盛龍股份：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 （注冊地址：中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術開發區（注冊地址：中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術開發區木棉路木棉路19號號1幢幢504室）室）首次公開發行股票并在主板上市首次公開發行股票并在主板上市 招股說明書招股說明書 （申報稿）（申報稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）（深圳市福田區福田街道福深圳市福田區福田街道福華一路華一路119號號安信安信金融金融大廈大廈）聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證券監督管理委員會履行相應程序。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招

2、股說明書作為投資決定的依據。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-1 重要聲明重要聲明 中國證監會、深圳證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-2 致

3、投資者的聲明致投資者的聲明 盛龍股份是國內領先的大型鉬業公司，致力于有色金屬礦產資源的綜合開發利用，報告期內主要從事重要戰略資源鉬相關產品的生產、加工、銷售業務，具有鉬礦采、選能力，主營業務位于整個鉬產業鏈的前端。公司資源儲量大、戰略開發價值大、未來增儲潛力大，是我國重要的鉬產品生產企業。公司資源儲備豐富，核心技術成熟，可持續經營能力突出，致力于打造“成為有影響力，有競爭力的現代化一流礦業企業”，為積極落實國家戰略貢獻盛龍力量。一、公司上市目的一、公司上市目的（一）（一）為國家戰略實施提供更有力的資源支持為國家戰略實施提供更有力的資源支持 戰略性礦產資源是經濟社會發展的重要基石，攸關國計民生和

4、國家安全。鉬作為一種重要的不可再生的稀缺性戰略資源，在推動產業升級、打造國之重器、建設現代國防等方面發揮著不可替代的作用?！般f”之所及，國之所向，隨著我國產業轉型與技術變革加速，高端裝備制造、石油化工、船舶制造、新能源、國防軍工、航空航天等行業快速發展，我國鉬資源需求持續增加，鉬的戰略性地位也不斷提升。公司作為我國重要的鉬產品生產企業，對整個鉬產業鏈的發展與穩定起到了資源供給的關鍵作用。通過本次公開發行股票并上市，公司能夠形成規范、高效的決策管理機制和可持續的發展模式，加速擴大生產規模，高效推進項目建設，增加資源儲備，提升科技投入，持續提高公司的鉬資源生產效率和供給能力，為保障國家礦產資源安全

5、和國家重大戰略實施提供更加有力的支撐。（二）（二）為投資者和社會創造更持續的價值回報為投資者和社會創造更持續的價值回報 公司資源稟賦優、資源儲備足、發展潛力大，現擁有 4 宗采礦權和 1 宗探礦權，其中在產礦山南泥湖鉬礦的采礦證生產規模為 1,650 萬噸/年，是國內目前最大的單體在產鉬礦山，和在建礦山安溝鉬多金屬礦均位于國家級能源資源基地“欒川南泥湖嵩縣祈雨溝鉬礦基地”，資源開發利用前景廣闊。通過本次發行上市，公司能夠拓寬融資渠道，不斷擴大企業規模，提升并購能力，降低運營成本，優化資源利用效率，持續增強公司盈利能力，不斷增加價值創造力，將資源儲備高效轉化為經濟效益，為投資者帶來可持續的價值回

6、報。公司能夠通過科技投入和智能化升級對生態保護、生產安全進行優化賦能，將合規治理、綠色發展洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-3 與社會責任進行更深度的融合，更好地履行社會責任，彰顯國企擔當，為地方經濟和產業鏈發展做出更大的貢獻。同時，公司能夠通過更公開的信息披露和更嚴格的監管規則，贏取社會公眾、投資者和公司員工的認可，最終實現公司“為股東創效、為客戶增值、為員工搭臺、為社會添彩”的企業宗旨。二、公司現代企業制度的建立健全情況二、公司現代企業制度的建立健全情況 公司依據公司法 證券法 上市公司治理準則等相關法律法規要求，嚴格按照上市公司標準及公司章程規定，建立了由股東會、董事會、

7、監事會和高級管理人員組成的治理架構，形成了規范的公司治理體系和有效的內部控制環境，符合中國證監會有關上市公司治理規范的要求，不斷提升企業長期價值。同時，公司高度重視全體投資者的價值回報，制定了明確的利潤分配計劃和長期回報規劃，通過建立并實施長期、穩定的分紅政策，讓全體投資者共享公司發展成果。三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃 本次融資是公司基于當前發展階段，結合實際業務需求，經審慎評估項目可行性后作出的重要戰略決策。募集資金將全部投向公司主業，包括“嵩縣安溝鉬多金屬礦采選工程”“礦業技術研發中心”項目以及“補充流動資金和償還銀行貸款項目”。嵩縣

8、安溝鉬多金屬礦采選工程項目是河南省重點建設項目，是公司與地方政府攜手服務國家重大戰略，共同推進地方實體經濟發展的重要項目。該項目的實施，將對礦產資源開發和產業建設起到積極的帶動作用。公司通過建設礦業技術研發中心項目，進一步完善研發人才梯隊，引進先進研發實驗、檢測設備，掌握鉬業開發核心技術，有效增強鉬資源獲取能力，培育新質生產力。公司通過補充流動資金，優化資金結構，增強資金實力，提高抗風險能力，實現可持續發展。四、公司持續經營能力及未來發展規劃四、公司持續經營能力及未來發展規劃（一）公司具有持續經營能力（一）公司具有持續經營能力 公司在鉬資源開發領域深耕多年，主營業務成熟，采選能力突出，資源儲備

9、豐富，市場地位穩固，與鉬行業、鋼鐵行業的頭部企業建立了良好且穩定的合作洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-4 關系，是我國鉬產業鏈中關鍵的鉬資源供給企業之一。截至 2024 年末，公司保有鉬金屬量 71.05 萬噸，資源儲量大，服務年限長；此外，公司在建礦山與在產礦山位于鉬資源帶核心區域，周邊鉬資源儲量豐富，公司增儲潛力巨大。公司在產礦山南泥湖鉬礦與在建礦山嵩縣安溝鉬多金屬礦均為露天礦山，具備開采效率高、生產成本低、安全條件好的優勢，其中南泥湖鉬礦證載生產規模為 1,650 萬噸/年，是國內最大的單體在產鉬礦山；同時公司還有多個待開發的優質儲備礦山，可進一步提升公司可持續發展能力

10、。目前，公司各項產能提升、技術改造項目全面展開，未來將具備 55,000 噸/日的鉬采選能力，鉬產業延鏈和補鏈工作也在穩步推進，公司發展前景良好。報告期內公司的主營業務、主要產品及主要經營模式未發生重大變化，公司業務模式成熟、穩定。報告期內公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 34,508.92 萬元、61,388.04 萬元和 75,121.14 萬元，公司經營業績保持穩定增長，盈利能力持續增強。隨著新型工業化推進和鋼鐵高端化轉型加速，公司憑借雄厚的資源儲備、科學的項目安排、優秀的管理團隊和先進的技術水平，將持續保持強勁的市場競爭能力，實現公司的長足、穩定發展。（二）公司未來

11、發展規劃（二）公司未來發展規劃 公司未來將堅定不移地實施“資源優先、創新驅動、成本領先”發展戰略，深入貫徹落實“創新、協調、綠色、開放、共享”新發展理念，緊緊圍繞“一流礦業企業”戰略定位，推動企業高質量發展。一是公司將持續優化增儲體系，通過技術革新不斷提升現有礦山資源儲量，并積極通過行業調研發掘優質標的，適時開展并購和資源整合工作，進一步筑牢產業發展的資源根基。二是公司將科學制定產能提升規劃，高效推進產能提升和技術改造，加快釋放公司自有產能，提高公司采選匹配度，進一步夯實價值創造的產能基礎。三是公司將高效開展延鏈補鏈工作，聚焦鉬深加工的研發與產業化，不斷提升公司產品豐富度，增強抗風險能力和市場

12、適應能力，進一步鞏固市場競爭的產業優勢。四是公司將積極拓展戰略性新興產業相關礦種，加快實施雙輪驅動戰略，尋找第二增長曲線，釋放新的增長動力，并通過不同市場周期的礦種互補，降低有色金屬周期波動的影響，進一步完善穩定增長的經營策略。五是公司對安全生產、綠色發展、降本增效和科技賦能進行有機融合，在經濟、社會、環境的多維平衡中實現整體效益的最大洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-5 化，實現企業向綠色低碳、創新驅動型發展模式的全面轉型，進一步貫徹可持續發展的整體戰略。公司未來將繼續深耕細作，篤行致遠，積極承擔企業責任，創造企業價值，實現投資者收益、公司利益、社會效益最大化，致力于打造國內

13、一流的多金屬國際化礦業公司，成為有色金屬轉型發展示范者、國企全面深化改革踐行者、國家戰略資源安全保障者！洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-6（本頁無正文，為致投資者聲明之簽署頁）洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 董事長簽字：盧幼霞 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-7 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數 本次擬公開發行股票不超過【40,524.00】萬股，不低于本次發行后公司總股本的【10%】，本次發行全部為公開新股發行，公司股東不公開發售股份。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格

14、人民幣【】元/股 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市證券交易所和板塊擬上市證券交易所和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本發行后總股本 不超過【】萬股 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 國投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-8 目錄目錄 重要聲明重要聲明.1 致投資者的聲明致投資者的聲明.2 一、公司上市目的.2 二、公司現代企業制度的建立健全情況.3 三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃.3 四、公司持續經營能力及未來發展規劃.3 本次發行概況本次發行概況.7 目錄目錄.8 第一

15、節第一節 釋義釋義.13 一、普通術語.13 二、專業術語.15 第二節第二節 概覽概覽.19 一、重大事項提示.19 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.21 三、本次發行概況.22 四、發行人主營業務經營情況.23 五、發行人板塊定位情況.32 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.36 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.36 八、發行人選擇的具體上市標準.36 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.37 十、募集資金用途與未來發展規劃.37 十一、其他對發行人有重大影響的事項.40 第三節第三節 風險因素風險因素.41 一、與發行人相關的風險.41 二、與行業

16、相關的風險.44 三、其他風險.46 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.47 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-9 一、發行人基本情況.47 二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況.47 三、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.67 四、發行人的股權結構圖.68 五、發行人分公司、子公司及參股公司情況.68 六、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.82 七、發行人不存在特別表決權股份或類似安排的情況.86 八、發行人不存在協議控制架構的情況.86 九、發行人的股本情況.86 十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況.90 十

17、一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協議及履行情況.105 十二、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況.105 十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動情況 105 十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況.108 十五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況.108 十六、發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排.110 十七、發行人員工及其社會保障情況.110 第五節第五節 業務與技術業務與技術.116 一、公司的主營業務及主要產品情況.116 二、發行人所處行業的基本情況.127 三、發行人的

18、行業地位.158 四、公司銷售情況和主要客戶.173 五、公司采購情況和主要供應商.177 六、公司的主要固定資產和無形資產情況.182 七、公司核心技術和研發情況.202 八、發行人安全生產情況.210 九、發行人環境保護情況.214 十、發行人境外經營情況.219 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-10 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.220 一、財務報表.220 二、財務報表的編制基礎、合并范圍及變化情況.224 三、審計意見及關鍵審計事項.225 四、影響發行人報告期及未來盈利能力或財務狀況的主要因素.228 五、主要會計政策和會計估計.

19、232 六、分部信息.253 七、非經常性損益.253 八、公司繳納的主要稅種、執行的法定稅率以及主要稅收優惠.254 九、主要財務指標.255 十、經營成果分析.257 十一、資產質量分析.279 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.307 十三、報告期重大投資或資本性支出等事項的基本情況.323 十四、資產負債表日后事項、或有事項、其他重要事項以及重大擔保、訴訟等事項.324 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.325 一、本次募集資金運用概況.325 二、董事會對募集資金投資項目可行性的分析.326 三、募集資金投資項目實施后對公司獨立性的影響.33

20、1 四、募集資金投資項目基本情況.331 五、募集資金運用對公司經營成果和財務狀況的影響.350 六、未來發展規劃.351 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.362 一、報告期內公司治理方面存在的缺陷及改進情況.362 二、公司對內部控制的自我評估意見及注冊會計師的鑒證意見.362 三、報告期內合法合規情況.368 四、公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業的資金占用及擔保情況.369 五、獨立持續經營能力.369 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-11 六、同業競爭情況.371 七、關聯方及關聯關系.386 八、關聯交易.390 九、報告期內關聯交易履行的程

21、序及獨立董事意見.405 十、發行人關于確保關聯交易公允和減少關聯交易的措施.406 十一、報告期內關聯方變化情況.407 第九節第九節 投資者保護投資者保護.408 一、本次發行前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.408 二、發行后的股利分配政策、決策程序及發行前后股利分配政策的差異情況.408 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.413 一、對報告期經營活動、財務狀況或未來發展等具有重要影響的合同情況.413 二、對外擔保情況.415 三、重大訴訟或仲裁情況.415 四、發行人董事、監事、高級管理人員和其他核心人員最近三年涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況

22、.416 五、發行人控股股東、實際控制人報告期內重大違法違規行為情況.416 第十一節第十一節 有關聲明有關聲明.417 發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.417 發行人控股股東聲明.418 保薦人（主承銷商）聲明.419 保薦機構（主承銷商）總經理聲明.420 保薦機構（主承銷商）董事長聲明.421 發行人律師聲明.422 承擔審計業務的會計師事務所聲明.423 承擔評估業務的資產評估機構聲明.424 承擔驗資業務的機構聲明.425 承擔驗資業務的機構聲明.426 第十二節第十二節 附件附件.427 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-12 一、備查文件目錄.427 二、

23、查閱時間及地點.427 三、投資者關系的主要安排.428 四、股東投票機制建立情況.429 五、相關主體的承諾事項.430 六、公司治理的建立健全及運行情況.506 七、分公司、子公司、參股公司簡要情況.510 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-13 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中除非另有說明，下列簡稱具有如下含義：一、普通術語一、普通術語 發行人、公司、盛龍股份 指 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 盛龍有限 指 洛陽盛龍實業有限公司 盛龍股份銷售分公司 指 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司銷售分公司 洛陽市國資委 指 洛陽市人民政府國有資產監督管理委員會，公司實際控制人 國

24、晟集團 指 洛陽國晟投資控股集團有限公司，公司控股股東 有色集團 指 洛陽有色礦業集團有限公司，公司股東，國晟集團的一致行動人 洛陽城建 指 洛陽城鄉建設投資集團有限公司，公司股東，國晟集團的一致行動人 天業投資 指 欒川縣天業投資有限公司，公司股東 泰峰工貿 指 欒川縣泰峰工貿有限公司，公司股東 誠志實業 指 欒川縣誠志實業有限公司，公司股東 宏基礦業 指 欒川縣宏基礦業有限公司，公司股東 雙豐礦業 指 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司，公司股東 建信投資 指 建信金融資產投資有限公司，公司股東 中原前海 指 中原前海股權投資基金（有限合伙），公司股東 洛陽前海 指 洛陽前?？苿摪l展基金（有限合

25、伙），公司股東 寶武綠碳 指 寶武綠碳私募投資基金（上海）合伙企業（有限合伙），公司股東 洛陽工控集團、洛陽國資公司 指 洛陽工業控股集團有限公司，原名為洛陽市國資國有資產經營有限公司，于 2024 年 6 月更名為洛陽工業控股集團有限公司，公司股東 龍高股份 指 龍巖高嶺土股份有限公司，公司股東 永吉服飾 指 河南永吉服飾有限公司，原公司控股子公司，于 2022 年 12月 28 日不再為公司控股子公司，現為有色集團控股子公司 金石礦業 指 洛陽金石礦業有限公司，洛陽城建控股子公司 鑫匯公司，上海有色 指 洛陽有色礦業集團鑫匯有限公司（曾用名：洛陽有色礦業集團上海有限公司），有色集團控股子公

26、司 上海玉華、玉華鐵合金 指 上海玉華鐵合金有限公司，曾為上海有色控股子公司，于2022 年 12 月 30 日，上海有色退出持股 坤博檢測 指 洛陽坤博礦物檢測有限公司，原公司股東有色集團控股子公司，被嵩縣有色吸收合并后于 2022 年 10 月 24 日注銷 力泰礦業 指 洛陽礦業集團力泰礦業開發有限公司，公司股東有色集團控股子公司 龍宇鉬業 指 欒川龍宇鉬業有限公司，公司重要子公司 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-14 嵩縣有色 指 洛陽有色礦業集團嵩縣礦業有限公司，公司重要子公司 豐匯礦業 指 欒川縣豐匯礦業有限公司，公司子公司 馬壯選礦 指 欒川縣馬壯選礦有限公司，

27、公司子公司 永達礦業 指 欒川永達礦業有限公司，公司子公司 正龍礦業 指 欒川正龍礦業有限公司，公司子公司 龍興新材料 指 欒川龍興新材料科技有限公司，公司子公司 多華鉬業 指 洛陽多華鉬業有限公司，公司子公司龍宇鉬業參股公司 瑞達礦業 指 欒川縣瑞達礦業有限公司，公司子公司龍宇鉬業參股公司 豫達礦業 指 欒川縣豫達礦業有限公司，原公司子公司，長青鎢鉬吸收合并后于 2021 年 9 月 29 日注銷 永煤礦業 指 河南永煤礦業有限公司，原公司子公司，公司吸收合并后于2022 年 3 月 17 日注銷 新發展建材 指 洛陽新發展綠色建材有限責任公司，原嵩縣有色參股公司，于 2024 年 12 月

28、 24 日注銷 長青鎢鉬 指 欒川縣長青鎢鉬有限責任公司，原公司控股子公司，于 2022年 12 月 28 日不再為公司控股子公司 開拓者 指 洛陽開拓者礦業有限公司，原公司控股子公司，于 2022 年12 月 28 日不再為公司控股子公司 大源選礦 指 欒川縣大源選礦有限公司，原公司控股子公司，于 2022 年12 月 27 日不再為公司控股子公司 永卓鎢鉬 指 洛陽永卓鎢鉬材料有限公司，原公司控股子公司，于 2022年 12 月 27 日不再為公司控股子公司 中國寶武 指 中國寶武鋼鐵集團有限公司 廈門國貿 指 廈門國貿集團股份有限公司（600755.SH）國貿啟潤 指 國貿啟潤（上海）有

29、限公司 山東鋼鐵 指 山東鋼鐵股份有限公司（600022.SH）華菱鋼鐵 指 湖南華菱鋼鐵股份有限公司（000932.SZ）濟源鋼鐵 指 河南濟源鋼鐵（集團）有限公司 金鉬股份 指 金堆城鉬業股份有限公司（601958.SH）創石鉬業 指 遼寧創石鉬業（集團）股份有限公司（曾用名“遼寧鑫泰鉬業有限公司”）啟源礦業 指 欒川縣啟源礦業有限公司 巨豐礦業 指 欒川縣巨豐礦業有限公司 恒裕礦業 指 欒川恒裕礦業有限公司 洛陽鉬業 指 洛陽欒川鉬業集團股份有限公司（603993.SH、03993.HK）中國中鐵 指 中國中鐵股份有限公司（601390.SH、00390.HK）大黑山鉬業 指 吉林大黑山

30、鉬業股份有限公司 鹿鳴礦業 指 伊春鹿鳴礦業有限公司 國城實業 指 內蒙古國城實業有限公司 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-15 永煤集團 指 永城煤電控股集團有限公司，2021 年初轉入盛龍有限的下屬鉬板塊欒川園區 11 家公司的原股東 永煤股份 指 永煤集團股份有限公司，（曾用名永城煤電（集團）有限責任公司），曾為龍宇鉬業設立時的股東，永煤集團控股子公司 河南能化集團 指 河南能源化工集團有限公司，永煤集團母公司 北京沃美 指 北京沃美科貿有限公司，原永煤礦業小股東 大東坡鎢鉬 指 欒川縣大東坡鎢鉬礦業有限公司，原龍宇鉬業股東，現為泰峰工貿持有 49%股份的參股公司 三強

31、鉬鎢 指 欒川縣三強鉬鎢有限公司，原龍宇鉬業股東，現為誠志實業持有 49%股份的參股公司 九揚礦業 指 欒川縣九揚礦業有限公司，原龍宇鉬業股東，現為宏基礦業持有 49%股份的參股公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司章程 招股說明書 指 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司首次公開發行股票招股說明書 審計報告 指 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）出具的洛陽盛龍礦業集團股份有限公司審計報告 募集資金管理制度 指 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司募集資金管理制度

32、 保薦機構、主承銷商、國投證券 指 國投證券股份有限公司 安永華明、申報會計師 指 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）本次發行 指 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司首次公開發行股票 報告期、報告期各期 指 2022 年度、2023 年度及 2024 年度 報告期各期末 指 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月 31 日 報告期末 指 2024 年 12 月 31 日 A 股 指 人民幣普通股 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 二、專業術語二、專業術語 有色金屬 指 也稱非鐵金屬，通常指除鐵、鉻、錳三種金屬以外所有金屬的總稱

33、 鉬 指 原子序數為 42、元素符號為 Mo 的一種金屬元素，純鉬金屬呈銀白色，硬度較大，熔點和沸點較高，密度為 10.28g/cm 鎢 指 原子序數為 74、元素符號為 W 的一種金屬元素，單質為銀白色有光澤的金屬，具有硬度高，熔點高，高導熱、導電性能的特征，常溫下化學性質比較穩定 輝鉬礦 指 礦物成分為二硫化鉬的一種硫化礦物，是目前自然界存在最普遍的鉬礦物 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-16 鉬精礦 指 鉬原礦石經過選礦后得到的鉬含量達到 45%-58%的一種粉末狀礦產品 鉬爐料 指 鉬的初級產品，主要包括焙燒鉬精礦和鉬鐵 鉬化工 指 用化學方法改變鉬初級礦產品物質組成

34、和結構的生產過程，加工成純度更高的鉬化合物，應用于冶金、潤滑、催化劑、環保等領域 鉬鐵 指 鉬和鐵組成的鐵合金，一般鉬含量為 60%左右，用作煉鋼的合金添加劑 焙燒鉬精礦、工業氧化鉬 指 鉬精礦經過焙燒工序，得到的主要成分為三氧化鉬的產品 高純三氧化鉬 指 純度達到行業標準的三氧化鉬（MoO）產品，一般在 99%以上 鉬酸銨 指 一種無機鹽，呈白色粉末，是廣泛用作生產高純度鉬制品、鉬催化劑、鉬顏料等的基本原料 鉬酸鈉 指 是一種白色的結晶性粉末，常見用途包括作農用肥料的添加劑、染料、顏料、催化劑等 二硫化鉬 指 是輝鉬礦的主要成分；工業用二硫化鉬是一種呈淡灰色或淺黃色粉末狀產品，是一種重要的潤

35、滑劑 鉬金屬 指 用粉末冶金、壓力加工和機械加工的方法生產具有高熔點、高強度，彈性模量高，膨脹系數小的鉬產品，廣泛應用于冶金、電力電子、航天及噴涂等行業 鉬粉 指 一種外觀呈灰色、顆粒細小的粉末狀鉬產品，是生產鉬金屬制品的原料 鉬棒 指 一種外觀呈銀灰色的棒狀鉬金屬產品，其組織狀態有燒結態、鍛造態或軋制態等，主要用于深加工行業 鉬絲 指 一種外觀呈銀白色光澤的絲狀鉬金屬產品，主要用于柵極、芯線、導線、線切割和照明等領域 鉬合金 指 含有一種或多種其他金屬元素或稀土元素的混合產品，包括鉬合金粉、鉬合金制品 合金鋼 指 合金鋼是在普通碳素鋼的基礎上，通過加入一種或多種合金元素（如硅、錳、鉻、鎳、鉬

36、、鎢、釩、鈦、鈮、鋯、鈷、鋁、銅、硼、稀土等），從而改善其性能的鋼材。這些合金元素可以顯著提高鋼的強度、韌性、淬透性、可焊接性、耐腐蝕性、耐高溫和無磁性等特殊性能 銅精礦 指 含銅原礦石經過選礦工藝處理達到一定質量指標的粉狀精礦，可直接供冶煉廠加工為粗煉銅 固體礦產資源 指 在地殼內或地表由地質作用形成的具有利用價值的固態自然富集物 共生礦 指 同一礦區（礦床）內產于不同部位或不同層位，可以分別單獨圈定礦體和計算儲量的兩種或兩種以上的礦床（或礦體）伴生礦 指 同一礦床（礦體）內，經濟上不具備單獨開采價值，但能與其伴生的主要礦產同時被開采提取出來供工業綜合利用的有用礦物或元素 富礦 指 礦石的主

37、要有用組分或主要有用礦物富集，與同一礦床中一般礦石相比品位較高，在經濟技術條件及加工利用上，具有較高的經濟效益的礦石 選廠 指 礦山企業的一個主要生產單位和重要組成部分，專門利用各種選礦方法和工藝流程，從原礦中獲取品位較高的精礦（俗稱精粉）的工廠 采礦權 指 在依法取得的采礦許可證規定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-17 探礦權 指 在依法取得的勘查許可證規定的范圍內，勘查礦產資源的權利 礦產資源勘查 指 發現礦產資源，查明其空間分布、形態、產狀、數量、質量、開采利用條件，評價其工業利用價值的活動。按照工作程度由低到高，礦產資

38、源勘查劃分為普查、詳查和勘探三個階段 詳查 指 礦產資源勘查的中級階段，通過有效勘查手段、系統取樣工程和試驗研究，基本查明礦床地質特征、礦石加工選冶性能以及開采技術條件；開展概略研究，估算推斷資源量和控制資源量，提出可供勘探的范圍；也可開展預可行性研究或可行性研究，估算儲量，做出是否具有經濟價值的評價 勘探 指 礦產資源勘查的高級階段，通過有效勘查手段、加密取樣工程和深入試驗研究，詳細查明礦床地質特征、礦石加工選冶性能以及開采技術條件，開展概略研究，估算資源量，為礦山建設設計提供依據；也可開展預可行性研究或可行性研究，估算儲量，詳細評價項目的經濟意義，做出礦產資源開發是否可行的評價 資源量 指

39、 經礦產資源勘查查明并經概略研究，預期可經濟開采的固體礦產資源，其數量、品位或質量是依據地質信息、地質認識及相關技術要求而估算的 地質可靠程度 指 礦體空間分布、形態、產狀、礦石質量等地質特征的連續性及品位連續性的可靠程度 推斷資源量 指 經稀疏取樣工程圈定并估算的資源量，以及控制資源量或探明資源量外推部分；礦體的空間分布、形態、產狀和連續性是合理推測的；其數量、品位或質量是基于有限的取樣工程和信息數據來估算的，地質可靠程度較低 控制資源量 指 經系統取樣工程圈定并估算的資源量；礦體的空間分布、形態、產狀和連續性已基本確定；其數量、品位或質量是基于較多的取樣工程和信息數據來估算的，地質可靠程度

40、較高 探明資源量 指 在系統取樣工程基礎上經加密工程圈定并估算的資源量；礦體的空間分布、形態、產狀和連續性已確定；其數量、品位或質量是基于充足的取樣工程和詳盡的信息數據來估算的，地質可靠程度高 儲量 指 探明資源量和（或）控制資源量中可經濟采出的部分，是經過預可行性研究、可行性研究或與之相當的技術經濟評價，充分考慮了可能的礦石損失和貧化，合理使用轉換因素后估算的，滿足開采的技術可行性和經濟合理性?？紤]地質可靠程度，按照轉換因素的確定程度由低到高，儲量可分為可信儲量和證實儲量 品位 指 礦石中有用元素或它的化合物含量比率，含量愈大，品位愈高（含量較高者通常以百分率表示，貴金屬等較低的則采用克/噸

41、等單位表示）噸度 指 1 噸度是指 1 噸產品中含有 1%的指定成分。比如 1 噸鉬精礦中 1%含鉬量等于 1 噸度，1 噸鉬精礦中 47%含鉬量等于 47 噸度 選礦 指 根據礦石的礦物性質，主要是不同礦物的物理、化學性質，采用不同的方法，將有用礦物與脈石礦物分開，并使各種共生的有用礦物盡可能相互分離，除去或降低有害雜質，以獲得冶煉或其他工業所需原料的分選過程 浮選 指 一種利用礦物表面物理化學性質的差異，通過氣泡的浮力實現礦物分選的過程 粗選 指 原礦石經過磨礦分級后進行的第一段選別作業，粗選后可得到粗精礦和粗尾礦 精選 指 對已經過粗選得到的粗精礦再次浮選得到合格的精礦的過程。粗精礦一般

42、要進行多次選別，才能得到合格的精礦 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-18 掃選 指 對粗選尾礦或已經過浮選得到的尾礦再次進行浮選。為提高金屬回收率，掃選可能需進行多次 焙燒 指 將物料（如礦石）加熱而不使熔化，以改變其化學組成或物理性質 露天開采、露采 指 從敞露地表的采礦場采出有用物的過程，或者先將覆蓋在礦體上面的土石剝離，自上而下把礦體分為若干梯段，直接露天進行采礦的方法 排土場 指 集中堆放露天開采剝離物或地下開采廢石的場所 原礦石 指 從礦山開采出來未經選礦或其他技術加工的礦石 尾礦 指 選礦中分選作業的產物之一，由于其有用成分的含量較低，在目前的技術經濟條件下無法進

43、一步分選而成為尾礦 尾礦庫 指 筑壩攔截谷口或圍地構成的，用以堆存金屬或非金屬礦山進行礦石選別后排出的尾礦或其他工業廢渣的場所 邊坡 指 露天采場周圍由臺階和運輸坑線等構成的傾向采場的坡面，最終邊坡是露天采場到達最終設計開采境界位置時的邊坡 千瓦時 指 電能的計量單位 綠色礦山 指 在礦產資源開發全過程中，實施科學有序的規劃和開采，對礦區及周邊生態環境擾動控制在可控范圍內，實現礦區環境生態化、開采方式科學化、資源利用高效化、企業管理規范化和礦區社區和諧化的礦山 注：本招股說明書中若出現總計數與所列數值總和不符，均為四舍五入所致。財務數據未經特別標注，均為不含稅金額。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司

44、 招股說明書 1-1-19 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、重大事項提示重大事項提示（一）特別風險提示（一）特別風險提示 1、出口管制及國際貿易摩擦風險、出口管制及國際貿易摩擦風險 近年來，國際關系與爭端呈現常態化、復雜化趨勢。為維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務，我國自 2025 年 1 月 1 日起正式實施出口許可證管理貨物目錄（2025 年），對 11 類鉬產品實行出口許可證管理制度，于 2025 年 2月針對鉬粉及其生產技術實施專項出口管制；同時部分國家持續強化貿易保護主義政策工具，妄圖通過加征關

45、稅、實體清單限制等單邊措施重構貿易秩序，可能導致鉬及下游鋼鐵等行業經貿環境波動加劇，進而影響國際國內市場供需結構。建議投資者關注出口管制政策變化及國際貿易摩擦可能導致的政策性風險。2、產品價格波動、產品價格波動的風險的風險 報告期內，公司主要產品為鉬精礦及鉬鐵，屬于鉬礦行業產業鏈上游。鉬產品價格受到全球宏觀經濟形勢、市場供需關系變化和礦山開采情況、貨幣政策和匯率變動、行業政策和法規等多重因素影響。全球宏觀經濟的波動對鉬需求產生直接影響。經濟衰退或地緣政治風險均可能導致全球市場需求變化，影響產品價格。供需關系的變動是影響鉬產品價格波動的關鍵因素：新礦投產、既有礦山技改等鉬礦產能的變化以及采選技術

46、進步對開采和提煉效率的影響，都可能改變供給狀況，引起價格波動；貨幣政策和匯率波動會影響鉬產品的國際貿易成本和價格；此外，各國政府對礦業開采的政策調整、環保法規的實施、鉬產品進出口限制等，都可能對鉬礦的開采和供應造成干擾，致使鉬產品價格出現波動風險，從而給公司盈利能力帶來影響。3、資源儲量勘查核實結果與實際情況存在差異的風險、資源儲量勘查核實結果與實際情況存在差異的風險 作為資源型企業，公司核心競爭力和可持續經營能力很大程度取決于其所擁洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-20 有的礦業權數量和礦產資源儲量。為實現打造百年礦企的可持續發展目標，公司一直非常重視勘查找礦并推進實施資源戰

47、略。公司提交的儲量核實報告是由專業地質勘查單位編寫，通過了儲量評審機構組織的專家評審，并在自然資源管理部門進行了儲量評審備案，其資源儲量估算具有嚴格的規范和技術要求。但由于地質構造的復雜性，受限于勘查技術、業務經驗等的影響，資源儲量核實結果與實際儲量及可開采量可能存在一定差異，從而可能對公司的經營業績和持續發展造成一定影響。4、自有選廠技改停產、自有選廠技改停產導致導致 2025 年鉬精礦年鉬精礦自有產能下降的風險自有產能下降的風險 公司計劃于 2025 年內對自有選廠小廟嶺選廠進行 1.5 萬噸技術改造，技改完成后自有選廠產能將有所提升。目前技改相關手續正在辦理中，招投標等準備工作也在進行中

48、。技改期間預計小廟嶺選廠需要停產約 3-4 個月，具體開工及復產時間視具體情況而定。公司雖然通過積極開拓外部選廠彌補產能缺口降低對經營業績的影響，但自有選廠的技改停產仍可能在短期內導致鉬精礦自有產能及經營業績波動的風險。5、外部選廠合作穩定性風險、外部選廠合作穩定性風險 預計在未來一段時間，公司的主力在產礦山南泥湖鉬礦將達到 50,000 噸/天的礦石開采量，但龍宇鉬業自有選廠選礦能力與礦山采礦能力存在一定差距。報告期內，公司積極開拓外部選廠，通過委外加工和經營租賃相結合的方式彌補自有選礦能力不足劣勢。如果未來公司合作的外部選廠無法保證長期穩定合作甚至不再與公司合作，可能會導致公司現有選廠的產

49、能將無法滿足采場的生產需求，在短時間內影響公司選礦能力，從而影響鉬精礦產量。6、產品結構多元化欠缺的風險、產品結構多元化欠缺的風險 報告期內，公司處于鉬行業毛利率較高的產業鏈上游，營業收入主要來源于鉬精礦和鉬鐵，產品結構的多元化方面有所欠缺，產品較為單一，受到鉬金屬價格波動影響的風險較大。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-21（二）（二）發行人、發行人股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管發行人、發行人股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員等作出的重要承諾理人員等作出的重要承諾 本公司及相關責任主體按照中國證監會及深圳證券交易所等監管機構的要求，出具了關于在特

50、定情況和條件下的有關承諾，包括本次發行前股東所持股份的鎖定承諾、減持意向及減持計劃的承諾、穩定股價的承諾、填補被攤薄即期回報的承諾、利潤分配的承諾、避免同業競爭及避免和減少關聯交易的承諾、履行公開承諾的約束措施的承諾等。該等承諾事項內容詳見“第十二節 附件”之“五、相關主體的承諾事項”。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 有限公司成立日期 2020 年 12 月 8 日 英文名稱 Luoyang Shenglong Mining Group Co.,Ltd.股份公司成立日

51、期 2023 年 9 月 28 日 注冊資本 162,095.0817 萬元人民幣 法定代表人 盧幼霞 注冊地址 中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術開發區木棉路 19 號 1 幢 504 室 主要生產經營地址 洛陽市洛龍區金城寨街 28號科技大廈 22 樓 2211 室 控股股東 洛陽國晟投資控股集團有限公司 實際控制人 洛陽市人民政府國有資產監督管理委員會 行業分類 B09-有色金屬礦采選業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 國投證券股份有限公司 主承銷商 國投證券股份有限公司 發行人律師 國浩律師（上海）事務

52、所 其他承銷機構 無 審計機構 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 中聯資產評估集團河南有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 無（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行 國投證券股份有限公司中信銀行深圳分行營業部 其他與本次發行有關的機構 無 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-22 三、本次發行概況三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通

53、股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 不超過【】萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過【】萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量 本次發行不涉及公司股東公開發售股份 占發行后總股本比例占發行后總股本比例【】發行后總股本發行后總股本 不超過【】萬股 每股發行價格每股發行價格【】元/股 發行市盈率發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收

54、益發行后每股收益【】元/股 發行市凈率（標明計算基發行市凈率（標明計算基礎和口徑）礎和口徑）【】倍（以每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）預測凈利潤（如有）預測凈利潤（如有）不適用 發行方式發行方式 采用網下對投資者詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式或以深圳證券交易所、中國證監會認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的符合資格的主板市場投資者（國家法律法規禁止購買者除外）或中國證監會、深圳證券交易所等監管部門另有規定的其他對象 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱 無 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則

55、 承銷及保薦費用、審計及驗資費用、律師費用、發行手續費用、用于本次發行的信息披露費用等相關費用由公司承擔，保薦費按工作量分段收取。募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 河南省嵩縣安溝鉬多金屬礦采選工程項目 礦業技術研發中心項目 補充流動資金及償還銀行貸款項目 發行費用概算發行費用概算 保薦及承銷費用：【】元 審計費用：【】元 律師費用：【】元 發行手續費用及其他：【】元 用于本次發行的信息披露費：【】元 高級管理人員、員工擬參高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況（如有）與戰略配售情況（如有）不適用 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招

56、股說明書 1-1-23 保薦人相關子公司擬參與保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況（如有）戰略配售情況（如有）不適用 擬公開發售股份股東名擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公開發稱、持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的售股份數量、發行費用的分攤原則（如有）分攤原則（如有）不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】股票上市日期股票上市日期【】四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主營業務情況（一）主營業務

57、情況 公司是國內領先的大型鉬業公司，致力于有色金屬礦產資源的綜合開發利用，報告期內主要從事重要戰略資源鉬相關產品的生產、加工、銷售業務，主要產品為鉬精礦和鉬鐵。公司是支撐我國鉬產業鏈安全穩定運行的基石，是國家戰略性礦產資源生產供應的有力保障者、是維護國家產業安全使命擔當的積極踐行者，公司 2024 年末保有鉬金屬量及 2024 年鉬金屬產量在國內占比均達到 9%以上，充分發揮原材料供給的關鍵作用，積極改善鉬資源供需的偏緊狀況，有效促進鉬產業鏈的持續向好發展。公司深度融入國內鉬產業鏈，公司下屬龍宇鉬業是河南省重點產業鏈-鎢鉬鈦鎂產業鏈重點依托單位，在鉬產業鏈重要環節擁有多項自主研發核心技術，參與

58、多個行業標準制定，采選回收率等多項核心指標位居行業前列，公司通過提升礦產資源開發效率、綜合利用水平和培育發展礦業新質生產力，積極推動鉬產業鏈高質量發展。公司主營業務的生產能力突出，根據美國地質調查局（USGS）數據顯示，2024 年我國鉬金屬產量預計為 11.00 萬噸，公司 2024 年鉬金屬產量 1.06 萬噸，占我國鉬金屬產量的 9.64%，是我國重要的鉬供應商之一。公司礦山稟賦優異，在產礦山南泥湖鉬礦與在建礦山嵩縣安溝鉬多金屬礦均為露天礦山，具備開采效率高、生產成本低、安全條件好的優勢，其中南泥湖鉬礦為特大型鉬鎢礦床，證洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-24 載生產規模

59、達 1,650 萬噸/年，是國內最大的單體在產鉬礦山，具有儲量大、埋藏淺、易采選、機械化程度高、安全系數高等特點，是我國重要的能源資源供應基地、重要戰略性礦產找礦基地；在建礦山嵩縣安溝鉬多金屬礦成礦條件良好，伴生的鉛金屬可回收價值高；目前公司各項擴能擴產項目全面展開，未來將具備55,000 噸/日的鉬礦采選能力。公司資源儲量豐富，截至 2024 年末，公司擁有 5宗大中型鉬礦礦權（其中采礦權 4 宗，探礦權 1 宗），公司保有鉬金屬量 71.05萬噸，約占全國鉬資源儲量的 9.10%（依據自然資源部公布2024 年中國自然資源公報），資源儲量巨大，且所屬礦山均處于開采初期，未來可開采年限長，極

60、具經濟效益優勢。公司產品質量良好，具有雜質少、深加工潛力大的特點，在業內具有較高知名度和美譽度，主要銷售客戶包括中國寶武、山東鋼鐵、華菱鋼鐵、中信特鋼等，同時公司規劃建設年產 20,000 噸高性能鉬材料項目，以推進鉬產業延鏈和補鏈，優化產品結構，進一步提升行業競爭力和品牌影響力。公司主營業務的可持續性強，公司所屬礦山地處中國最大的鉬金屬成礦帶-東秦嶺鉬礦帶，在產礦山增儲潛力大，儲備礦山開發前景好。根據河南省欒川縣冷水-赤土店鉬鉛鋅多金屬礦深部普查報告（河南省自然資源廳備案證明文號豫自然資儲備字201981 號），冷水-赤土店地區的深部普查新增鉬礦鉬金屬量 319.40 萬噸，南泥湖鉬礦位于該

61、地區核心區域，該礦山深部還具有極大的增儲潛力，未來深部資源整合開發潛力巨大。根據公開信息整理，嵩縣安溝鉬多金屬礦的礦區內已開展了一定的增儲勘探工作，效果良好，該礦山所處區域成礦條件好，周邊存在多個優質礦權，未來依托安溝鉬多金屬礦對周邊資源進行并購和聯合開發的區位優勢明顯。此外，公司還擁有馬壯選礦石榴子石礦（證載主礦種為鉬）、正龍礦業大清溝鉬多金屬礦等礦山儲備，正龍礦業大清溝鉬多金屬礦的礦區面積 52.09 平方公里，具有鉬、銅、鉛、鋅、銀等多礦種，未來資源勘探增儲潛力大。公司主營業務的區位優勢明顯。南泥湖鉬礦所在的洛陽市欒川縣被譽為“中國鉬都”，已探明鉬金屬儲量居世界第一位，是全國第一鉬、鎢生

62、產大縣，擁有中國乃至全球鉬行業最活躍的鉬貿易群體，公司在該地區開展鉬產品生產銷售業務具有得天獨厚的優勢。通過鉬礦采選和鉬鐵生產，公司為國家提供穩定的鉬資源供應，有力支撐國內鋼鐵行業的高端化轉型，助力我國制造業向高端化、智能洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-25 化、綠色化方向發展，與國家制造業升級的戰略目標高度契合，有效滿足國家對戰略性礦產資源的需求。公司主營業務的科技賦能顯著。公司始終高度重視科技創新，被河南省國資委認定為省級科改企業，公司下屬龍宇鉬業先后被認定為河南省企業技術中心，被河南省國資委認定為專精特新星變計劃企業，獲評洛陽市第一批河南省創新型中小企業等，技術創新實力

63、強勁。同時，公司在發展新質生產力、開展智能化建設方面處于行業領先地位，是河南省首批通過非煤礦山智能化礦山驗收的單位。公司以“5G+大數據”賦能智能化、數字化礦山建設，通過智能配礦系統、智能調度平臺、三維可視化平臺的建設，基本實現了露天礦山開采全過程的數字化、智能化、安全常態化的生產目標。公司積極響應國家產業政策要求，憑借先進的鉬礦采選技術與設備，持續推動技術創新，顯著提升了鉬礦的開采效率和選礦回收率。在國家大力推行循環經濟戰略的背景下，公司注重資源綜合利用，通過對低品位礦石和多金屬的回收，進一步提高了礦產資源的高效利用水平。秉持“綠水青山就是金山銀山”的發展理念，公司將生態保護貫穿于礦產資源開

64、發的全過程。公司是 2024 年度河南省安全生產先進單位，公司旗下南泥湖鉬礦憑借卓越的生態建設成效，獲評國家級綠色礦山，公司下屬龍宇鉬業獲評“省級綠色工廠”。公司通過一系列生態保護措施，有效保護了礦區及周邊的生態環境，實現了礦業開發與生態保護的有機融合與協調發展。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-26（二）主要經營模式（二）主要經營模式 1、生產模式、生產模式 公司結合市場需求、生產規劃和設計能力情況制定生產計劃，向各子公司下達年度、月度生產任務，由各子公司負責執行落實。公司的主要產品為鉬精礦和鉬鐵，主要生產環節包括采礦、選礦和冶煉環節。公司的主力在產礦山為南泥湖鉬礦，采用的開

65、采方式為露天開采。目前，公司在采剝作業中將穿孔、爆破以及部分礦石和廢料的裝載運輸等工序委托給外部協作單位完成。采礦過程中，各協作單位分工明確、配合緊密、執行有序。選礦環節公司主要通過小廟嶺選廠進行，另委托第三方選廠進行產能補充。公司開采出的鉬原礦石運至各選廠后經浮選工藝得到主要產品鉬精礦，各選廠使用的鉬原礦石均來自公司自有礦山。選廠生產的鉬精礦部分用于加工成氧化鉬和鉬鐵。報告期內，該環節均委托外部單位完成。2、銷售模式、銷售模式 經過多年的持續經營，公司主要產品的銷售已經形成了成熟的銷售模式和體系。（1）鉬精礦銷售）鉬精礦銷售 公司鉬精礦銷售遵循“價格優先”的國際通行原則。報告期內，公司主要通

66、過線上交易平臺的競價銷售模式銷售鉬精礦，線上競拍底價由公司價格管理委員會確定。線上競價銷售既能確保公司利潤最大化，又能為鉬行業內價格發現提供重要支撐，還能持續提升公司在國內外鉬行業的影響力，提高公司鉬產品在全球的品牌價值。除線上競價模式外，部分鉬精礦采取線下定價的形式展開，銷售價格由公司價格管理委員會參考臨近日期的線上競價價格和市場價格確定，以滿足部分戰略客戶的持續需求。（2）鉬鐵銷售）鉬鐵銷售 在鉬鐵銷售方面，客戶普遍為體量較大、綜合實力較強的鋼鐵行業國有企業。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-27 其中，與戰略客戶簽訂長期銷售協議為主要銷售模式。對于戰略客戶銷售，公司嚴格按

67、照長期協議的約定執行，以確保鉬鐵銷售合作的穩定性和可持續性。除簽訂長期協議的戰略客戶外，經公司價格管理委員會一致同意報價后，公司還通過主動參與鋼鐵企業的鉬鐵招標進行銷售。公司時刻關注國內外鉬金屬市場波動情況，經公司價格管理委員會集體決策，靈活調整產品銷售結構，優化銷售體系。3、采購模式、采購模式 公司在生產過程中對外采購的內容主要包括以下幾類：一是生產所需原材料的采購，二是礦山服務、施工服務等工程項目相關的采購，三是外協選廠加工服務的采購，四是其他項目的采購。公司使用“線下+線上”的采購模式，即采用傳統招標采購方式的同時，對部分項目采用線上電子招采平臺開展采購，大幅度提升了招標采購工作的規范性

68、和采購效率。（1）生產所需原材料的采購）生產所需原材料的采購 原材料等生產物資采購按物資采購計劃管理辦法執行，生產單位根據生產計劃提交采購需求，經審核通過后由采購部門按庫存情況編制采購計劃，經審批后由采購部門主要采用線上集中采購方式實施。（2）礦山服務、施工服務等工程項目相關的采購）礦山服務、施工服務等工程項目相關的采購 公司制定了招標采購與履約評價管理辦法，嚴格按照國家相關法律法規及公司的相關制度、規定執行。招標采購活動包括公司及所屬公司經營范圍內組織采購的工程、貨物、服務、設備等各類交易活動。其中，屬于必須招標的工程項目規定（中華人民共和國國家發展和改革委員會令第 16 號）必須招標的基礎

69、設施和公用事業項目范圍規定（發改法規規2018843 號）范圍內依法必須招標的工程建設項目及與其有關的貨物、服務項目，包括工程項目勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購金額達到國家法律法規規定公開招標方式采購金額以上的，采用公開招標的方式執行；未達到公開招標方式采購金額的，按公司內部相關制度洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-28 執行。（3）外協選廠加工服務的采購）外協選廠加工服務的采購 外協選廠指委托加工選廠及租賃經營選廠。此類合作的采購由于其合作內容的特殊性、復雜性以及合作對象的稀缺性，外協選廠加工服務的采購是一種非招標采購模式。一般是通過先尋找合

70、作方，然后經過談判確定合作方向及主要條款（涉及相同委托加工業務的合作方，如礦石委托加工，每年同步談判更新合同，主要條款保持一致，新進合作單位則按照其他現有合作單位的最新合同確定主要條款，以保證價格公允），最后公司完成內部決策程序后與合作方簽訂合同并達成合作。委托加工模式 目前，公司存在兩類委托加工業務，一類是鉬精礦委托加工，即委托第三方將鉬原礦石加工成鉬精礦；二類是鉬鐵委托加工，即委托第三方將鉬精礦加工為氧化鉬、鉬鐵。合作對象選取標準主要有：一是具備生產相應委托加工產品的規模和實力；二是具備合法合規的安全生產經營手續；三是產品質量風險和安全風險可控；四是接受公司的生產經營模式；五是經過商談愿意

71、開展長期或者定期委托加工合作。委托加工業務合同簽署流程一般為：a.合作前商務洽談；b.初步確定主要合作方向；c.參照現有合作單位最新合同確定主要條款；d.履行內部集體決策程序；e.合同多部門聯合會簽；f.簽訂合同。租賃經營模式 公司在采用委托加工模式補充選礦能力的同時，還創新性地采用租賃經營模式。租賃經營模式不僅能夠實現輕資產運營，還能提高資產利用效率，為當地帶來更多的就業機會和稅收收入。該模式公司投入少，見效快，擁有經營主動權，現階段符合條件的僅有寶華山選廠。在租賃經營模式下，合作方數量較少，談判周期和合同周期較長，需要公司投入更多的精力進行管理和協調，但該模式下的利潤相對更高，最終能否達成

72、合作主要取決于雙方的合作意愿。寶華山選廠雖具備滿足生產要求的場所，但缺乏相應的運營團隊，因此選擇與公司采取租賃經營模式合作，以實現資源的有效利用和生產運營的高效開展。租賃經營模式的合同簽署流程與委托加工模式保持一致。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-29（4）其他項目的采購）其他項目的采購 生產所需能源動力的采購 公司生產所需的能源動力主要為電力。公司電力主要由屬地供電公司提供，價格按政府指導價格或交易市場價格執行。其他貨物和服務采購 其他貨物和服務采購根據國家法律法規規定及公司內部相關制度執行。（三）競爭優勢（三）競爭優勢 1、資源稟賦得天獨厚、資源稟賦得天獨厚 目前全球資源

73、環境總體態勢趨緊，鉬作為一種重要的不可再生的戰略資源，資源端稀缺性和重要性不斷提升。在產礦山南泥湖鉬礦與在建礦山嵩縣安溝鉬多金屬礦均為露天礦山，具備開采效率高、生產成本低、安全條件好的優勢，其中在產礦山南泥湖鉬礦屬特大型鉬鎢礦床，該礦山具有儲量大、埋藏淺、易采選、機械化程度高、安全系數高等特點；嵩縣安溝鉬多金屬礦成礦條件良好，伴生的鉛金屬可回收價值高。前述礦山均位于國家級能源資源基地“欒川南泥湖-嵩縣祈雨溝鉬礦基地”，未來探礦增儲潛力巨大，地方政府財政資金、各項政策指標等優先向基地內礦業企業配置，助力打造保障國家和河南省資源安全供應的重要戰略核心區域。截至 2024 年末，公司擁有 4 宗采礦

74、權和 1 宗探礦權，保有鉬金屬量 71.05 萬噸，約占全國鉬資源儲量的 9.10%（依據自然資源部公布2024 年中國自然資源公報），保有共、伴生資源三氧化鎢量 5.53 萬噸、銅金屬量 1.18萬噸、鉛金屬量 6.87 萬噸。公司資源儲備可觀，資源稟賦得天獨厚，資源優勢明顯。2、資源、資源整合整合開發潛力大開發潛力大 公司資源開發潛力大，截至 2024 年末，公司保有鉬金屬量 71.05 萬噸，資源儲量巨大，且所屬礦山相對同行業其他同類型礦山開采時間短，剩余儲量大，服務年限長，極具開發潛力和經濟效益優勢。根據河南省欒川縣冷水-赤土店鉬鉛鋅多金屬礦深部普查報告（河南省自然資源廳備案證明文號豫

75、自然資儲備字201981 號），冷水-赤土店地區的深部普查新增鉬礦鉬金屬量 319.40 萬噸，洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-30 南泥湖鉬礦位于該地區核心區域，因此該礦山深部還具有極大的增儲潛力。嵩縣安溝鉬多金屬礦的礦區內已開展了一定的增儲勘探工作，效果良好，同時該礦山所處區域成礦條件好，周邊存在多個優質礦權，未來依托安溝鉬多金屬礦對周邊資源進行并購和聯合開發的區位優勢明顯。此外，公司還擁有馬壯選礦石榴子石礦（證載主礦種為鉬）、正龍礦業大清溝鉬多金屬礦等礦山儲備，正龍礦業大清溝鉬多金屬礦的礦區面積 52.09 平方公里，具有鉬、銅、鉛、鋅、銀等多礦種，未來資源勘探增儲潛力

76、大。3、生產能力穩定提升、生產能力穩定提升 公司生產能力突出，根據美國地質調查局（USGS）數據顯示，2024 年我國鉬金屬產量約為 11.00 萬噸，公司 2024 年鉬金屬產量 1.06 萬噸，占我國鉬金屬產量的 9.64%，是我國重要的鉬供應商之一。公司在產礦山南泥湖鉬礦的采礦證生產規模為 1,650 萬噸/年，是國內最大的單體在產鉬礦山。目前公司各項擴產能項目全面展開，公司生產能力正在加快釋放，南泥湖鉬礦將形成 50,000 萬噸/日采選能力，安溝鉬多金屬露天開采項目可形成 5,000 噸/日采選能力，屆時公司將具備 55,000 噸/日采選能力，穩定提升的資源開發能力為公司的發展奠定

77、了堅實的產能基礎。4、產業聚集優勢產業聚集優勢 公司在產礦山南泥湖鉬礦和在建礦山安溝鉬多金屬礦均坐落于中國最大的鉬金屬成礦帶-東秦嶺鉬礦帶，并且同處于國家級能源資源基地（欒川南泥湖-嵩縣祈雨溝鉬礦基地）內。其中南泥湖鉬礦所在的洛陽市欒川縣被譽為“中國鉬都”，已探明鉬金屬儲量居世界第一位，是全國第一鉬、鎢生產大縣，擁有中國乃至全球鉬行業最活躍的鉬貿易群體，依托產業資源在該地區開展鉬產品生產銷售業務具有得天獨厚的優勢。5、安全環保持續穩定、安全環保持續穩定 公司嚴格執行國家關于安全生產法律法規，科學謀劃、規范管理，安全生產持續穩定。公司牢固樹立“綠水青山就是金山銀山”理念，堅持節約資源和保護環境的

78、基本國策，認真落實生態環境保護的主體責任，堅持節約優先、保護優先、自然恢復為主的方針，發展清潔生產，強化節能減排，推進綠色發展，堅持讓綠洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-31 色成為企業高質量發展的鮮明底色。公司是 2024 年度河南省安全生產先進單位，在產礦山南泥湖鉬礦獲評“國家級綠色礦山”，公司下屬龍宇鉬業獲評“省級綠色工廠”，實現了安全管理標準化、礦區環境生態化、采選方式科學化、生產工藝綠色化、資源利用高效化、管理信息數字化和企地關系和諧化。6、技術創新行業領先、技術創新行業領先 公司始終高度重視科技創新，在鉬產業鏈各環節擁有多項自主研發核心技術，參與多個行業標準制定，采

79、選回收率等多個核心指標位居行業前列。截至2024 年末，公司擁有國家認證的發明專利 7 項、實用新型專利 37 項，被河南省國資委認定為省級科改企業，公司下屬龍宇鉬業先后被認定為河南省企業技術中心，被河南省國資委認定為專精特新星變計劃企業，獲評洛陽市第一批河南省創新型中小企業等，技術創新實力強。公司在發展新質生產力、開展智能化建設方面也處于行業領先地位。公司是河南省首批通過非煤礦山智能化礦山驗收的單位，以“5G+大數據”賦能智能化、數字化礦山建設。通過智能配礦系統、智能調度平臺、三維可視化平臺的建設，實現了從穿孔取樣、化驗、配礦、過磅、統計及質量反饋的全流程閉環配礦管理。智能配礦和智能調度系統

80、確保供礦穩定，三維可視化管控平臺實現對礦山生產環境、生產狀況、安全監測和設備狀態的三維展示和動態監控，基本實現了露天礦山開采全過程的數字化、智能化、安全常態化的生產目標。智能化、數字化建設規模的不斷擴大也意味著公司在技術創新和新質生產力發展中始終緊跟行業發展潮流，引領著企業在高質量發展的道路上闊步前行。7、擁有優質的擁有優質的管理團隊管理團隊和人才隊伍和人才隊伍 公司管理層深耕有色金屬行業多年，在地質勘查、采礦、選礦、企業管理和技術研發等領域擁有著豐富的管理經驗，形成了一套完整、高效、合法合規的管理機制，能夠準確把握國內外行業發展趨勢，及時調整公司運營機制，并持續推進組織管理變革和發展戰略迭代

81、，確保公司保持健康、良好的發展態勢。公司擁有地質、測量、采礦、選礦、冶煉、深加工等全產業鏈人才儲備，為公司的可持續發展和技術創新提供了強大的人才保障。公司始終高度重視人才隊伍建設，持續優化培育人才管理梯隊，培養了一批具有高技術水平和豐富生產管理經驗的專洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-32 業管理團隊，能夠應對復雜、嚴苛的行業管理標準和風險挑戰。五、五、發行人板塊定位情況發行人板塊定位情況 公司擬于深交所主板上市。根據首次公開發行股票注冊管理辦法，發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出“大盤藍籌”特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有

82、行業代表性的優質企業。首次公開發行股票并上市，應當符合發行條件、上市條件以及相關信息披露要求，依法經交易所發行上市審核，并報中國證監會注冊。（一一）發行人在主營業務所屬行業內具有較高的地位和行業代表性，經營發行人在主營業務所屬行業內具有較高的地位和行業代表性，經營規模行業排名靠前規模行業排名靠前 公司在產礦山南泥湖鉬礦采礦證生產規模為 1,650 萬噸/年，根據自然資源部網站查詢國內主要在產鉬礦山采礦證生產規模，南泥湖鉬礦是目前國內采礦證生產規模最大的單體在產鉬礦山。根據美國地質調查局（USGS）數據顯示，2024年我國鉬金屬產量預計為 11.00 萬噸，公司 2024 年鉬金屬產量 1.06

83、 萬噸，占我國鉬金屬產量的 9.64%，是我國重要的鉬供應商之一。未來南泥湖鉬礦 50,000噸/天改擴建項目投產及嵩縣安溝鉬多金屬礦 5,000 噸/天采選工程項目投產后，公司鉬金屬量產量預計將有望達到 1.231.31 萬噸/年。截至 2024 年末，公司擁有 4 宗采礦權和 1 宗探礦權，保有鉬金屬量 71.05 萬噸，約占全國鉬資源儲量的9.10%（依據自然資源部公布2024 年中國自然資源公報）。公司在建礦山安溝鉬多金屬礦為國內少有的新增露采鉬礦，遠期規劃開采規模同樣達到國內領先水平。公司的總體綜合資源儲量、鉬礦開采規模、鉬金屬產量、可持續開采年限均位列我國鉬行業第一梯隊。2022

84、年 12 月，河南省自然資源廳發布了河南省礦產資源總體規劃（20212025 年），將重點建設 7 個列入全國規劃的能源資源基地，保障戰略性礦產鉬礦等的有效供應。財政資金優先安排能源資源基地成礦區帶的基礎性、引導性礦產資源調查評價與勘查，以及老礦區深部與外圍增儲和歷史遺留礦山地質環境治理恢復等項目，開采總量調控指標同等條件下優先向基地內礦山企業配置，引導礦產資源規模開發、高效利用，提升戰略性礦產資源供應能力，打造保障國家和河南省資源安全供應的重要戰略核心區域。公司在產礦山南泥湖鉬礦和在建洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-33 礦山安溝鉬多金屬礦均位于該基地中。公司下屬龍宇鉬業在

85、鉬行業內地位十分突出，其作為河南省重點產業鏈-鎢鉬鈦鎂產業鏈重點依托單位，對保障產業鏈供應鏈安全穩定和高質量發展起到關鍵支撐作用。（二）發行人經營業績穩定（二）發行人經營業績穩定 2022-2024 年，公司營業收入分別為 191,141.12 萬元、195,739.82 萬元和286,368.72 萬元，其中主營業務收入占營業收入的比例分別為 97.79%、99.39%和 99.72%，公司主營業務突出。2022-2024 年，公司歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 34,388.75 萬元、61,918.23 萬元和 75,680.18 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為

86、34,508.92 萬元、61,388.04 萬元和 75,121.14 萬元，公司經營業績穩定增長。報告期內，公司持續推進采選工藝優化，提高資源綜合利用程度，南泥湖鉬礦產量逐年提升，配套的小廟嶺選廠技改、咸池溝尾礦庫建設取得了顯著進展，安溝項目建設有序推進，公司采選生產規模不斷壯大，核心資產盈利能力不斷提升；公司正積極謀劃拓展鉬冶煉及深加工業務，已成立龍興新材料，規劃建設年產 20,000 噸高性能鉬材料項目，以推進公司鉬產業延鏈和補鏈，優化產品結構，進一步提升行業競爭力和品牌影響力；公司儲備礦山的勘探工作也在持續開展，隨著擴產增儲和降本增效工作的推進，公司未來發展前景廣闊，持續優化的采選產

87、能、生產效率、運行成本和產品結構將對公司經營業績形成持續穩定的支撐作用。此外，公司設立了銷售分公司，統籌開展公司產品銷售業務，進一步提升行業話語權和抗風險能力。（三三）發行人業務模式）發行人業務模式、核心技術和工藝、核心技術和工藝成熟成熟 1、行業發展成熟、行業發展成熟 鉬是全球稀缺的戰略性礦產，含量僅占地殼重量的 0.001%。作為一種重要的不可再生的稀缺性戰略資源，以其獨特的性能通過含鉬不銹鋼、含鉬合金鋼、鉬金屬及鉬化工產品等形態最終可應用于包括鋼鐵行業、石油化工、建筑工程、汽車與交通運輸、船舶及海洋工程、醫療制藥、農業等傳統行業。隨著科技的快速發展，鉬的應用領域進一步拓展到國防軍工、航空

88、航天、電力及新能源、高端裝備制造業、電子電器等眾多戰略性新興行業和領域，鉬的戰略性地位不斷提升，洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-34 許多國家將鉬列為重要的戰略性礦產或關鍵礦產。美國是全球第一個實行鉬資源控制儲備的國家，加拿大緊隨其后也實施了這一戰略計劃；日、韓兩國已經將鉬等稀有金屬儲備提升到國家戰略高度；澳大利亞也將鉬列入關鍵礦產清單；全球多國都將鉬列為戰略性礦產并將其提升至國家戰略層面的高度。近年來，我國先后出臺多項政策文件，將鉬等礦產列為重要戰略性礦產。2025年 2 月，商務部、海關總署發布第 10 號公告公布對鎢、碲、鉍、鉬、銦相關物項實施出口管制的決定，明確“鉬相

89、關物項被納入出口管制范圍”，出口經營者需向國務院商務主管部門申請許可。我國實施鉬產品出口管制政策，是從國家安全與產業利益全局出發的重要戰略部署。我國是全球最大的鉬生產國和消費國，鉬作為國家確定的重要戰略性礦產，對我國經濟發展和國家安全具有重要戰略意義。隨著我國制造業的升級轉型加快，鉬產業發展呈現整體供需兩旺態勢，呈現成熟、穩定、健康的發展趨勢。受國外鉬礦減產影響，預計未來較長時間內我國鉬冶煉企業難以通過增加鉬精礦進口來保障原材料的充足供給。公司作為我國鉬礦采選行業的重要骨干企業之一，持續推進采選產業升級改造，不斷壯大產業規模，對于抵消國外鉬礦減產的影響，確保我國鉬產業鏈的資源供給能力發揮了重要

90、作用，持續為國家重大戰略實施提供強有力支撐。2、業務模式成熟、業務模式成熟 公司的主要產品為鉬精礦和鉬鐵，主要生產環節包括采礦、選礦和冶煉環節。公司屬于資源型企業，生產鉬精礦所用的鉬原礦石由自有礦山供應，選礦環節公司主要通過小廟嶺選廠進行，另委托第三方選廠進行產能補充。鉬精礦主要采取網上競價銷售，先款后貨，鉬精礦銷售價格在行業內具有風向標意義。選廠生產的鉬精礦部分用于加工成氧化鉬和鉬鐵，報告期內，該環節均委托外部單位完成，隨后銷售給長期合作的大型鋼廠，整體貨款回收情況良好。公司與下游較為知名的中國寶武、山東鋼鐵、華菱鋼鐵、中信特鋼等均建立了良好且穩定的合作關系。報告期內公司的主營業務、主要產品

91、及主要經營模式未發生重大變化，公司業務模式成熟。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-35 3、主營業務密切相關的核心技術和工藝成熟、主營業務密切相關的核心技術和工藝成熟 有色金屬采選行業已進入成熟發展階段，整體技術水平成熟穩定。公司經過多年發展，已在鉬礦開采、選礦等方面具有較成熟的核心技術和生產工藝。公司積極響應國家產業政策要求，憑借先進的鉬礦采選技術與設備，持續推動技術創新，顯著提升了鉬礦的開采效率和選礦回收率。公司始終高度重視科技創新，在鉬產業鏈各環節擁有多項自主研發核心技術，參與多個行業標準制定，采選回收率等多個核心指標位居行業前列。公司被河南省國資委認定為省級科改企業，公

92、司下屬龍宇鉬業先后被認定為河南省企業技術中心，被河南省國資委認定為專精特新星變計劃企業，獲評洛陽市第一批河南省創新型中小企業等，技術創新實力強勁。公司在發展新質生產力、開展智能化建設方面處于行業領先地位。2023 年 2月，公司主力在產礦山南泥湖鉬礦順利通過河南省非煤礦山智能化礦山建設驗收，成為河南省首批通過非煤礦山智能化礦山驗收的單位，標志著公司智能化礦山建設取得了里程碑式突破。公司深度融合新一代信息技術與礦業開發，構建“5G+大數據”智慧礦山體系，通過智能配礦系統、智能調度平臺、三維可視化平臺的建設，基本實現了露天礦山開采全流程的數字化管控、智能化決策和安全常態化運行。在國家大力推行循環經

93、濟戰略的背景下，公司注重資源綜合利用，通過對低品位礦石和多金屬的回收，進一步提高了礦產資源的高效利用水平。秉持“綠水青山就是金山銀山”的發展理念，公司將生態保護貫穿于礦產資源開發的全過程。公司旗下南泥湖鉬礦憑借卓越的生態建設成效，獲評國家級綠色礦山，公司下屬龍宇鉬業獲評“省級綠色工廠”。公司通過一系列生態保護措施，有效保護了礦區及周邊的生態環境，實現了礦業開發與生態保護的有機融合與協調發展。綜上所述，發行人在主營業務所屬行業內具有較高地位，經營規模在同行業排名靠前，主營業務密切相關的核心技術和工藝相對成熟，發行人業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大，為具有行業代表性的優質企業，符合主板板塊定位

94、要求。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-36 六、六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2024 年年 12 月月 31 日日/2024 年度年度 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年度年度 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 資產總額（萬元）689,014.24 604,263.29 482,836.91 歸屬于母公司所有者權益（萬元）472,998.23 389,403.67 176,000.81 資產負債率（母公司）9.34%22.10%30.26%營業收入（萬元）286,368.7

95、2 195,739.82 191,141.12 凈利潤（萬元）75,419.17 72,519.06 45,207.81 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）75,680.18 61,918.23 34,388.75 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）75,121.14 61,388.04 34,508.92 基本每股收益（元）0.47 0.52 0.33 稀釋每股收益（元）0.47 0.52 0.33 加權平均凈資產收益率 17.55%25.56%15.92%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）106,952.95 45,039.73 34,672.88 現金分紅（萬元）-研發

96、費用占營業收入的比例 2.02%2.72%2.14%七、七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 公司最近一期財務報告的審計基準日為 2024 年 12 月 31 日。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日期間，公司經營狀況良好，公司發展戰略和組織架構、生產經營模式未發生變化；公司所處行業產業政策、稅收政策、行業市場環境及競爭趨勢未發生重大變化；公司主要原材料采購、主要產品生產及銷售、主要客戶及供應商、重大合同條款或實際執行情況未發生重大不利變化；未發生對公司未來經營可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項、未發生重大安全事故及其他可能影響投

97、資者判斷的重大事項。八、八、發行人選擇的具體上市標準發行人選擇的具體上市標準 根據深圳證券交易所股票上市規則第 3.1.2 條的規定，發行人選擇的具體上市標準為“（一）最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 2億元，最近一年凈利潤不低于 1 億元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-37 計不低于 2 億元或者營業收入累計不低于 15 億元”。單位：萬元 項目項目 2024 年度年度 2023 年度年度 2022 年度年度 歸屬于母公司股東的凈利潤 75,680.18 61,918.23 34,388.75 扣除非經常性損益后的歸屬于

98、母公司股東的凈利潤 75,121.14 61,388.04 34,508.92 歸屬于母公司股東的凈利潤（扣非前后孰低）75,121.14 61,388.04 34,388.75 經營活動產生的現金流量凈額 106,952.95 45,039.73 34,672.88 營業收入 286,368.72 195,739.82 191,141.12 綜上，公司最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 2 億元，最近一年凈利潤不低于 1 億元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 2 億元、營業收入累計不低于 15 億元。公司符合上市標準。九、九、發行人公司治理特殊安排等重要事項發行人

99、公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理的特殊安排。十、募集資金用途與未來發展規劃十、募集資金用途與未來發展規劃（一）募集資金用途（一）募集資金用途 1、募集資金運用計劃、募集資金運用計劃 經公司第一屆董事會第十次會議、第一屆董事會第二十二次會議、第一屆監事會第七次會議和 2025 年第三次臨時股東會審議通過，公司擬首次公開發行人民幣普通股 A 股不超過 40,524.00 萬股，募集資金金額將根據詢價結果確定的發行價格和實際發行股份數確定。本次募集資金均投資于公司主營業務，將增強公司整體競爭力，符合公司及全體股東利益。本次發行并上市的募集資金扣除發行費用后，將

100、按輕重緩急順序投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 實施實施主體主體 投資總額投資總額 擬使用募集擬使用募集資金額資金額 備案單位及文號備案單位及文號 環評單位及文號環評單位及文號 1 河南省嵩縣安溝鉬多金嵩縣有色 147,464.22 128,000.00 洛陽市發改委（洛發改審批2022嵩縣環境保護局（嵩環審2024洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-38 序號序號 項目名稱項目名稱 實施實施主體主體 投資總額投資總額 擬使用募集擬使用募集資金額資金額 備案單位及文號備案單位及文號 環評單位及文號環評單位及文號 屬礦采選工程項目 109 號）、洛陽市發改委（

101、洛發改審批202385 號）、嵩縣發改委（項目代碼：2309-410325-04-01-688989）13 號）、嵩縣環境保護局（嵩環審（2024 18 號）2 礦業技術研發中心項目 盛龍股份 10,000.00 10,000.00 洛龍區發改委（項目代碼：2405-410311-04-03-995894）、欒川縣發改委（項目代碼：2406-410324-04-01-895462）洛陽市生態環境局欒川分局（欒環審（表）202420 號（承諾制）3 補充流動資金及償還銀行貸款項目 盛龍股份 15,000.00 15,000.00 無需取得 無需取得 合計合計-172,464.22 153,000

102、.00-若扣除發行費用后的募集資金凈額不能滿足上述項目的資金需求，發行人將通過自籌方式解決。如募集資金超過預計資金使用需求的，相關資金將根據公司實際情況，按照募集資金管理制度補充流動資金、償還銀行貸款、進行與主營業務相關的項目投資等。在本次公開發行股份募集資金到位前，公司將根據實際生產經營需要，以自籌資金對上述項目進行前期投入，募集資金到位后，將使用募集資金置換該部分自籌資金。本次募集資金使用圍繞公司主營業務，可顯著增強公司的持續盈利能力和風險抵御能力。募投項目的實施不會導致發行人與控股股東、實際控制人及其下屬控制企業之間新增同業競爭，亦不會對公司的獨立性產生不利影響。本次募集資金投資項目不會

103、導致發行人經營模式發生重大不利變化。2、募集資金專戶存儲安排、募集資金專戶存儲安排 為規范公司募集資金的使用和管理，提高募集資金使用的效率和效果，防范資金風險，確保資金安全，切實保護投資者的合法權益，根據公司法證券法上市公司監管指引第 2 號上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）等法律、法規和規范性文件以及洛陽盛龍礦業集團股份有洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-39 限公司章程的規定，并結合公司實際情況，公司 2025 年第三次臨時股東會審議通過了洛陽盛龍礦業集團股份有限公司募集資金管理制度。根據該項制度規定，募集資金應當存放于經董事會批準設立的專戶集中管理，

104、專戶不得存放非募集資金或者用作其他用途。公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議，并嚴格按照中國證監會、深交所以及洛陽盛龍礦業集團股份有限公司募集資金管理制度的規定進行監管和使用。（二）（二）未來發展規劃未來發展規劃 公司未來將堅定不移地實施“資源優先、創新驅動、成本領先”發展戰略，深入貫徹落實“創新、協調、綠色、開放、共享”新發展理念，緊緊圍繞“一流礦業企業”戰略定位，聚焦礦產資源、新材料等業務板塊，推動企業高質量發展。公司將堅持以經濟、社會和生態效益的和諧統一為核心，前瞻布局、科學謀劃、多措并舉、持續發力，將公司規劃從“紙面”落到“地面”。一是公司將

105、持續優化增儲體系，通過技術革新不斷提升現有礦山資源儲量，并積極通過行業調研發掘優質標的，適時開展并購和資源整合工作，進一步筑牢產業發展的資源根基。二是公司將科學制定產能提升規劃，高效推進產能提升和技術改造，加快釋放公司自有產能，提高公司采選匹配度，進一步夯實價值創造的產能基礎。三是公司將高效開展延鏈補鏈工作，聚焦鉬深加工的研發與產業化，不斷提升公司產品豐富度，增強抗風險能力和市場適應能力，進一步鞏固市場競爭的產業優勢。四是公司將積極拓展戰略性新興產業相關礦種，加快實施雙輪驅動戰略，尋找第二增長曲線，釋放新的增長動力，并通過不同市場周期的礦種互補，降低有色金屬周期波動的影響，進一步完善穩定增長的

106、經營策略。五是公司對安全生產、綠色發展、降本增效和科技賦能進行有機融合，在經濟、社會、環境的多維平衡中實現整體效益的最大化，現企業向綠色低碳、創新驅動型發展模式的全面轉型，進一步貫徹可持續發展的整體戰略。未來，公司將形成以安全管理標準化、礦區環境生態化、開采方式科學化、資源利用高效化、企業管理規范化和企地關系和諧化為基本要求的新發展模式，實現投資者收益、公司利益、社會效益最大化，打造國內一流的多金屬國際化礦業公司，成為有色金屬轉型發展示范者、國企全面深化改革踐行者、國家戰略資源安全保障者。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-40 十一、其他對發行人有重大影響的事項十一、其他對發行

107、人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在其他對發行人有重大影響的事項。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-41 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人此次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮本節所列的各項風險因素。下列風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，并不表示必然會依次發生。公司主要風險因素如下：一、一、與發行人相關的風險與發行人相關的風險（一）自有選廠技改停產導（一）自有選廠技改停產導致致 2025 年鉬年鉬精礦自有產能下降的風險精礦自有產能下降的風險 公司計劃于 2025 年內對自有選廠小廟嶺選廠進行

108、1.5 萬噸技術改造，技改完成后自有選廠產能將有所提升。目前技改相關手續正在辦理中，招投標等準備工作也在進行中。技改期間預計小廟嶺選廠需要停產約 3-4 個月，具體開工及復產時間視具體情況而定。公司雖然通過積極開拓外部選廠彌補產能缺口降低對經營業績的影響，但自有選廠的技改停產仍可能在短期內導致鉬精礦自有產能及經營業績波動的風險。（二）（二）產品價格波動的風險產品價格波動的風險 報告期內，公司主要產品為鉬精礦及鉬鐵，屬于鉬礦行業產業鏈上游。鉬產品價格受到全球宏觀經濟形勢、市場供需關系變化和礦山開采情況、貨幣政策和匯率變動、行業政策和法規等多重因素影響。全球宏觀經濟的波動對鉬需求產生直接影響。經濟

109、衰退或地緣政治風險均可能導致全球市場需求變化，影響產品價格。供需關系的變動是影響鉬產品價格波動的關鍵因素：新礦投產、既有礦山技改等鉬礦產能的變化以及采選技術進步對開采和提煉效率的影響，都可能改變供給狀況，引起價格波動；貨幣政策和匯率波動會影響鉬產品的國際貿易成本和價格；此外，各國政府對礦業開采的政策調整、環保法規的實施、鉬產品進出口限制等，都可能對鉬礦的開采和供應造成干擾，致使鉬產品價格出現波動風險，從而給公司盈利能力帶來影響。（三）（三）資源儲量勘查核實結果與實際情況存在差異的風險資源儲量勘查核實結果與實際情況存在差異的風險 作為資源型企業，公司核心競爭力和可持續經營能力很大程度取決于其所擁

110、有的礦業權數量和礦產資源儲量。為實現打造百年礦企的可持續發展目標，公司洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-42 一直非常重視勘查找礦并推進實施資源戰略。公司提交的儲量核實報告是由專業地質勘查單位編寫，通過了儲量評審機構組織的專家評審，并在自然資源管理部門進行了儲量評審備案，其資源儲量估算具有嚴格的規范和技術要求。但由于地質構造的復雜性，受限于勘查技術、業務經驗等的影響，資源儲量核實結果與實際儲量及可開采量可能存在一定差異，從而可能對公司的經營業績和持續發展造成一定影響。（四）外部選廠合作穩定性風險（四）外部選廠合作穩定性風險 預計在未來一段時間，公司的主力在產礦山南泥湖鉬礦將達到

111、 50,000 噸/天的礦石開采量，但龍宇鉬業自有選廠選礦能力與礦山采礦能力存在一定差距。報告期內，公司積極開拓外部選廠，通過委外加工和經營租賃相結合的方式彌補自有選礦能力不足劣勢。如果未來公司合作的外部選廠無法保證長期穩定合作甚至不再與公司合作，可能會導致公司現有選廠的產能將無法滿足采場的生產需求，在短時間內影響公司選礦能力，從而影響鉬精礦產量。（五五）土地房產瑕疵的風險土地房產瑕疵的風險 截至報告期末，發行人實際生產經營的子公司為龍宇鉬業，其主要生產經營占地總面積約為 1,913.31 畝，受限于歷史及政策原因，發行人未能取得所有土地使用權證，未取得土地使用權證面積為 659.20 畝，占

112、比為 34.45%。根據龍宇鉬業制定的生產計劃，明確未取得土地使用權證的區域主要為未來三年內暫不實施采剝作業的區域，同時將根據開采計劃分階段持續辦理剩余部分土地手續。龍宇鉬業尚未取得不動產權證書的房產報告期末賬面價值為 5,529.72 萬元，占公司固定資產賬面價值的比例為 9.38%，上述未取得不動產權證書的房屋建筑物結構較為簡單、賬面價值較低，對發行人合并報表范圍內的收入和利潤影響較小，且不屬于不可替代的生產用房產。公司已就上述暫未辦理不動產所有權證事項取得相關主管部門的證明，確認公司可以合法使用以及不構成重大違法違規行為，公司控股股東已就上述未辦理權屬證書事宜出具兜底承諾，且已就相關土地

113、向村民支付租賃款。2024 年 11 月 8 日，中華人民共和國礦產資源法（修訂草案）（以下簡稱“新礦產資源法”）經十四屆全國人大常委會第十二次會議審議通過，自洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-43 2025 年 7 月 1 日起施行。新礦產資源法首次對礦業用地作出專門規定，對破解礦業用地矛盾、保障國家礦產資源安全、促進礦業高質量發展具有重大意義和深遠影響，但相關配套政策和實施細則的落地和實踐仍需一段時間，如果公司未來不能取得相關使用權證或使用手續，仍存在無法繼續使用該等土地、房產的風險，進而對公司生產經營造成不利影響。（六六）產品結構多元化欠缺的風險產品結構多元化欠缺的風險

114、報告期內，公司處于鉬行業毛利率較高的產業鏈上游，營業收入主要來源于鉬精礦和鉬鐵，產品結構的多元化方面有所欠缺，產品較為單一，受到鉬金屬價格波動影響的風險較大。（七七）不當控制不當控制風險風險 公司實際控制人為洛陽市國資委。盡管公司目前已按照 公司法 證券法上市公司章程指引等法律、法規及規范性文件的規定，建立了相應的內部控制制度和較為完善的法人治理結構，并持續規范運行。但實際控制人憑借其控制權地位，通過公司董事會、行使股東表決權等方式，仍有能力對公司的發展戰略、生產經營、利潤分配等決策產生重大影響，若權利行使不當則可能對公司及公司中小股東利益造成不利影響。（八八）管理風險）管理風險 在鉬礦采選生

115、產過程中，公司需要具備高水平、嚴密的現場生產組織管理能力，對管理人員、技術人員的素質要求較高。報告期內，公司已經組建了高素質管理人才和技術人才團隊，業務骨干團隊穩定，保證了公司經營業績的穩步提高。隨著募集資金投資項目的實施，公司的資產規模和業務規模將大幅提高，為確保公司人才建設與公司的快速發展相適應，需引進和培養更多的管理人才、技術人才和市場營銷人才，以進一步完善內部控制和經營管理體系。如果不能及時適應資本市場的要求和公司業務發展的需要，將會給公司業務的持續穩定發展帶來一定影響。（九九）技術技術研發實力研發實力無法持續提升的風險無法持續提升的風險 公司持續進行研發投入，技術實力不斷增強，建成了

116、省級工程技術研發中心，洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-44 聯合高等院校申報國家重點研發項目，入選河南省國資委省級科改企業名單，創新驅動發展力量強勁。公司需要持續提升技術水平和研發創新能力，始終確保智能化水平處于行業領先，否則可能會給公司生產經營帶來一定不利影響。（十十）存貨風險）存貨風險 報告期各期末，公司存貨金額分別為 12,231.45 萬元、60,009.79 萬元和70,596.45 萬元，占當期流動資產的比例分別為 10.26%、29.73%和 31.15%，公司存貨賬面價值呈現上升趨勢，但存貨以鉬精礦為主，跌價風險較小。存貨較高將使得資金回收速度變慢，公司將面臨

117、流動資金偏緊的風險。（十一）毛利率波動風險（十一）毛利率波動風險 報告期內，公司的主營業務毛利率分別為 49.67%、59.94%和 50.99%，保持較高水平。報告期內，鉬精礦產品始終處于供不應求狀態，致使公司鉬產品毛利率總體保持在較高水平。然而，公司的毛利率受到鉬金屬等市場價格以及原材料采購成本、固定資產折舊等因素的影響，若未來鉬產品市場價格下跌或生產成本增加，可能會導致公司產品毛利率下降，進而對公司的經營業績造成不利影響。（十二）（十二）凈資產收益率下降的風險凈資產收益率下降的風險 報告期內，公司加權平均凈資產收益率分別為 15.92%、25.56%和 17.55%。本次發行完成、募集資

118、金到位后，公司的凈資產將大幅增加。但募投項目的建設、投產到產生經濟效益需要一定的時間，凈利潤可能無法同步大幅增長。本次發行完成后，公司存在短期內凈資產收益率下降的風險。二、二、與行業相關的風險與行業相關的風險（一）市場環境變化的風險（一）市場環境變化的風險 公司所處的有色金屬行業是典型的周期性行業，與宏觀經濟運行狀況密切相關，宏觀經濟波動對公司產品價格和盈利能力有較大影響。報告期內，公司主要生產鉬精礦和鉬鐵，面臨著國內外鉬精礦和鉬鐵生產商的競爭。由于全球經濟正在逐步復蘇，如果未來出現供求格局的轉變，激烈的行業競爭將導致公司產品價格和銷量降低。此外，鋼鐵行業景氣程度也會對鉬精礦和鉬鐵的需求量產生

119、影響，因此，市場環境的波動可能對公司的經營業績造成影響。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-45（二）宏觀經濟形勢變化的風險（二）宏觀經濟形勢變化的風險 公司是國內領先的大型鉬業公司，致力于有色金屬礦產資源的綜合開發利用，報告期內主要從事重要戰略資源鉬相關產品的生產、加工、銷售業務。根據國家統計局發布的國民經濟行業分類與代碼（GB/T4754-2017），發行人所屬行業為“B09 有色金屬礦采選業”，所屬行業小類為“B0931 鎢鉬礦采選”。其中，鉬是重要的戰略資源，其對國家安全、經濟發展和科技進步的重要作用，在國民經濟中具有重要的戰略意義。公司所處行業與宏觀經濟環境密切相關，宏

120、觀經濟的景氣度以及宏觀調控政策均會對公司生產經營產生直接影響。當前，國內外經濟形勢復雜嚴峻，經濟增長放緩，外部不穩定不確定因素持續增多；若國內外宏觀經濟環境發生重大變化，將可能對公司生產經營造成重大影響。（三三）采選行業的安全生產風險）采選行業的安全生產風險 礦山采選業務涉及的安全生產風險較多，如尾礦庫潰壩、自然災害、設備故障、火災、爆炸及其他突發性事件，都可能導致公司的礦山遭受重大財產損失，并可能造成人員傷亡、環境破壞及其他潛在的法律責任。盡管公司子公司已根據國家應急管理部門的要求建立了較為完備的安全生產管理、防范和監督體系，但仍可能存在因設備故障、人為操作不當、自然災害等不可抗力事件導致的

121、安全生產事故風險。一旦發生安全生產事故，可能會影響公司的正常生產經營。（四四）采選行業的環保風險）采選行業的環保風險 在鉬礦石的采選過程中，會產生廢石、尾礦、粉塵、噪聲及少量廢氣等，可能對環境產生一定影響。隨著經濟的發展和增長模式的轉變，全社會環保意識逐步增強，國家對環保的要求和標準不斷提高。如果國家未來進一步提高環保標準或出臺更嚴格的環保政策，可能對公司未來的生產經營產生不利影響。（五五）出口管制及國際貿易摩擦出口管制及國際貿易摩擦風險風險 近年來，國際關系與爭端呈現常態化、復雜化趨勢。為維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務，我國自 2025 年 1 月 1 日起正式實施出口許可證管理洛

122、陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-46 貨物目錄（2025 年），對 11 類鉬產品實行出口許可證管理制度，于 2025 年 2月針對鉬粉及其生產技術實施專項出口管制；同時部分國家持續強化貿易保護主義政策工具，妄圖通過加征關稅、實體清單限制等單邊措施重構貿易秩序，可能導致鉬及下游鋼鐵等行業經貿環境波動加劇，進而影響國際國內市場供需結構。建議投資者關注出口管制政策變化及國際貿易摩擦可能導致的政策性風險。三、其他風險三、其他風險（一）募集資金投資項目的實施未達預期的風險（一）募集資金投資項目的實施未達預期的風險 公司本次募集資金投資項目擬使用募集資金為 153,000 萬元，擬投資于

123、“河南省嵩縣安溝鉬多金屬礦采選工程項目”“礦業技術研發中心項目”和“補充流動資金及償還銀行貸款項目”。如果在募集資金投資項目實施過程中，產業政策和市場情況發生較大不利變化或受到其他不確定因素影響，則募集資金投資項目的實施進度和效益可能會與預期存在差異，從而可能對公司的整體經營狀況造成不利影響。（二）固定資產和在建工程減值及折舊費用增加的風險（二）固定資產和在建工程減值及折舊費用增加的風險 報告期各期末，公司固定資產賬面價值分別為 61,113.24 萬元、60,200.33 萬元和 58,944.83 萬元，占總資產的比例分別為 12.66%、9.96%和 8.55%；公司在建工程賬面價值分別

124、為 63,873.71 萬元、94,113.40 萬元和 148,927.19 萬元，占總資產的比例分別為 13.23%、15.57%和 21.61%。公司的募投項目“河南省嵩縣安溝鉬多金屬礦采選工程項目”投資規模較大，建設周期較長，隨著相關在建工程轉入固定資產，新增的機器設備等固定資產投入使用后將相應增加固定資產折舊費用。若固定資產實際使用情況或產生的收益未達預期，存在對其計提減值準備的風險，從而對公司的利潤造成一定程度的影響。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-47 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱中文名稱 洛陽盛龍礦

125、業集團股份有限公司 英文名稱英文名稱 Luoyang Shenglong Mining Group Co.,Ltd.注冊資本注冊資本 162,095.0817 萬元 法定代表人法定代表人 盧幼霞 成立日期成立日期 2020 年 12 月 8 日 住所住所 洛陽市洛龍區金城寨街 28 號科技大廈 22 樓 2211 室 郵政編碼郵政編碼 471000 聯系電話聯系電話 0379-61896688 互聯網網址互聯網網址 電子郵箱電子郵箱 負責信息披露和投資者關系負責信息披露和投資者關系的部門、負責人和聯系方式的部門、負責人和聯系方式 董事會辦公室，黃利娟，0379-61896688 二、發行人設立

126、情況和報告期內股本、股東變化情況二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況 公司自設立以來，股本形成及變化情況如下圖：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-48 （一）公司設立情況（一）公司設立情況 1、有限責任公司設立情況、有限責任公司設立情況 2020 年 9 月 26 日，有色集團召開臨時董事會會議，會議決定啟動對河南能化集團下屬鉬板塊公司的并購事項，擬通過向洛陽城建借款方式籌措相關資金，將上述并購事項上報洛陽市國資委。2020 年 9 月 29 日，洛陽市國資委出具洛陽市國資委主任辦公會議紀要，同意由有色集團與洛陽城建共同出資收購河南能化集團所屬鉬板塊股權。2020 年

127、 10 月 14 日，有色集團出具臨時董事會決議，同意有色集團向洛陽洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-49 城建借款 10 億元用于收購河南能化集團鉬板塊公司股權和債權，河南能化集團目標公司股權價值確定后，對應的 49%股權應出資部分轉化為洛陽城建的出資份額，剩余借款由有色集團一次性還本付息。2020 年 10 月 15 日，有色集團與河南能化集團就河南能化集團擬將其持有下屬鉬板塊欒川園區 11 家公司股權、債權等整體打包轉讓給有色集團的事項簽署了合作框架協議。2020 年 10 月 16 日，洛陽市政府同意有色集團與洛陽城建共同投資收購河南能化集團下屬龍宇鉬業等鉬板塊股權。2

128、020 年 10 月 19 日，有色集團與河南能化集團全資子公司永煤集團簽署 股權轉讓協議，永煤集團將其下屬鉬板塊 11 家公司（“目標公司”）股權、債權整體打包轉讓給有色集團。協議約定以 2020 年 9 月 30 日為基準日，永煤集團啟動目標公司的評估，在評估備案完成后，雙方簽訂 股權轉讓協議之補充協議明確目標公司股權和債權最終轉讓價格，并約定在永煤礦業 85%股權變更到有色集團名下后預付 10 億元的預付款。2020 年 10 月 21 日，河南省國資委出具了同意河南能化集團所屬永煤集團開展協議轉讓所持鉬產業板塊的批復，原則同意上述股權轉讓的前期準備工作。為對上述受讓的鉬板塊公司股權進行

129、集中統一管理，2020 年 12 月 7 日，有色集團出具首次股東決定，決定設立盛龍有限，注冊資本金 100,000 萬元，經營范圍為選礦、礦物洗選加工等，股東以股權及債權方式出資，出資時間為 2050年 12 月 31 日前，并相應制定了公司章程。2020 年 12 月 8 日，盛龍有限取得了洛陽高新技術產業開發區市場監督管理局核發的營業執照。盛龍有限設立時，有色集團尚未完成實繳出資，股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）占注冊資本比例占注冊資本比例（%）1 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）100,000.00 100.00 合計合計 100,000.00

130、 100.00 2021 年 2 月，有色集團與永煤集團完成目標公司交接，并完成對盛龍有限洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-50 的出資。2、股份公司設立情況、股份公司設立情況 發行人是由盛龍有限整體變更而設立的股份有限公司。2023 年 9 月 18 日，洛陽高新技術產業開發區市場監督管理局出具變更企業名稱保留通知書（自貿）名內/外變字2023第 213 號），同意保留變更后企業名稱“洛陽盛龍礦業集團股份有限公司”。2023 年 9 月 22 日，國晟集團出具關于洛陽盛龍實業有限公司變更設立股份有限公司的批復，同意盛龍有限以 2023 年 7 月 31 日為基準日，按照審計的

131、賬面凈資產值折股變更設立股份有限公司，變更后股份有限公司的股份總數為139,800.00 萬股人民幣普通股。2023 年 9 月 25 日，安永華明出具了安永華明2023專字第 61872546_B01號洛陽盛龍實業有限公司專項審計報告，確認截至 2023 年 7 月 31 日，盛龍有限經審計的賬面凈資產為 214,730.55 萬元。2023 年 9 月 25 日，中聯資產評估集團河南有限公司出具了中聯豫評報字2023第 054 號洛陽盛龍實業有限公司擬進行股份制改造項目資產評估報告，確認截至 2023 年 7 月 31 日，盛龍有限凈資產評估價值為 396,647.30 萬元。2023 年

132、 9 月 25 日，盛龍有限全體股東通過股東會決議，一致同意將盛龍有限整體變更為股份有限公司。同日，國晟集團、有色集團、洛陽城建、天業投資、誠志實業、宏基礦業、泰峰工貿和雙豐礦業作為盛龍股份的發起人共同簽署了洛陽盛龍礦業集團股份有限公司發起人協議，以基準日 2023 年 7 月 31日經審計的賬面凈資產值按1：0.6510的比例折合成股份有限公司股本139,800.00萬股，每股面值 1 元，剩余部分 74,930.55 萬元計入資本公積。各發起人按照原在盛龍有限的出資比例享有股份，并具體約定了有關整體變更設立股份有限公司的權利義務。2023 年 9 月 26 日，盛龍股份召開創立大會暨首次股

133、東大會并作出決議，審議通過了設立盛龍股份的相關議案及洛陽盛龍礦業集團股份有限公司章程。2023 年 9 月 28 日，洛陽市市場監督管理局核發股份公司營業執照（統洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-51 一社會信用代碼：91410300MA9G4KL16K），公司注冊資本為 139,800.00 萬元，公司形式變更為股份有限公司。2023 年 10 月 12 日，安永華明出具了安永華明（2023）驗字第 70121305_B01號驗資報告，對本次整體變更的出資情況進行了審驗。經審驗，截至 2023年 9 月 26 日止，公司申請的注冊資本人民幣 139,800.00 萬元已由全體

134、發起人繳足。整體變更設立股份公司后，發行人的股權結構為：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數持股數（萬（萬股股）持股持股比例（比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）41,166.6264 29.4468 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,904.1774 22.8213 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,845.7622 21.3489 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,710.7790 16.9605 5 欒川縣誠志實業有限公司 5,598.4308 4.0046 6 欒川縣宏基礦業有限公司 2,963.7600 2.1200 7 欒川縣泰峰工貿有限公司

135、2,634.5310 1.8845 8 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司 1,975.9332 1.4134 合計合計 139,800.0000 100.00（二）發行人報告期內的股本、股東變化情況（二）發行人報告期內的股本、股東變化情況 報告期初，盛龍有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）占注冊資本比例占注冊資本比例（%）1 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）51,000.00 51.00 2 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）49,000.00 49.00 合計合計 100,000.00 100.00 2022 年 1 月 1 日以來，發行人的股本和股

136、東變化情況如下：1、2022 年年 3 月，吸收合并永煤礦業月，吸收合并永煤礦業 2022 年 3 月 2 日，盛龍有限召開股東會，同意盛龍有限吸收合并永煤礦業；同意永煤礦業將持有龍宇鉬業 72%的股權吸收合并至盛龍有限；同意永煤礦業將持有開拓者 31%的股權吸收合并至盛龍有限。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-52 2022 年 3 月，盛龍有限與永煤礦業簽署吸收合并協議，約定盛龍有限吸收合并永煤礦業后，盛龍有限注冊資本不變，盛龍有限直接持有龍宇鉬業 72%的股權和開拓者 51%的股權。根據企業國有資產交易監督管理辦法國有資產評估管理辦法及河南省國有資產評估管理條例的相關規定

137、，本次吸收合并時盛龍有限系國有全資公司且持有永煤礦業 100%股權，本次吸收合并屬于國有全資公司與其下屬獨資企業的合并，不需要進行資產評估，亦不需要取得相應國資監管機構或國家出資企業的批準，洛陽市國資委亦確認本次吸收合并不需進行評估備案，不需取得國資監管機構或盛龍有限當時的控股股東有色集團的批準。2022 年 3 月 24 日，盛龍有限就上述變更辦理完畢工商變更登記手續。本次吸收合并完成后，盛龍有限的股本及股權結構不變。2、2023 年年 7 月，股權無償劃轉暨月，股權無償劃轉暨盛龍有限盛龍有限第第一一次股權轉讓次股權轉讓 2023 年 5 月 9 日，國晟集團通過董事會決議，以 2022 年

138、 12 月 31 日為基準日，將有色集團、洛陽城建持有的盛龍有限的股權分別無償劃轉 20%至國晟集團。2023 年 6 月 13 日，有色集團、洛陽城建和國晟集團簽署了國有股權劃轉協議，約定有色集團、洛陽城建將其持有的盛龍有限股權無償轉讓給國晟集團，同時國晟集團承繼受讓股權對應的股東權利和義務。有色集團及洛陽城建在本次股權無償劃轉時均為國晟集團所控股的國資子公司，根據企業國有產權無償劃轉管理暫行辦法的規定，在國家出資企業內部無償劃轉的，由國家出資企業批準并抄報同級國資監管機構。國晟集團已就本次無償劃轉出具批復并抄報洛陽市國資委，相關無償劃轉已取得相應批準。本次無償劃轉無需進行股權評估及備案程序

139、。2023 年 7 月 12 日，經盛龍有限股東會決議，同意上述事項，并修改盛龍有限公司章程。2023 年 7 月 26 日，盛龍有限就上述變更辦理完畢工商變更登記手續。本次股權劃轉后，盛龍有限的股東及其出資情況如下：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-53 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元萬元）占注冊資本占注冊資本比例（比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）40,000.00 40.00 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,000.00 31.00 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,000.00 29.00 合計合計 100,

140、000.00 100.00 3、2023 年年 7 月，盛龍有限第一次增資并新增股東月，盛龍有限第一次增資并新增股東 2023 年 7 月 10 日，洛陽市國資委關于洛陽盛龍實業有限公司非公開協議增資的批復同意盛龍有限以 2022 年 10 月 31 日為基準日，通過非公開協議方式進行增資，整合龍宇鉬業 5 家小股東天業投資、誠志實業、宏基礦業、泰峰工貿與雙豐礦業合計所持龍宇鉬業 28%股權。上述 5 家公司以其持有的龍宇鉬業股權分別認繳盛龍有限注冊資本 23,038.8361 萬元、5,439.7761 萬元、2,879.7696 萬元、2,559.8707 萬元及 1,919.9370 萬

141、元。2023 年 7 月 21 日，中聯資產評估集團河南有限公司出具的洛陽盛龍實業有限公司擬增資所涉及欒川龍宇鉬業有限公司股東全部權益價值項目資產評估報告（中聯豫評報字2023第 043 號），以 2022 年 10 月 31 日為評估基準日，經評估，龍宇鉬業總資產評估值為 462,229.27 萬元，負債評估值為 185,273.13萬元，股東全部權益評估值為 276,956.15 萬元。對應上述股東所持龍宇鉬業 28%股權價值為 77,547.72 萬元。評估基準日龍宇鉬業評估增值情況如下：單位：萬元，%項目項目 賬面價值賬面價值 評估價值評估價值 評估增值金額評估增值金額 評估增值率評估

142、增值率 總資產 339,225.37 462,229.27 123,003.90 36.26 總負債 185,273.13 185,273.13-凈資產 153,952.25 276,956.15 123,003.90 79.90 凈資產評估價值較賬面價值增值 123,003.90 萬元主要是因為：（1）存貨評估增值 2,875.46 萬元，增值率 17.44%，主要系委托加工物資、產成品、在產品包含部分未實現的利潤引起評估增值。（2）長期股權投資評估增值 639.07 萬元，增值率 12.70%，主要系長期股權洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-54 投資洛陽多華鉬業有限公司評

143、估增值。（3）投資性房地產評估減值 1,361.14 萬元，減值率 17.23%，主要系龍宇鉬業相關房產租約租金較低，租期長引起評估減值。（4）固定資產評估增值 8,442.75 萬元，增值率 25.35%，主要系被評估房屋建筑物資產建成時間較早，近年來人工和建材價格有明顯上漲、部分固定資產賬面折舊年限短于評估采用的經濟年限、電子設備價格下降及部分按二手價評估或報廢等原因引起評估增值。（5）無形資產評估增值 112,377.50 萬元，增值率 417.46%，主要系礦權和土地的評估增值。盛龍有限以增資方式收購龍宇鉬業 28%股權時價格的確定系根據中聯資產評估集團河南有限公司于 2023 年 7

144、 月 21 日出具的 洛陽盛龍實業有限公司擬增資所涉及的洛陽盛龍實業有限公司股東全部權益價值項目資產評估報告（中聯豫評報字2023第 042 號），在評估基準日 2022 年 10 月 31 日，盛龍有限凈資產評估價值為 216,383.05 萬元，比賬面凈資產值增值 77,834.54 萬元，增值率為 56.18%。評估基準日，盛龍有限注冊資本為 100,000 萬元，因此，每 1 元注冊資本對應公允價值為 2.16 元。上述評估結果已報國晟集團備案。龍宇鉬業 28%股權對應的可辨認凈資產公允價值為 77,547.72 萬元（276,956.15 28%=77,547.72），本次增資完成后

145、，龍宇鉬業原股東持有盛龍有限 股 份 為 35,838.1895 萬 股，增 資 價 格 約 為 2.16 元/1 元 注 冊 資 本（77,547.72 35,838.1895=2.16），與評估價值一致。2023 年 7 月 31 日，盛龍有限就上述變更辦理完畢工商變更登記手續。本次增加股東及注冊資本完成后，盛龍有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）占注冊資本占注冊資本比例（比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）40,000.0000 29.4468 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,000.0000 22.8213 3 洛

146、陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,000.0000 21.3489 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,038.8361 16.9605 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-55 5 欒川縣誠志實業有限公司 5,439.7761 4.0046 6 欒川縣宏基礦業有限公司 2,879.7696 2.1200 7 欒川縣泰峰工貿有限公司 2,559.8707 1.8845 8 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司 1,919.9370 1.4134 合計合計 135,838.1895 100.0000 4、2023 年年 9 月，整體變更為股份有限公司月，整體變更為股份有限公司 2

147、023 年 9 月 28 日，盛龍有限整體變更為股份有限公司的具體情況詳見本節之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（一）公司設立情況”之“2、股份公司設立情況”。本次整體變更完成后，盛龍股份的股權結構為：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數持股數（萬（萬股股）持股持股比例（比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）41,166.6264 29.4468 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,904.1774 22.8213 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,845.7622 21.3489 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,710.7790 16

148、.9605 5 欒川縣誠志實業有限公司 5,598.4308 4.0046 6 欒川縣宏基礦業有限公司 2,963.7600 2.1200 7 欒川縣泰峰工貿有限公司 2,634.5310 1.8845 8 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司 1,975.9332 1.4134 合計合計 139,800.0000 100.0000 5、2023 年年 12 月，盛龍股份第一次增資并新增股東月，盛龍股份第一次增資并新增股東 2023 年 9 月 14 日，國晟集團作出洛陽國晟投資控股集團有限公司關于同意盛龍公司公開增資引入戰略投資者的批復，同意盛龍股份以 2023 年 7 月 31日為基準日，通過公開

149、增資的方式引進投資者。2023 年 11 月 6 日，盛龍股份召開臨時股東大會，同意本次增資擴股交易擬募集不超過 8 億元投資額，擬增加注冊資本不超過 50,000 萬元；同意盛龍股份本次增資擴股交易按照中聯資產評估集團河南有限公司出具的 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司擬引進戰略投資者涉及的洛陽盛龍礦業集團股份有限公司股東全部權益價值資產評估報告（中聯豫評報字2023第 055 號）的評估值為基洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-56 礎確定本次正式公告的掛牌價格為 3.05 元/股；同意本次增資審計評估基準日至交割日前公司發生的盈余或虧損及公司自交割日起發生的盈余或虧損，均由本次

150、增資完成后的新老股東按本次增資后的持股比例共同享有及承擔。該等評估結果已報國晟集團進行備案。2023 年 11 月 8 日，盛龍股份在洛陽市公共資源國有產權交易平臺發布了 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司增資擴股項目通知公告。2023 年 12 月 18 日，盛龍股份與建信投資、中原前海、寶武綠碳、洛陽國資公司、龍高股份以及本次增資前公司原有股東共同簽署了洛陽盛龍礦業集團股份有限公司之增資協議及洛陽盛龍礦業集團股份有限公司之增資協議補充協議，約定建信投資、中原前海、寶武綠碳、洛陽國資公司、龍高股份以現金方式認購盛龍股份新增股份，具體認購情況如下：建信投資以 20,000 萬元認購公司新發行的 6,

151、557.3770 萬股股份；中原前海以 20,000 萬元認購公司新發行的6,557.3770 萬股股份；寶武綠碳以 18,000 萬元認購公司新發行的 5,901.6393 萬股股份；洛陽國資公司以 5,000 萬元認購公司新發行的 1,639.3442 萬股股份；龍高股份以 5,000 萬元認購公司新發行的 1,639.3442 萬股股份；本次合計引入戰略投資者資金 68,000 萬元。本次增資后，盛龍股份注冊資本增加至 162,095.0817 萬元，股份總數增加至 162,095.0817 萬股。2023 年 12 月 21 日，洛陽市公共資源國有產權交易平臺發布了洛陽盛龍礦業集團股份

152、有限公司增資擴股項目成交公告，確認了本次增資的完成。2023 年 12 月 22 日，盛龍股份召開股東大會并通過上述關于增資擴股的方案，本次增資前公司原股東放棄對本次增資的優先認購權。2023 年 12 月 26 日，盛龍股份全體股東簽署修訂后的洛陽盛龍礦業集團股份有限公司章程。2023 年 12 月 26 日，洛陽市市場監督管理局核準此次變更并換發營業執照。2023 年 12 月 29 日，洛陽市公共資源交易中心出具了產權交易憑證（編號：洛公交易產鑒2023045 號）。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-57 本次增加股東及注冊資本完成后，盛龍股份的股權結構如下：序號序號 股

153、東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）41,166.6264 25.3966 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,904.1774 19.6824 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,845.7622 18.4125 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,710.7790 14.6277 5 建信金融資產投資有限公司（SS）6,557.3770 4.0454 6 中原前海股權投資基金（有限合伙）6,557.3770 4.0454 7 寶武綠碳私募投資基金（上海）合伙企業（有限合伙）5,901.6393 3

154、.6409 8 欒川縣誠志實業有限公司 5,598.4308 3.4538 9 欒川縣宏基礦業有限公司 2,963.7600 1.8284 10 欒川縣泰峰工貿有限公司 2,634.5310 1.6253 11 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司 1,975.9332 1.2190 12 洛陽市國資國有資產經營有限公司（SS）1,639.3442 1.0113 13 龍巖高嶺土股份有限公司（SS）1,639.3442 1.0113 合計合計 162,095.0817 100.0000 本次增資時盛龍股份與建信投資、中原前海、寶武綠碳、國資公司、龍高股份簽署的交易文件以及盛龍股份控股股東國晟集團向上述

155、主體出具的承諾函中有特殊權利條款，具體內容如下：協議條款協議條款 條款內容條款內容 增資協議補充協議第 2 條 如截止 2027 年 12 月 31 日公司仍未能實現成功 IPO（以是否取得中國證監會同意首發上市的注冊文件為準），自 2028 年起，在當年年度可分配稅后利潤為正的情況下，公司應按不低于當年年度可分配稅后利潤的 40%的比例進行年度利潤分配；各方確認并同意將前述相關利潤條款屆時同時修訂至公司章程中。資金監管協議（盛龍股份、龍宇鉬業、建信投資、建設銀行洛陽分行簽署）第 3.2（5）款（5）標的公司在交割日后本年度末經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【40.00】%。如果標的公

156、司將資金用于償還標的公司子公司合格金融負債的，標的公司子公司在交割日后本年度末經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【43.00】%。各方有權督促標的公司持續做好資產負債率水平管控，特別的，考慮到標的公司及其子公司項目建設發展需要，2024 年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【50.44】%；2025 年和 2026 年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【60.00】%；2027 年及往后年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【62.00】%。若標的公司經審計的合并報表口徑的資產負債率超過上述約定水平，標的公司應在建信投資給予的整改期（即資產負債率超出之日起 180個

157、工作日）內完成整改，并在整改期限到期之日起 10 個工作日內出具洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-58 協議條款協議條款 條款內容條款內容 結合標的公司實際情況的相關整改措施和成果的書面說明。如果標的公司將資金用于償還標的公司子公司金融負債的，各方有權督促標的公司子公司持續做好資產負債率水平管控，特別的，考慮到標的公司子公司項目建設發展需要，標的公司子公司 2024 年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【55.54】%；2025 年和 2026年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【63.00】%；2027年及往后年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【63

158、.00】%。若標的公司子公司經審計的合并報表口徑的資產負債率超過上述約定水平，標的公司子公司應在建信投資給予的整改期（即資產負債率超出之日起 180 個工作日）內完成整改，并在整改期限到期之日起10個工作日內出具結合標的公司子公司實際情況的相關整改措施和成果的書面說明。資金監管協議（盛龍股份、龍宇鉬業、建信投資、建設銀行洛陽分行簽署）（5）標的公司在交割日后本年度末經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【40.00】%。如果標的公司將資金用于償還標的公司子公司合格金融負債的，標的公司子公司在交割日后本年度末經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【43.00】%。各方有權督促標的公司持續做好

159、資產負債率水平管控，特別的，考慮到標的公司及其子公司項目建設發展需要，2024 年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【50.44】%；2025 年和 2026 年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【60.00】%；2027 年及往后年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【62.00】%。若標的公司經審計的合并報表口徑的資產負債率超過上述約定水平，標的公司應在建信投資給予的整改期（即資產負債率超出之日起 180個工作日）內完成整改，并在整改期限到期之日起 10 個工作日內出具結合標的公司實際情況的相關整改措施和成果的書面說明。如果標的公司將資金用于償還標的公司子公司金融負債

160、的，各方有權督促標的公司子公司持續做好資產負債率水平管控，特別的，考慮到標的公司子公司項目建設發展需要，標的公司子公司 2024 年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【55.54】%；2025 年和 2026年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【63.00】%；2027年及往后年度經審計的合并報表口徑的資產負債率不得超過【63.00】%。若標的公司子公司經審計的合并報表口徑的資產負債率超過上述約定水平，標的公司子公司應在建信投資給予的整改期（即資產負債率超出之日起 180 個工作日）內完成整改，并在整改期限到期之日起10個工作日內出具結合標的公司子公司實際情況的相關整改措施和成

161、果的書面說明。國晟集團承諾函第1 條 1 促使盛龍股份及其下屬各級公司（下稱“標的集團”）持續依法合規經營、規范治理，督促其盡快完成投資人在盡調過程中發現的各項瑕疵整改事宜，規范關聯資金往來和擔保事項的運作，并在 2024 年 12月 31 日前建立符合上市監管規定要求的關聯交易制度和對外擔保制度。如標的集團因土地和礦權事項受到重大行政處罰（金額超過人民幣【100】萬元以上）的，本集團或指定第三方向投資人進行補償，補償金額按照投資人各自所持盛龍股份的股權比例與上述行政罰款金額的乘積計算。國晟集團承諾函第2 條 2 積極推進盛龍股份的員工持股計劃，盡力爭取相關政策支持，促成盛龍股份員工持股計劃的

162、推進，并在具備可行條件時，盡快落地盛龍股份的員工持股計劃。在盛龍股份本次引入戰投增資后，推動盛龍股份研究相關高級管理人員薪酬市場化方案，盡快實現盛龍股份高級管理人員的薪酬市場化。除因國資管理要求外，未經投資人事先書面同意，洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-59 協議條款協議條款 條款內容條款內容 自投資人增資完成至盛龍股份合格上市前，本集團不轉讓盛龍股份的股權。如因國資管理要求轉讓盛龍股份的股權導致本集團轉移控股股東權利的，本集團將積極并盡力與受讓方溝通由其承接本承諾函項下須由本集團承擔的全部義務的事宜。國晟集團承諾函第3 條 3 全力督促標的集團、盛龍股份盡快獲得欒川龍宇鉬業

163、有限公司（以下簡稱“龍宇鉬業”）南泥湖鉬礦生產規模變更為【1,650】萬噸/年的 采礦許可證變更批復和相關安全設施設計審批，盡快實現合格上市。3.1 若：（1）截至 2027 年 12 月 31 日，盛龍股份仍未能實現合格上市（為免歧義，“合格上市”指盛龍股份首次公開發行股票經中國證券監督管理委員會同意注冊；）的，或（2）截至 2025 年 6 月 30 日，標的集團仍未能取得龍宇鉬業南泥湖鉬礦生產規模變更為【1,650】萬噸/年的采礦許可證的，投資人可以與本集團友好協商后，由本集團根據協商一致的結果自行或指定第三方（國有或非國有主體均可）按照國資管理規定（如涉及）通過合法程序收購投資人所持全

164、部或部分盛龍股份的股份。收購價格按照以下方式確定：在依法合規的前提下，以經有權國資監管機構備案的資產評估結果（評估機構為本集團與投資人共同認可）作為股權收購作價依據（如涉及），并參考含分紅投資收益率單利每年 8%的價格合理確定（為免疑義，8%并非固定收益率，而需根據屆時標的集團實際情況以及轉讓雙方的協商情況而定；不滿一年的，按照實際持股期間/365 計算）。3.2 本集團，應當在第 3.1 條第（1）項條件發生之日起 10 日內提議對公司章程進行如下修改，并促成股東大會通過相應議案：3.2.1 涉及盛龍股份的經營計劃和投資方案、年度財務預算方案和財務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損的方案、合并

165、、分立、解散事項以及核心管理層的薪酬方案的審議，需提交盛龍股份的公司股東大會審議，相關事項需經盛龍股份股東大會三分之二以上持股比例的股東表決同意，并且需經本輪投資人（指盛龍股份 2023 年通過洛陽市公共資源交易中心公開增資引入的投資人）持股比例總額中三分之二以上持股比例的股東同意，方可通過。3.2.2 盛龍股份進行年度利潤分配時，綜合考量累計未分配利潤，并按不低于當年度可分配稅后利潤【40%】的比例進行利潤分配。3.3 在第 3.1 條第（1）項條件發生之日起至新的公司章程生效前，涉及第 3.2.1 條事項需股東大會審議的，本集團在表決前需向本輪投資人征詢意見，并取得本輪投資人持股比例總額中

166、三分之二以上持股比例的投資人的書面同意，本集團方可表決。3.4 在任何時候，若本輪投資人所持盛龍股份股權比例發生顯著降低，則該等修改盛龍股份章程的相關承諾在本集團與本輪投資人之間另行友好協商確定。國晟集團承諾函第4 條 4本集團提議在盛龍股份董事會增加1名非獨立董事席位及1名董事會觀察員（為免歧義，董事會觀察員僅列席董事會會議，無表決權），并將在本次增資完成后進行選舉；該非獨立董事人選由投資人【建信投資】推薦，該董事會觀察員人選由投資人【中原前?！客扑]，本集團在股東大會選舉時對該董事推薦人選及董事會觀察員推薦人選投贊成票。在任何時候上述投資人所持盛龍股份的股權比例低于【3%】的，投資人的董事推

167、薦權及/或董事會觀察員推薦權另行友好協商確定。國晟集團承諾函第5 條 5 本集團確保盛龍股份在本次增資完成后，充分保證投資人的知情權，在合理時間內令投資人知悉季度的基本財務數據并在合理時間內向投資人提供經審計后的：半年度合并財務報表、年度合并審計報告及龍宇鉬業財務報表（如需）。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-60 協議條款協議條款 條款內容條款內容 國晟集團承諾函第6 條 6 本集團承諾在本次增資完成后至上市申報前，若盛龍股份就制定或修改利潤分配相關政策提交股東大會審議的（因本次增資對盛龍股份公司章程的修改除外），本集團在表決前需征得本輪全體投資人書面同意。上市后按照上市公司

168、分紅指引進行分紅。針對本次增資時公司簽訂的增資協議補充協議及資金監管協議，公司與相關方簽署了終止協議，約定增資協議補充協議相關條款自發行人提出上市的申請被證券監管機構受理之日效力終止且不附帶任何恢復條件；資金監管協議相關條款自其終止協議簽署之日效力終止且不附帶任何恢復條件。針對本次增資時公司控股股東國晟集團出具的承諾函，國晟集團與相關方簽署了附恢復條款的終止協議，約定：“1.1 各方在此不可撤銷地同意并確認，承諾函自本協議生效之日起終止并自始無效。1.2 從本協議生效之日起，各方不再享有承諾函項下的任何權利，亦不再需要履行承諾函項下的任何義務。1.3 自本協議生效之日起，各方在此不可撤銷且無條

169、件地免除在過去、現在或將來對本協議其他方擁有或可能擁有的、直接或間接與承諾函有關或者因承諾函而產生的、任何種類或性質的爭議、索賠、要求、權利、義務、責任、行動、合約或起訴緣由。各方確認若盛龍股份撤回或放棄申請首次公開發行股票并上市（以下簡稱“本次 IPO”）或發生盛龍股份無法獲得交易所的上市審核同意、中國證券監督管理委員會的同意注冊、未在收到中國證券監督管理委員會就首次公開發行發出的注冊決定的有效期內完成股票發行等未能順利完成本次 IPO 發行上市的情形，則自上述任一情形發生之日（以早發生者為準）承諾函第 3.1 條及第 3.2.2條自動恢復效力并視為自始有效。終止協議于上海證券交易所、深圳證

170、券交易所其他經股東會認可的證券交易所受理盛龍股份提交的本次 IPO 申報之日起生效?！本C上，截至本招股說明書簽署日，本次增資交易文件中有關股東的特殊權利條款已作出相關清理安排，相關清理安排已生效或將在本次 IPO 申報被交易所正洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-61 式受理之日生效。國晟集團承諾函中有關回購以及利潤分配的條款自發行人提出上市的申請被證券監管機構受理之日效力終止，未完成上市自動恢復效力，該等恢復條款不會對發行人本次發行上市造成重大不利影響，相關安排符合監管規則適用指引發行類第 4 號關于對賭協議的要求。除此之外，發行人不存在其他特殊權利條款。6、2024 年年 4

171、 月，盛龍股份第一次股權轉讓月，盛龍股份第一次股權轉讓 公司股東中原前海擬將其所持部分公司股權轉讓給洛陽前海及中原前海二期（河南）股權投資基金合伙企業（有限合伙）。根據盛龍股份公司章程規定，股東轉讓其所持公司股份的，其他股東在同等條件下有優先受讓權。就本次中原前海股份轉讓事宜，其他各股東方均已出具承諾函，確認放棄本次股份轉讓的優先受讓權。2024 年 4 月 25 日，中原前海與中原前海二期（河南）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、洛陽前海共同簽訂關于洛陽盛龍礦業集團股份有限公司之股份轉讓協議，約定中原前海在公司增資投后估值 49.439 億元的基礎上，加上增資交割之日（2023 年 12 月

172、 22 日）起至本次股份轉讓交割之日的利息（年化利率 5%），向中原前海二期（河南）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、洛陽前海轉讓其所持有的部分公司股份，對應的股份轉讓金額分別不超過 5,000.00萬元、2,000.00 萬元。2024 年 4 月 30 日，中原前海收到洛陽前海支付的 2,000 萬元股權轉讓價款，對應轉讓股份 6,442,645 股。2024 年 12 月 6 日，中原前海與中原前海二期（河南）股權投資基金合伙企業（有限合伙）簽署關于洛陽盛龍礦業集團股份有限公司之股份轉讓協議終止協議，約定前述股份轉讓協議中有關中原前海二期（河南）股權投資基金合伙企業（有限合伙）的條款全面

173、終止，即中原前海二期（河南）股權投資基金合伙企業（有限合伙）不再受讓中原前海所持有盛龍股份的部分股份。盛龍股份已相應更新了股東名冊。本次股權轉讓完成后，盛龍股份的股權結構如下：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-62 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）41,166.6264 25.3966 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,904.1774 19.6824 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,845.7622 18.4125 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,710.7

174、790 14.6277 5 建信金融資產投資有限公司（SS）6,557.3770 4.0454 6 中原前海股權投資基金（有限合伙）5,913.1125 3.6479 7 寶武綠碳私募投資基金（上海）合伙企業（有限合伙）5,901.6393 3.6409 8 欒川縣誠志實業有限公司 5,598.4308 3.4538 9 欒川縣宏基礦業有限公司 2,963.7600 1.8284 10 欒川縣泰峰工貿有限公司 2,634.5310 1.6253 11 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司 1,975.9332 1.2190 12 洛陽市國資國有資產經營有限公司（SS）1,639.3442 1.0113

175、 13 龍巖高嶺土股份有限公司（SS）1,639.3442 1.0113 14 洛陽前?？苿摪l展基金（有限合伙）644.2645 0.3975 合計合計 162,095.0817 100.00 注：洛陽市國資國有資產經營有限公司于 2024 年 6 月更名為洛陽工業控股集團有限公司。（三）發行人成立以來的重要事件（三）發行人成立以來的重要事件 1、有色集團收購永煤集團下屬鉬板塊資產并將其作為設立盛龍有限后的實、有色集團收購永煤集團下屬鉬板塊資產并將其作為設立盛龍有限后的實繳出資繳出資（1）具體內容）具體內容 2020 年 12 月，有色集團以協議轉讓方式收購目標公司股權（包含永卓鎢鉬100%的

176、股權、豐匯礦業 100%的股權、馬壯選礦 95%的股權、永煤礦業 85%的股權、大源選礦 55%的股權、永達礦業 51%的股權、永吉服飾 51%的股權、正龍礦業 51%的股權、豫達礦業 51%的股權、長青鎢鉬 50.99%的股權和開拓者 20%的股權）。根據雙方約定，自評估基準日 2020 年 9 月 30 日至股權轉讓協議之補充協議簽署日 2021 年 2 月 9 日期間的過渡期損益由希格瑪會計師事務所（特殊普通合伙）河南分所進行了審計，并由雙方按照各 50%比例享有或承擔。上述資產于 2021 年 2 月 20 日完成資產交割，交割完成后各公司的工商手續陸續進行了變洛陽盛龍礦業集團股份有限

177、公司 招股說明書 1-1-63 更。（2）履行的法定程序）履行的法定程序 本次事件履行的相關法定程序詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（一）公司設立情況”之“1、有限責任公司設立情況”。（3）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 資產交割后，盛龍有限的子公司情況如下圖：以上相關資產的交割即為對盛龍有限的實繳出資。交割完成后，盛龍有限的管理層、控制權未發生變化，鉬礦采選正式成為公司的主營業務，經營業績顯著提升。2、盛龍有限收購、盛龍有限收購 15%永煤礦業股權后吸收合并永煤礦業永煤礦

178、業股權后吸收合并永煤礦業（1）具體內容）具體內容 2021 年 9 月 29 日，北京沃美與盛龍有限簽訂股權轉讓協議，北京沃美將其持有的永煤礦業 15%股權以 261,134,885.25 元的對價轉讓給盛龍有限，并確認本次股權轉讓以有色集團收購目標公司時所出具的評估報告中對永煤礦業的評估值作為永煤礦業 15%股權價值的定價依據。本次股權轉讓完成后，永煤礦業成為盛龍有限全資子公司。吸收合并永煤礦業具體內容詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-64 之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（二）發行人報告期內的股本、股東變化情

179、況”之“1、2022 年 3 月，吸收合并永煤礦業”。（2）履行的法定程序）履行的法定程序 2021 年 9 月 16 日，盛龍有限召開股東會并作出決議，同意盛龍有限參照收購標的公司時北京中天華資產評估有限責任公司出具的評估報告，以261,134,885.25 元收購北京沃美持有永煤礦業 15%股權。2021 年 9 月 18 日，洛陽市國資委召開主任辦公會議，同意有色集團擬收購北京沃美所持永煤礦業 15%股權有關事項。同日，洛陽市人民政府同意洛陽市國資委前述意見。吸收合并永煤礦業履行的法定程序詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（

180、二）發行人報告期內的股本、股東變化情況”之“1、2022 年 3 月，吸收合并永煤礦業”。（3）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 吸收合并完成后，盛龍有限的子公司情況如下圖：注：子公司豫達礦業于 2021 年 9 月被長青鎢鉬吸收合并后注銷。本次吸收合并為盛龍有限壓縮層級，未對盛龍有限的管理層、控制權、業務發展及經營業績產生不利影響。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-65 3、資產整合、資產整合（1）具體內容）具體內容 為進一步優化資源配置和聚焦主業，以盛龍有限為主體，洛陽市國資委于2022 年 12 月對其控制下的資產進行

181、了整合，將 4 家盈利能力較差、可持續經營能力較弱的資產（永卓鎢鉬 100%股權、大源選礦 55%股權、長青鎢鉬 50.99%股權和開拓者 51%股權）以國有資產無償劃轉方式劃轉至孟津區財政局下屬全資企業桂興實業，脫離洛陽市國資委控制；將 1 家與公司主業無關的資產（永吉服飾51%股權）無償劃轉給有色集團，并將原有色集團下有采礦權資產的全資子公司嵩縣有色以無償劃轉方式劃轉入盛龍有限。具體情況如下圖：（2）履行的法定程序）履行的法定程序 2022 年 10 月 28 日，盛龍有限召開股東會，決議同意資產重組工作事宜。2022 年 12 月 23 日，國晟集團出具關于無償劃轉河南永吉服飾有限公司5

182、1%股權及洛陽有色礦業集團嵩縣礦業有限公司 100%股權的通知，同意本次無償劃轉事項；洛陽市國資委出具關于將國晟集團所屬公司部分股權無償劃轉至洛陽桂興實業控股有限公司的批復，同意本次無償劃轉事項。（3）對管理層、控制權、業務發展及經營）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響業績的影響 本次資產整合后，盛龍有限的子公司情況如下圖：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-66 本次資產整合不構成重大資產重組。上述劃轉公司中，各公司員工的勞動關系均隨各公司同步變動。上述各公司員工與盛龍有限及其他子公司不存在直接勞動關系。盛龍有限持有的開拓者、長青鎢鉬和永吉服飾的全部債權本息無償劃轉至永

183、卓鎢鉬；盛龍有限持有的永卓鎢鉬債權轉為資本金；永吉服飾的其他債權債務由永吉服飾繼續承繼。本次資產整合前后，公司管理層穩定，發行人實際控制人均為洛陽市國資委，公司控制權未發生變動；公司業務發展穩健，業績較為穩定，圍繞以礦山資源開采為主營業務，未發生重大不利變化。本次資產整合事項對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績不存在重大不利影響。4、重要控股子公司龍宇鉬業成為全資子公司、重要控股子公司龍宇鉬業成為全資子公司（1）具體內容）具體內容 本次重要事件的具體內容詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（二）發行人報告期內的股本、股東變化情

184、況”之“3、2023 年 7 月，盛龍有限第一次增資并新增洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-67 股東”。（2）履行的法定程序）履行的法定程序 履行的相關法定程序情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（二）發行人報告期內股本和股東變化情況”之“3、2023 年 7 月，盛龍有限第一次增資并新增股東”。（3）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響）對管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次增資完成后，盛龍有限的子公司情況如下圖：本次增資完成后，發行人對核心子公司的控制力增強，對發行人管理層、控制權、業務發展

185、及經營業績不存在重大不利影響。三、發行人三、發行人在其他證券市場的在其他證券市場的上市上市/掛牌情況掛牌情況 公司自設立以來，不存在在其他證券市場上市或掛牌的情況。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-68 四、發行人的股權結構圖四、發行人的股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，發行人的股權結構如下：五、發行人分公司、子公司及參股公司情況五、發行人分公司、子公司及參股公司情況 發行人子公司的資產總額、營業收入或凈利潤之一或同時占合并財務報表相應項目 10%以上，或者雖不具有財務重大性，但擁有采礦權證且未來發展戰略對發行人有重大影響的子公司，認定為重要子公司。截至本招股說明書簽署日，公

186、司共擁有 1 家分公司，7 家控股子公司，3 家參股公司。發行人的重要控股子公司為其 2 家一級全資子公司。（一）分公司（一）分公司 企業名稱企業名稱 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司銷售分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91410324MACL9X9L6D 負責人負責人 頓兵 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-69 公司類型公司類型 其他有限責任公司分公司 經營場所經營場所 河南省洛陽市欒川縣欒川鄉鉬都路與濱河路交叉口辦公樓 1707 室 成立日期成立日期 2023-06-06 經營期限經營期限 2023-06-06 至無固定期限 經營范圍經營范圍 一般項目：金屬材料銷售

187、；金屬礦石銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；供應鏈管理服務；金屬制品銷售；機械設備銷售；新型金屬功能材料銷售；金屬基復合材料和陶瓷基復合材料銷售；有色金屬合金銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；國內貨物運輸代理；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（二）重要子公司（二）重要子公司 1、龍宇鉬業、龍宇鉬業 企業名稱企業名稱 欒川龍宇鉬業有限公司 成立時間成立時間 2005-05-03 注冊資本注冊資本 26,000 萬元人民幣 實收資本實收資本 26,000 萬元人民幣 經營場所

188、經營場所 欒川縣城鉬都路與濱河路交叉口；南泥湖礦山 經營范圍經營范圍 鉬礦開采、浮選、冶煉、加工、銷售；氧化鋁、鋁制品、鋼材、焦炭、機電設備、電氣設備、通訊器材及配件、橡膠制品銷售。在公司業務板塊中定位在公司業務板塊中定位 鉬精礦生產主力礦山 股權結構股權結構 盛龍股份持有 100.00%股權 簡要財務數據簡要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2024年度年度/2024年年12月月 31 日日 2023年度年度/2023年年12月月 31 日日 總資產 442,901.13 384,876.02 凈資產 281,098.04 237,731.93 營業收入 278,578.65 194,483

189、.75 凈利潤 75,451.73 75,198.61 數據審計情況數據審計情況 數據已經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審計 龍宇鉬業的歷史沿革如下：（1）2005 年年 5 月，龍宇鉬業設立月，龍宇鉬業設立 龍宇鉬業系由永煤股份、欒川縣人民政府、洛陽市國資委、自然人方征于2005 年 5 月 3 日共同出資設立。2005 年 4 月 2 日，龍宇鉬業全體股東簽署章程，約定龍宇鉬業的注冊資本洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-70 為人民幣 4,000 萬元。2005 年 5 月 1 日，河南新夏會計師事務所有限公司出具驗資報告（豫新夏驗字（2005）第 B005 號），經

190、審驗：截至 2005 年 4 月 30 日止，龍宇鉬業已收到全體股東繳納的注冊資本合計人民幣 4,000 萬元。具體繳納情況如下：永煤股份繳納人民幣 3,400 萬元 根據合資合同規定：永煤股份繳納人民幣 2,400 萬元；欒川縣人民政府由永煤股份以貨幣形式代為出資人民幣 720 萬元；洛陽市國資委由永煤股份代為出資人民幣 160 萬元；自然人方征由永煤股份代為出資人民幣 120 萬元。根據龍宇鉬業章程，自然人方征代表公司管理層和職工出資 120 萬元，占注冊資本的 3%（管理層和職工股只有分紅權，其中 2%的表決權歸欒川縣人民政府；1%的表決權歸洛陽市國資委）。欒川縣人民政府代四家民營公司持

191、股，合計繳納 600 萬元 2005 年 4 月 26 日，欒川縣人民政府與三強鉬鎢、大東坡鎢鉬、九揚礦業以及雙豐礦業簽訂了合資協議，合伙出資入股龍宇鉬業。四家民營公司出資款均直接繳存于龍宇鉬業賬戶內。其中，三強鉬鎢繳納人民幣 270 萬元；大東坡鎢鉬繳納人民幣 180 萬元；九揚礦業繳納人民幣 90 萬元；雙豐礦業繳納人民幣 60 萬元。2005 年 5 月 3 日，龍宇鉬業取得了欒川縣工商行政管理局頒發的營業執照。設立時，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 永煤股份 2,400.00 2,

192、400.00 60.00%2 欒川縣人民政府 1,320.00 1,320.00 33.00%其中 縣政府自身 720.00 720.00 18.00%代三強鉬鎢持有 270.00 270.00 6.75%代大東坡鎢鉬持有 180.00 180.00 4.50%代九揚礦業持有 90.00 90.00 2.25%代雙豐礦業持有 60.00 60.00 1.50%洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-71 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 3 洛陽市國資委 160.00 160.00 4.00%4 方征 120

193、.00 120.00 3.00%合合 計計 4,000.00 4,000.00 100.00%出資龍宇鉬業時，大東坡鎢鉬、三強鉬鎢及九揚礦業（以下簡稱“三家公司”）均擁有選廠且均服務于洛鉬集團。2005 年 10 月，在市、縣兩級政府的主導下，洛鉬集團對三家公司分別增資，成為控股股東。根據簽署的相關協議約定，三家公司的原有對外投資、債權債務關系等歸三家公司原有股東所有。而因洛鉬集團要求合作方須為法人主體，大東坡鎢鉬、三強鉬鎢及九揚礦業的原有股東成立了泰峰工貿、誠志實業及宏基礦業（以下簡稱“三家新設公司”），承繼了三家公司的上述對外投資、債權債務，并于 2006 年 2 月 24 日在洛陽日報上

194、進行了公告。各方對泰峰工貿、誠志實業及宏基礦業持有龍宇鉬業的股權均無異議。在三家新設公司承繼對龍宇鉬業的投資后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 永煤股份 2,400.00 2,400.00 60.00%2 欒川縣人民政府 1,320.00 1,320.00 33.00%其中 縣政府自身 720.00 720.00 18.00%代誠志實業持有 270.00 270.00 6.75%代泰峰工貿持有 180.00 180.00 4.50%代宏基礦業持有 90.00 90.00 2.25%代雙豐礦

195、業持有 60.00 60.00 1.50%3 洛陽市國資委 160.00 160.00 4.00%4 方征 120.00 120.00 3.00%合合 計計 4,000.00 4,000.00 100.00%（2）2006 年年 11 月，第一次股權轉讓月，第一次股權轉讓 2006 年 10 月，龍宇鉬業召開股東會，全體股東一致同意永煤股份將其持有的龍宇鉬業 60%的股權（對應認繳出資額 2,400.00 萬元，實繳出資額 2,400.00萬元）作價 2,439.684 萬元轉讓給永煤礦業，其他股東放棄優先購買權，并修改了公司章程。2006 年 10 月 18 日，永煤股份與永煤礦業簽署股權轉

196、讓協議，約定永洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-72 煤股份將其持有的龍宇鉬業 60%的股權（對應認繳出資額 2,400.00 萬元，實繳出資額 2,400.00 萬元）作價 2,439.684 萬元轉讓給永煤礦業。2006 年 11 月，龍宇鉬業對上述事項辦理了工商變更手續。本次股權轉讓完成后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 永煤礦業 2,400.00 2,400.00 60.00%2 欒川縣人民政府 1,320.00 1,320.00 33.00%其中 縣政府自身 72

197、0.00 720.00 18.00%代誠志實業持有 270.00 270.00 6.75%代泰峰工貿持有 180.00 180.00 4.50%代宏基礦業持有 90.00 90.00 2.25%代雙豐礦業持有 60.00 60.00 1.50%3 洛陽市國資委 160.00 160.00 4.00%4 方征 120.00 120.00 3.00%合合 計計 4,000.00 4,000.00 100.00%（3）2008 年年 11 月，第一次增資月，第一次增資 2008 年 11 月 18 日，龍宇鉬業召開股東會，全體股東一致同意公司注冊資本由 4,000.00 萬元增加至 26,000.0

198、0 萬元，新增注冊資本 22,000.00 萬元由原股東按照各自在龍宇鉬業持股比例同比例增資。其中，永煤礦業將其在龍宇鉬業未分配利潤中的 13,200.00 萬元轉增為注冊資本；洛陽市國資委由永煤礦業以貨幣的方式代為增資 880.00 萬元；欒川縣人民政府由永煤礦業以貨幣的方式代為增資3,960.00 萬元，四家民營公司將其在龍宇鉬業未分配利潤中的 3,300.00 萬元轉增為注冊資本，共計 7,260.00 萬元；方征將其在龍宇鉬業未分配利潤中的 660.00萬元轉增為注冊資本，并通過了章程修正案。2008 年 11 月 26 日，河南永華聯合會計師事務所出具驗資報告（豫永華驗字【2008】

199、第 19 號），經審驗：截至 2008 年 11 月 26 日止，龍宇鉬業已收到各股東繳納的新增注冊資本（實收資本）合計人民幣 22,000.00 萬元，各股東以貨幣資金出資 4,840.00 萬元，以未分配利潤轉增實收資本 17,160.00 萬元。2008 年 11 月 28 日，龍宇鉬業取得了欒川縣工商行政管理局換發的營業洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-73 執照。本次增資完成后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 永煤礦業 15,600.00 15,600.00 60

200、.00%2 欒川縣人民政府 8,580.00 8,580.00 33.00%其中 縣政府自身 4,680.00 4,680.00 18.00%代誠志實業持有 1,755.00 1,755.00 6.75%代泰峰工貿持有 1,170.00 1,170.00 4.50%代宏基礦業持有 585.00 585.00 2.25%代雙豐礦業持有 390.00 390.00 1.50%3 洛陽市國資委 1,040.00 1,040.00 4.00%4 方征 780.00 780.00 3.00%合合 計計 26,000.00 26,000.00 100.00%對于本次增資中的代出資事項，洛陽市國資委于 20

201、23 年 9 月 18 日出具確認函，確認 2008 年對欒川龍宇鉬業有限公司增資的 880 萬元系由河南永煤礦業有限公司代為出資款，無需歸還。欒川縣人民政府于 2023 年 9 月 13 日出具確認函，確認 2008 年對欒川龍宇鉬業有限公司增資的 3,960 萬元系由河南永煤礦業有限公司代為出資款，無需歸還。（4）2011 年年 1 月，第二次股權轉讓月，第二次股權轉讓 2010 年 12 月 28 日，洛陽市國資委與永煤礦業簽署股權轉讓協議，約定洛陽市國資委將其持有的龍宇鉬業 4%的股權（對應認繳出資額 1,040.00 萬元，實繳出資額 1,040.00 萬元）作價 1,040.00

202、萬元轉讓給永煤礦業。2010 年 12 月 28 日，欒川縣人民政府與永煤礦業簽署股權轉讓協議，約定欒川縣人民政府將其持有的龍宇鉬業 5%的股權（對應認繳出資額 1,300.00萬元，實繳出資額 1,300.00 萬元）作價 1,300.00 萬元轉讓給永煤礦業。上述股權轉讓事項涉及的股權實為泰峰工貿及誠志實業各自持有的 2.50%龍宇鉬業股權，泰峰工貿及誠志實業收到了永煤礦業的股權轉讓款。2010 年 12 月，龍宇鉬業作出股東會決議，全體股東一致：（1）同意洛陽洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-74 市國資委將其持有的龍宇鉬業 4%的股權（對應認繳出資額 1,040.00

203、萬元，實繳出資額 1,040.00 萬元）作價 1,040.00 萬元轉讓給永煤礦業；（2）同意欒川縣人民政府將其持有的龍宇鉬業 5%的股權（對應認繳出資額 1,300.00 萬元，實繳出資額 1,300.00 萬元）作價 1,300.00 萬元轉讓給永煤礦業；其他股東對上述兩項股權轉讓放棄優先購買權；（3）自然人股東方征代表經營管理層持有龍宇鉬業 3%的股權。鑒于經營管理層并未實際出資，由永煤礦業代為出資，同意方征將其持有的龍宇鉬業 3%的股權無償轉讓給永煤礦業，該股權代持事項完成還原。2011 年 1 月，龍宇鉬業辦理了工商變更手續。本次股權轉讓完成后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股

204、東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 永煤礦業 18,720.00 18,720.00 72.00%2 欒川縣人民政府 7,280.00 7,280.00 28.00%其中 縣政府自身 4,680.00 4,680.00 18.00%代誠志實業持有 1,105.00 1,105.00 4.25%代宏基礦業持有 585.00 585.00 2.25%代泰峰工貿持有 520.00 520.00 2.00%代雙豐礦業持有 390.00 390.00 1.50%合合 計計 26,000.00 26,000.00 100.00%（5）201

205、7 年年 9 月，第三次股權轉讓月，第三次股權轉讓 2016 年 6 月 29 日，欒川縣人民政府出具欒川縣人民政府關于同意將欒川龍宇鉬業有限公司股權無償劃轉至欒川縣天業投資有限公司的批復（欒政文2016105 號），同意將縣政府持有的龍宇鉬業 28%的股權以 2016 年 6 月 30日為基準日全部無償劃轉至天業投資名下。2016 年 6 月 30 日，欒川縣人民政府與天業投資簽署國有股權無償劃轉協議，約定欒川縣人民政府將其持有的龍宇鉬業 28%的國有股權通過無償劃轉的方式移交給天業投資。2016 年 6 月 30 日，龍宇鉬業召開股東會，全體股東一致同意欒川縣人民政府將其持有的龍宇鉬業 2

206、8%的股權通過無償劃轉的方式移交給天業投資。永煤礦業放棄優先購買權，并修改了公司章程。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-75 2017 年 9 月 30 日，龍宇鉬業取得了欒川縣工商行政管理局換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 永煤礦業 18,720.00 18,720.00 72.00%2 天業投資 7,280.00 7,280.00 28.00%其中 天業投資自身 4,680.00 4,680.00 18.00%代誠志實業持有 1,105

207、.00 1,105.00 4.25%代宏基礦業持有 585.00 585.00 2.25%代泰峰工貿持有 520.00 520.00 2.00%代雙豐礦業持有 390.00 390.00 1.50%合合 計計 26,000.00 26,000.00 100.00%（6）2021 年年 2 月，龍宇鉬業實控人變更月，龍宇鉬業實控人變更 2020 年 10 月 19 日，有色集團與永煤集團簽署股權轉讓協議，永煤集團將其持有的永煤礦業 85%股權轉讓給有色集團。2021 年 2 月交割完成后，永煤礦業成為有色集團控股子公司，龍宇鉬業的實際控制人變更為洛陽市國資委。（7）2022 年年 3 月，龍宇鉬

208、業股東變更月，龍宇鉬業股東變更 2022 年 3 月 24 日，龍宇鉬業召開股東會，全體股東一致同意因盛龍有限吸收合并永煤礦業，永煤礦業注銷，盛龍有限存續，同意股東永煤礦業持有龍宇鉬業 72%的股權 18,720 萬元（對應認繳出資額 18,720 萬元）由盛龍有限承繼。本次變更完成后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 盛龍有限 18,720.00 18,720.00 72.00%2 天業投資 7,280.00 7,280.00 28.00%其中 天業投資自身 4,680.00 4,680.

209、00 18.00%代誠志實業持有 1,105.00 1,105.00 4.25%代宏基礦業持有 585.00 585.00 2.25%代泰峰工貿持有 520.00 520.00 2.00%代雙豐礦業持有 390.00 390.00 1.50%洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-76 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 合合 計計 26,000.00 26,000.00 100.00%（8）2023 年年 4 月，股權代持解除月，股權代持解除 2023 年 4 月 3 日，天業投資將代誠志實業等四家公司持有的

210、龍宇鉬業 10%的股權還原給被代持股東。2023 年 3 月 13 日，欒川縣人民政府出具了關于解除欒川縣天業投資有限公司股權代持的決定。欒川縣政府確認天業投資持有的龍宇鉬業 28%股權中，代四家民營公司持有 10%的股權，包括：誠志實業持股4.25%、宏基礦業持股 2.25%、泰峰工貿持股 2.00%、雙豐礦業持股 1.50%。至此，天業投資與四家民營公司的股權代持關系解除，各方確認對股權代持不存在任何爭議或糾紛。本次股權代持解除完成后，龍宇鉬業的股權結構如下：序序號號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 盛龍有限 18,7

211、20.00 18,720.00 72.00%2 天業投資 4,680.00 4,680.00 18.00%3 誠志實業 1,105.00 1,105.00 4.25%4 宏基礦業 585.00 585.00 2.25%5 泰峰工貿 520.00 520.00 2.00%6 雙豐礦業 390.00 390.00 1.50%合合 計計 26,000.00 26,000.00 100.00%（9）2023 年年 7 月，股東變更月，股東變更 天業投資、誠志實業、宏基礦業、泰峰工貿、雙豐礦業以其持有的合計龍宇鉬業 28%的股權按照評估值作價認繳盛龍有限的股份。本次股權轉讓后，盛龍有限持有龍宇鉬業 10

212、0%的股權，具體情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況和報告期內股本、股東變化情況”之“（二）發行人報告期內的股本、股東變化情況”之“3、2023 年 7 月，盛龍有限第一次增資并新增股東”。本次股東變更后，龍宇鉬業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-77 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 盛龍有限 26,000.00 26,000.00 100.

213、00%合合 計計 26,000.00 26,000.00 100.00%2、嵩縣有色、嵩縣有色 企業名稱企業名稱 洛陽有色礦業集團嵩縣礦業有限公司 成立時間成立時間 2011-09-23 注冊資本注冊資本 52,207.98 萬元人民幣 實收資本實收資本 38,350 萬元人民幣 經營場所經營場所 洛陽市嵩縣城交通巷；安溝鉬多金屬礦山 經營范圍經營范圍 許可項目：非煤礦山礦產資源開采；檢驗檢測服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：選礦；礦物洗選加工；金屬礦石銷售；非金屬礦及制品銷售；非金屬廢料和碎屑加工處理；生產性廢

214、舊金屬回收；金屬廢料和碎屑加工處理；供應鏈管理服務；以自有資金從事投資活動（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）在公司業務板塊中定位在公司業務板塊中定位 鉬礦開采儲備 股權結構股權結構 盛龍股份持有 100.00%股權 簡要財務數據簡要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2024年度年度/2024年年12月月 31 日日 2023年度年度/2023年年12月月 31 日日 總資產 30,632.20 28,357.01 凈資產 30,044.25 22,592.67 營業收入 9.60 18.85 凈利潤-498.42 297.37 數據審計情況數據審計情況 數據已經安永華明

215、會計師事務所（特殊普通合伙）審計 嵩縣有色的歷史沿革如下：（1）2011 年年 9 月，嵩縣有色設立月，嵩縣有色設立 根據洛陽市國資委出具的 關于洛陽有色礦業集團有限公司設立新公司的批復（洛國資2011305 號），同意有色集團新設立子公司。有色集團以貨幣方式認繳嵩縣有色出資額10,000萬元，占注冊資本的100%。2011 年 9 月 23 日，嵩縣有色取得了嵩縣工商行政管理局頒發的 營業執照。設立時，嵩縣有色的股權結構如下：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-78 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1

216、 有色集團 10,000.00 3,000.00 100.00%合合 計計 10,000.00 3,000.00 100.00%2011 年 9 月 22 日，洛陽中華會計師事務所有限公司出具驗資報告（洛中會事驗字2011第 064 號），經審驗：截至 2011 年 9 月 21 日止，嵩縣有色已收到有色集團繳納的第一筆注冊資本，共計 3,000 萬元。2012 年 4 月 25 日，洛陽中華會計師事務所有限公司出具驗資報告（洛中會事驗字2012第 021 號），經審驗：截至 2012 年 4 月 24 日止，嵩縣有色已收到有色集團繳納的第二筆注冊資本，本期金額為 2,100 萬元，累計實收注

217、冊資本為 5,100 萬元。2012 年 5 月 8 日，洛陽中華會計師事務所有限公司出具驗資報告（洛中會事驗字2012第 024 號），經審驗：截至 2012 年 5 月 7 日止，嵩縣有色已收到有色集團繳納的第三筆注冊資本，本期金額為 4,900 萬元，本期出資有色集團以資本公積轉增資本。截至 2012 年 5 月 7 日，嵩縣有色累計實收注冊資本為 10,000 萬元，其出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 有色集團 10,000.00 10,000.00 100.00%合合 計計 10,000.0

218、0 10,000.00 100.00%（2）2012 年年 9 月，第一次增資月，第一次增資 2012 年 9 月，有色集團、嵩縣有色、華普瑞礦業等公司簽訂增資擴股與合作協議，各方約定華普瑞礦業向嵩縣有色進行增資，增資分二期實施，總計出資30,331.1825 萬元（其中 9,607.8431 萬元進入注冊資本，其余進入嵩縣有色資本公積），第一期出資 15,331.1825 萬元，第二期出資 1.5 億元。本次增資事項已取得洛陽市國資委批復，并由洛陽中興華資產評估有限公司出具資產評估報告。2012 年 9 月 14 日，嵩縣有色股東會作出決議，同意上述第一期增資事項，華普瑞出資 15,331.

219、1825 萬元（其中 4,856.3750 萬元作為注冊資本，其余計入資本公積）。就本次增資，洛陽中華會計師事務所有限公司已出具驗資報告，洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-79 確認本次出資款項已實繳出資。2012 年 9 月 25 日，嵩縣有色取得了嵩縣工商行政管理局換發的 營業執照。本次增資完成后，嵩縣有色的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 有色集團 10,000.000 10,000.000 67.3112%2 華普瑞礦業有限公司 4,856.375 4,856.375 32.6

220、888%合合 計計 14,856.375 14,856.375 100.00%（3）2012 年年 10 月，第二次增資月，第二次增資 2012 年 10 月 15 日，就有色集團、嵩縣有色、華普瑞礦業等公司簽訂增資擴股與合作協議第二期增資事項，嵩縣有色股東會作出決議，（1）因股東華普瑞礦業有限公司更名為華普瑞能源集團有限公司。（2）同意實施第二期增資，華普瑞礦業出資 15,000 萬元，其中 4,751.47 萬元作為新增注冊資本，其余10,248.53 萬元計入資本公積。就本次增資，洛陽中華會計師事務所有限公司已出具驗資報告，確認本次出資款項已實繳出資。2012 年 10 月 19 日，嵩

221、縣有色取得了嵩縣工商行政管理局換發的營業執照。本次增資完成后，嵩縣有色的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 有色集團 10,000.0000 10,000.0000 51.00%2 華普瑞能源股份有限公司 9,607.8431 9,607.8431 49.00%合合 計計 19,607.8431 19,607.8431 100.00%（4）2016 年年 11 月，第一次減資月，第一次減資 2016 年 8 月 4 日，嵩縣有色股東會作出決議，同意將公司注冊資本由19,607.8431 萬元減至 10,

222、000 萬元，其中，華普瑞能源集團有限公司原出資9,607.8431 萬元，本次減資后，華普瑞能源集團有限公司不再持股，有色集團持有嵩縣有色 100%股權。2016 年 8 月 8 日，有色集團、嵩縣有色、華普瑞能源集團有限公司等各方洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-80 簽訂了 減資與退出協議，各方約定，嵩縣有色將委托第三方評估與審計機構，對嵩縣有色的整體價值及所對應的股東權益進行整體評估和審計，并以此計算華普瑞能源集團有限公司所持有的嵩縣有色 49%的股權的對價。2016 年 8 月 16 日，嵩縣有色在當日洛陽日報上刊登減資公告。根據河南譽金資產評估有限公司與北京中瑞金友

223、礦業咨詢有限公司出具的評估報告（譽金評報字2016第 012 號、中瑞金友評報字201639、40、43號），在評估基準日 2016 年 7 月 31 日，嵩縣有色的賬面凈資產為 53,373.41 萬元，凈資產評估值為 55,921.19 萬元，資產增減值為 2,547.78 萬元，增減率為4.77%。該等評估結果已報洛陽市國資委進行備案。2016 年 11 月 14 日，有色集團、嵩縣有色、華普瑞能源集團有限公司等各方簽訂減資與退出補充協議，約定華普瑞能源集團有限公司持有的嵩縣有色49%的股份以及對應的股東權益價格為 27,401.38 萬元，華普瑞能源集團有限公司同意退出嵩縣有色。各方同

224、意，扣除各項費用后，嵩縣有色應向華普瑞能源集團有限公司支付 525.56 萬元。2016 年 11 月 15 日，各方簽訂減資與退出補充協議（二），約定了其他款項的抵扣和折算細則。洛陽市國資委確認，因本次減資退出方系民營股東，相關減資退出事宜不需要取得國資監督管理機構的批復文件。2016 年 11 月 18 日，嵩縣有色取得了嵩縣工商行政管理局換發的營業執照。本次減資完成后，嵩縣有色的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 有色集團 10,000.00 10,000.00 100.00%合合 計計 10,0

225、00.00 10,000.00 100.00%（5）2022 年年 8 月，吸收合并坤博檢測暨第三次增資月，吸收合并坤博檢測暨第三次增資 2022 年 6 月 23 日，有色集團作出股東決定，同意嵩縣有色吸收合并坤博檢測，吸收合并后，嵩縣有色存續，坤博檢測解散并注銷。嵩縣有色通過了新的 公司章程。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-81 同日，嵩縣有色與坤博檢測簽訂吸收合并框架協議，約定雙方合并后，嵩縣有色的注冊資本為人民幣 10,400 萬元。同日，嵩縣有色在當日河南日報上刊登吸收合并公告。2022 年 8 月 12 日，嵩縣有色取得了嵩縣市場監督管理局換發的 營業執照。本次吸

226、收合并完成后，嵩縣有色的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 有色集團 10,400.00 10,400.00 100.00%合合 計計 10,400.00 10,400.00 100.00%注：就吸收合并時，坤博檢測對應的 400 萬元的注冊資本，根據坤博檢測歷史實繳出資時的驗資報告及實繳出資銀行水單，坤博檢測歷史股東已完成上述 400 萬元注冊資本的實繳。（6）2022 年年 12 月，第一次股權劃轉月，第一次股權劃轉 2022 年 12 月 23 日，有色集團作出股東決定，同意將持有的嵩縣有色 10

227、0%股權無償劃轉至盛龍有限。2022 年 12 月 23 日，國晟集團作出關于無償劃轉河南永吉服飾公司 51%股權及洛陽有色礦業集團嵩縣礦業有限公司 100%股權的通知，同意以 2021年 12 月 31 日為基準日，將有色集團持有的嵩縣有色 100%股權無償劃轉至盛龍有限。2022 年 12 月 23 日，盛龍有限與有色集團簽訂關于洛陽有色礦業集團嵩縣礦業有限公司之股權劃轉協議，約定有色集團將其持有的嵩縣有色 100%的股權無償劃轉給盛龍有限，以 2022 年 3 月 30 日洛陽萬豐會計師事務所出具的豫萬會審字2022第 239 號審計報告確認的數值作為無償劃轉的依據，經審計，嵩縣有色 1

228、00%的股權對應的股權價值為 160,105,659.30 元。2022 年 12 月 26 日，嵩縣有色取得了嵩縣市場監督管理局換發的營業執照。本次股權劃轉完成后，嵩縣有色的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-82 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 盛龍有限 10,400.00 10,400.00 100.00%合合 計計 10,400.00 10,400.00 100.00%

229、（7）2024 年年 3 月，股東更名及第四次增資月，股東更名及第四次增資 2024 年 3 月 6 日，盛龍股份作出股東決定，同意股東名稱由洛陽盛龍實業有限公司變更為洛陽盛龍礦業集團股份有限公司；注冊資本金由 10,400 萬元變更為 52,207.98 萬元，本次新增 41,807.98 萬元由盛龍股份以貨幣出資，增資后盛龍股份認繳出資 52,207.98 萬元（占注冊資本 100%），并于 2028 年 12 月 31 日前出資完畢。2024 年 3 月 18 日，嵩縣有色取得了嵩縣市場監督管理局換發的 營業執照。本次增資完成后，嵩縣有色的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出

230、資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 盛龍股份 52,207.98 20,400.00 100.00%合合 計計 52,207.98 20,400.00 100.00%嵩縣有色分別于 2023 年 11 月 16 日、2023 年 12 月 26 日、2024 年 3 月 21日、2024 年 10 月 17 日、2024 年 11 月 12 日、2025 年 1 月 26 日、2025 年 2 月25 日收到盛龍股份繳納的注冊資本共計 27,950 萬元。（三三）其他子公司其他子公司 發行人其他子公司具體情況詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“七、

231、分公司、子公司、參股公司簡要情況”。（四四）參股公司參股公司 發行人參股公司具體情況詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“七、分公司、子公司、參股公司簡要情況”。六、持有發行人六、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）公司控股股東及實際控制人（一）公司控股股東及實際控制人 截至本招股說明書簽署日，國晟集團直接持有公司 41,166.6264 萬股股份，洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-83 占公司總股本的 25.3966%；通過公司第二大股東有色集團和公司第三大股東洛陽城建間接控制 61,749.9396 萬股股份

232、，占公司總股本的 38.0949%。國晟集團合計控制公司 102,916.566 萬股股份，占公司總股本的 63.4915%，系公司控股股東。有色集團、洛陽城建為國晟集團的一致行動人。截至本招股說明書簽署日，洛陽市國資委系公司股東國晟集團、有色集團、洛陽城建與洛陽工控集團的實際控制人，洛陽市國資委亦為公司的實際控制人。自公司成立以來，洛陽市國資委一直為公司的實際控制人，未發生過變更。具體情況如下圖：公司控股股東及其一致行動人及公司實際控制人不屬于資產管理產品、契約型私募投資基金。1、控股股東及其一致行動人基本情況控股股東及其一致行動人基本情況 國晟集團的基本情況如下：公司名稱公司名稱 洛陽國晟

233、投資控股集團有限公司 成立日期成立日期 2007-11-05 注冊資本注冊資本 2,000,000 萬元人民幣 實收資本實收資本 2,000,000 萬元人民幣 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 河南省洛陽市洛龍區開元大道 237 號市民中心西塔樓 7 樓 股東構成股東構成 洛陽市國資委持股 100.00%主營業務主營業務 國有資產投資管理 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-84 與公司主營業務的關系與公司主營業務的關系 進行投資并管理 簡要財務數據簡要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2024 年度年度/2024 年年 12 月月 31 日日 總資產 21,917

234、,642.29 凈資產 8,196,443.70 營業收入 1,857,474.75 凈利潤 67,173.89 數據審計情況數據審計情況 2024 年財務數據經安禮華粵（廣東）會計師事務所（特殊普通合伙）審計 有色集團持有公司 19.6824%的股份，基本情況如下：公司名稱公司名稱 洛陽有色礦業集團有限公司 成立日期成立日期 2011-04-02 注冊資本注冊資本 54,804 萬元 實收資本實收資本 54,804 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 洛陽市洛龍區開元大道 258 號 1 幢 10-B 股東構成股東構成 國晟集團持股 100%主營業務主營業務 礦業投資及礦業相

235、關投資 與公司主營業務的關系與公司主營業務的關系 進行投資管理 簡要財務數據簡要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2024 年度年度/2024 年年 12 月月 31 日日 總資產 281,328.94 凈資產 142,859.73 營業收入 93,975.91 凈利潤 15,852.34 數據審計情況數據審計情況 2024 年財務數據經上會會計師事務所（特殊普通合伙）河南分所審計 洛陽城建持有公司 18.4125%的股份，基本情況如下：公司名稱公司名稱 洛陽城鄉建設投資集團有限公司 成立日期成立日期 2010-06-24 注冊資本注冊資本 495,678.31 萬元 實收資本實收資本 495

236、,678.31 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 洛陽市伊濱區科技大廈 A 座 1905 室 股東構成股東構成 國晟集團持股 88.67%；河南省財政廳持股 8.59%；國開發展基金有限公司持股 2.74%主營業務主營業務 項目投資 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-85 與公司主營業務的關系與公司主營業務的關系 進行投資管理 簡要財務數據簡要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2024 年度年度/2024 年年 12 月月 31 日日 總資產 7,882,282.09 凈資產 2,853,869.74 營業收入 320,795.55 凈利潤 14,930.23

237、 數據審計情況數據審計情況 2024 年財務數據經致同會計師事務所（特殊普通合伙）審計 2、持有發行人股份的質押和爭議情況、持有發行人股份的質押和爭議情況 截至本招股說明書簽署日，公司的控股股東及其一致行動人及實際控制人直接或間接持有的公司股份不存在股權質押或其他有爭議的情形。3、控股股東的規范運營情況、控股股東的規范運營情況 報告期內，發行人控股股東及其一致行動人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（二）其他持有發行人（二）其他持有發行

238、人 5%以上股份的股東情況介紹以上股份的股東情況介紹 截至本招股說明書簽署日，除控股股東及其一致行動人外，公司其他持股5%以上股東為天業投資，其基本情況如下：天業投資持有公司 14.6277%的股份，基本信息如下：企業名稱企業名稱 欒川縣天業投資有限公司 成立日期成立日期 2011-08-30 注冊資本注冊資本 20,000萬元 實收資本實收資本 20,000萬元 注冊地址和主要生產經營地注冊地址和主要生產經營地 欒川縣城興華中路財政局綜合樓六樓 股東構成股東構成 欒川縣財政局持股72.00%；欒川縣城鄉建設發展有限公司持股18.00%；河南省財政廳持股10.00%主營業務主營業務 項目投資

239、與公司主營業務的關系與公司主營業務的關系 進行投資管理 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-86（三）股權質押及司法凍結情況（三）股權質押及司法凍結情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東持有的公司股份不存在股權質押或其他有爭議的情形。七、發行人不存在特別表決權股份或類似安排的情況七、發行人不存在特別表決權股份或類似安排的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排的情況。八、發行人不存在協議控制架構的情況八、發行人不存在協議控制架構的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議控制架構的情況。九、發行人的股本情況九、發行人的股本情況（一）本次發行前后股本情況（

240、一）本次發行前后股本情況 本次發行前，公司總股本為 162,095.0817 萬股，公司本次擬發行及公開發售不超過 40,524.00 萬股人民幣普通股，本次發行完成后，公開發行的股份占公司發行后股份總數的比例不低于 10%。本次發行為公開發行新股，不涉及股東公開發售股份的情形。本次發行前后，公司股本結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 股份（萬股）股份（萬股）比例（比例（%）股份（萬股）股份（萬股）比例（比例（%）有限售條件的股份有限售條件的股份 1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）41,166.6264 25.3966 41,166.6264

241、 20.3173 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,904.1774 19.6824 31,904.1774 15.7459 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,845.7622 18.4125 29,845.7622 14.7300 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,710.7790 14.6277 23,710.7790 11.7021 5 建信金融資產投資有限公司（SS）6,557.3770 4.0454 6,557.3770 3.2363 6 中原前海股權投資基金（有限合伙）5,913.1125 3.6479 5,913.1125 2.9183 7 寶武綠碳私募

242、投資基金（上海）合伙企業（有限合伙）5,901.6393 3.6409 5,901.6393 2.9127 8 欒川縣誠志實業有限公司 5,598.4308 3.4538 5,598.4308 2.7630 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-87 序號序號 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 股份（萬股）股份（萬股）比例（比例（%）股份（萬股）股份（萬股）比例（比例（%）9 欒川縣宏基礦業有限公司 2,963.7600 1.8284 2,963.7600 1.4627 10 欒川縣泰峰工貿有限公司 2,634.5310 1.6253 2,634.531

243、0 1.3002 11 洛陽欒川雙豐礦業集團有限公司 1,975.9332 1.2190 1,975.9332 0.9752 12 洛陽工業控股集團有限公司（SS）1,639.3442 1.0113 1,639.3442 0.8091 13 龍巖高嶺土股份有限公司（SS）1,639.3442 1.0113 1,639.3442 0.8091 14 洛陽前?？苿摪l展基金（有限合伙）644.2645 0.3975 644.2645 0.3180 小計小計 162,095.0817 100.00 162,095.0817 80.00 無限售條件的股份無限售條件的股份 15 社會公眾股-40,524.

244、00 20.00 總股本總股本 162,095.0817 100.00 202,619.0817 100.00（二）本次發行前公司前十名股東情況（二）本次發行前公司前十名股東情況 本次發行前，公司前十名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司（SS）41,166.6264 25.3966 2 洛陽有色礦業集團有限公司（SS）31,904.1774 19.6824 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司（SS）29,845.7622 18.4125 4 欒川縣天業投資有限公司（SS）23,710.7790 14.6

245、277 5 建信金融資產投資有限公司（SS）6,557.3770 4.0454 6 中原前海股權投資基金（有限合伙）5,913.1125 3.6479 7 寶武綠碳私募投資基金（上海）合伙企業（有限合伙）5,901.6393 3.6409 8 欒川縣誠志實業有限公司 5,598.4308 3.4538 9 欒川縣宏基礦業有限公司 2,963.7600 1.8284 10 欒川縣泰峰工貿有限公司 2,634.5310 1.6253 合計合計 156,196.1956 96.3609（三）本次發行前公司前十名自然人股東及其在發行人處任職的情況（三）本次發行前公司前十名自然人股東及其在發行人處任職的

246、情況 本次發行前，公司不存在自然人股東。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-88（四）發行人國有股份及外資股份情況（四）發行人國有股份及外資股份情況 1、國有股份、國有股份 2024 年 11 月 19 日，洛陽市國資委出具關于洛陽盛龍礦業集團股份有限公司國有股東標識管理的批復，確認發行人總股本 162,095.0817 萬股，其中，股東國晟集團、有色集團、洛陽城建、天業投資、建信投資、洛陽工控集團、龍高股份的證券賬戶股東標識為“SS”。按照上市公司國有股權管理有關規定，盛龍股份國有股東持股明細情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（

247、%）1 洛陽國晟投資控股集團有限公司 41,166.6264 25.3966 2 洛陽有色礦業集團有限公司 31,904.1774 19.6824 3 洛陽城鄉建設投資集團有限公司 29,845.7622 18.4125 4 欒川縣天業投資有限公司 23,710.7790 14.6277 5 建信金融資產投資有限公司 6,557.3770 4.0454 6 洛陽工業控股集團有限公司 1,639.3442 1.0113 7 龍巖高嶺土股份有限公司 1,639.3442 1.0113 合計合計 136,463.4104 84.1873 注：根據上市公司國有股權監督管理辦法（國資委財政部證監會令第

248、36 號）相關規定，上述股東應標注“SS”標識。2、外資股份、外資股份 截至本招股說明書簽署日，不存在外資股東直接或間接持有公司股份的情況。（五）最近一年發行人新增股東情況（五）最近一年發行人新增股東情況 截至首次申報日，發行人最近一年不存在新增股東的情況。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，各股東間關聯關系、一致行動關系情況如下：1、控股股東及其一致行動人、控股股東及其一致行動人 公司前三大股東國晟集團、有色集團與洛陽城建存在關聯關系且為一致行動洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書

249、1-1-89 人。公司前三大股東的實控人均為洛陽市國資委。有色集團、洛陽城建為國晟集團的一致行動人。國晟集團、有色集團與洛陽城建持有發行人股份比例情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“六、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）公司控股股東及實際控制人”。2、洛陽工控集團與國晟集團、有色集團、洛陽城建、洛陽工控集團與國晟集團、有色集團、洛陽城建 公司股東洛陽工控集團與公司控股股東國晟集團及其一致行動人有色集團、洛陽城建存在關聯關系。洛陽工控集團與國晟集團同為洛陽市國資委直接持股 100%的企業。因此，洛陽工控集團與國晟集團、有色集團、洛陽城建存在關聯關系

250、，但不存在一致行動人關系。根據洛陽市國資委出具的情況說明，洛陽工控集團與國晟集團雖同屬國家出資企業，同受國資委控制、監管，但政府、企業職能分開，政府不干預企業依法自主經營，兩者不因受同一國資控制而構成一致行動關系，也不存在特殊協議或一致行動安排。洛陽工控集團持有公司 1,639.3442 萬股股份，占公司總股本的 1.0113%。3、建信投資與寶武綠碳、建信投資與寶武綠碳 公司股東建信投資與公司股東寶武綠碳存在關聯關系。建信投資為寶武綠碳的第二大出資方，出資占比 19.9901%。建信投資持股 100%的建信金投私募基金管理（北京）有限公司亦為寶武綠碳的出資方，出資占比 0.0099%。同時，

251、建信金投私募基金管理（北京）有限公司系寶武綠碳的執行事務合伙人之一。建信投資持有公司 6,557.3770 萬股股份，占公司總股本的 4.0454%；寶武綠碳持有公司 5,901.6393 萬股股份，占公司總股本的 3.6409%。4、中原前海與洛陽前海、中原前海與洛陽前海 公司股東中原前海與公司股東洛陽前海存在關聯關系。中原前海與洛陽前海的基金管理人均為前海方舟資產管理有限公司。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-90 中原前海持有公司 5,913.1125 萬股股份，占公司總股本的 3.6479%；洛陽前海持有公司 644.2645 萬股股份，占公司總股本的 0.3975%。

252、（七）本次發行不存在股東公開發售股份事項（七）本次發行不存在股東公開發售股份事項 根據發行人本次公開發行股票的發行方案，本次發行不涉及股東公開發售股份。（八）私募投資基金等金融產品持有發行人股份的情況（八）私募投資基金等金融產品持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人直接股東中共有 3 家私募投資基金，上述股東均已在中國基金業協會履行私募基金備案手續，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 備案時間備案時間 基金編號基金編號 基金管理人基金管理人 基金管理人編號基金管理人編號 1 中原前海 2019-04-01 SGE037 前海方舟資產管理有限公司 P1030546 2 寶武綠

253、碳 2022-03-24 SVE151 華寶（上海）股權投資基金管理有限公司 P1065547 3 洛陽前海 2021-03-18 SQE381 前海方舟資產管理有限公司 P1030546 截至本招股說明書簽署日，發行人直接股東中不存在資產管理產品、契約型私募投資基金；發行人直接股東寶武綠碳的合伙人中存在屬于資產管理產品的情形，該資產管理產品已在中國保險資產管理業協會完成股權投資計劃產品登記，具體情況如下：序號序號 間接股東名稱間接股東名稱 產品類型產品類型 產品編號產品編號 發行機構名稱發行機構名稱 登記時間登記時間 1 國壽投資保險資產管理有限公司（代國壽投資寶武綠碳基金股權投資計劃）保險

254、資產管理產品 202023070007 國壽投資保險資產管理有限公司 2023 年 7 月 26 日 十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況（一）董事簡介（一）董事簡介 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 13 名董事組成，包括 1 名職工代表董事、5 名獨立董事?；厩闆r如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任職期間任職期間 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-91 1 盧幼霞 董事長 國晟集團 2023.09.262026.09.25 2 嚴俊 董事 國晟集團 2023.09.262026.09.

255、25 3 張斌 董事 有色集團 2023.09.262026.09.25 4 張騰 董事 洛陽城建 2023.09.262026.09.25 5 馬柏穗 董事 天業投資 2023.09.262026.09.25 6 劉長偉 董事 天業投資 2023.09.262026.09.25 7 徐浩 董事 建信投資 2024.01.302026.09.25 8 段馨荷 職工代表董事 職工代表大會 2023.09.262026.09.25 9 王選毅 獨立董事 董事會 2024.10.082026.09.25 10 曹蘭英 獨立董事 董事會 2024.04.072026.09.25 11 聶興信 獨立董事

256、 董事會 2024.01.302026.09.25 12 程晨 獨立董事 董事會 2024.01.302026.09.25 13 朱培元 獨立董事 董事會 2024.01.302026.09.25 上述董事簡歷如下：1、盧幼霞、盧幼霞 盧幼霞，女，1967 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于河南大學，中級會計師。1998 年 9 月至 2002 年 7 月，歷任河南省洛陽市石化局科員、副主任科員；2002 年 7 月至 2004 年 1 月，任河南省洛陽市經貿委財務審計科副科長；2004 年1 月至 2019 年 8 月，歷任洛陽市國資委副科級干部、產權綜合管理科科長

257、、產權管理科科長、副調研員；2010 年 4 月至 2019 年 4 月，任洛陽水利建設投資集團有限公司董事；2013 年 6 月至 2016 年 8 月，任洛陽國宏投資控股集團有限公司董事；2019 年 8 月至 2023 年 4 月，任有色集團黨委書記兼董事長；2021 年12 月至 2024 年 1 月，任國晟集團黨委委員兼副總經理；2023 年 4 月至 9 月，任盛龍有限黨委書記；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限董事長；2023 年 9 月至今，任盛龍股份黨委書記兼董事長；2024 年 1 月至今，任國晟集團黨委副書記。2、嚴俊、嚴俊 嚴俊，男，1975 年 8 月出生，中

258、國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于西安建筑科技大學，高級會計師。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-92 1989 年 3 月至 2002 年 4 月，歷任洛陽欒川鉬業公司核算員、工程公司副科長、科長；2002 年 4 月至 2008 年 5 月，歷任洛鉬集團審計處副處長、經營計劃處副處長；2008 年 2 月至 2017 年 3 月，歷任洛陽國興礦業有限公司董事長、董事；2008 年 5 月至 2011 年 11 月，歷任洛陽礦業集團有限公司財務審計部副部長、部長；2010 年 8 月至 2014 年 12 月，任洛陽礦業集團汝陽天鑫礦業有限公司監事；2011 年

259、 2 月至 11 月，兼任洛陽礦業集團鎮平有色礦業有限公司財務總監；2011 年 9 月至 2017 年 2 月，歷任嵩縣有色董事長、董事；2011 年 11 月至2016 年 12 月，任有色集團財務總監；2014 年 4 月至 2019 年 8 月，任有色集團黨委委員；2014 年 4 月至 2023 年 4 月，任有色集團董事；2016 年 12 月至 2023年 4 月，任有色集團總經理；2019 年 8 月至 2023 年 4 月，任有色集團黨委副書記；2023 年 4 月至 9 月，任盛龍有限黨委副書記；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限董事兼總經理；2023 年 9 月至

260、今，任盛龍股份黨委副書記兼董事及總經理。3、張斌、張斌 張斌，男，1982 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于西安交通大學，助理工程師、AFP 金融理財師。2005 年 4 月至 2008 年 1 月，任百度在線網絡技術（北京）有限公司渠道經理；2008 年 1 月至 2012 年 6 月，任招商銀行股份有限公司鄭州分行業務部經理；2012 年 6 月至 2018 年 5 月，任洛陽銀行股份有限公司鄭州淮河路支行行長；2018年 12 月至 2019 年 6 月，任河南信息產業基金管理有限公司綜合發行總監；2019年 6 月至 2020 年 4 月，任河南小好網

261、絡科技有限公司股權投資項目負責人；2020年 4 月至 2021 年 4 月，任中國民生銀行股份有限公司鄭州分行企業金融部經理；2021 年 4 月至 6 月，任洛陽農發資產管理有限公司董事長，兼任洛陽水利建設投資集團有限公司副總經理；2021 年 6 月至 2022 年 4 月，任洛陽農發資產管理有限公司黨支部書記兼執行董事及總經理，兼任洛陽農發供應鏈管理有限公司董事長；2022 年 4 月至 2023 年 4 月，任洛陽國晟產業投資有限公司黨支部書記兼董事長及總經理；2023 年 4 月至 2024 年 9 月，任有色集團執行董事兼總經理；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限董事；2

262、023 年 9 月至今，任盛龍股份董事；2023年 12 月至 2024 年 9 月，任有色集團黨支部書記；2024 年 9 月至今，任有色集團總經理。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-93 4、張騰、張騰 張騰，男，1991 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于南陽理工學院。2017 年 5 月至 2020 年 9 月，任洛陽城建財務融資部職員；2020 年 9 月至2023 年 8 月，任洛陽城建財務融資部主管；2021 年 5 月至 2023 年 9 月，任盛龍有限董事；2023 年 9 月至今，任洛陽城建財務融資部副經理兼盛龍股份董事；2024

263、年 8 月至今，任洛陽城建董事；2024 年 11 月至今，任洛陽城助實業發展有限責任公司董事。5、馬柏穗、馬柏穗 馬柏穗，女，1975 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中共河南省委黨校。1993 年 10 月至 1995 年 8 月，任欒川縣商業局干部；1995 年 8 月至 1996 年1 月，任欒川縣石廟鄉政府干部；1996 年 1 月至 2001 年 1 月，任欒川縣秋扒鄉政府副鄉長；2001 年 1 月至 2006 年 1 月，任欒川縣陶灣鎮黨委副書記；2006 年1 月至 2008 年 4 月，任欒川縣人大常委會農村工作委員會主任；2008 年 4 月

264、至2009 年 10 月，任欒川縣婦女聯合會主席；2009 年 10 月至 2013 年 3 月，任欒川縣石廟鎮黨委副書記兼鎮長；2013 年 3 月至 2016 年 5 月，任欒川縣石廟鎮黨委書記兼人大主席；2016 年 5 月至 2018 年 2 月，任欒川縣石廟鎮黨委書記；2018年 2 月至 2020 年 1 月，任欒川縣城關鎮黨委書記；2020 年 1 月至 2022 年 8 月，任欒川縣衛生健康委員會黨組書記兼主任；2022 年 8 月至今，任龍宇鉬業副總經理；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限董事；2023 年 9 月至今，任盛龍股份董事。6、劉長偉、劉長偉 劉長偉，男，

265、1972 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中共河南省委黨校。1995 年 8 月至 1999 年 6 月，任欒川縣成人中專教師；1999 年 6 月至 2001年 6 月，任欒川縣信訪局干部；2001 年 6 月至 2002 年 1 月，任欒川縣獅子廟鎮洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-94 武裝部副部長；2002 年 1 月至 2003 年 5 月，任欒川縣合峪鎮副鎮長；2003 年 5月至 2009 年 10 月，任欒川縣合峪鎮黨委副書記；2008 年 4 月至 2009 年 10 月，任欒川縣合峪鎮鎮長；2009 年 10 月至 2011 年

266、 10 月，任中共欒川縣委辦公室副主任；2011 年 10 月至 2017 年 12 月，任欒川縣財政局黨組書記兼局長；2018 年1 月至 2022 年 8 月，任龍宇鉬業財務總監；2022 年 8 月至今，任龍宇鉬業副總經理；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限董事；2023 年 9 月至今，任盛龍股份董事。7、徐浩、徐浩 徐浩，男，1987 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于清華大學。2013 年 7 月至 2019 年 3 月，歷任中合中小企業融資擔保股份有限公司投資部員工、業務經理、高級業務經理；2019 年 4 月至 2024 年 2 月，任

267、建信金融資產投資有限公司新興行業投資部高級經理；2021 年 1 月至 2023 年 7 月，任廣西柳鋼中金不銹鋼有限公司董事；2022 年 10 月至 2024 年 6 月，任唐山鋼鐵集團高強汽車板有限公司董事；2024 年 1 月至今，任盛龍股份董事；2024 年 2 月至今，任建信金融資產投資有限公司先進制造投資部高級經理；2024 年 6 月至 9月，任河南安鋼集團舞陽礦業有限責任公司監事。8、段馨荷、段馨荷 段馨荷，女，1991 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于上海應用技術學院。2016 年 8 月至 2018 年 1 月，任有色集團人事專員；2018 年

268、 1 月至 2019 年2 月，任中科（洛陽）有色礦業有限公司人事主任；2019 年 2 月至 2021 年 9 月，任有色集團人事高級主管；2021 年 9 月至 2023 年 4 月，任盛龍有限副總經理；2022 年 7 月至 2023 年 4 月，任有色集團職工代表董事；2023 年 5 月至 9 月，任盛龍有限董事會辦公室經理；2023 年 7 月至 9 月，兼任盛龍有限職工代表董事；2023 年 7 月至今，任龍宇鉬業董事；2023 年 9 月至今，任盛龍股份董事會辦公室經理兼職工代表董事。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-95 9、王選毅、王選毅 王選毅，男，196

269、6 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于北京科技大學，高級工程師、高級技師。1990 年 7 月至 1991 年 6 月，任洛陽欒川鉬業公司冷水選礦部門技術員；1991年 7 月至 1999 年 12 月，任洛陽欒川鉬業公司實驗室主任；2000 年 1 月至 2002年 12 月，任洛鉬集團技術中心副主任；2003 年 1 月至 2007 年 7 月，任洛鉬集團選礦一分公司副經理；2007 年 8 月至 2016 年 12 月，任洛鉬集團鎢業選礦二分公司經理；2017 年 1 月至 2018 年 12 月，任西藏珠峰資源股份有限公司塔中礦業副總經理；2020 年

270、3 月至今，任洛陽毅流選礦技術服務有限公司財務負責人；2024 年 10 月至今，任盛龍股份獨立董事。10、曹蘭英、曹蘭英 曹蘭英，女，1968 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于河南大學，教授。1991 年 7 月至 1994 年 1 月，任洛陽工學院人事處科員：1994 年 2 月至 2002年 8 月，任洛陽工學院工商學院講師；2002 年 9 月至 2009 年 8 月，河南科技大學經濟與管理學院副教授；2009 年 9 月至 2021 年 2 月，任河南科技大學經濟學院副教授；2021 年 3 月至 2022 年 8 月，任河南科技大學經濟學院教授；2022

271、 年9 月至今，任河南科技大學商學院教授；2024 年 4 月至今，任盛龍股份獨立董事。11、聶興信、聶興信 聶興信，男，1972 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于西安建筑科技大學，教授。1997 年 7 月至 2000 年 8 月，任武漢鋼鐵集團礦山建設公司技術員、助理工程師；2003 年 4 月至今，任西安建筑科技大學教授；2024 年 1 月至今，任盛龍股份獨立董事。12、程晨、程晨 程晨，男，1988 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于華中科技大學，教授。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-96 2016

272、 年 8 月至 2018 年 4 月，任鄭州大學會計系講師；2018 年 4 月至 2024年 5 月，任鄭州大學副教授、商學院會計系副主任；2023 年 12 月至今，任河南清水源科技股份有限公司獨立董事；2024 年 1 月至今，任盛龍股份獨立董事；2024 年 5 月至今，任鄭州大學教授。13、朱培元、朱培元 朱培元，男，1989 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于中國政法大學，律師。2012 年 7 月至 2013 年 7 月，任北京吉彩健身服務有限公司法務；2015 年 7月至 2019 年 8 月，任北京德恒律師事務所律師；2019 年 9 月至

273、2020 年 8 月，任北京謙彧律師事務所律師；2020 年 8 月至今，任北京大成律師事務所律師及合伙人；2024 年 1 月至今，任盛龍股份獨立董事。（二）監事簡介（二）監事簡介 截至本招股說明書簽署日，公司監事會共有 3 名監事，包括 1 名職工代表監事，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任職期間任職期間 1 代留超 監事會主席 天業投資 2023.09.262026.09.25 2 董良曉 監事 天業投資 2023.09.262026.09.25 3 裴東東 職工代表監事 職工代表大會 2023.09.262026.09.25 上述監事簡歷如下：1、代留超、代留

274、超 代留超，男，1970 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中共河南省委黨校。1989 年 8 月至 1992 年 9 月，任欒川縣三川林站技術員；1992 年 9 月至 1994年 9 月，任欒川縣潭頭林站干部；1994 年 9 月至 1996 年 1 月，歷任欒川縣潭頭鎮黨政辦副主任、主任；1996 年 1 月至 2003 年 5 月，歷任欒川縣獅子廟鄉副鄉長、黨委委員兼副鄉長、黨委副書記；2003 年 5 月至 2006 年 1 月，任欒川縣欒川鄉黨委委員兼副書記；2006 年 1 月至 2007 年 4 月，任欒川縣獅子廟鄉黨委副洛陽盛龍礦業集團股份有限公司

275、招股說明書 1-1-97 書記兼鄉長；2007 年 4 月至 2016 年 10 月，歷任欒川縣三川鎮黨委副書記兼鎮長、黨委書記兼人大主席；2016 年 10 月至 2022 年 8 月，任欒川縣人力資源和社會保障局黨組書記兼局長；2022 年 8 月至 2023 年 7 月，任龍宇鉬業監事會主席；2023 年 7 月至今，任龍宇鉬業監事；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限監事會主席；2023 年 9 月至今，任盛龍股份監事會主席。2、董良曉、董良曉 董良曉，男，1985 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于石家莊機械化步兵學院。2007 年 9 月至 2009

276、 年 2 月，任洛陽偉信電子科技有限公司職員；2009 年 3月至 2010 年 8 月，任洛陽凱邁電子有限公司職員；2010 年 9 月至 2011 年 8 月，任欒川縣國土資源局土地儲備中心職員；2011 年 9 月至今，任天業投資職員；2016 年 4 月至 2022 年 1 月，任欒川縣金財融資擔保有限公司監事；2022 年 9 月至今，任天業投資監事；2022 年 9 月至 2025 年 3 月，任欒川縣城鄉建設發展有限公司監事；2023 年 1 月至今，任欒川縣惠豐投資有限公司董事；2023 年 3 月至今，任欒川縣惠民扶貧開發投資有限公司監事；2023 年 9 月至今，任盛龍股份

277、監事。3、裴東東、裴東東 裴東東，男，1984 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于河南財經學院，一級人力資源管理師、經濟師。2007 年 9 月至 2013 年 3 月，歷任上海思銳運輸有限公司職員、鄭州分公司經理；2014 年 3 月至 2016 年 11 月，任河南天泰工程技術有限公司主管；2016年 11 月至 2018 年 10 月，任洛陽市建設投資有限公司主辦；2018 年 10 月至 2021年 1 月，任有色集團高級主管；2020 年 4 月至 2023 年 6 月，兼任有色集團職工代表監事；2021 年 1 月至 2023 年 6 月，任有色集團黨群工

278、作部副部長；2023 年6 月至 9 月，任盛龍有限黨群人事部部長；2023 年 7 月至 9 月，兼任盛龍有限職工代表監事；2023 年 9 月至今，任盛龍股份黨群人事部部長兼職工代表監事。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-98（三）高級管理人員簡介（三）高級管理人員簡介 截至本招股說明書簽署日，公司共有 7 名高級管理人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 1 嚴俊 黨委副書記、總經理 總經理：2023.09.262026.09.25 2 王二軍 黨委委員、紀委書記-3 張保民 黨委副書記-4 張有 副總經理 2023.09.262026.09.

279、25 5 吳紀衛 黨委委員、副總經理 副總經理：2023.09.262026.09.25 6 黃利娟 財務總監、董事會秘書 2023.09.262026.09.25 7 李海波 副總經理 2023.09.262026.09.25 上述高級管理人員簡歷如下：1、嚴俊、嚴俊 請參照本節之“十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事簡介”。2、王二軍、王二軍 王二軍，男，1968 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于西安冶金建筑學院，高級工程師。1991 年 7 月至 2007 年 5 月，歷任河南洛寧上宮金礦有限公司技術員、工程師、選廠廠長、技術科

280、長、人事科長、副礦長；2007 年 5 月至 2011 年 11 月，任力泰礦業總經理；2008 年 3 月至 2017 年 3 月，兼任洛陽坤博礦物檢測有限公司總經理；2011 年 9 月至 2020 年 4 月，兼任嵩縣有色總經理、董事；2011 年11 月至 2014 年 4 月，任有色集團副總經理；2012 年 5 月至 2019 年 1 月，歷任大石門溝金礦董事長、董事；2014 年 4 月至 2016 年 12 月，任有色集團黨委委員及副總經理；2016 年 7 月至 2019 年 4 月，歷任有色經投董事長、董事；2016年 12 月至 2019 年 8 月，任有色集團黨委委員及

281、紀委書記；2017 年 5 月至 2020年 7 月，任洛陽有色礦業集團資源綜合利用有限公司董事；2017 年 6 月至 2019年 10 月，任中科（洛陽）有色礦業有限公司監事；2019 年 8 月至 2023 年 4 月，任有色集團黨委委員、紀委書記及監事會主席；2023 年 4 月至 9 月，任盛龍有洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-99 限黨委委員及紀委書記；2023 年 7 月，任盛龍有限監事會主席；2023 年 9 月至今，任盛龍股份黨委委員及紀委書記。3、張保民、張保民 張保民，男，1965 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中共河南省

282、委黨校。1982 年 5 月至 1985 年 7 月，任義馬礦務局耿村煤礦職工；1985 年 7 月至1986 年 6 月，任新安縣貿易中心職工；1986 年 6 月至 2008 年 4 月，歷任洛陽市建筑陶瓷廠廠長助理、副廠長；2008 年 4 月至 2011 年 11 月，歷任洛陽礦業集團有限公司投資發展部副部長、部長；2011 年 2 月至 11 月，兼任洛陽礦業集團鎮平有色礦業有限公司黨總支書記及副董事長；2011 年 11 月至 2014 年 5 月，任有色集團總經理助理；2014 年 5 月至 2021 年 9 月，任有色集團黨委委員及副總經理；2016 年 1 月至 2019 年

283、 7 月，任洛陽建元礦業有限公司董事；2017 年 3月至 2018 年 8 月，任洛陽國興礦業有限公司董事長；2017 年 6 月至 2019 年 10月，兼任中科（洛陽）有色礦業有限公司副董事長、總經理、董事；2019 年 9月至 2021 年 9 月，任有色集團董事；2021 年 9 月至 2023 年 4 月，任有色集團黨委副書記；2023 年 4 月至 9 月，任盛龍有限黨委副書記；2023 年 9 月至今，任盛龍股份黨委副書記；2024 年 1 月至今，兼任盛龍股份研究院院長。4、張有、張有 張有，男，1969 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，畢業于長沙有色金

284、屬?？茖W校，地質勘察工程師。1990 年 7 月至 1998 年 1 月，歷任河南省欒川縣三合金礦地質測量技術員、地測科副科長、地測科科長、主任工程師兼地測科科長；1998 年 1 月至 2000 年7 月，任河南省欒川縣康山金礦總工程師；2000 年 7 月至 2001 年 3 月，任河南省欒川縣三合金礦副礦長；2001 年 3 月至 2005 年 1 月，任欒川縣三鑫礦業有限公司副經理；2005 年 1 月至 2009 年 1 月，任慈利縣恒昌鎳鉬有限公司總工程師；2009 年 1 月至 2010 年 5 月，任洛陽市紀源礦業有限公司礦長；2010 年 5 月至2011 年 3 月，任龍宇

285、鉬業主管；2010 年 7 月至 2011 年 3 月，兼任河南永豐鉬業有限公司技術主管；2011 年 3 月至 2013 年 10 月，任河南煤業化工集團有限公洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-100 司有色金屬事業部技術主管；2013 年 10 月至 2014 年 5 月，任有色集團技術部工程師；2014 年 5 月至 2018 年 4 月，任有色集團技術部部長；2015 年 6 月至2022 年 8 月，兼任洛陽建元礦業有限公司董事長及總經理；2018 年 4 月至 2020年 1 月，任有色集團總經理助理；2020 年 1 月至 2023 年 4 月，任有色集團副總經理

286、；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限副總經理；2023 年 9 月至今，任盛龍股份副總經理。5、吳紀衛、吳紀衛 吳紀衛，男，1971 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中共河南省委黨校。1992 年 7 月至 2002 年 11 月，歷任河南洛寧上宮金礦坑口、礦勞人科職工、副科長；2002 年 11 月至 2006 年 9 月，歷任河南洛寧上宮金礦綜合辦公室副主任、主任；2006 年 9 月至 2007 年 8 月，任洛陽坤宇礦業有限公司綜合辦副主任；2007 年 8 月至 2014 年 7 月，歷任洛陽坤宇礦業有限公司人力資源部部長、三官廟金礦礦長兼支部書

287、記；2014 年 7 月至 2016 年 2 月，歷任洛陽錦橋礦業有限公司總經理、常務副總經理；2016 年 2 月至 2018 年 1 月，任河南洛陽礦業集團鎮平有色礦業有限公司總經理兼總支書記；2018 年 1 月至 4 月，任有色集團生產技術安全部副部長兼機關支部書記；2018 年 4 月至 2020 年 1 月，任有色集團總經理助理；2020 年 1 月至 2023 年 4 月，任有色集團黨委委員兼副總經理；2020年 1 月至 2024 年 3 月，任中科（洛陽）有色礦業有限公司副董事長；2023 年 4月至 9 月，任盛龍有限黨委委員；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限副總

288、經理；2023 年 9 月至今，任盛龍股份黨委委員兼副總經理。6、黃利娟、黃利娟 黃利娟，女，1974 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，畢業于洛陽工學院，注冊會計師，高級會計師。1995 年 8 月至 2005 年 4 月，任洛陽龍門煤業有限公司財務處會計；2005 年4 月至 2006 年 11 月，任洛陽煤電集團有限公司財務部副部長；2006 年 11 月至2009 年 11 月，任洛陽敬業會計師事務所審計一部項目經理；2009 年 11 月至 2014年 6 月，任洛陽礦業集團有限公司財務審計部內審主管；2014 年 6 月至 2016 年洛陽盛龍礦業集團股份有限公

289、司 招股說明書 1-1-101 3 月，任有色集團財務部副部長；2016 年 3 月至 2018 年 2 月，任有色集團財務部部長；2018 年 2 月至 7 月，任有色集團工會副主席；2018 年 7 月至 2020 年 1月，任有色集團審計和企業管理部部長兼工會副主席；2019 年 7 月至 2023 年 11月，任洛陽建元礦業有限公司董事；2020 年 1 月至 2023 年 4 月，任有色集團總會計師和工會主席；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限財務總監兼工會主席；2023年 9 月至今，任盛龍股份財務總監兼董事會秘書、工會主席。7、李海波、李海波 李海波，男，1970 年 2

290、 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中共中央黨校，高級經濟師，高級工程師。1988 年 11 月至 1993 年 12 月，歷任河南洛寧上宮金礦有限公司技術員、技術科副科長；1993 年 12 月至 1998 年 10 月，任洛寧干樹金礦、青崗坪金礦坑口坑長及生產副礦長；1998 年 10 月至 2001 年 5 月，任洛寧虎溝金礦經營副礦長、常務副礦長、黨委書記兼礦長；2001 年 5 月至 2017 年 1 月，歷任洛寧縣經濟發展局（縣工信局）副主任科員、副局長；2017 年 1 月至 2018 年 1 月，任欒川縣田豐礦業有限公司總經理；2018 年 1 月至 2019

291、 年 3 月，任中科（洛陽）有色礦業有限公司副總經理；2018 年 3 月至 2024 年 3 月，任洛陽國興礦業有限公司執行董事；2019 年 3 月至 2020 年 9 月，任洛陽礦業集團鎮平有色礦業有限公司黨支部書記兼洛陽國興礦業公司黨支部書記；2019 年 12 月至 2020 年 12 月，任欒川縣田豐礦業有限公司黨支部書記及董事長；2020 年 1 月至 2023 年 4 月，任有色集團副總經理；2020 年 6 月至 2021 年 7 月，任欒川縣金鼎礦業有限公司副董事長及總經理；2020 年 12 月至 2021 年 6 月，任盛龍有限執行董事兼總經理；2021 年 2 月至

292、3 月，任龍宇鉬業黨委書記及董事；2021 年 3 月至今，任龍宇鉬業黨委書記及董事長；2021 年 6 月至 2023 年 7 月，任盛龍有限董事長；2023 年7 月至 9 月，任盛龍有限副總經理；2023 年 9 月至今，任盛龍股份副總經理、河南省有色金屬行業協會理事會常務理事。（四）其他核心人員簡介（四）其他核心人員簡介 截至本招股說明書簽署日，公司共有 4 名其他核心人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 核心人員屬性核心人員屬性 職務職務 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-102 1 代啟安 核心技術人員 龍宇鉬業總經理 2 晁彥德 核心技術人員 龍宇鉬業副總經理

293、3 葛虎勝 核心技術人員 嵩縣有色董事長 4 孫鵬宇 核心技術人員 龍宇鉬業尾礦庫負責人 1、代啟安、代啟安 代啟安，男，1972 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于中南大學，高級工程師。1996 年 7 月至 2010 年 5 月，歷任中鋁河南分公司車間電解工、技術員、三車間生產副主任、一車間主任；2010 年 5 月至 2013 年 9 月，歷任河南煤業化工集團有色金屬部主管職員、主管；2013 年 9 月至 2017 年 9 月，任河南能化集團有色金屬部主管；2017 年 9 月至 2024 年 4 月，任龍宇鉬業副總經理；2018 年12 月至 2024 年

294、4 月，任龍宇鉬業黨委委員；2021 年 6 月至 2022 年 5 月，任龍宇鉬業董事；2023 年 7 月至 9 月，任盛龍有限銷售分公司黨支部書記；2023 年9 月至今，任盛龍股份銷售分公司黨支部書記；2024 年 4 月至今，任龍宇鉬業總經理；2024 年 5 月至今，任龍宇鉬業黨委副書記；2024 年 8 月至今，任龍宇鉬業董事。2、晁彥德、晁彥德 晁彥德，男，1982 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于中國礦業大學，高級工程師。2007 年 4 月至 2009 年 10 月，任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司技術科技術員；2009 年 10 月至 12 月，

295、任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司技術科副科長；2009 年 12 月至 2010 年 11 月，任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司磨浮車間副主任；2010 年 11 月至2011 年 6 月，任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司技術科科長；2011 年 6 月至 2013 年 4月，任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司技術科科長、磨浮車間黨支部書記及主任；2013年 4 月至 2015 年 7 月，任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司總經理助理、技術科科長、磨浮車間黨支部書記及主任；2015 年 7 月至 2019 年 4 月，任龍宇鉬業小廟嶺選礦公司副總經理；2019 年 4 月至 8 月，任龍宇鉬業董事、副總經理、選礦公司副總經理；2019

296、年 8 月至 2021 年 6 月，任龍宇鉬業董事、副總經理；2021 年 6洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-103 月至今，任龍宇鉬業副總經理；2024 年 1 月至今，兼任盛龍股份研究院副院長；2024 年 5 月至今，任龍宇鉬業黨委委員。3、葛虎勝、葛虎勝 葛虎勝，男，1979 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于河南理工大學，正高級工程師。2000 年 7 月至 2005 年 4 月，歷任嵩縣中螢氟鹽有限責任公司采礦技術組技術員、技術科副科長；2005 年 4 月至 2008 年 8 月，任嵩縣豐源鉬業有限責任公司地測部副部長；2008 年 8

297、 月至 2010 年 12 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山生產調度科技術員；2010 年 12 月至 2015 年 4 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山采爆車間副主任；2015 年 4 月至 2018 年 2 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山運輸車間副主任；2018年 2 月至 2019 年 3 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山生產調度科科長；2019 年 3 月至2022 年 1 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山副總經理；2021 年 7 月至 2022 年 1 月，任長青鎢鉬董事；2022 年 1 月至 11 月，任嵩縣有色總經理及董事；2022 年 4 月至2023 年 5 月，任大石門溝金礦支部書記、總經理；2022 年

298、11 月至 2024 年 3 月，任嵩縣有色支部書記、董事長及總經理；2024 年 4 月至今，任嵩縣有色支部書記、董事長。4、孫鵬宇、孫鵬宇 孫鵬宇，男，1986 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于河南理工大學，注冊安全工程師、高級工程師。2007 年 6 月至 2010 年 5 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山安全科安全管理員；2010年 5 月至 2018 年 2 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山安全科副科長；2018 年 2 月至 2019年 3 月，任龍宇鉬業南泥湖礦山采爆車間黨支部副書記及副主任；2019 年 3 月至 2021 年 4 月，任龍宇鉬業安全管理部部長；2

299、021 年 4 月至 2022 年 9 月，任龍宇鉬業安全環保部經理；2021 年 7 月至 2023 年 3 月，任永吉服飾董事；2021年 10 月至 2023 年 7 月，兼任正龍礦業董事長及總經理；2022 年 2 月至 9 月，任龍宇鉬業機關二支部書記；2022 年 5 月至 2023 年 3 月，兼任長青鎢鉬董事；2022 年 9 月至今，任龍宇鉬業尾礦庫負責人。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-104（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其

300、他核心人員在除公司及控股子公司以外的其他企業或單位兼職情況如下：姓名姓名 本公司職務本公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與本公司關系兼職單位與本公司關系 盧幼霞 董事長 國晟集團 黨委副書記 發行人控股股東 張斌 董事 有色集團 執行董事及總經理 發行人股東 張騰 董事 洛陽城建 董事、財務融資部副經理 發行人股東 洛陽誠助實業發展有限責任公司 董事 發行人股東洛陽城建持股51%的子公司 徐浩 董事 建信投資 先進制造投資部高級經理 發行人股東 王選毅 獨立董事 洛陽毅流選礦技術服務有限公司 財務負責人-曹蘭英 獨立董事 河南科技大學 教授-聶興信 獨立董事 西安建筑科技大

301、學 教授-程晨 獨立董事 河南清水源科技股份有限公司 獨立董事-鄭州大學 教授-朱培元 獨立董事 北京大成律師事務所 律師及合伙人-董良曉 監事 天業投資 監事及職工 發行人股東 欒川縣惠豐投資有限公司 監事 發行人股東天業投資持股88.51%的子公司 欒川縣惠民扶貧開發投資有限公司 監事 發行人股東天業投資的全資子公司 李海波 副總經理 河南省有色金屬行業協會理事會 常務理事-注：自 2024 年 9 月 13 日，張斌不再擔任有色集團執行董事職務。因工商手續原因，截至本招股說明書簽署日，上述變更尚未完成工商備案。除上述兼職情況外，本公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他在除公

302、司及控股子公司以外的其他企業或單位兼職情形。（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的親屬關系（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-105 十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協議及履行十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協議及履行情況情況 在公司任職并領薪的董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及其他核心人員均與公司簽訂了勞動合同，在公司任職并領取津貼的獨立董事均與公司簽訂了聘任合同，對上述人員的權利和義務

303、作出了明確的規定。截至本招股說明書簽署日，上述合同履行正常，不存在違約情形。除上述合同或協議以外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與公司之間未簽訂其他重大商業協議。十二、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或十二、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況間接持有公司股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬不存在直接或間接持有公司股份的情況。十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動情十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動情況況（一）董事變動情況（一）

304、董事變動情況 自報告期初至本招股說明書簽署日，公司董事變動情況如下：時間時間 具體情況具體情況 變動原因變動原因 2022 年初 報告期期初，李海波擔任董事長，陳湘根、付拼搏、段延舉、張騰、張嘉龍、符鉀擔任董事-2023 年 7 月 12 日 盛龍有限召開2023年第1次（臨時）股東會，免去李海波董事長職務，免去段延舉、陳湘根、張嘉龍、付拼搏董事職務，選舉盧幼霞擔任董事長，選舉嚴俊、李鑫、王紅舉、張斌、張騰擔任董事；盛龍有限召開職工代表大會，免去符鉀董事職務，選舉段馨荷擔任公司董事 因國晟集團擬直接持股盛龍有限，部分有色集團管理層平移至盛龍有限，股東國晟集團推薦盧幼霞、嚴俊、李鑫出任董事；股東

305、有色集團推薦張斌出任董事；股東洛陽城建推薦張騰出任董事；職工代表大會選舉段馨荷擔任職工代表董事；王紅舉為外部董事 2023 年 7 月 27 日 盛龍有限召開2023年第2次（臨時）股東會，免去李鑫、王紅舉董事職務，選舉馬柏穗、劉長偉擔任董事 新增股東，調整董事席位，股東天業投資推薦馬柏穗、劉長偉擔任董事 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-106 時間時間 具體情況具體情況 變動原因變動原因 2023 年 9 月 26 日 公司召開股份有限公司創立大會暨首次股東大會，選舉盧幼霞、嚴俊、張斌、張騰、馬柏穗、劉長偉擔任公司第一屆董事會董事，與公司職工民主選舉產生的董事段馨荷共同組成

306、公司第一屆董事會 股份有限公司設立，選舉新一屆董事會 2024 年 1 月 30 日 公司召開 2024 年第一次臨時股東大會，選舉徐浩擔任公司第一屆董事會董事；選舉陽建國、聶興信、李俊平、朱培元、程晨擔任第一屆董事會獨立董事 新增股東，增設董事席位，股東建信投資推薦徐浩出任董事；選舉獨立董事 2024 年 4 月 7 日 公司召開 2024 年第二次臨時股東大會，選舉曹蘭英擔任第一屆董事會獨立董事 李俊平因個人身體原因辭去獨立董事職位，補選公司獨立董事 2024 年 10 月 8 日 公司召開 2024 年第五次臨時股東大會，選舉王選毅擔任第一屆董事會獨立董事 陽建國因個人原因辭去獨立董事職

307、位，補選公司獨立董事（二）監事變動情況（二）監事變動情況 自報告期初至本招股說明書簽署日，公司監事變動情況如下：時間時間 具體情況具體情況 變動原因變動原因 2022 年初 報告期期初，郭宗育擔任監事會主席，宋麗娜與王雅芳擔任監事-2023 年 7 月 12 日 盛龍有限召開 2023 年第 1 次（臨時）股東會，免去郭宗育監事職務，免去宋麗娜監事職務，選舉王二軍擔任監事；盛龍有限召開職工代表大會，免去王雅芳監事職務，選舉郭宗育、裴東東擔任監事；經監事會選舉，由王二軍擔任監事會主席 因國晟集團擬直接持股盛龍有限，部分有色集團管理層平移至盛龍有限，選舉王二軍為監事會主席；職工代表大會選舉郭宗育、

308、裴東東擔任職工代表監事 2023 年 7 月 27 日 盛龍有限召開 2023 年第 2 次（臨時）股東會，免去王二軍監事職務，選舉代留超、李紅濤擔任監事；盛龍有限召開職工代表大會，免去郭宗育監事職務；經監事會選舉，由代留超擔任監事會主席 股東天業投資推薦代留超、李紅濤出任監事 2023 年 9 月 26 日 公司召開股份有限公司創立大會暨首次股東大會，選舉代留超、董良曉擔任公司第一屆監事會監事，與由職工代表大會選舉產生的監事裴東東組成公司第一屆監事會 股份有限公司設立，選舉新一屆監事會（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況 自報告期初至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員變動情

309、況如下：時間時間 具體情況具體情況 變動原因變動原因 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-107 時間時間 具體情況具體情況 變動原因變動原因 2022 年初 報告期期初，段延舉擔任總經理，段馨荷擔任副總經理-2023 年 4 月 14 日 王二軍及張保民作為主要管理層進入盛龍有限，王二軍任盛龍有限黨委委員、紀委書記，張保民任盛龍有限黨委副書記；段馨荷不再擔任副總經理職務 有色集團部分管理層平移至盛龍有限，高級管理人員調整 2023 年 7 月 12 日 盛龍有限召開董事會，免去段延舉總經理職務，聘任嚴俊擔任盛龍有限總經理職務，張有、吳紀衛、李海波為副總經理，黃利娟為財務總監兼董

310、事會秘書 有色集團部分管理層平移至盛龍有限后，重新選聘有限公司高級管理人員 2023 年 9 月 26 日 公司召開第一屆董事會第一次會議，聘任嚴俊擔任公司總經理職務，聘任張有、吳紀衛、李海波擔任公司副總經理，聘任黃利娟擔任公司財務總監、董事會秘書職務 股份有限公司設立 盛龍有限設立時工商登記的財務總監為王金舟，該職務未經正式任命，亦未實際履職；段馨荷副總經理職務的任免未經盛龍有限決議，存在不符合 公司法有關規定的情形，上述情形在盛龍有限整體變更為股份公司時已經消除。公司現有的董事、監事、高級管理人員的任職資格和條件，符合法律、法規和規范性文件以及公司公司章程的規定。（四）其他核心人員變動情況

311、（四）其他核心人員變動情況 最近三年，公司其他核心人員變動情況如下：時間時間 具體情況具體情況 變動原因變動原因 2022 年初 報告期期初，代啟安為時任龍宇鉬業副總經理，晁彥德為龍宇鉬業副總經理，葛虎勝由龍宇鉬業調至嵩縣有色任總經理-2022 年 9 月 孫鵬宇被聘任為龍宇鉬業尾礦庫負責人 優秀員工提升崗位，新增其他核心人員（五）上述變動的原因及對發行人的影響（五）上述變動的原因及對發行人的影響 發行人董事會、監事會成員變動主要系股東單位推薦所致；發行人高級管理人員變動主要系內部成長的優秀員工提升崗位、公司原控股股東有色集團主要管理層平移至盛龍有限、對股份公司重要崗位選聘所致；發行人的其他核

312、心人員自認定起未發生變動。盛龍有限原為接受資產設立，實際經營由原控股股東有色集團管理層決策，平移前后實際管理人員未發生變化。相關人員在有色集團期間任職情況如下：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-108 人員姓名人員姓名 平移前于有色集團任職平移前于有色集團任職 任管理層起始時間任管理層起始時間 盧幼霞 黨委書記、董事長 2019 年 8 月 嚴俊 黨委副書記、董事、總經理 2011 年 11 月 王二軍 黨委委員、紀委書記 2011 年 11 月 張保民 黨委副書記 2014 年 5 月 張有 副總經理 2020 年 1 月 吳紀衛 黨委委員、副總經理 2020 年 1 月 黃

313、利娟 總會計師 2020 年 1 月 李海波 副總經理 2020 年 1 月 注：上表中“任管理層起始時間”為首次于有色集團擔任管理層的時間。上述發行人部分董事、監事和高級管理人員的變化均符合發生人員變動時發行人公司章程的有關規定，并履行了必要的法律程序，該等變化不會對發行人持續經營產生重大不利影響。十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他對外投資情況。十五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況十五、董事、監事、高級管理人員及其他

314、核心人員的薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據、所履行的程序（一）薪酬組成、確定依據、所履行的程序 公司內部董事、監事、高級管理人員（含其他核心人員）薪酬依據公司所處地區的薪酬水平，結合其所處崗位及履職能力和績效考核確定。公司獨立董事領取固定津貼，具體標準由公司參照市場水平確定。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定業績考核指標、評價體系及薪酬標準等。公司董事、監事、高級管理人員（含其他核心人員）的薪酬方案均按照公司章程等公司治理制度履行了相應的審議程序。（二）薪酬總額占各期利潤總額的比重（二）薪酬總額占各期利潤總額的比重 報告期內公司發放的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬總額占公司

315、各期利潤總額的比重如下表所示：洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-109 項目項目 2024 年度年度 2023 年度年度 2022 年度年度 薪酬總額（萬元）1,046.22 729.50 303.07 利潤總額（萬元）103,006.46 86,057.88 54,484.52 占比（%）1.02 0.85 0.56 注：為滿足上市公司三會治理要求及后續公司經營發展需要，公司報告期內新聘任董事、新選舉監事、新增設高管職位，導致公司報告期內關鍵管理人員薪酬有所上升。（三）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況（三）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況 發行人現

316、任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年從發行人（含子公司）領取收入的情況如下：姓名姓名 職務職務 2024 年度稅前薪年度稅前薪酬酬/津貼（萬元）津貼（萬元）備注備注 盧幼霞 董事長-股東代表董事，未在發行人領薪 嚴俊 董事、總經理 70.54-張斌 董事-股東代表董事，未在發行人領薪 張騰 董事-股東代表董事，未在發行人領薪 馬柏穗 董事 64.06-劉長偉 董事 74.48-徐浩 董事-股東代表董事，未在發行人領薪 段馨荷 職工代表董事 31.68-王選毅 獨立董事 2.00 2024 年 10 月起任職 曹蘭英 獨立董事 6.00 2024 年 4 月起任職 聶興信 獨立董事

317、7.33 2024 年 1 月起任職 程晨 獨立董事 7.33 2024 年 1 月起任職 朱培元 獨立董事 7.33 2024 年 1 月起任職 代留超 監事會主席 82.49-董良曉 監事-股東代表監事，未在發行人領薪 裴東東 職工代表監事 32.50-王二軍 黨委委員、紀委書記 63.31-張保民 黨委副書記 65.38-張有 副總經理 58.00-吳紀衛 副總經理 58.64-黃利娟 財務總監、董事會秘書 60.00-李海波 副總經理 95.74-洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-110 姓名姓名 職務職務 2024 年度稅前薪年度稅前薪酬酬/津貼（萬元）津貼（萬元）備

318、注備注 代啟安 核心技術人員 91.01-晁彥德 核心技術人員 80.28-葛虎勝 核心技術人員 38.50-孫鵬宇 核心技術人員 43.62-注：上表中人員為公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員，收入統計口徑為 2024 年計提數據（含薪酬、福利等）。除股東代表董事及股東代表監事外，截至報告期末，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均在公司領取薪酬或獨董津貼，未在關聯企業領取薪酬，也未在公司享受其他待遇和退休金計劃。十六、發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排十六、發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排 截至本招股說明書簽署日，公司不存在已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相

319、關安排。十七、發行人員工及其社會保障情況十七、發行人員工及其社會保障情況（一）員工人數（一）員工人數 報告期內，各期末公司員工人數及變化情況如下：項目項目 2024-12-31 2023-12-31 2022-12-31 員工人數（人）1,094 987 815（二）員工構成（二）員工構成 截至報告期末，公司員工構成情況如下：專業結構專業結構 員工人數（人）員工人數（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）生產人員 618 56.49 銷售人員 12 1.10 研發人員 79 7.22 管理人員 385 35.19 合計合計 1,094 100.00 教育結構教育結構 員工人數（人）員工人數（

320、人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）碩士及以上 43 3.93 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-111 本科 342 31.26 ?？?324 29.62 其他 385 35.19 合計合計 1,094 100.00 年齡結構年齡結構 員工人數（人）員工人數（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）30 歲以下 231 21.12 31-40 歲 544 49.73 41-50 歲 190 17.37 50 歲以上 129 11.79 合計合計 1,094 100.00（三）員工社會保險和住房公積金繳納情況（三）員工社會保險和住房公積金繳納情況 公司根據中華人民共和國勞動

321、法中華人民共和國勞動合同法和國家及地方政府的有關規定與員工簽訂了勞動合同，雙方根據勞動合同享受權利和承擔義務。公司按照國家和地方有關規定執行社會保障制度，為員工辦理了基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、失業保險。公司按照住房公積金管理條例等法規、文件的規定為公司員工開立了住房公積金賬戶并繳存住房公積金。報告期各期末，公司社會保險和住房公積金繳納情況如下：單位：人 時間時間 公司名稱公司名稱 項目項目 員工人數員工人數 實繳人數實繳人數 未繳人數未繳人數 2022.12.31 盛龍有限 養老保險 5 4 1 失業保險 4 1 工傷保險 4 1 醫療保險 4 1 住房公積金 4 1 龍宇鉬業 養

322、老保險 763 775 5 失業保險 775 5 工傷保險 775 5 醫療保險 777 5 住房公積金 771 8 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-112 時間時間 公司名稱公司名稱 項目項目 員工人數員工人數 實繳人數實繳人數 未繳人數未繳人數 嵩縣有色 養老保險 39 41 1 失業保險 41 1 工傷保險 41 1 醫療保險 40 2 住房公積金 38 1 永達礦業 養老保險 8 8 0 失業保險 8 0 工傷保險 8 0 醫療保險 8 0 住房公積金 8 0 合計合計-815-2023.12.31 盛龍股份 養老保險 66 57 9 失業保險 57 9 工傷保險 5

323、7 9 醫療保險 57 9 住房公積金 65 1 龍宇鉬業 養老保險 867 877 1 失業保險 877 1 工傷保險 877 1 醫療保險 877 1 住房公積金 871 6 嵩縣有色 養老保險 47 40 7 失業保險 40 7 工傷保險 40 7 醫療保險 40 7 住房公積金 38 9 永達礦業 養老保險 7 7 0 失業保險 7 0 工傷保險 7 0 醫療保險 7 0 住房公積金 7 0 合計合計-987-2024.12.31 盛龍股份 養老保險 74 72 2 洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-113 時間時間 公司名稱公司名稱 項目項目 員工人數員工人數 實繳人

324、數實繳人數 未繳人數未繳人數 失業保險 72 2 工傷保險 72 2 醫療保險 72 2 住房公積金 72 2 龍宇鉬業 養老保險 936 937 6 失業保險 937 6 工傷保險 937 6 醫療保險 945 6 住房公積金 935 7 嵩縣有色 養老保險 55 50 5 失業保險 50 5 工傷保險 50 5 醫療保險 50 5 住房公積金 50 5 豐匯礦業 養老保險 3 3 0 失業保險 3 0 工傷保險 3 0 醫療保險 3 0 住房公積金 3 0 永達礦業 養老保險 5 5 0 失業保險 5 0 工傷保險 5 0 醫療保險 5 0 住房公積金 5 0 龍興新材料 養老保險 21

325、18 3 失業保險 18 3 工傷保險 21 0 醫療保險 18 3 住房公積金 18 3 合計合計-1,094-注：1、報告期內，存在子公司龍宇鉬業當月實繳人數大于期末員工人數的情況，主要系其他子公司處于非生產經營狀態，員工人數較少而不滿足社會保險或住房公積金開戶條件等原因，由龍宇鉬業代繳；洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-114 2、報告期內，發行人子公司曾存在非全日制用工情況。根據中華人民共和國社會保險法勞動和社會保障部關于非全日制用工若干問題的意見住房公積金管理條例的相關規定，發行人及其子公司應為非全日制員工繳納工傷保險。除此之外，發行人及其子公司無為非全日制員工繳納其

326、他社會保險、住房公積金的法定義務。公司已為該部分員工單獨購買商業保險。截至報告期末，發行人已不存在該等用工形式；3、報告期內，永煤礦業及坤博檢測于 2022 年分別被盛龍有限及嵩縣有色吸收合并后注銷，僅統計盛龍有限及嵩縣有色 2022 年末員工情況；4、報告期內，子公司馬壯選礦及正龍礦業均處于非生產經營狀態，無簽署勞動合同的員工，不涉及社會保險及住房公積金繳納事項；豐匯礦業于 2024 年 8 月起配備員工，此前因停產無簽署勞動合同的員工，亦不涉及社會保險及住房公積金繳納事項；5、子公司龍興新材料于 2023 年 9 月設立，2024 年 5 月起配備員工，此前無簽署勞動合同的員工，不涉及社會

327、保險及住房公積金繳納事項；6、截至 2023 年末，除借調至發行人其他子公司的人員外，子公司龍宇鉬業存在 3 名簽訂勞動合同的人員借調至永吉服飾和多華鉬業，社會保險及住房公積金均由龍宇鉬業繳納，薪酬由實際用人單位發放。上述 3 名人員因未在龍宇鉬業付出實際勞動，2023 年末未計入員工總數。截至 2024 年 4 月末，上述人員已全部召回至龍宇鉬業；7、截至 2024 年末，子公司龍宇鉬業存在為已退休員工繼續繳納醫療保險的情況，系因龍宇鉬業人員原在永煤股份內部參加醫療保險，在永城市醫保局成立后轉到永城市醫保局，永城市醫保局于 2010 年 1 月 1 日成立，龍宇鉬業 2010 年以前參保人員

328、的繳費年限均從 2010年 1 月 1 日起開始，退休人員無法享受退休后醫療待遇。公司已與永城市醫保局溝通該部分人員醫保繳費年限接續事宜，截至本招股說明書簽署日，尚余 1 人存在上述情況；8、報告期內，發行人存在子公司員工借調至其他子公司或派駐至參股公司工作的情況，薪酬由實際用工主體發放，社會保險及住房公積金由與員工簽署勞動合同的主體繳納。截至本招股說明書簽署日，上述人員均已召回原工作單位或與實際工作單位重新簽署勞動合同，用工情況已規范。報告期各期末，發行人存在應繳未繳社會保險及住房公積金的主要原因是新入職員工入職時間晚于當月社會保險或住房公積金繳納截止日期無法繳納、入職后因客觀原因未能及時辦

329、理社會保險或住房公積金轉入手續等情形。截至報告期末，未能及時為少數員工繳納社會保險的，公司均已補繳；除因上述客觀情形未能為少數員工繳納住房公積金外，公司已為其他員工繳納了住房公積金。根據發行人及子公司各自所在地區人力資源和社會保障局及住房公積金管理中心出具的證明以及信用中國（河南）出具的市場主體專項信用報告（無違法違規記錄證明版），公司報告期內不存在因違反勞動和社會保障、住房公積金管理等法律、法規而受到行政處罰的情況，不存在重大勞動糾紛。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-115（四）勞務派遣用工情況（四）勞務派遣用工情況 截至報告期末，發行人勞務派遣用工人數占發行人用工總量的比

330、例為0.45%，不存在超過 10%的情形，發行人主要在臨時性、輔助性、可替代性崗位使用勞務派遣員工。為開展勞務派遣用工合作，發行人在部分勞務派遣用工上與具有 勞務派遣經營許可證 等相關資質的勞務派遣公司簽署勞務派遣服務協議，報告期內存在由不具備勞務派遣相關資質的公司提供部分勞務派遣用工情況。勞務派遣公司與發行人、實際控制人及其控制企業、董事、監事、高級管理人員之間不存在關聯關系或其他可能導致利益輸送的情形。截至報告期末，公司已規范勞務派遣用工，不存在繼續使用不具備勞務派遣相關資質公司提供的員工。發行人已取得當地人力資源和社會保障局出具的無違規證明以及信用中國（河南）出具的市場主體專項信用報告（

331、無違法違規記錄證明版），報告期內不存在因勞務派遣事項受到行政處罰的情形。發行人控股股東出具承諾：若發行人及其子公司自其設立之日起至發行上市日期間因社會保險、住房公積金的實際繳納情況或勞務派遣用工情況而被任何政府主管部門要求補繳社會保險或住房公積金，或被任何政府主管部門處以行政處罰，或被任何政府主管部門、法院或仲裁機構決定、判決或裁定向任何員工或其他方支付補償或賠償，本公司將對發行人及其子公司因此而導致、遭受、承擔的任何損失、損害、索賠、成本和費用予以全額補償，避免發行人及其子公司遭受損失。洛陽盛龍礦業集團股份有限公司 招股說明書 1-1-116 第五節第五節 業務與技術業務與技術 一、公司的主

332、營業務及主要產品情況一、公司的主營業務及主要產品情況（一）主營業務情況（一）主營業務情況 公司是國內領先的大型鉬業公司，致力于有色金屬礦產資源的綜合開發利用，報告期內主要從事重要戰略資源鉬相關產品的生產、加工、銷售業務，主要產品為鉬精礦和鉬鐵。公司是支撐我國鉬產業鏈安全穩定運行的基石，是國家戰略性礦產資源生產供應的有力保障者、是維護國家產業安全使命擔當的積極踐行者，公司 2024 年末保有鉬金屬量及 2024 年鉬金屬產量在國內占比均達到 9%以上，充分發揮原材料供給的關鍵作用，積極改善鉬資源供需的偏緊狀況，有效促進鉬產業鏈的持續向好發展。公司深度融入國內鉬產業鏈，公司下屬龍宇鉬業是河南省重點

333、產業鏈-鎢鉬鈦鎂產業鏈重點依托單位，在鉬產業鏈重要環節擁有多項自主研發核心技術，參與多個行業標準制定，采選回收率等多項核心指標位居行業前列，公司通過提升礦產資源開發效率、綜合利用水平和培育發展礦業新質生產力，積極推動鉬產業鏈高質量發展。公司主營業務的生產能力突出，根據美國地質調查局（USGS）數據顯示，2024 年我國鉬金屬產量預計為 11.00 萬噸，公司 2024 年鉬金屬產量 1.06 萬噸，占我國鉬金屬產量的 9.64%，是我國重要的鉬供應商之一。公司礦山稟賦優異，在產礦山南泥湖鉬礦與在建礦山嵩縣安溝鉬多金屬礦均為露天礦山，具備開采效率高、生產成本低、安全條件好的優勢，其中南泥湖鉬礦為特大型鉬鎢礦床，證載生產規模達 1,650 萬噸/年，是國內最大的單體在產鉬礦山，具有儲量大、埋藏淺、易采選、機械化程度高、安全系數高等特點，是我國重要的能源資源供應基地、重要戰略性礦產找礦基地；在建