芬尼科技：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、廣東芬尼科技股份有限公司廣東芬尼科技股份有限公司Guangdong PHNIX Technology Co.,Ltd.（廣州市南沙區涌嶺路（廣州市南沙區涌嶺路 6 號自編號自編 2 棟一樓之棟一樓之 2）首次公開發行股票并在主板上市首次公開發行股票并在主板上市招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-1聲聲 明明中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對

2、發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-2致投資者的聲明致投資者的聲明一、上市的目的一、上市的目的芬尼科技是一家圍繞熱泵產品開展研發、生產、銷售及服務一體化業務的公司。芬尼科技是一家圍繞熱泵產品開展研發、生產、銷售及服務一體化業務的公司。熱泵是一種由電能驅動、能夠高效利用低品位熱能的加

3、熱裝置，廣泛應用于家庭、商熱泵是一種由電能驅動、能夠高效利用低品位熱能的加熱裝置，廣泛應用于家庭、商業場所以及工農業等領域，能夠滿足客戶采暖、熱水以及烘干等多樣化的生活、生產業場所以及工農業等領域，能夠滿足客戶采暖、熱水以及烘干等多樣化的生活、生產需求。根據需求。根據 20212021 年印發的年印發的中共中央、國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做中共中央、國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見好碳達峰碳中和工作的意見中的相關表述，在建筑用能結構方面中國將中的相關表述，在建筑用能結構方面中國將“因地制宜因地制宜推進熱泵、燃氣、生物質能、地熱能等清潔低碳供暖。推進熱泵、

4、燃氣、生物質能、地熱能等清潔低碳供暖?！惫咀猿闪⒁詠韴猿肿灾餮邪l，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計，憑公司自成立以來堅持自主研發，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計，憑借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，公司全資子公司芬尼節能公司全資子公司芬尼節能是是 20222022 年國家級制造業單項冠軍、年國家級制造業單項冠軍、國家企業技術中心，國家企業技術中心，公司及子公司芬尼能源是廣公司及子公司芬尼能源是廣東省工業和信息化廳認定的東省工業和信息化廳認定的“專精特新專精特新”企業。企業。為了增強公司的核心競爭力，使公司在未

5、來的市場競爭中獲得更大的競爭優勢，為了增強公司的核心競爭力，使公司在未來的市場競爭中獲得更大的競爭優勢，鞏固并提升公司的行業地位，公司擬通過本次上市募集資金以進一步提升公司生產品鞏固并提升公司的行業地位，公司擬通過本次上市募集資金以進一步提升公司生產品質、核心零部件自產能力以及數字化的服務體系。本次發行后，公司資產總額、凈資質、核心零部件自產能力以及數字化的服務體系。本次發行后，公司資產總額、凈資產規模都將增加，公司的資產負債結構亦將會得到進一步優化。此外，本次上市發行產規模都將增加，公司的資產負債結構亦將會得到進一步優化。此外，本次上市發行有助于公司形成更明顯的規模優勢，服務效率和品質將得到

6、進一步提升，利潤總額及有助于公司形成更明顯的規模優勢，服務效率和品質將得到進一步提升，利潤總額及凈利潤水平也將明顯增加，提升公司的盈利水平和核心競爭力。凈利潤水平也將明顯增加，提升公司的盈利水平和核心競爭力。二、公司現代企業制度的建立健全情況二、公司現代企業制度的建立健全情況公司已經根據公司法證券法上市公司治理準則上市公司股東大會公司已經根據公司法證券法上市公司治理準則上市公司股東大會規則上市公司章程指引等法律法規的要求開展規范運作、建立健全現代企業制規則上市公司章程指引等法律法規的要求開展規范運作、建立健全現代企業制度，制定并有效執行了公司章程、三會議事規則等各項管理制度，形成了有效的公司度

7、，制定并有效執行了公司章程、三會議事規則等各項管理制度，形成了有效的公司治理結構以及健全的內部控制環境，保障公司高效可靠運行，切實維護和保障中小股治理結構以及健全的內部控制環境，保障公司高效可靠運行，切實維護和保障中小股東利益。東利益。三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃公司本次募集資金將主要用于公司本次募集資金將主要用于“芬尼清潔能源裝備制造產業園項目芬尼清潔能源裝備制造產業園項目”、“熱泵部熱泵部件制造項目件制造項目”及及“芬尼數字化信息化管理升級項目芬尼數字化信息化管理升級項目”。上述募集資金投資項目均與現。上述募集資金投資項目均與現廣東芬

8、尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-3有主營業務緊密相關。有主營業務緊密相關?！胺夷崆鍧嵞茉囱b備制造產業園項目芬尼清潔能源裝備制造產業園項目”和和“熱泵部件制造項目熱泵部件制造項目”通過添置先進的通過添置先進的自動化生產線和生產設備，建造智能生產基地，有利于提高公司核心產品生產品質和自動化生產線和生產設備，建造智能生產基地，有利于提高公司核心產品生產品質和產能，滿足市場需求；有利于提高公司盈利能力，提質增效，促進公司可持續發展。產能，滿足市場需求；有利于提高公司盈利能力，提質增效，促進公司可持續發展?！胺夷釘底只畔⒒芾砩夗椖糠夷釘底只畔⒒芾砩夗椖俊敝荚谕ㄟ^提升公司信息化水

9、平，促進下屬公旨在通過提升公司信息化水平，促進下屬公司之間的數據和信息流通，提升公司的生產效率和管理水平。司之間的數據和信息流通，提升公司的生產效率和管理水平?！胺夷釥I銷服務網絡升級及品牌建設項目芬尼營銷服務網絡升級及品牌建設項目”將在重點省份擴建及新建營銷網點，將在重點省份擴建及新建營銷網點，加大品牌推廣投入力度，各個營銷網點設立辦事處及辦公信息化系統，便于通過營銷加大品牌推廣投入力度，各個營銷網點設立辦事處及辦公信息化系統，便于通過營銷網點配置專業運營人員介紹公司產品、對客戶進行回訪及跟蹤服務。網點配置專業運營人員介紹公司產品、對客戶進行回訪及跟蹤服務。本次募投項目的順利實施有利于為公司現

10、有業務的升級以及未來業務拓展提供必本次募投項目的順利實施有利于為公司現有業務的升級以及未來業務拓展提供必要的資源支持，同時增強公司的整體實力，是公司業務發展的實際需要。要的資源支持，同時增強公司的整體實力，是公司業務發展的實際需要。四、公司持續經營能力及未來發展規劃四、公司持續經營能力及未來發展規劃公司自成立以來堅持自主研發，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計，憑公司自成立以來堅持自主研發，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計，憑借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，公司全資子公司芬尼節能公司全資子公司芬尼節能是是 202

11、22022 年國家級制造業單項冠軍、年國家級制造業單項冠軍、國家企業技術中心，國家企業技術中心，公司及子公司芬尼能源是廣公司及子公司芬尼能源是廣東省工業和信息化廳認定的東省工業和信息化廳認定的“專精特新專精特新”企業。根據產業在線中國空氣源熱泵行業企業。根據產業在線中國空氣源熱泵行業年度研究報告（年度研究報告（2022023 3 年年）的數據顯示，公司）的數據顯示，公司 2022023 3 年年在中國空氣源熱泵行業銷售額在中國空氣源熱泵行業銷售額排名中位居排名中位居第第五，根據該報告銷售額第一名為美的集團、第二名為海爾智家、第三名五，根據該報告銷售額第一名為美的集團、第二名為海爾智家、第三名為

12、格力電器、第四名為中廣歐斯特。為格力電器、第四名為中廣歐斯特。2022021 1 年及年及 20222022 年，公司在外銷市場，熱泵出口年，公司在外銷市場，熱泵出口市場銷售額排名第一，市場銷售額排名第一，20222022 年占國內熱泵出口市場份額年占國內熱泵出口市場份額 20%20%左右；左右；20232023 年公司熱泵出年公司熱泵出口市場銷售額排名第二，第一名為美的集團。公司與海外知名品牌口市場銷售額排名第二，第一名為美的集團。公司與海外知名品牌 HAYWARDHAYWARD 集團、集團、FLUIDRAFLUIDRA 集團、集團、EVOEVO 集團以及集團以及 REMKOREMKO Gm

13、bHGmbH&Co.Co.KGKG（德國上市公司（德國上市公司 INDUSINDUS HoldingHolding 子子公司）等建立了良好的合作關系。公司在國內外市場均已樹立起良好的聲譽。公司行公司）等建立了良好的合作關系。公司在國內外市場均已樹立起良好的聲譽。公司行業地位較高，具備持續經營能力。業地位較高，具備持續經營能力。未來公司將繼續堅持以技術創新為基石，依托行業經驗積累、自主研發和精益制未來公司將繼續堅持以技術創新為基石，依托行業經驗積累、自主研發和精益制造，秉承造，秉承“讓客戶滿意讓客戶滿意”的經營理念，憑借公司熱泵技術在家用、商用、工農業等領的經營理念，憑借公司熱泵技術在家用、商用

14、、工農業等領域長期積累的競爭優勢，不斷拓展國內外熱泵行業市場，通過域長期積累的競爭優勢，不斷拓展國內外熱泵行業市場，通過“芬尼芬尼”和和“芬尼克茲芬尼克茲”雙品牌全品類全球化運作，致力于將公司打造成為全球領先的熱泵智能制造專家以及雙品牌全品類全球化運作，致力于將公司打造成為全球領先的熱泵智能制造專家以及廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-4低碳建筑環境集成方案的服務提供商。低碳建筑環境集成方案的服務提供商。公司董事長簽名：公司董事長簽名：宗宗毅毅控股股東、實際控制人簽名：控股股東、實際控制人簽名：宗宗毅毅張張利利廣東芬尼科技股份有限公司廣東芬尼科技股份有限公司年年月月日日廣東芬

15、尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-5本次發行概覽本次發行概覽發行股票類型發行股票類型人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數不超過 34,683,800 股，占本次發行后公司總股本的比例不低于25%，原股東不公開發售老股每股面值每股面值人民幣 1.00 元每股發行價格每股發行價格【】元/股預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日擬上市的證券交易所和板塊擬上市的證券交易所和板塊深圳證券交易所主板發行后總股本發行后總股本不超過 138,735,000 股保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）中信證券股份有限公司招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日廣東芬尼科技股份有限

16、公司招股說明書（申報稿）1-1-6目目 錄錄聲聲 明明.1致投資者的聲明致投資者的聲明.2本次發行概覽本次發行概覽.5目目 錄錄.6第一節第一節 釋釋 義義.10一、基本術語.10二、專業術語.13第二節第二節 概概 覽覽.17一、重大事項提示.17二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.20三、本次發行概況.21四、發行人主營業務經營情況.22五、發行人板塊定位情況.26六、發行人報告期主要財務數據和財務指標.29七、財務報告審計截止日后的主要經營狀況及財務信息.30八、發行人選擇的具體上市標準.30九、募集資金運用與未來發展規劃.31十、其他對發行人有重大影響的事項.31第三節第三節 風險

17、因素風險因素.32一、與發行人相關的風險.32二、與行業相關的風險.36三、其他風險.37第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.39一、發行人的基本情況.39二、發行人設立及股本和股東變化情況.39三、發行人股權結構.45四、發行人控股子公司、參股公司、分支機構基本情況.45五、主要股東及實際控制人的基本情況.65廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-7六、公司的特別表決權股份或類似安排.95七、公司的協議控制架構.95八、發行人股本情況.95九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況.99十、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬在發行前持有公司股份的情

18、況.105十一、董事、監事、高級管理人員的聘任、任職變動情況及原因.106十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況.107十三、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況.112十四、發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排.113十五、發行人員工及其社會保障情況.114第五節第五節 業務和技術業務和技術.118一、發行人主營業務、主要產品及演變情況.118二、發行人所處行業的基本情況.134三、發行人銷售情況及主要客戶.154四、發行人采購情況及主要供應商.162五、發行人與業務相關的主要固定資產及無形資產.166六、發行人擁有的特許經營權情況.175七、發行人生產

19、技術、研發情況.175八、環保與安全生產情況.184九、境外生產經營情況.186第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.187一、財務報表.187二、審計意見、關鍵審計事項及重要性水平判斷標準.191三、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.194四、主要會計政策和會計估計.195五、非經常性損益明細表.223六、稅項.224七、主要財務指標.230八、經營成果分析.231廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-8九、資產質量分析.271十、發行人償債能力、流動性與持續經營能力分析.294十一、資本性支出分析.310十二、資產負債表日后事項、或有事

20、項及其他重要事項.310十三、發行人盈利預測情況.311第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.312一、本次發行募集資金運用計劃.312二、募集資金投資項目與公司主營業務的關系及確定的依據.314三、募集資金投資項目的可行性分析.316四、募集資金投資項目介紹.320五、未來發展規劃.329第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.333一、報告期內發行人公司治理存在的缺陷及改進情況.333二、公司內部控制制度的情況.333三、公司違法違規情況.334四、公司資金占用及擔保情況.335五、公司獨立運行情況.335六、同業競爭.337七、公司關聯方和關聯交易情

21、況.337八、關聯交易決策權力與程序.364第九節第九節 投資者保護投資者保護.371一、本次發行前滾存未分配利潤的分配政策.371二、發行人的股利分配政策.371三、發行人特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排、累計未彌補虧損的情況.377第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.378一、重大合同.378二、對外擔保.388三、訴訟或仲裁事項.389第十一節第十一節 聲明聲明.390廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-9一、發行人及全體董事、監事、高級管理人員聲明.390二、發行人控股股東、實際控制人聲明.391三、保薦機構（主承銷商）聲明.392保薦機構董事長、總經理聲

22、明.393四、發行人律師聲明.394五、會計師事務所聲明.395六、資產評估機構聲明.396七、驗資機構聲明.397第十二節第十二節 附件附件.398一、備查文件目錄.398二、備查文件查閱.398招股說明書附錄招股說明書附錄.400A部分：公司擁有的境內、境外商標.400B 部分：公司擁有的境內、境外專利.418C 部分：與投資者保護及發行上市的承諾.455一、關于股份鎖定、持股意向及減持意向的承諾.455二、關于被攤薄即期回報填補措施的承諾.459三、滾存利潤分配方案.461四、本次發行上市后的股利分配政策.461五、關于穩定股價及股份回購的承諾.462六、關于招股說明書沒有虛假記載、誤導

23、性陳述或者重大遺漏的承諾.469七、避免同業競爭的承諾.472八、規范和減少關聯交易的承諾.474九、關于未能履行承諾約束措施的承諾.475十、發行人關于股東情況的專項承諾.476十一、延長股份鎖定期的承諾.477十二、在審期間不進行現金分紅的承諾.477廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-10第一節第一節 釋釋 義義在本招股說明書中，除非另有說明，下列簡稱具有如下特定意義：一、基本術語一、基本術語芬尼科技、股份公司、公司、本公司、發行人指廣東芬尼科技股份有限公司芬尼有限指廣東芬尼電器有限公司，2015 年 11月整體變更為廣東芬尼科技股份有限公司控股股東、實際控制人指宗毅、張

24、利兩人，公司的控股股東、實際控制人廣州財宜指廣州財宜投資合伙企業（有限合伙），曾用名：珠海財宜投資管理企業（有限合伙）、珠海財宜投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東廣州豐芬指廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙），曾用名：珠海豐芬投資管理企業（有限合伙）、珠海豐芬投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東芬尼環保指廣東芬尼克茲環?？萍加邢薰?，曾用名廣州芬尼克茲空調有限公司、廣州芬尼克茲環?？萍加邢薰?、廣東芬尼克茲環保設備有限公司，系發行人全資子公司芬尼投資指廣州芬尼企業投資咨詢有限公司芬尼節能指廣東芬尼克茲節能設備有限公司，曾用名：廣州市密西雷制冷工程有限公司、廣州市密西雷電子有限公司，系發行人全

25、資子公司金燁投資指廣州金燁投資有限公司，系發行人全資子公司，已注銷芬尼凈水指廣東芬尼凈水科技有限公司，系發行人控股子公司芬迪環優指廣州芬迪環優科技有限公司，系發行人控股子公司芬尼能源指廣東芬尼能源技術有限公司，曾用名：廣東親熱節能設備有限公司，系發行人控股子公司云雷智能指廣州云雷智能科技有限公司，系發行人控股子公司芬尼電器指廣東芬尼電器技術有限公司，系發行人控股子公司芬尼泳池指廣州芬尼泳池設備科技有限公司，系發行人控股子公司斯派科指廣東斯派科空調設備有限公司，系發行人控股子公司芬藍環境指廣東芬藍環境科技有限公司，系發行人控股子公司芬創電商指廣州芬創電子商務科技有限公司，系發行人控股子公司，已注

26、銷拓源精密指廣東拓源精密設備有限公司，系發行人全資子公司蕪湖金燁指蕪湖金燁金屬制品有限公司，系發行人全資子公司安徽芬尼指安徽芬尼節能設備有限責任公司，系發行人全資子公司緯華節能指廣州緯華節能設備有限公司，曾用名：芬尼克茲（廣州）電氣有限公司，系發行人參股公司金創管理指廣州金創管理咨詢合伙企業（有限合伙）廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-11銳鴻家具指廣州銳鴻家具有限公司中衡物業指佛山中衡物業管理有限公司創信鞋業指廣州市番禺創信鞋業有限公司洞庭實業指安徽洞庭實業有限公司，曾用名：蕪湖洞庭實業有限公司碧淶節能指廣東碧淶節能設備有限公司華億產業園指佛山市華億產業園運營管理有限公司無

27、邊界咨詢指廣東無邊界咨詢有限公司，曾用名：廣東無邊界教育培訓有限公司混沌咨詢指廣州混沌管理咨詢有限公司裂變創研院指廣州市裂變創研院企業管理有限公司，曾用名：廣州市裂變學院管理有限公司利毅達投資指廣東利毅達投資咨詢有限公司，曾用名：廣東銀量方舟智能家居有限公司、廣東芬尼方舟智能家居有限公司、廣州市暖陽節能科技有限公司芬尼克茲國際指芬尼克茲國際有限公司裂變聯盟指廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）銀量投資指廣州銀量投資咨詢有限責任公司，曾用名：廣州芬尼克茲能源有限公司鑫雷節能指佛山市順德區鑫雷節能設備有限公司華雷金屬指廣東華雷金屬制造有限公司，曾用名佛山市順德區華雷金屬制品有限公司冠雷塑料指廣州市

28、冠雷塑料制品有限公司暉澤換熱指佛山暉澤換熱設備有限公司歐華電氣指廣州歐華電氣有限公司，已注銷北京緯綸指北京緯綸華業環?？萍脊煞萦邢薰久赖募瘓F指美的集團股份有限公司格力電器指珠海格力電器股份有限公司海爾智家指海爾智家股份有限公司中廣電器指浙江中廣電器集團股份有限公司派沃股份指深圳市派沃新能源科技股份有限公司同益科技指廣東同益空氣能科技股份有限公司紐恩泰指廣東紐恩泰新能源科技發展有限公司FLUIDRA 集團指西班牙上市公司，股票代碼為 FDR.MA。包含受同一實際控制人控制的 FLUIDRA GROUPAUSTRALIA PTY LTD、FLUIDRA BRASILINDUSTRIA E COM

29、ERCIO LTDA、Fluidra Middle East FZE、FLUIDRA WATERLINX(PTY)LTD-(CORPORATE)、FLUIDRAEXPORT SA、Fluidra India Private Limited、FLUIDRA BOLKANSAD、FLUIDRA MEXICO SA DE CV、FLUIDRA CHILE S.A、FLUIDRA LATAM EXPORT LLC、FLUIDRA COLOMBIA SAS、Fluidra Commerciale Italia S.p.A、Fluidra Polska Sp.z o.o 等廣東芬尼科技股份有限公司招股說明

30、書（申報稿）1-1-12HAYWARD 集團指紐約證券交易所上市公司，股票代碼為 HAYW.N。包含受同一實際控制人控制的 HAYWARD POOL EUROPE SAS、Hayward PoolProductsCanada,Inc.、HAYWARDINDUSTRIES,INC.、HAYWARDPOOLPRODUCTS(AUSTRALIA)PTYLTD、HAYWARD IBERICA SL 等PENTAIR 集團指紐約證券交易所上市公司，股票代碼為 PNR.N。包含受同一實際控制 人 控 制 的 Pleatco Holdings,LLC、nVent SCHROFF GmbH、ERICO Glo

31、bal Company、Enviro Water Solutions,Inc.、Aquion,Inc.等EVO 集團指澳大利亞公司，包含受同一實際控制人控制的 EVO INDUSTRIESAUSTRALIA PTY.LTD.、Evo Industries Singapore Pte Ltd、EvoheatHot Water Pty Ltd、Evo Energy Technologies Pty LtdRHEEM 集團指美國公司，包含受同一實際控制人控制的 Rheem ManufacturingCompany、Intergas Verwarming BV、IBC Technologies Inc

32、.、Solahart Industries Pty.Ltd.、瑞美（中國）熱水器有限公司等壹套節能指廣州市壹套節能設備有限責任公司耀華冷暖指廣州市耀華冷暖設備有限公司凱邦電機指珠海凱邦電機制造有限公司，系格力電器下屬的全資子公司三菱電機指三菱電機（廣州）壓縮機有限公司公司章程或章程指現行有效的廣東芬尼科技股份有限公司章程 公 司 章 程（草案）指本次發行上市后適用的廣東芬尼科技股份有限公司章程股東大會指廣東芬尼科技股份有限公司股東大會董事會指廣東芬尼科技股份有限公司董事會監事會指廣東芬尼科技股份有限公司監事會全國人大常委會指全國人民代表大會常務委員會國家發改委指中華人民共和國國家發展和改革委員

33、會工信部指中華人民共和國工業和信息化部科技部指中華人民共和國科學技術部國家知識產權局指中華人民共和國國家知識產權局商標局指國家知識產權局商標局中國證監會、證監會指中國證券監督管理委員會深交所指深圳證券交易所新三板、全國股轉系統指全國中小企業股份轉讓系統產業在線指北京智信道科技股份有限公司旗下的信息咨詢平臺，主要為客戶提供全面、系統的產業研究咨詢與數據信息服務，業務領域主要為暖通制冷空調、消費電子、智能制造等；產業在線與中國節能協會熱泵專業委員會、中國制冷空調協會、國際銅業協會合作出具了多份熱泵相關的行業研究報告，在行業內具有一定的權威性公司法指中華人民共和國公司法廣東芬尼科技股份有限公司招股說

34、明書（申報稿）1-1-13證券法指中華人民共和國證券法本次發行指公司本次首次公開發行股票并上市的行為本招股說明書指廣東芬尼科技股份有限公司首次公開發行股票并在主板上市招股說明書A股指獲準在境內證券交易所上市、以人民幣標明面值、以人民幣認購和進行交易的普通股股票中信證券、保薦機構、主承銷商、保薦人指中信證券股份有限公司發行人律師、君合指北京市君合律師事務所發行人會計師、天健會計師事務所、天健會計師指天健會計師事務所（特殊普通合伙）三會議事規則指股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則報告期、報告期各期、最近三年指2021 年度、2022 年度及 20232023 年度年度報告期各期末指202

35、1 年 12 月 31 日、2022年 12 月 31 日及 20232023 年年 1212 月月 3131 日日報告期末指20232023 年年 1212 月月 3131 日日元、萬元、億元指人民幣元、萬元、億元二、專業術語二、專業術語壓縮機指將低壓氣體提升為高壓氣體的一種從動的流體機械，是制冷系統的核心，它從吸氣管吸入低溫低壓的制冷劑氣體，通過電機運轉帶動活塞對其進行壓縮后，向排氣管排出高溫高壓的制冷劑氣體，為制冷循環提供動力。換熱器指換熱器又稱熱交換器，是使熱量由溫度較高的流體傳遞給溫度較低的流體，使流體溫度達到流程規定的指標，是提高熱泵能源利用率的主要部件之一。冷凝器指冷凝器，作為制

36、冷系統的部件，屬于換熱器的一種，能把冷媒蒸氣轉變成液體，同時快速釋放出大量的冷凝熱到周圍環境空氣中。逆卡諾循環原理指逆卡諾循環，它由兩個等溫過程和兩個絕熱過程組成，吸熱和放熱過程中工質與冷源及高溫熱源之間沒有溫差，即傳熱是在等溫下進行的，壓縮和膨脹過程是在沒有任何損失的情況下進行的。低品位熱能指能量品質低或密度低，利用難度較大的熱源。COP指熱泵單位時間輸出的熱量和輸入的電功率的比值，簡稱能效比ISO9001 認證指ISO9001 是由全球第一個質量管理體系標準 BS5750（BSI 撰寫）轉化而來，全球有 161 個國家/地區正在使用這一框架。ROHS 認證指ROHS 認證是由歐盟立法制定的

37、一項強制性標準，它的全稱是關于 限 制 在 電 子 電 器 設 備 中 使 用 某 些 有 害 成 分 的 指 令（RESTRICTION OF HAZARDOUS SUBSTANCES）。該標準已于2006 年 7 月 1 日開始正式實施，主要用于規范電子電氣產品的材料及工藝標準，使之更加有利于人體健康及環境保護。該標準的目的在于消除電機電子產品中的鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯苯和多溴二苯醚共 6 項物質，并重點規定了鉛的含量不能超過 0.1%。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-14WIFI 遠程控制指借助無線 WIFI 這種通信方式，來對物理設備進行數據采集和指令下達，最終

38、實現對設備的遠程監控和行為控制。高效盤管殼式換熱器/C&S指以封閉在殼體中盤管的外表面作為傳熱面的間壁式換熱器。制冷工質指亦可稱為制冷劑，包括 R410A、R32、R134a、R744、R290 等。APP指Application（應用程序）的縮寫，一般指安裝在智能手機上的軟件。Z-WAVE指Z-Wave 是一種無線通信技術。LEL指LEL 指空氣中氣態溶劑含量達到爆炸極限時的值。CE 認證指CE 認證，歐洲對產品不危及人類、動物和貨品的安全方面的基本安全要求，是歐盟法律對產品提出的一種強制性要求。ETL 認證指ETL 是 美 國 電 子 測 試 實 驗 室（ELECTRICAL TESTIN

39、GLABORATORIES）的簡稱，ETL 標志表明此產品已經達到經普遍認可的美國及加拿大產品安全標準的最低要求，它已經過測試符合相關的產品安全標準。CB 體系指CB 體系（電工產品合格測試與認證的 IEC 體系）是 IECEE 運作的個國際體系，IECEE 各成員國認證機構以 IEC 標準為基礎對電工產品安全性能進行測試，其測試結果即 CB 測試報告和 CB 測試證書在 IECEE 各成員國得到相互認可的體系。目的是減少由于必須滿足不同國家認證或批準準則而產生的國際貿易壁壘。ERP指ERP（ENERGY-RELATED PRODUCTS），為能源相關產品生態設計要求建立框架的指令，為提升耗能

40、產品的環境績效，控制生態環境污染。StandardsMark指StandardsMark 是 SAI GLOBAL（SAI 國際認證集團）的認證品牌，產品符合澳洲和新西蘭的標準要求，通過嚴格的審查和測試，包括評估和定期對生產過程有效性的審核，表明有實力持續生產符合公認的澳洲標準或是國際標準的產品。此認證已被消費者普遍接受和認可，在澳洲認可度較高。Keymark指歐洲標準化委員會（CEN）發起，旨在建立一個統一的歐盟節能認證模式和能效數據庫，對能效和工廠質保能力進行明確規范，市場透明度和信任度較高，為歐盟節能補貼提供重要依據。AHRI指AHRI 是 The Air-conditioning，He

41、ating，and Refrigeration Institute 的簡稱，中文名為美國空調、供熱及制冷工業協會。ODP指ODP（ozone depression potential）消耗臭氧潛能值。ODP 值越小，制冷劑的環境特性越好。RS485指RS485 是一個定義平衡數字多點系統中的驅動器和接收器的電氣特性的標準，該標準由電信行業協會和電子工業聯盟定義。使用該標準的數字通信網絡能在遠距離條件下以及電子噪聲大的環境下有效傳輸信號?！懊焊碾姟睒I務指政府部門為改善北方地區嚴重的空氣污染問題，以補貼方式鼓勵用戶將冬季取暖由煤、油、氣等能源供暖（熱），改為以電為能源供暖（熱）的業務。本招股書中特

42、指發行人中標北京下轄各區政府主管部門組織的對北京市所轄區域冬季家庭取暖由煤炭取暖改造為電能取暖業務相關事項的統稱。智能除霜技術指機組通過智能化檢測自身運行時間、環境溫度、外盤管溫度等多項參數，自動判斷自身結霜情況，保證高效及時地進行除霜，實現有霜除霜，避免“無霜除霜”。閉式承壓系統指閉式承壓系統：管網不與大氣相通，冷水直接進入水加熱器。系統中需設安全閥、隔膜式壓力膨脹罐或膨脹管、自動排氣閥等附件，廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-15以確保系統安全運行。變頻驅動芯片熱管理技術指通過冷卻系統及時將熱量從變頻驅動芯片中帶走，從而維持驅動芯片工作的溫度在允許范圍內，保證變頻驅動芯片

43、的穩定可靠運行。DTU 遠程控制指本地串口數據利用 TD-LTE 或 FDD-LTE 實現無線長距離數據傳輸，廣泛用于工業物聯網數據傳輸的終端設備。噴氣增焓技術（EVI 噴液、噴氣）指利用兩級節流中間噴氣技術，采用閃蒸器或經濟器進行氣液分離，實現增焓效果。它通過中低壓時邊壓縮邊噴氣混合冷卻，然后高壓時正常壓縮，提高壓縮機排氣量，達到低溫環境下提升制熱能力的目的。國家能效標準指國家對用能產品的能源利用效率水平或在一定時間內能源消耗水平進行規定的標準。根據耗電量和能效水平的高低將產品分為 1、2、3、4、5 級。國際能效標準指國際上對用能產品的能源利用效率水平或在一定時間內能源消耗水平進行規定的標

44、準。智能節流控制技術指熱泵機組通過對節流裝置的智能調節，實現冷媒精確動態流量控制的技術。HEPA高效過濾網指HEPA（High Efficiency Particulate Air Filter），中文意思為高效空氣過濾器，達到 HEPA 標準的過濾網，對于 0.1 微米和 0.3 微米的有效率達到 99.7%，HEPA 網的特點是空氣可以通過，但細小的微粒卻無法通過。EPP 結構件指使用 EPP（Expanded Polypro Pylene）聚丙烯塑料發泡材料作為結構件。SVPWM指是空間矢量脈寬調制劑（Space Vector Pulse Width Modulation）的簡稱。SVP

45、WM 的主要思想是以三相對稱正弦波電壓供電時三相對稱電動機定子理想磁鏈圓為參考標準，以三相逆變器不同開關模式作適當的切換，從而形成 PWM 波，以所形成的實際磁鏈矢量來追蹤其準確磁鏈圓。DMA指Direct Memory Access 的簡稱，直接存儲器訪問，是所有現代電腦的重要特色，它允許不同速度的硬件裝置來溝通，而不需要依賴于CPU 的大量中斷負載。GWP指Global Warming Potential 的簡稱，全球變暖潛能值，又稱全球增溫潛勢。是基于充分混合的溫室氣體輻射特性的一個指數，用于衡量相對于二氧化碳的、在所選定時間內進行積分的當前大氣中某個給定的、充分混合的溫室氣體單位質量的

46、輻射強迫。ADC指Analog to Digital Converter 的簡稱，即模擬數字轉換器，通常是指一個將模擬信號轉變為數字信號的電子元件。通常的模數轉換器是將一個輸入電壓信號轉換為一個輸出的數字信號。冷媒配額指冷媒配額（F-GAS QUOTAS）：是歐洲委員會根據蒙特利爾議定書相關決議，委托歐盟化學品管理局制定的加快環保冷媒應用的改善機制。旨在減少對臭氧層的破壞和溫室效應。ISO9001:2015標準指國際標準化組織（ISO）于 2015 年頒布的在全世界范圍內通用的關于質量管理和質量保證方面的系列標準。MRP 模塊指物料需求計劃（MRP）是一種基于銷售預測的管理系統，多用于制造型企

47、業，幫助車間經理和計劃員作出明智的采購決策，安排原材料交付，確定滿足生產所需的材料數量，以及制定勞動計劃。SAP 系統指一款德國 SAP 公司研發 ERP 軟件系統。MES 系統指一套面向制造企業車間執行層的生產信息化管理系統。BOM 表指BOM 全稱為 Bill of Material，中文名字是物料清單。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-16ODM指Original Design Manufacturer的簡稱，原始設計制造商，生產商根據品牌廠商的產品規劃進行設計和開發，然后按品牌廠商的訂單進行生產，產品生產完成后銷售給品牌廠商。OEM指OEM 指 Original Eq

48、uipment Manufacturer，原始設備制造商或貼牌生產，指由客戶提供產品的工藝、設計、品質要求，生產商按照客戶要求生產并交付產品的一種生產方式。注：本招股說明書部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上存在差異，系由四舍五入造成的。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-17第二節第二節 概概 覽覽本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示一、重大事項提示本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“第三節 風險因素”全文，并特別提醒投資者注意下列風險（一）重大風險提示（一）重大風險提示1、市場競爭加劇風險隨著國家相關節能

49、產業扶持政策持續助推，熱泵行業不斷發展，市場規模持續增長，對產品性能要求也逐漸提高。隨著行業內主要企業在研發和銷售領域不斷加大投入，市場競爭可能會在產品性能、價格等方面全面展開，競爭程度將愈發激烈。未來，如果公司不能在技術儲備、產品質量、產品布局、響應速度、銷售與服務網絡等方面持續提升，公司競爭力可能下降，對公司未來業績產生不利影響。2、外部地區事件引致的市場風險目前，全球地區事件時有發生，存在因為海外部分地區事件影響當地市場需求，甚至引發全球經濟的不利波動。公司報告期內外銷占比較高，如發生上述情形，可能導致公司經營業績出現下滑。3、境外 ODM 客戶銷售收入下滑的風險公司境外銷售以 ODM

50、模式為主，主要客戶為 HAYWARD集團、FLUIDRA集團、WARMPAC 等。報告期內，ODM 銷售收入分別為 114,996.86 萬元、122,387.76 萬元和81,121.7581,121.75 萬元萬元，占主營業務收入的比例分別為 67.99%、65.86%和 51.54%51.54%，占比較高。如果海外 ODM 客戶的發展戰略發生變化，或公司的新產品不能滿足客戶需求，則發行人境外銷售收入可能出現大幅下滑的情形，公司盈利能力將面臨不利影響。4、毛利率波動的風險報告期各期，公司綜合毛利率分別為 27.40%、32.50%和 35.22%35.22%，2021 年毛利率同比有所下滑

51、。公司毛利率主要受產品售價、產品結構、匯率以及生產成本以及市場廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-18競爭等因素綜合影響。其中如果匯率出現大幅波動，原材料價格大幅上升或市場競爭加劇導致公司產品價格調整，從而可能導致發行人毛利率較大幅度下降。5、主要原材料價格波動的風險公司采購的主要原材料包括換熱器、壓縮機、電路板、鈑金件等，報告期內直接材料占主營業務成本比例在 75%以上。各類原材料的采購價格會隨著宏觀經濟、市場供需等因素影響而波動，未來原材料的采購價格難以預測。如果未來原材料價格出現大幅波動，可能導致公司產品的毛利率出現大幅波動，對公司的盈利能力造成不利影響。6、存貨跌價的風

52、險報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 35,084.74 萬元、31,400.00 萬元和23,7023,702 2.52.52 萬元萬元，占流動資產的比例分別為 47.00%、38.26%和 29.56%29.56%。公司存貨包括庫存商品、原材料、發出商品、在產品、委托加工物資及低值易耗品。發行人報告期各期末存貨賬面價值變動幅度與公司當期銷售收入變動幅度一致，但是如果未來出現公司未能及時應對下游行業變化或其他難以預料的原因，導致存貨無法順利實現銷售，且存貨價格低于可變現凈值，則該部分存貨需要計提存貨跌價準備，將對公司經營業績產生不利影響。7、核心技術泄密的風險發行人積累了豐富的知識產權成果

53、。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，發行人在中國境內擁有專利共 970970 項，其中 159159 項發明專利、736736 項實用新型專利、7575 項外觀設計專利，在中國境外擁有專利 9 9 項，其中 2 2 項發明專利、7 7 項外觀設計專利，范圍涵蓋公司研發及生產過程中的各個關鍵環節。此外，公司還在進行多項面向主營業務的核心技術研發工作。發行人與核心技術人員簽訂了員工保密及競業限制合同，對其在保密義務、知識產權及離職后的競業情況作出嚴格規定，以保護公司的合法權益、防止核心技術外泄。未來，公司若發生核心技術泄密，可能對公司生產經營的可持續性造成一定不利影響。

54、8、知識產權風險廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-19公司自成立以來，高度重視自主知識產權的保護，通過申請商標、專利等手段保護公司知識產權。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，發行人擁有中國境內注冊商標 375375 項、中國境外注冊商標 32 項，中國境內專利 970970 項（其中發明專利 1 15 59 9 項）、中國境外專利9 9 項（其中發明專利 2 2 項），計算機軟件著作權 31 項及作品著作權 8 項。未來如果公司未能有效保護自身產品知識產權，可能會削弱自身在市場競爭中的優勢，從而影響公司的經營業績。此外，公司雖已采取措施避免侵犯他人

55、的知識產權，但不能排除行業內其他企業認為公司存在侵犯其知識產權的行為，從而將可能對公司正常經營產生不利影響。9、匯率波動風險報告期內，公司外銷銷售收入占主營業務收入的比例分別為 68.52%、66.53%和52.41%52.41%，且主要以美元進行結算。報告期內，公司匯兌損益金額分別為 999.64萬元、-1,316.71 萬元和-308.11-308.11 萬元。未來若匯率發生大幅波動，將會導致公司境外銷售收入出現波動，從而對公司的經營業績產生一定影響。（二）本次發行前滾存利潤分配方案（二）本次發行前滾存利潤分配方案根據公司 2022年第一次臨時股東大會審議通過的關于公司在中國境內首次公開發

56、行人民幣普通股前的滾存未分配利潤分配方案的議案，公司在本次發行上市完成之日前形成的滾存未分配利潤，擬由本次發行上市完成后的新老股東按照本次發行完成后所持股份比例共同享有。公司具體股利分配政策及發行上市后分紅回報規劃，詳見本招股說明書“第九節 投資者保護”的相關內容。（三）本次發行相關主體作出的重要承諾（三）本次發行相關主體作出的重要承諾公司及相關責任主體按照中國證監會及深交所等監管機構的要求，出具了關于在公司及相關責任主體按照中國證監會及深交所等監管機構的要求，出具了關于在特定情況和條件下的有關承諾，包括延長鎖定期的承諾、在審期間不分紅的承諾、股特定情況和條件下的有關承諾，包括延長鎖定期的承諾

57、、在審期間不分紅的承諾、股份鎖定的承諾等。份鎖定的承諾等。公司的控股股東及實際控制人及其一致行動人已承諾出現發行人上市當年及之后公司的控股股東及實際控制人及其一致行動人已承諾出現發行人上市當年及之后第二年、第三年較上市前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑第二年、第三年較上市前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑 50%50%情形的，將延情形的，將延長其屆時所持股份鎖定期限。長其屆時所持股份鎖定期限。本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員及中介機構作出的重要承諾，詳見本招股說明書“招股說明書附錄”之“C 部分：與投資者保護及廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1

58、-1-20發行上市的承諾”。（四）本次發行后公司的利潤分配政策（四）本次發行后公司的利潤分配政策發行人已制定了廣東芬尼科技股份有限公司首次公開發行人民幣普通股（發行人已制定了廣東芬尼科技股份有限公司首次公開發行人民幣普通股（A A 股）股）股票并上市后三年內股東分紅回報規劃和股份回購政策，對公司本次發行上市后三股票并上市后三年內股東分紅回報規劃和股份回購政策，對公司本次發行上市后三年內的股利分配政策、現金分紅等利潤分配計劃作出相應安排。主要內容為：年內的股利分配政策、現金分紅等利潤分配計劃作出相應安排。主要內容為：（1 1）公司公司采取現金、股票或者現金股票相結合的方式采取現金、股票或者現金股

59、票相結合的方式或者法律、法規允許的其或者法律、法規允許的其他方式他方式分配利潤，并優先考慮采取現金方式分配利潤分配利潤，并優先考慮采取現金方式分配利潤。若公司有擴大股本規模需要，。若公司有擴大股本規模需要，或者公司認為其他需要時，且應當具有公司成長性、每股凈資產攤薄等真實合理因素，或者公司認為其他需要時，且應當具有公司成長性、每股凈資產攤薄等真實合理因素，可以在上述現金股利分配之余，進行股票股利分配。（可以在上述現金股利分配之余，進行股票股利分配。（2 2）如無重大投資計劃或重大）如無重大投資計劃或重大現金支出發生，公司應當采取現金分配股利，公司每年以現金方式分配的利潤不少于現金支出發生，公司

60、應當采取現金分配股利，公司每年以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的當年度實現的可分配利潤的 10%10%，且上市后三年以現金方式累計分配利潤不低于該三，且上市后三年以現金方式累計分配利潤不低于該三年實現的年均可分配利潤的年實現的年均可分配利潤的 30%30%。本公司提示投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利潤分配本公司提示投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃，具體內容參見本招股說明書計劃和長期回報規劃，具體內容參見本招股說明書“第九節投資者保護第九節投資者保護”之之“二、發二、發行人的股利分配政策行人的股利分配政策”。二、

61、發行人及本次發行的中介機構基本情況二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況發行人名稱發行人名稱廣東芬尼科技股份有限公司成立日期成立日期2011年 3 月 15 日注冊資本注冊資本104,051,200 元法定代表人法定代表人張利注冊地址注冊地址廣州市南沙區涌嶺路 6號自編 2 棟一樓之 2主要生產經營地址主要生產經營地址廣州市南沙區天元路 3 號控股股東控股股東宗毅、張利實際控制人實際控制人宗毅、張利行業分類行業分類電氣機械和器材制造業（C38）在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況請）掛牌或上市的情況公司曾于全國中小企業股份轉讓系統掛牌

62、，已于 2018 年 7 月終止掛牌（二）本次發行有關的中介機構（二）本次發行有關的中介機構保薦人保薦人中信證券股份有限公司主承銷商主承銷商中信證券股份有限公司發行人律師發行人律師北京市君合律師事務所其他承銷機構其他承銷機構無審計及驗資復審計及驗資復核機構核機構天 健 會 計 師 事 務 所（特殊普通合伙）評估機構評估機構坤元資產評估有限公司發行人與本次發行有關的保薦人、承發行人與本次發行有關的保薦人、承截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-21銷機構、證券服務機構及其負責人、銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之

63、間存在的高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關直接或間接的股權關系或其他利益關系系薦人、承 銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利益關系（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構股票登記機構股票登記機構中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司保薦人（主承銷保薦人（主承銷商）收款銀行商）收款銀行中信銀行北京瑞城中心支行申請上市證券交易所申請上市證券交易所深圳證券交易所三、本次發行概況三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況股票種類股票種類人民幣普通股（A股）每股面值每股面值人民幣 1.

64、00 元發行股數發行股數不超過 34,683,800 股占發行后總占發行后總股本的比例股本的比例不低于 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量不超過 34,683,800 股占發行后總占發行后總股本的比例股本的比例不低于 25%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量本次發行不涉及老股轉讓占發行后總占發行后總股本的比例股本的比例-發行后總股本發行后總股本不超過 138,735,000 股每股發行價格每股發行價格【】元（由公司和主承銷商根據詢價結果確定）發行市盈率發行市盈率【】倍（每股收益按【】年經審計的、扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股

65、凈資產發行前每股凈資產【】元/股（按經審計的截至【】年【】月【】日歸屬于母公司股東的凈資產除以發行前總股本計算）發行前每股發行前每股收益收益【】元/股發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股（按本次發行后歸屬于母公司股東的凈資產除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司股東的凈資產按經審計的截至【】年【】月【】日歸屬于母公司股東的凈資產和本次募集資金凈額之和計算）發行后每股發行后每股收益收益【】元/股發行市盈率發行市盈率【】倍（按每股發行價除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式采用網下向投資者詢價配售與網上向符合條件的社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或監管部門認可的其他方式發行對

66、象發行對象符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象和開立深圳證券交易所股票交易賬戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外）承銷方式承銷方式余額包銷募集資金總額募集資金總額【】萬元募集資金凈額募集資金凈額【】萬元募集資金投資項目募集資金投資項目1、芬尼清潔能源裝備制造產業園項目2、熱泵部件制造項目廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-223、芬尼數字化信息化管理升級項目4、芬尼營銷服務網絡升級及品牌建設項目5、補充流動資金項目發行費用概算發行費用概算本次發行費用總額為【】萬元，包括：保薦承銷費【】萬元，審計及驗資費用【】萬元，評估費用【】萬元，律師

67、費用【】萬元，信息披露費用【】萬元，股份登記費用【】萬元，發行手續費用【】萬元；其他費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主要業務、主要產品及用途（一）主要業務、主要產品及用途芬尼科技是一家圍繞熱泵產品開展研發、生產、銷售及服務一體化業務的公司。公司的主要產品為空氣

68、源熱泵及其相關產品，公司產品功能主要劃分為泳池恒溫熱水、采暖（制冷）、生活熱水和烘干等，廣泛應用于家庭、商業和工農業等三大領域。熱泵是一種由電能驅動、能夠高效利用低品位熱能的加熱裝置，廣泛應用于家庭、商業場所以及工農業等領域，能夠滿足客戶采暖、熱水以及烘干等多樣化的生活、生產需求。根據 2021 年印發的中共中央、國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見中的相關表述，在建筑用能結構方面中國將“因地制宜推進熱泵、燃氣、生物質能、地熱能等清潔低碳供暖?！惫咀猿闪⒁詠韴猿肿灾餮邪l，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計，憑借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，截

69、至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，發行人擁有中國境內專利 970970 項（其中發明專利 1 15 59 9 項）、中國境外專利 9 9 項（其中發明專利 2 2 項），計算機軟件著作權 31 項及作品著作權 8 項，相關知識產權涉及公司研發、生產過程和產品應用中的多個關鍵環節。此外，公司還參與了 12 項熱泵相關的國家標準的編寫。公司全資子公司芬尼節能是 2022 年國家級制造業單項冠軍、國家企業技術中心，公司及子公司芬尼能源是廣東省工業和信息化廳認定的“專精特新”企業。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-23（二）所需主要原材料及重要供應商（二）所

70、需主要原材料及重要供應商公司采購類型包括原材料、電力能源、包裝材料、生產耗材等，原材料主要為換熱器、壓縮機、鈑金、電路板等。公司與長期合作的供應商簽訂框架協議，實際供貨時以采購訂單為準；與非長期合作的供應商或臨時采購的商品簽訂采購訂單進行采購。公司的主要供應商包括：上海儒競智控技術有限公司、珠海格力電器股份有限公司、廣州市耀華冷暖設備有限公司、三菱電機（廣州）壓縮機有限公司、深圳拓邦股份有限公司、廣東華雷金屬制造有限公司、佛山市順德區鑫雷節能設備有限公司、廣州市壹套節能設備有限責任公司、佛山暉澤換熱設備有限公司、常州常發制冷科技有、常州常發制冷科技有限公司限公司等公司。（三）主要生產模式（三）

71、主要生產模式公司的主要產品為空氣源熱泵及相關產品，對于定制化的熱泵產品，根據訂單安排生產；對于標準化的熱泵產品，公司會根據對市場需求的預測和不同產品的實際銷售情況，對不同類產品進行動態庫存備貨。公司產品生產需要多部門合作，涉及部門包括：銷售部門、生產計劃部門、采購部門、工藝部、質量中心、倉庫物流部門等。為確保生產流程的有序進行，公司通過 SAP 和 MES 系統實現訂單計劃、物料采購、技術要求、作業計劃、物料配送、生產交付、檢驗入庫等生產過程的聯動控制。同時，公司還制定了生產過程控制程序主生產計劃編制與實施管理制度檢驗和試驗控制程序不合格品控制程序等制度，強化生產過程控制，以確保成品出庫品質。

72、報告期內，公司生產模式未發生重大變化。（四）主要銷售方式、銷售渠道及重要客戶（四）主要銷售方式、銷售渠道及重要客戶1、公司國外銷售采取、公司國外銷售采取 ODM 為主的多種銷售模式為主的多種銷售模式公司海外客戶主要分布于歐洲、北美、大洋洲等地區，針對不同的市場和客戶特點，公司采取了為國外客戶提供 ODM 業務為主的海外銷售模式，并保有少量直銷、經銷等銷售模式。公司在 ODM 業務中扮演的角色為產品的設計研發及生產。報告期內，公司 ODM 業務占海外收入的比例分別為 99.09%、98.76%和 98.27%98.27%。ODM 業務的模式主要為：公司接到客戶的訂單后，按約定預收部分款項，隨后公

73、司根據訂單要廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-24求的外觀、性能及參數進行產品的設計和選型，產品方案經客戶確認后進行產品的試產，試制產品經檢測合格后投入規?；a并貼客戶指定品牌，然后組織發貨和出口報關。公司通常在提交客戶貨運提單前會收取 100%貨款或取得等額信用證。2、公司國內銷售采用買斷式經銷和直銷相結合的方式、公司國內銷售采用買斷式經銷和直銷相結合的方式（1）經銷模式在經銷模式下，發行人與主要經銷商之間采取買斷式銷售的合作模式，即一般情況下在經銷商預付部分貨款后安排生產，支付 100%貨款后發貨，發行人將產品送達經銷商指定收貨地點并經其指定人員進行外觀驗收，驗收后除非

74、質量問題不得退換貨。特殊情況下經審批后公司會給予滿足合作期限超過一定期限、采購金額較大、具有發展潛力等條件的少量國內經銷客戶 100 萬元以內的信用額度，用于支持其短期資金需要。國內經銷商的拓展和獲取來源一般包括兩類，一類是具有自主開拓當地市場能力的省級經銷商；一類是發行人銷售人員根據公司產品推廣計劃、區域市場情況，綜合考察經銷商的運營管理經驗、市場推廣能力等開發的普通經銷商。對不同類別的經銷商，發行人基于統一的年度產品銷售價格，給予不同的價格折扣和返點支持；并根據各經銷商業務開展情況，提供必要的品牌營銷、市場推廣、服務理念和安裝指導等方面的支持和指導，保障最終用戶獲得優質的產品和服務。（2）

75、直銷模式在直銷模式下，公司與直接用戶簽訂銷售合同，完成產品的銷售和后續服務。公司通過線下直接銷售、線上電商銷售等方式實現產品銷售。線下直接銷售主要為業務部門在獲取市場需求信息后，通過談判協商或招投標方式與客戶簽訂合同或下達訂單，約定產品類型、技術指標、質量標準、交貨模式等，在合同期內根據客戶訂單組織生產和銷售。線上電商銷售主要是公司部分產品通過互聯網平臺進行線上銷售。發行人將產品在天貓、京東等電商渠道線上接受終端客戶下單，客戶下單付款后，發行人自行發貨并確認收入。公司報告期線上電商銷售收入金額分別為 6.56萬元、16.98 萬元和 26.7826.78 萬元萬元。此外，公司也存在收到線上訂單

76、后，轉由距離終端客戶所在地理位置較近的經銷廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-25商發貨并提供相關安裝的情況。對于上述訂單，公司將收取的款項記入暫收款，后續支付給下游經銷商。報告期內，上述訂單發生的金額分別為 22.30 萬元、64.10 萬元和56.9356.93 萬元萬元。ODM、直銷、買斷式經銷等銷售模式的主要內容及區別如下：銷售模式銷售模式主要內容及區別主要內容及區別ODM客戶根據當地市場需求向發行人提出定制化需求，由發行人負責產品的設計研發及生產，生產完成后貼客戶品牌，由客戶自行銷售直銷發行人負責產品的設計研發及生產，使用自有品牌銷售給客戶買斷式經銷發行人負責產品的設

77、計研發及生產，使用自有品牌將產品銷售給經銷商，經銷商再將產品自行銷售報告期內，公司銷售模式未發生重大變化。3、公司報告期內重要客戶情況、公司報告期內重要客戶情況公司服務眾多具有較強實力的客戶，主要客戶有 HAYWARDHAYWARD 集團、集團、FLUIDRAFLUIDRA 集團、集團、EVOEVO 集團集團、德國、德國 REMKOREMKO（德國上市公司（德國上市公司 IndusIndus HoldingHolding 子公司）、北京中能恒業能源子公司）、北京中能恒業能源科技有限公司、科技有限公司、澳大利亞澳大利亞 SolargainSolargain PtyPty LtdLtd 等企業等企

78、業。（五）發行人主要競爭地位（五）發行人主要競爭地位公司業務涉及國內外多個市場。在海外市場，公司產品主要銷往德國、法國、荷蘭、瑞典、意大利、澳大利亞、加拿大和美國等發達國家和地區，產品通過了 CE、CB、ETL（CETL）、Keymark、ERP、StandardsMark 等多個國家和地區的認證。依靠優質的產品品質，公司與海外泳池設備的知名品牌 HAYWARD集團、FLUIDRA 集團，以及海外熱水設備的知名品牌 RHEEM 集團等相關品牌公司建立了良好的合作關系；在國內市場，公司依托自有品牌，專注于中高端國內熱泵采暖、熱水、烘干市場。通過多年的業務布局，公司在華北、東北以及西北等寒冷的北方

79、地區建立了良好的市場口碑，同時在華東、華南以及華中等地區也具備了一定的市場規模。報告期內，公司主營業務未發生重大變化。根據產業在線中國空氣源熱泵行業年度研究報告（20232023 年年）的數據顯示，公司 20232023 年年在中國空氣源熱泵行業銷售額排名中位居第五第五，根據該報告銷售額第一名為美的集團、第二名為海爾智家、第三名為格力電器、第四名為中廣歐斯特、第四名為中廣歐斯特。2020 年-2022 年，公司在外銷市場，熱泵出口市場銷售額排名第一，2022 年占國內熱泵出口市廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-26場份額 20%左右；20232023 年公司熱泵出口市場銷售額

80、排名第二，第一名為美的集團年公司熱泵出口市場銷售額排名第二，第一名為美的集團。五、發行人五、發行人板塊定位情況板塊定位情況公司符合首次公開發行股票注冊管理辦法第三條和深圳證券交易所股票發行上市審核規則第三條中關于主板定位的要求，具體說明如下：（一）公司主營業務具有成熟的業務模式（一）公司主營業務具有成熟的業務模式芬尼科技是一家圍繞熱泵產品開展研發、生產、銷售及服務一體化業務的公司，多年來專注于空氣源熱泵產品的研發、生產和銷售，積累了豐富的行業經驗和穩定的客戶群體。經過多年發展，公司已形成了涵蓋泳池恒溫熱水熱泵、采暖（制冷）熱泵、生活熱水熱泵和烘干熱泵等廣泛應用于家庭、商業場所以及工農業領域的熱

81、泵產品矩陣，能夠滿足客戶采暖、熱水以及烘干等多樣化的生活、生產需求。海外銷售方面，公司與海外泳池設備的知名品牌 HAYWARD 集團、FLUIDRA 集團，以及海外熱水設備的知名品牌 RHEEM 集團等相關品牌公司建立了良好的合作關系；境內市場方面，公司依托自有品牌，專注于中高端國內熱泵采暖、熱水、烘干市場。通過多年的業務布局，公司在華北、東北以及西北等寒冷的北方地區建立了良好的市場口碑，同時在華東、華南以及華中等地區也具備了一定的市場規模。公司不斷豐富及升級產品矩陣，持續提升研發能力，拓展銷售渠道，形成了成熟、穩定并可持續盈利的業務模式。（二）公司規模較大、經營業績穩定（二）公司規模較大、經

82、營業績穩定報告期內，公司資產總額分別為 109,420.44 萬元、122,623.39 萬元和 119,621.8119,621.81 1萬元萬元；營業收入分別為 169,381.11 萬元、186,338.44 萬元和 158,021.69158,021.69 萬元萬元；凈利潤分別為 10,373.00萬元、19,015.35 萬元和 15,972.9215,972.92 萬元萬元。根據產業在線中國空氣源熱泵行業年度研究報告（2022023 3 年年）的數據顯示，公司 2022023 3 年年在中國空氣源熱泵行業銷售額排名中位居第第五五，根據該報告銷售額第一名為美的集團、第二名為海爾智家、

83、第三名為格力電器、第四名為中廣歐斯特、第四名為中廣歐斯特。2020 年-2022 年，公司在外銷市場，熱泵出口市場銷售額排名第一，2022 年占國內熱泵出口市場份額 20%左右；20232023 年公司熱泵出口市場銷售額排名第二年公司熱泵出口市場銷售額排名第二。（三）公司是具有行業代表性的優質企業（三）公司是具有行業代表性的優質企業我國熱泵行業起步較晚，最初主要以熱水器裝置的形式出現。2000 年后，空氣源廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-27熱泵熱水器引入我國，隨后，國內誕生了幾家專業生產空氣源熱泵熱水器的企業。2008 年起，在政策保護、資金扶持下，熱泵行業得到快速發展，

84、相關產品的應用領域和使用功能得到巨大拓展。公司是國內較早涉足空氣源熱泵行業的企業之一，多年來專注于空氣源熱泵產品的研發、生產和銷售，是行業內具有代表性的優質企業。1、深耕行業多年，具有領先的技術研發水平公司自成立以來堅持自主研發，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計。公司擁有先進的研發平臺，2014 年公司的研發中心被廣東省科學技術廳評為“廣東工業熱泵工程技術研究中心”、2017 年公司的研發中心被廣東省經濟和信息化委員會等五部門評為“省級企業技術中心”；2021 年子公司芬尼能源被廣東省工業和信息化廳認定為“專精特新”企業，2022 年被國家發展改革委等部門認定為“國家技術企業中心”；芬尼

85、擁有節能型綜合性能實驗室、精密級半消聲實驗室、可靠性實驗室等 20 個專業實驗室，配有多套國際先進的產品測試系統和一流設備。實驗中心除獲得中國質量認證中心、合肥通用機電產品檢測院等國內一流第三方認證檢測機構的認可外，還獲得英國ITS、瑞士 SGS、德國 TUV、美國 UL、美國 AHRI 等國際知名的第三方認證機構的認可。憑借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，截至 20232023 年年 1212 月月3131 日日，發行人擁有中國境內注冊商標 375375 項、中國境外注冊商標 32 項，中國境內專利 970970 項（其中發明專利 1 15 59 9 項）、中國境外專利 9

86、 9 項（其中發明專利 2 2 項），計算機軟件著作權 31 項及作品著作權 8 項。相關知識產權涉及公司研發、生產過程和產品應用中的多個關鍵環節。公司在新冷媒技術、變頻驅動技術、超低溫噴氣增焓熱泵技術、三集一體泳池除濕技術、熱泵機組集中控制技術等方面形成了豐富的技術積累，使產品在穩定性、安全性、功能性等綜合性能上達到行業內較為領先的水平。2、持續創新迭代產品，具有豐富的產品矩陣發行人的主要產品為空氣源熱泵及其相關產品，公司產品矩陣隨著生產工藝、研發實力的提升不斷豐富。公司作為國內較早涉足空氣源熱泵行業的企業之一，以泳池熱泵產品起步，2004 年，芬尼節能突破了泳池熱泵所需的逆流道多流層高效鈦

87、管換熱器核心技術，成為向歐美地區出口泳池熱泵產品的主要國內生產企業之一。此后，公司的泳池熱泵經過了包括變頻控制、DTU 遠程控制、遠程程序升級、制冷工質從 R22廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-28到 R410A 進化到 R32 再到 R290 冷媒熱泵的多次技術迭代和產品升級。2005 年，公司開始涉足高能效采暖熱泵及熱水熱泵市場。2006 年，公司獲歐盟 CE 證書，成功研發出 C&S 高效換熱器，全面進軍高能效采暖熱泵市場。2009 年，公司研發出-25超低環溫工作的高溫熱泵“北極星”系列。公司最新迭代產品，第三代“北極星”R410a/R32全直流變頻空氣源熱泵（70

88、P 超級北極星），將適用的環境溫度從-25拓展到-30再拓展到-38，其在原有噴氣增焓系統控制技術的基礎上，采用了自主研發的大功率變頻驅動器，進一步提升了機組的綜合性能和產品的市場競爭力。2011 年，公司開始研發電鍍熱泵、印刷烘干熱泵等工業熱泵。公司于 2014 年開始重點研發污泥干化設備，最終于 2016 年成功實現將熱泵技術跨界應用到污泥烘干領域。2018 年，公司污泥帶式干化熱泵獲得國家高新技術產品認證。公司還在 2017 年與寧德新能源試驗合作，成功將烘干熱泵應用于鋰電行業涂布烘箱的干燥環節。此外，在農業應用領域，公司持續投入研發糧食烘干熱泵熱風爐等產品，致力于取代傳統糧食烘干用的燃

89、煤熱風爐，相關產品在 2018年正式步入規?；瘧秒A段。經過多年發展，公司已形成涵蓋熱水供應、建筑調溫、除濕干燥、工農業烘干等場景、廣泛應用于家庭、商業和工農業等領域的熱泵產品線。目前公司熱泵產品按照功能可劃分為泳池恒溫熱水、采暖（制冷）、生活熱水和烘干產品，相關產品具有性能穩定、安全環保、運行效率高、智能化程度較高等特點。隨著公司不斷進行產品技術升級，產品總體技術和品質處于同行業較高水平。3、參與制定多項熱泵相關國家標準，獲得權威獎項認可公司作為具有較高市場地位及影響力的細分行業龍頭，積極參與熱泵行業標準的制定，參與制定完成的國家標準 12 項，行業及團體標準 60 項，有效推動了空氣源熱泵

90、技術的產業化應用，積極推進熱泵相關行業標準或國家標準的建立，得到行業客戶的普遍認可。公司曾獲得“2013 品牌中國空氣能行業 10 強品牌”“2014 中國空氣能行業 10 強品牌”“2017 年中國熱泵行業十大領軍品牌”“中國機械工業優質品牌”“廣東省制造業 500強企業”“節能減排企業貢獻獎”“廣州市著名商標”“廣東省名牌產品”“廣東省創新型企業”“中國機械工業質量誠信企業”以及“2021 年中國熱泵行業領軍品牌”等多項榮譽，在業內扎實的技術基礎以及良好的商業口碑和品牌知名度。2022 年 10 月，發行人子公司廣東芬尼克茲節能設備有限公司入選第七批國家級制造業單項冠軍企業名單。制造廣東芬

91、尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-29業單項冠軍企業是指長期專注于制造業某些特定細分產品市場，生產技術或工藝國際領先，單項產品市場占有率位居全球前三名的企業。單項冠軍企業是經濟社會高質量和可持續發展的重要支撐力量、產業鏈現代化的重要組成部分，入選該名單是公司行業代表性的重要體現。4、積累了優質的海外客戶資源，提升了我國熱泵產品的國際競爭力公司通過對不同國家和地區熱泵的需求及能源發展戰略進行跟蹤調研，為客戶研發設計優質的產品，并提供全面的售前、售中及售后的產品技術支持服務。公司與海外主要的客戶建立了長期穩定的合作關系，主要海外客戶分布在歐洲、北美、澳大利亞等發達國家和地區。2021

92、年至 2022 年，公司空氣源熱泵產品出口銷售額占國內空氣源熱泵產品出口市場份額分別為 25.40%和 19.90%，排名第一，20232023 年排名第二年排名第二（第一名為美的集團）（第一名為美的集團）。海外知名品牌 HAYWARD 集團、FLUIDRA 集團、RHEEM集團、PENTAIR 集團以及菲斯曼集團均與公司等建立了良好的合作關系，公司的設計研發能力獲得了海外市場認可，提升了我國熱泵產品的國際競爭力。綜上，公司是一家圍繞熱泵產品開展研發、生產、銷售及服務一體化業務的公司，業務模式成熟；公司生產經營規模較大、經營業績穩定；公司屬于行業內具有代表性的優質企業，符合主板關于“突出大盤藍

93、籌特色，業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業”企業定位的相關要求。六、發行人報告期主要財務數據和財務指標六、發行人報告期主要財務數據和財務指標天健會計師已對發行人最近三年的財務報告出具了無保留意見的審計報告，主要財務數據如下：項目項目20232023 年度年度/2023.12.31/2023.12.312022 年度年度/2022.12.312021 年度年度/2021.12.31資產總額（萬元）119,621.81119,621.81122,623.39109,420.44歸屬于母公司所有者權益（萬元）74,575.1974,575.1959,616.7341,22

94、4.59資產負債率（母公司）7.79%7.79%23.05%21.26%營業收入（萬元）158,021.69158,021.69186,338.44169,381.11凈利潤（萬元）15,972.9215,972.9219,015.3510,373.00歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）14,948.3514,948.3518,361.0510,082.78扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）13,850.5513,850.5517,768.1517,768.159,474.949,474.94廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-30項目項目20232023 年

95、度年度/2023.12.31/2023.12.312022 年度年度/2022.12.312021 年度年度/2021.12.31基本每股收益（元/股）1.441.441.760.97稀釋每股收益（元/股）1.441.441.760.97加權平均凈資產收益率（%）22.2822.2836.4227.52經營活動產生的現金流量凈額（萬元）5,992.875,992.8721,051.9518,571.66現金分紅（萬元）-2,341.15研發投入占營業收入的比例7.44%7.44%6.55%5.40%七、財務報告審計截止日后的主要經營狀況及財務信息七、財務報告審計截止日后的主要經營狀況及財務信息

96、公司與主要客戶及主要供應商建立了穩定的合作關系，與主要客戶的交易具有可持續性，原材料供應穩定。財務報告審計截止日后，發行人經營狀況與財務狀況正常，不存在影響發行條件的重大不利因素。公司財務報告審計截止日為公司財務報告審計截止日為 20232023 年年 1212 月月 3131 日。日。20242024 年年 1-61-6 月公司預計實現營月公司預計實現營業收入業收入 6.836.83 億元至億元至 7.207.20 億元億元，較，較 20232023 年度同期增加年度同期增加-1.10%-1.10%至至 4.24%4.24%；凈利潤；凈利潤約約5,951.545,951.54 萬元至萬元至

97、6,066.546,066.54 萬元，較萬元，較 20232023 年度同期增加年度同期增加 12.84%12.84%至至 15.02%15.02%；扣除非經；扣除非經常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤約常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤約 4,597.004,597.00 萬萬元至元至 5,196.005,196.00 萬元，較萬元，較 2022023 3年度同期增長年度同期增長 13.84%13.84%至至 28.67%28.67%。上述。上述 20242024 年度財務數據未經審計，不構成盈利預測。年度財務數據未經審計，不構成盈利預測。八、發行人選擇的具體上市標準八、發行人選擇的具

98、體上市標準根據深圳證券交易所股票上市規則（20242024 年修訂年修訂），公司選擇的上市標準為第 3.1.2 條第一項標準：“最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 2 2 億億元，最近一年凈利潤不低于元，最近一年凈利潤不低于 1 1 億元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低億元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于于 2 2 億元或者營業收入累計不低于億元或者營業收入累計不低于 1515 億元億元”。報告期各期，發行人實現歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 9,474.949,474.94

99、萬元萬元、17,768.1517,768.15 萬元萬元和 13,850.5513,850.55 萬元萬元，營業收入分別為169,381.11 萬元、186,338.44 萬元和 158,021.69158,021.69 萬元萬元。最近三年凈利潤均為正且累計最近三年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于凈利潤不低于 2 2 億元，最近一年凈利潤不低于億元，最近一年凈利潤不低于 1 1 億元。同時，發行人最近三年營業收億元。同時，發行人最近三年營業收入累計不低于入累計不低于 1515 億元億元。發行人符合深圳證券交易所股票上市規則第一條上市標準。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-31九

100、、募集資金運用與未來發展規劃九、募集資金運用與未來發展規劃（一）募集資金用途（一）募集資金用途單位：萬元序序號號項目名稱項目名稱總投資額總投資額募集資金投募集資金投入金額入金額備案文件文號備案文件文號1芬尼清潔能源裝備制造產業園項目51,800.0041,800.00江北產發（2020）16號2熱泵部件制造項目10,500.889,000.88開備（2022）5 號3芬尼數字化信息化管理升級項目3,990.003,990.002203-440115-04-04-4453504芬尼營銷服務網絡升級及品牌建設項目8,410.578,410.572203-440115-04-04-8758615補充

101、流動資金項目21,799.0021,799.00-合計合計96,500.4585,000.45（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃圍繞公司的發展戰略和發展目標，公司將以上市為契機，以募投項目為主體，抓住低碳經濟發展的機遇，持續加強技術與產品的自主研發，進一步提高公司主要產品的市場占有率和影響力，增強公司的核心競爭優勢。發行人在發行當年和未來兩年的發展計劃包括：技術研發與創新、市場營銷計劃、人才管理計劃、融資計劃、產品開發跟客戶拓展計劃五大類。十、其他對發行人有重大影響的事項十、其他對發行人有重大影響的事項截至本招股說明書簽署日，公司不存在尚未了結的重大訴訟、仲裁案件。廣東芬尼科技股份有限公司招

102、股說明書（申報稿）1-1-32第三節第三節 風險因素風險因素投資者在評價發行人此次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料以外，應特別注意下述各項風險。下述各項風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）經營風險（一）經營風險1、境外 ODM 客戶銷售收入下滑的風險公司境外銷售以 ODM 模式為主，主要客戶為 HAYWARD集團、FLUIDRA集團、WARMPAC 等。報告期內，ODM 銷售收入分別 114,996.86 萬元、122,387.76 萬元和81,121.7581,121.75 萬元萬

103、元，占主營業務收入比例分別為 67.99%、65.86%和 51.54%51.54%，占比較高。如果海外 ODM 客戶的發展戰略發生變化，或公司的新產品不能滿足客戶需求，則發行人境外銷售收入可能出現大幅下滑的情形，公司盈利能力將面臨不利影響。2、主要原材料價格波動的風險公司采購的主要原材料包括換熱器、壓縮機、電路板、鈑金件等，報告期內直接材料占主營業務成本比例在 75%以上。各類原材料的采購價格會隨著宏觀經濟、市場供需等因素影響而波動，未來原材料的采購價格難以預測。如果未來原材料價格大幅波動，可能導致公司產品的毛利率出現大幅波動，對公司的盈利能力造成不利影響。3、業績波動及下滑的風險報告期內，

104、公司營業收入分別為 169,381.11 萬元、186,338.44 萬元和 158,021.6158,021.69 9萬元萬元；凈利潤分別為 10,373.00 萬元、19,015.35 萬元和 15,972.9215,972.92 萬元萬元?？鄢墙洺Ｐ該p益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 9,474.949,474.94 萬元萬元、17,768.1517,768.15 萬元萬元和13,850.5513,850.55 萬元萬元。公司外銷占主營業務收入比例分別為 68.52%、66.53%和 52.41%52.41%，產品銷往美國、法國、德國、加拿大等海外地區。其中歐洲銷售占比分別為 59

105、.04%、67.14%和44.6444.64%。海外市場，尤其是歐美市場尤其是歐美市場對公司產品的需求近 2 年受到國際政治和宏觀經濟等方面的影響存在一定的波動。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-332023 年，公司泳池恒溫熱泵銷售金額為 42,560.4742,560.47 萬元萬元較 2022 年金額下降20.21%20.21%。2022 年歐洲部分地區沖突和能源危機促進了公司采暖（制冷）設備的銷售，采暖（制冷）熱泵銷售金額為 92,704.99 萬元，其中波蘭地區實現營業收入 30,338.40萬元。2023 年波蘭地區客戶因終端市場需求較上年下滑，導致庫存水平較高，

106、公公司司20232023 年在波蘭地區銷售額明顯下滑，實現營業收入年在波蘭地區銷售額明顯下滑，實現營業收入 847.27847.27 萬元萬元。若未來出現重大國際事件，匯率出現大幅波動，行業競爭加劇，上游原材料價格大幅上漲，下游市場的拓展出現困難，公司未來的經營業績存在發生較大波動甚至下滑的風險。甚至可能導致公司出現發行上市當年營業利潤同比下滑 50%以上的情形。（二）財務風險（二）財務風險1、存貨跌價的風險報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 35,084.74 萬元、31,400.00 萬元和23,7023,702 2.52.52 萬元萬元，占流動資產的比例分別為 47.00%、38.26

107、%和 29.56%29.56%。公司存貨包括庫存商品、原材料、發出商品、在產品、委托加工物資及低值易耗品。報告期各期末，發行人存貨賬面價值大幅上漲，但基本與公司銷售收入增長幅度一致。如果未來出現公司未能及時應對下游行業變化或其他難以預料的原因導致存貨無法順利實現銷售，且存貨價格低于可變現凈值，則該部分存貨需要計提存貨跌價準備，將對公司經營業績產生不利影響。2、毛利率波動的風險報告期各期，公司綜合毛利率分別為 27.40%、32.50%和 35.22%35.22%，2021 年毛利率同比有所下滑。公司毛利率主要受產品售價、產品結構、匯率以及生產成本以及市場競爭等因素綜合影響。其中如果匯率出現大幅

108、波動，原材料價格大幅上升或市場競爭加劇導致公司產品價格調整，從而可能導致發行人毛利率較大幅度下降。3、稅收優惠政策變動的風險公司及下屬子公司芬尼節能、芬尼能源、云雷智能、芬藍環境、芬迪環優、芬尼環保、芬尼泳池以及安徽芬尼享受高新技術企業所得稅稅收優惠政策。高新技術企業資質每三年需要重新認定，若到期不能通過高新技術企業資格認定，則不能繼續享受15%所得稅稅率優惠?；蛘邍叶愂諆灮菡甙l生變動導致公司及子公司不能持續享受上述稅收優惠，將對公司未來盈利水平產生不利影響。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-34公司下屬子公司芬尼凈水、芬尼電器、斯派科、蕪湖金燁以及拓源精密符合小型微利企

109、業認定要求，按 20%的稅率計繳企業所得稅。若小型微利企業稅收優惠政策發生變動導致子公司不能持續享受上述稅收優惠，將對公司未來盈利水平產生不利影響。（三）技術風險（三）技術風險1、研發失敗的風險由于新技術和新產品研發的復雜性，從研發到產業化過程中的各個開發環節均存在失敗的風險。發行人所有在研項目需經歷從研發階段到規?；a的過程，需要解決過程中的各種技術問題，同時必須對質量控制、成本控制、環境保護、生產設備裝置以及技術工人熟練程度等因素進行綜合考慮。任何一個技術環節出現問題，都可能對在研項目產業化進程產生重大影響，公司的研發項目可能無法實現預期經濟效益，進而可能引起公司盈利能力下降。2、核心技

110、術泄密的風險發行人積累了豐富的知識產權成果。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，發行人在中國境內擁有專利共 970970 項，其中 159159 項發明專利、736736 項實用新型專利、7575 項外觀設計專利，在中國境外擁有專利 9 9 項，其中 2 2 項發明專利、7 7 項外觀設計專利，范圍涵蓋公司研發及生產過程中的各個關鍵環節。此外，公司還在進行多項面向主營業務的核心技術研發工作。發行人與核心技術人員簽訂了員工保密及競業限制合同，對其在保密義務、知識產權及離職后的競業情況作出嚴格規定，以保護公司的合法權益、防止核心技術外泄。未來，公司若發生核心技術泄密，可能

111、對公司生產經營的可持續性造成一定不利影響。3、核心技術人員流失及不足的風險核心技術人才是公司生存和發展的關鍵，是公司獲得持續競爭優勢的基礎，如果公司未來不能為員工提供良好的發展平臺、開放的創新研發環境、有效的激勵機制和適應新時代高素質人才的企業文化氛圍，則可能導致公司難以進一步吸引技術人才，從而影響技術創新的基礎。同時，未來不排除因行業內競爭對手提供更優厚的薪酬或其他因素導致公司核心技術人才流失，對公司持續競爭力和業務發展造成不利影響。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-35（四）法律風險（四）法律風險1、知識產權風險公司自成立以來，高度重視自主知識產權的保護，通過申請商標、專

112、利等手段保護公司知識產權。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，發行人擁有中國境內注冊商標 375375 項、中國境外注冊商標 32 項，中國境內專利 970970 項（其中發明專利 1 15 59 9 項）、中國境外專利9 9 項（其中發明專利 2 2 項），計算機軟件著作權 31 項及作品著作權 8 項。未來如果公司未能有效保護自身產品知識產權，可能會削弱自身在市場競爭中的優勢，從而影響公司的經營業績。此外，公司雖已采取措施避免侵犯他人的知識產權，但不能排除行業內其他企業指控公司侵犯其知識產權，應對知識產權糾紛較為耗費人力物力，從而將可能對公司正常經營產生不利影響。

113、2、產品質量控制的風險公司主要產品為空氣源熱泵及其相關產品，廣泛應用于家用領域、商業領域（如酒店、購物中心、寫字樓、醫院、學校、體育館等）和工農業領域，下游客戶對公司產品的質量、性能、外觀等有較高要求，良好的產品質量控制尤為必要，公司為此制定并嚴格執行高標準的內部質量控制制度。報告期內，公司質量控制制度和措施實施良好，產品及服務不存在重大質量糾紛的情況。隨著公司經營規模的擴大，若公司未來在產品生產中未能嚴格執行質量管理措施，出現產品質量問題，可能對公司品牌和聲譽造成損害，導致公司受到經濟損失，從而影響公司的經營業績。3、行政處罰風險報告期內，公司下屬子公司存在不合規事宜而被處以行政處罰的情形，

114、該等不合規事宜對本次發行不構成重大不利影響。具體請見招股說明書“第八節 公司治理與獨立性”之“三、公司違法違規情況”。隨著國家對合規經營的要求日益提高，公司持續在合規運營等方面加大投入，但仍存在因管理疏忽等造成不合規事宜被予以行政處罰的風險。倘若公司未來被處以行政處罰，則可能對公司的正常生產經營、聲譽、財務表現帶來不利影響。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-36二、與行業相關的風險二、與行業相關的風險（一）市場競爭加劇風險（一）市場競爭加劇風險隨著國家相關節能產業扶持政策持續助推，熱泵行業不斷發展，市場規模持續增長，對產品性能要求也逐漸提高。隨著行業內主要企業在研發和銷售領域

115、不斷加大投入，市場競爭可能會在產品性能、價格等方面全面展開，競爭程度將愈發激烈。未來，如果公司不能在技術儲備、產品質量、產品布局、響應速度、銷售與服務網絡等方面持續提升，公司競爭力可能下降，對公司未來業績產生不利影響。（二）國際貿易摩擦的風險（二）國際貿易摩擦的風險近年來，國際貿易摩擦不斷升級，部分國家通過貿易保護的手段，通過提高關稅稅率、與中國脫鉤等方式降低或限制我國產品的進出口。報告期內，公司出口業務收入占主營業務收入的比例分別為 68.52%、66.53%和 52.4152.41%，公司產品主要銷往歐盟、澳大利亞、加拿大、美國等國家和地區。報告期內，上述國家和地區未出現與發行人產品相關的

116、貿易政策明顯變動，但如果國際貿易摩擦持續加劇，公司在境外開展業務時則可能面臨在稅收、銷售等方面的不公平待遇，進一步對境外客戶的成本、便利性造成一定不利影響，從而影響到出口產品的價格、訂單數量等，此等情形對公司的經營業績將造成不利影響。（三）（三）外部地區事件外部地區事件引致的市場風險引致的市場風險目前，全球地區事件時有發生，存在因為海外部分地區事件影響當地市場需求，甚至引發全球經濟的不利波動。公司報告期內外銷占比較高，如發生上述情形，可能導致公司經營業績出現下滑。（四）技術迭代風險（四）技術迭代風險隨著熱泵行業的不斷發展，熱泵領域相關控制系統算法、驅動程序和硬件設計等行業相關技術水平也在不斷提

117、升。如果公司不能保持持續的創新能力，無法及時研發出業內領先的新技術，無法適時為客戶推出高品質創新產品，將對公司的市場競爭地位產生不利影響，甚至可能丟失大客戶訂單，導致公司盈利能力下滑的風險。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-37三、其他風險三、其他風險（一）匯率波動風險（一）匯率波動風險報告期內，公司外銷銷售收入占主營業務收入的比例分別為 68.52%、66.53%和52.41%52.41%，且主要以美元進行結算。報告期內，公司匯兌損益金額分別為 999.64萬元、-1,316.71 萬元和-308.11-308.11 萬元。未來若匯率發生大幅波動以及未來公司經營規模持續擴大

118、后以美元結算的銷售額進一步增長，將會導致公司境外銷售收入出現波動，從而對公司的經營業績產生一定影響。（二）政策發生變動引致的風險（二）政策發生變動引致的風險2022 年 9 月 1 日起，德國實施為期半年的關于短期有效措施確保能源供應的條例，禁止在游泳池和浴池中使用某些類型的加熱設備等節能措施，導致德國市場對公司泳池恒溫產品需求下滑。截至 2023 年的 4 月 15 日該條例已失效，但如果未來公司境外業務所在國家和地區的產業政策或者政治經濟環境發生重大變化，或因國際關系緊張、地區沖突、貿易制裁等無法預知的因素或其他不可抗力而導致境外經營狀況受到影響，將可能給公司境外泳池恒溫產品的銷售和持續發

119、展帶來潛在不利影響。（三三）管理風險）管理風險本次公開發行股票后，公司資產規模將大幅提升。隨著募投項目的投建，公司整體產能、業務規模亦將有顯著提升，對公司組織結構、管理體系、決策機制提出了更高的要求。因此，公司需要不斷完善公司治理結構、引進管理人才、健全科學決策體系、防范決策失誤和內部控制風險，從而保障公司的穩健運行和可持續發展。如果公司的組織管理體系、人力資源管理體系、對外投資管理體系等方面不能滿足經營規模持續擴張的要求，公司的業績將受到不利影響。（四四）募集資金投資項目風險）募集資金投資項目風險1、募集資金投資項目不能按計劃推進的風險公司本次發行募集資金投資項目屬于公司主營業務范疇，與公司

120、發展戰略密切相關。雖然公司對本次募集資金投資項目進行了充分論證，但由于項目投資規模較大，可能出現本次發行失敗或者募集資金無法按計劃募足并到位、募集資金投資項目實施組織管理不力等導致募集資金投資項目不能按計劃推進等情形，若公司新增產能無法廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-38按計劃推進以滿足客戶及市場需求，將對募集資金投資項目的投資收益造成不良影響，且可能導致現有訂單流失及合同履約風險，進而對公司的業績造成負面影響。2、募集資金投資項目產能消化風險本次募集資金投資項目建成后，公司產能規模將有所擴大，有助于提升公司滿足市場需求的能力。目前，公司產品下游需求旺盛，未來公司將持續開拓

121、市場，充分消化新增產能并提升公司業績。但如果未來國內外市場需求發生重大變化，將給公司的產能消化造成不利影響，從而導致本次募集資金投資項目的效益難以實現、進而對公司經營業績造成不利影響。3、募集資金投資項目實際效益不及預期的風險公司募集資金投資項目的可行性研究是基于當前經濟形勢、行業發展趨勢、未來市場需求預測、公司技術研發能力等因素提出，公司經審慎測算后認為本次募集資金投資項目預期經濟效益良好。但是考慮未來的經濟形勢、行業發展趨勢、市場競爭環境等存在不確定性，以及項目成本增加、進度延遲、市場變化、產品的售價不及預期、相關成本費用大幅上升、技術方向變化、募集資金不能及時到位等因素影響，有可能產生募

122、集資金投資項目實際效益不及預期的風險。（五五）與本次發行相關的風險）與本次發行相關的風險1、本次發行攤薄即期回報的風險報告期各期，公司加權平均凈資產收益率分別為 27.52%、36.42%和 22.2822.28%。本次募集資金到位后，公司總股本及凈資產規模將大幅增長，而募集資金投資項目建設和實施需要一定的時間周期，在公司總股本和凈資產規模增加的情況下，若公司盈利水平短期內未能產生相應幅度增長，則公司的即期回報（每股收益、凈資產收益率等財務指標）存在被攤薄的風險。特此提醒投資者關注本次發行可能攤薄即期回報的風險。2、發行失敗的風險本次發行的發行結果將受到證券市場整體情況、發行人經營業績、投資者

123、對本次發行的認可程度等多種內外部因素決定。若存在投資者認購不足的情形，發行人將面臨發行失敗的風險。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-39第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況一、發行人的基本情況一、發行人的基本情況項目項目基本情況基本情況中文名稱廣東芬尼科技股份有限公司英文名稱Guangdong PHNIX Technology Co.,Ltd注冊資本104,051,200 元法定代表人張利有限公司成立時間2011年 3 月 15 日整體變更時間2015年 11月 5 日住所廣州市南沙區涌嶺路 6 號自編 2 棟一樓之 2郵政編碼511458聯系電話020-3115501

124、8傳真號碼020-31159383互聯網地址電子郵箱負責信息披露和投資者關系的部門證券部負責信息披露和投資者關系的負責人彭玉坤負責信息披露和投資者關系的部門聯系電話020-31155018二、發行人設立及股本和股東變化情況二、發行人設立及股本和股東變化情況（一）有限責任公司設立情況（一）有限責任公司設立情況芬尼科技前身為廣東芬尼電器有限公司，于 2011年 3月由廣州芬尼企業投資咨詢有限公司及宗毅、張利等 18 名自然人以貨幣出資方式設立，注冊資本 1,500.00 萬元。設立出資業經廣州市誠謹會計師事務所有限責任公司于 2011 年 2 月 25 日出具的驗資報告（誠謹驗字20110019

125、號）審驗，確認公司設立的注冊資本已繳足，并于2011年 3 月 15日取得廣州市工商行政管理局核發的企業法人營業執照（注冊號：440101000150720）。芬尼有限設立時的股本結構如下表所示：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-40序號序號股東姓名股東姓名/名稱名稱出資額（元）出資額（元）持股比例持股比例1芬尼投資5,120,00034.13%2張利3,000,00020.00%3宗毅3,000,00020.00%4左向前1,000,0006.67%5李文彬640,0004.27%6韋發森480,0003.20%7張國慶320,0002.13%8劉遠輝320,0002.13

126、%9彭玉坤240,0001.60%10劉敏160,0001.07%11王保銀160,0001.07%12李宗保160,0001.07%13胡勝華120,0000.80%14姜得舉8,00000.53%15曠震40,0000.27%16向光富40,0000.27%17杜澤波40,0000.27%18唐維40,0000.27%19周宏森40,0000.27%合計合計15,000,000100.00%（二）股份有限公司設立情況（二）股份有限公司設立情況發行人系由芬尼有限整體變更設立的股份有限公司。2015 年 10 月 8日，芬尼有限召開股東會并作出決議，全體股東一致同意芬尼有限變更公司類型，由原有

127、限責任公司按照經審計的 2015 年 8 月 31 日賬面凈資產值折股整體變更設立為股份有限公司。2015 年 9 月 28 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了天健審20157049 號審計報告，芬尼有限截至 2015 年 8 月 31 日經審計的凈資產值為56,956,896.53元。2015 年 9 月 28 日，坤元資產評估有限公司出具了坤元評報2015549 號資產評估報告書，芬尼有限截至 2015年 8月 31 日經評估的凈資產值為 70,062,935.14元。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-412015 年 10 月 8日，芬尼有限全體股東作為發起人共

128、同簽署了廣東芬尼科技股份有限公司發起人協議書。2015 年 10 月 16 日，芬尼有限召開創立大會并作出決議，全體發起人一致同意設立芬尼科技，審議通過了關于廣東芬尼科技股份有限公司籌辦情況的報告和公司章程。并于同日召開首屆董事會第一次會議及首屆監事會第一次會議。2015 年 11 月 11 日，天健會計師出具天健驗2015483 號驗資報告確認，截至 2015 年 10 月 8 日，廣東芬尼科技股份有限公司（籌）收到全體出資者所擁有的截至 2015 年 8 月 31 日止芬尼有限經審計的凈資產 56,956,896.53 元，折合實收資本54,120,000.00元，資本公積 2,836,8

129、96.53元。2015 年 11月 5日，廣州市工商行政管理局核準了上述變更事宜。本次整體變更為股份有限公司后，發行人股本結構如下：序號序號股東姓名股東姓名/名稱名稱持股數額（股）持股數額（股）持股比例持股比例1宗毅14,594,20026.97%2張利13,704,80025.32%3珠海財宜投資合伙企業（有限合伙）5,120,0009.46%4黃純毅4,920,0009.09%5珠海豐芬投資合伙企業（有限合伙）2,733,3005.05%6陳超偉2,624,0004.85%7張俊吉2,624,0004.85%8汪治1,968,0003.64%9嚴旭1,400,0002.59%10左向前1,

130、027,3001.90%11李文彬667,3001.23%12韋發森480,0000.89%13彭玉坤349,3000.65%14劉遠輝347,3000.64%15張國慶320,0000.59%16杜澤波258,7000.48%17王保銀187,3000.35%18劉敏187,3000.35%19胡勝華120,0000.22%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-42序號序號股東姓名股東姓名/名稱名稱持股數額（股）持股數額（股）持股比例持股比例20姜得舉80,0000.15%21曠震67,3000.12%22唐維67,3000.12%23向光富53,7000.10%24劉楊27,

131、3000.05%25魏文華27,3000.05%26張群甫27,3000.05%27祝志明13,7000.03%28陳武科13,7000.03%29李顯峰13,7000.03%30王凱13,7000.03%31蒙修仁13,7000.03%32秦政偉13,7000.03%33凌嫦13,7000.03%34張占文13,7000.03%35黃勁松13,7000.03%36毛維民13,7000.03%合計合計54,120,000100.00%（三）報告期內的股本和股東變化情況（三）報告期內的股本和股東變化情況報告期內，發行人股本和股東未發生變化，發行人股權結構如下：序號序號股東姓名股東姓名/名稱名稱持

132、股數額（股）持股數額（股）持股比例持股比例1張利24,118,68823.18%2宗毅21,301,25220.47%3田玉梅9,664,5419.29%4廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）9,011,1998.66%5黃純毅8,659,2008.32%6廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）4,810,6084.62%7陳超偉4,618,2404.44%8張俊吉4,618,2404.44%9汪治3,463,6803.33%10左向前2,688,0482.58%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-43序號序號股東姓名股東姓名/名稱名稱持股數額（股）持股數額（股）持股比例持股比例11嚴旭

133、2,464,0002.37%12李文彬2,142,4482.06%13劉遠輝1,491,2481.43%14彭玉坤1,142,7681.10%15韋發森844,8000.81%16劉敏593,6480.57%17張國慶563,2000.54%18杜澤波455,3120.44%19王保銀329,6480.32%20胡勝華211,2000.20%21姜得舉140,8000.14%22曠震118,4480.11%23唐維118,4480.11%24向光富94,5120.09%25魏文華49,8080.05%26劉楊48,0480.05%27張群甫48,0480.05%28祝志明24,1120.02%

134、29陳武科24,1120.02%30李顯峰24,1120.02%31王凱24,1120.02%32蒙修仁24,1120.02%33秦政偉24,1120.02%34凌嫦24,1120.02%35張占文24,1120.02%36黃勁松24,1120.02%37毛維民24,1120.02%合計合計104,051,200100.00%（四）發行人報告期內的重大資產重組情況（四）發行人報告期內的重大資產重組情況報告期內，發行人不存在重大資產重組情況。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-44（五）公司在其他證券市場的上市、掛牌情況（五）公司在其他證券市場的上市、掛牌情況1、發行人在股轉系統

135、掛牌情況2015 年 11月 23日，公司召開 2015年第二次股東大會，審議通過關于申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并采取協議轉讓方式公開轉讓、納入非上市公眾公司監管的議案等議案。2016 年 3 月 8 日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具關于同意廣東芬尼科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函（2016）2005 號），同意公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，轉讓方式為協議轉讓。2016 年 4 月 12日公司股份正式在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓，股份代碼：836716；股份簡稱：芬尼科技。轉讓方式為協議轉讓。2018年 1月 1

136、5 日，根據全國中小企業股份轉讓系統發布的全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則，公司普通股股票轉讓方式于 2018年 1月 15 日由協議轉讓自動變更為集合競價轉讓。2、發行人在股轉系統終止掛牌情況2018 年 6 月 6 日，公司召開 2018年第三次臨時股東大會，審議通過關于擬申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的議案等議案。2018 年 6 月 14日，公司向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司報送了終止掛牌的申請材料，并于 2018 年 7 月 7日取得了全國中小企業股份轉讓系統出具的關于同意廣東芬尼科技股份有限公司股票終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函201

137、82296 號）。公司股票自 2018 年 7 月 11 日起終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。3、掛牌期間被采取自律監管措施的情況2016 年 12 月 6日，芬尼科技收到股轉公司出具的關于對廣東芬尼科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監管措施的決定（股轉系統發2016383 號）（以下簡稱“自律監管措施”）。根據自律監管措施，2016 年 2 月 1 日（處于發行人申請在全國股份轉讓系統公司掛牌的反饋意見回復提交后至取得掛牌函并首次信息披露的全國中小企業股份轉讓系廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-45統審查期間），公司按照各股東于當日持有的公司股份比例向全體股東共計發

138、放了1,000 萬元（含稅）現金股利，該事項未依法履行董事會和股東大會審議程序，亦未在掛牌首次信息披露中披露上述事項。就該事項股轉公司對芬尼科技采取出示警示函的自律監管措施，對時任公司董事長宗毅、副董事長張利、總經理及董事左向前、財務總監及董事李文彬、董事黃純毅、副總經理及董事會秘書彭玉坤、監事會主席劉遠輝、監事劉敏、職工代表監事張占文采取要求提交書面承諾的自律監管措施。針對上述 2016 年 2月利潤分配存在的程序瑕疵，芬尼科技已按股轉公司的要求進行規范整改，同時上述人員已向股轉公司提交書面承諾。根據中華人民共和國行政處罰法關于進一步完善中國證券監督管理委員會行政處罰體制的通知以及全國中小企

139、業股份轉讓系統業務規則（試行）等相關規定，芬尼科技受到股轉公司作出的自律監管措施不屬于行政處罰的范疇。前述被采取自律監管的行為不屬于重大違法違規行為。除上述事項外，公司在掛牌期間不存在其他被股轉公司處罰或被采取監管措施的情形。三、發行人股權結構三、發行人股權結構截至本招股說明書簽署日，公司股權結構如下：四、發行人控股子公司、參股公司、分支機構基本情況四、發行人控股子公司、參股公司、分支機構基本情況截至本招股說明書簽署日，發行人共有 5 家全資子公司、8 家控股子公司、1 家在參股公司。綜合考慮財務指標占合并報表的比例及公司未來發展戰略，芬尼節能、安廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1

140、-1-46徽芬尼、芬尼能源和芬藍環境為發行人重要子公司，緯華節能為發行人有重大影響的參股公司。上述公司具體情況如下：（一）重要子公司（一）重要子公司1、芬尼節能項目項目基本情況基本情況名稱廣東芬尼克茲節能設備有限公司統一社會信用代碼914401157371936603注冊資本10,100.00 萬元實收資本10,100.00 萬元股權結構芬尼科技持股 100%公司類型有限責任公司（法人獨資）法定代表人張利注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 1 棟）主要生產經營地廣州市南沙區成立日期2002 年 4 月 16 日經營范圍建筑物采暖系統安裝服務；熱泵技術的研究、開發；環保設備批發；環保

141、技術推廣服務；環保技術開發服務；水處理安裝服務；工程排水施工服務；水污染治理；大氣污染治理；工程項目管理服務；電氣機械設備銷售；廣告業；企業管理咨詢服務；會議及展覽服務；信息電子技術服務；房屋租賃；場地租賃（不含倉儲）；技術進出口；環境保護專用設備制造；干燥設備制造；節能技術開發服務；風能原動設備制造；日用電器修理；燃氣、太陽能及類似能源家用器具制造；專用設備安裝（電梯、鍋爐除外）；商品零售貿易（許可審批類商品除外）；電子元件及組件制造；家用空氣調節器制造；專用設備修理；家用電子產品修理；制冷、空調設備制造；工業設計服務；家用通風電器具制造；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；電子產品設計服務；通

142、用設備修理；機械工程設計服務；太陽能源原動機制造；家用制冷電器具制造；熱泵的制造；熱泵的銷售；環保技術咨詢、交流服務；環保技術轉讓服務；印刷技術開發；能源技術研究、技術開發服務；機械零部件加工；機電設備安裝服務；機械配件零售；環境評估；污水處理及其再生利用；工程環保設施施工。在發行人業務板塊中定位發行人熱泵整機制造基地最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產56,714.5656,714.56凈資產35,193.4535,193.45廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-47項目項目2023.12

143、.31/20232023.12.31/2023 年度年度營業收入103,835.56103,835.56凈利潤5,406.005,406.00注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。2、安徽芬尼項目項目基本情況基本情況公司名稱安徽芬尼節能設備有限責任公司統一社會信用代碼91340200MA2U4A779R注冊資本15,000.00 萬元實收資本13,000.00 萬元公司類型有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）法定代表人張利注冊地址安徽省江北新興產業集中區沈巷片區起步區深圳路與永安西路交叉口西北角 2 號廠房主要生產經營地蕪湖市鳩江區成立時間2019 年 9 月 17

144、 日股東構成股東名稱持股比例（%）發行人100.00經營范圍節能設備、智能設備制造、銷售；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）；環境保護專用設備制造；干燥設備制造；節能領域內的技術研發；家用電器修理；電子元件及組件制造；家用空氣調節器制造；專用設備修理；家用電子產品修理；制冷設備、制熱設備制造；熱泵制造、銷售；熱泵領域內的技術研發；采暖設備安裝；環保領域內的技術研發、技術推廣、技術咨詢、技術轉讓；印刷領域內的技術開發；機械零部件加工、零售；機電設備安裝；污水處理及再生利用；工程環保設備安裝；給排水工程施工；大氣污染治理；建筑工程項目管理；電氣設備、機械設備銷售；廣告

145、設計、制作、代理、發布；企業管理咨詢；會議展覽服務；房屋租賃；場地租賃（不含倉儲）（以上涉及資質的項目憑資質證經營）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）在發行人業務板塊中定位發行人熱泵整機制造主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產19,814.1419,814.14凈資產13,751.1313,751.13營業收入29,719.7529,719.75廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-48項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度凈

146、利潤1,872.651,872.65注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。安徽芬尼的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2019 年9月公司成立注冊資本 10,000 萬元廣東芬尼克茲節能設備有限公司 5,200 萬元、利毅達投資 3,000 萬元、廣州金瑞管理合伙企業（有限合伙）1,300 萬元、廣州金創管理合伙企業（有限合伙）500萬元2021年 1月第一次股權轉讓利毅達投資將 3,000 萬出資額，廣州金瑞管理合伙 企 業（有 限 合 伙）1,300 萬出資額，廣州金創管理合伙企業（有限合伙）將 50

147、0 萬元出資額轉讓給芬尼節能廣東芬尼克茲節能設備有限公司 10,000 萬元2022年 3月第一次增資增加注冊資本至 15,000萬元廣東芬尼克茲節能設備有限公司 15,000 萬元2023年 1月第二次股權轉讓芬尼節能將 15,000 萬元出資額轉讓給發行人發行人 15,000 萬元3、芬尼能源項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東芬尼能源技術有限公司統一社會信用代碼91440101MA59FGGCXL注冊資本1,200.00 萬元實收資本1,200.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人張靖注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 1 棟）首層之一主要生產經營地廣州市南沙區成立時

148、間2016 年 10 月 25 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技78.00廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限合伙）16.00蔡汝克2.00劉楊2.00劉志文1.00廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-49李典志0.67陳汝杰0.33合計100.00經營范圍能源技術研究、技術開發服務；熱泵的銷售；熱泵技術的研究、開發；節能技術開發服務；節能技術推廣服務；建筑物空調設備、通風設備系統安裝服 務；專用設備安裝（電梯、鍋爐除外）；通用設備修理；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；商品零售貿易（許可審批類商品除外）；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；技術進出口。在發行人業務板塊中定位發

149、行人下游家用產品研發及銷售主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產6,850.836,850.83凈資產5,448.855,448.85營業收入17,886.7917,886.79凈利潤1,662.951,662.95注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。芬尼能源的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2016 年10 月公司成立注冊資本 1,200 萬元廣東芬尼科技股份有限公司 720 萬、廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限

150、合伙）292 萬、張靖 112萬、劉楊 20 萬、蔡汝克 20 萬、陳汝杰 4 萬、李典志 8 萬、劉志文 12 萬、周建建 12 萬2016 年12 月第一次股權轉讓周建建將 4 萬元出資額轉讓給蔡汝克，將4 萬元出資額轉讓給劉楊，4 萬元出資額轉讓給張靖廣東芬尼科技股份有限公司 720 萬、廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限合伙）292 萬、張靖 116萬、劉楊 24 萬、蔡汝克 24 萬、陳汝杰 4 萬、李典志 8 萬、劉志文 12 萬2021年10 月第二次股權轉讓張靖將 116 萬元出資額轉讓給發行人；廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限合伙）將100 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有

151、限公司 936 萬、廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限合伙）192 萬、劉楊 24萬、蔡汝克 24 萬、陳汝杰 4 萬、李典志 8 萬、劉志文 12 萬4、芬藍環境項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東芬藍環境科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA5C47J25W廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-50項目項目基本情況基本情況注冊資本1,000.00 萬元實收資本1,000.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人易毅注冊地址廣州市南沙區欖核鎮欖核大道 21 號（廠房 D幢）東側三跨主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2018 年 8 月 16 日股東構成股東名稱持股比例

152、（%）芬尼科技52.00北京緯綸華業環?？萍脊煞萦邢薰?7.00易毅7.00姬小龍2.00張艷萍2.00陳先依2.00郭卓一2.00向光富1.70葉昌宏1.70馬書1.00陳林杰0.80魏文華0.80合計100.00經營范圍通用設備修理；通用設備制造（不含特種設備制造）；專用設備修理；電氣設備銷售；電子元器件與機電組件設備制造；電子元器件與機電組件設備銷售；電氣機械設備銷售；機械電氣設備制造；工業自動控制系統裝置制造；工業自動控制系統裝置銷售；水資源專用機械設備制造；機械設備銷售；機械設備租賃；機械設備研發；軟件銷售；特種設備銷售；保溫材料銷售；建筑材料銷售；對外承包工程；倉儲設備租賃服務；

153、圖文設計制作；專業設計服務；工程技術服務（規劃管理、勘察、設計、監理除外）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；節能管理服務；合同能源管理；工程和技術研究和試驗發展；污泥處理裝備制造；生活垃圾處理裝備制造；生活垃圾處理裝備銷售；環境保護專用設備制造；環境保護專用設備銷售；農副食品加工專用設備制造；農副食品加工專用設備銷售；制冷、空調設備制造；制冷、空調設備銷售；風機、風扇制造；風機、風扇銷售；機械零件、零部件銷售；機械零件、零部件加工；工業控制計算機及系統制造；工業控制計算機及系統銷售；專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；固體廢物治理；電子、機械設備維護（不含特種設

154、備）；貨物進出口；技術進出口；各類工程建設活動；餐廚垃圾處理。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-51項目項目基本情況基本情況在發行人業務板塊中定位發行人下游污泥烘干產品制造、研發及銷售主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產5,641.195,641.19凈資產1,797.271,797.27營業收入7,541.367,541.36凈利潤825.62825.62注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（二）其他子公司（二）其他子公司1、芬尼環保項目項目基本情況基本情況名稱

155、廣東芬尼克茲環?？萍加邢薰窘y一社會信用代碼914401155799856962注冊資本1,000.00 萬元實收資本1,000.00 萬元股權結構芬尼科技持股 100%公司類型有限責任公司（法人獨資）法定代表人張利注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 2 棟）主要生產經營地廣州市南沙區成立日期2011年 8 月 3 日經營范圍環保技術開發服務；機械工程設計服務；專用設備修理；通用設備修理；專用設備安裝（電梯、鍋爐除外）；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；商品零售貿易（許可審批類商品除外）；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；技術進出口；節能技術開發服務；熱泵的銷售；熱泵技術的研究、開

156、發；環保技術推廣服務；環保技術咨詢、交流服務；環保技術轉讓服務；環保設備批發；印刷技術開發；能源技術研究、技術開發服務；機電設備安裝服務；電氣機械設備銷售；機械配件零售；環境評估；污水處理及其再生利用；工程環保設施施工；水處理安裝服務；工程排水施工服務；水污染治理；大氣污染治理；工程項目管理服務。在發行人業務板塊中定位發行人下游工農業烘干產品研發及銷售主體最近一年主要財務數據情況如下：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-52單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產324.16324.16凈資產-146.64-146.64營業

157、收入237.24237.24凈利潤-179.77-179.77注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。2、蕪湖金燁項目項目基本情況基本情況公司名稱蕪湖金燁金屬制品有限公司統一社會信用代碼91340200MA2U4W2H9R注冊資本2,600.00 萬元實收資本2,600.00 萬元公司類型有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）法定代表人張利注冊地址安徽省江北新興產業集中區沈巷片區起步區深圳路與永安西路交叉口東南角 1 號廠房主要生產經營地蕪湖市鳩江區成立時間2019 年 9 月 23 日股東構成股東名稱持股比例（%）發行人100.00經營范圍金屬制品加工、銷售，機械零部件

158、加工。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）在發行人業務板塊中定位發行人上游配件（鈑金）制造主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產2,994.162,994.16凈資產2,311.322,311.32營業收入2,880.762,880.76凈利潤-5.33-5.33注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。3、拓源精密廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-53項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東拓源精密設備有限公司統一社會信用代碼91440101MA9XX1

159、XT3Q注冊資本2,000.00 萬元實收資本2,000.00 萬元公司類型有限責任公司（法人獨資）法定代表人張利注冊地址廣州市南沙區欖核鎮欖核大道 21 號 17 棟 101主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2021 年 6 月 23 日股東構成股東名稱持股比例（%）發行人100.00經營范圍金屬成形機床制造；金屬表面處理及熱處理加工；金屬制日用品制造；噴涂加工；金屬結構制造；電鍍加工；金屬鏈條及其他金屬制品制造；真空鍍膜加工；金屬材料制造；金屬切削機床制造；金屬加工機械制造；通用零部件制造；金屬密封件制造；機械零件、零部件加工；金屬切割及焊接設備制造；建筑裝飾、水暖管道零件及其他建筑用金屬

160、制品制造。在發行人業務板塊中定位發行人上游配件（鈑金）制造主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產1,985.821,985.82凈資產720.34720.34營業收入2,772.012,772.01凈利潤-432.61-432.61注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。4、芬尼凈水項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東芬尼凈水科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA59NLTD8G注冊資本1,000.00 萬元實收資本1,000.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人劉巨力

161、廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-54注冊地址廣州市南沙區涌嶺路 6 號 1 棟 201 房（部位：201-3）主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2017 年 5 月 31 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技86.80廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）13.20合計100.00經營范圍工程和技術研究和試驗發展；資源再生利用技術研發；氣體、液體分離及純凈設備制造；氣體、液體分離及純凈設備銷售；電熱食品加工設備銷售；家用電器研發；家用電器制造；家用電器銷售；家用電器安裝服務；家用電器零配件銷售；工程技術服務（規劃管理、勘察、設計、監理除外）；技術服務、技術開發、技術咨詢、

162、技術交流、技術轉讓、技術推廣；食品、酒、飲料及茶生產專用設備制造；住宅水電安裝維護服務；非常規水源利用技術研發；專用設備修理；環境保護專用設備銷售；專業設計服務；水資源專用機械設備制造；新型膜材料銷售；電熱食品加工設備生產；貨物進出口；技術進出口；進出口代理。在發行人業務板塊中定位發行人下游水處理產品運營主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產306.53306.53凈資產207.37207.37營業收入814.99814.99凈利潤-223.29-223.29注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。芬尼凈水的簡要歷史

163、沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2017 年5 月公司成立注冊資本 1,000萬元廣東芬尼科技股份有限公司 600 萬、廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）308 萬、田亮 92 萬2017 年10 月第一次股權轉讓田亮將 92 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 692 萬、廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）308 萬2021 年6 月第二次股權轉讓廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）將 92 萬元的出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 784 萬、廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）216 萬2021 年9

164、 月第三次股權轉讓廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）將 84 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 868 萬、廣州甜潤凈水咨詢合伙企業（有限合伙）132 萬廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-555、芬迪環優項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州芬迪環優科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA5CMFCA6K注冊資本700.00 萬元實收資本700.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人蒙修仁注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 2 棟）二層之 1主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2019 年 3 月 13 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬

165、尼科技83.57蒙修仁10.00李麗琴2.86魏文華1.43張昂1.43凌嫦0.71合計100.00經營范圍熱泵技術的研究、開發；環境科學技術研究服務；環境工程專項設計服務；商品零售貿易（許可審批類商品除外）；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；建筑物空調設備、通風設備系統安裝服務；熱泵的銷售；通風設備銷售；機械配件批發；機電設備安裝服務；家用電器批發；家用電子產品修理。在發行人業務板塊中定位發行人下游空氣處理產品運營主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產85.6085.6

166、0凈資產11.6311.63營業收入533.16533.16凈利潤-27.30-27.30注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。芬迪環優的簡要歷史沿革情況如下：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-56時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2019 年3 月公司成立注冊資本 700萬元廣東芬尼科技股份有限公司 420 萬元、蒙修仁 70萬元、岳維陽 50 萬元、唐梓豪 5 萬元、凌嫦 5 萬元、魏文華 10 萬元、劉遠輝 20 萬元、張達威 10萬元、王保銀 10 萬元、李文彬 10 萬元、張波 5 萬元、周文興 5

167、 萬元、戈盾 5 萬元、張昂 20 萬元、李麗琴 20 萬元、鄭林 20 萬元、李杰 15 萬元2019 年12 月第 一 次 股權轉讓岳維陽將 50 萬元出資額，李杰將 15 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 485 萬元、蒙修仁 70萬元、唐梓豪 5 萬元、凌嫦 5 萬元、魏文華 10 萬元、劉遠輝 20 萬元、張達威 10 萬元、王保銀 10萬元、李文彬 10 萬元、張波 5 萬元、周文興 5 萬元、戈盾 5 萬元、張昂 20 萬元、李麗琴 20 萬元、鄭林 20 萬元2020 年8 月第 二 次 股權轉讓張昂將 10 萬元出資額轉讓給張達威廣東芬尼科技股份有限公司 485

168、 萬元、蒙修仁 70萬元、唐梓豪 5 萬元、凌嫦 5 萬元、魏文華 10 萬元、劉遠輝 20 萬元、張達威 20 萬元、王保銀 10萬元、李文彬 10 萬元、張波 5 萬元、周文興 5 萬元、戈盾 5 萬元、張昂 10 萬元、李麗琴 20 萬元、鄭林 20 萬元2021 年6 月第 三 次 股權轉讓鄭林將 20 萬元出資額，唐梓豪將 5 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 510 萬元、蒙修仁 70萬元、凌嫦 5 萬元、魏文華 10 萬元、劉遠輝 20 萬元、張達威 20 萬元、王保銀 10 萬元、李文彬 10萬元、張波 5 萬元、周文興 5 萬元、戈盾 5 萬元、張昂 10 萬元

169、、李麗琴 20 萬元2021 年10 月第 四 次 股權轉讓王保銀將 10 萬元出資額，李文彬將 10 萬元出資額，張達威將 20萬元出資額，劉遠輝將 20 萬元出資額，張波將 5 萬元出資額，周文興將 5 萬元出資額，戈盾將 5 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 585 萬元、蒙修仁 70萬元、凌嫦 5 萬元、魏文華 10 萬元、張昂 10 萬元、李麗琴 20 萬元6、云雷智能項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州云雷智能科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA5AQQQ97W注冊資本1,000.00 萬元實收資本1,000.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人許

170、俊杰注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 2 棟）首層之 3主要生產經營地廣州市南沙區廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-57成立時間2018 年 3 月 14 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技77.00廣州云狗管理咨詢合伙企業（有限合伙）14.00許俊杰9.00合計100.00經營范圍數據處理和存儲服務；數據交易服務；數據處理和存儲產品設計；軟件批發；軟件零售；軟件開發；軟件服務；人工智能算法軟件的技術開發與技術服務；軟件測試服務；軟件技術推廣服務；電子產品批發；電子產品零售；電子產品設計服務；電子產品檢測；集成電路設計；集成電路布圖設計代理服務；建筑物空調

171、設備、通風設備系統安裝服務；通風設備銷售；熱泵供熱水系統的研究、開發、設計；計算機技術開發、技術服務；計算機信息安全產品設計；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；技術進出口。在發行人業務板塊中定位發行人智能控制器產品運營主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產957.16957.16凈資產558.04558.04營業收入2,607.812,607.81凈利潤287.03287.03注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。云雷智能的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設

172、立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2018 年3 月公司成立注冊資本 1,000 萬元廣東芬尼科技股份有限公司 600 萬、廣州云狗管理咨詢合伙企業（有限合伙）310 萬、許俊杰 90萬2021 年10 月第一次股權轉讓廣州云狗管理咨詢合伙企業（有限合伙）170 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 770 萬、廣州云狗管理咨詢合伙企業（有限合伙）140 萬、許俊杰 90萬7、芬尼電器項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東芬尼電器技術有限公司統一社會信用代碼91440101MA5CNEWD0F注冊資本1,000.00 萬元廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-58項

173、目項目基本情況基本情況實收資本599 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人田亮注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 2 棟）二層之 2主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2019 年 3 月 27 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技76.50廣州芬智管理咨詢合伙企業（有限合伙）13.50田亮10.00合計100.00經營范圍能源技術研究、技術開發服務；熱泵供熱水系統的研究、開發、設計；熱泵技術的研究、開發；熱泵供熱水系統的安裝及售后服務；熱泵的銷售；機械工程設計服務；專用設備安裝（電梯、鍋爐除外）；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；商品零售貿易

174、（許可審批類商品除外）；技術進出口；節能技術開發服務；節能技術推廣服務；建筑物空調設備、通風設備系統安裝服務；通用設備修理；凈水濾芯銷售；智能機器銷售。在發行人業務板塊中定位發行人下游家用產品研發及銷售主體（與芬尼能源分區域經營）最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產2,399.602,399.60凈資產1,486.351,486.35營業收入10,587.4810,587.48凈利潤553.34553.34注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。芬尼電器的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權

175、變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2019 年3 月公司成立注冊資本 1,000 萬元廣東芬尼科技股份有限公司 600 萬元、廣州芬智管理咨詢合伙企業（有限合伙）300 萬、田亮 100萬2021 年10 月第 一 次 股權轉讓廣東芬智管理咨詢將165 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 765 萬元、廣州芬智管理咨詢合伙企業（有限合伙）135 萬、田亮 100萬8、斯派科廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-59項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東斯派科空調設備有限公司統一社會信用代碼91440606MA5382GJ5P注冊資本1

176、,000.00 萬元實收資本1,000.00 萬元公司類型有限責任公司（自然人投資或控股）法定代表人彭景華注冊地址佛山市順德區大良鎮五沙工業區新輝路 2 號之二主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2019 年 5 月 9 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技74.50廣州派克管理咨詢合伙企業（有限合伙）16.50彭景華9.00合計100.00經營范圍機械電氣設備銷售；機械電氣設備制造；電子元器件批發；信息技術咨詢服務；風機、風扇制造；風機、風扇銷售；機械零件、零部件銷售；機械零件、零部件加工；通用零部件制造；專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；家用電器制造；家用電器研發；家用電器銷售；家

177、用電器零配件銷售；專業設計服務；貨物進出口；制冷、空調設備銷售；制冷、空調設備制造；非居住房地產租賃。在發行人業務板塊中定位發行人上游配件（翅片換熱器）制造主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產1,881.341,881.34凈資產1,423.041,423.04營業收入2,595.472,595.47凈利潤-152.78-152.78注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。斯派科的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2

178、019 年5 月公司成立注冊資本 1,000 萬元廣東芬尼科技股份有限公司 600 萬、廣州派克管理咨詢合伙企業（有限合伙）310 萬、彭景華 90萬2021 年第 一 次 股廣州派克管理咨詢合廣東芬尼科技股份有限公司 745 萬、廣州派克管廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-6010 月權轉讓伙企業（有限合伙）將 145 萬元出資額轉讓給發行人理咨詢合伙企業（有限合伙）165 萬、彭景華 90萬9、芬尼泳池項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州芬尼泳池設備科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA5ATJQE50注冊資本660.00 萬元實收資本660.00 萬元公司類型

179、其他有限責任公司法定代表人陳峰注冊地址廣州市南沙區欖核鎮欖核大道 21 號 25 棟 101主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2018 年 4 月 19 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技69.55廣州泳新管理咨詢合伙企業（有限合伙）22.27陳峰8.18合計100.00經營范圍工程和技術研究和試驗發展；海洋工程裝備研發；通用設備修理；通用設備制造（不含特種設備制造）；專用設備修理；專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；環境保護監測；海洋環境監測與探測裝備制造；環境監測專用儀器儀表銷售；環境保護專用設備銷售；室內空氣污染治理；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；

180、環保咨詢服務；新材料技術推廣服務；制冷、空調設備制造；制冷、空調設備銷售；泵及真空設備制造；電子專用設備制造；電子元器件與機電組件設備制造；日用品生產專用設備制造；環境保護專用設備制造；模具銷售；家用電器零配件銷售；泵及真空設備銷售；電氣機械設備銷售；電力電子元器件銷售；電子專用設備銷售；電子真空器件銷售；電子元器件與機電組件設備銷售；電氣設備銷售；水資源專用機械設備制造；資源循環利用服務技術咨詢；污水處理及其再生利用；家用電器研發；家用電器制造；家用電器銷售；節能管理服務。在發行人業務板塊中定位發行人下游商用及工業用特種熱泵研發及銷售主體最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目202

181、3.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產3,095.473,095.47廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-61項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度凈資產1,920.791,920.79營業收入3,140.493,140.49凈利潤459.38459.38注：以上財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計。芬尼泳池的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2018 年4 月公司成立注冊資本 660 萬元廣東芬尼科技股份有限公司 396 萬

182、、廣州泳新管理咨詢合伙企業（有限合伙）186 萬、陳峰 54萬、陳雷 24 萬2021 年6 月第一次股權轉讓陳雷將 24 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 420 萬、廣州泳新管理咨詢合伙企業（有限合伙）186 萬、陳峰 54 萬2021 年10 月第二次股權轉讓廣州泳新管理咨詢合伙企業（有限合伙）將 39 萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 459 萬、廣州泳新管理咨詢合伙企業（有限合伙）147 萬、陳峰 54 萬（三）參股公司（三）參股公司1、緯華節能項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州緯華節能設備有限公司統一社會信用代碼91440115783788577H注冊

183、資本300.00 萬元實收資本300.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人邢桂娟注冊地址廣州市南沙區欖核鎮欖核大道 21 號 23 棟 101主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2006年 4 月 6 日股東構成股東名稱持股比例（%）邢桂娟32.50芬尼科技32.50張國慶20.00劉遠輝10.01胡勝華5.00合計100.00廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-62項目項目基本情況基本情況經營范圍通用設備制造（不含特種設備制造）；通用零部件制造；金屬材料制造；金屬制日用品制造；金屬結構制造；金屬包裝容器及材料制造；五金產品制造；模具銷售；機械零件、零部件加工；機械零件、

184、零部件銷售；五金產品研發；家用電器研發；金屬制品研發；專業設計服務；工業設計服務；貨物進出口；技術進出口。在發行人業務板塊中定位發行人上游配件（水箱內膽、換熱器等）制造商最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產11,165.2211,165.22凈資產9,055.719,055.71營業收入19,407.3419,407.34凈利潤3,000.273,000.27注：以上財務數據未經審計。緯華節能的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2006

185、年4 月公司成立注冊資本 50 萬港元芬尼克茲國際有限公司 50 萬港元2008 年11月第一次增資注冊資本變更為 260萬港元芬尼克茲國際有限公司 260 萬港元2017 年6 月第一次股權轉讓及第二次增資芬尼克茲國際有限公司將 260 萬出資額分別轉讓給宗毅、邢桂娟、張 國 慶、胡 勝華、劉敏、李文彬、劉遠輝，同日注冊資本變更為 300萬元邢桂娟 92.85 萬、宗毅 78.57 萬、張國慶 57.15萬、劉遠輝 28.59 萬、胡勝華 14.28 萬、李文彬14.28 萬、劉敏 14.28萬2019 年9 月第二次股權轉讓劉敏將 4.64 萬元出資額轉讓給邢桂娟，將3.93 萬元出資額轉

186、讓給宗毅，將 2.86 萬元出 資 額 轉 讓 給 張 國慶，將 1.43 萬元出資額轉讓給劉遠輝，將0.71 萬元出資額轉讓給李文彬，將 0.71 萬元出資額轉讓給胡勝華邢桂娟 97.49 萬、宗毅 82.50 萬、張國慶 60.01萬、劉遠輝 30.02 萬、胡勝華 14.99 萬、李文彬14.99 萬2020 年3 月第三次股權轉讓宗毅將 82.50 萬元出資額、李文彬將 14.99萬元出資額轉讓給發行人廣東芬尼科技股份有限公司 97.49 萬、邢桂娟97.49 萬、張國慶 60.01 萬、劉遠輝 30.02 萬、胡勝華 14.99 萬廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-

187、63（四）發行人報告期內注銷或轉讓的子公司（四）發行人報告期內注銷或轉讓的子公司報告期內，發行人注銷或轉讓子公司的情形如下：1、芬創電商、芬創電商項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州芬創電子商務科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA5CPAWM4Y注冊資本300.00 萬元實收資本275.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人李朋朋注冊地址廣州市海珠區南邊路 38 號之二十 205 房成立時間2019年 4 月 15 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技75.00李朋朋10.00郝鵬3.33張占文3.33魏文華1.67彭玉坤1.67雷朋飛1.67王保銀1.67曾志聰1.67

188、合計100.00經營范圍直飲水系統的研究、開發、設計；水處理設備的研究、開發；計算機技術開發、技術服務；網絡技術的研究、開發；能源技術研究、技術開發服務；水處理的技術研究、開發；熱泵供熱水系統的研究、開發、設計；熱泵技術的研究、開發；工程和技術研究和試驗發展；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；互聯網商品銷售（許可審批類商品除外）；辦公設備耗材批發；軟件批發；日用家電設備零售；五金零售；家具零售；互聯網商品零售（許可審批類商品除外）；衛生潔具零售；電子元器件零售；電子產品零售；廚房用具及日用雜品零售；凈水濾芯銷售；廚房設備及廚房用品批發；衛生盥洗設備及用具批發；消毒用品銷售（涉及許可經營的項目

189、除外）；家用電器批發；電氣設備零售；通用機械設備零售；機械配件零售；文化推廣（不含許可經營項目）；文化傳播（不含許可經營項目）；日用電器修理；日用器皿及日用雜貨批發；節能技術開發服務；節能技術咨詢、交流服務；能源管理服務。芬創電商的簡要歷史沿革情況如下：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-64時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2019 年4 月公司成立注冊資本 300 萬元廣東芬尼科技股份有限公司 225 萬、李朋朋 30萬、郝鵬 10 萬、張占文 10 萬、魏文華 5 萬、彭玉坤 5 萬、雷朋飛 5 萬、王保銀 5 萬、曾志聰

190、5 萬2021 年10 月公司注銷-公司于 2021年 10 月 15日注銷。2、金燁投資項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州金燁投資有限公司統一社會信用代碼91440101MA5CXYAL5R注冊資本1,500.00 萬元實收資本1,500.00 萬元公司類型有限責任公司（法人獨資）法定代表人張利注冊地址廣州市南沙區大崗鎮天元路 3 號（自編 1 棟）成立時間2019年 9 月 5 日股東構成股東名稱持股比例（%）芬尼科技100.00經營范圍市場營銷策劃服務；企業形象策劃服務；企業財務咨詢服務；項目投資（不含許可經營項目，法律法規禁止經營的項目不得經營）；企業自有資金投資；投資咨詢服務；企業

191、總部管理。金燁投資的簡要歷史沿革情況如下：時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構2019年 9 月公司成立注冊資本 660萬元陳超偉 200 萬、邢桂娟 175 萬、張國慶 145萬、宗毅 80 萬、劉遠輝 30 萬、李文彬 15 萬、胡勝華 15 萬2020年 2 月第 一 次 股權轉讓宗毅將 80 萬出資額，李文彬將 15 萬元出資額轉讓給發行人陳超偉 200 萬、邢桂娟 175 萬、張國慶 145萬、廣東芬尼科技股份有限公司 95 萬、劉遠輝 30 萬、胡勝華 15 萬2020年 7 月第 一 次 增資注冊資本增加到 1500萬廣東芬尼科技股份

192、有限公司 825 萬、陳超偉225 萬元、邢桂娟 195 萬元、張國慶 156 萬、李慶龍 45 萬、劉遠輝 36 萬、胡勝華 18 萬2021年 9 月第 二 次 股權轉讓陳超偉將 225 萬元出資額，邢桂娟將 195萬元出資額，張國慶將 156 萬出資額，李慶 龍 將 45 萬 元 出 資廣東芬尼科技股份有限公司 1500萬廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-65時間時間股權變動股權變動具體情況具體情況設立時設立時/變動后股權結構變動后股權結構額，劉遠輝將 36 萬元出資額，胡勝華將 18萬元出資額轉讓給發行人2021 年12月公司注銷公司于 2021年 12 月 17日注

193、銷。五、主要股東及實際控制人的基本情況五、主要股東及實際控制人的基本情況（一）公司控股股東和實際控制人情況（一）公司控股股東和實際控制人情況公司的控股股東、實際控制人為自然人宗毅和張利。宗毅先生，1970 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為110107197007*，1992年畢業于北方工業大學流體傳動與控制專業，獲學士學位，2001 年畢業于華南理工大學工商管理學院，獲 EMBA 學位，2011 年畢業于中歐國際工商學院，獲 EMBA 學位。1992 年 7 月至 1998 年 7 月，任廣東華寶空調器廠研究所設計一室主任；1999 年 8 月至 2001 年 12 月

194、，任廣東天元電器有限公司總工程師；2002 年 4 月至 2018 年 11 月，任芬尼節能總經理；2006 年 3 月至 2018 年 11 月，任芬尼節能執行董事；2018年 11月至今，任芬尼節能監事；2011年 8 月至 2020年 12月，任芬尼環保執行董事；2017 年 3 月至 2019 年 12 月，任芬尼科技總經理；2015 年 10月至今任芬尼科技董事長。張利先生：1964 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為340403196408*，1985 年畢業于淮南化學工程學?；窘ㄔO會計專業。1992 年 5月至 1995 年 6 月，任安徽日申房地產有限公

195、司財務部部長；1995 年 6 月至 1999 年 3月，任安徽達西浦國際實業有限公司資金處處長；1999年 3月至 2002年 4 月，任廣東天元電器有限公司總經理助理；2002 年 4 月至 2018 年 11 月，任芬尼節能副總經理；2018 年 11 月至今，任芬尼節能執行董事兼總經理；2019 年 9 月至今，任安徽芬尼執行董事兼總經理；2015 年 10 月至今，任芬尼科技副董事長；2019 年 12 月至今，任芬尼科技總經理。1、宗毅和張利多次修改一致行動協議的原因宗毅和張利于 2015 年 11 月 8 日簽訂一致行動協議，因芬尼科技計劃在上海廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書

196、（申報稿）1-1-66證券交易所科創板上市，但前述于 2015 年 11 月 8 日簽署的一致行動協議之部分條款未能反映科創板相關規則的要求，因此，2020年 3月 18 日，宗毅和張利重新簽訂一致行動協議，與一致行動相關的實質條款與 2015 年 11 月 8 日簽署的版本相比未發生變化。2021 年 4 月 1 日，發行人向上海證券交易所申請撤回科創板上市申請，計劃在深圳證券交易所主板上市。宗毅和張利于 2021年 12月 24 日再次簽訂一致行動協議，將涉及上海證券交易所及科創板的表述相應修改，與一致行動相關的實質條款與 2020年 3 月 18 日簽署的版本相比未發生變化。宗毅和張利兩

197、次修改一致行動協議的原因是發行人先后兩次計劃上市的交易所及板塊不同，僅針對涉及相關證券交易所及上市板塊的表述進行修改，與一致行動相關的實質條款未發生變化。2、歷次一致行動協議內容主要差異，最新一版一致行動協議的主要內容（1）歷次一致行動協議內容主要差異宗毅與張利歷次一致行動協議內容主要差異如下：2015年年 11月月 8 日日簽訂的一致行動協議簽訂的一致行動協議2020 年年 3 月月 18 日日簽訂的一致行動協議簽訂的一致行動協議2021 年年 12 月月 24 日日簽訂的一致行動協議簽訂的一致行動協議一、協議簽訂的目的簽約各方為廣東芬尼科技股份有限公司（以下簡稱“芬尼科技”）的主要自然人股

198、東及董事，截至本協議簽訂之日，合計直接和間接持有芬尼科技60.08%股份。為加強對芬尼科技的管理和控制，維持芬尼科技控制權的穩定，保持芬尼科技重大事項決策的一致性，各方一致同意作為芬尼科技的股東、董事，共同實施相關股東權利，履行董事職責。一、協議簽訂的目的簽約雙方為廣東芬尼科技股份有限公司（以下簡稱“芬尼科技”）的主要自然人股東及董事，截至本協議簽訂之日，合計直接和間接持有芬尼科技45.08%股份。為加強對芬尼科技的管理和控制，維持芬尼科技控制權的穩定，保持芬尼科技重大事項決策的一致性，雙方一致同意作為芬尼科技的股東、董事，共同實施相關股東權利，履行董事職責，并已于 2015 年11 月 8

199、日簽署了一致行動協議（以 下 簡 稱“原 一 致 行 動 協議”），現因芬尼科技擬在上海證券交易所科創板上市，根據科創板的相關規定，雙方決定簽署本協議。一、協議簽訂的目的簽約雙方為廣東芬尼科技股份有限公司（以下簡稱“芬尼科技”）的主要自然人股東及董事，截至本協議簽訂之日，合計直接和間接持有芬尼科技45.49%股份。為加強對芬尼科技的管理和控制，維持芬尼科技控制權的穩定，保持芬尼科技重大事項決策的一致性，雙方一致同意作為芬尼科技的股東、董事，共同實施相關股東權利，履行董事職責，并已于 2020 年3 月 18 日簽署了一致行動協議（以 下 簡 稱“原 一 致 行 動 協議”），現因芬尼科技擬在中

200、國境內首次公開發行人民幣普通股股票并上市，雙方決定簽訂本協議。二、各方在芬尼科技的持股情況截至本協議簽訂之日，各方在芬尼科技的持股情況如下：宗毅直接持有 1,459.42 萬股，通過持股企業持有 195.42 萬股，合計持股比例 30.58%，于本協議簽署時在芬尼科技任董事長；張利直接持有 1,370.48 萬股，通過持股企業持有 226.33 萬股，合計持股比例 29.50%，于本協議簽署時在芬二、雙方在芬尼科技的持股情況截至本協議簽訂之日，雙方在芬尼科技的持股情況如下：宗毅直接持有 2,130.13 萬股，通過員工持股企業持有 0 股，合計持股比例20.47%，于本協議簽署時在芬尼科技任董

201、事長；張利直接持有 2,411.87 萬股，通過員工持股企業持有 148.66 萬股，合計持股比例 24.61%，于本協議簽署時二、雙方在芬尼科技的持股情況截至本協議簽訂之日，雙方在芬尼科技的持股情況如下：宗毅直接持有 2,130.13 萬股，通過持股企業持有 22.08 股，合計持股比例20.67%，于本協議簽署時在芬尼科技任董事長；張利直接持有 2,411.87 萬股，通過持股企業持有 170.73 萬股，合計持股比例 24.82%，于本協議簽署時在芬廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-672015年年 11月月 8 日日簽訂的一致行動協議簽訂的一致行動協議2020 年年

202、3 月月 18 日日簽訂的一致行動協議簽訂的一致行動協議2021 年年 12 月月 24 日日簽訂的一致行動協議簽訂的一致行動協議尼科技任副董事長；宗毅與張利合計直接持有 2,829.90 萬股，合計通過持股企業持有 421.75萬股，合計持股 60.08%。在芬尼科技任副董事長、總經理；宗毅與張利合計直接持有 4,542.00 萬股，合計通過員工持股企業持有148.66萬股，合計持股 45.08%。尼科技任副董事長、總經理；宗毅與張利合計直接持有 4,542.00 萬股，合計通過持股企業持有 192.81萬股，合計持股 45.49%。四、一致行動的具體約定6、各方承諾將嚴格遵守和履行相關法律

203、、行政法規、中國證券監督管理委員會（下稱“中國證監會”）行政規章、規范性文件及全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）相關規定中關于一致行動人的義務和責任的規定。如中國證監會、全國股份轉讓系統公司等有關部門要求各方對其所持芬尼科技的股份履行鎖定義務，各方均同意按照該等部門的要求出具相關承諾。四、一致行動的具體約定6、雙方承諾將嚴格遵守和履行相關法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（下稱“中國證監會”）行政規章、規范性文件及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）相關規定中關于一致行動人的義務和責任的規定。如中國證監會、上交所等有關部門要求雙方對其所持芬尼科技的股份

204、履行鎖定義務，雙方均同意按照該等部門的要求出具相關承諾。四、一致行動的具體約定6、雙方承諾將嚴格遵守和履行相關法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（下稱“中國證監會”）行政規章、規范性文件及證券交易所相關規定中關于一致行動人的義務和責任的規定。如中國證監會、證券交易所等有關部門要求雙方對其所持芬尼科技的股份履行鎖定義務，雙方均同意按照該等部門的要求出具相關承諾。五、協議有效期2、在本協議一方依照相關法律法規規定或芬尼科技章程將其所持芬尼科技全部或部分股份轉讓的情形下，除非該等股份的受讓方系非本協議簽約方及轉讓方的繼承人，且獨立于轉讓方、轉讓方控制下的關聯企業，否則受讓或繼承該等股份的主體應承

205、繼轉讓方在本協議項下的相關權利和義務，并受本協議約束。五、協議有效期2、在本協議一方依照相關法律法規規定或芬尼科技章程將其所持芬尼科技全部或部分股份轉讓（包括但不限于有償轉讓、贈與、遺贈、繼承、財產分割）的情形下，除非該等股份的受讓方系非本協議簽約方及轉讓方的繼承人，且獨立于轉讓方、轉讓方控制下的關聯企業，否則受讓或繼承該等股份的主體應承繼轉讓方在本協議項下的相關權利和義務，并受本協議約束。無修訂十一、法律的適用和爭議解決2、對因履行或解釋本協議而發生的爭議或其他與本協議有關的任何爭議，各方應首先通過協商解決。在一方向另一方發出確認爭議已發生的通知后的 30 天內，如各方未能以協商、調解的方式

206、解決爭議，則任何一方有權提請華南國際經濟貿易仲裁委員會根據其屆時有效的仲裁規則仲裁解決。仲裁裁決是終局性的，對各方均有強制約束力，且各方同意受其約束并遵照其行事。對仲裁裁決的被執行人或對該被執行人的資產依法擁有管轄權的法院或其他司法機關可強制執行仲裁裁決。除仲裁裁決另有規定外，仲裁費用及其裁決的執行費用（包括證人費用和律師費）須由敗訴方承擔。十一、法律的適用和爭議解決2、對因履行或解釋本協議而發生的爭議或其他與本協議有關的任何爭議，雙方應首先通過協商解決。在一方向另一方發出確認爭議已發生的通知后的 30 天內，如雙方未能以協商、調解的方式解決爭議，則任何一方有權提請廣州仲裁委員會根據其屆時有效

207、的仲裁規則仲裁解決。仲裁裁決是終局性的，對雙方均有強制約束力，且雙方同意受其約束并遵照其行事。對仲裁裁決的被執行人或對該被執行人的資產依法擁有管轄權的法院或其他司法機關可強制執行仲裁裁決。除仲裁裁決另有規定外，仲裁費用及其裁決的執行費用（包括證人費用和律師費）須由敗訴方承擔。無修訂（2）最新一版一致行動協議的主要內容宗毅與張利于 2021年 12 月 24 日簽訂最新一致行動協議。該協議除上表修訂內容外，其他主要內容如下：“三、一致行動的原則廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-681、就行使芬尼科技的股東權利及履行董事職權，雙方同意共同作為一致行動人；2、雙方應當按照國家法律、

208、法規的規定，以及芬尼科技章程的約定，履行相應的股東義務及承擔相應的董事職責。四、一致行動的具體約定1、雙方一致同意，在芬尼科技股東大會、董事會就任何事項進行表決時采取一致行動，保持投票的一致性。雙方將按本協議約定程序和方式行使在芬尼科技股東大會、董事會的表決權；2、任一方按照相關法律法規的規定或芬尼科技章程的約定向芬尼科技股東大會、董事會提出提案或臨時提案，均應事先與本協議另一方協商一致，否則不得向芬尼科技股東大會、董事會提出提案或臨時提案；3、雙方應在芬尼科技股東大會、董事會召開日兩日前，就股東大會、董事會審議事項的表決情況協調一致，并嚴格按協調一致的立場行使其表決權；如雙方不能對股東大會、

209、董事會決議事項達成一致意見，則雙方均必須按屆時直接持有芬尼科技股份較多的一方的意見行使表決權；4、任一方如需委托其他機構或個人出席芬尼科技股東大會、董事會及行使表決權的，只能委托本協議另一方作為其代理人，并按前述協調一致的立場在授權委托書中分別對列入股東大會、董事會議程的每一審議事項作贊成、反對或棄權的指示；5、雙方應遵守相關法律法規和芬尼科技章程關于股份轉讓的禁止及限制性規定及約定；6、雙方承諾將嚴格遵守和履行相關法律、行政法規、中國證監會行政規章、規范性文件及證券交易所相關規定中關于一致行動人的義務和責任的規定。如中國證監會、證券交易所等有關部門要求雙方對其所持芬尼科技的股份履行鎖定義務，

210、雙方均同意按照該等部門的要求出具相關承諾。八、協議的解除1、雙方同意并確認，如發生以下任何一種情形，本協議可解除：（1）雙方協商一致并簽訂解除本協議的書面文件；（2）本協議第五條第 1項約定的到期事由出現。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-692、一方不再持有芬尼科技股份時，該方不再受本協議關于行使芬尼科技股東權利義務相關條款的約束，但不影響其股權受讓方或該方繼承人依本協議第五條第 2 項的約定繼續履行本協議，也不影響本協議另一方繼續履行本協議。一方不再擔任芬尼科技董事時，該方不再受本協議關于行使芬尼科技董事職權相關條款的約束。3、雙方均不再直接持有芬尼科技股份的，本協議關于

211、行使芬尼科技股東權利的相關條款自動終止，但上述部分條款的終止將不影響或削弱本協議其他條文的有效性及效力。雙方均不再擔任芬尼科技董事的，本協議關于行使芬尼科技董事職權的相關條款自動終止，但上述部分條款的終止將不影響或削弱本協議其他條文的有效性及效力。4、本協議解除，不影響本協議中有關補償、違約、索賠條款的效力。九、違約及索賠1、一方對于本協議任何約定的違反、對本協議項下任何義務的不完整履行、在本協議項下做出的任何不實陳述或任何重大事實的忽略或未能履行本協議中的任何承諾均構成違約，違約方須向守約方承擔違約責任，并賠償守約方因此所受的全部損失，其賠償范圍包括守約方因本協議本應獲得的所有利益（含可得利

212、益）、守約方為追索損失所花費的全部費用（包括但不限于：律師費用、仲裁費用、員工誤工費、差旅費等一切費用等）等。2、即使違約方按上述約定向守約方進行了賠償，守約方仍有權選擇要求違約方繼續履行本協議或要求違約方將其所持芬尼科技全部股份以違約行為發生時該等股份對應的芬尼科技賬面凈資產價值（即賬面凈資產值乘以股份比例）轉讓給守約方。3、一致行動關系是否附條件和可撤銷，一致行動有效期及期滿后安排，發行人上市后相關一致行動安排是否穩定可持續?！备鶕谝闩c張利于 2021 年 12 月 24日簽訂的一致行動協議，該協議的有效期自雙方簽署該協議之日起至雙方均不再作為芬尼科技直接股東及董事之日止，除此之外，一致

213、行動關系不存在其他附條件或可撤銷的安排，亦不存在期滿后的安排。宗毅、張利作為共同實際控制人已就其直接或間接持有的發行人股權鎖定期作出承諾：“本人自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本次發行前本人已直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份”。因此，宗毅與張利的共同實際控制關系在上市后的一定期限內能保持穩定可持續。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-704、一致行動協議發生意見分歧或糾紛時的解決機制根據宗毅與張利于 2021 年 12 月 24日簽訂的一致行動協議，如雙方不能對股東大會、董事會決議事項達成一致意見，則雙方均必須按屆時直接持有芬尼科

214、技股份較多的一方的意見行使表決權。綜上，宗毅和張利兩次修改一致行動協議主要針對相關證券交易所及上市板塊的相關表述進行了修改，與一致行動相關的實質條款未發生變化。一致行動協議的有效期自雙方簽署該協議之日起至雙方均不再作為芬尼科技直接股東及董事之日止。除此之外，一致行動關系不存在其他附條件或可撤銷的安排，亦不存在期滿后的安排。宗毅與張利已出具股份鎖定承諾，其共同實際控制關系在上市后的一定期限內能保持穩定可持續。一致行動協議發生意見分歧或糾紛時的解決機制已明確，即如雙方不能對股東大會、董事會決議事項達成一致意見，則雙方均必須按屆時直接持有芬尼科技股份較多的一方的意見行使表決權。（二）控股股東、實際控

215、制人持有股份的質押、凍結或其它爭議情況（二）控股股東、實際控制人持有股份的質押、凍結或其它爭議情況截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結或其它有爭議的情況。（三）控股股東、實際控制人報告期內的重大違法行為（三）控股股東、實際控制人報告期內的重大違法行為公司控股股東、實際控制人報告期內不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，也不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（四）控股股東和實際控制人控制的其他企業情況（四）控股股東和實際控制

216、人控制的其他企業情況截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人除控制發行人外，其他控制企業情況如下：1、廣東無邊界咨詢有限公司項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東無邊界咨詢有限公司統一社會信用代碼91440101MA59M6CR8G廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-71項目項目基本情況基本情況注冊資本3,000.00 萬元公司類型有限責任公司（自然人投資或控股）法定代表人宗毅注冊地址廣州市南沙區南沙街進港大道 383 號 102 房之 13（僅限辦公）成立時間2017年 4 月 26 日股權結構股東名稱持股比例（%）宗毅48.00廣州縱橫投資合伙企業（有限合伙）37.5

217、張利8.00浙江明路文化教育有限公司4.50劉瑾媛2.00合計100.00經營范圍業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；企業信用管理咨詢服務；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；企業管理咨詢最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產1,384.301,384.30凈資產1,381.501,381.50營業收入-凈利潤0.080.08注：以上財務數據未經審計。2、廣州弗瑞教育發展咨詢有限公司項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州弗瑞教育發展咨詢有限公司統一社

218、會信用代碼91440101MA5AKG8C7L注冊資本1,580.00 萬元公司類型其他有限責任公司法定代表人段一曼注冊地址廣州市番禺區鐘村街漢興東路 82 號 2607成立時間2017 年 10 月 19 日股權結構股東名稱持股比例（%）廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-72項目項目基本情況基本情況廣東無邊界咨詢有限公司80.96段一曼5.38成都愛利特品格教育咨詢有限公司5.00宗毅4.11何采霞2.59劉瑾媛1.00王剛0.63譚懿0.32合計100.00經營范圍教育咨詢服務；文化藝術咨詢服務；文化研究；具有文化價值遺址保護的技術研究、技術咨詢；非物質文化遺產保護的技術

219、研究、技術咨詢；群眾參與的文藝類演出、比賽等公益性文化活動的策劃；文化推廣（不含許可經營項目）；文化傳播（不含許可經營項目）；貿易咨詢服務；企業管理咨詢服務；體育運動咨詢服務；營養健康咨詢服務；商品信息咨詢服務；社會福利事業信息咨詢服務；健美運動技術咨詢；健康管理咨詢服務（須經審批的診療活動、心理咨詢除外，不含許可經營項目，法律法規禁止經營的項目不得經營）；企業信用咨詢服務；網絡安全信息咨詢；環保技術咨詢、交流服務；生物防治技術咨詢、交流服務；科技信息咨詢服務；企業總部管理；企業管理服務（涉及許可經營項目的除外）；檔案管理服務；大型活動組織策劃服務（大型活動指晚會、運動會、慶典、藝術和模特大賽

220、、藝術節、電影節及公益演出、展覽等，需專項審批的活動應在取得審批后方可經營）；航天科技知識的推廣；競技體育科技服務最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產1,200.341,200.34凈資產165.86165.86營業收入91.5991.59凈利潤-124.27-124.27注：以上財務數據未經審計。3、廣州愛凱旋科技有限公司項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州愛凱旋科技有限公司統一社會信用代碼91440101MA5CLHBK1E注冊資本100.00 萬元廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-7

221、3項目項目基本情況基本情況公司類型其他有限責任公司法定代表人宗毅注冊地址廣州市海珠區南邊路 38 號之二十 305-4 室（僅限辦公）成立時間2019 年 1 月 25 日股權結構股東名稱持股比例（%）廣東無邊界咨詢有限公司70.00林勁18.00宗毅12.00合計100.00經營范圍信息電子技術服務；科技信息咨詢服務；教育咨詢服務；文化推廣（不含許可經營項目）；互聯網商品銷售（許可審批類商品除外）；貿易咨詢服務；投資咨詢服務；文化藝術咨詢服務；體育運動咨詢服務；企業管理咨詢服務；市場調研服務；數字動漫制作；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；策劃創意服務；企業形象策劃服務；企業總部管理；企業

222、財務咨詢服務；商品信息咨詢服務；動漫及衍生產品設計服務；軟件開發；信息技術咨詢服務；市場營銷策劃服務；文藝創作服務；藝（美）術創作服務；商品零售貿易（許可審批類商品除外）；電子產品設計服務；企業管理服務（涉及許可經營項目的除外）；玩具設計服務；廣告業最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/20232023.12.31/2023 年度年度總資產7.537.53凈資產-22.12-22.12營業收入6.186.18凈利潤-0.23-0.23注：以上財務數據未經審計。4、廣東利毅達投資咨詢有限公司項目項目基本情況基本情況公司名稱廣東利毅達投資咨詢有限公司統一社會信用代碼

223、914401153313662774注冊資本1,000.00萬元公司類型有限責任公司（自然人投資或控股）法定代表人宗毅注冊地址廣州市南沙區龍穴島龍穴大道中 13 號 2 樓 2 層 X2014（HL）廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-74項目項目基本情況基本情況成立時間2015 年 2 月 17 日（已于（已于 20242024 年年 5 5 月月 2828 日注銷）日注銷）股權結構股東名稱持股比例（%）宗毅50.00張利50.00合計100.00經營范圍信息技術咨詢服務；以自有資金從事投資活動；財務咨詢；科技中介服務最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.

224、12.31/2023 年度年度總資產4.444.44凈資產-37.54-37.54營業收入-凈利潤-0.76-0.76注：以上財務數據未經審計。5、廣州市宗哥說文化傳媒有限責任公司項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州市宗哥說文化傳媒有限責任公司統一社會信用代碼91440115MA59BK164U注冊資本50.00萬元公司類型有限責任公司（自然人投資或控股）法定代表人宗毅注冊地址廣州市南沙區豐澤東路 106 號（自編 1 號樓）X1301-B522（JM）成立時間2016 年 1 月 19 日（已于（已于 20242024 年年 4 4 月月 2 2 日注銷）日注銷）股權結構股東名稱持股比例（%

225、）張利60.00宗毅40.00合計100.00經營范圍群眾參與的文藝類演出、比賽等公益性文化活動的策劃；文化藝術咨詢服務；文化娛樂經紀人；國學文化推廣服務；表演藝術輔導服務；攝影服務；企業形象策劃服務；個人形象設計服務；策劃創意服務；市場營銷策劃服務；大型活動組織策劃服務（大型活動指晚會、運動會、慶典、藝術和模特大賽、藝術節、電影節及公益演出、展覽等，需專項審批的活動應在取得審批后方可經營）廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-75最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產0.000.00凈資產0.000.00營業收入0.000

226、.00凈利潤0.000.00注：以上財務數據未經審計。6、廣州銀量投資咨詢有限責任公司項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州銀量投資咨詢有限責任公司統一社會信用代碼91440115795515007B注冊資本500.00 萬元美元公司類型有限責任公司法定代表人宗毅注冊地址廣州市南沙區涌嶺路 6 號成立時間2006年 12 月 15 日股權結構股東名稱持股比例（%）芬尼克茲國際有限公司100.00合計100.00經營范圍電子商務信息咨詢；市場營銷策劃服務；商務咨詢服務；商品信息咨詢服務；企業財務咨詢服務；投資咨詢服務；企業管理咨詢服務；貿易代理；商品批發貿易（涉及外資準入特別管理規定和許可審批的商

227、品除外）；商品零售貿易（涉及外資準入特別管理規定和許可審批的商品除外）；貿易咨詢服務最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產6,263.916,263.91凈資產3,159.763,159.76營業收入190.91190.91凈利潤-46.30-46.30注：以上財務數據未經審計。7、廣州金創管理咨詢合伙企業（有限合伙）廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-76項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州金創管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼91440101MA5CUXTQ8B注冊資本500.00 萬元公司類型有限合伙企業執

228、行事務合伙人宗毅注冊地址廣州市南沙區南沙街進港大道 383 號 102 房之 1成立時間2019 年 7 月 19 日（已于（已于 20242024 年年 4 4 月月 7 7 日注銷）日注銷）股權結構股東名稱持股比例（%）宗毅50.00張利50.00合計100.00經營范圍投資咨詢服務；商品信息咨詢服務；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；日用家電設備零售；商品零售貿易（許可審批類商品除外）最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產0.040.04凈資產0.040.04營業收入-凈利潤-0.07-0.07注：以上財務數據未經審計。8、PHN

229、IX INTERNATIONAL LIMITED（芬尼克茲國際有限公司）項目項目基本情況基本情況公司名稱PHNIX INTERNATIONAL LIMITED注冊證書編號0973102注冊資本1 萬港元公司類型私人股份有限公司注冊地址中國香港銅鑼灣禮頓道 77 號禮頓中心 17 層成立時間2005 年 5 月 26 日股權結構股東名稱持股比例（%）宗毅50.00張利50.00廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-77項目項目基本情況基本情況合計100.00業務性質進出口貿易最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產3,552.9

230、03,552.90凈資產0.910.91營業收入-凈利潤-注：以上財務數據未經審計。（五）除控股股東外其他持有（五）除控股股東外其他持有 5%以上股份的股東基本情況以上股份的股東基本情況除公司控股股東、實際控制人宗毅、張利外，持有公司 5%以上股份的其他主要股東具體情況如下：1、田玉梅田玉梅女士：1969 年生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為230830196911*，1992 年畢業于北方工業大學流體傳動與控制專業，獲學士學位，2003 年畢業于華南理工大學化工機械專業，獲碩士學位。1992年 8月至 1993 年 10月，任東北輕合金有限責任公司助理工程師；1993 年 11 月

231、至 2002 年 2 月，任廣東天樂通信設備有限公司工程師；2003年 3 月至 2006 年 4月，任順特電氣設備有限公司工程師；2006 年 5 月至 2021 年 5 月，任佛山市順德區鑫雷節能設備有限公司執行董事；2021年 6 月至今，任佛山市順德區鑫雷節能設備有限公司副總經理。田玉梅女士與公司實際控制人宗毅曾為夫妻關系，兩人于 2016年 6月離婚。2、廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）（1）廣州財宜基本情況項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼914404003455159902注冊資本512 萬元廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿

232、）1-1-78項目項目基本情況基本情況實收資本512 萬元公司類型有限合伙企業執行事務合伙人張達威注冊地址廣州市南沙區南沙街進港大道 383號 102 房之 3（僅限辦公）主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2015 年 7 月 13 日經營范圍以自有資金從事投資活動；財務咨詢；信息技術咨詢服務主營業務與發行人主營業務的關系從事股權投資，僅投資發行人截至本招股說明書簽署日，廣州財宜各合伙人的出資額和出資比例如下：序號序號合伙人姓名合伙人姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1田玉梅126.0024.612張利91.0017.773張達威79.0015.434左向前46.008.

233、985彭玉坤22.004.306宗毅12.002.347張占文8.001.568秦政偉8.001.569田光龍8.001.5610張靖8.001.5611祝志明8.001.5612張路平4.000.7813張東乾4.000.7814陳武科4.000.7815盧根祥4.000.7816郭彩金4.000.7817王星4.000.7818黃勁松4.000.7819馮錦恩4.000.7820梁曉恩4.000.7821魏文華4.000.78廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-79序號序號合伙人姓名合伙人姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）22段一曼4.000.7823

234、毛維民4.000.7824蘭輝4.000.7825左琳4.000.7826伍香云4.000.7827溫鴻傳4.000.7828劉楊4.000.7829蒙修仁4.000.7830田亮4.000.7831彭芬4.000.7832何延東4.000.7833陳偉杰4.000.7834張群甫4.000.7835高翔4.000.78合計合計512.00100.00最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產513.34513.34凈資產511.34511.34營業收入-凈利潤-0.06-0.06注：以上財務數據未經審計。（2）廣州財宜受讓發行人股權，解除芬

235、尼投資股權代持芬尼投資基本情況項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州芬尼企業投資咨詢有限公司統一社會信用代碼91440101MA9WF69Y6R注冊資本512 萬元實收資本512 萬元公司類型有限責任公司（自然人投資或控股）廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-80項目項目基本情況基本情況法定代表人張利注冊地址廣州市南沙區大崗鎮潭洲村荔枝灣興業路 4 號二層之 2成立時間2010 年 12 月 15 日經營范圍企業總部管理；單位后勤管理服務（涉及許可經營的項目除外）；企業管理服務（涉及許可經營項目的除外）；資產管理（不含許可審批項目）；供應鏈管理；企業管理咨詢服務；投資咨詢服務；企

236、業財務咨詢服務；商品信息咨詢服務廣州芬尼企業投資咨詢有限公司于 2015年 11月 20日注銷。芬尼投資歷史沿革及股權代持情況1）不存在股權代持階段（2010年 12月至 2013 年 11月）A.2010年 12 月 15日，芬尼投資成立根據芬尼投資的工商資料，2010年 12月 15 日，芬尼投資設立時股權結構如下：序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1張利168.0032.812宗毅164.0032.033戈盾8.001.564田光龍8.001.565張波8.001.566張靖8.001.567祝志明8.001.568王富強8.001.569陳偉杰

237、4.000.7810陳武科4.000.7811馮炳南4.000.7812高翔4.000.7813郭彩金4.000.7814何延東4.000.7815黃勁松4.000.7816匡小金4.000.7817蘭輝4.000.7818梁曉恩4.000.78廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-81序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）19廖漢光4.000.7820劉傳清4.000.7821劉萬才4.000.7822劉楊4.000.7823盧根祥4.000.7824盧麗君4.000.7825毛維民4.000.7826蒙修仁4.000.7827彭芬4.00

238、0.7828秦政偉4.000.7829田馳4.000.7830田亮4.000.7831王星4.000.7832魏文華4.000.7833伍香云4.000.7834張東乾4.000.7835張路平4.000.7836張群甫4.000.7837張應洲4.000.7838周文興4.000.7839左琳4.000.7840覃建榮4.000.7841張元強4.000.78合計合計512.00100.00根據廣州市誠謹會計師事務所有限責任公司于 2010 年 11 月 8 日出具誠謹驗字20100160 號驗資報告，截至 2010 年 11 月 5 日，芬尼投資已收到全體股東繳納的注冊資本 512萬元。B

239、.2011年 2月，第一次股權轉讓2011年 2 月 21日，張元強和張利簽署了股東轉讓出資合同書，約定張元強將其出資 4 萬元（占公司注冊資本 0.78%）的全部 4萬元轉讓給張利，轉讓金 4萬元。2011年 2 月 21日，芬尼投資股東通過股東會決議，同意張元強將占公司注冊廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-82資本 0.78%共 4萬元的出資轉讓給張利，同意修改公司章程的相應條款。廣州市工商行政管理局番禺分局于 2011 年 2 月 23 日辦理了變更登記。本次股權轉讓后芬尼投資的股權結構如下：序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1

240、張利172.0033.592宗毅164.0032.033戈盾8.001.564田光龍8.001.565張波8.001.566張靖8.001.567祝志明8.001.568王富強8.001.569陳偉杰4.000.7810陳武科4.000.7811馮炳南4.000.7812高翔4.000.7813郭彩金4.000.7814何延東4.000.7815黃勁松4.000.7816匡小金4.000.7817蘭輝4.000.7818梁曉恩4.000.7819廖漢光4.000.7820劉傳清4.000.7821劉萬才4.000.7822劉楊4.000.7823盧根祥4.000.7824盧麗君4.000.78

241、25毛維民4.000.7826蒙修仁4.000.7827彭芬4.000.7828秦政偉4.000.7829田馳4.000.78廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-83序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）30田亮4.000.7831王星4.000.7832魏文華4.000.7833伍香云4.000.7834張東乾4.000.7835張路平4.000.7836張群甫4.000.7837張應洲4.000.7838周文興4.000.7839左琳4.000.7840覃建榮4.000.78合計合計512.00100.00C.2013年 5月，第二次股

242、權轉讓2013 年 5 月 10日，覃建榮和張利簽署了股東轉讓出資合同書，約定覃建榮將原出資 4 萬元（占公司注冊資本 0.78%）的全部 4萬元轉讓給張利，轉讓金 4萬元。2013 年 5 月 10日，芬尼投資股東通過股東會決議，同意覃建榮將占公司注冊資本 0.78%共 4萬元的出資轉讓給張利，同意修改公司章程的相應條款。2013 年 5 月 20日，王富強和張利簽署了股東轉讓出資合同書，約定王富強將原出資 8 萬元（占公司注冊資本 1.56%）的全部 8萬元轉讓給張利，轉讓金 8萬元。2013 年 5 月 20日，芬尼投資股東通過股東會決議，同意王富強將占公司注冊資本 1.56%共 8萬元

243、的出資轉讓給張利，同意修改公司章程的相應條款。廣州市工商行政管理局南沙分局于 2013 年 5 月 30 日辦理了變更登記。本次股權轉讓后芬尼投資的股權結構如下：序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1張利184.0035.942宗毅164.0032.033戈盾8.001.564田光龍8.001.565張波8.001.56廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-84序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）6張靖8.001.567祝志明8.001.568陳偉杰4.000.789陳武科4.000.7810馮炳南4

244、.000.7811高翔4.000.7812郭彩金4.000.7813何延東4.000.7814黃勁松4.000.7815匡小金4.000.7816蘭輝4.000.7817梁曉恩4.000.7818廖漢光4.000.7819劉傳清4.000.7820劉萬才4.000.7821劉楊4.000.7822盧根祥4.000.7823盧麗君4.000.7824毛維民4.000.7825蒙修仁4.000.7826彭芬4.000.7827秦政偉4.000.7828田馳4.000.7829田亮4.000.7830王星4.000.7831魏文華4.000.7832伍香云4.000.7833張東乾4.000.783

245、4張路平4.000.7835張群甫4.000.7836張應洲4.000.7837周文興4.000.7838左琳4.000.78廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-85序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）合計合計512.00100.002）存在股權代持階段（2013年 12月至 2015 年 7月）A.2013年 12 月，第三次股權轉讓2013 年 12月 31 日，發行人前身芬尼有限的中高層員工以 1元/注冊資本的價格購買芬尼投資股權，股權來源于宗毅和張利原持有的股權，其中，宗毅轉讓其原出資中的 50 萬元，張利轉讓其原出資中的 42

246、萬元，分別由張占文認購 8 萬元（累計持有出資額 8 萬元）、秦政偉認購 4 萬元（原持有出資額 4 萬元，認購后累計持有出資額 8萬元）、溫鴻傳認購 4 萬元（累計持有出資額 4 萬元）、馮錦恩認購 4 萬元（累計持有出資額 4 萬元）、段一曼認購 4 萬元（累計持有出資額 4 萬元）、左向前認購 46 萬元（累計持有出資額 46萬元）、彭玉坤認購 22萬元（累計持有出資額 22 萬元）。2013 年 11 月 22 日，彭玉坤與張利簽署委托持股協議，約定彭玉坤委托張利代持其 22 萬元出資額，占芬尼投資注冊資本 4.30%。2013 年 11 月 22 日，溫鴻傳與張利簽署委托持股協議，約

247、定溫鴻傳委托張利代持其 4 萬元出資額，占芬尼投資注冊資本 0.78%。2013 年 11 月 22 日，馮錦恩與張利簽署委托持股協議，約定馮錦恩委托張利代持其 4 萬元出資額，占芬尼投資注冊資本 0.78%。2013 年 11 月 25 日，左向前與宗毅簽署委托持股協議，約定左向前委托宗毅代持其 46 萬元出資額，占芬尼投資注冊資本 8.98%。2013 年 11 月 27 日，秦政偉與張利簽署委托持股協議，約定秦政偉委托張利代持其本次受讓的 4萬元出資額，占芬尼投資注冊資本 0.78%。2013 年 11 月 28 日，段一曼與宗毅簽署委托持股協議，約定段一曼委托宗毅代持其 4 萬元出資額

248、，占芬尼投資注冊資本 0.78%。2013 年 11 月 28 日，張占文與張利簽署委托持股協議，約定張占文委托張利代持其 8 萬元出資額，占芬尼投資注冊資本 1.56%。本次股權轉讓未辦理工商登記。此次股權轉讓后，芬尼投資的股權結構為：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-86序號序號實際股東姓名實際股東姓名名義股東姓名名義股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1張利張利142.0027.732宗毅宗毅114.0022.273左向前宗毅46.008.984彭玉坤張利22.004.305戈盾戈盾8.001.566田光龍田光龍8.001.567張波張波8.00

249、1.568張靖張靖8.001.569祝志明祝志明8.001.5610張占文張利8.001.5611陳偉杰陳偉杰4.000.7812陳武科陳武科4.000.7813馮炳南馮炳南4.000.7814高翔高翔4.000.7815郭彩金郭彩金4.000.7816何延東何延東4.000.7817黃勁松黃勁松4.000.7818匡小金匡小金4.000.7819蘭輝蘭輝4.000.7820梁曉恩梁曉恩4.000.7821廖漢光廖漢光4.000.7822劉傳清劉傳清4.000.7823劉萬才劉萬才4.000.7824劉楊劉楊4.000.7825盧根祥盧根祥4.000.7826盧麗君盧麗君4.000.7827毛

250、維民毛維民4.000.7828蒙修仁蒙修仁4.000.7829彭芬彭芬4.000.7830秦政偉秦政偉4.000.78張利4.000.7831田馳田馳4.000.7832田亮田亮4.000.78廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-87序號序號實際股東姓名實際股東姓名名義股東姓名名義股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）33王星王星4.000.7834魏文華魏文華4.000.7835伍香云伍香云4.000.7836張東乾張東乾4.000.7837張路平張路平4.000.7838張群甫張群甫4.000.7839張應洲張應洲4.000.7840周文興周文興4.0

251、00.7841左琳左琳4.000.7842溫鴻傳張利4.000.7843馮錦恩張利4.000.7844段一曼宗毅4.000.78合計合計512.00100.00上述股權轉讓后，宗毅和張利的名義持股和實際持股情況如下：股東姓名股東姓名名義出資額名義出資額（萬元）（萬元）名義出資比例名義出資比例實際出資額實際出資額（萬元）（萬元）實際出資比例實際出資比例張利184.0035.94%142.0027.73%宗毅164.0032.03%114.0022.27%B.2014年 7月，第四次股權轉讓2014 年 4 月 30日，宗毅分別與戈盾、祝志明、張波、馮炳南、何延東、盧根祥、陳偉杰、張應洲、毛維民、

252、高翔、廖漢光、張群甫、蘭輝、劉楊、王星、周文興、左琳、田亮、匡小金簽署了股權轉讓協議書，約定宗毅受讓該等股東持有的芬尼投資全部股權。2014 年 4 月 30日，張利分別與張靖、盧麗君、田馳、劉萬才、劉傳清、秦政偉、黃勁松、陳武科、魏文華、彭芬、張東乾、伍香云、梁曉恩、蒙修仁、郭彩金、張路平、田光龍簽署了股權轉讓協議書，約定張利受讓該等股東持有的芬尼投資全部股權。2014 年 6 月 30日，芬尼投資通過了股東會決議，同意上述股權轉讓，原章程作廢，啟用新章程。上述股權轉讓中，盧麗君、田馳、劉萬才、劉傳清為實際退股，其他轉讓方的股廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-88權轉讓為名

253、義上的股權轉讓。為明確委托持股關系，2014 年 6 月 5 日，張利與張靖、秦政偉、黃勁松、陳武科、魏文華、彭芬、張東乾、伍香云、梁曉恩、蒙修仁、郭彩金、張路平、田光龍簽署了委托持股協議，約定張靖等 13 名原登記在冊的實際出資人委托張利代為行使實際出資人因對芬尼有限投資（通過芬尼投資間接投資）而產生的股東權利。2014年 6 月 19日，宗毅與戈盾、祝志明、張波、馮炳南、何延東、盧根祥、陳偉杰、張應洲、毛維民、高翔、廖漢光、張群甫、蘭輝、劉楊、王星、周文興、左琳、田亮、匡小金簽署了委托持股協議，約定戈盾等 19名原登記在冊的實際出資人委托宗毅代為行使實際出資人因對芬尼有限投資（通過芬尼投資

254、間接投資）而產生的股東權利。2014 年 7 月 1 日，匡小金與宗毅簽署了股權轉讓協議，約定匡小金將其出資4 萬元（占公司注冊資本的 0.78%）全部實際轉讓給宗毅，轉讓價格為 4 萬元?？镄〗饘嶋H退出對芬尼有限的投資（通過芬尼投資間接投資）。廣州市工商行政管理局南沙分局于 2014年 7 月 7日辦理了變更登記，芬尼投資股東變更為宗毅、張利。本次股權轉讓后的名義股權結構如下：序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1張利260.0050.782宗毅252.0049.22合計合計512.00100.00此次股權轉讓及代持后，宗毅實際持有 118 萬元，張利

255、實際持有 158 萬元。芬尼投資的實際股權結構及代持關系如下：序號序號實際股東姓名實際股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）代持人代持人1張利158.0030.86-2宗毅118.0023.05-3左向前46.008.98宗毅4彭玉坤22.004.30張利5戈盾8.001.56宗毅6田光龍8.001.56張利7張波8.001.56宗毅廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-89序號序號實際股東姓名實際股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）代持人代持人8張靖8.001.56張利9祝志明8.001.56宗毅10張占文8.001.56張利11陳

256、偉杰4.000.78宗毅12陳武科4.000.78張利13馮炳南4.000.78宗毅14高翔4.000.78宗毅15郭彩金4.000.78張利16何延東4.000.78宗毅17黃勁松4.000.78張利18蘭輝4.000.78宗毅19梁曉恩4.000.78張利20廖漢光4.000.78宗毅21劉楊4.000.78宗毅22盧根祥4.000.78宗毅23毛維民4.000.78宗毅24蒙修仁4.000.78張利25彭芬4.000.78張利26秦政偉8.001.56張利27田亮4.000.78宗毅28王星4.000.78宗毅29魏文華4.000.78張利30伍香云4.000.78張利31張東乾4.00

257、0.78張利32張路平4.000.78張利33張群甫4.000.78宗毅34張應洲4.000.78宗毅35周文興4.000.78宗毅36左琳4.000.78宗毅37溫鴻傳4.000.78張利38馮錦恩4.000.78張利39段一曼4.000.78宗毅合計合計512.00100.00廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-90C.2015年 7月，第五次股權轉讓2015 年 6 月 29日，廖漢光與宗毅簽署了股權轉讓協議書，約定廖漢光將其實際持有的芬尼投資 4 萬元出資（占公司注冊資本的 0.78%）全部轉讓給宗毅，轉讓價格為 4 萬元。2015 年 7 月 8 日，馮炳南與宗毅簽署

258、了股權轉讓協議書，約定馮炳南將其實際持有的芬尼投資 4 萬元出資（占公司注冊資本的 0.78%）全部轉讓給宗毅，轉讓價格為 4 萬元。此次股權轉讓后，宗毅實際持有 126 萬元，張利實際持有 158 萬元。芬尼投資的實際股權結構為：序號序號實際股東姓名實際股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1張利158.0030.862宗毅126.0024.613左向前46.008.984彭玉坤22.004.305戈盾8.001.566田光龍8.001.567張波8.001.568張靖8.001.569祝志明8.001.5610張占文8.001.5611陳偉杰4.000.7812陳武科

259、4.000.7813高翔4.000.7814郭彩金4.000.7815何延東4.000.7816黃勁松4.000.7817蘭輝4.000.7818梁曉恩4.000.7819劉楊4.000.7820盧根祥4.000.7821毛維民4.000.78廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-91序號序號實際股東姓名實際股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）22蒙修仁4.000.7823彭芬4.000.7824秦政偉8.001.5625田亮4.000.7826王星4.000.7827魏文華4.000.7828伍香云4.000.7829張東乾4.000.7830張路平4.

260、000.7831張群甫4.000.7832張應洲4.000.7833周文興4.000.7834左琳4.000.7835溫鴻傳4.000.7836馮錦恩4.000.7837段一曼4.000.78合計合計512.00100.00芬尼投資歷次股權代持原因主要系芬尼投資為節省因其股東頻繁變動導致需辦理工商變更登記手續而產生的管理成本，而決定將各股東所持股權集中到張利和宗毅名下進行管理。3）2015年 8 月，解除股權代持2015 年 7 月 13日，廣州財宜經珠海市橫琴新區工商行政管理局核準成立。根據設立時的廣州財宜的合伙協議及廣州金本色會計師事務所出具的金會驗字201545號驗資報告，廣州財宜設立時

261、各合伙人的出資額和出資比例如下：序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1張利158.0030.862宗毅126.0024.613左向前46.008.984彭玉坤22.004.305戈盾8.001.56廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-92序號序號股東姓名股東姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）6田光龍8.001.567張波8.001.568張靖8.001.569祝志明8.001.5610張占文8.001.5611陳偉杰4.000.7812陳武科4.000.7813高翔4.000.7814郭彩金4.000.7815何延東

262、4.000.7816黃勁松4.000.7817蘭輝4.000.7818梁曉恩4.000.7819劉楊4.000.7820盧根祥4.000.7821毛維民4.000.7822蒙修仁4.000.7823彭芬4.000.7824秦政偉8.001.5625田亮4.000.7826王星4.000.7827魏文華4.000.7828伍香云4.000.7829張東乾4.000.7830張路平4.000.7831張群甫4.000.7832張應洲4.000.7833周文興4.000.7834左琳4.000.7835溫鴻傳4.000.7836馮錦恩4.000.7837段一曼4.000.78合計合計512.0010

263、0.00廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-93廣州財宜的出資結構與芬尼投資的實際出資結構完全一致。2015 年 8 月 6 日，芬尼投資與廣州財宜簽署股東轉讓出資合同書，約定芬尼投資將其持有的芬尼有限的出資 512 萬元（占芬尼有限注冊資本的 31.22%）的全部轉讓給廣州財宜，轉讓價格為 512 萬元。張利和宗毅將其受托持有的芬尼投資股權所對應的出資款返還給實際出資人，從而終止了代持關系，并在廣州財宜層面還原了原芬尼投資的實際持股情況。2015 年 8 月 25日，廣州市工商行政管理局辦理了變更登記，核準了發行人的上述股權轉讓。3、黃純毅黃純毅先生：1965 年生，中國國籍

264、，無境外永久居留權，身份證號碼為440105196510*，1987 年畢業于中山大學中文系，獲學士學位。1987 年 7 月至1995 年 9 月任廣州文化用品采購供應站業務經理、總經理辦公室副主任，1995 年 11月至 1998 年 7 月任廣州英廣貿易有限公司副總經理，1998 年 7 月至 2001 年 11月任廣東天元電器有限公司副總經理，2001 年 11 月至 2004 年 5 月任廣東天元電子科技有限公司副總經理，2004 年 6 月至今年任廣州市威雷制冷工程設備有限公司總經理，2015年 10 月至今任芬尼科技董事。4、廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）廣州豐芬與廣州財宜均由

265、張達威擔任執行事務合伙人，兩者具有一致行動關系。（1）廣州豐芬基本情況項目項目基本情況基本情況公司名稱廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼91440400345515720F注冊資本500 萬元實收資本500 萬元公司類型有限合伙企業執行事務合伙人張達威注冊地址廣州市南沙區南沙街進港大道 383號 102 房之 5（僅限辦公）主要生產經營地廣州市南沙區成立時間2015 年 7 月 15 日廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-94經營范圍財務咨詢；以自有資金從事投資活動；信息技術咨詢服務主營業務與發行人主營業務的關系從事股權投資，僅投資發行人截至本招股說明書簽署日，廣

266、州豐芬合伙人的出資額和出資比例如下：序號序號合伙人姓名合伙人姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例1田玉梅127.0025.40%2張達威115.0023.00%3李文彬56.0011.20%4易毅30.006.00%5劉遠輝20.004.00%6向光富14.002.80%7夏可進14.002.80%8鄒俊14.002.80%9張利11.002.20%10楊波10.002.00%11高翔8.001.60%12張群甫6.001.20%13曠震6.001.20%14魏文華6.001.20%15王保銀6.001.20%16梁耀金4.000.80%17李珍珍4.000.80%18褚川川4.0

267、00.80%19左向前4.000.80%20唐小玲2.000.40%21彭玉坤2.000.40%22吳潔云2.000.40%23郭潤標2.000.40%24蒙修仁2.000.40%25杜澤波2.000.40%26吳柳荷2.000.40%27王剛2.000.40%28李顯峰2.000.40%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-95序號序號合伙人姓名合伙人姓名出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例29陳武科2.000.40%30彭芬2.000.40%31劉松柏2.000.40%32盧根祥2.000.40%33王超毅2.000.40%34凌嫦2.000.40%35周成釗2.00

268、0.40%36王迎春2.000.40%37梁霓燕2.000.40%38熊楊2.000.40%39艾志永2.000.40%40宗毅1.000.20%合計合計500.00100.00%最近一年主要財務數據情況如下：單位：萬元項目項目2023.12.31/2023 年度年度總資產501.21501.21凈資產499.20499.20營業收入-凈利潤-0.06-0.06注：以上財務數據未經審計。六、公司的特別表決權股份或類似安排六、公司的特別表決權股份或類似安排截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排，亦不存在協議控制架構。七、公司的協議控制架構七、公司的協議控制架構截至本招股說明書

269、簽署日，公司不存在協議控制架構。八、發行人股本情況八、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本結構（一）本次發行前后的股本結構發行人本次發行前總股本為 104,051,200 股，本次擬發行人民幣普通股不低于廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-9634,683,800 股，全部為新股發行，不涉及老股東公開發售股份情形。發行人本次發行后總股本不低于 138,735,000 股，發行完成后公開發行股份數占發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行前后公司股本結構如下：單位：股序序號號股東名稱股東名稱發行前股本結構發行前股本結構發行后股本結構發行后股本結構持股數量持股數量持股比例持股比

270、例持股數量持股數量持股比例持股比例1張利24,118,68823.18%24,118,68817.38%2宗毅21,301,25220.47%21,301,25215.35%3田玉梅9,664,5419.29%9,664,5416.97%4廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）9,011,1998.66%9,011,1996.50%5黃純毅8,659,2008.32%8,659,2006.24%6廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）4,810,6084.62%4,810,6083.47%7陳超偉4,618,2404.44%4,618,2403.33%8張俊吉4,618,2404.44%4,618,240

271、3.33%9汪治3,463,6803.33%3,463,6802.50%10左向前2,688,0482.58%2,688,0481.94%11嚴旭2,464,0002.37%2,464,0001.78%12李文彬2,142,4482.06%2,142,4481.54%13劉遠輝1,491,2481.43%1,491,2481.07%14彭玉坤1,142,7681.10%1,142,7680.82%15韋發森844,8000.81%844,8000.61%16劉敏593,6480.57%593,6480.43%17張國慶563,2000.54%563,2000.41%18杜澤波455,3120.

272、44%455,3120.33%19王保銀329,6480.32%329,6480.24%20胡勝華211,2000.20%211,2000.15%21姜得舉140,8000.14%140,8000.10%22唐維118,4480.11%118,4480.09%23曠震118,4480.11%118,4480.09%24向光富94,5120.09%94,5120.07%25魏文華49,8080.05%49,8080.04%26張群甫48,0480.05%48,0480.03%27劉楊48,0480.05%48,0480.03%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-97序序號號股東名

273、稱股東名稱發行前股本結構發行前股本結構發行后股本結構發行后股本結構持股數量持股數量持股比例持股比例持股數量持股數量持股比例持股比例28張占文24,1120.02%24,1120.02%29祝志明24,1120.02%24,1120.02%30秦政偉24,1120.02%24,1120.02%31蒙修仁24,1120.02%24,1120.02%32陳武科24,1120.02%24,1120.02%33毛維民24,1120.02%24,1120.02%34黃勁松24,1120.02%24,1120.02%35王凱24,1120.02%24,1120.02%36凌嫦24,1120.02%24,11

274、20.02%37李顯峰24,1120.02%24,1120.02%本次發行流通股-34,683,80025.00%合計合計104,051,200100.00%138,735,000100.00%（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東單位：股序號序號股東名稱股東名稱持股數量持股數量直接持股比例直接持股比例1張利24,118,68823.18%2宗毅21,301,25220.47%3田玉梅9,664,5419.29%4廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）9,011,1998.66%5黃純毅8,659,2008.32%6廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）4,810,6084.62%7陳超

275、偉4,618,2404.44%8張俊吉4,618,2404.44%9汪治3,463,6803.33%10左向前2,688,0482.58%合計合計92,953,69689.33%（三）發行人本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）發行人本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務本次發行前，公司前十名自然人股東及其在公司擔任職務情況如下：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-98單位：萬元序號序號姓名姓名職務職務持股數量持股數量持股比例持股比例1張利副董事長、總經理24,118,68823.18%2宗毅董事長21,301,25220.47%3田玉梅-9,

276、664,5419.29%4黃純毅董事8,659,2008.32%5陳超偉-4,618,2404.44%6張俊吉-4,618,2404.44%7汪治-3,463,6803.33%8左向前-2,688,0482.58%9嚴旭-2,464,0002.37%10李文彬董事、財務總監2,142,4482.06%合計合計83,738,33780.48%（四）國有股東和外資股東持股情況（四）國有股東和外資股東持股情況本次發行前，發行人不存在國有股東和外資股東持股情況。（五）申報前一年新增股東基本情況（五）申報前一年新增股東基本情況申報前一年，發行人無新增股東。（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系

277、及關聯股東各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例1、公司股東中，宗毅、張利為一致行動人，為公司的控股股東暨實際控制人。截至本招股說明書簽署日，宗毅直接持有公司 21,301,252 股，占公司總股本的 20.47%，同時通過廣州財宜和廣州豐芬間接持有公司 220,826 股，占公司總股本的 0.20%，并擔任公司董事長；張利直接持有公司 24,118,688 股，占公司股份總數的 23.18%，同時通過廣州財宜和廣州豐芬間接持有公司 1,707,430股，占公司總股本的 1.64%，并擔任公司副董事長、總經理。宗毅、張利二人直接和間接合計持有公司 4

278、7,348,196 股，占公司總股本的 45.49%。2、廣州財宜和廣州豐芬的普通合伙人兼執行事務合伙人張達威與實際控制人之一張利為父子關系。張達威通過廣州財宜間接持有發行人股權比例為 1.34%，張達威通過廣州豐芬間接持有發行人股權比例為 1.06%。根據上市公司收購管理辦法，廣州財宜和廣州豐芬為宗毅、張利的一致行動人。3、公司股東田玉梅為廣州財宜和廣州豐芬的有限合伙人，田玉梅直接持有公司股廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-99份比例為 9.29%，通過廣州財宜和廣州豐芬分別間接持有公司股份比例為 2.13%、1.17%。4、公司間接股東張靖系控股股東、實際控制人之一張利的

279、侄子，通過廣州財宜間接持有公司股份比例為 0.13%。除上述關聯關系外，本次發行前主要股東之間不存在其它關聯關系。（七）本次發行發行人股東公開發售股份情況（七）本次發行發行人股東公開發售股份情況本次發行不涉及原有股東的公開發售股份。九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況（一）董事會成員（一）董事會成員公司董事會由 9名董事構成，具體人員情況如下：序號序號姓名姓名任職情況任職情況任期任期提名人提名人1宗毅董事長2015.10-2024.10董事會2張利副董事長2015.10-2024.10董事會3黃純毅董事2015.10-2024.1

280、0董事會4李文彬董事2015.10-2024.10董事會5彭玉坤董事2017.4-2024.10董事會6王保銀董事2020.2-2024.10董事會7孔令輝獨立董事2022.11-2024.10董事會8莊學敏獨立董事2020.2-2024.10董事會9邱新獨立董事2020.2-2024.10董事會宗毅先生、張利先生簡歷參見本節之“五、主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）公司控股股東和實際控制人情況”。黃純毅先生簡歷參見本節之“五、主要股東及實際控制人的基本情況”之“（五）除控股股東外其他持有 5%以上股份的股東基本情況”。李文彬女士：1975 年生，中國國籍，無境外永久居留權，1996

281、年畢業于湖南省財政經濟學院財務會計專業。1996年 7月至 1999年 8 月，任湖南冷水江工業學校財務會計教師；1999 年 9月至 2001 年 12 月，任廣東天元電器有限公司財務科科長；2002 年4 月至 2010 年 1月，任芬尼節能財務部部長；2010年 2月至今任芬尼節能財務負責人；廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-1002015 年 10 月至今任芬尼科技董事兼財務總監。彭玉坤先生：1969 年生，中國國籍，無境外永久居留權，1990 年畢業于西安電子科技大學電子精密機械專業，獲學士學位。2003年畢業于華南理工大學機械工程專業，獲碩士學位。1990 年 7

282、 月至 1993 年 7 月，任湖南湘潭電纜廠助理工程師；1993 年 8月至 2007 年 10 月，任廣東天樂通信設備有限公司產品開發科科長、項目經理；2007年 10 月至 2013 年 8 月，任芬尼節能信息部部長；2013 年 9 月至 2015 年 10 月，任芬尼有限副總經理，2015 年 10 月至今，任芬尼科技副總經理兼董事會秘書；2017 年 4月至今，任芬尼科技董事。王保銀先生：1981 年生，中國國籍，無境外永久居留權，2005 年畢業于江西師范大學英語教育專業，獲學士學位。2005年 7月至 2009年 6月，任芬尼節能海外拓展部高級業務經理；2009 年 5 月至

283、2012 年 9 月，任芬尼節能海外拓展部部長；2012 年 9月至 2017 年 7 月，任芬尼節能總經理助理兼海外拓展部部長；2017 年 7 月至今，任芬尼節能副總經理，2020年 2 月至今擔任公司董事?？琢钶x女士，1975年生，中國國籍，無境外永久居留權，2011年畢業于中南財經政法大學財務管理專業，獲博士學位。1999年 7月至 2007年 6月任內蒙古電力學院教師，2002 年 5 月至 2006 年 5 月任內蒙古電力學院審計員，2007 年 7 月至 2013 年 6 月任內蒙古工業大學教師；2013 年 7 月至今任廣東財經大學教師；2017 年 5 月至今任廣東三勝管理顧

284、問有限公司財務顧問；2020 年 12 月至今任廣州星際悅動股份有限公司獨立董事；2021 年 12 月至今任廣州市吉華勘測股份有限公司廣州市吉華勘測股份有限公司獨立董事；2016 年 9 月至今任廣東粵誠會計師事務所有限公司項目顧問；2022年 11月至今任公司獨立董事。莊學敏先生，1972 年生，中國國籍，無境外永久居留權，1999 年畢業于湖南財經學院會計系會計專業，獲學士學位，2005 年畢業于暨南大學會計系會計學專業，獲碩士學位，2009年畢業于暨南大學會計系會計學專業，獲博士學位。1999年 2月至 2000年 1 月，任湖南華南光電儀器廠會計；2000年 3 月至 2001年 1

285、月，任高時石材（深圳）有限公司會計主管；2005 年 8 月至今，任廣東財經大學教師；2017年 1月至 2022 年 7月，任廣州市浩洋電子股份有限公司獨立董事；2017 年 7月至 2023 年 7 月，任廣東頂固集創家居股份有限公司獨立董事；2021 年 2 月至 2022 年 11 月，任廣州傲勝人造草股份有限公司獨立董事；2020 年 2 月至今擔任公司獨立董事。2021 年 12 月至今，任文明蒙恬（廣州）集團股份有限公司獨立董事。2022 年 11 月至今，擔任南方電網綜廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-101合能源股份有限公司獨立董事。2023 年 3 月至今

286、擔任珠海波譜智能科技有限公司的董事、經理。2023 年 6 月至今任深圳微步信息股份有限公司獨立董事。20232023 年年 1212 月至月至今任廣東永順生物制藥股份有限公司獨立董事。今任廣東永順生物制藥股份有限公司獨立董事。邱新先生，1981 年生，中國國籍，無境外永久居留權，2004年畢業于中山大學法學院，獲法學學士學位，2006 年畢業中山大學法學院，獲法學碩士學位，2009 年畢業于中山大學法學院，獲法學博士學位。2009年 7月至 2013年 5月，任廣東工業大學政法學院教師；2013 年 6 月至今，任暨南大學教師；2020 年 7 月至 2023 年 1 月，任廣東順鈉電氣股份

287、有限公司獨立董事；2020 年 9 月至今，任皓宸醫療科技股份有限公司獨立董事；2021 年 1 月至今，任廣州競遠安全技術股份有限公司獨立董事；2020 年 2月至今擔任公司獨立董事。2023年 1月至今擔任中山興中集團有限公司的董事。（二）監事會成員（二）監事會成員序號序號姓名姓名任職情況任職情況任期任期提名人提名人1高翔監事會主席2019.12-2024.10監事會2毛維民監事2020.2-2024.10監事會3何運鷹職工代表監事2017.3-2024.10職工代表大會公司現有 3名監事，其中職工代表監事 1名，具體情況如下：高翔先生：1985 年生，中國國籍，無境外永久居留權。2007

288、年畢業于蘭州理工大學通信工程專業，獲學士學位。2007年 9 月至 2010年 4 月，任芬尼節能研發部電控工程師；2010 年 4 月至 2013 年 2 月，任芬尼節能研發部電控主管；2013 年 2 月至 2014年 4 月，任芬尼節能研發部產品開發科長；2014年 4 月至 2017年 2 月，任芬尼節能研發部部長；2017 年 2 月至 2018 年 6 月，任芬尼節能戰略委員會主任；2018 年 6 月-2020 年 11 月，任芬尼節能運營總監；2020 年 11 月至今，任芬尼節能副總經理；2019年 12 月至今任芬尼科技監事會主席。毛維民先生：1983 年生，中國國籍，無境

289、外永久居留權。2005 年畢業于湖北大學電子信息工程，獲學士學位。2005年 8月至 2010年 8 月，任芬尼節能電控科長；2010年 9 月至 2014 年 2 月，任芬尼節能技術支持經理；2014 年 3 月至 2017 年 2 月，任芬尼節能北美子公司副總經理；2017 年至 2019 年，任云雷智能產品總監；2020 年 2 月至今，擔任芬尼科技監事。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-102何運鷹先生：1988 年生，中國國籍，無境外永久居留權。2013 年畢業于廣東白云學院會計學專業，獲學士學位。2013 年 4 月至 2014 年 4 月，任芬尼節能會計；201

290、4年 4 月至 2019 年 3 月，任芬尼科技會計；2019 年 3 月至 2020 年 1 月，任芬尼節能會計；2020 年 1 月至今，任芬尼科技會計；2017 年 3月至今任芬尼科技職工監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員公司高級管理人員名單及任期如下：序號序號姓名姓名任職情況任職情況任期任期1張利總經理2019.12至今2彭玉坤副總經理、董事會秘書2015.10至今3李文彬財務總監2015.10至今張利先生：簡歷參見本節之“五、主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）公司控股股東和實際控制人情況”。彭玉坤先生：簡歷參見本節之“九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況

291、”之“（一）董事會成員”。李文彬女士：簡歷參見本節之“九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況”之“（一）董事會成員”。（四）核心技術人員（四）核心技術人員公司核心技術人員共 9名。具體情況如下：序號序號姓名姓名任職任職1雷朋飛芬尼節能工程師、研發中心負責人2劉遠輝芬尼節能總工程師3彭玉坤副總經理、董事會秘書4宗毅董事長5高翔監事會主席、芬尼節能副總經理6劉楊芬尼能源技術總監7向光富芬藍環境技術總監8王星芬尼泳池技術總監9毛維民監事、云雷智能產品總監宗毅先生：簡歷參見本節之“五、主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）公廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-103司控

292、股股東和實際控制人情況”。高翔先生：簡歷參見本節之“九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況”之“（二）監事會成員”。劉遠輝先生：1968 年生，中國國籍，無境外永久居留權。1991 年畢業于桂林電子工業學院通信工程專業，獲學士學位。1991 年 7 月至 1992 年 7 月，任桂林 34 所技術員；1992 年 7 月至 1998 年 10 月，任廣東華寶空調廠技術員；1998 年 10 月至 2004 年5 月，任廣東天元電器有限公司技術部長；2004 年 5 月至今，先后任芬尼節能研發部長、營銷總監、發行人監事、總工程師。彭玉坤先生：簡歷參見本節之“九、公司董事、監事、高級管

293、理人員及核心技術人員概況”之“（一）董事會成員”。雷朋飛先生：1988 年生，中國國籍，無境外永久居留權。2012 年畢業于湘潭大學工業設計專業，獲學士學位。2012年 2月至今任職芬尼節能工程師、研發中心負責人。劉楊先生：1984 年生，中國國籍，無境外永久居留權。2006年畢業于廣東海洋大學熱能與動力工程專業，獲學士學位。2006 年 2 月至 2016 年 12 月任職芬尼節能，先后擔任芬尼節能系統結構工程師、技術研發部部長；2016 年 12 月至今，任芬尼能源副總經理、技術總監。向光富先生：1971 年生，中國國籍，無境外永久居留權。1993 年畢業于湖北三峽職業技術學院電氣自動化專

294、業，大專學歷。1993 年 8 月至 1999 年 12 月任職湖北三寧化工股份有限公司；2000年 1 月至 2004 年 2月，任廣東紳寶電器有限公司結構工程師；2004 年 3 月至 2017 年 12 月，任芬尼節能技術科長；2018 年 1 月至今，任芬藍環境技術總監和董事。毛維民先生：簡歷參見本節之“九、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員概況”之“（二）監事會成員”。王星先生：1983 年生，中國國籍，無境外永久居留權。2007年畢業于武漢工程大學熱能與動力工程專業，獲學士學位。2007年 7月至 2018年 3月，任芬尼節能科長；2018 年 4 月至今，任芬尼泳池技術總

295、監。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-104（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況截至本招股書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員任職的公司（除發行人外）情況如下：姓名姓名任職公司任職公司職務或身份職務或身份所兼職單位與公司所兼職單位與公司的關系的關系宗毅廣州混沌管理咨詢有限公司執行董事兼總經理關聯方廣州市裂變創研院企業管理有限公司執行董事兼總經理關聯方廣州愛凱旋科技有限公司執行董事兼總經理關聯方廣州銀量投資咨詢有限責任公司執行董事兼總經理關聯方混沌（廣東）科技發展有限公司執行董事兼總經理關聯

296、方廣東無邊界咨詢有限公司執行董事兼經理關聯方芬尼克茲國際有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMITED）董事關聯方張利芬尼克茲國際有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMITED）董事關聯方廣州銀量投資咨詢有限責任公司監事關聯方黃純毅廣州市威雷制冷工程設備有限公司執行董事兼總經理關聯方莊學敏深圳微步信息股份有限公司獨立董事無文明蒙恬（廣州）集團股份有限公司獨立董事無南方電網綜合能源股份有限公司獨立董事無珠海波譜智能科技有限公司董事、經理無廣東永順生物制藥股份有限公司廣東永順生物制藥股份有限公司獨立董事獨立董事無無孔令輝廣州星際悅動股份有限公司獨立董事無吉華安全

297、技術（廣州）股份有限公司吉華安全技術（廣州）股份有限公司獨立董事無邱新皓宸醫療科技股份有限公司獨立董事無廣州競遠安全技術股份有限公司獨立董事無中山興中集團有限公司董事無劉遠輝廣州市冠雷塑料制品有限公司監事關聯方（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的配偶關系及親屬關（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的配偶關系及親屬關系系截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在配偶關系及親屬關系。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-105（七）公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員最近三年涉及行政處罰、（七）公司董事、監

298、事、高級管理人員和核心技術人員最近三年涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員不存在涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況，也無任何可預見的涉及上述事項的情況。（八）公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的協議及承諾情（八）公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的協議及承諾情況況在公司任職董事（外部董事黃純毅及獨立董事除外）、監事、高級管理人員及核心技術人員已與本公司簽訂勞動合同和員工保密及競業限制合同。外部董事黃純毅

299、已與公司簽訂董事聘用合同，獨立董事孔令輝、莊學敏、邱新已與公司簽訂獨立董事聘用合同，對上述人員的權利和義務作出了明確的規定。截至本招股說明書簽署日，上述協議均履行正常，不存在違約情況。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的重要承諾詳見“附錄 C 與投資者保護及發行上市的承諾”。十、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬在發行前十、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬在發行前持有公司股份的情況持有公司股份的情況（一）持股情況（一）持股情況截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近 親屬直接、間接持有公司股份的情況如下表：單位：股序號序

300、號姓名姓名職務或身份職務或身份持股數持股數持股比例持股比例直接持股直接持股間接持股間接持股小計小計1宗毅董事長、核心技術人員21,301,253220,82521,522,07920.67%2張利副董事長、總經理24,118,6881,707,42925,826,11824.82%3張達威實際控制人之一張利之子-2,496,8402,496,8402.40%4黃純毅董事8,659,200-8,659,2008.32%5李文彬董事、財務總監2,142,448538,7882,681,2362.58%6彭玉坤董事、副總經理、董事會秘書、核心技術人員1,142,768406,4421,549,210

301、1.49%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-106序號序號姓名姓名職務或身份職務或身份持股數持股數持股比例持股比例直接持股直接持股間接持股間接持股小計小計7王保銀董事、芬尼節能副總經理329,64857,727387,3750.37%8高翔監事會主席、核心技術人員、芬尼節能副總經理-147,370147,3700.14%9毛維民監事、核心技術人員24,11270,40094,5120.09%10劉遠輝核心技術人員、芬尼節能總工程師1,491,248192,4241,683,6721.62%11劉楊核心技術人員、芬尼能源副總經理、技術總監48,04870,400118,4480

302、.11%12向光富核心技術人員、芬藍環境技術總監94,512134,697229,2090.22%13王星核心技術人員、芬尼泳池技術總監-70,40070,4000.07%合計合計59,351,9255,672,09965,465,66962.90%（二）發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持有的本（二）發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持有的本公司股份的質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況公司股份的質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持有的公司股份均不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情

303、況。十一、董事、監事、高級管理人員的聘任、任職變動情況及原因十一、董事、監事、高級管理人員的聘任、任職變動情況及原因（一）董事變動情況（一）董事變動情況報告期內，公司董事變動情況如下：時間時間人員人員董事會人數董事會人數變動原因變動原因20212021 年年 1 1 月月至2022 年 11月宗毅、張利、黃純毅、彭玉坤、李文彬、王保銀、吳靜、莊學敏、邱新9-2022年 11月至今宗毅、張利、黃純毅、彭玉坤、李文彬、王保銀、孔令輝、莊學敏、邱新9獨立董事吳靜辭職，2022年 11月14 日召開 2022 年第四次臨時股東大會選舉孔令輝為獨立董事（二）（二）監事變動情況監事變動情況報告期內，公司監

304、事未發生變化。（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況報告期內，公司高級管理人員未發生變化。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-107十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況截至本招股說明書簽署日，除發行人外公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況如下：廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-108姓名姓名職務職務序號序號所投資企業名稱所投資企業名稱注冊資本注冊資本投資金額投資金額（持有注冊資本（持有注冊資本/份額）份額）持股比例持股比例宗毅董事長、核心技術人員1

305、廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100 萬370 萬33.64%1-1廣州悅享健康管理咨詢有限公司1,000 萬裂變聯盟投資 50 萬裂變聯盟持股 5.00%1-2廣州市裂變創研院企業管理有限公司500 萬裂變聯盟投資 300 萬直接投資 100 萬裂變聯盟投資 60.00%直接投資 20.00%1-3廣州市飛天石游樂設備科技有限公司300 萬裂變聯盟投資 15 萬裂變聯盟持股 5.00%1-4深圳甜果網絡信息有限公司100 萬裂變聯盟投資 5 萬裂變聯盟持股 5.00%1-5泉州三保網絡科技有限公司100 萬裂變聯盟投資 5 萬裂變聯盟持股 5.00%2廣東無邊界咨詢有限公司3,00

306、0 萬直接投資 1,440 萬直接持股 48.00%2-1廣州弗瑞教育發展咨詢有限公司1,580 萬無邊界咨詢投資 1,279.2 萬直接投資 65 萬無邊界咨詢持股 80.96%直接持股 4.11%2-2廣州愛凱旋科技有限公司100 萬無邊界咨詢投資 70 萬直接持股 12 萬無邊界咨詢持股 70.00%直接持股 12.00%3廣州混沌管理咨詢有限公司300 萬117 萬39.00%3-1混沌時代（深圳）教育科技有限公司3838 萬萬混沌管理投資 3838 萬萬混沌投資持股 100%3-2深圳市我輩科技有限公司111.111萬混沌管理投資 2.2222 萬混沌投資持股 2.00%3-3混沌（

307、廣東）科技發展有限公司1,000 萬混沌管理 投資 1000萬混沌投資持股 100%4芬尼克茲國際有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMITED）1 萬港元5000 港元50.00%4-1廣州銀量投資咨詢有限責任公司500 萬美元芬尼克茲國際投資 500萬美元芬尼克茲國際持股 100%5廣州居有愛科技有限公司550 萬110 萬20.00%6 6杭州小仙科技有限公司300 萬14.7萬4.90%7 7嘉興叁拾陸氪叁號投資管理合伙企業（有限合伙）650 萬8.13萬1.25%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-109姓名姓名職務職務序號序號所投資企業名稱所投資企

308、業名稱注冊資本注冊資本投資金額投資金額（持有注冊資本（持有注冊資本/份額）份額）持股比例持股比例8 8龍脊康（廣州）投資合伙企業（有限合伙）100 萬20.63 萬20.63%9 9廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬12 萬2.34%1010廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬1 萬0.20%張利副董事長、總經理1廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100 萬255 萬23.18%1-1廣州市裂變創研院企業管理有限公司500 萬裂變聯盟投資 300 萬裂變聯盟持股 60%1-2廣州悅享健康管理咨詢有限公司1,000 萬裂變聯盟投資 50 萬裂變聯盟持股 5.00%1-3廣州市

309、飛天石游樂設備科技有限公司300 萬裂變聯盟投資 15 萬裂變聯盟持股 5.00%1-4深圳甜果網絡信息有限公司100 萬裂變聯盟投資 5 萬裂變聯盟持股 5.00%1-5泉州三保網絡科技有限公司100 萬裂變聯盟投資 5 萬裂變聯盟持股 5.00%2廣東無邊界咨詢有限公司3,000 萬直接投資 240 萬直接投資 8.00%2-1廣州弗瑞教育發展咨詢有限公司1,580 萬無邊界咨詢投資 1,279.2 萬無邊界咨詢持股 80.96%2-2廣州愛凱旋科技有限公司100 萬無邊界咨詢投資 70 萬無邊界咨詢持股 70.00%3芬尼克茲國際有限公司（PHNIX INTERNATIONAL LIMI

310、TED）1 萬港元5000 港元50.00%3-1廣州銀量投資咨詢有限責任公司500 萬美元芬尼克茲國際投資 500萬美元芬尼克茲國際持股 100.00%4蘇州分享高新醫療產業創業投資企業（有限合伙）25,23025,230 萬萬841841 萬萬3.33%5 5廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬91 萬17.77%6 6廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬11萬2.20%黃純毅董事1廣州市威雷制冷工程設備有限公司640 萬326.4 萬51.00%1-1廣東威升機電工程有限公司廣東威升機電工程有限公司10001000 萬萬威雷制冷投資威雷制冷投資 10001000 萬萬威雷制冷

311、持股威雷制冷持股 100%100%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-110姓名姓名職務職務序號序號所投資企業名稱所投資企業名稱注冊資本注冊資本投資金額投資金額（持有注冊資本（持有注冊資本/份額）份額）持股比例持股比例2廣州市威凌環境工程設備有限公司100 萬32.5萬32.50%3廣州縱橫投資合伙企業（有限合伙）675 萬15 萬2.22%4廣州市威晟科技有限公司100 萬15 萬15%李文彬董事、財務總監1廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬56 萬11.2%2廣州縱橫投資合伙企業（有限合伙）675 萬30 萬4.44%3廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100

312、 萬20 萬1.82%彭玉坤董事、董事會秘書1廣州縱橫投資合伙企業（有限合伙）675 萬15 萬2.22%2廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬22 萬4.30%3廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100 萬5 萬0.45%4廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬2 萬0.40%王保銀董事1廣州縱橫投資合伙企業（有限合伙）675 萬30 萬4.44%2廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100 萬10 萬0.91%3廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬6 萬1.20%莊學敏獨立董事1珠海波譜智能科技有限公司1000萬40 萬4.00%劉遠輝核心技術人員1佛山市順德區鑫

313、雷節能設備有限公司1,090 萬153.85 萬14.11%2廣州市壹套節能設備有限責任公司510 萬67.97 萬13.33%3廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100 萬50 萬4.55%4廣州居有愛科技有限公司550 萬50 萬9.09%5廣州縱橫投資合伙企業（有限合伙）675 萬30 萬4.44%6廣州緯華節能設備有限公司300 萬30.02 萬10.01%廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-111姓名姓名職務職務序號序號所投資企業名稱所投資企業名稱注冊資本注冊資本投資金額投資金額（持有注冊資本（持有注冊資本/份額）份額）持股比例持股比例7廣州豐芬投資合伙企業（有

314、限合伙）500 萬20 萬4.00%8廣州市冠雷塑料制品有限公司120 萬17.58 萬14.65%向光富核心技術人員1廣州市冠雷塑料制品有限公司120 萬2.92萬2.43%2廣州云狗管理咨詢合伙企業（有限合伙）140 萬5 萬3.57%3廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬14 萬2.80%4廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限合伙）192 萬4 萬2.08%高翔監事、核心技術人員1廣州裂變聯盟投資合伙企業（有限合伙）1,100 萬10 萬0.91%2廣州豐芬投資合伙企業（有限合伙）500 萬8 萬1.60%3廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬4 萬0.78%毛維民監事、核心技術人

315、員1廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬4 萬0.78%雷朋飛核心技術人員1廣州派克管理咨詢合伙企業（有限合伙）165 萬5 萬3.03%劉楊核心技術人員1廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬4 萬0.78%2廣州親暢管理咨詢合伙企業（有限合伙）192 萬4 萬2.08%王星核心技術人員1廣州財宜投資合伙企業（有限合伙）512 萬4 萬0.78%2廣州泳新管理咨詢合伙企業（有限合伙）147 萬24 萬16.33%3廣州芬智管理咨詢合伙企業（有限合伙）135 萬5 萬3.70%上述主體與公司董監高、核心技術人員之間沒有承諾或協議，與公司也不存在利益沖突。廣東芬尼科技股份有限公司招股說

316、明書（申報稿）1-1-112十三、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況十三、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及履行的程序公司建立了科學完善的薪酬制度，在公司任職的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬由基本工資、績效獎金等構成，獨立董事由公司發放獨立董事津貼。報告期內，公司非獨立董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的薪酬主要包括基本工資、獎金、社會保險、住房公積金、各項津補貼和福利等；其中，基本工資按照職級、崗位確定，獎金按照當年公司業績及個人績效考核確定。公司董事、監事及高級管理人員的薪酬

317、按照經公司內部決策程序審議通過的公司董事、監事、高級管理人員薪酬的議案執行；其他核心技術人員的薪酬按照公司員工的基本薪酬制度執行。（二）薪酬占利潤總額的比例（二）薪酬占利潤總額的比例報告期各期，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額占各期利潤總額的比例情況如下：單位：萬元項目項目2023 年年2022 年年2021 年年薪酬總額1,7291,729.93933,121.782,200.25利潤總額16,431.8616,431.8620,119.8011,262.96占比10.53%10.53%15.52%19.54%20232023 年董監高薪酬下降主要系公司未實現年初業績目標，

318、公司董事長和總經理業年董監高薪酬下降主要系公司未實現年初業績目標，公司董事長和總經理業績獎勵下降所致?？儶剟钕陆邓?。（三）最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況（三）最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 2023年度在公司領取薪酬的情況如下：姓名姓名職務或身份職務或身份2023 年自發行人年自發行人領薪（萬元）領薪（萬元）2023 年是否年是否在關聯企業領薪在關聯企業領薪宗毅董事長、核心技術人員274.04274.04是張利副董事長、總經理282.25282.25否黃純毅董事6.006.00是廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）

319、1-1-113姓名姓名職務或身份職務或身份2023 年自發行人年自發行人領薪（萬元）領薪（萬元）2023 年是否年是否在關聯企業領薪在關聯企業領薪李文彬董事、財務總監114.57114.57否彭玉坤董事、副總經理、董事會秘書、核心技術人員220.44220.44否王保銀董事、芬尼節能副總經理196.11196.11否高翔監事會主席、芬尼節能副總經理、核心技術人員148.73148.73否毛維民監事、核心技術人員33.8333.83否何運鷹監事16.0516.05否孔令輝獨立董事6.006.00否莊學敏獨立董事6.006.00否邱新獨立董事6.006.00否劉遠輝核心技術人員、芬尼節能總工程師1

320、08.45108.45否劉楊核心技術人員、芬尼能源副總經理、技術總監112.83112.83否向光富核心技術人員、芬藍環境技術總監40.5340.53否王星核心技術人員、芬尼泳池技術總監44.4544.45否雷朋飛核心技術人員、公司研發中心負責人113.66113.66否合計合計1,729.931,729.93除此之外，在公司任職領薪（不含領取津貼的獨立董事）的上述人員未在公司享受其他待遇和退休金計劃。十四、發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排十四、發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排截至本招股說明書簽署日，發行人部分員工直接持有或通過廣州財宜和廣州豐芬持有發行人股份，相關情況如下：1

321、、公司持股員工和廣州財宜、廣州豐芬的基本情況、合伙人構成及出資情況公司股東結構詳見本節“八、發行人股本情況”，廣州豐芬、廣州財宜基本情況、合伙人構成及出資情況詳見本節“五、主要股東及實際控制人的基本情況”之“（五）除控股股東外其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況”。2、股份鎖定期安排上述人員股份鎖定期安排詳見“招股說明書附錄”之“C 部分：與投資者保護及發行上市的承諾”。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-1143、對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響公司已實施的股權激勵旨在鼓勵且激發公司管理人員、核心人員及骨干的積極性，提高了公司的經營效率。4、上市后的行權

322、安排發行人員工取得股權不存在上市后的行權安排。十五、發行人員工及其社會保障情況十五、發行人員工及其社會保障情況（一）員工構成情況（一）員工構成情況截至截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，公司及其下屬子公司員工分專業結構情況如下：單位：人專業結構專業結構管理人員294294生產人員757757銷售人員33333 3研發人員34343 3總計總計1,7271,727（二）員工社會保障及住房公積金制度執行情況（二）員工社會保障及住房公積金制度執行情況1、公司社會保險及住房公積金繳納情況報告期各期末，公司為員工繳納社會保險及住房公積金的情況如下：單位：人項目項目2022023

323、 3.12.31.12.312022.12.312021.12.31員工人數1,7271,7272,0711,925社會保險繳納人數1,6751,6752,0571,719住房公積金繳納人數1,6991,6992,0551,720未繳納社會保險人數525214206未繳納住房公積金人數282816205報告期各期末，部分員工未繳納社會保險原因如下：單位：人未繳納原因未繳納原因2022023 3.12.31.12.312022.12.312021.12.31當月新入職職工12121179廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-115未繳納原因未繳納原因2022023 3.12.31.

324、12.312022.12.312021.12.31已提請離職，按當地政策終止繳納社會保險，方便下家繳納-719自愿放棄101012員工入職，社會保險關系尚未從原單位轉入-4退休返聘6 652系統原因（后期已繳納）系統原因（后期已繳納）2424-合計合計525214206報告期各期末，部分員工未繳納住房公積金原因如下：單位：人未繳納原因未繳納原因2022023 3.12.31.12.312022.12.312021.12.31當月新入職職工13131179已提請離職，按當地政策終止繳納住房公積金，方便下家繳納-720自愿放棄繳納7 734員工入職，住房公積金關系尚未從原單位轉入-退休返聘7 75

325、2外籍員工外籍員工1 1合計合計2828162052、社會保險和住房公積金繳納合法合規性情況（1）合法合規證明開具情況根據公司及子公司的無違法違規證明公共信用信息報告無違法違規證明公共信用信息報告或法人和非法人組法人和非法人組織公共信用信息報告（無違法違規證明版）織公共信用信息報告（無違法違規證明版），報告期內公司及子公司未因違反勞動保障法律法規受到行政處罰。根據公司及子公司的無違法違規證明公共信用信息報告無違法違規證明公共信用信息報告或法人和非法人組法人和非法人組織公共信用信息報告（無違法違規證明版）織公共信用信息報告（無違法違規證明版），報告期內未發生因違法違規而被住房公積金管理中心處罰的

326、情況。（2）發行人控股股東、實際控制人宗毅和張利已出具承諾：“1、如應有權部門要求或決定，發行人因在本次發行上市之前的經營活動中存在未為員工繳納社會保險費、未在規定時限內辦理社會保險登記、未足額繳納員工社會保險費及違反有關勞務派遣用工的規定而需承擔任何罰款或遭受任何損失，本人將足廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-116額補償發行人因此而發生的支出或承受的損失，且毋需發行人支付任何對價。2、如應有權部門要求或決定，發行人因在本次發行上市之前的經營活動中存在未為員工繳納住房公積金、未在規定時限內辦理住房公積金登記及為員工辦理住房公積金賬戶設立手續、未足額繳納員工住房公積金而需承擔

327、任何罰款或遭受任何損失，本人將足額補償發行人因此而發生的支出或承受的損失，且毋需發行人支付任何對價?！保ㄈ﹦趧张汕睬闆r（三）勞務派遣情況報告期各期末，發行人及其子公司均無勞務派遣用工人情況。（四）公司勞務外包情況（四）公司勞務外包情況報告期內，發行人及其部分控股子公司存在勞務外包情況，主要將生產過程中基礎性的工作如裝配、接線、打包等基礎事務外包給勞務公司，外包工作崗位既不涉及關鍵工序，亦不涉及關鍵技術研發等。報告期內，發行人、芬尼節能、斯派科、安徽芬尼、蕪湖金燁及拓源精密接受勞務外包開展業務，情況如下：1、勞務外包合同約定情況報告期內，發行人、芬尼節能、斯派科、安徽芬尼、蕪湖金燁及拓源精密與

328、主要外包服務供應商使用發行人提供的制式勞務外包合同，主要合同約定如下：合同要素合同要素合同內容合同內容業務外包項目生產運作過程中工段中的裝配、接線、打包等基礎事務，具體以月度具體約定為準。費用結算費用項目包括各工段基礎性工作產出，采用按月結算。接受外包服務方主要權利義務將適用于外包業務的工作流程、服務質量及服務考核標準、安全規范等所有相關規范和程序以書面形式告知外包服務供應商；根據外包業務的實際需要，向外包服務供應商提供為開展、完成外包服務所需的工作環境和工作條件，并遵守適用的環保、職業健康和安全等方面的國家及地方法規；有權監督外包服務的完成情況及提出整改要求，定期對外包服務供應商的服務質量進

329、行考核，以保證外包服務供應商及時、按質按量完成外包服務。外包服務供應商的主要權利義務根據接受外包服務方外包業務的運作要求及時組織、安排服務人員，按質按量地完成本合同約定的服務。負責告知、培訓和教育服務人員在接受外包服務方工作場所內必須嚴格遵守法律法規和接受外包服務方與業務服務相關的各項規章指引（如生產經營秩序、消防安全、生產安全以及接受外包服務方對進入其場所作業的第三方服務人員的管理制度等）；依法對其服務人員進行管理并承擔管理責任、安全責任及風險；應嚴格按照國家勞動法律法規的規定合法用工，對其服務人員進行合法用工管理；應當具備安全生產條件，外包業務中涉及資質要求的，勞務供應商還必須具備相應資質

330、。2、外包服務供應商的經營資質廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-117外包服務供應商為公司及子公司提供的工作內容主要為生產運作過程中工段中的裝配、接線、打包等基礎事務，無需額外取得專業的經營資質。發行人及其控股子公司合作的外包服務供應商的經營范圍包括“人力資源服務”“勞務服務”“勞務外包”等內容，其承接發行人外包業務屬于在其工商核準的經營范圍內開展業務。發行人與外包服務供應商之間的關系為接受與提供勞務外包服務關系，符合勞動法律規定。公司及控股子公司已取得無違法違規證明公共信用信息報告無違法違規證明公共信用信息報告及法人和非法法人和非法人組織公共信用信息報告（無違法違規證明版）

331、人組織公共信用信息報告（無違法違規證明版），報告期內發行人及其控股子公司不存在因違反勞動保障相關法規而受到行政處罰的情形。綜上所述，報告期各期末，發行人及其子公司均無勞務派遣用工情況。發行人、芬尼節能、斯派科、安徽芬尼、蕪湖金燁及拓源精密存在勞務外包的情形。發行人及其控制子公司報告期內存在的勞務外包符合勞動法律規定，不存在重大違法違規。廣東芬尼科技股份有限公司招股說明書（申報稿）1-1-118第五節第五節 業務和技術業務和技術一、發行人主營業務、主要產品及演變情況一、發行人主營業務、主要產品及演變情況（一）主營業務、主要產品情況（一）主營業務、主要產品情況1、主營業務、主營業務芬尼科技是一家圍

332、繞熱泵產品開展研發、生產、銷售及服務一體化業務的公司。熱泵是一種由電能驅動、能夠高效利用低品位熱能的加熱裝置，廣泛應用于家庭、商業場所以及工農業等領域，能夠滿足客戶采暖、熱水以及烘干等多樣化的生活、生產需求。根據 2021年印發的中共中央、國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見中的相關表述，在建筑用能結構方面中國將“因地制宜推進熱泵、燃氣、生物質能、地熱能等清潔低碳供暖?！惫咀猿闪⒁詠韴猿肿灾餮邪l，持續專注于熱泵及其相關產品的研發和設計，憑借創始人及核心技術團隊對熱泵的鉆研和多年的技術積累，公司全資子公司芬尼節能是 2022 年國家級制造業單項冠軍、國家企業技術中心，

333、公司及子公司芬尼能源是廣東省工業和信息化廳認定的“專精特新”企業。截至 20232023 年年 1212 月月 3131 日日，發行人擁有中國境內注冊商標 375375 項、中國境外注冊商標 3232 項，中國境內專利 970970 項（其中發明專利 159159 項）、中國境外專利 9 9 項（其中發明專利 2 2 項），計算機軟件著作權 3131 項及作品著作權 8 8 項。相關知識產權涉及公司研發、生產過程和產品應用中的多個關鍵環節。此外，公司還參與了 12項熱泵相關國家標準的編寫。公司業務涉及國內外市場。在海外市場，公司產品主要銷往德國、法國、荷蘭、瑞典、意大利、澳大利亞、加拿大和美國等發達國家和地區，產品通過了 CE、CB、ETL（CETL）、Keymark、ERP、Standards Mark 等多個國家和地區的認證。依靠優質的產品品質，公司與海外泳池設備的知名品牌 HAYWA