海安橡膠：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、0 0 海安橡膠集團海安橡膠集團股份公司股份公司 Haian Rubber Group Co.,Ltd.（福建省仙游縣楓亭工業園區）首次公開發行股票首次公開發行股票并在主板上市并在主板上市 招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618號）海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-1 致投資者的聲明致投資者的聲明 海

2、安橡膠是國內領先的全鋼巨胎企業，專業從事巨型全鋼工程機械子午線海安橡膠是國內領先的全鋼巨胎企業，專業從事巨型全鋼工程機械子午線輪胎的研發、生產與銷售以及礦用輪胎運營管理業務。在全鋼巨胎領域，公司輪胎的研發、生產與銷售以及礦用輪胎運營管理業務。在全鋼巨胎領域，公司自成立伊始即肩負打破國外輪胎巨頭對全鋼巨胎的技術壟斷，實現進口替代及自成立伊始即肩負打破國外輪胎巨頭對全鋼巨胎的技術壟斷，實現進口替代及打造民族品牌的使命，通過持續不斷的研發投入，公司已成為繼米其林和普利打造民族品牌的使命，通過持續不斷的研發投入，公司已成為繼米其林和普利司通之后全球第三家具備全系列規格全鋼巨胎產品量產能力的輪胎制造商。

3、未司通之后全球第三家具備全系列規格全鋼巨胎產品量產能力的輪胎制造商。未來，公司將繼續以高效服務礦業企業安全生產為己任，不斷構建產品和服務的來，公司將繼續以高效服務礦業企業安全生產為己任，不斷構建產品和服務的核心競爭力，致力于成為全球領先的全鋼巨胎領軍企業。核心競爭力，致力于成為全球領先的全鋼巨胎領軍企業。一、發行人上市的目的一、發行人上市的目的 全鋼巨胎作為重型礦用卡車的關鍵配套全鋼巨胎作為重型礦用卡車的關鍵配套產品，定制化程度高，屬于工程機產品，定制化程度高，屬于工程機械輪胎中的高端產品。全鋼巨胎行業具有資金投入大、技術難度高以及市場開械輪胎中的高端產品。全鋼巨胎行業具有資金投入大、技術難度

4、高以及市場開拓周期長等特點，目前全球僅有少數輪胎巨頭具備大規模批量生產全鋼巨胎的拓周期長等特點，目前全球僅有少數輪胎巨頭具備大規模批量生產全鋼巨胎的能力。實現上市對公司的發展具有重要的戰略性意義，首先，通過上市，實施能力。實現上市對公司的發展具有重要的戰略性意義，首先，通過上市，實施募投項目可擴建升級生產裝備、改進工藝，突破產能瓶頸，進一步提升公司全募投項目可擴建升級生產裝備、改進工藝，突破產能瓶頸，進一步提升公司全鋼巨胎產品的產能和品質，以滿足國內外市場需求，更好的實現進口替代，保鋼巨胎產品的產能和品質，以滿足國內外市場需求，更好的實現進口替代，保障國家礦業供應鏈安全；其次，通過上市，可以吸

5、引更多行業內優秀人才，提障國家礦業供應鏈安全；其次，通過上市，可以吸引更多行業內優秀人才，提升公司整體研發實力，為公司的長遠發展打下堅實的人才基礎；第三，通過上升公司整體研發實力，為公司的長遠發展打下堅實的人才基礎；第三，通過上市，能市，能夠提升公司在國內外全鋼巨胎行業內的品牌知名度，有利于進一步擴大夠提升公司在國內外全鋼巨胎行業內的品牌知名度，有利于進一步擴大產品的市場占有率，加速新客戶的開拓，實現持續穩健發展。產品的市場占有率，加速新客戶的開拓，實現持續穩健發展。二、發行人現代企業制度的建立健全情況二、發行人現代企業制度的建立健全情況 公司已按照上市公司的治理標準建立并完善了由股東大會、董

6、事會、監事公司已按照上市公司的治理標準建立并完善了由股東大會、董事會、監事會、經營班子組成的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和會、經營班子組成的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范的現代公司治理結構和內部控制環境，提高了管理層之間權責明確、運作規范的現代公司治理結構和內部控制環境，提高了公司的運營效率和治理水平。此外，公司十分注重對投資者的價值回報，制定公司的運營效率和治理水平。此外，公司十分注重對投資者的價值回報，制定了持續、穩定、科學的利潤分配計劃和長期回報規劃，以實現與投資者的共贏了持續、穩定、科學的利潤分配計劃和長期回報規劃，以

7、實現與投資者的共贏發展。發展。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-2 公司將嚴格遵公司將嚴格遵守信息披露相關法規，提高信息披露的有效性，確保投資者守信息披露相關法規，提高信息披露的有效性，確保投資者能夠及時、準確地了解公司的經營成果、財務狀況、重大決策等重要信息，并能夠及時、準確地了解公司的經營成果、財務狀況、重大決策等重要信息，并將重視投資者的意見和建議，積極回應市場的關切，讓投資者能夠切實地參與將重視投資者的意見和建議，積極回應市場的關切，讓投資者能夠切實地參與到公司治理過程中，有效保障投資者權益。到公司治理過程中，有效保障投資者權益。三、發行人本

8、次融資的必要性及募集資金使用規劃三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃 公司募集資金主要用于“全鋼巨型工程子午線輪胎擴產及自動化生產線技公司募集資金主要用于“全鋼巨型工程子午線輪胎擴產及自動化生產線技改升級項目”、“研發中心建設項目”以及“補充流動資金”項目。改升級項目”、“研發中心建設項目”以及“補充流動資金”項目。公司通過實施募投項目“全鋼巨型工程子午線輪胎擴產及自動化生產線技公司通過實施募投項目“全鋼巨型工程子午線輪胎擴產及自動化生產線技改升級項目”，可以更好地滿足訂單增長需要，緩解生改升級項目”，可以更好地滿足訂單增長需要，緩解生產壓力；可以有效提升產壓力；可以有效提升整體產能規

9、模，發揮規模效應；可以順應行業發展要求，提升公司智能化生產整體產能規模，發揮規模效應；可以順應行業發展要求，提升公司智能化生產水平及生產效率。公司通過實施募投項目“研發中心建設項目”，可以改善研水平及生產效率。公司通過實施募投項目“研發中心建設項目”，可以改善研發條件，增強自主創新能力；可以進一步提高產品質量和性能，從而提升產品發條件，增強自主創新能力；可以進一步提高產品質量和性能，從而提升產品競爭力及品牌影響力。公司使用募集資金補充流動資金，可以補充公司日常營競爭力及品牌影響力。公司使用募集資金補充流動資金，可以補充公司日常營運資金需要，可以優化財務結構、降低財務風險，滿足公司后續生產經營發

10、展運資金需要，可以優化財務結構、降低財務風險，滿足公司后續生產經營發展的需求。的需求。四、發行人持續經營能力及未來發展規劃四、發行人持續經營能力及未來發展規劃 （一）持續經營能力（一）持續經營能力 全鋼巨胎是重型礦用卡車的關鍵易耗品，市場需求量大且穩定。公司全鋼全鋼巨胎是重型礦用卡車的關鍵易耗品，市場需求量大且穩定。公司全鋼巨胎產品具有可靠性強巨胎產品具有可靠性強、一致性好、性價比高等特點，逐步打破了國內全鋼巨、一致性好、性價比高等特點，逐步打破了國內全鋼巨胎市場由國際三大品牌壟斷的局面，實現了進口替代；且長期以來公司憑借穩胎市場由國際三大品牌壟斷的局面，實現了進口替代；且長期以來公司憑借穩定

11、的產品質量和優質的客戶服務，取得了境內外客戶的廣泛認可，積累了豐富定的產品質量和優質的客戶服務，取得了境內外客戶的廣泛認可，積累了豐富的客戶資源。報告期內，公司主營業務收入分別為的客戶資源。報告期內，公司主營業務收入分別為 7.427.42 億元、億元、14.5714.57 億元以及億元以及22.0822.08 億元，扣除非經常損益后的凈利潤分別為億元，扣除非經常損益后的凈利潤分別為 0.680.68 億元、億元、3.193.19 億元以及億元以及6.366.36 億元，均保持了快速增長的態勢。公司未來經營計劃、業務和產品定位、億元，均保持了快速增長的態勢。公司未來經營計劃、業務和產品定位、經

12、營策略、市場空間、行業核心技術、主要原材料或產品市場價格等均未發生經營策略、市場空間、行業核心技術、主要原材料或產品市場價格等均未發生重大不利變化，公司具備持續經營能力。重大不利變化，公司具備持續經營能力。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-3 公司將始終秉承“為采礦業降本增效”的使命，專注于高品質、高性能全公司將始終秉承“為采礦業降本增效”的使命，專注于高品質、高性能全鋼巨胎產品的研發、制造、銷售，為客戶提供高效、優質的產品和服務。未來鋼巨胎產品的研發、制造、銷售，為客戶提供高效、優質的產品和服務。未來公司將持續

13、加大研發投入與技術創新，提升產品質量，不斷研發具有自主知識公司將持續加大研發投入與技術創新，提升產品質量，不斷研發具有自主知識產權的專利技術及核心產品；同時公司亦會密切關注國內外行業前沿技術的發產權的專利技術及核心產品；同時公司亦會密切關注國內外行業前沿技術的發展趨勢，進一步縮小同國際先進水平的差距。未來公司將繼續大力開拓全鋼巨展趨勢，進一步縮小同國際先進水平的差距。未來公司將繼續大力開拓全鋼巨胎市場，緊密圍繞國家“一帶一路”戰略，積極開發金磚國家、東南亞、非洲、胎市場，緊密圍繞國家“一帶一路”戰略，積極開發金磚國家、東南亞、非洲、南美洲等“新興市場”，并伴隨我國央企、國企境外投資礦業項目，開

14、拓“中南美洲等“新興市場”，并伴隨我國央企、國企境外投資礦業項目，開拓“中資海外市場”。資海外市場”。此外，公司將圍繞客戶服務，打造快速響應、持續改進、及時此外，公司將圍繞客戶服務，打造快速響應、持續改進、及時交貨、精準定制等綜合優勢，確保公司在全鋼巨胎領域內的競爭優勢。公司通交貨、精準定制等綜合優勢，確保公司在全鋼巨胎領域內的競爭優勢。公司通過各項經營戰略的實施，在過各項經營戰略的實施，在科技創新、科技創新、技術研發、生產工藝、質量管控、客戶技術研發、生產工藝、質量管控、客戶服務、品牌影響力等方面構建獨特的核心競爭力，將公司打造為全球領先的全服務、品牌影響力等方面構建獨特的核心競爭力，將公司

15、打造為全球領先的全鋼巨胎領軍企業。鋼巨胎領軍企業。公司董事長、實際控制人（簽字）：公司董事長、實際控制人（簽字）：朱暉朱暉 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-4 聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行

16、后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-5 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 本次公開發行股票數量不超過 46,493,334股，占本次發行后總股本的比例不低于 25%，最終以經深圳證券交易所審核通過和中國證監會同意注冊的數量為準。本次發行全部為發行新股，不涉及原股東公開發售股份的情形 每股面值 人民幣 1.00元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本 不超過 185,973,334股 保薦人

17、（主承銷商）國泰君安證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 致投資者的聲明致投資者的聲明.1 聲明聲明.4 本次發行概況本次發行概況.5 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋義釋義.10 一、一般釋義.10 二、專業釋義.12 第二節第二節 概覽概覽.14 一、重大事項提示.14 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.15 三、本次發行概況.16 四、發行人主營業務經營情況.18 五、發行人符合板塊定位情況.20 六、發行人報告期主要財務數據和財務指標.27 七、發行人財務報告審計截止日

18、后主要財務信息及經營狀況.28 八、發行人選擇的具體上市標準.29 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.29 十、募集資金運用與未來發展規劃.29 十一、其他對發行人有重大影響的事項.30 第三節第三節 風險因素風險因素.31 一、發行人相關風險.31 二、與行業相關的風險.33 三、其他風險.34 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.36 一、發行人基本情況.36 二、發行人設立、報告期內股本及股東變化情況.36 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-7 三、發行人成立以來重要事件.46 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.46 五、發

19、行人股權結構.46 六、發行人子公司及參股公司基本情況.48 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.50 八、發行人特別表決權股份情況.53 九、發行人協議控制架構情況.53 十、發行人股本情況.53 十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況.62 十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排.79 十三、員工及其社會保障情況.87 第五節第五節 業務與技術業務與技術.91 一、發行人的主營業務、主要產品及演變情況.91 二、公司所處行業的基本情況.102 三、發行人銷售情況及主要客戶.129 四、發行人采購情況及主要供應商.131

20、 五、主要固定資產和無形資產情況.134 六、核心技術和研發情況.146 七、安全生產和環境保護情況.155 八、發行人境外經營和境外資產情況.156 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.158 一、財務報表.158 二、審計意見及關鍵審計事項.162 三、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.164 四、與財務會計信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準.165 五、分部信息.165 六、報告期采用的主要會計政策和會計估計.165 七、經注冊會計師鑒證的非經常性損益明細表.210 八、主要稅種稅率、享受的主要稅收優惠政策.210 海安橡膠集團股份公司 首

21、次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-8 九、主要財務指標.213 十、經營成果分析.214 十一、資產質量分析.236 十二、償債能力、流動性及持續經營能力分析.255 十三、重大投資或資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項.269 十四、資產負債表日后事項、或有事項、其他重要事項以及重大擔保、訴訟等事項.269 十五、盈利預測.270 十六、財務報告審計截止日后主要經營情況.270 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.272 一、募集資金運用方案.272 二、募集資金運用情況.274 三、公司戰略發展規劃.284 四、報告期內為實現戰

22、略目標已采取的措施和實施效果.285 五、實現未來規劃將所采取的措施.286 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.288 一、報告期內公司治理存在的缺陷及改進情況.288 二、公司內部控制制度情況.288 三、報告期違法違規行為情況.290 四、報告期資金占用和對外擔保情況.291 五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力.292 六、同業競爭情況.294 七、關聯方與關聯關系.297 八、關聯交易.302 九、減少關聯交易的措施.306 十、報告期內關聯方的變化情況.307 第九節第九節 投資者保護投資者保護.308 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.3

23、08 二、發行人股利分配政策.308 三、發行人特別表決權股份情況.314 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-9 四、發行人協議控制架構情況.314 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.315 一、重大合同.315 二、對外擔保.321 三、訴訟、仲裁及其他重大事項.321 第十一節第十一節 聲明聲明.322 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.322 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.325 三、保薦人（主承銷商）聲明.327 四、發行人律師聲明.329 五、會計師事務所聲明.330 六、資產評估機構聲明.331 七、驗資機構聲明.3

24、32 第十二節第十二節 附件附件.334 一、備查文件.334 二、備查文件查閱時間及地點.335 附件一、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.336 附件二、與投資者保護相關的承諾.340 附件三、發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項.369 附件四、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.370 附件五、審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.372 附件六、募集資金具體運用情況.373 附件七、子公司、分公司及參股公司簡要情況.377 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市

25、招股說明書（申報稿）1-1-10 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非另有說明，以下名稱、簡稱或術語具有如下含義：一、一般釋義一、一般釋義 海安橡膠、公司、本公司、股份公司、發行人 指 海安橡膠集團股份公司，本次公開發行股票的發行人 海安有限 指 福建省海安橡膠有限公司，發行人的前身，曾用名為福建省莆田市海安橡膠有限公司 控股股東、信暉集團 指 福建省信暉投資集團有限公司 實際控制人 指 朱暉 華夏礦業 指 波爾華夏礦業機械設備有限公司 本溪海鵬 指 本溪市海鵬橡膠有限公司 海曠工程 指 福建省海曠工程建設有限公司 廈門海安 指 海安橡膠集團（廈門）有限公司 上海海安 指 海安橡膠集

26、團（上海）有限公司 蒙海國際 指 蒙海國際輪胎有限責任公司 印尼陸安 指 印度尼西亞陸安輪胎有限公司 加拿大海安 指 海安加拿大有限公司 剛果金海安 指 海安剛果金有限責任公司 澳大利亞海安 指 海安澳大利亞有限公司 俄羅斯海安 指 海安俄羅斯有限公司 納米比亞海安 指 海安納米比亞礦業服務有限公司 晨陽礦山裝備 指 晨陽礦山裝備有限公司，蘇里南子公司 海安橡膠贊比亞分公司 指 海安橡膠集團股份公司贊比亞分公司，又名海安礦業服務有限公司 海安廈門分公司 指 海安橡膠集團股份公司廈門分公司 盛隆輪胎 指 莆田市盛隆輪胎有限公司 江銅賽爾 指 江銅賽爾橡膠有限公司 金浦國調基金 指 上海金浦國調并

27、購股權投資基金合伙企業（有限合伙）兗礦資本 指 兗礦資本管理有限公司，曾用名為上海金谷裕豐投資有限公司 金谷裕豐 指 上海金谷裕豐投資有限公司，2021年 3月改名為兗礦資本管理有限公司 紅塔創新 指 紅塔創新投資股份有限公司 紫金紫?；?指 紫金礦業紫海（廈門）投資合伙企業（有限合伙）海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-11 江銅投資 指 江西銅業（北京）國際投資有限公司 揚中徐工基金 指 揚中市徐工產業投資合伙企業（有限合伙）紅土智為 指 廈門紅土智為股權投資合伙企業（有限合伙）明河投資 指 仙游縣明河投資合伙企業（有限合伙）前?；?指 前海股

28、權投資基金（有限合伙）明道投資 指 仙游縣明道投資合伙企業（有限合伙）恒旺投資 指 恒旺投資控股有限公司 共青城澤安 指 共青城澤安投資管理中心（有限合伙）晟乾智造 指 福州國兵晟乾智造股權投資合伙企業（有限合伙）中原前海 指 中原前海股權投資基金（有限合伙）國華騰輝 指 深圳國華騰輝創新投資基金企業（有限合伙）明匯投資 指 仙游縣明匯投資合伙企業（有限合伙）廣東弘信 指 廣東弘信股權投資合伙企業（有限合伙）平潭澤榮 指 平潭澤榮投資合伙企業（有限合伙）廈門建極 指 廈門建極資本管理有限公司 深創投 指 深圳市創新投資集團有限公司 青島添祥 指 青島添祥股權投資合伙企業（有限合伙）紅創合志 指

29、 珠海紅創合志投資合伙企業（有限合伙）寧國坤錦 指 寧國坤錦企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）海曠貿易 指 福建省海曠貿易有限公司 南芬輪胎翻新廠 指 本溪鋼鐵公司南芬輪胎翻新廠 烏拉爾礦業冶金公司 指 Uralskaya Gorno-Metallurgicheskaya Kompaniya ?？瀑Q易 指 福建省?？瀑Q易有限公司，現已改名為現已改名為福建省海楓橡膠有限公司福建省海楓橡膠有限公司 董事會 指 海安橡膠集團股份公司董事會 監事會 指 海安橡膠集團股份公司監事會 股東大會 指 海安橡膠集團股份公司股東大會 公司章程 指 海安橡膠集團股份公司章程 保薦機構、保薦人、主承銷商、國泰君安 指

30、 國泰君安證券股份有限公司 容誠會計師 指 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）國浩律師、律師、發行人律師 指 國浩律師（上海）事務所 評估師、評估機構 指 聯合中和土地房地產資產評估有限公司，曾用名為福建聯合中和資產評估土地房地產估價有限公司 國際三大品牌、輪胎行業國際三大品牌 指 法國米其林、日本普利司通、美國固特異 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-12 深交所 指 深圳證券交易所 中國石油和化學工業聯合會 指 2009年 11月前曾用名為中國石油和化學工業協會 本招股說明書、招股說明書 指 海安橡膠集團股份

31、公司首次公開發行股票并在主板上市招股說明書 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 A股 指 獲準在境內證券交易所上市、以人民幣標明面值、以人民幣認購和進行交易的普通股股票。本次發行 指 公司本次擬首次公開發行不超過 46,493,334 股人民幣普通股（A 股）并上市的行為 元、萬元 指 如非特別注明均為人民幣元、人民幣萬元 報告期 指 2021年度、2022年度以及 20232023 年年度度 報告期末 指 20232023 年年 1212 月月 3131 日日 最近三年 指 2021年度、2022年度、20232023 年度年度 最近一年 指 20232023

32、 年度年度 二、專業釋義二、專業釋義 全鋼巨胎 指 巨型全鋼工程機械子午線輪胎/全鋼巨型工程子午線輪胎/巨型全鋼工程子午線輪胎 子午線輪胎/子午胎 指 指胎體簾線的排列與輪胎行駛方向呈 90度或者接近 90度的結構，利用帶束層來提高強度的輪胎，標識為“R”斜交輪胎/斜交胎 指 指胎體簾布層和緩沖層相鄰層簾線交叉，且與胎面中心線呈小于 90角排列的充氣輪胎，標識為“-”全鋼子午線輪胎/全鋼子午胎 指 一般用于卡車和工程機械車輛的子午線輪胎，其帶束層和胎體全部采用鋼簾線作為骨架材料 半鋼子午線輪胎/半鋼子午胎 指 一般用于轎車或輕型卡車的子午線輪胎，胎體采用人造絲或其他纖維，帶束層采用鋼絲簾線 子

33、午化率 指 輪胎從胎體結構可分為子午胎和斜交胎，子午化率即子午胎占所有生產輪胎總量的百分率 扁平率 指 輪胎斷面高度與輪胎斷面寬度之比 扁平化 指 即輪胎扁平率減小的發展趨勢。輪胎扁平率是表述輪胎的截面形狀一般指標，輪胎扁平率越小，輪胎形狀越扁平 天然橡膠 指 從含膠植物中提取的、以聚異戊二烯為主要成分的天然高分子化合物，其成分中 91%94%是橡膠烴（聚異戊二烯），其余為蛋白質、脂肪酸、灰分、糖類等非橡膠物質 合成橡膠 指 是以石油、天然氣為原料，以二烯烴和烯烴為單體聚合而成的高分子，按應用可分為通用型和特種橡膠，通用橡膠如丁苯橡膠等主要用于輪胎和一般工業橡膠制品 助劑 指 在工業生產中，為

34、改善生產過程、提高產品質量和產量，或者為賦予產品某種特有的應用性能所添加的輔助化學品 帶束層 指 起重要緩和沖擊作用的輪胎部件，又稱支撐層、硬緩沖層和穩定層，能夠箍緊胎體，是子午線輪胎的主要受力部件 輪胎成型 指 將胎體簾布、鋼絲圈等各種輪胎半成品部件在成型機上按一定標準要求通過一定工藝措施組合成胎坯 擠出 指 指使高彈態的橡膠在擠出機機筒及轉動螺桿的相互作用下制成各種不同形狀的輪胎半成品 硫化 指 在模具中通過使用過熱水、蒸汽等介質升溫的辦法，改變橡膠化學結構，將橡膠彈性擴展到更寬溫度范圍，而賦予橡膠彈性的過程 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-1

35、3 壓延 指 按技術要求，在壓延機上使纖維簾布、鋼絲簾布和膠片部件結合的制造過程 裁斷 指 按技術要求，用裁斷機裁斷鋼絲簾布、纖維簾布的制造過程 混煉 指 使用先進的工藝設備與方法，將各種配合劑加入具有一定塑性的生膠中形成混煉膠的過程，混煉膠需保證成品具有良好的物理機械性能和加工工藝性能 硫化返原 指 橡膠在 140150下長時間硫化或在高溫（超過 160）硫化條件下，硫化膠性能降低的現象 定伸應力 指 將試樣的試驗長度部分拉伸到給定伸長率所需的應力 59/80R63 指 輪胎規格的一種，該規格的含義為：輪胎斷面寬為 59英寸，扁平率為80%，R代表子午胎，輪輞直徑為 63英寸 49/51/5

36、7/63英寸 指 輪輞直徑為 49/51/57/63英寸的全鋼巨胎 本招股說明書中數字一般保留兩位小數，部分表格合計數與各數值直接相加之和在尾數上存在差異，系因數字四舍五入所致。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-14 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示一、重大事項提示（一）本次發行的相關重要承諾（一）本次發行的相關重要承諾 公司控股股東、實際控制人已承諾，若出現公司上市當年及之后第二年、公司控股股東、實際控制人已承諾，若出現公司上市當年及之后第二年、第三年較上市

37、前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑第三年較上市前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑 50%50%以上等情形的，以上等情形的，延長其屆時所持股份鎖定期限。延長其屆時所持股份鎖定期限。公司、公司股東及實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及相關中介機構關于本次發行所出具的重要承諾具體參見本招股說明書“第十二節 附件”之“附件二、與投資者保護相關的承諾”相關內容。（二）關于公司上市前滾存利潤的分配（二）關于公司上市前滾存利潤的分配及上市后股利分配政策及上市后股利分配政策 經公司 2022 年度股東大會審議通過，本次發行上市前公司形成的滾存未分配利潤及發行當年實現的利潤，由公司公開發行股票后登記

38、在冊的所有股東（包括現有股東和將來持有公開發行股份的股東）按所持股份比例共同享有。本公司提示投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利本公司提示投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃，潤分配計劃和長期回報規劃，具體可參見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“二、發行人股利分配政策”相關內容。（三）（三）特別風險提示特別風險提示 公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”的全部內容，并特別注意下列風險。1、市場競爭加劇及業務替代風險市場競爭加劇及業務替代風險 公司所處的全鋼巨胎行業具有較高的技術壁壘，截至目前，全球范圍內完全掌握相關

39、技術的生產廠家相對較少。隨著國內部分輪胎廠商逐步開始布局該領域，未來公司所處領域的市場競爭會逐漸增強。如果公司產品出現重大質量海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-15 問題，或研發能力不足導致公司產品無法緊跟市場需求，公司相關業務存在被其他競爭對手替代的風險。2、海外經營風險、海外經營風險 截至報告期末，發行人境外子公司較多，20232023 年年境外子公司合計主營業務境外子公司合計主營業務收入收入 29,159.5529,159.55 萬元萬元，占公司主營業務收入的比例為，占公司主營業務收入的比例為 1 13.3.2020%；且發行人出口業且發行人出

40、口業務占務占比相對較高，報告期各期境外銷售金額占主營業務收入比例分別為比相對較高，報告期各期境外銷售金額占主營業務收入比例分別為 42.71%42.71%、65.19%65.19%以及以及 76.16%76.16%。由于海外經營所面臨的法律體系、市場環境、企業文化等方面與國內存在較大差異，且海外經營會受到政治環境、貿易壁壘、地緣沖突及各種突發事件等因素影響，更加復雜多變，因此公司面臨海外經營風險。3、境外收入受地緣政治影響風險、境外收入受地緣政治影響風險 報告期內，公司境外收入保持快速增長趨勢，尤其是 2022 年國際三大品牌全鋼巨胎產品逐步退出俄羅斯市場，公司全鋼巨胎產品在俄羅斯市場的銷售規

41、模大幅提升。報告期內，公司來自俄羅斯的境外收入占主營業務收入的比例分別為 9.67%、34.38%以及 49.5849.58%；公司來自俄羅斯市場的收入增長較快，如因地緣政治關系影響，導致我國與相關國家的貿易活動受限，則可能導致公司的經營業績下滑，極端情況下，公司可能出現上市當年營業利潤較上年下滑 50%以上的風險。4、毛利率及業績下滑的風險、毛利率及業績下滑的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 31.65%、38.56%以及 47.04%47.04%，存在一定的波動，主要受公司產品價格、產能利用率、原材料價格等多方面因素影響。如未來公司產品面臨的市場競爭加劇，且原材料價格波動等影響毛利率的

42、主要因素朝對公司不利的方向發展，則公司的毛利率水平存在下降風險。如果公司不能持續保持和提高市場競爭力，或者原材料價格波動不能有效傳遞至下游客戶，則可能導致公司毛利率水平下滑，主要產品市場份額下降，從而導致公司出現經營業績大幅下滑的風險。二二、發行人及本次發行的中介機構基本情況發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-16 中文名稱中文名稱 海安橡膠集團股份公司 有限公司成立日期有限公司成立日期 2005年 12月 29日 英文名稱英文名稱 Haian Rubber Group Co.

43、,Ltd.股份公司成立日期股份公司成立日期 2021年 4月 2日 注冊資本注冊資本 13,948.00萬元 法定代表人法定代表人 朱暉 注冊地址注冊地址 福建省仙游縣楓亭工業園區 主要生產經營地址主要生產經營地址 福建省仙游縣楓亭工業園區 控股股東控股股東 信暉集團 實際控制人實際控制人 朱暉 行業分類行業分類 橡膠和塑料制品業（C29）在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情請）掛牌或上市的情況況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 國泰君安證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 國泰君安證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 國浩律師（上海

44、）事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 聯合中和土地房地產資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 除發行人股東金浦國調基金穿透后的間接股東上海國際集團有限公司為國泰君安的實際控制人外，不存在保薦機構或其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人或其控股股東、實際控制人、重要關聯方股份的情況。除此之外，截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在

45、直接或間接的股權關系或其他利益關系。（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 不適用 三、本次發行概況三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 人民幣 1.00元 發行股數 本次公開發行股票數量不超過 46,493,334 股，占本次發行后總股本的比例不低于25%，最終以經深圳證券交易所審核通過和中國證監會同意注冊的數量為準。本次發行全部為發行新股，不涉及原股東公開發售股份的情形 占發

46、行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量 不超過 46,493,334股 占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數量 無 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本 不超過 185,973,334股 每股發行價格【】元 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-17 發行市盈率【】倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按照發行前一年度經審計的歸屬于母公司股東的凈資產除以發行前總股本計算）發行前每股收益【】元（按照發行前一年度經

47、審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按照發行前一年度經審計的歸屬于母公司股東的凈資產加上本次發行募集資金凈額之和除以發行后總股本計算）發行后每股收益【】元（按照發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行，或者證券監管部門認可的其他方式 發行對象 符合資格的詢價對象和持有深圳證券交易所主板股票賬戶的境內自然人、法人、證券投資基金及

48、符合法律規定的其他投資者（法律、行政法規、所適用的其他規范性文件及公司須遵守的其他監管要求所禁止者除外）承銷方式 余額包銷 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 全鋼巨型工程子午線輪胎擴產及自動化生產線技改升級項目 研發中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算 本次發行費用總計【】萬元，其中：保薦費用及承銷費用【】萬元，審計及驗資費用【】萬元，律師費用【】萬元，用于本次發行的信息披露費用【】萬元，發行手續費及材料制作費等其他費用【】萬元（以上費用均不含對應的增值稅）高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況 不適用 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 不適用 擬公開發售股份股

49、東名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的分攤原則 不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 發行安排發行安排 日期日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-18 四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主營業務和產品情況（一）主營業務和產品情況 公司的主營業務包括巨型全鋼工程機械子午線輪胎的研發、生產與銷售，以及礦用輪胎運營管理業

50、務。巨型全鋼工程機械子午線輪胎是工程機械輪胎中極具特色的高端產品，其體積和質量巨大（最大輪胎外直徑超過 4 米，最大質量接近 6 噸）、工作條件苛刻、不間斷工作時間長，因此全鋼巨胎產品的生產技術難度大，目前僅少數輪胎生產企業能夠實現大規模量產。公司自 2005 年成立以來，一直專注于全鋼巨胎產品的研發及生產，經過十幾年的穩步發展，現已具備全系列型號全鋼巨胎（輪輞直徑 49 英寸及以上）的生產技術和量產能力，為國內外上百個礦山提供了全鋼巨胎產品或服務。公司全鋼巨胎產品具有可靠性強、一致性好、性價比高等特點，并憑借快速響應、持續改進、及時交貨、精準定制等綜合優勢，逐步打破了國內全鋼巨胎市場由國際三

51、大品牌壟斷的局面，實現了進口替代，推動了全鋼巨胎的國產化進程，對保障和提升我國礦山供應鏈安全具有十分重要的意義。公司為國家高新技術企業，于 2021 年被工業和信息化部評為國家級專精特新“小巨人”企業，于 2018 年被工業和信息化部評為“服務型制造示范企業”。公司為工程子午線輪胎用鋼簾線國家標準的主要起草單位之一，并參與起草了非公路自卸車安全技術要求非公路自卸車操作使用規程以及非公路自卸車運行維護規程等團體標準。作為我國全鋼巨胎行業的龍頭企業，公司全鋼巨胎產品使用的“陸安”品牌被中國質量檢驗協會授予“全國全鋼巨胎行業質量領先品牌”、“全國橡膠制造行業質量領先品牌”。此外，公司設有國家級博士后

52、科研工作站，2022 年被福建省工業和信息化廳評為省級循環經濟示范企業。報告期內，公司主營業務收入構成如下：單位：萬元、%業務類型業務類型 20232023 年年 2022年年 2021年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 全鋼巨胎銷售 172,591.19172,591.19 78.1678.16 99,841.70 68.51 36,850.02 49.67 礦用輪胎運營管理 48,232.3148,232.31 21.8421.84 45,884.75 31.49 37,346.32 50.33 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申

53、報稿）1-1-19 合計合計 220,823.50220,823.50 100.00100.00 145,726.45 100.00 74,196.34 100.00（二）主要原材料及重要供應商（二）主要原材料及重要供應商 公司生產所需主要原材料為天然橡膠、鋼簾線、炭黑、化工輔料、樹脂、合成橡膠等。報告期內公司主要供應商包括物產中大物產中大集團股份集團股份有限公司、有限公司、廈門國貿集團股份有限公司、Cabot Corporation、江蘇興達鋼簾線股份有限公司、SRI TRANG AGRO-INDUSTRY PCL、四聯創業集團股份有限公司、NEW CONTINENT NEW CONTINE

54、NT ENTERPRISES(PRIVATE)LIMITEDENTERPRISES(PRIVATE)LIMITED、莆田市沅侑貿易有限公司、莆田市沅侑貿易有限公司等。公司所需主要原材料及重要供應商情況可參見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“四、發行人采購情況及主要供應商”相關內容。（三）主要經營模式及主要客戶（三）主要經營模式及主要客戶 公司主要產品為全鋼巨胎，全鋼巨胎產品定制化程度較高，主要采用“以銷定產”的生產模式。公司主要產品銷售采用直銷模式，公司全鋼巨胎產品銷售的客戶包括國內外知名礦業公司、礦山機械主機廠商、采礦服務承包商以及輪胎貿易商等。公司向礦業公司或采礦服務承包商等客戶提供礦

55、用輪胎運營管理服務。礦業公司或采礦服務承包商一般均會擁有數量不等的礦用重型自卸車及其它輔助車輛等，公司不僅負責全鋼巨胎的供應，同時提供包括輪胎日常維護、氣壓管控、保養、維修、拆裝、儲運、運行分析等與輪胎有關的全生命周期運營管理服務。報告期內，公司的主要客戶包括紫金礦業集團股份有限公司、烏拉爾礦業冶金公司、ABSOLUTE LTD、徐工集團工程機械股份有限公司、國家電力投資集團有限公司、青島泰凱英專用輪胎股份有限公司、鞍鋼集團有限公司、江西銅業股份有限公司、JSC Stroyservis、LLC New Mining Management CompanyLLC New Mining Manage

56、ment Company 等。公司的主要經營模式及主要客戶情況可參見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“一、發行人的主營業務、主要產品及演變情況”之“（二）發行人的主要經營模式”以及“三、發行人銷售情況及主要客戶”相關內容。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-20（四）行業競爭地位（四）行業競爭地位 公司是國內全鋼巨胎行業的龍頭企業，已實現全系列規格全鋼巨胎產品的量產，打破了國際三大品牌對全鋼巨胎產品的壟斷，實現了進口替代。2008 年，公司與北京橡膠工業研究設計院合作研發成功的 37.00R57 規格產品，于 2009 年4 月通過了中國石油和化學

57、工業協會的科學技術成果鑒定。根據鑒定證書，該成果“形成了目前國內最大的 57規格工程子午線輪胎產品成套生產技術。該成套生產技術屬國內首創。該技術將進一步加快具有我國自主知識產權巨型全鋼工程機械輪胎的產業化進程。該項成套技術國內領先，產品性能達到國際同類產品先進水平”。2015 年，雙方合作研發成功的 59/80R63 規格全鋼巨胎產品是目前全球最大尺寸的全鋼巨胎產品，于 2019年 12月通過了中國石油和化學工業聯合會的科學技術成果鑒定。根據鑒定證書，“該技術和產品填補了國內空白，使我國成為世界上第三個能生產 59/80R63 巨型輪胎的國家。該技術及產品整體達到國際先進水平”。該技術成果于

58、2020 年獲得了中國石油和化學工業聯合會科技進步獎一等獎。公司在行業中的競爭地位具體參見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“二、公司所處行業的基本情況”之“（八）發行人行業地位及面臨的行業競爭情況”相關內容。五、發行人符合板塊定位情況五、發行人符合板塊定位情況（一）發行人（一）發行人業務模式成熟業務模式成熟 發行人主營業務包括巨型全鋼工程機械子午線輪胎的研發、生產與銷售，以及礦用輪胎運營管理業務。發行人的業務模式是在長期發展中逐漸積累形成的，目前業務模式成熟穩定。公司全鋼巨胎銷售業務經營模式相對傳統，即采購方面公司根據年度生產計劃以及月度生產計劃制定并執行采購計劃，生產方面主要采用“以銷定

59、產”的生產模式，銷售方面通過直銷模式進行銷售，主要客戶包括國內外知名礦業公司、礦卡主機廠商、采礦服務承包商以及輪胎貿易商等，與同行業公司基本一致，業務模式成熟。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-21 礦用輪胎系礦山運輸過程中的易耗品，在使用過程中通過及時的修補、翻新可以有效延長輪胎的使用壽命，提高經濟效益，因此自上世紀 90 年代起，我國礦業公司即廣泛存在由專業化人員對輪胎進行運營管理的需求，相關礦業公司通過自建團隊或者外包給專業化團隊來滿足礦用輪胎運營管理需求。隨著擁有大型露天礦山的礦業公司越來越多的采用裝配全鋼巨胎的大型礦用自卸車進行運輸，而我國

60、早期并不具備全鋼巨胎的生產技術，因此外包的專業化團隊主要通過外購全鋼巨胎或從礦業公司領用全鋼巨胎的方式來提供礦用輪胎運營管理相關服務，因此，除公司以外市場上提供礦用輪胎運營管理服務的主要為一些非輪胎生產企業，例如公司在相關業務投標或商務談判中，遇到的其他參與方包括大連漢頓工業有限公司、玉田縣朝暉輪胎有限公司以及福建省莆田川盛輪胎有限公司等。公司自成立初期即通過外購全鋼巨胎的方式開展礦用輪胎運營管理業務，自 2008 年以后逐步采用自產全鋼巨胎向客戶提供礦用輪胎運營管理服務，公司從事相關業務已超過 15年，該業務模式經歷了長時間的檢驗。由全鋼巨胎生產企業提供礦用輪胎運營管理服務，可以更加有效的降

61、低綜合成本，因此獲得了下游客戶的廣泛認可；對于全鋼巨胎生產企業，將全鋼巨胎銷售與提供礦用輪胎運營管理服務相結合，可以有效推廣全鋼巨胎產品，增加與客戶的黏性，也會提升行業進入壁壘?；诋a品制造與客戶服務相結合的模式成熟，且具備顯著優勢，公司于 2018 年被國家工信部評為“服務型制造示范企業”。近年來國內少數競爭對手（全鋼巨胎生產企業）也開始嘗試采用該業務模式來推廣全鋼巨胎產品，例如，天津國際聯合 2020年 12月參與投標“勝利能源 45臺礦用設備輪胎運營承包業務公開招標”項目；賽輪輪胎 2022年 4月參與投標“中鐵十九局集團礦業投資有限公司呼倫貝爾分公司輪胎維修招標”項目，2023 年 8

62、 月參與投標“雁寶能源國能寶日希勒能源有限公司設備維修中心 12 臺 220 噸級自卸卡車整車輪胎外委承包項目”。因此，礦用輪胎運營管理業務屬于模式成熟的業務。自 2005 年成立以來，發行人持續深耕于全鋼巨胎領域，通過多年積累的行業經驗，逐步構建了基于核心產品自主研發、自主生產的配方、結構、工藝等核心技術。目前發行人已擁有全系列全鋼巨胎的生產技術和量產能力，其全鋼巨胎產品具有可靠性強、一致性好、性價比高等特點，發行人憑借快速響應、海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-22 持續改進、及時交貨、精準定制等綜合優勢，已為國內外上百個礦山提供了相關產品或服務

63、。報告期內，發行人主營業務模式成熟，發展穩健，未發生重大變化。（二）發行人（二）發行人經營業績穩定、規模較大經營業績穩定、規模較大 1、報告期內經營業績保持快速增長，屬于規模較大的企業 報告期內，公司總資產分別為 134,663.96 萬元、210,293.80 萬元以及279,680.31279,680.31 萬元，歸屬于母公司股東的所有者權益分別為 78,633.90 萬元、104,317.61 萬元以及 169,607.43169,607.43 萬元；公司營業收入分別為 75,911.06 萬元、150,829.91 萬元以及 225,052.47225,052.47 萬元，扣除非經常性

64、損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 6,846.516,846.51 萬元、萬元、31,852.7831,852.78 萬元萬元以及 63,576.6263,576.62 萬元；實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 7,945.51 萬元、35,398.51 萬元以及 65,045.3965,045.39萬元；公司員工人數分別為 1,139 人、1,450 人以及 1 1,695,695 人。報告期內公司資產、收入及利潤規模均較大，且保持持續快速增長，人員規模亦穩定增長。報告期內，發行人上述相關數據及復合增長率如下：項目項目 20232023 年年 1212 月月 3131日日/2023/2

65、023 年年度度 2022年年 12月月 31日日/2022年度年度 2021年年 12月月 31日日/2021年度年度 20212021 至至 20232023年復合增長率年復合增長率 資產總額（萬元）279,680.31279,680.31 210,293.80 134,663.96 44.11%44.11%歸屬于母公司所有者權益（萬元）169,607.43169,607.43 104,317.61 78,633.90 46.86%46.86%營業收入（萬元）225,052.47225,052.47 150,829.91 75,911.06 72.18%72.18%歸屬于母公司所有者的凈利

66、潤（萬元）65,045.3965,045.39 35,398.51 7,945.51 186.12%186.12%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）63,576.6263,576.62 31,852.7831,852.78 6,846.516,846.51 20204 4.7373%員工人數（人）1,1,695695 1,450 1,139 2 21.99%1.99%注：上述扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤系根據證監會注：上述扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤系根據證監會 2 2023023 年年 1 12 2 月月 2 22 2 日發布的公日發布的公開

67、發行證券的公司信息披露解釋性公告第開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 1 號號非經常性損益（非經常性損益（20232023 年修訂）年修訂）相關規定進行更新。相關規定進行更新。根據國家統計局發布的統計上大中小微型企業劃分辦法(2017)，從業人員 1,000 人以上且營業收入 40,000 萬元以上的工業類(含制造業)企業劃分為大型企業，發行人截至報告期末各項指標符合大型企業的劃分標準，屬于行業內規模較大的企業。根據美國輪胎商務（Tire Business）雜志近期發布的 2023全球輪胎 75強榜單，按 2022年度銷售額分層情況統計如下：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板

68、上市招股說明書（申報稿）1-1-23 2022年銷售額年銷售額 家數家數 100億美元以上 4 10億美元-100億美元（含）26 5億美元-10億美元（含）19 2億美元-5億美元（含）16 2億美元及以下 10 注 1：美國輪胎商務（Tire Business）雜志成立于 1983年，專門為獨立輪胎經銷商和輪胎、汽車服務行業相關人士提供每日行業信息以及一年一度的秋季輪胎行業年度總結，目前擁有超過 30,000 名紙質刊物訂閱讀者以及大量電子版讀者；2：我國共有 36 家企業上榜全球輪胎 75 強榜單，由于公司相關財務數據對外公開較晚，且輪胎商務（Tire Business）統計全球企業，范

69、圍較廣，因此并未能及時將公司納入統計范圍。2022 年全球輪胎市場銷售額超過 1,868 億美元，其中前十大輪胎企業銷售額合計占比約為 63.81%。根據輪胎商務（Tire Business）上述統計數據，2022年全球輪胎企業銷售額超過 2 億美元的共有 65 家，2022 年發行人營業收入已超過 2億美元，因此發行人屬于全球范圍內規模較大的輪胎企業。2、全鋼巨胎產量僅次于國際三大品牌，在國內企業中排名第一 根據弗若斯特沙利文發布的巨型全鋼子午線工程輪胎行業研究報告，2022022 2 年全球巨型全鋼子午線工程輪胎總產量約年全球巨型全鋼子午線工程輪胎總產量約 21.521.5 萬條萬條，海安

70、橡膠以 1.41.4 萬萬條全鋼巨胎產品的產量位于全球第四位，占比約為 6.56.5%，僅次于國際三大品牌。2022022 2 年年我國生產全鋼巨胎產品數量最多的前五大企業分別為海安橡膠（產量約1.41.4 萬條萬條）、賽輪輪胎（產量約 0.0.5555 萬條萬條）、興源集團（產量約 0.3 萬條）、三角輪胎（產量約 0.1 萬條）、天津國際聯合輪胎（中策橡膠 2022 年通過收購天津國際聯合旗下輪胎工廠進入全鋼巨胎領域，產量約 0.08 萬條），2022022 2 年年我國全鋼巨胎產量約為 2.72.7 萬條萬條，按照產量計算，海安橡膠全鋼巨胎產品的產量為國內企業第一，占比約為 5252.4

71、 4%。3、全鋼巨胎產品具有廣闊的市場空間 根據弗若斯特沙利文發布的巨型全鋼子午線工程輪胎行業研究報告，2022023 3 年年全球全鋼巨胎產量預計預計約為約為 25.925.9 萬條萬條，至 2022027 7 年年將上升至 35.835.8 萬條萬條，由于全鋼巨胎單位價值高，且為定制化的產品，因此產銷量相對接近。市場公開信息中未有全鋼巨胎市場銷售額的具體數據，按照發行人不同規格產品平均銷售價格及上述行業研究報告相關數據測算的全鋼巨胎市場銷售額情況如下：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-24 類別類別 單價（萬元單價（萬元/條）條）202 23 3

72、 年度年度（E，億元），億元）2022027 7 年度年度（E，億元），億元）按照發行人 20232023 年年全鋼巨胎銷售業務輪輞直徑為 49 英寸的全鋼巨胎平均銷售價格測算 5.265.26 136.23136.23 188.31188.31 按照發行人 2023 年年全鋼巨胎銷售業務輪輞直徑為 51 英寸的全鋼巨胎平均銷售價格測算 9.109.10 235.69235.69 325.78325.78 按照發行人 20232023 年年全鋼巨胎銷售業務輪輞直徑為 57 英寸的全鋼巨胎平均銷售價格測算 16.4516.45 426.06426.06 588.91588.91 按照發行人 20

73、232023 年年全鋼巨胎銷售業務輪輞直徑為 63 英寸的全鋼巨胎平均銷售價格測算 27.9627.96 724.16724.16 1 1,000.97000.97 按照發行人 20232023 年年全鋼巨胎銷售業務不同輪輞直徑規格輪胎銷售數量加權平均的產品平均銷售價格測算 10.7610.76 278.68278.68 385.21385.21 全鋼巨胎產品單位價值較高，且為易耗品，年度更換需求穩定，因此其市場規模相對較大。報告期內，發行人主要客戶包括國內外知名礦業公司、礦山機械主機廠商、采礦服務承包商及輪胎貿易商等。全鋼巨胎產品主要應用于大型露天礦山的重型自卸卡車（負載 90 噸以上），因

74、其不間斷工作時間長、工作條件苛刻，且下游客戶高度重視生產安全，因此對全鋼巨胎產品的質量要求很高；此外，下游客戶亦要求輪胎供應商具備穩定的量產能力，以保證對其供貨的穩定性。由于全鋼巨胎產品的使用環境差異很大，導致產品的定制化程度較高，一旦產品被下游客戶認可，通常不會輕易更換供應商。發行人依托過硬的產品質量、技術優勢以及綜合服務優勢，在國內和國際市場都取得了大量客戶的廣泛認可，發行人全鋼巨胎產品的市場占有率穩步提升。因此，發行人的經營業績穩定，整體規模較大。（三）發行人具有行業代表性（三）發行人具有行業代表性 1、主要產品均屬于國家產業結構調整指導目錄中的鼓勵類 根據國家發改委 2019 年 11

75、 月發布的產業結構調整指導目錄（2019 年本），“高性能子午線輪胎（包括無內胎載重子午胎、巨型工程子午胎（49吋以上），低斷面和扁平化（低于 55 系列）及智能制造技術與裝備，航空輪胎、農用子午胎及配套專用材料和設備生產，新型天然橡膠開發與應用”為鼓勵類。發行人主要產品為 49 英寸及以上規格的巨型全鋼工程機械子午線輪胎，海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-25 屬于國家產業結構調整指導目錄中的鼓勵類。2023 年 12 月 27 日，國家發改委發布于 2024 年 2 月 1 日開始實施的產業結構調整指導目錄（2024 年本），根據該指導目錄，巨型

76、工程子午胎（49吋以上）仍屬于鼓勵項目。2、部分代表性產品獲得了中國石油和化學工業聯合會的科學技術成果鑒定及獎項 2008 年，公司與北京橡膠工業研究設計院合作研發成功的 37.00R57 規格全鋼巨胎產品，于 2009 年 4 月通過了中國石油和化學工業協會的科學技術成果鑒定。根據鑒定證書，該成果“形成了目前國內最大的 57規格工程子午線輪胎產品成套生產技術。該成套生產技術屬國內首創。該技術將進一步加快具有我國自主知識產權巨型全鋼工程機械輪胎的產業化進程。該項成套技術國內領先，產品性能達到國際同類產品先進水平”。2015 年，公司與北京橡膠工業研究設計院合作研發成功的 59/80R63 規格

77、全鋼巨胎產品是目前全球最大尺寸的全鋼巨胎，于 2019年 12月通過了中國石油和化學工業聯合會的科學技術成果鑒定。根據鑒定證書，“該技術和產品填補了國內空白，使我國成為世界上第三個能生產 59/80R63 巨型輪胎的國家。該技術及產品整體達到國際先進水平”。該技術成果于 2020 年獲得了中國石油和化學工業聯合會科技進步獎一等獎。中國石油和化學工業聯合會于 2001 年 4 月 28 日在北京成立，是繼 1998 年從化學工業部到國家石油化學工業局這一政府經濟管理職能大變革之后，石油和化工行業管理體制的又一次大跨越。中國石油和化學工業聯合會目前擁有會員單位近 600 家，是石油和化工行業具有服

78、務和一定管理職能的全國性、綜合性的社會行業組織。中國石油和化學工業聯合會組織的對海安橡膠 59/80R63 規格全鋼巨胎產品科學技術成果進行鑒定的鑒定委員會成員包括國家工程院院士、北京大學、清華大學、北京化工大學等高校教授、中國機械工業聯合會、中國橡膠工業協會輪胎分會以及同行業公司專家等，相關科學技術成果鑒定具有權威性。3、截至目前全球少有的具備全規格全鋼巨胎生產能力的企業 全鋼巨胎產品生產技術難度大，特別是規格越大的全鋼巨胎，例如 R63 規海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-26 格產品，公司系目前全球少有的具備全規格全鋼巨胎生產能力的企業，發行人

79、與我國其他全鋼巨胎生產企業的產品情況對比如下：公司名稱公司名稱 全鋼巨胎主要產品全鋼巨胎主要產品 發行人與相關公司對比情況發行人與相關公司對比情況 賽輪輪胎 具備 49-63英寸全系列產品規格生產技術，產品以 57英寸及以下規格為主 1、發行人具備最大規格 63 英寸產品的量產技術及應用經驗，且該規格產品銷量已達數百條，部分廠商暫未實現 57 英寸或 63 英寸產品量產；2、發行人全規格巨胎產品已獲得下游客戶廣泛認可，發行人客戶服務能力較強，與客戶保持較高黏性。三角輪胎 風神股份 以 51英寸及以下規格產品為主 中策橡膠（整合天津國聯旗下工廠）以 57英寸及以下規格產品為主 興源集團 以 51

80、英寸及以下規格產品為主 青島雙星 擁有巨型礦山輪胎產品，暫未獲得礦山使用信息 玲瓏輪胎 2024年 1月 10日，首條 27.00R49規格巨胎下線 海安橡膠 具備 49-63英寸全系列規格產品，且取得了下游客戶的廣泛認可 報告期內，公司 63 英寸全鋼巨胎產品的銷售金額分別為 772.95 萬元、6,786.30 萬元以及 10,150.4410,150.44 萬元。截至報告期末，公司 63 英寸全鋼巨胎產品一年以內的在手訂單金額合計為 7,670.947,670.94 萬元。4、全鋼巨胎的產品質量及服務取得了下游客戶的廣泛認可 通常在相同礦山的使用條件下，不同品牌輪胎的使用小時數系輪胎質量

81、的重要體現，客戶通常也會基于這一指標來判斷輪胎產品的質量情況。長期以來，發行人全鋼巨胎產品已經過了市場的檢驗，取得了客戶的廣泛認可。根據發行人主要客戶出具的用戶使用報告等文件，對于發行人全鋼巨胎產品打破國際壟斷、產品質量接近國際三大品牌、安全可靠、發行人提供了高水平的技術服務等方面給予了高度評價。5、被評為國家級專精特新“小巨人”企業 根據國家統計局頒布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所屬行業為“C29 橡膠和塑料制品業”中的“C2911 輪胎制造”。全鋼巨胎作為輪胎行業中一個極具特色的細分領域，具有技術壁壘高、客戶黏性強等特點，目前全鋼巨胎全球市場主要被國際三大品牌壟斷

82、，市場份額在 85%以上。我國全鋼巨胎行業起步較晚，且由于國際三大品牌對于全鋼巨胎產品的技術封鎖，導致國內全鋼巨胎行業的發展一直相對緩慢。近年來，通過持續的研發投入，以發行人為代表的國內全鋼巨胎生產廠商在技術和產能方面已實現了實質性突破。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-27 發行人于 2021年被工業和信息化部評為國家級專精特新“小巨人”企業。綜上所述，發行人主要產品均屬于國家產業結構調整指導目錄中的鼓勵類，部分代表性產品獲得了中國石油和化學工業聯合會的科學技術成果鑒定及獎項，發行人系目前全球少有的具備全規格全鋼巨胎生產能力的企業，相關產品質量及服

83、務取得了下游客戶的廣泛認可，并且于 2021 年獲評為國家級專精特新“小巨人”企業?；诙嗄晟罡谌摼尢ヮI域積累的配方、結構、工藝等核心技術優勢、生產制造優勢、全生命周期的配套服務能力，以及自成立以來持續積累的優質客戶資源，發行人逐步打破了國內全鋼巨胎市場由國際三大品牌壟斷的局面，實現了進口替代，具有行業代表性。綜上，發行人業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大，屬于具有行業代表性的優質企業，符合主板“大盤藍籌”的板塊定位。六、發行人報告期主要財務數據和財務指標六、發行人報告期主要財務數據和財務指標 項目項目 20232023 年年 1212 月月 3131 日日/2023/2023 年年度度

84、 2022年年 12月月 31日日/2022年度年度 2021 年年 12月月 31日日/2021年度年度 資產總額（萬元）279,680.31279,680.31 210,293.80 134,663.96 歸屬于母公司所有者權益（萬元）169,607.43169,607.43 104,317.61 78,633.90 資產負債率（母公司）（%）3 32.672.67 44.51 37.23 營業收入（萬元）225,052.47225,052.47 150,829.91 75,911.06 凈利潤（萬元）65,045.3965,045.39 35,398.51 7,945.44 歸屬于母公司

85、所有者的凈利潤（萬元）65,045.3965,045.39 35,398.51 7,945.51 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）63,576.6263,576.62 31,852.7831,852.78 6,846.516,846.51 基本每股收益（元）4 4.66.66 2.54 0.59 稀釋每股收益（元）4 4.66.66 2.54 0.59 加權平均凈資產收益率（%）4 47.497.49 36.74 11.06 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）62,628.3862,628.38 48,752.71 5,025.70 現金分紅（萬元）-9,763.60 4,

86、184.40 研發投入占營業收入的比例（%）3 3.50.50 3.39 3.74 注：上述扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤系根據證監會注：上述扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤系根據證監會 2 2023023 年年 1 12 2 月月 2 22 2 日發布的公日發布的公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 1 號號非經常性損益（非經常性損益（20232023 年修訂）年修訂）相關規定進行更新。相關規定進行更新。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-28 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務

87、信息及經營狀況七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 自財務報告審計截止日（即 20232023 年年 1212 月月 3131 日日）至本招股說明書簽署日，公司經營狀況正常，公司生產經營模式、主要原材料的采購規模及采購價格、主要產品的生產銷售規模及銷售價格、主要客戶及供應商的構成、公司適用的主要稅收政策等均未發生重大不利變化，公司亦未出現其他可能影響公司正常經營或可能影響投資者判斷的重大事項。（一）（一）2 2024024 年年 1 1-3 3 月經營業績及同比變動情況月經營業績及同比變動情況 公司財務報告審計截止日為公司財務報告審計截止日為 20232023 年年 1212

88、月月 3131 日。容誠會計師對公司截至日。容誠會計師對公司截至20242024 年年 3 3 月月 3 31 1 日及日及 20242024 年年 1 1-3 3 月的財務信息進行了審閱，并出具了審閱報告月的財務信息進行了審閱，并出具了審閱報告（容誠專字（容誠專字2024361Z03412024361Z0341 號）。號）。經審閱，公司主要財務數據如下：經審閱，公司主要財務數據如下：單位：萬元單位：萬元 科目科目 2 2024024 年年 3 3 月月 3 31 1 日日 20232023 年年 1 12 2 月月 3 31 1 日日 變動比例變動比例 總資產總資產 280,62280,62

89、7.247.24 279,680.31279,680.31 0 0.34%.34%歸屬于母公司所有者權益歸屬于母公司所有者權益 182,573.57182,573.57 169,607.43169,607.43 7 7.64%.64%科目科目 2 2024024 年年 1 1-3 3 月月 2 2023023 年年 1 1-3 3 月月 變動比例變動比例 營業收入營業收入 51,794.5951,794.59 45,648.1945,648.19 13.46%13.46%利潤總額利潤總額 15,347.2315,347.23 13,413,425.8125.81 14.3114.31%凈利潤凈

90、利潤 12,576.1412,576.14 10,910,93 33.73.77 7 1 15 5.0202%歸屬于母公司所有者的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤 12,576.1412,576.14 10,910,93 33.73.77 7 1 15 5.0202%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤者的凈利潤 12,257.23 12,257.23 10,810,828.0228.02 1 13.3.2020%截至截至 2022024 4 年年 3 3 月末，公司總資產為月末，公司總資產為 280,62280,627 7.2424 萬元，較萬元，較

91、 20232023 年末增長年末增長0 0.34%.34%，主要系隨著公司業務規模的擴大，主要系隨著公司業務規模的擴大以及負債的降低以及負債的降低而而略有略有增長；公司歸增長；公司歸屬于母公司所有者權益為屬于母公司所有者權益為 182,573.57182,573.57 萬元，較萬元，較 20232023 年末增長年末增長 7 7.64%.64%，主要系，主要系公司生產經營所產生的盈利積累。公司生產經營所產生的盈利積累。20242024 年年 1 1-3 3 月，公司實現營業收入月，公司實現營業收入 51,794.5951,794.59 萬元，較上年同期增長萬元，較上年同期增長13.46%13.

92、46%，主要系主要系公司在公司在 2 2023023 年擴充了產能，可以更好的滿足下游客戶需要年擴充了產能，可以更好的滿足下游客戶需要。受益于受益于營收規模的擴大營收規模的擴大等，等，20242024 年年 1 1-3 3 月公司實現歸屬于母公司所有者的凈利月公司實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為潤為 12,576.1412,576.14 萬元，萬元，較上年同期較上年同期增長增長 1 15.025.02%；實現扣除非經常性損益后歸屬；實現扣除非經常性損益后歸屬海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-29 于母公司所有者的凈利潤為于母公司所有者的凈利潤為 12

93、,257.2312,257.23 萬元，較上年同期增長萬元，較上年同期增長 1 13.3.2020%。八、發行人選擇的具體上市標準八、發行人選擇的具體上市標準 發行人本次發行上市申請適用深圳證券交易所股票上市規則第 3.1.2 條中規定的“（一）（一）最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 2 2 億億元，最近一年凈利潤不低于元，最近一年凈利潤不低于 1 1 億元，最近三年經營活動產億元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累生的現金流量凈額累計不低于計不低于 2 2 億元或者營業收入累計不低于億元或者營業收入累計不低于 15 15 億元

94、；億元；”根據經容誠會計師審計的財務報表，發行人最近三年相關財務數據如下：單位：萬元 科目科目 2 2023023 年度年度 2022年度年度 2021年度年度 合計合計 凈利潤（歸屬于母公司股東的扣非前后孰低）63,576.6263,576.62 31,852.7831,852.78 6,846.516,846.51 102,275.91102,275.91 經營活動產生的現金流量凈額 62,628.3862,628.38 48,752.71 5,025.70 116,406.79116,406.79 營業收入 225,052.47225,052.47 150,829.91 75,911.0

95、6 451,793.44451,793.44 注：上述扣注：上述扣非非凈利潤（歸屬于母公司股東的扣非前后孰低）系根據證監會凈利潤（歸屬于母公司股東的扣非前后孰低）系根據證監會 2 2023023 年年 1 12 2 月月 2 22 2 日發布的公日發布的公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 1 號號非經常性損益（非經常性損益（20232023 年修訂）年修訂）相關規定進行更新。相關規定進行更新。綜上所述，發行人符合上述上市標準。九、發行人公司治理特殊安排等重要事項九、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至招股說明書簽署日，公司不存在公司治理特殊安排。十

96、、募集資金運用與未來發展規劃十、募集資金運用與未來發展規劃 經公司 2023年 4月 16日召開的第一屆董事會第二十七次會議、2023年 5月8 日召開的 2022 年度股東大會審議批準，公司本次擬向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）不超過 46,493,334 股（含本數），不低于發行后總股本的25.00%，募集資金扣除相應的發行費用后，將用于與公司主營業務相關的募集資金投資項目，具體投資項目如下：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目項目 總投資總投資 募集資金投募集資金投入金額入金額 項目備案文號項目備案文號 環評環評 情況情況 1 全鋼巨型工程子午線輪胎擴產及自動化生產線全鋼

97、巨型工程子午線輪胎擴產項目 194,545.33 194,545.33 閩工信備2022B010051號 莆環審20233號 全鋼巨型工程37,085.56 37,085.56 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-30 技改升級項目 子午線輪胎自動化生產線技改升級項目 2 研發中心建設項目 28,600.90 28,600.90 閩工信備2022B010055號 莆環審仙202310號 3 補充流動資金 35,000.00 35,000.00-合計合計 295,231.79 295,231.79-募集資金到位前，公司將根據項目實際建設進度以自有或自籌資

98、金開展先期投入；募集資金到位后，公司將根據中國證監會及深圳證券交易所的相關規定置換前期投入的自有或自籌資金支付款項以及支付后續投入。若本次發行實際募集金額與項目需要的投資總額之間仍存在資金缺口，公司將通過自有或自籌方式予以解決；若實際募集資金超過項目所需資金，超出部分公司將全部用于主營業務相關的項目及補充主營業務發展所需的營運資金。公司始終秉承“為采礦業降本增效”的企業使命，專注于高品質、高性能全鋼巨胎產品的研發、制造與銷售，為客戶提供高效、優質的產品和服務。近年來，公司以更高效服務礦業安全生產為己任，以為客戶提供一站式、全方位輪胎使用養護服務為目標，致力于打造“品質至上、服務至優”的全球領先

99、的礦業服務品牌。關于本次發行募集資金的具體內容及未來發展規劃詳見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”相關內容。十一、其他對發行人有重大影響的事項十一、其他對發行人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在主要資產、核心技術、商標的重大權屬糾紛，不存在重大償債風險、重大擔保、訴訟、仲裁等或有事項，不存在經營環境已經或將要發生重大變化等對持續經營產生重大影響的事項。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-31 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次公開發行的股票時，應當認真閱讀公司公開披露的信息，除本招股說明書提供的其

100、他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素，自主判斷企業的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔股票依法發行后因公司經營與收益變化導致的風險。下述各項風險主要根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、發行人相關風險一、發行人相關風險（一一）市場競爭加劇及業務替代風險）市場競爭加劇及業務替代風險 公司所處的全鋼巨胎行業具有較高的技術壁壘，截至目前，全球范圍內完全掌握相關技術的生產廠家相對較少。隨著國內部分輪胎廠商逐步開始布局該領域，未來公司所處領域的市場競爭會逐漸增強。如果公司產品出現重大質量問題，或研發能力不足導致公司產品無法緊跟市場需求，公司相關業

101、務存在被其他競爭對手替代的風險。（二二）海外經營風險）海外經營風險 截至報告期末，發行人境外子公司較多，20232023 年年境外子公司合計主營業務境外子公司合計主營業務收入收入 29,159.5529,159.55 萬元萬元，占公司主營業務收入的比例為，占公司主營業務收入的比例為 1 13.3.2020%；且發行人出口業且發行人出口業務占務占比相對較高，報告期各期境外銷售金額占主營業務收入比例分別為比相對較高，報告期各期境外銷售金額占主營業務收入比例分別為 42.71%42.71%、65.19%65.19%以及以及 76.16%76.16%。由于海外經營所面臨的法律體系、市場環境、企業文化等

102、方面與國內存在較大差異，且海外經營會受到政治環境、貿易壁壘、地緣沖突及各種突發事件等因素影響，更加復雜多變，因此公司面臨海外經營風險。（三）境外收入受地緣政治影響風險（三）境外收入受地緣政治影響風險 報告期內，公司境外收入保持快速增長趨勢，尤其是 2022 年國際三大品牌全鋼巨胎產品逐步退出俄羅斯市場，公司全鋼巨胎產品在俄羅斯市場的銷售規模大幅提升。報告期內，公司來自俄羅斯的境外收入占主營業務收入的比例分別為 9.67%、34.38%以及 49.5849.58%；公司來自俄羅斯市場的收入增長較快，如因地海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-32 緣政治關

103、系影響，導致我國與相關國家的貿易活動受限，則可能導致公司的經營業績下滑，極端情況下，公司可能出現上市當年營業利潤較上年下滑 50%以上的風險。（四）毛利率及業績下滑的風險（四）毛利率及業績下滑的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 31.65%、38.56%以及 47.04%47.04%，存在一定的波動，主要受公司產品價格、產能利用率、原材料價格等多方面因素影響。如未來公司產品面臨的市場競爭加劇，且原材料價格波動等影響毛利率的主要因素朝對公司不利的方向發展，則公司的毛利率水平存在下降風險。如果公司不能持續保持和提高市場競爭力，或者原材料價格波動不能有效傳遞至下游客戶，則可能導致公司毛利率水平下

104、滑，主要產品市場份額下降，從而導致公司出現經營業績大幅下滑的風險。（五五）業務規模擴大導致的管理風險）業務規模擴大導致的管理風險 隨著公司業務的快速發展以及未來募集資金投資項目的實施，公司的整體規模將大幅提升，涵蓋研發、采購、生產、銷售等所有流程。隨之研發、生產、銷售和管理人員也將相應增加，公司的組織結構和管理體系亦將趨于復雜，對公司的管理模式、人力資源、市場營銷、內部控制等各方面均提出更高要求。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關高素質人力資源以適應公司未來的成長和市場環境的變化，將會給公司帶來相應的管理風險。（六）（六）核心技術泄密風險核心技術泄密風險 公司自設立以來，通過持續的研發投

105、入和技術積累，目前已掌握全鋼巨胎領域的關鍵核心技術，有力地保證了公司在技術方面的競爭優勢。如果公司核心技術因技術人員流失、信息保管不利、競爭對手采取不正當競爭手段等原因外泄，將對公司的經營造成不利影響。（七七）技術人才流失的風險）技術人才流失的風險 公司主要從事全鋼巨胎產品的研發、生產與銷售，輪胎的配方、結構及生產工藝為公司的核心技術，而國內全鋼巨胎領域相關的技術人才較為稀缺，為防止技術人才的流失，公司建立了相對完善的薪酬激勵體系。由于近年來部分國內輪胎制造企業開始進入全鋼巨胎領域，全鋼巨胎領域內人力資源的競爭不海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-33

106、 斷加劇，公司技術人才培養的可持續性面臨一定風險，一旦出現核心技術人才流失，會對公司技術研發和產品質量提升帶來不利影響。（八八）高素質技術工人短缺的風險）高素質技術工人短缺的風險 全鋼巨胎行業屬于技術密集型行業，除了需高水平的技術研發人員之外，也高度依賴技術熟練的一線生產工人。隨著我國社會發展變革以及人口老齡化時代的到來，高素質生產工人短缺已成為影響制造業發展的重要因素之一。未來公司高素質工人可能存在短缺的風險，為公司維持有競爭力的生產團隊帶來了挑戰。（九九）應收賬款發生壞賬的風險）應收賬款發生壞賬的風險 報告期各期末，公司應收賬款余額分別為 29,082.20 萬元、37,635.68 萬元

107、以及 45,670.5145,670.51 萬元，主要系隨著公司營收規模的擴大，應收賬款規模相應擴大所致；雖然截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日公司 1年以內的應收賬款余額占比較高，但公司仍然面臨因客戶經營情況惡化或市場異常波動導致應收賬款回款發生困難的情況，因此，公司面臨應收賬款發生壞賬損失的風險。（十）（十）匯率波動風險匯率波動風險 報告期內，公司境外收入規模較大，雖然公司已有較大比例的境外業務通過人民幣結算，但仍有部分境外業務使用外幣結算，主要結算貨幣包括美元、印尼盾、蒙古圖格里克、塞爾維亞第納爾等，因此人民幣匯率變動對公司的經營業績具有一定影響。報告期內，公司

108、匯兌凈損失分別為 762.22 萬元、-2,310.48萬元以及-976.49976.49 萬元，若未來人民幣匯率發生大幅波動，公司可能面臨一定的匯率波動風險，從而對公司經營業績產生不利影響。二、與行業相關的風險二、與行業相關的風險（一）宏觀經濟波動風險（一）宏觀經濟波動風險 公司主要從事全鋼巨胎的研發、生產與銷售以及提供礦用輪胎運營管理服務，產品及服務主要應用于下游礦山開采活動。采礦業系社會經濟領域的重要組成部分，礦山開采活動受宏觀經濟環境的波動影響較大。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-34 近年來，復雜多變的國際政治經濟環境給宏觀經濟走勢帶來重

109、大的不確定性，宏觀經濟走勢的不確定性亦為公司未來發展帶來風險；宏觀經濟運行下行趨勢可能導致社會經濟活動中對礦產資源的需求降低，影響對礦產資源的開發力度，進而對公司的經營情況產生不利影響。（二）下游行業政策風險（二）下游行業政策風險 礦產資源是國民經濟發展的關鍵資源，是支撐現代工業持續發展的前提和基礎，但礦產資源的開采力度也會受到環境保護與可持續發展等因素的影響。公司產品主要應用于下游礦山開采活動，受益于近年來全球礦產資源豐富的國家對于礦產資源勘探與采掘的鼓勵發展政策，實現了相對較快的發展。但如果全球礦產資源豐富的國家普遍調整相關產業政策，限制對礦產資源的開采力度，將會對公司的經營與發展帶來不利

110、影響。（三三）主要原材料價格波動風險）主要原材料價格波動風險 公司采購的原材料主要包括天然橡膠、炭黑、鋼簾線等，占產品總成本比重較高，公司原材料的價格波動對主營業務毛利率的影響較大。雖然公司通過建立產品價格調整機制等措施，在一定程度上減少了原材料波動對公司利潤水平的影響，但近年來受市場供求變動影響，大宗商品如橡膠、炭黑等的波動幅度相對較大，如果原材料價格出現大幅上升，將會增加公司的生產成本，對公司業績造成不利影響。三三、其他其他風險風險（一）募集資金投資（一）募集資金投資項目項目的實施風險的實施風險 由于本次募集資金投資項目需要一定的建設期和達產期，項目實施后公司的折舊、攤銷費用也會有較大幅度

111、上升。如果項目建成后相關產業政策、行業市場環境、技術等出現重大不利變化，將可能導致公司本次募集資金投資項目新增產能無法全部消化，導致公司盈利水平下降。（二二）新增固定資產折舊風險）新增固定資產折舊風險 本次募集資金投資項目將新增固定資產投資，項目投產后每年新增固定資海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-35 產折舊規模較大，新增固定資產折舊費用預計每年約 12,265.81 萬元。如未來市場環境發生重大變化，募集資金投資項目的預期收益不能實現，則公司短期內存在因折舊大量增加而導致利潤下滑的風險。（三）（三）稅收優惠政策變化的風險稅收優惠政策變化的風險 發

112、行人于 2020年 12月獲得高新技術企業證書，有效期三年。根據中華人民共和國企業所得稅法第二十八條規定：“國家需要重點扶持的高新技術企業，減按 15%的稅率征收企業所得稅”，發行人 2020年至 2022年享受按 15%的優惠稅率繳納企業所得稅；公司公司已已通過通過高新技術企業高新技術企業資格復審資格復審，本公司，本公司將仍將仍按按 15%15%稅率計繳企業所得稅。稅率計繳企業所得稅。若未來國家高新技術企業優惠政策發生變化，或者發行人無法持續符合高新技術企業認定標準，將對發行人未來經營業績造成不利影響。（四）突發性不可抗力風險（四）突發性不可抗力風險 可能嚴重影響公司可持續經營的其他因素如自

113、然災害、戰爭等。在生產經營過程中，即使公司制定了較為完善的應急預案，若發生洪水、地震、火災等或其他突發性不可抗力事件，仍將可能對公司的正常經營活動產生重大不利影響。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-36 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱 海安橡膠集團股份公司 英文名稱 Haian Rubber Group Co.,Ltd.注冊資本 13,948.00萬元人民幣 法定代表人 朱暉 有限公司成立日期 2005年 12月 29日 股份公司成立日期 2021年 4月 2日 住所 福建省仙游縣楓亭工業園

114、區 郵政編碼 351200 傳真號碼 0594-7530301 公司網址 https:/ 負責信息披露和投資者關系的部門 證券部 負責信息披露和投資者關系的負責人 林進柳 聯系電話 0594-7530335 二、發行人設立、報告期內股本及股東變化二、發行人設立、報告期內股本及股東變化情況情況（一）（一）發行人發行人設立設立情況情況 1、有限公司設立情況、有限公司設立情況 2005 年 12 月 23 日，仙游縣工商行政管理局核發企業名稱預先核準通知書（仙）名預核私字2005第 0300051215002 號），核準公司名稱為“福建省莆田市海安橡膠有限公司”。2005 年 12 月 25 日，朱

115、暉、朱金清、朱金林簽署公司章程，同意共同出資設立“福建省莆田市海安橡膠有限公司”，注冊資本為 450 萬元，其中朱暉認繳注冊資本 315 萬元，占注冊資本的 70%；朱金清認繳注冊資本 67.5 萬元，占注冊資本的 15%；朱金林認繳注冊資本 67.5萬元，占注冊資本的 15%。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-37 2005 年 12 月 29 日，仙游縣工商行政管理局向海安有限核發企業法人營業執照（注冊號：3503222000699）。海安有限成立后，股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出

116、資（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 朱暉 315.00 315.00 70.00 貨幣 2 朱金林 67.50 67.50 15.00 貨幣 3 朱金清 67.50 67.50 15.00 貨幣 合計合計 450.00 450.00 100.00/海安有限設立時未辦理驗資手續，根據福建省工商行政管理局當時有效的關于促進和服務我省企業發展的若干意見（閩政辦（2004）59 號）第九條：“改革內資企業注冊資本驗證辦法。以貨幣形式出資的內資企業（股份有限公司除外），應到設有“注冊資本入資專戶”的銀行開立“企業注冊資本專用帳戶”交存貨幣注冊資本。工商行政管理機關根據入資銀行出具的交

117、存入資資金憑證確認投資人繳付的貨幣出資數額。國有獨資公司設立或增加注冊資本的，也可憑入資銀行出具的交存入資資金憑證確認其注冊資本的數額?！焙０灿邢拊O立時，在中國工商銀行仙游縣支行楓亭分理處開具了驗資專戶，并由全體股東以現金方式向該驗資專戶進行了繳款，相關出資款均已實繳到位，并辦理了相應的工商登記手續。容誠會計師就上述驗資事項出具了驗資報告（容誠驗字2023361Z0024號），確認截至 2005 年 12 月 28 日止，海安有限已收到全體股東繳納的注冊資本 450萬元，出資方式為貨幣出資。海安有限在 2005 年設立時雖存在未進行驗資的情形，但該等出資行為符合當時有效適用的福建省地方性規定，

118、并已辦理完成相應的工商登記手續。海安有限自設立至今，未發生因未辦理驗資而遭受處罰或其他不良影響。相關出資已經真實足額到位并經過容誠會計師驗資，因此，海安有限 2005 年設立過程中未進行驗資的行為并不影響其有效存續，不會對本次發行上市構成實質性障礙。2、股份公司設立情況、股份公司設立情況 2021年 3月 20日，海安有限召開董事會，會議決定海安有限以 2021年 1月海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-38 31 日為股改基準日，將海安有限整體變更為股份公司。2021 年 3 月 28 日，海安有限召開股東會，審議通過上述股改事項。2021 年 3

119、月 20 日，容誠會計師出具審計報告（容誠審字2021230Z1727號）；經審計，截至 2021年 1月 31日，海安有限經審計的凈資產為 76,456.32萬元。2021 年 3 月 23 日，福建聯合中和資產評估土地房地產估價有限公司出具資產評估報告（聯合中和評報字（2021）第 1052號），截至 2021年 1月 31日，海安有限凈資產評估價值為 91,761.48萬元。2021 年 3 月 28 日，海安有限所有股東作為股份公司的發起人共同簽署了海安橡膠集團股份公司發起人協議，約定以海安有限經審計確認的截至股改基準日 2021年 1月 31日的海安有限凈資產 764,563,203

120、.16元，折股 133,480,000股股份（每股面值 1.00 元，對應注冊資本 133,480,000 元），其余部分計入資本公積，整體變更為股份公司。2021 年 4 月 2 日，容誠會計師出具驗資報告（容誠驗字2021230Z0265號）。2021 年 4 月 2 日，海安有限召開創立大會暨首次股東大會，審議通過了關于股改的相關議案，并選舉產生了發行人第一屆董事會非獨立董事、第一屆監事會股東代表監事。2021 年 4 月 2 日，莆田市市場監督管理局向發行人核發了股份公司的營業執照（統一社會信用代碼：9135032278219358XG）。股改完成后，海安橡膠的股權結構如下：序號序號

121、股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數額（萬股）持股數額（萬股）持股比例（持股比例（%）1 信暉集團 3,950.00 29.59 2 朱暉 3,000.00 22.48 3 金浦國調基金 1,000.00 7.49 4 兗礦資本 600.00 4.49 5 紅塔創新 600.00 4.49 6 紫金紫?；?600.00 4.49 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-39 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數額（萬股）持股數額（萬股）持股比例（持股比例（%）7 揚中徐工基金 528.00 3.95 8 紅土智為 384.00 2.88 9 明河投

122、資 362.00 2.71 10 前?；?320.00 2.40 11 明道投資 300.00 2.25 12 共青城澤安 240.00 1.80 13 晟乾智造 240.00 1.80 14 中原前海 160.00 1.20 15 國華騰輝 160.00 1.20 16 林志煌 148.00 1.11 17 明匯投資 143.00 1.07 18 廣東弘信 120.00 0.90 19 平潭澤榮 105.00 0.79 20 張文謹 100.00 0.75 21 廈門建極 100.00 0.75 22 深創投 96.00 0.72 23 青島添祥 44.00 0.33 24 紅創合志 40

123、.00 0.30 25 寧國坤錦 8.00 0.06 合計合計 13,348.00 100.00（二）發行人報告期內的股本及股東變化情況（二）發行人報告期內的股本及股東變化情況 報告期初報告期初，海安有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資認繳出資（萬元）（萬元）實繳出資實繳出資（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）出資方式出資方式 1 信暉集團 3,950.00 3,950.00 39.50 貨幣 2 朱暉 3,000.00 3,000.00 30.00 貨幣 3 金浦國調基金 1,000.00 1,000.00 10.00 貨幣 4 紅塔創新 600.00 600

124、.00 6.00 貨幣 5 明河投資 362.00 362.00 3.62 貨幣 6 明道投資 300.00 300.00 3.00 貨幣 7 林志煌 300.00 300.00 3.00 貨幣 8 明匯投資 143.00 143.00 1.43 貨幣 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-40 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資認繳出資（萬元）（萬元）實繳出資實繳出資（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）出資方式出資方式 9 平潭澤榮 105.00 105.00 1.05 貨幣 10 廈門建極 100.00 100.00 1.00 貨幣 1

125、1 張文謹 100.00 100.00 1.00 貨幣 12 紅創合志 40.00 40.00 0.40 貨幣 合計合計 10,000.00 10,000.00 100.00/1 1、2021年年 1月股權轉讓及增資月股權轉讓及增資 2021 年 1 月 15 日，海安有限召開股東會，同意林志煌將其持有的海安有限1.52%股權（對應出資額 152萬元）以 1,900萬元的價格轉讓給共青城澤安；同意海安有限注冊資本由 10,000萬元增加至 13,348萬元；增加的注冊資本 3,348萬元由新增股東認繳出資：其中揚中徐工基金以 6,600 萬元認繳出資 528 萬元；寧國坤錦以 100 萬元認繳

126、出資 8 萬元；青島添祥以 550 萬元認繳出資 44 萬元；晟乾智造以 3,000萬元認繳出資 240萬元；廣東弘信以 1,500萬元認繳出資 120萬元；金谷裕豐以 7,500 萬元認繳出資 600 萬元；紫金紫?；鹨?7,500 萬元認繳出資600 萬元；深創投以 1,200 萬元認繳出資 96 萬元；紅土智為以 4,800 萬元認繳出資 384萬元；前?；鹨?4,000萬元認繳出資 320萬元；中原前海以 2,000萬元認繳出資 160 萬元；共青城澤安以 1,100 萬元認繳出資 88 萬元；國華騰輝以 2,000萬元認繳出資 160萬元。同日，林志煌與共青城澤安簽署了股權轉讓協

127、議就上述股權轉讓事項作出約定。2021 年 1 月 29 日，海安有限在莆田市市場監督管理局完成了工商變更登記手續，并取得了變更后的營業執照。本次股權轉讓及增資完成后，海安有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資認繳出資（萬元）（萬元）實繳出資實繳出資（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）出資方式出資方式 1 信暉集團 3,950.00 3,950.00 29.59 貨幣 2 朱暉 3,000.00 3,000.00 22.48 貨幣 3 金浦國調基金 1,000.00 1,000.00 7.49 貨幣 4 金谷裕豐 600.00 600.00 4.49 貨幣 5 紅

128、塔創新 600.00 600.00 4.49 貨幣 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-41 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資認繳出資（萬元）（萬元）實繳出資實繳出資（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）出資方式出資方式 6 紫金紫?；?600.00 600.00 4.49 貨幣 7 揚中徐工基金 528.00 528.00 3.95 貨幣 8 紅土智為 384.00 384.00 2.88 貨幣 9 明河投資 362.00 362.00 2.71 貨幣 10 前?；?320.00 320.00 2.40 貨幣 11 明道投資 300

129、.00 300.00 2.25 貨幣 12 共青城澤安 240.00 240.00 1.80 貨幣 13 晟乾智造 240.00 240.00 1.80 貨幣 14 中原前海 160.00 160.00 1.20 貨幣 15 國華騰輝 160.00 160.00 1.20 貨幣 16 林志煌 148.00 148.00 1.11 貨幣 17 明匯投資 143.00 143.00 1.07 貨幣 18 廣東弘信 120.00 120.00 0.90 貨幣 19 平潭澤榮 105.00 105.00 0.79 貨幣 20 張文謹 100.00 100.00 0.75 貨幣 21 廈門建極 100.

130、00 100.00 0.75 貨幣 22 深創投 96.00 96.00 0.72 貨幣 23 青島添祥 44.00 44.00 0.33 貨幣 24 紅創合志 40.00 40.00 0.30 貨幣 25 寧國坤錦 8.00 8.00 0.06 貨幣 合計合計 13,348.00 13,348.00 100.00/本次注冊資本增加時未辦理驗資手續，根據海安有限提供的憑證，容誠會計師就上述驗資事項出具了驗資報告（容誠驗字2023361Z0025 號），確認海安有限已收到前述股東通過貨幣方式繳納的新增注冊資本 3,348 萬股所對應的增資款。2 2、2021年年 4月月股份公司設立情況股份公司設

131、立情況 2021 年 4 月股份公司設立情況具體參見本節“二、發行人設立、報告期內股本及股東變化情況”之“（一）發行人設立情況”之“2、股份公司設立情況”。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-42 3 3、2021年年 5月增資月增資 2021年 5月 13日，發行人召開 2021年第一次臨時股東大會，同意江銅投資向海安橡膠增資 7,687.50 萬元，其中新增注冊資本 600 萬元，剩余 7,087.50 萬元計入資本公積；本次增資完成后，公司的注冊資本由 13,348 萬元增加至 13,948萬元，公司股份總數為 13,948萬股，每股金額為 1元

132、人民幣。2021 年 5 月 19 日，海安橡膠在莆田市市場監督管理局完成了工商變更登記手續，并取得了變更后的營業執照。本次股權增資完成后，海安橡膠的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數額（萬持股數額（萬股）股）持股比例（持股比例（%）1 信暉集團 3,950.00 28.32 2 朱暉 3,000.00 21.51 3 金浦國調基金 1,000.00 7.17 4 兗礦資本 600.00 4.30 5 紅塔創新 600.00 4.30 6 紫金紫?；?600.00 4.30 7 江銅投資 600.00 4.30 8 揚中徐工基金 528.00 3.79 9 紅土智為

133、384.00 2.75 10 明河投資 362.00 2.60 11 前?；?320.00 2.29 12 明道投資 300.00 2.15 13 共青城澤安 240.00 1.72 14 晟乾智造 240.00 1.72 15 中原前海 160.00 1.15 16 國華騰輝 160.00 1.15 17 林志煌 148.00 1.06 18 明匯投資 143.00 1.03 19 廣東弘信 120.00 0.86 20 平潭澤榮 105.00 0.75 21 張文謹 100.00 0.72 22 廈門建極 100.00 0.72 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明

134、書（申報稿）1-1-43 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數額（萬持股數額（萬股）股）持股比例（持股比例（%）23 深創投 96.00 0.69 24 青島添祥 44.00 0.32 25 紅創合志 40.00 0.29 26 寧國坤錦 8.00 0.06 合計合計 13,948.00 100.00 本次注冊資本增加時未辦理驗資手續，根據海安橡膠提供的憑證，容誠會計師就上述驗資事項出具了驗資報告（容誠驗字2023361Z0026 號），確認發行人已收到前述股東通過貨幣方式繳納的新增注冊資本 600 萬股所對應的增資款。4 4、2022年年 9月股權轉讓月股權轉讓 2022 年 8 月

135、 18 日，朱暉與恒旺投資簽訂股份轉讓協議，將其所持有海安橡膠 280萬股的股份，以 8,030.40萬元的價格轉讓給恒旺投資。2022 年 9 月 7 日，發行人召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過了本次股權轉讓的相關議案。2022年 9月 19日，海安橡膠辦理完成上述事項的工商備案登記手續。本次股權轉讓完成后，海安橡膠的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股份額（萬持股份額（萬股）股）持股比例（持股比例（%）1 信暉集團 3,950.00 28.32 2 朱暉 2,720.00 19.50 3 金浦國調基金 1,000.00 7.17 4 兗礦資本 600.00

136、 4.30 5 紅塔創新 600.00 4.30 6 紫金紫?；?600.00 4.30 7 江銅投資 600.00 4.30 8 揚中徐工基金 528.00 3.79 9 紅土智為 384.00 2.75 10 明河投資 362.00 2.60 11 前?；?320.00 2.29 12 明道投資 300.00 2.15 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-44 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股份額（萬持股份額（萬股）股）持股比例（持股比例（%）13 恒旺投資 280.00 2.01 14 共青城澤安 240.00 1.72 15 晟乾

137、智造 240.00 1.72 16 中原前海 160.00 1.15 17 國華騰輝 160.00 1.15 18 林志煌 148.00 1.06 19 明匯投資 143.00 1.03 20 廣東弘信 120.00 0.86 21 平潭澤榮 105.00 0.75 22 張文謹 100.00 0.72 23 廈門建極 100.00 0.72 24 深創投 96.00 0.69 25 青島添祥 44.00 0.32 26 紅創合志 40.00 0.29 27 寧國坤錦 8.00 0.06 合計合計 13,948.00 100.00（三）發行人設立以來歷次股權變動過程中存在的瑕疵（三）發行人設立

138、以來歷次股權變動過程中存在的瑕疵 發行人自設立以來歷次股權變動過程存在下列瑕疵：1、設立時未辦理驗資手續 設立時未辦理驗資手續具體參見本節“二、發行人設立、報告期內股本及股東變化情況”之“（一）發行人設立情況”之“1、有限公司設立情況”。2、2007年 4月，股權結構變更及注冊資本增加 2007年 4月 3日，海安有限股東會決議同意朱金林將其持有公司 3.75%的股權（對應出資額 150 萬元）轉讓給朱暉；同意朱金清將其持有公司 3.75%的股權（對應出資額 150 萬元）轉讓給朱暉；同意公司注冊資本由 4,000 萬元增加至8,500萬元。2007 年 4 月 3 日，朱金林、朱金清分別與朱

139、暉簽訂股份轉讓合同就上述股權轉讓事項作出約定，股權轉讓價格按照對應出資額分別確定為 150 萬元。2007 年 4 月 4 日，廈門華峰聯合會計師事務所出具驗資報告（廈華峰海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-45 會內驗字（2007）第 B040 號），確認截至 2007 年 4 月 4 日止，海安有限已收到朱暉通過貨幣方式繳納的新增注冊資本 4,500 萬元，海安有限實收資本變更為8,500萬元。2007 年 4 月 10 日，海安有限在仙游縣工商行政管理局完成了工商變更登記手續，并取得了更新后的營業執照。本次股權轉讓中，受讓方朱暉并未直接向轉讓方朱

140、金清及朱金林進行股權轉讓款的支付，而是通過海安有限進行了“中轉”支付。根據海安有限所留存的收據，朱暉以現金方式向海安有限支付了 300 萬元，付款事由為“收投資款”。與此同時，朱金清、朱金林亦向海安有限出具了收據，顯示其分別收到了海安有限向其支付的現金 150萬元，收款事由為“收回投資款”。就前述事項，朱暉、朱金林及朱金清均進行了書面確認。根據其所出具的確認函及訪談記錄，上述賬務處理的原因是由于海安有限當時的財務人員理解出現偏差，將“股權轉讓”理解為“退股”而導致的。經朱金林、朱金清確認，2007 年 4 月，朱金林、朱金清所持有的海安有限股權均已轉讓給朱暉，朱金林、朱金清與朱暉之間就上述股權

141、轉讓事宜不存在任何糾紛或爭議。本次股權轉讓雖未直接由轉受讓雙方進行款項支付，但轉讓方已通過海安有限足額獲得了股權轉讓款，受讓方也通過向海安有限支付對應款項的方式實際支付了相應股權轉讓款，并辦理了相應的工商變更，未對相關方利益造成影響。本次轉讓的同時，海安有限進行了增資。根據本次增資的驗資報告顯示，“本次轉讓實收資本人民幣叁佰萬元，已經受讓方與出讓方以貨幣資金人民幣 300 萬元自行結算”。同時，海安有限的累積實收資本與注冊資本相一致，本次轉讓并未對海安有限的資本充足性產生影響。綜上，發行人歷史上存在出資瑕疵，出資瑕疵事項對發行人影響很??；發行人或相關股東不會因出資瑕疵而受行政處罰，瑕疵出資不構

142、成重大違法行為及本次發行的法律障礙，不存在糾紛或潛在糾紛。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-46 三、發行人成立以來重要事件三、發行人成立以來重要事件 自成立以來，發行人不存在其他未披露的對管理層、控制權、業務發展及經營業績有影響的重要事件，報告期內不存在重大資產重組情況。四、發行人在其他證券市場的上市四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在其他證券市場上市/掛牌的情況。五五、發行人股權、發行人股權結構結構 截至本招股說明書簽署日，公司股權結構圖如下所示：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市

143、招股說明書（申報稿）1-1-47 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-48 六六、發行人子公司、發行人子公司及參股公司基本情況及參股公司基本情況（一）重要子公司基本情況（一）重要子公司基本情況 1、本溪市海鵬橡膠有限公司、本溪市海鵬橡膠有限公司 項目項目 基本情況基本情況 公司名稱 本溪市海鵬橡膠有限公司 成立日期 2019年 11月 25日 注冊資本 3,000萬元人民幣 實收資本 1,000萬元人民幣 注冊地址 遼寧省本溪市南芬區鐵山街 主要生產經營地 遼寧省本溪市南芬區鐵山街 經營范圍 輪胎翻新、修補；輪胎購銷；礦山機械設備購銷；橡膠制品制造；橡

144、膠加工專用設備制造；裝卸搬運服務；道路普通貨物運輸。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主營業務 全鋼巨胎銷售與礦用輪胎運營管理業務 在發行人業務板塊中的定位 負責發行人在本溪及周邊區域的全鋼巨胎銷售及礦用輪胎運營管理業務 股東構成及控制情況 海安橡膠持股 100.00%最近一年主要財務數據（單最近一年主要財務數據（單位：萬元）位：萬元）審計情況審計情況 總資產總資產 凈資產凈資產 營業收入營業收入 凈利潤凈利潤 經容誠會計師事經容誠會計師事務所審計務所審計 10,446.36 10,446.36 1,219.10 1,219.10 6,694.68 6,694.68 3

145、9.83 39.83 2、波爾華夏礦業機械設備有限公司、波爾華夏礦業機械設備有限公司 公司名稱 波爾華夏礦業機械設備有限公司 成立日期 2019年 8月 26日 注冊資本 80,312,865第納爾 實收資本 80,312,865第納爾 注冊地址 塞爾維亞波爾市 Timoke divizije街 9號 主要生產經營地 塞爾維亞波爾市 主營業務 全鋼巨胎銷售及提供礦用輪胎運營管理業務 在發行人業務板塊中的定位 負責發行人在塞爾維亞的全鋼巨胎銷售及礦用輪胎運營管理業務 股東構成及控制情況 海安橡膠持股 100.00%最近一年主要財務數據（單最近一年主要財務數據（單位：萬元）位：萬元）審計情況審計情

146、況 總資產總資產 凈資產凈資產 營業收入營業收入 凈利潤凈利潤 經容誠會計師經容誠會計師事務所審計事務所審計 13,097.46 13,097.46 -7,963.75 7,963.75 13,389.56 13,389.56 -3,258.82 3,258.82 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-49（二）其他子公司、參股公司情況（二）其他子公司、參股公司情況 序號序號 公司名稱公司名稱 持股情況持股情況 成立時間成立時間 入股時間入股時間 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 主營業務主營業務 1 海曠工程 海安橡膠持股100.00%2021/01

147、/26 2021/01/26 10,000萬元人民幣 10,000萬元人民幣 礦卡維修 2 廈門海安 海安橡膠持股100.00%2022/09/09 2022/09/09 3,000萬元人民幣 3,000萬元人民幣 礦用輪胎市場開拓 3 上海海安 海安橡膠持股100.00%2023/01/19 2023/01/19 10,000萬元人民幣 500萬元人民幣 礦用輪胎市場開拓 4 蒙海國際 海安橡膠持股100.00%2017/02/20 2017/02/20 248,100,000蒙圖 248,100,000蒙圖 礦用輪胎運營管理業務、全鋼巨胎銷售 5 印尼陸安 海安橡膠持股90.00%，海曠工

148、程持股10.00%2020/01/16 2020/01/16 100億印尼盾 100億印尼盾 全鋼巨胎銷售 6 加拿大海安 海安橡膠持股100.00%2021/04/13 2021/04/13 50,000美元 50,000美元 全鋼巨胎銷售 7 剛果金海安 海安橡膠持股100.00%2021/06/22 2021/06/22 40,000,000剛果法郎 40,000,000剛果法郎 礦用輪胎運營管理業務 8 澳大利亞海安 海安橡膠持股100.00%2022/01/20 2022/01/20 1,000澳幣 1,000澳幣 礦用輪胎運營管理業務 9 俄羅斯海安 海安橡膠持股100.00%20

149、22/08/09 2022/08/09 10,000盧布 10,000盧布 礦用輪胎市場開拓及維護 10 納米比亞海安 海安橡膠持股100.00%2022/08/16 2022/08/16 8,000納幣 8,000納幣 礦用輪胎運營管理業務 11 晨陽礦山裝備 海安橡膠持股100.00%2024/01/09 2024/01/09 10,000蘇里南元 0 礦用輪胎運營管理業務 12 江銅賽爾 海安橡膠持股49.00%，江西銅業集團有限公司持股51.00%2003/12/24 2007/10/31 500萬元人民幣 500萬元人民幣 輪胎翻新、補胎及后續服務、廢舊輪胎購銷（三）報告期內注銷的子

150、公司（三）報告期內注銷的子公司 報告期內，發行人注銷了一家控股子公司盛隆輪胎，基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 名稱 莆田市盛隆輪胎有限公司 成立日期 2009年 7月 6日 注冊資本 2,360萬元人民幣 實收資本 2,360萬元人民幣 注冊地址 仙游縣楓亭工業園區 主要生產經營地 仙游縣楓亭工業園區 經營范圍 輪胎、橡膠制品、化工原材料（不含危險化學品）、鋼簾線、汽車配件、紡織用品、礦山設備和鐵礦石的批發、零售；輪胎修理；礦山設備的修理；土石方工程施工及運輸；工程機械、大型卡車維修及配件銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注銷日期 2021年 12月 30

151、日 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-50 項目項目 基本情況基本情況 注銷前股東情況 海安橡膠持股 98.00%，朱劍水持股 1.00%，朱振鵬持股 1.00%注銷流程如下：1、2021 年 12 月 9 日，盛隆輪胎召開股東會，作出解散公司的決議，并同意組建清算組對盛隆輪胎進行清算。2、2021 年 12 月 30 日，盛隆輪胎清算組出具清算報告。同日，盛隆輪胎召開股東會，同意清算組制作的清算報告及據此形成的清算結果，并確認公司債權債務已清理完畢，同意注銷公司并辦理相應的注銷登記。同日，仙游縣市場監督管理局出具準予依申請簡易注銷登記通知書，準予盛

152、隆輪胎注銷登記。根據發行人實際經營需要，出于進一步優化管理結構，降低管理成本，提高運營效率的考慮，因而注銷盛隆輪胎。根據盛隆輪胎的注銷資料、莆田市住房公積金管理中心出具的單位繳存住房公積金證明、仙游縣人力資源和社會保障局出具的證明、國家稅務總局仙游縣稅務局出具的清稅證明和證明、仙游縣市場監督管理局出具的證明、仙游縣住房和城鄉建設局出具的證明等合規證明，盛隆輪胎存續期間不存在因違法經營被行政處罰的情形，盛隆輪胎在注銷前已完成相關資產、人員、債務的處置，注銷過程合法合規。七七、持有發行人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）（一）控

153、股股東、實際控制人基本情況控股股東、實際控制人基本情況 信暉集團為發行人控股股東，持有發行人 28.32%股份。朱暉先生為發行人實際控制人，朱暉先生直接持有發行人 19.50%股份，并且通過信暉集團間接持有發行人 28.32%股份，合計持有發行人 47.82%股份。1、福建省信暉投資集團有限公司、福建省信暉投資集團有限公司 項目項目 基本情況基本情況 公司名稱 福建省信暉投資集團有限公司 成立日期 2020年 7月 27日 注冊資本 50,000萬元人民幣 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-51 實收資本 8,110萬元人民幣 注冊地址 福建省莆田市

154、仙游縣楓亭鎮海安村岐下 123號 主要生產經營地 福建省莆田市仙游縣楓亭鎮海安村岐下 123號 股東構成 朱暉持股 100.00%經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；融資咨詢服務；工程管理服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；新型建筑材料制造（不含危險化學品）：輕質建筑材料制造；輕質建筑材料銷售；建筑材料銷售；建筑裝飾材料銷售（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目；技術進出口；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）主營業務及其與發行人主營業務的關系 股權投資

155、，與發行人主營業務無關聯 最近一年主要財務數據（單位：萬元）審計情況 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤 經經廈門勤升會計廈門勤升會計師事務所（普通師事務所（普通合伙）合伙）審計審計 11,11,682682.7171 11,11,681681.5858 0.000.00 -195.47195.47 注：信暉集團最近一年主要財務數據為單體財務數據。2、朱暉、朱暉 朱暉先生，1963 年 8 月生，中國國籍，無永久境外居留權，大專學歷，其住所為福建省莆田市仙游縣，身份證號碼為 350322196308xxxxxx。朱暉先生系發行人創始人，自 2005 年海安有限成立以來，一直為公司的領導核心；曾任

156、南芬輪胎翻新廠副廠長、廠長、江銅賽爾董事；2013 年 3 月至 2016 年 2 月任海安有限監事；2016 年 2 月至 2016 年 3 月任海安有限執行董事、經理；2016 年 3 月至2020 年 2 月任海安有限監事；2020 年 2 月至 2021 年 4 月任海安有限董事長；2021 年 4 月至 2022 年 8 月任發行人董事長；2022 年 8 月至今任發行人董事長、總經理；2020年 11月至今任信暉集團董事。（二）控股股東、實際控制人持有公司的股份是否存在質押、凍結或其他（二）控股股東、實際控制人持有公司的股份是否存在質押、凍結或其他有爭議的情況有爭議的情況 截至本招

157、股說明書簽署日，公司控股股東及實際控制人持有的公司股份不存在質押、凍結或其他有爭議的情況。（三）控股股東、實際控制（三）控股股東、實際控制人報告期內合法合規情況人報告期內合法合規情況 報告期內，公司控股股東及實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-52（四）其他持有發行人（四）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東情況以上股份的主要股東情況 1、上海金浦國

158、調并購股權投資基金合伙企業（有限合伙）、上海金浦國調并購股權投資基金合伙企業（有限合伙）項目項目 基本情況基本情況 名稱 上海金浦國調并購股權投資基金合伙企業（有限合伙）成立日期 2017年 3月 31日 執行事務合伙人 上海金浦創新股權投資管理有限公司 出資額 322,290萬元人民幣 注冊地址 上海市崇明區新河鎮新申路 921弄 2號 S區 326室 主要生產經營地 上海市浦東新區銀城中路 68號時代金融中心 40層 經營范圍 股權投資，投資管理。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行人主營業務的關系 股權投資，投資管理，與發行人主營業務無關聯 截至報告

159、期末，金浦國調基金的合伙人及出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 中國國有企業結構調整基金股份有限公司 60,000.00 18.62%2 上海國方母基金一期創業投資合伙企業（有限合伙）45,000.00 13.96%3 寧波青出于藍股權投資合伙企業（有限合伙）45,000.00 13.96%4 寧波梅山保稅港區錦程沙洲股權投資有限公司 30,000.00 9.31%5 啟東國有資產投資控股有限公司 20,000.00 6.21%6 上海上國投資產管理有限公司 20,000.00 6.21%7 上海國方母基金二期創業投資合伙企業（有限合

160、伙）15,000.00 4.65%8 北京首鋼基金有限公司 10,000.00 3.10%9 上海鴻易投資股份有限公司 10,000.00 3.10%10 上海景興實業投資有限公司 8,500.00 2.64%11 徐東英 8,000.00 2.48%12 南通金優投資中心（有限合伙）6,000.00 1.86%13 上海渱大企業管理合伙企業（有限合伙）5,000.00 1.55%14 弘盛（浙江自貿區）股權投資基金管理合伙企業（有限合伙）5,000.00 1.55%15 上海三川投資管理有限公司 5,000.00 1.55%16 上海亮賢企業管理合伙企業（有限合伙）5,000.00 1.55

161、%17 上海芯鑫企業管理合伙企業（有限合伙）5,000.00 1.55%18 上海浦東科創集團有限公司 4,900.00 1.52%海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-53 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 19 珠海橫琴垛田企業管理中心（有限合伙）3,190.00 0.99%20 上海百工企業管理合伙企業（有限合伙）3,000.00 0.93%21 唐盈元盛（寧波）股權投資管理合伙企業（有限合伙）2,500.00 0.78%22 唐盈元曦（寧波）股權投資管理合伙企業（有限合伙）2,500.00 0.78%2

162、3 惠州光弘科技股份有限公司 2,100.00 0.65%24 上海頤投財務管理合伙企業（有限合伙）1,500.00 0.47%25 上海金浦創新股權投資管理有限公司 100.00 0.03%合計合計 322,290.00 100.00%八、發行人特別表決權股份情況八、發行人特別表決權股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排的情況。九、發行人協議控制架構情況九、發行人協議控制架構情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議控制架構情況。十十、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本情況（一）本次發行前后的股本情況 本次發行前公司總股本為 13,948.

163、00 萬股，本次擬公開發行股票不超過4,649.3334 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25.00%。本次發行前后，公司的股本結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股）股數（萬股）比例比例（%）股數（萬股）股數（萬股）比例比例（%）1 信暉集團 3,950.00 28.32 3,950.00 21.24 2 朱暉 2,720.00 19.50 2,720.00 14.63 3 金浦國調基金 1,000.00 7.17 1,000.00 5.38 4 兗礦資本 600.00 4.30 600.00 3.23 5 紅塔創新 600.00 4.30

164、600.00 3.23 6 紫金紫?；?600.00 4.30 600.00 3.23 7 江銅投資 600.00 4.30 600.00 3.23 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-54 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股）股數（萬股）比例比例（%）股數（萬股）股數（萬股）比例比例（%）8 揚中徐工基金 528.00 3.79 528.00 2.84 9 紅土智為 384.00 2.75 384.00 2.06 10 明河投資 362.00 2.60 362.00 1.95 11 前?；?320.00

165、2.29 320.00 1.72 12 明道投資 300.00 2.15 300.00 1.61 13 恒旺投資 280.00 2.01 280.00 1.51 14 共青城澤安 240.00 1.72 240.00 1.29 15 晟乾智造 240.00 1.72 240.00 1.29 16 中原前海 160.00 1.15 160.00 0.86 17 國華騰輝 160.00 1.15 160.00 0.86 18 林志煌 148.00 1.06 148.00 0.80 19 明匯投資 143.00 1.03 143.00 0.77 20 廣東弘信 120.00 0.86 120.00

166、0.65 21 平潭澤榮 105.00 0.75 105.00 0.56 22 張文謹 100.00 0.72 100.00 0.54 23 廈門建極 100.00 0.72 100.00 0.54 24 深創投 96.00 0.69 96.00 0.52 25 青島添祥 44.00 0.32 44.00 0.24 26 紅創合志 40.00 0.29 40.00 0.22 27 寧國坤錦 8.00 0.06 8.00 0.04 28 公司新發行股數-4,649.33 25.00 合計合計 13,948.00 100.00 18,597.33 100.00（二）本次發行前（二）本次發行前的的前

167、十名股東情況前十名股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司的前十大股東持股情況如下：序號序號 股東股東名稱名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 信暉集團 3,950.00 28.32 2 朱暉 2,720.00 19.50 3 金浦國調基金 1,000.00 7.17 4 兗礦資本 600.00 4.30 5 紅塔創新 600.00 4.30 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-55 序號序號 股東股東名稱名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）6 紫金紫?；?600.00 4.30

168、 7 江銅投資 600.00 4.30 8 揚中徐工基金 528.00 3.79 9 紅土智為 384.00 2.75 10 明河投資 362.00 2.60 合計合計 11,344.00 81.33（三）（三）本次發行前的本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司共有 3 名自然人股東，其直接持股及在公司任職情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）直接直接持股比例（持股比例（%）在公司任職情況在公司任職情況 1 朱暉 2,720.00 19.50 董事長兼總經理 2 林志煌 148.

169、00 1.06-3 張文謹 100.00 0.72-（四）國有股份、外資股份及戰略投資者持股情況（四）國有股份、外資股份及戰略投資者持股情況 本次發行前，公司股本中不存在外資股份及戰略投資者。公司股本中的國有股份情況如下：1、2023 年 4 月 10 日，山東省國資委出具山東省國資委關于兗礦資本管理有限公司持有海安橡膠集團股份公司股權的意見（魯國資收益字202315 號），確認兗礦資本為國有股東，其在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶應標注“SS”標識。2、2023 年 5 月 4 日，江西省國資委出具關于對江西銅業（北京）國際投資有限公司進行國有股東標識有關事項的批復（贛國資產權2

170、02333 號），確認江銅投資為國有股東，其在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶應標注“SS”標識。3、根據紅塔創新出具的相關說明及所提供的相關材料，其證券賬戶已經在中國證券登記結算有限責任公司標識為“SS”。4、根據深創投出具的說明，深創投屬于上市公司國有股權監督管理辦法（國資委、財政部、證監會令第 36 號）第七十四條規定的“不符合本辦法規定海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-56 的國有股東標準，但政府部門、機構、事業單位和國有獨資或全資企業通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配其行為的境內外企業，證券賬戶標注為“CS”，所持上市公

171、司股權變動行為參照本辦法管理”的對象，深創投的證券賬戶已經在中國證券登記結算有限責任公司標識為“CS”。（五）（五）首次申報日前首次申報日前一年新增股東情況一年新增股東情況 2023年 6月首次申報日前一年，發行人共新增股東 1名，具體如下：新增股東名稱新增股東名稱 持股數（萬持股數（萬股）股）持股比例持股比例 股票來源股票來源 交易價格交易價格（萬元）（萬元）定價依據定價依據 恒旺投資 280.00 2.01%由朱暉轉讓該部分股票 8,030.40 交易雙方協商確定 恒旺投資基本情況如下：類別類別 基本信息基本信息 名稱 恒旺投資控股有限公司 類型 有限責任公司（自然人投資或控股）注冊地址

172、北京市東城區東水井胡同11號樓3層3B06 法定代表人 張宏艷 股權結構 王彩榮持有恒旺投資9999.80%.80%股權，王全有持有恒旺投資王全有持有恒旺投資0.20%0.20%股權股權 經營范圍 項目投資；投資管理；資產管理；企業管理；房地產開發；承辦展覽展示活動；會議服務；組織文化藝術交流活動（不含演出）；經濟信息咨詢；技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務；設計、制作、代理、發布廣告；貨物進出口、代理進出口。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投

173、資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）成立日期 2012年2月15日 營業期限 2012年2月15日至2032年2月14日 2022 年 8 月，恒旺投資因看好公司發展前景，從朱暉處受讓公司 280.00 萬股股份。恒旺投資與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系，恒旺投資所持有的公司股份不存在代持情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（

174、六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，公司各直接股東之間的關聯關系如下：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-57 股東名稱股東名稱/姓名姓名 直接持股比例直接持股比例（%）關聯關系關聯關系 信暉集團 28.32 朱暉持有信暉集團 100.00%股權。朱暉 19.50 紅土智為 2.75 紅土智為的執行事務合伙人是紅土智為（廈門）股權投資管理有限公司，紅土智為（廈門）股權投資管理有限公司系深創投的二級子公司；深創投為紅土智為的有限合伙人，持有出資比例為30.67%。深創投 0.69 前?；?2.29 中原前海

175、的執行事務合伙人為前海方舟（鄭州）創業投資管理企業（有限合伙），前?；鸬膱绦惺聞蘸匣锶藶榍昂７街圪Y產管理有限公司；前海方舟資產管理有限公司為前海方舟（鄭州）創業投資管理企業（有限合伙）的普通合伙人。中原前海 1.15 揚中徐工基金 3.79 寧國坤錦系揚中徐工基金跟投平臺 寧國坤錦 0.06 紅塔創新 4.30 紅創合志系紅塔創新跟投平臺 紅創合志 0.29（七）發行人機構股東涉及的私募投資基金備案情況（七）發行人機構股東涉及的私募投資基金備案情況 截至本招股說明書簽署日，發行人存在私募投資基金持有發行人股份的情形。發行人共有 24名非自然人股東，其中 12家非自然人股東為已備案的私募投資基

176、金/登記為私募投資基金管理人，12家非自然人股東不屬于私募投資基金等金融產品，具體情況如下：股東名稱股東名稱 是否屬于金融是否屬于金融產品產品/私募基金私募基金 納入監管情況納入監管情況 信暉集團 否-金浦國調基金 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SW6284），其私募投資基金管理人“上海金浦創新股權投資管理有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1063861）兗礦資本 否-紅塔創新 否-紫金紫?；?私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SNR918），其私募投資基金管理人“紫金礦業股權投資管理（廈門）有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登

177、記編號：P1069952）江銅投資 否-揚中徐工基金 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：為 SJF388），其私募投資基金管理人“徐州徐工股權投資有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1069932）紅土智為 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SCB106），其私募投資基金管理人“紅土智為（廈門）股權投資管理有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1064121）明河投資 否-前?；?私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SE8205），其私募投資基金管理人“前海方舟資產管理有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登

178、記編號：P1030546）海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-58 股東名稱股東名稱 是否屬于金融是否屬于金融產品產品/私募基金私募基金 納入監管情況納入監管情況 明道投資 否-恒旺投資 否-共青城澤安 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SNM147），其私募投資基金管理人“澤山（武漢）投資管理有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1029926）晟乾智造 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SNJ456），其私募投資基金管理人“北京國兵晟乾投資管理有限責任公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P

179、1027185）中原前海 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SGE037），其私募投資基金管理人“前海方舟資產管理有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1030546）國華騰輝 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SNQ896），其私募投資基金管理人“深圳市國華投資管理股份有限公司”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1005383）明匯投資 否-廣東弘信 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SLE747）平潭澤榮 否-廈門建極 否-深創投 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SD2401），深創投是自我管理型的私募

180、基金，已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1000284）青島添祥 私募基金 已依法辦理私募投資基金備案（基金編號：SNU733），其私募投資基金管理人“武漢泓濤私募基金管理合伙企業（有限合伙）”已依法辦理私募投資基金管理人登記（登記編號：P1063427）紅創合志 否-寧國坤錦 否-綜上所述，發行人存在私募投資基金等金融產品持有發行人股份的情形，發行人的私募投資基金股東均已按照證券投資基金法私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金登記備案辦法等規定辦理了私募基金管理人登記及私募投資基金備案；公司控股股東、實際控制人、第一大股東不屬于資產管理產品、契約型私募投資基金；發行人不存在通

181、過協議轉讓、特定事項協議轉讓和大宗交易方式形成的資產管理產品、契約型私募投資基金股東。（八）發行人穿透后的股東人數（八）發行人穿透后的股東人數 經核查，以穿透至自然人、國有資產監督管理機構、經備案的私募基金、員工持股平臺及上市公司為穿透標準，截至本招股說明書簽署日，發行人穿透后的股東人數如下表：序號序號 股東名稱股東名稱 是否穿透計算是否穿透計算 未穿透計算的原未穿透計算的原因因 穿透后的股東人數（名）穿透后的股東人數（名）海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-59 序號序號 股東名稱股東名稱 是否穿透計算是否穿透計算 未穿透計算的原未穿透計算的原因因

182、穿透后的股東人數（名）穿透后的股東人數（名）1 朱 暉 否 自然人 1 2 信暉集團 是-剔除重復計算人數后計 0人 3 金浦國調基金 否 私募基金 1 4 兗礦資本 否 國有主體 1 5 紅塔創新 否 國有主體 1 6 紫金紫?；?否 私募基金 1 7 江銅投資 否 國有主體 1 8 揚中徐工基金 否 私募基金 1 9 紅土智為 否 私募基金 1 10 明河投資 是 員工持股平臺 1 11 前?；?否 私募基金 1 12 明道投資 是 員工持股平臺 1 13 恒旺投資 是-2 14 共青城澤安 否 私募基金 1 15 晟乾智造 否 私募基金 1 16 中原前海 否 私募基金 1 17 國

183、華騰輝 否 私募基金 1 18 林志煌 否 自然人 1 19 明匯投資 是 員工持股平臺 1 20 廣東弘信 否 私募基金 1 21 平潭澤榮 是-6 22 張文謹 否 自然人 1 23 廈門建極 是-2 24 深創投 否 私募基金 1 25 青島添祥 否 私募基金 1 26 紅創合志 是-6 27 寧國坤錦 是-6 合合 計計 43 綜上，發行人各持股股東向上穿透核查合并計算的人數為 43 名，未超過200名。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-60（九）發行人股東穿透核查相關承諾（九）發行人股東穿透核查相關承諾 根據中國證監會監管規則適用指引關于申

184、請首發上市企業股東信息披露的相關要求，發行人出具了關于股東信息披露事項的承諾，主要內容如下：“1、本公司已在招股說明書中真實、準確、完整地披露了股東信息。2、本公司歷史沿革中不存在股權代持、委托持股等情形，不存在股權爭議或潛在糾紛等情形。3、本公司股東均具備持有本公司股份的主體資格，不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有本公司股份的情形。4、本次發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有發行人股份情形。5、本公司股東不存在以發行人股權進行不當利益輸送的情形。6、本公司及本公司股東已及時向本次發行的中介機構提供了真實、準確、完整的資料，積極和全面配合了本次發行的

185、中介機構開展盡職調查，依法在本次發行的申報文件中真實、準確、完整地披露了股東信息，履行了信息披露義務。7、若本公司違反上述承諾，將承擔由此產生的一切法律后果?！保ㄊ┕蓶|特殊權利及解除情況（十）股東特殊權利及解除情況 經核查，發行人部分股東在受讓發行人股份或增資發行人時，與發行人及發行人的控股股東、實際控制人簽署相關協議，約定股東特殊權利條款。相關股東所享有的特殊權利主要如下：序號序號 享有特殊權利的股東名稱享有特殊權利的股東名稱 主要特殊權利條款名稱主要特殊權利條款名稱 1 金浦國調基金 業績承諾及現金補償（除紅塔創新、紅創合志）、回購權、公司增資優先認購權、股權轉讓限制及優先權、股權出售限

186、制及共同出售權、反稀釋保護、知情權、調查權、委派董事權（限于金浦國調基金）、委派監事權（限于紅塔創新）、清算及出售分配等條款 2 張文謹 3 廈門建極 4 平潭澤榮 5 紅塔創新 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 享有特殊權利的股東名稱享有特殊權利的股東名稱 主要特殊權利條款名稱主要特殊權利條款名稱 6 紅創合志 7 林志煌 回購安排、限制出售權、優先購買權、隨售權、優先認購權、反稀釋權、委派監事權（限于揚中徐工基金）、委派董事權（深創投及紅土智為共同委派一人）、并購（投資方優先分配）、知情權、清算補償安排、最惠條款、轉讓權（投資方自

187、由轉讓權利）、關鍵人士等條款 8 共青城澤安 9 寧國坤錦 10 晟乾智造 11 廣東弘信 12 兗礦資本（曾用名“金谷裕豐”）13 紫金紫?；?14 前?；?15 中原前海 16 青島添祥 17 國華騰輝 18 江銅投資 19 揚中徐工基金 20 深創投 21 紅土智為 2023 年 3 月，上述相關股東均已簽署“自始無效”的終止特殊股東權利條款的終止協議。各方在所簽署的終止協議中確認，原補充協議中特殊權利條款以及原補充協議中涉及對于發行人存在各類限制或承擔義務的條款自動終止且自始無效。綜上，各方簽署的終止協議合法、真實、有效。發行人歷史沿革中存在的特殊股東權利條款均已有效解除。發行人股

188、權清晰，相關各方之間不存在任何糾紛或潛在糾紛；發行人不會因此而導致公司控制權變化，不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形。（十一）發行人股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經（十一）發行人股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響營產生的影響 本次發行不涉及原有股東公開發售股份。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-62 十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介（一）董事、監事、高

189、級管理人員及核心技術人員的簡介 1、董事、董事 截至本招股說明書簽署日，公司共有 9 名董事，其中獨立董事 3 名。公司董事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 董事董事任職起止日期任職起止日期 1 朱暉 董事長、總經理 董事會董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 2 2 朱振鵬 董事、副總經理 董事會董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 3 3 朱劍水朱劍水 董事董事、副總經理、副總經理 董事會董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 4

190、何明軒 董事 董事會董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 5 吳任華 董事 董事會董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 6 黃振華 董事、副總經理、總工程師 董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 7 李楠李楠 獨立董事 董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 8 溫廷羲 獨立董事 董事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 9 陸雅 獨立董事 董事會 20242024 年年

191、4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 公司董事的簡歷如下：朱暉先生，個人簡歷參見本節“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人基本情況”相關內容。朱振鵬先生，中國國籍，無境外永久居留權，1992 年 11 月生，本科學歷。2013 年 6 月至 2021 年 4 月任海安有限董事長助理、副總經理、董事；2014 年 5月至 2022年 5月任海曠貿易監事；2015年 1月至 2021年 12月任莆田市盛隆輪胎有限公司執行董事；2017 年 5 月至 2021 年 8 月任福建炬萬安能源科技有限公司總經理；2020年 7月至 20

192、21年 11月任信暉集團執行董事；2021年 4月至今任海安加拿大有限公司董事；2021 年 11 月至今任信暉集團董事長；2022 年 8 月至今任海安俄羅斯有限公司董事；2022 年 9 月至今任海安橡膠集團（廈門）有限公司執行董事；2023年 1月至今任海安橡膠集團（上海）有限公司董事；2021年 4月至今任發行人董事、副總經理。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-63 朱劍水先生，中國國籍，無境外永久居留權，朱劍水先生，中國國籍，無境外永久居留權，19861986 年年 1010 月生，本科學歷。月生，本科學歷。20092009 年年 5 5

193、月至月至 20142014 年年 7 7 月任海安有限成本中心主任；月任海安有限成本中心主任；20142014 年年 7 7 月至月至 20162016 年年 3 3月任海安有限副總經理；月任海安有限副總經理；20162016 年年 3 3 月至月至 20202020 年年 2 2 月任海安有限執行董事、總月任海安有限執行董事、總經理；經理；20202020 年年 2 2 月至月至 20212021 年年 4 4 月任海安有限總經理；月任海安有限總經理；20202020 年年 1111 月至今任信月至今任信暉集團董事；暉集團董事；20212021 年年 1 1 月至今任福建省海曠工程建設有限公

194、司執行董事；月至今任福建省海曠工程建設有限公司執行董事；20212021年年 1 1 月至今任海安礦業服務有限公司董事；月至今任海安礦業服務有限公司董事；20212021 年年 4 4 月至月至 20222022 年年 8 8 月任發行月任發行人董事、總經理；人董事、總經理；20222022 年年 8 8 月至今任海安納米比亞礦業服務有限公司董事；月至今任海安納米比亞礦業服務有限公司董事；20222022 年年 8 8 月至月至 20242024 年年 4 4 月任發行人副總經理；月任發行人副總經理；20242024 年年 4 4 月至今任發行人董事、月至今任發行人董事、副總經理。副總經理。何

195、明軒女士，中國國籍，無境外永久居留權，1981 年 5 月生，碩士研究生學歷。2007年 3月至 2018年 12月任杭州大鰲企業管理咨詢有限公司法定代表人、執行董事兼總經理；2009 年 5 月至 2018 年 8 月任杭州元子信息技術有限公司法定代表人、總經理、董事；2009 年 6 月至 2011 年 5 月任深圳證券信息有限公司上海辦公室副主任；2011年 6月至 2017年 12月任金浦產業投資基金管理有限公司投資副總裁、業務董事；2016 年 6 月至 2021 年 6 月任深迪半導體（紹興）有限公司監事；2017 年 1 月至今任上海萬仞山投資管理有限公司監事；2018 年 5月

196、至 2018 年 7 月任亮克威澤（北京）涂料科技有限公司董事；2018 年 6 月至今任上海金浦創新股權投資管理有限公司董事；2019 年 8 月至今任浙江海利環?？萍脊煞萦邢薰径?；2019 年 11 月至今任天津鼎維固模架工程股份有限公司董事；2020 年 5 月至今任中商惠民（北京）電子商務有限公司董事；2020 年 9月至今任中商惠民科技集團有限公司董事；2020年 10月至 2021年 4月任海安有限董事；2020 年 11 月至今任北京中創為量子通信技術股份有限公司董事；2020年 12 月至 2023 年 11 月任三河亮克威澤工業涂料有限公司董事；2020年 12 月至今任

197、上海阿為特精密機械股份有限公司董事；2020 年 12 月至今任上海鈦米機器人股份有限公司董事；2020 年 12 月至今任上海蘭寶傳感科技股份有限公司董事；2022 年 9 月至今任上海埔元曾企業管理有限公司法定代表人、執行董事；2023年 11月至今任上海安智芯車規集成電路有限公司監事；2023年 12月至今任上海菊海投資有限公司執行董事；2023 年 12 月至今任上海浦軒沅創企業管理中心（有限合伙）執行事務合伙人；2021年 4月至今任發行人董事。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-64 吳任華女士，中國國籍，無境外永久居留權，1973 年 1

198、0 月生，研究生學歷。1995年 8月至 1996年 11月任湖南零陵國際經濟貿易發展總公司職員；1996年 11月至 1998 年 12 月任深圳市康創集團有限公司市場部經理；1998 年 12 月至 2000年 12 月任深圳市豐創電子有限公司總經理助理；2001 年 1 月至今任深圳市創新投資集團有限公司互聯網基金副總經理；2010 年 6 月至今任廈門紅土創業投資有限公司董事兼總經理；2010 年 6 月至今任廈門紅土投資管理有限公司董事兼總經理；2014年 11月至 2017年 9月任泉州市紅土創業投資有限公司董事兼總經理；2015 年 4 月至今任長威信息科技發展股份有限公司董事；

199、2015 年 3 月至2021 年 2 月任福建非同凡想網絡科技有限公司董事；2015 年 5 月至 2020 年 7 月任深圳壓寨網絡有限公司監事；2016 年 2 月至 2020 年 5 月任福建玉米網絡科技有限公司監事；2016年 12月至 2017年 3月任泉州市紅土創新投資管理顧問有限公司經理；2017 年 2 月至今任北京深演智能科技股份有限公司監事；2017 年 5月至今任紅土智為（廈門）股權投資管理有限公司董事兼總經理；2017 年 8 月至今任北京白鷺世紀科技股份有限公司監事；2017 年 10 月至今任紅土成長創業投資有限公司董事；2018 年 2 月至 2022 年 7

200、月任上海商橋供應鏈服務有限公司監事；2018 年 2 月至今任深圳同益新中控實業有限公司董事；2018 年 8 月至今任深圳市紅土宏泰互聯網創業投資管理有限公司董事、總經理；2019 年 2 月至今任深圳市慧動創想科技有限公司董事；2019 年 5 月至今任愛集微咨詢（廈門）有限公司董事；2019 年 6 月至 2021 年 1 月任杭州數列網絡科技有限責任公司董事；2019 年 8 月至今任湖南眾鑫新材料科技股份有限公司董事；2020 年 5 月至今任福建中科亞創動漫科技股份有限公司董事；2021 年 5 月至今任東營昆宇電源科技有限公司董事；2021 年 1 月至 2021 年 4 月任海

201、安有限董事；2021 年 4 月至今任發行人董事。黃振華先生，中國國籍，無境外永久居留權，1973 年 10 月生，碩士研究生學歷，福建省福建省 20232023 年享受政府特殊津貼年享受政府特殊津貼人員人員。1995年 8月至 1997年 5月任莆田糖廠成糖車間技術員；1997 年 5 月至 2007 年 7 月任福建佳通輪胎有限公司技術部及生產部處長；2007 年 8 月至 2021 年 4 月任海安有限副總經理、技術中心總工程師；2021 年 4 月至 2022 年 9 月任發行人副總經理、總工程師；2022 年 9 月至今任發行人董事、副總經理、總工程師。海安橡膠集團股份公司 首次公開

202、發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-65 溫廷羲先生，中國國籍，無境外永久居留權，1986 年 7 月出生，博士研究生學歷。2009年 3月至 2009年 10月任深圳必有德信息技術有限公司軟件開發部程序員；2009年 11月至 2011年 4月任晉江芙萊茵信息技術有限公司技術部經理；2011 年 4 月至 2013 年 5 月任福建省納金網信息技術有限公司技術部經理；2013年 6 月至 2014 年 8 月任晉江福興拉鏈有限公司企業技術中心主任；2018 年 7 月至今任華僑大學副教授；2018年 12月至 2021年 9月任南威軟件股份有限公司博士后工作站博士后；2018年

203、12月至 2022年 3月任網鏈科技集團有限公司技術中心總工程師；2022 年 4 月至 2023 年 9 月任南威軟件股份有限公司博士后工作站研究員；2023 年 3 月至今任信泰（福建）科技有限公司博士后工作站博士后；2022年 9月至今任發行人獨立董事。陸雅女士，中國國籍，無境外永久居留權，1987 年 8 月出生，碩士研究生學歷。2014年 7月至 2015年 10月任上海磊天律師事務所公司并購部實習律師；2015 年 10 月至 2015 年 12 月任上海海貝律師事務所公司部執業律師；2015 年 12月至 2020 年 3 月任上海以恒律師事務所基金部執業律師；2020 年 3

204、月至今任北京恒都（上海）律師事務所資本市場事業部執行主任；2022 年 9 月至今任發行人獨立董事。李楠女士，中國國籍，無境外永久居留權，李楠女士，中國國籍，無境外永久居留權，19881988 年年 8 8 月出生，投資學、會月出生，投資學、會計學雙學位，會計學博士研究生學歷，曾參計學雙學位，會計學博士研究生學歷，曾參與主持多項國家級或省級稅務、證與主持多項國家級或省級稅務、證券等相關領域課題，在境內外期刊發表多篇學術期刊論文。券等相關領域課題，在境內外期刊發表多篇學術期刊論文。20162016 年年 6 6 月至今任月至今任上海對外經貿大學講師、碩士生導師；上海對外經貿大學講師、碩士生導師；

205、20232023 年年 7 7 月至今任上海英內物聯網科技月至今任上海英內物聯網科技股份有限公司獨立董事；股份有限公司獨立董事；20242024 年年 6 6 月至今任浙江嘉利月至今任浙江嘉利(麗水麗水)工業股份有限公司工業股份有限公司獨立董事獨立董事；20242024 年年 4 4 月至今任發行人獨立董事。月至今任發行人獨立董事。2、監事、監事 截至本招股說明書簽署日，公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1名，職工代表監事由公司職工通過職工代表大會選舉產生。監事會成員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 監事監事任職起止日期任職起止日期 1 施大全 監事會主席

206、、職工代表監事、副總工程師 職工代表大會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4月月 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 監事監事任職起止日期任職起止日期 2 來印京 監事 監事會監事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4月月 3 張帥 監事 監事會 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4月月 公司監事的簡歷如下：施大全先生，中國國籍，無境外永久居留權，1969 年 6 月生，本科學歷，高級工程師。1989年

207、7月至 2002年 11月任三明市翻胎廠技術員、質檢科長、技術副廠長；2002 年 11月至 2007 年 5 月任南芬輪胎翻新廠技術副廠長；2007 年 5月至 2021 年 4 月歷任海安有限技術部副經理、副總工程師；2020 年 2 月至 2021年 4月任海安有限監事；2021年 4月至今任發行人監事會主席、副總工程師。來印京先生，中國國籍，無境外永久居留權，1971 年 11 月生，碩士研究生學歷。1994 年至 2004 年任中國化工裝備總公司工程事業部副總經理；2004 年至2005 年任中國化工集團昊華橡塑機械公司總經理助理；2005 年至今任紅塔創新投資股份有限公司監事；20

208、08 年至今任紅塔創新投資股份有限公司投資三部董事總經理；2009 年 11 月至今任北京慧圖科技（集團）股份有限公司董事；2011年 7 月至今任深圳市國電南思系統控制有限公司董事；2015 年 12 月至今任南京國電南思科技發展股份有限公司董事；2016 年 4 月至今任艾見（北京）科技發展有限公司監事；2018 年 7 月至 2021 年 9 月任中關村興業（北京）高科技孵化器股份有限公司董事；2018 年 11 月至至 2 2024024 年年 2 2 月月任威?？巳R特菲爾風機股份有限公司監事會主席；2019 年至今任紅塔創新（珠海）創業投資管理有限公司法定代表人、董事長董事長、總經理

209、；2019 年 11 月至今任珠海紅創同源投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人；2020 年 6 月至 2021 年 4 月任海安有限監事；2020 年 8 月至今任天津寶興威科技股份有限公司董事；2020 年 9 月至今任太原市京豐鐵路電務器材制造有限公司（現已更名為“太原國鐵京豐裝備技術股份（現已更名為“太原國鐵京豐裝備技術股份有限公司”）有限公司”）董事；2020 年 12 月至今任中科潤資科技股份有限公司董事；2020年 12 月至今任珠海同源天時投資中心（有限合伙）執行事務合伙人；2021 年 3月至 2023 年 9 月任千品致選（北京）酒業有限公司監事；2021 年 4 月至今

210、任北京源碳環境股份有限公司董事；2021 年 11 月至今任北京高信達通信科技股份有限公司董事；2022 年 3 月至 2023 年 9 月任千品致選（北京）食品股份有限公司監事會主席；2022 年 12 月至今任蘇州睿昕汽車配件有限公司董事；2021 年 4 月海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-67 至今任發行人監事。張帥先生，中國國籍，無境外永久居留權，1983 年 8 月生，碩士研究生學歷，高級工程師。2010年 8月至 2012年 12月任徐州工程機械科技股份有限公司技術中心設計師；2013 年 1 月至 2020 年 1 月任徐工集團工程機

211、械股份有限公司道路機械分公司技術中心設計師、主任設計師；2020 年 2 月至 2021 年 2 月任徐工集團工程機械股份有限公司道路機械分公司戰略經營部部長助理；2021 年 3月至 2022 年 8 月任徐工集團巴西制造有限公司經營管理部部長；2022 年 8 月至今任徐州徐工礦業機械有限公司經營管理部副部長；2022 年 10 月至今任發行人監事。3、高級管理人員、高級管理人員 根據公司章程，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書。截至本招股說明書簽署日，公司共有高級管理人員 7 7 名，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 高管高管任職起止日期任職起止日期 1

212、 朱暉 董事長、總經理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 2 朱振鵬 董事、副總經理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 3 朱劍水 董事董事、副總經理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 4 房霆 副總經理、財務總監 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 5 黃振華 董事、副總經理、總工程師 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 6 林進柳 董事會秘書 20242024 年年 4 4 月月-202

213、72027 年年 4 4 月月 7 7 陳志堂陳志堂 副總經理副總經理 20242024 年年 4 4 月月-20272027 年年 4 4 月月 公司高級管理人員的簡歷如下：朱暉先生，個人簡歷參見本節“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人基本情況”相關內容。朱振鵬先生，個人簡歷參見本節“十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“1、董事”相關內容。朱劍水先生，個人簡歷參見本節“十一、發行人董事、監事、高級管理人朱劍水先生，個人簡歷參見本節“十一、發行人董事、監事、

214、高級管理人海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-68 員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“員的簡介”之“1 1、董事”相關內容。、董事”相關內容。房霆先生，中國國籍，無境外永久居留權，1969 年 12 月生，本科學歷，中國注冊會計師、國際注冊內部審計師。1992 年 7 月至 1993 年 7 月任中國農業銀行天津分行國際業務部科員；1993 年 8 月至 1994 年 9 月任上海萬國證券有限公司?？跔I業部交易部部門副經理；1994年 1

215、0月至 2000年 1月任國泰證券有限公司?？跔I業部交易部部門經理；2000 年 2 月至 2003 年 6 月任海南從信會計師事務所業務三部審計經理；2003 年 7 月至 2004 年 3 月任利安達信隆會計師事務所業務八部審計經理；2004 年 4 月至 2008 年 2 月任中橡電子交易市場有限公司財務部財務總監；2008年 3月至 2011年 12月任海南天然橡膠產業集團股份有限公司財務部總經理；2012 年 1 月至 2016 年 1 月任海南省農墾集團有限公司財務資金部總經理；2016年 2月至 2016年 10月任海南省農墾投資控股集團有限公司財務部總經理；2016年 11月至

216、 2020年 8月任中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）海南分所副主任會計師；2017 年 8 月至 2022 年 3 月任海南新開湖財稅咨詢有限公司執行董事、經理兼法定代表人；2020 年 9 月至 2021 年 4 月任海安有限副總經理、財務總監；2021年 4月至今任發行人副總經理、財務總監。黃振華先生，個人簡歷參見本節“十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“1、董事”相關內容。陳志堂先生，中國國籍，無境外永久居留權，陳志堂先生，中國國籍，無境外永久居留權，19881988 年年 9 9 月生，本科學歷。月生，

217、本科學歷。20112011 年年 7 7 月至月至 20212021 年年 4 4 月歷任海安有限業務員、技術服務部副主任、售后服月歷任海安有限業務員、技術服務部副主任、售后服務部副經理、海外業務部副經理、經理；務部副經理、海外業務部副經理、經理；20212021 年年 4 4 月至月至 2022024 4 年年 4 4 月歷任公司月歷任公司海外業務部經理、國際市場部副總監海外業務部經理、國際市場部副總監、國際市場部總監、國際市場部總監；20212021 年年 4 4 月至月至 20222022年年 1010 月任海安廈門分公司負責人；月任海安廈門分公司負責人；20212021 年年 4 4

218、月至今任加拿大海安董事；月至今任加拿大海安董事；20222022年年 8 8 月至今任俄羅斯海安董事；月至今任俄羅斯海安董事；20222022 年年 9 9 月至今任廈門海安月至今任廈門海安總經理；總經理；20232023 年年 1 1月至今任上海海安董事；月至今任上海海安董事；20242024 年年 4 4 月至今任發行人副總經理月至今任發行人副總經理及國際事業部總經及國際事業部總經理理。林進柳先生，中國國籍，無境外永久居留權，1980 年 10 月生，本科學歷。2012年 6月至 2017年 12月任昇興集團股份有限公司證券部部長、證券事務代表；海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主

219、板上市招股說明書（申報稿）1-1-69 2018 年 2 月至 2019 年 8 月任福建百城新能源科技有限公司投融資管理部投資經理；2019 年 9 月至 2021 年 4 月任海安有限證券事務代表；2021 年 4 月至今任發行人董事會秘書。4、核心技術人員、核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，公司共有 5名核心技術人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 黃振華 董事、副總經理、總工程師 2 施大全 監事會主席、職工代表監事、副總工程師 3 郭其焰 副總工程師 4 許志展 研發部副經理 5 俞彥芳 研發部配料室主任 公司核心技術人員的簡歷如下：黃振華先生，個人簡歷參見本節“

220、十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“1、董事”相關內容。施大全先生，個人簡歷參見本節“十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“2、監事”相關內容。郭其焰先生，中國國籍，無境外永久居留權，1965 年 11 月出生，本科學歷。1986年 7月至 1997年 4月任江西輪胎廠檢驗科技術員；1997年 5月至 2006年 10月任福建莆田佳通輪胎有限公司制造部副處長；2006年 11月至 2012年 4月任山東玲瓏輪胎股份有限公司（原山東玲瓏輪胎

221、有限公司）技術中心工程師；2012年 5 月至 2021 年 4 月任海安有限技術中心副總工程師；2021 年 4 月至今任發行人副總工程師。俞彥芳先生，中國國籍，無境外永久居留權，1988 年 2 月出生，碩士學歷。2012 年 7 月至 2017 年 9 月任天津國際聯合輪胎橡膠股份有限公司技術部輪胎配方及工藝工程師；2017年 10月至 2018年 3月任北京颶風伙伴網絡科技有限公司技術服務部輪胎工程師及華東區各服務站總負責人；2018 年 4 月至 2021 年 4 月海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-70 任海安有限技術中心工藝室主任；20

222、21 年 4 月至 2023 年 8 月任發行人研發部工藝室主任；2023年 8月至今任研發部配料室主任。許志展先生，中國國籍，無境外永久居留權，1986 年 1 月出生，本科學歷。2008 年 8 月至 2021 年 4 月任海安有限研發部副經理；2021 年 4 月至今任發行人研發部副經理。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至報告期末，除在發行人及其子公司任職外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在其他單位的主要兼職情況如下：姓名姓名 所任發行所任發行人職務人職務 兼職兼職單位單位 兼職單位所擔任兼職單位

223、所擔任 職務職務 兼職兼職單位單位與發行與發行人的關聯關系人的關聯關系 朱暉 董事長、總經理 信暉集團 董事 關聯方 林進挺1 董事 信暉集團 總經理 關聯方 明道投資 執行事務合伙人 關聯方 海馬汽車股份有限公司 獨立董事 關聯方 東方新訊（北京）企業咨詢有限公司 經理、執行董事、法定代表人、財務負責人 關聯方 朱振鵬 董事、副總經理 信暉集團 董事長 關聯方 何明軒 董事 上海金浦創新股權投資管理有限公司 董事 關聯方 上海萬仞山投資管理有限公司 監事 非關聯方 浙江海利環?？萍脊煞萦邢薰?董事 關聯方 天津鼎維固模架工程股份有限公司 董事 關聯方 上海菊海投資有限公司上海菊海投資有限公

224、司 執行董事、法定執行董事、法定代表人代表人 關聯方關聯方 上海阿為特精密機械股份有限公司 董事 關聯方 上海鈦米機器人股份有限公司 董事 關聯方 北京中創為量子通信技術股份有限公司 董事 關聯方 上海蘭寶傳感科技股份有限公司 董事 關聯方 中商惠民科技集團有限公司 董事 關聯方 中商惠民（北京）電子商務有限公司 董事 關聯方 上海埔元曾企業管理有限公司 法定代表人、執行董事 關聯方 上海安智芯車規集成電路有限公司上海安智芯車規集成電路有限公司 監事監事 非關聯方非關聯方 1 20242024 年年 4 4 月月 2525 日，公司已完成董事會換屆選舉，林進挺目前已不再擔任公司董事職務，下同日

225、，公司已完成董事會換屆選舉，林進挺目前已不再擔任公司董事職務，下同 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-71 姓名姓名 所任發行所任發行人職務人職務 兼職兼職單位單位 兼職單位所擔任兼職單位所擔任 職務職務 兼職兼職單位單位與發行與發行人的關聯關系人的關聯關系 上海浦軒沅創企業管理中心（有限合伙）上海浦軒沅創企業管理中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 關聯方關聯方 吳任華 董事 深圳市創新投資集團有限公司 互聯網基金副總經理 非關聯方 廈門紅土創業投資有限公司 董事、總經理 關聯方 廈門紅土投資管理有限公司 董事、總經理 關聯方 北京白鷺世紀

226、科技股份有限公司 監事 非關聯方 紅土智為（廈門）股權投資管理有限公司 董事、總經理 關聯方 紅土成長創業投資有限公司 董事 關聯方 深圳市慧動創想科技有限公司 董事 關聯方 湖南眾鑫新材料科技股份有限公司 董事 關聯方 深圳同益新中控實業有限公司 董事 關聯方 深圳市紅土宏泰互聯網創業投資管理有限公司 董事、總經理 關聯方 福建中科亞創動漫科技股份有限公司 董事 關聯方 東營昆宇電源科技有限公司 董事 關聯方 北京深演智能科技股份有限公司 監事 非關聯方 長威信息科技發展股份有限公司 董事 關聯方 愛集微咨詢（廈門）有限公司 董事 關聯方 陳菡2 獨立董事 廈門國家會計學院 副教授、碩士生導

227、師 非關聯方 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司 獨立董事 非關聯方 興儲世紀科技股份有限公司 獨立董事 非關聯方 福建恒而達新材料股份有限公司 獨立董事 非關聯方 廈門市跨國企業會計學會 常務理事 非關聯方 深圳光峰科技股份有限公司深圳光峰科技股份有限公司 獨立董事獨立董事 非關聯方非關聯方 溫廷羲 獨立董事 華僑大學 副教授 非關聯方 信泰（福建）科技有限公司 博士后 非關聯方 陸雅 獨立董事 北京恒都（上海）律師事務所 執行主任 關聯方 張帥 監事 徐州徐工礦業機械有限公司 經營管理部副部長 非關聯方 來印京 監事 蘇州睿昕汽車配件有限公司 董事 關聯方 珠海紅創同源投資合伙企業（有限合伙）

228、執行事務合伙人 關聯方 珠海同源天時投資中心（有限合伙）執行事務合伙人 關聯方 紅塔創新投資股份有限公司 監事 非關聯方 2 20242024 年年 4 4 月月 2525 日，公司已完成董事會換屆選舉，日，公司已完成董事會換屆選舉，陳菡陳菡目前已不再擔任公司目前已不再擔任公司獨立董事職務，下同獨立董事職務，下同 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-72 姓名姓名 所任發行所任發行人職務人職務 兼職兼職單位單位 兼職單位所擔任兼職單位所擔任 職務職務 兼職兼職單位單位與發行與發行人的關聯關系人的關聯關系 北京慧圖科技（集團）股份有限公司 董事 關聯方

229、深圳市國電南思系統控制有限公司 董事 關聯方 南京國電南思科技發展股份有限公司 董事 關聯方 威?？巳R特菲爾風機股份有限公司 監事會主席 非關聯方 太原市京豐鐵路電務器材制造有限公司（現已更名為“太原國鐵京豐裝備技術股（現已更名為“太原國鐵京豐裝備技術股份有限公司”）份有限公司”）董事 關聯方 天津寶興威科技股份有限公司 董事 關聯方 中科潤資科技股份有限公司 董事 關聯方 北京源碳環境股份有限公司 董事 關聯方 艾見（北京）科技發展有限公司 監事 非關聯方 北京高信達通信科技股份有限公司 董事 關聯方 紅塔創新（珠海）創業投資管理有限公司 法定代表人、總經理、董事長董事長 關聯方 朱劍水 董

230、事董事、副總經理 信暉集團 董事 關聯方 房霆 副總經理、財務總監 海南?？啬茉垂煞萦邢薰?董事 關聯方（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事長兼總經理朱暉與公司董事兼副總經理朱振鵬為父子關系，公司董事長兼總經理朱暉與公司董事董事、副總經理朱劍水為翁婿關系。除上述親屬關系外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在其他親屬關系。（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年涉及行政處罰、（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年涉及行政處罰、監督管理

231、措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況會立案調查情況 最近三年，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-73（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議、所（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議、所作承諾及其履行情況作承諾及其履行情況 1、簽訂的協議及履行情況、簽訂的協議及

232、履行情況 截至本招股說明書簽署日，在公司任職并領薪的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均與公司簽訂了勞動合同，并簽訂了保密協議和競業限制協議；同時，參與員工持股計劃的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂了與員工持股計劃相關的協議。上述合同或協議履行正常，相關董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均嚴格履行合同約定的義務和職責，遵守相關承諾，迄今未發生違反合同義務、責任或承諾的情形。2、作出的重要承諾及履行情況、作出的重要承諾及履行情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及履行情況參見本招股說明書“第十二節 附件”之“附件二、與投資者保護相關的承諾

233、”。（六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬在發行前持（六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬在發行前持有公司股份的情況有公司股份的情況 1、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份情況發行人股份情況 截至報告期末報告期末，公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬直接、間接持股情況如下：姓名姓名 身份身份 持股方式持股方式 持股情況持股情況 朱暉 董事長、總經理 直接持股，并通過信暉集團間接持股 1、直接持有公司 19.50%的股權；2、對信暉集團出資份額為

234、100.00%，信暉集團持有公司28.32%的股權。林進挺 董事 通過明道投資間接持股 持有明道投資 25.00%份額，明道投資持有公司 2.15%的股權。田莉 董事林進挺配偶 通過共青城澤安、平潭澤榮間接持股 持有澤山（武漢）投資管理有限公司 24.55%股份，澤山（武漢）投資管理有限公司持有共青城澤安 2.99%股份，共青城澤安持有公司 1.72%股份；澤山（武漢）投資管理有限公司持有平潭澤榮 4.76%份額，平潭澤榮持有公司0.75%股份。何明軒 董事 通過金浦國調基金間接持股 持有珠海橫琴垛田企業管理中心（有限合伙）22.76%份額，珠海橫琴垛田企業管理中心（有限合伙）為金浦國調基金普

235、通合伙人并持有 0.9898%份額，金浦國調基金持有公司 7.17%股份。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-74 姓名姓名 身份身份 持股方式持股方式 持股情況持股情況 黃振華 董事、副總經理、總工程師、核心技術人員 通過明道投資間接持股 持有明道投資 16.67%份額，明道投資持有公司 2.15%股份。施大全 監事會主席、副總工程師、核心技術人員 通過明道投資間接持股 持有明道投資 6.33%份額，明道投資持有公司 2.15%股份。來印京 監事 通過紅創合志間接持股 持有紅創合志 16.00%份額，紅創合志持有公司 0.29%股份 房霆 副總經理、

236、財務總監 通過明道投資間接持股 持有明道投資 3.33%份額，明道投資持有公司 2.15%股份。林進柳 董事會秘書 通過明道投資間接持股 持有明道投資 0.83%份額，明道投資持有公司 2.15%股份。許志展 核心技術人員 通過明河投資間接持股 持有明河投資 0.83%份額，明河投資持有公司 2.60%股份。俞彥芳 核心技術人員 通過明匯投資間接持股 持有明匯投資 1.75%份額，明匯投資持有公司 1.03%股份。郭其焰 核心技術人員 通過明河投資間接持股 持有明河投資 3.45%份額，明河投資持有公司 2.60%股份。歐德碧 董事長配偶的兄弟姐妹 通過明河投資間接持股 持有明河投資 3.87

237、%份額，明河投資持有公司 2.60%股份。朱新貴 董事長兄弟姐妹的配偶 通過明河投資間接持股 持有明河投資 0.97%份額，明河投資持有公司 2.60%股份。除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬不存在其他直接或間接持有公司股份的情況。2、公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持有發行、公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持有發行人股份質押、凍結或訴訟糾紛情況人股份質押、凍結或訴訟糾紛情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。（七）最近三年董事

238、、監事、高級管理人員及核心技術人員變動情況（七）最近三年董事、監事、高級管理人員及核心技術人員變動情況 報告期期初至本招股說明書簽署日，公司董事、監事及高級管理人員因公司業務擴張、引入新投資者、治理結構優化等原因發生了增補和調整，但公司主要經營管理團隊保持穩定，未發生重大不利變化。1、董事會成員最近三年變動情況、董事會成員最近三年變動情況 時間時間 董事董事會會成員成員 變動情況及原因變動情況及原因 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-75 2021年 1月至 2021年 4月 朱暉、林進挺、何明軒、吳任華、朱振鵬-2021年 4月至 2022年 8月

239、 朱暉、林進挺、朱劍水、朱振鵬、何明軒、吳任華 公司股改，成立股份公司董事會，新增董事朱劍水 2022年 8月至 2022年 9月 朱暉、林進挺、朱振鵬、何明軒、吳任華 朱劍水申請辭去董事職務 2022年 9月至 20242024 年年 4 4 月月 朱暉、林進挺、朱振鵬、何明軒、吳任華、黃振華、陳菡、溫廷羲、陸雅 新增黃振華為公司董事，同時新增三位獨立董事 20242024 年年 4 4 月至今月至今 朱暉、朱振鵬、朱劍水、何明朱暉、朱振鵬、朱劍水、何明軒、吳任華、黃振華、溫廷羲、軒、吳任華、黃振華、溫廷羲、陸雅、李楠陸雅、李楠 公司董事會換屆，公司董事會換屆，林進挺不再擔林進挺不再擔任公司

240、董事，陳菡不再擔任公司任公司董事，陳菡不再擔任公司獨立董事；同時獨立董事；同時新增朱劍水為公新增朱劍水為公司董事司董事，新增李楠為公司獨立董新增李楠為公司獨立董事事 2、監事會成員最近三年變動情況、監事會成員最近三年變動情況 時間時間 監事監事會會成員成員 變動情況及原因變動情況及原因 2021年 1月至 2021年 4月 來印京、鐘鳴、施大全-2021年 5月至 2022年 10月 來印京、張振宇、施大全 股東監事鐘鳴辭職，監事會提名監事張振宇 2022年 10月至今 來印京、張帥、施大全 股東代表監事張振宇辭職，監事會提名監事張帥 3、高級管理人員最近三年變動情況、高級管理人員最近三年變動

241、情況 時間時間 高級管理人員高級管理人員 變動情況及原因變動情況及原因 20212021 年年 1 1 月月至 2021年 4月 總經理朱劍水，副總經理戴繼成、黃振華、朱振鵬，副總經理、財務總監房霆-2021年 4月至 2022年 8月 總經理朱劍水，副總經理戴繼成、黃振華、朱振鵬，副總經理、財務總監房霆，董事會秘書林進柳 股改完善公司管理架構，新增聘任董事會秘書 2022年 8月至 2022年 12月 總經理朱暉，副總經理朱劍水、戴繼成、黃振華、朱振鵬，副總經理、財務總監房霆，董事會秘書林進柳 優化公司內部管理，公司實際控制人任總經理，原總經理朱劍水任副總經理 2022年 12月至 2024

242、2024 年年 4 4 月月 總經理朱暉，副總經理朱劍水、黃振華、朱振鵬，副總經理、財務總監房霆，董事會秘書林進柳 戴繼成辭去公司副總經理職務 20242024 年年 4 4 月至今月至今 總經理朱暉，副總經理朱劍水、總經理朱暉，副總經理朱劍水、黃振華、朱振鵬、陳志堂，副總黃振華、朱振鵬、陳志堂，副總經理、財務總監房霆，董事會秘經理、財務總監房霆，董事會秘書林進柳書林進柳 公司公司高管高管換屆，新增陳志堂為公換屆，新增陳志堂為公司副總經理司副總經理 4、核心技術人員變動情況、核心技術人員變動情況 報告期初至今，公司核心技術人員為黃振華、施大全、郭其焰、許志展、俞彥芳，未發生變動。海安橡膠集團股

243、份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-76 5、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近三年變動的原因及對公司、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近三年變動的原因及對公司的影響的影響 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員變化的原因主要包括：1）股東推薦的董事、監事人選變動；2）根據公司業務發展需求及為完善公司治理而選聘高級管理人員及獨立董事。發行人核心管理團隊一直保持穩定，不存在對公司經營管理和對本次上市構成重大不利影響的變化情況。（八）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人業務相關的對（八）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人業務相關的對

244、外投資情況外投資情況 截至報告期末，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他主要對外投資情況如下：序號序號 姓名姓名 投資企業名稱投資企業名稱 注冊資本注冊資本/出出資額（萬資額（萬元）元）出資比例出資比例 主營業務主營業務 1 朱暉 信暉集團 50,000.00 100.00%對外投資 福建省瑋鼎建設發展有限公司 1,200.00 22.92%建筑材料（機制砂石）仙游縣三房山建材有限公司 1,000.00 34.00%建筑材料 2 林進挺 東方新訊（北京）企業咨詢有限公司 10.00 100.00%企業管理咨詢；經濟貿易咨詢；企業策劃；市場調查；技術服務。明道投資 2,400.00 2

245、5.00%對外投資 福建仙夢湖農業發展有限公司 2,000.00 20.00%農、林、牧、漁專業及輔助性活動 福建省紅播匯數字科技有限公司 2,000.00 20.00%科技推廣和應用服務 仙游縣朵朵投資合伙企業（有限合伙）300.00 40.00%對外投資 仙游縣辰宇投資合伙企業（有限合伙）4,000.00 5.00%以自有資金從事投資活動；創業投資（限投資未上市企業）3 朱振鵬 莆田市海騰鵬醫療器械有限公司 5,000.00 33.33%衛生材料及醫藥用品制造 4 黃振華 明道投資 2,400.00 16.67%對制造業的投資；對租賃和商務服務業的投資；創業投資業務 仙游縣辰宇投資合伙企業

246、（有限合伙）4,000.00 1.25%以自有資金從事投資活動；創業投資（限投資未上市企業）5 何明軒 上海森軒投資管理有限公司 104.00 25.00%投資管理 上海金耒投資管理有限公司 130.00130.00 20.00%投資管理 嘉興嘉耒投資管理有限公司 10.00 20.00%投資管理 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 姓名姓名 投資企業名稱投資企業名稱 注冊資本注冊資本/出出資額（萬資額（萬元）元）出資比例出資比例 主營業務主營業務 珠海橫琴垛田企業管理中心（有限合伙）2,938.64 22.76%投資管理 上海萬仞山投

247、資管理有限公司 500.00 8.00%投資管理 上海浦耒投資合伙企業（有限合伙）8,253.39 1.21%投資管理 上海遠見投資管理中心（有限合伙）11,000.00 0.65%投資管理 上海溢擎投資合伙企業（有限合伙）1,798.00 0.28%投資管理 珠海橫琴埔創企業管理合伙企業（有限合伙）4,199.744,199.74 22.76%22.76%投資管理 上海埔元曾企業管理有限公司 10.00 100.00%企業管理；信息咨詢服務 上海埔創企業管理中心（有限合伙）3,500.00 17.97%投資管理 上海浦軒沅創企業管理中心上海浦軒沅創企業管理中心（有限合伙）（有限合伙）2 2,

248、000.00000.00 80.00%80.00%企業管理；信息咨詢服務企業管理；信息咨詢服務 上海菊海投資有限公司上海菊海投資有限公司 10.0010.00 99.00%99.00%實業投資，投資咨詢，商實業投資，投資咨詢，商務信息咨詢，企業管理咨務信息咨詢，企業管理咨詢，自有房屋租賃。詢，自有房屋租賃。6 施大全 仙游縣辰宇投資合伙企業（有限合伙）4,000.00 0.50%以自有資金從事投資活動；創業投資（限投資未上市企業）明道投資 2,400.00 6.33%創業投資 7 來印京 珠海紅創同源投資合伙企業 100.00 90.00%股權投資 紅創合志 2,500.00 16.00%創業

249、投資 珠海同源天時投資中心（有限合伙）200.00 30.00%創業投資 井岡山市寶鼎雋豪股權投資合伙企業（有限合伙）25,520.00 0.88%創業投資 8 房霆 明道投資 2,400.00 3.33%創業投資 9 林進柳 明道投資 2,400.00 0.83%創業投資 10 郭其焰 仙游縣辰宇投資合伙企業（有限合伙）4,000.00 0.50%投資管理 明河投資 2,896.00 3.45%對制造業的投資；對租賃和商務服務業的投資；創業投資業務 11 俞彥芳 明匯投資 1,144.00 1.75%創業投資 12 許志展 明河投資 2,896.00 0.83%對制造業的投資；對租賃和商務服

250、務業的投資；創業投資業務 截至報告期末，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除直接或間接持有公司股份外，不存在與公司業務相關或利益沖突的其他對外投資。（九）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員領取薪酬情況（九）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員領取薪酬情況 公司非獨立董事與監事在本公司兼任其他職務的，應根據其兼任的其他職海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-78 務領取相應的薪酬并享受福利待遇；不在公司兼任其他職務的，不領取薪酬或享受福利待遇。公司獨立董事領取獨董津貼。公司高級管理人員考核由董事會薪酬與考核委員會負責組織實施，公司人力資源部門

251、給予配合，考核結果報董事會審議批準。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內從發行人領取薪酬總額及占各期利潤總額的比重情況如下：單位：萬元 科目科目 20232023 年年 2022年年 2021年年 薪酬總額 2,194.282,194.28 1,204.93 802.77 利潤總額 78,253.4778,253.47 40,302.02 9,697.45 占比 2.80%2.80%2.99%8.28%注：薪酬的計算口徑為個人總薪酬金額（不包括股份支付的金額），包括公司承擔的社保、公積金和代扣代繳的個稅，以及公司為員工承擔的補貼，下同。報告期內公司董事、監事、高級管理人員及核心技

252、術人員從發行人領取薪酬的金額呈上升趨勢；2022年及及 20232023 年年公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員從發行人領取薪酬的占比有所下降，主要系 2022 年及及 20232023 年年發行人當期利潤總額快速上升所致。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 20232023 年度從公司領取的薪酬情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 20232023 年度從公司領年度從公司領取薪酬（萬元）取薪酬（萬元）是否從控股股東及實是否從控股股東及實際控制人控制的其他際控制人控制的其他企業領取薪酬企業領取薪酬 1 朱暉 董事長、總經理 421.27 421.27 否 2 林進挺 董事-是

253、 3 朱振鵬 董事、副總經理 362.27 362.27 否 4 何明軒 董事-否 5 吳任華 董事-否 6 黃振華 董事、副總經理、總工程師 286.88 286.88 否 7 陳菡 獨立董事 12.00 12.00 否 8 溫廷羲 獨立董事 12.00 12.00 否 9 陸雅 獨立董事 12.00 12.00 否 10 施大全 監事會主席、職工代表監事、副總工程師 234.08 234.08 否 11 來印京 監事-否 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-79 序號序號 姓名姓名 職務職務 20232023 年度從公司領年度從公司領取薪酬（萬元）

254、取薪酬（萬元）是否從控股股東及實是否從控股股東及實際控制人控制的其他際控制人控制的其他企業領取薪酬企業領取薪酬 12 張帥 監事-否 13 朱劍水 董事董事、副總經理 361.37 361.37 否 14 房霆 副總經理、財務總監 148.36 148.36 否 15 林進柳 董事會秘書 71.96 71.96 否 1616 許志展 研發部副經理 28.06 28.06 否 1717 俞彥芳 研發部配料室主任 27.48 27.48 否 1818 郭其焰 副總工程師 216.54 216.54 否 合計合計 2,194.28 2,194.28 注：上述薪酬不包含股份支付金額。上述人員薪酬包括領

255、取的工資、獎金、津貼及所享有的其他待遇等。除上述薪酬以及本節之“十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排”之“（一）發行人本次發行前已實施的股權激勵”相關內容外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未在公司享受其他待遇或退休金計劃。十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排及相關安排（一）發行人本次發行前已實施的股權激勵（一）發行人本次發行前已實施的股權激勵 公司采用員工持股平臺的方式進行股權激勵，充分調動員工的積極性和創造性，建立健全公司長效激勵機制，同時與員工分享公司的經營

256、成果，有利于穩定重要員工和持續改善公司的經營狀況。截至本招股說明書簽署日，明道投資、明河投資、明匯投資均系以持有發行人股份為目的設立的持股平臺。1、發行人股權激勵基本情況、發行人股權激勵基本情況 2020 年 6 月 28 日，海安有限召開股東會，同意朱暉將其持有的海安有限 6%股權（對應出資額 600 萬元）以 6,000 萬元的價格轉讓給紅塔創新；同意朱暉將其持有的海安有限 0.4%股權（對應出資額 40 萬元）以 400 萬元的價格轉讓給紅創合志；同意朱暉將其持有的海安有限 3%股權（對應出資額 300萬元）以 2,400萬元的價格轉讓給明道投資；同意朱暉將其持有的海安有限 3.62%股

257、權（對應出海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-80 資額 362 萬元）以 2,896 萬元的價格轉讓給明河投資；同意朱暉將持有的海安有限 1.43%（對應出資額 143萬元）以 1,144萬元的價格轉讓給明匯投資。在上述股權轉讓過程中，朱暉轉讓給員工持股平臺明道投資、明河投資、明匯投資的價格為 8 元/出資額，同期轉讓給其他股東紅塔創新、紅創合志的價格為 10元/出資額，構成對公司員工的股權激勵。持股平臺員工離職時，其所持有的合伙平臺份額予以保留、轉讓給總經理辦公會議確定的其他員工或者由公司實際控制人回購。2、發行人員工持股平臺的、發行人員工持股平臺

258、的基本情況基本情況（1）明道投資 明道投資的基本情況如下：類別類別 基本信息基本信息 名稱 仙游縣明道投資合伙企業（有限合伙）類型 有限合伙企業 主要經營場所 福建省莆田市仙游縣楓亭鎮楓亭東路116號402室 執行事務合伙人 林進挺 成立日期 2020年6月2日 營業期限 2020年6月2日至2040年6月1日 經營范圍 一般項目：創業投資；以自有資金從事投資活動（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 戴繼成 600.00 25.00 有限合伙人 2 林進挺 6

259、00.00 25.00 普通合伙人 3 黃振華 400.00 16.67 有限合伙人 4 鄭文劍 300.00 12.50 有限合伙人 5 施大全 152.00 6.33 有限合伙人 6 余兆福 88.00 3.67 有限合伙人 7 蔡文杰 88.00 3.67 有限合伙人 8 房 霆 80.00 3.33 有限合伙人 9 郭哲男 72.00 3.00 有限合伙人 10 林進柳 20.00 0.83 有限合伙人 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-81 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合

260、伙人類型 合合 計計 2,400.00 100.00-（2）明河投資 明河投資基本情況如下：類別類別 基本信息基本信息 名稱 仙游縣明河投資合伙企業（有限合伙）類型 有限合伙企業 主要經營場所 福建省莆田市仙游縣楓亭鎮楓亭東路116號402室 執行事務合伙人 陳慶明 成立日期 2020年5月29日 營業期限 2020年5月29日至2040年5月28日 經營范圍 對制造業的投資；對租賃和商務服務業的投資；創業投資業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 柯子仁 2

261、40.00 8.29 有限合伙人 2 朱來水 160.00 5.52 有限合伙人 3 王金輝 160.00 5.52 有限合伙人 4 羅 巍 136.00 4.70 有限合伙人 5 朱金坤 128.00 4.42 有限合伙人 6 楊炳灼 124.00 4.28 有限合伙人 7 陳志堂 120.00 4.14 有限合伙人 8 馬自強 120.00 4.14 有限合伙人 9 歐德碧 112.00 3.87 有限合伙人 10 肖信榮 108.00 3.73 有限合伙人 11 朱信華 100.00 3.45 有限合伙人 12 朱文財 100.00 3.45 有限合伙人 13 郭其焰 100.00 3.

262、45 有限合伙人 14 陳慶明 100.00 3.45 普通合伙人 15 郭秀媛 96.00 3.31 有限合伙人 16 柯子東 80.00 2.76 有限合伙人 17 楊順賢 80.00 2.76 有限合伙人 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-82 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 18 蔡曉明 80.00 2.76 有限合伙人 19 余明水 72.00 2.49 有限合伙人 20 朱明海 60.00 2.07 有限合伙人 21 蘇漢榮 60.00 2.07 有限合伙人 2

263、2 陳建東 40.00 1.38 有限合伙人 23 朱玉林 40.00 1.38 有限合伙人 24 江 威 40.00 1.38 有限合伙人 25 黃明通 40.00 1.38 有限合伙人 26 嚴 毅 36.00 1.24 有限合伙人 27 朱新貴 28.00 0.97 有限合伙人 28 朱玉石 24.00 0.83 有限合伙人 29 潘玉錦 24.00 0.83 有限合伙人 30 許志展 24.00 0.83 有限合伙人 31 陳元章 24.00 0.83 有限合伙人 32 朱金山 20.00 0.69 有限合伙人 33 張文標 20.00 0.69 有限合伙人 34 陳芝靈 20.00

264、0.69 有限合伙人 35 郭秀蘭 20.00 0.69 有限合伙人 36 劉琦立 16.00 0.55 有限合伙人 37 余楊峰 16.00 0.55 有限合伙人 38 朱金華 12.00 0.41 有限合伙人 39 袁玉國 12.00 0.41 有限合伙人 40 楊福共 12.00 0.41 有限合伙人 41 羅承源 12.00 0.41 有限合伙人 42 陳佳貴 12.00 0.41 有限合伙人 43 歐凡 10.00 0.35 有限合伙人 44 鄭劍斌 10.00 0.35 有限合伙人 45 柯威宗 8.00 0.28 有限合伙人 46 蔡兵勇 8.00 0.28 有限合伙人 47 賴

265、文明 8.00 0.28 有限合伙人 48 鄭世貞 8.00 0.28 有限合伙人 49 鄭偉達 8.00 0.28 有限合伙人 50 朱章桂 8.00 0.28 有限合伙人 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-83 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 合合 計計 2,896.00 100.00-（3）明匯投資 明匯投資基本情況如下：類別類別 基本信息基本信息 名稱 仙游縣明匯投資合伙企業（有限合伙）類型 有限合伙企業 主要經營場所 福建省莆田市仙游縣楓亭鎮楓亭東路116號402

266、室 執行事務合伙人 黃兢冰 成立日期 2020年6月15日 營業期限 2020年6月15日至2040年6月14日 經營范圍 一般項目：創業投資；以自有資金從事投資活動（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。合伙人出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 蔡志洪 160.00 13.99 有限合伙人 2 盧衍達 100.00 8.74 有限合伙人 3 林建雄 80.00 6.99 有限合伙人 4 廖偉民 80.00 6.99 有限合伙人 5 陳清榮 60.00 5.24 有限合伙人 6 歐清

267、通 16.00 1.40 有限合伙人 7 黃曦翔 48.00 4.20 有限合伙人 8 石志鋒 40.00 3.50 有限合伙人 9 蔡鳳林 40.00 3.50 有限合伙人 10 林添錦 40.00 3.50 有限合伙人 11 黃晶晶 32.00 2.80 有限合伙人 12 駱炤杰 28.00 2.45 有限合伙人 13 王曉六 20.00 1.75 有限合伙人 14 陳勇毅 20.00 1.75 有限合伙人 15 陳麗靜 20.00 1.75 有限合伙人 16 黃秀治 20.00 1.75 有限合伙人 17 朱建云 20.00 1.75 有限合伙人 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并

268、在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 18 陳建榮 20.00 1.75 有限合伙人 19 朱 艷 32.00 2.80 有限合伙人 20 朱文輝 20.00 1.75 有限合伙人 21 朱學斌 20.00 1.75 有限合伙人 22 俞彥芳 20.00 1.75 有限合伙人 23 黃兢冰 20.00 1.75 普通合伙人 24 余團清 16.00 1.40 有限合伙人 25 倪亦瑜 16.00 1.40 有限合伙人 26 王 皓 16.00 1.40 有限合伙人 27 郭麗姿

269、16.00 1.40 有限合伙人 28 柯威風 16.00 1.40 有限合伙人 29 陳國松 12.00 1.05 有限合伙人 30 朱建祥 12.00 1.05 有限合伙人 31 蔡建鋒 12.00 1.05 有限合伙人 32 黃 平 8.00 0.70 有限合伙人 33 唐文龍 8.00 0.70 有限合伙人 34 張志榮 8.00 0.70 有限合伙人 35 楊吉梅 8.00 0.70 有限合伙人 36 陳 貴 8.00 0.70 有限合伙人 37 陳 煌 8.00 0.70 有限合伙人 38 張光煜 24.00 2.10 有限合伙人 合合 計計 1,144.00 100.00-3、發

270、行人員工持股在平臺內部的流轉、退出以及股權管理機制、發行人員工持股在平臺內部的流轉、退出以及股權管理機制 員工持股在平臺內部的流轉、退出以及股權管理機制如下：序號序號 具體情形具體情形 流轉流轉/退出安排退出安排 1 轉讓合伙份額 持股員工所持份額自間接持有發行人股份之日起至公司股票上市交易之日起 12個月不得轉讓。禁售期屆滿后，持股員工可以在持股員工內部轉讓份額或通過有限合伙企業在證券交易市場減持，減持轉讓應當符合相關證券交易的規定。2 退伙 持股員工在取得合伙份額后，如出現下列情形之一的，持股員工應當無條件向總經理辦公會議確定的持股對象轉讓或者由公司實際控制人回購其所持有的合伙企業全部份額

271、：1、持股員工因嚴重違反規章制度被公司或公司子公司辭退等情形而終止履行勞動合同的；2、持股員工違反禁售期相關規定主動處置股權的，包括但不限于轉讓、交換、質押、擔保、償還債務等；海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-85 序號序號 具體情形具體情形 流轉流轉/退出安排退出安排 3、持股員工存在委托持股、信托持股等情形的；4、持股員工存在觸犯法律、泄露公司機密、嚴重損害公司利益或聲譽，或其他重大故意損害公司利益的行為；5、持股員工嚴重失職，營私舞弊，給公司或公司子公司造成重大損失的；6、持股員工同時與其它用人單位建立勞動關系的；7、持股員工違反競業禁止協議的

272、；8、持股員工違反保密協議約定的；9、持股員工因違法、犯罪行為而導致其死亡或喪失勞動能力的；10、使得持股員工不適合成為持股員工或公司認定的其他情形。持股員工喪失民事行為能力或勞動能力、死亡或被宣告死亡的，其有限合伙人資格可以依法繼承；擔任執行事務合伙人的持股員工死亡或被宣告死亡的，其普通合伙人資格不得繼承，但可以變更為有限合伙人繼續保留其原有份額，并由持股平臺確認新的執行事務合伙人。持股員工因在公司、控股子公司間的內部工作調動及退休原因離開工作崗位的，原則上保留原持有份額。持股員工因個人原因離職或在勞動合同到期后不再續期的，經總經理辦公會議同意，可以保留原持有份額；總經理辦公會議不同意的，持

273、股員工應向總經理辦公會議確定的持股對象轉讓或者由公司實際控制人回購其所持有的合伙企業全部份額。當發生前述情形時，持股對象采用向總經理辦公會議確定的持股對象轉讓的方式還是公司實際控制人回購的方式處理其持有的份額，由總經理辦公會議決定。4、鎖定期、鎖定期 員工持股平臺的鎖定期為自激勵對象取得持股平臺合伙份額之日起至發行人首次公開發行股票并上市后 12個月止。5、涉及股份支付費用的會計處理情況、涉及股份支付費用的會計處理情況（1）權益工具公允價值的計量方法及結果 報告期內，通過股份支付確認的職工服務成本或費用情況如下：單位：萬元 項目項目 2023年年 2022年年 2021年年 營業成本 153.

274、82153.82 95.15 78.33 銷售費用 115.66115.66 75.17 79.42 管理費用 193.74193.74 116.89 146.40 研發費用 86.9586.95 80.63 76.58 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 550.17550.17 367.83 380.73 根據公司制定的員工持股計劃，公司對員工持股平臺的鎖定期進行了約定，持股員工所持份額自間接持有發行人股份之日起至發行人股份上市交易之日起 12 個月內不得轉讓，因此股權激勵包含隱含服務期，預計公司上市時間為 2023 年 12 月 31 日，因此隱

275、含服務期至 2024 年 12 月 31 日。由于發行人股權激勵相關約定中包括有隱含服務期條款，根據財政部發布的企業會計準則第海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-86 11 號股份支付股份支付準則應用案例以首次公開募股成功為可行權條件，發行人對相關股份支付進行分期攤銷。（2）發行人股份支付相關會計處理符合相關規定 報告期內發行人的股權激勵均為以權益結算的股權激勵，具體會計政策如下：授予后立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日以權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應增加資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件以后才可行權換取職

276、工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入成本或費用和資本公積。發行人的股份支付適用企業會計準則第 11 號股份支付，發行人股份支付相關安排具有商業合理性，股份支付相關權益工具公允價值的計量方法及結果合理，與同期外部投資者入股價格不存在重大差異；與股權激勵相關的限制性條件真實、可行，發行人關于服務期的判斷準確，在服務期內各年確認的職工服務成本或費用準確；發行人股份支付相關會計處理符合企業會計準則相關規定。6、發行人員工股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的、發行人員工股權激勵

277、對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響影響 經營狀況方面，公司股權激勵的制定與實施，有利于吸引和保留公司優秀人才，提高公司管理和業務骨干的穩定性并進一步激發員工的工作積極性，從而促進公司的長遠發展。財務狀況方面，公司股權激勵實施后，根據企業會計準則因股份支付會計處理確認的股權激勵費用將對公司的凈利潤有一定程度影響?？刂茩喾矫?，截至招股說明書簽署日，公司現有股權激勵數量占比較小，對公司的股權結構不存在重大影響，不會導致公司的實際控制人發生變化。綜上所述，公司的激勵計劃不會對公司的經營狀況、財務狀況和控制權產海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-8

278、7 生重大不利影響。（二）發行人本次公開發行申報前已經制定并將于上市后實施的股權激勵（二）發行人本次公開發行申報前已經制定并將于上市后實施的股權激勵 截至本招股說明書簽署之日，公司不存在本次公開發行申報前已經制定并將于上市后實施的股權激勵。十三十三、員工及其社會保障情況、員工及其社會保障情況（一）員工基本情況（一）員工基本情況 1、員工人數及變化、員工人數及變化 截至報告期末，公司員工總人數為 1,6951,695 人。報告期內公司員工人數變化情況如下：時點時點 2023年年 1212 月月 3131 日日 2022年年 12月月 31日日 2021 年年 12月月 31日日 員工總人數（人）

279、1,6951,695 1,450 1,139 2、員工專業結構、員工專業結構 截至報告期末，公司員工專業構成情況如下：專業結構劃分專業結構劃分 人數人數 比例（比例（%）行政管理人員（人）165165 9.739.73 研發及技術人員（人）206206 12.1512.15 銷售及采購人員（人）152152 8.978.97 生產人員（人）1 1,153153 68.0268.02 財務人員（人）1919 1.121.12 合合計計（人）（人）1,6951,695 100.00100.00 3、員工受教育程度、員工受教育程度 截至報告期末，公司員工受教育程度情況如下：教育程度教育程度 人數人數

280、 比例（比例（%）碩士及以上（人）2828 1.651.65 本科（人）247247 14.5714.57 ?？疲ㄈ耍?26226 13.3313.33 高中及以下（人）1,1941,194 70.4470.44 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-88 教育程度教育程度 人數人數 比例（比例（%）合計合計（人）（人）1,6951,695 100.00100.00 4、員工年齡分布、員工年齡分布 截至報告期末，公司員工年齡分布情況如下：年齡結構年齡結構 人數人數 比例（比例（%）30歲及以下（人）402402 23.7223.72 31-40歲（人）6

281、21621 36.6436.64 41-50歲（人）398398 23.4823.48 50歲以上（人）274274 16.1716.17 合計合計（人）（人）1,6951,695 100.00100.00 （二）發行人執行社會保障制度和住房公積金制度情況（二）發行人執行社會保障制度和住房公積金制度情況 1、社保、住房公積金繳納情況及差異原因、社保、住房公積金繳納情況及差異原因 報告期各期末，公司及其子公司為員工繳納社保、公積金情況以及差異原因分別如下：時間時間 類別類別 員工人員工人數數（人）（人）繳納繳納 人數人數（人）（人）差異原因差異原因 境外境外員工員工 退休返聘退休返聘 自愿放棄自

282、愿放棄 新入職新入職 當月離職人員繳納當月離職人員繳納 2023年1212 月 養老 1,6951,695 1,41,42121 212212 3838 8 8 2121 -5 5 醫療 1,6951,695 1,421,420 0 212212 3 35 5 1515 2121 -8 8 工傷 1,6951,695 1,441,445 5 212212 5050 1 1 1 1 -1414 失業 1,6951,695 1,41,40808 212212 5151 9 9 2 20 0 -5 5 生育 1,6951,695 1,41,41919 212212 3636 1515 2121 -8

283、 8 公積金 1,6951,695 1,401,408 8 212212 5151 8 8 2020 -4 4 2022年 12月 養老 1,450 1,245 165 40 15 23-38 醫療 1,450 1,205 165 40 18 23-1 工傷 1,450 1,296 165 30 2 3-46 失業 1,450 1,246 165 43 13 24-41 生育 1,450 1,232 165 42 18 23-30 公積金 1,450 1,247 165 41 12 23-38 2021年 12月 養老 1,139 936 85 42 26 53-3 醫療 1,139 937

284、85 43 21 58-5 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-89 工傷 1,139 1,015 85 29 9 5-4 失業 1,139 934 85 50 20 53-3 生育 1,139 936 85 44 21 58-5 公積金 1,139 935 85 43 25 54-3 報告期內，公司及其子公司存在未為部分在冊員工繳納社會保險和住房公積金的情況，主要原因包括：境外員工已受當地勞動保障相關規定的保護，無需繳納；退休返聘人員，已享受退休福利待遇的，發行人無需為其繳納社會保險和住房公積金；個別員工因個人原因，如少部分員工由于系農村戶籍或外地戶

285、籍，出于增加個人現金收入的考慮或其他原因自愿放棄繳納社保和住房公積金；已繳納新型農村合作醫療保險及/或新型農村社會養老保險，無法在公司繳納以及保留在原所在地繳納情形；個別員工當月入職時間較晚，未能及時辦理社會保險和住房公積金轉移及繳納手續。截至報告期末，上述兩類自愿放棄繳納社會保險和住房公積金的員工較少，占公司當期員工總數的比例很低，且均簽有自愿放棄繳納確認函。截至報告期末，公司有廚師、保潔、幫廚、綠化工等其他崗位的勞務用工，該類員工均已達退休年齡，故公司通過直接簽訂勞務合同的方式，既可以保持用工的靈活性，又可以快速補充人員以滿足日益增長的用工需求。同時，針對該類簽訂勞務合同的員工，公司均已為

286、其購買商業保險，切實有效保障相關員工的合法權益。2、控股股東、實際控制人關于公司社保及住房公積金被追繳承擔補繳責任、控股股東、實際控制人關于公司社保及住房公積金被追繳承擔補繳責任的承諾的承諾 公司控股股東及實際控制人已出具書面承諾函，就該事項做出相應承諾：“如果發行人因在首次公開發行股票并上市之前未按中國有關法律、法規、規章的規定為員工繳納社會保險費（包括基本養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險，下同）和住房公積金，而被有關政府主管部門、監管機構要求補繳社會保險費和住房公積金或者被處罰的，本公司/本人承諾對發行人因補繳社會保險費和住房公積金或者受到處罰而產生的經濟損失或支出的費用予

287、以全額補償，以保證發行人不會遭受損失?！焙０蚕鹉z集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-90 3、合規情況、合規情況 根據發行人及境內子公司所在地勞動保障主管部門出具的相關文件，發行人報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規而受到行政處罰的情形。根據發行人境外子公司所在地律師出具的法律意見書、備忘錄及盡職調查報告，發行人境外子公司不存在因勞動用工等方面違反當地法律法規要求而受到行政處罰的情形。綜上，報告期內發行人及其子公司存在未為部分員工繳納社會保險或住房公積金的情況均系客觀原因所致，且報告期內涉及人數較少、金額較小，如發生補繳不會對發行人持續經營能力造成重大不利

288、影響，且發行人的控股股東、實際控制人已就承擔由此可能產生的補繳或被處罰等風險出具承諾，確保發行人不致因此而受到損失。與此同時，報告期內，發行人及其分公司、子公司均未因此受到社會保險及住房公積金管理部門的處理或處罰。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-91 第第五五節節 業務與技術業務與技術 一、發行人的主營業務、主要產品及一、發行人的主營業務、主要產品及演變演變情況情況（一）發行人主營業務（一）發行人主營業務、主要產品及收入構成、主要產品及收入構成 1、主營業務基本情主營業務基本情況況 公司的主營業務包括巨型全鋼工程機械子午線輪胎的研發、生產與銷售，以

289、及礦用輪胎運營管理業務。巨型全鋼工程機械子午線輪胎是工程機械輪胎中極具特色的高端產品，其體積和質量巨大（最大輪胎外直徑超過 4 米，最大質量接近 6 噸）、工作條件苛刻、不間斷工作時間長，因此全鋼巨胎產品的生產技術難度大，目前僅少數輪胎生產企業能夠實現大規模量產。公司自 2005 年成立以來，一直專注于全鋼巨胎產品的研發及生產，經過十幾年的穩步發展，現已具備全系列型號全鋼巨胎（輪輞直徑 49 英寸及以上）的生產技術和量產能力，為國內外上百個礦山提供了全鋼巨胎產品或服務。公司全鋼巨胎產品具有可靠性強、一致性好、性價比高等特點，并憑借快速響應、持續改進、及時交貨、精準定制等綜合優勢，逐步打破了國內

290、全鋼巨胎市場由國際三大品牌壟斷的局面，實現了進口替代，推動了全鋼巨胎的國產化進程，對保障和提升我國礦山供應鏈安全具有十分重要的意義。公司為國家高新技術企業，于 2021 年被工業和信息化部評為國家級專精特新“小巨人”企業，于 2018 年被工業和信息化部評為“服務型制造示范企業”。公司為工程子午線輪胎用鋼簾線國家標準的主要起草單位之一，并參與起草了非公路自卸車安全技術要求非公路自卸車操作使用規程以及非公路自卸車運行維護規程等團體標準。作為我國全鋼巨胎行業的龍頭企業，公司全鋼巨胎產品使用的“陸安”品牌被中國質量檢驗協會授予“全國全鋼巨胎行業質量領先品牌”、“全國橡膠制造行業質量領先品牌”。此外，

291、公司設有國家級博士后科研工作站，2022 年被福建省工業和信息化廳評為省級循環經濟示范企業。2008 年，公司與北京橡膠工業研究設計院合作研發成功的 37.00R57 規格全海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-92 鋼巨胎產品，于 2009 年 4 月通過了中國石油和化學工業協會的科學技術成果鑒定。根據鑒定證書，該成果“形成了目前國內最大的 57規格工程子午線輪胎產品成套生產技術。該成套生產技術屬國內首創。該技術將進一步加快具有我國自主知識產權巨型全鋼工程機械輪胎的產業化進程。該項成套技術國內領先，產品性能達到國際同類產品先進水平”。2015 年，雙方

292、合作研發成功的59/80R63 規格全鋼巨胎產品是目前全球最大尺寸的全鋼巨胎，于 2019 年 12 月通過了中國石油和化學工業聯合會的科學技術成果鑒定。根據鑒定證書，“該技術和產品填補了國內空白，使我國成為世界上第三個能生產 59/80R63 巨型輪胎的國家。該技術及產品整體達到國際先進水平”。該技術成果于 2020 年獲得了中國石油和化學工業聯合會科技進步獎一等獎。公司主要客戶包括國內外知名礦業公司、礦山機械主機廠商、采礦服務承包商以及輪胎貿易商。多年來公司通過穩定的產品質量和優質的客戶服務，積累了豐富的客戶資源，公司在發展過程中積累的部分核心客戶如下：2、主要產品及服務主要產品及服務 公

293、司主要產品為巨型全鋼工程機械子午線輪胎，并為客戶提供礦用輪胎運海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-93 營管理服務。（1）巨型全鋼工程機械子午線輪胎 工程機械輪胎，是指用于輪式車輛與工程機械上的充氣輪胎，包括用于重型自卸汽車、裝載機、挖掘機、鏟運機、推土機和壓路機等的多種類型輪胎。行業內通常將標準輪輞直徑在 49 英寸及以上、承載量在 90 噸及以上車輛使用的輪胎稱為巨型工程機械輪胎。按照胎體結構的不同，可分為全鋼巨胎及斜交巨胎，斜交巨胎因其生熱大、承載能力小、使用壽命短、安全系數低，目前已逐步被市場淘汰。全鋼巨胎承載量大、連續工作時間長、作業場地條件

294、惡劣，要求輪胎具備剛性大、耐切割、耐刺扎、耐磨耗、彈性好、生熱低、散熱快等特性，因此全鋼巨胎產品具有研發難度大、研制周期長、技術含量高等特點。公司自成立以來，始終專注于全鋼巨胎領域，經過長期的技術沉淀，已成功研制并量產從 49 英寸到 63 英寸的全系列規格的全鋼巨胎產品，包括 R49、R51、R57 和 R63 等全系列規格產品。全鋼巨胎的規格參數根據輪胎扁平率的不同分為兩種表現形式，具體如下：注：上圖為 27.00R49規格全鋼巨胎參數解析。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-94 注：上圖為 59/80R63規格全鋼巨胎參數解析。公司部分主要產品

295、的圖示分別如下：注：上圖為公司員工與輪輞直徑 63英寸全鋼巨胎合影。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-95 公司部分規格產品在礦用卡車上的裝配情況如下：序號序號 裝配機型情況裝配機型情況 圖示圖示 1 TEREX 5500礦用卡車裝配的“陸安”59/80R63輪胎 2 北方股份 NTE240礦用卡車裝配的“陸安”50/80R57輪胎 3 別拉斯 75306礦用卡車裝配的“陸安”46/90R57輪胎 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-96 序號序號 裝配機型情況裝配機型情況 圖示圖示 4 別拉斯 75131電

296、傳動礦用卡車裝配的“陸安”33.00R51輪胎 5 卡特彼勒 777C礦用卡車裝配的“陸安”27.00R49輪胎 （2）礦用輪胎運營管理業務 輪胎為礦山運輸車輛的關鍵易耗品之一，根據加拿大 Syncrude 公司的研究，對于一個大型露天礦山中的車輛運營費用，輪胎消耗成本占比約為 24%。礦山輪胎消耗受礦種、氣候、路況、運距、車速、載重量等多種因素的影響，因此，不同礦山對輪胎選型和維護有著較大的差異。確保采礦運輸過程中輪胎的安全性，降低輪胎消耗在采礦成本中的占比，一直是采礦工程實踐領域的重要課題，也決定了每個露天礦區均需要采取符合自身特點的輪胎管理和維護方法。公司為客戶提供礦用輪胎運營管理服務，

297、不僅負責全鋼巨胎的供應，同時提供包括輪胎日常檢查、充檢氣、保養、維修、拆裝、儲運輸、運行分析等與輪胎有關的一攬子服務。公司所提供的專業化輪胎運營管理服務，可以有效減少礦山輪胎使用的潛在安全隱患，提升礦山輪胎使用效率及礦業公司生產效率，降低礦業公司的綜合運營成本。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-97 3、主營業務收入的主要構成主營業務收入的主要構成 報告期內，公司主營業務收入構成如下：單位：萬元、%業務類型業務類型 20232023 年年 2022年年 2021年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 全鋼巨胎銷售 172,5

298、91.19172,591.19 78.1678.16 99,841.70 68.51 36,850.02 49.67 礦用輪胎運營管理 48,232.3148,232.31 21.8421.84 45,884.75 31.49 37,346.32 50.33 合計合計 220,823.50220,823.50 100.00100.00 145,726.45 100.00 74,196.34 100.00 （二二）發行人的主要經營模式發行人的主要經營模式 1、全鋼巨胎業務的經營模式、全鋼巨胎業務的經營模式（1）采購模式 公司采購的主要原輔材料包括：天然橡膠、合成橡膠、鋼簾線、炭黑、化工輔料等。公

299、司全鋼巨胎產品對天然橡膠的品質要求較高，采購以進口為主，其余原輔材料采購系國內采購與國際采購相結合。公司制定有供應商評審控制程序采購與付款控制程序等制度，對于采購過程中的主要環節如合格供應商準入、請購流程、詢比價、內部審批、驗收入庫以及付款流程等作出了較為詳細的規定。1）供應商管理制度 報告期內，公司建立了完善的供應商管理制度，并嚴格按照相關制度規定對供應商實施管理。對于主要原輔材料新增供應商，必須評估后供貨，采購部要求供應商提供一定量的樣品，由采購部會同品管部、生產部、技術中心組成評審小組，經評審合格后方能確定為合格供應商；同時，公司主要原材料供應商均保持在 3 家或以上，對合格供應商建立檔

300、案并實行動態控制，定期或不定期調整合格供方名冊。2）采購流程 采購部每年年初依據全年生產計劃所需原材料總量制定年度采購計劃，并根據此計劃與主要原材料供應商初步溝通年度采購規模。每月末，采購部結合海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-98 原材料庫存情況及后續生產需求制定采購計劃，提交采購申請，經相關領導批準后向供應商進行采購，原材料入庫前由倉庫、品管部、技術中心等進行驗收。3）采購價格的確定 公司主要原材料天然橡膠是重要的工業原料和大宗商品，價格一般以各大期貨交易所的交易價格為基礎，參照市場價格協商確定；對于所采購的炭黑、鋼簾線及其他原輔材料，公司根據詢

301、比價情況與供應商協商確定。（2）生產模式 公司主要產品為全鋼巨胎，全鋼巨胎產品定制化程度較高，主要采用“以銷定產”的生產模式。每年由市場部根據客戶訂單制定年度銷售計劃，生產部結合不同規格輪胎的生產與供貨周期分解成月度生產計劃，并執行生產任務。公司全鋼巨胎產品的主要生產環節分為煉膠工序、預備工序、成型工序、硫化工序和檢測工序，在此過程中，研發部、采購部、設備部、HSE 部、品管部等各部門配合支持生產部相關工作。近年來，由于下游市場需求旺盛，公司在工藝、設備及管理方法上不斷挖潛，持續改進，有效提升了生產能力與生產效率。（3）銷售模式 公司主要產品為全鋼巨胎，采用直銷模式。公司銷售全鋼巨胎所面對的客

302、戶主要包括國內外知名礦業公司、礦山機械主機廠商、采礦服務承包商以及輪胎貿易商等。對于礦業公司以及采礦服務承包商，公司在與對方初次洽談商業合作時，會派遣專業技術人員進行實地考察，針對不同礦山的工況條件，推薦最適合礦山使用的定制化輪胎。在持續合作過程中，公司會根據需要派遣技術人員跟蹤輪胎在礦山的使用情況，并向客戶提供輪胎使用改進建議。對輪胎使用情況的持續跟蹤，不僅提高了向客戶銷售輪胎的附加價值，而且能通過掌握相關輪胎的使用數據并及時向公司技術部反饋，從而有利于公司持續提升產品質量。公司向礦山機械主機廠商銷售的輪胎產品主要用于重型礦卡原裝配套，公司在與礦山機械主機廠商確定合作意向后，與相關廠商從配套

303、輪胎的研發、定制、全過程服務等環節達成深度長期合作。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-99 對于貿易商客戶，公司基于貿易商客戶的定制化需求進行生產供貨，公司與貿易商之間為買斷式銷售，貿易商客戶再將公司產品銷售至其開發的終端客戶。2、礦用輪胎運營管理業務的經營模式、礦用輪胎運營管理業務的經營模式 公司為客戶提供礦用輪胎運營管理服務，在該業務模式下，合同對方一般為礦山所有者或采礦服務承包商，其擁有數量不等的礦用重型自卸車及其它輔助車輛等，公司不僅負責全鋼巨胎的供應，同時提供包括輪胎日常維護、氣壓管控、保養、維修、拆裝、儲運、運行分析等與輪胎有關的全生命周

304、期運營管理服務。在該模式下，公司在客戶的礦山設立項目部，配備相應的專業化團隊，并定期或不定期與客戶進行技術交流，以優質的專業化服務滿足客戶需求。公司通常結合礦用卡車運行過程中產生的輪胎消耗以及運營管理過程中產生的其他成本、費用，并考慮合理的利潤率水平，確定服務單價，一般以“海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-100 元/立方米公里”或“元/噸公里”定價，按礦山月度完成的運輸總量及運距與客戶進行結算。3、公司采用目前經營模式的原因，影響經營模式的關鍵因素及未來的變化、公司采用目前經營模式的原因，影響經營模式的關鍵因素及未來的變化趨勢趨勢 公司研發、生產、

305、銷售全鋼巨胎產品的經營模式相對傳統，與同行業公司基本一致。公司向客戶提供礦用輪胎運營管理服務，有利于推廣公司全鋼巨胎產品，增加客戶與公司的黏性，也會提升行業進入壁壘。影響該模式的關鍵因素在于礦用輪胎運營管理服務可以有效提升礦業公司的生產安全、供應鏈安全，提升礦業公司生產效率，降低礦業公司輪胎的使用成本。預計未來會有更多的礦業公司選擇采用礦用輪胎運營管理模式。（三）（三）發行人成立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變發行人成立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況情況 公司自成立以來即專注于全鋼巨胎產品的研發、生產與銷售以及為客戶提供礦用輪胎運營管理服務。截至目前，公司

306、的主營業務、主要產品或服務、主要經營模式均未發生重大變化。（四（四）主要業務情況和核心技術產業化情況主要業務情況和核心技術產業化情況 報告期內，公司主營業務收入分別為 74,196.34 萬元、145,726.45 萬元以及220,823.50220,823.50 萬元，實現凈利潤分別為 7,945.44 萬元、35,398.51 萬元以及65,045.3965,045.39 萬元，經營活動產生的現金流量凈額分別為 5,025.70 萬元、48,752.71萬元以及 62,628.3862,628.38 萬元，公司經營業績保持高速增長趨勢，經營現金流情況良好。發行人核心技術均圍繞公司的主營業務

307、，并且均已實現產業化，具體參見招股說明書“第五節 業務與技術”之“六、核心技術和研發情況”相關內容。（五五）主要產品或服務的工藝流程圖主要產品或服務的工藝流程圖 公司主要產品為全鋼巨胎，主要生產工藝流程如下：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-101 公司核心技術分為配方、結構和工藝三個主要方面，涉及煉膠、預備、成型以及硫化等主要工序。公司向客戶提供礦用輪胎運營管理服務，主要流程如下：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-102（六）報告期各期具有代表性的業務指標（六）報告期各期具有代表性的業務指標 1、收入變動

308、情況、收入變動情況 報告期內，發行人收入變動情況參見招股說明書“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“十、經營成果分析”之“（一）營業收入分析”相關內容。2、產量及銷量變動情況、產量及銷量變動情況 報告期內，發行人主要產品產量及銷量變動情況參見招股說明書“第五節 業務與技術”之“三、發行人銷售情況及主要客戶”之“（一）主要產品產銷規?！毕嚓P內容。（七）符合產業政策和國家經濟發展戰略情況（七）符合產業政策和國家經濟發展戰略情況 發行人主要產品為 49 英寸及以上規格的巨型全鋼工程機械子午線輪胎，根據國家發改委 2019 年 11 月發布的產業結構調整指導目錄（2019 年本），“高性能子午線輪胎

309、（包括無內胎載重子午胎、巨型工程子午胎（49 吋以上），低斷面和扁平化（低于 55 系列）及智能制造技術與裝備，航空輪胎、農用子午胎及配套專用材料和設備生產，新型天然橡膠開發與應用”為鼓勵類。2023年 12 月 27 日，國家發改委發布于 2024 年 2 月 1 日開始實施的產業結構調整指導目錄（2024 年本），根據該指導目錄，巨型工程子午胎（49 吋以上）仍屬于鼓勵項目。長期以來，國內 49 英寸及以上規格的全鋼巨胎市場主要由國際三大品牌供應，近年來，以發行人為代表的國內全鋼巨胎生產企業的主要產品已逐步實現了進口替代，為保障國家礦業供應鏈安全及降低礦業企業輪胎采購成本等方面作出了積極貢

310、獻。綜上所述，發行人的主要業務符合國家產業政策以及國家經濟發展戰略。二、公司所處行業的基本情況二、公司所處行業的基本情況（一）發行人所處行業分類（一）發行人所處行業分類 根據國家統計局頒布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所屬行業為“C29橡膠和塑料制品業”中的“C2911輪胎制造”。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-103（二二）行業主管部門、行業監管體制及行業主要法律法規政策）行業主管部門、行業監管體制及行業主要法律法規政策 1、行業主管部門及行業監管體制、行業主管部門及行業監管體制 我國輪胎行業的主管部門包括國家發改委、工信

311、部、商務部等，作為行業行政管理部門主要負責制定行業發展規劃、頒布產業政策、審批項目建設、擬定國家標準等重大問題，承擔行業宏觀管理職能。中國橡膠工業協會是行業的自律管理機構，主要負責產業政策的研究制定與推行、向政府有關部門提出產業發展的政策建議、政府溝通、技術交流、信息共享、行業活動組織及行業自律等工作。2、行業主要法律法規及政策、行業主要法律法規及政策 近年來，國務院、工信部、國家發改委等多部門均陸續印發了關于支持、規范輪胎行業發展的政策，主要如下：序號序號 名稱名稱 頒布時間頒布時間 頒布機構頒布機構 主要內容主要內容 1 產 業 結 構調整指導目錄（2024 年本）2023年 12月 國家

312、發改委“輪胎：采用綠色工藝的高性能子午線輪胎（55系列以下，且滾動阻力系數9.0N/kN、濕路面相對抓著系數1.25），航空輪胎、巨型工程子午胎（49 吋以上）、農用子午胎及配套專用材料和設備生產”為鼓勵類。2 工 業 重 點領域能效標桿水平和基準水平（2023年版）2023年 6月 國 家 發 展 改革 委、工 業和 信 息 化部、生 態 環境 部、國 家市 場 監 管 總局、國 家 能源局 增加乙二醇，尿素，鈦白粉，聚氯乙烯，精對苯二甲酸，子午線輪胎，工業硅，衛生紙原紙、紙巾原紙，棉、化纖及混紡機織物，針織物、紗線，粘膠短纖維等 11 個領域，進一步擴大工業重點領域節能降碳改造升級范圍。3

313、 鼓 勵 外 商投資產業目錄（2022 年版）2022年 10月 國 家 發 改委、商務部 鼓勵外資在我國中西部等地區投資“高性能子午線輪胎”的生產：無內胎載重子午胎，低斷面和扁平化（低于 55 系列）、大輪輞高性能轎車子午胎（15吋以上），航空輪胎及農用子午胎。4 關 于“十四五”推動石化化工行業高質量發展的指導意見 2022年 3月 工 業 和 信 息化 部、國 家發 展 和 改 革委 員 會、科學 技 術 部、生 態 環 境部、應 急 管理 部、國 家能源局 圍繞新一代信息技術、生物技術、新能源、高端裝備等戰略性新興產業，增加有機氟硅、聚氨酯、聚酰胺等材料品種規格，加快發展高端聚烯、高性

314、能橡塑材料、高性能纖維、生物基材料、專用潤滑油脂等產品；提高化肥、輪胎、涂料、染料、膠粘劑等行業綠色產品占比。5 資 源 綜 合利用企業所得稅優惠目錄（2021 年版）2021年 12月 財 政 部、國家 稅 務 總 局 國 家 發 展 改革 委 生 態 環境部 財政部大力支持循環經濟發展，出臺了一系列稅收優惠政策，鼓勵廢舊輪胎、廢橡膠等再生資源回收及再生利用。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-104 序號序號 名稱名稱 頒布時間頒布時間 頒布機構頒布機構 主要內容主要內容 6 中 華 人 民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景

315、 目 標 綱要 2021年 3月 國務院 聚焦新一代信息技術、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保以及航空航天，海洋裝備等戰略性新興產業，加快關鍵核心技術創新應用，增強要素保障能力，培育壯大產業發展新動能。7 關 于 加 快建立健全綠色低碳循環發展經濟體系的指導意見 2021年 2月 國務院 加快構建廢舊物資循環利用體系，加強廢紙、廢塑料、廢舊輪胎、非金屬、廢玻璃等再生資源回收利用，提升資源產出率和回收利用率。8 廢 舊 輪 胎綜合利用行業規范條件（2020年本）2020年 5月 工 業 和 信 息化部 與原準入條件及公告管理暫行辦法相比，規范條件及公告管理暫行辦法的變化內

316、容主要體現在適用范圍、生產規模、工藝及裝備、環保及安全、管理要求等方面。9 2020 年 工業節能監察重點工作計劃 2020年 1月 工 業 和 信 息化部 按照“十三五”離耗能行業節能監察全覆蓋的安排，對煉油對二甲苯、純堿、聚氯乙烯、硫酸、輪胎、甲醇等石化化工行業的重點用能企業開展強制性單位產品能耗限額標準執行情況專項監察。10 產 業 結 構調整指導目錄（2019 年本）2019年 11月 國家發改委“高性能子午線輪胎（包括無內胎載重子午胎、巨型工程子午胎（49 吋以上），低斷面和扁平化（低于 55 系列）及智能制造技術與裝備，航空輪胎、農用子午胎及配套專用材料和設備生產，新型天然橡膠開發

317、與應用”為鼓勵類。（三）發行人所屬行業在產業鏈中的地位和作用，與上、下游行業之間的（三）發行人所屬行業在產業鏈中的地位和作用，與上、下游行業之間的關聯性關聯性 輪胎行業生產企業通過購置上游的生產設備如輪胎模具、密煉機、壓延機等，將天然橡膠、合成橡膠、化工輔料、鋼絲簾線以及炭黑等原材料通過加工，形成多種類別、適用于不同領域車輛的輪胎，產業鏈情況主要如下：海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-105 1、與上游行業的關聯性、與上游行業的關聯性 輪胎行業上游包括原材料以及生產設備等，主要原材料為天然橡膠、合成橡膠、化工輔料、鋼絲簾線、炭黑等，其中橡膠在成本中所

318、占比重最高，通常約占 40%-50%，炭黑、鋼簾線成本占比分別約為 10%-20%，原材料價格特別是橡膠價格的波動對于輪胎行業的生產成本影響較大。部分技術難度高或者有特殊應用需求的輪胎，對于原材料的品質或者生產設備的性能有著特殊要求。2、與下游行業的關聯性、與下游行業的關聯性 下游行業的發展情況與宏觀經濟形勢對輪胎需求有著重要的影響。輪胎在下游應用領域較為廣泛，一方面隨著社會技術的整體進步，對于現有型號輪胎的質量和性能提出更高的要求，推動輪胎行業持續的技術進步；另一方面，為更好的滿足不同應用場景，新類型或型號的車輛會持續增加，進而推動輪胎產品類型的不斷豐富。（四）行業發展情況及未來趨勢（四）行

319、業發展情況及未來趨勢 1、輪胎行業概況、輪胎行業概況 輪胎在汽車產業鏈中有著舉足輕重的地位，是關乎經濟與民生安全的重要大宗產品，在經濟和社會發展中一直扮演著重要的角色。輪胎作為車體與路面接觸的核心耗材，被廣泛應用于交通運輸行業、工程機械行業在內的各個領域，為多個行業的發展提供了重要的支撐。（1）全球輪胎行業格局 全球輪胎市場遼闊，不同的地區由于經濟發展水平、生產生活模式、人口數量等方面的差異，導致輪胎消費量具有明顯的地區分化特征。根據米其林公布的年報數據，2022 年全球主要的輪胎消費市場集中在亞洲地區（占比 31%）、北美（占比 25%）、中歐和西歐（占比 24%），占據了全球約八成的市場份

320、額。近年來，隨著汽車保有量的持續增長使得配套市場發展迅速，也催生出龐大的輪胎市場需求，至 2019年全球輪胎消費量達到約 18億條。2020年，受宏觀經濟下行等因素影響，全球輪胎消費量出現一定程度的下滑，2021 年有所回升，2 2022022 年年及及 2 2023023 年保持穩步增長年保持穩步增長。海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-106 數據來源：證券研究報告 全球輪胎行業的競爭格局一直處于動態變化的過程中，市場份額逐步向東亞企業傾斜趨勢明顯。國際輪胎巨頭企業的市占率呈逐年降低趨勢，行業頭部公司的市場集中度因東亞地區輪胎公司的興起已在逐步弱化

321、，國際三大品牌輪胎企業從 2002年約 56%的市場份額下降至 2022年的 39%左右。（2）我國輪胎產量情況 我國作為全球主要的輪胎生產國，產量占據全球的近一半，其中 60%的輪胎用于出口至全球各地。近年來，美國對華輪胎貿易政策頻頻收緊，反補貼、反傾銷調查使得我國輪胎行業長期被壓制。近年來隨著供給側改革的推進，陸續有中小輪胎生產企業退出市場，國內輪胎產業產能逐步出清，由市場優勝劣汰所留存下來的輪胎生產企業將能夠獲得更大的發展空間。-15%-10%-5%0%5%10%15%0.002.004.006.008.0010.0012.0014.0016.0018.0020.002014201520

322、16201720182019202020212022202320142014年至年至20232023年全球輪胎消費量年全球輪胎消費量 全球輪胎消費量（億條）增長率 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-107 數據來源：WIND資訊、國家統計局（3）輪胎產品的分類 按照輪胎用途不同，輪胎可分為公路用輪胎和非公路用輪胎，其中非公路用輪胎簡稱 OTR，主要應用在大型農場、露天和地下采礦場、港口碼頭、建筑業或其他特殊領域等。非公路用輪胎的使用場景通常路面環境差，對輪胎的耐磨性、耐撕裂性和耐老化性要求很高。雖然我國為全球最大的輪胎生產國，但非公路用輪胎由于其應用

323、路況復雜，生產工藝難度大，其供給主要集中在國際輪胎巨頭企業。非公路用輪胎根據具體應用領域，主要可分為以下類別：類別類別 具體品類具體品類 農用輪胎 拖拉機、耕作機、收割機、插秧機、除草機、中耕機、噴藥機、播種機以及農田運輸車和畜牧機等 工程輪胎 自卸運輸汽車、鏟運機、挖掘機、裝載機、推土機、平地機、壓路機、灘路機以及起重機、混凝土攪拌機及其運輸車等 其他輪胎 航空輪胎、軍用特種輪胎等 近年來，非公路用輪胎為全球輪胎市場快速發展的細分領域，非公路用輪胎產品的利潤率也相對較高。受益于全球礦山勘探開采支出的持續增加以及全球基建投資力度不斷加大，非公路用輪胎未來的市場需求仍將保持快速增長趨勢。根據 T

324、echSci Research 的預測數據，2021年至 2027年，全球非公路用輪胎市場年化增速約為 6.7%。-20%-15%-10%-5%0%5%10%15%20%010,00020,00030,00040,00050,00060,00070,00080,00090,000100,000201420152016201720182019202020212022202320142014年至年至20232023年我國橡膠輪胎產量年我國橡膠輪胎產量 中國輪胎產量(萬條）增長率 海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-108 2、工程輪胎行業概況、工程輪胎行業

325、概況 工程輪胎又稱工程機械輪胎，是由胎面、緩沖層、簾布層、胎圈、胎層和氣密層這六部分組成的具有良好的耐磨性能、生熱低的輪胎；工程輪胎主要用于工程汽車和工程機械等車輛，包括自卸卡車、鏟運機、挖掘機、裝載機、推土機、平地機、壓路機、灘路機以及起重機、混凝土攪拌機及其運輸車等工程車輛。（1）工程輪胎全球產量情況 隨著世界工業化進程加快，全球工程輪胎產量從 2012017 7 年的年的 1.1.4 4 億條億條增長到2022022 2 年的年的 3.3.8 8 億條億條，年復合增長率為 2 22 2.1010%，預計至 2 202027 7 年年，全球工程輪胎產量將進一步增長至 5.5.1 1 億條億

326、條。數據來源：弗若斯特沙利文（2）工程輪胎按胎體結構分類情況 按胎體結構不同，工程輪胎分為斜交輪胎（Bias Tire）和子午線輪胎（Radial Tire）。目前我國子午線工程輪胎的產量已遠超斜交工程輪胎，且未來子午化率仍將不斷提升。斜交輪胎和子午線輪胎對比情況主要如下：分類分類 結構結構 優點優點 缺點缺點 應用應用 斜交胎 簾布層數較多，按一定角度交叉排列 制造技術成熟、縱向剛性好、胎體厚、成本低等 能耗較高、簾布層易互相摩擦生熱、散熱效率差 適用于港口碼頭叉車、沙漠用車、林業用車、工礦業用車等 0.001.002.003.004.005.006.00201720182019202020

327、2120222023E2024E2025E2026E2027E20172017年至年至20272027年全球工程輪胎產量（億條）年全球工程輪胎產量（億條）海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-109 分類分類 結構結構 優點優點 缺點缺點 應用應用 子午胎 簾布層數較少，按輻射方向排列，同時增加帶束層 承載能力大、滾動阻力小、耐磨耐刺、使用壽命長等 制造技術相對復雜、成本較高 全鋼子午胎 主要用于重型載重商用車，如重型卡車、大型工程機械以及大型客車等 半鋼子午胎 主要用于乘用車以及部分輕型卡車（3）子午線工程輪胎按材質分類情況 按輪胎材質不同，子午線工程

328、輪胎可分為全鋼子午線工程輪胎和半鋼子午線工程輪胎。全鋼子午線工程輪胎胎體和帶束層全部采用鋼簾線，一般用于重型卡車和大型工程機械車輛的車胎，全鋼子午線輪胎具有耐磨、耐刺扎、耐用、行駛里程高、使用壽命長、滾動阻力小，油耗低等特點。半鋼子午線工程輪胎的胎體采用人造絲或其他纖維，帶束層采用鋼簾線。半鋼子午線工程輪胎一般用于乘用車或輕型卡車的車胎。3、全鋼巨胎市場發展情況、全鋼巨胎市場發展情況 巨型工程輪胎通常是指輪輞直徑在 49 英寸及以上的工程輪胎，主要裝備于載重量大、行駛條件苛刻的大型礦用自卸車、裝載機等工程機械。巨型工程輪胎對于生產廠家的研發能力、技術儲備、生產能力、質量控制等方面提出了更高要求

329、。相較于巨型斜交輪胎，巨型全鋼子午線輪胎由于結構差異，生熱較低，有效減少了胎面、胎肩脫層，極大提高了輪胎使用壽命，其使用壽命是巨型斜交輪胎的 2 倍以上。由于巨型全鋼工程機械子午線輪胎結構設計的優越性，產品翻新率高于巨型斜交輪胎，且巨型全鋼子午線輪胎相較于巨型斜交輪胎，質量更輕，滾動阻力更低，更加節油環保，可獲得更好的經濟效益。由于巨型全鋼子午線輪胎具有承載能力大、耐磨性強、使用環境惡劣、連續運行時間長、生產技術難度大等特點，目前全球僅有少部分輪胎制造企業具備大規模批量生產全鋼巨胎的能力，國際三大品牌在全鋼巨胎領域的全球市場份額合計占比在 85%以上。（1）全鋼巨胎全球市場供給情況 根據弗若斯

330、特沙利文行業研究報告，按照產量計算，全鋼巨胎全球市場規海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-110 模由 2012017 7 年的年的 16.16.7 7 萬條萬條增長至 2022022 2 年的年的 21.521.5 萬條萬條，年復合增長率為 5.185.18%，市場持續處于供不應求狀態。從需求端來看，隨著全球采礦業進一步發展，重型機械的大量使用將促使市場需求快速增長；從供給端來看，以發行人為代表的國內輪胎廠商逐步擴大產能或開始布局該領域，可逐漸緩解全鋼巨胎市場供給不足的狀態。根據弗若斯特沙利文行業研究報告預測數據，預計 2022027 7 年年全球全

331、鋼巨胎的產量將達到 3 35.85.8 萬條萬條?？傮w來看，全鋼巨胎產品的市場需求旺盛，市場規模較大，未來市場空間增長顯著。數據來源：弗若斯特沙利文 根據弗若斯特沙利文行業研究報告，2022022 2 年年全球巨型斜交工程輪胎的產量約 8 8 萬條，而由于巨型全鋼工程子午線輪胎相比巨型斜交工程輪胎具有安全性好、壽命長、耐磨性高、運營成本低等特點，因此，未來隨著巨型全鋼工程子午線輪胎產量快速增長，將不斷取代巨型斜交工程輪胎的市場，預計至 2022027 7 年年，全球巨型斜交工程輪胎的產量將下降至約 3.3.3 3 萬條萬條。（2）我國全鋼巨胎發展情況 根據弗若斯特沙利文行業研究報告，按照產量計

332、算，我國全鋼巨胎市場規模由 2 201017 7 年年的 1.1.5 5 萬條萬條增長至 2022 年年的 2.72.7 萬條萬條，年復合增長率達 12.47%12.47%。隨著我國全鋼巨胎產品的質量不斷取得下游客戶的廣泛認可，無論是礦卡主機廠對于輪胎的原裝市場，亦或是礦山客戶輪胎更換的配套市場，國產品牌的全鋼巨胎未來將占據更大的市場份額，預計我國全鋼巨胎產量在未來五年將以0.005.0010.0015.0020.0025.0030.0035.0040.002017201820192020202120222023E 2024E 2025E 2026E 2027E全球全鋼巨型工程子午線輪胎產量情

333、況（萬條）全球全鋼巨型工程子午線輪胎產量情況（萬條）海安橡膠集團股份公司 首次公開發行股票并在主板上市招股說明書（申報稿）1-1-111 18.4718.47%的年復合增長率增長至約 6.6.3 3 萬條萬條。數據來源：弗若斯特沙利文 由于全鋼巨胎產品擁有很高的技術壁壘，以米其林、普利司通和固特異所組成的全球全鋼巨胎行業第一梯隊，憑借資金、技術以及品牌優勢，長期占據著全球全鋼巨胎市場較大的市場份額。近年來，以發行人為代表的國內輪胎企業長期堅持在全鋼巨胎領域持續進行研發投入及技術創新，產品質量不斷取得突破，逐步獲得了下游客戶的廣泛認可，有效填補了我國全鋼巨胎研發制造領域的空白，同時產品已開始批量出口至海外市場，進一步擴大了市場占有率與市場影響力，帶動了我國輪胎工業在全球輪胎產業鏈中的價值序列的上升。（3）全鋼巨胎下游市場需求情況 全鋼巨胎主要應用于露天礦場中使用的重型自卸車，作為重型自卸車日