廣發證券股份有限公司2021年年度報告（280頁）.PDF

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1、廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 1 廣發證券股份有限公司廣發證券股份有限公司 （A A 股股票代碼：股股票代碼：000776 H000776 H 股股票代碼：股股票代碼：17761776） 二二一年度報告二二一年度報告 2022 年年 03 月月 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 2 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或

2、重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人林傳輝先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會帶的法律責任。公司負責人林傳輝先生、主管會計工作負責人孫曉燕女士及會計機構負責人（會計主管人員）計機構負責人（會計主管人員）王瑩女士王瑩女士聲明：保證本年度報告中財務報告的聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。真實、準確、完整。 公司全體董事出席了審議本次年報的董事會會議。公司全體董事出席了審議本次年報的董事會會議。 公司公司 2021 年度財務報告已經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審年度財務報告已經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明

3、外，本報告所列數據以計，并出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。人民幣為單位。 本年度報告涉及未來計劃等前瞻本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。與承諾之間的差異。 公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以分紅派息股權登記日股公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以分紅派息股權登記日股份數為基數，向全體股東每份數為基數，向全體股東每

4、 10 股派發現金紅利股派發現金紅利 5.00 元（含稅） 。元（含稅） 。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 3 重大風險提示重大風險提示 公司經營過程中面臨各類風險，主要包括：因國家宏觀經濟政策及其調控公司經營過程中面臨各類風險，主要包括：因國家宏觀經濟政策及其調控措施，與證券行業相關的法律法規、監管制度及交易規則等變動，從而對證券措施，與證券行業相關的法律法規、監管制度及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政策性風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，公司經營產生不利影響的政策性風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務

5、開展所需資金的流動性風以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展所需資金的流動性風險；因各種要素市場價格（證券價格、利率、匯率或商品價格等）的不利變動險；因各種要素市場價格（證券價格、利率、匯率或商品價格等）的不利變動而使得公司所持有的金融資產發生損失的市場風險；因發行人、交易對手未能而使得公司所持有的金融資產發生損失的市場風險；因發行人、交易對手未能履行合同所規定的義務或由于信用評級的變動或履約能力的變化導致債務的市履行合同所規定的義務或由于信用評級的變動或履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的信用風場價值變動，從而對公司造成損失的信用風險；因未能遵循法律法規、監

6、管要險；因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用于證券公司自身業務活動的求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用于證券公司自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的合規行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的合規風險；因不完善或有問題的內部規定和流程、人員操作失誤、系統故障以及外風險；因不完善或有問題的內部規定和流程、人員操作失誤、系統故障以及外部事件對公司所造成直接或間接損失的操作風險；因信息系統的設計不完善和部事件對公司所造成直接或間接損失的操作風險；因信息系統的設計不完善和運行的不穩定對公司產生

7、不利影響的信息技術風險；因公司經營行為或工作人運行的不穩定對公司產生不利影響的信息技術風險；因公司經營行為或工作人員個人行為導致各相關機構、社會公眾、媒體等對公司產生負面評價，影響其員個人行為導致各相關機構、社會公眾、媒體等對公司產生負面評價，影響其品牌價值、不利于公司經營以及社會穩定的聲譽風險。品牌價值、不利于公司經營以及社會穩定的聲譽風險。 針對上述風險，公司建立并針對上述風險，公司建立并持續完善內部控制體系、合規及全面風險管理持續完善內部控制體系、合規及全面風險管理體系，確保公司在風險可控、可測、可承受的范圍內穩健經營。請投資者認真體系，確保公司在風險可控、可測、可承受的范圍內穩健經營。

8、請投資者認真閱讀本報告第四節“管理層討論與分析” ，并特別注意上述風險因素。閱讀本報告第四節“管理層討論與分析” ，并特別注意上述風險因素。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 4 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 . 2 2 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 8 8 第三節第三節 董事長致辭董事長致辭 . 2727 第四節第四節 管理層討論與分析管理層討論與分析 . 2929 第五節第五節 公司治理公司治理 . 6565 第六節第六節 環境和社會責任環境和社會責任 . 110110 第七節第七節 重要事項重要事項 . 113

9、113 第八節第八節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 . 129129 第九節第九節 優先股相關情況優先股相關情況 . 133133 第十節第十節 債券相關情況債券相關情況 . 134134 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 140140 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 5 備查文件目錄備查文件目錄 （一）載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。 （二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 （三）報告期內公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 6 釋義 釋

10、義項釋義項 釋義內容釋義內容 報告期 指 2021年度（2021 年 1月 1日至 2021年 12 月 31 日） 本公司、公司、母公司、廣發證券 指 廣發證券股份有限公司 本集團、集團 指 本公司及并表范圍內的子公司（附屬公司） 吉林敖東 指 吉林敖東藥業集團股份有限公司 遼寧成大 指 遼寧成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事業集團股份有限公司 香港結算代理人 指 香港中央結算（代理人）有限公司 廣發基金 指 廣發基金管理有限公司 廣發控股香港 指 廣發控股（香港）有限公司 廣發經紀（香港） 指 廣發證券（香港）經紀有限公司 廣發資管（香港） 指 廣發資產管理（香港）有限公司 廣發投

11、資（香港） 指 廣發投資（香港）有限公司 廣發融資（香港） 指 廣發融資（香港）有限公司 廣發全球資本 指 廣發全球資本有限公司 廣發期貨 指 廣發期貨有限公司 廣發期貨（香港） 指 廣發期貨（香港）有限公司 廣發信德 指 廣發信德投資管理有限公司 廣發乾和 指 廣發乾和投資有限公司 廣發資管 指 廣發證券資產管理（廣東）有限公司 廣發融資租賃 指 廣發融資租賃（廣東）有限公司 廣東股權中心 指 廣東股權交易中心股份有限公司 易方達基金 指 易方達基金管理有限公司 證通公司 指 證通股份有限公司 證金公司 指 中國證券金融股份有限公司 中國境內、境內 指 中國大陸地區 中國證監會 指 中國證券

12、監督管理委員會 中國保監會 指 原中國保險監督管理委員會 廣東證監局 指 中國證券監督管理委員會廣東監管局 上交所 指 上海證券交易所 深交所 指 深圳證券交易所 北交所 指 北京證券交易所 深交所上市規則 指 深圳證券交易所股票上市規則 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 香港聯交所 指 香港聯合交易所有限公司 香港上市規則 指 香港聯合交易所有限公司證券上市規則 香港證監會 指 香港證券及期貨事務監察委員會 證券及期貨條例 指 香港證券及期貨條例（香港法例第 571 章） 融資融券 指 公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物

13、的經營活動。 股指期貨 指 以股票價格指數為標的物的金融期貨合約，即以股票市場的股價指數為交易標的物，由交易雙方訂立的、約定在未來某一特定時間按約定價格進行股價指數交易的一種標準化合約。 股票質押式回購 指 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 7 約定購回式證券交易 指 符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的

14、交易。 新三板、股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 QDII 指 合格境內機構投資者（Qualified Domestic Institutional Investors） QFII 指 合格境外機構投資者（Qualified Foreign Institutional Investors） RQFII 指 人 民 幣 合 格 境 外 投 資 者 （ RMB Qualified Foreign Institutional Investors） ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型開放式指數基金，通常又被稱為交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的

15、一種開放式基金。 FICC 指 固 定 收 益 證 券 、 貨 幣 及 商 品 期 貨 （ Fixed Income ,Currencies & Commodities） ISDA 協議 指 國 際 掉 期 與 衍 生 品 協 會 （ International Swaps and Derivatives Association）為國際場外衍生品交易提供的標準協議文本及其附屬文件 GMRA 協議 指 全球回購主協議（Global Master Repurchase Agreement） MSCI 指數 指 摩根士丹利資本國際公司（Morgan Stanley Capital Internati

16、onal，又譯明晟）編制的指數 VaR 指 風險價值（Value at Risk） A 股 指 每股面值人民幣 1.00 元的內資股，于境內交易所上市并以人民幣買賣。 H 股 指 每股面值人民幣 1.00 元的外資股，于香港聯交所上市并以港元買賣。 年審注冊會計師、核數師、安永 指 公司聘請的會計師事務所安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）和安永會計師事務所 WIND 指 萬得信息技術股份有限公司向客戶提供金融數據和分析工具的金融終端 2021 年度報告中，部分合計數與各加總數直接相加之和在尾數上可能略有差異，這些差異是由于四舍五入造成的。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 8 第二節

17、第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 廣發證券 股票代碼 000776（深交所） ；1776（香港聯交所） 股票上市證券交易所 深交所、香港聯交所 公司的中文名稱 廣發證券股份有限公司 公司的中文簡稱 廣發證券 公司的外文名稱 GF Securities Co., Ltd. 公司的外文名稱縮寫 GF SECURITIES 公司的法定代表人 林傳輝 公司的總經理 林傳輝 注冊地址 廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2號 618 室 注冊地址的郵政編碼 510555 公司注冊地址歷史變更情況 2010年 2 月 9日， “延邊公路”更名為

18、“廣發證券” ，注冊地址變更為廣州市天河區天河北路183-187 號大都會廣場 43樓（4301-4316房） 。2017 年 5 月 15日公司注冊地址變更為廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號 618室。 辦公地址 廣東省廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈 辦公地址的郵政編碼 510627 香港營業地址 香港德輔道中 189 號李寶椿大廈 29 及 30 樓 公司網址 電子信箱 聯系電話 020-66338888 客戶服務熱線 95575 公司注冊資本 人民幣 7,621,087,664元 公司凈資本 人民幣 66,166,929,489.73元 二、聯系人和聯系方式二、

19、聯系人和聯系方式 董事會秘書/證券事務代表 姓名 徐佑軍 聯系地址 廣東省廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈 59 樓 電話 020-87550265/87550565 傳真 020-87554163 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司披露年度報告的 A股證券交易所網站 公司披露年度報告的 H股證券交易所網站 www.hkexnews.hk 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 中國證券報 證券時報 上海證券報 證券日報和廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 9 公司年度報告備置地點 廣東省廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈 51 樓 四、注冊變更情況四、

20、注冊變更情況 組織機構代碼 報告期無變更 公司上市以來主營業務的變化情況（如有） 報告期無變更 歷次控股股東的變更情況（如有） 不適用 五、各單項業務資格五、各單項業務資格 序號序號 許可證類型許可證類型 批準部門批準部門 獲取時間獲取時間 1 經營證券業務許可證 中國證監會 1998 年 11 月 2 全國銀行間同業市場準入資格（從事拆借、購買債券、債券現券交易和債券回購業務） 中國人民銀行 1999 年 9 月 3 全國銀行間同業拆借市場交易成員 中國外匯交易中心；全國銀行間同業拆借中心 1999 年 11 月 4 網上證券委托業務資格 中國證監會 2001 年 2 月 5 受托投資管理業

21、務資格 中國證監會 2002 年 5 月 6 開放式證券投資基金代銷業務 中國證監會 2002 年 8 月 7 從事相關創新活動的試點證券公司 中國證券業協會 2004 年 12 月 8 權證買入合格資格結算參與人資格（中國證券登記結算有限責任公司權證結算業務資格） 中國證券登記結算有限責任公司 2005 年 8 月 9 短期融資券承銷業務 中國人民銀行 2005 年 9 月 10 報價轉讓業務資格 中國證券業協會 2006 年 1 月 11 中國證券登記結算有限責任公司結算參與人 中國證券登記結算有限責任公司 2006 年 3 月 12 上交所會員 上交所 2007 年 4 月 13 深交所

22、會員 深交所 2007 年 4 月 14 上交所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商資格 上交所 2007 年 7 月 15 中國證券登記結算有限責任公司甲類結算參與人 中國證券登記結算有限責任公司 2007 年 8 月 16 期貨公司提供中間介紹業務資格 中國證監會 2008 年 5 月 17 大宗交易系統合格投資者資格證 上交所 2008 年 6 月 18 融資融券業務資格 中國證監會 2010 年 3 月 19 經營外匯業務許可證 國家外匯管理局 2011 年 8 月 20 合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務（QDII）資格 廣東證監局 2011 年 11 月 21 債券質押式報價

23、回購交易權限業務資格 上交所 2011 年 11 月 22 另類投資業務（通過廣發乾和開展） 廣東證監局 2012 年 1 月 23 向保險機構投資者提供交易單元資格 中國保監會 2012 年 1 月 24 中小企業私募債券承銷業務試點 中國證券業協會 2012 年 6 月 25 證券自營參與利率互換投資交易資格 廣東證監局 2012 年 7 月 26 中國證券金融股份有限公司轉融通業務首批試點資格 證金公司 2012 年 8 月 27 約定購回式證券交易權限 上交所 2012 年 9 月 28 受托管理保險資金資格 中國保監會 2012 年 10 月 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告

24、 10 29 非金融企業債務融資工具主承銷業務資質 中國銀行間市場交易商協會 2012 年 11 月 30 柜臺交易業務資格 中國證券業協會 2012 年 12 月 31 權益類收益互換交易業務資格 中國證券業協會 2013 年 1 月 32 約定購回式證券交易權限 深交所 2013 年 1 月 33 中金所股指期貨業務資格 中國金融期貨交易所 2013 年 1 月 34 轉融通證券出借交易權限 上交所 2013 年 2 月 35 主辦券商業務資格（推薦業務、經紀業務） 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 2013 年 3 月 36 廣州金融業協會會員 廣州金融業協會 2013 年 3 月

25、37 代銷金融產品業務資格 廣東證監局 2013 年 5 月 38 中國證券投資基金業協會會員證 中國證券投資基金業協會 2013 年 5 月 39 股票質押式回購業務交易權限 上交所 2013 年 6 月 40 股票質押式回購業務交易權限 深交所 2013 年 6 月 41 軍工涉密業務咨詢服務資格 廣東省國防科學技術工業辦公室 2013 年 6 月 42 浙江股權交易中心會員 中國證券業協會 2013 年 8 月 43 上海期貨交易所自營業務資格 上海期貨交易所 2013 年 9 月 44 ETF 流動性服務商業務資格(博時標普 500ETF，易方達滬深 300ETF，華安上證 180ET

26、F，華安上證黃金 ETF) 上交所 2013 年 9 月 45 保險兼業代理許可證 中國保監會廣東監管局 2013 年 11 月 46 客戶證券資金消費支付服務 中國證監會 2013 年 12 月 47 私募基金綜合托管業務試點資格 中國證監會 2014 年 1 月 48 質押式報價回購交易權限業務資格 深交所 2014 年 4 月 49 收益憑證業務試點資格 中國證券業協會 2014 年 5 月 50 證券投資基金托管資格 中國證監會 2014 年 5 月 51 互聯網證券業務試點資格 中國證券業協會 2014 年 9 月 52 大連股權交易中心資格 中國證券業協會 2014 年 6 月 5

27、3 人民幣利率互換集中清算業務資格 銀行間市場清算所股份有限公司 2014 年 6 月 54 甘肅股權交易中心資格 中國證券業協會 2014 年 7 月 55 全國股份轉讓系統從事做市業務資格 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 2014 年 7 月 56 場外權益類收益互換交易業務資格 中國證券業協會 2014 年 7 月 57 港股通業務交易權限業務資格 上交所 2014 年 10 月 58 黃金等貴金屬現貨合約代理和黃金現貨合約自營業務資格 中國證監會 2015 年 1 月 59 股票期權做市業務資格 中國證監會 2015 年 1 月 60 期權結算業務資格 中國證券登記結算有限責任公

28、司 2015 年 1 月 61 股票期權交易參與人資格 上交所 2015 年 1 月 62 上證 50ETF 期權做市業務資格 上交所 2015 年 1 月 63 上市公司股權激勵行權融資、限制性股票融資業務資格 深交所 2015 年 1 月 64 上海黃金交易所會員資格 上海黃金交易所 2015 年 4 月 65 中國期貨業協會會員（普通會員） 中國期貨業協會 2015 年 5 月 66 單向視頻開戶 中國證券登記結算有限責任公司 2015 年 6 月 67 私募基金業務外包服務機構備案證明 中國證券投資基金業協會 2015 年 6 月 68 全國銀行間債券市場做市商資格 中國人民銀行 20

29、16 年 1 月 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 11 69 中國互聯網金融協會理事單位 中國互聯網金融協會 2016 年 8 月 70 銀行間市場業務清算會員資格 銀行間市場清算所股份有限公司 2016 年 9 月 71 開通深港通下港股業務交易權限業務資格 深交所 2016 年 11 月 72 銀行間同業拆借市場外幣拆借會員資格 中國外匯交易中心 2017 年 3 月 73 “債券通”報價機構資格 全國銀行間同業拆借中心 2017 年 7 月 74 信用聯結票據創設資格 中國銀行間市場交易商協會 2017 年 8 月 75 信用風險緩釋憑證創設資格 中國銀行間市場交易商協會 20

30、17 年 8 月 76 信用風險緩釋工具核心交易商資格 中國銀行間市場交易商協會 2017 年 8 月 77 銀行間黃金詢價業務資格 上海黃金交易所 2017 年 12 月 78 跨境業務試點資格 中國證監會 2018 年 4 月 79 信用違約互換集中清算業務普通清算會員資格 銀行間市場清算所股份有限公司 2018 年 6 月 80 結售匯業務資格 中國證監會 2018 年 7 月 81 場外期權業務一級交易商資格 中國證券業協會 2018 年 8 月 82 信用衍生品業務資格 中國證監會 2018 年 12 月 83 商品互換業務交易商資格 大連商品交易所 2018 年 12 月 84 信

31、用保護合約核心交易商資格 上交所 2019 年 2 月 85 上市基金主做市商業務資格 上交所 2019 年 2 月 86 中國銀行業協會會員資格 中國銀行業協會 2019 年 9 月 87 開通股票期權業務交易權限 深交所 2019 年 12 月 88 滬深 300ETF 期權主做市商業務資格（上交所） 上交所 2019 年 12 月 89 滬深 300ETF 期權主做市商業務資格（深交所） 深交所 2019 年 12 月 90 信用保護憑證創設資格 上交所 2019 年 12 月 91 參與創業板轉融券業務資格 證金公司 2020 年 8 月 92 中國票據交易系統接入資格 上海票據交易所

32、股份有限公司 2020 年 8 月 93 首批農發債標準債券遠期報價商 全國銀行間同業拆借中心 2020 年 10 月 20212021 年公司取得的單項業務資格包括：年公司取得的單項業務資格包括： 1 科創板轉融券市場化約定申報業務資格 證金公司 2021 年 7 月 2 北交所會員 北交所 2021 年 11 月 3 虛頭寸類 QFII 模式試點資格 深交所 2021 年 12 月 4 上證 e 互動平臺信息轉載許可證書 上證所信息網絡有限公司 2021 年 12 月 公司控股子公司取得的會員及單項業務資格包括：公司控股子公司取得的會員及單項業務資格包括： 序號序號 許可證類型許可證類型

33、批準部門批準部門 獲取時間獲取時間 廣發基金及其子公司廣發基金及其子公司取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 經營證券期貨業務許可證 中國證監會 2003年 7月 2 特定客戶資產管理 中國證監會 2008年 2月 3 合格境內機構投資者（QDII） 中國證監會 2009年 1月 4 社?；鹁硟任型顿Y管理人 全國社?；鹄硎聲?2010年 12 月 5 第 4 類：就證券提供意見 香港證監會 2011 年 9 月 6 第 9 類：提供資產管理 香港證監會 2011 年 9 月 7 人民幣合格境外機構投資者(RQFII)（1） 中國證監會 2012年 8月 8 受托管理保險資金投資管

34、理人 中國保監會 2012年 10 月 9 經營證券期貨業務許可證（特定客戶資產管理） 中國證監會 2013年 6月 10 保險保障基金委托資產管理投資管理人 中國保險保障基金有限責任公司 2013年 8月 11 合格境外機構投資者（QFII） 中國證監會 2013年 9月 12 韓國金融委員會-投資咨詢業務牌照（Foreign Investment Adviser） 韓國金融委員會 2013年 11月 13 第 1 類：證券交易 香港證監會 2014年 3月 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 12 14 投資顧問（US Investment Adviser） 美國證券交易監督委員會（

35、SEC） 2014年 5月 15 基本養老保險基金證券投資管理機構 全國社?；鹄硎聲?2016年 12 月 16 港股投資顧問機構 中國證券投資基金業協會 2018年 10 月 17 基金投資顧問 中國證監會 2021年 6月 廣發期貨及其子公司廣發期貨及其子公司取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 商品期貨經紀業務資格 中國證監會 1993 年 3 月 2 豁免會員 美國全國期貨協會（NFA） 1993 年 11 月 3 會員 洲際交易所 2005 年 3 月 4 第 2 類：期貨合約交易 香港證監會 2007 年 2 月 5 期交所參與者 香港期貨交易所有限公司（香港） 2007

36、 年 5 月 6 期貨結算所參與者 香港期貨結算有限公司（香港） 2007 年 5 月 7 金融期貨經紀業務資格 中國證監會 2007 年 8 月 8 會員 中國金融期貨交易所 2008 年 2 月 9 會員 上海期貨交易所 2008 年 6 月 10 會員 英國洲際歐洲清算所 2008 年 9 月 11 會員 大連商品交易所 2008 年 12 月 12 會員 鄭州商品交易所 2009 年 3 月 13 會員 廣東省金屬材料流通協會 2011 年 7 月 14 期貨投資咨詢業務資格 中國證監會 2011 年 8 月 15 交易會員 新加坡衍生品交易所 2011 年 8 月 16 會員 廣東省

37、黃金協會 2012 年 1 月 17 資產管理業務資格 中國證監會 2012 年 11 月 18 備案試點業務：倉單服務和基差交易業務 中國期貨業協會 2013 年 3 月 19 會員 倫敦糖業協會 2013 年 6 月 20 圈內一級會員 倫敦金屬交易所 2014 年 1 月 21 交易會員 迪拜黃金商品交易所 2014 年 1 月 22 非交易會員 倫敦證券交易所 2014 年 2 月 23 基金銷售業務資格 廣東證監局 2015 年 2 月 24 備案試點業務：場外衍生品業務 中國期貨業協會 2015 年 4 月 25 會員 中國期貨業協會 2015 年 5 月 26 聯席會員 中國保險

38、資產管理業協會 2015 年 12 月 27 人民幣合格境外機構投資者（RQFII）資格 中國證監會 2016 年 4 月 28 資產管理牌照 英國金融行為監管局(FCA) 2016 年 10 月 29 會員 上海國際能源交易中心 2017 年 5 月 30 備案試點業務：做市業務 中國期貨業協會 2017 年 10 月 31 會員 廣州市總部經濟協會 2018 年 2 月 32 會員 中國證券投資基金業協會 2018 年 7 月 33 會員 上海市期貨同業公會 2018 年 8 月 34 上海證券交易所股票期權交易參與人 上交所 2018 年 12 月 35 期權結算業務資格 中國證券登記結

39、算有限責任公司 2018 年 12 月 36 會員 中國橡膠工業協會 2019 年 5 月 37 深圳證券交易所交易參與人 深交所 2020 年 1 月 38 危險化學品經營許可證 上海市浦東新區應急管理局 2020 年 8 月 39 非藥品類易制毒化學品經營備案證明 上海市浦東新區應急管理局 2020 年 9 月 廣發控股香港及其子公司廣發控股香港及其子公司取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 第 1 類：證券交易 香港證監會 2007 年 1 月 2 第 6 類：就機構融資提供意見 香港證監會 2007 年 1 月 3 交易所參與者 香港聯交所 2007 年 2 月 4 第 4 類

40、：就證券提供意見 香港證監會 2007 年 11 月 5 第 9 類：提供資產管理 香港證監會 2007 年 11 月 6 證券投資業務許可證 中國證監會 2011 年 12 月 7 人民幣合格境外機構投資者（RQFII）資格 中國證監會 2011 年 12 月 8 人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資額度批復 國家外匯管理局（中國） 2012 年 1 月 9 開戶許可證 中國人民銀行深圳市中心支行（中國） 2012 年 2 月 10 合格境外機構投資者資格 中國證監會 2015 年 1 月 11 QFII 投資額度及開立相關賬戶的批復 國家外匯管理局（中國） 2015 年 3 月 廣發

41、證券股份有限公司 2021 年度報告 13 12 期權買賣交易所參與者 香港聯交所 2015 年 11 月 13 直接結算參與者 香港聯合交易所期權結算所有限公司 2015 年 11 月 14 系統賬戶 北京金融資產交易所 2020 年 10 月 15 會員資格 中國銀行間市場交易商協會 2020 年 10 月 16 保險經紀業務牌照（一般及長期業務(包括相連長期保險)） 香港保險業監管局 2021 年 6 月 17 特殊目的收購公司交易所參與者 香港聯交所 2022 年 3 月 廣發資管廣發資管取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務（QDII

42、）資格 中國證監會 2013年 12 月 2 經營證券業務許可證（證券資產管理） 中國證監會 2014年 3月 3 中國銀行間市場交易商協會會員資格 中國銀行間市場交易商協會 2015年 7月 4 投資管理人受托管理保險資金資格 中國保監會 2016年 3月 廣發乾和廣發乾和取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 會員 中國證券業協會 2017年 5月 廣發融資租賃廣發融資租賃取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 會員 廣東省融資租賃協會 2016年 4月 2 會員 廣州市融資租賃產業聯盟 2016年 4月 3 會員 廣州工業機器人制造和應用產業聯盟 2018年 9月 4 會員

43、廣州市南沙區金融行業協會 2018年 11月 5 會員 國際租賃聯盟和聯合租賃研發中心 2018年 12 月 廣發信德廣發信德取取得的會員及業務資格得的會員及業務資格 1 會員 中國證券業協會 2017 年 4 月 2 會員 中國證券投資基金業協會 2018年 3月 六、公司歷史沿革六、公司歷史沿革 1991 年 4 月 9 日，經中國人民銀行批準，廣東發展銀行（現稱廣發銀行股份有限公司）設立證券業務部。公司于 1993 年 5 月 21 日，經廣東省工商行政管理局核準廣東發展銀行證券業務部正式成立。于1994 年 1 月 25 日，公司改制為廣東廣發證券公司，由廣東發展銀行以自有資金出資。

44、于 1996 年 12 月 26 日，公司改制為有限責任公司并更名為廣發證券有限責任公司。根據中國法律對金融行業分業監管的要求，公司于 1999 年 8 月 26 日起與廣東發展銀行脫鉤。于 2001 年 7 月 25 日，公司改制為股份有限公司并更名為廣發證券股份有限公司（ “原廣發” ） 。 于 2010 年 2 月 12 日，于完成反向收購延邊公路建設股份有限公司（ “延邊公路” ） （一家在深交所上市的公司，股票代碼為 000776） （ “反向收購” ）后，公司成為在深交所上市的公司。該反向收購主要措施實施如下： 延邊公路向其當時其中一名股東吉林敖東藥業集團股份有限公司購回 84,9

45、77,833 股股份； 延邊公路向原廣發股東發行 2,409,638,554 股股份以換取原廣發所有當時現存股份； 由于反向收購，原廣發向延邊公路轉讓其所有資產及雇員，并于 2010 年 2 月 10 日完成注銷登記。 作為反向收購的一部分，延邊公路更名為“廣發證券股份有限公司” 。 主要股本增加事件主要股本增加事件 1993 年 5 月 21 日成立時，公司的注冊資本為人民幣 10,000,000 元。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 14 1994 年 1 月 25 日，公司將注冊資本增至人民幣 150,000,000 元。 1995 年 11 月 1 日，公司將注冊資本增至人民

46、幣 200,000,000 元。 1996 年 12 月 26 日，公司將注冊資本增至人民幣 800,000,000 元。 1999 年 12 月 14 日，公司將注冊資本增至人民幣 1,600,000,000 元。 2001 年 7 月 25 日，公司改制為股份有限公司，注冊資本為人民幣 2,000,000,000 元。 2010 年 2 月 10 日，于反向收購后，公司股本增至人民幣 2,507,045,732 元。 2011 年 8 月 17 日，公司以非公開發行方式向十位投資者發行 452,600,000 股 A 股，公司股本增至人民幣 2,959,645,732 元。 于 2012

47、年 9 月 17 日，通過將資本公積金 10 股轉增 10 股方式，公司股本增至人民幣 5,919,291,464元。 2015 年 4 月 10 日，公司在香港聯交所主板掛牌并開始上市交易。在超額配售權全部行使后，公司共發 行H股1,701,796,200股 ， 公 司 股 本 增 至 人 民 幣7,621,087,664元 。 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 15 七、公司組織機構情況七、公司組織機構情況 1、公司組織機構、公司組織機構 廣發證券股份有限公司 2021 年度報告 16 2、公司組織機構（截至本報告披露日）、公司組織機構（截至本報告披露日） 廣發證券股份有限公司 2

48、021 年度報告 17 3、境內外重要分公司、境內外重要分公司 分公司名稱 注冊地址 設立時間 負責人 聯系電話 廣發證券股份有限公司深圳分公司 深圳市羅湖區桂園街道新圍社區深南東路 5045號深業中心大廈 2213 單元，2501、2514、2515、2516 單元 2009 年 7 月 吳宇東 0755-82083898 廣發證券股份有限公司上海分公司 中國（上海）浦東新區南泉北路 429 號 36 層（名義樓層，實際樓層 33 層）06A 號單元 2009 年 7 月 王新棟 021-68818808 廣發證券股份有限公司河北分公司 石家莊市橋西區裕華西路 9 號裕園廣場 A 座 6樓

49、610、611、612、613、615 室 2009 年 7 月 朱帥奇 0311-85278887 廣發證券股份有限公司山東分公司 濟南市歷下區濼源大街 3 號綜合樓十層西部、九層 905、908 室 2009 年 7 月 莊偉 0531-86993666 廣發證券股份有限公司湖北分公司 武漢市江岸區京漢大道 1268 號匯金廣場辦公寫字樓/棟/單元 34 層 6、7、8 室 2009 年 7 月 彭濤 027-82800767 廣發證券股份有限公司廣州分公司 廣州市天河區天河路 101 號 201 房自編號 201 2009 年 7 月 陳立銘 020-83863518 廣發證券股份有限公

50、司江蘇分公司 南京市鼓樓區集慶門大街 272 號 2009 年 8 月 劉正一 025-86899227 廣發證券股份有限公司成都分公司 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區天府大道北段 1199 號 3 棟 19 層 1901 號 2009 年 8 月 劉劼舟 028-85972529 廣發證券股份有限公司浙江分公司 浙江省杭州市江干區富春路 290 號錢江國際時代廣場 3 幢 3704、3705 室 2009 年 8 月 陳肖予 0571-86566651 廣發證券股份有限公司西安分公司 陜西省西安曲江新區芙蓉南路 3 號中海大廈1202、1204、1205 室 2009 年 8 月 賀小