渤海水業股份有限公司2016年年度報告（192頁）.pdf

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1、渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 1 渤海水業股份有限公司渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告年年度報告 2017 年年 03 月月 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 2 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人江波、主管會計工作負責人李瑾及

2、會計機構負責人公司負責人江波、主管會計工作負責人李瑾及會計機構負責人(會計主管人員會計主管人員)王新玲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。王新玲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 本報告中涉及的未來計劃和發展經營戰略等前瞻性描述不構成對投資者的實質性承諾，敬請投資者及相關人士對此保持足夠的風險認識，理性看待計劃、預測與承諾之間的差異，并注意投資風險。本報告中涉及的未來計劃和發展經營戰略等前瞻性描述不構成對投資者的實質性承諾，敬請投資者及相關人士對此保持足夠的風險認識，理性看待計劃、預

3、測與承諾之間的差異，并注意投資風險。 公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節 重要提示、目錄和釋義. 2 第二節 公司簡介和主要財務指標 . 5 第三節 公司業務概要 . 9 第四節 經營情況討論與分析. 11 第五節 重要事項 . 33 第六節 股份變動及股東情況. 65 第七節 優先股相關情況 . 71 第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 72 第九節 公司治理 . 81 第十節 公司債券相關情況 . 87 第十一節 財務報告 . 88 第

4、十二節 備查文件目錄 . 192 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 公司、上市公司、渤海股份 指 渤海水業股份有限公司 入港處 指 天津市水務局引灤入港工程管理處 泰達控股 指 天津泰達投資控股有限公司 經管辦 指 天津市水利經濟管理辦公室 渤海發展基金 指 天津渤海發展股權投資基金有限公司 濱海水業 指 天津市濱海水業集團有限公司 嘉誠環保 指 嘉誠環保工程有限公司（曾用名：嘉誠環保股份有限公司） 四環藥業 指 四環藥業股份有限公司，現已更名為渤海水業股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 報告期 指

5、 2016 年 1 月-12 月 上年同期 指 2015 年 1 月-12 月 元、萬元 指 人民幣元、萬元 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 5 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 渤海股份 股票代碼 000605 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 渤海水業股份有限公司 公司的中文簡稱 渤海股份 公司的外文名稱（如有） Bohai Water Industry Co.,Ltd 公司的外文名稱縮寫（如有） BHWI 公司的法定代表人 江波 注冊地址 北京市順義區中關村科技園區順義園臨空二路 1 號 注冊

6、地址的郵政編碼 101302 辦公地址 天津市河西區環島西路梅江中心大廈 22 層 辦公地址的郵政編碼 300221 公司網址 http:/www.bohai- 電子信箱 dongmibohai- 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 李新霞 王萍 聯系地址 天津市河西區環島西路梅江中心大廈 22層 天津市河西區環島西路梅江中心大廈 22層 電話 022-23916822 022-23916822 傳真 022-23916515 022-23916515 電子信箱 dongmibohai- dongmibohai- 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地

7、點 公司選定的信息披露媒體的名稱 中國證券報 、 證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 公司證券法務部 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 6 四、注冊變更情況四、注冊變更情況 組織機構代碼 911100001000238085 公司上市以來主營業務的變化情況（如有） 無變更 歷次控股股東的變更情況（如有） 無變更 五、其他有關資料五、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 中審華會計師事務所（特殊普通合伙） 會計師事務所辦公地址 天津市和平區解放北路 188 號信達廣場 35 層 簽字會計師姓名 歐偉勝、夏元清 公司

8、聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 天風證券股份有限公司 湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈 4樓 張嘉棋、諶龍 2017 年 1 月-2018 年 12 月 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 財務顧問名稱 財務顧問辦公地址 財務顧問主辦人姓名 持續督導期間 興業證券股份有限公司 北京西城區錦什坊街 35 號北樓 601-605 高巖、馬康 2013 年 11 月-2016 年 12 月 六、主要會計數據和財務指標六、主要會計數據和財務指標 公司是否因會計政策變更及會計

9、差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年 營業收入（元） 798,784,319.58 761,240,714.89 4.93% 728,249,273.32 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 42,545,941.13 45,355,812.47 -6.20% 42,153,716.73 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 40,760,400.23 45,126,383.87 -9.68% 41,710,494.71 經營活動產生的現金流量凈額（元） 148,596,906.14 65,376,324.08

10、127.29% 73,804,706.62 基本每股收益（元/股） 0.22 0.23 -4.35% 0.24 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 7 稀釋每股收益（元/股） 0.22 0.23 -4.35% 0.24 加權平均凈資產收益率 4.15% 4.62% -0.47% 4.75% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末 總資產（元） 3,464,694,485.68 2,442,430,194.79 41.85% 2,381,359,211.87 歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 1,046,429,907.51 1,003,883,950.0

11、0 4.24% 958,526,825.53 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準

12、則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 八、分季度主要財務指標八、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 190,148,719.93 181,237,558.24 192,611,225.93 234,786,815.48 歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,971,671.77 6,928,746.92 19,132,643.09 10,512,879.35 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 4,923,532.17 6,435,341.43 18,662,619.45 10,738,907.18 經營活動產生的現金流量凈額 58,478

13、,976.45 39,336,008.73 78,242,101.20 -27,460,180.24 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 九、非經常性損益項目及金額九、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -1,334.93 -1,438,275.25 -170,483.14 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享2,530,891.07 2,003,667.37 1,567

14、,238.28 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 8 受的政府補助除外） 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 466,276.25 78,180.51 -66,167.41 其他符合非經常性損益定義的損益項目 0.71 -110,375.35 減：所得稅影響額 517,741.68 153,115.73 347,037.89 少數股東權益影響額（稅后） 692,549.81 261,029.01 429,952.47 合計 1,785,540.90 229,428.60 443,222.02 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的

15、非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 9 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 （一）主要業務介紹 公司主營業務包括原水開發供應、區域間調水、粗質水、自來水生產及輸送、優質地下水高附

16、加值經營、直飲水、水環境治理、城鎮集中式供水、水務新技術研發應用、水務基礎設施投資建設及運營管理、污水處理等。主要負責對天津濱海新區引灤原水的供水業務，現在管理著8座一級泵站、2座二級泵站、14條原水管線和4座水廠，承擔了向天津市境內永定河及永定新河以北和濱海新區行政區域供應原水的任務。公司污水處理業務除了在天津市以BOT方式運營著3座污水處理廠以外，通過合資合作，在廣西、河北等地設立了污水處理項目公司，參與當地污水處理項目；報告期內，公司與嘉誠環保共同中標了沙河污水處理廠PPP項目和盧龍水處理及其它市政工程PPP項目。 （二）公司主要的業績驅動因素包括： 1、戰略驅動：在夯實原有業務的基礎上

17、，發揮上市公司平臺優勢，通過收購、兼并等方式引入和培育新的業務，為公司持續健康快速發展提供支撐； 2、結構驅動：通過不斷優化公司治理結構和內控體系，加快建立運營管理平臺，通過板塊化發展的協同效應，提高公司經營管理水平和風險防范能力； 3、管控驅動：通過不斷建立健全公司管理制度和ERP管理系統的建設，強化公司規范治理和信息化水平，提高公司管理效率和可持續運營能力； 4、文化驅動：深入踐行“樂業敬業、提升價值、有所作為、追求卓越”的公司核心價值觀，引入新的競爭理念和工作理念，形成有特色的企業文化，促進公司整體發展。 （三）行業的發展階段、周期性特點以及公司所處的行業地位 公司業務為供水及環境服務業

18、，為城市發展和人們生活所必須，總體經營穩定，產品或服務的需求彈性小，沒有明顯的行業周期性，宏觀經濟的起伏波動不會對本行業形成較大影響。近年來，環境治理相關產業規劃和政策相繼出臺，為相關行業的發展提供了更加廣闊的政策環境和巨大的市場機遇，同時本行業也面臨競爭激烈、監管嚴格以及加劇并購重組等挑戰。因水務及環境服務行業涉及國計民生，是全社會提供最基本普遍的服務，這種社會公共性決定了政府對行業的監管是必不可少的，也造成了行業政策依賴性強的特點。同時相關行業還具有投資大、回收周期長、經營回報穩定等特點。 公司目前是天津市濱海新區引灤原水的唯一供應商以及部分區域的自來水供應商，區域市場優勢明顯。完成收購嘉

19、誠環保55%股權后，進一步優化主營業務結構、完善產業布局、擴大業務規模、增強業務競爭實力，與供水業務板塊聯動，加快水務一體化整合進程。當前水務相關產業市場并購重組競爭加劇，公司業務拓展將立足“京津冀”，面向全國，借力資本市場平臺，通過市場化方式不斷提升運營實力和資質能力，積極謀劃新的轉型策略，深入挖掘和全面發揮各項業務間相互支撐、相互推動的協同效應，統籌布局，聯動發展，完善水務環境一體化服務產業鏈。 二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 10 股權資產 主要系收購

20、嘉誠環保股權所致 固定資產 無重大變化 無形資產 無重大變化 在建工程 主要系子公司工程投資增加所致 可供出售金融資產 主要系對中福天河智慧產業運營管理（天津）有限公司的投資增加所致 其他非流動資產 主要系預付嘉誠環保股權收購款所致 2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 （一）完整的產業鏈優勢。公司致力于打造環境一體化解決方案專業服務商，目前具備了水處理相關的完整產業鏈，涵蓋原水供應，分質供水，污水處理，水環境治理等領域；污水處理方面，具備了設計、環評、監理、建設施工、設備安裝制造及運營管理全鏈條業務

21、能力，在綜合盈利能力和市場拓展方面形成了明顯優勢。 （二）市場布局優勢。公司是濱海新區引灤原水的唯一供應商和部分區域的自來水供應商，具備穩定的市場份額和多年培育運營服務品牌；通過并購嘉誠環保，公司污水處理業務能力得到大幅提升，公司將順勢而為，搶抓京津冀一體化發展機遇和政策機遇，進一步鞏固開拓“京津冀”市場，不斷擴大市場份額，優化產業布局，確保業務規模及競爭能力持續提升。 （三）運營管理經驗優勢。經過多年的積累和創新，公司已經形成一系列獨具特色的經營理念和模式，擁有高素質的長期從事水務相關業務管理運營團隊； 在污水處理業務方面， 嘉誠環保經過多年的經營實踐，擁有了一支管理經驗豐富、技術實力雄厚的

22、專業化團隊，結合上市公司的資本優勢，增強了PPP、BOT、TOT等項目的承攬能力，為公司資產質量持續改善、經營業績持續提升奠定了堅實的基礎。 （四）資本運作優勢。依托上市公司和環境產業基金平臺投融資作用，充分發揮資本運作的杠桿效能，實施外延式擴張，延伸業務鏈條。通過產業并購整合各類優勢資源，不斷拓展業務板塊和業務領域，擴大企業規模，確保公司保持持續快速發展態勢，在市場競爭中爭取主動，推動公司跨越式發展。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 11 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、概述一、概述 2016年是渤海股份步入戰略轉型新階段的第一年， 也是公司規范公司治

23、理、 業務轉型升級的關鍵一年。公司在董事會的科學決策和監事會的監督指導下，圍繞“加快轉型發展，調整產業結構”發展主線，以“建立持續健康發展的經營模式和穩定增長的經營業績”為目標，從優化產業布局、強化資本運營、提高管控水平、重塑企業文化等方面多點發力，順利完成了全年工作任務。 公司全年實現營業收入79,878.43萬元，實現凈利潤4,468.82萬元；截止2016年末，資產總計346,469.45萬元，歸屬于母公司所有者權益合計104,642.99萬元，凈資產收益率4.15%，基本每股收益0.22元/股。 （一）整合供水資源，鞏固基礎業務 公司充分發揮自身優勢，鞏固供水基礎業務，推動區域資源整合

24、，拓展業務范圍。一是科學調度，強化監管，保證安全優質供水。2016年，累計銷售原水2.29億立方米，銷售自來水4459.62萬立方米，水質抽查合格率達100%；二是整合資源，促進協同發展，實現寧漢、大港等區域的供水業務整合，實現片區水務一體化發展；三是關注民生，與地方政府協同開展利民工程。通過宜達水務凈水廠改擴建工程，為區域地下水壓采和農村飲用水提質增效工作提供保障； 通過開展老舊小區供水管網改造工程， 實現供水水質提升；四是積極拓展業務市場，完成一汽大眾基地引灤保障水源項目前期論證工作，在為重點項目做好配套服務的基礎上，不斷擴大供水業務能力。 （二）深耕環境板塊，推動業務轉型 2016年，公

25、司加大了環境治理領域投入，加速拓展污水處理、水環境治理業務。一是做優既有項目，通過治理污水排放源頭、完善技術管理流程、制定第三方水質檢測等措施，全面提升了3座既有污水廠的運營管理能力。全年完成污水處理量3462.95萬噸，實現營業總收入3953.54萬元，同比增長77.22%；二是拓展優質項目，新承接并實施完成了3個污水處理廠的提標改造工程，拓寬了業務領域，鞏固了區域污水處理市場份額，為公司實現規模效益打下基礎；三是培育專有技術，助推業務升級，以南科大-渤海股份環境治理聯合研究院為平臺，啟動“應用于高級催化氧化技術的催化劑產品開發”課題研究，為延伸環境業務產業鏈提供技術支撐；加大環保產品研發力

26、度，推動產品市場化。 （三）布局新業務板塊，拓展發展空間 公司圍繞清潔能源開發利用及健康養老產業積極布局，一是以向各類產業園區提供水、電、氣、熱等能源技術服務為切入點，探索商業發展模式，逐步涉足供熱、光伏等清潔能源綜合利用領域，完成光伏應用的試點項目建設；二是借助國家相關政策的指引，對可形成產業化、規?；?，且具有廣泛推廣意義的其他新技術進行調研分析；三是積極布局新型養老項目，通過深入研究產業布局，找準自身定位，挖掘健康養老產業的市場潛力，積極推動中福天河智慧養老項目的實施。 （四）運用資本運營平臺，發揮“雙輪驅動”優勢 一是發揮上市公司融資平臺作用， 完成非公開發行工作， 收購嘉誠環保55%股

27、權， 優化主營業務結構、完善產業布局，提升業務規模及競爭實力。二是提升投融資計劃和經營指標計劃的管理水平，強化投資前期規劃和審核，建立健全擔保機制和風險補償機制，為融資搭建可靠的擔保平臺。三是建立財務共享服務平臺，推動超短期融資券工作。 （五）構建集團化管控體系，打造發展新引擎 一是搭建科學、系統的內部控制體系，形成了內部控制管理手冊和渤海股份規章制度匯編冊，推進公司規范管理。二是發揮監管作用，定期對各子公司的經營數據進行分析，強化對子公司運營情況的管理和指導。三是強化合同管理，完善審簽程序，及時跟蹤合同履行情況，減少風險隱患。四是推進集團化人力資源管理體系建設，從開發、管理、考評等方面入手，

28、通過人員晉升機制和輪崗機制，提升員工綜合渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 12 能力。五是建立財務共享中心和物資采購平臺，開通“銀企直連”服務功能，加強資金管控力度，實現核算工作和預算管控的“可見、可控、能落地”，有效優化資產配置，提高資產使用效率。 二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 2、收入與成本、收入與成本 （1）營業收入構成）營業收入構成 單位：元 2016 年 2015 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 798,784,319.58 100% 761,240,714.89 100% 4.93% 分行業 原水 387,7

29、31,279.20 48.54% 460,488,925.13 60.49% -15.80% 自來水 210,581,733.09 26.36% 183,361,939.11 24.09% 14.84% 污水處理 39,535,420.95 4.95% 22,308,568.28 2.93% 77.22% 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 13 工程 140,928,948.02 17.64% 69,057,276.19 9.07% 104.08% 其他 20,006,938.32 2.50% 26,024,006.18 3.42% -23.12% 分產品 原水 387,731,

30、279.20 48.54% 460,488,925.13 60.49% -15.80% 自來水 210,581,733.09 26.36% 183,361,939.11 24.09% 14.84% 污水處理 39,535,420.95 4.95% 22,308,568.28 2.93% 77.22% 工程 140,928,948.02 17.64% 69,057,276.19 9.07% 104.08% 其他 20,006,938.32 2.50% 26,024,006.18 3.42% -23.12% 分地區 天津 786,086,872.18 98.41% 758,881,243.21 9

31、9.69% 3.58% 河北 10,511,141.40 1.32% 2,043,554.01 0.27% 414.36% 廣西 2,186,306.00 0.27% 315,917.67 0.04% 592.05% （2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 原水 387,731,279.20 292,333,103.65 24.60% -15.80%

32、 -14.27% -1.35% 自來水 210,581,733.09 194,092,540.57 7.83% 14.84% 15.74% -0.72% 污水處理 39,535,420.95 26,542,420.22 32.86% 77.22% 57.39% 8.46% 工程 140,928,948.02 88,877,059.61 36.93% 104.08% 172.94% -15.92% 分產品 原水 387,731,279.20 292,333,103.65 24.60% -15.80% -14.27% -1.35% 自來水 210,581,733.09 194,092,540.57

33、 7.83% 14.84% 15.74% -0.72% 污水處理 39,535,420.95 26,542,420.22 32.86% 77.22% 57.39% 8.46% 工程 140,928,948.02 88,877,059.61 36.93% 104.08% 172.94% -15.92% 分地區 天津 786,086,872.18 607,079,998.15 22.77% 3.58% 8.04% -3.18% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 14 （

34、3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2016 年 2015 年 同比增減 原水 銷售量 噸 229,007,077 257,743,698.53 -10.98% 生產量 噸 233,038,296 260,174,683.18 -10.43% 庫存量 噸 自來水 銷售量 噸 44,596,243.29 35,707,476.84 24.89% 生產量 噸 49,190,359 39,803,816 23.58% 庫存量 噸 污水處理 銷售量 噸 34,629,520 10,679,863 224.25% 生產量 噸 34,629

35、,520 10,679,863 224.25% 庫存量 噸 相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用 公司污水處理量本年較去年同期增加224.25%，主要系子公司天津市潤達環境治理服務有限公司下屬的部分污水處理廠于2015年中后期開始投入運營，2016年為全年運營，污水處理量增加所致。 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 產品分類 產品分類 單位：元 產品分類 項目 2016 年 2015 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 原水 292,33

36、3,103.65 47.47% 340,998,972.82 59.12% -14.27% 自來水 194,092,540.57 31.52% 167,690,011.76 29.07% 15.74% 污水處理 26,542,420.22 4.31% 16,864,532.39 2.92% 57.39% 工程 88,877,059.61 14.43% 32,563,107.62 5.65% 172.94% 其他 13,948,141.61 2.27% 18,658,173.12 3.24% -25.24% 合計 615,793,265.66 100.00% 576,774,797.71 100

37、.00% 6.76% 說明 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 15 （6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 2016年新設成立天津市濱生源科技發展有限公司，主要從事水凈化設備銷售及相關業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立新樂市誠潤污水處理有限公司，主要從事污水處理業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立天津市愛可迅科技有限公司，主要從事計算機軟硬件技術服務等有關業務，2016年將其納入合并范圍。 （7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適

38、用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元） 320,325,279.41 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 40.11% 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00% 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例 1 天津塘沽中法供水有限公司 132,104,980.73 16.54% 2 天津泰達津聯自來水有限公司 78,186,586.49 9.79% 3 天津天保置業有限公司 39,064,795.15 4.89% 4 玖龍紙業（天津）有限公司 38,

39、254,999.40 4.79% 5 天津津濱威立雅水業有限公司 32,713,917.64 4.10% 合計 - 320,325,279.41 40.11% 主要客戶其他情況說明 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 16 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元） 461,118,323.61 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 74.88% 前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 40.92% 公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例 1 天津市水利工程水費稽征管理二所 251,964,605.10

40、40.92% 2 天津市水利工程有限公司 122,835,435.75 19.95% 3 天津市財政局 43,792,404.28 7.11% 4 國家電網公司 34,751,392.03 5.64% 5 天津鑫海水務建設有限公司 7,774,486.45 1.26% 合計 - 461,118,323.61 74.88% 主要供應商其他情況說明 適用 不適用 天津市水利工程水費稽征管理二所與本公司存在關聯關系，關聯關系為受控股股東及實際控制人控制的其他單位。 3、費用、費用 單位：元 2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 5,720,543.41 7,318,622.1

41、1 -21.84% 管理費用 76,965,703.04 68,065,392.35 13.08% 財務費用 13,992,613.54 -12,704,857.94 -210.14% 主要系子公司 BT 項目減少， 本年 BT項目收益較去年減少所致 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 2016年，公司加大了在污水處理、水環境治理方面研發力度。通過技術研發和運營實踐經驗的積累，逐步建立了公司自有技術體系，能夠為客戶提供水務環境一體化解決方案專業服務。公司通過開展與外部單位聯合研發等模式，使公司的科技研發能力緊跟行業的快速發展。 公司研發投入情況 2016 年 2015 年 變動比例 研發人員

42、數量（人） 5 0 100.00% 研發人員數量占比 0.81% 0.00% 0.81% 研發投入金額（元） 1,415,094.30 0.00 100.00% 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 17 研發投入占營業收入比例 0.18% 0.00% 0.18% 研發投入資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00% 資本化研發投入占研發投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2016 年 2015 年 同比

43、增減 經營活動現金流入小計 814,522,031.72 757,991,166.40 7.46% 經營活動現金流出小計 665,925,125.58 692,614,842.32 -3.85% 經營活動產生的現金流量凈額 148,596,906.14 65,376,324.08 127.29% 投資活動現金流入小計 119,973,122.59 225,979,668.57 -46.91% 投資活動現金流出小計 683,512,441.27 442,566,138.23 54.44% 投資活動產生的現金流量凈額 -563,539,318.68 -216,586,469.66 160.19%

44、籌資活動現金流入小計 950,351,400.00 222,500,000.00 327.12% 籌資活動現金流出小計 377,959,821.57 41,159,374.59 818.28% 籌資活動產生的現金流量凈額 572,391,578.43 181,340,625.41 215.64% 現金及現金等價物凈增加額 157,449,165.89 30,130,479.83 422.56% 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 （1）經營活動產生的現金流量凈額較去年同期變動127.29%，主要系子公司收回應收賬款增加所致。 （2）投資活動現金流入小計較去年同期變動-46

45、.91%，主要系子公司BT項目減少，收到BT項目回款減少所致。 （3）投資活動現金流出小計較去年同期變動54.44%，主要系支付嘉誠環保股權收購款所致。 （4）投資活動產生的現金流量凈額較去年同期變動160.19%，主要系支付嘉誠環保股權收購款，子公司收到BT項目回款減少所致。 （5）籌資活動現金流入小計較去年同期變動327.12%，主要系收到非公開發行股票募集資金款所致。 （6）籌資活動現金流出小計較去年同期變動818.28%，主要系子公司銀行貸款到期，償還貸款支付現金增加所致。 （7）籌資活動產生的現金流量凈額較去年同期變動215.64%，主要系收到非公開發行股票募集資金款所致。 渤海水業

46、股份有限公司 2016 年年度報告全文 18 （8）現金及現金等價物凈增加額較去年同期變動422.56%，主要系用于償還銀行貸款的募集資金到賬所致。 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量高于本年度凈利潤，主要系固定資產、無形資產等折舊攤銷所致。 三、非主營業務分析三、非主營業務分析 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 -5,331,735.60 -7.52% 主要系聯營企業虧損所致 否 公允價值變動損益 0.00 0.00% 資產減值 840,327.63

47、 1.19% 主要系計提壞賬準備所致 否 營業外收入 3,644,732.40 5.14% 主要系政府補貼所致 否 營業外支出 136,441.74 0.19% 主要系支付賠償款所致 否 四、資產及負債狀況四、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 單位：元 2016 年末 2015 年末 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 460,394,525.92 13.29% 307,945,360.03 12.61% 0.68% 應收賬款 205,047,576.23 5.92% 121,812,130.38 4.99% 0.93% 存貨

48、 12,412,863.47 0.36% 36,447,784.99 1.49% -1.13% 長期股權投資 439,506,739.92 12.69% 51,463,475.52 2.11% 10.58% 主要系收購嘉誠環保股權所致 固定資產 1,095,604,073.98 31.62% 1,125,073,822.91 46.06% -14.44% 主要系總資產規模增大造成比重下降 在建工程 112,402,772.21 3.24% 72,067,698.49 2.95% 0.29% 短期借款 378,500,000.00 10.92% 135,000,000.00 5.53% 5.39

49、% 主要系子公司本年短期銀行貸款增加所致 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 19 長期借款 95,000,000.00 2.74% 306,260,000.00 12.54% -9.80% 主要系子公司長期借款即將到期，調整至一年內到期非流動負債所致 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 無 五、投資狀況五、投資狀況 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度 1,706,285,535.32 1,227,850,988.83 36

50、.51% 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有） 披露索引（如有） 沙河市嘉誠環境工程有限公司 環境工程的設計施工及工程總承包；環境工程技術咨詢服務及評價；環境設備及產品的生產銷售；新設 36,000,000.00 40.00% 自有資金 嘉誠環保工程有限公司 60 年 污水處理 已注資3600萬，完成工商登記。 0.00 -7,250.20 否 2016 年10 月

51、28 日 http:/ 2016 年年度報告全文 20 生活污水及工業廢水收集和處理；給排水及污水處理項目的投資、建設和管理；污水處理工程的設計、施工；污水處理設施維護；清潔服務；環保工程的設計施工；環保工程技術服務；水處理技術咨詢、技術服務；水處理工程的設計、施工；水污染治理工程、大氣污染治理工程；環保設施運營管016-10-28 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 21 理、建筑；供水管網、排水管網的建設、維護；供水設備、排水設備的銷售。 新樂市誠潤污水處理有限公司 污水處理工程的設計、安裝、施工；污水處理設施運營、維護、服務；污水處理設備及產品的生產、銷售；水污染處理。 新設

52、 79,000,000.00 100.00% 自有資金 無 49 年 污水處理 已注資6500萬，完成工商登記。 0.00 12,029.69 否 合計 - - 115,000,000.00 - - - - - - 0.00 4,779.49 - - - 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、金融資產投資、金融資產投資 （1）證券投資情況）證券投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在證券投資。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 22 （2）衍生品投資情況）衍生品投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在衍生品投資。 5

53、、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 （1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2013 年 非公開發行股票 29,455.67 1,298.43 24,765.54 0 0 0.00% 4,690.13 存放于募集資金專戶， 繼續用于募投項目的支出 4,690.13 2016 年 非公開發行股票 8

54、9,630 78,351.15 78,351.15 0 0 0.00% 9,506.99 存放于募集資金專戶， 繼續用于募投項目的支出 0 合計 - 119,085.67 79,649.58 103,116.69 0 0 0.00% 14,197.12 - 4,690.13 募集資金總體使用情況說明 （一）2013 募集資金 2013 年 11 月 22 日，中國證券監督管理委員會出具證監許可20131481 號文關于核準四環藥業股份有限公司向天津市水務局引灤入港工程管理處等發行股份購買資產并募集配套資金的批復核準本公司的重大資產重組，2013 年 12 月 23日，公司非公開發行股份 30,

55、005,586 股，每股發行價格為 10.15 元，募集配套資金總額 304,556,697.90 元，扣除相關發行費用 10,000,000.00 元，公司本次非公開發行股份募集配套資金凈額為人民幣 294,556,697.90 元，該資金已于 2013 年 12 月24 日存入公司開立的募集資金專戶渤海銀行天津分行北辰支行（賬號 2001053583000183） 。上述募集資金業經華寅五洲會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具華寅五洲證驗字20130009 號驗資報告。 根據 2013 年 7 月 26 日召開的公司第四屆董事會第十九次會議決定，本次募集資金將用于“天津市北辰區雙青片區

56、北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程 BT 項目”和“大邱莊綜合污水處理廠 BOT 項目” ，相關內容已在深交所公告。根據上市公司證券發行管理辦法 、 上市公司監管指引第 2 號上市公司募集資金管理和使用的監管要求 、 深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引 、 公司募集資金管理制度的有關規定，公司對本次募集資金實施專戶管理，?？顚Ｓ?。募集資金到位后，公司即與獨立財務顧問興業證券及渤海銀行天津分行北辰支行簽訂了募集資金三方監管協議 ，對募集資金實行專戶存儲。 2014 年 3 月 5 日，募集資金轉至本公司全資子公司天津濱海水業集團有限公司（簡稱濱海水業）在渤海銀行天津分行渤海水業股份有限公司

57、2016 年年度報告全文 23 北辰支行開立的募集資金專戶內（賬號 2000659884000223） ，用于募投項目“天津市北辰區雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程 BT 項目” ；2014 年 4 月 25 日，將 “大邱莊綜合污水處理廠 BOT 項目” 募集資金 120,493,700 元轉至濱海水業全資子公司天津市潤達環境治理服務有限公司在渤海銀行天津分行北辰支行開立的募集資金專戶內（賬號 2001159351000298） ，再轉至“大邱莊綜合污水處理廠 BOT 項目”實施單位天津市潤達環境治理服務有限公司的全資子公司天津市潤達金源水務有限公司在渤海銀行天津分行北辰支行在開立

58、的募集資金專戶內（賬號 2000951152000181） 。 截至 2016 年 12 月 31 日， 公司已使用募集資金 247,655,376.24 元 （其中包括公司以募集資金置換募投項目先期投入的自有資金 10,812,479.70 元） ，四個募集資金專用賬戶余額總計 48,039,277.83 元（其中包括利息收入 1,137,956.17 元） ，其中：渤海銀行天津北辰支行（賬號 2001053583000183）余額 225,873.61 元，渤海銀行天津北辰支行（賬號 2000659884000223）余額 28,697,006.03 元，渤海銀行天津北辰支行（賬號 200

59、1159351000298）余額 18,201.33 元，渤海銀行天津北辰支行（賬號 2000951152000181）余額 19,098,196.86 元。 （二）2016 募集資金 2016 年 11 月，中國證券監督管理委員會出具證監許可20162583 號文關于核準渤海水業股份有限公司非公開發行股票的批復核準本公司非公開發行不超過 56,907,934 股新股，其中股份認購 20,760,316 股，現金認購 36,147,618 股。每股面值人民幣 1 元，每股發行價格為人民幣 15.75 元。2016 年 12 月，公司非公開發行股份募集配套資金總額為人民幣 569,324,968

60、.75 元，扣除承銷費用人民幣 17,718,568.75 元，實際募集資金凈額為人民幣 551,606,400.00 元，該資金已于 2016年 12 月 26 日存入公司開立的募集資金專戶天津銀行紅鑫支行人民幣賬戶內（賬號 206701201080397409） 。上述募集資金業經中審華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具 CAC 證驗字20160139 號驗資報告。 根據 2016 年 4 月 26 日召開的公司第五屆董事會第二十二次會議以及 2016 年 5 月 12 日召開的公司 2016 年第一次臨時股東大會決定，本次募集資金將用于“收購嘉誠環保 32.45%股權”和“償還濱海

61、水業 9880 萬元銀行貸款” ，相關內容已在深交所公告。 根據上市公司證券發行管理辦法 、 上市公司監管指引第 2 號上市公司募集資金管理和使用的監管要求 、 深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引 、 公司募集資金管理制度的有關規定，公司對本次募集資金實施專戶管理，?？顚Ｓ?。募集資金到位后，公司即與保薦機構天風證券股份有限公司及天津銀行股份有限公司紅鑫支行、上海浦東發展銀行股份有限公司天津分行簽訂了募集資金三方監管協議 ，對募集資金實行專戶存儲。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司已使用募集資金 456,536,497.47 元，募集資金專用賬戶余額總計 95,069,902.5

62、3 元，其中：天津銀行紅鑫支行（賬號 206701201080397409）余額 13,988,492.06 元，上海浦東發展銀行股份有限公司天津分行（賬號 77010154800026370）余額 81,081,410.47 元。 （2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更) 募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1) 本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2) 截至期末投資進度(3)(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項

63、目 天津市北辰區雙青片區北辰西道、 七緯路污水干管及泵站工程 BT項目 否 18,406.3 17,406.3 941.18 14,590.33 83.82% 2013 年12 月 20日 520.11 否 否 大邱莊綜合污水處理廠 BOT 項目 否 12,049.37 12,049.37 357.25 10,175.21 84.45% 2014 年06 月 01673.56 詳見說明 否 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 24 日 收購嘉誠環保 55%的股權 否 79,750 79,750 78,351.15 78,351.15 98.25% 不適用 否 償還濱海水業 9880

64、 萬元銀行貸款 否 9,880 9,880 不適用 否 承諾投資項目小計 - 120,085.67 119,085.67 79,649.58 103,116.69 - - 1,193.67 - - 超募資金投向 不適用 合計 - 120,085.67 119,085.67 79,649.58 103,116.69 - - 1,193.67 - - 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） （1）天津市北辰區雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程 BT 項目實際工程已完工，款項尚未支付完畢，目前募集資金尚有結余；項目 2014 年進入回購期，根據合同約定投資回報率為自合同簽訂之日起

65、執行的三年期貸款基準利率的基礎上增加 3%，2016 年貸款基準利率低于承諾時點貸款基準利率，由此投資回報率也相應下調，因此 2016 年實現效益低于承諾。 （2）大邱莊綜合污水處理廠 BOT 項目，尚未完成工程結算，待工程結算價確定后，繼續支付剩余的工程款；大邱莊綜合污水處理廠 BOT 項目承諾效益為：年均營業收入 2948 萬元、年均稅后利潤 571 萬元； 2016 年大邱莊綜合污水處理廠實際營業收入為 1,986.97 萬元， 實際稅后利潤為 673.56萬元；由于該 BOT 項目運營期間為 30 年，污水處理保底水量為逐年遞增趨勢，目前尚未達到保底水量的平均值。 （3）收購嘉誠環保

66、55%的股權以及償還濱海水業 9880 萬元銀行貸款項目，2016 年 12 月募集資金到位，目前正在實施中。 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募資金的金額、 用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 公司首次募集資金于 2014 年 4 月 28 日公司第五屆董事會第四次會議審議通過關于使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案 ， 同意用非公開發行股票募集資金置換預先投入募投項目自籌資金，置換金額為 1081.248 萬元，并經中審華寅五洲會計師事務所驗證，出具

67、 CHW 專字【2014】0062 號專項審計報告。置換金額包含以自有資金先期投入北辰雙青 BT 項目 746.083 萬元，潤達金源以自有資金先期投入大邱莊 BOT 項目 335.165 萬元， 已于 2014 年 6 月 18 日完成自有資金的置換，置換資金已轉入公司自有資金賬戶；第二次募集資金償還全資子公司銀行貸款項目在報告渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 25 期內，公司募投項目實際預先投入自有資金 9,880 萬元，即：濱海水業公司于 2016 年 6 月 20 日償還天津銀行貸款 300 萬元， 于 2016 年 11 月 9 日償還天津銀行貸款 9,580 萬元，

68、合計償還 9,880 萬元，截止 2016 年 12 月 31 日，公司尚未以募集資金置換出先期投入的自有資金。 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 公司對募集資金進行專戶存儲管理， 2013 年募集資金存放于公司在渤海銀行天津分行北辰支行開立的募集資金專戶；2016 年募集資金存放于公司在天津銀行紅鑫支行、上海浦東發展銀行股份有限公司天津分行，繼續用于以上募投項目支出。 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用 （3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變

69、更項目情況。 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 天津市濱海水業集團有限公司 子公司 供水 630,638,108.37 2,330,499,889.40 1,009,401,179.61 736,378,766.93 86,519,76

70、3.07 64,421,395.94 天津市潤達環境治理服子公司 污水處理 146,993,700.00 417,143,823.68 164,906,999.14 54,409,465.90 8,198,884.36 7,778,385.63 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 26 務有限公司 天津市南港工業區水務有限公司 參股公司 供水 120,000,000.00 114,715,879.83 78,482,135.95 9,357,876.19 -11,829,897.14 -11,836,197.28 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得

71、和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 天津市濱生源科技發展有限公司 新設成立 本期實現凈利潤 39,955.16 元 新樂市誠潤污水處理有限公司 新設成立 本期實現凈利潤 12,029.69 元 天津市愛可迅科技有限公司 新設成立 本期實現凈利潤 467,728.77 元 主要控股參股公司情況說明 公司實施板塊化的業務經營， 濱海水業為從事供水業務的經營生產平臺， 濱海水業的上述列示總資產、凈資產、營業收入、營業利潤、凈利潤數據系濱海水業及其下屬子公司：天津龍達水務有限公司、天津市安達供水有限公司、天津宜達水務有限公司、天津泰達水務有限公司、天津瀚博建筑工程有限公司、天津市濱生源科技發

72、展有限公司財務數據合并數；潤達環境為從事污水處理業務的經營生產平臺，潤達環境的上述列示總資產、凈資產、營業收入、營業利潤、凈利潤數據系潤達環境及其下屬子公司：天津市潤達金源水務有限公司、廣西宇潤環境治理服務有限公司、天津市潤達清源污水治理服務有限公司、天津潤達新源環?？萍加邢薰?、新樂市嘉潤達污水處理有限公司、新樂市誠潤污水處理有限公司財務數據合并數。 報告期內，公司收購嘉誠環保 55%股權正處于進展過程中，公司于 2017 年 1 月 9 日完成了嘉誠環保55%股權的收購。 嘉誠環保主要經營地為河北省，概況如下： 公司名稱：嘉誠環保工程有限公司 法定代表人：靳德柱 有限公司設立日期：2005

73、 年 3 月 11 日 注冊資本：11,452.9517 萬 統一社會信用代碼：911301007713442315 住所：石家莊市裕華區槐安東路 162 號綠源大廈 經營范圍：環境工程的設計施工及工程總承包、環境工程技術咨詢服務及評價、環境設備及產品的生產銷售、機電產品儀器、儀表、環保材料的銷售；市政工程的設計與施工；清潔服務；環保工程設計施工；環保工程技術服務；水處理技術咨詢、技術服務；水處理工程的設計、施工；水污染治理工程；大氣污染治理工程；環保設施運營管理；建筑工程設計、施工；綠化工程設計、施工；河道景觀工程的設計與施工；道路橋梁的設計與施工。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可

74、開展經營活動）。 嘉誠環保 2016 年相關財務數據如下： 單位：人民幣元 項目 2016 年度 一、營業收入 696,548,089.00 二、營業總成本 529,155,993.62 其中：營業成本 434,945,974.14 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 27 項目 2016 年度 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 167,392,095.38 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 170,755,488.47 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 145,394,690.27 歸屬于母公司所有者的凈利潤 145,401,940.47 六、其他綜合收益的稅后凈額 - 七、

75、綜合收益總額 145,394,690.27 其中：歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 145,401,940.47 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望 （一）行業格局和趨勢 2016年內， 國務院和各部委陸續發布了“十三五”國家環境保護科技發展規劃綱要、 生態環境保護規劃、國家戰略性新興產業發展規劃、節能環保產業發展規劃等一系列產業規劃和政策。全國城鎮污水處理及再生利用設施建設規劃更是提出了“到2020年底， 實現城鎮污水處理設施全覆蓋”等新的目標， 提出了“十三五”城鎮污水處理及再生利用設施建設共投資估算約564

76、4億元。國家支持政策的出臺為水處理和環境治理行業創造了良好的外部發展環境，將刺激相關行業的市場需求，為行業全面高速發展帶來了戰略性發展機遇。同時，環保行業也將面臨競爭激烈、監管嚴格以及加劇并購重組等挑戰。 公司通過非公開發行事宜， 完成收購嘉誠環保55%的股份， 利用嘉誠環保在污水處理行業的優勢資源，大力拓展污水處理項目，與供水業務板塊聯動，加快水務一體化整合進程。進一步優化主營業務結構、完善產業布局、擴大業務規模、增強業務競爭實力。 （二）公司發展戰略。 公司緊緊圍繞總體發展戰略：以科技為先導，鞏固供水業務、發展壯大污水和環境治理業務，積極培育和拓展產業鏈上下游相關業務，打造水務環境一體化解

77、決方案的專業服務商。依托資本市場平臺，不斷擴大業務覆蓋區域及業務規模，完善提升區域內水務市場服務水平。繼續推動產業并購重組，拓展跨區域環境治理技術服務市場， 積極涉足清潔能源、 健康配套產業領域， 推動產業鏈上下游延伸及業務交叉協同，努力打造融合水文化、生態文化、健康文化元素于一體的產業投資控股集團。 （三）經營計劃。 1、聚焦公司戰略部署，加快推進戰略落地 一是正確研判發展形勢，規劃完善公司目前及下一階段發展戰略目標。二是根據公司戰略設立遠景目標和階段性目標，制定實現階段性目標的措施策略，建立與之匹配的管控體系、執行體系、評價體系和考核體系，保證戰略實施，實現對集團戰略方針的統一化管控。三是

78、充分發揮上市公司與嘉誠環保的資源協同和業務協同，力大相關業務的拓展力度，打造環境業務板塊的核心優勢。 2、完善公司內部管理，實現集團化管控 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 28 依托信息化建設，把企業的人流、物流、資金流集中管理、高效統一，實現對公司資源的綜合平衡和優化協調，提高公司運行效率。一是全面推進集團化管控進程，使各平臺、中心形成集團化管控合力。完善關鍵業務流程，強化管理職能。完善子公司考核管理辦法，推動協調配合，實現各項工作聯動發展；二是加快集團化人力資源管理體系建設。統籌人力資源，實現人員的合理流動和高效配置。構建關鍵崗位素質模型，引導員工培養規劃，搭建基于ERP系

79、統的績效管理體系，提高績效考核的效率和可信度；三是深層次挖掘財務共享中心功能。踐行集團化財務、物資管控模式，加強預算管理和成本控制管理，提高財務管理效率。建立完善投資決策模型和項目審批程序，構建防范戰略投資領域重大風險的有效機制，確保投資行為的安全高效。 3、加快“雙輪驅動”步伐，全面擴大轉型成果 （1）繼續加碼資本運作 一是推動財務共享中心逐步向“企業集團財務公司”方向轉變，提高內部資金、資源的使用效率。二是進一步推行外延式發展模式，通過戰略并購，實現業績和規模的持續增長；三是力爭在投融資模式設計、運用方面取得實質性突破，優化財務結構。 （2）持續優化產業布局 探索發展戰略， 積極拓展新市場

80、、 研發新技術、 承接新業務， 構建集“供水”、 “環境”、 “能源”、 “健康”、“科技”多位一體的經營架構。 一是實現水務板塊轉型發展。落實片區一體化管理戰略，按地域劃分，完成現有業務片區的業務合并和資產整合工作；探索新的村鎮供水模式，實施濱海新區村鎮供水規劃供水管網工程和農村飲用水提質增效工程；推動一汽大眾基地供水合作項目， 做好供水管線的運維管理工作； 繼續開展河道水治理實驗研究；完善濱生源公司業務推廣及營銷管理體系建設，提高產品的科技水平和服務標準。 二是加快環境業務布局。 整合優質資源， 充分發揮嘉誠環保的技術、 團隊和市場優勢， 依托資本平臺，加大市場拓展力度；繼續優化投資運營方

81、案,完成現有污水處理廠提標改造項目的建設和調試運營工作;明確市場定位，在深度處理工藝方面開展系統研究，努力提升公司自主知識產權的成套特色工藝，實現環境業務產業鏈的延伸，提高競爭實力。 三是推動能源產業發展。做好清潔能源試點項目相關數據的統計分析工作，搜集政策、調研信息，擇機拓展相關市場；關注國家能源產業的政策方向，對存在發展潛力的能源技術進行研究與調研，擇優開辟新的業務領域。發揮金融支持作用，適時推出投資效益好、實施條件好的試點項目。 四是加快戰略新興產業多元發展。繼續推進健康、養老產業布局，推動中福養老項目的建設運營；加強科技服務領域方面的投入，組建吸收專業團隊，從供給側需求的角度出發，全面

82、提高自動化信息系統的自主開發能力，開展工程項目管理系統的試運行工作，加快生產調度服務管理系統的研發設計。 （四）可能面對的風險 1、行業政策風險 公司所處的水務相關業務對國家宏觀政策依賴度較高， 在市場拓展和行業發展上受宏觀經濟政策的影響較大。目前水務環保行業政策環境利好，但如果國家政策發生變化，將可能為公司帶來風險。 應對措施：公司將密切關注國家宏觀經濟形勢、重大行業政策等變化，以國家政策為導向，不斷增強公司整體前瞻性和戰略意識，積極研究公司發展戰略，及時優化公司結構調整。 2、投資風險 水務相關行業符合國家產業政策以及社會發展趨勢，且目前政策環境良好，但是水務相關行業屬于市政公用行業，具有

83、前期投入較大、項目周期及投資回收期較長等特點，同時還具有較強的地域性，均為項目投資帶來不確定性。 應對措施：項目投資前須經過充分的可行性研究，論證項目的經濟效益和社會效益，并充分的了解項目的地域行業特點，審慎進行投資。 3、利潤總額增長受到局限的風險 公司目前的供水業務價格系經當地政府參照城市供水價格管理辦法，結合成本和凈資產利潤率后渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 29 確定并執行的。因此，公司利潤總額的增長將在一定程度上受制于上述因素的影響，使公司面臨利潤總額增長受到局限的風險。 應對措施：公司在具有鞏固現有的供水業務的基礎上，繼續通過并購重組及自身培育方式拓展產業鏈相關業務

84、，不斷拓展環境治理等環境業務，實現水務環境領域一體化協同發展，拓展利潤來源。 4、競爭風險 由于目前水務相關業務國家產業政策利好，具備良好的發展前景，且行業門檻不高、競爭不規范，新的競爭對手不斷進入行業；同時，各大城市的大中型項目幾乎被業內公認的知名企業壟斷，而且有向中小城市及小城鎮、農村市場發展的趨勢。公司將面臨更加激烈的市場競爭。 應對措施：公司將利用嘉誠環保多年來在污水處理行業形成的經營優勢，鞏固市場份額，發揮協同作用，與供水業務板塊聯動，加快水務一體化整合進程，提升公司的競爭力。 5、新興業務領域拓展的風險 公司在立足優化產業結構，加速公司業務多元化發展進程中，向具有高附加值的更多產業

85、領域拓展，以提升公司的盈利能力。新產業的拓展，既是機遇也是挑戰，公司作為新投入者將面臨原有的競爭對手的風險，同時也面臨更多的不確定性。 應對措施：公司將不斷加強投資項目風險評價控制和科學決策管理，建立風險控制機制，提升項目風險的管控力度。同時公司已在可預見范圍內制定了相應預案，扎實穩步推進業務拓展和項目實施工作，努力將相關風險降到最低。 6、公司管控風險 隨著公司業務的不斷擴張，子公司數量不斷增多，涉及業務領域也不斷增加，增加了管控難度，如果不能有效管控，將對公司產生不利影響。 應對措施：不斷提升管控水平，依托信息化建設，全面推進集團化管控進程，完善關鍵業務流程，使各平臺、中心形成集團化管控合

86、力，確保公司安全高效運行。 十、接待調研、溝通、采訪等活動情況十、接待調研、溝通、采訪等活動情況 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 2016 年 01 月 06 日 電話溝通 機構 咨詢公司與媒體合作事項。 2016 年 01 月 07 日 電話溝通 機構 咨詢合作事項， 包括定增業務 （可參與認購、提供融資） ，并購項目推薦等。 2016 年 01 月 08 日 電話溝通 機構 咨詢合作事項，包括融資、發債、理財產品。 2016 年 01 月 12 日 電話溝通 機構 咨

87、詢宣傳合作。 2016 年 01 月 13 日 電話溝通 機構 咨詢合作事項，包括信托理財。 2016 年 01 月 14 日 電話溝通 機構 咨詢公司與媒體合作事項。 2016 年 01 月 14 日 電話溝通 機構 咨詢合作事項。 2016 年 01 月 15 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。 2016 年 01 月 15 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。 2016 年 01 月 15 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 30 2016 年 01 月 15 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。

88、 2016 年 01 月 15 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。 2016 年 01 月 18 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。 2016 年 01 月 18 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況。 2016 年 01 月 21 日 電話溝通 機構 可交換私募債。 2016 年 01 月 29 日 電話溝通 個人 咨詢公司股票價格波動情況、 生產經營情況、訴訟處理結果、主營業務收入、污水處理情況以及行業戰略。 2016 年 01 月 29 日 電話溝通 個人 咨詢公司生產經營情況、 污水處理情況等。 2016 年 02 月 23 日 電話溝通 個人 咨詢公司

89、主營業務、 年報進度、 非公開發行進展等。 2016 年 02 月 25 日 電話溝通 個人 建議公司股本擴張、回購股票 2016 年 03 月 28 日 電話溝通 個人 咨詢公司大股東持股情況。 2016 年 04 月 08 日 電話溝通 個人 咨詢中福養老 2016 年 04 月 22 日 電話溝通 個人 咨詢非公開發行進展， 大邱莊污水處理廠情況 2016 年 05 月 11 日 電話溝通 個人 咨詢非公開發行流程及進展 2016 年 05 月 23 日 電話溝通 機構 高新技術企業資質認證 2016 年 05 月 31 日 電話溝通 機構 大宗交易，限售股解禁減持收購 2016 年 0

90、6 月 01 日 電話溝通 機構 為上市公司做融資、 解決專項資金用途問題 2016 年 06 月 21 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 06 月 22 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 07 月 25 日 電話溝通 機構 了解非公開發行股票進展 2016 年 07 月 27 日 電話溝通 機構 咨詢股東減持等合作事項 2016 年 08 月 10 日 電話溝通 個人 咨詢投標項目中標情況 2016 年 08 月 10 日 電話溝通 個人 咨詢投標項目中標情況 2016 年 08 月 11 日 電話溝通 個人 詢問股票情況及非公開發行情況 2016 年 08 月 17 日

91、 電話溝通 機構 沙河市污水處理 PPP 項目咨詢合作 2016 年 08 月 17 日 電話溝通 個人 咨詢沙河市污水處理 PPP 項目 2016 年 08 月 19 日 電話溝通 個人 咨詢沙河市污水處理 PPP 項目 2016 年 08 月 24 日 電話溝通 個人 咨詢沙河市污水處理 PPP 項目 2016 年 08 月 26 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 08 月 29 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 08 月 30 日 電話溝通 個人 咨詢盧龍縣 PPP 項目 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 31 2016 年 08 月 30 日 電話溝通

92、 個人 咨詢股價及公司運營狀況 2016 年 08 月 30 日 電話溝通 個人 咨詢增發情況、半年報 BOT 項目、股價問題 2016 年 08 月 30 日 電話溝通 個人 咨詢股價問題 2016 年 08 月 31 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 09 月 06 日 電話溝通 個人 咨詢盧龍縣 PPP 項目 2016 年 09 月 07 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 09 月 09 日 電話溝通 機構 辦公軟件 2016 年 09 月 09 日 電話溝通 機構 辦公軟件 2016 年 09 月 09 日 電話溝通 機構 咨詢項目合作 2016 年 09 月 14

93、 日 電話溝通 個人 咨詢 PPP 項目 2016 年 09 月 22 日 電話溝通 個人 咨詢非公開發行進展及定價機制； 咨詢公司股本擴張計劃； 公司分紅計劃； 嘉誠環保情況；公司對外擴張情況。 2016 年 09 月 23 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 09 月 28 日 電話溝通 機構 咨詢投資項目 2016 年 10 月 11 日 電話溝通 機構 咨詢合作 2016 年 10 月 18 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 10 月 18 日 電話溝通 機構 預約調研 2016 年 10 月 25 日 電話溝通 機構 大宗交易，限售股解禁減持收購 2016 年 10

94、 月 26 日 電話溝通 個人 咨詢非公開發行進展及嘉誠承諾事項 2016 年 10 月 27 日 電話溝通 機構 預約調研（單獨調研） 2016 年 11 月 01 日 電話溝通 個人 咨詢嘉誠經營情況 2016 年 11 月 09 日 電話溝通 機構 融資項目合作 2016 年 11 月 15 日 電話溝通 個人 非公開發行進展 2016 年 11 月 17 日 電話溝通 個人 咨詢 PPP 項目 2016 年 11 月 17 日 電話溝通 個人 咨詢非公開發行進展 2016 年 11 月 18 日 電話溝通 個人 咨詢非公開發行進展 2016 年 11 月 21 日 電話溝通 個人 咨詢

95、非公開發行進展 2016 年 11 月 23 日 電話溝通 個人 詢問嘉誠承諾業績、非公開發行時間 2016 年 12 月 07 日 電話溝通 個人 問增發定價和分紅事宜 2016 年 12 月 23 日 電話溝通 個人 詢問嘉誠環保是否并表及非公開發行相關事宜 2016 年 12 月 23 日 電話溝通 個人 咨詢本次非公開發行相關事宜 2016 年 02 月 24 日 實地調研 機構 渤海水業股份有限公司投資者關系活渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 32 動記錄表 2016-001 2016 年 09 月 01 日 實地調研 機構 渤海水業股份有限公司投資者關系活動記錄表 2

96、016-002 接待次數 72 接待機構數量 41 接待個人數量 39 接待其他對象數量 0 是否披露、透露或泄露未公開重大信息 否 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 33 第五節第五節 重要事項重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案） 、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 公司近3年（包括本報告期）利潤分配方案為不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。 公司近三年（包括

97、本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式現金分紅的金額 以其他方式現金分紅的比例 2016 年 0.00 42,545,941.13 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 45,355,812.47 0.00% 0.00 0.00% 2014 年 0.00 42,153,716.73 0.00% 0.00 0.00% 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、本報告期利潤

98、分配及資本公積金轉增股本預案二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 適用 不適用 公司計劃年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。 三、承諾事項履行情況三、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 天津泰達投資控股有限公司 股份增

99、持承諾 基于對目前資本市場形勢的認識及2015 年 07 月10 日 2015 年 7 月10 日至 2016年 1 月 11 日 該承諾已履行完畢，承諾人不存在違渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 34 對渤海股份未來持續穩定發展的信心，泰達控股將通過證券公司或基金管理公司的定向資產管理計劃擇機增持渤海股份股票，增持金額不低于400 萬元，待渤海股份復牌后盡快實施，增持期間自即日起不超過六個月，并承諾自即日起六個月內不減持渤海股份的股票。 背該承諾的情形。 天津市水務局引灤入港工程管理處 其他承諾 針對置入資產濱海水之子公司部分房產未辦理權屬證書問題，如未來上市公司在正常營運過程

100、中，因該等房產未辦理權屬證書而遭受任何損失，入港處將給上市公司予以足額補償；同時，如在未來 3 年內上市公司仍不能完善前述房產的權屬，入港處將在2013 年 09 月01 日 2013 年 9 月 1日至 2016 年10 月 31 日 該承諾已履行完畢，承諾人不存在違背該承諾的情形。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 35 本承諾出具日三年后的次月按照未辦房產證的房產在本次重組置入資產評估報告中的評估價值一次性以貨幣資金方式補償上市公司，如后續辦畢，則由上市公司在辦畢后次月將入港處支付的補償款一次性以貨幣資金方式退還入港處。 天津市水務局引灤入港工程管理處;天津泰達投資控股有限

101、公司 其他承諾 置出資產接收方泰達控股承諾： 本公司將嚴格遵守四環藥業股份有限公司重大資產重組置出資產交割事宜之協議書之約定，對于置出資產中未完成過戶手續的資產，其占有、使用、收益、處分權及相關風險、義務和責任自交割日起轉移至泰達控股。自置出資產交割日后，置出資產由2014 年 06 月20 日 長期承諾 該承諾在承諾期內正常履行中，承諾人不存在違背該承諾的情形。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 36 泰達控股全權經營管理，置出資產的損益、責任和義務由泰達控股享有和承擔。泰達控股自資產交割日起承擔尚未完成過戶手續的資產的產權過戶等義務。公司控股股東入港處承諾： 如未來上市公司因

102、置出資產中未完成過戶手續的資產而遭受任何損失，本單位將給上市公司予以足額補償。 天津渤海發展股權投資基金有限公司;天津市水利經濟管理辦公室;天津市水務局引灤入港工程管理處 股份限售承諾 公司控股股東入港工程管理處、股東經管辦、股東渤海發展基金以資產認購取得的上市公司股份自股份上市之日起 36 個月內不得上市交易和轉讓，入港處受讓泰達控股所持上市公司存量股份自股份轉讓完成之日起36 個月內不得上市交易2013 年 12 月26 日 2013 年 12 月26 日至 2017年 7 月 14 日 該承諾在承諾期內正常履行中，承諾人不存在違背該承諾的情形。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告

103、全文 37 和轉讓，在此之后按照中國證券監督管理委員會以及深圳證券交易所的有關規定執行。 天津市水務局引灤入港工程管理處 業績承諾及補償安排 公司重大資產重組發行股份購買資產發行的股份于中國證券登記結算有限公司辦理完畢證券登記手續之日所在年度（包括該年度）起的三個會計年度，置入資產濱海水業受托運營管線預測實現凈利潤 (單位：元)分別為 2013 年度25,511,461， 2014 年度28,476,151，2015 年度23,418,551 。在利潤補償期間內，上市公司聘請具有相關證券業務資格的會計師事務所進行年度審計的同時，應當對上述受托運營管線利潤補償2013 年 05 月27 日 20

104、13 年 5 月27 日至 2016年 12 月 31 日 該承諾已履行完畢，承諾人不存在違背該承諾的情形。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 38 期間實現的凈利潤累積數與“華夏金信評報字2013012 號” 資產評估報告書中上述各條管線同期累積預測凈利潤數的差異情況進行單獨披露，并對此出具專項審核意見。如委托運營管線在補償年限內實現的實際凈利潤累積數低于該報告書中對應的同期累積預測凈利潤數，上市公司可要求入港處以股份回購的方式進行利潤補償。 天津渤海發展股權投資基金有限公司;天津市水利經濟管理辦公室;天津市水務局;天津市水務局引灤入港工程管理處 關于同業競爭、關聯交易、資金占

105、用方面的承諾 一、關于避免同業競爭的承諾 1、公司控股股東入港處、股東經管辦、股東渤海發展基金承諾： （1）除擬注入四環藥業的天津市濱海水業集團股份有限公司（以下簡稱“濱海水業”） 從事原水開發供應、管2014 年 07 月14 日 長期承諾 該承諾屬于長期承諾，正常履行中，上述承諾人不存在違背該承諾的情形。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 39 道輸水運輸、供水設施管理、水環境治理、維護和保養等相關業務外，入港處、經管辦、渤海發展基金及控制的其他企業不存在從事原水開發供應、管道輸水運輸、水環境治理、供水設施管理、維護和保養、水務基礎設施投資建設及運營管理等相關業務的情形。（2

106、）入港處、經管辦、渤海發展基金將不以直接或間接的方式從事與濱海水業相同或相似的業務，以避免與濱海水業的生產經營構成可能的直接的或間接的業務競爭；保證將采取合法及有效的措施，促使入港處、經管辦、渤海發展基金擁有控制權的其他企業不從事、參與與濱海渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 40 水業的生產經營相競爭的任何活動的業務。2、公司實際控制人天津市水務局承諾：（1）除濱海水業外，我局下屬其他企業不存在從事與濱海水業相同或相似的業務的情形。 （2）我局下屬其他企業將不以直接或間接的方式從事與未來上市公司相同或相似的業務，以避免與未來上市公司的生產經營構成直接的或間接的業務競爭。 （3）保

107、證將采取合法及有效的措施，促使我局下屬其他企業不從事、參與與未來上市公司的生產經營相競爭的任何業務?！倍?、關于規范和減少關聯交易的承諾公司控股股東入港處、股東經管辦、股東渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 41 渤海發展基金承諾： （1）將采取措施盡量減少直至避免本公司（單位）及控制的其他公司（單位）與未來上市公司發生關聯交易；對于無法避免的關聯交易，保證按市場化原則和公允價格進行公平操作，并按相關法律法規以及規范性文件的規定履行交易程序及信息披露義務；（2）嚴格按相關規定履行必要的關聯董事/關聯股東回避表決等義務，遵守批準關聯交易的法定程序和信息披露義務；（3）保證不通過關聯交易

108、損害未來上市公司或上市公司其他股東的合法權益； （4）相關承諾人愿意承擔由于違反上述承諾給上市渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 42 公司造成的直接、間接的經濟損失、索賠責任及額外的費用支出。三、關于保持上市公司獨立性的承諾公司控股股東入港處、公司實際控制人天津市水務局承諾：1、保證上市公司人員獨立（1）保證上市公司的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員均專職在上市公司任職并領取薪酬，不在本單位及本單位之全資附屬企業（單位）或控股公司擔任行政性或經營性職務。（2）保證上市公司的勞動、人事及工資管理與本單位及關聯企業（單位）之間完全獨立。 （3）本單位向上市公司推薦

109、董事、監事、經理等人員人選均渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 43 通過合法程序進行，不干預上市公司董事會和股東大會行使職權作出人事任免決定。2、保證上市公司資產獨立完整（1）保證上市公司具有獨立完整的資產。（2）保證本單位及關聯公司（單位）不違規占用上市公司資產、資金及其他資源。3、保證上市公司的財務獨立（1）保證上市公司建立獨立的財務部門和獨立的財務核算體系。 （2）保證上市公司具有規范、獨立的財務會計制度。（3）保證上市公司獨立在銀行開戶，不與本單位及關聯企業（單位）共用銀行賬戶。（4）保證上市公司的財務人員不在本單位及關聯企業（單渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告

110、全文 44 位） 兼職。 （5）保證上市公司依法獨立納稅。 （6）保證上市公司能夠獨立作出財務決策，本單位不干預上市公司的資金使用。4、保證上市公司機構獨立（1）保證上市公司建立健全股份公司法人治理結構，擁有獨立、完整的組織機構。（2）保證上市公司的股東大會、董事會、獨立董事、監事會、總經理等依照法律、法規和公司章程獨立行使職權。5、保證上市公司業務獨立（1）保證上市公司擁有獨立開展經營活動的資產、人員、資質和能力，具有面向市場獨立自主持續經營的能力。 （2）保證本單位及關聯企業（單位）除通過行使股東渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 45 權利之外，不對上市公司的業務活動進行干預

111、。（3）保證本單位及關聯企業（單位）不從事與上市公司構成實質性同業競爭的業務和經營。 （4）保證盡量減少本單位及關聯企業（單位）與上市公司的關聯交易；無法避免的關聯交易則按照“公開、公平、公正”的原則依法進行。 天津市水務局引灤入港工程管理處 其他承諾 濱海水業及其子公司依法參加社會保障和住房保障，已按勞動法 、勞動合同法等規定，為員工依法繳納各項強制性社會保險費和住房公積金。如有在交割日前未依法足額繳納或支付的上述社會保險費和住房公積金等員工福利（已在賬上計提2013 年 12 月25 日 長期承諾 該承諾在承諾期內正常履行中，承諾人不存在違背該承諾的情形。 渤海水業股份有限公司 2016

112、年年度報告全文 46 的部分除外）的情形，且有權部門或權利人在任何時候要求的公司或其子公司補繳，或對濱海水業或其子公司處罰，或向濱海水業或其子公司追索，公司控股股東入港處將全額承擔該部分補繳、被處罰或被追索的支出及費用，且在承擔后不向濱海水業或其子公司追償，保證濱海水業或其子公司不會因此遭受任何損失。 首次公開發行或再融資時所作承諾 李華青;石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙） 業績承諾及補償安排 補償義務人李華青、石家莊合力對本次交易標的嘉誠環保2015-2017 年合并報表口徑下扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的承諾凈利潤分別為：10,131.54 萬元、14,233.74萬元、17,

113、778.30 萬2016 年 11 月09 日 2016 年 11 月9日至2017年12 月 31 日 已完成 2015年業績承諾。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 47 元。若未實現上述承諾，補償義務人應當按照關于嘉誠環保股份有限公司之股權收購協議及補充協議，選擇以現金形式對渤海股份進行補償。 財通基金管理有限公司;李華青;石家莊合力;蘇州弘德源投資管理中心（有限合伙） ;西藏瑞華資本管理有限公司;廈門時則股權投資管理合伙企業（有限合伙） 股份限售承諾 本公司/本人/本合伙企業通過本次交易認購的渤海股份的新增股份，自新增股份上市之日起 36 個月內不轉讓，36 個月后根據中

114、國證監會和深交所的有關規定執行。 2017 年 02 月08 日 2017 年 2 月 8日至2020年2月 8 日 該承諾在承諾期內正常履行，承諾人不存在違背該承諾的情形。 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 天津市水務局引灤入港工程管理處 股份減持承諾 基于對公司未來發展充滿信心以及對渤海股份投資價值的認可，為促進渤海股份持續、穩定、健康發展，維護資本市場穩定，維護廣大股東的利益，我單位作為渤海股份的控股股東，承諾自2016年12016 年 01 月22 日 2016 年 1 月22 日至 2017年 1 月 23 日 該承諾在承諾期內正常履行，承諾人不存在違背該承諾的情形，該承諾已

115、于 2017 年 1月 23 日履行完畢。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 48 月 22 日起一年內不減持所持有的渤海股份的股票，包括若承諾期間因送股、公積金轉增股本等權益分派產生的股份。若違反承諾減持股票，減持股票所得收益將全部歸渤海股份。 承諾是否按時履行 是 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明 適用 不適用 盈利預測資產或項目名稱 預測起始時間 預測終止時間 當期預測業績（萬元） 當期實際業績（萬

116、元） 未達預測的原因（如適用） 原預測披露日期 原預測披露索引 受托運營管線實現的凈利潤 2013 年 01 月01 日 2016 年 12 月31 日 2,654.66 2,776.02 不適用 2013 年 11 月28 日 http:/ 公司股東、交易對手方在報告年度經營業績做出的承諾情況 適用 不適用 2013年5月27日，公司與入港處就濱海水業受托運營管理管線運營權簽署了受托運營管線專項利潤補償協議，承諾利潤補償期間，自重大資產重組中發行股份購買資產發行的股份于中登深圳分公司辦理完畢證券登記手續之日所在年度（包括該年度）起的三個會計年度。入港處承諾“如果在預測年度內經負責本公司年度財

117、務報表審計的注冊會計師審計確認的相關管線實際凈利潤數不足入港處承諾的凈利潤預測數，以及在相關委托管理及維護協議有效期內出現業主方撤銷協議、違約等事項，導致濱海水業喪失相關管線的運營權并給本公司造成損失，入港處同意向本公司作出補償?！睘I海水業受托運營管線2016年度實現的凈利潤累積數為27,760,196元，比資產評估報告書中的累積預測凈利潤數26,546,637元多出1,213,559元，凈利潤累積數完成率104.57%。 2015年4月21日、2015年12月11日，公司與李華青、石家莊合力等簽署了關于嘉誠環保股份有限公司之股權收購協議、之補充協議，協議約定補償義務渤海水業股份有限公司 20

118、16 年年度報告全文 49 人李華青、 石家莊合力對公司非公開發行股票事宜交易標的嘉誠環保2015-2017年合并報表口徑下扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的承諾凈利潤分別為：10,131.54萬元、14,233.74萬元、17,778.30萬元。具體情況請詳見公司2016年4月27日在巨潮咨詢網披露的非公開發行A股股票預案（三次修訂版）第三節發行對象的基本情況及附條件生效的認購協議情況 “六、附生效條件的股份認購合同、資產收購合同及補充合同內容摘要”（http:/ 四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用

119、 單位：萬元 股東或關聯人名稱 占用時間 發生原因 期初數 報告期新增占用金額 報告期償還總金額 期末數 預計償還方式 預計償還金額 預計償還時間（月份） 北京四環空港藥業科技有限公司 2016 年 支付訴訟費，該訴訟系重大資產重組前形成的，根據重組協議，由前大股東承擔，因此記其他應收款， 2017 年1 月已收回。 0 22.14 0 22.14 現金清償 22.14 2017年1月 合計 0 22.14 0 22.14 - 22.14 - 期末合計值占最近一期經審計凈資產的比例 0.02% 相關決策程序 2013 年 5 月 27 日，四環藥業第四屆董事會第十七次會議審議通過了關于公司與交

120、易對方簽署的議案 （http:/ ，同日，四環藥業、入港處、經管辦、渤海發展基金、泰達控股簽署了附條件生效的重大資產重組協議 ，2013 年 6 月 14 日，四環藥業 2013 年第一次臨時股東大會審議通過了上述議案（http:/ 。 重大資產重組協議約定：如因與置出資產相關的訴訟、處罰、侵權、稅費等造成交割日后的上市公司受到經濟損失的，在該等損失被確認之后， 泰達控股及/或泰達控股指定的第三方應當向上市公司全額補償該等損失。 當期新增大股東及其附屬企業非經營性資金占用情況的原因、 責任人追究及董事會擬定采取措施的情況說明 占用情況原因為：在報告期內，公司支付了與北京天源建筑工程有限責任公司

121、建設工程施工合同糾紛一案的訴訟費，該訴訟事項為公司重大資產重組之前原四環藥業股份有限公司拖欠的工程款項，根據重大資產重組協議約定，天津泰達投資控股有限公司已指定北京四環空港藥業科技有限公司于 2017 年 1 月足額償還了上述訴訟渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 50 費。請詳見公司 2016 年 6 月 7 日在巨潮資訊網發布的涉及重大訴訟執行結果的公告 （http:/ 未能按計劃清償非經營性資金占用的原因、 責任追究情況及董事會擬定采取的措施說明 已按計劃收回該筆占用資金。 注冊會計師對資金占用的專項審核意見的披露日期 2017 年 03 月 21 日 注冊會計師對資金占用的

122、專項審核意見的披露索引 詳見公司于 2017 年 3 月 21 日在巨潮資訊網披露的關于公司控股股東及其他關聯方占用資金情況專項說明 。 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明 適用 不適用 公司報告期無會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況。 七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明七、報告期內發生

123、重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明 適用 不適用 公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。 八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 2016年新設成立天津市濱生源科技發展有限公司，主要從事水凈化設備銷售及相關業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立新樂市誠潤污水處理有限公司，主要從事污水處理業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立天津市愛可迅科技有限公司，主要從事計算機軟硬件技術服務等有關業務，2016年將其納入合并范圍。 九、聘任、解聘會計師事務所情況九、聘任、解聘會計

124、師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 中審華會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬（萬元） 77 境內會計師事務所審計服務的連續年限 4 境內會計師事務所注冊會計師姓名 歐偉勝、夏元清 當期是否改聘會計師事務所 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 51 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 本年度，公司聘請了中審華會計師事務所（特殊普通合伙）為內部控制審計會計師事務所，期間共支付內部控制審計費25萬元。中審華寅五洲會計師事務所（特殊普通合伙）因工作需要，簡化公司名稱，于2016年7月12日更名為中審華會計師事務所（

125、特殊普通合伙），不涉及與其他會計師事務所新設合并、被吸收合并。 本年度，公司因非公開發行股票事項，聘請天風證券股份有限公司為保薦人，期間共支付保薦費19,718,568.75元。 十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十一、破產重整相關事項十一、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 十二、重大訴訟、仲裁事項十二、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 訴訟(仲裁)基本情況 涉案金額 （萬元） 是否形成預計負債 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 披露日期 披露索引 北京

126、天源建筑工程有限責任公司就四環藥業建設工程施工款及利息、墊資利息、違約金等提起民事訴訟 5,000 否 執行終結 公司涉及的重大訴訟系公司重大資產重組前原四環藥業形成的債務，依照重組協議和交割協議約定，訴訟涉及的債務和費用已由泰達控股負責賠償支付。本次訴訟不會對公司本次利潤或后期利潤產生影響。 執行完畢 2016年06 月07 日 http:/ 十三、處罰及整改情況十三、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 52 十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 報告

127、期內公司及控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況。 十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。 十六、重大關聯交易十六、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 關聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額（萬元） 占同類交易金額的比例 獲批的交易額度（萬元） 是否超過獲批額度 關聯交易結算方

128、式 可獲得的同類交易市價 披露日期 披露索引 天津市水利工程水費稽征管理二所 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 采購 購買原水 物價文件 1.11 元/噸， 1.16元/噸 25,196.46 100.00% 27,415 否 轉賬 1.16 元/噸 2016 年03 月 26日 http:/ 天津德維酒店管理有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 接受服務 物業服務 市場定價 市場定價 382.59 50.60% 390 否 轉賬 382.59萬 2016 年03 月 26日 http:/ 2016 年年度報告全文 53 zse_main/bulletin_detail/true

129、/1202083502?announceTime=2016-03-26 天津濱水檢測技術有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 接受服務 水質檢測 市場定價 市場定價 130.06 100.00% 118.02 是 轉賬 130.06萬 2016 年03 月 26日 http:/ 天津市南水北調曹莊管理處 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 提供服務 泵站養護服務 市場定價 市場定價 1,148.94 72.18% 1,300 否 轉賬 1148.94萬 2016 年03 月 26日 http:/ 2016 年年度報告全文 54 26 嘉誠環保工程有限公司 潛在持股 5%自然人股東所

130、控制的企業 接受勞務 委托運營 市場定價 市場定價 372.98 100.00% 1,000 否 轉賬 372.98萬 2016 年03 月 26日 http:/ 合計 - - 27,231.03 - 30,223.02 - - - - - 大額銷貨退回的詳細情況 無 按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的， 在報告期內的實際履行情況（如有） 嚴格按照公司第五屆董事會第二十次會議，審議關于 2016 年度日常關聯交易預計的議案所確定的原則進行，報告期內公司與關聯方發生的日常關聯交易金額為27,231.03 萬元，占全年預計數的 90.10%。因增值稅影響，上表中所披露的日常關聯交易金

131、額為不含稅金額，經董事會、股東大會批準的 2016 年度日常關聯交易金額為含稅金額。2016 年度日常關聯交易金額為 28,374.43 萬元（含稅金額） ，未超過 2016年度獲批日常關聯交易金額。 交易價格與市場參考價格差異較大的原因（如適用） 不適用 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 共同投資方 關聯關系 被投資企業的名稱 被投資企業的主營業務 被投資企業的注冊資本 被投資企業的總資產（萬元） 被投資企業的凈資產（萬元

132、） 被投資企業的凈利潤（萬元） 嘉誠環保工程有限公司 潛在持股 5%自然人股東沙河市嘉誠環境工程有環境工程的設計施工及工程9000 萬元 10,068.46 6,998.29 -1.81 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 55 所控制的企業 限公司 總承包；環境工程技術咨詢服務及評價；環境設備及產品的生產銷售；生活污水及工業廢水收集和處理；給排水及污水處理項目的投資、建設和管理；污水處理工程的設計、施工；污水處理設施維護；清潔服務；環保工程的設計施工；環保工程技術服務；水處理技術咨詢、技術服務；水處理工程的設計、施工；水污染治理工程、大氣污染治理工程；環保設施運營管理、建筑；供水

133、管網、排水管網的建設、維護；供水設備、排水設備的銷售。 被投資企業的重大在建項目的進展情況（如有） 無。 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 是否存在非經營性關聯債權債務往來 是 否 應收關聯方債權 關聯方 關聯關系 形成原因 是否存在非期初余額本期新增金 本期收回金利率 本期利息期末余額渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 56 經營性資金占用 （萬元） 額（萬元） 額（萬元） （萬元） （萬元） 北京四環空港藥業科技有限公司 重大資產重組時用以承接四環藥業全部資產與負債的公司。前大股東天津泰達投資控股有限公司的全資子公司。 支付訴訟費，該訴訟系重大資產重組前形成

134、的，根據重組協議，由前大股東承擔，因此記其他應收款， 2017 年1 月已收回。 是 0 22.14 0 0.00% 0 22.4 關聯債權對公司經營成果及財務狀況的影響 關聯債權對公司的經營成果及財務狀況不造成重大影響，且該筆訴訟費支出已于 2017 年 1 月收回。 應付關聯方債務 關聯方 關聯關系 形成原因 期初余額（萬元） 本期新增金額（萬元） 本期歸還金額（萬元） 利率 本期利息（萬元） 期末余額（萬元） 5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公司本次非公開發行股票相關事項的認購方蘇州弘德源投資管理中心（有限合伙）、李華青及其實際控制的石家莊合力取得本次非公開發行認購

135、股份后將成為公司持股比例5%以上股東，與公司存在關聯關系，此次非公開發行屬于重大關聯交易。目前，公司此次非公開發行股票標的資產已過戶完成，新增股份已登記上市。具體情況請登錄巨潮資訊網查詢下表列式的相關公告。 重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱 關于非公開發行 A 股股票申請獲中國證監會發行審核委員會審核通過的公告 2016 年 08 月 03 日 巨潮資訊網 關于非公開發行股票獲得中國證監會核準批文的公告 2016 年 11 月 22 日 巨潮資訊網 關于非公開發行股票之標的資產過戶完成公告 2017 年 01 月 10 日 巨潮資訊網

136、新增股份變動報告及上市公告書 2017 年 02 月 07 日 巨潮資訊網 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 57 十七、重大合同及其履行情況十七、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 （1）托管情況）托管情況 適用 不適用 托管情況說明 濱海水業與天津市南水北調曹莊管理處（以下簡稱“曹莊管理處”）簽署了天津市南水北調市內配套工程（南干線一期工程）委托管理協議書、天津市南水北調市內配套工程（南干線二期工程）委托管理協議書、天津市南水北調市內配套工程（曹莊泵站）委托管理協議書，該協議延續了原天津水務投資集團有限公司與濱海水業簽訂的委托管理協議

137、。曹莊管理處將已建成的天津市南水北調市內配套工程濱海新區供水工程（含曹莊泵站）委托濱海水業運行管理，委托期限為2014年4月18日至2019年4月17日，共計5年。2016年合同雙方簽訂了天津市南水北調市內配套工程（曹莊泵站和南干線一期、二期）委托管理協議補充協議確定托管費用為10672000元。 濱海水業受托運營輸水管線包括：引灤入港管線、引灤入開發區管線及備用管線、引灤入開發區逸仙園管線、引灤入漢管線、 引灤入津濱管線。 根據濱海水業與業主方簽訂的管線委托管理及維護協議的規定，濱海水業擁有管線運營權的期限為20年，在此期間享有管線的運營、維護、管理權利，業主不得以任何方式處置托管資產或設置

138、權利負擔，包括但不限于出售、托管、改變用途、更改設計、為自身或第三方提供擔保、抵押、優先權等，濱海水業按照約定指標向業主提供原水并保證供水安全。濱海水業接受入港處委托，負責天津石化社區供水服務及供水設施運營維護。 新樂市嘉潤達污水處理有限公司委托嘉誠環保對新樂市污水處理廠進行運營和管理。 天津潤達新源環?？萍加邢薰疚刑旖蝣芜_環?？萍加邢薰緦I街工業區污水處理廠進行運營和管理。 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的托管項目。 （2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包

139、情況。 （3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 58 （1）擔保情況）擔保情況 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期（協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 天津濱海旅游區水務發展有限公司 2014 年 04月 30 日 1,600 2014 年 12 月 29日 1,600 連帶責任保證 債務人債務履行期限屆滿之日起兩年 否 是 天津濱海旅游區水務發展有

140、限公司 2015 年 03月 31 日 160 2015 年 12 月 08日 160 連帶責任保證 債務人債務履行期限屆滿之日起兩年 是 是 沙河市嘉誠環境工程有限公司 2016 年 11月 16 日 9,200 否 是 天津濱海旅游區水務發展有限公司 2016 年 08月 26 日 2,480 否 是 報告期內審批的對外擔保額度合計（A1） 11,680 報告期內對外擔保實際發生額合計（A2） 0 報告期末已審批的對外擔保額度合計（A3） 1,760 報告期末實際對外擔保余額合計（A4） 1,600 公司與子公司之間擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期（

141、協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 天津市濱海水業集團有限公司 2015 年 08月 27 日 13,500 2015 年 09 月 28日 13,500 連帶責任保證 債務人債務履行期屆滿之日起兩年 是 否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1） 0 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2） 0 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3） 13,500 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4） 0 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期（協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢

142、 是否為關聯方擔保 天津龍達水務有限公 6,000 2012 年 07 月 235,300 連帶責任保債務人債務履行期屆滿否 否 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 59 司 日 證 之日起兩年 報告期內審批對子公司擔保額度合計（C1） 0 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（C2） 0 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（C3） 6,000 報告期末對子公司實際擔保余額合計（C4） 5,300 公司擔?？傤~（即前三大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1） 11,680 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2） 0 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3

143、+C3） 21,260 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4） 6,900 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 6.59% 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D） 0 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E） 1,600 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F） 0 上述三項擔保金額合計（D+E+F） 1,600 對未到期擔保， 報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有） 無 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有） 無 采用復合方式擔保的具體情況說明 無 （2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適

144、用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。 3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 （1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托理財。 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 60 4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 合同訂立公司方名稱 合同訂立對方名稱 合同標的 合同簽訂日期 合同涉及資產的賬面價值（萬元） （如有） 合同涉及資產的評估價值（萬元） （如有） 評估機構名稱（如有） 評估基準日（如有） 定價原則 交易價格（萬元） 是否關聯交易 關聯關系

145、截至報告期末的執行情況 披露日期 披露索引 渤海水業股份有限公司 財通基金管理有限公司 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月15 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 否 無 已執行。 http:/ 渤海水業股份有限公司 蘇州弘德源投資管理中心（有限合伙）全體合伙人 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月15 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 是 潛在關聯關系 已執行。 http:/ 2016 年年度報告全文 61 19 渤海水業股份有限公司 李華青 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月1

146、5 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 是 潛在關聯關系 已執行。 http:/ 渤海水業股份有限公司 廈門時則股權投資管理合伙企業（有限合伙）全體合伙人 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月15 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 否 無 已執行。 http:/ 渤海水業股份有限公司 石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙）全體合伙人 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月15 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股 是 潛在關聯關系 已執行。 http:/ 2016 年年度報告全

147、文 62 票交易均價的90% in/bulletin_detail/true/1202195239?announceTime=2016-04-19 渤海水業股份有限公司 西藏瑞華資本管理有限公司 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月15 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 否 無 已執行。 http:/ 渤海水業股份有限公司 乙方：李華青 丙方石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙） 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月15 日 天津華夏金信資產評估有限公司 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 是 潛在關聯關

148、系 已執行。 http:/ 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 63 渤海水業股份有限公司 西藏瑞華資本管理有限公司 渤海股份非公開發行股票 2016 年04 月26 日 無 本次非公開發行定價基準日前 20個交易日渤海股份股票交易均價的90% 否 無 已執行。 http:/ 十八、社會責任情況十八、社會責任情況 1、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 適用 不適用 2、履行其他社會責任的情況、履行其他社會責任的情況 公司一直自覺履行著社會責任，將公司的發展與社會責任的履行有機的結合起來，2016年，公司主要從以下幾個方面履行社會責任： 一、隨著城市污水處理及環境保

149、護需求的日趨緊迫，公司積極對所管轄的各污水處理廠進行改擴建，一方面公司不斷提高自身的污水處理能力以適應污水量的不斷增加，另一方面，提高污水處理標準以滿足國家有關法律法規對出水排放標準及環保的要求。在對污水處理廠進行提標改造的同時，公司高度重視各污水處理廠的運營管理，保證污水設施設備保持正常運轉，積極提供社會服務。 二、公司嚴格按照公司法、深圳證券交易所股票上市規則、深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引等相關法律法規的要求，強化規范運作，及時、準確、真實、完整、公平的履行信息披露義務，通過投資者電話、投資者關系互動平臺等多種方式與投資者進行溝通交流，維護了中小投資者的合法權益。 三、公司積極提

150、供就業崗位，努力保護員工權益，規范用工制度，堅持以人為本的核心價值觀，關心員工工作、生活、健康、安全，切實維護員工的各項權益，實現員工與企業的共同成長。 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 否 是否發布社會責任報告 是 否 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 64 十九、其他重大事項的說明十九、其他重大事項的說明 適用 不適用 2016年1月13日，公司收到中國證券監督管理委員會出具的中國證監會行政許可申請受理通知書（160006號），對公司本次非公開發行股票申請事項予以受理。2016年4月15日，公司召開了第五屆董事會第二十一次會議審議通過了調整非公開發行股

151、票股份發行規模等相關議案，詳情請參見2016年4月19日在巨潮資訊網（http:/ 披露的相關公告。 2017年1月9日， 嘉誠環保32.45%的股份過戶登記至公司名下， 股份交割及變更登記手續已辦理完畢，公司現持有嘉誠環保55%的股份，詳情請參見2017年1月10日在巨潮資訊網（http:/ 公司本次非公開發行已于2017年2月7日完成新股登記相關工作，新增股份于2017年2月8日上市。 二十、公司子公司重大事項二十、公司子公司重大事項 適用 不適用 2016年新設成立天津市濱生源科技發展有限公司，主要從事水凈化設備銷售及相關業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立新樂市誠潤污

152、水處理有限公司，主要從事污水處理業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立天津市愛可迅科技有限公司，主要從事計算機軟硬件技術服務等有關業務，2016年將其納入合并范圍。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 65 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 76,555,651 39.26% 76,555,651 39.26% 1、國家持股 0 0.00% 0 0

153、.00% 2、國有法人持股 76,555,651 39.26% 76,555,651 39.26% 3、其他內資持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境內法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境內自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 4、外資持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 二、無限售條件股份 118,435,415 60.74% 118,435,415 60.74% 1、人民幣普通股 118,435,415 60.74% 118,435,415 60.74% 2、境內上市的

154、外資股 0 0.00% 0 0.00% 3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0.00% 三、股份總數 194,991,066 100.00% 194,991,066 100.00% 股份變動的原因 適用 不適用 股份變動的批準情況 適用 不適用 股份變動的過戶情況 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 66 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況

155、 適用 不適用 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 21,004 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 20,785 報告期末表決權恢復的優先股股東總數

156、（如有）（參見注 8） 0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數 （如有）（參見注 8） 0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 天津市水務局引灤入港工程管理處 國有法人 29.51% 57,549,458 無變動 56,571,648 977,810 天津泰達投資控股有限公司 國有法人 23.39% 45,600,179 減持365700 0 45,600,179 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 6

157、7 天津市水利經濟管理辦公室 國有法人 6.22% 12,136,330 無變動 12,136,330 0 天津渤海發展股權投資基金有限公司 國有法人 4.02% 7,847,673 無變動 7,847,673 0 翁如山 境內自然人 0.49% 962,800 增持962800 0 962,800 中信證券郵儲銀行中信證券貴賓豐元5號集合資產管理計劃 其他 0.43% 840,000 增持840000 0 840,000 李春陽 境內自然人 0.42% 823,251 無變動 0 823,251 馮蘭珍 境內自然人 0.37% 727,700 增持727700 0 727,700 中信證券平

158、安銀行中信證券信享豐年1號集合資產管理計劃 其他 0.29% 573,500 增持573500 0 573,500 中央匯金資產管理有限責任公司 國有法人 0.27% 521,600 無變動 0 521,600 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有） （參見注 3） 無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 入港處與經管辦的實際控制人同為天津市水務局，存在關聯關系，屬于一致行動人，與其他股東之間不存在關聯關系，也不屬于一致行動人；泰達控股與其他股東之間不存在關聯關系，也不屬于一致行動人。本公司未知其他股東之間是否存在關聯關系，也未知其是否屬于一致行動人。 前 10 名無限

159、售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 天津泰達投資控股有限公司 45,600,179 人民幣普通股 45,600,179 天津市水務局引灤入港工程管理處 977,810 人民幣普通股 977,810 翁如山 962,800 人民幣普通股 962,800 中信證券郵儲銀行中信證券貴賓豐元 5 號集合資產管理計劃 840,000 人民幣普通股 840,000 李春陽 823,251 人民幣普通股 823,251 馮蘭珍 727,700 人民幣普通股 727,700 中信證券平安銀行中信證券信573,500 人民幣普通股 573,500 渤海水業股份

160、有限公司 2016 年年度報告全文 68 享豐年 1 號集合資產管理計劃 中央匯金資產管理有限責任公司 521,600 人民幣普通股 521,600 田應林 457,500 人民幣普通股 457,500 中國建設銀行股份有限公司上投摩根動態多因子策略靈活配置混合型證券投資基金 409,114 人民幣普通股 409,114 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10名股東之間關聯關系或一致行動的說明 入港處與其他股東之間不存在關聯關系，也不屬于一致行動人；泰達控股與其他股東之間不存在關聯關系，也不屬于一致行動人。本公司未知其他股東之間是否存在關聯關系，也未知其是

161、否屬于一致行動人。 前 10 名普通股股東參與融資融券業務情況說明（如有） （參見注 4） 無 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：地方國有控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 天津市水務局引灤入港工程管理處 趙寶駿 1991 年 01 月 01 日 12120000401354926E 為已建水利工程正常運行提供管理保障。

162、已建水利工程運行管理、 日常維護。 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 3、公司實際控制人情況、公司實際控制人情況 實際控制人性質：地方國資管理機構 實際控制人類型：法人 實際控制人名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 天津市水務局 景悅 2009 年 05 月 01 日 000125807 無（行政單位） 實際控制人報告期內控制的其無 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 69 他境內外上市公司的股權情況 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控

163、制人未發生變更。 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 法人股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 注冊資本 主要經營業務或管理活動 天津泰達投資控股有限公司 張秉軍 1985 年 05 月 28日 1000000 萬人民幣 以自有資金對區域內基礎設施開發建設、金融、保險、證券業、房地產業、交通運輸業、電力、燃氣、蒸汽及水的生產和供應業、建筑業、倉儲業、旅游業、餐飲業、旅館業、娛樂服務業、廣告、租賃服務業的投資；高新技術開發、咨詢、服務、轉讓；房

164、屋租賃。 （依法須經批準渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 70 的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動） 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 71 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 72 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員

165、持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股） 本期增持股份數量（股） 本期減持股份數量（股） 其他增減變動 （股） 期末持股數（股） 江波 董事長 現任 男 44 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 劉瑞深 副董事長 現任 男 55 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 陶蕾 董事 現任 女 42 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 徐寶平 董事 現任 男 52 2014 年02 月 08日 2020 年02 月 08日

166、0 0 0 0 0 邢立斌 董事 現任 男 38 2014 年11 月 18日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 周藝 董事 現任 女 35 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 郭家利 獨立董事 現任 男 59 2014 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 朱虹 獨立董事 現任 男 55 2014 年11 月 18日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 韓曉萍 獨立董事 現任 女 56 2016 年09 月 12日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 陳小雙 監事會主席 現

167、任 男 54 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 張志泉 監事 現任 男 54 2015 年2020 年0 0 0 0 0 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 73 01 月 05日 02 月 08日 劉裕輝 監事 現任 男 53 2016 年10 月 09日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 呂林祥 監事 現任 男 57 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 牛坤 監事 現任 男 39 2014 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 李瑾 總經理

168、現任 女 43 2015 年12 月 25日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 王新玲 副總經理、財務總監 現任 女 36 2015 年12 月 25日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 王立林 副總經理 現任 男 51 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 于志民 副總經理 現任 男 44 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 李新霞 董事會秘書 現任 女 41 2017 年02 月 08日 2020 年02 月 08日 0 0 0 0 0 劉逸榮 董事長 離任 女 52 20

169、14 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 江波 副董事長、董事會秘書 離任 男 44 2014 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 客立業 董事 離任 男 38 2014 年11 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 呂林祥 董事 離任 男 57 2014 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 柴新莉 獨立董事 離任 女 54 2015 年01 月 052016 年09 月 120 0 0 0 0 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 74 日 日 馮文清 監事

170、會主席 離任 男 51 2014 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 邢立斌 監事 離任 男 38 2014 年11 月 18日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 劉裕輝 副總經理 離任 男 53 2014 年02 月 08日 2016 年10 月 09日 0 0 0 0 0 靳德柱 副總經理、財務總監 離任 男 51 2014 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 趙永艷 副總經理 離任 女 46 2014 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 劉景彬 副總經理 離任 男 39

171、2014 年02 月 08日 2017 年02 月 08日 0 0 0 0 0 張海生 監事 離任 男 40 2014 年02 月 08日 2016 年10 月 28日 0 0 0 0 0 合計 - - - - - - 0 0 0 0 0 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 劉逸榮 董事長 任期滿離任 2017 年 02 月 08日 公司董事會換屆選舉 江波 副董事長、董事會秘書 任免 2017 年 02 月 08日 公司董事會換屆選舉 客立業 董事 任期滿離任 2017 年 02 月 08日 公司董事會換屆選舉

172、 呂林祥 董事 任免 2017 年 02 月 08日 公司董事會換屆選舉 柴新莉 獨立董事 離任 2016 年 09 月 12日 主動離職 馮文清 監事會主席 任期滿離任 2017 年 02 月 08日 公司監事會換屆選舉 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 75 邢立斌 監事 任免 2017 年 02 月 08日 公司監事會換屆選舉 劉裕輝 副總經理 任免 2016 年 10 月 09日 主動辭職 靳徳柱 副總經理、財務總監 任期滿離任 2017 年 02 月 08日 任期滿離任 趙永艷 副總經理 任期滿離任 2017 年 02 月 08日 任期滿離任 劉景彬 副總經理 任期滿離

173、任 2017 年 02 月 08日 任期滿離任 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 （一）董事 1、江波，男，1973年10月生，工商管理專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司董事長。曾任天津市濱海水業集團股份有限公司綜合部部長、人力資源管理中心主任、副總經理、董事會秘書，渤海水業股份有限公司副總經理、董事會秘書、副董事長。 2、劉瑞深，男，1962年10月生，工商管理專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司副董事長。曾任天津市水利局基建處科長，天津市水利局引灤入港工程管理處副處長、處長、黨委副書記，天津市濱海水業集團股份

174、有限公司董事、總經理，渤海水業股份有限公司總經理。 3、陶蕾，女，1975年8月生，外貿專業?，F任渤海水業股份有限公司董事，天津市水務局引灤入港工程管理處綜合科科長。曾任天津市水務局引灤入港工程管理處人力資源管理中心副主任、綜合科副科長、人事科科長。 4、徐寶平，男，1965年11月生，城市燃氣與熱能供應工程專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司董事，天津泰達投資控股有限公司公用事業與安技部黨支部書記、經理。曾任天津泰達投資控股有限公司建設管理部副經理，安技部副經理，公用事業部經理。 5、邢立斌，男，1979年7月生，會計學專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司董事，天津市水利經濟管理辦公

175、室副主任（主持工作）。曾任天津市引灤水源保護有限責任公司財務部副部長，渤海水業股份有限公司監事。 6、周藝，女，1982年10月生，財政學專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司董事，北京宏儒和愉投資管理有限公司法人、執行董事，昭衍（北京）投資有限公司副總經理，蘇州亦昭生物硅谷有限公司法人、董事長，蘇州卓穎威斯投資有限公司法人、執行董事，舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司董事，株洲飛鹿高新材料技術股份有限公司董事。曾任德勤華永會計師事務所有限公司北京分公司稅務及商務咨詢部高級顧問。 7、郭家利，男，1958年10月生，財政專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司獨立董事，信永中和會計事務所（特

176、殊普通合伙）天津分所合伙人。曾任天津市會計師事務所經理，天津濱海會計師事務所經理，天津吉威會計師事務所副主任會計師，天津利成會計師事務所主任會計師，中瑞岳華會計師事務所天津分所主任會計師。 8、朱虹，男，1962年9月生，企業管理專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司獨立董事，北京天極視訊科技發展有限公司副董事長、總經理。曾任職于天津市有機化工實驗廠、天津市人民政府經濟體制改革委員會企業處、天津多元企業發展咨詢有限公司、天津科林集團有限公司總經理、天津金盾投資控股有限公司總經理、 中天華糧生物科技股份有限公司總經理、 中國聯盛投資集團有限公司 （香港上市公司）渤海水業股份有限公司 2016

177、年年度報告全文 76 主管全國市場的副總裁、 北京環球財富投資公司執行副總經理、 天津海昇新能源股權投資基金籌備總指揮。 9、韓曉萍，女，1961年4月生，經濟專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司獨立董事。曾任京瓷 （中國） 商貿有限公司北京分公司財務管理部科長、 財務管理部副部長、 事業推進部副高級經理， 于2016年4月30日退休。 （二）監事 1、陳小雙，男，1963年4月出生，工商管理專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司監事會主席，嘉誠環保工程有限公司副總裁。曾任河北省化工廳人事處處長，平安保險河北公司營銷總監兼人力資源部經理，新奧集團首席人力資源總監，新奧燃氣副總經理，河北威

178、遠集團副總裁，河南藍天集團副總裁，中國信息科技股份有限公司副總裁，河南萬眾集團副總裁，嘉誠環保工程有限公司總經理助理。 2、張志泉，男，1963年6月生，土木工程專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司監事。曾任天津市振津集團公司分公司經理、副總經理，天津市濱海水業集團有限公司副總經理，渤海水業股份有限公司副總經理。 3、劉裕輝，男，1964年5月生，計算機技術專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司監事。曾任天津市水利局通訊處計算機科副科長、科長、辦公室主任、副處長,天津市引灤工程爾王莊管理處副處長,天津市水務局引灤入港工程管理處副處長、黨委委員，天津市濱海水業集團有限公司副總經理，天津市多

179、源供水管理有限公司總經理，執行董事，渤海水業股份有限公司副總經理。 4、呂林祥，男，1960年10月生，金融專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司監事，北京四環空港藥業科技有限公司總經理。曾任中南財經大學金融教研室科研秘書，南開大學保險教研室副主任和副教授，中國中青年保險學會第一屆常務理事，中國職稱考試委員會第一屆保險組成員，中國農村發展信托投資公司市場發展處處長，瓊珠江建設股份有限公司黨委書記兼總經理，海南股份制企業協會副秘書長，中聯建設股份有限公司執行總經理，四環藥業股份有限公司董事、總經理、董事會秘書，民生人壽保險股份有限公司北京分公司黨委書記兼總經理，四環生物產業集團副總裁，渤海水業

180、股份有限公司董事。 5、牛坤，男，1978年11月出生，注冊會計師專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司監事，天津渤海海勝股權投資基金管理有限公司副總經理，天津鑫海勝創業投資管理有限公司總經理及執行董事。曾任五洲松德聯合會計師事務所審計部經理、天津濱海財富股權投資基金有限公司風險控制總監、天津天保成長創業投資有限公司董事及董事會秘書、 天津涌鑫投資有限公司監事、 四川浩物機電股份有限公司 （股票代碼：000757）監事。 （三）高級管理人員 1、李瑾，女，1974年10月生，管理科學與工程專業，博士學歷?，F任渤海水業股份有限公司總經理。曾任天津市金灤酒店總經理，天津市濱海供水管理有限公司企劃

181、部部長，天津濱海旅游區旅游業發展有限公司總經理助理，天津七色陽光生態科技有限公司董事，天津水元投資有限公司董事長。 2、王新玲，女，1981年6月生，國際經濟與貿易專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司副總經理、財務總監。曾任天津市水利基建管理處財務科副科長、審計科副科長，天津市濱海水業集團有限公司審計部部長、總經濟師，天津海融商務咨詢有限公司執行董事、總經理。 3、王立林，男，1966年10月生，水文水資源專業，碩士學歷?，F任渤海水業股份有限公司副總經理，天津市濱海水業集團有限公司執行董事、總經理。曾任天津市引灤工程于橋水庫管理處水調科副科長、信息科科長，天津市引灤工程爾王莊管理處副處長。

182、 4、于志民，男，1973年12月生，安全工程專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司副總經理，天津市多源節能產業發展有限公司執行董事、總經理。曾任天津市水務局引灤入港工程管理處工程科副科長，天津市濱海水業集團有限公司工程管理中心主任、項目管理副總監、生產管理總監，天津濱海旅游區水務發展有限公司總經理。 5、李新霞，女，1976年4月生，食品科學與工程專業，本科學歷?，F任渤海水業股份有限公司董事會秘書，嘉誠環保工程有限公司副總經理、董事會秘書。 在股東單位任職情況 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 77 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期

183、 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 陶蕾 天津市水務局引灤入港工程管理處 綜合科科長 2015 年 10 月12 日 是 徐寶平 天津泰達投資控股有限公司 公用事業與安技部黨支部書記、 經理 2013 年 01 月01 日 是 邢立斌 天津市水利經濟管理辦公室 副主任 （主持工作） 2015 年 10 月16 日 是 在股東單位任職情況的說明 陶蕾在公司第一大股東入港處就職，與該股東存在關聯關系。徐寶平在公司第二大股東泰達控股就職，與該股東存在關聯關系。邢立斌在公司股東單位經管辦就職，與該股東存在關聯關系。 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的

184、職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 周藝 北京宏儒和愉投資管理有限公司、蘇州亦昭生物硅谷有限公司、煙臺亦昭生物硅谷有限公司、蘇州卓穎威斯投資有限公司、蘇州七溪亦昭投資有限公司、北京昭衍投資控股有限公司、昭衍（北京）投資有限公司、舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司、株洲飛鹿高新材料技術股份有限公司、天津亦昭科技孵化器有限公司、亦昭生物醫藥科技（天津）有限公司、北京亦莊國際診斷試劑技術有限公司 執行董事、 董事長、董事長、執行董事、監事、監事、副總經理、董事、董事 、監事、董事、董事 2013年11月26日 是 郭家利 信永中和會計事務所（特殊普通合伙）天津分所 合伙人

185、2011年11月01日 是 朱虹 北京天極視訊科技發展有限公司 副董事長、 總經理 2008年01月01日 是 呂林祥 北京四環空港藥業科技有限公司 總經理 2013年04月22日 是 牛坤 天津渤海海勝股權投資基金管理有限公司、天津鑫海勝創業投資管理有限公司 分別任副總經理、 總經理及執行董事 2011年03月01日 是 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 78 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支

186、付情況 （一）決策程序：公司董事、監事報酬經董事會批準、并經股東大會審議確定；公司高級管理人員報酬由董事會審議確定；公司獨立董事津貼由股東大會確定。 （二）確定依據：公司高管人員的報酬根據公司高級管理人員薪酬管理辦法按不同的職務、不同的崗位職責，結合個人工作業績以及完成任務的情況確定。 （三）實際支付情況：公司董事、監事及高級管理人員的薪酬已按規定發放，具體情況見下表。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 江波 董事長 男 43 現任 51.8 否 劉瑞深 副董事長 男 54 現任 65

187、.6 否 陶蕾 董事 女 42 現任 0 是 徐寶平 董事 男 51 現任 8.6 是 邢立斌 董事 男 37 現任 0 是 周藝 董事 女 35 現任 0 是 郭家利 獨立董事 男 58 現任 8.6 否 朱虹 獨立董事 男 54 現任 8.6 否 韓曉萍 獨立董事 女 55 現任 2.9 否 陳小雙 監事會主席 男 53 現任 0 否 張志泉 職工監事 男 53 現任 39.6 否 劉裕輝 職工監事 男 52 現任 43.2 否 呂林祥 監事 男 56 現任 8.6 是 牛坤 監事 男 38 現任 2.9 否 李瑾 總經理 女 42 現任 51 否 王新玲 副總經理、財務總監 女 35 現

188、任 22.4 否 王立林 副總經理 男 50 現任 22.4 否 于志民 副總經理 男 43 現任 20.2 否 李新霞 董事會秘書 女 41 現任 0 否 劉逸榮 董事長 女 51 離任 65.6 否 客立業 董事 男 38 離任 0 是 柴新莉 獨立董事 女 53 離任 6.1 否 馮文清 監事會主席 男 50 離任 43.6 否 張海生 監事 男 40 離任 12.5 是 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 79 靳德柱 副總經理 男 51 離任 29.4 否 趙永艷 副總經理 女 45 離任 27.2 否 劉景彬 副總經理 男 38 離任 30.6 否 合計 - - - -

189、 571.4 - 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人） 26 主要子公司在職員工的數量（人） 259 在職員工的數量合計（人） 620 當期領取薪酬員工總人數（人） 620 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人） 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人） 生產人員 249 銷售人員 81 技術人員 95 財務人員 41 行政人員 154 合計 620 教育程度 教育程度類別 數量（人） 碩士及以上 31 大學本科 342 大

190、學?？?158 中專及以下 89 合計 620 2、薪酬政策、薪酬政策 公司根據生產經營的規模以及未來發展，參考同行業市場薪酬水平，確定合理的、有競爭力的薪酬政策，并根據市場實際情況適時進行調整。公司以貨幣形式支付員工薪酬，員工薪酬包括基礎年薪、績效年薪、國家規定的各項補貼津貼以及繳存繳納的社險、公積金。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 80 3、培訓計劃、培訓計劃 公司圍繞企業整體戰略目標，不斷完善培訓體系，創新培訓模式。根據公司戰略發展規劃及員工發展需要，制定公司培訓計劃。通過內訓、外訓相結合的形式，分類別、分專業有針對性地開展各項培訓工作，不斷提升員工崗位勝任力，提高人力

191、績效，保障公司各項工作順利開展，為完成公司整體戰略目標提供人才支撐。 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 81 第九節第九節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法、 證券法、 上市公司治理準則、 股票上市規則和主板上市公司規范運作指引等法律法規、規范性文件的要求，規范公司運作，完善公司法人治理結構，健全公司內控管理流程，有效運行公司內控管理體系。公司已建立并完善了以股東大會、董事會、監事會及公司管理層為主體結構的決策與經營管理體系，公司董事會圍繞公司治理、發展戰略等方面提出了一系列

192、改革舉措，持續加強公司的內部控制規范體系建設工作。公司報告期內具體治理情況如下： （一）股東與股東大會 公司按照公司章程、股東大會議事規則的有關規定和要求，規范地召集、召開股東大會，平等對待所有股東，并盡可能為股東參加股東大會提供便利，使其充分行使股東權利，能夠確保所有股東尤其是中小股東的合法權益，并依據規定由聘請的律師對股東大會進行見證。股東大會審議關聯交易以及其他與投資者利益相關重大事項時，嚴格按照規定程序進行表決，關聯股東在關聯交易事項審計時實行回避表決，保證關聯交易事項符合公開、公正、公平以及合理原則。本公司根據新修訂的上市公司股東大會規則，增加網絡投票方式，為股東參加股東大會提供便利

193、，同時在股東大會決議公告中披露中小股東單獨計票結果，充分反映中小股東的意見。 （二）董事及董事會 公司董事會由9人組成，其中獨立董事3人，董事會人員構成符合國家法律、法規和公司章程的規定。公司全體董事能夠依據董事會議事規則等制度，以勤勉盡職的態度出席董事會和股東大會，并向股東大會負責和報告工作，按照法定程序召集、召開董事會以及執行公司股東大會所做出的各項決議。公司董事會下設提名、戰略委、薪酬與考核、審計四個專門委員會，各委員會職責明確，并分別根據各委員會實施細則的規定開展工作，報告期內，專門委員會整體運作情況良好，確保董事會決策的科學性和公正性。各位董事均勤勉履職，均能以認真負責的態度出席董事

194、會和股東大會，促進了公司董事會的規范運作和科學決策。 （三）監事與監事會 公司監事會由5人組成，公司監事會成員構成符合相關法律、法規的要求。公司監事本著對公司和股東負責的原則，依照公司章程及監事會議事規則相關規定，對公司的財務狀況、關聯交易、內部控制及規范運作情況和董事、高級管理人員履職的合法合規性進行監督，對維護股東特別是中小股東的利益起到了積極作用。 （四）信息披露、透明度及投資者關系管理 公司嚴格按照已制定的信息披露管理辦法、內幕信息及知情人登記備案制度、重大信息內部報告制度、投資者關系管理制度等制度，合法盡職地履行信息披露義務。董事會秘書為公司信息披露及投資者關系管理工作負責人，同時公

195、司證券部為信息披露及投資者關系管理的工作機構，公司的信息披露遵循“真實、準確、及時、完整、公平”原則，公司指定董事會秘書協調公司與投資者的關系，接待股東來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司已披露的資料，并公開機構投資者到公司現場調研的會議記錄，確保所有股東有平等的機會獲得公司信息，公司所有應披露信息均在中國證監會指定報刊中國證券報、證券時報、深交所網站及巨潮資訊網公開披露。公司在信息披露工作中嚴格遵守保密制度，未發生重大信息提前泄露的情況。 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文

196、件不存在重大差異。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 82 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司具有獨立完整的業務及自主經營能力。公司控股股東嚴格規范自己的行為，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動，不存在非經營性占用公司資金的情況，公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作，公司與控股股東在業務、人員、資產、機構和財務等方面全面分開。 1、業務方面：公司目前實際從事的業務與控股股東不存在交叉的情形。公司獨立從事生產經營，與控股股東和其他關聯企業不存在依賴關系。

197、2、人員方面：公司在勞動、人事及工資管理等方面完全獨立于控股股東。公司的董事、監事及高級管理人員按照公司章程及相關法律法規的規定，通過合法程序選舉或聘任，不存在控股股東不按照合法程序干預公司人事任免的情況。公司高級管理人員沒有在上市公司與控股股東中雙重任職情況，且均在本公司領取薪酬。 3、資產方面：公司與控股股東產權關系明晰，公司的資產完全獨立于控股股東。本公司對其資產具有完全的控制和支配權，不存在其資產、資金被控股股東占有而損害公司利益的情況。 4、機構方面：公司設立了完全獨立于控股股東的組織機構，董事會、監事會等內部機構獨立運行，與控股股東及其關聯企業的內設機構之間沒有上下級隸屬關系，控股

198、股東沒有干預本公司生產經營活動的情況。 5、財務方面：公司具備獨立財務部門、獨立的財務核算體系，具有規范、獨立的財務會計制度和財務管理制度，獨立的銀行帳戶，并獨立依法納稅。 三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股東大會 年度股東大會 64.15% 2016 年 04 月 18 日 2016 年 04 月 19 日 巨潮資訊網 2016-028 2

199、015 年年度股東大會決議的公告 2016 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 63.41% 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 20 日 巨潮資訊網 2016-042 2016 年第一次臨時股東大會決議的公告 2016 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 64.40% 2016 年 09 月 12 日 2016 年 09 月 13 日 巨潮資訊網 2016-068 2016 年第二次臨時股東大會決議的公告 2016 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 63.41% 2016 年 10 月 27 日 2016 年 10 月 28 日 巨潮資訊網 2016-079 2016

200、 年第三次臨時股東大會渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 83 決議的公告 2016 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 63.16% 2016 年 12 月 01 日 2016 年 12 月 02 日 巨潮資訊網 2016-085 2016 年第四次臨時股東大會決議的公告 2016 年第五次臨時股東大會 臨時股東大會 63.16% 2016 年 12 月 29 日 2016 年 12 月 30 日 巨潮資訊網 2016-091 2016 年第五次臨時股東大會決議的公告 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報

201、告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 柴新莉 7 0 7 0 0 否 郭家利 11 1 10 0 0 否 朱虹 11 1 10 0 0 否 韓曉萍 4 1 3 0 0 否 獨立董事列席股東大會次數 6 連續兩次未親自出席董事會的說明 無 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出

202、異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 獨立董事根據公司法、證券法、公司章程等相關法規、制度要求，關注公司運作的規范渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 84 性，獨立履行職責，勤勉盡責，積極與公司董事、監事、管理層溝通交流，密切關注公司的經營動態。對報告期內公司日常經營決策、公司規范運作、公司與關聯方資金往來及對外擔保情況、股權收購、董事任免等方面提出了許多專業性建議，為完善公司監督機制，維護公司和全體股東的合法權益發

203、揮了重要的作用。 六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司董事會下設四個專門委員會， 分別是戰略委員會、 審計委員會、 提名委員會、 薪酬與考核委員會，各專門委員會職責明確， 依據公司董事會制定的各專門委員會實施細則履行職責， 就專業性事項進行研究，提出意見及建議，為董事會決策提供參考。 （一）董事會戰略委員會履職情況（一）董事會戰略委員會履職情況 根據中國證監會、深交所有關規定及公司的相關規定，報告期內，公司董事會戰略委員會共召開了2次會議。 1、2016年3月16日，公司第五屆董事會戰略委員會第四次會議審議通過了發展戰略管理辦法。

204、2、2016年11月16日，公司第五屆董事會戰略委員會第五次會議審議通過了關于公司積極參與PPP項目的戰略規劃。 （二）董事會審計委員會履職情況（二）董事會審計委員會履職情況 根據中國證監會、深交所有關規定及公司的相關規定，報告期內，公司董事會審計委員會共召開了4次會議。 1、2016年3月16日，公司第五屆董事會審計委員會第九次會議審議通過了以下議案： 2015年年度報告及報告摘要 2015年年度財務決算報告 關于公司內部控制的議案 中審華寅五洲會計師事務所2015年度審計工作的總結報告 審計委員會關于公司2015年度審計工作的總結報告 審計部2015年度工作總結 關于續聘會計師事務所的議案

205、 2、2016年4月24日，公司第五屆董事會審計委員會第十次會議審議通過了以下議案： 2016年第一季度報告及報告摘要 審計部2016年第一季度內部審計工作報告 3、2016年8月24日，公司第五屆董事會審計委員會第十一次會議審議通過了以下議案： 2016年半年度報告及報告摘要 審計部2016年上半年工作總結 4、2016年10月25日，公司第五屆董事會審計委員會第十一次會議審議通過了以下議案： 2016年第三季度報告及報告摘要 審計部2016年第三季度工作總結 2017年內部審計計劃 （三）董事會提名委員會履職情況（三）董事會提名委員會履職情況 根據中國證監會、深交所有關規定及公司的相關規定

206、，報告期內，公司董事會提名委員會共召開了2次會議。 1、2016年8月15日，公司第五屆董事會提名委員會第四次會議審議通過了關于提名韓曉萍女士為獨立董事的議案。 2、2016年10月9日，公司第五屆董事會提名委員會第五次會議審議通過了關于聘任王新玲女士為公司財務總監的議案。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 85 （四）董事會薪酬與考核委員會履職情況（四）董事會薪酬與考核委員會履職情況 根據中國證監會、深交所有關規定及公司的相關規定，報告期內，公司董事會薪酬與考核委員會共召開2次會議。 1、2016年7月19日，公司第五屆董事會薪酬與考核委員會第四次會議審議通過了關于發放渤海股份

207、高級管理人員績效年薪的議案。 2、2016年11月1日，公司第五屆董事會薪酬與考核委員會第五次會議審議通過了公司崗位級別與專業序列管理實施細則。 七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。 八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 報告期內，公司高級管理人員考評和激勵按照高級管理人員薪酬管理辦法執行，績效年薪按季度對經營指標等完成情況進行考核，根據經營指標的完成比例及評價結果發放，未實現當年確定的經營指標時，按比例扣減績效薪酬，經營指標超額完成時，可提取超額獎勵金，用于激勵高管團隊。

208、2016年度公司對高級管理人員支付的薪酬公平、合理，符合公司薪酬政策及考核標準。公司通過不斷建立和完善有效的激勵與約束機制，調動了高級管理人員的積極性與創造性，對加快公司發展起到了積極作用。 九、內部控制情況九、內部控制情況 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2017 年 03 月 21 日 內部控制評價報告全文披露索引 http:/ 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 98.51% 納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例

209、94.11% 缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 財務報告重大缺陷的跡象包括： （1）注冊會計師發現董事、監事和高級管理人員舞弊； （2）公司對已經披露的財務報表出現的重大差錯進行錯報更正； （3）注冊具有以下特征的缺陷， 應認定為重大缺陷， 其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般缺陷： （1）公司決策程序導致重大損失； （2）嚴重違反法律渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 86 會計師發現當期財務報表存在重大錯報，而內部控制在運行過程中未能發現該錯報； （4）企業審計委員會和內部審計機構對內部控制的監督無效。 法規； （3）媒體出現負面新聞涉及面廣且負面影響一

210、直未能消除； （4）公司內部控制重大缺陷未得到整改； （5）重要業務缺乏制度控制或制度系統性失效；（6）公司受到證監會處罰或證券交易所警告。 定量標準 公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：以所有者權益總額的1.5%作為重要性水平。重大缺陷：重要性水平錯報； 重要缺陷： 重要性水平的 50%錯報重要性水平；一般缺陷：錯報重要性水平的 50% 公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下： 以所有者權益總額的 1.5%作為重要性水平。重大缺陷：重要性水平錯報；重要缺陷：重要性水平的 50%錯報重要性水平；一般缺陷：錯報重要性水平的50% 財務報告重大缺陷數量（個） 0 非財務報

211、告重大缺陷數量（個） 0 財務報告重要缺陷數量（個） 0 非財務報告重要缺陷數量（個） 0 十、內部控制審計報告十、內部控制審計報告 適用 不適用 內部控制審計報告中的審議意見段 財務報告內部控制審計意見:我們認為，渤海股份于 2016 年 12 月 31 日按照企業內部控制基本規范和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 內控審計報告披露情況 披露 內部控制審計報告全文披露日期 2017 年 03 月 21 日 內部控制審計報告全文披露索引 http:/ 內控審計報告意見類型 標準無保留意見 非財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制審計報告 是

212、否 會計師事務所出具的內部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 87 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 88 第十一節第十一節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2017 年 03 月 20 日 審計機構名稱 中審華會計師事務所（特殊普通合伙） 審計報告文號 CAC 證審字20170133 號 注冊會計師姓名

213、 歐偉勝、夏元清 審計報告正文 渤海水業股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的渤海水業股份有限公司（以下簡稱貴公司）財務報表，包括2016年12月31日的合并及母公司資產負債表，2016年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及合并及母公司財務報表附注。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是管理層的責任，這種責任包括；（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、注冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審

214、計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。 中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷， 包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、

215、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 我們認為，貴公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了貴公司2016年12月31日合并及母公司財務狀況以及2016年度的合并及母公司經營成果和合并及母公司現金流量。 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：人民幣元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：渤海水業股份有限公司 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 89 2016 年 12 月 31 日 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 460,394,525.92 307,945,360.03 結算備付金 拆出資金 以公允

216、價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 4,100,000.00 8,536,580.52 應收賬款 205,047,576.23 121,812,130.38 預付款項 2,149,111.33 1,813,069.24 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 9,871,968.05 19,111,111.42 買入返售金融資產 存貨 12,412,863.47 36,447,784.99 劃分為持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 14,879,606.83 其他流動資產 3,277,466.98 961,994.70 流動資

217、產合計 712,133,118.81 496,628,031.28 非流動資產： 發放貸款及墊款 可供出售金融資產 17,060,107.23 8,060,107.23 持有至到期投資 長期應收款 86,424,917.60 190,463,623.65 長期股權投資 439,506,739.92 51,463,475.52 投資性房地產 固定資產 1,095,604,073.98 1,125,073,822.91 在建工程 112,402,772.21 72,067,698.49 工程物資 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 90 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產

218、 320,993,879.39 310,482,293.47 開發支出 商譽 長期待攤費用 112,810,521.81 174,230,103.04 遞延所得稅資產 5,520,046.52 5,440,892.28 其他非流動資產 562,238,308.21 8,520,146.92 非流動資產合計 2,752,561,366.87 1,945,802,163.51 資產總計 3,464,694,485.68 2,442,430,194.79 流動負債： 短期借款 378,500,000.00 135,000,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其

219、變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 36,370,000.00 80,000,000.00 應付賬款 372,417,492.02 277,905,672.25 預收款項 11,370,574.18 9,888,161.85 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 634,572.68 1,353,500.67 應交稅費 29,725,968.51 11,168,532.06 應付利息 應付股利 其他應付款 936,718,080.47 98,320,375.66 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 劃分為持有待售的負債 渤海水業股份有限公

220、司 2016 年年度報告全文 91 一年內到期的非流動負債 199,500,000.00 181,540,000.00 其他流動負債 流動負債合計 1,965,236,687.86 795,176,242.49 非流動負債： 長期借款 95,000,000.00 306,260,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 140,000,000.00 140,000,000.00 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 80,792,673.31 62,262,056.43 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 315,792,673.31 508,522,0

221、56.43 負債合計 2,281,029,361.17 1,303,698,298.92 所有者權益： 股本 194,991,066.00 194,991,066.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 491,250,802.11 491,250,785.73 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 43,814,065.34 38,316,180.58 一般風險準備 未分配利潤 316,373,974.06 279,325,917.69 歸屬于母公司所有者權益合計 1,046,429,907.51 1,003,883,950.00 少數股東權益 137,235,217.0

222、0 134,847,945.87 所有者權益合計 1,183,665,124.51 1,138,731,895.87 負債和所有者權益總計 3,464,694,485.68 2,442,430,194.79 法定代表人：江波 主管會計工作負責人：李瑾 會計機構負責人：王新玲 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 92 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 40,520,745.87 10,368,000.15 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 225,847.83 預付款項 65

223、9,698.21 401,875.47 應收利息 應收股利 其他應收款 13,666,053.52 13,458,901.91 存貨 劃分為持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 528,063.53 122,103.02 流動資產合計 55,600,408.96 24,350,880.55 非流動資產： 可供出售金融資產 9,000,000.00 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 1,706,285,535.32 1,227,850,988.83 投資性房地產 固定資產 1,664,044.30 1,715,200.58 在建工程 36,000.00 工程物資 固定資產

224、清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 4,425,746.50 3,514,652.97 開發支出 商譽 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 93 長期待攤費用 1,350,315.43 1,315,499.07 遞延所得稅資產 其他非流動資產 490,243,558.28 非流動資產合計 2,213,005,199.83 1,234,396,341.45 資產總計 2,268,605,608.79 1,258,747,222.00 流動負債： 短期借款 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 432,460.00 463,000.00

225、預收款項 應付職工薪酬 236,549.49 25,024.30 應交稅費 14,006,229.89 應付利息 應付股利 其他應付款 945,095,288.32 26,874,413.58 劃分為持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 959,770,527.70 27,362,437.88 非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 94 非流動負債合計 0.00 負債合計 959,770,527.70 27

226、,362,437.88 所有者權益： 股本 194,991,066.00 194,991,066.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 1,184,442,005.27 1,184,441,988.89 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 9,527,229.84 9,527,229.84 未分配利潤 -80,125,220.02 -157,575,500.61 所有者權益合計 1,308,835,081.09 1,231,384,784.12 負債和所有者權益總計 2,268,605,608.79 1,258,747,222.00 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元

227、 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 798,784,319.58 761,240,714.89 其中：營業收入 798,784,319.58 761,240,714.89 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 726,080,705.33 672,857,301.28 其中：營業成本 615,793,265.66 576,774,797.71 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 12,768,252.05 32,826,226.59 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 95 銷售費

228、用 5,720,543.41 7,318,622.11 管理費用 76,965,703.04 68,065,392.35 財務費用 13,992,613.54 -12,704,857.94 資產減值損失 840,327.63 577,120.46 加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） 投資收益（損失以“”號填列） -5,331,735.60 -15,881,064.25 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 匯兌收益（損失以“-”號填列） 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 67,371,878.65 72,502,349.36 加：營業外收入 3,644,732.40 2,178,026

229、.43 其中：非流動資產處置利得 89,129.51 減：營業外支出 136,441.74 1,534,453.09 其中：非流動資產處置損失 1,334.93 1,527,404.76 四、 利潤總額 （虧損總額以“”號填列） 70,880,169.31 73,145,922.70 減：所得稅費用 26,191,957.05 26,272,305.67 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 44,688,212.26 46,873,617.03 歸屬于母公司所有者的凈利潤 42,545,941.13 45,355,812.47 少數股東損益 2,142,271.13 1,517,804.56 六

230、、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 （一）以后不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 （二）以后將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 2.可供出售金融資產公允價 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 96 值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額

231、 44,688,212.26 46,873,617.03 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 42,545,941.13 45,355,812.47 歸屬于少數股東的綜合收益總額 2,142,271.13 1,517,804.56 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.22 0.23 （二）稀釋每股收益 0.22 0.23 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。 法定代表人：江波 主管會計工作負責人：李瑾 會計機構負責人：王新玲 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 1,365,448.

232、72 0.00 減：營業成本 1,034,318.15 0.00 稅金及附加 6,026.70 銷售費用 管理費用 24,919,832.41 11,594,449.09 財務費用 -28,323.50 -16,410.45 資產減值損失 9,450.39 13,917.59 加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） 投資收益（損失以“”號填列） 102,018,136.02 20,000,000.00 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 97 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 77,442,280.59 8,408,043.77 加：營業外收

233、入 8,000.00 其中：非流動資產處置利得 減：營業外支出 其中：非流動資產處置損失 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 77,450,280.59 8,408,043.77 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 77,450,280.59 8,408,043.77 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）以后不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 （二）以后將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 2.可供出售金融資產

234、公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 77,450,280.59 8,408,043.77 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 98 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 727,345,270.47 678,954,312.99 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額

235、收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 190,425.46 241,696.97 收到其他與經營活動有關的現金 86,986,335.79 78,795,156.44 經營活動現金流入小計 814,522,031.72 757,991,166.40 購買商品、接受勞務支付的現金 417,017,224.42 468,114,481.31 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付

236、款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 80,038,431.42 67,846,763.52 支付的各項稅費 73,954,156.95 77,100,724.37 支付其他與經營活動有關的現金 94,915,312.79 79,552,873.12 經營活動現金流出小計 665,925,125.58 692,614,842.32 經營活動產生的現金流量凈額 148,596,906.14 65,376,324.08 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 1,312.00 渤海水業股份有限公司 2016

237、年年度報告全文 99 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 33,730.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 119,973,122.59 225,944,626.57 投資活動現金流入小計 119,973,122.59 225,979,668.57 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 139,926,120.28 222,518,284.63 投資支付的現金 531,936,497.47 9,800,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 11,649,823.52

238、 210,247,853.60 投資活動現金流出小計 683,512,441.27 442,566,138.23 投資活動產生的現金流量凈額 -563,539,318.68 -216,586,469.66 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 551,851,400.00 7,500,000.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 398,500,000.00 215,000,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 950,351,400.00 222,500,000.00 償還債務支付的現金 348,300,

239、000.00 14,600,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 29,659,821.57 26,559,374.59 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 377,959,821.57 41,159,374.59 籌資活動產生的現金流量凈額 572,391,578.43 181,340,625.41 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 157,449,165.89 30,130,479.83 加：期初現金及現金等價物余額 267,945,360.03 237,814,880.20 六、期末現金

240、及現金等價物余額 425,394,525.92 267,945,360.03 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 100 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,271,577.80 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 68,383,425.85 51,287,226.24 經營活動現金流入小計 69,655,003.65 51,287,226.24 購買商品、接受勞務支付的現金 1,045,088.16 支付給職工以及為職工支付的現金 14,700,257.13 3,

241、032,869.95 支付的各項稅費 122,927.63 138,772.51 支付其他與經營活動有關的現金 78,632,442.92 49,798,017.37 經營活動現金流出小計 94,500,715.84 52,969,659.83 經營活動產生的現金流量凈額 -24,845,712.19 -1,682,433.59 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 102,000,000.00 20,001,312.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流

242、入小計 102,000,000.00 20,001,312.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 1,630,034.15 5,197,062.68 投資支付的現金 616,977,907.94 22,500,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 618,607,942.09 27,697,062.68 投資活動產生的現金流量凈額 -516,607,942.09 -7,695,750.68 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 551,606,400.00 取得借款收到的現金 渤海水業股份有限公司

243、2016 年年度報告全文 101 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 551,606,400.00 償還債務支付的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 籌資活動產生的現金流量凈額 551,606,400.00 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 10,152,745.72 -9,378,184.27 加：期初現金及現金等價物余額 10,368,000.15 19,746,184.42 六、期末現金及現金等價物余額 20,520,745.87 10,368,000.15 7

244、、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 194,991,066.00 491,250,785.73 38,316,180.58 279,325,917.69 134,847,945.87 1,138,731,895.87 加： 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 194,991,066.00 491,250,785.73 3

245、8,316,180.58 279,325,917.69 134,847,945.87 1,138,731,895.87 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 102 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 16.38 5,497,884.76 37,048,056.37 2,387,271.13 44,933,228.64 （一） 綜合收益總額 42,545,941.13 2,142,271.13 44,688,212.26 （二） 所有者投入和減少資本 16.38 245,000.00 245,016.38 1股東投入的普通股 245,000.00 245,000.00 2其

246、他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 16.38 16.38 （三）利潤分配 5,497,884.76 -5,497,884.76 1提取盈余公積 5,497,884.76 -5,497,884.76 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 4其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、 本期期末余額 194,99 491,250 43,814, 316,373 137,235 1,183,6渤海水業股份有限公司 2016 年

247、年度報告全文 103 1,066.00 ,802.11 065.34 ,974.06 ,217.00 65,124.51 上期金額 單位：元 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 194,991,066.00 491,249,473.73 32,692,192.62 239,594,093.18 125,830,141.31 1,084,356,966.84 加： 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、

248、本年期初余額 194,991,066.00 491,249,473.73 32,692,192.62 239,594,093.18 125,830,141.31 1,084,356,966.84 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 1,312.00 5,623,987.96 39,731,824.51 9,017,804.56 54,374,929.03 （一） 綜合收益總額 45,355,812.47 1,517,804.56 46,873,617.03 （二） 所有者投入和減少資本 1,312.00 7,500,000.00 7,501,312.00 1股東投入的普通股 7,50

249、0,000.00 7,500,000.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 1,312.00 1,312.00 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 104 （三）利潤分配 5,623,987.96 -5,623,987.96 1提取盈余公積 5,623,987.96 -5,623,987.96 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 4其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、 本期期末余額 194,9

250、91,066.00 491,250,785.73 38,316,180.58 279,325,917.69 134,847,945.87 1,138,731,895.87 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 194,991,066.00 1,184,441,988.89 9,527,229.84 -157,575,500.61 1,231,384,784.12 加： 會計政策變更 渤海水業股份有限公司

251、2016 年年度報告全文 105 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 194,991,066.00 1,184,441,988.89 9,527,229.84 -157,575,500.61 1,231,384,784.12 三、 本期增減變動金額（減少以“”號填列） 16.38 77,450,280.59 77,450,296.97 （一） 綜合收益總額 77,450,280.59 77,450,280.59 （二） 所有者投入和減少資本 16.38 16.38 1股東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 16.38 16.38 （三）利潤分

252、配 1提取盈余公積 2對所有者（或股東）的分配 3其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 106 （六）其他 四、 本期期末余額 194,991,066.00 1,184,442,005.27 9,527,229.84 -80,125,220.02 1,308,835,081.09 上期金額 單位：元 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永

253、續債 其他 一、 上年期末余額 194,991,066.00 1,184,440,676.89 9,527,229.84 -165,983,544.38 1,222,975,428.35 加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 194,991,066.00 1,184,440,676.89 9,527,229.84 -165,983,544.38 1,222,975,428.35 三、 本期增減變動金額（減少以“”號填列） 1,312.00 8,408,043.77 8,409,355.77 （一） 綜合收益總額 8,408,043.77 8,408,043.77 （二）

254、所有者投入和減少資本 1,312.00 1,312.00 1股東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 1,312.00 1,312.00 （三）利潤分配 1提取盈余公積 2對所有者（或股東）的分配 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 107 3其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、 本期期末余額 194,991,066.00 1,184,441,988.89 9,527,229.84 -157,57

255、5,500.61 1,231,384,784.12 三、公司基本情況三、公司基本情況 （一）公司簡介 （一）公司簡介 公司名稱：渤海水業股份有限公司 注冊地址：北京市順義區中關村科技園區順義園臨空二路1號 總部地址：天津市河西區環島西路梅江中心大廈22層 營業期限：1996年9月10日至長期 股本：人民幣194,991,066.00元 （二）公司的行業性質、經營范圍 （二）公司的行業性質、經營范圍 公司行業性質：水的生產和供應業 公司經營范圍：工程設計；施工總承包、專業承包、勞務分包；城鄉公用基礎設施、水土環境治理及環保項目、供水、污水治理及再生水利用的投資；投資咨詢；投資管理；技術開發；技術

256、咨詢；技術服務；技術推廣；企業管理。 （三）財務報告的批準報出者和財務報告批準報出日 （三）財務報告的批準報出者和財務報告批準報出日 本公司財務報告由本公司董事會2017年3月20日批準報出。 （四）合并范圍發生變更的說明 （四）合并范圍發生變更的說明 2016年新設成立天津市濱生源科技發展有限公司，主要從事水凈化設備銷售及相關業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立新樂市誠潤污水處理有限公司，主要從事污水處理業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立天津市愛可迅科技有限公司，主要從事計算機軟硬件技術服務等有關業務，2016年將其納入合并范圍。 渤海水業股份有限公司

257、2016 年年度報告全文 108 （五）本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體 （五）本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體 1、本期新納入合并范圍的子公司 名稱名稱 變更原因變更原因 期末凈資產（元）期末凈資產（元） 本期凈利潤本期凈利潤（元）（元） 天津市濱生源科技發展有限公司 新設成立 4,039,955.16 39,955.16 新樂市誠潤污水處理有限公司 新設成立 65,012,029.69 12,029.69 天津市愛可迅科技有限公司 新設成立 2,427,728.77 467,728.77 2、本期不再納入合并范圍的子公司 無。 合并范圍的變更情況詳見

258、“合并范圍的變更”，在其他主體中的權益情況詳見“在其他主體中的權益”。 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎、編制基礎 本財務報表以本公司持續經營為基礎列報，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的企業會計準則-基本準則和41項具體會計準則、其后頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下簡稱“企業會計準則”）的規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。 2、持續經營、持續經營 本公司不存在導致對報告期末起12個月內的持續經營假設產生重大疑慮的事項或情況。 五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否

259、 具體會計政策和會計估計提示： 無。 1、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明 公司編制的財務報表符合企業準則的要求，真實、完整的反映了公司報告期的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 2、會計期間、會計期間 采用公歷年制，自公歷每年1月1日至12月31日為一個會計年度。 3、營業周期、營業周期 正常營業周期是指本公司從購買用于加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本公司以12個月作為一個營業周期，并以其作為資產和負債的流動性劃分標準。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 109 4、記賬本位幣、記賬本位幣 以人民幣為記賬本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業

260、合并的會計處理方法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 1、同一控制下企業合并 公司在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日在被合并方最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。在合并中本公司取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值 （或發行股份面值總額） 的差額，調整資本公積中的股本溢價；資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 被合并各方采用的會計政策與本公司不一致的，被合并方在合并日按照本公司的會計政策進行調整，并在此基礎上按照調整后的賬面價值確認。 合并方為進行企業合并發生的各項直接相關費用， 包括為進行企業合并而支付的審計費用、 評估費用、法律服務費用等，于發生時計

261、入當期損益。 企業合并中發行權益性證券所發生的手續費、傭金等，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。 2、非同一控制下的企業合并 本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他管理費用于發生時計入當期損益。本公司在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。 本公司對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；本公司對合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允

262、價值份額時，應對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核；經復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 企業合并中取得的被合并方除無形資產外的其他各項資產（不僅限于被合并方原已確認的資產），其所帶來的經濟利益很可能流入本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認并按公允價值計量；公允價值能夠可靠計量的無形資產，單獨確認為無形資產并按照公允價值計量；取得的被購買方除或有負債以外的其他各項負債，履行有關義務很可能導致經濟利益流出本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認并按照公允價值計量；取得的被購買方或有負債，其公允

263、價值能夠可靠計量的，單獨確認為負債并按照公允價值計量。 企業合并形成母子公司關系的，母公司編制購買日的合并資產負債表，因企業合并取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債以公允價值列示。 6、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定。母公司應當將其所控制的全部主體（包括企業、被投資單位中可分割的部分，以及企業所控制的結構化主體等）納入合并財務報表的合并范圍。 企業持有被投資方半數或以下的表決權，但綜合考慮下列事實和情況后，判斷企業持有的表決權足以使其目前有能力主導被投資方相關活動的，視為企業對被投資方擁有權力： 1、企業持有的表決權相對于其他

264、投資方持有的表決權份額的大小，以及其他投資方持有表決權的分散程度。 2、企業和其他投資方持有的被投資方的潛在表決權，如可轉換公司債券、可執行認股權證等。 3、其他合同安排產生的權利。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 110 4、企業應考慮被投資方以往的表決權行使情況等其他相關事實和情況。 當表決權不能對被投資方的回報產生重大影響時，如僅與被投資方的日常行政管理活動有關，并且被投資方的相關活動由合同安排所決定，本公司需要評估這些合同安排，以評價其享有的權利是否足夠使其擁有對被投資方的權力。 本公司可能難以判斷其享有的權利是否足以使其擁有對被投資方的權力。在這種情況下，本公司應當考

265、慮其具有實際能力以單方面主導被投資方相關活動的證據，從而判斷其是否擁有對被投資方的權力。本公司應考慮的因素包括但不限于下列事項： 1、本公司能否任命或批準被投資方的關鍵管理人員。 2、本公司能否出于其自身利益決定或否決被投資方的重大交易。 3、本公司能否掌控被投資方董事會等類似權力機構成員的任命程序，或者從其他表決權持有人手中獲得代理權。 4、本公司與被投資方的關鍵管理人員或董事會等類似權力機構中的多數成員是否存在關聯方關系。 本公司與被投資方之間存在某種特殊關系的，在評價本公司是否擁有對被投資方的權力時，應當適當考慮這種特殊關系的影響。特殊關系通常包括：被投資方的關鍵管理人員是企業的現任或前

266、任職工、被投資方的經營依賴于本公司、被投資方活動的重大部分有本公司參與其中或者是以本公司的名義進行、本公司自被投資方承擔可變回報的風險或享有可變回報的收益遠超過其持有的表決權或其他類似權利的比例等。 本公司在判斷是否控制被投資方時，應當確定其自身是以主要責任人還是代理人的身份行使決策權，在其他方擁有決策權的情況下，還需要確定其他方是否以其代理人的身份代為行使決策權。 本公司通常應當對是否控制被投資方整體進行判斷。但極個別情況下，有確鑿證據表明同時滿足下列條件并且符合相關法律法規規定的，本公司應當將被投資方的一部分（以下簡稱“該部分”）視為被投資方可分割的部分（單獨主體），進而判斷是否控制該部分

267、（單獨主體）。 1、該部分的資產是償付該部分負債或該部分其他權益的唯一來源，不能用于償還該部分以外的被投資方的其他負債； 2、除與該部分相關的各方外，其他方不享有與該部分資產相關的權利，也不享有與該部分資產剩余現金流量相關的權利。 所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間應與本公司一致。如果子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合并報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。合并財務報表以母公司和其子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，在抵銷母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易后，由母公司編制。 母公司向子公司出售資產所發生的未實現內部

268、交易損益，全額抵銷“歸屬于母公司所有者的凈利潤”。 子公司向母公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對該子公司的分配比例在“歸屬于母公司所有者的凈利潤”和“少數股東損益”之間分配抵銷。 子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對出售方子公司的分配比例在“歸屬于母公司所有者的凈利潤”和“少數股東損益”之間分配抵銷。 子公司持有母公司的長期股權投資，視為企業集團的庫存股，作為所有者權益的減項，在合并資產負債表中所有者權益項目下以“減：庫存股”項目列示。子公司相互之間持有的長期股權投資，將長期股權投資與其對應的子公司所有者權益中所享有的份額相互抵銷。 因抵銷未實現內部銷售

269、損益導致合并資產負債表中資產、負債的賬面價值與其在所屬納稅主體的計稅基礎之間產生暫時性差異的，在合并資產負債表中確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債，同時調整合并利潤表中的所得稅費用，但與直接計入所有者權益的交易或事項及企業合并相關的遞延所得稅除外。 少數股東權益，在合并資產負債表中所有者權益項目下以“少數股東權益”項目列示。少數股東損益，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的余額，沖減少數股東權益。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 111 在報告期內因同一控制下企業合并增加的子

270、公司以及業務，調整合并資產負債表的期初數，并將該子公司以及業務合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司以及業務合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表，同時對比較報表的相關項目進行調整，視同合并后的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 因非同一控制下企業合并或其他方式增加的子公司以及業務，不調整合并資產負債表的期初數，將該子公司以及業務購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司以及業務購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。通過多次交易分步實現非同一控制下企業合并時，對于購買日之前持有的被購買方股權，本公司按照該股權在購買日的

271、公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益以及其他所有者權益變動的，與其相關的其他綜合收益、其他所有者權益轉為購買日所屬當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 本公司在報告期內處置子公司以及業務，不調整合并資產負債表的期初數；將該子公司以及業務期初至處置日的收入、 費用、 利潤納入合并利潤表； 將該子公司期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，對于處置后的剩余股權投資，本公司按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量

272、。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益，同時沖減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益、其他所有者權益等，在喪失控制權時轉為當期投資收益。 本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，如果處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，則將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪

273、失控制權當期的損益。 本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司的可辨認凈資產份額之間的差額，以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司凈資產份額的差額，均調整合并資產負債表中的資本公積的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同經營會計處理方法 合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本公司根據在合營安排中享有的權利和承擔的義務，將合營安排分為共同經營和合營企業。共同經營，是指本公司享有該安排相關資產且承擔該

274、安排相關負債的合營安排。合營企業，是指本公司僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。 本公司對合營企業的投資采用權益法核算，按照本附注“（十四）、長期股權投資核算方法”中“權益法核算的長期股權投資”中所述的會計政策處理。 本公司作為合營方對共同經營，確認本公司單獨持有的資產、單獨所承擔的負債，以及按本公司份額確認共同持有的資產和共同承擔的負債；確認出售本公司享有的共同經營產出份額所產生的收入；按本公司份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認本公司單獨所發生的費用，以及按本公司份額確認共同經營發生的費用。 當本公司作為合營方向共同經營投出或出售資產（該資產不構成業務，下同）、或者自共同經營購買

275、資產時，在該等資產出售給第三方之前，本公司僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。該等資產發生符合企業會計準則第8號資產減值等規定的資產減值損失的，對于由本公司向共同經營投出或出售資產的情況，本公司全額確認該損失；對于本公司自共同經營購買資產的情況，本公司按承擔的份額確認該損失。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 112 8、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 現金為公司庫存現金、 可以隨時用于支付的存款及其他貨幣資金； 現金等價物為公司持有的期限短 （從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 9、

276、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算 1、外幣業務 外幣業務按交易發生日的即期匯率作為折算匯率折算為人民幣入賬。 外幣貨幣性項目余額按資產負債表日國家外匯管理局公布的基準匯率折算為人民幣，所產生的匯兌差額除屬于與購建符合資本化條件的資產相關，在購建期間專門外幣資金借款產生的匯兌損益按借款費用資本化的原則處理外，其余均直接計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，由此產生的匯兌差額計入當期損益或其他綜合收益。 2、外幣財務報表的折算 將公司境外經營子公司、合營

277、企業、聯營企業和分支機構通過合并報表、權益法核算等納入到公司的財務報表中時，需要將公司境外經營的財務報表折算為以公司記賬本位幣反映。在對公司境外經營財務報表進行折算前，應當調整境外經營的會計期間和會計政策，使之與公司會計期間和會計政策相一致，根據調整后的會計政策及會計期間編制相應貨幣（記賬本位幣以外的貨幣）的財務報表，再按照以下方法對境外經營財務報表進行折算。資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除“未分配利潤” 項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算；產生的外幣財務報表折算差額，在編制合并財務報表

278、時，在合并資產負債表中所有者權益項目下單獨作為“外幣報表折算差額”項目列示。 10、金融工具、金融工具 1、金融工具的分類： 管理層按照取得持有金融資產和承擔金融負債的目的，將其劃分為： A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或交易性金融負債、指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債； B、持有至到期投資； C、應收款項； D、可供出售金融資產； E、其他金融負債。 2、金融工具的確認依據和計量標準 （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債） 取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的

279、債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。 處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動收益。 （2）持有至到期投資 取得時按公允價值 （扣除已到付息期但尚未領取的債券利息） 和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 113 處置時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。 （3）應收

280、款項 本公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括：應收賬款、其他應收款、應收票據、預付賬款、長期應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。 收回或處置時，將取得的價款與該應收賬款項賬面價值之間的差額計入當期損益。 （4）可供出金融資產 取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失，除減值損失和外幣

281、貨幣性金融資產與攤余成本相關的匯兌差額計入當期損益外，確認為其他綜合收益，在該金融資產終止確認時轉出，計入當期損益。但是，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本進行后續計量。 處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入當期損益。 （5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。采用攤余成本進行后續計量。 3、金融資產轉移的確認依據和計量方法 滿足下列條件之一的金融資產，予以終止確認： 收

282、取該金融資產現金流量的合同權利終止； 該金融資產已轉移，且將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；該金融資產已轉移，雖然企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。 若本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產的控制的，則按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。繼續涉入所轉移金融資產的程度，是指該金融資產價值變動使企業面臨的風險水平。 在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，采用實質重于形式的原則。本公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。

283、金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）所轉移金融資產的賬面價值； （2）因轉移而收到的對價與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移的金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）終止確認部分的賬面價值； （2）終止確認部分的對價，與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產不滿足終止確認條

284、件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。 4、金融資產和金融負債公允價值的確定方法 本公司采用公允價值計量的金融資產和金融負債全部直接參考活躍市場中的報價。 5、金融資產（不含應收款項）減值損失的計量 本公司在每個資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，以判斷是否有客觀證據表明金融資產已由于一項或多項事件的發生而出現減值。減值事項是指在該資產初始確認后實際發生的、對該金融資產的預期未來現金流量有影響的，且公司能對該影響進行可靠計量的事項。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 114 （1）持有至到期投資 持有至到

285、期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。 （2）可供出售金融資產 期末如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失?？晒┏鍪蹤嘁婀ぞ咄顿Y發生的減值損失一經確認，不得通過損益轉回。 11、應收款項、應收款項 （1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 本公司將金額為人民幣 100 萬元以上（含 100 萬元）的應收賬款和金額為人民幣 100 萬元以

286、上（含 100 萬元）的其他應收款確認為單項金額重大的應收款項。 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，單獨測試未發生減值的金融資產，包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。單項測試已確認減值損失的應收款項，不再包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中進行減值測試。 （2）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 組合名稱 壞賬準備計提方法 納入合并范圍的內部往來 其他方法 賬齡組合 賬齡分析法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的： 適用 不適用 賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款

287、計提比例 6 個月以內 0.00% 0.00% 6 個月至 1 年 3.00% 3.00% 12 年 5.00% 5.00% 23 年 20.00% 20.00% 3 年以上 40.00% 40.00% 34 年 60.00% 60.00% 45 年 100.00% 100.00% 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的： 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 115 （3）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 本公司對于單項金額雖不重大但有客觀

288、證據表明其發生了減值的，如：與對方存在爭議或涉及訴訟、仲裁的應收款項、已有明顯跡象表明債務人很可能無法履行還款義務的應收款項等。 壞賬準備的計提方法 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。 12、存貨、存貨 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1、存貨的分類： 本公司存貨主要包括原材料、庫存商品、包裝物、工程施工等。 2、存貨的計價方法： 存貨在取得時按實際成本計價，發出時按加權平均法核算。 3、存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法： 期末在對存貨進行全面清查的基礎上，按照存貨的成本與可變現凈值孰低的原則提取或調整存貨跌價準備

289、。為執行銷售合同或勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價值為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備。 以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，并在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。 4、存貨盤存制度 存貨盤存制度采用永續盤存制，資產負債表日，對存貨進行全面盤點，盤盈、盤虧結果，在期末結賬前處理完畢，計入當期損益。經股東大會或董事會批準后差額作相應處理。 13、長期股權投資、長期股權投資

290、1、投資成本的初始計量： 企業合并中形成的長期股權投資 A如果是同一控制下的企業合并，公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的合并對價之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 合并方以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公

291、積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 合并發生的各項直接相關費用，包括為進行合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，于發生時計入當期損益。 B、非同一控制下企業合并形成的長期股權投資，以企業合并成本作為初始投資成本。企業合并成本渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 116 包括購買日購買方為取得被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值之和。 購買方為企業合并而發生的審計費用、評估費用、法律服務費用等中介費用以及其他相關管理費用于發生時計入當期損益；購買方作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認

292、金額。 通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合并，以購買日之前所持所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的的初始投資成本。 其他方式取得的長期股權投資 以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。 以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。為發行權益性證券支付給有關證券承銷機構等的手續費、傭金等與證券發行直接相關的費用，不構成取得長期股權投資的成本。該部分費用應自所發行證券的溢價發行收入中扣除，溢價收入不足沖減的，應依次沖減盈

293、余公積和未分配利潤。 通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，如非貨幣性資產交換具有商業實質或換出資產的公允價值能夠可靠計量的情況下，換入的長期股權投資按照換出資產的公允價值和應支付的相關稅費作為初始投資成本；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，換入的長期股權投資以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為初始投資成本。 2、后續計量及損益確認： 后續計量 本公司對子公司投資采用成本法核算，按照初始投資成本計價。追加或收回投資時調整長期股權投資的成本。 本公司對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算，除非投資符合持有待售資產的條件。長期股權投資的初始投資成本大于投資時應享有

294、被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 本公司因追加投資等原因能夠對被投資單位施加重大影響或實施共同控制但不構成控制的，按照企業會計準則第22號金融工具確認和計量確定的原持有的股權投資的公允價值加上新增投資成本之和，作為改按權益法核算的初始投資成本。原持有的股權投資分類為可供出售金融資產的，其公允價值與賬面價值之間的差額，以及原計入其他綜合收益的累計公允價值變動轉入改按權益法核算的當期損益。 本公司因追加投資等原因能夠對非同一控制下的

295、被投資單位實施控制的，在編制個別財務報表時，按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，應當在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權投資按照企業會計準則第22號金融工具確認和計量的有關規定進行會計處理的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動應當在改按成本法核算時轉入當期損益。 本公司因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權應當改按企業會計準則第22號金融工具確認和計量核算，其在喪失共同控制或重大

296、影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，應當在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。 本公司因處置部分權益性投資等原因喪失了對被投資單位的控制的，在編制個別財務報表時，處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，應當改按權益法核算，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，應當改按企業會計準則第22號金融工具確認和計量的有關規定進行會計處理，其在喪失控渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 11

297、7 制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期損益。 權益法核算的被投資單位除凈收益和其他綜合收益以外所有者權益其他變動的處理：對于被投資單位除凈收益和其他綜合收益以外所有者權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，公司按照持股比例計算應享有或應承擔的部分，調整長期股權投資的賬面價值，同時增加或減少資本公積（其他資本公積）。 損益調整 成本法下，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，本公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認投資收益，不管有關利潤分配是屬于對取得投資前還是取得投資后被投資單位實現凈利潤的分配。 權益法下，本公司取得長期股權投資后，應

298、當按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值。投資企業按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值。投資企業確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，投資企業負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以后實現凈利潤的，投資企業在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。 在持有投資期間，被投資單位能夠提供合并財務報表的，應當以合并財務報表中的凈利潤和其他權益變動為基礎核算。 處置長期股權投

299、資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資，在處置該項投資時，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎，按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。 3、確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。合營安排分為共同經營和合營企業。 重大影響，是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權利，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。在確定能否對被投資單位施加重大

300、影響時，應當考慮本公司和其他方持有的被投資單位當期可轉換公司債券、當期可執行認股權證等潛在表決權因素。本公司能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為聯營企業。 14、投資性房地產、投資性房地產 投資性房地產計量模式 成本法計量 折舊或攤銷方法 本公司按照成本對投資性房地產進行初始計量。在資產負債表日采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。在成本模式下，建筑物的折舊方法和減值準備的方法與本公司固定資產的核算方法一致，土地使用權的攤銷方法和減值準備的方法與本公司無形資產的核算方法一致。當投資性房地產被處置，或者永久退出使用且預計不能從其處置中取得經濟利益時，應當終止確認該項投資性房地產。本公司

301、出售、轉讓、報廢投資性房地產或者發生投資性房地產毀損，應當將處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的金額計入當期損益。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 118 15、固定資產、固定資產 （1）確認條件）確認條件 固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，并且使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認：與該固定資產有關的經濟利益很可能流入本公司；該固定資產的成本能夠可靠地計量。 （2）折舊方法）折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋建筑物 年限平均法 20-30 5% 3.17%-4.75% 構筑物 年限平均法 10-30

302、 5% 3.17%-9.50% 管網 年限平均法 25 5% 3.80% 機器設備 年限平均法 10-15 5% 6.33%-9.50% 運輸設備 年限平均法 5-8 5% 11.88%-19.00% 電子設備 年限平均法 5 5% 19.00% 其他設備 年限平均法 5 5% 19.00% （3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 融資租入資產：本公司按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值中較低者作為租入資產的入賬價值，按自有固定資產的折舊政策計提折舊；將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費用。本公

303、司采用實際利率法對未確認融資費用，在資產租賃期內攤銷，計入財務費用。本公司發生的初始直接費用計入租入資產價值。 16、在建工程、在建工程 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1、在建工程核算原則： 在建工程按實際成本核算。在工程達到預定可使用狀態時轉入固定資產。 2、在建工程結轉固定資產的標準和時點： 在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的全部支出，作為固定資產的入賬價值。所建造的固定資產在建工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按照估計的價值轉入固定資產，并按照本公司固定資產折舊政策計提折舊，待辦

304、理竣工決算后，再按實際成本調整原來的暫估價格，但不調整原已計提的折舊額。 17、借款費用、借款費用 1、借款費用資本化的確認原則 借款費用，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 119 本公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關的資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用同時滿足以下條件時

305、開始資本化： 、資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而支付的現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； 、借款費用已經發生； 、為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的估計或生產活動已經開始。 2、借款費用資本化期間 資本化期間，指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。 當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。 購建或者生產的資產各部分分別完工，但必須等到整體完工

306、后才可使用或可對外銷售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。 3、暫停資本化期間 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，則借款費用暫停資本化；該項中斷如果是所購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態必要的程序，則借款費用繼續資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始后繼續資本化。 4、借款費用資本化金額的計算方法： 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款，以專門借款當期實際發生的借款費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后

307、的金額，來確定借款費用的資本化金額。 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用的一般借款，購建累計資產支出超過專門借款部分的資產支出期初期末加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額，資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 在資本化期間內，外幣專門借款本金及其利息的匯兌差額，應當予以資本化，計入符合資本化條件的資產的成本。而除外幣專門借款之外的其他外幣借款本金及其利息所產生的匯兌差額應當作為財務費用，計入當期損益。 18、無形資產、無形資產 （1）計價方法、使用壽命、減值測試）計價方法、使用壽命、減值測試 （1）初始計量 無形資產按取得時的實際成本計量

308、，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。非貨幣性資產交換具備商業實質且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形資產以換出資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產的成本，不確認損益。 （2）后續計量 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 120 取得無形資產時分析判斷其使用壽命。 使用壽命有限的無形資產，在估計該使用壽命的年限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為公司帶來未來經濟利益的期限

309、的，視為使用壽命不確定的無形資產，使用壽命不確定的無形資產不進行攤銷，在每個會計期間對其使用壽命進行復核。如果有證據表明使用壽命是有限的，則按上述使用壽命有限的無形資產的政策進行會計處理。 公司無形資產為土地使用權、軟件、BOT等特許經營權，其中土地使用權按使用期限平均攤銷，軟件按5或10年平均攤銷，BOT等特殊經營權按照合同約定的使用期限平均攤銷。 （3）無形資產減值準備原則： 對于使用壽命有限的無形資產，如果有明顯的減值跡象的，期末進行減值測試。減值跡象包括以下情形： 某項無形資產已被其他新技術等所替代，使其為企業創造經濟利益的能力受到重大不利影響； 某項無形資產的市價在當期大幅下跌,剩余

310、攤銷年限內預期不會恢復； 某項無形資產已超過法律保護期限，但仍然具有部分使用價值； 其他足以證明某項無形資產實質上已經發生了減值的情形。 對于使用壽命不確定的無形資產，每期末進行減值測試。 無形資產存在減值的，估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據無形資產的公允價值減去處置費用后的凈額與無形資產未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 當無形資產的可收回金額低于其賬面價值的，將無形資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為無形資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的無形資產減值準備。 無形資產減值損失確認后，減值無形資產的折耗或者攤銷費用在未來期間做相應的調整，以使該無形資產在剩余使用壽命內，

311、系統地分攤調整后的無形資產賬面價值（扣除預計凈殘值）。 無形資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。 （2）內部研究開發支出會計政策）內部研究開發支出會計政策 本公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出與開發階段支出。 研究階段的支出，于發生時計入當期損益。 開發階段的支出同時滿足下列條件的，確認為無形資產，不能滿足下述條件的開發階段的支出計入當期損益： 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； 具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；

312、 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； 歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 無法區分研究階段支出和開發階段支出的，將發生的研發支出全部計入當期損益。 19、長期資產減值、長期資產減值 1、長期股權投資： 在資產負債表日根據內部及外部信息以確定對子公司、合營公司或聯營公司的長期股權投資是否存在減值的跡象，對存在減值跡象的長期股權投資進行減值測試，估計其可收回金額。 可收回金額的估計結果表明長期股權投資的可收回金額低于其賬面價值的，長期股權投資的賬面價值渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 121 會減記至可收回金額，減

313、記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的減值準備。 可收回金額是指資產（或資產組、資產組組合，下同）的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者。 資產的公允價值減去處置費用后的凈額，是根據公平交易中銷售協議價格減去可直接歸屬于該資產處置費用的金額確定。資產預計未來現金流量的現值，按照資產在持續使用過程中和最終處置時所產生的預計未來現金流量，選擇恰當的稅前折現率對其進行折現后的金額加以確定。 長期股權投資減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。 2、投資性房地產：本公司按投資性房地產的減值跡象判斷是否應當計提減值準備，當投資性房地產可收回金額低于賬

314、面價值時，則按其差額計提投資性房地產減值準備。資產減值損失一經確認，在以后會計期間均不再轉回。 3、固定資產： 本公司在每期末判斷固定資產是否發生可能存在減值的跡象。 固定資產存在減值的，估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據固定資產的公允價值減去處置費用后的凈額與固定資產未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 當固定資產的可收回金額低于其賬面價值的，將固定資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為固定資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的固定資產減值準備。 固定資產減值損失確認后，減值固定資產的折舊在未來期間做相應的調整，以使該固定資產在剩余使用壽命內，系統地分攤調整后的固定資產賬面價值

315、（扣除預計凈殘值）。 固定資產減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 4、在建工程： 本公司在每期末判斷在建工程是否存在可能發生的減值跡象，包括： 長期停建并且預計在未來3年內不會重新開工的在建工程； 所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落后，并且給本公司帶來的經濟利益具有很大的不確定性； 其他足以證明在建工程已發生減值的情形； 在建工程存在減值跡象的，估計其可收回金額。有跡象表明一項在建工程可能發生減值的，本公司以單項在建工程為基礎估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據在建工程的公允價值減去處置費用后的凈額與在建工程未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。當在建工程的可收回金額低于其賬面價值的

316、，將在建工程的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為在建工程減值損失，計入當期損益，同時計提相應的在建工程減值準備。在建工程減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 5、商譽： 本公司在期末終了時對商譽進行減值測試。對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。在將商譽的賬面價值分攤至相關的資產組或資產組組合時，按照各資產組或資產組組合的公允價值占資產組或資產組組合公允價值總額的比例進行分攤。公允價值難以可靠計量的，按照各資產組或資產組組合的賬面價值占資產組或資產組組合賬面價值總額的比例進行分攤。 在對

317、包含商譽的相關資產組或資產組組合進行減值測試時，如果與商譽相關的資產組或資產組組合存在減值跡象的，先對不包含商譽的資產組或資產組組合進行減值測試，計算其可收回金額，并與相關賬面價值進行比較，確認相應的減值損失。再對包含商譽的資產組或資產組組合進行減值測試，比較這些相關資產組或資產組組合的賬面價值（包括所分攤的商譽的賬面價值部分）與其可收回金額，如相關資產組或資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認商譽的減值損失。 商譽減值損失在發生時計入當期損益，在以后會計期間不再轉回。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 122 20、長期待攤費用、長期待攤費用 1、長期待攤費用的定義和計價

318、方法： 長期待攤費用是指已經發生但應由本期和以后期間負擔的攤銷期限在一年以上的各項費用。長期待攤費用按實際成本計價。 2、攤銷方法： 長期待攤費用在受益期限內平均攤銷。租入固定資產改良支出在租賃期限與租賃資產尚可使用年限兩者孰短的期限內平均攤銷。子公司籌建費用在子公司開始生產經營當月起一次計入開始生產經營當月的損益。 21、職工薪酬、職工薪酬 （1）短期薪酬的會計處理方法）短期薪酬的會計處理方法 短期薪酬主要包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、生育保險費、工傷保險費、住房公積金、工會經費和職工教育經費、非貨幣性福利等。本公司在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負

319、債，并計入當期損益或相關資產成本，職工福利費為非貨幣性福利的，按照公允價值計量。 本公司在職工提供服務從而增加了其未來享有的帶薪缺勤權利時，確認與累積帶薪缺勤相關職工薪酬，并以累積未行使權利而增加的預期支付金額計量。本公司在職工實際發生缺勤的會計期間確認與非累積帶薪缺勤相關的職工薪酬。 本公司在利潤分享計劃同時滿足下列條件時確認相關的應付職工薪酬：（1）因過去事項導致現在具有支付職工薪酬的法定義務或推定義務；因利潤分享計劃所產生的應付職工薪酬義務金額能夠可靠估計。 屬于下列三種情形之一的，視為義務金額能夠可靠估計：在財務報告批準報出之前本公司已確定應支付的薪酬金額。該短期利潤分享計劃的正式條款

320、中包括確定薪酬金額的方式。過去的慣例為本公司確定推定義務金額提供了明顯證據。 （2）離職后福利的會計處理方法）離職后福利的會計處理方法 本公司在職工提供服務的會計期間，將根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。根據設定提存計劃，預期不會在職工提供相關服務的年度報告期結束后十二個月內支付全部應繳存金額的，將全部應繳存金額以折現后的金額計量應付職工薪酬。 本公司按照規定的折現率將設定受益計劃所產生的義務予以折現，以確定設定受益計劃義務的現值和當期服務成本。折現率根據資產負債表日與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量公司債券的市場收益率確定。設

321、定受益計劃存在資產的，將設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈余確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃產生的福利義務歸屬于職工提供服務的期間，并計入當期損益或相關資產成本。在設定受益計劃下，在下列日期孰早日將過去服務成本確認為當期費用：修改設定受益計劃時。本公司確認相關重組費用或辭退福利時。在設定受益計劃結算時，確認一項結算利得或損失。 （3）辭退福利的會計處理方法）辭退福利的會計處理方法 本公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：本公司不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時。本公司確

322、認與涉及渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 123 支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。本公司按照辭退計劃條款的規定，合理預計并確認辭退福利產生的應付職工薪酬。辭退福利預期在其確認的年度報告期結束后十二個月內完全支付的，適用短期薪酬的相關規定；辭退福利預期在年度報告期結束后十二個月內不能完全支付的，適用其他長期職工福利的有關規定。 （4）其他長期職工福利的會計處理方法）其他長期職工福利的會計處理方法 本公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，適用關于設定提存計劃的有關規定進行處理。除此情形外，適用關于設定受益計劃的有關規定，確認和計量其他長期職工福利凈負債或凈資

323、產。在報告期末，將其他長期職工福利產生的職工薪酬成本確認為下列組成部分：服務成本。其他長期職工福利凈負債或凈資產的利息凈額。重新計量其他長期職工福利凈負債或凈資產所產生的變動。上述項目的總凈額應計入當期損益或相關資產成本。 22、預計負債、預計負債 本公司涉及訴訟、債務擔保等事項時，如果該事項很可能需要未來以交付資產或提供勞務、其金額能夠可靠計量的，確認為預計負債。 1、預計負債的確認標準： 與或有事項相關的義務同時滿足下列條件的，應當確認為預計負債： a該義務是本公司承擔的現時義務； b履行該義務很可能導致經濟利益流出本公司； c該義務的金額能夠可靠地計量。 2、預計負債的計量方法： 本公司

324、預計負債按履行相關現時義務所需的支出的最佳估計數進行初始計量。 23、收入、收入 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1、銷售商品收入確認和計量原則： 本公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； 本公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權,也沒有對已售出的商品實施控制； 與交易相關的經濟利益能夠流入本公司； 相關的收入和成本能夠可靠地計量。 2、按照完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入的確認和計量原則： 公司在同一會計年度內開始并完成的勞務，在完成勞務時確認收入； 公司勞務的開始和完成分屬不同的會計年度,在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，于資產負債

325、表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。提供勞務交易的完工進度，依據已完工作的測量確定。 在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： 已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按照相同金額結轉勞務成本。 已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，經已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 124 3、讓渡資產使用權收入的確認和計量原則 在與交易相關的經濟利益能夠流入本公司且收入的金額能夠可靠地計量時確認收入。 4、BT業務的會計核算 BT業務經營方式為“建設-移交（Buil

326、d-Transfer）”，即政府或代理公司與BT業務承接方簽訂市政工程項目BT投資建設回購協議，并授權BT業務承接方代理其實施投融資職能進行市政工程建設，工程完工后移交政府，政府根據回購協議在規定的期限內支付回購資金（含投資回報）。公司對BT業務采用以下方法進行會計核算： 如提供建造服務，建造期間，對于所提供的建造服務按企業會計準則第15號-建造合同確認相關的收入和成本，同時確認長期應收款?；刭徔羁傤~與回購基數之間的差額，采用實際利率法在回購期內分攤并確認利息收入。 如未提供建造服務，將項目建造發包給其他方的，不應確認建造服務收入。按建造過程中支付的工程價款并考慮合同規定的投資回報， 將回購款

327、確認為長期應收款， 并將回購款與支付的工程價款之間的差額，確認為未實現融資收益，采用實際利率法在回購期內分攤計入利息收入。 公司對BT項目涉及的長期應收款單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其發生了減值，根據未來現金流量的現值低于其賬面價值的差額，確認為減值損失，計提壞賬準備。 24、政府補助、政府補助 （1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 政府補助是指本公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為公司所有者投入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產

328、使用壽命內平均分配，計入當期損益。 （2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 與收益相關的政府補貼， 如果政府補貼用于補償公司以后期間的相關費用或損失的， 確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間，計入當期損益；如果政府補貼用于補償公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。已確認的政府補助需要返還的，當存在相關遞延收益時，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；不存在遞延收益時，直接計入當期損益。 25、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值

329、的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。 對于商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。在資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 遞延所得稅資產的確認以公司很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的應納稅所得額為限。對子公司及聯營企業投資相關的暫時性差異產

330、生的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，予以確認。但本公司能夠控制暫時性差異轉回的時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回的，不予確認。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 125 26、租賃、租賃 （1）經營租賃的會計處理方法）經營租賃的會計處理方法 本公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。其他方法更為系統合理的，可以采用其他方法。本公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。 資產出租方承擔了應由本公司承擔的與租賃相關的費用時，本公司將該部分費用從租金總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。 本

331、公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃收入。其他方法更為系統合理的，可以采用其他方法。本公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃收入確認相同的基礎分期計入當期收益。 本公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，本公司將該部分費用從租金收入總額中扣除，按扣除后的租金收入余額在租賃期內分配。 （2）融資租賃的會計處理方法）融資租賃的會計處理方法 融資租入資產：本公司按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值中較低者作為租入資產的入賬價值， 按自有固定資產的折舊政策計提折

332、舊； 將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費用。本公司采用實際利率法對未確認融資費用，在資產租賃期內攤銷，計入財務費用。本公司發生的初始直接費用計入租入資產價值。 融資租出資產：本公司在租賃開始日，將應收融資租賃款和未擔保余值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在將來收到租金的各期間內確認為租賃收入。本公司發生的與出租交易相關的初始直接費用，計入應收融資租賃款的初始計量中，并減少租賃期內確認的收益金額。 27、重要會計政策和會計估計變更、重要會計政策和會計估計變更 （1）重要會計政策變更）重要會計政策變更 適用 不適用 （2）重要會計估計變更）重要會計估計變更

333、適用 不適用 六、稅項六、稅項 1、主要稅種及稅率、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 自來水銷售業務按簡易辦法征收；其他業務按照稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞務收入為基礎計算銷項稅額，在扣3%、6%、11%、17% 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 126 除當期允許抵扣的進項稅額后，差額部分為應交增值稅 城市維護建設稅 按實際繳納的流轉稅為基數計算繳納 7% 企業所得稅 按應納稅所得額計算繳納 20%、25% 營業稅 2016 年 5 月 1 日以前提供應稅勞務、轉讓無形資產或銷售不動產 3%、5% 教育費附加 按實際繳納的流轉稅為基數計算繳納 3% 地方教育費附加

334、 按實際繳納的流轉稅為基數計算繳納 2% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 納稅主體名稱 所得稅稅率 天津市濱生源科技發展有限公司 其所得減按 50%計入應納稅所得額，按 20%的稅率繳納企業所得稅 天津坤潔企業管理咨詢有限公司 其所得減按 50%計入應納稅所得額，按 20%的稅率繳納企業所得稅 2、稅收優惠、稅收優惠 1、根據財政部國家稅務總局關于印發的通知（財稅201578號）文件，本公司之子公司天津市潤達環境治理服務有限公司、天津市潤達金源水務有限公司、廣西宇潤環境治理服務有限公司從事污水處理業務，2016年度享受增值稅即征即退70%稅收優惠政策。 2、根據中華人民共和國企

335、業所得稅法（中華人民共和國主席令200763號）第二十七條第（三）項以及中華人民共和國企業所得稅法實施條例（中華人民共和國國務院令第512號）第八十八條文件規定，本公司子公司天津市潤達金源水務有限公司、天津潤達新源環?？萍加邢薰?、廣西宇潤環境治理服務有限公司符合企業所得稅“三免三減半”政策，2016年度享受免征企業所得稅優惠政策。 3、其他、其他 七、合并財務報表項目注釋七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金、貨幣資金 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 12,944.86 2,630.28 銀行存款 425,381,581.06 267,942,729.75 其他貨幣資金 35

336、,000,000.00 40,000,000.00 合計 460,394,525.92 307,945,360.03 其他說明 其他貨幣資金為履約保證金20,000,000.00 元，以及銀行承兌匯票保證金15,000,000.00元。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 127 2、應收票據、應收票據 （1）應收票據分類列示）應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 4,100,000.00 8,536,580.52 合計 4,100,000.00 8,536,580.52 （2）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據）期末公司已背書或

337、貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 4,555,780.00 合計 4,555,780.00 3、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款分類披露）應收賬款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 207,889,183.29 100.00% 2,841,607.06 1.37% 205,047,576.23 123,042,713.32 100.00% 1,230

338、,582.94 1.00% 121,812,130.38 合計 207,889,183.29 100.00% 2,841,607.06 1.37% 205,047,576.23 123,042,713.32 100.00% 1,230,582.94 1.00% 121,812,130.38 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1-6 個月 153,726,183.09 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 128 6 個月-1

339、 年 34,100,204.89 1,023,006.18 3.00% 1 年以內小計 187,826,387.98 1,023,006.18 3.00% 1 至 2 年 15,362,939.03 768,146.97 5.00% 2 至 3 年 4,184,112.04 836,822.42 20.00% 3 至 4 年 495,620.25 198,248.10 40.00% 4 至 5 年 11,851.49 7,110.89 60.00% 5 年以上 8,272.50 8,272.50 100.00% 合計 207,889,183.29 2,841,607.06 確定該組合依據的說明

340、： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 無。 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額3,804,606.87元；本期收回或轉回壞賬準備金額2,193,582.75元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 天津市濱海新區大港供水站 322,517.90 款項收回 天津泰達津聯自來水有限公司 763,961.47 款項收回 天津市泉州水務有限公司武清分公司 575,820.38 款項收回 津水環保設備工程（天津）有

341、限公司 170,875.00 款項收回 合計 1,833,174.75 - （3）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 129 4、預付款項、預付款項 （1）預付款項按賬齡列示）預付款項按賬齡列示 單位： 元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 1,560,330.30 72.60% 1,372,260.24 75.69% 1 至 2 年 147,972.03 6.89% 2 至 3 年 411,420.00 22.69% 3 年以上 440,809.00 21.51%

342、29,389.00 1.62% 合計 2,149,111.33 - 1,813,069.24 - 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 單位名稱單位名稱 金額金額 賬齡賬齡 原因原因 山東淄博隆信塑膠有限公司 300,000.00 3-4年 尚未結算 河南省建安防水防腐工程有限公司 141,365.00 1-2年：38,556.00； 3-4年：73,420.00； 4-5年：29,389.00 尚未結算 天津市興辰水電工程建筑安裝有限公司 105,565.47 1-2年 尚未結算 北京中能頤正科技有限公司 30,000.00 3-4年 尚未結算 天津雙時利科技有限公司

343、8,000.00 3-4年 尚未結算 合計合計 584,930.47 （2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 單位名稱單位名稱 金額金額 占預付賬款總額占預付賬款總額的比例（的比例（%） 賬齡賬齡 天津濱海發展投資控股有限公司 498,114.00 23.18 1-6個月 天津市金鳳凌云科技有限公司 331,735.39 15.44 1-6個月 山東淄博隆信塑膠有限公司 300,000.00 13.96 3-4年 河南省建安防水防腐工程有限公司 141,365.00 6.58 1-2年：38,556.00 3-4年：73,420.00 4-

344、5年：29,389.00 天津奧德康科技有限公司 140,230.00 6.53 1-6個月 合計 1,411,444.39 65.69 其他說明： 本報告期預付款項中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 130 5、其他應收款、其他應收款 （1）其他應收款分類披露）其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 10,610,140.52 100.00% 73

345、8,172.47 6.96% 9,871,968.05 20,619,980.38 100.00% 1,508,868.96 7.32% 19,111,111.42 合計 10,610,140.52 100.00% 738,172.47 6.96% 9,871,968.05 20,619,980.38 100.00% 1,508,868.96 7.32% 19,111,111.42 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1-6 個月

346、 1,081,856.94 6 個月-1 年 304,645.60 9,139.37 3.00% 1 年以內小計 1,386,502.54 9,139.37 3.00% 1 至 2 年 8,453,169.59 422,658.49 5.00% 2 至 3 年 479,963.75 95,992.75 20.00% 3 至 4 年 86,204.64 34,481.86 40.00% 4 至 5 年 71,000.00 42,600.00 60.00% 5 年以上 133,300.00 133,300.00 100.00% 合計 10,610,140.52 738,172.47 確定該組合依據

347、的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 131 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 557,021.46 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 1,327,717.95 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 靜?？h建設管理委員會 1,000,000.00 款項收回 合計 1,000,000.00 - （3）其他應收款按款項性質分類情況）其

348、他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 保證金 420,947.96 5,845,000.00 押金 651,844.50 689,948.90 備用金 10,000.00 61,300.00 往來款 8,540,323.24 13,962,374.19 其他 987,024.82 61,357.29 合計 10,610,140.52 20,619,980.38 （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余

349、額 天津市濱海新區漢沽自來水管理所 往來款 7,796,010.59 1-2 年 73.48% 389,800.53 力恒生態 （天津） 飲用水制造有限公司 房租 426,182.40 1 年以內 4.01% 6,438.73 天津濱海友誼投資有限公司 押金 332,260.00 1 年以內、1-2 年 3.13% 16,582.00 天津景浩投資有限公司 污水處理費 267,192.30 1 年以內、1-2 年 2.52% 7,625.42 北京四環空港藥業科技有限公司 往來款 221,442.00 1-6 個月 2.09% 0.00 合計 - 9,043,087.29 - 85.23% 4

350、20,446.68 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 132 6、存貨、存貨 公司是否需要遵守房地產行業的披露要求 否 （1）存貨分類）存貨分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 5,537,294.76 5,537,294.76 5,453,586.65 5,453,586.65 庫存商品 1,713,103.03 1,713,103.03 2,775,235.29 2,775,235.29 勞務成本 97,800.45 97,800.45 工程施工 5,064,665.23 5,064,665.23 28

351、,218,963.05 28,218,963.05 合計 12,412,863.47 12,412,863.47 36,447,784.99 36,447,784.99 公司是否需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 4 號上市公司從事種業、種植業務的披露要求 否 （2）存貨跌價準備）存貨跌價準備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 （3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 （4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位： 元 項目 金額 其他

352、說明： 7、一年內到期的非流動資產、一年內到期的非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 北辰 BT 項目外環北路北延一期工程 3,984,222.39 大邱莊管網 BT 項目 10,895,384.44 合計 14,879,606.83 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 133 其他說明： 北辰BT項目外環北路北延一期工程于2017年3月17日收到3,983,352.30元，大邱莊管網BT項目于2017年3月14日收到10,895,384.44元。 8、其他流動資產、其他流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 待抵扣進項稅額 3,115,828.50 961,9

353、94.70 其他 161,638.48 合計 3,277,466.98 961,994.70 其他說明： 9、可供出售金融資產、可供出售金融資產 （1）可供出售金融資產情況）可供出售金融資產情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售權益工具： 17,060,107.23 17,060,107.23 8,060,107.23 8,060,107.23 按成本計量的 17,060,107.23 17,060,107.23 8,060,107.23 8,060,107.23 合計 17,060,107.23 17,060,107.

354、23 8,060,107.23 8,060,107.23 （2）期末按成本計量的可供出售金融資產）期末按成本計量的可供出售金融資產 單位： 元 被投資單位 賬面余額 減值準備 在被投資單位持股比例 本期現金紅利 期初 本期增加 本期減少 期末 期初 本期增加 本期減少 期末 天津濱海新區投資控股有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 0.60% 力恒生態（天津）飲用水制造有限公司 2,060,107.23 2,060,107.23 9.61% 中福天河 9,000,000. 9,000,000. 9.28% 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 134 智慧養老

355、產業運營管理（天津）有限公司 00 00 合計 8,060,107.23 9,000,000.00 17,060,107.23 - 10、長期應收款、長期應收款 （1）長期應收款情況）長期應收款情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 北辰 BT 項目大雙片區污水干管及泵站工程（注1） 23,459,068.69 23,459,068.69 北辰 BT 項目外環北路北延一期工程（注 2） 4,292,999.62 4,292,999.62 雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程工程 BT 項目 （注3） 65,483

356、,523.04 65,483,523.04 大邱莊管網 BT項目（注 4） 86,424,917.60 86,424,917.60 97,228,032.30 97,228,032.30 合計 86,424,917.60 86,424,917.60 190,463,623.65 190,463,623.65 - （2）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明 注1：本公司與天津市北辰區建設管理委員會于2012年3月30日簽訂了北辰區大雙片污水干管及泵站工程項目BT（建設-移交）合同，由本公司負責對北辰區大雙片污水干管及泵站工程項目進行

357、投融資、建設等工作。上述投資建設合同的合同價格為人民幣33,500萬元（未包括合同價格調整），根據合同約定，天津市北辰區建設管理委員會以項目回購的形式于北辰BT項目大雙片區污水干管及泵站工程項目通過交工驗收時點起，在三年內分三期以30%、30%、40%的比例向本公司歸還其投入北辰大雙片區污水干管及泵站工程項目的建設資金。此外，根據合同約定，天津市北辰區建設管理委員會應向本公司支付建設資金的投資回報， 投資回報率為簽訂合同之日起三年期貸款基準利率基礎上增加3%。 根據北辰區大雙片區污水干渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 135 管及泵站工程項目BT（建設-移交）補充協議，回購基數變

358、更為336,406,364.55元， 2016年3月11日公司收到第四筆回購款共計23,560,755.16元，其中回購款本金22,777,769.34元，投資回報782,985.82元；截止2016年12月31日，該項目已完成并已取得全部本金及收益。 注2：本公司與天津市北辰公路處于2012年3月30日簽訂了外環北路北延一期工程（永定新河大橋至九園公路）項目BT（建設-移交）合同，由本公司負責對外環北路北延一期工程項目進行投融資，上述合同的合同價格為人民幣17,700萬元（未包括合同價格調整），根據合同約定，天津市北辰公路處以項目回購的形式于北辰外環北路北延一期工程項目通過交工驗收時點起，在

359、三年內分三期以30%、30%、40%的比例向本公司歸還投入北辰外環北路北延一期工程項目的建設資金。此外，根據合同約定，天津市北辰區建設管理委員會應向本公司支付建設資金的投資回報，投資回報率為簽訂合同之日起三年期貸款基準利率基礎上增加3%。 該工程已完工， 雙方確定的回購基數暫定13,003萬元。 2013年11月20日公司收到首筆回購款，經雙方協商同意，首次回購款共計人民幣98,000,000.00元，其中回購款本金85,452,105.00元，投資回報12,547,895.00元，首次回購比例為65.72%。2014年12月29日公司收到第二筆回購款，經雙方協商同意，第二筆回購款共計人民幣4

360、,500萬元，其中回購款本金40,893,672.61元，投資回報4,106,327.39元，第二筆回購比例為31.45%。外環北路北延一期工程2012年已完成，由于工程質量原因尚未辦理工程結算，2016年公司未收到回購款。截止2016年12月31日，應收回購款本金余額3,984,222.39元，已重分類至一年內到期的其他非流動資產。 注3：本公司與天津市北辰區建設管理委員會于2013年3月22日簽訂了北辰區雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程項目BT（建設-移交）合同，由本公司負責對北辰區雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程項目進行投融資、 建設等工作。 上述投資建設合同的合同價

361、格為人民幣18,470.80萬元 （未包括合同價格調整）。根據合同約定，天津市北辰區建設管理委員會以項目回購的形式于北辰BT項目北辰區雙青片區北辰西道、 七緯路污水干管及泵站工程項目通過交工驗收時點起， 在三年內分三期以30%、 30%、40%的比例向本公司歸還投入北辰區雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程項目的建設資金。此外，根據合同約定，天津市北辰區建設管理委員會應向本公司支付建設資金的投資回報，投資回報率為自合同簽訂之日起執行的三年期貸款基準利率的基礎上增加3%。 2016年12月， 雙方簽訂北辰區雙青片區污水干管及泵站工程項目BT（建設-移交）補充協議，回購基數最終確定為179,

362、085,343.12元，截止2016年12月31日，該項目已完成并已取得全部本金及收益。 注4：本公司與靜?？h大邱莊鎮人民政府于2013年7月26日簽訂了靜?？h大邱莊綜合污水處理廠配套管網工程選擇建設投資人項目投資建設回購協議，由本公司負責對靜?？h大邱莊綜合污水處理廠配套管網工程進行投融資、設計和施工建設等工作。上述投資建設合同的總投資估算價格為人民幣9,987.65萬元（未包括合同價格調整），其中建設工程費人民幣8,461.49萬元，工程建設其他費用人民幣1,098.52萬元，項目預備費人民幣427.64萬元。根據合同約定，靜?？h大邱莊鎮人民政府以項目回購的形式于靜?？h大邱莊綜合污水處理廠配

363、套管網工程項目通過交工驗收時點起，在十年內分十期以每年10%的比例向本公司歸還投入靜?？h大邱莊綜合污水處理廠配套管網工程項目的建設資金。此外，根據合同約定，靜?？h大邱莊鎮人民政府應向本公司支付建設資金的投資回報，投資回報率為各期回購款支付之日中國人民銀行公布的同期（五年以上） 金融機構人民幣貸款基準利率上浮5.48%。 該工程已完工， 雙方確定的回購基數為108,031,147元。2015年9月30日公司收到第一筆回購款共計22,286,825.63元，其中回購款本金10,803,114.70元，投資回報11,483,710.93元。2016年應收回購款本金及投資回報20,895,384.44

364、 元，2016年已收到10,000,000.00元，余款10,895,384.44元已重分類至一年內到期的其他非流動資產。 11、長期股權投資、長期股權投資 單位： 元 被投資單位 期初余額 本期增減變動 期末余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下 其他綜合 其他權益 宣告發放 計提減值其他 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 136 確認的投資損益 收益調整 變動 現金股利或利潤 準備 一、合營企業 二、聯營企業 天津市南港工業區水務有限公司 44,255,983.28 -5,799,736.67 38,456,246.61 天津市華泰龍淡化海水有限公司 0.00

365、0.00 天津濱海旅游區水務發展有限公司 7,207,492.24 449,865.05 7,657,357.29 銳鑫智（武漢）投資管理有限公司 400,000.00 -118,361.76 281,638.24 沙河市嘉誠環境工程有限公司 36,000,000.00 -7,250.20 35,992,749.80 銳鑫智（天津）投資管理合伙企業（有限合伙） （注1） 0.00 30,000,000.00 143,747.98 30,143,747.98 三、其他投資 嘉誠環保工程有限公司（注2） 326,975,000.00 326,975,000.00 小計 51,463,475.52

366、393,375,000.00 -5,331,735.60 439,506,739.92 合計 51,463,475.52 393,375,000.00 -5,331,735.60 439,506,739.92 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 137 其他說明 注1： 銳鑫智（天津）投資管理合伙企業（有限合伙）系2016年2月成立，本公司作為有限合伙人，委托一般合伙人執行合伙事務，本公司在合伙企業任命的五人組成的投資決策委員會中占有一席，本公司不對該合伙企業實施控制。 注2： 2016年11月，中國證券監督管理委員會出具證監許可20162583號文關于核準渤海水業股份有限公司非公

367、開發行股票的批復核準本公司非公開發行不超過56,907,934股新股，其中股份認購20,760,316股，現金認購36,147,618股。 股份認購部分進展情況為：公司向李華青、石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙）（以下簡稱“石家莊合力”）分別發行1,615.7142萬股、460.3174萬股A股股票，收購其分別持有嘉誠環保工程有限公司（以下簡稱“嘉誠環?！保┑?7.55%股份、5%股份，2016年12月22日，李華青、石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙）分別就其出資的各自持有的嘉誠環保股權與公司辦妥了股權所有權的過戶手續，因此計入長期股權投資326,975,000.00元，同時在其他應付款記賬。

368、 現金認購部分進展情況為：2016年12月，現金認購募集資金工作已完成，募集資金總額為人民幣569,324,968.75元，由于股份登記工作尚未完成，本部分資金暫時計入其他應付款。公司擬使用本次非公開發行2,987.4603萬股A股股票的募集資金，收購嘉誠環保32.45%的股份，其中包括李華青持有的4.9958%股份、石家莊合力持有的5.0931%股份、光大國聯創業投資有限公司（以下簡稱“光大國聯”）持有的13.8889%股份、河北科潤杰創業投資有限公司（以下簡稱“河北科潤杰”）持有的4.0278%股份、河北天鑫創業投資有限公司（以下簡稱“河北天鑫”）持有的3.7500%股份、天津天創鼎鑫創業

369、投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“天創鼎鑫”）持有的0.5556%股份、李哲持有的0.1388%股份；2016年12月，公司已支付上述7家單位股權收購款470,524,989.53元，支付承銷費用19,718,568.75元，由于現金收購部分的股權過戶工作尚未完成，支付的股權收購款及承銷費用490,243,558.28暫時計入其他非流動資產。 12、固定資產、固定資產 （1）固定資產情況）固定資產情況 單位： 元 項目 房屋建筑物 構筑物 管網 機器設備 運輸設備 電子設備 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 245,570,798.89 203,767,065.57 998,

370、334,830.25 156,613,441.36 14,994,244.25 14,625,601.00 7,853,539.26 1,641,759,520.58 2.本期增加金額 250,000.00 40,143,541.79 1,870,646.34 1,839,526.44 644,588.00 2,070,733.73 1,035,684.94 47,854,721.24 （1）購置 250,000.00 600,000.00 387,713.42 1,187,387.44 644,588.00 1,799,866.73 777,397.63 5,646,953.22 （2）在建

371、工程轉入 39,543,541.79 1,482,932.92 652,139.00 270,867.00 258,287.31 42,207,768.02 （3）企 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 138 業合并增加 3.本期減少金額 2,000.00 2,000.00 （1）處置或報廢 2,000.00 2,000.00 4.期末余額 245,820,798.89 243,910,607.36 1,000,205,476.59 158,452,967.80 15,638,832.25 16,696,334.73 8,887,224.20 1,689,612,241.82 二

372、、 累計折舊 1.期初余額 53,173,927.14 48,850,902.77 334,747,284.29 57,316,571.32 10,456,975.21 7,257,984.68 4,882,052.26 516,685,697.67 2.本期增加金額 10,530,988.09 10,049,603.51 40,822,624.21 11,358,538.10 1,392,974.54 2,029,942.42 1,138,464.37 77,323,135.24 （1）計提 10,530,988.09 10,049,603.51 40,822,624.21 11,358,5

373、38.10 1,392,974.54 2,029,942.42 1,138,464.37 77,323,135.24 3.本期減少金額 665.07 665.07 （1）處置或報廢 665.07 665.07 4.期末余額 63,704,915.23 58,900,506.28 375,569,908.50 68,675,109.42 11,849,949.75 9,287,927.10 6,019,851.56 594,008,167.84 三、 減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置或報廢 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 139

374、4.期末余額 四、 賬面價值 1.期末賬面價值 192,396,871.75 154,916,162.80 663,587,545.96 99,296,870.04 4,537,269.04 7,367,616.32 2,971,487.00 1,125,073,822.91 2.期初賬面價值 182,115,883.66 185,010,101.08 624,635,568.09 89,777,858.38 3,788,882.50 7,408,407.63 2,810,907.52 1,095,604,073.98 （2）暫時閑置的固定資產情況）暫時閑置的固定資產情況 單位： 元 項目 賬

375、面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 南港應急水廠 4,498,604.00 1,652,213.42 2,846,390.58 應急備用水廠 安達工業園水廠 6,628,909.48 3,322,521.84 3,306,387.64 應急備用水廠 （3）未辦妥產權證書的固定資產情況）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 房屋建筑物 7,961,022.82 已申請辦理，尚未審核完成 其他說明 13、在建工程、在建工程 （1）在建工程情況）在建工程情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面

376、價值 中新生態城工程 561,210.00 561,210.00 561,210.00 561,210.00 呼叫中心平臺項目 347,052.00 347,052.00 泰達直飲水二期工程 173,246.00 173,246.00 173,246.00 173,246.00 大港世紀花園供水管網改造工程 3,574,530.00 3,574,530.00 3,574,530.00 3,574,530.00 辦公房改造 1,549,848.90 1,549,848.90 寶坻管線至聚酯水廠給水工程 802,093.80 802,093.80 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 1

377、40 港東新城污水處理廠 1,713,000.00 1,713,000.00 聚酯與港西連通管工程 90,000.00 90,000.00 90,000.00 90,000.00 東區地下水改造 405,670.91 405,670.91 港西分區計量 196,602.40 196,602.40 中塘鎮水表出入戶一期工程 1,455,740.20 1,455,740.20 1,200,000.00 1,200,000.00 聚酯水廠與乙烯水廠連通工程 286,290.00 286,290.00 活動中心 372,623.00 372,623.00 食堂及庫房改造工程 太平鎮港中公路DN500

378、507,330.40 507,330.40 天成大橋至小王莊給水管道工程 1,566,450.00 1,566,450.00 宿舍改造工程 油田供水泵站水原切換工程 54,065.00 54,065.00 雨污水池及泵房工程 中塘示范鎮 300,440.00 300,440.00 中塘小區改造 2,304,047.90 2,304,047.90 中塘鎮萬安橋至天成大橋給水管道工程 1,411,735.00 1,411,735.00 取水改造工程 34,866,105.29 34,866,105.29 凈水廠擴建工程 54,753,133.00 54,753,133.00 629,700.00

379、629,700.00 西堤頭農村供水管網延長線工程 179,405.00 179,405.00 漢沽水廠三期工程 30,786,198.32 30,786,198.32 28,933,263.58 28,933,263.58 天津濱海物流加工區供水服務站 385,382.87 385,382.87 385,382.87 385,382.87 漢沽區水廠安監網監控系統 102,000.00 102,000.00 102,000.00 102,000.00 濱海新區漢沽五4,177,102.92 4,177,102.92 663,697.44 663,697.44 渤海水業股份有限公司 2016

380、年年度報告全文 141 羊里等小區供水管網改造工程 建設路DN200供水管線 濱海新區村鎮供水規劃供水管網工程（茶淀鎮） 1,105,390.00 1,105,390.00 濱海新區漢沽街田華里小區供水管網改造工程 258,800.00 258,800.00 漢沽老舊住宅小區供水管網改造工程二期工程 2,892,379.90 2,892,379.90 銀企實時聯網收費系統 673,568.00 673,568.00 巡檢系統 270,000.00 270,000.00 郵件私有云系統搭建工程 36,000.00 36,000.00 合計 112,402,772.21 112,402,772.2

381、1 72,067,698.49 72,067,698.49 （2）重要在建工程項目本期變動情況）重要在建工程項目本期變動情況 單位： 元 項目名稱 預算數 期初余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末余額 工程累計投入占預算比例 工程進度 利息資本化累計金額 其中： 本期利息資本化金額 本期利息資本化率 資金來源 大港世紀花園供水管網改造工程 9,380,800.00 3,574,530.00 3,574,530.00 95% 其他 辦公房改造 1,549,848.90 1,549,848.90 98% 其他 港東新城污水處理廠 1,713,000.00 1,713,0

382、00.00 其他 中塘鎮水表出入戶一 1,200,000.00 255,740.20 1,455,740.20 10% 其他 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 142 期工程 聚酯水廠與乙烯水廠連通工程 286,290.00 746,531.20 1,032,821.20 100% 其他 太平鎮港中公路DN500 507,330.40 507,330.40 90% 其他 天成大橋至小王莊給水管道工程 1,566,450.00 1,566,450.00 其他 中塘小區改造 2,304,047.90 2,304,047.90 50% 其他 中塘鎮萬安橋至天成大橋給水管道工程 1,41

383、1,735.00 1,411,735.00 其他 取水改造工程 39,507,325.47 34,866,105.29 4,677,436.50 39,543,541.79 100% 其他 凈水廠擴建工程 67,288,664.00 629,700.00 54,123,433.00 54,753,133.00 82% 其他 漢沽水廠三期工程 29,896,924.00 28,933,263.58 1,852,934.74 30,786,198.32 90% 其他 濱海新區漢沽五羊里等小區供水管網改造工程 20,008,700.00 663,697.44 3,513,405.48 4,177,1

384、02.92 21% 其他 濱海新區村鎮供水規62,133,750.00 1,105,390.00 1,105,390.00 2% 其他 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 143 劃供水管網工程 （茶淀鎮） 濱海新區漢沽街田華里小區供水管網改造工程 13,980,270.00 258,800.00 258,800.00 2% 其他 漢沽老舊住宅小區供水管網改造工程二期工程 38,937,375.19 2,892,379.90 2,892,379.90 7% 其他 合計 281,133,808.66 70,153,586.31 78,478,463.22 40,576,362.99

385、108,055,686.54 - - - 14、無形資產、無形資產 （1）無形資產情況）無形資產情況 單位： 元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 探礦權 軟件 汽車園污水處理廠特許經營權 武清區第七污水處理廠（BOT 項目） 汽車園污水處理廠二期（BOT 項目） 污水處理廠設備運維管理系統 南蔡污水處理項目 武清第七污水處廠提標改造項目 武清汽車園污水處廠提標改造項目 大邱莊污水處理項目（BOT 項目） 新興污水處理廠（BOT 項目） 武清區城關鎮污水處理廠（BOT 項目） 新樂市污水處理廠（TOT 項目） 合計 一、 賬面原值 1.期初余額 50,407,650.60 907,800.

386、00 7,452,331.98 9,180,890.00 23,983,718.18 13,525,853.06 34,250.00 113,178,799.48 33,205,321.49 644,670.25 70,000,000.00 322,521,285.04 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 144 2.本期增加金額 300,070.00 2,680,233.57 54,120.76 1,483,631.33 1,548,478.25 1,226,993.78 -682,280.97 16,123,934.45 22,735,181.17 （1）購置 300,070.

387、00 2,680,233.57 54,120.76 1,483,631.33 1,548,478.25 1,226,993.78 -682,280.97 16,123,934.45 22,735,181.17 （2）內部研發 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 50,407,650.60 1,207,870.00 10,132,565.55 9,180,890.00 23,983,718.18 13,525,853.06 88,370.76 1,483,631.33 1,548,478.25 1,226,993.78 113,178,799.48 32,523,04

388、0.52 16,768,604.70 70,000,000.00 345,256,466.21 二、 累計攤銷 1.期初余額 3,219,709.28 1,225,541.56 1,324,694.63 1,350,609.65 237,614.08 4,291,933.49 388,888.88 12,038,991.57 2.本期增加金1,010,485.20 603,935.00 713,528.15 493,089.00 1,246,716.60 712,842.24 8,837.10 3,961,784.76 1,139,043.92 2,333,333.28 12,223,595.

389、25 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 145 額 （1）計提 1,010,485.20 603,935.00 713,528.15 493,089.00 1,246,716.60 712,842.24 8,837.10 3,961,784.76 1,139,043.92 2,333,333.28 12,223,595.25 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 4,230,194.48 603,935.00 1,939,069.71 1,817,783.63 2,597,326.25 950,456.32 8,837.10 8,253,718.25 1,139,043.9

390、2 2,722,222.16 24,262,586.82 三、 減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 146 （1）處置 4.期末余額 四、 賬面價值 1.期末賬面價值 46,177,456.12 603,935.00 8,193,495.84 7,363,106.37 21,386,391.93 12,575,396.74 79,533.66 1,483,631.33 1,548,478.25 1,226,993.78 104,925,081.23 31,383,996.60 16,768,604.70 67,

391、277,777.84 320,993,879.39 2.期初賬面價值 47,187,941.32 907,800.00 6,226,790.42 7,856,195.37 22,633,108.53 13,288,238.98 34,250.00 108,886,865.99 33,205,321.49 644,670.25 69,611,111.12 310,482,293.47 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 0.00%。 （2）未辦妥產權證書的土地使用權情況）未辦妥產權證書的土地使用權情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明： 本期無形資

392、產增加主要因為新增BOT項目所致。 15、長期待攤費用、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 辦公樓裝修款 2,627,129.34 406,295.28 2,220,834.06 北京非中心辦公樓弱電系統工程 168,879.01 1,407.33 167,471.68 入逸泵站消防系統改造 331,243.47 50,319.96 280,923.51 濱海二所電源工程改造 92,561.53 14,060.04 78,501.49 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 147 辦公樓水電樓改造工程 322,583.47 4

393、8,999.96 273,583.51 中控室、 展示室裝修工程 138,698.12 21,068.16 117,629.96 空調及配電改造工程 428,929.48 49,491.84 379,437.64 機房改造及裝修工程 380,394.76 43,891.68 336,503.08 爾王莊泵站及附屬設施外檐裝修 1,674,228.47 187,764.00 1,486,464.47 聚酯水廠 95,794,055.95 7,989,329.04 87,804,726.91 宿舍改造 314,673.00 2,365.96 312,307.04 食堂及庫房改造 285,200.0

394、0 2,144.36 283,055.64 雨污水池改造 195,636.00 1,470.95 194,165.05 辦公房改造 134,652.00 1,012.42 133,639.58 東區表井改造 405,670.91 81,134.16 324,536.75 港西分區計量 196,602.40 39,320.52 157,281.88 安達供水管網大修理 安達水廠改造 57,032.44 57,032.44 安達水廠大修 土地流轉費 40,609,905.21 3,123,838.80 37,486,066.41 溝渠改造項目 4,722,775.96 363,290.52 4,3

395、59,485.44 供水系統改造項目 1,469,206.33 113,015.88 1,356,190.45 泰達水務廠區綠化工程 1,101,839.48 148,562.64 953,276.84 泰達水務園區綠化工程 6,450,609.04 496,200.84 5,954,408.20 大棚棉被項目 1,273,359.36 21,285.00 336,667.42 957,976.94 綠化苗木 582,851.47 44,834.76 81,886.25 456,130.46 園區道路工程 1,778,080.40 136,775.40 1,641,305.00 水肥一體化項目

396、 1,137,451.84 87,496.32 1,049,955.52 供電工程 602,814.80 46,370.40 556,444.40 日光膜 1,145,819.99 457,219.32 688,600.67 草簾 12,279.15 4,911.72 7,367.43 卷簾機 287,550.00 63,900.00 223,650.00 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 148 給排水工程 654,051.44 50,311.68 603,739.76 電氣工程 1,111,995.28 85,538.16 1,026,457.12 肥廠路面及涵洞工程 576

397、,305.73 44,331.04 531,974.69 龍達水務倉庫天車、鋼梁安裝 477,764.85 83,089.56 394,675.29 漢沽水泥廠泵站改造 37,101.24 37,101.24 玖龍泵站混凝土工程 658,690.00 41,168.16 617,521.84 玖龍泵站圍墻工程 396,421.60 24,776.49 371,645.11 漢沽城區 9 號泵站改造 594,973.59 34,998.48 559,975.11 玖龍泵站水泥路面工程 925,377.21 54,433.92 870,943.29 漢沽水廠一期工藝改造 1,135,292.70

398、93,311.76 1,041,980.94 玖龍泵站道路硬化工程 1,231,577.93 69,060.48 1,162,517.45 水廠淡化海水管線切改工程 1,855,515.18 137,787.48 1,717,727.70 漢沽區水廠廠區綠化 992,263.26 126,671.88 865,591.38 凈水器旗艦店裝修 119,417.48 13,268.60 106,148.88 汽車園污水廠彩鋼房 29,437.46 7,850.04 21,587.42 潤達金源生產設備改造工程 78,544.51 8,491.32 70,053.19 大邱莊污水廠區清理工程 256

399、,630.00 27,013.68 229,616.32 大邱莊污水廠區內儲藏池施工項目 196,761.00 20,354.64 176,406.36 合計 174,230,103.04 1,842,015.80 15,379,750.73 47,881,846.30 112,810,521.81 其他說明 注1：2011年9月，濱海水業（甲方）與中國石油化工股份有限公司天津分公司（乙方）簽訂了聚酯水廠供水工程協議，甲方負責對乙方所有的聚酯水廠進行改建和中水裝置還建，甲方擁有對改建后的聚酯水廠的使用權至2027年12月31日，在使用期間甲方不再另行支付給乙方費用，使用期滿后甲方將改建后的聚酯

400、水廠整體無償移交乙方。 注2：寧河北地下水源地是天津市的應急戰備水源，為了有效保護這一優質地下水源，寧河區豐臺鎮渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 149 人民政府與天津泰達水務有限公司簽訂協議，合作實施建立“寧河北地下水水源地保護區”。根據水源保障需要， 泰達水務逐步開展水源地保護區建設工作， 包括水源地周邊土地流轉及配套附屬設施建設。 2016年，經天津市寧河區豐臺鎮人民政府確認，水源地周邊3000余畝土地的流轉工作及相關配套附屬設施建設工作已經全部完成。泰達水務將相關長期待攤費用與其他應付款-水源地保護區建設費47,881,846.30元進行沖減。 16、遞延所得稅資產、遞延

401、所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 （1）未經抵銷的遞延所得稅資產）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 2,448,451.11 612,112.77 2,440,282.59 610,070.67 可抵扣虧損 1,984,045.71 496,011.43 849,425.29 212,356.32 與資產相關的政府補助 17,647,689.27 4,411,922.32 18,473,861.19 4,618,465.29 合計 22,080,186.09 5,520,04

402、6.52 21,763,569.07 5,440,892.28 （2）未經抵銷的遞延所得稅負債）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 （3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 單位： 元 項目 遞延所得稅資產和負債期末互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期末余額 遞延所得稅資產和負債期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期初余額 遞延所得稅資產 5,520,046.52 5,440,892.28 （4）未確認遞延所得稅資產明細）未確認遞延所得稅資產明細 單

403、位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 1,131,328.42 299,169.31 可抵扣虧損 75,107,167.25 41,914,918.53 合計 76,238,495.67 42,214,087.84 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 150 （5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位： 元 年份 期末金額 期初金額 備注 2017 年度 637,311.60 637,311.60 2018 年度 10,812,436.79 10,812,436.79 2019 年度 9,734,2

404、59.26 9,734,259.26 2020 年度 20,730,910.88 20,730,910.88 2021 年度 33,192,248.72 合計 75,107,167.25 41,914,918.53 - 其他說明： 17、其他非流動資產、其他非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預付賬款-固定資產、無形資產等 6,994,749.93 8,520,146.92 預付新樂市第二污水處理廠收購款 65,000,000.00 預付嘉誠環保收購款及承銷費用 490,243,558.28 合計 562,238,308.21 8,520,146.92 其他說明： 注：預付嘉誠環

405、保收購款及承銷費用詳見“長期股權投資”注釋。 18、短期借款、短期借款 （1）短期借款分類）短期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 保證借款 135,000,000.00 信用借款 378,500,000.00 合計 378,500,000.00 135,000,000.00 短期借款分類的說明： 19、應付票據、應付票據 單位： 元 種類 期末余額 期初余額 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 151 銀行承兌匯票 36,370,000.00 80,000,000.00 合計 36,370,000.00 80,000,000.00 本期末已到期未支付的應付票據總額為

406、0.00 元。 20、應付賬款、應付賬款 （1）應付賬款列示）應付賬款列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 原水費 96,271,736.28 75,587,349.40 水資源費 19,282,672.99 8,237,605.11 工程款 233,846,473.50 165,910,646.36 質保金 243,232.00 1,427,527.00 監理費 605,607.95 1,535,293.07 材料款 13,494,004.64 6,980,244.49 設備款 453,342.90 12,980,897.17 設計費 408,000.00 408,000.00 其他

407、7,812,421.76 4,838,109.65 合計 372,417,492.02 277,905,672.25 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 天津市水利工程有限公司 76,067,574.01 工程款 天津市大港水利工程公司 13,340,895.00 工程款 廣西凈宇環境工程有限責任公司 6,500,000.00 工程款 天津全素利生物肥料科技有限公司 4,463,320.00 肥料款 天津市天翼市政工程有限公司 4,089,251.19 工程款 合計 104,461,040.20 - 其他說明： 應付賬

408、款年末數比年初數增加了9,451.18萬元，增加了34.01%，主要系本期新增宜達凈水廠二期工程和城關鎮污水廠工程所致。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 152 21、預收款項、預收款項 （1）預收款項列示）預收款項列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 水費 3,864,233.00 2,202,699.35 工程款 7,345,400.15 7,072,662.50 保證金 144,753.00 612,800.00 設備款 16,188.03 合計 11,370,574.18 9,888,161.85 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 單

409、位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 天津市濱海新區漢沽職業中等專業學校 214,801.00 工程款 天津生態城市政景觀有限公司 150,000.00 水費 天津市辰悅建設投資有限公司 100,000.00 工程款 天津市綠化工程公司第三分部 74,393.70 水費 天津興渤海建設發展有限公司 52,000.00 水費 合計 591,194.70 - 22、應付職工薪酬、應付職工薪酬 （1）應付職工薪酬列示）應付職工薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 1,350,085.03 64,094,429.00 64,809,941.35 63

410、4,572.68 二、離職后福利-設定提存計劃 3,415.64 8,311,547.39 8,314,963.03 合計 1,353,500.67 72,405,976.39 73,124,904.38 634,572.68 （2）短期薪酬列示）短期薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 153 1、工資、獎金、津貼和補貼 1,014,211.24 48,064,051.06 49,084,988.76 -6,726.46 2、職工福利費 1,886,496.36 1,886,496.36 3、社會保險費 -7,22

411、7.60 4,295,375.58 4,288,147.98 其中：醫療保險費 -7,227.60 3,994,454.12 3,987,226.52 工傷保險費 132,399.81 132,399.81 生育保險費 168,521.65 168,521.65 4、住房公積金 -3,901.00 9,105,331.00 9,101,430.00 5、工會經費和職工教育經費 347,002.39 743,175.00 448,878.25 641,299.14 合計 1,350,085.03 64,094,429.00 64,809,941.35 634,572.68 （3）設定提存計劃列示

412、）設定提存計劃列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 2,297.64 7,891,770.62 7,894,068.26 2、失業保險費 1,118.00 419,776.77 420,894.77 合計 3,415.64 8,311,547.39 8,314,963.03 其他說明： 23、應交稅費、應交稅費 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 5,157,499.02 1,514,320.73 企業所得稅 9,737,653.70 6,984,981.95 個人所得稅 13,944,981.74 126,984.93 城市維護建設稅 3

413、53,182.64 207,227.99 營業稅 211,931.77 2,151,909.00 地方教育費附加 101,074.58 61,211.77 教育附加 151,611.81 89,175.22 防洪費 50,186.46 27,177.26 印花稅 1,606.70 5,543.21 殘疾人保障金 16,240.09 合計 29,725,968.51 11,168,532.06 其他說明： 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 154 24、其他應付款、其他應付款 （1）按款項性質列示其他應付款）按款項性質列示其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 水源地保護

414、區建設費 47,881,846.30 代收開戶費 5,589,999.20 4,762,999.20 污水處理費 17,681,003.54 13,178,313.11 押金及保證金 4,785,119.57 28,822,808.55 往來款 1,002,086.00 1,442,116.38 非公開發行股票募集資金 896,299,968.75 其他 11,359,903.41 2,232,292.12 合計 936,718,080.47 98,320,375.66 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 其他說明

415、 其他應付款年末數比年初數增加了838,397,704.8元， 增加了852.72%， 主要系本期收到非公開發行股票募集資金所致，具體情況詳見“長期股權投資”中的“其他說明”。 25、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 199,500,000.00 181,540,000.00 合計 199,500,000.00 181,540,000.00 其他說明： 一年內到期的非流動負債明細： 貸款單貸款單位位 借款起始日借款起始日 借款終止日借款終止日 利率（利率（%） 金額金額 天津濱海農商銀行寧發支行 2014/6/18 20

416、17/6/17 3年期貸款基準利率下浮10% 63,750,000.00 天津濱海農商銀行寧發支行 2014/9/23 2017/9/22 3年期貸款基準利率下浮10% 36,750,000.00 天津濱海農商銀行寧發支行 2014/6/25 2017/6/24 3年期貸款基準利率下浮10% 27,000,000.00 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 155 中國建設銀行天津分行 2012/8/7 2017/8/6 5年期貸款基準利率上浮5% 53,000,000.00 天津農村商業銀行股份有限公司紅橋支行 2014/8/15 2017/8/14 3年期貸款基準利率上浮20%

417、10,000,000.00 天津農村商業銀行股份有限公司紅橋支行 2014/8/15 2017/2/15 3年期貸款基準利率上浮20% 7,000,000.00 渤海銀行天津北辰支行 2015/9/18 2017/5/5 3年期貸款基準利率上浮5% 625,000.00 渤海銀行天津北辰支行 2015/9/18 2017/11/5 3年期貸款基準利率上浮5% 625,000.00 渤海銀行天津北辰支行 2015/5/8 2017/5/5 3年期貸款基準利率上浮5% 375,000.00 渤海銀行天津北辰支行 2015/5/8 2017/11/5 3年期貸款基準利率上浮5% 375,000.00

418、 合計合計 199,500,000.00 26、長期借款、長期借款 （1）長期借款分類）長期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 保證借款 55,000,000.00 信用借款 95,000,000.00 251,260,000.00 合計 95,000,000.00 306,260,000.00 長期借款分類的說明： 貸款單位貸款單位 借款起始日借款起始日 借款終止日借款終止日 幣種幣種 利率（利率（%） 期末數期末數 本幣金額本幣金額 渤海銀行天津北辰支行 2015/5/8 2018/5/5 人民幣 3年期貸款基準利率上浮5% 75,000,000.00 渤海銀行天津北辰支行 2

419、015/9/18 2018/5/5 人民幣 3年期貸款基準利率上浮5% 中信銀行廣東路支行 2016/8/31 2018/8/31 人民幣 2年期貸款基準利率 20,000,000.00 合計合計 95,000,000.00 其他說明，包括利率區間： 27、長期應付款、長期應付款 （1）按款項性質列示長期應付款）按款項性質列示長期應付款 單位： 元 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 156 項目 期末余額 期初余額 天津泰達投資控股有限公司（注 1） 100,000,000.00 100,000,000.00 天津市水務局（注 2） 40,000,000.00 40,000,00

420、0.00 其他說明： 注1：泰達水務在2005年收到天津經濟技術開發區管委會通過泰達控股撥付的寧河北地下水源地天津經濟技術開發區供水工程（岳龍水源項目）配套資金100,000,000.00元。 注2：龍達水務成立之前，系龍達水務的另一方股東天津市濱海新區漢沽自來水公司建設引灤入漢管網時的債務，2005年成立龍達水務時，天津市濱海新區漢沽自來水公司將引灤入漢管網工程相關資產連同該債務一起作為出資投入龍達水務。 28、遞延收益、遞延收益 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 43,805,434.19 22,880,458.27 3,049,893.03 6

421、3,635,999.43 供水配套服務款(注1） 18,456,622.24 1,299,948.36 17,156,673.88 合計 62,262,056.43 22,880,458.27 4,349,841.39 80,792,673.31 - 涉及政府補助的項目： 單位： 元 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 政府撥入菜籃子工程款（注 2） 12,187,500.00 937,500.00 11,250,000.00 與資產相關 天津市濱海新區漢沽財政局（楊家泊） （注 3） 7,574,110.30 349,57

422、4.28 7,224,536.02 與資產相關 天津市濱海新區漢沽財政局（城區管網建設補貼） （注 4） 830,000.10 39,999.96 790,000.14 與資產相關 天津市濱海新區漢沽財政局（水廠二期） （注 5） 1,752,466.43 110,014.92 1,642,451.51 與資產相關 天津市濱海新區漢沽財政局(聚寶超市)（注 6） 171,999.90 8,000.04 163,999.86 與資產相關 天津市濱海新區漢沽財政局（五緯路(一經路至2,628,179.74 119,462.76 2,508,716.98 與資產相關 渤海水業股份有限公司 2016

423、年年度報告全文 157 五經路)供水管線） （注 7） 東風南路延長線供水管網改造工程（注 8） 4,217,638.99 186,758.88 4,030,880.11 與資產相關 河西二連里項目（注 9） 1,299,465.73 12,361.08 1,287,104.65 與資產相關 漢沽五羊里等小區供水管網改造工程（注 10） 5,150,000.00 5,150,000.00 與資產相關 茶淀村鎮供水規劃補貼（注 11） 6,630,000.00 6,630,000.00 與資產相關 漢沽老舊住宅小區供水管網改造工程二期工程（注 12） 9,140,000.00 9,140,000

424、.00 與資產相關 濱海新區村鎮供水規劃管網工程（注 13） 7,480,000.00 299,199.96 7,180,800.04 與資產相關 聚酯水廠至大港供水站聯通管（注 14） 5,664,073.00 226,562.88 5,437,510.12 與資產相關 西堤頭鎮水源置換工程（注 15） 1,200,000.00 1,200,000.00 與資產相關 財政局消防栓維修補貼 240,000.00 240,000.00 與收益相關 增值稅稅收返還 512,458.27 512,458.27 與收益相關 老舊車更新淘汰補助 8,000.00 8,000.00 與收益相關 合計 43

425、,805,434.19 22,880,458.27 3,049,893.03 0.00 63,635,999.43 - 其他說明： 注1：龍達水務收到供水配套服務款，分20年轉收入。 注2：依據天津市農業綜合開發辦公室關于寧河縣豐臺鎮前棘坨村500畝設施蔬菜項目實施計劃的批復(津農綜201185號)和寧河縣農業綜合開發辦公室關于下達寧河縣豐臺鎮前棘坨村500畝設施蔬菜項目及資金的通知 (寧農綜201130號)， 泰達水務于2011年和2012年分別收到寧河財政局撥付的菜籃子工程款項800萬元和700萬元，本期轉營業外收入937,500.00元。 注3：根據【2009】57號天津市漢沽區人民政府

426、辦公室關于楊家泊物流加工產業園區供水工程項目會議紀要，為保證楊家泊物流加工產業園區供水工程的建設，區政府承諾自項目開工建設起，連續四年每年按工程投資 （3500萬元） 三年銀行同期利率， 天津市濱海新區漢沽財政局給與龍達水務扶持資金補貼。龍達水務共收到資金補貼8,522,500.00元，計入與資產相關的政府補助。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 158 注4：鑒于龍達水務水費收入主要用于城區管網維護和運營，2011年度天津市濱海新區漢沽財政局對其城區主管網建設給予財政補助1,000,000.00元，從2011年10月起分25年轉營業外收入。 注5：2012年天津市濱海新區財政局

427、依據津濱發改投資發【2012】122號關于下達濱海新區2012年第一批重大項目建設專項資金計劃的通知給予龍達水務漢沽水廠二期改擴建工程財政補貼2,000,000.00元，其中1,399,106.74元用于土建工程，于工程完工后開始計提折舊之月起分20年轉入營業外收入；另外600,893.26元用于設備購置，于完工后開始計提折舊之月起分15年轉入營業外收入。 注6：2012年天津市濱海新區漢沽管委會給予龍達水務聚寶超市供水工程補貼資金200,000.00元，從2012年7月起分25年轉營業外收入。 注7：2013年5月10日，濱海新區漢沽財政局下達關于的審核意見，給予龍達水務相關工程補貼，龍達水

428、務共收到補貼2,904,354.00元，計入與資產相關的政府補助。 注8：2013年5月27日，管委會為確保漢沽城區基礎設施配套供水管網項目的建設和居民及時用水委托本公司組織施工，漢沽財政局預撥龍達水務3,000,000.00元，作為周轉資金專項用于供水管網建設。天津市濱海新區財政局于2015年2月向本公司再次撥付東風南路延長線供水管網改造財政補貼1,477,539.00元，累計撥付資金4,477,539.00元，龍達水務將其計入與資產相關的政府補助。 注9：2015年2月12日天津市濱海新區財政局給予龍達水務河西二連里項目工程補貼資金1,302,556.00元，龍達水務將其計入與資產相關的政

429、府補助。河西二連里項目部分工程于2015年9月轉固，自2015年10月起將與該部分轉固資產對應的工程補貼資金309,027元分25年結轉營業外收入。 注10：根據關于下達濱海新區漢沽五羊里等小區供水管網改造工程2015年度固定資產投資計劃的通知（津濱審批投準 20151324號）漢沽財政局于2016年撥付五羊里等小區供水管網改造工程資金5,150,000.00元，龍達水務將其計入與資產相關的政府補助。 注11：根據天津市濱海新區人民政府關于印發濱海新區2016年政府投資計劃的通知（津濱政發20166號）及關于濱海新區村鎮供水規劃供水管網工程（茶淀鎮）項目建議書的批復（津濱審批投準2015126

430、6號），漢沽財政局于2016年撥付茶淀鎮供水管網建設補貼6,630,000.00元，龍達水務將其計入與資產相關的政府補助。 注12：根據關于印發的通知（濱黨辦發20162號），漢沽財政局于2016年撥付漢沽老舊住宅小區供水管網改造工程二期工程資金9,140,000.00元， 龍達水務將其計入與資產相關的政府補助。 注13：根據天津市濱海新區行政審批局文件關于濱海新區村鎮供水規劃供水管網工程項目建議書的批復， 安達供水將收到的“濱海新區村鎮供水規劃供水管網工程項目專項補貼”7,480,000.00元計入遞延收益，按照固定資產計提折舊的年限20年分期計入營業外收入，本期轉營業外收入299,199.

431、96元。 注14：根據津濱政紀201178號關于研究老舊住宅小區供水管網改造工作的會議紀要，安達供水將收到的聚酯水廠至大港供水站聯通管改造工程的20%的補助款5,664,073.00元計入遞延收益，按照固定資產計提折舊的年限20年分期計入營業外收入，本期轉營業外收入226,562.88元。 注15：根據天津市北辰區水務局辦公室關于控制地面沉降實施西堤頭鎮水源置換工程建設資金的請示 ， 為減緩西堤頭鎮地區沉降速度， 實施西堤頭鎮工業園區地下水水源井封閉及水源置換建設工程， 2016年5月26日收到天津市北辰西堤頭鎮人民政府給予該項目補貼款120萬元。 29、股本、股本 單位：元 期初余額 本次變

432、動增減（+、） 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 159 股份總數 194,991,066.00 194,991,066.00 其他說明： 30、資本公積、資本公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 391,586,464.67 391,586,464.67 其他資本公積 5,328,606.41 16.38 5,328,622.79 反向購買形成的資本公積 94,335,714.65 94,335,714.65 合計 491,250,785.73 16.38 491,250,802.

433、11 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 31、盈余公積、盈余公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 38,316,180.58 5,497,884.76 43,814,065.34 合計 38,316,180.58 5,497,884.76 43,814,065.34 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 32、未分配利潤、未分配利潤 單位： 元 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 279,325,917.69 239,594,093.18 調整后期初未分配利潤 279,325,917.69 239,594,093.18

434、加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 42,545,941.13 45,355,812.47 減：提取法定盈余公積 5,497,884.76 5,623,987.96 期末未分配利潤 316,373,974.06 279,325,917.69 調整期初未分配利潤明細： 1)、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤 0.00 元。 2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0.00 元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤 0.00

435、元。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 160 33、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 637,848,433.24 512,968,064.44 666,159,432.52 525,553,516.97 其他業務 160,935,886.34 102,825,201.22 95,081,282.37 51,221,280.74 合計 798,784,319.58 615,793,265.66 761,240,714.89 576,774,797.71 34、稅金及附加、稅金及附加 單位： 元 項

436、目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 2,765,661.20 2,601,030.32 教育費附加 1,188,861.91 1,117,409.34 營業稅 8,016,648.58 28,361,152.51 地方教育費附加 790,194.58 746,634.42 防洪費 6,885.78 合計 12,768,252.05 32,826,226.59 其他說明： 35、銷售費用、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 工資 2,356,771.52 3,810,964.75 職工福利費 34,826.98 82,531.02 社會保險及公積金 918,158.32

437、885,447.67 工會經費及教育經費 20,886.83 35,642.36 折舊 310,734.74 293,331.58 低值易耗品攤銷 51,033.39 19,661.50 辦公費 165,324.30 186,320.57 車務費 109,373.05 303,151.55 差旅費 17,397.14 54,531.10 會務費 4,400.00 4,400.00 業務招待費 5,164.00 15,649.50 通訊費 12,337.64 4,490.00 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 161 技術服務費 142,337.54 21,265.00 維修費 1

438、,225,669.82 791,076.03 宣傳費 66,274.88 58,000.00 其他 279,853.26 752,159.48 合計 5,720,543.41 7,318,622.11 其他說明： 36、管理費用、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 工資 30,060,973.99 26,473,817.07 職工福利費 980,696.10 862,353.84 社會保險及公積金 9,165,902.25 8,464,086.34 工會經費及教育經費 790,718.45 565,472.79 折舊費 5,013,443.07 5,008,965.77 低值易

439、耗品攤銷 494,626.24 335,807.67 長期待攤費用攤銷 1,284,950.10 1,151,941.69 無形資產攤銷 1,576,879.11 829,241.94 房租及物業費 6,344,343.75 4,573,218.56 勞動保護費 148,842.62 41,684.00 辦公費 2,361,128.93 1,663,877.14 差旅費 574,957.54 605,530.95 通訊費 1,135,325.79 802,536.62 業務招待費 770,983.74 926,550.31 中介機構費用 4,224,302.25 5,002,497.92 車務

440、費 3,017,299.39 2,851,444.60 會務費 123,207.09 121,660.00 勞務費 1,032,891.32 714,910.80 宣傳費 20,313.80 技術服務費 241,760.54 396,361.76 稅費 4,413,094.78 4,854,735.83 研發費 1,415,094.30 其他 1,794,281.69 1,798,382.95 合計 76,965,703.04 68,065,392.35 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 162 其他說明： 37、財務費用、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息

441、支出 29,941,772.87 26,571,436.48 減：利息收入 16,648,997.66 39,411,566.84 匯兌損失 減：匯兌收益 其他 699,838.33 135,272.42 合計 13,992,613.54 -12,704,857.94 其他說明： 利息收入主要系確認的BT項目投資回報。 38、資產減值損失、資產減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 840,327.63 577,120.46 合計 840,327.63 577,120.46 其他說明： 39、公允價值變動收益、公允價值變動收益 單位： 元 產生公允價值變動收益的來源

442、本期發生額 上期發生額 其他說明： 40、投資收益、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 -5,331,735.60 -15,881,064.25 合計 -5,331,735.60 -15,881,064.25 其他說明： 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 163 41、營業外收入、營業外收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 89,129.51 其中：固定資產處置利得 89,129.51 政府補助 3,049,893.03 2,003,667.37 3,049,893.03

443、其他 594,839.37 2,003,667.37 594,839.37 合計 3,644,732.40 2,178,026.43 3,644,732.40 計入當期損益的政府補助： 單位： 元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影響當年盈虧 是否特殊補貼 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關 政府撥入菜籃子工程款 寧河縣財政局 補助 因從事國家鼓勵和扶持特定行業、 產業而獲得的補助 （按國家級政策規定依法取得） 是 否 937,500.00 937,500.00 與資產相關 天津市濱海新區漢沽財政局（楊家泊） 天津市濱海新區漢沽財政局 補助 因承擔國家為保障某種

444、公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 349,574.28 342,096.42 與資產相關 主管網維護建設工程財政補助 天津市濱海新區漢沽財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 39,999.96 39,999.96 與資產相關 漢沽水廠二期改擴建工程 天津市濱海新區財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產是 否 110,014.92 110,014.92 與資產相關 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 164 品供應或價格控制職能而獲得的補助 聚寶超市供水工程補貼 天津市濱海新區漢沽管

445、委會 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 8,000.04 8,000.04 與資產相關 五緯路 （一經路至五經路）供水工程 天津市濱海新區財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 119,462.76 116,174.20 與資產相關 東風南路延長線管線 天津市濱海新區財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 186,758.88 175,750.22 與資產相關 河西二連里項目 天津市濱海新區財政局 補助 因從事國家鼓勵和扶持特定行

446、業、 產業而獲得的補助 （按國家級政策規定依法取得） 是 否 12,361.08 3,090.27 與資產相關 濱海新區村鎮供水規劃管網工程 天津市濱海新區財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 299,199.96 與資產相關 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 165 聚酯水廠至大港供水站聯通管 天津市濱海新區財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 226,562.88 與資產相關 財政局消防栓維修補貼 天津市濱海新區財政局 補助 因承擔國家為保障某種公用事業或社會必

447、要產品供應或價格控制職能而獲得的補助 是 否 240,000.00 與收益相關 增值稅稅收返還 天津市國稅局 補助 因從事國家鼓勵和扶持特定行業、 產業而獲得的補助 （按國家級政策規定依法取得） 是 否 512,458.27 271,041.34 與收益相關 老舊車更新淘汰補助 北京市環保局 補助 因符合地方政府招商引資等地方性扶持政策而獲得的補助 是 否 8,000.00 與收益相關 合計 - - - - - 3,049,893.03 2,003,667.37 - 其他說明： 與資產相關的政府補貼情況詳見“遞延收益”。 42、營業外支出、營業外支出 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額

448、計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 1,334.93 1,527,404.76 1,334.93 其中：固定資產處置損失 1,334.93 1,527,404.76 1,334.93 違約金、賠償金及罰款支出 49,277.83 3,584.60 49,277.83 其他 85,828.98 3,463.73 85,828.98 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 166 合計 136,441.74 1,534,453.09 136,441.74 其他說明： 43、所得稅費用、所得稅費用 （1）所得稅費用表）所得稅費用表 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 當

449、期所得稅費用 26,271,111.29 27,456,544.04 遞延所得稅費用 -79,154.24 -1,184,238.37 合計 26,191,957.05 26,272,305.67 （2）會計利潤與所得稅費用調整過程）會計利潤與所得稅費用調整過程 單位： 元 項目 本期發生額 利潤總額 70,880,169.31 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 17,683,865.76 子公司適用不同稅率的影響 -5,477.78 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 148,888.57 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 8,506,101.94 權益法核算的投資

450、收益的影響 1,369,110.48 其他 -1,510,531.92 所得稅費用 26,191,957.05 其他說明 44、現金流量表項目、現金流量表項目 （1）收到的其他與經營活動有關的現金）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 1,248,422.52 1,183,407.25 往來款項 39,992,272.15 31,028,775.18 收非公開發行股票認購保證金 9,000,000.00 25,500,000.00 收押金款及投標保證金 10,790,610.82 1,368,674.00 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告

451、全文 167 政府補助 22,360,000.00 18,855,022.00 其他 3,595,030.30 859,278.01 合計 86,986,335.79 78,795,156.44 收到的其他與經營活動有關的現金說明： （2）支付的其他與經營活動有關的現金）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 房租及物業費 10,301,144.13 5,973,148.88 勞動保護費 66,091.10 15,921.00 物料消耗 436,310.26 350,548.07 辦公費 1,540,674.13 1,431,938.76 差旅費 593,96

452、5.74 669,336.35 通訊費 1,098,358.49 817,691.43 業務招待費 795,014.19 921,524.81 咨詢費 5,304,717.00 3,783,612.92 車務費 3,105,634.62 3,351,116.32 會務費 128,930.00 249,209.30 宣傳費 70,583.90 108,509.00 技術服務費 384,381.16 576,737.04 郵電費及煤水費 698,532.74 620,711.27 維修費 1,885,700.26 2,866,205.02 付往來款 5,204,403.09 50,875,663.

453、54 保證金及押金 25,121,652.52 3,303,335.00 研發費 1,443,396.20 退非公開發行股票認購保證金 34,500,000.00 其他 2,235,823.26 3,637,664.41 合計 94,915,312.79 79,552,873.12 支付的其他與經營活動有關的現金說明： （3）收到的其他與投資活動有關的現金）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 北辰大雙片區污水干管及泵站工程回購23,560,755.16 145,663,955.85 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 168 款 收外環北路北延

454、一期工程款回購款 57,993,845.09 收大邱莊管網回購款 10,000,000.00 22,286,825.63 雙青片區北辰西道、七緯路污水干管及泵站工程回購款 86,412,367.43 合計 119,973,122.59 225,944,626.57 收到的其他與投資活動有關的現金說明： （4）支付的其他與投資活動有關的現金）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 BTBOT 項目工程支出 11,649,823.52 210,247,853.60 合計 11,649,823.52 210,247,853.60 支付的其他與投資活動有關的現金說明：

455、 45、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量： - - 凈利潤 44,688,212.26 46,873,617.03 加：資產減值準備 840,327.63 577,120.46 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 77,323,135.24 75,585,406.58 無形資產攤銷 12,223,595.25 7,863,400.09 長期待攤費用攤銷 15,379,750.73 14,393,331.61 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益

456、以“”號填列） 1,438,275.25 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 1,334.93 財務費用（收益以“”號填列） 14,531,187.38 -11,656,816.01 投資損失（收益以“”號填列） 5,331,735.60 15,881,064.25 遞延所得稅資產減少 （增加以“”號填列） -79,154.24 -1,184,238.37 存貨的減少（增加以“”號填列） 23,703,764.28 -4,298,940.67 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -123,363,764.57 -325,109,306.04 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全

457、文 169 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） 78,016,781.65 245,013,409.90 經營活動產生的現金流量凈額 148,596,906.14 65,376,324.08 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： - - 3現金及現金等價物凈變動情況： - - 現金的期末余額 425,394,525.92 267,945,360.03 減：現金的期初余額 267,945,360.03 237,814,880.20 現金及現金等價物凈增加額 157,449,165.89 30,130,479.83 （2）現金和現金等價物的構成）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期

458、末余額 期初余額 一、現金 425,394,525.92 267,945,360.03 其中：庫存現金 12,944.86 2,630.28 可隨時用于支付的銀行存款 425,381,581.06 267,942,729.75 三、期末現金及現金等價物余額 425,394,525.92 267,945,360.03 其他說明： 46、所有權或使用權受到限制的資產、所有權或使用權受到限制的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 35,000,000.00 履約保證金及銀行承兌匯票保證金 合計 35,000,000.00 - 其他說明： 八、合并范圍的變更八、合并范圍的變更 1、

459、其他原因的合并范圍變動、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 2016年新設成立天津市濱生源科技發展有限公司，主要從事水凈化設備銷售及相關業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立新樂市誠潤污水處理有限公司，主要從事污水處理業務，2016年將其納入合并范圍。 2016年新設成立天津市愛可迅科技有限公司，主要從事計算機軟硬件技術服務等有關業務，2016年將其納入合并范圍。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 170 本期新納入合并范圍的子公司 名稱名稱 變更原因變更原因 期末凈資產（元）期末凈資產（元） 本期

460、凈利潤（元）本期凈利潤（元） 天津市濱生源科技發展有限公司 新設成立 4,039,955.16 39,955.16 新樂市誠潤污水處理有限公司 新設成立 65,012,029.69 12,029.69 天津市愛可迅科技有限公司 新設成立 2,427,728.77 467,728.77 九、在其他主體中的權益九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益、在子公司中的權益 （1）企業集團的構成）企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 天津市濱海水業集團有限公司 天津 天津寶坻九園工業區一號路 5 號 管道輸水運輸；生活飲用水供應（集中式供水）（開采

461、飲用水除外） ； 供水設施管理、 維護和保養；工業企業用水供應以及相關水務服務；水務項目投資、設計、建設、管理、經營、技術咨詢及配套服務；對水上資源開發及水務資產利用服務產業進行投資；市政公用工程項目施工；機電設備安裝（國家規定許可證資質證或有關部門審批的項目其經營資格及期限以證或審批為準） 。 100.00% 非同一控制下企業合并 天津市安達供水有限公司 天津 天津市濱海新區大港經濟開發區 工業用水供應；集中供水服務；供水技術咨詢服務； 水管件銷售；自來水供水工程 96.72% 非同一控制下企業合并 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 171 施工。 （以上經營范圍國家有專營、專

462、項規定的按規定辦理） 天津龍達水務有限公司 天津 天津市濱海新區漢沽新開南路 28號 集中式供水及相關工程施工、技術服務（以上范圍內國家有專營專項規定的按規定辦理） 。 56.72% 非同一控制下企業合并 天津瀚博建筑工程有限公司 天津 天津市濱海新區漢沽太平街18號辦公樓 2 層 供水管網、供水設施安裝；水、電工程安裝及工程維修；供水技術服務及咨詢。（國家有專營專項規定的按規定辦理） 。 100.00% 非同一控制下企業合并 天津宜達水務有限公司 天津 北辰區大張莊村東（引灤工程宜興埠管理處內） 自來水供水工程施工；工業企業用水供應；集中式供水；供水技術咨詢服務；對水務項目進行投資；水務項目

463、設計、咨詢、建設、服務。 （以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理） 85.00% 非同一控制下企業合并 天津泰達水務有限公司 天津 天津開發區泰華路 15 號 供水工程建設；水工業新產品、新水源開發與利用；水環境、水技術、水科研咨詢與成果轉讓；給水設備材料批發兼零售；城市供水及相關服務（取得許可證后 60.00% 非同一控制下企業合并 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 172 經營） ； 農產品及農副產品的種植； 水產養殖 （限區外分支機構經營） ； 初級農產品銷售及相關服務（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營

464、，國家有專營規定的按規定辦理） 。 天津坤潔企業管理咨詢有限公司 天津 天津市濱海新區漢沽新開南路 28號 企業形象策劃；會議服務；展覽展示服務；五金電料、體育文化用品銷售；汽車美容； 清潔服務；園林綠化；辦公設備維修；勞務服務（限國內）（涉及國家專項專營規定的，按規定執行；涉及行業許可的，憑許可證活批準文件經營） 100.00% 非同一控制下企業合并 天津市濱生源科技發展有限公司 天津 天津濱海新區中新生態城 電子、信息、機電一體化工程的技術開發；供水排水設備的生產制造、安裝、銷售；機電設備、自動化控制系統的安裝、改造、銷售、維護；機電設備、設施自動化控制應用；工業自動化設備、計算機、電子設

465、備、儀器儀表制造、安裝、運行維護；水凈 70.00% 新設立 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 173 化設備、空氣凈化設備的生產、制造、銷售和運營等 天津市多源節能產業發展有限公司 天津 寶坻區爾王莊鎮爾王莊村政府街西區 100 米 節能基礎設施、城鄉基礎設施、市政基礎設施建設、運營；節能環保、清潔能源項目的設計、建設、診斷改造、運營服務；資源循環利用規劃咨詢；新能源、新技術、新材料的開發與應用；資產管理；企業管理。 （依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動） 100.00% 非同一控制下企業合并 天津市潤達環境治理服務有限公司 天津 天津市武清區黃莊街 104

466、國道 96公里處西側企業管理辦公室 環境污染治理，污水處理及再生利用，污泥處理處置，河道水治理及再利用，對環境污染治理項目進行投資、管理，環境污染治理工程，環境污染治理設施設計、技術咨詢、管理，市政公用工程設施，環保設備銷售、 安裝。（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理。 ） 100.00% 非同一控制下企業合并 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 174 天津市潤達金源水務有限公司 天津 天津市靜?？h大邱莊鎮恒泰路 1號 水污染治理；污水處理及再生利用；環境污染治理項目的建設、運營； 中水供應。（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可

467、證件在有效期限內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理） 100.00% 非同一控制下企業合并 廣西宇潤環境治理服務有限公司 廣西 柳江縣新興工業園順業路 1 號 水污染治理；污水處理及再生利用；環境污染治理項目的投資、建設、運營；中水供應。 65.00% 新設立 天津市潤達清源污水治理服務有限公司 天津 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 8 號樓 污水處理及再生利用，環境污染治理；中水處理 100.00% 新設立 天津潤達新源環?？萍加邢薰?天津 天津大港油田幸福路中段北側B-1 環保技術研發及推廣；環保設備銷售及安裝；污水處理及再生利用；污泥無害化處理；循環水系統智能化技術服務； 水污染處理

468、；環境污染治理項目及工程設計、技術咨詢、管理及運行；市政工程、環保工程、綠化工程施工及運行管理。 51.00% 新設立 新樂市嘉潤達污水處理有限公司 新樂市 河北省石家莊市新樂市禮堂街107 號 污水處理工程的設計、安裝、施工；污水處理設施運營、維護、服務；污水處理設備及產品的生產、銷售；水污 90.00% 新設立 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 175 染處理。 新樂市誠潤污水處理有限公司 新樂市 河北省石家莊市新樂市禮堂街107 號 污水處理工程的設計、安裝、施工；污水處理設施運營、維護、服務；污水處理設備及產品的生產、銷售；水污染處理。 100.00% 新設立 天津市翔升

469、商貿有限公司 天津 天津市寶坻區爾王莊鎮高莊戶村西南側 建筑材料（砂石料除外） 、 塑料制品、金屬制品、金屬材料、陶瓷制品、 橡塑制品、機械設備、機電設備、 環保設備、管道配件、儀器儀表、管道水暖器材、 消防器材、電子產品、裝飾材料、五金交電的批發兼零售、以及相關技術信息咨詢、技術信息服務；財務、商品信息咨詢服務。 （依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動） 100.00% 新設立 天津海融商務咨詢有限公司 天津 天津生態城中天大道 2018 號 商務信息咨詢；人才流動中介服務；房屋租賃；會議服務；經濟信息咨詢；健康管理咨詢；翻譯服務 100.00% 新設立 天津市愛可迅科技有限

470、公司 天津 天津濱海新區中新生態城 計算機軟硬件、智能化設備、自動化設備、電子器材、電子元器件領域內的技術70.00% 新設立 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 176 開發、 技術轉讓、技術咨詢與技術服務、以及相關產品的銷售 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 確定公司是代理人還是委托人的依據： 其他說明： （2）重要的非全資子公司）重要的非全資子公司 單位： 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股

471、東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 天津龍達水務有限公司 43.28% 1,469,781.22 84,687,548.44 天津市安達供水有限公司 3.28% -96,109.31 1,125,056.90 天津宜達水務有限公司 15.00% -352,554.45 -15,630.44 天津泰達水務有限公司 40.00% 1,558,093.88 44,039,382.88 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 其他說明： （3）重要非全資子公司的主要財務信息）重要非全資子公司的主要財務信息 單位： 元 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負

472、債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 天津龍達水務有限公司 58,871,887.89 463,540,559.90 522,412,447.79 230,998,174.09 95,724,363.15 326,722,537.24 73,630,598.61 474,280,968.62 547,911,567.23 223,687,438.24 131,930,483.43 355,617,921.67 天津市安達供水有限公司 37,574,219.15 157,287,716.40 194,861,935.55 147,943,109

473、.36 12,618,310.16 160,561,419.52 24,248,991.43 153,559,096.15 177,808,087.58 127,433,336.71 13,144,073.00 140,577,409.71 天津宜達水務有限公21,002,508.04 194,707,931.58 215,710,439.62 214,614,642.54 1,200,000.00 215,814,642.54 24,943,913.87 145,174,855.89 170,118,769.76 167,872,609.66 0.00 167,872,609.66 渤海水業

474、股份有限公司 2016 年年度報告全文 177 司 天津泰達水務有限公司 31,748,926.84 247,172,064.41 278,920,991.25 57,572,534.07 111,250,000.00 168,822,534.07 16,611,457.86 316,746,809.70 333,358,267.56 97,967,545.07 129,187,500.00 227,155,045.07 單位： 元 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 天津龍達水務有限公司 15

475、6,924,540.90 3,396,264.99 3,396,264.99 3,390,754.14 170,670,449.22 -1,945,774.48 -1,945,774.48 58,115,362.90 天津市安達供水有限公司 71,714,112.78 -2,930,161.84 -2,930,161.84 22,051,617.50 40,866,495.92 -7,022,490.11 -7,022,490.11 5,577,933.41 天津宜達水務有限公司 16,881,406.94 -2,350,363.02 -2,350,363.02 19,428,330.82 2

476、5,744,319.23 1,723,801.22 1,723,801.22 49,498,035.57 天津泰達水務有限公司 62,170,654.79 3,895,234.69 3,895,234.69 23,722,734.48 68,673,686.86 5,579,881.14 5,579,881.14 28,317,315.55 其他說明： 2、在合營安排或聯營企業中的權益、在合營安排或聯營企業中的權益 （1）重要的合營企業或聯營企業）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 天津市

477、南港工業區水務有限公司 天津 天津市開發區南港工業區創業路南港前線指揮部216、217 室 工業企業用水及相關水務服務等 49.00% 權益法 天津濱海旅游區水務發展有限公司 天津 天津市濱海旅游區海旭路與安正道西北側交口旅游區投資服務中心第（118）號房間 工業企業用水及相關水務服務等 40.00% 權益法 天津市華泰龍淡化海水有限公司 天津 天津市濱海新區漢沽漢南路 260號 生產銷售淡化海水 23.47% 權益法 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 178 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決

478、權但不具有重大影響的依據： （2）重要聯營企業的主要財務信息）重要聯營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 天津市南港工業區水務有限公司 天津市華泰龍淡化海水有限公司 天津濱海旅游區水務發展有限公司 天津市南港工業區水務有限公司 天津市華泰龍淡化海水有限公司 天津濱海旅游區水務發展有限公司 流動資產 7,060,904.54 26,598,003.85 24,726,994.99 14,238,359.85 23,902,185.31 20,580,576.00 非流動資產 107,654,975.29 400,681,625.54 132,301,858

479、.97 113,572,640.37 404,081,438.88 109,080,001.53 資產合計 114,715,879.83 427,279,629.39 157,028,853.96 127,811,000.22 427,983,624.19 129,660,577.53 流動負債 36,233,743.88 254,330,947.89 104,135,560.74 37,492,666.99 220,972,888.09 74,141,846.93 非流動負債 218,024,000.00 33,749,900.00 209,687,200.00 37,500,000.00

480、負債合計 36,233,743.88 472,354,947.89 137,885,460.74 37,492,666.99 430,660,088.09 111,641,846.93 歸屬于母公司股東權益 78,482,135.95 -45,075,318.50 19,143,393.22 90,318,333.23 -2,676,463.90 18,018,730.60 按持股比例計算的凈資產份額 38,456,246.61 -10,579,177.25 7,657,357.29 44,255,983.28 -628,166.08 7,207,492.24 對聯營企業權益投資的賬面價值 3

481、8,456,246.61 0.00 7,657,357.29 44,255,983.28 0.00 7,207,492.24 營業收入 9,357,876.19 21,513,634.68 22,152,318.99 13,144,028.53 32,979,947.05 16,996,861.40 凈利潤 -11,836,197.28 -42,398,854.60 1,124,662.62 -9,692,486.55 -51,834,389.52 1,014,048.25 綜合收益總額 -11,836,197.28 -42,398,854.60 1,124,662.62 -9,692,486

482、.55 -51,834,389.52 1,014,048.25 其他說明 （3）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： - - 下列各項按持股比例計算的合計數 - - 聯營企業： - - 投資賬面價值合計 66,418,136.02 0.00 下列各項按持股比例計算的合計數 - - -凈利潤 18,136.02 0.00 -綜合收益總額 18,136.02 0.00 其他說明 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 179 （4）合營企業或聯營企業發生的超額虧損）合營企業或聯

483、營企業發生的超額虧損 單位： 元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計認的損失 本期未確認的損失（或本期分享的凈利潤） 本期末累積未確認的損失 天津市華泰龍淡化海水有限公司 -628,166.08 -9,951,011.17 -10,579,177.25 其他說明 十、關聯方及關聯交易十、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例 母公司對本企業的表決權比例 天津市水務局引灤入港工程管理處 天津市河西區友誼北路合眾大廈 B 座601 事業單位 771 萬元 29.51% 29.51% 本企業的母公司情況的

484、說明 本企業最終控制方是天津市水務局。 其他說明： 2、本企業的子公司情況、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注企業集團的構成。 3、本企業合營和聯營企業情況、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注重要的合營企業或聯營企業。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下： 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 天津市南港工業區水務有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津市華泰龍海水淡化有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津濱海旅游區水務發展有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 其他說

485、明 4、其他關聯方情況、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 天津泰達投資控股有限公司 本公司的股東 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 180 天津市水利經濟管理辦公室 本公司的股東 天津市水利工程水費稽征管理二所 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津德維酒店管理有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津濱水檢測技術有限公司 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津市引灤工程爾王莊管理處 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津市騰躍水利工程中心 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津市水務局引灤工程宜興埠管理處 受控股股東及實際控制人控

486、制的其他單位 天津水務投資集團有限公司 過去 12 個月內受控股股東及實際控制人控制的其他單位 天津市南水北調曹莊管理處 受控股股東及實際控制人控制的其他單位 西藏瑞華資本管理有限公司 潛在關聯方 蘇州弘德源投資管理中心（有限合伙） 潛在關聯方 嘉誠環保工程有限公司 潛在關聯方 天津水投資產運營管理有限公司 過去 12 個月內受控股股東及實際控制人控制的其他單位 北京四環空港藥業科技有限公司 重大資產重組時用以承接四環藥業全部資產與負債的公司。前大股東天津泰達投資控股有限公司的全資子公司。 其他說明 5、關聯交易情況、關聯交易情況 （1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易）購銷商品、提供和接受

487、勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 天津市水利工程水費稽征管理二所 購買原水 251,964,605.10 274,150,000.00 否 274,883,037.15 天津德維酒店管理有限公司 接受物業服務 3,825,902.90 3,900,000.00 否 2,724,301.00 天津市騰躍水利工程中心 接受泵站養護服務 1,900,000.00 天津濱水檢測技術有限公司 接受水質檢測服務 1,300,564.56 1,180,216.00 是 636,532.00 嘉誠環保工程有限公

488、司 接受勞務 3,729,759.94 10,000,000.00 否 746,886.03 天津華泰龍淡化海水有限公司 采購淡化海水 3,726,807.84 17,263,601.79 天津水投資產運營管理有限公司 接受勞務 936,316.25 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 181 出售商品/提供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 天津市南港工業區水務有限公司 銷售原水 2,831,985.54 3,970,081.50 天津市南港工業區水務有限公司 銷售商品 169,743.60 天津濱海旅游區水務發展有限公司 銷售自來水 12,58

489、4,440.97 10,132,497.57 天津濱海旅游區水務發展有限公司 提供勞務 1,276,478.66 703,589.00 天津市南港工業區水務有限公司 提供勞務 265,141.50 216,320.00 天津市南水北調曹莊管理處 提供勞務 11,489,427.47 10,571,600.00 天津水務投資集團有限公司 提供勞務 3,880,853.77 4,556,500.00 天津市水利工程水費稽征管理二所 提供勞務 0.00 1,890,000.00 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 因增值稅影響，上表中所披露的日常關聯交易金額為不含稅金額，經董事會、股東大會批準的

490、2016年度日常關聯交易金額為含稅金額。2016年度日常關聯交易金額為28,374.43萬元（含稅金額），未超過2016年度獲批日常關聯交易金額。 （2）關聯受托管理）關聯受托管理/承包及委托管理承包及委托管理/出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 受托/承包資產類型 受托/承包起始日 受托/承包終止日 托管收益/承包收益定價依據 本期確認的托管收益/承包收益 天津市南水北調曹莊管理處 濱海水業 其他資產托管 2014 年 04 月 18日 2019 年 04 月 17日 市場定價 10,067,924.56 入港處 濱海水業 其他

491、資產托管 2016 年 03 月 31日 2036 年 03 月 30日 市場定價 28,300,373.13 關聯托管/承包情況說明 渤海股份控股股東天津市水務局引灤入港工程管理處（以下簡稱“入港處”）與中國石化集團資產經營管理有限公司天津石化分公司（以下簡稱“天津石化”）簽訂天津石化社區供水移交協議，經原協議甲方天津石化同意，入港處決定將天津石化社區和生活區供水業務委托我公司全資子公司天津市濱海水業集團有限公司（以下簡稱“濱海水業”）運營管理，由濱海水業或其指定的下屬企業承擔和承接社區和生活區城市供水社會職能。入港處是我公司的控股股東，故本次交易構成關聯交易。公司于2015年12月25日召

492、開第五屆董事會第十九次會議審議通過 關于全資子公司與控股股東簽訂委托運營合同暨關聯交易的議案 。 本公司委托管理/出包情況表： 單位： 元 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 182 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 委托/出包資產類型 委托/出包起始日 委托/出包終止日 托管費/出包費定價依據 本期確認的托管費/出包費 新樂市嘉潤達污水處理有限公司 嘉誠環保 其他資產托管 2015 年 11 月 01日 2045 年 10 月 31日 市場定價 3,729,759.94 關聯管理/出包情況說明 （3）關聯擔保情況）關聯擔保情況 本公司作為擔保方 單位： 元 被擔保方 擔保金

493、額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 天津市濱海水業集團有限公司 135,000,000.00 2015 年 09 月 28 日 2018 年 08 月 12 日 是 本公司作為被擔保方 單位： 元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 關聯擔保情況說明 擔保方擔保方 被擔保方被擔保方 擔保金擔保金額額 擔保簽署擔保簽署日日 擔保期擔保期 擔保是否履擔保是否履行完畢行完畢 天津市濱海水業集團有限公司 天津龍達水務有限公司 6,000萬 2012.07.23 債務人債務履行期限屆滿之日起2年 否 天津龍達水務有限公司 天津濱海旅游區水務發展有限公司 1,60

494、0萬 2014.12.29 債務人債務履行期限屆滿之日起2年 否 天津龍達水務有限公司 天津濱海旅游區水務發展有限公司 160萬 2015.12.08 債務人債務履行期限屆滿之日起2年 是 （4）關鍵管理人員報酬）關鍵管理人員報酬 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 薪酬合計 3,366,000.00 2,866,000.00 （5）其他關聯交易）其他關聯交易 關聯方委托貸款： 出借方出借方 借款人借款人 借款期限借款期限 本金本金 年利率年利率 利息金額利息金額 備注備注 銳鑫智（天津）投資管理合伙企業（有限合伙） 嘉誠環保工程有限公司 2016年7月15日至2016年12月16日 3

495、000萬 6.35% 793,750.00 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 183 6、關聯方應收應付款項、關聯方應收應付款項 （1）應收項目）應收項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 天津市南港工業區水務有限公司 1,539,436.00 987,132.00 應收賬款 天津濱海旅游區水務發展有限公司 10,288,000.80 30,554.19 332,851.00 應收賬款 天津水務投資集團有限公司 1,179,400.00 6,207.00 應收賬款 天津市南水北調曹莊管理處 556,980.00 1

496、,322.40 其他應收款 天津市南水北調曹莊管理處 52,600.00 其他應收款 北京四環空港藥業科技有限公司 221,442.00 （2）應付項目）應付項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付票據 天津市水利工程水費稽征管理二所 80,000,000.00 應付賬款 天津市騰躍水利工程中心 84,480.00 84,480.00 應付賬款 天津市水利工程水費稽征管理二所 91,325,827.52 74,817,609.61 應付賬款 天津市引灤工程爾王莊管理處 272,400.00 應付賬款 天津濱水檢測技術有限公司 442,514.56 152,620.0

497、0 應付賬款 天津市引灤工程宜興埠管理處 1,256,795.10 822,660.22 應付賬款 天津市華泰龍淡化海水有限公司 108,241.24 580,402.36 應付賬款 嘉誠環保工程有限公司 363,998.74 746,886.03 應付賬款 天津水投資產運營管理有限公司 318,452.17 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 184 預收賬款 天津市南水北調曹莊管理處 179,941.50 其他應付款 天津市水務局引灤入港工程管理處 8,151,568.00 其他應付款 天津德維酒店管理有限公司 55,300.52 其他應付款 西藏瑞華投資發展有限公司 13,5

498、00,000.00 其他應付款 蘇州弘德源投資管理中心（有限合伙） 9,000,000.00 其他應付款 嘉誠環保工程有限公司 500.00 長期應付款 天津泰達投資控股有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 長期應付款 天津市水務局 40,000,000.00 40,000,000.00 7、關聯方承諾、關聯方承諾 2015年4月21日、2015年12月11日，公司與李華青、石家莊合力等簽署了關于嘉誠環保股份有限公司之股權收購協議、之補充協議，協議約定補償義務人李華青、 石家莊合力對公司非公開發行股票事宜交易標的嘉誠環保2015-2017年合并報表口徑下扣除非經

499、常性損益后的歸屬于母公司所有者的承諾凈利潤分別為：10,131.54萬元、14,233.74萬元、17,778.30萬元。具體情況請詳見公司2016年4月27日在巨潮咨詢網披露的非公開發行A股股票預案（三次修訂版）第三節發行對象的基本情況及附條件生效的認購協議情況 “六、附生效條件的股份認購合同、資產收購合同及補充合同內容摘要”（http:/ 十一、承諾及或有事項十一、承諾及或有事項 1、或有事項、或有事項 （1）資產負債表日存在的重要或有事項）資產負債表日存在的重要或有事項 （2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明 公司不存在需要披露的

500、重要或有事項。 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 185 十二、其他重要事項十二、其他重要事項 1、其他、其他 2016年11月，中國證券監督管理委員會出具證監許可20162583號文關于核準渤海水業股份有限公司非公開發行股票的批復核準本公司非公開發行不超過56,907,934股新股，其中股份認購20,760,316股，現金認購36,147,618股。每股面值人民幣1元，每股發行價格為人民幣15.75元。 根據公司本次非公開發行股票的方案，公司向李華青、石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙）（以下簡稱“石家莊合力”）分別發行1,615.7142萬股、460.3174萬股A股股票，收購

501、其分別持有嘉誠環保工程有限公司（以下簡稱“嘉誠環?！保┑?7.55%股份、5%股份，2016年12月22日，李華青、石家莊合力投資咨詢中心（有限合伙）分別就其出資的各自持有的嘉誠環保股權與公司辦妥了股權所有權的過戶手續。 公司擬使用本次非公開發行2,987.4603萬股A股股票的募集資金， 收購嘉誠環保32.45%的股份， 其中包括李華青持有的4.9958%股份、 石家莊合力持有的5.0931%股份、 光大國聯創業投資有限公司 （以下簡稱“光大國聯”）持有的13.8889%股份、河北科潤杰創業投資有限公司（以下簡稱“河北科潤杰”）持有的4.0278%股份、河北天鑫創業投資有限公司（以下簡稱“河

502、北天鑫”）持有的3.7500%股份、天津天創鼎鑫創業投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“天創鼎鑫”）持有的0.5556%股份、李哲持有的0.1388%股份。 2017年1月9日，李華青、石家莊合力、光大國聯、河北科潤杰、河北天鑫、天創鼎鑫和李哲分別將其持有的嘉誠環保共32.45%的股份過戶登記至公司名下，股份交割及變更登記手續已辦理完畢，公司現持有嘉誠環保55%的股份。 2017年2月7日，公司本次非公開發行完成新股登記相關工作，新增股份于2017年2月8日上市。 十三、母公司財務報表主要項目注釋十三、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款分類披露）應收賬款分類

503、披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 225,847.83 100.00% 225,847.83 合計 225,847.83 100.00% 225,847.83 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 單位： 元 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 186 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1-6 個月 225

504、,847.83 0.00 0.00% 1 年以內小計 225,847.83 0.00 0.00% 合計 225,847.83 0.00% 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 0.00 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 （3）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的應

505、收賬款情況 單位名稱單位名稱 金額金額 欠款年限欠款年限 占應收賬款總額占應收賬款總額的比例的比例(%) 1年以內年以內 1-2年年 2-3年年 3年以上年以上 中福天河智慧養老產業運營管理（天津）有限公司 225,847.83 225,847.83 100.00 合計合計 225,847.83 225,847.83 - - - 100.00 2、其他應收款、其他應收款 （1）其他應收款分類披露）其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬

506、準備的其他應收款 13,689,421.50 100.00% 23,367.98 0.17% 13,666,053.52 13,472,819.50 100.00% 13,917.59 0.10% 13,458,901.91 合計 13,689,4100.00% 23,367.90.17% 13,666,05 13,472,100.00% 13,917.59 0.10% 13,458,901.渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 187 21.50 8 3.52 819.50 91 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他

507、應收款： 適用 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1-6 個月 221,902.00 6 個月-1 年 400.00 12.00 3.00% 1 年以內小計 222,302.00 12.00 0.01% 1 至 2 年 467,119.50 23,355.98 5.00% 合計 689,421.50 23,367.98 3.39% 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 債務人名稱 期末余額 期初余額 理由 天津市潤達環境治理服務有限

508、公司 13,000,000.00 13,000,000.00 納入合并范圍的內部往來不計提壞賬準備 合合 計計 13,000,000.00 13,000,000.00 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 9,450.39 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 （3）其他應收款按款項性質分類情況）其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 保證金 330,000.00 押金 467,979.50 14

509、2,819.50 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 188 往來款 13,221,442.00 13,000,000.00 合計 13,689,421.50 13,472,819.50 （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 天津市潤達環境治理服務有限公司 往來款 13,000,000.00 1-2 年 94.98% 天津濱海友誼投資有限公司 押金 460.00 1-6 個月 0.00% 0.00 天津濱海友誼投資有限公司

510、 押金 400.00 6 個月-1 年 0.00% 12.00 天津濱海友誼投資有限公司 押金 331,400.00 1-2 年 2.42% 16,570.00 北京四環空港藥業科技有限公司 往來款 221,442.00 1-6 個月 1.62% 北京仲量聯行物業管理服務有限公司天津分公司 押金 91,019.50 1-2 年 0.67% 4,550.98 北京市東城區人民政府東直門街道辦事處 押金 42,000.00 1-2 年 0.31% 2,100.00 合計 - 13,686,721.50 - 100.00% 23,232.98 3、長期股權投資、長期股權投資 單位： 元 項目 期末余

511、額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 1,639,867,399.30 1,639,867,399.30 1,227,850,988.83 1,227,850,988.83 對聯營、合營企業投資 66,418,136.02 66,418,136.02 合計 1,706,285,535.32 1,706,285,535.32 1,227,850,988.83 1,227,850,988.83 （1）對子公司投資）對子公司投資 單位： 元 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準 減值準備期末余渤海水業股份有限公司 201

512、6 年年度報告全文 189 備 額 天津市濱海水業集團有限公司 1,063,857,288.83 81,081,410.47 1,144,938,699.30 天津市多源節能產業發展有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 天津市潤達環境治理服務有限公司 146,993,700.00 146,993,700.00 天津市翔升商貿有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 天津海融商務咨詢有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 4,000,000.00 天津市愛可迅科技有限公司 1,960,000.00 1,960,000.00 嘉

513、誠環保工程有限公司 326,975,000.00 326,975,000.00 合計 1,227,850,988.83 412,016,410.47 1,639,867,399.30 （2）對聯營、合營企業投資）對聯營、合營企業投資 單位： 元 投資單位 期初余額 本期增減變動 期末余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 銳鑫智（武漢）投資管理有限公司 400,000.00 -118,361.76 281,638.24 沙河市嘉誠環境工程有限公司 36,000,0

514、00.00 -7,250.20 35,992,749.80 銳鑫智（天津）投資管理合伙企業 30,000,000.00 143,747.98 30,143,747.98 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 190 （有限合伙） 小計 66,400,000.00 18,136.02 66,418,136.02 合計 66,400,000.00 18,136.02 66,418,136.02 （3）其他說明）其他說明 銳鑫智（天津）投資管理合伙企業（有限合伙）系2016年2月成立，本公司作為有限合伙人，委托一般合伙人執行合伙事務，本公司在合伙企業任命的五人組成的投資決策委員會中占有一席

515、，本公司不對該合伙企業實施控制。 4、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 其他業務 1,365,448.72 1,034,318.15 合計 1,365,448.72 1,034,318.15 其他說明： 5、投資收益、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 102,000,000.00 20,000,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 18,136.02 合計 102,018,136.02 20,000,000.00 十四、補充資料十四、補充資料 1、當期非經常性損益明細表

516、、當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位： 元 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -1,334.93 計入當期損益的政府補助（與企業業務密2,530,891.07 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 191 切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 466,276.25 減：所得稅影響額 517,741.68 少數股東權益影響額 692,549.81 合計 1,785,540.90 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解

517、釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因。 適用 不適用 2、凈資產收益率及每股收益、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 4.15% 0.22 0.22 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 3.98% 0.21 0.21 渤海水業股份有限公司 2016 年年度報告全文 192 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 （一）載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。 （二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 （三）報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）在其他證券市場公布的年度報告。 渤海水業股份有限公司 法定代表人：江波 2017年3月20日