中際旭創：2021年第三季度報告.PDF

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1、證券代碼：300308 證券簡稱：中際旭創 公告編號：2021-116 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 重要內容提示重要內容提示:1、董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。2、公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。3、第三季度報告是否經過審計 是 否 一、主要財務數據一、主要財務數據（一）（一）主要主要會計數據和財務指標會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 本報告期 本報告期比

2、上年同期 增減 年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減 營業收入（元）2,024,234,434.33 3.27%5,322,086,825.93 2.25%歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）219,282,398.80-6.58%560,103,356.96-6.63%歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）203,319,404.90 9.85%511,361,415.69-1.72%經營活動產生的現金流量凈額（元）352,856,092.78 358.78%基本每股收益（元/股）0.31-6.06%0.79-5.95%稀釋每股收益（元/股）0.31-6.06%0.79-5.

3、95%加權平均凈資產收益率 2.74%-0.51%6.84%-1.47%本公司及董事本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -2-本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減 總資產（元）14,379,363,594.67 13,615,732,311.29 5.61%歸屬于上市公司股東的所有者權益（元）8,546,482,033.67 7,889,217,844.56 8.33%（二）（二）非經常性損益項目和

4、金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位：元 項目 本報告期金額 年初至報告期期末金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）97,187.59 2,651,122.43 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外）17,786,626.00 44,990,987.99 委托他人投資或管理資產的損益-836,378.05-1,387,463.33 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 802,903.66-598,209.73 其他符合非經常性損益定義的損益項目 2,009,780.80 13,

5、356,007.81 減：所得稅影響額 3,313,118.04 8,803,600.52 少數股東權益影響額（稅后）584,008.06 1,466,903.38 合計 15,962,993.90 48,741,941.27-其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況：適用 不適用 公司不存在其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況。將 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 公司不存在將 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的

6、情形。（三）（三）主要會計數據和財務指標發生變動的情況及原因主要會計數據和財務指標發生變動的情況及原因 適用 不適用 單位：元 項項 目目 2021 年年 9 月月 30 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 同比增減同比增減 變動原因變動原因 交易性金融資產 150,618,630.13 230,923,561.65-34.78%主要原因是隨著募集資金投入使用到期，結構性存款相應減少導致交易性金融資產減少。衍生金融資產 4,369,560.00-100.00%主要原因是購買的遠期外匯合約本期到期所致。預付款項 65,885,288.01 40,376,349.86 63.18%主要原

7、因是預付材料及勞務采購款增加所致。其他應收款 38,495,946.68 24,708,232.49 55.80%主要原因是為第三方客戶代墊的關稅增加所致。持有待售資產 3,075,087.92-100.00%主要原因是上期持有待售資產本期完成處置所致。其他流動資產 109,443,855.85 259,282,499.51-57.79%主要原因是上期購買的保本保收益理財產品本期到期從其他流動資產中轉出，及預繳企業所得稅較去年年底減少所致。其他非流動金融資產 124,211,196.51 34,145,009.25 263.78%主要原因是本期新增對外投資帶來余額增加。在建工程 178,509

8、,705.32 49,357,657.72 261.67%主要原因是預付設備采購款增加所致。中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -3-開發支出 40,134,887.94 11,266,794.51 256.22%主要原因是本期符合資本化的研發項目增加所致。遞延所得稅資產 83,061,624.71 37,861,754.59 119.38%主要原因是本期對未實現內部銷售利潤確認的遞延所得稅資產增加及本報告期內收購蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司 100%股權并將其納入合并報表范圍帶來遞延所得稅資產的增加。其他非流動資產 32,999,331.55 12,779,433.99 1

9、58.22%主要原因是本期在途設備余額增加。使用權資產 24,474,933.25 100.00%主要原因是適用新租賃準則帶來使用權資產增加。短期借款 1,538,540,014.88 1,040,643,400.00 47.85%主要原因是可使用募集資金量減少，短期銀行借款增加所致。合同負債 70,929,317.92 21,737,624.29 226.30%主要原因是本期客戶設備延期驗收增加所致。應付職工薪酬 88,605,439.69 179,152,844.25-50.54%主要原因是本期受國慶假期影響提前發放工資及上期計提年終獎及福利費因外部環境變化導致本期無法使用沖回所致。其他應

10、付款 65,843,201.92 399,470,325.51-83.52%主要原因是上期余額中包括應付成都儲翰科技股份有限公司部分剩余股權轉讓款于本期支付及本期部分限制性股票解禁帶來其他應付款余額減少所致。一年內到期的非流動負債 611,967,502.83 356,538,326.31 71.64%主要原因是一年內到期的長期借款增加所致。遞延所得稅負債 253,932,863.61 153,893,836.85 65.01%主要原因是本期蘇州旭創收購蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司 100%股權并就合并日資產增值確認遞延所得稅負債等事項導致余額增加。租賃負債 23,457,675.16

11、100.00%主要原因是適用新租賃準則帶來租賃負債增加。庫存股 7,197,677.89 90,789,674.80-92.07%主要原因是本期部分限制性股票解禁帶來余額降低。項項 目目 2021 年年 1-9 月月 2020 年年 1-9 月月 同比增減同比增減 變動原因變動原因 銷售費用 47,617,130.96 73,856,602.86-35.53%主要原因是上期公司根據出貨產品情況計提了產品質量保證金，本期無此類事項。財務費用 58,482,758.59 33,759,273.48 73.23%主要原因是本期匯兌損失及貸款利息支出增加所致。其他收益 44,990,987.99 84

12、,443,447.82-46.72%主要原因是本期收到的政府補助減少所致。資產減值損失 5,429,099.96 33,278,724.35-83.69%主要原因是根據存貨狀態及出貨情況，本期計提的存貨跌價準備低于上期。經營活動產生的現金流量凈額 352,856,092.79-136,351,127.84-358.78%主要原因是本期采購商品支付的現金減少所致。投資活動產生的現金流量凈額-1,149,166,224.53-598,445,813.24 92.03%主要原因是本期支付收購光電產業園 100%股權轉讓款及子公司土地及廠房購買款所致?；I資活動產生的現金流量凈額 356,530,935

13、.39 857,678,011.19-58.43%主要原因是本期資金需求增加，可使用募集資金量減少，銀行借款增加所致。（四）報告期內公司（四）報告期內公司整體經營情況整體經營情況 報告期內，公司銷售收入 532,208.68 萬元，較去年同期增長 2.25%，銷售收入在季度間持續環比增長。400G 高端產品出貨量持續增長，已占據首要銷售比重。公司美元銷售收入比率較高，因受兩期匯率波動中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -4-影響，折算人民幣銷售收入低于美元收入增長。受全球流量的增長驅動，國內外數據中心客戶持續加大資本開支投入、加快 400G 和 200G 等高端光模塊的部署，海外重

14、點客戶需求旺盛。公司正全面投入生產資源、積極做好供應鏈管理，以最大程度滿足客戶的訂單需求。此外，公司持續加大對新技術、新產品的研發投入，進一步拓寬了公司高端產品系列范圍，將為公司長遠發展打下基礎。報告期內，歸屬于上市公司的凈利潤 56,010.34 萬元，較去年同期下降 6.63%，主要原因在于：（1）公司實施第二期限制性股票激勵計劃，報告期內股權激勵費用對凈利潤的負向影響較去年同期相比增加約5,000 萬元，增幅約 150%；（2）公司持續加大研發投入，報告期內研發費用較去年同期相比有所增加。二、股東信息二、股東信息（一）（一）普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

15、普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 31,945 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）0 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股數量 持有有限售條件的股份數量 質押、標記或凍結情況 股份狀態 數量 山東中際投資控股有限公司 境內非國有法人 18.17%129,564,140 香港中央結算有限公司 境外法人 10.76%76,699,475 蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）境內非國有法人 7.05%50,239,391 質押 20,611,399 王偉修 境內自然人 4.00%28,508,022 21

16、,381,016 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）境內非國有法人 3.30%23,539,230 質押 14,353,928 霍爾果斯凱風旭創創業投資合伙企業（有限合伙）境內非國有法人 2.84%20,248,464 Google Capital(Hong Kong)Limited 境外法人 2.77%19,762,461 INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED 國有法人 1.97%14,011,138 GIC PRIVATE LIMITED 境外法人 1.54%10,974,488 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）境內非國有法人 1.43%10,179,575

17、前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 山東中際投資控股有限公司 129,564,140 人民幣普通股 129,564,140 香港中央結算有限公司 76,699,475 人民幣普通股 76,699,475 蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）50,239,391 人民幣普通股 50,239,391 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）23,539,230 人民幣普通股 23,539,230 霍爾果斯凱風旭創創業投資合伙企業（有限20,248,464 人民幣普通股 20,248,464 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -5-合

18、伙）Google Capital(Hong Kong)Limited 19,762,461 人民幣普通股 19,762,461 INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED 14,011,138 人民幣普通股 14,011,138 GIC PRIVATE LIMITED 10,974,488 人民幣普通股 10,974,488 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）10,179,575 人民幣普通股 10,179,575 蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）9,621,252 人民幣普通股 9,621,252 上述股東關聯關系或一致行動的說明 截至報告期末，山東中際投資控股有限公

19、司與王偉修先生為一致行動人，蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）、蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）以及蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）為一致行動人。除此之外，公司未知前10 名股東之間、前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。前 10 名股東參與融資融券業務股東情況說明（如有）公司股東山東中際投資控股有限公司除通過普通證券賬戶持有 101,284,140股外，還通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有 28,280,000 股，實際合計持有129,564,140 股。蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）除通過普通證券賬戶持

20、有 35,479,391 股外，還通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有 14,760,000 股，實際合計持有 50,239,391 股。蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）除通過普通證券賬戶持有 5,721,252 股外，還通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有 3,900,000 股，實際合計持有 9,621,252 股。（二）（二）公司優先股股東總數及前公司優先股股東總數及前 10 名優先股股東持股情況表名優先股股東持股情況表 適用 不適用 （三）（三）限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股數 本期增加限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除

21、限售日期 王偉修 23,094,731 -1,713,715 21,381,016 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 王曉東 2,050,826 0 2,050,826 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 劉圣 1,848,404 0 1,848,404 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 王曉麗 131,250 208,950 340,200 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 王軍 45,500 216,821 262,321 高管限售股 按高管鎖定股份的規定解鎖 其他 5,995,775 5,563,932 431,843 首次股權激勵限售股 詳見公司限制性股 票 激 勵 計

22、劃（草案）合計 33,166,486 5,563,932-1,287,944 26,314,610-三、其他重要事項三、其他重要事項 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -6-（一）向特定對象發行股票事宜（一）向特定對象發行股票事宜 2021年 5 月 6日，公司召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十二次會議，分別審議通過了關于公司向特定對象發行 A 股股票方案的議案等公司向特定對象發行股票相關議案，該事項已經2021年 5月 24 日召開的公司 2021年第一次臨時股東大會審議通過。2021年 5 月 31 日，公司收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）出

23、具的關于受理中際旭創股份有限公司向特定對象發行股票申請文件的通知（深證上審2021185 號），深交所對公司報送的向特定對象發行股票募集說明書及相關申請文件進行了核對并予以受理。2021 年 6 月 11 日公司收到深交所出具的關于中際旭創股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核問詢函（審核函2021020148號），公司收到審核問詢函后，會同相關中介機構就審核問詢函中提出的問題進行了認真研究和逐項答復，并根據相關要求公開披露了審核問詢函回復。2021 年 7 月 21 日，公司收到深圳證券交易所上市審核中心出具的關于中際旭創股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核中心意見告知函，深交所發行上

24、市審核機構對公司提交的向特定對象發行股票申請文件進行了審核，認為公司符合發行條件、上市條件和信息披露要求。2021 年 8 月 23 日，公司收到中國證券監督管理委員會出具的關于同意中際旭創股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復（證監許可20212719 號），同意公司向特定對象發行股票的注冊申請。2021 年 10 月 19 日，普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對本次向特定對象發行股票募集資金到賬情況進行了審驗，并出具了普華永道中天驗字（2021）第1009號中際旭創股份有限公司 2021 年向特定對象發行人民幣普通股（A 股）驗資報告，于 2021 年 10 月 23 日公司披露

25、了中際旭創向特定對象發行股票發行情況報告書等文件。（二）收購蘇州工業園區建勝產業園發（二）收購蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司事項展有限公司事項 2020年 11月 13 日，公司第四屆董事會第五次會議審議通過了關于收購蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司 100%股權的議案，2021年 1月 22 日，蘇州旭創與交易對方簽訂了產權交易合同（合同編號：20210122），2021 年 2月 10 日完成工商變更登記，名稱由“蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司”變更為“蘇州旭創光電產業園發展有限公司”，變更后蘇州旭創持股比例為 100%。公司擬利用其土地及房屋建設蘇州旭創光模塊業務總部、生產及研

26、發中心，有利于企業加強戰略管理能力、資源整合能力、運營監管能力、風險管控能力、人才培養能力和服務支持能力，可以使得企業管理更加集約化、系統化，有利于品牌建設和未來發展。（三）公司第二期股權激勵事宜（三）公司第二期股權激勵事宜 根據公司 2020年第二次臨時股東大會的授權，公司于 2021 年 2 月 9日召開第四屆董事會第八次會議以及第四屆監事會第七次會議，分別審議通過了關于向第二期限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留限制性股票的議案，確定 2021 年 02 月 10 日為預留部分授予日，向 20 名激勵對象授予 100.00 萬股限制性股票。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次授予限

27、制性股票的激勵對象名單進行了核實，中倫律所出具了關于中際旭創股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃預留限制性股票授予相關事宜的法律意見書，廣發證券就本次激勵計劃預留部分授予相關事項出具了獨立財務顧問報告。（四）公司第一期股權激勵解限事宜（四）公司第一期股權激勵解限事宜 2021年 8 月 24日，公司召開第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十四次會議審議通過了 關于公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票第三次解除限售條件成就的議案，因激勵對象中有 8名激勵對象離職和 1 名激勵對象績效考核成績為 C，故符合預留限制性股票第三次解除限售的條件的激勵中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度

28、報告 -7-對象為 188 名，解除限售的股份數量為 702,240 股，公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行了核查，中倫律所就上述相關事宜出具了法律意見書。2021年 9 月 9日，公司召開第四屆董事會第十六次會議、第四屆監事會第十五次會議審議通過了關于公司第一期限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第四次解除限售條件成就的議案 關于調整公司第一期限制性股票激勵計劃回購價格的議案及關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案，因激勵對象中有 18 名激勵對象離職和 1 名激勵對象考核成績為 C，故符合首次授予限制性股票第四次解除限售條件激勵對象

29、為 318 名，解除限售的股票數量為 4,712,837 股；同時因公司實施2020年度權益分派事項，公司根據規定將首次授予的限制性股票回購價格由 13.765 元/股調整為 13.644元/股，預留限制性股票的回購價格由 22.40 元/股調整為 22.279 元/股；且公司將按照規定對首次授予和預留授予限制性股票的上述 27 名激勵對象（有 1 名激勵對象同時參加首次授予和預留授予）持有的已獲授但尚未解除限售的 431,843 股限制性股票進行回購注銷（其中首次授予股份 280,643股，預留部分股份 151,200股）。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行

30、了核查，中倫律所就上述相關事宜出具了法律意見書。本次回購注銷事項尚需經公司股東大會審議通過。四、季度財務報表四、季度財務報表(一一)財務報表財務報表 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：中際旭創股份有限公司 單位：元 項目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 1,241,830,460.64 1,679,482,789.28 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 150,618,630.13 230,923,561.65 衍生金融資產 4,369,560.00 應收票據 67,705,475.46 69,381,508.28 應收賬款

31、 1,649,166,231.63 1,514,463,205.55 應收款項融資 351,239,039.81 381,536,471.08 預付款項 65,885,288.01 40,376,349.86 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 38,495,946.68 24,708,232.49 其中：應收利息 應收股利 3,433,874.43 買入返售金融資產 存貨 4,030,925,690.07 3,774,294,043.04 合同資產 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -8-持有待售資產 3,075,087.92 一年內到期的非流動資產 1,0

32、01,640.00 其他流動資產 109,443,855.85 259,282,499.51 流動資產合計 7,706,312,258.28 7,981,893,308.66 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 12,919,319.22 12,956,257.65 長期股權投資 497,511,298.77 433,472,110.07 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 124,211,196.51 34,145,009.25 投資性房地產 固定資產 3,237,885,248.65 2,726,158,071.74 在建工程 178,509,705.32 4

33、9,357,657.72 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 24,474,933.25 無形資產 421,211,721.31 360,203,471.23 開發支出 40,134,887.94 11,266,794.51 商譽 1,979,904,495.12 1,914,571,641.89 長期待攤費用 40,227,574.04 41,066,799.99 遞延所得稅資產 83,061,624.71 37,861,754.59 其他非流動資產 32,999,331.55 12,779,433.99 非流動資產合計 6,673,051,336.39 5,633,839,002.63

34、資產總計 14,379,363,594.67 13,615,732,311.29 流動負債：短期借款 1,538,540,014.88 1,040,643,400.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 271,297,543.73 303,081,870.43 應付賬款 1,291,682,372.47 1,367,311,298.26 預收款項 合同負債 70,929,317.92 21,737,624.29 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 88,605,439.69 179,152,844.25 應交稅

35、費 22,933,778.89 34,743,047.26 其他應付款 65,843,201.92 399,470,325.51 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -9-其中：應付利息 3,712,299.10 1,199,084.02 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 611,967,502.83 356,538,326.31 其他流動負債 74,692,251.53 69,381,508.28 流動負債合計 4,036,491,423.86 3,772,060,244.59 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 1,161,363

36、,237.21 1,429,745,569.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 23,457,675.16 長期應付款 28,500,000.00 28,500,000.00 長期應付職工薪酬 預計負債 31,153,492.18 72,436,302.12 遞延收益 188,121,375.71 165,609,628.08 遞延所得稅負債 253,932,863.61 153,893,836.85 其他非流動負債 非流動負債合計 1,686,528,643.87 1,850,185,336.05 負債合計 5,723,020,067.73 5,622,245,580.64 所有

37、者權益：股本 713,016,281.00 713,165,136.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 5,252,875,341.64 5,147,147,653.49 減：庫存股 7,197,677.89 90,789,674.80 其他綜合收益-13,985,602.94-8,347,714.90 專項儲備 1,855,700.58 1,952,844.05 盈余公積 36,481,347.53 36,481,347.53 一般風險準備 未分配利潤 2,563,436,643.75 2,089,608,253.19 歸屬于母公司所有者權益合計 8,546,482,033.

38、67 7,889,217,844.56 少數股東權益 109,861,493.27 104,268,886.09 所有者權益合計 8,656,343,526.94 7,993,486,730.65 負債和所有者權益總計 14,379,363,594.67 13,615,732,311.29 法定代表人：王偉修 主管會計工作負責人：王曉麗 會計機構負責人：袁麗明 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -10-2、合并年初到報告期末利潤表、合并年初到報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 5,322,086,825.93 5,204,785,596.23

39、其中：營業收入 5,322,086,825.93 5,204,785,596.23 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 4,791,550,754.87 4,569,499,525.54 其中：營業成本 4,021,110,566.68 3,906,518,676.32 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 10,099,065.86 11,933,551.57 銷售費用 47,617,130.96 73,856,602.86 管理費用 302,022,297.81 251,187,440.32 研發費用

40、 352,218,934.97 292,243,980.98 財務費用 58,482,758.59 33,759,273.48 其中：利息費用 60,165,592.53 50,039,280.71 利息收入 7,419,717.27 7,152,423.28 加：其他收益 44,990,987.99 84,443,447.82 投資收益（損失以“”號填列）29,478,569.29 12,952,180.11 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 30,700,321.62 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益

41、（損失以“”號填列）13,190,296.81 信用減值損失（損失以“-”號填列）-2,704,193.47-13,343.89 資產減值損失（損失以“-”號填列）-5,429,099.96-33,278,724.35 資產處置收益（損失以“-”號填列）2,651,122.43 58,257.75 三、營業利潤（虧損以“”號填列）612,713,754.15 699,447,888.13 加：營業外收入 1,849,941.04 739,501.18 減：營業外支出 2,448,150.77 2,370,526.17 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -11-四、利潤總額（虧損總

42、額以“”號填列）612,115,544.42 697,816,863.14 減：所得稅費用 46,419,580.28 93,530,155.80 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）565,695,964.14 604,286,707.34 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）565,695,964.14 604,286,707.34 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 560,103,356.96 599,875,797.65 2.少數股東損益 5,592,607.18 4,410,909.69 六、其他綜

43、合收益的稅后凈額-5,637,888.04-5,061,161.39 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額-5,637,888.04-5,061,161.39 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益-5,637,888.04-5,061,161.39 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備-4

44、,369,560.00 6.外幣財務報表折算差額-1,232,891.05-5,061,161.39 7.其他-35,436.99 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 560,058,076.10 599,225,545.95 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 554,465,468.92 599,225,545.95 歸屬于少數股東的綜合收益總額 5,592,607.18 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.79 0.84 （二）稀釋每股收益 0.79 0.84 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -12-本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現

45、的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：王偉修 主管會計工作負責人：王曉麗 會計機構負責人：袁麗明 3、合并年初到報告期末現金流量表、合并年初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 5,333,962,190.30 5,563,830,578.55 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收

46、到的現金凈額 收到的稅費返還 494,494,933.55 477,844,139.61 收到其他與經營活動有關的現金 113,990,664.57 165,639,736.72 經營活動現金流入小計 5,942,447,788.42 6,207,314,454.88 購買商品、接受勞務支付的現金 4,643,933,522.65 5,553,486,108.94 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 670,024,067.72 515,016,

47、744.84 支付的各項稅費 78,859,273.27 96,382,484.78 支付其他與經營活動有關的現金 196,774,832.00 178,780,244.16 經營活動現金流出小計 5,589,591,695.64 6,343,665,582.72 經營活動產生的現金流量凈額 352,856,092.78-136,351,127.84 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 1,001,139,872.81 3,595,400,000.00 取得投資收益收到的現金 10,652,725.66 12,440,940.63 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額

48、 763,000.00 92,661.36 處置子公司及其他營業單位收到 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -13-的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 1,012,555,598.47 3,607,933,601.99 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 683,013,326.31 693,264,382.16 投資支付的現金 1,095,016,078.67 3,402,343,086.65 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 379,751,690.01 110,771,946.42 支付其他與投資活動有關的現金

49、 3,940,728.01 投資活動現金流出小計 2,161,721,823.00 4,206,379,415.23 投資活動產生的現金流量凈額-1,149,166,224.53-598,445,813.24 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,696,041,543.93 2,185,718,480.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,696,041,543.93 2,185,718,480.00 償還債務支付的現金 1,196,326,727.59 1,212,630,123.19 分配股

50、利、利潤或償付利息支付的現金 136,483,200.60 105,843,632.10 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 6,700,680.35 9,566,713.52 籌資活動現金流出小計 1,339,510,608.54 1,328,040,468.81 籌資活動產生的現金流量凈額 356,530,935.39 857,678,011.19 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-660,172.25-17,436,137.29 五、現金及現金等價物凈增加額-440,439,368.61 105,444,932.82 加：期初現金及現金等價物余額 1

51、,648,083,140.31 1,236,190,921.54 六、期末現金及現金等價物余額 1,207,643,771.70 1,341,635,854.36(二二)財務報表調整情況說明財務報表調整情況說明 1、2021 年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關項目情況年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 不適用 是否需要調整年初資產負債表科目 是 否 合并資產負債表 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：貨幣資金 1,679,482,789.28 1,679,482,789.28

52、 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -14-結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 230,923,561.65 230,923,561.65 衍生金融資產 4,369,560.00 4,369,560.00 應收票據 69,381,508.28 69,381,508.28 應收賬款 1,514,463,205.55 1,514,463,205.55 應收款項融資 381,536,471.08 381,536,471.08 預付款項 40,376,349.86 39,647,924.06-728,425.80 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 24,708,2

53、32.49 24,525,982.49-182,250.00 其中：應收利息 應收股利 3,433,874.43 3,433,874.43 買入返售金融資產 存貨 3,774,294,043.04 3,774,294,043.04 合同資產 持有待售資產 3,075,087.92 3,075,087.92 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 259,282,499.51 259,282,499.51 流動資產合計 7,981,893,308.66 7,980,982,632.86-910,675.80 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 12,956,257.65

54、 12,956,257.65 長期股權投資 433,472,110.07 433,472,110.07 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 34,145,009.25 34,145,009.25 投資性房地產 固定資產 2,726,158,071.74 2,726,158,071.74 在建工程 49,357,657.72 49,357,657.72 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 12,334,015.17 12,334,015.17 無形資產 360,203,471.23 360,203,471.23 開發支出 11,266,794.51 11,266,794.51 商譽 1,91

55、4,571,641.89 1,914,571,641.89 長期待攤費用 41,066,799.99 41,066,799.99 遞延所得稅資產 37,861,754.59 37,861,754.59 其他非流動資產 12,779,433.99 12,779,433.99 非流動資產合計 5,633,839,002.63 5,646,173,017.80 12,334,015.17 中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -15-資產總計 13,615,732,311.29 13,627,155,650.66 11,423,339.37 流動負債：短期借款 1,040,643,400.

56、00 1,040,643,400.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 303,081,870.43 303,081,870.43 應付賬款 1,367,311,298.26 1,367,311,298.26 預收款項 合同負債 21,737,624.29 21,737,624.29 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 179,152,844.25 179,152,844.25 應交稅費 34,743,047.26 34,743,047.26 其他應付款 399,470,325.51 399,470,325.5

57、1 其中：應付利息 1,199,084.02 1,199,084.02 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 356,538,326.31 356,538,326.31 其他流動負債 69,381,508.28 69,381,508.28 流動負債合計 3,772,060,244.59 3,772,060,244.59 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 1,429,745,569.00 1,429,745,569.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 11,423,339.37 11,423,339.37 長期應付款 28,500,000

58、.00 28,500,000.00 長期應付職工薪酬 預計負債 72,436,302.12 72,436,302.12 遞延收益 165,609,628.08 165,609,628.08 遞延所得稅負債 153,893,836.85 153,893,836.85 其他非流動負債 非流動負債合計 1,850,185,336.05 1,861,608,675.42 11,423,339.37 負債合計 5,622,245,580.64 5,633,668,920.01 11,423,339.37 所有者權益：中際旭創股份有限公司 2021 年第三季度報告 -16-股本 713,165,136.0

59、0 713,165,136.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 5,147,147,653.49 5,147,147,653.49 減：庫存股 90,789,674.80 90,789,674.80 其他綜合收益-8,347,714.90-8,347,714.90 專項儲備 1,952,844.05 1,952,844.05 盈余公積 36,481,347.53 36,481,347.53 一般風險準備 未分配利潤 2,089,608,253.19 2,089,608,253.19 歸屬于母公司所有者權益合計 7,889,217,844.56 7,889,217,844.56

60、少數股東權益 104,268,886.09 104,268,886.09 所有者權益合計 7,993,486,730.65 7,993,486,730.65 負債和所有者權益總計 13,615,732,311.29 13,627,155,650.66 11,423,339.37 調整情況說明 本公司自2021年1月1日起執行新租賃準則，根據首次執行新租賃準則的累積影響數，調整首次執行當年年初財務報表相關項目金額，不調整可比期間信息。對于首次執行日前的經營租賃，本公司根據剩余租賃付款額按首次執行日的增量借款利率折現的現值計量租賃負債，使用權資產按照與租賃負債相等的金額進行必要調整。對于短期租賃和低價值資產租賃，本公司采用簡化會計處理。2、2021 年起首次執行新租賃準則追溯調整前期比較數據說明年起首次執行新租賃準則追溯調整前期比較數據說明 適用 不適用 (三三)審計報告審計報告 第三季度報告是否經過審計 是 否 公司第三季度報告未經審計。中際旭創股份有限公司董事會中際旭創股份有限公司董事會 2021 年年 10 月月 26 日日