清研環境科技股份有限公司招股書（476頁）.PDF

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1、清研環境科技股份有限公司 招股說明書 創業板投資風險提示：本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。 清研環境科技股份有限公司 （深圳市南山區粵海街道高新區社區高新南七道 019 號清華大學研究院 5 層 C527） 首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書 保薦人（主承銷商） （北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓）清研環境科技股份有限公司 招股說明書

2、 1-1-1 聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。 發行人

3、控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。 公司負責人和主管會計工作的負責人、 會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。 發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、 承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。 保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、 出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。 清研環境科技股份有限公司 招股說

4、明書 1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股） 發行股數 本次公開發行人民幣普通股（A 股）2,701.00 萬股，占發行后股份總數的 25.01%。本次發行不涉及原股東公開發售股份 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 19.09 元 發行日期 2022 年 4 月 12 日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 10,801.00 萬股 保薦機構、主承銷商 中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期 2022 年 4 月 18 日 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提示投資者對下

5、列重大事項給予充分關注， 并認真閱讀本招股說明書全部內容。 一、本次發行相關主體作出的重要承諾一、本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、 其他核心人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾和未能履行承諾的約束措施， 具體承諾事項參見本招股說明書之 “第十三節 附件”之“三、投資者保護相關的具體承諾內容”的相關內容。 二、利潤二、利潤分配政策及承諾分配政策及承諾 發行人利潤分配政策具體內容及承諾參見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“二、發行后的股利分配政策和決策程序，以及本次發行前后股利分配政策的差異情況” 之

6、 “ （一） 本次發行后的股利分配政策和決策程序” 的相關內容。 三三、重大風險重大風險提示提示 除上述重大事項提示外，本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“風險因素”部分，并特別注意下列風險： （一）業績無法持續快速成長甚至出現下滑的風險（一）業績無法持續快速成長甚至出現下滑的風險 公司業務的發展受內外部因素影響，未來在發展中存在因下游需求放緩、技術推廣不達預期、新技術誕生、新興競爭者進入、行業競爭加劇、業務增長點培育存在不確定性等，導致公司業務規模無法持續快速成長的風險，具體如下： 1、下游需求放緩下游需求放緩 公司作為水處理設備研發商，下游客戶為水環境治理項目的工程承包商，最終業主為各

7、地政府。 因此， 公司處于行業鏈上游， 業務發展受到下游需求的影響。若下游需求放緩，將對公司業務發展產生不利影響。 2、技術推廣不達預期技術推廣不達預期 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-4 RPIR 技術系公司核心團隊自主研發，在公司成立后進行商業化應用推廣，技術推廣時間較短、目前處于起步推廣期。AO、MBR、MBBR 等其他污水處理技術誕生于國外， 并在國內外污水處理項目中得到長期實踐驗證， 具備規模優勢、客戶優勢、推廣優勢、品牌優勢等競爭優勢。RPIR 技術雖然具備投資省、占地少等特點， 但亦存在斜管填料清洗及更換成本、 單環節懸浮物控制精度小于 MBR膜過濾技術、少量管線布

8、水成本等技術局限。由于技術更換存在成本、傳統技術先發優勢明顯、客戶選擇慣性、推廣主體不同、長期項目新建周期較長、公司推廣力度有待提升等原因，且技術指標僅為客戶考量因素的一部分，RPIR 技術相對其他污水處理技術市場份額較低、品牌影響力存在一定差距。若未來公司不能進一步推廣自身技術，可能面臨市場份額不能提升的風險。 3、新技術誕生、新興競爭者進入，行業競爭加劇新技術誕生、新興競爭者進入，行業競爭加劇 目前污水處理行業的技術及市場需求處于持續更迭中， 未來若市場上產生在占地、投資、運營成本等各方面更有競爭力的技術及企業，亦將搶占市場份額并對公司技術推廣產生一定影響。 4、業務增長點培育存在不確定性

9、業務增長點培育存在不確定性 新技術研發和技術產業化落地存在一定不確定性， 未來若現有產品增長放緩而公司未能及時推出新產品，或未能有效開拓新的應用領域、業務區域形成業務增長點，可能影響業務快速成長。 最近三年，公司營業收入分別為 7,252.00 萬元、15,097.84 萬元、18,240.18萬元，2019 年度增長較快，但 2020 年度增速放緩。2021 年 1-9 月公司業務收入延續增長放緩的趨勢，在收入增速放緩的同時，疊加低毛利率項目增加、噸水處理價格下降等因素導致主營業務毛利率下降、 職工薪酬及股份支付費用增加導致的期間費用增加及應收賬款（含合同資產）規模增長導致的信用減值損失增加

10、等因素的影響，導致 2021 年 1-9 月公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤出現下滑。 若未來公司業務發展中仍出現上述或者其他導致業務收入增長放緩或盈利能力下降的因素，且公司未能采取有效措施，則仍存在經營業績無法持續快速成長，甚至出現經營業績下滑的風險。 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-5 （二二）科技創新失敗的風險科技創新失敗的風險 自成立以來，公司一直致力于污水處理技術和產品的研發，由于水處理領域創新產品研發壁壘相對較高，且新產品從研發成功到產業化應用亦需一定過程。如果公司未來不能準確地把握技術發展趨勢，加之研發具有一定的不確定性，可能導致公司科技創新失敗，技術

11、升級迭代不達預期，不能按照計劃推出與市場需求相符的新產品，將對公司的經營造成不利影響。 （三三）關鍵技術研發人員流失的風險關鍵技術研發人員流失的風險 自“水十條”等政策出臺以來，全國污水治理領域進入了“效果時代”，傳統工藝難以滿足日益提升的污水處理標準及土地資源有限條件下的污水治理項目建設需求。水處理行業從投資驅動型向技術驅動型快速轉變，核心技術人才的重要性日益提升，業內企業對技術研發人員的需求增長較快，優秀人才的爭奪日益激烈。隨著公司業務規模的進一步擴大和未來募投項目的穩步實施，公司對高素質技術研發人才的需求還將繼續增加。 如果公司關鍵技術研發人員流失或者不能及時補充所需人才，將對公司業務造

12、成不利影響。 （四四）毛利率下降毛利率下降的風險的風險 報告期內， 公司主營業務毛利率分別為 65.24%、 63.19%、 60.95%和 54.65%，整體毛利率水平較高，但存在持續下降趨勢。整體來看，公司毛利率變動主要受產業政策、行業競爭、技術研發、市場開拓、客戶定制化需求、產品銷售價格、原材料價格、人工成本等因素的影響。未來隨著產業政策變化、水處理技術不斷成熟推廣以及公司項目應用地域的擴大，公司不能在技術研發、市場開拓和產業化應用等方面保持競爭力，則公司存在毛利率持續下降的風險，具體如下： 1、市場競爭可能會逐步加劇市場競爭可能會逐步加劇導致毛利率下降的風險導致毛利率下降的風險 我國水

13、處理行業總體起步較晚，且由于行業發展早期存在市場化程度不高、區域性較強的特點，加之水處理技術路線較多、水處理工藝環節較長，目前行業內企業數量較多，市場競爭較為激烈。公司 RPIR 技術系核心團隊自主研發，具有投資省、用地少等特點，但目前仍處于起步推廣期，相比于 AO、MBR 等先發優勢明顯的傳統污水處理技術，市場份額相對較低、品牌影響力相對不足。報清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-6 告期內，公司基于維持長期客戶、開發新客戶的需求，在部分項目議價過程中給予一定讓步，導致部分項目的毛利率水平相對較低。若未來公司所處水處理行業的市場競爭進一步加劇，對公司議價能力造成不利影響，則公司存在

14、毛利空間被進一步壓縮、毛利率下降的風險。 2、客戶定制化需求增加導致毛利率下降的風險、客戶定制化需求增加導致毛利率下降的風險 2021 年 1-6 月，公司 RPIR 工藝包業務毛利率為 56.92%，相較于 2020 年度有所下降，主要原因為非純 RPIR 設備項目毛利率下降幅度較大，拉低了當期毛利率， 同時RPIR工藝包收入結構的變化也對RPIR工藝包毛利率產生一定影響。RPIR 工藝包是將工藝設計、 核心裝備、 輔助設備及材料耦合研發的產品， 其中，曝氣器、泵、風機等輔助設備及材料屬于市場通用設備，毛利率相對核心裝備較低。報告期內，為了滿足客戶定制化需求以及自身業務發展策略的考慮，公司存

15、在部分非純 RPIR 設備項目輔助設備及材料成本占比較高從而導致毛利率較低的情形。非純 RPIR 設備項目毛利率由 2020 年的 65.23%下降至 2021 年 1-6 月的34.72%，是 RPIR 工藝包毛利率下降的主要原因。若未來隨客戶定制化需求的增加，輔助設備材料的占比持續提升導致毛利率進一步下降，或公司非純 RPIR 設備項目業務占比提升，則公司存在毛利率進一步下降的風險。 3、RPIR 工藝包收入結構的變化導致毛利率下降的風險工藝包收入結構的變化導致毛利率下降的風險 報告期內，RPIR工藝包毛利率分別為69.92%、66.47%、66.06%和56.92%，2021年1-6月下

16、降明顯，主要受非純RPIR設備項目毛利率下降幅度較大的影響，同時RPIR工藝包收入結構的變化也對RPIR工藝包毛利率產生一定影響。報告期內，公司RPIR一體機項目占RPIR工藝包收入的比例分別3.10%、0.83%、3.70%和16.66%，2021年1-6月上升幅度較大，由于公司RPIR一體機除箱體結構，還需要箱體內集成電氣材料、泵、風機等輔助設備，公司RPIR一體機項目的整體毛利率水平低于2020年RPIR工藝包整體毛利率水平，其收入占比提升對RPIR工藝包毛利率產生一定影響。若未來公司RPIR一體機項目收入保持上升，但RPIR模塊項目市場開拓受挫導致其收入不能同步上升，公司RPIR一體機

17、項目收入占RPIR工藝包的比例可能出現持續上升，從而可能導致公司出現毛利率持續下降的風險。 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-7 4、承接部分低毛利率項目導致整體毛利率下降的風險、承接部分低毛利率項目導致整體毛利率下降的風險 報告期內，公司為實現在產業化實踐中不斷提升技術水平、更好地服務客戶以及快速實現技術推廣，選擇性承接部分水處理運營服務及水處理工程服務。報告期內， 公司水處理運營服務毛利率分別為 62.87%、 54.96%、 54.51%和 7.97%，2021 年 1-6 月出現大幅下降，主要系沙灣河 1 號、2 號污水治理項目續期后，收入規模及毛利率水平大幅下降影響。公司

18、未來可能會出于方便潛在客戶考察、RPIR 技術的真實應用場景，研發人員進行技術研發和實驗以及推廣 RPIR 的新工藝技術，繼續承接部分低毛利項目。若未來公司低毛利率項目數量、低毛利率項目收入占比有所上升，或部分項目收入不及預期導致毛利率為負的情形，則公司存在因承接部分低毛利率項目導致整體毛利率下降的風險。 5、原材料價格及人工成本上升導致毛利率下降的風險、原材料價格及人工成本上升導致毛利率下降的風險 報告期內，公司的主要成本為不銹鋼、斜管填料等材料成本及勞務外包、工程分包等成本，其中，不銹鋼板材及不銹鋼管材的價格隨著大宗原材料不銹鋼卷價格波動，勞務外包、工程分包的定價在一定程度上受人力成本的影

19、響，直接人工、間接人工亦與人力成本變化相關。若公司不銹鋼板材及不銹鋼管材等原材料價格及人工成本出現大幅上升，或成本控制能力下降，而公司不能有效將原材料價格及人工成本上漲的壓力轉移至下游或通過技術工藝優化抵消成本上漲的壓力，將可能導致公司出現毛利率持續下降的風險。 （五五）政策變化）政策變化的的風險風險 1、行業政策環境變化的風險、行業政策環境變化的風險 公司是水環境治理領域的設備提供商，主要產品應用于污水治理項目。污水治理項目系典型的環境、公共設施，國家的環境保護政策、法律法規直接影響政府環保投資力度，也一定程度上影響客戶的購置需求，對公司生產經營具有較大影響。未來，若因污水治理目標逐步實現，

20、政府環保投入力度有所減少、監管強度有所減弱，環保政策出現調整，則可能對上游污水治理裝備行業發展產生一定影響，亦推動市場競爭進一步加劇。 2、稅收優惠政策變化的風險、稅收優惠政策變化的風險 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-8 公司被認定為高新技術企業，根據中華人民共和國企業所得稅法國家稅務總局關于實施高新技術企業所得稅優惠有關問題的通知 （國稅函2009203號）的有關規定，公司報告期內享受15%的企業所得稅優惠政策。根據中華人民共和國企業所得稅法 關于完善研究開發費用稅前加計扣除政策的通知 （財稅2015119號）關于提高研究開發費用稅前加計扣除比例的通知（財稅201899號）的

21、有關規定，公司報告期內享受研發費用企業所得稅前加計扣除的稅收優惠。 報告期內，公司享受的稅收優惠占當期稅前利潤情況如下： 單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 高新技術企業所得稅稅收優惠 448.21 840.47 677.97 232.13 研發費用企業所得稅前加計扣除 45.04 83.07 76.05 68.65 收到的稅費返還 3.09 - - - 稅收優惠金額合計稅收優惠金額合計 496.34 923.54 754.02 300.78 利潤總額 4,219.63 7,796.17 6,981.42 3,365.

22、94 稅收優惠金額占利潤總額的比例稅收優惠金額占利潤總額的比例 11.76% 11.85% 10.80% 8.94% 若公司在未來高新技術企業證書期滿后，不再符合高新技術企業認定管理辦法的相關要求，不能通過高新技術企業資格復審或重新認定，導致公司無法繼續享受上述所得稅優惠政策，或國家的相關所得稅優惠政策發生不利變化，將對公司未來經營業績產生一定不利影響。 四、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營情況四、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營情況 （一）整體經營狀況（一）整體經營狀況 公司財務報告審計截止日為2021年6月30日，財務報告審計截止日至招股說明書簽署日之間，公司各項業務正常開

23、展，經營情況穩定，經營模式未發生重大變化。 （二）（二）20212021 年年度度財務狀況財務狀況 公司財務報告的審計截止日為2021年6月30日，根據大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審閱報告 （大華核字2022001207號），財務數據顯示： 2021年度，公司營業收入穩步增長，較去年同期增長17.56%，同步使得公司清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-9 凈利潤、歸屬于母公司股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤均實現增長，增長比例分別為8.09%、8.27%和2.05%。 具體數據及分析參見本招股說明書“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十三、財務報

24、告審計基準日至招股說明書簽署日之間的相關財務信息和經營狀況”。 （三）（三）20222022 年年 1 1- -3 3 月月業績預計情況業績預計情況 公司預計2022年1-3月營業收入為2,738.60萬元，同比下降25.63%；預計歸屬于母公司股東的凈利潤為816.29萬元，同比增長52.41%；預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為756.53萬元，同比增長59.63%。 2022年1-3月，公司在營業收入同比下降時，凈利潤仍保持增長，主要系毛利率水平差異所致， 2022年1-3月公司的毛利率為63.22%， 高于上年同期的42.09%，主要原因系：2021年1-3月，公司的營業

25、收入主要來源于榕城區重點支流污水處理設施建設項目等非純RPIR設備項目，其輔助設備及材料包括金額較高的碳鋼池體等，其毛利率水平較低，而2022年1-3月，公司預計實現收入的RPIR工藝包項目主要為純RPIR設備項目，毛利率水平較高。 上述2022年1-3月財務數據為公司初步預計數據，不構成盈利預測或業績承諾。 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-10 目目 錄錄 第一節第一節 釋義釋義 . 15 第二節第二節 概覽概覽 . 21 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況 . 21 二、本次發行概況 . 21 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 . 23 四、發行人主營業務經營情況

26、 . 24 五、發行人創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況 . 24 六、發行人選擇的具體上市標準 . 25 七、發行人公司治理特殊安排等重要事項 . 26 八、發行人募集資金用途 . 26 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 . 27 一、本次發行的基本情況 . 27 二、本次發行的有關當事人 . 28 三、發行人與中介機構的關系 . 29 四、有關本次發行上市的重要日期 . 29 第四節第四節 風險因素風險因素 . 30 一、創新風險 . 33 二、技術風險 . 33 三、經營風險 . 33 四、內控風險 . 37 五、財務風險 . 37 六、法律風險

27、. 42 七、發行失敗風險 . 42 八、募集資金投資項目風險 . 43 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 . 44 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-11 一、發行人概況 . 44 二、發行人設立、報告期內股本和股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況 . 44 三、發行人的股權結構 . 60 四、發行人控股子公司、參股公司及分公司簡要情況 . 61 五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況 . 64 六、發行人的股本情況 . 69 七、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡要情況 . 88 八、發行人董事、監事、高級管理人員及

28、其他核心人員有關協議、承諾及履行情況 . 95 九、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近兩年內的聘任及變動情況 . 95 十、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況 . 96 十一、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持股情況 . 97 十二、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況 . 99 十三、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 100 十四、員工及其社會保障、公積金情況 . 105 第六節第六節 業務與技術業務與技術 . 109 一、發行人的主營業務、主要產品及設立以來變化情況 . 109 二、發行人

29、所處行業基本情況 . 133 三、發行人銷售和主要客戶情況 . 172 四、發行人采購和主要供應商情況 . 190 五、與業務相關的主要資產情況 . 197 六、發行人特許經營權情況 . 207 七、發行人研發與技術情況 . 207 八、發行人境外開展業務情況 . 247 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性 . 248 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-12 一、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及董事會專門委員會等機構和人員的建立健全及運行情況 . 248 二、發行人不存在特別表決權股份或類似安排 . 250 三、發行人不存在協議控制架構 . 250

30、 四、發行人內部控制制度情況 . 250 五、發行人報告期內的違法違規行為及受到處罰的情況 . 251 六、發行人報告期內資金占用及對外擔保情況 . 251 七、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力 . 251 八、同業競爭 . 253 九、關聯方、關聯關系和關聯交易 . 254 十、發行人報告期內關聯交易制度履行情況及獨立董事意見 . 264 十一、報告期內關聯方的變化情況 . 264 十二、擬減少關聯交易采取的措施 . 264 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析 . 266 一、報告期經審計的財務報表 . 266 二、關鍵審計事項、財務會計信息披露相關的重要

31、性水平判斷標準與選取同行業可比公司的標準 . 271 三、產品特點、業務模式、行業競爭程度、外部市場環境等影響因素及其變化趨勢，以及其對未來盈利能力或財務狀況可能產生的具體影響或風險 . 273 四、對公司經營前景具有核心意義、或其目前已經存在的趨勢變化對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標 . 275 五、報告期內對公司財務狀況和經營成果有重大影響的會計政策和會計估計 . 276 六、報告期內非經常性損益明細表 . 315 七、主要稅項及享受的稅收優惠政策 . 316 八、報告期主要財務指標 . 318 九、經營成果分析 . 319 十、資產質量分析 . 384 十一、償債能力、流動性

32、與持續經營能力分析 . 410 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-13 十二、期后事項、或有事項及其他重要事項 . 422 十三、 財務報告審計基準日至招股說明書簽署日之間的相關財務信息和經營狀況 . 423 十四、盈利預測披露情況 . 429 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃 . 430 一、本次募集資金運用概況 . 430 二、募集資金運用情況 . 433 三、未來戰略規劃 . 436 第十節第十節 投資者保護投資者保護 . 440 一、投資者關系的主要安排 . 440 二、發行后的股利分配政策和決策程序，以及本次發行前后股利分配政策的差異情況

33、 . 441 三、本次發行完成前滾存利潤的分配 . 445 四、發行人股東投票機制的建立情況 . 446 五、發行人不存在特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排，不存在尚未盈利或累計未彌補虧損的情況 . 447 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項 . 448 一、重要合同 . 448 二、對外擔保情況 . 450 三、重大訴訟或仲裁事項 . 450 四、 發行人董事、 監事、 高級管理人員和其他核心人員最近 3 年涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況 . 451 五、發行人控股股東、實際控制人的守法情況 . 451 第十二節第十二節 聲明聲明 . 452 一

34、、發行人及全體董事、監事、高級管理人員聲明 . 452 二、控股股東、實際控制人聲明 . 453 三、保薦人（主承銷商）聲明 . 454 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-14 四、發行人律師聲明 . 456 五、審計機構聲明 . 457 六、資產評估機構聲明 . 458 七、驗資機構聲明 . 459 八、出資復核機構聲明 . 460 第十三節第十三節 附件附件 . 461 一、備查文件 . 461 二、查閱時間和查閱地點 . 461 三、投資者保護相關的具體承諾內容 . 462 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-15 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非文義

35、另有所指，下列簡稱和術語具有如下含義： 一、普通名詞釋義一、普通名詞釋義 發行人、公司、本公司、清研環境、股份公司 指 清研環境科技股份有限公司 控股股東、實際控制人 指 劉淑杰 實際控制人及一致行動人 指 劉淑杰、陳福明、劉旭 清研有限、有限公司 指 發行人前身深圳市清研環境科技有限公司 武漢分公司、清研環境武漢分公司 指 清研環境科技股份有限公司武漢分公司 寶安分公司、清研環境寶安分公司 指 清研環境科技股份有限公司寶安分公司 上海清研 指 上海清研環境科技有限公司 廣東清研 指 廣東清研環境科技有限公司 開封清研 指 開封市清研環境工程有限公司 迦之南投資 指 深圳市迦之南投資發展有限公

36、司 根深投資 指 深圳市根深投資發展合伙企業（有限合伙） 行之投資 指 深圳市行之投資發展合伙企業（有限合伙） 清研創投 指 深圳清研創業投資有限公司 力合創投 指 深圳市力合創業投資有限公司 人才基金 指 深圳市人才創新創業一號股權投資基金（有限合伙） 深創投 指 深圳市創新投資集團有限公司 惟明投資 指 寧波梅山保稅港區惟明投資合伙企業（有限合伙） 宜安投資 指 寧波梅山保稅港區宜安投資合伙企業（有限合伙） 子今投資 指 寧波梅山保稅港區子今投資管理合伙企業（有限合伙） 啟高致遠 指 成都啟高致遠創業投資合伙企業（有限合伙） 力合泓鑫 指 深圳力合泓鑫創業投資合伙企業（有限合伙） 金達萊

37、指 江西金達萊環保股份有限公司 思普潤 指 青島思普潤水處理股份有限公司 三達膜 指 三達膜環境技術股份有限公司 德林海 指 無錫德林海環?？萍脊煞萦邢薰?高新投 指 深圳市高新投融資擔保有限公司 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-16 研究院 指 深圳清華大學研究院 深水咨詢、深水水務 指 深圳市深水水務咨詢有限公司 廣匯源環境水務 指 深圳市廣匯源環境水務有限公司 天健水環境 指 深圳市天健水環境工程科技有限公司 本次發行 指 公司本次向社會公眾公開發行不超過2,701萬股人民幣普通股（A股）的行為 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 中國證監

38、會 指 中國證券監督管理委員會 交易所、深交所 指 深圳證券交易所 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 環保部、生態環境部 指 原中華人民共和國環境保護部，現已變更為中華人民共和國生態環境部 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 住建部 指 中華人民共和國住房和城鄉建設部 水利部 指 中華人民共和國水利部 公司章程 指 清研環境科技股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 清研環境科技股份有限公司章程（草案） 保薦人、保薦機構、主承銷商、中信建投證券 指 中信建投證券股份有限公司 發行人律師、中倫律師 指 北京市中倫律師事務所 發行人會計師、申報會計師、大華會計師 指 大華會

39、計師事務所（特殊普通合伙） 沃克森評估 指 沃克森（北京）國際資產評估有限公司 報告期、最近三年及一期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6 月 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 二、專業術語釋義二、專業術語釋義 RPIR 技術 指 耦合沉淀矩形氣升環流生物反應器或反應沉淀一體式矩形氣升環流生物反應器（Rapid Purification of sewage using sedimentation Integrated rectangular airlift loop Reactor，簡稱為 RPIR） RPIR 模塊 指 一種標準化快

40、速生化污水處理裝備，可視項目規模自由配置相應數量，是 RPIR 工藝包中的核心裝備之一 RPIR 一體機 指 一種高度集成的快速生化污水處理裝備，是 RPIR 工藝包中的核心裝備之一，主要應用領域為城市河道湖庫小排口控源截污、分散式村鎮生活污水處理等 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-17 RPIR 工藝包 指 依托 RPIR 技術，由工藝設計、核心裝備（RPIR 模塊、RPIR 一體機）、輔助設備/材料三者耦合研發的快速生化污水處理產品 RPIR 池 指 污水處理工藝中的一個環節，將 RPIR 核心裝備安置于碳鋼結構的大型池體或土建池中，構成 RPIR 池，快速完成有機污染物的生

41、物降解過程，同時實現處理后清水與污泥的連續分離 A/O 工藝 指 A/O 工藝法，也叫厭氧好氧工藝法，A 就是厭氧段，主要用于釋放磷；O 就是好氧段，主要用于去除水中的有機物和氨氮的硝化 A/O 工藝 指 英文 Anaerobic-Anoxic-Oxic 首字母的簡稱（厭氧-缺氧-好氧），是一種常用的二級污水處理工藝，具有同步脫氮除磷的作用 A/RPIR 指 RPIR 工藝包的一種， 在 S-RPIR 工藝包基礎上增加缺氧工藝流程對污水進行處理，可使污水完成脫氮作用 A2/RPIR 指 RPIR 工藝包的一種， 在 A/RPIR 工藝包基礎上進一步增加厭氧工藝流程，可使污水在厭氧池完成磷的釋放

42、 BOD 指 生物需氧量（Biochemical Oxygen Demand）的簡稱，是在一定條件下，微生物分解存在于水中的可生化降解有機物所進行的生物化學反應過程中所消耗的溶解氧的數量 BOT 指 以建設-經營-轉移方式運行的工程實施模式，客戶與企業簽定協議，特許企業承擔污水處理設施的投資、建設、經營與維護，在協議規定的期限內，企業向客戶定期收取運營費用，以此回收項目的投資、融資、建設、運營和維護成本并取得合理回報；特許經營期結束后，企業將設施所有權移交給客戶 COD 指 化學需氧量（Chemical Oxygen Demand）的簡稱，是以化學方法測量水樣中需要被氧化的還原性物質的量，反映

43、了水中受還原性物質污染的程度，是反映污染物排放一個主要指標 FMBR 工藝 指 兼氧膜生物反應器污水處理工藝（Facultative Membrane Bio-Reactor，FMBR），該工藝成功構建了微生物平衡共生、內源循環的生態系統，利用微生物作用實現同一單元、同步降解污水中的碳、氮、磷等污染物，提升出水水質，能減少系統內有機污泥的增殖 MBBR 工藝 指 移動床生物膜反應器（Moving-Bed Biofilm Reactor，MBBR）是一類新型的生物膜反應器，是在固定床反應器、流化床反應器和生物濾池的基礎上發展起來的一種改進的新型復合生物膜反應器 MBR 工藝 指 膜生物反應器污水

44、處理工藝（Membrane Bio-Reactor，MBR）是一種將膜分離技術與傳統生物處理技術相結合的水處理工藝，其主要工藝原理是用膜分離技術取代傳統活性污泥法的二沉池和常規過濾單元，實現了高效固液的分離和生物菌群的截留，經其處理后的出水直接達到高品質再生回用水標準 SBR 工藝 指 序批式活性污泥法（Sequencing Batch Reactor Activated Sludge Process）的簡稱，是一種按間歇曝氣方式來運行的活性污泥污水處理技術 S-RPIR 指 RPIR 工藝包的一種，在好氧段的處理單元主要由 RPIR 池構成，可完成從原水進入到達標水排放的完整過程 SS、懸浮

45、物 指 水環境治理研究中對懸浮物（Suspended Solids）的簡稱，指懸浮在水中的固體物質，是衡量水污染程度的指標之一 TN、總氮 指 總氮（totalnitrogen）的簡稱，是水中各種形態無機和有機氮的總量。包括 NO3-、NO2-和 NH4+等無機氮和蛋白質、氨基酸和有機胺等有機氮，以每升水含氮毫克數計算。常被用來表示水體受營養物質污染的程度 清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-18 TP、總磷 指 總磷（total phosphorus）的簡稱，是水中各種形態磷的總量。 m2 指 單位“平方米”的英文形式 m 指 單位“立方米”的英文形式 m/d 指 污水處理項目規模

46、的常用計量單位，即該項目一天之內可處理的水量 kg 指 單位“千克”的英文形式 反應器 指 英文“Reactor”的翻譯，是指一種實現反應過程的設備，用于實現液相單相反應過程和液液、氣液、液固、氣液固等多相反應過程 反應池 指 一種水處理設施，污水通常在反應池中完成各種物理、生物及化學反應，其通常包含發揮核心作用的反應器設備、輔助設備及安置上述設備的池體 好氧 指 通過曝氣等充氧措施維持一定溶解氧的區域，適宜好氧微生物生長繁殖。主要功能是吸收磷和硝化反應，并去除 COD、BOD 等有機污染物 環流澄清器 指 可使混合液形成環流并實現泥水分離的一種設備形式 混合液 指 微生物對污水進行降解處理，

47、在分離之前，水質為清水、微生物群體、降解后的無機物等混合形成的混合液 豎流 A/RPIR 指 RPIR 工藝包的一種，水力學流態采取豎流形式，缺氧工藝環節和 RPIR 池在同一個垂直空間豎向排列。 由于充分利用垂直空間，可進一步降低占地面積 絮凝體 指 懸浮物的膠體、分散顆粒及其他物質在分子力的相互作用下生成絮狀體 硝化作用 指 氨基酸脫下的氨，在有氧的條件下，經亞硝酸細菌和硝酸細菌的作用轉化為硝酸的過程 厭氧 指 生物反應池的非充氧區且無硝酸鹽或亞硝酸鹽存在的區域。聚磷微生物在厭氧區吸收有機物和釋放磷。主要功能是釋放磷，同時部分有機物進行氨化 一級 A 指 城鎮污水處理廠污染物排放標準（GB

48、 18918-2002）中將基本控制項目的常規污染物標準值分為一級標準、二級標準、三級標準。一級標準分為 A 標準和 B 標準。其中一級 A 標準為該排放標準的最優水質要求 氧化溝工藝 指 是一種利用循環式混合曝氣溝渠來處理污水的工藝 準 IV 類 指 一種出水水質標準，其有機降解物（總氮除外）可達到地表水環境質量標準（GB 3838-2002）IV 類水標準 Mini 模塊 指 RPIR 模塊結構大致保持不變，體積縮小至一定程度，使其可以放置于箱體之中，從而形成一體化的污水處理設備 MAAR 技術 指 模塊化人工氣根生物膜反應器，即公司研發的針對農村分散污水細分領域適用性較高的一種污水處理技

49、術，目前處于在研階段 氣含率 指 氣相占混合物體積的百分率，可通俗理解為在氣、泥、水三者混合的泥水混合液中，氣體所占的比率 液體循環速度 指 液體在生物反應器中循環流動的速度 固含率 指 固相占氣液混合物體積的百分率，可通俗理解為在氣、泥、水三者混合的泥水混合液中，固體所占的比率 氣含率-液體循環速度-固含率多因指 分析混合液流態的一種數學模型， 是基于氣含率、 液體循環速度、固含率這三個主要因素對混合液的流動及傳質特性的影響而建清研環境科技股份有限公司 招股說明書 1-1-19 素模型 立的模型 環流 指 混合液在氣體的流動和物質密度差的雙重作用下形成的環形流 三相環流-沉淀耦合系統 指 氣

50、、液、固三相在系統內沿一定方向和（或)路徑循環流動，并在該系統內的部分區域發生液固沉淀分離 傳質作用 指 傳質過程是物質的傳遞過程。 物質由于濃度差/密度差可在一相內（如氣體與氣體）傳遞，也可在相際間傳遞即由一相向另一相（如氣體與液體）傳遞 傳質速率 指 物質發生傳質作用的速度，傳質速率越大，傳質速度越快。具體到有機污水處理過程中，傳質速率越快，污水、有機微生物等物質的反應越快，污水降解速度因而也越快 傳氧效率 指 氧氣向污泥中傳遞的效率。微生物分解有機污水需要消耗氧氣，因此，氧氣傳遞效率影響有機污水處理效率 顆粒環流速度 指 固體顆粒在混合液的環流中的流動速度 非牛頓流體 指 不滿足牛頓黏性