知原藥業：招股說明書（申報稿）（2023年度財務數據更新版）（申報稿）.pdf

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1、了了Wo1江蘇知原藥業股份有限公司江蘇知原藥業股份有限公司 Sinomune Pharmaceutical Co.,Ltd.（無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號號）首次公開發行股票首次公開發行股票并在主板上市并在主板上市 招股說明書招股說明書 （申報申報稿）稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）（廣東省深圳市福田區福田街道福華一路 119 號安信金融大廈）江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本

2、招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。發行人發行人聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決

3、策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 致投資者的聲明致投資者的聲明 一、發行人上市的目的一、發行人上市的目的 公司是一家從事皮膚領域藥品、功效公司是一家從事皮膚領域藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及推廣服務產、銷售及推廣服務的高新技術企業的高新技術企業，致力于為患者提供有臨床價值的產品。，致力于為患者提供有臨床價值的產品。在皮膚領域，公司已深耕多年，致力于打造皮膚領域的核心競爭優勢，圍繞常在皮膚領域，公司已深耕多年，致力于打造皮膚領域的核心競爭優

4、勢，圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等，滿足患者多樣化的需求，開發從治療藥物到功效性護膚品、頭皮毛發問題等，滿足患者多樣化的需求，開發從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品。公司上市將有利于“從頭到腳”的系列化產品。公司上市將有利于提升提升品牌影響力，可進一步加品牌影響力，可進一步加強在產品技術與強在產品技術與研發創新研發創新方面的綜合能力；有利于公司方面的綜合能力；有利于公司進一步聚焦優秀進一步聚焦優秀人才，人才，帶動企業的長期可持續發展；公司上市后需要遵循證

5、券法規和信息披露要求，帶動企業的長期可持續發展；公司上市后需要遵循證券法規和信息披露要求，進一進一步促進公司規范運作；上市平臺可為公司提供更為便利和豐富的融資渠步促進公司規范運作；上市平臺可為公司提供更為便利和豐富的融資渠道，從而滿足公司長期發展的資金需求，提升公司抗風險能力。道，從而滿足公司長期發展的資金需求，提升公司抗風險能力。二、發行人現代企業制度的建立健全情況二、發行人現代企業制度的建立健全情況 發行人發行人已已根據公司法 證券法等法律法規要求，建立健全了由股東根據公司法 證券法等法律法規要求，建立健全了由股東大會、董事會、監事會、高級管理人員組成的公司治理結構，制定并完善了大會、董事

6、會、監事會、高級管理人員組成的公司治理結構，制定并完善了公司章程 股東大會議事規則 董事會議事規則 監事會議事規則 獨公司章程 股東大會議事規則 董事會議事規則 監事會議事規則 獨立董事工作制度 董事會秘書工作制度 關聯交易管理制度 對外擔保管立董事工作制度 董事會秘書工作制度 關聯交易管理制度 對外擔保管理制度等公司治理的基礎制度，為公司規范、高效運行提供了制度保證。建理制度等公司治理的基礎制度，為公司規范、高效運行提供了制度保證。建立了獨立董事制立了獨立董事制度；設立了董事會審計委員會、董事會提名委員會、董事會薪度；設立了董事會審計委員會、董事會提名委員會、董事會薪酬與考核委員會以及董事會

7、戰略委員會四個專門委員會；建立健全了符合法律酬與考核委員會以及董事會戰略委員會四個專門委員會；建立健全了符合法律法規要求的公司治理架構。法規要求的公司治理架構。同時，同時，發行人根據公司法 證券法 中華人民共和國會計法 企業發行人根據公司法 證券法 中華人民共和國會計法 企業會計準則 企業內部控制基本規范及其他法律、法規、規章建立的現有內會計準則 企業內部控制基本規范及其他法律、法規、規章建立的現有內部控制能夠對發行人各項業務活動的健康運行及國家有關法律法規和部控制能夠對發行人各項業務活動的健康運行及國家有關法律法規和發行人發行人內內部規章制度的貫徹執行提供保證部規章制度的貫徹執行提供保證，發

8、行人，發行人內部控制制度健全有效并得到有效執內部控制制度健全有效并得到有效執行行。三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 公司本次公司本次募集資金將用于“知原藥業制劑生產基募集資金將用于“知原藥業制劑生產基地改擴建項目”地改擴建項目”、“研發中“研發中心項目”及補充流動資金。心項目”及補充流動資金。本次融資的投資項目是基于公司現有業務需求制本次融資的投資項目是基于公司現有業務需求制定，有利于提高公司的主營業務能力，進一步增強公司核心競爭力。定，有利于提高公司的主營業務能力，進一步增強公司

9、核心競爭力?！爸帢I制劑生產基地改擴建項目”系公司結合未來市場前景、自身經“知原藥業制劑生產基地改擴建項目”系公司結合未來市場前景、自身經營情況、技術創新實力及人員配備情況，為解決未來市場需求快速擴張帶來的營情況、技術創新實力及人員配備情況，為解決未來市場需求快速擴張帶來的產能瓶頸問題，進一步發揮生產管理和規模經濟優勢，滿足不斷增長的市場需產能瓶頸問題，進一步發揮生產管理和規模經濟優勢，滿足不斷增長的市場需求而合理規劃并確定的投資項目，有利于拓展公司的發展空間，進一步提高市求而合理規劃并確定的投資項目，有利于拓展公司的發展空間，進一步提高市場占有率；“研發中心項目”系公司為滿足研發需求，鞏固

10、及增強研發創新實場占有率；“研發中心項目”系公司為滿足研發需求，鞏固及增強研發創新實力，優化產品結構，改善研力，優化產品結構，改善研發環境而確定的投資項目。本項目符合公司專注搭發環境而確定的投資項目。本項目符合公司專注搭建皮膚外用制劑研發技術平臺的戰略發展方向，一方面通過高端設備、軟件購建皮膚外用制劑研發技術平臺的戰略發展方向，一方面通過高端設備、軟件購臵強化公司現有研發基礎建設，為皮膚外用制劑技術創新平臺發展提供專業化臵強化公司現有研發基礎建設，為皮膚外用制劑技術創新平臺發展提供專業化的實驗場地；另一方面繼續擴充皮膚外用藥治療領域產品集群，開發從治療藥的實驗場地；另一方面繼續擴充皮膚外用藥治

11、療領域產品集群，開發從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品，在“電商物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品，在“電商+線下”多渠道銷售線下”多渠道銷售中獲得更多主動權，充分體現公司實現“皮膚外用制劑技術突破為主的特色研中獲得更多主動權，充分體現公司實現“皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺”的業務目標，為公司未來醫藥產業的可持續發展打下堅實的科研基發平臺”的業務目標，為公司未來醫藥產業的可持續發展打下堅實的科研基礎礎；“補充流動資金項目”系公司為保障在生產研發、經營方面的投“補充流動資金項目”系公司為保障在生產研發、經營方面的投入力度，入力度，減輕公司的資金壓力而合理規劃并確

12、定的投資項目，有利于優化減輕公司的資金壓力而合理規劃并確定的投資項目，有利于優化財務財務結構，滿結構，滿足營運資金需求足營運資金需求，提高公司抵御財務風險的能力，提高公司抵御財務風險的能力。四、發行人持續經營能力及未來發展規劃四、發行人持續經營能力及未來發展規劃 報告期內，公司報告期內，公司經營經營情況較好情況較好，盈利能力逐年增強。報告期內，公司營業，盈利能力逐年增強。報告期內，公司營業收入分別為收入分別為 51,111.0351,111.03 萬元、萬元、86,031.8186,031.81 萬元和萬元和 103,103,0 055.9655.96 萬元，扣除非經常萬元，扣除非經常性損益后

13、歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 7,223.577,223.57 萬元、萬元、12,633.0612,633.06 萬元萬元和和 13,756.1613,756.16 萬元，公司營業收入、扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者萬元，公司營業收入、扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤最近三年復合增長率分別為的凈利潤最近三年復合增長率分別為 4 42.00%2.00%、38.00%38.00%。公司公司經營業績保持較高經營業績保持較高增速的同時盈利能力不斷增強，增速的同時盈利能力不斷增強，具備良好的持續經營能力具備良好的持續經營能力。未來未來公司將公

14、司將繼續繼續聚焦聚焦主營業務主營業務，順應國家政策導向，結合行業發展趨勢，順應國家政策導向，結合行業發展趨勢，始終秉承“專注?？?，做有價值的事”的企業使命，踐行“知原行遠”的經始終秉承“專注?？?，做有價值的事”的企業使命，踐行“知原行遠”的經營理念。營理念。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，不斷完善、豐公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，不斷完善、豐富皮膚科產品管線，致力于成為皮膚外用產品的領導者。響應國家中醫藥傳承富皮膚科產品管線，致力于成為皮膚外用產品的領導者。響應國家中醫藥傳承創新號召，實現雷公藤

15、屬產品從物質基礎清晰到作用機制清晰到臨床價值明確創新號召，實現雷公藤屬產品從物質基礎清晰到作用機制清晰到臨床價值明確的戰略目標。的戰略目標。公司計劃在目前研發技術平臺基礎上，不斷優化提升各項技術公司計劃在目前研發技術平臺基礎上，不斷優化提升各項技術手段以打造手段以打造“多品種、多劑型”的產品體系，依托自身多渠道營銷團隊，持續提升公司在“多品種、多劑型”的產品體系，依托自身多渠道營銷團隊，持續提升公司在業內的影響力和競爭力，鞏固自身的行業地位業內的影響力和競爭力，鞏固自身的行業地位，為投資者創造價值，為投資者創造價值。公司董事長、實際控制人（簽字）：公司董事長、實際控制人（簽字）：徐軍徐軍 江蘇

16、知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 本次本次發行概況發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數發行股數 不超過 4,330 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25%，全部為公開發行新股，不涉及股東公開發售股份。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所擬上市的證券交易所和板塊和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股發行后總股本本 不超過 17,320萬股 保薦機構、主承銷商保薦機構、主承銷商 國投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【

17、】月【】日 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 致投資者的聲明致投資者的聲明.2 本次發行概況本次發行概況.5 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋義釋義.10 一、普通術語.10 二、專業術語.12 第二節第二節 概覽概覽.15 一、重大事項提示.15 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.17 三、本次發行概況.18 四、主營業務經營情況.19 五、發行人板塊定位情況.21 六、主要財務數據和財務指標.36 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.37 八、公司選擇的具體上市標準.37 九、公司治理特殊安排等重要事項.38

18、十、募集資金的運用與未來發展規劃.38 十一、其他對發行人有重大影響的事項.39 第三節第三節 風險因素風險因素.40 一、與發行人相關的風險.40 二、與行業相關的風險.45 三、其他風險.47 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.48 一、發行人基本信息.48 二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況.48 三、發行人成立以來的重要事件.57 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.64 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 五、發行人的股權結構.64 六、發行人子公司基本情況.65 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.74

19、八、發行人股本情況.86 九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員.102 十、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況.120 十一、員工及其社會保障情況.128 第五節第五節 業務與技術業務與技術.132 一、發行人的主營業務與主要產品.132 二、發行人所處行業基本情況.143 三、行業競爭格局.172 四、發行人主要產品的生產和銷售情況.186 五、發行人采購情況和主要供應商情況.190 六、與發行人業務相關的固定資產、無形資產等資源要素.194 七、發行人的技術與研發情況.261 八、安全生產和環境保護情況.282 九、發行人境外生產經營和境外資產狀況.288 第六節第六節

20、 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.289 一、財務報表.289 二、審計意見及關鍵審計事項.294 三、與財務會計信息相關的重大事項及重要性水平的判斷標準.296 四、財務報表的編制基礎、合并范圍及變化情況.297 五、主要會計政策和會計估計.298 六、非經常性損益.317 七、稅項.318 八、分部信息.321 九、主要財務指標.321 十、影響公司收入、成本、費用和利潤的主要因素，以及具有核心意義或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標分析.323 十一、經營成果分析.325 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 十二、資產質量分析.36

21、9 十三、償債能力、流動性及持續經營能力分析.396 十四、重大資本性支出與資產業務重組分析.415 十五、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.416 十六、財務報告審計截止日后主要經營情況.416 十七、盈利預測報告.416 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.417 一、募集資金運用概況.417 二、募集資金投資項目的基本情況.419 三、業務發展規劃.423 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.427 一、報告期內公司治理存在的缺陷及改進情況.427 二、關于發行人內部控制制度.427 三、發行人報告期內違法違規行為及受到處罰、監督管理

22、措施、紀律處分或自律監管措施的情況.428 四、發行人報告期內資金占用和對外擔保情況.429 五、發行人的獨立運行情況.429 六、同業競爭.431 七、關聯方及關聯關系.440 八、關聯交易.444 第九第九節節 投資者保護投資者保護.465 一、本次發行完成前滾存利潤的分配方案.465 二、發行人報告期內股利分配政策與利潤分配情況.465 三、本次發行后的股利分配政策.468 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.474 一、信息披露制度及投資者關系管理.474 二、重大合同.474 三、對外擔保的有關情況.481 四、重大訴訟或仲裁事項.481 第十一節第十一節 有關聲明有關聲明.48

23、2 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 一、全體董事、監事、高級管理人員聲明.482 二、控股股東、實際控制人聲明.483 三、保薦人（主承銷商）聲明.484 三、保薦人（主承銷商）聲明.485 四、發行人律師聲明.488 五、會計師事務所聲明.489 六、資產評估機構聲明.490 七、驗資機構及驗資復核機構聲明.492 第十二節第十二節 附件附件.494 一、附件內容.494 二、發行人落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.495 三、與投資者保護相關的承諾，發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保

24、薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況.499 四、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.526 五、發行人審計委員會及其他專門委員會的設置情況.538 六、募集資金具體運用情況.539 七、查閱地點、時間.545 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 第一節第一節 釋義釋義 一、一、普通術語普通術語 公司、本公司、母公司、發行人、知原藥業、股份公司 指 江蘇知原藥業股份有限公司 知 原 有 限、有 限 公司、圣寶羅藥業 指 公司前身，江蘇知原藥業有限公司，曾用名“江蘇圣寶羅

25、藥業有限公司”坊前房地產 指 公司原股東，無錫市坊前房地產開發公司，曾用名為“錫山市錫東房地產開發公司”知原投資 指 公司原股東，無錫知原醫藥投資有限公司，曾用名“寧波知原醫藥投資有限公司”無錫中和 指 公司控股股東，無錫中和醫藥投資有限公司 無錫朗名 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗名醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）無錫朗威 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗威醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）港甬公司 指 公司持股 5%以上股東，港甬有限公司 無錫朗行 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗行醫藥投資合伙企業（有限合伙）無錫朗億 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗億醫藥投資咨詢合伙企業（有限合

26、伙）無錫金潤陽 指 公司持股 5%以上股東，無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）珍寶路公司 指 公司其他股東，珍寶路投資有限公司 無錫知問 指 公司其他股東，無錫知問醫藥投資合伙企業（有限合伙）港寧公司 指 公司其他股東，港寧控股有限公司 平潭文周 指 公司其他股東，平潭文周瑞璽投資合伙企業（有限合伙）江蘇中德 指 公司其他股東，江蘇中德服貿產業投資基金（有限合伙）無錫博頤 指 公司其他股東，無錫博頤投資管理合伙企業（有限合伙）深圳金易 指 公司其他股東，深圳市金易股權投資企業（有限合伙）湖北通瀛 指 公司其他股東，湖北通瀛股權投資基金合伙企業（有限合伙）無錫金靈 指 公司其他股東，無錫金靈醫養

27、創業投資合伙企業（有限合伙）無錫云林 指 公司其他股東，無錫云林產業發展投資基金（有限合伙）揚州嘉泰 指 公司其他股東，揚州嘉泰創業投資合伙企業（有限合伙）無錫知越 指 公司其他股東，無錫知越醫藥投資合伙企業（有限合伙）無錫金程 指 公司其他股東，無錫市金程創業投資有限公司 金程和風 指 公司其他股東，無錫金程和風創業投資合伙企業（有限合伙）江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 金程新高 指 公司其他股東，無錫金程新高投資合伙企業（有限合伙）上海博頤 指 公司關聯方，上海博頤資產管理中心（普通合伙）寧波朗天 指 公司關聯方，寧波朗天醫藥投資有限公司 朗潤醫藥科技 指 公司

28、境內全資子公司，朗潤醫藥科技有限公司 重慶多原 指 公司境內全資子公司，重慶多原企業管理有限公司 泰州朗潤醫藥 指 公司境內全資子公司，泰州朗潤醫藥有限公司 無錫朗潤醫藥 指 公司境內全資子公司，無錫朗潤醫藥有限公司 無錫知妍 指 公司境內全資子公司，無錫知妍生物科技有限公司 無錫倍潤 指 公司境內全資子公司，無錫倍潤企業管理有限公司 知妍電子商務 指 公司境內全資子公司，無錫知妍電子商務有限公司，曾用名無錫朗潤電子商務有限公司 無錫知明 指 公司境內全資子公司，無錫知明醫藥科技有限公司 寧波知為 指 公司境內全資子企業，寧波知為醫藥投資合伙企業（有限合伙）寧波知明 指 公司境內全資子公司，寧

29、波知明生物科技有限公司 都潤公司 指 公司境外全資子公司，都潤有限公司 泰州玉潤 指 公司境內全資子公司，泰州玉潤醫藥科技有限公司 無錫知美 指 公司境內控股子公司，無錫知美醫藥科技有限公司 重慶藥研院 指 公司境內控股子公司，重慶市藥研院制藥有限公司 涼山奇方 指 公司境內控股子公司，涼山奇方生物科技有限公司 修芙世家 指 公司境內全資子公司，無錫修芙世家生物科技有限公司 韓國知妍 指 公司境外全資子公司，知妍生物韓國有限公司 知原大藥房 指 公司境內全資子公司，重慶知原大藥房有限公司 奇方迪泰 指 公司境內控股子公司，重慶奇方迪泰醫藥科技有限公司 華邦健康 指 同行業上市公司，華邦生命健康

30、股份有限公司，股票代碼SZ.002004 三生制藥 指 同行業上市公司，三生制藥集團，股票代碼 HK.01530 佐力藥業 指 同行業上市公司，浙江佐力藥業股份有限公司，股票代碼SZ.300181 陳李濟藥廠 指 廣州白云山陳李濟藥廠有限公司 阿里健康 指 阿里健康大藥房醫藥連鎖有限公司 京東大藥房 指 京東大藥房（青島）連鎖有限公司 公司章程 指 江蘇知原藥業股份有限公司章程 股東大會 指 江蘇知原藥業股份有限公司股東大會 董事、董事會 指 江蘇知原藥業股份有限公司董事、董事會 監事、監事會 指 江蘇知原藥業股份有限公司監事、監事會 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12

31、 無錫市國資委 指 無錫市人民政府國有資產監督管理委員會 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 衛健委 指 中華人民共和國國家衛生健康委員會（原中華人民共和國國家衛生和計劃生育委員會）國家醫保局 指 國家醫療保障局 國家藥監局 指 國家藥品監督管理局（原國家食品藥品監督管理總局）工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 保薦機構、主承銷商 指 國投證券股份有限公司，原安信證券股份有限公司 天健會計師 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師 指 北京市中倫律師

32、事務所 元、萬元、億元、萬億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元、人民幣萬億元 萬港元 指 港幣萬元 報告期 指 2021年度、2022年度、20232023 年度年度 報告期各期末 指 2021年 12月 31 日、2022年 12 月 31日、20232023 年年 1212 月月 3 31 1 日日 二、二、專業術語專業術語 PH 指 Hydrogen Ion Concentration 的縮寫，氫離子濃度指數 處方藥 指 必須憑執業醫師或執業助理醫師處方才可調配、購買和使用的藥品 非處方藥、OTC 指 由專家遴選的經過長期臨床實后認為患者可以自行購買、使用并能保證安全的藥品，這類藥

33、品經國家批準消費者不需醫生處方，按藥品說明書即可自行判斷、使用且安全 有效 弗若斯特沙利文 指 Frost&Sullivan，成立于紐約，為獨立第三方市場調研機構 米內網 指 我國主要的醫藥健康信息、終端數據及市場研究服務提供商 GMP 指 Good Manufacturing Practice of Medical Products的縮寫，藥品生產質量管理規范 GSP 指 Good Supply Practice 的縮寫，藥品經營質量管理規范 MA 指 Marketing Authorization的縮寫，即藥品上市許可 MAH 指 Marketing Authorization Holde

34、r 的縮寫，即藥品上市許可持有人 CSO 指 Contract Sales Organization 的縮寫，是指通過合同形式為制藥企業提供產品銷售服務的商業性機構，即合同銷售組織 CRO 指 Contract Research Organization 的縮寫，主要為制藥企業和研發機構提供藥物發現和藥物開發服務的機構，即醫藥研發合江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 同外包服務機構 新藥、創新藥 指 經過藥物發現、臨床前研究、臨床試驗等全部或者部分研發過程得到的藥品，該藥品一般在研發階段即申請化合物、適應癥等專利，在通過新藥申請獲得批準則可上市 銷售 仿制藥 指 已經國

35、家食品藥品監督管理局批準上市，并已有國家標準的藥品。仿制藥和被仿制藥具有同樣的活性成分、給藥途徑、劑型、規格和相同的治療作用 功效性護膚品 指 通過文獻資料調研、研究數據分析或者化妝品功效宣稱評價試驗等手段證明具有科學性、真實性功效的護膚產品。兩票制 指 生產企業到流通企業開一次發票，流通企業到醫療機構開一次發票 帶 量 采 購、集 中 采購、集采 指 2018 年 11 月 15 日，以上海為代表的 11 個試點地區委派代表組成的聯合采購辦公室發布了4+7 城市藥品集中采購文件，其中規定：“化學藥品新注冊分類批準的仿制藥品目錄，經聯采辦會議通過以及咨詢專家，確定采購品種（指定規格）及約定采購

36、量”，業內稱為集中采購或帶量采購 一致性評價 指 對已經批準上市的仿制藥，按與原研藥品質量和療效一致的原則，分期分批進行質量一致性評價，就是仿制藥需在質量與藥效上達到與原研藥一致的水平 藥品批準文號 指 藥品監督管理部門對特定生產企業按法定標準、生產工藝和生產條件對某一藥品的法律認可憑證 醫保目錄 指 2019 年 8 月由國家醫療保障局、人力資源社會保障部印發的國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄，于 2020年 1月 1 日起施行 制劑 指 根據藥典或藥政管理部門批準的標準，為適應診斷、治療或預防的需要而制成的藥物應用形式的具體品種。常用的有片劑、丸劑、膠囊劑、散劑、注射劑、酊劑、

37、溶液劑、浸膏劑、軟膏劑等 化學藥品 指 化學藥品是指是緩解、預防和診斷疾病以及具有調節機體功能的化合物的統稱 中成藥 指 中成藥是以中藥材為原料，在中醫藥理論指導下，為了預防及治療疾病的需要，按規定的處方和制劑工藝將其加工制成一定劑型的中藥制品，是經國家藥品監督管理部門批準的商品化的一類中藥制劑 原料藥 指 原料藥指用于生產各類制劑的原料藥物，是制劑中的有效成份，由化學合成、植物提取或者生物技術所制備的各種用來作為藥用的粉末、結晶、浸膏等，但病人無法直接服用的物質 原研藥品 指 原研藥指境內外首個獲準上市，且具有完整和充分的安全性、有效性數據作為上市依據的藥品 CDE 指 Center for

38、 Drug Evaluation 的縮寫，國家藥品監督管理局藥品評審中心 CFDA 指 China Food and Drug Administration 的縮寫，國家食品藥品監督管理總局 B2C 指 Business To Customer 的縮寫，直接面向消費者銷售產品和服務商業零售模式 B2B 指 Business to Business 的縮寫，企業與企業之間通過互聯網進行產品、服務及信息的交換 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 CDMO 指 Contract Development and Manufacturing Organization 的縮寫，合同

39、研發生產組織，是一種新興的研發生產外包組織，主要是為醫藥生產企業以及生物技術公司的產品，特別是創新產品，提供工藝開發以及制備、工藝優化、注冊和驗證批生產以及商業化定制研發生產服務的機構 KOL 指 Key Opinion Leader 的縮寫，關鍵意見領袖，是營銷學上的概念，通常被定義為：擁有更多、更準確的產品信息，且為相關群體所接受或信任，并對該群體的購買行為有較大影響力的人 直銷模式 指 公司直接向最終消費者銷售產品的銷售模式 經銷模式 指 公司與經銷商簽訂銷售合同，經銷商向公司買斷產品后銷售給下游的銷售模式 本招股說明書中任何表格中若出現合計數與所列數值總和不符，均為四舍五入所致。本招股

40、說明書披露的第三方數據并非專門為本次發行準備，發行人未為此支付費用或提供幫助。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”章節的全部內容，并特別關注以下重要事項。（一）本次發行的相關重要承諾情況（一）本次發行的相關重要承諾情況 本公司提示投資者認真閱讀本公司及本公司股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員以及本次發行的保薦人及證券服務

41、機構等作出的重要承諾、履行情況以及未能履行承諾的約束措施。本次發行相關責任方作出的重要承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“三、與投資者保護相與投資者保護相關的承諾，關的承諾，發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”的相關內容。其中，發行人其中，發行人控股股東無錫中和、實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉控股股東無錫中和、實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉已分別作出業績下滑情形的相關承諾，主要內容如下：已分別作出業績下滑情形的相關承諾，主要內容如下：“發行人上

42、市當年較上發行人上市當年較上市前一年凈利潤（以扣除非經常性損益后歸母凈利潤為準，下同）下滑市前一年凈利潤（以扣除非經常性損益后歸母凈利潤為準，下同）下滑 50%50%以以上的，延長本人上的，延長本人/本企業屆時所持股份鎖定期限本企業屆時所持股份鎖定期限 6 6 個月；發行人上市第二年較個月；發行人上市第二年較上市前一年凈利潤下滑上市前一年凈利潤下滑 50%50%以上的，在前項基礎上延長本人以上的，在前項基礎上延長本人/本企業屆時所持股本企業屆時所持股份鎖定期限份鎖定期限 6 6 個月；發行人上市第三年較上市前一年凈利潤下滑個月；發行人上市第三年較上市前一年凈利潤下滑 50%50%以上的，以上的

43、，在前兩項基礎上延長本人在前兩項基礎上延長本人/本企業屆時所持本企業屆時所持股份鎖定期限股份鎖定期限 6 6 個月。前述“屆時個月。前述“屆時所持股份”分別指本人所持股份”分別指本人/本企業上市前取得，上市當年及之后第二年、第三年本企業上市前取得，上市當年及之后第二年、第三年發行人年報披露時仍持有的股份。發行人年報披露時仍持有的股份?！保ǘǘL存利潤的分配安排滾存利潤的分配安排 根據公司 2022 年第三次臨時股東大會審議通過的關于首次公開發行股票前滾存利潤分配方案的議案，本次發行前產生的可供股東分配的滾存未分配利江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 潤，由發行后的

44、新老股東按照持股比例共享。（三）（三）本次發行后公司股利分配政策等相關情況本次發行后公司股利分配政策等相關情況 發行人發行人提示投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利提示投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃，潤分配計劃和長期回報規劃，相關情況詳見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“三、本次發行后的股利分配政策”。發行人已制定了發行人已制定了江蘇知原藥業股份有限公司首次公開發行股票并上市后江蘇知原藥業股份有限公司首次公開發行股票并上市后三年股東分紅回報規劃三年股東分紅回報規劃，對公司本次發行上市后三年內的股利分配政策、現，對公司本次發行

45、上市后三年內的股利分配政策、現金分紅等利潤分配計劃作出相應安排。主要內容為：金分紅等利潤分配計劃作出相應安排。主要內容為：公司在足額預留法定公積公司在足額預留法定公積金、盈余公積金以后，每年向股東分配的現金股利應不低于當年實現的可供分金、盈余公積金以后，每年向股東分配的現金股利應不低于當年實現的可供分配利潤總額的配利潤總額的 15%15%。（四）（四）主要風險因素主要風險因素的特別提示的特別提示 發行人特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險，并仔細閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”的全部內容。1、合作方業務合規風險合作方業務合規風險 公司在藥品銷售過程中會涉及經銷商、市場推廣服務商等合作

46、方與醫療機構、醫生、患者之間的交流互動；公司已經建立健全了相關合作方行為準則，仍可能存在公司合作方在業務開展過程中出現違反反商業賄賂及其他相關法律法規的行為。若公司合作方不正當行為違反反商業賄賂法律法規等規定，公司又無法對其進行有效控制，可能使得公司聲譽受損，甚至需要承擔相應的責任風險，進而對公司的業務經營、財務狀況及發展前景產生不利影響。2、新產品研發風險新產品研發風險 為持續保持競爭優勢，實現長期穩定發展，公司結合行業發展趨勢和用戶需求，開展了包括新產品研發、生產工藝升級、產品質量提升等方面的研發項目。近年來，藥品注冊審評制度持續調整，主管部門對研發過程的監管要求也不斷提高。根據藥品注冊管

47、理辦法等法規的相關規定，藥品注冊一般需經過臨床前研究、臨床實驗、申報、審評與審批等階段。公司完成臨床階段試驗或者一致性評價并提交藥品注冊申請后，藥品監管部門可能會不認可臨床試驗江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 相關數據的完整性、有效性以及臨床試驗的執行過程等；藥品注冊審批政策要求可能會出現變化或者提高標準導致研究結果不足以支持相關藥品獲批上市；監管部門對新藥注冊的審評力度和審批速度可能存在不確定性。如果未來出現研發效果不達預期、部分技術無法突破、產品未能成功通過監管機構審批或審批速度不及預期等的情形，將對公司的經營效益和持續發展能力造成不利影響。同時競爭對手可能先于公

48、司向市場推出產品，從而影響公司在研藥物實現商業化后的市場占有率，甚至導致研發項目失敗，將對公司業務造成不利影響。3、行業競爭加劇風險、行業競爭加劇風險 公司主要從事皮膚領域的藥品、功效性護膚品，腎病領域藥品的研發、生產、銷售等，通過多年積累，形成了品類較為豐富的特色產品，且公司的品牌及產品已在細分市場形成了一定的競爭優勢。但近年來，我國醫藥行業已經成為一個國內外品牌競爭激烈、營銷手段多元化、品牌概念和定位豐富的行業，各廠商在消費者需求、廣告營銷和產品適應需求等方面均存在著激烈競爭。如果公司在激烈的市場競爭中不能持續推出具備市場競爭力的產品，公司經營業績可能會受到不利影響。二二、發行人及本次發行

49、的中介機構基本情況發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人（一）發行人基本情況基本情況 發行人名稱發行人名稱 江蘇知原藥業股份有限公司 成立日期成立日期 1999年 3 月 11 日 注冊資本注冊資本 12,990 萬元 法定代表人法定代表人 謝宏偉 注冊地址注冊地址 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 主要生產經營地址主要生產經營地址 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35號 控股股東控股股東 無錫中和醫藥投資有限公司 實際控制人實際控制人 徐軍 行業分類行業分類 C27 醫藥制造業 在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情請）掛牌或上市的情況況 無（二）本次發行

50、的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 國投證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 國投證券股份有限公司 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 發行人律師發行人律師 北京市中倫律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構-審計機構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 上海立信資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 不存在（三三）本次發行其他有關機構本次發行其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收

51、款銀行收款銀行【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構-三、三、本次發行概況本次發行概況（一）（一）本次發行的基本情況本次發行的基本情況 股票種類股票種類 境內上市人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 4,330萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 4,330萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開股東公開 發售股份數量發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 17,320萬股 每股發行價格每股發行價

52、格【】元/股 發行市盈率發行市盈率【】倍（以每股發行價格除以發行后每股收益計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股（以【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司的所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行前每股收益發行前每股收益【】元/股（以【】年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股（以【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司的所有者權益加上本次募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元/股（以發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本

53、次發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍（以每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用網下向詢價對象詢價配售和網上資金申購定價發行相結合的方式，或者中國證監會、深圳證券交易所等監管部門認可的其他發行方式 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 發行對象發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象和已開立深圳證券交易所股票交易賬戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外），中國證監會或深圳證券交易所另有規定的，按照其規定處理 承銷方式承銷方式 余額包銷 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】

54、萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 知原藥業制劑生產基地改擴建項目 研發中心項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 承銷、保薦費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 評估費用【】萬元 律師費用【】萬元 信息披露費、發行手續費及其他【】萬元 總計總計【】萬元【】萬元 高級管理人員、員工高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況擬參與戰略配售情況 發行人高級管理人員與核心員工擬通過資產管理計劃參與本次發行戰略配售，配售數量不超過本次公開發行證券數量的百分之十，具體按照深圳證券交易所相關規定執行。公司及相關人員后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向深圳證券交易所提交相關文

55、件 保薦人相關子公司擬保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況參與戰略配售情況 不適用 擬公開發售股份股東擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、公開發售股份數量、發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 四四、主主營營業務經營情況業務經營情況 公司主要從事

56、皮膚領域藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及推廣服務，致力于為患者提供有臨床價值的產品。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 在皮膚領域，公司已深耕多年，以“專注?？?，做有價值的事”為公司使命，致力于打造皮膚領域的核心競爭優勢，圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等，滿足患者多樣化的需求，開發從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品。目前，公司生產產品品類豐富，涵蓋乳膏劑、軟膏劑、凝膠劑、溶液劑等多個皮膚外用劑型，截至本招股說明書簽署日，公司已擁有獨家創新藥復方丙酸氯倍他索軟膏等藥品批準文號 3

57、36 6 個個，化妝品備案及注冊 5 55 5 個個。公司抓住以皮膚外用產品為代表的互聯網醫藥電子商務高速發展的契機，基于洞悉患者與消費者的需求以及購買行為變化，打造出創新的“電商+線下”融合發展的多渠道銷售模式，實現了在皮膚領域銷售的快速增長。公司“金紐爾”、“麗芙”、“洛芙”系列藥品及“質潤”系列功效性護膚品的代表產品均在細分市場有較為突出的排名。在腎病領域，公司專注深挖具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的研發及推廣布局，應對免疫相關腎病。公司擁有火把花根片、代理產品昆仙膠囊兩款獨家雷公藤屬中成藥。公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，通過多年多品種的研發探索和技術沉淀，已形成

58、外用制劑全劑型開發與評價技術平臺（TDDET）和皮膚外用制劑產業化放大生產技術平臺（TPSP）以及功效性護膚品開發技術平臺。同時，公司還專注具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的研發，已形成雷公藤藥物研發和生產平臺，對藥材、提取工藝和成品的質量進行研究和二次開發，擁有獨家產品火把花根片。報告期內，公司營業收入分別為 51,111.03 萬元、86,031.81 萬元和103,055.96103,055.96 萬元萬元，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 7,223.57 萬元、12,633.06萬元和 13,756.1613,756.16 萬元萬元，業績規模呈增長趨勢。報告期

59、內，公司采購的主要原材料包括原料藥、輔料及包裝材料等，此外，還包括公司代理成品藥（昆仙膠囊）等的采購。公司主要供應商包括廣州醫藥集團有限公司、上?？得绹H生化有限公司、南京威爾藥業集團股份有限公司、武漢諾安藥業有限公司、內蒙古助康藥業集團有限責任公司等。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 公司生產制藥流程嚴格按照 GMP 要求和藥品質量標準組織生產，藥品主要采用“以銷定產”原則，即依據銷售計劃、庫存情況等制定生產計劃，結合市場需求適時調整，實現多品種高效生產；公司功效性護膚品的生產模式為委托生產，主要為壬二酸凈顏凝露。公司銷售模式分為電商平臺模式、經銷模式與直銷模式，同

60、時因公司較為出色的市場推廣能力，也為客戶提供藥品市場推廣服務。公司主要客戶包括阿里健康大藥房醫藥連鎖有限公司、華潤醫藥控股有限公司、廣州白云山醫藥集團股份有限公司、蓮藕健康藥業（廣州）有限公司、國藥控股股份有限公司等。根據弗若斯特沙利文數據顯示，2022023 3 年度，公司年度，公司復方丙酸氯倍他索軟膏復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）在（金紐爾）在我國我國丙酸氯倍他索軟膏丙酸氯倍他索軟膏的市場占有率第一；的市場占有率第一；甲硝唑凝膠（麗芙）甲硝唑凝膠（麗芙）在在我國我國甲硝唑凝膠市場占有率第一；聯苯芐唑溶液（洛芙）在甲硝唑凝膠市場占有率第一；聯苯芐唑溶液（洛芙）在我國我國聯苯芐唑聯苯芐唑溶溶液

61、市場占有率第一液市場占有率第一。發行人的主營業務經營的具體情況請參見本招股說明書“第五節 業務與技術”的內容。五五、發行人板塊定位發行人板塊定位情況情況 根據深圳證券交易所股票發行上市審核規則第三條，發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出“大盤藍籌”特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。（一）（一）公司業務模式成熟公司業務模式成熟 1、公司所處行業發展成熟且市場規模較大、公司所處行業發展成熟且市場規模較大 根據國民經濟行業分類（GB/T47542017），公司所處行業屬于“醫藥制造業（C 27）-化學藥品制劑制造（C 2720）

62、?！贬t藥制造業是我國國民經濟的重要組成部分，產業發展成熟。隨著科學技術的進步、國民經濟的發展、國民生活水平的提升、人口老齡化程度提高以及人們保健意識增強、國家醫療保障體制的不斷完善，我國醫藥制造業持續繁榮江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 發展。根據弗若斯特沙利文數據顯示，20232023 年我國醫藥市場規模約年我國醫藥市場規模約 1.61.6 萬億萬億元，預計到元，預計到 20272027 年增長至年增長至 2.2.2 2 萬億元。萬億元?；瘜W藥品制劑是指直接用于人體疾病防治、診斷的藥品。作為傳統的藥物形式，化學藥品制劑一直是我國醫藥產業中重要的板塊，是我國居民日常使

63、用最廣泛和品類最多的醫藥產品?；瘜W藥品制劑領域廣泛，主要包括抗感染用藥、神經系統用藥、抗腫瘤藥、心血管系統用藥、呼吸系統用藥、消化系統用藥、皮膚病用藥、內分泌及代謝調節用藥、血液和造血用藥等眾多領域。公司主要從事皮膚領域藥品的研發、生產和銷售。據我國 2020 年皮膚病流行病學研究專家共識指出，中國人群皮膚疾病的患病率高達 40%-70%，所致健康壽命損失在所有疾病中位列第四。隨著人們生活節奏加快、大氣污染日益嚴重，導致我國皮膚病發病率不斷提高，發病人群日趨年輕化。根據弗若斯特沙利文數據顯示，化學藥品制劑是我國醫藥市場占比最高的藥品，20232023 年度化學藥年度化學藥品制劑占醫藥市場份額比

64、例為品制劑占醫藥市場份額比例為 43.443.4%。2022021 1 年年-2022023 3年，我國化學藥品制劑市場規模分別為年，我國化學藥品制劑市場規模分別為 7,5107,510 億元億元、7,1077,107 億元億元和和 7,0217,021 億億元元，近三年整體市場規模較為穩定，預計到，近三年整體市場規模較為穩定，預計到 20272027 年增長至年增長至 8,0738,073 億元億元；而皮膚病藥物相比于其他化學藥品，通常單價較低但利潤率高、占用醫保金額較小，市場受政策影響相對較小，同時皮膚病藥物中非處方 OTC 藥物占比相對較高，通常由患者自行選購，市場規模持續增長。根據米內

65、網數據顯示，20232023年年，我國化學藥品皮膚病用藥市場的銷售額達 246.08246.08 億元，三年復合增長率為16.26%16.26%。皮膚病藥物市場在化學藥品制劑整體市場規模保持穩定的情況下，其市場規模近年來體現出較快增速，增速顯著高于整體化學藥品制劑市場。2、公司所處行業產業鏈成熟公司所處行業產業鏈成熟（1）公司所處行業產業鏈情況公司所處行業產業鏈情況 化學藥品行業的基本產業鏈從上游到下游包括基礎化學品、醫藥中間體、化學藥品原料藥、化學藥品制劑、藥品流通與使用等產業環節，上述產業鏈較為成熟穩定。公司所處行業的上游系化學藥品原料藥，其是生產化學藥品制劑的基礎原料，原料藥的質量直接影

66、響化學藥的品質，價格波動也直接影響化學藥的生產江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 成本。目前我國已是全球最大的原料藥生產和出口國之一，傳統原料藥的生產技術相對成熟，質量不斷提升。公司所處行業的下游主要為各類醫療終端、醫藥流通企業和醫藥電商平臺等，具有客戶類型多、應用行業多、終端消費渠道多等特點。下游企業既為行業產品直接帶來市場需求，也為行業的產品銷售和服務延伸提供了重要渠道，下游行業的穩定發展有助于推動化學藥品制造行業的發展。（2）公司所處行業在產業鏈中發揮的作用公司所處行業在產業鏈中發揮的作用 化藥藥品制劑制造企業在整個產業鏈中處于中游位置，是集高附加值、突出社會效益

67、、盈利能力較強于一體的高新技術產業，整個產業均有較大的技術支持與資本投入，隨著行業的不斷發展，將對整個產業鏈起到推動作用。根據國家藥品監督管理局發布的藥品監督管理統計年度數據顯示，自 2017 年以來，我國化學藥品注冊申請數量呈現逐年增長狀態，20232023 年我國藥品審批數量為 2,1512,151 件，其中化學藥品批準數量最高，為 1,9951,995 件。成熟穩定的產業鏈為公司成熟的業務模式提供了產業保障。（3）發行人在所處行業中發揮的作用發行人在所處行業中發揮的作用 1）以臨床價值為導向的研發思路，不斷推動行業技術水平進步以臨床價值為導向的研發思路，不斷推動行業技術水平進步 公司一直

68、致力于推動皮膚用藥行業發展，深耕皮膚領域多年，秉承以臨床價值為導向的研發思路，深刻理解皮膚類疾病治療趨勢以滿足不同患者需求，不斷推動行業技術水平的進步。公司通過多年對皮膚用藥技術的研究，已擁有皮膚外用制劑全劑型開發與評價技術平臺（TDDET）、皮膚外用制劑產業化放大生產技術平臺（TPSP）、功效性護膚品開發技術平臺等。公司不斷結合行業痛點與自身研究實踐，針對相關技術難點進行技術創新，逐步形成公司的核心技術，相關核心技術具備較高的技術壁壘，推動行業技術不斷進步、成熟。公司復方丙酸氯倍他索軟膏被江蘇省工信廳鑒定為新技術新產品“國際領先水平”、甲硝唑凝膠與他克莫司軟膏鑒定為“國內領先水平”。公司產品

69、品類豐富，涵蓋乳膏劑、軟膏劑、凝膠劑、溶液劑等多個皮膚外用劑型，產品圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等方面打造核心競爭江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 優勢。2）抓住互聯網醫藥高速發展契機，結合公司抓住互聯網醫藥高速發展契機，結合公司開拓性的醫藥工業電商銷售渠開拓性的醫藥工業電商銷售渠道，成功拓展藥品市場規模及競爭格局道，成功拓展藥品市場規模及競爭格局 公司抓住尤以皮膚用藥為代表的互聯網醫藥電子商務高速發展的契機，基于洞悉患者需求以及購買行為變化，打造“電商+線下”融合發展的多渠道銷售模式，實現了在皮膚領域銷售的快

70、速增長。如我國聯苯芐唑溶液市場規模早期長期保持穩定，甚至由于其他品類廣譜抗真菌外用藥的擠占，聯苯芐唑總體規模在 2020 年前上升緩慢。公司依托成熟的醫藥電商銷售渠道大力推廣聯苯芐唑溶液，直接使得這一品類整體市場規模的大幅增長?；诠鞠嚓P開拓性的醫藥工業電商銷售行為，公司于 2021 年榮聘為中國醫藥物資協會工業電商分會的會長單位。3）公司系無錫市生物醫藥產業鏈公司系無錫市生物醫藥產業鏈“鏈主鏈主”企業之一企業之一 2023 年 10 月，無錫市為推進生物醫藥產業的快速發展，鼓勵企業展現作為行業主要企業的帶動力、增強發展新動能，公司與阿斯利康制藥、藥明生物、通用電氣醫療等 8 家公司被授予無

71、錫市生物醫藥產業鏈“鏈主”企業。公司專注于皮膚用藥領域，在多年的技術研究與不斷增長的經營規模下推動皮膚用藥領域的行業發展，持續提高行業技術水平。3、公司的業務模式成熟、公司的業務模式成熟（1）采購模式采購模式 公司采購模式成熟。公司按照 GMP 要求和藥品質量標準組織公司采購。公司采購內容主要為原料藥、輔料及包裝材料。采購模式主要為“以產定采”，采購部門根據生產計劃、庫存情況及原材料市場情況制定采購計劃。公司根據GMP 及相關法規的要求，制定了采購管理制度，對供應商選擇、評審與采購流程管理作出具體規定。公司制定了生產物資供應商管理制度，由采購部門在全國范圍內尋找、篩選符合資質的供應商，進行考察

72、評估后確定是否能夠進入合格供應商名錄。對于原輔料、包裝材料等重要物料，采購部門、質量部等部門將共同對供應商進行考察和評估。此外，還包括公司代理成品藥（昆仙膠囊）等的采購。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25（2）生產模式生產模式 公司生產模式成熟。公司生產模式以自主生產為主，委托生產為輔。公司藥品的生產主要采用“以銷定產”原則，即依據銷售計劃、庫存情況等制定生產計劃，結合市場需求適時調整，實現多品種高效生產；公司功效性護膚品的生產模式為委托生產，主要為壬二酸凈顏凝露。公司向受托加工廠商提供生產產品所需配方，受托加工廠商按照公司要求生產產成品后交付公司驗收。功效性護膚品的生

73、產環節由于附加值較低，重要程度較小，更為注重配方研發、銷售渠道網絡建設和品牌建設，通常采取委托生產模式。（3）銷售模式銷售模式 公司銷售模式成熟。公司銷售模式分為電商平臺、經銷、直銷模式，同時因公司較為出色的市場推廣能力，也為客戶提供藥品市場推廣服務。電商平臺：公司通過醫藥電商平臺進行銷售的產品主要系皮膚類藥品與功效性護膚品。阿里健康等醫藥電商平臺根據預計市場需求向公司下達采購訂單，公司向醫藥電商平臺實行買斷式銷售，消費者根據自身需求在醫藥電商平臺內自行購買；經銷模式：公司經銷模式以配送經銷商模式為主，存在少量的推廣配送經銷商；直銷模式：公司的功效性護膚品還通過在 B2C 平臺如拼多多、抖音、

74、快手等開設自營店的形式進行銷售；市場推廣服務：公司提供的市場推廣服務主要涉及公司代理產品，公司在為相關代理產品提供市場推廣服務，包括學術推廣、會務及活動策劃等；2023 年度，因代理產品市場推廣較為成熟，公司已不再提供相關市場推廣服務。（4）研發模式研發模式 公司研發模式成熟。采取以自主研發為主、委外研究為輔的研發模式，公司一直注重以市場為導向的研發工作以維持競爭優勢。公司已在皮膚領域深耕多年，研發項目儲備豐富，自 2015 年以來，陸續布局了阿普米司特片、他克莫司軟膏、卡泊三醇搽劑、地奈德乳膏、米諾地爾外用溶液、克林霉素磷酸酯外用溶液等 30 個主要在研項目，持續圍繞皮膚外用藥品豐富研發管線

75、，滿足患者多樣化的需求。此外，公司在部分研發環節，如臨床研究、安全性評價等，與國內其他 CRO 公司進行合作，公司建立了合作機構篩選、評價、管控機制，在江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 保證項目合規和高效的同時，降低研發成本，提高研發效率。公司已在醫藥制造行業深耕多年，采購、生產、銷售和研發模式均符合醫藥制造行業特征，與同行業上市公司不存在重大差異，業務模式成熟。綜上，公司所處行業成熟，公司業務模式成熟。（二）公司經營業績穩定（二）公司經營業績穩定 報告期內，公司盈利能力不斷增強，經營業績較好，公司主要盈利指標情況如下：單位：萬元 項目項目 20232023 年度年度

76、 2022 年度年度 2021 年度年度 營業收入 103,055.96 103,055.96 86,031.81 51,111.03 凈利潤 14,624.03 14,624.03 13,390.20 8,739.91 歸屬于母公司所有者的凈利潤 14,695.11 14,695.11 13,441.64 8,679.91 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 13,756.113,756.16 6 12,633.06 7,223.57 經營活動產生的現金流量凈額 18,847.2218,847.22 11,196.11 11,624.29 報告期內，公司財務情況、盈利能力逐年增強，

77、經營業績較高。報告期內，公司營業收入分別為 51,111.03 萬元、86,031.81 萬元和 103,055.96103,055.96 萬元萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 7,223.57 萬元、12,633.06 萬元和 13,756.1613,756.16 萬元萬元，公司營業收入、扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤最近三年復合增長率分別為 4 42 2.0000%、3838.0000%。公司保持較高增速的同時盈利能力不斷增強。（三）公司經營規模較大（三）公司經營規模較大 1、公司資產、收入規模較大且增長顯著公司資產、收入規模較大且增長顯著 報告期內，

78、公司主要資產及收入數據如下：單位：萬元 項目項目 2023.12.31/2023.12.31/20232023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 資產總額 100,720.33100,720.33 85,225.54 66,621.15 歸屬于母公司所有者權益 63,191.9263,191.92 52,736.93 41,308.14 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 項目項目 2023.12.31/2023.12.31/20232023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.

79、31/2021 年度年度 營業收入 103,055.96103,055.96 86,031.81 51,111.03 報告期各期末，公司總資產規模及歸屬于母公司的所有者權益持續增長，且總體規模較大。報告期內，公司營業收入增長顯著且規模較大。2、公司產品系列搭建全面（涵蓋皮膚、公司產品系列搭建全面（涵蓋皮膚“從頭到腳從頭到腳”）、劑型豐富）、劑型豐富 公司在皮膚領域深耕多年，從產品類型上，公司產品聚焦皮膚類全系列疾??；從產品劑型上，公司產品包括乳膏劑、軟膏劑、凝膠劑、溶液劑等多個皮膚外用劑型等多個劑型；從產品功能上，公司產品可用于治療常見皮膚疾病，也可以滿足日用從頭到腳的治療及護理需求。未來公司

80、將持續加強新產品的開發，圍繞治療免疫炎癥性皮膚病、痤瘡與玫瑰痤瘡、真菌感染性皮膚病、頭皮毛發等問題，進一步豐富產品組合。3、公司銷售渠道布局全面，客戶規模較大且覆蓋較廣公司銷售渠道布局全面，客戶規模較大且覆蓋較廣 公司搭建了較為全面的銷售網絡，通過多年專業的市場推廣和有效的營銷管理，與國內大型醫藥經銷商建立了良好的合作關系，終端覆蓋各級醫院、衛生服務中心、零售藥店等，在線下的銷售網絡已較為全面。此外，除傳統的經銷模式外，公司針對適合電商平臺銷售的多個皮膚領域產品，基于新的消費者需求和行為，打造出創新的“電商+線下”多渠道銷售模式，充分利用互聯網的高效性和巨大用戶流量，采用靈活的新媒體營銷手段，

81、并與主流電商平臺建立深入合作，建立了創新的銷售渠道。公司基本已在全國擁有客戶群體，主要客戶包括阿里健康大藥房醫藥連鎖有限公司、華潤醫藥控股有限公司、廣州白云山醫藥集團股份有限公司、蓮藕健康藥業（廣州）有限公司、國藥控股股份有限公司等大型醫藥電商平臺、全國性醫藥商業公司。4、公司生產基地布局合理、生產規模較大，質量管理體系完善公司生產基地布局合理、生產規模較大，質量管理體系完善 截至截至 20232023 年末年末，公司擁有 2個生產基地，分別位于母公司所在地無錫市與子公司所在地重慶市，已形成溶液劑 1,500 噸、激素膏劑 1,000 萬支、普通膏劑1,250萬支、片劑 17,604 萬片的生

82、產能力。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 公司建立了完善且高效的生產質量管理體系，配有經驗豐富的生產、質量管理專業團隊，關鍵人員平均工作年限達 10 年以上。近 5 年來公司產品出廠合格率 100%，市場抽檢合格率 100%；歷次接受江蘇省藥品監督管理局及以上監管機構 GMP 符合性和藥品注冊現場檢查均一次性通過。（四）公司具有行業代表性（四）公司具有行業代表性 1、公司產品市場占有率具有行業代表性公司產品市場占有率具有行業代表性（1）行業市場占有率情況）行業市場占有率情況 根據國民經濟行業分類（GB/T47542017），公司所處行業屬于“醫藥制造業（C 27）-化

83、學藥品制劑制造（C2720）”。公司主要系化學藥品制劑制造（C2720）中的皮膚領域藥品，上述皮膚病用藥行業參與企業較多，行業集中度較低。根據米內網數據庫顯示，20232023 年，我國化學藥品皮膚病用藥市場規模年，我國化學藥品皮膚病用藥市場規模246.08246.08 億元，其中億元，其中浙江三生蔓迪藥業有限公司浙江三生蔓迪藥業有限公司（三生制藥子公司）（三生制藥子公司）、重慶華邦重慶華邦制藥有限公司（華邦健康子公司）、知原藥業市場占有率分別為制藥有限公司（華邦健康子公司）、知原藥業市場占有率分別為 6.786.78%、5.465.46%、2.2.7474%，公司在對應市場我國內資企業中排名

84、第三。，公司在對應市場我國內資企業中排名第三。（2）在細分市場占有率情況在細分市場占有率情況 公司“金紐爾”、“麗芙”、“洛芙”系列藥品的代表產品均在細分市場有較為突出的排名。根據弗若斯特沙利文數據顯示，20212021-20232023 年度年度，公司復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）在我國丙酸氯倍他索軟膏的市場占有率分別為 73.8%、76.1%和77.3%77.3%，排名均為第一。丙酸氯倍他索軟膏在整個丙酸氯倍他索皮膚用藥市場的占有率具體情況如下：項目項目 20232023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 丙酸氯倍他索軟膏在丙酸氯倍他索皮膚用藥市場占有率比例（%）99.19

85、9.15 5 99.51 99.14 注：數據來源于中康開思系統數據庫、藥融云數據庫；中康開思系統數據庫：中康科技（股票代碼：02361.HK）是中國最大的醫療產品及渠道大健康數據解決方案提供商。中康開思系統，是基于數據科學，連接數據與決策的健康產業智能情報系統，提供最新的終端市場信息、全面的藥品行業數據、便捷的多端口查詢服務，讓數據獲取更全面、高效、便捷；藥融云數據庫：藥融云數字科技有限公司是一家以全球生物醫藥大數據為核心載體的一站式服務平臺，致力于為用戶提供醫藥產業鏈全方位的信息檢索和決策支持服務。其依托生命科學全產業鏈 15 年以上的專業積累及數據挖掘與分析經驗，數據體量和產業鏈條長度國

86、內領先，貫穿藥物研發、立項、開發、臨床、注江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 冊、生產、市場及銷售，服務生物醫藥產業鏈全生命周期。20212021 年年-20232023 年年度度，甲硝唑凝膠（麗芙）在我國甲硝唑凝膠市場占有率分別為 56.3%、54.4%和 54.7%54.7%，排名均為第一。國內甲硝唑藥物劑型較為多樣，其中甲硝唑凝膠作為這一通用名下皮膚外用劑的重要產品劑型。甲硝唑凝膠在整個甲硝唑皮膚用藥市場的占有率具體情況如下：項目項目 20232023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 甲硝唑凝膠在甲硝唑皮膚用藥市場占有率比例（%）77.777.7

87、3 3 84.62 79.02 注：數據來源于中康開思系統數據庫、藥融云數據庫。20212021 年年-20232023 年年度度，聯苯芐唑溶液（洛芙）在我國聯苯芐唑溶液市場占有率分別為 50.5%、62.1%和 60.6%60.6%，排名均為第一。而中國聯苯芐唑溶液市場總體規模在 2020 年前規模較小，發行人自 2021 年開始依托自身成熟的電商銷售渠道，大力推廣聯苯芐唑溶液，直接促進了該品類市場規模的提升。聯苯芐唑溶液在整個聯苯芐唑皮膚用藥市場的占有率具體情況如下：項目項目 20232023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 聯苯芐唑溶液在聯苯芐唑皮膚用藥市場占有率比例（

88、%）70.70.9292 70.65 49.41 注：數據來源于中康開思系統數據庫、藥融云數據庫。（3）在電商活動排名情況在電商活動排名情況 2021 年電商“雙十一”活動中，公司“麗芙”系列藥品在阿里健康大藥房OTC 皮膚類排名第一；2022 年電商“618”活動中，公司在阿里健康大藥房OTC 企業品牌整體排名中位列第一；公司“洛芙”、“麗芙”系列藥品在皮膚外用藥類品牌分別位列第二、第三；公司“質潤”系列產品位列功效護膚類品牌第二；2022 年電商“雙十一”活動中，公司“麗芙”、“洛芙”系列藥品分別在阿里健康大藥房 OTC 皮膚類排名第一、第二；2023 年電商“618”活動中，公司“麗芙”

89、、“洛芙”系列藥品在皮膚外用藥類品牌分別位列第一、第三；20232023年電商“雙十一”活動中，公司“洛芙”系列藥品年電商“雙十一”活動中，公司“洛芙”系列藥品在阿里健康大藥房在阿里健康大藥房 OTCOTC 皮膚皮膚類位列第三名；類位列第三名；20242024 年電商年電商“618618”活動中，公司在阿里健康大藥房活動中，公司在阿里健康大藥房 OTCOTC 企業企業品牌整體排名中位列第二，品牌整體排名中位列第二，公司“洛芙”系列藥品在皮膚用藥類品牌中位列第公司“洛芙”系列藥品在皮膚用藥類品牌中位列第二，二，公司“洛芙”系列藥品在京東健康公司“洛芙”系列藥品在京東健康 OTCOTC 皮膚用藥品

90、牌中位列第三皮膚用藥品牌中位列第三。（4）在適應癥分類下市場占有率情況在適應癥分類下市場占有率情況 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 銀屑病用藥銀屑病用藥 公司復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）系銀屑病用藥，其為處方藥，不同于其他非處方藥，患者可通過各種渠道自行購買，銀屑病最重要的用藥市場為公立醫院，醫院端數據能較為準確反映市場占有率及市場排名：根據藥融云數據庫的統計數據，20212021 年年度度-20232023 年年度度，復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）在銀屑病外用藥公立醫院的市場份額分別為 18.2%、16.4%、14.14.4 4%，分別排名第二、第三、第三第三。

91、根據藥融云數據庫（公立醫院數據）與中康開思系統數據庫（零售藥店、線上藥店數據）的統計數據，20212021 年年度度-20232023 年年度度，復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）在銀屑病外用藥整體市場的市場份額分別為 15.7%、14.2%、12.9%12.9%，分別排名第三、第三、第第三三。痤瘡類用藥痤瘡類用藥 公司甲硝唑凝膠（麗芙）適用于治療痤瘡，此類藥品主要系 OTC 類用藥。根據米內網數據庫顯示，20212021 年度年度-20232023 年度年度，公司甲硝唑凝膠（麗芙）在治療痤瘡類外用藥 OTC 市場（即城市實體藥店及網上藥店）占有率分別為8.90%、16.67%、15.46%15.

92、46%，分別排名第二、第一、第一第一。公司甲硝唑凝膠（麗芙）主要銷售渠道在電商平臺，隨著該藥品在電商平臺的銷量逐漸上漲帶來品牌知名度的提升，其在 2021 年與 2022 年零售藥店的市場份額亦隨之提升。根據中康開思系統數據庫的統計數據，2 202021 1 年年-2022023 3年年，甲硝唑凝膠（麗芙）在痤瘡類用藥電商平臺市場份額分別為 26.5%、31.0%、15.9%15.9%，均排名第一第一。根據米內網數據庫顯示，20212021 年度年度-20232023 年度年度，公司甲硝唑凝膠（麗芙）在治療痤瘡類外用藥整體市場（含城市公立、城市社區、縣級公立、鄉鎮衛生、城市實體藥店、網上藥店）

93、占有率分別為 4.98%、10.35%、8.98%8.98%，分別排名第五、第二、第二第二。皮膚用抗真菌皮膚用抗真菌類外用藥類外用藥 公司聯苯芐唑溶液（洛芙）適用于治療皮膚真菌病，主要系腳氣等手足江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 癬、體癬、股癬等，此類藥物主要系 OTC 類用藥；根據米內網數據庫顯示，20222022 年度年度-20232023 年度年度，公司聯苯芐唑溶液（洛芙）在皮膚用抗真菌類外用藥OTC 市場（即城市實體藥店和網上藥店）占有率為 8.86%、8.90%8.90%，分別排名第三、第二第二。公司聯苯芐唑溶液（洛芙）主要銷售渠道在電商平臺，2020 年，

94、聯苯芐唑溶液（洛芙）在皮膚用抗真菌藥電商平臺市場份額較??；2021 年、2022 年，隨著公司抓住醫藥電商發展契機，加大與醫藥電商平臺合作，根據中康開思系統數據庫的統計數據，2 202021 1 年年度度-2022023 3 年年度度，聯苯芐唑溶液（洛芙）在皮膚用抗真菌藥電商平臺市場份額分別為 13.8%、31.0%、21.1%21.1%，分別排名第三、第一、第一第一。我國聯苯芐唑溶液市場總體規模在 2020 年前規模較小，發行人自 2021 年開始依托自身成熟的電商銷售渠道，大力推廣聯苯芐唑溶液，直接促進了該品類市場規模的提升。根據米內網數據庫顯示，20222022 年度年度-2023202

95、3 年度年度，公司聯苯芐唑溶液（洛芙）在此類外用藥整體市場（含城市公立、城市社區、縣級公立、鄉鎮衛生、城市實體藥店、網上藥店）占有率為 7.14%、6.98%6.98%，分別排名第三、第二第二。2、公司具有較高行業認可度公司具有較高行業認可度 公司系國家級高新技術企業、江蘇省企業技術中心（江蘇省工業和信息化廳、發展和改革委員會、科學技術廳、財政廳與國家稅務總局江蘇省稅務局聯合頒發）、江蘇省自身免疫性皮膚病藥物工程技術研究中心（江蘇省科學技術廳頒發）、江蘇省皮膚外用制劑工程研究中心（江蘇省發展和改革委員會頒發）、并與江蘇省產業技術研究院（JITRI）共建的“JITRI-知原藥業聯合創新中心”（江

96、蘇省內皮膚領域醫藥企業唯一一家）；2022 年國家專精特新“小巨人”企業。公司品牌“金紐爾”榮獲 2016 年度“無錫市知名商標”；“麗芙”分別榮獲2019 年度“3.15 健康中國消費者信賴的優質品牌”、阿里健康 2021 年度健康金鹿獎最具成長力品牌；“洛芙”榮獲 2022 年度阿里健康金鹿獎-年度過億數字品牌；公司榮獲公司榮獲 20232023 年度第四屆醫藥金石獎最佳品牌營銷案例獎；年度第四屆醫藥金石獎最佳品牌營銷案例獎；“洛芙洛芙”江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 聯苯芐唑溶液榮獲第聯苯芐唑溶液榮獲第 1717 屆中國成長性醫藥企業發展大會屆中國成長性醫藥企

97、業發展大會 20232023 年度卓越品牌年度卓越品牌榜單榜單；“；“洛芙洛芙”聯苯芐唑溶液榮獲第”聯苯芐唑溶液榮獲第 4 4 屆星辰會零售藥店最受歡迎的明星單品屆星辰會零售藥店最受歡迎的明星單品榜單；“榜單；“麗芙麗芙”甲硝唑凝膠榮獲家庭醫生在線”甲硝唑凝膠榮獲家庭醫生在線 20222022-20232023 中國家庭常備藥上榜中國家庭常備藥上榜品牌品牌。公司獲得的代表性榮譽及項目情況主要如下：榮譽類榮譽類 序號序號 榮譽榮譽 頒發單位頒發單位 時間時間 1 國家專精特新“小巨人”企業 國家工信部 2022年注 2 2 國家知識產權優勢企業國家知識產權優勢企業 國家知識產權局國家知識產權局

98、20232023 年年 3 3 江蘇省潛在獨角獸企業 江蘇省生產力促進中心 20232023 年年 4 4 江蘇省最具成長性高科技企業 江蘇省生產力促進中心 2019年 5 5 20232023 年度江蘇省質量信用年度江蘇省質量信用 AAAA級企業級企業 江蘇省市監局江蘇省市監局 20232023 年年 6 6 20222022 年第八屆江蘇醫藥科技獎年第八屆江蘇醫藥科技獎二等獎二等獎 江蘇省藥物研究與開發江蘇省藥物研究與開發協會協會 20232023 年年 7 7 無錫市準獨角獸企業 無錫市科技局 2020年 8 8 無錫市制造業最具成長性企業 無錫市政府 2023年 9 9 無錫市生物醫藥

99、產業鏈“鏈無錫市生物醫藥產業鏈“鏈主”企業主”企業 無錫市無錫市人民人民政府政府 20232023 年年 1010 無錫市綠色工廠無錫市綠色工廠 無錫市工信局無錫市工信局 20232023 年年 1111 第十五屆無錫市專利獎銀獎第十五屆無錫市專利獎銀獎 無錫市人民政府無錫市人民政府 20232023 年年 1212 無錫市智能制造標桿企業無錫市智能制造標桿企業 無錫市工信局無錫市工信局 20232023 年年 1313 江蘇省高新技術產品-復方丙酸氯倍他索軟膏 江蘇省科技廳 2016年 1414 省重點推廣應用的新技術新產品-復方丙酸氯倍他索軟膏 江蘇省工信廳 2014年 1515 省重點推

100、廣應用的新技術新產品-甲硝唑凝膠 江蘇省工信廳 2018年 1616 省重點推廣應用的新技術新產品-0.1%他克莫司軟膏 江蘇省工信廳 2018年 1717 無錫市創新產品-復方丙酸氯倍他索軟膏 無錫市科技局 2022年 1818 無錫市創新產品-甲硝唑凝膠 無錫市科技局 2022年 1919 無錫市創新產品-0.1%他克莫司軟膏 無錫市科技局 2022年 2020 無錫市創新產品無錫市創新產品-甲氨蝶甲氨蝶呤呤片片 無錫市工信局無錫市工信局 20232023 年年 2121 無錫市創新產品無錫市創新產品-吡美莫司乳膏吡美莫司乳膏 無錫市工信局無錫市工信局 20232023 年年 2222 無

101、錫市創新產品無錫市創新產品-聯苯芐唑溶液聯苯芐唑溶液 無錫市工信局無錫市工信局 20232023 年年 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 榮譽類榮譽類 序號序號 榮譽榮譽 頒發單位頒發單位 時間時間 2323 無錫市高新技術產品無錫市高新技術產品-壬二酸系壬二酸系列產品列產品 無錫市科技局無錫市科技局 20232023 年年 2424 無錫市高新技術產品無錫市高新技術產品-甲氨蝶甲氨蝶呤呤片片 無錫市科技局無錫市科技局 20232023 年年 2525 無錫市高新技術產品無錫市高新技術產品-聯苯芐唑聯苯芐唑溶液溶液 無錫市科技局無錫市科技局 20232023 年年 2

102、626 無錫市高新技術產品無錫市高新技術產品-鹽酸特比鹽酸特比萘芬噴霧劑萘芬噴霧劑 無錫市科技局無錫市科技局 20232023 年年 項目類項目類 1 國家創新基金立項項目-復方丙酸氯倍他索軟膏 國家科技部 2005年 2 江蘇省重大戰略性新興產業化項目 江蘇省發改委 2021年 3 高皮膚滯留量、高穩定性皮膚藥物制劑的研發及產業化項目 江蘇省工信廳 2021年 4 他克莫司軟膏質量標準研究及產品研發項目 江蘇省工信廳 2018年 5 膠原蛋白敷料質量標準研究及產品研發項目 江蘇省工信廳 2019年 6 基于皮膚、腎病等免疫領域藥物的研制開發及產業化項目 無錫市科技局 2021年 7 一種用于

103、治療玫瑰痤瘡的創新凝膠劑產品的研發及產業化項目 無錫市科技局 2020年 8 8 多人群、多劑型的系列免疫皮多人群、多劑型的系列免疫皮膚疾病治療藥物的研發及產業膚疾病治療藥物的研發及產業化項目化項目 無錫市科技局無錫市科技局 20232023 年年 9 9 皮膚、腎病等免疫領域高端外皮膚、腎病等免疫領域高端外用制劑的研發及產業化項目用制劑的研發及產業化項目 無錫市科技局無錫市科技局 20232023 年年 注：發行人獲評的國家專精特新“小巨人”企業稱號的有效期系 2022 年 7 月 1 日-2025年 6 月 30日。3、公司技術研發具有行業代表性公司技術研發具有行業代表性 公司深耕皮膚領域

104、多年，秉承以臨床價值為導向的研發思路，深刻理解皮膚類疾病治療趨勢以滿足不同患者需求。公司圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等，開發了從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品。截至報告期期末，公司擁有專利 1 15151 項項，其中發明專利 5 55 5 項項。公司技術具有先進性，2018 年，公司復方丙酸氯倍他索軟膏被江蘇省工信廳鑒定為新技術新產品“國際領先水平”、甲硝唑凝膠與他克莫司軟膏鑒定為“國內領先水平”。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34（1）皮膚外用制劑系真正的復雜制劑及行業技術現狀）皮膚外用制劑系

105、真正的復雜制劑及行業技術現狀 皮膚外用制劑被美國食品藥品監督管理局（FDA）定義為復雜制劑，其復雜特征主要體現如下：皮膚外用制劑因其復雜的物質成分，導致不穩定性較高，從而抽檢不合格率較高。市面上的外用制劑往往存在原料聚集、破乳、析晶等問題。根據國家藥品抽檢年報 2021顯示，2021 年國家藥品抽檢共抽檢化學藥品 81 個品種 9,455批次，涉及 16個劑型，其中乳膏劑不合格批次占比 1.4%，是所有劑型中不符合批次占比最高的劑型。原輔料質量的控制比較難，國內現狀是對輔料控制不足，使得有效性不明確，療效難以控制。外用制劑是一種非常依賴于輔料的制劑。在某種程度上，外用制劑的輔料比設備更加重要。

106、然而，相比于歐美等發達國家，我國的輔料行業還有較大的差距。當藥物粒徑相差越大，溶解度相差就越大。目前業內外用制劑存在未對 API 粒徑進行嚴格控制的情況，導致國產藥品的有效性不明確，患者常常出現用藥后療效差、甚至無效的現象。給藥途徑的特殊性。作為復雜制劑，外用制劑難以建立統一的評價方法和標準，藥品中的口服藥物，可以依賴藥物在血液中的濃度來進行測定。外用制劑因為藥物并不會全部進入到血液中，外用制劑的療效評價是無法通過血液檢測來評價的。涉及到載藥系統的選擇及體外釋放試驗、體外透皮等制藥行業藥學研究的重要技術，以此來保證外用制劑的均勻性、結構性能和穩定性，保證療效與參比一致。綜上，皮膚外用制劑開發難

107、度較大，新藥獲批數量較少。近 5 年，我國口服制劑獲批新藥 80 個，而皮膚外用制劑獲批新藥僅 5 個，且均非突破性療法或新劑型，是在原有皮膚用藥療法上的新補充。因此，行業內在皮膚外用制劑的研發上，主要圍繞在提高藥品穩定性、均勻性、療效評價等方面作為皮膚用藥技術比較有實踐意義的創新和突破。2）公司皮膚外用制劑核心技術關鍵指標及其行業代表性 公司在產品研發中，秉承以臨床價值為導向，不斷的在皮膚外用制劑最重要的領域，包括穩定性、均勻性、原輔料質量及療效評價體系等方面進行突江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 破，在業內頗具引領意義，具體情況如下：序序號號 技術技術平臺平臺 核

108、心技術核心技術 關鍵關鍵 指標指標 發行人發行人指標指標 行業內行業內 普遍指標普遍指標 行業痛點行業痛點 創新性創新性 1 皮膚外用制劑全劑型開發與評價技術平臺（TDDET）復方抗氧化技術 有效期 24 月 無 皮膚外用制劑因其復雜的物質成分，導致不穩定性較高。例如，空氣中氧氣的存在對于化學藥物的開發是一個巨大的挑戰。為了保證分子的生物活性，藥物分子往往含有易被氧化的氨基和羥基，藥物在這一過程中僅有很少的氧就能引起反應，從而導致藥物的不穩定性。通過公司復方抗氧化技術形成特有的復方抗氧化系統，使不相容的兩種活性成分在制劑中的穩定存在，并保證在 24個月內質量始終穩定，解決相容性問題。公司本技術

109、對應產品為復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾），由于該產品系獨家產品，無其他行業內產品可比指標，且因公司復方抗氧化技術的技術壁壘，國內暫無仿制藥進行申報上市。2 高壓均質技術 API粒徑 30m 180m 原輔料質量的控制不足，使得有效性不明確，療效難以控制。外用制劑是一種非常依賴于輔料的制劑。目前市售的藥品，大多均未對原輔料的粒徑進行嚴格的控制，進而影響藥物的溶解度和釋放。公司通過該技術控制原輔料粒徑，可通過對液壓進行調整，在制劑工藝過程中對原料的粒徑進行再加工，粉碎至微米級至納米級別，進而提高藥物的溶解度和釋放速度，讓有效成分更加高效的到達靶部位，改善膚感同時更精準的控制體外釋放和透皮，以確保產

110、品質量與原研一致。3 皮膚外用給藥技術 有效期 36 月 24 月 給藥途徑特殊，不入血，需通過載藥系統在體外發揮藥效。其載體多為熱力學不穩定體系，體系的破壞是必然的結果。目前外用制劑往往存在原料聚集、破乳、析晶等問題，產品質量存在參差不齊。通過對活性成分的溶解度以及增溶技術、穩定性等方面的研究，選擇適當載藥系統，保證外用制劑的均勻性、結構性能和穩定性以發揮外用藥效，使產品有效期更長，產品更穩定。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 序序號號 技術技術平臺平臺 核心技術核心技術 關鍵關鍵 指標指標 發行人發行人指標指標 行業內行業內 普遍指標普遍指標 行業痛點行業痛點 創

111、新性創新性 4 體外釋放與透皮研究技術 釋放量 90%置信區間80%120%1 90%置信區間75%133%給藥途徑特殊，不像口服藥物，可以依賴藥物在血液中的濃度來進行測定。外用制劑的療效評價是無法通過血液檢測來評價的，監管部門就無法判斷該款藥物上市后對于臨床使用者的效果。體外釋放試驗和體外透皮是制藥行業藥學研究的重要技術方法。公司在行業內率先開展體外釋放與透皮研究技術的研究，通過多年來對該技術的研究，對環境、皮膚來源、上樣手法、設備精密度、產品質量制定了嚴格的控制標準，充分保證產品質量。通過該技術對體外釋放速率進行更精確的控制，可以確保療效與參比一致。5 皮膚外用制劑產業化放大生產技術平臺（

112、TPSP）成品含量 95%-105%90%-110%不同于口服固體制劑或一般溶液劑型。外用制劑具有多相性，相與相之間具有較高的界面能。由于界面能較高的影響，當外用制劑進行放大時，同相之間容易出現聚集，分層等現象，進而導致成品的含量均勻度差，影響成品的實際含量和有效性。相對于其他劑型，外用制劑具有更加明顯的放大效應，含量限度范圍更小，說明產品更均一，產品之間的療效差異更小。公司通過利用該技術并結合公司生產設備條件，基于過往放大生產所形成的技術積累，產品從小試到放大生產成功率高、穩定性好，突破規?；a的穩定性瓶頸。如上表所示，皮膚外用制劑由于其復雜的成分和結構，在行業內存在原料、輔料和基質復雜、

113、評價指標復雜、劑型復雜、生產放大復雜等技術難點，公司通過在皮膚領域搭建的皮膚外用制劑全劑型開發與評價技術平臺（TDDET）、皮膚外用制劑產業化放大生產技術平臺（TPSP）能突破性的解決行業技術難點。綜上所述，公司業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性，公司符合主板定位的有關要求。六六、主要財務數據、主要財務數據和財務指標和財務指標 根據天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健審2022024 4 86768676 號號審計報告，公司最近三年的主要財務數據及財務指標如下：1 檢驗統計是基于總體的樣本進行估計的，因此存在不確定性。置信區間是指以同樣的方式對總體抽樣時，期望的估計出現

114、在一定范圍內的概率。一次試驗存在偶發性等因素導致結果不可靠，需要多次數據并且用到統計的方法，行業內采用的置信區間，即假設對 6 個自制制劑和 6 個參比制劑用同樣的體外釋放與透皮檢測方法進行檢測對比，得到的兩者比較值的數據用公式計算得到 90%置信區間，那么 100 次估計自制制劑和參比一致有 90 次落在 80-120%范圍內，比 75-133%范圍更小，說明準確性更高。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 項目項目 2023.12.312023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 資產總額（萬元）100,720.33100,720.33 85,22

115、5.54 66,621.15 歸屬于母公司所有者權益（萬元）63,191.9263,191.92 52,736.93 41,308.14 資產負債率（母公司）（%）28.8128.81 35.55 35.75 項目項目 20232023 年度年度 2022 年年度度 2021 年度年度 營業收入（萬元）103,055.96103,055.96 86,031.81 51,111.03 凈利潤（萬元）14,624.0314,624.03 13,390.20 8,739.91 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）14,695.1114,695.11 13,441.64 8,679.91 扣除非經常性損

116、益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）13,756.1613,756.16 12,633.06 7,223.57 基本每股收益（元/股）1.131.13 1.03 0.69 稀釋每股收益（元/股）1.131.13 1.03 0.69 加權平均凈資產收益率（%，扣除非經常性損益后）23.823.83 3 26.81 22.37 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）18,847.2218,847.22 11,196.11 11,624.29 現金分紅（萬元）3,897.003,897.00 1,558.80 779.40 研發投入占營業收入的比例（%）5.445.44 4.93 7.17 七七、財務

117、報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 發行人財務報告的審計基準日為 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，自財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司主要經營狀況正常，主要原材料采購情況、主要產品銷售情況、主要客戶及供應商的構成情況、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重大變化。八八、公司選擇的具體上市標準、公司選擇的具體上市標準 公司為境內企業且不存在表決權差異安排，最近 3年（即 2021 年、2022年及 2022023 3 年年）經審計的凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者）分別為7,223.57 萬元

118、、12,633.06 萬元及 13,756.1613,756.16 萬元萬元，合計 33,612.79 33,612.79 萬元萬元，滿足“最近 3 年凈利潤均為正且累計不低于 2 2 億元億元”的條件；2022023 3 年年凈利潤為14,624.0314,624.03 萬元萬元，滿足“最近一年凈利潤不低于 1 1 億元億元”的條件；最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計為 41,667.62 41,667.62 萬元萬元，最近 3 年營業收入累計為240,198.80 240,198.80 萬元萬元，滿足“最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 2 2億元億元或營業收入累計不

119、低于 1515 億元億元”的條件。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 因此，公司財務指標符合深圳證券交易所股票上市規則（20242024 年修年修訂）訂）第 3.1.2 條中“最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計不低于 2 2億元億元，最近一年凈利潤不低于 1 1 億元億元，最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 2 2 億元億元或營業收入累計不低于 1515 億元億元”的要求。綜上，公司財務指標滿足上述上市標準。綜上，公司財務指標滿足上述上市標準。九、九、公司治理特殊安排等公司治理特殊安排等重要事項重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特

120、殊治理結構安排。十十、募集資金的運用募集資金的運用與未來發展規劃與未來發展規劃（一）（一）募集資金的運用募集資金的運用 如果公司本次成功發行，募集資金扣除發行費用后凈額，將用于投資以下項目：單位：萬元 序號序號 項目項目 項目投資項目投資總額總額 預計使用預計使用募集資金募集資金投資額投資額 實施主體實施主體 備案文號備案文號 環評文號環評文號 1 知原藥業制劑生產基地改擴建項目 25,000.00 25,000.00 知原藥業 錫山行審備2021327 號 錫行審環許20214046號 2 研發中心項目 29,070.25 29,070.25 知原藥業 錫山行審備2022308 號 不適用

121、3 補充流動資金 16,000.00 16,000.00 知原藥業 不適用 合計合計 70,070.25 70,070.25 上述募集資金投資項目總投資為 70,070.25 萬元，計劃全部使用募集資金投入。如本次發行募集資金凈額低于預計募集資金投資項目投資額，對募集資金投資項目所存在的資金缺口，發行人將通過自有資金或申請銀行貸款等途徑自籌解決。本次募集資金到位前，發行人將根據項目建設需求以自籌資金進行前期投入，待募集資金到位后再以募集資金置換已投入募集資金投資項目的自籌資金。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司仍將從事皮膚領域藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及推廣服務

122、，順應國家政策導向，結合行業發展趨勢，始終秉承“專江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 注?？?，做有價值的事”的企業使命，踐行“知原行遠”的經營理念。公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，不斷完善、豐富皮膚科產品管線，致力于成為皮膚外用產品的領導者。響應國家中醫藥傳承創新號召，實現雷公藤屬產品從物質基礎清晰到作用機制清晰到臨床價值明確的戰略目標。公司計劃在目前研發技術平臺基礎上，不斷優化提升各項技術手段以打造“多品種、多劑型”的產品體系，依托自身多渠道營銷團隊，持續提升公司在業內的影響力和競爭力，鞏固自身的行業地位。十一、其他對發行人有重大影響的事項十一、其

123、他對發行人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，不存在重大訴訟等其他對發行人具有重大影響的事項。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發售的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素（排序并不表示風險因素依次發生）。一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）經營風險（一）經營風險 1、產品質量控制風險、產品質量控制風險 醫藥產品作為特殊商品，對公眾的身體健康會造成直接影響，故質量控制是醫藥企業生產和管理至關重要的環節。公司根據質量管理需要并嚴格按照藥品管理法 藥品生產質量管理規

124、范等相關法律法規的要求建立了較為完善的質量保證體系和標準，對藥品從研發到上市后的全流程進行質量管控。隨著公司規模擴大、品類增多，不能完全排除未來公司將面臨產品質量問題，進而給公司生產經營造成不利影響。2、合作方業務合規風險、合作方業務合規風險 公司在藥品銷售過程中會涉及經銷商、市場推廣服務商等合作方與醫療機構、醫生、患者之間的交流互動；公司已經建立健全了相關合作方行為準則，仍可能存在公司合作方在業務開展過程中出現違反反商業賄賂及其他相關法律法規的行為。若公司合作方不正當行為違反反商業賄賂法律法規等規定，公司又無法對其進行有效控制，可能使得公司聲譽受損，甚至需要承擔相應的責任風險，進而對公司的業

125、務經營、財務狀況及發展前景產生不利影響。3、新品市場推廣風險、新品市場推廣風險 為了不斷推陳出新，提高公司產品競爭力，公司在皮膚領域布局了較多的新產品研發，后續新產品研發成功并獲批上市后，需進行市場開拓和推廣，若要使消費者快速有效的熟悉且接受公司的產品，需要通過多重宣傳推廣方式及多重渠道，將產品的用法、功效、安全性等有效信息傳遞給市場。如果公司新產品市場推廣效果不佳，導致無法被市場充分接受，將對公司的盈利能力產生不利影響。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41（二）內控風險（二）內控風險 1、經營規模擴大帶來的管理風險、經營規模擴大帶來的管理風險 報告期內，公司經營規模增長

126、較快，隨著公司經營規模的進一步擴大，公司采購、生產、銷售、研發等資源配置和內控管理的復雜程度將不斷上升，如果公司管理水平無法適應公司規模迅速擴張的需要，公司將面臨規模迅速擴張帶來的管理風險，并對未來的業務發展造成一定的不利影響。此外，公司目前正在向全國更多地區進行業務拓張，經營半徑持續擴大，若公司未來無法有效管理多個經營主體，將對公司業務和發展前景造成不利影響。2、實控人不當控、實控人不當控制風險制風險 公司實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉合計間接控制公司 65.93%股份，若公司實際控制人和/或其一致行動人利用控股和主要決策者的地位對公司重大資本支出、關聯交易、人事任免、公司戰略等重大事項

127、施加不當影響，將影響公司決策的科學性和合理性，存在不當控制風險。（三）財務（三）財務風險風險 1、應收賬款回收風險、應收賬款回收風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 5,399.39 萬元、6,781.49 萬元和 5,711.105,711.10 萬元萬元，應收賬款賬面價值占流動資產的比例分別為 13.89%、14.56%和 1 11 1.5.58 8%。公司客戶主要為國內知名企業，經營穩定、信譽良好，且與公司保持著良好的合作關系，發生應收賬款壞賬的可能性較小，但若客戶未來經營情況或公司與其合作關系發生不利變化，導致公司應收賬款按期收回的風險增加甚至無法回收相應款項，將對公司資產狀

128、況及經營業績產生不利影響。2、存貨跌價風險、存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 4,122.00 萬元、8,881.43 萬元和9,805.349,805.34 萬元萬元，占流動資產的比例分別為 10.60%、19.07%和 19.8819.88%。公司期末存貨主要系根據客戶訂單安排生產的庫存商品，以及為保證及時交付而提前生產的主要產品和主要原輔料的備貨。公司未來若出現市場需求預測出現重大偏差、客戶無法執行訂單、銷售價格大幅下跌等情況，將導致庫存商品不能按江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 正常價格出售、存貨跌價風險提高，從而對公司的經營業績產生不利影響

129、。3、原材料價格波動風險、原材料價格波動風險 報告期內，公司主營業務成本中直接材料成本分別為 36.92%、44.21%和41.941.91 1%。若公司原材料價格受國家產業政策、環保政策、市場供求關系等因素影響持續上漲，或者公司無法通過相應途徑對沖或消化原材料價格波動所帶來的損失，將對公司的生產經營及盈利能力造成不利影響。4、稅收優惠風險、稅收優惠風險 母公司的高新技術企業證書于 2021 年復審未通過；并于 2022 年重新通過相關部門高新技術企業資格的認定，取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局聯合頒發的編號為 GR202232003304 號的高新技術企業證書；未

130、來，若發行人未能繼續獲得高新技術企業資格，將可能對公司的經營業績帶來不利影響。5、無形資產減值風險、無形資產減值風險 截至 2022023 3 年年 1212 月月 3 31 1 日日，公司無形資產賬面價值為 7,410.587,410.58 萬元萬元（其中不存在研發支出資本化形成的無形資產），占資產總額的比例為 7.36%7.36%；開發支出余額為 3,141.833,141.83 萬元萬元，占資產總額的比例為 3.12%3.12%。如果公司未來在研項目推進不及預期、研究成果帶來的經濟利益流入無法覆蓋開發成本、宏觀經濟或公司所處行業發生重大不利影響，則公司開發支出、無形資產可能存在減值的風險

131、，進而對公司業績造成不利影響。（四）（四）技術技術風險風險 1、新產品研發風險、新產品研發風險 為持續保持競爭優勢，保持長期穩定發展，公司結合行業發展趨勢和用戶需求，開展了包括新產品研發、生產工藝升級、產品質量提升等方面的研發項目。近年來，藥品注冊審評制度持續調整，主管部門對研發過程的監管要求也不斷提高。根據藥品注冊管理辦法等法規的相關規定，藥品注冊一般需經過臨床前研究、臨床實驗、申報、審評與審批等階段。公司完成臨床階段試驗或者一致性評價并提交藥品注冊申請后，藥品監管部門可能會不認可臨床試驗江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 相關數據的完整性、有效性以及臨床試驗的執行過

132、程等；藥品注冊審批政策要求可能會出現變化或者提高標準導致研究結果不足以支持相關藥品獲批上市；監管部門對新藥注冊的審評力度和審批速度可能存在不確定性。如果未來出現研發效果不達預期、部分技術無法突破、產品未能成功通過監管機構審批或審批速度不及預期等的情形，將對公司的經營效益和持續發展能力造成不利影響。同時競爭對手可能先于公司向市場推出產品，從而影響公司在研藥物實現商業化后的市場占有率，甚至導致研發項目失敗，將對公司業務造成不利影響。2、核心技術人員流失風險、核心技術人員流失風險 隨著醫藥行業的不斷發展，行業內對技術人才的競爭不斷加劇，維持技術團隊的穩定性、吸引優秀技術人員加入是醫藥行業公司長期保持

133、技術創新優勢及維持發展潛力的重要基礎。公司制定了關于核心技術人員的約束和激勵措施，如未來公司相應機制無法吸引新的核心技術人員或現有人員出現流失，將對公司技術優勢，經營穩定性產生一定不利影響。3、知識產權風險、知識產權風險（1）未能有效保護知識產權的風險）未能有效保護知識產權的風險 公司在經營過程中，因涉及到大量核心技術，主要通過申請專利和技術秘密保護措施來保障自身商業利益。由于發明專利申請程序耗時長且復雜，相關專利的新穎性、創造性和適用性能否被審核認可等原因，公司正在申請的發明專利可能無法獲得授權或無法按期獲得授權，相關技術可能無法從專利角度獲得有效保護。公司仍可能因技術人員流失等原因導致技術

134、秘密泄露，對公司的研發和經營造成不利影響。（2）侵犯第三方知識產權的風險）侵犯第三方知識產權的風險 醫藥行業容易涉及專利及其他知識產權方面的訴訟及其他索賠及法律程序，公司在研產品及相關技術可能存在公司目前并不知悉的第三方知識產權權利，公司存在一定被指控侵犯第三方知識產權的風險。若第三方對公司提起的侵犯知識產權的索賠得到爭議解決機構的支持，公司可能需要停止侵權藥品的生產、銷售并支付賠償，進而對公司正常經營產生一定不利影響。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 4、核心技術泄密風險、核心技術泄密風險 多年以來，公司通過持續的產品研發與技術創新積累了豐富的技術成果。除部分知識產

135、權已通過申請發明專利、實用新型專利等形式予以保護外，公司另有多項專有技術、工藝等仍以商業秘密的形式保有。若未來因保護力度不足導致核心技術泄密，或由競爭對手合法獨立研發取得，則公司的競爭優勢可能會受到損害，可能對公司的經營發展造成不利影響。（五）法律風險（五）法律風險 1、藥品生產資質獲取風險、藥品生產資質獲取風險 根據國內醫藥行業的監管法規，醫藥制造企業生產經營期間必須取得國家和省級藥品監管部門頒發的相關證書和許可證，包括藥品生產許可證、藥品經營許可證等。目前公司已經依法取得了經營所需的相關資質文件，但未來若政府部門對資質和相關標準進行調整，或因企業自身原因導致無法取得業務開展所必需的經營資質

136、，將對公司的生產經營產生較大影響。2、訴訟和索賠風險、訴訟和索賠風險 發行人所處的醫藥制造行業屬于知識密集型、技術密集型行業，各項專利技術和非專利技術等知識產權是公司核心競爭力的重要組成部分。隨著公司業務規模的擴張和產品線的不斷豐富，如果出現公司知識產權遭到第三方侵害、因理解偏差而侵害第三方知識產權、第三方對公司知識產權提出糾紛或訴訟等情形，將對公司的生產經營和技術創新造成不利影響。（六六）募投募投項目相關風險項目相關風險 1、募集資金投資項目風險募集資金投資項目風險 由于募集資金投資項目從開始建設到產生效益需要一段時間，如果短期內公司不能大幅增加營業收入或提高毛利水平，新增折舊和攤銷費用可能

137、影響公司利潤。本次發行成功后，公司凈資產將大幅增長，由于募集資金所投資項目具有一定的建設周期，從項目實施到產生效益需要一段時間，若此期間凈利潤未能實現與凈資產保持同步增長，公司存在凈資產收益率下降的風險。本次募集資金投資項目包括知原藥業制劑生產基地改擴建項目、研發中心江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 項目、補充流動資金。本次募集資金投資項目正式投產后，公司溶液劑及膏劑的總體產能將快速擴大，公司前期對相關項目的分析是基于目前的國家產業政策、國際國內市場條件作出的，如果未來我國宏觀經濟形勢和產品市場經營狀況出現重大變化，存在由于市場需求變化而導致產品銷售增長不能達到預期的

138、風險。2、募投項目實施帶來的產能消化風險募投項目實施帶來的產能消化風險 公司募投項目完成后，公司各類型產品的產能將大幅增加。由于公司銷售規模的增長受市場需求及公司營銷網絡和營銷投入規模的影響。如果公司募投項目實施后市場競爭加劇、營銷拓展不利，公司將面臨新增產能無法完全消化的風險。3、新增固定資產折舊及攤銷等影響公司經營業績的風險新增固定資產折舊及攤銷等影響公司經營業績的風險 本次募集資金投資項目實施后，公司產能及研發能力將有所提升。根據募集資金投資計劃，公司在使用募集資金投入相關項目后，每年的固定資產折舊費用及攤銷費用均會有所增加。如果市場環境發生重大變化，募集資金投資項目的預期收益不能實現，

139、公司可能因固定資產折舊及無形資產攤銷的增加而出現利潤下滑的風險。4、募集資金到募集資金到位后短期凈資產收益率下降的風險位后短期凈資產收益率下降的風險 報告期各期，公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的加權平均凈資產收益率分別為 22.37%、26.81%和 2323.8 83 3%。本次發行完成后，公司凈資產將比報告期末有顯著提升，由于募集資金投資項目尚需要時間進行建設，項目收益不能立刻顯現，因此公司存在募集資金到位后短期內凈資產收益率下降的風險。二二、與行業相關的與行業相關的風險風險（一）行業競爭加劇風險（一）行業競爭加劇風險 公司主要從事皮膚領域的藥品、功效性護膚品，腎病領域藥品的研發、

140、生產、銷售等，通過多年積累，形成了品類較為豐富的特色產品，且公司的品牌及產品已在細分市場形成了一定的競爭優勢。但近年來，我國醫藥行業已經成江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 為一個國內外品牌競爭激烈、營銷手段多元化、品牌概念和定位豐富的行業，各廠商在消費者需求、廣告營銷和產品適應需求等方面均存在著激烈競爭。如果公司在激烈的市場競爭中不能持續推出具備市場競爭力的產品，公司經營業績可能會受到不利影響。（二二）行業行業政策變化風險政策變化風險 醫藥行業是關系人民生命健康和安全的特殊行業，亦是我國重點發展的行業之一，受監管程度較高，其監管部門包括國家及各級地方藥品監管部門和衛生

141、部門、醫保局等在其各自的權限范圍內制定相關的政策法規并對醫藥行業實施全流程、各環節的全面監管。近年來，有關監管部門陸續出臺了關于在公立醫療機構藥品采購中推行“兩票制”的實施意見（試行）關于仿制藥質量和療效一致性評價有關事項的公告4+7 城市藥品集中采購文件聯盟地區藥品集中采購文件全國藥品集中采購文件關于開展第二批國家組織藥品集中采購和使用工作的通知等政策意見，促進我國醫藥市場的進一步規范、健康發展。隨著中國醫療衛生體制改革進程不斷深入和醫藥行業監管政策持續調整、完善，行業政策對醫藥企業的經營模式、技術研發及藥品價格形成機制等均將產生較大影響，如公司不能及時調整經營策略以適應醫療衛生體制改革帶來

142、的市場規則和監管政策的變化，將對公司的經營產生不利影響。（三三）仿制藥一致性評價的風險）仿制藥一致性評價的風險 2016 年 2 月，國務院辦公廳發布關于開展仿制藥質量和療效一致性評價的意見，意見規定化學藥品新注冊分類實施前批準上市的仿制藥，凡未按照與原研藥品質量和療效一致原則審批的，均須開展一致性評價。通過一致性評價的藥品品種，在醫保支付方面予以適當支持，醫療機構應優先采購并在臨床中優先選用。同品種藥品通過一致性評價的生產企業達到 3 家以上的，在藥品集中采購等方面不再選用未通過一致性評價的品種。2018 年 12 月，國家藥品監督管理局發布的關于仿制藥質量和療效一致性評價有關事項的公告（國

143、家藥品監督管理局公告 2018 年第 102 號）規定，通過一致性評價的品種優先納入國家基本藥物目錄，未通過一致性評價的江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 品種將逐步被調出目錄。對納入國家基本藥物目錄的品種，不再統一設置評價時限要求?；瘜W藥品新注冊分類實施前批準上市的含基本藥物品種在內的仿制藥，自首家品種通過一致性評價后，其他藥品生產企業的相同品種原則上應在3 年內完成一致性評價。2020 年 5 月，國家藥品監督管理局發布關于開展化學藥品注射劑仿制藥質量和療效一致性評價工作的公告（國家藥監局公告 2020 年第 62 號），明確開展化學藥品注射劑仿制藥一致性評價工作。

144、公司產品中化學仿制藥主要為皮膚外用制劑，因國家藥監局暫未發布皮膚外用制劑一致性評價工作的相關部署和通告，皮膚外用制劑現階段一致性評價政策尚未明確，暫無需開展一致性評價。若未來國家主管部門明確出臺關于皮膚外用制劑的一致性評價工作要求，可能會使公司喪失相關化學仿制藥的批文，導致公司未來無法生產該種藥品進而對公司的經營業績產生影響。三三、其其他他風險風險（一一）本次發行攤薄即期回報的風險）本次發行攤薄即期回報的風險 本次募集資金到位后，發行人的總股本規模將擴大，凈資產規模及每股凈資產水平都將提高，募集資金投資項目的效益實現需要一定周期，效益實現存在一定的滯后性，若募集資金投資項目效益未達預期目標，公

145、司未來每股收益在短期內可能存在一定幅度的下滑，因此公司的即期回報可能被攤薄。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 中文名稱 江蘇知原藥業股份有限公司 英文名稱 Sinomune Pharmaceutical Co.,Ltd.注冊資本 12,990 萬元人民幣 法定代表人 謝宏偉 成立日期 1999年 3 月 11日 住所 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 郵政編碼 214194 聯系電話 0510-88276733 傳真 0510-88270828 公司網址 http:/ 電子郵箱

146、 IR 負責信息披露和投資者關系的部門 證券事務部 信息披露負責人 張宇麗 信息披露部門聯系電話 0510-88274877 二、發行人設立情況及報告期內的二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化股本和股東變化情況情況 發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況主要如下：序號序號 時間時間 事項事項 注注冊資本冊資本（萬元）（萬元）實繳資本實繳資本（萬元）（萬元）出資出資 方式方式 股東構成股東構成 1 1999年3 月 知原有限成立 500.00 500.00 貨幣 坊前房地產持股 51.00%，許志奇持股 10.80%，周惠興持股9.60%，楊 其 南 持 股8.40%，其余自然人合

147、計持股20.20%。2 2020年8 月 注冊資本增加至 12,378.67萬元 12,378.67 12,378.67 貨幣/資產 無錫中和持股 28.22%，無錫朗名持股 13.04%，無錫朗威持股 10.02%，港甬公司持股7.79%，無 錫 朗 行 持 股6.98%，無 錫 朗 億 持 股6.96%，無 錫 金 潤 陽 持 股6.79%，其余機構股東合計持股 20.20%。3 2020年11月 整體變更為股份有限公司 12,450.00 12,450.00 凈資產 股權結構不變。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 時間時間 事項事項 注注冊資本冊資本（

148、萬元）（萬元）實繳資本實繳資本（萬元）（萬元）出資出資 方式方式 股東構成股東構成 4 2021年8 月 注冊資本增加至 12,990.00萬元 12,990.00 12,990.00 貨幣/凈資產 無錫中和持股 27.05%，無錫朗名持股 12.50%，無錫朗威持股 9.60%，港甬公司持股7.47%，無 錫 朗 行 持 股6.69%，無 錫 朗 億 持 股6.66%，無 錫 金 潤 陽 持 股6.50%，其余機構股東合計持股 23.53%。5 2022年3 月 股份轉讓 12,990.00 12,990.00 貨幣/凈資產 新 增 股 東 金 程 和 風 持 股0.61%，無錫金程退出，其

149、余機構股東持股情況不變。（一一）有限公司設立情況有限公司設立情況 1998 年 12 月 25 日，股東錫山市錫東房地產開發公司以及過建陽、黃炳賢、阮春良、周卓均、夏玲、孫鳳娟、許志奇、楊其南、李耀林、汪安乾、錢夏良、許鋒、周惠興 13 名自然人簽署江蘇圣寶羅藥業有限公司公司章程，約定注冊資本為 500 萬元，并對股東各自的出資額進行了約定。1999 年 1 月 6 日，錫山會計師事務所出具錫會所驗字（1999）3 號驗資報告：經審驗，截至 1999 年 1 月 6 日，知原有限已收到上述股東實際繳納的注冊資本人民幣 500 萬元，出資方式為貨幣。1999 年 1月 8日，錫山市錫東房地產開發

150、公司和過建陽等 13名自然人向錫山市工商行政管理局申請設立知原有限。1999 年 3月 11 日，知原有限取得了錫山市工商行政管理局核發的企業法人營業執照。知原有限成立時，工商登記的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資出資方式方式 出資比例出資比例（%）1 錫山市錫東房地產開發公司 255.00 255.00 貨幣 51.00 2 許志奇 54.00 54.00 貨幣 10.80 3 周惠興 48.00 48.00 貨幣 9.60 4 楊其南 42.00 42.00 貨幣 8.40 5 過建陽 16.0

151、0 16.00 貨幣 3.20 6 李耀林 16.00 16.00 貨幣 3.20 7 錢夏良 12.00 12.00 貨幣 2.40 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資出資方式方式 出資比例出資比例（%）8 許鋒 12.00 12.00 貨幣 2.40 9 汪安乾 10.00 10.00 貨幣 2.00 10 黃炳賢 7.00 7.00 貨幣 1.40 11 阮春良 7.00 7.00 貨幣 1.40 12 周卓均 7.00 7.00 貨幣 1.40 1

152、3 夏玲 7.00 7.00 貨幣 1.40 14 孫鳳娟 7.00 7.00 貨幣 1.40 合計合計 500.00 500.00-100.00 注：知原有限成立后，前述 13 名創始自然人股東因個人資金較為緊張，故形成了對知原有限共計 245 萬元的資金占用。2005 年 4 月許志奇等 7 名創始自然人股東轉讓其等合計持有的知原有限 34.50%股權時，因該等資金占用款尚未歸還，為解決前述資金占用，由實際受讓方（詳見本節“八、發行人股本情況”之“（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況”之“1、代持形成原因、演變情況、解除過程”之“（1）2005 年 4 月，股權轉讓及股權代持形成”）及

153、仍持有股權的剩余自然人股東，共同向知原有限歸還上述 245 萬元資金占用款項。截至 2005 年 4 月，前期形成的資金占用已全部歸還完畢。公司及相關股東未因此受到過行政處罰，且該等資金占用亦未涉及法律糾紛。（二二）股份公司設立情況股份公司設立情況 2020 年 10 月 27 日，知原有限董事會作出決議，同意江蘇知原藥業有限公司依法整體變更為股份有限公司?，F有全體股東作為公司變更為股份有限公司的發起人，以有限公司截至 2020 年 8 月 31 日經天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健審202010118 號審計報告確認的凈資產 24,910.75 萬元作為基礎，按照 1：0.4998

154、 的折股比例共計折合股本 12,450 萬股，每股面值 1元，凈資產超出股本部分 12,460.75萬元計入資本公積。2020 年 10 月 21 日，上海立信資產評估有限公司出具了信資評報字2020第 60109 號資產評估報告，確認知原有限在評估基準日 2020 年 8 月 31 日的凈資產評估價值為 28,210.04 萬元。2020 年 11月 12 日，知原有限全體股東共同簽署了發起人協議。2020 年 11 月 13 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）針對本次整體變更的出資進行了審驗并出具了天健驗2020528 號驗資報告，證明股東的出資已經足額繳納。2020 年 11 月 27

155、 日，知原有限就本次整體變更在無錫市市場監督管理局完江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 成工商變更登記，并取得新營業執照，知原有限整體變更為股份公司。本次整體變更完成后，知原藥業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 無錫中和 35,132,378 28.22 凈資產 2 無錫朗名 16,240,955 13.04 凈資產 3 無錫朗威 12,476,416 10.02 凈資產 4 港甬公司 9,701,587 7.79 凈資產 5 無錫朗行 8,684,691 6.98 凈資產 6 無錫朗億 8

156、,659,647 6.96 凈資產 7 無錫金潤陽 8,448,400 6.79 凈資產 8 珍寶路公司 5,632,267 4.52 凈資產 9 無錫知問 4,455,525 3.58 凈資產 10 港寧公司 3,496,232 2.81 凈資產 11 江蘇中德 2,950,237 2.37 凈資產 12 無錫博頤 2,394,855 1.92 凈資產 13 深圳金易 1,851,743 1.49 凈資產 14 湖北通瀛 1,475,119 1.18 凈資產 15 無錫金靈 1,278,436 1.03 凈資產 16 無錫知越 834,782 0.67 凈資產 17 無錫金程 786,730

157、 0.63 凈資產 合計合計 124,500,000 100.00 （三）報告期內股本（三）報告期內股本及及股東變化情況股東變化情況 1、報告期初發行人的股權結構、報告期初發行人的股權結構 2020 年 1月 1 日，發行人的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 無錫中和 3,493.1107 29.77 2 無錫朗名 1,614.7912 13.76 3 無錫朗威 1,240.4939 10.57 4 港甬公司 964.6007 8.22 5 無錫朗行 863.4937 7.36 6 無錫朗億 861.0036 7.34 江蘇知原藥

158、業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）7 無錫金潤陽 840.0000 7.16 8 珍寶路公司 560.0000 4.77 9 無錫知問 443.0000 3.78 10 港寧公司 347.6202 2.96 11 無錫博頤 238.1135 2.03 12 深圳金易 184.1135 1.57 13 無錫知越 83.0000 0.71 合計合計 11,733.3410 100.00 2、2020 年年 8 月，注冊資本增加至月，注冊資本增加至 12,378.6748 萬元萬元 2020 年 8 月

159、6 日，知原有限召開董事會，作出如下決議：同意知原有限注冊資本由 11,733.3410 萬元增加至 12,378.6748 萬元，即新增注冊資本 645.3338萬元。同日，新股東江蘇中德、無錫金程、無錫金靈、湖北通瀛簽署增資協議及補充協議。本次增資價格系以公司 12.66 億元投后估值為依據，經各方協商后最終確定為 10.2273 元/注冊資本，總增資價款為 6,600萬元。其中，江蘇中德以貨幣方式出資 3,000 萬元認購新增注冊資本 293.3335 萬元，認購款項超過注冊資本部分（2,706.6665 萬元）計入資本公積；無錫金程以貨幣方式出資 800 萬元認購新增注冊資本 78.2

160、223 萬元，認購款項超過注冊資本部分（721.7777 萬元）計入資本公積；無錫金靈以貨幣方式出資 1,300 萬元認購新增注冊資本 127.1112 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,172.8888萬元）計入資本公積；湖北通瀛以貨幣方式出資 1,500 萬元認購新增注冊資本146.6668 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,353.3332 萬元）計入資本公積。2020 年 8 月 19 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具天健驗2020第 320 號驗資報告：經審驗，截至 2020 年 8 月 11 日止，知原有限已收到出資各方繳納的出資款合計 6,600 萬元，新增注冊資本（

161、實收資本）人民幣645.3338 萬元，計入資本公積（資本溢價）5,954.6662 萬元。截至 2020 年 8 月11日止，變更后的累計注冊資本人民幣 12,378.6748 萬元，累計實收資本人民幣12,378.6748萬元。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 本次增資曾存在對賭、回購安排及優先認購權、限制出售權等股東特殊權利條款，2022 年 3月 31日，公司、公司實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉分別與江蘇中德、金程和風（無錫金程已于 2022 年 3 月將持有的公司全部股份轉讓至金程和風）、無錫金靈、湖北通瀛就前述涉及的股東特殊權利條款簽訂了解除協議，約定

162、原增資協議及補充協議中的對賭、回購條款及特殊股東權利條款自始無效。該解除協議不屬于附恢復條件的終止條款，該解除協議生效后，公司、公司控股股東、公司實際控制人及一致行動人及其他股東均不再與江蘇中德、金程和風、無錫金靈、湖北通瀛存在對賭、回購或其他類似安排或簽署有其他包含股東特殊權利條款的協議，不存在糾紛或潛在糾紛，不存在其他替代性利益安排，不存在其他對賭安排。2020 年 8月 24 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。本次增資完成后，知原有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 無錫中和 3,493.1

163、107 28.22 2 無錫朗名 1,614.7912 13.04 3 無錫朗威 1,240.4939 10.02 4 港甬公司 964.6007 7.79 5 無錫朗行 863.4937 6.98 6 無錫朗億 861.0036 6.96 7 無錫金潤陽 840.0000 6.79 8 珍寶路公司 560.0000 4.52 9 無錫知問 443.0000 3.58 10 港寧公司 347.6202 2.81 11 江蘇中德 293.3335 2.37 12 無錫博頤 238.1135 1.92 13 深圳金易 184.1135 1.49 14 湖北通瀛 146.6668 1.18 15 無

164、錫金靈 127.1112 1.03 16 無錫知越 83.0000 0.67 17 無錫金程 78.2223 0.63 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）合計合計 12,378.6748 100.00 3、2020 年年 11 月，整體變更月，整體變更為為股份公司股份公司 整體變更為股份公司的具體情況詳見本節“二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況”之“（二）股份公司設立情況”。4、2021 年年 8 月，注冊資本增加至月，注冊資本增加至 12,990 萬元萬元 2021 年 3

165、 月 9 日，公司召開第一屆董事會第三次會議，審議通過了關于江蘇知原藥業股份有限公司增資的議案和關于通過江蘇知原藥業股份有限公司章程修正案的議案；2021 年 5月 31日，公司 2021年第二次臨時股東大會審議通過了上述議案，同意公司注冊資本由 12,450 萬元增加至 12,990 萬元，即新增注冊資本 540 萬元。平潭文周、無錫云林、揚州嘉泰、金程新高與公司以及原股東于 2021 年 6月 10 日簽署了關于江蘇知原藥業股份有限公司之增資協議（以下簡稱“增資協議”），并于 2021 年 6 月 10 日簽署了 關于江蘇知原藥業股份有限公司之增資協議之補充協議（以下簡稱“補充協議”）。本

166、次增資價格系以公司19.485 億元投后估值為依據，經各方協商后最終確定為 15 元/股，總增資價款為 8,100 萬元。其中，平潭文周以貨幣方式出資 4,500 萬元認購新增注冊資本 300 萬元，認購款項超過注冊資本部分（4,200 萬元）計入資本公積；無錫云林以貨幣方式出資 1,500 萬元認購新增注冊資本 100 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,400 萬元）計入資本公積；揚州嘉泰以貨幣方式出資 1,300 萬元認購新增注冊資本 86.6667 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,213.3333 萬元）計入資本公積；金程新高以貨幣方式出資 800 萬元認購新增注冊資本 53.33

167、33 萬元，認購款項超過注冊資本部分（746.6667萬元）計入資本公積。2021 年 9 月 10 日，天健會計師出具天健驗2021509 號驗資報告：經審驗，截至 2021 年 9 月 3 日止，公司已收到出資各方繳納的新增注冊資本（實收資本）合計人民幣 540 萬元，計入資本公積（股本溢價）7,560 萬元，各出資者以貨幣出資 8,100 萬元。變更后注冊資本為人民幣 12,990 萬元，累計實收資本江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 人民幣 12,990 萬元。本次增資曾存在對賭、回購安排及優先認購權、限制出售權等股東特殊權利條款，2022 年 3月 31日，公

168、司、公司實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉分別與平潭文周、無錫云林、揚州嘉泰、金程新高簽訂了解除協議，約定原增資協議及補充協議中的對賭、回購條款及特殊股東權利條款自始無效。該解除協議不屬于附恢復條件的終止條款，該解除協議生效后，公司、公司控股股東、公司實際控制人及一致行動人及其他股東均不再與平潭文周、無錫云林、揚州嘉泰、金程新高存在對賭、回購或其他類似安排或簽署有其他包含股東特殊權利條款的協議，不存在糾紛或潛在糾紛，不存在其他替代性利益安排，不存在其他對賭安排。2021 年 8月 25 日，知原有限就本次增資在無錫市市場監督管理局辦理了變更登記。本次增資完成后，知原藥業的股權結構具體情況如下：

169、序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例（比例（%）出資方式出資方式 1 無錫中和 35,132,378 27.05 凈資產 2 無錫朗名 16,240,955 12.50 凈資產 3 無錫朗威 12,476,416 9.60 凈資產 4 港甬公司 9,701,587 7.47 凈資產 5 無錫朗行 8,684,691 6.69 凈資產 6 無錫朗億 8,659,647 6.66 凈資產 7 無錫金潤陽 8,448,400 6.50 凈資產 8 珍寶路公司 5,632,267 4.34 凈資產 9 無錫知問 4,455,525 3.43 凈資產 10 港寧公司 3,496,23

170、2 2.69 凈資產 11 平潭文周 3,000,000 2.31 貨幣 12 江蘇中德 2,950,237 2.27 凈資產 13 無錫博頤 2,394,855 1.84 凈資產 14 深圳金易 1,851,743 1.43 凈資產 15 湖北通瀛 1,475,119 1.14 凈資產 16 無錫金靈 1,278,436 0.98 凈資產 17 無錫云林 1,000,000 0.77 貨幣 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例（比例（%）出資方式出資方式 18 揚州嘉泰 866,667 0.67 貨幣 19 無錫

171、知越 834,782 0.64 凈資產 20 無錫金程 786,730 0.61 凈資產 21 金程新高 533,333 0.41 貨幣 合計合計 129,900,000 100.00-5、2022 年年 3 月，股份轉讓月，股份轉讓 2022 年 3 月 21 日，無錫金程與金程和風簽署股份轉讓協議，約定無錫金程將其持有的公司 786,730 股股份轉讓給金程和風，轉讓價格為 800 萬元。由于無錫金程系金程和風的有限合伙人，且二者均由無錫市創新投資集團有限公司（國有控股）實際控制，本次股份轉讓系無錫市創新投資集團有限公司在其控制的平臺內進行持股主體的變更，故轉讓價格系參考無錫金程 2020

172、 年8 月投資公司的價格并經雙方協商確定。股份轉讓價款已支付完畢，本次轉讓不涉及稅款繳納。金程和風與公司、公司實際控制人、公司其他股東之間均不存在對賭協議或其他類似安排。本次股份轉讓完成后，知原藥業的持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例（比例（%）1 無錫中和 35,132,378 27.05 2 無錫朗名 16,240,955 12.50 3 無錫朗威 12,476,416 9.60 4 港甬公司 9,701,587 7.47 5 無錫朗行 8,684,691 6.69 6 無錫朗億 8,659,647 6.66 7 無錫金潤陽 8,448,400 6.50

173、 8 珍寶路公司 5,632,267 4.34 9 無錫知問 4,455,525 3.43 10 港寧公司 3,496,232 2.69 11 平潭文周 3,000,000 2.31 12 江蘇中德 2,950,237 2.27 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例（比例（%）13 無錫博頤 2,394,855 1.84 14 深圳金易 1,851,743 1.43 15 湖北通瀛 1,475,119 1.14 16 無錫金靈 1,278,436 0.98 17 無錫云林 1,000,000 0.77 18 揚州嘉

174、泰 866,667 0.67 19 無錫知越 834,782 0.64 20 金程和風 786,730 0.61 21 金程新高 533,333 0.41 合計合計 129,900,000 100.00 本次股份轉讓完成后至本招股說明書簽署日，知原藥業未發生其他股本變化。三三、發行人成立以來的重要事件發行人成立以來的重要事件（一）（一）2005 年年 4 月，集體資產退出月，集體資產退出 1、基本情況、基本情況 2004 年 1 月，坊前房地產的主管部門無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心向坊前鎮人民政府提起關于無錫市坊前房地產開發公司對江蘇圣寶羅藥業有限公司的 51%股權轉讓的申請報告，申請將坊

175、前房地產持有的知原有限 51%的股權轉讓給過建陽。無錫中證會計師事務所就上述股權轉讓事宜對知原有限截止 2003 年 12 月31 日的資產和負債進行評估，并出具“錫中會評預報字2004第 6 號”江蘇圣寶羅藥業有限公司資產評估報告書，確認截至 2003 年 12 月 31 日，知原有限凈資產評估價值為 1,000.51 萬元，51%股權對應的評估價值為 510.26 萬元。2004 年 1 月，過建陽與坊前房地產簽署股權轉讓協議，約定坊前房地產將投入知原有限的 51%股權以 1,000 萬元的價格轉讓給過建陽，高于前述凈資產對應的資產評估價值 510.26 萬元；該評估報告未對知原有限為第三

176、方提供連帶責任保證的或有負債情形進行體現，鑒于知原有限因連帶責任保證代第三方償還了相關借款 380 萬元及利息、其他費用等；過建陽與坊前鎮經濟貿易服江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 務中心（即坊前房地產的主管部門）于 2004 年 2 月 19 日簽署補充協議，經報請黨委、政府同意，股權轉讓價格減少 120 萬元，實際股權轉讓價款為 880萬元。本次變更涉及的其他自然人股權轉讓及代持的相關情況詳見本節“八、發行人股本情況”之“（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況”之“1、代持形成原因、演變情況、解除過程”之“（1）2005 年 4 月，股權轉讓及股權代持形成”。2

177、、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2004 年 1月 19 日，知原有限召開股東會，同意坊前房地產將其持有的知原有限 51%的股權轉讓給過建陽。2004 年 1月 19 日，無錫市新區坊前鎮人民政府出具了關于無錫市坊前房地產開發公司對江蘇圣寶羅藥業有限公司 51%股權轉讓的批復（坊政發20042 號），同意坊前房地產將持有的知原有限 51%股權轉讓給過建陽。2005 年 4月 27 日，知原有限就本次股權轉讓在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了變更登記。2020 年 10 月 15 日，無錫市新吳區人民政府江溪街道辦事處2出具關于江蘇知原藥業有限公司歷史沿革有關事項的確認函，確認“知原藥業歷史

178、沿革中集體企業出資及股權轉讓的行為真實、合法、有效，相關出資款已由集體企業實繳到位，相關股權轉讓款已由受讓方過建陽全額支付，不存在任何現有糾紛或潛在糾紛。知原藥業設立時的程序、手續齊備，歷史沿革中集體企業相關出資及股權轉讓事項已履行必要程序，集體企業股權轉讓事項已獲當時的主管部門無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心及無錫市新區坊前鎮人民政府批復，符合當時有效的法律法規和政策規定，不存在損害集體資產權益和/或第三方利益的情況，不存在造成集體資產流失的情況?！?021 年 7 月 2 日，無錫市錫山區人民政府向無錫市人民政府提交“錫府呈 2 注：坊前房地產系經無錫縣計劃委員會批準，由無錫縣坊前鎮人民政

179、府建辦的集體所有制企業，當時的主管部門系無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心，上級政府系無錫縣坊前鎮人民政府，因無錫市行政區劃調整，無錫縣坊前鎮人民政府現為無錫市新吳區人民政府江溪街道辦事處。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 202129 號”無錫市錫山區人民政府關于請求確認江蘇知原藥業股份有限公司歷史沿革中相關事項的請示，其中無錫市錫山區人民政府確認“知原藥業歷史沿革中集體企業錫東房地產相關出資事項已履行必要程序，符合當時有效的法律法規和政策規定，相關出資款已由集體企業實繳到位，出資行為真實、合法、有效，不存在任何現有糾紛或潛在糾紛。集體企業錫東房地產股權轉讓事項已獲當

180、時的主管部門無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心及無錫市新區坊前鎮人民政府批復，符合當時有效的法律法規和政策規定，股權轉讓價格公允，相關股權轉讓款已由受讓方全額支付，股權轉讓行為真實、合法、有效，不存在損害集體資產權益和/或第三方利益的情況，不存在造成集體資產流失的情況，不存在任何現有糾紛或潛在糾紛?！?021 年 8 月 19 日，無錫市人民政府辦公室出具“錫政辦函202126 號”市政府辦公室關于確認江蘇知原藥業股份有限公司歷史沿革有關事項的函，確認“知原藥業的歷史沿革等有關事項基本符合當時的法律法規及政策規定，基本履行了必要的法律程序或補充完善了相關手續，不存在損害國有、集體利益的情形?！?

181、、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次交易完成后，公司控制權由集體企業坊前房地產轉移至自然人過建陽。集體資產的退出履行了必要的法律程序，符合當時相關法律法規及政策的規定，未造成集體資產流失，公司經營更具能動性。（二二）2011 年年 9 月，月，發行人控制權轉移至發行人控制權轉移至知原投資知原投資 1、基本情況、基本情況 2011 年 8 月，知原有限當時的自然人股東過建陽等人與知原投資簽署了股權收購協議，將其合計持有的知原有限 80%的股權轉讓給知原投資，約定本次股權轉讓的價格系綜合考慮知原有限無形資產的價值及截至 2011年

182、 7月 31日的凈資產（除去無形資產部分）等因素后確定。2012 年 6 月，過建陽代表股權出讓方與股權受讓方知原投資簽署了股權收購補充協議，確定了最終的股權轉讓價格為 1,494.76 萬元，即 3.74 元/注冊資本。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 知原投資成立于 2011 年 8 月，主要從事投資管理，由無錫安瑞諾醫藥投資有限公司全資設立，無錫安瑞諾醫藥投資有限公司則由袁崇偉等自然人等于2011年 7月投資設立。本次股權轉讓的具體情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額轉讓出資額（萬元）（萬元）轉讓比例轉讓比例（%）轉讓價款轉讓價款（萬元）（

183、萬元）1 過建陽 知原投資 296.50 59.30 1,107.99 2 周卓均 20.00 4.00 74.74 3 夏玲 20.00 4.00 74.74 4 周惠興 13.50 2.70 50.45 5 黃炳賢 10.00 2.00 37.37 6 阮春良 10.00 2.00 37.37 7 孫鳳娟 10.00 2.00 37.37 8 蔣偉良 10.00 2.00 37.37 9 林瑞興 10.00 2.00 37.37 合計合計 400.00 80.00 1,494.76 本次交易完成后，知原有限于 2011 年 9 月辦理了工商變更登記，公司工商登記的股權結構如下：序號序號 股

184、東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 知原投資 400.00 80.00 2 過建陽 100.00 20.00 合計合計 500.00 100.00 上述股權結構中，知原投資不存在股權代持的情況，過建陽代持股權的具體情況詳見本節“八、發行人股本情況”之“（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況”。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2011 年 8月 18 日，知原有限召開股東會審議同意上述事項。2011 年 9月 15 日，知原有限就本次股權轉讓在無錫工商行政管理局新區分局辦理了變更登記。3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響、對

185、發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次交易完成后，公司控制權由過建陽轉移至知原投資。本次交易為公司江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 引入更多戰略資源，進一步提升公司持續經營和盈利能力，對公司經營業績產生積極的影響。（三三）2015 年年 2 月，發行人控制權轉移至無錫中和月，發行人控制權轉移至無錫中和 1、基本情況、基本情況 2015 年 1 月 18 日，無錫安瑞諾醫藥投資有限公司將在知原投資中的59.38%的股權（對應注冊資本 2,375.20 萬元）以 2,375.20 萬元轉讓給無錫中和、14.69%的股權（對應注冊資本 587.60 萬元）以

186、587.60 萬元轉讓給無錫知微醫藥投資合伙企業（有限合伙）、25.93%的股權（對應注冊資本 1,037.20 萬元）以 1,037.20 萬元轉讓給無錫知章醫藥投資合伙企業（有限合伙）。前述交易定價為 1 元/注冊資本（對應知原有限每股價格為 1.43 元），系以知原有限最近一次外部投資者增資時，由宜興市陽羨資產評估事務所出具的“宜陽資評（2014）第 022 號”江蘇知原藥業有限公司評估報告確認的知原有限截至 2014 年 9月 30 日的凈資產評估值（4,092.03萬元）為依據，并經各方協商后確定。同日，無錫安瑞諾醫藥投資有限公司與無錫中和、無錫知微醫藥投資合伙企業（有限合伙）及無錫

187、知章醫藥投資合伙企業（有限合伙）簽署了股權轉讓協議。無錫中和此時系由徐軍、謝宏偉等 6 名自然人持股，其中徐軍持股36.58%，為第一大股東，謝宏偉持股 12.89%，其合計持股 49.47%，實際控制無錫中和。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2015 年 1 月 18 日，知原投資股東決定同意上述事項。2015 年 2 月 9 日，知原投資就本次變更辦理完畢工商變更登記程序。本次交易完成前，知原投資股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 無錫安瑞諾醫藥投資有限公司 4,000.00 100.00 合計合計 4,000.

188、00 100.00 本次交易完成后，知原投資權結構如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 無錫中和 2,375.20 59.38 2 無錫知章醫藥投資合伙企業（有限合伙）1,037.20 25.93 3 無錫知微醫藥投資合伙企業（有限合伙）587.60 14.69 合計合計 4,000.00 100.00 3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次交易完成后，公司控制權由知原投資實際轉移至無錫中和。通過本次交易

189、，公司管理層行業經驗更為豐富，提高了對行業和賽道的理解，進一步提升戰略決策與規劃能力，強化了對皮膚賽道的堅持，對公司經營業績產生了積極影響。（四四）2015 年年 12 月，收購朗潤醫藥科技月，收購朗潤醫藥科技 1、基本情況、基本情況 朗潤醫藥科技成立于 2012 年 8 月，主要從事藥品推廣業務，本次交易前，系公司控股股東無錫中和通過寧波朗天間接控制的企業。2015 年 12 月，知原有限注冊資本由 4,200 萬元增加至 10,266.6710 萬元，其中，新增注冊資本 6,066.6710 萬元由朗潤醫藥科技的 7 名股東以其各自持有的朗潤醫藥科技股權作為出資。根據深圳市明洋資產評估事務

190、所出具的“深明評報字2015第 11102 號”關于朗潤醫藥科技有限公司股東全部權益價值資產評估報告，確認截至 2015 年 10 月 31 日，朗潤醫藥科技的凈資產評估值為6,101.22 萬元。經協商，朗潤醫藥科技全部股權作價 6,066.6710 萬元對知原有限增資。本次增資具體出資情況如下：序號序號 朗潤朗潤醫藥醫藥 科技科技股東名稱股東名稱 所持朗潤醫藥科所持朗潤醫藥科技技股權比例股權比例（%）所持朗潤醫藥科技所持朗潤醫藥科技股權股權評估價值評估價值（萬元萬元）對對知原有限的知原有限的增增資作價資作價（萬元萬元）1 寧波朗天 58.49 3,568.60 3,548.3958 2 港

191、甬公司 15.90 970.09 964.6007 3 無錫朗行 7.64 466.13 463.4937 4 港寧公司 5.73 349.60 347.6202 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 序號序號 朗潤朗潤醫藥醫藥 科技科技股東名稱股東名稱 所持朗潤醫藥科所持朗潤醫藥科技技股權比例股權比例（%）所持朗潤醫藥科技所持朗潤醫藥科技股權股權評估價值評估價值（萬元萬元）對對知原有限的知原有限的增增資作價資作價（萬元萬元）5 上海博頤 2.87 175.11 174.1135 6 深圳金易 2.87 175.11 174.1135 7 無錫朗億 6.50 396.58

192、 394.3336 合計合計 100.00 6,101.22 6,066.6710 2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2015 年 11月 6 日，知原有限召開董事會審議同意上述事項。2015 年 11 月 30 日，無錫市錫山區商務局出具關于同意江蘇知原藥業有限公司增加投資總額、注冊資本及股東的批復（錫山外資201555 號），同意上述增資。2015 年 12 月，江蘇省人民政府頒發了中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資字2015101415 號），批準上述投資。2015 年 12 月 22 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。20

193、16 年 3 月 10 日，江蘇金達信會計師事務所有限公司出具蘇金會師驗字（2016）第 001 號驗資報告：經審驗，截至 2015 年 12 月 24 日止，知原有限已收到股東繳納的新增注冊資本（實收資本）合計人民幣 6,066.6710 萬元，其中：股權出資 6,066.6710 萬元。截至 2015 年 12 月 24 日止，變更后的累計注冊資本金額為人民幣 10,266.6710萬元，實收資本 10,266.6710萬元。本次增資完成前，朗潤醫藥科技股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 寧波朗天 3,937.35 58

194、.49 2 港甬公司 1,070.37 15.90 3 無錫朗行 514.60 7.64 4 港寧公司 385.95 5.73 5 上海博頤 193.05 2.87 6 深圳金易 193.05 2.87 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）7 無錫朗億 437.50 6.50 合計合計 6,731.87 100.00 本次增資完成后，朗潤醫藥科技股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 知原藥業 6,731.87 100

195、.00 合計合計 6,731.87 100.00 3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 通過本次增資，一方面提升了公司資產規模，另一方面整合了朗潤醫藥科技在免疫領域的人才優勢、醫學優勢、市場優勢，引入了新的經營管理理念及銷售理念，從而增強了醫學與市場兩個板塊能力，在此基礎上完成研發、生產、銷售的重新整合，增強了公司持續經營能力和核心競爭力，對公司經營業績產生了積極的影響。四、發行人在其他證券市場的上市四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 發行人自成立至今未在其他證券市場上市或掛牌。五五、發行人的、發行人的股權股權結構

196、結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖股權結構圖如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 六六、發行人子公司、發行人子公司基本基本情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有全資及控股企業 2 20 0 家家，參股企業 2家，分公司 8 8 家家。（一）（一）重要子公司重要子公司 經綜合考慮子公司相關財務指標占合并報表相關指標的比例，以及子公司經營業務、未來發展戰略等對發行人的影響等，發行人認定的重要子公司基本情況如下：1、全資子公司全資子公司-無錫朗潤醫藥無錫朗潤醫藥 公司名稱 無錫朗潤醫藥有限公司 統一社會信用代碼 91320205MA1Y5HXM3E 成立

197、日期 2019年 3 月 29日 注冊資本 2,500 萬元 實收資本 2,500 萬元 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 股權結構 知原藥業持股 100%法定代表人 謝宏偉 經營范圍 許可項目：藥品批發（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：第一類醫療器江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 械銷售；第二類醫療器械銷售；醫學研究和試驗發展；健康咨詢服務（不含診療服務）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；市場營銷策劃；會議

198、及展覽服務；食品銷售（僅銷售預包裝食品）；保健食品（預包裝）銷售；特殊醫學用途配方食品銷售；化妝品批發；化妝品零售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；日用百貨銷售；日用化學產品銷售；消毒劑銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；醫護人員防護用品批發（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 主要為公司昆仙膠囊、火把花根片等藥品的銷售平臺 取得方式 投資設立 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審計）時間時間 總資產（萬總資產（萬元）元）凈資產（萬凈資產（萬元）元）營業收入營業收入（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）20

199、232023 年年 1212 月月 3131日日/2023/2023 年度年度 19,750.88 19,750.88 14,289.95 14,289.95 31,459.98 31,459.98 5,193.165,193.16 2、全資子公司全資子公司-無錫知妍無錫知妍 公司名稱 無錫知妍生物科技有限公司 統一社會信用代碼 91320205MA26FBT29N 成立日期 2021年 7 月 5日 注冊資本 2,000 萬元 實收資本 2,000 萬元 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 股權結構 知原藥業持股 100%法定代表人 田志會 經營范圍 許可項目

200、：化妝品生產；食品生產；食品銷售；醫療器械互聯網信息服許可項目：化妝品生產；食品生產；食品銷售；醫療器械互聯網信息服務；衛生用品和一次性使用醫療用品生產；生活美容服務；醫療美容服務；衛生用品和一次性使用醫療用品生產；生活美容服務；醫療美容服務；檢驗檢測服務；保健食品生產（依法須經務；檢驗檢測服務；保健食品生產（依法須經批準的項目，經相關部門批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；化技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、

201、技術推廣；化妝品批發；化妝品零售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；日用百妝品批發；化妝品零售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；日用百貨銷售；日用化學產品銷售；消毒劑銷售（不含危險化學品）；化工產貨銷售；日用化學產品銷售；消毒劑銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；保健食品（預包裝）銷售；食品銷售品銷售（不含許可類化工產品）；保健食品（預包裝）銷售；食品銷售（僅銷售預包裝食品）；第一類醫療器械銷售；家用電器銷售；細胞技（僅銷售預包裝食品）；第一類醫療器械銷售；家用電器銷售；細胞技術研發和應用；技術推廣服務；發酵過程優化技術研發；生物基材料技術研發和應用；技術推廣服務；發

202、酵過程優化技術研發；生物基材料技術研發；工程和技術研究和試驗發展；科技推廣和應用服務；醫術研發；工程和技術研究和試驗發展；科技推廣和應用服務；醫學研究學研究和試驗發展；生物化工產品技術研發；物聯網技術服務；信息咨詢服務和試驗發展；生物化工產品技術研發；物聯網技術服務；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；第二類醫療器械銷售；互聯網銷售（除（不含許可類信息咨詢服務）；第二類醫療器械銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；日用雜品制造；日用雜品銷售；專用化學產品銷售需要許可的商品）；日用雜品制造；日用雜品銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；食品進出口（除依法須經批準的項目外，憑銷售（不含

203、危險化學品）；食品進出口（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）營業執照依法自主開展經營活動）江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 主營業務及在發行人業務板塊中定位 主要為公司功效性護膚品的研發、銷售平臺 取得方式 投資設立 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審計）時間時間 總資產（萬總資產（萬元）元）凈資產（萬凈資產（萬元）元）營業收入營業收入（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）2022023 3 年年 1212 月月 3131日日/2023/2023 年度年度 2,432.86 2,432.86 506.63 506.63 4,043.93

204、 4,043.93 402.69 402.69 3、控股子公司、控股子公司-重慶藥研院重慶藥研院 公司名稱 重慶市藥研院制藥有限公司 統一社會信用代碼 91500108202806395T 成立日期 1986年 11月 13 日 注冊資本 2,800 萬元 實收資本 2,800 萬元 注冊地/主要生產經營地 重慶市長壽區新市街道碧桐路 10號 股權結構 重慶多原持股 84.29%、重慶市藥研院科技開發有限公司持股 15.71%法定代表人 王學政 經營范圍 許可項目：食品生產；食品銷售；保健食品生產；藥品批發；藥品零售；第二類醫療器械生產；第三類醫療器械生產；第三類醫療器械經營；化妝品生產；藥品

205、進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：化妝品零售；保健食品（預包裝）銷售；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；健康咨詢服務（不含診療服務）；第一類醫療器械生產；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；化妝品批發；藥品委托生產；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；生產硬膠囊劑、片劑（含抗腫瘤藥）、顆粒劑、茶劑、丸劑（水蜜丸、濃縮丸）、原料藥。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 主要從事火把花根片等中藥藥品的研發和生產 取得方式 非同

206、一控制下企業合并 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審計）時間時間 總資產（萬總資產（萬元）元）凈資產（萬凈資產（萬元）元）營業收入營業收入（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）20232023 年年 1212 月月 3131日日/2023/2023 年度年度 19,097.19 19,097.19 11,024.23 11,024.23 2,751.16 2,751.16 -271.43 271.43 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68（二）（二）有重大影響的有重大影響的參股參股公司公司 1、山東艾格林制藥有限公司、山東艾格林制藥有限公司 公司名稱 山東艾格林

207、制藥有限公司 統一社會信用代碼 91370830MA3UJKE237 成立日期 2020年 12月 9日 注冊資本 12,000 萬元 實收資本 1212,000,000 萬元萬元 注冊地/主要生產經營地 山東省濟寧市汶上縣寅寺鎮汶上化工產業園聯發路北段以東 80米 股權結構 上海良福生物科技有限公司持股 50%、知原藥業持股 25%、江蘇朗研生命科技控股有限公司持股 25%法定代表人 史寧史寧 經營范圍 許可項目：藥品生產；藥品委托生產；衛生用品和一次性使用醫療用品生產；第二類醫療器械生產；藥品進出口；藥品批發；藥品零售；食品添加劑生產；食品生產；食品銷售；污水處理及其再生利用。（依法須經批

208、準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；第一類醫療器械生產；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；貨物進出口；技術進出口；食品添加劑銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 原料藥生產 取得方式 增資 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審審閱閱）時間時間 總資產總資產（萬元）（萬元）凈資產凈資產（萬元）（萬元）營

209、業收入營業收入（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）20232023 年年 1212 月月 3131日日/2023/2023 年度年度 12,867.06 12,867.06 11,120.63 11,120.63 8.968.96 -590.69 590.69 2、重慶九秉醫藥有限公司重慶九秉醫藥有限公司 公司名稱 重慶九秉醫藥有限公司 統一社會信用代碼 91500103MAABWMKX73 成立日期 2021年 7 月 30日 注冊資本 1,000 萬元 實收資本 1,000 萬元 注冊地/主要生產經營地 重慶市渝中區民權路 58 號第七層（即 707 室）江蘇知原藥業股份有限公司

210、招股說明書（申報稿）1-1-69 股權結構 上海澤雷隨企業管理咨詢有限公司持股 45.27%、知原藥業持股30.00%、成都吉創企業管理合伙企業（有限合伙）持股 11.32%、重慶比內企業管理合伙企業（有限合伙）持股 10.59%、重慶雷風恒企業管理合伙企業（有限合伙）持股 2.83%法定代表人 劉軍 經營范圍 許可項目：藥品批發；藥品零售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：保健食品（預包裝）銷售；第二類醫療器械銷售；第一類醫療器械銷售；醫用口罩零售；醫用口罩批發；日用品銷售；食品互聯網銷售（僅銷售預包裝食品）；消毒

211、劑銷售（不含危險化學品）；個人衛生用品銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；化妝品零售；化妝品批發；健康咨詢服務（不含診療服務）；會議及展覽服務；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；食品銷售（僅銷售預包裝食品）；網絡技術服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；數字文化創意內容應用服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 藥品銷售及運營 取得方式 增資 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審審閱閱）時間時間 總資產總資產（萬元）（萬元）凈資產凈資產（萬元）（萬

212、元）營業收入營業收入（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）20232023 年年 1212 月月 3131 日日/2023/2023 年度年度 3,807.46 3,807.46 2,802.63 2,802.63 10,402.83 10,402.83 -550.19 550.19 （三）（三）其他子公司其他子公司/企業企業及分公司情況及分公司情況 序號序號 公司名稱公司名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首次首次入入股股 時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 1 無錫知妍電子商務有限公司 無錫知妍持股 100%無錫知妍出資 500 萬元人

213、民幣 無錫知妍持股 100%由知原藥業于 2019年 5月 30 日投資設立，后于 2023年12月 13 日將全部股權轉讓至無錫知妍 無錫知妍 主要為公司功效性護膚品銷售平臺 2 無錫知明醫藥科技有限公司 知原藥業持股75%、無錫倍潤持股25%知原藥業出資 1,500萬元人民幣、無錫倍潤出資 500 萬元人民幣 知原藥業直接持股 75%并通過無錫倍潤間接持股 25%，合計持股 100%2021年 1 月7 日 知原藥業 目前無實際經營業務 3 泰州玉潤醫藥科技有限公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 3,000萬元人民幣 知原藥業持股 100%2015年 12月 22 日 知原藥業 主要

214、為藥品枸櫞酸鐵原料及制劑的研發平臺 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 公司名稱公司名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首次首次入入股股 時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 4 無錫修芙世家生物科技有限公司 無錫知妍持股 100%無錫知妍出資 500 萬元人民幣 知原藥業通過無錫知妍間接持股100%2022年 9 月23 日 無錫知妍 功效性護膚品的研發、生產、銷售 5 重慶知原大藥房有限 公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 1,000萬元人民幣 知原藥業持股 100%2022年 11月 29 日 知原藥業

215、 主要從事醫藥零售業務 6 知妍生物韓國有限公司 無錫知妍持股 100%無錫知妍出資 9 90,0000,000萬萬韓元 知原藥業通過無錫知妍間接 持股100%2022年 11月 2日 無錫知妍 主要從事功效性護膚品業務 7 重慶多原企業管理有限公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 10,788萬元人民幣 知原藥業持股 100%2020年 5 月26 日 知原藥業 主要為投資持股平臺，目前持有重慶藥研院 84.29%股權 8 無錫倍潤企業管理有限公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 500 萬元人民幣 知原藥業持股 100%2020年 12月 29 日 知原藥業 主要為投資持股平臺，目

216、前持有無錫知明 25%股權 9 寧波知為醫藥投資合伙企業（有限合伙）知原藥業持股33.33%、朗潤醫藥科技持股66.67%知原藥業出資 1,000萬元人民幣，朗潤醫藥科技出資2,000 萬元人民幣 知原藥業直接持股33.33%并通過朗潤醫藥科技間接持股 66.67%，合計持股100%2017年 12月 14 日 朗潤醫藥科技 主要為投資持股平臺，目前持有寧波知明 88%股權 10 朗潤醫藥科技有限公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資2,041.8668萬元人民幣 知原藥業持股 100%2015年 12月 7日 知原藥業 主要從事藥品推廣業務，自 2015 年成為公司控股子公司后，其推廣業務

217、逐步轉移至公司，目前無實質業務 11 泰州朗潤醫藥有限公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 3,000萬元人民幣 知原藥業持股 100%2015年 12月 30 日 知原藥業 主要從事藥品銷售業務，目前上述銷售業務已轉移至無錫朗潤醫藥 12 寧波知明生物科技有限公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 125 萬元人民幣 知原藥業持股 100%2017年 12月 14 日 知原藥業 目前無實際經營業務 13 都潤有限 公司 知原藥業持股 100%知原藥業出資 550550.00.00萬萬港元 知原藥業持股 100%2015年 6 月22 日 知原藥業 公司境外投資并購平臺，無實質業務 14

218、14 知原藥業知原藥業（香港）有（香港）有限公司限公司 知原藥業知原藥業持股持股 100%100%知原藥業知原藥業擬擬出資出資 3 30 00 0 萬萬港港元元 知原藥業持知原藥業持股股 100%100%2 2024024 年年 4 4月月 2 26 6 日日 知原藥業知原藥業 主要從事醫藥貿易主要從事醫藥貿易業務業務 1515 涼山奇方生物科技有限公司 重慶藥研院持股100%重慶藥研院出資 500萬元人民幣 知原藥業通過重慶藥研院間接持股84.29%2021年 11月 9日 重慶藥研院 主要為重慶藥研院的中藥材采購平臺 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 公

219、司名稱公司名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首次首次入入股股 時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 1616 重慶奇方迪泰醫藥科技有限公司 重慶藥研院持股65%、重慶九秉醫藥有限公司持股 35%重慶藥研院出資 1,300萬元人民幣、重慶九秉醫藥有限公司出資700萬元人民幣 知原藥業通過重慶藥研院間接持股46.43%、通過重慶九秉醫藥有限公司間接持股10.50%，合計持股56.93%2023年 3 月15 日 重慶藥研院 主要為中藥項目合作平臺 1717 重慶麥麥醫藥有限公司 重慶藥研院持股100%重慶藥研院出資 5656 萬萬元元 知原藥業通過重

220、慶藥研院間接持股84.29%2022年 2 月8 日 重慶藥研院 主要為公司藥品銷售平臺 1818 江蘇知原藥業股份有限公司杭州分公司-知原藥業持股 100%2021年 8 月23 日-杭州辦事處 1919 無錫朗潤醫藥有限公司北京分公司-知原藥業持股 100%2020年 10月 23 日-北京辦事處 2020 無錫朗潤醫藥有限公司深圳分公司-知原藥業持股 100%2021年 3 月26 日-深圳辦事處 2121 無錫修芙世家生物科技有限公司第一分公司-知原藥業持股 100%2022年 10月 10 日-電商銷售平臺 2222 無錫知妍生物科技有限公司第一分公司-知原藥業持股 100%2022

221、年 11月 9日-電商銷售平臺 2323 無錫知妍生物科技有限公司第二分公司-知原藥業持股 100%2022年 11月 15 日-電商銷售平臺 2 24 4 無錫知妍生無錫知妍生物科技有限物科技有限公司第公司第三三分分公司公司 -知原藥業持股 100%2 2024024 年年 5 5月月 1 11 1 日日 -電商銷售平臺電商銷售平臺 2 25 5 無錫朗潤醫藥有限公司朗潤大藥店-知原藥業持股 100%2023年 5 月4 日-主要從事醫藥零售業務 截至本招股說明書簽署日，除上述企業外，知原藥業不存在控制或參股其他企業的情況。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72（四）報告

222、期內注銷的子公司情況（四）報告期內注銷的子公司情況 報告期內報告期內，發行人曾注銷發行人曾注銷 1 1 家全資子公司，即重慶奇方醫藥科技有限公家全資子公司，即重慶奇方醫藥科技有限公司。具體情況如下：司。具體情況如下：1、重慶奇方醫藥科技有限公司基本情況 企業名稱 重慶奇方醫藥科技有限公司 成立時間 2022年 3 月 1日 注銷時間 2023年 11月 9日 法定代表人 王學政 注冊地址 重慶市長壽區新市街道新民路 6 號 經營范圍 許可項目：藥品生產；藥品委托生產；藥品批發；藥品進出口；藥品零售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件

223、為準）一般項目：中藥提取物生產；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；生物化工產品技術研發；醫學研究和試驗發展。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）注銷前的股權結構 重慶多原企業管理有限公司持股 100%2、注銷的原因 重慶奇方醫藥科技有限公司于 2022 年 3 月設立時計劃從事中藥方面的技術研究、技術開發等工作，由于原定業務未開展且公司規劃調整，因此發行人于2023年 11月將重慶奇方醫藥科技有限公司注銷。3、報告期內的合法合規情況 重慶奇方醫藥科技有限公司屬地有關市場監督管理、稅務等政府主管部門均出具相關

224、證明文件，證明重慶奇方醫藥科技有限公司報告期內不存在因違法違規行為而被處罰的記錄。4、相關資產、人員、債務處置情況 2023 年 11 月 9 日，重慶市長壽區市場監督管理局出具“（長壽市監）登字2023第 0798254 號”登記通知書，核準重慶奇方醫藥科技有限公司注銷登記。重慶奇方醫藥科技有限公司注銷過程符合相關法律法規的規定。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 重慶奇方醫藥科技有限公司于注銷前已無實際經營業務，相關資產、債務、人員已經并入發行人，相關處置合法合規。報告期后，發行人曾注銷報告期后，發行人曾注銷 1 1 家家控股控股子公司，即無錫知美醫藥科技有限公子公

225、司，即無錫知美醫藥科技有限公司。具體情況如下：司。具體情況如下：1 1、無錫知美醫藥科技有限公司、無錫知美醫藥科技有限公司基本情況基本情況 企業名稱企業名稱 無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司 成立時間成立時間 2022020 0 年年 1212 月月 1 1 日日 注銷時間注銷時間 2022024 4 年年 2 2 月月 2121 日日 法定代表人法定代表人 蔡蓓蕾蔡蓓蕾 注冊地址注冊地址 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 3535 號號 經營范圍經營范圍 許可項目：第三類醫療器械經營；食品經營（銷售預包裝食品）；許可項目：第三類醫療器械經營；食

226、品經營（銷售預包裝食品）；保健食品銷售；特殊醫學用途配方食品銷售（依法須經批準的項保健食品銷售；特殊醫學用途配方食品銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為果為準）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、準）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；化妝品批發；化妝品零售；衛生用品和一次技術轉讓、技術推廣；化妝品批發；化妝品零售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷性使用醫療用品銷售；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售

227、；企業管理咨詢（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自售；企業管理咨詢（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主開展經營活動）注銷前的股權結構注銷前的股權結構 知原藥業知原藥業持股持股 5151%、無錫美錫醫藥科技有限公司無錫美錫醫藥科技有限公司持股持股 4 49%9%2 2、注銷的原、注銷的原因因 無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司于于 2022020 0 年年 1 12 2 月設立時月設立時計劃作為計劃作為公司皮膚修護公司皮膚修護產品的合作平臺產品的合作平臺，由于原定業務，由于原定業務開展情況不符合預期因此雙方合作終止開展情況不符合預期因此雙方合作終止，發

228、行，發行人于人于 2022024 4 年年 2 2 月將月將無錫知美醫藥科技有無錫知美醫藥科技有限公司限公司注銷。注銷。3 3、報告期內的合法合規情況、報告期內的合法合規情況 無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司屬地有關市場監督管理、稅務等政府主管部門屬地有關市場監督管理、稅務等政府主管部門均出具相關證明文件，證明均出具相關證明文件，證明無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司報告期內不存在因違法報告期內不存在因違法違規行為而被處罰的記錄。違規行為而被處罰的記錄。4 4、相關資產、相關資產、人員、債務處臵情況、人員、債務處臵情況 2022024 4 年年 2 2 月月 2

229、21 1 日，日，無錫市錫山區行政審批無錫市錫山區行政審批局出具局出具“（0 0205luwf205luwf）登字）登字江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 2022024 4 第第 0221005102210051 號號”登記通知書，核準登記通知書，核準無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司注銷注銷登記。登記。無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司注銷過程符合相關法律法規的規定。注銷過程符合相關法律法規的規定。無錫知美醫藥科技有限公司無錫知美醫藥科技有限公司于注銷前已無實際經營業務，相關資產于注銷前已無實際經營業務，相關資產、債、債務、人員已經并入發

230、務、人員已經并入發行人，相關處臵合法合規。行人，相關處臵合法合規。七七、持有發行人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一一）控股股東、實際控制人及其一致行動人的基本情況控股股東、實際控制人及其一致行動人的基本情況 1、控股股東的基本情況、控股股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，無錫中和直接持有公司 35,132,378 股，占公司總股本比例為 27.05%，為公司第一大股東，且無錫中和為無錫朗名、無錫朗威、無錫朗億的執行事務合伙人，無錫中和通過無錫朗名間接控制公司 12.50%股份，通過無錫朗威間接控制公司 9.60%股份，通

231、過無錫朗億間接控制公司6.66%股份。無錫中和合計直接及間接控制公司 55.81%股份，系公司的控股股東。無錫中和的基本情況如下：公司名稱 無錫中和醫藥投資有限公司 成立時間 2014年 12月 5日 注冊資本 5,053.4950 萬元 實收資本 5,053.4950 萬元 統一社會信用代碼 91320205338885563Y 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區錫北鎮錫港路張涇東段 209 號 法定代表人 徐軍 公司類型 有限責任公司（自然人投資或控股）經營范圍 利用自有資金對醫藥、醫療器械項目進行投資（國家法律法規禁止、限制的領域除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經

232、營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 最近一年主要財務數據最近一年主要財務數據（已經中勤萬信會計師已經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合事務所（特殊普通合伙）深圳分所伙）深圳分所審計）審計）時間時間 總資產總資產（萬元）（萬元）凈資產凈資產（萬元）（萬元）營業收營業收入（萬入（萬元）元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）20232023 年年 1212 月月 3131日日/2023/2023 年度年度 10,032.0210,032.02 5,226.545,226.54 -1,150.991,150.99 截至本招股說明書簽署日，其具體出資情況如下：江蘇知原藥業股份

233、有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 徐軍 2,194.69 43.43 2 謝宏偉 929.47 18.39 3 陳菊芳 790.50 15.64 4 郭強 301.04 5.96 5 尤斌 269.49 5.33 6 周祥吉 236.66 4.68 7 付劼 172.48 3.41 8 徐廣 159.19 3.15 合計合計 5,053.50 100.00 2、實際控制人及其一致行動人的基本情況、實際控制人及其一致行動人的基本情況 根據徐軍先生和謝宏偉先生于 2021 年 3 月簽署的一致行動協議，兩

234、人就對公司及無錫中和的經營管理中采取一致行動的相關事項進行了約定，具體如下：（1）雙方確認，自 2019 年 1 月 1 日起至一致行動協議簽署之日，雙方在無錫中和層面的重大事項的決策意見均保持一致，具有事實上的一致行動關系；（2）雙方同意，在作為公司及無錫中和直接或間接股東期間，在知原藥業和中和投資的經營管理決策等事項中保持一致行動，雙方或雙方控制的企業將在公司及無錫中和的董事會/股東會/股東大會審議事項中作出與徐軍先生或其控制的企業完全一致的意思表示。如本協議簽署日后一方持有的公司或無錫中和股份/股權因任何原因增加或被稀釋，或其于持股平臺的財產份額因任何原因增加或減少，雙方及雙方控制的企業

235、仍將在其直接或間接持有的無錫中和及公司股權/股份范圍內保持一致行動；（3）謝宏偉先生承諾，其本人及其控制的企業在行使公司/無錫中和股東權利或董事權利時將和徐軍先生及其控制的企業保持一致行動，就公司/無錫中和的任何審議事項的決策，雙方及其控制的企業都將始終保持“意見一致”，并將該等“意見一致”體現為在公司/無錫中和召開審議相關事項的董事會/股東會/股東大會及其他經營管理決策時，謝宏偉先生及其控制的企業所投的“贊同票”、“反對票”或“棄權票”與徐軍先生及其控制的企業投票保持一致。一致行動協議的有效期自雙方簽署之日起至雙方及其關聯方均不再作為知原藥業或無錫中和直接或間接股東之日止，自該協議生效之日起

236、至知原藥業在證券交易所上市起的 60 個月屆滿之日雙方均不得退出一致江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 行動或者解除本協議。截至本招股說明書簽署日，徐軍先生直接持有無錫中和 43.43%股權，為無錫中和第一大股東，其一致行動人謝宏偉先生直接持有無錫中和 18.39%股權，徐軍先生及其一致行動人謝宏偉先生合計持有無錫中和 61.82%股權，徐軍先生能夠實際控制無錫中和。同時，徐軍先生為無錫朗行、無錫知問的執行事務合伙人，徐軍先生通過無錫朗行間接控制公司 6.69%股份，通過無錫知問間接控制公司 3.43%股份。徐軍先生及其一致行動人謝宏偉先生通過無錫中和、無錫朗名、無錫朗

237、威、無錫朗億間接控制公司 55.81%股份，通過無錫朗行、無錫知問間接控制公司 10.12%股份，合計間接控制公司 65.93%股份，因此，徐軍先生系公司實際控制人，謝宏偉先生為其一致行動人。實際控制人徐軍先生及其一致行動人謝宏偉先生的基本情況如下：序號序號 股東股東 姓名姓名 國籍國籍 是否擁有永久是否擁有永久境外居留權境外居留權 證件證件號碼號碼 住所住所 1 徐軍 中國 是 352102197103*廣東省深圳市羅湖區*2 謝宏偉 中國 否 440301197301*廣東省深圳市羅湖區*3、控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人的股份是、控股股東、實際控制人及其一致行動人

238、直接或間接持有發行人的股份是否存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形否存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。4、控股股東、實際控制人及其一致行動人報告期內是否存在貪污、賄賂、控股股東、實際控制人及其一致行動人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家

239、安全、公共安全、生態安全、生產安全、產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為公眾健康安全等領域的重大違法行為 報告期內，控股股東、實際控制人及其一致行動人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77（二）（二）其他其他持有發行人持有發行人 5%以上股份以上股份的的主要股東主要股東的基本情況的基本情況 本次發行前，除公司控股股東之外，持有公司 5%以上股份的其他股東分別為無錫朗名、無錫朗威、

240、港甬公司、無錫朗行、無錫朗億、無錫金潤陽。1、無錫朗名、無錫朗名 截至本招股說明書簽署日，無錫朗名持有公司 16,240,955 股，占公司總股本比例為 12.50%，其基本情況如下：企業名稱 無錫朗名醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2014年 11月 27 日 認繳出資總額 2,177.9647 萬元 實繳出資總額 2,177.9647 萬元 統一社會信用代碼 91330212308949140F 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2號 B312-82 執行事務合伙人 無錫中和 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企

241、業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人主要系公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和-普通合伙人 50.91 2.34 2 無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 300.00 13.78 3 徐軍 董事長 有限合伙人 147.44 6.77 4 無錫朗心企業管

242、理合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 135.65 6.23 5 鄧偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 134.86 6.19 6 李鵬 原公司員工，已離職 有限合伙人 119.56 5.49 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）7 田志會 副總經理 有限合伙人 101.56 4.66 8 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 86.49 3.97 9 柳曉丹 原公司員工，已離職 有限合伙人 85.49

243、3.93 10 林蓓蓓 原公司員工，已離職 有限合伙人 77.74 3.57 11 楊靖 外部人員 有限合伙人 67.94 3.12 12 陳德勝 內審總監 有限合伙人 65.97 3.03 13 高瑾斌 原公司員工，已離職 有限合伙人 65.61 3.01 14 施偉鋒 原公司員工，已離職 有限合伙人 64.76 2.97 15 陳軼 原公司員工，已離職 有限合伙人 55.53 2.55 16 李靜怡 原公司員工，已離職 有限合伙人 55.53 2.55 17 羅群 原公司員工，已離職 有限合伙人 53.97 2.48 18 楊海松 原公司員工，已離職 有限合伙人 46.63 2.14 19

244、 杜斌 原公司員工，已離職 有限合伙人 38.86 1.78 20 尤斌 董事、副總經理 有限合伙人 33.97 1.56 21 趙宗秋 中和醫療體系人員 有限合伙人 33.32 1.53 22 郭有莉 原公司員工，已離職 有限合伙人 24.99 1.15 23 喬琳 原公司員工，已離職 有限合伙人 22.21 1.02 24 王書漢 原公司員工，已離職 有限合伙人 22.21 1.02 25 李輝華 培訓總監培訓總監 有限合伙人 22.21 1.02 26 張文真 醫學高級經理 有限合伙人 22.21 1.02 27 郝煜 市場部市場部-產品產品高級經理高級經理 有限合伙人 22.21 1.

245、02 28 荊華華 新零售事業部KA 總監 有限合伙人 22.20 1.02 29 吳杰 外部人員 有限合伙人 18.78 0.86 30 林少英 原公司員工，已離職 有限合伙人 17.76 0.82 31 謝宏偉 董事、總經理 有限合伙人 16.99 0.78 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）32 屠日曄 質量總監 有限合伙人 16.99 0.78 33 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 16.99 0.78

246、 34 夏玲 高級顧問 有限合伙人 15.19 0.70 35 劉博 原公司員工，已離職 有限合伙人 11.10 0.51 36 劉瑜 原公司員工，原公司員工，已離職已離職 有限合伙人 11.11 0.51 37 華紅毅 生產副總監 有限合伙人 9.61 0.44 38 周建棟 原公司員工，已離職 有限合伙人 9.26 0.43 39 巢春華 原公司員工，已離職 有限合伙人 8.49 0.39 40 王標 新零售事業部-總監助理 有限合伙人 8.05 0.37 41 蔣振華 營銷中心營銷中心-生生產副總監產副總監 有限合伙人 8.05 0.37 42 童瑩 商務經理 有限合伙人 6.74 0.

247、31 43 付小婧 財務高級經理 有限合伙人 6.70 0.31 44 程沛鋒 商務總監商務總監 有限合伙人 5.36 0.25 45 張浩明 原公司員工，已退休 有限合伙人 4.25 0.20 46 李俊杰 自營業務部大區經理 有限合伙人 3.84 0.18 47 黃俊楠 零售事業部-營銷總經理 有限合伙人 2.68 0.12 合計合計 2,177.96 100.00 2、無錫朗威、無錫朗威 截至本招股說明書簽署日，無錫朗威持有公司 12,476,416 股，占公司總股本比例為 9.60%，其基本情況如下：企業名稱 無錫朗威醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2014年 11月 27

248、日 認繳出資總額 1,674.8420 萬元 實繳出資總額 1,674.8420 萬元 統一社會信用代碼 913302123089491752 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2號 B312-83 執行事務合伙人 無錫中和 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人系部分

249、外部人員及少數公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和-普通合伙人 62.33 3.72 2 劉濟瑞 外部人員 有限合伙人 417.71 24.94 3 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 369.09 22.04 4 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 225.46 13.46 5 楊遠宏 外部人員 有限合伙人 140.52 8.39 6 龍哲 外部人員 有限合伙人 75.82 4.53 7 魯俞江 外部人員 有限合伙人 5

250、9.46 3.55 8 上海憶空技術服務中心（有限合伙）-有限合伙人 46.98 2.81 9 田志會 副總經理 有限合伙人 33.75 2.02 10 錢賀 原公司員工，已離職 有限合伙人 33.75 2.02 11 梁軍宏 外部人員 有限合伙人 33.35 1.99 12 秦國璠 中和醫療體系人員 有限合伙人 23.62 1.41 13 吳杰 外部人員 有限合伙人 20.21 1.21 14 徐博 中和醫療體系人員 有限合伙人 19.57 1.17 15 程華中 原公司員工，已離職 有限合伙人 18.53 1.11 16 王學政 監事、重慶藥研院董事兼經理 有限合伙人 15.48 0.92

251、 17 王慶 外部人員 有限合伙人 13.50 0.81 18 李輝華 培訓總監培訓總監 有限合伙人 13.50 0.81 19 尤廣宏 合規高級經理 有限合伙人 13.50 0.81 20 鄧偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 13.50 0.81 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）21 陳德勝 內審總監 有限合伙人 10.77 0.64 22 陳琪 財務副總監 有限合伙人 6.71 0.40 2

252、3 徐廣 中和醫療體系人員 有限合伙人 5.03 0.30 24 鮑豐祺 原公司員工，已離職 有限合伙人 2.68 0.16 合計合計 1,674.84 100.00 3、港甬公司、港甬公司 截至本招股說明書簽署日，港甬公司持有公司 9,701,587 股，占公司總股本比例為 7.47%，其基本情況如下：公司名稱 港甬有限公司（Harbour Avenue Limited）成立時間 2013年 5 月 31日 已發行股份 100股 公司編號 1916017 注冊地/主要生產經營地 中國香港 董事 鄭豪、蔡慧瑜 公司地址 中國香港中環德輔道中 4-4A號渣打銀行大廈 5 樓 主營業務及與發行人主

253、營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其具體出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股持股比例（比例（%）1 蔡慧瑜 99.00 99.00 2 鄭豪 1.00 1.00 合計合計 100.00 100.00 4、無錫朗行、無錫朗行 截至本招股說明書簽署日，無錫朗行持有公司 8,684,691 股，占公司總股本比例為 6.69%，其基本情況如下：企業名稱 無錫朗行醫藥投資合伙企業（有限合伙）成立時間 2015年 9 月 29日 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 認繳出資總額 958.64 萬元 實繳出資總額 9

254、58.64 萬元 統一社會信用代碼 914403003582741966 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2號 B312-84 執行事務合伙人 徐軍 企業類型 合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人主要系公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子子公司等處職務公司等處職務 合伙人類型合伙人類型

255、 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 徐軍 董事長 普通合伙人 40.01 4.17 2 馮定強 外部人員 有限合伙人 220.77 23.03 3 謝宏偉 董事、總經理 有限合伙人 210.01 21.91 4 鄧偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 132.70 13.84 5 張靜 外部人員 有限合伙人 110.38 11.51 6 陳蔚江 外部人員 有限合伙人 83.26 8.69 7 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 22.20 2.32 8 孔琦 營銷中心-副總經理 有限合伙人 22.20 2.32 9 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 22.20 2.32

256、 10 王晶 監事、綜合管綜合管理部總監理部總監 有限合伙人 16.65 1.74 11 張月潮 基建管理部高級經理 有限合伙人 11.10 1.16 12 李紅云 原公司員工，原公司員工，已離職已離職 有限合伙人 11.10 1.16 13 屠日曄 質量總監 有限合伙人 11.10 1.16 14 馮杰 研發總監 有限合伙人 8.88 0.93 15 朱瓊紅 招商經理 有限合伙人 8.88 0.93 16 張曉輝 BDBD 高級經理高級經理 有限合伙人 8.88 0.93 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/

257、子子公司等處職務公司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）17 華艷 人事高級經理人事高級經理 有限合伙人 5.55 0.58 18 卜祥佳 市場總監市場總監 有限合伙人 5.55 0.58 19 尤廣宏 合規高級經理 有限合伙人 3.33 0.35 20 錢棟 EHS 高級經理 有限合伙人 2.78 0.29 21 陳桔英 質量高級經理 有限合伙人 1.11 0.12 合計合計 958.64 100.00 5、無錫朗億、無錫朗億 截至本招股說明書簽署日，無錫朗億持有公司 8,659,647 股，占公司總股本比例為 6.66%，其基本情況如下：企業名

258、稱 無錫朗億醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2015年 8 月 13日 認繳出資總額 1,043.6840 萬元 實繳出資總額 1,043.6840 萬元 統一社會信用代碼 9133021234049852X7 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2號 B312-85 執行事務合伙人 無錫中和 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署

259、日，其合伙人主要系公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司子公司等處職務等處職務 合伙人類合伙人類型型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和-普通合伙人 234.50 22.47 2 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 565.68 54.20 3 徐軍 董事長 有限合伙人 55.00 5.27 4 謝宏偉 董事、總經理 有限合伙人 41.00 3.93 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司子公司等處職務等處職務

260、 合伙人類合伙人類型型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）5 李鵬 原公司員工，已離職 有限合伙人 27.50 2.63 6 鄧偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 26.00 2.49 7 郭強 原公司員工，已離職 有限合伙人 22.00 2.11 8 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 13.00 1.25 9 李輝華 培訓總監培訓總監 有限合伙人 8.50 0.81 10 田志會 副總經理 有限合伙人 8.00 0.77 11 李靜怡 原公司員工，已離職 有限合伙人 6.50 0.62 12 林蓓蓓 原公司員工，已離職 有限合伙人 5.50 0.53 13 郝煜

261、市場部市場部-產品高級產品高級經理經理 有限合伙人 4.50 0.43 14 張文真 醫學高級經理 有限合伙人 4.50 0.43 15 王書漢 原公司員工，已離職 有限合伙人 4.00 0.38 16 高瑾斌 原公司員工，已離職 有限合伙人 3.00 0.29 17 荊華華 新零售事業部 KA總監 有限合伙人 3.00 0.29 18 喬琳 原公司員工，已離職 有限合伙人 2.00 0.19 19 楊海松 原公司員工，已離職 有限合伙人 2.00 0.19 20 柳曉丹 原公司員工，已離職 有限合伙人 2.00 0.19 21 熊維 原公司員工，已離職 有限合伙人 1.00 0.10 22

262、鄧亮 營銷中心-總經辦主任 有限合伙人 1.00 0.10 23 吳杰 外部人員 有限合伙人 1.00 0.10 24 林少英 原公司員工，已離職 有限合伙人 1.00 0.10 25 王慶 外部人員 有限合伙人 1.00 0.10 26 韓震 市場部市場部-產品高級產品高級經理經理 有限合伙人 0.50 0.05 合計合計 1,043.68 100.00 6、無錫金潤陽、無錫金潤陽 截至本招股說明書簽署日，無錫金潤陽持有公司 8,448,400 股，占公司總股本比例為 6.50%，其基本情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 企業名稱 無錫金潤陽投資合伙企業（有

263、限合伙）成立時間 2017年 9 月 26日 認繳出資總額 840萬元 實繳出資總額 840萬元 統一社會信用代碼 91320205MA1R8805X3 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區經濟技術開發區鳳威路 2號 執行事務合伙人 陳偉良 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 利用自有資產對醫藥、健康管理行業進行投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司等處子公司等處職務職務 合伙人類型合伙人類型 出資額

264、出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 陳偉良 合規經理 普通合伙人 21.86 2.60 2 過建陽 顧問 有限合伙人 166.53 19.83 3 李國平 外部人員 有限合伙人 130.00 15.48 4 周松源 外部人員 有限合伙人 85.79 10.21 5 馬益明 外部人員 有限合伙人 70.00 8.33 6 深圳市金易股權投資企業（有限合伙）-有限合伙人 70.00 8.33 7 周肖培 外部人員 有限合伙人 50.00 5.95 8 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 40.00 4.76 9 劉琴榮 外部人員 有限合伙人 30.00 3.57 10 郭智勇 外部人員 有限

265、合伙人 30.00 3.57 11 夏玲 高級顧問 有限合伙人 27.41 3.26 12 周卓均 原公司員原公司員工，已退休工，已退休 有限合伙人 27.41 3.26 13 沈幼琴 外部人員 有限合伙人 15.00 1.79 14 榮魯華 外部人員 有限合伙人 15.00 1.79 15 黃炳賢 原公司員工，已退休 有限合伙人 13.71 1.63 16 孫鳳娟 原公司員工，已退休 有限合伙人 13.71 1.63 17 周惠興 生產主管 有限合伙人 13.71 1.63 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人

266、/子公司等處子公司等處職務職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）18 林瑞興 原公司員工，已離職 有限合伙人 6.85 0.82 19 夏玲玲 外部人員 有限合伙人 4.11 0.49 20 張浩明 原公司員工，已離職 有限合伙人 3.43 0.41 21 錢夏良 原公司員工，已退休 有限合伙人 2.74 0.33 22 楊其南 生產經理 有限合伙人 1.37 0.16 23 鄧學良 原公司員工，已退休 有限合伙人 0.69 0.08 24 王曉民 車間主任 有限合伙人 0.69 0.08 合計合計 840.00 100.00 八八、發行人股、發行人股本

267、情況本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前，發行人總股本為 129,900,000 股，本次發行不超過 43,300,000股新股，發行后總股本不超過 173,200,000 股，本次發行股份占發行后總股本的比例不低于 25.00%。本次發行全部為公開發行的新股，不涉及原股東公開發售股份。假設本次發行股數為 43,300,000 股，則發行人本次發行前后的股本及股東持股情況如下：股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）一、有限售條件股份一、有限售條件股份 無錫中和

268、 35,132,378 27.05 35,132,378 20.28 無錫朗名 16,240,955 12.50 16,240,955 9.38 無錫朗威 12,476,416 9.60 12,476,416 7.20 港甬公司 9,701,587 7.47 9,701,587 5.60 無錫朗行 8,684,691 6.69 8,684,691 5.01 無錫朗億 8,659,647 6.66 8,659,647 5.00 無錫金潤陽 8,448,400 6.50 8,448,400 4.88 珍寶路公司 5,632,267 4.34 5,632,267 3.25 江蘇知原藥業股份有限公司

269、招股說明書（申報稿）1-1-87 股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）無錫知問 4,455,525 3.43 4,455,525 2.57 港寧公司 3,496,232 2.69 3,496,232 2.02 平潭文周 3,000,000 2.31 3,000,000 1.73 江蘇中德 2,950,237 2.27 2,950,237 1.70 無錫博頤 2,394,855 1.84 2,394,855 1.38 深圳金易 1,851,743 1.43 1,851,743 1.07 湖北通

270、瀛 1,475,119 1.14 1,475,119 0.85 無錫金靈 1,278,436 0.98 1,278,436 0.74 無錫云林 1,000,000 0.77 1,000,000 0.58 揚州嘉泰 866,667 0.67 866,667 0.50 無錫知越 834,782 0.64 834,782 0.48 金程和風 786,730 0.61 786,730 0.45 金程新高 533,333 0.41 533,333 0.31 二、本次發行股份二、本次發行股份 社會公眾股股東-43,300,000 25.00 合計合計 129,900,000 100.00 173,200,

271、000 100.00 發行人的直接股東均不存在資管計劃、契約型基金或信托產品等“三類股東”，符合相關規定的要求。截至本招股說明書簽署日，發行人的股東不存在代持、委托持股或其他協議安排的情況。（二）前十名股東（二）前十名股東持股情況持股情況 本次發行前后，發行人前十名股東的持股情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）1 無錫中和 35,132,378 27.05 35,132,378 20.28 2 無錫朗名 16,240,955 12.50 1

272、6,240,955 9.38 3 無錫朗威 12,476,416 9.60 12,476,416 7.20 4 港甬公司 9,701,587 7.47 9,701,587 5.60 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）5 無錫朗行 8,684,691 6.69 8,684,691 5.01 6 無錫朗億 8,659,647 6.66 8,659,647 5.00 7 無錫金潤陽 8,448,

273、400 6.50 8,448,400 4.88 8 珍寶路公司 5,632,267 4.34 5,632,267 3.25 9 無錫知問 4,455,525 3.43 4,455,525 2.57 10 港寧公司 3,496,232 2.69 3,496,232 2.02 合計合計 112,928,098 86.93 112,928,098 65.19（三）（三）前十名前十名自然人股東及其在發行人處任職情況自然人股東及其在發行人處任職情況 本次公開發行前，公司前十名股東中沒有自然人股東。（四）本次發行前國有或外資股東持股情況（四）本次發行前國有或外資股東持股情況 1、國有股東情況國有股東情況

274、截至本招股說明書簽署日，公司現有股東中 3 名有限合伙企業股東無錫云林、金程和風、金程新高為國有出資的有限合伙企業。該 3 名有限合伙企業股東的執行事務合伙人均為無錫金投資本私募基金管理有限公司，無錫金投資本私募基金管理有限公司系無錫市創新投資集團有限公司直接控制、無錫市國資委最終控制的國有企業。根據國有資產監督管理委員會、財政部、中國證監會聯合發文的上市公司國有股權監督管理辦法（以下簡稱“36 號令”）的規定，國有出資的有限合伙企業不作國有股東認定，因此，無錫云林、金程和風、金程新高均不為 36 號令下的需標識“SS”的國有股東。綜上，公司不存在需標識“SS”的股東。2、外資股東情況、外資股

275、東情況 截至本招股說明書簽署日，公司外資股份情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 注冊國家注冊國家/地區地區 持股數量（股）持股數量（股）持股持股比例（比例（%）1 港甬公司 中國香港 9,701,587 7.47 2 珍寶路公司 中國香港 5,632,267 4.34 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 注冊國家注冊國家/地區地區 持股數量（股）持股數量（股）持股持股比例（比例（%）3 港寧公司 中國香港 3,496,232 2.69 合計合計 18,830,086 14.50 上述外資股東對發行人出資所履行的相關程序如

276、下：（1）2015 年 2 月，珍寶路公司出資情況 2014 年 11 月 21 日，知原有限召開股東會，作出如下決議：知原有限注冊資本由 3,640 萬元增加至 4,200 萬元，其中，由珍寶路公司以貨幣方式出資 800萬元認繳 560 萬元注冊資本。2015 年 1月 26 日，無錫市商務局出具市商務局關于同意江蘇知原藥業有限公司增資并購并設立中外合資企業的批復（錫商資201532 號），同意中國香港珍寶路投資有限公司以港元現匯向知原有限增資 560 萬元人民幣，知原有限的企業性質由內資企業變更為中外合資企業。2015 年 1 月 29 日，江蘇省人民政府頒發編號 0675074中華人民共

277、和國臺港澳僑投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資字2015101415 號），批準上述投資。2015 年 2月 12 日，知原有限就本次增資在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了變更登記。（2）2015 年 12 月，港甬公司及港寧公司出資情況 2015 年 11月 6 日，知原有限召開董事會，作出如下決議：知原有限注冊資本由 4,200 萬元增加至 10,266.6710 萬元，其中，新增注冊資本 6,066.6710 萬元由朗潤醫藥科技的 7 名股東以其各自持有的朗潤醫藥科技股權作為出資。其中：港甬公司以其持有的朗潤醫藥科技 15.90%股權評估價值為 970.093963 萬元，作價 964

278、.6007 萬元對知原有限增資；港寧公司以其持有的朗潤醫藥科技5.73%股權評估價值為 349.5999萬元，作價 347.6202萬元對知原有限增資。2015 年 11 月 30 日，無錫市錫山區商務局出具關于同意江蘇知原藥業有限公司增加投資總額、注冊資本及股東的批復（錫山外資201555 號），同意上述增資。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 2015 年 12 月，江蘇省人民政府頒發了中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資字2015101415 號），批準上述投資。2015 年 12 月 22 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理

279、局辦理了變更登記。綜上，發行人現有外資股東的出資已履行外商投資批準/備案、工商變更登記等相關手續，合法合規。（五五）發行人申報前十二個月新增股東及戰略投資者情況發行人申報前十二個月新增股東及戰略投資者情況 發行人申報前十二個月不存在新增股東情況。本次發行前發行人無戰略投資者。（六六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例例 本次發行前各股東之間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 關聯關系關聯關系 持股比例（持股比例（%）1 無錫中和 實際控制人徐軍為無錫中和的控股

280、股東，亦為無錫朗行、無錫知問的執行事務合伙人。27.05 2 無錫朗行 6.69 3 無錫知問 3.43 4 無錫朗名 無錫朗名、無錫朗威、無錫朗億的執行事務合伙人均為無錫中和。12.50 5 無錫朗威 9.60 6 無錫朗億 6.66 7 港甬公司（1）鄭豪為港甬公司、珍寶路公司、港寧公司的董事；（2）無錫博頤的執行事務合伙人為徐大成，其配偶蔡慧瑜持有港甬公司 99%的股權，蔡慧瑜的母親楊美娣為無錫博頤的有限合伙人。7.47 8 珍寶路公司 4.34 9 港寧公司 2.69 10 無錫博頤 1.84 11 江蘇中德 無錫云林、金程和風、金程新高的實際控制人均為無錫市創新投資集團有限公司，無錫

281、云林、金程和風、金程新高的執行事務合伙人均為無錫金投資本私募基金管理有限公司，且無錫云林為江蘇中德的有限合伙人。2.27 12 無錫云林 0.77 13 金程和風 0.61 14 金程新高 0.41 除上述情況外，本次發行前公司各股東之間不存在其他關聯關系或一致行江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 動關系。（七七）本次發行人公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生本次發行人公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響的影響 本次發行的股票全部為新股，公司股東不公開發售股份。（八）發行人與股東簽署的對賭等特殊權利條款情況（八）發行人與股東簽署的對

282、賭等特殊權利條款情況 發行人與股東簽署對賭等特殊權利條款情況及其解除情況等具體內容詳見本節“二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況”之“（三）報告期內股本及股東變化情況”之“2、2020 年 8 月，注冊資本增加至 12,378.6748萬元”及“4、2021 年 8月，注冊資本增加至 12,990萬元”。截至本招股說明書簽署日，發行人不存在正在執行的對賭協議，不存在因對賭事項可能影響公司控制權穩定、與市值掛鉤或其他嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形，符合監管規則適用指引發行類第 4 號之“4-3 對賭協議”規定的條件，對發行人本次發行及上市不存在不利影響。（

283、九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況 1、代持形成原因、演變情況、解除過程、代持形成原因、演變情況、解除過程 知原有限于 1999 年 3 月設立時的具體情況詳見本節“二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況”之“（一）有限公司設立情況”。（1）2005 年年 4 月，股權轉讓及股權代持形成月，股權轉讓及股權代持形成 2005 年 2 月，知原有限召開股東會，作出如下決議：坊前房地產將其持有的 255 萬元股權轉讓給過建陽；許志奇將其持有的 44 萬元股權轉讓過建陽；楊其南將其持有的 32 萬元股權轉讓給過建陽、10 萬元股權轉讓給林瑞興；李耀

284、林將其持有的 3 萬元股權轉讓給過建陽、13 萬元股權轉讓給周卓均；許鋒將其持有的 12 萬元股權轉讓給夏玲；周惠興將其持有的 36.5 萬元股權轉讓給過建陽；錢夏良將其持有的 3 萬元股權轉讓給黃炳賢、3 萬元股權轉讓給阮春良、3萬元股權轉讓給孫鳳娟、2 萬元股權轉讓給周惠興、1 萬元股權轉讓給夏玲；汪安乾將其持有的 10 萬元股權轉讓給過建陽。以上股權轉讓方于 2005 年 2 月、4江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 月分別簽署股權轉讓協議。本次知原有限 51%股權轉讓涉及的集體資產退出的相關內容詳見本節“三、發行人成立以來的重要事件”之“（一）2005年 4月，

285、集體資產退出”。根據上述股東會決議及股權轉讓協議，本次股權轉讓具體情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）1 坊前房地產 過建陽 255.00 51.00 小計小計 255.00 51.00 2 許志奇 過建陽 44.00 8.80 3 楊其南 過建陽 32.00 6.40 4 林瑞興 10.00 2.00 5 李耀林 過建陽 3.00 0.60 6 周卓均 13.00 2.60 7 許鋒 夏玲 12.00 2.40 8 周惠興 過建陽 36.50 7.30 9 錢夏良 黃炳賢 3.00 0.60 10 阮春良 3.00 0.

286、60 11 孫鳳娟 3.00 0.60 12 周惠興 2.00 0.40 13 夏玲 1.00 0.20 14 汪安乾 過建陽 10.00 2.00 小計小計 172.50 34.50 2005 年 4月 27 日，知原有限就本次股權轉讓在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了變更登記。本次股權轉讓完成后，知原有限工商登記的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 過建陽 396.50 79.30 2 周卓均 20.00 4.00 3 夏玲 20.00 4.00 4 周惠興 13.50 2.70 5 黃炳賢 10.00 2.00 6 阮

287、春良 10.00 2.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）7 孫鳳娟 10.00 2.00 8 許志奇 10.00 2.00 9 林瑞興 10.00 2.00 合計合計 500.00 100.00 本次股權轉讓工商登記的部分自然人股東存在替他人代持知原有限股權的情形，具體代持情況如下表所示：序號序號 顯名股東顯名股東 實際股東實際股東 代為持有的出資額代為持有的出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例（%）1 林瑞興 陳偉良 4.00 0.80 2 楊其南 1.00 0.20 小

288、計小計 5.00 1.00 3 周惠興 錢夏良 2.00 0.40 4 王曉民 0.50 0.10 5 鄧學良 0.50 0.10 6 張浩明 2.50 0.50 7 顧德清 1.50 0.30 8 楊錫芬 1.50 0.30 小計小計 8.50 1.70 本次代持的原因系知原有限考慮到本次股權轉讓后股東人數較多，為便于辦理工商登記手續，由持股比例較高的中高層管理人員在工商登記時作為顯名股東，其余人員分別由林瑞興及周惠興代為持股。本次股權轉讓后，知原有限實際的股東及出資情況如下：序號序號 顯名股東顯名股東 實際股東實際股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 過建陽 過建陽

289、 396.50 79.30 2 周卓均 周卓均 20.00 4.00 3 夏玲 夏玲 20.00 4.00 4 周惠興 周惠興 5.00 1.00 5 錢夏良 2.00 0.40 6 王曉民 0.50 0.10 7 鄧學良 0.50 0.10 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 序號序號 顯名股東顯名股東 實際股東實際股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）8 張浩明 2.50 0.50 9 顧德清 1.50 0.30 10 楊錫芬 1.50 0.30 11 黃炳賢 黃炳賢 10.00 2.00 12 阮春良 阮春良 10.00 2.00 13 孫鳳娟

290、 孫鳳娟 10.00 2.00 14 許志奇 許志奇 10.00 2.00 15 林瑞興 林瑞興 5.00 1.00 16 陳偉良 4.00 0.80 17 楊其南 1.00 0.20 合計合計 500.00 100.00 2007 年 1 月，被代持人顧德清、楊錫芬因離職，分別將其等實際所持有的全部知原有限股權轉讓給夏玲玲。本次股權轉讓完成后，夏玲玲所持知原有限股權仍由周惠興代為持有。（2）2011 年年 9 月，股權轉讓月，股權轉讓及公司直接股東層面部分代持解除及公司直接股東層面部分代持解除 2011 年 8 月，知原有限當時的自然人股東過建陽、周卓均、夏玲、周惠興、黃炳賢、阮春良、孫鳳娟

291、、蔣偉良、林瑞興與知原投資簽署了股權收購協議，將其合計持有知原有限 80%的股權轉讓給知原投資，約定本次股權轉讓的價格系綜合考慮知原有限無形資產的價值及截至 2011 年 7 月 31 日的凈資產（除去無形資產部分）等因素后確定。2012 年 6 月，過建陽代表股權出讓方與股權受讓方知原投資簽署了股權收購補充協議，確定了最終的股權轉讓價格為 1,494.76 萬元，即 3.74元/注冊資本。本次轉讓系實際持有股權的隱名自然人股東各自按照持股比例將所持知原有限的 80%轉讓給知原投資，保留自己原本所持有的知原有限 20%的股權；故本次股權轉讓完成后，知原投資持有的知原有限 80%股權不存在代持情

292、況。本次股權轉讓完成后，知原有限工商登記的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 知原投資 400.00 80.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）2 過建陽 100.00 20.00 合計合計 500.00 100.00 鑒于本次股權轉讓后自然人股東人數仍較多，為便于公司管理，經各方協商一致，本次轉讓完成后由過建陽代上述自然人股東繼續持有知原有限股權。本次股權轉讓完成后，知原有限實際的股東及出資情況如下：序

293、號序號 顯名顯名股東股東 實際股東實際股東 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 知原投資 知原投資 400.00 80.00 2 過建陽（代持人）過建陽 79.30 15.86 3 周卓均 4.00 0.80 4 夏玲 4.00 0.80 5 黃炳賢 2.00 0.40 6 孫鳳娟 2.00 0.40 7 阮春良 2.00 0.40 8 蔣偉良 2.00 0.40 9 周惠興 1.00 0.20 10 林瑞興 1.00 0.20 11 林瑞興（代持人）陳偉良 0.80 0.16 12 楊其南 0.20 0.04 13 周惠興（代持人）夏玲玲 0.60 0.12 14 張浩明

294、0.50 0.10 15 錢夏良 0.40 0.08 16 王曉民 0.10 0.02 17 鄧學良 0.10 0.02 合計合計 500.00 100.00 2011 年 11 月，知原有限注冊資本由 500 萬元增加至 3,000 萬元，其中，無錫知原投資新增認繳 2,000 萬元，過建陽新增認繳 500 萬元，出資方式為貨幣。本次增資中，過建陽新增認繳的 500 萬元注冊資本系由過建陽及實際股東按照各自實際持有的知原有限股權比例增資。2014 年 5 月，阮春良因離職，將其由過建陽代持的知原有限股權分別轉讓給陳偉良、周惠興，本次股權轉讓價格系考慮 2011 年 9 月股權轉讓價格的基礎江

295、蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 上并經各方協商后確定。本次股權轉讓完成后，周惠興、陳偉良所持知原有限股權仍由過建陽代為持有。2014 年 11 月，知原有限注冊資本由 3,400 萬元增加至 3,640 萬元；由過建陽以貨幣方式出資 300 萬元認繳 240 萬元注冊資本。本次增資中，過建陽新增認繳的 240 萬元注冊資本所對應的增資款系由過建陽及實際股東按照各自持股比例進行繳納。（3）2017 年年 11 月，股權轉讓及公司直接股東層面全部代持解除月，股權轉讓及公司直接股東層面全部代持解除 2017 年 10 月 20 日，知原有限召開董事會，作出如下決議：過建陽將

296、其持有的 840 萬元股權以 840 萬元的價格轉讓給無錫金潤陽。本次股權轉讓的價格為 1 元/注冊資本。無錫金潤陽系由過建陽控制的企業。同日，以上股權轉讓雙方簽署股權轉讓協議。2017 年 11月 1 日，知原有限就本次股權轉讓在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。本次股權轉讓完成后，知原有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 無錫中和 3,493.1107 32.54 2 無錫朗名 1,614.7912 15.04 3 無錫朗威 1,240.4939 11.56 4 港甬公司 964.6007 8.99 5 無錫朗億 8

297、61.0036 8.02 6 無錫金潤陽 840.0000 7.83 7 珍寶路公司 560.0000 5.22 8 無錫朗行 463.4937 4.32 9 港寧公司 347.6202 3.24 10 無錫博頤 174.1135 1.62 11 深圳金易 174.1135 1.62 合計合計 10,733.3410 100.00 本次股權轉讓后，過建陽在知原有限無直接持股，知原有限直接股東層面的股權代持情形解除。原由過建陽代持的股權轉為無錫金潤陽平臺內代持。本江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 次代持的具體情況如下：1）本次股權轉讓發生時，無錫金潤陽工商登記的合伙人情

298、況如下：序號序號 姓名姓名/名稱名稱 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 過建陽（執行事務合伙人）496.40 59.10 2 陳奇 200.00 23.81 3 深圳金易 100.00 11.90 4 陳偉良 26.80 3.19 5 周惠興 16.80 2.00 合計合計 840.00 100.00 其中，過建陽、陳奇所持有合伙份額均存在代他人持有的情形，深圳金易、陳偉良（因其個人意愿，原由過建陽代持的知原有限注冊資本對應的份額還原至其個人名下）、周惠興（因其個人意愿，原由過建陽代持的知原有限注冊資本對應的份額還原至其個人名下）不存在代持情況。本次股權轉讓完成后，無錫

299、金潤陽實際合伙人情況如下：序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出出資比例資比例（%）1 過建陽 過建陽 354.44 42.20 2 周卓均 33.60 4.00 3 黃炳賢 16.80 2.00 4 孫鳳娟 16.80 2.00 5 夏玲 33.60 4.00 6 林瑞興 8.40 1.00 7 蔣偉良 16.80 2.00 8 楊其南 1.68 0.20 9 錢夏良 3.36 0.40 10 王曉民 0.84 0.10 11 鄧學良 0.84 0.10 12 夏玲玲 5.04 0.60 13 張浩明 4.20 0.50 14 陳奇 過建陽

300、200.00 23.81 15 深圳金易 深圳金易 100.00 11.90 16 陳偉良 陳偉良 26.80 3.19 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出出資比例資比例（%）17 周惠興 周惠興 16.80 2.00 合計合計 840.00 100.00 2）2018 年 1月，無錫金潤陽財產份額轉讓及股權代持變更 2018 年 1 月，過建陽將其持有的無錫金潤陽 496.40 萬元財產份額以 496.40萬元（即 1 元/財產份額）轉讓給魏興。本次轉讓僅為股權代持人的變更。該次

301、財產份額轉讓完成后，無錫金潤陽實際合伙人情況如下：序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 魏興 過建陽 354.44 42.20 2 周卓均 33.60 4.00 3 黃炳賢 16.80 2.00 4 孫鳳娟 16.80 2.00 5 夏玲 33.60 4.00 6 林瑞興 8.40 1.00 7 蔣偉良 16.80 2.00 8 楊其南 1.68 0.20 9 錢夏良 3.36 0.40 10 王曉民 0.84 0.10 11 鄧學良 0.84 0.10 12 夏玲玲 5.04 0.60 13 張浩民 4.20 0.50

302、 14 陳奇 過建陽 200.00 23.81 15 深圳金易 深圳金易 100.00 11.90 16 陳偉良 陳偉良 26.80 3.19 17 周惠興 周惠興 16.80 2.00 合計合計 840.00 100.00（4）2020 年年 12 月，公司間接股東層面月，公司間接股東層面部分部分代持解除代持解除 股份公司成立后，2020 年 12 月，公司股東無錫金潤陽將其合伙人中存在的部分合伙份額代持情況進行了清理，魏興作為顯名合伙人，將其合計代持的496.40 萬元合伙份額（占 59.10%）中的 102.11 萬元分別還原至實際合伙人周卓江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）

303、1-1-99 均、黃炳賢、孫鳳娟、夏玲、林瑞興、楊其南、錢夏良、王曉民、鄧學良、夏玲玲、張浩明 11 人（剩余未還原的財產份額繼續由魏興代持），并簽署了關于無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）財產份額轉讓暨代持還原協議。本次財產份額轉讓系股權代持還原，不涉及對價。同時，魏興根據實際合伙人過建陽的要求，將代其持有的 354.44 萬元（占42.20%）合伙份額中的 166.53 萬元 0 對價轉讓給過建陽母親楊秀珍，并簽署了關于無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）財產份額轉讓協議。本次財產份額轉讓暨部分代持解除情形系真實發生。序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際實際合伙合伙人人 合伙份額合伙份額（萬

304、元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 魏興 過建陽 187.91 22.37 2 周卓均 6.19 0.74 3 黃炳賢 3.09 0.37 4 孫鳳娟 3.09 0.37 5 夏玲 6.19 0.74 6 林瑞興 1.55 0.18 7 蔣偉良 16.80 2.00 8 楊其南 0.31 0.04 9 錢夏良 0.62 0.07 10 王曉民 0.15 0.02 11 鄧學良 0.15 0.02 12 夏玲玲 0.93 0.11 13 張浩明 0.77 0.09 小計小計 227.76 27.12 14 陳奇 過建陽 200.00 23.81 15 楊秀珍 楊秀珍 166.53 19.83

305、16 深圳金易 深圳金易 100.00 11.90 17 陳偉良 陳偉良 26.80 3.19 18 周惠興 周惠興 16.80 2.00 19 周卓均 周卓均 27.41 3.26 20 黃炳賢 黃炳賢 13.71 1.63 21 孫鳳娟 孫鳳娟 13.71 1.63 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際實際合伙合伙人人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）22 夏玲 夏玲 27.41 3.26 23 林瑞興 林瑞興 6.85 0.82 24 楊其南 楊其南 1.37 0.16 25 錢夏良 錢夏良 2.74 0

306、.33 26 王曉民 王曉民 0.69 0.08 27 鄧學良 鄧學良 0.69 0.08 28 夏玲玲 夏玲玲 4.11 0.49 29 張浩明 張浩明 3.43 0.41 合計合計 840.00 100.00（5）2021 年年 3 月，公司間接股東層面全部代持解除月，公司間接股東層面全部代持解除 2021 年 3 月，無錫金潤陽將剩余的合伙份額代持情況進行了清理，魏興、陳奇作為顯名合伙人，根據實際合伙人的要求，將分別代持的剩余無錫金潤陽合伙份額 227.76 萬元（占 27.12%）、200 萬元（占 23.81%）全部對外進行了轉讓，受讓方分別為周松源、馬益明、李國平、劉琴榮、周肖培、

307、沈幼琴、袁崇偉、榮魯華，轉讓價格為 7 元/合伙份額，系參考知原藥業最近一次外部投資者增資價格（約 10 元/股）后協商確定。至此，公司間接股東中不再存在股份代持情況，公司歷史沿革中涉及的代持情形已全部真實、有效解除。2、歷史上股份代持不存在潛在糾紛、風險、歷史上股份代持不存在潛在糾紛、風險 截至本招股說明書簽署日，發行人股東持有的發行人股份權屬清晰，不存在代持等未披露的股份安排，不存在權屬糾紛及潛在糾紛，不存在影響和潛在影響發行人股權結構的事項或特殊安排。（十十）本次發行前股東所持股份限售安排和自愿鎖定的承諾）本次發行前股東所持股份限售安排和自愿鎖定的承諾 公司主要股東、董事、監事、高級管理

308、人員均對所持股份流通限制及自愿鎖定情況作出了相關承諾，詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“三、與投與投資者保護相關的承諾，資者保護相關的承諾，發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101（十一十一）股東中私募股權基金及其登記備股東中私募股權基金及其登記備案情況案情況 1、江蘇中德為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SLM572。江蘇中德的基金管理人無錫國聯金投啟源私募基金管理有限公司在基金業協會

309、的備案號為 P1063846。2、湖北通瀛為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SER453。湖北通瀛的基金管理人湖北通瀛投資基金管理有限公司在基金業協會的備案號為P1069141。3、無錫金靈為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SJX220。無錫金靈的基金管理人西藏金緣投資管理有限公司在基金業協會的備案號為P1018011。4、平潭文周為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SNZ398。平潭文周的基金管理人上海文周投資管理有限公司在基金業協會的備案號為P1071644。5、無錫云林為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SJE933。無錫云林的基金管理人無錫金投資本私

310、募基金管理有限公司在基金業協會的備案號為 P1011019。6、揚州嘉泰為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SQW565。揚州嘉泰的基金管理人國聯金投致源（江蘇）私募基金管理有限公司在基金業協會的備案號為 P1073122。（十二）（十二）公司關于股東信息披露的專項承諾公司關于股東信息披露的專項承諾 公司關于股東信息披露的專項承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“三、與投資者保護相關的承諾，與投資者保護相關的承諾，發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情

311、況”之“（十）關于股東信息披露的專項承諾”。（十三）發行人現有股東的適格性等情況（十三）發行人現有股東的適格性等情況 發行人現有股東均為適格股東，不存在股權糾紛或潛在糾紛，與發行人主江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 要客戶和供應商、本次發行的中介機構及其項目組成員不存在關聯關系、親屬關系、委托持股、信托持股或其他可能輸送不當利益的關系。九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況 1、董事會成員、董事會成員 發行人董事會由

312、9 名董事組成，其中獨立董事 3 名。根據公司章程，董事由股東大會選舉或更換，任期 3 年。董事任期屆滿，可連選連任（獨立董事連續任職時間不超過六年）。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。發行人現任董事會成員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆任職期限本屆任職期限 提名方提名方 1 徐軍 董事長 2024.2.202024.2.20-2027.2.192027.2.19 無錫中和 2 謝宏偉 董事、總經理 3 尤斌 董事、副總經理 4 蔡蓓蕾 董事、副總經理 5 徐大成 董事 6 任芷蘋 董事 7 張維炯 獨立董事 8 李援朝 獨立董事 9 蔣德權 獨立董事 董事

313、主要從業經歷如下：1、徐軍先生，1971 年 3 月出生，中國籍，擁有中國香港永久居留權，碩士研究生學歷，先后畢業于中國人民大學經濟學專業、中歐國際工商學院工商管理專業。1992 年至 2001 年，歷任三九醫藥貿易有限公司銷售部主管、副總經理；2002 年至 2013 年，歷任朗生醫藥（00503.HK）執行董事、行政總裁及附屬公司董事、行政總裁；2014 年至 2015 年，任朗潤醫藥科技董事長；2015年至 2020 年，任知原有限董事長；2016 年至今，歷任無錫中和醫療投資有限公司董事、總經理、董事長；2020年 11月至今，任公司董事長。2、謝宏偉先生，1973 年 1 月出生，中

314、國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于吉林大學信息學（醫學、藥學）專業。1994 年至 2001 年，歷任三江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 九醫藥貿易有限公司銷售部業務員、銷售地區經理、銷售部總監；2002 年至2012 年，歷任朗生醫藥（深圳）有限公司及寧波朗生醫藥有限公司市場總監、銷售部總監、總經理；2012 年至 2015 年，任朗潤醫藥科技董事、總經理；2015 年至 2020 年，任知原有限董事；2016 年至 2020 年，任知原有限副總裁、總裁；2019 年至今，任無錫朗潤醫藥執行董事；2020 年 11 月至今，任公司董事、總經理。3、尤斌先生，

315、1970 年 9 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（腐蝕與防護專業）。1993 年至 2005 年，歷任南京白敬宇制藥有限責任公司車間主任、項目辦副主任、制劑事業部副部長；2005 年至 2012 年，任寧波立華制藥有限公司副總經理；2013 年至 2020 年，歷任知原有限董事、高級副總裁；2020 年至今，任公司董事、副總經理。4、蔡蓓蕾女士，1977 年 12 月出生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（免疫學專業）。2001 年至 2002 年，任海門人民醫院內科醫生；2004年至 2008 年，任格拉斯哥大學研究助理；2010 年至 2013 年，任寧波朗生（朗生醫藥

316、全資子公司）市場策略經理；2013 年至 2015 年，任朗潤醫藥科技 BD 醫學總監；2016 年至 2020 年，歷任知原有限副總裁、董事；2021 年至今，歷任無錫知妍執行董事、總經理；2020年至今，任公司董事、副總經理。5、徐大成先生，1968 年 3 月出生，中國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷（金融學專業）。1992 年至 1995 年，任江蘇省昆山市電力建設總公司工程師；1996 年至 2000 年，任利樂包裝（中國）有限公司工程師；2000 年至2001 年，任閩發證券有限責任公司投資經理；2001 年至 2007 年，任富國基金管理有限公司基金經理；2007 年至今，任

317、上海博頤投資管理有限公司執行董事；2015 年至 2020 年，任知原有限董事；2020 年至今，任公司董事。6、任芷蘋女士，1964 年 9 月出生，中國籍，擁有中國香港永久居留權，碩士研究生學歷（管理專業）。1987 年至 1990 年，歷任美國銀行中國部企業融資經理、信托公司助理副總裁；1991 年至 1993 年，任寶信亞洲銀行助理董事；1993 年至 2009 年，歷任國泰國際控股有限公司企業發展及協調部副總裁、董事總經理；2009 年至 2013 年，歷任建銀國際（控股）有限公司高端業務部主管及董事總經理、海外事業部聯席主管及董事總經理；2013 年至 2016江蘇知原藥業股份有限

318、公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 年，任中國建設銀行（亞洲）股份有限公司私人銀行部主管及總經理；2019 年至今，歷任亞太精準醫療（香港）有限公司董事、司庫；2023 年至今，任公司董事。7、張維炯先生，1953 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（工商管理專業）。1982 年至 1985 年，任上海交通大學動力機械工程系助教；1988 年至 1993 年，歷任上海交通大學管理管理學院助理院長、副院長；1997 年至今，歷任中歐國際工商學院 EMBA 主任、副教務長、副院長兼中方教務長；2009 年至今，任華域汽車系統股份有限公司董事；2010 年至今，任上海華誼

319、控股集團有限公司董事；2021 年至今，任睿遠基金管理有限公司獨立董事；2020 年至今，任公司獨立董事。8、李援朝先生，1951 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（藥學專業）。1975 年至 1979 年，在福建省醫藥研究所任職；1983 年至 1988 年，任福建省醫學科學研究所助理研究員；1993 年至 2016 年，歷任中國科學院上海藥物研究所研究員、藥物化學合成研究室主任、研究課題組組長、博士研究生導師；2016 年退休；2017 年至 2021 年，任江蘇恒瑞醫藥股份有限公司獨立董事；2020 年至今，任公司獨立董事。9、蔣德權先生，1983 年 11 月出

320、生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（會計學專業）。2014 年至 2018 年，任武漢大學講師、副教授；2018年至今，任上海財經大學副教授；2019 年至今，任陜西美邦藥業集團股份有限公司獨立董事；2020 年至 2023 年，任佛山市欣源電子股份有限公司獨立董事；2020 年至今，任安乃達驅動技術（上海）股份有限公司獨立董事；2021 年至今，任上海蘭寶傳感科技股份有限公司獨立董事；2020 年至今，任公司獨立董事；2023 年至今，任江蘇飛力達國際物流股份有限公司獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 發行人監事會由 3 名監事組成，其中監事會主席 1 名，職工代表監事 1名。股

321、東代表監事由股東大會選舉產生，職工代表監事由公司職工代表大會選舉產生。監事每屆任期 3 年，任期屆滿可以連選連任。發行人現任監事會成員基本情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆任職期限本屆任職期限 提名人提名人 1 鄧偉 監事會主席 2024.2.202024.2.20-2027.2.192027.2.19 無錫中和 2 王學政 監事 無錫中和 3 王晶 職工代表監事、綜合管理部綜合管理部總監總監 職工推選 監事主要從業經歷如下：1、鄧偉先生，1973 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（藥學專業）。1995

322、年至 2002 年，任三九醫藥貿易有限公司廣東大區處方藥經理；2003 年至 2008 年，任廣東樂健藥業有限公司總經理；2008 年至 2020 年，任上海合健佳投資管理咨詢有限公司執行董事兼總經理；2009 年至 2016 年，任北京萬特爾生物制藥有限公司商務總監、海南連成藥業有限公司副總經理；2017 年至 2020 年，任知原有限監事；2020 年至今，任公司監事、重慶市藥研院董事長。2、王學政先生，1977 年 8 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（藥物制劑專業）。1999 年至 2002 年，任南京白敬宇制藥有限責任公司技術員；2003 年至 2005 年，任南京中西制劑

323、研究所制劑室主任；2006 年至 2008年，任南京億地藥業有限公司研發總監；2008 年至 2013 年，任寧波立華制藥有限公司研發部長、研發總監；2013 年至 2020 年，歷任知原有限研發總監、生產總監；2015 年至 2020 年，任知原有限監事；2020 年至今，任公司監事、重慶藥研院董事、經理。3、王晶女士，1983 年 4 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（制藥工程專業，執業藥師）。2006 年至 2017 年，歷任知原有限質量部 QA、總工辦主任；2018 年至 2019 年；任知原有限總裁辦主任；2020 年至今，歷任公司職工代表監事、政府事務部副總監、政府事務部

324、總監、總裁辦主任、綜合綜合管理部總監管理部總監。3、高級管理人員高級管理人員 發行人高級管理人員包括公司總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書。發行人現任高級管理人員基本情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 序號序號 姓名姓名 在公司任職情況在公司任職情況 任期任期 1 謝宏偉 董事、總經理 2024.2.202024.2.20-2027.2.192027.2.19 2 尤斌 董事、副總經理 3 蔡蓓蕾 董事、副總經理 4 張宇麗 副總經理、財務總監、董事會秘書 5 田志會 副總經理 高級管理人員主要從業經歷如下：1、謝宏偉先生，擔任公司總經理，簡歷詳見本節“

325、（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。2、尤斌先生，擔任公司副總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。3、蔡蓓蕾女士，擔任公司董事、副總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。4、張宇麗女士，1981 年 10 月出生，中國香港籍，持有中國香港居民身份證，無境外永久居留權，碩士研究生學歷（公司管治專業）。2005 年至 2010年，任德勤會計師事務所審計部審計經理；2010 年至 2010 年，任信永中和（香港）會計師事務所有限公司審計部審計經

326、理；2010 年至 2014 年，任朗生醫藥（00503.HK）財務部高級財務經理；2015 年至 2020 年，任知原有限財務總監；2020 年至今，任公司副總經理、財務總監、董事會秘書。5、田志會先生，1982 年 8 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（會計專業）。2005 年至 2013 年，歷任寧波朗生（朗生醫藥全資子公司）銷售主管、地區經理、大區經理；2013 年至 2021 年，歷任朗潤醫藥科技北京大區經理、銷售總監助理、市場醫學總監、創新業務部總監、總經理；2021 年至今，任公司副總經理及新零售新零售事業部總裁事業部總裁、無錫朗潤醫藥總經理、無錫知妍執行董事。4、核心

327、技術人員核心技術人員 公司共有 3 名核心技術人員，基本情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 序號序號 姓名姓名 學歷學歷 專業專業 職務職務 1 蔡蓓蕾 博士研究生 免疫學 董事、副總經理 2 王學政 本科 藥物制劑 監事 3 馮杰 碩士研究生 制藥工程 研發總監 核心技術人員主要從業經歷如下：1、蔡蓓蕾女士，擔任公司董事、副總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。2、王學政先生，擔任公司監事，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“2、監事會成員”。3、馮杰先生，19

328、89 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷（制藥工程專業）。2014 年至 2014 年，任北京萬全德眾醫藥生物技術有限公司研究員；2014 年至 2016 年，任上海美迪西生物醫藥股份有限公司研究員；2016 年至 2020 年，歷任知原有限研發經理、高級研發經理；2020 年至今，歷任公司高級研發經理、研發總監助理、研發副總監、研發總監。上述核心技術人員的主要成果詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“七、發行人的技術與研發情況”的相關內容。（二）（二）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發

329、行人股份的情況的情況 1、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員直接持有發行人股份、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員直接持有發行人股份情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在直接持有發行人股份的情況。2、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間接持有發行人股份、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間接持有發行人股份情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間接持有發行人股份的情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 序序號號 姓名姓名 擔任職務或擔任職務

330、或親屬關系親屬關系 間接間接持股數持股數量（萬股）量（萬股）間接間接持持股股比例比例（%）持有持股主體的出資比例持有持股主體的出資比例 1 徐軍 董事長 2,236.78 17.22 通過直接持有無錫中和 43.43%股權、無錫朗名 6.77%合伙份額、無錫朗億 5.27%合伙份額、無錫朗行4.17%合伙份額、無錫知問 33.63%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）9.64%合伙份額、無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）1.85%合伙份額、無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）29.94%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）12.66%合伙份額、無錫朗杰企業管理合伙企業（有

331、限合伙）6.00%合伙份額間接持有公司股份 2 謝宏偉 董事、總經理 1,007.26 7.75 通過直接持有無錫中和 18.39%股權、無錫朗名 0.78%合伙份額、無錫朗億 3.93%合伙份額、無錫朗行21.91%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）8.78%合伙份額間接持有公司股份 3 尤斌 董事、副總經理 291.02 2.24 通過直接持有無錫中和 5.33%股權、無錫朗名 1.56%合伙份額、無錫知問3.39%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）5.14%合伙份額、無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）3.21%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）3.8

332、0%合伙份額間接持有公司股份 4 蔡蓓蕾 董事、副總經理 136.12 1.05 通過直接持有無錫朗名 3.97%合伙份額、無錫朗億 1.25%合伙份額、無錫朗行 2.32%合伙份額、無錫知問8.35%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）4.43%合伙份額間接持有公司股份 5 徐大成 董事 2.39 0.02 通過直接持有無錫博頤 1.00%的合伙份額間接持有公司股份 6 任芷蘋 董事 277.44 2.14 通過直接持有珍寶路公司 28.57%、港寧公司 33.33%的股權間接持有公司股份 7 鄧偉 監事會主席 255.84 1.97 通過直接持有無錫朗名 6.19%合伙份額、無錫

333、朗威 0.81%合伙份額、無錫朗億 2.49%合伙份額、無錫朗行13.84%合伙份額、無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）1.53%合伙份額間接持有公司股份 8 王學政 監事 43.30 0.33 通過直接持有無錫朗威 0.92%合伙份額、無錫知問 1.81%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 序序號號 姓名姓名 擔任職務或擔任職務或親屬關系親屬關系 間接間接持股數持股數量（萬股）量（萬股）間接間接持持股股比例比例（%）持有持股主體的出資比例持有持股主體的出資比例 1.28%合伙份額、無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）7.91%合伙份額間接持有公司股份 9 王晶 職工代表監事、綜合管綜合管理部總監理部總監 25.14 0.19 通過直接持有無錫朗行 1.74%合伙份額、無錫知問 1.13%合伙份額、無錫知易醫藥投資合