 四川愛輝系四川地區政法領域行業知

107、名信息化服務商，其具體情況如下：公司名稱 四川愛輝科技有限公司 統一社會信用代碼 91510108395776267G 注冊資本 600萬元 成立日期 2014年9月2日 注冊地址 四川省成都市成華區杉板橋路 333 號萬科大廈 1 棟 3 樓 306-307 室 主要生產經營地 四川省成都市成華區杉板橋路 333 號萬科大廈 1 棟 3 樓 306-307 室 股東構成及控制情況 吳皎出資 384 萬元，占比 64.00%；周偉家出資 60 萬元，占比 10.00%；曾先緯出資 36 萬元，占比 6.00%；魏恒出資 24 萬元，占比 4.00%；夏睿智出資 24 萬元，占比 4.00%；胡

108、力夫出資 24 萬元，占比 4.00%；李玥出資 18 萬元，占比 3.00%；羅秋曉出資 18 萬元，占比 3.00%；王飛出資 12 萬元，占比 2.00%。法定代表人 吳皎 四川愛輝的實際控制人系胡思澤、吳皎夫婦。發行人已經按照實質重于形式的原則，將發行人與四川愛輝、四川思強之間的交易在招股說明書“第七節 公司治理與獨立性/九、發行人關聯方及關聯交易情況/（五）報告期內的關聯交易”處進行了披露。2、收購江蘇訴服達、收購江蘇訴服達 60%的出資份額的出資份額 2020 年，為整合發行人業務、管理等資源，避免同業競爭以及減少關聯交易，發行人收購了實際控制人控制的企業江蘇訴服達。具體情況如下：

109、（1）具體內容及所履行的法定程序）具體內容及所履行的法定程序 2020 年 5 月 6 日，江蘇訴服達召開股東會通過決議，同意法域通將持有的江蘇訴服達 60.00%的出資份額轉讓給發行人。2020 年 5 月 6 日，發行人與法域通簽訂股權轉讓協議，法域通將其持有的江蘇訴服達 60.00%的出資份額，轉讓給發行人。根據沃克森評估出具的沃克森評報字2020第 7038 號 評估報告，以 2019年 12 月 31 日為評估基準日，江蘇訴服達 100%股權的評估值為 932.30 萬元，對 43 應 60%的股權評估值為 559.38 萬元。本次股權轉讓作價參照上述評估值并經雙方協商確定為 559

110、.38 萬元。（2）對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響）對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響 江蘇訴服達成立于 2017 年，主營業務系司法輔助服務。發行人在收購江蘇訴服達之前，主要從事信息化建設業務，司法輔助業務較少。司法輔助服務主要系卷宗掃描、卷宗歸檔、文書送達等服務，屬于信息化建設的衍生業務。江蘇訴服達所從事的司法輔助服務，與發行人原來的信息化建設業務具有較強的協同作用，公司收購江蘇訴服達有助于銷售渠道的協同以及用戶粘性的培養，進一步擴大業務規模。報告期內，江蘇訴服達（合并口徑）的經營情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年年

111、2020 年年 2019 年年 營業收入 2,244.10 3,938.21 2,946.66 1,601.53 凈利潤 226.35 460.96 366.29 107.01 由上表可知，江蘇訴服達盈利狀況良好，發行人收購江蘇訴服達可以對發行人經營業績帶來積極影響。江蘇訴服達原系實際控制人控制的企業，公司收購江蘇訴服達有助于避免同業競爭以及減少關聯交易。本次重組完成前后，公司管理層、實際控制人未發生變化。（3）不屬于證券期貨法）不屬于證券期貨法律適用意見第律適用意見第 3 號等規定所述的“重大資產重號等規定所述的“重大資產重組”情況組”情況 發行人收購江蘇訴服達之前，江蘇訴服達的實際控制人系

112、鄭建國，發行人收購江蘇訴服達構成同一控制下的合并。江蘇訴服達 2019 年的資產總額、營業收入、利潤總額，占重組前發行人相應科目的比重如下：單位：萬元 項目項目 江蘇訴服達江蘇訴服達 發行人（不含江蘇訴服達）發行人（不含江蘇訴服達）占比占比 44 項目項目 江蘇訴服達江蘇訴服達 發行人（不含江蘇訴服達）發行人（不含江蘇訴服達）占比占比 資產總額 1,029.74 26,858.86 3.83%營業收入 1,601.53 23,153.61 6.92%利潤總額 120.09 4,335.88 2.77%注：以上數據已經天健會計師審計 由上表可知，江蘇訴服達重組前一個會計年度末的資產總額或前一個會

113、計年度的營業收入或利潤總額均未達到重組前發行人相應項目 20%，不屬于“重大資產重組”的情況。三、公司在其他證券市場的上市或掛牌情況三、公司在其他證券市場的上市或掛牌情況 公司不存在在其他證券市場的上市或掛牌情況。四四、發行人的、發行人的股權結構及組織結構股權結構及組織結構（一）發行人的（一）發行人的股權結構股權結構 截至招股說明書簽署日，發行人的股權結構如下：發行人由股東 13 名，其中自然人股東 7 名，非自然人股東 6 名，具體股東穿透計算的股東人數如下：序號序號 股東名稱股東名稱 股東性質股東性質 穿透計算后的股東人數穿透計算后的股東人數 45 序號序號 股東名稱股東名稱 股東性質股東

114、性質 穿透計算后的股東人數穿透計算后的股東人數 1 鄭建國 自然人 1 2 南京置益 符合監管要求的員工持股平臺 1 3 史宇清 自然人 1 4 徐東惠 自然人 1 5 辛成海 自然人 1 6 訊飛投資 投資機構 22 7 方煜榮 自然人 1 8 盛元智創 已完成私募基金備案的私募機構 1 9 融聚匯納 投資機構 3 10 葛淮良 自然人 1 11 點點貳號 已完成私募基金備案的私募機構 1 12 鼓樓發展基金 已完成私募基金備案的私募機構 1 13 徐景明 自然人 1 合計合計 36 發行人的現有股東追溯穿透至自然人、符合監管要求的員工持股平臺、國有資產管理機構、上市公司等公眾公司、已辦理登

115、記備案的私募投資基金的股東人數合計不超過 200 人。（二）發行人的（二）發行人的組織架構組織架構 截至招股說明書簽署日，發行人的組織架構如下：46 公司的最高權力機構是股東大會，股東大會下設董事會、監事會；董事會對股東大會負責，下設戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會和審計委員會；總經理對董事會負責，下設公司具體部門，包括銷售部、商務部、支持中心、研發中心、項目管理部等。公司設立后，建立了穩定良好的內部組織架構與完善的管理制度，明確了各個部門的職能。截至本招股說明書簽署日，公司內部組織結構和主要部門職能介紹如下：部門名稱部門名稱 部門職能部門職能 銷售部 進行市場調研與市場預測，制定并實

116、施公司的市場銷售策略，組織項目投標，完成銷售目標，協助賬款回收，做好客戶維護，負責公司的推廣活動及品牌形象建設。商務部 組織公司的合同審核，合同檔案建立、各項業務合同簽訂變更等合同管理工作，負責商務采購流程管理、訂單跟蹤，維護與上下游合作機構的良好合作關系。支持中心 負責產品售前支持工作和產品售后支持工作。售前支持包括提供產品的解決方案、編制售前文檔、產品介紹等，售后支持工作包括支持項目實施和現場運維工作。研發中心 根據客戶需求、公司市場調研結果或技術升級的需要，按照公司的研發工作標準和流程，進行軟件系統的需求調研、產品設計、產品開發、測試、質量監管以及產品升級迭代等工作。項目管理部 制定公司

117、項目管理流程,負責項目交接、啟動、實施、驗收等各個階段的項目實施工作，以及項目管理中涉及的成本管理和項目采購等工作，保證項目高質量完成。運維管理部 制定運維管理流程規范，負責現場用戶問題的答疑和解決、需求收集跟蹤、版本補丁的升級、定期巡檢、巡回服務等全面運維工作。財務部 根據公司生產經營需要，制定公司財務相關規章制度并監督執行，做好公司的財務管理、資產管理、會計核算、成本核算，負責企業的收支、審核、結算工作及納稅管理，及時準確地對公司經濟業務進行賬務處理、編制公司財務報告等。行政部 負責行政管理和日常事務，上傳下達，與各部門溝通協調；落實公司規章制度，加強對各項工作的督促和檢查；負責對公司車輛

118、、資產、重要文件的管理工作。人力資源部 根據公司發展戰略的要求，制定人力資源規劃，組織實施招聘管理、培訓管理、績效管理、崗位晉升、薪酬福利管理、企業文化建設及日常人事管理等，實現公司人力資源的有效提升和合理配置。各地分支機構 負責轄區現有客戶關系的維護和潛在客戶的拓展，宣傳公司理念、產 47 部門名稱部門名稱 部門職能部門職能 品，完成分公司銷售任務，負責轄區內的項目實施、運維保障工作。內審部 對公司各方面的經濟活動進行檢查、監督，發現存在或可能存在的潛在風險，建立健全風險評價機制。通過核查、分析、判斷、監督等方法，檢查評估內部控制制度的完整性、合理性及實施的有效性，確保企業的內控體系完善、有

119、效。證券事務部 按照證監會的要求規范運作公司管理體系，根據上市公司信息披露制度披露相關信息，處理公關媒體關系、證券市場融資工作，組織股東大會召開及股權信息管理。五五、發行人的控股子公司、參股公司及分公司簡要情況、發行人的控股子公司、參股公司及分公司簡要情況 截至招股說明書簽署日，發行人擁有控股子公司 5 家，分公司 11 家，參股公司 3 家。此外，曾經的參股公司四川思強已于 2018 年轉讓，子公司福州訴服達于 2021 年 7 月 28 日注銷。（一一）發行人）發行人控股子公司控股子公司 1、南京思遠南京思遠 公司名稱 南京通達海軟件有限公司（曾用名南京通達海思遠軟件有限公司）統一社會信用

120、代碼 9132010656720686XA 注冊資本 3,000萬元 實收資本 1,000萬元 成立日期 2010年12月30日 注冊地址 南京市鼓樓區集慧路16號聯創大廈B座20層 主要生產經營地 南京市鼓樓區集慧路16號聯創大廈B座20層 股東構成及控制情況 通達海持股100%法定代表人 鄭建國 主營業務及其與發行人主營業務的關系 信息化建設，隸屬于公司主營業務 主要財務數據（單位：萬元）項目項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 880.19 1,028.62 凈資產 566.09 1,01

121、9.45 凈利潤-453.36-32.22 審計情況 財務數據已經天健會計師審計 48 2、江蘇訴服達江蘇訴服達 公司名稱 江蘇訴服達數據科技有限公司 統一社會信用代碼 91320106MA1P0QFJ3Y 注冊資本 1,000萬元 實收資本 500萬元 成立日期 2017年5月16日 注冊地址 江蘇省南京市鼓樓區集慧路16號聯創大廈20層 主要生產經營地 江蘇省南京市鼓樓區集慧路16號聯創大廈20層 股東構成及控制情況 通達海持股 60%，胡思澤持股 20%，王亦鳴持股 5%，張士華持股5%，孫鈞持股 5%，陳浩持股 5%法定代表人 徐東惠 主營業務及其與發行人主營業務的關系 司法輔助服務，

122、隸屬于公司主營業務 主要財務數據（單位：萬元）項目項目 2022年年6月月30日日/2022年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 2,681.50 2,673.57 凈資產 1,537.60 1,311.25 凈利潤 226.35 460.96 審計情況 財務數據已經天健會計師審計 其中，少數股東胡思澤、王亦鳴、張士華、孫鈞均有從事電子政務領域信息化服務的背景或產業投資背景，看好司法輔助服務業務前景，在實際控制人鄭建國控制江蘇訴服達時，參股了江蘇訴服達。陳浩系發行人行政部員工，2001 年 5 月加入公司，任職年限較長。實際控制人鄭建國成立江蘇訴服

123、達后，其看好司法輔助服務業務前景和江蘇訴服達股東的業務能力，參股了江蘇訴服達。2020 年，為整合發行人業務、管理等資源，避免同業競爭以及減少關聯交易，發行人收購了江蘇訴服達 60.00%的出資份額，江蘇訴服達成為發行人的控股子公司，而少數股東因持續看好司法輔助服務業務前景，決定繼續持有江蘇訴服達股份。少數股東均出具了聲明書，其與發行人實際控制人、其他股東、董事、監事及高級管理人員不存在關聯關系，不存在委托他人持股、代他人持股、信托持股等情形，不存在利益輸送的情形。49 3、四川訴服達四川訴服達 公司名稱 四川訴服達數據科技有限公司 統一社會信用代碼 91510106MA6DG39D9W 注冊

124、資本 100萬元 實收資本 0萬元 成立日期 2017年8月16日 注冊地址 成都市金牛區二環路北一段10號1棟三單元18層17號 主要生產經營地 成都市金牛區二環路北一段10號1棟三單元18層17號 股東構成及控制情況 江蘇訴服達持股100%法定代表人 張本來 主營業務及其與發行人主營業務的關系 司法輔助服務，隸屬于公司主營業務 主要財務數據（單位：萬元）項目項目 2022年年6月月30日日/2022年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 170.45 37.70 凈資產 142.94 22.60 凈利潤 120.35-2.44 審計情況 財務數據

125、已經天健會計師審計 4、黑龍江訴服達黑龍江訴服達 公司名稱 黑龍江訴服達數據科技有限公司 統一社會信用代碼 91230103MA1BAUXX56 注冊資本 500萬元 實收資本 0萬元 成立日期 2018年10月16日 注冊地址 黑龍江省哈爾濱市南崗區銀行街 2 號 1 號樓 1 層 E02-14 室 主要生產經營地 黑龍江省哈爾濱市南崗區銀行街 2 號 1 號樓 1 層 E02-14 室 股東構成及控制情況 江蘇訴服達持股 60%，于淑蘭持股 40%法定代表人 徐東惠 主營業務及其與發行人主營業務的關系 司法輔助服務，隸屬于公司主營業務 主要財務數據（單位：萬元）項目項目 2022年年6月月

126、30日日/2022年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 63.07 56.96 凈資產-39.74-21.60 凈利潤-18.14 11.91 審計情況 財務數據已經天健會計師審計 50 其中，少數股東于淑蘭的丈夫主要從事法院裝修工程業務，熟悉黑龍江當地業務，因看好司法輔助服務業務前景，參股了黑龍江訴服達。于淑蘭出具了聲明書，其與發行人實際控制人、其他股東、董事、監事及高級管理人員不存在關聯關系，不存在委托他人持股、代他人持股、信托持股等情形，不存在利益輸送的情形。5、南京訴源南京訴源 公司名稱 南京訴源科技有限公司 統一社會信用代碼 913201

127、06MAC6772K89 注冊資本 500萬元 實收資本 0萬元 成立日期 2022年12月16日 注冊地址 南京市鼓樓區集慧路 16-18 號聯創大廈 B 座 8 層 主要生產經營地 南京市鼓樓區集慧路 16-18 號聯創大廈 B 座 8 層 股東構成及控制情況 江蘇訴服達持股 51%，江蘇龍之源信息科技有限公司持股 49%法定代表人 張志華 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事金融不良資產處置的技術服務 主要財務數據（單位：萬元）項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 總資產-凈資產-凈利潤-審計情況-注：南京訴源成立于 2022 年 12 月

128、 16 日，暫無經營數據（二二）發行）發行人人分公司分公司 1、北京分公司北京分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰颈本┓止?成立日期 2018 年 9 月 13 日 統一社會信用代碼 91110101MA01ELMR2U 注冊地址 北京市東城區南竹桿胡同 2 號 1 幢 4 層 30502 主要生產經營地 北京市東城區南竹竿胡同 2 號 1 幢 4 層 30501、30502 部分（銀河sohoC 座）30501B 房間 負責人 關紅杰 51 2、福州分公司福州分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰靖Ｖ莘止?成立日期 2016 年 7 月 5 日 統一社會信用代碼 91350102M

129、A349H2G5A 注冊地址 福建省福州市鼓樓區楊橋中路 145 號楊橋花園 2#樓 6 層 06 室 主要生產經營地 福州市鼓樓區楊橋東路 118 號宏楊新城 1 號樓 13 層 A2 負責人 楊利柳 3、成都分公司成都分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰境啥挤止?成立日期 2011 年 4 月 8 日 統一社會信用代碼 91510107572276926M 注冊地址 成都市武侯區火車南站西路 6 號-442 主要生產經營地 成都市金牛區金沙北二路 41 號附 5 號朝陽朗香廣場 3 號樓2302-2304 負責人 張本來 4、廣州分公司廣州分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰緩V州

130、分公司 成立日期 2009 年 11 月 17 日 統一社會信用代碼 9144010469693250XW 注冊地址 廣州市白云區永平街白云大道北 349 號之二 501、502 室 主要生產經營地 廣州市白云區永平街白云大道北 349 號之二 501、502 室 負責人 魯飛 5、杭州分公司杭州分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰竞贾莘止?成立日期 2007 年 3 月 15 日 統一社會信用代碼 91330105799664325Q 注冊地址 浙江省杭州市西湖區教工路 23 號百腦匯科技大廈 2002 室 主要生產經營地 浙江省杭州市西湖區教工路 23 號百腦匯科技大廈 2002 室

131、 負責人 楊擠龍 6、沈陽分公司、沈陽分公司 52 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰旧蜿柗止?成立日期 2020 年 10 月 15 日 統一社會信用代碼 91210103MA10N091X7 注冊地址 遼寧省沈陽市沈河區友好街 10 號東北貿易廣場 I 區（新地中心 1號樓）13 層 01B 單元 主要生產經營地 遼寧省沈陽市沈河區友好街 10 號東北貿易廣場 I 區（新地中心 1號樓）13 層 01B 單元 負責人 李洪達 7、武漢分公司、武漢分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰疚錆h分公司 成立日期 2020 年 8 月 10 日 統一社會信用代碼 91420106MA49JCP75

132、1 注冊地址 湖北省武漢市江岸區武漢市江岸區京漢大道 1268 號匯金廣場辦公寫字樓/棟/單元 5 層 6 室-7 室 主要生產經營地 湖北省武漢市江岸區武漢市江岸區京漢大道 1268 號匯金廣場辦公寫字樓/棟/單元 5 層 6 室-7 室 負責人 黃家凱 8、昆明分公司、昆明分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰纠ッ鞣止?成立日期 2021 年 3 月 4 日 統一社會信用代碼 91530112MA6Q46NH5H 注冊地址 云南省昆明市西山區廣福路陸家社區云南紅星廣場商業區 7 號樓1316 室 1317 室 主要生產經營地 云南省昆明市西山區廣福路陸家社區云南紅星廣場商業區 7 號樓

133、1316 室 1317 室 負責人 張曉東 9、合肥分公司、合肥分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰竞戏史止?成立日期 2021 年 10 月 25 日 統一社會信用代碼 91340111MA8NB7YY6C 注冊地址 合肥市包河區錦繡大道與廬州大道交口濱湖新地城 2 棟 2118 室 主要生產經營地 合肥市濱湖區徽州大道 4872 號金融港中心 B3 幢 1910 室 53 負責人 簡國強 10、烏魯木齊分公司、烏魯木齊分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰緸豸斈君R分公司 成立日期 2022 年 4 月 22 日 統一社會信用代碼 91650100MA7M1GXM9U 注冊地址 新疆

134、烏魯木齊市水磨溝區安居北路 111 號 主要生產經營地 新疆烏魯木齊市水磨溝區安居北路 111 號 負責人 劉衛東 11、西安分公司、西安分公司 名稱 南京通達?？萍脊煞萦邢薰疚靼卜止?成立日期 2022 年 5 月 30 日 統一社會信用代碼 91610133MABMQC1G9Y 注冊地址 西安曲江新區翠華南路 500 號佳和中心 1 幢 12502 室 主要生產經營地 西安曲江新區翠華南路 500 號佳和中心 1 幢 12502 室 負責人 劉衛東（三）發行人參股公司（三）發行人參股公司 1、遼寧速服達遼寧速服達 公司名稱 遼寧速服達數據科技有限公司 統一社會信用代碼 91210103

135、MA0YRJD268 注冊資本 500萬元 實收資本 100萬元 成立日期 2019年7月4日 注冊地址 遼寧省沈陽市沈河區奉天街 419-5 號(2-9-1)主要生產經營地 遼寧省沈陽市沈河區奉天街 419-5 號(2-9-1)股東構成及控制情況 李菲菲持股 80%，江蘇訴服達持股 20%法定代表人 李菲菲 主營業務及其與發行人主營業務的關系 司法輔助服務，隸屬于公司主營業務 主要財務數據（單位：萬元）項目 2022年年6月月30日日/2022年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 2,268.72 4,393.30 凈資產 1,322.40 1,

136、148.51 54 凈利潤 173.89 881.50 審計情況 財務數據已經天健會計師審閱 發行人子公司江蘇訴服達定位于司法輔助服務業務。2019 年，隨著發行人在遼寧地區信息化建設業務的開展，江蘇訴服達擬在遼寧地區開展司法輔助服務業務。司法輔助服務主要系從事卷宗掃描、卷宗歸檔、文書送達等服務，遼寧地區預計司法輔助服務的業務量較大，對本地的服務人員數量要求較高，而遼寧地區離江蘇訴服達總部南京的距離較遠，江蘇訴服達當時的規模較小，若自行派駐人員，招聘難度較大，人員成本較多。因此，在當時的環境下，江蘇訴服達無法采取獨立運營的方式，開展遼寧地區的司法輔助服務。遼寧速服達的控股股東李菲菲曾系沈陽盛世

137、的副總經理，主要負責市場推廣相關業務。沈陽盛世系遼寧省當地企業，主要為遼寧省當地的醫療、建筑、法院等行業的政府企業或大型事業單位提供人力外包服務。李菲菲作為沈陽盛世的高級管理人員，在遼寧省當地有較多的服務人員對接資源。李菲菲通過朋友介紹的渠道，了解到江蘇訴服達有開拓司法輔助服務的業務需求，遂與江蘇訴服達合資成立了遼寧速服達，其中，李菲菲持股 80%，負責遼寧速服達的日常經營；江蘇訴服達持股 20%，系遼寧速服達的參股方。李菲菲出具了聲明書，其與發行人實際控制人、其他股東、董事、監事及高級管理人員不存在關聯關系，不存在委托他人持股、代他人持股、信托持股等情形，不存在利益輸送的情形。2、江蘇行聲遠

138、江蘇行聲遠 公司名稱 江蘇行聲遠科技有限公司 統一社會信用代碼 91320508MA25NXKD4B 注冊資本 3,000萬元 實收資本 1,712.50萬元 成立日期 2021年4月13日 注冊地址 蘇州市姑蘇區公園路 55 號 324 室 主要生產經營地 蘇州市姑蘇區公園路 55 號 324 室 股東構成及控制情況 蘇州行聲遠企業管理中心（有限合伙）持股 40.30%，訊飛智元信息科技有限公司持股 19.90%，發行人持股 19.90%，蘇州 55 科達科技股份有限公司持股 19.90%。法定代表人 周麗君 主營業務及其與發行人主營業務的關系 云視庭談話與云視庭庭審及衍生產品業務 主要財務

139、數據（單位：萬元）項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31日日/2021 年年 總資產 768.31 690.22 凈資產 731.00 549.81 凈利潤-416.24-495.69 審計情況 財務數據已經天健會計師審閱 江蘇行聲遠系發行人與訊飛智元、蘇州科達、蘇州行聲遠企業管理中心（有限合伙）共同設立的公司，訊飛智元系上市公司科大訊飛的全資子公司，蘇州科達系上市公司。發行人與訊飛智元、蘇州科達均系江蘇行聲遠的投資者。根據上述各方簽訂的合作協議，江蘇行聲遠主要從事云視庭談話與云視庭庭審及衍生產品業務。蘇州科達主要提供音視頻跨

140、網能力，江蘇行聲遠將以公允價格向其購買軟硬件產品；科大訊飛主要提供整體解決方案能力，江蘇行聲遠將以公允價格向其購買軟件產品；通達海主要提供平臺應用服務，部分省市由平臺實現銷售。江蘇行聲遠不介入蘇州科達、科大訊飛和通達海三家股東核心業務且不享有獨家授權或代理等優先權。3、江蘇城易達、江蘇城易達 公司名稱 江蘇城易達科技有限公司 統一社會信用代碼 91320402MAC767RU48 注冊資本 1,000萬元 實收資本 0萬元 成立日期 2023年1月17日 注冊地址 江蘇省常州市天寧區青龍街道常州檢驗檢測產業園 3 號樓 601室 主要生產經營地 江蘇省常州市天寧區青龍街道常州檢驗檢測產業園 3

141、 號樓 601室 股東構成及控制情況 常州弘輝控股集團有限公司持股 51%，南京訴源持股 49%法定代表人 張超 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事金融不良資產處置的技術服務 56 主要財務數據（單位：萬元）項目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 總資產-凈資產-凈利潤-審計情況-注：江蘇城易達成立于 2023 年 1 月 17 日，暫無經營數據（四）報告期內發行人曾經的控股子公司（四）報告期內發行人曾經的控股子公司 1、福州訴服達福州訴服達 公司名稱 福州訴服達數據科技有限公司 統一社會信用代碼 91350102MA2YF4H37M 注冊資本 30

142、0萬元 實收資本 0萬元 成立日期 2017年7月28日 注銷日期 2021年7月28日 注冊地址 福建省福州市鼓樓區鼓東街道五四路158號環球廣場14層13室 主要生產經營地 福州市鼓樓區楊橋東路118號宏楊新城1號樓13層A2 股東構成及控制情況 江蘇訴服達持股100%法定代表人 楊利柳 主營業務及其與發行人主營業務的關系 司法輔助服務，隸屬于公司主營業務，自設立以來未開展業務 主要財務數據（單位：萬元）項目 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年年 總資產 0.04 凈資產-0.03 凈利潤-0.03 審計情況 財務數據已經天健會計師審計 福州訴服達自設立以來未開展業務，并

143、于 2021 年 7 月 28 日注銷。六六、持有持有 5%以上股份的主要股東、控股股東及實際控制人的基本情以上股份的主要股東、控股股東及實際控制人的基本情況況（一）發行人控股股東、實際控制人的基本情況（一）發行人控股股東、實際控制人的基本情況 發行人的控股股東、實際控制人為鄭建國先生，鄭建國直接持有公司 41.55%的股份，通過南京置益間接控制公司 11.41%的股份，合計控制公司 52.96%的股份。鄭建國的簡歷如下列示：57 鄭建國，男，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號320106196808*?？毓晒蓶|和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的

144、情況。（二二）持有發行人）持有發行人 5%以上股份以上股份或表決權的或表決權的主要股東主要股東情況情況 持有發行人 5%以上股份的股東及其持股情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 認購股數（萬股）認購股數（萬股）股權比例股權比例 1 鄭建國 1,433.44 41.55%2 南京置益企業管理中心（有限合伙）393.75 11.41%3 徐東惠 390.94 11.33%4 史宇清 390.94 11.33%5 辛成海 390.94 11.33%1、鄭建國鄭建國 鄭建國的基本情況參見招股說明書本節“六、持有 5%以上股份的主要股東、控股股東及實際控制人的基本情況/（一）發行人控股股東、

145、實際控制人的基本情況”。2、南京置益南京置益 企業名稱 南京置益企業管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼 91320106MA1T9MX399 企業類型 有限合伙企業 住所 南京市鼓樓區集慧路 16 號聯創大廈 B 座 20 層 執行事務合伙人 鄭建國 注冊資本 2,266.1875 萬元人民幣 成立日期 2017 年 11 月 14 日 經營范圍 企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）營業期限 2017 年 11 月 14 日至 2037 年 11 月 7 日 主要財務數據（單位：萬元）項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月

146、2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 2,268.97 2,269.00 58 凈資產 2,267.00 2,267.04 凈利潤-0.03 1.10 審計情況 財務數據未經審計 南京置益的出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 1 鄭建國 258.9927 11.43 普通合伙人、執行事務合伙人 董事長、總經理 2 湯軍注 172.6619 7.62 有限合伙人 原董事、副總經理 3 廖小平 129.4964 5.71 有限合伙人 運維管理部工程師 4

147、 周春紅 129.4964 5.71 有限合伙人 研發中心工程師 5 潘付軍 129.4964 5.71 有限合伙人 研發中心產品經理 6 任國華 86.3309 3.81 有限合伙人 副總經理 7 張志華 86.3309 3.81 有限合伙人 副總經理 8 周小偉 86.3309 3.81 有限合伙人 研發中心員工 9 石龍 64.7482 2.86 有限合伙人 研發中心產品經理 10 施健偉 64.7482 2.86 有限合伙人 副總經理 11 于書兵 64.7482 2.86 有限合伙人 研發中心產品經理 12 魯飛 43.1655 1.90 有限合伙人 廣州分公司經理 13 曹偉 43

148、.1655 1.90 有限合伙人 董事、研發中心產品設計部副經理 14 阮雅珊 43.1655 1.90 有限合伙人 保密總監 15 熊方明 34.5324 1.52 有限合伙人 研發中心經理 16 成玉東 34.5324 1.52 有限合伙人 研發中心產品經理 17 姚江維 34.5324 1.52 有限合伙人 研發中心經理 18 張本來 34.5324 1.52 有限合伙人 分公司經理 19 黃玨 25.8993 1.14 有限合伙人 監事、運維管理部經理 20 劉奇 25.8993 1.14 有限合伙人 研發中心產品經理 21 仇國慶 25.8993 1.14 有限合伙人 研發中心副經理

149、 22 鄭凱 25.8993 1.14 有限合伙人 項目管理部副經理 23 唐錫勇 25.8993 1.14 有限合伙人 項目管理部經理 24 黃家凱 25.8993 1.14 有限合伙人 分公司經理 25 簡國強 17.2662 0.76 有限合伙人 分公司經理 59 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 26 蘇東進 17.2662 0.76 有限合伙人 研發中心產品經理 27 曾志鋒 17.2662 0.76 有限合伙人 分公司副經理 28 南京海益 517.9859 22.86 有限

150、合伙人-總計總計 2,266.1875 100.00-注：原董事、副總經理湯軍 2022 年 12 月中旬因病逝世，根據其生前所立遺囑，其在南京置益的出資及其產生的財產權歸其妻子姚齊玉所有，該遺囑已經公證處公證并出具公證書。其中，南京海益的出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 1 陳浩 14.3885 1.67 普通合伙人、執行事務合伙人 行政部員工 2 張思必 187.0503 21.67 有限合伙人 董事會秘書兼副總經理 3 朱躍庭 43.1655 5.00 有限合伙人 研發中

151、心員工 4 楊擠龍 43.1655 5.00 有限合伙人 分公司經理 5 李洪達 43.1655 5.00 有限合伙人 分公司經理 6 童俊 28.7770 3.33 有限合伙人 董事兼銷售部經理 7 魯俊 28.7770 3.33 有限合伙人 研發中心工程師 8 李鳳龍 28.7770 3.33 有限合伙人 研發中心工程師 9 朱立 28.7770 3.33 有限合伙人 研發中心產品經理 10 張曉光 28.7770 3.33 有限合伙人 運維管理部副經理 11 胡俊杰 28.7770 3.33 有限合伙人 分公司副經理 12 張曉東 28.7770 3.33 有限合伙人 分公司經理 13

152、周偉斌 28.7770 3.33 有限合伙人 子公司總經理 14 張傳寧 14.3885 1.67 有限合伙人 銷售部經理 15 楊豪 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心產品經理 16 張媛媛 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心產品經理 17 胡軍昌 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心產品經理 18 張松齡 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 19 李靜靜 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 20 周學權 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 21 李源 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師

153、 22 張挺浩 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 23 吳海舟 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 60 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 24 李宏燕 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心員工 25 汪禎 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 26 代虹 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 27 黃超 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 28 孫琪 14.3885 1.67 有限合伙人

154、 運維管理部工程師 29 蔡新亮 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 30 趙苒 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 31 周晨 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 32 楊捷鋒 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 33 劉崇月 14.3885 1.67 有限合伙人 財務部員工 34 高瑞 14.3885 1.67 有限合伙人 行政部員工 合計合計 863.3098 100.00-南京置益、南京海益作為公司的員工持股平臺，無須履行私募基金備案程序。3、徐東惠、徐東惠 徐東惠，女，1972 年出生，中國國籍，無境外永

155、久居留權，身份證號320103197207*。4、史宇清、史宇清 史宇清，女，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號320106196605*。5、辛成海、辛成海 辛成海，男，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號320106196806*。七七、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本情況（一）本次發行前后的股本情況 發行人本次發行前總股本為 3,450 萬股，本次發行 1,150 萬股新股，發行人股東不發售老股，本次發行前后公司股本結構如下表：61 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前股本結構發行前股本結構 發行后股本結構發行后股本結構 持股數量

156、持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 鄭建國 1,433.44 41.55%1,433.44 31.16%2 南京置益企業管理中心（有限合伙）393.75 11.41%393.75 8.56%3 徐東惠 390.94 11.33%390.94 8.50%4 史宇清 390.94 11.33%390.94 8.50%5 辛成海 390.94 11.33%390.94 8.50%6 合肥訊飛產業投資合伙企業（有限合伙）99.00 2.87%99.00 2.15%7 方煜榮 93.75 2.72%93.75 2.04%8 廣州盛元智創高新投資

157、合伙企業（有限合伙）90.00 2.61%90.00 1.96%9 南京融聚匯納創業投資有限公司 87.50 2.54%87.50 1.90%10 葛淮良 31.25 0.91%31.25 0.68%11 福州經濟技術開發區點點貳號股權投資合伙企業（有限合伙）20.00 0.58%20.00 0.43%12 南京市鼓樓區產業發展基金有限公司 17.50 0.51%17.50 0.38%13 徐景明 11.00 0.32%11.00 0.24%14 無限售條件的流通股-1,150.00 25.00%合計合計 3,450.00 100.00%4,600.00 100.00%（二二）本次發行前的本次

158、發行前的前十名股東前十名股東 截至本招股說明書簽署日，發行人前十名股東如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 鄭建國 1,433.44 41.55%2 南京置益企業管理中心（有限合伙）393.75 11.41%3 徐東惠 390.94 11.33%4 史宇清 390.94 11.33%5 辛成海 390.94 11.33%6 合肥訊飛產業投資合伙企業（有限合伙）99.00 2.87%7 方煜榮 93.75 2.72%8 廣州盛元智創高新投資合伙企業（有限合伙）90.00 2.61%9 南京融聚匯納創業投資有限公司 87.50 2.54%10 葛淮

159、良 31.25 0.91%合計合計 3,401.50 98.59%62（三三）前十名自然人股東及其在發行人處任職情況）前十名自然人股東及其在發行人處任職情況 截至本報告期末，發行人前十名自然人股東及其在發行人處任職具體情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例持股比例 任職情況任職情況 1 鄭建國 1,433.44 41.55%董事長、總經理 2 徐東惠 390.94 11.33%董事、財務負責人 3 史宇清 390.94 11.33%無 4 辛成海 390.94 11.33%監事會主席 5 方煜榮 93.75 2.72%無 6 葛淮良 31.25 0.91%無

160、 7 徐景明 11.00 0.32%無（四四）發行人國有股份與外資股份的情況發行人國有股份與外資股份的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股東中，鼓樓發展基金屬于參照上市公司國有股權監督管理辦法管理的國有股東。鼓樓發展基金持有發行人 17.50 萬股股份，持股比例為 0.51%。根據江蘇省財政廳出具的江蘇省財政廳關于確認南京通達?？萍脊煞萦邢薰緡泄蓹嗟暮?，確認鼓樓發展基金為國有法人股，若“南京通達?！蔽磥砩鲜?，該國有法人股在證券登記結算公司登記的證券賬戶應標注“SS”標識。截至本招股說明書簽署日，發行人股東中不存在外資股份。（五）發行人最近一年新增股東情況五）發行人最近一年新增股東情況 發

161、行人最近一年新增股東情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 訊飛投資 99.00 2.87%2 方煜榮 93.75 2.72%3 盛元智創 90.00 2.61%4 融聚匯納 87.50 2.54%5 葛淮良 31.25 0.91%6 點點貳號 20.00 0.58%7 鼓樓發展基金 17.50 0.51%63 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 8 徐景明 11.00 0.32%9 史宇清 390.94 11.33%1、最近一年新增股東的入股情況、最近一年新增股東的入股情況 20

162、20 年 7 月 6 日，方煜榮、葛淮良與通達海簽訂了增資協議，方煜榮、葛淮良以貨幣對通達海進行增資，具體情況如下：序序號號 增資股東姓名增資股東姓名 增資后持股數量增資后持股數量（萬股）（萬股）增資價格增資價格 定價依據定價依據 是否為戰略是否為戰略投資者投資者 1 方煜榮 93.75 20 元/股 協商定價 否 2 葛淮良 31.25 20 元/股 協商定價 否 2020 年 9 月 1 日，通達海就本次增資辦理了工商變更登記。2020 年 9 月 1 日，訊飛投資、盛元智創、融聚匯納、鼓樓發展基金、徐景明與通達海簽訂了增資協議；2020 年 9 月 10 日，點點貳號與通達海簽訂了增資協

163、議。訊飛投資、盛元智創、融聚匯納、鼓樓發展基金、點點貳號、徐景明以貨幣對通達海進行增資，具體情況如下：序號序號 增資股東姓名增資股東姓名/名稱名稱 增資后持股數增資后持股數量（萬股）量（萬股）增資價格增資價格 定價依據定價依據 是否為戰略是否為戰略投資者投資者 1 訊飛投資 99.00 23 元/股 協商定價 否 2 盛元智創 90.00 23 元/股 協商定價 否 3 融聚匯納 87.50 23 元/股 協商定價 否 4 點點貳號 20.00 23 元/股 協商定價 否 5 鼓樓發展基金 17.50 23 元/股 協商定價 否 6 徐景明 11.00 23 元/股 協商定價 否 2020 年

164、 9 月 24 日，通達海就本次增資辦理了工商變更登記。2021 年 6 月 18 日，發行人股東史金松因病去世。史金松生前持有發行人390.9375 萬股股份，該等股份為夫妻共同財產，根據中華人民共和國民法典的規定，在發生繼承前，其中二分之一的股份屬于史金松配偶諸鑫萍，其余二分之一的股份作為史金松的遺產發生繼承。64 史金松的第一順位繼承人分別為配偶諸鑫萍、女兒史宇清、兒子史宇澄，其中史宇澄和史宇清放棄繼承權，諸鑫萍通過繼承和分割取得史金松生前所持的發行人所有股份，以上事項已經江蘇省南京市石城公證處 2021 年 6 月 29 日出具的公證書確認。同時，諸鑫萍自愿將其在夫妻共同財產中擁有的發

165、行人股份以及所繼承的史金松所持發行人股份全部贈與給史宇清，并經江蘇省南京市石城公證處 2021 年 6 月 29 日出具的公證書確認。至此，原公司股東史金松生前所持有的發行人股份全部由其女兒史宇清一人持有。2、最近一年新增股東的情況介紹、最近一年新增股東的情況介紹（1）方煜）方煜榮榮 方煜榮，男，1993 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號440301199309*，2017 年 6 月至今任深圳市本濤教育有限公司總經理；2019年 12 月至今任本濤科技（東臺）有限公司執行董事、總經理。（2）葛淮良）葛淮良 葛淮良，男，1972 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號3406

166、21197208*，1997 年至今從事證券市場個人投資，2015 年 2 月至今任上海銘翔投資管理有限公司執行董事。（3）訊飛投資）訊飛投資 公司名稱：合肥訊飛產業投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼：91340100MA2PGXNK06 執行事務合伙人：合肥科訊頂立企業管理有限公司 成立日期：2017 年 9 月 20 日 主要經營場所：安徽省合肥市高新區信息產業園 A-501 室 合伙人構成：合肥科訊頂立企業管理有限公司，出資比例 1.00%；劉慶峰，出資比例 40.85%；王仁華，出資比例 5.00%；陳濤，出資比例 7.00%；吳曉如，出資比例 5.00%；胡郁，出資比例 5.0

167、0%；徐景明，出資比例 8.00%；吳德海，出資比例 2.70%；黃海兵，出資比例 3.25%；嚴峻，出資比例 2.70%；江濤，出資比例 2.95%；徐玉林，出資比例 2.70%；張少兵，出資比例 1.10%；胡國平，出資比例 1.65%；聶小林，出資比例 2.00%；劉慶升，出資比例 1.10%；王智國，出 65 資比例 2.50%；王政，出資比例 1.50%；杜蘭，出資比例 1.00%；魏思，出資比例 1.00%；張友國，出資比例 1.00%；趙志偉，出資比例 1.00%實際控制人：徐景明 主營業務：股權投資 其中，合肥科訊頂立企業管理有限公司情況如下：公司名稱：合肥科訊頂立企業管理有限

168、公司 統一社會信用代碼：91340100MA2NREUM84 法定代表人：徐景明 成立日期：2017 年 6 月 30 日 主要經營場所：合肥市高新區習友路 3333 號中國（合肥）國際智能語音產業園研發中心樓 609-17 室 合伙人構成：三亞高卓佳音信息科技合伙企業（有限合伙），出資比例 99.00%；徐景明，出資 1.00%實際控制人：徐景明 主營業務：股權投資 其中，三亞高卓佳音信息科技合伙企業（有限合伙）情況如下：公司名稱：三亞高卓佳音信息科技合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼：91340200MA2MR1LC25 執行事務合伙人：徐景明 成立日期：2015 年 11 月 27 日

169、 主要經營場所：海南省三亞市崖州區崖州灣科技城雅布倫產業園五號樓三樓 302 室02 號 合伙人構成：徐景明，出資比例 95.00%；王政，出資比例 5.00%實際控制人：徐景明 主營業務：股權投資（4）盛元智創）盛元智創 公司名稱：廣州盛元智創高新投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼：91440101MA9UK3BLXQ 執行事務合伙人：深圳市前海中盛新元基金管理有限公司 成立日期：2020 年 4 月 29 日 主要經營場所：廣州市天河區黃埔大道中 662 號 2203 室 66 合伙人構成：深圳市前海中盛新元基金管理有限公司，出資比例 0.48%；陳雁飛，出資比例 19.23%；史彬

170、，出資比例 4.81%；黎和生，出資比例 26.44%；劉菁，出資比例 25%；張唯力，出資比例 14.42%；陳艷紅，出資比例 9.62%實際控制人：陳雁飛 主營業務：股權投資 盛元智創系根據私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和備案辦法（試行）的規定進行備案的私募股權基金，備案號為 SLY141。（5）融聚匯納融聚匯納 公司名稱：南京融聚匯納創業投資有限公司 統一社會信用代碼：91320594MA1P39PB1W 法定代表人：曹興斌 成立日期：2017 年 5 月 26 日 主要經營場所：南京市鼓樓區虎踞路 99 號 2 樓 股東構成：曹興斌，出資比例 40%；林篤松，出資

171、比例 30%；莊建新，出資比例 30%；實際控制人：曹興斌 主營業務：股權投資（6）點點貳號）點點貳號 公司名稱：福州經濟技術開發區點點貳號股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼：91350105MA34MJJT62 執行事務合伙人：福州點點創業投資管理有限公司 成立日期：2020 年 9 月 9 日 主要經營場所：福建省福州市馬尾區湖里路 27 號 2#樓 2Z-16A 室 合伙人構成：福州點點創業投資管理有限公司，出資比例 2.00%；鐘志新，出資比例 30.00%；張振民，出資比例 24.00%；葉惠娟，出資比例 24.00%；孫雄雄，出資比例 20%實際控制人：張振民 主營業務：

172、股權投資 點點貳號系根據私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和備案辦法（試行）的規定進行備案的私募股權基金，備案號為 SLX424。67（7）鼓樓發展基金）鼓樓發展基金 公司名稱：南京市鼓樓區產業發展基金有限公司 統一社會信用代碼：91320106MA1X1R761D 法定代表人：丁元剛 成立日期：2018 年 8 月 13 日 主要經營場所：南京市鼓樓區山西路 98 號 股東構成：南京市鼓樓區人民政府，出資比例 100%實際控制人：南京市鼓樓區人民政府 主營業務：股權投資 鼓樓發展基金系根據私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和備案辦法（試行）的規定進行備案的

173、私募股權基金，備案號為SEP732。（8）徐景明）徐景明 徐景明，男，1972 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號30104197210*。（9）史宇清）史宇清 史宇清，女，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號320106196605*。3、最近一年新增股東的鎖定期情況、最近一年新增股東的鎖定期情況 發行人新增股東訊飛投資、盛元智創、點點貳號、融聚匯納、鼓樓發展基金、方煜榮、葛淮良、徐景明已出具承諾如下：自發行人股票上市之日起 12 個月內，本企業/本人不轉讓或者委托他人管理本人持有的首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。上述股份中，于發行人申請首次公開發行股票并

174、在深圳證券交易所上市前十二個月內，通過增資擴股取得的首發前股份，鎖定期為自增資擴股工商變更登記手續完成之日起鎖定 36 個月。68 發行人新增股東史宇清已經出具承諾：自發行人股票上市之日起 12 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發行人首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。（六六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例 本次發行前，公司股東間的關聯關系如下：1、鄭建國直接持有公司 41.55%的股份，持有南京置益 11.43%的合伙份額，且為南京置益的執行事務合伙人，通過南京置益間接控制公司 11.41%的股

175、份，合計控制公司 52.96%的股份；鄭凱持有南京置益 1.14%的合伙份額，南京置益持有公司 11.41%的股權；鄭建國與鄭凱系叔侄關系。2、徐景明持有訊飛投資 8.00%的合伙份額；合肥科訊頂立企業管理有限公司持有訊飛投資 1.00%的合伙份額，徐景明持有合肥科訊頂立企業管理有限公司1.00%的出資份額；三亞高卓佳音信息科技合伙企業（有限合伙）持有合肥科訊頂立企業管理有限公司 99.00%的出資份額，徐景明持有三亞高卓佳音信息科技合伙企業（有限合伙）95.00%的合伙份額。3、張傳寧持有南京海益 1.67%的合伙份額，南京海益持有南京置益 22.86%的合伙份額，南京置益持有公司 11.4

176、1%的股權；徐東惠持有公司 11.33%的股權；張傳寧與徐東惠系夫妻關系；4、南京置益合伙人魯飛和南京海益合伙人魯俊為兄弟關系。除上述情況外，公司股東之間無其他關聯關系。根據上述情況，公司股東中須合并計算的包括鄭建國和南京置益、徐景明和訊飛投資，其中，鄭建國、南京置益均為公司持股 5%以上的股東。本次發行前，徐景明持股 0.32%，訊飛投資持股 2.87%，合計不超過 5%。（七七）發行人股東公開發發行人股東公開發售股份對發行人控售股份對發行人控制權、治理結構及生產經營的制權、治理結構及生產經營的影響影響 本次發行不存在發行人股東公開發售股份的情形。本次發行后，公司股權結構未發生重大變化，實際

177、控制人未發生變更，不會對發行人的治理結構及公司經營產生不利影響。69（八）發行人控股股東與部分股東之間的股份回購特殊條款（八）發行人控股股東與部分股東之間的股份回購特殊條款 發行人控股股東與訊飛投資、盛元智創、融聚匯納、點點貳號、鼓樓發展基金、徐景明等 6 名投資者簽署的股東協議存在回購條款，具體情況如下：簽署時間簽署時間 2020 年 9 月 簽署主體簽署主體 控股股東：鄭建國；投資方：訊飛投資、盛元智創、融聚匯納、點點貳號、鼓樓發展基金、徐景明?；刭彈l款內容回購條款內容 1.1 發生下列情形之一時，投資方有權將其持有的通達海（以下簡稱“目標公司”）全部或者部分股份按照本協議約定的條件和條款

178、轉讓給控股股東，控股股東承諾受讓投資方持有的通達海股份：（1）在 2023 年 9 月 30 日之前，目標公司未能上市。如果目標公司屆時已經正式遞交上市申請，審核期間投資方應當暫緩行使本條項下規定的股份轉讓請求權；（2）目標公司及其子公司發生或者發現對其于 2023 年 9月 30 日之前實現上市構成實質障礙，且按照中國法律相關規定無法糾正或目標公司及其現有股東拒絕予以規范的情形；（3）控股股東離職或違背其不進行同業競爭的承諾；（4）目標公司上市前，控股股東失去對目標公司的實際控制權；（5）目標公司、控股股東于股份認購協議項下所作出的陳述、聲明和保證等存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（6）

179、目標公司其他股東提出回購時。1.2 本協議第 1.1 條情形發生后，投資方有權要求控股股東按照投資方股份認購款總額加上按照百分之八年利率（單利）計算的資金占用成本的總和，并扣除該投資方已收到的全部現金分紅、全部現金補償金額和投資方已經對外轉讓的股份轉讓款所計算的股份轉讓價格（以下稱“股份轉讓價格”或“股份轉讓價款”）受讓該投資方的股份（含目標公司轉股、送股等派生股份），股份轉讓價格的具體計算公式如下：股份轉讓價格=投資方股份認購款金額（1+8%N365）-投資方從目標公司收到的全部現金分紅（如有）-投資方收到的全部現金補償金額（如有）-投資方已經轉讓的股權對應的轉讓款（如有）。其中：N 為從投

180、資方向目標公司支付股份認購款之日起至投資方收到全部股份轉讓價款之日止的天數。如果投資方根據本條發出書面回購要求的，控股股東應當在該投資方書面通知發出之日起六十日內將上述股份轉讓價款支付至該投資方指定賬戶。如果控股股東未能如期支付股份轉讓價款的，每逾期一日，控股股東應當向該投資方支付應支付而未支付金額的千分之一作為違約金。1.3 如果控股股東未能按約如期支付股份回購價款的，控股股東應積極尋求賠付方案，投資方可協助控股股東完成。投資方亦有權要求控股股東按照公平合理的時間及條件向第三方轉讓其所持有的目標公司股份，股份轉 70 讓款應當首先用于履行本協議第 1 條規定的支付義務。效力條款效力條款 各方

181、同意并確認，自目標公司 IPO 申請提交之日起（以證監會或交易所受理函為準），本協議第 1.1 條、第 1.2 條、第 1.3 條終止不再履行。若目標公司撤回 IPO 申請，或目標公司 IPO 申請未獲得中國證監會、證券交易所的同意/核準/批準/注冊或目標公司 IPO 申請失效，本協議第 1.1 條、第 1.2 條和第 1.3 條的約定即刻自行恢復效力并繼續履行。上述股東協議中：（1）發行人不作為股東協議當事人；（2）股東協議履行不會導致公司控制權發生變化；（3）股東協議不與公司市值掛鉤；（4）股東協議不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形。股東協議已經設置效力條款，

182、自發行人 IPO 申請提交之日起，回購條款終止不再履行，上述回款條款不會對發行人 IPO 申請造成影響。經核查，保薦機構和發行人律師認為：發行人正在執行的協議中存在對賭條款，發行人不作為對賭條款當事人；回購條款不存在可能導致公司控制權變化的約定；對賭條款未與市值掛鉤；對賭條款不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形，上述對賭條款情況符合深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答中的規定，不會對發行人產生重大不利影響。除上述披露外，發行人不存在其他申報時已解除或正在執行的協議中存在對賭條款的情形。八八、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡要情況董事、監事、高級管

183、理人員及其他核心人員簡要情況（一）（一）董事董事會基本情況會基本情況 公司董事會由 7 名成員組成，其中包括 3 名獨立董事，每屆董事任期為三年。公司董事名單及簡歷如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 提名人提名人 1 鄭建國 董事長、總經理 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 2 徐東惠 董事、財務負責人 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 3 童俊 董事 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 71 序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 提名人提名人 4

184、曹偉 董事 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 5 朱躍龍 獨立董事 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 6 陳曉龍 獨立董事 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 7 冀洋 獨立董事 2021 年 12 月 28 日至 2023 年 6 月 15 日 第一屆董事會 董事會成員的簡歷如下：1、鄭建國，男，中國國籍，無境外永久居留權，1968 年出生，本科學歷。1989 年 9 月至 1995 年 3 月任交通部三航局三公司工程師；1995 年 9 月至今任河海大學講師；1995 年

185、3 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司董事長、總經理。2、徐東惠，女，中國國籍，無境外永久居留權，1972 年出生，大專學歷。1991 年 8 月至 1993 年 3 月任南京中醫學院文獻所資料員；1993 年 3 月至 1995年 5 月任江蘇河海電子科技公司出納；1995 年 5 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司董事、財務負責人。3、童俊，男，中國國籍，無境外永久居留權，1972 年出生，本科學歷。1992年 8 月至 1994 年 7 月任南京金山電氣公司職員；1994 年 8 月至 1996 年 7 月任南京洛普股份有限公司職員；1996 年 8 月至 1

186、998 年 6 月任南京大樹智能科技有限公司職員；1998 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司董事、銷售部經理。4、曹偉，男，中國國籍，無境外永久居留權，1986 年出生，本科學歷。2008年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司研發中心產品設計部副經理。5、朱躍龍，中國國籍，無境外永久居留權，1959 年出生，博士學歷。1982年 7 月至今在河海大學任職，現任河海大學計算機信息學院教授，2003 年 11 月至 2017 年 8 月任河海大學副校長，2020 年 6 月至今任公司獨立董事。6、陳曉龍，男，中國國籍，無境外永久居留權，1983 年出生，本

187、科學歷。2005 年 8 月至 2016 年 8 月在天衡會計師事務所（特殊普通合伙）任職，2016 72 年 8 月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合伙）江蘇分所任職，現任合伙人；2020 年 9 月至今擔任南京軒凱生物科技股份有限公司獨立董事；2020 年 6 月至今任公司獨立董事。7、冀洋，男，中國國籍，無境外永久居留權，1988 年 9 月生，法學博士，德國 Max-Planck 外國與國際刑法研究所博士后。2017 年 8 月至今在東南大學法學院任職，現任東南大學法學院副教授；2021 年 10 月至今任南京萬德斯環?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍?、蘇州桐力光電股份有限公司獨立董事；20

188、21 年 12 月至今任公司獨立董事。（二）（二）監事監事會會基基本情況本情況 公司監事會由 3 名成員組成，其中 1 名為職工代表監事，每屆監事任期為三年。股東代表監事由股東大會選舉產生，職工代表監事由職工代表大會選舉產生。公司監事名單及簡歷如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 提名人提名人 1 辛成海 監事會主席 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 鄭建國 2 唐錫勇 監事 2021 年 12 月 28 日至 2023 年 6 月 15 日 監事會 3 黃玨 職工監事 2020 年 6 月 16 日至 2023 年 6 月 15 日 職工代表大

189、會 監事會成員的簡歷如下：1、辛成海，男，中國國籍，無境外永久居留權，1968 年出生，本科學歷。1988 年 9 月至 1995 年 12 月任職于南京水利水文自動化研究所；1995 年 12 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司監事會主席、研發中心產品設計部工程師。2、唐錫勇，男，中國國籍，無境外永久居留權，1990 年出生，研究生學歷。2013 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司監事、項目管理部經理。3、黃玨，女，中國國籍，無境外永久居留權，1979 年出生，本科學歷。2001年 11 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司職工監事、運維管理部

190、經理。73（三（三）高級管理人員高級管理人員基本情況基本情況 根據公司章程規定，公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員。公司高級管理人員名單及簡歷如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 鄭建國 董事長、總經理 2 徐東惠 董事、財務負責人 3 張志華 副總經理 4 任國華 副總經理 5 施健偉 副總經理 6 張思必 董事會秘書、副總經理 高級管理人員的簡歷如下：1、鄭建國簡歷參見本節“（一）董事會基本情況”部分。2、徐東惠簡歷參見本節“（一）董事會基本情況”部分。3、張志華，男，中國國籍，無境外永久居留權，1981 年出生，本科學歷。2003 年 7 月至今任職于南京通

191、達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司副總經理。4、任國華，男，中國國籍，無境外永久居留權，1978 年出生，本科學歷。2001 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司副總經理。5、施健偉，男，中國國籍，無境外永久居留權，1984 年出生，本科學歷，電子工程專業中級工程師職稱。2007 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司副總經理。6、張思必，男，中國國籍，無境外永久居留權，1967 年出生，本科學歷。1990 年 7 月至 1993 年 7 月任機電部七研究所職工；1993 年 7 月至 2000 年 10月任大同證券公司上海營業部、深圳營業部副經理；2000

192、年 10 月至 2001 年 11月任上海精宏投資有限公司投資部經理；2001 年 11 月至 2005 年 10 月任上海錫泉投資有限公司投資部經理；2005 年 10 月至 2007 年 8 月任上海市公房資產經營有限公司經理助理；2007 年 8 月至 2009 年 12 月任上海元璽投資有限公司投資部經理；2010 年 1 月至 2017 年 6 月任北京華夏電通科技有限公司副總經理、74 董事會秘書；2017 年 6 月至 2018 年 12 月任上海移通科技有限公司董事；2019年 2 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司副總經理、董事會秘書。（四）核心技術人員基本情況

193、（四）核心技術人員基本情況 公司核心技術人員名單及簡歷如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 鄭建國 董事長、總經理 2 任國華 副總經理，分管研發中心產品設計部 3 施健偉 副總經理，分管研發中心測試部 4 熊方明 研發中心經理 5 劉奇 研發中心產品經理 6 潘付軍 研發中心產品經理 7 仇國慶 研發中心副經理 8 成玉東 研發中心產品經理 核心技術人員的簡歷如下：1、鄭建國簡歷參見本節“（一）董事會基本情況”部分。2、任國華簡歷參見本節“（三）高級管理人員基本情況”部分。3、施健偉簡歷參見本節“（三）高級管理人員基本情況”部分。4、潘付軍，男，中國國籍，無境外永久居留權，1973 年出生

194、，本科學歷。1994 年 8 月至 2000 年 12 月任南化集團設計院技術人員；2001 年 1 月至 2003年 6 月任南京通達海信息技術有限公司技術人員；2003 年 7 月至 2004 年 1 月任南大蘇富特科技股份有限公司技術人員；2004 年 2 月至今任南京通達?？萍脊煞萦邢薰狙邪l中心產品經理。5、熊方明，男，中國國籍，無境外永久居留權，1987 年出生，碩士學歷，中級工程師職稱。2009 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司研發中心經理。6、劉奇，男，中國國籍，無境外永久居留權，1984 年出生，本科學歷。2011年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞?/p>

195、有限公司，現任公司研發中心產品經理。75 7、仇國慶，男，中國國籍，無境外永久居留權，1986 年出生，本科學歷。2009 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司研發中心副經理。8、成玉東，男，中國國籍，無境外永久居留權，1984 年出生，本科學歷。2006 年 7 月至今任職于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?，現任公司研發中心產品經理。（五（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外兼職情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外兼職情況 截至招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外兼職情況如下列示：姓名姓名 公司職務公司職務 其他任職單位其他任

196、職單位 現任職務現任職務 其他任職單位其他任職單位 與公司關系與公司關系 鄭建國 董事長、總經理、核心技術人員 河海大學 講師 無 南京置益 執行事務合伙人 關聯方 朱躍龍 獨立董事 河海大學 教授 無 陳曉龍 獨立董事 中天運會計師事務所（特殊普通合伙）江蘇分所 合伙人 無 南京軒凱生物科技股份有限公司 獨立董事 無 冀洋 獨立董事 東南大學 副教授 無 南京萬德斯環?？萍脊煞萦邢薰?獨立董事 無 蘇州桐力光電股份有限公司 獨立董事 無 除上述情況以外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在其他對外兼職的情況。（六）（六）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及核心

197、技術核心技術人員之間的親屬關系人員之間的親屬關系 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（七七）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與公司簽訂的協議和作出的）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與公司簽訂的協議和作出的重要承諾及履行情況重要承諾及履行情況 除獨立董事以外，公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均按照 76 勞動法勞動合同法分別簽訂了勞動合同書、保守商業秘密及知識產權協議書或競業禁止協議書；公司與獨立董事簽訂了獨立董事聘任協議。報告期內，上述協議均得到良好履行。除此之外，本公司與上述人員未簽訂其他方面的任何協議。（八）（八）發行人與董事、監事、高

198、級管理人員及發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術核心技術人員人員所持股份被質押、所持股份被質押、凍結、訴訟糾紛等情形凍結、訴訟糾紛等情形 公司的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（九）報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況（九）報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員變化情況如下：1、董事會成員變化董事會成員變化 期間期間 人人數數（人）（人）董事會成員董事會成員 備備 注注 2019.1.1 至2020.1.26 1 執行董事：鄭建國 2019 年 1 月，發行人處于有限公司階

199、段，未設立董事會，設執行董事一名，為鄭建國。2020.1.27 至2020.6.28 3 董事：鄭建國、徐東惠、湯軍 2020 年 1 月 27 日，通達海有限設立董事會，董事分別為鄭建國、湯軍、徐東惠。2020.6.29 至2021.12.27 7 董事：鄭建國、徐東惠、湯軍、曹偉 獨立董事：朱躍龍、張婉蘇、陳曉龍 2020 年 6 月 29 日，發行人整體變更為股份有限公司，為規范治理結構，選舉鄭建國、徐東惠、湯軍、曹偉、朱躍龍、張婉蘇、陳曉龍 7 人為股份公司第一屆董事會董事 2021.12.28至 2022.12 7 董事：鄭建國、徐東惠、湯軍、曹偉 獨立董事：朱躍龍、陳曉龍、冀洋 2

200、021 年 12 月 3 日，原獨董張婉蘇因個人原因辭去公司獨立董事職務，發行人召開2021 年第三次臨時股東大會，同意選舉冀洋為公司第一屆董事會獨立董事 2022.12 至2023.1.15 6 董事：鄭建國、徐東惠、曹偉 獨立董事：朱躍龍、陳曉龍、冀洋 2022 年 12 月中旬，原董事湯軍先生因病逝世，發行人董事會成員由 7 人減少至 6人 2023.1.16 至7 董事：鄭建國、徐東惠、發行人召開 2023 年第一次臨時股東大 77 期間期間 人人數數（人）（人）董事會成員董事會成員 備備 注注 今 童俊、曹偉 獨立董事：朱躍龍、陳曉龍、冀洋 會，同意補選童俊為公司第一屆董事會非獨立董

201、事 2、監事會成員變化監事會成員變化 期間期間 人數（人）人數（人）監事會成員監事會成員 備備 注注 2019.1.1 至2020.1.26 1 監事：徐東惠 2019 年 1 月，發行人處于有限公司階段，未設立監事會，設監事一名，為徐東惠。2020.1.27 至2020.6.28 3 監事：辛成海、童俊、黃玨 2020 年 1 月 27 日，通達海有限設立監事會，監事分別為辛成海、童俊、黃玨。2020.6.29 至2021.12.27 3 監事：辛成海、童俊、黃玨 2020 年 6 月 29 日，發行人整體變更為股份有限公司，監事仍為辛成海、童俊、黃玨三人。2021.12.28 日至今 3

202、監事：辛成海、唐錫勇、黃玨 2021 年 12 月 9 日，原監事童俊因個人原因辭去公司監事職務，發行人召開 2021 年第三次臨時股東大會，同意選舉唐錫勇為公司第一屆監事會監事 3、高級管理人員變化高級管理人員變化 期間期間 人數（人）人數（人）高級管理人員高級管理人員 備備 注注 2019.1.1 至2020.6.28 2 總經理：鄭建國；財務負責人：徐東惠。2019 年 1 月，通達海有限的總經理為鄭建國，財務負責人為徐東惠。2020.6.29 至2022.12 7 總經理：鄭建國；副總經理：湯軍、張志華、任國華、施健偉；財務負責人：徐東惠；副總經理兼董事會秘書：張思必。2020 年 6

203、 月 29 日，發行人整體變更為股份有限公司，為規范治理結構，董事會聘任鄭建國、湯軍、張志華、任國華、施健偉、徐東惠、張思必擔任高級管理人員 2022.12 至今 6 總經理：鄭建國；副總經理：張志華、任國華、施健偉；財務負責人：徐東惠；副總經理兼董事會秘書：張思必。2022 年 12 月中旬，湯軍先生因病逝世，公司高級管理人員減少至 6 人。4、核心技術人員變化、核心技術人員變化 78 發行人自 2019 年 1 月 1 日至今，核心技術人員均為鄭建國、任國華、施健偉、潘付軍、熊方明、劉奇、仇國慶、成玉東，核心技術人員近兩年未發生變化。（十）發行人（十）發行人董事、監事、高級管理人員及董事、

204、監事、高級管理人員及核心技術人員核心技術人員的對外投資情況的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除直接或間接持有發行人股份的情況外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況如下：序號序號 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 對對外外投資情況投資情況 1 南京置益企業管理中心（有限合伙）發行人董事長、總經理、核心技術人員鄭建國持股11.43%；發行人原董事、副總經理湯軍持股 7.62%；發行人董事曹偉持股 1.90%；發行人職工監事黃玨持股 1.14%；發行人副總經理張志華持股 3.81%；發行人副總經理、核心技術人員任國華持股 3.81%；發行人副總經理、核心技術人員施健偉持

205、股 2.86%；發行人核心技術人員熊方明持股 1.52%；發行人核心技術人員劉奇持股 1.14%；發行人核心技術人員潘付軍持股 5.71%；發行人核心技術人員仇國慶持股 1.14%；發行人核心技術人員成玉東持股 1.52%。2 南京海益企業管理中心（有限合伙）發行人高級管理人員張思必持股 21.67%3 上海申雋商務咨詢中心（有限合伙）發行人高級管理人員張思必持股 10%除上述情況以外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在其他重大對外投資的情況，與本公司不存在利益沖突情形。（十一）發行人（十一）發行人董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員、核心技術、核心技術人員及其近親

206、屬持有發人員及其近親屬持有發行人股份的情況行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接持有發行人股份的情況如下：姓名姓名 發行人處任職情況發行人處任職情況 持股方式持股方式 直接直接持持股比例股比例 鄭建國 董事長、總經理 直接持股 41.55%徐東惠 董事、財務負責人 直接持股 11.33%辛成海 監事會主席 直接持股 11.33%截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬通過南京置益、南京海益間接持有發行人股份的具體情況如下：79 姓名姓名 任職情況任職情況/親屬關系親屬關系 持股平臺持股平臺 持股方

207、式持股方式 鄭建國 董事長、總經理、核心技術人員 南京置益 南京置益持有公司11.41%的股權，鄭建國持有南京置益 11.43%的合伙份額 湯軍 原董事、副總經理 南京置益 持有南京置益 7.62%的合伙份額 曹偉 董事 南京置益 持有南京置益 1.90%的合伙份額 唐錫勇 監事 南京置益 持有南京置益 1.14%的合伙份額 黃玨 職工監事 南京置益 持有南京置益 1.14%的合伙份額 張志華 副總經理 南京置益 持有南京置益 3.81%的合伙份額 任國華 副總經理、核心技術人員 南京置益 持有南京置益 3.81%的合伙份額 施健偉 副總經理、核心技術人員 南京置益 持有南京置益 2.86%的

208、合伙份額 張思必 董事會秘書、副總經理 南京海益 南京海益持有南京置益 22.86%的合伙份額，張思必持有南京海益21.67%的合伙份額 熊方明 核心技術人員 南京置益 持有南京置益 1.52%的合伙份額 劉奇 核心技術人員 南京置益 持有南京置益 1.14%的合伙份額 潘付軍 核心技術人員 南京置益 持有南京置益 5.71%的合伙份額 仇國慶 核心技術人員 南京置益 持有南京置益 1.14%的合伙份額 成玉東 核心技術人員 南京置益 持有南京置益 1.52%的合伙份額 張傳寧 公司董事、財務負責人徐東惠的丈夫 南京海益 南京海益持有南京置益 22.86%的合伙份額，張傳寧持有南京海益1.67

209、%的合伙份額 鄭凱 董事長、總經理、核心技術人員鄭建國的侄子 南京置益 持有南京置益 1.14%的合伙份額 除上述關系外，不存在其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接和間接持有發行人股份的情況。上述發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接和間接持有發行人的股份均不存在質押或凍結的情況。（十二）（十二）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及其核心技術人員及其核心技術人員的薪酬情況的薪酬情況 1、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據、所董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據、所履行的程序履行的程序（1）董事薪

210、）董事薪酬組成、確定酬組成、確定依據及所履行的程序依據及所履行的程序 80 非獨立董事：公司董事在公司擔任具體職務的，根據其所擔任的具體職務，依據公司薪酬與績效考核管理相關制度領取報酬，不再另行領取董事津貼。獨立董事：公司獨立董事薪酬采用津貼制，津貼標準為每年 6 萬元（含稅），按月支付。（2）監事薪酬組成、確定依據及所履行的程序）監事薪酬組成、確定依據及所履行的程序 在公司擔任具體職務的監事根據公司薪酬與績效考核管理相關制度領取報酬，不再另行領取監事津貼。（3）高級管理人員薪酬組成、確定依據及所履行的程序）高級管理人員薪酬組成、確定依據及所履行的程序 高級管理人員根據其在公司擔任的具體職務，

211、按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。薪酬結構為：基本年薪+績效考核薪酬，基本年薪按月平均發放，績效考核薪酬根據考核周期內的考核評定情況發放。（4）核心技術人員薪酬組成、確定依據及所履行的程序核心技術人員薪酬組成、確定依據及所履行的程序 核心技術人員根據其在公司擔任的具體職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。薪酬結構為：基本年薪+績效考核薪酬，基本年薪按月平均發放，績效考核薪酬根據考核周期內的考核評定情況發放。2、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額 在公司任職的董事、監事、高級管理人員的員工薪酬由基本工資、

212、績效獎金、保險公積金等組成?；竟べY根據崗位、工齡等確定，績效獎金由月度績效考核獎金和年終獎構成。報告期內，發行人現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司領取薪酬情況如下表：單位：萬元 項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額 482.24 945.94 858.22 727.73 當期利潤總額 1,432.57 10,622.41 8,409.52 4,417.06 占當期利潤總額比例 33.66%8.91%10.21%16.48%81 3、董事、監事、高董事、監事、高級管理人員及級

213、管理人員及核心技術核心技術人員人員最近一年最近一年從發行人及從發行人及其關聯其關聯企業領取收入情況企業領取收入情況 公司獨立董事朱躍龍、冀洋、陳曉龍在本公司領取津貼，其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均專職在公司領取薪酬。發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年從發行人及其關聯企業領取收入情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 2021 年薪酬（萬元）年薪酬（萬元）領薪單位領薪單位 1 鄭建國 董事長、總經理、核心技術人員 50.46 通達海 2 徐東惠 董事、財務負責人 36.18 通達海 3 湯軍 原董事、副總經理 81.37 通達海 4 曹偉 董事 56.34 通達海

214、 5 朱躍龍 獨立董事 6.00 通達海 6 張婉蘇 原獨立董事 6.00 通達海 7 冀洋 獨立董事-通達海 8 陳曉龍 獨立董事 6.00 通達海 9 辛成海 監事會主席 39.16 通達海 10 唐錫勇 監事 48.78 通達海 11 童俊 董事 60.58 通達海 12 黃玨 職工監事 51.39 通達海 13 張志華 副總經理 68.86 通達海 14 任國華 副總經理、核心技術人員 63.74 通達海 15 施健偉 副總經理、核心技術人員 62.81 通達海 16 張思必 董事會秘書、副總經理 40.37 通達海 17 熊方明 核心技術人員 58.04 通達海 18 劉奇 核心技術

215、人員 49.86 通達海 19 潘付軍 核心技術人員 48.89 通達海 20 仇國慶 核心技術人員 54.91 通達海 21 成玉東 核心技術人員 56.20 通達海 合計合計 945.94 注：獨立董事冀洋任期自 2021 年 12 月 28 日起，因此 2021 年未在公司領取薪酬 4、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所享受的其他待遇和退休金、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所享受的其他待遇和退休金計劃計劃 82 除獨立董事外，在本公司領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員，公司按照國家和地方的有關規定，依法為其辦理失業、養老、醫療、工傷等保險，并繳納住房公積金，不

216、存在其他特殊待遇。九、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況九、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況（一）員工持股平臺情況（一）員工持股平臺情況 為建立健全公司長效激勵機制，充分調動員工的積極性和創造性，同時為了回報其對公司做出的貢獻，發行人采用間接持股的方式對員工進行股權激勵。截至本招股說明書簽署日，發行人共有 2 個員工持股平臺，即南京置益和南京海益。其中，南京置益持有發行人 11.41%的股權，南京海益持有南京置益22.86%的合伙份額。其中，南京置益持股情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）合伙人類別合伙人

217、類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 1 鄭建國 258.9927 11.43 普通合伙人、執行事務合伙人 董事長、總經理 2 湯軍 172.6619 7.62 有限合伙人 原董事、副總經理 3 廖小平 129.4964 5.71 有限合伙人 運維管理部工程師 4 周春紅 129.4964 5.71 有限合伙人 研發中心工程師 5 潘付軍 129.4964 5.71 有限合伙人 研發中心產品經理 6 任國華 86.3309 3.81 有限合伙人 副總經理 7 張志華 86.3309 3.81 有限合伙人 副總經理 8 周小偉 86.3309 3.81 有限合伙人 研發中心員工 9 石龍 64

218、.7482 2.86 有限合伙人 研發中心產品經理 10 施健偉 64.7482 2.86 有限合伙人 副總經理 11 于書兵 64.7482 2.86 有限合伙人 研發中心產品經理 12 魯飛 43.1655 1.90 有限合伙人 廣州分公司經理 13 曹偉 43.1655 1.90 有限合伙人 董事、研發中心產品設計部副經理 14 阮雅珊 43.1655 1.90 有限合伙人 保密總監 83 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 15 熊方明 34.5324 1.52 有限合伙人 研發中

219、心經理 16 成玉東 34.5324 1.52 有限合伙人 研發中心產品經理 17 姚江維 34.5324 1.52 有限合伙人 研發中心經理 18 張本來 34.5324 1.52 有限合伙人 分公司經理 19 黃玨 25.8993 1.14 有限合伙人 監事、運維管理部經理 20 劉奇 25.8993 1.14 有限合伙人 研發中心產品經理 21 仇國慶 25.8993 1.14 有限合伙人 研發中心副經理 22 鄭凱 25.8993 1.14 有限合伙人 項目管理部副經理 23 唐錫勇 25.8993 1.14 有限合伙人 監事、項目管理部經理 24 黃家凱 25.8993 1.14 有

220、限合伙人 分公司經理 25 簡國強 17.2662 0.76 有限合伙人 分公司經理 26 蘇東進 17.2662 0.76 有限合伙人 研發中心產品經理 27 曾志鋒 17.2662 0.76 有限合伙人 分公司副經理 28 南京海益 517.9859 22.86 有限合伙人-總計總計 2,266.1875 100.00-其中，南京海益情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 1 陳浩 14.3885 1.67 普通合伙人、執行事務合伙人 行政部員工 2 張思必 187.0503 21.

221、67 有限合伙人 董事會秘書兼副總經理 3 朱躍庭 43.1655 5.00 有限合伙人 研發中心員工 4 楊擠龍 43.1655 5.00 有限合伙人 分公司經理 5 李洪達 43.1655 5.00 有限合伙人 分公司經理 6 童俊 28.7770 3.33 有限合伙人 董事兼銷售部經理 7 魯俊 28.7770 3.33 有限合伙人 研發中心工程師 8 李鳳龍 28.7770 3.33 有限合伙人 研發中心工程師 9 朱立 28.7770 3.33 有限合伙人 研發中心產品經理 10 張曉光 28.7770 3.33 有限合伙人 運維管理部副經理 11 胡俊杰 28.7770 3.33

222、有限合伙人 分公司副經理 84 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類別合伙人類別 在發行人任職情況在發行人任職情況 12 張曉東 28.7770 3.33 有限合伙人 分公司經理 13 周偉斌 28.7770 3.33 有限合伙人 子公司總經理 14 張傳寧 14.3885 1.67 有限合伙人 銷售部經理 15 楊豪 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心產品經理 16 張媛媛 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心產品經理 17 胡軍昌 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心產品經理 18 張松齡 14.3885

223、 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 19 李靜靜 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 20 周學權 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 21 李源 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 22 張挺浩 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 23 吳海舟 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心工程師 24 李宏燕 14.3885 1.67 有限合伙人 研發中心員工 25 汪禎 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 26 代虹 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 27 黃超 14.3

224、885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 28 孫琪 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 29 蔡新亮 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 30 趙苒 14.3885 1.67 有限合伙人 項目管理部工程師 31 周晨 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 32 楊捷鋒 14.3885 1.67 有限合伙人 運維管理部工程師 33 劉崇月 14.3885 1.67 有限合伙人 財務部員工 34 高瑞 14.3885 1.67 有限合伙人 行政部員工 合合計計 863.3098 100.00-南京置益和南京海益具體情況詳見招股說明書

225、本節之“六、持有 5%以上股份的主要股東、控股股東及實際控制人的基本情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東情況”。（二）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響（二）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響 發行人的股權激勵安排有助于充分調動員工的積極性和創造性，從而促進公司的良性發展，整體而言，有利于公司經營的持續穩定發展。南京置益于 2017 年 11 月成立，2017 年 12 月 22 日，通過對通達海有限增資，成為通達海有限股東；南京海益于 2019 年 9 月成立，2019 年 12 月，通過 85 受讓南京置益的合伙份額，間接持有通達海

226、有限的股份。兩個合伙企業的合伙人全部為公司的高級管理人員及核心員工。1、南京置益自成立以來的合伙人變動情況如下：、南京置益自成立以來的合伙人變動情況如下：（1）2017 年 11 月，南京置益成立時合伙份額為 10 萬元，共有合伙人兩名，其中鄭建國為普通合伙人，持有 50%的合伙份額，湯軍為有限合伙人，持有 50%的合伙份額。（2）2017 年 12 月，南京置益合伙份額增加至 2,266.1872 萬元，增加廖小平等 12 名有限合伙人，本次合伙份額增加后，南京置益的合伙人出資情況如下：序序號號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 鄭

227、建國 普通合伙人、執行事務合伙人 1,122.3022 49.52%2 湯軍 有限合伙人 172.6619 7.62%3 廖小平 有限合伙人 129.4964 5.71%4 周春紅 有限合伙人 129.4964 5.71%5 潘付軍 有限合伙人 129.4964 5.71%6 任國華 有限合伙人 86.3309 3.81%7 張志華 有限合伙人 86.3309 3.81%8 周小偉 有限合伙人 86.3309 3.81%9 石龍 有限合伙人 64.7482 2.86%10 施健偉 有限合伙人 64.7482 2.86%11 于書兵 有限合伙人 64.7482 2.86%12 魯飛 有限合伙人

228、43.1655 1.90%13 曹偉 有限合伙人 43.1655 1.90%14 阮雅珊 有限合伙人 43.1655 1.90%合計合計-2,266.1872 100.00%（3）2018 年 12 月，南京置益普通合伙人鄭建國將所持南京置益 345.3236萬元合伙份額以 1.67 元/合伙份額的價格，轉讓給熊方明等 13 名有限合伙人，本次合伙份額轉讓完成后，南京置益的合伙人出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 鄭建國 普通合伙人、執行事務合伙人 776.9786 34.29%2 湯軍 有限合伙人 172.66

229、19 7.62%3 廖小平 有限合伙人 129.4964 5.71%86 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 4 周春紅 有限合伙人 129.4964 5.71%5 潘付軍 有限合伙人 129.4964 5.71%6 任國華 有限合伙人 86.3309 3.81%7 張志華 有限合伙人 86.3309 3.81%8 周小偉 有限合伙人 86.3309 3.81%9 石龍 有限合伙人 64.7482 2.86%10 施健偉 有限合伙人 64.7482 2.86%11 于書兵 有限合伙人 64.7482 2.86%12 魯飛 有限合伙

230、人 43.1655 1.90%13 曹偉 有限合伙人 43.1655 1.90%14 阮雅珊 有限合伙人 43.1655 1.90%15 熊方明 有限合伙人 34.5324 1.52%16 成玉東 有限合伙人 34.5324 1.52%17 姚江維 有限合伙人 34.5324 1.52%18 張本來 有限合伙人 34.5324 1.52%19 黃玨 有限合伙人 25.8993 1.14%20 劉奇 有限合伙人 25.8993 1.14%21 仇國慶 有限合伙人 25.8993 1.14%22 鄭凱 有限合伙人 25.8993 1.14%23 唐錫勇 有限合伙人 25.8993 1.14%24

231、黃家凱 有限合伙人 25.8993 1.14%25 簡國強 有限合伙人 17.2662 0.76%26 蘇東進 有限合伙人 17.2662 0.76%27 曾志鋒 有限合伙人 17.2662 0.76%合計合計-2,266.1875 100.00%（4）2019 年 12 月，南京置益普通合伙人鄭建國將所持南京置益 517.9859萬元合伙份額，以 1.67 元/合伙份額的價格，轉讓給南京海益，本次合伙份額轉讓完成后，南京置益的合伙人出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 鄭建國 普通合伙人、執行事務合伙人 258.

232、9927 11.43%2 湯軍 有限合伙人 172.6619 7.62%3 廖小平 有限合伙人 129.4964 5.71%87 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 4 周春紅 有限合伙人 129.4964 5.71%5 潘付軍 有限合伙人 129.4964 5.71%6 任國華 有限合伙人 86.3309 3.81%7 張志華 有限合伙人 86.3309 3.81%8 周小偉 有限合伙人 86.3309 3.81%9 石龍 有限合伙人 64.7482 2.86%10 施健偉 有限合伙人 64.7482 2.86%11 于書兵 有

233、限合伙人 64.7482 2.86%12 魯飛 有限合伙人 43.1655 1.90%13 曹偉 有限合伙人 43.1655 1.90%14 阮雅珊 有限合伙人 43.1655 1.90%15 熊方明 有限合伙人 34.5324 1.52%16 成玉東 有限合伙人 34.5324 1.52%17 姚江維 有限合伙人 34.5324 1.52%18 張本來 有限合伙人 34.5324 1.52%19 黃玨 有限合伙人 25.8993 1.14%20 劉奇 有限合伙人 25.8993 1.14%21 仇國慶 有限合伙人 25.8993 1.14%22 鄭凱 有限合伙人 25.8993 1.14%2

234、3 唐錫勇 有限合伙人 25.8993 1.14%24 黃家凱 有限合伙人 25.8993 1.14%25 簡國強 有限合伙人 17.2662 0.76%26 蘇東進 有限合伙人 17.2662 0.76%27 曾志鋒 有限合伙人 17.2662 0.76%28 南京海益 有限合伙人 517.9859 22.86%合計合計-2,266.1875 100.00%2、南京海益自、南京海益自成立以來的合成立以來的合伙人未發生變動，南京海益成立時伙人未發生變動，南京海益成立時的合伙人出的合伙人出資情況如下：資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出

235、資比例出資比例 1 陳浩 普通合伙人、執行事務合伙人 14.3885 1.67%2 張思必 有限合伙人 187.0503 21.67%3 朱躍庭 有限合伙人 43.1655 5.00%88 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 4 楊擠龍 有限合伙人 43.1655 5.00%5 李洪達 有限合伙人 43.1655 5.00%6 童俊 有限合伙人 28.7770 3.33%7 魯俊 有限合伙人 28.7770 3.33%8 李鳳龍 有限合伙人 28.7770 3.33%9 朱立 有限合伙人 28.7770 3.33%10 張曉光 有

236、限合伙人 28.7770 3.33%11 胡俊杰 有限合伙人 28.7770 3.33%12 張曉東 有限合伙人 28.7770 3.33%13 周偉斌 有限合伙人 28.7770 3.33%14 張傳寧 有限合伙人 14.3885 1.67%15 楊豪 有限合伙人 14.3885 1.67%16 張媛媛 有限合伙人 14.3885 1.67%17 胡軍昌 有限合伙人 14.3885 1.67%18 張松齡 有限合伙人 14.3885 1.67%19 李靜靜 有限合伙人 14.3885 1.67%20 周學權 有限合伙人 14.3885 1.67%21 李源 有限合伙人 14.3885 1.6

237、7%22 張挺浩 有限合伙人 14.3885 1.67%23 吳海舟 有限合伙人 14.3885 1.67%24 李宏燕 有限合伙人 14.3885 1.67%25 汪禎 有限合伙人 14.3885 1.67%26 代虹 有限合伙人 14.3885 1.67%27 黃超 有限合伙人 14.3885 1.67%28 孫琪 有限合伙人 14.3885 1.67%29 蔡新亮 有限合伙人 14.3885 1.67%30 趙苒 有限合伙人 14.3885 1.67%31 周晨 有限合伙人 14.3885 1.67%32 楊捷鋒 有限合伙人 14.3885 1.67%33 劉崇月 有限合伙人 14.38

238、85 1.67%34 高瑞 有限合伙人 14.3885 1.67%合計合計-863.3098 100.00%由于實施上述股權激勵計劃，發行人于報告期內計入管理費用的股份支付金額如下：89 單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年年 2020 年年 2019 年年 計入管理費用的股份支付金額-195.94（三三）管理模式、決策程序、股份鎖定期及登記備案程序履行情況）管理模式、決策程序、股份鎖定期及登記備案程序履行情況 1、管理模式及決策程序、管理模式及決策程序 根據南京置益、南京海益的合伙協議約定，合伙人會議由全體合伙人組成，是合伙企業最高權力機構。合伙企業由普通合伙人執

239、行合伙事務，執行合伙事務的合伙人對外代表合伙企業。合伙人會議決議需經執行事務合伙人同意且持有半數以上合伙份額的合伙人同意方能通過。2、存續、存續期及期滿后所持有股份的處置辦法期及期滿后所持有股份的處置辦法 合伙協議約定：合伙企業合伙期限為 20 年，上述期限自合伙企業的營業執照簽發之日起計算。經執行事務合伙人同意，可以延長或縮短上述合伙期限。普通合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的合伙企業債務，承擔無限連帶責任。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的本合伙企業債務，以其退伙時從本合伙企業中取回的財產為限承擔責任。合伙協議約定：合伙人有下列情形之一的應當退伙：（1）未依照本協議履行出資

240、義務；（2）因故意或者重大過失給合伙企業、南京通達?？萍脊煞萦邢薰净蚱湎聦俟驹斐芍卮髶p失；（3）因違反相關法律法規，被治安處罰、采取行政、刑事強制措施，且普通合伙人認為影響本職工作的；（4）違反合伙協議約定的義務。合伙人在發生本協議上述約定需退伙事項時，應將其持有的合伙企業的合伙份額按照原始出資額轉讓給執行事務合伙人或執行事務合伙人指定的第三方。3、損益分配辦法、損益分配辦法 合伙協議約定：對于合伙企業取得的股權投資收益，由所有合伙人根據實繳出資額按比例分享。4、股份鎖定期、股份鎖定期 90 合伙協議約定：合伙人持有本合伙企業的合伙份額在合伙人入伙工商登記手續辦理完成后 1 年內不得轉讓，

241、但經執行事務合伙人同意轉讓的除外。南京置益已經出具承諾：自發行人股票上市之日起 36 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的發行人首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。5、終止的情形、終止的情形 合伙協議約定，合伙企業有下列情形之一的，應當終止并清算：1、合伙期限屆滿；2、執行事務合伙人同意并經持有本合伙企業過半數合伙份額的合伙人同意解散；3、合伙協議約定的解散事由出現；4、全體合伙人決定解散；5、合伙人已不具備法定人數滿三十天；6、合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；7、依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；8、法律、行政法規規定的其他原因。6、備案情況、備案

242、情況 自設立以來，南京置益、南京海益均按照中華人民共和國合伙企業法的規定及合伙協議的約定合法、規范運營。由于南京置益、南京海益系公司員工持股平臺，合伙人均為自然人且主要為公司骨干員工，不屬于 證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規范的私募投資基金或私募投資基金管理人，無需辦理私募投資基金備案手續。7、實際控制人資助員工出資的情況、實際控制人資助員工出資的情況 考慮到部分員工一次性全部使用個人自有資金足額繳付激勵份額認購價款具有一定困難，同時為了公平起見，發行人實際控制人鄭建國對 2018 年 12 月受讓南京置益合伙份額的熊方明等 13 名

243、合伙人、以及 2019 年 12 月受讓南京置益合伙份額的南京海益的全部合伙人（陳浩等 34 名合伙人）提供了借款，其中，員工自籌出資 40%，實際控制人借款 60%，總借款金額合計為 863.31 萬元。根據實際控制人與資助員工簽署的借款協議，借款協議的主要條款如下：91 借款用途借款用途 專項用于認購股權激勵份額 借款期限借款期限 五年（熊方明等 13 名員工借款日為 2019 年 2 月 1 日；張思必等 34 名員工借款日為 2019 年 9 月 1 日）借款利借款利率率 按金融機構一至五年期貸款基準利率計算，自出借方放款之日起計息，至出借人放款之日起計算。還款安排還款安排 激勵對象應

244、于本協議約定的還款日前一次性歸還全部本息。截至招股說明書簽署日，員工自籌資金和實際控制人上述借款已經全部出資到位。8、保薦機構與發行人律師意見、保薦機構與發行人律師意見 經核查，保薦機構與發行人律師認為，公司員工持股計劃規范運行，合法合規，員工持股計劃中的合伙人均由公司員工構成，南京置益、南京海益不屬于私募基金管理人或私募投資基金，無需向中國證券投資基金業協會備案或登記。（四）本次公開發行申報前通達海有限的虛擬股（四）本次公開發行申報前通達海有限的虛擬股權激勵方案權激勵方案 1、虛擬股權方案基本情況、虛擬股權方案基本情況 2011 年，通達海有限的全體股東鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海擬對核心

245、員工實施虛擬股權激勵，計劃按照各自持股比例同等釋放合計三分之一左右給核心員工。2011 年 1-3 月和 2014 年 1 月，通達海有限全體股東鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海與湯軍等 11 名激勵對象簽署承諾書，約定鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海將持有的合計 24.5%股權對應的虛擬股權無償轉讓給激勵對象，激勵對象僅享有該等虛擬股權對應的增值權、分紅權，但不擁有所有權和其他股東權益，未經同意亦不得轉讓、繼承，激勵對象承諾自 2011 年 1 月開始三年內不得離開公司，若提前離開公司，鄭建國等人有權無償收回激勵的虛擬股權。2014 年 7 月，通達海有限全體股東鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海與

246、阮雅珊、曹偉等 2 名激勵對象簽署承諾書，約定鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海將持有的合計 2%股權對應的虛擬股權無償轉讓給激勵對象，激勵對象僅享有該等虛擬股權對應的增值權、分紅權，但不擁有所有權和其他股東權益，未經 92 同意亦不得轉讓、繼承，激勵對象承諾自 2014 年 8 月開始三年內不得離開公司，若提前離開公司，鄭建國等人有權無償收回激勵的虛擬股權。上述十三名核心員工授予的激勵份額如下：序序號號 姓名姓名 在公司在公司職務職務 虛擬股權份虛擬股權份數（萬股）數（萬股）對應通達海有限對應通達海有限股份數（萬股）股份數（萬股）對應通達海持對應通達海持股比例股比例 1 湯軍 原董事、副總經理

247、20.00 20.00 4.00%2 廖小平 運維管理部工程師 15.00 15.00 3.00%3 周春紅 研發中心工程師 15.00 15.00 3.00%4 潘付軍 研發中心產品經理 15.00 15.00 3.00%5 任國華 副總經理 10.00 10.00 2.00%6 張志華 副總經理 10.00 10.00 2.00%7 周小偉 研發中心員工 10.00 10.00 2.00%8 石龍 研發中心產品經理 7.50 7.50 1.50%9 施健偉 副總經理 7.50 7.50 1.50%10 于書兵 研發中心產品經理 7.50 7.50 1.50%11 魯飛 廣州分公司經理 5.

248、00 5.00 1.00%12 曹偉 董事、研發中心產品設計部副經理 5.00 5.00 1.00%13 阮雅珊 保密總監 5.00 5.00 1.00%合計合計 132.50 132.50 26.50%2、虛擬股權回購情況、虛擬股權回購情況 2017 年 10 月，通達海有限籌劃申請 IPO 上市，考慮到上述虛擬股權激勵的合規性，通達海有限股東鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海決定通過回購的方式終止上述虛擬股權計劃。經各方協商，2017 年 12 月，鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海等四人與湯軍等十三名激勵對象簽署了回購協議，約定鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海以31.13元/股的價格回購湯軍等13

249、名激勵對象合計持有的132.50萬虛擬股權，回購總價款為 4,125.135 萬元，同時激勵對象需要按照比例使用回購資金出資認購通達海有限新增的 6.625%股權。上述回購價格以各方對公司 2017 年預測凈利潤 2,000 萬元乘以 8 倍市盈率的估值作為作價依據。93 截至招股說明書簽署日，鄭建國、史金松、徐東惠、辛成海等人已經向十三名激勵對象支付了全部回購價款 4,125.135 萬元。上述十三名核心員工已出具承諾：“截至 2020 年 12 月，本人已經收到全部回購價款。針對上述虛擬股權授予和回購事項，若稅務機關對本人的虛擬股權授予或回購行為追繳或征繳稅款及相應的滯納金或進行處罰，本人

250、將全額承擔該等稅款、滯納金及處罰，保證通達海不會因此遭受任何損失?！卑l行人實際控制人鄭建國已出具承諾：“針對上述虛擬股權授予和回購事項，若稅務機關對激勵對象的虛擬股權授予或回購行為追繳或征繳稅款及相應的滯納金或進行處罰，激勵對象將按照法律法規承擔相應的稅收繳納義務，若激勵對象未承擔相應的稅款、滯納金及處罰，本人將承擔該等稅款、滯納金及處罰，保證通達海不會因此遭受任何損失?！笔?、發行人員工情況十、發行人員工情況（一）員工人數及一）員工人數及報告期內報告期內的變化情況的變化情況 報告期各期末，公司員工人數及變化情況如下：單位：人 時間 2022年年6月末月末 2021年末年末 2020 年末年末

251、2019 年末年末 員工人數 1,748 1,655 1,358 1,089（二）員工專業結構（二）員工專業結構 截至 2022 年 6 月 30 日，公司全體員工的專業結構情況如下：專業構成 2022 年年 6 月月 30 日日 人數人數（人）（人）占比占比 管理人員 62 3.55%銷售人員 75 4.29%研發人員 393 22.48%技術服務人員 1,218 69.68%合計 1,748 100.00%94（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況 發行人根據勞動法 勞動合同法等相關法律、法規，實行勞動合同制，發行人已按照國家、地方有關法律、法

252、規及相關政策規定，為員工辦理了養老、醫療、生育、工傷、失業等社會保險，并繳納了住房公積金。具體情況如下：時間時間 2022 年年 6 月末月末 2021 年末年末 2020 年末年末 2019 年末年末 員工人數（人）1,748 1,655 1,358 1,089 社保繳納人數（人）1,725 1,618 1,293 1,039 社保繳納人數占比 98.68%97.76%95.21%95.41%住房公積金繳納人數（人）1,725 1,618 1,298 1,020 住房公積金人數占比 98.68%97.76%95.58%93.66%報告期各期末，繳納社會保險的比例分別為 95.41%、95.2

253、1%、97.76%及98.68%，繳納住房公積金的比例為 93.66%、95.58%、97.76%及 98.68%。截至 2022 年 6 月末，公司未繳納社會保險的員工中：14 人系新入職員工正在辦理中；8 人系員工自行在其他單位繳納；1 人系退休返聘人員無須辦理。截至 2022 年 6 月末，公司未繳納住房公積金的員工中：14 人系新入職員工正在辦理中；8 人系員工自行在其他單位繳納；1 人系退休返聘人員無須辦理。公司已取得南京市勞動保障監察支隊等政府部門出具的 無違法違規證明，報告期內，不存在違反勞動保障法律法規的行為。公司已取得南京住房公積金管理中心城中分中心等政府部門出具的 無違法違

254、規證明，報告期內，不存在因違反公積金法律法規而受到行政處罰。為進一步保障公司及員工利益，公司實際控制人鄭建國已出具如下承諾函：“若公司被相關主管部門要求為其員工補繳或者被追償此前應由公司繳付的社會保險費用和住房公積金，或受到有關主管部門處罰，本人將全額承擔該補繳、追償或處罰款項，保證公司不會因此遭受任何損失?！?5 第六節第六節 業務和技術業務和技術 一、發行人主一、發行人主營業務、主要營業務、主要產品或服務的情況產品或服務的情況（一）發行人（一）發行人的主營業務的主營業務 公司成立于 1995 年，是一家專注于為法院等客戶提供電子政務領域信息化建設的綜合服務提供商。公司致力于以信息技術協助客

255、戶提高司法辦案辦公效率，助力我國審判體系、審判能力的現代化以及“依法治國”政策的有效推行。圍繞“智慧法院”的建設，公司不斷探索創新，已經形成了較為完善的產品序列，所從事的信息化建設業務覆蓋訴訟服務、審判業務、執行業務、審判監督管理、政務管理等大部分法院辦案辦公流程。目前，公司客戶涵蓋最高人民法院以及江蘇、遼寧、安徽等全國 25 個地區的近 3,000 家高級人民法院、中級人民法院和基層人民法院，形成了穩定的客戶群體和良好的行業口碑。在市場占有率方面，在智慧執行領域，公司的基礎型軟件“執行案件管理系統”總計覆蓋了全國 2,749 家法院，占法院總數的 78.45%，市場占有率全行業第一。在智慧審

256、判領域，公司的基礎型軟件“審判流程管理系統”總計覆蓋了全國989 法院，占法院總數的 28.22%，市場占有率全行業第二。公司潛心技術研發，不斷提升自身核心競爭力，目前擁有涉密信息系統集成甲級資質證書、AAA 級信用等級證書、信息技術服務管理體系認證證書、信息安全管理體系認證證書、信息技術服務標準符合性證書等相關資質，參與了 12項行業標準的制定。截至招股說明書簽署日，公司已經形成了 2 項發明專利、113軟件著作權，并擁有 19 項軟件產品證書，具有較強的技術水平。公司是江蘇省高新技術企業、獲得過“南京市優秀民營企業”等榮譽，是江蘇省信息產業廳認定的“軟件企業”。通過多年的持續創新，公司已經

257、在法院信息化領域形成了較強的核心競爭力和市場地位。96（二）發行人提供的主要產品或服務（二）發行人提供的主要產品或服務 發行人主要為法院等客戶提供電子政務領域的信息化建設，主要產品或服務包括：軟件產品開發、智能終端、技術服務、運維服務和平臺運營。此外，發行人還基于法院信息化建設，為其提供配套的司法輔助服務。具體如下：1、軟件產品開發、軟件產品開發 軟件產品開發主要系發行人根據客戶的需求，為其開發相應行業應用軟件，并配套提供服務器、存儲、網絡安全設備等硬件，從而幫助客戶實現業務流程的信息化。軟件產品開發業務是發行人的核心業務，主要包括“智慧審判”、“智慧執行”、“智慧服務”、“智慧管理”等相關產

258、品，具體介紹如下：（1）“智慧審判”相關產品）“智慧審判”相關產品 發行人“智慧審判”相關產品主要針對法官在訴訟案件審判過程中的信息化需求，包括審判流程管理系統、電子卷宗智能服務系統、輔助事務集約化管理平臺等產品，其中主要產品介紹如下：序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 1 審判流程管理系統 以訴訟案件流程節點為導航，以一線法官為服務對象，實現各類案件從立案、分案、庭前準備、審理、合議、裁判、結案、歸檔、上訴移送等審判流程環節的全過程管理。通過精細化的“流程節點管理”，實現審判業務工作的全方位、全過程、全覆蓋管理。審判流程管理系統系“智慧審判”的基礎性軟件。2 電子卷宗智能服

259、務系統 采集案件辦理過程中的訴訟材料，經過數字化、文檔化及深度分析和挖掘，為法官立案、閱卷、庭審質證、庭審筆錄、文書撰寫、結案、歸檔等辦案流程提供全方位的支持和服務；同時為流程公開、網上閱卷、網上送達等后續深度利用奠定基礎，是實現無紙化辦案的核心和前提。3 輔助事務集約化管理平臺 通過建立法官與輔助人員之間的網上協同平臺，實現審判過程中輔助事務的網上交辦、分派、辦理、反饋、跟蹤和統計。進一步規范審判輔助事務辦理流程，將法官從審判輔助事務中剝離出來，專注核心審判工作；同時實現輔助事務的集約化辦理，提升輔助事務辦理效率。4 減刑假釋系統 通過構建法院、檢察院、監獄數據共享平臺，實現減刑假釋案件網上

260、協同辦案，包括減刑案件辦理的網上申請、材料補充、法律 97 序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 文書送達、監獄撤回申請、檢察院糾正意見處理、檢察院出庭意見處理等功能。全面提升案件審理質效，實現“全面互聯互通、全面網上辦案、全面依法公開、全面智能支撐”。5 立案風險評估與預警系統 通過建設立案風險評估與預警系統，實現對立案風險信息管理、風險信息查詢、風險類別自定義、風險自動預警等功能，自動生成案件風險預警表，及時提醒法官，并有針對性地做好風險防范和應急處置預案。6 繁簡分流系統 針對法院“案多人少”矛盾現狀，設計開發繁簡分流系統。通過對要素信息的識別提取，智能識別案件繁簡特征，

261、支持繁簡指標定義、繁簡識別、繁簡查詢、繁簡分流、繁簡統計等功能。實現簡案快審、繁案精審，高效運用審判資源，節約司法成本，提高審判效能。7 審務通系統 針對法官日益突出的移動辦公辦案需求，利用大帶寬、低時延的移動網絡，依托移動終端實現各類辦公辦案業務應用和系統的快速接入和訪問，實現公文管理、移動閱卷、事項審批辦理等功能。將信息技術與辦公辦案的實務、管理、決策有機融合起來，滿足了法官高效便捷審案的需求，部門領導能及時把握審判動態，院領導能全面掌控審判方向的需求，實現辦案自動化、管理信息化和決策科學化目標。8 訴訟費管理系統 通過銀行和法院的實時數據交換，采用一案一賬戶管理，實現訴訟費到賬登記、訴訟

262、費退費查核、訴訟費結算處理、訴訟費退費處理、罰沒款處理和訴訟費查詢統計等功能，規范了法院訴訟費管理，減輕了財務人員和法官的工作量，采用虛擬賬戶繳納訴訟費，大大減少了不明費。9 破產案件一體化服務平臺 為法官提供破產案件在線立案、審理、結案等功能，為管理人提供資產管理、債權人會議、案件進度辦理等功能，為債權人提供線上債權申報、破產案件信息節點查詢、材料信息的補充等功能，為破產清算人提供全過程、全方位訴訟服務的案件辦理平臺。實現破產案件業務全覆蓋，將破產案件審理從線下轉移至線上，推進破產案件審理的智能化、移動化。10 金融案件一體化服務平臺 以互聯網平臺為橋梁，深度鏈接金融機構、法院，為金融機構、

263、律師事務所提供小額金融糾紛在線起訴、在線申請執行、在線申請支付令等，并提供案件信息查詢、文書查閱、訴訟繳費退費、網上文書簽收等功能，為法院提供覆蓋立案、審判、執行和監管各環節的批量化流程辦理。平臺減輕了法官的辦案壓力，提高了金融案件流轉和審判工作效率，實現了全流程在線辦理，大幅降低訴訟成本。98 序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 11 要素式審判系統 以“最大化便利當事人精準訴訟、最大化緩解法官辦案壓力”為工作目標，要素式審判系統通過要素式起訴、要素式答辯、智能閱卷、智能輔助裁判、類案推送等功能，實現簡易類案件的規范化審判模式，準確提煉案件基本要素，科學歸納案件爭議焦點，輔

264、助裁判文書制作，實現類案專審、簡案快審的目的。12 電子質證系統 利用多媒體技術、數字視頻技術、屏幕共享技術和計算機網絡，為法官書記員提供智能排期、證據調閱、同步展示和庭審提綱等功能，為當事人提供示證質證、筆錄確認和線下證據展示等功能。改變了傳統庭審質證通過傳遞字紙材料的模式，實現線上線下一體化超融合庭審質證，有效提升庭審的示證、質證效率。13 審委會管理系統 為審委會的申請、呈批、會議準備、會議召開及會議表決等提供網上處理平臺，實現了議題登記、議題審批、會議準備、會議討論和會后工作等功能。更好的服務法院審判委員會工作、提高審委會會議的效率、更好的輔助領導決策，形成統一的數字化管理平臺。14

265、專業法官會議管理系統 實現專業法官會議準備、會議議程、會后工作、決策分析、請假管理、績效考核等全過程管理功能，支持實時調閱案件信息，有效提高專業法官會議效率，為完善審判管理制度、提升司法裁判質量提供重要保障。15 量刑輔助系統 實現刑事案件管理、量刑管理、量刑分析等功能，規范量刑，為司法監督提高更加精確的衡量標準，有效制約法官量刑的主觀隨意性。16 司法鑒定管理系統 向委托鑒定申請人提供更加便捷高效的鑒定服務，通過信息系統集中辦理訴前調解、審判和執行過程中的委托鑒定事務，實現對外委托鑒定評估業務流程化管理，增強法院與委托鑒定機構的溝通機制，實現對鑒定機構的有效監督，增顯委托鑒定工作公平公正。1

266、7 移動閱卷系統 基于移動通信網絡和電子卷宗深度應用，建設移動閱卷系統，作為電子卷宗系統建設內容延伸和補充，將電子卷宗同步到閱卷本上，提供安全登錄、智能閱卷、閱讀筆記、文件批注等功能。移動閱卷能夠大大提高辦案效率，也為廣大一線法官的日常工作提供了方便，提供高度類紙的閱卷及原筆跡書寫體驗，保留法官的閱卷習慣，同時通過數據回傳與 PC 端保持數據同步。（2）“智慧執行”相關產品）“智慧執行”相關產品 99 發行人“智慧執行”相關產品主要針對執行案件相關的信息化需求，包括執行案件管理系統、網絡查控系統軟件、執行指揮中心實體化運行平臺等產品，其中主要產品介紹如下：序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介

267、主要功能介紹紹 1 執行案件管理系統 以執行案件流程節點管理為核心，以一線執行法官為服務對象，實現執行立案、執行通知、執行查控、財產處置、失信懲戒、結案、歸檔等執行業務的網上辦理。通過節點管控有效解決消極執行、拖延執行、選擇執行、亂執行等失范執行、違法執行問題行為，提高執行工作效率。執行案件管理系統系“智慧執行”的基礎性軟件。2 網絡查控系統軟件 包括“總對總網絡查控系統”以及“點對點網絡查控系統”。按照網絡司法查控應用技術規范的要求，在法院與各協值單位間提供數據交互的平臺，實現查詢申請、控制申請、委托查詢、查控審批、電子蓋章、統計分析等功能，完成對被執行人主要財產形式和相關信息的有效覆蓋，解

268、決法院查人找物難的問題，極大提升了執行效率。3 執行指揮中心實體化運行平臺 實現初次接待、司法查控、執行通知、繁簡分流、納失、限高、事項委托等執行業務集約化處理、模塊化處理等功能，采用分段集約的辦案模式，將法官從輔助事務中解放出來，有效緩解案多人少的矛盾。4 執行標的物精細化管理系統 實現對執行標的物的精細化管理和集中管理，包括標的物預警、我的查控財產、標的物的控制措施、標的物的處分措施、財產查詢、財產統計等功能，解決執行員對本人查控的財產控制處置措施的跟蹤辦理以及管理人員對全院所有查控的財產進行監管的需求。5 信用懲戒管理系統 通過網絡以標準化的數據格式向協助執行單位提供失信被執行人名單，各

269、協助執行單位通過網絡以標準化的數據格式反饋協助失信懲戒結果，包括失信查詢、限高查詢、懲戒查詢、統計分析、協執單位管理等功能，與協助執行單位更好的開展聯合懲戒工作，形成社會信用懲戒體系，完善法治和經濟環境。6 執行通系統 結合執行法官外出辦案的工作特點，將執行工作延伸到移動專網，為執行人員外出辦案提供案件信息、卷宗信息、執行日志、財產查控、案款收取、筆錄制作等功能，拓展執行法官的辦案空間，豐富辦案手段。7 執行調度管理系統 對存在上下級法院之間需要提級執行、交叉執行、指定執行、參與分配、處置權移交和協助執行等情形，提供統一管理、統一協 100 序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介主要功能介紹紹

270、 調的應用管理平臺，確保執行案件辦理的公平公正，為上下級法院的資源調配問題提供了有效的解決途徑。8 執行案件智能巡查系統 以可視化的展現方式對各必要節點進行巡查，供上級法院對轄區法院流程節點存在的各類問題進行監管督辦，包括數據的清洗加工、可視化主題展示、案件反查、巡查督辦等功能，解決了辦理執行案件過程中流程節點錄入不及時、消極處理各節點的情況發生，使執行案件辦理更加高效。9 被執行人履約能力分析系統 對被執行人的基本信息、案件信息、財產信息等進行采集展示以及分析，包括財產信息推送、在執案件、能力分析、關聯分析、歷史分析、能力報告等功能，為執行法官在執行過程中做出正確有效的決策提供了準確的數據支

271、持和方向指導。10 執行款管理系統 實現銀行和法院的實時數據交換，法院方可及時收到執行款暫存款賬戶及其他有關款項的到賬支付情況，提供執行款的到賬、分配、審批、支付等流程化管理和實時跟蹤功能，提供一案一賬戶的管理制度，規范了執行款的入口及出口，為當事人的合法權益提供了有效的保障。（3）“智慧服務”相關產品）“智慧服務”相關產品 發行人“智慧服務”相關產品主要針對訴訟參與人在辦案過程中的信息化需求，包括移動微法院、訴訟材料收轉系統、網上訴訟服務平臺等產品，其中主要產品介紹如下：序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 1 移動微法院 依托現代化信息技術，以社會公眾最熟悉的 APP、微信

272、小程序為入口和載體，以提高訴訟服務、審判、執行信息化效率為導向，集線上線下為一體的智慧法院新工具。實現了在手機上進行立案、送達、案情公開、線索舉報、和解、終本約談等訴訟活動，進一步提升案件審理、執行效率和司法為民效能，讓當事人和法官充分感受到“指尖訴訟、掌上辦案”的便利，為社會公眾、訴訟參與人等提供移動在線訴訟，構建“智慧服務-微服務”模式。2 訴訟材料收轉系統 按照場景需求，開發設計訴訟材料收轉系統，為訴訟材料向電子卷宗的轉變以及訴訟材料的有序收發奠定基礎。系統主要功能包括接收材料、材料轉遞、材料識別、材料跟蹤等功能。與現有審判流程管理系統深入對接，實現訴訟材料的跨部門線上流轉簽收。101

273、序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 3 網上訴訟服務平臺 將法院外部服務事項集中辦理，為當事人提供從起訴立案、材料遞交、案件查詢、預約法官、業務申請、費用繳納等全方位、多層次訴訟服務。助力法院陽光公正司法，滿足人民群眾多元司法需求。4 12368熱線服務 依托全國法院通用的司法信息公益服務號碼 12368，建設 12368熱線服務平臺，實現 12368 短信服務、12368 語音服務、服務登記、跟蹤情況、來源統計、服務評價等功能，搭建案件當事人與法院語音互動通道，建立有效的跟蹤機制。推進多元化司法為民舉措，推進法院各項事務的集約化、信息化、網絡化，方便群眾訴訟。5 全域訴訟服

274、務平臺 通過搭建全域訴訟服務平臺，歸口管理線上、線下各類訴訟服務事項，實現各類訴訟服務事項的收集、辦理（轉辦）、跟蹤等功能，加強法院之間、各個審判部門、各服務窗口、各業務環節的整體聯動，推進訴訟服務中心窗口服務工作的規范化、信息化、便捷化。并與審判、執行流程管理、輔助事務集約化管理平臺等系統無縫銜接，使訴訟服務中心成為當事人與辦案法官之間溝通的橋梁紐帶。6 綜合送達系統 建設法院綜合送達平臺，提供電話送達、短信送達、外出送達、公告送達等全方位送達服務方式，提供信息共享與地址智能推定，實現送達工作規范化、智能化、集約化，提升送達的效率和質量。7 涉訴涉執信訪管理系統 實現信訪件的收案、分流、交辦

275、、辦理、跟蹤的全過程管理，支持法院的信訪業務協同與信息共享。實現人民法院涉訴信訪業務的統一管理、涉訴信訪案件在上下級法院間的分流和協同辦理以及案件信息共享。（4）“智慧管理”相關產品）“智慧管理”相關產品 發行人“智慧管理”相關產品主要針對客戶在日常業務管理中的信息化需求，包括檔案管理系統、辦公自動化管理系統、數據可視化平臺系統等產品，具體介紹如下：序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 1 數據可視化平臺系統 基于審判、執行資源數據中心及審判執行相關業務系統中的數據，通過表達、建模以及對立體、表面、屬性以及動畫的顯示，對數據加以可視化解釋，便于法院對業務數據的管理與決策。102

276、 序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 2 審判質效評估系統 基于審判流程管理系統自動提取審判質效指標體系中的各項指標數據，實現對審判指標體系動態管理、審判基礎數據配置管理、審判質效自定義統計、審判質效綜合評估等功能，為法院審判決策和監督管理提供完整、詳細的參考依據。3 執行質效評估系統 基于法院執行工作質量效率評估指標體系，利用科學技術對執行流程中的各個環節進行精細化管理，實現對執行工作綜合質效的評估，為各級人民法院執行決策和監督管理提供完整、詳細的參考依據。4 績效考評系統 基于考核質效數據及考核方案，實現考核指標管理、考核方案管理、考核對象管理、考核數據采集、考核自評、考

277、核復評、考核報表等功能，最終對考核人員自動獲取分數匯總和排名，向法院提供高效優質、規范透明和全方位的績效管理與服務。5 案件評查管理系統 基于審判案件信息庫及案件評查機制，實現案件選取、評查分派、評查方案生成、智能評查、查詢統計、評查設置等功能，通過對評查案件進行評查打分和評查意見匯總，督促案件承辦人提高辦案質量及案件評查員盡職履責，確保案件質量全面提升。6 涉案財物管理系統 基于涉案財物的處置程序、制度和工作機制，結合信息化技術建設涉案財物管理系統，將公安、檢察院、司法局等單位移交的涉案款物進行接收認定和信息上報，包括涉案財物登記、入庫保管、出庫保管、借調、歸還、移送、反饋和認定等功能，實現

278、對各階段涉案財物的有效監控，對違規處理情況及異常情況的及時預警。7 人民陪審員管理系統 通過對用信息化手段的利用，實現法院對陪審員的任用、續用、培訓、考核、參與案件、獎懲、免除等事項的全方位管理。支持人民陪審員接收法院通知、參審閱卷、評價等功能，提升陪審員的參與度。滿足法院對陪審員隊伍的綜合管理及流程跟蹤，有利提高法院社會公信力。8 院庭長審判監督管理系統 對審判、訴服、執行、信訪數據進行分析提取，實現對監管權限范圍內案件的監督和管理，提示糾正不當行為，督促案件審理進度、統籌安排整改措施，規范法院院庭長審判監督管理職責，完善法院審判監督管理機制。9 四類案件監督管理系統 針對群體性糾紛案件、疑

279、難復雜案件、本案判決可能與類案發生沖突的案件、有違法審判行為等四類案件類型，通過信息化手段智能標記，納入專項監督監管，解決院庭長審判監督過程中存在的規則不明確、不愿監督、難以監督的問題，實現院庭長常態化管理，提升審判質量。10 督查督辦系統 基于審務監督、政務監督兩個方面，構建與全面落實司法責任制 103 序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 相適應的閉環監督、無縫制約、整體協同的人民法院內部監督工作體系，利用信息化技術，全面實現法院督查督辦任務網上發布、網上督查、網上督辦、網上反饋。包括信件及督辦件維護管理、催辦管理、督辦查詢統計、督辦件審批、回復辦理等功能，符合法院監督工作

280、的信息化要求。11 檔案管理系統 利用現代信息技術、按照檔案管理工作的基本要求，實現對訴訟檔案、文書檔案、會計檔案、司法鑒定檔案、科技檔案、實物檔案、聲像檔案等各類檔案的收集、整理、鑒定、保管、檢索、統計、編研和利用。實現與紙質檔案相對應的電子檔案，為社會公眾、組織機構提供便捷高效的檔案查閱服務，提高司法為民服務水平。12 辦公自動化管理系統 構建集辦文、辦事、辦會、請休假、值班、車輛、接待、辦公用品、工作日程安排、個人辦公等業務管理，并結合移動終端、即時通訊、手機短信、郵件系統等現代技術手段的協同辦公體系，全面提高人民法院現代化管理水平，提升辦公效率、為民服務和科學決策能力。13 業績檔案系

281、統 為進一步推進對法官的規范管理，促進法官工作積極性和綜合素質的提高，建設業績檔案系統，實現對法官業績的建檔，為法官自我評價和職能部門考核提供科學的數據基礎。2、智能終端、智能終端 智能終端主要系發行人自主研制的嵌入式軟件產品。發行人委托供應商生產智能終端硬件部分，并嵌入公司專有軟件產品，銷售給客戶。智能終端業務系發行人軟件產品開發業務的衍生業務。發行人目前主要的智能終端情況如下：序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 圖示圖示 涉及領域涉及領域 1 智慧送達服務終端 實現法院送達文書的自助領取和打印。智慧服務 104 序號序號 產品名稱產品名稱 主要功能介紹主要功能介紹 圖示圖

282、示 涉及領域涉及領域 2 智慧閱卷服務終端 為當事人、委托代理人、公安及檢察機關等查詢人提供檔案預約閱卷、自助閱卷、訴訟材料打印等一體化功能。智慧審判 3 智慧執行服務終端 提供初次訪談、訪談筆錄生成、電子簽名入卷、線索舉報等多樣化的執行自助服務功能。智慧執行 4 智慧訴訟服務終端 為訴訟參與人提供案件查詢、檔案申請查閱、執行文書材料打印、文書送達簽收、自主繳費等一體化功能。智慧服務 5 智慧全功能服務終端 改變傳統人工窗口服務的工作模式，為人民群眾提供“一站式”的司法自助服務。智慧審判、智慧執行、智慧服務 6 智能審驗捺簽終端 通過身份核驗、電子簽名、指紋捺印等方式，在需要手寫簽名的業務應用

283、場景下，核驗采集申請人的現場照片、指紋信息和手寫簽名。智慧審判、智慧執行、智慧服務 3、技術服務、技術服務 技術服務主要系發行人根據客戶需求，為其提供接口服務、數據對接、數據遷移等一次性服務，是發行人軟件產品開發業務的衍生業務。4、運維服務、運維服務 發行人為客戶完成信息化建設以后，一方面相關的信息化建設產品需要進行日常維護，另一方面，信息化建設產品的使用者在使用過程中，也會存在培訓需求。因此，發行人為客戶提供運維服務，保證信息化建設穩定運行，并向客戶收取對應的服務費。5、平臺運營、平臺運營 105 平臺運營指的是公司開發出信息化平臺軟件后，保留平臺軟件的所有權，客戶使用公司平臺軟件開展業務，

284、并依據業務量與發行人結算平臺運營服務費。報告期內，發行人平臺運營業務尚處于起步階段，未來隨著發行人業務模式創新的進一步深化，平臺運營業務有望得到進一步發展。6、司法輔助服務、司法輔助服務 客戶在使用發行人提供信息化產品的同時，可能會產生一些相關的需求，如使用電子卷宗相關的軟件產品時，存在將紙質卷宗掃描為電子卷宗的需求。針對客戶上述需求，發行人主要依托子公司江蘇訴服達，為客戶提供卷宗掃描、卷宗編目、卷宗整理裝訂、卷宗歸檔、文書送達等司法輔助服務，并收取對應的服務費。（三）主營業務收入的主要構成（三）主營業務收入的主要構成 報告期各期發行人的主營業務收入構成如下：單位：萬元 業務類別業務類別 20

285、22 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額 占比 金額 占比 金額 占比 金額 占比 信息化建設信息化建設 16,191.79 86.55%40,259.56 89.45%29,954.31 88.96%22,630.64 92.47%其中：軟件產品開發 9,053.90 48.40%28,870.45 64.14%19,846.94 58.94%17,693.26 72.29%運維服務 4,341.05 23.20%6,825.98 15.17%5,225.75 15.52%4,160.39 17.00%智能終端 1,113.83 5.95%1

286、,805.58 4.01%3,472.37 10.31%77.30 0.32%技術服務 565.42 3.02%1,102.79 2.45%1,384.07 4.11%699.70 2.86%平臺運營 1,117.58 5.97%1,654.76 3.68%25.17 0.07%-司法輔助服務司法輔助服務 2,432.38 13.00%4,299.84 9.55%3,329.31 9.89%1,598.39 6.53%其他收入其他收入 83.48 0.45%450.91 1.00%388.26 1.15%245.40 1.00%合計合計 18,707.64 100.00%45,010.32 1

287、00.00%33,671.88 100.00%24,474.43 100.00%注：上述產品收入系“與客戶之間的合同產生的收入”，系適用 14 號收入確認準則確認的收入金額，不含不適用收入準則的租賃收入等，公司在按業務、地區、客戶等分析主營業務收入時，如無特殊說明，僅指“與客戶之間的合同產生的收入”。報告期內，發行人的主要收入來源于信息化建設業務，主要包括軟件產品開發、智能終端、技術服務、運維服務、平臺運營五類業務。其中：106 1、軟件產品開發主要系發行人根據客戶的需求，為其開發相應行業應用軟件，并配套提供服務器、存儲、網絡安全設備等硬件，從而幫助客戶實現業務流程的信息化，報告期內占比最高，

288、且收入穩定增長。2、發行人的運維服務系發行人為保證信息化建設穩定運行提供的服務，報告期內隨發行人業務量的增長，逐年上升。3、智能終端業務是發行人軟件產品開發業務的衍生業務。發行人從 2019年新開拓了智能終端業務，2020 年業務發展迅速，收入增長較快。4、技術服務主要系發行人根據客戶需求，為其提供接口服務、數據對接、數據遷移等技術服務，是發行人軟件產品開發業務的衍生業務。2020 年，隨著發行人信息化建設客戶數量的增加以及客戶需求的多樣化，技術服務收入顯著增長。5、平臺運營業務 2020 年處于起步階段，2021 年收入增長較快。6、發行人的司法輔助服務，主要系軟件產品開發業務的衍生業務，報

289、告期內，隨著信息化建設業務的增長而增長。7、發行人的其他收入主要系公司應客戶需求，為其提供硬件采購的收入等，報告期內金額較小。（四）發行人的主要經營模式（四）發行人的主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司主要為客戶提供電子政務領域的信息化建設，通過為客戶提供軟件產品開發、智能終端、技術服務、運維服務以及平臺運營實現盈利。此外，發行人還為客戶提供基于信息化建設的衍生業務，如司法輔助服務等，并收取對應的服務費實現盈利。2、業務模式、業務模式（1）軟）軟件產品開發件產品開發 107 公司將客戶的軟件需求與公司已有的軟件產品庫進行對比，若客戶軟件需求與已經研發完成的軟件基本匹配，發行人會將相應的軟

290、件打包，由項目管理部派出技術服務人員至客戶處進行安裝、調試。若與公司已有的軟件產品庫對比，客戶有新的需求，則公司研發中心會針對客戶新需求進行開發，形成新產品或新版本后，歸入公司的軟件產品庫，再由項目管理部派出人員進行安裝、調試。（2）智能終端）智能終端 發行人委托供應商生產智能終端硬件部分，再嵌入公司專有軟件產品，最終形成智能終端產品，銷售給法院等客戶。公司的智能終端產品屬于嵌入式軟件產品，其中供應商生產的智能終端硬件設備本身無法實現相關功能，其實現功能的核心系發行人開發的軟件。因此，智能終端屬于公司軟件產品開發業務的衍生業務。（3）技術服務）技術服務 公司應客戶需求為其提供接口服務、數據對接

291、、數據遷移等技術服務，并收取服務費。（4）運維服務）運維服務 針對信息化建設產品的穩定運行需求、使用者培訓需求等一系列客戶在使用公司信息化建設產品時產生的需求，公司通過派駐運維管理部人員、遠程服務或向供應商采購服務的方式，為客戶提供運維服務，并按照人員人數、服務周期等收取相應的服務費。（5）平臺運營）平臺運營 公司開發出信息化平臺軟件后，保留平臺軟件的所有權，客戶使用公司平臺軟件開展業務，并依據業務量與發行人結算平臺運營服務費。（6）司法輔助服務）司法輔助服務 針對客戶與信息化建設產品相關的卷宗掃描、卷宗編目、卷宗整理裝訂、卷宗歸檔、文書送達等衍生需求，發行人依托子公司江蘇訴服達，通過各地分支

292、機 108 構，向客戶派駐人員，或是向供應商采購服務，為客戶提供司法輔助服務，并按照規定的工作量或人員人數、服務周期，收取相應的服務費。3、研發模式、研發模式 公司以前沿技術為導向、滿足市場需求為目標，建立并完善了獨立自主的技術研發模式。每年末公司研發中心會制定下一年的產品規劃和立項預算，并提交公司審核。公司已經建立了研發中心管理制度、關于建立需求統一評審團隊管理制度、軟件研發編碼規范等內控制度并嚴格執行，保障了公司研發體系的有效運行。對于現有產品，發行人研發部門根據產品調研以及銷售部、項目管理部、運維管理部等部門反饋進行迭代；對于新產品，則由發行人總經理審批立項后進行團隊組建、資源分配，最終

293、完成產品的開發。4、采購模式、采購模式 公司涉及的采購內容較少，主要采購的原材料包括軟件類、硬件類、智能終端類、服務類等。公司已經建立了采購管理制度、庫存管理制度、合同管理制度等內控制度并嚴格執行，對采購全流程進行了有效的監督和管理。公司一般以項目為單位，對采購流程進行管理，對于已簽訂合同及已試用立項的項目，由項目經理根據項目進度，提出采購申請，填寫采購申請審批表，經項目管理部經理或分管副總經理審批，交由商務部進行采購。發行人供應市場處于充分競爭狀態，公司的采購量與市場供應量相比非常小，公司的采購需求可以獲得充分滿足。經過多年發展，公司已經擁有比較完善的供應商和渠道管理體系，與主要供應商之間形

294、成了良好穩定的合作關系。5、銷售模式、銷售模式 公司主要為法院等單位提供信息化建設，該類客戶具有信譽良好、發展穩定的特點。公司銷售人員依據銷售推介、需求線索、內部立項、方案設計、投標/109 商務談判、合同簽署等環節進行標準化的銷售流程。公司主要以直銷的方式向客戶進行銷售。（1）訂單獲取方式）訂單獲取方式 報告期內，發行人的主要客戶系法院等政府單位，服務合同的簽訂根據中華人民共和國政府采購法以及當地公開招投標制度的相關規定執行。（2）結算方式）結算方式 公司與客戶的結算方式一般分為四類：A、公司在為客戶提供軟件產品開發、智能終端或技術服務時，一般會與客戶事先約定具體軟件產品開發、智能終端或技術

295、服務的具體需求或驗收條件，并以通過客戶驗收為結算條件。驗收證據為客戶出具的項目驗收報告或項目結算單，驗收證據上主要記載發行人實施的項目完成情況和通過客戶驗收的信息。B、在為客戶提供運維服務或部分司法輔助服務時，一般采用固定期間的結算方式?？蛻粢话惆凑赵露然蚣径葘Ψ召|量進行考核，定期按固定金額進行結算。C、在為客戶提供其他司法輔助服務時，主要采用基于服務工作量的方式進行結算?？蛻粝虬l行人派發司法輔助服務任務，并定期對開發人員完成的任務進行驗收?？蛻糁攸c考核公司在驗收期間完成的任務是否滿足各項要求，并根據考核結果確認的有效工作量與公司進行結算。D、在為客戶提供平臺運營服務時，主要采取基于客戶使用

296、發行人的平臺軟件處理業務的數量，定期進行結算的模式。（五）公司設立以來主營業務、主要產品及經營模式的演變情況（五）公司設立以來主營業務、主要產品及經營模式的演變情況 自設立以來，公司的主營業務和主要經營模式未發生重大變化。1995 年公司成立初期，公司主要從事法院、水利等行業相關的信息化服務。1996 年，公司開始從事電子政務領域的信息化建設，并開發了公司的第一版法院業務綜合管理系統，標志著公司在法院信息化領域的首次涉足。110 2010 年，公司開發出了“點對點網絡查控系統”，隨后在法院信息化領域不斷深耕，逐漸形成了自身的技術優勢和行業口碑。2014 年，公司與最高人民法院合作，開始開發全國

297、“總對總網絡查控系統”，標志著公司從區域性信息化服務商向全國性信息化服務商轉變。2016 年，公司與最高人民法院合作，開發出“執行案件管理系統”，業務規模得到了進一步發展，標志著公司進入了高速發展期。2020 年，公司收購了江蘇訴服達，進一步完善業務布局，進一步提升了行業地位與核心競爭力。111（六）報告期內發行人主要產品的工藝流程圖或服務流程圖（六）報告期內發行人主要產品的工藝流程圖或服務流程圖 1、信息化建設、信息化建設 公司信息化建設業務一般分為三個流程，即“產品開發流程-項目實施流程-運維流程”，具體情況如下：（1）產品開發流程）產品開發流程 112（2）項目實施流程）項目實施流程 1

298、13（3）運維服務流程）運維服務流程 114 2、司法輔助服務、司法輔助服務 （七）環保和安全情況（七）環保和安全情況 公司是一家專注于為客戶提供電子政務領域的信息化建設的綜合服務提供商，不存在生產制造環節，不屬于重污染行業。公司的智能終端業務主要系發行人委托供應商生產智能終端硬件部分，并嵌入公司專有軟件產品，公司本身不存在生產制造環節。115 自成立以來，公司始終重視環境保護，貫徹國家和地方政府環境保護相關法律法規。公司主營業務為信息化建設，日常經營活動中不涉及環境污染物。發行人在報告期內未發生過重大環境污染事件，亦不存在因違反環境保護法律、法規而受到行政處罰的情形。報告期內，發行人及其合并

299、報表范圍各級子公司未發生過環保事故或受到環保相關的行政處罰，未發生涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的安全事故或受到安全相關的行政處罰。二、發行人所處行業的情況二、發行人所處行業的情況（一）所處行業及確定所屬行業的依據（一）所處行業及確定所屬行業的依據 公司是一家專注于為客戶提供電子政務領域信息化建設的綜合服務提供商。報告期內，公司客戶主要系全國各級法院，還覆蓋了銀行、電信、紀檢委、企業等相關機構。根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所屬行業為“信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）”中的“軟件和信息技術服務業（I65）”；根據國家統計局

300、發布的國民經濟行業分類標準（GBT 4754-2017），公司所屬行業為“軟件和信息技術服務業（I65）”。公司所處細分行業為電子政務板塊的智慧法院領域。（二）所處行業主管部門及監管體制和行業政策、行業主要法律法規政策及對（二）所處行業主管部門及監管體制和行業政策、行業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響發行人經營發展的影響 1、行業主管部門及監管體制、行業主管部門及監管體制 公司所處行業為軟件和信息技術服務業，該行業監管體制為政府行政部門的行業宏觀管理與行業自律組織的行業自律性管理相結合。（1）行政主管部門 116 行業行政主管部門為工業和信息化部，工信部下設信息化和軟件服務業司，專門負

301、責指導軟件及信息技術服務業發展，擬訂并組織實施軟件、系統集成及服務的技術規范和標準。工信部主要職責為：提出國家信息產業發展戰略和政策，擬訂并組織實施本行業發展規劃；制定并組織實施本行業的行業規劃、計劃和產業政策，提出優化產業布局、結構的政策建議，起草相關法律法規草案，制定規章，擬訂行業技術規范和標準并組織實施，指導行業質量管理工作；擬訂高技術產業中涉及信息產業的規劃、政策和標準并組織實施，指導行業技術創新和技術進步，以先進適用技術改造提升傳統產業，組織實施有關國家科技重大專項，推進相關科研成果產業化，推動軟件業、信息服務業和新興產業發展；統籌推進國家信息化工作，組織制定相關政策并協調信息化建設

302、中的重大問題，促進電信、廣播電視和計算機網絡融合，指導協調電子政務發展，推動跨行業、跨部門的互聯互通和重要信息資源的開發利用、共享。（2）行業自律組織 軟件和信息技術服務業的行業自律管理職能主要由中國軟件行業協會、中國電子信息行業聯合會和中國電子信息技術產業協會承擔。行業自律性組織的職能為承擔行業引導和服務職能，主要負責產業與市場研究，對會員企業提供公共服務，行業自律管理以及代表會員向政府提出產業發展建議和意見等。中國軟件行業協會的主要職能為：積極學習、宣傳、貫徹國家鼓勵軟件產業的政策、舉辦中國國際軟件博覽會、產業及市場研究、咨詢評估、對會員企業的公共服務、行業自律管理、知識產權保護、軟件服務

303、業企業信用評價工作、做好軟件產業統計年報、培育優秀軟件品牌、舉辦軟件產業發展暨企業創新高峰會等。中國電子信息行業聯合會的主要職能為：制定計算機信息系統集成企業資質等級評定條件、對企業綜合能力進行評價和促進電子信息行業自律、協助和支持政府開展行業管理工作、開展國際交流與合作、促進電子信息行業持續健康發展、協助和支撐政府開展行業管理工作、維護行業利益等。117 中國電子信息技術產業協會的主要職能為：負責共同促進電子信息科學技術人才的成長和提高，維護電子信息科技工作者的合法利益。為中國電子信息技術產業內的公司提供學術交流、技術咨詢、技術培訓等。2、行業主要法律法規政策、行業主要法律法規政策（1）行業

304、主要法律法規 序號序號 實施時間實施時間 發布單位發布單位 法律法規法律法規 1 2002 年 中華人民共和國國家版權局 計算機軟件著作權登記辦法（中華人民共和國國家版權局令2002第 1 號）2 2009 年 最高人民法院 關于司法公開的六項規定 3 2009 年 國家質量監督檢驗檢疫總局 強制性產品認證管理規定 4 2013 年 國務院 計算機軟件保護條例（中華人民共和國國務院令2013第 632 號修改）5 2013 年 國務院 信息網絡傳播權保護條例（2013 年修訂）6 2016 年 最高人民法院 關于人民法院在互聯網公布裁判文書的規定（修訂）7 2016 年 國務院 中華人民共和國

305、電信條例（2016 年修訂）8 2018 年 市場監管總局、國家認監委 關于改革調整強制性產品認證目錄及實施方式的公告 9 2018 年 最高人民法院 最高人民法院關于人民法院通過互聯網公開審判流程信息的規定 10 2018 年 最高人民法院 最高人民法院關于互聯網法院審理案件若干問題的規定（2）行業相關政策 發布時間發布時間 發布單位發布單位 政策名稱政策名稱 主要內容主要內容 2013 年 2 月 國家發改委 關于加強和完善國家電子政務工程建設管理的意見 提出電子政務項目建設的思路和原則，強化電子政務項目“一把手”負責制，統籌推進電子政務共建項目的建設，充分重視電子政務項目的需求分析，大力

306、推進跨部門信息共享，加強電子政務項目的質量管理，保障電子政務項目安全可控，推動電子政務項目建設改革創新。2013 年 2 月 工信部 基于云計算的電子政務公共平臺頂層設計指南 充分發揮既有資源作用和新一代信息技術潛能，開展基于云計算的電子政務公共平臺頂層設計，繼續深化電子政務應用，全面提升電子政務服務能力和水平。118 發布時間發布時間 發布單位發布單位 政策名稱政策名稱 主要內容主要內容 2013 年 9 月 工信部 信息化發展規劃 就努力提高國民經濟信息化水平、加強 電子政務的建設以及提升社會事業信 息化水平等方面提出明確的發展目標。2015 年 6 月 國務院 關于運用大數據加強對市場主

307、體服務和監管的若干意見 指出政府部門要充分運用大數據先進理念、技術和資源，加強對市場主體的服務和監管，推進簡政放權和政府職能轉變，提高政府治理能力。2016 年 7 月 中共中央辦公廳 國務院辦公廳 國家信息化發展戰略綱要 要求將信息化貫穿我國現代化進程始終，加快釋放信息化發展的巨大潛能，以信息化驅動現代化，加快建設網絡強國。2016 年 12 月 國務院“十三五”國家信息化規劃 提出:1、信息基礎設施建設實現跨越式發展，寬帶網絡建設明顯加速。2、信息產業生態體系初步形成，重點領域核心技術取得突破。3、網絡經濟異軍突起，基于互聯網的新業態新模式競相涌現。4、電子政務應用進一步深化，網絡互聯、信

308、息互通、業務協同穩步推進。5、社會信息化水平持續提升，網絡富民、信息惠民、服務便民深入發展。6、網絡安全保障能力顯著增強，網上生態持續向好。7、網信軍民融合體系初步建立，技術融合、產業融合、信息融合不斷深化。8、網絡空間國際交流合作不斷深化，網信企業走出去步伐明顯加快。2017 年 4 月 最高人民法院 關于加快建設智慧法院的意見 提出要深刻領會建設智慧法院的重大意義。智慧法院是人民法院充分利用先進信息化系統，支持全業務網上辦理、全流程依法公開、全方位智能服務，實現公正司法、司法為民的組織、建設和運行形態。加快建設智慧法院是落實“四個全面”戰略布局和五大發展理念的必然要求，是國家信息化發展戰略

309、的重要內容，是人民法院適應信息化時代新趨勢、滿足人民群眾新期待的重要舉措。2017 年 8 月 國家發改委“十三五”國家信息化工程建設規劃 推動政務信息化工作邁入“集約整合、全面互聯、協同共治、共享開放、安全可信”的新階段，構建形成滿足國家治理體系與治理能力現代化要求的政 信息化體系。2017 年 12 月 中央網信辦、國家發改委等五部門 關于開展國家電子政務綜合試點的通知 要求到 2019 年底，各試點地區電子政務統籌能力要顯著增強，基礎設施集約化水平明顯提高，政務信息資源基本實現按需有序共享，政務服務便捷化水平大幅提升，探索出一套符合自身本地實際的電子政務發展模式，形成一批可借鑒的電子政務

310、發展成果，為統籌推進國家電子政務發展積累經驗。119 發布時間發布時間 發布單位發布單位 政策名稱政策名稱 主要內容主要內容 2018 年 6 月 國務院辦公廳 進一步深化“互聯網+政務服務”，推進政務服務“一網、一門、一次”改革實施方案 對政府相關部門的信息化服務提出要求:建立完善全國數據共享交換體系、加快完善政務數據資源體系、做好政務信息系統改造對接、推進事中事后監管信息“一網通享”、加強數據共享安全保障。2018年12 月 最高人民法院 最高人民法院關于開展 2018 年全國智慧法院建設評價工作的通知 發布智慧法院建設評價指標體系（2018 年版），部署全國四級法院評價工作。2019 年

311、 2 月 最高人民法院 關于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見人民法院第五個五年改革綱要（2019-2023）指出要全面推進智慧法院建設，推動建立跨部門大數據辦案平臺，促進語音識別遠程視頻、智能輔助、電子卷宗等科技創新手段深度運用，有序擴大電子訴訟覆蓋范圍，推動實現審判方式、訴訟制度與互聯網技術深度融合，構建中國特色社會主義現代化智慧法院應用體系。2019 年 4 月 最高人民法院 人民法院信息化建設五年發展規劃（2019-2023）提出努力攻克以智慧法院人工智能技術為標志的一批關鍵技術，推動全國法院全面實現電子卷宗隨案同步生成和深度應用，建成覆蓋全國各級法院的執行指揮平臺，推動電子訴訟和

312、移動電子訴訟的部署應用，要加大人才和資金保障力度，推進智慧法院建設不斷取得新的成效。2019 年 6 月 最高人民法院 關于深化執行改革健全解決執行難長效機制的意見人民法院執行工作綱要（2019-2023）提出堅定不移加強執行信息化建設，以信息化實現執行模式的現代化;繼續加強執行規范化建設，對消極執行等不規范執行行為“零容忍”;深入推進執行改革，激發體制機制活力;加強執行隊伍建設，打造新時代“執行鐵軍”。2019 年 8 月 最高人民法院 關于建設一站式多元解紛機制一站式訴訟服務中心的意見 提出全面建設集約高效、多元解紛、便民利民、智慧精準、開放互動、交融共享的現代化訴訟服務體系，實現一站式多

313、元解紛、一站式訴訟服務，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。2019 年 12 月 國務院辦公廳 國家政務信息化項目建設管理辦法 提出規范國家政務信息化建設管理，推動政務信息系統跨部門跨層級互聯互通、信息共享和業務協同，強化政務信息系統應用績效考核。2020 年 4 月 最高人民法院 全國法院智慧審判系統建設參考（2020 版）針對智慧審判應具備的功能和應達標的狀態，發布建設參考供各級人民法院在智慧法院的建設過程中進行參照，并擬于 2020 下半年以此為依據組織對智慧審判建設情況進行測試工作。120 發布時間發布時間 發布單位發布單位 政策名稱政策名稱 主要內容主要內容 2020

314、年 6 月 國家市場監管總局等六部門 國家電子政務標準體系建設指南 提出加強電子政務領域標準化頂層設計，推動電子政務標準體系建設，支撐電子政務實施應用。2020 年 7 月 最高人民法院 關于深化司法責任制綜合配套改革的實施意見 強調各級人民法院應當充分認識深化司法責任制綜合配套改革的重大意義，認真履行主體責任，緊密結合工作實際，抓好本實施意見的推進實施。各高級人民法院應當主動擔當作為，做好基礎性工作，配套完善實施細則，切實加強改革督察，認真推進落實法院自身可為的改革措施，確保各項具體改革任務抓實抓細抓落地。2021 年 5 月 最高人民法院 人民法院信息化建設五年發展規劃（20212025）

315、確定全國法院信息化指導思想、建設目標、重點任務、實施路線，推動全國法院建設全方位智能化、全系統一體化、全業務協同化、全時空泛在化、全體系自主化的人民法院信息化 4.0 版。建設人民法院互聯網統一賬戶管理中心，向全國法院發布互聯網統一身份認證系統技術規范，推進與人民法院四大公開平臺以及最高人民法院統建的訴訟服務系統對接，整合全國法院訴訟服務系統賬號體系，滿足人民群眾“一次注冊、全網通辦”的司法需求。上述行業法律法規及產業政策對行業內企業的規范運作、經營資質以及技術能力提出較高要求，對司法的公開公正性、信息傳播的安全性和審判流程的規范性做出了明確規定，為法院信息化提供了發展方向、技術要求和建設方案

316、，較大推動了法院信息化的發展。3、主要法律法規和相關產業政策對發行人的影響主要法律法規和相關產業政策對發行人的影響 整體來看，隨著科技的進步，我國法院的智慧化改造步入新的階段，政策法規頻出。相關法律、法規及行業管理體制對行業內企業的規范運作、經營資質提出了較高要求。全國法院智慧審判系統建設參考（2020 版）、國家電子政務標準體系建設指南等一系列文件對智慧法院、電子政務體系的建設提出了較高的要求，行業參與者需要具備較高的技術能力，這使得行業具有一定的進入壁壘，公司需要不斷加強上述方面的管理，以滿足國家的相關要求，保證生產經營的正常進行。121 同時，我國不斷適時推出新的鼓勵性政策以及指導性文件

317、，如網絡安全與信息化領導小組 2018 年第一次全體會議中原則性通過智慧法院建設評價報告（2017 年）、人民法院信息化建設五年發展規劃（2018-2022）等文件，健全智慧法院發展體系，規范智慧法院發展路徑；關于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見人民法院第五個五年改革綱要（2019-2023）提出全面推進智慧法院建設等。相關法律法規的逐步出臺一方面明確了法院系統信息化發展方向，為司法公平公正以及高效率的實現提供了行之有效的方案；另一方面也推動了智慧法院系統有序建設與健康規范發展，為各類企業參與創造良好的市場環境。我國相關法律、法規及行業管理體制、行業政策的出臺，極大地推動了智慧法院行業的

318、發展，為發行人的經營發展創造了良好的環境。公司會持續關注相關法律法規和產業政策的更新情況，在規范的前提下實現可持續發展。（三）（三）行業發展態勢及未來發展趨勢行業發展態勢及未來發展趨勢 1、軟件和信息技術服務業、軟件和信息技術服務業（1）行業發展現狀 全球產業格局正發生深刻變化，圍繞技術路線主導權、價值鏈分工、產業生態的競爭日益激烈，發達國家在工業互聯網、智能制造、人工智能、大數據等領域加速戰略布局，搶占未來發展主導權，給我國軟件和信息技術服務業跨越發展帶來深刻影響。隨著信息化技術的不斷發展，在社會經濟生產生活中的地位持續上升，相關行業規模也持續壯大。作為一種具有高附加值的國家戰略性新興產業，

319、軟件和信息服務業近十年來獲得高速發展，產業規模穩步增長。根據工信部公布的統計數據，2016 年之后，我國軟件與信息服務業企業業務收入增長態勢逐漸穩定，規模增速穩定在 13%左右，增長速度明顯高于同期經濟增長速度。2021 年，我國軟件和信息技術服務業繼續保持平穩向好發展態勢，實現軟件業務收入約 9.5 萬億元，同比增長 16.43%，增速較 2020 年有較為明顯的回升。122 數據來源：國家工信部 2021 年，我國軟件和信息技術服務業實現利潤總額 11,875 億元，同比增長7.57%。數據來源：國家工信部 從行業細分領域來看，信息技術服務和軟件產品收入占比最高：2021 年，信息技術服務

320、實現收入 60,312 億元，同比增長 20.00%，占全行業收入比重為63.00%；軟件產品實現收入 24,433 億元，同比增長 12.30%，占全行業比重為26.00%。123 數據來源：國家工信部（2）行業發展趨勢 隨著新一代信息技術快速演進，全球信息產業技術創新進入新一輪加速期，我國軟件和信息技術服務業將持續高速發展并逐漸成熟。未來軟件和信息技術服務業的發展趨勢將呈現以下特征：A、產業規模持續擴大 根據“十四五”軟件和信息技術服務業發展規劃，未來我國軟件和信息技術服務業的規模將進一步擴大，業務收入從 2015 年的 4.28 萬億元增長至 2020年的 8.16 萬億元，年均增長率達

321、 13.80%，占信息產業比重從 2015 年的 28.00%增長到 2020 年的 40.00%。B、產業變革持續深化 軟件和信息技術服務業步入加速創新、快速迭代、群體突破的爆發期，加快向網絡化、平臺化、服務化、智能化、生態化演進。大數據、移動互聯網、物聯網等快速發展和融合創新，先進計算、高端存儲、人工智能、虛擬現實、神經科學等新技術加速突破和應用，進一步重塑軟件的技術架構、計算模式、開發模式、產品形態和商業模式，新技術、新產品、新模式、新業態日益成熟，加速步入質變期。開源、眾包等群智化研發模式成為技術創新的主流方向，產業競爭由單一技術、單一產品、單一模式加快向多技術、集成化、融合化、平臺系

322、統、生態系統的競爭轉變，生態體系競爭成為產業發展制高點。軟件企業依托移動互聯、大 124 數據等技術平臺，強化技術、產品、內容和服務等核心要素的整合創新，加速業務重構、流程優化和服務提升，實現轉型發展。C、應用場景持續增加 信息技術引發的產業變革將加速新一代信息技術與金融、物流、交通、文化、旅游等服務業的跨界融合和創新發展，帶來更多的新產品、服務和模式創新，催生新的業態和經濟增長點，加速各行業領域的融合創新和轉型升級。應用場景的多元化將引發居民消費、民生服務、社會治理等領域多維度、深層次的變革和帶來分享經濟、平臺經濟、算法經濟等眾多新型網絡經濟模式。2、電子政務市場、電子政務市場（1）行業發展

323、現狀 隨著政府對政務信息化的重視程度不斷加深，電子政務市場呈現穩定增長趨勢。根據前瞻產業研究院數據統計，2019-2021 年期間我國電子政務市場規模逐年擴張，年均復合增長率為 8.20%，2021 年電子政務市場規模為 3,951 億元，同比增長 7.31%，預計 2022 年市場規?？蛇_近 4,269 億元。數據來源：Frost Sullivan、前瞻產業研究院 根據聯合國2020 電子政務調查報告，我國電子政務發展指數（EGDI）從 2018 年的 0.6811 提高到 2020 年的 0.7948，排名比 2018 年提升了 20 位，取 125 得歷史新高，達到全球電子政務發展非常高

324、的水平。其中，作為衡量國家電子政務發展水平核心指標的在線服務指數上升為 0.9059，指數排名大幅提升全球第9 位，國家排名位居第 12 位，在線服務達到全球非常高的水平。當前，我國電子政務應用進一步深化，網絡互聯、信息互通、業務協同穩步推進，統一完整的國家電子政務網絡基本形成，基礎信息資源共享體系初步建立，電子政務服務不斷向基層政府延伸。數據來源：智研咨詢（2）行業發展趨勢 未來我國電子政務行業的發展趨勢將呈現以下特征：A、政府治理現代化，推動產業規模迅速擴大 國家治理體系和治理能力現代化的核心是政府治理現代化，且政府治理現代化進程的推進需要電子政務的有力支撐。在世界政治、經濟、社會紛繁復雜

325、的局勢下，政府需提升對世界范圍內信息收集、處理和分析的能力，加強政務信息管理能力和政務處理能力。政府對政務信息化的重視程度不斷加深，加上在組織領導、戰略布局、政策發布等方面的部署，為行業發展提供了強有力的制度保障。伴隨信息化基礎設施建設、行業推廣、市場監管等重要環節的宏觀政策日趨完善，基于政策利好的行業背景，未來中國電子政務行業的市場規模將呈現穩定增長趨勢。B、國家機構改革為行業發展帶來重大利好 126 在國家機構改革政策的大力支持下，政務服務信息化需求大量釋放，電子政務行業迎來重要的發展機遇。2018 年 3 月，中共中央辦公廳印發深化黨和國家機構改革方案明確對現在的機構設置進行調整改革。新

326、機構的設置與原有機構的合并整合，政務信息化需求迅速增長。根據前瞻產業研究院預估，結合中央政府采購網公開中標情況，國務院直屬部門初始建設投入兩千萬元，九個非部委機構初始建設投入一千萬元，按照軟件與服務 1:1 配套計算，中央級投資總計將達到六億元。3、法院信息化市場、法院信息化市場（1）智慧法院的定義 法院信息化市場屬于電子政務市場的重要細分領域。法院信息化建設始于1996 年 5 月召開的全國法院通信及計算機工作會議。智慧法院概念于 2016年最高法信息化建設工作領導小組第一次全體會議首次提出，其具體含義是依托現代人工智能，圍繞司法為民、公正司法，堅持司法規律、體制改革與技術變革相融合，以高度

327、信息化方式支持司法審判、訴訟服務和司法管理，實現全業務網上辦理、全流程依法公開、全方位智能服務的人民法院組織、建設、運行和管理形態。2019 年來，最高法出臺人民法院信息化建設五年發展規劃（2019-2023）等文件，進一步提出要圍繞“智慧審判、智慧執行、智慧服務、智慧管理”四個方面建設智慧法院體系，更有效的發揮其推動司法公開、深化司法為民、提升審判質效、規范司法管理的作用。（2）行業發展現狀 A、智慧法院建設快速普及，助力司法效率提升 根據中國法院信息化發展報告 No.5（2021），2020 年人民法院信息化3.0 版建成，智慧法院全面深化，中國法院信息化建設已然處于世界領先地位，圍繞“智

328、慧審判、智慧執行、智慧服務、智慧管理”的“智慧法院”體系在全國范圍內快速普及，司法效率得到顯著提升。127 資料來源：2021 年最高人民法院工作報告 B、中國法院信息化建設朝著標準化、系統化、精準化、智能化方向發展 法院信息化標準體系建設是法院信息化建設重要的頂層設計工作之一。標準編制作為基礎性工作，為法院信息化建設提供規范、規則、指導，可促進技術協作，為信息共享、業務協同和系統集成等工作提供了支撐；可建立最佳秩序，以保證信息化建設工作的整體有序進行。最高人民法院網絡安全和信息化領導小組 2021 年第一次全體會議審議通過最高人民法院網絡安全和信息化領導小組工作報告和下一步工作安排 最高人民

329、法院信息化建設五年發展規劃（2021-2025）等內容。智慧法院創新成果在國家“十三五”科技創新成就展全方位展示，加強智慧法院建設進入國家“十四五”規劃綱要，科技賦能司法展現廣闊前景。法院信息化和智慧法院建設通過運用信息化系統、大數據分析等，正在實現案件審判執行、法院內部管理的精準化。如人民法院大數據管理和服務平臺通過嚴格的數據質量管理機制和科學的數據質量校驗方法，保證了案件數據置信度長 128 期穩定在 99%以上。這一平臺每天自動生成全國各級法院報表和臺賬近 60 萬張，每年進入計算的信息項近 22 億件，不僅使人民法院徹底告別了人工統計時代，而且運用集中匯聚的司法審判數據資源，使各級法院

330、審判工作態勢分析的及時性、全面性和豐富性大幅提升。同時，通過案件數據和人事數據的關聯融合，支持建立起人與案、事與人相關聯的信息化績效管理體系。2022 年，各級法院繼續加快推進智慧法院建設，力求做到決策更科學、辦案更高效、服務更周到、管理更精準，努力滿足人民群眾日益增長的多元司法需求。審判的智能化集中體現于對在線訴訟模式的全面探索，在線庭審的出現對司法工作產生了顛覆性的影響，重塑訴訟理念，重構訴訟模式，再造司法流程，甚至在實踐中不斷突破現有制度的框架，推動制度創新。（3）行業發展趨勢 智慧法院作為現階段法院信息化的發展重點，未來將呈現以下趨勢：A、系統間更為緊密的數據互通 法院信息化建設在立案

331、、審判、執行、破產等司法程序及多元化糾紛解決等方面取得了極大的成就，各個業務領域的信息化建設亮點頻現，特點突出。但在各平臺、系統的功能不斷優化、升級的過程中，也逐漸暴露出信息化建設中信息共享不足的審判、執行辦案平臺溝通不暢的問題，信息孤島現象逐漸在法院內部各系統之間形成。當前信息化建設的重點依舊停留在建立滿足單項需求的平臺，缺乏系統之間信息的共享機制。未來信息共享、數據交換體制將會進一步發展。B、數據系統集成化，法院業務協同化 法院信息化的快速發展對政法部門之間的數據共享和業務協同要求越來越高。減刑假釋案件信息處理、道路交通糾紛網上數據一體化處理、刑事案件多方遠程庭審等跨政法部門的信息平臺應運

332、而生，但這些平臺仍未貫穿法院最為主要的審判執行業務領域，并且呈現區域不平衡性。例如正在全國法院推進的電子卷宗隨案同步生成就迫切需要打通公檢法的電子卷宗流轉。智慧法院的網絡化首先要求法院之間、法院內部各類應用系統的數據共享和業務協同，以理順各部門關 129 系，將各方能量疊加。因而數據系統的整體集成，促使各個法院進行信息互聯是未來法院信息化發展的必要條件。C、加強審判管理向審判服務延伸 完善信息化建設軟硬件設備，提高訴訟和審判的自動化、智能化水平，滿足群眾需求。積極推進案件繁簡分流機制改革、創新審判管理方式。推進訴訟服務中心建設，配置自助立案一體機、訴訟風險評估機、自助繳費、智能卷宗存儲柜等智能

333、化設備，方便群眾立案。建立智能分案系統，通過案件繁簡分流，建立完善分案再平衡機制和人案平衡關系調整機制。（4）行業發展前景 法院信息化市場規模的增長潛力主要體現在以下兩個方面：第一，國家近年來推出一系列政策大力支持法院信息化建設，顯示了中國對于法院信息化建設的重視，對中國法院信息系統和法院信息服務行業的發展提供了重要的指導作用，將有效推動我國法院信息化產業的快速發展，為法院信息化市場的未來發展提供有力政策保障。第二，隨著我國人民法院審理案件數量不斷上升，法院及時迅速處理案件的能力也需進行相應的提升。在最高人民法院安排部署下，部分省高院和中院迎來了信息化系統升級改造的密集期，基層法院也將加緊信息化系統建設，各級法院將持續加大對信息化建設的投入，法院信息化市場規模將得到進一步擴大。（5）發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況 發行人堅持創新與行業應用相結合，擁有以智慧審判、智慧執行、智慧