空港股份招股說明書.PDF

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1、北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 北 京 空 港 科 技 園 區 股 份 有 限 公 司 北京市順義區天竺空港工業區 A 區天柱路 2 8 號 首 次 公 開 發 行 股 票 招 股 說 明 書 主承銷商 北京證券有限責任公司 北京市海淀區車公莊西路乙 1 9 號 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 發行股票類型：人民幣普通股 發行股數：4,0 0 0 萬股 每股面值：1.0 0 元 每股發行價格：6.0 0 元 預計發行日期：2 0 0 4 年 3 月 3 日 申請上市證券交易所：上海證券交易所 主承銷商：北京證券有限責任公司 招股說明書

2、簽署日期：2 0 0 4 年 2 月 1 2 日 董事會聲明 發行人董事會已批準本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計報告真實、完整。中國證監會、其他政府機關對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發行人股票的價值或投資者收益的實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。投資者若對本招股說

3、明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、專業會計師或其他專業顧問。特別提示 本公司首次公開發行股票由北京證券有限責任公司承擔保薦義務。如果保薦機構和保薦代表人資格公布后，北京證券有限責任公司未取得保薦機構資格，本公司將在證監會正式公告保薦機構和保薦代表人名單后一個月內，按證券發行上市保北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 薦制度暫行辦法的有關要求，另行聘請具有資格的保薦機構履行保薦義務。如果違反以上承諾未聘請新的保薦機構，本公司愿意接受證券發行上市保薦制度暫行辦法第七十一條規定的監管措施。特別風險提示 1、北京天竺空港工業開發公司在本次發行前持有本公司

4、9 5.2 6%的股份，是本公司的絕對控股股東，本公司存在一定的大股東控制風險。2、本公司股票發行成功后，凈資產將由發行前的 1 9,5 3 9.7 8萬元大幅提高到4 2,0 1 9.7 8 萬元左右，本公司存在凈資產收益率下降的風險。3、國家及地方相關政策的調整，將可能引起境內外企業到空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區的投資形勢發生變化，這可能對本公司的經營活動產生一定的影響。4、土地資源是不可再生的自然資源，土地儲備是影響本公司近期持續經營發展的重要因素之一；本公司的土地開發經營是在政府特許的情況下進行的，本公司現有三個園區土地開發完成后，能否獲得政府授權經營開發其他開發區，將對本

5、公司的持續經營能力產生一定的影響。5 土地開發業務是本公司目前主要的利潤來源，如果在銷售過程中出現較大幅度的波動，將對本公司經營業績產生不利影響。6 如果由于政府征地補償或拆遷補償政策發生變化，或由于新開發的地塊自然條件發生較大變動，都可能會使土地開發不同環節的成本發生較大變化，從而會給本公司土地銷售價格的制定和毛利率水平造成一定的影響。7 加入 W T O 后我國經濟與世界經濟的關系更加緊密，受國際經濟和周邊國家經濟的影響增大，這將在一定程度上加劇開發區招商引資工作的不確定性；加入 W T O后，作為世界貿易組織的成員，我國將逐步與其它締約國實行關稅減讓、互惠以及取消非關稅壁壘，這將逐步削弱

6、天竺出口加工區在保稅方面的政策優勢，在一定程度上會增加本公司出口加工區招商引資工作的難度。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 目 錄 第一節 釋義 5 第二節 概覽 7 第三節 本次發行概況 1 2 第四節 風險因素 1 7 第五節 發行人基本情況 3 0 第六節 業務和技術 5 6 第七節 同業競爭與關聯交易 9 7 第八節 董事、監事、高級管理人員與核心技術人員 1 1 0 第九節 公司治理結構 1 1 5 第十節 財務會計信息 1 3 2 第十一節 業務發展目標 1 5 8 第十二節 募股資金運用 1 7 0 第十三節 發行定價及股利分配政策 1 7 9 第十四

7、節 其他重要事項 1 8 2 第十五節 董事及有關中介機構聲明 1 8 5 第十六節 附錄和備查文件 1 9 1 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 第一節 釋 義 在本招股說明書中，除非另有說明，下列簡稱具有如下意義：本公司、發行人、股份公司 北京空港科技園區股份有限公司。發起人 北京天竺空港工業開發公司、北京順鑫農業股份有限公司、深圳市空港工貿發展有限公司、北京華大基因研究中心、北京空港廣遠金屬材料有限公司。主發起人、大股東、控股股東、開發公司 北京天竺空港工業開發公司。承天倍達 指北京承天倍達過濾技術有限責任公司。天源建筑公司 指北京天源建筑工程有限責任公司。華

8、大基因 指北京華大基因研究中心。中技克美 北京中技克美諧波傳動有限責任公司。北京克美 中技克美股東之一北京市克美諧波傳動精密機械公司?？崭酃I區 指北京天竺空港工業開發區。天竺出口加工區 指北京天竺出口加工區?？崭畚锪鲌@區 指北京順義空港物流園區。七通一平 指供電、供水、排水、燃氣、通訊、供熱、道路和平整場地。六通一平 指供電、供水、排水、通訊、供熱、道路和平整場地。標準廠房、通用廠房 指本公司經營的工業通用廠房。圍網 指國內出口加工區按海關總署總體要求，使用鋼片菱形著塑工藝網片封區，北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 海關對所封區域實行 2 4 小時監管。本次發行

9、指本公司本次公開發行 4,0 0 0 萬股面值為人民幣 1.0 0 元的普通股。證監會 指中國證券監督管理委員會。主承銷商 指北京證券有限責任公司。承銷團 指以北京證券有限責任公司為主承銷商而組成的本次發行的承銷團。承銷協議 指本公司與北京證券有限責任公司簽定的本次發行承銷協議。發行人律師 指北京市天銀律師事務所。審計機構 指北京興華會計師事務所有限責任公司。公司章程 指北京空港科技園區股份有限公司章程。元 指人民幣元。1 平方公里 等于 1 0 0 公頃，或 1,0 0 0,0 0 0 平方米，或 1,5 0 0 畝 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 第二節 概

10、覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及發起人簡介 北京空港科技園區股份有限公司是于 2 0 0 0 年3 月2 2 日經北京市人民政府辦公廳京政辦函2 0 0 0 3 2 號文批準，由北京天竺空港工業開發公司作為主發起人，聯合北京順鑫農業股份有限公司、深圳市空港工貿發展有限公司、北京華大基因研究中心及北京空港廣遠金屬材料有限公司共同發起設立的股份有限公司。其中，主發起人開發公司以其部分經營性凈資產 9,7 5 4.3 3 萬元出資，其余四家發起人以現金共計 4 8 5 萬元出資。2 0 0 0年 3 月 2 8日，本公司在北京市工商

11、行政管理局注冊，注冊資本 1 0,0 0 0 萬元。本公司的經營范圍為：“高新技術的開發、轉讓和咨詢；銷售開發后的產品；土地開發，倉儲，物業管理，經濟信息咨詢?！北竟局靼l起人開發公司成立于 1 9 9 3年 9月，是全民所有制企業，注冊資金 8,8 0 0 萬元，經營范圍包括：工業項目、工業技術、高科技工業的開發、咨詢服務；土地開發；銷售五金、交電等。自成立至設立本公司，開發公司一直從事北京天竺空港工業開發區的土地開發工作。2 0 0 0 年 3 月 2 8 日本公司設立后，在北京市順義區政府的授權下，承繼了開發公司在空港工業區的土地開發業務；2 0 0 1 年 2 月北京天竺出口加工區管理

12、委員會授權本公司從事天竺出口加工區的土地開發業務；2 0 0 2年 6 月北京市順義區政府授權本公司從事北京順義空港物流園區的土地開發業務。二、發行人的主要財務數據 根據北京興華會計師事務所有限責任公司（2 0 0 4）京會興審字第 3 2 號審計報告，本公司 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日、2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日及 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日經審計北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 的資產負債情況，2 0 0 3 年度、2 0 0 2 年度及 2 0 0 1 年度經審計的盈利情況如下：（一）合并資產負債表主要數據 單位

13、：元 項 目 2 0 0 3.1 2.3 1 2 0 0 2.1 2.3 1 2 0 0 1.1 2.3 1 資產：流動資產 2 1 6,1 3 7,2 9 9.9 5 1 5 6,5 5 3,3 3 3.7 2 1 3 1,2 7 5,8 3 7.6 4 長期投資 3,7 9 9,6 9 9.1 6 3,2 9 2,2 4 7.6 2 2,8 3 1,1 9 9.4 3 固定資產 1 2 9,7 0 0,1 8 8.4 2 1 2 6,7 9 5,4 1 2.5 4 1 2 2,9 5 3,8 7 6.0 2 無形資產及其他資產 1 2,4 2 0,0 0 0.6 6 1 2,2 0 5,6

14、 4 4.9 8 1 1,6 4 6,5 6 6.4 4 資產總計 3 6 2,0 5 7,1 8 8.1 9 2 9 8,8 4 6,6 3 8.8 6 2 6 8,7 0 7,4 7 9.5 3 負債:流動負債 1 5 3,5 0 3,1 0 0.0 0 1 2 4,5 2 6,9 7 6.6 0 1 2 5,9 5 0,2 8 1.3 2 長期負債-負債合計 1 5 3,5 0 3,1 0 0.0 0 1 2 4,5 2 6,9 7 6.6 0 1 2 5,9 5 0,2 8 1.3 2 少數股東權益：1 3,1 5 6,2 8 4.7 7 1 0,7 8 1,1 7 2.5 8 9,5

15、 7 3,4 6 0.0 4 所有者權益：1 9 5,3 9 7,8 0 3.4 2 1 6 3,5 3 8,4 8 9.6 8 1 3 3,1 8 3,7 3 8.1 7 負債及股東權益總計 3 6 2,0 5 7,1 8 8.1 9 2 9 8,8 4 6,6 3 8.8 6 2 6 8,7 0 7,4 7 9.5 3 （二）合并利潤表主要數據 單位：元 項 目 2 0 0 3 年度 2 0 0 2 年度 2 0 0 1 年度 主營業務收入 2 5 8,0 7 8,0 0 7.4 2 1 5 3,6 6 2,0 5 5.7 0 1 9 0,3 8 5,3 8 6.7 0 主營業務成本 1

16、8 1,0 7 1,8 1 4.6 1 8 1,7 6 0,0 2 5.3 0 1 2 6,8 0 2,1 7 0.7 7 主營業務利潤 6 7,7 3 9,6 1 7.2 6 6 4,2 1 7,8 5 8.1 5 5 5,5 4 7,7 0 5.6 6 營業利潤 4 8,4 3 3,2 2 3.2 5 4 7,2 6 5,1 4 4.4 9 4 4,5 3 0,6 3 5.0 6 利潤總額 4 8,4 3 3,1 6 0.9 9 4 7,1 0 6,6 7 2.4 1 4 4,9 1 1,1 6 3.0 3 凈利潤 3 1,8 5 9,3 1 3.7 4 3 0,3 5 4,7 5 1.5

17、 1 2 8,6 4 2,7 9 6.5 0 注：本公司的詳細財務資料請參見本招股說明書第十節“財務會計信息”。三、本次發行情況 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 （一）本次發行的一般情況 1、股票種類：人民幣普通股（A 股）。2、每股面值：1.0 0 元。3、發行數量：4,0 0 0 萬股。4、每股發行價格：6.0 0 元。5、發行市盈率：1 8.7 5 倍（按 2 0 0 3 年度每股收益和 2 0 0 3 年年末股本數計算）。6、每股盈利：0.3 2 元（按 2 0 0 3年度凈利潤和 2 0 0 3 年年末股本數計算）。7、發行前每股凈資產：1.9 5 元（

18、按 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日凈資產值計算）。發行后每股凈資產：3.0 0 元（按實際募集資金量全面攤薄計算）。8、發行方式：向二級市場投資者定價配售方式。9、發行對象：于2 0 0 4 年2 月2 7 日持有上海證券交易所或深圳證券交易所已上市流通人民幣普通股（A 股）股票的收盤市值總和（包括可流通但暫時鎖定的股份市值）不少于 1 0,0 0 0 元的投資者。滬市、深市二級市場投資者都可參加本次發行的申購，申購時，投資者分別使用其所持的滬市、深市的股票市值。1 0、承銷方式：由北京證券有限責任公司組織的承銷團余額包銷。1 1、預計實收募股資金：2 2,4 8 0 萬元（已扣除

19、發行費用）。1 2、發行費用概算：1,5 2 0 萬元（二）本次發行的預計日程 1、發行公告刊登日期：2 0 0 4 年 3 月 1 日 2、申購日期：2 0 0 4 年 3 月 3 日 3、中簽率公告日期：2 0 0 4 年 3 月 4 日 4、中簽結果公告日期：2 0 0 4 年 3 月 5 日 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 5、收繳股款日期：2 0 0 4 年 3 月 8 日 6、預計掛牌交易日期：本次發行結束后盡快在上海證券交易所掛牌交易 四、募股資金主要用途 本公司本次發行募集資金擬投資于以下 3 個項目：（一）投資 1 2,9 3 1.9 萬元建

20、設北京天竺出口加工區北區一級土地開發項目 該項目經北京市規劃委員會市規發 2 0 0 1 2 4 號關于北京天竺出口加工區規劃的批復和北京市發展計劃委員會京計投資字 2 0 0 1 4 4 9號關于進行天竺出口加工區北區一級土地開發的批復批準，項目總投資 1 9,9 8 4.9 萬元，目前本公司已利用銀行貸款和自有資金共 7,2 8 3 萬元投資建設該項目。該項目建成后，預計實現銷售收入總額 3 0,4 7 8.7 萬元，稅前利潤總額 7,8 9 3.6萬元，凈現值 2,1 9 3 萬元，內部收益率 2 5.3%，投資利潤率 3 9.5%，投資回收期3.5 7年。（二）投資 2,3 9 8 萬

21、元建設北京天竺出口加工區工業通用廠房項目 該項目經北京市發展計劃委員會京計農 2 0 0 1 2 7 2號關于北京空港科技園區股份有限公司建設工業通用廠房項目建議書的批復 批準，項目總投資 5,5 3 9 萬元，目前本公司已利用銀行貸款和自有資金共 3,1 4 8 萬元投資建設該項目。該項目建成后，預計正常年份年實現業務收入 1,3 3 0.8 萬元，稅前利潤 9 0 1.1萬元，凈現值 1,0 8 9.4萬元，內部收益率 1 1.7%，投資利潤率 1 6.3%，投資回收期8.4 6 年。（三）投資 5,0 8 2 萬元建設海關二級監管庫項目 該項目經首都機場海關京首關函 2 0 0 0 2

22、6 號 關于批準北京空港科技園區股份有限公司建設集中監管庫的函及北京市發展計劃委員會京計農字 2 0 0 2 2 5 4 2號關于北京空港科技園區股份有限公司建設海關二級監管庫項目可行性研究報告的批復批準，項目總投資 5,0 8 2 萬元。該項目建成后，預計正常年份年實現業務收入 1,6 6 3.3 萬元，稅前利潤 1,1 1 2.5北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 萬元，財務凈現值8 5 5.2 萬元，內部收益率1 5.8%，投資利潤率 2 1.9%，投資回收期6.9 8 年。上述項目共需本公司以本次發行募股資金投入 2 0,4 1 1.9 萬元；本公司本次發

23、行募股資金若大于上述所需資金，大于部分將用于補充本公司流動資金；若小于上述所需資金，缺口部分本公司將以自有資金或銀行貸款方式解決。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 第三節 本次發行概況 本招股說明書依據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、股票發行與交易管理暫行條例、公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 1號招股說明書（2 0 0 3 年修訂）等國家現行有關法律、法規的規定編制而成。本次公開發行的股票是根據本招股說明書所載明的資料申請發行的。除本公司董事會和主承銷商外，沒有委托或授權任何其他人提供未在本招股說明書中列載的信息和對本招股說明書作任何解釋

24、或者說明。本公司本次發行申請經中國證券監督管理委員會證監發字 2 0 0 4 號文批準實施。投資者應自行負擔買賣本公司本次發行股票所應支付的稅款，發行人、主承銷商對此不承擔責任。一、本次發行的基本情況 1、股票種類：人民幣普通股。2、每股面值：1.0 0 元。3、發行股數：4,0 0 0 萬股，占發行后總股本的比例為 2 8.5 7%。4、每股發行價：6.0 0 元。5、發行市盈率：1 8.7 5 倍（按 2 0 0 3 年度每股收益和 2 0 0 3 年年末股本數計算）。6、發行前每股凈資產：1.9 5 元（按 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日凈資產值計算）。7、發行后每股凈資產：

25、3.0 0 元（按實際募集資金量全面攤薄計算）。8、發行方式：向二級市場投資者定價配售方式。9、發行對象：于 2 0 0 4 年 2 月2 7 日持有上海證券交易所或深圳證券交易所已上市流通人民幣普通股（A股）股票的收盤市值總和（包括可流通但暫時鎖定的股份市值）不少于 1 0,0 0 0 元的投資者。滬市、深市二級市場投資者都可參加本次發行的申購，申購時，投資者分別使用其所持的滬市、深市的股票市值。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 3 1 0、承銷方式：由北京證券有限責任公司組織的承銷團余額包銷。1 1、本次發行預計實收募股資金：本次發行預計募股資金總額 2 4,0

26、 0 0 萬元，扣除發行費用 1,5 2 0 萬元后，本公司本次發行預計實收募股資金 2 2,4 8 0 萬元。1 2、發行費用概算：預計為 1,5 2 0 萬元，包括：承銷費用 7 2 0 萬元，審計費用2 2 0 萬元，評估費用 8 0 萬元，律師費用9 0 萬元，上網發行費用 8 4 萬元，信息披露費用 2 0 0 萬元，上市推薦費用 1 2 0 萬元，審核費用3 萬元，股權登記費用3 萬元。二、本次發行的有關當事人（一）發行人：北京空港科技園區股份有限公司 法定代表人：劉進奎 住所：北京市順義區天竺空港工業區 A 區天柱路 2 8 號藍天大廈 3 層 聯系電話：0 1 0-8 0 4

27、8 9 3 0 5 傳真：0 1 0-8 0 4 9 1 6 8 4 聯系人：宣順華（二）主承銷商及其他承銷機構 1、主承銷商：北京證券有限責任公司 法定代表人：盧克群 住所：北京市海淀區車公莊西路乙 1 9 號華通大廈 B 座 聯系電話：0 1 0 6 8 4 3 1 1 6 6 轉 8 1 6 7、8 1 0 3、8 1 1 2、8 1 3 9 傳真：0 1 0 8 8 0 1 8 6 5 9 聯系人：沈紅、秦洪波、張曉晴、馬樂、陳福林、陳新平 2、副主承銷商：遠東證券股份有限公司 法定代表人：李剛健 住所：上海市浦東南路 2 5 8 號華夏銀行大廈 5 層 聯系電話：0 2 1-5 8

28、7 8 8 8 8 8-3 0 3 傳真：0 2 1-6 8 8 6 6 5 5 9 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 4 聯系人：許虹 3、分銷商：福建省閩發證券有限公司 法定代表人：張曉偉 住所：福州市五四路 1 5 8 號環球廣場 2 8-2 9 層 聯系電話：0 5 9 1 7 8 0 4 3 0 3 傳真：0 5 9 1 7 8 0 4 7 1 7 聯系人：陳丹丹 4、分銷商：廣東證券有限責任公司 法定代表人：鐘偉華 住所：廣州市解放南路 123 號金匯大廈 25 樓 聯系電話：0 2 0-8 3 2 7 0 4 8 5 傳真：0 2 0-8 3 2 7

29、0 4 8 5 聯系人：魏素華 5、分銷商：華龍證券有限責任公司 法定代表人：張文武 住所：甘肅省蘭州市靜寧路 1 3 8 號 聯系電話：0 1 0-8 8 0 8 6 6 6 8 傳真：0 1 0-8 8 0 8 7 7 7 8 聯系人：陳磊 李軍 6、分銷商：中國民族證券有限責任公司 法定代表人：郭璽來 住所：北京市東城區和平里東街 1 號愛地大廈 9 層 聯系電話：0 1 0-8 4 2 1 0 9 3 8 傳真：0 1 0-8 4 2 1 0 9 3 8 聯系人：馮春杰（三）上市推薦人 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 5 1、北京證券有限責任公司（同上）2

30、、東方證券股份有限公司 法定代表人：肖時慶 住所：上海市浦東大道 7 2 0 號中國海運金融大廈 2 0 樓 聯系電話：0 2 1-5 0 3 6 7 8 8 8 轉 1 0 4 3 傳真：0 2 1-5 0 3 6 6 3 4 0 聯系人：張曉斌（四）發行人聘請的律師事務所：北京市天銀律師事務所 法定代表人：朱玉栓 住所：北京市海淀區三里河路 1 號西苑飯店 5 號樓 5 5 1 7 5 5 2 1 聯系電話：0 1 0 8 8 3 8 1 8 0 2 傳真：0 1 0 8 8 3 8 1 8 6 9 聯系人：張圣懷 戈向陽（五）會計師事務所：北京興華會計師事務所有限責任公司 法定代表人：王

31、全洲 住所：北京市西城區阜成門外大街 2 號（萬通新世界廣場 A 座 7 0 8 室）聯系電話：0 1 0 6 8 5 8 7 5 9 2 傳真：0 1 0 6 8 5 8 7 5 8 9 聯系人：胡 毅 宋曉琴（六）資產評估機構：北京德威評估有限責任公司（原北京德威評估公司）法定代表人：鄧小豐 住所：北京市海淀區車公莊西路 2 0 號中二區國際泥沙中心七層 7 0 6 室 聯系電話：0 1 0 6 8 4 3 8 5 2 8 傳真：0 1 0 6 8 4 3 8 5 2 8 轉 4 1 聯系人：劉洪躍 劉 錚（七）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 北京空港科技園區股份有限

32、公司招股說明書 1 -1 -1 -1 6 住所：上海市浦東新區陸家嘴東路 1 6 6 號 聯系電話：0 2 1 5 8 7 0 8 8 8 8 傳真：0 2 1 5 8 7 5 4 1 8 5 （八）收款銀行：中國工商銀行北京天竺支行 聯系電話：0 1 0 8 0 4 6 2 6 6 2 傳真：0 1 0 8 0 4 6 2 6 6 2 三、發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、與本次發行有關的重要日期 發行公告刊登日期：2 0 0 4 年 3 月 1 日 申購日期：2 0 0 4 年 3 月 3 日 中簽率公告日期：

33、2 0 0 4 年 3 月 4 日 中簽結果公告日期：2 0 0 4 年 3 月 5 日 收繳股款日期：2 0 0 4 年 3 月 8 日 預計掛牌交易日期：本次發行結束后盡快在上海證券交易所掛牌交易 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 7 第四節 風險因素 投資者在評價本公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真考慮下列各項風險因素及對策。根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，本公司主要風險因素如下：一、大股東控制的風險及對策 本公司第一大股東北京天竺空港工業開發公司，現持有本公司國有法人股股份9,5 2 6.3 4 萬股，占本公司現

34、有總股本的 9 5.2 6%，占本公司本次發行結束后總股本的6 8.0 5%。由于開發公司在本公司本次發行前后均處于絕對控股地位，是本公司的實際控制人，因此開發公司有可能憑借其控股地位，影響本公司的經營決策，從而損害本公司中小股東的利益。本公司存在一定的大股東控制風險。針對上述風險，一方面，開發公司已向本公司出具承諾函，承諾：將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司治理準則等有關法律法規及規范性文件的規定，對本公司及本公司其他股東履行誠信義務；保證對本公司董事、監事候選人的提名嚴格遵循法律、法規和公司章程規定的條件和程序，不對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批準程序；不直接或間接干預

35、本公司的決策及依法開展的生產經營活動；不利用資產重組等方式損害本公司及本公司其他股東的合法權益，不利用控股股東的特殊地位謀取額外利益。另一方面，本公司將嚴格按照現代企業制度的要求逐步完善公司的法人治理結構：本公司制定了股東大會、董事會和監事會議事規則，突出了股東大會作為公司最高權力機關的作用，強化董事會決策管理的功能，重視監事會的監督職能；本公司制定了獨立董事制度和董事會專門委員會實施細則，通過聘請獨立董事和設立董事會專門委員會來限制大股東對董事會的影響和控制；本公司公司章程（修改草案）規定，控股股東及其下屬的其他單位不應從事與本公司相同或相近似的業務，控股股東應采取有效措施避免同業競爭；本公

36、司公司章程（修改草案）和關聯交易內部決策規則對關聯北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 8 交易的確認、審查、審議和披露等程序進行了詳細的規定，限制大股東在關聯交易決策中的作用，確保關聯交易的公允性。本公司將進一步健全股東大會、董事會和監事會的工作制度，嚴格履行上市公司的信息披露義務，切實保護本公司中小股東的合法權益，將大股東控制的風險降低到最低程度。二、凈資產收益率下降的風險及對策 本公司本次發行預計募集資金凈額 2 2,4 8 0 萬元，股票發行成功后，凈資產將由發行前的 1 9,5 3 9.7 8 萬元大幅提高到 4 2,0 1 9.7 8 萬元。鑒于募集資金擬投

37、項目需要一定的建設期，項目產生效益需要一定的時間，本公司本次發行后凈資產收益率在短期內較發行前將有較大幅度的降低，存在凈資產收益率下降的風險。針對上述凈資產收益率下降的風險，本公司一方面將努力提高資產利用效率，改善資產運營質量，加大市場開發力度，降低經營成本，確保年度經營計劃的完成；另一方面，本公司將加快募集資金擬投項目的建設和管理，目前本公司已利用自有資金和銀行貸款分別投資 7,2 8 3 萬元和3,1 4 8 萬元先期啟動了“北京天竺出口加工區北區一級土地開發項目”和“北京天竺出口加工區工業通用廠房項目”，項目的先期啟動有利于縮短募集資金產生效益所需要的時間，有利于本公司進一步降低凈資產收

38、益率下降的風險。三、開發區優惠政策變動的風險及對策 本公司目前主要從事園區土地開發和園區內標準廠房經營等業務。為鼓勵企業入區投資，各級政府向開發區提供了一系列的優惠政策。如，根據中華人民共和國海關對出口加工區監管的暫行辦法的規定，天竺出口加工區是實行“境內關外”的特殊區域，是境內即可享受保稅或出口退稅的區域，區內企業開展加工貿易業務不實行加工貿易銀行保證金臺帳制度，海關不實行加工貿易登記手冊管理，而采用“一次報關、一次審單、一次查驗”的監管手段等，方便生產企業貨物及產品的儲存、轉運及海關的檢驗、管理。政府為園區所提供的各項優惠政策對企業入區北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1

39、 -1 9 投資有著十分明顯的吸引力，這也是本公司從事園區土地開發和標準廠房經營等業務的堅實后盾。然而，隨著未來經濟形勢的不斷發展，各級政府不排除調整宏觀經濟政策、產業政策和稅收政策的可能性，從而導致開發區所享受的一系列優惠政策發生變化，并進一步導致企業入區投資的形勢發生變化，影響本公司業務的發展。針對上述風險，本公司將利用公開發行股票并上市這一契機，壯大公司實力，樹立良好的市場形象，擴大公司的影響，不斷探索適合自身特點的經營理念與經營模式，使公司業務既基于政策優勢，但又不完全依賴于政策優勢，提升公司市場運作的水平，提高開發區建設及服務的質量，完善開發區整體投資環境，降低政策變動對公司經營的影

40、響。四、土地開發經營的風險及對策 土地開發是本公司主營業務之一，其經營存在以下風險：1、土地資源是不可再生的自然資源，土地儲備是影響本公司近期持續經營發展的重要因素之一。目前本公司的土地開發業務集中在空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區內，上述三個園區的總規劃面積和已規劃未銷售面積如下表所示（截至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日）：單位：平方公里 項 目 總規劃面積 已規劃未銷售面積 空港工業區 6.6 9 3.4 8 3 天竺出口加工區 3.3 5 3.1 1 1 空港物流園區 6.2 0 6.2 0 0 合 計 1 6.2 4 1 2.7 9 4 2 0 0 1、2 0 0

41、 2 和2 0 0 3 年本公司土地銷售面積合計分別為0.2 3 3 8、0.2 8 9 9 和0.1 9 0 1平方公里，年均銷售面積為 0.2 3 7 9 平方公里。根據本公司的土地開發計劃和預計銷售速度，三個園區剩余的土地儲備全部銷售完畢約需 2 8 年。2、本公司的土地開發經營是在政府特許的情況下進行的。本公司對空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區的土地開發經營已獲得順義區政府和天竺出口加工區管理委員會的授權。然而，上述三個園區開發完后，能否獲得政府授權經營開發北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 0 其他開發區，將對本公司的持續經營能力產生一定的影響。針對

42、上述風險，本公司將采取以下措施：第一，進一步做好園區建設的長遠發展規劃，確保公司土地開發和銷售業務穩步發展、持續進行，使不可再生的土地資源獲得最大化的經濟效益和社會效益。上述三個園區緊鄰首都國際機場，所處的地理位置優越，預計未來有良好的升值潛力，本公司將在保證土地開發銷售業務不斷擴展、利潤穩定增長的基礎上，根據市場的需求對園區土地進行有計劃有步驟的滾動開發，并按照園區的發展規劃和招商規劃嚴格篩選客戶，嚴格控制土地銷售的規模和速度，保證入區企業占用的單位面積土地具有較高的投資規模和經濟效益。第二，樹立本公司在行業內的良好形象，使本公司的土地資源儲備始終處于動態增加的狀態。鑒于空港工業區的良好發展

43、業績，國務院批準在天竺建立北京市唯一的國家級出口加工區天竺出口加工區，北京市政府批準在空港工業區東北方向建立北京市的三大物流基地之一空港物流園區。高質量綜合投資環境的建設和尊崇市場規則的筑巢引鳳工作樹立了本公司在行業內的良好形象，使本公司的土地資源儲備始終處于動態增加的狀態。目前本公司所處的北京市順義區有區級開發區 7 家，本公司將從更長遠的戰略出發，憑借自身土地開發經營的成功運作經驗和強大的開發實力，加強與順義區政府及區級開發區的聯系，爭取獲得各級政府的支持，授權本公司進行土地開發經營，增加公司的土地資源儲備，增強公司的可持續發展能力。第三，本公司將抓住緊鄰首都國際機場的區位優勢和倉儲物流行

44、業發展的新機遇，在保證土地開發業務穩定增長的基礎上，以建設海關監管庫為契機，大力開拓倉儲物流業務，努力提高標準廠房的出租率，加強標準廠房物業管理的綜合服務配套，擴大建筑工程施工業務的規模，增加土地增值業務在公司總體業務經營中的比重，保證公司的可持續發展。五、土地開發業務波動影響經營業績的風險及對策 2 0 0 1、2 0 0 2 和 2 0 0 3 年度本公司土地開發收入占主營業務收入總額的比例分別為 4 2.9 1%、4 6.4 8%、2 5.1 4%，土地開發業務所產生的營業毛利分別為3 5,1 8 1,7 5 0.0 6北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 1 元

45、、4 6,1 2 7,2 9 2.2 6元和 3 4,8 4 8,7 7 4.5 3 元，占本公司同期營業毛利總額的比例分別為5 5.3 3%、6 4.1 5%、4 5.2 5%。土地開發業務是本公司目前主要的利潤來源，如果在銷售過程中出現較大的波動，將對本公司經營業績產生不利影響。針對上述風險，本公司將在園區科學定位的基礎上，確定本公司土地開發業務的招商和服務對象；通過電子網絡、中介機構和權威機構搜集目標對象的投資動態、決策程序和服務需求等方面的信息，建立重點客戶的信息管理系統，為本公司進行有針對性的招商、銷售和服務策劃提供科學依據；通過網絡、電視和畫冊等媒體宣傳手段提升空港工業區、天竺出口

46、加工區和空港物流園區及本公司的知名度；綜合運用傳媒招商、以商招商、專題招商和專業代理招商等多種招商手段，開辟多種招商渠道；大力推行商業化、中介化招商，加大市場化的招商成份；通過多層次、多方位的招商方式開辟銷售通道，促進本公司土地開發業務的穩定增長。在此基礎上，本公司將大力開拓倉儲物流業務，擴大標準廠房經營和建筑工程施工業務的規模，逐步降低土地開發業務在公司總體業務經營中的比重，化解土地開發銷售的波動對本公司經營業績的不利影響。六、土地開發成本變動的風險及對策 園區土地開發過程包括征地、拆遷和大市政基礎設施建設等方面，由于不同地塊的土地性質、地上物狀況、地理環境、自然狀態有一定的差異，因此對應的

47、征地成本、拆遷費用和大市政基礎設施建設成本都會有一定的差異，從而對本公司不同項目的土地開發成本形成一定的影響。如果由于政府征地補償或拆遷補償政策發生變化，或由于新開發的地塊自然條件發生較大變動，都可能會使上述土地開發不同環節的成本發生較大變化，從而會給本公司土地銷售價格的制定和毛利率水平造成一定的影響。針對上述風險，本公司將采取以下措施：第一，加強內部管理和控制的力度，尤其是施工環節的計劃和過程管理，改進施工技術、加強施工材料管理，盡可能降低大市政基礎設施建設的成本；第二，加強國家土地政策的研究，隨時掌握相關動態，根據所開發園區的特點向政府爭取征地和拆遷環節的優惠政策，從而減輕國家征地和拆遷政

48、策變動的影響；第三，繼續北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 2 遵循“品牌園區”的建設理念，完善開發區的綜合投資環境，增加對入區企業的服務內容，加強園區對入區企業的吸引力，通過適當調整銷售價格以保證公司土地銷售毛利水平的穩定性，從而減輕土地銷售價格變動對市場需求的影響。七、我國加入 W T O 的風險及對策（一）受國內外經濟形勢影響的風險及對策 園區招商引資工作的成效與中國及世界經濟的發展有一定的相關性。加入 W T O后我國經濟與世界經濟接軌，市場自由化程度提高，國際間貿易往來和資本流動加大，從長遠看會促進外商特別是跨國公司來華投資的增多，對本公司業務的發展將起積極

49、促進作用。但是，加入 W T O 后我國經濟與世界經濟的關系更加緊密，受國際經濟和周邊國家經濟的影響增大，這將在一定程度上加劇開發區招商引資工作的不確定性。針對上述風險，本公司將密切關注國內外經濟形勢的發展新動向，加強對宏觀經濟和區域經濟變動規律的研究和分析，科學地制訂本公司的業務發展規劃，對國內外經濟形勢的變化提前作出反應，降低公司業務受其影響的程度。（二）加入 W T O 后政策變動的風險及對策 加入 W T O 后，作為世界貿易組織的成員，我國將逐步與其它締約國實行關稅減讓、互惠以及取消非關稅壁壘，這將逐步削弱天竺出口加工區在保稅方面的政策優勢，在一定程度上會增加本公司出口加工區招商引資

50、工作的難度。針對上述風險，首先，本公司將利用本次發行募集的資金，擴大經營規模，降低經營成本，提高服務水平和質量，優化園區投資環境，積極開拓市場，加快業務發展，增強內在的核心競爭力。另外，加入 W T O 后，雖然出口加工區的關稅政策優勢將有所削弱，但出口加工區除了優惠的關稅政策外，更重要的、更吸引出口加工型企業的是其便利的海關監管模式；第二，加入 W T O 后雖然出口加工區在關稅方面的優勢不再明顯，但增值稅、消費稅等方面的政策優勢依然存在；第三，我國未來對出口加工型企業將實施集中管理的政策，擬逐步將出口加工型企業引導到出口加工區，因此加入W T O 后外向型經濟整體規模的擴大可以有效保證出口

51、加工企業入區的總體趨勢不會因關稅的降低而改變。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 3 八、融資的風險及對策 園區建設行業涉及大量的基礎設施建設，需要大量的資金作為后盾。目前本公司主要的融資渠道是銀行借款，截至2 0 0 3 年1 2 月3 1 日，本公司的銀行借款為8,5 0 0萬元(合并報表)。本公司的融資能力不僅受自身經營狀況和財務狀況等內部因素的影響，在很大程度上也受到國家宏觀經濟政策等外部因素的限制，因此在本公司經營規模逐漸擴大的情況下，若銀行的信貸政策發生變化，會使本公司因融資規模的限制而出現資金緊張的情況，從而對本公司的業務經營產生不利的影響。針對上述風險

52、，本公司一方面將通過多種手段提高資金的使用效率和周轉速度，改善經營規模擴大對外部融資的依賴度，另一方面將一如既往地誠守信用，保持和增強與銀行的合作關系，最大限度地拓寬銀行融資渠道。另外，本公司發行上市后，可以利用配股、增發、發行公司債券等多種融資手段進一步實現融資渠道的多元化，降低公司的融資風險。九、財務風險及對策（一）流動負債的比例偏高的風險及對策 由于園區建設需要大量的資金投入，而本公司的權益資本有限，在發行上市前的融資方式主要為銀行借款。本公司 2 0 0 1 年、2 0 0 2 年和 2 0 0 3 年的流動比率分別為1.0 4、1.2 6 和1.4 1，速動比率分別為 0.6 3、0

53、.6 5 和0.9 8；2 0 0 3 年 1 2 月3 1 日本公司的負債總額為1 5,3 5 0.3 1.萬元，全部為流動負債，其中短期借款為 8,5 0 0 萬元，占流動負債的比例為 5 5.3 7%。流動負債的比例偏高，短期借款的比重偏大，致使本公司短期債務的到期償還有一定的壓力，可能對本公司的正常經營活動造成一定影響。針對上述風險，本公司將充分重視日?，F金流量的管理，多渠道開源節流；盡力縮短園區建設的周期，加大招商引資的力度；加大財務控制力度，嚴格執行有關款項的回收制度，加快經營活動資金的回收，減少資金不必要的積壓、沉淀，提高流動資產的周轉速度，從而提高本公司短期償債能力；此外，與銀

54、行保持良好的信北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 4 用關系，切實制定短期債務的還款計劃，在進行新的債權融資時，將合理安排債務的結構，調整債務期限，使公司的財務狀況更顯穩健。（二）關聯交易的風險及對策 本公司近三年來的關聯交易主要發生在綜合服務、基礎設施工程施工、土地銷售、購買資產或股權、標準廠房委托租賃、與開發公司合作開發土地等方面。其中2 0 0 2年和 2 0 0 3年本公司關聯交易產生的收入占公司總收入的比重分別為 0.1 0%和 0.1 7%，對發行人業績水平影響很??；但本公司 2 0 0 1 年關聯交易產生的收入和凈利潤所占的比重分別為 4 6.6 7%和

55、 3 8.5 1%，對發行人業績產生了較大的影響，主要是由于天竺出口加工區建設中，開發公司承擔的并出包給天源建筑公司的倒遷樓、海關樓、安遷工程等集中在 2 0 0 1 年度進行，而這些工程具有一次性、時間集中的特點。目前，本公司產供銷系統獨立完整，沒有原材料采購和產品銷售依賴開發公司及其下屬公司的情況，但開發公司和股份公司之間仍然可能產生綜合服務、資產收購等方面的關聯交易，并可能對本公司產生一定的影響。針對上述風險，本公司在公司章程（修改草案）、關聯交易內部決策規則等有關制度中對關聯交易決策權力與程序進行明確規定，并通過收購天源建筑公司股權、標準廠房及物業管理等經營資產，有效地減少關聯交易；對

56、于不可避免的關聯交易，本公司將嚴格按照有關法律法規和公司的有關制度規定的決策權限和決策程序進行交易，保護中小股東的利益。十、市場風險及對策 目前北京市市級及市級以上開發區有 1 9 家，其中中關村科技園區、北京經濟技術開發區以及天竺出口加工區為國家級開發區，其它均為市級開發區。作為同一地域的開發區，其總體規模、優惠政策、投資環境、服務水平等條件的變動，將會使各開發區的競爭能力發生變動，從而在招商引資方面相互產生影響，進而對園區開發企業的土地銷售、標準廠房出租等產生較大影響。再者，由于北京市部分開發區在客戶定位上有一定的特色，經過多年的發展也形成了各自在不同領域的客戶群體，形成了一定的聚集效應，

57、因此形成了一定的市場分割，這對本公司新客戶的開發將形成一定的障礙。最后，園區的招商引資受經濟環境的影響較大，而國際經濟運行北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 5 存在一定的周期性，這將會對本公司的部分業務產生較大的影響。針對上述風險，本公司將采取以下措施，以增強公司業務經營的穩定性：1、進一步突出出口加工區的功能定位和特殊優勢，擴大公司的客戶群體，提高市場份額。中關村科技園區、北京經濟技術開發區、天竺出口加工區作為國家級開發區，目前已經形成了各自不同的功能定位，各開發區入區企業在行業屬性上存在較大差異，形成了各自不同的客戶群體。其中：中關村科技園區主要定位于產學研基地

58、和高新技術產業孵化基地；北京經濟技術開發區主要側重于現代制造業；而天竺出口加工區則主要面向出口加工型企業。天竺出口加工區是全國第一批1 5 家出口加工區試點之一，也是北京市唯一的一家。作為首都唯一的“境內關外”特設區域，本公司將充分發揮其在保稅和海關監管等方面的特殊性和優勢地位，有針對性地面向港、臺、東南亞、日、韓等國及國內出口加工型企業和為出口加工區企業生產服務的倉儲物流企業進行招商。2、根據本公司開發的三個不同園區的特點，有針對性地制定不同的市場開發策略，加大客戶開發的力度。除上述天竺出口加工區外，對于空港工業區和空港物流園區，本公司將制定特色鮮明的招商策略，以進一步開發新的客戶。對于空港

59、工業區，本公司將充分發揮其臨近首都國際機場的航空口岸區位優勢，逐步形成以電子信息園、留學生創業園、生物科技園、現代物流園、新材料產業園為主體的“一區五園”發展模式，將目標市場主要定位于產品體積小、科技含量及附加值高、依賴航空運輸的國際知名制造企業和國內外著名研發機構。對于空港物流園區，其定位為首都城市功能型基礎設施和輻射全國乃至亞太地區的重要物流樞紐，主要為北京市進出貨物的集散和大型廠商在全國及亞太地區的采購和分銷提供物流平臺。本公司將以國內外航空物流、第三方物流、商貿型物流和物流技術與咨詢等領域的物流企業作為重點招商與服務對象。3、加強投資環境的建設，提高服務水平和服務效率，增強公司的市場競

60、爭能力。從發展趨勢上來看，園區之間的競爭已經越來越轉向于投資環境和服務質量的競爭。北京市順義區由于沒有傳統的大中型工業企業，入區投資的企業也大都是污北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 6 染低的電子類企業，因此園區內自然環境狀況良好。本公司將進一步豐富服務內容，提高服務水平，在改善投資硬環境的基礎上加強園區內投資軟環境的建設，提高自身的綜合競爭力。4、進一步提高本公司建筑施工、倉儲物流等業務的比重，豐富公司的業務構成，增強公司經營的穩定性。從業務構成上來看，本公司目前的業務收入主要來源于建筑工程施工、土地開發和標準廠房經營。2 0 0 1 年、2 0 0 2 年和2

61、0 0 3 年天源建筑公司合并到本公司的主營業務收入分別為 9,7 9 8.4 1 萬元、6,9 3 6.3 1 萬元和 1 7,6 4 0.1 6 萬元，占本公司主營業務收入的比重分別為 5 1.4 7%、4 5.1 4%和6 8.3 5%，已經成為本公司主要的收入來源之一。本公司將進一步發展建筑工程施工和倉儲物流業務，從而使業務構成更加合理化，從而減輕園區招商引資環境變動的影響。5、研究國際經濟變動規律，關注世界經濟發展趨勢，及時制定相應的措施和經營策略，以保持本公司經營的穩定性。十一、募集資金擬投項目的風險及對策（一）市場環境變化的風險及對策 本公司本次發行募集資金將投資于“北京天竺出口

62、加工區北區一級土地開發項目”、“北京天竺出口加工區工業通用廠房項目”和“海關二級監管庫項目”。該等項目的實施能使本公司擴大經營規模，提高經營業績。然而，雖然上述項目經過了慎重、充分的可行性研究論證，預期能產生良好的經濟效益，但項目建成后市場環境可能會發生變化，從而導致本公司投資項目不能產生預期效益。另外，該等項目若遇不可預見因素而不能按時按質完工，也將直接影響本公司的盈利水平。針對上述風險，本公司在對募集資金擬投項目進行可行性分析時以謹慎為原則，盡量細致地考慮各種可能出現的不利因素。為加快募集資金擬投項目的建設，使募集資金項目盡早產生效益，目前本公司已利用自有資金和銀行貸款分別投資 7,2 8

63、 3萬元和 3,1 4 8 萬元先期啟動了“北京天竺出口加工區北區一級土地開發項目”和“北京天竺出口加工區工業通用廠房項目”。募集資金到位后，本公司將保證項目資金的及時投入，并建立項目投資可行性跟蹤制度，對項目投資過程中的新變化和新條件北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 7 及時分析、及時判斷，促使項目按期按質完工。與此同時，本公司還將專門成立項目領導小組，認真地組織項目實施，加強項目管理和市場營銷的力度，確保項目預期收益的實現。（二）建筑原輔材料價格波動的風險及對策 本公司本次發行募集資金擬投項目所需建筑原輔材料占建設成本的 5 0%左右。近年來主要建筑材料的價格有

64、一定幅度波動，將對本公司土地開發業務和建筑施工也產生一定的影響，影響各項目的經濟效益。針對上述風險，本公司在募集資金擬投項目的可行性分析中，對建筑原輔材料進行了細致的論證，并在成本估算時預計了一部分不可預見費用。在項目實施中，本公司將充分詢價并與國內外廠商多方接觸，嚴格控制采購成本，努力保證各項目預期收益的實現。另外，本公司控股子公司天源建筑公司是承接園區建筑工程施工的主要企業之一，是通過 I S O 9 0 0 1 標準認證的建筑工程公司。該公司一向注重對建筑材料的采購管理，將積極拓寬建筑材料的采購渠道，與現有的供應商建立長期、穩定的合作關系，確保建筑材料的采購價格保持相對穩定。十二、工程質

65、量的風險及對策 由于園區土地開發和標準廠房建設涉及大量的建筑工程施工，如果本公司已完工項目以及在建項目存在工程質量缺陷，將直接影響本公司的經營業績。針對上述風險，本公司設立了規劃建設部，全面負責工程質量的控制。本公司按照中華人民共和國招標投標法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國建筑法、房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法、建設工程項目管理規范等國家有關法律、法規的要求，本著“公平、公開競爭、縮短工期、確保質量、降低造價、提高效益”的原則，以招標方式從嚴選擇施工單位，并根據項目投資規模的大小，以委托或招標方式聘請施工監理單位，豐富對工程質量的監管手段。在此基礎之上，本公司規劃建設部

66、在工程施工的各階段參與施工管理、材料采購等重要工作的決策和實施，并密切與當地的工程質量監督站溝通，配合其分階段的質量檢查工作。另外，本公司自設立以來在園區土地開發和標準廠房建設中沒有違反產品質量和技術監督方面的法律、法規的行為，沒有因違反產品質量和技術北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 8 監督方面的法律、法規而被處罰的情形。本公司未來將繼續實施行之有效的質量管理體系，降低和化解工程質量的風險。十三、經營成本增加的風險及對策 園區土地開發和標準廠房經營是集開發、建設、銷售等諸多環節于一身的系統工程，特別是在建設過程中需要與市政、環保、消防等眾多政府部門和水、電、氣等眾

67、多單位溝通、協調和合作，資源整合的工作量大，容易在項目建設過程中出現設計方案變動、施工條件變化、建筑材料增加、項目建設時間拖長等現象，這將在總體上增加本公司的經營成本。因此，本公司在項目開發和建設過程中存在經營成本增加的風險。本公司園區土地開發和標準廠房經營業務集中在北京市順義區內。鑒于上述業務所產生的巨大社會效益，當地政府對本公司的經營非常支持，本公司也一直努力與地方政府各部門保持長期的、良好的工作關系。同時，為控制項目開發和建設過程中的經營成本，本公司對土地開發和標準廠房建設項目采用招標方式確定建筑施工單位，通過市場化手段加強對建筑材料、工程質量和工程進度的監控，監督施工單位對設計方案的履

68、行，力保各項目按時按質按量完工，降低本公司的經營成本。十四、股市的風險及對策 股票價格的變化除受與本公司有直接關系的經營風險等因素影響外，還會受宏觀經濟形勢、經濟政策、股票市場供求狀況及突發事件等諸因素的影響，而且我國證券市場仍處于政策法規逐漸完善、市場行為逐漸規范的時期，因此即使在本公司經營狀況穩定的情況下，本公司的股票價格仍可能出現較大幅度的波動，如果投資者投資策略實施不當，由此可能給投資者造成損失，存在一定的投資風險。針對上述風險，本公司將自覺接受國家證券管理部門和投資者的監督，嚴格按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等有關法律、法規規范運作，嚴格履行信息披露的義務，同時強化經

69、營管理，妥善使用募集資金，在穩健經營的基礎上努力提高盈利能力，力爭以良好的業績回報投資者，降低投資者的風險。本公司同時提醒投資者，股市風險莫測，投資者投資時須慎重考慮。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -2 9 十五、不可抗力和其它意外因素的風險及對策 本公司不排除因政治、經濟、自然災害等不可抗力因素和其它意外因素對公司經營帶來不利影響的可能性。針對上述風險，本公司將通過加強管理、提高風險意識，來增強公司抗御突發性風險打擊的能力，最大限度地減少政治、經濟、自然災害等不可抗力因素和其它意外因素對本公司發展帶來的不利影響。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1

70、 -3 0 第五節 發行人基本情況 一、發行人概況 中文名稱：北京空港科技園區股份有限公司 中文簡稱：空港股份 英文名稱：B e i j i n g A i r p o r t H i g h-T e c h P a r k C o.,L t d.法定代表人：劉進奎 設立日期：2 0 0 0 年 3 月 2 8 日 公司住所：北京市順義區天竺空港工業區區天柱路 2 8 號藍天大廈三層 郵政編碼：1 0 1 3 1 2 聯系電話：0 1 0 8 0 4 8 9 3 0 5 傳 真：0 1 0 8 0 4 9 1 6 8 4 公司網址：w w w.b j k g g f.c o m 電子信箱：k

71、g g f b j k g g f.c o m 二、發行人的歷史沿革及經歷的改制重組情況（一）發行人設立方式 本公司的設立方式為發起設立。2 0 0 0年 3月 2 2 日，經北京市人民政府辦公廳關于同意設立北京空港科技園區股份有限公司的通知（京政辦函2 0 0 0 3 2 號）批準，以北京天竺空港工業開發公司為主發起人，聯合其他四家法人單位共同發起設立北京空港科技園區股份有限公司，注冊資本為 1 0,0 0 0 萬元。2 0 0 0 年3 月 2 8 日，本公司在北京市工商行政管理局登記注冊，注冊號 1 1 0 0 0 0 1 1 2 5 5 2 1（1-1）。（二）發起人 本公司的發起人共

72、有五家，分別為北京天竺空港工業開發公司、北京順鑫農業北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 1 股份有限公司、深圳市空港工貿發展有限公司、北京華大基因研究中心和北京空港廣遠金屬材料有限公司。（三）在改制設立發行人之前，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務 本公司的主發起人是北京天竺空港工業開發公司，開發公司成立于1 9 9 3 年9 月1 5 日，注冊資金 8,8 0 0 萬元，企業性質為全民所有制。在改制設立發行人之前，開發公司主要從事土地開發、標準廠房經營、物業管理、綠化保潔、熱力供應、保安、建筑、配餐等業務，開發公司擁有與上述業務相關的資產主要為土地開發成本

73、、辦公用房、標準廠房和下屬公司的股權等。（四）發行人擁有的主要資產和實際從事的主要業務 本公司目前擁有的資產主要有土地開發成本和標準廠房等，其中標準廠房為 A區標準廠房 1 棟，B 區標準廠房 8 棟。本公司目前從事的主要業務為土地開發、建筑工程施工、標準廠房經營和物業管理等。本公司以開發區土地及其增值業務為平臺，積極開展倉儲、物流等服務，在實現土地增值收益的同時，拓寬土地的增值方式和業務領域。（五）在發行人成立之后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務 在發行人成立之后，開發公司擁有的資產主要為辦公樓、B區 3棟標準廠房和下屬公司的股權等，開發公司主要從事辦公樓的物業管理、綠化保潔、

74、熱力供應、保安、配餐等業務。三、發行人股本結構的形成及其變化和重大資產重組行為（一）發行人股本結構的形成及其變化情況 2 0 0 0年 3月 1 0日，北京市財政局出具關于北京空港科技園區股份有限公司國有股權管理有關問題的批復（京財國 2 0 0 0 3 2 7號），同意本公司的設立方案。本公司設立時的股本形成情況如下：北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 2 股 東 股權性質 出資 方式 出資額（萬元）折股比例 持股數量（萬股）持股比例（%）北京天竺空港 工業開發公司 國有法人股 凈資產 9 7 5 4.3 3 1:0.9 7 6 6 2 6 1 5 9 5 2 6.

75、3 4 9 5.2 6 北京順鑫農業 股份有限公司 社會法人股 現 金 2 0 0.0 0 1:0.9 7 6 6 2 6 1 5 1 9 5.3 2 1.9 5 深圳市空港工貿 發展有限公司 社會法人股 現 金 1 8 5.0 0 1:0.9 7 6 6 2 6 1 5 1 8 0.6 8 1.8 1 北京華大基因 研究中心 社會法人股 現 金 5 0.0 0 1:0.9 7 6 6 2 6 1 5 4 8.8 3 0.4 9 北京空港廣遠金屬材料有限公司 社會法人股 現 金 5 0.0 0 1:0.9 7 6 6 2 6 1 5 4 8.8 3 0.4 9 合 計-1 0,2 3 9.3

76、3 -1 0,0 0 0.0 0 1 0 0.0 0 發行人自成立至本次發行前，股本結構未發生變化。（二）發行人的資產重組行為 本公司設立后有五次資產重組行為。1、收購、增資天源建筑公司（1）收購 北京天源建筑工程有限責任公司成立于 1 9 9 8 年 5 月 4 日。在本公司對天源建筑公司進行收購前，其注冊資本 1,5 0 0萬元，其中，開發公司擁有 8 0%的股權，北京空港物業管理集團擁有 2 0%的股權。經本公司第一屆董事會第五次會議、2 0 0 0 年度第四次臨時股東大會審議通過，在征得天源建筑公司另一股東北京空港物業管理集團同意后，本公司于 2 0 0 0年 1 1月 2 8 日與開

77、發公司簽訂股權轉讓協議。本公司出資 1,2 0 0 萬元人民幣購買開發公司擁有的天源建筑公司 8 0%的股權。2 0 0 0 年 1 2 月 7 日，本公司向開發公司支付收購款項 1 2 0 0 萬元。2 0 0 0 年 1 2 月1 9 日，天源建筑公司完成工商變更登記。（2）增資 2 0 0 1 年以來，天源建筑公司經營形勢較好，銷售收入和利潤總額均有較大幅度的增長，經營上需要進一步增加資本規模。另外，根據建設部建筑業企業資質管理規定（2 0 0 1 第8 7 號）和 關于印發 的通知（建建 2 0 0 1 8 2 號）的精神，從 2 0 0 1 年 7 月1 日起建筑業企業將執行新的資質

78、等級標準，北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 3 天源建筑公司如果要達到房屋建筑工程施工總承包二級企業資質標準，必須增資到2,0 0 0 萬元以上。經本公司第一屆董事會第八次會議審議通過，本公司與天源建筑公司的另一方股東北京空港物業管理集團對天源建筑公司進行了同比例增資，其中本公司出資5 6 0萬元，北京空港物業管理集團出資 1 4 0萬元。增資完成后，天源建筑公司的注冊資本增加至 2,2 0 0 萬元，本公司出資合計 1,7 6 0 萬元，所占的股權比例為 8 0%。天源建筑公司已于 2 0 0 2 年 7 月 1 5 日完成工商變更登記。2 0 0 2年 6月 2

79、 6日，天源建筑公司取得新的建筑業企業資質證書，證書編號A 2 0 1 4 0 1 1 0 1 1 3 0 3，資質等級為房屋建筑工程施工總承包二級。（3）本項收購行為對本公司的影響 天源建筑公司在本公司土地開發業務中承建了部分工程，通過收購天源建筑公司并達到控股地位，本公司進一步完善了自己的產業鏈條，形成了集土地開發、建筑工程施工、標準廠房經營及物業管理等業務為一體的完整體系，業務結構更加合理。同時，天源建筑公司成為本公司的控股子公司后，提高了本公司業務和資產的獨立性，并進一步減少了關聯交易。本次收購行為對本公司財務狀況及經營成果的影響請參見“第七節 同業競爭與關聯交易”。2、收購承天倍達

80、北京承天倍達過濾技術有限責任公司成立于 1 9 9 6 年 5 月 7 日，住所位于北京市順義區天竺空港工業區天柱西路 1 8 號。經營范圍：過濾材料、濾芯、過濾器、過濾設備、油料設備及器材的技術開發、制造、銷售及技術服務；經營本企業和成員企業自產產品及技術出口業務；本企業和成員企業生產所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零配件及技術的進口業務（國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品除外）；經營進料加工和“三來一補”業務。在本公司對承天倍達進行收購前，其注冊資本為 3,7 0 0 萬元，其中，深圳市空港工貿發展有限公司、北京天竺空港工業開發公司、張虎、職工持股會分別持有承天倍達 5 7%、2

81、1%、1 2%和 1 0%的股權。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 4 根據北京興華會計師事務所有限責任公司出具的承天倍達 審計報告（2 0 0 0 京會興字第 2 8 6 號），經本公司第一屆董事會第二次會議審議，并經本公司 2 0 0 0 年度第一次臨時股東大會審議通過，本公司出資 7 7 7 萬元人民幣購買開發公司擁有的承天倍達 2 1%的股權。2 0 0 0 年 5 月 1 8 日，本公司與開發公司簽訂股權轉讓協議。2 0 0 0 年 7 月 2 7日及9 月 1 1 日，本公司分兩次向開發公司支付收購款項，合計 7 7 7 萬元。2 0 0 0 年 8月

82、3 日，承天倍達完成工商變更登記。2 0 0 2 年1 月4 日，經承天倍達股東會審議通過，職工持股會將其擁有的承天倍達 1 0%的股權全部轉讓給北京科技風險投資股份有限公司。目前，承天倍達注冊資本為 3,7 0 0 萬元，其中，深圳市空港工貿發展有限公司、本公司、張虎、北京科技風險投資股份有限公司分別持有 5 7%、2 1%、1 2%和1 0%的股權。由于北京承天倍達過濾技術有限責任公司經營規模較小，2 0 0 1 年度、2 0 0 2 年度和 2 0 0 3 年度本公司按權益法核算的投資收益分別為 5 9 6,0 8 3.2 0 元、1 0,1 5 8.3 9 元和 5 6,9 6 1.7

83、 4 元，因此上述股權收購對本公司的財務狀況和經營成果無重大影響。3、收購、增資與轉讓中技克美 北京中技克美諧波傳動有限責任公司成立于 1 9 9 4 年 1 2 月 9 日，住所位于北京市順義區天竺空港工業區 B 區裕華路甲2 1 號。經營范圍：研究、開發、制造、銷售諧波傳動產品；制造、銷售諧波傳動的機電產品；本公司開發產品的技術咨詢、技術轉讓、技術服務；銷售五金、交電（無線電發射設備除外）、化工產品、機械電器設備。在本公司對中技克美進行收購前，其注冊資本為 1,0 0 0 萬元，其中，開發公司擁有 4 8%的股權，北京克美擁有 5 2%的股權。（1）第一次收購 根據北京興華會計師事務所有限

84、責任公司出具的 審計報告（2 0 0 0 京會興字第 2 8 1 號），經本公司第一屆董事會第四次會議審議，并經本公司2 0 0 0 年度第三次北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 5 臨時股東大會審議通過，本公司出資 2 7 5.2 萬元人民幣購買開發公司在北京中技克美諧波傳動有限責任公司中 2 7.5 2%股權。開發公司將所持中技克美 4 8%股權中的其余 2 0.4 8%股權全部轉讓給北京克美。2 0 0 0年 9月 2 8日，開發公司、本公司和北京市克美諧波傳動精密機械公司簽訂股權轉讓協議。本公司根據協議向開發公司支付收購款項 2 7 5.2萬元。2 0 0 0

85、年 1 0 月 2 3 日，中技克美完成工商變更登記。第一次收購完成后，在中技克美 1,0 0 0萬元的注冊資本中，本公司出資 2 7 5.2萬元，占注冊資本的比例為 2 7.5 2%；北京克美出資 7 2 4.8 萬元，占注冊資本的比例為 7 2.4 8%。（2）第二次收購及增資 2 0 0 0 年 1 0 月 2 5 日，經本公司第一屆董事會第五次會議審議通過，本公司出資7 0 9.8萬元人民幣購買北京克美在中技克美中所持有的 7 2 4.8萬元股權中的 7 0 9.8萬元股權，占注冊資本的比例為 7 0.9 8%；并出資 6 2 5 萬元對中技克美進行增資。同時，北京克美根據北京紫恒星評

86、估有限責任公司出具的北京市克美諧波傳動精密機械公司相位調節器差速諧波傳動系列產品（X B F 2、X B F 3 系列）非專利技術資產評估報告（紫評報字 2 0 0 0 第 0 9 3 號），以非專利技術 8 7 5 萬元出資，對中技克美進行增資。2 0 0 0年 1 2月 2 8日，本公司與北京克美簽訂股權轉讓協議。2 0 0 0 年 1 2月2 9 日，本公司向北京克美支付收購款項7 0 9.8 萬元。2 0 0 1 年1 月1 6 日，中技克美完成工商變更登記。第二次收購及增資完成后，中技克美注冊資本增加為 2,5 0 0 萬元，其中，北京克美共出資 8 9 0 萬元，占注冊資本的 3

87、5.6%；本公司共出資 1,6 1 0 萬元，占注冊資本的 6 4.4%。（3）轉讓 本公司控股中技克美后，對該公司進行了一系列的改革，取得了一定的成效。但是，我國諧波傳動行業起步較晚，整個行業的發展不太成熟，市場培育成本很高，北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 6 因此，該公司短期內經營風險較大，本公司決定將所持中技克美的股權轉出。根據北京興華會計師事務所有限責任公司對中技克美 2 0 0 1年度中期的審計結果，經本公司第一屆董事會第九次會議審議，并經本公司 2 0 0 1 年度第二次臨時股東大會審議通過，本公司將所持有的中技克美 6 4.4%的股權全部轉讓給北京林

88、河工業開發總公司，轉讓價格為 1,6 1 0 萬元。2 0 0 1 年 1 0 月 2 5 日，本公司與北京林河工業開發總公司簽訂股權轉讓協議。2 0 0 1 年 1 1 月 2 1 日，本公司收到全部轉讓價款 1,6 1 0 萬元。（4）本項收購行為對本公司的影響 由于中技克美收購、增資并轉讓過程中未實際發生損益，因此上述股權收購對本公司的財務狀況和經營成果無重大影響。4、收購開發公司的在建標準廠房 本公司設立后，經本公司第一屆董事會第三次會議審議，并經本公司 2 0 0 0 年度第二次臨時股東大會審議通過，決定收購開發公司 7#、8#在建標準廠房。2 0 0 0 年9 月4 日，開發公司、

89、天源建筑公司與本公司就該在建工程的轉讓事宜簽訂在建工程轉讓協議。2 0 0 0 年 9 月 1 1 日、1 2 月7 日、1 2 月 2 8 日本公司分別向開發公司支付收購款項，合計 7,7 9 9,1 9 9 元。2 0 0 1 年 3 月 3 0 日，本公司取得空港工業區 B 區 7#、8#標準廠房的房屋所有權證（京房權證順股字第 0 0 1 0 3 號）。上述標準廠房的收購是本公司與開發公司之間避免同業競爭的具體實踐，該項收購增強了本公司在標準廠房經營業務上的完整性。5、購買北京天通物業管理有限公司部分資產 北京天通物業管理有限公司成立于 1 9 9 7 年 1 月 2 6 日，住所位于

90、北京市順義區北京天竺空港工業區 B 區。該公司注冊資本 3 5 萬元，開發公司和北京空港物業管理集團分別出資 1 7.5 萬元，各占注冊資本的 5 0%。本公司設立前，該公司負責標準廠房的物業管理工作。本公司設立后，全面接管標準廠房經營及物業管理業務，因此，2 0 0 0 年 8 月 3 1 日，本公司與北京天通物北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 7 業管理有限公司簽訂資產轉讓協議，以帳面凈值 2 3 0,8 3 7.5 2 元收購該公司擁有的與標準廠房物業管理相關的資產。2 0 0 0 年 1 2 月2 5 日，本公司向天通物業管理有限公司支付收購款項 2 3 0

91、,8 3 7.5 2 元。上述物業管理經營性資產的轉讓有效避免了開發公司與本公司在標準廠房物業管理方面的同業競爭。四、發行人的歷次驗資、資產評估及審計情況（一）驗資情況 本公司設立時，由北京興華會計師事務所有限責任公司對本公司五家發起人的出資進行了審驗，并出具驗資報告（2 0 0 0 京會興字第 8 5 號）。驗資報告的結論為：“北京空港科技園區股份有限公司（籌）的申請注冊資本為1 0,0 0 0 萬元。根據我們的審驗，截至 2 0 0 0 年 3 月2 0 日止，北京空港科技園區股份有限公司（籌）已收到其發起股東投入的資本1 0 2,3 9 3,3 2 6 元，其中股本 1 0 0,0 0

92、0,0 0 0 元，資本公積 2,3 9 3,3 2 6 元”。有關本次驗資的詳細情況請見本招股說明書“第十節 財務會計信息”。（二）資產評估情況 1、本公司設立時的資產評估 本公司設立時，本公司主發起人北京天竺空港工業開發公司委托北京德威評估有限責任公司，對其擬投入本公司的資產進行了評估。2 0 0 0 年 2 月 1 5 日，北京德威評估有限責任公司出具關于北京天竺空港工業開發公司投資設立股份有限公司資產評估報告書（德威評報字2 0 0 0 第 0 1 0號）。本次評估基準日為 2 0 0 0年 1月3 1 日，評估結果為總資產1 2,2 2 0.3 3 萬元，總負債2,4 6 6.0 0

93、 萬元，凈資產9,7 5 4.3 3萬元。有關本次評估的詳細情況請見本招股說明書“第十節 財務會計信息”。2、辦理土地出讓手續時的資產評估 本公司為辦理標準廠房（A區標準廠房、B區 1#8#標準廠房）占地土地使用權手續，聘請北京北方房地產咨詢評估中心對標準廠房占用的土地進行地價評估。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 8 2 0 0 0年 9月 1 0日，北京北方房地產咨詢評估中心出具土地估價報告（北評字2 0 0 0 股 0 0 9 號）。3、本次發行前的資產評估 由于土地價格隨著國家政策和國內外經濟環境的變化會發生一定的波動，因此本公司在發行上市前聘請北京德威評估

94、有限責任公司對存貨中的土地開發成本進行了評估。2 0 0 4 年2 月1 1 日,北京德威評估有限責任公司出具北京空港科技園區股份有限公司擬上市發行 A股有關存貨土地開發產品及開發成本資產評報告書（德威評報字 2 0 0 4 第1 0 6 號）。本次評估目的是為股份公司擬上市發行 A 股提供參考估價意見。本次評估的范圍和對象為股份公司評估基準日資產負債表中列示的流動資產存貨（土地開發產品及開發成本項目），帳面價值為 4,4 2 6.3 9 萬元。評估人員按照必要的評估程序對委托評估的資產實施了實地查勘、市場調查與詢證，對委估資產在 2 0 0 3年 1 2月 3 1日所表現的市場價值作出了公允

95、的反映。評估結果為5,3 2 8.1 1 萬元。評估結論有效期自評估基準日起 1 年,即 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日-2 0 0 4年 1 2 月 3 0 日。該評估報告僅為投資者提供參考，有關評估結果不進行帳務調整。（三）審計情況 本次發行前，本公司委托北京興華會計師事務所有限責任公司對本公司 2 0 0 3 年度、2 0 0 2年度和 2 0 0 1年度的財務報告進行了審計。北京興華會計師事務所有限責任公司出具了（2 0 0 4）京會興審字第 3 2 號標準無保留意見審計報告。五、與發行人業務及生產經營有關的資產權屬及變更情況（一）土地使用權 本公司設立時開發公司投入本公司

96、標準廠房（A 區標準廠房和 B 區 1#6#標準廠房）占用的土地，以及本公司成立后從開發公司購買的 7#、8#標準廠房所占用的土地均為劃撥用地。北京市順義區房屋土地管理局出具的關于確認國有土地使用權的函（順房地字 2 0 0 0 第 1 5 號），批準本公司 A 區標準廠房和 B 區 1#6#標準北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -3 9 廠房占用土地的處置方案，即土地先以劃撥的形式進入股份公司，待股份公司設立后辦理土地出讓手續。本公司成立后，已向北京市國土資源和房屋管理局繳納了土地出讓金 4 2 8.8 1 5 7 萬元，辦理 A 區標準廠房、B 區 1#6#標準廠房和

97、 B 區 7#8#標準廠房占用土地的土地出讓手續，取得國有土地使用權三宗，共計 5 2,6 5 7.8 2 平方米，并取得了京順國用（2 0 0 1）出字第0 0 2 5 號、0 0 2 6 號、0 0 2 4 號國有土地使用證。上述產權的權屬證書已經全部取得。（二）房屋所有權 本公司擁有的房屋主要是用于出租的標準廠房。本公司共有標準廠房 9棟，分別為空港工業區 A區標準廠房、空港工業區 B區 1#8#標準廠房，建筑面積合計5 7,6 6 3.8 平方米。其中，本公司設立時主發起人開發公司投入 A 區標準廠房 1 棟、B 區 1#6#標準廠房 6 棟，建筑面積共計4 3,6 9 9.0 0 平

98、方米；本公司成立后以轉讓方式取得 B 區 7#、8#標準廠房2 棟，建筑面積為 1 3,9 6 4.8 0 平方米。目前，本公司已取得 A 區標準廠房、B 區 1#6#標準廠房和 B 區 7#8#標準廠房權屬證書，即京房權證順股移字第 0 0 0 6 1 號、0 0 0 5 9 號及京房權證順股字第 0 0 1 0 3 號房屋所有權證。上述產權的權屬證書已經全部取得。（三）商標、專利與非專利技術、重要特許權利 本公司沒有商標、專利與非專利技術以及重要特許權利等。六、發行人員工及社會保障情況（一）員工人數及變化情況 1、員工人數 截至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日，本公司共有員工

99、1 8 3 人。2、員工人數變化情況 年 度 期初人數 本期增加 本期減少 期末人數 2 0 0 1 年 4 2 4 9 4 8 7 2 0 0 2 年 8 7 2 6 4 1 0 9 2 0 0 3 年 1 0 9 7 9 5 1 8 3 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 0 （二）員工專業結構 專業分工 人 數 占員工比例（%）生產人員 1 3 9 7 5.9 6 管理人員 4 0 2 1.8 6 財務人員 4 2.1 8 合 計 1 8 3 1 0 0.0 0 （三）員工受教育程度 受教育程度 人 數 占員工比例（%）本科及以上 4 7 2 5.6 8 大 專

100、 2 1 1 1.4 8 中 專 1 4 7.6 5 中專以下 1 0 1 5 5.1 9 合 計 1 8 3 1 0 0.0 0 （四）員工年齡分布 年齡分布 人 數 占員工比例（%）4 0 歲以上 7 3 3 9.8 9 3 0 4 0 歲 7 3 3 9.8 9 3 0 歲以下 3 7 2 0.2 2 合 計 1 8 3 1 0 0.0 0 （五）發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革的情況 本公司實行全員勞動合同制，與所有員工簽訂勞動用工合同，員工依照勞動用工合同的規定享受權利、承擔義務。本公司根據國家及北京市的有關規定為員工辦理養老保險、失業保險、工傷保險和醫療保險，上述

101、各項保險金均以上一年職工工資總額為基數，按一定比例計算繳納。本公司已經在北京住房公積金管理中心開戶，并自 2 0 0 3 年1 月起，為員工繳存住房公積金。本公司辦理的各項保險按照以下比例繳納：險 種 保險金數額占工資總額的比例（%）股份公司繳納數額占工資總額的比例（%）員工個人繳納數額占工資總額的比例（%）養老保險 2 8 2 0 8 失業保險 2 1.5 0.5 工傷保險 0.3 0.3 0 基本醫療 1 1 9 2 醫療保險 大額互助-1 每月 3 元 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 1 七、發行人獨立運營情況 發行人在業務、資產、人員、機構和財務等方面已做

102、到與實際控制人開發公司分開，并已具有獨立完整的業務和面向市場自主經營的能力。（一）業務獨立情況 本公司擁有獨立的業務經營體系。本公司設立時，開發公司將其土地開發、標準廠房經營等主體業務注入股份公司。在順義區政府和天竺出口加工區管理委員會的授權下，本公司成為空港工業區、空港物流園區和天竺出口加工區內從事拆遷、大市政基礎設施建設的唯一企業，本公司目前的主營業務為土地開發、建筑工程施工、標準廠房經營及物業管理等。（二）資產獨立情況 1、股份公司現擁有的經營性資產主要包括土地開發成本和標準廠房等，其中標準廠房為 A 區標準廠房 1 棟，B 區標準廠房 8 棟。股份公司設立時，由北京興華會計師事務所有限

103、責任公司對本公司五家發起人的出資進行了審驗，并出具驗資報告（2 0 0 0 京會興字第 8 5 號）。經過審驗，發起人的出資已經足額到位。股份公司已經完成了由發起人投入的相關資產的權屬變更手續。股份公司對各發起人投入的資產擁有法人財產權，并在其生產經營活動中致力提高資產收益率，確保資產的保值增值。股份公司盈利將首先彌補上年度虧損（如果上年度存在虧損），然后根據公司章程規定，經董事會提案、股東大會審議批準，提取法定公積金、法定公益金和任意公積金，再向股東分配利潤。股份公司的資產完整，具有獨立、完整的資產管理體系。2、股份公司擁有獨立于控股股東的生產系統和配套設施，以及土地使用權等資產。3、本公司

104、根據園區經營開發的特點，建立了相應的規劃建設部、市場營銷部和企業管理部，負責各項資產的運營管理。4、股份公司設立后，沒有以自有資產、權益或信譽為各股東的債務提供過任何北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 2 擔保，股份公司對所擁有的各項資產具有完全自主的控制支配權，不存在資產或資金被控股股東占用而損害股份公司利益的行為。（三）人員獨立情況 1、股份公司擁有獨立、完整的人事管理體系。股份公司根據中華人民共和國勞動法、中華人民共和國公司法 及國家有關政策的規定，結合股份公司的實際，建立了獨立的員工管理體系和分配體系。股份公司的生產經營和行政管理完全獨立于控股股東；股份公司的

105、辦公機構和生產經營場所與控股股東完全分開，不存在“兩塊牌子，一套人馬”，混合經營、合署辦公的情況。2、股份公司的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員均專職在股份公司工作，并在股份公司領取薪酬，不在股東單位或股東控制單位兼任任何職務。股份公司不存在違反現行法律、法規的人員兼職問題。3、股份公司的董事、監事均嚴格按照公司法和公司章程的有關規定依法選舉產生。股份公司董事長與控股股東法定代表人分開，不由同一人兼任；董事長與總經理分開，不由同一人兼任。股份公司的高級管理人員和核心技術人員則按照股份公司內部相關規章制度進行選聘。（四）機構獨立情況 本公司根據有關法律法規規定，逐步建立健全公

106、司法人治理結構，建立完整、高效的組織結構。本公司生產經營和辦公場所與控股股東分開，各業務部門及職能部門的設置和生產經營活動不受控股股東或其他單位的干預。1、本公司建立健全了法人治理結構。本公司根據公司法、證券法及公司章程的規定，建立健全了股東大會、董事會、監事會及經理層的規范運作體系，并制定了相應的議事規則和工作細則。2、本公司建立了完整的組織體系。本公司已經逐步建立起完整、高效的組織結構，成立了獨立的業務部門和職能部門，包括辦公室、人力資源部、市場營銷部、規劃建設部、企業管理部、計劃財務部、審計部、證券部及物業管理分公司。本公司各部門及分公司的設置未受到控股股東及其他任何單位或個人的干預。北

107、京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 3 3、本公司的生產經營和辦公場所獨立。本公司具有獨立的生產經營和辦公場所，實現了生產經營和辦公場所與控股股東開發公司完全分開，不存在“兩塊牌子、一套人馬”的混合經營、合署辦公的情形?？毓晒蓶|開發公司的辦公地址位于天竺空港工業區 A 區天柱路 2 8 號藍天大廈五層，本公司的辦公地址位于天竺空港工業區 A區天柱路 2 8 號藍天大廈三層。（五）財務獨立情況 1、本公司設立了計劃財務部，負責本公司的會計核算、財務管理和金融資本的運作。本公司財務負責人及財務人員均不在股東單位和其他關聯單位兼任任何職務。本公司按照中華人民共和國會計法、企業

108、會計制度等法律法規的要求，建立了符合自身特點的獨立財務核算體系，制定了財務管理制度等一系列內部規章制度，具有規范、獨立的財務會計制度，并實施嚴格的內部審計制度。2、本公司擁有獨立的銀行賬戶，基本存款帳戶設在中國工商銀行北京天竺支行，開戶許可證號為人銀戶管證京字第 0 3 7 7 8 7 5 號，銀行帳號為 9 0 1-0 6 7 7 3 7-3 1。3、本公司作為獨立納稅人，依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務，稅務登記證號為：地稅京字 1 1 0 2 2 2 7 2 2 6 0 1 5 7 X 0 0 0。4、本公司與開發公司的財務關系及往來主要體現在關聯交易與股利分配兩方面。本公司股東或其他

109、關聯方沒有以任何形式占用本公司的貨幣資金或其他資產，本公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業或者個人提供擔保，沒有把以股份公司名義的借款轉借給前述法人或個人使用。綜上所述，本公司在業務、資產、人員、機構和財務等方面與發起人做到分開，具有獨立完整的業務及面向市場自主經營的能力。本公司律師北京市天銀律師事務所在其出具的律師工作報告中對獨立性發表如下法律意見：“股份公司能夠遵守有關法律、法規和證券監管規則的要求，在業務、資產、人員、機構、財務等諸方面與控股股東開發公司之間實行分立，股份公司的業務、資產、人員、機構和財務等具有獨立性。股份公司具有面向市場自主經營的能力”。北京空港科技園區股份

110、有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 4 八、發行人股本情況（一）發行人股本的歷次變動情況 本公司成立至今，股本總額及股本結構均未發生變化。（二）本次發行前后發行人股本變動情況 本公司本次擬發行 4,0 0 0 萬股社會公眾股，發行前后股本結構變動情況為：本 次 發 行 前 本 次 發 行 后 股 份 性 質 數額（萬股）比例（%）數額（萬股）比例（%）國有法人股 9,5 2 6.3 4 9 5.2 6 9,5 2 6.3 4 6 8.0 5 社會法人股 4 7 3.6 6 4.7 4 4 7 3.6 6 3.3 8 社會公眾股 0.0 0 0.0 0 4,0 0 0.0 0 2 8.5

111、7 股 本 總 額 1 0,0 0 0.0 0 1 0 0.0 0 1 4,0 0 0.0 0 1 0 0.0 0 （三）本次發行前持有發行人 5%以上股權的股東 本次發行前持有發行人 5%以上股權的股東為北京天竺空港工業開發公司。開發公司持有發行人的股份為 9,5 2 6.3 4萬股，占本次發行前股本總額的 9 5.2 6%，為本公司的控股股東。（四）發行人主要股東的持股比例及其相互之間的關聯關系 1、發行人股東的持股比例 股 東 名 稱 持股數量（萬股）持股比例（%）北京天竺空港工業開發公司 9,5 2 6.3 4 9 5.2 6 北京順鑫農業股份有限公司 1 9 5.3 3 1.9 5

112、深圳市空港工貿發展有限公司 1 8 0.6 7 1.8 1 北京華大基因研究中心 4 8.8 3 0.4 9 北京空港廣遠金屬材料有限公司 4 8.8 3 0.4 9 合 計 1 0,0 0 0.0 0 1 0 0.0 0 2、發行人各股東相互之間不存在關聯關系。3、本公司發起人承諾在持有股份轉讓限制期內，不轉讓其持有本公司的股份；本公司設立后至本次發行前，本公司的股東及股東持股比例均沒有發生變化；并且各股東所持有的股份均不存在質押或其他有爭議的情況。4、本公司董事、監事及高級管理人員在本次發行前均不持有本公司及本公司關聯企業的股份。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4

113、 5 九、本公司發起人基本情況 本公司共有五家發起人。（一）北京天竺空港工業開發公司 1、基本情況 成立時間：1 9 9 3 年 9 月 1 5 日 住所：北京市順義區天竺空港工業區內 法定代表人：劉淑梅 注冊資金：8 8 0 0 萬元 經濟性質：全民所有制 經營范圍：工業項目、工業技術、高科技工業的開發、咨詢服務；土地開發；銷售五金、交電（無線電發射設備除外）、化工、百貨、建筑材料；自營和代理各類商品及技術的進出口（國家限制公司經營或禁止的商品和技術除外）。2、財務狀況 截至2 0 0 3 年1 2 月3 1 日，開發公司總資產為 8 2,5 5 0.4 4 萬元，凈資產3 3,0 2 5.

114、3 0萬元；2 0 0 3 年度實現主營業務收入 3 1,4 6 1.7 7 萬元，凈利潤 3,9 1 0.2 9 萬元。（以上數據未經審計）3、組織結構 開發公司主要管理層人員包括：法定代表人劉淑梅，副總經理陸民、張克良、張校明、於麗萍、趙靖宇，總會計師劉淑梅。開發公司目前的組織結構圖如下：北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 6 北京空港天盛木制品有限公司6 0%北京空港天興貿易有限公司5 0%總 經 理 副總經理 綜合辦公室 企業服務部 人力資源部 投資服務部 工會團委婦聯 弱電工程部 計劃財務部 北京市雙輕物資公司1 0 0%北京空港物業管理集團100%對外聯絡

115、部 信訪辦公室 法律服務部 用電辦公室 北京索鴻電子有限公司1%北京韓美藥品有限公司5%北京J V C電子產業有限公司3%北京吉祥德爾格安全設備有限公司3.8%北京空港國際倉儲有限公司5 4.2%北京天龍綠化保潔有限公司5 0%北京天利動力供熱有限公司5 0%北京天通物業管理有限公司5 0%北京空港天合勞務服務有限公司4 0%北京空港天祥餐飲服務有限公司4 0%北京天竺空港物業管理有限公司7 0%北京空港科技園區股份有限公司95.263364%北京連竺福利水泥制品廠100%北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 7 4、對外投資 截至 2 0 0 3 年 1 2 月 3

116、1 日，開發公司除控股本公司外，還擁有 1 0 家全資或控股企業，4 家參股公司。開發公司投資的企業具體情況如下：（1）北京空港物業管理集團 該公司是開發公司的全資子公司，成立于 1 9 9 5 年9 月5 日。注冊資本：5 0 0 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：對北京天竺空港開發區進行物業管理；銷售機械、電器設備、黑色金屬材料。該公司下屬有兩個子公司，分別為北京空港天興貿易有限公司（5 0%）、北京空港天盛木制品有限公司（6 0%）。（2）北京市雙輕物資公司 該公司是開發公司的全資子公司，成立于 1 9 9 4 年1 月1 2 日。注冊資本：5 0 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：

117、銷售黑色金屬材料、建筑材料、機械、電器設備、百貨、紡織品、五金、交電（無線電發射設備除外）、化工產品、包裝食品、冷飲。（3）北京連竺福利水泥制品廠 該公司是開發公司的全資子公司，成立于 1 9 9 8 年9 月3 日。注冊資本：1 0 0 萬元；法定代表人：李寶申；經營范圍：制造水泥制品。（4）北京天竺空港物業管理有限公司 該公司是開發公司的控股子公司（7 0%），成立于2 0 0 1 年1 2 月 1 8 日。注冊資本：1 0 0 0 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：接受委托的物業管理，公共保潔服務，園林綠化工程施工（建筑工程除外），接受委托的勞務服務；種植、銷售苗木；銷售五金、交電（無

118、線電發射設備除外）、化工（化學危險品除外）、日用百貨、建筑材料、黑色金屬材料、計量器具；家居裝飾；法律咨詢（中介服務除外）；供熱服務；專業承包（法律、法規規定需要專項審批的，取得審批前，不得開展經營活動）。（5）北京天通物業管理有限公司 該公司是開發公司的控股子公司（5 0%），成立于 1 9 9 7 年 1 月 2 6 日。注冊資本：3 5 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：接受委托從事物業管理。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 8 （6）北京天利動力供熱有限公司 該公司是開發公司的控股子公司（5 0%），成立于 1 9 9 7 年 9 月 2 3 日。注冊資本

119、：5 0 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：供熱服務；水暖安裝，維修。（7）北京天龍綠化保潔有限公司 該公司是開發公司的控股子公司（5 0%），成立于 1 9 9 7 年 1 月 2 3 日。注冊資本：1 0 萬元；法定代表人：張利；經營范圍：綠化保潔服務。（8）北京空港國際倉儲有限公司 該公司是開發公司的控股子公司（5 4.2%），成立于 1 9 9 4 年 6 月 1 8 日。注冊資本：9 2 3萬美元；法定代表人：于永強；經營范圍：建設和經營經海關批準的二級監管倉庫及公共保稅倉庫，包括倉儲保管、整倉出租、以及為相關保管貨物的代理報關、短途運輸的服務。該公司另一方股東為香港富視發展有限公

120、司，開發公司已于 2 0 0 1 年 1 2 月 3 日與香港富視發展有限公司簽訂了股權轉讓協議，將所持股權中的 5 2.2%轉讓給香港富視發展有限公司，轉讓完成后開發公司僅持有北京空港國際倉儲有限公司 2%的股權，截至 2 0 0 3 年 1 2 月3 1 日，開發公司已收到上述股權轉讓款 2 0 0 萬元。上述股權轉讓的工商變更手續尚未辦理完畢。（9）北京空港天祥餐飲服務有限公司 該公司是開發公司的控股子公司（4 0%），成立于1 9 9 9 年1 0 月 2 1 日。注冊資本：5 0 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：中餐服務。（1 0）北京空港天合勞務服務有限公司 該公司是開發公司的

121、控股子公司（4 0%），成立于1 9 9 9 年1 0 月 2 1 日。注冊資本：5 0 萬元；法定代表人：魏宗臣；經營范圍：接受委托提供勞務服務（未取得國家專項審批的項目除外）。（1 1）北京韓美藥品有限公司 該公司是開發公司的參股子公司（5%），成立于 1 9 9 6 年 3 月 2 7 日。注冊資本：4 2 0萬美元；法定代表人：林盛基；經營范圍：生產藥品、保健食品、保健飲品、北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -4 9 化妝品；銷售自產產品（國家限制及未經專項審批的項目除外）。（1 2）北京 J V C 電子產業有限公司 該公司是開發公司的參股子公司（3%），成立于

122、 1 9 9 3 年 7 月 1 6 日。注冊資本：3 2 0 0 萬美元；法定代表人：耿平安；經營范圍：設計、開發、生產攝錄機、錄像機及其配套零部件高技術電子產品；錄像機全部外銷及售后服務；承接國內外“O F M”加工及委托加工業務；銷售自產產品。（1 3）北京吉祥德爾格安全設備有限公司 該公司是開發公司的參股子公司（3.8%），成立于 1 9 9 6 年 1 1 月 2 2 日。注冊資本：3 0 0萬德國馬克；法定代表人：斯路瑪；經營范圍：開發用于工業安全及環境保護用傳感器；銷售自產產品；并提供技術咨詢及售后服務。（1 4）北京索鴻電子有限公司 該公司是開發公司的參股子公司（1%），成立于

123、 1 9 9 5 年1 0 月 2 7 日。注冊資本：1 1 6 7.6 萬美元；法定代表人：正田；經營范圍：開發生產無繩電話為主的模擬及數字有線、無繩電話終端；模擬及數字蜂窩電話終端和其它形式的電話終端以及相關通信設備、有關零部件、軟件產品；銷售自產產品。（二）北京順鑫農業股份有限公司 成立時間：1 9 9 8 年 9 月 2 1 日 住所：北京市順義區站前街南側 法定代表人：李維昌 注冊資本：3 0 4 1 5 萬元 企業類型：股份有限公司（上市）經營范圍：糧食作物、經濟作物、蔬菜、瓜果、果樹種植、加工及銷售；白酒、肉類加工、制造及銷售；淡水養殖、種畜產品、農作物種子、蔬菜種子繁育及銷售；

124、農業技術開發、技術服務。截至2 0 0 3 年1 2 月3 1 日,該公司總資產為1 9 3,8 6 3.9 1 萬元，凈資產為1 1 6,5 1 1.6 1萬元；2 0 0 3 年度實現主營業務收入 1 3 2，4 6 0.8 5 萬元,實現凈利潤 8,3 0 7.4 8 萬元（以北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 0 上數據已經北京興華會計師事務所有限責任公司審計）。（三）深圳市空港工貿發展有限公司 成立時間：1 9 9 0 年 1 1 月 3 日 住所：深圳市寶安區深圳機場航油大廈四樓 法定代表人：李純堅 注冊資本：9 3 0 0 萬元 企業類型：有限責任公司

125、經營范圍：航空油料、石油成品及其儲藏設備的購銷、訂購、進口業務；液化石油氣、化工產品的購銷（具體按深貿發字 1 9 9 5 第 2 2 6 號文規定執行）；技術咨詢、專業培訓。截至2 0 0 3 年1 2 月3 1 日，該公司總資產為6 5,2 7 6.8 2 萬元，凈資產為 1 7,0 8 5.3 8萬元；2 0 0 3 年度實現主營業務收入 2 1 9,0 7 2.1 4 萬元,實現凈利潤 2,2 0 6.4 0 萬元（以上數據未經審計）。（四）北京華大基因研究中心 成立時間：1 9 9 9 年 7 月 1 4 日 住所：北京市順義區北京天竺空港工業區 B 區 法定代表人：楊煥明 注冊資金

126、：5 0 0 萬元 經濟性質：股份制（合作）經營范圍：基因研究、開發。截至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日,該公司總資產為1 5,7 5 2.6 3 萬元，凈資產為7,9 7 3.7 3萬元；2 0 0 3 年度實現主營業務收入 3 0.3 8 萬元,實現凈利潤 2.6 0 萬元（以上數據未經審計）。（五）北京空港廣遠金屬材料有限公司 成立時間：1 9 9 9 年 1 1 月 2 9 日 住所：北京市順義區天竺地區府前街 7 號 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 1 法定代表人：高云明 注冊資本：1 0 0 0 萬元 企業類型：有限責任公司 經營范圍：冷

127、軋帶鋼；制造金屬制品；銷售黑色金屬材料。截至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日,該公司總資產為 3,4 7 0 萬元，凈資產為 2,0 9 4 萬元；2 0 0 3 年度實現主營業務收入 7 7 1 萬元,實現凈利潤 4 7 萬元（以上數據未經審計）。十、本公司主要股東的重要承諾及其履行情況（一）開發公司關于避免同業競爭的承諾 開發公司與本公司于 2 0 0 0 年1 0 月 2 5 日簽訂避免同業競爭協議，并于2 0 0 2年 1 1 月2 8 日向本公司出具 避免同業競爭承諾函。開發公司向本公司保證并承諾：開發公司及其下屬全資、控股、參股子公司自承諾生效之日起不再建設新的標準廠房

128、，不從事標準廠房的出租和物業管理業務；在土地開發業務上只維持原有 1 8 9.6 2 5畝土地的開發業務，開發完畢后委托給股份公司代理銷售。（二）開發公司關于守法誠信的承諾 為依法行使股東權利，開發公司于2 0 0 2 年1 1 月2 8 日向股份公司做出如下承諾：嚴格遵守公司法、證券法、上市公司治理準則等有關法律法規及規范性文件的規定，對股份公司及股份公司其他股東履行誠信義務。保證對股份公司董事、監事候選人的提名遵循法律、法規和公司章程規定的條件和程序，不對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批準程序；不直接或間接干預股份公司的決策及依法開展的生產經營活動；不利用資產重組等方式損

129、害股份公司及股份公司其他股東的合法權益，不利用控股股東的特殊地位謀取額外利益。（三）開發公司關于鎖定所持股份的承諾 開發公司承諾在持有股份轉讓限制期內，不轉讓其持有本公司的股份。開發公司對本公司的上述幾項承諾不存在未履行的情況。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 2 提名委員會 薪酬與考核委員會 戰略委員會 十一、發行人的組織結構（一）發行人的組織結構圖 北京空港科技園區股份有限公司組織結構圖 股 東 大 會 監 事 會 董 事 會 總 經 理 董事會秘書 北京承天倍達過濾技術有限責任公司2 1%北京天源建筑工程有限責任公司8 0%物業管理分公司 辦 公 室 計劃財務

130、部 審 計 部 規劃建設部 市場營銷部 企業管理部 證 券 部 人力資源部 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 3 （二）發行人控股及參股公司 1、北京天源建筑工程有限責任公司 該公司是本公司的控股子公司，本公司持有該公司 8 0%的股權。成立時間：1 9 9 8 年 5 月 4 日 住所：北京市順義區空港工業區 B 區裕民大街甲 6 號 法定代表人：李林海 注冊資金：2 2 0 0 萬元 經濟性質：有限責任公司 天源建筑公司是集建筑施工、（水、暖、電）設備安裝、市政工程、裝飾工程、機械施工于一體的建筑企業，資質等級為房屋建筑工程施工總承包二級（證書編號A 2 0 1

131、 4 0 1 1 0 1 1 3 0 3）。該公司沒有控股或參股公司。該公司董事長李林海、總經理孫朋國、副總經理李雪清、趙建志。截至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日，該公司總資產為 1 5,4 7 1.0 8 萬元，凈資產為6,5 7 8.1 4萬元。天源建筑公司 2 0 0 1年、2 0 0 2年和 2 0 0 3年度實現主營業務收入分別為1 3,9 5 7.3 5萬元、9,6 6 6.7 6萬元和 1 7,6 4 0.1 6萬元，實現凈利潤分別為 1,8 2 7.3 4萬元、6 0 3.8 6 萬元和1,1 8 7.5 6 萬元(以上數據已經北京興華會計師事務所有限責任公司審計

132、)。2、北京承天倍達過濾技術有限責任公司 該公司是本公司的參股公司，本公司持有該公司 2 1%的股權。成立時間：1 9 9 6 年 5 月 7 日 住所：北京市順義區天竺空港工業區天柱西路 1 8 號 法定代表人：商鐵莊 注冊資金：3 7 0 0 萬元 經濟性質：有限責任公司 該公司是專業從事流體過濾技術及設備的研究、開發與生產的高新技術企業，在油液的精密過濾技術及高效脫水技術方面具有世界先進水平，主要產品航空燃油北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 4 過濾分離器為國家重點新產品、國家級火炬計劃項目、民航九五重點科研項目，汽輪機油過濾脫水裝置為國家級火炬計劃項目，承天

133、2 0 0 0 系列過濾器為國家重點新產品。1 9 9 9 年 9 月2 日，北京市科學技術委員會第 0 1 4 0 4 1 6 F 號文批準承天倍達為“高新技術企業”。經北京市對外經濟貿易委員會（2 0 0 0）京經貿管登字第0 0 9 號文批準，承天倍達取得進出口企業資格。該公司沒有控股或參股公司。截至 2 0 0 3 年1 2 月 3 1 日，該公司總資產為 9,4 4 2.2 1 萬元，凈資產 3,3 7 5.9 8 萬元。2 0 0 1 年、2 0 0 2 年和 2 0 0 3 年實現主營業務收入分別為 3,0 8 5.3 4 萬元、3,1 8 7.6 4萬元和 2,8 7 1.4

134、4 萬元，實現凈利潤分別為 2 9 3.8 4 萬元、1 6.2 8 萬元和2 6.9 3 萬元。（以上數據已經北京明鑒會計師事務所有限公司審計）。（三）發行人內部組織機構設置及運行情況 1、公司內部組織機構的設置 本公司的權力機構是股東大會，執行機構為董事會，實行董事會領導下的總經理負責制。經 2 0 0 1 年度股東大會和 2 0 0 2 年度第一次臨時股東大會審議通過，本公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等董事會專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，各專門委員會對董事會負責。董事會下設專門委員會的主要職責為：（1）戰略委員會：主要負責對本公司長期發展戰略和重大投資

135、決策進行研究并并提出建議；（2）提名委員會：主要負責研究董事、經理人員的選擇標準和程序并提出建議；廣泛搜尋合格的董事和經理人員的人選；對董事候選人和經理人選進行審查并提出建議；（3）薪酬及考核委員會：主要負責研究董事與經理人員考核的標準，進行考核并提出建議；研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。根據本公司的特點和實際經營需要，并經 2 0 0 0 年 8 月 2 5 日第一屆董事會第四次會議審議通過，本公司設立了如下職能部門或分支機構：（1）辦公室：負責公司行政、后勤、文件檔案、車輛、辦公設備的管理等；北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 5 （2）人力資源部：

136、負責人員招聘、員工考核、人員調入調出、工資管理、員工培訓的管理等；（3）市場營銷部：負責招商引資、合同簽訂與管理、為入區企業提供工商注冊及基建手續、網站管理、廣告宣傳；（4）規劃建設部：負責辦理土地立項及拆遷相關工作、基礎設施建設施工管理、為客戶提供工程數據及相關圖紙、審核標準廠房入駐企業裝修方案等；（5）企業管理部：負責對下屬分公司及子公司的管理、對分公司的考核、協調與客戶的關系、對外形象宣傳；（6）計劃財務部：負責制訂公司財務計劃、公司財務核算、監控資金周轉情況等；（7）審計部：負責公司及所屬分公司、子公司的內部審計、監督財務計劃及計劃執行情況、監督財經紀律的執行情況等；（8）證券部：負責

137、收購、兼并、股權投資轉讓等資本運作事項及證券方面的業務，負責項目投資的市場調研和項目的可行性分析工作；（9）物業管理分公司：負責股份公司標準廠房的物業管理。2、內部組織機構的運行情況 本公司內部組織機構的具體運行實行董事會授權下的總經理負責制，本公司各職能部門、業務部門和分公司在總經理的領導下各司其職、規范運作，本公司重要的生產經營活動事宜由總經理辦公會決定。（1）總經理辦公會議每月至少召開一次，總經理有權根據公司業務的需要，不定時召集總經理辦公會議；（2）總經理辦公會議由總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書、人事總監組成；董事長要求時，可以參加總經理辦公會議，總經理也可根據會議的需要，要

138、求有關人員參加會議；（3）為便于接受董事會的領導和監事會的監督，總經理按照有關規定向董事會、監事會及時報告工作。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 6 第六節 業務和技術 一、發行人所處園區開發與建設行業的情況（一）園區開發與建設行業的發展概況及特點 1、園區開發與建設行業的發展概況 開發區最早出現于 20 世紀 50 年代的歐洲，經過 70 年代的蓬勃發展，目前已進入了相對成熟的發展時期。經過長期探索與發展，各國各地區根據自己的實際情況，創造出了多種類型的開發區，如自由貿易區、自由港、保稅區、科技工業園區、科學工業園區等多種類型。美國率先于 20 世紀50 年代初，

139、在斯坦福大學附近的山谷，創立了第一個科學園區，也就是后來的“硅谷”；日本通產省于 20 世紀 70 年代末，提出建立“科技城”的構想，并將各種工業移植到通產省規劃的鄉村地區，產生了“筑波科學城”這樣的開發區。愛爾蘭 1959 年設立的香農國際航空港自由貿易區，成為世界上最早出現的出口加工區；我國臺灣1966 年設立的高雄出口加工區，成為亞洲的第一個出口加工區。據不完全統計，目前世界上的出口加工區有 800 多家，高新技術園區 1000 多家，至于各國內部設立的不同級別、不同規模的開發區更是不可勝數。開發區是指在一定的產業政策和區域政策的指導下，以土地為載體，通過提供基礎設施及綜合配套服務，吸引

140、特定類型的內外商企業投資建廠，形成技術、知識、資本、勞動力等要素高度聚集并向外圍輻射的特定區域。我國的開發區主要包括：經濟技術開發區、高新技術產業開發區、保稅區、出口加工區、特殊投資來源區等類型。我國的開發區始建于 1984 年，是國家直接推動的產物，經過近二十年的艱苦創業和積極探索，取得了令人矚目的成績，對我國社會主義市場經濟的發展起到了巨大的帶動作用。目前，我國擁有國家級經濟技術開發區 56 個，高新技術產業開發區 53 個、出口加工區 38 個。我國開發區在對外開放、招商引資、出口創匯、提高北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 7 經濟效益和產品技術含量、加速體制

141、創新與管理創新、促進區域經濟發展方面成效顯著，并將在上述方面繼續發揮重要的作用。2、園區開發與建設行業的一般特點（1）行業有一定進入壁壘 開發區需要經過有關政府部門嚴格審批才能設立，并在數量、范圍、區位、級別、性質、規劃等方面受到一定的管制。為便于統一規劃、統一建設與統一管理，具體負責開發區內土地開發與運營的企業也需要由開發區管委會或政府授權，因此，該行業有一定的進入壁壘，進入該行業的企業有一定的資源壟斷性。（2）行業輻射效應較強 從區域經濟的角度來看，增長并非同時出現在所有的地方，它以不同的強度出現于一些增長點或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴散；一些具有增長勢頭的產業和企業相對集中于某些

142、區域中心，然后向外擴散，形成區域經濟的增長極。開發區作為區域經濟的增長極，對周邊地區有較強的輻射帶動作用。通過完善開發區投資環境，大力招商引資，不僅可以增加當地的財政稅收、擴大就業人口，還可以提高區域的科技文化水平、促進區域產業結構調整、拉動區域經濟可持續發展。（3）開發區的競爭體現為投資環境的競爭 投資環境包括政策支持、開發區的體制、人文生態環境、配套服務、產業聚集、開發區周邊的發展等，投資環境是開發區生存和發展的基礎，但在開發區的不同發展階段，上述因素所起的作用不同。一般來說，開發區初建階段，由于其屬于新興的經濟區域，政府對從事開發區土地開發的企業和入區投資企業的支持是必須的；開發區進入成

143、熟期后，投資環境逐漸完善，政府支持逐漸淡出，良好的投資環境能夠為入區投資經營的企業提供無限的發展空間。（二）我國園區開發與建設行業的管理、業務模式及發展趨勢 1、管理模式 目前，我國園區開發的管理模式主要有以下幾種：北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 8 （1）政府主導管理型。開發區一般都建有以所在省、市、區領導人為核心的領導小組，對開發區重大問題進行決策和協調；同時，所在省、市、區政府在開發區設立管理委員會，作為所在省、市、區政府的派出機構，它被賦予市一級或部分省、區級經濟管理權限，代表政府對開發區實行統一領導和管理。（2）政企合一管理型。開發區管委會與建設開發總公

144、司實行兩塊牌子、一套人馬，高層領導合二為一，主要職能機構合署辦公。（3）企業運營管理型。開發區設立建設開發總公司，它作為經濟實體被賦予一定的行政管理職能，負責對開發區進行統一運營和管理。2、經營模式 我國園區開發企業的經營模式主要有以下幾種：（1）土地開發模式：對園區內土地進行開發，將生地轉化為熟地后進行轉讓或批租，一般多采用分期開發、滾動發展模式。這種模式的優點是有利于加速資金周轉，提高資金使用效率。缺點是受到土地資源可開發數量的限制。（2）標準廠房經營模式：在完成土地開發后繼續進行標準廠房建設，建成后出租以獲取持續穩定收益，這種模式的優點一是為入區企業提供完善的基礎設施，增強開發區招商引資

145、的吸引力，二是有利于開發區的統一規劃與設計，三是標準廠房經營收入是取得土地轉讓收入之間的重要緩沖。標準廠房出租對象一般為入區投資經營的中小企業。（3）綜合服務經營模式：對園區內企業提供商業服務、倉儲運輸等配套設施及物業管理服務，以獲取持續收益的模式。這種模式的優點是可以以土地為依托，在提高服務水平的同時實現土地增值服務。3、發展趨勢（1）適應經濟發展需要的開發區 開發區是經濟發展到一定階段的產物，在開發區的發展過程中也一直遵循著適應經濟發展需要的原則。我國已經加入 WTO，世界經濟對我國經濟的影響越來越大，以利用外資為主、與國際市場息息相關的開發區將會受到直接沖擊。開發區要北京空港科技園區股份

146、有限公司招股說明書 1 -1 -1 -5 9 在經濟發展中繼續走在全國改革開放的前沿，成為帶動所在城市和地區經濟發展的“發動機”和“增長點”，必將在新的階段實現三大戰略性轉變：由政策優勢向體制、投資環境和服務優勢轉變；由土地開發、產業開發向技術開發、資本開發轉變；由單一工業區向現代化新城區轉變。只有比所在城市和周邊地區的產業技術層次更高、機制更活、人文環境更完善，才能更好地發揮其示范、輻射和帶動作用。（2）外向型、現代化的工業新城區 開發區在以利用外資為主的基礎上積極吸引內資；在以拓展國際市場為主的基礎上積極開拓國內市場；在以工業為主的基礎上積極拓展延伸開發區功能。逐漸發展成為以國際貿易為先導

147、，以現代工業為基礎，商業、金融、房地產等第三產業綜合發展的現代化新城區。（3）區域經濟發展的示范區 開發區作為所在城市強勁的經濟增長點，其工業總產值、國內生產總值、財政收入等各項經濟指標一般都呈高速增長態勢。在開發區增強自身實力的同時，也帶動了整個區域經濟的發展，成為區域經濟發展的示范區。如果說在“一次創業”中，開發區主要是依靠自身的發展速度來帶動所在地區經濟發展的話，那么，在“二次創業”的新階段，開發區則將積極參與到所在城市和區域的經濟發展中去，為當地的產業升級、技術進步、結構調整、體制改革、城市建設等作出貢獻，成為所在地區高新技術的“輻射源”和區域經濟發展的“火車頭”。（三）影響我國園區開

148、發建設行業發展的因素 1、有利因素（1）我國宏觀經濟形勢長期向好 根據國家統計局公布數據顯示，2003 年中國國內生產總值增長率為 9.1%，比2002 年提高1.1 個百分點，是1997 年以來增長最快的年份。十六大后，中國繼續堅持對外開放的政策，加快市場化改革步伐，經濟運行效率將不斷提高，市場競爭環境更加完善，促進投資繼續保持快速的增長，預計這一良好的增長勢頭在未來幾年仍將繼續保持，從而保證了我國經濟開發區具有良好的招商引資前景，為園區開發北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 0 與建設營造了良好的外部環境。（2）國家政策的大力支持 我國開發區的產生和發展得益于國家

149、政策的大力支持，園區開發企業的土地開發業務也是在政府的授權下進行的。國家給予開發區以及入區投資企業在稅收等方面的優惠政策，是園區開發企業發展的重要推動力量。（3）加入 WTO 后外資涌入中國 加入 WTO 后，國內許多行業已經對外國資本逐步開放。境外企業特別是大型跨國公司在我國掀起的投資熱潮，為我國開發區建設企業的招商引資工作帶來重大機遇。據商務部最新統計，2003 年中國吸引外資 535 億美元，呈持續增長勢頭。（4）我國在開發區管理方面積累了豐富的經驗 經過十多年的探索，我國開發區在功能定位、發展規劃、總體布局、組織管理等方面積累了豐富的經驗。在區位選擇方面，開發區偏好交通樞紐、沿海港口或

150、智力密集區；在發展規劃方面，開發區普遍遵循“全面規劃、分期建設、滾動開發”的原則；在總體布局方面，實行“一區多園”的模式；在管理體制方面，建立精簡高效的管理機構，各部門機構聯合辦公，實行“一條龍”服務等。2、不利因素（1）土地供給的有限性 從一定時期來看，由于我國耕地資源的稀缺，以及城市規劃的限制，我國開發區內可供開發的土地的數量是十分有限的，這在一定程度上限制了園區開發企業的發展。但是，隨著土地增值及其相關配套服務收益的增加，會淡化土地供給數量有限性對園區開發企業的制約。（2）受經濟周期的影響 入區投資企業的數量受國內外經濟環境變化的影響較大，當國內外經濟發展景氣時，境內外企業入區投資較多，

151、相應的土地開發、標準廠房租賃、倉儲物流等需求活躍；當國內外經濟發展不景氣時，境內外企業入區投資減少，相應的土地開發、標準廠房租賃、倉儲物流等需求也會下降。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 1 （3）優惠政策的趨同性 加入 WTO 以后，由于國民待遇的普遍實施，我國開發區內企業的若干“超國民待遇”措施可能將逐步取消，開發區內企業將同區外企業進行公平競爭，僅以稅收優惠為主的開發區政策對眾企業的吸引力將逐步減弱。同時，由于開發區數量的迅速增加，也使得同一區域內的招商引資存在一定的競爭，而同一地區優惠政策的趨同性也將使市場競爭更加激烈。（四）本公司面臨的市場競爭狀況 1、行

152、業需求情況分析 北京是全國政治、經濟、文化中心，匯聚了大量中央企業、大型跨國公司，本公司的三個園區能夠為這些企業提供廣闊的發展空間；依托眾多高校和科研機構，北京更是重要的科研成果轉化基地，每年都會孵化出許多依賴高新技術的創業企業，本公司的標準廠房能夠為中小型創業企業提供優質、高效的孵化服務；北京市還是一個外向型經濟發達的城市，加工貿易額一直保持在較高的水平，2003 年完成出口額約為 168.5 億美元，本公司的天竺出口加工區對出口加工型企業有著極大的吸引力。2、北京市開發區競爭情況 開發區建設企業的競爭主要體現為同一地區的開發區之間的競爭。本公司目前所開發的空港工業區和天竺出口加工區在招商方

153、面，主要與北京市的開發區形成了一定的競爭。目前北京市有國家級開發區3 家，分別為北京市中關村科技園區、北京經濟技術開發區及天竺出口加工區；北京市市級開發區有 16 家。比較重要的開發區之間的競爭狀況呈現出以下幾個特點：（1）重點開發區占據競爭優勢 目前北京國家級開發區有中關村科技園區、北京經濟技術開發區和天竺出口加工區，國家級開發區與市級開發區相比具有國家扶持力度大、政策優惠、經濟實力強、綜合投資環境好、產業特征突出等優勢，國家級開發區具備了較強的競爭優勢。在北京市招商引資方面，三大開發區占據了較為明顯的競爭優勢。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 2 （2）產業特色

154、和聚集效應突出 各開發區為實現可持續發展的戰略，保持良好的市場競爭力，都依托各自優勢確立了相應的產業導向，并以此聚集大量相關產業的企業。中關村科技園區通過區內國家級科研院所、重點實驗基地聚集等優勢，吸引微軟、IBM 等知名跨國公司在園內設立研發機構，帶動多家計算機軟件開發、硬件制造等行業的企業入區投資；北京經濟技術開發區位于北京東南郊京津塘高速公路起點，對原材料和產品依賴公路交通運輸和海運的制造企業有吸引力；本公司負責建設的空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區借助臨近首都國際機場的區位優勢，吸引外向型的電子信息、通訊及其配套企業等“臨空產業”的聚集。目前在空港工業區和天竺出口加工區投資建廠

155、的愛立信、松下、村田電子、索尼、JVC 等跨國公司等均為產品科技含量高、附加值高、原材料和成品適于空運、出口額大的電子信息企業。三個開發區由于不同的功能定位基本形成了特定的客戶群體。（3）從政策優勢的競爭轉向綜合投資環境的競爭 目前開發區之間的競爭正在從依靠政策優勢逐步向依靠綜合環境優勢轉變。各開發區在制訂稅收等方面優惠政策的同時，更加重視完善法律環境、生活環境、自然環境、人文環境、服務質量等綜合環境，為入區企業及其員工營造更加便利的生產經營空間和舒適的生活空間。在基礎設施建設方面，目前中關村科技園區、北京經濟技術開發區、空港工業區及天竺出口加工區都已經突破了以往“七通一平”的出讓條件，增加了

156、通訊和有線電視，達到“九通一平”；都推出“一站式服務”，為入區企業提供最快捷的服務；都重視環境質量，提高園區綠化率和空氣質量；努力在區內引入金融機構、商業設施、高檔住宅等，提高社區綜合服務質量。（五）本公司的競爭優勢與劣勢 1、競爭優勢（1）成功的園區運作經驗 本公司從事的土地開發業務已有十年歷史，已培養了一定數量的既有專業業務知識又有豐富實踐經驗的經營和管理人員，同時在行業內樹立了良好的形象。敬業北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 3 高效的企業氛圍和經營團隊，使本公司在同行業中有較強的優勢和較高的獲利能力。通過本公司高質量綜合投資環境的建設和尊崇市場規則的筑巢引鳳

157、工作，使空港工業區形成了以科技含量高的電子信息、通訊產業為主導的產業格局，匯聚了一批高水平、外向型的企業。截至 2003 年 12 月31 日，入區投資企業 284 家，其中，國際著名的跨國公司60 家，世界 500 強企業20 家?？崭酃I區在北京各類開發區中出口絕對值第一個突破 1 億美元，外銷比例第一個達到 50%的開發區；根據北京市統計局開發區分局關于2002 年北京市各科技園區、開發區和工業小區年報情況匯總表統計顯示，在市級開發區中，空港工業區工業增加值排名第一。由于空港工業區良好的發展業績，國務院特別批準在天竺鎮建立北京市唯一一家國家級出口加工區-天竺出口加工區。另外，為了充分發揮

158、天竺空港地區的臨空優勢，北京市人民政府批準建立了空港物流園區，空港物流園區是北京三大物流基地之一。開發區的成功運作，使本公司的經營業績也得以較大增長，近三年土地開發毛利率平均為54%，工業通用廠房的出租率一直保持 60%以上，2003 年 12 月 31 日達到74.87%。（2）地處航空口岸的優勢 國際大都市機場所在區域一般都會依托機場的交通運輸功能，發展相關產業，主要包括直接為航空服務的產業、高時效高附加值的高科技電子信息產業、物流產業和服務業以及金融、旅游、會展、房地產等?？崭酃I區和天竺出口加工區及空港物流園區距離北京市中心僅十余公里，距全國最大的航空口岸首都國際機場僅 1 公里，有明

159、顯的區位優勢。由于園區與機場之間建有專用貨運通道，生產基地與首都機場貨運庫之間的運輸只需十幾分鐘就能完成，有效降低了區內企業的運輸成本。園區對產品體積小、科技含量、附加值高、運輸適于“空中走廊”的出口型企業有著較強的吸引力。另外，機場高速路、六環路、京承高速路、機場輕軌、101 國道、順平路、順通路在本公司開發的園區周邊形成了快速通暢的交通網絡，可以與北京市各個區縣以及華北地區、東北地區保持高速便捷的聯系。（3）綜合的投資環境優勢 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 4 良好的生活環境 北京市順義區沒有傳統的大中型工業企業，區域內自然環境狀況良好，綠化率和空氣質量高。

160、空港工業區和天竺出口加工區附近高檔別墅區、寄宿制學校、高爾夫球場、度假村等生活設施俱全，為入區企業營造了良好的生活環境。另外，溫榆河綠色居住區等項目的陸續啟動，也將完善園區綜合環境。良好的投資環境 A、北京市在空港工業區東北方向正在建設占地約 6 平方公里（9,000 畝）、投資超過百億元的現代汽車城，到 2010 年，將形成一條集生產、開發、銷售、服務貿易于一體的汽車產業鏈，并成為未來北京制造業的新亮點，這將推動汽車相關產業發展，從而對本公司的土地開發、廠房租賃和物流倉儲產生積極的影響。B、北京市將在空港工業區南側建設占地約 1.53 平方公里（2,295 畝）的新北京國際會展中心，2006

161、 年底建成并投入使用后，將成為亞洲最大的現代化會展場館，隨著國內國際會展的舉行，將擴大開發區的知名度，有利于吸引投資者入區投資。C、奧運會部分場館落戶順義區，將進一步促進區域綜合環境的改善和相關產業的發展。良好的發展環境 目前，北京市已開始實施首都國際機場的擴建工程，這為依托航空運輸的開發區內企業提供了進一步發展的機會。另外，開發區周邊將規劃占地面積為 86.5 平方公里的“空港城”，以作為首都“臨空經濟”發展的載體和衛星城?！翱崭鄢恰钡慕ㄔO將進一步完善首都城市功能，大大提高周邊城鎮化水平，進而改善區域內綜合投資環境。（4）特殊的優惠政策優勢 本公司負責開發的天竺出口加工區是全國首批 15 家

162、出口加工區試點之一，也是北京市唯一一家，它被賦予稅收、海關監管等方面的特殊優惠政策，具有一定的保稅特性，這是北京市其它開發區所沒有的特殊優勢。出口加工區是實行“境內關外”的特殊區域，其優勢主要體現在：一方面，海北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 5 關總署為出口加工區制定了“一次申報、一次審單、一次查驗”的海關監管政策，最大限度地簡化了海關手續，極大方便了生產企業貨物及產品的儲存、轉運及海關的檢驗和管理，滿足了現代跨國型企業零庫存生產的需要，提高了企業的資金周轉效率；另一方面，出口加工區是可以享受保稅、出口退稅和免稅的特殊經濟區域，進入出口加工區的外向型加工企業可享受

163、諸多的稅收優惠政策。例如，對區內加工出口的產品和應稅勞務不征收增值稅和消費稅，區內生產性基礎設施建設項目所需的從境外進入區內的基建物資予以免稅（進口關稅和進口環節稅），區內企業為加工出口產品所需的從境外進入區內的機器、設備、零配件予以免稅（進口關稅和進口環節稅），區內企業為加工出口產品所需的從境外進入區內的原材料、零部件予以保稅等。出口加工區便捷的通關模式，大大提高了出口加工型企業的運作效率；優惠的稅收政策，有效降低了出口加工型企業的運作成本。和以往傳統經濟開發區相比，出口加工區對原材料進口、成品出口的加工型企業獨具吸引力。因此，天竺出口加工區的建立和發展為本公司的土地開發及其它業務提供了新的

164、發展機遇，大大提高了本公司的市場競爭力。（5）三個園區的互動發展的優勢 本公司所開發的空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區將形成“優勢互補、互動發展”的競爭優勢?？崭酃I區已進入了穩步的運營階段，形成了以信息產業為主、生物醫藥、新材料、光機電一體化、臨空行業和服務業共同發展的產業格局，對國內外制造企業和研發機構具有較大的吸引力；天竺出口加工區作為首都唯一的“境內關外”的特設區域，對外向型企業具有較大的吸引力，空港工業區和出口加工區形成的產業積聚效應，已對空港地區現代物流業的發展提出了內在的配套需要；此外，首都國際機場不斷增長的貨運吞吐量也為空港物流業的發展提供了良好的產業投資環境。根據20

165、02-2010 年北京市商業物流規劃，到 2010 年北京將建成空港物流園區航空-公路國際貨運型樞紐、王佐物流園區鐵路-公路型貨運型樞紐和馬駒橋公路-海運國際貨運樞紐等三大物流基地。其中空港物流園區總體規劃北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 6 6.2 平方公里，與正在擴建的首都國際機場及其貨運區統一規劃、科學布局，建成后將實現北京市與首都機場航空貨運的“無縫對接”，充分滿足航空運輸對時間、速度的要求，成為輻射全國乃至亞太地區的重要物流樞紐，為北京市進出口貨物的集散和大型廠商提供了物流平臺，并對航空物流、第三方物流、商貿型物流和物流信息咨詢、技術支持與培訓教育等物流企

166、業產生較大的積聚力。本公司上述“一區多園”的經營模式所形成的配套產業積聚效應，為入區企業低成本、高效率從事產、供、銷經營活動創造了良好的平臺，提高了公司整體園區的知名度和吸引力，從而使本公司的市場競爭力大大增強。（6）優惠的土地銷售價格優勢 本公司地處北京市房屋拆遷評估規則（暫行）規定的六級地區，基準地價和基礎房價較低，從而土地開發的拆遷成本較低，本公司的產品在銷售價格上具備較強的市場競爭能力。在土地的銷售價格方面，本公司市場營銷部門的調查資料顯示，中關村科技園區中的豐臺園和電子城科技園基本上不批租土地，海淀園靠近中心區的土地銷售報價都在 70 萬元/畝以上，昌平園的土地銷售報價約為 30 萬

167、元/畝，亦莊科技園地處北京市經濟技術開發區內，其價格可參照北京市經濟技術開發區；北京市經濟技術開發區的土地銷售報價為 3040 萬元/畝；本公司建設的空港工業區和天竺出口加工區土地銷售報價為 2030 萬/畝(以上價格均包括土地出讓金部分)。開 發 區 中關村 海淀園 中關村 昌平園 北京經濟技 開發區 空港工業區 及天竺出口加工區 土地報價（萬元/畝）70 30 3040 2030（7）機場擴建為倉儲物流業提供巨大發展空間 2002 年6 月6 日，北京市人民政府批準設立空港物流園區，該園與正在擴建的首都國際機場統一規劃、科學布局，建成后將實現北京市與首都國際機場航空貨運的“無縫對接”，充分

168、滿足航空貨運的市場需求，加速北京市空港口岸的通關速度。預計 2007 年北京首都國際機場將完成擴建工程，屆時首都國際機場將成為國際一流的復合型航空口岸，年旅客吞吐量將由目前的 2400 萬人次增加到 6000 萬人次，北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 7 貨運吞吐量由目前的 60 萬噸將增加到 200 萬噸以上，相應的進出口量將急劇增加，本公司以此為契機，將大力發展附加值高的倉儲物流業務，培育新的利潤增長點，目前，本公司依托政府授權開發空港物流園區，并且已經與海關合作，已著手在該園區建設海關集中監管庫。（8）與區域經濟發展相互促進 近年順義區經濟的飛速發展，很大程度

169、上得益于本公司建設的開發區的發展。2003 年度，空港工業區國內生產總值為 29.48 億元，順義區國內生產總值為 183.10億元。鑒于空港工業區對順義區經濟的巨大貢獻，順義區政府在順義區的十五規劃中制定了“空港國際化，順義空港化、發展融合化”的發展戰略，并提出要建立包括空港高科技產業群落、現代服務業產業群落等在內的五大產業群落，上述兩大產業群落集中于本公司開發的空港區域，空港區域的經濟發展，將帶動整個順義區的經濟發展，同時空港區域周邊的發展將進一步促進空港區域的發展。2、競爭劣勢（1）形象宣傳力度不夠 雖然本公司開發的園區土地有較大的升值潛力，發展前景良好，但相對于北京市經濟技術開發區和中

170、關村科技園區，本公司對外宣傳的力度不夠，有待進一步加強，以便提高開發區的吸引力。（2）融資能力尚待加強 由于本公司從事的土地開發業務投資規模大、開發周期較長，這對本公司融資能力提出了更高的要求，企業融資能力需要進一步加強。二、發行人業務情況（一）本公司經營范圍 本公司經營范圍為：高新技術的開發、轉讓和咨詢；銷售開發后的產品；土地開發，倉儲，物業管理，經濟信息咨詢。（二）本公司業務情況 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 8 1、本公司目前從事的主營業務為：土地開發、建筑工程施工、標準廠房經營和物業管理等。本公司以開發區土地及其增值業務為平臺，積極開展倉儲、物流等服務，

171、在實現土地增值收益的同時，拓寬土地的增值方式和業務領域。2、本公司土地開發業務涉及空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區，本公司是在順義區政府和天竺出口加工區管理委員會的授權下，對上述三區內已征用為國有用地的土地進行大市政基礎設施建設，使其由生地變成符合“七通一平”市政條件的熟地?？崭酃I區、天竺出口加工區和空港物流園區的設立、變更情況及對本公司的授權情況如下：（1）空港工業區 1993 年順義縣政府分別以順政發19939 號文和順政發199323 號文批準成立北四環工業開發區（后更名為北京吉祥工業區）和北京國際機場工業開發區（后更名為北京天竺空港工業開發區），并批準成立北京北四環工業開發總

172、公司（后更名為北京吉祥工業總公司）和北京國際機場工業開發總公司（后更名為北京天竺空港工業開發公司），分別從事上述兩個工業區的開發建設、招商引資等工作。1994 年 1月 6 日，根據北京市人民政府市長辦公會議紀要，北京市第 12 次市長辦公會同意由當時的順義縣在后沙峪、天竺地區按照規劃有控制地建設部分工業和配套設施。1994年 5 月 23 日，首都規劃建設委員會辦公室、北京市城鄉規劃委員會以關于順義縣后沙峪、天竺地區土地使用規劃及近期工業區規劃方案 的批復（首規辦規字第105 號），確定后沙峪、天竺地區土地遠期規劃總用地面積為 40.96 平方公里。1997 年2 月經順義縣政府順政發199

173、73 號批準，北京天竺空港工業開發區與北京吉祥工業區合并，合并后的名稱為“北京天竺空港工業開發區”，撤銷北京吉祥工業區管委會和北京吉祥工業總公司。至此，開發公司負責空港工業區的開發建設和相關服務。2000 年 2 月 18 日，順義區政府以關于授權北京天竺空港工業開發公司對北京天竺空港工業區規劃范圍內的土地進行開發建設的批復（順政復字20003 號）確認開發公司自成立以來從事的土地開發等經營活動是經區政府準許和授權的。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -6 9 2000 年 2 月 18 日，順義區政府以關于北京天竺空港工業開發公司土地開發收入確認問題的批復（順政復字20

174、004 號）確認股份公司設立后，將承繼空港工業區內的土地開發業務。2000 年 12 月 8 日，北京市人民政府以關于同意將北京天竺空港工業開發區和北京林河工業開發區列為市級工業開發區的批復（京政函2000171 號），同意將空港工業區列為市級工業開發區。（2）天竺出口加工區 2000 年 4 月 27 日，國務院辦公廳以國務院辦公廳關于進行設立出口加工區試點的復函（國辦函200037 號），批準設立北京天竺出口加工區。經北京市規劃委員會市規發200124 號 關于北京天竺出口加工區規劃的批復，天竺出口加工區規劃用地面積約3.35 平方公里（約為 5,025 畝）。2001 年1 月27 日，

175、北京市發展計劃委員會以關于進行天竺出口加工區北區一級土地開發的批復（京計投資字2001449 號），同意開發公司和股份公司合作進行天竺出口加工區北區的一級土地開發業務。2001 年 2 月 27 日，北京天竺出口加工區管理委員會以關于同意開發公司和股份公司從事北京天竺出口加工區土地開發業務及相關事項的決定（京出管字2001第 2 號），授權開發公司和股份公司從事天竺出口加工區的一級土地開發業務，其中，規劃和征地是具有政府職能的土地開發業務的前期工作，該項工作授權開發公司承擔。2001 年 3 月 29 日，股份公司與開發公司簽訂北京天竺出口加工區一級土地開發合作協議，協議約定，北京天竺出口加工

176、區內的規劃、征地所需資金由開發公司通過政府補貼和政府免收相關稅費的方式解決，股份公司不做任何投入；拆遷和基礎設施建設由股份公司承擔，開發公司不做任何投入；股份公司出讓（銷售）已開發的土地時，該出讓款中只含拆遷和大市政基礎設施建設所涉及費用，不含規劃和征地所涉及的相關費用，股份公司出讓土地時所涉及的土地出讓金由客戶與土地管理部門另行簽訂。因此，本公司成為天竺出口加工區從事拆遷和市政設施建設的唯一企業。（3）空港物流園區 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 0 2002 年 6 月6 日，北京市政府以關于同意將北京順義空港物流園區列為市級開發區的批復（京政函200241

177、號），同意建立北京順義空港物流園區并列為市級開發區。北京順義空港物流園區總規劃面積為 6.2 平方公里（約為 9,300 畝）。2002年 6 月 12 日，順義區政府以 北京市順義區人民政府關于授權北京空港科技園區股份有限公司對北京順義空港物流園區規劃范圍內的土地進行開發建設的批復（順政復字20025 號），授權股份公司對北京順義空港物流園區規劃范圍內的土地進行開發建設。至此，本公司成為空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區內從事拆遷和市政設施建設的唯一企業。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 1 3、本公司主要產品（服務）的主要用途及其生產能力（1）土地開發 本

178、公司每年根據市場情況有計劃地進行土地開發，土地開發具體業務委托施工單位進行。2001 年、2002 年空港工業區和天竺出口加工區累計開發土地面積分別3.40 平方公里和 3.75 平方公里。截至 2003 年 12 月 31 日，空港工業區和天竺出口加工區累計開發土地面積約為 3.75 平方公里（5,625 畝）。（2）標準廠房經營 本公司的主要業務之一是標準廠房經營，通過公開招標的方式，擇優選擇建筑公司建設標準廠房，并根據入區投資企業的需求，有計劃地建設標準廠房，并出租給入區投資的企業，作為其生產經營場所。目前本公司擁有的標準廠房均為鋼筋混凝土框架結構，樓層結構為通體大開間式對稱設計，適合于

179、電子、通信等高科技企業和輕工企業租用。2001 年、2002 年本公司累計建設標準廠房面積均為 5.77 萬平方米。截至 2003 年 12 月 31 日，累計建設標準廠房 5.77 萬平方米，出租標準廠房4.32 萬平方米，出租率為 74.87%。（3）物業管理 本公司的物業管理主要是為租用本公司標準廠房的企業提供日常物業管理服務，服務內容主要包括：保潔、商務等，由本公司的物業分公司負責。（4）建筑工程施工 本公司控股子公司天源建筑公司是集建筑施工（水、暖、電）設備安裝、市政工程、裝飾工程、機械施工于一體的房屋建筑工程施工總承包二級企業，于 2001年 6 月 12 日通過了 GB/T190

180、01:2000-ISO9001:2000 質量管理體系認證（注冊號1901Q1055R1M）。該公司承擔了本公司土地開發和標準廠房建設的部分建筑施工，以及部分入區投資經營企業所需廠房的建筑施工任務，另外，天源建筑公司先后承接了區外住宅小區、別墅區、工業廠房、辦公樓及市政工程等項目的施工任務。近三年，該公司承建主要工程建筑面積已達 38 萬平方米左右。4、本公司各項業務的構成比例 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 2 本公司近三年土地開發、標準廠房經營、物業管理、建筑工程施工等業務收入的構成比例見下表（詳細數據參見本招股說明書“第十節 財務會計信息”）：2003 年度

181、 2002 年度 2001 年度 業 務 金額（萬元）比例（%）金額（萬元）比例（%）金額（萬元）比例（%）土地開發銷售 6,4 8 9.2 9 25.15 7,142.33 46.48 8,169.21 42.90 標準廠房出租 1,212.88 4.70 1,069.38 6.96 929.91 4.88 物業管理及其他 465.47 1.80 218.18 1.42 141.01 0.75 建筑工程施工 17,640.16 68.35 6,936.31 45.14 9,798.41 51.47 合 計 25,807.80 100.00 15,366.20 100.00 19,038.54

182、 100.00（三）本公司主要業務流程 1、土地開發業務流程 從商業模式上來看，本公司土地開發模式為：從業務程序上看，本公司土地開發業務的主要工作包括：（1）政府授權開發 目前，政府授權本公司在指定的開發范圍內作為唯一企業從事土地開發業務，若對指定范圍以外的土地進行開發，本公司還需另外取得政府授權。（2）規劃、征地 園區管理委員會是政府派出機構，由它或它委托其直屬企業對擬開發的園區進行整體規劃。征地是政府行為，政府通過委托園區管理委員會直屬企業辦理征地手續，將擬開發土地用地性質由集體土地變更為國有土地。該直屬企業與本公司簽訂合作開發協議，明確該企業負責辦理征地手續，本公司負責拆遷（如有）和市政

183、基礎設施建設，征地費用（如有）計入本公司土地開發成本。至今本公司與北京天竺空港工業開發公司于 2001 年3 月29 日簽訂了北京天竺出口加工區土地開發合作協議，于 2002 年 8 月5 日簽訂了關于北京天竺空港工業區 B 區三期土地開發合作協議。政府授權開發 規劃、征地 進行拆遷（如有）和市政基礎設施建設，使土地達到可出讓條件 進行土地招商，獲得土地開發增值服務收入 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 3 （3）本公司進行拆遷和大市政基礎設施建設，使土地達到可出讓條件 拆遷 本公司對擬開發土地上的建筑物進行拆遷工作，拆遷工作依照國家和北京市城市房屋拆遷有關法規，嚴

184、格按照有關程序進行。進行市政基礎設施建設，使土地達到可出讓條件 本公司在開發區域內進行供水、排水、供電、供熱、供氣、道路、通訊、場地自然平整等市政基礎設施建設，使土地達到可出讓條件。以上拆遷和市政基礎設施建設費用均進入土地開發成本。（4）進行土地招商工作，獲得土地開發增值服務收入 本公司開展土地招商工作，與入區買地企業簽訂土地預訂協議（含土地出讓金，入區企業辦理國有土地使用證時交國土資源和房屋管理局），確定土地位置、土地面積、土地出讓價格及付款方式等事宜。收取地價款，獲得土地開發增值服務收入。買地企業與北京市順義區國土資源和房屋管理局簽訂國有土地出讓合同，領取國有土地使用證。北京空港科技園區股

185、份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 4 土地開發業務流程圖 編制項目建議書 獲得規劃部門批準文件 編制可行性研究報告 獲得計委批準文件 提出用地申請 提交征地文件 擬定征地方案 申領征地批文（房地部門）辦理拆遷手續 擬定拆遷規劃及方案 領取拆遷許可證 實施拆遷 委托市政設計 規劃局審定市政設計方案 辦理開工手續 如無 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 5 辦理招投標手續，選擇施工單位 工程質量監督注冊登記 工程監理 統計登記 申領開工證（建委）開工建設 交付使用 進行土地招商 與客戶簽訂土地預定協議 收取地價款，為客戶辦理 國有土地使用證 施工單位施工 驗收

186、 合格 不合格 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 6 2、標準廠房經營業務流程 標準廠房是開發區為招商引資需要、完善綜合投資環境的重要配套設施之一，它主要滿足有意進入開發區生產經營的中小型企業。本公司的標準廠房經營業務是指將自有標準廠房作為生產場所租賃給一些入區投資企業使用并為其提供物業服務。該業務既豐富了本公司的業務組成，又為公司帶來長期穩定的出租和物業收益。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 7 標準廠房經營業務流程圖 取得房屋管理部門核發的 房屋所有權證 和 房屋租賃許可證 項目洽談 與客戶簽訂廠房租賃合同和物業管理合同 與客戶辦理廠

187、房移交手續 協助客戶辦理工商注冊登記等手續 對廠房裝修、改建方案審批并對客戶的裝修、改建監督 客戶正式入駐標準廠房 為客戶提供物業服務，按時收取租金、物業費和其他費用 客戶退租 合同期滿 與客戶重新簽訂 廠房租賃合同 和 物業管理合同 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 8 3、建筑工程施工業務流程 本公司控股子公司天源建筑公司是建筑施工企業，主要從事建筑工程施工、（水、暖、電）設備安裝、市政工程、裝飾工程、機械施工，資質等級為房屋建筑工程施工總承包二級。本公司土地開發過程中的部分市政基礎建設工程和標準廠房建設由天源建筑公司承擔。另外，該公司還承建入區投資經營企業的建

188、筑工程施工和區外房地產建設項目。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -7 9 建筑施工業務流程圖 建設項目信息收集 建設項目信息篩選 編制項目預算報告 簽訂工程承包合同 終止 成立項目管理組織機構 編制施工組織設計 開工 建設工程基礎施工 合格 不合格 投標 驗收 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 0 建設項目結構施工 不合格 合格 驗收建設項目裝修 不合格 合格 政府有關部門組織竣工驗收 不合格 合格 與建設方交接、結算 驗收 驗收 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 1 （四）主要產品成本與銷售情況 1、土地開發成本

189、與銷售情況 根據北京興華會計師事務所有限責任公司審計的本公司最近三年的財務報告，以及本公司各年土地銷售面積對應的銷售收入和成本情況，近三年平均單位土地開發成本、平均銷售單價、平均單位銷售毛利和銷售面積為：年 份 2003 年 2002 年 2001 年 以平方米計量（元）341.45 246.40 349.43 平均土地 銷售單價 以畝計量（萬元）22.76 16.43 23.30 以平方米計量（元）158.08 87.27 198.94 平均單位土地開發成本 以畝計量（萬元）10.54 5.82 13.26 以平方米計量（元）183.37 159.13 150.49 平均單位 銷售毛利 以畝

190、計量（萬元）12.22 10.61 10.04 土地開發業務毛利率（%）53.7 64.58 43.07 土地開發銷售面積（萬平方米）19.01 28.99 23.38 注：由于土地出讓金是買地企業向國有土地管理部門繳納的，因此本公司的土地銷售收入中不含土地出讓金，上述土地開發成本和平均銷售單價中亦未包括土地出讓金部分。（1）土地開發成本變動原因 本公司 2001 年及2003 年平均單位土地開發成本分別為每畝13.26 萬元和10.54萬元，差距不大；2002 年平均單位土地開發成本為每畝5.82 萬元，成本較低，主要是由于空港工業區 B 區三期地的土地開發成本較一、二期相比有一定幅度的下降

191、，而 2002 年銷售土地中的 75.05%都是空港工業區B 區三期地，致使該年度平均單位土地開發成本有較大幅度的下降。2003 年平均單位土地開發成本為每畝 10.54 萬元，本期銷售的土地主要是空港工業區 A 區、出口加工區和空港工業區 B 區一、二期地。本公司土地開發業務具有一定的特殊性，由于不同地域的土地在土地性質、地上物狀況、地理環境、自然狀態等方面可能存在一定差異，因此不同土地開發項目的征地成本、拆遷費用和大市政基礎設施建設成本可能會有一定幅度的波動，因此不同區域的土地開發成本會有一定的差異。另外，土地開發的成片性使得同一區域的土地開發項目，由于開發先后順序不同，開發成本可能會有較

192、大差異。在本公司北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 2 開發的地塊中，土地開發成本由低到高分別為：空港工業區 B 區三期地為57.75 元/平方米（3.85 萬元/畝），空港工業區 B 區一、二期地平均為為 116.77 元/平方米（7.78萬元/畝），空港工業區 A 區為 182.85 元/平方米（12.19 萬元/畝），天竺出口加工區為 247.05 元/平方米（16.47 萬元/畝）?？崭酃I區 B 區三期地土地開發成本較低的主要原因是：一是該地塊沒有拆遷費用；二是大市政基礎設施配套成本低，由于 B區一、二期土地開發項目已經于 2001 年完工，其水、電等管線已

193、經接到了 B 區三期地的邊緣，因此三期地的管網成本較低，另外，B 區三期地的土地自然狀況較好，土地本身比較平整，土地平整費用較低。天竺出口加工區土地開發成本較高的主要原因是該地塊的拆遷費用較大。（2）平均土地銷售單價變動原因 開發區土地的銷售價格與其所處的地理位置、交通狀況、投資環境和企業聚集程度有很大的關系，空港工業區 A 區、B 區和天竺出口加工區由于在上述方面存在一定的差別，因此各區之間、每個區的不同地塊之間在銷售價格上都會有一定的差別?？崭酃I區A 區和天竺出口加工區在地理位置更靠近首都機場，交通便利，環境優美，大公司聚集，因此銷售價格較高；而空港工業區 B 區條件相對劣于 A 區，銷

194、售價格相對較低。從近三年的土地銷售價格情況來看，2001 年和 2003 年的平均土地銷售單價分別為每畝 23.30 萬元和 22.76 萬元；2002 年平均土地銷售單價為 16.43 萬元，銷售單價較低，這主要是由于 2002 年空港股份銷售的土地主要為空港工業區 B 區三期地（75.05%），而空港工業區 B 區的土地一般銷售價格略低于 A 區，因此該年度平均銷售單價有一定幅度的下降。2、標準廠房的經營情況 項 目 2003 年 2002 年 2001 年 營業收入（萬元）1,212.88 1,069.38 929.91 標準廠房出租面積（萬平方米）4.32 4.17 4.07 注：表中

195、標準廠房出租面積數據為期末時點數。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 3 3、建筑施工業務營業收入 項 目 2003 年 2002 年 2001 年 營業收入（萬元）17,640.16 6,936.31 9,798.41 注：建筑施工業務由本公司控股子公司天源建筑公司進行，2000 年 12 月本公司完成對天源建筑公司的收購。（五）本公司的主要經營策略及市場推廣 目前本公司主要經營業務為：空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區內土地開發、建筑工程施工、標準廠房經營及物業管理等，因此按照中國證券監督管理委員會關于 公開發行證券公司信息披露編報規則第10 號從事房地產開

196、發業務的公司招股說明書內容與格式特別規定文件有關規定披露如下：1、土地開發經營的市場定位及主要消費者群體 根據空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區的總體規劃、園區所處的地理位置、享受的優惠政策、三個園區的各自特點及本公司的長遠發展目標，本公司開發的園區定位于外向型、科技型和高品質型。境內外的法人和自然人均可在園區內買地建廠。本公司鼓勵從事出口加工的企業進入天竺出口加工區；鼓勵從事科技含量高、附加值高、無污染、相對適于航空運輸的電子信息、生物醫藥、光機電一體化、新材料等行業的高新技術企業和大型跨國企業進入空港工業區；鼓勵從事倉儲企業、運輸企業和其它物流企業進入空港物流園區。2、主要從事的業務

197、 本公司主要從事土地自主經營開發，標準廠房自主經營業務。土地開發產品全部采取出讓的方式，標準廠房全部采用出租的方式。3、定價模式 本公司土地出讓價格采用成本加利潤核定售價、項目定價和市場定價相結合的定價模式。具體出讓價格主要根據土地開發成本加上預期的利潤核定參考售價，再根據引進項目的優劣、出讓地塊的位置和大小、各開發區的土地市場價格進行浮動。本公司標準廠房租賃價格采用投資回收期和市場需求相結合的定價模式，根據北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 4 投資回收期確定租賃價格，投資回收期一般確定為 8-10 年。由于市場需求對公司標準廠房租賃價格影響較大，所以在綜合分析的基

198、礎上以市場定價為主。4、銷售理念 本公司的銷售理念遵循“真誠、高效、完美”，以“精品服務”創公司品牌。本公司承諾：重大投訴率為零，顧客滿意率不低于 95%。本公司注重銷售工作與開發建設其它環節的銜接，在銷售過程中與客戶的直接溝通，了解客戶的需求，并將各種需求信息及時反饋到土地開發和標準廠房經營建設中，把重點放在改善投資環境和提高服務質量上，一是實施綠色生態觀光園計劃，把工業區建成具有國內先進水平的綠色數碼工業園區；二是建立現代化物流服務體系，為入區投資經營企業提供立體物流服務；三是推進服務產業化，目前園區內已有銀行、保險、郵政、電信、人才推介等服務內容，今后還要進一步建設多樣化、高標準的服務項

199、目，并逐步實現這些服務的產業化。5、主要融資方式 目前，本公司融資方式主要采取銀行貸款。公開發行股票后，本公司還將根據資金運用和資金成本情況積極探索通過配股、增發、可轉換公司債券和企業債券等多種方式進行融資。6、主要銷售模式 本公司采用的產品銷售模式主要有兩種：一是專業招商模式，即由本公司市場營銷部門的專業銷售隊伍開展園區招商工作，本公司大部分項目的引進都是以專業銷售人員為主；二是委托招商模式，即本公司委托那些和外商有密切聯系的機構或專業營銷公司開展招商工作。此外，本公司還充分利用園區內企業的聚集效應，尤其重視發揮知名跨國公司的示范效應和企業之間的產業關聯效應“以資引資，以商引商”，開展成功的

200、招商活動。目前，本公司的產品銷售模式以專業招商模式為主，以委托招商模式為輔。7、物業管理模式 標準廠房出租給企業后，由本公司和入駐企業簽訂物業管理合同進行統一管理。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 5 本公司設立的物業管理分公司，負責標準廠房的物業管理工作。8、在經營管理、員工素質、企業文化等方面的競爭力 本公司在完善制度建設的同時，注重加強人員的培訓和員工整體素質的提高，并遵循“以人為本”的經營理念，本公司積極開展企業文化建設，通過各種途徑吸引人才、留住人才，積極調動全體員工的積極性、主動性和創造性，逐步建成一支團結奮進、開拓進取的員工隊伍。在客戶獲得滿意服務、公

201、司得到良好發展的同時，每個員工的才智也得以體現和發揮，員工素質不斷提高。規范完善的經營管理體制、優秀的員工隊伍、開拓進取的經營理念打造了空港工業區、天竺出口加工區良好的園區形象。（六）本公司經營管理體制及內控制度 1、項目投資開發決策程序 根據行業特點，本公司強化了內部經營決策制度，制定了業務工作制度，嚴格規定項目開發決策程序。項目開發首先由本公司主要業務部門（包括規劃建設部、市場營銷部、企業管理部及物業管理分公司等部門）提出生產經營項目，并提交項目報告，包括項目內容、投資額、收益測算等，上報主管經理。經主管經理批準后，組織進行進一步的調研，必要時邀請有關專家進行評審，做出可行性研究報告。由總

202、經理召集，召開經理辦公會，進行項目審批，確定項目的投資額，然后，根據公司章程規定的程序再由董事會和股東大會審批。2、開發項目管理架構的設置 總經理、主管副總經理負責開發項目的一級管理，主要確定總體開發思路和實施策略。本公司設有市場營銷部、規劃建設部、證券部、計劃財務部等部門對項目進行二級管理。證券部負責項目的市場調研、可行性分析等工作；規劃建設部負責規劃設計的委托、各種手續的辦理、招投標工作和工程建設中的管理工作；市場營銷部負責銷售業務；計劃財務部對項目進行統一核算。3、質量控制體系（1）公司的質量控制體系 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 6 本公司按照 GB/T

203、19002-1994idtISO19002：2000質量體系、生產、安裝和服務的質量保證模式建立了質量保證體系，本公司控股子公司天源建筑公司已通過了GB/T19001:2000-ISO9001:2000 質量管理體系認證（注冊號 1901Q1055R1M）。本公司建立了總經理負責制的質量保證體系，總經理制定質量方針、質量目標，確保全體員工理解并持續有效的貫徹執行，對質量體系的建立與完善及其有效運行負決策責任；負責制定總體質量目標及各階段的質量要求，并負責質量計劃實施過程的監督與協調。主管副總經理參與制定質量目標、總體質量要求并負責組織編制質量計劃。企業管理部負責信息的搜集、分析，并編制質量計劃

204、。規劃建設部負責施工規程、驗收規范、工藝標準、施工技術、圖集的管理和日常質量工作的監督與管理。（2）施工單位質量的控制和考核 本公司對工程承包方和施工單位進行招投標選擇；并通過規劃建設部管理人員和委托的施工監理部門對工程承包方和施工單位的施工質量進行監督檢查；工程完工后由政府主管部門和專業機構對施工質量進行考核和評定。采用新材料、新工藝的質量控制辦法 先由企業管理部進行信息搜集，再由主管副總經理負責制定新材料、新工藝的質量控制辦法，規劃建設部負責新材料、新工藝的考察，如有必要，還要聽取專家的意見，研究組織施工方案，在施工過程中與施工單位保持緊密聯系，隨時解決可能出現的問題。對特殊環境的項目的質

205、量控制 本公司土地開發項目委托專業機構編制 總體規劃 和 控制性詳細規劃、項目環境影響評價報告書和地質勘探報告，報國家有關部門批準并切實執行。本公司在具體生產經營中，各部門嚴格做好質量控制，并經過了國家有關質量監督部門的驗收，產品符合國家關于產品質量標準和技術監督標準的要求。本公司未出現因違反有關產品質量和技術監督方面的法律法規而被處罰的情形，本公司產品和服務質量穩定，沒有出現重大產品質量糾紛。4、工程安全措施 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 7 本公司及控股子公司天源建筑公司一直對安全生產相當重視，建立了相應崗位安全生產責任制。（1）加強施工組織設計的審核管理。

206、本公司在審核施工企業報送施工組織設計時，著重審核是否根據工程特點制定了相應的安全技術措施，對專業性較強的工程項目看是否編制了專項安全施工組織設計和安全技術措施。（2）加強施工現場管理。施工現場必須采取維護安全，防范危險，預防火災等措施。（3）滿足環保的基本要求。施工現場采取措施控制和處理施工現場的各種粉塵、廢氣、固體廢物以及噪聲、振動等。（4）加強安全教育的管理。建立健全了安全生產教育培訓制度，加強對職工安全生產教育培訓。（5）施工過程中的安全管理。天源建筑公司結合國家法律法規以及自身的實際，制定了一系列安全規章、規程，在施工生產過程中必須嚴格執行。（6）事故處理。發生生產安全事故時，應當采取

207、緊急措施減少人身傷亡和事故損失，并按國家有關規定及時向有關部門報告。（七）本公司土地開發過程中具體業務的運行情況 1、設計單位、設計方案選擇 本公司采用招標的方式選擇確定設計單位和方案，在首都規劃委員會相關土地開發規劃批復的基礎上，本公司規劃建設部根據項目自身功能的需要擬定項目方案的設計要求，并向投標單位遞送設計要求，限期完成設計方案。本公司組織規劃、消防、供電、環保、節水等有關職能部門的專家對參與競標方案的總體效果、造價等多方面進行綜合評審，在嚴密地論證和謹慎地權衡后確定中標設計和設計單位的初步方案。綜合專家意見和各方案的優點后，本公司提出設計任務書，并通過與設計單位協商的形式，最終簽訂委托

208、設計合同，確定設計單位和設計方案。2、施工單位的選擇、管理和監督（1）選擇施工方的標準、程序、制度依據 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -8 8 由于本公司在土地開發市政配套設施的建設中需投入大量的資金，為建設高起點、高標準、高質量的工業區，為企業提供良好的投資環境，本公司在市政建設中本著公平、公開競爭，縮短工期，確保工程質量，降低工程造價，提高經濟效益的原則選擇施工方。對于投資規模比較小的項目，本公司采取委托施工的程序與施工企業簽訂施工合同。對于投資規模在國家規定的招標投標范圍之內的市政工程，本公司嚴格按照 中華人民共和國招標投標法、中華人民共和國合同法、中華人民共和

209、國建筑法、房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法、建筑工程項目管理規范等招標投標的法律、法規及有關規定進行招標工作。（2）施工單位的管理和監督。本公司對施工單位的管理和監督采用多方面、多層次管理的模式，即協同公司委托的施工監理單位、當地政府主管部門和工程質量監督站共同工作，主要包括：由本公司的規劃建設部負責具體管理和監督工作，協助施工單位制定項目實施的整體計劃，確定施工進度、主要原材料選擇、資金使用安排等，監督施工單位對工程進度和設計要求的履行情況；在工程的各階段參與施工管理、材料采購等重要工作的決策和實施，并密切與當地的工程質量監督站溝通、并配合其分階段的質量檢查工作；協調設計、施工

210、、監理三方關系，監督和檢查施工單位、監理單位的日常工作。3、監理單位的選擇（1）選擇標準：主要以具有監理資質，信譽良好，監理能力強,監理取費合理，檢測手段強為標準。監理單位可優先考慮直接參加項目監理的投標或議標。（2）主要程序：施工單項合同估算在 200 萬元人民幣以上的，或者項目總投資在 3000 萬元人民幣以上的項目，嚴格按照國家有關招標規定進行監理招標。其他項目采取直接委托監理方式即直接與監理簽訂監理合同或協議（3）制度依據：房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法、建筑工程項目管理規范、中華人民共和國招標投標法、中華人民共和國合同法、北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -

211、1 -1 -8 9 中華人民共和國建筑法等。4、標準廠房和物業的經營方式 本公司市場營銷部負責標準廠房出租業務，該部門與有意承租標準廠房的客戶接觸后，先要調查客戶的基本情況，包括投資額度、產品科技含量、發展前景、環保情況等，從中判斷客戶是否符合開發區的產業方向。雙方經過接觸談判最終達成承租意向后，本公司與其簽訂租賃協議，約定出租價格、租期和收費方法等具體內容。標準廠房的物業服務由本公司的物業管理分公司統一提供，物業管理的費用在物業服務合同中單獨約定。（八）本公司主要項目的情況 1、土地開發項目 土地開發業務是本公司的主營業務，主要是對空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區內順義區政府和天竺出

212、口加工區管委會已征用為國有的土地進行拆遷和大市政基礎設施建設，使其由生地變成符合“七通一平”市政條件的熟地。本公司土地開發項目全部為自主經營開發建設，其中空港工業區 A 區一期、二期土地項目和空港工業區 B 區一期、二期土地項目原由本公司控股股東開發公司建設開發，本公司成立后，承繼了以上兩個項目的開發建設工作。（1）已完工項目 空港工業區 A 區一期、二期土地項目 該項目位于北京市順義區天竺鎮的西北，首都國際機場西側，距北京市區 18 公里，距順義城區 11 公里。經北京市人民政府批準兩期征地共 1,289,100 平方米（其中一期 660,570 平方米，征地批文文號：京政地字1994279

213、 號，建設用地規劃許可證號：97-規地字-0045 號；二期 628,530 平方米，征地批文文號：京政地字1997072號，建設用地規劃許可證號：98-規地字-0078 號）。該項目自 1993 年 9 月開始建設，已于2001 年底完工。項目主要通過出包方式進行施工，施工單位為天源建筑公司等建筑施工企業。項目總投資額 20,700 萬元?？崭酃I區 B 區一期、二期土地項目 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 0 該項目位于北京市順義區京密公路西側。經北京市人民政府批準兩期征地共1,291,838 平方米（其中一期 664504 平方米，征地批文文號：京政地字19

214、94302 號，建設用地規劃許可證號：（95）市規地字 0126 號；二期 627,334 平方米，征地批文文號：京政地字1997062，建設用地規劃許可證號：98-規地字-0077 號）。該項目自 1993 年 9 月開始建設，已于 2001 年底完工。項目主要通過出包方式進行施工，施工單位為天源建筑公司等建筑施工企業。項目總投資額 11,500 萬元?？崭酃I區 B 區三期土地項目 該項目位于北京市順義區后沙峪鎮吉祥莊村。2001 年 4 月經北京市人民政府京政地（2001）第 40 號文 關于順義區政府建設征地的批復 共征地346,500 平方米，建設用地規劃許可證號：2001 年規地字

215、 0380 號。該項目自 2002 年 8 月 8 日開始建設，已于 2002 年內完工。項目主要通過出包方式進行施工，施工單位為天源建筑公司等建筑施工企業。項目總投資額 1,630 萬元。（2）正在開發土地項目北京天竺出口加工區北區一級土地開發項目 該項目為本次募集資金投資項目。2000 年 4 月 27 日，中華人民共和國國務院批準設立北京天竺出口加工區（國辦函200037 號），其地址位于北京市東北方向的順義區天竺鎮境內，在首都機場西側，京承公路東側。天竺出口加工區一期土地項目經北京市政府批準征地 344,009 平方米（征地批文文號：京政地2000第 89 號，建設用地規劃許可證號：2

216、001 規地字 0375 號）；二期征地528,663 平方米（征地批文文號：京政地字200126 號，建設用地規劃許可證號：2001 規地字 0376 號）；三期征地 123,493 平方米（征地批文文號：京政地2001第 25 號，建設用地規劃許可證號：2001 規地字 0378 號）。項目自 2000 年 10 月開工建設，預計 2004 年將完工。項目主要通過出包方式進行施工，施工單位主要為天源建筑公司等建筑施工企業。項目預計總投資 19,984.9 萬元，該項目已投資 7,283 萬元。2、標準廠房項目 標準廠房出租是本公司重要的業務組成部分，收入比較穩定。目前的標準廠房項目包括已經

217、建成和擬開發建設兩部分，均由本公司自主經營開發建設。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 1 （1）已完工項目情況 空港工業區 A 區標準廠房項目 該項目占地 7,470.2 平方米，總建筑面積 9,133.8 平方米。該項目已經國家有關質量監管部門驗收合格，并取得了京順國用（2001 出）字第 0025 號國有土地使用證、京房權證順股移字第 00061 號房屋所有權證和（順）房租證第 J2651號房屋租賃許可證?？崭酃I區 B 區 1#6#標準廠房項目 該項目占地 32,539.00 平方米，總建筑面積 34,565.2 平方米。該項目已經國家有關質量監管部門驗收合格

218、，并取得了京順國用（2001 出）字第 0026 號國有土地使用證、京房權證順股移字第 00059 號房屋所有權證和（順）房租證第 J2652號、第 J2653 號、第 J2654 號、第 J2655 號、第 J2656 號和第 J2657 號房屋租賃許可證?？崭酃I區 B 區 7#8#標準廠房項目 該項目占地 12,648.62 平方米，總建筑面積 13,964.8 平方米。該項目已經國家有關質量監管部門驗收合格，并取得了京順國用（2001 出）字第 0024 號國有土地使用證、京房權證順股字第 00103 號房屋所有權證和（順）房租證第 J2659號、第 J2660 號房屋租賃許可證。上述

219、三個項目總建筑面積 57,663.8 平方米，截至2003 年 12 月 31 日，累計出租標準廠房 43,197 平方米，出租率為 74.87%。（2）在建項目情況 天竺出口加工區內 1#4#標準廠房項目：該項目為本次發行募股資金項目，其規劃建筑面積為 29,760 平方米。項目已取得北京天竺出口加工區管理委員會京出管字2001第 10 號和第 11 號文批復，京出管字2001第 3 號和第 4 號固定資產投資計劃任務書，2001順規地字 086 號建設用地規劃許可證，2001順規建字-0076、2001順規建字-0081 建設工程規劃許可證及編號 0020012234(建)、0020012

220、737(建)的建筑工程施工許可證。該項目通過出包方北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 2 式進行施工。施工單位主要為天源建筑公司等建筑施工企業。項目預計總投資為5,539 萬元，該項目已投資 3,148 萬元。3、海關集中監管庫項目 該項目建筑面積 6,000 平方米，項目投資估算為 980 萬元。該項目已取得北京市順義區計劃委員順計基字200189 號批復、順計基字200199 號固定資產投資計劃任務書、2001順規建字 0033 號建設工程規劃許可證、編號為0020011087(建)的建筑工程施工許可證。該項目通過出包方式進行施工，施工單位主要為天源建筑公司、北京

221、市北泡輕鋼建材有限公司。目前，該項目已投資 579 萬元。4、建設職工生活服務中心公寓項目 該項目建筑面積 11,000 平方米，項目投資估算為 1,294 萬元。該項目已取得北京市順義區發展計劃委員順計基字2003158 號批復和順計基字2003103 號固定資產投資計劃任務書。建設該項目的其它批準手續尚在辦理之中。（九）土地資源情況 1、空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區的總體規劃情況 根據北京市城市規劃設計院城規證甲字 0002 號 北京國際機場工業開發區控制性詳細規劃，北京國際機場工業開發區（即現空港工業區 A 區）規劃范圍西起京密西路，東到花園東路（薛大人莊至鐵匠營），南起府前

222、街，北至喇蘇營村南，占地面積1.96 平方公里（2,940 畝）；根據北四環工業開發區控制性詳細規劃說明書，北四環工業開發區（現空港工業區 B 區）東以京承路西側的綠化隔離帶為界，西至龍道河東岸，北起火沙路，南到花梨坎村北側，總占地面積 4.73 平方公里（7,095畝）。根據以上規劃，空港工業區總規劃面積約為 6.69 平方公里（10,035 畝）。目前空港工業區已開發面積約為 3.35 平方公里（5,025 畝），尚有超過 3 平方公里的土地未來由本公司進行開發。根據國務院辦公廳國辦函200037 號關于進行設立出口加工區試點的復函以及北京市規劃委員會市規發200124 號關于北京天竺出口

223、加工區規劃的批復，天竺出口加工區規劃用地面積3.35 平方公里（5,025 畝）。目前該出口加工區正由本北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 3 公司進行開發建設。本次募集資金項目北京天竺出口加工區北區一級土地開發項目為天竺出口加工區土地的一部分，位于順義區天竺鎮，總用地面積 0.996 平方公里（1,494 畝）。2002 年 6 月 6 日，北京順義空港物流園區經北京市政府京政函200241 號文件批準設立，規劃面積為 6.2 平方公里。截止 2003 年底，本公司所開發的三個園區土地規劃面積加總已經達到了 16.24平方公里（24,360 畝）,累計開發面積 3.

224、75 平方公里（5,625 畝）。2、截至 2003 年 12 月 31 日已征地塊未出讓的情況 項目 名稱 地 理 位 置 開 發 進 度 占地面積 規劃建筑 面積(平方米)土地用途 相關法律手續 出口加工區北區 天竺出口加工區內；北至鐵匠營村南水泥路，南至天緯二街，東至天柱東路，西至京順路綠化帶。一期已基本完成地塊內“六通一平”建設，二、三期正在建設中 574294.60 平方米(861.4419 畝)買地企業報批確定 工 業用地 該項目一、二、三期均已取得征地批復和建設用地規劃許可證 A1 空港工業區 A 區內，機床研究所南側，東超納米公司西側 已完成地塊內“六通一平”建設，地塊外土地平

225、整 4653平方米(6.9795 畝)買地企業報批確定 工 業用地 已取得征地批文和建設用地規劃許可證 B4 空港工業區 B 區內，西至吉祥莊村東，北至安祥大街，東至隆達輕工公司，南至規劃巷路 已完成地塊內“六通一平”建設，地塊外土地平整 37634.2 平方米(56.4513 畝)買地企業報批確定 工 業用地 已取得征地批文和建設用地規劃許可證 已征地未出讓合計 616581.8 平方米(924.8727 畝)天竺出口加工區標準廠房項目 天竺出口加工區內：西至天柱中路，東至天柱東路，北至天緯一街，南至加工區巷路 已完成地塊內“六通一平”建設，地塊外土地平整 25132.00 平方米 3531

226、6.48 平方米 工 業用地 已取得建設用地規劃許可證和建筑工程施工許可證等文件 擬建標準廠房土地合計 25132.00 平方米 （十）本公司資質情況及專業人員情況 本公司的控股子公司天源建筑公司為建筑工程施工企業，資質等級為房屋建筑工程施工總承包二級，證書編號 A2014011011303。房屋建筑工程施工總承包二級企業的承包工程范圍為：可承擔單項建安合同額不超過企業注冊資本金 5 倍的下列房屋建筑工程的施工：北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 4 1、28 層及以下、單跨跨度 36 米及以下的房屋建筑工程；2、高度 120 米及以下的構建物；3、建筑面積 12 萬

227、平方米及以下的住宅小區或建筑群體。截至 2003 年12 月 31 日，天源建筑公司具有建筑工程專業資格的技術人員 118人。（十一）公司主要固定資產與無形資產 1、主要固定資產 本公司擁有的固定資產主要是用于出租的標準廠房。標準廠房共計 9 棟，在空港工業區 A 區 1 棟，B 區 8 棟，建筑面積為 57,663.8 平方米。房 屋 建筑面積（平方米）房 產 證 號 地 址 空港工業區 A 區 標準廠房 9,133.80 京房權證順股移字第 00061 號 順義區空港工業區 A 區 空港工業區 B 區 1#6#標準廠房 34,565.20 京房權證順股移字第 00059 號 順義區裕華路

228、28 號（空港工業區 B 區）空港工業區 B 區 7#8#標準廠房 13,964.80 京房權證順股字第 00103 號 順義區裕華路 28 號（空港工業區 B 區）合 計 57,663.80 根據北京興華會計師事務所有限責任公司審計的財務會計數據，截至 2003 年12 月 31 日，本公司合并報表中固定資產及其折舊情況為：單位：元 項 目 固定資產原值 累計折舊 帳面凈值 成新率 房屋及建筑物 93,681,437.55 11,153,089.51 82,528,348.04 88.09%專用設備 2,954,800.00 1,593,065.33 1,361,734.67 46.09%運

229、輸設備 4,438,221.50 1,467,375.54 2,970,845.96 66.94%工程施工設備 4,329,822.57 525,813.45 3,804,009.12 87.86%其他設備 1,250,096.00 566,075.65 684,020.35 54.72%合 計 106,654,377.62 15,305,419.48 91,348,958.14-固定資產更新計劃：為了減少污染，降低能耗，節約臨建的費用，合理利用施工現場空間，提高工程質量，天源建筑公司擬在以下方面更新設備：一是現場配置散裝水泥罐；二是大項目設置攪拌站，購置砼輸送泵；三是購置室外雙籠兩用電梯；四

230、是配備水泥路面和現澆樓面施工搓毛機和壓光機。2、主要無形資產 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 5 本公司的無形資產主要是土地使用權（詳見本招股說明書“第五節 發行人基本情況”相關內容）。根據北京興華會計師事務所有限責任公司審計的財務會計數據，截至 2003 年12 月 31 日，本公司無形資產及攤銷情況為：單位：元 種 類 取得方式 帳面原值 累計攤銷 帳面凈值 剩余攤銷年限 土地使用權 股東投入 5,798,565.20 357,578.21 5,440,986.99 46年11個月 土地使用權 購 買 5,991,745.50 368,537.17 5,623

231、,208.33 46年11個月 合 計 11,790,310.70 726,115.38 11,064,195.32 （十二）主要供應商及客戶情況 1、向前 5 名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比 由于本公司（不含天源建筑公司）土地開發項目通過招標委托施工單位進行建設，非公司自建，一般情況下不發生采購。2、對前 5 名客戶的銷售額占年度營業額或銷售總額的百分比 本公司開發的項目在銷售過程中均為隨機銷售，不存在固定客戶。本公司的客戶主要是入區投資并進行生產經營的企業。本公司 2 0 0 3 年度前 5 名客戶銷售收入總額為 1 2 1,7 7 1,7 6 7.3 8元，占全部銷售收入的比

232、例為 4 7.1 8%；2 0 0 2年度前 5名客戶銷售收入總額為 8 5,7 9 5,0 1 6.5 0元，占全部銷售收入的比例為5 5.8 3%；2 0 0 1 年度前 5 名客戶銷售收入總額為 1 5 3,9 7 1,5 5 0.8 9 元，占全部銷售收入的比例為 8 0.8 7%。3、本公司無對單個客戶的銷售比例超過總額的 50%的情況。在材料采購或銷售前五大客戶中，本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員及其關聯方或持有本公司 5%以上股份的股東均未占有任何權益。（十三）本公司本次發行前業務及資產重組情況 本公司設立后進行了一些股權收購及資產重組事宜，主要是為了減少關聯交易和避

233、免同業競爭，并進一步調整本公司的資產結構和業務結構。詳細情況參見本招股說明書“第五節 發行人基本情況”。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 6 三、關于本公司名稱中“科技”字樣的說明 本公司的名稱中，冠有“科技”字樣，這是因為：空港工業區一直堅持外向型、科技型的開發區建設目標，目前已形成了以電子信息產業、機電一體化為主的產業發展格局，外向型的高科技企業已在開發區占據主導產業地位。2000 年開發區內高科技企業實現的產值占整個開發區總產值的 88%。本公司名稱中的“科技”字樣只是說明所建設園區的特性。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 7 第七

234、節 同業競爭與關聯交易 一、同業競爭（一）實際控制人及其控制的法人（以下簡稱“競爭方”）與本公司從事相似業務的情況 1、園區土地開發和標準廠房經營業務方面 本公司控股股東開發公司持有本公司本次發行前總股本的 9 5.2 6%，是本公司的實際控制人。開發公司的業務范圍包括園區土地開發和標準廠房經營等，因此開發公司與本公司在園區土地開發和標準廠房經營方面從事相似的業務。2、物業管理業務方面 開發公司的全資子公司北京空港物業管理集團經營范圍中包括“對北京天竺空港開發區進行物業管理”。開發公司的控股子公司北京天通物業管理有限公司經營范圍為“接受委托從事物業管理”。開發公司的控股子公司北京天竺空港物業管

235、理有限公司經營范圍中包括“接受委托的物業管理”。上述三公司與本公司在物業管理方面從事相似的業務。（二）競爭方與本公司從事相似業務的情況分析 1、園區土地開發業務方面 本公司設立后，已相繼得到順義區政府及相關園區管理委員會的授權，成為空港工業區、天竺出口加工區和空港物流園區內從事拆遷和大市政基礎設施建設的唯一企業。然而，開發公司在發起設立本公司時，有 1 8 9.6 2 5 畝土地未投入本公司，該等土地均位于空港工業區內。為避免同業競爭，開發公司與本公司于 2 0 0 0年 1 0北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 8 月 2 5 日簽定了避免同業競爭協議，并于2 0

236、0 2 年 1 1 月2 8 日向本公司出具了 避免同業競爭承諾函。開發公司保證并承諾；在土地開發業務上維持原有形式、領域和地域進行，其范圍不再擴大，只從事這1 8 9.6 2 5 畝土地的開發業務，不再從事新的土地開發業務；1 8 9.6 2 5畝土地開發完畢后，如果發生銷售行為，開發公司對上述開發土地委托本公司代理銷售，銷售對象和價格由本公司確定。通過采取上述措施，本公司在土地開發業務方面避免了與開發公司的同業競爭。2、標準廠房經營業務方面 開發公司曾從事過標準廠房的經營業務，目前仍擁有 1 0#、1 1#和 1 2#共三棟標準廠房。雖然 2 0 0 2 年 7 月 2 日開發公司與本公司

237、簽定了委托租賃經營合同，將上述三棟標準廠房委托給本公司經營，但未來仍可能在這一業務領域內與本公司形成同業競爭。為此，開發公司在與本公司簽定避免同業競爭協議（2 0 0 0 年 1 0 月2 5 日）的基礎上，于 2 0 0 2 年1 1 月 2 8 日向本公司出具了避免同業競爭承諾函。開發公司向本公司承諾，開發公司及其下屬全資、控股、參股子公司自承諾生效之日起不再建設新的標準廠房，不從事標準廠房的出租和物業管理業務；開發公司將在 2 0 0 5 年年底前將1 0#、1 1#及 1 2#標準廠房轉讓給本公司；轉讓實施前上述三棟標準廠房將按現有模式繼續委托本公司經營。通過采取上述措施，本公司在標準

238、廠房經營方面避免了與開發公司的同業競爭。3、物業管理業務方面 本公司物業管理分公司主要從事園區內標準廠房的物業管理，而北京空港物業管理集團、北京天通物業管理有限公司以及北京天竺空港物業管理有限公司不從事園區內標準廠房的物業管理。因此，本公司的物業管理與北京空港物業管理集團、北京天通物業管理有限公司以及北京天竺空港物業管理有限公司的物業管理雖然在形式上相似，但針對的是完全不同的客戶對象，面對的是完全不同的細分市場，不存在同業競爭的情況。（三）本公司公司章程在避免同業競爭方面的規定 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -9 9 本公司公司章程 第四十條規定：“控股股東及其下屬的

239、其他單位不應從事與公司相同或相近似的業務?？毓晒蓶|應采取有效措施避免同業競爭?！保ㄋ模┞蓭熀椭鞒袖N商對本公司是否存在同業競爭的核查意見 本公司律師北京市天銀律師事務所在其出具的補充法律意見書（之六）中對同業競爭發表如下意見：“股份公司與開發公司之間目前在土地開發、標準廠房經營方面存在相似業務。為避免同業競爭，開發公司于 2 0 0 0 年 1 0 月 2 5 日與股份公司簽定了避免同業競爭協議，并于 2 0 0 2 年 1 1 月 2 8 日向股份公司出具了避免同業競爭承諾函，開發公司保證并承諾：在土地開發業務上維持原有形式、領域和地域進行，其范圍不再擴大，只從事現有的 1 8 9.6 2 5

240、 畝土地的開發業務，不再從事新的土地開發業務，1 8 9.6 2 5畝土地開發完畢后，開發公司對上述開發土地委托股份公司代理銷售，銷售的對象和價格由股份公司確定；在標準廠房租賃業務方面，開發公司及其全資、控股子公司不再從事標準廠房出租和物業管理業務，開發公司的 1 0#、1 1#、1 2#標準廠房委托股份公司經營，并在 2 0 0 5 年年底前轉讓給股份公司。開發公司已通過采取上述有效措施避免了與股份公司之間的同業競爭?！北竟局鞒袖N商北京證券有限責任公司經核查認為：“發行人控股股東開發公司與發行人在園區土地開發和標準廠房經營方面從事相似或相同的業務，通過采取一定的措施，開發公司避免了與發行人

241、的同業競爭?！倍?、關聯方、關聯關系和關聯交易 本公司最近三年經審計的財務報告對關聯方、關聯關系和關聯交易的披露遵循了企業會計準則及會計制度的規定。（一）關聯方及關聯關系 本公司的關聯方包括本公司的控股股東、持有本公司股份 5%以上的其他股東以及控股股東控制和參股的企業、本公司控制或參股的企業。1、本公司的控股股東 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 0 本公司的控股股東是開發公司，持有本公司國有法人股股份 9 5 2 6.3 4 萬股，占本公司現有總股本的 9 5.2 6%，占本公司本次發行結束后總股本的6 8.0 5%，是本公司的實際控制人。2、本公司的其他股東

242、 本公司的其他股東持股比例均在 5%以下，包括北京順鑫農業股份有限公司、深圳市空港工貿發展有限公司、北京華大基因研究中心和北京空港廣遠金屬材料有限公司，分別持有本公司 1.9 5%、1.8 1%、0.4 9%和 0.4 9%的股份。3、本公司控股股東控制和參股的企業 本公司控股股東開發公司控制和參股的企業包括：北京空港物業管理集團（下屬有兩個子公司北京空港天興貿易有限公司和北京空港天盛木制品有限公司）、北京市雙輕物資公司、北京連竺福利水泥制品廠、北京天竺空港物業管理有限公司、北京天通物業管理有限公司、北京天利動力供熱有限公司、北京天龍綠化保潔有限公司、北京空港國際倉儲有限公司、北京空港天祥餐飲

243、服務有限公司、北京空港天合勞務服務有限公司、北京韓美藥品有限公司、北京 J V C 電子產業有限公司、北京吉祥德爾格安全設備有限公司和北京索鴻電子有限公司。4、本公司控制或參股的企業 本公司控制或參股的企業包括：北京天源建筑工程有限責任公司和北京承天倍達過濾技術有限責任公司。5、董事、監事、高級管理人員及核心技術人在關聯方單位任職的情況 本公司副董事長、總經理李青兼任承天倍達副董事長；董事、副總經理、董事會秘書宣順華兼任承天倍達和天源建筑公司董事；董事李維昌兼任北京順鑫農業股份有限公司董事長、總經理；董事商鐵莊兼任深圳市空港工貿發展有限公司總經理、承天倍達董事長；董事高云明兼任北京空港廣遠金屬

244、材料有限公司總經理；監事會召集人劉淑梅兼任開發公司法定代表人、總會計師；監事李志杰兼任北京華大基因研究中心物資部經理、北京華大中生科技發展有限公司總經理；財務總監張廣月兼任承天倍達監事、天源建筑公司監事。除上述八人外，本公司其他董事、監事、高北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 1 級管理人員及核心技術人員未在關聯方單位任職。本公司董事和由股東代表出任的監事由股東大會選舉和更換；由職工代表出任的監事由職工代表大會選舉和更換；本公司總經理和董事會秘書由董事會聘任或解聘；本公司副總經理、財務負責人等高管人員根據總經理的提名由董事會聘任或解聘。本公司董事、監事及高管人員不

245、存在由關聯方單位直接或間接委派的情形。（二）關聯交易 1、本公司最近三年關聯交易的基本情況（1）綜合服務的關聯交易 A、綜合服務 2 0 0 0 年3 月3 0 日本公司與開發公司簽訂了綜合服務協議，約定由開發公司向本公司提供食堂、保安、辦公場所、綠化及其他多項服務，具體事宜雙方按照不高于市場價格的原則另行協商確定。上述合同是本公司和開發公司就綜合服務方面簽定的原則性、規范性文件，不涉及具體交易及金額。B、安全保衛服務 2 0 0 0 年9 月1 日本公司與開發公司的控股子公司北京空港天合勞務服務有限公司簽定了 安全保衛服務合同，約定由北京空港天合勞務服務有限公司負責空港工業區工業生產基地的防

246、火、防盜、巡邏等安全保衛工作，服務期限自 2 0 0 0 年 9 月 1日至 2 0 0 1 年 8 月 3 1 日，服務費標準每人每月 8 0 0 元。2 0 0 1 年 8 月 3 1 日上述合同到期后，本公司與北京空港天合勞務服務有限公司就安全保衛事項另行簽定了安全保衛服務合同，服務費標準仍為每人每月 8 0 0 元。并于 2 0 0 2 年 4 月 2 9 日、2 0 0 2年 1 2 月 1 日、2 0 0 3 年 7 月 2 1 日和 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日續簽了上述合同。根據上述合同，2 0 0 1、2 0 0 2年度和 2 0 0 3年本公司向北京空港天合勞

247、務服務有限公司實際支付服務費分別為1 2 1,3 0 0.0 0 元、1 7 3,5 6 4.0 0 元和 3 4 6,9 0 3.5 0 元，占本公司同期管理費用的比例分別為 1.7 5%、1.5 1%和 2.4 0%。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 2 C、辦公用房租賃 2 0 0 1 年4 月2 0 日本公司與開發公司簽訂了藍天大廈辦公用房租賃合同，約定由本公司租用開發公司位于北京天竺空港工業開發區A 區天柱路2 8 號藍天大廈三層面積為 7 0 0 平方米的辦公用房，租賃期限自 2 0 0 1 年 5 月 1 日至 2 0 0 3 年 1 2 月 3

248、1日，年租金 9 5 7,6 0 0 元。本公司于 2 0 0 3 年 1 2 月 3 0 日續簽了本合同。根據上述合同，2 0 0 1、2 0 0 2年度和 2 0 0 3年度本公司向開發公司實際支付租金分別為 6 4 3,4 0 0 元、9 5 7,6 0 0 元和9 5 7,6 0 0.0 0 元，占本公司同期管理費用的比例分別為 9.3 0%、8.3 2%和 6.6 3%。（2）建設工程施工的關聯交易 天源建筑公司成為本公司子公司后與開發公司發生的建筑工程施工關聯交易 單位：元 施 工 內 容 簽定合同時間 合同價款 工 期 實現工程收入 海關空港辦事處辦公樓工程注 2 0 0 0.1

249、 2.1.1 4,3 2 6,8 8 8.0 0 2 0 0 0.1 2.7.-2 0 0 1.4.2 6.海關附樓及室外工程 2 0 0 1.6.8.5,9 9 8,9 2 0.0 0 2 0 0 1.4.1 5.-2 0 0 1.5.3 0.2 4,5 1 0,6 2 6.7 3 導遷樓工程 2 0 0 1.3.1 5.3 3,4 6 4,9 2 1.0 0 2 0 0 1.2.2 1.-2 0 0 1.7.3 0.拆遷安置住宅樓市政工程 2 0 0 1.4.2 5.1,0 0 0,0 0 0.0 0 2 0 0 1.5.1 0.-2 0 0 1.7.2 0.育龍小學教學樓工程 2 0 0

250、 1.3.2 6.4,2 0 0,0 0 0.0 0 2 0 0 1.3.2 8.-2 0 0 1.7.1 0.4 0,3 5 6,2 4 2.5 3 B 區方涵工程 2 0 0 1.3.1 5.6,9 1 3,7 7 6.0 0 2 0 0 1.3.1 6.-2 0 0 1.5.3 0.B 區 1 0#、1 1#和 1 2#標準廠房的廠區市政工程 2 0 0 1.3.2 5.2,2 6 3,2 2 0.0 0 2 0 0 1.4.1.-2 0 0 1.6.1.零星工程及門衛室、配電室、車棚等工程 2 0 0 1.1 0.1 9.3,0 4 3,0 6 5.0 0 -9,8 1 2,8 3 7

251、.5 5 注：雖然該工程于 2 0 0 0 年 1 2 月 7 日已開工建設，當時天源建筑公司是開發公司的控股子公司，但工程主體施工發生在 2 0 0 1 年度，天源建筑公司已成為本公司的控股子公司，因此上述交易列入關聯交易范圍。天源建筑公司與開發公司簽定上述合同前，均按照國家有關規定對招投標范圍內的工程履行了招投標程序；工程承包方式為“9 6 概算加增減洽談”或“中標價加增減概算”；工程決算根據北京市城鄉建設委員會京建造 1 9 9 5 5 6 0 號文發布的北北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 3 京市建設工程間接費及其它費用定額規定的利潤率和相關費率制定。上

252、述合同所涉及工程已經竣工，并于 2 0 0 1 年度確認實現工程收入7 4,6 7 9,7 0 6.8 1 元，實現凈利潤 9,6 2 7,8 7 2.1 5 元，扣除少數股東權益后，本公司確認實現投資收益 7,7 0 2,2 9 7.7 2元，占本公司同期凈利潤（母公司報表）的比例為 2 1.2 5%。（3）購買土地的關聯交易 2 0 0 1 年3 月1 3 日本公司與開發公司簽訂了土地預定協議，約定由本公司向開發公司提供“六通一平”標準的公建用地 7 7.3 9 2 畝，其中建設用地約 6 9.9 2 2 畝（3 3 萬元/畝），市政代征地約 7.4 7 畝（1 2 萬元/畝），總地價款2

253、 3,9 7 0,6 6 0.0 0 元（包括土地出讓金）。該項關聯交易于 2 0 0 1 年 5 月 1 4 日經本公司 2 0 0 0 年年度股東大會審議通過，其中開發公司作為關聯方回避了表決。開發公司購買上述公建用地系用于建設倒遷樓，交易價格的確定依據是所涉地塊的地理位置和面積大小，與本公司向無關聯關系的第三方的平均報價相當，符合市場定價的原則。根據上述合同，本公司于 2 0 0 1 年度確認實現主營業務收入 1 4,1 8 1,5 8 0.0 0 元，實現凈利潤 3,3 2 9,4 4 5.4 3 元，占本公司同期主營業務收入的比例為 7.4 5%，占本公司同期凈利潤的比例為 1 1.

254、6 2%。（4）標準廠房委托租賃的關聯交易 2 0 0 2年 7月 2 日本公司與開發公司簽訂了委托租賃經營合同，約定開發公司將其所擁有的、位于空港工業區 B區內的 1 0#、1 1#、1 2#標準廠房委托本公司經營、管理，授權本公司在下列范圍內以開發公司的名義從事活動：開發公司委托本公司對 1 0#、1 1#、1 2#標準廠房對外招租，包括確定出租對象、出租面積和出租價格等；出租對象、面積和出租價格由本公司確定后報開發公司，由開發公司對外簽訂廠房租賃合同；聘請本公司物業管理分公司對 1 0#、1 1#、1 2#標準廠房進行物業管理，代開發公司收取租金，具體物業管理事宜由本公司物業管理分公司對

255、外簽訂物業管理合同。上述委托代理事宜的期限為 2 0 0 2年 7月 1日至 2 0 0 3年 1 2 月 3 1 日，開發公司以每年應收租金收入的 1 0%向本公司支付管理費。本公司北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 4 于 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日續簽了本合同。根據上述合同，2 0 0 2 年度及 2 0 0 3 年本公司向開發公司收取管理費 1 5 6,1 6 5.0 0元和 4 4 7,1 3 8.5 6 元，未對本公司同期的經營成果產生實質性影響。（5）合作開發土地的關聯交易 A、空港工業區 2 0 0 2 年8 月5 日本公司與開發公

256、司簽訂關于北京天竺空港工業區 B 區三期土地開發合作協議，約定由開發公司負責空港工業區 B區 0.3 4 6 5平方公里（折合5 1 9.7 5 畝）土地的征地工作，交易價款以經北京興華會計師事務所有限責任公司審計確認的土地征地成本為準。該項關聯交易于 2 0 0 2 年8 月3 日經本公司 2 0 0 2 年第一次臨時股東大會審議通過，其中開發公司作為關聯方回避了表決。根據北京興華會計師事務所有限責任公司出具的（2 0 0 2）京會興字第 3 3 0 號 征地成本的專項審計報告，空港工業區 B 區空港工業區B 區 0.3 4 6 5 平方公里（折合5 1 9.7 5 畝）土地的征地成本為 9

257、,3 0 4,5 8 7.0 0 元，本公司已向開發公司支付該筆價款并將其計入本公司“存貨”，占本公司 2 0 0 2 年年末總資產的 3.1 1%。B、出口加工區 2 0 0 1年 3月 2 9日本公司與開發公司簽訂了北京天竺出口加工區土地開發合作協議，約定出口加工區內的規劃、征地由開發公司承擔，所需資金由開發公司通過政府補貼和政府免收相關稅費的方式解決，本公司不做任何投資；拆遷和基礎設施建設由本公司承擔，所需資金由本公司籌措解決，開發公司不做任何投入；本公司出讓（即銷售）已開發的土地時，出讓價款只含拆遷和大市政基礎設施建設所涉及費用，不含規劃和征地所涉及的相關費用。上述合同確定了本公司與開

258、發公司在出口加工區土地開發過程中的業務范圍及權力責任，不涉及資金的支付和資產的轉移，對本公司的財務狀況和經營成果不產生實質性影響。（6）借款擔保 本公司報告期內歷年短期借款（合并報表，包括本公司控股子公司天源建筑公北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 5 司歷年短期借款）均由本公司控股股東北京天竺空港工業開發公司提供擔保。2 0 0 1年末、2 0 0 2 年末、2 0 0 3 年末本公司接受擔保的金額分別為 6 5 0 0 萬元、7 0 0 0 萬元和8 5 0 0 萬元。本公司上述關聯交易遵循市場公正、公平、公開的原則，均簽定書面的關聯交易合同，交易價格以市場定

259、價為原則、由交易雙方協商確定，并按照有關法律法規和公司章程的要求履行了關聯交易的決策程序。2、關聯交易對本公司的影響 本公司 2 0 0 1年關聯交易產生的收入和凈利潤所占的比重分別為 4 6.6 7%和3 8.5 1%，對本公司業績產生了較大的影響，主要是由于天竺出口加工區建設中，開發公司承擔的并出包給天源建筑公司的倒遷樓、海關樓、安遷工程等集中在 2 0 0 1年度進行，而這些工程具有一次性、時間集中的特點。2 0 0 2年和 2 0 0 3 年本公司關聯交易金額較小，對本公司業績水平影響很小。本公司最近三年關聯交易產生的收入和凈利潤對本公司收入和利潤的影響如下表所示：項目 2 0 0 3

260、 年 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 關聯交易產生的收入（萬元）4 4.7 1 1 5.6 2 8,8 8 6.1 3 關聯交易收入占主營收入的比重（%）0.1 7%0.1 0%4 6.6 7%關聯交易產生的凈利潤（萬元）-1,1 0 3.1 7 關聯交易利潤占凈利潤的比重（%）-3 8.5 1%3、本公司公司章程及有關制度對關聯交易決策權力與程序的規定 本公司公司章程（修改草案）第七十三條規定：“股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數；股東大會決議的公告應當充分披露非關聯股東的表決情況。如有特殊情況關聯股東無法回避時，

261、公司在征得有關部門的同意后，可以按照正常程序進行表決，并在股東大會決議公告中做出詳細說明?！钡谄呤臈l規定：“關聯股東在股東大會審議有關關聯交易事項時，應當主動向北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 6 股東大會說明情況，并明確表示不參與投票表決。股東沒有主動說明關聯關系和回避的，其他股東可以要求其說明情況并回避。該股東堅持要求參與投票表決的，由出席股東大會的所有其他股東適用特別決議程序投票表決是否構成關聯交易和應否回避，表決前，其他股東有權要求該股東對有關情況做出說明?！北竟惊毩⒍轮贫鹊谑臈l規定：“重大關聯交易（指公司擬與關聯人達成的總額高于 3 0 0 萬

262、元或高于公司最近經審計凈資產值的 5%的關聯交易）應由獨立董事認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，作為其判斷的依據?！钡谑藯l規定：“獨立董事應當對以下事項向董事會或股東大會發表獨立意見（四）公司的股東，實際控制人及其關聯企業對公司現有或新發生的總額高于公司最近經審計凈資產值的 5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款?！北竟娟P聯交易內部決策規則 第六條規定：“公司及其有關職能部門在經營管理過程中，如遇到關聯交易情況的，相關部門須將有關關聯交易情況以書面形式報送公司總經理?！钡谄邨l規定：“公司總經理在收到有關職能部門的書面報告后

263、，應于三個工作日內召開總經理辦公會議，并對將發生的關聯交易的必要性、合理性、定價的公平性進行初步審查；提出書面報告的有關職能部門須派人出席總經理辦公會議，并對總經理以及其他管理人員提出的質詢進行說明與解釋?！钡诎藯l規定：“經總經理辦公會議初審認為必須性關聯交易的，公司總經理須責成有關職能部門按照總經理辦公會議決定，將有關關聯交易事宜制作一份詳細的書面報告，同時草擬相應關聯交易協議、合同；并在兩個工作日內將完善后的相關材料報送至公司總經理處。公司總經理須在收到職能部門再次報送的文件后二個工作日向公司董事會秘書提交書面報告，并作出提議召開臨時董事會會議的書面申請?！钡诰艞l規定：“公司董事會秘書在收

264、到總經理報告及相關材料后三個工作日內，根據公司總經理的提議向公司全體董事發出召開臨時董事會會議通知并附總經理報北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 7 告及關聯交易的相關材料?！钡谑畻l規定：“臨時董事會會議應對有關關聯交易的必要性和合理性進行審查與討論?！钡谑粭l規定：“董事個人或者其所任職的其他企業直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關聯關系時（聘任合同除外），董事個人應履行對該關聯關系的披露和回避表決義務。有上述關聯關系的董事在董事會會議召開時，應當主動提出回避；其他知情董事在該關聯董事未主動提出回避時，亦有義務要求其回避。在關聯董事回避后，董

265、事會在不將其計入法定人數的情況下，對該事項進行表決?！钡谑龡l規定：“對于需要由公司財務顧問、監事會成員發表意見的關聯交易，應由其簽字表達對關聯交易公允性意見后方能生效?！钡谑鍡l規定：“股東大會應對董事會提交有關關聯交易進行審議并表決；在表決進行時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數；股東大會決議的公告應當充分披露關聯股東的表決情況。如有特殊情況關聯股東無法回避時，公司在征得有權部門的同意后，可以按照正常程序進行表決，并在股東大會決議公告中作出詳細說明。股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東可以出席股東大會，但不享有表決權。股東大會作出的有關關聯交易事

266、項的決議，應當由出席股東大會的非關聯股東所持表決權的二分之一以上通過。如公司獨立董事或監事對有關關聯交易發表公允性意見的，股東大會應公示其意見?！钡诙臈l規定：“關聯交易經股東大會審議通過后，公司可與關聯人簽訂有關交易協議/合同，該關聯交易協議/合同自雙方簽字蓋章后生效?！?、減少關聯交易的措施 本公司設立時，將“避免或減少關聯交易和同業競爭”作為改制及資產重組的原則，為保證本公司設立后具有獨立運營能力，本公司主發起人開發公司將其所從事的空港工業區內的土地開發、標準廠房經營等主體業務及其對應的資產注入本公司。本公司設立后，隨著出口加工區的成立和空港工業區的進一步發展，基礎設施北京空港科技園區

267、股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 8 工程施工日益增多，為完善自身的業務鏈條，保證業務的完整和資產的獨立，本公司收購了開發公司下屬的天源建筑公司，有效地減少了關聯交易。本公司業務、資產、財務、機構、人員與開發公司分開，產供銷系統獨立完整，沒有原材料采購和產品銷售依賴開發公司及其下屬公司的情況；開發公司不存在通過保留采購、銷售機構和壟斷業務渠道的方式干預本公司業務經營的情況；本公司供水、供電等輔助設施獨立完整，未與開發公司發生關聯交易。本公司自設立以來，按照有關法律、法規、公司章程（修改草案）和其他有關制度規定的決策權限和決策程序進行關聯交易。股東大會、董事會、總經理在自己的權限

268、內進行決策；董事會審議有關關聯交易事項時，關聯董事回避了表決；股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東回避了表決。5、目前仍然有效的關聯交易合同或協議 本公司目前仍然有效的關聯交易合同或協議包括：2 0 0 0 年 3 月 3 0 日本公司與開發公司簽訂的綜合服務協議；2 0 0 1年 3月 2 9日本公司與開發公司簽訂的北京天竺出口加工區土地開發合作協議；2 0 0 3 年 1 2 月 3 0 日本公司與開發公司簽訂的藍天大廈辦公用房租賃合同；2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日本公司與開發公司簽訂的委托租賃經營合同；2 0 0 3 年1 2 月3 1 日本公司與開發公司的控股子公司北

269、京空港天合勞務服務有限公司簽定的安全保衛服務合同。2 0 0 3年 1 1 月 6日本公司與中國工商銀行北京市分行順義支行簽訂了借款金額為 4 0 0 0 萬元的流動資金借款合同，該 4 0 0 0 萬元借款均由開發公司提供擔保。上述藍天大廈辦公用房租賃合同、委托租賃經營合同和安全保衛服務合同存在續簽的可能性。6、獨立董事、律師、會計師和主承銷商對本公司關聯交易有關情況的的核查意見 本公司獨立董事張志剛、何小鋒和劉淑敏對本公司報告期內關聯交易的公允性北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 0 9 以及是否履行法定批準程序發表意見如下：“1、公司報告期內發生的重大關聯交易公

270、允，不存在損害股份公司及其他股東利益的情況。2、公司報告期內發生的重大關聯交易已履行了法定批準程序?！北竟韭蓭煴本┦刑煦y律師事務所在其出具的法律意見書中對本公司關聯交易發表如下意見：“上述關聯交易的關聯方為開發公司或其全資、控股子公司，股份公司已與開發公司或其全資、控股子公司采取書面協議形式明確關聯交易中關聯各方的權利及義務關系，并以政府定價或公平的市場價格確定交易價格；股份公司股東大會在審議股份公司與關聯股東簽訂的關聯交易事項時，關聯股東履行了回避表決的義務。股份公司已采取了必要的措施對其他股東的利益進行了保護。股份公司的前述關聯交易不存在損害股份公司及其他股東利益的情形?！痹谘a充法律意見

271、書（之六）中對重大關聯交易的合法性發表如下意見：“股份公司報告期內的重大關聯交易共有九筆，本所律師審查認為，股份公司的重大關聯交易合法、有效?！毖a充法律意見書（之七）對 2 0 0 3 年度重大關聯交易的合法性發表如下意見：“本所律師認為，股份公司控股股東為股份公司提供擔保，符合有關法律、法規及規范性文件規定?！北竟緦徲嫏C構北京興華會計師事務所有限責任公司在其出具的關于北京空港科技園區股份有限公司重大關聯交易的核查意見中對本公司重大關聯交易發表如下意見：“經核查我們認為，空港股份報告期關聯交易的會計處理符合當時財務會計制度的有關規定。2 0 0 1 年 1 2 月2 1 日財政部財會（2 0

272、 0 1）6 4 號關聯方之間出售資產等有關會計處理問題暫行規定頒布后，空港股份發生的關聯交易的會計處理符合該文件的有關規定”。本公司主承銷商北京證券有限責任公司經核查認為：“發行人在進行關聯交易決策時，均按照國家有關法律法規和公司章程（修改草案）規定的決策權限和決策程序進行，股東大會在審議發行人與關聯股東簽訂的關聯交易合同時，關聯股東履行了回避表決的義務。發行人與關聯方之間發生的關聯交易不存在損害發行人及中小股東利益的情況，亦未產生較大的負面影響?！北本┛崭劭萍紙@區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 0 第八節 董事、監事、高級管理人員與核心技術人員 一、董事、監事、高級管理人

273、員簡歷及其他相關情況（一）董事、監事及高級管理人員簡歷 1、董事 劉進奎，董事長，男，中國國籍，4 7 歲，大學文化，助理研究員。曾任北京市順義縣計生辦副主任科員，順義縣委政策研究室農村改革試驗區辦公室主任，北京天竺空港工業開發公司辦公室主任、黨委副書記、副總經理。任期為 2 0 0 4 年 2 月至2 0 0 6 年 3 月。李 青，副董事長，男，中國國籍，4 1 歲，研究生，經濟師。曾任北京無線電三廠質檢科代科長，北京市宣武區委辦公室副主任科員，北京市委組織部黨群干部處、青年干部處、干部教育處主任科員、副處級調研員，中益國際經濟集團人事處、總裁辦、企管部經理，北京天竺空港工業開發公司副總經

274、理?，F任本公司總經理、承天倍達副董事長。任期為 2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。宣順華，董事，男，中國國籍，3 6 歲，大學文化。曾任北京市順義區計劃委員會科員，順義區政府辦公室科員、副科長、科長?，F任本公司副總經理、董事會秘書，承天倍達董事、天源建筑公司董事。任期為 2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。李維昌，董事，男，中國國籍，5 1 歲，研究生，經濟師。曾任順義區馬坡供銷社副主任，順義宏順商場經理，板橋鄉農工商聯合總公司副總經理，順義區供銷社副主任、副書記，順義區供銷社主任、黨委書記，北京隆華集團公司總經理，北京順鑫農業股份有限公司副董事長

275、、總經理?，F任北京順鑫農業股份有限公司董事長、總經理。任期為 2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。商鐵莊，董事，男，中國國籍，5 3 歲，大學文化。曾任民航京管局公安處安檢站站長，民航京管局政治部干部處干事、主任科員，首都國際機場勞動人事處科長，中國航空油料總公司人勞處副處長，中國航空油料總公司計劃處處長?，F任深圳市北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 1 空港工貿發展有限公司董事、總經理，承天倍達董事長。任期為 2 0 0 3 年 3 月至2 0 0 6年 3 月。高云明，董事，男，中國國籍，4 8 歲，大專文化，經濟師。曾任順義區天竺鎮辦集

276、體企業建筑隊采購員，天竺鎮辦集體企業構件廠廠長?，F任北京冶金工程技術聯合開發研究中心總經理，北京空港廣遠金屬材料有限公司總經理。任期為 2 0 0 3年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。張志剛，獨立董事，男，中國國籍，4 6 歲，研究生。曾任財政部辦公廳秘書處科員，財政部中國注冊會計師協會編輯部、信息部主任，國家會計學院基建辦主任。參加了中國證券監督管理委員會及清華大學經濟管理學院共同舉辦的上市公司獨立董事培訓班并取得結業證?，F任國家會計學院總務部主任。任期為 2 0 0 3年 3月至2 0 0 6 年 3 月。何小鋒，獨立董事，男，中國國籍，4 9 歲。曾工作于香港新華社東南經濟信息中

277、心，1 9 9 9 年創辦北京時空港科技有限公司，其控股公司山河控股（開曼）在香港創業板成功上市，并出任山河控股有限公司董事局主席，2 0 0 2 年 6 月任名譽主席?，F任北京大學經濟學院金融學教授，北京大學首都發展研究院副院長，廣州金鷹基金管理有限公司獨立董事。北京合仕鼎譽投資顧問有限公司董事長。取得中國證券業協會和清華大學經濟管理學院聯合頒發的上市公司獨立董事培訓結業證。任期為2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。劉淑敏，獨立董事，女，中國國籍，4 4 歲，大學文化，會計師。曾工作于北京輕型汽車有限責任公司會計科，北京興亞會計師事務所，順義區財政局監督檢查科、債券所等

278、部門。取得注冊會計師及注冊資產評估師資格，現任北京市順義區財政投資評審中心副主任。任期為 2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。2、監事 劉淑梅，監事會召集人，女，中國國籍，4 3 歲，中專文化，會計師。曾任北京順義遠東服裝廠財務科科員、科長，北京天竺空港工業開發公司財務部部長，北京天竺空港工業開發公司總會計師?，F任北京天竺空港工業開發公司法定代表人、總北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 2 會計師。任期為 2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。李志杰，監事，男，中國國籍，3 8 歲，博士研究生。曾任蘭州醫學院公共衛生系助教

279、、微生物學系助研、吉比愛生物技術（北京）有限公司副總經理、丹麥 A a r h u s大學遺傳學研究所助研?，F任北京華大基因研究中心物資部經理、北京華大中生科技發展有限公司總經理。任期為 2 0 0 3 年 3 月至 2 0 0 6 年 3 月。李 斗，監事，男，中國國籍，2 8 歲，大學文化。曾任北京天通物業管理有限公司標準廠房主任?，F任本公司市場營銷部副部長。任期為 2 0 0 3 年 3 月至2 0 0 6 年3 月。3、高級管理人員 李 青，總經理，簡歷見前文。宣順華，副總經理，董事會秘書，簡歷見前文。曹廣山，副總經理，男，中國國籍，3 1 歲，大學文化。曾任金三峽投資顧問公司證券部業

280、務員、本公司企業管理部部長。張廣月，財務總監，男，中國國籍，3 9 歲，大學文化，會計師。曾任北京市順義區地方工業公司財務科科員、北京國都大飯店有限公司財務部經理、本公司計劃財務部部長?，F任承天倍達監事、天源建筑公司監事。趙云梅，人事總監，女，中國國籍，3 2 歲，大學文化，經濟師。曾任北京天竺空港工業開發公司人事部職員、副部長、本公司辦公室主任、人力資源部部長。（二）董事、監事及高級管理人員相關情況的說明 1、上述人員未與本公司簽訂借款、擔保等協議。2、上述人員不存在本人或由其授權或指示他人代其持有本公司股份情況。3、上述人員的父母、配偶或其子女未持有本公司股份。4、上述人員未有通過其近親屬

281、直接或間接控制的法人持有的本公司股份。5、上述人員未持有本公司關聯企業的股份。二、董事、監事及高級管理人員 2 0 0 3 年度領取收入情況 本公司董事、監事及高級管理人員 2 0 0 3 年度從本公司領取收入（含工薪、獎金北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 3 及津貼）的情況如下表所示：姓 名 現 任 職 務 領薪單位 領取收入（元）李 青 本公司副董事長、總經理 本公司 7 8 5 6 4 宣順華 本公司董事、董事會秘書、副總經理 本公司 7 0 1 7 2 李 斗 本公司監事、市場營銷部副部長 本公司 6 0 3 1 5 曹廣山 本公司副總經理 本公司 5

282、2 6 2 9 張廣月 本公司財務總監 本公司 5 2 6 2 9 張志剛 本公司獨立董事 本公司 3 0 0 0 0 何小鋒 本公司獨立董事 本公司 3 0 0 0 0 劉淑敏 本公司獨立董事 本公司 2 2 5 0 0 注：1 本公司每年給予每位獨立董事的津貼為 3 萬元，獨立董事出席本公司必要會議的差旅費以及按公司章程行使職權所發生的費用可以在本公司據實報銷。2 除表中所列從本公司領取收入的董事、監事及高級管理人員外，其他董事、監事不在本公司領取收入。3 劉淑敏為本公司 2 0 0 3 年 3 月 2 4 日第一次臨時股東會新增選獨立董事；2 0 0 3 年 3 月 2 4 日第二屆一次

283、董事會新聘曹廣山為本公司副總經理，張廣月為本公司財務總監；2 0 0 3 年1 2 月 3 0日第二屆二次董事會聘任趙云梅為公司人事總監。三、董事、監事及高級管理人員的兼職情況 本公司董事、監事及高級管理人員在本公司股東單位或股東單位控制的單位、在本公司所控制的法人單位、同行業其他法人單位擔任職務的情況如下表所示：姓 名 在本公司職務 兼職（或任職）情況 李 青 副董事長、總經理 承天倍達副董事長 宣順華 董事、副總經理、董事會秘書 承天倍達董事、天源建筑公司董事 李維昌 董事 北京順鑫農業股份有限公司董事長、總經理 商鐵莊 董事 深圳市空港工貿發展有限公司總經理、董事，承天倍達董事長 高云明

284、 董事 北京空港廣遠金屬材料有限公司總經理 劉淑梅 監事會召集人 開發公司法定代表人、總會計師 李志杰 監事 北京華大基因研究中心物資部經理、北京華大中生科技發展有限公司總經理 張廣月 財務總監 承天倍達監事、天源建筑公司監事 北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 4 根據本公司董事、監事及高級管理人員的聲明，除上述人員外，其余董事、監事及高級管理人員均不在本公司股東單位或股東單位控制的單位、在本公司所控制的法人單位、同行業其他法人單位擔任職務。四、公司董事、監事及高管人員相互之間的關系 本公司董事、監事及高管人員相互之間不存在配偶關系、三代以內直系和旁系親屬關系。

285、五、公司董事的酬金及其其他報酬、福利政策 公司董事李青、宣順華在本公司領取報酬，享受公司相關福利政策。公司獨立董事只在本公司領取報酬，不享受公司對員工的福利政策。公司對董事沒有設置認股權證。六、公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員持有股份鎖定情況 公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員均未持有本公司股份，不存在股份鎖定情況及契約性安排。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 5 第九節 公司治理結構 本公司于 2 0 0 0 年 3 月 2 4 日召開了創立大會暨第一次股東大會，會議通過了本公司章程，并選舉產生了 7 名董事組成本公司第一屆董事會；選舉產生了

286、 2 名監事與 1 名職工代表出任的監事共同組成第一屆監事會。此后，本公司相繼制訂了三會議事規則、總經理工作細則、獨立董事制度、關聯交易內部決策規則等治理制度；此外，還依據上市公司章程指引的規定制訂了公司章程（修改草案），并聘任了 2 名獨立董事。2 0 0 3 年3 月2 4 日，本公司 2 0 0 3 年度第一次臨時股東大會審議了修改公司章程的議案，選舉產生了 9 名董事，其中增選了 1 名獨立董事，共同組成本公司第二屆董事會；選舉產生了 2 名監事與 1 名職工代表出任的監事共同組成第二屆監事會監事。本公司已初步建立較為完善的法人治理結構。一、關于公司獨立董事（一）獨立董事的設立情況 本

287、公司于 2 0 0 2 年度第一次臨時股東大會選舉張志剛、何小鋒兩位先生擔任獨立董事，2 0 0 3 年度第一次臨時股東大會增選劉淑敏為獨立董事。相關獨立董事個人簡歷請參見本招股說明書第八節“董事、監事、高級管理人員與核心技術人員”。上述三位獨立董事均具有豐富的理論和實踐經驗，完全有能力履行獨立董事的職責。（二）相關制度規定 1、任職條件 本公司公司章程（修改草案）規定，公司建立獨立董事制度。獨立董事是指不在公司擔任除董事外的任何其他職務，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 6 可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。本公司獨立

288、董事制度規定，擔任獨立董事應當符合下列基本條件：根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任公司董事的資格；具備公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；公司章程規定的其他條件。此外，還對不得擔任獨立董事的人員做出了規定。2、發揮作用的機制 為了充分發揮獨立董事的作用，本公司公司章程（修改草案）及獨立董事制度規定，獨立董事除享有公司法和其他相關法律、法規賦予董事的職權外，還享有以下特別職權：重大關聯交易（指公司擬與關聯人達成的總額高于 3 0 0 萬元或高于公司最近經審計凈資產值的 5%的關聯交易）應由獨立董事認可后，

289、提交董事會討論；獨立董事做出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，作為其判斷的依據；向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；向董事會提請召開臨時股東大會；提議召開董事會；獨立聘請外部審計機構和咨詢機構；可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權。獨立董事行使上述職權應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。（三）實際發揮作用的情況 本公司聘請獨立董事后，為了充分發揮獨立董事的作用，在董事會決策前向獨立董事提供了應決策事項必要的背景資料和預留了必要的準備時間，并且認真聽取和高度重視獨立董事的意見。本公司獨立董事張志剛、何小鋒、劉淑敏對本公司 2 0 0 1 年、2 0 0 2 年、2 0 0 3

290、 年關聯交易的公允性以及是否履行法定批準程序發表意見如下：“1、公司報告期內發生的重大關聯交易公允，不存在損害股份公司及其他股東利益的情況。2、公司報告期內發生的重大關聯交易已履行了法定批準程序?！惫惊毩⒍聦Y產計提減值準備情況發表了意見，認為：“1、公司已按企北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 7 業會計制度的規定制定了計提資產減值準備的會計政策，該政策符合穩健性和公允性的要求。2、報告期內公司已按上述政策足額計提了相應的減值準備，其減值準備不影響公司的持續經營能力”。獨立董事制度的建立，對完善本公司的法人治理結構，規范本公司的生產經營活動，保護股東（特別是

291、中小股東）的合法權益，起到了積極的作用。二、關于公司股東、股東大會（一）股東 1、股東的權利 本公司公司章程（修改草案）規定，股東為依法持有公司股份的人，是公司的所有者；所有股東，特別是中小股東享有平等地位；股東按其持有的股份享有平等的權利，并承擔相應的義務。公司股東享有以下權利：依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；參加或者委派股東代理人參加股東會議；依照其所持有的股份份額行使表決權；對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；依照法律、公司章程的規定獲得有關信息（包括繳付成本費用后得到公司章程；繳付合理費用后有

292、權查閱和復印本人持股資料、股東大會會議記錄、季度報告、中期報告和年度報告、公司股本總額和股本結構等）；公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；法律、行政法規及公司章程所賦予的其他權利。2、股東的義務 本公司公司章程（修改草案）規定，公司股東承擔以下義務：遵守公司章程；依其所認購的股份和入股方式繳納股金；除法律、法規規定的情形外，不得退股；法律、行政法規及公司章程規定應當承擔的其他義務。此外，本公司公司章程（修改草案）還規定，公司的控股股東對公司及其他股東負有誠信義務?？毓晒蓶|對公司應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得直接或間接干預公司的決策及依法開展的生產經營活動，

293、不得利用資產重組等方式北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 8 損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益，在行使表決權時，不得做出有損于公司和其他股東合法權益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監事候選人的提名，應嚴格遵循法律、法規和公司章程規定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監事候選人應當具備相關專業知識和決策、監督能力?？毓晒蓶|及其下屬的其他單位不應從事與公司相同或相近似的業務?？毓晒蓶|應采取有效措施避免同業競爭。（二）股東大會 1、股東大會的職責 根據本公司公司章程（修改草案）的規定，股東大會是公司的權力機構，依法行使下列職權：決定公司經營方針

294、和投資計劃；選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項；選舉和更換獨立董事，決定獨立董事的津貼；選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關監事的報酬事項；審議批準董事會的報告；審議批準監事會的報告；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本做出決議；對發行公司債券做出決議；對公司合并、分立、解散和清算等事項做出決議；修改公司章程；對公司聘用、解聘會計師事務所做出決議；審議代表公司發行在外有表決權股份總數的百分之十以上的股東的提案；審議變更募集資金投向；審議需股東大會審議的關聯交易事項；審議需股東大會審議的收購或出售資產的事項；審議法

295、律、法規和公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項。2、股東大會的議事規則（1）會議的召集 股東大會會議由董事會召集，由董事長主持。董事長因故不能履行職務時，由董事長指定的副董事長或其它董事主持；董事長和副董事長均不能出席會議，董事長也未指定人選的，由董事會指定一名董事主持會議；董事會未指定會議主持人的，由出席會議的股東共同推舉一名股東主持會議；如果因任何理由，股東無法主持會北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 1 9 議，應當由出席會議的持有最多表決權股份的股東（或股東代理人）主持。（2）股東出席方式 股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席，代理人應當向公

296、司提交授權委托書，并在授權范圍內行使表決權；法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議；法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。（3）會議的提案 股東大會的提案是針對應當由股東大會討論的事項所提出的具體議案。公司召開股東大會，持有或者合并持有公司有表決權股份總數的百分之五以上的股東和監事會有權向公司提出臨時提案。公司董事會應當以公司和股東的最大利益為行為準則，按照公司章程的規定對股東大會提案進行審查。（4）會議的舉行 股東大會分為股

297、東年會和臨時股東大會。股東年會每年召開一次，并應于上一個會計年度完結之后的六個月之內舉行。股東大會對所有列入議事日程的提案應當進行逐項表決，不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東大會對同一事項有不同提案的，應以提案提出的時間順序進行表決，對事項做出決議。臨時股東大會不得對召開股東大會的通知中未列明事項進行表決。公司董事會應當保證股東大會在合理的工作時間內連續舉行，直至形成最終決議。因不可抗力或其他異常原因導致股東大會不能正常召開或未能做出任何決議的，公司董事會有義務采取必要措施盡快恢復召開股東大會。（5）股東大會決議 股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東（包括股東代理人）應當按照所持每一股

298、份享有一票表決權的原則進行表決，任何人不得以任何理由剝奪股東（包括股東代理人）的表決權。股東大會做出普通決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 0 表決權的二分之一以上通過。股東大會做出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。下列事項由股東大會以普通決議通過：董事會和監事會的工作報告；董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法；公司年度預算方案、決算方案；公司年度報告；除法律、行政法規規定或者公司章程規定應當以特別決議通過以外的其他事項

299、。下列事項由股東大會以特別決議通過：公司增加或者減少注冊資本；發行公司債券；公司的分立、合并、解散和清算；公司章程的修改；公司章程規定和股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響需要以特別決議通過的其他事項。股東大會就關聯交易進行表決時，涉及關聯交易的各股東，應當回避表決，上述股東所持表決權不應計入出席股東大會有表決權的股份總數。（6）大會表決方式 股東大會采取記名方式投票表決。每一審議事項的表決投票，應當至少有 2名股東代表和 1 名監事參加清點，并由清點人代表當場公布表決結果。會議主持人根據表決結果決定股東大會的決議是否通過，并應當在會上宣布表決結果。決議的表決結果載入會議記錄。（7）會議

300、記錄 股東大會應有會議記錄，會議記錄記載以下內容：出席股東大會的有表決權的股份數，占公司總股份的比例；召開會議的日期、地點；會議主持人姓名、會議議程；各發言人對每個審議事項的發言要點；每一表決事項的表決結果；股東的質詢意見、建議及董事會、監事會的答復或說明等內容；股東大會認為和公司章程規定應當載入會議記錄的其他內容。（三）關于保護中小股東權益規定及實際執行情況 1、相關規定 為保護中小投資者的利益，本公司公司章程（修改草案）第八十四條規定，北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 1 公司股東大會在選舉董事時，實行累積投票制，并規定了具體的實施細則。本公司公司章程（修改

301、草案）及股東大會議事規則還規定：股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規，侵犯股東合法權益的，股東有權向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟；董事、監事、經理執行職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損害的，應承擔賠償責任，股東有權要求公司依法向其提起要求賠償的訴訟；公司的控股股東對公司及其他股東負有誠信義務，控股股東對公司應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得直接或間接干預公司的決策及依法開展的生產經營活動，不得利用資產重組等方式損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益，在行使表決權時，不得做出有損于公司和其他股東合法權益的決定；單獨或者合并

302、持有公司有表決權股份總數百分之十（不含投票代理權）以上的股東書面請求之日起兩個月以內公司應當召開臨時股東大會；年度股東大會，單獨或者合并持有公司有表決權股份總額的百分之五以上的股東或者監事會可以提出臨時提案；股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數；股東大會決議的公告應當充分披露非關聯股東的表決情況；如有特殊情況關聯股東無法回避時，公司在征得有關部門的同意后，可以按照正常程序進行表決，并在股東大會決議公告中做出詳細說明。本公司關聯交易內部決策規則規定，公司在處理與關聯人之間的關聯交易時，不得損害公司及公司全體股東特別是中小股東的合

303、法權益。本公司獨立董事制度規定，獨立董事尤其要關注中小股東的合法權益不受損害，并應當對認為可能損害中小股東權益的事項發表獨立意見。2、實際執行情況 為了切實保護中小投資者的合法權益，本公司嚴格執行有利于保護中小投資者利益的相關制度規定：（1）積極鼓勵中小投資者參與股東大會，給他們提供充分表達觀點的機會；（2）股東可隨時對公司的生產經營情況和財務狀況等進行查閱和了解；北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 2 （3）股東大會進行關聯交易表決時，關聯股東履行了回避表決義務，關聯股東代表的有表決權的股份數未計入有效表決總數；（4）獨立董事對報告期的重大關聯交易及其它有關重大

304、事項發表了意見。上述制度的建立和有效執行，對保護本公司中小投資者的合法權益起到了積極的作用。三、關于公司董事會（一）董事會的構成及任期 本公司公司章程（修改草案）規定，公司設董事會，對股東大會負責。董事會由9 名董事組成，其中設獨立董事 3 人，設董事長 1 人，副董事長 1 人；董事由股東大會選舉或更換，任期 3 年；股東大會在選舉董事時，實行累積投票制；董事任期屆滿，可連選連任，董事在任期屆滿以前，股東大會不得無故解除其職務。董事任期從股東大會決議通過之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。本公司董事會可以按照股東大會的有關決議，設立戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會。專門委員會成

305、員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事占多數并擔任召集人，審計委員會中至少應有 1 名獨立董事是會計專業人士。（二）董事會的職權 本公司公司章程（修改草案）規定，董事會行使下列職權：負責召集股東大會，并向大會報告工作；執行股東大會的決議；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案；在股東大會授權范圍內，決定公司的風險投資、資產抵押及其他擔保事項；決定公司內部管理機構的設置；聘任或者解

306、聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司總副經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；制訂公司的北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 3 基本管理制度；制訂公司章程的修改方案；管理公司信息披露事項；制訂公司的基本管理制度；制訂公司章程的修改方案；管理公司信息披露事項；向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作；法律、法規或公司章程規定，以及股東大會授予的其他職權。（三）董事會的議事規則 董事會會議有董事會例會及董事會臨時會議兩種。董事會例會每年至少召開兩次。在董事長認為必要時，公

307、司三分之一的董事聯名提議召開時，監事會提議召開時及公司經理提議召開時，董事會須召開臨時會議。董事會會議由董事長負責召集。董事會臨時會議的通知于會議召開前以專人或傳真的方式送達；于會議召開 5日以前通知全體董事。董事長不能履行職責時，應當指定副董事長或者 1 名董事代其召集董事會會議；董事長無故不履行職責，亦未指定具體人員代其行使職責的，可由副董事長或者二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召集會議。董事會會議應當由二分之一以上的董事出席方可舉行，每一董事享有一票表決權，董事會做出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會會議應當由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委

308、托書應當載明代理人的姓名，代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。董事會決議表決方式為舉手表決或投票表決。每位董事享有一票表決權。雖未召開會議，但由所有董事簽字同意的書面決議，與董事會會議通過的決議有同等效力。董事會會議應當有記錄，出席會議的董事和記錄人，應當在會議記錄上簽名。出席會議的董事有權要求在記錄上對其在會議上的發言做出說明性記載。董事會會北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 4 議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存。保存的期限不少

309、于 1 0 年。董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。四、關于公司監事會（一）監事會的構成 本公司公司章程（修改草案）規定，公司設監事會，監事會由 3 名監事組成，設監事會召集人1 名。監事會召集人不能履行職權時，由該召集人指定 1 名監事代行其職權。監事由股東代表和公司職工代表擔任。股東擔任的監事由股東大會選舉或者更換；職工擔任的監事由公司職工民主選舉產生或更換。（二）監事會的職權 本公司公司章程（修改草案）規定，監事會行使下列

310、職權：檢查公司的財務；對董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、法規或者章程的行為進行監督；當董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正，必要時向股東大會或國家有關主管機關報告；提議召開臨時股東大會；列席董事會會議；公司章程規定或股東大會授予的其他職權。（三）監事會的議事規則 本公司監事會議事規則規定，監事會每年至少召開 2 次會議。在會議召開前的 1 0 日前，應將提交討論的議題告知與會監事。監事會會議召開后，與會代表應認真對提交的有關議案進行討論，并對相關議案進行表決。監事會會議應由監事本人親自出席，監事因故不能親自出席時，可書面委托其他監事代為出席

311、。委托書應當載明代理人的姓名、代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席監事會議的監事應當在授權范圍內行使監事的權利，監事未出席監事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 5 的投票權。監事會表決的方式為舉手表決或投票表決，每位監事有一票表決權。監事會會議應當有記錄，出席會議的監事和記錄人，應當在會議記錄上簽名。出席會議的監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言做出說明性記載。監事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存，保存期不少于 1 0 年。五、重大生產經營決策的程序與規則 本公司建立了以股東大會、董事會

312、、總經理和職能部門為主的分層決策體系，依據公司章程、三會議事規則、總經理工作細則等制度要求，采取一系列分權、分責的安排，科學有效地進行決策。（一）重大投資決策程序與規則 本公司業務工作制度規定了如下重大投資決策程序與規則：1、項目提出：由公司主要業務部門（包括規劃建設部、市場營銷部、企業管理部及物業管理分公司等部門）提出生產經營項目，并提交項目報告，包括項目內容、投資額、收益測算等，上報主管經理；2、項目調研：經主管經理批準后，組織進行進一步的調研，必要時也可邀請有關專家進行評審，做出可行性研究報告；3、項目評估：由總經理負責召集經理辦公會，進行項目審批，確定項目的投資額。投資額超過 5 0

313、0 萬元的項目，按公司章程規定的程序提請董事會審議；4、項目實施：董事會批準項目投資方案的，根據項目具體情況，由經理辦公會安排具體業務部門組織實施，并定期向經理辦公會匯報實施情況。（二）對外投資決策程序與規則 本公司業務工作制度規定了如下對外投資決策程序與規則：1、項目受理：由證券部受理項目；2、項目初審：證券部對所有受理項目編寫初審報告，報告內容包括項目主要內北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 6 容、項目特點、項目處理意見、是否需要進一步調研以及理由，初審報告上交主管經理；3、項目初步調研：經主管經理認可的項目，可以進行進一步的調研。調研內容包括項目的技術先進

314、程度的判斷，對項目的行業及市場前景分析，對項目背景調查；4、項目評估：經過初步調研后，證券部工作人員將初步調研結果以報告形式上交部門主管經理，由主管經理組織對項目的技術、市場、公司的管理能力做進一步詳細的調查和論證，對項目的風險和收益率進行判斷。調查過程中可能要多次約見項目申請人，了解其管理理念、能力，根據調查結果對項目的投資價值進行評估，形成評估報告；5、項目評估報告上交總經理，由總經理對有投資價值的重大項目組織專家評審。專家評審的參加者包括項目申請人、邀請的技術專家、投資專家、副總經理及證券部人員、專家邀請的其他成員。專家評審主要就技術問題及管理者經營能力加以進一步的審查，并就可能的協議書

315、條款進行磋商，如：出資形式、參與管理的程度等，最后形成評審報告；6、項目決策：根據項目評估和專家評審的結論，由總經理，副總經理，證券部有關成員進行集體討論審議，并將有關決議上報董事會或股東大會；7、由董事會做出決策，若超越董事會被授權范圍（凈資產的 2 5%），還需由董事會報股東大會，由股東大會做出投資決策。對重大投資議案，董事會審議前將提交戰略投資委員會進行認證；8、項目管理：項目建設由證券部和規劃建設部負責，項目完成后由企管部負責管理。此外，本公司 2 0 0 0 年 4 月 2 6 日召開的臨時股東大會授予董事會擁有每一會計年度累計不超過股份公司凈資產 2 5%（含 2 5%）投資額的對

316、外投資權限。（三）重要財務決策程序與規則 本公司公司章程（修改草案）、董事會議事規則及財務管理制度規定北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 7 了如下重要財務決策程序與規則：1、公司申請銀行貸款，由公司財務部根據公司董事會制訂的年度財務預算方案、公司經營計劃和投資方案，擬訂公司年度貸款計劃，報董事會批準后，根據公司實際生產經營需要實施。2、公司對外擔保事項，首先應由公司財務部就被擔保方的申請進行充分的評估并提出意見，報經理辦公會批準，再逐級上報董事會及股東大會審議批準。同意給予擔保后，總經理應與有關各方簽訂擔保協議書，并由財務部門在擔保期內負責隨時了解被擔保方貸款使

317、用和經營財務狀況，發現問題時及時采取補救措施。貸款到期后，總經理和財務部應及時督促貸款人歸還貸款。目前本公司無對外擔保事項。3、公司的年度預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案由董事會負責制訂，經股東大會審議批準后實施。其他重要財務決策由相關人員提出議案，經理辦公會討論通過后，報董事會審議。（四）高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機制 為進一步建立健全公司董事（非獨立董事）及高級管理人員的考核和薪酬管理制度，完善公司治理結構，本公司特在董事會下設提名委員會、薪酬與考核委員會，主要負責董事和經理人員聘用；制訂公司董事及經理人員的考核標準并進行考核；制定、審查公司董事及經理人員的薪酬政策

318、與方案。選擇機制：根據公司發展的要求和公司章程的規定，提名委員會負責研究董事、經理人員的選擇標準和程序，向董事會提出建議，并廣泛搜尋合格的董事和經理人員的人選，對董事候選人和經理人選進行審查并提出建議，最終由公司董事會對高級管理人員進行選擇和聘任?？荚u機制：薪酬與考核委員會負責提供董事及高級管理人員崗位工作業績考評系統中涉及指標的完成情況；提供董事及高級管理人員的業務創新能力和創利能力的經營績效情況。公司董事和高級管理人員向薪酬與考核委員會作述職和自我評價。公司董事會依據薪酬與考核委員會的考評結果，勝任者留任，不稱職者按法定程序北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2

319、8 解聘。激勵機制：本公司建立了高級管理人員的薪酬與其職責、貢獻掛鉤的激勵機制。高級管理人員實行年薪制，年薪標準由薪酬與考核委員會根據董事及高級管理人員的管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方案，并負責對公司薪酬制度執行情況進行監督，同時依據本公司人事管理制度中工資管理規定執行。約束機制：首先，高級管理人員應受本公司章程、總經理工作細則和聘任合同等的約束；其次，高級管理人員離任時應接受本公司內部審計部門的離任審計。（五）利用外部決策咨詢力量的情況 本公司與北京市城市規劃設計研究院、北京市工程咨詢公司、中國航天建筑設計研究院、北京市化工橡膠設計院、北京

320、自動化研究設計院、北京順政市政設計所及北京航宇環境工程聯合公司等單位建立了良好的合作伙伴關系。在重大的生產經營、項目投資等方面的決策中，上述單位發揮了積極的作用，為本公司的健康發展提供了重要的保障。六、關于內部控制制度完整性、合理性和有效性的評估意見（一）自我評估意見 本公司自成立以來制定了包括治理制度，管理制度和財務制度等在內的較為完善的內部控制制度，對本公司的生產、經營、投資、管理等各方面進行了詳細的規定，各項制度運行情況良好；本公司組織結構中各層次分工明確，責權明晰；本公司按照會計法規和自身實際情況建立了完善的財務管理制度，財務核算程序嚴格；明確規定了各項業務的工作程序和責任部門，保證了

321、工作效率和過程控制；建立了內部審計制度，對查錯揭弊、改進管理、提高效益發揮了重要作用；制定了嚴格的子公司、分公司管理制度，加強對下屬企業的管理和控制。本公司董事會認為本公司內部控制制度具備完整性、合理性和有效性。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 2 9 （二）會計師事務所的評估意見 本公司審計機構北京興華會計師事務所有限責任公司認為，本公司按照內部控制標準在所有重大方面保持了與會計報表相關的有效的內部控制。七、近三年本公司董事長、總經理、財務負責人及技術負責人變動情況 2 0 0 3 年 1 2 月 1 6 日，李友生因工作變動辭去公司董事長及董事職務，2 0 0

322、4 年1月 3 0 日公司2 0 0 4 年第一次臨時股東會選舉劉進奎為第二屆董事會董事、2 0 0 4 年 2月 1 0 日第二屆第三次董事會當選為本公司董事長。近三年總經理、財務負責人未發生變動。本公司未設技術負責人。八、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員履行誠信義務的限制性規定 本公司公司章程（修改草案）規定，董事應當遵守法律、法規和公司章程的規定，忠實履行職責，維護公司利益。當其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當以公司和股東的最大利益為行為準則，并保證：在其職責范圍內行使權利，不得越權；除經公司章程規定或者股東大會在知情的情況下批準，不得同本公司訂立合同或者進行交易；不得利

323、用內幕信息為自己或他人謀取利益；不得自營或者為他人經營與公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動；不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產；不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；不得利用職務便利為自己或他人侵占或者接受本應屬于公司的商業機會；未經股東大會在知情的情況下批準，不得接受與公司交易有關的傭金；不得將公司的資金以其個人名義或者以其他個人名義開立帳戶儲存；不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保；未經股東大會在知情的情況下同意，不得泄露在任職期間所獲得的涉及本公司的機密信息；但在法律有規定、公眾利益有要求、該董事本身的合法利益有要求的情形下，可以向法院或者其

324、他政府主管機關披露該信息。董事應當謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利，以保證：公司的商業行北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 3 0 為符合國家的法律、行政法規以及國家各項經濟政策的要求，商業活動不得超越營業執照規定的業務范圍；公平對待所有股東；認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告，及時了解公司業務經營管理狀況；親自行使被合法賦予的公司管理處置權，不得受他人操縱；非經法律、行政法規允許或者得到股東大會在知情的情況下批準，不得將其處置權轉授他人行使；接受監事會對其履行職責的合法監督和合理建議。未經公司章程規定或者董事會的合法授權，任何董事不得以個人名義代表公司或者董

325、事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和身份。董事個人或者其所任職的其他企業直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關聯關系時（聘任合同除外），不論有關事項在一般情況下是否需要董事會批準同意，均應當盡快向董事會披露其關聯關系的性質和程度。有上述關聯關系的董事在董事會會議討論并表決有關關聯交易時應當主動提出回避。除非有關聯關系的董事按照要求向董事會作了披露，并且董事會在不將其計入法定人數，該董事亦未參加表決的會議上批準了該事項，公司有權撤銷合同、交易或者安排，但在對方是善意第三人的情況下除外。董事連續兩

326、次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。董事可以在任期屆滿以前提出辭職，董事辭職應當向董事會提交書面辭職報告。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數時，該董事的辭職報告應當在下任董事填補因其辭職產生的缺額后方能生效。余任董事會應當盡快召集臨時股東大會，選舉董事填補因董事辭職產生的空缺。在股東大會未就董事選舉做出決議以前，提出辭職的該董事以及余任董事會的職權應當受到合理的限制。董事提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效或者生效后的合理期間內，以及任期結束后的合理期間內并不當然解除，其對公司商業秘密保密的義

327、務在其任職結束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務的持續期間應當根北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 3 1 據公平的原則決定，視事件發生與離任之間時間的長短，以及與公司的關系在何種情況和條件下結束而定。任職尚未結束的董事，對因其擅自離職使公司造成的損失，應當承擔賠償責任。公司不以任何形式為董事納稅。本公司公司章程（修改草案）還規定，獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉的義務。獨立董事應當按照有關法律、法規和公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害。獨立董事應當獨立履行職責，不受公司主要股東、實際控制人、或者其他與

328、公司存在利害關系的單位或個人的影響。獨立董事原則上最多在 5 家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。上述有關董事義務的規定，同樣適用于本公司監事、總經理和其他高級管理人員。本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員未持有本公司及本公司關聯企業的股份，因此，本公司未為上述人員制訂股份鎖定辦法。此外，本公司亦未為上述人員實行責任保險制度。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 3 2 第十節 財務會計信息 一、審計報告 北京興華會計師事務所有限責任公司對本公司 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日、2 0 0 2 年 1 2月 3

329、1 日、2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日資產負債表和合并資產負債表，2 0 0 3 年度、2 0 0 2 年度、2 0 0 1年度利潤及利潤分配表和合并利潤及利潤分配表以及 2 0 0 3年度現金流量表和合并現金流量表進行審計后，出具了（2 0 0 4）京會興審字第 3 2 號標準無保留意見 審計報告。本公司本次發行所披露的財務信息，如未作特別說明，均摘自經北京興華會計師事務所有限責任公司審計的財務報告中的合并報表數據。北京空港科技園區股份有限公司招股說明書 1 -1 -1 -1 3 3 簡要合并資產負債表（1/2）編制單位：北京空港科技園區股份有限公司 單位：元 資 產 2 0 0

330、 3.1 2.3 1 2 0 0 2.1 2.3 1 2 0 0 1.1 2.3 1 流動資產 貨幣資金 6 3,0 1 5,7 6 4.8 1 1 9,1 3 4,2 7 5.5 0 4 2,9 6 6,6 5 3.8 4 應收票據 6,1 0 0,0 0 0.0 0 2,0 0 0,0 0 0.0 0 1,3 0 0,0 0 0.0 0 應收帳款 7 4,3 2 3,5 5 2.5 9 5 7,1 4 5,2 6 7.4 9 3 2,5 2 6,3 6 3.0 9 其他應收款 3,7 6 3,9 9 8.9 2 2,5 9 3,4 9 3.8 6 1,9 7 8,6 9 9.3 3 預付賬

331、款 2,5 2 5,3 9 4.0 0 存貨 6 6,2 2 7,0 1 3.0 3 7 5,6 8 0,2 9 6.8 7 5 2,5 0 4,1 2 1.3 8 待攤費用 1 8 1,5 7 6.6 0 流動資產合計 2 1 6,1 3 7,2 9 9.9 5 1 5 6,5 5 3,3 3 3.7 2 1 3 1,2 7 5,8 3 7.6 4 長期投資 長期股權投資 3,7 9 9,6 9 9.1 6 3,2 9 2,2 4 7.6 2 2,8 3 1,1 9 9.4 3 長期投資合計 3,7 9 9,6 9 9.1 6 3,2 9 2,2 4 7.6 2 2,8 3 1,1 9 9.

332、4 3 其中：合并價差 -4,2 5 2,5 9 6.1 2 -4,8 6 0,1 0 9.9 2 -5,4 6 7,6 2 3.7 2 固定資產 固定資產原價 1 0 6,6 5 4,3 7 7.6 2 1 0 0,9 4 4,2 9 7.0 5 9 7,0 9 5,7 4 9.6 3 減：累計折舊 1 5,3 0 5,4 1 9.4 8 1 1,8 9 6,3 7 0.2 4 9,7 1 5,1 0 2.9 9 固定資產凈值 9 1,3 4 8,9 5 8.1 4 8 9,0 4 7,9 2 6.8 1 8 7,3 8 0,6 4 6.6 4 減：固定資產減值準備 -固定資產凈額 9 1,

333、3 4 8,9 5 8.1 4 8 9,0 4 7,9 2 6.8 1 8 7,3 8 0,6 4 6.6 4 在建工程 3 8,3 5 1,2 3 0.2 8 3 7,7 4 7,4 8 5.7 3 3 1,7 6 1,1 6 1.8 7 固定資產清理 -3,8 1 2,0 6 7.5 1 固定資產合計 1 2 9,7 0 0,1 8 8.4 2 1 2 6,7 9 5,4 1 2.5 4 1 2 2,9 5 3,8 7 6.0 2 無形資產及其他資產 無形資產 1 1,0 6 4,1 9 5.3 2 1 1,3 0 0,0 0 1.5 6 1 1,5 3 5,8 0 7.8 0 長期待攤費用 1,3 5 5,8 0 5.3 4 9 0 5,6 4 3.4 2 1 1 0,7 5 8.6 4 無形資產及其他資產合計 1 2,4 2 0,0 0 0.6 6 1 2,2 0 5,6 4 4.