海通證券股份有限公司2015年度社會責任報告（17頁）.PDF

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1、 1 20152015 年度社會責任報告年度社會責任報告 一、一、 報告編制說明報告編制說明 本報告秉承海通證券社會責任與企業成長的相統一的社會責任理念， 并闡述了2015年1月1日至2015年12月31日期間所履行的社會責任的具體實踐工作。本報告披露的所有內容和數據已經海通證券股份有限公司董事會審議通過。 關于本報告的披露內容，說明如下： （一）報告范圍 報告的組織范圍：本報告以海通證券股份有限公司為主體。 報告的時間范圍：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。 報告的發布周期：本報告為年度報告。 （二）報告編制原則 本報告依據上海證券交易所發布的 關于加強上市公

2、司社會責任承擔工作暨發布的通知 、上海證券交易所上市公司環境信息披露指引及 公司履行社會責任的報告編制指引等相關規定編寫。 （三）報告數據說明 報告中的財務數據摘自海通證券股份有限公司 2015 年年度報告 。其他數據來自公司內部各部門整理完成。 本報告中有關數據所涉及貨幣種類及金額，如無特殊說明，均以人民幣為計量單位。 （五）報告發布形式 本報告以 PDF 電子文件形式登載于 上海證券交易所網站（http:/） 香港交易及結算所有限公司披露易網站（http:/www.hkexnews.hk） 海通證券公司網站（http:/） 二、二、 公司簡介與公司治理公司簡介與公司治理 2 1.1. 公司

3、簡介公司簡介 海通證券股份有限公司成立于 1988 年，是國內最早成立的證券公司中唯一未被更名、注資的大型證券公司。公司前身是上海海通證券公司，于 1994 年改制并發展成全國性的證券公司。 2001 年底， 公司整體改制為股份有限公司。 2002年，公司完成增資擴股，注冊資本金增至 87.34 億元，成為當時國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司。海通證券 A 股于 2007 年在上海證券交易所掛牌上市并完成定向增發，H 股于 2012 年在香港聯合交易所掛牌上市，2015 年完成 H 股定向增發，公司注冊資本金增至 115.02 億元。 公司經紀業務基礎雄厚， 截至 2015 年 12

4、 月 31 日， 公司在中國境內擁有 328間證券及期貨營業部，遍布 30 個省、直轄市和自治區；在香港、澳門、歐洲、北美洲、南美洲和南亞等 11 個國家或地區設有分行或子公司。憑借遍布全國的營業網點和極具戰略性的國際化布局，公司得以建立龐大且穩定的客戶群，截至2015 年 12 月 31 日，公司在境內外擁有超過 770 萬名客戶。公司經紀業務總交易量市場份額穩居市場前列。公司投資銀行業務具有較高的市場影響力，擁有專業的服務能力、 卓越的創新能力和優秀的銷售定價能力， 可以為客戶提供個性化、全方位的融資解決方案。尤其在金融、高科技企業和民營企業的發行承銷、國有企業改制重組、文化傳媒企業并購重

5、組等方面享有盛譽。公司首批取得新三板主辦券商資格，新三板做市業務處于行業領先地位。公司研究實力和影響力排名行業前茅，榮獲 2015 年新財富 “本土最佳研究團隊”第二名。 公司大力推進國際化戰略，積極推動境內外業務聯動，著力打造海外發展的業務平臺。2010 年 1 月，公司成功收購香港本地老牌券商大福證券，更名為海通國際證券，海通國際證券經營業績快速提升，在香港人民幣產品領域始終保持領先地位，首批獲得合格境外機構投資者（QFII）資格，成功完成多個大型 IPO項目發售。2015 年 9 月，公司成功收購葡萄牙圣靈投資銀行，將其更名為海通銀行，進一步提升了海通的國際知名度和品牌影響力，海外布局進

6、一步完善，國際化戰略繼續深化。 公司積極推進金融控股集團建設， 基本建成了以證券為核心， 業務涵蓋期貨、直接股權投資、基金和融資租賃等多個業務領域的金融控股集團。公司在國內證券業 PE 投資領域處于領先地位，打造了國內 PE 投資領域的知名品牌。公司擁有海通資產管理、海富通基金和富國基金等專業資產管理子公司，資產管理總規模 3 逾 9000 億元。公司成立海通創新證券投資公司，打造另類投資的專業平臺。公司控股子公司海通期貨穩居期貨行業市場份額前三位， 獲得期貨行業 AA 類評級。公司 2013 年成功收購恒信金融集團， 成為第一家涉足融資租賃業務的證券公司。 2.2. 法人治理結構法人治理結構

7、 作為在中國大陸和香港兩地上市的公眾公司， 公司嚴格按照境內外上市地的法律、法規及規范性文件的要求，規范運作，不斷致力于維護和提升公司良好的市場形象。公司根據公司法 、 證券法 、中國證監會相關法規的要求及香港聯交所上市規則等相關規定，不斷完善法人治理結構，進一步建立健全了合規風控制度和內控管理體系，形成了股東大會、董事會、監事會和經營管理層相互分離、 相互制衡的公司治理結構， 使各層次在各自的職責、 權限范圍內， 各司其職，各負其責，確保了公司的規范運作，公司治理科學、規范、透明。公司“三會”（股東大會、董事會、監事會）的召集、召開及表決程序規范合法有效，信息披露真實、準確、完整、及時、公平

8、，能夠嚴格按照公司內幕信息知情人登記制度的有關規定，加強對公司內幕信息的管理，做好內幕信息知情人登記工作，投資者關系管理工作專業規范。 報告期內，公司根據按照中國證監會最新頒布的上市公司章程指引 （證監會公告201419 號）的有關規定，以及公司的實際情況，對公司章程和股東大會議事規則進行了修訂，修訂內容包括對公司經營范圍，對子公司擔保事項，增加監事會成員等方面，進一步優化和完善公司治理結構。 報告期內，本公司召開股東大會 3 次，董事會 13 次，監事會 5 次，獨立非執行董事年報工作會議 2 次，審計委員會 5 次，提名與薪酬考核委員會 4 次，發展戰略與投資管理委員會 1 次，合規與風險

9、管理委員會 2 次，共計 35 會議。 3.3. 信息披露信息披露 目前公司建立了科學規范的信息披露制度，明確了信息披露的流程和責任人。在信息披露工作中，公司重點強調信息披露時點的主動性、及時性，格式的規范化及內容的真實性、準確性、完整性和公平性。公司從上市至今在信息披露中沒有出現信息披露“打補丁”、 漏報、 錯報、 遲報等現象， 實現了信披零誤差。公司高度重視信息披露監管法規的新變化，不斷加強自身學習，提升信息披露的 4 規范性和有效性，適應國內和香港兩個市場的監管要求和滿足投資者需求。公司所有的信息披露均在公司網站和法定媒體上同時發布， 并在公司網站投資者欄目中設置英文和繁體版本，便于境外

10、投資者閱讀和瀏覽。 2015 年公司 A 股共披露 83 個臨時公告， 4 個定期報告及 12 個月度財務數據簡報，H 股披露海外監管公告、通告、通函共計 192 個。全年未發生因信息披露形式瑕疵而發布補充或更正公告情況， 公司信息披露工作獲得上海證券交易所上市公司信息披露 A 類評價。 4.4. 投資者關系管理投資者關系管理 公司實現 A+H 上市后，境內外投資者人數超過 30 萬人，受到眾多投資者關注。公司高度重視投資者關系管理和市值管理工作，遵循誠信、專業、規范、公開、公平、公正、透明、互動的原則開展投資者關系管理工作。 2015 年公司通過多種形式開展投資者、分析師交流活動，接待了境內

11、外大量投資者與分析師的來訪，參加境內外投行交流會 15 次，接待分析師及投資者調研等 64 次，接待境內外分析師、投資者超過 500 名，交流活動基本由公司高管負責接待。通過組織年度、半年度、季度業績發布會，公司高管及相關業務主管第一時間向投資者介紹公司當期經營情況，并回答投資者關注的問題，在公司發生重大事項后，也及時召開相關的電話說明會，向投資者做出詳細說明并解答疑問。此外，公司還通過投資者熱線、電話會議、E-mail、上交所的 e 互動平臺等方式與投資者及分析師保持日常溝通。 5.5. 注重投資者回報、保護投資者權益注重投資者回報、保護投資者權益 公司高度重視對股東合理的投資回報， 充分維

12、護公司股東依法享有的資產收益等權利，并將分配政策作為基本制度規定在公司章程中。公司在制定具體分紅方案時， 董事會、 股東大會充分聽取獨立董事、 監事會及公眾投資者的意見，并通過各種方式與公眾投資者進行溝通和交流，接受獨立董事、監事會及公眾投資者對公司利潤分配的監督。 公司自 2007 年以來累計向股東派發現金股利 105.23 億元（含稅） ，派送股票股利 12.34 億股（含稅） ，以資本公積轉增股本 28.80 億股。2007 年至 2014年，公司每年的股利分配金額占當年可供分配利潤的比例基本均在 30%以上, 分 5 別達到 51.75%、35.69%、54.44%、53.87%、57

13、.79%、73.42%、 47.40%、148.25%。 6.6. 依法保護債權人利益依法保護債權人利益 公司按時還本付息，報告期內未出現違反債務契約或延遲支付本息的情況。截至報告期末， 公司境內主要標準化負債存量為 660 億元， 其中公司債 230 億元、次級債 350 億元、短期公司債 80 億元；非標準化負債超過 900 億元。報告期內所有到期債務或需結息債務均已按時兌付本息或利息。 公司就回購股份這一重大事項嚴格按照監管規定、 依法合規地召開債券持有人會議，同時力求與債權人保持充分的溝通。在就該事項提請債券持有人會議審議的過程中，時間進度與程序合規、會議的表決程序與結果合法公正，同時

14、力求保障債券持有人的充分知曉權與最大限度地保護相應債權人的利益。 三、三、 公司社會責任實效公司社會責任實效 1.1. 經營業績再創歷史經營業績再創歷史最好水平最好水平 2015 年，公司總資產、凈資產、營業收入和凈利潤等主要財務指標刷新歷史最好水平，主要業務指標排名行業前列。根據中國企業會計準則，2015 年全年公司實現營業收入 380.86 億元，同比增長 111.84%；歸屬于母公司凈利潤158.39 億元，同比增長 105.42%；總資產 5,764.49 億元，同比增長 63.47%；歸屬于母公司凈資產 1,076.95 億元，同比增長 57.53%。 2.2. 加快業務轉型，提升客

15、戶體驗加快業務轉型，提升客戶體驗 （1）加快互聯網金融建設 公司互聯網化率水平行業領先， 業務流程優化和后臺業務集中有效提升了傳統經紀業務效率，移動互聯網戰略取得了顯著成效，這為公司總部和分支機構的創新轉型提供了堅實基礎，成為零售業務低成本擴張的重要抓手。 在線開戶、業務辦理、客戶回訪等業務實現了從營業部往分公司、從分支機構往客服中心集中的受理模式，并以互聯網思維為指導、以客戶體驗為方向對傳統的業務流程和系統架構進行了全面優化，全面提升了業務效率、系統性能和客戶體驗。后臺業務集中和流程優化帶來的成效顯著，在線開戶和業務辦理的互聯網化率水平行業領先，引起了業內的廣泛關注，以開戶為例，經過后臺流程

16、和系 6 統的全面優化后，系統性能大幅提升，可以支持單日超過 5 萬的開戶能力；后臺人員效率大幅提升，單人日均業務受理量從不足 50 提升至最高 200；客戶平均開戶時間從年初的 24 分鐘優化至 10 分鐘，縮短了 58%。公司總部各部門、客服中心和分支機構齊心協力，成功應對了牛市行情下的業務并發量，顯著提升了客戶服務水平與服務效率。 移動互聯網戰略取得成效，e 海通財 APP 躋身市場前列，客戶活躍度和使用率大幅提升，互聯網品牌影響力進一步提升，在公司自主 IT 研發能力快速提升的支持下，移動互聯網發展取得卓越成效，e 海通財 APP 用戶量超速增長，從年初的 40 萬增長到近 350 萬

17、，行業排名從第 9 位躍升至第 5 位，月活躍客戶超過160 萬；公司全年 97%的開戶、70%的業務辦理都通過 e 海通財平臺完成，手機端占比高達 90%，e 海通財已經成為公司最為核心、用戶量最大的平臺；e 海通財品牌建設卓有成效，公司互聯網金融業務贏得業界和媒體的廣泛關注和諸多榮譽。 （2） 研究排名市場領先，積極為政府及監管部門建言獻策 公司獲得 2015 年新財富“本土最佳研究團隊”第二名和“最具影響力研究機構”第二名，在固定收益、石化、有色、汽車、新能源與電力設備、批零貿易、醫藥等七個研究方向獲得第一。 2015 年公司積極參與各級監管部門的重大課題，成果豐碩：1）完成中國證監會、

18、中國證券業協會、交易所等委托的各類任務 20 項，其中重大課題 2 項，獲得相關部門高度評價。2）參加上海金融業聯合會 2014 年優秀論文評獎活動，榮獲一等獎 1 項，二等獎 1 項，三等獎 1 項。3）完成上海新金融研究院委托重大課題： 2020 年上海國際金融中心發展戰略研究 ，獲得評委高度評價，即將由金融出版社出版。4）面對股市異常波動，為維穩市場獻計獻策。公司組織人員多次參加央行上?？偛拷M織的內部研討會，對市場穩定提出了針對性建議，為上海金融服務辦提供了多篇關于穩定市場的專題報告。 （3）為客戶提供多樣化的財富管理功能 公司面向不同風險偏好的投資者推出了各類分級型的集合計劃， 既能滿

19、足較低風險偏好投資者的投資確定性需求， 也能為較高風險偏好的投資者提供獲取高收益的機會。固定收益分級產品有贏、財、鑫、升 4 個系列,作為海通資管固定 7 收益的特色產品，自 2012 年底至今已經發行超過 1000 期;公司還結合自身業務特點為證券公司經紀業務客戶打造了現金管理產品;海通投融寶系列通過分級設計對接固定收益特性的投資品以及參與股票質押式回購業務及其收益權， 為機構客戶提供較低風險的財富管理工具;公司還在股票、固定收益、大宗商品、外匯和衍生品市場開展量化投資交易和對沖套利業務， 為更加廣泛的投資者提供理財服務。 （4）開展投資者適當性管理，做好投資者教育工作 公司積極落實監管部門

20、各項文件精神，通過建立適當性制度、完善內部控制及強化技術系統管理，規范公司適當性管理工作，引導投資者理性參與證券投資，切實保護投資者合法權益。 全面落實“了解你的客戶”原則。充分了解客戶的身份、財產與收入狀況、投資經驗和風險偏好等信息，并建立持續完善客戶信息的機制。采取有效措施采集、記錄、識別客戶身份信息，實施客戶回訪、檢查等程序，審查客戶身份信息的真實性、準確性和完整性。 建立以投資者專業判斷能力和風險承受能力為核心的客戶分類制度。 公司根據投資者專業判斷能力將客戶分為專業投資者和普通投資者， 普通投資者需進行風險測評， 根據風險承受能力評估結果進行分類分級， 并完善客戶動態評估機制。 強化

21、金融產品適當性管理。建立各類金融產品風險評估指標，根據了解的金融產品信息，評估其風險等級。建立產品與客戶風險承受能力的適配原則，充分揭示產品風險， 確保將適當的產品推介給適當的客戶。 落實各項業務適當性管理。以創業板、融資融券、新三板、港股通、股票期權等金融創新業務為工作重點，嚴格按照各項業務適當性管理要求實施業務權限開通、持續適當性管理、投資者教育與風險揭示等。 強化技術系統管理。公司客戶關系管理（CRM）系統是實施適當性管理的主要工作平臺，實現客戶信息管理、金融產品或服務的風險等級管理、客戶的分類分級管理、 金融產品或服務與客戶之間進行匹配以及適當性管理與服務工作的留痕等。 建立健全內部控

22、制。明確各部門及其工作人員各自的適當性工作職責，加強對公司投資者適當性制度建立及執行情況的監督和檢查， 確保公司投資者適當性 8 制度得到有效執行。 公司高度重視投資者教育工作，樹立以客戶為中心的服務理念，切實加強適當性管理要求，真正將適當性管理作為加強投資者保護的重要內容。 3.3. 促進實體經濟發展促進實體經濟發展 （1）通過多種投行、融資業務服務實體經濟 2015 年公司完成股權融資項目 37 個，承銷金額 508 億元；完成債券承銷項目 66 個，承銷金額 1500 億元；完成重大資產重組項目 22 個，并購重組交易金額 1478 億元。 截止 2015 年末，公司融資類業務規模超過

23、1800 億元，其中融資融券 607億元，股票質押規模實現較大幅度增長，較好地支持了實體經濟發展。 2015 年海通直投子公司及產業基金合計投資金額超過 40 億元，所投資金主要用于中小微企業發展壯大。 （2）充分發揮業務優勢，服務中小微企業發展 2015 年，公司積極推薦創新型、創業型的中小企業完成首次公開發行并上市，完成 9 家 IPO 項目發行，9 單皆為民營企業，致力于為民營中小微企業的發展服務。完成了包括 14 家中小企業的再融資項目、5 個中小企業的重大資產重組項目和數十家中小企業的財務顧問項目。 債券融資方面，2015 年度公司承銷了 2015 年西安投資控股有限公司小微企業增信

24、集合債券。 該產品通過國有企業發行債券， 募集資金轉貸給用于小微企業，間接支持小微企業發展。小微企業增信集合債券在拓寬小微企業融資渠道，改善其“融資難”、“融資貴”問題上起到了重要的作用。 2015 年， 海通證券推薦了 64家中小微企業在全國中小企業股份轉讓系統 （即“新三板” ）掛牌，廣泛覆蓋文化傳媒、信息技術、新材料等多個行業門類，有效地支持了中小微企業的發展。 （3）積極推動地方經濟發展 2015 年大幅提升了國企項目數量的比重，積極為推進國企改革添磚加瓦。尤其為配合上海國資改革，公司把握住位處上海的地緣優勢，深度對接了多個上海國企項目。 此外公司還執行了一個上海金融國資改革重點項目浦

25、發銀行收購上海信托項目，該項目為第一家上市銀行通過重大資產收購信托牌照的案例， 9 該次收購突破了商業銀行法并取得國務院特批，切實推進了上海國資改革，具有市場標桿意義。 債券融資方面， 2015 年度， 公司持續支持地方經濟發展， 承銷債券超過 1000億元，通過直接融資渠道為地方降低融資成本。其中，多數債券募集資金除用于保障房、公路、軌道交通、航空、旅游、電力等民生行業。公司針對基礎設施行業投資回收期長、盈利較弱的特點，設計了可續期債券以及超長期債券，為企業提供了長期、低成本資金，并通過方案的巧妙設計首次將債券資金用于項目資本金，有效放大資金杠桿，提高資金效率。公司還為了支持基建項目，設計了

26、項目收益債券，專項資金用于項目建設，依靠項目自身收益還債，緩解了建設資金需求量大與地方政府高負債之間的矛盾。 4.4. 支持中國企業走出去支持中國企業走出去 2015 年，公司控股子公司海通國際以保薦人或聯席簿記管理人身份參與了多個境內企業在香港的 IPO 項目， 其中包括魯證期貨 （1461） ， 恒投證券 （1476） ，金斯瑞生物科技（1548） ，聯想控股（3396） ，中國通號（3969） ，青島銀行（3866）等。 根據彭博數據， 所涉及的 IPO 項目的融資總額達 426 億港元。 通過海外上市，境內企業不僅可以獲得國際資本的支持，拓寬了融資渠道，也對公司治理結構、品牌建設有積極

27、的作用。 此外，公司于 2015 年成功完成了海通銀行的收購。通過此次收購，公司建立了業內領先的國際化業務平臺，不僅覆蓋歐美等發達地區，在巴西、印度等頗具潛力的新興市場國家或地區也有所布局， 公司具備了為客戶在全球范圍內提供金融服務的能力，未來將進一步致力于為中國企業進入國際市場提供金融支持。 5.5. 堅持依法納稅堅持依法納稅 公司自成立以來，一直將依法納稅，誠信經營，作為履行社會責任、回報社會的方式。2013 年度至 2015 年度，公司（母公司口徑，不含代扣代繳限售股）納稅總額分別為 14.59 億元、19.62 億元、48.89 億元。 6.6. 堅持依法合規經營，注重風險防范堅持依法

28、合規經營，注重風險防范 公司高度重視合規與風險管理工作，持續貫徹“合規從高層做起，人人主動合規，合規創造價值”的合規理念，建立了科學合理、職責分明的合規與風險管理架構體系。該體系由董事會及其下設的合規與風險管理委員會、首席風險控制 10 執行官、合規和風險管理部門、職能管理部門、業務部門、分支機構、子公司的相關部門或崗位五個層級組成。通過開展卓有成效的合規與風險管理工作，保障公司各項業務依法合規經營，同時防范各類業務風險。 公司堅持依法合規經營，采取積極有效的措施，對各業務條線和分支機構的業務活動開展合規與風險管理，促進公司持續健康發展。公司不斷建立和完善各項具體制度，形成覆蓋全部業務條塊和管

29、理環節的合規管理體系，使合規管理能夠貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。在合規管理基本框架之下，公司通過合規審核和咨詢保障公司傳統業務和創新業務的有序發展； 建設反洗錢制度和監控系統，防范洗錢風險；創建信息隔離體系防止內幕交易，控制利益沖突，防范公司聲譽風險，維護投資者利益；依托合規檢查和合規報告制度，完善合規風險處置機制，做到隨時發現問題，隨時進行整改；積極組織合規培訓，強化合規監測，提高員工合規意識，防范道德風險；完善合規考核制度，強調合規執業的基本要求，將業績考核與合規考核相結合；積極參與監管部門和自律組織的調研活動和規則制定，推動行業合規宣導工作。 公司響應事中事后監管新機制，主動進

30、行合規管理模式轉型。合規管理嚴把審核關，投入更多的資源對擬開展的業務的合法性、合規性和風險進行評價和把關，將合規審核嵌入業務流程；不斷提高合規管理人員的法律素養，依據法理和監管規則背后的精神和原則進行合規分析；加強業務中的持續合規管理，落實業務部門自身的合規管理責任；建立自我約束和自查自糾機制，加強人員管理和職業道德教育。 合規文化建設方面，公司建立了合規熱線和合規總監信箱制度，受理有關公司合規管理的舉報和建議， 為廣大員工和投資者參與公司合規管理提供了暢通的溝通渠道，有力地保障了投資者的合法權益。公司還積極主動將投資者教育工作融入日常業務管理流程，在業務的各個環節開展投資者教育；通過投資者園

31、地建設、專題報告會、講座、宣傳咨詢等方式向投資者普及證券基礎知識，介紹各種證券投資產品和各項證券業務，宣傳金融證券方面的政策法規及市場規則，揭示證券投資風險。 公司確立了“穩健乃至保守”的風險管理理念以及“穩健”的風險偏好，嚴格按照有關法律法規和監管部門的要求，從制度建設、組織架構、指標體系、人 11 才隊伍、信息系統、應對機制等多個方面落實全面風險管理體系建設，建立了完整有效的風險管理結構體系。公司制定了全面風險管理辦法，明確了董事會、合規與風險管理委員會、監事會、經理層、首席風險官、風險管理部門、各部門及分支機構、子公司、內部審計部門的風險管理職責。公司制定了風險偏好、風險容忍度、風險限額

32、體系，通過對經營中的市場風險、信用風險、操作風險以及流動性風險進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對和全程管理，進行風險防范。 通過開展行之有效的風險管理工作， 對各項業務在產品業務多樣化復雜化、杠桿率提升及市場波動加劇背景下的平穩開展形成了有力的支撐與保障， 并注重評估各項業務風險對公司經營、客戶及利益相關者權益的可能影響，積極采取相關控制措施，確保各類風險可測、可控、可承受。公司開展對凈資本監控指標及風險限額指標的日常監控， 并通過定期風險匯報機制將風控指標的執行情況向首席風險官等公司管理層匯報。此外，通過對分支機構和職能部門的稽核和檢查，發現問題并及時督導整改，努力提高公司風險管理能

33、力和水平。 公司還積極配合交易所做好自律監管工作， 根據上海證券交易所和深圳證券交易所的相關自律規定和要求，對投資者進行合規教育和風險揭示，引導理性投資； 對違反交易所交易規則的帳戶采取有效措施，維護正常的交易秩序和市場的穩定。 在 2015 年市場出現大幅波動的情況下，重點加強了投資類業務及融資類業務的風險管理力度。投資類業務方面，重點加強了對具有較大風險敞口的業務的監控力度，確保在股票指數急速下行期間，各項投資比例限額、VaR 限額與止損限額得到充分執行，保持自營投資風險可控。融資類業務方面，加強風險監控，特別是高風險客戶情況，關注低于補倉線、平倉線客戶數量、金額，并對持倉集中度較高、負債

34、金額較大客戶進行分析、評估；適時采用逆周期調節機制，對股票質押式回購業務進行風險控制，具體措施包括控制質押率等；實時監控應強制平倉客戶情況，關注客戶是否及時補倉、減倉及其他風險應對措施，評估風險應對措施的合理性,融資類業務風險得到了有效控制。此外，通過日報、周報、月報等報告機制對其他業務條線和集團內主要子公司的風險狀況及時進行了匯總和報告。 7.7. 促進員工成長，激發凝聚力促進員工成長，激發凝聚力 12 公司始終堅持“以人為本、人才強司”的人才戰略，把實現和維護全體員工的利益作為工作的出發點和落腳點，保障員工的各項權益，促進員工的價值實現和全面發展，保護員工的身心健康，提升企業的凝聚力，實現

35、員工與企業共同成長。 （1）科學的員工職業生涯規劃 圍繞公司的集團化、國際化的發展戰略所確定的各項目標任務，結合員工最現實、最關心、最直接的需求推進人才管理機制創新，公司幫助員工確定職業發展道路，制定崗位晉升序列計劃，設計不同晉升路線，向員工展示了不同的發展路徑。 使具有不同能力素質、 不同工作興趣的員工都能找到適合自己的發展路徑，增進工作的方向感。 報告期內，公司結合發展目標和任務，加強培訓制度體系、課程體系、講師體系建設，優化培訓項目實施流程，提高培訓的針對性，通過開展多層次、多渠道、多形式的培訓活動，全面提高公司員工的競爭力，培訓種類涵蓋專業技能培訓、管理技能培訓、通用技能培訓以及后續職

36、業培訓等四大類；培訓方式包括公司內部培訓、委托專業培訓機構培訓、海外崗位實踐培訓、通過海通財富管理學院開展在線學習、部門內部培訓、自學等多種途徑，并為公司所有員工建立培訓檔案。培訓檔案作為干部員工考核以及上崗任用、職務晉升、專業技術職務評聘的重要依據。 為了激勵公司員工提升個人技能,取得行業內高端執業資格證書，公司制定了海通證券股份有限公司專業技術資格證書獎勵細則和海通證券股份有限公司在職學歷學位教育獎勵細則 ；鼓勵員工利用業余時間積極參加在職學歷、學位教育，并給予獎勵。 （2）健全的員工勞動福利制度 公司重視人才的吸引、激勵、培養和使用，注重薪酬水平的外部競爭力及薪酬制度的內部公平性，實行以

37、市場水平為定薪依據、以績效考核結果為分配導向的薪酬體系。根據國家、地方有關法律法規和公司章程，建立健全公司員工多層次、 全方位的福利保障體系， 給予員工更多關愛。 除國家規定的基本醫療保險外，公司還建立了補充醫療保險制度，給予員工適當的醫療補助，解決生活困難員工的后顧之憂。除國家規定的基本養老保險外，公司還建立了企業年金計劃，提高 13 員工退休后的生活待遇，進一步增強企業凝聚力。 （3）充足的干部人才儲備 公司堅持正確的用人導向， 不斷健全完善選人用人機制， 遵循“公開、 平等、競爭、擇優”的原則，在創新干部選用方式、改進評價辦法、拓寬成才渠道、強化激勵約束等方面進行了積極探索， 通過民主推

38、薦、 組織考察、 競爭上崗等措施，提高選任干部的透明度和群眾參與度，使一批優秀年輕人才脫穎而出，干部隊伍得到了及時的調整和補充。 目前， 公司本科及以上學歷干部占干部總人數的 94%，公司干部人才儲備充足，結構合理，具有較強的市場競爭力。 公司牢固樹立“人才資源是第一資源”的指導思想， 把人才隊伍建設作為四根支柱之一納入公司發展戰略，努力構建適應公司集團化、國際化發展的人才選拔培養工作機制，不斷完善與公司發展相適應的人才隊伍管理的長效機制，優化人才資源配置。根據各類人才的個人發展需求及其能力、素質情況，結合不同的職業發展路徑，對不同類別人才給予相應的學習培訓、實踐提高的機會，并實施跟蹤考察和動

39、態管理，幫助員工提升綜合能力。 （4） 團結進取的績效文化氛圍 公司建立了完備的績效管理體系， 績效管理工作在公司戰略傳遞、 目標達成、人才培養、員工職業發展、干部選拔等方面都發揮了積極作用。公司績效管理工作遵循一致統一、客觀公正、量化優先、公開透明、注重實效、及時反饋等原則，通過績效理念宣導、績效結果應用等環節，將考核結果與員工職業發展掛鉤，確立了以業績和能力為導向的績效理念，團結進取的績效文化氛圍建設已初見成效。 公司績效管理體系將公司的戰略規劃及年度經營管理指標層層分解到各級單位和員工，讓每一位員工明確公司的發展遠景、年度經營規劃與個人工作目標之間的關系。在績效管理過程中，公司通過定期開

40、展業績檢視與輔導工作，及時指出廣大干部、員工工作中的問題與不足，輔導、幫助各級單位、員工提升工作績效、達成績效目標，引導、鼓勵員工積極參與到公司整體業務發展過程之中；同時，作為公司績效管理流程重要環節之一的年度績效考核，客觀、公正地評價員工的年度工作完成情況，進而調動了員工的工作積極性，激發了員工創造性地開展工作的熱情。 14 （5）充分發揮工會積極作用 公司積極貫徹落實上海市職工代表大會條例 ，加大職工民主管理工作力度，構建和諧勞動關系。公司推行平等協商和簽訂集體合同制度，認真落實集體合同的條款， 集體合同運轉正常。2015 年，公司被上海市總工會評選為“2013-2014 年度上海市十佳廠

41、務公開民主管理工作先進單位” ，并被授予“上海市五一勞動獎狀” 。 公司工會積極組織開展了職工立功競賽活動， 進一步激發廣大職工的主觀能動性和工作熱情，推動崗位創新，提高服務質量，促進崗位成才。報告期內重點開展了“崗位創新、服務爭優、技能提升”為主題的職工立功競賽活動，搭建公司員工崗位創新平臺，評選出一批優秀崗位創新案例、創新服務明星和優質服務明星，取得了良好效果。 公司工會以職工之家建設為抓手，進一步加強工會組織建設，增強基層工會活力，2015 年開展了關愛女職工與媽咪小屋建設，并進行了夏季高溫慰問和冬季送溫暖活動，更好地發揮工會凝聚職工、組織職工的積極作用。同時，公司工會積極履行社會義務，

42、組織完成了上海地區義務獻血工作，共有 92 名員工報名參加獻血。 8.8. 倡導綠色環境，促進節能減排倡導綠色環境，促進節能減排 2015 年，公司全面推廣了無紙化項目，使業務流程的憑證電子化，降低運營成本，提高總部統一管理能力。特別是與互聯網開戶的結合，節省了大量紙質單證的印刷和使用。全年共生成電子協議 1756 萬份，節省了 A4 紙 1 億 2623 萬張。以 70 克復印紙計，節省的紙張重達 551 噸，相當于節約了 5 萬多立方米的水資源，少砍伐 8 千多棵大樹。 公司機房全部采用 KVM 系統（即交換機通過直接連接鍵盤、顯示器和鼠標端口對計算機進行訪問和控制）對機房主機進行管理，大

43、大節約了顯示器、鍵盤和鼠標的使用數量。以每臺顯示器用電 30W 計算，機房設備目前共計 1590 臺，每天可節約用電 1145 度，全年可節約 42 萬度電。 2015 年，公司網上交易、門戶網站、網上開戶、呼叫中心以及網廳等系統進行了全面擴容。全年公司共采購約 150 臺服務器，全部采用虛擬化技術。最大化利用硬件平臺的所有資源，簡化系統架構，降低管理難度，提升設備效能，降 15 低電力消耗及減少設備占用空間，達到節能降耗的目的。使用虛擬化技術使每臺服務器的平均利用率從 7%提高到 6080%，降低 7080%耗電量。按照 1 臺實體服務器虛成 4 臺虛擬機計算，相當于使用了 600 臺服務器

44、，節約臺數為 450 臺，節約了 75%的服務器。以每臺設備用電 460w 計算，每天節電約 207 度，全年可節電約 7.5 萬度。 分支機構運維日志采用電子化日志代替紙質日志， 不但方便總部及時了解分支機構信息系統運行情況，而且省去了紙質日志印刷、郵寄、保管等環節，節約了紙張的消耗，實現低碳環保。 9.9. 履行社會責任，投身公益事業履行社會責任，投身公益事業 報告期內，公司積極開展各類社會公益事業，在社區共建、城鄉結對、綜合幫扶、志愿服務等方面發揮應盡義務，促進社會和諧發展。 公司牢記駐區單位的社會責任， 與所在社區黃浦區南京東路街道社區開展社區黨建聯建，從完善區域聯動機制、優化區域發展

45、環境、建立資源整合模式等各個方面開展結對共建工作。公司與街道社區建立了“組團式零距離服務”模式，定期為社區提供幫困助學、文體資源等公益服務，與社區困難學生結對，幫困助學。 公司持續幫助崇明縣人民政府開展新一輪農村綜合幫扶工作， 加快上海城鄉一體化發展。公司運用市場化手段幫助崇明縣重點“造血”項目建設，協助崇明縣建設現代化農業示范區，推進實施“美麗鄉村”行動計劃。本次幫扶協作為期五年，公司每年將安排不少于 500 萬元的幫扶資金。截至 2015 年已捐助幫扶資金 1500 萬元。 2015 年，公司黨委在與浦東新區宣橋鎮光明村黨總支開展結對幫扶工作的基礎上,公司黨委又分別與崇明縣建設鎮和金山區廊

46、下鎮簽訂上海市城鄉黨組織結對幫扶協議，在幫助發展經濟、幫助困難群眾、幫助培養人才、幫助改善村貌和幫助文化建設等五個方面有特色、有創新地開展工作。2015 年三個結對鎮村的走訪慰問資金已達 15 萬元，城鄉結對幫扶工作得到有效推進。 公司團委以青年文明號創建活動為抓手，引導和激勵青年職工立足本職崗位，敬業奉獻，更好地發揮青年集體的生力軍作用。公司團委評選表彰 4 家青年集體為年度青年文明號公司，現有青年文明號集體 45 家。公司團委被授予 2014 16 年度上海青工工作先進團組織。 四、公司社會責任展望四、公司社會責任展望 2016 年，公司將繼續把社會責任建設融入到公司發展和日常經營管理中，

47、繼續按照既定的戰略，堅持合規經營，完善國際化布局，強化協同效應，全面提升公司綜合實力和承擔社會責任的能力。 1.1.繼續加強客戶服務水平，同時做好投資者適當性管理和投資者保護工作繼續加強客戶服務水平，同時做好投資者適當性管理和投資者保護工作 2016 年公司將繼續加快互聯網金融建設，以客戶體驗為方向，提升業務效率、 系統性能。 在財富管理方面， 堅持以客戶需求為導向的市場化產品研發機制，同時利用好公司國際化的先發優勢， 把握好境內居民對海外資產需求快速增長的機會，加快發展境外資產管理業務。 公司將繼續按照相關要求嚴格做好客戶回訪與客戶投訴工作， 建立投資者教育和投資者保護工作體系，更加貼近投資

48、者和市場的實際需求。 2.2.支持中國企業走出去，支持“一帶一路”戰略支持中國企業走出去，支持“一帶一路”戰略 在經濟全球化和人民幣國際化的大背景以及“一帶一路”戰略指引下，跨境資本流動更趨活躍，跨境并購、跨境投融資需求不斷增加。公司將繼續加強各國際業務板塊的整合工作，利用公司在海外發展的先發優勢和人才優勢，積極發揮境內外業務的協同效應，為境內企業走出去，為境內投資者海外投資提供更加專業、全面的金融服務。 3.3. 以自身發展推動社會責任建設以自身發展推動社會責任建設 公司在為社會貢獻經濟價值的同時，將繼續堅持公司與社會和諧發展的理念， 將企業的社會責任建設融入到公司發展戰略和經營管理及各業務條線中，大力發展綠色金融，以回報股東和各利益相關方，加大服務實體經濟、提升服務水平、構建和諧勞動關系、保護生態資源與環境為己任，開拓創新，奉獻社會，促進公司與社會的和諧共同成長。 2016 年，公司將繼續以市值管理為導向，持續實現股東利益最大化，以客戶為中心，持續專業為客戶創造價值，以人為本，構建和諧的勞動關系，幫助員工成長，以構建和諧社會和保護環境為己任，將自身發展與社會、環境發展的有效結合，實現可持續發展。 17