方正證券股份有限公司2013年度社會責任報告（21頁）.PDF

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1、 方正證券股份有限公司方正證券股份有限公司 2012013 3 年度年度社會責任社會責任報告報告 根據上海證券交易所 關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布上海證券交易所上市公司環境信息披露指引的通知、上市公司環境信息披露指引 以及 公司履行社會責任的報告 編制指引，我們編制了方正證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“方正證券”）2013 年度社會責任報告（以下簡稱“本報告”）。一、公司簡介一、公司簡介 （一）公司概況（一）公司概況 方正證券是中國證券監督管理委員會核準的第一批綜合類證券公司之一，注冊資本為 61 億元，法定代表人為董事長雷杰先生，公司注冊地及主要辦公場所位于湖南省長沙市芙蓉中

2、路二段 200 號華僑國際大廈 22-24 層。公司前身為浙江證券有限責任公司，成立于 1994 年。2002 年 8月，北大方正集團有限公司收購浙江證券有限責任公司并更名為方正證券有限責任公司。2008 年 5 月，方正證券有限責任公司吸收合并泰陽證券有限責任公司，同時注冊地變更為湖南長沙。2010 年 9 月公司整體變更設立方正證券股份有限公司。2011 年 8 月 10 日公司在上海證券交易所實現 A 股主板上市，成為國內證券市場第 7 家 IPO 上市券商。截至 2013 年底，公司總股本 61 億股，員工共計 4373 人，控股 瑞信方正證券有限責任公司、方正中期期貨有限公司、方正和

3、生投資有限責任公司、方正富邦基金管理有限公司等專業分子公司，在全國21 個?。ㄊ校┰O立有 139 家營業網點，另有 10 家營業網點正在籌建。公司經營范圍涵蓋證券經紀（除深圳市前海深港現代服務業合作區之外）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產品；為期貨公司提供中間介紹業務。（二）公司企業文化（二）公司企業文化 公司的經營理念和發展愿景是：在證券行業創新發展的大背景下，倡導卓越領先的金融服務理念，成為行業領先的大型綜合類證券公司。公司的核心價值觀為：方方正正做人，實實在在做事，依法經營，誠實經商，追求多贏；持續創新

4、、敢為人先、追求卓越、標新立異；提倡開放、平等的精神，尊重、鼓勵并激發員工的自主性和創新活力；追求產品和服務創新、技術創新、管理創新，通過創新產生高附加值的產品與服務；自覺承擔社會責任，有意識地使公司的利益與社會發展的總體利益相一致。二、對股東的責任二、對股東的責任 （一）完善“三會一層”運作，規范公司治理（一）完善“三會一層”運作，規范公司治理 公司遵循公司法、證券法、證券公司監督管理條例、證券公司治理準則、上市公司治理準則等有關法律法規的規定，構建了規范、科學、有效的法人治理結構，股東大會、董事會、監事會 及經理層的權限職責清晰明確。股東大會為公司最高權力機構。2013 年度，公司召開股東

5、大會共計七次，包括一次年度股東大會及六次臨時股東大會，審議了修訂公司章程，董事會和監事會換屆，重大對外投資,發行債券等議案。公司股東大會的召集、召開和表決程序嚴格按照法律法規及公司章程的規定執行，聘請律師進行現場鑒證并出具法律意見書，確保股東大會程序規范，決議合法有效。公司召開股東大會，盡量選擇合適的時間地點，并且按照上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則等規定，為社會公眾股東提供便捷高效的投票途徑，充分保障社會公眾股東的決策權利。董事會為公司決策機構。公司董事會現有董事九名，其中包括三名獨立董事，符合關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見的規定。公司董事會下設戰略發展、風險控制、審

6、計、提名、薪酬與考核五個專門委員會。公司嚴格按照法律法規及 公司章程 的規定，遵循公開、公平、公正的原則選舉和變更董事，董事任免符合法定程序。公司董事均能夠嚴格遵守法律法規及公司制度，忠實、勤勉履職，維護公司及全體股東的利益。公司獨立董事具備豐富的金融、法律、會計知識和豐富的企業管理經驗，對董事會決策發揮了決策參考和監督制衡作用。公司獨立董事按照法規及職權要求，對公司關聯交易、重大對外投資等事項發表獨立意見，規范董事會決策程序，維護中小股東及公司整體利益。2013 年度，公司共召開董事會八次，審議通過了公司制度修訂，業務規模調整，對外投資，發行債券，聘任高級 管理人員等議案，確保公司重大決策的

7、審慎性和合理性。監事會為公司治理結構中的監督機構。公司監事會現有監事三名，包括兩名股東監事和一名職工監事，具備法律、財務和企業管理等專業背景。公司嚴格按照法律法規及公司章程的規定，遵循公開、公平、公正的原則選舉和變更監事，監事任免符合法定程序。2013年度，公司召開監事會共計四次，審議公司定期報告、合規報告、募集資金存放與使用情況專項報告等議案，對公司財務狀況和董事、高級管理人員履職情況進行監督并提出改進建議，對公司治理結構完善發揮了重要的監督作用。公司執行委員為公司日常經營管理的常設機構。2012 年 11 月 26日，公司第一屆董事會第二十二次會議審議通過了調整公司管理體制的議案，決定設立

8、執行委員會，依照公司章程及執行委員會工作細則等規定的職權范圍，落實公司董事會確定的各項戰略舉措和經營方針。執行委員會的設立是公司經營管理體制上的創新，有利于規范公司日常經營管理行為，完善科學、合理的決策機制，充分發揮集體智慧，建立勤勉高效的工作機制，為公司經營業務拓展、經濟效益提升注入充沛活力。公司在堅持貫徹執行委員會管理機制的同時，不斷改進優化執委會議事規則，在保證發揮群策群力的前提下全力提升決策效率，支持公司各項業務快速穩健發展。（二）完善信息披露，改進投資者管理（二）完善信息披露，改進投資者管理 公司不斷完善上市公司信息披露制度和流程，制定和完善了包括信息披露事務管理制度，重大信息內部報

9、告制度等制度在內的 信息披露體系。確保真實、準確、完整、及時地披露公司重大信息，不斷提高公司透明度，確保投資者能夠及時、準確、全面地獲知公司信息，確保投資者的知情權。2013 年度，公司共發布公告九十九項，包括四項定期報告和九十五項臨時報告，各項公告的及時準確發布，不存在應披露未披露的重大信息，確保了投資者對公司重大信息的知情權。投資者關系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的重要工作。公司建立了投資者關系管理制度，通過合規渠道和方式，定期或在重大決策時點向投資者、證券分

10、析師及行業分析師、財經媒體等傳遞公司經營管理中的重大方面，包括公司發展戰略規劃、經營業績和財務狀況、重大投資及兼并收購、企業文化建設等等。公司網站設立有“投資者關系”專欄，公告公司相關信息，方便投資者查詢。公司設立了專門的公開電子郵箱同投資者進行交流，投資者可以通過信箱向公司提出問題或了解情況，公司通過信箱回復或解答有關問題。通過公司與投資者之間的信息溝通，既加強投資者對公司的了解和認同，也有利于完善公司法人治理結構，提高公司的核心競爭力和投資價值。（三）持續分紅，回報股東（三）持續分紅，回報股東 2011 年度，公司向全體股東每 10 股派送現金紅利 0.7 元（含稅），共派送現金紅利 42

11、7,000,000 元。2012 年度，公司向全體股東每 10 股派送現金紅利 0.37 元（含稅），共派送現金紅利 225,700,000 元。三三、對客戶的責任、對客戶的責任 方正證券始終秉承“客戶利益至上理念”，堅持把客戶利益放在首位，努力提升服務品質，保障投資合法權益，堅持合規經營，不斷努力贏得客戶與市場的信賴。（一）加強客戶保護，做好投資者教育工作（一）加強客戶保護，做好投資者教育工作 投資者教育工作是保障投資者權益、促進資本市場健康穩定發展的基礎性工作。多年來公司一直高度重視投資者教育工作，通過多種途徑、方式為投資者普及金融知識，傳遞健康投資理念。為做好投資者保護工作，公司重新修訂

12、了方正證券投資者保護工作方案，明確了公司投資者保護工作開展的整體思路，相關部門崗位職責，領導組織、投保主要工作等基本內容，以從根本上保證公司投資者保護工作的開展。2013 年公司 139 年營業部開展投資者保護活動 3507 場，活動形式包括：走進社區、走進高校、股民學校、投資報告會等形式，內容涉及整治非法證券、證券投資者知識、新股投資知識、融資融券業務、市場行情分析、期貨 IB 業務、新業務投資者教育、炒作新小差股票的危害揭示等。營業部的投資者教育現場活動因內容貼近市場、活動形式豐富、與投資者互動交流良好而受到投資者的一致好評。（二）二）推進鞏固推進鞏固客戶適當性管理客戶適當性管理 2013

13、 年公司通過重新修訂了方正證券適當性管理辦法、等措施，在客戶分類、金融產品評估與分類、客戶與產品匹配、信息披露 等方面做出努力。1、客戶分類方面 通過 7 個維度進行計算，將我公司客戶劃分為富、貴、雅三級；并結合我公司客戶實際情況和特點，通過 7 大類近 60 項指標對客戶進行詳細分類，并根據客戶情況的變更及時通過系統和人工進行更新。2、金融產品評估與分類 對金融產品和金融服務評價應采取定量分析與定性分析相結合的方法，對金融產品和金融服務可能導致的風險進行分析，對公司銷售的金融產品和金融服務進行了評估，對每項產品確定了風險等級，由高到低劃分五個等級：高風險、中高風險、中風險、中低風險、低風險。

14、3、客戶與產品匹配 公司根據客戶的風險承受能力等級、金融產品和金融服務的投資期限、投資品種及風險等級，向客戶銷售適當的金融產品或提供適當的金融服務，并與客戶簽署適當性評估結果確認書。4、信息披露 方正證券適當性管理辦法 要求員工推薦與客戶風險承受和識別能力相適應的產品或者服務，向投資者充分說明可能影響其權利的信息，不得誤導、欺詐客戶。（三）三）以以客戶客戶為為中心、與客戶共成長中心、與客戶共成長 1、更豐富的產品 根據目前越來越復雜的客戶需求，公司依靠跨部門多業務的綜合優勢為客戶提供綜合服務，已推出泉友會系列服務產品；泉友利、金泉友、信托、基金等金融產品；融資融券、個股期權、新三板等新業務。在

15、適當性管理的基礎上，公司以合適的產品在合適的時候配給合適的客戶為原則，向公司客戶推送以上服務產品、金融產品。2、更貼心的服務 公司實行分包責任制進行客戶服務，由理財經理、客戶經理兩支隊伍對公司客戶進行一對一服務。針對公司客戶富貴雅分級，客服人員為客戶提供不同的服務，以保障滿足客戶的需求。同時，公司通過對話務量、客戶活躍度、客戶滿意度、增量業務開發等指標對理財經理、客戶經理的服務進行考核，引導理財經理、客戶經理做好客戶服務工作。(四四)不斷完善信息技術保障不斷完善信息技術保障 1、建設經費 2013 年我公司總計 IT 投入 7725 萬元，包括電子設備更新、弱電工程、電子耗材、IT 維護費、通

16、信費、IT 項目建設費等。這些投入進一步改善和鞏固了公司 IT 基礎設施和環境的安全性，提高了公司信息系統的安全可靠性和抗風險能力，同時為公司業務的發展建設了強有力的技術支持平臺。2、人力保障 我公司信息技術中心目前在崗人員 60 人，部門內設有“運行組”、“應用管理和工程實施組”、“外包和自主開發組”、“綜合管理和商務 組”四條主線，其中運行組和應用共同組成一個大的運行維護體系，以做實、做強公司主要信息系統的規劃、建設、運行維護工作；同時，公司下設各營業網點均配備了專職或兼職信息技術崗位人員，以保障營業部信息系統的安全運行。3、優化系統構架、支持業務創新，提升客戶服務與體驗 2013 年公司

17、新建和改造了多項系統，完善了多項業務操作功能，為客戶提供了方便快捷的服務支持，其中網站提供了全方位的投資交易查詢功能和豐富多彩的咨詢服務；交易終端軟件提供了覆蓋全業務的行情及投資交易；手機炒股軟件、Ipad 軟件方便客戶隨行，均可以投資交易；非現場開戶系統為客戶辦理業務提供了極大的便捷性。4、完善應急保障系統，提升抗風險能力，保障客戶交易安全 在安全運行保障方面，公司一直堅持精細化運維管理理念,2013年以 IT 服務管理體系為抓手，實現了運維工作的過程管理，并改進應急演練方式方法，提高了風險控制能力；此外，通過每日晨會及時分析跟蹤發生事件、定期開展查缺補漏、不斷完善故障應急體系，盡量降低人為

18、可控故障的發生；通過建設總部集中監控系統，實現總部信息系統所有系統資源的集中監控管理，報警事件處理過程的跟蹤，實現運維工作的預防式維護。四、對員工的責任四、對員工的責任 優秀的員工是公司的寶貴資源，人力資源競爭力是公司競爭力的重要體現。方正證券長期致力于人才隊伍建設，形成良好的人才成長環境與有效的人才培養機制，充分關心尊重員工，為員工創造展示專 業才能的舞臺，并為員工提供有挑戰性的工作機會。（一）規范勞動用工，保障職工權益（一）規范勞動用工，保障職工權益 公司嚴格遵守勞動合同法，與員工簽訂勞動合同，勞動合同的各項條款均經過國家勞動保障部門審定。為進一步保障員工權益，公司制定了勞動合同管理制度、

19、招聘管理制度等，進一步規范全公司的勞動用工，截止 2013 年底，全公司勞動合同簽訂率達到100%。公司頒布了員工休假、考勤與加班管理規定，健全了員工的工作時間、休假、加班等活動的管理，保障了員工休息休假的正當權利，對于延長工作時間，未能安排員工正常休息休假的，嚴格依法支付了相關補貼。公司足額按月支付員工工資，依法繳納各類社會保險，截止 2013 年底，公司工資支付的及時率、社會保險繳納的覆蓋率均達 100%。公司除依法繳納社會保險外，還為廣大員工購買了商業保險，險種涉及人身險、交通意外險、綜合醫療保險等。公司關心員工身體健康，為加強員工身體健康保障，2013 年組織全體員工參加體檢。公司積極

20、探索員工關系管理方式，組織開展員工滿意度調查，持續改進和提升員工滿意度。同時開展多渠道多層次的人員招聘，為社會新增就業崗位 1000 多個，公司為各類人才提供了良好的就業機會。（二）完善薪酬激勵體系，拓展職業發展通道（二）完善薪酬激勵體系，拓展職業發展通道 公司不斷完善薪酬激勵體系，堅持薪酬向核心崗位傾斜，向優秀員工傾斜，并且不斷優化業務部門的獎金激勵，最大限度的調動業務部門的積極性。2013 年公司持續優化薪酬激勵方案，并組織實施了 員工薪酬的調整工作，使得員工固定薪酬達到行業靠前水平，根據員工的年度考核結果，薪酬調整重點向核心及優秀的人員進行了傾斜。公司針對總部業務部門，根據業務模式分別制

21、定了年度績效獎金激勵方案，充分激發了員工積極性、主動性。在試點營業部層面，公司在績效激勵上，打破傳統模式，僅對營業部員工的薪酬總額進行比例管理，員工想要提高收入，只需做大試點營業部利潤和收入，從而進一步促進了員工個人財富的提升。公司在借鑒了行業優秀券商的設計思路后，結合自身的發展及文化氛圍，搭建了管理序列、專業序列與 MD 業務序列并行的職位多通道管理體系，建立了以管理、專業、業務多通道的員工發展路徑，該體系拓寬了原有單通道的管理模式，為員工打造了一個“沒有天花板”的舞臺，使得員工能夠充分發揮特長，充分發展自我，擴大其對外界的貢獻及影響，從而不斷促進個人價值的提升。（三）以專業培訓促進員工職業

22、發展（三）以專業培訓促進員工職業發展 企業的競爭，關鍵是人才的競爭，人才需要引進，更需要內部培養。公司培訓學院成立后，不斷借鑒并探索適合自身的最佳人才培養實踐，逐步完善人才培養機制。2013 年，培訓學院搭建起以專業、管理、通用技能三類培訓為主體，培訓管理體系、課程體系為支撐，現場培訓與視頻培訓為平臺，內部兼職講師隊伍為補充的培訓體系。2013 年度，公司針對員工業務和技能，共舉行內部培訓 204 次，涵蓋管理類培訓，專業類培訓，通用技能培訓等方面。人均學時達到67.2 小時，培訓活動自開展以來累積時長達到 23.72 萬小時，培訓 覆蓋面基本涵蓋全體員工。在管理培訓方面，公司有序推進新任、現

23、任干部及后備干部的培訓，舉辦了新設營業部專題培訓、管理者續航培訓班及第二、三期后備人才發展計劃系統培訓項目。專業培訓方面，培訓學院進一步整合內外部講師資源，有效開展即時的、前沿的、實用的業務培訓項目，推出了“業務半月談”、“業務公開課”、“高端業務研討會”三個全新項目，并聯合各業務部門編制和發布了“員工財富手冊”，多維度覆蓋業務培訓需求，有效促進了公司業務的發展。通用技能培訓方面，培訓學院將所有通用技能課程全部內化為內部講師講授，既滿足了員工的培訓需求，又為內部講師提供展現平臺，還節約了培訓成本。2013 年 11 月，公司后備人才培養項目憑借在人才培養實踐中的卓越表現，獲得了中國企業大學聯盟

24、(CSTD)2013 年度“最佳人才培養實踐案例”獎項。（四）關心員工生活，加強人文關懷（四）關心員工生活，加強人文關懷 公司倡導“快樂工作、快樂生活”的企業文化，積極組織員工喜愛的文體活動，活躍員工業余生活。公司成立了包括乒乓球、羽毛球、足球、籃球及北京、杭州活動興趣小組，開展了經常性的體育健身活動，2013 年，各興趣小組進一步改進工作方法和活動形式，精心策劃，活動開展得豐富多彩。公司組織開展的員工業余活動收到良好效果，起到了對內增強凝聚力、鼓舞士氣，對外樹立形象、提高社會影響力的作用。2013 年 5 月 11 日至 12 日，浙江證券業乒羽賽在浙江財經學院隆重舉行，方正證券浙江分公司共

25、派出 16 名運動員參加了 全部比賽項目一舉斬獲了乒乓球團體季軍和 3 個單項獎，創造了歷史最好成績。此次浙江證券業乒羽賽，充分展現了方正證券公司員工不畏競爭、勇爭第一的斗志與毅力。5 月 12 日，由湖南省銀行業協會、長沙大河西先導區管理委員會主辦，長沙市金融工作辦公室、長沙梅溪湖實業有限公司承辦的“銀企攜手共創兩型”千人徒步梅溪湖活動，在長沙大河西先導區梅溪湖國際新城舉行。公司工會組織了 33名總部及營業部員工代表公司參加了此次活動并取得良好成績，體現了公司高度的社會責任感，也充分展示了公司的良好形象，傳播了方正金融的品牌。公司加強人文關懷，切實為員工辦實事、做好事、解難事。使員工能夠感受

26、到方正證券大家庭的溫暖。公司工會積極開展員工生日、節日和困難員工的慰問工作，探望生育及因病住院的員工。每年開展“送溫暖”活動，為困難員工發放補助，對親屬去世的員工進行慰問，表達公司的關懷。五、對社會的責任五、對社會的責任 （一）依法納稅，促進經濟發展（一）依法納稅，促進經濟發展 公司一直盡到依法納稅的義務：2010 年公司繳納稅款共計66,552 萬元；2011 年繳納 49,736 萬元；2012 年繳納 30,936 萬元；2013 年繳納 44,633.63 萬元。持續依法納稅為公司贏得了良好的社會聲譽，公司榮獲湖南省 2009 年和 2010 年“納稅 50 強企業”、長沙市 2011

27、 年度“企業納稅貢獻獎”。公司納稅信用等級良好，2010 年至 2012 年連續 3 年被評為“湖南省納稅信用 A 級單位”。在依法承擔納稅義務的同時，公司始終按照監管要求向中國證券投資者保護基金公司繳納證券投資者保護基金。公司 2010 年繳納保護基金 3,902 萬元；2011 年繳納 2,038 元；2012 年繳納 1,205 萬元；2013 年 1,444.37 萬元。通過繳納投資者保護基金，公司為保障證券市場穩定發展作出了應有貢獻。（二）提高公司稽核內控和規范運作水平（二）提高公司稽核內控和規范運作水平 公司明確了董事會、監事會、稽核審計部和其他內部機構在內部控制的監督檢查和評價方

28、面的職責權限。董事會下設審計委員會，主要負責指導公司內部審計工作、審查公司內部控制及其實施情況的有效性；監事會獨立行使監督職權,向全體股東負責,對公司財務及公司董事、高級管理人員履行職責的情況進行監督,維護公司及股東的合法權益；稽核審計部獨立履行內部審計監督和評價職能，稽核審計部向公司合規總監負責，定期向合規總監報告工作。公司通過機構設置、制度保障等措施確?；藢徲嫴考盎巳藛T的獨立性,避免其稽核職責與承擔的其他職責產生利益沖突,并為稽核審計部配備足夠的專職稽核人員,稽核審計部現有員工 15 人，具有會計、審計、IT、企業管理等專業背景。公司建立了較完善的內部審計制度體系，規范了稽核業務流程和

29、稽核審計標準。公司稽核審計部通過實施常規稽核、專項稽核、離任審計等多種稽核方式，對公司證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務、投資銀行業務、信用業務、資金管理業務、投資咨詢業務等主要業務領域和財務、交易結算、信息技術、合規管理等主要管 理領域的內部控制制度執行情況進行檢查，對存在的問題提出改進意見，及時向被稽核單位及其歸口管理部門反饋并跟蹤落實整改情況；稽核檢查發現的問題還作為公司對各部門合規考核的依據之一，稽核檢查發現的嚴重違規違紀行為，公司按照員工違紀違規行為處分辦法給予紀律處分。內部稽核工作的開展有效提升了公司各項業務的風險管理水平,強化了員工的合規意識和風險意識。為提高公司經營管

30、理水平和風險防范能力，促進公司可持續發展，根據財政部等五部委發布的內控規范及配套指引、證券公司內控指引，公司自 2012 年開始已連續兩年由稽核審計部牽頭開展公司內控規范實施工作，進一步促進了公司內控機制的完善，并促進公司實現發展戰略和整體經營目標。（三）合規經營，深化風險管控（三）合規經營，深化風險管控 依法合規經營、嚴格控制風險是證券行業生存和繁榮的前提，公司一貫高度重視合規與風險控制管理工作。2013年，證券行業創新產品及服務不斷向前推進，公司從各方面努力，做到了創新發展與合規風控動態均衡。在合規與風險管理體系建設方面，公司今年5月份成立了風險管理部，履行對公司市場風險、信用風險、流動性

31、風險、操作風險的管理職責；公司建立了董事會風險控制委員會、合規總監、法律合規部、專職風險管理部門、公司各部門及營業部合規管理人員在內的合規與風險管理層次架構，使公司的合規與風險管理工作能夠在決策、執行等各個管理和業務環節得到貫徹落實。在合規與風險管理的制度建設 方面，公司制定了較為全面的合規與風險管理制度，并通過各項規章制度的宣傳學習，將合規與風險管理制度落實和執行。2013年，公司結合業務開展情況和監管部門的各項要求，扎實開展合規審核、合規檢查、合規監測等各項合規管理工作，不斷提升規范運作水平，構建合規與風控長效機制，保障各項業務健康穩健發展。報告期內，公司法律合規部組織進行了多項合規審核工

32、作，對公司內部管理制度、新產品推出、新業務開展、分支機構等事項進行審核確認并出具合規與風控建議。在合規監測與檢查工作方面，公司重點對經紀業務、證券自營業務、資產管理業務、融資融券業務、約定購回業務、股票質押回購業務等業務進行實時監控，并根據業務開展情況，適時建立完善合規與風控監控功能點。公司在2013年向資產管理分公司、證券自營分公司派駐法律合規與風控人員，對資管業務、自營業務進行現場合規檢查，同時公司法律合規部對營業部進行了專項合規檢查。在合規培訓與合規文化建設上，2013年公司針對不同部門、不同崗位員工和不同業務類型開展了多種形式的合規培訓，提高全體員工的合規意識，增強員工的風險識別和防范

33、能力。公司通過向員工發布法規速遞、合規案例的方式對與公司經營管理相關的最新法律法規、監管規定進行解讀和重點提示，對監管部門公開發布或新聞媒體公開披露的違規事件進行深入學習。公司還在OA辦公系統建設合規文化建設專欄，發布最新的合規制度、監管部門的最新監管文件和監管動態、法律法規解讀、公司合規工作動態等。通過上述舉措，公司全面提升了合規管理和風險控制水平，在中國證券監督管理委員會公告的2013年度證券公司分類評價結果中，公司獲得A類AA級證券公司評級。（四）提升反洗錢防控能力（四）提升反洗錢防控能力 2013年，公司在人行長沙中心支行的精心指導下，在完成客戶身份識別、客戶風險等級劃分、可疑交易識別

34、分析與報告及反洗錢宣傳培訓、監管配合等日常反洗錢工作的同時，緊密圍繞試點目標和要求，總結分析以往反洗錢工作經驗，拓寬思路，積極探索，搭建了一個有效防范洗錢風險、更加符合我公司業務和客戶特點的反洗錢內控體系，如期完成了試點各項工作，試點的各項研究成果已在公司全面推廣。2013年度，公司要求各營業部嚴格按照反洗錢法律法規，開展客戶身份初始識別和持續識別，認真確認核對客戶的真實身份，采用系統自動劃分與人工動態調整相結合的方式開展客戶風險等級劃分及人工動態調整工作。繼續做好大額交易和可疑交易的識別、分析與報告工作，按照公司關于可疑交易識別分析工作的相關制度要求開展了客戶盡職調查，對系統采集的可疑交易在

35、進行了全面詳細的識別解釋后由系統自動留痕。在反洗錢宣傳工作方面，我公司各營業網點主要通過在營業部交易大廳懸掛或用電子顯示屏滾動顯示反洗錢宣傳標語、建立反洗錢專欄、向客戶發放反洗錢宣傳手冊和短信、設立咨詢窗口等形式進行日常的網點宣傳。2013 年 6 月初公司專門下發了關于組織開展“反 洗錢宣傳活動月”活動的通知，對宣傳內容、方式等提供指導并提出明確的要求，各營業部均在強化日常反洗錢宣傳的基礎上，組織開展了反洗錢知識“進街道、進社區、進校園”等一系列反洗錢戶外宣傳活動，積極拓展宣傳面，增強宣傳效果。反洗錢培訓方面，我公司總部及各營業部遵循“不同對象、不同方式、不同層次、不同內容”的原則，采用多種

36、形式開展培訓，培訓的內容包括反洗錢規章制度、最新監管動態、操作技能等。報告期內，我公司主要通過轉發人行監管文件、在合規文化建設專欄發布反洗錢監管動態解讀等形式進行反洗錢培訓，另總部及長沙地區營業部反洗錢人員參加了長沙人行組織的反洗錢業務培訓；各營業部也分別組織了針對本營業部員工的反洗錢專題培訓。（五）投身慈善公益事業、助推科研與地方經濟建設（五）投身慈善公益事業、助推科研與地方經濟建設 2013 年度，公司向湖南省慈善總會、長沙市北正社區困難戶、永興縣金融消費者保護中心等單位進行慈善捐助，共計人民幣 1.7 萬元。方正證券研究所中標中國證券業協會 2013 年度重點課題。在中國證券業協會主辦的

37、 2013 年重點課題研究申報立項工作中，公司研究所與中央財經大學成立了聯合課題組，聯合申報的證券公司柜臺市場投融資制度的國際比較研究基于利益相關者的視角在 40家會員單位和12所高校等申報的62項課題中脫穎而出,以第一位的成績中標。此次課題申報以“多層次資本市場建設”為主題，體現了公司研究所在金融創新方面的研究實力，也將為促進公司的創新業務 的發展貢獻力量。公司與長沙高新區簽約合作，共推科技金融。2013 年 11 月 15日，方正證券與長沙高新區舉行合作協議簽約儀式，推進雙方深化合作，共贏發展。公司自 2008 年落戶長沙高新區以來，為全區企業投融資服務、新三板業務開拓和產業轉型升級以及資

38、本市場建設提供了優質的服務，為推進全區經濟發展、自主創新和科技金融結合做出了重要貢獻。2013 年 10 月 17 日至 19 日，以“兩型下的城鎮化與金融創新”為主題的湖南省第三屆金融博覽會在湖南國際會展中心盛大起航。公司作為我國中西部最大的證券公司、湖南省首家金融上市公司已連續三屆參展。公司參展的主題是“加深客戶對方正金融的品牌印象、展示公司創新轉型思路、促進新三板業務的宣傳推廣”，通過展示具有方正特色的金融服務及產品，全面展現了“綜合金融服務提供商”這一形象，為投資者獻上一場理財盛宴。六、六、20132013 年度公司獲得社會榮譽情況年度公司獲得社會榮譽情況 2013 年 1 月，在上海

39、證券交易所發布的關于 2012 年“引導理性投資”年度評選獲獎情況的通報，方正證券中榮獲“引導理性投資”優秀組織獎、“IPO 模擬詢價優秀組織獎”。2013 年 1 月 28 日，公司榮獲了湖南省信息安全等級保護工作協調（領導）小組頒發的“湖南省信息安全等級保護工作先進單位”榮譽稱號，以表彰公司近年來在信息安全方面作出的努力和取得的成績。2013 年 2 月 6 日，中國證券投資者保護基金有限責任公司發布 2012 年保護基金投資者調查年終考評結果公告，方正證券榮獲“2012 年保護基金投資者調查優秀證券公司”稱號、公司杭州保俶路營業部員工張喆被評為優秀調查工作負責人。2013 年 3 月 2

40、8 日至 29 日，在以“聚焦兩岸金融合作，助力中華經濟騰飛”為主題的 2013 年海峽金融高峰論壇上，方正證券榮獲2012 年度財經排行榜“投資者教育明星證券公司”稱號。2013 年 3 月 19 日，經長沙市高新技術產業開發區 2012 年度企業總結表彰大會評選，公司榮獲“長沙高新區 2012 年度稅收過億元先進企業”稱號。在 2013 年 4 月 10 日召開的湖南省直屬基層工會工作會議上，公司工會繼2011年后再次榮獲了2012年度直屬基層工會工作綜合考評先進單位二等獎。2013 年 4 月 19 日，證券時報主辦的投行創造價值高峰論壇暨 2013 年優秀投行評選頒獎典禮在西安舉行。在

41、 2013 年優秀投行評選中，由瑞信方正保薦和牽頭主承銷的“興業銀行再融資項目”榮獲“最佳再融資項目獎”。2013 年 11 月 15 日，在中國經營報主辦的第十一屆中國企業競爭力年會上，“2013 第五屆卓越競爭力金融機構評選”結果揭曉，方正證券榮獲“2013 卓越競爭力綜合金融開拓獎”。2013 年 11 月 27 日，在由理財周報主辦的 2013 中國券商年會上，方正證券、瑞信方正分別被評為“2013 年中國最佳證券公司”和“2013 年中國最佳創新證券公司”。方正證券董事長雷杰榮獲“2013 年度中國券商先生”稱號。2013 年 11 月，方正證券后備人才培養項目獲得了中國企業大學聯盟(CSTD)2013 年度“最佳人才培養實踐案例”獎項。2013 年 12 月 12 日，在由證券時報主辦的“科技引領未來-2013 年中國互聯網金融創新發展論壇”上，憑借在天貓商城開設泉友會旗艦店等在互聯網應用上的轉型創新舉措，公司榮獲券商類最大獎項，被評為“2013 年度最佳互聯網應用券商”。2013 年 12 月 16 日，在由CM 華夏理財主辦的“機構投資者年會暨金蟬獎頒獎禮”上，公司被評為“2013 經紀業務增長最快券商”。