廣發證券股份有限公司2012年度社會責任報告（60頁）.PDF

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1、VfgdVfgd 廣發證券 2012 年社會責任報告 廣發證券廣發證券 20122012 年度社會責任報告年度社會責任報告 報告概況報告概況 本報告披露廣發證券股份有限公司 2012 年履行社會責任，推進可持續發展的真實情況。 報告時間范圍報告時間范圍 2012 年 1 月 1 日12 月 31 日，部分內容超出上述范圍。 報告發布周期報告發布周期 年度報告。公司于 2010 年 4 月、2011 年 4 月連續兩年發布了報告。 報告組織范圍報告組織范圍 廣發證券股份有限公司總部、204 家證券營業部、4 家全資子公司、1家相對控制子公司和 1 家參股子公司。 報告數據說明報告數據說明 報告中

2、的財務數據來自公司 2012 年度財務報告，并經德勤華永會計師事務所 審計 。 財 務報告及 審計報告 詳見廣 發證券股 份有限公 司2012 年年度報告 。 報告參考報告參考標準標準 全球報告倡議組織可持續發展報告指南（2006） 及金融服務業補充指南； 中 國 社 會 科 學 院 中 國 企 業 社 會 責 任 報 告 編 寫 指 南(CASS-CSR2.0); 深圳證券交易所上市公司社會責任指引等。 報告可靠性保證報告可靠性保證 目前本報告采用自發布級別，在適當時間將引入第三方審核驗證。 報告獲取方式報告獲取方式 本報告以紙質和電子版兩種形式提供。如需紙質報告，請發電子郵件至 ，電子版報

3、告可在巨潮資訊網（http:/）或公司網站（）下載。 封面圖片來自廣發證券 2012 年開展扶貧和公益活動時的攝影作品。 廣發證券 2012 年社會責任報告 目目 錄錄開篇開篇 . 1 董事長致辭 . 1 公司概況 . 3 社會責任理念 戰略與管理 . 5 服務客戶篇服務客戶篇 . 9 零售經紀業務 . 9 資產管理業務 . 13 投資銀行業務 . 17 廣發服務之星 . 19 成就員工篇成就員工篇 . 20 員工構成 . 20 保護職工權益 . 21 健全的薪酬福利體系 . 21 職業發展平臺 . 23 獨具魅力的企業文化 . 24 回報股東篇回報股東篇 . 31 公司治理 . 31 穩健經

4、營，規范管理，切實保障股東權益 . 32 內部控制 . 34 持續分紅，回報股東 . 36 營業業績與行業地位 . 37 反哺社會篇反哺社會篇 . 39 社會經濟貢獻顯著 . 39 解決社會就業問題 . 39 致力環保與可持續發展 . 39 廣發證券 2012 年社會責任報告 投身公益與慈善事業 . 42 母公司 . 42 子公司 . 47 展望未來篇展望未來篇 . 50 存在問題 . 50 2013 年社會責任目標 . 51 社會認可 . 53 廣發證券 2012 年社會責任報告 1 開篇開篇 董事長致辭董事長致辭 2012 年是廣發證券實施公司五年（2011-2015 年）戰略規劃的開局之

5、年，對于廣發人來說是難忘的一年。在過去的一年里，歐債危機的演化主導了全球經濟，中國經濟增速也隨之放緩，A 股市場經歷了一場“末日”洗禮。面對嚴峻的經營形式，在全體員工的共同努力下，公司依然抓住機遇，各項業務市場份額、營業收入和利潤等經營指標繼續保持在行業前列。 我們認為，社會的和諧發展離不開企業，企業的發展，也需要一個健康的社會作為土壤。公司將“企業公民”作為公司的核心價值觀之一，把社會利益視角融入自己的核心理念框架，承擔起推動社會進步、關心環境和生態發展、扶助社會弱勢群體、參與社區發展、保障員工權益等一系列社會責任和義務，在謀求經濟利益、令股東滿意的基礎上，積極回報社會與公眾，踐行企業公民應

6、有的社會責任。 一滴水可以折射太陽的光輝，一個公司的發展可以濃縮時代的變遷。植根于中國改革開放的“試驗田” ，廣發證券誕生于市場經濟的沃土。二十余年，廣發的創業者們在廣東這片成就光榮與夢想的熱土上，秉承“知識圖強，求實奉獻”的核心價值觀，從零開始，勇于開廣 發 證 券 股 份 有 限 公 司廣 發 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 長 、 黨 委 書 記董 事 長 、 黨 委 書 記 孫 樹 明 先 生孫 樹 明 先 生 廣發證券 2012 年社會責任報告 2 拓，善于變通，踏實肯干， “用品德、用性格、用能力” 贏得了社會的尊重，實現了與中國資本市場的共同成長。隨著公司一步一步發展壯大

7、，公司肩負的社會責任也越來越重大。我們基本的社會責任就是為客戶創造價值、回報股東、回饋員工、反哺社會，積極參與到慈善事業和其他公益行動之中。 服務客戶，為客戶創造價值是我們的立身之本、立業之本。長期以來，我們堅守職業操守，忠實、勤勉地履行資本中介的職責，深刻洞悉客戶需求，從產品、工具、手段到流程、體系等各個方面精心設計，不斷改進和完善，為客戶創造價值。2012 年我們積極探索服務轉型路徑，包括“睿組合” 、 “金快線” 、產品中心、類投行機構服務等，不斷滿足市場變化下的不同客戶的需求，為客戶創造價值。 回報股東，是企業最基本的社會責任。作為上市公司，廣發證券公司治理完善，股權結構多元化，近五年

8、來持續分紅，尤其 2011 年現金分紅高達 71.71%，充分體現了廣發對股東的高度負責感。 成就員工，珍惜企業最寶貴最不可復制的資源，是企業蓬勃發展的內生動力。2012 年，公司更加關切員工隊伍，提出了以高績效與幸福為導向的企業發展觀，倡導員工樹立健康幸福的工作價值觀，打造“幸福廣發” ：其中，員工食堂滿足了總部員工安全便捷的餐飲需求；廣發員工網成為員工新的交流的平臺，內刊通訊成功改版并電子化發行成為企業文化建設的新陣地；工會組織的俱樂部和系列活動大大緩解了員工工作壓力， “廣發好聲音”首屆歌唱大賽是年度文娛活動的一次高潮。 反哺社會，是企業作為企業公民在經濟利益外對其所處經濟、社會環境的回

9、饋。樹有根，水有源，取之于社會，定要回報社會。2012年，公司通過“廣發證券社會公益基金”積極開展扶貧濟困、捐資助學等活動，全年公益支出共計 500 萬元，彰顯了公司熱心公益、甘于奉獻、積極履行社會責任的“企業公民”價值觀。同時，公司倡導低 廣發證券 2012 年社會責任報告 3 碳環保，綠色辦公、綠色出行，為了人類的生存和經濟持續發展盡微薄之力。 今天，在全面建成小康社會和中華民族偉大復興的進程中，必須進一步推動金融機構轉型，加快金融產業升級的步伐，發揮金融創新和金融力量對經濟的引領和加速作用，提高對實體經濟的服務效率，實現金融 與實體經 濟共生共 榮， 這是 我們這一 代金融從 業人員的

10、職責，更是作為國民經濟樞紐的金融企業公民的使命。我們面臨著難得的歷史發展機遇，我們有著共同的價值觀和目標，讓我們攜起手來，用我們的智慧和汗水，為客戶、股東、員工不斷創造價值，為行業和社會的可持續發展貢獻力量。 公司概況公司概況 關于廣發關于廣發 廣發證券的前身是 1991 年 9 月 8 日成立的廣東發展銀行證券部，1993 年末成立公司，1996 年改制為廣發證券有限責任公司，2001 年整體變更為股份有限公司，是國內首批綜合類證券公司，2004 年 12月獲得創新試點資格。2010 年 2 月 12 日，作為“國內市場化程度最高”的證券公司，廣發證券成功登陸深交所，總市值立居國內上市證券公

11、司前 列。上市 為廣發證 券占領未 來競爭制 高點奠定 了堅實的 基礎，歷經 20 多年，廣發證券已成長為廣東全省金融業和全國證券業的領軍企業之一。2011、2012 公司連續兩年年被評為 A 類 AA 級證券公司。 截至 2012 年 12 月 31 日，公司注冊資本 59.19 億元，合并報表資產總額 899.76 億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益 330.49 億元；2012 年合并報表實現營業收入 69.71 億元，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤的凈利潤為 21.91 億元。資本實力及盈利能力在國內證券行業持續領先，總市值居國內上市證券公司前列。 廣發證券 2012 年社會責任報告

12、 4 公司營業網點遍布全國主要經濟區域，現有證券營業部 204 個,數量位列全國前三。 公司旗下擁有四家全資子公司，分別是廣發期貨有限公司、廣發控股（香港）有限公司、廣發 信 德 投 資 管 理 有 限 公 司 和 廣發乾和投資有限公司， 并相對控股廣發基金管理有限公司 （持股比例為 48.33%）和參股易方達基金管理有限公司 （持股比例為25%） ， 初步形成了以證券業務為核心的金融控股集團架構。 廣發證券 2012 年社會責任報告 5 公司被譽為資本市場的“博士軍團” ，以高瞻遠矚的發展戰略、敢 為天下 先的創新 精神、人 才至上的 企業文化 為自身注 入了不竭 動力。2008 年，廣發證

13、券榮膺“改革開放三十年廣東標桿企業” ，成為廣東金融業的龍頭企業。 “知識圖強、求實奉獻”是公司的核心 價值觀， “穩健經營、規范管理”是公司的經營原則。公司高度重視健全內部管理體制，完善風險防范機制，初步形成了具有自身特色的合規管理體系，經受住了多次市場重大變化的考驗。 公司 成長 過 程中 ， 通過 自身 積 累發 展 和多 次市 場 化收 購 兼并 行動，規模不斷壯大，主要經營指標連續十九年名列行業前 10 大券商，是中國市場最具影響力的證券公司之一。 公司秉持“知識圖強、求實奉獻”的核心價值觀，繼承“團結、開拓、求實、高效”的企業精神，堅持“穩健經營、規范管理”的經營原則，依托“專心、

14、專業、專為您”的服務理念，不斷提高服務專業化水平，樹立起了良好的“企業公民”形象。近年來先后獲得“中中華慈善突出貢獻單位華慈善突出貢獻單位( (企業企業) )獎獎” 、 “證券行業十大慈善企業證券行業十大慈善企業” 、廣東省“納稅百強企業納稅百強企業” 、廣東省“上市公司誠信經營十強上市公司誠信經營十強” 、南都全媒體“社社會責任大獎會責任大獎” 、 “20122012 中國公益獎集體獎中國公益獎集體獎”等光榮稱號。 社會責任理念社會責任理念 戰略與管理戰略與管理 企業價值觀企業價值觀 我們的核心價值觀是“知識圖強，求實奉獻” ； 我們的成長根植于社會的土壤； 我們價值的實現有賴于社會的認可和

15、支持； 我們懷抱感恩之心，熱心公益，回饋社會。 廣發證券 2012 年社會責任報告 6 這種價值體現了廣發證券集團以人為本、以知識為動力的企業發展理念，顯示了廣發人腳踏實地、埋頭苦干、回饋社會和報效祖國的責任意識。在廣發證券的核心價值中，蘊藏著使命感、事業心和專業追求三個基本要素。 企業社會責任理念企業社會責任理念 “達則兼濟天下” ！多年來，廣發證券一貫秉持著“致富思源”的社會價值理念，不僅作為創造利潤的集體存在，還兼顧著各種經濟利益以外的社會責任：回報股東，關愛員工，熱心公益和慈善事業，通過扶貧濟困、捐資助教、抗災救災等一系列行動，為構建和諧社會貢獻力量。 社會責任戰略社會責任戰略 金融業

16、轉型成為我國經濟發展的關鍵環節，提高金融企業社會責任意識是轉型發展的核心。新宏觀形勢下行業傳統經營模式面臨更為嚴峻的挑戰，綜合實力提升將成為國內券商的核心發展主題。 在此背景下，廣發證券發展戰略的指導思想就是要努力轉變增長 廣發證券 2012 年社會責任報告 7 模式，不斷優化業務結構，致力于成為“中國領先，亞太一流的證券金融集團” ，進一步提升公司承擔社會責任的能力，延伸履責范圍。 核心社會責任議題核心社會責任議題 公司的核心社會責任議題源自公司的社會責任戰略。作為金融企業和一般企業要承擔相同責任一方面，我們要合規經營，照章納稅，回報股東，成就員工，要為社會提供金融服務，讓金融資源合理流動，

17、能夠得到科學的配制，這都是一般企業所應該承擔的各種社會責任。從金融企業角度來講，除了要承擔一般企業社會責任之外，還要承擔其它的社會責任：第一要保護客戶的資產安全；第二要維護經濟健康運行；第三要為實體經濟服務。這是金融企業不同于一般企業所應該承擔的責任。 在銀行、保險、證券、信托四大金融同業中，證券業的地位不斷邊緣化，這種情形與金融脫媒化大趨勢完全背離。當前，監管層大力推動行業創新，證券業迎來了資本驅動成長、客戶（需求）驅動成長和創新驅動成長的全新階段，行業面臨創新發展的歷史性機遇。今后，券商將更多憑藉資本、品牌、產品、市場定位、社會的認可，展開錯位競爭和差異化經營。 我們在制定五年發展戰略的過

18、程中，充分分析了行業面臨的機遇與挑戰，將發展戰略的指導思想定為努力轉變增長模式，不斷優化業務結構，打造國內一流的投資銀行，依托自身的專業知識、憑借著對市場的獨到判斷、對風險的有效控制，實現為客戶創造價值，與客戶共同成長，打造更強的金融集團，承擔更廣的社會責任。 利益相關方溝通與服務機構利益相關方溝通與服務機構 公司以下部門和機構負責與利益相關者溝通、企業社會責任的落實： 客戶服務品質與產品質量（各業務部門） 股東盡責與投資回報（董事會辦公室、監事會辦公室） 廣發證券 2012 年社會責任報告 8 政府納稅與遵紀守法（辦公室、財務部、合規與法律事務部） 社會公益、環保與回饋社會（黨群部、辦公室、

19、廣東省廣發證券社會公益基金會） 員工員工權益與職業發展（工會委員會、人力資源管理部、黨群工作部） 社會責任管理制度社會責任管理制度 公司公益慈善、 扶貧、 捐贈等重要活動均依托廣發證券社會公益基金會開展。沒有制度，不成方圓。自 2011 年，廣發證券社會公益基金會成立伊始，基金會辦公室就著手起草了本基金會的基金管理辦法 、 捐贈管理辦法 、 財務管理制度等基本管理制度。 為使項目管理、 操作得到進一步的完善， 形成項目篩選、 運作的規范化流程，提高項目實施效率，2012 年基金會辦公室又著手制訂并實施了廣發證券社會公益基金會社會特困人群援助實施辦法 ，進一步體現公司履行社會責任、回饋社會的企業

20、精神。 廣發證券股份有限公司廣發證券股份有限公司 總經理總經理 廣東省廣發證券社會公益基金會廣東省廣發證券社會公益基金會 理事長理事長 林治海林治海 先生先生 廣發證券社會公益基金會的宗旨是： 發揚廣發愛心， 關注民生，熱心公益，扶貧濟困，助學興教，保護環境，推動構建和諧社會，促進可持續發展。 “廣聚愛 發于心”-詮釋著廣發證券的公益理念，我們從點點滴滴的民生做起，到扶貧、賑災、教育、環保等多個領域，作為企業公民，為更多的人送去溫暖。 廣發證券 2012 年社會責任報告 9 服務客戶篇服務客戶篇 客戶至上是我們經營的根本理念。我們深知客戶作為資本市場的參與者是市場的基石，客戶和金融消費者對我們

21、的信任是我們賴以生存和發展的基礎。 為客戶創造價值是我們的立身之本、立業之本。我們堅持“以客戶為中心” ，尊重和關愛客戶，發現客戶需求，提供個性化的產品和服務，為客戶提供全方面優質服務。 這就要求我們要堅守職業操守，忠實、勤勉地履行好資本中介職責，深刻洞悉客戶需求，從產品、工具、手段到流程、體系等各個方面精心設計，不斷改進和完善，為客戶創造價值。 零售經紀業務零售經紀業務 廣發證券面向個人投資者，遵循以客戶利益為先的宗旨，發揮金融控股集團優勢，為客戶提供綜合理財服務。服務內容包括交易代理、投顧服務、資訊產品、融資融券、理財產品、資產配置、市值管理、現金管理、其它增值服務等。 客戶服務體系客戶服

22、務體系 廣發證券以創新差異化產品為立足點，通過全面、優質、高效的金融服務來 廣發證券 2012 年社會責任報告 10 深化客戶服務和滿足客戶需求，積極探求經紀業務轉型之路。結合行業實施投資顧問制度，公司精心打造“金管家”綜合服務品牌，對客戶實行分級管理，并在證券行業最先引入財富管理的體系， 依托多維度客戶關系管理平臺， 提供差異化、個性化、定制化的服務。 金管家投資寶典金管家投資寶典 公司頂尖分析師團隊傾力打造的系列資訊產品， 包括速遞系列、 內參系列以及策略系列共 11 個資訊， 還涵蓋基金、衍生品以及低風險三大品種的資訊產品， 為客戶投資決策提供權威、專業以及全方位的資訊服務 金管家金管家

23、 VIPVIP 服務系統服務系統 為 VIP 客戶開辟獨立的快速交易系統， VIP 客戶享有專用交易席位和豐富的資訊內容、 個性化的咨詢指導， 從而滿足 VIP 客戶投資交易的安全、快捷和增值服務需求。 金管家金管家 e e 對壹短信定制對壹短信定制 基于客戶個性化需求， 集合公司各類資訊產品的精華， 由總部統一管理和推送的短信服務系統， 為客戶量身定制個性化的短信資訊套餐。 金管家財富頻道金管家財富頻道 匯集公司頂級分析師智慧， 整合公司強大的信息資源， 為客戶打造專享的財經證券節目， 只需登錄廣發網站或營業廳即可收看。隨時隨地為客戶聯通一線前沿的權威專家，給予最具實戰價值的操作指導 金管家

24、手機證券金管家手機證券 是公司前期推出的“廣發移動交易廳”的全面升級版本，支持電信運營商 3G 網絡的同時，加強了操作的方便性，使得功能更全面、 性能更穩定， 為客戶提供最及時豐富的資訊和行情服務， 讓客戶可以隨時隨地進行證券交易， 把握轉瞬即逝的投資良機。 金管家專線金管家專線 9557595575 不論身處何地，只需一個電話，專業的客服團隊、一流的理財服務就在客戶身邊， 給客戶最便捷和貼心的幫助， 為客戶排憂解難，助客戶運籌帷幄！ 投資者教育園地投資者教育園地 客觀揭示市場風險、 普及證券基礎知識是公司投資者教育一如既往、常抓不懈的的工作宗旨，分布全國各地 223個營業網點的投資者教育園地

25、是加強公司與投資者之間溝通交流的重要窗口，股民學校、股市沙龍、專題講座等投資者教育活動是引導客戶樹立正確投資理念的重要渠道。 廣發證券 2012 年社會責任報告 11 產品及創新產品及創新 公司推出了廣金管家套餐系列（樂享、優享、尊享） ，除此之外還創設了“睿組合”系列投資示范組合產品，極大地豐富了服務產品體系。 2012 年，公司通過自主創新，推出“金快線”及“現金增利”等新型現金管理產品，增補了國內資本市場中度風險/中等收益領域的產品空白，改變了此前市場只有低風險/低收益和較高風險/較高收益兩極產品的格局，也因此受到廣大投資者的歡迎。 客戶關系管理體系客戶關系管理體系 我司 95575 全

26、國統一客服熱線作為公司經紀業務客戶咨詢、投訴等的重要渠道得到客戶的廣泛認可，客戶的合理訴求得到了保證。 2012 年， 我司經紀業務客戶投訴共發生 154 筆， 每筆投訴從受理、 調查處理、客戶反饋、客戶回訪均得到落實，客戶投訴回訪滿意度達 90.62%。 經紀業務客戶滿意度調查經紀業務客戶滿意度調查 年度年度 參與調查的人數參與調查的人數（人）（人） 占全部客戶總數的比率占全部客戶總數的比率 滿意度比例滿意度比例 2011 91664 2.64% 93.39% 2012 110647 3.6% 96.6% 2012 年，公司 95575 客服熱線共服務客戶 445386 人次，參與滿意度調查

27、人數 110647 人次，客戶參與評價率達 53.48%，占我司經紀業務客戶總數的 3.6%，客戶對我司客服工作滿意度達 96.6%。 投資者教育投資者教育 公司積極承擔企業社會責任，通過完善組織制度建設、發揮專業優勢、開展專項活動，不斷擴大投資者教育的覆蓋面與影響力，推動理性投資理念的傳播與 廣發證券 2012 年社會責任報告 12 宣揚，從根本上推動投資者權益的保護工作。 在 2012 年度“廣東金融消費者權益保護月”及“理性投資 從我做起3.15 廣發證券金管家投資者權益保護宣傳月”活動期間， 全公司共開展形式多樣的各類活動近 190 場， 公司客戶及社會大眾約 9.1 萬人次參與活動，

28、 共印制派發各類投資者教育宣傳手冊、 海報、折頁近 70 萬份，活動反響熱烈、宣傳效果良好。 同時， 為維護投資者的合法權益不受非法證券活動的侵害， 廣發證券積極開展整治非法證券期貨“宣傳教育月”活動，活動期間累計向投資者發送宣傳短信 161.37 萬條，派發宣傳手冊、海報、折頁等 1.8 萬份，舉辦投資者教育講座 315 場、參與人數達 2萬余人次。 投資者適當性管理投資者適當性管理 公司投入專項資金并成立跨部門適當性管理工作小組，完善相匹配的系統管理流程，從了解客戶、了解產品做起、落實全過程適當性銷售的流程管理，以實現為投資者提供相適應的精細化服務與個性化產品，進一步推動了投資者適當性服務

29、的應用與深化。 電子化支持電子化支持 公司搭建了“廣發網，金融終端、手機證券、呼叫中心”四位一體的電子商務體系：打造廣發網作為電子商務門戶；建設新一代網上金融終端，從行情、資訊、交易及服務等環節進行大幅優化提升；推進手機證券業務，滿足客戶不同需 廣發證券 2012 年社會責任報告 13 求； 加快呼叫中心轉型， 實現業務的電話辦理， 降低客戶辦理業務的門檻和成本。 交易、信息和網絡安全交易、信息和網絡安全 信息系統安全第一，我們在安全基礎上努力創新，做到服務客戶，努力為投資者提供通暢穩定安全的服務。 公司引入 ITIL 國際運維 IT 服務管理標準的實踐，強調運維管理能力的提升；建立 24 小

30、時系統預警機制，時刻監控系統穩定狀態。 為保證交易系統通常，公司建立了與生產系統 1:1 完全配比的同城備份系統，加上上海異地備份中心的建立，形成公司“兩地三中心”架構。通過主機雙機熱備、本地溫備、異地災備實現交易系統的四級備份，建立了“兩地三中心、交易系統四級備份”的運行保障技術體系，為客戶提供了更為安全的運營平臺。 公司還建立了完備的信息系統應急預案并定期演練，保持交易業務連續性。對于確實因信息系統故障導致交易中止，公司秉承“客戶利益至上”的原則，一方面保護好故障現場客戶交易記錄，做好客戶安撫與回訪工作。此外對于客戶的合理訴求，公司通過建立專門的風險準備金盡量滿足客戶索賠要求，保護客戶權益

31、。 2012 年，公司自主研發，建設多套特色業務系統和創新功能，先后完成了7*24 小時轉賬功能模塊、 轉融通業務系統、 現金產品系統、 公司級策略交易平臺、WEB 網上交易系統、新一代金融終端、OTC 業務系統、質押式約定購回業務系統、報價回購業務系統等多項創新業務系統方案的設計，推進系統的建設； 同時著手廣發網金融超市建設，引入電商概念，致力提升用戶體驗。 資產管理業務資產管理業務 資產管理業務是公司為客戶提供財富管理的高端業務。廣發證券堅持合規創新，長期保持了經營管理規范、投資業績優秀、創新能力強和風險控制嚴格的競爭優勢，形成“金管家理財”資產管理業務品牌，專注為高凈值個人客戶和機構客戶

32、提供專業的投資理財服務。 廣發證券 2012 年社會責任報告 14 豐富的產品線豐富的產品線 集合產品集合產品 小集合產品小集合產品 定向產品定向產品 量身定做、投資靈活、研究平臺共享、目標清晰、流動性強、享受貴賓理財服務 業務創新業務創新 2012 年，公司發行成立了“弘利債券” 、 “量化避險” 、 “現金增利”三只集合產品，合計募資 40.88 億元，均為低風險產品；另有“量化多策略”集合產品已獲批發行， “多空杠桿”集合產品 2012 年 12 月開始發行，2013 年 1 月完成發行。這些產品的推出，有效改善了之前單一權益類產品格局，初步形成可以滿足客戶 國內首批獲得資產管理業務資格

33、的證券公司 國內首個成立的集合資產管理計劃“廣發集合資產管理計劃（2 號） ”的管理人 國內首個在深圳證券交易所可轉讓的專項資產管理計劃 “莞深高速公路收費收益權專項資產管理計劃”的管理人 專注于為高端個人客戶提供一對一投資理財服務 業務運作規范始終把客戶利益放在首位。 廣發證券 2012 年社會責任報告 15 基本資產配置需求的涵蓋權益、債券、現金、量化理財產品線。 2012 年公司資產管理部門設計了多空杠桿等創新工具型和平臺型理財產品，并成功舉辦了三期“牛熊雙贏”模擬交易大賽活動；對該類產品的潛在投資者進行了充分的投資者教育和培訓。 此類產品的陸續推出， 成為服務客戶的有力工具。已獲批的“

34、法寶量化多策略”集合計劃是一款融合了多策略和 MOM 理念的創新產品，它從增加收益來源、降低投資風險兩方面提升了產品的吸引力和成長性。同時我們也在積極拓展對接大小非及股權激勵類的創新型市值管理業務。 服務手段服務手段 我們利用媒體公布、刊物傳遞、會議、通訊工具、上門溝通等多種方式提供優質、高效的客戶服務。 投資者適當性投資者適當性管理管理 為有效保障客戶利益，資產管理部在產品合同、說明書、風險揭示書中對產品存在的特定風險做特別的說明，以便讓客戶得到充分的知情權。同時我們在產品銷售過程中，會對每個產品錄制合同重點條款講解視頻并在廣發網進行披露，務必讓每個客戶在認購產品都能認真詳細的講解產品條款。

35、 同時我司為每一個產品、每一位客戶都配備了一套完整的簽約文本，簽約文本的內容包括客戶基本信息表 客戶情況調查表 客戶風險承受能力評估調查問卷 集合資產管理業務風險揭示書等，要求代銷機構在客戶正式簽約之前必須做到了解客戶的需求、投資偏好、做好風險承受能力測評及風險揭示。 廣發證券 2012 年社會責任報告 16 在客戶適當性銷售方面，我們通過風險承受能力問卷測評將客戶劃分為保守謹慎型、穩健型、積極進取型，建議客戶合理配置資產，讓合適的客戶購買合適的產品。我司的網上交易系統在客戶認購集合產品時會進行判斷，對于客戶風險承受能力與產品風險等級不匹配的會給出專門提示，要求客戶進一步確認是否要進行這筆交易

36、，達到客戶與產品的適當性管理。 “安心之旅走進上市公司”活動“安心之旅走進上市公司”活動 資產管理部在 2012 年先后在廣州、上海、大連、南京、青島舉辦系列廣發金管家理財“安心之旅走進上市公司”活動。理財份額持有人一起參觀考察廣發理財產品曾經持股、正在持股、未來可能持股的上市公司，詳細了解該上市公司的生產流程、經營狀況、戰略布局等方面，并由資產管理部的投資研究人員及上市公司高管人員帶領客戶，向客戶講述投資理念、投資研究體系、選股的研究流程，與客戶分享廣發的研究經歷。 籍通過 “安心之旅”活動，客戶能夠親身實踐價值投資，了解廣發理財的投資研究流程，使客戶對廣發理財產品更加信任與滿意，做到享受投

37、資、安心放心。也使我們的客戶服務更加全面、立體，人性化。 IPTVIPTV 視頻報告會活動視頻報告會活動 2012 年資產管理部舉辦了 4 場大型 IPTV 報告會。我們的投資經理通過 IPTV視頻報告會向客戶介紹理財產品的投資價值及研究方法，介紹部門整體投資方案及重點產品相關專題研究，不受時間和地點的限制，為新、老客戶提供服務，使客戶足不出戶就可以獲得優質的服務。同時，視頻的方式節約了大量的人力、物力成本，充分體現了廣發的環保與可持續發展觀。 客戶投訴處理客戶投訴處理 在處理客戶咨詢與投訴方面，一方面借助公司 95575 客服平臺及資產管理部客服專線電話，安排專門的客服人員接聽、記錄、跟蹤解

38、決客戶的咨詢與投訴，另一方面資產管理部的客戶經理也不斷走訪收集各代銷渠道反饋的信息，及時掌 廣發證券 2012 年社會責任報告 17 握客戶動態，尤其是在市場波動較大的環境下，盡量通過專業到位的溝通、及時安撫投資者情緒，引導長期投資，淡化短期影響，理性面對投資得失。 投資銀行業務投資銀行業務 公司自 1992 年公司涉足投資銀行業務至今，已經通過股權、債權、兼并收購等方式，為眾多企業提供融資方案、戰略設計等全方位投資銀行服務。 多年來，公司依托自身的專業知識、憑借著對市場的獨到判斷、對風險的有效控制及對客戶所在行業發展趨勢的深刻洞察，為企業發展提供了強大資金實力，協助企業實現其戰略目標，身體力

39、行了投資銀行“發現價值、創造價值”的功能。在獲得眾多企業的高度認同的同時，也為實體經濟發展，和加快經濟結構調整、促進產業升級作出了貢獻。 2012 年， 公司投資銀行業務在新股審核速度及發行節奏放緩的情況下仍然取得了不錯的成績。公司全年完成股權融資項目 16 個，列第 3 位，主承銷金額為176.69 億元；全年完成債券承銷項目 28 期，債券主承銷金額達 260.00 億元；此外，公司全年共完成財務顧問項目 33 個。 積極創新推進私募債業務，助力中小微企業融資 拓寬中小企業融資渠道，大力支持戰略新興產業企業改制上市 與省內各地政府聯動，積極培育上市資源 大力發展兼并收購業務，推動省內企業做

40、大做強 廣發證券 2012 年社會責任報告 18 在信貸緊縮的背景下，公司踐行與企業共同成長的服務理念，積極服務于中小企業，全年公司累計完成中小板及創業板股權融資項目 11 個，協助中小板及創業板企業募集資金達 84.00 億元，充分發揮了資本市場優化資源配置的作用，對解決中小企業融資難的問題，提高市場的直接融資比例和改善資本市場融資結構起到了良好的推動作用。 2012 年 5 月推出的中小企業私募債是今年監管部門力推的創新業務品種， 公司積極推進私募債業務，參與了深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法的制定，是首批第一家獲得證券業協會評價的私募債承銷業務資格的券商。同時，廣發證券積極進行

41、私募債業務的創新，分別對中小微企業的篩選、協會盡職調查提綱的編寫、發行條款的設計、擔保條件及后期的銷售方式進行了創新，在市場上私募債銷售“遇冷”的情況下，公司積極尋找機構客戶及資管產品進行“點對點”銷售，同時，是行業內第一家通過與基金公司的合作設計“債券型特定多個客戶資產管理計劃”的理財產品，有效的解決了私募債發行難的問題，為破題中小微企業融資提供了良好的示范效應。全年，公司已經成功發行了 5 期私募債，融資金額為 3.20 億元，為中小微企業的發展壯大提供了必要的資金支持，部分企業通過幾年培育后，有望登陸資本市場進行上市。 廣發證券 2012 年社會責任報告 19 廣發服務之星廣發服務之星

42、為表彰先進，樹立典型，激勵員工以“客戶為本” ，不斷提升服務水平，公司開展了一年一度的 “2012 年度廣發服務之星” 評選活動。 最終從全系統近 5000名員工中評選出 52 名服務意識強、服務質量優、善于創新、善于滿足客戶需求的員工為 2012 年度廣發服務之星。 廣發證券 2012 年社會責任報告 20 成就員工篇成就員工篇 既做理論的探索者，又做資本市場的實踐者；既在制度保護下成為物質財富的擁有者，更要成為高尚品德的秉承者。 廣發證券強調人的全面發展及可持續成長，堅持“以人為本”的管理思想，通過建立有效的人才發現、人才培育、人才激勵和人才約束機制， “廣發人”在不斷完善自身的同時，更為

43、社會發展做出應有的貢獻。 員工構成員工構成 截至 2012 年 12 月 31 日，員工總數為： 9078 人（含營銷人員） 。公司員工結構呈高素質、年輕化特點： 含營銷人員在內，截至 2012 年底，公司博士學歷員工占比 1%，碩士學歷員工占比 11%，本科以上學歷員工占 51%，本科以上學歷員工占比高達 63%。 含營銷人員在內，截至 2012 年底，公司 40 歲以下員工占比高達 84%，員工隊伍充滿活力，更適應行業所面臨的創新環境。 公司充分尊重、關心女員工，依法保障女員工的各項權益，在人員聘用、薪酬待遇、職級職位晉升等方面，均給予女員工同等的待遇和發展機會。截止到 2012 年 12

44、 月 31 日，公司女員工總人數為 1853 人（不包括營銷人員，下同） ，占比 43.49 %；女性管理級員工總人數為 61 人，占比 17.23 %。 廣發證券 2012 年社會責任報告 21 保護職工權益保護職工權益 公司嚴格遵守勞動法 、 勞動合同法等外部法律法規，并建立完善的人力資源管理制度和流程，規范用工，切實保護職工的權益。 公司建立了完善的人力資源管理制度和流程，包括廣發證券員工工資管理規定 、 廣發證券員工勞動合同管理辦法等，并嚴格執行，切實保障員工在勞動保護、勞動條件、工資支付、社會保險、工時管理、休息休假、女職工權益等方面的切身利益。 公司嚴格遵守勞動合同法 ，及時與員工

45、簽訂書面合同。合同條款包括工作時間、休息休假、勞動報酬、社會保險、勞動保護、勞動條件、職業危害防護等法定必備條款。目前全公司勞動合同簽訂覆蓋率基本達 100%。 公司為員工提供符合國家勞動衛生標準的工作條件和工作環境，切實保護員工在工作中的安全和健康。實行標準工時制，鼓勵員工休假。 公司按月及時、足額地支付員工工資，并嚴格按照當地社保部門的規定及時為員工按月繳納社會保險，目前全公司工資支付和社保繳納的及時率和足額率均達 100%。 健全的薪酬福利體系健全的薪酬福利體系 我司建立了全面的福利保障體系，包括社會保險、企業年金、住房補貼、住房公積金、補充醫療保障、福利假、女員工福利等。公司建立了全面

46、福利保障體系， 先后制定 廣發證券員工福利管理辦法 、廣發證券工會會員福利管理辦法 、廣發證券員工福利假管理辦法等內部制度，建立全面福利保障體系。 公司嚴格按照當地社保部門、住房公積金管理部門的規定，及時足額地為員工辦理養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險、剩余保險和住房公積金；額外為符合條件的員工發放住房補貼；為加強對員工的保障，為員工購買補充醫療保險（包括醫療險、壽險和意外險） ，并每月發放醫療費，以補貼員工個人負擔 廣發證券 2012 年社會責任報告 22 的醫療費用，提高員工疾病和意外保障。此外，公司目前已經建立全員企業年金制度，使員工退休后在獲得基本社會養老金的基礎上，獲得更好的養

47、老保障。 公司按照國家和當地的有關政策，給予患病或非因公負傷員工醫療期和醫療待遇；依法給予員工年休假、探親假、療養假、婚假、產假（男為看護假） 、計劃生育假和喪假等帶薪假期。如因工作需要未能安排員工休息休假的，依法支付未休假津貼。 公司注重對員工的責任，不輕易與員工解除或終止勞動關系。特別是對身體患有疾病的員工，只要能繼續工作的都盡量安排適合的崗位。對確實不符合公司用人標準，跟不上公司發展的員工，公司依法與其解除或終止勞動關系，依法需要支付經濟補償的，依法支付。 公司根據市場化原則，建立具備市場競爭力的薪酬機制，吸引和保有優秀人才。同時，對服務滿一定年限，符合一定條件的員工，經本人申請、報公司

48、批準后，可以辦理內部退休手續，享受內退工資福利待遇。 公司關心員工身體健康，為加強員工身體健康保障，打造一支精力充沛、有戰斗力的工作團隊，2012 年組織全體員工，包括勞務派遣人員、助理類人員和返聘人員等參加了體檢，體檢費用約每人 8001000 元。 公司法給予女員工以下福利：依法休產假、哺乳假；婦女節放假半天，并安排節日活動；每月向女員工發放女工保健費；女員工在孕期、產期、哺乳期的，工資按照原標準發放；懷孕的女員工在勞動時間內按規定進行產前檢查的，檢查時間視為勞動時間；根據女員工生理特點，組織體檢時安排相應的體檢項目等。 2012 年，公司員工（不包含營銷人員）人均休假約 12.6 天（不

49、含法定假期、交易所休市假期） ，因工作需要不能安排員工休假的，均按照國家相關規定發放未休假津貼。 廣發證券 2012 年社會責任報告 23 職業發展平臺職業發展平臺 市場化的選聘機制市場化的選聘機制 公司建立了市場化的內外人才選聘機制， 始終堅持以人為本， 做到人盡其才、人盡其用， 并相信人才是公司最重要、 最寶貴的戰略資源， 只有依靠一流的人才，才能創造一流的證券公司。公司招聘和評價人才時一看品質和個性，二看專業和才能，最終看結果。近年來，公司通過內部招聘和外部招聘等方式，引進了大批適應公司發展的優秀人才，這些人才已成為公司各領域的骨干。 寬松祥和的工作環境寬松祥和的工作環境 公司為員工創造

50、充分展示專業才能的事業平臺和寬松祥和的工作環境，并為員工提供有挑戰性的工作機會，努力讓公司成為員工了解社會、體驗成長、體驗精彩人生的大舞臺。公司制定了有效的職業發展政策，采用內部培養、競爭選拔和自我申告等職業發展政策，形成了良好的人才成長環境和有效的人才培養機制。這些職業發展政策保持了公司人才的健康成長，也促進了公司事業的穩健發展。 廣發證券 2012 年社會責任報告 24 公司為員工提供符合國家勞動衛生標準的工作條件和工作環境。工作場所常年開放空調或暖氣，配有室內綠化，設置了茶水間和更衣室。公司總部設有醫務室，為員工提供醫療、保健服務。 多層次的培訓體系多層次的培訓體系 公司致力于加強人才隊

51、伍建設，加大培訓投入，提高員工素質。公司通過建立培訓管理制度，建設多種培訓渠道，完善培訓組織管理以及培養內部培訓師隊伍等建立健全培訓管理體系。公司高度重視和鼓勵員工培訓，在費用上給予充分的保障。人力資源管理部負責統籌管理全公司職工教育經費，每年年初即對全公司培訓費用進行全面預算，確保費用投入科學、合理，有效支持公司發展和員工發展的需要。 2012 年度，全公司共組織各類現場、派外、IPTV、在線培訓共計 8721 期，累計培訓 335044 人次，共計 571359 學時，人均培訓學時為 143 小時。此外，公司于 2008 年開始建設并逐步推廣運用學習管理系統（LMS） ，可滿足員工完全自主

52、式學習，為員工提供了一個有效的輔助學習管理平臺。2012 年，公司 4956 名員工利用學習管理系統（LMS）進行自主學習，在線學習總時長為 274208 小時，通過 LMS 考試中心組織各類考試 39 場次，考試人次達 33310 人。隨著課程的不斷豐富，該系統已成為員工培訓的重要途徑，受到廣大員工的歡迎。 獨具魅力的企業文化獨具魅力的企業文化 廣發證券在二十一年的發展中，建立了自己的獨特企業文化。我們的企業文化不是脫離公司經營實踐和社會活動的文化“飛地” ，它是在公司長期經營中凝成的，對內它體現了廣發證券獨具特色的人文氣氛與精神面貌，對外體現著回報社會的奉獻精神。 工會活動工會活動 公司工

53、會組織成立于 1994 年 8 月。 截至 2012 年 12 月 31 日， 公司全系統 （不包含試用期員工）參加工會人數 8049 人。 廣發證券 2012 年社會責任報告 25 10 月 21 日下午， “廣發好聲音”廣發證券系統首屆員工演唱大賽在廣州廣聯禮堂隆重舉行，整場比賽星光熠熠，精彩紛呈，高潮迭起，吸引了來自公司總部、廣東省內分支機構、廣州地區子公司的超過 700 名觀眾前來觀看。 2012 年 3 月 24 日清晨，天空一掃往日的陰雨，和暖的陽光普照著大地。此時，正值廣東省開展“學雷鋒全民志愿服務行動月”之際，廣發證券的 100 多名員工和家屬來到白云山腳下的云溪生態公園， 參

54、加由公司工會和團委組織的 “學雷鋒”義務植樹活動。 廣發證券 2012 年社會責任報告 26 7 月 7 日，廣發證券 2012 年工會代表大會在廣州珠島賓館紅棉廳勝利召開。來自全系統近三百名工會代表，肩負著全體工會會員的重托，齊聚廣州，履行工會代表的職責，審議公司第三屆工會委員會工作報告和財務工作報告，選舉產生第四屆工會委員會和經費審查委員會。 系統工會辦公室組織員工健康知識講座和急救知識講座活動。 2012 年 8 月 21 日 15:30，系統工會辦公室在廣州康富來國醫館組織公司總部的 24 名員工參加了健康知識講座活動。 8 月 29 日， 系統工會邀請北美野外醫療協會 WFA 野外急

55、救員、美國心臟學會 AHA 野外急救員、中國紅十字會急救員陸樂老師在公司總部為 40 多名員工開展了家庭急救知識方面的培訓。 廣發證券 2012 年社會責任報告 27 員工業余愛好俱樂部員工業余愛好俱樂部 2012 年，公司總部設立了親子、游泳、健身、網球、瑜伽、籃球、足球、羽毛球、太極等 24 個員工業余愛好俱樂部和活動小組，參與人數 1030 人。公司全年給予 158 萬余元作為俱樂部的活動經費，鼓勵員工積極參與各項文體活動。本年度各俱樂部管理團隊改進工作方法和活動形式，精心策劃，活動開展得頗具特色。各俱樂部按計劃堅持組織開展常規活動，增進了解，促進合作，培養團隊精神，增強廣大員工的向心力

56、，成為推進高績效幸福廣發企業文化建設的有力載體。 支持并指導各地分工會開展活動支持并指導各地分工會開展活動 “以愛的名義集結，向幸福的方向出發”2012 年各分工會結合區域實際開展了豐富多彩的文娛活動，健康講座、減壓講座、戶外拓展、知識競賽、聯誼活動等種問題活動讓廣大員工參與其中，樂在其中，感受幸福滋味。 分工會都通過拓展訓練、野外探險、歌唱比賽、球類比賽等活動，將公司文化建設融入到繽紛多彩的活動中,增強團隊活力和凝聚力，廣受好評。 9 月 16 日舉行了“尋找幸福 攜手走近大自然（沽水福源自駕游） ”活動 員工關懷和慰問活動員工關懷和慰問活動 系統工會組織開展了“關愛身邊你和他（她） ”活動

57、，通過走訪、調查等方式，開展“零距離”關愛活動，深入了解員工現實生活狀況和身心健康狀況, 加強對生活困難和生病員工慰問，推進高績效幸福廣發建設。 廣發證券 2012 年社會責任報告 28 系統工會對各分工會上報的 22 名困難員工提供困難補助，送上由趙桂萍主席親筆簽名的慰問信，并為部分困難員工子女劃撥了金秋助學款，送去廣發大家庭的溫暖。 全系統 27 個分工會 250 個工會小組（不含廣發基金、廣發期貨）召開座談會、茶話會超過 600 次，集思廣益，廣開言路，對系統工會工作和公司管理和業務發展提出意見和建議。 系統工會于 1 月份開展了外派干部春節慰問活動。工會辦公室統一向全系統110 名外派

58、干部家屬郵寄了春節慰問信， 并委托各地分工會對外派干部家屬上門慰問，送去廣發新春的祝福和誠摯感謝。家屬們感受到廣發大家庭的濃濃情誼，紛紛表示將一如既往支持親人的工作，為公司貢獻力量。 公司領導和工會領導百忙中深入基層調研，傾聽員工呼聲，關心員工疾苦，送去公司關愛，極大地鼓舞了員工士氣。 各級工會干部都通過不同形式對當地困難員工進行慰問和幫助，有的分工會在員工生病住院期間不僅到病房探望慰問家屬，在員工手術期間還全程陪護，成為為員工戰勝困難的堅強后盾。河南分工會動員全系統員工為病逝員工捐款，用濃濃愛心幫助員工家屬走出陰影，渡過難關。 8 月，辦公室司機生病期間，公司黨委書記、董事長孫樹明在趙桂萍主

59、席和吳釗明監事長的陪同下專程前往家中看望。 8 月，公司總裁林治海在系統工會常務副主席程懷遠的陪同下， 專程前往廣州蘿崗區中山大學附屬第三醫院嶺南分院探望身患重病的張光濤同志。 廣發證券 2012 年社會責任報告 29 公司經紀業務管理總部張光濤患病住院期間，工會多方關心，組織員工獻血，全力做好后勤保障工作。張光濤辭世后，工會協助家屬多次往返殯儀館、醫院辦理后事，籌備告別儀式，組織公司領導和同事前往吊唁,做好家屬的安撫工作。 9 月 27 至 28 日，公司副總裁、工會主席趙桂萍專程前往河南分工會、河北分工會慰問患病和困難員工，帶去中秋佳節的祝福，帶去公司領導的問候。 12 月 3 日，公司黨

60、委書記、董事長孫樹明在公司副總裁、工會主席趙桂萍的陪同下前往珠海慰問基層員工并開展調研。隨行的有工會常務副主席、黨群工作部總經理程懷遠等。 建成總部員工食堂建成總部員工食堂 為了公司員工的身體健康，保障員工的工作餐安全及質量，提升員工的歸屬感，在公司總裁林治海的倡議和公司領導的關心和指導下，辦公室組織籌建了廣 廣發證券 2012 年社會責任報告 30 發證券總部的員工食堂。 員工心聲：員工心聲：“食堂給員工帶來了很大的福利，食堂的菜式多樣，質量保證、放心，原來沒有食堂的時候，我們都是像打游擊一樣，不僅擔心外面的菜有沒有洗干凈，更擔心是否使用地溝油?，F在公司不僅給我們提供了一個良好的用餐環境，更

61、讓我們放心用餐。 ” 國內券商首個員工交流網站國內券商首個員工交流網站- -廣發證券員工網廣發證券員工網 辦網宗旨辦網宗旨： 促進內部交流，推動公司幸福企業的文化建設。 建設目標建設目標：以員工網為媒介，將其打造成為連接上下級、同級之間一座重要的信息橋梁，實現自由交流、平等溝通。 員工網致力成為廣發人“傳遞企業文化及價值觀，促進互動交流，倡導構建幸福廣發”的精神家園。通過這個窗口，大家可以更方便了解公司的企業文化和服務、直接進行互動交流、分享工作、生活心得，增強凝聚力，為公司發展做出貢獻。 廣發證券 2012 年社會責任報告 31 回報股東篇回報股東篇 公司治理公司治理 完善的法人治理結構完善

62、的法人治理結構 公司建立了完善的法人治理結構，設有股東大會、董事會及董事會下設的審計委員會、風險管理委員會、薪酬與提名委員會及戰略委員會 4 個專業委員會。 、監事會、公司經營管理層及相關經營管理部門（下稱“三會一層及四個專業委員會” ） 。 “三會一層及四個專業委員會”運作良好，依法在各自職權范圍內行使職權。 2012 年全年共召開了 4 次股東大會，6 次監事會， 18 次董事會，戰略委員會召開了 1 次會議，風險管理委員會召開了 2 次會議，審計委員會召開了 4 次會議，薪酬與提名委員會召開了 2 次會議，各委員會分工明確，權責分明，使董事會的決策分工更加細化。 2012 年，公司根據關

63、于開展完善證券公司治理專項活動的通知 （廣東證監201246 號）的規定，嚴格按照要求對股權結構、公司獨立性、三會運作、董事、監事和高級管理人員履行職責、激勵和約束機制、內部控制等方面情況進行了逐項自查。2012 年 5 月 31 日，經第七屆董事會第十七次會議審議通過廣發證券股股東大會股東大會 董事會董事會 風險管理委員會 審計委員會 薪酬與提名委員會 經營管理團隊經營管理團隊 風險控制委員會 戰略委員會 監監事會事會 IT 治理委員會 資產配置委員會 廣發證券 2012 年社會責任報告 32 份有限公司關于證券公司治理的自查報告 。2012 年 9 月 14 日，經第七屆董事會第二十二次會

64、議審議通過廣發證券股份有限公司關于證券公司治理專項活動的整改報告 。自 2010 年公司成功上市以來，公司不斷提升公司治理水平，逐步建立了完善的法人治理結構。 穩健經營，規范管理，切實保障股東權益穩健經營，規范管理，切實保障股東權益 信息披露信息披露 公司自 2010 年成功上市以來，在信息披露工作方面，始終堅持“高標準、嚴要求” ，持續有效地提高公司信息披露質量，完善公司治理結構，致力于推動證券市場的運作效率，保護投資者利益。 制度健全制度健全 公司先后制定了廣發證券信息披露事務管理制度 、 廣發證券內幕信息知情人管理辦法 、 廣發證券內幕信息知情人登記管理規程等規章制度。公司委任了董事會秘

65、書負責信息披露工作，設立證券事務代表和董事會辦公室協助信息披露工作和投資者關系處理。為進一步完善信息披露管理制度、加大對年報信息披露責任人的問責力度，提高年報信息披露質量和透明度，公司還制定了年報信息披露重大差錯責任追究制度 ，建立年報信息披露重大差錯的責任追究機制。以上規章制度為信息披露工作提供了持續的規則導向。 披露及時、主動披露及時、主動 2012 年全年，公司共編制并發布了公告 137 份，通過深圳證券交易所互動易網站披露投資者關系活動記錄 24 份。披露信息規范、真實、準確、完整，不存在重大遺漏。使市場的公正性和高效率得以體現。 披露渠道豐富披露渠道豐富 公司信息披露采取指定報刊和指

66、定網站的方式。從 2011 年開始在中國證券報 、 證券時報 、 上海證券報和證券日報上進行信息披露。公司定期報告 刊 登 網 址 ： http:/ ， 以 及 公 司 國 際 互 聯 網 網 址 ：http:/。目前已初步實現了互聯網的電子化信息披露，提高了信 廣發證券 2012 年社會責任報告 33 息披露的效率。 投資者關系管理投資者關系管理 作為上市公司，為切實保護中小股東權益，保證其充分的知情權，確保信息披露的公平性，公司以一系列實際行動進一步提升了與投資者溝通質量和溝通強度。 全年一共舉行機構投資者圓桌會議 30 場，大型公開演講 10 場，散戶投資者交流會 2 次，平均接近 1

67、個工作周一次。 2012 年 10 月 12 日，公司邀請了以中小股東為主的投資者數十人走進公司進行實地調研活動。公司董秘羅斌華先生為投資者介紹公司發展經營情況，與中小股東進行互動。 進一步完善網站建設進一步完善網站建設 2012 年，公司進一步完善了網站投資者關系欄目。目前，已完成關于網站建設的方案制定和技術開發，完善后的廣發網不久后會以全新的面貌展現在廣大投資者眼前，使投資者可以更及時、便捷地查詢公司的相關信息，提高了與投資者溝通的效率。 廣發證券 2012 年社會責任報告 34 內部控制內部控制 合規風控合規風控體系體系 2012 年是證券公司創新轉型年，本著合規組織體系相對獨立化、合規

68、管理專業化以及合規工作貼近業務一線的宗旨和原則，公司建立起“董事會（風險管理委員會）經營管理層（合規總監）合規部門各部門、各分支機構合規人員”的四級合規管理組織體系并以制度形式將各級組織的合規管理職責予以明確。在此基礎上，四級組織體系各就其位、各司其職，上下齊動、共同為公司合規風控管理工作的開展作出努力。各級部門履行直接的風險管理職責，各級部門負責人為風險管理第一責任人。各部門及各分支機構內部設立合規風控崗，對本部門的業務運作進行監控。 此外，公司進一步建立、健全由合規部門、風險管理部門、稽核部門共同組成的全面風險管理一體化平臺，持續提升公司整體風險防控能力，確保公司保持了AA 級分類評價結果

69、。 公司異常交易管理繼 2011 年獲得滬深交易所聯合推選的“優秀合規聯絡人”（行業五家）后，今年再獲深交所“五星”評級； 反洗錢可疑交易報送質量高，行業唯一連續三次受到人總行表揚； 負責公司經營管理活動和員工執業行為所涉合規風險的識別、防范、控制與糾正，側重于事前與事中 負責以定量分析的方式對業務活動的市場風險與信用風險進行控制，側重事前與事中 負責對公司內部控制、 風險管理及經營管理績效進行定期檢查、監督和評價，側重事后。 三個部門分工協作、各有側重，與業務前端風控共同組成完備的公司風險防控體系。 廣發證券 2012 年社會責任報告 35 隔離墻管理措施有效得當，公司無實際風險事件發生，并

70、被邀赴協會等進行經驗交流分享； 協助監管“內幕交易案件調查分析系統”開發，得到稽查總局領導以及證監會領導的高度認可。 員工執業行為管理員工執業行為管理 2012 年，公司繼續踐行業已形成的員工執業合規管理機制，完善執業行為管理的長效機制： 進行集中管理平臺建設、員工上網行為控制留痕、電子信息安全管理等；增加新員工入職持股情況核查機制： 將員工執業行為管控活動前移，全年共核查新聘員工 165 人，糾正申報問題近40 項，從入職源頭強化規范意識。 組織開展員工執業行為檢查， 包括員工證券代理行為自查、 員工開戶情況復查、關鍵崗位辦公電腦委托交易核查、關鍵崗位親屬賬戶信息復查等，覆蓋全員9876 人

71、（含廣發信德） ，全年共發現員工行為問題 50 多項，涉及控制和執行兩個層面，現均已一一監督整改落實。 內部審計內部審計 2012 年， 公司結合內外部環境變化， 積極推進內部審計工作， 并組織實施 企業內部控制規范及配套指引，開展內控自評，推動公司能控水平上臺階；加強隊中后臺部門的集合覆蓋，提高管理效率；加大集合整改跟蹤力度，推動集合發現問題的整改落實。 2012 年，公司共開展各類稽核項目 102 個，年度稽核計劃完成率為 100%。全年提交各類稽核報告 102 份，下發稽核整改意見書 58 份，揭示各類稽核問題并提出整改建議 405 條?；烁采w 16 個業務及管理支持部門和 74 家營

72、業部。截至年底，已達到整改期限并完成整改的需跟蹤事項 390 條，整改完成率為 96.3%。 廣發證券 2012 年社會責任報告 36 反商業賄賂與供應采購管反商業賄賂與供應采購管理理 公司黨委對治理工作高度重視，為加強專項治理工作的領導，成立了公司治理商業賄賂工作小組，其常設機構為黨群工作部，由其承擔日常工作。 依據國家有關法律法規，結合公司實際情況， 重點關注資金運用業務； 業務招標、廣告宣傳、服務采購、研究資源采購、資產處置、基建等過程；證券發行、上市公司委托理財和證券公司客戶資產管理等業務；辦公生活用品采購、物資采購、固定資產處置等領域的腐敗行為及利益輸送。 持續分紅，回報股東持續分紅

73、，回報股東 對股東負責，回報投資者，是企業最基本的社會責任。作為上市公司，廣發證券公司治理完善，股權結構多元化，近五年來持續分紅，累計現金分紅占歸屬上市公司股東凈利潤的 34.95%。 充分體現了廣發對股東的高度負責感。 分紅年度 每股派息（稅前）（元/股） 實際分配現金紅利（億元） 分派紅利占歸屬于上市公司股東當年凈利潤的比例 2009 2.00 10.14 21.62%21.62% 2010 0.50 12.54 31.13%31.13% 2011 0.50 14.80 71.71%71.71% 2012 0.15 8.88 40.52%40.52% 注：2012 年度分紅方案已經第七屆董

74、事會第三十一次會議審議通過，還有待股東大會審議。 經 2010 年 3 月 17 日經公司股東大會批準， 同意向公司現有股本中所有未享受過原廣發證券 2007 年和 2008 年紅利的股份每股分派現金紅利人民幣 2.00元(含稅)， 本次有權獲得分派的股份數為 5.07 億股， 分派紅利總額為人民幣10.14 億元，占 2009 年歸屬于上市公司股東凈利潤的 21.62%。 2011 年 4 月 27 日經股東大會批準，以公司現有總股本 25.07 億股為計算，向全體股東派發現金紅利人民幣 0.50 元/股，實際分配現金紅利 12.54 億元，占 2010 年合并報表中歸屬上市公司股東凈利潤的

75、 31.13%。 廣發證券 2012 年社會責任報告 37 2012 年 5 月 7 日經股東大會批準，以公司現有總股本 29.60 億股為基數，向全體股東每 10 股派人民幣 5.00 元現金(含稅)， 分派紅利總額為人民幣 14.80億元，占 2011 年合并報表中歸屬上市公司股東凈利潤的 71.71%。以資本公積每 10 股轉增 10 股，實際資本公積轉增股本為人民幣 29.60 億元。 為進一步規范公司分紅行為，推動公司建立科學、持續、穩定的分紅機制，保護中小投資者合法權益，根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 （證監發201237 號） 、 關于進一步落實上市公

76、司分紅相關規定的通知 （廣東證監201291 號）以及公司章程的有關規定，結合公司實際情況，制定廣發證券股份有限公司分紅管理制度 ，并經公司第七屆董事會第十六次會議審議通過， “公司在任何三個連續年度內以現金方式累計分配的利潤不少于該三年實現的年均可分配利潤的百分之三十” ，切實保護了中小股東的合法權益。 營業業績與行業地位營業業績與行業地位 2012 年股票市場波動較大， 其中 1-4 月呈震蕩上行態勢， 5-11 月呈震蕩下行，12 月單邊上漲；全年上證綜指上漲 3.17%，深證成指上漲 2.22%。全年 A 股成交額312,371 億元，較 2011 年同比下降 25.41%。根據中國證

77、券業協會公布的數據，證券業全行業營業收入、凈利潤（未經審計）均呈現同比下降。在外部經營環境比較嚴峻的情況下，公司仍實現了良好的經營業績，繼續位居行業前列。 2012 年，公司實現營業收入 69.71 億元，比上年增長 17.25%，實現利潤總額26.85 億元，比上年增長 5.12%，實現歸屬于公司股東的凈利潤 21.91 億元，比上年增長 6.19%。公司凈資產規模進一步擴大，達到 330.49 億元，比上年末增長4.47%。公司社會經濟發展貢獻值進一步提升，2012 年每股社會貢獻值為 1.02 元，比上年 0.97 元（調整后）增長了 5.15%。 經營業績（萬元）經營業績（萬元） 20

78、122012 年度年度 20112011 年度年度 20102010 年度年度 營業收入營業收入 697,138.03 594,567.06 1,021,861.45 營業利潤營業利潤 270,303.91 250,409.15 564,061.45 利潤總額利潤總額 268,521.94 255,454.55 568,764.58 歸屬于公司股東的凈利潤歸屬于公司股東的凈利潤 219,145.71 206,367.85 402,699.95 廣發證券 2012 年社會責任報告 38 加權平均凈資產收益率（加權平均凈資產收益率（% %） 6.80% 8.85% 22.83% 資產狀況（萬元）資

79、產狀況（萬元） 20122012 年末年末 20112011 年末年末 20102010 年末年末 總資產總資產 8,997,632.42 7,681,075.09 9,594,658.01 所有者權益（不含少數股東權益）所有者權益（不含少數股東權益） 3,304,868.01 3,163,509.65 1,940,121.73 社會經濟發展貢獻（萬元）社會經濟發展貢獻（萬元） 20122012 年度年度 20112011 年度年度 20102010 年度年度 企業所得稅企業所得稅 49,488.02 49,605.84 148,942.32 營業稅金及附加營業稅金及附加 30,176.09

80、28,364.95 39,517.73 已已/ /擬派發現金分紅擬派發現金分紅 88,789.37 147,982.29 125,352.29 利息支出利息支出 50,038.33 41,199.29 33,588.55 證券投資者保護基金證券投資者保護基金 4,000.75 4,612.87 18,096.71 捐贈支出捐贈支出 44.35 200.21 3,749.94 職工費用職工費用 243,525.74 188,972.17 283,062.91 每股社會貢獻值（元）每股社會貢獻值（元） 1.02 0.97（調整前 1.94） 1.76（調整前 3.52） 注1：以上除已派發現金分紅

81、為母公司數據外，其它數據均為合并報表數據； 注 2：公司以資本公積金每 10 股轉增 10 股，于 2012 年 7 月 5 日除權后，最新股數為 5,919,291,464 股。上表計算 2012 年的每股社會貢獻值時采用的普通股加權平均股數為 5,919,291,464 股；計算 2011 年每股社會貢獻值時，調整前采用的普通股加權平均股數為 2,657,912,399 股，調整后采用的普通股加權平均股數為5,315,824,797 股。計算 2010 年時，調整前采用的普通股加權平均股數為 2,490,811,202 股，調整后采用的普通股加權平均股數為 4,981,622,404 股。

82、 注 3：每股社會貢獻值的計算公式：每股社會貢獻值=每股收益 0.38 元+每股增值額 0.64 元。其中： 每股增值額= （年內為國家創造的稅收+支付員工工資+向債權人給付的借款利息+公司對外捐贈額+證券投資者保護基金因環境污染等造成的其他社會成本）股份；此外，每股收益為扣除非經常性損益后的基本每股收益；年內為國家創造的稅收包括按照權責發生制統計的所得稅、營業稅及附加；員工成本包括工資、獎金、福利費、住房公積金等各項員工成本，具體參見年度報告；向債權人給付的利息包括客戶資金存款利息支出以及同業拆入款項、債券回購及發行債券等利息支出，參見年度報告利息支出；公司 2012 年未發生重大環境污染事

83、件， “因環境污染等造成的其他社會成本”指標為零。 廣發證券 2012 年社會責任報告 39 反哺社會篇反哺社會篇 社會經濟貢獻顯著社會經濟貢獻顯著 公司2010年-2012年貢獻的包括企業所得稅和營業稅及附加在內的稅收總額分別為18.85億元、7.80億元和7.97億元。其中，2012年母公司貢獻的包括企業所得稅和營業稅金及附加在內的稅收總額為7.11億元1。 2012年公司及控股子公司合計應繳納證券投資者保護基金0.40億元， 其中母公司應繳納證券投資者保護基金0.32億元，均已全部繳納。 公司實現每股社會貢獻值為1.02元。 注1：年內為國家創造的稅收的數據范圍為按照權責發生制統計的所得

84、稅（包括當期所得稅和遞延所得稅）、營業稅金及附加。 解決社會就業問題解決社會就業問題 近年來，公司各項業務規模和實力不斷提升和壯大，公司在積極拓展各項業務的過程中，積極解決社會就業問題，為社會創造了大量的就業崗位。在 2012 年度，我司共接收新員工 284 人。 公司總部于 2012 年前往北京、上海、武漢、南京、西安、天津、廣州等地開展校園招聘，共接收 107 名應屆生來我司總部實習，2012 年全年，僅公司總部方面為實習生支付實習期間補貼、報銷住宿費和交通費共計 162.7 萬余元。通過提供實習機會，為大學生提供了職前培訓，促使大學生轉變就業觀念，使大學生熟悉了解企業工作情況，節省了大學

85、生適應企業環境的時間成本，為提升大學生就業能力、緩解社會就業壓力做出了重要的貢獻。 致力環保與可持續發展致力環保與可持續發展 綠色辦公綠色辦公 公司在辦公和經營場地建設工程中堅持使用符合國家標準的環保材料， 廣泛采 廣發證券 2012 年社會責任報告 40 用節能燈具。在滿足使用要求的前提下，盡量利用場地原有的裝修和設備。工程竣工后采取措施對空氣污染物進行治理或清除， 重點項目還聘請專業機構進行空氣質量檢測。 公司堅持在系統內調劑使用閑置的資產和設備， 對接收的部門給予考核上的鼓勵。促進了舊資產和設備的再利用，減少新購，節約資源。 公司實施文印集中系統，實現了總部辦公場地的文印外包，文印輸出的

86、質量、效率、便利性以及設備使用率有了明顯提高，其中總部文印設備比去年減少了61%；實現了安全輸出和成本的精細化核算，同時減少了耗材、用電量以及設備污染物排放。此外，公司對辦公耗材（墨盒、硒鼓和紙張等）強調循環重復使用，提倡紙張雙面利用和二次利用（2012年總部文印用紙量比去年減少了34%）、硒鼓和墨盒加粉/水后多次使用。 公司已全面普及無紙化網絡辦公，通過OA、ERP 等辦公系統，輔以手機等電子產品辦公實現。 公司一直重視對環保、低碳生活與工作方式的宣傳教育，向全體員工發出低碳辦公倡議書，號召全體員工從身邊一點一滴做起，以實際行動支持綠色環保。倡議書中要求，員工在日常工作中積極踐行“節水、節電

87、、節油、節氣、節材”等低能量、低消耗的“低碳”辦公方式，人離關燈、雙面打印、控制室溫、少用紙杯、飯盒、紙巾等倡議，鼓勵員工乘坐公共交通工具，為居住相對集中的員工安排上下班交通車。養成自覺低碳生活和行為方式。 公司于2008年就創新性地開始使用視頻會議系統進行遠程面試， 隨著公司視頻會議系統的全面部署，目前已實現異地面試視頻化，在2012年度組織的237場面試中，有112場使用了視頻面試的方式，共計視頻面試473人，極大地節約了公司人力及物力成本。 廣發證券 2012 年社會責任報告 41 2012年3月24日清晨，廣發證券的100多名員工和家屬來到白云山腳下的云溪生態公園，參加由公司工會和團委

88、組織的“學雷鋒”義務植樹活動。員工在挖坑、種樹、培土、澆水種植中體驗“為云山披綠”帶來的快樂。 為了更多的客戶選擇訂閱電子對賬單，減少紙質對賬單的使用，參與環保低碳新生活，節約資源，保護我們的地球家園。從2012年6月到9月，公司資產管理部開展了“E份行動，一份愛心”活動?；顒悠陂g，客戶每取消一份紙質對賬單，廣發證券將向“廣發證券社會公益基金會”捐出1元錢，用于開展扶貧、濟困、賑災、助殘等慈善救助活動，幫助社會弱勢群體，促進社會和諧發展；助學助教，長期支持我國大、中、小學教育事業；參與突發性的賑災濟難活動；推動環境保護事業等社會公益項目。 廣發證券大廈廣發證券大廈- -節能設計、環保施工節能設

89、計、環保施工 2011年末廣發證券大廈正式奠基，項目引入綠色節能的設計理念，采用Low-E玻璃等措施降低光污染、日照遮擋和高樓風的影響； 廣發證券 2012 年社會責任報告 42 選用環保型設備，如發電機、中央空調、冷卻塔、水泵、風機等，并進行隔聲消聲減振處理； 中央空調采用VAV系統，可根據人員、環境等因素自動調節，節能環保； 室內外燈光照明選用節能產品，減少能耗。 施工單位選用節能低噪的施工設備，以減少廢氣、廢油、噪聲等的排放，減少對環境的污染及對周邊居民的影響。 合理安排施工進度，嚴禁夜間進行高噪聲施工，并采取有效的降噪措施。 施工邊界應按照廣州市文明施工和城市管理相關要求設置圍蔽措施。

90、 對施工過程中產生的廢棄物，按可回收、一般廢棄物、有毒廢棄物等分類集中回收，交由有相應資質的專業公司處理。 投身公益與慈善事業投身公益與慈善事業 2012（第二屆）中國公益節于2013年1月在北京舉行，公司由于多年來在助學助教、扶貧濟困等公益事業方面的表現，經由媒體強力推薦獲得“2012中國公益獎集體獎”，成為唯一一家獲此殊榮的券商。 母公司母公司 2011年，由廣發證券、廣發基金、廣發期貨和廣發信德四家發起人共同出資成立了廣東省廣發證券社會公益基金會。 基金會成立以來，在科學運作資金、規范對外捐助、弘揚廣發品牌等方面發揮了良好作用。為進一步利用這一平臺，資助社會公益事業，履行社會責任，201

91、2年公司第七屆董事會第十一次會議審議通過了關于向廣東省廣發證券社會公益基金會捐資事項的議案 ，決定自2012年起，每年按上一年度盈利（經審計財務報表母公司凈利潤）的1且不超過300萬元的金額向基金會捐資。 2012年，公司以廣東省廣發證券社會公益基金會為平臺，秉承“發揚廣發愛心，關注民生，熱心公益，扶貧濟困，助學興教，保護環境，推動構建和諧社會，促進可持續發展”的宗旨，以助學助教為主線，開展多種形式的公益活動。 廣發證券 2012 年社會責任報告 43 捐資設立廣東省內第一個“廣發證券珍珠班”捐資設立廣東省內第一個“廣發證券珍珠班” 2012年，基金會繼續與浙江新華愛心教育基金會合作，出資37

92、.5萬元在梅州平遠中學設立了廣東地區第一個“廣發證券珍珠班”，資助50名學業優秀、家庭貧困的“珍珠生”高中三年的生活費，幫助他們完成高中學業。 繼續推進廣東省直院?！扒啻褐Α必毨P愛計劃繼續推進廣東省直院?！扒啻褐Α必毨P愛計劃 2012年，公益基金會繼續與廣東省團委、省直團工委合作，并增加資助金額，擴大資助范圍，出資30萬元，共資助十五所廣東省直院校的346名學生貧困新生第一年的住宿費，幫助他們圓求學之夢。 “青春助力”貧困生關愛計劃填補了目前社會助學在受助群體和資助項目上的兩個“空白”。團委書記李田對 “青春助力”行動給予了高度評價。 廣發證券 2012 年社會責任報告 44 獎學

93、獎教，積極支持精英人才培育獎學獎教，積極支持精英人才培育 設立中山大學嶺南學院“嶺設立中山大學嶺南學院“嶺南廣發證券獎學金”南廣發證券獎學金” 2012年，基金會與中山大學嶺南學院簽訂了“嶺南企業獎學金”協議書，設立了“嶺南廣發證券獎學金”。該獎學金總計21萬元，分三年（2012年-2014年）共獎勵碩士生六名、本科生三十名。 設立“華附設立“華附廣發證券專項獎助學金”廣發證券專項獎助學金” 繼2010年廣發證券出資50萬元設立“華附廣發證券學科競賽專項獎勵基金”，2012年，公益基金會出資50萬元，設立“華附 廣發證券專項獎助學金”，一部分繼續用于鼓勵和支持華師附中組織學生積極參加學科競賽和

94、社會實踐活動，一部分用于資助貧困學生完成學業。 9月19日 “華附 廣發證券專項獎助學金”捐贈儀式在華南師范大學附屬中學辦公樓會議廳舉行。公司黨委書記、董事長孫樹明先生、華師附中校長吳穎民 廣發證券 2012 年社會責任報告 45 和華師附中教育基金會理事長李璧亮等參加了捐款儀式。 設立福建上杭一中“廣發證券獎教獎學金”設立福建上杭一中“廣發證券獎教獎學金” 2012年，公益基金會接受深圳鑫麒麟投資咨詢有限公司的專項捐款200萬元，設立福建上杭一中 “廣發證券獎教獎學金”，用于獎勵該校優秀教師和學生。該項獎學金分十年使用，第一年至第九年，每年使用本金及銀行賬戶的利息合計24萬元，第十年按銀行賬

95、戶實際余額使用。 11月18日，上杭一中獎教獎學金基金會成立儀式在上杭一中百年校慶之際隆重舉行，“廣發證券獎教獎學金”項目正式啟動。 設立“天門百年基金”設立“天門百年基金” 2012年9月，在湖北天門中學百年校慶之際，我司17名天門中學校友共捐款10.8萬元，其中，基金會已劃款5萬元至天門中學捐資助學，剩余5.8萬元作為“天門百年基金”的啟動資金，由基金會代管。近期，天門中學校友會正在繼續募集資金，并向公益基金會正式提出定向捐助代管申請，請理事會審批。 廣發證券 2012 年社會責任報告 46 通過多種形式參與扶貧濟困通過多種形式參與扶貧濟困 公益基金會積極參與廣東省“630扶貧濟困日”活動

96、。2012年，廣發證券員工響應號召，2329名干部員工捐款人民幣20.42萬元，通過基金會向廣東省扶貧基金會上繳該捐款，專項用于粵北韶關、清遠等地扶貧開發工作。 出資90萬元資助乳源縣龍溪村對口扶貧村貧困戶住房改建項目。 三年來， 針對龍溪村落后的面貌， 公司各方籌措資金， 改善龍溪村的生活條件，龍溪村的硬件設施實現了全面升級。除了危房改造工程外，公司還出資對龍溪村的引水工程進行維修改造，確保各戶村民的飲水安全。出資建設文化室、衛生室、公廁、垃圾收集設施和室外文體設施等公共服務設施。另外，為確保貧困戶的生產生活無后顧之憂，公司出資為貧困戶購買了新農保、新農合等，龍溪村低保人口納保率100%。這

97、些工作都讓全體村民受益。 為了幫扶社會特困人群，制訂了廣發證券社會公益基金會社會特困人群援助實施辦法，已向兩名特困人員合計資助10萬元。 支持分支機構在當地開展公益活動捐款12萬元。 與債券部、梅州營業部合作資助梅縣松源鎮新南村擴建道路項目2萬元。 援建云南昭通市永善縣溪洛渡鎮玉筍村玉筍希望小學項目20萬元， 2012年已支付啟動資金5萬元。 資產部開展“E份行動，一份愛心”活動為公益基金會捐贈0.16萬元。 2012年開展的公益活動，取得了一定的成績，獲得了省扶貧辦、省扶貧基金會、省慈善總會以及韶關市政府、乳源縣政府等各級單位的好評，南方日報、乳源縣電視臺對我司的扶貧工作、所取得的成績及經驗

98、做法做了專題報道。扶貧駐點員司徒健棠被乳源縣政府評為2011年“十佳”扶貧之星，公司榮獲“2012中國公益獎集體獎”和南都全媒體金磚獎“年度社會責任大獎”。當代金融家專訪趙桂萍副總裁打造慈善品牌記廣發證券社會公益基金會進行了公司慈善行動宣傳。 廣發證券 2012 年社會責任報告 47 廣發證券團委在暑期舉辦了龍溪村在讀學生電腦培訓班，并在公司系統內發出了關于為龍溪村學生捐書的倡議書。在不到一個月的時間里，收到了來自全國各地捐贈的圖書近2000冊，為龍溪村建立起了圖書室。 變“輸血”為“造血”。廣發證券購買龍水三級水電站轉贈龍溪村，作為扶貧開發“雙到”工作的造血扶貧項目，為龍溪村脫貧不斷制造動力

99、。 子公司子公司 廣發期貨廣發期貨 按照中國證監會的要求和廣東證監局的部署，有效保護投資者合法權益，打擊 廣發證券 2012 年社會責任報告 48 證券期貨市場非法活動。廣發期貨向“資本市場維穩專項資金”捐款1萬元。 向福建省上杭縣慈善總會進行扶貧助基金30萬元。 向福建省臨江鎮“陳云賢博士扶貧助學基金會”捐款10萬元。 向廣東省陸河縣東坑鎮竹園村委會山口自然村捐助5萬解決修建村道。 向在遇車禍中受重傷的員工家屬捐款84421元。 廣發基金廣發基金 廣發基金積極在努力做好旗下基金產品業績的同時，始終不忘以各種形式的社會公益活動回報社會。 廣發基金連續第二年參與了中國獅子聯合會與中國殘疾人福利基

100、金會聯合發起的“獅愛陽光（白內障復明）”活動。2012年主題為青海光明行，共幫助青海省125名藏民患者重見光明。 本著反哺社會，傳承文化的初衷，廣發基金向廣東省中山大學教育發展基金會捐款30萬元，專項用于中山大學博物館項目基金。 2012年6月，廣發基金積極響應廣東省政府號召，參與廣東扶貧濟困日活動，向廣東省扶貧基金會捐贈3萬元。 廣發基金強調承擔對客戶、合作伙伴、政府、員工、社區、環境等各維度的普遍的社會責任義務，也嚴格按照基金契約進行管理，有效保障持有人利益，完成帶有行業屬性的社會責任工作，同時，公司努力探索自身獨具特色的社會責任發展道路。在開展慈善公益活動時，廣發基金專注于貧困家庭重大疾

101、病救助及向“老、少、邊、窮”地區用于生產的救助性捐贈。通過我們的堅持，廣發基金負責任的態度已逐漸開始影響更多的人，形成一定的社會影響力。通過這一系列的社會公益活動， 體現了廣發基金所具有的強烈社會責任感和踐行作為一個負責任的企業公民的決心。 易方達易方達 2012年度，易方達在力所能及的范圍內履行公司社會責任，管好、用好公司發起設立的公益基金會，持續通過基金會向教育領域及貧困群體給予資助，2012年度捐贈總額達1082.2萬元。 廣發證券 2012 年社會責任報告 49 2012年，易方達持續開展“支持環保公益事業，全面升級賬單服務”，在開戶和認購確認短信通知中進行電子賬單定制方式的推廣，并在

102、網站宣傳該活動，還通過郵件的形式嵌入推廣該活動，推廣人數超過5萬人，目前，已超過50%的客戶采用電子對賬單。 易方達在日常中加強與代銷渠道的交流合作，累計舉辦線下交流556場，參會人數超過25000人次，并加大對中小投資者的教育力度，2012年度投資者教育工作的總體費用支出超過1200萬元， 共計舉辦了22場次的投資者教育線上交流活動；還注重開展廣泛的媒體合作多種理財專欄形式；2012年度，易方達電子商務平臺全面改版，開戶演示、交易提醒等更加明確，實現網上交易和賬戶查詢合并；另外，還舉辦了投資者線下交流活動走進社區；利用各類資訊期刊宣傳投資者教育；全部改版投資者教育專欄、新增易方達指數基金網、

103、同時加大易方達微博、易方達新浪專欄等開展投資者教育；加強客戶服務中心人員培訓等。 廣發證券 2012 年社會責任報告 50 展望未來篇展望未來篇 存在問題存在問題 目前證券行面臨服務同質化問題嚴重。一年來，公司經紀業務向財富管理轉型做了大量的工作，在服務產品化、經紀資管化、收入多元化方面有一定成果，但是在客戶分級、品牌營銷、產品評價體系的構建等方面還有待加強。經紀、投資和投行等傳統業務目前仍是公司收入的主體，轉型的進度有待加強。 行業創新和監管的變化，帶來了商務模式的變革，尤其在零售業務方面，基于互聯網平臺開展營銷和服務的電子商務將會成為業內競爭的領域。目前公司成立了電子商務團隊，開展了一些工

104、作，但仍屬于起步階段，還需進一步做實做強，打造競爭優勢，為客戶提供多元服務模式。 我們的服務理念是“以客戶為中心，為客戶創造價值”。盡管近年來出臺了一系列創新制度，但由于中國證券行業起步晚，市場盈利模式單一，如何讓大多數客戶掙錢仍是一個嚴峻的課題，還需要方方面面長期的綜合努力。 公司建立了客戶投訴與爭端的解決機制、配有專員進行客戶投訴的處理、跟蹤和回訪，確保了客戶投訴受理渠道暢通，得到客戶的廣泛認可。但在機制的完善性和高效性方面仍需進一步提高。 未來行業人才配置的重點，將主要圍繞專業技術壁壘較高，具備資本密集型的業務線展開；在人才類型上，偏重于 “資本型”和“技術型”人才。目前無論是人才的數量

105、，還是人才的專業能力，我們的優勢都不再明顯，尤其是高素質、復合型、國際化的人才儲備不足。今后應根據公司發展戰略要求，加強人才戰略，繼續優化人才結構。 目前，廣發社會公益基金會建立了一系列內部規章制度，但在靈活性、管理細則、操作指南等方面還有待完善。2013 年，基金會將結合實際情況，完善基金管理辦法、捐贈管理辦法、財務管理制度等基本管理制度，進一步細化工作流程，形成項目篩選、運作的規范化流程，提高項目實施效率。除 廣發證券 2012 年社會責任報告 51 制度的建設外，為使基金會的項目運作更具時效性，在基金款項支付的計劃性和前瞻性方面還需加強。 近年來，雖然公司一直提倡紙張雙面利用和二次利用，

106、并已取得一定成效，但使用紙質材料的情況仍很普遍，提升電子化使用習慣并最終實行無紙化仍有很長的路要走。 2013 年社會責任目標年社會責任目標 2013 年為進一步實現我們的社會責任愿景，我們制定了如下目標： 在合規的前提下，加快創新步伐，推動行業發展在合規的前提下，加快創新步伐，推動行業發展 全面加快公司創新與轉型的步伐，變革我們已經習慣的發展模式，通過多維度創新突圍，內外兼修，獲得持續增長的空間。 全面加強風險與合規管理，平衡創新與風險。 圍繞隔離墻管理，做好創新業務的合規管理。 加強對員工職業道德、合規意識、思想態度等方面的培訓教育。積極營造符合公司創新發展的合規文化環境。 從簡單的通道提

107、供者，轉變為市場的組織者，流動性的提供者，產品和服務的創造者，風險的定價者和管理者，交易的對手方，財富的管理者，成為綜合服務供應商。 堅持“以客戶為中心”的服務理念，為客戶創造價值堅持“以客戶為中心”的服務理念，為客戶創造價值 加強各部門間的跨越式合作，共同打造多層次、多渠道的服務產品體系，滿足不同層次客戶的個性化投資需求。 投資顧問將以咨詢服務和新投資產品推介為出發點，建立以客戶需求為中心的服務理念，通過有效的信息溝通，向客戶源源不斷地提供投資咨詢和業務新產品，實現客戶資產保值增值的訴求。 與省內各地政府聯動，積極培育上市資源、發展兼并收購業務，推動省內企業做大做強。 廣發證券 2012 年

108、社會責任報告 52 積極創新推進私募債業務，助力中小微企業融資。 拓寬中小企業融資渠道，大力支持戰略新興產業企業改制上市 以員工為本，與員工共同成長以員工為本，與員工共同成長，打造幸福廣發，打造幸福廣發 積極推進公司企業文化的建設，圍繞中心，服務大局，開展形式多樣的崗位技能競賽、業務知識培訓、企業文化培訓、心理疏導講座等。 建立協調一致、清晰明確、可量化評估的價值鏈，打造員工的創業型工作平臺，使員工在以客戶為中心并為客戶創造價值的同時，獲得相應的物質和精神回報。 持續打造員工網、廣發官方微博、廣發通訊，將員工網站打造成全體員工喜愛的網上家園。 加強薪酬調研，提高薪酬管理工作效率，完善員工績效管

109、理工作，引導觀念轉變，更好地發揮績效管理對經營管理和員工培養的支持作用。 繼續營造崇尚學習的氛圍，要為員工創造學習機會，引導員工的學習熱情，通過不斷提高員工的整體素質，實現公司持續發展。 營造責任意識氛圍，以多種營造責任意識氛圍，以多種形式回饋社會形式回饋社會 未來一年將采取多種形式，繼續在全公司范圍內加強宣傳和宣導，拓寬責任意識的氛圍。 繼續借助廣發社會公益基金會平臺，開展“愛心援助”活動，增強員工對廣發大家庭的認同感、歸屬感。 完善基金會內部規章制度，建立靈活高效的工作機制。結合實際情況，完善基金管理辦法 、 捐贈管理辦法 、 財務管理制度等基本管理制度，并制訂管理細則、操作指南等方面進一

110、步完善，細化工作流程，形成項目篩選、運作的規范化流程，提高項目實施效率。 廣發證券 2012 年社會責任報告 53 社會認可社會認可 母公司母公司 序號序號 獎項獎項 授予部門授予部門 日期日期 1 廣東省納稅百強 廣東省國稅和地稅局 2012年4月 2 21 世紀中國券商獎“2011 年度中國最受投資者滿意證券公司”獎 21 世紀經濟報道 2012 年 6 月 3 金榕獎“最佳中小企業金融服務商”獎 南方報社 2012 年 6 月 4 廣東省金融創新一等獎 廣東省人民政府 2012 年 6 月 5 2011 全景百佳證券營業部暨明星投資顧問評選大賽獲“十佳投顧服務券商” 全景網 2012 年

111、 7 月 6 中國證券業最佳財富管理機構 證券時報 2012 年 7 月 7 中國最佳財富管理品牌：廣發證券“金管家” 證券時報 2012 年 7 月 8 中國最佳資產管理券商：廣發證券 證券時報 2012 年 7 月 9 中國最佳投顧服務品牌：廣發證券“金管家”投顧服務 證券時報 2012 年 7 月 10 2012 年中國最佳證券公司 理財周報 2012 年 9 月 11 2012 最佳中小企業金融服務商 南方日報社 2012 年 9 月 12 廣東省現代服務業重點聯系企業 廣東省發展與改革委員會 廣東省現代服務業聯合會 2012年10月 13 2012 年度最佳投行 第一財經 2012年

112、10月 14 最佳銷售服務團隊第四名 新財富 2012年12月 15 中國本土最佳研究團隊第四名 新財富 2012年12月 16 2012 上市公司誠信經營十強 廣東省企業聯合會 廣東省企業家協會 2012年12月 17 第十三屆中國金融 IT 創新及優秀財經網站“2012 年度最佳財富管理平臺”獎 證券時報 2012年12月 18 第十三屆中國金融 IT 創新及優秀財經網站“2012 年度最佳券商網站”獎 證券時報 2012年12月 19 第十三屆中國金融 IT 創新及優秀財經網站“2012 年度最佳投顧服務平臺”獎 證券時報 2012年12月 廣發證券 2012 年社會責任報告 54 20

113、 金磚獎“年度責任大獎” 南都全媒體集群 2012年12月 21 2012 年度中國企業上市優秀服務機構金手指獎 第一財經 2012年12月 22 2011-2012 年度廣東轄區證券期貨普法先進單位 廣東證監局 2012年12月 23 “2012 中國公益獎集體獎” 國際財經時報、新民周刊、雅虎公益、中國財富雜志、亞洲新聞人物雜志、商業價值、北京電視臺、價值中國網、紐利文傳媒等眾多媒體、機構聯合發起主辦 2013 年 1 月 子公司子公司 廣發期貨廣發期貨 序號序號 獎項獎項 授予部門授予部門 日期日期 1 廣州市首批認定總部企業 廣州市人民政府 2012 年 4 月 2 中國最佳期貨公司、

114、中國期貨公司金牌管理團隊、最佳金融期貨服務獎、中國金牌期貨研究所第三名 證券時報、期貨日報 2012 年 7 月 3 2011 年度中國期貨市場最佳公司品牌大獎 上海證券報 2012 年 9 月 4 2012 年度最佳期貨公司網站 證券時報 2012 年 12 月 5 2010-2011年度納稅信用等級A級納稅人 廣州市國家稅務局、廣州市地方稅務局 2012 年 12 月 6 2011-2012 年度廣東轄區證券期貨普法先進單位 廣東證監局 2012 年 12 月 7 產業服務優勝會員、交易優勝會員、銅產業服務優勝會員、白銀產業服務優勝會員、黃金產業服務優勝會員、燃料油產業服務優勝會員、鋅鉛產

115、業服務優勝會員 上海期貨交易所 2013 年 1 月 8 優秀會員獎 大連商品交易所 2013 年 1 月 9 白糖品種企業服務獎、產業客戶開發服務獎、市場發展獎、小麥品種企業服務獎 鄭州商品交易所 2013 年 1 月 廣發證券 2012 年社會責任報告 55 10 優秀會員金獎、產品創新獎、金融期貨宣傳獎、技術管理獎、客戶管理獎、功能發揮獎、投資者教育獎 中國金融期貨交易 2013 年 1 月 廣發基金廣發基金 序號序號 獎項獎項 授予部門授予部門 日期日期 1 廣發基金獲得 2011 年度明星基金公司 證券時報社 2012 年 3 月 2 廣發核心精選股票型證券投資基金獲得三年持續回報股

116、票型明星基金； 證券時報社 2012 年 3 月 3 廣發增強債券型證券投資基金獲得2011 年度積極債券型明星基金獎 證券時報社 2012 年 3 月 4 廣發基金管理有限公司榮獲 “債券投資金?；鸸尽狈Q號 中國證券報 2012 年 3 月 5 廣發增強債券型證券投資基金榮獲“2011 年度債券型金?；稹狈Q號 中國證券報 2012 年 3 月 6 廣發貨幣市場基金獲得 2011 年度貨幣市場金?；?中國證券報 2012 年 3 月 7 廣發基金獲得“2011 年度金基金債券投資回報公司獎” ； 上海證券報 2012 年 4 月 8 廣發增強債券型證券投資基金獲得“一年期金基金 債券型

117、基金獎” 上海證券報 2012 年 4 月 9 廣發基金獲評 2012 年度最佳基金公司、最佳基金電子商務平臺 東方財富網 2012年12月 易方達易方達 序號序號 獎項名稱獎項名稱 授予部門授予部門 授予日期授予日期 1 2011 年度十大品牌基金公司 2011 年度最佳基金電子商務服務平臺 和訊網、 中國證券市場研究設計中心 2012 年 1 月 2 2011 年度被動投資金?；鸸?中國證券報 2012 年 3 月 3 2011 年度十大明星基金公司獎 證券時報 2012 年 3 月 4 2011 年度金基金TOP 公司獎 上海證券報 2012 年 3 月 5 2011 年最有影響力基

118、金品牌獎 搜狐網 2012 年 3 月 廣發證券 2012 年社會責任報告 56 6 2012 中國最受尊敬基金公司 理財周報 2012年10月 7 第八屆中國證券市場年會金算盤產品創新獎 證券日報 2012年11月 8 2012年度珠三角金融行業-最具核心競爭力基金公司 信息時報、新浪網 2012年12月 9 2012 年基金行業、最佳機構業務品牌 2012 年基金行業、最佳投研團隊 2012 年最佳基金公司 2012 年最佳社會責任獎 金融界 2012年12月 10 中國財經風云榜 2012 年度十大品牌基金公司 中國財經風云榜 2012 年度最佳基金產品創意主題獎 中國財經風云榜 2012 年度最佳基金電子商務平臺 和訊網 2012年12月 11 2012 年度最佳電商獎 東方財富網 2012年12月 12 2012 年度最佳公信力基金公司 華夏時報 2012年12日 二一三年四月十九日二一三年四月十九日