恒信--自動駕駛領域法律.pdf

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1、自動駕駛領域法律自動駕駛領域法律探索技術與規范的平衡劉旭龍劉旭龍 律師律師四川恒和信律師事務所四川恒和信律師事務所 中國中國 上海上海 二二三年二二三年劉旭龍劉旭龍四川恒和信律師事務所四川恒和信律師事務所 律師律師德國亞琛工業大學德國亞琛工業大學 電氣工程、信息技術與計算機工程專業電氣工程、信息技術與計算機工程專業 碩士碩士主要法律工作經歷主要法律工作經歷l非訴項目非訴項目中交路橋北方公司常法服務四川川盟健康城重整案件l 訴訟項目訴訟項目中交路橋建設公司與汕頭市政工程總公司、湖南建工集團公司、三亞市交通局建設工程施工合同糾紛案（涉案金額逾1.6億元）中交三公局城建公司與管理層員工勞動糾紛案（涉

2、案金額逾400萬元）主要技術工作經歷主要技術工作經歷l 大眾汽車大眾汽車內燃機無焰燃燒 MPC控制項目十六相異步電機 驅動設計項目l奧迪汽車奧迪汽車永磁電機 無傳感器控制項目l通快機床通快機床數控機床 機電控制項目l成都越凡創新成都越凡創新移動機器人 SLAM算法開發自動駕駛領域企業合規的意義自動駕駛領域企業合規的意義?自動駕駛領域企業合規的意義自動駕駛領域企業合規的意義?合規是監管、開發、市場價值的合規是監管、開發、市場價值的取舍與平衡取舍與平衡；合規的終點是；合規的終點是產品架構與商業模式產品架構與商業模式。支持開發支持開發自動駕駛法律包含行為規范與自動駕駛法律包含行為規范與技術要求技術要

3、求，關系到，關系到型式型式認證認證和市場準入，須在合規框架下進行開發。和市場準入，須在合規框架下進行開發。商業競爭商業競爭自動駕駛行業屬于新興產業，技術與法律交織發展，自動駕駛行業屬于新興產業，技術與法律交織發展，以綜合視角前瞻性布局，在競爭中領先半個身位。以綜合視角前瞻性布局，在競爭中領先半個身位。適應監管適應監管自動駕駛技術涉及國家安全、公共安全、公民生命及自動駕駛技術涉及國家安全、公共安全、公民生命及財產等重大利益，企業財產等重大利益，企業面臨高規格的面臨高規格的監管監管。目錄目錄CONTENTSl 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事故處理交通違法與事故處理l 網絡安全與數

4、據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題特殊法律問題特殊法律問題高精度地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級雷達無線電雷達無線電管管理理技術倫理問題技術倫理問題自動駕駛汽車法律規范體系自動駕駛汽車法律規范體系交通違法處理交通違法處理交通事故處理交通事故處理測試要求測試要求準入要求準入要求駕駛行為管理駕駛行為管理道路路權管理道路路權管理網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求交通安全管理交通安全管理網絡數據監管網絡數據監管頂層政策設計頂層政策設計目錄目錄CONTENTSl 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事

5、故處理交通違法與事故處理l 網絡安全與數據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題自動駕駛汽車自動駕駛汽車規范體系規范體系自動駕駛分級自動駕駛分級自動駕駛汽車規范體系自動駕駛汽車規范體系AEC汽車電子委員會標準汽車電子委員會標準 “車規級車規級”(非強制非強制)元器件級標準元器件級標準涉及少數零部件級規定，如激光雷達參照參照AEC-Q標準選型標準選型元器件，可簡化零部件測試ISO 16750 (非強制非強制)零部件級標準零部件級標準汽車電子產品環境條件可靠性試驗檢測（Road vehicles Environmental con

6、ditions and testing for electrical and electronic equipment）部部件件ISO/IEC等國際標準等國際標準 (非強制非強制)功能安全：功能安全：ISO 26262Road Vehicles Functional Safety預期功能安全：預期功能安全：ISO/PAS 21448Road Vehicles-Safety of The Intended Functionality汽車信息安全工程：汽車信息安全工程：ISO/SAE 21434Road Vehicle-Cybersecurity EngineeringGB&GB/T等國家標準等國

7、家標準 (強制強制/推薦推薦)ISO/IEC等國際標準的衍生標準國家車聯網產業標準體系建設指南（智能網聯汽車）（2023版）車聯網網絡安全和數據安全標準體系建設指南智能汽車基礎地圖標準體系建設指南（2023版）系系統統OEM自有標準自有標準(企業標準企業標準)通常高于通常高于ISO/IEC標準世界車輛法規協調論壇（世界車輛法規協調論壇（WP.29）汽車產品型式認證法規汽車產品型式認證法規 (準入強制準入強制)汽車網絡信息安全：汽車網絡信息安全：UNECE-R155（Cyber Security）軟件升級：軟件升級：UNECE-R156（Software Update）自動車道保持系統：自動車道

8、保持系統：UNECE-R157（ALKS）場場景景頂層政策頂層政策汽車產業中長期發展規劃車聯網（智能網聯汽車）產業發展行動計劃智能汽車創新發展戰略關于促進道路交通自動駕駛技術發展和應用的指導意見法律法律2021年3月道路交通安全法(修訂建議稿)，第155條“自動駕駛條款”,未出未出現現在最終修訂案中中央央 立立法法行政法規、部門規章、規范性文件行政法規、部門規章、規范性文件智能網聯汽車道路測試與示范應用管理規范（試行）關于加強智能網聯汽車生產企業及產品準入管理的意見汽車數據安全管理若干規定（試行）中中央央 立立法法地方性法規、地方政府規章、規范性文件地方性法規、地方政府規章、規范性文件已有超超

9、 40 40 省市省市出臺道路測試管理細則首部地方性法規：首部地方性法規：深圳經濟特區智能網聯汽車管理條例首次在國內試點乘用車無人化運營首次在國內試點乘用車無人化運營:北京市智能網聯汽車政策先行區乘用車無人化道路測試與示范應用管理實施細則地地方方 立立法法頂頂層層政政策策與與法法律律標標準準行行規規法法規規文文件件l人工智能法律人格人工智能法律人格主要學說：有限人格、電子人格、新型主體、一般客體等。l“自主性自主性”的度量的度量自動駕駛分級自動駕駛分級確定準入標準分配責任份額l人機共駕（人機共駕（L3 級）級）駕駛員的反應時間反應時間很難測算很難測算駕駛員的注意義務很難量化注意義務很難量化自動

10、駕駛分級自動駕駛分級 分級名稱持續的橫向和縱向運動控制目標和事件探測與響應動態駕駛任務后援設計運行范圍系統自主性描述駕駛輔駕駛輔助助（駕駛員應時刻處于駕駛狀態）0級級應急輔應急輔助助駕駛員駕駛員及系統駕駛員有限制僅提供警告和瞬時協助1級級部分部分駕駛輔駕駛輔助助駕駛員和系統駕駛員及系統駕駛員有限制 提供轉向或或制動/加速輔助2級級組合組合駕駛輔駕駛輔助助系統駕駛員及系統駕駛員有限制 提供轉向和和制動/加速輔助自動駕自動駕駛駛（自動駕駛功能啟用時，系統駕駛車輛）3級級有條件有條件自動駕自動駕駛駛系統系統系統動態駕駛任務后援用戶,接管后成為駕駛員。有限制在設計條件下，系統駕駛車輛。當系統請求時，駕

11、駛員必須接管駕駛員必須接管駕駛駕駛。4級級高度高度自動駕自動駕駛駛系統系統系統當系統請求時，若乘客無響應，系統具備自動達到最小風險狀態的能力（如靠邊停車或保持駕駛狀態）。5級級完全完全自動駕自動駕駛駛系統系統系統無限制在所有條所有條件件下，系統駕駛車輛。來源：來源：汽車駕駛自動化分級汽車駕駛自動化分級(GB_T 40429-2021)(GB_T 40429-2021)。l人機共駕的解決方案（人機共駕的解決方案（L3 級）級）技術方案技術方案：智駕域與座艙域跨域跨域融合融合法律方案法律方案：規范層面進行標準化標準化（接管預留時間及警示措施等）l第三種方案（兩種商業模式）第三種方案（兩種商業模式）

12、L2+路線路線 逐階段增加功能L4 路線路線 直接技術突破自動駕駛分級自動駕駛分級圖片來源：圖片來源：https:/ 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事故處理交通違法與事故處理l 網絡安全與數據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題測試與準入法律規范測試與準入法律規范測試與準入規范分析測試與準入規范分析網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求特殊法律問題特殊法律問題高精度地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級雷達無線電雷達無線電管管理理技術倫理問題技術倫理問題測試要求測試要求準入要求準入要求交通違法處理交

13、通違法處理交通事故處理交通事故處理自動駕駛汽車法律規范體系自動駕駛汽車法律規范體系駕駛行為管理駕駛行為管理道路路權管理道路路權管理交通安全管理交通安全管理網絡數據監管網絡數據監管頂層政策設計頂層政策設計測試與準入法律規范測試與準入法律規范l測試環境分類測試環境分類封閉式環境開放式環境l 上位法上位法l公路法l道路交通安全法l道路機動車輛生產企業及產品準入管理辦法l測試與準入專門規范測試與準入專門規范智能網聯汽車道路測試與示范應用管理規范（試行）關于加強智能網聯汽車生產企業及產品準入管理的意見各地根據智能網聯汽車道路測試與示范應用管理規范（試行）發布的實施細則封閉式環境封閉式環境開放式環境開放式

14、環境模擬仿真測試封閉場地測試 道路測試道路測試 示范應用 示范運營驗證驗證 90%的場景條件的場景條件驗證驗證 10%的的場景場景條件條件開放式環境開放式環境功能驗證算法訓練數據收集數據驅動數據驅動、敏捷式開發敏捷式開發的基礎的基礎驗證規則不明晰，存在驗證規則不明晰，存在博弈博弈的場景的場景收集收集長尾場景長尾場景（corner case）的數據的數據l參與主體要求參與主體要求制造主體、車輛、運營主體、駕駛主體、其他主體等主體。行為規范技術要求測試與準入規范分析測試與準入規范分析設計驗證能力設計驗證能力要求安全保障能力安全保障能力要求安全監測能力安全監測能力要求用戶告知機制用戶告知機制要求主體

15、資質主體資質要求責任承擔能力責任承擔能力要求交通安全保障能力交通安全保障能力要求網絡和數據安全保網絡和數據安全保障能力障能力要求過程保障過程保障要求測試驗證測試驗證要求基礎設施要求高精度地圖要求駕駛員駕駛員/緊急接管人緊急接管人員員特別注意義務測試與準入要求測試與準入要求申請程序要求申請程序要求測試與運營階段要求測試與運營階段要求參與主體要求參與主體要求參與參與主體主體車輛車輛運營運營主體主體駕駛駕駛主體主體制造制造主體主體其他其他主體主體l測試與運營階段要求測試與運營階段要求道路測試、示范應用、示范運營、商業化運營等階段。各階段要求共性要求測試與準入規范分析測試與準入規范分析階段階段要求要求

16、規制項目規制項目運營階段運營階段搭載危搭載危險貨物險貨物收費收費載人載人載物載物運營管理運營管理道路測試道路測試禁止禁止/示范應用示范應用禁止禁止允許允許/示范運營示范運營禁止禁止運營收運營收費管理費管理允許允許運營資質運營資質要求商業化運營商業化運營/允許允許運營人員運營人員要求共性共性要求要求交通交通安全安全管理管理自動駕駛自動駕駛技術管理技術管理其他其他事項事項管理管理交通違法交通違法/事故管理事故管理風險告知義務運行區域要求警示標志要求交通指揮響應要求測試主體報告要求主管部門報告要求禁止道路上開展制動性能試驗等交通違法/交通事故處理交通違法/交通事故責任認定事故上報要求數據的證據效力等

17、測試安全員或駕駛人要求所有人及管理人維護義務動態駕駛任務接管要求最小風險狀態要求遠程動態監管要求運行狀態數據監控要求故障響應要求網絡安全與數據保護要求產品一致性要求等責任保險與風險基金高風險道路測試/其他類型測試要求注冊登記要求（禁止變更、轉讓、抵押登記）監管措施（要求整改、暫停、終止的情形）等測試與準入要求測試與準入要求申請程序要求申請程序要求測試與運營階段要求測試與運營階段要求參與主體要求參與主體要求l申請程序要求申請程序要求辦理流程、材料、資質等程序性事項。申請前置條件安全性自我聲明申請與確認、延期與變更臨時號牌申領、延期與變更跨域測試與增加車輛程序測試與準入規范分析測試與準入規范分析測

18、試與準入要求測試與準入要求申請程序要求申請程序要求測試與運營階段要求測試與運營階段要求參與主體要求參與主體要求前置條件前置條件臨時號牌臨時號牌安全性自我聲明安全性自我聲明跨域測試跨域測試 與與 增加車輛增加車輛申請申請程序程序目錄目錄CONTENTSl 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事故處理交通違法與事故處理l 網絡安全與數據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理法律分析產品責任法律分析產品責任法律分析網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求特殊法律問題特殊法

19、律問題高精度地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級雷達無線電雷達無線電管管理理技術倫理問題技術倫理問題測試要求測試要求準入要求準入要求交通違法處理交通違法處理交通事故處理交通事故處理自動駕駛汽車法律規范體系自動駕駛汽車法律規范體系駕駛行為管理駕駛行為管理道路路權管理道路路權管理交通安全管理交通安全管理網絡數據監管網絡數據監管頂層政策設計頂層政策設計交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理法律分析l“運行支配力運行支配力”與與“運行利益運行利益”發發生分離生分離歸責原則存在分歧存在分歧，主要學說：“機動車交通事故責任+產品責任”模式、高度危險責任模式、電子人格模式等。駕駛人、所有人和管理人生

20、產者和銷售者l歸責原則考量因素歸責原則考量因素行為過錯運行利益風險控制地位分析取證能力與責任承擔能力主體主體類型類型行為過錯行為過錯運行利益運行利益風險控制地位風險控制地位分析取證能力分析取證能力責任承擔能力責任承擔能力弱強強強強不確定不確定強強強強弱強強強強弱弱不確定不確定不確定不確定駕駛人駕駛人所有人和管理人所有人和管理人生產者生產者銷售者銷售者交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理法律分析規范文件規范文件交通違法責任交通違法責任交通事故責任交通事故責任智能網聯汽車道路測智能網聯汽車道路測試與示范應用管理規范試與示范應用管理規范（試行）（試行）對駕駛人駕駛人進行處理。對當事人當事人進

21、行處理。上海市智能網聯汽車上海市智能網聯汽車測試與應用管理辦法測試與應用管理辦法/1.在自動駕駛模式自動駕駛模式下，智能網聯汽車賠償責任由開展測試與應用的單位開展測試與應用的單位承擔，并可向相關責任方追償追償。2.因產品缺陷產品缺陷造成交通事故或者其他損害的，受害人可向生產者或銷售者生產者或銷售者請求賠償。上海市浦東新區促進上海市浦東新區促進無駕駛人智能網聯汽車無駕駛人智能網聯汽車創新應用規定創新應用規定對車輛所有人或管理車輛所有人或管理人人進行處理。1.無駕駛人無駕駛人的智能網聯汽車賠償責任由該汽車該汽車所屬的企業所屬的企業承擔，并可向負有責任的自動駕駛系統開發者、汽車制造者、設備提供者等進

22、行追償追償。2.已投保機動車交通事故責任強制保險、商業機動車交通事故責任強制保險、商業保險保險的，按相關規定執行。深圳經濟特區智能網深圳經濟特區智能網聯汽車管理條例聯汽車管理條例1.有駕駛人有駕駛人的智能網聯汽車，對駕駛人駕駛人進行處理。2.無駕駛人無駕駛人的智能網聯汽車，對車輛所有車輛所有人、管理人人、管理人進行處理。1.有駕駛人有駕駛人的智能網聯汽車賠償責任由駕駛人駕駛人承擔。2.無駕駛人無駕駛人的智能網聯汽車賠償責任由車輛所車輛所有人、管理人有人、管理人承擔。交通違法與事故處理交通違法與事故處理責任認定責任認定責任保險與賠償基金責任保險與賠償基金追溯機制追溯機制l責任主體責任主體駕駛人車

23、輛所有人或管理人（生產者）承保人其他具有過錯的主體l區分有區分有/無駕駛人無駕駛人交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理交通違法與事故處理責任認定責任認定責任保險與賠償基金責任保險與賠償基金追溯機制追溯機制l投保要求投保要求交強險第三者責任險運營必要的商業保險l鼓勵風險基金鼓勵風險基金輔助保障手段先行、補充賠償功能規范文件規范文件責任保險與賠償基金規定責任保險與賠償基金規定主體主體保險要求保險要求智能網聯汽車智能網聯汽車道路測試與示范道路測試與示范應 用 管 理 規 范應 用 管 理 規 范（試行）（試行）道路測試主體示范應用主體應提供交通事故交通事故責任強制責

24、任強制險憑證險憑證以及每車不低于五百萬元人民幣的交通事故責任保險憑證交通事故責任保險憑證或不少于五百萬元人民幣的自動駕駛道路測試事故賠償保函道路測試事故賠償保函。載人示范應用主體應為搭載人員搭載人員購買座位險、人身意外險等商業保險商業保險。上海市智能網上海市智能網聯汽車測試與應聯汽車測試與應用管理辦法用管理辦法道路測試主體示范應用主體示范運營主體應投保機動車交交通事故責任強制通事故責任強制保險保險以及一定金額的商業保險商業保險或相應金額的保函保函。相關社會團體、企業等鼓勵聯合設立社會風險基金社會風險基金，先予補償因責任無法認定等原因不能及時得到賠償的受害者。上海市浦東新上海市浦東新區促進無駕駛

25、人區促進無駕駛人智能網聯汽車創智能網聯汽車創新應用規定新應用規定貨物運輸經營主體應投保承運人責任保險承運人責任保險；旅客運輸服務主體應投保車上人員責任保險車上人員責任保險。相關行業組織、企業等鼓勵聯合設立風險基金風險基金。深圳經濟特區深圳經濟特區智能網聯汽車管智能網聯汽車管理條例理條例申請辦理智能網聯汽車登記主體應投保機動車交通事故責任強制保險交通事故責任強制保險和機動車第三機動車第三者責任保險者責任保險；（具有載人功能）還應投保機動車車車上人員責任保險上人員責任保險。l報告種類報告種類日常報告事件上報事故分析報告l智能智能、合規、合規的數據采集的數據采集策略策略包括：數據完整性、采集時間段、

26、采集頻率、數據格式等。交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理法律分析交通違法與事故處理交通違法與事故處理責任認定責任認定責任保險與賠償基金責任保險與賠償基金追溯機制追溯機制規范文件規范文件追溯、報告要求追溯、報告要求智能網聯汽智能網聯汽車道路測試與車道路測試與示范應用管理示范應用管理規范（試行）規范（試行）日常日常報告報告每月每月將道路測試、示范應用期間的交通事故情況交通事故情況向省、市級政府主管部門報告。事件事件上報上報造成人員重傷或死亡人員重傷或死亡、車輛損毀車輛損毀的事故，2424小時內小時內通過信息系統上報。未按要求上報未按要求上報，可暫停其道路測試和示范應用活動24個月。分析分

27、析報告報告事故認定后事故認定后5 5個工作日內個工作日內，以書面方式將事故原因、責任認定結果及完整事故分析報告事故分析報告等向省、市級政府主管部門報告。上海市智能上海市智能網聯汽車測試網聯汽車測試與應用管理辦與應用管理辦法法分析分析報告報告及時將事故分析報告事故分析報告向市公安部門報告。事故信息和事故分析報告保存至少一年保存至少一年。上海市浦東上海市浦東新區促進無駕新區促進無駕駛人智能網聯駛人智能網聯汽車創新應用汽車創新應用規定規定及實施細則及實施細則事件事件上報上報2 2小時內小時內將事故發生前至少發生前至少9090秒秒，采集頻率不低于采集頻率不低于1010次次/秒秒的數據上傳至浦東新區智能

28、網聯汽車數據平臺。上傳數據應包括上傳數據應包括：事故車輛全部車載攝像頭所錄視頻，車輛加減速、制動情況、行駛方向、控制數據等。分析分析報告報告事故發生后事故發生后2 2個工作日內個工作日內，形成事故分析報告事故分析報告，報送浦東公安交管部門和區科經委（主管部門應全程參與事故技術分析）。事故信息和事故分析報告保存至少一年保存至少一年。深圳經濟特深圳經濟特區智能網聯汽區智能網聯汽車管理條例車管理條例數據數據采集采集要求要求車載設備應當記錄和存儲車輛事故或者故障發生前至少發生前至少9090秒秒的數據。數據應包括數據應包括：位置信息、運行狀態、駕駛模式、車內外監控視頻等。數據須保持連續性連續性和完整性完

29、整性，存儲期不得少于三十日存儲期不得少于三十日。l無過錯嚴格責任無過錯嚴格責任產品存在缺陷，不論生產者過錯l產品缺陷兩個判斷標準（產品缺陷兩個判斷標準（產品質產品質量法第四十六條量法第四十六條）不符合國家、行業標準不合理危險l“不合理危險不合理危險”缺陷缺陷設計缺陷制造缺陷警示說明缺陷算法（策略）缺陷產品責任法律分析產品責任法律分析產品責任產品責任產品缺陷產品缺陷損害事實損害事實因果關系因果關系生產者過錯生產者過錯除非存在免責事由，產品責任不論生產者是否具有過錯。設計缺陷：設計缺陷：產品設計階段，設計者因疏忽或過失造成的應當預見并可避免的缺陷。制造缺陷：制造缺陷：產品生產階段，未能達到預期設計

30、指標造成的缺陷（制造缺陷認定不論生產者是否具有過錯）。警示說明缺陷：警示說明缺陷：產品危險警告提示不充分或不適當，危險警告提示不充分或不適當，致使產品產生不合理危險。算法算法(策略策略)缺陷：缺陷：系統算法設計未能達到功能安全、預期功能安全要求算法設計未能達到功能安全、預期功能安全要求，導致系統產生不合理危險。算法（策略）缺陷算法（策略）缺陷警示說明缺陷警示說明缺陷制造缺陷制造缺陷設計缺陷設計缺陷不符合國家、行業標準不符合國家、行業標準不合理危險不合理危險產品缺陷產品缺陷l算法分類算法分類基于規則基于規則的算法基于概率基于概率的算法l基于概率的算法基于概率的算法缺乏可解釋性可解釋性、可預測性可

31、預測性訓練數據訓練數據敏感，具有成長性l算法的可解釋性算法的可解釋性基于規則的價值判斷如果沒有解，提升一個維度產品責任法律分析產品責任法律分析算法分類算法分類基于規則基于規則的算法的算法基于概率基于概率的算法的算法（深度學習）（深度學習）核心思想核心思想邏輯驅動邏輯驅動數據驅動數據驅動影響因素影響因素邏輯結構邏輯結構程序架構、功能模塊定義訓練數據訓練數據模型架構、輸入輸出定義適用領域適用領域結構化場景結構化場景規則明晰，知識與規則隨機交互場景隨機交互場景混沌博弈，經驗與直覺常見場景常見場景較少交互的行車、泊車場景等無交通燈路口、匝道匯入等 基于規則基于規則的算法的算法基于概率基于概率的算法的算

32、法基于規則基于規則的評價的評價基于概率基于概率的評價的評價可解釋性可解釋性抽檢抽檢（驗證規則）測試測試（驗證長尾場景）暫缺乏暫缺乏可解釋性可解釋性場景層場景層系統層系統層功能層功能層函數層函數層目錄目錄CONTENTSl 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事故處理交通違法與事故處理l 網絡安全與數據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題網絡安全與數據保護法律規范網絡安全與數據保護法律規范網絡安全與數據保護規范分析網絡安全與數據保護規范分析網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求特殊法律問題特殊法律問題高精度

33、地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級雷達無線電雷達無線電管管理理技術倫理問題技術倫理問題測試要求測試要求準入要求準入要求交通違法處理交通違法處理交通事故處理交通事故處理自動駕駛汽車法律規范體系自動駕駛汽車法律規范體系駕駛行為管理駕駛行為管理道路路權管理道路路權管理交通安全管理交通安全管理網絡數據監管網絡數據監管頂層政策設計頂層政策設計網絡安全與數據保護法律規范網絡安全與數據保護法律規范l 上位法上位法l網絡安全法l網絡安全審查辦法l關鍵信息基礎設施安全保護條例l網絡產品安全漏洞管理規定l網絡安全專門規范網絡安全專門規范l關于開展車聯網身份認證和安全信任試點工作的通知l關于加強車聯網卡實名登記

34、管理的通知l 上位法上位法l數據安全法l個人信息保護法l數據保護專門規范數據保護專門規范l汽車數據安全管理若干規定(試行)l關于加強車聯網網絡安全和數據安全工作的通知網絡數據監管網絡數據監管網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求網網絡絡安安全全數數據據保保護護制度制度要求要求網絡安全/數據保護管理及合規制度、網絡安全等級保護制度、數據資產管理臺賬制度、數據分類分級管理制度等監管要求監管要求車聯網卡實名登記管理要求、網絡安全事件/數據安全事件報告及處置要求、數據存儲與出境程序要求等技術要求技術要求網絡安全風險監測能力、缺陷及漏洞預警處置能力、保護個人信息和重要數據的能力等網絡安全與數據

35、保護規范分析網絡安全與數據保護規范分析網絡數據監管網絡數據監管網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求l網絡安全要求網絡安全要求三個主體兩項要求四個目標多個場景至少包括：車與云、車與車、車與路、車與設備等。兩項要求兩項要求安全管理體系要求安全管理體系要求 與與 安全技術能力要求安全技術能力要求三個主體三個主體制造主體制造主體車輛車輛運營主體運營主體l車聯網卡實名登記制度車聯網卡實名登記制度。l供應商風險識別管理機制供應商風險識別管理機制，具備供方產品和服務網絡安全評價、風險控制的能力。l產品網絡安全管理制度管理制度，落實網絡安全主體責任。l網絡安全風險管控機制風險管控機制，具備風險事件

36、管控、隱患排查的能力。l網絡安全監測預警機制監測預警機制，具備安全事件監測、記錄、分析的能力。l網絡安全漏洞管理及應急響應機制漏洞管理及應急響應機制，具備處置、支持用戶及車內安全員處置安全事件的能力。l網絡安全管理制度改進機制管理制度改進機制，具備持續完善網絡安全制度、機制的能力。l網絡安全保障機制保障機制，具備協同協同管控管控網絡安全風險的能力。l具備保障車輛外部連接安全車輛外部連接安全的能力。l具備保障通信通道安全通信通道安全的能力。l具備保障軟件升級安全軟件升級安全的能力。l具備保障行為安全行為安全的能力。l具備保障物理操控安全物理操控安全的能力。l具備保障重要數據和個人信息安全重要數據

37、和個人信息安全的能力。網絡穩定性網絡穩定性身份識別準確性身份識別準確性通訊機密性通訊機密性信息完整性信息完整性網絡安全網絡安全主要目標主要目標來源：來源：關于開展車聯網身份認證和安全信任試點工作的通知關于開展車聯網身份認證和安全信任試點工作的通知關于開展智能網聯汽車準入和上路通行試點工作的通知（征求意關于開展智能網聯汽車準入和上路通行試點工作的通知（征求意見稿）見稿）等。等。網絡安全與數據保護規范分析網絡安全與數據保護規范分析網絡數據監管網絡數據監管網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求l汽車數據分類汽車數據分類l汽車數據處理汽車數據處理四項推薦原則個個人人信信息息與已識別或可識別已

38、識別或可識別的與車內、外人員有關的各種信息。車載系統應用服務信息等敏敏感感個個人人信信息息泄露或非法使用，可能導致車內、外人員受到歧視受到歧視或人身、人身、財產安全受到嚴重危害財產安全受到嚴重危害的個人信息。車輛行蹤軌跡信息車載系統采集的音頻、視頻、圖像和生物識別特征信息等重重要要數數據據破壞、泄露或非法使用，可能危害國家安危害國家安全、公共利益或者個人、組織合法權益全、公共利益或者個人、組織合法權益的數據。軍事、國防、重要黨政機關等敏感區域的地理信息、人員流量、車輛流量等數據車輛流量、物流等反映經濟運行情況的數據汽車充電網的運行數據包含人臉信息、車牌信息等的車外視頻、圖像數據涉及個人信息主體

39、超過 10 萬人的個人信息有關部門確定的其他信息等車內處理原則車內處理原則（目的明確）（目的明確）除非確有必要不向車外不向車外提供。默認不收集原則默認不收集原則（告知同意）（告知同意）除非駕駛人自主設定，每次駕駛時默認設定為不收集默認設定為不收集狀態。精度范圍適用原則精度范圍適用原則(最小必要最小必要)根據所提供功能服務對數據精功能服務對數據精度的要求度的要求確定攝像頭、雷達等的覆蓋范圍、分辨率。脫敏處理原則（技術保障）脫敏處理原則（技術保障）盡可能進行匿名化匿名化、去標識化去標識化等處理。汽車數據汽車數據處理原則處理原則信息安全技術信息安全技術 個人信息安全規范個人信息安全規范（GB/T 3

40、5273-2020）信息安全技術信息安全技術 汽車數據處理安全要求汽車數據處理安全要求（GB/T 41871-2022）信息安全技術信息安全技術 個人信息處理中告知和同意的實施指個人信息處理中告知和同意的實施指南南（GB/T 42574-2023）來源：來源：汽車數據安全管理若干規定（試行）汽車數據安全管理若干規定（試行）。網絡安全與數據保護規范分析網絡安全與數據保護規范分析網絡數據監管網絡數據監管網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求l汽車數據處理規定汽車數據處理規定特殊數據收集處理風險評估報告汽車數據安全管理報告l“影子模式影子模式”收集數據收集數據事件觸發型后臺上傳型特殊數據特

41、殊數據收集處理收集處理l保證行車安全行車安全需要l采集車外采集車外個人信息l無法征得無法征得個人同意l向車外提供向車外提供采集信息應當匿名化匿名化處理針對重要數據重要數據處理活動，報送省級省級網信部門和有關部門。風險評估報告風險評估報告汽車數據安全管理報告汽車數據安全管理報告年度報告年度報告（每年十二月十五日前）（每年十二月十五日前）出境補充報告出境補充報告（向境外提供重要數據前）（向境外提供重要數據前）l處理的重要數據的種類、數量、范圍l保存地點與期限、使用方式l開展數據處理活動情況以及是否向第三方提供l面臨的數據安全風險及其應對措施等l汽車數據安全管理負責人、用戶權益事務聯系人的姓名和聯系

42、方式l處理汽車數據的種類、規模、目的和必要性l汽車數據的安全防護和管理措施，包括保存地點、期限等l向境內第三方提供汽車數據情況l汽車數據安全事件和處置情況l汽車數據相關的用戶投訴和處理情況l接收者的基本情況l出境汽車數據的種類、規模、目的和必要性l汽車數據在境外的保存地點、期限、范圍和方式l涉及向境外提供汽車數據的用戶投訴和處理情況l國家網信部門會同國務院工業和信息化、公安、交通運輸等有關部門明確的需要報告的其他情況來源：來源：汽車數據安全管理若干規定（試行）汽車數據安全管理若干規定（試行）。來源：來源：汽車數據安全管理若干規定（試行）汽車數據安全管理若干規定（試行）。目錄目錄CONTENTS

43、l 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事故處理交通違法與事故處理l 網絡安全與數據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題高精度地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級汽車雷達無線電管理汽車雷達無線電管理網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求特殊法律問題特殊法律問題高精度地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級雷達無線電雷達無線電管管理理技術倫理問題技術倫理問題測試要求測試要求準入要求準入要求交通違法處理交通違法處理交通事故處理交通事故處理自動駕駛汽車法律規范體系自動駕駛汽車法律規范體系駕駛行為管理駕駛行為管理

44、道路路權管理道路路權管理交通安全管理交通安全管理網絡數據監管網絡數據監管頂層政策設計頂層政策設計高精度地圖高精度地圖l數據采集方式數據采集方式集中式采集眾源式采集l測繪行為測繪行為空間坐標、影像、點云及其屬性信息收集、存儲、傳輸和處理l測繪主體測繪主體具備測繪資質、外資企業限制建圖方式建圖方式集中式采集集中式采集眾源式采集眾源式采集采集工具采集工具地圖采集車（高精度傳感器）普通量產車（低成本傳感器）收集數據收集數據激光點云、視覺圖像、軌跡及位姿數據等（數據精度與建圖方式相關）建圖步驟建圖步驟采集數據、離線建圖、人工校圖上傳云端、數據清洗、挖掘建圖、校驗評估優點優點精度高、可靠性高成本低、速度快

45、適用領域適用領域大范圍地圖的新建小局部地圖的更新測繪主體要求測繪主體要求定義定義對智能網聯汽車運行、服務和道路測試過程中產生的空間坐標、影像、點云及其屬性信息空間坐標、影像、點云及其屬性信息等測繪地理信息數據進行收集、存儲、傳輸和處理者收集、存儲、傳輸和處理者，是測繪活動的行為主體。主體主體范圍范圍包括車企、地圖服務商及部分智能駕駛軟件提供商等。法律法律要求要求測繪主體應取得相應測繪資質證書測繪資質證書。外商投資企業不可獨立開展外商投資企業不可獨立開展測繪，應遵照負面清單規定，委托具有相應測繪資質的單位代為開展相關活動。來源：來源：測繪法測繪法測繪資質管理辦法測繪資質管理辦法關于促進智能網聯汽

46、車發展維護測繪地理信息關于促進智能網聯汽車發展維護測繪地理信息安全的通知安全的通知等。等。l公開表示要求公開表示要求l審核批準要求審核批準要求未經依法審核批準未經依法審核批準的導航電子地圖，一律不得公開出版、展示和使用不得公開出版、展示和使用。國家測繪局關于導航電子地圖管理有關規定的通知地圖審核管理規定等。l眾源式采集合規問題眾源式采集合規問題數據處理權限控制（測繪資質）實時加密傳輸及安全審校敏感及個人信息保護高精度地圖高精度地圖地圖公開表示要求地圖公開表示要求參數參數要求要求地圖平面精度不優于 10 米表示表示要求要求不得偽裝處理建筑物、構筑物等固定設施。高程精度不優于 15 米等高線等高距

47、不小于 20 米地面分辨率不優于 0.5 米不得不得標注標注項目項目l重要橋梁的限高、限寬、凈空、載重量和坡度l重要隧道的高度和寬度l公路的路面鋪設材料、最大縱坡、最小曲率半徑等不得不得表示表示對象對象l涉密、敏感信息l軍事、重要戰略設施來源：來源：公開地圖內容表示規范公開地圖內容表示規范基礎地理信息公開表示內容的規定（試行）基礎地理信息公開表示內容的規定（試行）等。等。上海市高精度地圖分級審核制度探索上海市高精度地圖分級審核制度探索前置條件前置條件已經取得審圖號審圖號分級判斷依據分級判斷依據地圖所涉道路范圍道路范圍和采集要素內容采集要素內容分級審核制度分級審核制度沒有沒有明顯變化建立增量更新

48、內容目錄增量更新內容目錄，每三個月每三個月向市規劃資源部門進行備案備案有有明顯變化按照地圖審核的有關規定報送審核報送審核來源：來源：上海市智能網聯汽車高精度地圖管理試點規定（草案）上海市智能網聯汽車高精度地圖管理試點規定（草案）等。等。汽車遠程升級汽車遠程升級l空中下載技術（空中下載技術（OTA,Over-The-Air）固件遠程升級（FOTA,Firmware-Over-The-Air）軟件遠程升級（SOTA,Software-Over-The-Air）來源：來源：關于開展汽車軟件在線升級備案的通知關于開展汽車軟件在線升級備案的通知關于開展智能網聯汽車準入和上路通關于開展智能網聯汽車準入和上

49、路通行試點工作的通知（征求意見稿）行試點工作的通知（征求意見稿）等。等。OTA 技術技術FOTA 技術技術SOTA 技術技術含義含義固件遠程升級(Firmware-Over-The-Air)，更新固件程序，在不改變硬件配置情況下，調整硬件工作狀態、執行方式等。軟件遠程升級(Software-Over-The-Air)，更新車載應用程序。表現形式表現形式感知系統、動力系統、底盤控制系統等的升級地圖、人機交互界面、娛樂軟件等的升級行為影響行為影響可能導致可能導致車輛安全、節能、環保、防盜等技術參數技術參數變更變更，致使企業安全性自我聲明及道路測試、產品準入的條件發生變化條件發生變化。汽車遠程升級管

50、理汽車遠程升級管理產品一致性要求產品一致性要求升級管理規范升級管理規范不涉及不涉及產品技術性能產品技術性能變化變化完成備案備案，開展升級活動涉及涉及產品技術性能產品技術性能變化變化提交驗證材料驗證材料(若涉及技術參數變更)向工信部申請產品變更或擴展申請產品變更或擴展，按流程完成產品準入產品準入完成備案備案，開展升級活動涉及涉及汽車自動駕駛功能汽車自動駕駛功能向工信部申請申請并獲批準完成備案備案，開展升級活動備案信息備案信息由工信部共享共享至公安部備案包含備案包含：企業管理能力備案、車型及功能備案、具體升級活動備案等。汽車遠程升級汽車遠程升級l空中下載技術（空中下載技術（OTA,Over-The

51、-Air）固件遠程升級（FOTA,Firmware-Over-The-Air）軟件遠程升級（SOTA,Software-Over-The-Air）來源：來源：關于加強智能網聯汽車生產企業及產品準入管理的意見關于加強智能網聯汽車生產企業及產品準入管理的意見關于開展汽車軟件在關于開展汽車軟件在線升級備案的通知線升級備案的通知智能網聯汽車生產企業及產品準入管理指南（試行）智能網聯汽車生產企業及產品準入管理指南（試行）（征求意見（征求意見稿）稿）關于開展智能網聯汽車準入和上路通行試點工作的通知（征求意見稿）關于開展智能網聯汽車準入和上路通行試點工作的通知（征求意見稿）等。等。OTA 技術技術FOTA

52、技術技術SOTA 技術技術含義含義固件遠程升級(Firmware-Over-The-Air)，更新固件程序，在不改變硬件配置情況下，調整硬件工作狀態、執行方式等。軟件遠程升級(Software-Over-The-Air)，更新車載應用程序。表現形式表現形式感知系統、動力系統、底盤控制系統等的升級地圖、人機交互界面、娛樂軟件等的升級行為影響行為影響可能導致可能導致車輛安全、節能、環保、防盜等技術參數技術參數變更變更，致使企業安全性自我聲明及道路測試、產品準入的條件發生變化條件發生變化。汽車遠程升級管理汽車遠程升級管理產品一致性要求產品一致性要求升級管理規范升級管理規范升級過程要求升級過程要求備案

53、前置用戶告知程序用戶確認程序結果告知程序先決條件保障升級電量保障車輛安全保障駕駛安全保障版本回溯升級包有效性版本可讀寫版本防篡改企業管理要求企業管理要求升級管理制度標準規范制度性能影響評估性能測試驗證單車兼容性保障版本管理歷史信息記錄網絡安全防護升級過程管理l主要上位規范主要上位規范l無線電管理條例l無線電頻率劃分規定l汽車雷達無線電管理專門規范汽車雷達無線電管理專門規范l汽車雷達無線電管理暫行規定l頻段管理規定頻段管理規定76-79GHz 專屬頻段無需申請無需申請無線電臺執照l設備管理規定設備管理規定申請無線電發射設備型號核準無線電發射設備型號核準不得駛入不得駛入干擾保護區域汽車雷達無線電管

54、理汽車雷達無線電管理名稱名稱內容內容備注備注專屬頻段專屬頻段76-79GHz76-79GHz頻段用于汽車雷達。在76-79GHz頻段內設置、使用汽車雷達，無需申請取得無線電臺執照無需申請取得無線電臺執照。已投入使用已投入使用的24.25-26.65GHz24.25-26.65GHz頻段車載雷達設備，及20192019年年1111月月1919日前已日前已投入使用投入使用的76-77GHz76-77GHz頻段車輛測距雷達設備，可用到報廢為止。生產生產/進口進口汽車雷達汽車雷達應符合“汽車雷達的射頻技術要求汽車雷達的射頻技術要求”，并申請無線電發射設備型號核準無線電發射設備型號核準?！捌嚴走_的射頻

55、技術要求汽車雷達的射頻技術要求”參見參見：管理暫行規定“附件1”。干擾保護區干擾保護區域域裝載汽車雷達的車輛不得駛入不得駛入相關射電天文臺的干擾保護距離內?！? 7個射電天文臺（保護距離）個射電天文臺（保護距離）”參參見見：管理暫行規定“附件2”。合規義務合規義務采取“干擾規避措施干擾規避措施”，特別說明特別說明產品功能局限性局限性，并制定安全操作指南安全操作指南?！案蓴_規避措施干擾規避措施”參見參見：管理暫行規定“附件3”。來源：來源：汽車雷達無線電管理暫行規定汽車雷達無線電管理暫行規定等。等。目錄目錄CONTENTSl 概述概述l 測試與準入測試與準入l 交通違法與事故處理交通違法與事故處

56、理l 網絡安全與數據保護網絡安全與數據保護l 本領域特殊法律問題本領域特殊法律問題l 自動駕駛技術倫理自動駕駛技術倫理問題問題網絡安全要求網絡安全要求數據保護要求數據保護要求特殊法律問題特殊法律問題高精度地圖高精度地圖汽車遠程升級汽車遠程升級雷達無線電雷達無線電管管理理技術倫理問題技術倫理問題測試要求測試要求準入要求準入要求交通違法處理交通違法處理交通事故處理交通事故處理自動駕駛汽車法律規范體系自動駕駛汽車法律規范體系駕駛行為管理駕駛行為管理道路路權管理道路路權管理交通安全管理交通安全管理網絡數據監管網絡數據監管頂層政策設計頂層政策設計自動駕駛技術倫理問題自動駕駛技術倫理問題l一個場景一個場景不可避免的碰撞狀態(ICS，inevitable collision state)截然不同的傷亡概率計算計算預期成本預期成本來源：來源：https:/ 8389 8467