聯川生物：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 證券簡稱：證券簡稱：聯川生物聯川生物 證券證券代碼代碼：874281 杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 1 號樓 9 層 杭州聯川生物技術股份有限公司招股說明書（申報稿）保薦機構（主承銷商）（成都市青羊區東城根上街 95 號）聯席主承銷商 （北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層）本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定

2、、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。杭州聯川生物技術股份有限公司 1-1-1 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價

3、格變動引致的投資風險。1-1-2 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發

4、行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。1-1-3 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股 發行發行股數股數 公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過 11,625,000 股（未考慮超額配售選擇權的情況下），或不超過 13,368,750 股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）。公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%，最終發

5、行數量在北交所審核通過和中國證監會同意注冊后，由公司和主承銷商根據具體情況協商確定，并以中國證監會等監管部門核準數量為準 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 定價方式定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價 預計發行日期預計發行日期-發行后發行后總股本總股本-保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 國金證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 2025 年 4 月 30 日 1-1-4 重大事項

6、重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：容：一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將在北京證券交易所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，可能會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北京證券交易所上市的條件，均可能導致本次公開發行失敗。公司在北京證券交易所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值

7、，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、本次發行相關的重要承諾和說明二、本次發行相關的重要承諾和說明 發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、相關股東等就本次公開發行作出了相關承諾，承諾的具體內容詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”。三、本次發行前滾存未分配利潤的安排三、本次發行前滾存未分配利潤的安排 根據公司 2025 年第一次臨時股東大會相關決議，在本次發行完成后，本次發行前的滾存未分配利潤由股票發行后的新老股東按持股比例共同享有。四、特別風險提示四、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的

8、“第三節 風險因素”部分，并特別注意下列事項：（一一）技術迭代風險技術迭代風險 公司所處的行業是典型的技術密集型行業，對技術創新、多學科知識融合和產品研發要求較高，產品研發周期較長，因此在新產品研發過程中，公司可能面臨研發投入成本過高、研發進度緩慢等技術創新風險。公司目前所從事的基因檢測科研服務的測序方式主要以高通量測序為主，且預期在較長時期內高通量測序仍將為行業主流技術。未來若公司不能及時跟1-1-5 蹤、掌握并正確分析新技術、新材料或新工藝對行業的影響并采取恰當應對措施，無法及時完成原有服務和產品的升級換代，或者研發與生產不能滿足市場的要求，將對未來公司行業競爭力及持續盈利能力產生不利影響

9、。（二二）新技術、新產品研發失敗風險新技術、新產品研發失敗風險 由于基因行業具有技術水平高、發展變化快的特點，公司密切關注行業技術發展，重視研發投入，報告期內的研發費支出分別為 3,195.97 萬元、3,353.23 萬元、3,074.89 萬元，占營業收入比例分別為 13.61%、11.70%、8.38%。但是，在研發過程中，研發團隊、管理水平、技術路線選擇都會影響新技術和新產品研發的成敗。如果公司在投入大量研發經費后，無法研發出具有商業價值、符合市場需求的產品或技術，將給公司的盈利能力帶來不利影響。（三三）市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 公司所處的基因行業屬于發展較快的高科技行業之

10、一，隨著高通量測序技術的快速發展，市場環境逐漸成熟，國家政策逐步放開，特別是國內基因行業成熟產品和服務的競爭變得愈發激烈。在這種激烈的競爭環境下，如果公司不能在服務質量、技術水平、銷售模式、營銷網絡、人才培養等方面持續提升，將導致公司競爭力減弱。若公司不能持續擴大業務規模、發揮規模效應，或不能合理安排人員和資產投入，提高運營效率、控制運營成本，將導致毛利率和凈利率下滑，對公司未來業績產生不利影響。（四四）行業監管政策及標準變化的風險行業監管政策及標準變化的風險 生命科學與生物技術行業面向科學前沿并服務于國民經濟社會，我國政府已經出臺了一系列產業政策促進生命科學與生物技術行業的科研創新及產業化發

11、展。公司的基因檢測科研服務業務雖然不受醫療行業監管，但未來發展基因檢測技術在臨床醫學方向的應用，以及開發基因檢測相關的儀器與試劑產品，須接受各級衛生、藥監部門的行業監管。2014 年以來，國家出臺了一系列舉措，對基于高通量測序技術的基因檢測服務行業進行監管和規范。這些政策有利于該行業的有序規范和健康成長，同時也要求公司在生產、經營、使用醫療器械產品和提供臨床檢測服務的過程中嚴格遵守國家相關法律法規，密切關注監管機構政策的變化，主要包括監督檢查、生產經營和執業許可等方面。盡管在未來可預期的一段時間內，我國產業政策將繼續大力扶持生命科學與生物技術行1-1-6 業的發展，但仍可能由于宏觀經濟波動、技

12、術更迭等因素，造成產業政策的不利改變，對公司的長期穩定經營造成一定的政策風險。同時，公司如果不能持續滿足國家監督管理部門的有關規定和政策要求，則存在被相關部門處罰的風險，亦將給公司生產經營帶來不利影響。（五（五）核心測序儀器和試劑供應商較少，主要供應商）核心測序儀器和試劑供應商較少，主要供應商 Illumina 被列入不可靠清單的風被列入不可靠清單的風險險 基因行業產業鏈上游以設備研發、儀器耗材生產為主，中游環節以基因測序及技術服務提供商為主，下游環節包括借助基因技術得到的結果應用于各類科研工作或臨床應用的科研單位、醫療機構、制藥企業及個人消費者等。該等產業鏈不同環節的劃分，系行業分工、提升專

13、業化水平和運營效率所需，經過較長時間市場化發展后，形成較為穩定的行業格局。開發新型測序儀器需投入大量資金、技術及時間，新產品推出上市后逐步被市場接受認可需要較為長期的過程，整體時間周期長，不確定性較大。公司基于行業格局及公司發展方向考量，未自行開發測序儀器向基因測序產業鏈上游延伸。產業鏈上游企業由于掌握核心技術并擁有大量市場份額，進入門檻和市場集中度較高，全球測序儀市場可供商業測序使用的測序平臺主要由 Illumina、Thermo Fisher 和華大智造提供。上游儀器試劑生產商的產品通常為封閉系統，即在特定品牌、型號的儀器上進行基因測序，需使用該品牌型號儀器配套的測序試劑耗材，不同品牌型號

14、的試劑耗材無法混用。經過長期發展，Illumina、Thermo Fisher 和華大智造的產品在數據讀取結果的可靠性、輔助工具的全面性、技術人員的積累方面均具有較強的競爭優勢，難以在短時間內被超越?；蛐袠I中游服務提供廠商對 Illumina、Thermo Fisher 和華大智造的測序儀器及配套試劑依賴程度較高，是行業發展、產業鏈分工的結果。公司作為基因行業中游測序和技術服務提供商，選擇主要使用 Illumina、Thermo Fisher 和華大智造的測序技術平臺，與行業整體趨勢一致。Illumina 目前被列入不可靠實體清單，具體情況為：2025 年 2 月 4 日，商務部發布不可靠實

15、體清單工作機制20254 號公告，將美國 PVH 集團和因美納公司（Illumina,Inc.）列入不可靠實體清單。2025 年 3 月 4 日，商務部發布不可靠實體清單工作機制20256 號公告，決定對因美納公司采取“禁止其向中國出口基因測序儀”的處理措施。截至本招股說明書簽署日，聯川生物保有數臺 Illumina 高通量測序儀，可正常采購 Illumina 測序試劑，測序1-1-7 產能可以滿足業務需求，同時，公司已布局華大智造的測序平臺。但未來若 Illumina 試劑供應政策調整、價格上漲、產品斷供，或因國際關系、貿易政策變化影響技術支持服務，可能會對聯川生物的正常運營產生不利影響。同

16、時，若其他供應商出現類似情形導致公司或國內其他測序服務商無法正常采購相關儀器和試劑，將會對公司正常生產經營造成重大不利影響。五、財務報告審計截止日后的經營情況五、財務報告審計截止日后的經營情況 財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日期間，發行人經營狀況良好，主營業務及經營模式均未發生重大變化，所處行業的產業政策、細分行業競爭格局及市場環境未發生重大不利變化。同時，于上述期間公司主要客戶、供應商、高級管理人員和核心技術人員均保持穩定，未出現對公司產生重大不利影響的事項。公司財務報告審計截止日為 2024 年 12 月 31 日，公司下一報告期預計業績情況如下：單位：萬元 項目項目 2025 年年

17、 1-3 月（預計）月（預計）2024 年年 1-3 月月 同比變動同比變動 營業收入 7,500.00 至 9,000.00 6,286.20 19.31%至 43.17%歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,200.00 至 1,500.00 474.48 152.91%至 216.14%歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤 900.00 至 1,200.00 460.92 95.26%至 160.35%公司預計 2025 年 1-3 月營業收入約為 7,500.00 萬元至 9,000.00 萬元，同比變動 19.31%至 43.17%；歸屬于母公司所有者的凈利潤約為 1,200.0

18、0 萬元至 1,500.00 萬元，同比變動152.91%至 216.14%；歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤約為 900.00 萬元至 1,200.00 萬元，同比變動 95.26%至 160.35%。2025 年 1-3 月上述指標較上年同期增長，主要原因系受益于基因測序行業的快速發展，公司業務規模擴大所致。公司的經營情況未發生重大變化。上述 2025 年 1-3 月業績預測數據系公司管理層初步測算結果，不代表公司最終可實現的營業收入及凈利潤，未經公司會計師審計或審閱，不構成公司的盈利預測或業績承諾。六六、利潤分配政策、利潤分配政策 公司已制定并披露了切實可行的發行上市后的利

19、潤分配政策，請投資者予以關注。公司1-1-8 制訂的上市后適用的股利分配政策的具體內容包括利潤分配的原則、利潤分配的形式、利潤分配的時間間隔、利潤分配的條件、利潤分配政策的調整等內容，具體詳見本招股說明書“第十一節 投資者保護”之“二、股利分配政策”。1-1-9 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.10 第二節第二節 概覽概覽.16 第三節第三節 風險因素風險因素.27 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.34 第五節第五節 業務和技術業務和技術.92 第六節第六節 公司治理公司治理.150 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.163 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.

20、199 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.277 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.285 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.286 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.291 第十三節第十三節 備查文件備查文件.304 1-1-10 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 公司、本公司、發行人、股份公司、聯川生物 指 杭州聯川生物技術股份有限公司 控股股東、實際控制人 指 郎秋蕾、周小川 聯川有限 指 杭州聯川生物技術有限公司、杭州聯

21、川生物信息技術有限公司，公司前身 股東大會 指 杭州聯川生物技術股份有限公司股東大會 董事會 指 杭州聯川生物技術股份有限公司董事會 監事會 指 杭州聯川生物技術股份有限公司監事會 聯川基因 指 杭州聯川基因診斷技術有限公司，公司全資子公司 鏈康醫學 指 杭州鏈康醫學檢驗實驗室有限公司，公司全資子公司 聯川醫藥 指 杭州聯川生物醫藥科技有限公司，公司全資子公司 聯川香港 指 聯川生物技術（香港）有限公司，公司全資子公司 LC Sciences、LCS 指 LC Sciences,LLC，公司全資子公司 聯川投資 指 杭州聯川投資管理合伙企業（有限合伙），公司股東 利?；ヂ?指 杭州利?；ヂ搫摌I

22、投資合伙企業（有限合伙），公司股東 華睿胡慶余堂 指 浙江華睿胡慶余堂健康產業投資基金合伙企業（有限合伙），公司股東 華睿嘉銀 指 杭州華睿嘉銀股權投資合伙企業（有限合伙），公司股東 如山匯盈 指 諸暨如山匯盈創業投資合伙企業（有限合伙），原名浙江舟山如山匯盈創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 如山匯安 指 諸暨如山匯安創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 仰健投資 指 杭州仰健投資合伙企業（有限合伙），公司股東 道盈投資 指 共青城道盈投資管理合伙企業（有限合伙），公司股東 啟真未來 指 杭州啟真未來創新股權投資合伙企業（有限合伙），公司股東 諸暨富華 指 諸暨富華產業轉型升級基金合伙

23、企業（有限合伙），公司股東 道盈聯成 指 共青城道盈聯成投資合伙企業（有限合伙），原名共青城道盈聯成投資管理合伙企業（有限合伙），公司股東 平毅投資 指 杭州平毅創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 浙商創投 指 浙商創投股份有限公司，公司股東利?；ヂ?、仰健投資、啟真未來的基金管理人 如山匯金 指 浙江如山匯金私募基金管理有限公司，原名浙江如山匯金資本管理有限公司，公司股東如山匯盈、如山匯安的基金管理人 1-1-11 浙江華睿 指 浙江富華睿銀投資管理有限公司，公司股東華睿嘉銀、平湖華睿的基金管理人 諸暨華睿 指 諸暨富華睿銀投資管理有限公司，公司股東華睿胡慶余堂、諸暨富華的基金管理人，浙江

24、華睿的全資子公司 前海君川 指 深圳前海君川投資管理有限公司，公司股東道盈投資和道盈聯成的執行事務合伙人 平湖華睿 指 平湖華睿嘉銀創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 海邦博源 指 杭州海邦博源創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 杭州泰夢 指 杭州泰夢企業管理有限公司，公司股東 杭州錦杏云 指 杭州錦杏云創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 浙江海越 指 浙江海越創業投資有限公司，原名浙江海越資產管理有限公司，公司股東 和達生物 指 杭州和達生物醫藥創業投資合伙企業（有限合伙），公司原股東 諾禾致源 指 北京諾禾致源科技股份有限公司 華大基因 指 深圳華大基因股份有限公司 華大智造

25、指 深圳華大智造科技股份有限公司 貝瑞基因 指 成都貝瑞和康基因技術股份有限公司 艾德生物 指 廈門艾德生物醫藥科技股份有限公司 燃石醫學 指 廣州燃石醫學檢驗所有限公司 世和基因 指 南京世和基因生物技術股份有限公司 農行新城支行 指 中國農業銀行股份有限公司杭州城東支行，曾用名稱為“中國農業銀行股份有限公司杭州城東新城支行”，根據上下文涵蓋其下轄的中國農業銀行股份有限公司杭州九堡支行 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 全國股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 全國股份轉讓系統公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 公司法 指 中華人民共和國公司法

26、 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 北京證券交易所股票上市規則 國金證券、保薦機構、主承銷商 指 國金證券股份有限公司 公司律師、君合 指 北京市君合律師事務所 公司會計師、容誠、容誠會計師 指 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）股票登記機構、中國結算 指 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 本次公開發行、本次發行 指 發行人向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市 公司章程 指 杭州聯川生物技術股份有限公司章程 1-1-12 公司章程（草案）指 杭州聯川生物技術股份有限公司章程（草案），上市后適用 招股說明書 指 杭州聯川生物技術股份有限公司招股說明書 報告期 指

27、 2022 年度、2023 年度、2024 年度 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 專業名詞專業名詞釋義釋義 DNA 指 脫氧核糖核酸的英文縮寫，是一種生物大分子，可組成遺傳指令，引導生物發育與生命機能運作。RNA 指 核糖核酸的英文縮寫，是存在于生物細胞以及部分病毒、類病毒中的遺傳信息載體。RNA 由核糖核苷酸經磷酸二酯鍵縮合而成長鏈狀分子。mRNA 指 信使 RNA 的英文縮寫，是由 DNA 的一條鏈作為模板轉錄而來的、攜帶遺傳信息的能指導蛋白質合成的一類單鏈核糖核酸。miRNA 指 在真核生物中發現的一類內源性的具有調控功能的非編碼 RNA，其大小長約 20 到 25 個核苷酸，主要通

28、過結合 mRNA 而選擇性地調控基因的表達。lncRNA 指 長鏈非編碼 RNA（longnon-coding RNA），長度大于200 個核苷酸，是不直接編碼蛋白的一類 RNA 分子。circRNA 指 環狀 RNA（circular RNA），不直接編碼蛋白的、具有閉合環狀結構的一類 RNA 分子。核苷酸 指 一類由嘌呤堿或嘧啶堿、核糖或脫氧核糖以及磷酸三種物質組成的化合物。核苷酸主要參與構成核酸，許多單核苷酸也具有多種重要的生物學功能，如與能量代謝有關的三磷酸腺苷（ATP）、脫氫輔酶等。寡核苷酸 指 一類多個相鄰核苷酸殘基以磷酸二酯鍵連接的短鏈核苷酸（包括 DNA 與 RNA 的核苷酸）

29、的總稱。單鏈寡核苷酸的應用形式最為廣泛，例如 PCR 引物、高通量測序捕獲探針文庫、寡核苷酸藥物等。堿基 指 嘌呤和嘧啶的衍生物，是組成 DNA、RNA 的成分。生物體中常見的堿基有 5 種，分別是腺嘌呤（A）、鳥嘌呤（G）、胞嘧啶（C）、胸腺嘧啶（T）和尿嘧啶（U）。DNA 堿基為 A、T、G、C，RNA 堿基為 A、U、G、C。染色體 指 細胞內具有遺傳性質的遺傳物質深度壓縮形成的聚合體，易被堿性染料染成深色，所以叫染色體；其本質是脫氧核糖核酸（DNA）和蛋白質的組合（即核蛋白組成的），不均勻地分布于細胞核中，是遺傳信息（基因）的主要載體?；?指 能夠編碼蛋白質或 RNA 的核酸序列，包

30、括堿基的編碼序列（外顯子）和編碼區前后具有基因表達調控作用的序列和單個編碼序列間的間隔序列（內含子）?；蚪M 指 一個細胞或者生物體所攜帶的一套完整的單倍體序列，包括全套基因和間隔序列，它指單倍體細胞中包括編碼序列和非編碼序列在內的全部 DNA 分子。1-1-13 基因組學 指 研究生物基因組和如何利用基因的一門學科，用于概括涉及基因作圖、測序和整個基因組功能分析的遺傳學分支。該學科提供基因組信息以及相關數據系統利用，試圖解決生物、醫學和工業領域的重大問題。宏基因組 指 環境中全部微小生物遺傳物質的總和，宏基因組學是一種以環境樣品中的微生物群體基因組為研究對象，以功能基因篩選或測序分析為研究手

31、段，以微生物多樣性、種群結構、進化關系、功能活性、相互協作關系及與環境之間的關系為研究目的的微生物研究方法。組學 指 生物學中對各類研究對象（一般為生物分子）的集合所進行的系統性研究，主要包括基因組學、蛋白組學、代謝組學、轉錄組學、脂類組學、免疫組學、糖組學和RNA 組學等。轉錄 指 遺傳信息由 DNA 轉換到 RNA 的（RNA 聚合）酶促反應過程。作為蛋白質生物合成的第一步，轉錄是 mRNA以及非編碼 RNA（tRNA、rRNA 等）的合成步驟。轉錄組 指 廣義上指某一生理條件下，細胞內所有轉錄產物的集合，包括信使 RNA、核糖體 RNA、轉運 RNA 及非編碼 RNA；狹義上指所有信使

32、RNA 的集合。表觀遺傳 指 DNA 序列不發生變化，但基因表達卻發生了可遺傳的改變。這種改變是細胞內除了遺傳信息以外的其它可遺傳物質發生的改變，且這種改變在發育和細胞增殖過程中能穩定傳遞?；虮磉_ 指 細胞在生命過程中，把儲存在 DNA 序列中遺傳信息經過轉錄和翻譯，轉變成具有生物活性的蛋白質分子。表型 指 個體形態、功能等各方面的表現，如身高、膚色、血型、酶活力、藥物耐受力乃至性格等等，即個體外表行為表現和具有的行為模式。外顯子 指 斷裂基因中的編碼序列，是真核生物基因的一部分，在剪接后仍會被保存下來，并可在蛋白質生物合成過程中被表達為蛋白質。外顯子是最后出現在成熟 RNA 中的基因序列，

33、又稱表達序列。既存在于最初的轉錄產物中，也存在于成熟的 RNA 分子中的核苷酸序列。術語外顯子也指編碼相應 RNA 外顯子的 DNA 中的區域。所有的外顯子一同組成了遺傳信息，該信息會體現在蛋白質上。修飾 指 在原有核酸堿基信息不發生任何改變情況下，在堿基上進行化學修飾的一種生物學現象。表觀組測序 指 對 DNA 或 RNA 堿基上發生的修飾進行檢測的技術。甲基化 指 從活性甲基化合物（如 S-腺苷基甲硫氨酸）上將甲基催化轉移到其他化合物的過程?？尚纬筛鞣N甲基化合物，或是對某些蛋白質或核酸等進行化學修飾形成甲基化產物。在生物系統內，甲基化是經酶催化的，這種甲基化涉及重金屬修飾、基因表達的調控、

34、蛋白質功能的1-1-14 調節以及核糖核酸（RNA）加工。突變 指 在生物學上是指細胞中的遺傳基因（通常指存在于細胞核中的脫氧核糖核酸）發生的改變。它包括單個堿基改變所引起的點突變，或多個堿基的缺失、重復和插入。原因可以是細胞分裂時遺傳基因的復制發生錯誤、或受化學物質、輻射或病毒的影響。質譜 指 質譜技術是一種通過離子化待測分子、依據質荷比進行分離檢測的分析手段，廣泛應用于蛋白質和代謝物研究。利用質譜技術可以鑒定復雜樣本中的蛋白質成分，也用于小分子代謝物的定性與定量分析。DNA 測序 指 分析特定 DNA 片段的堿基序列，也就是腺嘌呤（A）、胸腺嘧啶（T）、胞嘧啶（C）與鳥嘌呤（G）排列方式。

35、在分子生物學研究中，DNA 的序列分析是進一步研究和改造目的基因的基礎。一代測序、Sanger 測序 指 1977 年發明的雙脫氧核糖核酸鏈末端終止法，該測序技術讀長長，一次可獲得長度為700至1,000bp的序列，準確率高，可達到 99.99%，但通量與效率較低，成本較高。二代測序、NGS、高通量測序 指 能一次并行對幾十萬到幾百萬條DNA分子進行序列測定的測序技術，一般讀長較短，相對于 Sanger 雙脫氧鏈終止法測序，也稱“下一代”測序技術。全基因組測序 指 是一種通過高通量測序技術，測定生物體細胞中全部DNA 序列的技術。它能解析基因組的完整遺傳信息，用于疾病研究、遺傳育種、進化分析等

36、領域。PCR 指 聚合酶鏈式反應的英文縮寫，是在體外快速擴增目的基因或特定 DNA 片段的一種十分有效的技術。探針 指 PCR 技術關鍵原材料，是一小段單鏈 DNA 或者 RNA片段，用于檢測與其互補的核酸序列。引物 指 PCR 技術關鍵原材料，是一小段單鏈 DNA 或 RNA，作為 DNA 復制的起始點，在核酸合成反應時，作為每個多核苷酸鏈進行延伸的出發點。模式生物 指 生物學家通過對選定的生物物種進行科學研究，用于揭示某種具有普遍規律的生命現象，這種被選定的生物物種就是模式生物。中心法則 指 分子生物學領域的核心規則，它說明了生命機制中遺傳信息的傳遞規律及其方向，遺傳信息的表達是從 DNA

37、到 RNA 再到蛋白質，最終進行代謝的過程。核糖體去除 指 選擇性地去除核糖體 RNA 分子（rRNA）來富集全譜RNA 轉錄本。靶向捕獲測序 指 靶向測序是將感興趣的基因組區域通過捕獲試劑盒進行富集后進行測序的研究策略，根據不同的應用，利用較少的數據量就能得到超高的靈敏度和準確度，實現變異位點的快速篩選。相較全基因組測序和全外顯子測序，靶向測序能夠聚焦所關注的區域，去除冗余數據的1-1-15 干擾，同時最大限度地利用測序 reads，測序成本低且測序深度深，尤其適用于在臨床應用中樣本量少時的選擇。液相雜交捕獲 指 基于堿基互補配對原理，設計合成核酸探針，在液相環境中對 DNA 文庫進行目標區

38、域的雜交富集，從而針對目標區域進行后續測序。多重 PCR 指 通過一次 PCR 反應同時對多個靶標進行擴增，結合一定的檢測手段對擴增產物進行檢測從而實現對多個靶標進行診斷的技術。與二代測序（NGS）技術結合，就形成了 NGS 多重 PCR 捕獲測序技術。文庫 指 通常指通過分子生物學技術構建的、包含特性目標DNA 或 RNA 片段集合的核酸物質，包括測序文庫、基因文庫、CRISPR 文庫等。本文特指測序文庫，是指將生物體的核酸(DNA 或 RNA)片段化后，經過末端修復、加接頭(含測序引物結合位點、樣本標簽等序列)、或其他技術方案處理成可供測序儀直接測序的核酸分子集合。DNA 合成 指 在不依

39、賴已知物種 DNA 模板的情況下，將堿基按照人為設計的序列依次連接，人工合成相應 DNA 序列的技術，一般指寡核苷酸合成，包括化學法和生物法，其中生物法合成仍處于研究階段，化學法已成熟應用?；瘜W合成 指 通過亞磷酰胺三酯化學方法合成寡核苷酸，主要由脫保護（deprotection）、偶聯（coupling）、加帽（capping）和氧化（oxidation）四步化學反應組成循環。一代合成、柱式合成 指 在并列的多個柱狀容器內，利用多孔玻璃珠作為固相載體，配合流體系統，來實現寡核苷酸化學合成的四步循環反應，通常在一管內合成一種序列。二代合成、芯片合成 指 第二代高通量芯片合成，也稱微陣列合成，系

40、將大量的DNA 化學合成位點集中在芯片表面上，通過設計合適的開關機制，自動控制表面上成千上萬個合成位點的打開和關閉，使得各個合成位點的化學反應按需地在特定區域進行，不會互相干擾，從而達到在芯片上并行合成大量不同序列的目的。高通量芯片合成能夠一次合成多達數十萬條不同序列的寡核苷酸?；蚝铣?指 人工合成具有特定序列的較長雙鏈 DNA，一般起始于寡核苷酸，通過分子實驗操作將寡核苷酸拼接得到基因片段，合成基因可應用于生物分子改造、代謝通路設計。合成通量 指 寡核苷酸的合成通量一般是指一臺儀器在一輪合成過程中，可完成的序列種類。DNA 存儲 指 用人工合成的脫氧核糖核酸（DNA）存儲文本文檔、圖片和聲

41、音文件等數據，隨后完整讀取。具有高效、存儲量大、存儲時間長、易獲取且免維護的優點。1-1-16 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。全文。一、一、發行人發行人基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 杭州聯川生物技術股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330101788273855C 證券簡稱證券簡稱 聯川生物 證券證券代碼代碼 874281 有限有限公司成立日期公司成立日期 2006 年 6 月 26 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2

42、016 年 12 月 28 日 注冊資本注冊資本 46,500,000 元 法定代表人法定代表人 郎秋蕾 辦公地址辦公地址 杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 1 號樓 9 層 注冊地址注冊地址 浙江省杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 1 號樓 9 層 控股股東控股股東 郎秋蕾、周小川 實際控制人實際控制人 郎秋蕾、周小川 主辦券商主辦券商 國金證券股份有限公司 掛牌掛牌日期日期 2024 年 2 月 29 日 上市公司行業分類上市公司行業分類 M74 專業技術服務業 管理型行業分類管理型行業分類 M 科學研究和 技 術 服 務業 74 專業技術服務業 749 工業與專業設計及其他專

43、業技術服務 7499 其他未列明專業技術服務業 二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況 公司控股股東及實際控制人為郎秋蕾、周小川。郎秋蕾直接持有公司 17.23%的股份，并通過控制聯川投資間接控制公司 10.32%的股份；周小川直接持有公司 21.25%的股份；郎秋蕾、周小川合計控制公司 48.79%的股份。2012 年 3 月 22 日，郎秋蕾、周小川簽署了一致行動人協議，共同控制公司。為進一步明確雙方之間的一致行動事宜，2021 年 12 月 1 日，郎秋蕾與周小川簽署了一致行動人協議，對前述一致行動人協議進行重述，并保證在公司董事會、股東大會會議

44、中行使表決權時雙方采取相同的意思表示，以鞏固雙方在公司中的共同控制地位。2025 年 4 月 11 日，郎秋蕾、周小川簽署了關于保證公司實際控制權穩定的承諾函。前述協議和承諾函的主要內容如下：（1）一致行動的期限 雙方一致行動關系至任一方不再持有公司股份為止終止。自聯川生物股票在北京證券交1-1-17 易所上市起 36 個月內，各方不會實施任何導致聯川生物實際控制權發生變更的行為。（2）發生意見分歧或糾紛時的解決機制 若雙方內部無法達成一致意見時，雙方同意以郎秋蕾最終意見為準。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 公司自 2006 年成立以來專注于基因科技領域，始終秉持“解讀生命密碼，

45、書寫生命故事”的愿景，以自主掌握并創新底層基因技術為原點，致力于探索及拓展基因技術在各類場景的應用并推動最終產業化的實現。公司現階段主要依托高通量測序技術和生物信息技術，為生命科學和醫學研究客戶提供層次豐富、技術前沿、品質穩定的科研服務及解決方案。同時，公司基于底層基因技術的積累進行應用場景的遷移，已逐步切入臨床應用領域，自主開發創新的基因檢測醫療器械，形成“基礎科研與臨床應用”一體化布局。公司在科研服務領域堅持圍繞分子生物學中心法則中不同的研究對象進行產品線的建設，將科研邏輯融入產品邏輯，建立了翻譯轉錄組學、表觀調控組學、微生物與基因組學及蛋白與代謝組學四大服務條線。公司基于高通量測序平臺、

46、PCR 技術平臺、基因芯片技術平臺以及各類適用于不同場景的樣本保存、核酸提取、文庫制備技術及生物信息分析技術，能夠為客戶提供全面、靈活、高效、適配不同研究方向的基因檢測科研技術服務。同時，公司利用自身 DNA 合成能力自主生產探針等基因檢測原材料，有效的為自身科研服務降本增效?？茖W技術服務是科研體系的重要組成部分，公司設計并開發緊跟科研前沿的服務產品，極大的賦能生命科學及醫學研究，助力科研成果產出與轉化。目前，公司科研服務業務全面覆蓋中國科學院、清華大學、北京大學、浙江大學、中山大學、復旦大學、上海交通大學、斯坦福大學、約翰霍普金斯大學等境內外一流高校及科研院所，最近 5 年協助客戶在國際期刊

47、累計發表論文超過 4,500 篇，累計影響因子超過 2.9 萬分。公司在現有科研服務體系的基礎上，將業務范圍逐步拓展至臨床基因檢測領域。公司基于超多重 PCR 技術開發具有自主核心技術的肺癌基因檢測試劑盒，該產品已獲得第三類醫療器械注冊證，注冊產品名稱為“人 EGFR、BRAF、KRAS、ALK、ROS1 基因突變聯合檢測試劑盒（可逆末端終止測序法）”，其聯合使用的非小細胞肺癌基因突變分析軟件已獲得1-1-18 浙江省第二類醫療器械注冊證。該產品采用一步法建庫技術替代冗長建庫流程，對腫瘤組織樣本進行敏感或耐藥基因突變檢測，精準高效地發掘潛在靶向藥物獲益人群。同時，公司正在穩步推進多款腫瘤基因檢

48、測試劑盒的研發工作。該等分子診斷試劑產品獲批上市并實現商業化銷售后，將成為公司發展新的驅動力。四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 20242024年年1212月月3131日日/20242024年度年度 20232023年年1212月月3131日日/20232023年度年度 20222022年年1212月月3131日日/20222022年度年度 資產總計(元)771,544,481.04 751,363,722.98 641,853,048.95 股東權益合計(元)536,421,783.66 475,281,174.13 421,779,761.68 歸屬于母公司所

49、有者的股東權益(元)536,421,783.66 475,281,174.13 421,779,761.68 資產負債率（母公司）（%）29.23 23.57 23.46 營業收入(元)366,759,572.34 286,588,642.85 234,895,766.49 毛利率（%）48.73 51.74 54.31 凈利潤(元)60,056,691.32 53,488,452.07 52,756,704.77 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)60,056,691.32 53,488,452.07 52,756,704.77 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)56,662

50、,185.69 50,510,829.45 42,520,037.11 加權平均凈資產收益率（%）11.87 11.93 13.39 扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）11.20 11.26 10.80 基本每股收益（元/股）1.29 1.15 1.13 稀釋每股收益（元/股）1.29 1.15 1.13 經營活動產生的現金流量凈額(元)120,478,555.74 48,727,872.06 64,294,639.19 研發投入占營業收入的比例（%）8.38 11.70 13.61 五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況 （一一）本次發行已經履行的決策程序本次發行已經履行的決策程序

51、公司于 2025 年 4 月 11 日召開第三屆董事會第十四次會議，審議通過了 關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案 等關于本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市的相關議案。1-1-19 2025 年 4 月 28 日，公司召開了 2025 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案 等關于本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市的相關議案。綜上所述，公司董事會、股東大會已依法定程序作出關于本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市的決議，符合公司法證券法等法律、法規、規范性文

52、件和公司章程的相關規定。（二二）本次發行尚需履行的決策程序及審批程序本次發行尚需履行的決策程序及審批程序 本次發行尚需北京證券交易所審核通過，并取得中國證監會同意注冊的批復。在獲得中國證監會同意注冊的批復之前，公司將不會實施本次發行方案。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股 每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過11,625,000 股（未考慮超額配售選擇權的情況下），或不超過 13,368,750 股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）。公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額

53、配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的15%，最終發行數量在北交所審核通過和中國證監會同意注冊后，由公司和主承銷商根據具體情況協商確定，并以中國證監會等監管部門核準數量為準 發行股數占發行后總股本的比例-定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 發行后總股本-每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價 發行前市盈率（倍）-發行后市盈率（倍）-發行前市凈率（倍）-發行后市凈率（倍）-預測凈利潤（元）不適用 發行前每股收益（元/股）-發行后每股收益（元/

54、股）-1-1-20 發行前每股凈資產（元/股）-發行后每股凈資產（元/股）-發行前凈資產收益率（%）-發行后凈資產收益率（%）-本次發行股票上市流通情況 根據北京證券交易所的相關規定辦理 發行方式 通過公司和主承銷商自主協商直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價方式確定發行價格和發行對象 發行對象 符合北京證券交易所投資者適當性管理辦法規定具備參與北交所股票發行和交易條件的合格投資者 戰略配售情況-預計募集資金總額-預計募集資金凈額-發行費用概算-承銷方式及承銷期 余額包銷 詢價對象范圍及其他報價條件-優先配售對象及條件-七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構 （一）（一）保薦人、承銷商保薦

55、人、承銷商 機構全稱 國金證券股份有限公司 法定代表人 冉云 注冊日期 1996 年 12 月 20 日 統一社會信用代碼 91510100201961940F 注冊地址 成都市青羊區東城根上街 95 號 辦公地址 上海市浦東新區芳甸路 1088 號紫竹國際大廈 23 層 聯系電話 021-68826801 傳真 021-68826801 項目負責人 樊石磊 簽字保薦代表人 樊石磊、余波 項目組成員 俞盾好、上官小蝶、劉嘉豪、黃仁昱 （二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 北京市君合律師事務所 負責人 華曉軍 注冊日期 1989 年 4 月 7 日 統一社會信用代碼 31110000E00

56、0169525 注冊地址 北京市東城區建國門北大街 8 號華潤大廈 20 層 辦公地址 北京市東城區建國門北大街 8 號華潤大廈 20 層 聯系電話 010-85191300 傳真 010-85191350 經辦律師 汪亞輝、游弋 1-1-21 （三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 肖厚發、劉維 注冊日期 2013 年 12 月 10 日 統一社會信用代碼 911101020854927874 注冊地址 北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢 10 層 1001-1 至1001-26 辦公地址 北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢 1

57、0 層 1001-1 至1001-26 聯系電話 010-66001391 傳真 010-66001392 經辦會計師 徐林、羅君、吳椰 （四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號金陽大廈 5 層 聯系電話 4008058058 傳真 010-50939716 （六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 國金證券股份有限公司 開戶銀行 中國建設銀行股份有限公司成都市新華支行 賬號 51001870836051508511 （七）（七）申請上市交易所

58、申請上市交易所 交易所名稱 北京證券交易所 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西城區金融街丁 26 號 聯系電話 010-63889512 傳真 010-63889514 （八）（八）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 1-1-22 適用 不適用 1、聯席主承銷商、聯席主承銷商 機構全稱 中國國際金融股份有限公司 法定代表人 陳亮 注冊日期 1995 年 7 月 31 日 統一社會信用代碼 91110000625909986U 注冊地址 北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28層 辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及

59、28層 聯系電話 010-65051166 傳真 010-65051156 項目經辦人員 李響、郭榕榕、李胤康、朱凡 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 1、核心技術具有先進性、核心技術具有先進性 根據檢測對象的不同，公司的服務類型主要分為翻譯轉錄組學、表觀調控組學、微生物與基因組學以及蛋白與代謝組學。各類型服務的主要檢測流程具有相似性，主要包括實驗環節（樣

60、本保存、核酸提取、文庫制備）、上機測序以及生物信息分析等環節，公司針對各環節進行優化、提升，不斷提高服務質量與效率，縮短交付周期；同時，在 DNA 合成領域，公司同時掌握一代合成、二代合成能力以及合成儀器的研制技術。在實驗環節中，公司各項技術的創新性體現于：在文庫制備環節，通過在文庫制備環節的一系列創新，公司在翻譯轉錄組、表觀調控組、微生物與基因組學下的各個主要條線搭建了高效有序的文庫制備技術；同時，公司緊跟技術前沿，往往可以在新的技術領域或熱點出現之初便快速建立實驗技術流程與相應的分析體系，并推出商業化服務。1-1-23 在核酸提取環節，科研樣本本身具備物種種類多、樣本類型豐富、雜質含量高的

61、特點，公司依據豐富的樣本處理經驗，通過核酸吸附分離方法的確定、組分的選擇與配比等，篩選和優化出性能穩定的原料配方，自主開發一系列的 DNA、RNA 提取試劑，在實現快速提取的同時兼顧多種類型樣本及困難樣本。相比于傳統提取技術，拓寬了可應用的物種范圍，豐富了困難樣本處理與解決方案，在盡可能覆蓋更多樣本類型的同時，可提高富集效率，公司DNA 提取合格率達到 97%以上，RNA 提取合格率達到 95%以上。在單細胞懸液制備環節，公司利用豐富的單細胞測序技術開發經驗，根據不同的樣本來源和實驗特性進行針對性的解離與懸液制備技術的開發與優化，包括延長或縮短反應時間和調節試劑盒的組分成分，創新性的在現有體系

62、中引入新型消化酶品種，提高了樣本解離的成功率；通過改善清洗試劑，引入密度梯度離心，并將流式細胞術率先引入到單細胞測序實驗中，除了完成細胞懸液背景的清洗之外還可以根據目的細胞類型完成分選和富集，大大提高了懸液的質量，最大程度上提高細胞完整性，并降低懸液中細胞的結團概率，并能針對研究所需的細胞類型進行針對性的優化。公司通過一系列技術創新，拓展樣本覆蓋類型，已掌握超過 156 類物種的樣本制備工藝，極大的拓展了組織類型的數量，其中人組織類型的數量擴展至 632 種，極大的豐富了醫院科研課題組的樣本類型，同時公司豐富了困難樣本實驗方案，已成功制備了包括軟骨、皮膚、胰腺在內的很難成功的組織類型，使得樣本

63、的研究范圍和懸液制備成功率大于行業水平。公司開發了凍存樣本的單細胞抽核解決方案，優化了超過 309種組織類型的單細胞抽核實驗工藝，提高了不同類型組織細胞核制備的成功率。同時公司開發了基于冷蛋白酶的冷解離技術、RNA 示蹤技術等，極大提升了實驗數據穩定性。在樣本保存環節，不同類型樣本、用于不同下游實驗的樣本需要使用不同條件進行保存，公司根據不同服務線與應用場景開發了不同的樣本保存穩定試劑，主要包括糞便 DNA 保存液、組織核酸保存液、核酸常溫保存液、單細胞樣本組織保存液等，在提升實驗靈活度的同時提高結果穩定性，使得保存前后的樣本基因表達穩定性或細胞活性98%；并且，實現了不同類型樣本的常溫保存，

64、覆蓋提純后核酸、細胞、組織等。例如，RNA 核酸常溫保存劑對提純后 RNA 的保存特性優越，突破常規保存液只能在 4 度或者零下 20 度的保存溫度限制，可以在 37 度條件下將核酸穩定保存長達一個月而不發生降解，同時，保存結束后無需進一步純化，且無抑制作用或活性損失。在生物信息分析環節，基于生物組學數據海量、復雜、多維的特征，公司自建數據中心1-1-24 的高性能計算集群，可以為海量生物數據的讀寫、運算奠定基礎。同時，公司圍繞著多組學研究目的自主開發多款算法和可視化工具，搭建生物信息云平臺，為科研用戶提供專業高效、簡單易用的生物信息云服務。此外，公司自主研發的測序數據全自動智能分析系統，涵蓋

65、數據質控、序列比對、特征提取與功能解析三大方面功能模塊，有效提升數據分析效率。在 DNA 合成領域，公司是國內少數掌握二代合成技術的企業之一，以光化學法（光刻掩膜-光生酸）作為自己的主要路線。同時基于一代合成與二代合成的諸多互補性，公司完善了一代合成技術平臺工藝體系，通過建立嚴格的合成質量體系，保證寡核苷酸的高效合成。公司基于自主 DNA 合成能力，為實驗技術體系提供一系列的核酸原材料，包括引物、接頭、捕獲探針、核糖體去除探針等，在有效降低成本的同時獲得與自身基因檢測技術要求更為匹配的引物探針質量與性能。2、技術成果豐富、技術成果豐富 公司憑借自身的研發創新積累和人才培育，形成了多項核心專利及

66、技術秘密，截至 2024年末，公司已取得 70 項境內外專利，其中發明專利 54 項，軟件著作權 48 項，同時，公司在申請中的專利 102 項。3、具有專業的研發隊伍與持續的研發投入、具有專業的研發隊伍與持續的研發投入 公司擁有一支專業水平較高、人才結構合理的研發隊伍，截至 2024 年末，公司擁有 52人的研發團隊，占公司員工 13.65%，專業背景涵蓋了生物學、醫學、計算機等眾多學科領域；碩士及以上學歷員工達到 184 人，占公司員工 48.29%。持續創新能力的人才培養及研發管理制度，為公司的技術研究和產品開發提供了保障。報告期內，公司各年度研發投入持續穩定，報告期各期研發投入占營業收

67、入的比重分別為 13.61%、11.70%及 8.38%，具體情況如下：單位：萬元 項目項目 2024 年度年度 2023 年度年度 2022 年度年度 研發投入 3,074.89 3,353.23 3,195.97 占營業收入比例 8.38%11.70%13.61%憑借高效的研發體系、專業的研發人才隊伍、持續的研發投入，公司緊跟科研前沿，在科研服務方向、臨床應用方向、DNA 合成方向均有豐富的技術與產品儲備。1-1-25 十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說明 根據北京證券交易所股票上市規則相關規定，公司選擇的上市標準為：“市值不低于 2 億元，最近兩年

68、凈利潤均不低于 1,500.00 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500.00 萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%?！苯Y合歷史增資價格、歷史股權轉讓價格和可比公司估值水平等因素推算，公司預計發行后市值不低于 2 億元。公司 2023 年度和 2024 年度歸屬于母公司股東凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低數）分別為 5,051.08 萬元、5,666.22 萬元，2023 年度和 2024 年度扣非后加權平均凈資產收益率分別為 11.26%、11.20%，符合上述標準。十一、十一、發行人發行人公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至

69、本招股說明書簽署之日，公司不存在特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排等需要披露的重要事項。十二、十二、募集資金募集資金運用運用 本次公開發行股票的募集資金扣除發行費用后將投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 使用募集資金投使用募集資金投入金額入金額 1 基因科技產品及服務平臺擴產升級項目 20,438.27 20,000.00 2 分子診斷試劑研發項目 9,734.91 5,000.00 3 補充流動資金 5,000.00 5,000.00 合計合計 35,173.18 30,000.00 本次募集資金到位前，公司可以根據市場環境及實際需要，以自有資金先

70、行投入上述項目；募集資金到位后，將優先置換前期已投入的資金。如果本次發行上市募集資金不能滿足擬投資項目的資金需求，公司將以自籌資金方式解決資金缺口。如本次發行的實際募集資金凈額大于上述投資項目的資金需求，超過部分將根據中國證監會、北交所的有關規定用于公司經營。本次募集資金運用詳細情況請參見招股說明書“第九節 募集資金運用”。1-1-26 十三、十三、其他事項其他事項 無。1-1-27 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人此次公開發行股票時，除本招股說明書提供的各項資料外，還應特別考慮下述各項風險因素。以下風險因素可能直接或間接對發行人及本次發行產生重大不利影響。發行人提請投資者仔

71、細閱讀本節全文。一、經營風險一、經營風險（一一）市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 公司所處的基因行業屬于發展較快的高科技行業之一，隨著高通量測序技術的快速發展，市場環境逐漸成熟，國家政策逐步放開，特別是國內基因行業成熟產品和服務的競爭變得愈發激烈。在這種激烈的競爭環境下，如果公司不能在服務質量、技術水平、銷售模式、營銷網絡、人才培養等方面持續提升，將導致公司競爭力減弱。若公司不能持續擴大業務規模、發揮規模效應，或不能合理安排人員和資產投入，提高運營效率、控制運營成本，將導致毛利率和凈利率下滑，對公司未來業績產生不利影響。（二二）行業監管政策及標準變化的風險行業監管政策及標準變化的風險 生命

72、科學與生物技術行業面向科學前沿并服務于國民經濟社會，我國政府已經出臺了一系列產業政策促進生命科學與生物技術行業的科研創新及產業化發展。公司的基因檢測科研服務業務雖然不受醫療行業監管，但未來發展基因檢測技術在臨床醫學方向的應用，以及開發基因檢測相關的儀器與試劑產品，須接受各級衛生、藥監部門的行業監管。2014 年以來，國家出臺了一系列舉措，對基于高通量測序技術的基因檢測服務行業進行監管和規范。這些政策有利于該行業的有序規范和健康成長，同時也要求公司在生產、經營、使用醫療器械產品和提供臨床檢測服務的過程中嚴格遵守國家相關法律法規，密切關注監管機構政策的變化，主要包括監督檢查、生產經營和執業許可等方

73、面。盡管在未來可預期的一段時間內，我國產業政策將繼續大力扶持生命科學與生物技術行業的發展，但仍可能由于宏觀經濟波動、技術更迭等因素，造成產業政策的不利改變，對公司的長期穩定經營造成一定的政策風險。同時，公司如果不能持續滿足國家監督管理部門的有關規定和政策要求，則存在被相關部門處罰的風險，亦將給公司生產經營帶來不利影響。1-1-28（三）（三）下游客戶行業政策變動對公司營業收入可持續增長產生不利影響的風險下游客戶行業政策變動對公司營業收入可持續增長產生不利影響的風險 報告期內，公司具體服務的客戶對象主要為高校、科研機構的研究人員以及醫院內從事基礎醫學研究的工作者，其采購公司服務的主要資金來源為專

74、項科研經費。盡管在未來可預期的一段時間內，我國將持續保持對生命科學與醫學領域等基礎科研領域的政策支持和資金支持，但仍可能由于宏觀經濟波動等因素，使得下游行業政策或客戶采購政策發生不利改變，若公司未能及時調整經營發展戰略，則可能會對公司營業收入的可持續增長產生不利影響。（四）（四）核心測序儀器和試劑供應商較少，核心測序儀器和試劑供應商較少，主要供應商主要供應商 Illumina 被列入不可靠清單的風被列入不可靠清單的風險險 基因行業產業鏈上游以設備研發、儀器耗材生產為主，中游環節以基因測序及技術服務提供商為主，下游環節包括借助基因技術得到的結果應用于各類科研工作或臨床應用的科研單位、醫療機構、制

75、藥企業及個人消費者等。該等產業鏈不同環節的劃分，系行業分工、提升專業化水平和運營效率所需，經過較長時間市場化發展后，形成較為穩定的行業格局。開發新型測序儀器需投入大量資金、技術及時間，新產品推出上市后逐步被市場接受認可需要較為長期的過程，整體時間周期長，不確定性較大。公司基于行業格局及公司發展方向考量，未自行開發測序儀器向基因測序產業鏈上游延伸。產業鏈上游企業由于掌握核心技術并擁有大量市場份額，進入門檻和市場集中度較高，全球測序儀市場可供商業測序使用的測序平臺主要由 Illumina、Thermo Fisher 和華大智造提供。上游儀器試劑生產商的產品通常為封閉系統，即在特定品牌、型號的儀器上

76、進行基因測序，需使用該品牌型號儀器配套的測序試劑耗材，不同品牌型號的試劑耗材無法混用。經過長期發展，Illumina、Thermo Fisher 和華大智造的產品在數據讀取結果的可靠性、輔助工具的全面性、技術人員的積累方面均具有較強的競爭優勢，難以在短時間內被超越?；蛐袠I中游服務提供廠商對 Illumina、Thermo Fisher 和華大智造的測序儀器及配套試劑依賴程度較高，是行業發展、產業鏈分工的結果。公司作為基因行業中游測序和技術服務提供商，選擇主要使用 Illumina、Thermo Fisher 和華大智造的測序技術平臺，與行業整體趨勢一致。Illumina 目前被列入不可靠實體

77、清單，具體情況為：2025 年 2 月 4 日，商務部發布不可靠實體清單工作機制20254 號公告，將美國 PVH 集團和因美納公司（Illumina,Inc.）列1-1-29 入不可靠實體清單。2025 年 3 月 4 日，商務部發布不可靠實體清單工作機制20256 號公告，決定對因美納公司采取“禁止其向中國出口基因測序儀”的處理措施。截至本招股說明書簽署日，聯川生物保有數臺 Illumina 高通量測序儀，可正常采購 Illumina 測序試劑，測序產能可以滿足業務需求，同時，公司已布局華大智造的測序平臺。但未來若 Illumina 試劑供應政策調整、價格上漲、產品斷供，或因國際關系、貿易

78、政策變化影響技術支持服務，可能會對聯川生物的正常運營產生不利影響。同時，若其他供應商出現類似情形導致公司或國內其他測序服務商無法正常采購相關儀器和試劑，將會對公司正常生產經營造成重大不利影響。（五）（五）部分原材料部分原材料原產地在原產地在境外的風險境外的風險 目前公司采購的 Illumina 測序試劑、10X 試劑等原材料原產地在境外。未來如果國際政治局勢趨于緊張、全球貿易摩擦進一步加劇或者受到其他因素的影響，相關原材料可能會出現供應受到限制或者價格上漲的情況，將會對公司的生產經營造成不利影響。（六六）服務質量控制風險服務質量控制風險 公司利用基因檢測和數據分析，服務于生命科學及醫學研究，對

79、于數據和檢測結果的準確性有很高要求。在需求高峰期，為及時交付檢測結果，保證客戶服務質量，公司也會采用部分流程外協的方式增加產能。公司已建立起較為完善的質量控制流程，但隨著公司業務規模持續擴大，如果不能持續保持生產交付環節的有效管控，或因為關鍵質量控制崗位人員流失而出現服務質量的波動，或因外協供應商交付結果無法滿足客戶需求，仍可能引起公司與客戶之間對服務質量的糾紛，對公司的市場競爭力和持續盈利能力產生不利影響。（七）海外客戶的政策支持和資金支持情況發生（七）海外客戶的政策支持和資金支持情況發生變化的風險變化的風險 2025 年 2 月 7 日，美國國立衛生研究院發布聲明，要求將間接費用報銷限制在

80、 15%以內，這類費用主要用于支付支撐相關研究的基礎設施費和人員費等，該項政策可能導致相關科研機構、高校的科研經費減少，進而對公司的海外業務開展產生一定影響。報告期各期，公司來自美國的收入和占比均較低，但若公司境外經營規模持續擴大，且所在國家和地區相關政策法規出現不利于公司所在行業的變動，將可能對公司的經營造成不利影響。二、財務風險二、財務風險 1-1-30（一一）毛利率波動風險毛利率波動風險 公司目前主營業務包括基因檢測科研相關技術服務，種類較為豐富，不同類別業務的毛利率可能有一定差異，因此公司綜合業務毛利率會因產品、收入結構變化而呈現一定波動特征。隨著公司的快速發展，公司產品種類、業務規模

81、將進一步擴大，毛利率可能出現較大波動。（二二）稅收優惠和政府補助政策變化風險稅收優惠和政府補助政策變化風險 報告期內，公司確認為當期損益的政府補助分別為 1,021.12 萬元、508.52 萬元、384.08萬元。若公司未來不能繼續獲得政府補助，可能對公司的經營業績造成不利影響。目前公司及子公司聯川基因、鏈康醫學均享受高新技術企業 15%的所得稅優惠稅率，如果國家上述稅收優惠政策發生變化，或者公司及子公司未能持續獲得高新技術企業資質認定，則可能面臨因稅收優惠減少或取消而降低盈利的風險。（三三）應收賬款的壞賬風險應收賬款的壞賬風險 報告期各期末，公司應收賬款余額分別為 5,697.69 萬元、

82、9,455.07 萬元、12,862.64 萬元，占當期營業收入的比例分別為 24.26%、32.99%、35.07%。公司客戶以高等院校、科研單位、醫藥公司和綜合性醫院為主，在多年業務合作中，公司款項回收情況總體良好。但隨著經營規模的擴大，公司應收賬款規?？赡苓M一步增加，若公司主要客戶的財務狀況和經營情況發生重大不利變化，公司將可能面臨應收賬款不能及時足額收回的風險。三、技術風險三、技術風險（一一）技術迭代風險技術迭代風險 公司所處的行業是典型的技術密集型行業，對技術創新、多學科知識融合和產品研發要求較高，產品研發周期較長，因此在新產品研發過程中，公司可能面臨研發投入成本過高、研發進度緩慢等

83、技術創新風險。公司目前所從事的基因檢測科研服務的測序方式主要以高通量測序為主，且預期在較長時期內高通量測序仍將為行業主流技術。未來若公司不能及時跟蹤、掌握并正確分析新技術、新材料或新工藝對行業的影響并采取恰當應對措施，無法及時完成原有服務和產品的升級換代，或者研發與生產不能滿足市場的要求，將對未來公司行業競爭力及持續盈利能力產生不利影響。1-1-31（二二）新技術、新產品研發失敗風險新技術、新產品研發失敗風險 由于基因行業具有技術水平高、發展變化快的特點，公司密切關注行業技術發展，重視研發投入，報告期內的研發費支出分別為 3,195.97 萬元、3,353.23 萬元、3,074.89 萬元，

84、占營業收入比例分別為 13.61%、11.70%、8.38%。但是，在研發過程中，研發團隊、管理水平、技術路線選擇都會影響新技術和新產品研發的成敗。如果公司在投入大量研發經費后，無法研發出具有商業價值、符合市場需求的產品或技術，將給公司的盈利能力帶來不利影響。（三三）核心技術泄密與核心技術人員流失風險核心技術泄密與核心技術人員流失風險 公司所處行業屬于技術密集型行業，擁有穩定、高素質的科技人才隊伍對公司的發展具有重要意義。公司擁有多項核心技術，這些技術來源于公司在多年經營過程中積累的經驗和投入的研發活動，是公司持續盈利能力的保障，也是公司市場競爭力的重要體現。雖然公司建立了完善的管理制度，良好

85、的激勵機制，具有穩定的技術人員團隊，但行業內不斷加劇的人才競爭可能造成公司核心研發人員流失，不僅影響公司的后續產品研發能力，亦可能帶來核心技術泄露風險，進而對公司業務發展造成不利影響。（四四）知識產權被挑戰或侵害的風險知識產權被挑戰或侵害的風險 公司專注于基因科技領域相關產品的研發及生產領域多年，已形成大量專利、注冊商標、計算機軟件著作權等。雖然公司已經申請了相關知識產權，并建立了知識產權保護機制，但仍不排除相關知識產權發生被挑戰或侵害的情形，可能會對公司研發、生產和經營產生不利影響。四、人力資源四、人力資源風險風險 公司過往發展得益于擁有一批具有豐富實踐經驗的研發、生產、市場營銷及經營管理等

86、方面的專業人才。隨著公司經營規模的不斷擴大，業務線不斷增加，公司對高層次管理人才、專業人才的需求將不斷增加。如果公司的人才培養、引進不能滿足公司擴張需要，甚至發生人才流失的情形，公司的研發能力、經營管理水平、市場開拓能力等將受到限制，可能對公司未來的經營發展帶來不利影響。1-1-32 五、內控管理風險五、內控管理風險（一一）公司未來規模擴張導致的經營管理風險公司未來規模擴張導致的經營管理風險 報告期內，公司生產經營規模增長速度較快。本次發行募集資金到位、投資項目實施后，公司資產規模及營業收入將大幅增加，這對公司的采購、生產、質控、銷售、人力資源和財務管控等提出了更高的要求，增加了公司管理、運營

87、的難度。公司管理團隊如不能隨著營業規模、業務和資產規模擴張而相應提升管理水平，采取相應對策，公司將存在一定的內部管理風險。（二二）實際控制人控制的風險實際控制人控制的風險 公司的實際控制人為郎秋蕾、周小川。本次發行前，郎秋蕾、周小川合計控制發行人48.79%的股份。公司已建立了較為完善的法人治理結構，但公司實際控制人如果利用其控股地位，對公司發展戰略、經營決策和利潤分配等重大事項進行不當控制，則存在公司決策偏離中小股東最佳利益目標的風險。六、募集資金投資項目風險六、募集資金投資項目風險（一一）募投項目實施的風險募投項目實施的風險 本次募集資金投資項目的可行性分析是基于當前經濟形勢、市場環境、行

88、業發展趨勢及公司實際經營狀況做出的，預計募集資金項目成功實施后，有助于進一步增強公司的行業競爭力。但是，由于宏觀經濟形勢和行業發展狀況具有一定的不確定性，如果募集資金不能及時到位、市場環境發生重大不利變化或行業競爭加劇，將會對募投項目的實施產生不利影響。（二二）募投項目未達預期的風險募投項目未達預期的風險 本次募集資金投資項目的建設完成和投產將對公司經營規模、業績水平和發展戰略產生重大的積極影響。但本次募集資金投資項目的建設計劃能否按時完成、項目的實施過程和實施效果等均存在一定的不確定性。如果市場環境、技術、經營等方面發生重大不利變化，使得募集資金投資項目不能如期達產，或者達產后不能產生預期的

89、經濟效益，都將對公司經營業績帶來一定的不利影響。（三三）新增折舊和攤銷費用導致盈利下降的風險新增折舊和攤銷費用導致盈利下降的風險 1-1-33 根據募集資金投資計劃，公司在募集資金投資項目完成后，折舊和攤銷費用將會有所增加。雖然本次募集資金投資項目均經過科學論證，預期效益良好，在消化新增折舊和攤銷費用后能夠新增凈利潤，但新項目從建設到達產需要一段時間，因此公司存在短期內因固定資產折舊和攤銷費用增加而對凈利潤增長產生不利影響的風險。（四四）公司即期回報被攤薄的風險公司即期回報被攤薄的風險 本次公開發行完成后，公司總資產和凈資產規模將有所增加，總股本亦相應增加。募集資金使用計劃已經過公司管理層的詳

90、細論證，符合公司的發展規劃，有利于提高公司的研發能力和長期競爭力。但由于募集資金從投入使用到產生回報需要一定周期，因此在公司股本和凈資產均增加的情況下，每股收益和加權平均凈資產收益率等指標在短期內將出現一定幅度的下降。七、發行失敗風險七、發行失敗風險 公司本次申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市，屆時發行結果將受到證券市場整體情況、公司經營業績、投資者對公司股票發行價格的認可程度等多種內、外部因素影響，可能存在因投資者認購不足導致發行失敗的風險。1-1-34 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 杭州聯川生物技術股份有限公司 英

91、文全稱 LC-BioTechnologies（Hangzhou）Co.,Ltd.證券代碼 874281 證券簡稱 聯川生物 統一社會信用代碼 91330101788273855C 注冊資本 4,650.00 萬元 法定代表人 郎秋蕾 成立日期 2006 年 6 月 26 日 辦公地址 杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 1 號樓 9 層 注冊地址 浙江省杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 1 號樓 9 層 郵政編碼 310018 電話號碼 0571-86671321 傳真號碼 0571-87662413-8518 電子信箱 zhengquanbulc- 公司網址 http:/www.l

92、c- 負責信息披露和投資者關系的部門 證券部 董事會秘書或者信息披露事務負責人 陳志鋒 投資者聯系電話 0571-86671321 經營范圍 服務：生物醫藥技術、醫藥產品的技術開發、技術服務、技術咨詢、成果轉讓；生產、批發、零售：實驗設備，生物試劑（除藥品、化學危險品及易制毒化學品），實驗室耗材。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 公司現階段主要依托高通量測序技術和生物信息技術，為生命科學和醫學研究客戶提供層次豐富、技術前沿、品質穩定的科研服務及解決方案。主要產品與服務項目 公司目前的產品和服務主要系為高校、科研機構、研究型醫院及生物醫藥企業等企事業單位提供各類型

93、基因檢測的科研技術服務及解決方案。服務流程主要包括樣本保存、核酸提取、文庫制備、樣本檢測（上機檢測）、數據分析等步驟，交付成果主要為數據分析結果。按照研究對象的不同，發行人的產品類型可分為翻譯轉錄組學、表觀調控組學、微生物與基因組學及蛋白與代謝組學四大主要模塊，組學指的是對分子生物學中心法則中不同的幾類遺傳物質或生命物質的系統集合進行檢測研究。二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況 （一）（一）掛牌掛牌時間時間 1-1-35 2024 年 2 月 29 日 （二）（二）掛牌掛牌地點地點 公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，目前為創新層掛牌公司。（三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰

94、的情況期間受到處罰的情況 無。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況 適用 不適用 （五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 掛牌之日起至本招股說明書簽署日，公司主辦券商為國金證券股份有限公司，主辦券商未發生變動。（六）（六）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 報告期內，發行人年報審計機構均為容誠會計師事務所（特殊普通合伙），未發生變化。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 2024 年 2 月 29 日，公司股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓，股票交易方式為集合競價轉讓，截至本招股說明書簽署日，公司股票交易方式未發生變更。（八）（八

95、）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 報告期內，公司不存在發行融資情況。（九）（九）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，公司不存在重大資產重組情況。1-1-36（十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，公司實際控制人未發生變化，不存在控制權變動情形。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 報告期內，公司未進行股利分配。三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 發行人股權結構圖如下：1-1-37 四、四、發行人股東及實際控制人情況發行人股東及實際控制人情況 （一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 公司

96、控股股東及實際控制人為郎秋蕾、周小川。郎秋蕾直接持有公司 17.23%的股份，并通過控制聯川投資間接控制公司 10.32%的股份；周小川直接持有公司 21.25%的股份；郎秋蕾、周小川合計控制公司 48.79%的股份。2012 年 3 月 22 日，郎秋蕾、周小川簽署了一致行動人協議，共同控制公司。為進一步明確雙方之間的一致行動事宜，2021 年 12 月 1 日，郎秋蕾與周小川簽署了一致行動人協議，對前述一致行動人協議進行重述，并保證在公司董事會、股東大會會議中行使表決權時雙方采取相同的意思表示，以鞏固雙方在公司中的共同控制地位。2025 年 4 月 11 日，郎秋蕾、周小川簽署了關于保證公

97、司實際控制權穩定的承諾函。前述協議和承諾函的主要內容如下：（1）一致行動的期限 雙方一致行動關系至任一方不再持有公司股份為止終止。自聯川生物股票在北京證券交易所上市起 36 個月內，各方均不會實施任何導致聯川生物實際控制權發生變更的行為。（2）發生意見分歧或糾紛時的解決機制 若雙方內部無法達成一致意見時，雙方同意以郎秋蕾最終意見為準。（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 截至 2024 年末，持有公司 5%以上股份的股東如下：股東名稱股東名稱 關聯關系關聯關系 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 周小川 聯川投資系郎秋蕾擔任執行事務合伙人的合

98、伙企業 9,879,000 21.25%郎秋蕾 8,010,000 17.23%聯川投資 4,800,000 10.32%合計合計 22,689,000 48.79%利?；ヂ?利?；ヂ?、仰健投資及啟真未來均系浙商創投擔任基金管理人的基金 3,000,000 6.45%仰健投資 1,043,478 2.24%啟真未來 782,610 1.68%1-1-38 合計合計 4,826,088 10.38%華睿胡慶余堂 華睿胡慶余堂、諸暨富華的基金管理人系諸暨華睿；華睿嘉銀、平湖華睿的基金管理人系浙江華睿；諸暨華睿系浙江華睿的全資子公司 2,608,695 5.61%華睿嘉銀 1,544,478 3.3

99、2%平湖華睿 1,110,000 2.39%諸暨富華 521,739 1.12%合計合計 5,784,912 12.44%如山匯盈 如山匯盈與如山匯安均系如山匯金擔任基金管理人的基金 1,402,173 3.02%如山匯安 1,402,173 3.02%合計合計 2,804,346 6.03%除郎秋蕾、周小川外，其他持有公司 5%以上股份的股東如下：1、杭州聯川投資管理合伙企業、杭州聯川投資管理合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，聯川投資基本情況如下：名稱 杭州聯川投資管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330101MA27XE0EX7 主體類型 有限合伙企業 成立日期

100、 2016 年 4 月 22 日 注冊資本 120 萬元人民幣 實收資本 120 萬元人民幣 執行事務合伙人 郎秋蕾 注冊地 浙江省杭州經濟技術開發區 6 號大街 260 號 6 幢 409 室 主營業務及其與發行人主營業務的關系 聯川投資系發行人的員工持股平臺，除持有發行人股份外，無其他業務。經營范圍 服務：投資管理（除證券、期貨，未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）聯川投資為公司員工持股平臺。截至 2024 年末，聯川投資的合伙人主要為公司及全資子公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人

101、名稱合伙人名稱 職位職位/部門部門 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元萬元）出資比例出資比例 1 郎秋蕾 董事長、總經理 普通合伙人 73.92 61.60%2 方超 監事會主席、交付中心總監 有限合伙人 18.00 15.00%3 陳志鋒 董事、副總經理、董事會秘書 有限合伙人 12.00 10.00%4 潘石玄偉 GMP 總監 有限合伙人 4.20 3.50%1-1-39 5 李璐璐 職工代表監事、創新技術孵化中心總監 有限合伙人 2.40 2.00%6 梁洪 高級研發工程師 有限合伙人 1.92 1.60%7 羅莉麗 前財務負責人 有限合伙人 1.56 1.30%8 吳鵬 高級產品

102、經理 有限合伙人 1.20 1.00%9 龐仁誼 銷售總監 有限合伙人 1.20 1.00%10 殷楠楠 總經理助理 有限合伙人 1.20 1.00%11 金純枝 高級研發工程師 有限合伙人 1.20 1.00%12 解勤 高級大客戶經理 有限合伙人 1.20 1.00%合計合計 120.00 100.00%2、杭州利?；ヂ搫摌I投資合伙企業、杭州利?；ヂ搫摌I投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，利?；ヂ摶厩闆r如下：名稱 杭州利?；ヂ搫摌I投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330106397208095P 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2014 年 6 月 5 日

103、 注冊資本 26,000 萬元人民幣 實收資本 25,590 萬元人民幣 執行事務合伙人 杭州聯網投資管理有限公司 注冊地址 浙江省杭州市西湖區西溪路 527 號錢江浙商創投中心 B 座 9樓 925 室 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 服務：創業投資業務，創業投資咨詢業務，為創業企業提供創業管理服務業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）私募基金備案號 SD6238 私募基金管理人 浙商創投股份有限公司 私募基金管理人登記編號 P1000849 截至 2024 年末，利?；ヂ摰暮匣锶藰嫵汕闆r如

104、下：序序號號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 杭州市產業發展投資有限公司 有限合伙人 4,990.00 19.19%2 華立集團股份有限公司 有限合伙人 3,000.00 11.54%3 浙江睿喜自有資金投資有限公司 有限合伙人 3,000.00 11.54%4 煙臺中際投資有限公司 有限合伙人 2,500.00 9.62%1-1-40 5 杭州美好生活創業投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 7.69%6 杭州智果企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 7.69%7 林立橋 有限合伙人 1,00

105、0.00 3.85%8 鄭堅 有限合伙人 1,000.00 3.85%9 大湖水殖股份有限公司 有限合伙人 1,000.00 3.85%10 浙江紅石梁集團有限公司 有限合伙人 1,000.00 3.85%11 杭州聯網投資管理有限公司 普通合伙人 1,000.00 3.85%12 浙江省二輕集團有限責任公司 有限合伙人 1,000.00 3.85%13 張林夫 有限合伙人 960.00 3.69%14 浙江萬馬智能科技集團有限公司 有限合伙人 550.00 2.12%15 方蘇益 有限合伙人 500.00 1.92%16 西藏泓杉科技發展有限公司 有限合伙人 500.00 1.92%合計合計

106、 26,000.00 100%3、杭州仰健投資合伙企業、杭州仰健投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，仰健投資基本情況如下：名稱 杭州仰健投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330106341965812Y 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2015 年 6 月 5 日 注冊資本 47,500 萬元人民幣 實收資本 47,500 萬元人民幣 執行事務合伙人 浙江海鵬投資管理有限公司 注冊地址 杭州市西湖區靈隱街道玉古路 138 號杭州玉泉飯店 956 室 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 服務

107、：實業投資、投資管理、投資咨詢（以上項目除證券、期貨，未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）私募基金備案號 SK4032 私募基金管理人 浙商創投股份有限公司 私募基金管理人登記編號 P1000849 截至 2024 年末，仰健投資的合伙人構成情況如下：序號序號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1-1-41 1 德清元寶管理咨詢合伙企業（有限合伙）有限合伙人 14,775.00 31.11%2 中誠信托有限責任公司 有限合伙人 10,000.

108、00 21.05%3 永利二期（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 10,000.00 21.05%4 浙江浙商匯悅私募基金管理有限公司（代表浙商匯悅仰健 1 號資產管理計劃）有限合伙人 6,890.00 14.51%5 浙江廣杰投資管理有限公司 有限合伙人 5,000.00 10.53%6 浙江海鵬投資管理有限公司 普通合伙人 835.00 1.76%合計合計 47,500.00 100%4、杭州啟真未來創新股權投資合伙企業、杭州啟真未來創新股權投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，啟真未來基本情況如下：名稱 杭州啟真未來創新股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會

109、信用代碼 91330109MA2H07RD3X 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2019 年 10 月 31 日 注冊資本 50,000 萬元人民幣 實收資本 50,000 萬元人民幣 執行事務合伙人 浙商創投股份有限公司 注冊地址 浙江省杭州市蕭山區聞堰街道湘湖金融小鎮二期中區塊南岸三號樓 137-087 號 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 股權投資（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）私募基金備案號 SJQ660

110、私募基金管理人 浙商創投股份有限公司 私募基金管理人登記編號 P1000849 截至 2024 年末，啟真未來的合伙人構成情況如下：序號序號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 浙江省產業基金有限公司 有限合伙人 10,000.00 20.00%2 杭州高科技創業投資管理有限公司 有限合伙人 9,950.00 19.90%3 杭州紫金港未來創新投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 7,500.00 15.00%4 瑞康醫藥集團股份有限公司 有限合伙人 7,000.00 14.00%5 浙江大學控股集團有限公司 有限合伙人 5,000.00

111、10.00%1-1-42 6 杭州蕭山國際創業投資發展有限公司 有限合伙人 5,000.00 10.00%7 浙江湘旅控股集團有限公司 有限合伙人 5,000.00 10.00%8 浙商創投股份有限公司 普通合伙人 550.00 1.10%合計合計 50,000.00 100%5、浙江華睿胡慶余堂健康產業投資基金合伙企業、浙江華睿胡慶余堂健康產業投資基金合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，華睿胡慶余堂基本情況如下：名稱 浙江華睿胡慶余堂健康產業投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330681MA2882YT03 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2015 年 11

112、月 27 日 注冊資本 36,800 萬元人民幣 實收資本 14,299 萬元人民幣 執行事務合伙人 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 注冊地址 浙江省諸暨市暨陽街道人民中路 356 號 13 層 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 股權投資及相關咨詢服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）私募基金備案號 SD8704 私募基金管理人 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 私募基金管理人登記編號 P1061966 截至 2024 年末，華睿胡慶余堂的合伙人構成情況如下：序號序號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型

113、 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 諸暨市國有資產經營有限公司 有限合伙人 6,133.33 16.67%2 呂鋼 有限合伙人 4,088.89 11.11%3 海寧中國皮革城投資有限公司 有限合伙人 4,088.89 11.11%4 諸暨昭勝股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 3,271.11 8.89%5 杭州睿沃企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,635.56 4.44%6 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 普通合伙人 1,635.52 4.44%7 楊愛琴 有限合伙人 817.78 2.22%8 趙巧芳 有限合伙人 817.78 2.22%9 曹志為

114、有限合伙人 817.78 2.22%10 周少杰 有限合伙人 817.78 2.22%1-1-43 11 菲達集團有限公司 有限合伙人 817.78 2.22%12 杭州胡慶余堂集團有限公司 有限合伙人 817.78 2.22%13 林金儀 有限合伙人 408.89 1.11%14 楊滿新 有限合伙人 408.89 1.11%15 歐沈海 有限合伙人 408.89 1.11%16 鄭曉以 有限合伙人 408.89 1.11%17 孫斌 有限合伙人 408.89 1.11%18 蔣敏 有限合伙人 408.89 1.11%19 湯成 有限合伙人 408.89 1.11%20 鄭玉英 有限合伙人 4

115、08.89 1.11%21 張丹琴 有限合伙人 408.89 1.11%22 賀葉江 有限合伙人 408.89 1.11%23 鄭溯 有限合伙人 408.89 1.11%24 李春華 有限合伙人 408.89 1.11%25 鄭建立 有限合伙人 408.89 1.11%26 王桂娟 有限合伙人 408.89 1.11%27 李愛國 有限合伙人 408.89 1.11%28 李小紅 有限合伙人 408.89 1.11%29 胡向陽 有限合伙人 408.89 1.11%30 陳德馨 有限合伙人 408.89 1.11%31 李波 有限合伙人 408.89 1.11%32 余軍 有限合伙人 408.

116、89 1.11%33 張利福 有限合伙人 408.89 1.11%34 任有法 有限合伙人 408.89 1.11%35 趙純心 有限合伙人 408.89 1.11%36 章賢妃 有限合伙人 408.89 1.11%37 杭州廣泰資產管理有限公司 有限合伙人 408.89 1.11%38 杭州九迪投資有限公司 有限合伙人 408.89 1.11%39 浙江良宸財富管理有限公司 有限合伙人 408.89 1.11%合計合計 36,800.00 100%6、杭州華睿嘉銀股權投資合伙企業、杭州華睿嘉銀股權投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，華睿嘉銀基本情況如下：名稱 杭州華睿嘉銀股

117、權投資合伙企業（有限合伙）1-1-44 統一社會信用代碼 91330110MA2GNHKE9W 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2019 年 7 月 5 日 注冊資本 11,750 萬元人民幣 實收資本 11,750 萬元人民幣 執行事務合伙人 浙江富華睿銀投資管理有限公司 注冊地址 浙江省杭州市余杭區倉前街道景興路 999 號 6 幢 209-6-200 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 股權投資（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方

118、可開展經營活動）私募基金備案號 SGV950 私募基金管理人 浙江富華睿銀投資管理有限公司 私募基金管理人登記編號 P1032271 截至 2024 年末，華睿嘉銀的合伙人構成情況如下：序序號號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 蔣仕波 有限合伙人 1,896.99 16.14%2 壽志萍 有限合伙人 1,755.42 14.94%3 諸暨華睿金鉆股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,245.78 10.60%4 杭州文廣投資控股有限公司 有限合伙人 1,104.22 9.40%5 鄭建立 有限合伙人 566.26 4.82%6

119、英飛特電子（杭州）股份有限公司 有限合伙人 566.26 4.82%7 浙江華睿產業互聯網股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 566.26 4.82%8 王狄秀 有限合伙人 566.26 4.82%9 石軍 有限合伙人 566.26 4.82%10 楊蓮芬 有限合伙人 481.32 4.10%11 諸暨華睿文華股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 396.39 3.37%12 俞海平 有限合伙人 283.14 2.41%13 杭州廣沅投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 283.14 2.41%14 萬興科技集團股份有限公司 有限合伙人 283.14 2.41%15 東冠集團有限公司 有限

120、合伙人 283.14 2.41%16 浙江申科控股集團有限公司 有限合伙人 283.14 2.41%17 余明 有限合伙人 283.14 2.41%1-1-45 18 吳敏 有限合伙人 169.88 1.45%19 浙江富華睿銀投資管理有限公司 普通合伙人 169.88 1.45%合計合計 11,750.00 100%7、諸暨富華產業轉型升級基金合伙企業、諸暨富華產業轉型升級基金合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，諸暨富華基本情況如下：名稱 諸暨富華產業轉型升級基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330681MA29D5UN23 主體類型 有限合伙企業 成立時間 201

121、7 年 8 月 3 日 注冊資本 18,750 萬元人民幣 實收資本 18,750 萬元人民幣 執行事務合伙人 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 注冊地址 浙江省諸暨市嶺北鎮金山湖村 153 號 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 一般項目：創業投資（限投資未上市企業）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。私募基金備案號 SW8039 私募基金管理人 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 私募基金管理人登記編號 P1061966 截至 2024 年末，諸暨富華的合伙人構成情況如下：序序號號 合伙人合伙人 合伙人

122、類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 浙江諸暨轉型升級產業基金有限公司 有限合伙人 3,750.00 20.00%2 華孚控股有限公司 有限合伙人 3,000.00 16.00%3 浙江申科控股集團有限公司 有限合伙人 2,000.00 10.67%4 浙江諸暨萬澤股權投資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,700.00 9.07%5 浙江富潤數字科技股份有限公司 有限合伙人 1,400.00 7.47%6 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 普通合伙人 1,200.00 6.40%7 呂小奎 有限合伙人 1,000.00 5.33%8 蔣仕波 有限合伙人 1,

123、000.00 5.33%9 浙江盾安實業有限公司 有限合伙人 800.00 4.27%10 浙江菲達股權投資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 800.00 4.27%11 匯投控股集團有限公司 有限合伙人 700.00 3.73%1-1-46 12 諸暨裕風企業管理有限公司 有限合伙人 700.00 3.73%13 杭州皓炎企業管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 700.00 3.73%合計合計 18,750.00 100%8、平湖華睿嘉銀創業投資合伙企業、平湖華睿嘉銀創業投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，平湖華?；厩闆r如下：名稱 平湖華睿嘉銀創業投資合伙企業（有限合伙

124、）統一社會信用代碼 91330482MA2JG3XK7Y 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2021 年 2 月 3 日 注冊資本 76,500.00 萬元人民幣 實收資本 76,500.00 萬元人民幣 執行事務合伙人 浙江富華睿銀投資管理有限公司 注冊地址 浙江省嘉興市平湖市當湖街道漕兌路 33 號 401 室-21 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 一般項目：創業投資（限投資未上市企業）；股權投資（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。私募基金備案號 SNX143 私募基金管理人 浙江富華睿銀

125、投資管理有限公司 私募基金管理人登記編號 P1032271 截至 2024 年末，平湖華睿的合伙人構成情況如下：序號序號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 平湖市金控投資有限公司 有限合伙人 15,300.00 20.00%2 壽志萍 有限合伙人 4,800.00 6.27%3 浙江華睿泰銀自有資金投資有限公司 有限合伙人 4,700.00 6.14%4 浙江海越創業投資有限公司 有限合伙人 4,000.00 5.23%5 曹志為 有限合伙人 4,000.00 5.23%6 鄭建立 有限合伙人 3,000.00 3.92%7 浙江嘉興嘉

126、國禾祺投資有限公司 有限合伙人 3,000.00 3.92%8 浙江出版集團投資有限公司 有限合伙人 3,000.00 3.92%9 王狄秀 有限合伙人 2,300.00 3.01%10 杭州文廣投資控股有限公司 有限合伙人 2,000.00 2.61%11 杭州嘉隆氣體設備有限公司 有限合伙人 2,000.00 2.61%1-1-47 12 浙江富華睿銀投資管理有限公司 普通合伙人 2,000.00 2.61%13 東冠集團有限公司 有限合伙人 2,000.00 2.61%14 平湖鼎晟實業有限公司 有限合伙人 2,000.00 2.61%15 嘉興市燃氣集團股份有限公司 有限合伙人 2,0

127、00.00 2.61%16 浙江省科技風險投資有限公司 有限合伙人 2,000.00 2.61%17 諸暨鑫石股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,800.00 2.35%18 周耀清 有限合伙人 1,800.00 2.35%19 張輝 有限合伙人 1,500.00 1.96%20 蔣敏 有限合伙人 1,000.00 1.31%21 徐家龍 有限合伙人 1,000.00 1.31%22 余明 有限合伙人 1,000.00 1.31%23 張子鋼 有限合伙人 1,000.00 1.31%24 楊嘯 有限合伙人 1,000.00 1.31%25 計菊花 有限合伙人 1,000.00 1.31

128、%26 陶虹強 有限合伙人 1,000.00 1.31%27 浙江申科控股集團有限公司 有限合伙人 1,000.00 1.31%28 飛云房地產投資集團有限公司 有限合伙人 1,000.00 1.31%29 浙江特產集團有限公司 有限合伙人 1,000.00 1.31%30 呂小奎 有限合伙人 800.00 1.05%31 俞海平 有限合伙人 500.00 0.65%32 蔣仕波 有限合伙人 500.00 0.65%33 錢玉圭 有限合伙人 500.00 0.65%34 杭州廣沅投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 500.00 0.65%35 杭州國盛供應鏈管理有限公司 有限合伙人 500.0

129、0 0.65%合計合計 76,500.00 100%9、諸暨如山匯盈創業投資合伙企業、諸暨如山匯盈創業投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，如山匯盈基本情況如下：名稱 諸暨如山匯盈創業投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330901MA28K2WX66 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2016 年 4 月 28 日 注冊資本 12,700 萬元人民幣 實收資本 12,700 萬元人民幣 1-1-48 執行事務合伙人 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 注冊地址 浙江省諸暨市陶朱街道艮塔西路 136 號新金融大廈 315 室 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資

130、業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 一般項目：創業投資；投資咨詢服務。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。私募基金備案號 SJ6649 私募基金管理人 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 私募基金管理人登記編號 P1002022 截至 2024 年末，如山匯盈的合伙人構成情況如下：序號序號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 安徽江南化工股份有限公司 有限合伙人 3,810.00 30.00%2 浙江盾安人工

131、環境股份有限公司 有限合伙人 2,116.67 16.67%3 郭慶 有限合伙人 1,270.00 10.00%4 徐輝 有限合伙人 846.67 6.67%5 陳曉琳 有限合伙人 635.00 5.00%6 屠偉女 有限合伙人 550.33 4.33%7 陳榮校 有限合伙人 550.33 4.33%8 廣州鵬輝能源科技股份有限公司 有限合伙人 423.33 3.33%9 姚海均 有限合伙人 296.33 2.33%10 姚偉芳 有限合伙人 275.17 2.17%11 徐璐 有限合伙人 254.00 2.00%12 沈躍華 有限合伙人 211.67 1.67%13 劉苗輝 有限合伙人 211

132、.67 1.67%14 周錦金 有限合伙人 211.67 1.67%15 許嬋 有限合伙人 211.67 1.67%16 胡曉麒 有限合伙人 211.67 1.67%17 金林 有限合伙人 211.67 1.67%18 陳凡 有限合伙人 211.67 1.67%19 紫金礦業投資（上海）有限公司 有限合伙人 127.00 1.00%20 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 普通合伙人 63.50 0.50%合計合計 12,700.00 100%1-1-49 10、諸暨如山匯安創業投資合伙企業、諸暨如山匯安創業投資合伙企業（有限合伙有限合伙）截至 2024 年末，如山匯安基本情況如下：名稱 諸暨如

133、山匯安創業投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330681MA29C1QU85 主體類型 有限合伙企業 成立時間 2017 年 5 月 22 日 注冊資本 21,000 萬元人民幣 實收資本 21,000 萬元人民幣 執行事務合伙人 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 注冊地址 浙江省諸暨市店口鎮解放湖園區 主營業務及其與發行人主營業務的關系 從事投資業務的私募基金，與發行人主營業務不存在相似或相同的情況。經營范圍 創業投資、股權投資及相關咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）私募基金備案號 SW1421 私募基金管理人 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 私

134、募基金管理人登記編號 P1002022 截至 2024 年末，如山匯安的合伙人構成情況如下：序號序號 合伙人合伙人 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）出資出資 比例比例 1 浙江盾安實業有限公司 有限合伙人 9,100.00 43.33%2 浙江諸暨轉型升級產業基金有限公司 有限合伙人 3,000.00 14.29%3 袁海霞 有限合伙人 2,000.00 9.52%4 岳建明 有限合伙人 1,000.00 4.76%5 諸暨裕風企業管理有限公司 有限合伙人 1,000.00 4.76%6 劉燕 有限合伙人 600.00 2.86%7 徐璐 有限合伙人 600.00 2.8

135、6%8 曹志為 有限合伙人 600.00 2.86%9 杭州中馳建筑勞務有限公司 有限合伙人 600.00 2.86%10 桐鄉東茂投資管理有限公司 有限合伙人 600.00 2.86%11 毛時筍 有限合伙人 500.00 2.38%12 徐揚 有限合伙人 400.00 1.90%13 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 普通合伙人 400.00 1.90%14 許仕芳 有限合伙人 300.00 1.43%1-1-50 15 蔣月軍 有限合伙人 300.00 1.43%合計合計 21,000.00 100%（三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押

136、、凍結或其他有爭議的情況 截至本招股說明書出具日，發行人控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東所持股份不存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 除聯川生物及其子公司外，公司控股股東、實際控制人控制的其他企業為聯川投資，聯川投資的詳細情況詳見本節“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。五、五、發行人股本情況發行人股本情況 （一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 截至本招股說明書簽署之日，公司總股本為 46,500,000 股，公司本次擬向不特定合格投資者公開發行不超

137、過 11,625,000 股新股（不含行使超額配售選擇權所發新股）。發行完成后，公司總股本不超過 58,125,000 股（不含行使超額配售選擇權所發新股），發行后公眾股東持股比例不低于公司股本總額的 25.00%。本次發行股份全部為公開發行新股，不涉及公司股東公開發售股份事項。（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 擔任職務擔任職務 持股數量（萬持股數量（萬股）股）限售數量（萬限售數量（萬股）股）股權比例股權比例（%）1 周小川 副董事長 987.90 987.90 21.25 2 郎秋蕾 董事長、總經理 801.00 80

138、1.00 17.23 3 杭州聯川投資管理合伙企業（有限合伙）-480.00 480.00 10.32 4 杭州利?；ヂ搫摌I投資合伙企業（有限合伙）-300.00 300.00 6.45 5 浙江華睿胡慶余-260.87 260.87 5.61 1-1-51 堂健康產業投資基金合伙企業（有限合伙）6 杭州平毅創業投資合伙企業（有限合伙）-208.70 208.70 4.49 7 杭州華睿嘉銀股權投資合伙企業（有限合伙）-154.45 154.45 3.32 8 諸暨如山匯盈創業投資合伙企業（有限合伙）-140.22 140.22 3.02 9 諸暨如山匯安創業投資合伙企業（有限合伙）-140.

139、22 140.22 3.02 10 談迎春 董事 121.50 121.50 2.61 11 現有其他股東-1,055.15 1,054.25 22.68 合計合計 -4,650.00 4,649.10 100.00 （三）（三）主要股東間關聯關系的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 周小川、郎秋蕾、聯川投資 郎秋蕾、周小川為一致行動人，聯川投資系郎秋蕾控制的企業。2 利?；ヂ?、仰健投資、啟真未來 利?；ヂ?、仰健投資及啟真未來均系浙商創投或其下屬全資子公司擔任執行事務合伙人，并由浙商創投擔任基金管理人的基金。3 華睿胡慶余

140、堂、華睿嘉銀、平湖華睿、諸暨富華、曹志為、宗佩民 華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、諸暨富華及平湖華睿均系浙江華?；蚱湎聦偃Y公司擔任執行事務合伙人和基金管理人的基金；宗佩民系浙江華睿的實際控制人；曹志為系平湖華睿的有限合伙人，截至 2024 年末持有平湖華睿 5.23%的出資份額，并在浙江華睿持股 5%且擔任董事、執行總裁。4 如山匯盈、如山匯安、陳毅萍 如山匯盈與如山匯安均系如山匯金擔任基金管理人的基金；陳毅萍系如山匯金原董事長、總經理王涌之配偶。5 道盈投資、道盈聯成 道盈投資的執行事務合伙人為前海君川，道盈聯成系前海君川和道盈投資共同出資設立的投資主體。6 杭州泰夢企業管理有限公司、金福娟 金福

141、娟系杭州泰夢企業管理有限公司法定代表人、經理，持有其 12%的出資額。（四）（四）其他披露事項其他披露事項 1、股東私募投資基金備案情況、股東私募投資基金備案情況 1-1-52 截至本招股說明書簽署日，公司共有 13 名機構股東為私募投資基金，該等機構股東已在中國證券投資基金業協會進行備案，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 基金編號基金編號 備案時間備案時間 基金管理人基金管理人 1 利?；ヂ?SD6238 2015.05.15 浙商創投股份有限公司 2 仰健投資 SK4032 2016.12.29 浙商創投股份有限公司 3 啟真未來 SJQ660 2020.03.18 浙商創投股份有

142、限公司 4 華睿胡慶余堂 SD8704 2016.04.12 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 5 華睿嘉銀 SGV950 2019.07.22 浙江富華睿銀投資管理有限公司 6 諸暨富華 SW8039 2017.09.21 諸暨富華睿銀投資管理有限公司 7 平湖華睿 SNX143 2021.03.17 浙江富華睿銀投資管理有限公司 8 如山匯盈 SJ6649 2016.05.24 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 9 如山匯安 SW1421 2017.07.19 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 10 海邦博源 SNR200 2021.01.20 浙江海邦投資管理有限公司 11 杭州錦杏云 SS

143、K706 2021.08.30 杭州錦聚投資管理有限公司 12 平毅投資 SLY024 2020.11.26 杭州和達投資管理有限公司 13 道盈投資 SCA626 2018.03.21 深圳前海君川投資管理有限公司 六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項 （一一）發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在本次公開發行申報前制定申報后實施的股權激勵及其他相關安排。為穩定與激勵員工，分享公司成長利益，公司部分員工通過持股平臺聯川投資持有公司股權。（二二）歷史上簽署的對賭協

144、議及其解除情況歷史上簽署的對賭協議及其解除情況 發行人與相關股東簽訂了約定關于相關股東特殊股東權利的協議具體如下：擁有特殊權擁有特殊權利的投資人利的投資人 協議其他協議其他簽署方簽署方 協議名稱協議名稱 簽署簽署 日期日期 約定的約定的 特殊權利特殊權利 解除情況解除情況 利?；ヂ?周小川、郎秋蕾、高威、聯川有限 關于杭州聯川生物技術有限公司之股東協議 2016 年 4 月 估值調整、股份轉讓限制、股份回購、反稀釋等 各方于 2021 年 12 月30 日簽署 補充協議，終止相關特殊權利且視為自始無效，確認原協議中約定的擬終止特殊權利未被行使或觸發，亦不存在違反擬劉崢嶸 周小川、郎秋蕾、高威、

145、聯關于杭州聯川生物技術有限公司之1-1-53 川有限 股東協議 終止特殊權利約定的情形 李芷函 周小川、郎秋蕾、高威、談迎春、薛慶華、程玉華、劉崢嶸、聯川投資、利?；ヂ?、聯川生物 關于杭州聯川生物技術股份有限公司之增資協議 2017 年 1 月 股份轉讓限制等 各方于 2021 年 12 月30 日簽署 補充協議，終止相關特殊權利且視為自始無效，確認原協議中約定的擬終止特殊權利未被行使或觸發，亦不存在違反擬終止特殊權利約定的情形 華睿胡慶余堂、諸暨富華、如山匯盈、如山匯安 周小川、郎秋蕾、高威、聯川投資 杭州聯川生物技術股份有限公司定向發行股份之股份認購協議之補充協議 2017 年10 月 估

146、值調整、股份回購、股份轉讓限制、反稀釋等 各方于 2021 年 12 月30 日簽署 終止協議，同意補充協議自動終止且視為自始無效，補充協議 中約定的擬終止特殊權利未被行使或觸發，亦不存在違反擬終止特殊權利約定的情形 仰健投資 周小川、郎秋蕾、高威、聯川投資 杭州聯川生物技術股份有限公司定向發行股份之股份認購協議之補充協議 和達生物、啟真未來、華睿嘉銀、如山匯盈、如山匯安、杭州泰夢、金福娟、道盈投資、道盈聯成 周小川、郎秋蕾、聯川投資、聯川生物 杭州聯川生物技術股份有限公司股份認購協議之補充協議和補充協議（二）2020 年 5 月和2020 年 7 月 估值調整、股份回購、股份轉讓限制、反稀釋

147、等 各方于 2021 年 12 月30 日簽署 終止協議，同意補充協議自動終止且視為自始無效，補充協議 中約定的擬終止特殊權利未被行使或觸發，亦不存在違反擬終止特殊權利約定的情形 平湖華睿、海邦博源 周小川、郎秋蕾、聯川投資、聯川生物 杭州聯川生物技術股份有限公司股份認購協議之補充協議 2021 年 8 月 股份回購、股份轉讓限制、反稀釋等 各方于 2021 年 12 月30 日簽署 終止協議，同意補充協議自動終止且視為自始無效，補充協議 中約定的擬終止特殊權利未被行使或觸發，亦不存在違反擬終止特殊權利約定的情形 上述相關對賭協議已于 2021 年 12 月終止且被視為自始無效，各方確認對賭協

148、議中約定的擬終止特殊權利未被行使或觸發，亦不存在違反擬終止特殊權利約定的情形。1-1-54 七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 （一）（一）控股子公司情況控股子公司情況 適用 不適用 1.杭州聯川基因診斷技術有限公司杭州聯川基因診斷技術有限公司 子公司名稱子公司名稱 杭州聯川基因診斷技術有限公司 成立時間成立時間 2016 年 9 月 18 日 注冊資本注冊資本 5,000.00 萬元 實收資本實收資本 5,000.00 萬元 注冊地注冊地 杭州經濟技術開發區 6 號大街 260 號 6 幢一層 主要生產經營地主要生產經營地 杭州經濟技術開

149、發區 6 號大街 260 號 6 幢一層 主要產品或服務主要產品或服務 高通量體外診斷試劑、測序服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 報告期內主要承擔體外診斷試劑的研發、申報等職能，亦有少量測序服務，未來擬作為體外診斷試劑業務的開展主體 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 聯川生物持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 2024 年 12 月 31 日總資產為 10,571.92 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 2024 年 12 月 31 日凈資產為 5,497.27 萬元 最近一年及一期最近一年及一

150、期凈利潤凈利潤 2024 年度凈利潤為 1,198.03 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠 2.杭州鏈康醫學檢驗實驗室有限公司杭州鏈康醫學檢驗實驗室有限公司 子公司名稱子公司名稱 杭州鏈康醫學檢驗實驗室有限公司 成立時間成立時間 2018 年 3 月 23 日 注冊資本注冊資本 7,000.00 萬元 實收資本實收資本 7,000.00 萬元 注冊地注冊地 浙江省杭州經濟技術開發區白楊街道 6 號大街 260 號 1 幢 2樓西 主要生產經營地主要生產經營地 浙江省杭州經濟技術開發區白楊街道 6 號大街 260 號 1 幢 2樓西 主要產品或服務主要產品或服務

151、 醫學研究與技術服務業務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 開展醫學研究與技術服務業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 聯川生物持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 2024 年 12 月 31 日總資產為 10,160.16 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 2024 年 12 月 31 日凈資產為 7,445.83 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度凈利潤為 501.50 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠 注：公司于 2025 年 3

152、月 10 日召開第三屆董事會第十二次會議，審議通過關于減少全資子公司鏈康醫學注冊資本的議案，擬將鏈康醫學的注冊資本由人民幣 7,000 萬元減少至人民幣 1,000 萬元。1-1-55 3.杭州聯川生物醫藥科技有限公司杭州聯川生物醫藥科技有限公司 子公司名稱子公司名稱 杭州聯川生物醫藥科技有限公司 成立時間成立時間 2018 年 11 月 14 日 注冊資本注冊資本 6,000.00 萬元 實收資本實收資本 6,000.00 萬元 注冊地注冊地 浙江省杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 主要生產經營地主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘區下沙街道圍墾街 758 號 主要產品或服務主要產品或服務

153、 尚未實際開展業務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 尚未實際開展業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 聯川生物持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 2024 年 12 月 31 日總資產為 17,206.44 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 2024 年 12 月 31 日凈資產為 5,808.09 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度凈利潤為-291.42 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠 4.LC Sciences,LLC 子公司名稱

154、子公司名稱 LC Sciences,LLC 成立時間成立時間 2004 年 9 月 24 日 注冊資本注冊資本 223.78 萬美元 實收資本實收資本 223.78 萬美元 注冊地注冊地 2575 West Bellfort,Suite 270,Houston,TX 77054 主要生產經營地主要生產經營地 2575 West Bellfort,Suite 270,Houston,TX 77054 主要產品或服務主要產品或服務 開展境外業務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 開展境外業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 聯川生物持股 100%最近一年及

155、一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 2024 年 12 月 31 日總資產為 2,357.98 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 2024 年 12 月 31 日凈資產為 1,844.21 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度凈利潤為 111.10 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠 5.聯川生物技術（香港）有限公司聯川生物技術（香港）有限公司 子公司名稱子公司名稱 聯川生物技術（香港）有限公司 成立時間成立時間 2024 年 7 月 3 日 注冊資本注冊資本 1.00 萬港元 實收資本實收資本 1.00

156、萬港元 注冊地注冊地 Room 707,Fortress Tower,250 Kings Road,North Point,Hong Kong 主要生產經營地主要生產經營地 Room 707,Fortress Tower,250 Kings Road,North Point,Hong Kong 1-1-56 主要產品或服務主要產品或服務 尚未實際開展業務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 尚未實際開展業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 聯川生物持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 截至 2024 年 12 月 31 日總資產為

157、0.00 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 截至 2024 年 12 月 31 日凈資產為 0.00 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度凈利潤為-4.85 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 容誠 （二）（二）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況 （一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 1、董事、董事 發行人董事會由 8 名董事組成，其中獨立董事 3 名，名單及簡歷具體如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 提名人提名

158、人 任職期間任職期間 1 郎秋蕾 董事長 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 2 周小川 副董事長 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 3 陳志鋒 董事 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 4 談迎春 董事 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 5 凌瀟誠 董事 利?；ヂ?、仰健投資、啟真未來 2023.04.06-2026.04.05 6 方剛 獨立董事 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 7 李旭強 獨立董事 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 8 厲

159、國威 獨立董事 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 郎秋蕾，女，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學位。2006 年 6 月至今，歷任聯川有限、股份公司技術員、技術部部長、總經理、執行董事、董事長?，F任聯川生物董事長、總經理，兼任聯川基因執行董事、總經理，鏈康醫學執行董事、總經理，聯川醫藥執行董事、總經理，聯川香港董事，聯川投資執行事務合伙人。周小川，男，1954 年出生，中國國籍，擁有美國永久居留權，博士學位。1989 年 6 月至 1992 年 5 月，就職于中國科學院物理研究所，擔任研發組長；1992 年 9 月至 1996 年 10月，就職于美國

160、德克薩斯州 A&M 大學納米材料制造中心，擔任研究專員、副主任；19961-1-57 年 11 月至 1998 年 1 月，就職于密歇根大學化學工程系顯示技術和制造中心，擔任研究專家；1995 年 1 月至 2004 年 7 月，就職于美國 Xeotron 公司，擔任首席技術官、總裁；2003 年 2月至 2022 年 1 月，就職于美國 Atactic Technologies Inc.，擔任首席技術官、總裁；2004 年至今，就職于美國 LC Sciences，擔任首席技術官、總裁；2006 年 6 月至今，歷任聯川有限、股份公司總經理、執行董事、監事、副董事長?，F任聯川生物副董事長，兼任

161、 LC Sciences首席技術官、總裁。陳志鋒，男，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。1999 年 8 月至2009 年 2 月，就職于橫店集團下屬子公司橫店集團家園化工有限公司、浙江普洛醫藥科技有限公司，擔任生物事業部副部長；2009 年 3 月至 2011 年 6 月，就職于艾博生物醫藥（杭州）有限公司，擔任商務經理；2011 年 7 月至 2012 年 3 月，就職于杭州士蘭明芯科技有限公司，擔任外聯經理；2012 年 3 月至 2016 年 7 月，就職于杭州景杰生物科技有限公司，擔任副總經理；2016 年 7 月至今，歷任聯川有限、股份公司副總經理、董事會秘書

162、、董事?，F任聯川生物董事、副總經理、董事會秘書，兼任聯川基因監事、鏈康醫學監事、聯川醫藥監事。談迎春，女，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2005 年 9 月至今，就職于杭州點擊網絡信息服務有限公司，歷任設計員、設計總監、監事；2016 年 7 月至今，擔任聯川有限、股份公司董事?，F任聯川生物董事，并任杭州點擊網絡信息服務有限公司監事、杭州金蔻化妝品有限公司監事、杭州普元生物技術有限公司監事。凌瀟誠，男，1987 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2012 年 3 月至2013 年 3 月，就職于金都房產集團有限公司，擔任客戶經理；2013 年 4 月至 2

163、015 年 7 月，就職于上海浦東發展銀行股份有限公司杭州分行，擔任客戶經理；2015 年 8 月至今，就職于浙商創投股份有限公司，歷任投后管理部經理、副總監?，F任聯川生物董事，并任北京近頤科技有限公司董事、深圳可思美科技有限公司董事、北京樸道良品農業科技有限公司監事。方剛，男，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。2003 年 8 月至 2007年 7 月，就職于湖州師范學院藝術學院，擔任團委書記；2007 年 8 月至 2009 年 8 月，就職于湖州市文化館，擔任副館長；2009 年 9 月至 2011 年 9 月，就職于湖州市文化廣電新聞出版局，擔任文化藝術處副處長；

164、2011 年 10 月至 2012 年 9 月，就職于湖州市文化館，擔任黨支部第一支部書記、副館長；2012 年 10 月至 2014 年 8 月，就職于湖州市委宣傳部，擔1-1-58 任副處長；2014 年 9 月至 2017 年 12 月，就職于浙江騰越網絡科技有限公司，擔任黨支部書記、副總裁；2018 年 1 月至 2022 年 5 月，就職于桐鄉市烏鎮智庫，擔任秘書長；2022年 6 月至今，擔任杭州魔勝數字科技有限公司執行董事及總經理；2022 年 11 月至今，就職于杭州宇鏈科技有限公司，擔任副總裁?，F任聯川生物獨立董事，并任杭州味道共享餐飲管理有限公司執行董事及總經理、杭州魔勝數

165、字科技有限公司執行董事及總經理、雞菜共生（杭州千島湖）農業科技有限公司董事、經理。李旭強，男，1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。1998 年 7 月至2003 年 8 月，就職于浙江澤大律師事務所；2003 年 9 月至 2005 年 2 月，就職于浙江京衡律師事務所；2005 年 3 月至 2015 年 12 月，就職于浙江建融律師事務所，擔任副主任；2004年 9 月至 2008 年 3 月，就職于浙江新干線傳媒投資有限公司，擔任投資經理；2016 年 1 月至 2020 年 7 月，擔任浙江問源環?？萍脊煞萦邢薰颈O事、董事；2018 年 12 月至 2020 年7

166、 月，擔任象致傳媒科技（杭州）有限公司執行董事、總經理；2019 年 2 月至 2020 年 7 月，擔任中想企業管理（杭州）有限公司執行董事、總經理；2018 年 1 月至今，就職于北京京大（杭州）律師事務所，擔任律師、副主任律師?，F任聯川生物獨立董事。厲國威，男，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。1988 年至 2005年，就職于山東省棗莊市財政干部教育中心，擔任講師；2005 年至今，就職于浙江財經大學，歷任會計學院副院長、教務處及教師發展中心副主任?，F任聯川生物獨立董事，兼任浙江舟山旅游股份有限公司獨立董事、杭州熱電集團股份有限公司獨立董事、浙江花園生物醫藥股份有

167、限公司獨立董事。2、監事、監事 發行人監事會 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名，名單及簡歷具體如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 提名人提名人 任職期間任職期間 1 方超 監事會主席 郎秋蕾、周小川 2023.04.06-2026.04.05 2 李璐璐 職工代表監事 職工代表大會 2023.04.06-2026.04.05 3 張瑛 監事 如山匯盈、如山匯安 2023.04.06-2026.04.05 方超，男，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。2011 年 4 月至今，歷任聯川有限、股份公司生物信息工程師、生物信息主管、運營部總監、生信總監、交付中心總監?，F任

168、聯川生物監事會主席。1-1-59 李璐璐，女，1986 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷。2014 年 8 月至今，歷任聯川有限、股份公司研發主管、研發總監、創新技術孵化中心總監?，F任聯川生物職工代表監事。張瑛，女，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2007 年 7 月至 2009年 9 月，就職于浙江天健會計師事務所有限公司，擔任高級審計員；2009 年 9 月至 2010 年8 月，就職于杭州如山創業投資有限公司，擔任高級經理；2010 年 9 月至今，就職于浙江如山匯金私募基金管理有限公司，歷任高級經理、投資總監?，F任聯川生物監事。3、高級管理人員、高級

169、管理人員 發行人高級管理人員名單及簡歷具體如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 任職期間任職期間 1 郎秋蕾 董事長、總經理 2023.04.06-2026.04.05 2 陳志鋒 董事、副總經理、董事會秘書 2023.04.06-2026.04.05 3 崔世澤 財務負責人 2024.10.22-2026.04.05 郎秋蕾，簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事”。陳志鋒，簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員

170、的簡要情況”之“1、董事”。崔世澤，男，1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，中國注冊會計師、注冊稅務師、注冊資產評估師。1995 年至 2006 年任安慶市郵政局主辦會計，2006 年至 2008 年任容誠會計師事務所審計經理，2008 年至 2015 年任安徽大地熊新材料股份有限公司董事、財務總監、董事會秘書，2016 年至 2023 年任福達合金材料股份有限公司董事、財務總監、董事會秘書，2023 年任榮湃半導體（上海）有限公司財務總監、董事會秘書，2023 年至 2024 年 9 月任安徽偉宏鋼結構集團股份有限公司財務總監、董事會秘書，2024年 1 月至今任安徽名杰

171、磁業科技有限公司董事，2024 年 10 月至今任聯川生物財務負責人。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持股數直接持股數量（股）量（股）間接持股間接持股數量（股）數量（股）無限售股無限售股數量（股）數量（股）其中被質押其中被質押或凍結股數或凍結股數 1-1-60 郎秋蕾 董事長、總經理-8,010,000 2,956,800 0 0 周小川 副董事長-9,879,000 0 0 0 談迎春 董事-1,215,000 0 0 0 陳志鋒 董事、副總經理、董事會秘書-0 480,000 0 0 方超 監事會主席-0 720,

172、000 0 0 李璐璐 職工代表監事-0 96,000 0 0 （三）（三）對外投資情況對外投資情況 單位：萬元 姓名姓名 在發行人處職務在發行人處職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 郎秋蕾 董事長、總經理 聯川投資 73.92 61.60%陳志鋒 董事、副總經理、董事會秘書 聯川投資 12.00 10.00%談迎春 董事 杭州點擊網絡信息服務有限公司 185.00 37.00%杭州金蔻化妝品有限公司 200.00 40.00%杭州合富盈投資合伙企業（有限合伙）100.00 11.36%溫州稻光創業投資合伙企業（有限合伙）100.00 3.58%華錦新能

173、源（湖州）有限公司 21.34 5.24%上海摯安捷智能科技有限公司 5.00 2.50%蘭溪新能鼎華創業投資合伙企業（有限合伙）100.00 20.83%凌瀟誠 董事 杭州悅邇電子商務有限公司 10.50 3.50%方剛 獨立董事 杭州魔勝數字科技有限公司 67.00 67.00%杭州味道共享餐飲管理有限公司 98.00 90.74%雞菜共生（杭州千島湖）農業科技有限公司 35.00 70.00%李旭強 獨立董事 中想企業管理（杭州）有限公司 9.90 99.00%杭州涵沫文化策劃有限公司 5.00 5.00%杭州問源投資管理合伙企業（有限合伙）20.00 5.77%紹興東想企業管理合伙企業

174、（有限合伙）20.00 12.50%方超 監事會主席 聯川投資 18.00 15.00%李璐璐 職工代表監事 聯川投資 2.40 2.00%崔世澤 財務負責人 安徽名杰磁業科技有限公司 333.33 7.43%1-1-61 （四）（四）其他披露其他披露事項事項 1、董事、監事、高級管理人員的兼職情況、董事、監事、高級管理人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員兼職情況如下：姓名姓名 本公司職本公司職務務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與兼職單位與本公司關系本公司關系 郎秋蕾 董事長、總經理 聯川基因 執行董事、總經理 全資子公司 鏈康醫學 執行董事

175、、總經理 全資子公司 聯川醫藥 執行董事、總經理 全資子公司 聯川香港 董事 全資子公司 聯川投資 執行事務合伙人 發行人股東 周小川 副董事長 LC Sciences 首席技術官、總裁 全資子公司 陳志鋒 董事、副總經理、董事會秘書 聯川基因 監事 全資子公司 鏈康醫學 監事 全資子公司 聯川醫藥 監事 全資子公司 談迎春 董事 杭州點擊網絡信息服務有限公司 監事 關聯方 杭州金蔻化妝品有限公司 監事 關聯方 杭州普元生物技術有限公司 監事 關聯方 凌瀟誠 董事 浙商創投股份有限公司 副總監 間接股東 北京近頤科技有限公司 董事 關聯方 深圳可思美科技有限公司 董事 關聯方 北京樸道良品農業

176、科技有限公司 監事 無 方剛 獨立董事 杭州宇鏈科技有限公司 副總裁 無 杭州魔勝數字科技有限公司 執行董事、總經理 關聯方 杭州味道共享餐飲管理有限公司 執行董事、總經理 關聯方 雞菜共生（杭州千島湖）農業科技有限公司 董事、經理 關聯方 李旭強 獨立董事 北京京大（杭州）律師事務所 副主任 無 厲國威 獨立董事 浙江財經大學 教授 無 浙江舟山旅游股份有限公司 獨立董事 關聯方 杭州熱電集團股份有限公司 獨立董事 關聯方 浙江花園生物醫藥股份有限公司 獨立董事 關聯方 1-1-62 張瑛 監事 浙江如山匯金私募基金管理有限公司 高級經理 間接股東 崔世澤 財務負責人 安徽名杰磁業科技有限公

177、司 董事 關聯方 2、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間存在的親屬關系、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間存在的親屬關系 發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。3、董事、監事及高級管理人員報告期內變動情況董事、監事及高級管理人員報告期內變動情況（1）董事變動情況董事變動情況 2022 年 1 月 1 日，公司董事會成員為郎秋蕾、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、吳玉鼎、厲國威、方剛、李旭強。2022 年 1 月，吳玉鼎因個人原因，辭去公司董事職務。2023 年 3 月 16 日，公司召開第二屆董事會第十五次會議，提名郎秋蕾、周小川、陳志鋒、談

178、迎春、凌瀟誠、厲國威、方剛、李旭強為公司第三屆董事會成員；2023 年 4 月 6 日，公司召開 2022 年年度股東大會，審議通過董事會換屆選舉的相關議案。發行人上述董事變動系董事會換屆及外部董事因個人原因辭去職務等原因所致，不構成重大不利變化。（2）監事變動情況監事變動情況 2022 年 1 月 1 日，公司監事會成員為方超、李璐璐、張瑛。2023 年 3 月 16 日，公司召開第二屆監事會第九次會議，提名方超、張瑛為公司第二屆監事會成員；同日，公司召開 2023 年第一次職工代表大會，選舉李璐璐為職工代表監事；2023 年 4 月 6 日，公司召開 2022 年年度股東大會，審議通過監事

179、會換屆選舉的相關議案。2022 年 1 月 1 日至今，公司監事未發生變動。（3）高級管理人員變動情況高級管理人員變動情況 2022 年 1 月 1 日，公司高級管理人員為郎秋蕾、陳志鋒、羅莉麗。2024 年 9 月 30 日，羅莉麗因個人原因，辭去財務負責人職務。2024 年 10 月 22 日，公司召開第三屆董事會第十次會議，聘用崔世澤為公司財務負責1-1-63 人。發行人上述高級管理人員變動系其因個人原因辭去職務所致，不構成重大不利變化。發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近 2 年內未發生重大不利變化，符合公司法等法律、行政法規、部門規章和規范性文件以及公司章程的規定，并履行

180、了必要的法律程序。4、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況（1）董事、監事、高級管理人員的薪酬組成和確定依據董事、監事、高級管理人員的薪酬組成和確定依據 在公司擔任日常管理職務的董事、監事、高級管理人員的薪酬主要由基本薪酬和績效薪酬組成，按各自所在崗位職務依照公司相關薪酬制度和標準領??；公司獨立董事薪酬僅為履職津貼。（2）薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重 報告期內，董事、監事、高級管理人員的薪酬總額占發行人利潤總額的比重如下：項目項目 2024 年度年度 2023 年年度度 2022 年年度度 薪酬總額（萬元）448.76

181、416.88 403.39 利潤總額（萬元）6,557.15 5,874.23 5,635.31 薪酬總額占利潤總額的比例 6.84%7.10%7.16%九、九、重要承諾重要承諾 （一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日承諾開始日期期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)控股股東、實際控制人、持股 10%以上的股東、直接和間接持股的董事、監事、高級管理人員 2025年4月28 日 長期有效 關于股份鎖定及減持意向的承諾 索引至“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”控股股東、實際控

182、制人、持股 5%以上的股東 2025年4月28 日 長期有效 股份增減持承諾 發行人、控股股東、董事（不含獨立董事）、2025年4月28 日 長期有效 關于穩定股價的措施和承諾 1-1-64 高級管理人員 發行人、控股股東、實際控制人 2025年4月28 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 發行人、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員 2025年4月28 日 長期有效 關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 控股股東、實際控制人 2025年4月28 日 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 控股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員 2025年4月28 日 長期有效 關

183、于規范和減少關聯交易的承諾 發行人、控股股東、實際控制人 2025年4月28 日 長期有效 回購承諾 發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東 2025年4月28 日 長期有效 關于未能履行承諾的約束措施的承諾 發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員 2025年4月28 日 長期有效 關于招股說明書不 存 在 虛 假 記載、誤導性陳述的承諾 控股股東、實際控制人 2025年4月28 日 長期有效 資金占用承諾 發行人 2025年4月28 日 長期有效 關于股東信息披露的承諾 發行人、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員 2025年4月28

184、日 長期有效 關于掛牌期間不存在違規交易的承諾 控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員 2025年4月28 日 長期有效 關于不存在對退市企業負有個人責任的承諾 （二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日承諾開始日期期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)實際控制人、控股股東 2023 年 11月 21 日 長期有效 同業競爭承諾 索引至“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾情況”實際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員、持股 5%以上的股東 2023 年 11月 23 日 長期有效 減少或規范關聯交易的承諾 實際

185、控制人、控股股東 2023 年 11長期有效 資金占用承諾 1-1-65 月 21 日 除失聯股東錢祥豐以外的全體股東 2023 年 12月 10 日 長期有效 限售承諾 實際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員、持股 5%以上的股東 2023 年 11月 23 日 長期有效 未履行承諾時約束措施的承諾 （三）（三）承諾具體內容承諾具體內容 1、與本次公開發行有關的承諾情況、與本次公開發行有關的承諾情況（1）關于股份限售安排、轉讓限制的承諾函關于股份限售安排、轉讓限制的承諾函 郎秋蕾、周小川承諾：“一、自發行人本次發行上市之日起十二個月內，本人不轉讓或委托他人代為管理本人于本次發行上市前

186、直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的發行人股份發生變化的，就本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。二、自發行人召開本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間，本人不轉讓或委托他人代為管理發行人股票；但本次發行上市終止的，本人可以申請解除自愿限售。三、本次發行上市后六個月內，如發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者本次發行上市后六個月期末收盤價低于發行價，則本人于本次發行上市前直接或間接持有發行人股份的鎖定期限自動延長六個月。如發行人發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述發

187、行價格指發行人股票經調整后的價格。四、自限售期屆滿之日起兩年內，若本人減持本次發行上市前所持發行人股份的，則減持價格應不低于本次發行上市的股票發行價格。若在本人減持前述股票前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行上市的股票發行價格經相應調整后的價格。五、除上述承諾外，本人在就任發行人董事、監事或高級管理人員時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，本人每年直接或間接轉讓持有的發行人股份不超過本人直接或間接所持1-1-66 有發行人股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后六個月內亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持

188、有的發行人股份。本人不會因職務變更、離職等原因而放棄、拒絕履行前述承諾。六、若發行人本次發行上市后發生資金占用、違規擔保、虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違法違規行為發生之日起至違法違規行為發現后 6 個月內，本人自愿限售直接或間接持有的發行人股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售手續。七、若發行人本次發行上市后，本人發生內幕交易、操縱市場、虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違法違規行為發生之日起至違法違規行為發現后 12 個月內，本人自愿限售直接或間接持有的發行人股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售手續。八、在本人持有發行人股份期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性

189、文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。九、如果因本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！甭摯ㄍ顿Y承諾：“一、自發行人本次發行上市之日起十二個月內，本企業不轉讓或委托他人代為管理本企業于本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本企業持有的發行人股份發生變化的，就本企業屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。二、自發行人召開本次發行上市的股東大

190、會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間，本企業不轉讓或委托他人代為管理發行人股票；但本次發行上市終止的，本企業可以申請解除自愿限售。三、本次發行上市后六個月內，如發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者本次發行上市后六個月期末收盤價低于發行價，則本企業于本次發行上市前直接或間接持有發行人股份的鎖定期限自動延長六個月。如發行人發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述發行價格指發行人股票經調整后的價格。1-1-67 四、自限售期屆滿之日起兩年內，若本企業減持本次發行上市前所持發行人股份的，則減持價格應不低于本次發行上市的股票發行價格。若在本企業減持前述股票前，發行

191、人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本企業的減持價格應不低于發行人本次發行上市的股票發行價格經相應調整后的價格。五、在本企業持有發行人股份期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。六、如果因本企業未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本企業將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！标愔句h、談迎春承諾：“一、自發行人本次發行上市之日起十二個月內，本人不轉讓或委托他人代為管理本人于本次發行上市前直接

192、或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的發行人股份發生變化的，就本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。二、自發行人召開本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間，本人不轉讓或委托他人代為管理發行人股票；但本次發行上市終止的，本人可以申請解除自愿限售。三、本次發行上市后六個月內，如發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者本次發行上市后六個月期末收盤價低于發行價，則本人于本次發行上市前直接或間接持有發行人股份的鎖定期限自動延長六個月。如發行人發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述發行價

193、格指發行人股票經調整后的價格。四、自限售期屆滿之日起兩年內，若本人減持本次發行上市前所持發行人股份的，則減持價格應不低于本次發行上市的股票發行價格。若在本人減持前述股票前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行上市的股票發行價格經相應調整后的價格。五、除上述承諾外，本人在就任發行人董事、監事或高級管理人員時確定的任期內和任1-1-68 期屆滿后 6 個月內，本人每年直接或間接轉讓持有的發行人股份不超過本人直接或間接所持有發行人股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后六個月內亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的

194、發行人股份。本人不會因職務變更、離職等原因而放棄、拒絕履行前述承諾。六、在本人持有發行人股份期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。七、如果因本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！狈匠?、李璐璐承諾：“一、自發行人本次發行上市之日起十二個月內，本人不轉讓或委托他人代為管理本人于本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分

195、派等導致本人持有的發行人股份發生變化的，就本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。二、自發行人召開本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間，本人不轉讓或委托他人代為管理發行人股票；但本次發行上市終止的，本人可以申請解除自愿限售。三、除上述承諾外，本人在就任發行人董事、監事或高級管理人員時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，本人每年直接或間接轉讓持有的發行人股份不超過本人直接或間接所持有發行人股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后六個月內亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的發行人股份。本人不會因職務變更、離職等原因而放棄、拒絕

196、履行前述承諾。四、在本人持有發行人股份期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。五、如果因本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！?-1-69 利?；ヂ?、仰健投資、啟真未來、華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、富華基金、平湖華睿、宗佩民承諾：“一、自發行人本次發行上市之日起十二個月內，本企業/本人不轉讓或委托他人代為管理本企業/本人于本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不

197、由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本企業/本人持有的發行人股份發生變化的，就本企業/本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。二、自發行人召開本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間，本企業/本人不轉讓或委托他人代為管理發行人股票；但本次發行上市終止的，本企業/本人可以申請解除自愿限售。三、在本企業/本人持有發行人股份期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本企業/本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。四、如果因本

198、企業/本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本企業/本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！保?）關于減持意向的承諾函關于減持意向的承諾函 郎秋蕾、周小川承諾：“一、對于本次發行上市前本人直接或間接持有的發行人股份，本人將嚴格遵守已做出的關于股份限售安排、轉讓限制的承諾，在限售期內，不減持本次發行上市前持有的發行人股份。二、本人在減持所持發行人股份時，將按照符合相關法律、法規、業務規則的方式進行減持并履行相應的信息披露義務，并提前三個交易日予以公告。如本人在鎖定期屆滿后減持本次發行上市前所持發行人股份的，本人將明確并披露未來 12 個月的控制權安排，保證發行人持續穩定

199、經營。三、自限售期屆滿之日起兩年內，若本人減持本次發行上市前所持發行人股份的，則減持價格應不低于本次發行上市的股票發行價格。若在本人減持前述股票前，發行人已發生派1-1-70 息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行上市的股票發行價格經相應調整后的價格，減持方式需符合中國證券監督管理委員會及北京證券交易所相關規定的方式。四、本人所持發行人股份的減持及股份變動事宜，將遵守公司法 證券法 上市公司股東減持股份管理暫行辦法 上市公司董事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則 北京證券交易所股票上市規則等中國證券監督管理委員會和北京證券交易所關于上市公司股

200、份變動的相關規定。在本人持有發行人股份期間，若相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。五、如果因本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！甭摯ㄍ顿Y承諾：“一、對于本次發行上市前本企業直接或間接持有的發行人股份，本企業將嚴格遵守已做出的關于股份限售安排、轉讓限制的承諾，在限售期內，不減持本次發行上市前持有的發行人股份。二、本企業在減持所持發行人股份時，將按照符合相關法律、法規、業務規則

201、的方式進行減持并履行相應的信息披露義務，并提前三個交易日予以公告。三、自限售期屆滿之日起兩年內，若本企業減持本次發行上市前所持發行人股份的，則減持價格應不低于本次發行上市的股票發行價格。若在本企業減持前述股票前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本企業的減持價格應不低于發行人本次發行上市的股票發行價格經相應調整后的價格，減持方式需符合中國證券監督管理委員會及北京證券交易所相關規定的方式。四、本企業所持發行人股份的減持及股份變動事宜，將遵守公司法 證券法 上市公司股東減持股份管理暫行辦法 北京證券交易所股票上市規則等中國證券監督管理委員會和北京證券交易所關于上市公司股份變

202、動的相關規定。在本企業持有發行人股份期間，若相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要1-1-71 求發生變化，則本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。五、如果因本企業未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本企業將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！崩；ヂ?、仰健投資、啟真未來、華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、富華基金、平湖華睿、宗佩民承諾：“一、對于本次發行上市前本企業/本人直接或間接持有的發行人股份，本企業/本人將嚴格遵守已做出的關于股份限售安排、轉讓限制的承諾，在限售期內，不減

203、持本次發行上市前持有的發行人股份。二、本企業/本人在減持所持發行人股份時，將按照符合相關法律、法規、業務規則的方式進行減持并履行相應的信息披露義務，并提前三個交易日予以公告。三、本企業/本人所持發行人股份的減持及股份變動事宜，將遵守公司法 證券法上市公司股東減持股份管理暫行辦法 北京證券交易所股票上市規則等中國證券監督管理委員會和北京證券交易所關于上市公司股份變動的相關規定。在本企業/本人持有發行人股份期間，若相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求發生變化，則本企業/本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券

204、交易所的要求。四、如果因本企業/本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本企業/本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！比缟絽R盈、如山匯安承諾：“一、本企業在減持所持發行人股份時，將按照符合相關法律、法規、業務規則的方式進行減持并履行相應的信息披露義務，并提前三個交易日予以公告。二、本企業所持發行人股份的減持及股份變動事宜，將遵守公司法 證券法 上市公司股東減持股份管理暫行辦法 北京證券交易所股票上市規則等中國證券監督管理委員會和北京證券交易所關于上市公司股份變動的相關規定。在本企業持有發行人股份期間，若相關的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證

205、券交易所的要1-1-72 求發生變化，則本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及中國證券監督管理委員會、北京證券交易所的要求。三、如果因本企業未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本企業/本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任?！保?）關于穩定股價措施的承諾關于穩定股價措施的承諾 聯川生物承諾：“1、自公司股票在北交所上市之日起第一個月內，公司股票連續 10 個交易日的收盤價均低于本次發行價格（如因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照北交所的有關規定作相應調整處理），則公司將采取相應的措施以穩定公司股價。自公司股票在北交所上市

206、之日起第二個月至三年內，若非因不可抗力因素所致，如公司股票連續 20 個交易日收盤價均低于上一個會計年度末經審計的每股凈資產（上一個會計年度審計基準日后，公司因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，每股凈資產相應進行調整）時，且公司情況同時滿足公司法、證券法、中國證券監督管理委員會以及證券交易所對于回購等股本變動行為的規定（以下簡稱“啟動條件”），則公司承諾將啟動穩定股價措施，包括（1）公司回購股票；（2）公司控股股東、實際控制人增持公司股票；（3）董事（不含獨立董事）、高級管理人員增持公司股票。2、自股價穩定方案公告之日起，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實

207、施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：（1）公司股票連續 3 個交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資產；（2）單一會計年度內增持或回購金額累計已達到法律、行政法規、規范性文件、中國證監會或北京證券交易所相關規定的上限要求；（3）繼續實施將導致公司股權分布不符合上市條件；（4）繼續增持股票將導致需要履行要約收購義務且未計劃實施要約收購。3、公司嚴格按照穩定股價預案的相關要求，全面履行在穩定股價預案項下的各項義務和責任。4、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未按照預案采取穩定股價的具體措施，公司承諾采取下列約束措施：1-1-73（1）對公司的約束措施 公司將在公司

208、股東會及中國證監會指定信息披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力，給投資者造成損失的，公司將按中國證監會或其他有權機關的認定向投資者依法承擔賠償責任。若公司董事會未履行相關公告義務、未制定股份回購計劃并召開股東會審議，公司將暫停向董事發放（如有）或津貼（如有）及股東分紅（如有），直至其履行相關承諾為止。（2）對控股股東、實際控制人的約束措施 控股股東、實際控制人將在公司股東會及中國證監會指定信息披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉?？毓晒蓶|、實際控制人將在前述事項發生之日起 10 個交易日

209、內，停止在公司領取薪酬（如有）或津貼（如有）及股東分紅（如有），同時其持有的公司股份不得轉讓，直至其按穩定股價預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時止。（3）對董事（不含獨立董事）、高級管理人員的約束措施 董事（不含獨立董事）、高級管理人員將在公司股東會及中國證監會指定信息披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。董事（不含獨立董事）、高級管理人員將在前述事項發生之日起 10 個交易日內，停止在公司領取薪酬（如有）或津貼（如有）及股東分紅（如有），同時其持有的公司股份不得轉讓，直至其按穩定股價預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時止。公司在

210、本次發行上市后三年內聘任新的董事（不含獨立董事）、高級管理人員前，將要求其簽署承諾書，保證其履行公司本次發行上市時董事（不含獨立董事）、高級管理人員已作出的相應承諾?！崩汕锢?、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、崔世澤承諾：“1、本人將嚴格按照穩定股價預案的相關要求，全面履行在穩定股價預案項下的各項措施、義務和責任。2、本人將在審議穩定股價措施的相關議案的董事會、股東大會（如涉及）中就相關議案投贊成票。1-1-74 3、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如本人未按照穩定股價預案采取穩定股價的具體措施，本人同意采取下列約束措施：（1）本人將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上公開說明未

211、采取穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；（2）本人將在前述事項發生之日起 10 個交易日內，停止在公司領取薪酬（如有）或津貼（如有）及股東分紅（如有），同時本人持有的公司股份不得轉讓，直至本人按穩定股價預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時止?！保?）關于利潤分配的承諾關于利潤分配的承諾 聯川生物承諾：“本公司在本次上市后，將嚴格按照杭州聯川生物技術股份有限公司章程（草案）杭州聯川生物技術股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內股東分紅回報規劃 以及相關法律法規、北京證券交易所相關規則規定的利潤分配政策（包括現金分紅政策）制定利潤分配方

212、案、履行利潤分配決策程序，并實施利潤分配?！崩汕锢?、周小川承諾：“發行人本次發行上市后，本人將促使公司嚴格按照 杭州聯川生物技術股份有限公司章程（草案）杭州聯川生物技術股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內股東分紅回報規劃 以及相關法律法規、北京證券交易所相關規則規定的利潤分配政策（包括現金分紅政策）制定利潤分配方案、履行利潤分配決策程序，并實施利潤分配?！保?）關于對本次發行填補即期回報措施的承諾關于對本次發行填補即期回報措施的承諾 聯川生物承諾：“1、加強募集資金管理，確保募集資金規范和有效使用 公司已按照公司法、證券法等法律、法規、規范性文件及公司章程的

213、規定制定募集資金管理制度，對募集資金的專戶存儲、使用、投向變更、管理和監督進行了明1-1-75 確的規定。為保障公司規范、有效地使用募集資金，本次募集資金到賬后，公司董事會將持續監督公司對募集資金進行專項存儲、保障募集資金按照招股說明書中規定用于指定的投資項目、配合監管銀行和保薦機構對募集資金使用的檢查和監督，以保證募集資金合理規范使用，合理防范募集資金使用風險。2、提高公司的盈利能力和水平 本次發行并上市后，公司將不斷加大研發投入，加強技術創新，完善管理制度及運行機制。同時，公司將不斷增強市場開拓能力和快速響應能力，進一步提升公司品牌影響力及主要產品的市場占有率，提高公司盈利水平。3、在符合

214、利潤分配條件情況下，強化投資者回報機制 公司為進一步完善和健全利潤分配政策，建立科學、持續、穩定的分紅機制，增加利潤分配決策透明度、維護公司股東利益，根據中國證監會上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等相關文件規定，結合公司實際情況和公司章程的規定，制定了公司未來三年股東回報規劃，明確公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤分配的決策機制和利潤分配政策的調整原則。本次公開發行完成后，公司將嚴格執行分紅政策，在符合利潤分配條件的情況下，積極推動對股東的利潤分配，加大落實對投資者持續、穩定、科學的回報，從而切實保護公眾投資者的合法權益。4、不斷

215、完善公司治理，為公司發展提供制度保障 公司將嚴格遵循公司法、證券法等法律、法規和規范性文件的要求，不斷優化治理結構、加強內部控制，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律、法規和公司章程的規定行使職權，做出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，確保審計委員會能夠獨立有效地行使對董事、高級管理人員及公司財務的監督權和檢查權，為公司發展提供制度保障。公司將履行填補被攤薄即期回報措施，若未履行填補被攤薄即期回報措施，將在股東會及中國證監會指定媒體上及時公告未履行的事實及原因，除因不可抗力或其他非歸屬于公司的原因外，將向本公司股東和社

216、會公眾投資者道歉，同時向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的利益，并在公司股東會審議通過后實施補充承諾或替代承諾。1-1-76 以上填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，公司將在日后的定期報告中持續披露填補即期回報措施的完成情況及相關承諾主體承諾事項的履行情況?！崩汕锢?、周小川承諾：“1、不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。2、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；3、對本人的職務消費行為進行約束；4、不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；5、在自身職責和權限范圍內，本人將全力促使由公司董事會或薪酬與考核委員會制定的

217、薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投票贊成（如有表決權）；6、如果公司擬實施股權激勵，在自身職責和權限范圍內，本人將全力促使公司擬公布的股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投票贊成（如有表決權）。7、若中國證券監督管理委員會和/或北京證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會和/或北京證券交易所該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會和/或北京證券交易所的最新規定出具補充承諾。8、本人將切實履行公司制定的有關填補回報的相關措

218、施以及本人對此作出的任何有關填補被攤薄即期回報措施的承諾。若違反或拒不履行上述承諾，本人將在股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上及時公告未履行的事實及原因并向公司股東及社會公眾投資者道歉；因本人違反或拒不履行上述承諾給公司或其股東造成損失的，本人將依法承擔補償責任?！标愔句h、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威、崔世澤承諾：“1、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公1-1-77 司利益；2、對本人的職務消費行為進行約束；3、不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；4、在自身職責和權限范圍內，本人將全力促使由公司董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬

219、制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投票贊成（如有表決權）；5、如果公司擬實施股權激勵，在自身職責和權限范圍內，本人將全力促使公司擬公布的股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投票贊成（如有表決權）。6、若中國證券監督管理委員會和/或北京證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會和/或北京證券交易所該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會和/或北京證券交易所的最新規定出具補充承諾。7、本人將切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以

220、及本人對此作出的任何有關填補被攤薄即期回報措施的承諾。若違反或拒不履行上述承諾，本人將在股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上及時公告未履行的事實及原因并向公司股東及社會公眾投資者道歉；因本人違反或拒不履行上述承諾給公司或其股東造成損失的，本人將依法承擔補償責任?！保?）避免同業競爭承諾避免同業競爭承諾 郎秋蕾、周小川承諾：“1、本人不存在且不從事任何與發行人及其下屬分子公司、孫公司主營業務相同、相似或構成競爭的業務，也未直接或間接經營任何與發行人及其下屬分子公司、孫公司的主營業務相同、相似或構成競爭的業務。2、本人將不以任何方式從事對發行人構成或可能構成同業競爭的業務，或于該等業務中持有

221、權益或利益。3、本人不會向其他對發行人構成或可能構成同業競爭的公司、企業或其他機構、組織1-1-78 或個人提供專有技術或提供銷售渠道、客戶信息等商業秘密。4、凡本人及本人控制的下屬企業（如有）有任何商業機會可從事、參與或入股任何可能會與發行人所經營業務構成競爭關系的業務或活動，發行人對該等商業機會擁有優先權利。5、本人作為發行人之控股股東和實際控制人，不會利用該等身份從事或通過本人控制的下屬企業（如有），從事損害或可能損害發行人的利益的業務或活動。6、本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給發行人造成的一切損失、損害和開支，因違反上述承諾所取得的收益歸發行人所有。7、在本人作為發行人控股股東及實

222、際控制人期間，本承諾為有效之承諾。若相關監管機構或監管規則另有要求的，本人承諾將根據監管要求進一步調整承諾內容。如上述承諾被證明不真實或未被遵守，本人將向發行人賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任?！保?）關于規范和減少關聯交易的承諾關于規范和減少關聯交易的承諾 郎秋蕾、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威、方超、李璐璐、張瑛、崔世澤、聯川投資、利?；ヂ?、仰健投資、啟真未來、華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、富華基金、平湖華睿、宗佩民、如山匯盈、如山匯安承諾：“1、不利用自身地位及影響謀求發行人在業務合作等方面給予優于市場第三方的權利；2、不利用自身地位及影響謀求與發行人達成交易

223、的優先權利；3、不以與市場價格相比顯失公允的條件與發行人進行交易，亦不利用該類交易從事任何損害發行人利益的行為；4、繼續規范并逐步減少本人/本企業及本人/本企業控制的其他企業（如有）與發行人之間的關聯交易，對于無法避免或有合理理由存在的關聯交易，將與發行人依法簽訂規范的關聯交易協議，并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和公司章程的規定履行批準程序；關聯交易價格依照與無關聯關系的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定，保證關聯交易價格具有公允性。同時，在對待發行人將來可能產生的與本人/本企業及本人/本企業控制的企業的關聯交1-1-79 易方面，本企業保證將采取如下措施規范可能發生的關聯交

224、易：1、嚴格遵守公司章程、股東大會議事規則及關聯交易決策制度等規定，履行關聯交易決策、回避表決等公允決策程序，及時詳細進行信息披露；2、按照正常商業行為準則及與無關聯關系的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定交易價格?！保?）對欺詐發行上市的股份購回承諾對欺詐發行上市的股份購回承諾 聯川生物承諾：“公司本次發行上市不存在任何欺詐發行的情形。如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，公司承諾將在中國證券監督管理委員會等有權部門確認后 10 個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新股?！崩汕锢?、周小川承諾：“發行人本次發行上市不存在任何欺詐發行的情形。如

225、發行人不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，本人承諾將在中國證券監督管理委員會等有權部門確認后 10 個工作日內啟動股份購回程序，購回發行人本次公開發行的全部新股?！保?）關于未履行承諾約束措施的承諾關于未履行承諾約束措施的承諾 聯川生物承諾：“1、如本公司非因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在本公司股東大會或有關監管機構指定的披露媒體上公開說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機構要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬于可以繼

226、續履行的，本公司將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本公司將向投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）自本公司完全消除未履行相關承諾事項所產生的不利影響之前，本公司將不得發1-1-80 行證券，包括但不限于股票、公司債券、可轉換的公司債券及證券監督管理部門認可的其他品種等；（5）自本公司完全消除未履行相關承諾事項所產生的不利影響之前，本公司不得以任何形式向對未履行承諾的行為負有個人責任的本公司之董事、監事、高級管理人員增加薪資或津貼；（6）如未能按時履行承諾事項或違反承諾給投資者造成損失的，本公司將向投資者依法承擔賠償責任。2、如本公司

227、因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會或有關監管機構指定的披露媒體上及時、充分說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因；（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護本公司投資者利益?！崩汕锢?、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威、方超、李璐璐、張瑛、崔世澤承諾：“1、如本人非因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在發行人股東大會或有關監管機構指定的

228、披露媒體上公開說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機構要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬于可以繼續履行的，本人將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本人將向投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）如未能按時履行承諾事項或違反承諾給投資者造成損失的，本人將向投資者依法承擔賠償責任；1-1-81（5）本人通過直接或間接方式持有的發行人股份的鎖定期除因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉讓的情形外，自動延長至本人完全消除因本人未履行相關承諾事項所導致的所有不利影響之日，期間發行人有權扣

229、減本人所獲分配的現金分紅利用于承擔前述賠償責任；（6）暫不領取發行人利潤分配中歸屬于本人的部分；（7）主動申請調減或停發薪酬或津貼；（8）如本人因未能完全且有效地履行承諾事項而獲得收益的，該等收益歸發行人所有，并在獲得該等收益之日起五個工作日內將其支付給發行人指定賬戶。2、如本人因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會或有關監管機構指定的披露媒體上及時、充分說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因；（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護發行人投資者利益?！甭摯?/p>

230、投資、利?；ヂ?、仰健投資、啟真未來、華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、富華基金、平湖華睿、宗佩民、如山匯盈、如山匯安承諾：“1、如本企業/本人非因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在發行人股東大會或有關監管機構指定的披露媒體上公開說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機構要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬于可以繼續履行的，本企業/本人將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本企業/本人將向投資者及時作出合法、合理、有效的補充

231、承諾或替代性承諾；（4）如未能按時履行承諾事項或違反承諾給投資者造成損失的，本企業/本人將向投資1-1-82 者依法承擔賠償責任；（5）本企業/本人通過直接或間接方式持有的發行人股份的鎖定期除因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉讓的情形外，自動延長至本企業完全消除因本企業/本人未履行相關承諾事項所導致的所有不利影響之日，期間發行人有權扣減本企業/本人所獲分配的現金分紅利用于承擔前述賠償責任；（6）暫不領取發行人利潤分配中歸屬于本企業/本人的部分；（7）如本企業/本人因未能完全且有效地履行承諾事項而獲得收益的，該等收益歸發行人所有，并在獲得該等收益之日起五個工作日內將其支付給發行

232、人指定賬戶。2、如本企業/本人因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會或有關監管機構指定的披露媒體上及時、充分說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因；（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護發行人投資者利益?！保?0）關于招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述的承諾關于招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述的承諾 聯川生物承諾：“一、公司向中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

233、遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。二、若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將及時提出股份回購預案，并提交董事會、股東大會討論，依法回購公開發行的全部新股，回購價格按照發行價加算銀行同期存款利息確定（若公司股票在此期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整），并根據相關法律、法規規定的程序實施。在實施上述股份回購時，如法律法規、公司章程等另有規定的從其規定。1-1-

234、83 三、若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。投資者的損失根據公司與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！崩汕锢?、周小川承諾：“一、發行人向中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。二、若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定

235、發行人向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將利用在發行人的控股地位，促成發行人及時依法回購公開發行的全部新股；本人將依法購回已轉讓的原限售股份（若有）。三、若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定發行人本次發行上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。投資者的損失根據發行人與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！标愔句h、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭

236、強、厲國威、方超、李璐璐、張瑛、崔世澤承諾：“一、發行人向中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。二、若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定發行人本次發行上市的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。投資者的損失根據發行人與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！保?1）避免資金占用承諾避免

237、資金占用承諾 1-1-84 郎秋蕾、周小川承諾：“1、除正常經營往來以外，本人及本人控制的其他企業（如有）不存在以拆借、委托貸款、委托投資、代償債務、代墊款項或者其他方式占用發行人及其下屬分子公司、孫公司資金或其他資產的情況，不存在接受發行人及其下屬分子公司、孫公司提供擔保的情形，亦不存在以任何方式損害發行人及其下屬分子公司、孫公司在資產、人員、財務、機構、業務方面獨立性的情形。2、本人承諾將切實保證發行人的獨立性，不會并促使本人控制的其他企業（如有）不會以任何形式（正常經營往來除外）直接或間接占用發行人及其下屬分子公司、孫公司的資金或其他資產，不會利用股東權利或者實際控制能力，通過關聯交易、

238、墊付費用、提供擔保及其他方式直接或者間接侵占發行人資金、資產，損害發行人及其他股東的利益。3、本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給發行人及其下屬分子公司、孫公司造成的一切損失?！保?2）關于股東信息披露的承諾關于股東信息披露的承諾 聯川生物承諾：“1、公司已在本次發行上市的申報文件中真實、準確、完整的披露了股東信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2、公司歷史沿革中不存在股權代持、委托持股等情形，不存在股權爭議或潛在糾紛等情形。3、公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有公司股份的情形。4、本次發行上市的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有公司股份情形

239、。5、公司不存在以公司股權/股份進行不當利益輸送情形。6、公司已及時向本次發行上市的中介機構提供了真實、準確、完整的資料，積極和全面配合了本次發行上市的中介機構開展盡職調查，依法在本次發行上市的申報文件中真實、準確、完整地履行了信息披露義務。7、若公司違反上述承諾，將承擔由此產生的一切法律后果?！?-1-85（13）關于掛牌期間不存在違規交易的承諾關于掛牌期間不存在違規交易的承諾 聯川生物承諾：“公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間，公司不存在組織、參與內幕交易、操縱市場等違法違規行為或者為違法違規交易公司股票提供便利的情形?！崩汕锢?、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威

240、、崔世澤承諾：“發行人股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間，本人不存在組織、參與內幕交易、操縱市場等違法違規行為或者為違法違規交易發行人股票提供便利的情形?！保?4）關于不存在對退市企業負有個人責任的承諾）關于不存在對退市企業負有個人責任的承諾 郎秋蕾、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威、崔世澤承諾：“一、最近 36 個月內，本人不存在擔任因規范類和重大違法類強制退市情形被終止上市企業的董事、高級管理人員，且對觸及相關退市情形負有個人責任的情形。二、最近 36 個月內，本人不存在作為上述企業的控股股東、實際控制人且對觸及相關退市情形負有個人責任的情形?！?、前期公開承諾情況

241、、前期公開承諾情況（1）規范或避免同業競爭的承諾規范或避免同業競爭的承諾 郎秋蕾、周小川承諾：“1、本人不存在且不從事任何與公司及其下屬分子公司、孫公司主營業務相同、相似或構成競爭的業務，也未直接或間接經營任何與公司及其下屬分子公司、孫公司的主營業務相同、相似或構成競爭的業務。2、本人將不以任何方式從事對公司構成或可能構成同業競爭的業務，或于該等業務中持有權益或利益。3、本人不會向其他對公司構成或可能構成同業競爭的公司、企業或其他機構、組織或個人提供專有技術或提供銷售渠道、客戶信息等商業秘密。4、凡本人及本人控制的下屬企業（如有）有任何商業機會可從事、參與或入股任何可1-1-86 能會與公司所

242、經營業務構成競爭關系的業務或活動，公司對該等商業機會擁有優先權利。5、本人作為公司之控股股東和實際控制人，不會利用該等身份從事或通過本人控制的下屬企業（如有），從事損害或可能損害公司的利益的業務或活動。6、本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司造成的一切損失、損害和開支，因違反上述承諾所取得的收益歸公司所有。7、在本人作為公司控股股東及實際控制人期間，本承諾為有效之承諾。若相關監管機構或監管規則另有要求的，本人承諾將根據監管要求進一步調整承諾內容。如上述承諾被證明不真實或未被遵守，本人將向公司賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任?！保?）減少或規范關聯交易的承諾減少或規范關聯交易的承

243、諾 郎秋蕾、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威、方超、李璐璐、張瑛、羅莉麗、聯川投資、利?；ヂ?、啟真未來、仰健投資、華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、諸暨富華、平湖華睿、宗佩民、如山匯安、如山匯盈承諾：“1、不利用自身地位及影響謀求公司在業務合作等方面給予優于市場第三方的權利；2、不利用自身地位及影響謀求與公司達成交易的優先權利；3、不以與市場價格相比顯失公允的條件與公司進行交易，亦不利用該類交易從事任何損害公司利益的行為；4、繼續規范并逐步減少本人/本企業及本人/本企業控制的其他企業（如有）與公司之間的關聯交易，對于無法避免或有合理理由存在的關聯交易，將與公司依法簽訂規范的關聯交易協

244、議，并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和公司章程的規定履行批準程序；關聯交易價格依照與無關聯關系的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定，保證關聯交易價格具有公允性。同時，在對待公司將來可能產生的與本人/本企業及本人/本企業控制的企業的關聯交易方面，本人/本企業保證將采取如下措施規范可能發生的關聯交易：1、嚴格遵守公司章程、股東大會議事規則及關聯交易決策制度等規定，履行關聯交易決策、回避表決等公允決策程序，及時詳細進行信息披露；1-1-87 2、按照正常商業行為準則及與無關聯關系的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定交易價格?！保?）關于避免資金占用的承諾關于避免資金占用的承諾

245、郎秋蕾、周小川承諾：“1、除正常經營往來以外，本人及本人控制的其他企業（如有）不存在以拆借、委托貸款、委托投資、代償債務、代墊款項或者其他方式占用公司及其下屬分子公司、孫公司資金或其他資產的情況，不存在接受公司及其下屬分子公司、孫公司提供擔保的情形，亦不存在以任何方式損害公司及其下屬分子公司、孫公司在資產、人員、財務、機構、業務方面獨立性的情形。2、本人承諾將切實保證公司的獨立性，不會并促使本人控制的其他企業（如有）不會以任何形式（正常經營往來除外）直接或間接占用公司及其下屬分子公司、孫公司的資金或其他資產，不會利用股東權利或者實際控制能力，通過關聯交易、墊付費用、提供擔保及其他方式直接或者間

246、接侵占公司資金、資產，損害公司及其他股東的利益。3、本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其下屬分子公司、孫公司造成的一切損失?！保?）股東自愿限售的承諾股東自愿限售的承諾 郎秋蕾、周小川承諾：“一、在本次掛牌前直接或間接持有的公司股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。若因公司進行權益分派等導致本人持有的公司股票發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。二、除上述承諾外，本人還將嚴格遵守中華人民共和國公司法 中華人民共和國證券法等法律法規有關股票交易限制的規定。在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，本人

247、每年轉讓的公司股票不得超過本人所持公司股票的 25%；本人離職后半年內，不得轉讓公司股票。若本人在任職屆滿前離職的，本人承諾在原任職期內和原任職期滿后六個月內，仍遵守上述規定。1-1-88 三、本人將嚴格遵守關于股份限售的承諾，并嚴格遵守法律法規的相關規定，在限售期內不減持公司股票。本人在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將嚴格遵守中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，履行必要的備案、公告程序，在股票鎖定期滿后逐步減持。四、自公司實現股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，本

248、人不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份。該期間內，若公司派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，前述不得轉讓或委托他人管理的股份價格、股份數量須作相應調整。如公司在全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則此項承諾自動失效。五、若法律、法規或監管部門、全國中小企業股份轉讓系統規定或要求股份鎖定期長于本承諾的，則股份鎖定期自動按該等規定或要求執行。六、如本人違反上述承諾的，本人應承擔因此而產生的法律責任?！甭摯ㄍ顿Y承諾：“一、在本次掛牌前直接或間接持有的公司股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持

249、股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。若因公司進行權益分派等導致本企業持有的公司股票發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。二、本企業將嚴格遵守關于股份限售的承諾，并嚴格遵守法律法規的相關規定，在限售期內不減持公司股票。本企業在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將嚴格遵守中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，履行必要的備案、公告程序，在股票鎖定期滿后逐步減持。三、自公司實現股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，本企業不轉讓或委托他人管理本企業直接

250、或間接持有的公司股份。該期間內，若公司派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，前述不得轉讓或委托他人管理的股份價格、股份數量須作相應調整。如公司在全國中小企業股份轉讓系統1-1-89 申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則此項承諾自動失效。四、若法律、法規或監管部門、全國中小企業股份轉讓系統規定或要求股份鎖定期長于本承諾的，則股份鎖定期自動按該等規定或要求執行。五、如本企業違反上述承諾的，本企業應承擔因此而產生的法律責任?！闭動?、陳志鋒、方超、李璐璐、羅莉麗承諾：“一、本人將嚴格遵守中華人民共和國公司法 中華人民共和國證券法等法律法規有關股票交易

251、限制的規定。在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，本人每年轉讓的公司股票不得超過本人所持公司股票的 25%；本人離職后半年內，不得轉讓公司股票。若本人在任職屆滿前離職的，本人承諾在原任職期內和原任職期滿后六個月內，仍遵守上述規定。二、本人將嚴格遵守關于股份限售的承諾，并嚴格遵守法律法規的相關規定，在限售期內不減持公司股票。本人在持有公司股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將嚴格遵守中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，履行必要的備案、公告程序，在股票鎖定期滿后逐步減持。三、自公司實現股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌

252、之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，本人不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份。該期間內，若公司派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，前述不得轉讓或委托他人管理的股份價格、股份數量須作相應調整。如公司在全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則此項承諾自動失效。四、若法律、法規或監管部門、全國中小企業股份轉讓系統規定或要求股份鎖定期長于本承諾的，則股份鎖定期自動按該等規定或要求執行。五、如本人違反上述承諾的，本人應承擔因此而產生的法律責任?！崩；ヂ?、華睿胡慶余堂、平毅投資、華睿嘉銀、如山匯盈、如山匯安、平湖華睿

253、、仰健投資、李芷函、道盈投資、啟真未來、魏杭英、海邦博源、諸暨富華、道盈聯成、曹志為、陳毅萍、李爭艷、樓伶貞、詹春濤、劉崢嶸、薛慶華、杭州泰夢、杭州錦杏云、浙江海越、金福娟、宗佩民、路慶暉承諾：1-1-90“一、自公司實現股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，本人/本企業不轉讓或委托他人管理本企業直接或間接持有的公司股份。該期間內，若公司派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，前述不得轉讓或委托他人管理的股份價格、股份數量須作相應調整。如公司在全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則此項承諾

254、自動失效。二、若法律、法規或監管部門、全國中小企業股份轉讓系統規定或要求股份鎖定期長于本承諾的，則股份鎖定期自動按該等規定或要求執行。三、如本人/本企業違反上述承諾的，本人/本企業應承擔因此而產生的法律責任?！保?）未履行承諾時約束措施的承諾未履行承諾時約束措施的承諾 郎秋蕾、周小川、陳志鋒、談迎春、凌瀟誠、方剛、李旭強、厲國威、方超、李璐璐、張瑛、羅莉麗、聯川投資、利?；ヂ?、啟真未來、仰健投資、華睿胡慶余堂、華睿嘉銀、諸暨富華、平湖華睿、宗佩民、如山匯安、如山匯盈承諾：“1、如本人/本企業非因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾

255、履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在公司股東大會或有關監管機構指定的披露媒體上公開說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機構要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬于可以繼續履行的，本人/本企業將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本人/本企業將向投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）如未能按時履行承諾事項或違反承諾給投資者造成損失的，本人/本企業將向投資者依法承擔賠償責任；（5）本人/本企業通過直接或間接方式持有的公司股份的鎖定期除因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉讓的情形外

256、，自動延長至本人/本企業完全消除因本人/本企業未履行相關承諾事項所導致的所有不利影響之日，期間公司有權扣減本人/本企業所1-1-91 獲分配的現金分紅利用于承擔前述賠償責任；（6）暫不領取公司利潤分配中歸屬于本人/本企業的部分；（7）主動申請調減或停發薪酬或津貼；（8）如本人/本企業因未能完全且有效地履行承諾事項而獲得收益的，該等收益歸公司所有，并在獲得該等收益之日起五個工作日內將其支付給公司指定賬戶。2、如本人/本企業因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的補充承諾或替代承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會或有關監管機構指定的披露媒

257、體上及時、充分說明未能完全且有效履行承諾事項的具體原因；（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護公司投資者利益?！笔?、十、其他事項其他事項 無。1-1-92 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人主營業務、主要產品或服務情況 （一一）主營業務情況主營業務情況 公司自 2006 年成立以來專注于基因科技領域，始終秉持“解讀生命密碼，書寫生命故事”的愿景，以自主掌握并創新底層基因技術為原點，致力于探索及拓展基因技術在各類場景的應用并推動最終產業化的實現。公司現階段主要依托高通量測序技術和生物信息技術，為生命科學和醫學研究客戶提供

258、層次豐富、技術前沿、品質穩定的科研服務及解決方案。同時，公司基于底層基因技術的積累進行應用場景的遷移，已逐步切入臨床應用領域，自主開發創新的基因檢測醫療器械，形成“基礎科研與臨床應用”一體化布局。公司在科研服務領域堅持圍繞分子生物學中心法則中不同的研究對象進行產品線的建設，將科研邏輯融入產品邏輯，建立了翻譯轉錄組學、表觀調控組學、微生物與基因組學及蛋白與代謝組學四大服務條線。公司基于高通量測序平臺、PCR 技術平臺、基因芯片技術平臺以及各類適用于不同場景的樣本保存、核酸提取、文庫制備技術及生物信息分析技術，能夠為客戶提供全面、靈活、高效、適配不同研究方向的基因檢測科研技術服務。同時，公司利用自

259、身 DNA 合成能力自主生產探針等基因檢測原材料，有效的為自身科研服務降本增效?？茖W技術服務是科研體系的重要組成部分，公司設計并開發緊跟科研前沿的服務產品，極大的賦能生命科學及醫學研究，助力科研成果產出與轉化。目前，公司科研服務業務全面覆蓋中國科學院、清華大學、北京大學、浙江大學、中山大學、復旦大學、上海交通大學、斯坦福大學、約翰霍普金斯大學等境內外一流高校及科研院所，最近 5 年協助客戶在國際期刊累計發表論文超過 4,500 篇，累計影響因子超過 2.9 萬分。公司在現有科研服務體系的基礎上，將業務范圍逐步拓展至臨床基因檢測領域。公司基于超多重 PCR 技術開發具有自主核心技術的肺癌基因檢測

260、試劑盒，該產品已獲得第三類醫療器械注冊證，注冊產品名稱為“人 EGFR、BRAF、KRAS、ALK、ROS1 基因突變聯合檢測試劑盒（可逆末端終止測序法）”，其聯合使用的非小細胞肺癌基因突變分析軟件已獲得浙江省第二類醫療器械注冊證。該產品采用一步法建庫技術替代冗長建庫流程，對腫瘤組織樣本進行敏感或耐藥基因突變檢測，精準高效地發掘潛在靶向藥物獲益人群。同時，公司正1-1-93 在穩步推進多款腫瘤基因檢測試劑盒的研發工作。該等分子診斷試劑產品獲批上市并實現商業化銷售后，將成為公司發展新的驅動力。（二二）主營產品和服務主營產品和服務 公司目前的產品和服務主要系為高校、科研機構、研究型醫院及生物醫藥企

261、業等企事業單位提供各類型基因檢測的科研技術服務及解決方案。服務流程主要包括樣本保存、核酸提取、文庫制備、樣本檢測（上機檢測）、數據分析等步驟，交付成果主要為數據分析結果。按照研究對象的不同，公司的產品類型可分為翻譯轉錄組學、表觀調控組學、微生物與基因組學及蛋白與代謝組學四大主要模塊，組學指的是對分子生物學中心法則中不同的幾類遺傳物質或生命物質的系統集合進行檢測研究。中心法則是分子生物學領域的核心規則，它說明了生命機制中遺傳信息的傳遞方向及規律。遺傳信息的傳遞是從 DNA 到 RNA 再到蛋白質的過程，其中 DNA 到 RNA 過程被稱為轉錄，RNA 到蛋白的過程被稱為翻譯。RNA 分子中，mR

262、NA（messenger RNA，信使 RNA）可以被翻譯成行使生命功能的蛋白質；而非編碼 RNA（即不行使翻譯蛋白質功能的 RNA）與表觀修飾則對基因表達過程行使調節、調控的功能，對各種生理過程產生影響。公司基于組學概念搭建產品線，與分子生物學的中心法則有完整的對應關系。公司各類型服務的具體情況如下：1、翻譯轉錄組學翻譯轉錄組學 1-1-94 翻譯轉錄組指的是對樣本中直接行使蛋白翻譯功能的 mRNA 進行檢測分析，進而揭示測試樣品的基因表達情況，并基于不同樣本（組）的比較，揭示具體生物學現象內在的基因表達機制?；虻霓D錄和翻譯是分子生物學的核心機制，所以翻譯轉錄組學在生物學各領域的研究工作中

263、均有重要應用。主要產品主要產品 簡介及特色簡介及特色 polyA 測序 1）使用高通量測序技術富集 mRNA 進行檢測和定量，可以針對不同的物種進行檢測。2）公司憑借多年 mRNA 測序服務經驗，在實驗環節優化了一系列建庫方法，實現了接頭、引物等關鍵實驗試劑的自研自產，同時在生物信息分析環節，自主開發了配套分析軟件，拓展了數據挖掘能力，提高了成果交付質量。單細胞測序 1）單細胞轉錄組測序是指通過測序等技術手段對單個細胞的 mRNA 進行高通量分析，獲得單細胞分辨率的數據信息，進行細胞分類和身份鑒定、新細胞類型發現、時序分析等研究。2）公司在單細胞測序技術問世不久便積極布局單細胞測序賽道，在國內

264、較早開啟單細胞測序的應用，積累了豐富的科研服務經驗。3）公司利用多年單細胞測序服務經驗，根據樣本來源和實驗特性等，開發出針對脈管類、神經組織類、臟器類以及腺體類四大類實體組織樣本及多種體液樣本的組織解離與細胞懸液制備技術，并能夠針對同一類組織富集到不同的細胞類型，滿足客戶個性化需求，保證測序結果準確率和數據分析有效性。2、表觀調控組學表觀調控組學 表觀調控組指對不翻譯蛋白質的非編碼 RNA，或 DNA、RNA 堿基上發生的表觀修飾進行檢測。非編碼 RNA 以及表觀修飾雖然不直接參與蛋白質翻譯過程，但對基因的表達行使間接調控功能。該類研究著眼于對生物學現象內在的調節控制機制進行發掘和研究，是翻譯

265、轉錄組學的深入和重要補充。主要產品主要產品 簡介及特色簡介及特色 基因表達譜芯片分析 1）利用基因表達譜芯片對不同發育時期或是不同處理條件下的樣品展開分析。該技術可以廣泛、快速、可靠地篩選出差異表達分子，同時對低 RNA 含量樣本有較好的檢測效果。2）使用芯片進行基因表達譜分析已成為生理調控、生物標記、疾病機理和藥物篩選等領域廣泛采用的檢測手段。公司利用該技術對lncRNA、circRNA 等進行檢測。DNA 甲基化測序 1）DNA 甲基化是重要的表觀遺傳學標記信息，也是最早被發現的表觀修飾方式之一，與衰老、腫瘤、作物性狀等息息相關。2）利用全基因組甲基化測序技術可以檢測甲基化發生的區域，找到

266、不同樣本之間的差異甲基化區間，并對受影響的基因進行功能分析，解析表觀修飾的生物學調控機制，具備很強的學術價值。3）公司以高通量測序平臺為基礎，結合全基因組處理方法和生物信息數據分析技術，進行全基因組 DNA 甲基化水平圖譜繪制，提供準確、高效、經濟的 DNA 甲基化研究服務。1-1-95 RNA 甲基化測序 1）RNA 甲基化是最常見的 RNA 修飾類型，RNA 修飾測序技術可對樣本中所有攜帶修飾的堿基進行全局檢測，可以有效地幫助科學家加速轉化研究，從而釋放 RNA 修飾在臨床藥物開發以及農藝性狀改良上的重大潛力。2）RNA 修飾檢測技術門檻較高，涉及抗體結合、洗脫純化、微量建庫等諸多實驗步驟

267、，公司是國內市場最早開展該類服務的企業之一。經過多年的發展，公司已經在 RNA 修飾測序技術和應用方面積累了明顯的優勢，其中建庫相關的核酸污染去除探針及建庫接頭、引物均通過公司的合成平臺自研生產。miRNA 芯片、miRNA 測序 1）作為非編碼 RNA 的重要成員，miRNA 可通過降解或抑制翻譯的方式阻止編碼 RNA 翻譯更多的蛋白。2）公司在 2006 年成立時，便通過定制化微流控基因芯片切入 miRNA研究領域，充分利用 miRNA 領域先發優勢和豐富經驗，成為行業內最早提供 miRNA 測序服務的公司之一。3）公司在服務過程中自主開發了 ACGT101-miR 全自動化分析軟件，能高

268、效完成 miRNA 檢測、表達定量、新 miRNA 分子識別等一系列分析內容。lncRNA 測序、circRNA 測序 1）lncRNA 和 circRNA 是兩類重要的非編碼 RNA，在遺傳信息表達過程中起到重要的調控作用，并且 circRNA 具有穩定性強及不易降解等特點，是 RNA 疫苗和疾病標志物的高潛力研究對象，使用高通量測序對其進行檢測對于研究各類生命活動的調控機制具有非常重要的意義。2）在實驗環節，公司通過改良實驗方案，可在一個 RNA 文庫中靈活選擇保留單種RNA或同時保留多種RNA，從而構建不同類型的文庫。3）在生物信息學分析環節，公司能夠針對不同的研究方向提供 ceRNA（

269、competing endogenous RNAs，內 源 競 爭RNA）調 控、circRNA/miRNA互作、lncRNA與mRNA整合分析等不同的分析方案。降解組測序 1）降解組測序是 miRNA 測序的技術延伸。降解組測序技術有助于研究者深入探究 miRNA 如何對特定的基因展開調控，并且判斷調控作用的強度，是研究靶基因是否被剪切的有效技術手段。2）公司是較早在國內開展降解組測序技術服務的供應商，擁有自主創新的降解組文庫制備技術，可以實現低起始量樣本的檢測，并采用自主開發的 ACGT101-DEG 軟件進行生物信息學分析，保證有效序列長度和分析準確性。3、微生物與基因組學微生物與基因組

270、學 基因組測序指對樣本的基因組 DNA 進行測序，并通過生物信息學算法將測序數據與參考基因組進行比對，在個體和群體水平對基因組的變異進行分析，以揭示基因組變化對生物學表型的影響。公司的基因組測序系列技術基于高通量測序、基因捕獲等方法，結合自主研發生物信息分析平臺和數據庫，可根據客戶需求，針對全基因組范圍或基因組特定目標區域進行測序分析。微生物組測序是基因組測序中的一個重要分支，系將樣本中的微生物群落作為一個整體對其基因組進行高通量測序，以研究微生物的種類、比例、功能、相互協作關系等問題，主要用于人類的腸道、呼吸道、口腔、工業界的食品、發酵物、環境樣本中的水體、空氣、土1-1-96 壤等微生物研

271、究。該技術的應用拓展了微生物研究的觸及范圍，極大地提升了微生物檢測的便捷性。主要產品主要產品 簡介及特色簡介及特色 基因組重測序 1）對基因組 DNA 進行高通量測序，并將數據與參考序列進行比對，檢測基因組上發生的變異。在個體層面，結合變異位點所在基因的功能信息，可以推測變異位點是否影響表型或者致病。2）針對特定的區域設計探針進行捕獲后再進行基因組測序，可以對疑似致病的突變位點進行檢測和識別。在群體層面，將變異作為分子標記的方法在遺傳育種、群體進化等研究領域中應用較廣。外顯子組測序 1）對基因組 DNA 上屬于外顯子部分的序列進行捕獲并測序，通過與參考序列進行比對檢測基因組上發生的變異，在人類

272、遺傳病研究領域及腫瘤基因組研究領域具有重要作用。2）在實驗層面，公司優化不同類型樣本提取方法，并自主生產高均一度探針，通過改良捕獲雜交和清洗體系等，有效提高捕獲效率，降低測序數據量要求及試劑成本。3）在分析層面，公司整合不同研究路線，針對性開展腫瘤克隆進化、復發病灶來源、驅動基因預測等分析，為尋找潛在的遺傳突變信息及藥物靶點、評估腫瘤患者免疫治療等研究提供服務。擴增子測序 1）使用合適的引物擴增微生物的核糖體序列等特征識別序列，并進行測序。由于這部分序列在物種之間極為保守，所以檢測序列之間的差異即可達到對菌種進行鑒定的目的。2）公司結合生物信息分析平臺及數據庫，對不同微生物物種及其比例關系進行

273、鑒定，可以獲得精確的菌種鑒定結果。在常規擴增子測序的基礎上，公司自主研發了可以更精確擴增組織內微生物的 5R 擴增子測序技術，極大提升了檢測靈敏度，有力地協助科研工作者展開組織內部微生物等低微生物含量樣本的研究，形成具有自身特色的競爭優勢。宏基因組測序 提取微生物的總 DNA 并進行高通量測序，并對測序數據進行生物信息學組裝分析和注釋。宏基因組測序范圍較微生物菌種鑒定測序范圍更廣，可以研究樣本或環境中微生物的群落結構、物種分類、進化關系、基因功能及微生物與環境之間的相互作用關系，有助于對微生物所行使的生物學功能展開進一步的分析，將研究的層次從相關性層次深入到因果層次。4、蛋白與代謝組學、蛋白與

274、代謝組學 蛋白質組學指從整體水平上大規模的研究蛋白質大分子的特征，包括蛋白質的表達水平、翻譯后修飾情況及其相互作用等。代謝組學指從整體水平上大規模的研究生物體、細胞或組織中的小分子物質，包括代謝物的鑒定、表達水平分析及其相互作用分析等。蛋白和代謝組學可應用于多種領域，例如疾病診斷、醫藥研制開發、營養食品科學、毒理學、環境學和植物學等領域。（三三）主要經營模式主要經營模式 1、生產服務模式、生產服務模式 1-1-97 公司采取訂單型生產模式，以訂單或項目形式接入生產任務，根據歷史項目數據分析結果及項目接收趨勢情況制定季度或月度生產計劃，發放至各產線以供參考；根據項目實際接入情況，考慮客戶重要性、

275、項目規模、項目緊急程度等因素制訂短期內的小批量生產計劃（周計劃、日計劃），發放至各產線執行?；驕y序服務通常包括樣本接收核對、提取或解離上機、文庫制備、上機測序、數據質控、數據分析、出具報告等階段。公司收到客戶樣品后，對客戶樣品進行核對、提取、質檢，出具樣品質檢報告，質檢合格后開始建庫，通過實驗操作將樣品制備成可上機測序狀態（通常為少量無色液體，包含濃度合格的 DNA 物質，分裝進專業試管），進行上機測序。完成上機測序產生數據后，安排數據拆分、質檢，質檢合格后進行數據分析，出具相關報告。樣本接收：公司銷售端取得客戶委托服務標本，填寫樣本信息，寄送公司生產基地（實驗室），或客戶直接將樣本和相關信

276、息寄送公司；公司收樣人員核對樣本的信息，檢查信息是否有誤或者樣本是否存在異常。提取或解離、上機：檢查無誤后交由公司實驗人員從樣本中去除雜質、抽提出核酸等測序物質。由于樣本來源包括人、動物、植物及微生物，涉及不同的組織、形態，需要針對不同類型的樣本分別開發核酸提取方法，尤其對于微量、多年保存以及特殊形態的難提樣本，需要對提取方法進行個性化優化。公司已針對相對標準化的樣本提取搭建了自動化提取流程，對于非標樣本，積累了豐富的個性化提取方法。對于單細胞測序，則需完成解離、上機等環節。文庫制備：將核酸進行打斷、末端修復、擴增等處理，制備樣本濃度及片段長度等符合不同技術原理、不同型號測序儀要求的文庫，為測

277、序儀識別樣本序列做準備工作。公司已實現了標準文庫制備的自動化，并積累了對非標建庫流程差異化處理的豐富經驗。1-1-98 上機測序：建庫準備完成后，通過測序儀進行測序，讀取堿基信息。數據質控：測序完成后，公司會對下機數據進行數據質控，保證其有效性和準確性。數據分析與報告生成：數據質檢完成后，公司生物信息分析工程師對測序儀給出的樣本堿基序列進行信息挖掘，并出具解讀報告發送給客戶。高通量測序因建庫環節需要將完整的 DNA 打斷成較小的片段，故測序數據呈現讀長短、數據量大等特點，數據重組裝對生物信息分析技術有較高的要求；另外，隨著多組學研究的不斷深入，解讀基因組、轉錄組、蛋白質組、代謝組等多種組學結合

278、的海量數據，對信息分析技術提出了更高的要求。公司持續提高各環節的自動化水平，減少人工使用及人工誤判，提高服務效率及質量穩定性。2、采購模式、采購模式（1）供應商選擇與考核供應商選擇與考核 公司主要向供應商采購儀器設備、試劑、耗材以及外協服務等，公司根據采購需求將具備相應資質的供應商列入初選供應商名單，再通過調研考察供應商的產品質量和供應能力、對樣品進行檢測和試用等方式，對供應商進行調查評審，將符合要求的供應商列入合格供應商名錄，并與這些供應商保持長期穩定的合作關系。合作過程中，公司通過周期性回訪對供應商的產品質量、交貨周期、價格、服務、綜合實力等方面進行評審，維護、更新合格供應商目錄。（2）采

279、購流程采購流程 公司的采購流程如下：1-1-99 公司依據庫存和生產計劃，制定采購計劃，提出采購申請，采購申請經過相關負責人的審核后，由采購員匯總采購需求，統一向合格供應商名錄中的供應商詢價并確認供貨期限，最后由采購部門相關人員與供應商協商合同條款、簽署采購合同。貨到后由公司倉庫人員按照庫房管理制度進行驗收入庫，隨后采購人員核對發票并提交付款申請，經財務部門審核后完成付款。3、銷售模式、銷售模式（1）國內市場國內市場 公司在國內市場的客戶通常為高校、科研機構、研究型醫院、生物醫藥企業等企事業單位，因此采取直銷的銷售模式，通過對高校實驗室、研究所、醫院的 PI 以及生物、健康、醫藥公司等單位進行

280、定期或不定期的溝通交流，確保公司新的技術服務能夠及時傳達到客戶，并對客戶的特定需求及時響應。公司主要通過線下拜訪、參與專業會議等渠道，結合線上宣傳，發掘客戶合作意向。公司在售前深入了解客戶的研究需求后，結合公司的多組學技術方案能力，與技術支持團隊共同設計既切實可行又具有前瞻性的項目服務方案，最終完成意向落地和合同簽署。在項目執行過程中，銷售、技術支持和項目運營人員為客戶提供全流程的服務，包括對樣本準備過程中需要注意的問題和技術標準進行指導、對項目進度的把控以及對客戶在項目進行過程的臨時性疑問或需求進行回復等，通過全流程、一對一的專業服務，與客戶建立良好、長期的合作關系。1-1-100（2）海外

281、市場海外市場 公司通過在 Google 等線上平臺投放廣告和競價排名，以郵件咨詢和訂單的形式獲取潛在客戶資源并實現轉化。（四四）發行人設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況發行人設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司成立至今，致力于底層基因技術的不斷突破與各類場景下的產業化應用。順應基因檢測從低通量到高通量的發展趨勢，發行人從自身二代高通量芯片合成能力出發，利用高通量技術為生命科學及醫學研究提供研究工具和檢測方法。21 世紀前 10 年內基因芯片技術是熱門的高通量基因檢測技術手段。發行人基于二代高通量光化學芯片合成能力推出 miRNA 基因芯片，切入科

282、研服務市場。隨著二代測序方法的快速發展，發行人也從 miRNA 基因芯片并行轉入 miRNA 測序，并逐步完善基于 NGS 的實驗技術集群和生信技術集群。同時，發行人在原有芯片合成能力之上，對 DNA 合成通量、長度、準確度進行迭代，探索 DNA 合成技術與合成成果在測序過程中的應用，目前已通過提供引物、接頭、探針等上游原材料，支撐發行人自身的實驗技術集群?，F階段，公司已搭建完整的多組學體系，不斷優化實驗操作體系與生物信息分析體系，沉淀多種類型數據庫，深化多組學整合研究，結合自身合成能力，拓寬基因測序應用范圍，提升多組學科研技術服務質量。雖然不同應用場景與基因技術不同深度的結合，呈現出產品、服

283、務類型的差異，但是其底層技術原理具有較強通用性和場景轉移能力，系生物科技公司不同發展階段的自然衍生所致。自設立以來，公司主營業務、主要產品和服務、主要經營模式未發生重大變化。公司緊跟科研前沿，積極實施研發創新，針對新的研究對象或實驗方法，在各組學中不斷推出具有特色的細分產品：細分產品細分產品 所屬服務類所屬服務類型型 推出推出 時間時間 技術原理技術原理 miRNA 芯片 表觀調控組學 2006 年 根據預先設計好的高密度探針進行對應基因的高通量檢測。miRNA 測序 表觀調控組學 2007 年 利用高通量測序技術檢測特定組織在特定狀態下的基因表達情況。降解組測序服務 表觀調控組學 2009

284、年 利用高通量測序技術對 miRNA 介導的剪切降解片段進行檢測。RNA 甲基化測序 表觀調控組學 2014 年 利用抗體免疫磁珠對攜帶 RNA 修飾的堿基進行富集，挖掘甲基化修飾的堿基及其位置1-1-101 信息。lncRNA 測序、circRNA 測序 表觀調控組學 2014 年 基于高通量測序技術對物種非編碼 RNA 測序并分析其在轉錄調控中所發揮的功能?；诙嘀?PCR 高通量測序服務 微生物與基因組學 2014 年 結合高通量測序技術與多重 PCR 技術，對基因組目標區段進行富集擴增并測序分析?；陔s交探針捕獲法的外顯子捕獲測序服務 微生物與基因組學 2016 年 基于光化學原位合成

285、技術進行探針的自主制備，結合高通量測序技術，對基因組目標區域進行探針富集并測序分析。單細胞測序 翻譯轉錄組學 2019 年 通過對單個細胞的 RNA 進行測序，解決用組織樣本測序或樣本少時無法解決的細胞異質性難題。5R 微生物測序服務 微生物與基因組學 2021 年 采用 5R 16S 測序，助力研究人員全面闡釋腫瘤微生物組的特征和功能。Olink 蛋白質檢測業務 蛋白與代謝組學 2022 年 基于抗體特異性結合原理進行微量蛋白質的高靈敏度檢測技術，在微量體液等生物樣本中精確檢測15-3072種乃至更多種生物標志物，助力疾病標志物發現及疾病機制研究。Olink Explore HT 蛋白與代謝

286、組學 2024 年 基于抗體特異性結合原理進行微量蛋白檢測，在微量體液生命物質中可以精準檢測 5416 個蛋白，助力標志物和疾病機制的研究。高精度 Visium HD 空間轉錄組測序 翻譯轉錄組學 2024 年 通過在帶有空間條形碼的玻片上捕獲組織切片中的 RNA 分子，結合高通量測序和空間條形碼信息，實現高分辨率（2m）的基因表達空間定位分析。高精度 Stereo-seq時空轉錄組測序 翻譯轉錄組學 2024 年 通過在帶有 DNA 納米球陣列的芯片上捕獲組織切片中的 RNA 分子，結合高通量測序和空間條形碼信息，實現高分辨率（0.22m）的基因表達時空動態分析。高精度 10 x Xeniu

287、m 基因原位檢測 翻譯轉錄組學 2024 年 通過在固定組織切片上使用高靈敏度探針原位捕獲 RNA 分子，結合熒光成像和空間條形碼信息，實現單細胞分辨率的基因表達空間定位分析。（五五）主要產品和服務業務流程主要產品和服務業務流程 公司提供科研服務流程具體如下：1-1-102 公司的核心技術主要體現在樣本保存、核酸提取、文庫制備、生物信息分析等環節，核心技術的具體使用情況和效果詳見本節“第五節 業務和技術”之“四、關鍵資源要素”。（六六）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司生產中產生的污染物較少，產生少量的固體廢物和液

288、體廢物，由公司統一收集交給有資質的專業廢物處置公司進行安全處置。公司的研發、生產過程不涉及氣體污染物。報告期內，公司從未有過環境保護違法違規行為，也未有過因環境保護違法違規行為受到處罰。二、二、行業基本情況行業基本情況 （一一）發行人所屬行業及確定所屬行業的依據發行人所屬行業及確定所屬行業的依據 公司主要從事基因檢測科研服務等相關業務，根據國民經濟行業分類1-1-103（GB/T4754-2017）公司所屬行業為科學研究和技術服務業（M）中的專業技術服務業（M74）。根據全國股轉公司發布的掛牌公司管理型行業分類指引，公司所屬行業為科學研究和技術服務業（M）中的專業技術服務業（M74）；根據全國

289、股轉公司發布的掛牌公司投資型行業分類指引，公司所屬行業為“15 醫療保健”中的“15111210 生命科學工具和服務”。（二二）行業管理體制及主要政策法規行業管理體制及主要政策法規 1、行業主管部門及監管體制、行業主管部門及監管體制 宏觀的主管部門主要為國家發改委；具體行業上，公司目前主要業務為向高校、科研機構、研究型醫院及生物醫藥企業等企事業單位中的科研團隊提供基于基因檢測和生物信息分析技術的專業化研究服務，不涉及行業監管；公司的全資子公司鏈康醫學正在逐步開展醫學研究與技術服務業務，其主管部門主要為國家衛健委；全資子公司聯川基因未來擬開展癌癥檢測試劑盒等基因診斷醫療器械生產銷售業務，其主管部

290、門主要為國家藥品監督管理局。各部門職責如下表所示：主管部門主管部門 主要職責主要職責 國家發改委 從宏觀上制定基因檢測產業的發展規劃 國家衛生健康委員會 對臨床實驗室和臨床基因測序服務機構的資質進行審查和規范；公司的國內醫檢所執業許可、檢測項目資質及整體運營接受所在地衛生健康委員會的監督和管理 國家衛生健康委員會臨床檢驗中心 臨床基因擴增實驗室的技術審核、室間質量評價等受國家及所在地臨床檢驗中心的監督和管理 國家藥品監督管理局 研制開發并注冊/備案、生產、經營和使用的醫療器械產品受國家及所在地藥品監督管理部門的監督和管理 2、主要法律法規和行業政策、主要法律法規和行業政策 與公司業務及服務相關

291、的主要法律法規如下：序號序號 文件名文件名 頒布單位頒布單位 頒布時頒布時間間 主要涉及內容主要涉及內容 1 醫療器械注冊與備案管理辦法 國 家 市 場 監督管理總局 2021 年 8 月 為了規范醫療器械注冊與備案行為，保證醫療器械的安全、有效和質量可控，根據醫療器械監督管理條例，制定本辦法。在中華人民共和國境內從事醫療器械注冊、備案及其監督管理活動，適用本辦法。2 體外診斷試劑注冊與備案管理國 家 市 場 監督管理總局 2021 年 8 月 為了規范體外診斷試劑注冊與備案行為，保證體外診斷試劑的安1-1-104 辦法 全、有效和質量可控，根據醫療器械監督管理條例，制定本辦法。在中華人民共和

292、國境內開展體外診斷試劑注冊、備案及其監督管理活動，適用本辦法。3 醫療器械監督管理條例 國務院 2021 年 2 月 為了保證醫療器械的安全、有效，保障人體健康和生命安全，促進醫療器械產業發展，制定本條例。在中華人民共和國境內從事醫療器械的研制、生產、經營、使用活動及其監督管理，適用本條例。4 醫療器械安全和性能的基本原則 國家藥監局 2020 年 3 月 為構建科學的醫療器械監管體系，加快與國際接軌，國家藥監局組織相關部門等同轉化IMDRF2018 版基本原則。該文件的發布，對于醫療器械注冊審評和上市后監管將發揮重要的指導作用，標志著我國醫療器械監管發展進入新階段，醫療器械監管國際化又邁出了

293、堅實的一步。5 創新醫療器械特別審查程序（試行）國家藥監局 2018 年 11 月 為了保障醫療器械的安全、有效，鼓勵醫療器械的研究與創新，促進醫療器械新技術的推廣和應用，推動醫療器械產業發展，制定本程序。6 醫療器械標準管理辦法 國 家 食 品 藥品 監 督 管 理總局 2017 年 4 月 為加強醫療器械標準管理，根據中華人民共和國標準化法、中華人民共和國標準化法實施條例和醫療器械監督管理條例等法律法規，制定本辦法。對醫療器械的標準管理職責、標準制定與修訂、標準實施與監督等相關方面進行了規定。7 醫療器械使用質量監督管理辦法 國 家 食 品 藥品 監 督 管 理總局 2015 年 10 月

294、 為加強醫療器械使用質量監督管理，保證醫療器械使用安全、有效，根據醫療器械監督管理條例，制定本辦法。對醫療器械的采購、驗收與貯存、使用、維護與轉讓、監督管理、法律責任等相關方面進行了規定。8 醫療器械分類規則 國 家 食 品 藥品 監 督 管 理總局 2015 年 7 月 本規則用于指導制定醫療器械分類目錄和確定新的醫療器械的管理類別。9 醫療器械說明國 家 食 品 藥2014 年 規范醫療器械說明書和標簽，凡在1-1-105 書和標簽管理規定 品 監 督 管 理總局 7 月 中華人民共和國境內銷售、使用的醫療器械，應當按照本規定要求附有說明書和標簽。10 醫療機構管理條例 國務院 2022

295、年 3 月 為了加強對醫療機構的管理，促進醫療衛生事業的發展，保障公民健康，制定本條例。本條例適用于從事疾病診斷、治療活動的醫院、衛生院、療養院、門診部、診所、衛生所（室）以及急救站等醫療機構。11 醫療機構臨床實驗室管理辦法 國 家 衛 生 健康委員會 2020 年 7 月 為加強對醫療機構臨床實驗室的管理，提高臨床檢驗水平，保證醫療質量和醫療安全，制定本辦法。本辦法所稱醫療機構臨床實驗室是指對取自人體的各種標本進行生物學、微生物學、免疫學、化學、血液免疫學、血液學、生物物理學、細胞學等檢驗，并為臨床提供醫學檢驗服務的實驗室。開展臨床檢驗工作的醫療機構適用本辦法。12 醫療技術臨床應用管理辦

296、法 國 家 衛 生 健康委員會 2018 年 8 月 為加強醫療技術臨床應用管理，促進醫學科學發展和醫療技術進步，保障醫療質量和患者安全，維護人民群眾健康權益，根據有關法律法規，制定本辦法。13 醫學檢驗實驗室基本標準（試行）國 家 衛 生 和計 劃 生 育 委員會 2016 年 7 月 定義醫學檢驗實驗室，并對診療科目、科室設置、人員、房屋和設施、分區布局、設備、規章制度提出基本標準 14 醫學檢驗實驗室管理規范（試行）國 家 衛 生 和計 劃 生 育 委員會 2016 年 7 月 為加強對醫學檢驗實驗室的管理工作，提高醫學檢驗水平，保證醫療質量和醫療安全，制定本規范。本規范適用于獨立設置的

297、對人類血液、體液、組織標本開展臨床檢驗的醫療機構，不包括醫療機構內設的醫學檢驗科。15 關于加強臨床使用基因測序相關產品和技術管理的通知 國 家 食 品 藥品 監 督 管 理總 局 辦 公 廳國 家 衛 生 和計 劃 計 生 育委 員 會 辦 公廳 2014 年 2 月 為保證公眾使用基因測序診斷產品的安全、有效，加強醫療技術臨床應用管理，經食品藥品監管總局和國家衛生計生委調查研究，就加強臨床使用基因測序相關產品和技術管理提出本通知。本通知主要對基因測序診斷產品（包括基因測序儀及相關診斷試劑和軟件）等進行規范和監管。1-1-106 16 醫療機構臨床基因擴增檢驗實驗室管理辦法 國 家 衛 生

298、健康委員會 2010 年 12 月 為規范醫療機構臨床基因擴增檢驗實驗室管理，保障臨床基因擴增檢驗質量和實驗室生物安全，保證臨床診斷和治療科學性、合理性，制定本辦法。本辦法適用于開展臨床基因擴增檢驗技術的醫療機構。17 人類遺傳資源管理條例實施細則 科學技術部 2023 年 5月 為有效保護和合理利用我國人類遺傳資源，維護公眾健康、國家安全和社會公共利益，人類遺傳資源管理條例實施細則全面規范人類遺傳資源采集、保藏、利用和對外提供活動，建立分類管理、安全審查和嚴格監管體系。本條例所稱人類遺傳資源信息包括利用人類遺傳資源材料產生的人類基因、基因組數據等信息資料。18 中華人民共和國生物安全法 第

299、十 三 屆 全國 人 民 代 表大 會 常 務 委員會 2020 年 10 月 為了維護國家安全，防范和應對生物安全風險，制定本法。明確了生物安全的重要地位和原則，規定生物安全是國家安全的重要組成部分，完善了 11 項生物安全風險防控基本制度。19 中華人民共和國人類遺傳資源管理條例 國務院 2019 年 5 月 為了有效保護和合理利用我國人類遺傳資源，制定本條例。條例在 1998 年制定的人類遺傳資源管理暫行辦法施行經驗基礎上，從加大保護力度、促進合理利用、加強規范、優化服務監管等方面對我國人類遺傳資源管理作了規定。與公司業務及服務相關的主要行業政策如下：序序號號 文件名文件名 頒布單位頒布

300、單位 頒布時頒布時間間 主要涉及內容主要涉及內容 1 工業和信息化部等七部門關于推動未來產業創新發展的實施意見 工業和信息化部，教育部，科學技術部等七部門 2024 年1 月 加快細胞和基因技術、合成生物、生物育種等前沿技術產業化，加快傳統產業轉型升級。2“十四五”生物經濟發展規劃 國家發改委 2022 年 5 月 提出大力夯實生物經濟創新基礎，開展前沿生物技術創新。加快發展高通量基因測序技術，推動以單分子測序為標志的新一代測序技術創新，不斷提高基因測序效率、降低測序成本。加強微流控、1-1-107 高靈敏等生物檢測技術研發。3 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035 年遠

301、景目標綱要 第十三屆全國人民代表大會 2021 年 3 月 聚焦生物醫藥等重大創新領域組建一批國家實驗室；在基因技術等前沿科技和產業變革領域，組織實施未來產業孵化與加速計劃，謀劃布局一批未來產業；瞄準生命健康、生物育種等前沿領域，實施一批具有前瞻性、戰略性的國家重大科技項目；將基因組學研究應用、合成生物等技術創新列為科技前沿領域攻關；適度超前布局國家重大科技基礎設施，建設轉化醫學研究設施、多模態跨尺度生物醫學成像設施、模式動物表型與遺傳研究設施等；推動生物技術和信息技術融合創新，加快發展生物醫藥、生物育種、生物材料、生物能源等產業，做大做強生物經濟。4 浙江省健康產業發展“十四五”規劃 浙江省

302、發展和改革委員會 2021 年 3 月 提出大力發展基因測序、基因治療、細胞治療等個體化治療服務，重點開發腫瘤、遺傳性疾病、胎兒罕見病篩查等領域精準預防、診斷和治療服務產品，加快構建精準診斷、精準治療、精準藥物有機結合的精準醫療服務體系。建立基因檢測、免疫治療和基因、蛋白代謝組等前沿生物技術臨床應用轉化機制，著力吸引全球精準醫療優質項目落地轉化，開展精準醫療創新合作；通過原始創新、應用創新、產業創新“三輪驅動”，推動健康產業各領域融合發展，實現精準醫療、基因檢測等國家生物醫藥戰略需求。5 浙江省國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 浙江省人民代表大會 2021 年 1

303、 月 聚焦生物醫藥等標志性產業鏈，突破發展生物技術藥、創新醫療器械等技術，打造具有國際競爭力的生物醫藥創新制造高地、全國重要的醫療器械產業集聚區；積極壯大生命健康產業，推動創新藥物和高端醫療器械源頭創新、精準醫療全鏈創新、信息技術與生物技術加速融合創新，加快發展生物技術藥物、高端醫療器械、生命健康信息技術應用等重點領域。6 關于擴大戰略性新興產業投資培育壯大新增長點增長極的指導國家發展改革委、科技部、工業和信息化部、2020 年 9 月 系統規劃國家生物安全風險防控和治理體系建設，加大生物安全與應急領域投資，加強國家生物制藥檢驗檢定創新平臺建設、支持遺傳細胞與遺傳育種技1-1-108 意見 財

304、政部等四部門 術研發中心、合成生物技術創新中心、生物醫藥技術創新中心建設，促進生物技術健康發展。7 促進和規范健康醫療大數據應用發展的指導意見 國務院辦公廳 2016 年 6 月 依托現有資源建設一批心腦血管、腫瘤、老年病和兒科等臨床醫學數據示范中心，集成基因組學、蛋白質組學等國家醫學大數據資源，構建臨床決策支持系統。推進基因芯片與測序技術在遺傳性疾病診斷、癌癥早期診斷和疾病預防檢測方面的應用，加強人口基因信息安全管理，推動精準醫療技術發展。3、對發行人經營發展的影響、對發行人經營發展的影響 公司主營業務系基因測序科研服務，屬于高新技術產業和戰略性新興產業領域的科技創新企業，近年來，國家頒布了

305、一系列法律法規和產業政策來規范和扶持基因檢測技術服務的發展。2022 年 5 月，國家發改委發布的“十四五”生物經濟發展規劃指出要加快發展高通量基因測序技術，推動以單分子測序為標志的新一代測序技術創新，不斷提高基因測序效率、降低測序成本，以及“十四五”時期，生物產業融合發展實現新跨越。生物技術和生物產業更加廣泛惠及人民健康、糧食安全、能源安全、鄉村振興、綠色發展。生物藥物和醫療服務社會普及程度明顯提升，基因檢測技術覆蓋率持續提高，生物領域第三方服務機構數量穩步增長。十四五規劃也同時提出要將基因組學研究應用、合成生物等技術創新列為科技前沿領域攻關。浙江省健康產業發展“十四五”規劃提出要大力發展基

306、因測序、基因治療、細胞治療等個體化治療服務。浙江省十四五規劃提出要聚焦生物醫藥等標志性產業鏈，突破發展生物技術藥、創新醫療器械等技術，打造具有國際競爭力的生物醫藥創新制造高地、全國重要的醫療器械產業集聚區。國家和地區層面相繼出臺的一系列產業政策為公司的快速發展提供了良好的政策環境。（三三）行業發展概況及趨勢行業發展概況及趨勢 1、基因行業概況、基因行業概況 基因行業是生物科技產業的一個重要分支，廣義的基因行業，本質是將生命數字化，從1-1-109 而研究生命表征背后的微觀機制，為進一步提升生命質量、改善生態環境奠定基礎?；蛐袠I主要包括基因檢測、基因合成、基因編輯等領域，各項基因科技領域的技術

307、突破及產業化程度的提升，推動了以生命科學理論及現代生物技術為支撐的生物科技產業快速發展，也極大的拓展了基因行業自身的市場空間與發展前景?；蛐袠I融合了分子生物學、醫學遺傳學、基因組學及生物信息學等科學，覆蓋光機電、酶工程、測序、PCR、基因芯片等技術。從技術上屬于生物技術領域，從應用上覆蓋科研服務、醫療健康、農業服務，工業服務等。目前從技術層面看，基因檢測的技術相對成熟，產業化程度高，以 Illumina、Thermo Fisher、華大智造等為代表的基因檢測設備、試劑產品快速升級迭代，測序時間和成本較世紀初大幅降低，產業鏈中游的基因檢測服務商發展亦很快，在科學服務、臨床診斷等多個應用場景實現

308、了產業化。2、基因檢測技術與產業發展概況、基因檢測技術與產業發展概況 基因檢測產業系基因行業中相對成熟的產業，也是基因技術最早實現場景應用的產業?；驒z測系通過樣本制備技術采集生物的 DNA、RNA 等信息，通過 PCR、測序、基因芯片等技術獲得序列或信號，通過生物信息分析技術獲得數據并進行解讀和應用的過程。（1）基因檢測技術概述基因檢測技術概述 基因行業以技術為驅動不斷發展。自 DNA 雙螺旋結構于 1953 年被發現以來，圍繞“基因檢測”的技術不斷迭代，Sanger 測序技術、PCR 技術、微陣列芯片技術、NGS 技術（Next Generation Sequencing，下一代測序）、單

309、分子測序技術相繼問世。經過約 40 年的技術推動，特別是經過近 20 年來高通量測序的快速發展，測序成本大幅下降，基因檢測技術逐漸得以產業化。21 世紀以來，現代生物技術、計算機技術、統計學等相關學科發展迅速并相互滲透，使得越來越多的前沿基因技術得以應用于更多實踐場景。主要基因檢測技術的發展歷程如下：1-1-110 來源：公開資料整理 基因檢測根據技術平臺的不同，可分為基因測序、基因芯片、PCR、分子雜交等，具體情況如下：技術技術 檢測原理檢測原理 代表方法代表方法 技術特點技術特點 基因測序 利用堿基互補配對原理，通過采集熒光標記信號或化學反應信號，實現堿基序列的解讀 第一代：Sanger

310、測序 第二代：NGS 測序 第三代：單分子測序 商業化測序主要利用第二代高通量測序技術，可檢測未知序列和多個突變位點；存在一定偏向性，對數據注釋和解讀要求高 基因芯片 雜交測序方法，在一塊基片表面固定已知序列的靶核苷酸的探針，通過互補匹配、檢測熒光可重組出靶核酸的序列 微陣列芯片 快速方便，穩定，特異性強，需聯合信號放大技術或者高靈敏度的信號讀取儀器使用；易出現假陽性，只能檢測已知序列 PCR 技術 DNA 在高溫下變為單鏈，再通過低溫中引物與單鏈按照堿基互補配對原則生成互補鏈條 熒光定量 PCR 數字 PCR 靈敏度高，可定性定量檢測，耗時短；但一次只能檢測一個或數個基因，不適用于高通量分析

311、 分子雜交 以特定標記的已知序列核酸為探針與細胞或組織切片中的核酸進行雜交，從而獲得精確的定量定位信息 FISH（熒光原位雜交）靈敏度較高；通量低、成本較高，對操作和判讀要求高 人類基因組計劃不僅推動人類認識自身，也推動了模式生物基因組的測序，眾多物種的基因組序列被解開，大量的基因信息通過基因組測序被識別。但要對這些基因的結構、功能、表達和分布進行深入的研究，找到與生物體表征、健康相關的信息，還需要高通量、大規模的分析手段和方法。20 世紀 90 年代建立起來的基因芯片技術和隨后發展的第二代 DNA 測序技術是高通量研究基因結構和功能的重要技術。1）基因測序）基因測序 基因測序技術起源于上世紀

312、 70 年代。根據原理的不同，測序技術的發展大致可劃分為Sanger 測序、NGS 測序和單分子測序三個技術階段。三代測序技術各有特點，相互補充，1-1-111 應用的領域也不盡相同，目前的測序市場是多種測序技術并存的局面。第一代測序是指雙脫氧核糖核酸鏈末端終止法，即Sanger測序法。1977年，Walter Gilbert和 Frederick Sanger 發明了第一代測序技術，并測定了首個基因組序列：全長 5375 個堿基的噬菌體 X174。該技術原理為在待測 DNA 模板中加入 A、T、G、C 四種脫氧核苷酸，并分別摻入四種雙脫氧核苷酸。由于 DNA 鏈合成過程遇到雙脫氧核苷酸即終止

313、，因此會產生以A、T、C、G 結束的四組不同長度的一系列核苷酸，隨后在尿素變性的 PAGE 膠上電泳進行檢測，從而獲得 DNA 堿基序列。Sanger 測序技術讀長長，一次可獲得長度為 700 至 1,000bp的序列，準確率高，可達到 99.99%，但通量與效率較低，成本較高，因此主要用于低通量的基因測序，以及 NGS 測序的結果驗證。第二代測序主要是指高通量測序技術（High-throughput Sequencing），又稱下一代測序技術（即 Next Generation Sequencing,NGS）。該方法采用平行測序理念，將 DNA 隨機打斷成無數的小片段，通過建庫富集 DNA

314、片段，隨后基于化學發光或納米球等技術識別堿基進行測序。因為該測序方式需要在建庫階段將 DNA 打斷成為小片段，測序完畢后經由生物信息技術作拼接，因此對實驗技術和生物信息技術有較高的要求。與以往的傳統測序技術相比，高通量測序技術從測序原理、測序過程、適用范圍及測序結果等方面均存在本質不同，該方法可一次對幾十萬到幾百萬條核酸分子進行序列測定。高通量測序技術能有效克服 Sanger 測序技術成本高、通量低、對人力需求大等缺點，以其通量高、耗時短、準確性高等優勢極大的促進了基因組學的基礎研究與臨床推廣，給生物學領域帶來新的突破。在過去的十年中，高通量測序已經助力了大量的科學發現，拓展了基因測序的應用場

315、景，是目前以及未來較長時間內的主流基因檢測平臺。第三代測序主要是指單分子測序技術，主要依靠現代光學、高分子、納米技術等手段來區分堿基信號差異的原理，直接在單分子水平讀取序列信息。該技術的特點是無需對 DNA模板進行擴增，并且相較于高通量測序技術的讀長更長，但是其單個堿基錯誤率在 1%10%左右，高于高通量測序技術，目前并未實現大規模商業化應用。三代測序技術的原理以及優劣勢如下表所示：1-1-112 Sanger 測序技術、高通量測序技術和單分子測序技術在成本、讀長、通量和準確率等指標上具有不同的優劣勢。高通量測序技術通量高，在大幅降低了測序成本的同時又保持了較高的準確性。Sanger 測序技術

316、與高通量測序技術相比，雖然讀長較長、準確率較高，但是有著成本較高、通量較低的缺點。單分子測序技術與高通量測序技術相比，雖然讀長較長，但是成本與準確率無法同時達到相近水平。因此，第二代高通量測序技術是目前基因測序技術大規模商業化應用普及的主要推動力，在較長時間內仍將保持主流測序技術的地位。2）PCR PCR 技術是一種用于擴增特定 DNA 片段的分子生物學技術，本質是擴增微量的核酸序列，最初用于基因克隆以及一代測序等領域，隨著 NGS 技術發展，PCR 在 NGS 核心文庫制備階段、文庫質控等方面都被廣泛應用。熒光定量 PCR（qPCR）在普通 PCR 基礎上引入熒光信號及采集，利用熒光信號積累

317、實時監測整個 PCR 進程，可用于相對定量檢測指定核酸分子。該技術手段具有檢測快速、試劑及配套設備成本低等優勢，被廣泛用于分子診斷領域，例如病原體檢測以及人腫瘤基因突變等基因檢測。數字 PCR 技術（dPCR）基于熒光 PCR 采集熒光信號的原理，通過將核酸樣本以微滴生成或芯片通道方式打散成單分子狀態的反應單元，從而得到絕對定量結果。該技術體系具備靈敏度高、可絕對定量、無需內參的優勢，極大提升檢測靈敏度，可用于腫瘤變異的早期發現。但相對于較為成熟的熒光定量 PCR 技術，數字 PCR 技術還在發展的初級階段，目前主要應用于臨床科研領域。3）基因芯片基因芯片 基因芯片又稱為 DNA 芯片、生物芯

318、片或 DNA 微陣列等，是一種高度集約化的檢測方1-1-113 法?；蛐酒瑢⒋罅恳阎蛄械奶结樇稍谕粋€基片上，樣本核酸與芯片特定位點上的探針雜交后釋放信號，通過對信號的分析獲得生物細胞或組織中的基因信息。相對于熒光定量 PCR 技術，基因芯片的優勢在于通量高、單位樣本檢測成本低；相對于二代測序技術，基因芯片的優勢在于檢測速度快，數據處理簡單、檢測穩定性高。根據特定的科研應用內容，基因芯片可以細分為 miRNA 基因芯片、SNP 基因芯片、表達譜基因芯片、DNA 甲基化基因芯片和染色質免疫共沉淀芯片等。miRNA 是 21 世紀初新興的研究領域，這類小分子 RNA 在生理過程中扮演著調控分

319、子的重要角色，在發育過程和人類疾病尤其是腫瘤發生發展中起到非常重要的作用。但這些小分子由于物理特性非常難以檢測，同時期的芯片技術可以較好克服模式生物的 miRNA 檢測困難?；蛐酒闹苽浞椒ㄖ饕悬c樣法和原位合成法。原位合成的基因芯片密度高，重復性好，但是技術壁壘高。1994 年第一張商業化基因芯片由 Affymetrix 公司推出，隨后 Roche Nimblegen、LC Sciences（現聯川生物境外子公司）、Agilent、CustomArray 陸續推出數字化光控、光化學光控、噴墨打印、電化學基因芯片。（2）基因檢測市場概況基因檢測市場概況 1）市場規模市場規模 隨著基因檢測需求

320、的不斷提升以及基因檢測技術不斷進步，中國基因檢測科研服務市場呈現出穩定的增長趨勢。根據弗若斯特沙利文數據，從 2019 年至 2024 年，中國基因檢測科研服務市場規模從 46.8 億人民幣增長至 90.8 億人民幣，期間復合年增長率為 14.2%。預計到 2030 年，中國基因檢測科研服務市場規模將持續增長至 174.3 億人民幣，期間復合年增長率為 11.5%。中國基因檢測科研服務市場規模及預測，中國基因檢測科研服務市場規模及預測，20192019-2030E2030E 1-1-114 數據來源：弗若斯特沙利文 在第二代測序技術的推動下，基因測序的應用領域迅速拓寬，在科研領域場景越來越普及

321、，中國基因測序科研服務市場呈現出穩定的增長趨勢。根據弗若斯特沙利文數據，從 2019年至 2024 年，中國基因測序科研服務市場規模從 33.7 億人民幣增長至 68.0 億人民幣，期間復合年增長率為15.1%。預計到2030年，中國基因測序科研服務市場規模將持續增長至141.6億人民幣，期間復合年增長率為 13.0%。中國基因測序科研服務市場規模及預測，中國基因測序科研服務市場規模及預測，20192019-2030E2030E 數據來源：弗若斯特沙利文 2）產業鏈概況產業鏈概況 1-1-115 產業鏈上游硬件及試劑 基因檢測產業鏈包含三個環節，其中上游為生產基因測序儀器、試劑（包括建庫試劑、

322、測序試劑等）等設備及原材料的供應商，主要參與者包括 Illumina、Thermo Fisher 及華大智造等，因技術門檻較高，上游供應商具備很強的競爭優勢，短期內難以被復制或超越。產業鏈中游測序服務 中游為基因測序服務提供商，系承接上游測序技術向下游應用場景轉化的重要角色。中游的基因測序服務企業通過實驗環節及生物信息分析環節的技術創新，將通用的測序平臺運用于不同的應用場景，同時提高測序效率、降低測序成本，使得下游客戶能夠使用具有經濟性的基因技術研究手段，并快速獲得結果，為高效的科研成果產出提供必要的前提。在技術轉化層面，中游企業積極關注并整合上游技術動態，將最新的技術進行轉化；在生產方面，進

323、一步優化工藝，降低成本，提高效率；在下游應用方面，根據下游需求為客戶提供最新的基因測序服務與產品，降低產品的使用門檻，加速成果轉化。因此，基因測序中游企業是整個行業實現成果轉化、產業增長的重要參與力量。中游企業承載功能包括：A、隨時關注上游企業及學術界最新的技術動態，評估新技術轉化方式對現有的生產成本、實驗生產效率、數據分析效率等研發生產要素所產生的影響。B、在達到一定程度規模效應后，對核酸提取、文庫制備、數據分析的標準生產流程進行一體化整合，進一步降低測序的實驗成本，縮短實驗和數據分析周期，提升整體生產效率，降低下游的應用門檻。1-1-116 C、結合云計算與大數據分析，降低基因測序數據解讀

324、與挖掘的門檻，實現高效便捷的基因信息挖掘，助力學術界與工業界的人員進行成果轉化。公司目前主要收入來源屬于中游測序服務，同時基于相關技術積累，向上游建庫試劑生產和下游生物信息數據解讀和應用場景延伸。產業鏈下游場景應用 下游是生物信息數據解讀和場景應用，主要使用者為醫療機構、科研機構和生物醫藥公司等，這一環節全球起步晚、基數小，但發展速度很快，市場潛力較大?；驕y序的下游應用主要分為基礎科研、臨床應用和個人消費三種類別?；驕y序技術最早主要應用于生命科學及醫學領域的基礎科研，是遺傳學及分子生物學一個重要的科研工具，客戶群體包括高校、科研機構、醫院以及生物醫藥企業等，市場相對成熟。根據國家統計局發布

325、的數據，近年來我國研發經費投入規模逐年增長，同時，隨著基因檢測技術效率的不斷提高與解決方案的不斷豐富，基因檢測在基礎科研領域的應用場景與范圍將不斷擴大。臨床應用目前主要包括生殖健康與遺傳病檢測、腫瘤篩查與診斷、病原感染檢測等多種領域的基因檢測服務或診斷試劑等醫療器械類產品，市場正處于發展階段，隨著基因檢測技術和臨床應用研究的不斷深入結合，基因檢測臨床應用的市場前景廣闊。生殖健康與遺傳病檢測是基因檢測臨床應用起步最早的領域之一，其中 NIPT（無創產前基因檢測）在國家相關政策的推動下被快速普及。腫瘤相關的篩查與診斷是基因檢測的重要市場，基因測序技術在腫瘤方面的應用主要包括腫瘤易感基因篩查、腫瘤早

326、期診斷、腫瘤伴隨診斷和用藥指導、腫瘤愈后監控等方面，目前尚處于培育期，隨著基因檢測技術成熟度的提升與政府對腫瘤防治的政策引導，未來發展空間較大。感染性疾病是由病原微生物引起的疾病的統稱，在公共衛生傳染病類領域，近幾年以 PCR、mNGS（宏基因組測序）等基因檢測技術為代表的分子診斷技術極大凸顯了其在病原微生物檢測中的作用。個人消費級產品尚處于初期發展階段，有賴于生命科學基礎研究的深入發展。目前基因檢測的主要應用方向如下：1-1-117 （3）未來發展趨勢未來發展趨勢 基因測序中游企業在國內經歷了多個發展階段。早期，由于市場容量有限、技術門檻高及客單價高等特點，基因測序中游企業仍處于培育市場階段

327、，該階段國內企業參與者較少。隨著測序成本持續下降以及在此基礎上的新技術迭代發展，基因測序中游企業數量和融資規模出現大幅增加，中游企業迎來快速發展，同時下游市場對中游企業在技術、成本、周期等要求提高，中游企業門檻開始不斷提升，自動化、成本、新技術迭代等多方因素都對中游企業提出了更高的要求。一方面，市場競爭格局加劇，中游企業需要在已成熟的技術基礎上以更低的成本更高的效率實現生產，并逐步在規?；瘶藴驶幕A上滿足客戶個性化需求。另一方面，中游企業需要從大量不斷涌現的新技術中，根據下游市場的真實需求選擇合適的賽道進行轉化?；驕y序科研服務領域市場規模將不斷擴大，行業驅動因素具有可持續性 近年來基因測序

328、科研服務市場快速發展的主要驅動因素包括生命科學與醫學領域的科研經費總量不斷上升、技術進步帶動測序技術在科研領域的應用率提升、新興研究手段和熱點不斷帶來新的增量市場、精準醫學的發展帶動醫學領域的測序科服市場擴大。在國家不斷加大科研投入的大背景下，前述驅動因素總體具有可持續性，科研服務市場增長受限的風險較小。1-1-118 未來在政策層面，為實現科技創新發展各項規劃目標、加快建設科技強國，會繼續保障R&D 經費投入總量穩步增長，加強政府資金對基礎研究的投入力度，鼓勵企業通過各種方式加強原始創新，提高創新合作水平，為實現高水平科技自立自強提供扎實有力保障。因此，基因測序科研服務市場具有可觀的發展空間

329、。二代測序技術在較長時間內仍將為主流技術 二代測序技術（NGS）由于其通量大、精度高、價格相對低廉等優勢，成為一種革命性的測序技術，打開了基因測序大規模商業化的市場空間，成為目前主流測序技術。由于單分子測序技術仍面臨測序成本高和結果準確度相對較低的商業化瓶頸，而納米孔檢測技術尚處于理論階段，因此二代測序在較長時間內仍將保持主流測序技術的地位。規模效應繼續加劇，細分領域專業化程度提高 隨著中游企業的自動化水平不斷提升，成本不斷下降，科研機構、研究型醫院、藥廠及育種公司等研究人員將基因測序從實驗到分析整體外包的趨勢還會不斷加劇。測序儀及基因大數據分析平臺搭建具有迭代快、運營成本高等特點，使得該行業

330、規模效應不斷擴大，并向各自細分領域頭部公司靠攏的趨勢。下游機構及消費者獨自購買測序儀及搭建用于數據分析的服務器和集群系統不具備經濟性，因此將基因測序整體服務外送至基因測序中游企業成為最優選擇。由于高通量測序在細分賽道與領域，從實驗到數據分析差異較大，中游企業也會在各自細分賽道建立起門檻較高的護城河。具體細分領域包括純建庫測序服務、DNA 測序服務、翻譯轉錄組服務（包括單細胞測序及 polyA 測序等）、微生物測序服務（包括擴增子測序及宏基因組測序服務等）、表觀調控測序服務（DNA 甲基化、RNA 甲基化、非編碼 RNA 服務）等?；驒z測臨床應用發展空間廣闊 目前高通量測序技術的臨床應用主要為

331、 NIPT、遺傳病診斷、植入前胚胎遺傳學診斷和腫瘤診斷與治療四個專業方向。目前 NIPT 市場已較為成熟，市場正從 NIPT 向腫瘤、遺傳病診斷、心腦血管等方面過渡。雖然基因檢測在臨床應用上的規模還不大，但是目前由于臨床證據不斷增加、患者和醫生認可程度的不斷加強、測序技術及生物信息分析技術的不斷提高、行業逐步規范和標準不斷完善，基因檢測在臨床應用方面增長迅速。1-1-119 多組學研究技術是未來生命科學和醫學研究的重要手段 生命系統是多組分互相聯系的有機體，是高度復雜的龐大系統，單一組分、單一層次的研究無法滿足復雜生物過程研究的需求，需要從多層次和多因素相互作用的全局性角度進行整合研究，才能完

332、整地認識和揭示生命的復雜生理和病理活動。美國國家研究理事會發布關于 邁向精準醫學構建生物醫學研究的知識網絡和新的疾病分類法 的戰略研究報告，認為精準醫學的核心內涵是將個體的臨床信息和分子特征來構建一個涵蓋個體的基因組、蛋白質組以及代謝組等各種分子數據與臨床信息、社會行為和環境等不同層級、不同維度的、巨大的疾病知識網絡，并通過該知識網絡來支持精確診斷和個體化治療。隨著基因組、轉錄組、蛋白質組、代謝組等研究技術的進步，以及生物信息分析技術的發展，高通量的組學技術應運而生。組學技術整合了基因組、轉錄組、蛋白質組、代謝組等研究技術，為系統生物學提供了海量的實驗數據和先進的技術方法，是系統生物學和精準醫

333、學研究發展的必要基礎。生物技術和信息技術多學科融合 未來基因測序行業會持續滲透并加速與其他學科的融合，形成生物技術和信息技術的融合。測序數據呈幾何式上漲對算力和運算資源調配提出了更高的要求，機器學習與人工智能的應用，將極大的助力行業人員從海量數據中挖掘出有效的信息，持續提高生產效率的同時降低相應的成本，并在實踐發展中產生新的應用方向?？臻g組學是單細胞測序后的又一個新的技術革命，后期需要病理、圖像識別、人工智能、生物信息等跨學科合作，才能從這些數據中挖掘到更多有價值的信息。隨著多組學技術不斷迭代，新型的單細胞測序、空間組學測序等技術不斷涌現，多組學整合與多維度數據分析更需要生物技術和信息技術的交叉復合型人才。（四四）主要門檻和技術壁壘主要門檻和技術壁壘 1、技術壁壘、技術壁壘 基因行業技術密度高，呈現顯著的技術驅動型發展。行業包括基因檢測、基因合成、基因編輯和基因材料等領域。目前基因檢測產業