華泰證券股份有限公司2012年度社會責任報告（21頁）.PDF

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1、1 華泰證券股份有限公司華泰證券股份有限公司 20122012 年度社會責任報告年度社會責任報告 本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 一、一、報告編制說明報告編制說明 本報告由華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”或“公司” ）根據上海證券交易所發布的關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知 、上海證券交易所上市公司環境信息披露指引及上市公司 2009 年年度報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會責任的報告編制指引編制。本報告內容符合指引中的有關要求。 本報告主要披露華泰證券 2012

2、年度積極承擔經濟、社會、環境責任，保護股東、客戶、員工、社會環境等利益相關者合法權益的活動及表現。報告期為 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日，特別注明除外。本報告中數據來自于公司經審計的 2012 年度報告，特別注明除外。 本報告已經華泰證券 2013 年 3 月 28 日召開的第二屆董事會第十八次會議審議通過。 本報告登載于：上海證券交易所網站（） 華泰證券股份有限公司網站（） 2 二、二、公司簡介及社會經濟貢獻公司簡介及社會經濟貢獻 華泰證券是中國證監會首批批準的綜合類券商， 也是全國最早獲得創新試點資格的券商之一，1991 年 5 月在南京成立，于 201

3、0 年 2月在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼:601688） ，注冊資本為5,600,000,000 元。公司目前擁有華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合” ） 、華泰紫金投資有限責任公司（以下簡稱“華泰紫金” ） 、華泰金融控股（香港）有限公司（以下簡稱“華泰香港” ） 、華泰長城期貨有限公司（以下簡稱“華泰長城） 、南方基金管理有限公司、 華泰柏瑞基金管理有限公司等多家控股和參股子公司。 截至 2012年 12 月 31 日， 公司在全國范圍內共有分公司 13 家， 證券營業部 225家。 2012 年，我國經濟增速放緩，股票市場低迷，但 5 月上旬召開的“證券行業創新發展研討會

4、”掀起了券商創新發展的熱潮。公司堅持“高效、誠信、穩健、創新”的核心價值觀，以“做最具責任感的理財專家”為依歸，加大創新發展力度，深入推進業務轉型，保持了穩定發展的態勢，多項業務指標位居行業前列。公司繼續把履行社會責任作為可持續發展戰略的重要組成部分，堅持誠信、合規經營，逐步形成了以“責任”為核心的企業文化，實現了公司與股東、客戶、員工、社會等利益相關方的和諧發展。 表表 1 1：20122012 年經營業績及社會經濟發展貢獻年經營業績及社會經濟發展貢獻( (合并合并) ) （單位：萬元） 經營業績經營業績 20122012 年年 20112011 年年 營業收入 588,319.94 623

5、,034.31 營業利潤 2,116,20.1 243,891.18 利潤總額 2,122,79.93 245,104.80 歸屬上市公司股東凈利潤 161,568.08 178,442.88 3 總資產 7,927,109.21 8,574,237.03 歸屬上市公司所有者權益 3,418,183.12 3,322,862.87 社會經濟發展貢獻社會經濟發展貢獻 20122012 年年 20112011 年年 未分配利潤 808,668.34 772,436.04 企業所得稅 56,773.87 81,974.34 營業稅及附加 31,118.93 33,301.47 利息支出 41,669

6、.86 43820.56 當年派發現金紅利 84,000.00 84,000.00 繳納證券投資者保護基金 3,455.87 5,969.36 職工費用 178,975.96 202,336.50 公益性捐贈及社會活動支出 550.37 700.00 三、三、股東股東和債權人和債權人權益保護權益保護 1 1、嚴格、嚴格遵守遵守法律法規要求法律法規要求，不斷提升公司治理水平不斷提升公司治理水平 公司嚴格按照法律、法規和規范性文件要求，形成了股東大會、董事會、監事會和經營管理層權責明確、相互分離、相互制衡的法人治理結構，各層次在職責權限范圍內，各司其職，各負其責，有效保證了公司的科學決策和規范經營

7、。在制度體系上，公司制定并不斷完善了公司章程 、 公司股東大會議事規則 、 公司對外擔保決策制度 、 公司關聯交易決策制度等多項規章制度，保證了公司治理的科學有效。報告期內，公司新制定了年報審計工作規則 ，進一步修訂完善了公司章程 、 總裁工作細則和合規管理制度 ，促進了公司治理水平的提高。公司董事、監事人數和人員構成符合法律法規要求，股東大會、董事會、監事會的召開和表決程序合法有效。公司各位董事、監事和高級管理人員能夠遵守法律法規，勤勉履行職責，切實維護公司、全體股東及其他利益相關者的合法權益。公司全年共召開股東大會、董事會、監事會及董事會專門委員會會議 18 次，審議或聽取了 79 項議案

8、，涉及公司重大戰略決策和規劃、業務創新、關聯交易、合規管理與內部控制、企業文化建設等內容，保證了重大決策的科學規范和可持續發展。 公司股票入選上證公司治理指數和上4 證 180 公司治理指數樣本股。 2 2、全面推進內部控制規范體系建設，全面推進內部控制規范體系建設，提升風險防范提升風險防范能力和能力和水平水平 公司已按照企業內部控制基本規范 、 證券公司內部控制指引 、 上海證券交易所上市公司內部控制指引等規定，建立了董事會、監事會、高級管理層、內控職能管理部門、業務經營部門五個層次的內部控制組織體系以及完善的制度體系。報告期內，公司根據江蘇證監局關于做好江蘇上市公司實施內部控制規范有關工作

9、的通知（蘇證監公司字2012101 號）要求，制定華泰證券實施內部控制規范工作方案，并聘請畢馬威作為外部咨詢機構，協助引入內控規范體系建設的先進方法和最前沿實踐，梳理出 23 個一級業務流程、151 個二級流程、368 個三級流程，開展內控訪談工作 194 人次，梳理各業務流程固有風險點 965 個，識別控制活動 1509 個，針對存在的缺陷組織了全方位整改，全面構建完善了風險管理體系，提高了公司經營管理水平和風險防范能力。同時，針對不斷涌現的業務和產品創新，公司積極把握創新業務風險特點，在組織體系、決策授權、制度流程等方面進一步完善了風險控制措施，防范由于認識不全面、業務設計不合理以及控制機

10、制不完善引發的風險， 確保了各項業務在風險可測可控可承受的前提下開展。 3 3、合規管理工作持續深入，不斷提升業務運作規范化水平合規管理工作持續深入，不斷提升業務運作規范化水平 公司堅持“合規創造價值”的理念，持續推進合規管理工作的持續、深入開展，目前已經形成了覆蓋各個業務環節的合規管理組織架構、持續完善的合規管理制度體系、強有力的執行機制以及較為鮮明的合規文化， 各項業務能夠按照法律法規和監管要求， 持續規范發展。報告期內，公司進一步修訂完善了合規管理制度、證券異常交5 易監控制度 等制度， 強化一線合規人員職責， 加大合規風險的審查、監控以及檢查力度，提升了事前預警、事中控制和事后監督效能

11、；繼續在合規文化建設上下功夫， 通過培訓宣傳不斷提升全體員工的合規經營意識；重視開展反洗錢工作，大力提升對可疑交易的主動識別、監控及報送能力。報告期內公司未發生重大違法違規事項，各部門、各分支機構在日常經營管理活動和業務開展過程中貫徹落實相關法律法規和公司合規管理制度情況良好。公司在 2012 年度證券公司分類監管評級中再次被評為 A 類 AA 級，榮獲中國人民銀行“全國反洗錢工作先進集體”稱號，并成為中國人民銀行反洗錢局“反洗錢大額和可疑交易報告”綜合試點。 4 4、準確及時做好信息披露，保證了公司的透明度準確及時做好信息披露，保證了公司的透明度 自 2010 年上市以來，公司一直高度重視信

12、息披露工作，在制定完善信息披露管理制度的基礎上， 建立了較為通暢的信息傳遞渠道和流程，確保了信息披露的真實、準確、完整、及時和公平。報告期內，公司在上海證券交易所及指定媒體發布定期報告和臨時公告 39 項，及時準確地披露了定期經營業績、財務狀況、新增分支機構、三會運作等相關事項，不存在重大會計差錯、重大遺漏信息補充、業績預告更正等情況， 未發生漏報、 瞞報、 錯報等情況。 公司嚴格遵照執行 內幕信息知情人登記管理及保密制度的各項要求，加強內幕信息保密工作，確保所有股東平等獲取公司相關信息，未曾發生內幕信息知情人在影響公司股價的重大敏感信息披露前利用內幕信息買賣公司股份的情況。2012 年，未出

13、現對公司公眾形象有較大負面影響事件，公司及董事會秘書受到了上海證券交易所通報表彰， 同時公司獲得了上海證券交易所頒發的上市公司信息披露獎。 6 5 5、強化強化溝通交流，溝通交流，扎實開展投資者關系管理工作扎實開展投資者關系管理工作 公司董事會秘書為投資者關系管理直接負責人， 負責公司投資者關系管理的組織、實施，策劃安排各類投資者關系管理活動，董事會辦公室配合董事會秘書開展工作。公司與主流報刊、網絡等媒體建立了良好的溝通機制，及時將公司的經營理念、業務發展及企業文化信息傳遞給社會各界，虛心接受媒體的輿論監督。報告期內，公司共接待了 17 家券商和基金公司等機構研究員、投資人員、股東單位工作人員

14、的到訪調研，2 家機構研究人員的電話調研，并認真做好了投資者日常的電話、網絡等咨詢答疑，滿足投資者的信息需求，加深社會和廣大投資者對公司的了解與認同。 公司按照上海證券交易所規定和公司各項管理制度，認真做好詳細記錄并簽訂保密協議，對調研內容進行歸納整理，在公正、公開、公平對待各類投資者的同時，積極吸納社會各界對公司的發展建議。 表表 2 2：20122012 年公司接待機構調研及投資者咨詢情況年公司接待機構調研及投資者咨詢情況 序號序號 時間時間 地點地點 方式方式 調研主體調研主體 主要內容主要內容 1 2012-5-29 公司 實地調研 萬家基金、長信基金、上投摩根基金、長江證券等機構研究

15、員 公司發展情況、創新業務開展情況及公司發展戰略等 2 2012-6-11 公司 實地調研 匯豐銀行、中金公司、中信建投證券、宏源證券、平安資產管理公司、海富通基金、諾安基金、金鷹基金、浦銀安盛基金、農銀匯理基金等機構研究員 公司發展情況、創新業務開展情況及公司發展戰略等 3 2012-11-7 公司 實地調研 大成基金、 公司股東單位等機構研究員 公司發展情況、創新業務開展情況及公司發展戰略等 4 2012-11-29 公司 實地調研 德邦證券、 復星集團等機構研究員 公司發展情況、創新業務開展情況及公司發展戰略等 5 2012-1-1 至2012-12-31 公司 電話溝通 機構投資者、個

16、人投資者等 公司經營情況、行業狀況等 6 6、積極落實現金分紅措施，給予投資者合理積極落實現金分紅措施，給予投資者合理投資回報投資回報 上市以來，公司不斷強化回報股東意識，積極制定明確的投資者7 回報計劃，充分維護股東依法享有的資產收益等權利。2012 年 5 月 9日，中國證監會發布關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 （證監發201237 號）后，公司據此和江蘇證監局關于進一步落實上市公司現金分紅有關要求的通知（蘇證監公司字2012276號）有關規定和要求，對公司章程有關利潤分配政策的條款作了進一步細化和完善，明確了利潤分配政策、利潤分配方案與利潤分配政策調整的決策程序。報告期內，

17、公司章程變更事項已于公司2012 年第一次臨時股東大會審議批準、江蘇證監局核準同意、江蘇省工商局備案后在上海證券交易所網站公開披露。根據股東大會決議，公司以 2011 年 12 月 31 日總股本 5，600，000，000 股為基數，向全體股東每 10 股派送現金紅利 1.5 元（含稅） ，共計分配現金紅利840,000,000 元，剩余未分配利潤全部結轉以后年度分配。該利潤分配方案已于 2012 年 6 月 21 日實施完畢。 表表 3 3：公司近年來分紅情況：公司近年來分紅情況 分紅年度分紅年度 現金分紅的數額（含現金分紅的數額（含稅）稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上分紅年度合并報表中歸

18、屬于上市市公司股東的凈利潤（元）公司股東的凈利潤（元） 現金分紅金額與歸屬于上市公司現金分紅金額與歸屬于上市公司股東凈利潤比例股東凈利潤比例(%) 2008 年度 1,003,500,000.00 1,253,126,412.46 80.08% 2009 年度 0 3,795,291,501.09 - 2010 年度 840,00,000.00 3,425,046,334.64 24.53% 2011 年度 840,00,000.00 1,784,428,782.88 47.07% 四、客戶權益保護四、客戶權益保護 1 1、大力推進業務轉型與創新，、大力推進業務轉型與創新，產品和服務內涵進一步

19、拓展產品和服務內涵進一步拓展 報告期內，證券行業和資本市場改革創新力度加大，券商創新發展空間全面打開，公司在緊抓傳統業務服務不放松的同時，繼續推進轉型發展戰略，大力促進業務創新，致力于為客戶提供更加多樣化、創新性的證券金融服務。 8 繼續推進全業務鏈體系建設。 公司各業務條線堅持以客戶為中心，不斷加大跨部門、跨業務合作力度，強化創新，逐漸建立起覆蓋直接投資、并購重組、股票發行、咨詢顧問、投資理財等上下游業務鏈的客戶服務體系，為客戶提供綜合化、集成化的證券金融服務。 加大創新發展力度，新增大量創新業務和產品，拓展了服務內容。期貨中間介紹業務（IB）培訓輔導進一步加強，覆蓋營業部數量擴大到了 90

20、 家，新增股指期貨客戶數同比增長 74.3%。首批獲取了轉融通試點資格，開展了上海證券交易所約定購回式證券交易業務，并借助于擔保證券融資和融資融券套利策略，融資融券服務加速深化。獲得了非金融企業債務融資工具和中小企業私募債業務試點資格，客戶融資服務工具更加多樣化。發起設立了江蘇區域股權交易中心，將對區域內中小微企業股權交易和融資發揮重要作用。華泰聯合在做好 IPO 服務的同時，積極拓展并購重組等非通道服務。華泰紫金募集設立了華泰紫金（江蘇）股權投資基金，于 2013 年 1 月 11 日完成工商登記，募集金額 20 億元，由華泰紫金控股的華泰瑞通投資管理有限公司作為基金管理人，投向集中在大消費

21、類。華泰長城期貨成為首批獲得資管業務資格的 18 家期貨公司之一。 適應市場財富管理需求，優化紫金理財服務體系。面向大量經紀業務客戶，公司整合全業務資源，進一步落實客戶分類分級管理辦法，針對不同類型客戶制定不同的服務計劃，推出了全新的紫金理財服務體系（V3.0） ，提高了客戶滿意度。繼續推進投資顧問業務，公司目前具備投資顧問執業資格人數 820 人。 加強創新產品的開發和引入，豐富了產品種類。公司債券質押式報價回購業務穩步運行，截至 2012 年 12 月 31 日，投資者已超過9 了 12000 人。創新性地開發了華泰紫金天天發、華泰紫金定存寶以及節假日概念的短期理財產品；開發了華泰尊享收益

22、分級產品（結構化分級產品） 、華泰紫金領先 1 號（固收小集合） 、華泰如意月月紅套利1 號（數量化產品）等創新產品，華泰紫金龍大中華（QDII）產品收益名列券商同類產品第 1 位。面向公募基金等外部機構，引入了大量傘形結構化、 固定收益以及個性化理財產品， 滿足了客戶多樣化需求。 2 2、強化業務審核和控制，產品和強化業務審核和控制，產品和服務質量服務質量水平不斷提升水平不斷提升 報告期內，公司繼續堅持以客戶為中心開展業務經營，采取了多種方法和措施提升客戶服務能力。 在與華泰聯合證券后續整合工作上，公司完成了業務操作平臺、客戶服務體系、業務運作標準、創新業務的覆蓋等各方面的統一，實現了優勢互

23、補，提高了服務水平。全年投入約 18285.44 萬元用于 IT 系統建設， 開發和升級了大量有關業務經營、客戶交易、后臺管理等信息技術系統，并提高公司數據通訊質量水平，改進了業務操作，強化了信息安全保證。針對客戶號連續、大量弱密碼應用的現象，采取了統一認證、清理弱密碼、設臵黑名單等方式，保證了客戶網上交易的安全。設立了金融產品研究與評價中心，制定創新業務（產品）評估暫行辦法 ，進一步完善了金融產品售后管理流程，合規與風險管理部、經紀業務總部、財富管理部、 研究所等部門全年聯合召開產品評審會 8 次， 真正將管理優秀、風險可控的產品推薦給客戶。投行業務將質量控制覆蓋到備案立項、 立項、 內核、

24、 在會審核和持續督導的全過程， 認真做好項目審核。研究業務進一步完善質量管控體系，設臵專職質量控制部門，規范公司調研、報告審核、路演預評審等業務質量審核流程。直投業務強化投后管理，幫助企業明確發展方向及戰略，打通上下游業務鏈，引入10 投行或新一輪機構投資者，提升了企業價值。繼續推進平安金融建設，將其與日常經營、業務發展同計劃、同布臵、同檢查、同評比，實現了安全經營無事故、無案件。 3 3、全面推進投資者適當性管理，幫助投資者防范風險全面推進投資者適當性管理，幫助投資者防范風險 公司繼續把“合適的產品銷售給合適的客戶”作為客戶服務體系建設和產品銷售的重要指導思想， 使所提供的金融產品或服務與投

25、資者風險承受能力相匹配。報告期內，公司對每一項服務和產品銷售均組織實施了預先培訓，確保員工對所要提供的產品與服務有充分了解。公司不僅在創業板、股指期貨、融資融券、中小企業私募債等領域貫徹執行投資者適當性管理的相關制度， 還在經紀、 投行等業務 （包括子公司） 領域全面開展了投資者適當性管理， 幫助投資者防范風險。公司梳理了投資者適當性管理的各項要求，建立了代銷金融產品客戶適當性管理制度 、華泰聯合證券有限責任公司中小企業私募債客戶適當性管理辦法 等制度規定， 并將其嵌入落實到信息技術系統中，在客戶委托系統中優化完成了風險測評、 產品風險提示以及補充基金權益須知提醒功能，對客戶風險進行更加系統的

26、評估和風險警示。公司還從客戶分級分類管理入手，基于數據分析結果，擴展客戶分級分類維度，對客戶屬性進行細分，并據此對產品架構進行了調整。投行業務完成了 800 多家機構投資者的重點覆蓋， 建立了公司客戶經理制度，優化了 CRM 平臺、信息交流平臺和知識體系平臺，強化了投資者適當性管理支持。 華泰長城期貨完善了股指客戶的投資者適當性評估標準和要求，優化了評估流程。 4 4、建立完善建立完善客戶投訴客戶投訴處理機制處理機制，提高客戶滿意度，提高客戶滿意度 截至報告期末，公司已在總部、分公司、營業部等層級建立了客11 戶投訴處理制度，明確各層級責任人和相關職責，形成了較完善的處理反饋機制。建立了客戶投

27、訴分類管理制度，將客戶投訴按照內容分為服務類投訴、理財服務類投訴、營銷類投訴、舉報類投訴、系統類投訴及其他投訴，按照后果嚴重程度分為一般投訴、緊急投訴和重大投訴，確立各類投訴的直接責任人，確?？蛻敉对V能夠高效解決。公司要求投訴處理信息須在 CRM 系統進行備案留痕， 涉及到的書面或電子檔案均作為重要業務資料保存，備案查詢，期限不少于三年。公司積極執行客戶投訴歸檔管理制度， 定期將投訴處理結果編制成分析報告，及時反饋給業務部門，將客戶投訴轉化為業務優化改善的重要驅動因素。2012 年客戶投訴總量 424 起，其中公司確定為有效投訴 48起；全年辦結 48 起，與 2011 年相比客戶投訴總量減少

28、了 95 起，變化率-66.44%。公司還非常重視客戶回訪工作，進一步修訂了華泰證券客戶回訪工作制度 ，95597 呼叫中心全年受理呼入咨詢服務68.63 萬次，調查回訪近 35 萬戶，對經紀、資產管理等多項業務進行了投資者滿意度調查，提高了客戶滿意度。 5 5、進一步加強投資者教育工作，提升客戶風險意識進一步加強投資者教育工作，提升客戶風險意識 報告期內，公司以“紫金理財大講堂”等服務品牌為依托，借助互聯網、移動終端、傳媒、出版物等實現多平臺推送，開展了一系列旨在傳播投資知識、培養投資技能、倡導理性投資觀念、告知投資者權利義務及保護途徑的專項活動，與寧夏衛視、第一財經媒體合作，深入開展了 7

29、 場全國巡回投資者報告會暨投資者教育城市行專題活動；開展投資者教育廣場服務、平安金融創建、 “遠離內幕交易，誠信理性投資”主題宣傳等活動。重新修訂了投資者手冊 ，制定經紀業務投資者教育資源集中管理辦法（試行） ，確立資源統籌和分配12 聯動機制；完備視頻系統功能和優化官網、漲樂等推送渠道界面，加強投資者教育力度。分公司、營業部根據投資者需求和業務發展重點自主組織，從市場熱點、創新業務、投資策略等維度進行宣講，為投資者解疑答惑。同時，公司通過主動發現和接受用戶舉報兩種方式發現危害信息，對互聯網上的非法信息進行管理，防止誤導投資者。 6 6、高度重視誠信建設，高度重視誠信建設，打造誠信企業打造誠信

30、企業 報告期內，公司嚴格依法經營和行業自律，繼續深化信息隔離墻制度建設， 防范內幕交易和管理利益沖突， 未發生重大違法違規行為。證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法實施后，公司不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提升誠信水平。在客戶信息保護上，公司通過建立經紀業務客戶檔案管理辦法 、 投資銀行業務保薦工作底稿檔案管理指引等制度，加強對客戶材料的歸檔管理。在技術層面上，通過采用動態口令卡登錄驗證、建立機構客戶管理系統，對客戶信息采取嚴格的保密管理措施。投行業務通過與客戶簽署合作協議、與員工簽署保密條款，或者加強項目運作的內幕信息、敏感信息管理以及控制信息技術系統權限，保障客戶信息安全。在資費上，公司

31、改版了投資者原地，對最新資費標準在各個網點進行詳細公示，投行項目參考行業通用標準，嚴格按照雙方協議文本規定收取資費，做到資費公平、 透明、 合理， 保護客戶權益。 公司積極繳納投資者保護基金，2012 年共繳納 3,455.87 萬元。 五、員工權益保護五、員工權益保護 1 1、保障、維護基本權利，構建和諧勞動關系、保障、維護基本權利，構建和諧勞動關系 報告期內，公司積極貫徹落實勞動合同法和勞動合同法實施條例等法律法規，確保員工依法享有平等就業和選擇職業、取得13 勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛生保護、接受職業技能培訓、享受社會保險和福利、 提請勞動爭議處理以及法律規定的其他勞動權利。公司

32、及時、足額發放工資、福利，并繳納了社會保險，積極落實了員工帶薪休假制度，有計劃分批次地安排員工休假，并通過組織集體旅游或者接洽第三方旅行社為職工提供多種旅行安排， 推進了帶薪休假制度的施行，2012 年度公司員工帶薪休假率達到 76.3%。2012年，公司用于員工的費用支出為 178,975.96 萬元。切實保障女職工權益，在內部的干部選拔任用上給予同等考慮。 2 2、著力開展常態培養計劃，拓展員工職業發展空間、著力開展常態培養計劃，拓展員工職業發展空間 報告期內， 公司繼續采取多種措施進一步完善和豐富人力資源管理機制，向員工提供良好的工作環境和成長平臺，使員工能夠在合適的崗位上不斷地追求卓越

33、表現，實現自我人生價值。繼續推進業務部門員工雙通道常態化晉升機制， 為專業能力突出的員工提供基于專業技術的晉升通道，調動其工作的積極性和主動性。創新后備干部隊伍選拔方式，將管理后備選拔與地區人才結構分析相結合，開展區域性管理后備選拔，選拔和考察相結合，提高后備選拔培養的針對性和個性化。繼續推行新進畢業生跨部門輪崗制度，公司總部新招應屆畢業生不分專業和崗位統一實行內部輪崗，以夯實基礎，拓寬培養路徑，共組織了 35 名新員工輪崗。 3 3、扎實開展各項培訓活動、扎實開展各項培訓活動，提高員工綜合素質，提高員工綜合素質 報告期內，公司開展了多種形式、多種方式的員工培訓活動，對提高員工綜合素質提供了極

34、大的幫助。公司采用視頻遠程培訓、外派培訓、樂言講壇等方式，舉辦 21 場 70 多天集中培訓，參訓人員 1700多人；安排外派培訓 44 場，參訓人員 110 多人；培訓覆蓋率達到了14 100%。啟動了第二期翱翔計劃、第三期競渡計劃培訓、第三期翱翔計劃培訓、第四期登陸計劃培訓,覆蓋 257 人。公司繼續為各序列員工制定學習計劃，進一步豐富網絡學院課程體系，整體學習合格率為85%，部分業務單位學習合格率達 100%，內部課程上傳 132 門，遠程視頻會議培訓 2 次。公司分批次組織分支機構負責人、公司本部中層管理人員及骨干員工，共計 96 人次分別赴加拿大和美國進行財富管理和投資研究方面的培訓

35、，98.9%的學員給予了此次出境培訓較高的評價。 4 4、充分發揮充分發揮工會組織工會組織作用作用，豐富員工文化生活豐富員工文化生活 公司工會自 1993 年成立以來，一直運作良好，各級組織健全，在保障員工權益方面發揮了積極的作用。報告期內，公司工會繼續做好高溫補貼發放、節日慰問、文體活動以及困難職工的幫扶工作。組建了健身、羽毛球、乒乓球、登山等各種文體活動興趣小組，常態化開展各項活動，強壯員工體魄。舉辦了迎新年聯歡會、中秋晚會等文藝活動，豐富了員工的業余文化生活，滿足員工的精神文化需求。華泰聯合證券工會充分利用員工餐廳部分空間，開設員工閱讀角，健身活動室等活動；在員工子女發現患有白血病時，公

36、司積極發動捐助，共籌得捐款 4.8 萬元。 5 5、職工監事職工監事積極履行自己職責，切實維護職工合法權益積極履行自己職責，切實維護職工合法權益 公司職工監事嚴格遵守公司法 、公司章程和監事會議事規則等相關規定和要求，從切實維護公司利益和廣大職工合法權益出發，不斷提高履職能力，依法獨立履行職工監事的職能，積極列席或出席公司董事會、監事會，把職工普遍關心的熱點問題、有關要求和建議帶到董事會、監事會上討論并進行決策，切實維護職工的合15 法權益。報告期內，公司職工監事列席了董事會的全部會議，出席了監事會的全部會議。 六、服務實體經濟，六、服務實體經濟，積極參與公益事業積極參與公益事業 1 1、依法

37、納稅，回饋社會、依法納稅，回饋社會 公司一直將依法納稅作為開展經營活動的基本要求。 針對納稅主體多、涉及稅務問題復雜的特點，公司結合實際制訂了詳盡的稅務操作手冊 ，指導公司財務人員的稅務管理相關工作，確保公司按時足額繳納各項稅款。為更好地履行依法納稅義務，公司總部和部分重點地區的分支機構一直堅持聘請稅務顧問， 對公司稅收工作進行有效的指導。報告期內，公司繳納企業所得稅 56,773.87 萬元，繳納營業稅及附加共 31,118.93 萬元。 2 2、持續開展人才招聘，促進社會就業持續開展人才招聘，促進社會就業 報告期內，盡管股票二級市場行情低迷，經營壓力較大，公司仍持續補充“新鮮血液”，為緩解

38、社會就業壓力貢獻一份力量，總部和各分支機構分別提供就業崗位并錄用 102 人和 1108 人。公司繼續向社會提供實習（見習）崗位，提升在校大學生就業能力。全年公司共接納了 40 名實習生，安排在各業務部門進行實習鍛煉，并組織開營式、內部培訓、座談會、實習訪談、營業部參觀、實習成果報告會及閉營式多種形式的活動，提升實習效果和實習生滿意度，同時鼓勵各分支機構與當地學校共建實習基地，強化校企合作，提供多崗位實習（見習）機會，增加在校學生社會閱歷，幫助其樹立正確的就業觀。 3 3、充分發揮各項業務優勢，服務實體經濟發展充分發揮各項業務優勢，服務實體經濟發展 隨著證券行業創新深化， 證券金融服務與實體經

39、濟發展結合的愈加緊密。報告期內，公司先后與鹽城市政府、淮安市政府、揚州市政16 府、張家港保稅區管委會、浦發銀行等地方政府、開發區管委會、企事業單位等簽署全面金融戰略合作協議，助推區域經濟發展。公司還充分發揮各項業務特色，在實體經濟發展中扮演重要角色。投行業務全年完成 IPO 主承銷 9 家， 非公開發行 2 家， 幫助企業募集資金 70.22億元；完成債券承銷 20 家，募集資金 260.4 億元；積極發展并購業務推動了產業升級。經紀業務在湖北等地新設立 5 家分公司，在南京高淳、徐州睢寧、湖北襄陽等地新設立了 15 家營業部，帶動了當地就業和經濟發展。財富管理業務通過與信托合作，幫助省內地

40、方政府平臺融資數十億元，支持當地基礎設施建設，并通過與高淳、金壇等地方政府合作，推出限售股減持獎勵政策，增加了地方稅收貢獻。固定收益業務通過創新融資安排，幫助南京安居集團籌集 30 億元用于支持保障房建設。公司推動成立的江蘇股權交易中心，為區域內非上市企業股權提供了流轉平臺。截至 2012 年底，公司直接投資業務累計投資金額為 31,339 萬元，為江蘇地方經濟的結構調整和產業升級起到積極作用。 4 4、積極投身公益事業，履行企業社會責任積極投身公益事業，履行企業社會責任 自 1994 年起，公司就積極參加各項公益活動，前后向江蘇省慈善總會、中國宋慶齡基金會等公益組織捐款超過了 4,000 萬

41、元，大力支持了醫療、教育、文化、體育等社會公益事業。報告期內，公司高度重視精神文明建設活動，積極組織開展向馬永俐同志學習活動，將學習馬永俐精神同深入開展創先爭優， 促進企業和諧發展及樹立企業責任意識有機地結合在一起，在全體員工中開展了愛崗敬業，弘揚道德新風社會主義核心價值體系教育活動， 促進了公司企業文化的健康發展。公司繼續參與社會公益事業，2012 年用于公益性捐贈及社會17 活動的資金總額為 550.37 萬元。華泰證券“紫金希望之光”關愛兒童專項基金繼續參與救助先天性心臟病兒童的 “心蕊工程” ， 截至2012年底，已經救助了約 600 名兒童。在公司 21 周年司慶、 “六一”兒童節來

42、臨之際，邀請 21 位受捐助兒童代表，開展了以“心蕊綻放，伴愛成長”為主題的策劃系列公益活動，收到了良好的社會反響。繼續參加江蘇省委組織的扶貧活動， 徐州中山南路營業部專門安排了 1 名員工前往睢寧縣古邳鎮官莊村定點扶貧， 員工個人已連續第 5 年資助睢寧縣 50 名貧困學生，捐款總額 53,700 元。公司員工還自發參加愛德基金會捐助、無償鮮血等活動。 公司各分支機構參與的社會公益活動：公司各分支機構參與的社會公益活動： 蘇州分公司多次參加蘇州同業公會組織的養老院慰問活動。 蘇州人民路營業部經常性參加街道組織的治安和衛生保潔活動， 獲得中共蘇州市姑蘇區觀前街道工作委員會、 蘇州市姑蘇區人民政

43、府觀前街道辦事處頒發的 2012 年度“金鄉鄰”單位稱號。 黑龍江分公司黨支部繼續資助和關心 15 名經濟困難兒童；建黨91 周年之際，組織了“黨員同志獻愛心”公益實踐活動，轄區黨員同志共捐贈電腦 10 臺、圖書 150 本及各類文具、文體用品等若干學習用品；下屬營業部參與黑龍江省證券業協會組織辦的“證券之光抗聯希望小學”捐贈圖書活動，員工合計捐贈 329 本青少年讀物。 遼寧分公司繼續資助遼寧中醫藥大學貧困大學生； 營口渤海大街營業部在臺風“達維”帶來暴雨和特大暴雨時，積極響應營口金融辦開展的“送溫暖、獻愛心”社會捐助活動，捐助現金 3,000 元。 無錫解放西路營業部捐助“無錫市南山慈善家

44、園項目”20,000元。 18 東臺營業部汪浩、徐建亞、李剛三人連續三年資助鄉鎮小學貧困生，每人每年捐款 700 元。 海門解放中路營業部 2012 年參與“2012 年金融系統手拉手助學獻愛心捐助活動” ， 捐款 2.5 萬元； 參與金融機構領導干部下基層 “三解三促”活動，營業部與貨隆鎮新街村掛鉤，對其進行幫扶共建，期間安排 2 萬元的資金用于幫扶共建工作落實、推進工作。 南昌蘇圃路2012年12月向貴州省凱里周溪鎮情郎村情郎小學捐獻冬衣百余件。 天津真理道營業部參與“2012 年慈善系列捐贈、對口扶貧捐贈活動” ，對甘肅、河北省受災困難群眾展開扶貧捐贈。 吳江盛澤鎮市場路營業部捐衣物、送

45、溫暖、獻愛心，資助四川大涼山的貧困兒童。 寧波柳汀街證券營業部捐助江北民工子弟學校，書包 60 只、鉛筆盒 60 只、鉛筆 720 只、雨衣 60 件。 鎮江句容華陽東路營業部 2012 年 12 月 6 日參加 “冬日暖陽之天王鎮袁巷敬老院獻愛心”社會愛心活動。 七、倡導低碳環保，堅持綠色發展七、倡導低碳環保，堅持綠色發展 1 1、多管齊下多管齊下，打造節約型企業，打造節約型企業 公司積極響應黨的十八大報告中提出的生態文明建設要求， 堅持綠色環保理念，在打造節約型企業、優化辦公環境等方面做了大量工作。堅持無紙辦公。充分利用公司 OA 系統及網絡進行文件及郵件處理，對實在需要打印的材料，提倡雙

46、面打印，節約費用。推行視頻會議，節約差旅成本。公司已建成 200 余個高清遠程視頻會議分會場，并建設了“智真”會議室，會議、培訓等視頻化比重大幅提升。19 在南京開展環奧體中心徒步走活動， 鼓勵員工上下班及公務活動盡量使用公共交通工具。盡量節約電量及能量消耗，要求下班及放假期間關閉辦公設備，在走廊等公共區域減少照明燈管的數量，嚴格控制空調啟用當日的氣溫、工作日的啟用時間及調至溫度。在全公司范圍內推行電子設備調劑與再使用，并對廢舊家具、電器進行清洗和補充配件，延長使用年限。華泰證券廣場工程在保證工期和質量的前提下，通過設計階段、招標投標、施工階段等各階段的全程控制，最大可能地節約成本，杜絕浪費。

47、 2 2、工程建設低碳環保，堅持綠色發展工程建設低碳環保，堅持綠色發展 報告期內，公司進一步規范辦公區域的空間布局、桌面物品、人員著裝等要求，在辦公區域放臵盆景、花卉、綠色植物，倡導“人與自然和諧發展”的綠色辦公。在網點裝修改造過程中，公司注重選用環保的裝修材料和家具，完工后須進行空氣質量檢測，合格后才允許使用。華泰證券廣場仍處于在建狀態，公司采取了低碳、節能和環保的設計理念，加大了節能環保設備采購投入。公司采納雨水收集系統設計思路，以減少日后對市政自來水應用；采用了太陽能熱水系統和地源熱泵系統，強化再生能源的利用；利用冰蓄冷、地板送風等空調系統，降低暖通系統的能源消耗；采用的呼吸式幕墻具有節

48、能、環保等性能并滿足舒適性要求等。在施工過程中，尤其是土方挖運、地下室和主體結構的施工過程中，采取了積極有效的環保措施（如施工現場封閉、污染源控制、清潔管理等） ，達到了減少污染、降低噪音的效果。 八、所獲主要榮譽八、所獲主要榮譽 報告期內，公司及各項業務所獲主要獎項，如表 5 所示： 20 表表 4 4：2012012 2 年公司及各項業務所獲主要獎項年公司及各項業務所獲主要獎項 序序號號 獲獎單位獲獎單位 所獲獎項所獲獎項 頒獎機構頒獎機構 1 母公司 2012 年度江蘇省“三年五萬”高校畢業生就業見習計劃先進單位 江蘇省人力資源和社會保障廳 2 母公司 南京市社會保險申報繳納誠信單位 江

49、蘇省人力資源和社會保障廳 3 母公司 全國反洗錢工作先進集體 中國人民銀行 4 母公司 2012 年度上市公司信息披露獎 上海證券交易所 5 母公司 最受媒體關注獎 北京金博會組委會 6 母公司 金融債券優秀承銷商 中國農業發展銀行 7 母公司 金融債券優秀承銷商 中國進出口銀行 8 母公司 金融債券優秀承銷商 國家開發銀行 9 母公司 年度中國最佳呼叫中心、年度最佳呼叫中心管理人獎、年度最佳客服代表獎 中國信息化推進聯盟客戶關系管理專業委員會、 CCCS 客戶聯絡中心標準委員會 10 母公司 “最佳銷售服務團隊”全國第五名 6 人入圍新財富最佳銷售客戶經理,入圍人數位列券商第一 第十屆新財富

50、最佳分析師評比 新財富 11 母公司 研究所七個方向入圍，三個方向上榜 第十屆新財富最佳分析師評比 新財富 12 母公司 18 個獎項獲獎 最佳券商研究機構第 6 名 年度最佳賣方研究創富獎第 9 名 第一財經最佳分析師評選 第一財經日報 13 母公司 公募類評選 2 個方向入圍，1 個方向上榜，非公募評選 6 個方向入圍，2 個方向上榜 第六屆“賣方分析師水晶球獎”評選 證券市場周刊 14 母公司 我國產業升級趨勢研究獲一等獎 淺析我國商業養老保險市場的發展獲得三等獎 江蘇國際金融學會 15 母公司 2011 年度中國最佳證券經紀商 上海證券報 16 母公司 中國最佳證券經紀商，中國最佳財富

51、管理品牌 常州和平北路營業部、北京西三環北路營業部、蘇州人民路營業部、徐州中山南路營業部、無錫解放西路營業部被評為“中國百強證券營業部” ；資產管理總部投資主辦唐志被評為中國最佳資管產品經理 2012 中國財富管理高峰論壇暨中國最佳財富管理機構評選 證券時報 17 母公司 中國券商創新綜合大獎 中國券商經紀業務創新大獎 21 世紀網 18 母公司 最佳持續投資價值獎 第七屆“大眾證券杯” “中國上市公司競爭力公信力”調查頒獎活動 大眾證券報 19 母公司 2012 中國最佳證券公司、 2012 中國最佳券商行業研究團隊、2012 中國證券公司最佳創新財富管理公司 理財周報 20 母公司 最佳程

52、序化交易系統、最佳財富管理平臺、最佳 CRM 系統 第十三屆金融 IT 創新高峰論壇暨優秀財經網站評選 證券時報 21 母公司 最佳品牌券商、最佳創新業務券商、最佳資產管理券商 “2012 年中國財經風云榜” 評選活動 和訊網 22 母公司 年度最佳經紀業務證券公司 金融時報社，中國社科院金融研究所 23 母公司 最具創新力證券公司 2012 年度“金蟬獎”評選活動 華夏時報 24 母公司 蘇州人民路營業部獲得 2012 年度“金鄉鄰”稱號 中共蘇州市姑蘇區觀前街道工作委員會、蘇州市姑蘇區人民政府觀前街道辦事處 報告期內，公司控股子公司所獲主要獎項如表 6 所示： 21 表表 5 5：2012

53、012 2 年公司控股子公司所獲主要獎項年公司控股子公司所獲主要獎項 序序號號 獲獎單位獲獎單位 所獲獎項所獲獎項 頒獎機構頒獎機構 1 華泰聯合證券 2011 年度最佳保薦機構 深圳證券交易所 2 華泰聯合證券 金牛 IPO 投行獎、金牛投資銀行獎 中國證券報 3 華泰聯合證券 最具潛力投行 上海證券報 華泰聯合證券 最佳投行業務券商 “2012 年中國財經風云榜”評選活動 和訊網 4 華泰長城期貨 A 級納稅單位 廣州市 5 華泰長城期貨 普法先進單位 廣東證監局 6 華泰長城期貨 2012 年度交易優勝會員、產業服務優勝會員、燃料油產業服務優勝會員、天然橡膠產業服務優勝會員、鋁產業服務優

54、勝會員、鋅、鉛產業服務優勝會員和鋼材產業服務優勝會員 上海期貨交易所 7 華泰長城期貨 2012 年度優秀會員白金獎、產業拓展成就獎和市場發展獎 大連商品交易所 8 華泰長城期貨 2012 年度產業客戶開發服務獎、 企業服務獎 （小麥） 、 企業服務獎 （棉花） 、企業服務獎（白糖） 、企業服務獎（菜籽油） 、企業服務獎（早秈稻）和“期權專題研究三等獎” 鄭州商品交易所 9 華泰長城期貨 2012 年度優秀會員金獎、功能發揮獎、技術管理獎、代理結算獎、適當性制度落實獎和“期權業務聯合研究項目二等獎 中國金融期貨交易所 10 華泰長城期貨 “2012 年投資者最滿意期貨公司” 、 “2012 年中國財經風云榜“2012 年金牌期貨研究所” ；金融界“2012 年期貨行業最佳品牌獎” 、 “期貨行業最佳投研團隊獎” ；期貨日報“第六屆全國期貨實盤交易大賽最佳創新服務獎” 和訊網 華泰證券股份有限公司 2013 年 3 月 28 日