北京市知識產權保護中心：2020區塊鏈技術領域專利導航建設項目研究報告（135頁）.pdf

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1、區塊鏈技術領域專利導航建設項目研究報告北京市知識產權保護中心2020 年 10 月目錄目錄第一章第一章 概述概述.1 1一、區塊鏈技術概況.11.1 區塊鏈概念.11.2 區塊鏈的發展階段.21.3 區塊鏈的基礎架構.51.3.1 數據層.61.3.2 網絡層.61.3.3 共識層.71.3.4 激勵層.81.3.5 合約層.91.3.6 應用層.9二、區塊鏈產業概況.102.1 全球區塊鏈產業發展現狀分析.102.2 中國區塊鏈產業發展現狀分析.152.2.1 我國區塊鏈政策出臺背景.152.2.2 區塊鏈監管政策從出臺到規范.162.2.3 各省出臺相關政策加速行業發展.182.3 北京市

2、區塊鏈產業發展現狀分析.232.4 區塊鏈產業發展前景展望.26第二章第二章 研究對象及方法研究對象及方法.2929一、技術分解.29二、數據檢索及處理.30三、申請人名稱約定.31第三章第三章 全球專利布局分析全球專利布局分析.3333一、區塊鏈技術整體分析.331.1 全球申請趨勢.331.2 全球公開趨勢.331.3 全球授權趨勢.351.4 全球原創國分布.361.5 全球目標國分布.361.6 全球主要申請人分布.371.7 全球技術分布.38二、區塊鏈底層技術整體態勢分析.392.1 全球原創國分布.392.2 全球目標國分布.402.3 全球主要申請人.402.4 全球技術分布.

3、42三、區塊鏈底層技術各分支整體態勢分析.433.1 底層技術各技術分支全球申請趨勢.433.2 隱私保護技術態勢分析.453.3 分布式存儲技術態勢分析.483.4 網絡通信技術態勢分析.493.5 共識機制技術態勢分析.51四、區塊鏈應用技術整體態勢分析.524.1 全球原創國分布.524.2 全球目標國分布.534.3 全球主要申請人.544.4 全球應用分布.554.5 全球布局分析總結.55五、區塊鏈應用技術各分支整體態勢分析.565.1 應用技術各應用分支全球申請趨勢.565.2 互聯網技術態勢分析.595.3 金融相關技術態勢分析.605.4 公共服務技術態勢分析.635.5 供

4、應鏈技術態勢分析.65六、區塊鏈專利訴訟、運營情況分析.676.1 專利訴訟.676.2 專利運營.686.2.1 專利質押.686.2.2 許可專利分析.69第四章第四章 重點國家專利布局分析重點國家專利布局分析.7070一、中國專利布局分析.701.1 中國受理局申請/公開/授權趨勢.701.2 中國受理局法律狀態分布.731.3 中國受理局原創國分布.731.4 中國受理局技術分布.741.5 中國受理局的主要申請人分布.751.6 中國受理局的主要高校申請人分布.761.7 中國產業園分析.771.8 中國區塊鏈專利撰寫質量.781.9 中國專利布局總結.80二、美國專利布局分析.82

5、2.1 美國受理局申請/公開/授權趨勢.822.2 美國受理局專利法律狀態分布.852.3 美國受理局專利原創國分布.862.4 美國受理局技術分布.872.5 美國受理局的主要申請人分布.882.6 美國專利布局總結.88三、韓國專利布局分析.893.1 韓國受理局申請/公開/授權趨勢趨勢.893.2 韓國受理局專利法律狀態分布.923.3 韓國受理局專利來源國分布.923.4 韓國受理局整體分布.933.5 韓國受理局的主要申請人分布.943.6 韓國專利布局總結.94第五章第五章 北京市重點企業專利布局分析北京市重點企業專利布局分析.9696一、北京市企業專利整體布局分析.961.1 北

6、京市企業專利申請/公開/授權趨勢分析.961.2 北京市主要申請人分布.991.3 目標國分析.1001.4 全球技術分布.1011.5 重要發明人分析.1021.6 北京市與其他省份專利狀態分析.103第六章第六章 結論及建議結論及建議.113113一、企業.1131.1 借鑒國外經驗，明確自身技術路線和布局模式.1131.2 尋求國際合作，爭取新開源項目主導地位.1141.3 合理各類企業優勢，通過多商業模式促進區塊鏈研發.1141.4 提升專利意識，合作共建專利池.1141.5 提高區塊鏈開源項目風險防范意識.1151.5.1 區塊鏈開源項目介紹.1151.5.2 開源區塊鏈項目相關專利

7、.1161.5.3 國內企業的區塊鏈底層平臺.1191.5.4 開源區塊鏈知識產權風險.1201.5.5 企業開源知識產權風險防控建議.121二、政府部門.1242.1 共建產業聯盟.1242.2 支持引導底層技術尤其是自有區塊鏈框架研發.1252.3 共建風險防御機制.1262.4 建立區塊鏈專利價值評價體系，推進區塊鏈專利運營.1272.5 借鑒一帶一路，將中國的區塊鏈技術推向國際.1272.6 提高專利審查速度.1271第一章 概述一、區塊鏈技術概況1.1 區塊鏈概念區塊鏈概念區塊鏈（Blockchain）是綜合運用分布式數據存儲、P2P通信、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用模式

8、。在一個去中心化、去信任網絡中，利用 P2P 通信在分布式節點間傳輸數據，利用加密算法對數據進行驗證，利用共識機制在分布式節點上生成區塊數據并上鏈存儲，借助可編程腳本實現合約條款的自動執行和數據操作。區塊鏈作為以去中心化方式集體維護可信數據庫技術，具有去中心化、防篡改、高度可擴展等特點，成為繼人工智能、大數據、云計算等技術之后的又一對未來信息發展產生重大影響的熱門技術。區塊鏈技術作為一種使數據庫安全而不需要行政機構的授信的解決方案首先被應用于比特幣。自稱日裔美國黑客的中本聰（SatoshiNakamoto）在 2008 年于比特幣白皮書中提出“區塊鏈”概念，并在 2009 年創立了比特幣社會網

9、絡，開發出第一個區塊，即“創世區塊”。按開放對象范圍不同，區塊鏈分為以下三類：（1）公有區塊鏈（簡稱公鏈）公有區塊鏈：世界上任何個體或者團體都可以發送交易，且交易能夠獲得該區塊鏈的有效確認，任何人都可以參與其共識過程。公有區塊鏈是最早且當前應用最廣泛的區塊鏈。公鏈特征是訪問門檻低，任何人都可以自由加入和退出；可以保護使用其開放程序的用戶，參與者身份隱藏但所有數據默認公開。公鏈的應用包括比特幣、以太坊、超級賬本、大2多數山寨幣以及智能合約，公鏈的始祖是比特幣，其應用已經工業化。（2）聯盟/行業區塊鏈（簡稱聯盟鏈）聯盟區塊鏈又稱行業區塊鏈：由某個群體內部指定多個預選的節點為記賬人，每個塊的生成由所

10、有的預選節點共同決定（預選節點參與共識過程），其他接入節點可以參與交易，但不過問記賬過程，其他任何人可以通過該區塊鏈開放的 API 進行限定查詢。聯盟鏈需通過授權才能加入和退出。（3）私有區塊鏈（簡稱私鏈）私有區塊鏈：僅僅使用區塊鏈的總賬技術進行記賬，公司或個人獨享該區塊鏈的寫入權限。私鏈特征是交易速度快、數據不會公開的被擁有網絡連接的人獲得、交易成本大幅降低甚至為零。目前傳統金融巨頭都在嘗試私有區塊鏈，私鏈應用產品還在摸索當中。1.2 區塊鏈的發展階段區塊鏈的發展階段近十年來，區塊鏈技術不斷升級，業界將其演進發展歷程分為三個階段，分別稱為區塊鏈 1.0、區塊鏈 2.0 和區塊鏈3.0。這三個

11、階段并非依次實現，而是共同發展，相互促進的過程。（1）區塊鏈 1.0 時代1.0 時代是以比特幣為代表的可編程貨幣，實現了數字貨幣的發行和流通，功能性對單一。中本聰在 2008 年 11 月的時候發表了著名論文一比特幣：點對點的電子現金系統，該文提出了一種完全通過點3對點技術實現的電子現金系統，它基于密碼學原理而不基于信用，使得在線支付能夠直接由一方發起并支付給另外一方，中間不需要通過任何的金融機構。2013 年，比特幣發布了0.8 的版本，這是比特幣歷史上最重要的版本，它整個完善了比特幣節點本身的內部管理、網絡通訊的優化。也就是在這個時間點以后，比特幣才真正支持全網的大規模交易，成為中本聰設

12、想的電子現金，真正產生了全球影響力。比特幣設計的初衷，是為構建一個可信賴的自由、無中心、有序的貨幣交易世界，其最初的應用范圍完全聚集在數字貨幣上。比特幣的出現第一次讓區塊鏈進入了大眾視野，而后產生了萊特幣、以太幣、狗狗幣等“山寨”數字貨幣?？删幊特泿诺某霈F，使得價值在互聯網中直接流通交換成為可能?？删幊特泿偶粗付承┴泿旁谔囟〞r間的專門用途，這對于政府管理?？顚Ｓ觅Y金等有著重要意義。區塊鏈是一個全新的、去中心化的數字支付系統，隨時隨地進行貨幣交易、毫無障礙的跨國支付以及低成本運營的去中心化體系，都讓這個系統變得極具魅力。這樣一種新興數字貨幣的出現，強烈地沖擊了傳統金融體系。1.0 設置了貨幣的

13、全新起點，但構建全球統一的區塊鏈網絡還有很長的路要走。（2）區塊鏈 2.0 時代以以太坊為代表的區塊鏈 2.0 時代，設計了基于區塊鏈的可編程金融，實現了智能合約功能。數字貨幣的強大功能，吸引了金融機構采用區塊鏈技術開展業務?；趨^塊鏈技術可編程的特點，人們嘗試將“智能合約”的理念加入到區塊鏈4中，形成了可編程金融。智能合約算法可以利用程序算法代替人執行合同，通過轉讓來創建不同資產單元的價值，使區塊鏈從貨幣體系擴展到股權、債券乃至金融合約的交易和執行等。區塊鏈 2.0 在貨幣市場去中心化后，對整體市場完成了去中心化，區塊鏈技術的去中心化賬本功能可以被用來注冊、確認、轉移各種不同類型的資產及合約

14、。有了合約系統的支撐，區塊鏈的應用范圍開始從單一的貨幣領域擴大到涉及合約功能的其他金融領域。目前，區塊鏈技術已經在包括股票、私募股權等領域嶄露頭角，包括目前交易所積極嘗試用區塊鏈技術實現股權登記、轉讓等功能；華爾街銀行聯合想要打造的區塊鏈行業標準，提高銀行結算支付的效率，降低跨境支付的成本。許多金融機構都開始研究區塊鏈技術，并嘗試將其運用于現實，現有的傳統金融體系正在被顛覆。目前商業銀行基于區塊鏈的應用領域主要有：一是點對點交易。如基于 p2p 的跨境支付和匯款、貿易結算以及證券、期貨、金融衍生品合約的買賣等；二是登記。區塊鏈具有可信、可追溯的特點，因此可作為可靠的數據庫來記錄各種信息，如運用

15、在存儲反洗錢客戶身份資料及交易記錄上；三是確權。如土地所有權、股權等合約或財產的真實性驗證和轉移等；四是智能管理。即利用“智能合同”自動檢測是否具備生效的各種環境，一旦滿足了預先設定的程序，合同會得到自動處理，比如自動付息、分紅等。5（3）區塊鏈 3.0 時代雖然以太坊和超級賬本通過增加智能合約層實現了區塊鏈技術在復雜場景中的應用，但以太坊平臺只能在并發訪問數有限的環境中實現運行功能相對單一的智能合約，超級賬本對復雜合約的運行也有限。隨著區塊鏈技術的進一步發展，其“去中心化”功能及“數據防偽”功能在其他領域逐步受到重視。除了金融行業，區塊鏈在其他領域也開始應用，還可以擴展到任何有需求的領域中去

16、。在法律、零售、物聯、醫療等領域，區塊鏈可以解決信任問題，不再依靠第三方來建立信用和信息共享，提高整個行業的運行效率和整體水平。區塊鏈的應用范圍將逐漸擴大到整個社會。在這一應用階段，人們嘗試用區塊鏈來顛覆互聯網的最底層協議，把人類的統一語言、經濟行為、社會制度乃至生命都寫就為一個基礎軟件協議，讓整個社會進入智能互聯網時代，形成一個可編程的社會。區塊鏈 3.0 即是集成了統一語和時間貨幣的分布式人工智能操作系統。1.3 區塊鏈的基礎架構區塊鏈的基礎架構體系結構和實現協議是網絡的兩大核心要素，分層結構是計算機網絡中廣泛采用的關系模型，區塊鏈系統也采用了分層架構。區塊鏈 2.0 采用的 6 層結構，

17、是屬于目前業界通用使用的結構，從下到上依次是數據層、網絡層、共識層、激勵層、合約層和應用層。每層分別完成一項核心功能，各6層之間互相配合，實現一個去中心化的信任機制。圖 1-1區塊鏈基礎架構1.3.1 數據層數據層數據層位于整個體系結構的最低層，負責將一段時間內接收到的交易數據存入正在創建的數據區塊中，再通過特定的哈希函數和Merkle 樹數據結構將區塊中存入的交易數據進行封裝，并在上層協議的協助下，生成一個符合算法約定的帶有時間戳的新區塊，并通過相應的共識機制鏈接到主鏈上。在此過程中，數據層主要涉及到數據結構、數據模型和數據存儲等與分布式數據庫相關的內容7，主要包括數據區塊、哈希函數、鏈式結

18、構、Merkle 樹、時間戳、非對稱加密等技術要素，確保區塊鏈分布式賬本中數據的可靠性和穩定性。1.3.2 網絡層網絡層區塊鏈是一種基于互聯網的創新應用，不同節點之間的7組織形式對區塊鏈系統的整體性能起著關鍵作用。區塊鏈網絡層采用不受任何權威節點控制或層次模型約束的完全去中心化的P2P（Peer toPeer，對等網）組網方式，以此來實現區塊鏈系統中各個節點之間的互聯，為交易數據和新區塊創建信息在節點之間的快速傳輸及正確性驗證提供通信保障，并為每個節點參與新區塊記賬權的競爭提供公平的網絡環境。與互聯網中廣泛采用的C/S（Client/Server，客戶機/服務器）通信與存儲架構不同的是，在區塊

19、鏈系統中，P2P 網絡在組網結構和通信機制方面具有獨特的應用優勢：在組網方式上，每個節點既是資源的提供者又是資源的使用者，每個節點在網絡中的身份平等，這正是區塊鏈（尤其是公有鏈）去中心化應用的突出特點；在通信機制上，P2P 為區塊鏈中各節點之間基于TCP/UDP 協議的對等通信提供了服務保障，確保了節點間鏈路的可用性和通信的靈活性。1.3.3 共識層共識層共識層借助于相關的共識機制，在一個由高度分散的節點參與的去中心化系統中就交易和數據的有效性快速達成共識，確保整個系統所有節點記賬的一致性和有效性。其中，一致性是指所有節點中保存的區塊主鏈中已確認的區塊完全相同，而有效性是指每個節點發送的交易數

20、據都能夠被存放在新區塊中，同時節點新生成的區塊數據也能夠被鏈接到區塊鏈上。在早期的比特幣系統中，設計者采用了高度依賴于節點算力競爭的PoW（Proof of Work，工作量證明）機制，隨著8區塊鏈應用的發展，研究者又提出了一些符合不同區塊鏈應用要求的共識機制，如應用于點點幣（Peercoin）的PoS（Proofof Stake，權益證明）機制，應于比特股（Bitshares）的DPoS（DelegatedProof of Stake，股份授權證明）機制等。1.3.4 激勵層激勵層激勵層主要通過提供激勵機制刺激網絡中的每個節點參與區塊鏈中新區塊的生成（挖礦）和驗證工作，以保證去中心化區塊鏈系

21、統的安全、有效和穩定運行。促動激勵層和共識層運行的源動力是相同的，以比特幣為例，共識過程是趨利的，每個節點參與共識的目的是追求自身利益的最大化，激勵是對已達成共識的一種貨幣發行和分配機制。其中，比特幣系統每10min 生成一個新區塊，同時給生成該區塊的節點（礦工）獎勵一定數量的比特幣，以此完成比特幣系統貨幣的發行過程。從第一個區塊（Genesis Block，創世區塊）產生后的4 年中（大約產生了21 萬個區塊），每個區塊獲得50 個比特幣的獎勵，在之后的4 年中每個區塊獲得25 個比特幣的獎勵，依次類推。整個系統最后會產生2100 萬個比特幣。另外，新區塊的創建者（礦工）還會從每筆交易中獲得

22、相應的交易費用（手續費）。新建區塊的獎勵和每筆交易的手續費都會存入新建區塊的第1 個交易位置（Coinbase）中；根據區塊鏈的共識和激勵機制，節點的算力越大則“挖礦”成功的概率越高。為了提高“挖礦”的成功率，多個小算力節點會通過組建一個“礦池”將參與節點的算力匯合起來，在挖到礦后再根據各自貢獻的算力大小來分得不同股份（Share）的新建區塊9獎勵和交易手續費。1.3.5 合約層合約層智能合約是部署在區塊鏈上的用計算機程序來實現日常合同條款的內容及執行過程的協議。早在1994 年，Szabo就在文獻中提出了智能合約的概念，但直到比特幣的出現，智能合約才借助區塊鏈技術引起了業界的關注。由于比特幣

23、中采用的是一種非圖靈完備、不具備復雜循環和流程控制、功能簡單的腳本語言，其實質是嵌入到比特幣交易上的一組指令，所以比特幣中的腳本只能算是智能合約的雛形。在以太坊中內置了一套圖靈完備的編程語言，用戶可以根據需要在以太坊平臺上編寫復雜的智能合約，實現各類去中心化的應用。智能合約的應用，使區塊鏈技術不再局限于比特幣應用，而成為一項具有普適性的底層技術框架。1.3.6 應用層應用層區塊鏈技術在公有鏈中的應用最為成熟，其中，在比特幣中的應用主要是實現去中心化的數字加密貨幣系統，而在以太坊中除繼承了數字加密貨幣（以太幣）的功能外，還針對目前“一切皆 Web”的現狀，借助智能合約的強大功能，區塊 鏈 技 術

24、 開 始 支 持 各 類 去 中 心 化 應 用（DecentralizedApplication，DApp）。DApp 最常見的應用情景是一個常規的 Web 前端應用與一個或多個智能合約進行交互。聯盟鏈反映了區塊鏈應用價值的多樣性和豐富性，提升了區塊鏈應用的廣度和深度，可以使區塊鏈技術最大限度地得以落地生根。目前，聯盟鏈主要面向企業級的應用，其中10超級賬本Hyperledger是Linux 基金會于2015 年發起的開源項目，包含多個并行的子項目，其中 Fabric 的成熟度較高。為了實現通過 SDK 訪問區塊鏈系統中的賬本、交易、事件、權限管理等資源，Fabric 提供了 gRPCAPI

25、 以及封裝 API 的SDK，SDK 提供了對 Node.Js、Python、Java、Go 等語言的支持，可通過對底層 gRPC 接口的調用與智能合約進行通信，以構建功能更加豐富的應用場景。二、區塊鏈產業概況區塊鏈是去中心化的分布式數據庫（賬本）技術。區塊鏈利用塊鏈式數據結構驗證與存儲數據，利用分布式節點共識算法生成和更新數據，利用密碼學的方式保證數據傳輸和訪問安全，利用由自動化腳本代碼組成的智能合約來編程和操作數據，是一種全新的分布式基礎架構與計算范式。區塊鏈擁有以下 4 個方面的特征：一是多中心化，以分布式存儲技術保障數據安全，消除數據丟失的風險；二是不可篡改，存儲數據的區塊通過時間線有

26、序連接起來，保證數據可溯源；三是可追溯，區塊鏈證明并驗證相關方的身份，移除重復記錄，降低費率并加速交易；四是透明性，區塊鏈系統中的數據記錄及更新對全網節點是透明的，這是區塊鏈系統值得信任的基礎。2.1 全球區塊鏈產業發展現狀分析全球區塊鏈產業發展現狀分析從全球范圍看，在產業規模層面，全球在經歷了 201411年和 2017 年的區塊鏈企業成立數量高峰期后，自 2018 年起，截至 2019 年 8 月，全球共有 2450 家區塊鏈企業。美國、中國、英國區塊鏈企業數量分別位列前三位；加拿大、新加坡、瑞士等國的區塊鏈企業數量也較多。一方面，發達國家已經從戰略層面開展區塊鏈的研究和應用。美國、英國、

27、俄羅斯、澳大利亞、日本等國紛紛設計國家區塊鏈戰略和路線圖，促進區塊鏈產業發展。另一方面，跨國企業巨頭紛紛布局區塊鏈的技術研發和應用。國外互聯網巨頭谷歌、微軟、甲骨文、IBM 等紛紛布局研究區塊鏈技術，推出了技術解決方案和應用。全球區塊鏈應用生態覆蓋經濟與社會的各個方面。經過近幾年的積累，全球區塊鏈迎來了爆發式發展，區塊鏈在金融服務、供應鏈管理、文化娛樂、智能制造、社會公益、醫療健康等領域開展了一系列應用。在人才培育方面，國外知名高校均加強了區塊鏈理論研究和人才培養。例如，美國排名前十位的大學，包括哈佛、斯坦福、普林斯頓、麻省理工等均已開設區塊鏈相關課程，在共識算法、密碼學等區塊鏈關鍵技術方面投

28、入大量資源進行研究。在政策制定方面，多數國家重視區塊鏈技術在實體經濟中的應用，少數國家對區塊鏈及加密貨幣持“積極擁抱”態度，部分國家對加密貨幣明確了監管政策。澳大利亞、韓國、德國、荷蘭、塞浦路斯、阿聯酋、馬耳他等國積極發展區塊鏈產業，制定了產業總體發展戰略；美國、中國、韓國、英國、澳大利亞及歐盟重視區塊鏈技術研究與應用探索。與此同時，中國、澳大利亞、法國、瑞士、芬蘭等國家已經陸續制定了12區塊鏈監管方面的法律法規。在應用落地方面，區塊鏈源于加密數字貨幣，正向多領域延伸。自 2019 年以來，區塊鏈在各領域應用落地的步伐不斷加快，并在貿易金融、供應鏈、社會公共服務、選舉、司法存證、稅務、物流、醫

29、療健康、農業、能源等多個垂直行業進行應用探索。截至 2019 年 8 月，由全球各國政府推動的區塊鏈項目數量達到 154 項，主要涉及金融業、政府檔案、數字資產管理、投票、政府采購、土地認證/不動產登記、醫療健康等領域。在區塊鏈投資情況方面，據不完全統計，2019 年 16月，全球區塊鏈行業共發生 216 起融資事件，融資總額高達165.37 億元人民幣（按 2019 年 7 月 1 日實時匯率換算）。2018年下半年，區塊鏈項目融資情況發展一般化，2018 年 10 月的區塊鏈項目融資數量更是 2018 年 9 月份的兩倍，之后基本上維持在每月30起左右。但進入2019年以來，尤其從 201

30、9年 3 月份開始，區塊鏈項目融資數量回升，2019 年 6 月的區塊鏈融資事件更是在 2018 年 8 月之后，首次實現單月總數突破 50 起。從區塊鏈投融資市場來看，自 2018 年 8 月以來，除 2019 年 5 月出現特殊融資外，各月融資金額也都未曾突破 25 億元。因此，即使融資數量出現回升，融資金額仍不樂觀，投資機構的“廣撒網”使單個項目獲得的融資金額相對較低，區塊鏈項目融資市場尚未真正回暖。據中國信息通信研究院統計，20132019 年，美國、中國、韓國、瑞士、加拿大是全球區塊鏈產業投融資金額最多的 5 個國家。從 5 國近年投融資發展變化來看，美國區塊鏈產業在 2015 年、

31、201813年出現兩次投融資高峰；中國區塊鏈產業自 2016 年起進入快速發展期；韓國區塊鏈產業的發展自 2017 年起開始加速，2018 年韓國區塊鏈產業投融資額位居全球第 3 位。2019 年，全球各國的投融資金額都有所下滑。在區塊鏈融資事件方面，中國和美國發生的區塊鏈融資事件數量遠高于其他國家，分別發生 71 起和 64 起；英國和新加坡位列第二梯隊，分別發生 19 起和 14 起；瑞士發生 6起；日本、法國和德國均發生 4 起；南非和西班牙分別發生3 起和 2 起?？傮w來說，在排名前十位的國家中，亞洲地區上榜的國家雖然只有 3 個（中國、新加坡和日本），但卻占據了全球排行榜前十位國家區

32、塊鏈融資事件總數近 47%的份額。歐洲地區涉及區塊鏈融資事件的國家相對較多，分布較為分散。南非成為南半球唯一上榜的國家。2020 年上半年，全球區塊鏈融資數量始終徘徊在 20-30起/月之間，融資金額波動較為波動，7 月份，全球主要股指出現不同程度回暖，ETH 年初至今漲幅高達 194.16%。BTC、BSV、BNB、XRP 等加密貨幣也都取得 50%以上的收益，遠超主流資本市場。區塊鏈領域融資筆數和融資金額較此前半年相比均出現大幅上漲，均創下 2020 年新高，共發生 71 起融資事件，融資金額 63453.01 萬美元，7 月份融資數量與融資金額均創 2020 年新高，從全球區塊鏈融資輪次

33、上看，戰略投資依舊是區塊鏈項目融資的主要形式，從 2020 年融資輪次整體分布情況看，戰略投資占比穩步上升，始終超過50%；種子/天使輪占比縮小，A 輪/B 輪融資保持相對穩定。融資額在百萬美元區間的企業最多，共有 27 家；千萬美元14級別的融資事件 11 起，7 月份獲得百萬級美元融資和千萬級美元融資的項目數量均創下 2020 年新高。除 5 月外，百萬美元以下小額融資和數億美元的大額融資基本都保持在較低水平。上半年 17 月份，美國的融資數量仍然排名第一，為 76 件，中國為 33 件，前 6 個月兩國之間的差距被逐漸拉大，7 月份中國區塊鏈融資回暖，兩國僅相差 3 起。此外，繼美國、中

34、國成為區塊鏈融資的主要市場國以外，英國、新加坡、瑞士等國連續多月融資數量排名靠前，已成為繼中美之后，區塊鏈及數字貨幣產業發展的重要陣地。未來一段時期，勢必是產業區塊鏈的爆發期，全球區塊鏈行業應用將加速推進，從數字貨幣向非金融領域滲透擴散；全球標準進入百花齊放階段；區塊鏈教育進入快速發展階段，支付類加密貨幣加速落地；企業應用將成為區塊鏈的主戰場，聯盟鏈/私有鏈將成為主流方向；區塊鏈行業應用將繼續催生多樣化的技術方案，區塊鏈將于其它前沿技術更緊密地融合，區塊鏈性能將不斷得到優化；區塊鏈與其他技術的結合越發緊密，BaaS（Block Chainas a Service）有望成為公共信任基礎設施；區塊

35、鏈安全問題將日益凸顯，安全防護需要從技術和管理方面進行全局考慮；區塊鏈的跨鏈需求將不斷增多，互聯互通的重要性不斷凸顯；區塊鏈投資持續火爆，代幣眾籌模式累積風險值得關注；區塊鏈技術與監管存在沖突，但矛盾有望進一步調和；區塊鏈標準規范的重要性日趨凸顯；區塊鏈競爭日益激烈，專利爭奪成為競爭中的重要領域。152.2 中國區塊鏈產業發展現狀分析中國區塊鏈產業發展現狀分析2.2.1 我國區塊鏈政策出臺背景我國區塊鏈政策出臺背景2013 年下半年，比特幣市場快速升溫，價格快速上漲。截至 2013 年 12 月，比特幣單價達到 1，147 美元，掀起了第一輪虛擬貨幣投資熱潮，受到社會廣泛關注。與此同時，虛擬貨

36、幣可能帶來的金融風險引起了各國政府高度重視。中國政府從 2013 年開始出臺虛擬貨幣監管政策，比如，2013 年 12 月，中國人民銀行、工業和信息化部、中國銀行業監督管理委員會等發布的關于防范比特幣風險的通知表示，要加強比特幣互聯網站的管理，防范比特幣可能產生的洗錢風險等。各大媒體爭相報道，引起社會廣泛關注。與此同時，區塊鏈的技術邏輯和底層價值逐漸被國人了解。2016 年 10 月，工業和信息化部發布中國區塊鏈技術和應用發展白皮書（2016）。白皮書總結了國內外區塊鏈發展現狀和典型應用場景，介紹了中國區塊鏈技術發展路線圖以及未來區塊鏈技術標準化方向和進程。2016 年 12 月，國務院印發“

37、十三五”國家信息化規劃，其中規劃首次將區塊鏈技術列入國家級信息化規劃內容。根據 2016 年工信部發布的中國區塊鏈技術和應用發展白皮書的定義，區塊鏈(Blockchain)是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用模式。通俗理解，區塊鏈是一種按照時間順序將數據區塊以順序項鏈的方式組合成的一種鏈式數據結構，并以密碼學方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本。162.2.2 區塊鏈監管政策從出臺到規范區塊鏈監管政策從出臺到規范隨著比特幣、以太坊、萊特幣等加密貨幣價格的上漲，以及大量資本入場，區塊鏈從業者及應用項目迅速增多。伴隨而來，不同于傳統融資方式的代幣公開發行（IC

38、O）項目受到部分人追捧。2016 年 12 月，區塊鏈首次被作為戰略性前沿技術寫入國務院關于印發“十三五”國家信息化規劃的通知。2017年 1 月，國家工業和信息化部發布軟件和信息技術服務業發展規劃（20162020 年），提出區塊鏈等領域創新要達到國際先進水平。據普華永道咨詢公司和瑞士加密谷協會發布的一份聯合報告顯示，在 2018 年前 5 個月，全球 ICO 的規模就已經是 2017 年全年的兩倍，ICO 數量達到歷史新高。根據這份報告，截止 2018 年 5 月，注冊發行 ICO 的企業共 537 家，總共籌集資金超過 137 億美元。區塊鏈代幣公開發行（ICO）項目規模爆發，給市場帶來

39、新的風險。一些項目方采用各類誤導性宣傳手段，以 ICO名義從事融資活動。相關金融活動未取得任何許可，其中的風險有：涉嫌詐騙、非法證券、非法集資等行為。在此背景下，中國除了繼續積極支持區塊鏈技術的應用與創新之外，對加密貨幣和各種代幣的監管逐漸加強。在支持區塊鏈技術發展方面，2017 年 1 月，國務院辦公廳發布的關于創新管理優化服務培育壯大經濟發展新動能加快新舊動能接續轉換的意見提出：在人工智能、區塊鏈、17能源互聯網、大數據應用等交叉融合領域構建若干產業創新中心和創新網絡。監管層面，2017 年 9 月，央行、網信辦、工信部、工商總局、銀監會、證監會、保監會等七部委發布了關于防范代幣發行融資風

40、險的公告指出：比特幣、以太幣等所謂虛擬貨幣，本質上是一種未經批準非法公開融資的行為，要求即日停止各類代幣發行融資活動，已完成代幣發行融資的組織和個人應當做出清退等安排。2018 年 1 月 22 日，央行支付結算處下發關于開展為非法虛擬貨幣交易提供支付服務自查整改工作的通知，通知要求各單位及分支機構開展自查整改工作，嚴禁為虛擬貨幣交易提供服務，并采取措施防止支付通道用于虛擬貨幣交易；同時，加強日常交易監測，對于發現的虛擬貨幣交易，及時關閉有關交易主體的支付通道，并妥善處理待結算資金。2018 年 1 月 23 日，中國互聯網金融協會發布關于防范境外 ICO 與“虛擬貨幣”交易風險的提示，警惕投

41、資者尤其要防范境外 ICO 機構由于缺乏規范，存在系統安全、市場操縱和洗錢等風險，同時也指出，為“虛擬貨幣”交易提供支付等服務的行為均面臨政策風險，投資者應主動強化風險意識，保持理性。2018 年 8 月，中央網信辦、公安部、人民銀行、市場監管總局、銀保監會等發布的 關于防范以“虛擬貨幣”“區塊鏈”名義進行非法集資的風險提示文件指出，一些不法分子打著“金融創新”“區塊鏈”的旗號，通過發行所謂“虛擬貨幣”、“虛擬資產”、“數字資產”等方式吸收資金，侵害公眾合法權18益。此類活動并非真正基于區塊鏈技術，而是炒作區塊鏈概念行非法集資、傳銷、詐騙之實。2019 年 1 月國家互聯網信息辦公室發布 區塊

42、鏈信息服務管理規定，為區塊鏈信息服務的提供、使用、管理等提供有效的法律依據；對于區塊鏈信息提供者（項目方）開發上線新產品、新應用、新功能的，應當按有關規定報國家和省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室進行安全評估。舊有區塊鏈應用項目，首先要按照新規規定在省級網信辦進行備案。此外，隨著區塊鏈市場監管政策的成熟和完備，以及區塊鏈技術的進一步提升，行業監管制度體系建設進一步完善，為產業區塊鏈項目深入服務實體經濟提供有力保障，一些違法違規的項目則會受到嚴格監管，市場漸趨規范，產業發展環境得以優化。2.2.3 各省出臺相關政策加速行業發展各省出臺相關政策加速行業發展各地積極出臺相關政策，側重點更加明確，具體

43、規劃更為清晰。2018 年 5 月，國家工業和信息化部發布2018 中國區塊鏈產業白皮書，深入分析了中國區塊鏈技術產業發展現狀，總結了中國區塊鏈產業的發展特點，深入闡述了區塊鏈在金融領域和實體經濟領域的應用落地情況，并對產業發展趨勢進行了展望。2018 年 5 月，習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出，以人工智能、量子信息、移動通信、物聯網、區塊鏈為19代表的新一代信息技術加速突破應用。2019 年上半年兩會期間，各地代表所提區塊鏈相關提案、觀點多達 30 余條，顯示出全國各地對于區塊鏈技術的關注。根據賽迪區塊鏈研究院統計，截止到 2019 年底，我國共發

44、布區塊鏈相關政策 286 項，同比增長 55%。2019 年 10 月 24日，習近平在中央政治局第十八次集體學習時強調把區塊鏈作為核心技術自主創新重要突破口加快推動區塊鏈技術和產業創新發展。自“1024”區塊鏈講話之后，在短短兩個月內，國家及各省市共發布 32 項區塊鏈相關政策，占 2019 年全面政策數量的 32%。北京、上海、廣州、浙江等全國許多?。ㄊ?、區）發布政策指導文件。區塊鏈技術創新和應用研發蓬勃發展，國內區塊鏈企業初具規模，互聯網巨頭提前布局區塊鏈，中國已出現具備核心技術的區塊鏈底層平臺，區塊鏈標準研制已走在世界前列，區塊鏈技術已經在銀行、保險、供應鏈、電子票據、司法存證等領域得

45、到應用驗證。到 2020 年上半年，國內政策持續加大，河北省委網信辦印發河北省區塊鏈專項行動計劃，行動計劃提出，加強區塊鏈技術集成創新發展，推動區塊鏈產業與實體經濟融合發展，推進區塊鏈技術廣泛運用，構建區塊鏈健康發展生態環境，加強區塊鏈技術應用的監督管理。江蘇省政府辦公廳也在七月出臺關于加快推動區塊鏈技術和產業創新發展的指導意見，貴州省大數據發展領導小組發布貴陽貴安區塊鏈發展三年行動計劃，北京市十五屆人大常委會第二十三次會議聽取審議北京市促進中小企業發展條例。修訂草案增加了鼓勵發展供應鏈金融的內容規定，本市支持20金融機構基于供應鏈核心部門及企業的信用和交易信息，為上下游中小企業提供應收賬款融

46、資。7 月 7 日，證監會發布關于原則同意北京、上海、江蘇、浙江、深圳等 5 家區域性股權市場開展區塊鏈建設工作的函，原則同意了北京、上海、浙江、江蘇、深圳等區域性股權市場參與區塊鏈建設試點工作。受政策影響，很多企業已經認識到了區塊鏈的潛力，計劃在未來增加預算，受此影響，中國區塊鏈市場將迎來快速增長，預計到 2022 年的市場支出規模預計達到 14.2 億美元，20172022 年的年均復合增長率為 76.3%。具體而言，北京、上海、深圳等地先后成立了一系列區塊鏈聯盟，促進區塊鏈發展。截至 2018 年 3 月，中國以區塊鏈業務為主營業務的公司數量已經達到 456 家。截至 2019年 6 月

47、，全國共有區塊鏈企業 704 家。2019 年 16 月，位居中國區塊鏈項目融資數量 Top5 的地區是：北京、上海、廣東、重慶、浙江。根據國家知識產權局統計，2018 年，全國區塊鏈專利數量位居前五位的?。ㄊ?、區）是北京、廣東、浙江、上海、江蘇。2019 年，廣東的區塊鏈企業數量漲幅超過北京，成為國內專利數量最多的?。ㄊ?、區），專利主要來源于深圳、廣州。全國各?。ㄊ?、區）的專利數量呈階梯式分布，廣東、浙江、北京遙遙領先，其次是上海、江蘇、四川等地區。中國區塊鏈產業鏈現階段主要以 BaaS 平臺、解決方案、金融應用居多，占比分別為 9%、19%、10%；其次是數據服務、供應鏈應用、媒體社區，占

48、比分別為 8%、6%、5%；信息安全、智能合約、能源應用等方面占比較少，21占比均為 2%。從以上產業鏈細分領域和各領域占比看，中國區塊鏈產業服務在創新平臺和解決方案的同時，仍需加強在信息安全、智能合約、金融等其他行業方面的應用?，F階段，中國區塊鏈應用發展現狀可歸納如下：一是區塊鏈企業集中在一線城市，主要應用于金融行業和實體經濟。從擁有區塊鏈企業數量來看，北京、上海、廣東、浙江位于前列，其中接近一半企業從事金融行業和實體經濟應用。二是金融及企業服務應用是主力軍。目前，中國區塊鏈應用主要集中在互聯網金融服務及企業服務，占比超過 60%。金融服務應用主要包括跨境支付、保險理賠、證券交易、票據等。企

49、業服務應用主要集中在底層區塊鏈架設和基礎設施搭建，為互聯網及傳統企業提供數據上鏈服務，包括數據服務、BaaS 平臺、電子存證云服務等。三是區塊鏈應用呈現多元化，從金融領域延伸到實體領域。區塊鏈技術與實體經濟產業深度融合，形成了一批“產業區塊鏈”項目，迎來了實體經濟產業區塊鏈“百花齊放”的新時代。四是區塊鏈技術與應用發展迅猛，專利申請量快速增長。截至 2020 年 6 月 15 日，全球公開區塊鏈專利的申請數量高達 3 萬余件，中國在全球專利占比份額超過半數，是美國申請專利的兩倍之多。五是賦能數字經濟模式創新。區塊鏈作為新型信息基礎設施打造數字經濟發展新動能。區塊鏈與各行業傳統模式相融合，為實體

50、經濟降成本，提高產業鏈協同效率，構建誠信22產業環境。六是金融服務領域成效顯著。目前，國內一定數量的金融業應用已經通過了原型驗證和試運營，涉及供應鏈金融、跨境支付、資產管理、保險等細分領域。七是產品溯源領域優先起步。日益增長的商品溯源需求迅速推動了溯源行業的發展，區塊鏈作為一種新興技術打造了一種去中心、價值共享、利益公平分配的自治價值溯源體系。八是政務民生領域重點探索。作為中國區塊鏈落地的重點示范高地，政務民生領域的相關應用落地集中開始于 2018年，全國多個?。ㄊ?、區）將區塊鏈寫入政策規劃，并進行項目探索。在政務方面，主要應用于政府數據共享、數據提籠監管、互聯網金融監管、電子發票等領域；在民

51、生方面，主要應用于精準扶貧、個人數據服務、醫療健康數據、智慧出行等領域。九是電子存證領域多點鋪開。2018 年 9 月 7 日，最高人民法院印發關于互聯網法院審理案件若干問題的決定，首次承認了區塊鏈存證在互聯網案件舉證中的法律效力。目前，全國至少有 7 個?。ㄊ?、區）法院構建了區塊鏈電子證據平臺。2019 年 8 月，最高人民法院宣布搭建人民法院司法區塊鏈統一平臺，并牽頭制定了司法區塊鏈技術要求 司法區塊鏈管理規范。十是數字身份領域備受關注。近 1 年來，國內技術企業發起的基于區塊鏈的數字身份項目多達 200 余個，其中包括阿里巴巴、中國移動等。隨著物聯網技術的不斷發展，基于23區塊鏈的個人數

52、字身份認證和設備身份認證應用正在成為區塊鏈產業發展的中堅力量。十一是供應鏈協同領域漸落地?；趨^塊鏈的供應鏈應用將供應鏈上各參與方、各環節的信息上鏈，從而做到實時上鏈，通過這種方式達到數據和信息的共享和協同管理，最終使國內企業的供應鏈管理及物流成本得到有效的控制?；ユ溍}搏研究院統計數據顯示，中國已經成為區塊鏈商業應用落地速度最快的國家之一。2020 年，我國區塊鏈政策將持續利好、標準規范更加完善、產業規模持續增長、技術持續創新發展、重點領域應用示范效應加速顯現。但如何加快頂層設計制定、建立健全監管體系、加快核心技術創新研發、推動第三方評測認證、加強專業人才培養、加速推動各領域應用落地也是未來需

53、要關注的問題。2.3 北京市區塊鏈產業發展現狀分析北京市區塊鏈產業發展現狀分析從全國范圍來看，北京是較早布局區塊鏈的少數幾個城市之一，最早可以追溯到 2016 年。2016 年 8 月北京市金融局發布的北京市金融工作局 2016 年度績效任務中就提到“為推動北京市金融發展環境建設，推動設立了中關村區塊鏈聯盟”。同年 12 月，該局與北京市發改委聯合發布北京市“十三五”時期金融業務發展規劃，文件中寫道“區塊鏈技術是互聯網金融的一部分”。在隨后的 2017 至 2020 年間，北京市政府辦公廳、西城24區政府、中關村管委會、市金融局等多個部門單位又先后發布了多個區塊鏈相關的文件，同時有關領導也曾多

54、次在公開講話中表示要大力發展區塊鏈。2019 年 10 月中央政治局集體學習區塊鏈后，全國多地加快布局區塊鏈。2020 年 5 月，北京青年互聯網協會召開理事會，批準新設立區塊鏈工作委員會，首批成員單位包括百度區塊鏈、京東區塊鏈、歐科云鏈、中國信通院、中化能源科技等 10 余家區塊鏈產業的頭部機構。雖然北京的區塊鏈產業發展起步較早，但前期經歷了一個艱難探索的階段，這個行業也走過一段彎路，但得益于北京在政策面的大力支持，目前總體上看區塊鏈產業鏈上的各類企業發展狀態較好，已初步形成了頭部企業帶動、創新企業匯聚的產業生態，產業體量也初具規模。除百度、京東、360 等“老牌”互聯網巨頭較早布局了區塊鏈

55、外，目前總部位于北京的區塊鏈“原生”頭部企業還有歐科云鏈、火幣、瑞策科技、中鏈科技等等。據近期報道，百度區塊鏈近日正式發布的開源技術平臺“百度超級鏈開放網絡”在低成本、低門檻方面具有很強的領先優勢，而歐科云鏈自主研發的公鏈、區塊鏈瀏覽器等產品的多項技術指標亦達到了世界領先水平。相關數據顯示，在北上廣深四個一線城市里，區塊鏈創業企業選擇“落戶”廣深等廣東城市的數量占到了全國的 50%以上。而從區塊鏈行業人才的流動性來看，北京的區塊鏈人才流失趨勢越發明顯，很多區塊鏈高端人才更傾向于選擇深圳、杭州、成都等政策環境和營商環境更“友好”的城市，據25悉，北京本土區塊鏈頭部企業火幣集團于 2018 年將旗

56、下的火幣中國總部搬遷至了海南，北京地區僅保留研發及產品部門。北京基于多年來互聯網產業集聚發展的優勢，在技術、產業、人才等關鍵要素上，北京區塊鏈發展具有較為深厚的積累。但在后續發展過程中，由于諸多客觀因素的制約，區塊鏈產業在北京似乎仍未出現突破性的發展，但也同時說明未來在落地應用、產業集聚、引導資金等重點環節發力的空間很大，前景廣闊。在湖南、貴州、海南、江蘇、河北等地相繼推出區塊鏈專項計劃之后，北京市政府辦公廳也印發了北京市區塊鏈創新發展行動計劃（2020-2022 年），北京也成為發布區塊鏈專項計劃的少數幾個省市之一，力爭率先形成區塊鏈賦能經濟社會發展的“北京方案”。計劃提出將原創引領與需求驅

57、動相結合、系統布局與動態調整相結合、即期投入與持續支持相結合，預計到 2022年，把北京初步建設成為具有影響力的區塊鏈科技創新高地、應用示范高地、產業發展高地、創新人才高地，建立區塊鏈科技創新與產業發展融合互動的新體系。計劃共設定 4 類重點任務，20 項具體任務，包括打造區塊鏈理論與技術平臺、建設落地一批多領域應用場景、培育融合聯動的區塊鏈產業、建設領先的區塊鏈人才梯隊等。在強化區塊鏈基礎研究和關鍵核心技術攻關方面，北京將支持在高性能計算、可信芯片、眾智科學等重點領域開展研究，突破區塊鏈共性理論問題。在場景建設方面，將26推動政務服務“數據共享，業務協同”以及促進金融服務“多方互信，降本增效

58、”等。在培育區塊鏈產業方面，北京將圍繞構建區塊鏈一體化產業鏈體系，打造具有全球影響力的創新型領軍企業，為中小型創新企業提供應用場景支持，促進產業鏈上下游協同發展。北京是我國重要的人才集聚區，尤其在高科技領域匯聚了眾多頭部企業和領軍人才，區塊鏈產業生態經過近幾年的積累已初現規模，營商環境在全國亦持續處于領先位置，隨著北京在區塊鏈政策上持續加碼，在這樣的背景下，北京區塊鏈產業未來將迎來更蓬勃的發展。重視把握發展的“時間窗”，加強對頭部企業和典型應用場景的扶持輔導，推動形成一系列標志性技術成果和代表性企業，將近年來的先發優勢與當前區塊鏈技術的快速發展結合起來，全力打造政策高地，持續推進營商環境升級，

59、吸引更多的區塊鏈企業、人才、技術和資本與北京市的發展更加緊密地融合在一起。2.4 區塊鏈產業發展前景展望區塊鏈產業發展前景展望未來，區塊鏈應用產業將會實現由單一場景應用向跨行業場景應用發展，區塊鏈與物聯網、大數據、人工智能的融合發展將會成為趨勢，區塊鏈將逐步從金融業向物聯網、醫療健康等多元化領域滲透。雖然現階段，區塊鏈產業與應用發展面臨技術出現時間短，產業規模尚小，應用大多處于探索階段，區塊鏈監管難度大，存在認知鴻溝等挑戰。但是，可以在戰略制定方面加強頂層設計，重視基礎理論與技術研27究，重視自主可控技術與產品研發，加快標準與規范制定。在戰術制定方面，注重區塊鏈與“云大物移智”（云計算、大數據

60、、物聯網、移動互聯網、智慧城市）等技術的深度融合，與信息化建設的深度融合，與現有 IT 企業的深度融合。具體而言，發展區塊鏈產業可以從以下 7 個方面著手。第一，出臺區塊鏈產業政策，加大產業扶持。結合區塊鏈發展情況，出臺區塊鏈產業專項扶持政策，重點支持關鍵技術攻關、重大示范應用工程、區塊鏈基礎設施建設等。鼓勵各地市建立配套的人才政策、稅收優惠政策、房租減免政策以及創新激勵政策等。第二，打造區塊鏈產業基地，聚集產業生態。構建區塊鏈產業技術創新戰略聯盟，推動國內外知名院校、企業設立區塊鏈研究中心。大力支持區塊鏈技術研究、初創企業孵化、成長企業加速，整合區塊鏈產業創新要素和資源，構建示范性區塊鏈創新

61、生態。第三，成立區塊鏈產業基金，促進產業集群的構建。設立區塊鏈產業投資基金，以股權投資等方式扶持初創企業、高成長性企業做大做強。引導、鼓勵各類金融服務機構加大對區塊鏈初創企業的投入力度，提供全生命周期金融服務，形成區塊鏈產業創新集群。第四，開展區塊鏈應用示范，推動應用落地。搭建面向行業領域的區塊鏈應用供需對接一站式服務平臺，強化行業區塊鏈服務對接。鼓勵在智能制造、金融科技、民生保障、監管治理、社會服務等領域開展區塊鏈應用示范，推進政府治理和公共服務領域的區塊鏈服務采購。28第五，推進區塊鏈標準制定，形成產業引領。推進聯盟建設，支持重點領域標準制定，協同推進標準研制與推廣。按照急用先立、成熟先上

62、、重點突破的原則，制定區塊鏈行業應用規范和實施指南。鼓勵企業參與國際、國家、行業標準制修訂工作。第六，加大人才引進培養，助推產業發展。加大國際高端區塊鏈人才的引進與培養，加快區塊鏈技術與行業領域融合的創新型與復合型人才隊伍建設。通過協會、企業、高校的聯動，依托社會化教育資源，開展區塊鏈專業教育、技術培訓，為行業輸出優秀人才。第七，堅持底線思維。不違反國家相關監管政策，不支持企業做 ICO 項目，反對企業利用數字貨幣和 Token 進行傳銷、詐騙和做龐氏騙局。展望未來，區塊鏈將成為全球技術發展的前沿陣地，開辟國際競爭新賽道；區塊鏈領域將成為創新創業的新熱土，技術融合將拓展應用新空間；區塊鏈未來三

63、年將在實體經濟中廣泛落地，成為數字中國建設的重要支撐；區塊鏈將打造新型平臺經濟，開啟共享經濟新時代；區塊鏈將加速“可信數字化”進程，帶動金融“脫虛向實”服務實體經濟；區塊鏈監管和標準體系將進一步完善，產業發展基礎繼續夯實。29第二章 研究對象及方法一、技術分解基于前期的技術調研和討論，本報告將區塊鏈技術分為底層技術和應用技術。其中底層技術是指在區塊鏈內進行交易，并與交易相關的分布式存儲、激勵機制、共識機制、智能合約、涉及網絡架構以及節點通信的網絡通信、用于數據加密以及用戶簽名匿名管理等的隱私保護技術，這些技術適用于所有場景，不具體特指某一行業。應用技術是指區塊鏈在實際場景中的應用，如在司法、知

64、識產權、能源等領域的應用，本報告將鏈外通用數據的上鏈以實現不可更改的存儲作為應用技術中的互聯網技術。下圖分別展示了區塊鏈底層技術的二級、三級分類以及應用技術的二級、三級分類。30圖 2-1 底層技術分類體系圖 2-2 應用技術分類體系二、數據檢索及處理本報告采用的專利文獻數據主要來自 Incopat 數據庫和Patsnap 數據庫，并參考中國專利文獻數據庫和德溫特世界專利數據庫，綜合利用了其他專利數據庫，通過初步檢索、擴展檢索和補充檢索等，以保證數據檢索的全面性。區塊鏈實質是幾種通用技術的結合應用，其中涉及的密碼學、網絡傳輸、數據計算等無法用分類號直接識別到區塊鏈領域。此次檢索主要基于與區塊鏈

65、相關的關鍵詞，如區塊鏈、聯盟鏈、公有鏈、智能合約、共識（各種共識算法）、31分布式、P2P 等關鍵詞進行整體檢索，并根據二級分類的關鍵詞和分類號進行了分塊檢索，將檢索結果結合。之后進行人工標引，識別具體分類以及噪聲專利。本次檢索基于以上數據庫，結合相關關鍵詞及分類號進行充分檢索，檢索日期截止至公開日 2020 年 6 月 15 日。三、申請人名稱約定表 2-1 檢索申請人名稱約定名稱約定名稱對應申請人名稱對應申請人名稱京東北京京東世紀貿易有限公司、北京京東尚科信息技術有限公司、京東數字科技控股、北京京東金融科技、北京京東振世BEIJING JINGDONG FINANCIA、BEIJINGJI

66、NGDONG CENTURYTRADING CO.,LTD.BEIJING JINGDONG SHANGKEINFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD.、JINGDONG DIGITS TECHNOLO百度百度在線網絡、北京百度網訊、百度（美國）有限責任公司、百度時代、BAIDU ONLINENETWORK阿里巴巴阿里巴巴集團、支付寶、Alibaba平安平安人壽保險、平安財產保險、平安醫療健康管理、平安國際智慧城市科技、平安銀行、平32安健康保險、平安科技、平安普惠、PING ANTECHNOLOGY、PING AN MEDICAL騰訊騰訊科技、騰訊云、TENCENT TEC

67、HNOLOGY北京瑞策北京艾摩瑞策、北京瑞策深圳元征元征科技、元征軟件、LAUNCH TECHNchainNCHAIN HOLDINGS LIMITED、區塊鏈控股、恩鏈復雜美杭州復雜美、HANGZHOU FUZAMEI聯通中國聯合網絡通信集團有限公司、聯通大數據有限公司、中國聯合網絡通信有限公司研究院、CHINA NATIONAL DIGITALSWITCHING SYSTEM ENGINEERING&TECHNOLOGICAL R&D CENTER壹賬通深圳壹賬通智能科技、深圳壹賬通金融科技、ONE CONNECT SMART TECHNOLOGYIBMINTERNATIONAL BUSI

68、NESS MACHINES、IBM、國際商業機器公司沃爾瑪WALMARTAPOLLOMASTERCARD 萬事達、Mastercard國網電子商務國網電子商務INTELINTEL CORPORATION、英特爾微眾銀行前海微眾銀行、微眾信用科技33第三章 全球專利布局分析一、區塊鏈技術整體分析1.1 全球申請趨勢全球申請趨勢圖 3-1-1 區塊鏈整體技術全球申請趨勢2015 年之前區塊鏈概念剛剛出現，區塊鏈技術尚處于探索階段，申請量較少。2015-2016 年，這兩年期間，區塊鏈技術進入全球視野，開始緩慢增長，增長幅度較小，申請量不高。2017 年之后，各國開始重視區塊鏈技術的發展，企業在區塊

69、鏈上的研究探索進入了一定的新高度，區塊鏈申請開始呈現高速增長的態勢，預計 2019 年的申請量將達到近些年頂峰。此外，區塊鏈技術類專利和應用類專利均保持同步增長趨勢，這也說明在區塊鏈底層技術研發和應用領域的拓展方向均具有較大的成長空間。1.2 全球公開趨勢全球公開趨勢34圖 3-1-2 區塊鏈整體技術全球公開趨勢20152016 年，區塊鏈領域公開的專利極少，20172018年，公開的數據量開始逐步增多，得益于 2018 及 2019 這兩年期間的政策影響，區塊鏈申請量處于井噴模式，2019 年公開的數據量達到現階段的頂峰，2020 年的公開的數據量有所下降，主要是因為部分申請過的專利還未公開

70、的緣故，但預計 2020 年公開的數據量相比 2019 不相上下。此外，無論是區塊鏈的技術型專利，還是應用型專利，近幾年公開的數據量也均處于同步增長態勢，并逐年提高，近兩年對區塊鏈專利的審查工作力度也將出現一個新的高度。351.3 全球授權趨勢全球授權趨勢圖 3-1-3 區塊鏈全球五局受理局授權趨勢目前，全球區塊鏈專利授權率和失效率均較低，這主要是由于區塊鏈專利是近兩年開始迅速增長，目前大多仍處于在審狀態有關。韓國的申請量不多，但授權率最高，達到約44%，中國的申請量較大（指中國大陸），但授權率最低，只有 6%。美國的授權數量最多，這與其較大的專利申請量以及專利技術的創新程度有關。雖然目前全球

71、的區塊鏈授權量較少，但申請量較多，預示著在后續幾年可能會有大量區塊鏈專利授權，因此侵權風險并不因目前授權量低而減少。361.4 全球原創國分布全球原創國分布中國在區塊鏈領域的專利申請量排名第一，其次是美國，中美兩國的申請量加起來接近 70%，這也說明了中、美兩國對區塊鏈這種新型技術的重視，未來在區塊鏈的創新領域，中美兩國也必然存在較大的市場份額，開曼群島、韓國、德國、日本則依次排名第三至第六位，基于開曼群島的貿易優勢，全球很多金融性上市公司的注冊地均在開曼群島，如中國的一些企業代表阿里巴巴，百度等，均在開曼群島注冊，故使得注冊地在開曼群島的企業申請量也相對較多。韓國、德國、日本作為發達國家的代

72、表，在區塊鏈技術的布局數據量并不很大，但也占有一席之地。中國在區塊鏈的技術研發上，處于領先地位，在今后的發展中，應注意技術的工業化應用，從而促進國內區塊鏈行業的良性健康發展。1.5 全球目標國分布全球目標國分布其中，受理目標國中，中國的申請量依然最大，主要是因為中國境內的申請人的申請量較大，其次分別是美國、世界知識產權組織、歐專局和韓國。其中，中、美兩國作為受理局的申請量占到了全球的 70%左右，這也凸顯了企業對中美兩國市場的重視。世界知識產權組織的申請量達 11%，其占比并不低，也從側面反映了未來的區塊鏈在國際市場上也存在一定的競爭力，歐專局受理量為 4%，歐洲市場雖然申請少，說明歐洲市場還

73、未打開，但未來也一定會成為一個潛在的競爭市場之一。371.6 全球主要申請人分布全球主要申請人分布圖 3-1-4 區塊鏈整體技術全球主要申請人排名排名前十四的申請人，申請人主要集中在中、美兩國，其中，中國申請人占比過半。阿里巴巴的申請量遙遙領先于其他企業，高達 2800 多件。阿里巴巴作為一家全球知名的企業，在電子商務及支付領域，具有自己獨特的優勢，而區塊鏈技術在電子商務和支付領域的應用則較為廣泛，其中，阿里巴巴關于區塊鏈底層技術的申請和應用類申請相差不大，這也說明了其在技術開發和應用開發層面同等重要。騰訊申請量排名第二，申請量達一千多件，但騰訊公司的底層技術的申請量是遠少于其應用類型的申請量

74、的。NCHAIN作為英國一家專門的區塊鏈研究和發展組織，其對區塊鏈技術的重視程度不容小覷，IBM 作為一家美國的大型科技型企業，其區塊鏈技術的申請量和 NCHAIN 相當，它們在底層技術的申請量和應用類型的申請量幾乎相當，也充分說明了國外公司對底層開發技術的重視。北京瑞策公司在 2019 年申請量突飛猛進，申請量高達三百件左右，有望成為國內一家38專門研究區塊鏈技術及應用的成長科技型公司。杭州的復雜美公司也是專注于區塊鏈技術的研發，并有很多和國內外合作的項目已經落地。此外，平安和深圳的壹賬通在金融保險和支付領域，也布局有較多專利，MASTERCARD（萬事達卡）為全球領先的支付公司，在金融支付

75、領域也布局有較多專利。排名前十四的申請人中，基本為科技公司和金融公司，這也和區塊鏈本身的技術特性和天然適用于金融領域相關。1.7 全球技術分布全球技術分布圖 3-1-5 區塊鏈整體技術全球技術分布全球技術分布中，區塊鏈底層技術占比約 33%，區塊鏈的應用技術專利占比約 67%，這說明了將區塊鏈的技術優勢應用于社會生活中來解決存在的問題是目前主要的一種發展趨勢。在應用型專利中，應用領域可以說是遍地開花，幾乎涉及社會生活的方方面面，包括互聯網、金融、物聯網、39公共服務、供應鏈、能源、知識產權等。其中，與互聯網應用相關的專利占比最多，達32%，其次是金融相關的，達14%，物聯網和公共服務的占比分別

76、為 8%和 6%，將區塊鏈技術應用于互聯網和金融領域，也主要是基于區塊鏈本身天然的特性，故其占比相對較高，但其他各個領域也逐漸凸顯，并滲透到各個方向。在區塊鏈底層技術中，涉及隱私保護的占比約 12%，這也充分說明了企業對數據加密安全的重視，其次是網絡通信，占比約 8%，分布式存儲、共識機制和智能合約相差不大，對它們的研發比較均衡。區塊鏈底層技術的研究相對應用技術來講，相差還是較大，如何進一步挖掘區塊鏈底層技術，也是企業今后面對技術革新所需要面對的問題。二、區塊鏈底層技術整體態勢分析2.1 全球原創國分布全球原創國分布從區塊鏈底層技術角度來看，專利申請原創排名前三位的國家或地區依次是中國、美國和

77、開曼群島。其中原創于中國的專利申請最多，占全球申請量的 39%，作為新興市場國家的代表，中國對區塊鏈技術的重視及發展有目共睹，尤其是近幾年，隨著區塊鏈提升為中國國家戰略及重點支持產業，各大企業及研究機構利用國家的優惠政策，投入大量研發力量，專利申請量得到快速增加，處于遙遙領先地位。原創于美國的專利申請占全球申請的占比為 32%，這與美國最早開展區塊鏈技術研究密不可分。原創于開曼群島的專利申請占40全球申請量的 11%，這是由于基于開曼群島的貿易優勢，全球很多金融上市公司的注冊地均在開曼群島，如中國的一些企業代表阿里巴巴，百度等，均在開曼群島注冊，故使得注冊地在開曼群島的原創申請量也相對較多。在

78、一些發達國家中，韓國、德國、日本、英國等都也占有一定的份額，說明歐洲和亞洲的一些發達國家也逐漸發力，但和中美兩國比起來，還是有很大的技術差距。2.2 全球目標國分布全球目標國分布中國是區塊鏈底層技術的最大目標市場國，其申請量占40%，這一方面是由于中國的原創申請最大，位居全球第一，而原創于中國的申請通常會先在本國進行申請；另一方面是由于中國也是區塊鏈的重要目標市場，其本土以外的國外申請人也希望其技術能夠進入中國市場，取得專利權，從而增強其競爭力。其次是美國，其申請量占比為 27%，低于其原創申請占全球的 32%，說明美國的區塊鏈底層技術偏重于國際布局，這也反映了美國的專利技術整體實力較強，容易

79、占領其他國家的市場。另外，歐專局和韓國占比分別為 5%和3%，說明歐洲、韓國均為重要的區塊鏈底層技術競爭國家或地區，值得相關企業進行專利布局。2.3 全球主要申請人全球主要申請人41圖 3-2-1 區塊鏈底層技術全球主要申請人排名從全球區塊鏈底層技術角度看，主要創新主體集中在互聯網科技公司和金融公司，以阿里巴巴、NCHAIN、IBM、騰訊等企業為代表。其中，阿里巴巴專利數量最多，高達 1300多件，遙遙領先于排名第二的 NCHAIN（專利數量接近 400件），NCHAIN 作為英國一家專門的區塊鏈研究和發展組織，雖然申請量沒有阿里巴巴大，但其對底層技術的重視程度不容小覷，排名第三的是 IBM，

80、IBM 在底層技術的申請量略低于 NCHAIN，也充分說明了 IBM 對底層開發技術的重視。此外，萬事達卡、壹賬通、VISA 公司的主營業務涉及支付交易領域，這也與區塊鏈天然適用于金融特性有很大關聯。422.4 全球技術分布全球技術分布圖 3-2-2 區塊鏈底層技術全球技術分布從圖中可以看出，在區塊鏈底層技術所有分支中，隱私保護的專利申請量最多，占比為 33%，隱私保護對于區塊鏈來說具有重要意義，這一技術的發展保證了數據被合法、準確以及非公開的存儲在區塊鏈上，這也是區塊鏈技術可以被各行各業應用的前提，而且排名靠前的申請人當中，有很多涉及支付交易，如何保證交易的安全也是各個金融性公司比較關注的地

81、方，因此在全球區塊鏈領域的專利布局中，隱私保護方面的專利布局占據了很大的比重，體現了企業和市場對于數據安全的高度重視。申請量排第二的是網絡通信，占比約 25%，網絡通信技術作為區塊鏈的基礎支撐技術，涉及到組網機制、通信機制以及數據驗證等，成為了區塊鏈底層技術的主要發展方向之一。申請量排在第三的是分布式存儲，占比為 17%，排在第四的是共識機制，占比為 12%，隨著節點的不斷增加，數據量也急劇膨脹，分布式存儲和共識機制仍然是研究熱點。此外，隨著智能合約應用場景越來越多，合約層也受到廣泛關注，申請量增長迅速，研發熱點集中于43合約的安全性問題，主要通過智能合約的部署、測試、執行調用和升級更新加以解

82、決?？傮w來說，區塊鏈底層技術的研發都有所涉及。三、區塊鏈底層技術各分支整體態勢分析3.1 底層技術各技術分支全球申請趨勢底層技術各技術分支全球申請趨勢圖 3-3-1.1 區塊鏈底層技術各技術分支全球申請趨勢從上圖可以看出，不僅底層技術整體呈增長趨勢，底層技術的各個技術分支均呈增長趨勢。其中隱私保護以及網絡通信、分布式存儲等成熟技術在 2016 年就開始呈現明顯的增長趨勢，在 2017 年有了進一步的增長。智能合約以及共識機制從 2017 年呈現明顯增長趨勢。這與隱私保護以及網絡通信、分布式存儲為第一代區塊鏈技術（比特幣）的技術核心，而智能合約為第二代區塊鏈技術（以太坊）的技術有關。而隨著區塊鏈

83、技術的應用落地，對于交易速度以及隱私44保護有了更高的要求，因此共識機制以及隱私保護在 2017年后有了明顯的增長。目前區塊鏈底層技術中的激勵機制多數以比特幣、以太幣為主，因此專利較少。區塊鏈整體多涉及對區塊鏈整體框架的性能測試，多由開發完整區塊鏈的企業申請，因此數量較少。相信隨著區塊鏈的進一步落地應用，與數據存儲速度相關的共識機制、與數據安全相關的隱私保護專利仍會有較大幅度增加。圖 3-3-1.2 區塊鏈底層技術各技術分支全球授權趨勢從圖可以看出除激勵機制外，其余技術的每年授權量呈增長狀態。隱私保護技術與網絡通信技術的授權位居前列，且 2017 年后每年的授權量增長逐漸加快。這也預示著隱私保

84、護與網絡通信技術是最大可能出現專利侵權風險的領域。但從總量上看，目前區塊鏈各分支的授權占比較少，這與大量區塊鏈專利目前還處于審查狀態有關。45圖 3-3-1.3 五大局底層技術各熱點技術分支分布從上圖看出，各國在各熱點技術分支均有專利分布，中美最多，歐專其次，最后是日韓。日韓兩國中，韓國在區塊鏈底層技術的申請量要多于日本，其相對更為重視區塊鏈技術。從技術上說，以隱私保護和網絡通信技術在各國的分布數量較多，分布式存儲和共識機制較少。在當前情況下，中國可以加大日韓的區塊鏈專利布局，搶占先機。3.2 隱私保護技術態勢分析隱私保護技術態勢分析46圖 3-3-2.1 隱私保護技術全球分布圖 3-3-2.

85、2 隱私保護技術分支全球申請趨勢隱私保護：早期區塊鏈的交易記錄是公開的。隨著區塊鏈技術在金融和商業領域的應用，對隱私的要求越來越高。這一隱私不僅包括交易的數據，也包括用戶的一些身份信息等，隱私保護已經成為區塊鏈的重要技術之一。目前的隱私保護分為數據加密、數字簽名、身份認證、數字證書以及可信執行環境等技術。對應加密技術，還延伸出密鑰管理技術。根據上兩圖可以看出，目前采用許多的是數據加密技術，數47字簽名、數字證書以及身份認證位居其后。最后是可信執行環境。需要說明的是，可信執行環境是近幾年應用到區塊鏈的技術，因此申請量較少。從增長趨勢上看，隱私保護各分支技術均保持了大致的增長趨勢，在 2018 年

86、達到最大申請量。其中數據加密增長最快?？尚艌绦协h境增長較慢，2019 年初步呈現增長，但可信執行環境技術可以更好的幫助區塊鏈改進安全，性能和隱私。對于安全，大多數公鏈項目都無法保證每個節點運行環境的安全，因此需要大量的節點一起達成共識來提高安全，而節點的數量顯然與性能成反比，給公鏈帶來嚴重的性能瓶頸。通過可信執行環境，保證了機器中運行的代碼沒有被篡改，可以按照區塊鏈協議指定的方式運行，從而為整個網絡提供了安全。對于性能，可以相信可信執行環境中的代碼不會被篡改并且按照期望的方式執行，所以區塊鏈可以將一部分計算挪到可信執行環境中來執行，這樣減少了全局共識的成本，增加了區塊鏈的性能。對于隱私，可信執

87、行環境可以提供端到端的隱私保護，從數據到計算結果都只能被用戶自己看到?？尚艌绦协h境可以幫助解決區塊鏈應用落地的幾大問題，預期可信執行環境的專利會在明后年迎來較大幅度的增長。48圖 3-3-2.3 隱私保護技術主要申請人的各熱點技術分支排名在底層技術主要申請人中，對上述四個熱點技術均有布局。其中 IBM 的布局更為均衡，而 intel 的布局偏向隱私保護，其他技術的布局較弱。與 intel 有競爭關系的企業可以在隱私保護以外的技術上加強布局，以起到制衡 intel 的作用。從數量上，NCHAIN 與 IBM 同為區塊鏈的自有開發者，但NCHAIN 的隱私保護專利多于 IBM。3.3 分布式存儲技

88、術態勢分析分布式存儲技術態勢分析圖 3-3-3.1 分布式存儲技術分支全球分布49圖 3-3-3.2 分布式存儲技術分支全球申請趨勢分布式存儲：區塊鏈采用分布式存儲的方式，涉及數據區塊、用以連接區塊的時間戳以及區塊連接后形成的鏈式結構。目前很多專利也從數據存儲整體過程做了保護，為此本報告還在其中增加了數據存儲的分支。從上面兩幅圖看出，分布式存儲技術的保護多集中在整體存儲過程。而涉及其中一個過程如數據區塊（如出塊）、時間戳以及鏈式結構的專利較少。其中時間戳技術的增長緩慢，而鏈式結構在 2018 年有較大幅度增長。3.4 網絡通信技術態勢分析網絡通信技術態勢分析50圖 3-3-4.1 網絡通信各技

89、術分支全球分布圖 3-3-4.2 網絡通信技術分支全球申請趨勢網絡通信：包括區塊鏈的組網、節點間的數據傳輸以及數據驗證技術。從上面兩個圖中可以看出，三種技術的專利申請量較為均勻，且申請趨勢大致相同，在 2015 年至 2017年有少量的專利申請，在 2018 年有較大幅度的增長，這與51區塊鏈的框架結構類型不斷增加，從而產生不同的數據傳輸、驗證和組網機制技術有關。3.5 共識機制技術態勢分析共識機制技術態勢分析圖 3-3-5.1 共識機制各技術分支全球分布圖 3-3-5.2 共識機制技術分支全球申請趨勢共識機制：區塊鏈分布式、去中心化的特點決定了節點52間需要通過一定的共識機制才能完成一致，從

90、而完成交易和數據存儲。雖然共識機制在第一代區塊鏈中已經出現，但不同的共識機制會導致數據存儲的速度以及數據的一致性不同，因此技術人員一直對共識機制保持了研發熱情：共識機制在 2017 年呈現第一次增長，2018 年有了更大幅度的增加。共識機制已經有數十種，但應用頻率比較高的共識機制為 POW、拜占庭、POS、DPOS 四種，而且四種共識機制申請趨勢基本保持一致，這也證明上述四種共識機制中并沒有哪一種已經明顯被淘汰。四、區塊鏈應用技術整體態勢分析4.1 全球原創國分布全球原創國分布從區塊鏈應用技術角度來看，專利申請原創排名前三位的國家或地區依次是中國、美國和開曼群島。其中，原創于中國的專利申請占全

91、球申請量的 57%，遙遙領先于其他國家，這與區塊鏈提升為中國國家戰略及重點支持產業，中國技術原創型企業，例如阿里巴巴、騰訊、平安科技、百度等企業獲得了中國政府的大力支持有關，而且區塊鏈的應用也日趨成熟，未來具有很多值得深挖的領域。原創于美國的專利申請占全球申請的占比為 25%，相比于美國區塊鏈底層技術原創申請占比的 32%，其應用專利占比低于底層技術占比，說明美國更重視區塊鏈底層技術的研發。原創于開曼群島的專利申請占全球申請量的 5%，這是由于基于開曼群島的貿易優勢，全球很多金融上市公司的注冊地均在開曼群島，如中國的一些企業代表阿里巴巴，百度等，均在開曼群島注冊，53故使得注冊地在開曼群島的原

92、創申請量也相對較多。此外，韓國、德國、日本、安提瓜和巴布達、英國等均有少量的布局，但并不突出。4.2 全球目標國分布全球目標國分布從區塊鏈應用技術角度來看，在全球目標市場國中，中國以申請量占比為 53%的絕對優勢，位居應用技術目標國排名的首位，可見，在區塊鏈應用技術領域中，中國即是最大的技術原創國，也是最大的技術目標市場國，由于中國未來的發展潛力巨大，各國開始在中國布局大類的專利申請，以期在未來的競爭中占立先機。其次是美國，其申請量占比為19%，低于其原創申請占全球的 25%，說明美國的區塊鏈應用技術以輸出為主，這也反映了美國的專利技術整體實力較強，容易占領其他國家的市場。另外，韓國和歐專局的

93、占比分別為 6%和 3%，說明韓國、歐洲均為重要的區塊鏈底層技術競爭國家或地區，值得相關企業進行專利布局，尤其是歐洲，目前企業的布局量并不大，值得企業進行一定的布局，以占據未來的歐洲市場。544.3 全球主要申請人全球主要申請人圖 3-4-1 區塊鏈應用技術全球主要申請人排名從區塊鏈應用技術角度來看，排名前十的申請人當中，阿里巴巴的專利申請占據第一位，接近 1600 件，與其區塊鏈底層技術的申請數量相差不大，這說明了阿里巴巴對技術開發和應用開發層面同等重視。排名第二的是騰訊，其專利數量達到 800 件，遠遠高于其區塊鏈底層技術的申請數量，可見騰訊對區塊鏈應用更為重視，更加關注于將區塊鏈落地應用

94、。排在第三的是 NCHAIN，其專利數量略高于 400 件，與其區塊鏈底層技術的申請數量相當，可見，NCHAIN 對技術開發和應用開發層面同等重視。美國的 IBM 公司和中國的平安公司分別作為美國的科技巨頭和中國的金融巨頭，其對區塊鏈應用技術的布局也都超過了兩百多件。554.4 全球應用分布全球應用分布圖 3-4-2 區塊鏈應用技術二級分支全球分布從圖中可以看出，在區塊鏈應用技術所有分支中，專利申請布局集中仍然在互聯網領域和金融領域，綜合占比為70%，主要是基于區塊鏈本身天然的特性，同時也與創新主體多集中在互聯網科技公司和金融公司有關，另外區塊鏈應用在其他各個領域也逐漸凸顯，公共服務領域和物聯

95、網領域的占比分別為 10%、9%，此外能源、知識產權、農林牧等領域也是區塊鏈應用技術的專利申請熱點，相信，區塊鏈應用將會逐漸滲透進社會的方方面面。4.5 全球布局分析總結全球布局分析總結1）區塊鏈底層技術：專利原創國或地區主要是中國和美國，其中，美國專利權人在國際布局廣泛，中國專利權人主要在中國布局，中美兩國在未來的區塊鏈市場上，將會存在一定的競爭關系；創新主體主要集中在互聯網科技公司和金融公司，主要有阿里巴巴、NCHAIN、IBM、騰訊等，其中以中國專利權人為主；技術分支主要集中在隱私保護、網56絡通信。2）區塊鏈應用技術：專利原創國或地區主要是中國和美國，其中，美國專利權人在國際布局廣泛，

96、中國專利權人主要在中國布局；創新主體主要集中在互聯網科技公司和金融公司，主要有阿里巴巴、騰訊、NCHAIN、IBM、平安等，其中以中國專利權人為主；應用分支主要集中在互聯網領域和金融領域。3）中美兩國競爭：中美兩國的申請量較大，但大多涉及本國的布局，相比美國，中國的國際市場布局并不突出，申請量近兩年呈快速增長模式，授權量較少，但未來一定存在侵權事實發生。五、區塊鏈應用技術各分支整體態勢分析5.1 應用技術各應用分支全球申請趨勢應用技術各應用分支全球申請趨勢圖 3-5-1.1 區塊鏈應用技術各技術分支全球申請趨勢57從上圖可以看出，應用技術的技術分支繁多，不僅包含較早得到落地的金融，也大量延伸到

97、了互聯網（軟件管理、數據上鏈/查詢、電子商務、游戲、網絡投票等）、物聯網、公共服務（政務、醫療、教育、社會民生等）、供應鏈（物流）等各個領域，同時也在逐漸落地到知識產權、農林牧、能源、不動產管理等領域。目前區塊鏈的應用已經大致全面鋪開，涉及各行各業。各個分支均呈增長趨勢，其中互聯網、金融在 2017 年呈現第一次明顯增長，發展較早。物聯網、供應鏈以及公共服務在 2018 年呈現第一次明顯增長。其中公共服務的增長推測與中國今年大力推進區塊鏈技術以及各政府、組織在政務等領域的推進有關。圖 3-5-1.2 應用技術各熱點技術分支的受理局分布58從上圖看出，各國在各熱點技術分支均有專利分布，中國最多，

98、美國次之，最后是日、韓、歐專。其中中國在互聯網以及公共服務兩個領域表現強勁，遠遠領先于美國，這與中國政府的大力推進以及中國電商行業的發達、中國互聯網企業對于區塊鏈的熱情參與有莫大關系。對比底層技術分支的分布，韓國在應用專利的布局多于歐專，而在底層技術上落后于歐專。日本在底層和應用的布局在五局中均最少。國內企業可以據此在日本加強布局，并在韓國加強底層技術布局，在歐專加強應用專利布局。圖 3-5-1.3 應用技術主要申請人的各熱點技術分支排名在應用技術主要申請人中，對上述四個熱點技術均有布局。其中各申請人均在互聯網布局較多。IBM 在供應鏈的布局的布局互聯網較多，更為均衡，而 intel 的布局偏

99、向隱私保護，其他技術的布局較弱。與 Intel 有競爭關系的企業可以在隱私保護以外的技術上加強布局，以起到制衡 intel 的作用。59從數量上，NCHAIN 與 IBM 同為區塊鏈的自有開發者，但NCHAIN 的隱私保護專利多于 IBM。5.2 互聯網技術態勢分析互聯網技術態勢分析圖 3-5-2.1 互聯網技術分支全球分布圖 3-5-2.2 互聯網技術分支全球申請趨勢互聯網技術：互聯網技術分支包含的內容較多，主要有基于互聯網進行的電子商務、游戲、網絡投票（非政務選舉，而是網絡一般投票，如娛樂節目的大眾投票等）、行政管理（企業招聘、簡歷管理等）；也有不限制任何具體行業領域進行的鏈外數據管理（數

100、據上鏈查詢、更新等）、電子60存證以及共享等；還有對于互聯網本身的網絡管理如互聯網安全、軟件管理等。從總量看，鏈外數據的管理、存證以及共享的總和占據了互聯網的大部分。其中網絡投票和游戲的數量較少。從增長趨勢來看，電子存證以及網絡管理等增長最快。游戲和網絡投票為區塊鏈新的應用場景，在 2018 年呈現了一定的增長趨勢。鑒于網絡游戲廣大的用戶群，以及娛樂節目等對于網絡投票的需求，建議申請人可以增加這兩個場景的專利布局。5.3 金融相關技術態勢分析金融相關技術態勢分析圖 3-5-3.1 金融技術分支全球分布61圖 3-5-3.2 金融技術分支全球申請趨勢區塊鏈技術在金融應用中誕生，目前金融依然是區塊

101、鏈技術應用最廣泛也最契合的場景。金融領域的具體場景包括支付結算、資產管理、保險、貨幣、數據管理（金融領域的數據上鏈、查詢等）、供應鏈金融等。其中支付結算目前是金融領域最廣泛的應用場景，其次為貨幣和資產管理。保險和供應鏈金融目前數量較少，且申請量高峰值出現較晚，屬于新興應用場景，未來可加大布局。62圖 3-5-3.3 金融技術全球申請人排名從圖中可以看到，金融領域的全球申請人前十中，金融機構占據了近一半：MASTERCARD、VISA、平安、壹賬通，其余為科技公司如 NCHAIN、IBM、騰訊、復雜美。而阿里巴巴作為電商巨頭，涉及支付結算過程，其在金融領域也做了大量布局。而從地域來講，這些申請人

102、主要分布在中國、美國、英國和韓國（比茲摩德萊恩），也證明這些國家在金融領域對區塊鏈持較為開放的態度。申請人可以在這些國家與金融機構、電商進行區塊鏈金融的合作。635.4 公共服務技術態勢分析公共服務技術態勢分析圖 3-5-4.1 公共服務各技術分支全球分布圖 3-5-4.2 公共服務技術分支全球申請趨勢公共服務領域包含了財稅、公益（如捐款）、環保、醫療、教育、司法（證據存證等）以及社會民生（城市供熱、供水等）等場景。其中醫療和政務為應用最廣泛的領域，環保和司法目前專利數量較少。從增長趨勢上看，醫療、政務、64教育發展較早，在 2017 年呈現第一次明顯增長。而社會民生、司法發展較晚，在 201

103、9 年呈現第一次明顯增長。剩余場景在 2018 年呈現第一次明顯增長。整體來說，公共服務的大多數領域發展都較晚，但增長趨勢都較快，這與公共服務受政府政策影響最大，而政府在近幾年大力推行區塊鏈技術以及相關項目落地有關。以公共服務專利的原創國當中，中國和美國排名第一和第二位，占據了全球市場的 83%，無疑，中美兩國企業對于區塊鏈未來的市場均比較重視，排在第三的為韓國。在公共服務領域的受理國當中，中美兩國仍然是排名第一第二，中美兩國本國的企業則是貢獻了較大的申請量，其次是世界知識產權組織和韓國，其中，世界知識產權局組織占有 9%，其份額并不高，這也說明了，各國企業在國際申請布局上的熱度并不高，主要專

104、注于本國市場。65圖 3-5-4.3 公共服務全球主要申請人在公共服務領域，全球主要申請人第一梯隊的有：阿里巴巴和騰訊。阿里巴巴和騰訊本身的申請量較大，作為全球知名公司，技術實力被政府所認可，在公共服務領域，與政府合作機會較多，具有一定的發展優勢；第二梯隊有：中國平安、IBM 和山東愛城市網。山東愛城市網屬于山東省建立的一個一體化、全天候的智慧城市公眾服務平臺，熱衷于公共服務平臺的建設；第三梯隊包括：北京艾摩瑞策、深圳市元征科技和泰康保險，他們均在各自的領域具有獨特的優勢，比如泰康保險專注于保險，由此延伸出相關的醫療健康數據、病歷管理；元征科技最早關注車聯網相關技術，并將區塊鏈應用到車聯網中，

105、目前還將區塊鏈在政務、醫療、教育等領域的應用做了專利布局，由單一的車聯網領域進行了行業擴展。5.5 供應鏈技術態勢分析供應鏈技術態勢分析圖 3-5-5.1 供應鏈各技術分支全球分布66圖 3-5-5.2 供應鏈技術分支全球申請趨勢供應鏈是指圍繞核心企業，從配套零件、制成中間產品到最終產品，最后由銷售網絡把產品送到消費者手中，將供應商、制造商、分銷商和最終用戶連成一個整體的功能網鏈結構。供應鏈是一個多主體參與、信息需要共享且信息需要可以溯源的行業。這與區塊鏈的優點完美結合。因此區塊鏈在供應鏈中得到廣泛的應用。目前區塊鏈在供應鏈中的應用場景主要包括：產品管理（產品生產過程等）、防偽溯源、供應鏈整體

106、、物流以及供應鏈相關數據的上鏈存儲。其中物流和產品防偽溯源是供應鏈的熱點場景，兩者均在 2018 年有較大增長。67六、區塊鏈專利訴訟、運營情況分析6.1 專利訴訟專利訴訟經檢索，目前共有一件區塊鏈專利涉及專利訴訟，由申請人 Max Rady 向美國紐約南區法院提起，訴稱鉆石巨頭公司戴比爾斯（De Beers）和波士頓咨詢集團（Boston ConsultingGroup（BCG）存在專利侵權行為。該專利的公開號為 US10469250，申請日為 2019-02-28，授權日為 2019-11-05，申請人為 RADY,MAX ADEL，名稱為“Physical item mapping to

107、 blockchain framework”，即“物理項映射到區塊鏈的框架”。該專利權 1 限定了如下范圍“一種網絡節點，包括：一個或多個處理設備;存儲設備，例如存儲器，耦合到所述一個或多個處理設備并存儲用于由所述一個或多個處理設備中的至少一些執行的指令;通信子系統，耦合到一個或多個處理設備，以與對等網絡的至少一個或多個其他節點通信;和項目分析組件耦合到一個或多個處理設備，項目分析組件被配置為根據項目分析組件生成的測量結果確定分析數據;其中，所述一個或多個處理設備用于將所述網絡節點配置為：使用所述項目分析組件分析物理項目的實例，以確定所述實例的唯一簽名，使用所述物理項目的分析數據確定所述唯一簽

108、名;使用唯一簽名確定物理項的實例是否先前被記錄到由對等網絡維護的區塊鏈中以提供項跟蹤和認證服務；和68響應于確定是否先前記錄了實例，將物理項的實例記錄到區塊鏈?！奔丛搶＠峁┝艘环N對物理世界中的實體利用區塊鏈進行記錄溯源的方案，且在記錄時借助項目分析組件分析的一些特征如光譜等確定簽名。該專利適合所有具有獨特物理特征的實體的數據在區塊鏈上鏈并溯源。需要說明的是，該專利為 PCT/US2018/067200 的完全接續案，優先權日為 2017 年 12 月 22 日。具有澳大利亞、加拿大、中國、歐專、美國同族專利。除美國外，其他國家專利尚未授權，但該專利申請日較早，且保護范圍較大，鑒于已有的訴訟案

109、例，國內企業應注意侵權風險。6.2 專利運營專利運營6.2.1 專利質押專利質押圖 3-6-1 全球專利質押申請人排名目前共有 334 件專利進行了專利質押，且前十名的申請人全部為國外申請人。這說明國內的專利申請數量雖多，但69并未進入質押領域，并沒有為申請人帶來利益。6.2.2 許可專利分析許可專利分析圖 3-6-2 全球專利許可申請人排名目前共有 19 件專利進行了專利許可，全球專利許可數量不多。百度位居前十名的申請人之列，也側面說明了百度區塊鏈專利的質量得到了認可。70第四章 重點國家專利布局分析一、中國專利布局分析1.1 中國受理局申請中國受理局申請/公開公開/授權趨勢授權趨勢圖 4-

110、1-1.1 中國受理局區塊鏈整體技術的專利申請趨勢中國的區塊鏈領域專利申請在 2015 年處于起步階段，申請量較低，并且也沒有明顯的增長。說明在此時期，區塊鏈技術處于萌芽階段，還沒有明顯的成果出現。不過在這一時期，全球范圍內的專利申請量也不多。2016-2017 處于發展階段，申請量有了較為明顯的增長，2017 年的申請量達到看了 1500 件左右。此后增速有了進一步提升。同樣地，各國政府在 2016 年前后，紛紛出臺政策支出區塊鏈技術的發展，此后全球的專利申請數量才開始快速增長?？梢?，中國的專利發展趨勢，與世界的整體趨勢的相符合的。2019 年在中國受理局申請，目前已公開的區塊鏈專利申請數量

111、達到了 7000 件，目前已公開的區塊鏈底層技術領域71專利申請數量達到了 1800 件。另外，在中國受理局申請的區塊鏈領域專利中，應用領域類型的專利申請遠多于技術領域類型的專利申請，說明國內企業大多缺乏對區塊鏈技術層面的創新研究，多是基于現有區塊鏈技術的商業運用。圖 4-1-1.2 中國受理局區塊鏈整體技術的專利公開趨勢從中國受理局區塊鏈領域的專利公開趨勢可以看出，2016 年以來，區塊鏈領域專利的公開趨勢經歷了增長，巔峰和下降的階段。其中，2020 年專利申請數量的下降的一個主要原因可能是部分專利尚處于未公開狀態，未納入本報告的數據統計所致。自 2017 年以來區塊鏈領域專利的公開量急劇增

112、長，這也和近年來區塊鏈技術的快速發展相互印證。72圖 4-1-1.3 中國受理局區塊鏈整體技術的專利授權趨勢2017 年之前處于起步階段，區塊鏈領域的專利出現不久，因此授權量極少。2017-2018 年授權量的增幅不大，以較為緩慢的速度穩步增長。并在此后快速增長，峰值出現在 2020年，技術分支的授權數量超過 450 件，應用分支的授權數量超過了 150 件?？芍?2018 年以來，國內市場的需求不斷擴大，也預示著該領域的研究越來越受到重視。731.2 中國受理局法律狀態分布中國受理局法律狀態分布圖 4-1-2 中國受理局區塊鏈整體技術專利法律狀態分布區塊鏈作為新興技術，審中的專利數量占比超

113、過大半，而授權專利數量占比極少，一方面說明我國的發明專利審查周期較長，另一方面也說明了我國對應區塊鏈領域的專利審查較為嚴格。從圖中可看出，雖然技術分支和應用分支的專利授權數量均不多，但從比例上來看技術分支的授權率高于應用分支的授權率。故建議國內企業，進一步加強區塊鏈底層技術的研發。1.3 中國受理局原創國分布中國受理局原創國分布中國受理局受理的區塊鏈領域專利申請中，原創國為中國的專利申請量占比 89%，位列第一，原創國來自其他其他國家的專利申請量占比 11%,原創國其他國家中位列第一的為開曼群島占比 43%,位列第二的為美國占比 23%，開曼群島位列第一的原因在于部分國內企業的注冊地在開曼群島

114、，如74阿里巴巴等。1.4 中國受理局技術分布中國受理局技術分布圖 4-1-3 中國受理局區塊鏈一級分支技術分布區塊鏈技術分支的申請量占比約為 30%，區塊鏈應用分支的申請量占比約為 70%，這說明將區塊鏈應用于社會各個方面是目前主要的發展趨勢。在應用分支涵蓋的專利中，應用領域可以說是遍地開花，幾乎涉及社會生活的方方面面，其中，與互聯網應用相關的專利占比最多，其次是金融相關、公共服務和物聯網，將區塊鏈技術應用于互聯網和金融領域，主要是基于區塊鏈本身的特性，故其占比相對較高，但其他各個領域也逐漸凸顯。在區塊鏈底層技術中，涉及隱私保護的占比最多，這也充分說明了企業對數據加密安全的重視，其次是網絡通

115、信，分布式存儲、共識機制和智能合約相差不75大，相對較為均衡。1.5 中國受理局的主要申請人分布中國受理局的主要申請人分布圖 4-1-4 中國受理局區塊鏈整體技術主要申請人及法律狀態分布第一梯隊（申請量 500 以上）：騰訊、阿里巴巴。騰訊作為 2019 年財富世界 500 強的第 237 位，中國百強榜第 2 位。在全國范圍內的全部專利的申請量排名中，騰訊也是常年名列前茅的申請人。騰訊在區塊鏈領域也有著積極的布局，其申請量在中國位列第一。阿里巴巴是中國最大的互聯網公司之一，該公司擁有國內規模領先的高水平技術團隊。因而阿里巴巴在區塊鏈領域頗有建樹，這也在情理之中，其申請量僅次于第一名，且差距不

116、大。第二梯隊（申請量 300 左右）：平安、中國聯合網絡通信、北京艾摩瑞策科技、復雜美、山東愛城市網、壹賬通。2019 年財富世界 500 強排行榜第 29 位，在中國眾76多入圍企業中排名第 5，因此主營保險和金融業務，其對區塊鏈計算這一熱點技術領域必然有著較高的關注度，在區塊鏈領域能夠占據一席之地。第三梯隊（申請量 100200）：百度、深圳市元征、前海微眾。百度是中國最普及的搜索引擎，百度公司在人工智能、自動駕駛、云計算、區塊鏈等領域都具備較高的技術水平。1.6 中國受理局的主要高校申請人分布中國受理局的主要高校申請人分布圖 4-1-5 中國受理局區塊鏈技術主要高校申請人排名高校歷來是各

117、種技術的重要研發力量和專利申請的一支重要力量。目前全國高校在區塊鏈領域的專利申請較少，高?？蒲腥藛T的區塊鏈研發熱情還沒有被完全激發。從申請人分布來說，廣東工業大學申請量位居全國高校前列，之后是西安電子科技大學和電子科技大學。從高校類型來說主要集中在工業、科技以及郵電類大學，從地域分布來說，北京77市高校占據的數量最多，共有 3 個，其次為廣東。但北京高校的申請數量較少，多在 40 件左右。1.7 中國產業園分析中國產業園分析2016 年 11 月，第一家國內區塊鏈產業園在上海寶山落戶，截止到 2020 年初，中國區塊鏈產業園區共有 38 家。分布在上海、杭州、廣州、青島、武漢、重慶、蘇州等地。

118、這一分布于全國各省的專利申請量排名也大致對應。每個區塊鏈產業園少則十幾家企業，多則上百家。通過產業園的形式聚集了一批區塊鏈企業，并通過政府政策傾斜為區塊鏈的初創企業提供各種支持。幾年的時間過去，設立產業園的地區以及產業園的數量不斷增加，但產業園的運行情況卻不容樂觀。78圖 4-1-6 中國產業園專利地域分布以申請人的地址中帶有關鍵詞“區塊鏈”或者“產業”為基礎進行檢索，區塊鏈的專利共有 800 余件，大部分分布在廣東、江蘇等地。相對近 40 家產業園的數量，專利的數量遠不足以說明各產業園內企業的研發實力。預計這與產業園內多數為初創企業，尚處于研發期以及專利申請意識缺失有很大關系。以 2018

119、年底成立的湖南星沙區塊鏈產業園為例，當年12 月，首批 10 家企業搬進新家。天河國云為第一家入園的區塊鏈企業，專注于區塊鏈核心技術研發和產品創新。2019年 4 月份，增加為 28 家企業。截止到 2020 年 4 月份，產業園已引進區塊鏈企業 108 家。而截止到 2020 年 6 月 15 日，區塊鏈的專利申請量為 20 件左右，集中在湖南天河國云科技有限公司 17、陽光易購(湖南)科技有限公司 2 件。這也再次說明產業園內的企業多數為初創企業，專利申請量較少，專利申請意識較弱。產業園在專利申請上尚未發揮集中力量。1.8 中國區塊鏈專利撰寫質量中國區塊鏈專利撰寫質量區塊鏈是近幾年的熱點技

120、術，從申請量上也可以看出，國內在區塊鏈上布局了眾多專利。然而目前國內的區塊鏈專利撰寫質量并不高：一、蹭技術熱點的專利較多在數據庫中利用區塊鏈在專利名稱中進行搜索，會檢索79到幾百件含有區塊鏈字樣的新型專利。然而區塊鏈實際上是一種互聯網技術，涉及硬件的更新并不多。仔細閱讀發現這些專利多為偽區塊鏈專利。如專利公開號為 CN209946772U，名稱為“一種具備防塵機構的區塊鏈生成裝置”的專利，除專利主題名稱為，其與均為防塵結構，并不涉及任何區塊鏈技術的改進。同樣專利公開號為 CN210181610U，名稱為“一種防摔的區塊鏈簽名機構”也存在同樣問題。這些專利因為是新型，很多取得了授權，但是其中帶有

121、的區塊鏈字樣，大大降低了區塊鏈專利整體的質量，也并沒有給其自身專利帶來創造性的提升。二、公開不充分根據公開資料顯示，公開號 CN106027264A，名稱為“域名區塊鏈鏈接保存方法和裝置”的專利，背景技術中確定要解決的技術問題是：現有的區塊鏈域名解析未能有效地解決區塊鏈域名的安全問題，需要防范對域名服務器的攻擊。為了解決這一技術問題，發明構思是：通過區塊鏈技術，將根域名 DNS 服務器地址分布式保存于下級域名 DNS 服務器中，突破了對根域名 DNS 服務器依賴，并且將區塊鏈技術應用域名保存和鏈接，改變現有技術域名 DNS 服務器易受攻擊的現象。根據說明書的記載，本方案提出用區塊鏈保存域名服務

122、器地址提高域名服務器的安全性，與現有的域名工作機制相違背，說明書實施例并未闡述本申請設計出的這種新的域名服務機制是如何實現域名服務器的正常工作的。本案只是將區塊鏈拼湊結合到域名服務中，申請人沒有理解區塊鏈和域80名服務解析的技術原理，而且哈希算法是單向輸出，無法進行查詢和解析，進而不能實現域名服務器的基礎功能。因此，所屬通信領域的技術人員無法根據本申請所公開的內容來實施其方案，也解決不了其所聲稱的問題，因此審查認為本申請的說明書未對發明作出清楚、完整的說明，即公開不充分，不符合專利法第 26 條第 3 款的規定。而公開不充分的問題在專利中是致命的，無法通過修改來克服，基本會導致專利被公開后駁回

123、。三、專利保護范圍過大或過小本報告第六章中提及一個涉訴的區塊鏈專利，其通過合理的撰寫方式保護了所有可被分析出物理獨特特征的實體以獨特特征作為加密，被上鏈到數據庫以實現實體溯源的方案。這個方案即沒有以任何一個具有獨特特征的具體實體如鉆石作為權 1 的限定，也沒有籠統的寫為數據上鏈到區塊鏈進行溯源。而是準確抓取了物理獨特特征的實體這一范圍，并根據這一范圍限定了加密的不同，以體現創造性。而國內部分專利，會直接在權 1 限定某一具體實體或者將對象直接限定為所有通用數據，導致范圍過小，得不到較好保護或者范圍過大而喪失創造性。1.9 中國專利布局總結中國專利布局總結從 2016 年開始，國內才開始出現區塊

124、鏈的專利申請，伴隨著 2018 年國家對區塊鏈產業的鼓勵，專利申請呈現了遞增的趨勢，從申請量來看，國內最近幾年發展迅猛。騰訊、阿里巴巴、百度作為區塊鏈的企業代表，在各技術分支的區81塊鏈專利上均有布局。稍有遺憾的是，國內企業在技術分支方面的申請大幅落后于在應用分支方面的申請，這表明國內企業在區塊鏈核心技術上研發稍有落后。此外，從受理局來看，國內企業基本專注于國內申請，極少部分通過 PCT 申請進行海外布局，這說明國內市企業的海外布局意識還有待提高。不過，阿里巴巴和騰訊陸續開始海外布局，這也傳遞出國內企業已經認識到這個問題，已經在進行改進。從應用領域來看，互聯網和金融相關，仍然是重點布局的方向，

125、這主要得益于國內互聯網的龍頭企業，它們在區塊鏈應用上具有一定的研發優勢。從應用上來看，中國區塊鏈領域公共服務占比較大，可見政府促進作用明顯，政府引導利用區塊鏈技術解決效率問題，不同部門之間信息壁壘的問題，促進各部門的聯動。二是由互聯網巨頭推動區塊鏈產業的發展，互聯網巨頭最大的優勢是不缺錢，技術成熟，而且有最大的流量。由他們來引領區塊鏈的發展，他們更有能力一些有變革性，有廣闊商業前景的應用。中國在區塊鏈技術的推廣上，尤其重視商業落地應用，重視技術與實體經濟的結合，深入產業中心。82二、美國專利布局分析2.1 美國受理局申請美國受理局申請/公開公開/授權趨勢授權趨勢圖 4-2-1.1 美國受理局區

126、塊鏈整體技術專利申請趨勢美國的區塊鏈專利申請在 2014-2015 年處于起步階段，申請量較低，并且也沒有明顯的增長。2015-2017 處于發展階段，申請量有了較為明顯的增長，2017 年的申請量達到看了 1200 件左右。2017 年之后區塊鏈技術成為熱門方向，受到了各國、各大企業的重點關注，申請量開始呈現高速增長的態勢，增長曲線明顯變得陡峭。從目前已公開的數據來看，2018 年的申請量是峰值。不過預計隨著時間的推移，2019、2020 年的專利申請會逐漸大量公開，2019-2020 年的申請量仍然能夠保持 2017-2018 的增長速度。此外，在各個時期，應用方面的申請量都略大于技術方面

127、的申請量。83圖 4-2-1.2 美國受理局整體技術專利公開趨勢與申請趨勢類似，2014-2015 年處于起步階段，申請量較低，因而公開數量也很少，增長也緩慢。2015-2017 處于發展階段，公開數量穩步增長。2018 年是公開數量的拐點，專利公開量迎來了大幅增長，增長曲線變得陡峭，2018 年全年公開量接近 1000 件。到 2019年，公開量的增長速度進一步提升，公開數量達到峰值，約2800 件專利公開。此外，在各個時期，應用方面的公開量都大于技術方面的公開量。84圖 4-2-1.3 美國受理局整體技術專利授權趨勢2015 年之前處于起步階段，區塊鏈領域的專利出現不久，因此授權量極少。2

128、015-2017 年授權量的增幅不大，以較為緩慢的速度穩步增長。2018 年是授權數量的拐點，專利授權量迎來了大幅增長，增長曲線變得陡峭，2018 年全年授權量 250 件左右。2019年，授權量的增長速度進一步提升，授權數量達到峰值，約700 件專利授權。值得注意的是，2015-2017 年，技術方面的專利授權數量明顯大于應用方面的授權數量；2018 年技術方面和應用方面的專利授權數量基本持平；2019 年之后，則是應用方面的專利授權數量明顯大于技術方面的授權數量。從技術、應用兩方面專利授權數量的變化對比可以看出：（1）區塊鏈領域的發展經歷了從前期底層技術開發逐漸過渡到后期上層技術應用的過程

129、；（2）2015-2017 年，應用方面的申請量略大于技術方面的申請量，然而授權量卻相反，表明技術起步階段底層技術方面的專利更容易獲得授權。852.2 美國受理局專利法律狀態分布美國受理局專利法律狀態分布圖 4-2-2 美國受理局區塊鏈整體技術專利法律狀態分布區塊鏈作為新興技術，審中的專利數量占比超過一半，這樣的情況顯然也是情理之中。從另一個角度來看，應用方面的專利數量占比也超過一半，這與前述的申請趨勢分析得出的結論一致。具體地，有效專利占比約 30%，失效專利占比約 10%；從已經審結的專利數據來看，授權比例還是很高的，說明在區塊鏈技術領域，專利申請的質量較高。862.3 美國受理局專利原創

130、國分布美國受理局專利原創國分布圖 4-2-3 美國受理局區塊鏈整體專利來源國分布美國的區塊鏈專利申請中，美國本土申請人所占的比例最高，占比 79%，具有絕對的數量優勢。其次是開曼群島，占比 6%，不過開曼群島比較特殊，它是很多跨國企業的注冊地，這一部分的實際申請人情況可能比較復雜。隨后是德國、日本，占比都是 3%；加拿大、韓國、英國，占比都是 2%。中國申請人并不熱衷于在美國進行專利布局，占比僅為 1%。872.4 美國受理局技術分布美國受理局技術分布圖 4-2-4 美國受理局區塊鏈整體技術分布美國的區塊鏈專利申請中，應用方面占比超過一半，占比大約 60%。應用方面，申請量最大的依次是：互聯網

131、、金融相關、公共服務、物理網。技術方面，申請量最大的依次是：隱私保護、網絡通信、分布式存儲、共識機制。882.5 美國受理局的主要申請人分布美國受理局的主要申請人分布圖 4-2-5 美國受理局區塊鏈整體技術主要申請人排名美國的區塊鏈專利申請中，申請量最大的申請人是著名的科技巨頭 IBM，其申請量接近 600 件。申請量排名第二的是阿里巴巴，阿里巴巴是中國企業，它在海外的專利布局非常優秀，值得每一家中國企業學習。但是其注冊地在開曼群島，在前述的來源國數據中，開曼群島占比 6%，阿里巴巴是其中的主力。隨后排名 3-10 的申請人中，NCHAIN 是英國企業，埃哲森總部在愛爾蘭，企業申請人均為美國企

132、業。然而埃哲森僅總部在愛爾蘭，其主要經營活動實際上在美國，應該算作美國企業。因此，實際上上述排名的申請人，僅阿里巴巴、NCHAIN 非美國本土企業。2.6 美國專利布局總結美國專利布局總結美國的區塊鏈專利申請在 2014-2015 年處于起步階段，2015-2017 處于發展階段，2018 年迎來增長拐點，申請量大89幅增加。美國區塊鏈領域的發展經歷了從前期底層技術開發逐漸過渡到后期上層技術應用的過程。表現為：2015-2017 年，技術方面的專利授權數量明顯大于應用方面的授權數量；2018 年技術方面和應用方面的專利授權數量基本持平；2019年之后，則是應用方面的專利授權數量明顯大于技術方面

133、的授權數量。美國的區塊鏈專利申請中，美國本土申請人所占的比例最高，占比 79%；中國申請人并不熱衷于在美國進行專利布局，占比僅為 1%。三、韓國專利布局分析3.1 韓國受理局申請韓國受理局申請/公開公開/授權趨勢趨勢授權趨勢趨勢圖 4-3-1.1 韓國受理局區塊鏈整體專利申請趨勢韓國的區塊鏈專利申請在 2014-2015 年處于起步階段，申請量較低，并且也沒有明顯的增長。2015-2016 處于發展階段，2016 年的申請量有了較為明顯的增長。90增長拐點出現在 2017 年，申請量達到了 300 多件。2017、2018 年之后區塊鏈技術成為熱門方向，受到了重點關注，申請量開始呈現高速增長的

134、態勢，增長曲線明顯變得陡峭。從目前已公開的數據來看，2018 年的申請量是峰值。然而 2019 年出現了斷崖式下跌，即使考慮到尚有大量未公開的專利，預計韓國 2019、2020 年的專利申請仍然是大幅下降的。據此推斷，韓國在區塊鏈領域的專利布局可能走上下坡路，韓國在未來區塊鏈領域的競爭中將會失去一定的優勢。此外，在各個時期，應用方面的申請量都顯著大于技術方面的申請量。2018 年，應用方面的申請量占比接近 80%。圖 4-3-1.2 韓國受理局區塊鏈整體專利公開趨勢與申請趨勢類似，2017 年以前處于起步階段，申請量較低，因而公開數量也很少，增長也緩慢。2018 年開始處于發展階段，公開數量穩

135、步增長。2019 年是公開數量的拐點，也是公開數量的峰值，專利公開量迎來了大幅增長，增長曲線變得陡峭，2019 年全年公開量接近 800 件。此外，在各個時期，應用方面的公開量都顯著大于技術91方面的公開量。2019 年，應用方面的公開量占比達到 80%左右。圖 4-3-1.3 韓國受理局區塊鏈整體專利授權趨勢2017 年之前處于起步階段，區塊鏈領域的專利出現不久，因此授權量極少。2018 年是授權數量的拐點，專利授權量迎來了大幅增長，增長曲線變得陡峭，2018 年全年授權量約 100 件，比 2017年增長了一倍以上。2019 年，授權量的增長速度進一步提升，授權數量達到峰值，約 270 件

136、專利授權。在各個時期，技術方面和應用方面的授權量占比變化不大，并且增長趨勢也比較一致。923.2 韓國受理局專利法律狀態分布韓國受理局專利法律狀態分布圖 4-3-2 韓國受理局區塊鏈整體專利法律狀態分布在韓國，審中的專利數量占比約為一半，有效專利的數量也接近一半，剩余的極小一部分為無效專利，說明韓國在區塊鏈領域的專利審查周期相對較短。3.3 韓國受理局專利來源國分布韓國受理局專利來源國分布圖 4-3-3 韓國受理局區塊鏈整體專利來源國分布93韓國的區塊鏈專利申請中，韓國本土申請人所占的比例最高，占比 90%，具有絕對的數量優勢，說明韓國并非區塊鏈領域的焦點市場，別國的企業對韓國市場的重視程度不

137、高。其次是開曼群島，占比 5%，不過開曼群島比較特殊，它是很多跨國企業的注冊地，這一部分的實際申請人情況可能比較復雜。隨后是安提瓜和巴布達，占比為 3%；美國、中國，占比都是 1%。3.4 韓國受理局整體分布韓國受理局整體分布圖 4-3-4 韓國受理局區塊鏈整體技術分布韓國的區塊鏈專利申請中，應用方面占絕大多數，占比大約 85%。應用方面，申請量最大的依次是：互聯網（577 件）、金融相關（376 件）、物聯網（150 件）、公共服務（93 件）。技術方面，申請量依次為：隱私保護（72 件）、網絡通94信（69 件）、分布式存儲、共識機制。3.5 韓國受理局的主要申請人分布韓國受理局的主要申請

138、人分布圖 4-3-5 韓國受理局區塊鏈整體主要申請人排名韓國的區塊鏈專利申請中，申請量最大的申請人是韓國本土企業比茲摩德萊恩有限公司，申請量接近 140 件。申請量排名第三的是阿里巴巴，阿里巴巴是中國企業，它在海外的專利布局非常優秀，值得每一家中國企業學習。申請量排名第四的是英國企業 NCHAIN，該企業也是全球區塊鏈專利排名前列的企業，科研實力雄厚。除排名三、四的申請人之外，其余申請人均為韓國本土企業。3.6 韓國專利布局總結韓國專利布局總結韓國的區塊鏈專利申請在 2014-2015 年處于起步階段，2015-2016 為發展階段，增長拐點出現在 2017 年，申請量開始高速增長。95預計韓

139、國 2019、2020 年的專利申請仍然是大幅下降的?？梢灶A測，韓國在區塊鏈領域的專利布局已經走上下坡路，韓國在未來區塊鏈領域的競爭優勢不大。在各個時期，應用方面的申請量都顯著大于技術方面的申請量。2018 年，應用方面的申請量占比接近 80%，表明韓國在區塊鏈領域的技術研發，底層技術非常薄弱。韓國的區塊鏈專利申請中，韓國本土申請人所占的比例最高，占比 90%，具有絕對的數量優勢，但韓國向國外申請的占比也不高。96第五章 北京市專利布局分析一、北京市企業專利整體布局分析1.1 北京市企業專利申請北京市企業專利申請/公開公開/授權趨勢分析授權趨勢分析圖 5-1-1.1 北京市申請人全球申請趨勢可

140、以看出，北京市企業在 2015 年之前幾乎沒有申請，2015 年至 2016 年，開始逐步出現少量的區塊鏈技術申請，企業開始有少量的布局，2017 年開始，增長幅度明顯變大，申請量也猛增，這主要得益于國家和北京市政府對區塊鏈的相關政策的調整，2019 年申請量達到近些年頂峰，預計 2020年的申請量不會出現明顯的下降。同時，北京市企業在區塊鏈底層技術和應用上的申請為同步增長態勢，對區塊鏈在商業應用的專利申請仍然是大于底層技術的申請，這也說明企業更熱衷于將成熟的區塊鏈技術應用到社會的各行各業以滿足未來的商業需求。整體來看，北京市企業對區塊鏈技術的發展還是比較看好。97圖 5-1-1.2 北京市申

141、請人全球公開趨勢從以上公開趨勢圖可以看出，北京市企業在 2016 年才出現區塊鏈專利的公開，且從 2016 到 2019 年，公開量逐年遞增，這也說明了企業對區塊鏈技術近些年的研發熱度不減，由于 2019 年的申請量仍然較大，預計 2020 年的公開量將會達到一個新的高度。同時，在區塊鏈的底層技術和應用技術，公開趨勢大致相同，但 2019 年之后，對應用技術公開的下降幅度大于底層技術公開的下降幅度，說明區塊鏈在熱門場景的應用開發上逐漸出現飽和，企業應當逐漸面向其它更為細分的領域，以謀得商業上的應用。98圖 5-1-1.3 北京市申請人全球授權趨勢從北京市企業的授權趨勢來看，2015 年之前沒有

142、專利授權，2017 年才有區塊鏈技術專利授權，2018 年授權的專利也較少，大多專利則是在 2019 年和 2020 年這兩年被授予專利權，一方面，區塊鏈專利申請本身在 2017 年之前較少，故授權專利較少，大量的申請出現在了 2018 年，中國專利審查周期平均在兩年左右，故 2019 年和 2020 年的授權量會出現增長，預計 2021 年的授權量將會達到一個新的高峰。同時，基于授權的專利越來越多，北京市申請人也應該注意進行規避，以免造成專利侵權。991.2 北京市主要申請人分布北京市主要申請人分布圖 5-1-2 北京市主要申請人排名（全球申請）北京市企業申請人中，排名第一的是北京艾摩瑞策科

143、技有限公司，其在 2019 年關于區塊鏈技術的申請量達到 300多件，從瑞策公司的專利申請來看，無論是底層技術開發還是區塊鏈的應用開發，均具有自己的優勢，排名第二四位的分別是中國聯通、百度公司和京東，其申請量都在 150 件以上，此外，泰康保險、全鏈通和中鏈科技分屬第四至六位，申請量都在 100 件以上，中鏈科技、北京奇虎的申請量也都在 70 件以上，北京市企業在區塊鏈技術的申請布局上，各企業之間的申請量沒有特別大的差異。排名前十的北京市企業中，北京艾摩瑞策、全鏈通、中鏈科技三家公司主要是研究區塊鏈技術的創新性公司，且申請量也相對較大，這也從側面反映了北京市企業對區塊鏈市場的看好。1001.3

144、 目標國分析目標國分析圖 5-1-3 北京市申請人目標國分布北京市企業的專利申請布局仍然集中在國內，占比約97%，國外市場布局較少，僅有 3%，其中，國外市場中，世界知識產權組織占比約 2%，其它海外市場以美國、歐專局和加拿大較多。北京市企業目前主要熱衷于國內市場布局，對國內市場的應用和開發具有相當的熱度，但國際市場布局較少，但是針對有意向進軍海外市場的企業來講，值得注意，尤其是美國市場。1011.4 全球技術分布全球技術分布圖 5-1-4 北京市專利申請技術分布（全球申請）北京市企業在區塊鏈專利申請上，多集中在區塊鏈的應用上，占比約 73%，底層技術占比約 27%，而在區塊鏈應用分支上，互聯

145、網和金融相關的應用仍然占據了一半左右，其次是公共服務和物聯網類，這和之前統計全球申請趨勢基本保持一致；同樣地，在底層技術分支中，網絡通信和分布式存儲相對較多，隱私保護、共識機制和智能合約分屬第三到五位，但相互之間的差距并不大，這也說明北京市企業在底層技術的開發上，各有涉及，齊頭并進，并沒有明顯的技術研發偏向。雖然，區塊鏈的應用技術能夠直接反應到未來的商業應用，但底層技術的研發屬于基礎，因此，北京市企業也應當適當關注底層技術的研發。1021.5 重要發明人分析重要發明人分析圖 5-1-5 北京市重要發明人排名（全球申請）北京市企業在區塊鏈專利的創新中，排名最靠前的發明人為吉建勛、楊慧，二者為北京

146、艾摩瑞策科技有限公司的發明人，發明量高達 300 多件，據悉，瑞策區塊鏈已經實現了全場景業務數據上鏈，并已經孵化了第一個電商應用：客心。吉建勛為瑞策科技 CTO，其曾稱專利是衡量一個公司或個人技術實力的重要指標，公司在區塊鏈領域的將會作更加深入的研究。田新雪、馬書惠、肖征榮為中國聯通的發明人，在區塊鏈領域的發明也接近 150 件，路成業、王凌為全鏈通公司的發明人，肖偉為百度公司發明人，他們六人在區塊鏈領域的發明量也均在百件左右，也都屬于區塊鏈技術領域的專家。1031.6 北京市與其他省份專利狀態分析北京市與其他省份專利狀態分析圖 5-1-6.1 主要省份專利申請排名（全球申請）從中國各省的專利

147、申請量來看，專利申請數量最多的是廣東省，共有 4000 多件，其次是北京市專利申請數量為 3600余件，排名第三的是浙江省專利申請數量為 1600 余件（其中有部分為國外申請）。從上述數據可看出，北京市的專利申請量居于全國前列，但目前還落后與廣東省。從中國各省的專利分布來看，沿海地區和經濟發達地區的專利申請量遠大于內陸地區和經濟欠發達地區，其中，廣東和北京作為互聯網企業的聚集地，自然在區塊鏈領域擁有大量創新，北京由于積聚了國內最好的科研院校，具有最強的追蹤科技前沿發展的能力，在研發領域牢牢奠定領先優勢。104圖 5-1-6.2 中國主要省份的專利申請趨勢對比上述各省市的區塊鏈領域專利申請趨勢大

148、致相同，都是從 2015 年開始布局，經過 2016 年的穩步增長之后進入區塊鏈創新研發的快車道，并在 2017 年之后快速增加，直至 2019年申請量達到了頂峰。其中，北京市和廣東省始終處于申請量領先地位，但廣東省在 2017 年之后后來居上，逐漸超過了北京市。而浙江、上海和江蘇這幾年雖有穩步增長，但總體趨勢較為平緩，這與轄區內頭部互聯網企業數量相關。105圖 5-1-6.3 中國主要省份的專利授權對比目前，各省市申請的區塊鏈專利大多處于審中階段，已授權比例較低，遠低于其他領域的授權率。歸其原因，區塊鏈領域的專利類型基本為發明專利，另外，2018 年之前區塊鏈領域的專利審查尺度較為嚴格，導致

149、整體授權率偏低。除此之外，擁有頭部互聯網企業數量多的省市授權率相對較高，也即頭部互聯網企業的專利申請質量更高，例如浙江省的阿里巴巴、北京市的百度和京東等。具體來看，浙江省的有效專利占比排名第一為 7%，北京市的有效專利占比排名第二為 4%，江蘇省的有效專利占比排名第三為 5%，對于浙江省和江蘇省來說，雖然申請量不如北京市和廣東省，但授權率靠前。圖 5-1-6.4 各省底層技術分支申請數量分布（全球申請）從數量來說，北京市的底層技術專利與廣東省均位居全106國前列。北京市在分布式存儲、共識機制和網絡通信上布局較多，在激勵機制布局較少。相對其他省份，北京市的共識機制占據全國第一，而在隱私保護上與廣

150、東省有一定差距。從底層技術分支占比來說，北京市除激勵機制、區塊鏈整體技術外，其他技術分布較為均勻，分布式存儲、網絡通信的占比最大。相對其他省份，北京市在共識機制的占比上少于江蘇省、上海市等，在智能合約和隱私保護方面占比少于其他重要省份，后續需要重點加強。圖 5-1-6.5 隱私保護外省申請人排名鑒于北京市在隱私保護方面專利申請數量和占比均較少，特列出北京市以外的隱私保護申請人排名。其中阿里位居榜首，之后是騰訊、杭州趣鏈等。多分布在浙江、廣東地區。北京市企業可在隱私保護方面尋求與上述申請人的合作，也可在相關地域引進人才。107表 5-1-1 高校隱私保護機制發明人分布發明人專利數量所在單位胡明生

151、6鄭州師范學院賈志娟6電子科技大學張小松5鄭州師范學院王利朋5鄭州師范學院程亞歌5電子科技大學黃可5鄭州師范學院崔文軍4復旦大學闞海斌4鄭州師范學院雷艷芳4電子科技大學高軍濤4鄭州師范學院由于區塊鏈起步較晚，相關企業發明人主要集中在企業的 CEO 等高層，進行人才引進的難度較大。因此建議從高校進行人才引進。目前排名靠前的高校發明人為鄭州師范學院的胡明勝、張小松、王利朋、黃可、闞海斌、高軍濤，以及電子科技大學的賈志娟、程亞歌、雷艷芳等人。在引進時可以采用團隊引進的方式。108圖 5-1-6.6 各省應用技術分支申請數量分布圖 5-1-6.7 金融相關外省申請人排名鑒于北京市在金融相關方面專利申請

152、數量和占比均較少，特列出北京市以外的金融相關申請人排名。其中阿里位居榜首，之后是復雜美、騰訊、平安等。多分布在浙江、廣東地區。北京市企業可在金融相關方面尋求與上述申請人的合作，也可在相關地域引進人才。109表 5-1-2 高校金融相關發明人分布發明人專利數量所在單位周中定25湖南大學馬超群25湖南大學李信儒21湖南大學蘭秋軍19湖南大學在金融相關專利申請人排名中，湖南大學是排名靠前的高校。經分析，湖南大學的金融相關專利均由工商管理學院的馬超群、周中定和其同事一起申請。集中在供應鏈金融、融資借貸等細分領域。如下表所示，為湖南大學供應鏈金融相關的專利申請信息。表 5-1-3 湖南大學供應鏈金融專利

153、列表公開號標題申請日發明人CN110060145A基于區塊鏈的靜態質押存貨融資方法及系統、存儲介質2019-04-02 馬超群、喬運成、周中定、蘭秋軍CN110033364A基于區塊鏈的動態質押存貨融資2019-04-02 馬超群、喬運成、周中定、蘭110方法及系統、存儲介質秋軍CN110148054A基于區塊鏈的應收賬款融資貸款方法、設備、介質及系統2019-05-15 馬超群、林子君、周中定、李信儒、蘭秋軍CN111145010A一種授信融資方法及裝置2019-12-20 馬超群、孔曉琳、周中定CN110175908A一種進口增值稅融資方法及裝置2019-05-05 馬超群、張利維、周中定

154、、李信儒CN110147993A一種預付款融資方法及裝置2019-05-05 馬超群、張利維、周中定、李信儒CN110175903A一種商票融資方法及裝置2019-04-12 馬超群、賈時雨、周中定、蘭秋軍、李信儒CN110175907A一種信保融資方法及裝置2019-05-05 馬超群、米小婷、蘭秋軍、周中定111表 5-1-4 各省在國外的申請省份澳 大利亞韓國加拿大美國歐專日本WIPO新加坡印度英國中國廣東21232632412 14087北京717107111 13583浙江3781340上海9455997江蘇18692四川113482112圖 5-1-6.8 各省大學申請量排名除了企

155、業之外，高校也是區塊鏈研發的一支重要力量，北京、上海集中了全國的優勢高校資源。從專利申請來講，廣東省大學的排名位居第一，北京市位居第二，申請量在 300多件。從北京市高校的數量和科研力量來講，北京市的高校的專利申請量較少，對于區塊鏈的研究、專利申請熱情還沒有被完全激發，后續可加大高校區塊鏈研究的投入，以激發科研人員參與區塊鏈的熱情。113第六章 結論及建議一、企業1.1 借鑒國外經驗，明確自身技術路線和布局模式借鑒國外經驗，明確自身技術路線和布局模式國外區塊鏈的龍頭企業 IBM、NCHAIN 的技術發展均采用了與其他科技巨頭合作開發新的區塊鏈框架，并基于新研發的區塊鏈框架與其他行業龍頭企業進行

156、合作，并基于合作結果推廣到同行業應用。因區塊鏈多方參與的性質，國外企業的框架大部分采用了開源的模式，以尋求快速的發展。在采用開源模式研發的同時也進行了充分的國內外專利保護。而沃爾瑪對于區塊鏈更多屬于應用需求，因此在應用領域的供應鏈、互聯網領域的溯源等方面進行了較多的專利布局。而目前國內的企業多數是在開源模式如以太坊或者超級賬本框架下研究各自的鏈，在開源框架外進行的研究較少，而且彼此之間的合作較少。同時國內申請人較多重視應用，技術的研發較少。從地域來說，目前國內申請人多注重在國內的布局，但在國外布局較少，除卻阿里巴巴少數申請人之外，國內的其他龍頭企業也沒有在國外進行較好的專利布局。北京市重要申請

157、人在國外的布局相比浙江、廣東也相對落后。為此，建議各企業明確技術發展路線，以開發鏈為主的企業，建議采取企業合作的模式，共同研發，彼此分享技術，加快研發進程，減少重復研究的成本。在地域上，各企業應當堅持區塊鏈技術發達的國家以及對區塊鏈保持開放態度的國家進行專利申請。同時結合自己的技術選擇對應的行業的龍頭企業所在國家。如企業的物流區塊鏈技術較好，則應選擇物流發達國家和全球物流龍頭企114業所在國家進行申請。1.2 尋求國際合作，爭取新開源項目主導地位尋求國際合作，爭取新開源項目主導地位國內企業脫離目前的區塊鏈框架，真正自己研發的區塊鏈框架很少，這對于后續的與國際甚至與國內客戶合作均不利。目前的區塊

158、鏈框架不論是以太坊還是超級賬本都在一定程度存在缺陷。為此，國內企業應積極開發可以克服現有區塊鏈框架技術的自有的區塊鏈以在后續的合作上占領先機。具體開發時，可組織國際間區塊鏈項目聯盟或合作，自身占據主導地位，吸收意向開發新的區塊鏈框架的國際企業進行合作，合作方除區塊鏈企業，還應兼顧后續潛在的客戶。1.3 合理各類企業優勢，通過多商業模式促進區塊鏈研發合理各類企業優勢，通過多商業模式促進區塊鏈研發區塊鏈的研發涉及多個方面，進行一整套的研發對于中小企業來講很難進行。而對于大企業，對于部分技術也可在外部完成。為此可積極采用大企業對中小企業進行投資、入股等方式支持中小企業在部分技術的研發，并對研發成果顯

159、著的企業進行并購以形成更強大的企業。1.4 提升專利意識，合作共建專利池提升專利意識，合作共建專利池中國的專利申請量全球第一，但授權量以及底層技術占比少，而且在標引中出現大量偽區塊鏈專利。另一方面政府組建的區塊鏈產業園本應成為區塊鏈專利申請的中堅和新生代力量，但檢索結果顯示區塊鏈產業園企業進行的專利申請數量很少。一方面體現目前部分區塊鏈115企業研發水平不是很高以外，也側面反應了區塊鏈企業的專利申請意識較低。盡管區塊鏈的框架采用開源，但國際龍頭企業也對開源相關的區塊鏈申請了專利，開源相比非開源降低了風險，但絕不意味著沒有風險。目前區塊鏈的底層技術、框架集中在國外，即未來的風險高概率來自國外。在

160、這一前提下，國內企業應積極加強國外布局。另一方面由于目前國外已經搶占底層技術先機，而區塊鏈最終的目的還是應用落地，從這一點來講，中國企業可在應用專利上發力，以為日后與國外企業的紛爭創建籌碼。再一方面，中國企業應該意識到單個企業的力量較為薄弱，因此應積極采取聯盟等合作方式共建專利池，共同抵御風險。1.5 提高區塊鏈開源項目風險防范意識提高區塊鏈開源項目風險防范意識1.5.1 區塊鏈開源項目介紹區塊鏈開源項目介紹主流區塊鏈開源技術有比特幣（BitCoin）、以太坊（Ethereum）和超級賬本（Hyperledger）。（1）比特幣（BitCoin）比特幣（BitCoin）是最早、也是現網運行區塊

161、鏈最成功的一個開源項目，核心技術框架采用 C+開發，共識算法采用 PoW，每秒交易量（TPS）為不多于 7 筆。比特幣（BitCoin）的開源許可協議為 MIT。（2）以太坊（Ethereum）以太坊（Ethereum）是一個支持圖靈完備腳本運行的區塊鏈開發平臺，基于智能合約，降低用戶搭建 DApp 應用的116門檻。目前以太坊正式運行的版本是 1.0，采用的是 POW 共識算法，公網 TPS 是 25 筆，未來將采用類 POS 的 Casper算法，區塊鏈的確認速度將得到大幅提升。在規劃的 2.0 版本中，TPS 有望可以達到 2000TPS，核心技術框架采用 Go開發。以太坊（Ethere

162、um）的開源許可協議為 GPLv3。（3）超級賬本（hyperledger）超級賬本（Hyperledger）是由 Linux 基金會于 2015 年發起的推進區塊鏈數字技術和交易驗證的開源項目，吸引了包括 IBM、英特爾、Fujitsu、UPS、Cisco、華為、Redhat、Oracle、三星、騰訊云、百度金融等眾多公司參與，目前已經有超過200 家會員單位。超級賬本項目的目標是為商業區塊鏈應用提供底層支持，因此，在知識產權上采用了商業友好的使用許可。超級賬本（hyperledger）的開源協議是 Apache V2.0，這是非常寬泛的許可協議，可以滿足絕大部分商業應用的需求。該協議鼓勵代

163、碼共享和尊重原作者的著作權，同樣允許代碼修改，再發布（作為開源或商業軟件）。Hyperledger Fabric 由 IBM 主導開發，是分布式記賬解決方案的平臺，以模塊化體系結構為基礎，提供高度的彈性、靈活性和可擴展性。它旨在支持不同組件的可插拔實現，并適應整個經濟生態系統中存在的復雜性。1.5.2 開源區塊鏈項目相關專利開源區塊鏈項目相關專利IBM 主要采用 Hyperledger Fabric 開源區塊鏈項目，表5-2-12 為 IBM 在 Hyperledger Fabric 項目上的區塊鏈專利。117NCHAIN 主要采用以太坊開源區塊鏈項目，表 5-2-13 為NCHAIN 在 E

164、thereum 項目上的區塊鏈專利，經分析上述專利均為底層技術專利。表 5-2-12IBM 在 Hyperledger Fabric 項目申請的區塊鏈專利公開號專利主題US20180323980A1BLOCKCHAIN FOR OPENSCIENTIFIC RESEARCHUS20180323979A1BLOCKCHAIN FOR OPENSCIENTIFIC RESEARCHUS20190172282A1BLOCKCHAIN MANAGEDSTORAGEUS20190222428A1BLOCKCHAIN FOR OPENSCIENTIFIC RESEARCHWO2018172966A1BLO

165、CKCHAIN LEDGERS OFMATERIAL SPECTRALSIGNATURES FOR SUPPLYCHAINUS20190314726A1GAMING CONCENSUSPROTOCOL FOR BLOCKCHAINUS20200074456A1DISTRIBUTED COMPUTINGAND STORAGE NETWORK118IMPLEMENTING HIGHINTEGRITY,HIGHBANDWIDTH,LOW LATENCY,SECURE PROCESSINGUS20200112446A1BLOCKCHAINTIMESTAMPAGREEMENT表 5-2-13NCHAIN

166、 在 Ethereum 項目申請的區塊鏈專利公開號專利主題WO2017145019A1REGISTRYANDAUTOMATEDMANAGEMENTMETHODFORBLOCKCHAIN-ENFORCED SMARTCONTRACTSWO2017145004A1UNIVERSALTOKENISATIONSYSTEMFORBLOCKCHAIN-BASEDCRYPTOCURRENCIESKR1020180115768ABlock chain secure encryption datafrom extraction method and systemCN110771094A在區塊鏈網絡上進行時間釋放

167、加密的計算機實現的系統和方法CN109478298A區塊鏈實現的方法和系統119KR1020200081395AComputer-implementedsystemandmethod for connecting block chains todigital TweenIN201847033482AUNIVERSALTOKENISATIONSYSTEMFORBLOCKCHAIN-BASEDCRYPTOCURRENCIESIN201847033569AREGISTRYANDAUTOMATEDMANAGEMENTMETHODFORBLOCKCHAIN-ENFORCED SMARTCONTRACTS

168、1.5.3 國內企業的區塊鏈底層平臺國內企業的區塊鏈底層平臺國 內 企 業 運 用 的 區 塊 鏈 底 層 平 臺 多 為 IBM 的Hyperledger Fabric 等國外開源平臺，或者基于 Hyperledger開發了區塊鏈平臺。例如百度、萬達、小米、智鏈、招商銀行、民生銀行、中信、復雜美、華為、趣鏈科技、浪潮、阿里 巴 巴 等 公 司 加 入 Linux 基 金 會 領 導 的 超 級 賬 本(Hyperledger)區塊鏈聯盟；此外，也有不少企業已逐漸將區塊鏈底層技術平臺發展定位為核心戰略，例如深圳市網心科技有限公司研發的迅雷鏈，深圳前海微眾銀行股份有限公司研發的 FISCO-BC

169、OS，杭州趣鏈科技有限公司研發的區塊鏈區塊鏈底層平臺，浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司120研發的螞蟻區塊鏈，京東數字科技控股有限公司研發的 IDChain，北京百度網訊科技有限公司研發的百度超級鏈XuperChain，杭州云象網絡技術有限公司研發的 YunphantChain，北京瑞策科技有限公司研發的瑞策聯盟鏈、西安紙貴互聯網科技有限公司研發的 Z-Ledger，象鏈網絡科技(上海)有限公司研發的 EleChain 等。1.5.4 開源區塊鏈知識產權風險開源區塊鏈知識產權風險MIT 的協議要點為商業軟件可以使用，也可以修改 MIT協議的代碼，甚至可以出售 MIT 協議的代碼。但 MIT

170、 協議未明示專利授權，風險較大。GPLv3 協議允許用戶合法復制,分發和修改軟件，但衍生代碼的分發也需要開源,并且遵守該協議。GPLv3 協議同時要求修改后的源碼也需要公開，版權及協議也要于此協議一致且修改后需要在相應的文件做說明,在此基礎上軟件允許商用、分發、修改、專利授權和私用。GPLv3 明確規定了違約責任。如果沒有按照許可協議傳播或修改覆蓋程序，權利將自動終止。但是，GPLv3 對違約者的態度更為溫和，如果在相關期限內修正違反行為，則可以重新獲得許可。ApacheV2 協議明示了專利許可，每個貢獻者授予用戶永久性的、全球性的、非專有性的、免費的、無版權費的、不可撤銷的(除在本部分進行說

171、明)專利許可證對作品進行制造、讓人制作、使用、提供銷售、銷售、進口和其它轉讓。不同開源許可證的專利風險點不同。GPLv3、Apache 2.0明示了專利授權并有專利報復條款，MIT 則無規定，風險較121大。GPLv3 在第 11 條中明確規定貢獻者將程序相關的專利許可給接受者，第 10 條規定軟件發布者不可以發起訴訟（包括互訴或者反訴）主張由于制造、使用、銷售、批發或者引進程序或其任何一部分而侵犯了任何專利權。使用 GPLv3許可下的代碼，來自貢獻者內部的專利訴訟風險就會比較小。但是，不管哪個開源許可協議，都無權約束第三方，因此即使是 GPL 許可下的軟件，也會受到第三方軟件專利的威脅。不同

172、的開源許可協議賦予用戶不同的權利和義務，在專利上的規定不同，因此帶來的風險也就不同。在使用開源軟件時，需要首先找出開源軟件使用的哪個許可協議以及許可協議的版本，不同版本的許可協議可能存在較大差異，仔細閱讀該版本的開源許可協議的條款，嚴格按照條款規定的規定復制、修改、再發布開源代碼。除此之外，企業在向國際開源社區貢獻代碼時，需要研究開源社區的知識產權規定，分析這些規定給企業帶來的知識產權風險。最后，在利用開源軟件進行盈利時，要注意盈利方式的選擇要和開源許可協議相匹配。1.5.5 企業開源知識產權風險防控建議企業開源知識產權風險防控建議（一）增強開源風險意識，建立風險防控體系1、正確認識企業開源知

173、識產權風險，增強風險防范意識第一，企業要正確認識開源技術使用風險。一方面，企業使用開源技術必然會面臨知識產權、開源軟件質量、信息安全、開源技術壟斷等一系列風險，知識產權風險是其中之122一；另一方面，開源技術知識產權風險并非無限大，企業不應因為開源技術存在知識產權風險就放棄使用。第二，企業需增強開源技術知識產權風險防控意識。開源技術知識產權風險防控關系到企業業務發展，需要引起企業高層、全體技術開發人員的重視、企業可通過開展開源法律風險培訓等方式，加深員工對開源技術的理解，增強企業開源風險防控意識。2、建立開源風險防控體系，加強風險防范工作協同開源法律風險防控是一個系統的工程，企業需協同各個部門

174、建立開源法律風險體系，一是，開源法律風險防控需要與公司發展戰略、產品策略等協同，開源技術風險大小與產品商業模式息息相關，企業需要根據產品商業模式選擇合適的開源技術。如果是在開源技術基礎上進行二次開發形成閉源軟件出售，就要避免使用強著作權型許可協議的開源軟件。二是，開源法律風險防控僅僅單個部門很難獨立完成，需要法務、技術、采購等部門協同配合。例如，開源軟件法律風險判斷時，需要法務人員解讀相關許可協議、技術人員分析軟件的使用方式，共同判斷風險大??；當采購的軟件中包含源代碼時，還需要采購部門在釆購合同談判的環節與供應商協商好知識產權擔保問題。企業可成立開源委員會或開源工作小組等機構，多部門人員共同參

175、與，協商處理開源法律風險相關事宜。（二）建立開源軟件風險防控全流程管理1、開源軟件引入時，綜合考慮開源軟件風險企業引入開源軟件時，要做好開源代碼的審查工作，可123以從源頭減少開源帶來的知識產權風險。一是，要確定開源技術所遵循的開源許可協議，判斷該開源許可協議是否和企業的盈利模式相沖突。二是，了解開源社區的知識產權規定，判斷源碼的來源是否可靠，開源社區的知識產權是否對公司的運營產生影響。2、軟件開發過程中做好開源代碼跟蹤管理針對在開源軟件上進行二次開發的項目，盡量采用模塊化形式進行開發將開源代碼直接加入程序。技術部門需對軟件開發使用的各種開源代碼進行記錄，包括開源代碼模塊的名稱及版本，使用許可

176、協議類型等，便于長期跟蹤管理開源代碼的使用情況。除此之外，企業還要定期跟蹤開源許可協議的變化。企業收并購、產品業務調整、競爭策略變化等因素會導致開源企業更改開源軟件的許可協議，甚至將開源產品變為閉源產品，這些變化往往會對軟件的后續使用產生重大影響，因此需要及時獲知許可協議變更情況，并重新評估使用風險。3、開源產品發布前，做好產品審核在推出開源相關的產品時，需要法務人員做好產品審核。審核具體內容包括：開源模塊是否遺漏、是否按規定進行開源相關聲明、獲取源代碼方式是否可用等。（三）法務部門需做好開源相關法律研究工作對開源軟件法律風險影響最大的因素就是開源許可協議，因此法務部門需要準確解讀企業常用的開

177、源許可協議對專利等方面的規定，需要重點關注的內容包括：許可協議的內容定義、軟件再發布的規定、是否有專利許可、是否有不124擔保條款等。二、政府部門2.1 共建產業聯盟共建產業聯盟目前國內已經有多個區塊鏈聯盟建立，并有很多企業加入了國際聯盟。但國際聯盟多以國外區塊鏈框架為基礎，國內聯盟的功能多集中于技術研討等，沒有發揮更多的作用。目前國內申請人包括北京市申請人專利申請量大，不同申請人之間的專利重復多，合作申請少，浪費了很多申請成本，但沒有形成有效的專利布局和專利池。為此建議以政府層面建立區塊鏈產業聯盟。以同行業以及產業上下游的方式建立不同形式的產業聯盟：北京市具有較多專門的區塊鏈科技企業，如中鏈

178、、啟迪區塊鏈等，可以專門的區塊鏈科技企業組建聯盟，對區塊鏈底層技術進行共同攻克。北京市可牽頭組建自有區塊鏈框架研發聯盟，將意向企業，具有較強研發實力的企業、科研機構共同組織，組建自研區塊鏈框架聯盟，研發我國自有的區塊鏈框架。北京市在政務等公共服務領域發展領先，可牽頭組建政務應用區塊鏈聯盟，將在公共服務領域有較多研發經驗的企業和需求方組織建立聯盟?；诮⒌穆撁?，聯盟內成員可共享專利，提前公開專利，減少專利重復，并基于共同力量形成底層技術專利池、各行業應用專利池、自有框架專利池。區塊鏈的一大特點是會涉及多方的協作，一個區塊鏈，125可能涉及上下游多個企業使用，尤其后續會有跨鏈應用，因此建立區塊鏈

179、技術標準是后續區塊鏈得以持續發展的前提。政府可基于聯盟完成區塊鏈標準的建立。2.2 支持引導底層技術尤其是自有區塊鏈框架研發支持引導底層技術尤其是自有區塊鏈框架研發區塊鏈技術研發分為區塊鏈底層和區塊鏈應用兩個方向。結合 IBM 以及 NCHAIN 的發展歷史可知，在區塊鏈領域要得到長期持續的發展，最好的路徑在于具有自己研發的可用區塊鏈框架，并基于自己研發的區塊鏈框架與其他行業企業合作，發展應用落地。根據公開報道和行業調研，目前國內自己研發的底層區塊鏈框架只有百度的超級鏈，其他大多數企業多采用國際公開的開源項目如以太坊或者超級賬本進行研發。而基于開源項目進行的研發很難超脫原有框架的限制?？蛻粼趯?/p>

180、求合作伙伴時，會優先選擇開源項目的原開發者如 IBM、NCHAIN等。而且根據專利分析，IBM、NCHAIN 對底層技術也均申請了專利。開源并不意味著無償的使用，因此后續仍存在侵權的風險。在國際局勢日益嚴峻的情況下，優先發展底層技術，尤其是發展國內完全自有的區塊鏈框架發展國內完全自有的區塊鏈框架，避免受制于國避免受制于國外的區塊鏈框架，并為與客戶的合作創造更多機會。外的區塊鏈框架，并為與客戶的合作創造更多機會。在當前國內企業對于自研的區塊鏈框架熱情較低。究其原因大概包括資金投入過大、研發實力不足以及前景不明朗。為此建議從政府層面進行資金支持，借鑒為此建議從政府層面進行資金支持，借鑒 IBM 等

181、的模式，等的模式，選取實力企業和實力研發人員共同進行自有區塊鏈框架研選取實力企業和實力研發人員共同進行自有區塊鏈框架研126發發，并以政府合作項目如財稅等進行試點并以政府合作項目如財稅等進行試點，為區塊鏈框架的為區塊鏈框架的性能實驗提供基礎。性能實驗提供基礎。2.3 共建風險防御機制共建風險防御機制隨著區塊鏈領域的專利數量逐漸增多，區塊鏈領域的知識產權風險也將隨之增加。中國的區塊鏈專利數量雖不斷增加，但專利保護范圍、創新程度、國際布局以及授權數量等均較差。因此抵御風險能力低。目前區塊鏈專利侵權訴訟很少，侵權風險并沒有顯現，但使用開源區塊鏈技術仍存在一定知識產權風險。比如開源模式可以廣泛地匯聚產

182、業的力量，有力地推動了區塊鏈技術發展，但開源特殊的產權模式，會使得開源區塊鏈技術的知識產權問題更為復雜，因為開源軟件的產權共享、廠商之間的利益沖突等可能會在未來帶來開源廠商與閉源廠商及二次開發者之間的知識產權糾紛。區塊鏈為國家間爭奪的技術，且目前國內技術及專利比較弱勢，為此應該國內聯合，共同防御，早做準備：培養用于共同防御的區塊鏈知識產權訴訟隊伍區塊鏈專利的綜合性、應用場景多以及開源模式的加入，使得區塊鏈的知識產權訴訟更為復雜，為此應提前培養區塊鏈知識產權訴訟隊伍，在日后應對國際侵權糾紛時，國內企業可共享這一人才隊伍培養區塊鏈專業撰寫以及審查人才區塊鏈技術的復雜可能導致專利公開不充分、專利審查

183、出現偏差，區塊鏈中涉及的算法可能導致不恰當的撰寫帶來的專利保護客體127等問題，區塊鏈的開源也會導致專利的撰寫不同，這些都會影響專利的最終保護。為此應通過各種方式大力培養和提升專利撰寫、專利審查相關人才，以提升區塊鏈專利質量。通過聯盟等形式共建專利池單個企業的專利抵御能力較弱，為此可通過聯盟形式共建專利池，如共建區塊鏈加密技術專利池，共建物流領域專利池。并進一步根據國外風險專利分析專利池的缺口，進一步規劃專利布局，形成更有利的專利池。2.4 建立區塊鏈專利價值評價體系，推進區塊鏈專利運營建立區塊鏈專利價值評價體系，推進區塊鏈專利運營從專利運營來看，國內的區塊鏈專利運營幾乎沒有開展。這很大原因是

184、目前大家對于區塊鏈專利的價值如何評價尚無統一標準，為此北京市政府可優先推進區塊鏈專利價值評估指標體系，并在金融機構與區塊鏈企業之間建立通道，推進區塊鏈專利運營，為企業的發展提供資金支持。2.5 借鑒一帶一路，將中國的區塊鏈技術推向國際借鑒一帶一路，將中國的區塊鏈技術推向國際從國際來看，中美歐日韓的區塊鏈較為發達，其他國家的區塊鏈發展滯后較多。而基于區塊鏈會成為互聯網之后另一全球技術的預測，政府可借鑒一帶一路類似政策，將中國的區塊鏈技術推向國際，建立國內區塊鏈企業與國外企業尤其是龍頭企業的合作。2.6 提高專利審查速度提高專利審查速度國外起步早，因此授權先于國內企業，國內的大部分申128請目前尚處于公開審查階段。前景不明朗，也不利于國內企業基于專利進行合作，尤其是國際合作。國內企業在國外的申請成本高，為減少成本，同時加強國外布局，可對區塊鏈多采用加快審查，以便國內申請人根據審查結果對前景明朗的專利進行國際布局。