丹娜生物：招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、 1-1-1 證券簡稱：證券簡稱：丹娜生物丹娜生物 證券證券代碼代碼：874289 天津市濱海新區中新生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2 號樓 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 丹娜（天津）生物科技股份有限公司招股說明書（注冊稿）保薦機構（主承銷商）：招商證券 廣東省深圳市福田區福田街道福華一路 111 號 本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書注冊稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退

2、市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-2 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變

3、化或者股票價格變動引致的投資風險。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-3 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露

4、資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-4 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行發行股數股數 公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過 800.00800.00 萬股（含本數，未考慮超額配售選擇權的情況下）；公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量

5、不得超過本次發行股票數量的 15%（即不超過 120.00120.00 萬股，含本數）。最終發行數量經北交所審核通過及證監會同意注冊后，由股東大會授權董事會與主承銷商協商確定 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 定價方式定價方式 通過發行人和主承銷商自主協商直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等證監會和北交所認可的方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價 預計發行日期預計發行日期 發行后發行后總股本總股本 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 招商證券股份有限公司 招股說明書簽署

6、日期招股說明書簽署日期 20252025 年年 5 5 月月 7 7 日日 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-5 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：一、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險 發行人本次公開發行股票完成后，將在北交所上市。發行人本次公開發行股票獲得證監會注冊后，在股票發行過程中，可能會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若發行人

7、無法滿足北交所上市的條件，均可能導致本次公開發行失敗。發行人在北交所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、本次發行相關主體作出的重要承諾二、本次發行相關主體作出的重要承諾 發行人及主要股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等作出各項重要承諾以及未能履行承諾的約束措施的具體內容詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”及“第十二節 聲明與承諾”相關內容。三、本次發行前滾存利潤的分配安排三、本次發行前滾存利潤的分配安排 經發行人 2023 年 11 月 27 日召開的 2023 年第六次臨時

8、股東大會審議通過，本次發行前滾存的未分配利潤由本次發行上市后的新老股東依其屆時所持股份比例共同享有。四、本次發行上市后的利潤分配政策四、本次發行上市后的利潤分配政策 本次發行上市后的利潤分配政策，詳見本招股說明書“第十一節 投資者保護”之“二、本次發行上市后的股利分配政策和決策程序”。五、特別風險提示五、特別風險提示 發行人提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“第三節風險因素”的全部內容，充分了解發行人所披露的風險因素，并特別注意下列事項：（一）行業政策變化風險（一）行業政策變化風險 自 2009 年中共中央國務院關于深化醫藥衛生體制改革的意見發布以來，醫療衛生丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招

9、股說明書 1-1-6 行業改革不斷深化。2016 年以來國家陸續推出“兩票制”“帶量采購”等改革措施，并在國家醫療保障局辦公室關于做好 2023 年醫藥集中采購和價格管理工作的通知中明確繼續探索體外診斷試劑集采。未來，若“兩票制”“帶量采購”措施在體外診斷產品領域全面推廣實施，而發行人不能在經營上及時調整以適應政策變化，將會對發行人的業務穩定性、盈利能力產生不利影響。（二）市場競爭風險（二）市場競爭風險 根據弗若斯特沙利文行業報告，中國侵襲性真菌病診斷試劑行業市場規模 2024 年預計為 7.9 億元，到 2030 年可達 30.3 億元，目前市場規模相對較小，但發展空間較大。隨著體外診斷市場

10、需求持續增長，眾多國內外公司參與到這一領域的競爭中，行業內的競爭日益加劇。如果發行人不能及時地結合市場競爭情況對營銷策略進行調整，并通過持續的研發創新推出有競爭力的產品，則同行業公司競品的推出及相應市場推廣行為將會對發行人的市場份額、產品毛利率造成不利影響，從而對發行人的盈利能力造成不利影響。（三）營業收入下滑、境外收入占比下降和產品價格下降風（三）營業收入下滑、境外收入占比下降和產品價格下降風險險 2023 年，發行人營業收入同比下降 19.78%，境外收入占比下降至 2.38%，主要系發行人應急業務收入較 2022 年大幅下降 97.51%所致。20242024 年，發行人營業收入同比增長

11、年，發行人營業收入同比增長 1.21%1.21%。報告期內，發行人應急業務產品收入分別為 13,507.71 萬元、336.99 萬元和 8.65 萬元，占營業收入的比例分別為 45.78%、1.42%和 0.04%0.04%，2023 年、20242024 年年占比已經下降至較低水平，發行人未來營業收入受應急業務影響極低，發行人持續聚焦于常規業務，若未來有新的競爭者進入細分市場，市場競爭加劇可能導致發行人營業收入存在下滑風險。報告期內，發行人常規業務試劑平均單價分別為 28.83 元/人份、29.53 元/人份和 28.6828.68元元/人份人份。隨著國家進一步強化醫?？刭M的執行力度，醫療

12、機構收費標準呈下降趨勢，在一定程度上傳導至生產廠家，發行人常規業務產品價格存在下降的風險。（四）新產品研發和注冊風險（四）新產品研發和注冊風險 體外診斷行業是典型的高技術密集型行業，不斷研發出滿足臨床需求、市場需求的病原微生物體外診斷產品是發行人在行業競爭中持續鞏固并不斷擴大優勢的關鍵因素。發行人新產品開發流程包括研發技術原理研究、原材料研究、反應體系研究、生產工藝研究、產品規?；a等多個環節，任何一個環節都關系著研發的成敗，研發風險較高。新產品研發成功丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-7 后還需在監管部門注冊或備案，若未獲得監管部門許可也會導致新產品研發失敗。如新產品擬

13、在國際市場銷售，需取得其他國家、地區的注冊認證。如果發行人不能按照研發計劃成功開發新產品并通過產品注冊，將影響發行人前期研發投入的收回和未來效益的實現。（五）技術泄密或被侵害的風險（五）技術泄密或被侵害的風險 發行人體外診斷產品的持續創新很大程度上需要自主研發的核心技術。在長期研發和生產實踐中，發行人建立了核心原料制備技術以及酶動力學、酶聯免疫、免疫層析、化學發光、熒光定量 PCR 等平臺技術。這些核心技術是發行人的核心機密和核心競爭力的重要組成部分。如果發行人知識產權保密相關的內控體系運行出現失誤，發行人相關技術機密泄露，或專利遭惡意侵犯，將對發行人的生產經營產生不利影響。（六（六）主要原材

14、料供應風險）主要原材料供應風險 發行人主要產品真菌（1-3）-D 葡聚糖檢測試劑盒（顯色法）（G 試驗）等酶動力學系列試劑產品使用的核心原料為鱟血細胞，報告期內收入合計占比分別為 21.34%、38.09%和 37.15%37.15%。2021 年 2 月鱟升級為國家二級保護動物，國家對鱟相關利用行為的監管更為嚴格。在鱟相關資質許可辦理具體政策出臺之前，發行人能否取得鱟相關獵捕證以及取得時間存在一定不確定性，目前國內市場上暫無增量鱟血細胞獲取渠道。發行人持有鱟血及其制品的經營利用許可證，可以合法使用現存的鱟血細胞。2020 年以來，發行人不存在對鱟的采購及采血行為，使用的鱟血細胞為庫存原材料。

15、發行人庫存鱟血細胞充足，可滿足未來 5年以上生產需求。20252025 年年 2 2 月，發行人完成從越南進口的首批月，發行人完成從越南進口的首批 3kg3kg 鱟血清蛋白的采購入庫鱟血清蛋白的采購入庫。若未來發行人鱟血細胞供應無法持續且替代性產品銷售不及預期的情況下，將會對發行人業務開展和盈利能力產生不利影響。根據發行人與越南供應商簽署的鱟血細胞采購合同約定價格，以根據發行人與越南供應商簽署的鱟血細胞采購合同約定價格，以 2022024 4 年公司酶動力學年公司酶動力學系列產品成本測算，從越南供應商采購鱟血細胞導致公司酶動力學系列產品單位成本上升系列產品成本測算，從越南供應商采購鱟血細胞導致

16、公司酶動力學系列產品單位成本上升0.40.46 6 元元/人份，毛利率下降人份，毛利率下降 1.1.8181 個百分點，毛利下降個百分點，毛利下降 161.18161.18 萬元。萬元。（七）稅收優惠政策變動風險（七）稅收優惠政策變動風險 發行人于發行人于 20192019 年年 1111 月月 2828 日、日、20222022 年年 1212 月月 1919 日被認定為國家高新技術企業。報告期日被認定為國家高新技術企業。報告期內，發行人作為國家高新技術企業執行內，發行人作為國家高新技術企業執行 15%15%的企業所得稅優惠稅率。發行人的企業所得稅優惠稅率。發行人 20142014 年年 7

17、 7 月月 1 1日至日至 20242024 年年 1212 月月 3131 日銷售自產的生物制品類試劑盒產品按照簡易辦法依照日銷售自產的生物制品類試劑盒產品按照簡易辦法依照 3.00%3.00%征收率征收率丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-8 計算繳納增值稅。自計算繳納增值稅。自 20252025 年年 1 1 月月 1 1 日起，發行人境內銷售自產的試劑盒產品的增值稅按照日起，發行人境內銷售自產的試劑盒產品的增值稅按照一般計稅方法（一般計稅方法（銷項稅率為銷項稅率為 13%13%并抵扣進項稅額并抵扣進項稅額）征收。若未來相關稅收優惠政策發生變化，）征收。若未來相關稅收優

18、惠政策發生變化，或者發行人未能持續通過國家高新技術企業認定，則發行人可能面臨因稅收優惠減少或取或者發行人未能持續通過國家高新技術企業認定，則發行人可能面臨因稅收優惠減少或取消而導致的收入、利潤下降的風險。消而導致的收入、利潤下降的風險。六、財務報告審計截止日后的經營狀況六、財務報告審計截止日后的經營狀況 發行人財務報告審計截止日為 20242024 年年 1212 月月 3 31 1 日日，容誠對公司 2022025 5 年年 1 1-3 3 月月財務報告進行了審閱，并出具了容誠閱閱字2025100Z00012025100Z0001 號審閱報告。公司已披露經審閱的 2022025 5年年 1

19、1-3 3 月月財務數據和 20252025 年年 1 1-6 6 月月業績預告信息，具體信息詳見本招股說明書“第八節 管理層討論與分析”之“八、發行人資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項”之“（一）財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，發行人經營狀況穩定，發行人主營業務、經營模式、主要客戶及供應商、行業市場環境、產業政策、稅收政策等方面未發生重大變化，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變更，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-9 目錄目錄 聲明聲明.3 本次發行概況本

20、次發行概況.4 重大事項提示重大事項提示.5 一、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險.5 二、本次發行相關主體作出的重要承諾.5 三、本次發行前滾存利潤的分配安排.5 四、本次發行上市后的利潤分配政策.5 五、特別風險提示.5 六、財務報告審計截止日后的經營狀況.8 第一節第一節 釋義釋義.12 第二節第二節 概覽概覽.16 一、發行人基本情況.16 二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況.16 三、發行人主營業務情況.16 四、主要財務數據和財務指標.17 五、發行決策及審批情況.18 六、本次發行基本情況.19 七、本次發行相關機構.20 八、發行人與本次發行有關中介機構權益關系

21、的說明.22 九、發行人自身的創新特征.22 十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明.24 十一、發行人公司治理特殊安排等重要事項.25 十二、募集資金運用.25 十三、其他事項.26 第三節第三節 風險因素風險因素.27 一、經營風險.27 二、財務風險.28 三、技術風險.29 四、公司治理風險.30 五、募集資金投資項目實施風險.30 六、發行失敗的風險.30 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.32 一、發行人基本信息.32 二、發行人掛牌期間的基本情況.33 三、發行人的股權結構.35 四、發行人股東及實際控制人情況.35 五、發行人股本情況.40 六、股權激勵等可能導致發行

22、人股權結構變化的事項.49 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-10 七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況.55 八、董事、監事、高級管理人員情況.61 九、重要承諾.71 十、其他事項.111 第五節第五節 業務和技術業務和技術.112 一、發行人主營業務、主要產品或服務情況.112 二、行業基本情況.135 三、發行人主營業務情況.165 四、關鍵資源要素.177 五、境外經營情況.194 六、業務活動合規情況.194 七、其他事項.195 第六節第六節 公司治理公司治理.196 一、公司治理概況.196 二、特別表決權.198 三、內部控制情況.198 四、違法

23、違規情況.199 五、資金占用及資產轉移等情況.200 六、同業競爭情況.200 七、關聯方、關聯關系和關聯交易情況.200 八、其他事項.209 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.210 一、發行人最近三年及一期的財務報表.210 二、審計意見.218 三、財務報表的編制基準及合并財務報表范圍.218 四、會計政策、估計.219 五、分部信息.234 六、非經常性損益.234 七、主要會計數據及財務指標.235 八、盈利預測.237 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.238 一、經營核心因素.238 二、資產負債等財務狀況分析.240 三、盈利情況分析.278 四、現金流

24、量分析.315 五、資本性支出.319 六、稅項.319 七、會計政策、估計變更及會計差錯.322 八、發行人資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.326 九、滾存利潤披露.328 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.329 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-11 一、募集資金概況.329 二、募集資金運用情況.330 三、歷次募集資金基本情況.339 四、其他事項.339 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.340 一、尚未盈利企業.340 二、對外擔保事項.340 三、可能產生重大影響的訴訟、仲裁事項.340 四、控股股東、實際控制人重大違法行為.340

25、五、董事、監事、高級管理人員重大違法行為.340 六、其他事項.340 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.341 一、投資者關系安排.341 二、本次發行上市后的股利分配政策和決策程序.341 三、上市后三年現金分紅情況.342 四、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.343 五、股東投票機制的建立情況.343 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.345 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員承諾.345 二、發行人控股股東聲明.346 三、發行人實際控制人聲明.347 四、保薦人（主承銷商）聲明.348 五、發行人律師聲明.350 六、承擔審計業務的會計師事務所聲明

26、.351 七、承擔評估業務的資產評估機構聲明.352 八、其他聲明.353 第十三節第十三節 備查文件備查文件.354 一、備查文件.354 二、查閱地點及時間.354 附件一附件一 醫療器械證書清單醫療器械證書清單.356 一、境內醫療器械注冊及備案證書.356 二、境外醫療器械證書.358 附件二附件二 無形資產清單無形資產清單.374 一、注冊商標.374 二、專利.375 三、著作權.380 四、土地使用權.381 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-12 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意

27、另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 丹娜生物、發行人、公司 指 丹娜（天津）生物科技股份有限公司，系由丹娜（天津）生物科技有限公司于2020年6月12日整體變更設立的股份有限公司 丹娜有限 指 丹娜（天津）生物科技有限公司，成立于 2014 年 3 月10 日，系公司前身 丹娜湖南 指 丹娜（湖南）生物科技有限責任公司，系公司的全資子公司 丹娜醫學 指 丹娜（天津）醫學檢驗有限公司，系公司的全資子公司 丹寵生物 指 丹寵（天津）生物科技有限公司，系公司的全資子公司 丹娜北京 指 丹娜（北京）生物醫學有限公司，系公司曾經的全資子公司 際云珠海際云珠海 指指 際云（珠

28、海）生物科技有限公司，系公司的全資子公際云（珠海）生物科技有限公司，系公司的全資子公司司 三澤生物 指 湖南三澤生物醫藥創業投資企業（有限合伙），系公司的股東 丹娜道利 指 丹娜道利（天津）企業管理合伙企業（有限合伙），系公司的股東、員工持股平臺 丹娜道和 指 丹娜道和（天津）企業管理合伙企業（有限合伙），系公司的股東、員工持股平臺 廣州特科 指 廣州市特科投資管理有限公司，系公司的股東 三澤投資 指 湖南三澤投資管理中心（有限合伙），系公司的股東 匯濱生物 指 天津匯濱生物科技有限公司，系公司歷史股東 天津瑞和 指 天津瑞和股權投資基金合伙企業（有限合伙），系公司的股東 青島天創 指 青島天

29、創泉鑫創業投資合伙企業（有限合伙），系公司的股東 天津天創 指 天津天創健鑫股權投資合伙企業（有限合伙），系公司的股東 杭州怡丹 指 杭州怡丹生物技術有限公司 廣州正綱 指 廣州正綱生物科技有限公司 武漢睿奇 指 武漢睿奇生物工程有限公司 報告期 指 20222022 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日 招商證券、保薦機構、保薦人、主承銷商 指 招商證券股份有限公司 容誠、會計師 指 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）中倫、律師 指 北京市中倫律師事務所 股東大會 指 丹娜（天津）生物科技股份有限公司股東大會 董事會 指 丹娜（天津）生物

30、科技股份有限公司董事會 監事會 指 丹娜（天津）生物科技股份有限公司監事會 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-13 證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 全國股轉系統、股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 全國股轉公司、股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 藥監局 指 國家藥品監督管理局，及各地藥監部門 國家衛健委 指 國家衛生健康委員會 國家發改委 指 國家發展與改革委員會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 管理辦法 指 非上市公眾公司監督管理辦法 專業名詞專業名詞釋義釋義 體外診斷，IVD 指

31、體外診斷，IVD（In Vitro Diagnosis），在人體之外，通過對人體樣本（血液、尿液、體液、組織等）進行檢測而獲取臨床診斷信息，進而判斷疾病或機體功能的產品和服務 生化診斷 指 有酶反應參與或者抗原抗體反應參與，主要用于測定酶類、糖類、脂類、蛋白和非蛋白類、無機元素類等生物化學指標、機體功能指標或蛋白的診斷方法 免疫診斷 指 以免疫學為基礎，利用抗原與抗體互相結合的特異性反應來進行定性或者定量的診斷方法 分子診斷 指 應用分子生物學方法檢測患者體內遺傳物質的結構或表達水平的變化而做出診斷的技術，主要是指基因密碼與疾病相關的各種結構蛋白、酶、抗原抗體、免疫活性分子的檢測 POCT 指

32、 現場快速檢測，POCT（Point-of-CareTesting），在采樣現場進行的、利用便攜式分析儀器及試劑快速得到檢測結果的一種檢測方式 酶動力學 指 酶動力學是研究酶結合底物能力催化反應速率的科學 酶聯免疫法，ELISA 指 即酶聯免疫吸附測定法（Enzyme-Linked Immunosorbent Assay,ELISA），是利用抗原抗體的特異性結合和酶的催化反應相互結合的一種檢測蛋白、多糖類抗原或抗體等的免疫檢測方法 免疫層析法 指 免疫層析又名側向流免疫層析，原理是將已知的抗原或抗體預先固定到載體上作為捕獲線，待檢測樣本在載體的毛細作用帶動下流經捕獲線，若樣本中存在相應的抗體或

33、者抗原，就能和載體上的抗原或抗體發生特異性反應而吸附到載體上，并通過標記物顯色或者發光以確定是否含待測物或者待測物的含量 化學發光法 指 化學發光免疫分析法，是將具有高靈敏度的化學發光測定技術與高特異性的免疫反應相結合，用于各種抗原、半抗原、抗體、激素、酶、多糖類標志物、脂肪酸、維生素和藥物等的檢測分析技術 熒光定量 PCR 法 指 熒光定量 PCR 是一種在 DNA 擴增反應中，以熒光化學物質檢測每次聚合酶鏈式反應（PCR）循環后產物總丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-14 量的方法，可對待測樣品中的特定 DNA 序列進行定量分析 靈敏度 指 檢測方法可檢測出的目標標志物

34、的最低被測量濃度 敏感性（%）指 體外診斷檢驗程序可以識別與特定疾病或狀態相關的目標標志物存在或不可檢測到的能力 特異性（%）指 體外診斷檢驗程序可以識別與特定疾病或狀態相關的目標標志物不存在的能力；或抗體能夠識別靶抗原，且不會與其他生物分子發生交叉反應的能力 符合率（%）指 體外診斷檢驗程序檢測結果與臨床參考標準判斷結果一致的幾率 親和力 指 抗體和抗原的結合強度 IgG 指 免疫球蛋白 G（ImmunoglobulinG,IgG）的縮寫，是血清主要的抗體成分，約占血清 Ig 的 75%，其中 4050%分布于血清中，其余分布在組織中，IgG 是唯一可以通過胎盤的免疫球蛋白，主要在機體免疫中

35、起保護作用，能有效地預防相應的感染性疾病，IgG 是再次體液免疫反應產生的主要免疫球蛋白，血中檢測到可作為遠期感染指標 IgM 指 免疫球蛋白 M（ImmunoglobulinM,IgM）的縮寫，IgM是分子量最大的 Ig，也稱為巨球蛋白，一般不能通過血管壁，主要存在于血液中，占血清免疫球蛋白總量的5%-10%，是在感染或免疫后最早產生的免疫球蛋白 IgE 指 免疫球蛋白 E（ImmunoglobulinE,IgE）的縮寫，IgE 主要由呼吸道和消化道黏膜固有層的漿細胞產生，在正常人的血液中含量極低，在特異性過敏反應和寄生蟲早期感染患者血清中可升高，主要生物學功能是與組織肥大細胞、嗜堿粒細胞表

36、面的特異受體結合，介導型變態反應的發生 鱟 指 別名馬蹄蟹（Horseshoe Crab），屬于肢口綱劍尾目的海生節肢動物，棲息于 20-60 米水深的砂質底淺海區 侵襲性真菌病 指 侵襲性真菌?。↖nvasive Fungal Disease,IFD），是指真菌侵入人體組織、血液，并在其中生長繁殖導致組織損害、器官功能障礙和炎癥反應的病理改變及病理生理過程，常見的病原菌是以念珠菌、隱球菌為主的酵母樣真菌和以曲霉為主的絲狀真菌等 5G+真菌病血清學聯合檢測方案 指 公司結合自身侵襲性真菌病診斷試劑技術優勢及產品線多樣的優勢，開發“5G+真菌病血清學聯合檢測方案”，其中“5G”是指 5 項產品名

37、稱含字母 G 的產品，包括 G 試驗、GM 試驗、GXM 試驗、曲霉 IgG 抗體試驗、念珠菌 IgG 抗體試驗；“+”是指 Mn 試驗和煙曲霉 IgE 抗體試驗 G 試驗 指 真菌（1-3）-D 葡聚糖（1-3）-D-Glucan）檢測，簡稱 G 試驗，用于泛真菌檢測，包括兩種不同的方法學：酶動力學 G 試驗：通過鱟血細胞中 G 因子引發的丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-15 酶促級聯反應檢測血液樣本中的（1-3）-D 葡聚糖濃度，輔助診斷病人是否存在真菌感染；免疫診斷 G 試驗：通過特異性抗體檢測血液樣本中的（1-3）-D 葡聚糖濃度，輔助診斷病人是否存在真菌感染 G

38、M 試驗 指 曲霉半乳甘露聚糖（Galactomannan,GM）檢測，用于輔助診斷血液樣本中是否存在曲霉感染；半乳甘露聚糖是曲霉細胞壁的組成成分，也是檢測曲霉感染的特異性生物標記物 GXM 試驗 指 隱球菌莢膜多糖（Glucuronoxylomannan,GXM）檢測，用于輔助診斷血液樣本中是否存在隱球菌感染；莢膜多糖是隱球菌莢膜的主要成分，也是檢測隱球菌感染的特異性生物標記物 Mn 試驗 指 念珠菌甘露聚糖（Mannan,Mn）檢測，用于輔助診斷血液樣本中是否存在念珠菌感染；甘露聚糖是念珠菌細胞壁的組成成分，也是檢測念珠菌感染的特異性生物標記物 曲霉 IgG 抗體試驗 指 曲霉感染血液樣本

39、中的特異性半乳甘露聚糖 IgG 抗體檢測，用于輔助診斷曲霉感染 煙曲霉 IgE 抗體試驗 指 曲霉感染血液樣本中的特異性半乳甘露聚糖 IgE 抗體檢測，用于輔助診斷過敏性曲霉感染 念珠菌 IgG 抗體試驗 指 念珠菌感染血液樣本中的特異性甘露聚糖 IgG 抗體檢測，用于輔助診斷念珠菌感染 ET 試驗 指 內毒素（Endotoxin,ET）檢測，用于輔助診斷血液樣本中是否存在革蘭氏陰性菌感染；內毒素指革蘭氏陰性菌脂多糖，是革蘭氏陰性菌細胞壁的組成成分，也是革蘭氏陰性菌感染的特異性生物標記物 應急業務 指 銷售新冠抗原、抗體檢測相關產品及服務的業務 常規業務 指 侵襲性真菌及其他病原微生物體外診斷

40、產品及服務的業務（除應急業務以外的業務）ODM 指 原始設計制造商（Original Design Manufacturer）模式，是指一家廠商根據另一家廠商的規格和要求，設計和生產產品，受托方擁有相應設計能力和技術水平 注：本招股說明書中，部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上可能略有差異，這些差異是由于四舍五入造成的。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-16 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、發行人發行人基本情況基本

41、情況 公司名稱公司名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 911201160931130117 證券簡稱證券簡稱 丹娜生物 證券代碼證券代碼 874289 有限公司成立日期有限公司成立日期 2014 年 3 月 10 日 股份公司成立日期股份公司成立日期 2020 年 6 月 12 日 注冊資本注冊資本 4,739.00 萬元 法定代表人法定代表人 ZHOU ZEQI 辦公地址辦公地址 天津市濱海新區中新生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2 號樓 注冊地址注冊地址 天津市濱海新區中新生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2 號樓 控股股東控股股東 ZH

42、OU ZEQI（周澤奇）實際控制人實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）主辦券商主辦券商 招商證券 掛牌日期掛牌日期 2023 年 10 月 16 日 上市公司行業分類上市公司行業分類 C 制造業 C27 醫藥制造業 管理型行業分類管理型行業分類 C 制造業 C27 醫藥制造業 C277 衛生材料及醫藥用品制造 C2770 衛生材料及醫藥用品制造 二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況 公司成立于 2014 年 3 月 10 日，于 2023 年 10 月 16 日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并同步進入創新層。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZE

43、QI（周澤奇）先生直接持有公司 34.0923%的股份，并擔任公司員工持股平臺丹娜道利和丹娜道和執行事務合伙人，通過丹娜道利和丹娜道和間接合計控制公司 5.3542%的股份，ZHOU ZEQI（周澤奇）直接和間接共控制公司 39.4465%的股份，為公司控股股東和實際控制人。報告期內，發行人控股股東、實際控制人未發生變化。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 發行人主要從事侵襲性真菌病血清學早期診斷及其它病原微生物體外診斷產品的研發、生產和銷售，被認定為國家高新技術企業、第一批國家支持的重點專精特新“小巨人”企業、丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-17 天津市制造業

44、單項冠軍企業、國家知識產權優勢企業。截至本招股說明書簽署日，發行人已取得 8 85 5 項境內外專利；已獲得 7777 項境內醫療器械產品注冊及備案證書；已取得 17 項軟件著作權。公司建有較為完善的生產線，承擔天津市智能制造專項資金項目 2 項。目前，發行人自研產品已覆蓋侵襲性真菌病血清學檢測的主要臨床檢測項目，其中發行人自主開發的曲霉菌半乳甘露聚糖定量檢測試劑盒（ELISA 法）入選國家科技部創新醫療器械產品目錄（2018）；自主開發的真菌（1-3）-D 葡聚糖定量檢測試劑盒（顯色法）獲得 2018 年天津市中小企業“專精特新”產品認定；發行人獲得天津質量獎提名獎、濱海新區第一批專利密集型

45、產品、天津市質量攻關優秀成果 5 項、天津市濱海新區質量攻關活動成果評比獎項 14 項、“創之星”杯 2022 年度及 2021 年度中國體外診斷優秀創新產品金獎等多項榮譽；發行人曲霉半乳甘露聚糖 IgG 抗體檢測試劑、念珠菌甘露聚糖 IgG 抗體檢測試劑是國內注冊的獨家產品，截至本招股說明書簽署日，國內市場無檢測相同標志物的診斷試劑注冊上市。截至 20242024 年年末末，發行人試劑產品已進入全國 34 個省級行政區 1 1,2,20000 多家醫療機構，其中三級醫院 9 90000 多家，并銷往亞洲、歐洲、非洲、南美洲、北美洲等國家地區，能夠不斷滿足終端機構的侵襲性真菌病及部分病毒和細菌

46、感染的日益增長的診斷需求。2019 年以來，發行人獲得了軍隊科學技術進步獎一等獎、天津市科學技術進步獎二等獎、天津質量獎提名獎、國家知識產權優勢企業、天津市專利金獎、天津市科技領軍培育企業、中國出口商品品牌、中國自主創新品牌、中國醫療器械技術創新企業、中國醫藥行業成長 50 強、中國醫藥行業守法誠信企業、“榜樣天津”黨建引領高質量發展企業、“榜樣天津”戰役先鋒企業等多項榮譽。四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 20242024年年1212月月3131日日/20242024年度年度 2023年年12月月31日日/2023年度年度 2022年年12月月31日日/2022

47、年度年度 資產總計(元)519,461,967.82519,461,967.82 432,614,697.06 409,217,975.19 股東權益合計(元)463,646,643.45463,646,643.45 370,912,104.84 288,200,231.24 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)463,646,643.45463,646,643.45 370,912,104.84 288,200,231.24 資產負債率（母公司）（%）10.1710.17 13.66 28.63 營業收入(元)239,587,787.10239,587,787.10 236,714,318.6

48、1 295,074,121.51 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-18 毛利率（%）85.7585.75 83.76 63.38 凈利潤(元)87,189,626.1787,189,626.17 77,595,535.57 44,619,939.78 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)87,189,626.1787,189,626.17 77,595,535.57 44,619,939.78 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)80,618,041.0880,618,041.08 68,474,531.18 42,261,979.57 加權平均凈資產收益率（

49、%）20.8720.87 23.59 18.90 扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）19.3019.30 20.82 17.90 基本每股收益（元/股）1.841.84 1.64 0.96 稀釋每股收益（元/股）1.841.84 1.64 0.96 經營活動產生的現金流量凈額(元)102,275,775.92102,275,775.92 47,470,552.64 91,618,304.11 研發投入占營業收入的比例（%）13.5313.53 13.19 11.89 五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況 （一）本次發行已獲得的授權和批準（一）本次發行已獲得的授權和批準 發行人于 20

50、23 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 27 日分別召開第二屆董事會第五次會議及2023 年第六次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案 關于提請股東大會授權董事會全權辦理向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市具體事宜的議案 等與本次公開發行股票并在北交所上市相關的議案。發行人于2024年4月28日、2024年5月22日分別召開第二屆董事會第十次會議及2023年年度股東大會，審議通過了 關于調整公司申請公開發行股票并在北交所上市方案暨調整募集資金投資項目及募集投資資金金額的議案 等與本次公開發行股票并在北交所上市

51、相關的議案。發行人于發行人于 20242024 年年 1212 月月 3030 日、日、20252025 年年 1 1 月月 1515 日分別召開第二屆董事會第十八次會議日分別召開第二屆董事會第十八次會議及及 20252025 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于調整公司向不特定合格投資者公開發行年第一次臨時股東大會，審議通過了關于調整公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市發行方案的議案關于延長股東大會授權董事會全權辦理股票并在北京證券交易所上市發行方案的議案關于延長股東大會授權董事會全權辦理向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市具體事宜有效期的議案關向不特定合

52、格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市具體事宜有效期的議案關于調整公司向不特定合格投資者公開發行股票募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議于調整公司向不特定合格投資者公開發行股票募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-19 案等與本次公開發行股票并在北交所上市相關的議案。案等與本次公開發行股票并在北交所上市相關的議案。（二）本次發行尚需履行的決策程序及審批程序（二）本次發行尚需履行的決策程序及審批程序 本次發行已獲得已獲得北交所審核通過，尚需，尚需證監會同意注冊。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股

53、）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過800.00800.00 萬股（含本數，未考慮超額配售選擇權的情況下）；公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%（即不超過120.00120.00 萬股，含本數）。最終發行數量經北交所審核通過及證監會同意注冊后，由股東大會授權董事會與主承銷商協商確定 發行股數占發行后總股本的比例 定價方式 通過發行人和主承銷商自主協商直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等證監會和北交所認可的方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事

54、會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 發行后總股本 每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價 發行前市盈率（倍）-發行后市盈率（倍）-發行前市凈率（倍）-發行后市凈率（倍）-預測凈利潤（元）不適用 發行前每股收益（元/股）-發行后每股收益（元/股）-發行前每股凈資產（元/股）-發行后每股凈資產（元/股）-發行前凈資產收益率（%）-發行后凈資產收益率（%）-本次發行股票上市流通情況 按照監管部門的相關要求安排停牌、復牌時間 發行方式 向不特定合格投資者公開發行 發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定的，已開通北京證券交易所股票交易權限的合格投資者。本次發行對象不少于 100 人，

55、且本次發行完成后發行人股東數量不少于 200 名 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-20 戰略配售情況 公司與保薦機構（主承銷商）將依據相關法律法規規定確定戰略配售對象和方案 預計募集資金總額 預計募集資金凈額 發行費用概算 承銷方式及承銷期 詢價對象范圍及其他報價條件 優先配售對象及條件 七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構 （一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 招商證券股份有限公司 法定代表人 霍達 注冊日期 1993 年 8 月 1 日 統一社會信用代碼 91440300192238549B 注冊地址 深圳市福田區福田街道福華一路 111 號 辦公地

56、址 深圳市福田區福田街道福華一路 111 號 聯系電話 0755-82943666 傳真 0755-82943121 項目負責人 張遠明 簽字保薦代表人 張遠明、邵華 項目組成員 王海涌、白曉旭、徐曉凱、李浩一、李楷楠、孔亮、楊許瀅、周晉峰、李周承 （二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 北京市中倫律師事務所 負責人 張學兵 注冊日期 1994 年 11 月 10 日 統一社會信用代碼 31110000E00018675X 注冊地址 北京市朝陽區金和東路 20 號院正大中心 3 號樓南塔 22-31層 辦公地址 北京市朝陽區金和東路 20 號院正大中心 3 號樓南塔 22-31層 聯系電話

57、 010-59572288 傳真 010-65681838 經辦律師 孟文翔、劉浩杰 （三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 肖厚發 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-21 注冊日期 2013 年 12 月 10 日 統一社會信用代碼 911101020854927874 注冊地址 北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢 1010 層層 10011001-1 1 至至10011001-2626 辦公地址 北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢 1010 層層 10011001-1 1 至至10011001-2626 聯

58、系電話 010-66001391 傳真 010-66001392 經辦會計師 劉誠、索立松、朱建德 （四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 機構全稱 萬?。ㄉ虾＃┵Y產評估有限公司 負責人 吳吉東吳吉東 注冊日期 1996 年 4 月 2 日 統一社會信用代碼 91310114132261800G 注冊地址 上海市靜安區滬太路 1111 弄 5 號 501-7 室 辦公地址 上海市黃浦區迎勛路 168 號 16 樓 聯系電話 021-63788398 傳真 021-63767768 經辦評估師 董明慧、郭獻一 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公

59、司北京分公司 法定代表人 黃英鵬黃英鵬 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號金陽大廈 5 層 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 （六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 招商證券股份有限公司 開戶銀行 招商銀行深圳分行深紡大廈支行 賬號 819589052110001 （七）（七）申請上市交易所申請上市交易所 交易所名稱 北京證券交易所 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西城區金融大街丁 26 號 聯系電話 010-63889755 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-22 傳真 010-63884634 （八）（八）其他與其他與本次發行有關

60、的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 發行人致力于侵襲性真菌病血清學早期診斷及其它病原微生物體外診斷產品領域的研發創新，是國家高新技術企業、第一批國家支持的重點專精特新“小巨人”企業、天津市制造業單項冠軍企業、國家知識產權優勢企業，在發展過程中建立了博士后科研工作站、天津市企業技術中心、天津市侵襲

61、性真菌病精準診斷技術企業重點實驗室、“侵襲性真菌病機制研究與精準診斷”北京市重點實驗室丹娜生物分中心等科技創新平臺。發行人先后承擔重大科技項目 10 項，其中國家級項目 1 項，省級項目 9 項；承擔天津市和天津市濱海新區高價值專利培育等知識產權項目 3 項；參與制定國家標準 2 項、行業標準 1 項、團體標準、團體標準 1 1 項項，參與研制國家標準物質 1 項。發行人獲得了軍隊科學技術進步獎一等獎、天津市科學技術進步獎二等獎、天津質量獎提名獎、天津市專利金獎、天津市科技領軍培育企業等多項榮譽。（一）研發投入及技術創新（一）研發投入及技術創新 發行人聚焦于自主研發為主的技術創新，針對真菌基因

62、組復雜、培養周期長、細胞壁堅硬、早期診斷標志物較少且標志物多處于胞壁和莢膜等復雜多糖結構中等特點，及真菌診斷產品開發中面臨的原料開發、反應體系建設、工藝轉化、產品性能優化表現等一系列技術難點，基于核心原料制備、酶動力學、酶聯免疫、免疫層析、化學發光、熒光定量 PCR 等核心技術平臺開發多項核心技術，為產品轉化奠定了堅實基礎。研發團隊方面，截至報告期末，發行人研發人員占比為 20.43%20.43%，研發人員中碩博學歷人員占比為 76.12%76.12%，已形成一支研發能力較強的研發隊伍。研發投入方面，報告期內，發行人研發投入分別為 3,509.19 萬元、3,121.89 萬元和丹娜（天津）生

63、物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-23 3,242.543,242.54 萬元，占營業收入的比例分別為 11.89%、13.19%和 13.53%13.53%，研發投入整體占比較高。（二）創新成果轉化（二）創新成果轉化 發行人憑借自身的研發創新積累和人才培育，已取得 8 85 5 項境內外專利，獲得 7777 項境內醫療器械產品注冊及備案證書以及 92 項歐盟 CE 認證（含自我聲明）。目前，發行人自研產品已覆蓋侵襲性真菌病血清學檢測的主要臨床檢測項目，能夠持續滿足各類適用人群和適應癥的多元化臨床檢測需求。發行人自主開發的曲霉菌半乳甘露聚糖定量檢測試劑盒（ELISA 法）入選國家科技部

64、創新醫療器械產品目錄（2018）；自主開發的真菌（1-3）-D 葡聚糖定量檢測試劑盒（顯色法）獲得 2018 年天津市中小企業“專精特新”產品認定；發行人獲得天津質量獎提名獎、濱海新區第一批專利密集型產品、天津市質量攻關優秀成果 5 項、天津市濱海新區質量攻關活動成果評比獎項 14 項、“創之星”杯 2022 年度及 2021 年度中國體外診斷優秀創新產品金獎等多項榮譽；發行人曲霉半乳甘露聚糖 IgG 抗體檢測試劑、念珠菌甘露聚糖 IgG 抗體檢測試劑是國內注冊的獨家產品，截至本招股說明書簽署日，國內市場無檢測相同標志物的診斷試劑注冊上市。此外，發行人研發的 POCT 創新產品具有快速、簡便、

65、易操作、使用不受場地限制等優點，自研的光度法診斷試劑匹配全自動細菌內毒素/真菌葡聚糖檢測儀，可實現一步加樣后的自動化檢測，增強了發行人產品的市場競爭力。發行人積極布局真菌及其它病原微生物、耐藥檢測以及其他體外診斷領域產品的開發與臨床應用。目前已研發出用于細菌耐藥檢測的碳青霉烯酶檢測試劑盒（膠體金法），炎癥因子檢測試劑等。目前，發行人已在分子診斷、化學發光、免疫層析等技術平臺上布局了多條在研管線；應用方向主要包括侵襲性真菌病產品管線擴充、耐藥檢測類產品的拓展、以真菌為主的病原微生物體外診斷產品拓展等。發行人結合自身技術優勢及產品線多樣的優勢，推出“5G+真菌病血清學聯合檢測方案”，其中“5G”是

66、指 5 項產品名稱含字母 G 的產品，包括 G 試驗、GM 試驗、GXM 試驗、曲霉 IgG 抗體試驗、念珠菌 IgG 抗體試驗；“+”是指 Mn 試驗和煙曲霉 IgE 抗體試驗。聯合檢測是指在某時間點對同一患者標本進行多個檢測項目的檢測，是建立在侵襲性真菌病多項指南和臨床共識推薦需求基礎上的對臨床檢測項目選擇的推薦方案，而非將各個指標融合在特定檢測試劑盒內，也并非檢測項目的簡單排列組合。醫生可根據不同疾病的診斷需要，丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-24 通過多個診斷試劑的聯合檢測來彌補單一檢測項目的局限性，并結合各檢測項目的優勢，提高檢測臨床符合率，有助于醫生快速準確判

67、斷病情，指導用藥，進而提高患者治愈率，實現精準診治。5G+真菌病血清學聯合檢測方案真菌病血清學聯合檢測方案 序號序號 聯合檢測方案聯合檢測方案 適用對象適用對象 1 G 試驗+GM 試驗 懷疑曲霉感染的患者 2 G 試驗+GM 試驗+曲霉 IgG 抗體試驗+煙曲霉 IgE 抗體試驗 懷疑曲霉感染的患者，包括急性、亞急性的侵襲性肺曲霉病、慢性肺曲霉病、過敏性支氣管肺曲霉病等 3 G 試驗+Mn 試驗+念珠菌 IgG 抗體試驗 懷疑念珠菌感染的患者 4 G 試驗+GM 試驗+GXM 試驗+曲霉 IgG抗體試驗+念珠菌IgG抗體試驗+Mn試驗+煙曲霉 IgE 抗體試驗 懷疑主要的侵襲性真菌感染的患者

68、 注：上述聯合檢測方案為代表性檢測方案，醫療機構可根據臨床診斷需求，對方案進行調整。（三）市場地位（三）市場地位 發行人侵襲性真菌病診斷試劑產品種類豐富，產品具備較強的競爭力，在細分領域市場中占據重要地位。根據弗若斯特沙利文報告，2022 年發行人在中國侵襲性真菌病診斷試劑市場的份額約為 30%。發行人在侵襲性真菌病產品豐富程度、核心技術先進性、行業標準制定、核心原料自研能力、市場推廣能力等方面均具有競爭優勢。截至 20242024 年末年末，發行人試劑產品已進入全國 34 個省級行政區 1,1,2 20000 多家醫療機構，其中三級醫院 9 90000 多家。十、十、發行人選擇的具體上市標準

69、及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說明 發行人本次發行選擇的具體上市標準為北京證券交易所股票上市規則2.1.3 條之“（一）預計市值不低于 2 億元，最近兩年凈利潤均不低于 1,500 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%”。結合發行人的盈利能力和市場估值水平、股票交易價格合理估計，預計發行人公開發行股票后的總市值不低于人民幣 2 億元。發行人 2023 年度、2022024 4 年度年度歸屬于母公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低數）分別為 6,847.45 萬元和 8,061.808,061.8

70、0 萬元，符合“最近兩年凈利潤均不低于 1,500 萬元”的標準，也符合“最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元”的丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-25 標準；發行人 2023 年度、20242024 年度年度的加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益前后孰低數）分別為 20.82%、19.30%19.30%，符合“加權平均凈資產收益率平均不低于 8%”的標準。綜上所述，發行人符合北京證券交易所股票上市規則第 2.1.3 條第一款第（一）項的要求。十一、十一、發行人發行人公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在特別表決權股份

71、、協議控制架構或類似特殊安排等需要披露的重要事項。十二、十二、募集資金募集資金運用運用 經發行人第二屆董事會第五次會議及 2023 年第六次臨時股東大會審議通過，第二屆董事會第十次會議及 2023 年年度股東大會、第二屆董事會第十八次會議及、第二屆董事會第十八次會議及 20252025 年第一次臨年第一次臨時股東大會時股東大會審議調整，發行人本次公開發行股票所募集的資金扣除發行費用后，擬投資以下項目：項目名稱項目名稱 投資總額投資總額（萬元）（萬元）擬使用募集資金擬使用募集資金投入金額（萬元）投入金額（萬元）項目備案情況項目備案情況 環評批復情況環評批復情況 總部基地建設項目 30,200.0

72、0 10,000.0010,000.00 津生固投發202213 號 津生環表批20241 號 新產品研發項目 15,433.23 3 3,68680.000.00 不適用 不適用 合計合計 45,633.23 1 13 3,68680.000.00 -本次發行募集資金投資項目符合發行人主營業務的發展方向，是發行人未來發展戰略的重要組成部分。若本次發行實際募集資金凈額（扣除發行費用后）不能滿足擬投資項目的資金需求，不足部分資金由發行人自籌解決；若本次發行實際募集資金凈額滿足上述項目投資后尚有剩余，發行人將按照經營需要及相關管理制度，將剩余資金用于發行人主營業務相關的營運資金。若因經營需要或市場

73、競爭等因素導致上述募集資金投資項目在本次發行募集資金到位前必須先行投入的，發行人將根據項目進度的實際需要以自籌資金支付項目所需款項，并在本次發行募集資金到位后以募集資金置換先行投入的自籌資金。上述募集資金投資項目的具體情況，請詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用”之相關內容。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-26 十三、十三、其他事項其他事項 無。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-27 第三節第三節 風險因素風險因素 一、經營風險一、經營風險（一）行業監管風險（一）行業監管風險 我國對體外診斷行業實行嚴格的監督管理，監管體系主要由分類管理制度、產品注冊

74、與備案制度、生產及經營許可與備案制度構成，發行人在日常經營中需滿足醫療器械監督管理條例醫療器械注冊與備案管理辦法體外診斷試劑注冊與備案管理辦法醫療器械生產監督管理辦法 醫療器械經營監督管理辦法等法律法規的要求。如果體外診斷企業在經營發展中出現違法違規的情形，可能會受到有關部門的處罰，從而對企業的生產經營造成不利影響。（二）行業政策變化風險（二）行業政策變化風險 自 2009 年中共中央國務院關于深化醫藥衛生體制改革的意見發布以來，醫療衛生行業改革不斷深化。2016 年以來國家陸續推出“兩票制”“帶量采購”等改革措施，并在國家醫療保障局辦公室關于做好 2023 年醫藥集中采購和價格管理工作的通知

75、中明確繼續探索體外診斷試劑集采。未來，若“兩票制”“帶量采購”措施在體外診斷產品領域全面推廣實施，而發行人不能在經營上及時調整以適應政策變化，將會對發行人的業務穩定性、盈利能力產生不利影響。（三）市場競爭風險（三）市場競爭風險 根據弗若斯特沙利文行業報告，中國侵襲性真菌病診斷試劑行業市場規模 2024 年預計為 7.9 億元，到 2030 年可達 30.3 億元，目前市場規模相對較小，但發展空間較大。隨著體外診斷市場需求持續增長，眾多國內外公司參與到這一領域的競爭中，行業內的競爭日益加劇。如果發行人不能及時地結合市場競爭情況對營銷策略進行調整，并通過持續的研發創新推出有競爭力的產品，則同行業公

76、司競品的推出及相應市場推廣行為將會對發行人的市場份額、產品毛利率造成不利影響，從而對發行人的盈利能力造成不利影響。（四）質量控制風險（四）質量控制風險 發行人根據相關法規要求，按照完善的質量管理體系進行管理。報告期內，發行人不存丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-28 在因產品質量問題而引發的重大糾紛情況，也不存在因違反醫療器械產品質量方面相關法律法規而受到處罰的情況。但未來隨著發行人業務規模的增長，發行人發生產品質量問題的風險也會增加，發行人在生產、儲存、運輸、交付等環節中一旦發生質量事故，導致產品出現質量糾紛或因此發生訴訟、仲裁等，將對公司口碑、聲譽和市場競爭力產生不利影

77、響。（五）（五）主要原材料供應風險主要原材料供應風險 發行人主要產品真菌（1-3）-D 葡聚糖檢測試劑盒（顯色法）（G 試驗）等酶動力學系列試劑產品使用的核心原料為鱟血細胞，報告期內收入合計占比分別為 21.34%、38.09%和 37.15%37.15%。2021 年 2 月鱟升級為國家二級保護動物，國家對鱟相關利用行為的監管更為嚴格。在鱟相關資質許可辦理具體政策出臺之前，發行人能否取得鱟相關獵捕證以及取得時間存在一定不確定性，目前國內市場上暫無增量鱟血細胞獲取渠道。發行人持有鱟血及其制品的經營利用許可證，可以合法使用現存的鱟血細胞。2020 年以來，發行人不存在對鱟的采購及采血行為，使用的

78、鱟血細胞為庫存原材料。發行人庫存鱟血細胞充足，可滿足未來 5年以上生產需求。20252025 年年 2 2 月，發行人完成從越南進口的首批月，發行人完成從越南進口的首批 3kg3kg 鱟血清蛋白的采購入庫鱟血清蛋白的采購入庫。若未來發行人鱟血細胞供應無法持續且替代性產品銷售不及預期的情況下，將會對發行人業務開展和盈利能力產生不利影響。根據發行人與越南供應商簽署的鱟血細胞采購合同約定價格，根據發行人與越南供應商簽署的鱟血細胞采購合同約定價格，以以 20242024 年公司酶動力學年公司酶動力學系列產品成本測算，從越南供應商采購鱟血細胞導致公司酶動力學系列產品單位成本上升系列產品成本測算，從越南供

79、應商采購鱟血細胞導致公司酶動力學系列產品單位成本上升0.460.46 元元/人份，毛利率下降人份，毛利率下降 1.811.81 個百分點，毛利下降個百分點，毛利下降 161.18161.18 萬元萬元。二、財務風險二、財務風險（一）營業收入下滑、境外收入占比下降和產品價格下降風險（一）營業收入下滑、境外收入占比下降和產品價格下降風險 2023 年，發行人營業收入同比下降 19.78%，境外收入占比下降至 2.38%，主要系發行人應急業務收入較 2022 年大幅下降 97.51%所致。20242024 年，發行人營業收入同比增長年，發行人營業收入同比增長 1.21%1.21%。報告期內，發行人應

80、急業務產品收入分別為 13,507.71 萬元、336.99 萬元和 8.65 萬元，占營業收入的比例分別為 45.78%、1.42%和 0.04%0.04%，2023 年、20242024 年年占比已經下降至較低水平，發行人未來營業收入受應急業務影響極低，發行人持續聚焦于常規業務，若未來有新的競爭者進入細分市場，市場競爭加劇可能導致發行人營業收入存在下滑風險。報告期內，發行人常規業務試劑平均單價分別為 28.83 元/人份、29.53 元/人份和 28.6828.68丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-29 元元/人份人份。隨著國家進一步強化醫?？刭M的執行力度，醫療機構收費

81、標準呈下降趨勢，在一定程度上傳導至生產廠家，發行人常規業務產品價格存在下降的風險。（二）（二）稅收稅收優惠政策變動風險優惠政策變動風險 發行人于 2019 年 11 月 28 日、2022 年 12 月 19 日被認定為國家高新技術企業。報告期內，發行人作為國家高新技術企業執行 15%的企業所得稅優惠稅率。發行人 2014 年 7 月 1日至至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日銷售自產的生物制品類試劑盒產品按照簡易辦法依照 3.00%征收率計算繳納增值稅。自自 20252025 年年 1 1 月月 1 1 日起，日起，發行人境內銷售自產的試劑盒產品的增值稅按照發行人境內銷

82、售自產的試劑盒產品的增值稅按照一般計稅方法（一般計稅方法（銷項稅率為銷項稅率為 13%13%并抵扣進項稅額并抵扣進項稅額）征收。）征收。若未來相關稅收優惠政策發生變化，或者發行人未能持續通過國家高新技術企業認定，則發行人可能面臨因稅收優惠減少或取消而導致的收入、利潤下降的風險。（三三）儀器投放模式下）儀器投放模式下銷售費用銷售費用增加的風險增加的風險 公司已取得真菌（1-3）-D 葡聚糖檢測試劑盒（磁微?；瘜W發光法）、真菌（1-3）-D葡聚糖檢測試劑盒（酶聯免疫法）、真菌（1-3）-D 葡聚糖檢測試劑盒（熒光免疫層析法）等多種基于不同方法學的鱟試劑替代產品注冊證，計劃采用儀器銷售和儀器投放的模

83、式對新產品進行推廣，存在銷售費用增加、凈利潤下降的風險。結合公司現有 1,2001,200 余家終端客戶，假設銷售及投放 400 臺干式熒光免疫分析儀、800800 臺全自動化學發光儀，銷售和投放比例各為 50%，2026-2030 年進行勻速銷售及投放，考慮不同儀器價格存在一定區間，需累計投放3,6603,660 萬元至 5,6805,680 萬元的儀器，以儀器價格上下限平均價格計算，各年增加銷售費用的區間為 198198 萬元至 934934 萬元。三、技術風險三、技術風險（一）新產品研發和注冊風險（一）新產品研發和注冊風險 體外診斷行業是典型的高技術密集型行業，不斷研發出滿足臨床需求、市

84、場需求的病原微生物體外診斷產品是發行人在行業競爭中持續鞏固并不斷擴大優勢的關鍵因素。發行人新產品開發流程包括研發技術原理研究、原材料研究、反應體系研究、生產工藝研究、產品規?；a等多個環節，任何一個環節都關系著研發的成敗，研發風險較高。新產品研發成功后還需在監管部門注冊或備案，若未獲得監管部門許可也會導致新產品研發失敗。如新產品擬在國際市場銷售，需取得其他國家、地區的注冊認證。如果發行人不能按照研發計劃成功丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-30 開發新產品并通過產品注冊，將影響發行人前期研發投入的收回和未來效益的實現。（二）技術泄密或被侵害的風險（二）技術泄密或被侵害的風

85、險 發行人體外診斷產品的持續創新很大程度上需要自主研發的核心技術。在長期研發和生產實踐中，發行人建立了核心原料制備技術以及酶動力學、酶聯免疫、免疫層析、化學發光、熒光定量 PCR 等平臺技術。這些核心技術是發行人的核心機密和核心競爭力的重要組成部分。如果發行人知識產權保密相關的內控體系運行出現失誤，發行人相關技術機密泄露，或專利遭惡意侵犯，將對發行人的生產經營產生不利影響。四、公司治理風險四、公司治理風險 發行人按照公司法上市公司章程指引等法律法規的要求成立了由股東大會、董事會、監事會和高級管理人員組成的治理架構并有效運行。但隨著公司的發展，發行人經營規模持續擴大，業務范圍不斷擴展，人員逐漸增

86、加，將會對公司治理提出更高的要求。因此，發行人未來經營中存在因公司治理不適應發展需要而影響公司持續、穩定、健康發展的風險。五、募集資金投資項目實施風險五、募集資金投資項目實施風險 發行人本次公開發行募集資金主要用于總部基地建設項目、新產品研發項目。發行人結合當前市場環境、現有業務狀況和未來發展戰略等因素對募集資金投資項目進行了審慎、充分的可行性研究，但本次募集資金投資項目的建設計劃和實施過程存在著不確定性，募集資金投資項目在實施過程中也可能面臨市場供求變化、行業競爭情況變化、技術更新等諸多不確定因素，存在本次募集資金投資項目不能按時順利完成或項目實施效果不達預期的風險?？偛炕亟ㄔO項目建設完成

87、后，由此帶來每年新增折舊約為 1,188.68 萬元，每年減少房屋租，每年減少房屋租金及物業費用支出約為金及物業費用支出約為 145.31145.31 萬元，二者凈影響金額占萬元，二者凈影響金額占 20242024 年度利潤總額比例約為年度利潤總額比例約為1 10.520.52%。由于新增產能存在爬坡期，因此可能導致公司凈資產收益率在一定期間內出現下降的風險。此外，如果未來市場環境或市場需求出現重大不利變化，造成募投項目的產能利用率不及預期，甚至可能會對公司凈利潤造成不利影響。六、發行失敗的風險六、發行失敗的風險 發行人本次向不特定合格投資者公開發行股票如順利通過北交所審核并取得證監會注冊批復

88、文件，發行人將啟動后續的股票發行工作。發行人本次發行的結果受到國內外宏觀經濟環境、國內資本市場行情、投資者對發行人股票發行價格的認可程度及股價未來趨勢判斷等多方面因素的影響，可能存在因認購不足或未能達到預計上市條件而導致的發行失敗風丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-31 險。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-32 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 英文全稱 Dynamiker Biotechnology（Tianjin）Co.,Ltd.證券代碼 874289 證券

89、簡稱 丹娜生物 統一社會信用代碼 911201160931130117 注冊資本 4,739.00 萬元 法定代表人 ZHOU ZEQI 成立日期 2014 年 3 月 10 日 辦公地址 天津市濱海新區中新生態城中濱大道3667號融智工業園 2 號樓 注冊地址 天津市濱海新區中新生態城中濱大道3667號融智工業園 2 號樓 郵政編碼 300467 電話號碼 022-66381608 傳真號碼 022-66383663 電子信箱 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 證券事務部 董事會秘書或者信息披露事務負責人 劉雄志 投資者聯系電話 022-66381608 經營范圍 一般項目：醫學研究

90、和試驗發展；藥品委托生產；第一類醫療器械生產；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；第二類醫療器械租賃；保健食品（預包裝）銷售；軟件銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；非居住房地產租賃；技術進出口；貨物進出口；進出口代理；儀器儀表銷售；電子元器件制造；電子元器件零售；化妝品批發、化妝品零售；專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；海洋生物活性物質提取、純化、合成技術研發；細胞技術研發和應用；會議及展覽服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：藥品生產；第二類醫療器械

91、生產；第三類醫療器械生產；第三類醫療器械經營；第三類醫療器械租賃；醫療器械互聯網信息服務；國家重點保護水生野生動物及其制品經營利用；化妝品生產。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-33 準文件或許可證件為準）（不得投資外商投資準入負面清單中禁止外商投資的領域）主營業務 侵襲性真菌病血清學早期診斷及其它病原微生物體外診斷產品的研發、生產和銷售 主要產品與服務項目 侵襲性真菌病血清學早期診斷及其它病原微生物診斷試劑產品、診斷儀器產品 二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況 （一）（一

92、）掛牌掛牌時間時間 2023 年 10 月 16 日 （二）（二）掛牌掛牌地點地點 公司于 2023 年 10 月 16 日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，并同步進入創新層。（三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰的情況期間受到處罰的情況 2024 年 8 月 29 日，北京證券交易所上市審核中心出具了關于對丹娜（天津）生物科技股份有限公司及相關責任主體采取口頭警示的送達通知（上市審核中心發2024監管 3號），因發行人對申報財務報表進行了會計差錯更正，包括調整原材料成本、調整現金流量表列示、調回新冠業務相關存貨跌價準備，導致發行人 2022 年、2023 年 1-6 月申報財務報表凈利潤調整 80.

93、56 萬元、-80.56 萬元，調整金額占當期凈利潤的比重為 1.84%、-2.18%。發行人申請文件中記載的凈利潤數據存在錯報。鑒于上述違規事實和情節，對發行人、董事長 ZHOU ZEQI（周澤奇）、財務負責人劉雄志采取口頭警示的自律監管措施。上述措施不屬于行政處罰、公開譴責，不構成重大違法違規，不會導致發行人不符合發行上市條件。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況 適用 不適用 （五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-34 發行人主辦券商為招商證券，掛牌至今未發生過主辦券商變動的情況。（六）（六）報告期內年報審計機構及其變

94、動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 公司年報審計機構為容誠，報告期內未發生變動。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 2023 年 10 月 16 日，公司股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓，股票交易方式為集合競價轉讓。截至本招股說明書簽署日，發行人股票交易方式未發生變更。（八）（八）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 報告期內，發行人不存在發行融資情況。（九）（九）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人未發生重大資產重組情況。（十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，公司控股股東、實際控制人為 ZHOU ZE

95、QI（周澤奇）。報告期內，公司控制權未發生變動。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 報告期內，公司進行過 1 1 次股利分配，具體情況如下：分配時點分配時點 股利所屬股利所屬期間期間 金額（元）金額（元）是否是否 發放發放 是否符合是否符合 公司法公司法等相關規定等相關規定 是否超額分是否超額分配股利配股利 2022 年 4 月 22 日 2021 年度 23,250,000.00 是 是 否 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-35 三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下：四、四、發行人股東及實際控制人情況

96、發行人股東及實際控制人情況 （一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）先生直接持有公司 34.0923%的股份，并擔任公司員工持股平臺丹娜道利和丹娜道和執行事務合伙人，通過丹娜道利和丹娜道和間接合計控制公司 5.3542%的股份，ZHOU ZEQI（周澤奇）直接和間接共控制公司 39.4465%的股份，能夠對公司經營決策產生重大影響，為公司控股股東、實際控制人。ZHOU ZEQI（周澤奇）先生，美國國籍，博士研究生學歷，護照號 56793*，擁有中華人民共和國永久居留權，現任丹娜生物董事長、首席科學家。報告期內，公司控股股

97、東、實際控制人未發生變化。（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 截至本招股說明書簽署日，除控股股東、實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）之外，持有發行人 5%以上股份的股東為粟艷、夏曉輝和三澤生物，持有發行人股份比例分別為20.94%、10.93%和 9.32%。上述股東的基本信息如下：1、粟艷粟艷 粟艷女士，中國國籍，碩士研究生學歷，身份證號 4309*2829，無境外永久丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-36 居留權，現任丹娜生物總經理、董事。2、夏曉輝、夏曉輝 夏曉輝先生，中國國籍，博士研究生學歷，身份證號 3101*

98、0078，持有發行人 10.93%的股份，無境外永久居留權，現未在發行人處擔任職務。3、三澤生物、三澤生物 截至本招股說明書簽署日，三澤生物具體情況如下：公司全稱公司全稱 湖南三澤生物醫藥創業投資企業（有限合伙）法定代表人或執行事務法定代表人或執行事務合伙人合伙人 三澤創業投資管理有限公司 注冊資本注冊資本 26,180萬元人民幣 成立時間成立時間 2012年7月23日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 914301005994451799 注冊地址注冊地址 湖南省長沙市岳麓區觀沙嶺街道濱江路188號湘江基金小鎮2#棟2層204-110房 經營范圍經營范圍 以自有資產進行創業投資，為創業企業提

99、供創業管理服務業務，創業投資咨詢業務（以上范圍不得從事吸收存款、集資收款、受托貸款、發放貸款等國家金融監管及財政信用業務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 出資方名稱出資方名稱 認繳金額認繳金額（萬元）（萬元）出資比出資比例（例（%）江陰市華嘉宏投資合伙企業（有限合伙）4,397.82 16.7984 廣東贏馳投資合伙企業（有限合伙）5,000 19.0985 湖南高創新承創業投資基金合伙企業（有限合伙）5,000 19.0985 湖南博長鋼鐵貿易有限公司 3,000 11.4591 湖南銀鼎融資擔保有限公司 2,000 7.6394 湖南輕鹽晟富創業

100、投資管理有限公司 2,000 7.6394 羅勁軍 1,000 3.8197 秦湘衡 1,000 3.8197 三澤創業投資管理有限公司 1,000 3.8197 湖南三澤投資管理有限公司 1,000 3.8197 江蘇華宏實業集團有限公司 782.18 2.9877 合計合計 26,180 100.0000 主營業務及其與發行人主營業務及其與發行人主營業務的關系主營業務的關系 以自有資產進行創業投資，為創業企業提供創業管理服務業務，創業投資咨詢業務，與發行人主營業務不存在相同或相近的情形 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-37 （三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結

101、或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人、持有公司 5%以上股份或表決權的主要股東直接或間接持有的公司股份不存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，除本公司外，發行人控股股東、實際控制人所控制的其他企業系丹娜道利、丹娜道和，基本情況如下：1、丹娜道利、丹娜道利 公司全稱公司全稱 丹娜道利（天津）企業管理合伙企業（有限合伙）法定代表人或執行事務法定代表人或執行事務合伙人合伙人 ZHOU ZEQI（周澤奇

102、）注冊資本注冊資本 2.9533萬元人民幣 成立時間成立時間 2017年7月6日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120116MA05TD6C1N 注冊地址注冊地址 天津濱海新區中新生態城中濱大道3667號融智工業園2號樓3樓301 經營范圍經營范圍 企業管理服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）與發行人主營業務的關與發行人主營業務的關系系 除持有發行人部分股份之外，實際未對外開展投資業務，為公司員工持股平臺 控制關系說明控制關系說明 丹娜生物控股股東、實際控制人ZHOU ZEQI（周澤奇）為丹娜道利執行事務合伙人 丹娜道利的合伙人及出資情況如下：序序號號 合伙人

103、姓名合伙人姓名 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人合伙人 類型類型 是否在公司是否在公司 任職任職 1 ZHOU ZEQI（周澤奇）0.4640 15.7112 普通合伙人 是 2 劉雄志 0.5412 18.3253 有限合伙人 是 3 彭潔 0.3765 12.7485 有限合伙人 是 4 范曉紅 0.3553 12.0306 有限合伙人 是 5 左大鵬 0.1412 4.7811 有限合伙人 是 6 陳偉偉 0.1293 4.3782 有限合伙人 是 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-38 7 王志賢 0.1063 3.5994 有限合伙

104、人 是 8 張喜慶 0.0825 2.7935 有限合伙人 是 9 賀婷婷 0.0752 2.5463 有限合伙人 是 10 劉廣闊 0.0704 2.3838 有限合伙人 是 11 張有為 0.0704 2.3838 有限合伙人 是 12 張輝 0.0704 2.3838 有限合伙人 是 13 張園 0.0588 1.9910 有限合伙人 是 14 邸鵬 0.0470 1.5914 有限合伙人 是 15 李立超 0.0470 1.5914 有限合伙人 是 16 楊昕 0.0354 1.1987 有限合伙人 是 17 霍顯剛 0.0236 0.7991 有限合伙人 是 18 張曉瑋 0.023

105、6 0.7991 有限合伙人 是 19 粟艷 0.2352 7.9640 有限合伙人 是 合計合計 2.9533 100.0000 2、丹娜道和、丹娜道和 公司全稱公司全稱 丹娜道和（天津）企業管理合伙企業（有限合伙）法定代表人或執行事務法定代表人或執行事務合伙人合伙人 ZHOU ZEQI（周澤奇）注冊資本注冊資本 3.1374萬元人民幣 成立時間成立時間 2019年9月19日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120116MA06TJ1N7X 注冊地址注冊地址 天津濱海新區中新生態城中濱大道3667號融智工業園2號樓3樓302 經營范圍經營范圍 企業管理服務。（依法須經批準的項目，經有關

106、部門批準后可開展經營活動）與發行人主營業務的關與發行人主營業務的關系系 除持有發行人部分股份之外，實際未對外開展投資業務，為公司員工持股平臺 控制關系說明控制關系說明 丹娜生物控股股東、實際控制人ZHOU ZEQI（周澤奇）為丹娜道和執行事務合伙人 丹娜道和的合伙人及出資情況如下：序序號號 合伙人姓名合伙人姓名 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人合伙人 類型類型 是否在公司是否在公司 任職任職 1 ZHOU ZEQI（周澤奇）0.4645 14.8053 普通合伙人 是 2 王賀 0.6274 19.9975 有限合伙人 是 3 盛長忠 0.5750 18.327

107、3 有限合伙人 是 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-39 4 趙萍 0.1500 4.7810 有限合伙人 是 5 李剛 0.1375 4.3826 有限合伙人 是 6 薛知信 0.1250 3.9842 有限合伙人 是 7 黃悅 0.1125 3.5858 有限合伙人 是 8 楊曉迪 0.1000 3.1874 有限合伙人 是 9 粟斌 0.1000 3.1874 有限合伙人 是 10 袁一粟 0.0999 3.1842 有限合伙人 是 11 嚴俊 0.0875 2.7889 有限合伙人 是 12 翟栓柱 0.0875 2.7889 有限合伙人 是 13 左宏暘 0.0

108、625 1.9921 有限合伙人 是 14 彭明 0.0550 1.7530 有限合伙人 是 15 曹學榮 0.0449 1.4311 有限合伙人 是 16 粟艷 0.0830 2.6455 有限合伙人 是 17 陳林林 0.0276 0.8797 有限合伙人 是 18 趙吉祥 0.0250 0.7968 有限合伙人 是 19 朱桂梅 0.0250 0.7968 有限合伙人 是 20 劉有志 0.0175 0.5578 有限合伙人 是 21 李德恩 0.0175 0.5578 有限合伙人 是 22 韓錦濤 0.0126 0.4016 有限合伙人 是 23 易萍 0.0125 0.3984 有限

109、合伙人 是 24 李濱 0.0125 0.3984 有限合伙人 是 25 張宇 0.0100 0.3187 有限合伙人 是 26 張學智 0.0100 0.3187 有限合伙人 是 27 盧燕 0.0100 0.3187 有限合伙人 是 28 王紅玉 0.0075 0.2391 有限合伙人 是 29 曹玉清 0.0075 0.2391 有限合伙人 是 30 李靜 0.0050 0.1594 有限合伙人 是 31 張變強 0.0050 0.1594 有限合伙人 是 32 沈鳳奇 0.0050 0.1594 有限合伙人 是 33 燕亞剛 0.0050 0.1594 有限合伙人 是 34 張靖華 0

110、.0050 0.1594 有限合伙人 是 35 孟慧 0.0025 0.0797 有限合伙人 是 36 王麗嬌 0.0025 0.0797 有限合伙人 是 合合計計 3.1374 100.0000 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-40 五、五、發行人股本情況發行人股本情況 （一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 本次發行前，發行人總股本為 4,739.00 萬股。公司本次擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過 800.00800.00 萬股（含本數，未考慮超額配售選擇權的情況下）；公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額

111、配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%（即不超過 120.00120.00 萬股，含本數）。最終發行數量經北交所審核通過及證監會同意注冊后，由股東大會授權董事會與主承銷商協商確定。（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 擔任職務擔任職務 持股數量（萬持股數量（萬股）股）限售數量（萬限售數量（萬股）股）股權比例股權比例（%）1 ZHOU ZEQI（周澤奇）董事長 1,615.6361 1,615.6361 34.0923 2 粟艷 董事、總經理 992.2180 992.2180 20.9373 3 夏曉輝-

112、517.7377 517.7377 10.9250 4 三澤生物-441.7500 441.7500 9.3216 5 丹娜道利-126.8660 126.8660 2.6771 6 丹娜道和-126.8660 126.8660 2.6771 7 姜成章-118.3930 118.3930 2.4983 8 彭兵華-109.0006 109.0006 2.3001 9 李江濤-79.0702 79.0702 1.6685 10 呼寶田-79.0702 79.0702 1.6685 11 周婭麗-79.0702 79.0702 1.6685 12 現有其他股東 453.3220 453.3220

113、 9.5657 合計合計-4,739.0000 4,739.0000 100.0000 （三）（三）主要股東間關聯關系的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 ZHOU ZEQI（周澤奇）、丹娜道利、丹娜道和 ZHOU ZEQI（周澤奇）為丹娜道利和丹娜道和 執 行 事 務 合 伙 人，并 持 有 丹 娜 道 利15.7112%的財產份額及丹娜道和 14.8053%的財產份額 2 三澤生物、三澤投資 三澤生物和三澤投資的基金管理人均為三澤丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-41 創業投資管理有限公司 3 青島

114、天創、天津天創 青島天創和天津天創的基金管理人均為天津創業投資管理有限公司 4 王琛、王洵 自然人股東王琛和王洵為兄妹關系 （四）（四）其他披露事項其他披露事項 1、公司歷史上曾存在的股權代持及解除情況公司歷史上曾存在的股權代持及解除情況 根據相關股權轉讓協議及相關支付憑證，并經訪談代持相關當事人，公司及丹娜有限自設立以來涉及的股權代持及解除情況如下：（1）陳朝秀代）陳朝秀代 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷持有丹娜有限股權（周澤奇）、粟艷持有丹娜有限股權 2014 年 3 月 10 日，因 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷日常業務繁忙，為便利工商登記手續及日常業務的辦理，委托粟艷母親陳朝

115、秀代為設立丹娜有限；2014 年 5 月 30 日，陳朝秀與匯濱生物簽署股權轉讓協議，約定陳朝秀將其持有的公司 100 萬元出資額轉讓給匯濱生物；2014 年 7 月 2 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。本次股權轉讓完成后，上述股權代持解除。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、陳朝秀已通過訪談確認相關股權代持已解除并還原；ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷與陳朝秀之間就前述事項不存在任何糾紛或潛在糾紛。（2）ZHOU ZEQI（周澤奇）代李振邦持有丹娜有限股權（周澤奇）代李振邦持有丹娜有限股權 2015 年 5 月，李振邦看好公司發展前景，以 190 萬元向

116、ZHOU ZEQI（周澤奇）購買了當時丹娜有限 1%的股權，對應當時丹娜有限 36 萬元出資額，轉讓價格按照丹娜有限整體估值 1.9 億元計算，相關股權轉讓款已支付，因 ZHOU ZEQI（周澤奇）當時通過匯濱生物間接持有丹娜有限股權，雙方口頭約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）轉為直接持股后辦理工商變更登記手續，本次股權轉讓未簽署書面股權轉讓協議且未辦理工商變更登記，未簽署書面代持協議。2020 年 1 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）與李振邦簽署公司股權轉讓協議，約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）向李振邦轉讓其持有的丹娜有限 0.95%的股權（對應 43.70 萬元出資額，因資本公積轉增股本

117、增加）；2020 年 2 月 29 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-42 本次股權轉讓完成后，上述股權代持還原完畢。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、李振邦已通過訪談確認相關股權代持已解除并還原；ZHOU ZEQI（周澤奇）與李振邦之間就前述事項不存在任何糾紛或潛在糾紛。（3）ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷代夏曉輝持有丹娜有限股權（周澤奇）、粟艷代夏曉輝持有丹娜有限股權 2018 年 10 月，夏曉輝基于對公司及所在行業發展前景的持續看好，向 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷分別出資 500 萬元購買公司

118、 2.6316%的股權（對應當時丹娜有限 121.05 萬元出資額），相關股權轉讓款已支付，由于當時公司已啟動吸收合并事項，各方口頭約定公司吸收合并完成后進行相應主體的股權轉讓及工商變更登記，未簽署書面代持協議。2020 年 1 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷分別與夏曉輝簽署公司股權轉讓協議，約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷分別將其持有的當時丹娜有限 1.3158%的股權轉讓給夏曉輝；2020 年 3 月 3 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。本次股權轉讓完成后，上述股權代持還原完畢。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、夏曉輝已通過訪談確認相關股

119、權代持已解除并還原；ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷與夏曉輝之間就前述事項不存在任何糾紛或潛在糾紛。（4）ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷代王琛、王洵持有丹娜有限股權，王琛代王洵、（周澤奇）、粟艷代王琛、王洵持有丹娜有限股權，王琛代王洵、趙偉星持有丹娜有限股權趙偉星持有丹娜有限股權/公司股份公司股份 2015 年 12 月，因王琛結識公司實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇），了解到丹娜有限存在增資需求，因看好公司發展，王琛同其妹妹王洵、妹妹王洵的朋友趙偉星以丹娜有限投后 2 億元估值，向丹娜有限出資 300 萬元（其中王洵 180 萬元、趙偉星 100 萬元、王琛 20萬元），取得丹娜

120、有限 1.50%股權（對應當時丹娜有限 56.84 萬元出資額）。為便于行使股東權利，王洵、趙偉星相關股權由王琛代為持有。2018 年 6 月，因持續看好公司發展，王琛、王洵以合計 100 萬元（其中王洵 80 萬元、王琛 20 萬元）向 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷購買公司 0.2631%的股權（對應當時丹娜有限 12.10 萬元出資）；2018 年 12 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）向王洵轉讓匯濱生物 0.6%的股權（對應當時丹娜生物 0.4131%的股權、19.01 萬元出資額），相關股權轉讓價款均已支丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-43 付，由于當時公司

121、已啟動吸收合并事項，口頭約定公司吸收合并完成后進行相應主體的股權轉讓及工商變更登記，未簽署書面代持協議。2020 年 1 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷分別與王琛簽署公司股權轉讓協議，約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）將其持有的當時丹娜有限 0.5447%的股權轉讓給王琛，粟艷將其持有的當時丹娜有限 0.1315%的股權轉讓給王琛，王洵相關股權由王琛代為持有。2020年 3 月 3 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。2023 年 6 月 28 日，王琛和王洵、丹娜生物簽署了股份轉讓協議，約定王琛將其持有的公司 70.8470 萬股股份轉讓給王洵；2023 年 6 月 28 日，

122、王琛和趙偉星、丹娜生物簽署了股份轉讓協議，約定王琛將其持有的公司 23.2500 萬股股份轉讓給趙偉星，本次股份轉讓完成后，上述股權代持還原完畢。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、王琛、王洵、趙偉星已通過訪談確認相關股權代持已解除并還原；ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、王琛、王洵、趙偉星之間就前述事項不存在任何糾紛或潛在糾紛。（5）ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷代李冰持有丹娜有限股權，李麗云代李冰持有丹（周澤奇）、粟艷代李冰持有丹娜有限股權，李麗云代李冰持有丹娜有限股權娜有限股權/公司股份公司股份 2018 年 6 月，李冰看好公司及所處行業發展前景，分別向

123、ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷以各100萬元購買了當時丹娜有限0.2632%的股權（對應當時丹娜有限12.10萬元出資額）；2018 年 7 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）向李冰轉讓 0.1%匯濱生物的股權（對應丹娜有限 0.0688%的股權、3.18 萬元出資額），相關股權轉讓價款已支付。由于當時公司已啟動吸收合并事項，口頭約定公司吸收合并完成后進行相應主體的股權轉讓及工商變更登記，未簽署書面代持協議。2020 年 1 月，因李冰經營上海邁普瑞生物科技有限公司，該公司為醫療器械經銷企業，出于其自身經營的考慮，故相關股權約定由李冰的姑姑李麗云代為持有，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷分

124、別與李麗云簽署公司股權轉讓協議，約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）將其持有的當時丹娜有限 0.3320%的股權轉讓給李麗云，粟艷將其持有的當時丹娜有限 0.2632%的股權轉讓給李麗云；2020 年 3 月 3 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。本次股權轉讓完成后，李冰相關股權由李麗云代為持有。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-44 2023 年 6 月 28 日，李麗云和李冰、丹娜生物簽署了股份轉讓協議，約定李麗云將其持有的公司 27.6768 萬股股份轉讓給李冰，本次股份轉讓完成后，上述股權代持還原完畢。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷

125、、李麗云、李冰已通過訪談確認相關股權代持已解除并還原；ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、李麗云、李冰之間就前述事項不存在任何糾紛或潛在糾紛。（6）ZHOU ZEQI（周澤奇）代彭華兵持有丹娜有限股權（周澤奇）代彭華兵持有丹娜有限股權 2018 年 11 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）向彭華兵轉讓 0.5%匯濱生物的股權（對應當時丹娜有限 0.3441%的股權、15.83 萬元出資額），相關股權轉讓價款已支付，由于當時公司已啟動吸收合并事項，雙方口頭約定公司吸收合并完成后進行相應主體的股權轉讓及工商變更登記，未簽署書面代持協議。2020 年 1 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）與彭華兵簽署公

126、司股權轉讓協議，約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）將其持有的丹娜有限 0.3441%的股權轉讓給彭華兵；2020 年 3 月 3 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。本次股權轉讓完成后，上述股權代持還原完畢。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、彭華兵已通過訪談確認相關股權代持已解除并還原；ZHOU ZEQI（周澤奇）與彭華兵之間就前述事項不存在任何糾紛或潛在糾紛。（7）ZHOU ZEQI（周澤奇）代柳健誠持有丹娜有限股權（周澤奇）代柳健誠持有丹娜有限股權 2018 年 9 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）向柳健誠轉讓匯濱生物 1%的股權（對應當時丹娜有限 0.6885%

127、的股權、31.67 萬元出資額），相關股權轉讓款已支付，因丹娜有限已啟動吸收合并事項，雙方口頭約定公司吸收合并完成后辦理工商變更登記手續，本次股權轉讓未簽署股權轉讓協議且未辦理工商變更登記，未簽署書面代持協議。2020 年 1 月，ZHOU ZEQI（周澤奇）與柳健誠簽署公司股權轉讓協議，約定 ZHOU ZEQI（周澤奇）將其持有的丹娜有限 0.6885%的股權轉讓給柳健誠；2020 年 3 月 3 日，丹娜有限完成了本次變更的工商變更登記。本次股權轉讓完成后，上述股權代持還原完畢。截至本招股說明書簽署日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、柳健誠已通過訪談確認相關股權代持已解除并還原；ZHOU Z

128、EQI（周澤奇）與柳健誠之間就前述事項不存在任何糾紛或潛丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-45 在糾紛。2、公司歷史沿革是否涉及國資、外資、集體股東出資公司歷史沿革是否涉及國資、外資、集體股東出資 截至本招股說明書簽署日，公司外資股東如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 股東國籍股東國籍 1 ZHOU ZEQI（周澤奇）16,156,361 34.0923%美國國籍 2 柳健誠 320,152 0.6756%中國香港籍 3、公司存在合并事項：公司存在合并事項：2018 年年 8 月，丹娜有限吸收合并匯濱生物月，丹娜有限吸收合并匯濱生

129、物 2018 年 8 月 30 日，丹娜有限與匯濱生物簽署丹娜（天津）生物科技有限公司吸收合并天津匯濱生物科技有限公司的合并協議，丹娜有限以 2018 年 8 月 31 日為合并基準日吸收合并匯濱生物，丹娜有限繼續存在，匯濱生物解散并注銷。2018 年 8 月 31 日，丹娜有限作出股東會決議，同意丹娜有限吸收合并匯濱生物，吸收合并后仍沿用丹娜有限公司名稱，注冊資本不變；同意丹娜有限、匯濱生物簽署的合并協議。2018 年 11 月 1 日，天津安恒會計師事務所有限責任公司出具審計報告（津安恒審內（2018）C316 號），經審計，丹娜有限于審計基準日 2018 年 8 月 31 日的所有者權益

130、合計 71,033,067.40 元。同日，天津安恒會計師事務所有限責任公司出具審計報告（津安恒審內（2018）C317號），經審計，匯濱生物于審計基準日 2018 年 8 月 31 日的所有者權益合計 1,000,000.00 元。2018 年 11 月 5 日，中鴻茂盛資產評估有限責任公司出具丹娜（天津）生物科技有限公司擬吸收合并天津匯濱生物科技有限公司涉及的丹娜（天津）生物科技有限公司凈資產項目資產評估報告（中鴻評報字2018第 200038 號），經評估，丹娜有限于評估基準日 2018年 8 月 31 日的所有者權益評估價值為 7,168.78 萬元。同日，中鴻茂盛資產評估有限責任公司

131、出具丹娜（天津）生物科技有限公司擬吸收合并天津匯濱生物科技有限公司涉及的天津匯濱生物科技有限公司凈資產項目資產評估報告（中鴻評報字2018第 200039 號），經其評估，于評估基準日 2018 年 8 月 31 日，匯濱生物所有者權益評估價值為 4,935.47 萬元。2018 年 11 月 27 日，國家稅務總局中新天津生態城稅務局出具清稅證明（津城稅丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-46 稅企清20181527 號），匯濱生物所有稅務事項均已結清。2018 年 12 月 28 日，天津市濱海新區市場監督管理局出具外商投資企業注銷登記通知書（津濱）外資銷準字2018年第

132、 7 號），準予匯濱生物注銷登記。2018 年 12 月 28 日，天津市濱海新區市場監督管理局核準了此次變更登記。2019 年 2 月 25 日，丹娜有限完成外商投資企業設立備案，并取得了外商投資企業設立備案回執（編號：津生態外備 201900011 號）。本次吸收合并完成后，丹娜有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）持股比例（持股比例（%）1 ZHOU ZEQI（周澤奇）1,805.16 1,805.16 39.24 2 粟艷 1,361.78 1,361.78 29.60 3 三澤生物 437.0

133、0 437.00 9.50 4 夏曉輝 391.12 391.12 8.50 5 姜成章 117.12 117.12 2.55 6 彭華兵 92.00 92.00 2.00 7 李江濤 78.22 78.22 1.70 8 呼寶田 78.22 78.22 1.70 9 周婭麗 78.22 78.22 1.70 10 廣州特科 69.00 69.00 1.50 11 王琛 69.00 69.00 1.50 12 三澤投資 23.16 23.16 0.50 合合計計 4,600.00 4,600.00 100.00 4、公司申報前、公司申報前 12 個月新增股東情況個月新增股東情況 公司申報前 1

134、2 個月通過增資或股份轉讓產生新股東的具體情況如下：（1）2022 年 12 月 13 日，公司召開 2022 年第一次臨時股東大會并作出決議，同意公司的股本由 4,650 萬元增加至 4,739 萬元，新增的 89 萬元股本由新股東蘇輝出資 1,003.20萬元出資認購 26.40 萬股、青島天創出資 999.40 萬元認購 26.30 萬股、天津天創出資 999.40萬元認購 26.30 萬股、李平出資 380 萬元認購 10 萬股。2022 年 12 月 14 日，丹娜生物、ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、蘇輝、青島天創、天丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-47

135、津天創、李平簽署有關丹娜（天津）生物科技股份有限公司之投資協議，對上述增資事項進行約定。2022 年 12 月 29 日，天津市濱海新區市場監督管理局核準了此次變更登記。本次增資原因系蘇輝、青島天創、天津天創、李平看好公司發展前景，因此入股公司，入股價格為 38.00 元/股，對應估值為 18.01 億元，定價依據為參考公司整體業績水平、未來發展前景、資本市場規劃以及前輪股份轉讓價格并由交易雙方協商確定，交易價格公允。本次增資新增股東蘇輝、青島天創、天津天創、李平。（2）2023 年 6 月 28 日，王琛和王洵、丹娜生物簽署了股份轉讓協議，約定王琛將其持有的公司 70.8470 萬股股份轉讓

136、給王洵；王琛和趙偉星、丹娜生物簽署了股份轉讓協議，約定王琛將其持有的公司 23.2500 萬股股份轉讓給趙偉星；李麗云和李冰、丹娜生物簽署了股份轉讓協議，約定李麗云將其持有的公司 27.6768 萬股股份轉讓給李冰。本次股份轉讓原因系股份代持還原，未實際支付股份轉讓價款。本次股份轉讓新增股東王洵、趙偉星和李冰。新增股東基本情況如下：（1）蘇輝 蘇輝先生，中國國籍，本科學歷，身份證號 4525*0215，持有發行人 0.56%的股份，無境外永久居留權，現未在發行人處擔任職務。（2）青島天創 名稱名稱 青島天創泉鑫創業投資合伙企業（有限合伙）持股比例持股比例 0.56%普通合伙人普通合伙人 天津創

137、業投資管理有限公司 實際控制人實際控制人 李莉 合伙人構成合伙人構成情況情況 合伙人名稱合伙人名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 天津創業投資管理有限公司 2,500.00 9.96%程東海 10,000.00 39.84%天津匯登房地產開發有限公司 10,000.00 39.84%魏宏錕 2,500.00 9.96%青島天創鼎鑫創業投資基金合伙企100.00 0.40%丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-48 業（有限合伙）合計合計 25,100.00 100.00%（3）天津天創 名稱名稱 天津天創健鑫股權投資合伙企業（有限合伙）持股比例持股比例 0.

138、56%普通合伙人普通合伙人 天津創業投資管理有限公司、天津天創誠鑫企業管理合伙企業（有限合伙）實際控制人實際控制人 李莉 合伙人構成合伙人構成情況情況 合伙人名稱合伙人名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 天津創業投資管理有限公司 100.00 0.30%天津天創誠鑫企業管理合伙企業（有限合伙）600.00 1.79%天津國康信用增進有限公司 10,000.00 29.85%天津盛創投資有限公司 5,000.00 14.93%廈門寶太共贏一號企業管理合伙企業（有限合伙）5,000.00 14.93%青島今時動能股權投資合伙企業（有限合伙）3,400.00 10.15%青島天創

139、鼎鑫創業投資基金合伙企業（有限合伙）2,000.00 5.97%天津韓家墅投資集團有限公司 2,000.00 5.97%天津天寶股權投資基金管理有限公司 1,000.00 2.99%天津市匯澤科技發展合伙企業（有限合伙）1,000.00 2.99%天津增燦科技發展有限公司 1,000.00 2.99%谷文穎 800.00 2.39%張連山 600.00 1.79%張威 500.00 1.49%天津平祿冷鏈物流有限責任公司天津平祿冷鏈物流有限責任公司 500.00 1.49%合計合計 33,500.00 100.00%（4）李平 李平先生，中國國籍，大專學歷，身份證號 4325*0073，持有發

140、行人 0.21%的股份，無境外永久居留權，現未在發行人處擔任職務。（5）王洵 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-49 王洵女士，中國國籍，博士研究生學歷，身份證號 4301*2022，持有發行人1.50%的股份，無境外永久居留權，現未在發行人處擔任職務。（6）李冰 李冰先生，中國國籍，本科學歷，身份證號 1201*0031，持有發行人 0.58%的股份，無境外永久居留權，現未在發行人處擔任職務。（7）趙偉星 趙偉星先生，中國國籍，本科學歷，身份證號 3101*401X，持有發行人 0.49%的股份，無境外永久居留權，現未在發行人處擔任職務。上述新增股東中，青島天創、天津天創

141、的基金管理人均為天津創業投資管理有限公司，但青島天創、天津天創投資決策委員會各自獨立進行投資決策，不構成一致行動關系；王洵與公司自然人股東王琛系兄妹關系，但經雙方確認，王洵、王琛各自獨立決策，不構成一致行動關系。除上述情形外，上述新增股東與公司其他股東、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系或一致行動關系，與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系，新增股東及其持股主體、其他股東之間不存在股份代持情形。上述新增股東不屬于戰略投資者。5、公司股東中是否存在私募投資基金的情形 公司存在私募投資基金持有發行人股份的情形，私募投資基金納入監管情況如下：序號序號 股東名稱股東名

142、稱 私募基金備案私募基金備案編號編號 管理人名稱管理人名稱 管理人登記管理人登記 編號編號 1 三澤生物 SD4796 三澤創業投資管理有限公司 P1005483 2 天津瑞和 SVD116 天津瑞興投資管理有限公司 P1071086 3 青島天創 SLJ669 天津創業投資管理有限公司 P1000747 4 天津天創 SVJ415 天津創業投資管理有限公司 P1000747 5 三澤投資 ST9451 三澤創業投資管理有限公司 P1005483 上述私募投資基金均已完成私募基金備案，其管理人均已完成私募投資基金管理人登記，前述金融產品均已納入監管。六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化

143、的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-50 （一）股權激勵事項（一）股權激勵事項 為進一步完善公司治理結構，健全激勵機制，充分調動優秀員工的工作積極性，公司對公司中高層管理人員及骨干員工實施股權激勵，激勵對象通過員工持股平臺丹娜道利、丹娜道和間接持有公司股份。1、股權激勵實施情況股權激勵實施情況 2019 年 12 月，丹娜有限通過董事會決議，同意粟艷分別向丹娜道和、丹娜道利轉讓其持有的丹娜有限 2.7283%股權；同意修改公司章程相關條款，并通過公司章程修正案。丹娜有限其余股東均簽署了關于放棄股權優先購買權的聲明。同月，粟艷分

144、別與丹娜道和、丹娜道利簽署公司股權轉讓協議，約定粟艷以 327.396萬元的價格分別向丹娜道和、丹娜道利轉讓其持有的丹娜有限 2.7283%的股權。同月，丹娜有限取得天津市濱海新區市場監督管理局核發的營業執照。公司歷次股權激勵授予情況如下：授予授予 時間時間 涉及持涉及持股平臺股平臺 授予人員情況授予人員情況 實施實施 價格價格 2019 年11 月 丹娜道利 劉雄志、劉春龍、彭潔等 26 名激勵對象受讓 ZHOU ZEQI（周澤奇）持有的合伙份額以間接持有公司股權 0.04 元/注冊資本-5.80 元/注冊資本 丹娜道和 王賀、盛長忠、趙萍等 24 名激勵對象受讓 ZHOU ZEQI（周澤奇

145、）持有的部分合伙份額以間接持有公司股權 2021 年12 月 丹娜道利 王志賢、張園、李立超等3名激勵對象受讓ZHOU ZEQI（周澤奇）持有的部分合伙份額以間接持有公司股權 5.74 元/股 丹娜道和 易萍、彭憬、李靜等 3 名激勵對象受讓 ZHOU ZEQI（周澤奇）持有的部分合伙份額以間接持有公司股權 2022 年8 月 丹娜道和 朱桂梅、劉有志、李德恩等 18 名激勵對象受讓 ZHOU ZEQI（周澤奇）持有的部分合伙份額以間接持有公司股權 12.86 元/股 截至本招股說明書簽署日，上述股權激勵已實施完畢，公司不存在其它正在執行的對其董事、監事、高級管理人員、核心技術人員、員工實行的

146、股權激勵。2、員工持股平臺情況員工持股平臺情況 丹娜道利、丹娜道和為公司員工持股平臺，基本情況和人員構成詳見本招股說明書“第丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-51 四節發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況”。丹娜道利、丹娜道和投資資金來自全體合伙人的自有或自籌資金，不存在向他人募集資金的情形，也未委托基金管理人進行管理，不屬于證券投資基金法私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金登記備案辦法登記備案辦法等規定的私募基金或私募基金管理人，因此不需要履行相應的登記備案程序。3、權益流轉及退出機制權益流轉及退出機

147、制 根據丹娜道和、丹娜道利合伙協議及員工股權激勵管理辦法，公司員工股權激勵權益流轉及退出約定如下：（1）激勵對象轉讓所持合伙份額的一般約定 自激勵對象入伙持股平臺之日起五年為鎖定期，鎖定期內激勵對象不得以任何方式轉讓或處置所持合伙企業的合伙份額。鎖定期屆滿后，若丹娜生物尚未提交 A 股上市申請，激勵對象可以轉讓所持合伙企業的合伙份額，但應當轉讓給 ZHOU ZEQI（周澤奇）（或 ZHOU ZEQI（周澤奇）指定的第三方），轉讓價格為以下兩者中孰高者：激勵對象原始投資成本加上同期銀行存款基準利率（單利）計算的利息；激勵對象所持合伙份額所對應的凈資產金額。無論鎖定期是否屆滿，在丹娜生物提交 A

148、股上市申請至成功上市后的按要求新增的鎖定期屆滿之前，激勵對象所持有的合伙份額不允許以任何理由退出。丹娜生物上市且新增鎖定期屆滿后，激勵對象可自由轉讓合伙份額。（2）激勵對象轉讓所持合伙份額的特別約定：1）在鎖定期滿之前，如激勵對象辭職、被丹娜生物或者控股子公司、分公司辭退等原因不在丹娜生物及控股子公司、分公司工作或違反激勵對象義務任一情形的，ZHOU ZEQI（周澤奇）有權要求該激勵對象將其所持合伙份額轉讓給 ZHOU ZEQI（周澤奇）或者其指定的第三方，轉讓價格為：該激勵對象原始取得合伙份額價格減去合伙企業取得丹娜生物股權時股權轉讓方的相關稅費乘以（該激勵對象原始取得合伙份額價格除以該合伙

149、企業實際出資總額）。該激勵對象應在 ZHOU ZEQI（周澤奇）發出轉讓通知后 30 日內將其所持合伙份額轉讓，并配合辦理相應工商變更等手續。在鎖定期滿之前，如激勵對象存在違反激勵對象丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-52 義務第 4、5 條之情形，應當賠償丹娜生物或者控股子公司、分公司損失的，ZHOU ZEQI（周澤奇）有權從上述支付給該激勵對象的款項中扣除賠償金額。2）在丹娜生物上市前，如激勵對象因退休、喪失民事行為能力或成為限制民事行為能力人、或死亡而不在丹娜生物及其控股子公司、分公司工作時，ZHOU ZEQI（周澤奇）有權要求該激勵對象（包括該激勵對象繼承人、監護人

150、）在前述情形出現后 30 日內將其所持有的合伙份額轉讓給 ZHOU ZEQI（周澤奇）或 ZHOU ZEQI（周澤奇）指定的第三人，轉讓價格為以下兩者中孰高者：激勵對象原始投資成本加上同期銀行存款基準利率（單利）計算的利息；激勵對象所持合伙份額所對應的凈資產金額。如 ZHOU ZEQI（周澤奇）同意該激勵對象（包括該激勵對象繼承人、監護人）繼續持有合伙份額，則合伙份額持有人應遵守本協議及該激勵對象獲取合伙份額所簽署的其他具有約束力的文件。4、股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響（1）股權激勵對經營狀況的影響 通過上述股權激勵的

151、實施，公司建立健全了激勵機制，充分調動了公司中高層管理人員及骨干員工的工作積極性，進而有利于公司的長期發展。（2）股權激勵對財務狀況的影響 報告期內，公司股份支付計入費用金額分別為 383.61 萬元、854.25 萬元、511.63 萬元和 436.53 萬元。不考慮股權激勵計劃對公司經營的正面影響，股權激勵計劃產生的股份支付費用對公司報告期內凈利潤有一定程度影響，但不影響公司經營現金流。（3）股權激勵對公司控制權的影響 股權激勵實施前后，公司控股股東、實際控制人未發生變化，股權激勵不影響公司控制權。（二）特殊投資條款情況（二）特殊投資條款情況 自設立以來，丹娜生物（及其前身丹娜有限）與股東

152、簽署的協議中涉及特殊權利安排條款及解除或清理情況如下：序序號號 協議名稱協議名稱 簽署時間簽署時間 協議各方協議各方 特殊權利條款的主要特殊權利條款的主要 內容內容 解除或清理解除或清理 情況情況 1 丹娜2014.04 陳朝秀、夏曉最優惠權：2023 年 6 月 1丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-53（天津）生物科技有限公司第二輪增資協議書 輝、姜成章、李江濤、周婭麗、呼寶田、丹娜有限 如丹娜有限給予任一股東（包括新投資者）享有的權利優于投資方享有的權利的，則投資方將自動享有該等權利。日，ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、夏曉輝、姜成章、李江濤、周婭麗、呼寶田、三澤生

153、物、三澤投資、廣州特科、彭華兵、王琛與公司出具了確認函，確認相關特殊權利條款自股份公司成立之日起終止且自始無效，且未來在任何條件下均不恢復效力。2023 年 6 月 28日，王洵、趙偉星出具了確認函，確認其認可2023 年 6 月 1日確認函的內容，確認相關特殊權利條款自股份公司成立之日起終止且自始無效，且未來在任何條件下均不恢復效力。2 增資丹娜（天津）生物科技股份有限公司之補充協議書 2014.12.25 匯濱生物及其全體股東、夏曉輝、姜成章、李江濤、周婭麗、呼寶田、三澤生物、三澤投資、丹娜有限 股權轉讓限制的特殊權利：在三澤生物、三澤投資持股期間，除非征得三澤生物、三澤投資事前同意，匯濱

154、生物不會將其持有的公司股權轉讓給任何第三方。重大事項決策權：公司公開發行股票并上市之前，公司部分重大事項必須取得股東多數意見同意報董事會決議后方可實施。股權贖回的特殊權利：在公司出現三澤生物、三澤投資不知情的賬外現金收入或匯濱生物違反承諾或公司受到行政處罰且對上市構成實質性障礙的，三澤生物、三澤投資有權要求匯濱生物受讓其持有的公司股權。清算優先權：在公司不能正常經營導致最終清算時，在符合有關法律法規的前提條件下，三澤生物、三澤投資可優先于匯濱生物獲得相當于投資金額的資產。3 丹娜（天津）生物科技有限公司之補充協議書 2015.10.28 匯濱生物及其全體股東、三澤生物、夏曉輝、姜成章、李江濤、

155、周婭麗、呼寶田、三澤投資、彭華兵、廣州特科、丹娜有限 最優惠權：如丹娜有限給予任一股東（包括新投資者）享有的權利優于投資方享有的權利的，則投資方將自動享有該等權利。股權轉讓限制的特殊權利：在彭華兵、廣州特科持股期間，除非征得彭華兵、廣州特科事前同意，匯濱生物不會將其持有的公司股權轉讓給任何第三方。重大事項決策權：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-54 公司公開發行股票并上市之前，公司部分重大事項必須取得股東多數意見同意報董事會決議后方可實施。清算優先權：在公司不能正常經營導致最終清算時，在符合有關法律法規的前提條件下，彭華兵、廣州特科可優先于匯濱生物獲得相當于投資金額的資產

156、。4 丹娜（天津）生物科技有限公司之補充協議書 2015.12.18 匯濱生物及其全體股東、三澤生物、夏曉輝、姜成章、李江濤、周婭麗、呼寶田、三澤投資、王琛、丹娜生物 最優惠權：如丹娜有限給予任一股東（包括新投資者）享有的權利優于投資方享有的權利的，則投資方將自動享有該等權利。股權轉讓限制的特殊權利：在王琛持股期間，除非征得王琛事前同意，匯濱生物不會將其持有的公司股權轉讓給任何第三方。重大事項決策權：公司公開發行股票并上市之前，公司部分重大事項必須取得股東多數意見同意報董事會決議后方可實施。清算優先權：在公司不能正常經營導致最終清算時，在符合有關法律法規的前提條件下，王琛可優先于匯濱生物獲得相

157、當于投資金額的資產。5 股份轉讓協議之補充協議 2022.01.18 王志民、粟艷、丹娜生物 自股份轉讓協議簽署之日起十二個月內，若丹娜生物最近一次估值對應的股份價格低于43元/股，則相應調整本次股份轉讓價格。2022 年 6 月ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷向天津瑞和轉讓股份價格為 38 元/股，2022年 6 月 28 日，王志民、朱耀毅與粟艷、丹娜生物簽署 股份轉讓協議之補充協議二，將股份轉讓價格由43元/股調整為382023 年 6 月 28日，粟艷、王志民、朱耀毅與公司出具了確認函，確認前述估值調整條款僅可適用一次且已履行完畢，未來在任何情況下均不會再發生效力。6 股份轉讓協議之

158、補充協議 2022.01.18 朱耀毅、粟艷、丹娜生物 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-55 元/股，與天津瑞和受讓股份價格一致。除上述披露的情況以外，公司與股東之間不存在其他特殊權利安排協議或條款，截至本招股說明書簽署之日，上述最優惠權、股權轉讓限制的特殊權利、重大事項決策權、清算優先權的特殊權利條款已解除，估值調整條款已履行完畢，上述情形不影響發行人經營狀況、財務狀況、控制權變化，對公司本次上市不會構成實質性法律障礙。七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 （一）（一）控股子公司情況控股子公司情況 適用 不適用 1.丹

159、娜醫學丹娜醫學 子公司名稱子公司名稱 丹娜（天津）醫學檢驗有限公司 成立時間成立時間 2020 年 9 月 28 日 注冊資本注冊資本 5,000,000.00 元 實收資本實收資本 5,000,000.00 元 注冊地注冊地 天津市濱海新區濱海天津生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2 號樓 2 樓 201 室 主要生產經營地主要生產經營地 天津市濱海新區濱海天津生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2 號樓 2 樓 201 室 主要產品或服務主要產品或服務 醫學檢驗服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 丹娜醫學主營業務為提供醫學檢驗服務，屬于丹娜

160、生物的體外診斷產品的下游應用領域 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 丹娜生物直接持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日為 82.4282.42 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日為 20.5520.55 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 20242024 年度年度為-112.10112.10 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）2.丹娜湖南丹娜湖南 子公司名稱子

161、公司名稱 丹娜（湖南）生物科技有限責任公司 成立時間成立時間 2022 年 1 月 17 日 注冊資本注冊資本 45,000,000.00 元 實收資本實收資本 45,000,000.00 元 注冊地注冊地 長沙經濟技術開發區東六路南段 90 號長沙未來智匯園二期17#棟 304 主要生產經營地主要生產經營地 長沙經濟技術開發區東六路南段 90 號長沙未來智匯園二期17#棟 304 主要產品或服務主要產品或服務 體外診斷試劑的研發、生產和銷售 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 對丹娜生物體外診斷試劑業務形成產能和品類方面的補充 股東構成及控制情況股東構成及控

162、制情況 丹娜生物直接持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日為 4,427.864,427.86 萬元 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-56 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日為 3,812.403,812.40 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 20242024 年度年度為-12.1812.18 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）3.丹寵生物丹寵生

163、物 子公司名稱子公司名稱 丹寵（天津）生物科技有限公司 成立時間成立時間 2022 年 11 月 11 日 注冊資本注冊資本 5,000,000.00 元 實收資本實收資本 1,001,000,000.000,000.00 元元 注冊地注冊地 天津市濱海新區中新生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2號樓 303 主要生產經營地主要生產經營地 天津市濱海新區中新生態城中濱大道 3667 號融智工業園 2號樓 303 主要產品或服務主要產品或服務 寵物疾病創新體外診斷產品的研發、生產和銷售 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 對丹娜生物體外診斷試劑業務形成品類

164、方面的補充 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 丹娜生物直接持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日為 36.6036.60 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 20242024 年年 1212 月月 3131 日日為 33.7833.78 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 20242024 年度年度為-29.5229.52 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）4.4.際云珠海際云珠海 子公司名稱子公司名稱 際云（珠海）

165、生物科技有限公司際云（珠海）生物科技有限公司 成立時間成立時間 20252025 年年 1 1 月月 2424 日日 注冊資本注冊資本 5,000,0005,000,000 元元 實收資本實收資本 0 0 萬元萬元 注冊地注冊地 珠海市橫琴新區藝文一道珠海市橫琴新區藝文一道 6666 號號 8 8 樓文化工作室樓文化工作室 81618161 主要生產經營地主要生產經營地 珠海市橫琴新區藝文一道珠海市橫琴新區藝文一道 6666 號號 8 8 樓文化工作室樓文化工作室 81618161 主要產品或服務主要產品或服務 尚未實際開展經營尚未實際開展經營 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營

166、業務的關系業務的關系 不適用不適用 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 丹娜生物直接持股丹娜生物直接持股 100%100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產-最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產-最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤-是否經過審計是否經過審計 否否 審計機構名稱審計機構名稱 不適用不適用 （二）（二）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-57（三）（三）分公司情況分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有 1 10 0 家分公司，具體情況如下：1、上海分公司、上海分公司 上海分公司的基本情況如下：

167、企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司上海分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91310000MACNWQP122 負 責負 責 人人 趙萍 成立日期成立日期 2023 年 6 月 28 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 28 日至 2043 年 6 月 27 日 營業場所營業場所 上海市奉賢區海坤路 1 號 1 幢 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）2、廣州分公司、廣州分公司 廣州分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物

168、科技股份有限公司廣州分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440106MACLB6FL19 負 責負 責 人人 袁一粟 成立日期成立日期 2023 年 6 月 20 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 20 日至無固定期限 營業場所營業場所 廣州市天河區廣州大道北路 613 號五樓 507 室 E82 經營范圍經營范圍 技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣 3、合肥分公司、合肥分公司 合肥分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司合肥分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91340100

169、MA8QKP897M 負 責負 責 人人 粟斌 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-58 成立日期成立日期 2023 年 6 月 16 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 16 日至無固定期限 營業場所營業場所 安徽省合肥市高新區皖水路 128 號中試科技園區（安徽省科學技術研究院）8 號樓 2 層 210-1003 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）4、貴陽分公司、貴陽分公司 貴陽分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司貴陽分

170、公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91520100MACM9RFA9U 負 責負 責 人人 袁一粟 成立日期成立日期 2023 年 6 月 15 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 15 日至無固定期限 營業場所營業場所 貴州省貴陽市觀山湖區合肥路與北京路東側地塊中渝萬熙城 C 地塊 C1 棟 1 單元 13 層 14、15、16 號附 1-726 號（集群注冊）經營范圍經營范圍 法律、法規、國務院決定規定禁止的不得經營；法律、法規、國務院決定規定應當許可（審批）的，經審批機關批準后憑許可（審批）文件經營；法律、法規、國務院決定規定無需許可（審批）的，市場主體自

171、主選擇經營。（技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣涉及許可經營項目，應取得相關部門許可后方可經營）5、濟南分公司、濟南分公司 濟南分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司濟南分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91370100MACNF9PA7P 負 責負 責 人人 陳偉偉 成立日期成立日期 2023 年 6 月 15 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 15 日至無固定期限 營業場所營業場所 山東省濟南市市中區緯二路 66 號豬八戒產業園 2 號樓 4F-0077 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術

172、開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）6、成都分公司、成都分公司 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-59 成都分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司成都分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91510100MACKU9B80M 負 責負 責 人人 張輝 成立日期成立日期 2023 年 6 月 15 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 15 日至無固定期限 營業場所營業場所 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區府城大道西段 399 號天府新谷 7

173、號樓 C 座 6 樓 7 號 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（涉及國家規定實施準入特別管理措施的除外）7、北京分公司、北京分公司 北京分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司北京分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110108MACMYK6L9Y 負 責負 責 人人 陳偉偉 成立日期成立日期 2023 年 6 月 15 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 15 日至無固定期限 營業場所營業場所 北京市海淀區白家疃

174、尚峰園 3 號樓 7 層 812 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）注：北京分公司已于 2024 年 4 月 29 日注銷。8、福建分公司、福建分公司 福建分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司福建分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91350100MACMFM625L 負 責負 責 人人 李剛 成立日期成立日期 2023 年 6 月 13 日 丹娜（天津）生物科技股份

175、有限公司 招股說明書 1-1-60 營業期限營業期限 2023 年 6 月 13 日至無固定期限 營業場所營業場所 福建省福州市臺江區洋中街道廣達路438號雙豐大廈4層A區-157 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）9、西安分公司、西安分公司 西安分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司西安分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610131MACM6HURXU 負 責負 責 人人 邸鵬 成立日期成立日期 2023 年 6 月

176、12 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 12 日至無固定期限 營業場所營業場所 陜西省西安市高新區高新一路與科技三路交叉口萬科金域國際 C座 11 層 1110 室 A49 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）10、鄭州分公司、鄭州分公司 鄭州分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司鄭州分公司 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91410100MACLURRM7P 負 責負 責 人人 趙萍 成立日期成立日期 2023 年 6

177、月 12 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 12 日至 2043 年 6 月 8 日 營業場所營業場所 鄭州市金水區農業路 71 號中州國際 23 層豫輝眾創 B-259 號 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）11、烏魯木齊分公司、烏魯木齊分公司 烏魯木齊分公司的基本情況如下：企業名稱企業名稱 丹娜（天津）生物科技股份有限公司烏魯木齊分公司 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-61 類類型型 分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91650106MACM

178、NF806N 負 責負 責 人人 李德恩 成立日期成立日期 2023 年 6 月 20 日 營業期限營業期限 2023 年 6 月 20 日至 2053 年 12 月 31 日 營業場所營業場所 新疆烏魯木齊經濟技術開發區（頭屯河區）北大科技園大連街 56號樣云樓 B 座 1-509 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況 （一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 1、董事會成員情況、

179、董事會成員情況 截至本招股說明書簽署日，本屆董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3 名。公司現任董事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 ZHOU ZEQI（周澤奇）董事長 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 2 粟艷 董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 3 周文 董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 4 劉雄志 董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 5 范曉紅 董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 6

180、盛長忠 董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 7 黃唯平 獨立董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 8 涂紅 獨立董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 9 林濤 獨立董事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 上述董事簡歷如下：（1）ZHOU ZEQI（周澤奇），男，1952 年 9 月出生，美國國籍，擁有中華人民共和國永久居留權，博士，畢業于美國俄亥俄大學分子與細胞生物學專業，入選國家科技部“創新人才推進計劃科技創新創業人才”，中國科學家論壇“2021 年大健康產

181、業科技創新十佳影響力人物”“中國科技創新高質量發展領軍人物”，“2019 中國優秀創新企業家”，“2018年度中國體外診斷產業領軍人物”，第十六屆中國科學家論壇“中國科技創新高質量發展領丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-62 軍人物”，天津市人民政府“天津市海河友誼獎”獲得者；1982 年 2 月至 1984 年 8 月，任中國科學院遺傳所助理研究員；1984 年 9 月至 1988 年 6 月，在美國俄亥俄大學就讀博士研究生；1988 年 7 月至 1990 年 3 月，任美國塔夫茨大學醫學院博士后；1990 年 4 月至 1992年 12 月，任美國哈佛大學醫學院博士后

182、研究員；1993 年 1 月至 1993 年 7 月，任美國哈佛大學講師；1993 年 7 月至 2001 年 4 月，任美國 Bayer Corporation 資深科學家；2001 年 4月至 2001 年 7 月，任美國 Atairgin Technologies,Inc.研發部副總監；2001 年 7 月至 2004 年1 月，任美國 Wyeth-Lederle Vaccines 首席科學家；2004 年 1 月至 2008 年 5 月，任美國 Egenix,Inc.副總裁、科學總監；2008 年 5 月至 2014 年 3 月，任天津國際生物醫藥聯合研究院副院長；2011 年 12

183、月至 2020 年 11 月，任天津貽諾琦生物工程有限公司董事；2012 年 12 月至2014 年 3 月，任天津貽諾琦生物工程有限公司總裁；2013 年 6 月至 2020 年 3 月，任天津邁科生物技術有限公司執行董事兼經理；2014 年 4 月至 2018 年 12 月，任匯濱生物董事長；2014 年 7 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）董事長兼首席科學家；現兼任天津市藥品監管科學研究會理事、中國初級衛生保健基金會檢驗醫學研究與轉化委員會首席行業專家、天津市海歸創業聯合體理事長、南開大學教授、天津科技大學博士/碩士研究生指導教師。（2）粟艷，女，1982 年 11 月出生，中國國

184、籍，無境外永久居留權，碩士，畢業于南開大學無機化學專業，享受國務院特殊津貼，天津市企業家隊伍建設“111”工程“杰出企業家”，天津市三八紅旗手，中共天津市第十一次代表大會黨代表，入選“天津市131創新型人才培養工程”；2004 年 7 月至 2006 年 8 月，任沅江市第三中學化學教師；2006 年 9月至 2009 年 6 月，在南開大學就讀碩士研究生；2009 年 7 月至 2012 年 11 月，任天津一瑞生物科技股份有限公司海外部經理；2011 年 12 月至 2020 年 11 月，任天津貽諾琦生物工程有限公司董事；2012 年 12 月至 2014 年 3 月，任天津貽諾琦生物工

185、程有限公司總經理；2014年 4 月至 2018 年 12 月，任匯濱生物董事、總經理；2014 年 4 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）總經理；2014 年 7 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）董事。（3）周文，男，1969 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士，畢業于清華大學 EMBA；1990 年 8 月至 1993 年 6 月，任湖南省送變電工程有限公司技術員；1993 年 7月至 1996 年 12 月，任國網湖南省電力有限公司業務經理；1996 年 12 月至 1998 年 8 月，任長沙創業實業有限公司總經理1；1998 年 9 月至 2002 年 1 月

186、，任湖南省聯創冶金實業有限 1 1 19961996 年年 1212 月至月至 19971997 年年 1010 月長沙創業實業有限公司處于籌建期，周文以該公司負責人的名義對外履職。月長沙創業實業有限公司處于籌建期，周文以該公司負責人的名義對外履職。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-63 公司董事、副總經理；2002 年 1 月至 20232023 年年 1212 月月，任湖南聯創控股集團有限公司董事；2008 年 2 月至今，任三澤創業投資管理有限公司董事長兼總經理；2012 年 6 月至今，先后任湖南三澤投資管理有限公司董事兼總經理、董事長；2012 年 7 月至今，任

187、三澤生物執行事務合伙人委派代表；2015 年 2 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）董事；20242024 年年5 5 月至今，任湖南崇德科技股份有限公司獨立董事月至今，任湖南崇德科技股份有限公司獨立董事。（4）劉雄志，男，1975 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士，畢業于南開大學工商管理專業；1996 年 8 月至 2000 年 2 月，任中國石化潤滑油有限公司天津分公司職員；2000 年 3 月至 2010 年 4 月，任中國石化潤滑油有限公司天津分公司財務主管；2010年 5 月至 2016 年 7 月，任天津北方石油有限公司財務總經理；2016 年 8 月至 201

188、7 年 2 月，自由職業；2017 年 3 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）財務總監；2020 年 6 月至今，任丹娜生物董事、董事會秘書。（5）范曉紅，女，1970 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科，畢業于沈陽藥學院醫藥企業管理專業；1991 年 7 月至 1994 年 6 月，任天津市氨基酸公司津北生物化學制藥廠職員；1994 年 6 月至 2002 年 4 月，任天津頂益食品有限公司檢驗科長；2002 年 4月至 2005 年 6 月，任天津泰達華生生物園發展有限公司工程部部長；2005 年 6 月至 2010年 5 月，任天津生物芯片技術有限責任公司質量管理部經理

189、；2010 年 5 月至 2015 年 4 月，任正元盛邦（天津）生物科技有限公司副總經理；2015 年 4 月至 2017 年 12 月，任厚凱（天津）醫療科技有限公司生產中心總監；2017 年 12 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）副總經理；2020 年 6 月至今，任丹娜生物董事。（6）盛長忠，男，1970 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士，畢業于南開大學遺傳學專業；1991 年 8 月至 1996 年 8 月，任山東省蒙陰縣舊寨鄉中心學校中學教師；1996 年 9 月至 1999 年 7 月，在南開大學就讀碩士研究生；1999 年 8 月至 2002 年 7 月，

190、在南開大學就讀博士研究生；2002 年 11 月至 2004 年 11 月，在天津大學就讀博士后；2002年 7 月至 2007 年 6 月，任天士力控股集團有限公司高級研究員、項目經理；2007 年 7 月至 2010 年 6 月，在美國堪薩斯州立大學擔任副研究員并就讀博士后；2010 年 7 月至 2010年 12 月，任天津紅日藥業股份有限公司總裁助理；2010 年 12 月至 2013 年 7 月，任天以紅日醫藥科技發展（天津）有限公司總經理；2013 年 8 月至 2015 年 2 月，任天津瑞普生物技術股份有限公司研究院常務副院長；2015 年 3 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜

191、有限）丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-64 副總經理；2023 年 6 月至今，任丹娜生物董事。（7）黃唯平，男，1958 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士，畢業于南開大學有機化學專業；1981 年 1 月至 1985 年 9 月，任江西撫州市第四中學教師；1985 年 9月至 1988 年 7 月，在云南大學就讀碩士研究生；1988 年 9 月至 1991 年 6 月，在南開大學就讀博士研究生；1991 年 6 月至 1999 年 10 月，歷任南開大學化學系講師、副教授、副主任、教授，南開大學科技處副處長；1999 年 10 月至 2000 年 10

192、月，任以色列巴伊蘭大學化學系博士后；2000 年 11 月至 2003 年 3 月，任南開大學科技處副處長；2003 年 3 月至 2014年 10 月，任南開大學“211 工程”、“985 工程”辦公室主任；2000 年 11 月至 2023 年 9月，任南開大學化學學院教授；2023 年 9 月退休。2020 年 7 月至今，任丹娜生物獨立董事。（8）涂紅，女，1979 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士，畢業于南開大學經濟學專業；2005 年 7 月至 2015 年 6 月，任南開大學經濟學院金融學系教師；2015年 7 月至 2016 年 7 月，任南開大學金融學院院長助

193、理；2016 年 7 月至 2020 年 11 月，任南開大學金融學院副院長；2020 年 11 月至今，任南開大學 APEC 研究中心副主任；2023 年 6月至今，任丹娜生物獨立董事。（9）林濤，男，1989 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士，畢業于清華大學工商管理專業；2011 年 7 月至 2019 年 10 月，歷任天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計員、經理、高級經理；2019 年 10 月加入北京百普賽斯生物科技股份有限公司，目前擔任副總經理、財務負責人、董事會秘書；2020 年 7 月至今，任深圳百普賽斯生物科技有限公司執行董事、總經理；2022 年 5

194、月至今，任杭州韜圃科技有限公司執行董事、總經理；2023 年 6 月至今，任丹娜生物獨立董事。2、監事會成員情況、監事會成員情況 截至本招股說明書簽署日，本屆監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 2 名。公司現任監事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 黃悅 監事會主席、職工代表監事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 2 彭潔 職工代表監事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 3 張喜慶 監事 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1

195、-1-65 上述監事簡歷如下：（1）黃悅，女，1978 年 4 月出生，國籍，無境外永久居留權，本科，畢業于中國人民解放軍軍事經濟管理學院經濟管理專業；1999 年 9 月至 2001 年 10 月，任深圳市羽嘉通訊技術有限公司職員；2001 年 11 月至 2007 年 6 月，任深圳市舜興實業發展有限公司總經理助理；2007 年 7 月至 2011 年 1 月，任青島嘉海醫療科技有限公司總經理助理；2011 年 1月至 2014 年 6 月，自由職業；2014 年 6 月至今，歷歷任丹娜生物（及其前身丹娜有限）行政部高級經理、運營中心總監、運營中心總監；2020 年 6 月至今，任丹娜生物

196、監事會主席、職工代表監事。（2）彭潔，女，1987 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科，畢業于湖南工程學院應用技術學院生物工程專業；2010 年 8 月至 2011 年 6 月，任北京科創華信息科技有限公司技術專員；2011 年 7 月至 2014 年 4 月，任天津貽諾琦生物工程有限公司研發助理、研發工程師；2014 年 4 月至今，歷任丹娜生物（及其前身丹娜有限）研發工程師、研發高級經理、即時檢測部負責人；2020 年 6 月至今，任丹娜生物職工代表監事。（3）張喜慶，男，1989 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士，畢業于天津科技大學微生物與生化藥學專業；2

197、015 年 6 月至今，歷任丹娜生物（及其前身丹娜有限）項目專員、公共事務與項目部經理、董事長助理、研發項目管理負責人；2020 年 8 月至今，任丹娜生物監事。3、高級管理人員情況、高級管理人員情況 截至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、董事會秘書及財務總監。公司現任高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 粟艷 總經理 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 2 劉雄志 財務總監、董事會秘書 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 3 范曉紅 副總經理 2023 年 6 月 30 日至

198、2026 年 6 月 29 日 4 盛長忠 副總經理 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 5 王賀 副總經理 2023 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 29 日 上述高級管理人員簡歷如下：（1）粟艷女士，簡歷具體情況詳見本招股說明書“第四節發行人基本情況”之“八、丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-66 董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事會成員情況”。（2）劉雄志先生，簡歷具體情況詳見本招股說明書“第四節發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、

199、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事會成員情況”。（3）范曉紅女士，簡歷具體情況詳見本招股說明書“第四節發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事會成員情況”。（4）盛長忠先生，簡歷具體情況詳見本招股說明書“第四節發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事會成員情況”。（5）王賀，女，1982 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士，畢業于北京協和醫學院臨床檢驗診斷學專業；2008 年 8 月至 2018 年 11 月，任北京協和醫院檢驗科科教秘

200、書長兼臨床微生物組副組長；2018 年 12 月至 2019 年 3 月，任丹娜有限董事長助理；2019 年 3 月至今，任丹娜生物（及其前身丹娜有限）副總經理。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持股數直接持股數量（股）量（股）間接持股數間接持股數量（股）量（股）無限售股無限售股數量（股）數量（股）其中被質押其中被質押或凍結股數或凍結股數 ZHOU ZEQI（周澤奇）董事長 無 16,156,361 387,151 0 0 粟艷 董事、總經理 系粟斌之姐 9,922,180 134,598 0 0 周文 董事 無 0 1

201、54,092 0 0 劉雄志 董事、財務總監、董事會秘書 無 0 232,485 0 0 范曉紅 董事、副總經理 無 0 152,628 0 0 盛長忠 董事、副總經理 無 0 232,511 0 0 黃唯平 獨立董事 無 0 0 0 0 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-67 涂紅 獨立董事 無 0 0 0 0 林濤 獨立董事 無 0 0 0 0 黃悅 監事會主席、職工代表監事 無 0 45,491 0 0 彭潔 職工代表監事 無 0 161,734 0 0 張喜慶 監事 無 0 35,440 0 0 王賀 副總經理 無 0 253,700 0 0 粟斌 國內銷售部大區經

202、理 系粟艷之弟 0 40,437 0 0 （三）（三）對外投資情況對外投資情況 姓名姓名 在發行人處職在發行人處職務務 對外投資單位名對外投資單位名稱稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 ZHOU ZEQI（周澤奇）董事長、首席科學家 丹娜道和 0.46 萬元 14.81%丹娜道利 0.46 萬元 15.71%天津尚道智庫企業管理咨詢有限公司注 200.00 萬元 20.00%粟艷 董事、總經理 張家界久瑞生物科技有限公司 100.00 萬元 0.81%丹娜道和 0.08 萬元 2.65%丹娜道利 0.24 萬元 7.96%周文 董事 深圳市寧遠科技股份有限公司 125.60 萬元 2.2.

203、1111%三澤創業投資管理有限公司 1,750.00 萬元 35.00%廣東三澤創業投資管理有限公司 300.00 萬元 10.00%三澤投資 150.00 萬元 5.00%中科開創（廣州）智能科技發展有限公司 34.12 萬元 1.22%廣州市三甲醫療信息產業有限公司 14.70 萬元 1.35%湖南融力行投資管理企業（有限合伙）985.00 萬元 98.50%湖南清源投資管理中心（有限合100.00 萬元 10.00%丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-68 伙）珠海融力行企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）101.00 萬元 10.10%湖南潤澤豐企業管理合伙企業（有限合伙

204、）800.00 萬元 80.00%劉雄志 董事、財務總監、董事會秘書 丹娜道利 0.54 萬元 18.33%范曉紅 董事、副總經理 丹娜道利 0.36 萬元 12.03%盛長忠 董事、副總經理 丹娜道和 0.58 萬元 18.33%黃唯平 獨立董事 甘肅峻茂新材料科技有限公司 100.50 萬元 4.79%林濤 獨立董事 天津百普嘉樂企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）153.00 萬元 22.08%北京百普賽斯生物科技股份有限公司 27.00 萬元 0.225%黃悅 監事會主席、職工代表監事 丹娜道和 0.11 萬元 3.59%彭潔 職工代表監事 丹娜道利 0.38 萬元 12.75%張喜慶 監

205、事 丹娜道利 0.08 萬元 2.79%王賀 副總經理 丹娜道和 0.63 萬元 20.00%注：ZHOU ZEQI（周澤奇）委托其母親楊淑珍代持天津尚道智庫企業管理咨詢有限公司 20.00%股份。（四）（四）其他披露其他披露事項事項 1、董事、監事、高級管理人員相互間關系及與控股股東、實際控制人間關系董事、監事、高級管理人員相互間關系及與控股股東、實際控制人間關系 公司控股股東、實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）擔任公司董事長；除此之外，公司其他董事、監事、高級管理人員相互間及與控股股東、實際控制人間無關聯關系。2、董事、監事、高級管理人員與公司簽定重要協議或作出重要承諾、董事、監事、

206、高級管理人員與公司簽定重要協議或作出重要承諾（1）董事、監事、高級管理人員與公司簽訂的協議情況 截至本招股說明書簽署日，公司全體董事、監事、高級管理人員均已與公司簽訂勞動合同/聘用合同。（2）董事、監事、高級管理人員作出的主要承諾 公司董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾內容詳見本招股說明書之“第四節發行丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-69 人基本情況”之“九、重要承諾”。3、董事、監事、高級管理人員的兼職情況、董事、監事、高級管理人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員在發行人以外的主要兼職情況如下表所示：姓名姓名 職務職務 兼職單位兼職單

207、位 兼任職務兼任職務 是否存是否存在與公在與公司利益司利益沖突沖突 是否對公司是否對公司持續經營能持續經營能力產生不利力產生不利影響影響 ZHOU ZEQI（周澤奇）董事長、首席科學家 丹娜道利 執行事務合伙人 否 否 丹娜道和 執行事務合伙人 否 否 中國初級衛生保健基金會 檢驗醫學研究與轉化委員會首席行業專家 否 否 天津市藥品監管科學研究會 理事 否 否 天津市海歸創業聯合體 理事長 否 否 南開大學 教授 否 否 天津科技大學 兼職博士兼碩士研究生指導教師 否 否 粟艷 董事、總經理 天津市女企業家協會 副會長 否 否 天津科技大學 兼職碩士研究生指導教師 否 否 天津市濱海新區工商業

208、聯合會 執行委員會委員 否 否 天津市南開大學醫療健康校友會 聯席會長 否 否 周文 董事 珠海融力行企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 否 否 廣東三澤創業投資管理有限公司 董事長、經理 否 否 三澤創業投資管理有限公司 董事長、總經理 否 否 中科開創（廣州）智能科技發展有限公司 董事 否 否 湖南潤澤豐企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 否 否 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-70 三澤生物 執行事務合伙人委派代表 否 否 湖南崇德科技股湖南崇德科技股份有限公司份有限公司 獨立董事獨立董事 否否 否否 范曉紅 董事、副總經理 天津科技大學 兼職碩

209、士研究生指導教師 否 否 盛長忠 董事、副總經理 天津市科學技術協會 第九屆委員會委員 否 否 天津市生物醫學工程學會 理事 否 否 天津市歐美同學會（天津市留學人員聯誼會）理事 否 否 天津科技大學生物醫藥現代產業學院 副院長 否 否 天津科技大學 兼職博士兼碩士研究生指導教師 否 否 黃唯平 獨立董事 甘肅峻茂新材料科技有限公司 監事 否 否 涂紅 獨立董事 南開大學APEC研究中心 副主任 否 否 林濤 獨立董事 北京百普賽斯生物科技股份有限公司 副總經理、財務負責人、董事會秘書 否 否 深圳百普賽斯生物科技有限公司 總經理、執行董事 否 否 杭州韜圃科技有限公司 總經理、執行董事 否

210、否 張喜慶 監事 天津科技大學 兼職碩士研究生指導教師 否 否 王賀 副總經理 中國老年保健醫學研究會檢驗分會第二屆委員會 常務委員 否 否 中國初級衛生保健基金會檢驗醫學研究與轉化專業委員會 秘書長 否 否 第二屆中國研究型醫院學會兒科科學專業委員會 常務委員 否 否 中國醫學裝備雜志第五屆編委會 編委 否 否 全球華人臨床微生物暨感染學會（GCACMID）秘書長 否 否 國家衛健委主管醫學參考報微編輯部主任，青委會副主任否 否 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-71 生物與感染?？?委員 歐洲臨床微生物和感染病學會藥敏委員會華人抗菌藥物敏感性試驗委員會（ChiCAST）

211、委員 否 否 天津科技大學 兼職博士兼碩士研究生指導教師 否 否 除上述情況外，發行人董事、監事及高級管理人員不存在其他兼職和任職情況。4、最近、最近 24 個月內公司董事、高級管理人員變動情況個月內公司董事、高級管理人員變動情況 最近 24 個月內公司董事變動情況如下：時間時間 變動前董事會成員變動前董事會成員 變動后董事會成員變動后董事會成員 變動情況說明變動情況說明 2023 年 6 月 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、夏曉輝、周文、劉雄志、范曉紅、彭娟、黃唯平、姜峰 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、周文、劉雄志、范曉紅、盛長忠、黃唯平、林濤、涂紅 非獨立董事夏曉輝、獨立董事彭娟

212、、姜峰任期屆滿離職；新增盛長忠為非獨立董事，林濤、涂紅為獨立董事 最近 24 個月內公司高級管理人員未發生變更。公司非獨立董事夏曉輝、獨立董事彭娟、獨立董事姜峰因個人精力有限，于公司第一屆董事會任期屆滿后離任。其中，夏曉輝為外部董事，彭娟、姜峰為獨立董事，均未在公司擔任除董事以外的其他職務，未與公司簽訂勞動合同，未參與公司的日常經營管理，其離任不會對公司業務開展與生產經營產生重大不利影響。因此上述變動不構成董事、高級管理人員的重大不利變化。九、九、重要承諾重要承諾 （一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日期承諾開始日期 承諾結束日期承諾

213、結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)全體股東、非獨立董事、監事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日、2024 年9 月 15 日 長期有效 關于股份鎖定的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“1、關于股份鎖定的承諾”持股 5%以2023 年 11 月長期有效 關于持股意向及減詳見本章節“（三）丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-72 上的股東及其一致行動人、非獨立董事、高級管理人員 27 日 持意向的承諾 承諾具體內容”之“2、關于持股意向及減持意向的承諾”公司、控股股東、全體董事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日、2024 年9

214、 月 15 日 長期有效 關于穩定股價的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“3、關于穩定股價的措施及承諾”公司、控股股東 2023 年 11 月27 日 長期有效 股份回購和股份買回的措施和承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“4、股份回購和股份買回的措施和承諾”公司、控股股東 2023 年 11 月27 日 長期有效 對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“5、對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾”公司、控股股東、全體董事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于填補被攤薄即期回報措施的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”

215、之“6、關于填補被攤薄即期回報措施的承諾”公司、控股股東、全體董事、監事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“7、關于利潤分配政策的承諾”公司、控股股東、全體董事、監事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“8、關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾”持股 5%以上的股東及其一致行動人、全體董事、監事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日 長期

216、有效 關于減少和規范關聯交易的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“9、關于減少和規范關聯交易的承諾”控股股東、2023 年 11 月長期有效 關于避免資金占用詳見本章節“（三）丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-73 全體董事、監事、高級管理人員 27 日 的承諾 承諾具體內容”之“10、關于避免資金占用的承諾”出具承諾的全體人員 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于未履行承諾時的約束措施 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“11、關于未履行承諾時的約束措施”控股股東 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體

217、內容”之“12、關于避免同業競爭的承諾”控股股東 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于社會保險和住房公積金事項的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“13、關于社會保險和住房公積金事項的承諾”公司、控股股東 2023 年 11 月27 日、2024 年10 月 10 日 長期有效 關于股東信息披露的專項承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“14、關于股東信息披露的專項承諾”控股股東及其一致行動人 2024 年 9 月 15日 長期有效 關于公司凈利潤下滑時延長股份鎖定期的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“15、關于公司凈利潤下滑時延長股份鎖定期的承諾”公司、控股股東、

218、實際控制人、董事、高級管理人員 2024 年 9 月 15日 長期有效 關于任職資格及未違規交易的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“16、關于任職資格及未違規交易的承諾”公司、控股股東、全體董事、監事、高級管理人員 2023 年 11 月27 日 長期有效 關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“17、關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾”（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日期承諾開始日期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)實際控制人或控股股東 2023 年 7 月

219、 10日 長期有效 規范或避免同業競爭的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“18、2023 年公司掛牌時，關于規范或避免同業競爭的承丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-74 諾”實際控制人或控股股東、公司持股 5%以上的股東、董監高 2023 年 7 月 10日 長期有效 減少或規范關聯交易的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“19、2023 年公司掛牌時，關于減少或規范關聯交易的承諾”實際控制人或控股股東 2023 年 7 月 10日 長期有效 解決資金占用問題的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“20、2023 年公司掛牌時，關于解決資金占用問題的承諾”

220、實際控制人或控股股東、實際控制人控制的員工持股平臺、公司股東兼董事粟艷、公司全體股東 2023 年 7 月 10日 長期有效 股東自愿限售的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“21、2023 年公司掛牌時，關于股東自愿限售的承諾”實際控制人或控股股東 2023 年 7 月 10日 長期有效 關于社會保險及住房公積金的承諾 詳見本章節“（三）承諾具體內容”之“22、2023 年公司掛牌時，關于社會保險及住房公積金的承諾”（三）（三）承諾具體內容承諾具體內容 1、關于股份鎖定的承諾關于股份鎖定的承諾 公司股東公司股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、夏曉輝（周澤奇）、粟艷、夏曉輝、三澤生

221、物、丹娜道利、丹娜道和、三澤生物、丹娜道利、丹娜道和、姜成章、彭華兵、李江濤、周婭麗、呼寶田、廣州特科、天津瑞和、李振邦、柳健誠、三姜成章、彭華兵、李江濤、周婭麗、呼寶田、廣州特科、天津瑞和、李振邦、柳健誠、三澤投資、王志民、朱耀毅、王琛關于股份鎖定的承諾具體如下：澤投資、王志民、朱耀毅、王琛關于股份鎖定的承諾具體如下：“1 本人/本單位不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有發行人股份的情形。2自發行人股票在北京證券交易所上市交易之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本人/本單位持有的發行人本次發行上市前已發行的股份，也不由發行人回購本人/本單丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說

222、明書 1-1-75 位持有的發行人本次發行上市公開發行股票前已發行的股份。3本人/本單位將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本人/本單位將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。4本承諾函出具日后，若北京證券交易所、中國證監會或其派出機構作出其他監管規定，且上述承諾不能滿足北京證券交易所、中國證監會或其派出機構的該等規定時，本人/本單位承諾屆時將按照該等最新規定出具補充承諾?！惫竟蓶|王洵、李冰、蘇輝、青島天創、天津天創、趙偉星、李平關于股份鎖定的承公司股東王洵、李冰、蘇輝、青島天創、天津天創、

223、趙偉星、李平關于股份鎖定的承諾具體如下：諾具體如下：“1 本人/本單位不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有發行人股份的情形。2 就發行人申報前十二個月內本人/本單位取得的發行人股份，自本人/本單位取得該部分股份之日起三十六個月內且自發行人股票在北京證券交易所上市交易之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本人/本單位持有的發行人本次發行上市前已發行的股份，也不由發行人回購本人/本單位持有的發行人本次發行上市前已發行的股份。3本人/本單位將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本人/本單位將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，

224、違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。4本承諾函出具日后，若北京證券交易所、中國證監會或其派出機構作出其他監管規定，且上述承諾不能滿足北京證券交易所、中國證監會或其派出機構的該等規定時，本人/本單位承諾屆時將按照該等最新規定出具補充承諾?！惫痉仟毩⒍?、監事、高級管理人員關于股份鎖定的承諾具體如下：公司非獨立董事、監事、高級管理人員關于股份鎖定的承諾具體如下：“1自發行人股票在北京證券交易所上市交易之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發行人本次發行上市前已發行的股份，也不由發行人回購本人直接和間接持有的發行人本次發行上市前已發行的股份。2自上述鎖定期滿后，本人在發行

225、人擔任董事、監事、高級管理人員期間，每年轉讓丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-76 的股份不超過本人直接和間接所持有發行人股份總數的 25%；離職后半年內，不轉讓本人直接和間接持有的發行人股份。3 若發行人上市后 6 個月內如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限自動延長至少 6 個月。上述發行價指公司本次發行上市的發行價格，若發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指發行人股票復權后的價格。4若本人在任期屆滿前離職的

226、，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后六個月內，本人將繼續遵守下列限制性規定：（1）每年轉讓的股份不得超過本人所持公司股份總數的25%；（2）離職后半年內不得轉讓本人所持公司股份；（3）公司法對董監高股份轉讓的其他規定。5發行人觸及北京證券交易所股票上市規則規定的重大違法強制退市標準的，自相關行政處罰事先告知書或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本人不得減持本人直接或間接持有的發行人股份（如有）。6在本人擔任發行人董事、監事、高級管理人員期間，本人將嚴格遵守公司法 上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則 北京證券交易所股票上市規則等相關法律、法規、規范性文件的

227、規定，向發行人申報本人直接或間接持有發行人的股份數量及相應變動情況。7本人將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本人將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。若本人離職或職務變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續履行上述承諾。8本承諾函出具日后，若北京證券交易所、中國證監會或其派出機構作出其他監管規定，且上述承諾不能滿足北京證券交易所、中國證監會或其派出機構的該等規定時，本人承諾屆時將按照該最新規定出具補充承諾?！惫径麻L、總經理關于延長股份鎖定期作出的補充承諾具體如下：“若公司上市后涉嫌證券

228、期貨違法犯罪或重大違規行為的，自該行為被發現后 6 個月丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-77 內，本人自愿限售直接或間接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌證券期貨違法犯罪或重大違規行為的，自該行為被發現后 12 個月內，本人自愿限售直接或間接持有的股份?！?、關于持股意向及減持意向的承諾、關于持股意向及減持意向的承諾 公司股東公司股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、夏曉輝（周澤奇）、粟艷、夏曉輝、三澤生物、三澤投資、丹娜道利、三澤生物、三澤投資、丹娜道利、丹娜道和關于持股意向及減持意向的承諾具體如下：丹娜道和關于持股意向及減持意向的承諾具體如下：“1 減持條件：本人

229、/本單位將按照發行人本次發行上市招股說明書以及本人/本單位出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守法律法規的相關規定，在限售期限內不減持發行人股票。2減持方式：鎖定期滿后，本人/本單位將在符合中國證監會及北京證券交易所屆時有效的減持要求及相關規定，且不違背已作出承諾的情況下減持所持有的發行人股份，減持方式包括但不限于二級市場競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。3減持價格及數量：減持所持有的發行人股份的價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，按照有關規定進行相應調整，下同）根據當時的二級市場價格確定，并將符合相關法律法規及證券交易所規則要求；所持股票

230、在鎖定期滿后 24 個月內減持的，減持價格將不低于發行人本次發行上市時的發行價格（若發行人股票有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，發行價應相應調整）；每 12個月減持股票的數量將不超過本人/本單位持有的發行人本次發行上市前已發行的股份50%。4本人/本單位將嚴格按照法律、法規及規范性文件進行減持操作，并真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。本人/本單位將在減持前 3 個交易日予以公告，若通過證券交易所集中競價交易首次減持，將在減持前 15 個交易日予以公告。本人/本單位將及時向發行人申報本人/本單位持有的股份數量及變動情況。如國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件及中國證監

231、會、北京證券交易所等監管機關關于減持股份事項另有規定或有新規定的，本人/本單位承諾從其規定執行。5 如果本人/本單位未履行上述承諾減持發行人股票，該部分出售股票所取得的收益（如有）將歸發行人所有，承擔相應法律后果，并賠償因未履行承諾而給發行人或投資者帶來的損失?！钡つ龋ㄌ旖颍┥锟萍脊煞萦邢薰?招股說明書 1-1-78 公司非獨立董事、高級管理人員關于持股意向及減持意向的承諾具體如下：公司非獨立董事、高級管理人員關于持股意向及減持意向的承諾具體如下：“1若發行人上市后 6 個月內如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個

232、交易日）收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限自動延長至少 6 個月。上述發行價指公司本次發行上市的發行價格，若發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格指發行人股票復權后的價格。2 自鎖定期屆滿之日起 24 個月內，若本人通過任何途徑或手段減持發行人本次發行上市前本人直接或間接持有的發行人股票，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行上市的發行價格。若發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行上市的發行價格除權除息后的價格。3發行人觸及北京證券交易所股票上市規則規定的重大違法強制退市標準的，自相關行政處罰事

233、先告知書或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本人不得減持本人直接或間接持有的發行人股份（如有）。4在本人擔任發行人董事、高級管理人員期間，本人將嚴格遵守公司法 上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則 北京證券交易所股票上市規則等相關法律、法規、規范性文件的規定，向發行人申報本人直接或間接持有發行人的股份數量及相應變動情況。5本人將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本人將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。若本人離職或職務變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼

234、續履行上述承諾。6本承諾函出具日后，若北京證券交易所、中國證監會或其派出機構作出其他監管規定，且上述承諾不能滿足北京證券交易所、中國證監會或其派出機構的該等規定時，本人承諾屆時將按照該最新規定出具補充承諾?！?、關于穩定股價的措施及承諾關于穩定股價的措施及承諾（1）穩定股價預案）穩定股價預案 丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-79 公司于 2023 年 11 月 9 日召開第二屆董事會第五次會議、2023 年 11 月 25 日召開 2023年第六次臨時股東大會，審議通過了關于制定的議案，并于 2024 年 8 月 27 日召開第二屆董事會第十三次會議審議通過了關于修訂的議

235、案，公司上市后三年內穩定股價的預案具體內容如下：“一、自公司公開發行股票并在北交所上市之日起 6 個月內（一）啟動和停止穩定股價措施的條件 1啟動條件 自公司公開發行股票并在北交所上市之日起 6 個月內，若公司股票連續 10 個交易日收盤價（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有關規定作相應調整，下同）均低于本次發行價格，公司將啟動本預案以穩定公司股價。2中止條件 公司達到下列條件之一的，則中止實施股價穩定措施：（1）自公司股票在北交所上市之日起 6 個月內，公司啟動穩定股價具體方案的實施期間內，公司股票收盤價連續 10 個交易日高于本次發行價

236、格；（2）繼續實施股價穩定措施將導致股權分布不符合北交所上市條件；（3）繼續增持股票將導致需要履行要約收購義務；（4）中國證監會和北交所規定的其他情形。上述穩定股價具體措施中止后，如再次觸發啟動條件，則再次啟動穩定股價措施，直到達到公司公開發行股票并在北交所上市之日起 6 個月內的穩定股價預案終止條件。3終止條件 公司達到下列條件之一的，則停止實施股價穩定措施：（1）各相關主體增持公司股份的資金總額已達到承諾上限；丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-80（2）自公司公開發行股票并在北交所上市之日起 6 個月期限屆滿且屆滿當日不存在尚未實施完畢的股價穩定措施；（3）中國證監會和

237、北交所規定的其他情形。如公司公開發行股票并在北交所上市之日起 6 個月期限屆滿當日存在股價穩定措施，則該次股價穩定措施實施完畢后終止。（二）穩定股價的具體措施及實施程序 當啟動股價穩定措施的條件滿足時，公司實際控制人、在公司任職并領取薪酬（本預案中所稱薪酬，均包括從公司領取的津貼（如有）的非獨立董事及高級管理人員應根據當時有效的法律法規和本預案的規定采取穩定股價措施，同時應當按照法律規定履行信息披露義務。股價穩定措施實施后，公司的股權分布應當符合北交所的股票上市條件。當公司需要采取股價穩定措施時，實際控制人、在公司任職并領取薪酬的非獨立董事及高級管理人員將按照以下順序通過增持公司股票方式以穩定

238、股價，措施具體內容如下：1實際控制人增持公司股票（1）實際控制人應在符合北交所關于增持公司股票的相關規定、獲得監管機構的批準（如需）且不應導致公司股權分布不符合北交所上市條件的前提下，對公司股票進行增持；（2）公司應在觸發穩定股價的啟動條件當日通知實際控制人，前述人員接到通知次日后應按照本預案的規定將增持方案通知公司，在完成必需的信息披露等程序后，公司實際控制人開始實施增持公司股份的計劃；（3）實際控制人用于增持股份的資金金額，應遵循以下原則：實際控制人增持金額不低于其增持計劃公告前最近一次從公司所獲得的稅后現金分紅金額的 20%，且不低于 100 萬元。增持計劃開始實施后，若未觸發股價穩定措

239、施的中止條件或終止條件，則繼續進行增持，其用于增持股份的資金金額不超過其增持計劃公告時間前最近一次從公司所獲得稅后現金分紅金額的 60%或不超過 300 萬元（以二者孰高值為準）。增持價格不高于本次發行價。（4）通過增持獲得的股票，在增持完成后 6 個月內不得出售。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-81 2在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員（不含實際控制人，下同）增持公司股票（1）若在公司實際控制人增持公司股票方案實施完成后，仍符合啟動條件時，在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員應在符合北交所關于增持公司股票的相關規定、獲得監管機構的批準（如需）且不應

240、導致公司股權分布不符合北交所上市條件的前提下，對公司股票進行增持。（2）公司應在觸發穩定股價的啟動條件次日內通知在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員，在完成必需的信息披露等程序后，在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員開始實施增持公司股份的計劃。（3）在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員用于增持股份的資金金額，應遵循以下原則：用于增持公司股份的資金金額不低于該董事、高級管理人員其上一會計年度從公司領取稅后薪酬的 20%。增持計劃開始實施后，若未觸發股價穩定措施的中止條件或終止條件，則需繼續增持，其用于增持股份的資金金額不超過其上一年度從公司領取的稅后薪酬的60%。增

241、持價格不高于本次發行價。（4）通過增持獲得的股票，在增持完成后 6 個月內不得出售。二、自公司公開發行股票并在北交所上市之日起第 7 個月至上市之日起 3 年內（一）啟動和中止、終止股價穩定措施的條件 1啟動條件 公司公開發行股票自在北交所上市之日起第 7 個月至 3 年內，若非因不可抗力、第三方惡意炒作之因素所致，如公司股票連續 20 個交易日收盤價均低于公司最近一期末經審計的每股凈資產，公司將啟動本預案以穩定公司股價。2中止條件 公司達到下列條件之一的，則中止實施股價穩定預案：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-82（1）自公司股票在北交所上市之日起第 7 個月至 3 年

242、內，在穩定股價具體方案的實施期間內，公司股票收盤價連續 5 個交易日高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；（2）繼續實施股價穩定措施將導致股權分布不符合北交所上市條件；（3）各相關主體當年增持或回購公司股份的金額已達到承諾上限；（4）繼續增持股票將導致需要履行要約收購義務；（5）中國證監會和北交所規定的其他情形。上述穩定股價具體措施中止后，如再次觸發啟動條件，則再次啟動穩定股價措施，直到達到公司公開發行股票并在北交所上市之日起第 7 個月至 3 年內的穩定股價預案終止實施。3終止條件 公司達到下列條件之一的，則終止實施股價穩定預案：（1）自公司公開發行股票并在北交所上市之日起第 7 個月

243、至 3 年期限屆滿且屆滿當日不存在尚未實施完畢的股價穩定措施；（2）中國證監會和北交所規定的其他情形。如公司公開發行股票并在北交所上市之日起 3 年屆滿當日存在正在實施的股價穩定措施，則該次股價穩定措施實施完畢后終止。（二）股價穩定具體措施及實施程序 當啟動股價穩定措施的條件滿足時，實際控制人、在公司任職并領取薪酬的非獨立董事和高級管理人員以及本公司應根據當時有效的法律法規和本預案的規定采取穩定股價措施，同時應當按照法律規定履行信息披露義務。股價穩定措施實施后，公司的股權分布應當符合北交所的股票上市條件。當公司需要采取股價穩定措施時，在公司實際控制人、在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理

244、人員、公司以及等相關責任主體將按以下順序依次采取部分或全部措施以穩定股價：1公司實際控制人增持公司股票（1）若公司觸發穩定股價預案啟動條件時，為穩定股價之目的，公司實際控制人應在丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-83 符合北交所關于增持公司股票的相關規定、獲得監管機構的批準（如需）且不應導致公司股權分布不符合北交所上市條件的前提下，通過連續競價交易方式或者證券監督管理部門認可的其他方式對公司股票進行增持；（2）公司應在觸發穩定股價的啟動條件次日通知實際控制人，實際控制人接到通知次日后應按照本預案的規定將增持方案通知公司，在完成必需的信息披露等程序后，公司實際控制人開始實施增

245、持行為。實際控制人用于增持股份的金額，應遵循以下原則：在公司公開發行股票并在北交所上市第 7 個月至第 12 個月止、第 13 個月至第 24 個月止、第 25 個月至第 36 個月止三個期間內，任意一個單一期間，實際控制人增持金額不低于其增持計劃公告前最近一次從公司所獲得的稅后現金分紅金額的 20%，且不低于 100 萬元。增持計劃開始實施后，若未觸發股價穩定措施的中止條件或終止條件，則繼續進行增持，其任意一個單一期間用于增持股份的資金金額不超過其增持計劃公告時間前最近一次從公司所獲得稅后現金分紅金額的 60%或不超過 300 萬元（以二者孰高值為準）。增持價格不高于公司上一個會計年度末經審

246、計的每股凈資產。（3）通過增持獲得的股票，在增持完成后 6 個月內不得出售。2在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員（不含實際控制人）增持公司股票（1）若在公司實際控制人增持公司股票方案實施完成后，仍符合啟動條件時，在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員應在符合北交所關于增持公司股票的相關規定、獲得監管機構的批準（如需）且不應導致公司股權分布不符合北交所上市條件的前提下，對公司股票進行增持。（2）公司應在觸發穩定股價的啟動條件次日內通知在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員，在完成必需的信息披露等程序后，在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員開始實施增持公司股份

247、的計劃。在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員用于增持股份的資金金額，應遵循以下原則：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-84 在公司公開發行股票并在北交所上市第 7 個月至第 12 個月止、第 13 個月至第 24 個月止、第 25 個月至第 36 個月止三個期間內，任意一個單一期間用于增持公司股份的資金金額不低于其上一會計年度從公司領取的稅后薪酬的 20%。增持計劃開始實施后，若未觸發股價穩定措施的中止條件或終止條件，則繼續進行增持，其任意一個單一期間用于增持股份的資金金額不超過其上一會計年度從公司領取的稅后薪酬的 60%。增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計

248、的每股凈資產。（3）通過增持獲得的股票，在增持完成后 6 個月內不得出售。（4）公司在公開發行股票并在北交所上市后三年內新聘任的董事（獨立董事除外）、高級管理人員應遵守本公司北交所上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾，公司及公司實際控制人、現有董事、高級管理人員應當促成公司新聘任的該等董事、高級管理人員簽署相關承諾函并遵守相關承諾。3公司回購股票（1）在公司實際控制人、在公司任職并領取薪酬的非獨立董事、高級管理人員已采取股價穩定措施并實施完畢后，公司股票價格仍滿足啟動股價穩定措施的前提條件時，為穩定股價之目的，公司應在符合中國證監會及北交所關于公司回購公司股票的相關規定、獲得監管機構的批準

249、（如需）且不應導致公司股權分布不符合北交所上市條件的前提下，向社會公眾股東回購股份；（2）當啟動股價穩定措施的條件滿足時，公司應在 5 個交易日內召開董事會，討論公司向社會公眾股東回購公司股份的具體實施方案（方案內容應包括但不限于擬回購公司股份的種類、數量、價格區間、實施期限等內容），并提交股東會審議。公司董事會對回購股份作出決議，須經三分之二以上董事出席的董事會會議審議通過；公司股東會對回購作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司實際控制人承諾就該等回購事宜在股東會中投贊成票。在公司任職并領取薪酬的非獨立董事應承諾，其在公司就回購股份事宜召開的董事會和股東會上，對回購股

250、份的相關決議投贊成票（如有投票或表決權）；（3）公司回購股份的資金為自有資金，回購股份的方式為以法律法規允許的交易方式向社會公眾股東回購股份。公司在穩定股價具體方案中回購股份所動用資金，應遵循以下原則：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-85 在公司公開發行股票并在北交所上市第 7 個月至第 12 個月止、第 13 個月至第 24 個月止、第 25 個月至第 36 個月止三個期間內，任意一個單一期間用于回購股份的資金總額不低于上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 20%?；刭徲媱濋_始實施后，若未觸發股價穩定措施的中止條件或終止條件，則公司需繼續進行回購，其任意一個單一

251、期間用于回購股份的資金總額累計不超過上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%。公司用于回購股份的資金總額累計不超過公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市時所募集資金的總額?；刭弮r格不高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產。三、未履行穩定股價承諾的約束措施 在啟動穩定股價措施的條件滿足時，如公司、實際控制人、有增持義務的公司董事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施，公司、實際控制人、有增持義務的公司董事、高級管理人員承諾接受以下約束措施：（一）實際控制人約束措施 在啟動穩定股價措施的前提條件滿足時，如實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施，將在公司股東會及中國證監

252、會指定媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；如果實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施的，則實際控制人將在前述事項發生之日起停止在公司處領取薪酬（如有）或股東分紅，同時實際控制人持有的公司股份不得轉讓，直至實際控制人按上述預案內容的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時為止。（二）有增持義務的公司董事、高級管理人員的約束措施 在啟動穩定股價措施的前提條件滿足時，如有增持義務的公司董事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施，將在公司股東會及中國證監會指定媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；如果有增持義務的公

253、司董事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施的，則有增持義務的公司董事、高級管理人員將在前述事項發生之日起 5 個工作日內停止在公司處領取薪酬或股東分紅（如有），同時有增持義務的公司董事、高級管理人員持有的公司股份（如有）不得轉讓，直至有增持義務的公司董事、高級管理人員按上述預案內容的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-86 為止。（三）公司的約束措施 在啟動穩定股價措施的前提條件滿足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司將在股東會及中國證監會指定媒體上公開說明未采取穩定股價措施的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可

254、抗力導致，給投資者造成損失的，公司將向投資者依法承擔賠償責任，并按照法律、法規及相關監管機構的要求承擔相應的責任；如因不可抗力導致，應盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，并提交股東會審議，盡可能地保護公司投資者利益?！保?）公司關于穩定股價的承諾具體如下：）公司關于穩定股價的承諾具體如下：“1公司將根據丹娜（天津）生物科技股份有限公司股票上市后三年內穩定公司股價的預案以及法律、法規、公司章程的規定，在穩定股價措施的啟動條件成就之日起 5個工作日內，召開董事會討論穩定股價的具體方案，如董事會審議確定的穩定股價的具體方案擬要求公司回購股票的，董事會應當將公司回購股票的議案提交股東大會審議

255、通過后實施。公司股東大會審議通過包括股票回購方案在內的穩定股價具體方案公告后 12 個月內，公司將通過證券交易所依法回購股票，公司回購股票的價格不高于公司最近一期經審計的每股凈資產（最近一期審計基準日后，因除權除息事項導致公司凈資產、股份總數出現變化的，每股凈資產相應進行調整）；用于回購股票的資金應為公司自有資金。2公司股票回購預案經公司股東大會審議通過后，由公司授權董事會實施股份回購的相關決議并提前公告具體實施方案。公司實施股票回購方案時，應依法通知債權人，向證券監督管理部門、證券交易所等主管部門報送相關材料，辦理審批或備案手續。公司將通過證券交易所依法回購股份?；刭彿桨笇嵤┩戤吅?，公司應在

256、 2 個工作日內公告公司股份變動報告。3自公司股票掛牌上市之日起三年內，如公司擬新聘任董事（獨立董事除外）、高級管理人員的，公司將在聘任同時要求其出具承諾函，承諾履行公司本次發行上市時董事（獨立董事除外）、高級管理人員已作出的穩定公司股價承諾。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-87 4在丹娜（天津）生物科技股份有限公司股票上市后三年內穩定公司股價的預案規定的股價穩定措施啟動條件滿足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司將在股東大會及信息披露指定媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因，并向股東和社會公眾投資者道歉?！保?）公司控股股東）公司控股股東 ZHOU Z

257、EQI（周澤奇）關于穩定股價的承諾具體如下：（周澤奇）關于穩定股價的承諾具體如下：“在公司本次發行上市后三年內股價滿足丹娜（天津）生物科技股份有限公司股票上市后三年內穩定公司股價的預案 規定的啟動股價穩定措施的具體條件后，本人將遵守公司董事會作出的穩定股價的具體實施方案，并根據該具體實施方案采取包括但不限于增持公司股份或其他穩定公司股價的具體實施措施。該具體實施方案涉及董事會、股東大會表決的，本人將在董事會、股東大會表決時投贊成票。在啟動股價穩定措施的條件滿足時，如本人未采取上述穩定股價的具體措施，應接受以下約束措施：（1）若本人未采取上述穩定股價的具體措施的，本人將在公司股東大會及中國證監會

258、指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2）若本人未采取上述穩定股價的具體措施的，則本人直接或間接持有的公司股份不得轉讓，并將自前述事實發生之日起起停止在公司處領取薪酬（如有）或股東分紅，直至本人按本承諾的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢?！保?）公司全體董事、高級管理人員關于穩定股價的承諾具體如下：）公司全體董事、高級管理人員關于穩定股價的承諾具體如下：“在公司本次上市后三年內股價滿足丹娜（天津）生物科技股份有限公司股票上市后三年內穩定公司股價的預案 規定的啟動股價穩定措施的具體條件后，本人將遵守公司董事會作出的穩定股價的具體實施方案，并根據

259、該具體實施方案采取包括但不限于增持公司股份或其他穩定公司股價的具體實施措施。該具體實施方案涉及董事會、股東大會表決的，本人將在董事會、股東大會表決時投贊成票。在啟動股價穩定措施的條件滿足時，如本人未采取上述穩定股價的具體措施，應接受以下約束措施：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-88（1）將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2）如未采取上述穩定股價的具體措施的，將在前述事項發生之日起 5 個工作日內，停止在公司領取薪酬或股東分紅（如有），同時所持有的公司股份不得轉讓（如有），直至本人按

260、本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢?！?、股份回購和股份買回的措施和承諾股份回購和股份買回的措施和承諾 公司對股份回購和股份買回的措施和承諾具體如下：公司對股份回購和股份買回的措施和承諾具體如下：“1 公司招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，公司對招股說明書及為本次發行制作、出具的文件所載內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。2如果公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將依法回購本次發行上市發行的全部新股，上述股份回購價格將不低于公司本次發行

261、上市發行新股的發行價加上同期銀行存款利息，公司上市后發生除權除息事項的，上述回購股份價格及回購股份數量應做相應調整，并根據相關法律法規、證券交易所相關規則規定的程序實施。在實施上述股份回購時，如相關法律法規、證券交易所相關規則等另有規定的從其規定。3上述承諾為公司真實意思表示，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，公司將依法承擔相應責任?！惫究毓晒蓶|公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）對股份回購和股份買回的措施和承諾具體如下：（周澤奇）對股份回購和股份買回的措施和承諾具體如下：“1 公司招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載之內容不存在虛假記載、誤導性

262、陳述或重大遺漏之情形，公司對招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任；2如果公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將依法回購本次發行上市發行的全部新股，上述股份回購價格將不低于公司本次發行上市發行新股的發行價加上同期銀行存款利息，公司上市后發生除權除息事項的，上述回購股份價格及回購股份數量應做相應調整，并根據相丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-89 關法律法規、證券交易所相關規則規定的程序實施。在實施上述股份回購時，如相關法律法規、證券交易所相關規則

263、等另有規定的從其規定。3上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任?！?、對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾 公司對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾具體如下：公司對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾具體如下：“1若上述情形發生于公司本次發行上市的新股已完成發行但尚未上市交易，公司將發行新股所獲之募集資金按照發行價并加算銀行同期存款利息返還給投資者。2若上述情形發生于公司本次發行上市的新股已完成上市交易之后，公司將依法回購本次發行上市的全部新股，上述股份回購價格將不低于公司本次

264、發行上市新股的發行價加上同期銀行存款利息，公司上市后發生除權除息事項的，上述回購股份價格及回購股份數量應做相應調整，并根據相關法律法規、證券交易所相關規則規定的程序實施。在實施上述股份回購時，如相關法律法規、證券交易所相關規則等另有規定的從其規定。3若因公司本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關等有權機關認定后，公司將本著簡化程序、積極協商、先行賠付、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失或有權機關認定的賠償金額通過與投資者和

265、解、投資者保護機構與投資者調解、設立投資者賠償基金等方式進行賠償，并接受社會監督，確保投資者合法權益得到有效保護。4因公司本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響，構成欺詐發行上市，致使投資者在證券交易中遭受損失的，若公司未能采取募集資金返還、股份回購措施或未能履行賠償投資者損失承諾，則：（1）公司將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因，向公司股東和社會公眾投資者道歉，并將停止發放公司董事和高級管理人員的薪酬和現金分紅，直至公司履行相關義務；丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-9

266、0（2）公司立即停止制定或實施重大資產購買、出售等行為，以及增發股份、發行公司債券以及重大資產重組等資本運作行為，直至公司履行相關義務；（3）公司將在中國證監會等有權部門確認后 5 個工作日內自動凍結相當于發行新股股份數乘以發行價的貨幣資金，作為公司履行回購股份及賠償投資者損失的承諾貨幣資金，以用于公司履行相關義務，如公司上市后發生除權除息事項的，上述發行價為除權除息后的價格；（4）如果未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失?！惫究毓晒蓶|公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）對欺詐發行上市股份回購和股份買回的承諾具體（周澤奇）對欺詐發行上市股份回購

267、和股份買回的承諾具體如下：如下：“1本人承諾并保證公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市不存在任何欺詐發行的情形。2如公司不符合發行上市條件，以欺詐手段騙取發行注冊并已經發行上市的，本人將在中國證監會等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新股?！?、關于填補被攤薄即期回報措施的承諾關于填補被攤薄即期回報措施的承諾 公司關于填補被攤薄即期回報措施的承諾具體如下：公司關于填補被攤薄即期回報措施的承諾具體如下：“1提高公司日常運營效率，提高經營業績 加強技術研發力度，推動產品升級及新產品開發，積極拓展市場份額，提升品牌的影響力及主營產品的市場占

268、有率。公司將在現有業務服務網絡的基礎上完善并擴大經營業務布局，致力于為全國更多客戶提供優質的服務。公司將不斷提高研發能力、完善服務體系，擴大業務覆蓋面，憑借先進、可靠的產品和一流的服務促進市場拓展，從而優化公司的戰略布局。2積極穩妥實施募集資金投資項目，提高募集資金使用效率 本次募集資金擬投資項目實施后，將有利于公司產品升級、換代，持續提升公司研發能丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-91 力，進一步增強公司市場競爭力。公司將積極推進募投項目的投資建設，在募集資金的計劃、使用、核算和風險防范方面加強管理，促使募集資金投資項目效益回報最大化，提升公司中長期的盈利能力及對投資者的

269、回報能力。3加強經營管理和內部控制 公司將進一步提高經營管理水平，加強企業經營管理和內部控制，提升公司的整體盈利能力。公司將努力提高資金的使用效率，完善并強化投資決策程序，設計更為合理的資金使用方案，合理運用各種融資工具和渠道，控制公司資金成本，節省財務費用支出。同時，公司也將繼續加強企業內部控制，加強成本管理并強化預算執行監督，全面有效地控制公司經營和管控風險。4保障穩定持續的利潤分配政策，強化投資者回報機制 公司上市后將按照法律法規、公司規章制度的相關規定，繼續實行可持續、穩定、積極的利潤分配政策，并結合公司實際情況，廣泛聽取投資者尤其是獨立董事、中小股東的意見和建議，重視與強化對投資者的

270、回報，完善利潤分配政策，增加分配政策執行的透明度，維護全體股東利益。5完善公司治理結構 公司將持續完善治理結構，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律、法規行使職權，作出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、高級管理人員及公司財務的監督權和檢查權，維護公司全體股東的利益?！惫究毓晒蓶|公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于填補被攤薄即期回報措施的承諾具體如下：（周澤奇）關于填補被攤薄即期回報措施的承諾具體如下：“1本人承諾不越權干預發行人經營管理活動，不侵占發行人利益，切實履行發行

271、人填補即期回報的相關措施。2本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害發行人利益。3本人承諾對本人的職務消費行為進行約束。4本人承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與發行人填補回報措施的執行情況丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-92 相掛鉤。5本人承諾擬公布的發行人股權激勵的行權條件與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤。6發行人本次發行完成前，若中國證監會、北京證券交易所作出關于填補即期回報措施及其承諾的其他監管規定或要求的，且本人上述承諾不能滿足中國證監會、北京證券交易所該等監管規定或要求時，本人承諾屆時將按照中國證監會、北京證券交易所

272、的該等監管規定或要求出具補充承諾。7本人承諾切實履行發行人制定的有關填補即期回報措施以及本人對此作出的有關填補即期回報措施的承諾。上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾本人將依法承擔相應責任?！惫救w董事、高級管理人員關于填補被攤薄即期回報措施的承諾具體如下：公司全體董事、高級管理人員關于填補被攤薄即期回報措施的承諾具體如下：“1本人承諾不越權干預發行人經營管理活動，不侵占發行人利益，切實履行發行人填補即期回報的相關措施。2本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害發行人利益。3本人承諾對本人的職務消費行為

273、進行約束。4本人承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤。5本人承諾擬公布的發行人股權激勵的行權條件與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤。6發行人本次發行完成前，若中國證監會、北京證券交易所作出關于填補即期回報措施及其承諾的其他監管規定或要求的，且本人上述承諾不能滿足中國證監會、北京證券交易所該等監管規定或要求時，本人承諾屆時將按照中國證監會、北京證券交易所的該等監管規定或要求出具補充承諾。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-93 7本人承諾切實履行發行人制定的有關填補即期回報措施以及本人對此作出的有關填補即期回報措施的承諾。上述承諾為本人真

274、實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾本人將依法承擔相應責任?！?、關于、關于利潤分配政策利潤分配政策的承諾的承諾 公司關于利潤分配政策公司關于利潤分配政策的承諾的承諾具體如下：具體如下：“1公司在本次發行上市后，將嚴格按照本次發行上市后適用的公司章程，以及本次發行上市 招股說明書、公司上市后前三年股東分紅回報規劃中披露的利潤分配政策執行，充分維護股東利益。2如違反上述承諾，公司將依照中國證監會、北京證券交易所的規定承擔相應責任。3上述承諾為公司真實意思表示，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾公司將依法承擔相應責任?！惫究毓晒蓶|

275、公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于利潤分配政策（周澤奇）關于利潤分配政策的承諾的承諾具體如下：具體如下：“1發行人在本次發行上市后，本人將嚴格按照本次發行上市后適用的公司章程，以及本次發行上市招股說明書、發行人上市后前三年股東分紅回報規劃中披露的利潤分配政策，督促相關方提出利潤分配預案。2在審議發行人利潤分配預案的股東大會上，本人將對符合利潤分配政策和分紅回報規劃要求的利潤分配預案投贊成票（如需）。3本人將督促發行人根據相關決議實施利潤分配?！比w董事、監事、高級管理人員關于利潤分配政策全體董事、監事、高級管理人員關于利潤分配政策的承諾的承諾具體如下：具體如下：“1發行人在本次發行

276、并上市后，本人將嚴格按照本次發行上市后適用的公司章程，以及本次發行上市招股說明書、發行人上市后前三年股東分紅回報規劃中披露的利潤分配政策，督促相關方提出利潤分配預案。2在審議發行人利潤分配預案的股東大會上，本人將對符合利潤分配政策和分紅回報規劃要求的利潤分配預案投贊成票（如需）。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-94 3本人將督促發行人根據相關決議實施利潤分配?！?、關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承、關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾諾 公司關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳

277、述或者重大遺漏的公司關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾具體如下：承諾具體如下：“1公司向北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責。2若因公司本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關等有權機關認定后，公司將本著簡化程序、積極協商、先行賠付、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失或有

278、權機關認定的賠償金額通過與投資者和解、投資者保護機構與投資者調解、設立投資者賠償基金等方式進行賠償，并接受社會監督，確保投資者合法權益得到有效保護。3因公司本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響，構成欺詐發行上市，致使投資者在證券交易中遭受損失的，若公司未能采取募集資金返還、股份回購措施或未能履行賠償投資者損失承諾，則：（1）公司將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因，向公司股東和社會公眾投資者道歉，并將停止發放公司董事和高級管理人員的薪酬和現金分紅，直至公司履行相關義務；（2）公司立即停止制定

279、或實施重大資產購買、出售等行為，以及增發股份、發行公司債券以及重大資產重組等資本運作行為，直至公司履行相關義務；（3）公司將在中國證監會等有權部門確認后 5 個工作日內自動凍結相當于發行新股股份數乘以發行價的貨幣資金，作為公司履行回購股份及賠償投資者損失的承諾貨幣資金，以用于公司履行相關義務，如公司上市后發生除權除息事項的，上述發行價為除權除息后的價丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-95 格；（4）如果未履行上述承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失。4上述承諾為公司真實意思表示，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，

280、公司將依法承擔相應責任?！惫究毓晒蓶|公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記（周澤奇）關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾具體如下：載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾具體如下：“1發行人招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，本人對招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。2若發行人招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將在有關

281、違法事實被中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）認定并作出處罰決定后依法賠償投資者損失。該等損失的賠償金額以投資者因此而實際發生的直接損失為限，具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，依據最終確定的賠償方案為準，或按中國證監會、司法機關認定的方式或金額確定。3若上述情形發生于發行人本次發行上市的新股已完成上市交易之后，本人將依法回購本次發行上市的全部新股，上述股份回購價格將不低于發行人本次發行上市新股的發行價加上同期銀行存款利息，發行人上市后發生除權除息事項的，上述回購股份價格及回購股份數量應做相應調整，并根據相關法律法規、證券交易所相關規則規定的程序實

282、施。在實施上述股份回購時，如相關法律法規、證券交易所相關規則等另有規定的從其規定。4上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任?！惫救w董事、監事、高級管理人員關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記公司全體董事、監事、高級管理人員關于本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾具體如下：載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾具體如下：“1發行人招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載之內容不存在虛假記丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-96 載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，

283、本人對招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件所載內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。2若發行人招股說明書及為本次發行上市制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將在有關違法事實被中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）認定并作出處罰決定后依法賠償投資者損失。該等損失的賠償金額以投資者因此而實際發生的直接損失為限，具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，依據最終確定的賠償方案為準，或按中國證監會、司法機關認定的方式或金額確定。3若上述情形發生于發行人本次發行上市的新股已完成上市交易之后，需由

284、發行人依法回購本次發行上市的全部新股，上述股份回購價格將不低于發行人本次發行上市新股的發行價加上同期銀行存款利息，發行人上市后發生除權除息事項的，上述回購股份價格及回購股份數量應做相應調整，并根據相關法律法規、證券交易所相關規則規定的程序實施；在審議發行人因欺詐發行而依法回購股份的董事會、股東大會上，本人將對符合相關法律法規要求的股份回購方案投贊成票（如需）。4上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任?！?、關于減少和規范關聯交易的承諾關于減少和規范關聯交易的承諾 公司持股公司持股 5%以上的股東及其一致行動人關于減少和

285、規范關聯交易的承諾具體如下：以上的股東及其一致行動人關于減少和規范關聯交易的承諾具體如下：“1本人/本企業將盡量避免本人/本企業以及本人/本企業實際控制或施加重大影響的其他企業（以下簡稱“附屬公司”）與丹娜生物之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本人/本企業及附屬公司將不會要求或接受丹娜生物給予比任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。2本人/本企業將嚴格遵守丹娜（天津）生物科技股份有限公司章程及其他制度中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照公司關聯交易決

286、策程序進行，并將履行合法程序及法律法規規定的信息披露義務。3本人/本企業將善意履行作為丹娜生物股東的義務，不利用該等地位，就丹娜生物與丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-97 本人/本企業或附屬公司相關的任何關聯交易采取任何不利于丹娜生物的行動，或故意促使丹娜生物的股東大會或董事會作出侵犯丹娜生物其他股東合法權益的決議。本人/本企業保證不會利用關聯交易轉移丹娜生物利潤，不會通過影響丹娜生物的經營決策來損害丹娜生物及其他股東的合法權益。4本人/本企業及附屬公司將嚴格和善意地履行與丹娜生物簽訂的各種關聯交易協議。本人/本企業承諾將不會向丹娜生物謀求任何超出上述協議規定以外的利益或

287、收益。5如果本人/本企業違反上述承諾，本人/本企業同意給予丹娜生物賠償。6上述承諾為本人/本企業真實意思表示，本人/本企業自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本人/本企業將依法承擔相應責任?！惫救w董事、監事、高級管理人員關于減少和規范關聯交易的承諾具體如下：公司全體董事、監事、高級管理人員關于減少和規范關聯交易的承諾具體如下：“1 本人將盡量避免本人以及本人實際控制或施加重大影響的其他企業（以下簡稱“附屬公司”）與丹娜生物之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合

288、理價格確定。本人及附屬公司將不會要求或接受丹娜生物給予比任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。2本人將嚴格遵守丹娜（天津）生物科技股份有限公司章程及其他制度中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照公司關聯交易決策程序進行，并將履行合法程序及法律法規規定的信息披露義務。3本人將善意履行作為丹娜生物董事/監事/高級管理人員的義務，不利用該等地位，就丹娜生物與本人或附屬公司相關的任何關聯交易采取任何不利于丹娜生物的行動,或故意促使丹娜生物的股東大會或董事會作出侵犯丹娜生物其他股東合法權益的決議。本人保證不會利用關聯交易轉移丹娜生物利潤，不會通過影響丹娜生物的經營決策來損害丹娜生物及

289、其他股東的合法權益。4本人及附屬公司將嚴格和善意地履行與丹娜生物簽訂的各種關聯交易協議。本人承諾將不會向丹娜生物謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。5如果本人違反上述承諾，本人同意給予丹娜生物賠償。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-98 6上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任?！?0、關于避免資金占用的承諾、關于避免資金占用的承諾 公司控股股東公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于避免資金占用的承諾具體如下：（周澤奇）關于避免資金占用的承諾具體如下：“1自本承諾出具之日起，本人及本人

290、的關聯方承諾不會占用或者轉移公司資金、資產及其他資源，亦不接受公司為本人及本人控制的企業提供擔保。2本人的上述確認、承諾及所述事實全面、真實、準確、完整，并無任何隱瞞、虛假和重大遺漏。若本人違反上述確認和承諾，本人將承擔由此導致的一切責任和后果?！惫救w董事、監事、高級管理人員關于避免資金占用的承諾具體如下：公司全體董事、監事、高級管理人員關于避免資金占用的承諾具體如下：“1自本承諾出具之日起，本人及本人的關聯方承諾不會占用或者轉移公司資金、資產及其他資源，亦不接受公司為本人及本人控制的企業提供擔保。2本人的上述確認、承諾及所述事實全面、真實、準確、完整，并無任何隱瞞、虛假和重大遺漏。若本人

291、違反上述確認和承諾，本人將承擔由此導致的一切責任和后果?！?1、關于未履行、關于未履行承諾時的約束措施承諾時的約束措施 公司關于未履行承諾時的約束措施具體如下：公司關于未履行承諾時的約束措施具體如下：“1公司保證將嚴格履行在公司本次發行上市過程中作出的承諾事項，并在發行人本次申請發行上市過程中承諾嚴格遵守下列約束措施:（1）在公司股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因及未履行承諾時的補救和改正情況，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；（2）對公司未履行承諾的行為負有個人責任的董事、監事、高級管理人員調減或停發薪酬、津貼等措施（如該等人員在公司領薪）；（3）不得批準未履行承

292、諾的董事、監事、高級管理人員的離職申請，但可以進行職務變更；（4）因未履行公開承諾事項給投資者造成損失的，公司將依法向投資者承擔賠償責任。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-99 2如公司因不可抗力原因導致公開承諾事項未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，公司承諾嚴格遵守下列約束措施：（1）在公司股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明承諾事項未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司的投資者提出補充承諾或替代承諾（相關承諾需按法律、法規、公司章程的規定履行相關審批程序）；（3）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，并提交股東大會審議，盡可能在最大限

293、度范圍內保護公司投資者利益?！惫救w股東、全體董事、監事、高級管理人員關于未履行承諾時的約束措施具體如公司全體股東、全體董事、監事、高級管理人員關于未履行承諾時的約束措施具體如下：下：“1 本人/本單位保證將嚴格履行在發行人本次發行上市過程中本人/本單位作出的所承諾事項，并在發行人本次申請發行上市過程中承諾嚴格遵守下列約束措施:（1）在發行人股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明未履行的具體原因及未履行承諾時的補救及改正情況，并向發行人其他股東和社會公眾投資者道歉；（2）不得轉讓發行人股份，但因司法裁判或為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外；（3）自未履行承諾事實發生之日起 10

294、 個交易日內，本人/本單位將停止在發行人領取股東分紅（如有）、薪酬（如有）、津貼（如有）；（4）因未履行公開承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸發行人所有，并在收到發行人上繳收益通知之日起 30 日內將前述收益支付給發行人指定賬戶；（5）因未履行公開承諾事項給發行人或投資者造成損失的，本人/本單位將依法向發行人或投資者承擔賠償責任。2如本人/本單位因不可抗力原因導致公開承諾事項未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，本人/本單位承諾嚴格遵守下列約束措施：（1）在發行人股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明承諾事項未能履行、無丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-100 法履行或

295、無法按期履行的具體原因；（2）向發行人的投資者提出補充承諾或替代承諾（相關承諾需按法律、法規、發行人公司章程的規定履行相關審批程序）；（3）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能在最大限度范圍內保護發行人投資者利益。上述承諾的約束措施為本人/本單位真實意思表示，本人/本單位自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本人/本單位將依法承擔相應責任?！?2、關于避免同業競爭的承諾、關于避免同業競爭的承諾 公司控股股東公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于避免同業競爭的承諾具體如下：（周澤奇）關于避免同業競爭的承諾具體如下：“1本人及本人控制的其他企業將不在中

296、國境內外直接或間接從事任何在生產經營上對公司構成競爭的業務及活動；或在生產經營上對公司構成競爭的任何經濟組織擔任總經理、副總經理、財務總監/財務負責人、信息披露事務負責人及其他高級管理人員或核心技術人員；或擁有與公司存在競爭關系的任何經濟組織的權益，或以其他任何形式取得該經濟組織的控制權。2如公司將來擴展業務范圍，導致本人及本人控制的其他企業所生產的產品或所從事的業務與公司構成或可能構成同業競爭，本人及本人控制的其他企業承諾按照公司的要求，將該等商業機會讓與公司，由公司在同等條件下優先收購有關業務所涉及的資產或股權，以避免與公司存在同業競爭；本人承諾不為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營

297、或者為他人經營與公司同類的業務；本人保證不利用自身特殊地位損害公司及其他股東的合法權益，也不利用自身特殊地位謀取非正常的額外利益。3本人保證本人關系密切的家庭成員也遵守以上承諾。4本人將不以任何方式直接或間接經營任何與丹娜生物的主營業務有競爭或可能構成競爭的業務，以避免丹娜生物構成同業競爭。5本人確認本承諾所載的每一項承諾均可獨立執行，任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-101 6本承諾函自簽署之日起生效，為不可撤銷的承諾。7本人愿意依法承擔因違反上述承諾而給公司造成的全部經濟損失。8本人因違反上述承諾所取得的利益歸

298、公司所有?！?3、關于社會保險和住房公積金事項的承諾關于社會保險和住房公積金事項的承諾 公司控股股東公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于社會保險和住房公積金事項的承諾具體如下：（周澤奇）關于社會保險和住房公積金事項的承諾具體如下：“若公司因政策調整或經有關政府部門、司法機關要求或認定，公司及其分支機構的員工社會保險及住房公積金出現需要補繳之情形，或公司及其分支機構因未為員工繳納社會保險金和住房公積金而承擔任何罰款或損失的情形（如有），本人將無條件全額承擔公司應補繳的員工社會保險及住房公積金以及因此所產生的滯納金、罰款等相關費用，并補償公司因此產生的全部損失?！?4、關于股東信息披露的

299、專項承諾關于股東信息披露的專項承諾 公司關于股東信息披露的專項承諾具體如下：公司關于股東信息披露的專項承諾具體如下：“1公司已在申報材料中真實、準確、完整的披露了股東信息。2截至本承諾函簽署之日，公司股份權屬清晰，不存在股份代持、委托持股等情形，不存在糾紛或潛在糾紛等情形。3截至本承諾函簽署之日，公司股東均具備法律、法規或規范性文件規定的擔任發起人或對公司進行出資的資格，不存在法律、法規或規范性文件禁止持股的主體直接或間接持有公司股份的情形。4截至本承諾函簽署之日，本次公開發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有公司股份的情形，公司各股東與本次公開發行的中介機構及其

300、負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益安排。5截至本承諾函出具日，直接或間接持有公司股份的自然人股東中均不存在屬于證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）所規定的證監會系統離職或/及現職人員及其父母、配偶、子女及其配偶不當入股公司的情形。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-102 6截至本承諾函簽署之日，不存在以公司股份進行不當利益輸送的情形。7 截至本承諾函簽署之日，公司及公司股東已及時向本次發行的中介機構提供了真實、準確、完整的資料，積極和全面配合了本次公開發行的中介機構開展盡職調查。8上述承諾為公司的真實意思表示

301、，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督。若違反上述承諾，公司將依法承擔相應責任?！惫究毓晒蓶|公司控股股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于股東信息披露的專項承諾具體如下：（周澤奇）關于股東信息披露的專項承諾具體如下：“1發行人已在招股說明書中真實、準確、完整的披露了股東信息。2截至本承諾函簽署之日，公司股份權屬清晰，不存在股份代持、委托持股等情形，不存在糾紛或潛在糾紛等情形。3截至本承諾函簽署之日，公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有本公司股份的情形。4截至本承諾函簽署之日，本次公開發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有公司股份的情形，公

302、司各股東與本次公開發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益安排。5截至本承諾函簽署之日，公司各股東不存在以公司股份進行不當利益輸送的情形。6 截至本承諾函簽署之日，直接或間接持有公司股份的自然人股東中均不存在屬于 證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）所規定的證監會系統離職或/及現職人員及其父母、配偶、子女及其配偶不當入股公司的情形。7若公司違反上述承諾，本人將對由此產生的一切法律后果承擔連帶責任。8上述承諾為本人的真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督。若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任?！?5、

303、關于公司凈利潤下滑時延長股份鎖定期的承諾、關于公司凈利潤下滑時延長股份鎖定期的承諾 公司公司控股股東、控股股東、實際控制人實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）（周澤奇）及其一致行動人丹娜道利、丹娜道及其一致行動人丹娜道利、丹娜道和關于公司凈利潤下滑時延長股份鎖定期的承諾具體如下：和關于公司凈利潤下滑時延長股份鎖定期的承諾具體如下：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-103“若公司上市當年的凈利潤較公司上市前一年下滑 50%以上的，則延長本人/本企業屆時所持股份鎖定期限 24 個月；若公司上市第二年的凈利潤較公司上市前一年下滑 50%以上的，則延長本人/本企業屆時所持股份鎖

304、定期限 12 個月；若公司上市第三年的凈利潤較公司上市前一年下滑 50%以上的，則延長本人/本企業屆時所持股份鎖定期限 12 個月。為免疑義，上述承諾中“凈利潤”是指公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤；“屆時所持股份鎖定期限”是指本人上市前取得，上市當年及上市第二年、上市第三年年報披露時仍持有股份的剩余鎖定期?！?6、關于任職資格及未違規交易的承諾、關于任職資格及未違規交易的承諾 公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員關于任職資格及未違規交易的承諾公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員關于任職資格及未違規交易的承諾具體如下：具體如下：“本人最近 36 個月內不存在以下

305、情形：1擔任因規范類和重大違法類強制退市情形被終止上市企業的董事、高級管理人員，且對觸及相關退市情形負有個人責任的；2作為因規范類和重大違法類強制退市情形被終止上市企業的控股股東、實際控制人且對觸及相關退市情形負有個人責任。3丹娜生物在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間，本人不存在組織、參與內幕交易、操縱市場等違法違規行為或者為違法違規交易丹娜生物股票提供便利的情形?！惫娟P于未違規交易的承諾具體如下：“公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間，不存在組織、參與內幕交易、操縱市場等違法違規行為或者為違法違規交易公司股票提供便利的情形?！?7、關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾、關于保證不影

306、響和干擾上市審核注冊工作的承諾 公司關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾具體如下：公司關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾具體如下：“1在本次發行上市申請期間，公司保證不直接或者間接地向上市委委員提供資金、丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-104 物品及其他利益，保證不以不正當手段影響上市委委員對公司的判斷。2公司保證不以任何方式干擾上市委的審核工作。3在上市委會議上接受上市委委員的詢問時，公司保證陳述內容真實、客觀、準確、完整、簡潔，不含與本次發行上市審核無關的內容。4若公司違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任?！惫究毓晒蓶|公司控股股東 ZHOU ZE

307、QI（周澤奇）關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾（周澤奇）關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾具體如下：具體如下：“1在本次發行上市申請期間，本人保證不直接或者間接地向上市委委員提供資金、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響上市委委員對公司的判斷，并督促公司不直接或者間接地向上市委委員提供資金、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響上市委委員對公司的判斷。2本人保證不以任何方式干擾上市委的審核工作。3在上市委會議上接受上市委委員的詢問時，本人保證公司的陳述內容真實、客觀、準確、完整、簡潔，不含與本次發行上市審核無關的內容。4若本人違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任?！惫?/p>

308、司全體董事、監事、高級管理人員關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾公司全體董事、監事、高級管理人員關于保證不影響和干擾上市審核注冊工作的承諾具體如下：具體如下：“1在本次發行上市申請期間，本人保證不直接或者間接地向上市委委員提供資金、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響上市委委員對公司的判斷，并督促公司不直接或者間接地向上市委委員提供資金、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響上市委委員對公司的判斷。2本人保證不以任何方式干擾上市委的審核工作。3在上市委會議上接受上市委委員的詢問時，本人保證公司的陳述內容真實、客觀、準確、完整、簡潔，不含與本次發行上市審核無關的內容。4若本人違反上述承

309、諾，將承擔由此引起的一切法律責任?！钡つ龋ㄌ旖颍┥锟萍脊煞萦邢薰?招股說明書 1-1-105 18、2023 年公司掛牌時，關于年公司掛牌時，關于規范或避免同業競爭的承諾規范或避免同業競爭的承諾 2023 年公司掛牌時，公司年公司掛牌時，公司控股股東、控股股東、實際控制人實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）（周澤奇）關于規范或關于規范或避免同業競爭的承諾具體如下避免同業競爭的承諾具體如下：“1本人及本人控制的其他企業將不在中國境內外直接或間接從事任何在生產經營上對公司構成競爭的業務及活動；或在生產經營上對公司構成競爭的任何經濟組織擔任總經理、副總經理、財務總監/財務負責人、信息披露事務

310、負責人及其他高級管理人員或核心技術人員；或擁有與公司存在競爭關系的任何經濟組織的權益，或以其他任何形式取得該經濟組織的控制權。2如公司將來擴展業務范圍，導致本人及本人控制的其他企業所生產的產品或所從事的業務與公司構成或可能構成同業競爭，本人及本人控制的其他企業承諾按照公司的要求，將該等商業機會讓與公司，由公司在同等條件下優先收購有關業務所涉及的資產或股權，以避免與公司存在同業競爭；本人承諾不為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與公司同類的業務；本人保證不利用自身特殊地位損害公司及其他股東的合法權益，也不利用自身特殊地位謀取非正常的額外利益。3本人保證本人關系密切的家庭成員也

311、遵守以上承諾。4本人將不以任何方式直接或間接經營任何與丹娜生物的主營業務有競爭或可能構成競爭的業務，以避免丹娜生物構成同業競爭。5本人確認本承諾所載的每一項承諾均可獨立執行，任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。6本承諾函自簽署之日起生效，為不可撤銷的承諾。7本人愿意依法承擔因違反上述承諾而給公司造成的全部經濟損失。8本人因違反上述承諾所取得的利益歸公司所有?！?9、2023 年公司掛牌時，關于減少或規范關聯交易的承諾年公司掛牌時，關于減少或規范關聯交易的承諾 2023 年公司掛牌時，公司控股股東、實際控制人年公司掛牌時，公司控股股東、實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤

312、奇）關于（周澤奇）關于減少或減少或規范關聯交易的承諾具體規范關聯交易的承諾具體如下：如下：丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-106“1 本人將盡量避免本人以及本人實際控制或施加重大影響的其他企業（以下簡稱“附屬公司”）與丹娜生物之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本人及附屬公司將不會要求或接受丹娜生物給予比任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。2本人將嚴格遵守丹娜（天津）生物科技股份有限公司章程及其他制度中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易

313、均將按照公司關聯交易決策程序進行，并將履行合法程序及法律法規規定的信息披露義務。3本人將善意履行作為丹娜生物實際控制人/董事/監事/高級管理人員的義務，不利用該等地位，就丹娜生物與本人或附屬公司相關的任何關聯交易采取任何不利于丹娜生物的行動,或故意促使丹娜生物的股東大會或董事會作出侵犯丹娜生物其他股東合法權益的決議。本人保證不會利用關聯交易轉移丹娜生物利潤，不會通過影響丹娜生物的經營決策來損害丹娜生物及其他股東的合法權益。4本人及附屬公司將嚴格和善意地履行與丹娜生物簽訂的各種關聯交易協議。本人承諾將不會向丹娜生物謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。5如果本人違反上述承諾，本人同意給予丹娜

314、生物賠償。上述承諾如與事實不符，本人愿意承擔由此引起的一切法律責任?！?023 年公司掛牌時，公年公司掛牌時，公司持股司持股 5%以上的股東粟艷、夏曉輝以上的股東粟艷、夏曉輝關于關于減少或規范關聯交易減少或規范關聯交易的承諾具體的承諾具體如下：如下：“1 本人將盡量避免本人以及本人實際控制或施加重大影響的其他企業（以下簡稱“附屬公司”）與丹娜生物之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本人及附屬公司將不會要求或接受丹娜生物給予比任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。2本人將

315、嚴格遵守丹娜（天津）生物科技股份有限公司章程及其他制度中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照公司關聯交易決策程序進行，并將履行丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-107 合法程序及法律法規規定的信息披露義務。3本人將善意履行作為丹娜生物股東的義務，不利用該等地位，就丹娜生物與本人或附屬公司相關的任何關聯交易采取任何不利于丹娜生物的行動，或故意促使丹娜生物的股東大會或董事會作出侵犯丹娜生物其他股東合法權益的決議。本人保證不會利用關聯交易轉移丹娜生物利潤，不會通過影響丹娜生物的經營決策來損害丹娜生物及其他股東的合法權益。4本人及附屬公司將嚴格和善意地履行與丹娜生物

316、簽訂的各種關聯交易協議。本人承諾將不會向丹娜生物謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。5如果本人違反上述承諾，本人同意給予丹娜生物賠償。上述承諾如與事實不符，本人愿意承擔由此引起的一切法律責任?！?023 年公司掛牌時，公年公司掛牌時，公司持股司持股 5%以上的股東三澤生物及其一致行動人三澤投資以上的股東三澤生物及其一致行動人三澤投資關于關于減少或規范關聯交易的承諾具體減少或規范關聯交易的承諾具體如下：如下：“1本企業將盡量避免本企業以及本企業實際控制或施加重大影響的其他企業（以下簡稱“附屬公司”）與丹娜生物之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上

317、，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本企業及附屬公司將不會要求或接受丹娜生物給予比任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。2本企業將嚴格遵守丹娜（天津）生物科技股份有限公司章程及其他制度中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照公司關聯交易決策程序進行，并將履行合法程序及法律法規規定的信息披露義務。3本企業將善意履行作為丹娜生物股東的義務，不利用該等地位，就丹娜生物與本企業或附屬公司相關的任何關聯交易采取任何不利于丹娜生物的行動，或故意促使丹娜生物的股東大會或董事會作出侵犯丹娜生物其他股東合法權益的決議。本企業保證不會利用關聯交易轉移丹娜生

318、物利潤，不會通過影響丹娜生物的經營決策來損害丹娜生物及其他股東的合法權益。4本企業及附屬公司將嚴格和善意地履行與丹娜生物簽訂的各種關聯交易協議。本企業承諾將不會向丹娜生物謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-108 5、如果本企業違反上述承諾，本企業同意給予丹娜生物賠償。上述承諾如與事實不符，本企業愿意承擔由此引起的一切法律責任?！?023 年公司掛牌時，公年公司掛牌時，公司董事、監事、高級管理人員司董事、監事、高級管理人員關于關于減少或規范關聯交易的承諾減少或規范關聯交易的承諾具體具體如下：如下：“1 本人將盡量避免本人以及本人實際控

319、制或施加重大影響的其他企業（以下簡稱“附屬公司”）與丹娜生物之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本人及附屬公司將不會要求或接受丹娜生物給予比任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。2本人將嚴格遵守丹娜（天津）生物科技股份有限公司章程及其他制度中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照公司關聯交易決策程序進行，并將履行合法程序及法律法規規定的信息披露義務。3本人將善意履行作為丹娜生物實際控制人/董事/監事/高級管理人員的義務，不利用該等地位，就丹娜生物與本人或附

320、屬公司相關的任何關聯交易采取任何不利于丹娜生物的行動,或故意促使丹娜生物的股東大會或董事會作出侵犯丹娜生物其他股東合法權益的決議。本人保證不會利用關聯交易轉移丹娜生物利潤，不會通過影響丹娜生物的經營決策來損害丹娜生物及其他股東的合法權益。4本人及附屬公司將嚴格和善意地履行與丹娜生物簽訂的各種關聯交易協議。本人承諾將不會向丹娜生物謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。5如果本人違反上述承諾，本人同意給予丹娜生物賠償。上述承諾如與事實不符，本人愿意承擔由此引起的一切法律責任?！?0、2023 年公司掛牌時，關于解決資金占用問題的承諾年公司掛牌時，關于解決資金占用問題的承諾 2023 年公司掛牌

321、時，公司年公司掛牌時，公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）（周澤奇）關于關于解決資解決資金占用問題的承諾具體金占用問題的承諾具體如下：如下：“自本承諾出具之日起，本人及本人的關聯方承諾不會占用或者轉移公司資金、資產及丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-109 其他資源，亦不接受公司為本人及本人控制的企業提供擔保。本人的上述確認、承諾及所述事實全面、真實、準確、完整，并無任何隱瞞、虛假和重大遺漏。若本人違反上述確認和承諾，本人將承擔由此導致的一切責任和后果?！?1、2023 年公司掛牌時，關于股東自愿限售的承諾年公司掛牌時，關于股東自愿限售

322、的承諾 2023 年公司掛牌時，公司年公司掛牌時，公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）（周澤奇）關于關于股東自股東自愿限售的承諾具體愿限售的承諾具體如下：如下：“1本人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為本人掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內本人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發生變更的，后續持有人應繼續執行股票限售規定。2在擔任

323、公司董事、監事或者高級管理人員期間，本人每年轉讓的公司股票不得超過本人所持公司股票的 25%；本人離職后半年內，不得轉讓公司股票。如中國證券監督管理委員會及/或全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見的，本人同意按照監管部門的意見對上述鎖定期進行修訂并予以執行?！?023 年公司掛牌時，公司年公司掛牌時，公司實際控制人控制的員工持股平臺丹娜道利、丹娜道和實際控制人控制的員工持股平臺丹娜道利、丹娜道和關于關于股股東自愿限售的承諾具體東自愿限售的承諾具體如下：如下：“本企業在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為本企業掛牌前

324、所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內本企業直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發生變更的，后續持有人應繼續執行股票限售規定。如中國證券監督管理委員會及/或全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見的，本企業同意按照監管部門的意見對上述鎖定期進行修訂并予以執行?！钡つ龋ㄌ旖颍┥锟萍脊煞萦邢薰?招股說明書 1-1-110 2023 年公司掛牌時，公司股東兼董事粟艷關于股東自愿限售

325、的承諾具體如下：年公司掛牌時，公司股東兼董事粟艷關于股東自愿限售的承諾具體如下：“本人作為丹娜（天津）生物科技股份有限公司股東兼董事，將嚴格遵守中華人民共和國公司法 全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）對于股票轉讓的限制。在擔任公司董事、監事、高級管理人員或核心技術（業務）人員期間，本人每年轉讓的公司股票不得超過本人所持公司股票的 25%；本人離職后半年內，不得轉讓公司股票。如中國證券監督管理委員會及/或全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見的，本人同意按照監管部門的意見對上述鎖定期進行修訂并予以執行?！?023 年公司掛牌時，公司股東年公司掛牌時

326、，公司股東 ZHOU ZEQI（周澤奇）、粟艷、夏曉輝、丹娜道利、丹（周澤奇）、粟艷、夏曉輝、丹娜道利、丹娜道和、姜成章、彭華兵、李江濤、周婭麗、呼寶田、王洵、廣州特科、天津瑞和、李振娜道和、姜成章、彭華兵、李江濤、周婭麗、呼寶田、王洵、廣州特科、天津瑞和、李振邦、柳健誠、李冰、蘇輝、青島天創、天津天創、趙偉星、李平、王志民、朱耀毅、王琛邦、柳健誠、李冰、蘇輝、青島天創、天津天創、趙偉星、李平、王志民、朱耀毅、王琛對股份自愿鎖定的承諾具體如下：對股份自愿鎖定的承諾具體如下：“1自公司實現本次掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，本人/本企業/本公司不轉讓或委托他人管理本企業直接或間接持有

327、的公司本次掛牌前已發行的股份。該期間內，若公司派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，前述不得轉讓或委托他人管理的股份價格、股份數量須作相應調整。2在本人/本企業/本公司持股期間，若有關股份鎖定和減持的、強制性的法律法規、規范性文件及證券監管機構規定發生變化，則本人/本企業/本公司愿意自動適用該等變更后的、且是強制性的法律法規、規范性文件及證券監管機構規定。如本人/本企業/本公司違反上述承諾，將依法承擔相應責任。本承諾函自本人/本企業/本公司簽署之日起生效。如公司在全國股轉系統申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則上述承諾函自動失效?！?023 年

328、公司掛牌時，公司股東三澤生物、三澤投資對股份自愿鎖定的承諾具體如下：年公司掛牌時，公司股東三澤生物、三澤投資對股份自愿鎖定的承諾具體如下：“1自公司實現本次掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，本企業不轉讓或委托他人管理本企業直接或間接持有的公司本次掛牌前已發行的股份。該期間內，若發行人派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，前述不得轉讓或委丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-111 托他人管理的股份價格、股份數量須作相應調整。2在本企業持股期間，若有關股份鎖定和減持的、強制性的法律法規、規范性文件及證券監管機構規定發生變化，則本企業愿意自動適用該

329、等變更后的、且是強制性的法律法規、規范性文件及證券監管機構規定。如本企業違反上述承諾，將依法承擔相應責任。本承諾函自本企業簽署之日起生效。如公司未能在 2023 年 12 月 31 日之前完成全國股轉系統申請掛牌、未能自全國股轉系統掛牌之日起 18 個月內提交北京證券交易所發行上市申報文件并獲得受理或北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則上述承諾函自動失效?！?2、2023 年公司掛牌時，關于社會保險及住房公積金的承諾年公司掛牌時，關于社會保險及住房公積金的承諾 2023 年公司掛牌時，公司控股股東、實際控制人年公司掛牌時，公司控股股東、實際控制人 ZHOU ZEQI（周澤奇）關于

330、社會保（周澤奇）關于社會保險及住房公積金的承諾具體如下：險及住房公積金的承諾具體如下：“若公司因政策調整或經有關政府部門、司法機關要求或認定，公司及其分支機構的員工社會保險及住房公積金出現需要補繳之情形，或公司及其分支機構因未為員工繳納社會保險金和住房公積金而承擔任何罰款或損失的情形（如有），本人將無條件全額承擔公司應補繳的員工社會保險及住房公積金以及因此所產生的滯納金、罰款等相關費用，并補償公司因此產生的全部損失?！笔?、十、其他事項其他事項 無。丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-112 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人主

331、營業務、主要產品或服務情況 （一）發行人的主營業務（一）發行人的主營業務 發行人主要從事侵襲性真菌病血清學早期診斷及其它病原微生物體外診斷產品的研發、生產和銷售，被認定為國家高新技術企業、第一批國家支持的重點專精特新“小巨人”企業、天津市制造業單項冠軍企業、國家知識產權優勢企業。發行人建立了博士后科研工作站、天津市企業技術中心、天津市侵襲性真菌病精準診斷技術企業重點實驗室、“侵襲性真菌病機制研究與精準診斷”北京市重點實驗室丹娜生物分中心等科技創新平臺，為病原微生物精準診斷產品的開發奠定了堅實的平臺基礎。發行人先后承擔重大科技項目 10 項，其中國家級項目 1 項，省級項目 9 項；承擔天津市和

332、天津市濱海新區高價值專利培育等知識產權項目 3 項；參與制定國家標準 2 項、行業標準 1 項、團體、團體標準標準 1 1 項項，參與研制國家標準物質 1 項。截至本招股說明書簽署日，發行人已取得 8 85 5 項境內外專利，其中境內發明專利 4 45 5 項、境內實用新型專利 20 項、境內外觀設計專利 20 項；已獲得 7777 項境內醫療器械產品注冊及備案證書，其中三類產品 20 項，二類產品 40 項，一類產品 1717 項，以及 92 項歐盟 CE 認證（含自我聲明）；已取得 17 項軟件著作權。發行人建有較為完善的生產線，承擔天津市智能制造專項資金項目 2 項。截至 2024202

333、4 年末年末，發行人試劑產品已進入全國 34 個省級行政區 1,1,2 20000 多家醫療機構，其中三級醫院 9 90000 多家，并銷往亞洲、歐洲、非洲、南美洲、北美洲等國家地區，能夠不斷滿足終端機構的侵襲性真菌病及部分病毒和細菌感染的日益增長的診斷需求。（二）發行人的主要產品（二）發行人的主要產品 發行人主要產品為侵襲性真菌病血清學早期診斷及其它病原微生物診斷產品，具體情況如下：1、診斷試劑產品、診斷試劑產品 發行人診斷試劑產品依據方法學可分為酶動力學、酶聯免疫法、免疫層析法、化學發光法、熒光定量 PCR 法五大系列，主要應用于侵襲性真菌病及其它感染性疾病的診斷以及耐丹娜（天津）生物科技股份有限公司 招股說明書 1-1-113 藥檢測，酶動力學系列試劑屬于以鱟血細胞為核心原料的生化診斷試劑，酶聯免疫法、免疫層析法、化學發光法系列試劑屬于以抗原、抗體為核心原料的免疫診斷試劑，熒光定量