福建頂點軟件股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿2014年4月22日報送）.PDF

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1、福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-1 福建頂點軟件股份有限公司福建頂點軟件股份有限公司 Fujian Apex Software Co.,LTD（福州市臺江區新港街道五一中路（福州市臺江區新港街道五一中路 169 號利嘉城二期號利嘉城二期 16 號樓號樓 24 層層 07 室）室）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招招 股股 說說 明明 書書 （申報稿）（申報稿）本公司的發行申請尚未得到中國證券監督管理委員會核準。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全

2、文作為投資決定的依據。保薦人暨主承銷商保薦人暨主承銷商 （山東省濟南市經七路（山東省濟南市經七路 86 號號)創業板風險提示本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有業績不穩定、經營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-2 聲明：發行人本次擬公開發行新股數量不超過1000萬股，公司股東擬公開發售股份數量不超過600萬股，公司公開發行新股數量和公司股東公開發售股份數量合計不低于發行后公司總

3、股本的25%。公司股東公開發售股份所得資金不歸公司所有。公司提請投資者在報價、申購過程中，考慮公司股東公開發售股份的因素。發行概況 發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）擬發行股數 其中：公開發行新股數 公司股東公開發售股份數 不超過 1,000 萬股，不低于發行后總股本的 25%不超過 1,000 萬股 不超過 600 萬股，公司股東公開發售股份數量不得超過自愿設定 12 個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數量 每股面值 1.00 元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所 深圳證券交易所 發行后總股本【】萬股 股份限制流通及自愿鎖定承諾 1、公司

4、控股股東及實際控制人嚴孟宇先生承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。2、公司法人股東福州愛派克電子有限公司承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。3、公司自然人股東趙偉、雷世潘、戴小戈、歐永、林秀紅、鄭元通、趙瑩、余養成、董南勇、張玉、劉法先、徐傳秋、鄧志強、王敏航、張雄金、鄢繼華、謝淑仁、陳瑞德、陳建國承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起十二個月

5、內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。4、直接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員嚴孟宇、趙偉、雷世潘、戴小戈、歐永、林秀紅、鄭元通承諾：除前述鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓其持有的公司股份。上述人福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-3 員同時承諾在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報

6、離職之日起十二個月內不轉讓其直接持有的公司股份。5、通過愛派克間接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員黃義青、趙偉、歐永、雷世潘承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其所持有的愛派克股權；在前述限售期滿后，其通過愛派克間接持有的公司股份在任職期間每年轉讓的比例不超過所持股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份。同時承諾在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓通過愛派克

7、間接持有的公司股份。6、公司實際控制人嚴孟宇先生之岳父、愛派克之股東林永正先生承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其通過愛派克間接持有的公司股份。7、本公司控股股東嚴孟宇先生、法人股東福州愛派克電子有限公司及持有發行人股份的公司董事、高級管理人員同時承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市之日起 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，其持有公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長 6 個月。自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資

8、本公積金轉增股本、配股、增發等除權除息事項，上述減持價格及收盤價等將相應進行調整。上述承諾不因其職務變更、離職等原因而失效。保薦人、主承銷商 齊魯證券有限公司 招股說明書簽署日期 2014 年 4 月 15 日 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-4 發行人聲明發行人聲明 發行人及其控股股東、實際控制人承諾，若本招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，將依法以回購首次公開發行的全部新股，且發行人控股股東、實際控制人將購回已轉讓的原限售股份。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事

9、、高級管理人員承諾，若本招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證本招股意向書中財務會計資料真實、完整。中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。投資者若對本招股說明書存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。福建頂點軟件股份有限

10、公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-5 重大事項提示重大事項提示 一、股東關于股份鎖定的承諾 一、股東關于股份鎖定的承諾 1、公司控股股東及實際控制人嚴孟宇先生承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。2、公司法人股東福州愛派克電子有限公司承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前所持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該部分股份。3、公司自然人股東趙偉、雷世潘、戴小戈、歐永、林秀紅、鄭

11、元通、趙瑩、余養成、董南勇、張玉、劉法先、徐傳秋、鄧志強、王敏航、張雄金、鄢繼華、謝淑仁、陳瑞德、陳建國承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起十二個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。4、直接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員嚴孟宇、趙偉、雷世潘、戴小戈、歐永、林秀紅、鄭元通承諾：除前述鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓其持有的公司股份。上述人員同時承諾在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接持有的公司

12、股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接持有的公司股份。5、通過愛派克間接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員黃義青、趙偉、歐永、雷世潘承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其所持有的愛派克股權；在前述限售期滿后，其通過愛派克間接持有的公司股份在任職期間每年轉讓的比例不超過所持股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份。同時承諾在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股

13、說明書（申報稿）1-1-6 通過愛派克間接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份。6、公司實際控制人嚴孟宇先生之岳父、愛派克之股東林永正先生承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其通過愛派克間接持有的公司股份。7、本公司控股股東嚴孟宇先生、法人股東福州愛派克電子有限公司及持有發行人股份的公司董事、高級管理人員同時承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市之日起 6 個月內如公司股票連續20 個交易日的收盤價均低于發

14、行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，其持有公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長 6 個月。自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股、增發等除權除息事項，上述減持價格及收盤價等將相應進行調整。上述承諾不因其職務變更、離職等原因而失效。二、上市后三年內股價穩定預案 二、上市后三年內股價穩定預案 公司分別于 2013 年 12 月 28 日、2014 年 1 月 15 日召開第五屆董事會第十五次會議和 2014 年第一次臨時股東大會，審議并通過了關于制定公司在首次公開發行股票并上市后的穩定股價預案的議案，主要內容如下：（一）啟動股價穩定措施的條件

15、（一）啟動股價穩定措施的條件 自公司股票正式掛牌上市之日起三年內，若公司股票連續 20 個交易日（本公司股票全天停牌的交易日除外，下同）的收盤價均低于本公司最近一期經審計的每股凈資產時，為維護廣大股東利益，增強投資者信心，維護公司股價穩定，本公司將啟動股價穩定措施。（二）股價穩定的具體措施及實施程序（二）股價穩定的具體措施及實施程序 在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，公司應在 5 個工作日內，根據當時有效的法律法規和本股價穩定預案，提出穩定公司股價的具體方案，履行相應的福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-7 審批程序和信息披露義務。股價穩定措施

16、實施后，公司的股權分布應當符合上市條件。當公司需要采取股價穩定措施時，可以視公司實際情況、股票市場情況，按以下順序實施股價穩定措施:1、公司董事會擬采取的措施、公司董事會擬采取的措施 達到啟動股價穩定的時點起，公司應在 5 日內召開董事會，討論公司向社會公眾股東回購公司股份的方案，提交股東大會審議，并依法公告具體股份回購計劃。公司回購股份的資金為自有資金，回購股份的價格不高于最近一期經審計的每股凈資產，回購股份的方式為以集中競價交易方式向社會公眾股東回購股份。本公司每年度用于回購股份的資金不超過回購股份事項發生時上年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 20%。如果公司股價已經不滿足啟動穩定公司

17、股價措施的條件的，公司可不再實施向社會公眾股東回購股份?；刭徆煞莺?，公司的股權分布應當符合上市條件。公司回購股份應符合公司法、證券法、上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)、關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定等法律、法規、規范性文件的規定。2、控股股東擬采取的措施、控股股東擬采取的措施 公司啟動股價穩定措施后，當公司根據股價穩定措施 1 完成公司回購股份后，公司股票連續 20 個交易日的收盤價仍低于公司最近一期經審計的每股凈資產時，或無法實施股價穩定措施 1 時，公司控股股東應在 5 日內，提出增持公司股份的方案（包括擬增持公司股份的數量、價格區間、時間等），控股股東按照市場價

18、格增持，每年度增持的股份不超過總股本的 2%。如果公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施的條件的，控股股東可不再實施增持公司股份。公司控股股東增持公司股份應符合相關法律、法規、規范性文件的規定。3、全體董事、高級管理人員擬采取的措施、全體董事、高級管理人員擬采取的措施 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-8 公司啟動股價穩定措施后，當公司根據股價穩定措施 2 完成股東增持公司股份后，公司股票連續 20 個交易日的收盤價仍低于公司最近一期經審計的每股凈資產時，或無法實施股價穩定措施 2 時，公司時任董事（不含獨立董事，下同）、高級管理人員（包括本預

19、案承諾簽署時尚未擔任公司董事、高級管理人員職務的人士）應在 30 個交易日內通過二級市場以競價交易方式買入公司股票以穩定公司股價，每年度用于增持股份的貨幣資金不超過董事、高級管理人員上年度薪酬總和的 30%。如果公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施的條件的，董事、高級管理人員可不再買入公司股份。公司董事、高級管理人員買入公司股份應符合相關法律、法規、規范性文件的規定。（三）應啟動而未啟動股價穩定措施的約束措施（三）應啟動而未啟動股價穩定措施的約束措施 在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司、控股股東、董事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施，公司、控股股東、董事、高級管理人員承諾接

20、受以下約束措施：公司、控股股東、董事、高級管理人員將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上公告未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。如果公司未采取上述穩定股價具體措施的或已公告回購計劃但未實際履行，則公司以其承諾的最大回購金額為限對股東承擔賠償責任。如果控股股東未采取上述穩定股價具體措施的或已公告增持具體計劃但未實際履行，則公司應將與控股股東履行其增持義務相等金額的應付控股股東現金分紅予以凍結，直至控股股東履行其增持義務。公司董事、高級管理人員應主動履行其增持義務，如果董事、高級管理人員未采取上述穩定股價具體措施的，則公司應扣留與其履行增持義務相等金額的工資薪酬歸公司

21、所有。上述承諾為本公司、控股股東、董事、高級管理人員真實意思表示，相關責福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-9 任主體自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾相關責任主體將依法承擔相應責任。三、持股 5%以上股東持股意向及減持意向 三、持股 5%以上股東持股意向及減持意向 公司發行前持股 5%以上股東為嚴孟宇、福州愛派克電子有限公司、趙偉及雷世潘。上述股東均承諾：在鎖定期滿后的 12 個月內，其減持數量不超過上市時所持頂點軟件股份數量的 10%；在鎖定期滿后的 24 個月內，其減持數量不超過上市時持有頂點軟件股份數量的 20%；

22、在鎖定期滿后 2 年內減持的，其減持價格（如果因頂點軟件派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照證券監管部門、深圳證券交易所相關規則做相應調整）不低于發行價格。四、有關招股說明書所載內容真實、準確、完整的承諾 四、有關招股說明書所載內容真實、準確、完整的承諾 本公司及本公司控股股東、實際控制人嚴孟宇先生承諾：若發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，發行人將按二級市場價格回購首次公開發行的全部新股，且嚴孟宇將按二級市場價格購回首次公開發行股票時其公開發售的股份（若有）；發行人招股說明書有虛假記載、

23、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失并經有權機關認定，發行人、控股股東嚴孟宇將依法賠償投資者損失。本公司董事、監事、高級管理人員承諾：若發行人首次公開發行股票招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，我們將依法賠償投資者損失；且上述承諾不以其職務變更、離職等原因而放棄。本公司本次 IPO 聘請的保薦機構齊魯證券有限公司承諾：本保薦機構為發行人首次公開發行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形。若因本保薦機構為發行人首次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本保薦機構將依法賠償

24、投資者損失。本公司本次 IPO 聘請的會計師事務所福建華興會計師事務所（特殊普通合福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-10 伙）承諾：本所為發行人首次公開發行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形。若因本所為發行人首次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。本公司本次 IPO 聘請的律師事務所福建至理律師事務所承諾：本所為發行人首次公開發行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形。若因本所為發行人首次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導

25、性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。五、承諾主體未能履行承諾的約束措施 五、承諾主體未能履行承諾的約束措施 若本公司及本公司控股股東等承諾責任主體未能履行上述承諾及其他涉及本次首次公開發行有關承諾，則其應按有關法律、法規的規定及監管部門的要求承擔相應的責任。為保證承諾主體嚴格履行其承諾事項，相關約束措施如下：1、本公司的保障措施 1、本公司的保障措施 如若未能履行招股說明書中列明的承諾，本公司應立即采取措施消除違反承諾事項，并嚴格執行本公司董事會決定采取的其他措施；因未能履行承諾致使投資者遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。2、本公司股東的保障措施 2、本公司

26、股東的保障措施 如若未能履行招股說明書中列明的承諾，相關股東應立即采取措施消除違反承諾事項，并嚴格執行發行人董事會決定采取的其他措施；在消除相關違反承諾事項前，其持有的發行人尚未轉讓股份不申請解鎖和轉讓；發行人足額截留其應分得的現金分紅履行相關承諾；因未能履行承諾而獲取的收益，將全部無條件上繳給發行人；因未能履行承諾致使投資者造成損失的，相關股東應依法賠償投資者損失。3、林永正先生的保障措施 3、林永正先生的保障措施 如若未能履行招股說明書中列明的承諾，林永正先生應立即采取措施消除違反承諾事項，并嚴格執行發行人董事會決定采取的其他措施；在消除相關違反承福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票

27、并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-11 諾事項前，其通過福州愛派克電子有限公司間接持有的尚未轉讓的發行人股份不申請解鎖和轉讓；因未能履行承諾而獲取的收益，將全部無條件上繳給發行人；因未能履行承諾致使投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。4、本公司董事、監事、高級管理人員的保障措施 4、本公司董事、監事、高級管理人員的保障措施 如若未能履行招股說明書中列明的承諾，相關人員則應立即采取措施消除違反承諾事項，并嚴格執行發行人董事會決定采取的其他措施；因未能履行承諾而獲取的收益，將全部無條件上繳給發行人；因未能履行承諾致使投資者遭受損失的，將依法賠償投資者損失。相關人員不因辭職或其他原因不擔

28、任董事、監事、高級管理人員而放棄上述有關保障措施。發行人律師認為：經核查相關承諾函，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等相關責任主體作出的承諾及相關約束措施合法，其中，發行人、愛派克電子的相關承諾已履行了相應的決策程序。保薦機構認為：經核查相關承諾函，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等相關責任主體作出的承諾及相關約束措施合法、合理，補救措施及時有效。其中，發行人、愛派克電子的相關承諾已履行了相應的決策程序。六、本次發行中股東公開發售股份情況 六、本次發行中股東公開發售股份情況 公司股東擬公開發售股份的情況如下：序號序號 股東股東 職務職務 持股數（

29、股）持股數（股）轉讓股份數量上限（股）轉讓股份數量上限（股）1 嚴孟宇 董事長、總經理 10,614,000 2,122,8002 愛派克 法人股東 7,200,000 1,440,0003 趙 偉 副董事長、副總經理、財務總監、董事會秘書 3,633,000 726,6004 雷世潘 董事、副總經理 1,635,000 327,0005 趙 瑩 BPM 發展事業部市場經理 1,413,000 282,6006 余養成 質量管理部經理 1,371,000 274,2007 董南勇 非本公司員工（曾在公司任副董事長、副總經理）840,000 168,0008 戴小戈 董事、金融證券事業部研發中心

30、副經理 396,000 79,2009 歐 永 監事、BPM 發展事業部總經理 306,000 61,200福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-12 10 張 玉 金融證券事業部客戶經理 300,000 60,00011 劉法先 金融證券事業部項目經理 300,000 60,00012 林秀紅 監事、行政部經理 243,000 48,60013 徐傳秋 核心平臺研發中心經理 243,000 48,60014 鄧志強 金融證券事業部客戶服中心項目經理 243,000 48,60015 王敏航 金融證券事業部研發中心副經理 243,000 48,60

31、016 鄭元通 監事、金融證券事業部技術總監 195,000 39,00017 張雄金 金融證券事業部研發中心副經理 195,000 39,00018 鄢繼華 總經理助理、營銷管理總部經理 195,000 39,00019 謝淑仁 金融證券事業部研發中心副經理 195,000 39,00020 陳瑞德 非公司員工（曾任公司金融證券事業部項目經理）120,000 24,00021 陳建國 財務部會計 120,000 24,000合合 計計 30,000,000 6,000,000上述股東轉讓的股份所得的收入歸其本人所有，不歸發行人所有。股東公開發售股份數量總計不超過 600 萬股，各股東按照各自

32、持股比例確定公開發售股份的數量。公司股東公開發售股份數量不得超過自愿設定 12 個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數量。承銷費用由發行人和發售股份的公司股東按照新股發行數量和轉讓老股數量的相對比例分別承擔（承銷費率相同），其他發行費用由發行人承擔。七、持股 10%以上股東及本次公開發行前 36 個月擔任董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的股東本次公開發售股份對公司控制權、治理結構及生產經營等產生影響的說明 七、持股 10%以上股東及本次公開發行前 36 個月擔任董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的股東本次公開發售股份對公司控制權、治理結構及生產經營等產生影響的說明 本次股東公開發售

33、股份數量總計不超過 600 萬股，各股東按照各自持股比例確定公開發售股份的數量，公司股權結構不會因此發生重大變化。轉讓完成后，嚴孟宇先生仍為公司的實際控制人、控股股東，本次股東公開發售股份的實施不會對實際控制人的控制地位產生影響。公司已按相關要求，建立了規范的法人治理結構，公司股東大會、董事會、監事會運作有序，董事、監事、高級管理人員均能勤勉、盡責地履行其職責。因此，本次老股轉讓方案的實施不會對公司治理結構產生影響。公司自成立以來，一直從事軟件的開發，致力于為證券、期貨、中小銀行、福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-13 電子交易市場及其他大中型

34、企業提供信息化解決方案，公司高級管理人員、核心技術人員保持穩定。本次老股轉讓方案的實施不會對公司的生產經營產生影響。發行人律師認為：股東公開發售股份后，發行人的股權結構未發生重大變化，實際控制人未發生變更；股東公開發售股份不會對公司治理結構及生產經營產生重大不利影響。保薦機構認為：持股 10%以上股東及本次公開發行前 36 個月擔任董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的股東本次公開發售股份對公司控制權、治理結構及生產經營等不會產生不利影響。八、公司上市后股利分配政策及滾存利潤分配方案 八、公司上市后股利分配政策及滾存利潤分配方案 1、發行人上市后的股利分配政策 1、發行人上市后的股利分配政策

35、 根據發行人公司章程（草案），有關股利分配政策的主要內容如下：（1）公司秉承積極的利潤分配政策，公司的利潤分配應重視對股東的合理投資回報，以可持續發展和維護股東權益為宗旨，應保持利潤分配政策的連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定。（2）公司可以采取現金、股票方式或者法律、法規允許的其他方式分配股利。在利潤分配方式中，相對于股票股利，公司優先采取現金分紅的方式。在保證公司能夠持續經營和長期發展的前提下，如無重大投資計劃或重大資金支出等事項（募集資金投資項目除外）發生，公司應當采取現金方式分配股利，每年以現金方式分配的利潤應不少于當年實現的可供分配利潤的 20%。在當年盈利且累計未分配利潤為

36、正數的前提下，公司每年度至少進行一次利潤分配。公司可以進行中期現金分紅。（3）公司應保持股利分配政策的連續性、穩定性，如果公司因外部經營環境或自身經營狀況發生較大變化而需要調整利潤分配政策的，調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。除此之外，公司還制定了公司股東分紅回報規劃（2014-2016 年度），對上市后三年內的股利分配進行了具體規劃。未來三年，公司將主要采取現金分紅的股利分配政策，單一年度以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-14 潤的 20%。在確保足額現金股利分配的前提

37、下，公司可以另行增加股票股利分配。有關股利分配政策詳細情況請參閱本招股說明書“第十節/十八、本次發行上市后股利分配政策及未來分紅回報規劃”的內容。2、滾存利潤分配方案 2、滾存利潤分配方案 經公司 2014 年 1 月 15 日召開 2014 年第一次臨時股東大會表決通過，公司發行前滾存利潤的分配方案為：若本次股票發行并上市成功，則本次股票發行之日前所滾存的可供股東分配的利潤由公司新老股東依其所持股份比例共同享有。九、本公司特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險 九、本公司特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險（一）在證券行業內面臨的技術和產品開發風險（一）在證券行業內面臨的技術和產品

38、開發風險據統計，截至 2013 年末，公司基礎運營支持系統（即大規模集中交易、快速內存交易及配套系統）應用于國內 24 家券商，用戶數量占券商總家數近 21%；在券商營銷服務流程管理系統領域的客戶達 60 家，用戶數量超過全國券商總家數的 50%，處于同行業領先地位。由于證券行業的激烈競爭，以及軟件等信息技術類產品具有技術更新快、產品生命周期短的特點，在當前證券行業面臨結構轉型、服務提升的迫切需求下，券商對軟件技術及相關產品的功能要求不斷提高，如果公司不能準確把握證券行業技術、產品及市場的發展趨勢，未能及時研發出滿足或引領市場需求的新產品，將會使公司喪失來之不易的技術和市場優勢。（二）證券行業

39、以外市場面臨開拓不足的風險（二）證券行業以外市場面臨開拓不足的風險公司在深耕證券行業的同時，大力開發電子交易市場、教育、中小銀行、航空、石化、裝備制造等證券以外行業。2013 年來源于證券以外行業的收入已經占據公司主營業務收入的 1/4 以上，成為公司業務收入的重要組成部分。但是，和公司已經在證券行業取得了一定的市場影響不同，公司在證券以外行業離形成市場地位和行業影響還有距離。公司開拓新業務，招聘新團隊、建設新的營銷網福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-15 絡和營銷服務體系都需要得當的策略和一定周期，業務流程管理（BPM）理念在我國也仍處于導入

40、期，在推進中客戶可能存在觀望、反復的思想。由于公司涉入非證券行業的時間較短，市場影響力相對較弱，收入波動性較大。公司存在證券行業以外市場開拓不足導致業績增長速度低于預期甚至下降的風險。（三）證券行業周期性造成公司盈利波動的風險（三）證券行業周期性造成公司盈利波動的風險證券行業是本公司重點發展的領域，2013 年本公司有 73.60%的營業收入來自于該行業。作為本公司客戶對象的證券公司的經營情況與證券市場行情存在較強的關聯度和依賴性，而證券市場行情受宏觀經濟形勢、經濟政策、國際環境、投資者心理及突發事件等諸多因素的影響，具有較多的不確定性和較強的周期性。證券市場的周期性波動特征，可能對證券公司的

41、經營業績造成影響，從而在短時期影響其對 IT 等信息化建設的投入，給公司帶來經營業績波動的風險。（四）公司業績季節性波動的風險（四）公司業績季節性波動的風險公司客戶主要分布于證券、期貨、電子交易市場、教育、中小銀行等行業，基于其預算管理制度的特點，通常在每年年底編制第二年 IT 年度預算，次年上半年立項。其間受春節因素影響，第一季度較少安排招標或與軟件提供商簽訂軟件開發合同及啟動軟件開發項目，自第二季度始，上述行業客戶開始根據自身業務發展的需要實施預算，到下半年尤其是第四季度為了全面執行預算，信息化需求得到充分釋放。公司的營業收入也會根據客戶的預算實施情況呈現季節性波動：第一季度一般收入較小，

42、到第二、第三季度開始有所增加，第四季度比重最大。另外，由于公司的營業收入主要集中在下半年，而成本、費用支出相對收入卻較為均衡，導致了公司凈利潤的季節性波動更加明顯，一季度一般虧損。具體情況如下：報告期內分季度收入、凈利潤實現情況表 單位：萬元 收入收入 凈利潤凈利潤 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-16 第一季度 1,039.766.52%-813.68-16.29%第二季度 4,049.8825.41%1,750.6335.06%上半年小計 5,089.6431.93%936.9518.76

43、%第三季度 3,937.9824.71%940.7818.84%第四季度 6,910.6943.36%3,115.9262.40%下半年小計 10,848.6868.07%4,056.7181.24%2013 年度 合計合計 15,938.32100.00%4,993.66100.00%第一季度 1,251.199.15%-475.27-10.82%第二季度 3,505.3725.61%1,252.98 28.53%上半年小計 4,756.5634.76%777.71 17.71%第三季度 2,875.6421.01%602.87 13.73%第四季度 6,053.1444.23%3,010.

44、9668.56%下半年小計 8,928.7865.24%3,613.8382.29%2012 年度 合計合計 13,685.34100.00%4,391.54100.00%第一季度 892.157.23%-323.76-7.81%第二季度 2,895.3723.48%833.9320.12%上半年小計 3,787.5230.71%510.1712.31%第三季度 2,573.6920.87%598.0714.43%第四季度 5,972.5448.42%3,036.1073.26%下半年小計 8,546.2369.29%3,634.1787.69%2011 年度 合計合計 12,333.7510

45、0.00%4,144.34100.00%注 1：以上季度數據未經審計。相關分析詳見本招股說明書“第十節 財務會計信息與管理層分析”的相關內容。公司業績季節性波動會給公司經營活動帶來較大的影響，如資金使用安排、融資活動安排等，同時也會造成公司各類財務指標在各定期報告中出現較大的波動，從而對投資者的判斷帶來不利影響。（五）凈資產收益率、每股收益下降的風險（五）凈資產收益率、每股收益下降的風險 公司 2013 年度歸屬于普通股股東的加權平均凈資產收益率、每股收益分別為 26.16%、1.66 元。本次發行完成后，公司凈資產規模將大幅增加，股份總額相應增加，由于募集資金投資項目從投資建設到產生收益需要

46、一定時間，因此，短期內公司的凈資產收益率、每股收益將面臨下降的風險。募集資金到位后，公司將更加重視對人才的培養，提高公司整體研發能力。公司將嚴格按照相關規范運作的要求，依靠完善的法人治理結構提高治理水平及管理水平，促進經濟效益的增長。公司將加快建設速度，爭取縮短建設期和投產期，早日產生良好的收益，以回報廣大股東。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-17 十、財務報告審計截止日后的主要經營狀況 十、財務報告審計截止日后的主要經營狀況 2014 年初至本招股說明書簽署日，公司經營情況正常，所處行業未出現重大不利變化，不存在可能導致公司業績異常波動的重

47、大不利因素。但是，由于公司所處軟件行業季節性特征明顯，報告期內一季度持續虧損，公司 2014 年 1 季度仍然虧損。關于公司財務報告審計截止日后主要經營狀況的具體內容，請參見本招股說明書“第十節 財務會計信息與管理層分析”之“十九、財務報告審計截止日后的主要經營情況”。十一、稅收政策變動風險十一、稅收政策變動風險 報告期內，公司及子公司按國家相關規定享受了企業所得稅、增值稅退稅等稅收優惠政策，報告期內公司主要稅種優惠金額及占當期利潤總額的比例如下表：單位：萬元 稅收優惠項目稅收優惠項目 稅種稅種 2013 年年 2012 年年 2011 年年 技術貿易業務免征營業稅 營業稅-32.91 29.

48、89 技術貿易業務免征增值稅 增值稅 40.89 18.16-軟件企業超稅負返還 增值稅 721.68 555.76 630.42 高新技術及規劃布局內重點軟件企業所得稅優惠額（注）（注）所得稅 738.03 392.44 444.52 新設軟件企業兩免三減半企業所得稅優惠額 所得稅 18.27-84.69 研發費加計扣除 所得稅 168.55 127.67 93.00 彌補以前年度虧損 所得稅 1.15-稅收優惠合計 1,688.57 1,126.94 1,282.52 稅收優惠占利潤總額比例 29.33%21.39%26.22%注：2013 年，公司被認定為“2013-2014 年度國家規

49、劃布局內重點軟件企業”，2013年執行 10%的企業所得稅稅率，而 2012 年、2011 年公司作為高新技術企業執行 15%企業所得稅稅率。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-18 目 錄目 錄 發行概況 發行概況.2 發行人聲明發行人聲明.4 重大事項提示重大事項提示.5 第一節 釋義.22 一、普通術語.22 二、專業術語.23 第二節 概覽.26 一、發行人基本情況.26 二、發行人控股股東及實際控制人簡介.28 三、發行人主營業務情況.28 四、公司主要財務數據及財務指標.29 五、本次發行情況.31 六、募集資金用途.31 七、公司主

50、要競爭優勢.32 第三節 本次發行概況.36 一、發行人基本情況.36 二、本次發行的基本情況.36 三、本次發行股票的有關當事人.38 四、發行人與中介機構的關系.39 五、本次發行有關重要日期.39 第四節 風險因素.40 一、在證券行業內面臨的技術和產品開發風險.40 二、證券行業以外市場面臨開拓不足的風險.40 三、證券行業周期性造成公司盈利波動的風險.41 四、公司業績季節性波動的風險.41 五、核心人才流失風險.42 六、發行人面臨的盜版和技術失密風險.43 七、募投項目新增折舊和攤銷導致利潤下滑的風險.44 八、募集資金投資項目實施的風險.44 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開

51、發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-19 九、項目補貼及其他補貼變化的風險.44 十、稅收政策變動風險.45 十一、凈資產收益率下降的風險.46 十二、快速發展帶來的管理風險.46 十三、控股股東、實際控制人不當控制的風險.47 十四、靈動業務架構平臺（LiveBOS）中間件開發模式的風險.47 第五節 發行人基本情況.48 一、發行人改制重組及設立情況.48 二、發行人獨立運行情況.51 三、發行人設立以來重大資產重組情況.53 四、發行人組織結構.53 五、發行人子公司及參股公司的基本情況.55 六、主要股東基本情況.63 七、發行人的股本情況.72 八、發行人員工及社會保障

52、情況.76 九、持股 5%以上主要股東及作為股東的董事、監事、高級管理人員的重要承諾及履行情況.81 第六節 業務和技術.84 一、發行人主營業務及其變化情況.84 二、發行人所處行業及其監管政策.89 三、軟件行業基本情況.94 四、公司在行業中的競爭地位和競爭優勢.128 五、公司主營業務情況.136 六、公司主要資產情況.171 七、主要產品或服務的核心技術情況.191 八、公司技術儲備情況.192 九、境外經營情況.198 第七節 同業競爭與關聯交易.199 一、同業競爭.199 二、關聯交易.200 第八節 董事、監事、高級管理人員與其他核心技術人員.205 一、董事、監事、高級管理

53、人員與其他核心技術人員簡介.205 二、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員及其近親屬持股情況.212 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-20 三、董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的其他對外投資情況.213 四、董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的薪酬情況.214 五、董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的兼職情況.214 六、董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員相互之間的親屬關系.215 七、公司與董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員協議簽訂情況.215 八、董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員

54、作出的承諾以及履行情況.215 九、董事、監事、高級管理人員的任職資格.216 十、最近兩年董事、監事、高級管理人員變動情況.216 第九節 公司治理.218 一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全情況.218 二、發行人最近三年違法違規行為情況.228 三、發行人最近三年資金占用和對外擔保的情況.228 四、發行人管理層對內部控制制度的自我評價.229 五、注冊會計師對內部控制制度的評價.229 六、發行人對外投資、擔保事項的政策及制度安排情況及最近三年的執行情況.230 七、投資者權益保護的情況.232 第十節 財務會計信息與管理層分析.237 一、近三年經審計的

55、財務報表.237 二、審計意見.251 三、公司主要會計政策、會計估計.251 四、企業合并及合并財務報表.272 五、發行人適用的稅種稅率和享受的稅收優惠政策.273 六、非經常性損益.276 七、報告期內主要財務指標.277 八、盈利預測情況.279 九、歷次資產評估情況.279 十、歷次驗資情況及設立時投入資產的計量屬性.280 十一、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.281 十二、財務狀況分析.282 十三、盈利能力分析.303 十四、現金流量分析.338 十五、財務狀況和盈利能力的未來趨勢分析.341 十六、現行股利分配的政策.342 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行

56、股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-21 十七、本次發行完成前滾存利潤分配政策.343 十八、本次發行上市后的股利分配政策及未來分紅回報規劃.343 十九、財務報告審計截止日后的主要經營情況.349 第十一節 募集資金運用.351 一、本次募集資金項目投資計劃.351 二、募投項目間的關系.352 三、項目所面臨的風險.355 四、募集資金項目運用情況.356 五、募集資金的運用對公司生產經營和財務狀況的影響.395 第十二節 未來發展與規劃.397 一、未來三年的發展規劃及目標.397 二、募集資金運用對公司未來發展及增強成長性和自主創新的影響.401 三、公司財務狀況和盈利能力的

57、未來趨勢.402 四、擬定上述計劃依據的條件和面臨的主要困難.403 五、發展規劃和目標與現有業務的關系.404 第十三節 其他重要事項.406 一、重大合同.406 二、公司的對外擔保情況.410 三、重大訴訟或仲裁事項.410 四、其他重大事項.410 第十四節 有關聲明.411 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.411 二、保薦人（主承銷商）聲明.412 三、發行人律師聲明.413 四、會計師事務所聲明.414 五、驗資機構聲明.415 第十五節 附件.416 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-22 第一節第一節 釋義釋義 本招

58、股說明書中，除非另有說明，下列簡稱具有如下特定含義：一、普通術語一、普通術語 發行人、頂點軟件、公司 指 福建頂點軟件股份有限公司，其前身為福州頂點計算機軟件有限公司 頂點有限 指 福州頂點計算機軟件有限公司 愛派克 指 福州愛派克電子有限公司 頂點數碼 指 福州頂點數碼科技有限公司 頂點信息 指 福州頂點信息管理有限公司 北京頂點 指 北京頂點時代軟件技術有限公司 上海頂點 指 上海頂點軟件有限公司 武漢頂點 指 武漢頂點軟件有限公司 證監會 指 中國證券監督管理委員會 保薦人、保薦機構、主承銷商、齊魯證券 指 齊魯證券有限公司 發行人律師 指 福建至理律師事務所 會計師、申報會計師 指 福

59、建華興會計師事務所有限公司及福建華興會計師事務所（特殊普通合伙），福建華興會計師事務所有限公司 2013 年轉制后更名為福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）近三年、報告期 指 2011 年、2012 年、2013 年 元、萬元 指 人民幣元、萬元 本次發行 指 公司本次公開發行面值為1.00元的不超過1000萬股普通股（A股）的行為 股東大會 指 福建頂點軟件股份有限公司股東大會 董事會 指 福建頂點軟件股份有限公司董事會 監事會 指 福建頂點軟件股份有限公司監事會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 福建頂點軟件股份有限公司章程 公司章程（草案）

60、指 福建頂點軟件股份有限公司章程（草案）證券業或證券行業 指“證券及期貨業”的統稱 非證券業證券以外行業證券行業以外市場 指 本公司目前重點開拓的教育、電子交易市場及大中型企業等的統稱 普元信息 指 上海普元信息技術股份有限公司 炎黃盈動 指 北京炎黃盈動科技發展有限責任公司 信雅達 指 信雅達系統工程股份有限公司 起步科技 指 北京起步科技（思維加速）有限公司 IDC 指 International Data Corporation，國際數據公司 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-23 計世資訊/CCW Research 指 北京時代計世資訊

61、有限公司,是中國ICT產業權威的市場研究和咨詢機構 Oracle 指 美國 Oracle 公司，全球領先的信息管理軟件及服務提供商 SAP 指 SAP公司，總部位于德國，全球領先的企業管理軟件提供商AMT 指 AMT Group，其從1998年9月成立的AMT企業資源管理研究中心發展而來的，目前是國內管理理念、管理工具與信息技術領域內的權威中立資訊機構 Gartner Group 指 美國 Gartner 咨詢公司，是全球領先的 IT 研究與顧問咨詢公司德勤 指 德勤會計師事務所（Deloitte&Touche LLP），國際四大會計公司之一 中投證券 指 中國建銀投資證券有限責任公司，現更名

62、為中國中投證券有限責任公司 中石化森美 指 中石化森美(福建)石油有限公司，是由中國石油化工股份有限公司、?？松梨谥袊邢薰?、沙特阿美中國有限公司投資設立，是中國境內第一家整體合資的省級成品油銷售企業恒生電子 指 恒生電子股份有限公司 金證股份 指 深圳市金證科技股份有限公司 金仕達 指 勝科金仕達數據系統（中國）有限公司 二、專業術語二、專業術語 JAVA 指 由原太陽微系統公司開發的一種跨平臺、面向對象的編程語言J2EE 體系 指 一套全然不同于傳統應用開發的技術架構，包含許多組件，主要可簡化且規范應用系統的開發與部署，進而提高可移植性、安全與再用價值 WEB2.0 指 相對于 W

63、EB1.0 的新一代互聯網應用的統稱，易用性更強，用戶體驗更佳，是一種從核心內容到外部應用的革命 SNS 指 Social Networking Services，即社會性網絡服務，專指旨在幫助人們建立社會性網絡的互聯網應用服務 C/S 指 Client/Server：客戶機/服務器模式；在客戶端機器上實現軟件的應用，是信息系統體系架構的一種 B/S 指 Browser/Server：瀏覽器/服務器模式；在瀏覽器上實現軟件的應用，是信息系統體系架構的一種 SOA 指 面向服務的體系結構（Service-Oriented Architecture，SOA。它是一個組件模型，將應用程序的不同功能單

64、元（稱為服務）通過這些服務之間定義良好的接口和契約聯系起來 XML 指 Extensible Markup Language，可擴展標記語言 CRM 指 Customer Relationship Management，客戶關系管理 證券行業 CRM 套件指 證券行業營銷服務流程信息化解決方案（也稱營銷服務流程管理系統）。證券行業在經紀業務轉型過程中建設的以客戶為中心信息化工作平臺系統，由于都是以提高客戶服務水平為目的信息化系統，所以統稱為證券行業 CRM 套件。具體包括：客戶管理系統、營銷管理系統、服務管理系統、經紀人管理系統等福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明

65、書（申報稿）1-1-24 工作流 指 工作流（Workflow），就是“業務過程的部分或整體在計算機應用環境下的自動化”，他主要解決的是“使在多個參與者之間按照某種預定義的規則傳遞文檔、信息或任務的過程自動進行，從而實現某個預期的業務目標，或者促使此目標的實現”BPM 指 Business Process Management，業務流程管理，是一套達成企業各種業務環節整合的全面管理模式 BPS 指 Business Process Suite，指業務化的流程平臺 頂點 A.BOSS 指 頂點軟件經紀業務運營支撐平臺 Advanced Brokerage OperatingSupport Sys

66、tem 的簡稱，是頂點軟件面向證券期貨業推出的核心應用架構系統，新一代證券期貨基礎運營支持平臺 EAI 指 EAI(Enterprise Application Integration)，企業應用集成 ITSM 指 ITSM(IT Service Management，IT 服務管理)，它是一套幫助企業對 IT 系統的規劃、研發、實施和運營進行有效管理的高質量方法 LiveBOS、LiveBOS平臺 指 靈動業務架構平臺，是公司自主研發的基于 J2EE 體系實現的業務架構開發平臺，由軟件集成開發環境、運行支持環境與業務運維管理工具三部分組成 LiveBOS Studio 指 LiveBOS 軟

67、件集成開發環境（LiveBOS Studio），通常也成為業務建模開發平臺，公司軟件產品的設計開發過程都是在這個平臺上完成。開發者在該平臺上完成業務對象模型的設計工作，具體包括業務對象、流程、報表等的設計，生成相應的 XML格式模型描述文件等等 LiveBOS Server 指 LiveBOS 運行支持環境（LiveBOS Server），通常也被稱為業務模型運行平臺。前期建立的業務對象模型在該平臺上運行，生成符合設計預期的軟件應用 LiveBOS Manager 指 LiveBOS 業務運維管理工具（LiveBOS Manager），通常稱為運維管理平臺，主要提供給客戶的 IT 管理人員使用

68、，能夠實現對軟件產品的運行情況進行監控、維護和性能優化等功能 SaaS 指“Software-as-a-Service”的簡稱，軟件即服務。是隨著互聯網的發展和應用軟件的成熟，而興起的一種軟件應用及服務模式。在這種模式下，提供商將應用軟件統一部署在服務器上，用戶根據實際需求向提供商訂購所需的軟件應用及服務，按其所訂購的產品類型及期限向提供商支付費用，并通過互聯網獲得相應的軟件應用及服務 PaaS 指 平臺即服務，Platform-as-a-Service。實際上是指將軟件研發的平臺作為一種服務，以 SaaS 的模式提交給客戶 業務架構平臺 指 以業務為導向和驅動的，可快速構建應用軟件的平臺。包

69、括集成應用平臺、開發體系兩個部分；是一種技術創新，使軟件平臺又多了一個層次，使得應用軟件開發者可以僅關注應用的業務任務，而不必專注其技術的實現，這使管理與業務人員參與應用軟件的開發成為可能 呼叫中心 指 Call Center，指以計算機電話集成系統技術為核心，提供自動或人工語言應答的應用軟件系統 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-25 中間件 指 一種獨立的系統軟件或服務程序，位于操作系統之上，被分布式應用軟件用于不同的技術之間共享資源 業務對象 指 工作流表單、實體、圖表、報表等客戶現實需求在業務架構開發工具上的軟件表現形式；以圖形、線條、

70、業務對象等便于理解的界面為主 構件 指 軟件系統中具有相對獨立功能，可組裝、可重復使用的軟件實體；可以是數據，也可以是被封裝的對象類、軟件構架、文檔、測試用等 基于業務對象的開發方式 指 創建業務對象（實體、工作流表單，圖表、報表等現實需求的軟件表現形式），在業務對象上進行表單及流程設計，主要以圖形化界面定制工作流程，并使用對象流程來處理業務邏輯，業務設計完成后直接提交部署，即可完成軟件，并在瀏覽器中查看結果 電子交易市場 指 采用電子化交易手段的各類要素市場，包含股權、金融資產、產權、現貨及大宗商品等各類交易中心或交易所 流程券商 指 通過重新構造以客戶為中心的經營理念、扁平化的組織架構、工

71、序化的作業模式，顛覆性地改造券商傳統以業務為中心的經營模式，形成以客戶為導向、以業務流程管理為核心的新型證券公司 流程銀行 指 將銀行的服務從質量、成本、時間、風險、法規五個原則貫徹到前、中、后臺的流程中。流程銀行運作強調分業務線的垂直經營與管理，并對核算、結算、監督、客戶關系管理等大量中后臺業務進行集中處理，浩繁的業務工作需要通過依托強大 IT信息技術平臺支持的信息流傳遞來完成 普元 EOS 指 上海普元信息技術股份有限公司用于進行軟件開發、復用和軟件組裝的基本單元組成的構件平臺產品，包括構件類型（component type）、構件實現（component implement）、提供接口（

72、provides-interfaces）和依賴接口（requires-interface）ISV 指 Independent Software Vendors 的英文縮寫，意為“獨立軟件開發商”，特指專門從事軟件的開發、生產、銷售和服務的企業 Losap 指 業務操作服務架構平臺,是公司開發的面向大規模集中交易系統應用的中間件系統，它為分布式計算架構提供基礎平臺，以構建面向服務的、高性能、高可靠的實時聯機交易系統，又稱交易中間件 Losap OSGi 指 一個基于 Java 的服務（業務）規范 內存交易系統 指 一種采用分布式計算及內存數據庫存儲架構、可多節點部署、對外提供快速交易執行服務的輕

73、量交易系統，又名快速內存交易系統 注：本招股說明書中部分表格單項數據加總數與表格合計數可能存在微小差異，均因計算過程中的四舍五入所形成。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-26 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人基本情況一、發行人基本情況（一）概況（一）概況 中文名稱：福建頂點軟件股份有限公司 英文名稱：Fujian Apex Software Co.,LTD 法定代表人：嚴孟宇 公司注冊地址：福州市臺江區新港街道五一中路 169 號利嘉城二期 16 號樓24 層

74、 07 室 公司主要辦公場所：福州市銅盤路軟件大道 89 號 A 區 13 號樓 注冊資本：3,000 萬元 經營范圍：電子計算機軟件開發、銷售；電子計算機批發、零售；計算機網絡工程的設計及安裝服務；電子計算機技術服務，技術咨詢。（二）設立情況（二）設立情況 發行人前身為福州頂點計算機軟件有限公司。頂點有限是于 1996 年 7 月 12日由自然人嚴孟宇、董南勇、趙偉和高照華四人共同投資設立的有限責任公司，成立時的注冊資本為 30 萬元。頂點有限設立后，進行了多次增資及股權變更，其具體股權演變情況詳見發行人申請文件中“發行人關于公司設立以來股本演變情況的說明”。2000 年 9 月，經福建省人

75、民政府出具的關于同意福州頂點計算機軟件有限公司變更為福建頂點軟件股份有限公司的批復（閩政體股200025號）批準，頂點有限以經審計的截至 2000 年 7 月 31 日的凈資產 2,571.73 萬元為基數折為 2,500 萬股整體變更為股份有限公司。2000 年 10 月 25 日，股份公司領福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-27 取了由福建省工商行政管理局頒發的注冊號為 3500002001100 的 企業法人營業執照。（三）主營業務及產品（三）主營業務及產品 公司是一家具有持續創新能力、擁有自主研發的靈動業務架構平臺（LiveBOS）的專

76、業平臺型軟件公司及行業應用解決方案供應商，主要致力于為證券業1、電子交易市場、教育、中小銀行及其他大中型企業提供以業務流程管理（BPM）為核心的信息化解決方案，以及為證券業、電子交易市場提供大規模集中交易系統及相關配套產品，屬于應用軟件開發行業。公司是國內較早將業務流程管理分析和設計方法運用于證券行業信息化建設，以及最早利用自主開發的業務架構平臺進行證券行業應用軟件設計的信息化解決方案供應商之一。公司的主要產品包括：前臺服務渠道與作業支持系統、中臺營銷服務流程管理系統、后臺精細化管理系統、風險與內控管理系統、基礎運營支持系統等證券期貨類應用軟件；數字化校園流程管理信息化解決方案；電子交易市場信

77、息化解決方案；中小銀行綜合管理信息化解決方案；企業流程管理信息化解決方案。公司核心產品靈動業務架構平臺（LiveBOS）是福建省名牌軟件產品，2008年 6 月被福建省經濟貿易委員會鑒定為“產品整體技術達到國內先進水平，其建模方法處于國內同類產品的領先水平”，2008 年獲福州市優秀新產品二等獎及福州市科技進步二等獎，2009 年獲得福建省科學技術獎三等獎。報告期內，除交易系統及相關配套產品外，本公司的其他軟件全部基于LiveBOS 平臺進行開發和設計，在 LiveBOS 平臺進行應用軟件開發替代了傳統開發模式中的業務建模、數據庫建模、代碼編程等工作量大且需要反復循環的工作，具有高效、敏捷、適

78、用性強等特點。2009 年，公司“基于 SOA&BPM 證券金融投資者營銷與服務平臺FCRM”項目被科學技術部科技型中小企業技術創新基金管理中心評定為科技型中小企1注：在本招股材料中表述公司業務范圍時，“證券業”或“證券行業”指“證券及期貨業”的統稱；“非證券業”指本公司目前重點開拓的教育、電子交易市場、中小銀行及其他大中型企業等的統稱。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-28 業技術創新基金重點支持項目。2010 年，公司自主研發的證券客戶關系管理系統獲得福州市科學技術進步獎二等獎，并被授予福建省名牌產品。2010 年公司為中石化森美（福建）石

79、油有限公司開發的“標準化一體運營管理平臺”解決方案被福建省信息化局評為“2010 年福建省企（事）業信息化優秀解決方案”。2011年“頂點新一代企業 BPM 一體化解決方案 V2.0”獲第十五屆中國國際軟件博覽會INTL SOFT CHINA 2011 創新獎。2012 年 6 月，“頂點基于靈動業務架構的BPM 解決方案 V1.0”獲得第十六屆國際軟件博覽會 INTL SOFT CHINA 2012 金獎。2013 年 6 月，“頂點 WEB 一柜通系統 V1.0”、“頂點產權綜合交易系統 V1.0”同時獲得第十七屆國際軟件博覽會 INTL SOFT CHINA 2013 金獎。2013 年

80、 9月，公司“大經紀業務運營支撐平臺 BSS”被中國計算機報社、中國信息化推進聯盟、中國計算機行業協會聯合評為“2013年度中國金融證券行業信息化最佳解決方案獎”。二、發行人控股股東及實際控制人簡介二、發行人控股股東及實際控制人簡介 公司控股股東、實際控制人為嚴孟宇先生。嚴孟宇先生直接持有頂點軟件發行前 35.38%的股權。同時，嚴孟宇先生岳父林永正先生持有愛派克 52.29%的股權，愛派克持有公司發行前 24%的股權，為公司第二大股東。嚴孟宇先生，中國國籍，無境外永久居留權，1969 年生，畢業于北京理工大學，工學學士。曾任福建拖拉機（集團）公司軟件開發員，福州海天計算機網絡技術公司軟件事業

81、部經理，福州市第十屆政協委員?，F任公司董事長兼總經理、福州大學軟件學院客座教授。嚴孟宇先生曾獲 2003 年福建省首屆軟件杰出人才獎、2009 年度十大金融科技企業杰出人物、2009 年福建省軟件骨干人才帶領產業化科技項目領頭人、2010 年福建省軟件杰出人才、2010 年福州市科技進步二等獎。三、發行人主營業務情況三、發行人主營業務情況 目前，公司業務已經涉入證券期貨、電子交易市場、教育、中小銀行、石化、航空、裝備制造等多個行業。據統計，截至 2013 年末，公司基礎運營支持系統（即大規模集中交易、快速內存交易及配套系統）應用于國內 24 家券商，福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并

82、在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-29 用戶數量占券商總家數近 21%；在券商營銷服務流程管理系統領域的客戶達 60家，用戶數量超過全國券商總家數的 50%，處于同行業領先地位。報告期內，公司在證券業之外的市場拓展取得了較好的進展，2013 年公司源于證券以外行業收入占公司總收入的比例超過 1/4。特別在電子交易市場領域，公司取得了領先優勢，典型客戶包括上海股權托管交易中心、重慶股份轉讓中心、北京股權交易中心、深圳前海股權交易中心、福建省產權交易中心、重慶金融資產交易所、四川金融資產交易所、廣東金融資產交易中心、貴州白酒交易所等 50 多家電子交易市場。公司借助 LiveBOS 平臺的高

83、效、敏捷、通用性等技術優勢以及在證券行業積累的流程管理信息化經驗和案例，在教育、中小銀行、石化、航空、裝備制造等細分行業大力拓展，初步建立了一批具有一定影響力的客戶案例。公司是 2009 年福建省唯一一家獲得國家科技部與財政部聯合頒發的“科技型中小企業技術創新基金實施十周年優秀企業”榮譽的軟件公司；2010年，公司被福建省政府認定為重點扶持的軟件十強企業之一，并被福建省科技廳、福建省經貿委等部門評定為“福建省技術創新工程創新型試點企業”；2012 年，公司被福建省經濟貿易委員會評為“福建省戰略新興產業骨干企業”；2013 年 12 月，公司被國家發展和改革委員會、工業和信息化部、財政部、商務部

84、、國家稅務總局聯合認定為“2013-2014 年度國家規劃布局內重點軟件企業”。公司還是福建省科學技術廳、福建省財政廳、福建省國家稅務局、福建省地方稅務局聯合評定的“高新技術企業”，曾多次被福州市委、市政府授予“和諧企業”稱號，多次被福州市臺江區委、區政府評為“臺江區納稅貢獻大戶”，并已通過“雙軟認證”、ISO9001：2000 等多項資質認證。四、公司主要財務數據及財務指標四、公司主要財務數據及財務指標 根據福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）出具的閩華興所（2014）審字E-001 號審計報告，公司最近三年主要合并財務數據如下：（一）合并資產負債表主要數據（一）合并資產負債表主要數據 福建

85、頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-30 單位：元 項項 目目 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31 流動資產 201,566,995.84 152,824,518.73143,063,708.96非流動資產 36,811,027.47 38,389,105.3437,654,596.04資產合計 238,378,023.31 191,213,624.07180,718,305.00流動負債 34,226,753.77 24,498,951.6132,919,074.72非流動負債-負債合計 34,226,753.77 2

86、4,498,951.6132,919,074.72股東權益 204,151,269.54 166,714,672.46147,799,230.28負債及股東權益合計 238,378,023.31 191,213,624.07180,718,305.00（二）合并利潤表主要數據（二）合并利潤表主要數據 單位：元 項項 目目 2013 年度年度 2012 年度年度 2011 年度年度 營業收入 159,383,178.71 136,853,389.12123,337,513.93 營業利潤 48,673,521.23 44,042,204.8540,238,912.00 利潤總額 57,569,7

87、67.12 52,674,055.3648,920,065.08 凈利潤 49,936,597.08 43,915,442.1841,443,409.76 歸屬于母公司所有者的凈利潤 49,751,966.76 43,594,338.7941,097,757.21 歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤 48,258,606.9840,825,588.0639,077,511.96（三）合并現金流量表主要數據（三）合并現金流量表主要數據 單位：元 項項 目目 2013 年度年度 2012 年度年度 2011 年度年度 經營活動產生的現金流量凈額 55,782,303.11 42,174,

88、051.5935,882,699.21投資活動產生的現金流量凈額-2,786,768.71-5,981,575.67-30,376,710.00籌資活動產生的現金流量凈額-10,440,000.00-25,300,000.00-1,690,000.00現金及現金等價物凈增加額 42,555,534.40 10,892,475.923,815,989.21（四）主要財務指標（四）主要財務指標 項目項目 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31 流動比率 5.896.24 4.35速動比率 5.826.16 4.25資產負債率（合并）14.36%12.81%18.22%資產

89、負債率（母公司）30.20%26.63%27.14%項目項目 2013 年度年度 2012 年度年度 2011 年度年度 應收賬款周轉率（次）8.257.40 9.27存貨周轉率（次）19.4612.24 13.03息稅折舊攤銷前利潤（萬元）6,217.665,690.46 5,168.13福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-31 利息保障倍數-凈利潤（萬元）4,993.664,391.54 4,144.34 歸屬于發行人股東的凈利潤 4,975.204,359.43 4,109.78 歸屬于發行人股東的扣除非經常性損益后凈利潤（萬元）4,825

90、.864,082.56 3,907.75每股經營活動產生的現金流量（元/股）1.861.69 1.44每股凈現金流量（元/股）1.420.44 0.15歸屬于發行人股東的每股凈資產（元/股）6.756.61 5.87無形資產（扣除土地使用權后）占凈資產的比例 0.66%0.90%0.16%五、本次發行情況五、本次發行情況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行價格 通過市場詢價的方式由發行人與主承銷商協商確定股票發行價格；或采用中國證監會認可的其他方式定價。公司公開發行新股的價格與公司股東公開發售股份的價格相同。擬發行股數 其中：擬公開發行新股數 公司股東擬公開發售股

91、份數 不超過 1,000 萬股，不低于發行后總股本的 25%不超過 1,000 萬股 不超過 600 萬股，公司股東公開發售股份數量不得超過自愿設定 12 個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數量 發行方式 采用網下發行和網上發行相結合的方式；或采用中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 符合主承銷商設定條件的網下投資者和在深圳證券交易開戶并開通創業板市場交易的投資者（法律、法規禁止購買者除外）；中國證監會或深圳證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定處理。承銷方式 余額包銷 擬上市的證券交易所 深圳證券交易所 六、募集資金用途六、募集資金用途 公司本次向社會公開發行不超過 1,000 萬股

92、普通股（A 股），公司募集資金到位后擬投資如下項目：序號序號 項目名稱項目名稱 募集資金投資總額募集資金投資總額(萬元萬元)備案情況備案情況 1 新一代靈動業務架構平臺研發項目 7,091.25閩發改備2014第 A02003福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-32 2 流程券商（含期貨）解決方案項目 9,402.94閩發改備2014第 A020043 以業務流程管理為核心的非證券行業信息化發展項目 8,648.08閩發改備2014第 A020054 新一代面向互聯網證券期貨運營支撐系統項目 3,275.40閩發改備2014第 A020065 新

93、一代電子交易市場業務支撐系統項目3,704.61閩發改備2014第 A02007 合計合計 32,122.28 若實際募集資金少于項目所需資金，公司將通過自籌資金予以解決。關于募集資金具體運用詳見本招股說明書“第十一節 募集資金運用”的相關內容。七、公司主要競爭優勢七、公司主要競爭優勢 公司自主開發了功能強大的靈動業務架構平臺（LiveBOS），其給軟件開發帶來的敏捷性、高效性以及跨行業的適用性，使公司的應用產品開發模式、技術研究及新產品開發模式、市場拓展模式、人才組織和培養模式等發生了深刻的變革，公司成長為跨行業“基礎平臺應用方案”的綜合解決方案提供商。在證券行業營銷服務流程管理系統領域具有

94、明顯優勢，形成了以“管理咨詢+IT 服務”模式服務客戶的初步基礎；同時，在報告期內，公司在非證券行業的業務也取得了較好的進展。公司主要競爭優勢如下：（一）持續創新能力和核心技術優勢（一）持續創新能力和核心技術優勢 公司自成立以來，就以“軟件科技超越客戶夢想”作為使命，培養注重創新的企業文化。公司成立之后，獲得了多種創新的榮譽和獎項，早期在券商交易系統中的代表性創新有：（1）創新性地推出不同版本的證券交易系統，包括 C/S（客戶機/服務器）模式的高性能證券交易系統、“銀券通”版本證券交易系統（可以實現銀行賬戶與證券賬戶實時轉賬和銀行卡刷卡自助委托）以及廣域網版本證券交易系統。這些創新的模式與技術

95、，后來都成為業內標準的模式，公司也迅速成為證券行業交易系統的三家主要供應商之一；（2）公司推出的熱備份與安全監控系統 NovMATE 軟件，成為國內較早大規模替代國外同類軟件的產品，該系統后來成為證券行業文件服務器備份與安全監控的標準配置；（3）公司研發了核心交易中間件 Losap，創新性的采用分布式多邏輯架構模式，在大規模交易系統中，福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-33 實現了按業務切換數據庫的松耦合模式，大大提升了系統應用的靈活性。2004 年，公司開始研究基于對象化業務直接建模軟件，2006 年正式推出靈動業務架構平臺（LiveBOS）

96、。2008 年，在福建省經貿委組織的成果鑒定會中，LiveBOS 業務架構平臺被鑒定為“產品整體技術達到國內先進水平，其建模方法處于國內領先水平”。公司的持續創新和研發形成了諸多領域的核心技術，包括分布式交易中間件、業務架構中間件及其開發工具、內存數據庫、身份認證與安全管理工具、數據整合工具、高速數據傳輸與實時備份技術等方面。公司持續創新能力和核心技術優勢，是支撐公司產品、服務與市場方面持久競爭力的關鍵因素。（二）（二）“基礎平臺應用方案基礎平臺應用方案”模式的優勢模式的優勢 除交易軟件之外，公司所有應用軟件均基于 LiveBOS 平臺開發，這種模式的好處是：（1）公司所有軟件符合“統一用戶、

97、統一流程、統一接口、統一認證、統一日志”的高度協同要求，特別適合企業分階段信息化實施到一定程度后的跨部門流程的協同整合，各個系統之間的信息快速實現無縫交換，是分步實施流程管理信息化的較為理想的選擇；（2）“基礎平臺+應用方案”模式中，LiveBOS 平臺能擴大其專業影響力和在業界的認知度，提升公司品牌，擴大公司市場份額；（3）隨著 LiveBOS 平臺的專業認知度逐漸提高，公司在確保單獨出售平臺后不會與公司形成直接競爭的前提下，也考慮向不具備基礎技術研發能力的小型軟件公司少量出售平臺，使其建立與公司類似的產品研發模式，從而間接地提高LiveBOS 的市場影響力，提升公司品牌。（三）創新的產品開

98、發模式優勢（三）創新的產品開發模式優勢 基于 LiveBOS 平臺的應用軟件開發過程就是業務建模的過程，將一般開發模式中的數據物理建模、應用代碼編程及代碼測試、頁面代碼編程及代碼測試等大量繁瑣、重復的工作交由平臺完成，大大節省了軟件開發環節的人工投入，使軟件開發過程中的關注點從軟件的架構及編程技術轉向如何更準確理解、把握客戶的需求，即解決“需求困境”，從而能夠更好地實現客戶的需求。特別是在客戶福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-34 需求發生變化時，只需要對業務模型進行修改，便可直接生成更新后的應用軟件。這種創新的產品開發模式，降低了項目實施成本

99、，縮短了客戶的信息化實施時間。（四）在證券業具有豐富的信息化經驗及穩定的客戶優勢，初步形成（四）在證券業具有豐富的信息化經驗及穩定的客戶優勢，初步形成“管理咨詢管理咨詢+IT 服務服務”的基礎的基礎 由于下列兩方面的原因，對 IT 廠商來說，證券業具有較高的進入門檻：（1）客戶核心業務系統必須滿足監管層對證券公司在合規、信息隔離墻、安全性等方面的要求，必須滿足證券公司和交易所、登記公司、銀行等合作機構之間密切的業務聯系與直接的信息技術聯系，必須具備海量信息處理能力和應急處理能力；（2）出于使用習慣和系統穩定性等因素考慮，證券公司對更換核心業務軟件比較慎重。因此，公司在證券業的客戶具有高度的穩定

100、性。公司在證券、期貨行業擁有廣泛的客戶基礎，這些客戶能持續接受公司產品的版本升級和功能提升，為公司帶來持續、穩定的收入。公司在券商營銷服務流程管理系統方面的業務積累處于領先地位，形成系統的與證券行業業務有關的制度性文檔、流程庫、模型庫、案例庫等業務信息和流程管理資料庫，儲備了一批熟悉證券行業業務及流程管理的專業性人才，具備提供“管理咨詢+IT 服務”的初步基礎，以提供管理咨詢作為開拓市場的輔助方式?，F階段我國證券期貨公司面臨活躍的業務轉型和組織變革，未來對業務流程管理方面的IT投入將持續增加，公司的行業經驗和客戶優勢將得到充分發揮。（五）跨行業市場拓展的優勢（五）跨行業市場拓展的優勢 公司參與

101、非證券行業的項目競爭時，憑借 LiveBOS 平臺的快速、高效特點，在與客戶的預溝通階段，在競爭對手剛完成書面的方案規劃時，往往已經向客戶提交可在電腦上體驗和試用的軟件產品，并且可以根據客戶的意見很快地進行修改，這種快速反應能力有助于公司在證券以外行業業務流程管理信息化市場的拓展。2013 年來源于證券以外行業的收入已經占據公司主營業務收入的 1/4 以上，成為公司業務收入的重要組成部分。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-35（六）（六）LiveBOS 平臺的技術先進性及公司在平臺的技術先進性及公司在 BPM 領域的優勢領域的優勢 在技術方面，

102、公司 LiveBOS 平臺中集成了以業務對象為核心的工作流引擎及其配套的流程設計工具與流程監控管理工具。LiveBOS 的工作流是完全基于LiveBOS 的業務對象基礎之上，除了具備一般工作流平臺可以完成復雜的流程調度與管理之外，更具備了強大的業務處理能力以及與其他軟件的集成能力。公司LiveBOS 平臺是實施業務流程管理（BPM）的基礎平臺工具。在市場方面，公司是證券行業最早將業務流程管理的思想、方法與技術，導入到證券行業客戶管理、營銷服務、后臺管理中的證券信息化解決方案供應商之一。通過多年的總結，形成了證券業全業務流程管理信息化的開發經驗，并將思路與模式成功地復制到類似中石化森美標準化管理

103、項目中，同時在公司的各個行業的應用軟件與解決方案中，全面融入業務流程管理的思想、方法與技術。（七）研發模式優勢（七）研發模式優勢 公司在 2007 年開始導入基礎技術研發體系與業務應用研發體系分離的研發組織模式?；A技術研發體系重點在基礎平臺的研發，主要是從技術層面對平臺不斷完善和豐富，著重點在應用 JAVA 等工具進行編程，這些完善和豐富將固化于基礎業務架構平臺，并體現于每個應用產品的優化。業務應用研發體系專注于對客戶需求分析、流程梳理和優化、業務建模的研究，形成包含制度性文檔、流程庫、模型庫、案例庫等業務信息和流程管理資料庫，不斷提高公司應用開發的能力；公司跨行業的不同方案的實施，使業務應

104、用研發人員能夠理解不同行業的客戶需求，并把解決客戶需求所需要的基礎技術需求及時反饋給基礎技術研發人員，促進基礎技術平臺的完善、豐富、提升。這種體系的安排，使得基礎技術研發體系和業務應用研發體系形成良性促進機制，實現研發成果快速地在公司具體應用方案中的廣泛采用，全面提高了研發及其成果推廣的效率。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-36 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱：福建頂點軟件股份有限公司 英文名稱：Fujian Apex Software Co.,LTD 注冊資本：3,000 萬元 法定代

105、表人：嚴孟宇 股份公司成立日期：2000 年 10 月 25 日 注冊地址：福州市臺江區新港街道五一中路 169 號利嘉城二期 16 號樓 24層 07 室 主要辦公場所：福州市銅盤路軟件大道 89 號 A 區 13 號樓 經營范圍：電子計算機軟件開發、銷售；電子計算機批發、零售；計算機網絡工程的設計及安裝服務；電子計算機技術服務、技術咨詢。郵政編碼：350003 電話號碼：0591-87866888 傳真號碼：0591-87861155 互聯網網址： 電子信箱： 負責信息披露和投資者關系的部門：董事會辦公室 董事會秘書：趙偉 二、本次發行的基本情況二、本次發行的基本情況1、股票種類 人民幣普

106、通股（A 股）2、每股面值 1.00 元 3、擬發行股數 不超過 1,000 萬股，不低于發行后總股本的 25%預計公開發行新股數量 不超過 1,000 萬股 預計公司股東擬公開發售股份數量 不超過 600 萬股，公司股東公開發售股份數量不得超過自愿設定12個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數量 發行新股及公司股東公開發售股份的通過市場詢價的方式由發行人與主承銷商協商確定福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-37 定價原則 股票發行價格；或采用中國證監會認可的其他方式定價。公司公開發行新股的價格與公司股東公開發售股份的價格相同 新股發行數量的確

107、定原則 根據募集資金投資項目資金需求量、新股發行費用和發行價格確定 新股發行數量與公司股東公開發售股份數量的調整機制 若本次發行募集資金凈額超過募集資金投資項目資金需求量，公司將減少新股發行數量，同時增加股東公開發售股份的數量，但新股與公司股東公開發售股份的總量不超過 1,000 萬股 股東各自公開發售股票數量的確定原則 公司股東按持股比例確定各自公開發售股份的數量4、每股發行價格【】元 5、發行前每股收益 1.61元（按公司2013年度經審計的、扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于發行人股東的凈利潤除以發行前總股本計算）6、發行后每股收益 【】元（按公司2013年度經審計的、扣除非經常性損益前后

108、孰低的歸屬于發行人股東的凈利潤除以發行后總股本計算）7、發行市盈率 1【】倍（按發行前每股收益計算）8、發行市盈率 2【】倍（按發行后每股收益計算）9、發行方式 采用網下發行和網上發行相結合的方式；或采用中國證監會認可的其他發行方式 10、本次發行前每股凈資產 6.75元（按公司2013年12月31日經審計的歸屬于發行人股東的凈資產除以發行前總股本計算）11、發行市凈率【】倍（按發行前每股凈資產計算）12、發行對象 符合主承銷商設定條件的網下投資者和在深圳證券交易開戶并開通創業板市場交易的投資者（法律、法規禁止購買者除外）；中國證監會或深圳證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定處理。13、承

109、銷方式 余額包銷 14、上市地點及板塊 深圳證券交易所創業板 15、募集資金總額【】萬元 16、發行費用概算 保薦費用【】萬元 承銷費用【】萬元 審計費用【】萬元 律師費用【】萬元 發行手續費用、交易所上網費用等【】萬元 17、募集資金凈額【】萬元 18、發行費用分攤原則 承銷費用由發行人和發售股份的公司股東按照新股發行數量和轉讓老股數量的相對比例分別承擔（承銷費率相同），其他發行費用由發行人承擔。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-38 三、本次發行股票的有關當事人三、本次發行股票的有關當事人（一）保薦機構（主承銷商）（一）保薦機構（主承銷商）

110、公司名稱：公司名稱：齊魯證券有限公司齊魯證券有限公司 法定代表人：李 瑋 住 所：山東省濟南市經七路 86 號 保薦代表人：于新華、沈紅 項目協辦人：陳燦雄 項目經辦人：何立志、王顯、左財百、宋璐 電 話：021-20315005 傳 真：021-20315096（二）律師事務所（二）律師事務所 機構名稱：機構名稱：福建至理律師事務所福建至理律師事務所 負責人：劉建生 住 所：福建省福州市湖東路 152 號中山大廈 25 層 經辦律師：王新穎、劉超 電 話：0591-88068018、88065558 傳 真：0591-88068008（三）會計師事務所（三）會計師事務所 機構名稱：機構名稱：

111、福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）法定代表人：林寶明 住 所：福建省福州市湖東路 152 號中山大廈 B 座 79 層 經辦注冊會計師：劉延東、陳碧蕓 電 話：0591-87852434、87832105 傳 真：0591-87842334（四）股票登記機構（四）股票登記機構 機構名稱：機構名稱：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-39 住 所：廣東省深圳市深南中路 1093 號中信大廈 18 層 電 話：0755-25938000

112、 傳 真：0755-25988122（五）收款銀行（五）收款銀行 機構名稱：機構名稱：機構負責人：住 所：電 話：傳 真：（六）申請上市證券交易所（六）申請上市證券交易所 機構名稱：機構名稱：深圳證券交易所深圳證券交易所 住 所：深圳市深南東路 5045 號 電 話：0755-82083333 傳 真：0755-82083164 四、發行人與中介機構的關系四、發行人與中介機構的關系 發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。五、本次發行有關重要日期五、本次發行有關重要日期 刊登發行公告日期：【】詢價推介日期：【】刊登定價公告日

113、期：【】申購日期和繳款日期：【】股票上市日期：【】福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-40 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則或有可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、在證券行業內面臨的技術和產品開發風險一、在證券行業內面臨的技術和產品開發風險 公司是國內較早的證券交易軟件提供商，依靠技術特色逐步將產品開發重心轉到券商營銷服務流程信息化解決方案。通過全面、持續的技術創新，2006 年公司成

114、功研發出了技術領先的、具有自主知識產權的靈動業務架構平臺軟件（LiveBOS），得益于該平臺的高效、敏捷性，以及公司對證券行業業務轉型的深刻理解，公司目前已成為券商營銷服務流程信息化解決方案的領跑者，并致力于為證券業提供以業務流程管理（BPM）為核心的前、中、后臺一體化信息化解決方案。作為一家軟件公司，持續的技術投入和成功的產品開發是公司得以生存并不斷發展壯大的關鍵要素。但由于證券行業的激烈競爭，以及軟件等信息技術類產品具有技術更新快、產品生命周期短的特點，在當前證券行業面臨結構轉型、服務提升的迫切需求下，券商對軟件技術及相關產品的功能要求不斷提高，如果公司不能準確把握證券行業技術、產品及市場

115、的發展趨勢，未能及時研發出滿足或引領市場需求的新產品，將會使公司喪失來之不易的技術和市場優勢。二、證券行業以外市場面臨開拓不足的風險二、證券行業以外市場面臨開拓不足的風險 公司在深耕證券行業的同時，大力開發電子交易市場、教育、中小銀行、石化、航空、裝備制造等多個證券以外行業的市場。2013 年，源于證券以外行業的收入已經占據公司主營業務收入的 1/4 以上，成為公司業務收入的重要組成部分。公司通過借助自身技術特色和在流程管理方面的先發優勢進行跨行業開發的策略得以成功實施。為此公司用自有資金在上海設立運營中心，廣泛招聘人員。但是，和公司已經在證券行業取得了一定的市場影響不同，公司在非證券行業拓福

116、建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-41 展，主要依托 LiveBOS 平臺的高效、敏捷、通用性等技術優勢以及在證券行業提煉的流程管理經驗，離形成市場地位和行業影響還有距離，尤其在通?？蛻羲粗氐男袠I流程實施經驗方面還有待積累。公司開拓新業務，招聘團隊、建設新的營銷網絡和營銷服務體系都需要得當的策略和一定周期，業務流程管理（BPM）理念在我國也仍處于導入期，在推進中客戶可能存在觀望、反復的思想。由于公司涉及非證券行業的時間較短，市場影響力相對較弱，收入波動性較大。公司存在證券行業以外市場開拓不足導致業績增長速度低于預期甚至下降的風險。三、證券行業周

117、期性造成公司盈利波動的風險三、證券行業周期性造成公司盈利波動的風險 證券行業是公司重點發展的領域，2013 年公司 73.60%的營業收入來自于該行業。證券行業在我國經濟體系、資本市場中占有重要地位，是政府發展和監管的重點行業。隨著我國資本市場的快速發展，證券公司 IT 投資需求將持續增加。但是作為公司客戶對象的證券公司的經營情況與證券市場行情存在較強的關聯度和依賴性，而證券市場行情受宏觀經濟形勢、經濟政策、國際環境、投資者心理及突發事件等諸多因素的影響，具有較多的不確定性和較強的周期性。證券市場的周期性波動特征，可能對證券公司的經營業績造成影響，從而在短時期影響其對 IT 等信息化建設的投入

118、，給公司帶來經營業績波動的風險。四、公司業績季節性波動的風險四、公司業績季節性波動的風險 公司客戶主要分布于證券、期貨、電子交易市場、教育、中小銀行、航空、石化、裝備制造等多個行業，基于其預算管理制度的特點，通常在每年年底編制下一年 IT 年度預算，次年上半年啟動。其間受春節因素影響，第一季度較少安排招標或與軟件提供商簽訂軟件開發合同及啟動軟件開發項目，自第二季度始，上述行業客戶開始根據自身業務發展的需要實施預算，到下半年尤其是第四季度為了全面執行預算，信息化需求得到充分釋放。公司的營業收入也會根據客戶的預算實施情況呈現季節性波動：第一季度一般收入較小，到第二、第三季度開始有所增加，第四季度比

119、重最大。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-42 另外，由于公司的營業收入主要集中在下半年，而成本、費用支出相對收入卻較為均衡，導致了公司凈利潤的季節性波動更加明顯，一季度實現的利潤額一般表現為虧損。具體情況如下：報告期內分季度收入、凈利潤實現情況 單位：萬元 收入收入 凈利潤凈利潤 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 第一季度 1,039.766.52%-813.68-16.29%第二季度 4,049.8825.41%1,750.6335.06%上半年小計 5,089.6431.93%936.9518.76%第三季度 3,937.

120、9824.71%940.7818.84%第四季度 6,910.6943.36%3,115.9262.40%下半年小計 10,848.6868.07%4,056.7181.24%2013 年度 合計合計 15,938.32100.00%4,993.66100.00%第一季度 1,251.199.15%-475.27-10.82%第二季度 3,505.3725.61%1,252.98 28.53%上半年小計 4,756.5634.76%777.71 17.71%第三季度 2,875.6421.01%602.87 13.73%第四季度 6,053.1444.23%3,010.9668.56%下半年小

121、計 8,928.7865.24%3,613.8382.29%2012 年度 合計合計 13,685.34100.00%4,391.54100.00%第一季度 892.157.23%-323.76-7.81%第二季度 2,895.3723.48%833.9320.12%上半年小計 3,787.5230.71%510.1712.31%第三季度 2,573.6920.87%598.0714.43%第四季度 5,972.5448.42%3,036.1073.26%下半年小計 8,546.2369.29%3,634.1787.69%2011 年度 合計合計 12,333.75100.00%4,144.3

122、4100.00%注 1：以上季度數據未經審計。相關分析詳見本招股說明書“第十節 財務會計信息與管理層分析”的相關內容。公司業績季節性波動會給公司經營活動帶來較大的影響，如資金使用安排、融資活動安排等，同時也會造成公司各類財務指標在各定期報告中出現較大的波動，從而對投資者的判斷帶來不利影響。五、核心人才流失風險五、核心人才流失風險 軟件行業人才流動性高，為了吸引、留住人才，公司除建立了較為完善的人力資源制度外，參照國外高科技企業的股權模式，堅持“骨干員工持股”的經營理福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-43 念。目前，公司擁有大量行業經驗豐富的資深

123、人員，核心技術人員中嚴孟宇、徐傳秋、鄭元通、戴小戈、鄢繼華都是公司的股東。同時，公司因成功研發了靈動業務架構平臺（LiveBOS），實現了基礎技術研發人員與業務應用研發人員的基本分離，使公司有別于一般軟件企業對復合型人才的依賴，降低了公司招聘和培養人才的難度。公司一直注重為廣大員工營造良好的企業文化，改善工作環境和工作條件，增強公司對高素質人才的吸引力和歸屬感。雖然公司已采取了多種措施以穩定和吸引核心人才并取得了較好的效果，但在激烈的人才競爭下，仍然存在著核心人才流失的風險。六、發行人面臨的盜版和技術失密風險六、發行人面臨的盜版和技術失密風險 公司于 2004 年開始研發，并持續不斷完善的靈動

124、業務架構平臺（LiveBOS）是公司核心競爭優勢所在。該平臺是一種由業務導向驅動的、可快速構建應用軟件的集成開發工具，是公司所有 WEB 化應用軟件不可分割的一部分，可單獨對外出售。通過對傳統軟件開發模式的技術變革，LiveBOS 平臺極大地簡化了軟件開發流程，業務人員無需精通編程語言，只要了解客戶業務需求及其業務流程，便可以快速完成各類基于 WEB 的專業應用軟件與行業大型應用軟件的開發，可廣泛應用于各行業客戶的以業務流程管理為核心的應用軟件的開發、運行及維護。LiveBOS 平臺另外一個顯著特點是：高效、敏捷、適應性強，可以很好滿足企業流程信息化中對解決方案個性化、集成化的要求。LiveB

125、OS 平臺由公司基礎技術工程師團隊負責開發、完善，公司擁有該平臺的軟件著作權，并與基礎技術工程師團隊簽署了保密協議。除 LiveBOS 平臺外，發行人還擁有 Losap 業務操作服務架構平臺等核心技術以及其他重要技術。報告期內未發生盜版或侵權事件，未有平臺核心開發人員離職。但軟件具有易于復制的特點，且我國對軟件等知識產權的保護還比較落后，侵權及盜版已經成為制約我國軟件行業發展和軟件企業成長的重要障礙。如果公司平臺軟件或其他技術遭遇較大范圍的盜版、仿冒或侵權，將對公司的經營產生不利影響。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-44 七、募投項目新增折舊

126、和攤銷導致利潤下滑的風險七、募投項目新增折舊和攤銷導致利潤下滑的風險 本次募集資金投資項目實施后將增加固定資產13,108.76萬元、外購軟件3,637.70萬元。按公司現行會計政策，電子設備的折舊年限為3年，房屋建筑物的折舊年限為20年，軟件攤銷年限為10年。據此測算，計算期前三年（不含第一年建設期，下同）每年應計提折舊及攤銷金額為2,083.04萬元(最高年份)。自第四年起，因電子設備已提足折舊，公司實際負擔的折舊僅限于房屋建筑物及無形資產攤銷部分，每年折舊及攤銷額僅為807.28萬元(最高年份)。雖然公司軟件產品的毛利率較高，但如果募集資金投資項目產生的營業收入不能消化上述折舊、攤銷，則

127、公司的經營業績將受到不利影響。八、募集資金投資項目實施的風險八、募集資金投資項目實施的風險 公司本次募集資金投資項目均是針對市場需求，在現有主要產品的基礎上進行功能擴展、技術升級、規模擴大和業務延伸，同時完善客戶服務體系建設，具有良好的技術和市場基礎。上述項目對公司發展具有重要意義，雖然公司對這些項目的技術、市場、管理等方面進行了充分調研和論證，并在技術、資質、人才等方面做了充分準備，以保證項目的順利進行，但是不能完全排除項目實施過程中政策、技術、人才招聘或市場發生無法預見的不利變化，可能導致項目實施后經濟效益低于預期水平。九、項目補貼及其他補貼變化的風險九、項目補貼及其他補貼變化的風險 公司

128、具有較強的研發實力，較為完善的研發環境，研發成果持續不斷，報告期內公司承擔了多項科技開發和產業化項目，獲得多項項目撥款、科研經費等項目補貼及“企業上市獎勵”等其他補貼。報告期內公司獲得項目補貼及其他補貼對經營業績的影響見下表：單位：萬元 項目項目 2013 年年 2012 年年 2011 年年 扣除所得稅后的項目補貼及其他補貼 148.73172.44 213.86歸屬于母公司所有者的凈利潤 4,975.20 4,359.43 4,109.78福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-45 占歸屬于母公司所有者的凈利潤比重 2.99%3.96%5.20

129、%扣除項目補貼及其他補貼后歸屬于母公司所有者的凈利潤 4,826.474,186.99 3,895.92由上表可知，2011 年度、2012 年度、2013 年度，公司扣除所得稅后的項目補貼及其他補貼占同期歸屬于母公司所有者的凈利潤的比重分別為 5.20%、3.96%、2.99%。項目補貼及其他補貼并非公司利潤來源的重要組成部分，具有偶發性，但如果公司未來獲得的項目補貼及其他補貼減少，將可能對公司的經營業績產生一定影響。十、稅收政策變動風險十、稅收政策變動風險 報告期內，公司及子公司按國家相關規定享受了企業所得稅、增值稅退稅等稅收優惠政策，報告期內公司主要稅種優惠金額及占當期利潤總額的比例如下

130、表：單位：萬元 稅收優惠項目稅收優惠項目 稅種稅種 2013 年年 2012 年年 2011 年年 技術貿易業務免征營業稅 營業稅-32.91 29.89 技術貿易業務免征增值稅 增值稅 40.89 18.16-軟件企業超稅負返還 增值稅 721.68 555.76 630.42 高新技術及規劃布局內重點軟件企業所得稅優惠額（注）（注）所得稅 738.03 392.44 444.52 新設軟件企業兩免三減半企業所得稅優惠額 所得稅 18.27-84.69 研發費加計扣除 所得稅 168.55 127.67 93.00 彌補以前年度虧損 所得稅 1.15-稅收優惠合計 1,688.57 1,12

131、6.94 1,282.52 稅收優惠占利潤總額比例 29.33%21.39%26.22%注：2013 年，公司被認定為“2013-2014 年度國家規劃布局內重點軟件企業”，2013年執行 10%的企業所得稅稅率，而 2012 年、2011 年公司作為高新技術企業執行 15%企業所得稅稅率。按現行稅務政策，軟件企業的軟件產品屬于應納增值稅業務，與一般制造企業不同的是，其外購商品較少，可供抵扣的進項稅額極低，應稅增值額幾乎與營業收入相當?？紤]到軟件行業的特殊性，若按一般企業以 17%稅率繳納增值稅，福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-46 其實際稅

132、負遠高于其他企業。為支持軟件行業健康、持續發展，國家有關部委相繼出臺了一系列鼓勵政策，規定軟件企業繳納的增值稅實際稅負超過 3%部分實行即征即退政策。雖然公司所享受的上述稅收優惠政策具有一定的穩定性和持續性，預計未來調整的可能性較小，但如果國家調整上述稅收優惠政策，或公司及子公司未來不能被持續認定為國家規劃布局內重點軟件企業或高新技術企業，將會對公司經營業績產生一定的影響。十一、凈資產收益率、每股收益下降的風險十一、凈資產收益率、每股收益下降的風險 公司 2013 年度歸屬于普通股股東的加權平均凈資產收益率、每股收益分別為 26.16%、1.66 元。本次發行完成后，公司凈資產規模將大幅增加，

133、股份總額相應增加，由于募集資金投資項目從投資建設到產生收益需要一定時間，因此，短期內公司的凈資產收益率、每股收益將面臨下降的風險。募集資金到位后，公司將更加重視對人才的培養，提高公司整體研發能力。公司將嚴格按照相關規范運作的要求，依靠完善的法人治理結構提高治理水平及管理水平，促進經濟效益的增長。公司將加快建設速度，爭取縮短建設期和投產期，早日產生良好的收益，以回報廣大股東。十二、快速發展帶來的管理風險十二、快速發展帶來的管理風險 經過多年的努力，公司形成了一支穩定、進取、涵蓋多方面人才的核心管理團隊，并在上海、北京、福州、武漢設立了子公司，同時在深圳等地設立客戶營銷及服務網絡。公司將以發行上市

134、為契機，大力整合公司資源，不斷充實、完善以“研發、市場和服務”為核心的業務架構，全面提升公司的綜合運營能力，快速向非證券行業擴張。本次發行完成后，公司的資產規模、人員規模、業務規模都可能在較短時間內大幅增加。隨著業務的發展，管理跨度加大，對公司管理層的經營管理能力的要求也越來越高。因此公司在建立完善管理體系、增強管理執行、提高管理層管理水平、確保公司安全規范運營方面存在與公司快速發展速度不相適應的風險。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-47 十三、控股股東、實際控制人不當控制的風險十三、控股股東、實際控制人不當控制的風險 公司實際控制人、控股股

135、東均為嚴孟宇先生，現任公司董事長、總經理，本次發行前直接持有公司 35.38%的股份。同時，嚴孟宇先生岳父林永正先生持有愛派克 52.29%的股權，愛派克持有公司發行前 24%的股權，為公司第二大股東。雖然公司報告期未發生過控股股東、實際控制人侵害其他股東利益的行為，而且公司已經并將繼續在制度安排方面防范控股股東、實際控制人操控公司情況的發生，但嚴孟宇先生如利用其控股股東的身份，以及利用其與林永正先生的關聯關系，通過行使表決權等方式，對公司的發展戰略、經營戰略、人事安排、關聯交易和利潤分配等實施影響，從而影響公司決策的科學性、合理性，將可能損害公司及公司其他股東的利益。十四、靈動業務架構平臺（

136、十四、靈動業務架構平臺（LiveBOS）中間件開發模式的風險）中間件開發模式的風險 公司采用平臺發展戰略，通過自主研發的 LiveBOS 業務架構平臺為客戶提供以流程管理為核心的個性化軟件及服務、應用解決方案?，F階段平臺產生的經濟效益主要體現在公司管理軟件的較高附加值或較低的開發成本上。公司已對LiveBOS 業務架構平臺持續研發多年，相關支出已全部計入研發費用，并為公司帶來了良好的經濟效益。LiveBOS 平臺仍需要不斷維護、升級、創新、發展，需要大量人力、資金等方面的持續投入，存在核心技術人才流失、技術失密、盜版、技術落后被趕超之可能，未來存在研發投入無法及時收回的風險。福建頂點軟件股份有

137、限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-48 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人改制重組及設立情況一、發行人改制重組及設立情況（一）設立方式（一）設立方式 發行人前身為福州頂點計算機軟件有限公司，是于1996年7月12日由自然人嚴孟宇、董南勇、趙偉和高照華四人共同投資設立的有限責任公司，在福州市工商行政管理局登記注冊，企業法人營業執照 注冊號為 26018852-1，經營范圍為電子計算機軟件的開發銷售和電子計算機的批發零售，注冊資本為 30 萬元。福州建聯會計師事務所對頂點有限設立時的注冊資本到位情況進行了審驗，并于 1996 年 7 月 2 日出

138、具了 驗資報告（建聯 CPA96內驗字第 038 號），驗明各股東的出資均已到位，其中貨幣出資 26.10 萬元，實物出資 3.90 萬元。頂點有限設立時各股東出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資方式出資方式 出資額（萬元）出資額（萬元）占比（占比（%）1 嚴孟宇 貨幣和實物 9.00 30.00 2 董南勇 貨 幣 9.00 30.00 3 趙 偉 貨 幣 6.00 20.00 4 高照華 貨 幣 6.00 20.00 合合 計計 30.00 100.00 頂點有限設立后，進行了多次增資及股權變更，具體情況詳見發行人申請文件中“發行人關于公司設立以來股本演變情況的說明”。序號序號

139、時間時間 變動內容變動內容 1 1997 年 8 月 高照華將其 5.33%股權（對應出資額 1.60 萬元）轉讓給嚴孟宇；注冊資本增至 88 萬元，同時引入新股東 2 2000 年 4 月 高照華將其 5%股權（對應出資額 4.40 萬元）轉讓給陳建等 6 人，同時引入新股東 3 2000 年 7 月 注冊資本增至 2,350 萬元，同時引入新股東，并進行第三次股權轉讓 截至 2000 年 7 月 31 日，頂點有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1

140、-49 序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 嚴孟宇 877.02 37.32 2 董南勇 345.79 14.71 3 趙 偉 284.59 12.11 4 雷世潘 128.08 5.45 5 趙 瑩 127.14 5.41 6 余養成 107.39 4.57 7 陳 建 95.31 4.06 8 張 玉 61.81 2.63 9 歐 永 47.47 2.02 10 曹永強 37.84 1.61 11 戴小戈 37.84 1.61 12 劉法先 28.44 1.21 13 林秀紅 19.04 0.81 14 徐傳秋 19.04 0.81 15 鄧

141、志強 19.04 0.81 16 王敏航 19.04 0.81 17 鄭元通 15.28 0.65 18 張雄金 15.28 0.65 19 鄢繼華 15.28 0.65 20 謝淑仁 15.28 0.65 21 杜建強 15.28 0.65 22 陳瑞德 9.40 0.40 23 陳建國 9.40 0.40 合合 計計 2,350.00 100.00 2000 年 8 月 15 日，經頂點有限股東會決議通過，由頂點有限全體股東作為發起人，以頂點有限經深圳華鵬會計師事務所審計報告（華鵬股改字2000第0101號）審計的截至2000年7月31日凈資產2,571.73萬元為基數折為2,500萬股（

142、各股東所持有的股權比例不變），其余 71.73 萬元轉為資本公積，整體變更為福建頂點軟件股份有限公司。2000 年 9 月 27 日，福建省人民政府出具關于同意福州頂點計算機軟件有限公司變更為福建頂點軟件股份有限公司的批復（閩政體股200025 號），同意頂點有限整體變更為股份有限公司。2000 年 10 月 25 日，公司領取了由福建省工商行政管理局頒發的注冊號為 3500002001100 的企業法人營業執照。（二）發起人（二）發起人 發行人由福州頂點計算機軟件有限公司通過整體變更方式設立，原頂點有限福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-50

143、的全體股東為股份公司的發起人。各發起人持股情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）股權比例（股權比例（%）1 嚴孟宇 933.00 37.32 2 董南勇 367.75 14.71 3 趙 偉 302.75 12.11 4 雷世潘 136.25 5.45 5 趙 瑩 135.25 5.41 6 余養成 114.25 4.57 7 陳 建 101.50 4.06 8 張 玉 65.75 2.63 9 歐 永 50.50 2.02 10 曹永強 40.25 1.61 11 戴小戈 40.25 1.61 12 劉法先 30.25 1.21 13 林秀紅 20.25 0.

144、81 14 徐傳秋 20.25 0.81 15 鄧志強 20.25 0.81 16 王敏航 20.25 0.81 17 鄭元通 16.25 0.65 18 張雄金 16.25 0.65 19 鄢繼華 16.25 0.65 20 謝淑仁 16.25 0.65 21 杜建強 16.25 0.65 22 陳瑞德 10.00 0.40 23 陳建國 10.00 0.40 合合 計計 2,500.00 100.00（三）發行人改制設立之前，主要發起人擁有的主要資產和從事的主要業務（三）發行人改制設立之前，主要發起人擁有的主要資產和從事的主要業務 公司主要發起人為嚴孟宇、董南勇、趙偉、雷世潘、趙瑩。在發行

145、人改制設立之前，嚴孟宇擁有的主要資產為持有頂點有限 37.32%的股權，并任頂點有限董事長兼總經理；董南勇擁有的主要資產為持有頂點有限 14.71%的股權，并任頂點有限副董事長兼副總經理；趙偉擁有的主要資產為持有頂點有限 12.11%的股權，并任頂點有限董事兼副總經理；雷世潘擁有的主要資產為持有頂點有限5.45%的股權，并任頂點有限董事；趙瑩擁有的主要資產為持有頂點有限 5.41%的股權，并任頂點有限華南區銷售經理。公司主要發起人除在本公司任職外，未從事其他業務。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-51（四）發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的

146、主要業務（四）發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務 發行人是由福州頂點計算機軟件有限公司整體變更設立的股份公司，股份公司設立后，原有限公司的所有資產全部進入股份公司，有限公司和股份公司的主要業務均為計算機軟件的開發銷售、計算機網絡工程的設計及安裝服務、計算機技術服務、技術咨詢等。（五）發行人成立之后，主要發起人擁有的主要資產和從事的主要業務（五）發行人成立之后，主要發起人擁有的主要資產和從事的主要業務 本公司是整體變更設立的股份有限公司，公司設立前后，主要發起人擁有的主要資產及實際從事的主要業務并未因本公司的設立而變化。（六）改制前原企業的業務流程、改制后發行人的業務流程，以及原企業

147、和發行人業務流程之間的聯系（六）改制前原企業的業務流程、改制后發行人的業務流程，以及原企業和發行人業務流程之間的聯系 發行人改制前后的業務流程未發生變化，具體業務流程詳見本招股說明書“第六節 業務和技術”之“五、公司主營業務情況”之“（四）主要產品的工藝流程圖或服務的流程圖”。（七）發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況（七）發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況 本公司主要發起人除擁有公司的權益或在公司任職外，與公司在生產經營方面沒有其他關聯關系。（八）發起人出資資產的產權變更手續辦理情況（八）發起人出資資產的產權變更手續辦理情況 頂點有限整體

148、變更為股份公司后，頂點有限的所有資產、業務、人員和債權、債務均由股份公司承繼，相關資產的產權變更手續均已辦理完畢。二、發行人獨立運行情況二、發行人獨立運行情況 本公司成立以來，嚴格按照公司法、證券法等有關法律、法規和公司章程的要求規范運作，在業務、資產、機構、人員和財務等方面與發起人完福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-52 全分開，建立了獨立的管理機構和經營體系，具有完整的采購、生產和銷售系統以及獨立面向市場自主經營的能力。（一）業務獨立情況（一）業務獨立情況 公司獨立從事計算機軟件的研發、生產與銷售，在業務上不存在與主要股東的依賴關系；公司與

149、控股股東、實際控制人不存在同業競爭，為避免今后可能出現的同業競爭，公司控股股東及實際控制人已向公司出具了避免同業競爭承諾函，有效維護了公司的業務獨立；公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在顯失公平的關聯交易。（二）資產獨立情況（二）資產獨立情況 公司擁有獨立完整的資產，具有完整的采購、軟件開發和營銷系統及配套設施；公司擁有與主營業務相關的商標、計算機軟件著作權、專利、非專利技術，與股東不存在共用資產的情況；公司生產經營用房地產均已辦理產權登記；公司資產權屬清晰、完整，不存在依賴股東資產進行生產經營的情況。（三）機構獨立情況（三）機構獨立情況 本公司已建立適應自身發展需要和市場競爭

150、的職能機構，各職能機構在人員、辦公場所和管理制度等方面均完全獨立，不存在與控股股東混合經營、合署辦公的情況，不存在受控股股東及其他任何單位或個人干預的情形。（四）人員獨立情況（四）人員獨立情況 公司建立健全了法人治理結構，董事、監事及高級管理人員嚴格按照公司法、公司章程的相關規定產生，不存在控股股東指派或干預高管人員任免的情形；截至本招股說明書簽署日，公司的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；公司的財務人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職

151、；公司制訂了嚴格的人力資源管理制度，與員工簽訂了勞動合同，公司勞動、人事與工資管理獨立完整。（五）財務獨立情況（五）財務獨立情況 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-53 公司設立了獨立的財務部門，配備了專職財務人員，建立了獨立的會計核算體系，制定了內部財務管理制度等內控制度；公司擁有獨立的銀行賬號；公司獨立進行財務決策，不存在控股股東干預公司資金使用的情形；公司辦理了稅務登記證，依法獨立納稅；公司獨立對外簽訂合同，不存在大股東占用公司資金、資源及干預公司資金使用的情況；公司不存在為股東及其附屬企業提供擔?；蛞怨久x的借款轉借給股東使用的情況，

152、也不存在資產、資金被股東占用而損害公司利益的情況。三、發行人設立以來重大資產重組情況三、發行人設立以來重大資產重組情況 自設立以來，發行人未進行過重大資產重組。四、發行人組織結構四、發行人組織結構（一）公司股權結構圖（一）公司股權結構圖 10%5%福建頂點軟件股份有限公司90%10%75%北京頂點時代軟件技術有限公司福州頂點信息管理有限公司福州軟件園產業服務有限公司95%上海頂點軟件有限公司100%福州頂點數碼科技有限公司嚴孟宇福州愛派克電子有限公司趙偉雷世潘趙瑩等17人林永正唐順正黃義青等8人12.11%35.38%23.06%5.45%32.37%52.29%15.34%24%武漢頂點軟件

153、有限公司100%（二）公司內部組織結構及職能部門（二）公司內部組織結構及職能部門 1、公司內部組織機構圖、公司內部組織機構圖 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-54 股東大會監事會董事會總經理產品委員會董事會辦公室審計部戰略委員會審計委員會薪酬與考核委員會提名委員會金融證券事業部營銷管理總部人力資源部財務部行政部質量管理部總經辦核心平臺研發中心研發中心項目管理部客戶服務中心系統集成部北京頂點時代軟件技術有限公司上海頂點軟件有限公司福州頂點數碼科技有限公司福州頂點信息管理有限公司BPM發展事業部武漢頂點軟件有限公司 2、公司各職能部門主要職責、公

154、司各職能部門主要職責 序號序號 部門名稱部門名稱 主要職責主要職責 1 董事會辦公室 為董事會日常辦事機構，屬董事會秘書直接領導；負責董事會和股東大會的日常工作；協助董事會秘書履行信息披露和投資者關系管理等工作 2 審計部 負責公司內部審計工作；向董事會審計委員會提供內部審計報告和建議；監督公司內部各項會計制度和財務制度的執行；協調公司內部監督活動，以更好地實現審計的目標和組織的目標 3 核心平臺研發中心 負責公司基礎技術類產品和關鍵或共性技術的研發，為公司應用研發體系提供統一的技術平臺和工具 4 金融證券事業部 負責證券、期貨行業全系列軟件產品解決方案的研發、技術支持、市場推廣等工作；負責相

155、關領域的新技術、新產品的研究和開發 5 BPM 發展事業部 負責非金融證券行業的流程信息化解決方案的研發、技術支持、市場推廣等工作；目前發展重點主要在中小銀行、大中型企業、教育及電子交易市場等 6 營銷管理總部 負責產品及應用解決方案、項目的推廣；負責售前技術支持，為用戶和項目組提供咨詢、規劃服務；負責市場信息收集與福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-55 研究，為公司整體產品規劃提供參考；負責相關市場活動及公司品牌建設和宣傳；下設業務流程管理研究小組 7 人力資源部 負責公司人力資源管理體系的建立與管理實施工作，具體包括人員招聘、培訓與考核、薪

156、酬與激勵及員工關系管理等 8 財務部 負責公司財務核算體系的建立及日常運營，具體包括資金管理、預決算管理、財務核算、財務分析等，為公司戰略及日常經營決策提供依據，并配合外部機構（審計、稅務等）對公司的檢查監督活動 9 行政部 負責公司行政管理制度的制定與執行，承擔對公司后勤工作的協調、監督等管理職責 10 質量管理部 負責公司質量控制管理標準制定及實施、項目監察、軟件的測試和配置管理規范的制定、培訓、項目的評估和評審以及質量體系的內審和改進等事宜；負責公司內部網絡運行和信息化系統 11 總經辦 協助總經理完成公司的日常管理工作；負責公司規章制度的歸口管理；負責公司對外公共關系等工作 五、發行人

157、子公司及參股公司的基本情況五、發行人子公司及參股公司的基本情況（一）子公司情況（一）子公司情況 1、福州頂點數碼科技有限公司、福州頂點數碼科技有限公司 福州頂點數碼科技有限公司為發行人持有 100%股權的子公司。（1）福州頂點數碼科技有限公司基本情況 注冊資本：500 萬元 實收資本：500 萬元 注冊時間：2001 年 4 月 6 日 法定代表人：嚴孟宇 注冊地：福州市馬尾區快安延伸區 14#地創新樓 6 層 8 房 經營范圍：計算機軟件及網絡產品的開發、銷售、技術轉讓、技術咨詢；計算機及軟件批發、代購代銷（以上經營范圍凡涉及國家有關專項專營規定的從其規定）。福州頂點數碼科技有限公司主要在華

158、東地區開展經營活動，主要從事軟件開發及銷售、軟件運維服務業務，與公司所從事的業務在區域和類別上有所側重。報告期福州頂點數碼科技有限公司主要財務數據如下：福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-56 單位：元 時間時間 總資產總資產 凈資產凈資產 收入收入 凈利潤凈利潤 2013 年末2013 年度 54,678,690.4549,880,685.2726,942,053.11 13,415,433.182012 年末2012 年度 43,308,524.2236,465,252.0921,880,432.54 6,888,569.692011 年末2

159、011 年度 36,113,446.20 29,576,682.4020,791,333.92 5,972,892.01注：上述財務數據已經福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）審計。(2)福州頂點數碼科技有限公司歷史沿革 福州頂點數碼科技有限公司成立于 2001 年 4 月 6 日，由發行人、自然人余昕共同投資設立，在福州市工商行政管理局登記注冊，企業法人營業執照注冊號：350105100008475。設立時頂點數碼的注冊資本為 500 萬元，股東以貨幣方式出資，其中，發行人出資 490 萬元，占 98%的股權；余昕出資 10 萬元，占 2%的股權。上述注冊資本已于 2001 年 3 月 30

160、 日經福州閩都有限責任會計師事務所閩都所(2001)審二字第 305 號驗資報告驗證。頂點數碼設立時的股權結構如下：序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）1 發行人 490 98 2 余昕 10 2 合計合計 500 100 2008 年 6 月 20 日，頂點數碼召開股東會，同意余昕將其所持有的 2%的股權（計出資額為 10 萬元）轉讓給發行人，轉讓價款為 17.5 萬元。頂點數碼于2008 年 7 月 4 日在福州市工商行政管理局辦理了工商變更登記手續。上述股權轉讓后，發行人持有頂點數碼 100%的股權。2、上海頂點軟件有限公司、上海頂點軟

161、件有限公司 上海頂點軟件有限公司為發行人直接和間接合并持有 100%股權的子公司。（1）上海頂點軟件有限公司基本情況 注冊資本：100 萬元 實收資本：100 萬元 注冊時間：2001 年 6 月 11 日 法定代表人：嚴孟宇 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-57 注冊地：上海市張江高科技園區郭守敬路498號浦東軟件園14幢22301-677#經營范圍：計算機軟件、硬件及配件的開發、銷售、網絡工程的設計、安裝，并提供相關的技術服務（涉及許可經營的憑許可證經營）。目前，該公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資比例（出資

162、額（萬元）出資比例（%）1 福建頂點軟件股份有限公司 90.0090.002 福州頂點數碼科技有限公司 10.0010.00 合計合計 100.00100.00上海頂點軟件有限公司主要在華東地區開展經營活動，主要從事系統集成業務及定制軟件業務，與公司從事的業務在區域和類別上有所側重。報告期上海頂點軟件有限公司主要財務數據如下：單位：元 時間時間 總資產總資產 凈資產凈資產 收入收入 凈利潤凈利潤 2013 年末2013 年度 16,610,446.0912,887,122.6118,749,309.04 665,570.272012 年末2012 年度 15,055,275.8812,221,

163、552.3417,571,485.08 4,843,275.242011 年末2011 年度 10,526,728.44 7,378,277.10 14,258,420.64 1,217,369.50 注：上述財務數據已經福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（2）上海頂點軟件有限公司歷史沿革 上海頂點軟件有限公司（以下簡稱“上海頂點”）成立于 2001 年 6 月 11 日，由發行人、福州開發區阿派克信息技術有限公司共同投資設立，在上海市工商行政 管 理 局 浦 東 新 區 分 局 登 記 注 冊，企 業 法 人 營 業 執 照 注 冊 號：310115000619256。設立時上海頂點

164、的注冊資本為 100 萬元，股東以貨幣方式出資，其中，發行人出資 90 萬元，占 90%的股權；福州開發區阿派克信息技術有限公司出資 10 萬元，占 10%的股權。上述注冊資本已于 2001 年 6 月 4 日經上海申洲會計師事務所有限公司滬申洲(2001)驗字第 136 號驗資報告驗證。上海頂點設立時的股權結構如下：序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）1 發行人 90 90 2 福州開發區阿派克信息技術有限公司 10 10 合計 合計 100 100 注：福州開發區阿派克信息技術有限公司已于 2003 年 6 月注銷，其注銷前的股東楊慧琴系

165、發行人原股東陳建(曾持有發行人 4.06%的股權，于 2004 年 6 月轉讓給愛派克）的配偶，楊慧琴同時擔任阿派克公司的執行董事；余昕系發行人股東余養成的配偶，余昕同時擔任阿派克公司的監事；除此之外，該公司與發行人之間不存在其他關聯關系。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-58 2002 年 8 月 23 日，上海頂點召開股東會，同意福州開發區阿派克信息技術有限公司將其所持有的 10%的股權（計出資額為 10 萬元）全部轉讓給頂點數碼，轉讓價款為 10 萬元。上海頂點于 2002 年 11 月 11 日在上海市工商行政管理局浦東新區分局辦理了工

166、商變更登記手續。上述股權轉讓后，上海頂點的股權結構如下：序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）1 發行人 90 90 2 頂點數碼 10 10 合計合計 100 100 3、北京頂點時代軟件技術有限公司、北京頂點時代軟件技術有限公司 北京頂點時代軟件技術有限公司為發行人直接和間接合并持有 100%股權的子公司。（1）北京頂點時代軟件技術有限公司基本情況 注冊資本：200 萬元 實收資本：200 萬元 注冊時間：2002 年 6 月 17 日 法定代表人：嚴孟宇 注冊地：北京市海淀區中關村南大街 2 號 2 號樓 8 層 B 座 901 經營范圍

167、：技術開發、軟件服務、銷售計算機軟件及輔助設備、電子產品、計算機系統服務。目前，該公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資比例（出資額（萬元）出資比例（%）1 福建頂點軟件股份有限公司 190.0095.002 福州頂點數碼科技有限公司 10.005.00 合計合計 200.00100.00北京頂點時代軟件技術有限公司主要在華北地區開展經營活動，主要從事軟件開發業務，與公司從事的業務在區域和類別上有所側重。報告期北京頂點時代軟件技術有限公司主要財務數據如下：單位：元 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-59 時間時間 總資

168、產總資產 凈資產凈資產 收入收入 凈利潤凈利潤 2013 年末2013 年度 13,764,158.7411,368,989.469,268,822.46 1,318,882.032012 年末2012 年度 10,844,604.7610,050,107.437,117,904.46 195,002.172011 年末2011 年度 11,175,778.759,855,105.264,654,960.49 422,149.48注：上述財務數據已經福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（2）北京頂點時代軟件技術有限公司歷史沿革 北京頂點時代軟件技術有限公司（以下簡稱“北京頂點”）成立于

169、2002 年6 月 17 日，由發行人、頂點數碼共同投資設立，在北京市工商行政管理局登記注冊，企業法人營業執照注冊號：110108003895106。設立時北京頂點的注冊資本為 50 萬元，股東以貨幣方式出資，其中發行人出資 40 萬元，占 80%股權；頂點數碼出資 10 萬元，占 20%股權。上述注冊資本已于 2002 年 6 月 13 日經北京中燕通會計師事務所有限公司中燕驗字(2002)第 1-01-1669 號驗資報告書驗證。北京頂點設立時的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）股權比例（出資額（萬元）股權比例（%）1 發行人 40 80 2 頂點數碼 10 20 合

170、計合計 50 100 2003 年 9 月 9 日，北京頂點召開股東會，同意將注冊資本增至 200 萬元，新增注冊資本 150 萬元全部由發行人以貨幣方式認繳。上述新增注冊資本已于2003 年 9 月 15 日經北京伯仲行會計師事務所有限公司京仲變驗字第20030915Z-E 號變更登記驗資報告驗證，北京頂點于 2003 年 9 月 22 日在北京市工商行政管理局辦理了變更登記手續。上述增資后，北京頂點的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）股權比例（出資額（萬元）股權比例（%）1 發行人 190 95 2 頂點數碼 10 5 合計合計 200 100 4、福州頂點信息管理有

171、限公司、福州頂點信息管理有限公司 福州頂點信息管理有限公司為發行人子公司，發行人出資比例為 75%。（1）福州頂點信息管理有限公司基本情況 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-60 注冊資本：200 萬元 實收資本：200 萬元 注冊時間：2007 年 10 月 30 日 法定代表人：嚴孟宇 注冊地：福州市銅盤路軟件大道 89 號軟件園 13 號樓 101 室 經營范圍：企業管理咨詢、計算機軟件開發、咨詢、服務、代購代銷（以上經營范圍涉及許可經營項目的，應在取得有關部門的許可后方可經營）。目前，該公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資

172、額（萬元）出資比例（出資額（萬元）出資比例（%）1 福建頂點軟件股份有限公司 150.0075.002 陳 明 50.0025.00 合計合計 200.00100.00陳明，男，漢族，1978 年 3 月 12 日出生，住址位于福建省福州市鼓樓區西洪路 488 號萬隆花園二區*座*號，中華人民共和國居民身份證號碼：35011119780312*，現任頂點信息總經理。福州頂點信息管理有限公司主要在華東、華南地區開展經營活動，主要從事非證券行業軟件開發業務，與公司從事的業務在行業上有所側重。報告期福州頂點信息管理有限公司主要財務數據如下：單位：元 時間時間 總資產總資產 凈資產凈資產 收入收入 凈

173、利潤凈利潤 2013 年末2013 年度 8,133,161.756,441,163.824,731,037.13 738,521.292012 年末2012 年度 6,052,449.235,702,642.534,567,515.33 1,284,413.552011 年末2011 年度 5,319,228.454,418,228.983,696,931.21 1,382,610.21注：上述財務數據已經福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（2）福州頂點信息管理有限公司歷史沿革 福州頂點信息管理有限公司（以下簡稱“頂點信息”）成立于 2007 年 10 月30 日，由發行人、自然人陳

174、明共同投資設立，在福州市鼓樓區工商行政管理局登記注冊，企業法人營業執照注冊號：350102100006518。設立時頂點信息的注冊資本為 50 萬元，股東以貨幣方式出資，其中，發行人出資 37.5 萬元，占75%的股權；陳明出資 12.5 萬元，占 25%的股權。上述注冊資本已于 2007 年 10月 23 日經福建華成會計師事務所有限公司閩華成驗字(2007)第 2043 號驗資報福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-61 告驗證。頂點信息設立時的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 發

175、行人 37.5 75 2 陳明 12.5 25 合計合計 50 100 2010 年 11 月 24 日，頂點信息召開股東會，同意將注冊資本增至 200 萬元，新增注冊資本 150 萬元，以貨幣方式出資，其中，發行人增資 112.5 萬元；陳明增資 37.5 萬元。上述新增注冊資本已于 2010 年 12 月 20 日經福建華興會計師事務所有限公司閩華興所(2010)驗字 E-016 號驗資報告驗證。頂點信息于2010 年 12 月 23 日在福州市鼓樓區工商行政管理局辦理了工商變更登記手續。上述增資后，頂點信息的股權結構如下：序號 股東姓名 出資額（萬元）股權比例（%）1 發行人 150 7

176、5 2 陳明 50 25 合計合計 200 100 5、武漢頂點軟件有限公司 5、武漢頂點軟件有限公司（1）武漢頂點軟件有限公司基本情況 注冊資本：1,000 萬元 實收資本：1,000 萬元 注冊時間：2013 年 11 月 18 日 法定代表人：嚴孟宇 注冊地：武漢市東湖新技術開發區軟件園東路 1 號 經營范圍：電子計算機軟件開發、銷售；電子計算機批發、零售；計算機網絡工程的設計及安裝服務；電子計算機技術服務、技術咨詢。（上述經營范圍中國家有專項規定的項目經審批后或憑有效許可證方可經營）。目前，該公司股權結構如下：序號 股東名稱 出資額（萬元）出資比例（%）1 福建頂點軟件股份有限公司 1

177、,000.00100.00 合計 合計 1,000.00100.00報告期內武漢頂點軟件有限公司主要財務數據如下：福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-62 單位：元 時間 總資產 凈資產 收入 凈利潤 2013 年末2013 年度 10,004,919.82 9,997,441.82-2,558.18 注：上述財務數據已經福建華興會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（2）武漢頂點軟件有限公司歷史沿革 武漢頂點軟件有限公司成立于 2013 年 11 月 18 日，由發行人獨資設立，在武 漢 市 工 商 行 政 管 理 局 登 記 注 冊，企 業 法

178、人 營 業 執 照 注 冊 號：420100000374452。武漢頂點的注冊資本為 1,000 萬元，股東以貨幣方式出資。上述注冊資本已于 2013 年 11 月 14 日經武漢華信會計師事務所有限公司武華信驗字2013第 11-011 號驗資報告驗證。（二）參股公司情況（二）參股公司情況 福州軟件園產業服務有限公司為公司參股公司，公司出資比例為 10%。注冊資本：100 萬元 實收資本：100 萬元 注冊時間：2007 年 11 月 20 日 法定代表人：王林輝 注冊地：福州市鼓樓區銅盤路軟件大道 89 號福州軟件園 D 區 1 號樓 2 層 經營范圍：產業管理服務、網絡信息服務、數據處理

179、、計算機維修、計算機咨詢、軟件業、公共軟件服務；自營和代理各類商品和技術的進出口、但國家限定公司經營和禁止進出口的商品和技術除外（以上經營范圍涉及許可經營項目的，應在取得有關部門的許可后方可經營）。目前，該公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 福州軟件園產業基地開發有限公司 50.0050.002 福建頂點軟件股份有限公司 10.0010.003 福建富士通信息軟件有限公司 10.0010.004 福建省凱特科技有限公司 10.0010.005 福建英特萊信息技術咨詢有限公司 10.0010.006 福建新東網科技有限公司 10

180、.0010.00 合計合計 100.00100.00福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-63 六、主要股東基本情況六、主要股東基本情況（一）發起人、持有發行人（一）發起人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有21名股東，其中自然人股東20名，法人股東 1 名。1、自然人股東、自然人股東 序號序號 股東名稱股東名稱 國籍國籍 身份證號碼身份證號碼 是否擁有永久境外居留權是否擁有永久境外居留權 1 嚴孟宇 中國 11010819690307*否 2 趙 偉

181、中國 52212119720120*否 3 雷世潘 中國 42011119690702*否 4 趙 瑩 中國 42010619711029*否 5 余養成 中國 32010519630616*否 6 董南勇 中國 35040319541016*否 7 張 玉 中國 35040319640804*否 8 歐 永 中國 34030219710205*否 9 戴小戈 中國 35900119760618*否 10 劉法先 中國 35010219711215*否 11 林秀紅 中國 35042419661009*否 12 徐傳秋 中國 35222819770815*否 13 鄧志強 中國 3501021

182、9760323*否 14 王敏航 中國 35010219740323*否 15 鄭元通 中國 35030319750318*否 16 張雄金 中國 35012819720903*否 17 鄢繼華 中國 35012519760817*否 18 謝淑仁 中國 22010419731019*否 19 陳瑞德 中國 35032219771018*否 20 陳建國 中國 35040319520810*否 2、法人股東、法人股東 截至本招股說明書簽署日，公司有 1 名法人股東，為福州愛派克電子有限公司。（1）愛派克基本情況 注冊資本：1,000 萬元 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上

183、市招股說明書（申報稿）1-1-64 實收資本：1,000 萬元 法定代表人：林永正 住所：福州市馬尾區快安延伸區 14#地創新樓 6 層 9 房 成立時間：2004 年 6 月 15 日 經營范圍：電子原器件批發及相關業務的咨詢服務 根據愛派克最近一年的財務報表（注：未經審計），截至 2013 年 12 月 31日，愛派克資產總額為 1,152.51 萬元，負債總額為 60.00 萬元，所有者權益總額為 1,092.51 萬元；2013 年度無營業收入，凈利潤為 293.08 萬元。（2）愛派克對外投資情況 愛派克除持有本公司 24%的股權外，還持有銀建期貨經紀有限責任公司2.17%的股權。銀

184、建期貨經紀有限責任公司的主要業務為商品期貨經紀、金融期貨經紀，注冊資本為 10,600.00 萬元，法定代表人：史水齊，住所：北京市豐臺區方莊芳古園一區 29 號樓。（3）愛派克歷史沿革 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-65 時間時間 設立設立/增資增資/股權轉讓事項股權轉讓事項 定價依據定價依據 增資人增資人/受讓人背景受讓人背景 增資增資/股權受讓資金來源股權受讓資金來源 股權轉讓原因股權轉讓原因 募集資金用途募集資金用途 公司當時財務狀況公司當時財務狀況 2004 年6 月 愛派克設立 林永正、趙林、黃義青、趙偉、唐順正、王繼華、歐永、

185、黃學捷以貨幣出資繳納注冊資本 400 萬元 各方協商一致 林永正為頂點軟件控股股東嚴孟宇岳父，趙林為頂點軟件員工及控股股東嚴孟宇配偶，其余股東均為頂點軟件員工 工薪積累和家庭收入 用于購買頂點軟件419.05萬股股份 2005 年5 月 愛派克注冊資本由400 萬元增加至600 萬元 原股東林永正增加出資137 萬元、唐順正增加出資 22 萬元，新股東儲俊杰出資 28 萬元、涂海江出資 13 萬元 各方協商一致，增資價格按注冊資本值 新增股東為公司員工，儲俊杰時任軟件工程師、涂海江時任軟件工程師 工薪積累和家庭收入 用于購買頂點軟件180.95萬股股份 每一元注冊資本對應的凈資產為 1.07元

186、 2005 年8 月 王繼華將其持有的 25 萬元股權（占注冊資本的 4.17%）轉讓給林永正 各方協商一致，轉讓價格按注冊資本值 林永正為頂點軟件控股股東嚴孟宇岳父 工薪積累和家庭收入 王繼華準備離職且不愿再持有公司股權 每一元注冊資本對應的凈資產為 1.07元 2006 年9 月 黃義青、趙偉、儲俊杰將其全部或部分出資額（合計 93 萬元）轉讓給林永正和趙林 各方協商一致，轉讓價格按注冊資本值 林永正為頂點軟件控股股東嚴孟宇岳父，趙林為頂點軟件員工及控股股東嚴孟宇配偶 工薪積累和家庭收入 趙偉、黃義青、儲俊杰因資金需要 每一元注冊資本對應的凈資產為 0.95元 福建頂點軟件股份有限公司 首

187、次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-66 2007 年11 月 趙林將其全部出資額 170.75 萬元轉讓給雷世潘、歐永、黃義青、唐順正、蕭錦峰，林永正將其出資額 25.75 萬元轉讓給蕭錦峰、蔡海防 各方協商一致，轉讓價格按注冊資本值 新增股東為頂點軟件員工，雷世潘時任頂點軟件副總經理、蕭錦峰時任頂點軟件項目經理、蔡海防時任頂點軟件軟件工程師，歐永時任頂點軟件市場部經理，黃義青時任頂點軟件市場總監，唐順正時任上海頂點經理 工薪積累 因個人需要使用現金 每一元注冊資本對應的凈資產為 0.95元 2008 年7 月 雷世潘、歐永、蔡海防、黃義青、蕭錦峰、唐順正將其部分出資額（

188、合計44.50 萬元）轉讓給林永正 各方協商一致，轉讓價格按注冊資本值 林永正為頂點軟件控股股東嚴孟宇岳父 工薪積累和家庭收入 因個人或家庭需要使用現金 每一元注冊資本對應的凈資產為 0.96元 2009 年6 月 愛派克注冊資本由 600 萬元增加至1000 萬元，本次增加的 400 萬元，由全體股東按原出資比例以貨幣資金共同認繳 各方協商一致，增資價格按注冊資本值 工薪積累和家庭收入 用于購買銀建期貨經紀有限責任公司股權 每一元注冊資本對應的凈資產為 0.95元 注：為簡要披露，表格中的愛派克當時財務狀況僅披露每元注冊資本對應的凈資產，公司詳細財務狀況及履行的審批程序詳見本節之“（3）愛派

189、克歷史沿革”的相關描述。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-67 愛派克成立 2004 年 6 月 15 日，福州愛派克電子有限公司在福州市工商行政管理局登記注冊成立。企業法人營業執照注冊號為 3501052000867（現企業法人營業執照 注冊號為 350105100002229）；注冊資本：400 萬元，全體股東以貨幣出資；法定代表人：趙偉。本次募集資金用于購買頂點軟件 419.05 萬股股份。愛派克設立時的股權結構如下表：股股 東東 股東背景股東背景/時任職務時任職務 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）林永正 嚴孟宇岳父 120.

190、0030.00趙 林 嚴孟宇妻子、頂點軟件研發中心經理 90.0022.50黃義青 頂點軟件市場總監 52.5013.12趙 偉 頂點軟件副董事長、副總經理 50.0012.50唐順正 上海頂點經理 30.007.50王繼華 北京頂點經理 25.006.25歐 永 頂點軟件市場經理 20.005.00黃學捷 頂點軟件技術骨干 12.503.13合計合計 400.00100.00注：林永正和趙林為父女關系，兩人合計持有愛派克 52.50%的股權。法定代表人變更 2004 年 6 月 23 日愛派克股東會決議同意免去公司原法定代表人趙偉，選舉林永正為公司法定代表人，并于 2004 年 6 月 29

191、 日辦理了工商變更登記。第一次增資 2005年4月26日愛派克股東會決議同意公司注冊資本由400萬元增加至600萬元，其中原股東：林永正增加出資 137 萬元，唐順正增加出資 22 萬元；新股東：儲俊杰出資 28 萬元，涂海江出資 13 萬元。本次募集資金主要用于購買頂點軟件 180.95 萬股股份。經各方協商一致本次增資價格按注冊資本值，增資方資金主要來源于工薪積累和家庭收入。根據福建華成有限責任會計師事務所出具的審計報告（閩華成審字2005第 1162 號），截止本次增資時上一年度（2004年），愛派克資產總額為 429.44 萬元，凈資產為 429.44 萬元，每 1 元注冊資本福建頂點

192、軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-68 對應的凈資產為 1.07 元。本次增資后，林永正和趙林合計持有愛派克 57.83%的股權。愛派克于 2005 年 5 月 13 日在福州市馬尾區工商行政管理局辦理了工商變更登記，變更后的股權結構為：股股 東東 股東背景股東背景/時任職務時任職務 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）林永正 嚴孟宇岳父 257.0042.83趙 林 嚴孟宇妻子、頂點軟件研發中心經理 90.0015.00黃義青 頂點軟件市場總監 52.508.75趙 偉 頂點軟件副董事長、副總經理50.008.33唐順正 上海頂點經理 52.

193、008.67王繼華 北京頂點經理 25.004.17歐 永 頂點軟件市場經理 20.003.33黃學捷 頂點軟件技術骨干 12.502.08儲俊杰 頂點軟件工程師 28.004.67涂海江 頂點軟件工程師 13.002.17合計合計 600.00100.00第一次股權轉讓 2005 年 8 月 5 日，王繼華和林永正達成股權轉讓協議，同意將其持有的 25萬元股權（占注冊資本的 4.17%）轉讓給林永正，愛派克于 2005 年 8 月 5 日作出股東會決議，對上述事項進行了確認。經各方協商一致本次股權轉讓價格按注冊資本值，受讓方林永正以現金方式完成了轉讓款的支付，受讓資金來源于工薪積累和家庭收入

194、。根據福建華成有限責任會計師事務所出具的審計報告（閩華成審字2005第 1162 號），截止本次股權轉讓時上一年度（2004 年），愛派克資產總額為 429.44 萬元，凈資產為 429.44 萬元，每 1 元注冊資本對應的凈資產為 1.07 元。愛派克于 2005 年 8 月 17 日在福州市馬尾區工商行政管理局辦理了工商變更登記。本次股權轉讓后，林永正和趙林合計持有愛派克 62%的股權。第二次股權轉讓 2006 年 8 月 29 日，愛派克股東會作出決議同意以下股權轉讓事項：轉讓人轉讓人 轉讓協議簽署時間轉讓協議簽署時間 出資額出資額（萬元）（萬元）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）占注冊資

195、本比例（占注冊資本比例（%）受讓人受讓人 是否新股東是否新股東 黃義青 2006/8/29 27.5027.504.58趙林 否福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-69 趙偉 2006/8/29 13.0013.002.17林永正 否趙偉 2006/8/29 24.5024.504.08趙林 否儲俊杰 2006/8/29 28.0028.004.67趙林 否經各方協商一致本次股權轉讓價格按注冊資本值，受讓方林永正和趙林以現金方式完成了轉讓款的支付，受讓資金來源于工薪積累和家庭收入。根據愛派克報送工商年檢的公司年檢報告書（2005 年度）所附的財務

196、報表，截止本次股權轉讓時上一年度（2005 年），愛派克資產總額為 580.37 萬元，凈資產為 569.11萬元，每 1 元注冊資本對應的凈資產為 0.95 元。愛派克于 2006 年 9 月 26 日在福州市馬尾區工商行政管理局辦理了上述股權轉讓的工商變更登記。本次股權轉讓后，林永正和趙林合計持有愛派克 77.50%的股權。第三次股權轉讓 2007 年 10 月 15 日，愛派克股東會作出決議同意以下股權轉讓事項：轉讓人轉讓人 轉讓協議簽署時間轉讓協議簽署時間 出資額（萬元）出資額（萬元）轉讓金額（萬元）占注冊資本比例（轉讓金額（萬元）占注冊資本比例（%）受讓人受讓人背景）受讓人受讓人背景

197、/職務職務 是否新股東是否新股東 趙林 2007/10/1532.06 32.065.34雷世潘頂點軟件副總經理 是 趙林 2007/10/1510.13 10.131.69歐永 頂點軟件市場部經理 否 趙林 2007/10/1560.75 60.7510.13黃義青頂點軟件市場總監 否 趙林 2007/10/1554.00 54.009.00唐順正上海頂點經理 否 趙林 2007/10/1513.06 13.062.18蕭錦峰頂點軟件項目經理 是 林永正 2007/10/159.00 9.001.50蕭錦峰頂點軟件項目經理 是 林永正 2007/10/1516.75 16.752.79蔡海防

198、頂點軟件工程師 是 經各方協商一致本次股權轉讓價格按注冊資本值，各受讓方以現金方式完成了轉讓款的支付，受讓資金來源于工薪積累。根據愛派克報送工商年檢的公司年檢報告書（2006 年度）所附的財務報表，截止本次股權轉讓時上一年度（2006年），愛派克資產總額為 572.02 萬元，凈資產為 569.07 萬元，每 1 元注冊資本對應的凈資產為 0.95 元。愛派克于 2007 年 11 月 2 日在福州市馬尾區工商行政管理局辦理了上述股權轉讓的工商變更登記。本次股權轉讓后，趙林不再持有愛福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-70 派克的股權，林永正持有

199、愛派克 44.87%的股權。第四次股權轉讓 2008 年 7 月 8 日愛派克股東會作出決議同意以下股權轉讓事項：轉讓人轉讓人 轉讓協議簽署時間轉讓協議簽署時間 出資額出資額（萬元）（萬元）轉讓金額（萬元）轉讓金額（萬元）占注冊資本占注冊資本 比例（比例（%）受讓人受讓人 是否新股東是否新股東 雷世潘 2008/7/8 8.318.311.39歐永 2008/7/8 2.632.630.44蔡海防 2008/7/8 1.751.750.29黃義青 2008/7/8 15.7515.752.63蕭錦峰 2008/7/8 2.072.070.34唐順正 2008/7/8 14.0014.002.3

200、3林永正 否 經各方協商一致本次股權轉讓價格按注冊資本值，受讓方林永正以現金方式完成了轉讓款的支付，受讓資金來源于工薪積累和家庭收入。根據愛派克報送工商年檢的公司年檢報告書（2007 年度）所附的財務報表，截止本次股權轉讓時上一年度（2007 年），愛派克資產總額為 589.93 萬元，凈資產為 568.98 萬元，每 1 元注冊資本對應的凈資產為 0.95 元。愛派克于 2008 年 7 月 24 日在福州市馬尾區工商行政管理局辦理了上述股權轉讓的工商變更登記。本次股權轉讓完成后，愛派克股權結構如下：股股 東東 出資額（萬元）出資額（萬元）比例（比例（%）林永正 313.7552.29唐順正

201、 92.0015.34黃義青 70.0011.67歐 永 27.504.58雷世潘 23.753.96蕭錦峰 20.003.33蔡海防 15.002.50涂海江 13.002.17趙 偉 12.502.08黃學捷 12.502.08合計合計 600.00100.00第二次增資 2009 年 5 月 25 日愛派克股東會決議同意公司注冊資本由 600 萬元增加至福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-71 1000 萬元，本次增加的 400 萬元，由全體股東按原出資比例以貨幣資金共同認繳，募集資金主要用于購買銀建期貨經紀有限責任公司股權。經各方協商一致

202、本次增資的增資價格按注冊資本值，增資資金來源于工薪積累和家庭收入。根據愛派克報送工商年檢的公司年檢報告書（2008 年度）所附的財務報表，截止本次增資時上一年度（2008 年），愛派克資產總額為 571.86 萬元，凈資產為 568.91萬元，每 1 元注冊資本對應的凈資產為 0.95 元。2009 年 6 月 16 日，福建華成會計師事務所有限公司對愛派克本次增資進行了審驗，并出具驗資報告（閩華成驗2009第 3029 號）。2009 年 6 月 18 日，愛派克在福州市馬尾區工商行政管理局辦理了變更登記手續。本次增資完成后至本招股說明書簽署之日，愛派克股權結構未發生變化。目前愛派克股權結構

203、如下：股股 東東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）在頂點軟件任職在頂點軟件任職 林永正 522.9252.29無任職，嚴孟宇岳父 唐順正 153.3415.34上海頂點經理 黃義青 116.6711.67頂點軟件董事、市場總監 歐 永 45.834.58頂點軟件監事會主席、BPM發展事業部總經理 雷世潘 39.583.96頂點軟件董事、副總經理 蕭錦峰 33.333.33頂點軟件工程師 蔡海防 25.002.50頂點軟件工程師 涂海江 21.672.17頂點軟件工程師 趙 偉 20.832.08副董事長、副總經理、財務總監、董事會秘書 黃學捷 20.832.08頂點軟件工程

204、師 合計合計 1,000.00100.00（二）控股股東及實際控制人主要控股及參股的企業（二）控股股東及實際控制人主要控股及參股的企業 發行人控股股東及實際控制人為嚴孟宇先生。截至本招股說明書簽署日，嚴孟宇先生直接持有頂點軟件 35.38%的股權，除此之外，嚴孟宇先生無其他控股或參股企業。同時，嚴孟宇先生關聯方，其岳父林永正先生持有愛派克 52.29%的股權，愛派克持有公司發行前 24%的股權，為公司第二大股東。（三）控股股東及實際控制人所持有的發行人股份是否存在質押（三）控股股東及實際控制人所持有的發行人股份是否存在質押福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報

205、稿）1-1-72 或其他有爭議的情況或其他有爭議的情況 本公司控股股東及實際控制人嚴孟宇先生持有本公司的股權不存在質押或其他有爭議的情況。七、發行人的股本情況七、發行人的股本情況（一）發行人本次發行前后股權情況（一）發行人本次發行前后股權情況 1、本次發行前，公司總股本為 3,000 萬股，本次擬公開發行股份不超過1,000 萬股。本次發行前后公司的股權結構如下：發發 行行 前前 發發 行行 后后 序號序號 股東名稱股東名稱 股份性質股份性質 持股數（股）持股比例（持股數（股）持股比例（%)持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 嚴孟宇 個人股 10,614,00035.38待定

206、待定 2 福州愛派克電子有限公司 法人股 7,200,00024.00待定 待定 3 趙 偉 個人股 3,633,00012.11待定 待定 4 雷世潘 個人股 1,635,0005.45待定 待定 5 趙 瑩 個人股 1,413,0004.71待定 待定 6 余養成 個人股 1,371,0004.57待定 待定 7 董南勇 個人股 840,0002.80待定 待定 8 戴小戈 個人股 396,0001.32待定 待定 9 歐 永 個人股 306,0001.02待定 待定 10 張 玉 個人股 300,0001.00待定 待定 11 劉法先 個人股 300,0001.00待定 待定 12 林秀

207、紅 個人股 243,0000.81待定 待定 13 徐傳秋 個人股 243,0000.81待定 待定 14 鄧志強 個人股 243,0000.81待定 待定 15 王敏航 個人股 243,0000.81待定 待定 16 鄭元通 個人股 195,0000.65待定 待定 17 張雄金 個人股 195,0000.65待定 待定 18 鄢繼華 個人股 195,0000.65待定 待定 19 謝淑仁 個人股 195,0000.65待定 待定 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-73 20 陳瑞德 個人股 120,0000.40待定 待定 21 陳建國 個

208、人股 120,0000.40待定 待定 22 本次擬發行股份 社會公眾股 待定 待定 合合 計計 30,000,000100.00 2、持股 5%以上股東持股意向及減持意向 公司發行前持股 5%以上股東共有 4 名，分別為嚴孟宇、福州愛派克電子有限公司、趙偉及雷世潘。上述股東均承諾：在鎖定期滿后的 12 個月內，其減持數量不超過上市時所持頂點軟件股份數量的 10%；在鎖定期滿后的 24 個月內，其減持數量不超過上市時持有頂點軟件股份數量的 20%；在鎖定期滿后 2 年內減持的，其減持價格（如果因頂點軟件派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照證券監管部門、深圳證券交易

209、所相關規則做相應調整）不低于發行價格。（二）發行人前十名股東（二）發行人前十名股東 本次發行前，發行人前十名股東持股情況如下：序號序號 股股 東東 名名 稱稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%)1 嚴孟宇 10,614,00035.382 福州愛派克電子有限公司 7,200,00024.003 趙 偉 3,633,00012.114 雷世潘 1,635,0005.455 趙 瑩 1,413,0004.716 余養成 1,371,0004.577 董南勇 840,0002.808 戴小戈 396,0001.329 歐 永 306,0001.0210 張 玉 300,0001.00

210、合合 計計 27,708,00092.36（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 本次發行前，公司前 10 名自然人股東及其在公司擔任的職務如下：福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-74 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股比例（持股數（股）持股比例（%)在公司擔任職務在公司擔任職務 1 嚴孟宇 10,614,00035.38董事長、總經理 2 趙 偉 3,633,00012.11副董事長、副總經理、財務總監、董事會秘書 3 雷世潘 1,635,0005.45董事、副總經理

211、 4 趙 瑩 1,413,0004.71BPM 發展事業部市場部經理 5 余養成 1,371,0004.57質量管理部經理 6 董南勇 840,0002.80非本公司員工（曾在公司任副董事長、副總經理）7 戴小戈 396,0001.32董事、金融證券事業部研發中心副經理 8 歐 永 306,0001.02監事、BPM 發展事業部總經理9 張 玉 300,0001.00金融證券事業部客戶經理 10 劉法先 300,0001.00金融證券事業部項目經理 合計合計 20,808,00069.36（四）股東中的戰略投資者持股（四）股東中的戰略投資者持股 截至本招股說明書簽署日，本公司的股東中無戰略投資

212、者。（五）發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（五）發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 本次發行前，公司法人股東愛派克的控股股東林永正（持有愛派克 52.29%的股權，不直接持有發行人股份）為嚴孟宇岳父，除此之外，發行人各股東之間不存在關聯關系。林永正先生持有愛派克 52.29%的股權，不直接持有發行人股份；嚴孟宇先生為公司實際控制人、控股股東，持有發行人 35.38%的股權。（六）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定的承諾（六）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定的承諾 1、公司控股股東及實際控制人嚴孟宇先生承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易

213、之日起三十六個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。2、公司法人股東福州愛派克電子有限公司承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-75 本次發行前所持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該部分股份。3、公司自然人股東趙偉、雷世潘、戴小戈、歐永、林秀紅、鄭元通、趙瑩、余養成、董南勇、張玉、劉法先、徐傳秋、鄧志強、王敏航、張雄金、鄢繼華、謝淑仁、陳瑞德、陳建國承諾：自公司股票在深圳證券交易所創業板上

214、市交易之日起十二個月內，不轉讓或委托他人管理其在頂點軟件本次發行前持有的頂點軟件的股份，也不由頂點軟件回購該股份。4、公司董事、監事、高級管理人員嚴孟宇、趙偉、雷世潘、戴小戈、歐永、林秀紅、鄭元通承諾：除前述鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其持有的公司股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓其持有的公司股份。上述人員同時承諾在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接持有的公司股份。5、擔任公司董事、監事、高級管理人

215、員的愛派克股東黃義青、趙偉、歐永、雷世潘承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人所持有的愛派克股權；在前述限售期滿后，本人通過愛派克間接持有的公司股份在任職期間每年轉讓的比例不超過所持股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份。同時承諾在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不轉讓通過愛派克間接持有的公司股份。6、發行人實際控制人嚴孟宇的岳父林永正先生承諾：自頂點軟件股票在深

216、圳證券交易所創業板上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人通過愛派克間接持有的頂點軟件股份。7、本公司控股股東嚴孟宇先生、法人股東福州愛派克電子有限公司及持有發行人股份的公司董事、高級管理人員同時承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市之日起 6 個月內如公司股票連福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-76 續 20 個交易日的收盤價均低于首次公開發行股票價格，或者上市后 6 個月期末收盤價低于首次公開發行價格，其持有公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長 6 個月。自公司股票上市至其減持期間，

217、公司如有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股、增發等除權除息事項，上述減持價格及收盤價等將相應進行調整。上述承諾不因其職務變更、離職等原因而失效。八、發行人員工及社會保障情況八、發行人員工及社會保障情況（一）發行人員工構成情況（一）發行人員工構成情況 1、員工人數（含子公司）及變化、員工人數（含子公司）及變化 時時 間間 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31 人數 555 485 429 2、專業結構、專業結構 最近兩年公司人員的專業結構如下：最近兩年公司人員的專業結構如下：2013.12.31 2012.12.31 分工 分工 人數人數 比例比例 人數人數 比例比

218、例 技術人員 403 72.61%344 70.93%市場人員 99 17.84%91 18.76%管理人員及其他 53 9.55%50 10.31%總計總計 555 100.00%485 100.00%3、員工受教育程度、員工受教育程度 最近兩年公司人員的教育情況如下：最近兩年公司人員的教育情況如下：2013.12.31 2012.12.31 學歷 學歷 人數 比例 人數人數 比例 人數 比例比例 碩士及以上 15 2.70%15 3.09%本科 398 71.71%342 70.52%大專 126 22.70%110 22.68%中專 13 2.34%14 2.89%初中及以下 3 0.5

219、4%4 0.82%總計總計 555 100.00%485 100.00%4、員工年齡分布情況、員工年齡分布情況 最近兩年公司人員的年齡分布情況如下：最近兩年公司人員的年齡分布情況如下：福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-77 2013.12.31 2012.12.31 年齡年齡 人數 比例 人數人數 比例 人數 比例比例 25 歲以下 210 37.84%167 34.43%26 至 30 歲 193 34.77%179 36.91%31 至 35 歲 83 14.95%76 15.67%36 至 40 歲 42 7.57%32 6.60%40

220、歲以上 27 4.86%31 6.39%總計總計 555 100.00%485 100.00%（二）發行人執行社會保障制度及住房公積金繳納情況（二）發行人執行社會保障制度及住房公積金繳納情況 本公司實行勞動合同制，員工的聘用和解聘依據勞動合同法的規定辦理。報告期內公司已根據國家關于社會保障的法律法規的相關規定，為員工購買了養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險、生育保險等社會保險。同時，公司已按照住房公積金管理條例（國務院令第 350 號）等法規、文件的規定建立了職工住房公積金制度，為員工辦理了住房公積金。此外，公司從 2002 年開始為技術人員、營銷人員和出差較多的人員辦理了意外商業保險。最

221、近三年發行人及其子公司承擔的社會保險及住房公積金的繳納情況如下表：單位：元 公司承擔的交費金額公司承擔的交費金額 項目項目 2013 年年 2012 年年 2011 年年 養老保險 2,117,453.051,618,737.131,166,454.99失業保險(注 1)125,972.14136,903.20108,706.13工傷保險 73,171.5654,489.3135,330.15生育保險 108,452.9480,260.1347,500.05醫療保險 1,589,338.541,178,864.27712,140.38住房公積金 2,028,660.001,658,129.00

222、1,204,667.00上海綜合保險(注 2)-45,866.50合計合計 6,043,048.234,727,383.043,320,665.20按規定應繳納金額 6,296,032.844,977,296.063,515,447.52差額（注 3）252,984.61249,913.02194,782.32利潤總額 57,569,767.1252,674,055.3648,920,065.08 占比 0.44%0.47%0.40%注 1：2012 年 10 月后福州市失業保險計提比例由 2%降低至 1%。注 2：2011 年 7 月以前，上海頂點根據上海市外來從業人員綜合保險暫行辦法的規定

223、，為其聘用的外來從業人員繳納綜合保險。自 2011 年 7 月 1 日起，上海市不再執行外來從業人員綜合保險繳納政策，上海頂點已按規定為其聘用的外來從業人員繳納城鎮社會保福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-78 險。注 3：公司社保和公積金按規定應繳數與實際繳納數存在一定差異，主要原因系：新入職員工未及時提交全部材料暫時無法辦理；因原單位未減員暫無法辦理；員工自愿不繳社保和公積金；員工處于試用期，尚未繳納社保和公積金，待轉正后繳納。發行人及其子公司報告期各期末社保及公積金繳納人數及其差異原因如下：社保及公積金繳納人數差異說明社保及公積金繳納人數差

224、異說明 項目項目 2013 年年 2012 年年 2011 年年 年末員工總人數 555 485 429 年末社保繳納人數 549 469 406 年末公積金繳納人數 549 473 388 上海綜合保險繳納人數-綜保于 7 月取消，轉為社保 社保差異人數 6 16 23 公積金差異人數 6 12 41 差異說明（1）2 名退休返職人員，不需要繳納社保；（2）2 名員工自愿在原單位繳納社保；（3）2 名新入職員工社保和公積金原單位未減員暫時無法辦理；（4）1 名退休返職人員，自愿不繳納公積金；（5）3 名新入職員工因個人材料未齊全暫時無法辦理公積金；（1）2 名員工為非城鎮戶口，不能繳納上海公

225、積金；（2）8 名員工為剛入職，未及時提交全材料，暫時無法辦理公積金；（3）有 1 名員工 12 月離職停繳公積金，本人無異議；（4）有 13 名新入職員工社保原單位未減員暫時無法辦理，已在2013 年 1 月辦理；（5）有 1 名退休返職人員，不需要繳納社保；（6）有 1 名員工自愿在原單位繳納社保；（7）有 1 名員工因戶口在外地不愿辦理轉移手續,在當地繳納社保和公積金后憑繳費憑證向公司報銷。（1）有 1 名員工為退休返聘人員，不需要繳納社保；（2）有 1 名員工自愿在原單位繳納社保；（3）有 9 名員工社保原單位未轉出暫時無法辦理，在 2012 年辦理；（4）有 12 名員工因個人原因主

226、動放棄繳納社保；（5）有 16 名員工處于試用期，公司未為其繳納公積金，已于轉正后繳納；（6）有 21 名員工因個人原因主動放棄繳納公積金；（7）有 3 名員工為非城鎮戶口，不能繳納上海公積金；（8）有 1 名員工因其未及時提交材料年末未繳公積金，已于 2012 年 1月補繳。發行人及子公司所在地社會保險管理機構、住房公積金管理中心分別對發行福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-79 人及子公司社會保險執行情況及住房公積金繳交情況出具了證明文件：（1）福州市人力資源和社會保障局于 2014 年 1 月 23 日出具證明，確認發行人報告期內能夠按照勞

227、動保障法律、法規和規范性文件的相關規定，自覺繳納基本養老保險費、失業保險費、工傷保險費、生育保險費、醫療保險費，沒有發現職工投訴情形，發行人未因違反勞動保障法律法規而被該局行政處罰。福建省直單位住房公積金管理中心于 2014 年 1 月 8 日出具住房公積金繳交證明，確認發行人已在該中心設立賬戶繳納住房公積金，職工住房公積金正常繳存，截至證明出具日，尚未發現發行人違反國務院 住房公積金管理條例 規定的情形。（2）福州開發區人事勞動和社會保障局于 2014 年 1 月 9 日出具證明，確認發行人之子公司頂點數碼報告期內能執行國家有關勞動保障法律法規，不存在因違反勞動保障法律法規而被勞動保障行政部

228、門處罰的情形。福建省直單位住房公積金管理中心于 2014 年 1 月 8 日出具住房公積金繳交證明，確認頂點數碼已在該中心設立賬戶繳納住房公積金，職工住房公積金正常繳存，截至證明出具日，尚未發現頂點數碼違反國務院住房公積金管理條例規定的情形。（3）福州市人力資源和社會保障局于 2014 年 1 月 23 日出具證明，確認發行人之子公司頂點信息報告期內能夠按照勞動保障法律、法規和規范性文件的相關規定，自覺繳納基本養老保險費、失業保險費、工傷保險費、生育保險費、醫療保險費，沒有發現職工投訴情形，頂點信息未因違反勞動保障法律法規而被該局行政處罰。福建省直單位住房公積金管理中心于 2014 年 1 月

229、 8 日出具住房公積金繳交證明，確認頂點信息已在該中心設立賬戶繳納住房公積金，職工住房公積金正常繳存，截至證明出具日，尚未發現頂點信息違反國務院住房公積金管理條例規定的情形。（4）北京市海淀區人力資源和社會保障局于 2014 年 1 月 13 日出具證明，確認發行人之子公司北京頂點在報告期內未發現有違反勞動保障法律、法規和規章的行為，也未有因違法受到該局給予的行政處罰或行政處理的不良記錄。北京市住房公積金管理中心海淀管理部于 2014 年 1 月 9 日出具證明，確認北京頂點依法繳存住房公積金，未發現有違反住房公積金法律、法規和規章的行為。（5）上海市普陀區社會保險事業管理中心于 2014 年

230、 1 月 24 日出具證明，福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-80 確認發行人之子公司上海頂點已于 2001 年 9 月登記參加上海市社會保險（社會保險登記碼：00062494），截至 2013 年 12 月無欠繳情況。上海市浦東新區陸家嘴街道勞動服務所于 2012 年 1 月 11 日出具證明，確認上海頂點在 2011 年 7 月前繳納綜合保險的繳費人數和繳費金額。2014 年 1 月 24 日，上海市公積金管理中心出具住房公積金繳存證明，證明該單位開戶繳存以來未受到管理中心的處罰。此外，2011 年 1 月 20 日，發行人控股股東、實際控

231、制人嚴孟宇先生出具承諾函：“如政府有關主管部門要求福建頂點軟件股份有限公司及其子公司（以下合稱“公司”）為員工補繳社會保險金及住房公積金，本人將無償代公司承擔應補繳的社會保險金、住房公積金以及任何罰款或損失?！?011 年 5 月 13 日，發行人出具承諾函，承諾：“對于在原單位及戶籍所在地繳納社會保險和住房公積金的員工，以及因個人原因聲明放棄繳納的員工，本公司愿意在今后員工同意繳納、并提交開立社會保險和住房公積金賬戶所需資料并登記完畢后，及時為員工繳納社會保險費和住房公積金?！卑l行人律師認為：“報告期內發行人已為大部分員工（不包括在原單位及戶籍所在地繳納社保及公積金的員工、退休返聘人員、聲明

232、放棄繳納的員工以及新入職、未轉正的員工等）辦理了社會保險以及住房公積金；但由于各種客觀原因，發行人存在未為少量員工繳納社會保險費和住房公積金的情況。發行人已承諾對于在原單位及戶籍所在地繳納社會保險和住房公積金的員工，以及因個人原因聲明放棄繳納的員工，在員工同意繳納并提交登記所需的相關文件后為其繳納；發行人控股股東（實際控制人）嚴孟宇先生已承諾：如政府有關主管部門要求發行人及其子公司為員工補繳社會保險金及住房公積金，嚴孟宇先生將無償代發行人及其子公司承擔應補繳的社會保險金、住房公積金以及任何罰款或損失。同時，相關政府部門已出具證明，確認發行人報告期內不存在因違反勞動保障法律法規而受到行政處罰的情

233、形。因此，本所律師認為，發行人在報告期內未為少量員工繳納社會保險費和住房公積金的情形不構成重大違法行為，不會構成本次發行上市的法律障礙?！北Ｋ]機構認為，發行人為職工（不包括在原單位及戶籍所在地繳納社保及公福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-81 積金的員工、退休返聘人員、聲明放棄繳納的員工以及新入職、未轉正的員工）辦理了社會保險（包括基本養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險和生育保險）和住房公積金。發行人最近三年未為部分員工繳納社會保險費和住房公積金，不符合社會保障相關規定，鑒于該情形的產生存在上述客觀原因，并且，對于在原單位及戶籍所在地繳納社

234、會保險和住房公積金的員工，以及因個人原因聲明放棄繳納的員工，發行人已承諾在員工同意繳納并提交登記所需的相關文件后為其繳納；同時，相關政府部門已出具證明，確認發行人最近三年沒有因違反勞動保障法律法規受到行政處罰的情形；發行人控股股東嚴孟宇先生承諾將無償代發行人及其子公司承擔應補繳的社會保險金、住房公積金以及任何罰款或損失。因此，發行人最近三年未為部分員工繳納社會保險費和住房公積金的情形不構成重大違法行為，對本次發行上市不構成實質性障礙。九、持股九、持股 5%以上主要股東及作為股東的董事、監事、高級管理人員的重要承諾及履行情況以上主要股東及作為股東的董事、監事、高級管理人員的重要承諾及履行情況（一

235、）避免同業競爭的承諾（一）避免同業競爭的承諾 嚴孟宇先生和愛派克向本公司出具了避免同業競爭承諾函，具體情況參見“第七節 同業競爭與關聯交易”之“一、同業競爭（二）有關避免同業競爭的承諾”。（二）關于股份鎖定的承諾（二）關于股份鎖定的承諾 公司股東及董事、監事、高級管理人員分別出具了所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾，具體情況參見本節“七、發行人的股本情況（六）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定的承諾”。（三）控股股東、實際控制人關于承擔社保、公積金補繳責任的承諾（三）控股股東、實際控制人關于承擔社保、公積金補繳責任的承諾 發行人控股股東、實際控制人嚴孟宇先生出具了關于承擔社保、公積金補

236、繳承諾，具體情況參見本節“八/（二）發行人執行社會保險制度及公積金繳納情況”之相關內容。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-82（四）關于上市后三年內股價穩定預案的承諾（四）關于上市后三年內股價穩定預案的承諾 在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司控股股東及董事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施，公司控股股東及董事、高級管理人員承諾接受以下約束措施：公司控股股東及董事、高級管理人員將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上公告未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。如果控股股東未采取上述穩定股價具體措施的或已公告

237、增持具體計劃但未實際履行，則公司應將與控股股東履行其增持義務相等金額的應付控股股東現金分紅予以凍結，直至控股股東履行其增持義務；公司董事、高級管理人員應主動履行其增持義務，如果董事、高級管理人員未采取上述穩定股價具體措施的，則公司應扣留與其履行增持義務相等金額的工資薪酬歸公司所有。上述承諾為本公司控股股東及董事、高級管理人員真實意思表示，相關責任主體自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾相關責任主體將依法承擔相應責任。（五）關于招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾（五）關于招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾 公司控股股東、實際控制人及董

238、事、監事、高級管理人員就招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏作出了書面承諾，具體情況如下：本公司控股股東嚴孟宇先生承諾：若發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將按二級市場價格購回首次公開發行股票時其公開發售的股份（若有）；發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，控股股東嚴孟宇將依法賠償投資者損失。本公司董事、監事、高級管理人員承諾：若發行人首次公開發行股票招股福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-83 說明書有虛

239、假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失；且上述承諾不以其職務變更、離職等原因而放棄。（六）關于嚴格履行招股說明書披露承諾事項的承諾（六）關于嚴格履行招股說明書披露承諾事項的承諾 公司股東及董事、監事、高級管理人員就嚴格履行招股說明書披露承諾事項作出書面承諾，具體情況如下：1、本公司股東承諾：如若未能履行招股說明書中列明的承諾，本公司/本人應立即采取措施消除違反承諾事項，并嚴格執行發行人董事會決定采取的其他措施；在消除相關違反承諾事項前，本公司/本人持有的發行人尚未轉讓股份不申請解鎖和轉讓；發行人足額截留本公司/本人應分得的現金分紅履行相關承諾

240、；因未能履行承諾而獲取的收益，本公司/本人將全部無條件上繳給發行人；因未能履行承諾致使投資者造成損失的，本公司/本人應依法賠償投資者損失。2、本公司董事、監事、高級管理人員承諾：如若未能履行招股說明書中列明的承諾，本人則應立即采取措施消除違反承諾事項，并嚴格執行發行人董事會決定采取的其他措施；因未能履行承諾而獲取的收益，本人將全部無條件上繳給發行人；因未能履行承諾致使投資者遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。本人不因辭職或其他原因不擔任董事、監事、高級管理人員而放棄上述有關保障措施。（七）有關承諾的履行情況（七）有關承諾的履行情況 截至本招股說明書簽署日，相關股東均切實履行了有關避免同業競爭

241、的承諾。本公司股票發行上市后，公司相關股東將嚴格履行相關承諾。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-84 第六節第六節 業務和技術業務和技術 一、發行人主營業務及其變化情況一、發行人主營業務及其變化情況（一）發行人主營業務和主要產品（一）發行人主營業務和主要產品 本公司成立于 1996 年，是我國較早的證券交易軟件提供商。目前公司已經成長為一家具有持續創新能力、擁有自主研發的靈動業務架構平臺（LiveBOS）的專業平臺型軟件公司及行業應用解決方案提供商。公司提供的主要產品和服務包括：1、證券業基礎運營支持系統解決方案（大規模集中交易、快速內存交易及

242、其配套系統）；2、為證券業提供：以業務流程管理（BPM）為核心的信息化解決方案，該解決方案涵蓋證券公司全業務流程，包括證券公司前臺、中臺、后臺信息化系統及風險與內控管理系統，形成了“三橫（前中后臺）一縱（風險與內控）”的層級。3、為非證券行業提供：電子交易市場信息化解決方案、數字化校園流程管理信息化解決方案、中小銀行綜合經營管理信息化解決方案、大中型企業流程管理信息化解決方案。4、基礎技術類產品靈動業務架構平臺（LiveBOS）：作為公司所有 Web化應用軟件的開發工具，并作為應用解決方案不可分割的一部分提供給客戶；也可以單獨出售給客戶作為開發平臺。公司于 2004 年開始研發并持續完善的“靈

243、動業務架構平臺（LiveBOS）”是公司最重要的競爭要素。其高效、敏捷和適用性是公司大規模開發以流程管理為核心的信息化解決方案的最重要基礎。目前，公司業務已經涉足證券、期貨、電子交易市場、教育、中小銀行、航空、石化、裝備制造等多個行業。其中，證券業是公司自成立以來一直致力深福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-85 耕的市場，也是目前公司業務流程管理信息化方案最具競爭優勢的市場。公司借鑒國內銀行業“流程銀行”發展理念，致力于為證券業提供全業務流程信息化解決方案。據統計，截至 2013 年末，公司基礎運營支持系統（即大規模集中交易、快速內存交易及配套

244、系統）應用于國內 24 家券商，用戶數量占券商總家數近 21%；在券商營銷服務流程管理系統領域的客戶達 60 家，用戶數量超過全國券商總家數的 50%，處于同行業領先地位。報告期內，公司在證券行業之外的市場拓展取得了較好的進展，2013 年公司源于證券以外行業收入占公司總收入的比例超過 1/4。公司通過各行業的“首單突破”業務拓展模式，逐步建立了頂點的產品和服務品牌，為深度拓展行業市場奠定了基礎。如公司實施的中石化森美案例成功地在中石化全公司范圍內樹立了良好形象，上海工藝美術學院案例在上海的高職院校中形成了一定的影響力。公司是 2009 年福建省唯一一家獲得國家科技部與財政部聯合頒發的“科技型

245、中小企業技術創新基金實施十周年優秀企業”榮譽的軟件公司；2010 年，公司被福建省政府認定為重點扶持的軟件十強企業之一，并被福建省科技廳、福建省經貿委等部門評定為“福建省技術創新工程創新型試點企業”。2013 年 12 月，公司被國家發展和改革委員會、工業和信息化部、財政部、商務部、國家稅務總局聯合認定為“2013-2014 年度國家規劃布局內重點軟件企業”。公司核心產品靈動業務架構平臺（LiveBOS）是福建省名牌軟件產品，于 2008年 6 月被福建省經濟貿易委員會鑒定為“產品整體技術達到國內先進水平，其建模方法處于國內同類產品的領先水平”，并于 2008 年獲福州市優秀新產品二等獎及福州

246、市科技進步二等獎，2009 年獲得福建省科學技術獎三等獎。2009 年，公司“基于 SOA&BPM 證券金融投資者營銷與服務平臺FCRM”項目被科學技術部科技型中小企業技術創新基金管理中心評定為科技型中小企業技術創新基金重點支持項目。2010 年，公司自主研發的證券客戶關系管理系統獲得福州市科學技術進步獎二等獎，并被授予福建省名牌產品。2010 年公司為中石化森美（福建）石油有限公司開發的“標準化一體運營管理平臺”解決方案被福建省信息化局評為“2010 年福建省企（事）業信息化優秀解決方案”。2011年“頂點新一代企業 BPM 一體化解決方案 V2.0”獲第十五屆國際軟件博覽會福建頂點軟件股份

247、有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-86 INTL SOFT CHINA 2011 創新獎。2012 年 6 月，“頂點基于靈動業務架構的BPM 解決方案 V1.0”獲得第十六屆國際軟件博覽會 INTL SOFT CHINA 2012 金獎。2013 年 6 月，“頂點 WEB 一柜通系統 V1.0”、“頂點產權綜合交易系統 V1.0”同時獲得第十七屆國際軟件博覽會 INTL SOFT CHINA 2013 金獎。2013 年 9月，公司“大經紀業務運營支撐平臺 BSS”被中國計算機報社、中國信息化推進聯盟、中國計算機行業協會聯合評為“2013年度中國金融證券行

248、業信息化最佳解決方案獎”。公司主要產品的分類和用途詳見本節“五、公司主營業務情況”之“（二）主要產品和服務的用途”。（二）發行人業務發展歷程（二）發行人業務發展歷程 自成立以來，公司在經營戰略、產品開發模式和開發技術方面不斷創新，軟件產品和技術服務領域不斷拓寬，由單一的證券交易軟件提供商發展成為證券行業的全業務流程信息化解決方案提供商和其他行業流程信息化解決方案提供商。公司主營業務的發展主要經歷了三個階段，分別為（1）以券商交易系統為主的業務起步階段；（2）以證券行業信息化市場占領和 LiveBOS 靈動業務架構平臺（LiveBOS）誕生為主的業務積累和技術突破階段；（3）以 LiveBOS

249、平臺的全面推廣和流程管理信息化解決方案為主的市場開拓和業務成長階段。各個階段的主導產品和特點如下：階段階段 業務起步階段（業務起步階段（1996-2002）業務積累和技術突破階段（業務積累和技術突破階段（2003-2007）市場開拓和業務成長階段市場開拓和業務成長階段（2008-）主導產品主導產品 證券公司交易系統及配套產品 1、證券公司大規模集中交易系統 2、推出期貨公司相關產品；3、開始研發業務架構開發平臺和券商營銷服務類軟件 1、證券業前中后臺，以流程管理為核心的信息化解決方案。2、教育、電子交易市場、中小銀行、石化等其他大中型企業以BPM為核心的信息化綜合解決方案 行業領域行業領域 證

250、券 證券及期貨 證券期貨、教育、中小銀行、電子交易市場及其他大中型企業 定位及特點定位及特點 1、定位：證券交易軟件供應商；2、以證券公司交易軟件為核1、定位：證券業應用軟件供應商；2、積累行業經驗，成功開發證券業營銷服務管理系統解決方案；1、定位：平臺型的以業務流程管理（BPM）為核心的信息化解決方案供應商；2、全面導入基于 LiveBOS 平臺的創新軟件開發模式；福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-87 心產品。3、自主成功研發靈動業務架構平臺（LiveBOS）3、成為證券業營銷服務流程信息化解決方案的技術和市場領跑者；4、全面進軍以業務流程

251、管理為核心的信息化市場 第一階段：第一階段：業務起步階段業務起步階段(1996-2002)本階段，公司產品以證券行業的交易系統為主。公司成立之初，創業團隊敏銳地洞察到證券行業的發展和其對軟件的需求，參照國外證券行業的發展趨勢，采用當時比較先進的 C/S 模式框架，研制開發了證券公司新一代三層體系交易系統，以技術優勢占領市場，在已有十多家交易系統提供商的市場競爭環境下，發展成為市場份額第三的證券交易系統提供商。本階段，公司具有代表性的產品主要有：券銀聯網“券銀通”系統頂點信用卡版證券交易系統；三層體系結構的 Apex2000 交易系統；Novell 服務器熱備份與安全監控系統NovMATE200

252、0；數據庫熱備份系統 SQLMate；新一代證券經紀業務運營支撐平臺 A.BOSS。第二階段：業務積累和技術突破階段第二階段：業務積累和技術突破階段(2003-2007)公司在本階段的重要標志是證券行業信息化市場占領和靈動業務架構平臺（LiveBOS）的誕生。本階段為公司業務積累的關鍵階段。經公司管理層反復論證后，預計證券行業的服務重心將會由提供交易通道服務逐步轉型為面向客戶為主的專業化財富管理服務。為滿足證券公司的需求，2004 年，公司組織開發團隊成功研發了基于 Java 開發的瀏覽器界面的證券公司客戶關系管理系統，是證券行業內最早的券商營銷服務管理系統之一。雖然該系統推出之初，市場需求成

253、長較慢，但在后期經紀人管理制度出臺后，券商此類營銷服務管理系統市場需求迅速擴大。本階段也是公司技術全面創新的階段，主要表現為靈動業務架構平臺（LiveBOS）的推出與應用軟件開發模式的全面變革。公司探索開發證券行業CRM套件的應用時，由于采用的是Web界面與J2EE軟件架構，加上營銷服務具體業務的需求比較模糊，延續原來基于大量代碼編程福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-88 的開發模式存在開發效率低下，開發周期長，無法滿足業務需求快速變化等問題，公司開始研究創新的軟件開發模式。2004 年，公司開始研究基于對象化業務直接建模軟件，并開發“靈動業務

254、系統 ABS”平臺軟件，2005 年推出第一個模型版本，實現了應用軟件從代碼編程模式到直接建模研發模式的跨越；其后又經過 1 年多的研發，公司推出正式靈動業務架構平臺（LiveBOS）的平臺軟件，并在公司的部分產品開發中得到初步的應用，LiveBOS 平臺的價值在這些應用中得到驗證。2007 年 LiveBOS 平臺的 2.0版本推出后，公司開始在 Web 化的應用軟件開發中全面導入 LiveBOS 平臺，并將原來除交易系統以外的基于傳統代碼編寫的其他應用軟件進行升級，改用LiveBOS 平臺開發。從而基本完成了公司軟件開發模式的全面變革。平臺推出與開發模式的變革，為公司的后續成長打下了較好的

255、基礎。第三階段：市場開拓和業務成長階段（第三階段：市場開拓和業務成長階段（2008-）本階段公司以全面推廣LiveBOS平臺和以BPM為核心的行業解決方案為主線，進行證券行業市場的深度拓展和跨行業市場的橫向拓展。首先，在公司內部全面導入 LiveBOS 平臺，除了交易系統之外的其他軟件開發全部基于 LiveBOS 平臺進行，成功實現了技術和業務開發的分離，基礎技術工程師負責平臺研發，業務應用工程師基于 LiveBOS 開發工具進行業務模型定義。其次，在證券行業不同架構、各層面應用軟件大量出現的背景下，積極研究以業務流程管理為核心的信息化綜合解決方案，在業務架構平臺上實現證券公司前臺、中臺和后臺

256、應用信息系統的整合，滿足證券公司營銷服務流程一體化管理的需要。目前，公司已成為證券行業營銷服務流程信息化解決方案的技術和市場領跑者。此外，在國家產業升級與轉型背景下，公司充分認識到以業務流程管理為核心的 IT 解決方案市場在后 ERP 時代的機會，開始向非證券業市場拓展。另外，由于 LiveBOS 平臺的導入，完成了技術和業務的分離，對目標客戶業務流程進行梳理和重組的方法在行業之間可以借鑒，在跨行業之間可以形成技術分享，使得公司軟件產品的應用領域由證券金融行業成功延伸至教育、電子交易市場、中小銀行及其他大中型企業（詳見下圖）。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（

257、申報稿）1-1-89 公司的戰略目標是在證券期貨、教育、電子交易市場、中小銀行及其他大中型企業全面推廣基于靈動業務架構平臺（LiveBOS）開發的軟件，并且憑借“模型即軟件、建模即開發”的創新軟件開發模式，發展成為領先的業務流程信息化解決方案提供商。（三）發行人設立以來主營業務、產品和服務的變化情況（三）發行人設立以來主營業務、產品和服務的變化情況 自設立以來，公司一直專注于軟件產品的開發和設計、咨詢服務與技術支持以及計算機軟、硬件的系統集成，主營業務未發生變更。二、發行人所處行業及其監管政策二、發行人所處行業及其監管政策（一）公司所屬行業（一）公司所屬行業 公司屬于專業軟件與信息技術服務供應

258、商。根據中國證監會上市公司行業分類指引(2012 年修訂)，公司屬于“I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業”下屬的“65 軟件和信息技術服務業”子行業。根據國民經濟行業分類與代碼，發行人屬于“G62 軟件業”下屬的“G6212 應用軟件服務業”。公司自主研發的、面向應用（對象）的業務中間件開發平臺靈動業務架構平臺（LiveBOS）屬于國家軟件產業重點鼓勵發展的中間件平臺，目前已經從 1.0版本發展到 3.9 版本。2006 年，國務院頒布 國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020 年）（國發2005044 號），將面向應用的中間件平臺列入軟件行業重點支持發展領域。國家發改委、科技部、

259、工信部、商務部、國家知識產權局制定當前優先發展的高技術產業化重點領域指南（2011 年度）（2011 年第 10 號公告），提出面福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-90 向應用的中間件平臺是優先發展的高技術產業化重點領域之一。（二）行業監管體制和主管部門（二）行業監管體制和主管部門 目前，軟件行業的監管體系分為三部分：行業主管部門制定行業規劃和準入政策；行業協會對會員進行引導和服務；客戶所屬行業的監管部門制定該行業信息技術管理規范政策。公司所屬行業的監管部門是國家工業和信息化部以及各地的信息產業主管部門。國家工業和信息化部對軟件行業的監管主要表

260、現在以下幾方面：負責指導軟件業發展；擬訂并組織實施軟件、系統集成及服務的技術規范和標準；推動軟件公共服務體系建設；推進軟件服務外包；指導、協調信息安全技術開發等。中國軟件行業協會及各地協會、各領域分會是軟件行業內部指導、協調機構。其主要職能為：從事產業及市場研究；對會員單位的公共服務；對行業自律進行管理；代表會員向政府部門提出產業發展建議等。另外，公司的主要客戶為證券公司，在開展經營活動時還必須遵從證券行業監管部門關于信息產品和服務的有關規定。（三）產業政策與相關法律法規（三）產業政策與相關法律法規 1、軟件行業相關法律法規及政策、軟件行業相關法律法規及政策 近年來，中共中央、國務院及相關部委

261、陸續頒布了國民經濟發展規劃、產業發展政策、產業行動綱要以及財政、稅收、投融資等方面的實施細則鼓勵軟件產業的發展，為軟件產業的發展建立了良好的政策環境。我國軟件行業的主要法律法規及政策如下：時間時間 文件名稱文件名稱 發文單位發文單位 主要內容主要內容 關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展若干的政策國發200018 號 國務院 從投融資、稅收、技術、出口、收入分配、人才、裝備及采購、企業認定、知識產權保護、行業管理等方面為軟件產業發展提供了強有力的政策支持，使我國軟件產業研究開發和生產能力達到或接近國際先進水平的發展目標 2000 年 關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展有關稅收政策財政部、國家稅務

262、總局、海關總署 制定了鼓勵軟件產業發展的若干政策。企業銷售其自有軟件產品，2010 年以前可按 17%的法定稅率征收增值稅，并對其增值稅實際稅負超過 3%的部分即征福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-91 問題的通知財稅200025 號 即退 軟件企業認定標準及管理辦法信部 聯 產 2000968 號 原信息產業部、教育部、科學技術部和國家稅務總局 明確軟件企業認定標準和管理辦法，辦法指出被認定的軟件企業均可享受“政策”規定的有關鼓勵政策 2002 年 振興軟件產業行動綱要（2002 年-2005 年）國辦發200247 號 2005 年 國家中

263、長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020 年）國發200544 號 2006 年 國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020 年）若干配套政策的通知 國發20066 號 國務院 指出軟件產業是國民經濟和社會信息化的基礎性、戰略性產業，將軟件產業的定位提到國民經濟和社會發展的基礎性、戰略性產業的高度上，明確指出要以信息化帶動工業化，為軟件產業賦予了新的歷史使命。提出了我國科學技術發展的總體目標，將大型應用軟件的發展列入優先發展主題，并在科技投入、稅收激勵、金融支持、政府采購、創造和保護知識產權、人才隊伍等多方面提出了具體措施。其中，在金融支持方面，支持有條件的高新技術企業在國內主

264、板、中小企業板和創業板上市。規劃綱要將“數據庫管理系統和支撐軟件、面向應用的中間件平臺、重要行業的管理和應用軟件”等列入重點領域指南內容之一 2009 年 關于鼓勵政府和企業發包促進我國服務外包產業發展的指導意見（財企2009200 號）財政部 鼓勵政府和相關部門整合資源，將信息技術的開發、應用和部分流程性業務發包給專業的服務供應商，擴大內需市場，培育國內服務外包業的發展。綜合運用財政、金融、稅收、政府采購等政策手段，積極推動服務外包產業的快速發展。通過政策扶持加強對服務外包企業的品牌宣傳和推介，打造中國服務外包品牌2010 年 國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要 中共中央 全面提高企業信

265、息化水平。推動信息化和工業化深度融合，加快經濟社會各領域信息化。發展和提升軟件產業。積極發展電子商務。加強重要信息系統建設，強化地理、人口、金融、稅收、統計等基礎信息資源開發利用。以信息共享、互聯互通為重點，大力推進國家電子政務網絡建設，整合提升政府公共服務和管理能力 進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業 發 展 的 若 干 政策國發20114 號 國務院 繼續實施“關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展若干的政策國發200018 號”的軟件增值稅優惠政策。進一步落實和完善相關營業稅優惠政策，對符合條件的軟件企業和集成電路設計企業免征營業稅。重點支持基礎軟件、面向新一代信息網絡的高端軟件、工業軟件、數

266、字內容相關軟件等關鍵應用系統的研發以及重要技術標準的制訂 2011 年 關于軟件產品增值稅政策的通知財稅2011100 號 財政部、國家稅務總局 增值稅一般納稅人銷售其自行開發生產的軟件產品，按 17%稅率征收增值稅后，對其增值稅實際稅負超過3%的部分實行即征即退政策 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-92 當前優先發展的高技術產業化重點領域指南（2011 年度）2011 年第10 號公告 國家發改委、科技部、工信部、商務部、國家知識產權局 將“基礎中間件、面向應用的中間件、基于各種相關軟件技術研究和軟件開發平臺研制的網構化軟件生產平臺”等列入

267、重點領域指南內容之一 2012 年 軟件和信息技術服務業“十二五”發展規劃 工業和信息化部 軟件服務化進程不斷加快。以用戶為中心，按照用戶需求動態提供計算資源、存儲資源、數據資源、軟件應用等服務將成為軟件服務的主要模式 2012 年 國務院關于大力推進信息化發展和切實保障信息安全的若干意見（國發（2012）23 號）國務院 加快推進信息化建設，建立健全信息安全保障體系 2、證券行業監管部門關于信息技術和業務規范的有關規定、證券行業監管部門關于信息技術和業務規范的有關規定 中國證監會、中國證券業協會和中國期貨業協會主要從行業信息安全、信息技術規范和業務規范等方面制定了有關證券期貨業信息化的相關政

268、策和規定，上述政策的內容和出臺時機與我國證券期貨業的發展階段基本吻合。2005 年以來，監管部門和行業協會制定信息技術綱領性政策，對證券期貨業的技術標準、信息安全（主要指集中交易系統）進行規范；近幾年，證券經紀業務的競爭日趨激烈，為了加強對證券公司、期貨公司的監管，監管部門和行業協會明確了證券期貨業IT 投入標準，并從創新業務、經紀人管理、投資顧問管理和傭金管理等方面對證券公司的行為和信息化支持系統進行規范。證券期貨業信息技術和業務規范的主要政策和規定如下：時間時間 文件名稱文件名稱 發文單位主要內容發文單位主要內容 證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法 中 國 證 監會 加強證券期貨業信息安全

269、保障工作的組織協調，建立、健全信息安全管理制度和運行機制，提高行業信息安全保障工作水平，切實保護投資者合法權益 2005 年 證券公司信息技術管理規范（JR/T00232004）全 國 金 融標 準 化 技術委員會 規范證券公司信息技術管理行為，加強證券公司信息系統的優化建設和安全管理，推動信息系統建設與技術管理水平的協調發展，提高證券行業的整體信息技術應用水平 2006 年 證券公司集中交易安全管理技術指引 中 國 證 券業協會 指導證券公司集中交易系統的建設和管理，提高證券公司內控水平，有效控制風險，促進規范化與標準化建設 2008 年 證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）（中證協

270、發2008113 號）中 國 證 券業協會、中國 期 貨 業協會 為證券期貨經營機構信息技術治理提供了明確依據。證券期貨經營機構最近三個財政年度 IT 投入平均數額原則上應不少于最近三個財政年度的平均凈利潤的 6%，或不少于最近三個財政年度平均營業收入的 3%福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-93 關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知（中國證監會 機 構 部 部 函2008645 號）中 國 證 監會機構部 建立證券經紀人管理制度。建立經紀人后臺技術支持和業務保障系統，保障經紀業務服務水準和合規狀態，有效防范證券經紀人執業行為引致的風險，

271、保護投資者合法權益證券經紀人管理暫行規定(證監會公告20092 號)中 國 證 監會 為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據證券法和證券公司監督管理條例（以下簡稱條例），制定本規定 證券營業部信息技術指引（中證協發200974 號）中 國 證 券業協會 加強證券營業部信息系統建設和管理，防范技術風險，保障證券市場平穩運行 2009 年 中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）（中 證 協 發200958 號）中 國 證 券業協會 證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料 關于加

272、強證券經紀業務管理的規定（證監會公告201011 號）中 國 證 監會 建立健全客戶賬戶管理制度，建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務；建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全；建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為；建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛；建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整 關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知（中證協發2010157 號）中 國 證 券業協會 規范證券公司客戶服務和證券交易傭金管理，推動證券公司增強合規經營意識，提升客戶服務水平，保護投資者合法權益，促進證券經紀業務健康、持續

273、發展 證券投資顧問業務暫行規定（證監會公告201027 號）中 國 證 監會 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存發布證券研究報告暫行規定（證監會公告201028 號）中 國 證 監會 在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告發布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發布

274、前的質量控制和合規審查 2010 年 證券投資顧問業務風險揭示書必備條款（中證協發2010200號）中 國 證 券業協會 證券投資顧問服務收費應向公司賬戶支付，不得向證券投資顧問人員或其他個人賬戶支付。提示投資者在接受證券投資顧問服務前，應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估 2011 年 證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）中國證監會 支持證券公司發揮創新主體作用，鼓勵證券公司開展業務（產品）創新 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-94 2012 年 關于推進證券公司改革開放、創

275、新發展的思路與措施（征求意見稿）中國證監會 明確了證券業下一個階段發展的“路徑圖”，從十一個方面出臺措施支持行業創新：提高證券公司理財類產品創新能力；加快新產品新業務創新進程；放寬業務范圍和投資方式限制等 三、軟件行業基本情況三、軟件行業基本情況（一）軟件行業是我國政府重點發展的行業（一）軟件行業是我國政府重點發展的行業 軟件產業是我國經濟社會發展的先導性、戰略性產業，軟件技術的發明創造和廣泛應用能夠加強高新技術在傳統產業的應用，推進我國信息化和工業化融合，推動我國經濟發展和產業結構轉型。我國政府對軟件產業發展高度重視，陸續出臺鼓勵軟件產業相關政策。2010 年 10 月，國家頒布國民經濟和社

276、會發展第十二個五年規劃綱要，該規劃綱要要求“全面提高信息化水平，推動信息化和工業化深度融合，加快經濟社會各領域信息化，發展和提升軟件產業”。2011年，國務院頒布進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策，軟件產業作為十二五規劃的戰略性新興產業，未來五年將會迎來更大的市場發展機遇。（二）軟件行業分類（二）軟件行業分類 根據軟件分類目錄及代碼，軟件產品的分類及公司所涉及的具體領域如下：福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-95 （三）軟件行業主要發展趨勢（三）軟件行業主要發展趨勢 1、技術發展趨勢、技術發展趨勢（1）在業務中間件平臺上開發軟件成為

277、應用軟件開發的發展方向 傳統應用軟件開發模式具有效率低、適應性弱的缺點 傳統的系統開發通常包括需求采集規劃、系統設計、系統構建、程序開發、系統測試等幾個環節，其主要特點是：采用語言編碼式的方法開發應用軟件，且屬于一次性開發模式。但是，采用編碼方式開發軟件的周期比較長，開發費用比較高；一次性開發模式不但難以適應客戶需求的變化，而且每次修改都必須在代碼層面，因此，造成了效率的降低和資源的浪費。傳統應用軟件系統開發體系結構也一直在改進，長期以來經歷了如下三個階段（或發展模式）：一是基于硬件平臺直接開發；二是在操作系統平臺上進行開發；三是基于基礎軟件開發平臺（集成了操作系統、數據庫等的基礎軟件開發平臺

278、）開發，但這些和業務中間件平臺相比還有相當距離。中間件 應用軟件 軟件產品 嵌入式軟件通用軟件 基礎軟件 業務中間件 頂點軟件所涉及的領域 頂點軟件所涉及的領域 行業應用軟件 基礎中間件 領域中間件 文字語言處理 教育軟件 金融軟件 通信軟件 企業管理軟件 其他行業應用 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-96 業務中間件平臺屬于新型的開發工具 A、業務中間件平臺是一種技術創新，也是一種新的應用軟件體系結構 業務中間件以企業業務為導向并采用動態建模的方式快速構建應用軟件。在企業應用動態建模中涉及多個模型，包括信息模型、功能模型、組織模型、過程模型

279、、產品模型和資源模型等。業務中間件平臺在進行軟件開發，尤其在滿足復雜應用軟件系統開發時具有如下優勢：高效性：利用業務中間件平臺提供的基本框架以及預置好的參考模型，軟件提供商能很快地生成出用戶所需要的復雜應用軟件系統。靈活性：通過業務中間件平臺提供的開發與管理工具，軟件提供商根據用戶組織結構、業務處理和決策程序的變化修改業務流程模型，即能滿足用戶個性化的需求以及用戶在發展過程中各種各樣變化的需求，而不用頻繁修改代碼。集成性：業務中間件平臺為復雜應用軟件系統提供了一個集成框架，不僅為集成同一平臺上的各種不同軟件提供了規則，還為集成其他應用軟件系統及下層的異構平臺提供了集成接口。由于上述特性，在業務

280、中間件平臺之上開發應用軟件就可以降低復雜性，省去很多基礎性的代碼編寫和調試工作，從而大大縮短研發周期，提高研發效率，降低開發成本。附注：業務中間件平臺一般包括集成應用平臺與集成開發工具體系兩部分（詳見下圖）福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-97 B、采用業務中間件平臺對軟件企業經營模式有重要影響 由于軟件企業是智力密集型企業，其核心資源是人才，采用業務中間件將對軟件企業人才結構和業務開發模式產生深刻影響：第一，面向業務性。傳統的操作系統平臺、基礎軟件開發平臺等都是面向軟件編程人員，技術門檻也比較高。而業務中間件平臺降低了技術門檻，它使用的更多是

281、具有一定技術背景的業務人員就能理解的“業務模型”，使得業務人員可以深度參與軟件的開發過程。正是這種特點消除了復雜應用軟件系統長期以來存在的“兩張皮”現象（即缺少復合型的專業人才，精通技術的不懂業務，懂業務的不精通技術，管理人員、業務人員與技術人員之間一直存在著很難彌合的“鴻溝”），提高了應用軟件與客戶需求的貼合度。第二，技術無關性。技術無關性不是指業務中間件平臺和實現技術沒有關系，而是指業務中間件平臺“屏蔽”了程序編碼技術細節，開發人員在利用業務中間件平臺開發管理軟件應用系統時，關注的焦點在于企業業務流程、企業的運營管理模式。附注：傳統開發平臺與業務中間件平臺的地位圖 （2）隨著網絡應用與軟件

282、開發技術的融合，軟件技術呈現 SOA 架構的應用、與 Web2.0 和通信技術的融合以及云計算的出現三大特點 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-98“SOA 架構的應用、與 Web2.0 和通信技術的融合以及云計算”三大特點的出現，使得不同應用系統之間可以實現流暢的訪問，允許用任何語言編寫的任何類型的對象在業務中間件平臺相互通訊，進一步推動了業務中間件平臺的功能實現。SOA 架構的應用 SOA（Service-Oriented Architecture面向服務的架構）是為了解決在 Internet環境下業務集成的需要，連接能完成特定任務的獨立功

283、能實體的一種軟件系統架構。簡單來說，SOA 就是一種以客戶服務為主線、整合企業內部各個系統的軟件開發技術，重點解決企業信息孤島問題。SOA 已經歷了“領先廠商發現并提升用戶本質需求”、“領先廠商與第三方研究機構創新、提出 SOA 理念”、“SOA的技術架構和產品實現真正的用戶應用嘗試”和“多個領域產品提供商共同推廣SOA 的發展”等幾個階段。目前，SOA 理念、技術標準、產品應用正在多層次產品提供商的共同推動下迅速發展，基于 SOA 架構的行業應用解決方案已在政府、金融、能源等重要行業獲得快速的應用。與 Web2.0 和通信技術的融合 軟件與 Web2.0 的融合是將軟件和互聯網門戶、搜索、即

284、時通信系統、網絡會議系統、電子郵件等整合在一起；軟件和通信技術的融合是將軟件和移動電話、固定電話、短信、彩信、WAP、IP 電話等通信技術集成在一起。通過整合互聯網和通信技術，軟件將顯示和控制終端擴展到了互聯網、電話和手機，從而幫助用戶整合應用渠道，并提高互動體驗效果。云計算的出現 云計算是一種資源交付和使用模式，指通過網絡獲得應用所需的資源(硬件、平臺、軟件)。即企業的信息化應用是在網絡上運行，而不是在企業的服務器上，應用所需要的存儲、帶寬等都由網絡數據中心提供。提供資源的網絡被稱為“云”?！霸啤敝械馁Y源在使用者看來是可以無限擴展的，并且可以隨時獲取。云計算不僅將影響企業商業模式，還將影響軟

285、件產品開發、部署、運行和交付的方式。2、市場發展趨勢、市場發展趨勢 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-99 在軟件行業，市場需求與軟件企業提供的產品或服務具有高度一致性，其市場趨勢即體現為軟件企業未來應提供的產品和服務的方向。（1）快速增長的我國軟件行業 近年來，隨著我國工業化進程的加快及信息化投入的逐年增加，我國軟件產業總體保持平穩較快發展。2012 年我國軟件產業共實現軟件業務收入 2.5 萬億元，同比增長 28.5%。2008-2012 年，我國軟件產業收入的復合增長率達到 20%以上，顯著高于同期我國 GDP 的增速。軟件行業在國民經濟

286、中的地位進一步提升（詳見下圖）。2008-2012 年，我國軟件產業收入和增長情況圖年，我國軟件產業收入和增長情況圖 75739513133641840025000010000200003000020082009201020112012 數據來源：國家工業和信息化部網站 2012 年，軟件產業服務化和網絡化發展加速，使數據處理和運營服務類收入增長突出、比重明顯上升，1-12 月完成收入 4285 億元，同比增長 35.9%，比去年同期提高 0.9 個百分點。嵌入式系統軟件增速加快，實現收入 3973 億元，同比增長 31.2%，高出全行業 2.7 個百分點。集成電路設計實現收入 808 億元，

287、同比增長 25.5%；軟件產品、系統集成服務和信息技術咨詢服務平穩增長，分別增長 27.9%、24.8%和 24.1%。（數據來源：國家工業和信息化部）（2）服務化成為軟件行業的新趨勢 網絡化和開放化成為軟件企業朝服務化轉型的主要驅動因素，一方面，網絡的構建給服務提供了一個嶄新的平臺，服務的重要性得到體現；另一方面，開放的軟件市場與開源代碼的流行，使軟件企業的商業模式發生改變，服務模式逐漸取代了傳統的產品銷售模式。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-100 2011 年，國務院頒布進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策（國發20114 號

288、），首次提出“引導企業將信息技術研發應用業務外包給專業企業”、“鼓勵政府部門將電子政務建設和數據處理工作中的一般性業務發包給專業軟件和信息服務企業”。預計未來我國軟件產業技術服務的收入將繼續保持高速增長。（3）個性化定制軟件產品需求旺盛 隨著信息化建設的推進，企業對個性化定制軟件的需求將逐步增大。加入WTO 后，國內大中型企業不得不面臨新的競爭環境，企業的組織結構、業務流程和管理模式都必須做出新的調整，且不斷改進，那些能夠適應企業需求并能及時更新的個性化軟件產品將更容易滿足客戶需求。從行業角度來看，證券、銀行、電信、教育、石化等領域的競爭將愈加激烈，建立能夠體現企業服務特色、展現企業差異化的客

289、戶關系管理系統等信息平臺，將成為這些行業提高整體競爭能力的主要手段。另外，還有更多的中小企業，雖然信息化管理起步較晚，但已經意識到信息化的重要性和迫切性。這些中小企業形式多樣、客戶種類繁雜，同樣需要量身定制的個性化軟件產品。因此，中國企業信息化市場逐漸呈現對個性化定制軟件的旺盛需求。目前市場上有技術能力的軟件開發商不斷推出針對客戶需求的個性化軟件產品，并逐步為用戶所推廣，未來這一趨勢將繼續延續。（4）深度客戶管理與分析、商業智能化是未來軟件行業的發展趨勢之一 與以往相比，現在的企業管理層更希望信息系統具備分析客戶和銷售數據的能力，從而對經營戰略做出可靠的決策。這驅動了公司對客戶分析、商業智能類

290、軟件投資的需求，包括客戶管理分析和客戶數據挖掘、數據倉庫等各個方面。電信、銀行、證券期貨等是信息化實施較早、信息化水平較高的行業，基于豐富而規范的歷史數據資產，側重數據分析和數據挖掘等高端需求，智能化客戶數據分析應用正從財務、人力資源、市場、客戶服務、合作伙伴關系等多層次滲透，從延時決策向實時決策和預演決策高級化推進。而在制造業、流通福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-101 業、部分能源業及高校，數據分析、商業智能應用基礎薄弱，歷史數據不盡完善與規范，結構化和非結構化數據并存，數據孤島現象嚴重，主要的軟件需求則側重于流程整合，數據收集整理和數據

291、報表呈現等。（5）BPM 是繼 ERP 之后企業信息化的又一巨大市場需求 在全球著名 IT 咨詢公司 Gartner 公布的“2008 年十大戰略性技術”中，BPM（Business Process Management、業務流程管理）技術位列第三，部署 BPM 將使企業提高組織內部的敏捷性、促進業務流程的改進以及增強靈活性和適應性。ERP 作為當今最重要的管理思想和應用解決方案之一，20 世紀 90 年代初由Gartner 公司提出。ERP(企業資源計劃)是以 MRP(物料資源計劃)為核心，其管理思想一般圍繞供應鏈、生產制造和財務展開。而 BPM 以提升企業整體業務績效、降低反饋周期和適應變

292、化調整為目標，以流程為導向，聚焦客戶體驗和核心價值。業務流程管理（BPM）產生背景 業務流程管理（BPM，Business Process Management）是一種以構造卓越業務流程為中心，以持續提高企業組織業務績效為主要目的的企業管理理論，與其相關的管理理論還有“流程再造理論”和“組織變革理論”?，F代企業的運作依賴于各種各樣的流程，流程是企業內外各種資源間運作邏輯，涵蓋企業或組織的全部運營體系。研究指出，在實際企業的運作過程中，存在業務流程的 80/20 原則，即企業業務流程的整體時間消耗只有 20%是發生在真實流程環節的具體處理過程，而業務流程 80%的時間是消耗在流程內部各個環節或者

293、崗位傳遞過程中。因此，對企業流程進行梳理、優化，提高流程執行的效率和流程創造的價值，提高企業運營體系的綜合競爭力，是提高企業競爭力的有效手段。業務流程管理在企業中的應用總是與 IT 技術的發展密切相關，信息化是企業流程管理實施的關鍵保證。二十世紀 90 年代，互聯網技術迅速在全球普及，企業資源計劃系統（ERP）進入鼎盛時期，ERP 超越了傳統需求計劃系統（MRP）的概念，吸收了準時生產（JIT），全面質量管理（TQC）等管理思想，擴展了管理信息系統的范圍。盡管 ERP 具有集成功能，但柔性不夠，雖然在實施之前可福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-

294、102 以根據具體需求特征柔性地選擇實施模塊、設置運營參數等，但是這種柔性在系統實施之后則基本消失，被稱為“濕混凝土型一次性柔性”。另外，ERP 主要針對制造型企業的作業層面，“人”的因素考慮較少，高層管理利用 ERP 進行戰略管理的效率較低。進入二十一世紀，企業運營所處的社會環境和技術環境發生巨大變革。在全球化的背景下，客戶需求呈現多樣化，企業面臨的環境波動越來越頻繁；同時，計算機和網絡功能更加強大，誕生了新一代的信息技術業務流程管理（BPM）技術。業務流程管理（BPM）的功能 新一代的信息技術業務流程管理（BPM）技術，是繼 ERP 技術后，又一個被企業廣為采用的 IT 技術，它涵蓋了業務

295、流程的建模、運行、監控、分析等多個方面以及從生產管理到戰略管理的各個層次。從管理角度來看，業務流程管理（BPM）系統能夠協調活動或任務的流轉、訪問企業內外部的各種信息系統，實現員工、客戶、合作伙伴間的信息交換，同時通過分析流程執行情況對流程進行持續改進，它支持企業高層對流程體系的直接操控和管理能力。按照 Delphi Group 的分類，業務流程分為三類。第一類是系統到系統的流程，它涉及多個應用系統的數據結構轉換；第二類是人到人的流程；第三類是人到系統的流程，即人啟動系統流程創建事務。從技術上講，業務流程管理（BPM）涉及以上三類流程的設計、定義、診斷、執行和監控等過程（詳見下圖）。福建頂點軟

296、件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-103 BPM 涵蓋的范圍及與 ERP 的關系 由于業務流程管理（BPM）主要對系統到系統、人到系統和人到人的業務流程進行設計、定義、診斷、執行和監控，因此，業務流程管理(BPM)主要是從企業的戰略、管理角度出發，以流程為導向聚焦客戶體驗和核心價值的。而ERP 是從生產、經營的角度出發，以物料資源計劃為核心，其管理思想一般圍繞供應鏈、生產制造和財務展開。雖然從本質上來看BPM和ERP均具有流程管理的特征，但在 IT 技術實現手段方面存在差異。在實施范圍上，BPM 面向企業戰略決策、運營管理層面，包括戰略管理系統和支持管理

297、流程系統，ERP 是面向業務交易類（作業層）的微觀系統集成，包括物料需求計劃系統（MRP）、生產數據管理系統、生產任務管理系統等（詳見下圖）。業務流程發現業務流程自動化業務流程設計業務流程部署業務流程處理業務流程執行系統到系統的流程人到人的流程人到系統的流程業務流程分析業務流程優化業務流程持續改進福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-104 HES效益效益 資料來源：流程管理理論設計工具時間 清華大學出版社 市場競爭狀況 目前，業務流程管理（BPM）系統軟件提供商主要包括以下三類：第一類是國外大型的軟件提供商。這類廠商包括：IBM、微軟、Oracl

298、e、SAP 等。其基本特點是規模大，品牌認知度高，產品成熟度相對高，但是需要在本土化與個性化等方面改進。由于業務流程管理（BPM）尚處于導入和發展階段，IBM、微軟等國外軟件提供商采用“咨詢+信息化解決方案”的模式進行市場滲透。比如，深圳華為技術有限公司與 IBM 公司合作啟動了“IT 策略與規劃”項目，整合華為公司的業務流程和 IT 系統，重新界定各個平行管理部門的職能，使組織面向客戶需求為中心的整體運行處于動態最優狀態，該項目獲得了業內的普遍認可。IBM 等國外軟件提供商在國內的客戶主要是特大型企業，具有引導和標桿作用，有利于業務流程管理（BPM）在國內的推廣。第二類是中小型的軟件提供商，

299、包括本公司、普元信息、起步科技、信雅達、西安協同等。這類軟件提供商在國內具有實施業務流程管理的經驗，軟件產品更福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-105 容易滿足客戶的個性化需求。第三類是國內綜合應用軟件提供商，一般是大型的獨立軟件開發商（ISV）和系統集成廠商。這類廠商包括：東軟、神州數碼、清華同方、中軟、用友、金蝶等公司。其主要特點是規模較大，主要從事軟件外包和管理軟件的開發，業務流程管理（BPM）系統軟件在它們收入中的占比較小。（四）與公司業務相關的行業信息化市場概況和發展趨勢（四）與公司業務相關的行業信息化市場概況和發展趨勢 公司目前所涉

300、及的行業有證券、期貨、電子交易市場、教育、中小銀行、航空、石化、裝備制造等多個行業，近年來，公司來自證券行業的收入占總收入的比重均維持在 70%上下，是公司現階段重點關注的市場。1、證券業信息化市場概況和發展趨勢、證券業信息化市場概況和發展趨勢（1）證券業信息化發展的進程 中國證券期貨市場起步較晚，但信息技術和信息化應用的起點很高，二十余年時間，實現了電子化、無紙化、網絡化的交易結算體系，有力地推動了多層次資本市場的快速發展，也迅速推動了市場各參與主體的信息化建設。我國證券業的信息化大致可分為基礎設施建設階段、集中交易和互聯網應用階段、基于戰略實施而擴展整合及優化升級階段?；A設施建設階段（2

301、000 年之前）在證券和期貨市場建立初期，證券公司和期貨公司積極引入計算機、通信網絡等信息技術，替代了人工交易模式，實現了交易結算等核心業務的信息化。信息化建設的投入主要集中在基礎交易平臺及內部數據傳輸網絡上。集中交易和互聯網應用階段（2000 年-2008 年）這一階段證券公司和期貨公司圍繞集中交易系統（區域集中和大集中）建設和網上交易大規模系統進行信息化投資和建設，實現了作業（即交易）過程的自動化。在集中交易方面，證券公司的集中交易系統從最初的區域集中到現在的全國福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-106 大集中經歷了一個從嘗試到大規模發展的

302、過程。2001 年，部分中小規模券商開始嘗試集中交易，2004 年，招商證券等完成全國性集中交易系統建設。2006 年8 月證券業協會發布證券公司集中交易安全管理技術指引，集中交易系統在技術性能和業務創新上得到了快速提高。至 2008 年，全國絕大部分證券公司已基本實現全國性的集中交易。期貨公司因為規模小和營業網點少等原因，集中交易系統的建設相對容易，實施周期較短。在網上交易方面，2000 年 3 月，中國證監會頒布了網上證券委托暫行管理辦法。根據該管理辦法，證券公司開始嘗試建設網上交易系統，至 2000 年底共有 70 多家證券公司開通了此項業務。隨著網絡在國內的普及，網上交易開始在全國市場

303、蓬勃發展。2008 年，網上交易已成為市場投資者主要的委托方式，占整個市場交易的 65%以上（數據來源：中國證券業協會）。相對證券公司來說，期貨公司的客戶主要是機構投資者和少量資金實力較強的個人投資者，網上交易的普及程度更高?；诎l展戰略而擴展整合及優化升級階段（2008 年）在基礎交易系統建立完成后，證券業的業務模式、盈利模式和競爭手段趨于同質化，迫使整個證券業探求以差異化、創新化的戰略來應對慘烈的“傭金大戰”，“以客戶為導向，以滿足客戶全方位的需求為目標、以專業化、差異化的服務為手段”的策略成為業內普遍的共識?，F階段，證券業內圍繞滿足客戶全方位的需求、實現資源的跨部門共享，各公司不同程度地

304、開展了對業務流程進行優化的工作，特別是對跨部門的流程進行梳理、整合以獲得跨部門的高效協同，以此來提高公司對客戶需求反應的速度，提高客戶服務的專業化含量，提升客戶體驗，為客戶創造價值，提高經營的整體效率；同時通過風險控制體系、合規體系、運營管理體系的建設，提升企業戰略實施的可見性。IT 系統是證券業戰略實施的重要支撐，因此，IT 系統架構設計必須保持與企業戰略實施的同步。目前，證券業信息化的特點也符合戰略實施的階段特點，信息化的重點已經從交易層面（作業層面）轉移到業務運營管理層面，營銷服務管理系統、創新業務支持系統、后臺精細化管理系統等解決方案需求旺盛。預計福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行

305、股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-107 未來券商信息化系統建設趨向流程整合化發展，“流程券商”將成為趨勢（詳見本節關于“證券業信息化市場概況及趨勢”的描述）。我國證券業的信息化的進程將與我國銀行業的信息化發展過程相類似。我國銀行業的信息化也經過了以下幾個階段：業務處理的自動化（即建立核心業務系統，實現了業務處理及操作的自動化）階段，業務、風險和營運管理方面信息化（即建立了風險管理系統、資產負債管理系統等管理會計系統，進行數據分析和挖掘）階段；渠道整合和客戶服務的發展（即建立和整合了很多新的服務渠道如網絡、無線通信，建設 CRM 系統等）階段。目前，“流程銀行”已經被銀行業廣泛接受

306、并實施。例如，招商銀行是“流程銀行”的典型代表。注：對“流程銀行”代表性的定義和理解：1)德勤的定義：流程銀行是將銀行的服務從質量、成本、時間、風險、法規五個原則貫徹到前、中、后臺的流程中。流程銀行運作強調分業務線的垂直經營與管理，并對核算、結算、監督、客戶關系管理等大量中后臺業務進行集中處理，浩繁的業務工作需要通過依托強大 IT 信息技術平臺支持的信息流傳遞來完成；2)交通銀行發展研究部的理解：流程銀行即銀行的經營組織結構和各種資源完全圍繞業務流程而展開、完全服從于業務處理流程的需要,而流程完全圍繞客戶和市場需求設計；3)銀監會銀行監管部的理解：流程銀行，其核心是“商業銀行根據客戶類別，將全

307、行業務分設成一系列能快速反應和滿足客戶需求的業務流程，并將經營決策點直接定位于業務流程執行的地方?！保?）證券業信息化市場概況及趨勢 證券行業創新業務加速，行業軟件需求將持續增長 2011 年證監會制定證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）。2012年 5 月，證券公司創新大會召開；證監會同時期發布關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施（征求意見稿），就產品創新、經營范圍擴大、組織創新等方面提出多達十一條具體措施。改革、創新已經成為證券市場發展的關鍵，證券行業的變革創新也將迎來歷史性發展機遇，“創新驅動”將是下一階段券商發展的主基調。創新業務對證券公司的整體 IT 架構、軟件應用和流

308、程管理提出了新的要求，將大大促進證券行業對流程化應用管理軟件的需求。證券業必須持續進行信息化投入，以符合規范性的需要 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-108 證券業是資金、知識密集型行業，對電腦信息系統的依存度以及系統運行的精確性、穩定性要求非常高。中國證券業協會和期貨業協會頒布的證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行），提出證券業各類相關機構最近三個財政年度 IT 投入平均數額原則上不少于最近三個財政年度平均凈利潤的 6%，或不少于最近三個財政年度平均營業收入的 3%。我國證券行業信息化投資規模 根據安信證券研究報告，2012 年我國證

309、券行業（含證券、基金、期貨）信息化投入規模為119.50億元，預計2013年證券行業信息化投入規模將達到135.40億元，較 2012 年增長 13.31。數據來源：IDC，安信證券研究報告 2012 年中國金融改革創新進入突破期，自 2012 年 5 月份“證券行業創新發展論壇”的召開，截至年底，創新大會提出的“十一條”措施均已出臺相應政策，極大地擴展了券商現有的業務范圍?，F階段，轉融通、新三板、約定購回、代銷金融產品、現金寶、區域性股權交易市場、柜臺交易（OTC）等創新業務陸續推出。各券商為爭得新興業務的主動權，勢必會加快部署相關業務的 IT 系統，因此相關的 IT 需求將在今后較長的一段

310、時期逐步釋放，證券公司未來 5 年信息化投入規模持續增長可以預期。經紀業務由“通道型”向“服務型”轉變，使得營銷服務流程管理系統的需求迅速增長 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-109 最近幾年來，經紀業務競爭同質化、傭金費率降低是證券公司面臨的共同問題，據 Wind 統計，2010 年全國市場證券交易整體凈傭金費率為 0.44，這也是國內證券交易平均傭金費率首次降至萬分之五以下。借鑒西方成熟市場經紀業務的發展經驗，證券公司的經紀業務模式將由傳統的提供交易通道服務向“以客戶為中心、以產品（服務）為主線”的服務模式轉變，其本質是深度挖掘投資者的價

311、值，在此過程中將遵循“通道交易服務投資咨詢服務資產管理服務全方位金融服務”的發展路徑，循序前進。目前，我國證券經紀業務正處于由通道交易服務向投資咨詢業務過渡階段，因此，產品和營銷服務成為當前經紀業務的兩大核心要素。圍繞這兩大核心要素，需要對投資者的風險偏好、投資理念和投資行為進行分析，開發和設計多樣化的投資咨詢產品，構建營銷網絡、打造高素質的經紀人和投資顧問團隊。目前，部分證券公司已經初步形成了證券經紀業務品牌效應。經紀業務的轉型離不開信息技術系統的支持，各類創新業務系統、客戶關系管理系統、CIF 客戶信息系統、營銷管理系統、服務管理系統、經紀人管理系統、投資顧問業務支持系統、客戶財富管理系統

312、、呼叫中心系統、客戶經理/經紀人工作平臺、呼叫坐席工作平臺、分析師和投資顧問工作平臺、資產管理客戶營銷服務管理系統、固定收益客戶營銷服務管理系統、投資銀行客戶營銷服務管理、綜合分析與報表系統等軟件已經為越來越多的證券公司和期貨公司所采用，從而帶動證券業在軟件及技術服務方面的投入。公司是業內最早推出券商營銷服務流程管理系統的軟件提供商之一。2010年，公司開發的“廣發證券金管家綜合服務系統軟件”在廣發證券推廣，該系統的設計和建設得到了業內的充分認可。證券業在軟件和技術服務方面的投入占其信息化總投入的比重將呈現上升的趨勢 我國證券業信息化已經經歷了基礎設施建設階段、集中交易和互聯網應用階段，目前正

313、處于流程整合及優化升級階段。在集中交易和互聯網應用階段，信息化的重點是交易通道的暢通和系統的穩福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-110 定，因而在服務器、軟件升級和網絡設備上進行了大量的投入。目前，集中交易系統在容量與穩定性上已能較好地應對市場的需要。在流程整合及優化升級階段，證券業信息化的工作重點將轉向客戶關系管理系統、營銷服務管理系統、客戶分級分類服務、適當性管理、創新業務支持系統、后臺精細化管理系統和基于 IT 應用架構的系統整合等方面，該階段在軟件和技術服務方面的投入將快速增長。隨著我國證券業信息化水平的提高，預計軟件和服務投入占信息化

314、總投入的比重將呈現上升的趨勢。證券公司業務結構的變化、業務實現手段的更新、創新業務的發展和行業監管模式的變革將提升券商信息化方面的投入 在業務結構方面，證券公司的業務一般包括經紀業務（即：代理買賣證券業務）、投資銀行業務、資產管理業務、自營業務等。就業務收入結構而言，券商經紀業務收入占總收入比重的逐步下降，由 2011 年的 50.67%下降為 2012 年的38.93%（數據來源：中國證券業協會公布數據）。作為以提供證券服務為主的中介機構，證券公司處于“賣方”的角色要求其提供多樣化的產品和服務。隨著證監會制定證券公司業務（產品）創新工作指引（試行），發布關于推進證券公司改革開放、創新發展的思

315、路與措施（征求意見稿），未來我國證券公司各類創新業務、資產管理等業務的收入比重將不斷增長。以客戶為導向整合這些業務不僅僅要求有統一的前臺業務界面，還需要實現客戶的統一視圖管理、統一業務流程管理的營銷服務激勵機制，以及高度靈活的一體化信息系統來整合分散在各業務領域的資源。在業務實現手段方面，互聯網、呼叫中心（Call Center）、移動智能終端等渠道已經得到了廣泛的應用。以往每一種渠道都建立一套獨立的渠道應用平臺，為了滿足以客戶為中心的商業模式轉型，券商將利用 IT 技術實現客戶應用交互體驗的一體化整合。在創新業務發展方面，近年來，國內證券公司先后推出了轉融通、約定購回式證券交易、債券質押式報

316、價回購、ETF 創新、中小企業私募債、代銷金融產品、股指期貨、融資融券、多銀行存管等新業務。創新業務的開展離不開相應軟件服務平臺的支持。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-111 在行業監管模式方面，以分類監管和客戶保證金獨立存管為核心的行業監管模式的變革大大提高了券商的風險管理意識和治理水平，券商的合規管理得到強化。券商的合規管理離不開信息系統的支持，相應地給軟件系統開發商帶來了新的業務機會。證券公司信息化系統建設趨向全業務流程整合（即“流程券商”）化方向發展 伴隨著業務轉型和創新，證券公司的業務流程將圍繞“以客戶為中心”進行重構?？蛻粝Ｍ@得

317、上市融資、財務顧問、投資管理、PE 投資等專業服務，證券公司相應的營銷服務流程必然將圍繞客戶需求進行整合。比如，形成統一的客戶視圖、客戶信息在不同部門之間共享、快速響應客戶的綜合需求，都需要 IT 應用系統的支持。但經過持續的投入后，目前證券公司存在較多異構性的 IT 系統。在多系統、差異性 IT 架構的環境下，證券公司各業務部門間的信息系統相互割裂，缺乏橫向協同；另外在 IT 應用系統方面，證券公司部門內的業務信息化系統以業務條塊為主線進行建設，較少考慮業務的橫向管理關系，系統間信息共享不暢，存在信息“孤島”現象。因此，未來證券公司 IT 系統的整合將從業務部門和企業兩個層面進行流程化整合，

318、從而為客戶提供資產管理、直接融資和資產增值等方面的一攬子綜合服務，全方位打造“流程券商”?！傲鞒倘獭睂⒕哂幸韵乱恍┨攸c：A、以客戶為中心。一是以客戶為中心構建業務管理架構，確定部門職責，形成合理的業務流程基礎；二是按照客戶需求和為客戶提供方便、快捷、優質服務，建立滿足客戶不斷變化需求的業務流程；B、前中后臺相互分離，相互制約，以流程落實內控，形成以流程制約和系統控制為主要形式的較為剛性的控制體系，以完善的業務流程落實內控。C、中后臺集中式運作和管理；D、以業務流程為主導，部門職責服從業務流程的需要，使之符合流程運行便利、暢通的需要；E、業務流程實現信息化、自動化、標準化和智能化。建立起基于信

319、息集成的流程架構，使數據來源和輸入統一、信息共享，形成自動識別、分析和決斷的功能。（3）市場競爭狀況 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-112 證券公司的應用軟件主要分為基礎運營支持系統、營銷服務流程管理系統和其他管理類軟件?；A運營支持系統應用領域 券商基礎運營支持系統主要為集中交易、內存快速交易及其配套系統。其中集中交易系統軟件提供商包括恒生電子、金證股份、本公司和金仕達等。截至2010 年末，使用公司集中交易系統的券商有 18 家，市場占有率為 16%，排在上市公司恒生電子（市場占有率 47%）和金證股份（市場占有率 31%）之后，位列第

320、三；金仕達及其他企業市場占有率為 6%（詳見下圖）。47%31%16%6%恒生電子金證股份頂點軟件金仕達及其他 數據來源：中投證券研究所報告 由于集中交易系統對穩定性、安全性的要求比較高，同時考慮到投資者對交易系統的習慣和偏好，集中交易系統的替換成本比較高，黏性也比較大，在一般情況下，證券公司不會輕易更換基礎交易系統。因此，集中交易系統的市場份額相對穩定。另外，由于全國絕大部分證券公司已實現全國性的集中交易，軟件提供商在集中交易系統方面的收入主要來自于該系統的運營維護和系統升級。據統計，截至2013年末，公司基礎運營支持系統（即大規模集中交易、快速內存交易及配套系統）應用于國內24家券商，用戶

321、數量占券商總家數近21%。營銷服務流程管理系統應用領域 營銷服務流程管理系統包括客戶管理系統、營銷管理系統、經紀人管理系統、投資顧問業務支持系統、財富管理系統及各類營銷服務工作平臺及展業工具等。由于經紀業務正處于由通道交易服務向投資咨詢業務過渡階段，證券行業在營銷福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-113 服務流程管理系統方面的投入持續增長，覆蓋全業務流程的一體化營銷服務流程管理信息化系統將為越來越多的證券公司和期貨公司所使用。在券商營銷服務流程管理系統應用領域，主要軟件提供商包括公司、金證股份、恒生電子、金仕達等。據統計，截至2013年末，在券

322、商營銷服務流程管理系統領域的客戶達60家，用戶數量超過全國券商總家數的50%，處于同行業領先地位。其他管理類軟件 其他管理類軟件包括人力資源管理系統（HR）、辦公自動化管理系統（OA）、合規管理系統、風險及內控系統等。該應用領域參與的軟件公司較多，產品種類也很多。公司率先將業務流程管理的分析和設計方法運用于證券行業信息化建設，并利用自主開發的業務架構平臺開發證券行業管理軟件。2、教育行業信息化市場概況和發展趨勢、教育行業信息化市場概況和發展趨勢（1）市場概況 2012 年是教育行業至關重要的一年，國家財政性教育經費支出首次達到 GDP的 4%，為教育行業的蓬勃發展提供持續的資金保障。根據計世資

323、訊（CCW Research）網站公布的2013 年中國教育行業信息化建設與 IT 應用趨勢研究報告的數據表明，2012 年中國教育行業 IT 投資總規模為 442.2 億元人民幣，增長率達到 21.7%；預計 2013 年中國教育行業 IT 投資總規模為 524.70 億元人民幣，呈持續增長態勢。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-114 教育行業信息化之所以高速增長，一方面得益于政府對教育的高度重視；另一方面，教育行業對于現代信息技術需求日益高漲。在投資結構方面，隨著教育行業信息化應用的深入，硬件所占比例將繼續降低，而軟件與服務的比例會不斷上

324、升，以應用和服務為主導的教育信息化市場有望進入新的高速增長期。（2）發展狀況 我國教育信息化經歷計算機機房、網絡化校園、數字化校園和整合型數字化校園四個階段。計算機機房和網絡化校園階段是基礎設施建設階段，計算機和網絡作為工具應用于教學和科研。數字化校園和整合型數字化校園階段是信息化應用階段，計算機和網絡作為終端和傳輸工作，構成數字化虛擬教育空間，實現學生之間、師生之間、老師之間的互動，從而提高教學質量、科研和管理水平。目前，普通高校、高等職業學校和中小學在信息化應用方面差異較大。國內中小學主要處于計算機機房和網絡化校園階段；高等職業學校處于網絡化校園向數字化校園過渡階段；普通高校已經進入到整合

325、型數字化校園建設，該階段的特點是以流程整合高等院校的教育、科研、管理和服務信息化系統，形成集教育、科研、管理和服務為一體化的信息化系統（詳見下圖）。學校信息化階段圖 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-115 高等職業學校在數字化校園建設方面面臨較大發展機遇。2005年，國務院頒布關于大力發展職業教育的決定，明確要求：“加強職業教育信息化建設，推進現代信息技術在教育教學中的運用。教育現代化離不開教育信息技術現代化，除了教育的思想觀念更新外，教育手段特別是教育信息化尤為重要”。2010年8月，教育部和財政部聯合下發了關于進一步推進“國家示范性高等職

326、業院校建設計劃”實施工作的通知，在原有已建設100所國家示范性高等職業院校的基礎上，新增100所左右骨干高職院校，以此繼續推進“國家示范性高等職業院校建設計劃”。從多所高職院校填報的國家骨干高職院校建設項目推薦書上來看，都將“數字化校園”列為重要的建設項目，計劃投入金額從300萬到1,500萬元不等。若按每所院校平均投入500萬元計算，在未來幾年內，僅新增的100所骨干高職院校在數字校園建設方面的投入總額將達到5億元以上。假設余下的1,000多所非骨干高職院校在數字校園建設方面平均投入100萬元，那么，保守估計整個高職院校數字校園建設投入總規模將達到15億元以上。（3）競爭格局 中國教育軟件市

327、場參與企業數量眾多，產品種類也比較多，以教育軟件或教學軟件為名稱的軟件產品達2,000種以上。計算機 機房 資源整合及優化 基礎網絡化 應用化普及 IT 資源的作用資源的作用校園教育信息化校園教育信息化整合型數字化校園整合型數字化校園數字化校園數字化校園網絡化校園網絡化校園計算機機房計算機機房一體化整合與優化教育、科研、學校管理和服務等信息化系教學、科研、學校管理和服務系統的信息化 計算機輔助教學上網、論證、計費、資料搜索、網絡管理等 福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-116 在中國教育軟件市場上，參與的企業可以分為三類：小型軟件企業，綜合型軟

328、件企業和專業教育軟件企業。小型軟件企業。該類軟件企業數量最多，但普遍規模小，員工人數少。主要承擔模塊外包業務或小規模教育軟件的開發，很少推出自己的軟件產品。綜合型軟件企業。該類企業以行業應用軟件或解決方案為主，同時經營多種業務，教育軟件只是其眾多業務中的一個分支。如涉足多個領域的東軟集團、神州數碼和浪潮軟件等。專業教育軟件企業。該類企業經營多元化的教育產品，包括教育軟件、培訓和教學配套產品等。如金洪恩公司、安博教育等。3、中小銀行信息化市場概況和發展趨勢 3、中小銀行信息化市場概況和發展趨勢（1）市場概況及發展趨勢 在科技日新月異和中小銀行的歷史性戰略轉型中，科技發展和銀行電子化必將成為中小銀

329、行提升核心競爭力的關鍵所在。近年來，中小銀行進行了核心系統的建設工作。另外，各地中小銀行因業務拓展與競爭需要，提出多種業務管理信息化、中間業務電子化、互聯網金融、新型營銷服務、卡業務管理以及重點面向客戶分類經營的流程銀行解決方案等多種信息系統需求，給軟件服務提供商帶來大量的商機。根據IDC預測：到2015年，銀行整體IT市場將達到1,073.4億元，2010-2015年的復合增長率為 13.3%。隨著軟件以及 IT 服務長期增長，銀行 IT 解決方案未來發展前景長期看好，IDC 預計銀行 IT 解決方案 2014 年整體市場規模將達到173.3 億元，其 2010-2014 年復合年均增長率為

330、 19.3%，比銀行整體 IT 市場增長率要高出 6 個比分點。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-117 資料來源：IDC中國銀行行業 IT 解決方案 2010-2014 預測與分析（2）競爭格局 目前，公司在銀行 IT 解決方案領域起步較晚，但增長潛力巨大。在該領域面臨的主要競爭對手有神州數碼控股有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、上海安碩信息技術股份有限公司、北京宇信易誠科技有限公司等。4、以業務流程管理（BPM）為核心的企業信息化解決方案市場需求情況4、以業務流程管理（BPM）為核心的企業信息化解決方案市場需求情況 軟件在企業的應用深度與

331、企業信息化深化程度密切相關，“商業環境企業信息化軟件系統”三者之間基本保持動態平衡。根據西方發達國家的經驗，企業信息化一般經歷基礎信息化、應用信息化、流程信息化和戰略應用信息化四個階段。目前，大部分中國企業的信息化處于從應用信息化階段向流程信息化階段的過渡期（詳見下圖）。福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-118 資料來源：2009 年中國企業信息化指數調研報告工信部電子一所、用友軟件 應用信息化階段是針對特定領域和職能進行信息化部署和應用的階段。在此階段，用戶信息化應用的領域主要在作業和業務層面，中高層管理人員直接使用信息系統進行決策的程度較低

332、。同時，企業的作業和業務信息化系統以業務條塊為主線進行建設，系統間信息共享不暢，存在信息“孤島”現象。在應用信息化階段，企業使用的應用軟件包括財務管理軟件、企業核心業務軟件（ERP）和人力資源管理軟件等。隨著企業信息化由應用信息化階段向流程信息化階段過渡，企業信息化表現出以下特征：1）在對流程進行梳理的基礎上，用同一軟件平臺將分散于作業和業務層面的信息系統進行集成，形成業務一體化解決方案；2）企業信息化系統由作業和業務層面逐漸向經營層和戰略層深入，包括產品生命周期管理系統、經營協同辦公系統、事務處理系統、決策支持系統和客戶關系管理系統等，從而提高中高層管理人員信息化參與度。在流程信息化階段，軟

333、件在企業的應用更加深化。一方面是軟件應用范圍的升級，即從部門級升級到企業級應用，從企業級應用升級到集團級應用，從企業內部應用延伸到外部應用。另一方面是應用系統的一體化，即運用業務流程管理（BPM）軟件對業務流程建模、運行、監控和分析，并將企業所有信息化系統時間 技術 硬件、網絡、簡單終端系統 基礎信息基礎信息生產、財務等信息化 應用信息應用信息流程整合、應用集成 流程信息流程信息商務智能、全面績效管理 戰略應用信息化 戰略應用信息化 企業信息化發展階段示意圖福建頂點軟件股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-119 集成在一起，形成企業一體化解決方案。根據AMT咨詢出具的新起點新挑戰流程管理在中國2009白皮書，AMT咨詢采用問卷調研的方式，樣本范圍涵蓋29個不同行業，參與調查的企業有113家，其中80%以上的企業為大型企業。調研統計數據顯示，雖然72%的企