北京首創生態環保集團股份有限公司2021年年度報告（254頁）.PDF

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1、公司代碼：600008 公司簡稱：首創環保 北京首創生態環保集團股份有限公司北京首創生態環保集團股份有限公司 20212021 年年度報告年年度報告 2021 年年度報告 2 / 254 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 二、二、 公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。 三、三、

2、 致同會計師事務所（特殊普通合伙）致同會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。 四、四、 公司負責人公司負責人劉永政劉永政、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人李伏京李伏京及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）郝春梅郝春梅聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、五、 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 經致同會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截止2021年12月

3、31日，北京首創生態環保集團股份有限公司合并報表實現利潤總額3,254,113,297.08元，歸屬于母公司的凈利潤2,287,469,468.96元；母公司報表實現凈利潤2,243,327,870.49元。根據公司法和公司章程的規定，提取10%法定盈余公積金，即224,332,787.05元；加上年初未分配利潤922,983,667.08元（含會計政策變更調整增加2,698,693.95元），加上處置通用首創水務投資有限公司相應其他綜合收益轉入等55,426,763.29元，扣除2021年度已分配的2020年度利潤513,841,347.39元，扣除2021年度已支付的權益性工具分紅款429

4、,600,000.00元，2021年末可供股東分配的利潤為2,053,964,166.42元。 根據公司實際情況，董事會審議通過的2021年度公司利潤分配預案為：以總股本7,340,590,677.00股為基數，向全體股東每10股派1元（含稅），共計派發現金734,059,067.70元，占當年歸屬于母公司的凈利潤的32.09%，股利分配后公司尚余可供股東分配的利潤為1,319,905,098.72元。 該利潤分配預案尚需公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施。 六、六、 前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述不構成公司對投

5、資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。 七、七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 2021 年年度報告 3 / 254 九、九、 是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、 重大風險提示重大風險提示 公司本年度無重大風險，并已在本年度報告中詳細描述可能存在的其他相關風險，敬請查閱第三節“管理層討論與分析”等有關章節

6、中關于公司風險部分的內容。 十一、十一、 其他其他 適用 不適用 本報告除特別注明外金額單位為人民幣。 2021 年年度報告 4 / 254 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義 . 4 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 6 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析. 9 第四節第四節 公司治理公司治理. 39 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任. 58 第六節第六節 重要事項重要事項. 62 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況. 72 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況. 76 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況. 77 第

7、十節第十節 財務報告財務報告. 87 備查文件目錄 載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件 報告期內在中國證券報、上海證券報、證券日報上公開披露的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021 年年度報告 5 / 254 第一節第一節 釋義釋義 一、一、 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 本公司/公司/本集團/首創環保/首創環保集團 指 北京首創生態環保集團股份有限公司 控股股東/首創集團 指 北京首都創業集團有限公司 實際控制人/北京市國資委 指 北京市國有資

8、產監督管理委員會 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 報告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 BOT 指 建設經營移交，是指政府授予投資人以一定期限的特許經營權，許可其建設和經營特定的公用基礎設施， 得到合理的回報； 特許經營權期限屆滿時，投資人再將該項目移交給政府 TOT 指 移交經營移交，是指政府部門將建設好的項目一定期限的特許經營權，有償轉讓給投資人；投資人在約定的期限內通過經營得到合理的回報；特許經營權期限屆滿時，投資人再將該項目移交給政府 PPP 指 PPP 模式即 Public-Private-Partnership 的字母縮寫，是政府和社

9、會資本合作模式，是指政府為增強公共產品和服務供給能力、提高供給效率，通過特許經營、購買服務、股權合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關系 EPC 指 設計-采購-建設，是指公司受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包，公司在總價合同條件下，對其所承包工程的質量、安全、費用和進度進行負責 DBOT 指 設計-建設-運營-移交，即在 BOT 模式基礎上，投資人將業務拓展至前期設計環節 EPC+O 指 設計-采購-建設-運維，是對 EPC 模式的延伸，是指承包商除了按照合同約定對工程建設項目進行設計、采購、建設、試運行外，還要對

10、項目長期運行維護負責，實現項目效益的最大化 DBO 指 設計-建造-運營， 是指承包商在業主手中以某一合理總價承包設計并建造一個公共設施或基礎設施，并且負責運營該設施，滿足在該設施試用期間公共部門的運作要求 ROT 指 改建-經營-移交，是指政府授予投資人以一定期限的特許經營權，許可其對過時、陳舊的基礎設施、設備進行改造更新；并通過經營取得合理回報 O&M 指 委托運營， 是指政府將存量公共資產的運營維護職責委托給社會資本或項目公司， 社會資本或項目公司不負責用戶服務的政府和社會資本合作項目運作方式。政府保留資產所有權，只向社會資本或項目公司支付委托運營費。 首創華星 指 首創華星國際投資有限

11、公司，為首創集團之全資子公司 首創香港 指 首創（香港）有限公司，為公司之全資子公司 首創環境 指 首創環境控股有限公司，為首創香港之控股子公司，香港聯合交易所上市代碼：03989 首創大氣 指 北京首創大氣環境科技股份有限公司 新加坡 ECO 公司 指 ECO Industrial Environmental Engineering Pte Ltd 新西蘭公司 指 BCGNZInvestmentHoldingLimited 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 2021 年年度報告 6 / 254 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、 公司信息

12、公司信息 公司的中文名稱 北京首創生態環保集團股份有限公司 公司的中文簡稱 首創環保 公司的外文名稱 Beijing Capital Eco-Environment Protection Group Co., Ltd. 公司的外文名稱縮寫 Capital ECO-Pro Group 公司的法定代表人 劉永政 二、二、 聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 邵麗 官念 聯系地址 北京市西城區車公莊大街 21 號 2 號樓 北京市西城區車公莊大街 21 號 2 號樓 電話 010-68356169 010-68356169 傳真 010-68356197 010-683

13、56197 電子信箱 三、三、 基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 北京市西城區車公莊大街21號39幢16層 公司注冊地址的歷史變更情況 2018年9月，公司注冊地址由“北京市海淀區雙榆樹知春路76號翠宮飯店寫字樓15層”變更為“北京市西城區車公莊大街21號39幢16層” 公司辦公地址 北京市西城區車公莊大街21號2號樓 公司辦公地址的郵政編碼 100044 公司網址 http:/ 電子信箱 四、四、 信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 上海證券報（）、中國證券報 （）、證券日報（） 公司披露年度報告的證券交易所網址 http:/ 公司年度報告備置

14、地點 公司董事會辦公室 五、五、 公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 首創環保 600008 首創股份 六、六、 其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內） 名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙） 辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場五層 簽字會計師姓名 李丹、郁奇可 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 中信建投證券股份有限公司 辦公地址 北京市東城區朝內大街 188 號 簽字的保薦代表人姓名 李彥芝、張耀坤 持續督導的期間 2017 年 6 月 24 日至募集資金使用完

15、畢 2021 年年度報告 7 / 254 七、七、 近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標 ( (一一) ) 主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%) 2019年 營業收入 22,232,593,040.31 19,224,603,589.30 15.65 14,907,273,552.24 歸屬于上市公司股東的凈利潤 2,287,469,468.96 1,470,318,619.09 55.58 958,389,120.63 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 1,634,075,407.42

16、 1,367,218,973.10 19.52 855,647,630.15 經營活動產生的現金流量凈額 3,145,413,450.67 4,454,163,491.94 -29.38 3,333,386,034.89 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增減（%） 2019年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 27,397,414,516.21 25,939,968,142.18 5.62 21,321,832,535.38 總資產 107,231,052,254.80 100,568,266,537.90 6.63 79,872,356,254.70 ( (二二) ) 主要財務指標

17、主要財務指標 主要財務指標 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%) 2019年 基本每股收益（元股） 0.3116 0.2411 29.24 0.1686 稀釋每股收益（元股） 0.3116 0.2411 29.24 0.1686 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股） 0.2226 0.2242 -0.71 0.1505 加權平均凈資產收益率（%） 8.60 6.45 增加2.15個百分點 5.39 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 6.15 6.00 增加0.15個百分點 4.81 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 公司積極拓展主營業務

18、，堅持走高質量發展之路，加強節能降耗、科技創新、管理提升等方面的主動作為，公司的營業收入、歸屬于上市公司股東的凈利潤、加權平均凈資產收益率等指標均保持良好增長。 歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長較大的原因：主要為本期處置股權投資確認投資收益約 7.2 億元，其中包括合營企業通用首創水務投資有限公司（已注銷）本期將其持有的深圳市水務（集團）有限公司 40%的股權轉讓給深圳市環境水務集團有限公司等事項增加利潤 6.04 億元；處置子公司九江首創利池環保有限公司 60%股權增加利潤 1.16 億元。 八、八、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 (一一) 同時按照國際會計準則

19、與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二) 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三) 境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明： 適用 不適用 2021 年年度報告 8 / 254 九、九、 2021 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣

20、第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 營業收入 4,236,313,605.46 4,389,820,620.96 6,599,585,596.71 7,006,873,217.18 歸屬于上市公司股東的凈利潤 298,646,648.83 1,130,109,794.12 485,247,599.85 373,465,426.16 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 278,403,162.55 483,546,807.89 464,753,248.09 407,372,188.89 經營活動產生的現金

21、流量凈額 189,696,877.77 1,514,799,765.05 -70,707,842.48 1,511,624,650.33 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、 非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2021 年金額 附注（如適用） 2020 年金額 2019 年金額 非流動資產處置損益 745,110,803.01 附注七、68、73、75 2,841,554.46 -1,229,205.85 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續

22、享受的政府補助除外 103,433,424.63 附注七、67 126,233,776.76 77,014,340.53 委托他人投資或管理資產的損益 8,773.97 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 932,400.00 附注七、71 23,153,096.83 57,778,569.21 對外委托貸款取得的損益 14,440,750.84 附注七、68 36,043,231.19 30,741,578.62 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 -61,045,000.00 附注七、70 -20,980,900.00 438,900.00 受托

23、經營取得的托管費收入 1,462,486.19 附注七、61 1,378,234.64 1,423,119.95 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -60,872,105.06 附注七、74、75 6,508,993.12 13,495,881.71 減：所得稅影響額 63,760,332.71 43,070,699.70 30,406,924.35 少數股東權益影響額（稅后） 26,308,365.36 29,007,641.31 46,523,543.31 合計 653,394,061.54 103,099,645.99 102,741,490.48 將公開發行證券的公司信息披露解釋性

24、公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 十一、十一、 采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 2021 年年度報告 9 / 254 其他權益工具投資 46,700,165.51 54,126,613.44 7,426,447.93 投資性房地產 715,500,500.00 654,455,500.00 -61,045,000.00 -61,045,000.00 合計 762,200,665.51 708,582,113.44 -53

25、,618,552.07 -61,045,000.00 十二、十二、 其他其他 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 在環保行業發生深刻變局的背景下，報告期內，公司全面升級了“生態+2025”戰略，在“有質量增長， 可持續發展”總體戰略要求下， 圍繞業務的深度融合與發展升維， 堅定開啟新發展征程。報告期內， 公司一手抓集團化重組整合， 集中優勢資源， 聚焦環保主業， 完成各業態的實質融合；一手抓經營發展，精研技術，精準投資，精益運營，精細管理，實現經營業績的穩步提升和經營質量的持續優化。公司實現營業收入 222.33 億元，同

26、比增長 15.65 %；實現歸母凈利潤 22.87 億元，同比增長 55.58%。 1 1. .主動主動聚焦戰略，堅定做強環保主業，經營業績持續增長聚焦戰略，堅定做強環保主業，經營業績持續增長 報告期內，公司正式更名為“北京首創生態環保集團股份有限公司”，簡稱變更為“首創環保集團”，證券簡稱變更為“首創環?！?。通過發揮集團化資源統籌與業務協同優勢，以客戶為中心，在實現客戶價值主張的同時，推動公司有質量增長，可持續發展。新的公司名稱、簡稱體現了公司對生態環保產業更加深刻的系統認知和更為堅定的戰略選擇。公司深入踐行“生態+2025”戰略， 凝聚優勢資源，聚焦環保產業，不斷鞏固環保業務主業地位，報告

27、期內，公司環保主業取得長足發展，經營業績呈持續上漲態勢，城鎮水務運營業務營業收入同比增長 22.34%，營業利潤同比增長76.79%，固廢環境業務營業收入同比增長 44.57%，營業利潤同比增長 52.04%。 城鎮水務運營業務方面，公司實現新增投產水處理能力約 146.04 萬噸/日。2021 年天津、湘西等地新增供水產能，北京、天津、東營、臨沂、新鄉、青島、婁底、汕尾、宜賓、仁壽、六盤水、合肥、銅陵等地新增污水產能，運城、龍慶、定州、安陽、恩施、婁底、海寧、務川、郯城、邵陽等地部分存量項目完成水價調整，供水收入及污水處理收入，同時公司堅持精益運營，通過識別各類關鍵生產要素和節點，積極調度，

28、生產效率明顯提升。 生態環境業務方面，福州、常熟、宿豫、將樂、昌江五個項目全面轉商運，宿豫鄉污改造、欒城區古運糧河、淮安黑臭水體治理等項目按進度確認收入。 固廢環境業務方面，公司推動遂川焚燒、深州焚燒、玉田焚燒、魯山焚燒及魯山生物質、永濟焚燒、杞縣焚燒及杞縣生物質、都昌焚燒等 9 個項目完成 72+24 小時試運行，實現新增焚燒建設轉運營規模 4,000 噸/日，推動南昌焚燒二期、吉首焚燒、普洱焚燒、南樂焚燒等項目的工程建設工作。同時，海外業務疫情影響同比減弱，固廢業務版塊通過實施精細化管理，效益得到改善和提升。 2021 年年度報告 10 / 254 2.精準投資，資產質量不斷提高，資產結構

29、持續優化精準投資，資產質量不斷提高，資產結構持續優化 公司始終關注投資項目募投管退全周期管理環節，嚴格項目準入與退出標準，以提升環保資產整體質量為己任，報告期內，一方面通過落實精準投資策略，重點布局優勢區域和目標城市，優化投資標準，加強投資測算，輕重并舉，優化了新增資產質量與結構；另一方面，通過制定項目退出標準，科學識別低效運行資產，堅定退出。 報告期內，公司累計新增項目 74 個，簽約規模 189 億元。公司加大輕資產市場拓展力度，明確了輕資產業務的投資原則與標準，建立市場拓展協同激勵機制，密切跟進市場拓展進度，項目落地效果顯著， 全年累計獲取輕資產項目 51 個， 簽約規模合計 120 億

30、元， 較上年同期提升 122%。其中，城鎮水務業務獲取項目 31 個，生態環境業務獲取項目 9 個，簽約規模分別為 50 億元、67億元。固廢環境業務和工業大氣業務新增簽約輕資產合同額也實現同比穩步增長。重資產業務拓展方面，堅持精準投資，新增資產質量不斷提高。報告期內，公司堅持高質量發展導向，制定了差異化的投資標準和策略，聚焦優勢區域，力拓優質項目。全年累計獲取重資產項目 23 個，簽約規模 69 億元。 其中， 城鎮水務業務新簽約項目 21 個、 金額 53 億元， 新增水處理能力 95 萬噸/日；簽約、并購焚燒發電業務項目 2 個、處理能力 4,400 噸/日。以客戶為中心、深入挖掘存量客

31、戶需求的效應凸顯，新增項目中，74%來自于存量城市。同時，公司錨點重點優質區域，在省會城市貴陽實現突破。 報告期內，公司全面聚焦戰略，加強資產管理，實現資產結構優化升級。公司累計完成深圳水務、通用首創、上饒填埋、平湖焚燒、新鄉危廢等項目退出工作。 3.精益運營、精細管理，經營效益穩步提升精益運營、精細管理，經營效益穩步提升 公司持續開展精細化管理，以生產運營關鍵環節和要素為管理抓手，加強能力建設，推動項目運營效率提升，打造運營項目全周期管理方面的核心競爭力。報告期內，公司通過經營解困等專項行動推動存量項目提質增效，各細分業務存量項目運行情況顯著優化。 城鎮水務方面，公司建立了項目分類分級管理體

32、系，形成從投資到工程建設，到運營管理的全過程事項督導機制。全年完成結決竣事項 48 個，新增轉運營規模 154 萬噸/日，未出現一起超概問題。同時，持續跟蹤歷史遺留商務或工程問題，有效化解了 18 個項目的重點風險事項；聚焦“水價、水量、水費、政策”等關鍵要素，持續提升運營效益。完成 15 家項目公司水價調整（其中供水 1 家、污水 14 家） 。公司持續推動技業一體，通過技術改進等方式解決項目運行中的問題，其中，供水項目公司通過水泵、風機節能技改等措施，實現噸水電耗同比下降 3.97%。 固廢環境方面，公司注重高質量交付，通過集中采購，嚴格工程預算管控等方式，實現工程成本結余，同時通過制定并

33、推進詳細的工程計劃，強化進度管理，確保項目按時交付。推進運營項目精細化管理，存量焚燒項目垃圾量提升 1,040 噸/日，杭州餐廚和魯山收運 2 個項目完成貼費調價，運營期貼費電費綜合回收率有效提升；制定技改實施方案，統籌技改實施，其中重大技改項目南昌焚燒項目鍋爐增容，實現單爐鍋爐蒸發量提升超過 20%。 生態環境方面，公司主抓項目轉商運，年內實現福州、常熟、宿豫、將樂、昌江五個項目全2021 年年度報告 11 / 254 面轉商運，固原、內江、三亞等多個項目部分轉商運；同時，以客戶滿意度為抓手，推動項目穩態化運營。 4.精研技術，深化課題全過程管理，科技創新成果逐步顯效精研技術，深化課題全過程

34、管理，科技創新成果逐步顯效 報告期內，公司深入踐行“生態+2025”戰略，堅持科技創新引領，加速構建科創管理體系，組建成立協同創新研究院，貫徹“技業一體”基本理念，穩步推進科技研發和技術產品化機制創新。 報告期內，公司深入推進科技項目全過程管理，包括 4 項國家課題、1 項省級課題、3 項集團重大研發項目及 23 項自主立項課題。 其中， 國家重大水專項課題順利通過住建部組織的以張杰院士為組長的專家驗收，形成 5 項科技成果，4 項工程創新，開發了 3 個核心技術。集團重大項目“污泥處理組合工藝及關鍵設備開發”，形成污泥處置工藝 2 項、污泥處理設備 3 套、環保型復合脫水藥劑 4 項、中試平

35、臺 1 個，開發的兩套污泥工藝有效降低了投資和運行成本，所研發的設備在四個項目上推廣應用，實現銷售收入 2,700 多萬元。自主立項課題方面，公司加強自主立項科技項目全過程管理體系建設，組織結題 14 項，新立項 2 項。同時，公司完成“中荷中心”一期成果總結并推進二期建設，公司第一個博士后培養順利出站。 報告期內，公司技術榮譽屢有斬獲，課題市政水處理紫外線消毒與污染物控制關鍵技術榮獲北京市科學技術進步獎，“水陸網一體化智慧運營平臺”（WEAM）成功入選北京市第三批應用場景建設項目，課題基于低影響開發理念的城市雨洪調控方法及應用獲得寧夏水利科學技術進步二等獎，首創環境科技公司通過國家高新技術企

36、業認定，共 2 項成果獲得北京市新技術新產品（服務）認證。截至報告期末，公司擁有授權專利總計 565 項，其中發明專利 48 項，外觀設計專利 7 項，實用新型專利 510 項；軟件著作權 106 項。 5.管管理創新，激發生產經營活力，挖掘業務鏈條管理價值理創新，激發生產經營活力，挖掘業務鏈條管理價值 報告期內，公司圍繞創新管理模式、挖掘管理價值持續開展管理創新工作。一方面，公司加強資產管理， 發揮項目資產管理優勢， 尋求加速資產周轉， 提高資金利用率的新路徑； 另一方面，公司持續優化采購體系建設， 加速各業態采購融合， 通過集中采購的持續推進有效降低采購成本；同時，公司重視數字信息化建設，

37、加快推進業務信息化建設，進一步提高精細化管理水平和業務運作效率。 按照“募投管退”的全周期視角，公司不斷完善資產管理體系，增強資產經營能力，通過盤活存量資產等資產經營工作，優化資產質量，提高存量水務資產的流動性。報告期內，公司富國首創水務 REIT 于上交所正式掛牌交易，成為首批試點公募 REITs 中唯一一家以污水處理基礎設施為基礎資產的產品。 為保證一個良好的公募 REITs 開端， 首批 REITs 是監管部門優中選優的結果。本次 REITs 的發行將有效盤活存量資產，為環保產業資產定價開辟新途徑，同時將會推動產業高質量發展，提升產業資產質量。首創水務 REIT 作為全國首批行業唯一涉及

38、水務領域的產品成功上市，是行業、資本市場、國家監管機構對公司精益運營能力的認可，是公司堅持長期價值主義的印證。同時，公司大力盤活存量資產并積極引進外部合作，積極準備益陽首創掛牌工作并完成了華容首創掛牌，同時推進 ECO Resource Recovery Centre Pte Ltd 清算注銷事宜；公司與住友商2021 年年度報告 12 / 254 事會社深入合作，將山東區域內 15 家項目公司注入合資公司，在不喪失項目控制權的前提下，加速了資產的周轉速度。 報告期內，公司進一步完善“四個統一”采購管理體系，建立了覆蓋“水務、固廢、大氣”3 個業態的集中采購目錄，統籌推進各業態開展集中采購，全

39、年集中采購覆蓋率達到 42.3%，與集采前對比，節約成本近 1 億元。推動采購技術標準化建設，全年完成 4 類 10 個品類設備類采購技術規范。同時，加強供應商注冊、準入、戰略合作及評價閉環管理，為加強溝通合作，組織舉辦 6 個品類分專業供應商大會。 報告期內，公司一方面加大各類職能管理信息系統的開發力度，迭代優化財務、協同辦公、人力資源、合同管理等系統功能，并將成熟應用的系統適時推廣至相應子公司、子單位；另一方面，公司同步推進業務管理信息系統的開發和應用，報告期內，持續推進管網業務管理系統、云GIS 管理平臺、云抄表管理平臺、云報裝管理系統等信息化系統的需求分析與開發，深化業務數字化管理，強

40、化業務管理的精準性和規范化。 二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況 城鎮水務城鎮水務業務業務。十四五期間，預計縣級以上城鎮水務市場空間增長趨緩，村鎮水務市場等下沉領域仍有可為；智慧水務成為行業發展的熱點，中央提出“新基建” ，進一步促進了智慧水務的發展。從城市化進程催生的配套服務投資需求客戶需求更加體系化，廠網一體、供排一體、城鄉一體等趨勢不斷增強，政府客戶信譽度和支付能力是城鎮水務業務最重要的考量之一。城鎮水務市場集中度低， 區域壁壘較為嚴重， 資本類央企聚焦流域治理和區域治理新需求， 紛紛跨界進入，水環境行業競爭不斷加劇。 固廢業務固廢業務。隨著垃圾分類政策的推進和處理

41、處置設施建設的完善，垃圾焚燒發電仍存在一定市場空間，城鎮環衛千億市場有待釋放，場地修復進入快速發展期；市場前景依然廣闊，存量需求集中在設備提標改造和新興固廢處理，增量市場從城市向縣域下沉，從東部沿海區域向中西部區域轉移，且客戶更青睞生活垃圾焚燒協同處理其他垃圾的服務；精細化運營能力和成本控制能力成為行業的共識及競爭的關鍵所在。垃圾分類和處理設施補短板催生多元化的客戶需求，對企業綜合性處理能力提出新要求；政府推動居民收費，補充垃圾處理費來源，有利于推動行業健康發展；東部沿海和中部經濟較發達地區仍是固廢處理業務布局的優選之地。焚燒發電競爭格局基本確定，集中度上升，城鎮環衛和場地修復行業集中度相對較

42、低；行業參與者數量眾多、類型多樣，地方環保平臺加速成立，大型央企、房地產企業及互聯網企業跨界進入，市場競爭加劇。 生態治理業務生態治理業務。政策導向從傳統治污防澇到水污染治理、水生態修復，水資源保護“三水共治” 需求升級， 環保行業在經濟、 環境和社會效益三者之間的平衡更加完善； 從 BOT、 PPP 到 EOD，越來越多的經營責任推向社會資本，現代治理體系逐步完善，政府改革不斷深化，更加側重公共服務的出資人和監督人角色。項目規模不斷擴大，非經營性資產占比加大，對投資驅動發展模式形成嚴峻挑戰；生態項目的流域化和區域化，呈現多目標、系統化、長效、提質等特點，對全周2021 年年度報告 13 /

43、254 期項目管控、高品質運營和數字化手段提出了高要求；政府客戶需求存在區域級差，央企和平臺公司成為新的客戶主體。傳統水務企業中，領頭民營水務企業被國有化，回歸細分領域；地方水司業務收縮，聚焦本地，打造地方性環保集團；新入場央企尋求專業運營合作。 資源能源資源能源服務服務業務業務。行業處于發展窗口期，在美國等發達國家，超過 30%的節能項目都是通過 EMC 模式建造與營運的；國內合同能源管理模式才剛剛起步，但國家和地方政府高度重視，出臺了多項優惠政策積極推廣；產業規模巨大，產業總產值不斷增長。根據國家碳達峰和碳中和發展要求，節能減排需求將持續爆發，環保行業本身也將進入資源化和能源化的新階段，第

44、三方服務存在較大市場空間， 對企業專業化服務能力提出更高要求。 行業企業數量較多， 規模兩極分化。 2022 年 2 月，國家發展改革委、生態環境部、住房城鄉建設部、國家衛生健康委發布關于加快推進城鎮環境基礎設施建設的指導意見 ，對加快推進城鎮環境基礎設施建設作出全面部署。指導意見突出系統謀劃、統籌推進，著力補短板、強弱項，優布局、提品質，提出構建系統完備、高效實用、智能綠色、安全可靠的現代化城鎮環境基礎設施體系相關要求，對推動減污降碳協同增效，促進生態環境質量持續改善，助力實現碳達峰碳中和具有重要意義。 三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況 報告期內，公司發布“生態+

45、2025”戰略規劃，重新梳理并明確公司未來的業務發展方向，全面升級“水、固、氣、能”業務組合，基于過去“水務+固廢”業務布局，聚焦主航道，優化確定了 “5+4+1” 的業務組合， 即城鎮水務、 固廢處理、 大氣工業、 生態治理、 資源能源 5 個基礎業務，工程技術、環保裝備、智慧環保、資產管理 4 個價值鏈業務，科技創新 1 個支撐業務。其中，城鎮水務業務主要圍繞城鎮供水、城鎮污水、農村污水及污泥處置業務開展；固廢處理業務以公司控股公司首創環境為載體，主要開展包括生活垃圾焚燒發電及協同處置其他垃圾、城鎮環衛一體化和場地修復等業務；大氣工業業務以城市大氣監測、咨詢與治理服務，工業園區環境監測、咨

46、詢與綜合服務，以及工業企業環境綜合服務等業務為核心方向；生態治理業務主要業務方向為城市排水系統治理、城市雨洪及地表水體系治理和村鎮環境綜合治理；資源能源主要業務方向包括市政供熱、工業園區能源綜合服務、公共建筑節能降碳和工業設施節能降碳。價值鏈業務中，工程技術業務主要提供高端建造服務，確保高品質交付；環保裝備業務以為其他業務提供各類裝備制造服務提升業務投資拓展競爭力；智慧環保業務圍繞公司數字化轉型開展，推動公司業務模式創新，并實現對外銷售；資產管理業務則以高效管理公司各類項目資產為重點，驅動資產周轉率的持續提升。 其中，大氣工業及環保裝備等業務的開展，公司正通過收購和整合首創大氣的方式實現，以完

47、成公司整體業務布局。 報告期內，特許經營是公司環境服務業務的主要模式，通過 BOT（建設-運營-移交） 、TOT（移交-運營-移交） 、ROT（改建-運營-移交） 、DBOT（設計-建設-運營-移交）等方式與地方政府簽訂特許經營協議， 在特許經營期內從事項目的投融資、 建設、 運營， 提供達標穩定的基礎設施服務，同時獲得持續合理的投資收益。近年來，PPP 模式逐漸成為公共基礎設施項目運作的主要方式，2021 年年度報告 14 / 254 政府將 BOT、TOT、ROT、DBOT 等類型項目以單個或打包的方式，與環保企業簽訂 PPP 項目投資合作協議或特許經營協議。隨著公司在環保領域運營經驗的積

48、累、技術能力的提升以及品牌認知度的提高，EPC（設計-采購-施工總承包模式）/EPC+O（總承包+運營） 、DBO（設計-建造-運營） 、O&M（委托運營）等輕資產模式也成為公司業務拓展的新路徑。 四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 作為北京市國資委下屬上市企業， 公司在國內環保行業處于領先地位， 擁有良好的社會聲譽、廣泛的市場網絡、豐富的運營經驗、領先的技術研發能力、多元的融資渠道。報告期內，公司通過深入研判，明確了未來戰略方向和業務布局，描繪了清晰的發展目標和愿景，致力于成為值得信賴的環境可持續發展引領者。 1. 高價值企業品牌信譽高價值企業品牌信譽 首創環

49、保于 2000 年 4 月上市，報告期內正式更名為首創環保。自成立以來，在北京市國資委、首創集團的帶領下，經營業績在行業內一直名列前茅，具有較好的發展基礎和發展潛力。公司報告期內，對外發布了“生態+2025”戰略發展規劃，清晰描繪了未來發展方向和路徑。 經過二十多年的深耕細作，公司已經形成全國性布局，備受各地客戶認可。公司城鎮水務業務經過 20 余年的穩扎穩打，水處理能力達到 2,500 萬噸/日，位居國內水務行業前列；垃圾處理量總設計規模為約 1,437 萬噸/年，拆解電器及電子設備量總設計規模約為 320 萬件/年，尤其是江西、河南等地，現已形成比較優勢。 公司聚焦主業，在主業領域擁有較強

50、影響力，自 2003 年水務行業舉辦“水業十大影響力企業”評選活動以來，公司每年均位列十大影響力企業前列。公司固廢業務子企業首創環境已連續十年躋身“固廢行業十大影響力企業”名單。 2. 穩定高效的市場拓展能力穩定高效的市場拓展能力 一方面，公司針對傳統水務及固廢類項目，公司擁有充足的市場拓展人才儲備，具備熟練的業務拓展技巧，完備的投資測算模型，標準且高效的項目投資流程與機制，為項目投資奠定了良好的基礎。 另一方面，公司已初步構建“水、固、氣、能”多業態全產業鏈業務布局，具備為客戶解決綜合環境治理需求的能力。公司還將繼續豐富業務類型和價值鏈條，未來可根據客戶需求，提供一攬子環境治理服務。 此外，

51、目前公司業務布局廣泛，具備一定的城市客戶基礎，公司將已經營城市做為未來市場拓展的主線，充分發揮項目屬地優勢，增強客戶粘性，提高存量城市市場占有率，持續挖掘城市市場網絡的巨大價值。 3. 持續提升的卓越運營能力持續提升的卓越運營能力 經過超過 20 年的深耕細作，卓越的運營能力已成為公司在行業的名片，一方面通過精細化、標準化管理降低綜合成本；另一方面通過新工藝、新技術的應用提升產出效率，持續提升運營管2021 年年度報告 15 / 254 理水平。城鎮水務方面，公司積極推動管理革新，充分發揮運營大數據的平臺優勢，持續縮小產銷差率，降低噸水藥耗、電耗。憑借規范運行的責任擔當和卓越的成本控制能力，普

52、遍得到了項目所在地政府的高度好評。 固廢業務方面， 公司抓牢項目關鍵生產環節和要素， 通過提升垃圾量、降低廠用電率、技術改造等方式，持續提升焚燒項目噸入廠垃圾上網電量，發電產能得到較大提升。其中，重大技改項目南昌焚燒項目鍋爐增容，實現單爐鍋爐蒸發量提升超過 20%。 4. 低成本、多元化的融資能力低成本、多元化的融資能力 公司是 AAA 信用評級的國有控股上市公司， 現金流穩定， 抗周期性強， 擁有多元化的融資渠道。公司于 2016 年至 2021 年在交易所共發行 10 次公司債產品、銀行間市場共發行 14 次超短期融資券、8 次中期票據，累計發行金額 305 億元，平均發行利率約為 3.9

53、1%。同時，公司圍繞盤活存量資產、控制資產負債率、降低融資成本、賦能公司發展等方面不斷嘗試金融創新，實現多個金融產品的先行先試，樹立了資本市場創新融資的典范。2021 年 6 月 21 日，首創水務封閉式基礎設施公募 REITs 在上海證券交易所成功掛牌上市。這是中國資本市場重要的里程碑事件，標志著我國基礎設施公募 REITs 正式啟航。本次 “富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金”項目，經公開投票和專家評審團意見， 最終榮獲 2021 年資產證券化“前沿獎”之年度最佳發起機構和年度最佳基礎設施公募 REITs 兩個獎項。同時，公司被評為上海證券交易所債券市場 2021 年度“優秀基礎設施公

54、募 REITs 參與機構”。本次獲獎系資本市場監管機構對于基礎設施公募 REITs 有效盤活存量資產，形成投資良性循環的高度重視，也是對公司積極參與國家重大金融創新試點的激勵與高度認可。同時，對于公司在資本市場的創新形象、加深與投資者的聯系、提高資本市場認可度提供了有力的支撐。公司將繼續加深對各種金融改革措施的研究，進一步拓寬融資渠道，盤活存量資產，優化負債結構，降低財務風險，助力公司高質量可持續發展。 5. 產學研用結合的技術研發能力產學研用結合的技術研發能力 公司持續提升科技創新管理水平。通過建立水固氣能技術研發體系、技術產品體系、人才技術能力評估與激勵體系等不斷優化協同創新管理模式與制度

55、，提高公司科技創新管理效能；構建“1 個技術委員會+1 個協同創新研究+N 個專業科技創新平臺”，承繼中荷一期成功的“項目制+平臺化”運作模式， 積極探索企業與高?？蒲性核g的“前店后廠”式密切融合， 暢通產學研用鏈條，實現科技能力扎根。 公司不斷增強綜合技術創新能力。兼具產業發展與實際運營需求，深思布局科技創新方向，加大科技創新投入。公司充分發揮“院士專家工作站”、“博士后科研工作站”、“中-荷未來污水處理技術研究中心”、“首-哈未來水質凈化與水資源可持續利用技術產業化中心”等科創平臺作用，全力推進科技創新與產品應用推廣，凝練產業化能力。公司先后與荷蘭代爾夫特理工大學、德國亞琛工業大學、

56、清華大學、 中國人民大學等知名高校搭建校企合作中試平臺， 構建首創技術生態圈，推動公司核心與前瞻性技術開發。設立中南大區研發分部，穩定運行東壩污水處理中試基地、徐州供水技術中試基地，啟動建設污泥設備中試基地，夯實研發技術與產品的實際應用示范能力。 報告期內，首創環保集團已成立協同創新研究院，基于華為 IPD 優化科研管理流程，標志著2021 年年度報告 16 / 254 科技創新工作步入正軌；完成 10 余項公司科研課題立項工作，推進重大科技項目實施，取得階段性進展。同時，首創環保集團堅持制度創新和科技創新并行的發展路線，重視科技型人才和科技創新能力建設，科技人才序列管理制度已完成編制。 五、

57、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 水務行業水務行業經營性經營性信息分析信息分析 1.1. 報告期內產能和開工情況報告期內產能和開工情況 板塊 產能 其中控股公司產能 產能利用率(%) 自來水供應 1,028.23 萬噸/日 1,013.23 萬噸/日 64.83% 污水處理 1,471.40 萬噸/日 1,338.63 萬噸/日 84.74% 單位：萬噸/日 地區 產能 其中控股公司產能 報告期內新投產規模 在建項目的計劃產能 預計投產時間 華北地區 489.54 472.97 26.43 2.56 2022 年 華東地區 1,075.76 1,025.36 67.30 53.10

58、 2022 年 中南地區 553.39 498.39 40.11 12.00 2022 年 東北地區 78.00 78 0.00 0.00 2022 年 西南地區 258.94 233.14 2.69 0.00 2022 年 西北地區 44.00 44 9.00 0.00 2022 年 注：1）產能利用率根據控股公司數據計算；報告期新投產規模、在建項目的計劃產能、預計投產時間均為控股公司數據。 2）華北地區：北京市、天津市、河北省、山西省、內蒙古自治區； 華東地區：上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、福建省、江西省、山東??； 中南地區：河南省、湖北省、湖南省、廣東省、海南省、廣西壯族自治區； 東北

59、地區：遼寧省、吉林省、黑龍江??； 西南地區：重慶市、四川省、貴州省、云南省、西藏自治區； 西北地區：陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區、新疆維吾爾自治區 下同。 2.2. 生產生產信息信息 地區 2021 年 2020 年 自來水供應量 （萬噸） 污水處理量 （萬噸） 自來水供應量 （萬噸） 污水處理量 （萬噸） 華北地區 37,041.05 39,918.98 30,759.65 35,551.23 華東地區 76,433.96 99,980.19 70,306.90 88,002.43 中南地區 10,364.55 77,475.71 9,223.81 65,752.85 東北地區 不

60、適用 19,805.71 不適用 17,629.23 西南地區 18,354.19 17,710.14 13,862.15 13,910.11 西北地區 不適用 6,618.78 不適用 6,063.53 注：此數據未包含生態環境項目中涉及自來水、污水處理業務。 3.3. 銷售信息銷售信息 (1).(1). 自來水供應板塊自來水供應板塊 1.11.1 各地區平均水價、定價原則及報告期內調整情況各地區平均水價、定價原則及報告期內調整情況 單位： 元/噸 幣種： 人民幣 2021 年年度報告 17 / 254 地區 平均水價 定價原則 報告期內調整情況 調價機制（如有） 華北地區 2.12 測算未

61、來成本，提出合理回報。 報告期內運城首創水務有限公司價格調整 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 華東地區 1.58 測算未來成本，提出合理回報。 無 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 中南地區 3.10 測算未來成本，提出合理回報。 無 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 東北地區 不適用 不適用 不適用 不適用 西南地區 1.52 測算未來成本，提出合理回報。 無 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 西北地區 不適用 不適用 不適用 不適用 注：此數據未包含生態環境項目中涉及自來水、污水處理業務。 1.21.2 各客戶類型平均水價、定價原則及報告期內調整情

62、況各客戶類型平均水價、定價原則及報告期內調整情況 單位： 元/噸 幣種： 人民幣 客戶類型 平均水價 定價原則 報告期內調整情況 調價機制（如有） 居民水價（不含農村） 2.0179 測算未來成本，提出合理回報。 報告期內運城首創水務有限公司價格調整 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 居民水價（含農村） 2.0062 測算未來成本，提出合理回報。 報告期內運城首創水務有限公司價格調整 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 非居民水價 2.7176 測算未來成本，提出合理回報。 報告期內運城首創水務有限公司價格調整 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 其他 1.2818

63、測算未來成本，提出合理回報。 報告期內運城首創水務有限公司價格調整 根據國家和地方政府政策及特許協議申請調價。 注：此數據未包含生態環境項目中涉及自來水、污水處理業務。 (2).(2). 污水處理板塊污水處理板塊 2.12.1 各地區平均水價、定價原則及報告期內調整情況各地區平均水價、定價原則及報告期內調整情況 單位： 元/噸 幣種： 人民幣 地區 平均水價 定價原則 報告期內調整情況 調價機制（如有） 華北地區 1.94 特許經營協議及實際情況 報告期內運城首創水務有限公司、北京龍慶首創水務有限責任公司、定州市中誠水務有限公司調整水價。 按協議約定執行。 華東地區 1.47 特許經營協議及實

64、際情況 報告期內海寧首創水務有限責任公司、郯城首創水務有限公司、合肥蔡田鋪首創水務有限責任公司調整水價。 按協議約定執行。 中南地區 1.33 特許經營協議及實際情況 報告期內安陽首創水務有限公司、安陽水冶首創污水處理有限責任公司、恩施首創水務有限公司、婁底首創水務有限責任公司、邵陽首創水務有限責任公司調整水價。 按協議約定執行。 東北地區 1.81 特許經營協議及實際情況 無 按協議約定執行。 西南地區 2.23 特許經營協議及實際情況 報告期內邛崍市邦潔水務有限公司、務川首創水務有限公司、成都龍泉首創水務有限公司調整水價。 按協議約定執行。 2021 年年度報告 18 / 254 西北地區

65、 1.29 特許經營協議及實際情況 無 按協議約定執行。 注：此數據未包含生態環境項目中涉及自來水、污水處理業務。 2.22.2 各客戶類型平均水價、定價原則及報告期內調整情況各客戶類型平均水價、定價原則及報告期內調整情況 單位： 元 幣種： 人民幣 客戶類型 平均水價 定價原則 報告期內調整情況 調價機制（如有） 地方政府 1.58 特許經營協議及實際情況 調整情況同上表 按協議約定執行。 注：此數據未包含生態環境項目中涉及自來水、污水處理業務。 環保行業經營性信息分析環保行業經營性信息分析 1 1 固體廢棄物處理固體廢棄物處理 (1).(1). 固體廢棄物處理產能及在手訂單固體廢棄物處理產

66、能及在手訂單情況情況 截至報告期末，公司總設計規模為年處理垃圾量約 1,437 萬噸及年拆解電器及電子設備量約320 萬件。公司固廢在建產能中預計 6,600 噸/日將于 2022 年完成 72+24 小時試運行或并網發電，包括：江西省南昌市泉嶺生活垃圾焚燒發電廠擴建項目、吉林省長春市農安縣生活垃圾焚燒發電項目、河南省南陽市唐河縣生活垃圾焚燒發電項目、湖南省湘西吉首市生活垃圾焚燒發電廠項目、云南省普洱市中心城區生活垃圾焚燒發電廠擴建項目、河南省濮陽市南樂縣生活垃圾焚燒發電項目、河南省駐馬店市生活垃圾焚燒發電項目等。 報告期內，公司簽約廣東省清遠市英德市生活垃圾焚燒發電項目（設計遠期規模 140

67、0 噸/日，近期實施規模 800 噸/日），收購河南省駐馬店市駐馬店泰來環保能源有限公司 85.64%股權并購項目（設計遠期規模 3000 噸/日，近期實施規模 1800 噸/日）。 報告期內，公司簽約北京市東城、朝陽、順義及任丘、福州、河南正陽縣等地環衛項目，新增年化服務費 12,726.75 萬元；簽約北京市順義區、阜陽市界首市、淮南市、瑞金市、上栗縣等地的場地修復業務，外部合同額達 11,104.3 萬元。 (2).(2). 垃圾垃圾焚燒發電情況焚燒發電情況 地區 2021 年 2020 年 發電量 （千瓦時) 上網電量 （千瓦時) 已結電量 （千瓦時) 發電量 （千瓦時) 上網電量 （

68、千瓦時) 已結電量 （千瓦時) 江西省 294,125,896 242,255,244 242,378,950 286,462,999 236,451,093 216,581,383 廣東省 339,472,000 296,172,800 293,752,800 335,811,200 298,401,600 219,659,200 貴州省 95,145,800 78,740,760 78,740,760 85,767,800 70,758,450 70,758,450 河南省 573,283,390 479,841,924 414,623,572 100,921,400 78,808,039

69、 75,342,459 湖北省 67,835,460 53,950,410 0 0 0 0 注：本表數據未包含河北省唐山市玉田縣生活垃圾焚燒發電項目。 (3).(3). 固體廢棄物處理資質情況固體廢棄物處理資質情況 垃圾處理資質類別 取得條件 擁有資質情況 有效期限 廢 棄 電 器電 子 產 品處理 1、具備與其申請處理能力相適應的廢棄電器電子產品處理車間和場地、貯存場所、拆解處理設備及配套的數據信息管理系統、污染防治設施等；2、具有與所處理的廢棄電器電子產品相適應的分揀、包裝設備以及運輸車輛、搬運設備、壓縮打包設備、專用容器及中央監控設備、計量設備、事故應急救援和處理設備等；3、具有健全的環

70、境管理制度和措施，包括對不能完全處理的廢棄電器電子產品的妥善利用或者處置方案，突發環境事件的防范措施和應急預案等；4、具有相關安全、質量和環境保護的專業技術人員。 已擁有 馬鞍山： 2020年 3 月 3 日2025 年 3月 2 日； 淮安： 2020年 7 月-2023年 7 月 報廢汽車1、 注冊資本不低于 200 萬元人民幣； 2、 有符合回收拆解企業技術規范和已擁有 長期有效 2021 年年度報告 19 / 254 回收及拆解 報廢機動車拆解環境保護技術規范要求的存儲場地、拆解場地以及拆解設備；3、有符合國家規定的消防設施；4、有相應的報廢機動車拆解專業技術人員；5、有符合國家環境保

71、護標準的廢棄物存儲設施和處理方案；6、設立回收拆解企業，還應當符合省、自治區、直轄市人民政府商務主管部門會同同級有關部門編制的報廢機動車回收拆解行業發展規劃。 飛灰填埋處置 生活垃圾焚燒飛灰在經過處理，符合 GB16889 要求后，可進入生活垃圾填埋場單獨分區填埋。 已擁有 長期有效 生活垃圾衛生填埋 特許經營協議 已擁有 / 危 險 廢 物焚燒處置 1、有 3 名以上環境工程專業或者相關專業中級以上職稱，并有 3 年以上固體廢物污染治理經歷的技術人員；2、有符合國務院交通主管部門有關危險貨物運輸安全要求的運輸工具；3、有符合國家或者地方環境保護標準和安全要求的包裝工具， 中轉和臨時存放設施、

72、 設備以及經驗收合格的貯存設施、設備；4、有符合國家或者省、自治區、直轄市危險廢物處置設施建設規劃，符合國家或者地方環境保護標準和安全要求的處置設施、設備和配套的污染防治設施； 其中， 醫療廢物集中處置設施， 還應當符合國家有關醫療廢物處置的衛生標準和要求；5、有與所經營的危險廢物類別相適應的處置技術和工藝； 6、有保證危險廢物經營安全的規章制度、污染防治措施和事故應急救援措施。 已擁有 揚州危廢：2021 年 3 月-2026 年 2 月 淄博危廢：2021 年 8 月16日-2022年4 月 7 日 危 險 廢 物物化處置 1、有 3 名以上環境工程專業或者相關專業中級以上職稱，并有 3

73、年以上固體廢物污染治理經歷的技術人員；2、有符合國務院交通主管部門有關危險貨物運輸安全要求的運輸工具；3、有符合國家或者地方環境保護標準和安全要求的包裝工具， 中轉和臨時存放設施、 設備以及經驗收合格的貯存設施、設備；4、有符合國家或者省、自治區、直轄市危險廢物處置設施建設規劃，符合國家或者地方環境保護標準和安全要求的處置設施、設備和配套的污染防治設施； 其中， 醫療廢物集中處置設施， 還應當符合國家有關醫療廢物處置的衛生標準和要求；5、有與所經營的危險廢物類別相適應的處置技術和工藝； 6、有保證危險廢物經營安全的規章制度、污染防治措施和事故應急救援措施。 已擁有 揚州危廢：2020 年 11

74、 月10日-2025年11 月 9 日 新 加 坡 消防許可證 1、應聘請專業工程師對建筑物內的消防系統和消防安全措施進行測試；2、專業工程師必須確保系統保持和工作狀態。之后向民防部隊審核。 已擁有 2022/9/30 新 加 坡 石油 和 易 燃材 料 儲 存許可證 需向民防部隊提交儲存區設計圖、 廠區設計圖、 消防許可證、 散裝罐和主要管道的專業工程報告、應急響應計劃（ERP）等資料進行審核。 已擁有 2022/4/30 新 加 坡 有毒 工 業 廢棄 物 回 收許可證 1、危廢回收商需要在水域外的適合的工業區進行危廢的儲存和處置。2、有毒廢物的類型和數量需要用對應的處理方式和處理設置進行

75、處置。3、危廢回收商提供適當的措施， 如危廢存儲區， 泄漏檢測和報警裝置， 適當的應急預案，中和劑，裝卸工具，吸收材料等，以防止和減少有毒廢物的意外發生。4、焚燒爐需要符合環保部“廢物焚燒爐指南”的要求。5、被許可人需要保存危廢的收集、 存儲、 處置的記錄。 如果被許可人儲存大量危廢在其工廠，還需提交應對危廢泄露的應急預案。 已擁有 2022/11/30 新 加 坡 一般 廢 棄 物回 收 許 可證（A 類） 1、被許可人僅可在早 8 點至晚 7 點之間從住宅區收集廢物，其他時間需要通過新加坡環保部報批。2、被許可人需要確保： （1）卸載廢物時車輛不得掉入垃圾倉；（2）所有垃圾桶需妥善固定，不

76、能從車上掉落；（3）SS EN840 型號的垃圾箱需用于可回收物的垃圾存儲。 3、 被許可人需要定期檢查車輛、垃圾箱和設備，并由合格的專業人員認定具有良好的收集、運輸和處置條件，并在處置設施貼上認證標簽。4、被許可人需要確保裝卸車、貨車及垃圾箱需要覆蓋垃圾，并不可過載。5、被許可人需保持車輛、設備、垃圾箱處于清潔和良好的狀況，并保存所有的交易記錄。 已擁有 2022/11/30 新 加 坡 垃圾 填 埋 許可證 需有對填埋廢物進行滲濾液試驗的分析結果的報告，通過環保部審批。 已擁有 2022/11/30 新 加 坡 有毒 工 業 廢棄 物 運 輸許可 運輸有毒廢物的容器必須按照可接受的操作規范

77、進行設計和測試、使用的路線必須得到批準、運輸限制在白天進行、應急響應計劃（ERP），通過環保部批準。 已擁有 2022/11/30 2021 年年度報告 20 / 254 (4).(4). 主要經營地區固體廢棄物處理情況主要經營地區固體廢棄物處理情況 地區地區 業務業務類型類型 公司處理量公司處理量 北京 環衛一體化 年化服務費 7,862.61 萬元 生活垃圾-好氧處理 2.89 萬噸 河北 環衛一體化 年化服務費 3,627.79 萬元 生活垃圾-填埋 8.2 萬噸 貴州省 生活垃圾-焚燒 22.71 萬噸 生活垃圾-填埋 1.17 萬噸 環衛一體化 年化服務費 198.16 萬元 廣東省

78、 生活垃圾-焚燒 68.47 萬噸 生活垃圾-填埋 24.12 萬噸 江西省 生活垃圾-焚燒 76.97 萬噸 生活垃圾-填埋 12.56 萬噸 環衛一體化 年化服務費 4,829.10 萬元 河南省 環衛一體化 年化服務費 7,877.6 萬元 生活垃圾-焚燒 168.64 萬噸 生活垃圾-填埋 10.27 萬噸 遼寧省 生活垃圾-填埋 28.30 萬噸 山西省 環衛一體化 年化服務費 1,147.17 萬元 甘肅省 環衛一體化 年化服務費 316.45 萬元 湖北省 生活垃圾-焚燒 21.47 萬噸 環衛一體化 年化服務費 987.60 萬元 福建省 環衛一體化 年化服務費 206.37

79、萬元 環衛一體化合計環衛一體化合計 年化服務費年化服務費 27,052.85 萬元萬元 生活垃圾合計生活垃圾合計 445.77 萬噸萬噸 安徽省 電子廢棄物 87.67 萬臺 江蘇省 電子廢棄物 34.29 萬臺 電子廢棄物合計電子廢棄物合計 121.96 萬臺萬臺 浙江省杭州市 餐廚+廚余垃圾+廢棄油脂 12.02 萬噸 江蘇省揚州市 餐廚垃圾+廢棄油脂 5.36 萬噸 山西省晉中市 餐廚垃圾 1.36 萬噸 浙江省寧波市 廚余垃圾 11.06 萬噸 餐廚、廚余、廢棄油脂合計餐廚、廚余、廢棄油脂合計 29.8 萬噸萬噸 揚州危廢項目 危廢項目 1.2 萬噸 危廢合計危廢合計 1.2 萬噸萬噸

80、 新西蘭 生活垃圾（含餐廚垃圾）等 158.42 萬噸 新加坡 工業危廢及污泥 25.06 萬噸 海外合計海外合計 183.48 萬噸萬噸 (5).(5). 固體廢棄物再利用情況固體廢棄物再利用情況 序號序號 再利用的方式再利用的方式 銷售渠道銷售渠道 1 制成免燒磚 產生的所有未經任何處理的爐渣 （非飛灰） 出售給第三方公司進行資源化再生處理。 2 爐渣出售 第三方綜合利用 3 回收利用 公開招標 2021 年年度報告 21 / 254 4 生產原料 招標銷售 5 廢油脂加工工業級混合油 市場銷售 6 沼氣產天然氣 并入市政天然氣網 7 油回收（新西蘭） 本地銷售，海外銷售 8 堆肥（新西蘭

81、） 市場銷售，可用作草皮、花卉及蔬菜肥料 9 紙制品出售（新西蘭） 本地銷售，海外銷售 10 輪胎收集（新西蘭） 金屬部分回收，橡膠部分銷往水泥公司作燃料 11 其他固廢回收（新西蘭） 本地銷售，海外銷售 12 固廢回收（新加坡） 銷售給中間商 ( (一一) ) 主營業務分析主營業務分析 1.1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 22,232,593,040.31 19,224,603,589.30 15.65 營業成本 15,381,196,872.98 13,467,998

82、,982.55 14.21 銷售費用 30,490,908.78 21,991,397.91 38.65 管理費用 2,032,558,330.38 1,926,490,371.51 5.51 財務費用 1,811,316,002.27 1,524,172,759.87 18.84 研發費用 140,109,691.46 90,055,604.56 55.58 經營活動產生的現金流量凈額 3,145,413,450.67 4,454,163,491.94 -29.38 投資活動產生的現金流量凈額 -6,441,207,092.02 -12,059,233,181.83 不適用 籌資活動產生的現

83、金流量凈額 2,661,095,274.72 12,857,828,613.78 -79.30 銷售費用變動原因說明：主要是本公司之下屬各公司共同影響所致。 研發費用變動原因說明：主要為公司持續做好科技創新工作，研發投入強度增大所致。 經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是本期執行企業會計準則解釋第 14 號 ，將確認為金融資產的在建 PPP 項目建造期間發生的建造支出，作為經營活動現金流量進行列示，原企業會計準則解釋第 2 號下作為投資活動現金流量列式。 投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是本期執行企業會計準則解釋第 14 號 ，將確認為金融資產的在建 PPP 項目建造期間

84、發生的建造支出，作為經營活動現金流量進行列示，原企業會計準則解釋第 2 號下作為投資活動現金流量列式。 籌資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是上期公司完成配股及本期償還到期債務所致。 本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2. 收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 詳見以下說明： (1).(1). 主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增

85、減（%） 2021 年年度報告 22 / 254 污水水處理業務 5,047,876,941.67 3,073,185,479.78 39.12 30.49 31.11 減少 0.29 個百分點 供水水處理業務 2,633,343,387.50 1,893,084,658.60 28.11 20.99 19.26 增加 1.04 個百分點 供水服務業務 1,129,260,988.30 596,139,809.20 47.21 5.79 7.66 減少 0.92 個百分點 城鎮水務建造業務 3,217,774,701.73 2,579,689,274.69 19.83 -19.8 -24.67

86、 增加 5.19 個百分點 水環境綜合治理業務 1,659,695,996.60 1,051,764,626.09 36.63 -7.09 -23.35 增加 13.44個百分點 設備及技術服務業務 448,886,407.07 384,380,998.80 14.37 -18.61 -4.98 減少 12.28個百分點 固廢處理業務 7,670,973,588.57 5,619,948,976.11 26.74 44.68 57.33 減少 5.89 個百分點 快速路業務 302,432,520.12 125,176,344.80 58.61 24.15 -1.17 增加 10.61個百分點

87、 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 華北地區 6,459,270,564.25 4,537,005,078.42 29.76 12.29 8.85 增加 2.22 個百分點 華東地區 5,666,958,702.14 3,893,405,981.58 31.3 24.53 24.08 增加 0.25 個百分點 中南地區 3,532,001,108.47 2,320,053,789.03 34.31 56.13 71.15 減少 5.77 個百分點 東北地區 440,886,595.96 26

88、9,899,784.93 38.78 37.37 57.25 減少 7.74 個百分點 西南地區 3,027,905,553.86 2,218,759,022.72 26.72 -10.89 -18.2 增加 6.55 個百分點 西北地區 146,512,814.19 92,219,663.82 37.06 18.82 27.79 減少 4.42 個百分點 境外 2,836,709,192.69 1,992,026,847.57 29.78 9.1 12.72 減少 2.26 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 分行業： 1、2021 年城鎮水務建造業務毛利率為 1

89、9.83%，較去年同期增加 5.19%，主要是由于工程管控能力不斷提升所致。 2、2021 年水環境綜合治理業務毛利率為 36.63%，較去年同期增加 13.44%，主要是由于本期生態項目轉商運所致。 3、2021 年設備及技術服務業務毛利率為 14.37%，較去年同期減少 12.28%，主要是受各項目毛利不同所致。 4、2021 年固廢處理業務毛利率為 26.74%，較去年同期減少 5.89%，主要是由于執行企業會計準則解釋第 14 號所致。 5、2021 年快速路業務毛利率為 58.61%，較去年同期增加 10.61%，主要是由于新冠疫情影響減弱，通行車流量上升所致。 分地區： 1、202

90、1 年中南地區毛利率為 34.31%，較去年同期減少 5.77%，主要是由于執行企業會計準則解釋第 14 號，將符合主要責任人條件的 PPP 項目，按照收入準則在項目建造期間確認建造服務收入、成本所致。 2、2021 年東北地區毛利率為 38.78%，較去年同期減少 7.74%，主要是由于執行企業會計準則解釋第 14 號，將符合主要責任人條件的 PPP 項目，按照收入準則在項目建造期間確認建造服務收入、成本所致。 2021 年年度報告 23 / 254 3、2021 年西南地區毛利率為 26.72%，較去年同期增加 6.55%，主要是由于工程管控能力不斷提升所致。 (2).(2). 產銷量情況

91、產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 (3).(3). 重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 2021 年年度報告 24 / 254 (4).(4). 成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期占總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 情況 說明 污水水處理業務 直接材料 475,634,600.05 3.10 394,841,831.55 2.95 20.46 人工成本 385,664,774.86 2.52 293,037,734.53 2.19 3

92、1.61 新增項目投入運營 動力成本 441,957,887.24 2.88 361,674,773.35 2.70 22.20 折舊和攤銷 1,275,011,111.23 8.32 957,315,948.57 7.15 33.19 新增項目投入運營 其他成本 570,485,600.98 3.72 337,145,527.34 2.52 69.21 新增項目投入運營 小計 3,073,185,479.78 20.06 2,344,015,815.34 17.51 31.11 新增項目投入運營 供水水處理業務 直接材料 47,182,347.96 0.31 49,943,864.54 0.

93、37 -5.53 人工成本 480,265,137.09 3.13 395,403,187.71 2.95 21.46 動力成本 245,700,691.96 1.60 211,289,057.59 1.58 16.29 折舊和攤銷 567,682,972.91 3.70 523,357,674.22 3.91 8.47 原水成本 292,346,858.34 1.91 216,965,275.17 1.62 34.74 新增項目投入運營 其他成本 259,906,650.34 1.70 190,353,399.01 1.42 36.54 新增項目投入運營 小計 1,893,084,658.6

94、0 12.35 1,587,312,458.24 11.86 19.26 供水服務業務 人工成本 123,568,817.33 0.81 102,050,577.81 0.76 21.09 分包工程 160,868,342.37 1.05 234,240,860.03 1.75 -31.32 本期分包工程減少 其他成本 311,702,649.50 2.03 217,455,928.27 1.62 43.34 本期分包工程減少 小計 596,139,809.20 3.89 553,747,366.11 4.14 7.66 城鎮水務建造業務 材料和設備 1,477,477,165.69 9.64

95、 1,745,990,169.81 13.04 -15.38 人工成本 9,277,186.50 0.06 28,124,810.32 0.21 -67.01 城鎮水務建造項目同比減少 分包工程 999,779,392.03 6.52 1,569,707,374.01 11.73 -36.31 城鎮水務建造項目同比減少 其他成本 93,155,530.47 0.61 80,760,791.53 0.60 15.35 小計 2,579,689,274.69 16.83 3,424,583,145.67 25.58 -24.67 材料和設備 474,877,530.39 3.10 881,444,

96、948.35 6.59 -46.13 2021 年年度報告 25 / 254 水環境綜合治理業務 人工成本 28,717,368.71 0.19 3,161,620.98 0.02 808.31 新增項目投入運營 分包工程 377,898,559.68 2.47 480,246,338.30 3.59 -21.31 其他成本 170,271,167.31 1.11 7,245,991.86 0.05 2,249.87 新增項目投入運營 小計 1,051,764,626.09 6.86 1,372,098,899.49 10.25 -23.35 設備及技術服務業務 材料和設備 205,449,5

97、60.57 1.34 267,692,661.18 2.00 -23.25 人工成本 26,481,127.83 0.17 23,513,292.06 0.18 12.62 分包工程 92,841,473.61 0.61 35,016,896.39 0.26 165.13 同比新增合并范圍 其他成本 59,608,836.79 0.39 78,319,068.09 0.59 -23.89 小計 384,380,998.80 2.51 404,541,917.72 3.02 -4.98 固廢處理業務 直接材料 975,934,121.27 6.37 1,100,405,543.36 8.22 -

98、11.31 人工成本 590,187,989.63 3.88 591,009,080.05 4.42 -0.14 動力成本 318,292,645.53 2.08 160,686,499.49 1.20 98.08 新增項目投入運營 折舊和攤銷 497,395,884.54 3.25 546,831,451.83 4.09 -9.04 其他成本 3,238,138,335.14 21.11 1,173,107,709.87 8.76 176.03 企業會計準則解釋第 14 號影響 小計 5,619,948,976.11 36.68 3,572,040,284.60 26.69 57.33 企業

99、會計準則解釋第 14 號影響 快速路業務 人工成本 29,537,344.26 0.19 30,583,050.36 0.23 -3.42 折舊和攤銷 59,762,758.13 0.39 66,501,334.84 0.50 -10.13 其他成本 35,876,242.41 0.23 29,577,152.56 0.22 21.30 小計 125,176,344.80 0.82 126,661,537.76 0.95 -1.17 合計 15,323,370,168.07 100.00 13,385,001,424.93 100.00 14.48 成本分析其他情況說明 無 2021 年年度報

100、告 26 / 254 (5).(5). 報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 本期新增設合并范圍子公司：呼和浩特首創城環污泥處置有限公司、懷寧首創水務有限責任公司、中山匯創生態環境治理有限公司、水星二號投資（天津）合伙企業（有限合伙）、貴陽首創水務有限公司、四川清源慧創環境監測有限公司、中山匯昇生態環境治理有限公司、呼和浩特首創源清水務有限公司、呼和浩特首創海納水務有限公司、首創頂峰環保投資有限公司、富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金、阜南首創水務有限責任公司、青島首創順青污泥處置有限公司。 本期減少合并范圍子公司：九江首創利池環保

101、有限公司。 (6).(6). 公司報告期內業務、產品或公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7). 主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 前五名客戶銷售額 151,480.07 萬元，占年度銷售總額 6.81%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0 %。 報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 前五名供應商

102、采購額 39,544.32 萬元，占年度采購總額 2.57%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。 報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 其他說明 無 3.3. 費用費用 適用 不適用 詳見本節二、（一）主營業務分析：利潤表及現金流量表相關科目變動分析表。 4.4. 研發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 140,109,691.46 本期資本化研發投入 4,343,209.74 研發投入合計 144,4

103、52,901.20 研發投入總額占營業收入比例（%） 0.65 研發投入資本化的比重（%） 3.01 (2).(2).研發人員情況表研發人員情況表 適用 不適用 2021 年年度報告 27 / 254 公司研發人員的數量 165 研發人員數量占公司總人數的比例（%） 0.9 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 15 碩士研究生 90 本科 60 ?？?0 高中及以下 0 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲） 33 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲） 104 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲） 28 50-60

104、 歲（含 50 歲，不含 60 歲） 0 60 歲及以上 0 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 首創環保集團將“科技創新”上升到了集團發展戰略的高度，以“高效”技術開發為基礎，推進“智慧”技術和“綠色”技術的發展，統籌和協同“水、固、氣、能”四大版塊共同發力，支撐供水、污水處理、污泥處理處置、水環境綜合治理、智慧水務、大氣治理、新能源開發、碳核算與減排等業務領域的技術發展。 1、科技創新管理體系及制度建設、科技創新管理體系及制度建設 報告期內，以提高科創管理效率及完善科創管理體系和制度建設為整體目標，以保障技術人員的權利和提高技術人員積極性、創造性為出發點，以促進全公司科技資源高

105、效配置和共享協同為重點，公司持續推進“1+1+N”（1 技術委員會+1 協同創新研究院+N 專業科技創新技術平臺、N外部技術合作平臺）科技創新和科研管理體系建設。公司以技術委員會為科技創新總體戰略管理主體，協同創新研究院為科技創新研發和技術產業化實施主體，在自來水供應、市政污水處理、工業園區廢水處理、排水管網系統建設、村鎮污水處理、污泥處置、流域水環境綜合治理、大氣治理、新能源開發、碳核算與減排、信息化技術等業務領域建設 N 個專業科技創新技術平臺和“兩心兩站”（中-荷未來污水處理技術研究中心、首-哈未來水質凈化與水資源可持續利用技術產業化中心和院士專家工作站、博士后科研工作站）等 N 個外部

106、技術合作平臺，合理分工、協調合作，共同支撐公司科技創新發展。 報告期內，公司技術委員會牽頭組織開展技術管理體系建設、制度建設，修訂了公司科技創新管理辦法、公司博士后科研工作站管理辦法等多項科技創新制度，統籌規范并管理科技創新相關事項，初步建立了科技創新項目前期論證、立項、過程監督、結題、成果轉化、產品推廣與成果后評價的科技項目全生命周期管理流程，不斷提高公司科技創新管理能力，保障科技創新工作有序推進。 2021 年年度報告 28 / 254 2、科技創新項目進展、科技創新項目進展 （1）報告期內，公司組織申報國家級科研項目 1 項，獲批復立項 1 項；截至報告期末，公司主導或參與在研國家級科研

107、項目 7 項（1 項于 2021 年 11 月結題），主要包括： 序號 項目類型 課題名稱 參與類型 1 國家水體污染與科技重大專項 面向未來污水處理廠關鍵技術研發與工程示范 主導/結題 2 國家重點研發計劃 污泥“精確調理-深度脫水-好氧堆肥-土地利用”關鍵技術與示范 主導 3 國家重點研發計劃 污泥“精確調理-深度脫水-安全資源化”技術集成與產業化 參加 4 住房和城鄉建設部科技示范項目 基于生產信息化的智慧水廠工程示范 主導 5 住房和城鄉建設部軟科學研究項目 川南地區城市級流域水環境綜合治理系統規劃方案研究 主導 6 住房和城鄉建設部研究開發項目 干旱半干旱地區海綿城市建設關鍵技術研究

108、 主導 7 國家重點研發計劃 城市內澇防治綜合管控平臺研發與示范 參與 （2）報告期內，公司科研團隊申報的項目“基于一二維耦合水動力模型的海綿城市建設減災效果評估體系構建”，被評為北京市優秀青年工程師創新工作室 A 類項目； （3）報告期內，公司圍繞主營業務，在供水、污水處理、污泥處置、水環境綜合治理、管網建設、碳核算和碳減排、大氣治理、新能源開發、水務信息化等多領域設立多項自主立項科技項目，包括在研集團重大科技項目 3 項（2021 年結題 1 項），在研自主立項科技項目 17 項。 3、科技成果應用推廣、科技成果應用推廣 （1）報告期內，公司認定科技成果 3 項，分別是：多模式生物濾池、高

109、 pH 值南水北調水強化絮凝處理技術、鐵屑碳酸鈣耦合除磷工藝。公司持續對科技成果進行開發、應用、推廣，實現產業化，積極促進公司技術產業鏈的突破和升級。 （2）報告期內，公司從行業發展和技術提升實際需求出發，持續推動新產品、新設備示范應用，開拓科技創新成果轉化的產業化路徑，為產業化奠定基礎。主要包括新技術服務 1 項，污水處理廠數學模型建模及運營優化服務；新技術工程示范 2 項，好氧顆粒污泥技術工程示范、PNBC 低碳超凈污水處理技術工程示范；新設備應用 3 項，在線水質毒性檢測儀、污水處理廠智能加藥控制系統、污水處理廠智能曝氣控制系統。 4、公司專利情況、公司專利情況 報告期內，公司及下屬公司

110、申請國家專利 102 項，其中發明專利 29 項，實用新型專利 73項，獲得授權國家專利 83 項，其中發明專利 2 項，實用新型專利 80 項，外觀專利 1 項；報告期內，公司獲得軟件著作權 23 項；截止 2021 年 12 月 31 日，公司及下屬公司擁有授權專利總計565 項，其中發明專利 48 項，外觀設計專利 7 項，實用新型專利 510 項；軟件著作權 106 項。 5、科技獎勵情況、科技獎勵情況 2021 年年度報告 29 / 254 報告期內，公司申報各類科技獎項 3 項，獲獎 2 項，其中市政水處理紫外線消毒與污染物控制關鍵技術研究及應用獲北京市“科學技術進步獎二等獎”，基

111、于生物質材料的北方沙壤土改良技術獲北京水利學會“2021 年水利學會科學技術獎”一等獎。 6、科研平臺情況、科研平臺情況 公司持續加強科技創新平臺建設，已初步構建供水、污水、工業廢水、污泥等業務的技術研發合作體系，有力支撐科技創新工作?，F有各專業領域科技創新中試基地 4 個，科技創新試驗測試平臺 2 個，外部技術合作平臺 5 個。 （1）科技創新中試基地，包括東壩污水處理中試基地、徐州供水處理中試基地、延慶污泥設備中試基地、工業廢水處理中試平臺； （2）科技創新試驗測試平臺，包括高級氧化移動實驗平臺、污水處理裝備測試平臺； （3）外部技術合作平臺，包括兩心兩站（中-荷未來污水處理技術研究中心、

112、首-哈未來水質凈化與水資源可持續利用技術產業化中心和院士專家工作站、博士后科研工作站）、研究生聯合培養基地。 7、人才建設情況、人才建設情況 （1）科技創新，人才為本。公司現有科技活動人員（含輔助人員）165 人，包括專職研發人員 17 人，直接參與科研項目研究開發與技術服務。 （2）公司設立國家博士后科研工作站，致力實現產學研用相結合，培養適應環保領域需要的跨學科、復合型和創新型青年人才隊伍，報告期內博士后研究人員出站 1 名。 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5. 現金流現金流 適用

113、 不適用 詳見本節五、報告期內主要經營情況(一) 主營業務分析1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表。 ( (二二) ) 非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 報告期內，公司非主營業務導致利潤發生重大變化的情況為： 1、合營企業通用首創水務投資有限公司（已注銷）本期將其持有的深圳市水務（集團）有限公司 40%的股權轉讓給深圳市環境水務集團有限公司等事項增加利潤 6.04 億元； 2、公司處置子公司九江首創利池環保有限公司 60%股權增加利潤 1.16 億元。 ( (三三) ) 資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1. 資產資產及及

114、負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的上期期末數 上期期末數占總資本期期末金額較上情況說明 2021 年年度報告 30 / 254 比例（%） 產的比例（%） 期期末變動比例（%） 合同資產 2,453,013,126.18 2.29 320,466,674.71 0.32 665.45 主要是執行解釋第 14 號準則，將金融資產模式核算的PPP 項目進行列報調整所致 持有待售資產 1,068,639,194.33 1.00 696,224,695.43 0.69 53.49 主要是新增下屬公司股權處置事項所致 其他流動資產 1,123,830,667.48 1

115、.05 3,103,782,592.70 3.09 -63.79 主要是將預計超過一年以上待抵扣的進項稅額調至其他非流動資產所致 一年內到期的非流動資產 136,367,858.21 0.13 不適用 執行解釋第 14 號準則，將預計一年內到期的長期應收款進行列報調整所致 長期應收款 1,578,400,166.10 1.47 12,483,390,996.75 12.41 -87.36 主要是執行解釋第 14 號準則，將金融資產模式核算的PPP 項目進行列報調整所致 長期股權投資 1,862,289,629.61 1.74 2,876,379,042.34 2.86 -35.26 主要是本公

116、司本期處置合營企業通用首創水務投資有限公司所致 使用權資產 1,586,512,482.07 1.48 不適用 執行新租賃準則所致 開發支出 12,340,409.67 0.01 7,997,199.93 0.01 54.31 主要是本公司及下屬公司研發投入增加所致 無形資產 48,969,768,715.64 45.67 32,839,149,605.64 32.65 49.12 執行解釋 14 號準則所致，將無形資產模式核算的在建PPP項目進行列報調整所致 長期待攤費用 80,799,553.51 0.08 154,890,796.12 0.15 -47.83 主要是執行新租賃準則所致 短

117、期借款 3,387,151,164.41 3.16 2,333,737,264.67 2.32 45.14 主要是本期短期融資增加所致 應付票據 6,650,000.00 0.01 25,363,545.89 0.03 -73.78 主要是本期應付票據到期償還所致 一年內到期的非流動負債 7,555,007,427.11 7.05 11,083,453,629.18 11.02 -31.84 主要是本期償還到期債務所致 其他流動負債 445,454,958.04 0.42 204,865,183.40 0.2 117.44 主要是將長期融資計提的預計一年內支付的利息調至其他流動負債所致 長期應

118、付職工薪酬 416,548.70 666,817.98 -37.53 主要是本期支付長期應付職工薪酬所致 預計負債 341,445,846.96 0.32 2,649,905,150.16 2.63 -87.11 主要是執行解釋第 14 號準則所致 租賃負債 1,452,912,798.92 1.35 不適用 執行新租賃準則所致 其他說明 無 2.2. 境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 (1)(1) 資產資產規模規模 其中：境外資產 7,912,230,107.32（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 7.38%。 (2)(2) 境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說

119、明 適用 不適用 2021 年年度報告 31 / 254 3.3. 截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 4.4. 其他說明其他說明 適用 不適用 ( (四四) ) 行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 2021 年年度報告 32 / 254 ( (五五) ) 投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 單位：萬元 報告期內投資額 291,047.73 投資額增減變動數 -103,504.96 上年同期投資額 394,552.69 投資額增減幅度(%) -26.23 被投資單位名稱被投資單位名稱 主要經營活動

120、主要經營活動 占被投資公占被投資公司權益的比司權益的比例例(%)(%) 本期本期投資金投資金額（萬元）額（萬元） 恩施首創水務有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 870.00 務川首創水務有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 65.00 214.00 青島銀河首創實業發展有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 65.00 90.00 長治市首創水務有限責任公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 3,100.00 太谷首創水務有限責任公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 459.86 樅陽首創水務有限責任公司 水的生產和供應 89.80 5,9

121、00.00 長治漳澤首創水務有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 450.12 泗縣首創污水處理有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 3,406.00 煙臺首創水務有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 80.00 2,880.00 淮南首創環境治理有限公司 生態保護和環境治理 90.00 2,117.00 樂亭首創工業水處理有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 620.00 深圳光明首創水務有限責任公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 8,980.00 阜南首創水務有限責任公司 污水處理及與污水處理相關的業務 89.00

122、890.00 懷寧首創水務有限責任公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 100.00 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 基金投資管理 51.00 94,350.00 淮南首創水務有限責任公司 水的生產和供應 92.22 5,050.00 廣元首創水務有限公司 水的生產和供應、污水處理及相關業務 100.00 1,298.00 淮南毛集首創水務有限責任公司 水的生產和供應 100.00 569.11 水城縣首誠環保發展有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 90.00 12,436.32 天津市寧河區首創供水有限公司 水的生產和供應 85.00 377.01 江蘇首創生態環

123、境有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 89.89 39,102.15 呼和浩特首創城環污泥處置有限公司 污泥處理 51.00 2,096.10 青島首創順青污泥處置有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 50.00 中山匯創生態環境治理有限公司 生態保護和環境治理 99.98 99.98 貴陽首創水務有限公司 污水處理及與污水處理相關的業務 100.00 3,369.38 四川清源慧創環境監測有限公司 專業技術服務業 100.00 300.00 中山匯昇生態環境治理有限公司 生態保護和環境治理業 99.97 99.97 首創頂峰環保投資有限公司 投資管理 60.00 85

124、,500.00 懷寧稼先供水有限責任公司 水的生產和供應 49.00 4,900.00 中信清水入江（武漢）投資建設有限公司 工程建設 12.00 2,539.73 彭澤縣三峽水環境綜合治理有限責任公司 生態保護和環境治理業 20.00 1,743.00 泰州市潤信水匯智造股權投資合伙企業（有限合伙） 投資管理 49.00 490.00 北京北創綠色低碳科技創業投資基金中心（有限合伙） 基金管理、投資 44.44 6,000.00 重慶梁平三峽水環境綜合治理有限責任公司 生態保護和環境治理業 1.00 100.00 2021 年年度報告 33 / 254 九江市三峽二期水環境綜合治理有限責任公

125、司 水的生產和供應 1.00 500.00 1. 重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 1.公司第七屆董事會 2021 年度第一次臨時會議審議通過了關于投資安徽省阜陽市阜南縣供排水一體化 EPCO 項目的議案，同意公司與四川青石建設有限公司、安徽省城建設計研究總院股份有限公司組成聯合體實施阜南縣供排水一體化 EPCO 項目，EPC 總包金額人民幣 79,808.00 萬元，供排水總規模 26.6 萬噸/日，管網總長度 615km，污泥處置規模 100 噸/日，同意公司與四川青石建設有限公司合資設立“阜南首創水務有限責任公司”（暫定名，最終以工商登記為準），注冊資本人民幣 2,000.00

126、 萬元，首創環保出資人民幣 1,780.00 萬元，持股比例 89%，四川青石出資人民幣 220.00 萬元，持股比例 11%。截至報告披露日，項目公司已成立，合同已完成簽約，新建部分正在施工建設中。 2.公司第七屆董事會 2021 年度第二次臨時會議審議通過了關于投資中山市未達標水體綜合整治工程（前山河流域、岐江河流域-板芙鎮、南朗流域）EPC+O（勘察設計、采購、施工+運營）第一標段的議案，同意公司以 EPC+O 模式實施該項目，項目建安工程費（含設備購置費）約332,524 萬元，運營維護費約 45,309 萬元，設計費約為 6,774 萬元，勘察費約為 3,285 萬元。公司將與中建八

127、局、天津市政院共同設立“中山匯創生態治理運營有限公司”（暫定名，最終以工商部門注冊登記為準），由其負責本項目勘察、設計、建設及運營維護等項目管理協調工作。聯合體內部職責分工：公司主要負責項目全周期的管理協調和項目的運營管理等工作；天津市政院負責項目的工程勘察、設計工作；中建八局負責項目的施工總承包工作等。截至報告披露日，該項目已完成大部分勘察和設計工作，已進場施工 14 條河。 3.公司第七屆董事會 2019 年度第十三次臨時會議審議通過關于出資參與設立揚州潤信文昌水匯智造股權投資基金的議案，公司與中信建投資本以及揚州鼎匯投資管理有限公司共同出資設立揚州潤信基金，具體詳見公司臨 2019-12

128、5 號公告。由于外部原因，目前基金合作各方已達成一致意見不再向該基金實繳，并推進該基金的退出工作。公司第八屆董事會 2021 年度第一次臨時會議審議通過了關于出資設立揚州市潤信文昌水匯智造股權投資基金變更的議案，公司與中信建投資本以及泰州高港開發擬簽署泰州市潤信水匯智造股權投資基金合伙企業（有限合伙）合伙協議，合作設立泰州市潤信水匯智造股權投資基金合伙企業（有限合伙）。本基金采用有限合伙企業形式設立，基金規模為 50,000 萬元。其中，公司作為有限合伙人認繳出資24,500 萬元，泰州高港開發作為有限合伙人認繳出資 15,500 萬元，中信建投資本作為普通合伙人認繳出資 10,000 萬元。

129、詳見公司 2021-035 號公告。截至報告披露日，本基金已完成工商設立及基金備案工作。 4.經公司第八屆董事會 2021 年度第二次臨時會議審議通過，公司與住友商事株式會社在山東省成立合資公司首創頂峰環保投資有限公司，注冊資本人民幣 20 億元，其中：公司出資 12 億元，2021 年年度報告 34 / 254 持股比例為 60%；住友商事株式會社出資 8 億元，持股比例為 40%。具體詳見公司 2021-039 號公告。截至報告披露日，項目公司已成立，公司已將山東區域內 15 家子公司轉讓至該合資公司名下。 5.公司第六屆董事會 2017 年度第十八次臨時會議審議通過了關于投資水城縣城鎮污

130、水處理一體化 PPP 項目的議案。因規劃調整，需要對項目建設內容等進行調整；同時城建道橋因自身條件變化擬轉讓其所持項目公司 39%的股權。經公司第八屆董事會 2021 年度第三次臨時會議審議通過，公司擬受讓城建道橋股權，股權比例將從原來的 51%增加到 90%。同時，項目測算由原投資額約人民幣 106,293.38 萬元調整至 90,417.92 萬元，最終投資額以審計為準。因項目投資總額減少，水城縣政府同意公司收購城建道橋股份后對項目公司進行減資。項目公司注冊資本由原來的 31,888 萬元減少至 27,130 萬元，其中公司出資從 28,699.2 萬元調整到 24,417 萬元，減資完成

131、后公司及水城城投持股比例保持不變。具體詳見公司臨 2021-046 號公告。截至報告披露日，對項目公司的資產評估備案程序已履行完成，公司受讓城建道橋股權的工商變更已完成。 6.公司第八屆董事會 2021 年度第五次臨時會議審議通過了關于投資貴州省貴陽市南明區五里沖污水處理廠特許經營項目的議案，同意公司以 TOT 方式投資貴州省貴陽市南明區五里沖污水處理廠特許經營項目，一期規模 3 萬噸/日（設計規模 6 萬噸/日），總投資 28,193.88 萬元，同意公司全資設立貴陽首創水務有限公司，公司股本出資 8,458.16 萬元，占股 100%。截至報告披露日，已完成項目公司注冊工作。 7.公司第八

132、屆董事會 2021 年度第一次會議審議通過了關于投資中山市未達標水體綜合整治工程（岐江河流域-橫欄鎮、古鎮鎮，岐江河流域-小欖鎮、東升鎮，民三聯圍流域，文明圍流域，麻子涌流域、大芒刀圍流域、竹排圍流域）EPC+O（勘察設計、采購、施工+運營）第二標段的議案，同意公司以 EPC+O 模式實施本項目，項目建安工程費（含設備購置費）約 261,373.41萬元，運營維護費約 33,253.30 萬元，勘察費約為 2,655.22 萬元，設計費約為 5,268.81 萬元。公司將與中建八局、天津市政院、天津勘察院共同設立“中山匯昇生態治理運營有限公司”，由其負責本項目勘察、設計、建設及運營維護等項目管

133、理協調工作。聯合體內部職責分工：公司主要負責管理、運營維護和項目公司的運營管理等工作；天津勘察院負責項目的工程勘察工作；天津市政院負責項目的工程設計工作；中建八局負責項目的施工總承包工作等。截至報告披露日，該項目已完成大部分勘察工作和近一半設計工作，完成管道清檢修 34.32km。 8.2021 年 11 月 3 日，公司召開第八屆董事會 2021 年度第七次臨時會議，審議通過了關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易的議案，同意公司以首創大氣100%股權為目標開展收購并分步實施，最終收購價格以經國資備案的資產評估結果為依據，各方協商確定（詳見公司臨 2021-073

134、號公告）。目前相關審計、評估等工作已結束。2021 年 11月 25 日，公司召開第八屆董事會 2021 年度第八次臨時會議，審議通過了關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易進展的議案，同意公司以現金 1,103,829,318.18元收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 81.16%股權，其中以現金 862,512,000.00 元收購關2021 年年度報告 35 / 254 聯方北京首都創業集團有限公司、北京首創創業投資有限公司合計持有的北京首創大氣環境科技股份有限公司 63.42%股權，以現金 241,317,318.18 元收購非關聯方北京沃姆投資顧問有限公司

135、、石洪利等 33 名股東合計持有的北京首創大氣環境科技股份有限公司 17.74%股權；同意公司后續收購北京首創大氣環境科技股份有限公司剩余 18.84%的股權，該部分股權待滿足相關轉讓條件且經各方協商一致后進行收購，最終收購價格不高于本次經國資備案的按股權比例折算的資產評估結果。截至報告披露日，已完成對關聯方北京首都創業集團有限公司、北京首創創業投資有限公司和部分非關聯方股東持有首創大氣股權的收購，并完成對首創大氣董事會的改組。 9.公司第八屆董事會 2021 年度第九次臨時會議審議通過了關于投資內蒙古自治區呼和浩特市金橋污水處理廠特許經營項目的議案，同意公司以特許經營（TOT）方式投資內蒙古

136、自治區呼和浩特市金橋污水處理廠特許經營項目，規模 8 萬噸/日，總投資 58,443.78 萬元，同意公司與呼和浩特海納源清水環境發展有限責任公司合資設立“呼和浩特首創海納水務有限公司”，公司股本出資 9,643.2237 萬元，持股比例 66%。截至報告披露日，已完成簽約，項目公司已成立，項目運營正常。 10.公司第八屆董事會 2021 年度第九次臨時會議審議通過了關于投資內蒙古自治區呼和浩特市班定營污水處理廠三期工程特許經營項目的議案，同意公司以特許經營（TOT）方式投資內蒙古自治區呼和浩特市班定營污水處理廠三期工程特許經營項目（以下簡稱“本項目”），規模 12萬噸/日，總投資 69,98

137、0.18 萬元，同意公司與呼和浩特海納源清水環境發展有限責任公司合資設立“呼和浩特首創源清水務有限公司”，公司股本出資 11,546.7297 萬元，持股比例 66%。截至報告披露日，已完成簽約，項目公司已成立，項目運營正常。 2.2. 重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3. 以公允價值計量以公允價值計量的金融資產的金融資產 適用 不適用 4.4. 報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 ( (六六) ) 重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 1.公司第七屆董事會 2020 年度第十三次臨時會議審議通過了關于通

138、用首創水務投資有限公司轉讓深圳市水務(集團)有限公司 40%股權的議案，通用首創擬將其持有的深水集團 40%的股權轉讓給深圳市環境水務集團有限公司。根據資產評估結果，深水集團 40%股權評估值為508,429.79 萬元，增值率 77.61%，股權轉讓價款擬確定為 508,429.79 萬元，較通用首創 2020 年4 月 30 日長期股權投資賬面值溢價 153,194.45 萬元。截止報告披露日，交易價款已全部收到，通用首創已完成注銷。 2.公司第七屆董事會 2020 年度第一次會議審議通過了關于轉讓九江首創利池環保有限公司 60%股權的議案，公司擬通過公開掛牌轉讓的方式轉讓所持有的九江首創

139、利池環保有限公司 60%股權，轉讓后公司仍持有首創利池 5%股權，將繼續參與首創利池部分工作，同時按照在2021 年年度報告 36 / 254 首創利池的剩余股權比例享受利潤分紅。截止報告披露日，已與受讓方簽訂合作協議并收取價款。 3.公司第八屆董事會 2021 年度第三次臨時會議審議通過了關于轉讓益陽首創水務有限責任公司 100%股權的議案，公司擬通過公開掛牌的方式轉讓所持有的益陽首創水務有限責任公司（以下簡稱“益陽首創”）100%股權。截止報告披露日，益陽首創正在辦理公開掛牌手續。 ( (七七) ) 主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 公司名稱

140、 注冊資本 資產規模 凈資產 凈利潤 經營范圍 淮南首創水務有限責任公司 40,848.00 194,627.23 48,996.07 4,965.97 自來水的生產、供應，污水處理及再生利用 首創（香港）有限公司 142,996.70萬港幣 2,653,994.22 355,264.47 -163.70 水務及固廢項目投、融資，咨詢服務等 湖南首創投資有限責任公司 134,843.21 400,533.99 179,408.40 3,866.87 公用基礎設施項目的開發投資及咨詢服務 包頭首創黃河水源供水有限公司 3,000.00 152,796.72 56,015.81 4,110.92

141、水處理、水源地開發建設、工業用水的生產及銷售、給水工程維修等 四川青石建設有限公司 10,000.00 465,260.45 79,213.02 56,641.89 水務投資，污水處理、再生水處理、排水管網建設、設計等 河北華冠環?？萍加邢薰?3,000.00 287,711.27 130,870.46 449.54 自來水的生產、供應，污水處理及再生利用 首創生態環境（福州）有限公司 56,400.00 207,957.98 55,496.89 852.55 生態環境綜合治理 臨澧首創生態環境有限公司 53,264.00 150,211.95 52,242.51 -1,053.61 生態環

142、境綜合治理 成都首創水務有限公司 9,125.00 295,166.90 146,339.59 3,223.45 自來水的生產、供應 四川水匯生態環境治理有限公司 20,000.00 382,629.62 124,937.11 2,278.59 生態環境綜合治理 水星投資（天津）合伙企業（有限合伙） 187,500.00 187,500.19 187,500.19 9,876.48 投資經營活動 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 185,000.00 193,164.90 175,472.15 4,342.69 投資經營活動 注：四川青石建設有限公司：主營業務為城鎮水務建造業務和水環境綜

143、合治理業務，2021 年度營業收入379,763.57 萬元，利潤總額為 66,974.80 萬元。 ( (八八) ) 公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析 ( (一一) )行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 政策層面， “大環?！北O督管理體系逐步完善政策層面， “大環?！北O督管理體系逐步完善 一是政策深耕綠色發展，利好固廢、城鎮水務、大氣板塊。以綠水青山就是金山銀山理念為引領，堅持山水林田湖草沙一體化保護和系統治理，堅持環境保護“黨政同責”和“一崗雙責” ，持續開展大規模國土綠化行動，

144、深入實施大氣、水、土壤污染防治三大行動計劃的政策藍圖愈發清晰，政策紅利持續釋放。 2021 年年度報告 37 / 254 二是“3060”目標和碳中和（1+N）政策體系明確，助力節能服務、工業降碳、生態修復板塊發展。減污降碳協同治理將從能源替代、節能減排、循環利用、生態碳匯四方面發力。這將對環保行業低碳高效發展提出更高要求，促進固廢處置、污水處理不斷向資源化方向轉變，同時為節能服務、工業降碳、生態修復市場帶來穩定增長預期。 三是政策改革市場化導向帶來新的挑戰和機遇。一方面，隨著改革的深化，垃圾焚燒發電國補退坡、供水定價市場化和成本監審政策將逐步落地，對垃圾焚燒、城鎮水務經營挖潛提出更高要求；另

145、一方面污染者付費，專業化治理的第三方治理模式推廣，為污染治理、生態修復等業務發展帶來新的契機。 四是客戶主體由政府為主向政府和企業二元主體轉變。隨著污染監測、管控的政策和法律體系完善，政策趨向更精準科學、法制化。排污主體社會責任、法律責任界定更加精準、清晰，有效推動治污主體由政府向企業轉移。 市場需求層面，需求趨勢主線清晰市場需求層面，需求趨勢主線清晰 首先，服務模式由單點治理向系統化、綜合治理、協同化轉變，未來，以十四五黃河流域生態修復系統工程、 生態治理+產業運營的 EOD 模式、 靜脈產業園向動脈產業園轉變為代表的綜合治理需求，將成為主流。 其次，以新技術驅動新產品、新業態、新需求成為關

146、鍵，在投資紅利逐步消失的大背景下，依托核心技術解決行業、企業痛點，實現降本增效，在滲濾液、生態修復、工業超低排放等領域孵化新的市場需求，成為構建護城河的關鍵。 再次， 智慧賦能成為需求躍升的關鍵一環。 線上加線下的一體化解決方案， 將極大拓寬政府、企業客戶的需求邊界，建立公司業務與客戶的深度綁定。最后，市場需求的綠色、可持續導向強化。在碳中和、碳達峰背景下，EPC+O 項目數量持續增多，客戶對產品的綠色、環保品質要求提升。 市場競爭層面，市場主體競合深化市場競爭層面，市場主體競合深化 一方面，資本屬性的國有企業與技術和服務屬性的民營企業，經過前期的整合，初步形成了國民互生的生態格局；同時隨著大

147、型央企、地方性國資以資本、資源優勢為切入點，跑步進場，行業競爭強度逐步提升。 另一方面， 產業發展從跑馬圈地進入資源整合優化的新階段， 未來圍繞產業鏈的前后向整合，將形成一批平臺型企業，競爭主體也將向全產業鏈經營的平臺型公司轉變?；谛碌母偤详P系情境，企業的核心競爭要素將主要聚集于技術、管理、產業鏈整合三個方面。 未來，能否契合市場需求，培育領先的綜合技術方案定制能力，提升精細化管理水平，實現產業鏈的橫縱向整合，將直接決定企業的競爭位勢。因此，以技術、管理、整合能力驅動的輕資產業務，須成為公司重點發力方向。 2021 年年度報告 38 / 254 ( (二二) )公司發展戰略公司發展戰略 適用

148、 不適用 報告期為“十四五”開局之年，我國經濟社會正在發生前所未有的深刻復雜變化，公司所處環保行業當前也正經歷變革轉型，項目釋放空間收窄，行業驅動要素發生結構性變化，客戶需求升級。在此背景下，公司全面升級“生態+2025”戰略，提出“共建清潔、美麗、繁榮的幸福家園”的企業使命，更關注公司對經濟社會的貢獻，秉持“成就客戶、持續創新、至誠至信、共擔共享”的價值觀，堅持客戶需求導向，堅持高質量發展，內生能量，外聚資源，在“開拓城市化、項目產品化、價值多元化”三元驅動下，持續加固客戶黏性，優化資產結構，培育核心競爭力，推動“高質量、穩增長、可持續、新發展和高價值”五位一體指標的持續向好，實現“有質量增

149、長，可持續發展” ，推動公司朝著“值得信賴的環境可持續發展引領者”的愿景不斷邁進。 ( (三三) )經營計劃經營計劃 適用 不適用 2022 年，面對錯綜復雜的內外部環境，公司積極應對，擁抱變化，在“生態+2025”戰略引領下，以釋放集團重組整合紅利為主線，聚焦“融合、發展、升維”三大主題，穩步推動“五位一體”指標持續向好。具體將開展以下三類工作：一是夯實發展基礎，匹配集團化運作模式。梳理并優化組織管理架構、管控體系和業務運作機制，為業務進一步融合奠定基礎。同時，加強基礎管理，提高服務意識，保障業務安全高效開展。二是強化協同發展，發揮集團化平臺運作優勢。深挖市場協同潛力，統籌市場管理，優化投資

150、策略，充分調動城市公司及業務拓展區積極性，實現跨業態訂單獲??；推動實現規?；芾碓隼?，通過戰略集采等方式有效降低生產成本；完善風險防控體系。三是啟動發展升維，培育新生發展動能。各業態積極修煉內功，提煉富有競爭力的能力和產品；完善科技創新管理體系，建立 IPD（集成產品開發流程）流程，加大研發支出，形成技術產品解決方案；進一步推動標準化及信息化建設，助力業務管理能力提升。 ( (四四) )可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1.1. 競爭加劇風險競爭加劇風險 城鎮水務、固廢處理等傳統 PPP 項目市場日趨飽和，同時，行業所固有的地域屬性加大了公司進入新水務市場的難度，在一定程度上影響公司

151、業務擴張的速度。另外，隨著生態環境綜合治理等大型投資項目的涌現，眾多工程企業、金融機構紛紛跨界進入，水環境行業競爭不斷加劇。 應對措施：公司積極調整經營思路，通過深耕城市、增強客戶黏性，尋求市場策略的升維，通過加快推進項目產品化，推動業務模式的升維，通過深入挖掘多元價值，探索業績增長路徑的升維。開拓城市化、項目產品化、價值多元化“三化驅動”是我們的破局之道。開拓城市化體現了市場策略的升維，關鍵在于依托全國化項目布局優勢，通過重點區域持續深耕，強化市場護城河，推動從“行商”到“坐商”的轉變，從而在項目“內卷時代”脫穎而出。項目產品化體現了業務模式的升維，關鍵在于發揮已有大量項目的運營優勢，加速推

152、進項目“技投建運”閉環，并識別和提煉關鍵的能力與技術，進一步封裝為模塊化產品，實現對外銷售，推動從經驗到科學的2021 年年度報告 39 / 254 轉變。價值多元化體現了增長路徑的升維，關鍵在于依托集團化的業務組合優勢，從過去單產品的市場拓展，擴展為單客戶的全產品服務，提升盈利能力，推動從規模到效益的轉變。 2 2. .運營風險運營風險 由于公司業務的生產成本均受電價、藥劑價格及人工成本等多因素影響，存在一定波動性，如生產成本上升，將對公司年度經營計劃目標實現帶來不利影響。同時，在需求緊縮、供給沖擊、預期減弱的三重壓力影響下，經濟下行壓力較大，客戶尋求最優性價比的環保問題解決方案，更加注重成

153、本、質量等核心要素。 應對措施：一方面，公司通過統一供應鏈標準，提高品類集中度，擴大采購批量，進一步降低公司采購及運營期成本與管理復雜度，為公司實現了高品質交付、高標準迭代、高質量發展，提供了良好的基礎。另一方面，公司聚焦經營性現金流，加強與政府有關部門溝通，建立良好的政企關系，加強回款調度。三是加強技術和業務融合的意識和實現路徑，充分利用公司產學研用結合的技術研發能力，通過技改、研發推廣等實現技術導入，既滿足高品質交付標準，同時進一步降低成本。公司部分運營項目通過新技術導入，生產效率有較大提升。 ( (五五) )其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原

154、因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、 公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格按照公司法證券法等法律法規及中國證監會、上海證券交易所關于公司治理的有關要求，通過建立、健全內控制度，不斷推進公司規范化、程序化管理，提升公司治理水平，依法履行信息披露義務，加強投資者關系管理工作，充分保障了投資者的合法權益，推動了公司的持續發展。公司目前已按照上市公司規范要求建立了權責明確、相互制衡的公司治理結構和監督有效的內控制度，并嚴格依法規范運作

155、。公司治理符合公司法及中國證監會相關規定的要求，不存在差異。公司報告期內具體治理情況如下： 1股東與股東大會 報告期內，公司共召開了 1 次年度股東大會和 6 次臨時股東大會。公司股東大會的召集、召開等相關程序完全符合公司章程及股東大會議事規則的相關規定，能夠確保所有股東尤其是中小股東的合法權益。 2控股股東與上市公司的關系 公司具有獨立完整的業務及自主經營能力。公司控股股東行為規范，通過股東大會行使出資人權利，不存在非經營性占用公司資金的情況，沒有超越股東大會直接或間接干涉公司內部管2021 年年度報告 40 / 254 理、經營決策的行為；公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作，公司與控

156、股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面獨立。 3董事及董事會 報告期內，公司共召開了 16 次董事會會議。公司董事會目前由 11 名董事組成，其中獨立董事 4 名，董事會人數和人員構成均符合法律、法規的要求。董事會下設提名、審計、薪酬與考核、戰略、法治建設五個專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，其中，審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事均占多數并擔任召集人，審計委員會召集人由會計專業的獨立董事擔任。董事會及各專門委員會分別具有相應的議事規則或工作規程，各專門委員會均能按公司有關制度履行相關各項職能，為公司科學決策提供強有力的支持。各位董事均勤勉履職，以認真負責的態度出席董

157、事會和股東大會，促進了公司董事會的規范運作和科學決策。報告期內，公司主要從以下幾個方面持續提升董事會運作水平： 一是持續完善“黨委核心領導、董事會戰略決策、經營層全權經營”的法人治理結構，確保董事會與黨委會、經營層協調運轉。公司作為國有企業，堅持黨的領導，突出黨委方向和核心領導作用。2018 年已經黨建內容納入到公司章程，隨著國企改革的不段深入，公司不斷完善制定“三重一大”事項決策制度和黨委前置研究事項清單，并按照制度嚴格執行，對需要黨委會前置研究的事項，在決策會議前先由黨委會把關論證。公司董事會是公司運轉的核心，嚴格按照公司法、章程的規定審議其權限范圍的事項，近三年平均每年召開 17 次董事

158、會，審議 130 余事項，全部落實了董事會重大投資發展決策權、經理層成員選聘權、經理層成員業績考核權、經理層成員薪酬管理權、職工工資分配管理權、重大財務事項管理權六項職權。2021 年董事會充分發揮“定戰略”的職能，審議通過了公司“生態+2025”戰略，并于 2021 年半年度報告業績溝通會同步發布，明確了公司十四五期間的戰略，以及各業務板塊發展的戰略方向。經理層是公司的執行機構，依法由董事會聘任或解聘，接受董事會管理和監事會監督?？偨浝韺Χ聲撠?，依法行使管理生產經營、組織實施董事會決議等職權，向董事會報告工作，董事會閉會期間向董事長報告工作。 二是完善董事會議事規則，梳理決策事項清單，保

159、障董事會規范有效運作。2021 年以來，公司董事會全面梳理了權限范疇，進一步明確了公司董事會審議事項范疇，形成了權責對等、流程明晰的公司治理體系。公司結合公司章程上海證券交易所股票上市規則上市公司治理準則等相關規章制度的要求，對董事會組織建設及職責、決策權限管理、決策程序管理、閉環管理四方面的內容進行全面分析、核查，結合公司“十四五”規劃和組織結構調整方案和公司整體權責梳理的實際情況，以及黨委會前置研究清單和三重一大事項等，修訂了公司董事會議事規則，形成董事會權限清單、董事會授權經營層的清單。2022 年將適時調整和不斷優化相關權限和審批流程，持續促進公司科學決策體系符合治理準則、內外部管理及

160、業務需求，形成規范、清晰、高效的決策會議運行機制，助力公司實現高質量可持續發展。 2021 年年度報告 41 / 254 三是穩步推進董監事換屆，優化董事會結構，提升董事會成員多樣化水平。公司第八屆董事會于 2022 年 5 月 18 日正式履新，董事會成員均滿足了證監會、交易所以及法律法規的任職要求。其中，女性董事人員大幅增加，由上一屆的 1 名女性董事提升到 3 名女性董事；有一名女性董事為獨立董事，是公司所在業務領域環保行業水環境治理的專家學者，能夠為公司在專業領域提供決策支持。除此之外，公司獨立董事經驗覆蓋財務、金融和法律等專業領域，能夠為董事會決策提供相應的專業支持，獨立董事結構不斷

161、優化。 四是持續強化董事會運轉機制，推動科學精準決策。首創環保一直注重董事會運轉機制的健全和優化。在董事會運作機制上，一方面強把議案關。根據企業實際情況、證券監管和國資監管要求制定年度會議計劃，年初制定董事會定期會議計劃，加強會議計劃性，確保董事會研究決策有計劃、合規矩。二是強把過程議案論證關。對于提交董事會的議題確保論證研究充分，并通過信息化系統，加強專業部門的論證程序。部分重大收購或者投資議題會提前與獨立董事溝通，確保獨立董事能夠充分了解議案背景內容和論證決策支持材料，在董事會決議時充分發表意見。三是強把董事會決議執行關。2021 年以決議執行反饋機制促落實，在定期會議上向董事會報告董事會

162、決議事項的落實情況，為董事會充分了解決議執行情況、及時發現決議執行難點重點提供了保障。同時持續開展董事會決策投資項目專題檢查，就重大投資項目開展投資建設情況及執行情況檢查，確保重大投資項目過程管控。 五是全面了解子公司治理情況并推進子企業董事會建設工作。首創環保集團致力于加強下屬子企業董事會建設。2021 年首創環保重點通過對各級子公司董事會運作情況進行摸底，一方面確保子企業董事會應建盡建，另一方面確保子企業外部董事占多數。公司按月度統計子企業董事會建設的情況，持續推進董事會建設相關工作，確保國企改革三年行動計劃順利完成。 4監事與監事會 報告期內，公司共召開了 6 次監事會會議。公司監事會由

163、 3 名監事組成，其中 1 名為職工代表監事，人數和人員構成均符合法律、法規的要求。根據監事會議事規則，各位監事能夠本著對股東負責的精神，嚴格按照法律、法規及公司章程的規定認真履行自己的職責，勤勉盡責。公司監事會規范運作，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法、合規性等情況進行了有效的監督。 5信息披露、透明度及投資者關系管理 公司能夠按照法律、法規、公司章程和信息披露制度的規定，真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂地披露有關信息，并做好信息披露前的保密工作，確保所有股東均能公平、公正地獲得信息。公司董事會設立專門機構并配備相應人員，依法履行信息披露義務、接待來訪、回答咨詢等。報告

164、期內，公司認真做到信息披露真實、準確、完整、及時、公平。報告期內，上交所通報上市公司信息披露評價結果，公司獲得最高 A 類評價，公司已連續 6 年獲得最高級 A 級評價。公司為“上證公司治理板塊”（000019.SH）樣本公司，已連續 4 年披露社會責任報告。2021 年公司按照 ESG 相關標準調整披露體系，披露公司2021 年環境、社會與管治報2021 年年度報告 42 / 254 告。報告期內，公司在保持穩定持續發展的同時，積極回報廣大投資者，實施完成了 2020 年度利潤分配工作；公司治理層深度參與投資者關系管理活動，公司獲 2021 年 Wind 最佳路演榜之最佳投資者關系榮譽。 6

165、法治建設情況 2021 年，圍繞首創環保集團新時期組織整合及戰略迭代，結合經營發展實際需求，公司黨委、董事會、經營班子和各級員工齊心協力，著力推進環保集團新時期新平臺下的法律風險防范體系建設規劃，構建雙線匯報、條線穿透的法律垂直組織管理模式，梳理各層級組織機構職責及工作運作機制；匹配組織整合后的業務模式及商業邏輯，推動法律風險數據庫的完善及宣貫工作，支持反哺業務發展；統籌合規體系建設，組織編制公司合規管理實施方案，明確“三位一體”的合規管理組織及合規管理重點領域，保障企業合規經營；全面、高效、及時完成各類重大項目法律支持與審核，落實項目全流程法律風險控制。 總體上，公司法治建設第一責任人職責充

166、分落實，關鍵少數作用得到切實發揮；新時期法律事務管理體系持續完善迭代，適應公司業務發展實際；新平臺下法律條線組織體系及管理模式更加清晰，國企法律管理管控與賦能一體兩面的價值發揮更加充分；新階段法治管理能力及管理水平不斷提升，公司法律風險防范網日漸嚴密，法治建設管控方式及手段不斷創新，為環保集團新時期項目制全周期精細化運營管理打下堅實基礎；合規管理體系建設已有雛形，發展與合規齊頭并進。 7制度建設情況 公司按照各項法律法規及監管部門的要求，不斷完善公司治理結構，及時修訂和完善公司治理制度及內部控制制度，切實提高了公司規范運作水平，維護了公司和廣大股東的合法權益。公司按照各項法律法規及監管部門的要

167、求，不斷完善公司治理結構，及時修訂和完善公司治理制度及內部控制制度，在公司重大決策的事前、事中、事后建立 360 度的風險防控體系，切實提高了公司規范運作水平，維護了公司和廣大股東的合法權益。 公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、 公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后

168、續工作計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 三、三、 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查決議刊登的會議決議 2021 年年度報告 43 / 254 詢索引 披露日期 2021 年第一次臨時股東大會 2021年1月22 日 http:/ 2021 年 1月 23 日 審議通過了： 關于為子公司提供非融資性保函額度的議案 、 關于為首創 （香港） 有限公司提供內保外貸的議案、 關于修訂北京首創

169、股份有限公司公司章程的議案 2020 年年度股東大會 2021年4月28 日 http:/ 2021 年 4月 29 日 審議通過了：2020 年度董事會工作報告 、 2020 年度獨立董事述職報告 、 2020 年度監事會工作報告 、 2020 年度財務決算報告 、 2020 年度利潤分配預案 、2020 年年度報告全文及其摘要 、 關于支付 2020 年度審計費用的議案 、 關于續聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）的議案 、 關于符合公開發行公司債券條件的議案 、 關于公開發行公司債券的議案 、 關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次公開發行公司債券相關事項的議案 、 關于注冊發行超短期融

170、資券的議案 、 關于注冊發行永續中期票據的議案 、 關于注冊發行中期票據的議案 2021 年第二次臨時股東大會 2021年5月18 日 http:/ 2021 年 5月 19 日 審議通過了： 關于部分募投項目變更、結項并將節余募集資金永久性補充流動資金的議案 、 關于董事會換屆選舉董事的議案 、董事會換屆選舉獨立董事的議案 、 關于監事會換屆選舉監事的議案 2021 年第三次臨時股東大會 2021年6月18 日 http:/ 2021 年 6月 19 日 審議通過了： 關于變更公司名稱、證券簡稱、營業范圍及修訂公司章程相關內容的議案 、關于修訂公司章程的議案 2021 年第四次臨時股東大會

171、2021年8月12 日 http:/ 2021 年 8月 13 日 審議通過了： 關于在相關銀行辦理授信業務的議案 、 關于為首創環境控股有限公司提供擔保暨關聯交易的議案 2021 年第五次臨時股東大會 2021 年 10月 28 日 http:/ 2021 年 10月 29 日 審議通過了： 關于董事變更的議案 2021 年第六次臨時股東大會 2021 年 11月 25 日 http:/ 2021 年 11月 26 日 審議通過了： 關于公司監事變更的議案 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 44 / 254 四、四

172、、 董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況 (一一) 現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元） 是否在公司關聯方獲取報酬 劉永政 董事長 男 53 2017/1/9 2024/5/17 是 劉永政 董事 男 53 2013/9/5 2024/5/17 是 曹國憲 副董事長 男 58 2021/5/18 2024/

173、5/17 204.22 否 曹國憲 董事 男 58 2021/5/18 2024/5/17 否 鄧文斌 董事 男 45 2021/5/18 2024/5/17 是 張萌 董事 女 46 2017/1/25 2024/5/17 是 張萌 黨委書記 女 46 2021/6/30 - 33.2 是 湯亞楠 董事 女 41 2021/5/18 2024/5/17 是 聶森 董事 男 35 2021/10/28 2024/5/17 是 孟焰 獨立董事 男 66 2017/12/4 2024/5/17 24 否 車丕照 獨立董事 男 65 2017/12/4 2024/5/17 24 否 劉俏 獨立董事

174、男 51 2017/12/4 2024/5/17 24 否 徐祖信 獨立董事 女 65 2021/5/18 2024/5/17 14.92 否 李伏京 董事 男 41 2021/5/18 2024/5/17 204.22 否 李伏京 執行總經理/總經理 男 41 2021/5/18 2024/5/17 否 李伏京 黨委副書記 男 41 2021/3/30 - 否 鐘北辰 監事會主席 男 47 2021/11/25 2024/5/17 13.4 否 劉惠斌 監事 男 47 2020/2/28 2024/5/17 是 趙昕 職工監事 男 49 2019/10/28 2024/5/17 39,000

175、 39,000 0 - 140.94 否 王征戍 副總經理 男 46 2016/6/16 2024/5/17 264.57 否 邢俊義 副總經理 男 50 2018/5/31 2024/5/17 264.57 否 2021 年年度報告 45 / 254 郝春梅 總會計師/財務總監 女 51 2016/12/19 2024/5/17 264.57 否 劉靜 副總經理 女 49 2021/9/22 2024/5/17 16.5 否 游美華 副總經理 女 51 2021/9/22 2024/5/17 16.5 否 邵麗 董事會秘書 女 48 2016/6/16 2024/5/17 260.97 否

176、邵麗 總法律顧問 女 48 2016/4/1 2024/5/17 否 曲久輝 獨立董事（離任） 男 64 2014/12/5 2021/5/17 9.1 否 楊斌 董事（離任） 男 53 2017/6/2 2021/5/17 262.21 否 楊斌 總經理（離任） 男 53 2017/5/17 2021/5/17 否 石祥臣 董事（離任） 男 60 2016/7/4 2021/10/28 294.21 否 石祥臣 黨委書記（離任） 男 60 2016/5/30 2021/6/30 否 苗艇 董事（離任） 男 44 2019/3/25 2021/5/17 264.57 否 李章 董事（離任） 男

177、 55 2017/12/4 2021/5/17 是 李章 監事（離任） 男 56 2021/5/18 2021/11/24 是 李章 監 事 會 主 席（離任） 男 56 2021/5/18 2021/11/24 是 劉惠斌 監 事 會 主 席（離任） 男 46 2020/2/28 2021/5/17 是 郭雪飛 監事（離任） 男 34 2018/5/14 2021/5/17 是 江瀚 副總經理（離任） 男 51 2014/6/9 2021/9/21 239.92 否 郝春梅 副總經理（離任） 女 51 2020/3/13 2021/5/17 否 合計 / / / / / 39,000 39,

178、000 0 / 2,840.59 / 姓名 主要工作經歷 劉永政 碩士，律師資格，證券法律業務資格。歷任北京首都創業集團有限公司法律部總經理、總法律顧問?，F任北京首都創業集團有限公司黨委副書記、董事，北京首創城市發展集團有限公司董事；本公司董事長。 2021 年年度報告 46 / 254 曹國憲 曾就職于河南師范大學外語系及中國科學院國際合作局。 歷任北京京放經濟發展公司海外事業部經理， 首創置業股份有限公司董事長特別助理，北京首都創業集團有限公司總經理辦公室副主任，北京首都創業集團有限公司辦公室副主任，北京首創股份有限公司副總經理、新環保能源控股有限公司執行董事及行政總裁，首創環境控股有限公

179、司總經理、董事，首創環境控股有限公司黨委書記、董事、總經理?，F任首創環境控股有限公司黨委書記、董事長；本公司副董事長。 鄧文斌 碩士。歷任北京首都創業集團有限公司戰略管理部副總經理、企業管理部總經理、戰略管理部總經理?，F任北京首都創業集團有限公司副總經理、北京首創城市發展集團有限公司董事、首創置業有限公司董事、第一創業證券股份有限公司董事；本公司董事。 張萌 碩士。歷任北京奧林匹克公園管理委員會發展處副處長，北京首都創業集團有限公司基礎設施部副總經理，首創環境控股有限公司董事長，北京首創大氣環境科技股份有限公司董事長、黨委書記?，F任北京首都創業集團有限公司環境產業部總經理；本公司黨委書記、董事

180、。 湯亞楠 學士，高級會計師。歷任北京京都會計師事務所審計員，北京首創股份有限公司會計信息部會計主管、北京首都創業集團有限公司財務管理部會計、總經理助理?，F任北京首都創業集團有限公司財務管理部副總經理、北京市農業投資有限公司董事、北京經濟發展投資有限公司董事、北京中國網球公開賽體育推廣有限公司監事會主席、北京首創城市發展集團有限公司監事；本公司董事。 聶森 碩士。歷任北京市東城區城市綜合管理委員會科員，北京市國有資產經營有限責任公司綜合管理部信息經理、高級經理、副總經理?，F任北京首都創業集團有限公司環境產業部副總經理、基礎設施部副總經理、北京市綠化隔離地區基礎設施開發建設有限公司董事、北京市政

181、路橋股份有限公司董事；本公司董事。 孟焰 博士，中央財經大學會計學教授、博士生導師。于 1993 年被評為全國優秀教師，2000 年被評為北京市先進工作者，自 1997 年起享受國務院政府特殊津貼?，F任北京巴士傳媒股份有限公司、中國外運股份有限公司、奇安信科技集團股份有限公司、長春英利汽車工業股份有限公司獨立董事；本公司獨立董事。 車丕照 碩士。歷任清華大學法學院副院長、黨委書記?，F任清華大學法學院教授、博士生導師；兼任中國國際經濟法學會副會長，北京仲裁委員會委員，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員；本公司獨立董事。 劉俏 博士。曾任職于麥肯錫公司、香港大學，并在香港大學獲終身教職，歷任中國證監

182、會第十七屆發行審核委員會委員；于 2013 年獲國家自然科學基金杰出青年，并于 2014 年獲教育部長江學者特聘教授?，F任北京大學光華管理學院院長、金融學教授、博士生導師，中信建投證券股份有限公司獨立董事，招商銀行股份有限公司獨立董事；本公司獨立董事。 徐祖信 博士，中國工程院院士、博士生導師。歷任河海大學副教授，同濟大學校長助理，上海市環境保護局副局長、局長，上海市環境科學研究院院長，上海市科學技術委員會副主任?，F任同濟大學教授；本公司獨立董事。 李伏京 碩士，正高級經濟師及工程師。歷任柏誠工程技術（北京）有限公司工程師，北京市工程咨詢有限公司基礎設施咨詢部項目經理，北京首都創業集團有限公司

183、基礎設施部總經理助理、環境產業部副總經理?，F任首創環境控股有限公司執行董事及行政總裁；本公司董事、總經理。 鐘北辰 學士。歷任中國輕工業部規劃設計院建筑師，北京安華世紀房地產開發有限公司、北京陽光城房地產有限公司副總經理，首創置業股份有限公司總裁兼首創鉅大有限公司董事長?，F任本公司監事會主席。 劉惠斌 碩士，律師資格、企業法律顧問資格。歷任法院助理審判員、律師事務所合伙人律師、北京首都創業集團有限公司法律部副總經理?，F2021 年年度報告 47 / 254 任北京首都創業集團有限公司總法律顧問、法律部總經理，北京首創金融資產交易信息服務股份有限公司監事長，北青傳媒股份有限公司監事會主席；本公司

184、監事。 趙昕 碩士，教授級高級工程師。曾任中國建筑技術研究院人事處、展示中心副主任；中國電子商務協會建設分會秘書長；建設綜合勘察設計研究院數字城市工程中心常務副主任兼中國電子商務協會建設分會秘書長；住房和城鄉建設部信息中心編輯部主任兼行業工作處處長?，F任公司安全總監、工會主席，兼任新大都飯店總經理。截至報告披露日，任本公司職工監事。 王征戍 碩士。曾任北京首都創業集團有限公司運營經理，葫蘆島首創投資發展有限公司執行總經理，首創投資發展有限公司副總經理?，F任本公司副總經理。 邢俊義 碩士，經濟師。曾任北京首創股份有限公司投資經理；中環保水務投資有限公司副總經理；中節能水務發展有限公司副總經理；北

185、京科凈源股份有限公司總裁；北京首創股份有限公司總經理助理?，F任本公司副總經理。 郝春梅 碩士，正高級會計師、注冊會計師和注冊評估師。曾任北京首創股份有限公司會計信息部總經理、計劃財務部總經理、企業發展中心總經理?，F任本公司總會計師，兼任首創環境控股有限公司董事。 劉靜 碩士。歷任北京首都創業集團有限公司海外部職員，公司證券事務部、國際合作部職員，國際合作部副總經理、總經理，首創（香港）有限公司總經理助理兼董事會秘書、常務副總經理、副總經理，首創環境控股有限公司副總經理；現任北京首創大氣環境科技股份有限公司董事、 總經理， ECOIndustrialEnvironmentalEngineerin

186、gPteLtd、 BeijingCapitalGroupNZInvestmentHoldingLimited 股東代表和董事，滄州海水淡化（香港）有限公司董事?，F任本公司副總經理。 游美華 碩士。歷任中國通用機械工程總公司環保項目部項目經理及法國威立雅報價工程師；公司投資拓展部高級項目經理、北中國區投資拓展部總經理、投資運營一部總經理、投資管理部總經理、首席投資業務總監，首創環境控股有限公司副總經理?，F任本公司副總經理。 邵麗 博士，律師資格。曾任啟迪科技服務有限公司董事會秘書兼副總經理?，F任本公司董事會秘書、總法律顧問。 其它情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 48 / 254 (

187、二二) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1. 在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 劉永政 北京首都創業集團有限公司 黨委副書記 2021 年 6 月 劉永政 北京首都創業集團有限公司 董事 2021 年 7 月 鄧文斌 北京首都創業集團有限公司 副總經理 2022 年 1 月 張萌 北京首都創業集團有限公司 環境產業部總經理 2016 年 6 月 湯亞楠 北京首都創業集團有限公司 財務管理部副總經理 2017 年 1 月 聶

188、森 北京首都創業集團有限公司 環境產業部副總經理 2021 年 8 月 聶森 北京首都創業集團有限公司 基礎設施部副總經理 2018 年 2 月 李章 北京首都創業集團有限公司 總審計師 2014 年 8 月 李章 北京首都創業集團有限公司 審計部總經理 2006 年 1 月 李章 北京首都創業集團有限公司 職工監事 2011 年 11 月 劉惠斌 北京首都創業集團有限公司 法律部總經理 2015 年 10 月 劉惠斌 北京首都創業集團有限公司 總法律顧問 2019 年 5 月 郭雪飛 北京首都創業集團有限公司 法律部總經理助理 2021 年 5 月 在股東單位任職情況的說明 無 2.2. 在

189、其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 劉永政 北京首創城市發展集團有限公司 董事 2021 年 11 月 曹國憲 首創環境控股有限公司 董事會主席 2019 年 11 月 曹國憲 首創環境控股有限公司 執行董事 2011 年 7 月 曹國憲 北京首創環境投資有限公司 黨委書記 2021 年 8 月 曹國憲 首創新西蘭投資控股有限公司 董事、董事長 2019 年 12 月 曹國憲 ECO 工業環境工程有限公司 董事 2019 年 12 月 鄧文斌 首創置業有限公司 董事 2021 年 10 月 鄧文斌 北京

190、首創城市發展集團有限公司 董事 2021 年 11 月 鄧文斌 第一創業證券股份有限公司 董事 2021 年 5 月 張萌 首創東風（十堰）水務有限公司 董事 2017 年 10 月 湯亞楠 首創置業有限公司 監事 2021 年 10 月 湯亞楠 北京首創城市發展集團有限公司 監事 2021 年 10 月 湯亞楠 北京中國網球公開賽體育推廣有限公司 監事會主席 2021 年 1 月 湯亞楠 北京市農業投資有限公司 董事 2017 年 11 月 湯亞楠 北京經濟發展投資有限公司 董事 2017 年 12 月 聶森 北京市綠化隔離地區基礎設施開發建設有限公司 董事 2020 年 1 月 聶森 北京

191、市政路橋股份有限公司 董事 2018 年 4 月 孟焰 中央財經大學 教授、 博士生導師 1996 年 10 月 孟焰 北京巴士傳媒股份有限公司 獨立董事 2016 年 4 月 孟焰 中國外運股份有限公司 獨立董事 2018 年 6 月 2021 年年度報告 49 / 254 孟焰 奇安信科技集團股份有限公司 獨立董事 2019 年 5 月 孟焰 長春英利汽車工業股份有限公司 獨立董事 2020 年 5 月 車丕照 清華大學 教授、 博士生導師 2000 年 5 月 劉俏 北京大學光華管理學院 院長 2017 年 1 月 劉俏 北京大學光華管理學院 教授 2010 年 12 月 劉俏 中信建設

192、證券股份有限公司 獨立董事 2016 年 9 月 劉俏 招商銀行股份有限公司 獨立董事 2018 年 11 月 徐祖信 同濟大學 教授 2017 年 3 月 李伏京 首創環境控股有限公司 執行董事 2019 年 11 月 李伏京 首創環境控股有限公司 行政總裁 2019 年 11 月 李伏京 ECO 工業環境工程有限公司 董事、董事長 2019 年 12 月 李伏京 首創新西蘭投資控股有限公司 董事 2019 年 12 月 李伏京 江蘇蘇北廢舊汽車家電拆解再生利用有限公司 董事、董事長 2020 年 9 月 李伏京 深圳前海首創環境投資有限公司 董事長、總經理 2019 年 12 月 李伏京

193、揚州首創投資有限公司 董事長、總經理 2019 年 12 月 李伏京 北京首拓環境科技有限公司 董事長、總經理 2020 年 4 月 李伏京 北京首創環境投資有限公司 董事長、總經理 2019 年 12 月 李伏京 北京首創大氣環境科技股份有限公司 董事、董事長 2022 年 3 月 劉惠斌 北京首創金融資產交易信息服務股份有限公司 監事長 2018 年 5 月 劉惠斌 北青傳媒股份有限公司 監事會主席 2021 年 8 月 趙昕 北京首創生態環保集團股份有限公司新大都飯店 總經理 2019 年 5 月 王征戍 北京首創資本投資管理有限公司 董事長 2017 年 9 月 王征戍 北京華展匯元信

194、息技術有限公司 執行董事 2020 年 11 月 王征戍 北京首創熱力股份有限公司 董事長 2021 年 8 月 王征戍 江蘇潤城水務有限公司 董事長 2021 年 3 月 邢俊義 四川青石建設有限公司 執行董事 2017 年 1 月 邢俊義 首創環投控股有限公司 董事長 2017 年 4 月 邢俊義 首創愛華（天津）市政環境工程有限公司 董事長 2017 年 1 月 邢俊義 大連恒基新潤水務有限公司 董事長 2020 年 5 月 邢俊義 北京首創污泥處置技術有限公司 執行董事 2021 年 11 月 郝春梅 首創(香港)有限公司 董事 2021 年 11 月 郝春梅 首創新西蘭投資控股有限公

195、司 董事 2021 年 6 月 郝春梅 ECO 工業環境工程有限公司 董事 2021 年 6 月 郝春梅 首創環境控股有限公司 董事 2018 年 4 月 劉靜 ECO 工業環境工程有限公司 董事 2019 年 12 月 劉靜 首創新西蘭投資控股有限公司 董事、 中方團隊負責人、董秘 2019 年 12 月 劉靜 新西蘭環境治理有限公司 董事 2019 年 12 月 劉靜 滄州海水淡化（香港）有限公司 董事 2015 年 9 月 劉靜 秦皇島首創思泰意達環?？萍加邢薰?董事長 2021 年 11 月 劉靜 北京首創大氣環境科技股份有限公司 董事、總經理 2022 年 3 月 邵麗 水匯環境（

196、天津）股權投資基金管監事 2016 年 9 月 2021 年年度報告 50 / 254 理有限公司 邵麗 北京首創熱力股份有限公司 監事 2017 年 2 月 李章 北京首創城市發展集團有限公司 監事長 2021 年 11 月 李章 首創置業有限公司 監事長 2021 年 10 月 李章 第一創業證券股份有限公司 監事 2021 年 5 月 曲久輝 中國科學院 研究員 2012 年 8 月 曲久輝 清華大學 特聘教授 2017 年 8 月 曲久輝 國電科技環保集團股份有限公司 獨立董事 2014 年 7 月 曲久輝 德藍水技術股份有限公司 獨立董事 2014 年 9 月 楊斌 首創經中（天津）

197、投資有限公司 黨委副書記 2021 年 4 月 楊斌 首創經中（天津）投資有限公司 紀委書記 2021 年 4 月 石祥臣 首創東風（十堰）水務有限公司 董事 2017 年 10 月 郭雪飛 北京首創財富投資管理有限公司 監事 2020 年 11 月 郭雪飛 北京中國網球公開賽體育推廣有限公司 監事 2021 年 1 月 江瀚 住建部水處理新技術產業化基地 副理事長 2017 年 7 月 江瀚 住建部水處理新技術產業化基地 主任 2017 年 7 月 在其他單位任職情況的說明 無 (三三) 董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員

198、報酬的決策程序 根據公司章程規定，董事、監事的報酬事項由公司股東大會決定，高級管理人員的報酬事項由公司董事會決定。公司董事會設立的薪酬與考核委員會對公司董事及高級管理人員的薪酬決策和執行情況進行評審和監控。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司薪酬管理辦法。 董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 報告期公司董事、監事和高級管理人員根據公司薪酬管理辦法執行。 報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 報告期末全體公司董事、監事和高級管理人員的實際獲得的報酬合計為人民幣 2840.59 萬元。 (四四) 公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動

199、情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 曹國憲 副董事長、董事 選舉 工作變動 鄧文斌 董事 選舉 工作變動 湯亞楠 董事 選舉 工作變動 徐祖信 獨立董事 選舉 工作變動 聶森 董事 選舉 工作變動 李伏京 董事 選舉 工作變動 鐘北辰 監事會主席 選舉 工作變動 李伏京 執行總經理/總經理 聘任 工作變動 劉靜 副總經理 聘任 工作變動 游美華 副總經理 聘任 工作變動 2021 年年度報告 51 / 254 楊斌 總經理、黨委副書記 離任 工作變動 石祥臣 董事、黨委書記 離任 退休 李章 董事 離任 工作變動 曲久輝 獨立董事 離任 任職期限屆滿離任 謝元祥 董事 離

200、任 工作變動 郭雪飛 監事 離任 工作變動 江瀚 副總經理 離任 離職 (五五) 近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六) 其他其他 適用 不適用 五、五、 報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 第七屆董事會 2021 年度第一次臨時會議 2021 年 1 月 22日 審議通過了：關于投資安徽省阜陽市阜南縣供排水一體化 EPCO 項目的議案 第七屆董事會 2021 年度第二次臨時會議 2021 年 3 月 8日 審議通過了：關于在相關銀行辦理授信業務的議案、關于投資中山市未達標水體綜合整治工程

201、（前山河流域、岐江河流域-板芙鎮、南朗流域）EPC+O（勘察設計、采購、施工+運營）第一標段的議案 第七屆董事會 2021 年度第一次會議 2021 年 4 月 2日 審議通過了：2020 年年度報告全文及其摘要、2020 年度內部控制評價報告、公司 2020 年度內部控制審計報告、關于支付 2020年度審計費用的議案、關于續聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）的議案、2020 年度董事會工作報告、2020 年度獨立董事述職報告、2020 年報財務決算報告、2020 年度利潤分配預案、關于 2020 年年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告、2020年度社會責任報告、關于會計政策變更的議案、關

202、于符合公開發行公司債券條件的議案、關于公開發行公司債券的議案、關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次公開發行公司債券相關事項的議案、關于注冊發行超短期融資券的議案、關于注冊發行永續中期票據的議案、關于注冊發行中期票據的議案、關于召開公司 2020 年年度股東大會的議案 第七屆董事會 2021 年度第二次會議 2021 年 4 月 28日 審議通過了：2021 年第一季度報告全文及其正文、關于在東亞銀行辦理授信業務的議案、關于部分募投項目變更、結項并將節余募集資金永久性補充流動資金的議案、關于公司股東提名第八屆董事會董事候選人的議案、關于召開 2021 年第二次臨時股東大會的議案 第八屆董事會

203、2021 年度第一次臨時會議 2021 年 5 月 18日 審議通過了：關于選舉公司第八屆董事會董事長的議案、關于選舉公司第八屆董事會副董事長的議案、關于選舉公司第八屆董事會專門委員會成員的議案、關于聘任公司高級管理人員的議案、關于聘任公司證券事務代表的議案、關于出資設立揚州潤信文昌水匯智造股權投資基金變更的議案 第八屆董事會 2021 年度第二次臨時會議 2021 年 5 月 31日 審議通過了：關于在上海銀行辦理授信業務的議案、關于變更公司名稱、證券簡稱及修訂公司章程相關內容的議案、關于修訂的議案、關于與日本住友商事株式會社開展深化合作的議案、關于召開 2021 年第三次臨時股東大會的議案

204、 第八屆董事會 2021 年度第三次臨時會議 2021 年 6 月 18日 審議通過了：關于在相關銀行辦理授信業務的議案、關于為首創環境控股有限公司提供擔保暨關聯交易的議案、關于下屬公司ECOIndustrialEnvironmentalEngineeringPteLtd 為其子公司提供擔保額度的議案、關于貴州省六盤水市水城縣城鎮污水處理一體化 PPP 項目（1、2 標段）投資變更的議案、關于另行發出召開股東大會通知的議案 第八屆董事會 2021 年度第四次臨時會議 2021 年 7 月 9日 審議通過了：關于在相關銀行辦理授信業務的議案 2021 年年度報告 52 / 254 第八屆董事會

205、2021 年度第五次臨時會議 2021 年 8 月 9日 審議通過了：關于投資貴州省貴陽市南明區五里沖污水處理廠特許經營項目的議案 第八屆董事會 2021 年度第一次會議 2021 年 8 月 26日 審議通過了：2021 年半年度報告全文及摘要、2021 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告、關于高級管理人員變動的議案、關于在相關銀行辦理授信業務的議案、關于投資中山市未達標水體綜合整治工程（岐江河流域-橫欄鎮、古鎮鎮，岐江河流域-小欖鎮、東升鎮，民三聯圍流域，文明圍流域，麻子涌流域、大芒刀圍流域、竹排圍流域）EPC+O（勘察設計、采購、施工+運營）第二標段的議案 第八屆董事會 2021

206、年度第六次臨時會議 2021 年 9 月 22日 審議通過了：關于公司董事變更的議案、關于公司高級管理人員變更的議案、關于在相關銀行辦理授信業務的議案、關于另行發出召開股東大會通知的議案 第八屆董事會 2021 年度第二次會議 2021年10月28日 審議通過了：2021 年第三季度報告、關于公司第八屆董事會專門委員會成員調整的議案、關于會計政策變更的議案、關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案、關于另行發出召開股東大會通知的議案 第八屆董事會 2021 年度第七次臨時會議 2021 年 11 月 3日 審議通過了：關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易的議案

207、 第八屆董事會 2021 年度第八次臨時會議 2021年11月25日 審議通過了：關于在相關銀行辦理授信業務的議案、關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易的議案 第八屆董事會 2020 年度第九次臨時會議 2021年12月13日 審議通過了：關于投資內蒙古自治區呼和浩特市金橋污水處理廠特許經營項目的議案、關于投資內蒙古自治區呼和浩特市班定營污水處理廠三期工程特許經營項目的議案、關于為BCGNZInvestmentHoldingLimited2.3 億美元貸款提供內保外貸的議案 第八屆董事會 2020 年度第十次臨時會議 2021年12月30日 審議通過了：關于修訂的議

208、案、關于為首創（香港）有限公司提供內保外貸的議案、關于召開 2022 年第一次臨時股東大會的議案 六、六、 董事履行職責情況董事履行職責情況 (一一) 董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 劉永政 否 16 16 5 0 0 否 6 曹國憲 否 12 12 5 0 0 否 4 鄧文斌 否 12 11 8 1 0 否 1 張萌 否 16 16 5 0 0 否 6 湯亞楠 否 12 12

209、 8 0 0 否 2 聶森 否 5 5 2 0 0 否 2 孟焰 是 16 16 7 0 0 否 5 車丕照 是 16 16 8 0 0 否 3 劉俏 是 16 16 10 0 0 否 4 徐祖信 是 12 12 10 0 0 否 0 李伏京 否 12 12 5 0 0 否 4 李章 否 4 4 0 0 0 否 3 曲久輝 是 4 4 4 0 0 否 0 楊斌 否 4 4 0 0 0 否 1 石祥臣 否 11 11 5 0 0 否 5 苗艇 否 4 4 1 0 0 否 1 謝元祥 否 4 4 4 0 0 否 0 2021 年年度報告 53 / 254 注：部分董事任職期間未覆蓋整個報告期。 連

210、續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 16 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 5 現場結合通訊方式召開會議次數 11 (二二) 董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三) 其他其他 適用 不適用 七、七、 董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 主任委員：孟焰；委員：湯亞楠、車丕照 提名委員會 主任委員：徐祖信；委員：孟焰、李伏京 薪酬與考核委員會 主任委員：劉俏；委員

211、：徐祖信、張萌 戰略委員會 主任委員：劉永政；委員：曹國憲、鄧文斌、張萌、劉俏 法治建設委員會 主任委員：劉永政；委員：車丕照、李伏京 (2).(2).報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 7 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021.1.22 1.關于公司 2020 度審計前財務狀況及重大事項的說明2.公司 2020 年度內部控制工作匯報 3.公司 2020 年度內部審計工作報告及 2021 年度內部審計工作計劃 4.公司2020 年度審計工作安排 同 意 會 議 審議事項 無 2021.3.31 1.關于 2020 年度財務情況的報告 （審計后）

212、 2.關于 2020年度審計工作的相關開展情況 同 意 會 議 審議事項 無 2021.4.2 1.2020 年年度報告全文及其摘要 2.2020 年度內部控制評價報告 3.2020 年度內部控制審計報告 4.關于致同會計師事務所（特殊普通合伙）從事本年度審計工作的總結報告 5.關于支付 2020 年度審計費用的議案 6.關于續聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）的議案 同 意 會 議 審議事項 無 2021.6.18 關于為首創環境控股有限公司提供擔保暨關聯交易的議案 同 意 會 議 審議事項 無 2021.8.26 2021 年半年度報告全文及摘要 同 意 會 議 審議事項 無 2021.1

213、1.3 關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易的議案 同 意 會 議 審議事項 無 2021.11.25 關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易進展的議案 同 意 會 議 審議事項 無 2021 年年度報告 54 / 254 (3).(3).報告期內報告期內提名提名委員會召開委員會召開 4 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021.4.28 關于公司股東提名第八屆董事會董事候選人的議案 同意會議審議事項 無 2021.5.18 關于提名公司高級管理人員的議案 同意會議審議事項 無 2021.8.26 關于高

214、級管理人員變動的議案 同意會議審議事項 無 2021.9.22 1.關于公司董事變更的議案 2.關于公司高級管理人員變更的議案 同意會議審議事項 無 (4).(4).報告期內報告期內戰略戰略委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021.8.26 關于“十四五”總體規劃思路及組織機構調整方案的議案 同意會議審議事項 無 (5).(5).報告期內報告期內法制建設法制建設委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021.3.8 1.北京首創股份有限公司 2020 年度總法律顧問述職報告 2

215、.北京首創股份有限公司 2020 年度企業法治建設工作總結 同意會議審議事項 無 (6).(6).存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 八、八、 監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。 九、九、 報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一) 員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 284 主要子公司在職員工的數量 17,665 在職員工的數量合計 17,949 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 1,141 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 1

216、0,122 銷售人員 1,448 技術人員 2,242 財務人員 799 行政人員 3,338 合計 17,949 2021 年年度報告 55 / 254 教育程度 教育程度類別 數量（人） 碩士研究生及以上人員人數 837 大學本科人員人數 6,445 大學?？迫藛T人數 5,659 ?？埔韵氯藛T人數 5,008 合計 17,949 (二二) 薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 按照公司薪酬管理辦法制度及標準執行。 (三三) 培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 2021 年公司進一步加大人才培訓力度、人才培養范圍。通過外部引進、內部培養相結合的方式組建一支更強的人才隊伍，以適應公司業務快速增長的需要。

217、同時，受疫情影響，公司大力推廣網絡學習平臺，建立完善的學習機制，打破培訓局限性，激發員工的學習熱情，使員工與企業共同發展，加深員工對公司的歸屬感。 (四四) 勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數 4,937,551.5 小時 勞務外包支付的報酬總額 102,460,540.29 元 十、十、 利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司已于 2012 年根據中國證監會頒布的關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知（證監發201237 號）和北京證監局關于進一

218、步完善上市公司現金分紅有關事項的通知 （京證公司發2012101 號）的要求，對公司章程中的利潤分配政策進行了進一步修訂，并經 2012 年第二次臨時股東大會審議通過，規定“除特殊情況外，公司在當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，采取現金方式分配股利。每年以現金方式分配的利潤不少于當年可供股東分配利潤的百分之三十?！?根據中國證監會發布的 上市公司章程指引 、上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等規定，公司再次對公司章程中的利潤分配政策進行了進一步修訂，并經 2015 年第三次臨時股東大會審議通過，本次修訂重點完善了利潤分配具體政策、審議程序、利潤分配政策變更等內容，修訂后的公司章程更

219、加充分的保護了中小股東的合法權益。詳見公司于 2015 年 2 月 10 日發布的臨2015-023 號公告及于 2015 年 3 月 4 日發布的臨 2015-025 號公告，修訂后的公司章程詳見上海證券交易所網站 http:/。 公司現金分紅政策的制定和執行符合公司章程的規定，利潤分配符合股東大會決議的要求，分紅標準和比例明確、清晰，相關決策程序和機制完備、合規，獨立董事履職盡責并發揮了應有的作2021 年年度報告 56 / 254 用，公司采用網絡投票方式充分聽取中小投資者的意見和訴求，從而維護了中小投資者的合法權益。 經致同會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截止2021年12月31日，

220、北京首創生態環保集團股份有限公司合并報表實現利潤總額3,254,113,297.08元，歸屬于母公司的凈利潤2,287,469,468.96元；母公司報表實現凈利潤2,243,327,870.49元。根據公司法和公司章程的規定，提取10%法定盈余公積金，即224,332,787.05元；加上年初未分配利潤922,983,667.08元（含會計政策變更調整增加2,698,693.95元），加上處置通用首創水務投資有限公司相應其他綜合收益轉入等55,426,763.29元，扣除2021年度已分配的2020年度利潤513,841,347.39元，扣除2021年度已支付的權益性工具分紅款429,600

221、,000.00元，2021年末可供股東分配的利潤為2,053,964,166.42元。 根據公司實際情況，董事會審議通過的2021年度公司利潤分配預案為：以總股本7,340,590,677.00股為基數，向全體股東每10股派1元（含稅），共計派發現金734,059,067.70元，占當年歸屬于母公司的凈利潤的32.09%，股利分配后公司尚余可供股東分配的利潤為1,319,905,098.72元。 該利潤分配預案尚需公司 2021 年年度股東大會審議通過后方可實施。 (二二) 現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準

222、和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三) 報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃計劃 適用 不適用 十一、十一、 公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及

223、其影響 ( (一一) ) 相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 ( (二二) ) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 ( (三三) ) 董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 2021 年年度報告 57 / 254 ( (四四) ) 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況報告

224、期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司根據實際情況，并結合企業戰略執行情況、企業經營結果和可持續發展，對公司高級管理人員進行綜合考評。 十二、十二、 報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 報告期內，公司嚴格遵照國家各項法律法規及對上市公司的監管要求，并根據企業內部控制基本規范及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求，結合所在行業特征和自身管理需要，持續完善內部控制體系，強化風險防控水平，提高經營效率效果，為公司的健康發展保駕護航。2021 年，公司實現了穩定運營和轉型變革雙線并行，一方面繼續推進全層級內控

225、體系建設專項工作，實現公司本部及所有控股所屬企業內控體系的全覆蓋和有效運行；一方面為支撐新的“十四五”發展戰略，積極探索向高質量增長轉型的方向和路徑，匹配更適用于公司戰略和經營目標的組織架構、管理邏輯、流程設計及權責分配，實現公司內控體系的不斷優化。 報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十三、十三、 報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 報告期內，公司根據公司法、證券法、上市規則等法律法規及公司章程的有關規定，結合公司的實際情況，強化了董事會對經營層的授權機制，修訂了決策會議前置研究、審議、決定的事項清單，及“三重一大”決策制度實施辦法（征

226、求意見稿）等相關制度，同時根據業務需求及管理需要，明確了細分事項的責權管控邊界，加強了大額資金使用、重要人員任免、重大事項審批等方面公司與子公司的管控界面，強化了對子公司的管理，建立了有效的控制機制，對公司的組織、資源、資產、投資和公司的運作進行風險控制，提高了公司整體運作效率和抗風險能力。各子公司在公司總體方針目標框架及管控要求下，獨立經營、自主管理，合法有效地運作企業法人資產，同時在不影響獨立自主經營管理的前提下應當執行公司對子公司的各項制度規定。 報告期內，公司啟動收購北京首創大氣環境科技股份有限公司的相關程序，并將于 2022 年將其納入合并報表。2022 年，首創環保集團將依據首創大

227、氣的業務特點和模式，將其統一納入公司的戰略發展規劃當中，通過資源共享和優勢互補，實現業務協同發展。公司將在現有業務基礎上增加大氣污染治理、廢氣治理等業務，首創大氣也可以充分借助上市公司這一平臺擴大和提升在市場上的影響力，獲得資本支持，降低融資成本，提升核心競爭力。雙方將努力通過資源整合實現優勢互補、協同共贏。本次交易完成后，公司將進一步優化配置資產，充分利用平臺優勢、管理優勢支持標的公司業務的發展，協助其提高資產的使用效率。同時，通過首創大氣與上市公司的資源共享，深化協作，提高雙方協同效應。財務及日常管理體系方面，公司將把自身規范、成熟的管理體系引入首創大氣日常工作中，進一步提高其財務及日常管

228、理水平，并依據其業務模式特點和財務管理特點，在內部控制體系建設、財務人員設置等方面協助首創大氣搭建符合上市公司標準的財務管理體系。公司將通過管理體系整合，提高整個上市公司體系的管理效率，實現內部資源的統一管理和優化配置。 十四、十四、 內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 致同會計師事務所（特殊普通合伙）對公司截至 2021 年 12 月 31 日財務報告內部控制的有效性進行了審計，認為公司按照企業內部控制基本規范和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。其出具的公司2021 年度內部控制審計報告詳見上交所網站（http:/）。 是否披露內部控

229、制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 2021 年年度報告 58 / 254 十五、十五、 上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 2021 年 4 月，公司根據中國證監會要求開展了上市公司治理專項行動自查，本次自查活動中，公司對照公司法、證券法和中國證監會監管要求梳理了公司治理有關情況，本著實事求是的原則開展了自查自糾并進行了規范整改。經公司自查，公司章程在股東權利、決策程序等方面不存在與公司法、上市公司章程指引等不一致的條款，公司嚴格依照公司法、上市公司章程指引和公司章程規定的股東大會、董事會、監事會權限履行各項重大事項審批行為，并建

230、立了較完善的各項管理制度和內部控制制度并嚴格加以執行，公司控股股東、股東大會、董事會、董事會五個專門委員會、監事會能夠依法嚴格履行職責，較好地保障了全體股東，特別是中小股東的合法權益；公司依照公司法、證券法、上海證券交易所股票上市規則等制定了信息披露管理制度、內部信息通報制度，并在信息披露工作中嚴格執行，確保了公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時，公司積極加強了污染防治、資源節約、生態保護和利益相關者權益維護、員工權益保護、社區福利、救災助困、公益事業、精準扶貧等社會責任工作，并定期披露社會責任報告（或環境、社會與管治報告），實現了公司的規范和持續健康發展。 經公司自查，公司第七屆董事會任

231、期應于 2020 年 12 月 3 日終止，但因提名工作未如期完成，換屆工作有所延遲，公司高度重視整改工作，董事會已于 2021 年 5 月 18 日順利完成換屆。 十六、十六、 其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、 環境環境信息情況信息情況 ( (一一) ) 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 1.1. 排污排污信息信息 適用 不適用 公司在全國開展污水處理業務，通過污水管網收集污水并集中至污水處理廠進行處理，污水處理達到國家排放標準后排

232、入自然水體。然后經評審確定的排污口排放入地表河道，或進一步深度處理后進入再生水。按照國家或地方政府規定的污水出水水質標準，污水廠出水均允許有一定類別、數量的污染物排放，污染物主要為 COD（化學需氧量） 、BOD5（生化需氧量） 、氨氮、總氮、總磷、懸浮物等。 公司現有在國內各省市水務運營重點排污單位共有 144 家。排放方式主要是管道集中排放、連續排放、有組織排放等；執行的排放標準主要為： 城鎮污水處理廠污染物排放標準(GB18918-2002)一級 A 標準和城鎮污水處理廠污染物排放標準 （GB18918-2002）一級 B 標準；常見的基本控制項目污染物包括 COD（化學需氧量） 、BO

233、D5（生化需氧量） 、氨氮、總氮、總磷、懸浮物等?；究刂祈椖孔罡咴试S排放濃度（日均值）詳見下表： 基本控制項目最高允許排放濃度（日均值）單位：mg/L 序號 基本控制項目 一級標準 A 標準 B 標準 1 化學需氧量（COD） 50 60 2 生化需氧量（BOD5） 10 20 3 懸浮物（SS） 10 20 4 動植物油 1 3 2021 年年度報告 59 / 254 5 石油類 1 3 6 陰離子表面活性劑 0.5 1 7 總氮（以 N 計） 15 20 8 氨氮（以 N 計） 5(8) 8（15） 9 總磷（以 P 計） 05 年 12 月 31 日前建設 1 1.5 06 年 1 月

234、 1 日起建設的 0.5 1 10 色度（稀釋倍數） 30 30 11 PH 值 69 12 糞大腸菌群數/(個/L） 103 104 報告期內，公司累計排放化學需氧量（COD）約 4.28 萬噸，生化需氧量（BOD5）約 0.68 萬噸，總氮約 2.17 萬噸，總磷約 0.05 萬噸，氨氮約 0.17 萬噸，懸浮物（SS）約 0.90 萬噸 2021 年全年，公司累計削減環境污染物化學需氧量（COD）約 47.24 萬噸、生化需氧量（BOD5）約 17.43 萬噸、總磷（TP）約 0.87 萬噸、氨氮約 5.27 萬噸、總氮（TN）約 5.34 萬噸、懸浮物（SS）約 26.77 萬噸，為水

235、體環境治理做出巨大貢獻。 2.2. 防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 公司所屬重點排污單位均按照國家法律法規進行可研批復、項目核準，并依法實施建設；項目投產前均按規定申辦排污許可證，按照許可證核定的污染物種類、控制指標和規定的方式排放污染物。截至本報告披露日，公司控股子公司環保設施運轉正常。 3.3. 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 公司所屬重點排污單位均取得環境影響評價報告，并獲得了當地環保部門的批準。 4.4. 突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 公司所屬各

236、單位均已對其運營管理的污水處理設施編制有相應的突發環境事件應急預案，并報送所在地主管部門備案。 5.5. 環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 公司依據環境自行監測指南的要求，制定自行監測方案，明確了檢測點位及監測頻次，缺少自行監測條件的單位，采取委托監測的方式，并嚴格按照國家環境監測技術規范和環境監測管理規定的要求開展自行監測，所采用的自動監測設備已通過環保部門驗收，定期進行數據比對監測，并及時將環境監測結果上傳至污染源監測數據發布平臺，進行環境信息公開。 6.6. 報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 報告期內，公司共收到兩起環保

237、處罰，分別涉及嵊新首創（25 萬元，源自“不正常運行水污染物防治設施”）和東營首創（30 萬元，因水質超標）。兩起處罰涉及的項目公司均已經按照要求完成了整改，并且收到了當地環保部門開具的非重大違法證明。 7.7. 其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 2021 年年度報告 60 / 254 ( (二二) ) 重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公司環保情況說明 適用 不適用 1.1. 因環境問題受到行政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 2.2. 參照參照重點排污單位重點排污單位披露其他環境信息披露其他環境信息 適用 不適用 公司所屬其他

238、子公司在日常生產經營中認真執行環保相關法律法規，有效落實環保措施，履行環境保護責任。 3.3. 未披露其他環境信息的原因未披露其他環境信息的原因 適用 不適用 ( (三三) ) 有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 公司業務包括城鎮水務、生態環境綜合治理、固廢處理和綠色資源管理。其中城鎮水務主要涉及城市水資源和水安全管理，通過開展供水服務、城市排水管理和污水處理業務，構筑起城市水務綜合保障體系；生態環境綜合治理以建設生態文明，實現美麗中國為己任，聚焦海綿城市建設、黑臭水體治理、流域綜合治理、村鎮水環境及濕地公園五類核心業

239、務，提升城市及鄉村環境承載力，創造和諧生態，促進人與自然和諧發展；綠色資源管理涉及智慧供熱、污水熱源提取、污泥資源化、再生水等，實現廢物資源化，變廢為寶，促進能源有效回收利用；固廢處理涉及垃圾收集、儲運、處理等，在滿足民生需求、改善生態環境、資源回收利用等三個層面都有涉及。 ( (四四) ) 在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 在增強適應氣候變化能力方面，我們持續在運營中辨識未來可能會對公司產生重大影響的氣候變化風險因素，并通過完善極端天氣條件下的應急預案，定期演練以有效管理相關風險。2021 年，首創環保集團旗下項目公司受暴雨、

240、寒潮等各類極端天氣影響 27 次，損失約 466.45 萬元，但均能按照應急預案快速響應，迅速恢復生產及服務，未因此影響到首創環保集團的運營。在控制溫室氣體排放方面，我們積極推進使用垃圾焚燒發電、污水源熱泵、光伏等清潔能源替代傳統火電，探索固廢項目中垃圾填埋氣發電等降碳途徑。2021 年，我們應用“中-荷未來污水處理技術研發中心”研發的污水處理碳足跡模型與全生命周期環境影響評價模型，開展業務板塊生產單元的碳足跡核算工作，同時結合好氧顆粒污泥等低碳技術的應用，綜合實現溫室氣體減排目標。 為獲取公司資源能源及各業務板塊溫室氣體排放相應數據，我們于 2021 年組織開展了系統性、專業性的碳盤查與碳資

241、產摸底工作。在減排端，我們將逐年提高清潔能源消費的占比；在固碳端，在行業內率先將全系統生產及辦公環境中的喬木、灌木、草地的碳匯能力納入節能降碳的韌性環節。 經核算，2021 年，公司全系統喬木固碳量為 11,587.56 噸，灌木固碳量為 48,767.5 噸，草地固碳量為 2,456.94 噸 ，總計減少排放二氧化碳當量 62,812.00 噸。 2021 年年度報告 61 / 254 隨著公司十四五期間戰略布局的清晰，首創環保將統籌好企業發展與環境責任、社會責任之間的關系，以科技創新推動建立“高效、綠色、智慧”的核心優勢，推動企業穩步實現碳中和目標。公司采取的措施包括： 1. 節約能源使用

242、 我們積極推進使用垃圾焚燒發電、污水源熱泵、光伏等清潔能源替代傳統火電，探索固廢項目中垃 圾填埋氣發電等降碳途徑。我們也將充分利用國家 CCER 政策，在垃圾焚燒發垃圾焚燒發電、污水源熱泵和光伏電方面開展 CCER 的項目開發和交易準備工作。2021 年，首創環保集團提供清潔能源上網電量 11.67 億千瓦時，代替 33.73 萬噸標準燃煤發電，項目整體減少排放 464859.93 噸二氧化碳當量。公司積極推進節能、減污、降碳的新技術工藝、新裝備的研發應用，與施耐德電氣合作試行能效管理平臺等數字化工具。年內， 我們也在固廢業務各項目公司推行磁懸浮風機技改，在降低噪音的同時，節約電耗達 30%以

243、上。 2. 降低資源消耗 首創環保集團嚴格遵守中華人民共和國節約能源法中華人民共和國清潔生產促進法中華人民共和國循環經濟促進法等法律法規，制定了技改工作實施管理辦法生產藥劑管理辦法鹽酸管理規定等政策文件，采用與績效掛鉤的科學資源管理模式，開發技術改造方式，不斷降低運營過程中的資源消耗。2021 年，我們開展藥劑集采、進廠質控檢查，圍繞電量、藥量開展專項工作，根據專項工作進展配套節能降耗技改、批復技改資金。近幾年取得較明顯的降低藥量效果。2021 年，我們開展藥劑集采、進廠質控檢查，圍繞電量、藥量開展專項工作，根據專項工作進展配套節能降耗技改、批復技改 資金，取得較明顯的降低藥量效果。以太原城南

244、污水廠為例，報告期內經專項工作噸水藥劑費較上半年降低約 37%，全年藥劑費較 2020 年降低約 1，100 萬元。 二、二、 社會責任工作社會責任工作情況情況 適用 不適用 詳見公司與本報告同日在上海證券交易所網站（http:/）披露的2021 年度環境、社會與治理（ESG）暨社會責任報告 。 三、三、 鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 2021 年，首創環保集團進一步提高政治站位，切實履行國企社會責任，堅定做好鄉村振興相關工作。我們結合自身產業優勢和特點，積極開展公益活動，加大消費幫扶力度，多措并舉鞏固拓展脫貧攻堅成果、

245、實現同鄉村振興有效銜接。2021 年，公司向幫扶地區及困難人員捐贈共計 127 萬余元。 為積極貫徹落實消費幫扶相關要求，公司持續開展“以購代捐”的幫扶工作。公司所屬食堂與對口幫扶地區簽署四項產品直接采購協議，全年食堂消費幫扶采購 248 萬余元，在京單位消費幫扶采購金額占總采購額比例達到 34.30%，超額完成消費幫扶采購占比不低于 30%的要求。公司工會福利采購幫扶地區產品約 30 萬元。 2021 年年度報告 62 / 254 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況 (一一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告

246、期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與股改相關的承諾 解決同業競爭 首創集團 首創集團及下屬控股子公司未來將不從事與首創環保產生同業競爭的水務業務。 承諾時間：2006年；承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 與再融資相關的承諾 解決同業競爭 首創集團 1、首創集團承諾不會直接或間接地以任何方式（包括但不限于獨資、合資、合作或聯營）參與或進

247、行任何與首創環保所從事的主營業務有實質性競爭或可能有實質性競爭的業務活動。本公司將促使本公司控制的其他企業遵守上述承諾。2、首創集團及首創集團控制的其他企業從事的酒店業務、土地一級開發業務及收費公路業務，與首創環保從事的前述同類業務不構成實質性同業競爭。3、如出現首創集團或首創集團控制的其他企業從事與首創環保構成實質性同業競爭的情形時，應首創環保要求，首創集團即將首創集團及首創集團控制的其他企業在與首創環保存在實質性同業競爭業務的企業中的全部出資、股權/股份予以出讓，以消除實質性同業競爭情形。4、如出現因首創集團或首創集團控制的其他企業違反上述承諾而導致首創環保的利益受到損害時，首創集團及首創

248、集團控制的其他企業將依法承擔相應的賠償責任。5、首創集團不會利用在首創環保的控制地位及控制關系，進行任何損害、侵占首創環保及首創環保其他股東正當利益的行為。 承諾時間：2014年；承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 首創集團 首創集團承諾北京首創股份有限公司關于涉及的房地產業務之專項自查報告已如實披露了公司及下屬公司 2014 年 1 月 1 日至今房地產開發項目的自查情況，如公司因存在自查范圍內未披露的土地閑置、炒地、捂盤惜售和哄抬房價的違法違規行為，給公司和投資者造成損失的，承諾人將按照有關法律法規的規定及證券監管部門的要求承擔相應的賠償責任。 承諾時間：2017年；承諾期限

249、：長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 首創集團 1、本公司承諾將嚴格按照法律法規、規范性文件及首創環保公司章程的規定行使股東權利，不越權干預首創環保經營管理活動，不違法侵占首創環保利益。2、自本承諾出具日至首創環保本次配股實施完畢前，若中國證監會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且本承諾的第一條承諾內容不能滿足中國證監會前述新規定時，本公司承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。3、作為填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本公司同意接受中國證監會和上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，而對本公司采取的相關管理措施。

250、承諾時間：2019年；承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 首創集團 北京首創股份有限公司關于涉及的房地產業務之專項自查報告已如實披露了首創環保及其下屬控制的子公司 2016 年 1 月 1 日至今房地產開發項目的自查情況，如首創環保因存在自查范圍內未披露的土地承諾時間：2019年；承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 63 / 254 閑置和炒地、捂盤惜售、哄抬房價的違法違規行為，給首創環保和投資者造成損失的，承諾人將按照有關法律、法規的規定及證券監管部門的要求承擔相應的賠償責任。 其他 董事、監事及高級管理人員 1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位

251、或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、承諾對職務消費行為進行約束。3、承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、若公司后續推出公司股權激勵政策，本人承諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。6、自本承諾出具日至首創環保本次配票實施完畢前，若中國證監會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。7、作為填補回報措施相關責任主體之一，本人承諾切實履行公司制定的

252、有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔相應的法律責任。 承諾時間：2019年；承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 董事、監事及高級管理人員 北京首創股份有限公司關于涉及的房地產業務之專項自查報告已如實披露了公司及其下屬控制的子公司自 2016 年 1 月 1 日至今房地產開發項目的自查情況，如公司因存在自查范圍內未披露的土地閑置和炒地、捂盤惜售、哄抬房價的違法違規行為，給公司和投資者造成損失的，承諾人將按照有關法律、法規的規定及證券監管部門的要求承擔相應的賠償責任。 承諾時間：2019年；承諾

253、期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 首創集團 首創大氣在 2021 年度、2022 年度及 2023 年度經審計的合并報表口徑下截至當期期末凈利潤數分別不低于 8,459.03 萬元、10,209.68 萬元、11,584.08 萬元，業績補償期限內三年累計承諾凈利潤數不低于30,252.79 萬元。在業績補償期限內，如首創大氣每年實現凈利潤數不低于當期承諾凈利潤數，而且業績補償期累計實現凈利潤等于或超過業績補償期累計承諾凈利潤的，則首創集團無須承擔補償責任，否則應以現金方式承擔補償責任，且該補償款由首創集團根據首創環保要求直接支付給首創大氣。首創大氣業績補償期限內，當期超

254、額實現的凈利潤部分可以順延計入至下一年度的實現凈利潤計算指標，但該年度實現凈利潤不得用于彌補此前年度的業績承諾指標，首創集團不得以已彌補完成此前年度的業績承諾為由，而要求首創大氣退還過去年度發生或支付的補償金額。 承諾時間：2021年；承諾期限：2021 年-2023 年 是 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 64 / 254 (二二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三) 業

255、績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 首創集團承諾首創大氣在 2021 年度、2022 年度及 2023 年度經審計的合并報表口徑下截至當期期末凈利潤數分別不低于 8,459.03 萬元、10,209.68 萬元、11,584.08 萬元，業績補償期限內三年累計承諾凈利潤數不低于 30,252.79 萬元。經審計，首創大氣 2021 年度合并報表口徑下截至當期期末凈利潤數為 8,524.09 萬元，達到原盈利預測目標。本次收購未產生商譽。 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情性占用資

256、金情況況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 第十節、五、重要會計政策及會計估計中的 44.重要會計政策和會計估計的變更。 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因

257、及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬 196 境內會計師事務所審計年限 22 年 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 致同會計師事務所（特殊普通合伙） 65 保薦人 中信建投證券股份有限公司 0 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 2021 年年度報告 65 / 254 適

258、用 不適用 報告期內，公司未改聘會計師事務所，經 2020 年年度股東大會批準，公司聘任致同會計師事務所（特殊普通合伙）為公司的境內審計機構，支付其年度財務審計工作的報酬為 196 萬元，支付其年度內部控制審計工作的報酬為 65 萬元。截至本報告期末，該會計師事務所已為本公司提供了 22 年審計服務。 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 ( (一一) )導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 ( (二二) )公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 ( (三三) )面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市

259、的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 不適用 十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易 (一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營

260、相關的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 ( (二二) )資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2021 年年度報告 66 / 254 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的

261、進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2021 年 11 月 25 日，公司召開第八屆董事會 2021 年度第八次臨時會議，審議通過了關于收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 100%股權暨關聯交易進展的議案，同意公司以現金1,103,829,318.18 元收購北京首創大氣環境科技股份有限公司 81.16%股權，其中以現金862,512,000.00 元收購關聯方北京首都創業集團有限公司、北京首創創業投資有限公司合計持有的北京首創大氣環境科技股份有限公司 63.42%股權，以現金 241,317,318.18 元收購非關聯方北京沃姆投資顧問有限公司、

262、石洪利等 33 名股東合計持有的北京首創大氣環境科技股份有限公司17.74%股權；同意公司后續收購北京首創大氣環境科技股份有限公司剩余 18.84%的股權，該部分股權待滿足相關轉讓條件且經各方協商一致后進行收購，最終收購價格不高于本次經國資備案的按股權比例折算的資產評估結果。詳見公司披露于上交所（http:/ 2021-078 號公告。 由于首創大氣股東較多，此次收購擬根據不同的股東類型以及談判情況逐步推進。2021 年11 月 30 日，公司已與北京首都創業集團有限公司、北京首創創業投資有限公司簽署相關協議，并按照協議約定支付股權轉讓價款。2021 年 12 月 30 日，公司收到中國證券登

263、記結算有限責任公司北京分公司出具的證券過戶登記確認書，北京首都創業集團有限公司、北京首創創業投資有限公司合計持有的首創大氣 63.42%股權已經過戶登記至公司名下。詳見公司披露于上交所（http:/ 2021-087 號公告。 截止報告披露日，公司已持有首創大氣 81.26%股權，并完成首創大氣董事會改組，2022 年公司將首創大氣納入合并報表范圍。 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 首創集團承諾首創大氣在 2021 年度、2022 年度及 20

264、23 年度經審計的合并報表口徑下截至當期期末凈利潤數分別不低于 8,459.03 萬元、10,209.68 萬元、11,584.08 萬元，業績補償期限內三年累計承諾凈利潤數不低于 30,252.79 萬元。經審計，首創大氣 2021 年度合并報表口徑下截至當期期末凈利潤數為 8,524.09 萬元，達到原盈利預測目標。本次收購未產生商譽。 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有

265、后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2021 年年度報告 67 / 254 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 ( (五五) )公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務

266、公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 公司于 2021 年 6 月 18 日召開了第八屆董事會 2021 年度第三次臨時會議，審議通過了關于為首創環境控股有限公司提供擔保暨關聯交易的議案，同意為首創環境 3 億美元銀團貸款提供連帶責任擔保。由于首創集團為公司的控股股東，首創華星為首創集團的全資子公司，首創華星持有首創環境 21.8%的股權，首創華星構成公司的關聯方，本次 3 億美元銀團擔保事項，首創華星未提供同比例擔保，構成關聯交易。詳見公司披露于上交所（http:/ 號公告。截至報告披露日，上述貸款已提款。 十三、十三、重大合同及其履行情

267、況重大合同及其履行情況 ( (一一) ) 托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、 托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、 承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、 租賃情況租賃情況 適用 不適用 2021 年年度報告 68 / 254 ( (二二) ) 擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日) 擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有） 擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 報告期內擔

268、保發生額合計（不包括對子公司的擔保） -183,000,000.00 報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保） 0 公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 1,094,921,761.34 報告期末對子公司擔保余額合計（B） 11,427,548,538.74 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保） 擔?？傤~（A+B） 11,427,548,538.74 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 41.71 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金

269、額（E） 上述三項擔保金額合計（C+D+E） 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 擔保情況說明 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）為本期末擔保余額減去2020年末的擔保余額數。 注：公司對子公司的擔保中有一筆涉及關聯交易。公司于 2021 年 6 月 18 日召開了第八屆董事會 2021 年度第三次臨時會議，審議通過了關于為首創環境控股有限公司提供擔保暨關聯交易的議案，同意為首創環境 3 億美元銀團貸款提供連帶責任擔保。由于首創集團為公司的控股股東，首創華星為2021 年年度報告 69 / 254 首創集團的全資子公司，首創華星持有首創環境 21.8%的股權，首創華星構成公司的關聯

270、方，本次 3 億美元銀團擔保事項，首創華星未提供同比例擔保，構成關聯交易。詳見公司披露于上交所（http:/ 2021-044 號公告。截至報告披露日，上述貸款已提款。 2021 年年度報告 70 / 254 ( (三三) ) 委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1. 委托理財情況委托理財情況 (1)(1) 委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2) 單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2. 委托貸款委托貸

271、款情況情況 (1)(1) 委委托貸款托貸款總體情況總體情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 委托貸款 自有資金 - 3,000,000.00 - 其他情況其他情況 適用 不適用 2021 年年度報告 71 / 254 (2)(2) 單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 受托人 委托貸款類型 委托貸款金額 委托貸款起始日期 委托貸款終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收益率 預期收益 (如有) 實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托貸款計劃 減值準備計提金額(如有

272、) 平安銀行北京朝陽門支行 委托貸款 222,000,000.00 2020/6/9 2021/6/9 自有 補充流動資金 市場價 4.350% 3,973,136.79 3,973,136.79 已收回 是 否 平安銀行北京朝陽門支行 委托貸款 200,000,000.00 2020/6/9 2021/6/9 自有 補充流動資金 市場價 4.350% 3,579,402.52 3,579,402.52 已收回 是 否 平安銀行北京朝陽門支行 委托貸款 180,000,000.00 2020/6/9 2021/6/9 自有 補充流動資金 市場價 4.350% 2,359,669.81 2,35

273、9,669.81 已收回 是 否 平安銀行北京朝陽門支行 委托貸款 237,000,000.00 2020/12/9 2021/12/9 自有 補充流動資金 市場價 4.350% 4,241,591.98 4,241,591.98 已收回 是 否 中國工商銀行北京東城支行 委托貸款 3,000,000.00 2019/10/9 2022/9/29 自有 補充流動資金 市場價 10.000% 286,949.69 286,949.69 未到期 是 否 2021 年年度報告 72 / 254 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3. 其

274、他其他情況情況 適用 不適用 ( (四四) ) 其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十四、十四、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、 股股本變動情況本變動情況 (一一) 股份變動情況表股份變動情況表 1 1、 股份變動情況表股份變動情況表 報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。 2 2、 股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 3 3、 股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務

275、指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有） 適用 不適用 4 4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二) 限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、 證券發行與上市情況證券發行與上市情況 ( (一一) ) 截至截至報告期內報告期內證券發行證券發行情況情況 適用 不適用 單位：股幣種：人民幣 股票及其衍生 證券的種類 發行日期 發行價格（或利率） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 債券（包括企業債券、公司債券以及非金融企業債務融資工具） 北京首創生態環保集團股份有限公司

276、 2021 年面向專業投資者公開發行公司債券 2021-08-30 3.70% 1,000,000,000 2021/09/02 1,000,000,000 不適用 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 2021-10-20 4.10% 1,000,000,000 2021-10-25 1,000,000,000 不適用 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第二期中期票據 2021-11-05 3.82% 1,000,000,000 2021-11-10 1,000,000,000 不適用 北京首創生態環保集團股份有限公2021-11-15 3.75% 1

277、,000,000,000 2021-11-18 1,000,000,000 不適用 2021 年年度報告 73 / 254 司 2021 年度第三期中期票據 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）： 適用 不適用 ( (二二) ) 公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 ( (三三) ) 現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、 股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況 (一一) 股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶) 224,058 年度報

278、告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 220,835 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶） 0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶） 0 (二二) 截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱 （全稱） 報告期內增減 期末持股數量 比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 北京首都創業集團有限公司 0 3,404,158,443 46.37 0 無 0 國有法人 香港中央結算有限公司 48,

279、042,083 149,850,092 2.04 0 無 0 其他 匯祥（天津）資產管理有限公司匯祥資產鼎盛 2 號私募投資基金 -135,517,707 72,965,508 0.99 0 無 0 其他 中國農業銀行股份有限公司中證 500 交易型開放式指數證券投資基金 3,511,100 24,319,513 0.33 0 無 0 其他 中國農業銀行股份有限公司富國中證 500 指數增強型證券投資基金（LOF） 10,637,600 23,341,555 0.32 0 無 0 其他 林莊喜 -9,958,230 21,797,900 0.3 0 無 0 境內自然人 全國社?；鹚囊欢M合

280、16,387,700 16,387,700 0.22 0 無 0 其他 汪四信 15,726,700 15,726,700 0.21 0 無 0 境外自然人 中國農業銀行股份有限公司南方中證長江保護主題交易型開放式指數證券投資基金 15,160,500 15,160,500 0.21 0 無 0 其他 中信證券股份有限公司易方達中證長江保護主題交易型開放式指數證券投資基金 14,893,770 14,893,770 0.2 0 無 0 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 北京首都創業集團有限公司 3,404,158,443 人民

281、幣普通股 3,404,158,443 香港中央結算有限公司 149,850,092 人民幣普通股 149,850,092 2021 年年度報告 74 / 254 匯祥（天津）資產管理有限公司匯祥資產鼎盛 2 號私募投資基金 72,965,508 人民幣普通股 72,965,508 中國農業銀行股份有限公司中證 500 交易型開放式指數證券投資基金 24,319,513 人民幣普通股 24,319,513 中國農業銀行股份有限公司富國中證 500 指數增強型證券投資基金（LOF） 23,341,555 人民幣普通股 23,341,555 林莊喜 21,797,900 人民幣普通股 21,797,

282、900 全國社?；鹚囊欢M合 16,387,700 人民幣普通股 16,387,700 汪四信 15,726,700 人民幣普通股 15,726,700 中國農業銀行股份有限公司南方中證長江保護主題交易型開放式指數證券投資基金 15,160,500 人民幣普通股 15,160,500 中信證券股份有限公司易方達中證長江保護主題交易型開放式指數證券投資基金 14,893,770 人民幣普通股 14,893,770 前十名股東中回購專戶情況說明 無 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或屬于規則規定的一致行動

283、人。 表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 無 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 (三三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、 控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況 (一一) 控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 北京首都創業集團有限公司 單位負責人或法定代表人 賀江川 成立日期 1994 年 10 月 26 日 主要經營業務 購銷包裝食品、醫療器材；授權范圍內的國有資產經營管理；購銷金屬材料、木材、建筑材料、土產品、五金交電化工、化工輕工材料、百貨、機

284、械電器設備、電子產品、汽車配件、通訊設備（不含無線電發射設備）、日用雜品、針紡織品、制冷空調設備、食用油；銷售汽車（不含九座以下乘用車）；零售糧食；房地產開發、商品房銷售；物業管理；設備租賃；技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術服務；人才培訓；有關旅游、企業管理、投資方面的咨詢；自營和代理除國家組織統一聯合經營的出口商品和國家實行核定公司經營的進口商品以外的其它商品及技術的進出口業務；經營進料加工和“三來一補”業務；經營對銷貿易和轉口貿易。 （企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

285、報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 2021 年末持有第一創業證券股份有限公司（證券代碼：002797）534,686,400 股，占總股本的 12.72%。 其他情況說明 無 2021 年年度報告 75 / 254 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二) 實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人

286、法人 適用 不適用 名稱 北京市國資委 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2021 年年度報告 76 / 254 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三) 控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介

287、紹 適用 不適用 五、五、 公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用 不適用 六、六、 其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、 股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、 股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用 不適用 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2021 年年度報告 77 / 254 第九節第九節 債券相關情況債券相關情

288、況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 ( (一一) ) 企業債券企業債券 適用 不適用 ( (二二) ) 公司債券公司債券 適用 不適用 2021 年年度報告 78 / 254 1.1. 公司債券基本情況公司債券基本情況 單位：元幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 起息日 到期日 債券余額 利率（%） 還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有） 交易機制 是否存在終止上市交易的風險 北京首創股份有限公司 2018 年公開發行綠色公司債券 G18 首股 155053.SH 2018/11/27 2018/11

289、/27 2023/11/27 2,000,000,000 4.24 單利按年計息，不計復利，每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付 上海證券交易所 合格投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創股份有限公司 2019 年公開發行可續期公司債券（第一期）（品種一） 19 首股Y1 155857.SH 2019/11/8 2019/11/8 3,000,000,000 4.20 單利按年計息，不計復利。在發行人不行使遞延支付利息權的情況下，每年付息一次。到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 上海證券交易所 合格投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創

290、股份有限公司 2019 年公開發行可續期公司債券（第二期）（品種一） 19 首股Y3 163958.SH 2019/12/5 2019/12/5 2,000,000,000 4.07 單利按年計息，不計復利。在發行人不行使遞延支付利息權的情況下，每年付息一次。到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付 上海證券交易所 合格投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第一期）（疫情防控債） 20 首創01 163231.SH 2020/3/6 2020/3/6 2025/3/6 1,000,000,000 3.39 本期債券的利息自首個起息日起

291、每年支付一次，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 上海證券交易所 合格投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第二期） 20 首創02 163545.SH 2020/5/19 2020/5/19 2025/5/19 1,000,000,000 3.35 本期債券的利息自首個起息日起每年支付一次，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 上海證券交易所 合格投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行可續期公司債券（第一期） 20 首股Y1 175439.SH 2020/11/20 2020/11/20 1,00

292、0,000,000 4.80 單利按年計息，不計復利。在發行人不行使遞延支付利息權的情況下，每年付息一次。到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 上海證券交易所 專業投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行可續期公司債券（第二期） 20 首股Y2 175554.SH 2020/12/16 2020/12/16 1,000,000,000 4.30 單利按年計息，不計復利。在發行人不行使遞延支付利息權的情況下，每年付息一次。到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 上海證券交易所 專業投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 北京首創生態

293、環保集團股份有限公司 2021 年面向專業投資者公開發行公司債券 21 環保債 188667.SH 2021/08/30 2021/08/30 2026/08/30 1,000,000,000 3.70 自首個起息日起每年支付一次，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 上海證券交易所 專業投資者 競價、報價、詢價和協議交易 否 2021 年年度報告 79 / 254 公司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 報告期內債券付息兌付情況 適用 不適用 債券名稱 付息兌付情況的說明 北京首創股份有限公司 2016 年公開發行公司債券 2021 年 7 月 7 日

294、兌付利息 33,000,000.00 元，兌付本金1,000,000,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2018 年公開發行綠色公司債券 2021 年 11 月 29 日兌付利息 84,800,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2019 年公開發行可續期公司債券（第一期）（品種一） 2021 年 11 月 8 日兌付利息 126,000,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2019 年公開發行可續期公司債券（第二期）（品種一） 2021 年 12 月 6 日兌付利息 81,400,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第一期）（疫情防控債

295、） 2021 年 3 月 8 日兌付利息 33,900,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第二期） 2021 年 5 月 19 日兌付利息 33,500,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行可續期公司債券（第一期） 2021 年 11 月 22 日兌付利息 48,000,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行可續期公司債券（第二期） 2021 年 12 月 16 日兌付利息 43,000,000.00 元。 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年面向專業投資者公開發行公司債券 報告期末未到付息日。

296、2.2. 發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 “19 首股 Y1”、“19 首股 Y3”、“20 首股 Y1”、“20 首股 Y2”附發行人續期選擇權、遞延支付利息權以及贖回選擇權，報告期內不涉及相關條款執行情況。 3.3. 為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構 中介機構名稱 辦公地址 簽字會計師姓名 聯系人 聯系電話 首創證券股份有限公司 北京市朝陽區安定路 5 號院13 號北投投資大廈 A 座 - 吳峰云、賈寒 010-81152513、010-81152

297、517 中信證券股份有限公司 北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈 - 蔡林峰、張大明 010-60837839 東方證券承銷保薦有限公司 上海市黃浦區中山南路 318號 24 層 - 張新琦 021-23153888 太平洋證券股份有限公司 北京市西城區北展北街 9 號華遠企業中心 D 座三單元 - 楊伊 010-88321901 國金證券股份有限公司 北京市東城區建國門內大街26 號新聞大廈 17 層 - 周曉英、穆泓達 010-85142866 中誠信國際信用評級有限責任公司 湖北省武漢市武昌區漢街總部國際 E 座 - 高哲理 13260186811 北京天達共和律師事務所 北京市

298、朝陽區東三環北路 8號亮馬河大廈 1 座 20 層 - 邢飛 010-65107476 致同會計師事務所（特殊普通合伙） 北京朝陽區建國門外大街 22號賽特廣場 5 層 李丹、郁奇可 李丹 010-85665588 注：“G18 首股”的債券受托管理人是太平洋證券股份有限公司，截至本報告披露日，太平洋證券股份有限公司已嚴格履行債券受托管理人相關職責。 2021 年年度報告 80 / 254 “19 首股 Y1”、“19 首股 Y3”、“20 首創 01”、“20 首創 02”、“20 首股 Y1”、“20 首股 Y2”的債券受托管理人是東方證券承銷保薦有限公司，截至本報告披露日，東方證券承銷保

299、薦有限公司已嚴格履行債券受托管理人相關職責。 “21 環保債”的債券受托管理人是國金證券股份有限公司，截至本報告披露日，國金證券股份有限公司已嚴格履行債券受托管理人相關職責。 上述中介機構發生變更的情況 適用 不適用 2021 年年度報告 81 / 254 4.4. 報告期末募集資金使用情況報告期末募集資金使用情況 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 債券名稱 募集資金總金額 已使用金額 未使用金額 募集資金專項賬戶運作情況（如有） 募集資金違規使用的整改情況（如有） 是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致 北京首創股份有限公司 2018 年公開發行綠色公司債券 2,000,000

300、,000 2,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創股份有限公司 2019 年公開發行可續期公司債券（第一期）（品種一） 3,000,000,000 3,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創股份有限公司 2019 年公開發行可續期公司債券（第二期）（品種一） 2,000,000,000 2,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第一期）（疫情防控債） 1,000,000,000 1,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第二期） 1,000,000,000

301、1,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行可續期公司債券（第一期） 1,000,000,000 1,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創股份有限公司 2020 年公開發行可續期公司債券（第二期） 1,000,000,000 1,000,000,000 0 正常 無 是 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年面向專業投資者公開發行公司債券 1,000,000,000 1,000,000,000 0 正常 無 是 2021 年年度報告 82 / 254 募集資金用于建設項目的進展情況及運營效益 適用 不適用 報告期內變更上述債券募

302、集資金用途的說明 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 5.5. 信用評級結果調整信用評級結果調整情況情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 6.6. 擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 7.7. 公司債券其他情況的說明公司債券其他情況的說明 適用 不適用 ( (三三) ) 銀行間債券市場非金融企業債務融資工具銀行間債券市場非金融企業債務融資工具 適用 不適用 2021 年年度報告 83 / 254 1.1. 非金融企業債務融資工具非金融企業債務融資工具基本情況基本情況

303、單位：元幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 起息日 到期日 債券余額 利率（%） 還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有） 交易機制 是否存在終止上市交易的風險 北京首創股份有限公司2019 年度第一期中期票據 19首創MTN001 101900327 2019-03-12 2019-03-14 2022-03-14 600,000,000 3.7% 按年付息，到期一次性還本付息 全國銀行間債券市場 不適用 銀行間債券市場交易機制 否 北京首創股份有限公司2019 年度第二期中期票據 19首創MTN002 101900796 2019-06-12 2019-06-14 2022

304、-06-14 600,000,000 3.77% 按年付息，到期一次性還本付息 全國銀行間債券市場 不適用 銀行間債券市場交易機制 否 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 21首 創 生 態MTN001 102102111 2021-10-20 2021-10-22 1,000,000,000 4.10% 按年付息。于發行人依照發行條款的約定贖回之前長期存續，并在發行人依據發行條款的約定贖回時到期。 全國銀行間債券市場 不適用 銀行間債券市場交易機制 否 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第二期中期票據 21首創MTN002 102102269 202

305、1-11-05 2021-11-09 1,000,000,000 3.82% 按年付息。于發行人依照發行條款的約定贖回之前長期存續，并在發行人依據發行條款的約定贖回時到期。 全國銀行間債券市場 不適用 銀行間債券市場交易機制 否 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第三期中期票據 21首 創 生 態MTN003 102102316 2021-11-15 2021-11-17 1,000,000,000 3.75% 按年付息。于發行人依照發行條款的約定贖回之前長期存續，并在發行人依據發行條款的約定贖回時到期。 全國銀行間債券市場 不適用 銀行間債券市場交易機制 否 2021 年年度報

306、告 84 / 254 公司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 報告期內債券付息兌付情況 適用 不適用 債券名稱 付息兌付情況的說明 北京首創股份有限公司 2018 年度第一期中期票據 2021 年 2 月 28 日兌付利息 42,400,000.00 元，兌付本金800,000,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2019 年度第一期中期票據 2021 年 3 月 14 日兌付利息 22,200,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2019 年度第二期中期票據 2021 年 6 月 14 日兌付利息 22,620,000.00 元。 北京首

307、創股份有限公司 2016 年度第一期中期票據 2021 年 7 月 22 日兌付利息 37,800,000.00 元，兌付本金1,000,000,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2018 年度第二期中期票據 2021 年 11 月 21 日兌付利息 93,400,000.00 元，兌付本金2,000,000,000.00 元。 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 報告期內，未到付息日。 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第二期中期票據 報告期內，未到付息日。 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第三期中期票據 報告期內，未到付息日

308、。 2.2. 發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 北京首創股份有限公司 2016 年度第一期中期票據（債券簡稱：16 首創股 MTN001；債券代碼：101651034）,發行金額 1,000,000,000.00 元。根據募集說明書約定，于 2021 年 7 月 22 日行使贖回權，兌付本金及利息共計 1,037,800,000.00 元。 北京首創股份有限公司 2018 年度第二期中期票據（債券簡稱：18 首創 MTN002；債券代碼：101801339）,發行金額 2,000,000,000.00

309、 元。根據募集說明書約定，于 2021 年 11 月 21 日行使贖回權，兌付本金及利息共計 2,093,400,000.00 元。 “21 首創生態 MTN001”、“21 首創 MTN002”、“21 首創生態 MTN003”附發行人贖回權及利息遞延支付選擇權，報告期內不涉及相關條款執行情況。 3.3. 為債券發行為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構及存續期業務提供服務的中介機構 中介機構名稱 辦公地址 簽字會計師姓名 聯系人 聯系電話 交通銀行股份有限公司 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路 188 號 - 張茹明俊 021-38873267 中國建設銀行股份有限公司 北京市西城區鬧

310、市口大街 1 號院 1 號樓 - 陳鵬飛 010-63600305 中國銀行股份有限公司 北京市西城區復興門內大街 1 號 - 魏堯 010-66591814 招商銀行股份有限公司 深圳市福田區深南大道 2016 號招商銀行深圳分行大廈 22 層 - 張連明 0755-89278572 上海銀行北京朝陽支行 北京市朝陽區東三環北路 17 號層103 室 - 張博、畢洪露 15101197855、13699210466 天津銀行股份有限公司 天津市河西區友誼路 10 號 - 張揚莉 022-28405346 中國農業銀行股份有限公司 北京市東城區建國門內大街 69 號 - 安立偉 010-851

311、09045 2021 年年度報告 85 / 254 中信建投證券股份有限公司 北京市東城區朝陽門內大街 2 號凱恒中心 B 座二層債券承銷部 - 趙業、李振、陳果 010-86451654 中誠信國際信用評級有限責任公司 湖北省武漢市武昌區漢街總部國際 E座 - 高哲理 13260186811 北京天達共和律師事務所 北京市朝陽區東三環北路 8 號亮馬河大廈 1 座 20 層 - 邢飛 010-65107476 致同會計師事務所（特殊普通合伙） 北京朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場 5 層 李丹、郁奇可 李丹 010-85665588 上述中介機構發生變更的情況 適用 不適用 4.4. 報

312、告期末募集資金使用報告期末募集資金使用情況情況 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 債券名稱 募集資金總金額 已使用金額 未使用金額 募集資金專項賬戶運作情況（如有） 募集資金違規使用的整改情況（如有） 是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致 北京首創股份有限公司 2019年度第一期中期票據 600,000,000 600,000,000 0 無 無 是 北京首創股份有限公司 2019年度第二期中期票據 600,000,000 600,000,000 0 無 無 是 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 1,000,000,000 1,000,000,00

313、0 0 無 無 是 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第二期中期票據 1,000,000,000 1,000,000,000 0 無 無 是 北京首創生態環保集團股份有限公司 2021 年度第三期中期票據 1,000,000,000 1,000,000,000 0 無 無 是 募集資金用于建設項目的進展情況及運營效益 適用 不適用 報告期內變更上述債券募集資金用途的說明 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 5.5. 信用評級結果調整信用評級結果調整情況情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 6.6. 擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保

314、情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 7.7. 非金融企業債務融資工具非金融企業債務融資工具其他情況的說明其他情況的說明 適用 不適用 2021 年年度報告 86 / 254 ( (四四) ) 公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產 10%10% 適用 不適用 ( (五五) ) 報告期末除債券外的有息債務逾期情況報告期末除債券外的有息債務逾期情況 適用 不適用 ( (六六) ) 報告期內違反報告期內違反法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說明書法律法規、公司章程、信息披露事務

315、管理制度規定的情況以及債券募集說明書約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響 適用 不適用 (七七) 截至報告截至報告期末期末公司公司近近 2 年的會計數據和年的會計數據和財務指標財務指標 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 主要指標 2021 年 2020 年 本期比上年同期增減（%） 變動原因 扣除非經常性損益后凈利潤 1,634,075,407.42 1,367,218,973.10 19.52 流動比率 0.71 0.65 9.23 速動比率 0.66 0.61 8.20 資產負債率（%） 64.35 64.81 -0.71 EBITDA 全部債務

316、比 0.16 0.14 14.29 利息保障倍數 2.50 1.92 30.21 主要為同比息稅前利潤增加所致 現金利息保障倍數 2.87 3.59 -20.06 EBITDA 利息保障倍數 3.92 3.13 25.24 貸款償還率（%） 100.00 100.00 0 利息償付率（%） 100.00 100.00 0 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 2021 年年度報告 87 / 254 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、 審計審計報告報告 適用 不適用 致同審字（2022）第 110A007871 號 北京首創生態環保集團股份有限公司全體股東：北京首創生

317、態環保集團股份有限公司全體股東： 一、審計意見一、審計意見 我們審計了北京首創生態環保集團股份有限公司 （以下簡稱首創環保公司） 財務報表， 包括2021 年 12 月 31 日的合并及公司資產負債表， 2021 年度的合并及公司利潤表、 合并及公司現金流量表、合并及公司股東權益變動表以及相關財務報表附注。 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了首創環保公司 2021 年 12 月 31 日的合并及公司財務狀況以及 2021 年度的合并及公司經營成果和現金流量。 二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工

318、作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于首創環保公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、關鍵審計三、關鍵審計事項事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷， 認為對本期財務報表審計最為重要的事項。 這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。 （一）商譽減值測試 相關信息披露詳見財務報表附注三（21）與財務報表附注五（20）。 1、事項描述 截止本報告期末，首創環保公司商譽賬面價值約為 27

319、億元，主要是公司收購境外子公司形成。由于商譽及其減值對財務報表影響重大，且首創環保公司管理層（以下簡稱管理層）確定資產組的使用價值時作出了重大估計和判斷，我們將商譽減值測試作為關鍵審計事項。 2、審計應對 我們針對商譽減值測試執行的審計程序主要包括： （1）了解及評價與商譽減值測試相關的內部控制設計的有效性，并測試了關鍵控制流程運行的有效性； （2）評估管理層進行減值測試時使用的方法，并對減值測試模型進行了復核； 2021 年年度報告 88 / 254 （3）將現金流量預測所使用的數據與歷史數據、實際經營情況、預算等進行比較，評價管理層對現金流量的預測合理性； （4）檢查商譽減值測試計算的準確

320、性，并對管理層的關鍵假設進行復核，包括增長率、毛利率、折現率等； （5）獲取管理層對減值測試中采用的關鍵假設的敏感性分析，并評價關鍵假設的變化對減值測試結果的影響以及是否存在管理層偏向的跡象。 （二）無形資產-特許經營權入賬價值的確定 相關信息披露詳見財務報表附注三（19）與財務報表附注五（18）。 1、事項描述 首創環保公司主要業務有污水處理、自來水生產銷售等，期末無形資產-特許經營權中污水處理特許經營權及自來水經營權原值合計約為 423 億元，主要是 PPP 項目形成，該特許經營權為公司重大資產， 且其入賬價值確定需要作出重大判斷和假設， 我們將其入賬價值的確定作為關鍵審計事項。 2、審計

321、應對 我們針對該特許經營權入賬價值的確定執行的審計程序主要包括： （1）了解、評估和測試了管理層對于特許經營權日常管理和會計處理方面的內部控制； （2）取得項目特許經營權協議，對實際履約情況進行復核，并對交易情況進行審核； （3）取得商業運行批復或檢查協議約定的正式運營條件，復核結轉無形資產的時點是否符合會計準則的規定； （4）取得政府投資批復、施工結算等文件，核查工程實際支出及項目概算執行情況，檢查資本化借款費用確認的準確性，復核無形資產初始入賬價值。 四、其他信息四、其他信息 首創環保公司管理層對其他信息負責。其他信息包括首創環保公司 2021 年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我

322、們的審計報告。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 首創環保公司管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表， 使其實現公允反映， 并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大

323、錯報。 2021 年年度報告 89 / 254 在編制財務報表時， 管理層負責評估首創環保公司的持續經營能力， 披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算首創環保公司、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督首創環保公司的財務報告過程。 六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。 合理保證是高水平的保證， 但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。 錯報可能由于舞弊或錯誤導致， 如果合理預期錯報單獨或

324、匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作： （1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 （2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。

325、 （4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對首創環保公司的持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。 如果我們得出結論認為存在重大不確定性， 審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。 然而， 未來的事項或情況可能導致首創環保公司不能持續經營。 （5）評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 （6）就首創環保公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表意

326、見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、 時間安排和重大審計發現等事項進行溝通， 包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。 從與治理層溝通過的事項中， 我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要， 因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處

327、，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 2021 年年度報告 90 / 254 致同會計師事務所 （特殊普通合伙） 中國注冊會計師 （項目合伙人） 中國注冊會計師 李丹 郁奇可 中國 北京 二二二年四月七日 2021 年年度報告 91 / 254 二、二、 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:北京首創生態環保集團股份有限公司 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產： 貨幣資金 七、1 8,236,559

328、,660.16 8,919,436,622.25 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 七、4 197,320,500.83 259,394,025.98 應收賬款 七、5 5,903,895,542.77 4,782,236,596.01 應收款項融資 預付款項 七、7 286,161,095.77 339,610,325.47 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七、8 816,295,956.15 755,652,824.45 其中：應收利息 應收股利 43,626,181.13 44,890,540.70 買入返售金融資產 存貨 七、9 1,

329、220,307,775.27 1,169,577,315.80 合同資產 七、10 2,453,013,126.18 320,466,674.71 持有待售資產 七、11 1,068,639,194.33 696,224,695.43 一年內到期的非流動資產 七、12 136,367,858.21 其他流動資產 七、13 1,123,830,667.48 3,103,782,592.70 流動資產合計 21,442,391,377.15 20,346,381,672.80 非流動資產：非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 七、16 1,578,400,166.10

330、12,483,390,996.75 長期股權投資 七、17 1,862,289,629.61 2,876,379,042.34 其他權益工具投資 七、18 54,126,613.44 46,700,165.51 其他非流動金融資產 投資性房地產 七、20 654,455,500.00 715,500,500.00 固定資產 七、21 7,406,525,112.62 6,569,455,058.89 在建工程 七、22 1,459,714,488.44 1,502,237,783.58 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 七、25 1,586,512,482.07 無形資產 七、26 48,

331、969,768,715.64 32,839,149,605.64 開發支出 七、27 12,340,409.67 7,997,199.93 商譽 七、28 2,727,852,407.00 2,905,235,340.15 長期待攤費用 七、29 80,799,553.51 154,890,796.12 2021 年年度報告 92 / 254 遞延所得稅資產 七、30 226,935,538.13 237,451,378.26 其他非流動資產 七、31 19,168,940,261.42 19,883,496,997.93 非流動資產合計 85,788,660,877.65 80,221,88

332、4,865.10 資產總計 107,231,052,254.80 100,568,266,537.90 流動負債：流動負債： 短期借款 七、32 3,387,151,164.41 2,333,737,264.67 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 七、35 6,650,000.00 25,363,545.89 應付賬款 七、36 11,736,680,565.17 10,837,084,426.68 預收款項 合同負債 七、38 2,141,450,229.64 2,048,890,177.35 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證

333、券款 應付職工薪酬 七、39 505,991,870.25 489,440,129.63 應交稅費 七、40 726,216,053.68 706,470,668.79 其他應付款 七、41 2,856,316,070.24 2,887,271,575.18 其中：應付利息 應付股利 25,988,312.69 22,054,691.36 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 七、42 657,771,790.06 517,982,691.62 一年內到期的非流動負債 七、43 7,555,007,427.11 11,083,453,629.18 其他流動負債 七、44 445,454

334、,958.04 204,865,183.40 流動負債合計 30,018,690,128.60 31,134,559,292.39 非流動負債：非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 七、45 28,136,984,083.83 22,436,366,956.39 應付債券 七、46 5,996,514,067.86 6,195,529,171.82 其中：優先股 永續債 租賃負債 七、47 1,452,912,798.92 長期應付款 七、48 1,745,858,123.28 1,556,441,416.81 長期應付職工薪酬 七、49 416,548.70 666,817.98 預計負債

335、 七、50 341,445,846.96 2,649,905,150.16 遞延收益 七、51 650,871,256.63 524,650,973.37 遞延所得稅負債 七、30 661,074,113.13 675,899,514.82 其他非流動負債 非流動負債合計 38,986,076,839.31 34,039,460,001.35 負債合計 69,004,766,967.91 65,174,019,293.74 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 七、53 7,340,590,677.00 7,340,590,677.00 其他權益工具 七、5

336、4 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 其中：優先股 2021 年年度報告 93 / 254 永續債 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 資本公積 七、55 4,477,805,859.46 4,476,845,138.36 減：庫存股 其他綜合收益 七、57 278,522,331.32 335,564,368.19 專項儲備 盈余公積 七、59 1,370,823,522.49 1,146,206,060.84 一般風險準備 未分配利潤 七、60 3,929,672,125.94 2,640,761,897.79 歸屬

337、于母公司所有者權益（或股東權益）合計 27,397,414,516.21 25,939,968,142.18 少數股東權益 10,828,870,770.68 9,454,279,101.98 所有者權益（或股東權益）合計 38,226,285,286.89 35,394,247,244.16 負債和所有者權益（或股東權益）總計 107,231,052,254.80 100,568,266,537.90 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 94 / 254 母公司母公司資產負債表資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:北京首

338、創生態環保集團股份有限公司 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產： 貨幣資金 3,361,016,629.68 3,090,801,029.99 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 十七、1 9,543,295.01 2,523,771.68 應收款項融資 預付款項 1,067,895.05 967,685.66 其他應收款 十七、2 11,395,117,629.33 11,061,947,496.11 其中：應收利息 應收股利 982,8

339、68,525.56 798,583,348.86 存貨 6,392,556.98 1,321,550.17 合同資產 持有待售資產 127,500,000.00 127,500,000.00 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 3,183,347.61 844,415,762.74 流動資產合計 14,903,821,353.66 15,129,477,296.35 非流動資產：非流動資產： 債權投資 其他債權投資 長期應收款 15,495,396.35 12,499,078.94 長期股權投資 十七、3 29,130,349,671.28 25,261,279,186.70 其他權益工具投

340、資 32,485,425.09 25,825,312.41 其他非流動金融資產 投資性房地產 654,455,500.00 715,500,500.00 固定資產 109,508,527.91 77,453,888.71 在建工程 5,037,610.74 1,363,960.08 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 110,011,112.38 無形資產 452,338,584.46 613,882,744.07 開發支出 12,340,409.67 8,850,218.77 商譽 長期待攤費用 2,010,607.36 80,994,214.49 遞延所得稅資產 11,699,854.3

341、7 其他非流動資產 1,752,184,613.47 837,049,240.14 非流動資產合計 32,276,217,458.71 27,646,398,198.68 資產總計 47,180,038,812.37 42,775,875,495.03 流動負債：流動負債： 短期借款 400,597,500.01 400,397,222.22 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 2021 年年度報告 95 / 254 應付賬款 43,095,602.43 35,073,169.28 預收款項 合同負債 13,683,778.89 13,694,554.11 應付職工薪酬 80,306,78

342、4.63 90,508,538.17 應交稅費 9,801,558.25 2,673,672.92 其他應付款 9,109,473,349.04 6,777,055,236.29 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,476,619,521.14 2,110,615,289.26 其他流動負債 131,317,207.67 25,392.68 流動負債合計 11,264,895,302.06 9,430,043,074.93 非流動負債：非流動負債： 長期借款 1,454,300,000.00 1,103,480,000.00 應付債券 5,000,000,000

343、.00 5,200,000,000.00 其中：優先股 永續債 租賃負債 15,000,101.02 長期應付款 3,126,720,705.69 1,878,904,857.98 長期應付職工薪酬 預計負債 10,611,981.41 119,975,081.38 遞延收益 1,005,600.00 1,340,800.00 遞延所得稅負債 169,004,874.08 164,320,824.08 其他非流動負債 非流動負債合計 9,776,643,262.20 8,468,021,563.44 負債合計 21,041,538,564.26 17,898,064,638.37 所有者權益（

344、或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 7,340,590,677.00 7,340,590,677.00 其他權益工具 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 其中：優先股 永續債 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 資本公積 4,876,352,075.18 4,919,958,851.49 減：庫存股 其他綜合收益 496,769,807.02 550,770,294.20 專項儲備 盈余公積 1,370,823,522.49 1,146,206,060.84 未分配利潤 2,053,964,166

345、.42 920,284,973.13 所有者權益（或股東權益）合計 26,138,500,248.11 24,877,810,856.66 負債和所有者權益（或股東權益）總計 47,180,038,812.37 42,775,875,495.03 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 96 / 254 合并合并利潤表利潤表 2021 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 一、營業總收入 22,232,593,040.31 19,224,603,589.30 其中：營業

346、收入 七、61 22,232,593,040.31 19,224,603,589.30 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 19,676,655,882.43 17,301,520,798.11 其中：營業成本 七、61 15,381,196,872.98 13,467,998,982.55 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 七、62 280,984,076.56 270,811,681.71 銷售費用 七、63 30,490,908.78 21,991,397.91 管理費用 七、64 2,032,

347、558,330.38 1,926,490,371.51 研發費用 七、65 140,109,691.46 90,055,604.56 財務費用 七、66 1,811,316,002.27 1,524,172,759.87 其中：利息費用 1,609,059,845.87 1,460,373,194.28 利息收入 49,682,538.02 62,854,681.85 加：其他收益 七、67 158,392,974.93 217,334,128.36 投資收益（損失以“”號填列） 七、68 868,068,277.38 210,583,588.98 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 692

348、,315,480.98 163,066,545.14 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列） 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 七、70 -61,045,000.00 -20,980,900.00 信用減值損失（損失以“-”號填列） 七、71 -128,444,390.82 -70,428,651.48 資產減值損失（損失以“-”號填列） 七、72 -99,344,199.98 -19,249,194.03 資產處置收益（損失以“”號填列） 七、73 22,593,551.68 -2,429,901.05 三、營業利潤（虧損

349、以“”號填列） 3,316,158,371.07 2,237,911,861.97 加：營業外收入 七、74 27,904,947.01 23,365,265.17 減：營業外支出 七、75 89,950,021.00 21,089,870.61 2021 年年度報告 97 / 254 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 3,254,113,297.08 2,240,187,256.53 減：所得稅費用 七、76 652,118,093.25 638,271,126.16 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 2,601,995,203.83 1,601,916,130.37 （一）按經營持續性

350、分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 2,601,995,203.83 1,601,916,130.37 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 2,287,469,468.96 1,470,318,619.09 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列） 314,525,734.87 131,597,511.28 六、其他綜合收益的稅后凈額 七、77 -90,690,892.19 420,387,241.09 （一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -57,042,036.87 306,047,2

351、98.28 1不能重分類進損益的其他綜合收益 -60,692,202.76 4,707,303.94 （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 -61,041,395.19 1,207,493.42 （3）其他權益工具投資公允價值變動 349,192.43 3,499,810.52 （4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 3,650,165.89 301,339,994.34 （1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 （2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量

352、套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 3,650,165.89 301,339,994.34 （7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 -33,648,855.32 114,339,942.81 七、綜合收益總額 2,511,304,311.64 2,022,303,371.46 （一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 2,230,427,432.09 1,776,365,917.37 （二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 280,876,879.55 245,937,454.09 八、每股收益： 2021 年年度報告 98 / 254 （一）基本每股收益(元/股) 0.3116

353、 0.2411 （二）稀釋每股收益(元/股) 0.3116 0.2411 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 99 / 254 母公司母公司利潤表利潤表 2021 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 一、營業收入 十七、4 451,208,927.05 262,787,021.92 減：營業成本 十七、4 272,131,865.38 172,049,740.96 稅金及附加 8,835,187.35 7,090,882.81 銷售費用 管理費用 355,484,

354、689.66 317,804,187.68 研發費用 30,259,826.29 22,516,329.21 財務費用 -14,052,399.54 -65,168,775.72 其中：利息費用 440,143,005.90 431,766,613.03 利息收入 468,079,469.44 535,176,016.54 加：其他收益 903,667.79 1,398,667.53 投資收益（損失以“”號填列） 十七、五 2,498,663,470.88 1,252,693,677.44 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 614,217,311.09 116,948,580.79 以攤余

355、成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） -61,045,000.00 -20,980,900.00 信用減值損失（損失以“-”號填列） -1,465,249.92 -5,720,750.50 資產減值損失（損失以“-”號填列） 資產處置收益（損失以“”號填列） 6,048.34 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 2,235,612,695.00 1,035,885,351.45 加：營業外收入 12,524,300.07 129,483.12 減：營業外支出 125,074.58 7,756,395.56 三、利潤總額（虧損總

356、額以“”號填列） 2,248,011,920.49 1,028,258,439.01 減：所得稅費用 4,684,050.00 -5,245,225.00 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 2,243,327,870.49 1,033,503,664.01 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 2,243,327,870.49 1,033,503,664.01 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 -54,000,487.18 841,419.23 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 -54,000,487.18 841,419.23 1.重新計量設定

357、受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 -54,318,494.60 1,207,493.42 3.其他權益工具投資公允價值變動 318,007.42 -366,074.19 4.企業自身信用風險公允價值變動 2021 年年度報告 100 / 254 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 2,189,327,383.31 1,034,345,083.24 七、每股收益：

358、（一）基本每股收益(元/股) （二）稀釋每股收益(元/股) 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 101 / 254 合并合并現金流量表現金流量表 2021 年 112 月 單位：元幣種：人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 15,706,618,572.56 15,458,980,712.47 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收

359、到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 202,237,468.87 97,489,603.81 收到其他與經營活動有關的現金 七、78 510,455,564.69 434,969,204.33 經營活動現金流入小計 16,419,311,606.12 15,991,439,520.61 購買商品、接受勞務支付的現金 8,195,997,567.09 6,832,687,791.65 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出

360、資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 3,131,506,785.55 2,399,447,424.85 支付的各項稅費 1,324,362,211.39 1,416,153,230.63 支付其他與經營活動有關的現金 七、78 622,031,591.42 888,987,581.54 經營活動現金流出小計 13,273,898,155.45 11,537,276,028.67 經營活動產生的現金流量凈額 3,145,413,450.67 4,454,163,491.94 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投

361、資收到的現金 2,300,432,492.20 990,127,141.21 取得投資收益收到的現金 509,927,622.31 119,416,924.62 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 10,276,493.78 53,627,404.90 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 2,286,413.86 收到其他與投資活動有關的現金 七、78 162,932,074.00 1,270,499,408.14 投資活動現金流入小計 2,985,855,096.15 2,433,670,878.87 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 8,927,158,1

362、73.95 12,416,960,198.72 投資支付的現金 289,965,500.00 1,005,760,385.33 質押貸款凈增加額 2021 年年度報告 102 / 254 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 133,470,241.47 1,070,183,476.65 支付其他與投資活動有關的現金 七、78 76,468,272.75 投資活動現金流出小計 9,427,062,188.17 14,492,904,060.70 投資活動產生的現金流量凈額 -6,441,207,092.02 -12,059,233,181.83 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的

363、現金流量： 吸收投資收到的現金 5,779,252,911.29 8,734,898,862.28 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 2,779,252,911.29 2,986,027,245.09 取得借款收到的現金 17,811,438,902.32 19,883,312,444.38 收到其他與籌資活動有關的現金 七、78 141,070,000.00 41,618,898.62 籌資活動現金流入小計 23,731,761,813.61 28,659,830,205.28 償還債務支付的現金 16,864,736,843.93 12,999,159,387.45 分配股利、利潤或

364、償付利息支付的現金 3,101,896,639.87 2,685,510,121.71 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 189,243,899.61 84,141,747.58 支付其他與籌資活動有關的現金 七、78 1,104,033,055.09 117,332,082.34 籌資活動現金流出小計 21,070,666,538.89 15,802,001,591.50 籌資活動產生的現金流量凈額 2,661,095,274.72 12,857,828,613.78 四、匯率變動對現金及現金等價物四、匯率變動對現金及現金等價物的影響的影響 -49,631,591.02 -55,370

365、,379.71 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -684,329,957.65 5,197,388,544.18 加：期初現金及現金等價物余額 8,770,645,945.55 3,573,257,401.37 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 8,086,315,987.90 8,770,645,945.55 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 103 / 254 母公司母公司現金流量表現金流量表 2021 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度

366、 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 482,668,147.89 296,123,711.89 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 33,984,550.46 1,970,291,125.09 經營活動現金流入小計 516,652,698.35 2,266,414,836.98 購買商品、接受勞務支付的現金 130,865,870.94 50,305,635.15 支付給職工及為職工支付的現金 364,274,386.88 269,804,607.91 支付的各項稅費 39,979,573.63 33,8

367、55,844.50 支付其他與經營活動有關的現金 69,145,721.24 1,166,556,301.15 經營活動現金流出小計 604,265,552.69 1,520,522,388.71 經營活動產生的現金流量凈額 -87,612,854.34 745,892,448.27 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 3,015,992,770.63 702,956,496.00 取得投資收益收到的現金 1,741,682,734.53 1,050,900,172.67 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 16,180.00 處置子公

368、司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 5,347,394,316.93 3,138,723,315.43 投資活動現金流入小計 10,105,086,002.09 4,892,579,984.10 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 74,166,222.51 117,870,078.93 投資支付的現金 6,378,453,896.56 4,392,949,241.86 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 2,341,677,458.69 3,421,360,160.09 投資活動現金流出小計 8,794,297,577.

369、76 7,932,179,480.88 投資活動產生的現金流量凈額 1,310,788,424.33 -3,039,599,496.78 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 3,000,000,000.00 5,747,583,217.48 取得借款收到的現金 4,112,100,000.00 8,574,500,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 1,639,623,793.30 籌資活動現金流入小計 8,751,723,793.30 14,322,083,217.48 償還債務支付的現金 6,216,280,000.00 8,053,780

370、,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 1,421,869,414.57 1,283,993,296.64 支付其他與籌資活動有關的現金 2,066,534,349.03 34,849,070.21 籌資活動現金流出小計 9,704,683,763.60 9,372,622,366.85 籌資活動產生的現金流量凈額 -952,959,970.30 4,949,460,850.63 四、匯率變動對現金及現金等價物四、匯率變動對現金及現金等價物的影響的影響 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 270,215,599.69 2,655,753,802.12 2021

371、 年年度報告 104 / 254 加：期初現金及現金等價物余額 3,090,801,029.99 435,047,227.87 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 3,361,016,629.68 3,090,801,029.99 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 105 / 254 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2021 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目 2021 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本) 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益

372、專項儲備 盈余公積 未分配利潤 小計 永續債 一、上年年末余額 7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,476,845,138.36 335,564,368.19 1,146,206,060.84 2,640,761,897.79 25,939,968,142.18 9,454,279,101.98 35,394,247,244.16 加：會計政策變更 284,674.60 114,927,584.04 115,212,258.64 14,216,954.35 129,429,212.99 前期差錯更正 - 同一控制下企業合并 - 其他 - 二、本年期初余額

373、7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,476,845,138.36 335,564,368.19 1,146,490,735.44 2,755,689,481.83 26,055,180,400.82 9,468,496,056.33 35,523,676,457.15 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 960,721.10 -57,042,036.87 224,332,787.05 1,173,982,644.11 1,342,234,115.39 1,360,374,714.35 2,702,608,829.74 （一）綜合收益總額 -2,754

374、,727.28 2,287,469,468.96 2,284,714,741.68 280,876,879.55 2,565,591,621.23 （二）所有者投入和減少資本 960,721.10 960,721.10 1,275,997,865.18 1,276,958,586.28 1所有者投入的普通股 1,606,792,306.05 1,606,792,306.05 2其他權益工具持有者投入資本 1,073,500,656.30 1,073,500,656.30 3股份支付計入所有者權益的金額 - 4其他 960,721.10 960,721.10 -1,404,295,097.17

375、-1,403,334,376.07 （三）利潤分配 224,332,787.05 -1,167,774,134.44 -943,441,347.39 -196,500,030.38 -1,139,941,377.77 1提取盈余公積 224,332,787.05 -224,332,787.05 - 2提取一般風險準備 - 3對所有者（或股東）的分配 -513,841,347.39 -513,841,347.39 -196,500,030.38 -710,341,377.77 4其他 -429,600,000.00 -429,600,000.00 -429,600,000.00 （四）所有者權益

376、內部結轉 -54,287,309.59 54,287,309.59 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -54,287,309.59 54,287,309.59 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,477,805,859.46 278,522,331.32 1,370,823,522.49 3,929,672,125.94 27,397,414,516.21 10,828,8

377、70,770.68 38,226,285,286.89 2021 年年度報告 106 / 254 項目 2020 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本) 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 小計 永續債 一、上年年末余額 5,685,448,207.00 10,000,000,000.00 2,393,416,177.66 29,517,069.91 1,042,855,694.44 2,170,595,386.37 21,321,832,535.38 6,892,630,806.49 28,214,463,

378、341.87 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 5,685,448,207.00 10,000,000,000.00 2,393,416,177.66 29,517,069.91 1,042,855,694.44 2,170,595,386.37 21,321,832,535.38 6,892,630,806.49 28,214,463,341.87 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 1,655,142,470.00 2,083,428,960.70 306,047,298.28 103,350,366.40 470,166,511.42 4,

379、618,135,606.80 2,561,648,295.49 7,179,783,902.29 （一）綜合收益總額 302,181,413.57 1,470,318,619.09 1,772,500,032.66 245,937,454.09 2,018,437,486.75 （二）所有者投入和減少資本 1,655,142,470.00 2,083,428,960.70 3,738,571,430.70 2,432,133,985.30 6,170,705,416.00 1所有者投入的普通股 1,655,142,470.00 2,092,713,938.39 3,747,856,408.39

380、 40,999,849.89 3,788,856,258.28 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2,391,134,135.41 2,391,134,135.41 4其他 -9,284,977.69 -9,284,977.69 -9,284,977.69 （三）利潤分配 103,350,366.40 -996,286,222.96 -892,935,856.56 -116,423,143.90 -1,009,359,000.46 1提取盈余公積 103,350,366.40 -103,350,366.40 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -454,

381、835,856.56 -454,835,856.56 -116,423,143.90 -571,259,000.46 4其他 -438,100,000.00 -438,100,000.00 -438,100,000.00 （四）所有者權益內部結轉 3,865,884.71 -3,865,884.71 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 3,865,884.71 -3,865,884.71 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 7,340,590,67

382、7.00 10,000,000,000.00 4,476,845,138.36 335,564,368.19 1,146,206,060.84 2,640,761,897.79 25,939,968,142.18 9,454,279,101.98 35,394,247,244.16 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 107 / 254 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2021 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目 2021 年度 實收資本(或股本) 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積

383、未分配利潤 所有者權益合計 永續債 一、上年年末余額 7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,919,958,851.49 550,770,294.20 1,146,206,060.84 920,284,973.13 24,877,810,856.66 加：會計政策變更 284,674.60 2,698,693.95 2,983,368.55 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,919,958,851.49 550,770,294.20 1,146,490,735.44 922,983

384、,667.08 24,880,794,225.21 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -43,606,776.31 -54,000,487.18 224,332,787.05 1,130,980,499.34 1,257,706,022.90 （一）綜合收益總額 318,007.42 2,243,327,870.49 2,243,645,877.91 （二）所有者投入和減少資本 -43,606,776.31 -43,606,776.31 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 -43,606,776.31 -43,606,776.31

385、 （三）利潤分配 224,332,787.05 -1,167,774,134.44 -943,441,347.39 1提取盈余公積 224,332,787.05 -224,332,787.05 2對所有者（或股東）的分配 -513,841,347.39 -513,841,347.39 3其他 -429,600,000.00 -429,600,000.00 （四）所有者權益內部結轉 -54,318,494.60 54,318,494.60 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -54,318,

386、494.60 54,318,494.60 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 1,108,268.69 1,108,268.69 四、本期期末余額 7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,876,352,075.18 496,769,807.02 1,370,823,522.49 2,053,964,166.42 26,138,500,248.11 2021 年年度報告 108 / 254 項目 2020 年度 實收資本(或股本) 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 永續債

387、一、上年年末余額 5,685,448,207.00 10,000,000,000.00 2,832,524,565.24 549,928,874.97 1,042,855,694.44 883,067,532.08 20,993,824,873.73 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 5,685,448,207.00 10,000,000,000.00 2,832,524,565.24 549,928,874.97 1,042,855,694.44 883,067,532.08 20,993,824,873.73 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 1,655,14

388、2,470.00 2,087,434,286.25 841,419.23 103,350,366.40 37,217,441.05 3,883,985,982.93 （一）綜合收益總額 1,033,503,664.01 1,033,503,664.01 （二）所有者投入和減少資本 1,655,142,470.00 2,087,434,286.25 841,419.23 3,743,418,175.48 1所有者投入的普通股 1,655,142,470.00 2,092,713,938.39 3,747,856,408.39 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他

389、-5,279,652.14 841,419.23 -4,438,232.91 （三）利潤分配 103,350,366.40 -996,286,222.96 -892,935,856.56 1提取盈余公積 103,350,366.40 -103,350,366.40 2對所有者（或股東）的分配 -454,835,856.56 -454,835,856.56 3其他 -438,100,000.00 -438,100,000.00 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6

390、其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 7,340,590,677.00 10,000,000,000.00 4,919,958,851.49 550,770,294.20 1,146,206,060.84 920,284,973.13 24,877,810,856.66 公司負責人：劉永政主管會計工作負責人：李伏京會計機構負責人：郝春梅 2021 年年度報告 109 / 254 三、三、 公司基本情況公司基本情況 1.1. 公司概況公司概況 適用 不適用 北京首創生態環保集團股份有限公司（以下簡稱 本公司）系經北京市人民政府京政函1999105 號文件批準

391、，由北京首都創業集團有限公司、北京市國有資產經營公司、北京旅游集團有限責任公司、北京市綜合投資公司及北京國際電力開發投資公司共同發起設立的股份有限公司，于 1999 年 8 月 31 日領取注冊號為 110000000851865 的企業法人營業執照。本公司原注冊資本 80,000 萬元，原股本總數 80,000 萬股。本公司股票面值為每股人民幣 1 元。 本公司注冊地址位于北京市西城區車公莊大街 21 號 39 幢 16 層。 經中國證券監督委員會證監發行字（2000）27 號文批準，本公司于 2000 年 4 月 5 日至 4 月14 日向社會公開發行人民幣普通股 30,000 萬股，每股

392、發行價 8.98 元，募集資金 269,400 萬元。 發行后，本公司股本增加至 110,000 萬元。2005 年 5 月 18 日本公司召開 2004 年度股東大會，決議通過以 2004 年 12 月 31 日總股本為基數，每 10 股轉增 10 股，共計轉增 110,000 萬股，本公司注冊資本變更為 220,000 萬元。本次轉增股本經北京京都會計師事務所出具的北京京都驗字（2005）第 035 號驗資報告驗證。 本公司股權分置改革方案已經 2006 年 4 月 10 日召開的公司股權分置改革相關股東會議上審議并表決通過。股權分置改革方案實施內容：公司全體流通股股東每持有 10 股流通

393、股股票將獲得全體非流通股股東支付的 3 股股票對價和首創集團支付的 1 份存續期為 12 個月的歐式認購權證。方案實施的股權登記日（含送股和派發權證）：2006 年 4 月 17 日。 經中國證券監督管理委員會證監許可20141430 號文核準，公司于 2015 年 1 月 19 日非公開發行人民幣普通股 21,030.71 萬股，每股發行價 9.77 元，募集資金 205,470 萬元，本次發行后公司注冊資本變更為 241,030.71 萬元。本次增資經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2015）第 110ZC0016 號驗資報告驗證。 2016 年 4 月 19 日本公司召開

394、 2015 年年度股東大會，決議通過以公司總股本 2,410,307,062股為基數，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 10 股，轉增后公司總股本為 4,820,614,124股。本次增資經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2016）第 110ZA0607 號驗資報告驗證。 經中國證券監督管理委員會證監許可2018834 號文核準，公司于 2018 年 10 月非公開發行人民幣普通股 86,483.41 萬股，每股發行價格 3.11 元，募集資金 268,963.40 萬元，本次發行后注冊資本變更為 568,544.82 萬元。本次增資經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具

395、的致同驗字（2018）第 110ZC0268 號驗資報告驗證。 經中國證券監督管理委員會證監許可2020910 號文核準，公司于 2020 年 9 月 29 日向原股東配股公開發行人民幣普通股 165,514.25 萬股，每股發行價格 2.29 元，募集資金 379,027.63 萬元，本次發行后注冊資本變更為 734,059.07 萬元。本次增資經致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同驗字（2020）第 110ZC00364 號驗資報告驗證。 2021 年 6 月 18 日，公司公告，公司名稱由“北京首創股份有限公司”變更為“北京首創生態環保集團股份有限公司”。 本公司建立了股東大會、董

396、事會、監事會的法人治理結構，目前設投資管理部、運營管理中心、財務管理中心等部門，擁有馬鞍山首創水務有限責任公司等子公司。 本公司經批準的經營范圍：公用基礎設施的投資及投資管理；高科技產品的技術開發、咨詢、轉讓、服務、培訓；房地產項目開發及銷售；物業管理；投資咨詢；住宿、餐飲等。公司以城鎮水務業務為基礎，不斷拓展業務范圍，形成了城鎮水務、水環境綜合治理、固廢處理為代表的全業務布局。目前，本公司已涵蓋投資建設、運營管理、設備集成等水務行業產業鏈的各主要環節以及前端垃圾收集、中端垃圾轉運分揀到末端垃圾分類處理的固廢全產業鏈業務。 本財務報表及財務報表附注業經本公司第八屆董事會 2022 年度第一次會

397、議于 2022 年 4 月 7日批準。 2.2. 合并財務合并財務報報表表范圍范圍 適用 不適用 2021 年年度報告 110 / 254 本公司以“控制”為合并范圍，包括子公司馬鞍山首創水務有限責任公司、北京水星環境有限公司、首創（香港）有限公司等 174 家公司，詳見本“附注八、合并范圍的變更”、本“附注九、在其他主體中的權益”。 四、四、 財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 1.1. 編制基礎編制基礎 本財務報表按照財政部頒布的企業會計準則及其應用指南、解釋及其他有關規定（統稱“企業會計準則”）編制。此外，本公司還按照中國證監會公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一

398、般規定（2014 年修訂）披露有關財務信息。 本財務報表以持續經營為基礎列報。 本公司會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具和投資性房地產外，本財務報表均以歷史成本為計量基礎。持有待售的非流動資產，按公允價值減去預計出售費用后的金額，以及符合持有待售條件時的原賬面價值，取兩者孰低計價。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。 2.2. 持續經營持續經營 適用 不適用 本財務報表以持續經營為基礎列報。 五、五、 重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 適用 不適用 本公司根據自身生產經營特點確定金融資產減值及收入確認等政策，具體會計政策見附注五

399、、10 及附注五、38。 1.1. 遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。 2.2. 會計期間會計期間 本公司會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3.3. 營業周期營業周期 適用 不適用 本公司的營業周期為 12 個月。 4.4. 記賬本位幣記賬本位幣 本公司及境內子公司以人民幣為記賬本位幣。本公司之境外子公司根據其經營所處的主要經濟環境中的貨幣分別確定港幣等為其記賬本位幣。本公司編制本財務報表時所采用的貨幣為人民幣。 5.5. 同一控制下

400、和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 （1）同一控制下的企業合并 對于同一控制下的企業合并，合并方在合并中取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日被合并方在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。合并對價的賬面價值（或發行股份面值總額）與合并中取得的凈資產賬面價值的差額調整資本公積（股本溢價），資本公積（股本溢價）不足沖減的，調整留存收益。 2021 年年度報告 111 / 254 通過多次交易分步實現同一控制下的企業合并 在個別財務報表中，以合并日持股比例計算的合并日應享有被合并方凈資產在最終控制方合并

401、財務報表中的賬面價值的份額作為該項投資的初始投資成本；初始投資成本與合并前持有投資的賬面價值加上合并日新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積（股本溢價），資本公積不足沖減的，調整留存收益。 在合并財務報表中，合并方在合并中取得的被合并方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合并日在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量；合并前持有投資的賬面價值加上合并日新支付對價的賬面價值之和，與合并中取得的凈資產賬面價值的差額，調整資本公積（股本溢價），資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并方在取得被合并方控制權之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與合并方與被合并方同處于同一方最終控制

402、之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他所有者權益變動，應分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。 （2）非同一控制下的企業合并 對于非同一控制下的企業合并，合并成本為購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。在購買日，取得的被購買方的資產、負債及或有負債按公允價值確認。 對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽，按成本扣除累計減值準備進行后續計量；對合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，經復核后計入當期損益。 所涉及的或有對價按其在購買日的公允價值計入合并成

403、本，購買日后 12 個月內出現對購買日已存在情況的新的或進一步證據而需要調整或有對價的，相應調整合并商譽。 通過多次交易分步實現非同一控制下的企業合并 在個別財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本。購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，購買日對這部分其他綜合收益不作處理，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理；因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在處置該項投資時轉入處置期間的當期損益。購買日之前持有的股權投資采用公

404、允價值計量的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在改按成本法核算時轉入留存收益。 在合并財務報表中，合并成本為購買日支付的對價與購買日之前已經持有的被購買方的股權在購買日的公允價值之和。對于購買日之前已經持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值之間的差額計入當期收益；購買日之前已經持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為購買日當期收益，由于被投資方重新計量設定收益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 （3）企業合并中有關交易費用的處理 為進行企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生

405、時計入當期損益。作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 6.6. 合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 （1）合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂?，是指本公司擁有對被投資單位的權力，通過參與被投資單位的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資單位的權力影響其回報金額。子公司，是指被本公司控制的主體（含企業、被投資單位中可分割的部分、結構化主體等）。 （2）合并財務報表的編制方法 2021 年年度報告 112 / 254 合并財務報表以本公司和子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，由本公

406、司編制。在編制合并財務報表時，本公司和子公司的會計政策和會計期間要求保持一致，公司間的重大交易和往來余額予以抵銷。 在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司以及業務，視同該子公司以及業務自同受最終控制方控制之日起納入本公司的合并范圍，將其自同受最終控制方控制之日起的經營成果、現金流量分別納入合并利潤表、合并現金流量表中。 在報告期內因非同一控制下企業合并增加的子公司以及業務，將該子公司以及業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將其現金流量納入合并現金流量表。 子公司的股東權益中不屬于本公司所擁有的部分，作為少數股東權益在合并資產負債表中股東權益項下單獨列示；子公司當期凈損益

407、中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，其余額仍沖減少數股東權益。 （3）購買子公司少數股東股權 因購買少數股權新取得的長期股權投資成本與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，均調整合并資產負債表中的資本公積（股本溢價），資本公積不足沖減的，調整留存收益。 （4）喪失子公司控制

408、權的處理 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，剩余股權按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量；處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產賬面價值的份額與商譽之和，形成的差額計入喪失控制權當期的投資收益。 與原有子公司的股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉入當期損益，由于被投資方重新計量設定收益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 （5）分步處置股權直至喪失控制權的處理 通過多次交易分步處置股權直至喪失控制權的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況的，本公司將多次交易事項

409、作為一攬子交易進行會計處理： 這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的； 這些交易整體才能達成一項完整的商業結果； 一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生； 一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。 在個別財務報表中，分步處置股權直至喪失控制權的各項交易不屬于“一攬子交易”的，結轉每一次處置股權相對應的長期股權投資的賬面價值，所得價款與處置長期股權投資賬面價值之間的差額計入當期投資收益；屬于“一攬子交易”的，在喪失控制權之前每一次處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面價值之間的差額，先確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的當期損益。 在合

410、并財務報表中，分步處置股權直至喪失控制權時，剩余股權的計量以及有關處置股權損益的核算比照前述“喪失子公司控制權的處理”。在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司自購買日開始持續計算的凈資產賬面價值份額之間的差額，分別進行如下處理： 屬于“一攬子交易”的，確認為其他綜合收益。在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。 不屬于“一攬子交易”的，作為權益性交易計入資本公積（股本溢價）。在喪失控制權時不得轉入喪失控制權當期的損益。 7.7. 合營安排合營安排分類分類及共同經營會計處理方法及共同經營會計處理方法 適用 不適用 2021 年年度報告 113 / 254 合營安排，是指一

411、項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本公司合營安排分為共同經營和合營企業。 （1）共同經營 共同經營是指本公司享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。 本公司確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理： A、確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產； B、確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債； C、確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入； D、按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入； E、確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。 （2）合營企業 合營企業是指本公司僅對該安排的凈資產享有

412、權利的合營安排。 本公司按照長期股權投資有關權益法核算的規定對合營企業的投資進行會計處理。 8.8. 現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 現金是指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金等價物，是指本公司持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 9.9. 外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 （1）外幣業務 本公司發生外幣業務，按交易發生日的即期匯率折算為記賬本位幣金額。 資產負債表日，對外幣貨幣性項目，采用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當

413、期損益；對以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算；對以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，根據非貨幣性項目的性質計入當期損益或其他綜合收益。 （2）外幣財務報表的折算 資產負債表日，對境外子公司外幣財務報表進行折算時，資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除“未分配利潤”外，其他項目采用發生日的即期匯率折算。 利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。 現金流量表所有項目均按照現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，

414、在現金流量表中單獨列示“匯率變動對現金及現金等價物的影響”項目反映。 由于財務報表折算而產生的差額，在資產負債表股東權益項目下的“其他綜合收益”項目反映。 處置境外經營并喪失控制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。 10.10. 金融工具金融工具 適用 不適用 金融工具是指形成一方的金融資產，并形成其他方的金融負債或權益工具的合同。 （1）金融工具的確認和終止確認 本公司于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 金融資產滿足下列條件之一的，終止確認： 收取該金融資產現金流量的合同權利終止； 該

415、金融資產已轉移，且符合下述金融資產轉移的終止確認條件。 2021 年年度報告 114 / 254 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。本公司（債務人）與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 以常規方式買賣金融資產，按交易日進行會計確認和終止確認。 （2）金融資產分類和計量 本公司在初始確認時根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征，將金融資產分為以下三類：以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產、以

416、公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 以攤余成本計量的金融資產 本公司將同時符合下列條件且未被指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，分類為以攤余成本計量的金融資產： 本公司管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標； 該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。 初始確認后，對于該類金融資產采用實際利率法以攤余成本計量。以攤余成本計量且不屬于任何套期關系的一部分的金融資產所產生的利得或損失，在終止確認、按照實際利率法攤銷或確認減值時，計入當期損益。 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 本公司將同

417、時符合下列條件且未被指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產： 本公司管理該金融資產的業務模式既以收取合同現金流量為目標又以出售該金融資產為目標； 該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。 初始確認后，對于該類金融資產以公允價值進行后續計量。采用實際利率法計算的利息、減值損失或利得及匯兌損益計入當期損益，其他利得或損失計入其他綜合收益。終止確認時，將之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉出，計入當期損益。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 除

418、上述以攤余成本計量和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產外，本公司將其余所有的金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。在初始確認時，為消除或顯著減少會計錯配，本公司將部分本應以攤余成本計量或以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產不可撤銷地指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 初始確認后，對于該類金融資產以公允價值進行后續計量，產生的利得或損失（包括利息和股利收入）計入當期損益，除非該金融資產屬于套期關系的一部分。 但是，對于非交易性權益工具投資，本公司在初始確認時將其不可撤銷地指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。該指

419、定在單項投資的基礎上作出，且相關投資從發行方的角度符合權益工具的定義。 初始確認后，對于該類金融資產以公允價值進行后續計量。滿足條件的股利收入計入損益，其他利得或損失及公允價值變動計入其他綜合收益。終止確認時，將之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉出，計入留存收益。 管理金融資產的業務模式，是指本公司如何管理金融資產以產生現金流量。業務模式決定本公司所管理金融資產現金流量的來源是收取合同現金流量、出售金融資產還是兩者兼有。本公司以客觀事實為依據、以關鍵管理人員決定的對金融資產進行管理的特定業務目標為基礎，確定管理金融資產的業務模式。 本公司對金融資產的合同現金流量特征進行評估

420、，以確定相關金融資產在特定日期產生的合同現金流量是否僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。其中，本金是指金融資產在初始確認時的公允價值；利息包括對貨幣時間價值、與特定時期未償付本金金額相關的信用風險、以及其他基本借貸風險、成本和利潤的對價。此外，本公司對可能導致金融資產合同現金流2021 年年度報告 115 / 254 量的時間分布或金額發生變更的合同條款進行評估，以確定其是否滿足上述合同現金流量特征的要求。 僅在本公司改變管理金融資產的業務模式時，所有受影響的相關金融資產在業務模式發生變更后的首個報告期間的第一天進行重分類，否則金融資產在初始確認后不得進行重分類。 金融資產在初始確

421、認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。因銷售產品或提供勞務而產生的、未包含或不考慮重大融資成分的應收賬款，本公司按照預期有權收取的對價金額作為初始確認金額。 （3）金融負債分類和計量 本公司的金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、以攤余成本計量的金融負債。對于未劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的，相關交易費用計入其初始確認金額。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交

422、易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。對于此類金融負債，按照公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該等金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 以攤余成本計量的金融負債 其他金融負債采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認或攤銷產生的利得或損失計入當期損益。 金融負債與權益工具的區分 金融負債，是指符合下列條件之一的負債： 向其他方交付現金或其他金融資產的合同義務。 在潛在不利條件下，與其他方交換金融資產或金融負債的合同義務。 將來須用或可用企業自身權益工具進行結算的非衍生工具合同，且企業根據該合同將交付可變數量的自身權益工具。

423、 將來須用或可用企業自身權益工具進行結算的衍生工具合同，但以固定數量的自身權益工具交換固定金額的現金或其他金融資產的衍生工具合同除外。 權益工具，是指能證明擁有某個企業在扣除所有負債后的資產中剩余權益的合同。 如果本公司不能無條件地避免以交付現金或其他金融資產來履行一項合同義務，則該合同義務符合金融負債的定義。 如果一項金融工具須用或可用本公司自身權益工具進行結算，需要考慮用于結算該工具的本公司自身權益工具，是作為現金或其他金融資產的替代品，還是為了使該工具持有方享有在發行方扣除所有負債后的資產中的剩余權益。如果是前者，該工具是本公司的金融負債；如果是后者，該工具是本公司的權益工具。 （4）衍

424、生金融工具及嵌入衍生工具 本公司衍生金融工具包括遠期外匯合約等。初始以衍生交易合同簽訂當日的公允價值進行計量，并以其公允價值進行后續計量。公允價值為正數的衍生金融工具確認為一項資產，公允價值為負數的確認為一項負債。因公允價值變動而產生的任何不符合套期會計規定的利得或損失，直接計入當期損益。 對包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同為金融資產的，混合工具作為一個整體適用金融資產分類的相關規定。如主合同并非金融資產，且該混合工具不是以公允價值計量且其變動計入當期損益進行會計處理，嵌入衍生工具與該主合同在經濟特征及風險方面不存在緊密關系，且與嵌入衍生工具條件相同，單獨存在的工具符合衍生工具定義的，嵌入

425、衍生工具從混合工具中分拆，作為單獨的衍生金融工具處理。如果無法在取得時或后續的資產負債表日對嵌入衍生工具進行單獨計量，則將混合工具整體指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。 （5）金融工具的公允價值 金融資產和金融負債的公允價值確定方法見附注五、45。 （6）金融資產減值 2021 年年度報告 116 / 254 本公司以預期信用損失為基礎，對下列項目進行減值會計處理并確認損失準備： 以攤余成本計量的金融資產； 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的應收款項和債權投資； 企業會計準則第 14 號收入定義的合同資產； 租賃應收款； 財務擔保合同（以公允價值計量且其變動計

426、入當期損益、金融資產轉移不符合終止確認條件或繼續涉入被轉移金融資產所形成的除外） 。 預期信用損失的計量 預期信用損失，是指以發生違約的風險為權重的金融工具信用損失的加權平均值。信用損失，是指本公司按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量之間的差額，即全部現金短缺的現值。 本公司考慮有關過去事項、當前狀況以及對未來經濟狀況的預測等合理且有依據的信息，以發生違約的風險為權重，計算合同應收的現金流量與預期能收到的現金流量之間差額的現值的概率加權金額，確認預期信用損失。 本公司對于處于不同階段的金融工具的預期信用損失分別進行計量。金融工具自初始確認后信用風險未顯著

427、增加的，處于第一階段，本公司按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后信用風險已顯著增加但尚未發生信用減值的，處于第二階段，本公司按照該工具整個存續期的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后已經發生信用減值的，處于第三階段，本公司按照該工具整個存續期的預期信用損失計量損失準備。 對于在資產負債表日具有較低信用風險的金融工具，本公司假設其信用風險自初始確認后并未顯著增加，按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備。 整個存續期預期信用損失，是指因金融工具整個預計存續期內所有可能發生的違約事件而導致的預期信用損失。未來 12 個月內預期信用損失，是指因資產

428、負債表日后 12 個月內（若金融工具的預計存續期少于 12 個月，則為預計存續期）可能發生的金融工具違約事件而導致的預期信用損失，是整個存續期預期信用損失的一部分。 在計量預期信用損失時，本公司需考慮的最長期限為企業面臨信用風險的最長合同期限（包括考慮續約選擇權）。 本公司對于處于第一階段和第二階段、以及較低信用風險的金融工具，按照其未扣除減值準備的賬面余額和實際利率計算利息收入。對于處于第三階段的金融工具，按照其賬面余額減已計提減值準備后的攤余成本和實際利率計算利息收入。 對于應收票據、應收賬款、合同資產，無論是否存在重大融資成分，本公司始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失

429、準備。 當單項金融資產無法以合理成本評估預期信用損失的信息時，本公司依據信用風險特征對應收票據和應收賬款劃分組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下： A、應收票據 應收票據組合 1：銀行承兌匯票 應收票據組合 2：商業承兌匯票 B、應收賬款 應收賬款組合 1：零售業務 應收賬款組合 2：環境業務 應收賬款組合 3：工程業務 應收賬款組合 4：其他業務 C、合同資產 合同資產組合 1：PPP 項目 合同資產組合 2：其他 對于劃分為組合的應收票據、合同資產，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約風險敞口和整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損

430、失。 對于劃分為組合的應收賬款，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，編制應收賬款賬齡/逾期天數與整個存續期預期信用損失率對照表，計算預期信用損失。 2021 年年度報告 117 / 254 其他應收款 本公司依據信用風險特征將其他應收款劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下： 其他應收款組合 1：合同應收款 其他應收款組合 2：保證金押金及備用金 其他應收款組合 3：其他往來款 對劃分為組合的其他應收款，本公司通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 長期應收款 本公司的長期應收款包括 PPP 特

431、許經營權金融資產模式、應收分期收款提供勞務款等款項。 本公司依據信用風險特征將 PPP 特許經營權金融資產模式、應收分期收款提供勞務款等劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下： A、PPP 金融資產 B、其他 對于劃分為組合的長期應收款，本公司通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 債權投資、其他債權投資 對于債權投資和其他債權投資，本公司按照投資的性質，根據交易對手和風險敞口的各種類型，通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 信用風險顯著增加的評估 本公司通過比較金融工具在資產負

432、債表日發生違約的風險與在初始確認日發生違約的風險，以確定金融工具預計存續期內發生違約風險的相對變化，以評估金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加。 在確定信用風險自初始確認后是否顯著增加時，本公司考慮無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得的合理且有依據的信息，包括前瞻性信息。本公司考慮的信息包括： 債務人未能按合同到期日支付本金和利息的情況； 已發生的或預期的金融工具的外部或內部信用評級（如有）的嚴重惡化； 已發生的或預期的債務人經營成果的嚴重惡化； 現存的或預期的技術、市場、經濟或法律環境變化，并將對債務人對本公司的還款能力產生重大不利影響。 根據金融工具的性質，本公司以單項金融工具或

433、金融工具組合為基礎評估信用風險是否顯著增加。以金融工具組合為基礎進行評估時，本公司可基于共同信用風險特征對金融工具進行分類，例如逾期信息和信用風險評級。 已發生信用減值的金融資產 本公司在資產負債表日評估以攤余成本計量的金融資產和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債權投資是否已發生信用減值。當對金融資產預期未來現金流量具有不利影響的一項或多項事件發生時，該金融資產成為已發生信用減值的金融資產。金融資產已發生信用減值的證據包括下列可觀察信息： 發行方或債務人發生重大財務困難； 債務人違反合同，如償付利息或本金違約或逾期等； 本公司出于與債務人財務困難有關的經濟或合同考慮，給予債務人在任何其

434、他情況下都不會做出的讓步； 債務人很可能破產或進行其他財務重組； 發行方或債務人財務困難導致該金融資產的活躍市場消失。 預期信用損失準備的列報 為反映金融工具的信用風險自初始確認后的變化，本公司在每個資產負債表日重新計量預期信用損失，由此形成的損失準備的增加或轉回金額，應當作為減值損失或利得計入當期損益。對于以攤余成本計量的金融資產，損失準備抵減該金融資產在資產負債表中列示的賬面價值；對于以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債權投資，本公司在其他綜合收益中確認其損失準備，不抵減該金融資產的賬面價值。 2021 年年度報告 118 / 254 核銷 如果本公司不再合理預期金融資產合同現金流量

435、能夠全部或部分收回，則直接減記該金融資產的賬面余額。這種減記構成相關金融資產的終止確認。這種情況通常發生在本公司確定債務人沒有資產或收入來源可產生足夠的現金流量以償還將被減記的金額。但是，按照本公司收回到期款項的程序，被減記的金融資產仍可能受到執行活動的影響。 已減記的金融資產以后又收回的，作為減值損失的轉回計入收回當期的損益。 （7）金融資產轉移 金融資產轉移，是指將金融資產讓與或交付給該金融資產發行方以外的另一方（轉入方）。 本公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。 本公司既沒有轉

436、移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產并確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的，按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。 （8）金融資產和金融負債的抵銷 當本公司具有抵銷已確認金融資產和金融負債的法定權利，且目前可執行該種法定權利，同時本公司計劃以凈額結算或同時變現該金融資產和清償該金融負債時，金融資產和金融負債以相互抵銷后的金額在資產負債表內列示。除此以外，金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不予相互抵銷。 11.11. 應收票據應收票據 應收票據的預期信用損失的確定方法

437、及會計處理方法應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 本公司對應收票據劃分為以下組合計提預期信用損失： 應收票據組合 1：銀行承兌匯票 應收票據組合 2：商業承兌匯票 對于劃分為組合的應收票據，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約風險敞口和整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 12.12. 應收賬款應收賬款 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 本公司對應收賬款劃分為以下組合計提預期信用損失： 應收賬款組合 1：零售業務 應收賬款組合 2：環境業務 應收賬款

438、組合 3：工程業務 應收賬款組合 4：其他業務 對于劃分為組合的應收賬款，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，編制應收賬款賬齡/逾期天數與整個存續期預期信用損失率對照表，計算預期信用損失。 13.13. 應收款項融資應收款項融資 適用 不適用 14.14. 其他應收款其他應收款 其他應收款其他應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 2021 年年度報告 119 / 254 本公司依據信用風險特征將其他應收款劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下： 其他應收款組合 1：合同應收款 其他應

439、收款組合 2：保證金押金及備用金 其他應收款組合 3：其他往來款 對劃分為組合的其他應收款，本公司通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 15.15. 存貨存貨 適用 不適用 （1）存貨的分類 本公司存貨分為原材料、在產品、自制半成品、庫存商品、物料用品、合同履約成本、低值易耗品等。 （2）發出存貨的計價方法 本公司存貨取得時按實際成本計價。原材料、庫存商品等發出時采用加權平均法計價。 （3）存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 存貨可變現凈值是按存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。在確定存貨

440、的可變現凈值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日后事項的影響。 資產負債表日，存貨成本高于其可變現凈值的，計提存貨跌價準備。本公司通常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備，資產負債表日，以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，存貨跌價準備在原已計提的金額內轉回。 （4）存貨的盤存制度 本公司存貨盤存制度主要采用永續盤存制。 （5）低值易耗品攤銷方法 本公司低值易耗品領用時采用一次轉銷法攤銷。 16.16. 合同資產合同資產 (1).(1). 合同資產的確認方法及標準合同資產的確認方法及標準 適用 不適用 本公司已向客戶轉讓商品或服務而有權收取對價的權利（且該權利取決于時

441、間流逝之外的其他因素）作為合同資產。同一合同下的合同資產和合同負債以凈額列示，凈額為借方余額的，根據其流動性在“合同資產”或“其他非流動資產”項目中列示；凈額為貸方余額的，根據其流動性在“合同負債”或“其他非流動負債”項目中列示。 (2).(2). 合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 合同資產以預期信用損失為基礎計提減值。 本公司對合同資產劃分為以下組合計提預期信用損失： 合同資產組合 1：PPP 項目 合同資產組合 2：其他 對于劃分為組合的合同資產，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約

442、風險敞口和整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 17.17. 持有持有待售資產待售資產 適用 不適用 （1）持有待售的非流動資產或處置組的分類與計量 2021 年年度報告 120 / 254 本公司主要通過出售（包括具有商業實質的非貨幣性資產交換）而非持續使用一項非流動資產或處置組收回其賬面價值時，該非流動資產或處置組被劃分為持有待售類別。 上述非流動資產不包括采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產、采用公允價值減去出售費用后的凈額計量的生物資產、職工薪酬形成的資產、金融資產、遞延所得稅資產及保險合同產生的權利。 處置組，是指在一項交易中作為整體通過出售或其他方式一并處置的一組資產

443、，以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關的負債。在特定情況下，處置組包括企業合并中取得的商譽等。 同時滿足下列條件的非流動資產或處置組被劃分為持有待售類別：根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，該非流動資產或處置組在當前狀況下即可立即出售；出售極可能發生，即已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年內完成。因出售對子公司的投資等原因導致喪失對子公司控制權的，無論出售后本公司是否保留部分權益性投資，在擬出售的對子公司投資滿足持有待售類別劃分條件時，在個別財務報表中將對子公司投資整體劃分為持有待售類別，在合并財務報表中將子公司所有資產和負債劃分為持有待售類別。 初始計量或

444、在資產負債表日重新計量持有待售的非流動資產或處置組時，賬面價值高于公允價值減去出售費用后凈額的差額確認為資產減值損失。對于持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的賬面價值，再根據處置組中的各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例抵減其賬面價值。 后續資產負債表日持有待售的非流動資產或處置組公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額予以恢復，并在劃分為持有待售類別后確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已抵減的商譽賬面價值不得轉回。 持有待售的非流動資產和持有待售的處置組中的資產不計提折舊或進行攤銷；持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續予以確認。被劃

445、分為持有待售的聯營企業或合營企業的全部或部分投資，對于劃分為持有待售的部分停止權益法核算，保留的部分（未被劃分為持有待售類別）則繼續采用權益法核算；當本公司因出售喪失對聯營企業和合營企業的重大影響時，停止使用權益法。 某項非流動資產或處置組被劃分為持有待售類別，但后來不再滿足持有待售類別劃分條件的，本公司停止將其劃分為持有待售類別，并按照下列兩項金額中較低者計量： 該資產或處置組被劃分為持有待售類別之前的賬面價值，按照其假定在沒有被劃分為持有待售類別的情況下本應確認的折舊、攤銷或減值進行調整后的金額； 可收回金額。 （2）終止經營 終止經營，是指滿足下列條件之一的已被本公司處置或被本公司劃分為

446、持有待售類別的、能夠單獨區分的組成部分： 該組成部分代表一項獨立的主要業務或一個單獨的主要經營地區。 該組成部分是擬對一項獨立的主要業務或一個單獨的主要經營地區進行處置的一項相關聯計劃的一部分。 該組成部分是專為轉售而取得的子公司。 （3）列報 本公司在資產負債表中將持有待售的非流動資產或持有待售的處置組中的資產列報于“持有待售資產”，將持有待售的處置組中的負債列報于“持有待售負債”。 本公司在利潤表中分別列示持續經營損益和終止經營損益。不符合終止經營定義的持有待售的非流動資產或處置組，其減值損失和轉回金額及處置損益作為持續經營損益列報。終止經營的減值損失和轉回金額等經營損益及處置損益作為終止

447、經營損益列報。 2021 年年度報告 121 / 254 擬結束使用而非出售且滿足終止經營定義中有關組成部分的條件的處置組，自其停止使用日起作為終止經營列報。 對于當期列報的終止經營，在當期財務報表中，原來作為持續經營損益列報的信息被重新作為可比會計期間的終止經營損益列報。終止經營不再滿足持有待售類別劃分條件的，在當期財務報表中，原來作為終止經營損益列報的信息被重新作為可比會計期間的持續經營損益列報。 18.18. 債權投資債權投資 (1).(1). 債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 對于債權投資，本公司按照投資的性質，根據

448、交易對手和風險敞口的各種類型，通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 19.19. 其他債權投資其他債權投資 (1).(1). 其他債權投資其他債權投資預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 對于其他債權投資，本公司按照投資的性質，根據交易對手和風險敞口的各種類型，通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 20.20. 長期應收款長期應收款 (1).(1). 長期應收款長期應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適

449、用 本公司的長期應收款包括 BOT 特許經營權金融資產模式、應收分期收款提供勞務款等款項。 本公司依據信用風險特征將 BOT 特許經營權金融資產模式、應收分期收款提供勞務款等劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下： A、PPP 金融資產 B、其他 對于劃分為組合的長期應收款，本公司通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 21.21. 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 長期股權投資包括對子公司、合營企業和聯營企業的權益性投資。本公司能夠對被投資單位施加重大影響的，為本公司的聯營企業。 （1）初始投資成本確定 形成企業合并

450、的長期股權投資：同一控制下企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值份額作為投資成本；非同一控制下企業合并取得的長期股權投資，按照合并成本作為長期股權投資的投資成本。 對于其他方式取得的長期股權投資：支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本；發行權益性證券取得的長期股權投資，以發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 （2）后續計量及損益確認方法 對子公司的投資，采用成本法核算，除非投資符合持有待售的條件；對聯營企業和合營企業的投資，采用權益法核算。 采用成本法核算的長期股權投資，除取得投資時實際支付的價款或對

451、價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為投資收益計入當期損益。 采用權益法核算的長期股權投資，初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位2021 年年度報告 122 / 254 可辨認凈資產公允價值份額的，對長期股權投資的賬面價值進行調整，差額計入投資當期的損益。 采用權益法核算時，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有

452、的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入資本公積（其他資本公積）。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，并按照本公司的會計政策及會計期間，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。 因追加投資等原因能夠對被投資單位施加重大影響或實施共同控制但不構成控制的，在轉換日，按照原股權的公允價值加上新增投資成本之和，作為改按權益法核算的初始投資成本。原股權分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的非交易性權益工具投資的，與其相關的原計入其他綜合收益的累

453、計公允價值變動在改按權益法核算時轉入留存收益。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權在喪失共同控制或重大影響之日改按企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量進行會計處理，公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理；原股權投資相關的其他所有者權益變動轉入當期損益。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的控制的，處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，并對該剩余股權視同自取得時即

454、采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量的有關規定進行會計處理，其在喪失控制之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。 因其他投資方增資而導致本公司持股比例下降、從而喪失控制權但能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，按照新的持股比例確認本公司應享有的被投資單位因增資擴股而增加凈資產的份額，與應結轉持股比例下降部分所對應的長期股權投資原賬面價值之間的差額計入當期損益；然后，按照新的持股比例視同自取得投資時即采用權益法核算進行調整。 本公司與聯營企業及合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股

455、比例計算歸屬于本公司的部分，在抵銷基礎上確認投資損益。但本公司與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬于所轉讓資產減值損失的，不予以抵銷。 （3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。在判斷是否存在共同控制時，首先判斷是否由所有參與方或參與方組合集體控制該安排，其次再判斷該安排相關活動的決策是否必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。如果所有參與方或一組參與方必須一致行動才能決定某項安排的相關活動，則認為所有參與方或一組參與方集體控制該安排；如果存在兩個或兩個以上的參

456、與方組合能夠集體控制某項安排的，不構成共同控制。判斷是否存在共同控制時，不考慮享有的保護性權利。 重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。在確定能否對被投資單位施加重大影響時，考慮投資方直接或間接持有被投資單位的表決權股份以及投資方及其他方持有的當期可執行潛在表決權在假定轉換為對被投資方單位的股權后產生的影響，包括被投資單位發行的當期可轉換的認股權證、股份期權及可轉換公司債券等的影響。 當本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表決權股份時，一般認為對被投資單位具有重大影響

457、，除非有明確證據表明該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策，不形成重大影響；本公司擁有被投資單位 20%（不含）以下的表決權股份時，一般不認為對被投資單位具有重大影響，除非有明確證據表明該種情況下能夠參與被投資單位的生產經營決策，形成重大影響。 （4）持有待售的權益性投資 2021 年年度報告 123 / 254 對聯營企業或合營企業的權益性投資全部或部分分類為持有待售資產的，相關會計處理見附注五、17。 對于未劃分為持有待售資產的剩余權益性投資，采用權益法進行會計處理。 已劃分為持有待售的對聯營企業或合營企業的權益性投資，不再符合持有待售資產分類條件的，從被分類為持有待售資產之日起采用權

458、益法進行追溯調整。 （5）減值測試方法及減值準備計提方法 對子公司、聯營企業及合營企業的投資，計提資產減值的方法見附注五、30。 15、投資性房地產 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。本公司投資性房地產包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物。 本公司投資性房地產采用公允價值模式對投資性房地產進行后續計量 本公司投資性房地產所在地有活躍的房地產交易市場，而且本公司能夠從房地產交易市場上取得同類或類似房地產的市場價格及其他相關信息，從而能夠對投資性房地產的公允價值作出合理估計，因此本公司對投資性房地產采用公允價值模式進行后續計量，公允

459、價值的變動計入當期損益。 確定投資性房地產的公允價值時，參照活躍市場上同類或類似房地產的現行市場價格；無法取得同類或類似房地產的現行市場價格的，參照活躍市場上同類或類或類似房地產的最近交易價格，并考慮交易情況、交易日期、所在區域等因素，從而對投資性房地產的公允價值作出合理的估計；或基于預計未來獲得的租金收益和有關現金流量的現值確定其公允價值。 投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的差額計入當期損益。 22.22. 投資性房地產投資性房地產 (1).(1). 如果如果采用公允價值計量模式的：采用公允價值計量模式的： 選擇公允價值計量的依據 投資性房地產是指為賺取

460、租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。本公司投資性房地產包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物。 本公司投資性房地產采用公允價值模式對投資性房地產進行后續計量 本公司投資性房地產所在地有活躍的房地產交易市場，而且本公司能夠從房地產交易市場上取得同類或類似房地產的市場價格及其他相關信息，從而能夠對投資性房地產的公允價值作出合理估計，因此本公司對投資性房地產采用公允價值模式進行后續計量，公允價值的變動計入當期損益。 確定投資性房地產的公允價值時，參照活躍市場上同類或類似房地產的現行市場價格；無法取得同類或類似房地產的現行市場價格的，參照活躍市場上同類或類或類似

461、房地產的最近交易價格，并考慮交易情況、交易日期、所在區域等因素，從而對投資性房地產的公允價值作出合理的估計；或基于預計未來獲得的租金收益和有關現金流量的現值確定其公允價值。 投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的差額計入當期損益。 23.23. 固定資產固定資產 (1).(1). 確認條件確認條件 適用 不適用 本公司固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。 與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業，并且該固定資產的成本能夠可靠地計量時，固定資產才能予以確認。 本公司固定資產按照取得時的實際成本進行初始計量

462、。 2021 年年度報告 124 / 254 與固定資產有關的后續支出，在與其有關的經濟利益很可能流入本公司且其成本能夠可靠計量時，計入固定資產成本；不符合固定資產資本化后續支出條件的固定資產日常修理費用，在發生時按照受益對象計入當期損益或計入相關資產的成本。對于被替換的部分，終止確認其賬面價值。 (2).(2). 折舊方法折舊方法 適用 不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 5-50 年 3-5% 19.40-1.90% 管網 年限平均法 10-50 年 3-5% 9.70-1.90% 機器設備 年限平均法 3-20 年 3-5% 32.33-4

463、.75% 其他設備 年限平均法 3-22 年 3-5% 32.33-4.32% 本公司采用年限平均法計提折舊。固定資產自達到預定可使用狀態時開始計提折舊，終止確認時或劃分為持有待售非流動資產時停止計提折舊。在不考慮減值準備的情況下，按固定資產類別、預計使用壽命和預計殘值，本公司確定各類固定資產的年折舊率如上。 其中，已計提減值準備的固定資產，還應扣除已計提的固定資產減值準備累計金額計算確定折舊率。 （3）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法見附注五、30。 （4）每年年度終了，本公司對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核。 使用壽命預計數與原先估計數有差異的，調整固定資產使用壽

464、命；預計凈殘值預計數與原先估計數有差異的，調整預計凈殘值。 （5）固定資產處置 當固定資產被處置、或者預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的金額計入當期損益。 (3).(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 適用 不適用 24.24. 在建工程在建工程 適用 不適用 本公司在建工程成本按實際工程支出確定，包括在建期間發生的各項必要工程支出、工程達到預定可使用狀態前的應予資本化的借款費用以及其他相關費用等。 在建工程在達到預定可使用狀態時轉入固定資產。

465、在建工程計提資產減值方法見附注五、30。 25.25. 借款費用借款費用 適用 不適用 （1）借款費用資本化的確認原則 本公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。借款費用同時滿足下列條件的，開始資本化： 資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； 借款費用已經發生； 為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 （2）借款費用資本化期間 2021 年年度報告 125 /

466、 254 本公司購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。在符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之后所發生的借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，暫停借款費用的資本化；正常中斷期間的借款費用繼續資本化。 （3）借款費用資本化率以及資本化金額的計算方法 專門借款當期實際發生的利息費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數

467、乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款的加權平均利率計算確定。 資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。 26.26. 生物資產生物資產 適用 不適用 27.27. 油氣資產油氣資產 適用 不適用 28.28. 使用權資產使用權資產 適用 不適用 （1）使用權資產確認條件 使用權資產是指本公司作為承租人可在租賃期內使用租賃資產的權利。 在租賃期開始日，使用權資產按照成本進行初始計量。該成本包括：租賃負債的初始計量金額；在租賃期開始日或之前支付的租賃付款額，存在租賃激勵的，扣除已享受的租賃激勵相關金額；本公司作為承租人發

468、生的初始直接費用；本公司作為承租人為拆卸及移除租賃資產、復原租賃資產所在場地或將租賃資產恢復至租賃條款約定狀態預計將發生的成本。本公司作為承租人按照企業會計準則第 13 號或有事項對拆除復原等成本進行確認和計量。后續就租賃負債的任何重新計量作出調整。 （2）使用權資產的折舊方法 本公司采用直線法計提折舊。本公司作為承租人能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產剩余使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產剩余使用壽命兩者孰短的期間內計提折舊。 （3）使用權資產的減值測試方法、減值準備計提方法見附注五、30。 29.29. 無形資產無

469、形資產 (1).(1). 計價方法、使用壽命、減值測試計價方法、使用壽命、減值測試 適用 不適用 本公司無形資產包括土地使用權、特許經營權、商標權等。 無形資產按照成本進行初始計量，并于取得無形資產時分析判斷其使用壽命。使用壽命為有限的，自無形資產可供使用時起，采用能反映與該資產有關的經濟利益的預期實現方式的攤銷方法，在預計使用年限內攤銷；無法可靠確定預期實現方式的，采用直線法攤銷；使用壽命不確定的無形資產，不作攤銷。 本公司于每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核，與以前估計不同的，調整原先估計數，并按會計估計變更處理。 2021 年年度報告 126 / 254

470、資產負債表日預計某項無形資產已經不能給企業帶來未來經濟利益的，將該項無形資產的賬面價值全部轉入當期損益。 無形資產計提資產減值方法見附注五、30。 (2).(2). 內部研究開發支出會計政策內部研究開發支出會計政策 適用 不適用 本公司將內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段的支出，于發生時計入當期損益。 開發階段的支出，同時滿足下列條件的，才能予以資本化，即：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使

471、用的，能夠證明其有用性；有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。不滿足上述條件的開發支出計入當期損益。 本公司研究開發項目在滿足上述條件，通過技術可行性及經濟可行性研究，形成項目立項后，進入開發階段。 已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定用途之日轉為無形資產。 30.30. 長期資產減值長期資產減值 適用 不適用 對子公司、聯營企業和合營企業的長期股權投資、固定資產、在建工程、使用權資產、無形資產、商譽等（存貨、按公允價值模式計量的投資性房地產、遞延所得稅資產、金

472、融資產除外）的資產減值，按以下方法確定： 于資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本公司將估計其可收回金額，進行減值測試。對因企業合并所形成的商譽、使用壽命不確定的無形資產和尚未達到可使用狀態的無形資產無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。 可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本公司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。 當資產或資產組的

473、可收回金額低于其賬面價值時，本公司將其賬面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。 就商譽的減值測試而言，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資產組或資產組組合，是能夠從企業合并的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大于本公司確定的報告分部。 減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價

474、值與可收回金額，如可收回金額低于賬面價值的，確認商譽的減值損失。 資產減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 31.31. 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 本公司發生的長期待攤費用按實際成本計價，并按預計受益期限平均攤銷。對不能使以后會計期間受益的長期待攤費用項目，其攤余價值全部計入當期損益。 2021 年年度報告 127 / 254 32.32. 合同負債合同負債 (1).(1). 合同負債的確認方法合同負債的確認方法 適用 不適用 本公司已收或應收客戶對價而應向客戶轉讓商品或服務的義務作為合同負債。 33.33. 職工薪酬職工薪酬 (1).(1). 短期薪酬的會計處理方法短期薪

475、酬的會計處理方法 適用 不適用 本公司在職工提供服務的會計期間，將實際發生的職工工資、獎金、按規定的基準和比例為職工繳納的醫療保險費、工傷保險費和生育保險費等社會保險費和住房公積金，確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。如果該負債預期在職工提供相關服務的年度報告期結束后十二個月內不能完全支付，且財務影響重大的，則該負債將以折現后的金額計量。 (2).(2). 離職后福利的會計處理方法離職后福利的會計處理方法 適用 不適用 離職后福利計劃包括設定提存計劃和設定受益計劃。其中，設定提存計劃，是指向獨立的基金繳存固定費用后，企業不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃，是指除設定提存

476、計劃以外的離職后福利計劃。本公司僅涉及設定提存計劃。 設定提存計劃 設定提存計劃包括基本養老保險、失業保險以及企業年金計劃等。 在職工提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 (3).(3). 辭退福利的會計處理方法辭退福利的會計處理方法 適用 不適用 本公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：本公司不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；本公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。 實行職工內部退休計劃的，在正式退休日之前的經濟補償，屬于辭退福利，自職工停止

477、提供服務日至正常退休日期間，擬支付的內退職工工資和繳納的社會保險費等一次性計入當期損益。正式退休日期之后的經濟補償（如正常養老退休金），按照離職后福利處理。 (4).(4). 其他長期職工福利的會計處理方法其他長期職工福利的會計處理方法 適用 不適用 本公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，按照上述關于設定提存計劃的有關規定進行處理。符合設定受益計劃的，按照上述關于設定受益計劃的有關規定進行處理，但相關職工薪酬成本中“重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動”部分計入當期損益或相關資產成本。 34.34. 租賃負債租賃負債 適用 不適用 （1）租賃的識別 在合同開始日

478、，本公司作為承租人或出租人評估合同中的客戶是否有權獲得在使用期間內因使用已識別資產所產生的幾乎全部經濟利益，并有權在該使用期間主導已識別資產的使用。如果合同中一方讓渡了在一定期間內控制一項或多項已識別資產使用的權利以換取對價，則本公司認定合同為租賃或者包含租賃。 （2）本公司作為承租人 2021 年年度報告 128 / 254 在租賃期開始日，本公司對所有租賃確認使用權資產和租賃負債，簡化處理的短期租賃和低價值資產租賃除外。 使用權資產的會計政策見附注五、28。 租賃負債按照租賃期開始日尚未支付的租賃付款額采用租賃內含利率計算的現值進行初始計量，無法確定租賃內含利率的，采用增量借款利率作為折現

479、率。租賃付款額包括：固定付款額及實質固定付款額，存在租賃激勵的，扣除租賃激勵相關金額；取決于指數或比率的可變租賃付款額；購買選擇權的行權價格，前提是承租人合理確定將行使該選擇權；行使終止租賃選擇權需支付的款項，前提是租賃期反映出承租人將行使終止租賃選擇權；以及根據承租人提供的擔保余值預計應支付的款項。后續按照固定的周期性利率計算租賃負債在租賃期內各期間的利息費用，并計入當期損益。未納入租賃負債計量的可變租賃付款額在實際發生時計入當期損益。 短期租賃 短期租賃是指在租賃期開始日，租賃期不超過 12 個月的租賃，包含購買選擇權的租賃除外。 本公司將短期租賃的租賃付款額，在租賃期內各個期間按照直線法

480、的方法計入相關資產成本或當期損益。 對于短期租賃，本公司按照租賃資產的類別將資產類型中滿足短期租賃條件的項目選擇采用上述簡化處理方法。 低價值資產租賃低價值資產租賃 低價值資產租賃是指單項租賃資產為全新資產時價值低于 4 萬元的租賃。 本公司將低價值資產租賃的租賃付款額，在租賃期內各個期間按照直線法的方法計入相關資產成本或當期損益。 對于低價值資產租賃，本公司根據每項租賃的具體情況選擇采用上述簡化處理方法。 租賃變更租賃變更 租賃發生變更且同時符合下列條件的，本公司將該租賃變更作為一項單獨租賃進行會計處理：該租賃變更通過增加一項或多項租賃資產的使用權而擴大了租賃范圍；增加的對價與租賃范圍擴大部

481、分的單獨價格按該合同情況調整后的金額相當。 除新冠肺炎疫情直接引發的合同變更采用簡化方法外，租賃變更未作為一項單獨租賃進行會計處理的，在租賃變更生效日，本公司重新分攤變更后合同的對價，重新確定租賃期，并按照變更后租賃付款額和修訂后的折現率計算的現值重新計量租賃負債。 租賃變更導致租賃范圍縮小或租賃期縮短的，本公司相應調減使用權資產的賬面價值，并將部分終止或完全終止租賃的相關利得或損失計入當期損益。 其他租賃變更導致租賃負債重新計量的，本公司相應調整使用權資產的賬面價值。 （3）本公司作為出租人 本公司作為出租人時，將實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃確認為融資租賃，除融資租賃之

482、外的其他租賃確認為經營租賃。 融資租賃 融資租賃中，在租賃期開始日本公司按租賃投資凈額作為應收融資租賃款的入賬價值，租賃投資凈額為未擔保余值和租賃期開始日尚未收到的租賃收款額按照租賃內含利率折現的現值之和。本公司作為出租人按照固定的周期性利率計算并確認租賃期內各個期間的利息收入。本公司作為出租人取得的未納入租賃投資凈額計量的可變租賃付款額在實際發生時計入當期損益。 應收融資租賃款的終止確認和減值按照企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量和企業會計準則第 23 號金融資產轉移的規定進行會計處理。 經營租賃經營租賃 經營租賃中的租金，本公司在租賃期內各個期間按照直線法確認當期損益。發生的與經營

483、租賃有關的初始直接費用應當資本化，在租賃期內按照與租金收入確認相同的基礎進行分攤，分期計入當期損益。取得的與經營租賃有關的未計入租賃收款額的可變租賃付款額，在實際發生時計入當期損益。 租賃變更租賃變更 2021 年年度報告 129 / 254 除新冠肺炎疫情直接引發的合同變更采用簡化方法外，經營租賃發生變更的，本公司自變更生效日起將其作為一項新租賃進行會計處理，與變更前租賃有關的預收或應收租賃收款額視為新租賃的收款額。 除新冠肺炎疫情直接引發的合同變更采用簡化方法外，融資租賃發生變更且同時符合下列條件的，本公司將該變更作為一項單獨租賃進行會計處理：該變更通過增加一項或多項租賃資產的使用權而擴大

484、了租賃范圍；增加的對價與租賃范圍擴大部分的單獨價格按該合同情況調整后的金額相當。 融資租賃發生變更未作為一項單獨租賃進行會計處理的，本公司分別下列情形對變更后的租賃進行處理：假如變更在租賃開始日生效，該租賃會被分類為經營租賃的，本公司自租賃變更生效日開始將其作為一項新租賃進行會計處理，并以租賃變更生效日前的租賃投資凈額作為租賃資產的賬面價值；假如變更在租賃開始日生效，該租賃會被分類為融資租賃的，本公司按照企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量關于修改或重新議定合同的規定進行會計處理。 （4）轉租賃 本公司作為轉租出租人時，基于原租賃產生的使用權資產對轉租賃進行分類。原租賃為短期租賃，且本公

485、司對原租賃進行簡化處理的，將該轉租賃分類為經營租賃。 （5）新冠肺炎疫情引發的租金減讓 對于由新冠肺炎疫情直接引發的、本公司與承租人或出租人就現有租賃合同達成的租金減免、延期支付等租金減讓，同時滿足下列條件的，本公司對房屋及建筑物等類別租賃采用簡化方法： 減讓后的租賃對價較減讓前減少或基本不變，其中，租賃對價未折現或按減讓前折現率折現均可； 減讓僅針對 2022 年 6 月 30 日前的應付租賃付款額； 綜合考慮定性和定量因素后認定租賃的其他條款和條件無重大變化。 本公司不評估是否發生租賃變更。 當本公司作為承租人時，本公司繼續按照與減讓前一致的折現率計算租賃負債的利息費用并計入當期損益，繼續

486、按照與減讓前一致的方法對使用權資產進行計提折舊等后續計量。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在達成減讓協議等解除原租金支付義務時，按未折現或減讓前折現率折現金額沖減相關資產成本或費用，同時相應調整租賃負債；延期支付租金的，本公司在實際支付時沖減前期確認的租賃負債。對于采用簡化處理的短期租賃和低價值資產租賃，本公司繼續按照與減讓前一致的方法將原合同租金計入相關資產成本或費用。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在減免期間沖減相關資產成本或費用；延期支付租金的，本公司在原支付期間將應支付的租金確認為應付款項，在實際支付時沖減前期確認的應付款項。 當本公司作為出

487、租人時，對于經營租賃，本公司繼續按照與減讓前一致的方法將原合同租金確認為租賃收入。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在減免期間沖減租賃收入；延期收取租金的，本公司在原收取期間將應收取的租金確認為應收款項，并在實際收到時沖減前期確認的應收款項。對于融資租賃，本公司繼續按照與減讓前一致的折現率計算利息并確認為租賃收入。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在達成減讓協議等放棄原租金收取權利時，按未折現或減讓前折現率折現金額沖減原確認的租賃收入，不足沖減的部分計入投資收益，同時相應調整應收融資租賃款；延期收取租金的，本公司在實際收到時沖減前期確認的應收融資租賃款。

488、 35.35. 預計負債預計負債 適用 不適用 如果與或有事項相關的義務同時符合以下條件，本公司將其確認為預計負債： （1）該義務是本公司承擔的現時義務； （2）該義務的履行很可能導致經濟利益流出本公司； （3）該義務的金額能夠可靠地計量。 2021 年年度報告 130 / 254 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。本公司于資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核，并對賬面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 如果清償已確認預計負債所需

489、支出全部或部分預期由第三方或其他方補償，則補償金額只能在基本確定能收到時，作為資產單獨確認。確認的補償金額不超過所確認負債的賬面價值。 36.36. 股份支付股份支付 適用 不適用 37.37. 優先股、永續債等其他金融工具優先股、永續債等其他金融工具 適用 不適用 （1）金融負債與權益工具的區分 本公司根據所發行金融工具的合同條款及其所反映的經濟實質而非僅以法律形式，結合金融資產、金融負債和權益工具的定義，在初始確認時將該金融工具或其組成部分分類為金融資產、金融負債或權益工具。 （2）優先股、永續債等其他金融工具的會計處理 本公司發行的金融工具按照金融工具準則進行初始確認和計量；其后，于每個

490、資產負債表日計提利息或分派股利，按照相關具體企業會計準則進行處理。即以所發行金融工具的分類為基礎，確定該工具利息支出或股利分配等的會計處理。對于歸類為權益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都作為本公司的利潤分配，其回購、注銷等作為權益的變動處理；對于歸類為金融負債的金融工具，其利息支出或股利分配原則上按照借款費用進行處理，其回購或贖回產生的利得或損失等計入當期損益。 本公司發行金融工具，其發生的手續費、傭金等交易費用，如分類為債務工具且以攤余成本計量的，計入所發行工具的初始計量金額；如分類為權益工具的，從權益中扣除。 38.38. 收入收入 (1).(1). 收入確認和計量所采用的會計政策收

491、入確認和計量所采用的會計政策 適用 不適用 （1）一般原則 本公司在履行了合同中的履約義務，即在客戶取得相關商品或服務的控制權時確認收入。 合同中包含兩項或多項履約義務的，本公司在合同開始日，按照各單項履約義務所承諾商品或服務的單獨售價的相對比例，將交易價格分攤至各單項履約義務，按照分攤至各單項履約義務的交易價格計量收入。 滿足下列條件之一時，本公司屬于在某一時段內履行履約義務；否則，屬于在某一時點履行履約義務： 客戶在本公司履約的同時即取得并消耗本公司履約所帶來的經濟利益。 客戶能夠控制本公司履約過程中在建的商品。 本公司履約過程中所產出的商品具有不可替代用途，且本公司在整個合同期間內有權就

492、累計至今已完成的履約部分收取款項。 2021 年年度報告 131 / 254 對于在某一時段內履行的履約義務，本公司在該段時間內按照履約進度確認收入。履約進度不能合理確定時，本公司已經發生的成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的成本金額確認收入，直到履約進度能夠合理確定為止。 對于在某一時點履行的履約義務，本公司在客戶取得相關商品或服務控制權時點確認收入。在判斷客戶是否已取得商品或服務控制權時，本公司會考慮下列跡象： 本公司就該商品或服務享有現時收款權利，即客戶就該商品負有現時付款義務。 本公司已將該商品的法定所有權轉移給客戶，即客戶已擁有該商品的法定所有權。 本公司已將該商品的實物轉移給客戶

493、，即客戶已實物占有該商品。 本公司已將該商品所有權上的主要風險和報酬轉移給客戶，即客戶已取得該商品所有權上的主要風險和報酬。 客戶已接受該商品或服務。 其他表明客戶已取得商品控制權的跡象。 本公司已向客戶轉讓商品或服務而有權收取對價的權利（且該權利取決于時間流逝之外的其他因素）作為合同資產，合同資產以預期信用損失為基礎計提減值（參見附注五、10（6）。本公司擁有的、無條件（僅取決于時間流逝）向客戶收取對價的權利作為應收款項列示。本公司已收或應收客戶對價而應向客戶轉讓商品或服務的義務作為合同負債。 同一合同下的合同資產和合同負債以凈額列示，凈額為借方余額的，根據其流動性在“合同資產”或“其他非流

494、動資產”項目中列示；凈額為貸方余額的，根據其流動性在“合同負債”或“其他非流動負債”項目中列示。 （2）具體方法 本公司主要從事自來水銷售、污水處理及固廢處理、工程建設、高速路等業務。 自來水銷售收入：在已將產品轉移給客戶后，公司根據營業部門統計的銷售數量，按照物價部門核定的銷售單價每月計算并確認收入。 污水處理和固廢處理收入：根據與被服務方簽署的協議約定，主要以與被服務方共同確認的處理量及協議單價按期計算確認收入。 工程建設收入：符合時段確認的，在資產負債表日公司根據投入法確定履約進度，按照履約進度確認當期收入；履約進度不能合理確定時，已經發生的成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的成本金額

495、確認收入，直到履約進度能夠合理確定為止。 高速路通行費收入：于提供勞務享有現時收款權利時確認收入。 (2).(2). 同類業務采用不同經營模式導致收入確認會計政策存在差異的情況同類業務采用不同經營模式導致收入確認會計政策存在差異的情況 適用 不適用 39.39. 合同成本合同成本 適用 不適用 合同成本包括為取得合同發生的增量成本及合同履約成本。 為取得合同發生的增量成本是指本公司不取得合同就不會發生的成本（如銷售傭金等）。該成本預期能夠收回的，本公司將其作為合同取得成本確認為一項資產。本公司為取得合同發生的、除預期能夠收回的增量成本之外的其他支出于發生時計入當期損益。 為履行合同發生的成本，

496、不屬于存貨等其他企業會計準則規范范圍且同時滿足下列條件的，本公司將其作為合同履約成本確認為一項資產： 該成本與一份當前或預期取得的合同直接相關，包括直接人工、直接材料、制造費用（或類似費用）、明確由客戶承擔的成本以及僅因該合同而發生的其他成本； 該成本增加了本公司未來用于履行履約義務的資源； 該成本預期能夠收回。 2021 年年度報告 132 / 254 合同取得成本確認的資產和合同履約成本確認的資產（以下簡稱“與合同成本有關的資產”）采用與該資產相關的商品或服務收入確認相同的基礎進行攤銷，計入當期損益。 當與合同成本有關的資產的賬面價值高于下列兩項的差額時，本公司對超出部分計提減值準備，并確

497、認為資產減值損失： 本公司因轉讓與該資產相關的商品或服務預期能夠取得的剩余對價； 為轉讓該相關商品或服務估計將要發生的成本。 確認為資產的合同履約成本，初始確認時攤銷期限不超過一年或一個正常營業周期，在“存貨”項目中列示，初始確認時攤銷期限超過一年或一個正常營業周期，在“其他非流動資產”項目中列示。 確認為資產的合同取得成本，初始確認時攤銷期限不超過一年或一個正常營業周期，在“其他流動資產”項目中列示，初始確認時攤銷期限超過一年或一個正常營業周期，在“其他非流動資產”項目中列示。 40.40. 政府補助政府補助 適用 不適用 政府補助在滿足政府補助所附條件并能夠收到時確認。 對于貨幣性資產的政

498、府補助，按照收到或應收的金額計量。對于非貨幣性資產的政府補助，按照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額 1 元計量。 與資產相關的政府補助，是指本公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助；除此之外，作為與收益相關的政府補助。 對于政府文件未明確規定補助對象的，能夠形成長期資產的，與資產價值相對應的政府補助部分作為與資產相關的政府補助，其余部分作為與收益相關的政府補助；難以區分的，將政府補助整體作為與收益相關的政府補助。 與資產相關的政府補助，沖減相關資產的賬面價值，或者確認為遞延收益在相關資產使用期限內按照合理、系統的方法分期計入損益。與收益相關的政府補助，用于補

499、償已發生的相關成本費用或損失的，計入當期損益或沖減相關成本；用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，則計入遞延收益，于相關成本費用或損失確認期間計入當期損益或沖減相關成本。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。本公司對相同或類似的政府補助業務，采用一致的方法處理。 與日?；顒酉嚓P的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益或沖減相關成本費用。與日?；顒訜o關的政府補助，計入營業外收支。 已確認的政府補助需要返還時，初始確認時沖減相關資產賬面價值的，調整資產賬面價值；存在相關遞延收益余額的，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；屬于其他情況的，直接計入當期損益。 41.41. 遞延

500、所得稅資產遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 適用 不適用 所得稅包括當期所得稅和遞延所得稅。除由于企業合并產生的調整商譽，或與直接計入所有者權益的交易或者事項相關的遞延所得稅計入所有者權益外，均作為所得稅費用計入當期損益。 本公司根據資產、負債于資產負債表日的賬面價值與計稅基礎之間的暫時性差異，采用資產負債表債務法確認遞延所得稅。 各項應納稅暫時性差異均確認相關的遞延所得稅負債，除非該應納稅暫時性差異是在以下交易中產生的： （1）商譽的初始確認，或者具有以下特征的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合并，并且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額； （2）對于與

501、子公司、合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控制并且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。 對于可抵扣暫時性差異、能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產，除非該可抵扣暫時性差異是在以下交易中產生的： 2021 年年度報告 133 / 254 （1）該交易不是企業合并，并且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額； （2）對于與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得稅資產：暫時性差

502、異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額。 于資產負債表日，本公司對遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量，并反映資產負債表日預期收回資產或清償負債方式的所得稅影響。 于資產負債表日，本公司對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。 42.42. 租賃租賃 (1).(1). 經營租賃的會計處理方法經營租賃的會計處理方法 適用 不適用 (2).(2). 融資租賃的

503、會計處理方法融資租賃的會計處理方法 適用 不適用 (3).(3). 新租賃準則下租賃的確定方法及會計處理方法新租賃準則下租賃的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 （1）租賃的識別 在合同開始日，本公司作為承租人或出租人評估合同中的客戶是否有權獲得在使用期間內因使用已識別資產所產生的幾乎全部經濟利益，并有權在該使用期間主導已識別資產的使用。如果合同中一方讓渡了在一定期間內控制一項或多項已識別資產使用的權利以換取對價，則本公司認定合同為租賃或者包含租賃。 （2）本公司作為承租人 在租賃期開始日，本公司對所有租賃確認使用權資產和租賃負債，簡化處理的短期租賃和低價值資產租賃除外。 使用權資產的會計政

504、策見附注五、28。 租賃負債按照租賃期開始日尚未支付的租賃付款額采用租賃內含利率計算的現值進行初始計量，無法確定租賃內含利率的，采用增量借款利率作為折現率。租賃付款額包括：固定付款額及實質固定付款額，存在租賃激勵的，扣除租賃激勵相關金額；取決于指數或比率的可變租賃付款額；購買選擇權的行權價格，前提是承租人合理確定將行使該選擇權；行使終止租賃選擇權需支付的款項，前提是租賃期反映出承租人將行使終止租賃選擇權；以及根據承租人提供的擔保余值預計應支付的款項。后續按照固定的周期性利率計算租賃負債在租賃期內各期間的利息費用，并計入當期損益。未納入租賃負債計量的可變租賃付款額在實際發生時計入當期損益。 短期

505、租賃 短期租賃是指在租賃期開始日，租賃期不超過 12 個月的租賃，包含購買選擇權的租賃除外。 本公司將短期租賃的租賃付款額，在租賃期內各個期間按照直線法的方法計入相關資產成本或當期損益。 對于短期租賃，本公司按照租賃資產的類別將資產類型中滿足短期租賃條件的項目選擇采用上述簡化處理方法。 低價值資產租賃低價值資產租賃 低價值資產租賃是指單項租賃資產為全新資產時價值低于 4 萬元的租賃。 本公司將低價值資產租賃的租賃付款額，在租賃期內各個期間按照直線法的方法計入相關資產成本或當期損益。 對于低價值資產租賃，本公司根據每項租賃的具體情況選擇采用上述簡化處理方法。 租賃變更租賃變更 2021 年年度報

506、告 134 / 254 租賃發生變更且同時符合下列條件的，本公司將該租賃變更作為一項單獨租賃進行會計處理：該租賃變更通過增加一項或多項租賃資產的使用權而擴大了租賃范圍；增加的對價與租賃范圍擴大部分的單獨價格按該合同情況調整后的金額相當。 除新冠肺炎疫情直接引發的合同變更采用簡化方法外，租賃變更未作為一項單獨租賃進行會計處理的，在租賃變更生效日，本公司重新分攤變更后合同的對價，重新確定租賃期，并按照變更后租賃付款額和修訂后的折現率計算的現值重新計量租賃負債。 租賃變更導致租賃范圍縮小或租賃期縮短的，本公司相應調減使用權資產的賬面價值，并將部分終止或完全終止租賃的相關利得或損失計入當期損益。 其他

507、租賃變更導致租賃負債重新計量的，本公司相應調整使用權資產的賬面價值。 （3）本公司作為出租人 本公司作為出租人時，將實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃確認為融資租賃，除融資租賃之外的其他租賃確認為經營租賃。 融資租賃 融資租賃中，在租賃期開始日本公司按租賃投資凈額作為應收融資租賃款的入賬價值，租賃投資凈額為未擔保余值和租賃期開始日尚未收到的租賃收款額按照租賃內含利率折現的現值之和。本公司作為出租人按照固定的周期性利率計算并確認租賃期內各個期間的利息收入。本公司作為出租人取得的未納入租賃投資凈額計量的可變租賃付款額在實際發生時計入當期損益。 應收融資租賃款的終止確認和減值按照企業

508、會計準則第 22 號金融工具確認和計量和企業會計準則第 23 號金融資產轉移的規定進行會計處理。 經營租賃經營租賃 經營租賃中的租金，本公司在租賃期內各個期間按照直線法確認當期損益。發生的與經營租賃有關的初始直接費用應當資本化，在租賃期內按照與租金收入確認相同的基礎進行分攤，分期計入當期損益。取得的與經營租賃有關的未計入租賃收款額的可變租賃付款額，在實際發生時計入當期損益。 租賃變更租賃變更 除新冠肺炎疫情直接引發的合同變更采用簡化方法外，經營租賃發生變更的，本公司自變更生效日起將其作為一項新租賃進行會計處理，與變更前租賃有關的預收或應收租賃收款額視為新租賃的收款額。 除新冠肺炎疫情直接引發的

509、合同變更采用簡化方法外，融資租賃發生變更且同時符合下列條件的，本公司將該變更作為一項單獨租賃進行會計處理：該變更通過增加一項或多項租賃資產的使用權而擴大了租賃范圍；增加的對價與租賃范圍擴大部分的單獨價格按該合同情況調整后的金額相當。 融資租賃發生變更未作為一項單獨租賃進行會計處理的，本公司分別下列情形對變更后的租賃進行處理：假如變更在租賃開始日生效，該租賃會被分類為經營租賃的，本公司自租賃變更生效日開始將其作為一項新租賃進行會計處理，并以租賃變更生效日前的租賃投資凈額作為租賃資產的賬面價值；假如變更在租賃開始日生效，該租賃會被分類為融資租賃的，本公司按照企業會計準則第 22 號金融工具確認和計

510、量關于修改或重新議定合同的規定進行會計處理。 （4）轉租賃 本公司作為轉租出租人時，基于原租賃產生的使用權資產對轉租賃進行分類。原租賃為短期租賃，且本公司對原租賃進行簡化處理的，將該轉租賃分類為經營租賃。 （5）新冠肺炎疫情引發的租金減讓 對于由新冠肺炎疫情直接引發的、本公司與承租人或出租人就現有租賃合同達成的租金減免、延期支付等租金減讓，同時滿足下列條件的，本公司對房屋及建筑物等類別租賃采用簡化方法： 減讓后的租賃對價較減讓前減少或基本不變，其中，租賃對價未折現或按減讓前折現率折現均可； 減讓僅針對 2022 年 6 月 30 日前的應付租賃付款額； 綜合考慮定性和定量因素后認定租賃的其他條

511、款和條件無重大變化。 本公司不評估是否發生租賃變更。 2021 年年度報告 135 / 254 當本公司作為承租人時，本公司繼續按照與減讓前一致的折現率計算租賃負債的利息費用并計入當期損益，繼續按照與減讓前一致的方法對使用權資產進行計提折舊等后續計量。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在達成減讓協議等解除原租金支付義務時，按未折現或減讓前折現率折現金額沖減相關資產成本或費用，同時相應調整租賃負債；延期支付租金的，本公司在實際支付時沖減前期確認的租賃負債。對于采用簡化處理的短期租賃和低價值資產租賃，本公司繼續按照與減讓前一致的方法將原合同租金計入相關資產成本或費用。發生租金減

512、免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在減免期間沖減相關資產成本或費用；延期支付租金的，本公司在原支付期間將應支付的租金確認為應付款項，在實際支付時沖減前期確認的應付款項。 當本公司作為出租人時，對于經營租賃，本公司繼續按照與減讓前一致的方法將原合同租金確認為租賃收入。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在減免期間沖減租賃收入；延期收取租金的，本公司在原收取期間將應收取的租金確認為應收款項，并在實際收到時沖減前期確認的應收款項。對于融資租賃，本公司繼續按照與減讓前一致的折現率計算利息并確認為租賃收入。發生租金減免的，本公司將減免的租金作為可變租賃付款額，在達成減讓協議等

513、放棄原租金收取權利時，按未折現或減讓前折現率折現金額沖減原確認的租賃收入，不足沖減的部分計入投資收益，同時相應調整應收融資租賃款；延期收取租金的，本公司在實際收到時沖減前期確認的應收融資租賃款。 43.43. 其他重要的會計政策和會計估計其他重要的會計政策和會計估計 適用 不適用 本公司根據歷史經驗和其它因素，包括對未來事項的合理預期，對所采用的重要會計估計和關鍵假設進行持續的評價。很可能導致下一會計年度資產和負債的賬面價值出現重大調整風險的重要會計估計和關鍵假設列示如下： 金融資產的分類 本公司在確定金融資產的分類時涉及的重大判斷包括業務模式及合同現金流量特征的分析等。 本公司在金融資產組合

514、的層次上確定管理金融資產的業務模式，考慮的因素包括評價和向關鍵管理人員報告金融資產業績的方式、影響金融資產業績的風險及其管理方式、以及相關業務管理人員獲得報酬的方式等。 本公司在評估金融資產的合同現金流量是否與基本借貸安排相一致時，存在以下主要判斷：本金是否可能因提前還款等原因導致在存續期內的時間分布或者金額發生變動；利息是否僅包括貨幣時間價值、信用風險、其他基本借貸風險以及與成本和利潤的對價。例如，提前償付的金額是否僅反映了尚未支付的本金及以未償付本金為基礎的利息，以及因提前終止合同而支付的合理補償。 應收賬款預期信用損失的計量 本公司通過應收賬款違約風險敞口和預期信用損失率計算應收賬款預期

515、信用損失，并基于違約概率和違約損失率確定預期信用損失率。在確定預期信用損失率時，本公司使用內部歷史信用損失經驗等數據，并結合當前狀況和前瞻性信息對歷史數據進行調整。在考慮前瞻性信息時，本公司使用的指標包括經濟下滑的風險、外部市場環境、技術環境和客戶情況的變化等。本公司定期監控并復核與預期信用損失計算相關的假設。 商譽減值 本公司至少每年評估商譽是否發生減值。這要求對分配了商譽的資產組的使用價值進行估計。估計使用價值時，本公司需要估計未來來自資產組的現金流量，同時選擇恰當的折現率計算未來現金流量的現值。 遞延所得稅資產 在很有可能有足夠的應納稅利潤來抵扣虧損的限度內，應就所有未利用的稅務虧損確認

516、遞延所得稅資產。這需要管理層運用大量的判斷來估計未來應納稅利潤發生的時間和金額，結合納稅籌劃策略，以決定應確認的遞延所得稅資產的金額。 2021 年年度報告 136 / 254 44.44. 重要重要會計政策會計政策和和會計估計的變更會計估計的變更 (1).(1). 重要重要會計政策變更會計政策變更 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注(受重要影響的報表項目名稱和金額) 按照財政部 2018 年頒發的企業會計準則第 21 號-租賃（財會201835 號）的要求，變更相應會計政策，并按規定于 2021 年 1 月 1 日開始執行。 本公司經第七屆董事會 2021 年度第一次會議

517、通過，決議自 2021 年 1 月 1 日起執行該準則 見下方說明 按照財政部 2021 年發布的企業會計準則解釋第 14 號的要求，變更相應會計政策，并按規定于 2021 年 1 月 1 日開始執行 本公司經第八屆董事會2021 年度第二次會議通過，決議自 2021 年 1 月 1 日起執行該準則 見下方說明 其他說明 新租賃準則 財政部于 2018 年發布了企業會計準則第 21 號租賃（修訂） ，要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報表的企業， 自 2019 年1 月 1 日起施行；其他執行企業會計準則的企業自 2021 年 1 月 1 日起

518、施行。本公司已召開董事會會議，批準自 2021 年 1 月 1 日起執行新租賃準則，對會計政策相關內容進行了調整。變更后的會計政策參見附注五 28 和 34。 對于首次執行日前已存在的合同，本公司在首次執行日選擇不重新評估其是否為租賃或者包含租賃。對首次執行日之后簽訂或變更的合同，本公司按照新租賃準則中租賃的定義評估合同是否為租賃或者包含租賃。 新租賃準則中租賃的定義并未對本公司滿足租賃定義的合同的范圍產生重大影響。 作為承租人作為承租人 新租賃準則要求承租人對所有租賃確認使用權資產和租賃負債，簡化處理的短期租賃和低價值資產租賃除外，并分別確認折舊和利息費用。 新租賃準則允許承租人選擇下列方法

519、之一對租賃進行銜接會計處理： 按照企業會計準則第 28 號會計政策、會計估計變更和差錯更正的規定采用追溯調整法處理。 根據首次執行本準則的累積影響數，調整首次執行本準則當年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，不調整可比期間信息。 本公司按照新租賃準則的規定，對于首次執行日新租賃準則與現行租賃準則的差異追溯調整入 2021 年年初留存收益。同時，本公司未對比較財務報表數據進行調整。 對于首次執行日之前的融資租賃，本公司按照融資租入資產和應付融資租賃款的原賬面價值，分別計量使用權資產和租賃負債； 對于首次執行日之前的經營租賃，本公司根據剩余租賃付款額按首次執行日的增量借款利率折現的現值計量租賃

520、負債，并對于所有租賃按照與租賃負債相等的金額，并根據預付租金進行必要調整計量使用權資產。 在首次執行日，本公司按照附注五、43 對使用權資產進行減值測試并進行相應的會計處理。 本公司對首次執行日之前租賃資產屬于低價值資產的經營租賃或將于 12 個月內完成的經營租賃，采用簡化處理，未確認使用權資產和租賃負債。 本公司對于首次執行日之前的經營租賃，采用了下列簡化處理： 計量租賃負債時，具有相似特征的租賃采用同一折現率，所采用的增量借款利率的加權平均值為 4.28%至 4.9%；使用權資產的計量不包含初始直接費用； 存在續租選擇權或終止租賃選擇權的，本公司根據首次執行日前選擇權的實際行使2021 年

521、年度報告 137 / 254 及其他最新情況確定租賃期； 作為使用權資產減值測試的替代，本公司評估包含租賃的合同在首次執行日前是否為虧損合同，并根據首次執行日前計入資產負債表的虧損準備金額調整使用權資產； 首次執行日前的租賃變更，本公司根據租賃變更的最終安排進行會計處理。 執行新租賃準則對 2021 年 1 月 1 日合并資產負債表項目的影響如下： 項項 目目 調整前賬面金額調整前賬面金額（2020年年12月月31日）日） 重分重分類類 重新計量重新計量 調整后賬面金額調整后賬面金額（2021年年1月月1日）日） 資產：資產： 預付款項 339,610,325.47 - -1,365,633.

522、55 338,244,691.92 使用權資產 - 1,525,001,007.60 1,525,001,007.60 長期待攤費用 154,890,796.12 - -96,213,809.83 58,676,986.29 資產總額資產總額 100,568,266,537.90 - 1,427,421,564.22 101,995,688,102.12 負債：負債： 應付賬款 10,837,084,426.68 - -154,600.20 10,836,929,826.48 一年內到期的非流動負債 11,083,453,629.18 - 86,479,736.37 11,169,933,36

523、5.55 租賃負債 - 1,341,096,428.05 1,341,096,428.05 負債總額負債總額 65,174,019,293.74 - 1,427,421,564.22 66,601,440,857.96 2021 年 1 月 1 日使用權資產的賬面價值構成如下： 項目項目 2021.01.01 使用權資產：使用權資產： 對于首次執行日前的經營租賃確認的使用權資產 1,525,001,007.60 原租賃準則下確認的融資租入資產 - 合合 計：計： 1,525,001,007.60 執行新租賃準則對執行新租賃準則對 2021 年度財務報表項目的影響如下：年度財務報表項目的影響如下

524、： 合并資產負債表項目合并資產負債表項目 2021.12.31報表數報表數 假設按原租賃準則假設按原租賃準則 增加增加/減少（減少（-） 資產：資產： 使用權資產 1,586,512,482.07 - 1,586,512,482.07 長期待攤費用 80,799,553.51 117,854,853.04 -37,055,299.53 遞延所得稅資產 226,935,538.13 214,592,721.22 12,342,816.91 資產總計資產總計 107,231,052,254.80 105,669,252,255.35 1,561,799,999.45 負債：負債： 2021 年年度

525、報告 138 / 254 合并資產負債表項目合并資產負債表項目 2021.12.31報表數報表數 假設按原租賃準則假設按原租賃準則 增加增加/減少（減少（-） 一年內到期的非流動負債 7,555,007,427.11 7,477,773,976.39 77,233,450.72 租賃負債 1,452,912,798.92 - 1,452,912,798.92 負債總計負債總計 69,004,766,967.91 67,474,620,718.27 1,530,146,249.64 合并利潤表項目合并利潤表項目 2021年度報表數年度報表數 假設按原租賃準則假設按原租賃準則 增加增加/減少（減少

526、（-） 營業成本 15,381,196,872.98 15,362,077,502.79 -19,119,370.19 管理費用 2,032,558,330.38 2,042,211,901.46 -9,653,571.08 財務費用 1,811,316,002.27 1,738,546,494.28 72,769,507.99 所得稅費用 652,118,093.25 639,775,276.34 -12,342,816.91 作為出租人作為出租人 根據新租賃準則，本公司無需對其作為出租人的租賃按照銜接規定進行調整，但需自首次執行新租賃準則之日按照新租賃準則進行會計處理。 新冠肺炎疫情引發的

527、租金減讓 財政部于 2021 年 6 月發布關于調整適用范圍的通知（財會20219 號），適用財會202010 號簡化方法的租金減讓期間由“減讓僅針對2021 年 6 月 30 日前的應付租賃付款額，2021 年 6 月 30 日后應付租賃付款額增加不影響滿足該條件，2021 年 6 月 30 日后應付租賃付款額減少不滿足該條件”調整為“減讓僅針對 2022 年 6 月30 日前的應付租賃付款額，2022 年 6 月 30 日后應付租賃付款額增加不影響滿足該條件，2022年 6 月 30 日后應付租賃付款額減少不滿足該條件”。 本公司自 2021 年 1 月 1 日起，對新冠肺炎疫情相關租金減

528、讓按照財會20219 號規定的適用范圍，重新評估是否符合簡化處理的條件，對于簡化方法的選擇一致地應用于適用范圍調整前后符合條件的類似租賃合同（參見附注五、42（5）。 本公司對適用范圍調整前符合條件的租賃合同選擇不采用簡化方法的，對適用范圍調整后符合條件的類似租賃合同也不選擇采用簡化方法。 本公司對適用范圍調整前符合條件的租賃合同已采用簡化方法的，對適用范圍調整后符合條件的類似租賃合同也采用簡化方法。在財會20219 號文件發布前已按照租賃變更進行會計處理的，進行追溯調整，累積影響數調整 2021 年 1 月 1 日的留存收益及其他相關的財務報表項目，不調整前期比較財務報表數據。 采用簡化方法

529、處理的相關租金減讓對當期損益基本無影響。 企業會計準則解釋第 14 號 財政部于 2021 年 1 月 26 日發布了企業會計準則解釋第 14 號（財會20211 號）（以下簡稱“解釋第 14 號”），并自公布之日起施行。解釋 14 號規定了關于政府和社會資本合作（以下簡稱“PPP”）項目的會計處理。企業會計準則解釋第 2 號“五、企業采用建設經營移交方式（BOT）參與公共基礎設施建設業務應當如何處理”相關規定同時廢止。 本公司自 2021 年 1 月 26 日執行解釋第 14 號的規定。執行解釋第 14 號與現行準則的差異追溯調整 2021 年 1 月 1 日留存收益，對可比期間信息不予調整

530、。 2021 年年度報告 139 / 254 執行上述規定對 2021 年 1 月 1 日合并資產負債表項目的影響如下： 項項 目目 調整前賬面金額調整前賬面金額（2020年年12月月31日）日） 調整數調整數 調整后賬面金額調整后賬面金額（2021年年1月月1日）日） 資產：資產： 合同資產 320,466,674.71 970,181,950.52 1,290,648,625.23 長期應收款 12,483,390,996.75 -10,411,465,709.44 2,071,925,287.31 無形資產 32,839,149,605.64 11,982,937,409.16 44,8

531、22,087,014.80 遞延所得稅資產 237,451,378.26 -38,464,848.41 198,986,529.85 其他非流動資產 19,883,496,997.93 -4,765,683,128.20 15,117,813,869.73 資產總計資產總計 100,568,266,537.90 -2,262,494,326.37 98,305,772,211.53 負債：負債： 預計負債 2,649,905,150.16 -2,360,007,784.41 289,897,365.75 遞延所得稅負債 675,899,514.82 -31,915,754.95 643,983

532、,759.87 負債合計負債合計 65,174,019,293.74 -2,391,923,539.36 62,782,095,754.38 股東權益：股東權益： 盈余公積 1,146,206,060.84 284,674.60 1,146,490,735.44 未分配利潤 2,640,761,897.79 114,927,584.04 2,755,689,481.83 歸屬于母公司股東權益合計 25,939,968,142.18 115,212,258.64 26,055,180,400.82 少數股東權益 9,454,279,101.98 14,216,954.35 9,468,496,0

533、56.33 股東權益合計股東權益合計 35,394,247,244.16 129,429,212.99 35,523,676,457.15 負債和股東權益總計負債和股東權益總計 100,568,266,537.90 -2,262,494,326.37 98,305,772,211.53 (2).(2). 重要重要會計估計變更會計估計變更 適用 不適用 (3).(3). 2021 年年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況況 適用 不適用 合并資產負債表 單位:元幣種:人民幣 項目項目 20202020 年年 1212 月月

534、 3131 日日 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日日 調整數調整數 流動流動資產：資產： 貨幣資金 8,919,436,622.25 8,919,436,622.25 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 2021 年年度報告 140 / 254 應收票據 259,394,025.98 259,394,025.98 應收賬款 4,782,236,596.01 4,782,236,596.01 應收款項融資 預付款項 339,610,325.47 338,244,691.92 -1,365,633.55 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 755

535、,652,824.45 755,652,824.45 其中：應收利息 應收股利 44,890,540.70 44,890,540.70 買入返售金融資產 存貨 1,169,577,315.80 1,169,577,315.80 合同資產 320,466,674.71 1,290,648,625.23 970,181,950.52 持有待售資產 696,224,695.43 696,224,695.43 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 3,103,782,592.70 3,103,782,592.70 流動資產合計 20,346,381,672.80 21,315,197,989.77 9

536、68,816,316.97 非流動資產：非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 12,483,390,996.75 2,071,925,287.31 -10,411,465,709.44 長期股權投資 2,876,379,042.34 2,876,379,042.34 其他權益工具投資 46,700,165.51 46,700,165.51 其他非流動金融資產 投資性房地產 715,500,500.00 715,500,500.00 固定資產 6,569,455,058.89 6,569,455,058.89 在建工程 1,502,237,783.58 1,502,2

537、37,783.58 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 - 1,525,001,007.60 1,525,001,007.60 無形資產 32,839,149,605.64 44,822,087,014.80 11,982,937,409.16 開發支出 7,997,199.93 7,997,199.93 商譽 2,905,235,340.15 2,905,235,340.15 長期待攤費用 154,890,796.12 58,676,986.29 -96,213,809.83 遞延所得稅資產 237,451,378.26 198,986,529.85 -38,464,848.41 其他非流

538、動資產 19,883,496,997.93 15,117,813,869.73 -4,765,683,128.20 非流動資產合計 80,221,884,865.10 78,417,995,785.98 -1,803,889,079.12 資產總計 100,568,266,537.90 99,733,193,775.75 -835,072,762.15 流動負債：流動負債： 短期借款 2,333,737,264.67 2,333,737,264.67 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 25,363,545.89 25,363,545.89 應付賬款 10,837

539、,084,426.68 10,836,929,826.48 -154,600.20 預收款項 合同負債 2,048,890,177.35 2,048,890,177.35 2021 年年度報告 141 / 254 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 489,440,129.63 489,440,129.63 應交稅費 706,470,668.79 706,470,668.79 其他應付款 2,887,271,575.18 2,887,271,575.18 其中：應付利息 應付股利 22,054,691.36 22,054,691.36 應付手續

540、費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 517,982,691.62 517,982,691.62 一年內到期的非流動負債 11,083,453,629.18 11,169,933,365.55 86,479,736.37 其他流動負債 204,865,183.40 204,865,183.40 流動負債合計 31,134,559,292.39 31,220,884,428.56 86,325,136.17 非流動負債：非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 22,436,366,956.39 22,436,366,956.39 應付債券 6,195,529,171.82 6,195,529,1

541、71.82 其中：優先股 永續債 租賃負債 - 1,341,096,428.05 1,341,096,428.05 長期應付款 1,556,441,416.81 1,556,441,416.81 長期應付職工薪酬 666,817.98 666,817.98 預計負債 2,649,905,150.16 289,897,365.75 -2,360,007,784.41 遞延收益 524,650,973.37 524,650,973.37 遞延所得稅負債 675,899,514.82 643,983,759.87 -31,915,754.95 其他非流動負債 非流動負債合計 34,039,460,0

542、01.35 32,988,632,890.04 -1,050,827,111.31 負債合計 65,174,019,293.74 64,209,517,318.60 -964,501,975.14 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 7,340,590,677.00 7,340,590,677.00 其他權益工具 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 其中：優先股 永續債 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 資本公積 4,476,845,138.36 4,476,845,138.36 減

543、：庫存股 其他綜合收益 335,564,368.19 335,564,368.19 專項儲備 盈余公積 1,146,206,060.84 1,146,490,735.44 284,674.60 一般風險準備 未分配利潤 2,640,761,897.79 2,755,689,481.83 114,927,584.04 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 25,939,968,142.18 26,055,180,400.82 115,212,258.64 少數股東權益 9,454,279,101.98 9,468,496,056.33 14,216,954.35 所有者權益（或股東權益）合計

544、 35,394,247,244.16 35,523,676,457.15 129,429,212.99 負債和所有者權益（或股東權益）總計 100,568,266,537.90 99,733,193,775.75 -835,072,762.15 2021 年年度報告 142 / 254 各項目調整情況的說明： 適用 不適用 母公司資產負債表 單位:元幣種:人民幣 項目項目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日日 調整數調整數 流動資產：流動資產： 貨幣資金 3,090,801,029.99 3,090,801,029.99 交

545、易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 2,523,771.68 2,523,771.68 應收款項融資 預付款項 967,685.66 967,685.66 其他應收款 11,061,947,496.11 11,061,947,496.11 其中：應收利息 應收股利 798,583,348.86 798,583,348.86 存貨 1,321,550.17 1,321,550.17 合同資產 持有待售資產 127,500,000.00 127,500,000.00 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 844,415,762.74 844,415,762.74 流動資產合計 15,1

546、29,477,296.35 15,129,477,296.35 非流動資產：非流動資產： 債權投資 其他債權投資 長期應收款 12,499,078.94 12,499,078.94 長期股權投資 25,261,279,186.70 25,261,415,809.21 136,622.51 其他權益工具投資 25,825,312.41 25,825,312.41 其他非流動金融資產 投資性房地產 715,500,500.00 715,500,500.00 固定資產 77,453,888.71 77,453,888.71 在建工程 1,363,960.08 1,363,960.08 生產性生物資產

547、 油氣資產 使用權資產 - 128,346,297.78 128,346,297.78 無形資產 613,882,744.07 517,394,545.37 -96,488,198.7 開發支出 8,850,218.77 8,850,218.77 商譽 長期待攤費用 80,994,214.49 704,149.48 -80,290,065.01 遞延所得稅資產 11,699,854.37 - -11,699,854.37 其他非流動資產 837,049,240.14 837,049,240.14 非流動資產合計 27,646,398,198.68 27,586,403,000.89 -59,9

548、95,197.79 資產總計 42,775,875,495.03 42,715,880,297.24 -59,995,197.79 流動負債：流動負債： 短期借款 400,397,222.22 400,397,222.22 交易性金融負債 衍生金融負債 2021 年年度報告 143 / 254 應付票據 應付賬款 35,073,169.28 35,073,169.28 預收款項 合同負債 13,694,554.11 13,694,554.11 應付職工薪酬 90,508,538.17 90,508,538.17 應交稅費 2,673,672.92 2,673,672.92 其他應付款 6,77

549、7,055,236.29 6,777,055,236.29 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 2,110,615,289.26 2,131,226,395.28 20,611,106.02 其他流動負債 25,392.68 25,392.68 流動負債合計 9,430,043,074.93 9,450,654,180.95 20,611,106.02 非流動負債：非流動負債： 長期借款 1,103,480,000.00 1,103,480,000.00 應付債券 5,200,000,000.00 5,200,000,000.00 其中：優先股 永續債 租賃負債 -

550、 27,445,126.75 27,445,126.75 長期應付款 1,878,904,857.98 1,878,904,857.98 長期應付職工薪酬 預計負債 119,975,081.38 8,940,282.27 -111,034,799.11 遞延收益 1,340,800.00 1,340,800.00 遞延所得稅負債 164,320,824.08 164,320,824.08 其他非流動負債 非流動負債合計 8,468,021,563.44 8,384,431,891.08 -83,589,672.36 負債合計 17,898,064,638.37 17,835,086,072.0

551、3 -62,978,566.34 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 7,340,590,677.00 7,340,590,677.00 其他權益工具 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 其中：優先股 - - 永續債 10,000,000,000.00 10,000,000,000.00 資本公積 4,919,958,851.49 4,919,958,851.49 減：庫存股 - - 其他綜合收益 550,770,294.20 550,770,294.20 專項儲備 - - 盈余公積 1,146,206,060.84 1

552、,146,490,735.44 284,674.60 未分配利潤 920,284,973.13 922,983,667.08 2,698,693.95 所有者權益（或股東權益）合計 24,877,810,856.66 24,880,794,225.21 2,983,368.55 負債和所有者權益（或股東權益）總計 42,775,875,495.03 42,715,880,297.24 -59,995,197.79 各項目調整情況的說明： 適用 不適用 以上調整情況所依據的準則包括新租賃準則和企業會計準則解釋第 14 號：1、公司在執 行新租賃準則時選擇簡化處理，在首次執行日根據剩余租賃付款額按

553、首次執行日承租人增量借款 利率折現的現值計量租賃負債，無需調整 2021 年年初留存收益；2、公司按照企業會計準則解釋第 14 號對相關 PPP 業務進行追溯調整。 2021 年年度報告 144 / 254 (4).(4). 2021 年年起首次執行新租賃準則追溯調整前期比較數據的說起首次執行新租賃準則追溯調整前期比較數據的說明明 適用 不適用 本公司首次執行新租賃準則和企業會計準則解釋第 14 號未對前期比較數據進行追溯調整。 45.45. 其他其他 適用 不適用 公允價值計量 公允價值是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。 本公司以公允

554、價值計量相關資產或負債，假定出售資產或者轉移負債的有序交易在相關資產或負債的主要市場進行；不存在主要市場的，本公司假定該交易在相關資產或負債的最有利市場進行。主要市場（或最有利市場）是本公司在計量日能夠進入的交易市場。本公司采用市場參與者在對該資產或負債定價時為實現其經濟利益最大化所使用的假設。 存在活躍市場的金融資產或金融負債，本公司采用活躍市場中的報價確定其公允價值。金融工具不存在活躍市場的，本公司采用估值技術確定其公允價值。 以公允價值計量非金融資產的，考慮市場參與者將該資產用于最佳用途產生經濟利益的能力，或者將該資產出售給能夠用于最佳用途的其他市場參與者產生經濟利益的能力。 本公司采用

555、在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，優先使用相關可觀察輸入值，只有在可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。 在財務報表中以公允價值計量或披露的資產和負債，根據對公允價值計量整體而言具有重要意義的最低層次輸入值，確定所屬的公允價值層次：第一層次輸入值，是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值，是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值，是相關資產或負債的不可觀察輸入值。 每個資產負債表日，本公司對在財務報表中確認的持續以公允價值計量的資產和負債進行重新評估，以確定是否在公允

556、價值計量層次之間發生轉換。 六、六、 稅項稅項 1.1. 主要稅種及稅率主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 適用 不適用 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 應稅收入 6%、9%、13% 城市維護建設稅 應納流轉稅額 5%、7% 企業所得稅 應納稅所得額 15%、16.5%、17%、25%、28% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 適用 不適用 納稅主體名稱 所得稅稅率（%） BCG NZ Investment Holding Limited(Hong Kong) 16.5 Waste Management NZ Limited 28 ECO INDUSTRIAL ENVIRONMEN

557、TALENGINEERING PTE LTD 17 2.2. 稅收優惠稅收優惠 適用 不適用 （1）根據 2008 年 1 月 1 日起實行的中華人民共和國所得稅法實施條例，企業從事污水和垃圾處理項目的所得，自項目取得第一筆生產經營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業所得稅，第四年至第六年減半征收企業所得稅。本公司下屬多個項目公司可享受此政策。 2021 年年度報告 145 / 254 （2）自 2015 年 7 月 1 日起，根據財稅201578 號資源綜合利用產品和勞務增值稅優惠目錄，本公司污水處理和垃圾處理收入開始征收增值稅，對其增值稅實際稅負的 70%或 100%，實行即征即退政

558、策。 （3）根據 2011 年財政部、海關總署、國家稅務總局印發關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知（財稅201158 號），自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按 15%的稅率征收企業所得稅。2020 年財政部、稅務總局、國家發展改革委印發財政部、稅務總局、國家發展改革委關于延續西部大開發企業所得稅政策的公告（財政部、稅務總局、國家發展改革委公告 2020 年第 23 號），自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按 15%的稅率征收企業所得稅，本公司下屬

559、位于該地區的多個公司可享受此政策。 （4）根據中華人民共和國企業所得稅法第二十八條（第二款）國家需要重點扶持的高新技術企業，減按 15的稅率征收企業所得稅。本公司下屬多個項目公司可享受此優惠。 （5）根據財政部、稅務總局、國家發展改革委、生態環境部公告 2019 年第 60 號關于從事污染防治的第三方企業所得稅政策問題的公告的規定，自 2019 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日（已延續至 2023 年 12 月 31 日），對符合條件的從事污染防治的第三方企業減按 15%的稅率征收企業所得稅。本公司下屬部分項目公司可享受此優惠。 3.3. 其他其他 適用 不適用 七、七

560、、 合并財務報表項目注釋合并財務報表項目注釋 1 1、 貨幣資金貨幣資金 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 109,200.05 175,160.52 銀行存款 8,086,206,701.24 8,770,470,698.74 其他貨幣資金 150,243,758.87 148,790,762.99 合計 8,236,559,660.16 8,919,436,622.25 其中：存放在境外的款項總額 450,416,331.61 1,188,586,910.83 其他說明 期末，本公司除因各類保證金小計 150,243,239.08 元外，無其他對使用有

561、限制、存放在境外且資金匯回受到限制的款項；本公司銀行存款中有 108,715.58 萬元為?？顚Ｓ脩?，用于代收代付政府專項工程款。 銀行存款中，包括存款應收利息：433.18 元，這部分利息不屬于“現金及現金等價物”。 2 2、 交易性金融資產交易性金融資產 適用 不適用 3 3、 衍生金融資產衍生金融資產 適用 不適用 4 4、 應收票據應收票據 (1). (1). 應收票據分類列示應收票據分類列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 2021 年年度報告 146 / 254 銀行承兌票據 184,580,500.83 214,833,134.73 商業承兌票據 1

562、2,740,000.00 44,560,891.25 合計 197,320,500.83 259,394,025.98 (2). (2). 期末公司已期末公司已質押質押的應收票據的應收票據 適用 不適用 (3). (3). 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 58,666,873.25 13,670,000.00 商業承兌票據 5,500,000.00 合計 58,666,873.25 19,170,000.00 (4). (4

563、). 期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末轉應收賬款金額 商業承兌票據 9,979,842.96 合計 9,979,842.96 (5). (5). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 按單項計提壞賬準備 按組合計提壞賬準備 198,508,041.03 100.00 1,187,5

564、40.20 0.60 197,320,500.83 261,382,995.42 100 1,988,969.44 0.76 259,394,025.98 其中： 銀行承兌票據 185,508,041.03 93.45 927,540.20 0.50 184,580,500.83 215,912,698.22 82.60 1,079,563.49 0.50 214,833,134.73 商業承兌票據 13,000,000.00 6.55 260,000.00 2.00 12,740,000.00 45,470,297.20 17.40 909,405.95 2.00 44,560,891.25

565、 合計 198,508,041.03 100.00 1,187,540.20 0.60 197,320,500.83 261,382,995.42 100 1,988,969.44 0.76 259,394,025.98 按單項計提壞賬準備： 適用 不適用 按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：銀行承兌票據 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收票據 壞賬準備 計提比例（%） 銀行承兌票據 185,508,041.03 927,540.20 0.50 合計 185,508,041.03 927,540.20 0.50 按組合計提壞賬的確認標準及說明 2021 年年度報告 147

566、 / 254 適用 不適用 組合計提項目：商業承兌票據 單位：元 幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收票據 壞賬準備 計提比例（%） 商業承兌票據 13,000,000.00 260,000.00 2.00 合計 13,000,000.00 260,000.00 2.00 按組合計提壞賬的確認標準及說明 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 (6). (6). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 壞賬準備 1,988,969.44 801,429

567、.24 1,187,540.20 合計 1,988,969.44 801,429.24 1,187,540.20 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 其他說明： 無 (7). (7). 本期實際核銷的應收票據情況本期實際核銷的應收票據情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 5 5、 應收賬款應收賬款 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 4,666,058,846.95 1 至 2 年 854,325,867.02 2 至 3 年 292,435,878.09 3

568、至 4 年 174,810,173.90 4 至 5 年 92,151,615.96 5 年以上 48,501,623.76 合計 6,128,284,005.68 2021 年年度報告 148 / 254 (2).(2). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 按單項計提壞賬準備 19,658,423.82 0.32 19,461,839.58 99.00 196,584.24 1

569、2,610,980.86 0.26 12,484,871.06 99.00 126,109.80 其中： 零星款項合計 19,658,423.82 0.32 19,461,839.58 99.00 196,584.24 12,610,980.86 0.26 12,484,871.06 99.00 126,109.80 按組合計提壞賬準備 6,108,625,581.86 99.68 204,926,623.33 3.35 5,903,698,958.53 4,904,915,266.11 99.74 122,804,779.90 2.50 4,782,110,486.21 其中： 零售業務 4

570、89,100,034.55 7.98 57,472,185.31 11.75 431,627,849.24 572,143,385.92 11.63 62,673,922.39 10.95 509,469,463.53 環境業務 4,663,321,083.52 76.10 34,331,872.51 0.74 4,628,989,211.01 3,454,141,619.00 70.24 16,343,351.92 0.47 3,437,798,267.08 工程業務 952,914,553.23 15.55 113,117,301.65 11.87 839,797,251.58 873,1

571、46,075.45 17.76 43,225,692.02 4.95 829,920,383.43 其他業務 3,289,910.56 0.05 5,263.86 0.16 3,284,646.70 5,484,185.74 0.11 561,813.57 10.24 4,922,372.17 合計 6,128,284,005.68 100.00 224,388,462.91 3.66 5,903,895,542.77 4,917,526,246.97 100.00 135,289,650.96 2.75 4,782,236,596.01 2021 年年度報告 149 / 254 按單項計提壞

572、賬準備： 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 零星款項合計 19,658,423.82 19,461,839.58 99.00 預計收回的可能性較低 合計 19,658,423.82 19,461,839.58 99.00 / 按單項計提壞賬準備的說明： 適用 不適用 按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：零售業務 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 448,927,991.50 22,701,561.66 5.06 1 至 2 年 11,645,153.29 7,479

573、,093.83 64.22 2 至 3 年 5,736,032.89 4,889,968.04 85.25 3 至 4 年 3,770,713.13 3,571,619.48 94.72 4 至 5 年 1,512,651.97 1,497,525.45 99.00 5 年以上 17,507,491.77 17,332,416.85 99.00 合計 489,100,034.55 57,472,185.31 11.75 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 組合計提項目：環境業務 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 3,778,273

574、,884.56 11,588,673.17 0.31 1 至 2 年 537,974,347.69 8,398,281.30 1.56 2 至 3 年 211,425,381.52 4,235,863.46 2.00 3 至 4 年 123,549,206.94 4,053,122.17 3.28 4 至 5 年 10,953,288.52 4,922,407.86 44.94 5 年以上 1,144,974.29 1,133,524.55 99.00 合計 4,663,321,083.52 34,331,872.51 0.74 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 組合計提項目：工

575、程業務 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 2021 年年度報告 150 / 254 1 年以內 435,567,060.33 8,362,887.56 1.92 1 至 2 年 292,351,764.73 18,125,809.41 6.20 2 至 3 年 75,251,869.68 9,323,706.65 12.39 3 至 4 年 47,165,933.83 8,480,434.90 17.98 4 至 5 年 79,685,675.47 47,763,593.88 59.94 5 年以上 22,892,249.19 21,060,869.25

576、 92.00 合計 952,914,553.23 113,117,301.65 11.87 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 組合計提項目：其他業務 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 3,289,910.56 5,263.86 0.16 合計 3,289,910.56 5,263.86 0.16 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額

577、 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 壞賬準備 135,289,650.96 117,992,736.72 932,400.00 27,341,941.89 -619,582.88 224,388,462.91 合計 135,289,650.96 117,992,736.72 932,400.00 27,341,941.89 -619,582.88 224,388,462.91 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 (4).(4). 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的應收賬款 27,

578、341,941.89 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不適用 應收賬款核銷說明： 適用 不適用 (5).(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 2021 年年度報告 151 / 254 本期按欠款方歸集的期末余額前五名應收賬款匯總金額 878,257,181.32 元，占應收賬款期末余額合計數的比例 14.33%，相應計提的壞賬準備期末余額匯總金額 14,592,620.38 元。 (6).(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 適用 不適用 (7).(7). 轉移應收賬款且繼續涉入

579、形成的資轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 6 6、 應收款項融資應收款項融資 適用 不適用 7 7、 預付款項預付款項 (1).(1). 預付款項按賬齡列示預付款項按賬齡列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 261,252,903.94 91.29 317,919,411.17 93.61 1 至 2 年 11,392,631.50 3.98 16,646,762.11 4.90 2 至 3 年 11,319,724.83 3.96 3,519,053.2

580、9 1.04 3 年以上 2,195,835.50 0.77 1,525,098.90 0.45 合計 286,161,095.77 100.00 339,610,325.47 100.00 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 無賬齡超過 1 年的重要預付款項。 (2).(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 適用 不適用 其他說明 本期按預付對象歸集的期末余額前五名預付款項匯總金額 45,173,002.76 元，占預付款項期末余額合計數的比例 15.79%。 其他說明 適用 不適用 8 8、 其他應收款其他應收

581、款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 - - 應收股利 43,626,181.13 44,890,540.70 其他應收款 772,669,775.02 710,762,283.75 2021 年年度報告 152 / 254 合計 816,295,956.15 755,652,824.45 其他說明： 適用 不適用 應收利息應收利息 (1).(1). 應收利息分類應收利息分類 適用 不適用 (2).(2). 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用

582、(4).(4). 應收股利應收股利 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 北京首創熱力股份有限公司 43,626,181.13 43,626,181.13 山西省改善城市人居環境投資引導基金（有限合伙） - 1,264,359.57 合計 43,626,181.13 44,890,540.70 (5).(5). 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 1 年的應收股利年的應收股利 適用 不適用 (6).(6). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (7).(7). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用

583、單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 502,255,590.67 1 至 2 年 49,322,989.65 2 至 3 年 34,300,876.37 3 至 4 年 230,850,930.16 4 至 5 年 42,346,581.15 5 年以上 55,801,061.58 合計 914,878,029.58 2021 年年度報告 153 / 254 (8).(8). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 合同應收款 224,220,004.17 282,0

584、83,173.31 保證金押金及備用金 222,485,900.95 327,274,146.93 其他往來款 468,172,124.46 223,087,193.50 合計 914,878,029.58 832,444,513.74 (9).(9). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來12個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2021年1月1日余額 6,752,170.39 3,968,165.61 110,961,893.99 121,68

585、2,229.99 2021年1月1日余額在本期 -轉入第二階段 -1,570,980.15 1,570,980.15 - - -轉入第三階段 - - - - -轉回第二階段 - - - - -轉回第一階段 - - - - 本期計提 8,039,675.77 10,708,904.85 9,337,302.65 28,085,883.27 本期轉回 - - - - 本期轉銷 - - - - 本期核銷 - - 1,643,248.83 1,643,248.83 其他變動 -5,916,609.87 - - -5,916,609.87 2021年12月31日余額 7,304,256.14 16,24

586、8,050.61 118,655,947.81 142,208,254.56 對本期發生損失準備變動的其他應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用 不適用 本期壞賬準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據： 適用 不適用 (10).(10). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 壞賬準備 121,682,229.99 28,085,883.27 1,643,248.83 -5,916,609.87 142,208,254.56 合計 121,682,229.99 2

587、8,085,883.27 1,643,248.83 -5,916,609.87 142,208,254.56 2021 年年度報告 154 / 254 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 (11).(11). 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的其他應收款 1,643,248.83 其中重要的其他應收款核銷情況： 適用 不適用 其他應收款核銷說明： 適用 不適用 (12).(12). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 單位：

588、元幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額 北京創元上東企業管理中心（有限合伙） 股權轉讓往來款 219,900,376.34 3-4 年 24.04 12,402,381.23 上饒市城投能源環保有限公司 項目移交款 112,165,818.03 1 年以內 12.26 1,480,588.80 吉首市財政專項資金專戶（吉首財政局） 建設期履約保證金 87,000,000.00 1 年以內 9.51 1,244,100.00 英大國際信托有限責任公司 信托保障金 31,240,000.00 1 年以內 3.41 412,3

589、68.00 鳳凰縣住房和城鄉建設局 建設期履約保證金 16,000,000.00 2-3 年 1.75 228,800.00 合計 / 466,306,194.37 50.97 15,768,238.03 (13).(13). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 (14).(14). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 適用 不適用 (15).(15). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 9 9、 存貨存貨 (1).(1). 存貨分類

590、存貨分類 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 2021 年年度報告 155 / 254 賬面余額 存貨跌價準備/合同履約成本減值準備 賬面價值 賬面余額 存貨跌價準備/合同履約成本減值準備 賬面價值 原材料 186,341,072.19 25,060.36 186,316,011.83 136,631,912.28 25,060.36 136,606,851.92 在產品 8,655,027.48 - 8,655,027.48 147,383,467.41 - 147,383,467.41 庫存商品 89,770,960.06 1,255,859.09 88,515,

591、100.97 122,123,809.38 101,403.59 122,022,405.79 物料用品、低值易耗品 4,441,311.22 125,180.51 4,316,130.71 1,028,257.26 125,180.51 903,076.75 合同履約成本 932,505,504.28 - 932,505,504.28 762,661,513.93 - 762,661,513.93 合計 1,221,713,875.23 1,406,099.96 1,220,307,775.27 1,169,828,960.26 251,644.46 1,169,577,315.80 (2)

592、.(2). 存貨跌價準備及合同履約成本減值準備存貨跌價準備及合同履約成本減值準備 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 25,060.36 - - - - 25,060.36 庫存商品 101,403.59 1,154,455.50 - - - 1,255,859.09 物料用品、低值易耗品 125,180.51 - - - - 125,180.51 合計 251,644.46 1,154,455.50 - - - 1,406,099.96 (3).(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明存貨期

593、末余額含有借款費用資本化金額的說明 適用 不適用 (4).(4). 合同履約成本本期攤銷金額的說明合同履約成本本期攤銷金額的說明 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 存貨種類存貨種類 確定可變現凈值的具體依據確定可變現凈值的具體依據 本期轉回或轉銷存貨跌價準備的原因本期轉回或轉銷存貨跌價準備的原因 原材料 存在殘次現象 庫存商品 預計可收回金額低于賬面金額 物料用品、低值易耗品 存在殘次現象 1010、 合同資產合同資產 (1).(1). 合同資產合同資產情況情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 PPP

594、項目-金融資產 11,401,508,613.17 22,803,017.23 11,378,705,595.94 2,764,867,858.12 5,529,735.72 2,759,338,122.40 PPP項目-無形資產 8,809,430,023.38 - 8,809,430,023.38 13,116,636,073.55 13,090,402,801.40 其他 803,356,328.43 1,606,712.66 801,749,615.77 320,827,484.33 360,809.62 320,466,674.71 小計 21,014,294,964.98 24,4

595、09,729.89 20,989,885,235.09 16,202,331,416.00 5,890,545.34 16,170,207,598.51 減：列示于其他非流動資產的合同資產 -9,727,442,085.53 -1,789,156,171.88 2021 年年度報告 156 / 254 減：列示于無形資產的合同資產 -8,809,430,023.38 -13,090,402,801.40 合計 2,453,013,126.18 1,290,648,625.23 (2).(2). 報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因 適用 不適用 (3

596、).(3). 本期合同資產計提減值準備情況本期合同資產計提減值準備情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期計提 其他增加 本期轉回 本期轉銷/核銷 原因 合同資產 12,413,903.55 7,253,367.69 合計 12,413,903.55 7,253,367.69 / 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 1111、 持有待售資產持有待售資產 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 減值準備 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 其中：蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰?595,90

597、0,341.06 - 595,900,341.06 2022年 江蘇蘇北廢舊汽車家電拆解再生利用有限公司 497,572,566.21 24,833,712.94 472,738,853.27 2022年 合計 1,093,472,907.27 24,833,712.94 1,068,639,194.33 / 其他說明： 本公司原持有蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰?51%的股權，2018 年 12 月已簽訂協議出售其 21%的股權，股權轉讓預計于 2022 年完成，出售股權事項所得款項凈值預計不低于相關凈資產的賬面凈值。 本公司之下屬公司首拓資源再生投資有限公司等共持有江蘇蘇北廢舊汽車家電拆

598、解再生利用有限公司 55%的股權，2021 年 9 月已簽訂協議出售其 55%的股權，股權轉讓預計于 2022 年完成，出售股權事項所得款項凈值預計低于相關凈資產的賬面凈值，按預計出售股權事項所得款項凈值計量。 1212、 一年內到期的非流動資產一年內到期的非流動資產 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年內到期的長期應收款 136,367,858.21 - 合計 136,367,858.21 - 期末重要的債權投資和其他債權投資： 適用 不適用 2021 年年度報告 157 / 254 其他說明 無 1313、 其他流動資產其他流動資產 適用 不適用 單位：元幣

599、種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 進項稅額 1,018,900,829.33 2,131,601,220.46 多交或預繳的增值稅額 5,669,652.36 8,585,569.07 待認證進項稅額 61,604,760.62 111,767,123.86 預繳其他稅費 37,655,425.17 11,922,794.70 委托貸款 - 839,000,000.00 其他 - 905,884.61 合計 1,123,830,667.48 3,103,782,592.70 其他說明 無 1414、 債權投資債權投資 (1).(1). 債權投資情況債權投資情況 適用 不適用 (2).(2)

600、. 期末重要的債權投資期末重要的債權投資 適用 不適用 (3).(3). 減值準備計提情況減值準備計提情況 適用 不適用 本期減值準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 1515、 其他債權投資其他債權投資 (1).(1). 其他債權投資情況其他債權投資情況 適用 不適用 (2).(2). 期末重要的其他債權投資期末重要的其他債權投資 適用 不適用 (3).(3). 減值準備計提情況減值準備計提情況 適用 不適用 本期減值準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2021 年

601、年度報告 158 / 254 1616、 長期應收款長期應收款 (1).(1). 長期應收款情況長期應收款情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 PPP 金融資產 1,667,580,433.19 3,335,160.88 1,664,245,272.31 1,904,234,235.14 3,861,534.01 1,900,372,701.13 其他 50,624,000.00 101,248.00 50,522,752.00 171,896,378.94 343,792.76 171,55

602、2,586.18 小計 1,718,204,433.19 3,436,408.88 1,714,768,024.31 2,076,130,614.08 4,205,326.77 2,071,925,287.31 減：1 年內到期的長期應收款 -136,367,858.21 合計 1,578,400,166.10 2,071,925,287.31 / (2).(2). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值)

603、2021年1月1日余額 4,205,326.77 - - 4,205,326.77 2021年1月1日余額在本期 -轉入第二階段 -轉入第三階段 -轉回第二階段 -轉回第一階段 本期計提 本期轉回 9,510,984.92 - - 9,510,984.92 本期轉銷 本期核銷 其他變動 -8,742,067.03 - - -8,742,067.03 2021年12月31日余額 3,436,408.88 - - 3,436,408.88 對本期發生損失準備變動的長期應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用 不適用 本期壞賬準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據 適用 不適用

604、 (3).(3). 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 適用 不適用 (4).(4). 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明 2021 年年度報告 159 / 254 適用 不適用 2021 年年度報告 160 / 254 1717、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 被投資單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他

605、一、合營企業 通用首創水務投資有限公司 1,095,915,369.83 - 1,205,125,310.27 562,616,639.01 344,117,690.37 - -109,289,008.20 - - 上海華高匯元工程服務有限公司 17,216,970.66 - - 1,325,752.16 - - - - - 18,542,722.82 - MidwestDisposalsLimited 108,781,211.37 - - 22,072,861.67 - - 15,977,504.82 - -9,180,076.72 105,696,491.50 - PikesPointTr

606、ansferStationLimited 5,011,820.60 - - 1,296,666.59 - - - - -478,636.98 5,829,850.21 - TranswasteCanterburyLimited 337,077,048.60 - - 30,792,107.32 - - 53,410,511.69 - -26,170,689.93 288,287,954.30 - DanielsSharpsmartNewZealandLimited 1,658,950.98 - - 391,298.28 - - - - -156,356.27 1,893,892.99 - ECO

607、-MastermeltPteLtd 20,881,322.90 - - 24,839,149.63 - - 2,159,576.25 - -1,287,577.00 42,273,319.28 - 北京首創資本投資管理有限公司 9,375,966.80 - - 405,458.55 - - - - - 9,781,425.35 - 萬創青綠（北京）環境科技有限公司 7,676,251.09 - - 8,197,564.09 - - - - - 15,873,815.18 - 揚州市潤信文昌水匯智造股權投資基金（有限合伙） 5,002,580.58 - - 3,955,163.78 - - -

608、- - 8,957,744.36 - 懷寧稼先供水有限責任公司 - 49,000,000.00 - 5,813.84 - - - - - 49,005,813.84 - 泰州市潤信水匯智造股權投資合伙企業（有限合伙） - 4,900,000.00 - 1,006.13 - - - - - 4,901,006.13 小計 1,608,597,493.41 53,900,000.00 1,205,125,310.27 655,899,481.05 415,665,283.13 - -146,562,345.10 551,044,035.96 - 二、聯營企業 青島首創瑞海水務有限公司 124,26

609、3,528.33 - - 22,139,938.05 - - 11,780,033.09 - - 134,623,433.29 - 武漢華信數據系統有限公司 61,923,981.13 - - 1,957,245.91 - - - - - 63,881,227.04 - 北京首創熱力股份有限公司 406,786,683.28 - - -17,299,637.68 - - - - - 389,487,045.60 - 中關村青山綠水基金管理有限公司 1,096,181.92 - - -1,096,181.92 - - - - - - - 2021 年年度報告 161 / 254 中水首創投資有限

610、公司 46,950,369.30 - - 207,405.40 - - - - - 47,157,774.70 - 山西省改善城市人居環境投資引導基金（有限合伙） 202,683,459.16 - - 14,667,926.28 - - 1,826,660.50 - - 215,524,724.94 - 北京速通科技有限公司 30,441,229.44 - - 5,013,813.63 - - 4,500,000.00 - - 30,955,043.07 - 海若斯（北京）能源環?？萍加邢薰?11,201,806.65 - - 4,609,230.83 - - - - - 15,811,03

611、7.48 - 浙江開創環?？萍脊煞萦邢薰?70,123,405.10 - - 2,000,788.93 - - - - - 72,124,194.03 - 彭澤縣三峽水環境綜合治理有限責任公司 29,075,244.48 17,430,000.00 - 312,730.89 - - - - - 46,817,975.37 - 北京水匯壹號環境投資中心（有限合伙） 1,990,529.62 - - - - - - - - 1,990,529.62 - 株洲市白石港水環境有限責任公司 58,450,000.00 - - 3,593,901.41 - - - - - 62,043,901.41 -

612、 中信清水入江（武漢）投資建設有限公司 43,141,460.36 25,397,300.00 - 2,850,016.54 - - - - - 71,388,776.90 - 北京北創綠色低碳科技創業投資基金中心（有限合伙） - 60,000,000.00 - -2,084,981.28 - - - - - 57,915,018.72 - 九江首創利池環保有限公司 - 15,000,000.00 - 63,322.99 - - - - - 15,063,322.99 - 首星勝運國際融資租賃（天津）有限公司 90,702,577.82 - - -18,231.33 -6,722,900.59

613、 - - - - 83,961,445.90 - 深圳廣業環保再生能源有限公司 87,962,318.71 - 87,962,318.71 - - - - - - - - 北京藍潔利德環境科技有限公司 988,773.63 - - -518,489.30 - - - - - 470,284.33 - 北京北創綠色私募基金管理有限公司 - 1,875,000.00 - 154,858.26 - - - - - 2,029,858.26 - 小計 1,267,781,548.93 119,702,300.00 87,962,318.71 36,553,657.61 -6,722,900.59 -

614、18,106,693.59 - - 1,311,245,593.65 - 合計 2,876,379,042.34 173,602,300.00 1,293,087,628.98 692,453,138.66 -6,722,900.59 - 433,771,976.72 - -146,562,345.10 1,862,289,629.61 - 2021 年年度報告 162 / 254 其他說明 無 1818、 其他權益工具投資其他權益工具投資 (1).(1). 其他權益工具投資情況其他權益工具投資情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 首都水環境治理技術創新及產業發展

615、（北京）基金（有限合伙） 22,350,833.44 22,739,573.09 北京水務基金管理有限公司 678,430.04 638,229.32 慶陽市隴匯海綿城市建設管理運營有限公司 1,447,510.00 1,447,510.00 南方證券股份有限公司 - - 重慶梁平三峽水環境綜合治理有限責任公司 2,998,798.32 1,000,000.00 九江市三峽二期水環境綜合治理有限責任公司 5,009,853.29 上海百瑪士綠色能源有限公司 - - 北京市一清百瑪士綠色能源有限公司 16,664,457.15 17,398,228.27 綠源（北京）環保設備股份有限公司 - 7

616、50,000.00 君圖國際控股有限公司 4,976,731.20 2,726,624.83 合計 54,126,613.44 46,700,165.51 (2).(2). 非交易性權益工具投資的情況非交易性權益工具投資的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期確認的股利收入 累計利得 累計損失 其他綜合收益轉入留存收益的金額 指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的原因 其他綜合收益轉入留存收益的原因 首都水環境治理技術創新及產業發展（北京）基金（有限合伙） 238,464.31 385,701.86 - - 北京水務基金管理有限公司 - 278,430.04 - - 慶陽

617、市隴匯海綿城市建設管理運營有限公司 - - - - 南方證券股份有限公司 - - 396,000,000.00 - 重慶梁平三峽水環境綜合治理有限責任公司 - - 1,201.68 - 九江市三峽二期水環境綜合治理有限責任公司 - 9,853.29 - - 上海百瑪士綠色能源有限公司 - - 33,800,000.00 - 北京市一清百瑪士綠色能源有限公司 - - 2,055,542.85 - 綠源（北京）環保設備股份有限公司 - - 31,185.01 -31,185.01 因出售，累計公允值變動轉入留存收益 君圖國際控股有限公司 - - 1,171,843.29 - 其他說明： 適用 不適

618、用 1919、 其他非流動金融資產其他非流動金融資產 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2021 年年度報告 163 / 254 2020、 投資性房地產投資性房地產 投資性房地產計量模式 (1)(1)采用采用公允價值計量公允價值計量模式模式的投資性房地產的投資性房地產 單位：元幣種：人民幣 項目 房屋、建筑物 土地使用權 在建工程 合計 一、期初余額 715,500,500.00 715,500,500.00 二、本期變動 -61,045,000.00 -61,045,000.00 加：外購 - - 存貨固定資產在建工程轉入 企業合并增加 減：處置 其他轉出 公允價值變動 -61,04

619、5,000.00 -61,045,000.00 三、期末余額 654,455,500.00 654,455,500.00 ( (2)2)未辦妥產權證書的投資性房地產情況未辦妥產權證書的投資性房地產情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2121、 固定資產固定資產 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 固定資產 7,406,525,112.62 6,569,455,058.89 固定資產清理 - - 合計 7,406,525,112.62 6,569,455,058.89 其他說明： 適用 不適用 固定資產固定資產 (1).(1). 固定資產情況固

620、定資產情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 房屋及建筑物 機器設備 管網 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 4,138,336,965.33 3,752,054,895.63 2,079,261,081.04 716,693,280.50 10,686,346,222.50 2.本期增加金額 520,678,116.40 695,536,089.11 263,166,628.55 143,356,621.50 1,622,737,455.56 （1）購置 22,691,413.80 81,688,323.28 4,850,276.78 76,646,752.49 185,

621、876,766.35 （2）在建工程轉入 594,591,592.80 788,560,478.98 258,316,351.77 68,964,758.21 1,710,433,181.76 （3）企業合并增加 - - - 672,269.87 672,269.87 （4）其他增加 -96,604,890.20 -174,712,713.15 -2,927,159.07 -274,244,762.42 3.本期減少金額 68,290,749.14 113,265,932.78 384,121.13 38,933,562.18 220,874,365.23 （1）處置或報廢 20,354,11

622、0.23 93,370,831.92 384,121.13 25,254,933.84 139,363,997.12 （2）合并減少 47,936,638.91 19,895,100.86 13,678,628.34 81,510,368.11 （3）其他減少 4.期末余額 4,590,724,332.59 4,334,325,051.96 2,342,043,588.46 821,116,339.82 12,088,209,312.83 二、累計折舊 2021 年年度報告 164 / 254 1.期初余額 1,437,227,178.49 1,814,500,467.81 504,923,4

623、63.90 360,240,053.41 4,116,891,163.61 2.本期增加金額 215,676,070.73 355,243,725.65 71,772,968.63 64,566,651.77 707,259,416.78 （1）計提 247,048,965.22 439,765,507.19 71,772,968.63 66,133,896.17 824,721,337.21 （2）其他增加 -31,372,894.49 -84,521,781.54 -1,567,244.40 -117,461,920.43 3.本期減少金額 23,405,962.10 92,309,130

624、.82 133,524.79 32,810,556.42 148,659,174.13 （1）處置或報廢 9,251,650.38 90,809,932.33 133,524.79 25,172,056.58 125,367,164.08 （2）合并減少 14,154,311.72 1,499,198.49 7,638,499.84 23,292,010.05 （3）其他減少 4.期末余額 1,629,497,287.12 2,077,435,062.64 576,562,907.74 391,996,148.76 4,675,491,406.26 三、減值準備 1.期初余額 - - - -

625、- 2.本期增加金額 6,192,793.95 - - - 6,192,793.95 3.本期減少金額 - - - - - 4.期末余額 6,192,793.95 - - - 6,192,793.95 四、賬面價值 1.期末賬面價值 2,955,034,251.52 2,256,889,989.32 1,765,480,680.72 429,120,191.06 7,406,525,112.62 2.期初賬面價值 2,701,109,786.84 1,937,554,427.82 1,574,337,617.14 356,453,227.09 6,569,455,058.89 說明： A、抵押

626、、擔保的固定資產情況詳見短期借款、長期借款附注。 B、固定資產其他增加主要含匯率變動影響。 (2).(2). 暫時閑置的固定資產情況暫時閑置的固定資產情況 適用 不適用 (3).(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況通過融資租賃租入的固定資產情況 適用 不適用 (4).(4). 通過經營租賃租出的固定資產通過經營租賃租出的固定資產 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 房屋及建筑物 15,860,896.36 (5).(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況未辦妥產權證書的固定資產情況 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 北京首創生態環

627、保集團股份有限公司 1,312.40 正在辦理中 新大都飯店二期 4,217.56 正在辦理中 余姚首創水務有限公司 2,900.22 正在辦理中 臨沂首創水務有限公司 189.21 正在辦理中 銅陵首創水務有限責任公司 1,742.37 正在辦理中 淮南首創水務有限責任公司 36.22 正在辦理中 首創環境控股有限公司 24,739.52 正在辦理中 包頭首創水務有限責任公司 1,936.20 正在辦理中 包頭首創黃河水源供水有限公司 14,097.24 正在辦理中 鐵嶺泓源大禹再生水有限公司 2,571.81 正在辦理中 臨猗首創水務有限責任公司 1,743.23 正在辦理中 新鄉首創水務

628、有限責任公司 734.12 正在辦理中 馬鞍山首創水務有限責任公司 584.96 正在辦理中 馬鞍山港潤水務有限公司 5,213.97 正在辦理中 大連匯安生態環保有限公司 178.04 正在辦理中 2021 年年度報告 165 / 254 成都首創水務有限公司 1,090.81 正在辦理中 首創愛華（天津）市政環境工程有限公司 189.73 正在辦理中 其他說明： 適用 不適用 公司之子公司秦皇島北戴河首創制水有限責任公司房屋建筑物賬面價值 876.24 萬元、蕪湖首創水務有限責任公司房屋建筑物賬面價值 2,251.60 萬元、銅陵首創水務有限責任公司房屋建筑物賬面價值 131.57 萬元的

629、房產證尚未變更。 固定資產清理固定資產清理 適用 不適用 2222、 在建工程在建工程 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 在建工程 1,459,714,488.44 1,502,237,783.58 工程物資 - - 合計 1,459,714,488.44 1,502,237,783.58 其他說明： 適用 不適用 在建工程在建工程 (1).(1). 在建工程情況在建工程情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 供水技改及管網工程小計 886,272,731.31

630、 - 886,272,731.31 389,027,697.09 - 389,027,697.09 環境危廢工程小計 34,195,124.41 25,127,119.68 9,068,004.73 321,366,698.06 - 321,366,698.06 新西蘭垃圾處理工程 366,048,125.83 - 366,048,125.83 383,748,139.86 - 383,748,139.86 ECO 垃圾處理工程 98,302,496.02 - 98,302,496.02 46,676,310.08 - 46,676,310.08 其他境內工程小計 100,023,130.55

631、 - 100,023,130.55 361,418,938.49 - 361,418,938.49 合計 1,484,841,608.12 25,127,119.68 1,459,714,488.44 1,502,237,783.58 - 1,502,237,783.58 (2).(2). 重要在建工程項目本期變動情況重要在建工程項目本期變動情況 適用 不適用 (3).(3). 本期計提在建工程減值準備情況本期計提在建工程減值準備情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 工程物資工程物資 (4).(4). 工程物資情況工程物資情況 適用 不適用 2021 年年度報告 166 / 254 23

632、23、 生產性生物資產生產性生物資產 (1).(1). 采用成本計量模式的生產性生物資產采用成本計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 (2).(2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產采用公允價值計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2424、 油氣資產油氣資產 適用 不適用 2021 年年度報告 167 / 254 2525、 使用權資產使用權資產 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 土地使用權 房屋及建筑物 機器設備 管網 其他設備 合計 一、賬面原值 1.期初余額 65,861,368.63 1,367,212,149.84 14,342,245.9

633、9 62,860,297.56 14,724,945.58 1,525,001,007.60 2.本期增加金額 190,000.00 152,833,204.55 9,907,195.00 5,708,752.79 168,639,152.34 （1）租入 190,000.00 264,381,775.79 10,317,614.86 7,232,179.43 282,121,570.08 （2）租賃負債調整 （3）企業合并增加 （4）其他增加 -111,548,571.24 -410,419.86 -1,523,426.64 -113,482,417.74 3.本期減少金額 （1）轉租賃為融

634、資租賃 （2）轉讓或持有待售 （3）其他減少 4.期末余額 66,051,368.63 1,520,045,354.39 24,249,440.99 62,860,297.56 20,433,698.37 1,693,640,159.94 二、累計折舊 1.期初余額 - - - - - - 2.本期增加金額 3,482,160.30 85,008,746.27 8,270,068.66 3,672,785.55 6,693,917.09 107,127,677.87 （1）計提 3,482,160.30 88,323,540.35 8,330,844.72 3,672,785.55 7,066

635、,614.68 110,875,945.60 （2）其他增加 - -3,314,794.08 -60,776.06 -372,697.59 -3,748,267.73 3.本期減少金額 - （1）轉租賃為融資租賃 - （2）轉讓或持有待售 - （3）其他減少 - 4.期末余額 3,482,160.30 85,008,746.27 8,270,068.66 3,672,785.55 6,693,917.09 107,127,677.87 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 3.本期減少金額 2021 年年度報告 168 / 254 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 62,5

636、69,208.33 1,435,036,608.12 15,979,372.33 59,187,512.01 13,739,781.28 1,586,512,482.07 2.期初賬面價值 65,861,368.63 1,367,212,149.84 14,342,245.99 62,860,297.56 14,724,945.58 1,525,001,007.60 其他說明： 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司確認與短期租賃和低價值資產租賃相關的租賃費用為 6,566,141.77元。 2021 年年度報告 169 / 254 2626、 無形資產無形資產 (1).(1). 無無

637、形資產情況形資產情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 土地使用權 污水處理特許經營權 自來水經營權 快速路經營權 垃圾處理特許經營權 廢棄電器拆解特許經營權 污泥處理特許經營權 客戶合同 商標價值 其他 在建 PPP 項目（報表調整） 合計 一、賬面原值 1.期初余額 731,021,681.87 23,629,101,367.01 8,884,450,652.20 1,449,349,174.99 2,497,148,599.12 47,253,110.31 51,121,676.56 208,360,562.36 734,902,983.75 245,738,340.79 13,

638、090,402,801.40 51,568,850,950.36 2.本期增加金額 34,352,397.60 6,981,531,838.80 3,025,035,872.92 592,252,263.18 115,554.49 -12,799,901.47 -59,761,263.47 23,406,314.98 10,584,133,077.03 (1)購置 34,352,397.60 857,828,799.92 602,220,000.00 33,167,025.36 1,527,568,222.88 (2)自建 6,123,703,038.88 2,422,815,872.92 6

639、42,005,384.20 115,554.49 9,188,639,850.49 (3)企業合并增加 (4)其他增加 -49,753,121.02 -12,799,901.47 -59,761,263.47 -9,760,710.38 -132,074,996.34 3.本期減少金額 47,412,202.00 236,357,953.34 117,902,510.41 33,053,110.31 305,897.02 4,280,972,778.02 4,716,004,451.10 (1)處置 106,542,199.43 106,542,199.43 (2)合并減少 47,412,20

640、2.00 236,357,953.34 11,360,310.98 33,053,110.31 305,897.02 328,489,473.65 (3)其他減少 4,280,972,778.02 4,280,972,778.02 4.期末余額 717,961,877.47 30,374,275,252.47 11,909,486,525.12 1,449,349,174.99 2,971,498,351.89 14,200,000.00 51,237,231.05 195,560,660.89 675,141,720.28 268,838,758.75 8,809,430,023.38 57

641、,436,979,576.29 二、累計攤銷 1.期初余額 211,704,621.45 3,534,581,566.64 1,184,037,494.54 1,033,467,261.35 549,817,328.66 37,400,791.31 3,675,582.32 89,442,261.24 102,637,028.05 6,746,763,935.56 2.本期增加金額 18,699,805.29 1,164,530,126.47 376,361,459.42 54,201,956.26 149,923,484.79 2,284,106.34 1,712,137.80 8,036,

642、875.09 28,540,040.19 1,804,289,991.65 （1）計提 18,699,805.29 1,164,530,126.47 376,361,459.42 54,201,956.26 196,967,767.60 2,284,106.34 1,712,137.80 14,418,027.73 32,638,830.99 1,861,814,217.90 （2）合并增加 （3）其他增加 -47,044,282.81 -6,381,152.64 -4,098,790.80 -57,524,226.25 3.本期減少金額 14,548,138.65 59,614,346.14

643、 17,507,048.74 28,324,897.65 108,649.40 120,103,080.58 (1)處置 14,488,264.19 14,488,264.19 （2）合并減少 14,548,138.65 59,614,346.14 3,018,784.55 28,324,897.65 108,649.40 105,614,816.39 2021 年年度報告 170 / 254 （3）其他減少 4.期末余額 215,856,288.09 4,639,497,346.97 1,560,398,953.96 1,087,669,217.61 682,233,764.71 11,36

644、0,000.00 5,387,720.12 97,479,136.33 131,068,418.84 8,430,950,846.63 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 36,260,014.02 36,260,014.02 3.本期減少金額 4.期末余額 36,260,014.02 36,260,014.02 四、賬面價值 1.期末賬面價值 502,105,589.38 25,734,777,905.50 10,349,087,571.16 361,679,957.38 2,253,004,573.16 2,840,000.00 45,849,510.93 98,081,524.

645、56 675,141,720.28 137,770,339.91 8,809,430,023.38 48,969,768,715.64 2.期初賬面價值 519,317,060.42 20,094,519,800.37 7,700,413,157.66 415,881,913.64 1,947,331,270.46 9,852,319.00 47,446,094.24 118,918,301.12 734,902,983.75 143,101,312.74 13,090,402,801.40 44,822,087,014.80 說明： 抵押、擔保的土地使用權及特許經營權詳見短期借款、長期借款附

646、注。 無形資產其他增加主要含匯率變動影響。 根據企業會計準則解釋第 14 號的規定，列示于無形資產的合同資產-PPP 在建項目 項項 目目 2021.12.31 2021.1.1 自來水經營權 2,165,487,244.60 4,508,487,348.41 污水處理特許經營權 4,473,479,064.17 6,827,316,295.04 垃圾處理特許經營權 2,062,517,947.85 1,754,599,157.95 污泥處理特許經營權 107,945,766.76 合合 計計 8,809,430,023.38 13,090,402,801.40 本期末通過公司內部研發形成的無

647、形資產占無形資產余額的比例 0.09% 2021 年年度報告 171 / 254 (2).(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況未辦妥產權證書的土地使用權情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 余姚首創水務有限公司 3,792.63 正在辦理中 淮南首創水務有限責任公司 1,031.73 尚未變更 蕪湖首創水務有限責任公司 1,398.01 尚未變更 其他說明： 適用 不適用 2727、 開發開發支出支出 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初 余額 本期增加金額 本期減少金額 期末 余額 內部開發支出 其他 確認為無形資產 轉入當期損益

648、研究階段支出 - 99,386,861.61 30,881,697.00 130,268,558.61 開發階段支出 7,997,199.93 2,845,428.51 1,497,781.23 - 12,340,409.67 合計 7,997,199.93 102,232,290.12 32,379,478.23 130,268,558.61 12,340,409.67 其他說明 項項 目目 資本化開始時點資本化開始時點 資本化的具體依據資本化的具體依據 截至期末的研發進度截至期末的研發進度 CREATE好氧顆粒污泥工程示范研究 2020年3月 該項目構建以三項核心技術設備為核心的工藝包，能

649、夠帶來顯著經濟效益，形成成套整裝設備用于市場化推廣。 99% 2828、 商譽商譽 (1).(1). 商譽賬面原值商譽賬面原值 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 企業合并形成的 處置 匯率變動 首創愛華（天津）市政環境工程有限公司 11,210,716.23 - - 11,210,716.23 銅陵首創水務有限責任公司 5,659,000.00 - - 5,659,000.00 BCGNZInvestmentHoldingLimited（新西蘭公司） 1,858,994,855.72 - - 168,634,745.03

650、 1,690,360,110.69 首創環境控股有限公司 310,021,878.09 - - 8,748,188.12 301,273,689.97 ECOIndustrialEnvironmentalEngineeringPte.Ltd（新加坡ECO公司） 681,065,731.92 - - 681,065,731.92 蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰?18,981,559.30 - - 18,981,559.30 四川青石建設有限公司 19,301,598.89 - - 19,301,598.89 合計 2,905,235,340.15 - - 177,382,933.15 2,72

651、7,852,407.00 2021 年年度報告 172 / 254 (2).(2). 商譽減值準備商譽減值準備 適用 不適用 (3).(3). 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 適用 不適用 首創愛華（天津）市政環境工程有限公司主要從事市政給排水工程項目的工程總包、EPC 總承包、設備總包、項目管理服務、施工圖設計及設計優化及工程咨詢等業務，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立產生現金流入，將公司整體作為一個資產組。 銅陵首創水務有限責任公司主要從事自來水的生產、銷售，供水管網的建設和維護，供水工程的設計、安裝等業務，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立

652、產生現金流入，將公司整體作為一個資產組。 BCGNZ Investment Holding Limited（新西蘭公司）主要經營地為新西蘭，主要從事垃圾收集填埋工作，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立產生現金流入，將公司整體作為一個資產組。 首創環境控股有限公司主要從事廢物處理技術及服務的提供，廢物處理設施的開發、設計、系統集成、項目投資、顧問、運營及維護，同時通過其子公司從事城市固體垃圾再造處理業務，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立產生現金流入，以收購時點目標架構為基礎作為資產組組合。 ECO Industrial Environmental Engineering Pte.Ltd（新

653、加坡 ECO 公司）主要經營地為新加坡，主要從事垃圾處理業務，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立產生現金流入，將公司整體作為一個資產組。 蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰局饕獜氖滤幚碓O備、環保設備研發、銷售、安裝、制造及維護，環保工程、水處理工程、市政工程等業務，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立產生現金流入，將公司整體作為一個資產組。2018 年 12 月已簽訂協議出售其 21%的股權，股權轉讓預計于 2022 年完成，出售股權事項所得款項凈值預計不低于相關凈資產的賬面凈值。 四川青石建設有限公司主要從事城鎮水務建造、市政公用工程、環保工程等業務，其業務獨立于集團內其他單位，能夠獨立產

654、生現金流入，將公司整體作為一個資產組。 (4).(4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法 適用 不適用 各資產組或資產組組合持續經營，且在經營范圍、銷售模式和渠道、管理層等影響到生產和經營的關鍵方面與目前情況無重大變化； 被投資單位所處的社會經濟環境無重大變化，國家及公司所在的地區有關法律法規及政策與現時無重大變化； 被投資單位所提供的

655、各種產品或服務能適應市場需求，制定的目標和措施能按預定的時間和進度如期實現，并取得預期效益； 公司相關的利率、匯率、賦稅基準及稅率、政策性征收費用等在未來經營期間不發生重大變化。 本公司按照企業會計準則第 8 號資產減值的相關規定，采用預計未來現金流現值的方法計算資產組的可收回金額。根據項目過往表現、歷史經營數據、市場發展情況預計、預期收入增長率等預計未來經營期限內現金流量。上述公司經營情況良好，經減值測試，本期期末商譽未發生減值。 (5).(5). 商譽減值測試的影響商譽減值測試的影響 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2021 年年度報告 173 / 254 2929、 長期待攤費用長

656、期待攤費用 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 使用權資產改良及維護支出 20,214,025.22 18,364,345.03 8,478,917.08 - 30,099,453.17 其他 38,462,961.07 37,879,515.88 22,802,006.99 2,840,369.62 50,700,100.34 合計 58,676,986.29 56,243,860.91 31,280,924.07 2,840,369.62 80,799,553.51 其他說明： 無 3030、 遞延所得稅資產遞延所得稅資產

657、/ /遞延所得稅負債遞延所得稅負債 (1).(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產未經抵銷的遞延所得稅資產 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 資產減值準備 192,506,926.26 45,320,881.03 95,664,415.18 22,611,829.63 工薪時間性差異 4,259,160.98 801,604.55 3,833,223.98 802,861.80 預收賬款及遞延收入納稅 100,509,674.34 24,549,476.84 98,768,435.37 24,058

658、,091.85 遞延收益政府補助納稅 33,562,815.00 7,907,370.42 10,725,423.42 2,181,355.86 資產攤銷和折舊 15,326,223.88 2,924,009.23 18,450,771.30 4,612,692.83 成本費用時間性差異 489,429,698.47 133,089,379.15 514,891,799.11 141,090,964.47 使用權資產攤銷 44,494,797.48 12,342,816.91 - - 可抵扣虧損 - - 14,514,933.64 3,628,733.41 合計 880,089,296.41

659、226,935,538.13 756,849,002.00 198,986,529.85 (2).(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債未經抵銷的遞延所得稅負債 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 投資性房地產公允價值轉換 638,033,214.64 159,508,303.66 619,297,014.65 154,824,253.66 股權轉讓收益 37,986,281.67 9,496,570.42 37,986,281.67 9,496,570.42 無形資產攤銷 1,055,622,101

660、.13 259,524,091.58 1,229,209,231.36 307,302,307.84 PPP 金融資產模式形成 912,089,502.37 228,022,375.60 679,087,684.56 170,429,155.89 剩余股權公允價值變動 18,091,087.46 4,522,771.87 7,725,888.24 1,931,472.06 合計 2,661,822,187.27 661,074,113.13 2,573,306,100.48 643,983,759.87 (3).(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或

661、負債 適用 不適用 2021 年年度報告 174 / 254 (4).(4). 未確認遞延所得稅資產明細未確認遞延所得稅資產明細 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 286,057,935.76 210,468,966.45 可抵扣虧損 2,626,226,134.63 2,535,239,379.92 合計 2,912,284,070.39 2,745,708,346.37 (5).(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 年份 期末金額 期初金額

662、 備注 2021 年 - 168,574,285.99 2022 年 180,725,724.51 298,022,744.59 2023 年 585,900,210.34 739,419,627.66 2024 年 516,944,342.27 675,934,917.77 2025 年 466,378,920.74 653,287,803.91 2026 年 876,276,936.77 - 合計 2,626,226,134.63 2,535,239,379.92 / 其他說明： 適用 不適用 3131、 其他非流動資產其他非流動資產 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期

663、初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 預付工程及設備款 328,151,889.09 328,151,889.09 330,485,540.46 330,485,540.46 無形資產預付款 219,000,000.00 219,000,000.00 637,865,070.15 637,865,070.15 委托貸款 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 PPP 項目 16,189,306,459.31 16,189,306,459.31 14,103,812,898.49 14,103,812,

664、898.49 預付投資款 862,512,000.00 862,512,000.00 預計一年以上抵扣進項稅 1,514,234,470.02 1,514,234,470.02 其他 52,735,443.00 52,735,443.00 42,650,360.63 42,650,360.63 合計 19,168,940,261.42 19,168,940,261.42 15,117,813,869.73 15,117,813,869.73 其他說明： 無 3232、 短期借款短期借款 (1).(1). 短期借款分類短期借款分類 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 2

665、021 年年度報告 175 / 254 質押借款 27,031,762.50 29,955,441.05 抵押借款 15,017,645.83 20,027,194.44 保證借款 1,067,930,432.63 17,956,978.13 信用借款 2,277,171,323.45 2,265,797,651.05 合計 3,387,151,164.41 2,333,737,264.67 短期借款分類的說明： 質押借款質押借款 本公司之子公司淮南市順通污水處理有限責任公司以污水處理服務費收費權提供質押，向交通銀行股份有限公司淮南分行借款，期末余額為 300.00 萬元； 本公司之子公司淮南

666、市順通污水處理有限責任公司以污水處理服務費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司淮南分行借款，期末余額為 700.00 萬元； 本公司之子公司淮南市袁莊水業有限責任公司以自來水水費收費權提供質押，向交通銀行股份有限公司淮南分行借款，期末余額為 700.00 萬元； 本公司之子公司淮南首創污水處理有限公司以污水處理服務費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司淮南分行借款，期末余額為 1,000.00 萬元； 抵押借款抵押借款： 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司安徽首創環境科技有限公司以其廠房和土地使用權提供抵押，向中國工商銀行股份有限公司當涂支行借款，期末余額為 1,

667、500.00 萬元，同時北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 保證借款：保證借款： 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司安徽首創環境科技有限公司向上海浦東發展銀行股份有限公司當涂支行借款， 期末余額為 500.00 萬元， 同時北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司向香港上海匯豐銀行有限公司借款，期末余額為106,288.00 萬元，同時北京首創生態環保集團股份有限公司提供連帶責任保證。 (2).(2). 已逾期未償還的短期借款情況已逾期未償還的短期借款情況 適用 不適用 其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 適用 不適用 其他說明

668、適用 不適用 3333、 交易性金融負債交易性金融負債 適用 不適用 3434、 衍生衍生金融金融負債負債 適用 不適用 3535、 應付票據應付票據 (1).(1). 應付票據列示應付票據列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 6,650,000.00 25,363,545.89 合計 6,650,000.00 25,363,545.89 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0 元。 2021 年年度報告 176 / 254 3636、 應付賬款應付賬款 (1).(1). 應付賬款列示應付賬款列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額

669、期初余額 貨款 1,008,257,436.46 888,632,795.83 PPP 等建設款 5,492,491,469.98 5,441,807,056.86 設備采購、工程建設款 1,156,782,205.22 573,565,775.39 應付分包工程款 3,931,595,584.19 3,875,409,861.92 其他 147,553,869.32 57,514,336.48 合計 11,736,680,565.17 10,836,929,826.48 (2).(2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期

670、末余額 其中一年以內 未償還或結轉的原因 中鐵上海工程局集團有限公司 456,556,764.44 347,914,037.74 未到付款期 中鐵二局集團建筑有限公司 158,818,483.15 77,282,054.11 未到付款期 中建新疆建工（集團）有限公司 122,733,928.24 - 未到付款期 合計 738,109,175.83 425,196,091.85 / 其他說明 適用 不適用 3737、 預收款項預收款項 (1). (1). 預收賬款項列示預收賬款項列示 適用 不適用 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 適用 不適用 其他

671、說明 適用 不適用 3838、 合同負債合同負債 (1).(1). 合同負債情況合同負債情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 預收自來水費 67,428,160.79 62,533,069.53 工程款 1,935,624,553.24 1,825,100,596.99 預收垃圾收集款 104,172,467.85 97,958,767.01 其他 34,225,047.76 63,297,743.82 合計 2,141,450,229.64 2,048,890,177.35 (2).(2). 報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因報告期內賬面價值發生重大變動的

672、金額和原因 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2021 年年度報告 177 / 254 3939、 應付職工薪酬應付職工薪酬 (1).(1). 應付職工薪酬列示應付職工薪酬列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 482,783,524.02 2,950,888,325.89 2,935,639,903.70 498,031,946.21 二、離職后福利-設定提存計劃 6,124,472.95 254,267,193.05 252,783,148.24 7,608,517.76 三、辭退福利 86,528.45 5,258,25

673、4.77 5,314,734.23 30,048.99 四、一年內到期的其他福利 445,604.21 124,246.92 321,357.29 合計 489,440,129.63 3,210,413,773.71 3,193,862,033.09 505,991,870.25 (2).(2). 短期薪酬列示短期薪酬列示 適用 不適用 單位：元幣種:人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津貼和補貼 468,921,060.60 2,499,636,402.00 2,486,145,859.44 482,411,603.16 二、職工福利費 - 121,306,

674、139.88 121,306,139.88 - 三、社會保險費 3,625,429.30 130,554,728.86 131,435,640.63 2,744,517.53 其中：醫療保險費 1,512,194.48 114,475,358.36 113,866,568.85 2,120,983.99 工傷保險費 2,084,104.70 13,736,105.13 15,220,768.49 599,441.34 生育保險費 29,130.12 2,343,265.37 2,348,303.29 24,092.20 四、住房公積金 204,579.16 160,040,733.92 159

675、,758,607.52 486,705.56 五、工會經費和職工教育經費 10,032,454.96 39,350,321.23 36,993,656.23 12,389,119.96 合計 482,783,524.02 2,950,888,325.89 2,935,639,903.70 498,031,946.21 (3).(3). 設定提存計劃列示設定提存計劃列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 5,404,553.07 227,867,376.04 226,056,153.67 7,215,775.44 2、失業保險費

676、203,807.52 7,462,550.41 7,381,045.08 285,312.85 3、企業年金繳費 516,112.36 18,937,266.60 19,345,949.49 107,429.47 合計 6,124,472.95 254,267,193.05 252,783,148.24 7,608,517.76 其他說明： 適用 不適用 4040、 應交稅費應交稅費 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 79,680,219.17 93,291,049.60 商品服務稅 20,952,673.16 21,701,922.06 城市維護建設稅 5

677、,237,823.42 5,604,354.75 2021 年年度報告 178 / 254 企業所得稅 529,005,866.04 479,887,479.70 土地使用稅 15,616,034.68 16,147,213.60 個人所得稅 14,219,800.27 3,190,585.91 房產稅 7,043,836.21 7,363,884.97 印花稅 887,500.88 1,020,536.93 教育費附加 3,839,256.40 4,719,479.60 水資源稅 34,444,167.01 38,530,926.94 其他 15,288,876.44 35,013,234.

678、73 合計 726,216,053.68 706,470,668.79 其他說明： 無 4141、 其他應付款其他應付款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付利息 - - 應付股利 25,988,312.69 22,054,691.36 其他應付款 2,830,327,757.55 2,865,216,883.82 合計 2,856,316,070.24 2,887,271,575.18 其他說明： 適用 不適用 應付利息應付利息 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 應付股利應付股利 (2).(2). 分類列示分類列示 適用 不適用

679、 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 子公司少數股東股利 25,988,312.69 22,054,691.36 合計 25,988,312.69 22,054,691.36 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 期末無重要的超過 1 年未支付的應付股利。 其他應付款其他應付款 (1). (1). 按款項性質列示其他應付款按款項性質列示其他應付款 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 自來水代征款和各項附加 193,586,618.85 168,699,973.52 2021 年年度報告 179 / 254 財政往來和政府專項

680、撥款 1,223,377,474.84 1,140,496,991.81 股權等資產轉讓款 557,763,379.31 726,101,510.31 改制職工費 104,699,253.32 100,605,886.51 押金保證金 137,224,324.90 121,818,579.56 其他往來款 613,676,706.33 607,493,942.11 合計 2,830,327,757.55 2,865,216,883.82 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 期末無賬齡超過 1 年的重要其他應

681、付款。 4242、 持有持有待售負債待售負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰?464,925,723.94 517,982,691.62 江蘇蘇北廢舊汽車家電拆解再生利用有限公司 192,846,066.12 合計 657,771,790.06 517,982,691.62 其他說明： 無 4343、 1 1 年內到期的非流動負債年內到期的非流動負債 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年內到期的長期借款 6,025,179,829.73 6,877,950,849.06 1 年內到期的應付債券 1

682、,200,000,000.00 3,941,806,013.07 1 年內到期的長期應付款 252,594,146.66 263,696,767.05 1 年內到期的租賃負債 77,233,450.72 86,479,736.37 合計 7,555,007,427.11 11,169,933,365.55 其他說明： （1）一年內到期的長期借款 項目項目 2021.12.31 2020.12.31 質押借款 1,505,899,984.51 980,518,202.74 抵押借款 24,974,914.00 37,617,331.62 保證借款 1,848,780,000.00 3,070,9

683、85,280.02 信用借款 2,645,524,931.22 2,788,830,034.68 合計合計 6,025,179,829.73 6,877,950,849.06 （2）一年內到期的應付債券 2021 年年度報告 180 / 254 項目項目 2021.12.31 2020.12.31 2016年度公司債 - 1,016,273,972.64 2018年公開發行綠色公司債券 - 8,596,164.37 2020年第一期公司債 - 27,955,890.40 2020年第二期公司債 - 20,834,246.58 2018年第一期中期票據 - 835,778,630.14 2019

684、年第一期中期票據 600,000,000.00 17,881,643.81 2019年第二期中期票據 600,000,000.00 12,518,465.71 3億美元綠色債券 - 1,983,621,793.94 首創環境控股有限公司2020年公開發行公司債券（第一期） - 18,345,205.48 合計合計 1,200,000,000.00 3,941,806,013.07 （3）一年內到期的長期應付款 項目項目 2021.12.31 2020.12.31 國債資金 7,840,898.46 40,304,810.00 融資租賃款 244,753,248.20 223,391,957.0

685、5 合計合計 252,594,146.66 263,696,767.05 4444、 其他流動負債其他流動負債 其他流動負債情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 待轉銷項稅額 200,672,089.99 196,156,924.04 建信融信券 38,942,546.26 8,708,259.36 計提利息 190,840,321.79 - 票據融資款 15,000,000.00 合計 445,454,958.04 204,865,183.40 短期應付債券的增減變動： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 4545、 長期借款長期借款 (1). (1). 長

686、期借款分類長期借款分類 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 2021 年年度報告 181 / 254 項目 期末余額 期初余額 質押借款 24,456,275,788.13 17,366,957,653.71 抵押借款 247,365,133.18 219,060,681.64 保證借款 5,551,809,050.82 6,904,888,658.98 信用借款 3,906,713,941.43 4,823,410,811.12 小計 34,162,163,913.56 29,314,317,805.45 減：一年內到期的長期借款 -6,025,179,829.73 -6,877,950,8

687、49.06 合計 28,136,984,083.83 22,436,366,956.39 長期借款分類的說明： 質押借款： 本公司以依法可以出質的京通快速路收費權質押，向中國工商銀行股份有限公司北京東城支行借款，期末余額為 76,800.00 萬元； 本公司之子公司徐州首創水務有限責任公司以自來水收費權提供質押，向中國工商銀行徐州市鼓樓支行借款，期末余額為 3,662.50 萬元； 本公司之子公司淮南首創水務有限責任公司以第一污水處理廠二期擴建項目特許經營權下應收賬款(污水處理收費權)提供質押以及項目下土地使用權提供抵押，向中國農業銀行淮南分行借款，期末余額為 9,240.00 萬元； 本公司

688、之子公司淮南首創水務有限責任公司以石姚灣凈水廠污水處理服務費收益權及其項下應收款項提供質押，向中國工商銀行股份有限公司淮南舜耕支行借款，期末余額為 10,000.00 萬元； 本公司之子公司銅陵首創水務有限責任公司以自來水特許經營權項下收費權及應收賬款提供質押，向中國工商銀行股份有限公司銅陵分行借款，期末余額為 5,468.05 萬元； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司以常德市皇木關污水處理廠擴建（二期）及一期提標項目收費權提供質押，向國家開發銀行湖南省分行借款，期末余額為 38,600.00 萬元； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司以鳳凰縣污水處理及管網維護 PPP 項目（存量）

689、收費權提供質押，向國家開發銀行湖南省分行借款，期末余額為 29,400.00 萬元； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司以龍山縣城鎮污水處理 PPP 項目（扶貧開發）收費權提供質押，向國家開發銀行湖南省分行借款，期末余額為 23,600.00 萬元； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司湘西自治州首創水務有限責任公司以其吉首污水處理廠、乾州污水處理廠、臺兒沖垃圾處理場特許經營收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司湘西土家族苗族自治州分行借款，期末余額為 700.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司湘西自治州首

690、創水務有限責任公司以吉首市乾州污水處理廠特許經營收費權（項目二期）提供質押，向中國銀行股份有限公司湘西土家族苗族自治州分行借款，期末余額為 1,592.58 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司張家界首創水務有限責任公司以張家界楊家溪污水處理廠污水處理收費權提供質押，向中國銀行張家界市永定支行借款，期末余額為1,050.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之孫公司張家界市仁和環?？萍加邢薰疽詮埣医缡忻禾繛成罾幚韽S項目收費權提供質押，向中國銀行張家界市永定支行

691、借款，期末余額為2,500.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之孫公司茶陵首創水務有限責任公司以茶陵縣污水處理廠污水處理特許經營收費權提供質押，向中國農業銀行股份有限公司茶陵縣支行借款，期末余額為 2,160.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之孫公司攸縣首創水務有限責任公司以攸縣污水處理廠污水處理特許經營收費權提供質押，向中國銀行攸縣支行借款，期末余額為 1,440.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 2021 年年度報告 182 /

692、254 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之孫公司醴陵首創水務有限責任公司以污水處理服務費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行醴陵支行借款，期末余額為 1,740.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司邵陽首創水務有責任公司以污水處理費收費權提供質押，向中國郵儲銀行邵陽分行借款，期末余額為 1,952.77 萬元； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司華容首創垃圾綜合處理有限責任公司以華容縣鼎山無害化垃圾填埋場項目垃圾處理服務費收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司華容支行借款，期末余額為 560.00 萬元，同

693、時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司岳陽縣首創環境綜合治理有限責任公司以岳陽縣生活垃圾無害化處理場項目垃圾處理收費權提供質押，向中國銀行岳陽縣支行借款，期末余額為 1,500.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司鳳凰首創環境綜合治理有限責任公司以鳳凰縣城鎮生活垃圾處理場特許經營權提供質押，向中國銀行股份有限公司鳳凰支行借款，期末余額為 1,250.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司常寧首創水務

694、有限責任公司以常寧市污水處理廠收費權提供質押，向中國銀行常寧支行借款，期末余額為 570.00 萬元，同時由湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司太原首創污水處理有限責任公司以太原市城南污水處理廠項目特許經營權提供質押，向中國工商銀行太原五一路支行借款，期末余額為 1,375.48 萬元； 本公司之子公司定州市中誠水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國農業銀行股份有限公司定州市支行借款，期末余額為 9,332.25 萬元； 本公司之子公司呼和浩特首創春華水務有限責任公司以污水處理費收費權提供質押，向中國工商銀行呼和浩特錫林北路支行借款，期末余額為 14,490.63

695、 萬元； 本公司之子公司臨沂首創博瑞水務有限公司之孫公司以臨沂市羅莊區第二污水處理廠改擴建項目特許經營權下污水處理收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司臨沂羅莊支行借款，期末余額為 7,529.73 萬元； 本公司之子公司恩施首創水務有限公司以恩施市官坡污水處理廠收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司恩施解放路支行借款，期末余額為 6,200.00 萬元； 本公司之子公司蘭陵首創水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司蘭陵縣支行，期末余額為 1,400.00 萬元； 本公司之子公司微山首創水務有限責任公司以污水處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有

696、限公司微山縣支行借款，期末余額為 1,950.00 萬元； 本公司之子公司梁山首創水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行梁山縣支行借款，期末余額為 1,594.00 萬元； 本公司之子公司北京龍慶首創水務有限責任公司以城西再生水廠一期收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司延慶支行借款，期末余額為 7,871.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司北京龍慶首創水務有限責任公司以城西再生水廠二期收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司延慶支行借款，期末余額為 12,753.89 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司北京龍慶首創水務有限責任公司以城西再生

697、水廠收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司延慶支行借款，期末余額為 2,000.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司北京龍慶首創水務有限責任公司以六個鄉鎮水廠收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司延慶支行借款，期末余額為 2,646.37 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司郯城首創水務有限公司以郯城縣污水處理廠一期污水處理費收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司郯城支行借款，期末余額為 2,428.00 萬元； 本公司之子公司郯城首創水務有限公司以郯城經濟開發區污水處理廠一期污水處理費收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司郯城支行借款，期末余額為 2,845.0

698、0 萬元； 本公司之子公司郯城首創水務有限公司以郯城縣污水處理廠二期污水處理費收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司郯城支行借款，期末余額為 2,064.00 萬元； 本公司之子公司郯城首創水務有限公司以郯城縣李莊鎮污水處理廠一期污水處理費收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司郯城支行借款，期末余額為 1,926.00 萬元； 2021 年年度報告 183 / 254 本公司之子公司鐵嶺泓源大禹城市污水處理有限公司以鐵嶺市城市污水處理特許經營權提供質押，向中國工商銀行鐵嶺市銀州支行借款，期末余額為 4,000.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司鐵嶺泓源大禹城市污水處理有限公司以

699、開原市城市污水處理特許經營權提供質押，向中國工商銀行鐵嶺市銀州支行借款，期末余額為 2,096.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司凡和（葫蘆島）水務投資有限公司以凡和（葫蘆島）水務投資有限公司污水處理費收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司葫蘆島分行借款，期末余額為 4,614.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司富順首創水務有限公司以應收賬款及運營收益權提供質押，向向中國工商銀行股份有限公司自貢分行借款，期末余額為 3,100.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司馬鞍山港潤水務有限公司以馬鞍山示范園區自來水廠建設工程一期項目收費權提供質押，向中

700、國銀行馬鞍山開發區支行借款，期末余額為 6,712.27 萬元； 本公司之子公司余姚首創污水處理有限公司以余姚市農村生活污水處理廠應收賬款和余姚市農村生活污水收集管網建設及委托運營項目應收賬款提供質押，向興業銀行股份有限公司寧波余姚支行借款，期末余額為 63,710.00 萬元，同時北京首創生態環保集團股份有限公司提供最高額保證； 本公司之子公司茂名首創水務有限責任公司以自來水收費權提供質押，向中國建設銀行股份有限公司茂名市分行借款，期末余額為 67,300.00 萬元； 本公司之子公司揭陽首創水務有限責任公司以揭陽市區污水處理廠污水處理費收費權提供質押，向中國工商銀行揭陽分行借款，期末余額為

701、 8,659.00 萬元； 本公司之子公司屏山首創水務有限責任公司以王場污水處理費收費權提供質押，向四川屏山農村商業銀行股份有限公司借款，期末余額為 1,600.00 萬元； 本公司之子公司秦皇島北戴河首創制水有限責任公司以自來水收費權以及供水特許經營權提供質押，向秦皇島銀行股份有限公司金財支行借款，期末余額為 36,321.73 萬元； 本公司之子公司廣元首創水務有限公司以廣元市第二城市生活污水處理廠（二期）特許經營權項下收益權提供質押，向中國銀行廣元分行借款，期末余額為 5,419.43 萬元； 本公司之子公司廣元首創水務有限公司以廣元市第二城市生活污水處理廠項目、西灣水廠項目及城區供水管

702、網及配套設施項目項下的收費權提供質押，向中國工商銀行廣元分行營業部借款，期末余額為 24,637.42 萬元； 本公司之子公司駐馬店首創水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國工商銀行駐馬店雪松路支行借款，期末余額為 12,847.40 萬元； 本公司之子公司臨沂首創環保發展有限公司以其青龍河凈水廠污水處理費收費權提供質押，向中國銀行臨沂河東支行借款，期末余額為 11,138.06 萬元； 本公司之子公司臨沂首創環保發展有限公司以其陷泥河凈水廠污水處理費收費權提供質押，向中國銀行臨沂河東支行借款，期末余額為 8,108.00 萬元； 本公司之子公司銅陵首創排水有限責任公司以銅陵市排水一體

703、化項目所產生的所有應收賬款（政府購買服務費）收費權提供質押，向中國工商銀行銅陵分行牡丹支行借款，期末余額為37,144.00 萬元； 本公司之子公司銅陵首創排水有限責任公司以銅陵市城市排水一體化二期 PPP 項目合同項下預期收益（包括全部權益和收益）提供質押，向中國工商銀行銅陵分行牡丹支行、中國農業銀行股份有限公司銅陵分行所組銀團借款，期末余額為 19,000.00 萬元； 本公司之子公司首創環投控股有限公司之子公司歙縣首創水務有限公司以污水處理收費權提供質押，向中國銀行黃山分行借款，期末余額為 4,100.00 萬元，同時由首創環投控股有限公司全額提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創環投控

704、股有限公司之子公司射陽縣污水處理有限責任公司以污水處理費收費權提供質押，向中國光大銀行股份有限公司蘇州分行借款，期末余額為 2,200.00 萬元； 本公司之子公司首創環投控股有限公司之子公司射陽縣污水處理有限責任公司以污水處理費收費權提供質押，向工商銀行射陽支行借款，期末余額為 4,600.00 萬元，同時由首創環投控股有限公司全額提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創環投控股有限公司之子公司武義縣中成污水處理有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司金華市分行借款，期末余額為 11,000.00 萬元； 2021 年年度報告 184 / 254 本公司之子公司大連首

705、創水務有限公司以松木島污水處理廠經營收費權提供質押，向中國工商銀行大連普蘭店支行借款，期末余額為 9,750.00 萬元； 本公司之子公司寧夏首創海綿城市建設發展有限公司以應收賬款（政府購買服務費）提供質押，向中國建設銀行寧夏固原北塬支行借款，期末余額為 16,603.41 萬元； 本公司之子公司寧夏首創海綿城市建設發展有限公司以固原市海綿城市 PPP 項目合同及其補充協議項下的應收賬款提供質押，向中國農業發展銀行固原市分行借款，期末余額為20,842.66 萬元； 本公司之子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司蠡縣中洲水業有限公司以蠡縣地表水廠項目水處理服務費收費權提供質押，向中國工商銀行北

706、京東城支行借款，期末余額為 2,822.00 萬元，本公司與中明置業有限公司作為共同借款人； 本公司之子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司高陽縣中洲水業有限公司以高陽縣地表水廠水處理服務費及管網服務費收費權提供質押，向中國工商銀行北京安定門支行借款，期末余額為2,367.00 萬元，本公司與中明置業有限公司作為共同借款人； 本公司之子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司涿州市中洲水業有限公司以其特許經營權及其收益權提供質押，向秦皇島銀行股份有限公司金財支行借款，期末余額為 38,000.00 萬元； 本公司之子公司紹興市首創污水處理有限公司以嵊新污水處理廠二期工程特許經營協議污水處理收費權提

707、供質押，向中國建設銀行嵊州支行借款，期末余額為 15,274.00 萬元； 本公司之子公司長治市首創水務有限責任公司以污水處理服務費提供質押，向中國工商銀行股份有限公司長治八一路支行借款，期末余額為 37,424.35 萬元； 本公司之子公司常熟首創農村污水處理有限公司以常熟農村分散式污水處理二期項目污水收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司常熟支行借款，期末余額為 9,335.55 萬元； 本公司之子公司膠州首創博瑞水務有限公司以張應水廠項目特許經營權下污水處理收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司青島臺東支行借款，期末余額 700 萬元 本公司之子公司首創生態環境（福州）有限公司以

708、倉山龍津陽岐水系綜合冶理及運營維護 PPP項目項下應收賬款提供質押，向中國農業發展銀行福建省分行營業部借款，期末余額為70,000.00 萬元； 本公司之子公司首創生態環境（福州）有限公司以倉山龍津陽岐水系綜合冶理及運營維護 PPP項目項下應收賬款按貸款比例提供質押，向國家開發銀行福建省分行借款，期末余額為67,800.00 萬元； 本公司之子公司泗縣首創水務有限責任公司以泗縣地表水廠項目特許經營權項下應收賬款（自來水收費權）提供質押，向中國農業銀行宿州分行泗縣支行借款，期末余額為 2,100.50 萬元； 本公司之子公司宿遷首創污水處理有限公司以宿豫區鄉鎮污水處理設施 PPP 項目收費權提供

709、質押，向中國工商銀行宿遷分行借款，期末余額為 20,398.20 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司石河子首創水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國銀行股份有限公司石河子市西一路支行借款，期末余額為 49,766.83 萬元； 本公司之子公司潁上首創水務有限責任公司以潁上地表水廠水費收費權提供質押，向中國農業銀行潁上支行借款，期末余額為 13,728.15 萬元； 本公司之子公司臨澧首創生態環境有限公司以污水處理費收費權及自來水水費收費權提供質押，向中國建設銀行股份有限公司臨澧支行借款，期末余額為 72,803.60 萬元； 本公司之子公司延津首創水務有限公司以供水、污水特許

710、經營權提供質押，向中信股份有限公司新鄉分行借款，期末余額為 8,200.00 萬元； 本公司之子公司仁壽首創水務有限公司以球溪河（仁壽段）污水處理服務費收費權提供質押，向四川仁壽農村商業銀行股份有限公司借款，期末余額為 53,200.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司北京清齋首創水務有限責任公司以門頭溝區農村污水處理設施 PPP（西部片區）項目收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司北京門頭溝支行借款，期末余額為 3,932.51萬元； 本公司之子公司鳳凰首創水務有限責任公司以鳳凰縣城鄉給排水工程 PPP 項目合同項下鳳凰縣第二水廠應收賬款提供質押，向中國銀行湘西土家族苗族自

711、治州分行借款，期末余額為 9,907.62萬元； 2021 年年度報告 185 / 254 本公司之子公司定陶首創水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行定陶支行借款，期末余額為 2,500.00 萬元； 本公司之子公司六盤水市鐘山區創凈水務有限公司以六盤水鐘山區農村生活污水治理 PPP 項目特許經營權協議和六盤水鐘山區農村生活污水治理 PPP 項目特許經營權協議之補充協議項下的政府付費（包括“可用性服務費”和“運維績效服務費”）及前述協議和合同項下其他各項收入提供質押，向興業銀行股份有限公司貴陽分行借款，期末余額為 37,293.76 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之

712、子公司衡陽藍源水務有限責任公司以污水處理服務費收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司衡陽華新支行借款，期末余額為 12,900.00 萬元； 本公司之子公司湖北首創生態環境綜合產業投資有限公司以沙洋縣城市工業污水處理廠水費收費權提供質押，向中國農業發展銀行沙洋支行借款，期末余額為 6,430.00 萬元，同時沙洋經濟開發區宏強建設投資有限公司提供擔保； 本公司之子公司合肥首創長崗水務有限責任公司以特許經營權協議項下全部權益和收益提供質押，向中國工商銀行合肥明珠支行借款，期末余額為 12,287.12 萬元； 本公司之子公司合肥首創長崗水務有限責任公司以合肥市長崗污水處理廠尾水提標及中水廠項

713、目應收污水處理服務費提供質押，向中國工商銀行合肥明珠支行借款，期末余額為 5,907.27 萬元； 本公司之子公司天津寧河首創環保技術有限公司以天津市寧河區農村生活污水處理項目一期工程產生的污水處理服務費收益權提供質押，向中國建設銀行股份有限公司天津寧河支行借款，期末余額為 6,500.00 萬元； 本公司之子公司泉州水匯生態環境開發有限公司以泉港區市政給排水七鎮連通工程 PPP 項目下政府付費款提供質押，向中國農業發展銀行惠安縣支行借款，期末余額為 6,430.00 萬元； 本公司之子公司天津寧河首創污水處理有限公司以特許經營協議項下污水處理收益權提供質押，向中國銀行天津寧河支行借款，期末余

714、額為 2,200.00 萬元； 本公司之子公司成都首創水務有限公司以成都市溫江區區域供水項目收費權提供質押，向工商銀行溫江支行借款，期末余額為 62,500.00 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司三明鏞州水匯生態環境有限公司以將樂縣農村生活污水處理 PPP 項目合同項下應收賬款提供質押，向中國農業發展銀行沙縣支行借款，期末余額為 7,030.00 萬元； 本公司之子公司樅陽首創水務有限責任公司以 PPP 合同下所有收益和權益提供質押，向中國農業銀行股份有限公司銅陵分行借款，期末余額為 69,752.00 萬元； 本公司之子公司蕪湖首創水務有限責任公司以應收賬款提供質押，向中國建設銀

715、行繁昌支行借款，期末余額為 7,100.00 萬元； 本公司之子公司舞陽首創水務有限公司以舞陽縣水務基礎設施綜合建設 PPP 項目應收賬款提供質押，向中國銀行股份有限公司漯河分行借款，期末余額為 11,112.14 萬元； 本公司之子公司北京青云首創水務有限公司以北京市大興區青云店鎮水環境綜合治理工程 PPP項目合同約定的預期收益提供質押，向中國建設銀行股份有限公司北京通州運河支行借款，期末余額為 5,414.12 萬元； 本公司之子公司成都龍泉首創水務有限公司以成都陡溝河污水處理廠項目之收費權提供質押，向招商銀行股份有限公司成都分行借款，期末余額為 8,875.85 萬元； 本公司之子公司淮

716、安首創生態環境有限公司以淮安區黑臭水體綜合整治 PPP 項目收費權和收益權提供質押，向交通銀行淮安分行、中國農業銀行淮安楚州支行所組銀團借款，期末余額為57,982.00 萬元； 本公司之子公司四川水匯生態環境治理有限公司以內江沱江流域水環境綜合治理 PPP 項目合同及補充協議項下應收賬款（隆昌市、東興區）提供質押，向中國農業發展銀行內江市分行借款，期末余額為 65,120.00 萬元； 本公司之子公司四川水匯生態環境治理有限公司以內江沱江流域水環境綜合治理 PPP 項目合同及補充協議項下應收賬款（市本級、市中區、經開區、高新區、資中縣、威遠縣）提供質押，向中國農業銀行內江直屬支行借款，期末余

717、額為 110,871.67 萬元； 本公司之子公司新鄉首創水務有限責任公司以新鄉市城市供水特許經營權提供質押，向中原銀行開發區支行借款，期末余額為 3,518.60 萬元； 2021 年年度報告 186 / 254 本公司之子公司北京水匯生態環境治理有限公司以順義區農村污水治理工程（東部片區）PPP 項目收費權提供質押，向工商銀行北京順義支行借款，期末余額為 55,383.00 萬元； 本公司之子公司天津市寧河區首創供水有限公司以寧河區地表水廠及配套管網工程項目未來收益權形成的應收賬款提供質押，向中國建設銀行股份有限公司天津寧河支行借款，期末余額為22,800.00 萬元； 本公司之子公司湖南

718、首創水務有限責任公司以應收賬款提供質押，向中國建設銀行股份有限公司株洲城西支行借款，期末余額為 21,000.00 萬元； 本公司之子公司鷹潭首創水務有限責任公司以污水處理費收費權提供質押，向中國建設銀行鷹潭月湖支行借款，期末余額為 13,300.00 萬元； 本公司之子公司河北雄安首創環境治理有限公司以雄安新區白洋淀農村污水、垃圾、公廁等環境問題一體化綜合系統治理先行項目（一標段）服務費提供質押，向中國工商銀行安新支行、中國農業發展銀行安新縣支行所組銀團借款，期末余額為 10,789.00 萬元； 本公司之子公司慶陽隴灃海綿城市建設管理運營有限責任公司以慶陽市海綿城市試點建設項目-項目包 3

719、（D、E 片區）權益與收益提供質押，向國家開發銀行甘肅省分行借款，期末余額為46,000.00 萬元； 本公司之子公司臨沭首創水務有限公司以污水處理費收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司臨沭支行借款，期末余額為 10,496.00 萬元； 本公司之子公司惠州首創水務有限公司以考洲洋生活污水處理廠一期，二期污水處理費的特許經營權收益提供質押，向招商銀行股份有限公司深圳分行借款，期末余額為 3,534.04 萬元； 本公司之子公司銅陵悅江首創水務有限責任公司以銅陵南部城區污水處理廠及配套管網建設項目應收賬款提供質押，向中國建設銀行股份有限公司銅陵市分行借款，期末余額為 15,764.00 萬

720、元； 本公司之子公司晉州市首創城市污水處理有限公司以污水處理費收費權提供質押，向交通銀行股份有限公司石家莊辛集支行借款，期末余額為 19,226.37 萬元； 本公司之子公司銅川首創水環境治理有限公司以應收賬款提供質押，向中國建設銀行股份有限公司銅川分行借款，期末余額為 345.92 萬元； 本公司之子公司銅川首創水環境治理有限公司以應收賬款提供質押，向中國銀行銅川分行借款，期末余額為 19,148.20 萬元； 本公司之子公司石家莊首創水匯環境治理有限公司以 PPP 項目收款權提供質押，向中國建設銀行股份有限公司欒城支行借款，期末余額為 6,680.98 萬元； 本公司之子公司深圳光明首創水

721、務有限責任公司以公明水質凈化廠二期設施提供污水處理服務50%應收賬款提供質押，向中國銀行股份有限公司深圳福永支行借款，期末余額為 10,563.45 萬元； 本公司之子公司淮南首創環境治理有限公司以 PPP 合同項下預期收益提供質押，向中國農業銀行股份有限公司淮南潘集支行借款，期末余額為 37,690.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司邳州首創水務有限責任公司以自來水收費權提供質押，向中國工商銀行徐州鼓樓支行借款，期末余額為 9,610.40 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之子公司滄州渤海新區首創阿科凌新水源有限公司以應收賬款提供質押，向中國工商銀行股份有限

722、公司北京東城支行借款，期末余額為 14,519.10 萬元，本公司作為共同借款人； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之子公司臨沂首創博源水務有限公司以 PPP 項目下的應收賬款提供質押，向中國建設銀行臨沂沂州支行借款，期末余額為 13,806.02 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司福州首創海環環?？萍加邢薰疽愿Ｖ菔屑t廟嶺廚余垃圾處理廠 PPP 項目特許經營協議項下所產生的應收賬款提供質押，向興業銀行股份有限公司福州分行借款，期末余額 15,307.48 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司福州首創海環環?？萍加邢薰疽愿Ｖ菔屑t廟嶺廚余垃圾處理廠 PPP

723、項目特許經營協議項下所享有的全部權益及對應的應收賬款提供質押，向中信銀行北京分行借款，期末余額 6,900.00 萬元，同時由興業銀行福州分行出具融資保函； 2021 年年度報告 187 / 254 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司遂川首創環保能源有限公司以遂川縣生活垃圾焚燒發電項目（一期）運營后的垃圾費和電費收費權提供質押，向中國銀行遂川支行借款，期末余額為 20,147.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司惠州廣惠能源有限公司以垃圾處理費、電費收入和首拓綠色能源投資有限公司持有的惠州廣惠能源有限公司股權提供質

724、押，向中國工商銀行股份有限公司惠州仲愷高新區支行借款，期末余額為 39,644.84 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司揚州首創環保能源有限公司以揚州環保能源城市生活垃圾經營性處置服務許可權提供質押，向中國建設銀行揚州分行借款，期末余額為5,700.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司、揚州首創投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司南昌首創環保能源有限公司，以特許經營期內的一期、二期電費收費權提供質押，向北京銀行股份有限公司南昌紅谷灘支行借款，期末余額為29,136.59 萬元； 本公

725、司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司正陽首創環保能源有限公司以正陽縣生活垃圾焚燒發電項目特許經營協議項下售電收費權及垃圾處理服務費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司駐馬店市分行借款，期末余額為 20,931.34 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司潛江首創博朗綠色能源有限公司以湖北省潛江市生活垃圾焚燒發電廠 PPP 項目收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司潛江支行借款，期末余額為 16,576.00 萬元，同時北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司南陽首創環

726、境科技有限公司以淅川、西峽、內鄉三縣生活垃圾焚燒發電項目特許經營協議下的應收賬款質押、供電合同項目下應收賬款提供質押，向北京銀行建國門支行借款，期末余額為 29,145.06 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司西華首創環保能源有限公司以西華縣生活垃圾焚燒發電項目特許經營協議項下應收賬款提供質押，向北京銀行建國支行借款，期末余額為19,000.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司瑞金首創環保能源有限公司以江西省瑞金市生活垃圾焚燒發電廠特許經營協議項下垃圾處理收費

727、權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司瑞金支行借款，期末余額為 15,056.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司睢縣首創環保能源有限公司以睢縣生活垃圾焚燒發電項目電費收費權、垃圾處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司商丘市分行借款，期末余額為 18,150.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司新鄉市首創環境能源有限公司以新鄉項目特許經營權項下 2021 年-2035 年電費收費權、垃圾處理費收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司新鄉分行

728、借款，期末余額為 33,550.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司魯山首創環保能源有限公司以魯山縣生活垃圾焚燒發電項目電費、垃圾處理費收費權提供質押，向招商銀行鄭州分行紫金山支行借款，期末余額為 21,159.90 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，保證比例為貸款本金余額的 90%，截至 2021 年 12 月 31 日北京首創環境投資有限公司的擔保金額相應為 19,043.91萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司杞縣首創環保能源有限公司以杞縣生活垃圾焚燒發電項目項下電費收費權及垃圾處理費收費權提供質押，向郵儲銀行開封市分行借款，期末

729、余額為 14,635.03 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司淮南首創環境修復工程有限公司以淮南非正規垃圾堆放點治理 PPP 項目合同中的應收賬款提供質押，向交通銀行淮南分行借款，期末余額為10,500.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 2021 年年度報告 188 / 254 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司永濟市華信達清潔能源有限公司以電費收費權（電源（發電）項目收費權）提供質押，向農業銀行永濟市支行借款，期末余額為 15,200.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任

730、保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司玉田首創環保能源有限公司以玉田縣城鄉一體化環境治理工程項目特許經營協議項下的應收賬款以及項目建成后購售電協議項下應收賬款提供質押，向中國進出口銀行河北省分行借款，期末余額為 18,757.19 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司杞縣首創生物質能源有限公司以杞縣生物質秸稈焚燒發電項目電費及熱費收費權提供質押，向郵儲銀行開封市分行借款，期末余額為13,698.99 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司唐河首創環保能源有

731、限公司以唐河縣生活垃圾焚燒發電 PPP 項目運營后的電費收費權和垃圾處理費收費權提供質押，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南陽市分行借款，期末余額為 10,852.72 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司農安首創環保能源有限公司以農安縣生活垃圾焚燒發電項目電費及垃圾處理費收費權提供質押，向中國建設銀行農安支行借款，期末余額為13,513.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司高安意高再生資源熱力發電有限公司以應收賬款提供質押，向中國工商銀行股份有限公司高安支行借款

732、，期末余額 13,076.13 萬元，同時北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司都昌縣首創環保能源有限公司以都昌縣生活垃圾發電項目垃圾處理及電費收費權提供質押，向中國建設銀行都昌支行借款，期末余額為17,164.00 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司湘西自治州首創環保有限公司以 PPP 項目收費權提供質押，向中國工商銀行股份有限公司吉首乾州支行借款，期末余額為 18,360.15 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，保證比例為融資額的 88.5%，截至 202

733、1年 12 月 31 日北京首創環境投資有限公司的擔保金額相應為 16,248.73 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司深州首創環保能源有限公司以深州市生活垃圾焚燒發電工程 PPP 項目項下應收賬款以及權利提供質押，向農發銀行深州市支行借款，期末余額為 22,427.11 萬元，同時由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 抵押借款： 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司淄博首拓環境科技有限公司以淄博市臨淄區危險廢棄物綜合利用及處置中心項目一期編號不動產權證號魯（2020）淄博臨淄不動產權第0000935 號、不動產權證號魯（2018）淄博臨淄不動產權第 0011

734、085 號土地使用權以及淄博市臨淄區危險廢棄物綜合利用及處置中心項目一期設備提供抵押，向郵儲銀行淄博市分行借款，期末余額 18,732.69 萬元，同時北京首創環境投資有限公司提供擔保； 本公司之子公司 ECO Industrial Environmental Engineering Pte Ltd 之子公司 ECO Special Waste Management Pte Ltd (ECO SWM)以房產和定期存款提供抵押，向大華銀行有限公司借款，期末余額 6,003.83 萬元，同時 ECO Industrial Environmental Engineering Pte Ltd 為其提供

735、擔保； 保證借款： 本公司之子公司徐州首創水務有限責任公司向中國銀行徐州復興南路支行借款，期末余額為13,324.01 萬元，本公司及徐州自來水總公司按持股比例提供連帶責任保證，截至 2021 年 12 月31 日本公司的擔保金額相應為 10,659.21 萬元； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司婁底首創水務有限責任公司向中國銀行股份有限公司婁星支行借款，期末余額為 800.00 萬元，同時湖南首創投資有限責任公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司之子公司常德首創水務有限責任公司向中國銀行常德市武陵支行借款，期末余額為 2,720.00 萬元，同時湖南首創

736、投資有限責任公司提供連帶責任保證； 2021 年年度報告 189 / 254 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司定州市中洲水業有限公司向中國建設銀行保定競秀支行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 1,100.00 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日本公司的擔保金額相應為 1,100.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司寧晉縣中洲水業有限公司向北京銀行保定分行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 3,700.00 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日本公司的擔保金額相應為 3,700.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O

737、公司威縣中洲水業有限公司向北京銀行保定分行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 8,200.00 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日本公司的擔保金額相應為 8,200.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司安國市中洲水業有限公司向中國建設銀行保定競秀支行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 1,800.00 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日本公司的擔保金額相應為 1,800.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司衡水市冀州區中洲環?？萍加邢薰鞠蛑袊r業銀行冀州市支行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 2,000.00 萬元，

738、截至 2021 年 12 月31 日本公司的擔保金額相應為 2,000.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司安新縣中洲水業有限公司向中國建設銀行保定競秀支行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 750.00 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日本公司的擔保金額相應為 750.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢薰局畬O公司容城縣中洲水業有限公司向中國建設銀行保定競秀支行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 1,700.00 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日本公司的擔保金額相應為 1,700.00 萬元； 本公司為子公司河北華冠環?？萍加邢?/p>

739、公司之孫公司保定市中洲自來水供應有限公司向中國建設銀行保定競秀支行借款提供連帶責任保證，期末借款余額為 2,400.00 萬元，截至 2021 年 12 月31 日本公司的擔保金額相應為 2,400.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司向建設銀行（亞洲）借款，期末余額 256,000.00 萬港幣，保證人為北京首創生態環保集團股份有限公司； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之子公司首創環境控股有限公司向中國銀行（香港）有限公司、香港上海匯豐銀行有限公司所組銀團借款，期末余額 30,000.00 萬美元，保證人為北京首創生態環保集團股份有限公司； 本公司之子公司首創（香港）有限公司

740、之下屬公司揚州首拓環境科技有限公司向中國建設銀行股份有限公司揚州分行借款，期末余額為 9,400.00 萬元，同時北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司北京首創環境投資有限公司向平安資產管理有限責任公司借款，期末余額為 90,000.00 萬元，同時北京首都創業集團有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司南昌首創環保能源有限公司，向北京銀行南昌分行借款，期末余額為 1,500.00 萬元，同時北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司北京首建環保有限責任公司向北京銀行

741、股份有限公司九龍山支行借款，期末余額為 15,834.56 萬元，北京首創環境投資有限公司和北京建工集團有限責任公司按比例提供連帶責任保證，截至 2021 年 12 月 31 日北京首創環境投資有限公司的擔保金額相應為 8,709.01 萬元； 本公司之子公司 ECO Industrial Environmental Engineering Pte Ltd 之子公司 ECO Special Waste Management Pte Ltd (ECO SWM)向大華銀行有限公司借款，期末余額 1,010.24 萬元，同時由ECO Industrial Environmental Engineer

742、ing Pte Ltd 提供擔保。 其他說明，包括利率區間： 適用 不適用 項目項目 期末余額期末余額 利率區間利率區間 期初余額期初余額 利率區間利率區間 質押借款 24,456,275,788.13 3.46%至 5.29% 17,366,957,653.71 3.46%至 5.39% 抵押借款 247,365,133.18 1.61%至 4.46% 219,060,681.64 3%至 4.46% 2021 年年度報告 190 / 254 保證借款 5,551,809,050.82 1.48%至 6.15% 6,904,888,658.98 1.88%至 5.39% 信用借款 3,906

743、,713,941.43 1.2%至 4.65% 4,823,410,811.12 1.2%至 5.5% 4646、 應付債券應付債券 (1).(1). 應付債券應付債券 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 2016 年度公司債 - 1,016,273,972.64 2018 年公開發行綠色公司債券 2,000,000,000.00 2,008,596,164.37 2020 年第一期公司債 1,000,000,000.00 1,027,955,890.40 2020 年第二期公司債 1,000,000,000.00 1,020,834,246.58 2021 年公募公

744、司債 1,000,000,000.00 - 2018 年第一期中期票據 - 835,778,630.14 2019 年第一期中期票據 600,000,000.00 617,881,643.81 2019 年第二期中期票據 600,000,000.00 612,518,465.71 3 億美元綠色債券 - 1,983,621,793.94 首創環境控股有限公司 2020 年公開發行公司債券（第一期） 996,514,067.86 1,013,874,377.30 小計 7,196,514,067.86 10,137,335,184.89 減：一年內到期的應付債券 -1,200,000,000.0

745、0 -3,941,806,013.07 合計 5,996,514,067.86 6,195,529,171.82 2021 年年度報告 191 / 254 (2).(2). 應付債券應付債券的增減變動的增減變動： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 債券 名稱 面值 發行 日期 債券 期限 發行 金額 期初 余額 本期 發行 按面值計提利息 利息調整 匯率變動 本期 償還 期末 余額 2016 年度公司債 100 元 2016/7/7 5 年 1,000,000,000.00 1,

746、016,273,972.64 - 16,726,027.36 - - 1,000,000,000.00 - 2018 年公開發行綠色公司債券 100 元 2018/11/27 5 年 2,000,000,000.00 2,008,596,164.37 - 84,799,999.98 - - - 2,000,000,000.00 2020 年第一期公司債 100 元 2020/3/6 5 年 1,000,000,000.00 1,027,955,890.40 - 33,899,999.99 - - - 1,000,000,000.00 2020 年第二期公司債 100 元 2020/5/19 5

747、 年 1,000,000,000.00 1,020,834,246.58 - 33,500,000.01 - - - 1,000,000,000.00 2021 年公募公司債 100 元 2021/8/30 5 年 1,000,000,000.00 - 1,000,000,000.00 12,569,863.01 - - - 1,000,000,000.00 2018 年第一期中期票據 100 元 2018/2/26 3 年 800,000,000.00 835,778,630.14 - 6,621,369.86 - - 800,000,000.00 - 2019 年第一期中期票據 100 元

748、 2019/3/12 3 年 600,000,000.00 617,881,643.81 - 22,199,999.97 - - - 600,000,000.00 2019 年第二期中期票據 100 元 2019/6/12 3 年 600,000,000.00 612,518,465.71 - 22,619,999.96 - - - 600,000,000.00 3 億美元綠色債券 300,000,000.00美元 2018/9/11、2018/10/18 3 年 300,000,000.00 美元 1,983,621,793.94 - 81,909,984.38 7,214,218.19 -

749、26,552,684.01 1,936,980,000.00 - 首創環境控股有限公司2020 年公開發行公司債券（第一期） 100 元 2020/5/29 3+2年 1,000,000,000.00 1,013,874,377.30 - 31,000,000.00 -17,360,309.44 - - 996,514,067.86 小計 10,137,335,184.89 1,000,000,000.00 -10,146,091.25 -26,552,684.01 3,736,980,000.00 7,196,514,067.86 減：一年內到期的應付債券 -3,941,806,013.07

750、 -1,200,000,000.00 合計 / / / / 6,195,529,171.82 345,847,244.52 5,996,514,067.86 2021 年年度報告 192 / 254 (3).(3). 可可轉換公司債轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明券的轉股條件、轉股時間說明 適用 不適用 (4).(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適

751、用 4747、 租賃負債租賃負債 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 租賃付款額 3,536,251,475.97 3,260,500,029.85 未確認的融資費用 -2,006,105,226.33 -1,832,923,865.43 小計 1,530,146,249.64 1,427,576,164.42 減：一年內到期的租賃負債 -77,233,450.72 -86,479,736.37 合計 1,452,912,798.92 1,341,096,428.05 其他說明： 2021 年計提的租賃負債利息費用金額為人民幣 7,636.56 萬元，計入到財務費用-

752、利息支出中。 4848、 長期長期應付應付款款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 長期應付款 1,625,320,265.14 1,441,733,285.51 專項應付款 120,537,858.14 114,708,131.30 合計 1,745,858,123.28 1,556,441,416.81 其他說明： 適用 不適用 長期應付款長期應付款 (1).(1). 按款項性質列示長期應付款按款項性質列示長期應付款 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 2021 年年度報告 193 / 254 項目 期初余額 期末余額 地方財政及國債資金 173

753、,575,146.74 166,019,380.63 融資租賃款 1,340,815,145.82 1,531,475,031.17 地方政府債務置換債券 160,039,760.00 149,420,000.00 其他 31,000,000.00 31,000,000.00 小計 1,705,430,052.56 1,877,914,411.80 減：一年內到期長期應付款 -263,696,767.05 -252,594,146.66 合計 1,441,733,285.51 1,625,320,265.14 其他說明： 本公司之子公司淮南首創水務有限責任公司向北京國資融資租賃股份有限公司借款

754、，期末余額為 7,170.17 萬元；北京首創生態環保集團股份有限公司提供連帶責任保證； 本公司之子公司東營首創水務有限公司，以污水處理費收費權提供質押，以項目建設用地使用權提供抵押，向農銀金融租賃有限公司借款，期末余額 10,500.00 萬元； 本公司之子公司臨沂首創博瑞水務有限公司，以污水處理費收費權提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 8,054.17 萬元； 本公司之子公司臨猗首創水務有限責任公司，以收費權及應收賬款提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 17,065.63 萬元； 本公司之子公司菏澤首創水務有限公司，以污水處理費及應收賬款提供質押，向招銀金融租賃有

755、限公司借款，期末余額 5,985.09 萬元； 本公司之子公司漯河首創格威特水務有限公司，以污水處理費收費權提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 7,158.45 萬元； 本公司之子公司運城首創水務有限公司，以供水服務收費權及應收賬款提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 14,156.25 萬元； 本公司之子公司泗縣首創污水處理有限公司，以污水處理費收費權及應收賬款提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 3,628.74 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司浙江卓尚環保能源有限公司，向北京國資融資租賃股份有限公司借款，期末余額 4,798.97 萬元

756、，并由北京首創環境投資有限公司連帶責任擔保； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司都勻市首創環保有限公司，以特許服務經營權項下的垃圾處理收費權及應收賬款提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額10,972.97 萬元，并由北京首創環境投資有限公司連帶責任擔保； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司任丘首創環境治理有限公司，以特許服務經營權項下的應收賬款提供質押，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 4,739.48 萬元，并由北京首創環境投資有限公司連帶責任擔保。 專項應付款專項應付款 (2).(2). 按款項性質列示專項應付款按款項性質列示專項應付款 適用 不適用 單位

757、：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 供水改擴建工程 23,000,000.00 - - 23,000,000.00 政府相關部門撥款 污水處理工程 81,568,604.15 - 6,251,451.70 75,317,152.45 政府相關部門撥款 垃圾處理工程 4,000,000.00 28,200,000.00 12,700,000.00 19,500,000.00 政府相關部門撥款 科技重大專項資金 4,740,178.27 1,658,545.00 3,678,017.58 2,720,705.69 政府相關部門撥款 2021 年年度報告 194

758、 / 254 其他 1,399,348.88 - 1,399,348.88 - 政府相關部門撥款 合計 114,708,131.30 29,858,545.00 24,028,818.16 120,537,858.14 / 其他說明： 無 4949、 長期應付職工薪酬長期應付職工薪酬 適用 不適用 (1).(1). 長期應付職工薪酬表長期應付職工薪酬表 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、離職后福利-設定受益計劃凈負債 二、辭退福利 737,905.99 1,112,422.19 三、其他長期福利 - - 小計 737,905.99 1,112,422.19 減：

759、一年內到期的長期應付職工薪酬 -321,357.29 -445,604.21 合計 416,548.70 666,817.98 (2).(2). 設定受益計劃變動情況設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 適用 不適用 計劃資產： 適用 不適用 設定受益計劃凈負債（凈資產） 適用 不適用 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 適用 不適用 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 5050、 預計負債預計負債 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 形成原因 預計大修更新改造 2

760、6,945,974.17 35,407,397.35 棄置費用 262,951,391.58 226,144,536.05 預計訴訟事項支出 - 5,698,703.33 預計補償 - 74,195,210.23 合計 289,897,365.75 341,445,846.96 / 2021 年年度報告 195 / 254 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 按照合同規定，本公司為使有關基礎設施保持一定的服務能力或在移交給合同授予方之前保持一定的使用狀態，預計將發生的支出，按照企業會計準則解釋第 14 號的規定確認預計負債。 公司本期預計將支付北京創元上東企業管理中心（有限合

761、伙）補償款 74,195,210.23 元。 5151、 遞延收益遞延收益 遞延收益情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 487,298,454.26 138,873,528.76 32,211,047.56 593,960,935.46 應分期確認的收入 37,352,519.11 38,335,792.32 18,777,990.26 56,910,321.17 合計 524,650,973.37 177,209,321.08 50,989,037.82 650,871,256.63 / 涉及政府補助的項目： 適用 不適

762、用 單位：元 幣種：人民幣 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入其他收益金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 供水基礎設施補助 123,118,009.87 28,833,826.94 6,472,099.22 - 145,479,737.59 與資產相關 污水基礎設施補助 136,628,191.20 69,101,341.00 6,662,371.82 - 199,067,160.38 與資產相關 垃圾處理項目補助 215,903,916.75 40,938,360.82 12,303,257.11 5,118,214.09 239,420,806.37 與資產相關/

763、與收益相關 供暖基礎設施補助 7,992,963.51 - 546,272.88 - 7,446,690.63 與資產相關 新能源汽車補貼 1,340,800.00 - 335,200.00 - 1,005,600.00 與資產相關 京通路改造補助 2,314,572.93 - 773,632.44 - 1,540,940.49 與資產相關 合計 487,298,454.26 138,873,528.76 27,092,833.47 5,118,214.09 593,960,935.46 其他說明： 適用 不適用 5252、 其他非流動負債其他非流動負債 適用 不適用 5353、 股本股本 適

764、用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 2021 年年度報告 196 / 254 期初余額 本次變動增減（+、一） 期末余額 發行 新股 送股 公積金 轉股 其他 小計 股份總數 734,059.07 - - - - - 734,059.07 其他說明： 無 5454、 其其他權益工具他權益工具 (1).(1). 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 發行在外的金融工具發行在外的金融工具 發行時間發行時間 會計分類會計分類 股利率股利率或利息或利息率率 發行價格發行價格 數量數量 金額金額 到期日或到期日或續期情況續期情

765、況 轉股轉股條件條件 轉換轉換情況情況 2019 年公開發行可續期公司債券（第一期）（品種一） 2019 年11 月 其他權益工具-永續債 4.20% 100 元/百元面值 0.3 億 30 億元 2022 年11 月 2019 年公開發行可續期公司債券（第二期）（品種一） 2019 年12 月 其他權益工具-永續債 4.07% 100 元/百元面值 0.2 億 20 億元 2022 年12 月 2020 年公開發行可續期公司債券（第一期） 2020 年11 月 其他權益工具-永續債 4.80% 100 元/百元面值 0.1 億 10 億元 2023 年11 月 2020 年公開發行可續期公司

766、債券（第二期） 2020 年12 月 其他權益工具-永續債 4.30% 100 元/百元面值 0.1 億 10 億元 2022 年12 月 2021 年第一期永續中票 2021 年10 月 其他權益工具-永續債 4.10% 100 元/百元面值 0.1 億 10 億元 2024 年10 月 2021 年第二期永續中票 2021 年11 月 其他權益工具-永續債 3.82% 100 元/百元面值 0.1 億 10 億元 2024 年11 月 2021 年第三期永續中票 2021 年11 月 其他權益工具-永續債 3.75% 100 元/百元面值 0.1 億 10 億元 2024 年11 月 公司

767、于 2021 年 10 月在銀行間債券市場發行 2021 年第一期中期票據，發行規模為 10 億元，票面利率為 4.10%，基礎期限為 3 年；于 2021 年 11 月在銀行間債券市場發行 2021 年第二期、第三期中期票據，發行規模均為 10 億元，票面利率為 3.82%、3.75%，基礎期限均為 3 年。根據募集說明書約定，每 3 個和其后每個付息日，發行人有權按面值加應付利息（包括所有遞延支付的利息及其孳息）贖回中期票據。如果發行人不行使贖回權，則從第 4 個計息年度開始票面利率調整為當期基準利率加上初始利差再加上 300 個基點，在之后的 3 個計息年度內保持不變。三期中期票據均附設

768、利息遞延支付選擇權，除非發生強制付息事件（向普通股股東分紅、減少注冊資本），在中期票據的每個付息日，發行人可自行選擇將當期利息以及按照條款已經遞延的所有利息及其孳息推遲至下一個付息日支付，且不受到任何遞延支付利息次數的限制；三期中期票據的本金和利息在破產清算時的清償順序劣后于發行人其他待償還債務融資工具。 (2).(2). 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 單位：億元幣種：人民幣 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 2016 年度長期限含

769、權中期票據 0.1 億 10.00 - - 0.1 億 10.00 - - 2018 年度第二期中期票據 0.2 億 20.00 - - 0.2 億 20.00 - - 2021 年年度報告 197 / 254 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 適用 不適用 其他說明: 適用 不適用 5555、 資本公積資本公積 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 4,357,295,146.54 - - 4,357,295,146.54 其他資本公積 119,549,991.82 55,931,234.7

770、0 54,970,513.60 120,510,712.92 合計 4,476,845,138.36 55,931,234.70 54,970,513.60 4,477,805,859.46 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無 5656、 庫存股庫存股 適用 不適用 2019 年公開發行可續期公司債券（第一期）（品種一） 0.3 億 30.00 - - - - 0.3 億 30.00 2019 年公開發行可續期公司債券（第二期）（品種一） 0.2 億 20.00 - - - - 0.2 億 20.00 2020 年公開發行可續期公司債券（第一期） 0.1 億 10.00 - -

771、 - - 0.1 億 10.00 2020 年公開發行可續期公司債券（第二期） 0.1 億 10.00 - - - - 0.1 億 10.00 2021 年第一期永續中票 - - 0.1 億 10.00 - - 0.1 億 10.00 2021 年第二期永續中票 - - 0.1 億 10.00 - - 0.1 億 10.00 2021 年第三期永續中票 - - 0.1 億 10.00 - - 0.1 億 10.00 合計 1 億 100.00 0.3 億 30.00 0.3 億 30.00 1 億 100.00 2021 年年度報告 198 / 254 5757、 其他綜合收益其他綜合收益 適

772、用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初 余額 本期發生金額 期末 余額 本期所得稅前發生額 減：前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 一、不能重分類進損益的其他綜合收益 43,121,161.26 -60,692,202.76 - - -60,692,202.76 - -17,571,041.50 其中：重新計量設定受益計劃變動額 權益法下不能轉損益的其他綜合收益 54,318,494.60 -61,041,395.19 - - -61,041,395.19 - -6,722,900.59 其他權益工具投資公允價值變動 -11,197,3

773、33.34 349,192.43 - - 349,192.43 - -10,848,140.91 二、將重分類進損益的其他綜合收益 292,443,206.93 -29,998,689.43 - - 3,650,165.89 -33,648,855.32 296,093,372.82 其中：權益法下可轉損益的其他綜合收益 外幣財務報表折算差額 -211,825,199.29 -29,998,689.43 - - 3,650,165.89 -33,648,855.32 -208,175,033.40 轉入以公允價值計量的投資性房地產轉換日公允價值大于賬面價值部分 478,524,910.99 -

774、 - - - - 478,524,910.99 其他 25,743,495.23 25,743,495.23 其他綜合收益合計 335,564,368.19 -90,690,892.19 - - -57,042,036.87 -33,648,855.32 278,522,331.32 2021 年年度報告 199 / 254 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 無 5858、 專項儲備專項儲備 適用 不適用 5959、 盈余公積盈余公積 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 1,146,490,7

775、35.44 224,332,787.05 - 1,370,823,522.49 合計 1,146,490,735.44 224,332,787.05 - 1,370,823,522.49 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 項目項目 2020.12.31 調整數調整數 2021.01.01 法定盈余公積 1,146,206,060.84 284,674.60 1,146,490,735.44 6060、 未分配利潤未分配利潤 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 2,640,761,897.79 2,170,595,386.37 調整期初

776、未分配利潤合計數（調增+，調減） 114,927,584.04 - 調整后期初未分配利潤 2,755,689,481.83 2,170,595,386.37 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 2,287,469,468.96 1,470,318,619.09 本期處置股權投資影響 54,287,309.59 -3,865,884.71 減：提取法定盈余公積 224,332,787.05 103,350,366.40 提取任意盈余公積 - - 應付普通股股利 513,841,347.39 454,835,856.56 轉作股本的普通股股利 - - 同一控制收購前分配股利 - - 其他權益工具永

777、續債付息 429,600,000.00 438,100,000.00 期末未分配利潤 3,929,672,125.94 2,640,761,897.79 調整期初未分配利潤明細： 1、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤 0 元。 2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 114,927,584.04 元。 3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0 元。 4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤 0 元。 5、其他調整合計影響期初未分配利潤 0 元。 6161、 營業營業收入收入和營業成本和營業成本 (1).(1). 營業收入和營業成本情況營業收

778、入和營業成本情況 適用 不適用 2021 年年度報告 200 / 254 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 22,110,244,531.56 15,323,370,168.07 19,007,815,949.40 13,385,001,424.93 其他業務 122,348,508.75 57,826,704.91 216,787,639.90 82,997,557.62 合計 22,232,593,040.31 15,381,196,872.98 19,224,603,589.30 13,467,998,982.55 主營業務收入、主營業

779、務成本按產品劃分 主要行業主要行業 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 收入收入 成本成本 收入收入 成本成本 污水水處理業務 5,047,876,941.67 3,073,185,479.78 3,868,385,790.81 2,344,015,815.34 供水水處理業務 2,633,343,387.50 1,893,084,658.60 2,176,413,646.04 1,587,312,458.24 供水服務業務 1,129,260,988.30 596,139,809.20 1,067,502,133.92 553,747,366.11 城鎮水務建造業務 3,217,77

780、4,701.73 2,579,689,274.69 4,012,023,036.87 3,424,583,145.67 水環境綜合治理業務 1,659,695,996.60 1,051,764,626.09 1,786,306,290.30 1,372,098,899.49 設備及技術服務業務 448,886,407.07 384,380,998.80 551,545,940.19 404,541,917.72 固廢處理業務 7,670,973,588.57 5,619,948,976.11 5,302,037,377.48 3,572,040,284.60 快速路業務 302,432,520

781、.12 125,176,344.80 243,601,733.79 126,661,537.76 合合 計計 22,110,244,531.56 15,323,370,168.07 19,007,815,949.40 13,385,001,424.93 主營業務收入、主營業務成本按地區劃分 主 要 經 營 地主 要 經 營 地區區 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 主營業務收入主營業務收入 主營業務成本主營業務成本 主營業務收入主營業務收入 主營業務成本主營業務成本 華北 6,459,270,564.25 4,537,005,078.42 5,752,521,371.73 4,168

782、,143,763.13 華東 5,666,958,702.14 3,893,405,981.58 4,550,702,114.87 3,137,834,027.71 中南 3,532,001,108.47 2,320,053,789.03 2,262,166,796.51 1,355,556,766.44 東北 440,886,595.96 269,899,784.93 320,958,941.29 171,636,307.66 西南 3,027,905,553.86 2,218,759,022.72 3,397,998,886.75 2,712,497,035.56 西北 146,512,8

783、14.19 92,219,663.82 123,308,788.49 72,162,778.23 境外 2,836,709,192.69 1,992,026,847.57 2,600,159,049.76 1,767,170,746.20 合合 計計 22,110,244,531.56 15,323,370,168.07 19,007,815,949.40 13,385,001,424.93 主營業務收入按版塊分解信息 2021 年年度報告 201 / 254 主營業務收入主營業務收入 本期發生額本期發生額 在某一時點確認在某一時點確認 在某一時段確認在某一時段確認 合合 計計 污水水處理業務

784、板塊 330,991,152.11 4,716,885,789.56 5,047,876,941.67 供水及服務業務板塊 3,563,203,291.40 199,401,084.40 3,762,604,375.80 城鎮水務建造業務板塊 32,821,642.82 3,184,953,058.91 3,217,774,701.73 水環境綜合治理業務板塊 15,518,437.42 1,644,177,559.18 1,659,695,996.60 設備及技術服務業務板塊 263,545,005.66 185,341,401.41 448,886,407.07 固廢處理業務板塊 3,71

785、1,139,142.65 3,959,834,445.92 7,670,973,588.57 快速路業務板塊 302,432,520.12 - 302,432,520.12 合合 計計 8,219,651,192.18 13,890,593,339.38 22,110,244,531.56 2021 年年度報告 202 / 254 (2).(2). 合同產生的收入的情況合同產生的收入的情況 適用 不適用 合同產生的收入說明： 適用 不適用 (3).(3). 履約義務的說明履約義務的說明 適用 不適用 (4).(4). 分攤至剩余履約義務的說明分攤至剩余履約義務的說明 適用 不適用 本報告期末已

786、簽訂合同、但尚未履行或尚未履行完畢的履約義務所對應的收入金額為 380,721.10萬元，其中： 380,721.10 萬元預計將于 2022 年度確認收入 其他說明： 無 6262、 稅金及附加稅金及附加 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 水資源稅 132,617,108.10 129,568,135.50 城市維護建設稅 22,058,898.05 26,273,183.93 教育費附加 16,732,103.14 20,790,235.36 房產稅 29,173,184.99 22,388,693.85 土地使用稅 60,319,458.16 52,904

787、,551.75 車船使用稅 724,968.30 498,897.71 印花稅 12,331,062.38 11,677,857.46 其他 7,027,293.44 6,710,126.15 合計 280,984,076.56 270,811,681.71 其他說明： 各項稅金及附加的計繳標準詳見附注六、稅項。 6363、 銷售費用銷售費用 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 人工成本 12,350,601.47 10,178,839.11 折舊與攤銷 17,587.12 34,122.35 其它日常費用 18,122,720.19 11,778,436.45

788、合計 30,490,908.78 21,991,397.91 其他說明： 無 2021 年年度報告 203 / 254 6464、 管理費用管理費用 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 人工成本 1,318,018,420.63 1,206,639,467.94 折舊與攤銷 182,982,996.56 118,492,689.75 其它日常費用 531,556,913.19 601,358,213.82 合計 2,032,558,330.38 1,926,490,371.51 其他說明： 無 6565、 研發費用研發費用 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目

789、 本期發生額 上期發生額 人工費 97,464,745.85 47,521,428.13 材料費 20,680,297.44 19,918,486.74 折舊和攤銷 6,052,994.17 2,360,968.56 其他 15,911,654.00 20,254,721.13 合計 140,109,691.46 90,055,604.56 其他說明： 無 6666、 財務費用財務費用 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 1,944,669,173.42 1,922,555,572.27 減：利息資本化 -335,609,327.55 -462,182,

790、377.99 減：利息收入 -49,682,538.02 -62,854,681.85 匯兌損益 78,622,138.12 -32,233,215.73 未確認融資費用 75,307,034.57 79,736,271.50 手續費及其他 98,009,521.73 79,151,191.67 合計 1,811,316,002.27 1,524,172,759.87 其他說明： 本期用于計算確定借款費用資本化金額的資本化率為 4-4.9%（上期：4-6.5%）。 6767、 其他收益其他收益 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 與日?；顒酉嚓P政府補助 1.與資產

791、相關的政府補助 26,606,681.00 19,498,853.37 2.與收益相關的政府補助 112,942,651.10 196,422,214.43 其他 14,606,199.53 - 2021 年年度報告 204 / 254 個稅手續費返還 4,237,443.30 1,413,060.56 合計 158,392,974.93 217,334,128.36 其他說明： 無 6868、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 692,315,480.98 163,066,545.14 處置長期股權投資產生的投資

792、收益 150,473,581.25 9,505,054.07 委托貸款收益 14,440,750.84 36,043,231.19 其他權益工具投資的股利收入 238,464.31 980,890.84 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計量產生的利得 10,600,000.00 - 其他 - 987,867.74 合計 868,068,277.38 210,583,588.98 其他說明： 無 6969、 凈敞口套期收益凈敞口套期收益 適用 不適用 7070、 公允價值變動收益公允價值變動收益 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 按公允價

793、值計量的投資性房地產 -61,045,000.00 -20,980,900.00 合計 -61,045,000.00 -20,980,900.00 其他說明： 無 7171、 信用減值損失信用減值損失 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 應收票據壞賬損失 801,429.24 -1,988,969.44 應收賬款壞賬損失 -110,339,782.40 -37,041,567.49 其他應收款壞賬損失 -28,417,022.58 -17,359,587.92 長期應收款壞賬損失 9,510,984.92 -14,038,526.63 合計 -128,444,39

794、0.82 -70,428,651.48 其他說明： 無 2021 年年度報告 205 / 254 7272、 資資產減值損失產減值損失 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 二、存貨跌價損失及合同履約成本減值損失 -1,154,455.50 五、固定資產減值損失 -6,192,793.95 七、在建工程減值損失 -25,127,119.68 十、無形資產減值損失 -36,260,014.02 合同資產減值損失 7,173,524.11 -19,249,194.03 持有待售資產減值損失 -24,833,712.94 其他非流動資產減值損失 -12,9

795、49,628.00 合計 -99,344,199.98 -19,249,194.03 其他說明： 無 7373、 資產處置收益資產處置收益 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 固定資產處置利得 2,096,642.54 -2,429,901.05 無形資產處置利得 20,496,909.14 - 合計 22,593,551.68 -2,429,901.05 其他說明： 無 7474、 營業外收入營業外收入 營業外收入情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 盤盈利得 - 2,636.75 - 賠償款 14,

796、052,299.46 352,091.42 14,052,299.46 其他 13,852,647.55 23,010,537.00 13,852,647.55 合計 27,904,947.01 23,365,265.17 27,904,947.01 計入當期損益的政府補助 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 7575、 營業外支出營業外支出 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 2021 年年度報告 206 / 254 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產毀損報廢損失 1,416,763.60 4,233,598.56 1,416,763.60 捐贈支出 1

797、,784,831.25 10,825,189.70 1,784,831.25 罰款支出 2,200,000.00 600,000.00 2,200,000.00 補償款 77,095,948.09 - 77,095,948.09 預計未決訴訟損失 5,581,295.33 - 5,581,295.33 其他 1,871,182.73 5,431,082.35 1,871,182.73 合計 89,950,021.00 21,089,870.61 89,950,021.00 其他說明： 無 7676、 所得稅費用所得稅費用 (1).(1). 所得稅費用表所得稅費用表 適用 不適用 單位：元幣種：

798、人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 639,355,110.29 642,037,444.27 遞延所得稅費用 12,762,982.96 -3,766,318.11 合計 652,118,093.25 638,271,126.16 (2).(2). 會計利潤與所得稅費用調整過程會計利潤與所得稅費用調整過程 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 利潤總額 3,254,113,297.08 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 813,528,324.27 子公司適用不同稅率的影響 -215,767,098.59 調整以前期間所得稅的影響 -33,674,695.5

799、8 權益法核算的合營企業和聯營企業損益 -170,053,991.46 無須納稅的收入（以“-”填列） -58,765,423.99 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 203,469,516.94 稅率變動對期初遞延所得稅余額的影響 78,293.53 利用以前年度未確認可抵扣虧損和可抵扣暫時性差異的納稅影響（以“-”填列） -87,370,529.35 未確認可抵扣虧損和可抵扣暫時性差異的納稅影響 213,143,777.08 研究開發費加成扣除的納稅影響（以“-”填列） -11,476,751.13 其他 -993,328.47 所得稅費用 652,118,093.25 其他說明： 適用

800、不適用 7777、 其他綜合收益其他綜合收益 適用 不適用 2021 年年度報告 207 / 254 7878、 現金流量表項目現金流量表項目 (1).(1). 收到的其他與經營活動有關的現金收到的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 受限制貨幣資金轉回 - 27,456,888.89 政府補助 190,945,345.49 189,477,187.24 收到各類保證金押金 5,654,761.06 - 其他往來款 313,855,458.14 218,035,128.20 合計 510,455,564.69 434,969,204.33

801、收到的其他與經營活動有關的現金說明： 無 (2).(2). 支付的其他與經營活動有關的現金支付的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 費用性支出 445,755,087.68 579,681,545.58 營業外支出 7,148,336.97 15,708,772.88 支付各類保證金押金 - 13,900,671.12 受限制貨幣資金 7,497,356.17 - 其他往來款 161,630,810.60 279,696,591.96 合計 622,031,591.42 888,987,581.54 支付的其他與經營活動有關的現金說明：

802、無 (3).(3). 收到的其他與投資活動有關的現金收到的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元幣種:人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 41,542,624.20 38,608,734.25 收到退回保證金 - 37,446,800.00 收到政府代建款 93,992,171.91 1,014,443,873.89 項目合作款 27,397,277.89 180,000,000.00 合計 162,932,074.00 1,270,499,408.14 收到的其他與投資活動有關的現金說明： 無 (4).(4). 支付的其他與投資活動有關的現金支付的其他與投資活動有關的現

803、金 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 2021 年年度報告 208 / 254 支付投資保證金 48,798,201.55 - 處置子公司支付的現金 27,670,071.20 - 合計 76,468,272.75 - 支付的其他與投資活動有關的現金說明： 無 (5).(5). 收到的收到的其他其他與籌資活動有關的現金與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 專項應付款 - 41,618,898.62 票據融資款 15,000,000.00 - 財政專項撥款 15,970,000.00 子公司前股東還款 110,10

804、0,000.00 合計 141,070,000.00 41,618,898.62 收到的其他與籌資活動有關的現金說明： 無 (6).(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金支付的其他與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 手續費 62,631,759.28 61,429,970.80 專項應付款使用 5,748,441.31 33,402,111.54 減資款 9,000,000.00 22,500,000.00 租賃款 42,585,039.05 - 借款保證金 31,240,000.00 - 投資款 923,463,371.00 償還子公司股

805、東款項 29,364,444.45 合計 1,104,033,055.09 117,332,082.34 支付的其他與籌資活動有關的現金說明： 無 7979、 現金流量表現金流量表補充補充資料資料 (1).(1). 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1 1將凈利潤調節為經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 2,601,995,203.83 1,601,916,130.37 加：資產減值準備 99,344,199.98 19,249,194.03 信用減值損失 128,444,390.82 70,428,

806、651.48 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 838,201,386.49 629,344,522.74 2021 年年度報告 209 / 254 使用權資產攤銷 111,798,816.30 無形資產攤銷 1,893,603,049.58 1,648,387,155.02 長期待攤費用攤銷 32,103,554.67 34,371,658.08 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -22,593,551.68 2,761,759.37 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 1,172,968.93 3,453,626.59 公允價值變動損失（收益以

807、“”號填列） 61,045,000.00 20,980,900.00 財務費用（收益以“”號填列） 1,811,316,002.27 1,524,172,759.87 投資損失（收益以“”號填列） -868,068,277.38 -210,583,588.98 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） -29,114,916.84 -57,174,265.29 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 16,800,397.32 50,358,945.24 存貨的減少（增加以“”號填列） -221,561,221.34 386,913,167.26 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -2,

808、788,995,220.10 384,424,189.53 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） -510,475,347.91 -1,682,298,202.26 其他 -9,602,984.27 27,456,888.89 經營活動產生的現金流量凈額 3,145,413,450.67 4,454,163,491.94 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 當期新增的使用權資產 282,121,570.08 3現金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 8,08

809、6,315,987.90 8,770,645,945.55 減：現金的期初余額 8,770,645,945.55 3,573,257,401.37 加：現金等價物的期末余額 - - 減：現金等價物的期初余額 - - 現金及現金等價物凈增加額 -684,329,957.65 5,197,388,544.18 公司銷售商品收到的銀行承兌匯票背書轉讓的金額為 163,009,552.26 元。 (2).(2). 本期本期支付的支付的取得子公司的現金凈額取得子公司的現金凈額 適用 不適用 (3).(3). 本期收到的本期收到的處置子公司的現金凈額處置子公司的現金凈額 適用 不適用 (4).(4). 現

810、金現金和現金等價物的構成和現金等價物的構成 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 8,086,315,987.90 8,770,645,945.55 其中：庫存現金 109,200.05 175,160.52 可隨時用于支付的銀行存款 8,086,206,701.24 8,770,470,698.74 可隨時用于支付的其他貨幣資金 86.61 86.29 二、現金等價物 - - 其中：三個月內到期的債券投資 - - 2021 年年度報告 210 / 254 三、期末現金及現金等價物余額 8,086,315,987.90 8,770,645,945.55 其他說

811、明： 適用 不適用 8080、 所有者權益變動表項目注釋所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 適用 不適用 8181、 所有權或使用權受到限制的資產所有權或使用權受到限制的資產 適用 不適用 8282、 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 (1).(1). 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 適用 不適用 單位：元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 貨幣資金 - - 其中：美元 626,341.16 6.3757 3,993,363.33 港幣 110,509,958.70 0.8176 90,352,942.23 新西蘭元 27,40

812、4,740.34 4.3553 119,355,865.60 人民幣 19,241,614.18 1.0000 19,241,614.18 短期借款 其中：港幣 900,000,000.00 0.8176 735,840,000.00 應付債券 其中：人民幣 996,514,067.86 1.0000 996,514,067.86 長期借款 其中：美元 19,042,786.43 6.3757 121,411,093.44 港幣 700,000,000.00 0.8176 572,320,000.00 其他說明： 無 (2).(2). 境外境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其

813、境外主要經營地、記賬本位幣經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因 適用 不適用 本公司持有兩家重要境外經營實體，其中 BCGNZInvestmentHoldingLimited（新西蘭公司）主要經營地為新西蘭，記賬本位幣為新西蘭元；ECOIndustrialEnvironmentalEngineeringPte.Ltd 公司（新加坡 ECO 公司）主要經營地為新加坡，記賬本位幣為新加坡元。這兩家經營實體記賬本位幣沒有發生變化。 8383、 套期套期 適用 不適用 202

814、1 年年度報告 211 / 254 8484、 政府政府補助補助 (1).(1). 政府補助基本情況政府補助基本情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額 （1）計入遞延收益的政府補助，后續采用總額法計量 供水基礎設施補助 145,479,737.59 其他收益 6,472,099.22 污水基礎設施補助 199,067,160.38 其他收益 6,662,371.82 垃圾處理項目補助 239,420,806.37 其他收益 12,303,257.11 供暖基礎設施補助 7,446,690.63 其他收益 546,272.88 京通路改造補助 1,00

815、5,600.00 其他收益 335,200.00 光伏發電項目補助 1,540,940.49 其他收益 773,632.44 （2）采用總額法計入當期損益的政府補助 水務運營補償資金 6,256,136.97 其他收益 6,256,136.97 增值稅即征即退 36,115,907.47 其他收益 36,115,907.47 其他補助小計 70,570,606.66 其他收益 70,570,606.66 資產相關的政府補助遞延收益 26,606,681.00 其他收益 26,606,681.00 (2).(2). 政府補助退回情況政府補助退回情況 適用 不適用 其他說明： 無 8585、 其他

816、其他 適用 不適用 八、八、 合并范圍的變更合并范圍的變更 1 1、 非同一控制下企業合并非同一控制下企業合并 適用 不適用 2 2、 同一控制下企業合并同一控制下企業合并 適用 不適用 3 3、 反向購買反向購買 適用 不適用 2021 年年度報告 212 / 254 4 4、 處置子公司處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 子公司名稱 股權處置價款 股權處置比例（%） 股權處置方式 喪失控制權的時點 喪失控制權時點的確定依據 處置價款與處置投資對應的合并財務報表層面享有該子公司凈資產份額的差額 喪失控制權之日剩余股權的比例（%）

817、 喪失控制權之日剩余股權的賬面價值 喪失控制權之日剩余股權的公允價值 按照公允價值重新計量剩余股權產生的利得或損失 喪失控制權之日剩余股權公允價值的確定方法及主要假設 與原子公司股權投資相關的其他綜合收益轉入投資損益的金額 九 江 首創 利 池環 保 有限公司 18,000.00 60 公開掛牌 2021/5/31 收到股權轉讓款和實際管理權移交 10,582.76 5 440 1,500 1,060 按已出售股權之交易價格確定，期間未發生基本情況的重大變化。 其他說明： 適用 不適用 5 5、 其他原因的合并范圍變動其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算

818、子公司等）及其相關情況： 適用 不適用 本期新增設合并范圍子公司：呼和浩特首創城環污泥處置有限公司、懷寧首創水務有限責任公司、中山匯創生態環境治理有限公司、水星二號投資（天津）合伙企業（有限合伙）、貴陽首創水務有限公司、四川清源慧創環境監測有限公司、中山匯昇生態環境治理有限公司、呼和浩特首創源清水務有限公司、呼和浩特首創海納水務有限公司、首創頂峰環保投資有限公司、富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金、阜南首創水務有限責任公司、青島首創順青污泥處置有限公司。 6 6、 其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 213 / 254 九、九、 在在其他其他主體中的權益主體中的權益 1 1、 在

819、子公司中的權益在子公司中的權益 (1).(1). 企業集團的構成企業集團的構成 適用 不適用 子公司 名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得 方式 直接 間接 馬鞍山首創水務有限責任公司 馬鞍山 馬鞍山 水務 60.00 設立或投資 余姚首創水務有限公司 余姚 余姚 水務 95.24 設立或投資 徐州首創水務有限責任公司 徐州 徐州 水務 80.00 設立或投資 淮南首創水務有限責任公司 淮南 淮南 水務 92.00 設立或投資 北京水星環境有限公司 北京 北京 生態環境 100.00 設立或投資 首創（香港）有限公司 香港 香港 投資 100.00 設立或投資 臨沂首創水務

820、有限公司 臨沂 臨沂 水務 40.00 30.00 設立或投資 銅陵首創水務有限責任公司 銅陵 銅陵 水務 70.00 設立或投資 安陽首創水務有限公司 安陽 安陽 水務 100.00 設立或投資 北京首創東壩水務有限責任公司 北京 北京 水務 100.00 設立或投資 東營首創水務有限公司 東營 東營 水務 50.00 50.00 設立或投資 湖南首創投資有限責任公司 長沙 長沙 水務 74.16 設立或投資 安慶首創水務有限責任公司 安慶 安慶 水務 100.00 設立或投資 九江首創利池環保有限公司 九江 九江 水務 5.00 非同一控制合并 太原首創污水處理有限責任公司 太原 太原 水

821、務 93.75 設立或投資 定州市中誠水務有限公司 定州 定州 水務 90.00 非同一控制合并 呼和浩特首創春華水務有限責任公司 呼和浩特 呼和浩特 水務 80.00 設立或投資 恩施首創水務有限公司 恩施 恩施 水務 100.00 設立或投資 臨沂首創博瑞水務有限公司 臨沂 臨沂 水務 100.00 設立或投資 紹興市嵊新首創污水處理有限公司 嵊州 嵊州 水務 51.00 非同一控制合并 臨猗首創水務有限責任公司 臨猗 臨猗 水務 100.00 設立或投資 菏澤首創水務有限公司 菏澤 菏澤 水務 100.00 非同一控制合并 包頭首創水務有限責任公司 包頭 包頭 水務 60.00 非同一控

822、制合并 包頭首創黃河水源供水有限公司 包頭 包頭 水務 80.00 非同一控制合并 蘭陵首創水務有限公司 蘭陵 蘭陵 水務 100.00 設立或投資 微山首創水務有限責任公司 微山 微山 水務 79.35 設立或投資 阜陽首創水務有限責任公司 阜陽 阜陽 水務 100.00 設立或投資 梁山首創水務有限公司 梁山 梁山 水務 100.00 非同一控制合并 北京龍慶首創水務有限責任公司 北京 北京 水務 100.00 設立或投資 郯城首創水務有限公司 郯城 郯城 水務 100.00 設立或投資 漯河首創格威特水務有限公司 漯河 漯河 水務 90.00 設立或投資 蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰?/p>

823、 蘇州 蘇州 水務 51.00 非同一控制合并 鐵嶺泓源大禹城市污水處理有限公司 鐵嶺 鐵嶺 水務 100.00 非同一控制合并 鐵嶺泓源大禹再生水有限公司 鐵嶺 鐵嶺 水務 100.00 非同一控制合并 2021 年年度報告 214 / 254 凡和（葫蘆島）水務投資有限公司 葫蘆島 葫蘆島 水務 100.00 非同一控制合并 富順首創水務有限公司 富順 富順 水務 100.00 設立或投資 馬鞍山港潤水務有限公司 馬鞍山 馬鞍山 水務 100.00 非同一控制合并 余姚首創污水處理有限公司 余姚 余姚 水務 90.00 設立或投資 陸豐市甲子銘豪水務有限公司 陸豐 陸豐 水務 80.00

824、設立或投資 河南新匯建設工程有限公司 新鄉 新鄉 工程 100.00 非同一控制合并 運城首創水務有限公司 運城 運城 水務 100.00 設立或投資 茂名首創水務有限責任公司 茂名 茂名 水務 100.00 設立或投資 揭陽首創水務有限責任公司 揭陽 揭陽 水務 100.00 設立或投資 屏山首創水務有限責任公司 屏山 屏山 水務 95.00 設立或投資 成都首創邦潔環?？萍加邢薰?成都 成都 投資 100.00 非同一控制合并 銅陵鐘順首創水務有限責任公司 銅陵 銅陵 水務 60.00 非同一控制合并 首創愛華（天津）市政環境工程有限公司 天津 天津 工程 96.29 非同一控制合并 安

825、順首創水務有限公司 安順 安順 水務 51.00 非同一控制合并 北京首創污泥處置技術有限公司 北京 北京 綜合 100.00 設立或投資 秦皇島北戴河首創制水有限責任公司 秦皇島 秦皇島 水務 82.39 設立或投資 濟南首創水務有限公司 濟南 濟南 水務 70.00 設立或投資 南陽首創水務有限公司 南陽 南陽 水務 100.00 設立或投資 廣元首創水務有限公司 廣元 廣元 水務 100.00 設立或投資 濟源首創水務有限公司 濟源 濟源 水務 90.00 設立或投資 駐馬店首創水務有限公司 駐馬店 駐馬店 水務 90.00 設立或投資 臨沂首創環保發展有限公司 臨沂 臨沂 水務 70.

826、00 設立或投資 劍閣縣瑞創水務有限公司 劍閣 劍閣 水務 80.00 設立或投資 濟寧首創環保發展有限公司 濟寧 濟寧 水務 95.00 設立或投資 銅陵首創排水有限責任公司 銅陵 銅陵 水務 80.00 設立或投資 首創環投控股有限公司 杭州 杭州 水務 51.70 非同一控制合并 平頂山首創水務有限公司 平頂山 平頂山 水務 100.00 設立或投資 棗莊首創水務有限公司 棗莊 棗莊 水務 98.00 設立或投資 大連首創水務有限公司 大連 大連 水務 90.00 設立或投資 寧夏首創海綿城市建設發展有限公司 固原 固原 海綿城市 79.98 設立或投資 水匯環境（天津）股權投資基金管理

827、有限公司 天津 天津 水務 100.00 設立或投資 北京首創清源環境治理有限公司 北京 北京 綜合 80.00 20.00 設立或投資 務川首創水務有限公司 務川 務川 水務 65.00 設立或投資 青島銀河首創實業發展有限公司 青島 青島 投資 65.00 設立或投資 昌江首創環境綜合治理有限責任公司 昌江 昌江 水務 100.00 設立或投資 四川青石建設有限公司 成都 成都 工程 100.00 非同一控制合并 北京華展匯元信息技術有限公司 北京 北京 信息技術 100.00 設立或投資 2021 年年度報告 215 / 254 河北華冠環?？萍加邢薰?保定 保定 水務 100.00

828、非同一控制合并 淮南市袁莊水業有限責任公司 淮南 淮南 水務 90.00 非同一控制合并 淮南市順通污水處理有限責任公司 淮南 淮南 水務 90.00 非同一控制合并 江蘇慧創環境檢測有限公司 徐州 徐州 環保 100.00 設立或投資 紹興市首創污水處理有限公司 紹興 紹興 水務 90.00 設立或投資 長治市首創水務有限責任公司 長冶 長冶 水務 100.00 設立或投資 太谷首創水務有限責任公司 太谷 太谷 水務 100.00 設立或投資 揭陽市揭東區首創水務有限公司 揭陽 揭陽 水務 100.00 設立或投資 揭陽產業園首創水務有限公司 揭陽 揭陽 水務 100.00 設立或投資 揭陽

829、空港區地都首創環境治理有限公司 揭陽 揭陽 水務 100.00 設立或投資 首創生態環境（福建）有限公司 福州 福州 海綿城市 100.00 設立或投資 馬鞍山慧創檢測服務有限公司 馬鞍山 馬鞍山 環保 100.00 設立或投資 廣元市長風建設有限公司 廣元 廣元 工程 65.00 非同一控制合并 淮南毛集首創水務有限責任公司 淮南 淮南 水務 100.00 設立或投資 常熟首創農村污水處理有限公司 常熟 常熟 水務 65.00 設立或投資 普定首創水務有限公司 普定 普定 水務 80.00 設立或投資 膠州首創博瑞水務有限公司 膠州 膠州 水務 100.00 設立或投資 首創生態環境（福州）

830、有限公司 福州 福州 生態環保 51.00 38.98 設立或投資 泗縣首創水務有限責任公司 泗縣 泗縣 水務 60.77 設立或投資 宿遷首創污水處理有限公司 宿遷 宿遷 水務 80.00 設立或投資 石河子首創水務有限公司 石河子 石河子 水務 80.00 設立或投資 潁上首創水務有限責任公司 潁上 潁上 水務 88.00 設立或投資 東營首創博瑞水務有限公司 東營 東營 水務 100.00 設立或投資 臨澧首創生態環境有限公司 臨澧 臨澧 生態 70.00 設立或投資 東營首創博遠水務有限公司 東營 東營 水務 100.00 設立或投資 延津首創水務有限公司 延津 延津 水務 100.0

831、0 設立或投資 黃石首創水務有限公司 黃石 黃石 水務 100.00 設立或投資 黃岡首創水務有限公司 黃岡 黃岡 水務 100.00 設立或投資 仁壽首創水務有限公司 仁壽 仁壽 水務 70.00 設立或投資 北京清齋首創水務有限責任公司 北京 北京 水務 100.00 設立或投資 鳳凰首創水務有限責任公司 鳳凰 鳳凰 水務 85.00 設立或投資 揭西縣首創水務有限責任公司 揭西 揭西 水務 100.00 設立或投資 定陶首創水務有限公司 定陶 定陶 水務 100.00 設立或投資 六盤水市鐘山區創凈水務有限公司 六盤水 六盤水 水務 90.00 設立或投資 水城縣首誠環保發展有限公司 水

832、城 水城 水務 90.00 設立或投資 衡陽藍源水務有限責任公司 衡陽 衡陽 水務 51.00 設立或投資 湖北首創生態環境綜合產業投資有限公司 沙洋 沙洋 水務 70.00 設立或投資 合肥首創長崗水務有限責任公司 合肥 合肥 水務 95.00 設立或投資 2021 年年度報告 216 / 254 北京龍慶首創污泥處理技術有限責任公司 北京 北京 污泥處置 100.00 設立或投資 天津寧河首創環保技術有限公司 天津 天津 水務 100.00 設立或投資 泉州水匯生態環境開發有限公司 泉州 泉州 生態環保 79.60 0.40 設立或投資 天津寧河首創污水處理有限公司 天津 天津 水務 10

833、0.00 設立或投資 西峽首創水務有限公司 西峽 西峽 污泥處置 100.00 設立或投資 成都首創水務有限公司 成都 成都 水務 100.00 非同一控制合并 三明鏞州水匯生態環境有限公司 將樂 將樂 水務 90.00 設立或投資 樅陽首創水務有限責任公司 樅陽 樅陽 水務 89.80 設立或投資 蕪湖首創水務有限責任公司 蕪湖 蕪湖 水務 70.00 非同一控制合并 眉山首創水務有限公司 眉山 眉山 水務 100.00 設立或投資 舞陽首創水務有限公司 舞陽 舞陽 水務 90.00 設立或投資 北京青云首創水務有限公司 北京 北京 水務 100.00 設立或投資 成都龍泉首創水務有限公司

834、成都 成都 水務 100.00 非同一控制合并 淮南首創污水處理有限公司 淮南 淮南 水務 100.00 設立或投資 淮安首創生態環境有限公司 淮安 淮安 水務 64.98 30.00 設立或投資 四川水匯生態環境治理有限公司 內江 內江 生態環保 39.97 30.01 設立或投資 新鄉首創水務有限責任公司 新鄉 新鄉 水務 80.00 非同一控制合并 北京水匯生態環境治理有限公司 北京 北京 水務 19.00 1.00 設立或投資 天津市寧河區首創供水有限公司 天津 天津 水務 85.00 設立或投資 鳳凰首創污水處理有限責任公司 鳳凰 鳳凰 污水 100.00 設立或投資 長治漳澤首創水

835、務有限公司 長治 長治 污水 100.00 設立或投資 龍山首創水務有限責任公司 湘西 湘西 供水 89.80 設立或投資 北京恒潤慧創環境技術有限公司 北京 北京 信息技術 100.00 設立或投資 泗縣首創污水處理有限公司 宿州 宿州 污水 100.00 設立或投資 合肥蔡田鋪首創水務有限責任公司 合肥 合肥 污水 100.00 設立或投資 河北雄安首創環境治理有限公司 保定 保定 污水 51.00 49.00 設立或投資 湖南首創水務有限責任公司 株洲 株洲 污水 54.80 設立或投資 龍山首創水環境綜合治理有限責任公司 湘西 湘西 水環境治理 89.81 0.09 設立或投資 三亞市

836、海創水務環保有限公司 三亞 三亞 污水 51.00 設立或投資 北京長興首創水務有限公司 北京 北京 污水 100.00 設立或投資 淮南首創環境治理有限公司 淮南 淮南 水環境治理 90.00 設立或投資 惠州首創水務有限公司 惠東 惠東 生態環保 100.00 設立或投資 臨沭首創水務有限公司 臨沭 臨沭 污水 100.00 設立或投資 寧波首創環?？萍挤沼邢薰?寧波 寧波 環保技術及咨詢 100.00 設立或投資 2021 年年度報告 217 / 254 鷹潭首創水務有限責任公司 鷹潭 鷹潭 污水 100.00 設立或投資 慶陽隴灃海綿城市建設管理運營有限責任公司 慶陽 慶陽 生態環

837、保 36.00 32.00 設立或投資 水匯和豐（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙） 天津 天津 投資 99.92 0.08 設立或投資 首創生態環境（中山）有限公司 中山 中山 生態環保 99.97 設立或投資 銅陵悅江首創水務有限責任公司 銅陵 銅陵 污水 89.99 0.01 設立或投資 樂亭首創工業水處理有限公司 樂亭 樂亭 污水 100.00 設立或投資 晉州市首創城市污水處理有限公司 晉州 晉州 污水 99.00 設立或投資 銅川首創水環境治理有限公司 銅川 銅川 生態環保 90.69 0.01 設立或投資 石家莊首創水匯環境治理有限公司 石家莊 石家莊 生態環保 89.80

838、設立或投資 中山水匯生態環境有限公司 中山 中山 生態環保 99.97 設立或投資 中山水環境治理有限公司 中山 中山 生態環保 99.97 設立或投資 水匯環境（天津）股權投資基金管理有限公司-慶陽私募股權投資基金 天津 天津 其他環保業務 100.00 設立或投資 深圳光明首創水務有限責任公司 深圳市 深圳市 污水 100.00 設立或投資 江蘇首創生態環境有限公司 宿遷 宿遷 生態環保 89.89 設立或投資 水星投資（天津）合伙企業（有限合伙） 天津 天津 投資 19.95 0.05 設立或投資 杭州領圖信息科技有限公司 杭州 杭州 信息技術 60.00 非同一控制合并 臨沂港華水務有

839、限公司 臨沂 臨沂 污水 51.00 非同一控制合并 大連匯安生態環保有限公司 大連 大連 生態環保 100.00 設立或投資 呼和浩特首創城環污泥處置有限公司 呼和浩特 呼和浩特 污泥 51.00 設立或投資 懷寧首創水務有限責任公司 懷寧 懷寧 環保 100.00 設立或投資 中山匯創生態環境治理有限公司 中山 中山 生態環保 99.98 設立或投資 水星二號投資（天津）合伙企業（有限合伙） 天津 天津 投資 19.92 0.08 設立或投資 貴陽首創水務有限公司 貴陽 貴陽 污水 100.00 設立或投資 四川清源慧創環境監測有限公司 廣元 廣元 環保 100.00 設立或投資 中山匯昇

840、生態環境治理有限公司 中山 中山 生態環保 99.97 設立或投資 呼和浩特首創源清水務有限公司 呼和浩特 呼和浩特 污水 66.00 設立或投資 呼和浩特首創海納水務有限公司 呼和浩特 呼和浩特 污水 66.00 設立或投資 首創頂峰環保投資有限公司 煙臺 煙臺 投資 60.00 設立或投資 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 上海 上海 投資 51.00 設立或投資 阜南首創水務有限責任公司 阜陽 阜陽 水務 89.00 11.00 設立或投資 2021 年年度報告 218 / 254 青島首創順青污泥處置有限公司 青島 青島 污泥 100.00 設立或投資 ECOINDUSTRIAL

841、ENVIRONMENTALENGINEERINGPTELED 新加坡 新加坡 垃圾處理 100.00 非同一控制合并 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 不適用 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 不適用 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 不適用 確定公司是代理人還是委托人的依據： 不適用 其他說明： 無 (2).(2). 重要的非全資子公司重要的非全資子公司 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持股 比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 首創（香港）

842、有限公司 - 76,586,982.64 - 3,121,919,665.49 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 49.00 21,279,182.34 - 859,813,540.59 湖南首創投資有限責任公司 25.84 29,986,892.61 28,000,000.00 538,177,413.76 四川水匯生態環境治理有限公司 30.02 9,772,882.58 - 408,896,510.65 河北華冠環?？萍加邢薰?- -2,443,046.07 - 119,924,787.57 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用

843、 (3).(3). 重要非全資子公司的主要財務信息重要非全資子公司的主要財務信息 適用 不適用 2021 年年度報告 219 / 254 單位:元幣種:人民幣 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 首創（香港）有限公司 6,435,418,432.59 20,104,523,773.01 26,539,942,205.60 11,051,156,283.71 11,936,141,269.22 22,987,297,552.93 6,379,107,681.19 18,97

844、5,859,863.62 25,354,967,544.81 12,617,490,373.41 9,375,947,007.26 21,993,437,380.67 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 345,790,363.23 1,585,858,671.30 1,931,649,034.53 174,273,923.60 2,653,599.53 176,927,523.13 湖南首創投資有限責任公司 1,158,129,145.04 2,847,210,765.92 4,005,339,910.96 1,136,319,533.15 1,074,936,417.60 2,211,

845、255,950.75 四川水匯生態環境治理有限公司 769,861,088.47 3,056,435,077.80 3,826,296,166.27 817,008,409.39 1,759,916,659.55 2,576,925,068.94 河北華冠環?？萍加邢薰?354,954,151.87 2,522,158,501.37 2,877,112,653.24 1,031,190,798.83 537,217,273.71 1,568,408,072.54 馬鞍山首創水務有限責任公司 383,766,684.04 448,571,561.39 832,338,245.43 408,43

846、9,271.91 97,777,125.07 506,216,396.98 徐州首創水務有限責任公司 287,787,056.19 1,435,048,942.66 1,722,835,998.85 748,370,105.65 440,210,530.88 1,188,580,636.53 紹興市嵊新首創污水處理有限公司 85,206,133.48 276,177,511.26 361,383,644.74 29,242,918.27 50,409,835.33 79,652,753.60 包頭首創水務有限責任公司 359,945,261.11 172,570,224.59 532,515,

847、485.70 11,598,844.61 - 11,598,844.61 寧夏首創海綿城市建設發展有限公司 585,866,401.00 1,956,226,239.93 2,542,092,640.93 210,942,605.03 342,506,100.00 553,448,705.03 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 179,115,551.15 46,118,658.63 46,118,658.63 158,725,563.50 湖南首創投資

848、有限責任公司 668,365,744.75 138,668,698.20 138,668,698.20 272,006,455.85 四川水匯生態環境治理有限公司 113,766,674.64 23,176,432.30 23,176,432.30 -48,513,265.98 河北華冠環?？萍加邢薰?322,869,317.23 15,002,467.24 15,002,467.24 108,309,142.11 首創（香港）有限公司 7,364,911,054.73 -1,636,978.33 -1,636,978.33 -528,925,662.66 5,321,248,711.67

849、50,967,921.48 50,967,921.48 958,679,261.60 馬鞍山首創水務有限責任公司 247,280,578.62 58,817,896.70 58,817,896.70 61,676,035.20 徐州首創水務有限責任公司 411,234,441.19 65,018,033.17 65,018,033.17 202,912,320.74 紹興市嵊新首創污水處理有限公司 74,185,650.86 14,311,127.01 14,311,127.01 22,027,523.78 包頭首創水務有限責任公司 73,689,498.59 -38,881,632.93 -

850、38,881,632.93 -3,281,974.49 寧夏首創海綿城市建設發展有限公司 37,026,361.62 1,353,836.17 1,353,836.17 54,272,392.95 2021 年年度報告 220 / 254 其他說明： 無 2021 年年度報告 221 / 254 (4).(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 適用 不適用 (5).(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2

851、2、 在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 適用 不適用 3 3、 在合營企業或聯營企業中的權益在合營企業或聯營企業中的權益 適用 不適用 (1).(1). 重要的合營企業或聯營企業重要的合營企業或聯營企業 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 合營企業 TranswasteCanterburyLimited 新西蘭 新西蘭 垃圾收集填埋 - 50 權益法 MidwestDisposalsLimited 新西

852、蘭 新西蘭 垃圾收集填埋 - 50 權益法 聯營企業 青島首創瑞海水務有限公司 青島 青島 水務 40 - 權益法 北京首創熱力股份有限公司 北京 北京 熱力 35 - 權益法 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 不適用 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： 不適用 (2).(2). 重要合營企業的主要財務信息重要合營企業的主要財務信息 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 TranswasteCanterburyLimited MidwestDisposalsLimited T

853、ranswasteCanterburyLimited MidwestDisposalsLimited 流動資產 67,696,106.59 77,515,388.85 106,596,990.34 68,845,851.41 其中：現金和現金等價物 30,759,502.34 31,455,816.69 76,832,179.62 27,545,442.80 非流動資產 376,765,669.88 171,614,157.33 452,704,824.29 119,540,593.96 資產合計 444,461,776.47 249,129,546.18 559,301,814.63 188

854、,386,445.37 2021 年年度報告 222 / 254 流動負債 146,957,165.30 43,327,135.05 193,363,891.18 38,302,324.45 非流動負債 15,548,614.10 83,255,353.90 12,482,496.71 29,231,958.58 負債合計 162,505,779.40 126,582,488.95 205,846,387.89 67,534,283.03 少數股東權益 - - - - 歸屬于母公司股東權益 281,955,997.07 122,547,057.23 353,455,426.74 120,852

855、,162.34 按持股比例計算的凈資產份額 140,977,998.54 61,273,528.62 176,727,713.37 60,426,081.17 調整事項 - - - - -商譽 147,309,955.76 44,422,962.89 160,349,335.23 48,355,130.21 -內部交易未實現利潤 -其他 對合營企業權益投資的賬面價值 288,287,954.30 105,696,491.51 337,077,048.60 108,781,211.38 存在公開報價的合營企業權益投資的公允價值 - - - - 營業收入 104,250,273.19 57,974

856、,711.43 96,382,942.35 47,907,921.34 財務費用 30,055.05 702,788.81 -223,309.97 689,541.06 所得稅費用 11,465,424.89 6,743,942.73 9,137,958.78 5,190,105.61 凈利潤 30,792,107.32 22,072,861.67 23,467,015.97 15,382,523.29 終止經營的凈利潤 - - - - 其他綜合收益 - - - - 綜合收益總額 4,621,417.39 22,072,861.67 23,303,790.15 15,382,523.29 本年

857、度收到的來自合營企業的股利 53,410,511.69 15,977,504.82 27,576,606.15 11,210,002.50 其他說明 無 (3).(3). 重要聯營企業的主要財務信息重要聯營企業的主要財務信息 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 青島首創瑞海水務有限公司 北京首創熱力股份有限公司 青島首創瑞海水務有限公司 北京首創熱力股份有限公司 流動資產 126,932,641.71 889,179,141.95 118,001,579.30 1,056,620,799.41 非流動資產 342,393,843.04 2,816,4

858、90,266.55 354,025,409.69 2,526,688,877.51 資產合計 469,326,484.75 3,705,669,408.50 472,026,988.99 3,583,309,676.92 流動負債 28,134,113.51 1,070,355,197.37 26,930,464.14 1,172,604,237.80 非流動負債 104,633,788.00 1,622,604,895.28 134,437,704.00 1,356,590,891.46 負債合計 132,767,901.51 2,692,960,092.65 161,368,168.14

859、2,529,195,129.26 少數股東權益 - 27,912,740.38 - 25,576,789.68 歸屬于母公司股東權益 336,558,583.24 984,796,575.47 310,658,820.85 1,028,537,757.98 按持股比例計算的凈資產份額 134,623,433.29 389,487,045.60 124,263,528.33 406,786,683.28 2021 年年度報告 223 / 254 調整事項 - - - - -商譽 -內部交易未實現利潤 -其他 對聯營企業權益投資的賬面價值 134,623,433.29 389,487,045.60

860、 124,263,528.33 406,786,683.28 存在公開報價的聯營企業權益投資的公允價值 - - - - 營業收入 210,390,215.54 593,085,269.41 197,696,563.97 696,608,608.31 凈利潤 55,349,845.12 -59,511,677.10 54,996,303.37 94,551,897.33 終止經營的凈利潤 - - - - 其他綜合收益 - - - - 綜合收益總額 55,349,845.12 -59,511,677.10 54,996,303.37 94,551,897.33 本年度收到的來自聯營企業的股利 11

861、,780,033.09 - 26,099,268.87 43,626,181.13 其他說明 無 (4).(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： 投資賬面價值合計 157,059,590.16 175,605,074.98 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 603,034,512.06 30,246,524.50 -其他綜合收益 -1,922,570.26 -7,608,352.38 -綜合收益總額 601,111,941.80 22,638,

862、172.13 聯營企業： 投資賬面價值合計 787,135,114.76 736,731,337.32 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 31,713,357.24 9,054,979.46 -其他綜合收益 - - -綜合收益總額 31,713,357.24 9,054,979.46 其他說明 無 (5).(5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 適用 不適用 (6).(6). 合營企業或聯營企業發生的超額虧損合營企業或聯營企業發生的超額虧損 適用 不適用 (7).(7). 與合營企業與合營企業投資投

863、資相關的未確認承諾相關的未確認承諾 適用 不適用 2021 年年度報告 224 / 254 (8).(8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 適用 不適用 4 4、 重要的共同經營重要的共同經營 適用 不適用 5 5、 在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 適用 不適用 6 6、 其他其他 適用 不適用 十、十、 與金融工具相關的風險與金融工具相關的風險 適用 不適用 本公司的主要金融工具包括貨幣資金、應收票據、合同資產、應收賬款、其他應收款、一年內

864、到期的非流動資產、其他流動資產、其他權益工具投資、長期應收款、應付票據、應付賬款、其他應付款、短期借款、一年內到期的非流動負債、長期借款、應付債券及長期應付款。各項金融工具的詳細情況已于相關附注內披露。與這些金融工具有關的風險，以及本公司為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述。本公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定的范圍之內。 1、風險管理目標和政策 本公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，力求降低金融風險對本公司財務業績的不利影響?；谠擄L險管理目標，本公司已制定風險管理政策以辨別和分析本公司所面臨的風險，設定適當的風險可接受水平并設計相應的

865、內部控制程序，以監控本公司的風險水平。本公司會定期審閱這些風險管理政策及有關內部控制系統，以適應市場情況或本公司經營活動的改變。本公司的內部審計部門也定期或隨機檢查內部控制系統的執行是否符合風險管理政策。 本公司的金融工具導致的主要風險是信用風險、流動性風險。 董事會負責規劃并建立本公司的風險管理架構，制定本公司的風險管理政策和相關指引并監督風險管理措施的執行情況。本公司已制定風險管理政策以識別和分析本公司所面臨的風險，這些風險管理政策對特定風險進行了明確規定，涵蓋了信用風險和流動性風險管理等諸多方面。本公司定期評估市場環境及本公司經營活動的變化以決定是否對風險管理政策及系統進行更新。本公司的

866、風險管理由企業發展中心等按照董事會批準的政策開展。企業發展中心等通過與本公司其他業務部門的緊密合作來識別、評價和規避相關風險。本公司內部審計部門就風險管理控制及程序進行定期的審核，并將審核結果上報本公司的審計委員會。 本公司通過適當的多樣化投資及業務組合來分散金融工具風險，并通過制定相應的風險管理政策減少集中于特定地區或特定交易對手的風險。 （1）信用風險 信用風險，是指交易對手未能履行合同義務而導致本公司產生財務損失的風險。 本公司對信用風險按組合分類進行管理。信用風險主要產生于銀行存款、應收票據、合同資產、應收賬款、其他應收款、長期應收款等。 本公司銀行存款主要存放于國有銀行和其它大中型上

867、市銀行，本公司預期銀行存款不存在重大的信用風險。 對于應收票據、合同資產、應收賬款、其他應收款和長期應收款，本公司設定相關政策以控制信用風險敞口。本公司基于對客戶的財務狀況、信用記錄及其他因素諸如目前市場狀況等評估客戶的信用資質并設置相應信用期。本公司會定期對客戶信用記錄進行監控，對于信用記錄不良2021 年年度報告 225 / 254 的客戶，本公司會采用書面催款、縮短信用期或取消信用期等方式，以確保本公司的整體信用風險在可控的范圍內。 本公司所承受的最大信用風險敞口為資產負債表中每項金融資產的賬面金額。本公司還因提供財務擔保而面臨信用風險，詳見附注十一、2 中披露。 本公司應收賬款中，前五

868、大客戶的應收賬款占本公司應收賬款總額的 14.33%（2020 年：25.51%）；本公司其他應收款中，欠款金額前五大公司的其他應收款占本公司其他應收款總額的 51.44%（2020 年：41.47%）。 （2）流動性風險 流動性風險，是指本公司在履行以交付現金或其他金融資產結算的義務時遇到資金短缺的風險。 管理流動風險時，本公司保持管理層認為充分的現金及現金等價物并對其進行監控，以滿足本公司經營需要，并降低現金流量波動的影響。本公司管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保遵守借款協議。同時從主要金融機構獲得提供足夠備用資金的承諾，以滿足短期和長期的資金需求。 2、資本管理 本公司資本管理政策

869、的目標是為了保障本公司能夠持續經營，從而為股東提供回報，并使其他利益相關者獲益，同時維持最佳的資本結構以降低資本成本。 為了維持或調整資本結構，本公司可能會調整融資方式、調整支付給股東的股利金額、發行新股與其他權益工具或出售資產以減低債務。 本公司以資產負債率（即總負債除以總資產）為基礎對資本結構進行監控。于 2021 年 12 月31 日，本公司的資產負債率為 64.35%（2020 年 12 月 31 日：64.81%）。 十一、十一、 公允價值的披露公允價值的披露 1 1、 以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 適用 不適用 單位:元幣種:人民

870、幣 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、持續的公允價值一、持續的公允價值計量計量 （一）交易性金融資產 1.以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產 （1）債務工具投資 （2）權益工具投資 （3）衍生金融資產 2.指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 （1）債務工具投資 （2）權益工具投資 （二）其他債權投資 （三）其他權益工具投資 54,126,613.44 54,126,613.44 （四）投資性房地產 654,455,500.00 654,455,500.00 2021 年年度報告 226 / 254 1.出租用的

871、土地使用權 2.出租的建筑物 654,455,500.00 654,455,500.00 3.持有并準備增值后轉讓的土地使用權 （五）生物資產 1.消耗性生物資產 2.生產性生物資產 持續以公允價值計量持續以公允價值計量的資產總額的資產總額 708,582,113.44 708,582,113.44 （六）交易性金融負債 1.以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債 其中：發行的交易性債券 衍生金融負債 其他 2.指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債 持續以公允價值計量持續以公允價值計量的負債總額的負債總額 二、非持續的公允價二、非持續的公允價值計量值計量 （一）持有待售資產 非

872、持續以公允價值計非持續以公允價值計量的資產總額量的資產總額 非持續以公允價值計非持續以公允價值計量的負債總額量的負債總額 2 2、 持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 適用 不適用 相同資產或負債在活躍市場中的報價（未經調整的）。 3 3、 持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 直接（即價格）或間接（即從價格推導出）地使用除第一層次中的資產或負債的市場報價之外的可觀察輸入值。 4 4、 持續和非持

873、續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 資產或負債使用了任何非基于可觀察市場數據的輸入值（不可觀察輸入值）。 5 5、 持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析性分析 適用 不適用 2021 年年度報告 227 / 254 6 6、 持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政持續的公允價值計量項目，本期內發生各層

874、級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策策 適用 不適用 本年度，本公司的金融資產及金融負債的公允價值計量未發生第一層次和第二層次之間的轉換，亦無轉入或轉出第三層次的情況。 7 7、 本期內發生的估值技術變更及變更原因本期內發生的估值技術變更及變更原因 適用 不適用 8 8、 不以公允價值計量的不以公允價值計量的金融資產金融資產和金融負債的公允價值情況和金融負債的公允價值情況 適用 不適用 9 9、 其他其他 適用 不適用 對于在活躍市場上交易的金融工具，本公司以其活躍市場報價確定其公允價值；對于不在活躍市場上交易的金融工具，本公司采用估值技術確定其公允價值。所使用的估值模型主要為現金流量

875、折現模型和市場可比公司模型等。估值技術的輸入值主要包括無風險利率、基準利率、流動性溢價、缺乏流動性折扣等。 十二、十二、 關聯方及關聯交易關聯方及關聯交易 1 1、 本企業的母公司情況本企業的母公司情況 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 北京首都創業集團有限公司 北京市西城區 全民所有制 330,000.00 46.37 46.37 本企業的母公司情況的說明 本公司控股股東首創集團之全資子公司首創華星持有公司 49,794,235 股，占公司總股本的0.68%，首創集團及首創華星共持有

876、公司 3,453,952,678 股，占公司總股本的 47.05%。 本企業最終控制方是北京市國資委 其他說明： 無 2 2、 本企業的子公司情況本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注 適用 不適用 子公司情況詳見附注九、1。 3 3、 本企業合營和聯營企業情況本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注 適用 不適用 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下 適用 不適用 2021 年年度報告 228 / 254 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 TranswasteCanterburyLimited 本公司之下屬公

877、司新西蘭公司之合營企業 MidwestDisposalsLimited 本公司之下屬公司新西蘭公司之合營企業 WasteDisposalServices 本公司之下屬公司新西蘭公司之共同經營公司 PikesPointTransferStationLimited 本公司之下屬公司新西蘭公司之合營企業 BurwoodResourceRecoveryParkLimited 本公司之下屬公司新西蘭公司之合營公司之子公司 DanielsSharpsmartNewZealandLimited 本公司之下屬公司新西蘭公司之合營企業 ECO-MastermeltPte.Ltd 本公司之下屬新加坡 ECO 公司

878、之合營企業 通用首創水務投資有限公司 本公司之合營企業 青島首創瑞海水務有限公司 本公司之聯營企業 武漢華信數據系統有限公司 本公司之聯營企業 北京都潤生態環境工程有限公司 本公司之聯營企業之子公司 首星勝運國際融資租賃（天津）有限公司 本公司之子公司之聯營企業 上海華高匯元工程服務有限公司 本公司之合營企業 海若斯（北京）能源環?？萍加邢薰?本公司之聯營企業 山西省改善城市人居環境投資引導基金（有限合伙） 本公司之聯營企業 北京首創熱力股份有限公司 本公司之聯營企業 深圳廣業環保再生能源有限公司 本公司之子公司之聯營企業 北京藍潔利德環境科技有限公司 本公司之子公司之聯營企業 其他說明 適

879、用 不適用 4 4、 其他關聯方情況其他關聯方情況 適用 不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 北京新大都實業有限公司 母公司的全資子公司 北京首創融資擔保有限公司 母公司的控股子公司 首創華星國際投資有限公司 母公司的全資子公司 首創東風（十堰）水務有限公司 母公司的全資子公司 首創證券股份有限公司 母公司的控股子公司 珠海橫琴首水匯金股權投資基金（有限合伙） 其他 北京創元新都企業管理有限公司 其他 北京創元上東企業管理中心（有限合伙） 其他 董事、經理、財務總監及董事會秘書 其他 其他說明 無 5 5、 關聯交易情況關聯交易情況 (1).(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯

880、交易購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 TranswasteCanterburyLimited 接受垃圾處理服務 3,315.51 3,770.05 2021 年年度報告 229 / 254 MidwestDisposalsLimited 接受垃圾處理服務 3,600.54 3,593.23 WasteDisposalServices 接受垃圾處理服務 2,098.05 1,672.92 PikesPointTransferStationLimited 接受垃圾處理服務 1,490.2

881、2 1,305.52 DanielsSharpsmartNewZealandLimited 接受垃圾處理服務 529.84 388.73 海若斯（北京）環境科技有限公司 采購材料 468.64 - 武漢華信數據系統有限公司 采購設備 3,541.30 794.47 北京都潤生態環境工程有限公司 接受工程勞務 4,552.34 6,288.68 上海華高匯元工程服務有限公司 采購設備、接受技術服務 5,787.91 1,759.42 首創證券股份有限公司 發債費用 471.70 947.17 出售商品/提供勞務情況表 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發

882、生額 TranswasteCanterburyLimited 提供垃圾處理服務 11,661.08 11,874.13 BurwoodResourceRecoveryParkLimited 提供垃圾處理服務 602.96 893.56 PikesPointTransferStationLimited 提供垃圾處理服務 1,134.60 1,046.07 MidwestDisposalsLimited 提供垃圾處理服務 667.14 592.95 WasteDisposalServices 提供垃圾處理服務 450.81 425.56 首創東風（十堰）水務有限公司 提供工程勞務 2,632.17

883、 738.72 北京首都創業集團有限公司 提供管理服務 146.25 137.82 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 適用 不適用 (2).(2). 關聯受托管理關聯受托管理/ /承包及委托管理承包及委托管理/ /出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 適用 不適用 關聯托管/承包情況說明 適用 不適用 本公司委托管理/出包情況表 適用 不適用 關聯管理/出包情況說明 適用 不適用 (3).(3). 關聯租賃情況關聯租賃情況 本公司作為出租方： 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 北京都潤生態環境工程有限公司 經營

884、租賃 - 5,420,000.00 本公司作為承租方： 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 2021 年年度報告 230 / 254 北京新大都實業有限公司 房屋租賃 2,431,192.67 2,431,192.67 北京創元新都企業管理有限公司 房屋租賃 19,414,528.18 17,570,151.00 關聯租賃情況說明 適用 不適用 (4).(4). 關關聯擔保情況聯擔保情況 本公司作為擔保方 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 首創(香港)有限公司 1

885、47,168.00 2019/3/1 2022/2/28 否 首創(香港)有限公司 62,137.60 2020/6/15 2023/6/14 否 首創(香港)有限公司 106,288.00 2021/1/22 2022/1/21 否 首創環境控股有限公司 191,271.00 2021/9/7 2024/9/6 否 徐州首創水務有限責任公司 10,659.21 2016/7/15 2028/7/14 否 淮南首創水務有限責任公司 7,170.17 2018/5/10 2025/5/17 否 定州市中洲水業有限公司 1,100.00 2014/6/13 2022/4/12 否 安國市中洲水業有

886、限公司 1,800.00 2015/12/18 2023/11/21 否 安新縣中洲水業有限公司 750.00 2015/12/25 2023/6/23 否 容城縣中洲水業有限公司 1,700.00 2016/2/1 2023/11/21 否 保定市中洲自來水供應有限公司 2,400.00 2016/9/28 2023/12/21 否 衡水市冀州區中洲環?？萍加邢薰?2,000.00 2016/2/25 2023/11/16 否 威縣中洲水業有限公司 8,200.00 2016/7/25 2026/7/28 否 寧晉縣中洲水業有限公司 3,700.00 2016/7/29 2026/7/28

887、 否 余姚首創污水處理有限公司 63,710.00 2018/5/18 2028/5/17 否 本公司作為被擔保方 適用 不適用 關聯擔保情況說明 適用 不適用 本公司為下屬公司提供非融資性保函擔保 擔保方擔保方 被擔保方被擔保方 保函余額保函余額 (萬元萬元) 擔保擔保 起始日起始日 擔保擔保 終止日終止日 擔保是否已經擔保是否已經 履行完畢履行完畢 本公司 太原首創污水處理有限責任公司 300.00 2020/9/16 2023/9/16 否 本公司 四川青石建設有限公司 3,000.00 2020/11/2 2022/11/2 否 本公司 天津市寧河區首創供水有限公司 2,000.00

888、2020/11/20 2022/11/20 否 本公司 江蘇首創生態環境有限公司 20,000.00 2021/2/9 2022/2/9 否 本公司 石家莊首創水匯環境治理有限公司 2,000.00 2021/2/9 2023/2/9 否 本公司 深圳光明首創水務有限責任公司 2,916.57 2021/3/19 2022/7/18 否 本公司 濟寧首創環保發展有限公司 150.00 2021/5/18 2024/5/18 否 2021 年年度報告 231 / 254 擔保方擔保方 被擔保方被擔保方 保函余額保函余額 (萬元萬元) 擔保擔保 起始日起始日 擔保擔保 終止日終止日 擔保是否已經擔

889、保是否已經 履行完畢履行完畢 本公司 合肥首創長崗水務有限責任公司 500.00 2021/5/26 2022/5/26 否 本公司 銅陵首創排水有限責任公司 200.00 2021/6/4 2022/6/4 否 本公司 寧夏首創海綿城市建設發展有限公司 1000.00 2021/6/10 2024/6/10 否 本公司 長治漳澤首創水務有限公司 500.00 2021/7/14 2022/7/14 否 本公司 長治市首創水務有限責任公司 5,000.00 2021/9/8 2022/9/8 否 本公司 合肥首創長崗水務有限責任公司 2,000.00 2021/9/8 2022/3/8 否 本

890、公司 常德首創水務有限責任公司 100.00 2021/9/14 2024/9/14 否 本公司 銅川首創水環境治理有限公司 3,000.00 2021/10/01 2022/7/31 否 本公司 樅陽首創水務有限責任公司 1,000.00 2021/10/15 2024/10/15 否 本公司 銅陵悅江首創水務有限責任公司 500.00 2021/11/11 2024/11/11 否 本公司 仁壽首創水務有限公司 2,000.00 2021/11/10 2024/11/10 否 本公司 濟源首創水務有限公司 100.00 2021/11/10 2022/11/10 否 本公司 臨沂首創博源水

891、務有限公司 1,000.00 2021/12/1 2024/12/1 否 本公司 泗縣首創水務有限責任公司 200.00 2019/4/19 2022/2/5 否 本公司 北京清齋首創水務有限責任公司 200.00 2021/2/19 2023/2/18 否 本公司 河北雄安首創環境治理有限公司 1,000.00 2020/9/4 2022/8/9 否 本公司 宿豫區鄉鎮污水處理設施 PPP 項目 870.00 2020/12/18 2022/12/17 否 本公司 鳳凰首創污水處理有限責任公司 200.00 2021/6/28 2024/6/10 否 本公司 臨沂首創環保發展有限公司 1,0

892、00.00 2021/7/9 2023/7/5 否 本公司 合肥市十五里河污水處理廠 PPP項目 6,000.00 2021/6/11 2022/6/10 否 本公司 樂亭首創工業水處理有限公司 800.00 2021/8/17 2023/8/16 否 本公司 北京首創污泥處置技術有限公司 400.00 2020/9/28 2022/9/28 否 本公司 潁上首創水務有限責任公司 800.00 2020/8/27 2023/8/27 否 本公司 四川青石建設有限公司 371.77 2020/8/12 2022/2/28 否 本公司 四川青石建設有限公司 400.00 2021/12/9 202

893、4/2/19 否 本公司 四川水匯生態環境治理有限公司 6000.00 2021/5/8 2022/6/30 否 本公司 四川水匯生態環境治理有限公司 955.34 2021/5/24 2022/12/31 否 本公司 首創生態環境（福州）有限公司 500.00 2021/5/24 2023/12/31 否 2021 年年度報告 232 / 254 擔保方擔保方 被擔保方被擔保方 保函余額保函余額 (萬元萬元) 擔保擔保 起始日起始日 擔保擔保 終止日終止日 擔保是否已經擔保是否已經 履行完畢履行完畢 本公司 三明鏞州水匯生態環境有限公司 300.00 2021/6/8 2023/12/31

894、否 本公司 石家莊首創水匯環境治理有限公司 367.25 2021/10/29 2023/10/26 否 本公司 四川水匯生態環境治理有限公司 453.14 2021/10/26 2022/12/31 否 合計合計 68,084.07 本公司之子公司提供擔保 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司婁底首創水務有限責任公司向中國銀行股份有限公司婁星支行借款期末余額 800.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司湘西自治州首創水務有限責任公司向中國銀行吉首分行借款期末余額 2,292.58 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任

895、公司為其子公司張家界首創水務有限責任公司向中國銀行張家界永定支行借款期末余額 1,050.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其孫公司張家界市仁和環?？萍加邢挢熑喂鞠蛑袊y行張家界永定支行借款期末余額 2,500.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其孫公司茶陵首創水務有限責任公司向中國農業銀行股份有限公司茶陵縣支行期末余額 2,160.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其孫公司攸縣首創水務有限責任公司向中國銀行攸縣支行借款期末余額 1,440.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司

896、湖南首創投資有限責任公司為其孫公司醴陵首創水務有限責任公司向中國郵政儲蓄銀行醴陵支行借款期末余額 1,740.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司華容首創垃圾綜合處理有限責任公司向中國銀行華容支行借款期末余額 560.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司岳陽縣首創綜合環境治理有限責任公司向中國銀行岳陽縣支行借款期末余額 1,500.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司常德首創水務有限責任公司向中國銀行常德市武陵支行借款期末余額 2,720.00 萬元提供連帶責任保證；

897、本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司鳳凰首創環境綜合治理有限責任公司向中國銀行股份有限公司鳳凰支行借款期末余額 1,250.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司湖南首創投資有限責任公司為其子公司常寧首創水務有限責任公司向中國銀行常寧支行借款期末余額 570.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創環投控股有限公司為其子公司歙縣首創水務有限公司向中國銀行黃山分行借款，期末余額為 4,100.00 萬元提供連帶責任保證； 本公司之子公司首創環投控股有限公司為其子公司射陽縣污水處理有限責任公司向中國工商銀行射陽支行借款，期末余額為 4,600.00 萬元提供連帶責任保證；

898、 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司安徽首創環境科技有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證,向上海浦東發展銀行股份有限公司當涂支行借款，期末余額為500.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司安徽首創環境科技有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證,向中國工商銀行股份有限公司當涂支行借款，期末余額為 1,500.00萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司遂川首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國銀行股份有限公司遂川支行借款，期末余額為 20,147.00萬元； 2021 年年度報告 233 / 2

899、54 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司惠州廣惠能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國工商銀行股份有限公司惠州仲愷高新區支行借款，期末余額為39,644.84 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司揚州首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司、揚州首創投資有限公司提供連帶責任保證，向中國建設銀行揚州分行借款，期末余額 5,700.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司揚州首拓環境科技有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國建設銀行揚州分行借款，期末余額為 9,400.00 萬元； 本公司之子公司首創(香

900、港)有限公司之下屬公司南昌首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向北京銀行南昌分行借款，期末余額為 1,500.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司正陽首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司駐馬店市分行借款，期末余額為 20,931.34 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司潛江首創博朗綠色能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國工商銀行股份有限公司潛江支行借款，期末余額為16,576.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司南陽首創環

901、境科技有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向北京銀行建國門支行借款，期末余額為 29,145.06 萬元； 本公司之子公司首創(香港)有限公司之下屬公司高安意高再生資源熱力發電有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國工商銀行股份有限公司高安支行借款，期末余額13,076.13 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司西華首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向北京銀行股份有限公司建國支行借款，期末余額 19,000.00 萬元； 本公司之子公司首創(香港)有限公司之下屬公司北京首建環保有限責任公司向北京銀行股份有限公司九龍

902、山支行借款，期末余額為 15,834.56 萬元，北京首創環境投資有限公司和北京建工集團有限責任公司按比例提供連帶責任保證，截至 2021 年 12 月 31 日北京首創環境投資有限公司的擔保金額相應為 8,709.01 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司瑞金首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國工商銀行股份有限公司瑞金支行借款，期末余額為15,056.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司睢縣首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司商丘市分行借款，期末余額為18,150

903、.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司淄博首拓環境科技有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國郵政儲蓄銀行淄博市分行借款，期末余額為 18,732.69 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司魯山首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，保證比例為貸款本金余額的 90%，向招商銀行股份有限公司鄭州分行紫金山支行借款，期末余額為 21,159.90 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日北京首創環境投資有限公司的擔保金額相應為 19,043.91 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司杞縣首創環保能源

904、有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司開封市分行借款，期末余額為14,635.03 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司淮南首創環境修復工程有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向交通銀行淮南分行借款，期末余額 10,500.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司永濟市華信達清潔能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國農業銀行股份有限公司永濟市支行借款，期末余額為15,200.00 萬元； 2021 年年度報告 234 / 254 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司玉田

905、首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國進出口銀行河北省分行借款，期末余額為 18,757.19 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司杞縣首創生物質能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司開封市分行借款，期末余額為 13,698.99 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司唐河首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南陽市分行借款，期末余額為10,852.72 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司農安首創環保能有有限公司

906、由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國建設銀行股份有限公司農安支行借款，期末余額為13,513.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司都昌縣首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國建設銀行都昌支行借款，期末余額為 17,164.00 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司湘西自治州首創環保有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，保證比例為融資額的 88.5%，向中國工商銀行股份有限公司吉首乾州支行借款，期末余額為 18,360.15 萬元，截至 2021 年 12 月 31 日北京首創環境投資有限公司的擔保

907、金額相應為 16,248.73 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司深州首創環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向中國農業發展銀行深州市支行借款，期末余額為 22,427.11 萬元； 本公司之子公司 ECO Industrial Environmental Engineering Pte Ltd 之子公司 ECO Special Waste Management Pte Ltd (ECO SWM) 由 ECO Industrial Environmental Engineering Pte Ltd 提供擔保，向大華銀行有限公司借款，期末余額 7,014

908、.07 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司浙江卓尚環保能源有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向北京國資融資租賃股份有限公司借款，期末余額 4,798.97 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司都勻市首創環保有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 10,972.97 萬元； 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司任丘首創環境治理有限公司由北京首創環境投資有限公司提供連帶責任保證，向招銀金融租賃有限公司借款，期末余額 4,739.48 萬元； 其他關聯保證及質押 提供方提供方 接受方接受方

909、質押物質押物 擔保期限擔保期限 保證余額保證余額 北京首都創業集團有限公司 北京首創環境投資有限公司 無 2018/3/29-2023/6/27 90,000.00 萬元 北京首都創業集團有限公司 首創環境控股有限公司 無 2020/5/29-2025/5/29 100,000.00 萬元 北京首創融資擔保有限公司 北京水星環境有限公司 無 2021/12/28-022/12/28 18,000.00 萬元 本公司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司北京首創環境投資有限公司由北京首都創業集團有限公司提供連帶責任保證，向平安資產管理有限責任公司借款，期末余額為 90,000.00 萬元； 本公

910、司之子公司首創（香港）有限公司之下屬公司首創環境控股有限公司由北京首都創業集團有限公司提供連帶責任保證，發行首創環境控股有限公司 2020 年公開發行公司債券（第一期），期末余額為 100,000.00 萬元； 2021 年年度報告 235 / 254 本公司之子公司北京水星環境有限公司應收北京創元上東企業管理中心（有限合伙）往來款18,000.00 萬元，保證人為北京首創融資擔保有限公司。 (5).(5). 關聯方資金拆借關聯方資金拆借 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 首創華星國際投資有限公司 1,376,404,931.22 2021/6/

911、1 2022/5/31 年利率 4% 首創華星國際投資有限公司 899,360,000.00 2021/12/21 2022/12/20 年利率 3.45% 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆出 通用首創水務投資有限公司 839,000,000.00 2020/6/9 2021/5/27 分筆借出， 年利率 4.35% 海若斯（北京）環境科技有限公司 3,000,000.00 2019/10/9 2022/9/29 年利率 10% 說明：2014 年 6 月 26 日，本公司之下屬公司 BCGNZ Investment Holding Limited 從首創華星國際投資有限公司拆入資金

912、 570,000,000.00 新西蘭元，該項借款于 2014 年 6 月 16 至 2015 年 5 月30 日為無息借款。2015 年度，BCGNZ Investment Holding Limited 將該項拆入資金展期為三年期、年利率為 5%的長期借款。 2018 年度，BCGNZ Investment Holding Limited 將該項拆入資金另展期三年，年利率為 5.5%。2021 年度 BCGNZ Investment Holding Limited 歸還部分借款，剩余借款將于 2022 年 5 月到期，年利率為 4%。 (6).(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況關聯方資

913、產轉讓、債務重組情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 北京水匯創展企業管理有限責任公司 收購子公司股權 - 17,820,000.00 (7).(7). 關鍵管理人員報酬關鍵管理人員報酬 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 2,840.59 2,309.89 本公司本期關鍵管理人員 20 人，上期關鍵管理人員 19 人。 (8).(8). 其他關聯交易其他關聯交易 適用 不適用 關聯方利息情況 關聯方關聯方 關聯交易內容關聯交易內容 本期發生額（萬元）本期發生額（萬元） 上期發生額（萬元）上期發

914、生額（萬元） 首創華星國際投資有限公司 支付借款利息 12,771.84 14,170.73 通用首創水務投資有限公司 收取委貸利息 1,415.38 3,575.55 2021 年年度報告 236 / 254 海若斯 （北京） 環境科技有限公司 收取委貸利息 28.69 28.77 6 6、 關聯方應收應付款項關聯方應收應付款項 (1).(1). 應收項目應收項目 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 TranswasteCanterburyLimited 11,444,358.79 35,477.51 1

915、3,606,691.73 86,718.22 應收賬款 上海華高匯元工程服務有限公司 2,590,000.00 49,728.00 - - 其他應收款 北京首都創業集團有限公司 4,263,840.78 56,282.70 2,801,354.59 177,066.25 其他應收款 ECO-MastermeltPteLtd 1,977,113.61 26,097.90 - - 其他應收款 深圳廣業環保再生能源有限公司 - - 40,354,877.77 262,663.83 其他應收款 北京藍潔利德環境科技有限公司 8,734,933.32 8,647,583.99 8,334,933.32

916、37,902.92 其他應收款 珠海橫琴首水匯金股權投資基金（有限合伙） 4,319,627.83 243,627.01 224,220,004.17 1,459,414.26 其他應收款 北京創元上東企業管理中心（有限合伙） 219,900,376.34 12,402,381.23 其他應收款 上海華高匯元工程服務有限公司 400,000.00 5,280.00 - - 其他流動資產-委托貸款 通用首創水務投資有限公司 - - 839,000,000.00 - 其他非流動資產-委托貸款 海若斯（北京）環境科技有限公司 3,000,000.00 - 3,000,000.00 - 其他非流動資產

917、-預付股權轉讓款 北京首都創業集團有限公司 825,421,090.91 其他非流動資產-預付股權轉讓款 北京首創創業投資有限公司 37,090,909.09 應收股利 北京首創熱力股份有限公司 43,626,181.13 - 43,626,181.13 - 應收股利 山西省改善城市人居環境投資引導基金（有限合伙） - - 1,264,359.57 - (2).(2). 應付項目應付項目 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付賬款 北京都潤生態環境工程有限公司 25,137,130.61 39,213,210.67 應付賬款 上海華高匯元工程服務

918、有限公司 46,530,914.90 22,935,467.65 應付賬款 武漢華信數據系統有限公司 43,109,708.32 33,320,529.92 應付賬款 WasteDisposalServices 4,927,798.50 4,658,637.39 合同負債 首創東風（十堰）水務有限公司 4,539,173.43 17,971,264.38 應付利息 首創華星國際投資有限公司 4,676,005.78 12,504,221.48 7 7、 關聯方關聯方承諾承諾 適用 不適用 8 8、 其他其他 適用 不適用 十三、十三、 股份支付股份支付 1 1、 股份支付總體情況股份支付總體情

919、況 適用 不適用 2021 年年度報告 237 / 254 2 2、 以權益結算的股份支付情況以權益結算的股份支付情況 適用 不適用 3 3、 以現金結算的股份支付情況以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 4 4、 股份支付的修改、終止情況股份支付的修改、終止情況 適用 不適用 5 5、 其他其他 適用 不適用 十四、十四、 承諾及或有事項承諾及或有事項 1 1、 重要承諾事項重要承諾事項 適用 不適用 資產負債表日存在的對外重要承諾、性質、金額 （1）資本承諾 已簽約但尚未于財務報表中確認的已簽約但尚未于財務報表中確認的 資本承諾資本承諾 期末數期末數 期初數期初數 購建長期資產承諾 12

920、,949,001,734.27 22,145,002,090.50 對外投資承諾 2,080,692,491.86 1,683,485,173.68 （2）經營租賃承諾 至資產負債表日止，本公司不存在經營租賃承諾。 （3）其他承諾事項 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在其他應披露的承諾事項。 （4）前期承諾履行情況 本公司前期承諾履行正常，截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在其他應披露的承諾事項。 2 2、 或有事項或有事項 (1).(1). 資產負債表日存在的重要或有事項資產負債表日存在的重要或有事項 適用 不適用 （1）未決訴訟仲裁形成的或有負債及其財務影

921、響 于本財務報表日，本公司無重要的未決訴訟仲裁形成的或有負債。 （2）為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司為下列單位貸款及非融資性保函提供保證： 被擔保方被擔保方 擔保事項擔保事項 金額金額 2021 年年度報告 238 / 254 一、子公司 借款和往來款 1,074,670.78 萬元 非融資性保函 68,084.07 萬元 二、其他公司 借款和往來款 - 說明： 本公司為子公司銀行借款提供擔保見附注十二、5； 本公司為子公司提供非融資性保函擔保見附注十二、5； 本公司之子公司提供擔保見附注十二、5； （3）其他或有負債（不包括極

922、不可能導致經濟利益流出企業的或有負債） 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在其他應披露的或有事項。 (2).(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明： 適用 不適用 3 3、 其他其他 適用 不適用 十五、十五、 資產負債表日后事項資產負債表日后事項 1、 重要的非調整事項重要的非調整事項 適用 不適用 2、 利潤分配情況利潤分配情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 擬分配的利潤或股利 734,059,067.70 經審議批準宣告發放的利潤或股利 - 本公司擬以總股本 7,340,590,677 股為基數，向全體股

923、東每 10 股派 1.00 元，共計派發現金73,405.91 萬元；此預案尚需提請公司股東大會審議批準。 3、 銷售銷售退回退回 適用 不適用 4、 其他資產負債表日后事項說明其他資產負債表日后事項說明 適用 不適用 本公司第八屆董事會 2022 年度第三次臨時會議審議通過了關于BCGNZInvestmentHoldingLimited 轉讓 BeijingCapitalGroupNZInvestmentHoldingLimited100%股權的議案，同意公司的控股孫公司首創環境控股有限公司之控股子公司BCGNZInvestmentHoldingLimited 向第三方轉讓其所持有的Beij

924、ingCapitalGroupNZInvestmentHoldingLimited100%股權，受讓方為 TuiBidcoLimited，標的公司的企業價值為 19 億新西蘭元。 本次交易尚需獲得本公司股東大會批準、首創環境控股有限公司（香港上市公司）股東會批準以及新西蘭法律規定的相關批準。 2021 年年度報告 239 / 254 截至 2022 年 4 月 7 日，本公司不存在其他應披露的資產負債表日后事項。 十六、十六、 其他重要事項其他重要事項 1 1、 前期會計差錯更正前期會計差錯更正 (1).(1). 追溯重述法追溯重述法 適用 不適用 (2).(2). 未來適用法未來適用法 適用

925、 不適用 2 2、 債務重組債務重組 適用 不適用 3 3、 資產置換資產置換 (1).(1). 非貨幣性資產交換非貨幣性資產交換 適用 不適用 (2).(2). 其他資產置換其他資產置換 適用 不適用 4 4、 年金計劃年金計劃 適用 不適用 5 5、 終止經營終止經營 適用 不適用 6 6、 分部信息分部信息 (1).(1). 報告分部的確定依據與會計政策報告分部的確定依據與會計政策 適用 不適用 根據本公司的內部組織結構、管理要求及內部報告制度，本公司的經營業務劃分為五個報告分部。這些報告分部是以公司日常內部管理要求的財務信息為基礎確定的。公司的管理層定期評價這些報告分部的經營成果，以決

926、定向其分配資源及評價其業績。 本公司報告分部包括：城鎮水務運營業務版塊、城鎮水務建造業務版塊、水環境綜合治理業務版塊、固廢處理業務及快速路業務版塊。 分部報告信息根據各分部向管理層報告時采用的會計政策及計量標準披露，這些會計政策及計量基礎與編制財務報表時的會計政策及計量基礎保持一致。 (2).(2). 報告分部的財務信息報告分部的財務信息 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 項目 城鎮水務運營業務 城鎮水務建造業務 水環境綜合治理業務 固廢處理業務 快速路業務 合計 營業收入 891,265.92 321,942.78 211,121.33 768,670.48 30,258.79 2,22

927、3,259.30 營業成本 558,259.97 259,091.32 144,168.28 564,020.00 12,580.12 1,538,119.69 營業費用 125,796.80 7,900.40 47,995.15 161,394.85 10,436.58 353,523.78 營業利潤/（虧損） 207,209.16 54,951.06 18,957.90 43,255.64 7,242.08 331,615.84 資產總額 6,122,402.43 161,199.07 1,638,556.03 2,755,383.56 45,564.14 10,723,105.23 負債

928、總額 3,040,933.02 302,177.63 1,229,161.08 2,111,760.45 216,444.53 6,900,476.71 2021 年年度報告 240 / 254 補充信息： - - - - - - 資本性支出 531,304.02 2,446.34 209,614.58 147,456.53 1,894.34 892,715.81 折舊和攤銷費用 204,943.30 1,443.14 8,559.07 67,041.23 5,583.94 287,570.68 折舊和攤銷以外的非現金費用 - - - - - - 預期信用損失（資產減值損失） -9,131.6

929、5 -3,298.53 -2,163.09 -7,875.57 -310.02 -22,778.86 (3).(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 適用 不適用 (4).(4). 其他說明其他說明 適用 不適用 地區信息 本期或本期期末本期或本期期末 中國境內中國境內 香港及澳門香港及澳門 其他國家或地區其他國家或地區 抵銷抵銷 合計合計 對外交易收入 19,393,968,332.28 - 2,838,624,708.03 - 22,232,593,040.31 非流動資

930、產 78,626,443,544.13 - 7,162,217,333.52 - 85,788,660,877.65 續 上期或上期期末上期或上期期末 中國境內中國境內 香港及澳門香港及澳門 其他國家或地區其他國家或地區 抵銷抵銷 合計合計 對外交易收入 16,623,224,481.12 - 2,601,379,108.18 - 19,224,603,589.30 非流動資產 73,885,302,083.08 - 6,336,582,782.02 - 80,221,884,865.10 對主要客戶的依賴程度 本期從某一客戶處，所獲得的收入無超過占本公司總收入的 10%的情形。 7 7、 其

931、他對投資者決策有影響的重要交易和事項其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 適用 不適用 8 8、 其他其他 適用 不適用 十七、十七、 母公司財務報表主要項目注釋母公司財務報表主要項目注釋 1 1、 應收賬款應收賬款 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 9,541,970.92 1 至 2 年 2 至 3 年 22,594.00 3 至 4 年 2021 年年度報告 241 / 254 4 至 5 年 5 年以上 304,586.00 合計 9,869,150.92 2021 年年

932、度報告 242 / 254 (2).(2). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 按單項計提壞賬準備 其中： 按組合計提壞賬準備 9,869,150.92 100.00 325,855.91 3.30 9,543,295.01 2,880,981.64 100.00 357,209.96 12.40 2,523,771.68 其中： 零星款項合計 9,869,150.92 100.

933、00 325,855.91 3.30 9,543,295.01 2,880,981.64 100.00 357,209.96 12.40 2,523,771.68 合計 9,869,150.92 100.00 325,855.91 3.30 9,543,295.01 2,880,981.64 100.00 357,209.96 12.40 2,523,771.68 2021 年年度報告 243 / 254 按單項計提壞賬準備： 適用 不適用 按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：零星款項合計 單位：元幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 零星款項合計 9

934、,869,150.92 325,855.91 3.30 合計 9,869,150.92 325,855.91 3.30 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 壞賬準備 357,209.96 - 31,354.05 325,855.91 合計 357,209.96 - 31,354.05 325,855.91 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：

935、適用 不適用 (4).(4). 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不適用 (5).(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 (6).(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 適用 不適用 (7).(7). 轉移應轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2021 年年度報告 244 / 254 2 2、 其他應收款其他應收款 項目列示項目列示 適

936、用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 - 應收股利 982,868,525.56 798,583,348.86 其他應收款 10,412,249,103.77 10,263,364,147.25 合計 11,395,117,629.33 11,061,947,496.11 其他說明： 適用 不適用 應收利息應收利息 (1).(1). 應收利息分類應收利息分類 適用 不適用 (2).(2). 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 (4).(4). 應收股利應收股利 適用

937、不適用 單位：元幣種：人民幣 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 首創環保內部及子公司之間 939,242,344.43 753,692,808.16 北京首創熱力股份有限公司 43,626,181.13 43,626,181.13 山西省改善城市人居環境投資引導基金（有限合伙） - 1,264,359.57 合計 982,868,525.56 798,583,348.86 (5).(5). 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 1 年的應收股利年的應收股利 適用 不適用 (6).(6). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (1)

938、. (1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 2021 年年度報告 245 / 254 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 10,408,784,344.35 1 至 2 年 2,677,336.53 2 至 3 年 1,835,963.95 3 至 4 年 238,095.24 4 至 5 年 463,908.92 5 年以上 8,297,963.23 減：壞賬準備 -10,048,508.45 合計 10,412,249,103.77 (2). (2). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣

939、款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 合同應收款 - 1,035,549.25 保證金押金及備用金 9,300,465.68 12,670,862.11 其他往來款 53,438,422.27 31,363,347.60 合并范圍內款項 10,359,558,724.27 10,226,877,345.67 合計 10,422,297,612.22 10,271,947,104.63 (3). (3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來12個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續

940、期預期信用損失(已發生信用減值) 2021年1月1日余額 472,146.16 278,911.95 7,831,899.27 8,582,957.38 2021年1月1日余額在本期 -轉入第二階段 -29,833.45 29,833.45 - - -轉入第三階段 - -28,309.53 28,309.53 - -轉回第二階段 - - - - -轉回第一階段 - - - - 本期計提 217,978.46 290,337.50 957,235.11 1,465,551.07 本期轉回 - - - - 本期轉銷 - - - - 本期核銷 - - - - 其他變動 - - - - 2021年12

941、月31日余額 660,291.17 570,773.37 8,817,443.91 10,048,508.45 對本期發生損失準備變動的其他應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用 不適用 2021 年年度報告 246 / 254 本期壞賬準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據： 適用 不適用 (4). (4). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 壞賬準備 8,582,957.38 1,465,551.07 10,048,508.45 合計 8,582,957.

942、38 1,465,551.07 10,048,508.45 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 (5). (5). 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 本期無實際核銷的其他應收款情況 (6). (6). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額 首創（香港）有限公司 借款及利息 1,278,695,957.02 1 年以內 12.27 - 河北中洲水務投資股份有

943、限公司 借款及利息 698,773,290.93 1 年以內 6.70 - 龍山首創水務有限責任公司 借款及利息 474,994,947.09 1 年以內 4.56 - 鐵嶺泓源大禹城市污水處理有限公司 借款及利息 400,128,410.37 1 年以內 3.84 - 淮南首創水務有限責任公司 借款及利息 368,981,154.96 1 年以內 3.54 - 合計 / 3,221,573,760.37 / 30.91 - (7). (7). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 (8). (8). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款因金融資產轉移而終止確認的其他應收

944、款 適用 不適用 (9). (9). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2021 年年度報告 247 / 254 3 3、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 27,785,558,417.86 27,785,558,417.86 23,045,238,733.14 23,045,238,733.14 對聯營、合營企業投資 1,344,791,253.42 - 1,344,

945、791,253.42 2,216,177,076.07 - 2,216,177,076.07 合計 29,130,349,671.28 - 29,130,349,671.28 25,261,415,809.21 - 25,261,415,809.21 (1). (1). 對子公司投資對子公司投資 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準備 減值準備期末余額 馬鞍山首創水務有限責任公司 90,000,000.00 - - 90,000,000.00 - - 北京首創東壩水務有限責任公司 33,283,240.00 - - 33,283

946、,240.00 - - 徐州首創水務有限責任公司 336,000,000.00 - - 336,000,000.00 - - 余姚首創水務有限公司 200,201,678.07 - - 200,201,678.07 - - 首創（香港）有限公司 1,183,628,980.00 - - 1,183,628,980.00 - - 淮南首創水務有限責任公司 166,000,000.00 50,500,000.00 - 216,500,000.00 - - 北京水星環境有限公司 400,000,000.00 - - 400,000,000.00 - - 臨沂首創水務有限公司 26,400,000.0

947、0 - - 26,400,000.00 - - 銅陵首創水務有限責任公司 66,559,000.00 - - 66,559,000.00 - - 安陽首創水務有限公司 51,200,000.00 - - 51,200,000.00 - - 東營首創水務有限公司 41,500,000.00 - - 41,500,000.00 - - 湖南首創投資有限責任公司 1,000,000,000.00 - - 1,000,000,000.00 - - 安慶首創水務有限責任公司 73,980,000.00 - - 73,980,000.00 - - 九江首創利池環保有限公司 57,200,000.00 -

948、57,200,000.00 - - - 深圳首創水務有限責任公司 341,194,200.00 616,200.00 341,810,400.00 - - - 太原首創污水處理有限責任公司 150,000,000.00 - - 150,000,000.00 - - 定州市中誠水務有限公司 75,100,000.00 - - 75,100,000.00 - - 呼和浩特首創春華水務有限責任公司 326,400,000.00 - - 326,400,000.00 - - 臨沂首創博瑞水務有限公司 252,300,000.00 - - 252,300,000.00 - - 恩施首創水務有限公司 40

949、,000,000.00 8,700,000.00 - 48,700,000.00 - - 紹興市嵊新首創污水處理有限公司 129,061,220.00 - - 129,061,220.00 - - 臨猗首創水務有限責任公司 114,600,000.00 - - 114,600,000.00 - - 菏澤首創水務有限公司 39,092,621.76 - - 39,092,621.76 - - 包頭首創水務有限責任公司 338,800,000.00 - - 338,800,000.00 - - 包頭首創黃河水源供水有限公司 471,200,000.00 - - 471,200,000.00 - -

950、 蘭陵首創水務有限公司 14,000,000.00 - - 14,000,000.00 - - 微山首創水務有限責任公司 49,200,000.00 - - 49,200,000.00 - - 阜陽首創水務有限責任公司 56,000,000.00 - - 56,000,000.00 - - 梁山首創水務有限公司 74,800,000.00 - - 74,800,000.00 - - 北京龍慶首創水務有限責任公司 278,000,000.00 129,067,517.24 - 407,067,517.24 - - 郯城首創水務有限公司 59,000,000.00 - - 59,000,000.0

951、0 - - 漯河首創格威特水務有限公司 47,880,000.00 - - 47,880,000.00 - - 2021 年年度報告 248 / 254 鐵嶺泓源大禹城市污水處理有限公司 308,700,000.00 - - 308,700,000.00 - - 鐵嶺泓源大禹再生水有限公司 165,200,000.00 - - 165,200,000.00 - - 凡和（葫蘆島）水務投資有限公司 102,000,000.00 - - 102,000,000.00 - - 富順首創水務有限公司 59,500,000.00 - - 59,500,000.00 - - 馬鞍山港潤水務有限公司 49,

952、694,264.00 - - 49,694,264.00 - - 余姚首創污水處理有限公司 180,000,000.00 - - 180,000,000.00 - - 陸豐市甲子銘豪水務有限公司 32,000,000.00 - - 32,000,000.00 - - 河南新匯建設工程有限公司 28,000,000.00 - - 28,000,000.00 - - 運城首創水務有限公司 265,300,000.00 - - 265,300,000.00 - - 茂名首創水務有限責任公司 327,260,000.00 - - 327,260,000.00 - - 揭陽首創水務有限責任公司 43,2

953、00,000.00 - - 43,200,000.00 - - 屏山首創水務有限責任公司 187,115,435.00 - - 187,115,435.00 - - 成都首創邦潔環?？萍加邢薰?25,157,603.93 - - 25,157,603.93 - - 銅陵鐘順首創水務有限責任公司 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 - - 首創愛華（天津）市政環境工程有限公司 283,633,600.00 - - 283,633,600.00 - - 安順首創水務有限公司 56,450,000.00 - - 56,450,000.00 - - 北京首創污泥處置技術有

954、限公司 51,060,000.00 - - 51,060,000.00 - - 秦皇島北戴河首創制水有限責任公司 200,000,000.00 - - 200,000,000.00 - - 濟南首創水務有限公司 31,500,000.00 - - 31,500,000.00 - - 南陽首創水務有限公司 104,080,000.00 - - 104,080,000.00 - - 廣元首創水務有限公司 312,360,000.00 12,980,000.00 - 325,340,000.00 - - 濟源首創水務有限公司 51,300,000.00 - - 51,300,000.00 - - 駐

955、馬店首創水務有限公司 66,600,000.00 - - 66,600,000.00 - - 臨沂首創環保發展有限公司 99,484,000.00 - - 99,484,000.00 - - 劍閣縣瑞創水務有限公司 40,000,000.00 - - 40,000,000.00 - - 濟寧首創環保發展有限公司 21,660,000.00 - - 21,660,000.00 - - 銅陵首創排水有限責任公司 214,432,000.00 - - 214,432,000.00 - - 首創環投控股有限公司 89,928,900.00 - - 89,928,900.00 - - 平頂山首創水務有限

956、公司 38,100,000.00 - - 38,100,000.00 - - 棗莊首創水務有限公司 19,600,000.00 - - 19,600,000.00 - - 大連首創水務有限公司 57,600,000.00 - - 57,600,000.00 - - 寧夏首創海綿城市建設發展有限公司 477,984,384.00 - - 477,984,384.00 - - 水匯環境（天津）股權投資基金管理有限公司 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 - - 北京首創清源環境治理有限公司 36,000,000.00 - - 36,000,000.00 - - 務川首創

957、水務有限公司 52,420,000.00 2,140,000.00 - 54,560,000.00 - - 青島銀河首創實業發展有限公司 2,600,000.00 900,000.00 - 3,500,000.00 - - 昌江首創環境綜合治理有限責任公司 12,700,000.00 - - 12,700,000.00 - - 四川青石建設有限公司 113,270,000.00 - - 113,270,000.00 - - 北京華展匯元信息技術有限公司 50,000,000.00 - - 50,000,000.00 - - 淮南市袁莊水業有限責任公司 27,000,001.00 - - 27,

958、000,001.00 - - 淮南市順通污水處理有限責任公司 8,820,000.00 - - 8,820,000.00 - - 江蘇慧創環境檢測有限公司 1,000,000.00 - - 1,000,000.00 - - 紹興市首創污水處理有限公司 97,200,000.00 - - 97,200,000.00 - - 河北華冠環?？萍加邢薰?1,185,850,000.00 - - 1,185,850,000.00 - - 長治市首創水務有限責任公司 600,000,000.00 31,000,000.00 - 631,000,000.00 - - 太谷首創水務有限責任公司 29,200

959、,000.00 4,598,625.26 - 33,798,625.26 - - 揭陽市揭東區首創水務有限公司 49,290,000.00 - - 49,290,000.00 - - 揭陽產業園首創水務有限公司 108,510,000.00 - - 108,510,000.00 - - 揭陽空港區地都首創環境治理有限公司 34,824,000.00 - - 34,824,000.00 - - 首創生態環境（福建）有限公司 221,519,200.00 - - 221,519,200.00 - - 2021 年年度報告 249 / 254 廣元市長風建設有限公司 27,958,515.00 -

960、- 27,958,515.00 - - 淮南毛集首創水務有限責任公司 3,700,000.00 5,691,123.00 - 9,391,123.00 - - 普定首創水務有限公司 48,000,000.00 - - 48,000,000.00 - - 常熟首創農村污水處理有限公司 24,375,000.00 - - 24,375,000.00 - - 膠州首創博瑞水務有限公司 84,000,000.00 - - 84,000,000.00 - - 首創生態環境（福州）有限公司 287,640,000.00 - - 287,640,000.00 - - 泗縣首創水務有限責任公司 60,773,

961、200.00 - - 60,773,200.00 - - 宿遷首創污水處理有限公司 43,200,000.00 - - 43,200,000.00 - - 石河子首創水務有限公司 240,000,000.00 - - 240,000,000.00 - - 潁上首創水務有限責任公司 71,700,000.00 - - 71,700,000.00 - - 東營首創博瑞水務有限公司 33,800,000.00 - - 33,800,000.00 - - 臨澧首創生態環境有限公司 372,848,000.00 - - 372,848,000.00 - - 東營首創博遠水務有限公司 38,200,000

962、.00 - - 38,200,000.00 - - 延津首創水務有限公司 90,000,000.00 - - 90,000,000.00 - - 黃石首創水務有限公司 32,534,428.98 - - 32,534,428.98 - - 黃岡首創水務有限公司 31,696,259.95 - - 31,696,259.95 - - 仁壽首創水務有限公司 105,000,000.00 - - 105,000,000.00 - - 北京清齋首創水務有限責任公司 19,320,000.00 - - 19,320,000.00 - - 鳳凰首創水務有限責任公司 255,612,000.00 - - 2

963、55,612,000.00 - - 揭西縣首創水務有限責任公司 19,800,000.00 - - 19,800,000.00 - - 定陶首創水務有限公司 22,000,000.00 - - 22,000,000.00 - - 六盤水市鐘山區創凈水務有限公司 103,590,000.00 - - 103,590,000.00 - - 水城縣首誠環保發展有限公司 162,628,800.00 124,363,200.00 - 286,992,000.00 - - 衡陽藍源水務有限責任公司 20,757,000.00 - - 20,757,000.00 - - 湖北首創生態環境綜合產業投資有限公

964、司 24,670,100.00 - - 24,670,100.00 - - 合肥首創長崗水務有限責任公司 106,751,500.00 - - 106,751,500.00 - - 北京龍慶首創污泥處理技術有限責任公司 4,330,000.00 - - 4,330,000.00 - - 天津寧河首創環保技術有限公司 144,700,000.00 - - 144,700,000.00 - - 泉州水匯生態環境開發有限公司 79,600,000.00 - - 79,600,000.00 - - 天津寧河首創污水處理有限公司 9,500,000.00 - - 9,500,000.00 - - 西峽首

965、創水務有限公司 6,900,000.00 - - 6,900,000.00 - - 成都首創水務有限公司 1,426,899,686.17 - - 1,426,899,686.17 - - 三明鏞州水匯生態環境有限公司 29,700,000.00 - - 29,700,000.00 - - 樅陽首創水務有限責任公司 102,000,000.00 59,000,000.00 - 161,000,000.00 - - 蕪湖首創水務有限責任公司 106,000,000.00 - - 106,000,000.00 - - 眉山首創水務有限公司 14,824,354.92 - - 14,824,354.

966、92 - - 合肥十五里河首創水務有限責任公司 375,600,000.00 - 375,600,000.00 - - - 舞陽首創水務有限公司 253,620,000.00 - - 253,620,000.00 - - 北京青云首創水務有限公司 28,500,000.00 - - 28,500,000.00 - - 成都龍泉首創水務有限公司 29,687,829.59 - - 29,687,829.59 - - 淮南首創污水處理有限公司 62,520,000.00 - - 62,520,000.00 - - 淮安首創生態環境有限公司 211,185,000.00 - - 211,185,00

967、0.00 - - 四川水匯生態環境治理有限公司 531,181,315.00 - - 531,181,315.00 - - 新鄉首創水務有限責任公司 191,198,266.87 - - 191,198,266.87 - - 北京水匯生態環境治理有限公司 41,334,500.00 - - 41,334,500.00 - - 長治漳澤首創水務有限公司 14,468,200.00 4,501,227.43 - 18,969,427.43 - - 鳳凰首創污水處理有限責任公司 114,200,000.00 - - 114,200,000.00 - - 天津市寧河區首創供水有限公司 100,300,

968、000.00 - - 100,300,000.00 - - 龍山首創水務有限責任公司 218,400,000.00 - - 218,400,000.00 - - 北京恒潤慧創環境技術有限公司 350,000.00 - - 350,000.00 - - 泗縣首創污水處理有限公司 20,900,000.00 34,060,000.00 - 54,960,000.00 - - 合肥蔡田鋪首創水務有限責任公司 1,000,000.00 - - 1,000,000.00 - - 湖南首創水務有限責任公司 70,253,600.00 - - 70,253,600.00 - - 鷹潭首創水務有限責任公司 7

969、6,352,840.22 - - 76,352,840.22 - - 2021 年年度報告 250 / 254 河北雄安首創環境治理有限公司 36,920,000.00 -1,100.00 - 36,918,900.00 - - 龍山首創水環境綜合治理有限責任公司 120,800,000.00 - - 120,800,000.00 - - 慶陽隴灃海綿城市建設管理運營有限責任公司 99,892,296.00 - - 99,892,296.00 - - 三亞市海創水務環保有限公司 2,550,000.00 - - 2,550,000.00 - - 北京長興首創水務有限公司 15,200,000.

970、00 - - 15,200,000.00 - - 淮南首創環境治理有限公司 80,000,000.00 21,170,000.00 - 101,170,000.00 - - 臨沭首創水務有限公司 66,900,000.00 - - 66,900,000.00 - - 寧波首創環?？萍挤沼邢薰?2,000,000.00 - - 2,000,000.00 - - 惠州首創水務有限公司 76,861,162.66 - - 76,861,162.66 - - 臨沂港華水務有限公司 21,047,351.30 - - 21,047,351.30 - - 水匯和豐（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙

971、） 1,259,858,802.86 - - 1,259,858,802.86 - - 首創生態環境（中山）有限公司 999,700.00 - - 999,700.00 - - 銅陵悅江首創水務有限責任公司 51,331,595.86 - - 51,331,595.86 樂亭首創工業水處理有限公司 139,450,000.00 6,200,000.00 - 145,650,000.00 晉州市首創城市污水處理有限公司 129,820,000.00 - - 129,820,000.00 銅川首創水環境治理有限公司 253,944,000.00 - - 253,944,000.00 石家莊首創水匯

972、環境治理有限公司 165,546,600.00 - - 165,546,600.00 中山水匯生態環境有限公司 999,700.00 - - 999,700.00 中山水環境治理有限公司 999,700.00 - - 999,700.00 水匯環境（天津）股權投資基金管理有限公司-慶陽私募股權投資基金 88,793,100.00 - - 88,793,100.00 深圳光明首創水務有限責任公司 - 89,800,000.00 - 89,800,000.00 江蘇首創生態環境有限公司 179,780,000.00 391,021,500.00 - 570,801,500.00 水星投資（天津）合

973、伙企業（有限合伙） 374,000,000.00 - - 374,000,000.00 杭州領圖信息科技有限公司 19,800,000.00 - - 19,800,000.00 呼和浩特首創城環污泥處置有限公司 - 20,961,000.00 - 20,961,000.00 阜南首創水務有限責任公司 - 8,900,000.00 - 8,900,000.00 懷寧首創水務有限責任公司 - 1,000,000.00 - 1,000,000.00 青島首創順青污泥處置有限公司 - 500,000.00 - 500,000.00 中山匯創生態環境治理有限公司 - 999,800.00 - 999,8

974、00.00 水星二號投資（天津）合伙企業（有限合伙） - 249,000,000.00 - 249,000,000.00 大連匯安生態環保有限公司 - 1,294,520,609.08 - 1,294,520,609.08 貴陽首創水務有限公司 - 33,693,840.00 - 33,693,840.00 四川清源慧創環境監測有限公司 - 3,000,000.00 - 3,000,000.00 中山匯昇生態環境治理有限公司 - 999,700.00 - 999,700.00 首創頂峰環保投資有限公司 - 855,000,000.00 - 855,000,000.00 - - ECOINDUS

975、TRIALENVIRONMENTALENGINEERINGPTELED - 1,126,546,842.71 - 1,126,546,842.71 - - 富國首創水務封閉式基礎設施證券投資基金 - 943,500,000.00 - 943,500,000.00 - - 合計 23,045,238,733.14 5,514,930,084.72 774,610,400.00 27,785,558,417.86 - - 2021 年年度報告 251 / 254 (2). (2). 對聯營、合營企業投資對聯營、合營企業投資 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 投資 單位 期初 余額 本期增減變動

976、期末 余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 通用首創水務投資有限公司 1,095,915,369.83 - 1,205,125,310.27 562,616,639.01 - - 344,117,690.37 - -109,289,008.20 - - 上海華高匯元工程服務有限公司 17,216,970.66 - - 1,325,752.16 - - - - - 18,542,722.82 - 北京首創資本投資管理有限公司 1,792,113.31 - - 405,458.5

977、5 - - - - - 2,197,571.86 - 萬創青綠（北京）環境科技有限公司 7,676,251.09 - - 8,197,564.09 - - - - - 15,873,815.18 - 揚州市潤信文昌水匯智造股權投資基金（有限合伙） 5,002,580.58 - - 3,955,163.78 - - - - - 8,957,744.36 - 懷寧稼先供水有限責任公司 - 49,000,000.00 - 5,813.84 - - - - - 49,005,813.84 泰州市潤信水匯智造股權投資合伙企業（有限合伙） - 4,900,000.00 - 1,006.13 - - - -

978、 - 4,901,006.13 小計 1,127,603,285.47 53,900,000.00 1,205,125,310.27 576,507,397.56 - - 344,117,690.37 - -109,289,008.20 99,478,674.19 - 二、聯營企業 青島首創瑞海水務有限公司 124,263,528.33 - - 22,139,938.05 - - 11,780,033.09 - - 134,623,433.29 - 武漢華信數據系統有限公司 61,923,981.13 - - 1,957,245.91 - - - - - 63,881,227.04 - 山西省

979、改善城市人居環境投資引導基金（有限合伙） 202,683,459.16 - - 14,667,926.28 - - 1,826,660.50 - - 215,524,724.94 - 北京首創熱力股份有限公司 406,786,683.28 - - -17,299,637.68 - - - - - 389,487,045.60 - 北京速通科技有限公司 30,441,229.44 - - 5,013,813.63 - - 4,500,000.00 - - 30,955,043.07 - 中水首創投資有限公司 46,950,369.30 - - 207,405.40 - - - - - 47,15

980、7,774.70 - 中關村青山綠水基金管理有限公司 1,096,181.92 - - -1,096,181.92 - - - - - - - 海若斯（北京）能源環?？萍加邢薰?11,201,806.65 - - 4,609,230.83 - - - - - 15,811,037.48 - 浙江開創環?？萍脊煞萦邢薰?70,123,405.10 - - 2,000,788.93 - - - - - 72,124,194.03 - 彭澤縣三峽水環境綜合治理有限責任公司 29,075,244.48 17,430,000.00 - 312,730.89 - - - - - 46,817,975.

981、37 - 臨沂首創博源水務有限公司 1,303,200.00 - - 140,456.62 - - - - - 1,443,656.62 - 北京水匯壹號環境投資中心（有限合伙） 996,618.94 - - - - - - - - 996,618.94 - 株洲市白石港水環境有限責任公司 58,450,000.00 - - 3,593,901.41 - - - - - 62,043,901.41 - 中信清水入江（武漢）投資建設有限公司 43,141,460.36 25,397,300.00 - 2,850,016.54 - - - - - 71,388,776.90 - 煙臺首創水務有限公

982、司 - 28,800,000.00 - - - - - - - 28,800,000.00 - 北京北創綠色低碳科技創業投資基金中心（有限合伙） - 60,000,000.00 - -2,084,981.28 - - - - - 57,915,018.72 - 九江首創利池環保有限公司 136,622.51 5,508,268.69 - 697,259.92 - - - - - 6,342,151.12 - 小計 1,088,573,790.6 137,135,568.69 - 37,709,913.53 - - 18,106,693.59 - - 1,245,312,579.23 - 合計

983、2,216,177,076.07 191,035,568.69 1,205,125,310.27 614,217,311.09 - - 362,224,383.96 - -109,289,008.20 1,344,791,253.42 - 2021 年年度報告 252 / 254 其他說明： 無 4 4、 營業收入和營業成本營業收入和營業成本 (1). (1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 414,742,082.94 222,774,622.17 245,233,062.44

984、 127,916,988.50 其他業務 36,466,844.11 49,357,243.21 17,553,959.48 44,132,752.46 合計 451,208,927.05 272,131,865.38 262,787,021.92 172,049,740.96 (2). (2). 合同產生的收入的情況合同產生的收入的情況 適用 不適用 (3). (3). 履約義務的說明履約義務的說明 適用 不適用 (4). (4). 分攤至剩余履約義務的說明分攤至剩余履約義務的說明 適用 不適用 其他說明： 無 5 5、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額

985、 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 1,457,198,276.32 1,036,602,373.32 權益法核算的長期股權投資收益 614,217,311.09 116,948,580.79 處置長期股權投資產生的投資收益 380,914,704.70 31,438,457.31 委托貸款 46,094,714.46 65,735,507.44 其他權益工具投資的股利收入 238,464.31 980,890.84 其他 - 987,867.74 合計 2,498,663,470.88 1,252,693,677.44 其他說明： 投資收益匯回不存在重大限制。 6 6、 其他其他 適

986、用 不適用 2021 年年度報告 253 / 254 十八、十八、 補充資料補充資料 1 1、 當期非經常性損益明細表當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 745,110,803.01 附注七、68、73、75 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 103,433,424.63 附注七、67 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 932,400.00 附注七、71 對外委托貸款取得的損益 14,440,750.84 附注七、68 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地

987、產公允價值變動產生的損益 -61,045,000.00 附注七、70 受托經營取得的托管費收入 1,462,486.19 附注七、61 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -60,872,105.06 附注七、74、75 減：所得稅影響額 63,760,332.71 少數股東權益影響額 26,308,365.36 合計 653,394,061.54 對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 適用 不適用 2 2、 凈資產凈資產收益率收益率及每股收益及每股收益 適用 不適用 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 8.60 0.3116 0.3116 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 6.15 0.2226 0.2226 3 3、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 適用 不適用 4 4、 其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 254 / 254 董事長：劉永政 董事會批準報送日期：2022 年 4 月 7 日 修訂信息修訂信息 適用 不適用