云南南天電子信息產業股份有限公司2012年年度報告（138頁）.PDF

《云南南天電子信息產業股份有限公司2012年年度報告（138頁）.PDF》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《云南南天電子信息產業股份有限公司2012年年度報告（138頁）.PDF（138頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文1云南南天電子信息產業股份有限公司云南南天電子信息產業股份有限公司2012201220122012 年度報告年度報告2013201320132013 年年 03030303 月月云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文2第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真

2、實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。性和完整性承擔個別及連帶責任。公司負責人雷堅公司負責人雷堅、主管會計工作負責人張錦鴻及會計機構負責人主管會計工作負責人張錦鴻及會計機構負責人( ( ( (會計主管會計主管人員人員) ) ) )唐緋聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。唐緋聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以以 2012201220122012 年年 12121212 月月 31313131 日的公日的

3、公司總股本為基數，向全體股東每司總股本為基數，向全體股東每 10101010 股派發現金紅利股派發現金紅利 0.20.20.20.2 元（含稅元（含稅） ，送紅股，送紅股 0 0 0 0股（含稅股（含稅） ，不以公積金轉增股本。，不以公積金轉增股本。公司本年度報告中涉及的未來計劃不構成公司對投資者的實質承諾，敬請公司本年度報告中涉及的未來計劃不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。投資者注意投資風險。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文3目錄目錄2012201220122012 年度報告年度報告.1 1 1 1一、重要提示、目錄和釋義一、重要提示、目錄和釋義.

4、2 2 2 2二、公司簡介二、公司簡介.6 6 6 6三、會計數據和財務指標摘要三、會計數據和財務指標摘要.8 8 8 8四、董事會報告四、董事會報告.10101010五、重要事項五、重要事項.24242424六、股份變動及股東情況六、股份變動及股東情況.26262626七、董事、監事、高級管理人員和員工情況七、董事、監事、高級管理人員和員工情況.30303030八、公司治理八、公司治理.36363636九、內部控制九、內部控制.40404040十、財務報告十、財務報告.42424242十一、備查文件目錄十一、備查文件目錄.138138138138云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年

5、度報告全文4釋義釋義釋義項指釋義內容公司、南天、南天信息指云南南天電子信息產業股份有限公司南天集團指南天電子信息產業集團公司工投集團指云南省工業投資控股集團有限責任公司中國證監會指中國證券監督管理委員會元指人民幣元云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文5重大風險提示重大風險提示證券時報證券時報 、 中國證券報和巨潮資訊網（中國證券報和巨潮資訊網（http:/http:/http:/http:/）為本公司選定的信息披露媒體，本公司所有信息均以在上述選定媒體刊登的信為本公司選定的信息披露媒體，本公司所有信息均以在上述選定媒體刊登的信息為準，敬請投資者注意投資風險。息為準，敬請投資

6、者注意投資風險。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文6第二節第二節 公司簡介公司簡介一、公司信息一、公司信息股票簡稱南天信息股票代碼000948股票上市證券交易所深圳證券交易所公司的中文名稱云南南天電子信息產業股份有限公司公司的中文簡稱南天信息公司的外文名稱（如有）YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION CO.,LTD.公司的外文名稱縮寫（如有）NANTIAN公司的法定代表人雷堅注冊地址昆明市高新技術產業開發區軟件園創新大廈注冊地址的郵政編碼650000辦公地址昆明市環城東路 455 號辦公地址的郵政編碼650041公司網址http:/

7、電子信箱二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式董事會秘書證券事務代表姓名姜東施麗媛、沈碩聯系地址昆明市環城東路 455 號昆明市環城東路 455 號電話（0871）63366327（0871）63366327、68279182傳真（0871）63317398（0871）63317398電子信箱 ，三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點公司選定的信息披露報紙的名稱證券時報 、 中國證券報登載年度報告的中國證監會指定網站的網址http:/公司年度報告備置地點公司董事會辦公室云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文7四、注冊變更情況四、注冊變更情況注冊登記日期注冊登記地點企業

8、法人營業執照注冊號稅務登記號碼組織機構代碼首次注冊1998 年 12 月 21 日昆明市高新技術產業開發區軟件園創新大廈530000100780653011271340150971340150-9報告期末注冊2012 年 10 月 10 日昆明市高新技術產業開發區軟件園創新大廈53000000001459553011271340150971340150-9公司上市以來主營業務的變化情況（如有）無變更歷次控股股東的變更情況（如有）無變更五、其他有關資料五、其他有關資料公司聘請的會計師事務所會計師事務所名稱中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址北京市東城區永定門西濱河路 8 號院

9、 7 號樓中海地產廣場西塔 3-9 層簽字會計師姓名李玉、劉婷公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文8第三節第三節 會計數據和財務指標摘要會計數據和財務指標摘要一、主要會計數據和財務指標一、主要會計數據和財務指標公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否2012 年2011 年本年比上年增減(%)2010 年營業收入（元）1,826,566,611.112,656,849,321.37-31.25%2,227,535,336.8

10、5歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）6,388,256.9694,308,795.43-93.23%68,943,815.49歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）-9,323,457.0450,721,289.09-118.38%63,728,511.12經營活動產生的現金流量凈額（元）-20,970,943.58134,194,488.54-115.63%-123,085,670.86基本每股收益（元/股）0.02760.4072-93.22%0.2977稀釋每股收益（元/股）0.02760.4057-93.2%0.2965凈資產收益率（%）0.49%7.52%-7.03%5.9

11、1%2012 年末2011 年末本年末比上年末增減(%)2010 年末總資產（元）2,191,719,132.002,186,656,141.440.23%2,388,998,659.16歸屬于上市公司股東的凈資產（歸屬于上市公司股東的所有者權益） （元）1,292,467,704.151,297,554,707.25-0.39%1,207,405,261.07二、非經常性損益項目及金額二、非經常性損益項目及金額單位：元項目2012 年金額2011 年金額2010 年金額說明非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）-348,487.8151,697,215.2071,236.50

12、計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）15,322,050.3014,818,937.5112,674,144.65債務重組損益221,100.000.00除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及-5,964.40-26,908.750.00云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文9處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回600,000.00除上述各項之外的其他營業外收入和支出3,576,046.

13、75-1,116,208.702,782,037.29所得稅影響額2,578,166.178,746,157.321,964,855.18少數股東權益影響額（稅后）253,764.6713,260,471.608,947,258.89合計15,711,714.0043,587,506.345,215,304.37-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因 適用 不適用云南南天電子信息產業股份有限公司 2012

14、 年度報告全文10第四節第四節 董事會報告董事會報告一、概述一、概述2012年，國內外經濟發展的不確定因素進一步復雜化、多樣化。從國際市場看，由于主要經濟體債務問題嚴重，全球經濟增長乏力，行業出口額增速持續保持低位。從國內市場看，國內經濟依然低迷，電子產品消費動力不足，行業內需增長較為乏力。報告期內，公司全體員工在宏觀經濟不容樂觀的情況下，精誠團結、努力奮斗，積極應對國內外復雜多變的不利經濟形勢，努力完成公司年度生產、經營、管理等目標。在生產經營方面，公司重點圍繞信息產品、軟件、系統集成和服務等方面的業務開展。其中，信息產品業務，堅持“四項基本原則”來建設，即：加強體系建設，優化工作流程；專注

15、卓越，適應發展需求；提升運作效率，節約運營成本；明晰核算單元，實現精益管理。軟件業務，在提升策劃能力的同時，不斷探索在技術和新產品層面的突破，明晰市場定位及行業銷售方式。系統集成業務，對外與相關產品供應商、系統維護商建立平滑的合作渠道，保障信息的互通；對內建立信息庫，跟蹤業務和技術的發展趨勢，分享經驗。服務業務從服務層次、服務模式、服務資源配備以及組織結構等方面進行調整， 優化整合現有服務方案，提升服務能力，打造服務品牌。在管理素質提升方面，公司通過加強制度建設，風險及內控管理、質量體系建設、信息化支撐平臺建設及安全生產管理等方面來加強和改進公司的經營管理。在轉型升級和業務結構調整方面，針對公

16、司在生產經營方面遇到的問題和困難，公司2012年第四季度引進IBM作為咨詢顧問，開展了戰略目標與業務梳理、組織架構設計等工作，針對業務升級和轉型進行了認真規劃。此外，公司注重產品和業務的創新，在服務方面，公司作為國家信息技術運維專業組副組長單位，參加了國家信息技術運維系列標準的制定工作；在軟件方面，加大對新一代銀行前端開發平臺ABS、面向中小銀行主機核心系統等項目的投入；信息產品方面，去年自主研發了自助回單機、自助發卡機、免填單機、虛擬柜員終端等一批擁有核心知識產權的自助產品。受制于整個宏觀經營環境不景氣的影響，金融行業的需求，特別是硬件產品的需求增幅減弱；IT行業的競爭日趨激烈，信息產品毛利

17、率驟降，利潤大幅壓縮；第三方支付、軌道交道等新興業務，尚未盈利，未能形成新的增長點；成本費用持續攀升， 包括人工成本、 材料成本和財務費用均大幅上升以及投資收益同比減少等因素的影響， 致使公司利潤指標大幅度下降。二、主營業務分析二、主營業務分析1 1 1 1、概述、概述（1）報告期內，公司變動幅度較大的主要經營指標：項項目目2012201220122012年年2011201120112011年年增減幅度增減幅度營業收入1,826,566,611.112,656,849,321.37-31.25%營業成本1,416,519,647.642,183,203,805.49-35.12%所得稅費用1,

18、008,266.7017,678,761.79-94.30%歸屬于母公司所有者的凈利潤6,388,256.9694,308,795.43-93.23%經營活動產生的現金流量凈額-20,970,943.58134,194,488.54-115.63%（2）報告期內公司主要經營指標與上年同期相比變動原因分析：營業收入及營業成本較去年同期分別下降31.25%及35.12%，主要是公司原控股子公司云南醫藥工業股份有限公司本報告期不再納入本公司合并報表范圍所致。所得稅費用較上年同期減少94.30%，主要原因是本期利潤下滑，導致本期所得稅費用減少。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文1

19、1歸屬于母公司所有者的凈利潤較上年同期減少93.23%，主要原因是公司信息產品毛利率下降，人工成本、材料成本和財務費用均大幅上升，投資收益同比減少，此外第三方支付、軌道交道等新興業務尚未盈利。經營活動產生的現金流量凈額較上年同期減少115.63%， 主要原因是報告期軟件退稅減少， 導致收到的稅收返還減少；云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并報表范圍導致收到其他與經營活動有關的現金較上年減少； 此外， 支付給職工以及為職工支付的現金上漲較大。公司回顧總結前期披露的發展戰略和經營計劃在報告期內的進展情況公司前期披露的發展策略為 2012 年公司將堅定不移的貫徹“可持續發展”這一戰略思想，使其落地、

20、生根、發芽，把“可持續發展”這一主線貫徹到經營、管理、研發及生產工作中。報告期內，公司繼續堅定不移地貫徹“可持續發展”戰略思路，在積極穩健經營主營業務同時，繼續推進公司組織架構調整、業務梳理、管理提升和“三率一新”工作，加快轉方式、調結構，努力實踐管理創新、技術創新、業務創新、融資創新工作，努力完成年度生產、經營、管理等目標。公司實際經營業績較曾公開披露過的本年度盈利預測低于或高于 20%以上的差異原因 適用 不適用2 2 2 2、收入、收入說明（1）報告期收入變化情況（單位：元）項項目目本年數本年數上年數上年數增減幅度增減幅度營業收入1,826,566,611.112,656,849,321

21、.37-31.25%其中：軟件和信息技術服務業1,826,566,611.111,677,751,607.288.87%醫藥行業-959,897,385.43-（2）報告期內收入變動原因分析：報告期內，營業收入比上年同期下降31.25%，主要是公司原控股子公司云南醫藥工業股份有限公司自2011年10月31日起不再納入本公司合并報表范圍所致，剔除云南醫藥工業股份有限公司影響，2012年公司實現的營業收入比上年同期增長8.87%。公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否行業分類項目2012 年2011 年同比增減（%）軟件和信息技術服務業銷售量197,626227,107-12.98%生產量207

22、,206229,938-9.89%庫存量16,4756,895138.94%相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用原因：1、受宏觀經濟及市場競爭影響，本期銷量較上期同比下降，但生產量下降幅度比銷量下降幅度小。2、因上期庫存數較小的原因導致本期庫存數較上期變動幅度較大。公司重大的在手訂單情況 適用 不適用公司報告期內產品或服務發生重大變化或調整有關情況云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文12 適用 不適用公司主要銷售客戶情況前五名客戶合計銷售金額（元）437,118,979.40前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例（%）23.93%公司前 5 大客戶資料

23、 適用 不適用序號客戶名稱銷售額（元）占年度銷售總額比例（%）1中國銀行162,269,888.088.88%2中國建設銀行股份有限公司143,225,441.127.84%3昆明軌道交通有限公司59,475,167.243.26%4四川農村信用社聯合社37,006,259.392.03%5國家開發銀行股份有限公司35,142,223.631.92%合計437,118,979.4623.93%3 3 3 3、成本、成本產品分類單位：元產品分類項目2012 年2011 年同比增減(%)金額占營業成本比重（%）金額占營業成本比重（%）信息產品408,532,836.7828.84%437,353,

24、674.3120.03%-6.59%系統集成792,665,564.2955.96%694,206,031.1131.80%14.18%軟件業務70,486,818.224.98%53,039,945.342.43%32.89%服務業務128,954,900.759.10%90,587,017.194.15%42.35%說明上表中2012年各類產品金額占營業成本比重較2011年增加， 主要是2011年計算基數包含了云南醫藥工業股份有限公司的營業成本。公司主要供應商情況前五名供應商合計采購金額（元）449,417,158.53前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例（%）26.97%公司前 5

25、 名供應商資料 適用 不適用序號供應商名稱采購額（元）占年度采購總額比例（%）1神州數碼(中國)有限公司143,788,066.898.63%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文132華貿廣通供應鏈管理（北京）有限公司111,669,712.846.7%3香港明源（貿易）有限公司86,375,320.605.18%4上海金陵時威科技發展股份有限公司59,942,008.083.6%5四川長虹佳華數字技術有限公司47,642,050.122.86%合計449,417,158.5326.97%4 4 4 4、費用、費用報告期費用變化情況（單位：元）報告期費用變化情況（單位：元）

26、項項目目行行業業本年數本年數上年數上年數增減幅度增減幅度管理費用軟件和信息技術服務業265,420,459.66206,444,573.1528.57%醫藥行業-39,906,185.91-財務費用軟件和信息技術服務業25,900,797.3610,310,942.01151.20%醫藥行業-19,668,261.31-所得稅費用軟件和信息技術服務業1,008,266.7011,135,841.76-90.95%醫藥行業-6,542,920.03-變動原因分析：變動原因分析：（1）報告期內，公司管理費用（剔除上年同期醫藥納入的合并數）比上年同期增加28.57%，主要是公司業務轉型導致人員增加，

27、員工薪酬及相應的五險一金等用工成本增加；（2）報告期內，公司財務費用（剔除上年同期醫藥納入的合并數）比上年同期增加151.20%，主要是2012年度支付了第1期短期融資券的利息1,564.46萬元所致；（3）報告期內，公司所得稅費用（剔除上年同期醫藥納入的合并數）比上年同期減少90.95%，主要是本期利潤下滑，導致本期所得稅費用減少。5 5 5 5、研發支出、研發支出作為高新技術企業， 公司歷來重視對新產品、 新業務、 新技術的研發投入， 公司2012年度研發支出總額為13,670.88萬元，分別占公司最近一期經審計凈資產10.50%、營業收入的7.48%。6 6 6 6、現金流、現金流單位：

28、元項目2012 年2011 年同比增減（%）經營活動現金流入小計2,138,796,870.462,630,545,397.85-18.69%經營活動現金流出小計2,159,767,814.042,496,350,909.31-13.48%經營活動產生的現金流量凈額-20,970,943.58134,194,488.54-115.63%投資活動現金流入小計9,106,257.7227,775,486.70-67.21%投資活動現金流出小計96,323,698.01326,041,584.62-70.46%投資活動產生的現金流量凈-87,217,440.29-298,266,097.92-70.

29、76%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文14額籌資活動現金流入小計347,243,462.36911,700,000.00-61.91%籌資活動現金流出小計331,191,890.49694,806,098.95-52.33%籌資活動產生的現金流量凈額16,051,571.87216,893,901.05-92.60%現金及現金等價物凈增加額-92,215,377.4552,475,624.97-275.73%相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用（1）經營活動產生的現金流量凈額比上年同期減少115.63%，主要是本年軟件退稅減少，導致本年收到的稅收返還

30、減少；云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并報表范圍導致收到其他與經營活動有關的現金較上年減少；此外，支付給職工以及為職工支付的現金增長較大。（2）投資活動現金流入小計較上年同期減少67.21%，主要是本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并報表范圍導致取得投資收益收到的現金較上年同期大幅減少；（3）投資活動現金流出小計較去年同期減少70.46%，主要是上期本公司處置云南醫藥工業股份有限公司時，該公司賬面的現金及現金等價物金額較大。（4）籌資活動現金流入小計較去年同期減少61.91%，主要是上年云南醫藥工業股份有限公司收到云南省工業投資控股集團有限公司增資款182,500,000.00元導致吸收

31、投資收到的現金上年同期數較大。其次，云南醫藥工業股份有限公司上年有取得借款收到的現金270,000,000.00元，本期不再納入合并范圍。（5） 籌資活動現金流出小計較去年減少52.33%， 主要是本年償還債務支付的現金287,328,566.26元， 較上年減少56.47%，一方面本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍；另一方面，上年償還長短期借款1.5億元導致。（6）現金及現金等價物凈增加額較去年減少275.73%，主要是經營活動產生的現金流量凈額及籌資活動產生的現金流量凈額較去年同期減少幅度較大所致。報告期內公司經營活動的現金流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用（

32、1）2012年云南醫藥工業股份有限公司不再納入財務報表合并范圍，僅從軟件和信息服務業的營業收入來看，2012年較2011年有所增長，銷售規模增長需投入相應的經營性現金來作為保障，同時2012年存貨也有較大增長。（2）由于公司的客戶主要是銀行，而銀行對其采購的付款在一定程度上受其預算完成情況的影響，會根據其需要有所調節，使得公司每年收款情況有所波動。如2008年公司經營性凈現金流達1.10億元，2009年較低，2010年為負，2011年又達1.34億元，因此，公司的經營活動現金凈流量在各年度波動較大。（3）對公司凈利潤影響較大的投資收益2,200萬元不屬于經營活動現金凈流量里面。三、主營業務構成

33、情況三、主營業務構成情況單位：元營業收入營業成本毛利率(%)營業收入比上年同期增減（%）營業成本比上年同期增減（%）毛利率比上年同期增減（%）分行業軟件和信息技術服務業1,808,104,056.35 1,400,640,120.0422.54%7.77%7.23%0.39%分產品云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文15信息產品514,695,077.58408,532,836.7820.63%-7.86%-6.59%-1.08%系統集成867,624,965.24792,665,564.298.64%17.44%14.18%2.60%軟件業務156,892,286.827

34、0,486,818.2255.07%8.51%32.89%-8.25%服務業務268,891,726.71128,954,900.7552.04%39.6%42.35%-0.93%分地區東部地區333,296,067.50253,496,389.5323.94%50.99%75.54%-10.64%南部地區326,104,726.20253,090,558.6122.39%25.89%37.96%-6.79%西部地區802,215,486.25657,029,480.4418.10%-56.75%-60.15%6.98%北部地區346,487,776.40237,023,691.4631.59

35、%15.66%20.97%-3.00%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用四、資產、負債狀況分析四、資產、負債狀況分析1 1 1 1、資產項目重大變動情況、資產項目重大變動情況單位：元2012 年末2011 年末比重增減（%）重大變動說明金額占總資產比例（%）金額占總資產比例（%）貨幣資金489,637,956.1122.34% 572,741,635.6626.19%-3.85%應收賬款358,911,169.6616.38% 428,390,809.8419.59%-3.22%存貨399,704,264.7518

36、.24% 356,098,820.8916.29%1.95%投資性房地產27,421,667.011.25%28,945,315.701.32%-0.07%長期股權投資334,250,930.2515.25% 288,236,990.5413.18%2.07%固定資產262,894,328.5711.99% 273,003,078.4512.48%-0.49%在建工程46,172,636.402.11%20,255,014.410.93%1.18%2 2 2 2、負債項目重大變動情況、負債項目重大變動情況單位：元2012 年2011 年比重增減（%）重大變動說明金額占總資產比例（%）金額占總資

37、產比例（%）短期借款106,282,283.794.85%45,000,000.002.06%2.79%長期借款5,370,233.150.25%25,950,063.371.19%-0.94%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文163 3 3 3、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債單位：元項目期初數本期公允價值變動損益計入權益的累計公允價值變動本期計提的減值本期購買金額 本期出售金額期末數金融資產1.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（不含衍生金融資產）74,239.00-1,140.0054,924.0018,175.00上述合計74,23

38、9.00-1,140.0054,924.0018,175.00金融負債報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否五、核心競爭力分析五、核心競爭力分析公司自成立以來始終專注于為金融信息行業服務，在業務上的踏實和對客戶穩定的服務質量，為公司在行業客戶中樹立了很好的聲譽和口碑， 也讓更多地金融客戶在業務合作上選擇了南天信息； 多年來在銀行業務上的發展還為公司積累了優質的客戶資源，銀行客戶構成了南天信息賴以生存的核心客戶群；南天信息具有二十多年IT專業服務的豐富經驗，集計算機軟件、硬件、網絡、行業知識、集成技術及全面服務為一體，公司的技術在圍繞著銀行業務發展的基礎上不斷發展創新， 并積累了大

39、量的成功案例， 繼而更加深入地支撐公司在銀行客戶業務上的縱深挖掘和橫向業務拓展； 南天售后服務保障體系是客戶使用南天產品的堅強保障，已成為南天生產、銷售、服務中心的重要一環，經過十多年的建設，公司目前已經建立形成了覆蓋全國的4大區域公司和110多個辦事處和服務網點， 銷售服務網絡可實現對銀行客戶從總行、 支行到營業網點的銷售和服務覆蓋。努力追求信息科技領域的高新技術，與客戶共同創造信息科技的價值，是南天信息不懈的追求。今后，南天信息將繼續通過不斷為用戶提供優秀的產品和解決方案，實現與客戶的共同發展。六、投資狀況分析六、投資狀況分析1 1 1 1、對外股權投資情況、對外股權投資情況（1 1 1

40、1）對外投資情況）對外投資情況對外投資情況2012 年投資額（元）2011 年投資額（元）變動幅度8,400,000.0012,600,000.00-33.33%被投資公司情況云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文17公司名稱主要業務上市公司占被投資公司權益比例（%）云南東盟公共物流信息有限公司貨運代理、貨運配載、貨運信息、倉儲理貨、搬運裝卸；物流方案的設計與策劃；勞務派遣；物流信息及經濟信息的咨詢承接網絡工程、信息系統工程、開發銷售計算機軟硬件、智能化產品；計算機技術服務及技術咨詢；代理機動車輛險、企業財產險、貨運險、人生意外險、 責任險；第二類增值電信業務中的信息服務業務

41、。42.8%（2 2 2 2）持有金融企業股權情況）持有金融企業股權情況公司名稱公司類別最初投資成本（元）期初持股數量（股）期初持股比例（%）期末持股數量（股）期末持股比例（%）期末賬面值（元）報告期損益（元）會計核算科目股份來源富滇銀行股份有限公司商業銀行46,000,000.0020,000,0000.65% 20,000,0000.65%46,000,000.002,400,000.00長期股權投資增資擴股合計46,000,000.0020,000,000-20,000,000-46,000,000.002,400,000.00-（3 3 3 3）證券投資情況）證券投資情況證券品種 證券

42、代碼 證券簡稱最初投資成本 （元）期初持股數量 （股）期初持股比例（%）期末持股數量 （股）期末持股比例 （%）期末賬面值（元）報告期損益（元）會計核算科目股份來源合計0.000-0-0.000.00-持有其他上市公司股權情況的說明2 2 2 2、募集資金使用情況、募集資金使用情況（1 1 1 1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況單位：萬元募集資金總額46,990.89報告期投入募集資金總額4,619.13已累計投入募集資金總額48,694.25報告期內變更用途的募集資金總額0累計變更用途的募集資金總額4,155.73累計變更用途的募集資金總額比例（%）8.84%募集資金總體使用情況

43、說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文18（2 2 2 2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況單位：萬元承諾投資項目和超募資金投向是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額調整后投資總額(1)本報告期投入金額截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(%)(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期本報告期實現的效益是否達到預計效益項目可行性是否發生重大變化承諾投資項目信息產品產能擴建否25,45125,4513,388.74 27,076.76 106.39%778.43 否否自主軟件研發IT 服務及軟件外包否15,49515,49515,551.59

44、100.37%1,407.85 否否貨幣自動處理設備服務及運營項目是6,044.891,889.161,889.16100%否是南天移動互聯網支付應用綜合解決方案項目否04,155.731,230.394,176.73 100.51%-2,258.23 否是承諾投資項目小計-46,990.89 46,990.894,619.13 48,694.24-71.95-超募資金投向-合計-46,990.89 46,990.894,619.13 48,694.24-71.95-未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）一、信息產品產能擴建項目1、信息產品產能擴建廠房建造項目受行政審批時間，施工地

45、質、設計問題的影響，導致工期延后，從而使項目實施進度滯后于計劃進度；（1）施工地質影響：建設地點處于古河河床之上（屬于淤泥層） ，地質結構復雜，為保證工程建設工程質量，前期需進行清淤、回填、防土體沉降等工作，遂停工多時，工程進度嚴重滯后；（2） 工程設計影響： 項目施工圖設計方案初稿與施工實際情況存在沖突， 本公司提出修改設計方案，修改工作幾經反復，導致工作進度滯后于計劃；（3）招投標影響：項目電子裝配綜合樓工程前兩次招標出現一次流標、一次廢標。第三次招標成功后，由于低價中標，導致公司與中標單位合同談判中關于增加人工費用、材料價格補差等爭議事項協商時間較長，致使項目建設進度嚴重滯后于工期安排。

46、2、受國家宏觀經濟環境影響，信息產品產能未能實現滿負荷運轉，并且市場需求減少，導致公司2012 年 BST、ATM、PR 銷售數量大幅度減少。二、自主軟件研發、IT 服務及軟件外包項目受國家宏觀經濟環境影響， 本公司客戶 2012 年度需求減弱， 同時因為通貨膨脹影響， 采購成本上升；此外公司本期因軟件及服務人員增加， 人工成本上升。 由于上述原因導致公司“自主軟件研發、 IT 服務及軟件外包項目”承諾收益金額低于預期承諾收益金額。三、南天移動互聯網支付應用綜合解決方案項目2011 年 10 月 24 日，中國人民銀行重慶營業部下達中國人民銀行重慶營管理業部受理行政許可申請通知書 （渝銀支付許

47、可【2011】6 號） ，受理本公司第三方支付牌照申請，但按照非金融機構支付服務管理辦法 （中國人民銀行令【2010】第 2 號）“第三條：非金融機構提供支付服務，應當云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文19依據本辦法規定取得支付業務許可證 ，成為支付機構；未經中國人民銀行批準，任何非金融機構和個人不得從事或變相從事支付業務。 ”由于本公司至今未能獲得第三方支付牌照， 按照上述法律法規規定，致使本公司無法直接開展相應的支付業務。截至財務報表日本公司雖已完成支付平臺及相關資產的購置建設工作，但因無支付牌照資質，致使公司支付業務只能為已獲得第三方支付牌照的企業提供終端產品、開發

48、支付軟件平臺及支付業務合作運營等。此外經過公司管理層對支付業務市場前景、風險、投資、成本及收益等方面進行綜合評估，本期對相應的無形資產、研發支出等長期資產計提了減值準備或者當期費用化處理。由于上述原因使得“南天移動互聯網支付應用綜合解決方案項目”遠遠低于預期承諾收益金額。項目可行性發生重大變化的情況說明由于前述原因，導致南天移動互聯網支付應用綜合解決方案項目的可行性發生重大變化。超募資金的金額、 用途及使用進展情況不適用募集資金投資項目實施地點變更情況不適用募集資金投資項目實施方式調整情況不適用募集資金投資項目先期投入及置換情況適用根據公司第三屆董事會第二十一次會議決議和 2007 年第一次臨

49、時股東大會決議，募集資金到位后，將用于歸還前期投入的銀行貸款及其他自行籌集的部分資金。2008 年 7 月 23 日公司召開第四屆董事會第六次會議，審議通過用 9,236 萬元募集資金歸還募投項目前期投入的銀行貸款及其他自行籌集的部分資金。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況不適用項目實施出現募集資金結余的金額及原因不適用尚未使用的募集資金用途及去向尚未使用的募集資金成立由保薦人、公司、銀行三方監管的募集資金專項賬戶暫存銀行，實行三方監管制度。募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況無。3 3 3 3、主要子公司、參股公司分析、主要子公司、參股公司分析主要子公司、參股公司情況公司名稱公司類型所處

50、行業主要產品或服務注冊資本（萬元）總資產（元）凈資產（元）營業收入(元)營業利潤(元)凈利潤（元）北京南天信息工程有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等2,756.1894,713,586.4717,470,723.43201,769,216.24688,214.553,043,890.08廣州南天電腦系統有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等8,923.00322,806,817.67107,851,964.83384,259,830.80-7,019,990.40-3,848,544.75上海南天電腦系統有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產

51、品、 軟件、服務等10,209.43178,240,914.90117,824,786.39264,024,870.014,974,750.045,896,192.51云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文20武漢南天電腦系統有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等193.9513,191,931.851,747,187.4926,497,826.46-942,657.35-777,062.32西安南天電腦系統有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等312.1516,575,621.95-7,468,582.6818,076,257.6

52、7-3,701,797.08-3,705,129.57昆明南天電腦系統有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等340.0067,032,538.7010,208,715.5692,580,249.743,621,984.913,331,542.31深圳南天東華科技有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等847.7764,240,100.2714,207,499.20108,502,961.03-2,749,282.42-1,428,738.95北京南天軟件有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等6,000.0081,749,454.9

53、471,626,747.33222,211,303.949,173,306.629,080,891.97云南南天信息設備有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等2,000.0060,358,342.2119,896,009.51177,705,848.663,061,682.712,598,757.73重慶南天數據資訊服務有限公司子公司軟件和信息技術服務業IT 產品、 軟件、服務等3,000.0010,728,466.45-938,900.18-13,590,434.07-26,004,372.36-25,969,458.49云南佳程防偽科技有限公司參股公司制造業稅控機等5

54、,100.0098,554,697.2563,821,712.8520,738,082.653,199,938.23云南醫藥工業股份有限公司參股公司醫藥行業藥品制造、銷售，醫藥商業流通13,192.681,658,702,687.44670,968,302.671,628,446,160.3335,662,958.86云南東盟公共物流信息有限公司參股公司軟件和信息技術服務業物流信息等4,906.6056,370,392.7648,741,608.044,341,947.052,574,616.54盈富泰克創業投資有限公司參股公司股權投資行業投資管理等11,100.00主要子公司、參股公司情況說

55、明投資收益中占比 10%以上的股權投資項目情況：（單位：元）公司名稱公司類型本公司持股比例報告期投資收益會計核算盈富泰克創業投資有限公司參股公司10.99%4,270,000.00成本法富滇銀行股份有限公司參股公司0.65%2,400,000.00成本法云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文21云南醫藥工業股份有限公司參股公司41.36%13,882,056.61權益法云南佳程防偽科技有限公司參股公司20%719,987.65權益法云南東盟公共物流信息有限公司參股公司42.8%1,082,798.12權益法報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用公司名稱報告期內取得和處置

56、子公司目的報告期內取得和處置子公司方式對整體生產和業績的影響北京南天宏遠科技有限公司整合資源，減少管理成本，提高運營效率，增強綜合實力和抗風險能力由公司控股子公司北京南天信息工程有限公司對其進行吸收合并屬于同一控制下的企業合并，對本公司整體生產和業績無影響七、公司未來發展的展望七、公司未來發展的展望2012年公司引進IBM作為咨詢顧問，開展了戰略目標與業務梳理、組織架構設計等工作，針對業務升級和轉型進行了認真規劃，就未來的業務發展定下了一個基礎、一個方向和三個方面的“113”原則，并將圍繞著這個原則尋求突破，尤其是在合作模式、人才隊伍建設、風險管控等方面，運用動態管理的思路，打造南天的核心競爭

57、力。公司根據IBM提交的南天戰略梳理報告，結合公司實際情況，進行了廣泛而深入的探討與分析，最終制定了公司未來的發展戰略：1、戰略目標：2015年末，信息產業年收入達到25億元，保證各業務體系之間是一個正盈利的收入結構，保持信息產品收入穩定，同時提升系統集成和軟件業務的收入規模。2、業務戰略（1）業務組合：堅持與發展信息產品、系統集成、軟件業務，大力拓展服務業務，在此基礎上審慎發展支付和軌道交通等新興業務。（2）市場策略：專注于金融IT應用行業，繼續鞏固和提升在金融IT市場的競爭力，在深耕銀行客戶的同時，關注其他行業客戶。（3）創新策略：加強與國內外戰略伙伴的合作，強化自主創新能力，大力開發具有

58、自主知識產權的關鍵技術。八、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明八、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明不適用九、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明九、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明不適用十、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明十、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明本公司于2011年9月16日召開第一次臨時股東大會， 審議并通過了“關于南天信息股份公司放棄對云南醫藥工業股份有限公司增資擴股權利的議案”，放棄增資擴股權利。2011年10月31日云南省工業投資控股集團有

59、限責任公司單方面對云南醫藥工業股份有限公司增資 5,000萬股，增資金額為1.825億元。增資完成后，本公司的持股比例由66.6降至41.36，本公司對云南醫藥工業股份有限公司不再控制。因此自2011年11月1日起不再將云南醫藥工業股份有限公司納入本公司合并財務報表的范圍。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文22十一、公司利潤分配及分紅派息情況十一、公司利潤分配及分紅派息情況報告期內利潤分配政策特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況1、報告期內，公司利潤分配政策的制定及調整情況報告期內，為進一步強化回報股東意識，充分維護公司股東依法享有的資產收益等權利，不斷完善董事會、股

60、東大會對公司利潤分配事項的決策程序和機制，公司根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知及云南證監局關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知（云證監2012122號）的相關要求，并結合公司實際情況，修改了公司章程中關于利潤分配的相關條款，明確了公司利潤分配的決策程序和機制、公司的利潤分配政策尤其是現金分紅政策的具體內容，利潤分配的形式等方面的內容。同時公司制定了南天信息股份公司2012-2014年分紅規劃。調整后的利潤分配政策， 重視對股東的合理投資回報并兼顧公司當年的實際經營情況和可持續發展， 充分保護了股東特別是中小股東的合法權益，利潤分配政策調整的條件和程序合規、透明

61、。2、報告期內，公司利潤分配政策的執行情況2012年4月13日，公司2011年度股東大會審議通過了2011年利潤分配方案：以公司2011年12月31日的總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.80元（含稅），合計派發現金紅利16,844,076.08元（含稅）。同時，進行資本公積金轉增股本，以公司總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股轉增1股，合計轉增股本21,055,095股，轉增后公司總股本增加至231,606,046股。股東大會審議通過后的當月公司就根據股東大會決議完成了利潤分配事宜。公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司

62、章程等的相關規定。公司近 3 年（含報告期）的利潤分配預案或方案及資本公積金轉增股本預案或方案情況1、2012年度利潤分配預案：以2012年12月31日的總股本231,606,046股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.20元（含稅），合計派發現金紅利4,632,120.92元（含稅）。2、2011年度利潤分配方案：以2011年12月31日的總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.80元（含稅） ， 合計派發現金紅利16,844,076.08元 （含稅） 。 同時， 本年度進行資本公積金轉增股本， 以公司現有總股本210,550,951股為基數，向全體股東

63、每10股轉增1股，合計轉增股本21,055,095股，轉增后公司總股本增加至231,606,046股。3、2010年度利潤分配方案：以2010年12月31日的總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股派現金0.50元（含稅），合計派發現金紅利10,527,547.55元。公司近三年現金分紅情況表單位：元分紅年度現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率（%）2012 年4,632,120.926,388,256.9672.51%2011 年16,844,076.0894,308,795.4317.86%2010 年

64、10,527,547.5568,943,815.4915.27%公司報告期內盈利且母公司未分配利潤為正但未提出現金紅利分配預案 適用 不適用十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表接待時間接待地點接待方式接待對象類型接待對象談論的主要內容及提供的資料2012年 06月04日 昆明本公司實地調研機構華創證券有限公司公司的基本情況、經營狀況、發展趨勢云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文232012年 06月13日 昆明本公司實地調研機構深圳禾木資產管理有限公司公司的基本情況、經營狀況、發展趨勢云南南天電子信息產業股份有限公司

65、2012 年度報告全文24第五節第五節 重要事項重要事項一、上市公司發生控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況一、上市公司發生控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況股東或關聯人名稱占用時間發生原因期初數（萬元）報告期新增占用金額（萬元）報告期償還總金額（萬元）期末數（萬元）預計償還方式預計償還金額（萬元）預計償還時間（月份）南天電子信息產業集團公司報告期內代墊電話費02.8602.86 現金清償2.862013年1月已償還合計02.8602.86-2.86-期末合計值占期末凈資產的比例(%)0%相關決策程序不適用。當期新增大股東及其附屬企業非經營性資金占用情況的原因、 責任人追究及董事會擬定采

66、取措施的情況說明本期發生控股股東非經營性占用資金系公司與股東南天集團早期電話線路鋪設的歷史原因造成，公司財務中心已于 2013 年 1 月收回該筆款項。未能按計劃清償非經營性資金占用的原因、 責任追究情況及董事會擬定采取的措施說明不適用。注冊會計師對資金占用的專項審核意見的披露日期2013 年 03 月 28 日注冊會計師對資金占用的專項審核意見的披露索引關于云南南天電子信息產業股份有限公司關聯方占用上市公司資金情況的專項審核報告二、公司股權激勵的實施情況及其影響二、公司股權激勵的實施情況及其影響1、行權價格的調整情況2012年4月13日，本公司召開的 2011年度股東大會審議通過 2011年

67、度權益分派方案為：以公司現有總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.80元（含稅）。同時進行資本公積金轉增股本，以公司現有總股本 210,550,951股為基數， 向全體股東每10股轉增1股， 合計轉增股本21,055,095股， 轉增后公司總股本增加至231,606,046 股。 根據公司2011年度權益分派及資本公積金轉增股本方案，調整后的行權價格為=(6.55-0.08)(1+10%)=5.88(元/股)2、股票期權數量的調整情況（1）報告期內，公司股權激勵對象朱建明、周文離（辭）職，所授予的股份期權共計30萬份，按照規定被取消。（2）報告期內，公司實施了

68、公積金轉增股本的事項，應對股票期權數量進行相應的調整。綜合考慮上述影響事項后，公司授權的股份期權數量如下：第二期股份期權數量=（295-30）40%1.1= 116.60 萬份第三期股份期權數量=（295-30）30%1.1= 87.45 萬份3、股份支付的修改、終止情況云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文25由于第二期期權激勵計劃未能達到預定的業績指標， 因此公司將第二期股份期權116.60萬股進行了注銷。 截至報告期末，公司尚未行權的股份期權數量為87.45萬份。三、聘任、解聘會計師事務所情況三、聘任、解聘會計師事務所情況現聘任的會計師事務所境內會計師事務所名稱中瑞岳華

69、會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）90境內會計師事務所審計服務的連續年限3境內會計師事務所注冊會計師姓名李玉、劉婷當期是否改聘會計師事務所 是 否聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用公司因內部控制審計事項，聘請中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2012年度內部控制審計機構，期間共支付內部控制審計費30萬元。四、公司子公司重要事項四、公司子公司重要事項1、 公司控股子公司北京南天信息工程有限公司針對與ATICD,L.L.C(美國安圖特國際有限公司)買賣合同糾紛一案的民事裁定（北京市第一中級人民法院（2010）一中民初字第10070號）不服

70、，因此委托北京市嘉源律師事務所向中華人民共和國北京市高級人民法院提起上訴。2012年11月19日，北京市高級人民法院下達裁決書中華人民共和國北京市高級人民法院民事裁定書（2012）高民終字第3607號）：駁回上訴，維持原裁定。2、報告期內，公司控股子公司北京南天信息工程有限公司與香港明源貿易公司簽訂股權轉讓協議，香港明源貿易公司擬將其持有的昆明南天電腦系統有限公司25%股權轉讓給北京南天信息工程有限公司， 轉讓作價10.00萬美元。 云南南天電子信息產業股份有限公司出具放棄優先購買權的聲明。昆明南天電腦系統有限公司董事會通過該轉讓事項。截止報告日，北京南天信息工程有限公司尚未支付對價，昆明南天

71、電腦系統有限公司尚未辦理工商變更等事宜。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文26第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況一、股份變動情況一、股份變動情況本次變動前本次變動增減（，）本次變動后數量比例(%)發行新股送股公積金轉股其他小計數量比例(%)一、有限售條件股份11,8130.01%1,125474,540475,665487,4780.21%5、高管股份11,8130.01%1,125474,540475,665487,4780.21%二、無限售條件股份210,539,13899.99%21,053,970-474,54020,579,430231,118,

72、56899.79%1、人民幣普通股210,539,13899.99%21,053,970-474,54020,579,430231,118,56899.79%三、股份總數210,550,951100%21,055,095021,055,095231,606,046100%股份變動的原因1、報告期內，公司實施了2011年度利潤分配及資本公積轉增股本方案，合計轉增股本21,055,095股，轉增后公司總股本增加至231,606,046股。2、報告期內，公司部分董事、監事及高管利用自有資金對公司股票進行增持。股份變動的批準情況 適用 不適用公司2011年度資本公積轉增股本方案經2011年度股東大會通

73、過后實施。股份變動的過戶情況股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用1、對基本每股收益和稀釋每股收益的影響報告期利潤轉增后2011年數據2011年數據轉增影響基本每股收益 稀釋每股收益基本每股收益稀釋每股收益基本每股收益 稀釋每股收益歸屬于公司普通股股東的凈利潤0.40720.40570.44790.4461-0.0407-0.04042、對每股凈資產的影響每股凈資產（歸屬普通股股東） 轉增后2011年數據2011年數據轉增影響5.425.96-0.54云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文27二、

74、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況1 1 1 1、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明2012年4月13日公司召開2011年度股東大會，審議通過了2011年度利潤分配及資本公積轉增股本方案，以公司總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股轉增1股，合計轉增股本21,055,095股，轉增后公司總股本增加至231,606,046股。公司股本增加21,055,095元，資本公積金減少21,055,095元，對所有者權益無影響。三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況1 1 1 1、

75、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況單位：股報告期股東總數27,533 年度報告披露日前第 5 個交易日末股東總數27,267持股 5%以上的股東持股情況股東名稱股東性質持股比例（%）報告期末持股數量報告期內增減變動情況持有有限售條件的股份數量持有無限售條件的股份數量質押或凍結情況股份狀態數量南天電子信息產業集團公司國有法人28.34%65,638,7205,967,156065,638,720云南省工業投資控股集團有限責任公司國有法人7.12%16,500,0001,500,000016,500,000中國平安人壽保險股份有限公司-自有資金其他2.09%4,835,730439,6

76、1204,835,730胡義參境內自然人0.83%1,919,40701,919,407黃成念境內自然人0.7%1,622,62101,622,621朱先康境內自然人0.45%1,045,79995,07301,045,799云南醫藥工業股份有限公司國有法人0.29% 674,221 61,2930 674,221梁良境內自然人0.28% 640,000 -8,1500 640,000華泰證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶境內非國有法人0.27% 634,8270 634,827中信建投證券股境內非國有法人0.27% 629,131-147,580 629,131云南南天電子信息產業股份

77、有限公司 2012 年度報告全文28份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶7上述股東關聯關系或一致行動的說明南天電子信息產業集團公司是云南省工業投資控股集團有限責任公司的全資子公司， 云南醫藥工業股份有限公司是云南省工業投資控股集團有限責任公司的控股子公司， 故云南省工業投資控股集團有限責任公司、 南天電子信息產業集團公司及云南醫藥工業股份有限公司屬于一致行動人。前 10 名無限售條件股東持股情況股東名稱年末持有無限售條件股份數量股份種類股份種類數量南天電子信息產業集團公司65,638,720 人民幣普通股65,638,720云南省工業投資控股集團有限責任公司16,500,000 人民幣普通股16

78、,500,000中國平安人壽保險股份有限公司-自有資金4,835,730 人民幣普通股4,835,730胡義參1,919,407 人民幣普通股1,919,407黃成念1,622,621 人民幣普通股1,622,621朱先康1,045,799 人民幣普通股1,045,799云南醫藥工業股份有限公司674,221 人民幣普通股674,221梁良640,000 人民幣普通股640,000華泰證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶634,827 人民幣普通股634,827中信建投證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶629,131 人民幣普通股629,131前 10 名無限售流通股股東之間，以及前

79、 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明南天電子信息產業集團公司是云南省工業投資控股集團有限責任公司的全資子公司， 云南醫藥工業股份有限公司是云南省工業投資控股集團有限責任公司的控股子公司， 故云南省工業投資控股集團有限責任公司、 南天電子信息產業集團公司及云南醫藥工業股份有限公司屬于一致行動人。2 2 2 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況法人控股股東名稱法定代表人/單位負責人成立日期組織機構代碼注冊資本主要經營業務南天電子信息產業集團公司雷堅1993 年 01月 01 日21653146-8人民幣 3,434 萬元電子計算機、 機床自動化設備、 “三來一

80、補”業務等經營成果、財務狀況、現金流和未來發展戰略等截至 2011 年 12 月 31 日，南天電子信息產業集團公司經審計的總資產 230,690.61 萬元，凈資產 142,848.38 萬元；2011 年度營業收入 265,694.34 萬元，凈利潤 10,967.18 萬元。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文29報告期控股股東變更 適用 不適用3 3 3 3、公司實際控制人情況、公司實際控制人情況法人實際控制人名稱法定代表人/單位負責人成立日期組織機構代碼注冊資本主要經營業務云南省人民政府國有資產監督管理委員會徐盛鵬不適用不適用不適用經營成果、財務狀況、現金流和未來

81、發展戰略等不適用實際控制人報告期內控制的其他境內外上市公司的股權情況不適用報告期實際控制人變更 適用 不適用公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文30第七節第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動姓名職務任職狀態性別年齡任期起始日期任期終止日期期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）期末持股數（股）雷堅董事長現任男472010 年 12月 29 日2

82、013 年 12月 28 日100,070100,070劉為副董事長、高級副總裁現任男572010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日80,00080,000張錦鴻董事、 總裁 現任男432010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日105,000105,000鄭南南董事現任女582010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日吳蜀軍董事現任男482010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日29,90029,900陳宇峰董事、 高級副總裁現任男412010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日45,00045,000宋衛權

83、董事、 副總裁現任男412010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日12,00012,000董云庭獨立董事現任男672010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日克明獨立董事現任男572010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日母景平獨立董事現任男562010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日安樹昆獨立董事現任女572010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日高文鳳監事會主席現任女492010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日20,00020,000李云監事現任男442010 年 12月 29 日

84、2013 年 12月 28 日10,50010,500張建生監事現任男392010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日馮衛華監事現任男552010 年 12 2013 年 1212,00012,000云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文31月 29 日月 28 日章維萍監事現任女502010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日10,00010,000唐緋財務總監現任女392010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日30,00030,000姜東董事會秘書現任男382010 年 12月 29 日2013 年 12月 28 日30,

85、00030,000彭玉珠總裁助理現任女602011 年 08月 04 日2013 年 12月 28 日75029,07529,825陳德英總裁助理現任女482011 年 08月 04 日2013 年 12月 28 日30,00030,000徐宏燦副總裁現任男402011 年 05月 23 日2013 年 12月 28 日15,00031,50046,500陳智副總裁現任男472011 年 05月 23 日2013 年 12月 28 日30,00030,000楊暾副總裁現任男402011 年 05月 23 日2013 年 12月 28 日30,00030,000周文副總裁離任男442011 年

86、05月 23 日2012 年 06月 08 日合計-15,750635,0450650,795二、任職情況二、任職情況公司現任董事、監事、高級管理人員最近 5 年的主要工作經歷（1）雷堅：2000年5月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事； 2004年2月至2010年12月在云南南天電子信息產業股份有限公司總裁；2010年12月至今任云南南天電子信息產業股份有限公司董事長；2011年2月至今任南天電子信息產業集團公司董事長。（2）劉為：1998年12月至2010年12月在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事、副總裁；2010年12月至今任云南南天電子信息產業股份有限公司副董事長、高級

87、副總裁。（3）張錦鴻：2000年5月至今任云南南天電子信息產業股份有限公司董事；2001年7月至2010年12月在云南南天電子信息產業股份有限公司任副總裁；2010年12月至今任云南南天電子信息產業股份有限公司總裁。（4）鄭南南：1998年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事； 2001年11月至2011年2月任南天電子信息產業集團公司董事長；2004年12月至2010年12月在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事長。（5）吳蜀軍：2008年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任黨委書記；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事。（6）陳宇峰：200

88、4年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任高級副總裁。（7）宋衛權：2011年4月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司自助產品中心任總經理；2011年5月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任副總裁；2011年9月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事。（8）董云庭：2010年至今任中國電子企業協會會長；2007年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任獨立云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文32董事。（9）克明：2000年8月至今在云南省注冊會計師協會任副會長兼秘書長；2007年12月至

89、今在云南南天電子信息產業股份有限公司任獨立董事。（10）母景平：云南大學經濟學院會計系主任、教授；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任獨立董事。（11）安樹昆：云南行政學院教授。1988年至今從事兼職律師業務；2000年至今擔任昆明市仲裁委員會仲裁員；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任獨立董事。（12）高文鳳：2009年5月至2010年12月在云南南天電子信息產業股份有限公司財務部任財務部總經理；2010年12月至今任云南南天電子信息產業股份有限公司監事會主席。2012年至今任云南南天電子信息產業股份有限公司風險管理部部長。（13）李云： 2009年7

90、月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任紀委書記；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任監事。（14）張建生：2008年2月至今在云南省工業投資控股集團有限責任公司財務部任職；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任監事。（15）馮衛華：2004年4月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司自助產品部任副總經理；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任職工監事。（16）章維萍：2010年2月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任人力資源部部長；2010年12月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任職工監事。（17）唐緋： 2010年12月至

91、今在云南南天電子信息產業股份有限公司任財務總監兼財務中心總經理。（18）姜東： 2001年8月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任董事會秘書。（19）彭玉珠：2011年8月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任總裁助理。（20）陳德英：2003年至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任國際業務部總經理；2011年8月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任總裁助理。（21）徐宏燦：2010年9月至今在北京南天軟件有限公司任總經理；2011年3月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司軟件事業部任總經理；2011年5月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任副總裁。（22）陳智：2011年3

92、月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司集成服務事業部任總經理；2011年5月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任副總裁。（23）楊暾：2011年3月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司軟件資源事業部任總經理；2011年5月至今在云南南天電子信息產業股份有限公司任副總裁。在股東單位任職情況 適用 不適用任職人員姓名股東單位名稱在股東單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期在股東單位是否領取報酬津貼鄭南南云南省工業投資控股集團有限責任公司 副董事長2009 年 04 月01 日是張建生云南省工業投資控股集團有限責任公司財務部副經理2008 年 04 月01 日是雷堅南天電子信息產業集團公司董

93、事長2011 年 02 月11 日2014 年 02 月 10日否陳宇峰南天電子信息產業集團公司董事2011 年 02 月2014 年 02 月 10否云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文3311 日日章維萍南天電子信息產業集團公司董事2011 年 02 月11 日2014 年 02 月 10日是在其他單位任職情況 適用 不適用任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期在其他單位是否領取報酬津貼董云庭天水華天科技股份有限公司獨立董事2012 年 04 月28 日2015 年 04 月 27日是董云庭宏發科技股份有限公司獨立董事2012 年 11 月

94、20 日2015 年 11 月 19日是董云庭北京超圖軟件股份有限公司獨立董事2011 年 03 月20 日2014 年 03 月 19日是克明云南省注冊會計師協會副會長兼秘書長是母景平云南大學會計系主任、教授是安樹昆云南省委黨校、云南行政學院法學教研部教授是三、董事、監事、高級管理人員報酬情況三、董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況報告期內，公司董事、監事及高級管理人員報酬的決策程序及確定依據按照南天信息股份公司高級管理人員薪酬與績效管理制度執行。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況姓名職務性別年齡任職狀態從公司獲得的報酬總額

95、從股東單位獲得的報酬總額報告期末實際所得報酬雷堅董事長男47 現任46.4146.41劉為副董事長、高級副總裁男57 現任70.2270.22張錦鴻董事、總裁男43 現任46.5446.54鄭南南董事女58 現任吳蜀軍董事男48 現任26.4926.49陳宇峰董事男41 現任41.7541.75宋衛權董事、副總裁 男41 現任27.9627.96董云庭獨立董事男67 現任5.405.40克明獨立董事男57 現任5.405.40云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文34母景平獨立董事男56 現任5.405.40安樹昆獨立董事女57 現任5.405.40高文鳳監事會主席女49 現

96、任24.3324.33李云監事男44 現任20.6320.63張建生監事男39 現任馮衛華監事男55 現任22.6022.60章維萍監事女50 現任13.5713.57唐緋財務總監女39 現任26.4626.46姜東董事會秘書男38 現任22.5322.53彭玉珠總裁助理女60 現任40.7440.74陳德英總裁助理女48 現任29.8029.80徐宏燦副總裁男40 現任57.8157.81陳智副總裁男47 現任55.8355.83楊暾副總裁男40 現任40.7940.79周文副總裁男44 離任17.9917.99合計-654.050.00654.05公司董事、監事、高級管理人員報告期內被授予

97、的股權激勵情況 適用 不適用四、公司董事、監事、高級管理人員離職和解聘情況四、公司董事、監事、高級管理人員離職和解聘情況姓名擔任的職務類型日期原因周文副總裁離職2012 年 06 月 08日個人原因五、公司員工情況五、公司員工情況1、專業構成情況（截至2012年12月31日）崗位開發人員市場人員售后服務人員（含維修）生產人員管理人員財務人員其它人員合計人數2032145526403366552573784比例53.70%3.83%13.90%10.65%9.67%1.45%6.79%100%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文352、學歷構成情況（截至2012年12月31日

98、）學歷碩士及以上本科大專中專技校/職高高中及以下合計人數9322049651081742403784比例2.46%58.25%25.50%2.85%4.60%6.34%100%3 3 3 3、薪酬政策：、薪酬政策：公司在分配制度上實行按勞分配與按資分配相結合的原則，分配適當向開發人員和市場銷售一線人員傾斜。通過福利套餐的組合，貼合員工的需求，增強員工滿意度與歸屬感。4 4 4 4、培訓計劃：、培訓計劃：公司圍繞“以人為本，人盡其才”的人才發展策略，基于公司專業化發展需求，以“人才適崗”為核心管理模式開展培訓，建立分層分類、多形式、多渠道的人才培養機制，推進專業化人才隊伍建設，實施培訓的事業化及

99、規?；?，從整體上優化公司人才結構，培養能夠順應公司發展需求的高素質人才，增強公司的凝聚力和綜合競爭力。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文36第八節第八節 公司治理公司治理一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況公司嚴格按照公司法、證券法、中國證監會和深圳證券交易所的有關規定及要求，不斷健全和完善符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構。公司治理的實際情況與上市公司治理準則等規范性文件的規定和要求相符。報告期內，公司不斷完善內部控制體系建設，相應修訂了南天信息股份公司章程及南天信息股份公司高級管理人員薪酬與績效管理制度等管理制度，確保公司的規范運作和穩健發展。公司治

100、理與公司法和中國證監會相關規定的要求是否存在差異 是 否公司治理與公司法和中國證監會相關規定的要求不存在差異。公司治理專項活動開展情況以及內幕信息知情人登記管理制度的制定、實施情況公司已建立了信息披露管理制度 、 內幕信息知情人管理辦法 、 南天信息股份公司重大事項報告制度 、 南天信息股份公司控股子公司管理辦法等制度，并按照上述辦法和要求嚴格執行，加強管理。二、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況二、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況1 1 1 1、本報告期年度股東大會情況、本報告期年度股東大會情況會議屆次召開日期會議議案名稱決議情況披露日期披露索引2011 年

101、度股東大會2012 年 04 月13 日議案一：公司 2011 年度董事會報告；議案二：公司 2011 年度監事會報告；議案三：公司 2011 年度利潤分配及資本公積轉增股本方案；議案四：公司 2011 年年度報告正文及摘要；議案五： 聘任中瑞岳華會計師事務所有限公司承擔本公司 2012 年度財務會計報告的審計任務。審議通過全部議案2012 年 04 月14 日2012-0122 2 2 2、本報告期臨時股東大會情況、本報告期臨時股東大會情況會議屆次召開日期會議議案名稱決議情況披露日期披露索引2012 年第一次臨時股東大會2012 年 05 月25 日議案一： 公司董事會關于前次募集資金使用情

102、況的報告；議案二：公司符合非公開發行股票條件的議案；議案三：公司非公開發行股票方案；議案四： 公司非公開發行股票募集資金投資項目可行性分析報告；議案五：公司非公開發行股票預案；審議通過全部議案2012 年 05 月26 日2012-024云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文37議案六：關于本公司與南天集團、工投集團簽署附生效條件認購合同的議案；議案七： 公司非公開發行股票涉及重大關聯交易的議案；議案八： 提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案。2012 年第二次臨時股東大會2012 年 07 月18 日議案：修改公司章程部分條款的議案。審議通過201

103、2 年 07 月19 日2012-0312012 年第三次臨時股東大會2012 年 10 月26 日議案一：修改公司章程部分條款的議案；議案二： 公司 2012-2014 年分紅規劃 。審議通過全部議案2012 年 10 月27 日2012-0412012 年第四次臨時股東大會2012 年 11 月15 日議案一：關于調整公司非公開發行股票方案的議案；議案二： 公司非公開發行股票預案（修訂版） ；議案三： 公司非公開發行股票募集資金投資項目可行性分析報告（修訂版） ；議案四：關于本公司與南天集團、工投集團簽署附生效條件股份認購合同書之補充合同的議案；議案五： 公司調整非公開發行股票方案涉及重大

104、關聯交易的議案；議案六： 提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案。議案三、 議案六審議通過；議案一、 議案二、議案四、議案五被否決2012 年 11 月16 日2012-049三、報告期內獨立董事履行職責的情況三、報告期內獨立董事履行職責的情況1 1 1 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況獨立董事出席董事會情況獨立董事姓名本報告期應參加董事會次數現場出席次數以通訊方式參加次數委托出席次數缺席次數是否連續兩次未親自參加會議董云庭1421020 否克明1441000 否母景平1441000 否安樹昆1441000 否獨立董事列席股東大

105、會次數5連續兩次未親自出席董事會的說明2 2 2 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文38報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3 3 3 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明報告期內，公司獨立董事根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規則、公司章程及南天信息獨立董事管理辦法等相關法律法規，關注公司運作，獨立履行職責

106、，對公司的制度完善和日常經營決策等方面提出了很多寶貴的專業性的意見和建議， 對報告期內公司發生的聘請年度報告審計機構、 控股股東及其關聯方非經營性資金占用情況、非公開發行股票事宜、關聯交易事項、核銷資產及其他需要獨立董事發表意見的事項出具了獨立、公正意見，為完善公司監督機制，維護公司和全體股東的合法權益發揮了積極的作用。四、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況四、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況1、董事會戰略委員會（1）報告期內討論了南天信息股份公司2011年-2013年三年發展規劃、南天信息股份公司人力資源發展規劃、南天信息股份公司五大業務發展規劃，并提出了專業意見和建議。（

107、2）報告期內審議了IBM公司戰略梳理項目組提交的南天信息股份公司戰略梳理交付報告，確立了公司的企業愿景、戰略目標、業務戰略。2、董事會薪酬與考核委員會（1）報告期內審議通過了南天信息股份公司高級管理人員薪酬與績效管理制度，并制定了南天信息高級管理人員績效考核表。（2）報告期內審核了2011年度高管薪酬考核情況匯報。同時，聽取了南天信息股份公司股權激勵第一期行權事宜情況通報。3、董事會提名委員會報告期內審議通過了委派雷堅先生擔任公司參股子公司盈富泰克創業投資有限公司董事職務的議案。4、董事會審計委員會報告期內就2011年年報審計工作，與中瑞岳華會計師事務所召開了溝通會，審議確定了南天信息股份公司

108、2011年度審計方案及南天信息股份公司2011年年度報告編制、披露計劃。5、董事會風險管理委員會報告期內審閱審議了公司內部控制評價制度（征求意見稿）、2011年度內部控制自我評價報告、內部控制標準手冊（2012年版）、內部控制評價制度實施細則、2012年內部控制規范實施方案。五、監事會工作情況五、監事會工作情況監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否監事會對報告期內的監督事項無異議。六、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況六、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務上實現了“

109、五分開” ，獨立運作。具體情況如下：1、業務方面：本公司擁有獨立完整的生產經營計劃、財務核算、原材料供應和產品銷售等業務體系，并具有自主經營云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文39能力。2、人員方面：本公司在勞動、人事及工資管理方面實行獨立，所有高級管理人員均在本公司領取報酬，未在控股股東單位領取報酬和擔任重要行政職務。3、資產方面：本公司擁有獨立完整的產、供、銷經營系統，與控股股東完全分開，無從屬關系并能保證正常經營業務工作的開展。4、機構方面：本公司組織機構體系健全，內部機構獨立，與控股股東完全分開，無從屬關系并能保證正常經營業務的開展。5、財務方面：本公司設有獨立的財

110、務部門，并建立了獨立的會計核算系統和財務管理制度，公司擁有獨立的銀行帳戶并獨自納稅。七、高級管理人員的考評及激勵情況七、高級管理人員的考評及激勵情況公司已初步建立高級管理人員的績效評價體系。 公司董事會根據年初確定的工作計劃和經營指標， 對高級管理人員進行考核。董事會下設薪酬與考核委員會，薪酬委以南天信息股份公司高級管理人員薪酬與績效管理制度為考核規范， 根據公司年度財務報告的各項考核指標和年度經營計劃目標， 對公司高級管理人員及其所負責的單位進行經營業績和管理指標的考核，以此作為獎懲依據。公司將繼續按照市場化取向，逐步建立更加完善的激勵和約束機制，以促使高級管理人員勤勉盡責，提高公司法人治理

111、水平，實現股東利益和公司利益最大化。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文40第九節第九節 內部控制內部控制一、內部控制建設情況一、內部控制建設情況公司董事會、經營班子及各級管理部門對風險控制管理的重要性、制度和流程建設的認識不斷深化，并在所有的經營管理活動中把風險控制放在首位，把風險防范、風險意識判定、風險控制真正管理到公司的核心層面。公司始終把建設良好的內部控制環境和完善的內部控制體系作為重點工作。為了健全與完善內部控制體系，公司于 2010 年依據財政部等五部委頒布的企業內部控制基本規范及其配套指引相關規定的要求，結合公司發展狀況，編制了云南南天電子信息產業股份有限公司

112、內部控制手冊 ，并于 2010 年末開始試運行。二、董事會關于內部控制責任的聲明二、董事會關于內部控制責任的聲明公司董事會對 2012 年度公司內部控制設計與運行的有效性進行了全面評價，并出具了云南南天電子信息產業股份有限公司董事會關于公司內部控制的自我評價報告 ，評價結論認為：截至 2012 年 12 月 31 日，本公司按照企業內部控制基本規范建立的與財務報表相關的內部控制體系，符合有關法律、法規和監管部門的規范性要求,也能夠適應公司當前的管理需要， 公司各項內部控制制度健全、 執行有效。 公司董事會及其全體成員保證本報告中的全部內容不存在任何的虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏，并且對于內容

113、的準確性、真實性承擔個別及連帶責任。三、建立財務報告內部控制的依據三、建立財務報告內部控制的依據公司根據會計法 、 企業會計準則 、 企業內部控制基本規范及監管部門的相關規范性文件要求，建立了本公司的財務報告內部控制，本年度公司的財務報告內部控制不存在重大缺陷。四、內部控制自我評價報告四、內部控制自我評價報告內部控制自我評價報告中報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況不適用。內部控制自我評價報告全文披露日期2013 年 03 月 28 日內部控制自我評價報告全文披露索引云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度內部控制自我評價報告五、內部控制審計報告五、內部控制審計報告 適用 不適用內

114、部控制審計報告中的審議意見段我們認為，云南南天電子信息產業股份有限公司于 2012 年 12 月 31 日按照企業內部控制基本規范和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。內部控制審計報告全文披露日期 2013 年 03 月 28 日內部控制審計報告全文披露索引 內部控制審計報告（中瑞岳華專審字2013第 0749 號）云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文41會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制審計報告 是 否會計師事務所出具的內部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否六、年度報告重大差錯責任追究制度的建立與執行情況六、年度報告重大差錯責任追

115、究制度的建立與執行情況報告期內，公司未發生年報信息披露重大差錯、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充及業績預告修正等情況。公司目前正在組織人員制定年度報告重大差錯責任追究制度 。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文42第十節第十節 財務報告財務報告一、審計報告一、審計報告審計意見類型標準無保留審計意見審計報告簽署日期2013 年 03 月 26 日審計機構名稱中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號中瑞岳華審字2013第 2531 號審計報告正文審審 計計 報報 告告中瑞岳華審字2013第2531號云南南天電子信息產業股份有限公司全體股東：云南南天電子信息產業股份有限

116、公司全體股東：我們審計了后附的云南南天電子信息產業股份有限公司(以下簡稱“貴公司”) 及其子公司財務報表，包括2012年12月31日的合并及公司的資產負債表， 2012年度合并及公司的利潤表、 合并及公司的現金流量表和合并及公司的所有者權益變動表以及財務報表附注。一、管理層對財務報表的責任一、管理層對財務報表的責任編制和公允列報財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。二、注冊會計師的責任二、注冊會計師的責任我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財

117、務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。 中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則， 計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。審計工作涉及實施審計程序， 以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。 選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。 在進行風險評估時， 注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，

118、為發表審計意見提供了基礎。三、審計意見三、審計意見我們認為，上述財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了云南南天電子信息產業股份有限公司及其子公司2012年12月31日的合并財務狀況以及2012年度的合并經營成果和合并現金流量， 以及云南南天電子信息產業股份有限公司2012年12月31日的財務狀況以及2012年度的經營成果和現金流量。中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：李玉中國北京中國注冊會計師：劉婷2013年3月26日云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文43二、財務報表二、財務報表財務附注中報表的單位為：人民幣元1 1 1 1、合并資產

119、負債表、合并資產負債表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司單位：元單位：元項目期末余額期初余額流動資產：貨幣資金489,637,956.11572,741,635.66結算備付金拆出資金交易性金融資產18,175.0074,239.00應收票據24,500,000.00應收賬款358,911,169.66428,390,809.84預付款項61,038,680.3053,874,376.36應收保費應收分保賬款應收分保合同準備金應收利息應收股利1,976,392.28其他應收款15,527,347.8314,219,500.26買入返售金融資產存貨399,704,264.75356,09

120、8,820.89一年內到期的非流動資產其他流動資產17,604,566.51508,073.77流動資產合計1,366,942,160.161,427,883,848.06非流動資產：發放委托貸款及墊款可供出售金融資產持有至到期投資長期應收款長期股權投資334,250,930.25288,236,990.54投資性房地產27,421,667.0128,945,315.70云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文44固定資產262,894,328.57273,003,078.45在建工程46,172,636.4020,255,014.41工程物資固定資產清理生產性生物資產油氣資產

121、無形資產113,972,364.53118,414,457.71開發支出21,918,737.8018,314,903.32商譽長期待攤費用2,841,196.292,668,706.85遞延所得稅資產13,059,834.998,933,826.40其他非流動資產2,245,276.00非流動資產合計824,776,971.84758,772,293.38資產總計2,191,719,132.002,186,656,141.44流動負債：短期借款106,282,283.7945,000,000.00向中央銀行借款吸收存款及同業存放拆入資金交易性金融負債應付票據85,046,960.006,90

122、0,450.00應付賬款316,931,256.36383,468,742.22預收款項48,381,479.2288,096,901.78賣出回購金融資產款應付手續費及傭金應付職工薪酬13,415,964.3814,923,623.00應交稅費31,017,039.8954,838,696.54應付利息1,069,866.672,694,215.01應付股利1,029,837.09137,139.82其他應付款14,549,694.9613,462,313.86應付分保賬款保險合同準備金代理買賣證券款代理承銷證券款云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文45一年內到期的非流動

123、負債20,000,000.00其他流動負債201,466,666.67205,443,733.33流動負債合計839,191,049.03814,965,815.56非流動負債：長期借款5,370,233.1525,950,063.37應付債券長期應付款專項應付款預計負債4,191,280.004,317,712.00遞延所得稅負債其他非流動負債40,675,084.3332,652,324.03非流動負債合計50,236,597.4862,920,099.40負債合計889,427,646.51877,885,914.96所有者權益（或股東權益） ：實收資本（或股本）231,606,046.

124、00210,550,951.00資本公積702,876,257.52718,562,536.52減：庫存股專項儲備盈余公積64,589,952.3960,525,314.96一般風險準備未分配利潤293,395,448.24307,915,904.77外幣報表折算差額歸屬于母公司所有者權益合計1,292,467,704.151,297,554,707.25少數股東權益9,823,781.3411,215,519.23所有者權益（或股東權益）合計1,302,291,485.491,308,770,226.48負債和所有者權益（或股東權益）總計2,191,719,132.002,186,656,1

125、41.44法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文462 2 2 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司單位：元單位：元項目期末余額期初余額流動資產：貨幣資金244,317,665.21281,027,948.06交易性金融資產應收票據應收賬款514,187,434.17530,555,180.41預付款項39,734,778.0641,232,664.12應收利息應收股利1,976,392.28其他應收款14,308,179.7917,885,370.04存貨162,832

126、,008.35131,973,397.16一年內到期的非流動資產其他流動資產12,669,381.08流動資產合計988,049,446.661,004,650,952.07非流動資產：可供出售金融資產持有至到期投資長期應收款長期股權投資657,185,414.06612,966,839.82投資性房地產4,226,741.694,688,969.14固定資產206,964,477.82213,342,951.42在建工程45,815,636.4019,457,014.41工程物資固定資產清理生產性生物資產油氣資產無形資產86,957,621.9485,939,341.42開發支出商譽長期待攤

127、費用云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文47遞延所得稅資產7,214,661.613,395,976.07其他非流動資產非流動資產合計1,008,364,553.52939,791,092.28資產總計1,996,414,000.181,944,442,044.35流動負債：短期借款96,282,283.7938,000,000.00交易性金融負債應付票據77,620,960.006,900,450.00應付賬款197,767,054.86252,804,878.37預收款項24,520,281.0958,568,497.36應付職工薪酬3,653,977.493,823,

128、522.13應交稅費4,414,844.8821,116,604.52應付利息1,069,866.672,694,215.01應付股利其他應付款11,405,436.839,412,749.52一年內到期的非流動負債20,000,000.00其他流動負債201,466,666.67205,443,733.33流動負債合計638,201,372.28598,764,650.24非流動負債：長期借款5,370,233.1525,950,063.37應付債券長期應付款專項應付款預計負債4,191,280.004,317,712.00遞延所得稅負債其他非流動負債29,781,970.2325,711,

129、588.43非流動負債合計39,343,483.3855,979,363.80負債合計677,544,855.66654,744,014.04所有者權益（或股東權益） ：實收資本（或股本）231,606,046.00210,550,951.00資本公積756,615,010.19772,301,289.19減：庫存股專項儲備盈余公積69,569,728.0465,505,090.61云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文48一般風險準備未分配利潤261,078,360.29241,340,699.51外幣報表折算差額所有者權益（或股東權益）合計1,318,869,144.52

130、1,289,698,030.31負債和所有者權益（或股東權益）總計1,996,414,000.181,944,442,044.35法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋3 3 3 3、合并利潤表、合并利潤表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司單位：元單位：元項目本期金額上期金額一、營業總收入1,826,566,611.112,656,849,321.37其中：營業收入1,826,566,611.112,656,849,321.37利息收入已賺保費手續費及傭金收入二、營業總成本1,865,135,763.432,634,364,225.37其中：營業成本1,416,

131、519,647.642,183,203,805.49利息支出手續費及傭金支出退保金賠付支出凈額提取保險合同準備金凈額保單紅利支出分保費用營業稅金及附加15,090,799.0724,827,718.28銷售費用120,214,416.11137,464,783.03管理費用265,420,459.66246,350,759.06財務費用25,900,797.3629,979,203.32資產減值損失21,989,643.5912,537,956.19加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）31,436.00-47,451.00云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文49投資收益

132、（損失以“”號填列）22,110,060.7476,601,805.91其中：對聯營企業和合營企業的投資收益15,476,098.6412,956,817.51匯兌收益（損失以“-”號填列）三、營業利潤（虧損以“”號填列）-16,427,655.5899,039,450.91加：營業外收入24,295,067.4133,279,787.79減：營業外支出767,083.832,128,592.60其中：非流動資產處置損失410,137.95269,332.08四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）7,100,328.00130,190,646.10減：所得稅費用1,008,266.7017,67

133、8,761.79五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）6,092,061.30112,511,884.31其中：被合并方在合并前實現的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤6,388,256.9694,308,795.43少數股東損益-296,195.6618,203,088.88六、每股收益：-（一）基本每股收益0.02760.4072（二）稀釋每股收益0.02760.4057七、其他綜合收益-229,895.62-3,877,453.92八、綜合收益總額5,862,165.68108,634,430.39歸屬于母公司所有者的綜合收益總額6,158,361.3490,916,974.82歸屬于少數股東的

134、綜合收益總額-296,195.6617,717,455.57本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元。法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋4 4 4 4、母公司利潤表、母公司利潤表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司單位：元單位：元項目本期金額上期金額云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文50一、營業收入1,137,820,486.611,044,686,884.38減：營業成本1,006,687,521.14905,539,496.93營業稅金及附加6,863,585.606,604,590.71銷售費用39,749,

135、698.3045,833,998.33管理費用64,867,526.7069,893,682.89財務費用24,112,440.8810,659,604.73資產減值損失15,749,170.40-943,354.06加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）投資收益（損失以“”號填列）45,102,970.2448,482,192.84其中：對聯營企業和合營企業的投資收益16,345,776.4322,742,509.06二、營業利潤（虧損以“”號填列）24,893,513.8355,581,057.69加：營業外收入14,429,997.9718,112,616.27減：營業外支出284,1

136、70.58135,705.06其中：非流動資產處置損失244,975.4132,406.01三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）39,039,341.2273,557,968.90減：所得稅費用-1,607,033.053,760,853.26四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）40,646,374.2769,797,115.64五、每股收益：-（一）基本每股收益0.17550.3014（二）稀釋每股收益0.17530.3002六、其他綜合收益-229,895.62-1,099,132.11七、綜合收益總額40,416,478.6568,697,983.53法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦

137、鴻會計機構負責人：唐緋5 5 5 5、合并現金流量表、合并現金流量表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司單位：元單位：元項目本期金額上期金額一、經營活動產生的現金流量：云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文51銷售商品、提供勞務收到的現金2,106,428,793.102,553,139,920.11客戶存款和同業存放款項凈增加額向中央銀行借款凈增加額向其他金融機構拆入資金凈增加額收到原保險合同保費取得的現金收到再保險業務現金凈額保戶儲金及投資款凈增加額處置交易性金融資產凈增加額收取利息、手續費及傭金的現金拆入資金凈增加額回購業務資金凈增加額收到的稅費返還4,682,1

138、06.3924,206,316.05收到其他與經營活動有關的現金27,685,970.9753,199,161.69經營活動現金流入小計2,138,796,870.462,630,545,397.85購買商品、接受勞務支付的現金1,511,963,395.911,872,048,074.27客戶貸款及墊款凈增加額存放中央銀行和同業款項凈增加額支付原保險合同賠付款項的現金支付利息、手續費及傭金的現金支付保單紅利的現金支付給職工以及為職工支付的現金379,350,254.31331,371,436.08支付的各項稅費90,376,887.2798,779,721.16支付其他與經營活動有關的現金1

139、78,077,276.55194,151,677.80經營活動現金流出小計2,159,767,814.042,496,350,909.31經營活動產生的現金流量凈額-20,970,943.58134,194,488.54二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金50,099.60261,610.00取得投資收益所收到的現金8,832,029.2126,550,574.46處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額224,128.9163,302.24處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額900,000.00云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文52收到其他與投資活

140、動有關的現金投資活動現金流入小計9,106,257.7227,775,486.70購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金75,323,698.01100,735,465.48投資支付的現金21,000,000.00358,800.00質押貸款凈增加額取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額支付其他與投資活動有關的現金224,947,319.14投資活動現金流出小計96,323,698.01326,041,584.62投資活動產生的現金流量凈額-87,217,440.29-298,266,097.92三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金182,500,000.00其中：子公司吸收

141、少數股東投資收到的現金取得借款收到的現金347,243,462.36714,200,000.00發行債券收到的現金收到其他與籌資活動有關的現金15,000,000.00籌資活動現金流入小計347,243,462.36911,700,000.00償還債務支付的現金287,328,566.26660,022,866.14分配股利、利潤或償付利息支付的現金42,650,619.9434,540,680.81其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤189,130.98226,147.37支付其他與籌資活動有關的現金1,212,704.29242,552.00籌資活動現金流出小計331,191,890.4

142、9694,806,098.95籌資活動產生的現金流量凈額16,051,571.87216,893,901.05四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-78,565.45-346,666.70五、現金及現金等價物凈增加額-92,215,377.4552,475,624.97加：期初現金及現金等價物余額567,083,656.89514,608,031.92六、期末現金及現金等價物余額474,868,279.44567,083,656.89法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文536 6 6 6、母公司現金流量表、母公司

143、現金流量表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司單位：元單位：元項目本期金額上期金額一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金1,120,604,119.24989,696,453.44收到的稅費返還4,315,792.4721,081,190.67收到其他與經營活動有關的現金26,967,790.4413,648,976.26經營活動現金流入小計1,151,887,702.151,024,426,620.37購買商品、接受勞務支付的現金1,040,390,158.96842,865,478.01支付給職工以及為職工支付的現金43,065,288.7347,849,214.6

144、4支付的各項稅費35,015,428.5330,916,633.31支付其他與經營活動有關的現金39,228,157.6914,697,021.94經營活動現金流出小計1,157,699,033.91936,328,347.90經營活動產生的現金流量凈額-5,811,331.7688,098,272.47二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金取得投資收益所收到的現金31,303,857.7826,309,955.47處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額4,729.9131,852.99處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額收到其他與投資活動有關的現金投資活動現金流入小計3

145、1,308,587.6926,341,808.46購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金60,961,896.6937,599,953.02投資支付的現金21,000,000.00取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額支付其他與投資活動有關的現金投資活動現金流出小計81,961,896.6937,599,953.02投資活動產生的現金流量凈額-50,653,309.00-11,258,144.56三、籌資活動產生的現金流量：云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文54吸收投資收到的現金取得借款收到的現金337,243,462.36437,200,000.00發行債券收到

146、的現金收到其他與籌資活動有關的現金籌資活動現金流入小計337,243,462.36437,200,000.00償還債務支付的現金280,328,566.26443,576,565.58分配股利、利潤或償付利息支付的現金41,507,046.7122,915,009.35支付其他與籌資活動有關的現金1,212,704.29籌資活動現金流出小計323,048,317.26466,491,574.93籌資活動產生的現金流量凈額14,195,145.10-29,291,574.93四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-78,211.25-333,225.93五、現金及現金等價物凈增加額-42,347,

147、706.9147,215,327.05加：期初現金及現金等價物余額278,079,734.22230,864,407.17六、期末現金及現金等價物余額235,732,027.31278,079,734.22法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋7 7 7 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司本期金額單位：元單位：元項目本期金額歸屬于母公司所有者權益少數股東權益所有者權益合計實收資本（或股本）資本公積減： 庫存股專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤其他一、上年年末余額210,550,951.00718,562,536.

148、5260,525,314.96307,915,904.7711,215,519.231,308,770,226.48加：會計政策變更前期差錯更正其他二、本年年初余額210,550,951.00718,562,536.5260,525,314.96307,915,904.7711,215,519.231,308,770,226.48云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文55三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）21,055,095.00-15,686,279.004,258,356.34-14,714,175.44-1,391,737.89-6,478,740.99（一）凈利

149、潤6,388,256.96-296,195.666,092,061.30（二）其他綜合收益-229,895.62-229,895.62上述（一）和（二）小計-229,895.626,388,256.96-296,195.665,862,165.68（三）所有者投入和減少資本5,598,711.625,598,711.621所有者投入資本2股份支付計入所有者權益的金額-4,353,299.50-4,353,299.503其他9,952,011.129,952,011.12（四）利潤分配4,258,356.34-21,102,432.40-1,095,542.23-17,939,618.291提取

150、盈余公積4,258,356.34-4,258,356.342提取一般風險準備3對所有者（或股東）的分配-16,844,076.06-1,095,542.23-17,939,618.294其他（五）所有者權益內部結轉21,055,095.00-21,055,095.001資本公積轉增資本（或股本）21,055,095.00-21,055,095.002盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損4其他（六）專項儲備1本期提取2本期使用（七）其他四、本期期末余額231,606,046.00702,876,257.5264,783,671.30293,201,729.339,823,781.341,

151、302,291,485.49上年金額云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文56單位：元單位：元項目上年金額歸屬于母公司所有者權益少數股東權益所有者權益合計實收資本（或股本）資本公積減： 庫存股專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤其他一、上年年末余額210,550,951.00712,837,912.83612,928.0053,545,603.40231,083,721.8496,865,277.971,304,270,539.04加：同一控制下企業合并產生的追溯調整加：會計政策變更前期差錯更正其他二、本年年初余額210,550,951.00712,837,912.8361

152、2,928.0053,545,603.40231,083,721.8496,865,277.971,304,270,539.04三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）5,724,623.69-612,928.006,979,711.5676,832,182.93-85,649,758.744,499,687.44（一）凈利潤94,308,795.4318,203,088.88112,511,884.31（二）其他綜合收益-3,391,820.61-485,633.31-3,877,453.92上述（一）和（二）小計-3,391,820.6194,308,795.4317,717,455.57

153、108,634,430.39（三）所有者投入和減少資本9,116,444.30-612,928.00-103,072,560.41-93,343,188.111所有者投入資本182,500,000.00182,500,000.002股份支付計入所有者權益的金額3,385,567.503,385,567.503其他5,730,876.80-612,928.00-285,572,560.41-279,228,755.61（四）利潤分配6,979,711.56-17,476,612.50-294,653.90-10,791,554.841提取盈余公積6,979,711.56-6,979,711.56

154、2提取一般風險準備3對所有者（或股東）的分-10,496,-294,653. -10,791,55云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文57配900.94904.844其他（五）所有者權益內部結轉1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損4其他（六）專項儲備1本期提取2本期使用（七）其他四、本期期末余額210,550,951.00718,562,536.5260,525,314.96307,915,904.7711,215,519.231,308,770,226.48法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋8 8 8 8、

155、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表編制單位：云南南天電子信息產業股份有限公司本期金額單位：元單位：元項目本期金額實收資本（或股本）資本公積 減： 庫存股 專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤所有者權益合計一、上年年末余額210,550,951.00772,301,289.1965,505,090.61241,340,699.511,289,698,030.31加：會計政策變更前期差錯更正其他二、本年年初余額210,550,951.00772,301,289.1965,505,090.61241,340,699.511,289,698,030.31三、本期增減變動金額（減少以“”號

156、填列）21,055,095.00-15,686,279.004,064,637.4319,737,660.7829,171,114.21（一）凈利潤40,646,374 40,646,374云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文58.27.27（二）其他綜合收益-229,895.62-229,895.62上述（一）和（二）小計-229,895.6240,646,374.2740,416,478.65（三）所有者投入和減少資本5,598,711.625,598,711.621所有者投入資本2股份支付計入所有者權益的金額-4,353,299.50-4,353,299.503其他9

157、,952,011.129,952,011.12（四）利潤分配4,064,637.43-20,908,713.49-16,844,076.061提取盈余公積4,064,637.43-4,064,637.432提取一般風險準備3對所有者（或股東）的分配-16,844,076.06-16,844,076.064其他（五）所有者權益內部結轉21,055,095.00-21,055,095.001 資本公積轉增資本 （或股本）21,055,095.00-21,055,095.002 盈余公積轉增資本 （或股本）3盈余公積彌補虧損4其他（六）專項儲備1本期提取2本期使用（七）其他四、本期期末余額231,6

158、06,046.00756,615,010.1969,569,728.04261,078,360.291,318,869,144.52上年金額單位：元單位：元項目上年金額云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文59實收資本（或股本）資本公積 減： 庫存股 專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤所有者權益合計一、上年年末余額210,550,951.00716,531,363.4258,525,379.05189,050,842.771,174,658,536.24加：會計政策變更前期差錯更正其他二、本年年初余額210,550,951.00716,531,363.4258,525,3

159、79.05189,050,842.771,174,658,536.24三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列）55,769,925.776,979,711.5652,289,856.74115,039,494.07（一）凈利潤69,797,115.6469,797,115.64（二）其他綜合收益-1,099,132.11-1,099,132.11上述（一）和（二）小計-1,099,132.1169,797,115.6468,697,983.53（三）所有者投入和減少資本56,869,057.8856,869,057.881所有者投入資本2股份支付計入所有者權益的金額3,385,567.50

160、3,385,567.503其他53,483,490.3853,483,490.38（四）利潤分配6,979,711.56-17,507,258.90-10,527,547.341提取盈余公積6,979,711.56-6,979,711.562提取一般風險準備3對所有者（或股東）的分配-10,527,547.34-10,527,547.344其他（五）所有者權益內部結轉1 資本公積轉增資本 （或股本）2 盈余公積轉增資本 （或股本）3盈余公積彌補虧損4其他云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文60（六）專項儲備1本期提取2本期使用（七）其他四、本期期末余額210,550,951

161、.00772,301,289.1965,505,090.61241,340,699.511,289,698,030.31法定代表人：雷堅主管會計工作負責人：張錦鴻會計機構負責人：唐緋三、公司基本情況三、公司基本情況云南南天電子信息產業股份有限公司 （以下簡稱“公司”或“本公司”） 是經云南省人民政府云政復 （1998） 118號文批準，由南天電子信息產業集團公司、珠海南方集團有限公司、云南醫藥工業股份有限公司（原云南省醫藥醫療器械工業公司）、裴海平、李宏坤、周永泰、丁柏林共同發起設立的股份有限公司，1998年12月21日在云南省工商局登記注冊，企業法人營業執照注冊號為5300000000145

162、95，現法定代表人：雷堅。經中國證券監督管理委員會批準，本公司于1999年8月18日以網上定價方式向社會公開發行人民幣普通股4,000萬股,股本總額增至140,000,551.00元，并于1999年10月14日在深圳證券交易所上市交易。2006年8月7日，本公司實施股權分置改革，以當時的流通股本4,000萬股為基數，向當時的全體流通股股東轉增股本，流通股股東持有每10股流通股獲得轉增股份5.1376股，共計轉增20,550,399股。經中國證券監督管理委員會證監許可2008492號文核準，公司于2008年5月14日以非公開發行股票的方式向10家特定投資者發行了5,000萬股人民幣普通股（A股）

163、。2012年4月13日，本公司召開的2011年度股東大會審議通過2011年度權益分派方案為：以公司現有總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.80元（含稅）。同時進行資本公積轉增股本，以公司現有總股本210,550,951股為基數，向全體股東每10股轉增1股，合計轉增股本21,055,095股，轉增后公司總股本增加至231,606,046股。已經中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于2012年7月28日出具中瑞岳華驗字2012第0149號驗資報告。截至2012年12月31日，本公司股份總額為231,606,046股。本公司的控制股東為南天電子信息產業集團

164、公司，其持有本公司股份65,638,720股，占本公司總股本的28.34%。云南省工業投資控股集團有限責任公司是南天電子信息產業集團公司及云南醫藥工業股份有限公司的控股股東，云南省工業投資控股集團有限責任公司直接持有本公司股份16,500,000股，占本公司總股本的7.12%；云南醫藥工業股份有限公司直接持有本公司股份674,221股，占本公司總股本的0.29%。云南省國有資產監督管理委員會持有云南省工業投資控股集團有限責任公司81.67%的股份，云南省國有資產監督管理委員會間接持有本公司股份82,812,941股，占本公司總股本的35.76%。公司所屬行業為：電子信息行業。本公司及子公司主要

165、業務包括：開發、生產、銷售計算機軟硬件、外圍設備、金融專用設備、智能機電產品（含國產汽車不含小轎車）；承接網絡工程、信息系統工程（不含管理項目）、技術服務及技術咨詢；自產產品的安裝調試維修（以上項目可按經貿部核定的經營范圍開展進出口業務）；經營生產所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零配件及技術的進出口業務；經營進料加工和“三來一補”業務。公司主要產品有銀行系統用的開放式系統小型機、金融終端系統、網絡產品、專業存折打印機、自動柜員機（ATM）等。公司注冊地：云南省昆明市高新技術產業開發區軟件園創新大廈組織形式：股份有限公司總部地址：云南省昆明市環城東路455號控股股東名稱：南天電子信息產業集團

166、公司公司的最終控制方：云南省人民政府國有資產監督管理委員會。本財務報表經本公司董事會于2013年3月26日決議批準報出。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文61四、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯四、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯1 1 1 1、財務報表的編制基礎、財務報表的編制基礎本公司財務報表以持續經營假設為基礎編制，根據實際發生的交易和事項，按照財政部于2006年2月15日頒布的企業會計準則基本準則和38項具體會計準則、其后頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱“企業會計準則”）、以及中國證券監督管理委員會公開發行證券的公司信息

167、披露編報規則第15號財務報告的一般規定（2010年修訂）的披露規定編制。根據企業會計準則的相關規定，本公司會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表均以歷史成本為計量基礎。2 2 2 2、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司及子公司2012年12月31日的財務狀況及2012年度的經營成果和現金流量等有關信息。 此外， 本公司及子公司的財務報表在所有重大方面符合中國證券監督管理委員會2010年修訂的 公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號財務報告的一般規定 有關財務報表及其附注的披露要求。3 3 3

168、3、會計期間、會計期間本公司的會計期間分為年度和中期，會計中期指短于一個完整的會計年度的報告期間。本公司會計年度采用公歷年度，即每年自1月1日起至12月31日止。4 4 4 4、記賬本位幣、記賬本位幣人民幣為本公司及境內子公司經營所處的主要經濟環境中的貨幣， 本公司及境內子公司以人民幣為記賬本位幣。 本公司編制本財務報表時所采用的貨幣為人民幣。5 5 5 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法（1 1 1 1）同一控制下企業合并）同一控制下企業合并參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制

169、下的企業合并。 同一控制下的企業合并， 在合并日取得對其他參與合并企業控制權的一方為合并方， 參與合并的其他企業為被合并方。 合并日，是指合并方實際取得對被合并方控制權的日期。合并方取得的資產和負債均按合并日在被合并方的賬面價值計量。 合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積（股本溢價）；資本公積（股本溢價）不足以沖減的，調整留存收益。合并方為進行企業合并發生的各項直接費用，于發生時計入當期損益。（2 2 2 2）非同一控制下的企業合并）非同一控制下的企業合并參與合并的企業在合并前后不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合并。

170、非同一控制下的企業合云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文62并，在購買日取得對其他參與合并企業控制權的一方為購買方，參與合并的其他企業為被購買方。購買日，是指為購買方實際取得對被購買方控制權的日期。對于非同一控制下的企業合并，合并成本包含購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他管理費用于發生時計入當期損益。 購買方作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用， 計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 所涉及的或有對價按其在購買日的公允價值計入合并成本

171、， 購買日后12個月內出現對購買日已存在情況的新的或進一步證據而需要調整或有對價的，相應調整合并商譽。通過多次交換交易分步實現的企業合并，在本公司合并財務報表中， 對于購買日之前持有的被購買方的股權， 按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量， 公允價值與其賬面價值的差額計入購買日所屬當期投資收益， 同時將與購買日之前持有的被購買方的股權相關的其他綜合收益轉為當期投資收益， 合并成本為購買日之前持有的被購買方的股權在購買日的公允價值與購買日增持的被購買方股權在購買日的公允價值之和。購買方發生的合并成本及在合并中取得的可辨認凈資產按購買日的公允價值計量。 合并成本大于合并中取得的被購買方于購買日

172、可辨認凈資產公允價值份額的差額， 確認為商譽。 合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。購買方取得被購買方的可抵扣暫時性差異，在購買日因不符合遞延所得稅資產確認條件而未予確認的，在購買日后12個月內， 如取得新的或進一步的信息表明購買日的相關情況已經存在， 預期被購買方在購買日可抵扣暫時性差異帶來的經濟利益能夠實現的，則確認相關的遞延所得稅資產，同時減少商譽，商譽不足沖減的，差額部分確認為當期損益；除

173、上述情況以外，確認與企業合并相關的遞延所得稅資產的，計入當期損益。6 6 6 6、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法（1 1 1 1）合并財務報表的編制方法）合并財務報表的編制方法（1）合并財務報表范圍的確定原則合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂剖侵副竟灸軌驔Q定被投資單位的財務和經營政策,并能據以從被投資單位的經營活動中獲取利益的權力。合并范圍包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企業或主體。（2）合并財務報表編制的方法從取得子公司的凈資產和生產經營決策的實際控制權之日起，本公司開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合并范圍。 對于處置的子

174、公司， 處置日前的經營成果和現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中；當期處置的子公司，不調整合并資產負債表的期初數。非同一控制下企業合并增加的子公司，其購買日后的經營成果及現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中， 且不調整合并財務報表的期初數和對比數。 同一控制下企業合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方， 其自合并當期期初至合并日的經營成果和現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中，并且同時調整合并財務報表的對比數。在編制合并財務報表時， 子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的， 按照本公司的會計政策和會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。

175、對于非同一控制下企業合并取得的子公司， 以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。公司內所有重大往來余額、交易及未實現利潤在合并財務報表編制時予以抵銷。子公司的股東權益及當期凈損益中不屬于本公司所擁有的部分分別作為少數股東權益及少數股東損益在合并財務報表中股東權益及凈利潤項下單獨列示。子公司當期凈損益中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，沖減少數股東權益。當因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司的控制權時， 對于剩余股權， 按照其在喪失控制權日的公允價

176、值進行重新計量。 處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和， 減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文63制權時一并轉為當期投資收益。其后，對該部分剩余股權按照企業會計準則第2號長期股權投資或企業會計準則第22號金融工具確認和計量等相關規定進行后續計量，詳見本附注四“長期股權投資”或本附注四“金融工具”。（2 2 2 2）對同一子公司的股權在連續兩個會計年度買入再賣出，或賣出再買入的應披露相關的會計處理方法）對同一子公司

177、的股權在連續兩個會計年度買入再賣出，或賣出再買入的應披露相關的會計處理方法7 7 7 7、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準本公司現金及現金等價物包括庫存現金、可以隨時用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般為從購買日起，三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知金額的現金、價值變動風險很小的投資。8 8 8 8、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算（1 1 1 1）外幣業務）外幣業務外幣交易的折算方法本公司發生的外幣交易在初始確認時， 按交易日的即期匯率 （通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌價的中間價， 下同）折算為記賬本位幣金額， 但公司發生的外幣兌換業務或涉

178、及外幣兌換的交易事項， 按照實際采用的匯率折算為記賬本位幣金額。對于外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目的折算方法資產負債表日，對于外幣貨幣性項目采用資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除：屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理； 可供出售的外幣貨幣性項目除攤余成本之外的其他賬面余額變動產生的匯兌差額計入其他綜合收益之外，均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算的記賬本位幣金額計量。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，

179、作為公允價值變動（含匯率變動）處理，計入當期損益或確認為其他綜合收益并計入資本公積。（2 2 2 2）外幣財務報表的折算）外幣財務報表的折算編制合并財務報表涉及境外經營的， 如有實質上構成對境外經營凈投資的外幣貨幣性項目， 因匯率變動而產生的匯兌差額，列入所有者權益“外幣報表折算差額”項目；處置境外經營時，計入處置當期損益。境外經營的外幣財務報表按以下方法折算為人民幣報表： 資產負債表中的資產和負債項目， 采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目， 采用交易發生日的即期匯率折算。 年初未分配利潤為上一年折

180、算后的年末未分配利潤； 年末未分配利潤按折算后的利潤分配各項目計算列示；折算后資產類項目與負債類項目和所有者權益類項目合計數的差額，作為外幣報表折算差額，確認為其他綜合收益并在資產負債表中股東權益項目下單獨列示。 處置境外經營并喪失控制權時， 將資產負債表中所有者權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。外幣現金流量采用現金流量發生日的即期匯率折算。 匯率變動對現金的影響額作為調節項目， 在現金流量表中單獨列報。年初數和上年實際數按照上年財務報表折算后的數額列示。9 9 9 9、金融工具、金融工具（1 1 1 1）金融工具的分類）金融工

181、具的分類以常規方式買賣金融資產， 按交易日進行會計確認和終止確認。 金融資產在初始確認時劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、 持有至到期投資、 貸款和應收款項以及可供出售金融資產。 初始確認金融資產， 以公允價值計量。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文64對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關的交易費用直接計入當期損益，對于其他類別的金融資產， 相關交易費用計入初始確認金額。（2 2 2 2）金融工具的確認依據和計量方法）金融工具的確認依據和計量方法以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動

182、計入當期損益的金融資產。 本公司以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產均為交易性金融資產。交易性金融資產是指滿足下列條件之一的金融資產：A.取得該金融資產的目的，主要是為了近期內出售或回購；B.屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明本公司近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；C.屬于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。交易性金融資產采用公允價值進行后續計量， 公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融資產相關的股利和利息

183、收入計入當期損益。持有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。持有至到期投資采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益。實際利率法是指按照金融資產或金融負債 （含一組金融資產或金融負債） 的實際利率計算其攤余成本及各期利息收入或支出的方法。 實際利率是指將金融資產或金融負債在預期存續期間或適用的更短期間內的未來現金流量， 折現為該金融資產或金融負債當前賬面價值所使用的利率。在計算實際利率時， 本公司將在考慮金融資產或金融負債所有合同條款的基礎上預計未來現金流量 （不考慮未來的信用

184、損失），同時還將考慮金融資產或金融負債合同各方之間支付或收取的、屬于實際利率組成部分的各項收費、交易費用及折價或溢價等。貸款和應收款項是指在活躍市場中沒有報價、 回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。 本公司劃分為貸款和應收款的金融資產包括應收票據、應收賬款、應收利息、應收股利及其他應收款等。貸款和應收款項采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益?？晒┏鍪劢鹑谫Y產包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除了以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、貸款和應收款項、持有至到期投資以外的金融資產?？晒┏鍪劢鹑谫Y產采用公允價

185、值進行后續計量， 公允價值變動形成的利得或損失， 除減值損失和外幣貨幣性金融資產與攤余成本相關的匯兌差額計入當期損益外，確認為其他綜合收益并計入資本公積，在該金融資產終止確認時轉出，計入當期損益?？晒┏鍪劢鹑谫Y產持有期間取得的利息及被投資單位宣告發放的現金股利，計入投資收益。（3 3 3 3）金融資產轉移的確認依據和計量方法）金融資產轉移的確認依據和計量方法滿足下列條件之一的金融資產，予以終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；該金融資產已轉移， 且將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方； 該金融資產已轉移， 雖然企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬

186、，但是放棄了對該金融資產控制。若企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬， 且未放棄對該金融資產的控制的， 則按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。繼續涉入所轉移金融資產的程度，是指該金融資產價值變動使企業面臨的風險水平。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文65金融資產整體轉移滿足終止確認條件的， 將所轉移金融資產的賬面價值及因轉移而收到的對價與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的， 將所轉移金融資產的賬面價值在終止確認及未終止確認部分之間按其相對的公允價值進行分

187、攤， 并將因轉移而收到的對價與應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和與分攤的前述賬面金額之差額計入當期損益。（4 4 4 4）金融負債終止確認條件）金融負債終止確認條件（5 5 5 5）金融資產和金融負債公允價值的確定方法）金融資產和金融負債公允價值的確定方法公允價值，指在公平交易中，熟悉情況的交易雙方自愿進行資產交換或債務清償的金額。金融工具存在活躍市場的， 本公司采用活躍市場中的報價確定其公允價值?；钴S市場中的報價是指易于定期從交易所、經紀商、行業協會、定價服務機構等獲得的價格，且代表了在公平交易中實際發生的市場交易的價格。金融工具不存在活躍市場的，本公司采用估值

188、技術確定其公允價值。 估值技術包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、 參照實質上相同的其他金融工具當前的公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。（6 6 6 6）金融資產（不含應收款項）減值測試方法、減值準備計提方法）金融資產（不含應收款項）減值測試方法、減值準備計提方法除了以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外， 本公司在每個資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明金融資產發生減值的，計提減值準備。本公司對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試； 對單項金額不重大的金融資產， 單獨進行減值測試或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中

189、進行減值測試。 單獨測試未發生減值的金融資產 （包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。持有至到期投資、貸款和應收款項減值以成本或攤余成本計量的金融資產將其賬面價值減記至預計未來現金流量現值， 減記金額確認為減值損失， 計入當期損益。金融資產在確認減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關， 原確認的減值損失予以轉回， 金融資產轉回減值損失后的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤余成本

190、?？晒┏鍪劢鹑谫Y產減值可供出售金融資產發生減值時， 將原計入資本公積的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入當期損益， 該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的余額。在確認減值損失后，期后如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回， 可供出售權益工具投資的減值損失轉回確認為其他綜合收益， 可供出售債務工具的減值損失轉回計入當期損益。在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資， 或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產的減值損失，不予轉回

191、。（7 7 7 7）將尚未到期的持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，說明持有意圖或能力發生改變的依據）將尚未到期的持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，說明持有意圖或能力發生改變的依據10101010、應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法、應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法應收款項包括應收賬款、其他應收款等。本公司在資產負債表日對應收款項賬面價值進行檢查，對存在下列客觀證據表明應收款項發生減值的，計提減值準備：債務人發生嚴重的財務困難；債務人違反合同條款（如償付利息或本金發生違約或逾期等）；債務人很可能倒閉或進云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文66行其他財務重

192、組；其他表明應收款項發生減值的客觀依據。（1 1 1 1）單項金額重大的應收款項壞賬準備）單項金額重大的應收款項壞賬準備單項金額重大的判斷依據或金額標準本公司將金額為人民幣500萬元以上的應收款項確認為單項金額重大的應收款項。單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試， 單獨測試未發生減值的金融資產， 包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 單項測試已確認減值損失的應收款項， 不再包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中進行減值測試。（2 2 2 2）按組合計提壞賬準備的應收款項）按組合計提壞賬準備的應收款項組合名稱按組合計提壞賬

193、準備的計提方法確定組合的依據合并范圍內的關聯方組合以應收款項的賬齡為信用風險特征劃分組合其他賬齡組合賬齡分析法以債務人是否為南天信息合并范圍內的關聯方為信用風險特征劃分組合組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的 適用 不適用賬齡應收賬款計提比例(%)其他應收款計提比例(%)1 年以內（含 1 年）5%5%0-1 個月0%0%1-3 個月1%1%3-6 個月2%2%6-9 個月3%3%9-12 個月5%5%1 至 1.5 年8%8%1.5 至 2 年10%10%2 至 3 年20%20%3 至 4 年30%30%4 至 5 年40%40%5 年以上100%100%12 年18%18%23 年20%

194、20%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文6734 年30%30%45 年40%40%5 年以上100%100%組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的 適用 不適用組合中，采用其他方法計提壞賬準備的 適用 不適用（3 3 3 3）單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款）單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款單項計提壞賬準備的理由本公司對于單項金額雖不重大但具備以下特征的應收款項，單獨進行減值測試壞賬準備的計提方法有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。這些特征包括與對方存在爭議或涉及訴訟、仲裁的應收款

195、項；已有明顯跡象表明債務人很可能無法履行還款義務的應收款項等。11111111、存貨、存貨（1 1 1 1）存貨的分類）存貨的分類存貨主要包括原材料、在產品及周轉材料、在途物資、庫存商品等。（2 2 2 2）發出存貨的計價方法）發出存貨的計價方法計價方法：加權平均法（3 3 3 3）存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法）存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法可變現凈值是指在日?；顒又?， 存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、 估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。在確定存貨的可變現凈值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日后事項的影響。在

196、資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量。當其可變現凈值低于成本時，提取存貨跌價準備。存貨跌價準備通常按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取。計提存貨跌價準備后，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失，導致存貨的可變現凈值高于其賬面價值的，在原已計提的存貨跌價準備金額內予以轉回，轉回的金額計入當期損益。（4 4 4 4）存貨的盤存制度）存貨的盤存制度盤存制度：永續盤存制云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文68（5 5 5 5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法）低值易耗品和包裝物的攤銷方法低值易耗品攤銷方法：一次攤銷法包裝物攤銷方法：一次攤銷法12121212、長期

197、股權投資、長期股權投資（1 1 1 1）投資成本的確定）投資成本的確定對于企業合并形成的長期股權投資， 如為同一控制下的企業合并取得的長期股權投資， 在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為初始投資成本。 通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資， 企業合并成本包括購買方付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值之和；購買方為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用， 應當于發生時計入當期損益； 購買方作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，應當計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。除企業合并形成的長期股權投資外的其他股

198、權投資，按成本進行初始計量，該成本視長期股權投資取得方式的不同，分別按照本公司實際支付的現金購買價款、本公司發行的權益性證券的公允價值、投資合同或協議約定的價值、非貨幣性資產交換交易中換出資產的公允價值或原賬面價值、該項長期股權投資自身的公允價值等方式確定。與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出也計入投資成本。（2 2 2 2）后續計量及損益確認）后續計量及損益確認對被投資單位不具有共同控制或重大影響并且在活躍市場中沒有報價、 公允價值不能可靠計量的長期股權投資， 采用成本法核算；對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算；對被投資單位不具有控制、共同控制或

199、重大影響并且公允價值能夠可靠計量的長期股權投資，作為可供出售金融資產核算。此外，公司財務報表采用成本法核算能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資。成本法核算的長期股權投資采用成本法核算時， 長期股權投資按初始投資成本計價， 除取得投資時實際支付的價款或者對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或者利潤外， 當期投資收益按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認。權益法核算的長期股權投資采用權益法核算時， 長期股權投資的初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入

200、當期損益，同時調整長期股權投資的成本。采用權益法核算時，當期投資損益為應享有或應分擔的被投資單位當年實現的凈損益的份額。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時， 以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎， 并按照本公司的會計政策及會計期間，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。對于本公司與聯營企業及合營之間發生的未實現內部交易損益，按照持股比例計算屬于本公司的部分予以抵銷，在此基礎上確認投資損益。但本公司與被投資單位發生的未實現內部交易損失，按照企業會計準則第 8 號資產減值等規定屬于所轉讓資產減值損失的，不予以抵銷。對被投資單位的其他綜合收益，相應調整長期股權投資的賬面價值確認為其

201、他綜合收益并計入資本公積。在確認應分擔被投資單位發生的凈虧損時， 以長期股權投資的賬面價值和其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限。 此外， 如本公司對被投資單位負有承擔額外損失的義務，則按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。被投資單位以后期間實現凈利潤的，本公司在收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。對于本公司 2008 年 1 月 1 日首次執行新會計準則之前已經持有的對聯營企業和合營企業的長期股權投資， 如存在與該投資相關的股權投資借方差額， 按原剩余期限直線攤銷的金額計入當期損益。收購少數股權在編制合并財務報表時， 因購買少數股權新增的長期股

202、權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日（或合并日）開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的， 調云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文69整留存收益。處置長期股權投資在合并財務報表中， 母公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資， 處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司凈資產的差額計入所有者權益； 母公司部分處置對子公司的長期股權投資導致喪失對子公司控制權的，按本附注四、4、 （2） “合并財務報表編制的方法”中所述的相關會計政策處理。其他情形下的長期股權投資處置，對于處置的股權，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當

203、期損益；采用權益法核算的長期股權投資，在處置時將原計入所有者權益的其他綜合收益部分按相應的比例轉入當期損益。對于剩余股權，按其賬面價值確認為長期股權投資或其他相關金融資產， 并按前述長期股權投資或金融資產的會計政策進行后續計量。 涉及對剩余股權由成本法轉為權益法核算的，按相關規定進行追溯調整。（3 3 3 3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據控制是指有權決定一個企業的財務和經營政策， 并能據以從該企業的經營活動中獲取利益。 共同控制是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資

204、方一致同意時存在。重大影響是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。在確定能否對被投資單位實施控制或施加重大影響時，已考慮投資企業和其他持有的被投資單位當期可轉換公司債券、當期可執行認股權證等潛在表決權因素。（4 4 4 4）減值測試方法及減值準備計提方法）減值測試方法及減值準備計提方法本公司在每一個資產負債表日檢查長期股權投資是否存在可能發生減值的跡象。 如果該資產存在減值跡象， 則估計其可收回金額。如果資產的可收回金額低于其賬面價值，按其差額計提資產減值準備，并計入當期損益。長期股權投資的減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。

205、13131313、投資性房地產、投資性房地產投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物等。投資性房地產按成本進行初始計量。與投資性房地產有關的后續支出，如果與該資產有關的經濟利益很可能流入且其成本能可靠地計量，則計入投資性房地產成本。其他后續支出，在發生時計入當期損益。本公司采用成本模式對投資性房地產進行后續計量，并按照與房屋建筑物或土地使用權一致的政策進行折舊或攤銷。投資性房地產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附注四、17“非流動非金融資產減值”。自用房地產或存貨轉換為投資性房地產或投資性房地產

206、轉換為自用房地產時， 按轉換前的賬面價值作為轉換后的入賬價值。投資性房地產的用途改變為自用時，自改變之日起，將該投資性房地產轉換為固定資產或無形資產。自用房地產的用途改變為賺取租金或資本增值時，自改變之日起，將固定資產或無形資產轉換為投資性房地產。發生轉換時，轉換為采用成本模式計量的投資性房地產的，以轉換前的賬面價值作為轉換后的入賬價值；轉換為以公允價值模式計量的投資性房地產的，以轉換日的公允價值作為轉換后的入賬價值。當投資性房地產被處置、或者永久退出使用且預計不能從其處置中取得經濟利益時，終止確認該項投資性房地產。投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后計入當期

207、損益。14141414、固定資產、固定資產（1 1 1 1）固定資產確認條件）固定資產確認條件固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文70（2 2 2 2）融資租入固定資產的認定依據、計價方法）融資租入固定資產的認定依據、計價方法融資租賃為實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃，其所有權最終可能轉移，也可能不轉移。以融資租賃方式租入的固定資產采用與自有固定資產一致的政策計提租賃資產折舊。 能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的在租賃資產使用壽命內計提折舊， 無法合理確

208、定租賃期屆滿能夠取得租賃資產所有權的， 在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。（3 3 3 3）各類固定資產的折舊方法）各類固定資產的折舊方法固定資產按成本并考慮預計棄置費用因素的影響進行初始計量。 固定資產從達到預定可使用狀態的次月起， 采用年限平均法在使用壽命內計提折舊。各類固定資產的使用壽命、預計凈殘值和年折舊率如下：類別折舊年限年）殘值率（%）年折舊率（%）房屋及建筑物20405102.254.75機器設備10125107.509.50電子設備5651015.0019.00運輸設備5105109.0019.00其他設備551018.0019.00預計凈殘值是指假定固定資

209、產預計使用壽命已滿并處于使用壽命終了時的預期狀態， 本公司目前從該項資產處置中獲得的扣除預計處置費用后的金額。類別折舊年限（年）殘值率（%）年折舊率（%）其他設備（4 4 4 4）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法固定資產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附注四“非流動非金融資產減值”。（5 5 5 5）其他說明）其他說明與固定資產有關的后續支出， 如果與該固定資產有關的經濟利益很可能流入且其成本能可靠地計量， 則計入固定資產成本，并終止確認被替換部分的賬面價值。除此以外的其他后續支出，在發生時計入當期損益。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處置

210、收入扣除其賬面價值和相關稅費后的差額計入當期損益。本公司至少于年度終了對固定資產的使用壽命、 預計凈殘值和折舊方法進行復核， 如發生改變則作為會計估計變更處理。15151515、在建工程、在建工程（1 1 1 1）在建工程的類別）在建工程的類別（2 2 2 2）在建工程結轉為固定資產的標準和時點）在建工程結轉為固定資產的標準和時點在建工程在達到預定可使用狀態后結轉為固定資產。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文71（3 3 3 3）在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法）在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法3在建工程的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附注四“非流動非

211、金融資產減值”。16161616、借款費用、借款費用（1 1 1 1）借款費用資本化的確認原則）借款費用資本化的確認原則借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。（2 2 2 2）借款費用資本化期間）借款費用資本化期間可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時， 開始資本化； 構建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態時，停止資本化。其余借款費用在發生當期確認為費用。（3 3 3 3）暫停資本化期間）暫停資本化期

212、間如果符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生非正常中斷、并且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。（4 4 4 4）借款費用資本化金額的計算方法）借款費用資本化金額的計算方法專門借款當期實際發生的利息費用， 減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化； 一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款的加權平均利率計算確定。資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。17171

213、717、無形資產、無形資產（1 1 1 1）無形資產的計價方法）無形資產的計價方法無形資產是指本公司擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。無形資產按成本進行初始計量。 與無形資產有關的支出， 如果相關的經濟利益很可能流入本公司且其成本能可靠地計量，則計入無形資產成本。除此以外的其他項目的支出，在發生時計入當期損益。取得的土地使用權通常作為無形資產核算。 自行開發建造廠房等建筑物， 相關的土地使用權支出和建筑物建造成本則分別作為無形資產和固定資產核算。如為外購的房屋及建筑物，則將有關價款在土地使用權和建筑物之間進行分配，難以合理分配的，全部作為固定資產處理。（2 2 2 2）使用壽命有

214、限的無形資產的使用壽命估計情況）使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況使用壽命有限的無形資產自可供使用時起， 對其原值減去預計凈殘值和已計提的減值準備累計金額在其預計使用壽命內云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文72采用直線法分期平均攤銷。使用壽命不確定的無形資產不予攤銷。項目預計使用壽命依據（3 3 3 3）使用壽命不確定的無形資產的判斷依據）使用壽命不確定的無形資產的判斷依據期末，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命和攤銷方法進行復核，如發生變更則作為會計估計變更處理。此外，還對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核， 如果有證據表明該無形資產為企業帶來經濟利益的期

215、限是可預見的， 則估計其使用壽命并按照使用壽命有限的無形資產的攤銷政策進行攤銷。（4 4 4 4）無形資產減值準備的計提）無形資產減值準備的計提無形資產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附注四“非流動非金融資產減值”。（5 5 5 5）劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準）劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準本公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出與開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入當期損益。開發階段的支出同時滿足下列條件的，確認為無形資產，不能滿足下述條件的開發階段的支出計入當期損益：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成

216、該無形資產并使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式， 包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場， 無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。無法區分研究階段支出和開發階段支出的，將發生的研發支出全部計入當期損益。18181818、長期待攤費用、長期待攤費用長期待攤費用為已經發生但應由報告期和以后各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。 長期待攤費用在預計受益期間按直線法攤銷。19191919、預計負債、預計負債（1 1 1 1

217、）預計負債的確認標準）預計負債的確認標準當與或有事項相關的義務同時符合以下條件，確認為預計負債：（1）該義務是本公司承擔的現時義務；（2）履行該義務很可能導致經濟利益流出；（3）該義務的金額能夠可靠地計量。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文7320202020、股份支付及權益工具、股份支付及權益工具（1 1 1 1）股份支付的種類）股份支付的種類股份支付是為了獲取職工或其他方提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。 公司股份支付為以權益結算的股份支付。用以換取職工提供的服務的權益結算的股份支付， 以授予職工權益工具在授予日的公允價值計量。 該公允價

218、值的金額在完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的情況下， 在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎， 按直線法計算計入相關成本或費用，在授予日計入相關成本或費用，相應增加資本公積。用以換取其他方服務的權益結算的股份支付， 如果其他方服務的公允價值能夠可靠計量， 按照其他方服務在取得日的公允價值計量，如果其他方服務的公允價值不能可靠計量，但權益工具的公允價值能夠可靠計量的，按照權益工具在服務取得日的公允價值計量，計入相關成本或費用，相應增加所有者權益。（2 2 2 2）權益工具公允價值的確定方法）權益工具公允價值的確定方法本公司授予的股份期權采用采用B-S模型（布萊克-斯科爾斯期

219、權定價模型），具體參見附注九。（3 3 3 3）確認可行權權益工具最佳估計的依據）確認可行權權益工具最佳估計的依據在等待期內的每個資產負債表日， 根據最新取得的可行權職工人數變動等后續信息做出最佳估計， 修正預計可行權的權益工具數量。（4 4 4 4）實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理）實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理本公司對股份支付計劃進行修改時， 若修改增加了所授予權益工具的公允價值， 按照權益工具公允價值的增加相應確認取得服務的增加。 權益工具公允價值的增加是指修改前后的權益工具在修改日的公允價值之間的差額。 若修改減少了股份支付公允價值總額或采用了其他不利于職工的方式

220、，則仍繼續對取得的服務進行會計處理，視同該變更從未發生，除非本公司取消了部分或全部已授予的權益工具。在等待期內，如果取消了授予的權益工具，本公司對取消所授予的權益性工具作為加速行權處理，將剩余等待期內應確認的金額立即計入當期損益，同時確認資本公積。職工或其他方能夠選擇滿足非可行權條件但在等待期內未滿足的，本公司將其作為授予權益工具的取消處理。21212121、收入、收入（1 1 1 1）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方， 既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權， 也沒有對已售商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠

221、地計量，相關的經濟利益很可能流入企業，相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入的實現。金融硬件產品：公司與客戶簽訂銷售合同后，公司組織生產并發貨，于客戶開箱驗收后（此時與產品所有權相關的風險已轉移給客戶） ，雙方結算后確認收入。系統集成：按照項目需求采購系統設備，硬件設備直接由廠商發送到客戶，由客戶驗貨并簽收，公司集成人員按合同要云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文74求調試安裝設備，客戶驗收后，與設備所有權相關的風險已轉移給客戶，并確認收入。（2 2 2 2）確認提供勞務收入的依據）確認提供勞務收入的依據在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下， 于資

222、產負債表日按照完工百分比法確認提供的勞務收入。 勞務交易的完工進度按已經提供的勞務占應提供勞務總量的比例確定。提供勞務交易的結果能夠可靠估計是指同時滿足：收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；交易的完工程度能夠可靠地確定；交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量。如果提供勞務交易的結果不能夠可靠估計，則按已經發生并預計能夠得到補償的勞務成本金額確認提供的勞務收入， 并將已發生的勞務成本作為當期費用。已經發生的勞務成本如預計不能得到補償的，則不確認收入。本公司與其他企業簽訂的合同或協議包括銷售商品和提供勞務時， 如銷售商品部分和提供勞務部分能夠區分并單獨計量的，將銷售商品部分和

223、提供勞務部分分別處理；如銷售商品部分和提供勞務部分不能夠區分，或雖能區分但不能夠單獨計量的，將該合同全部作為銷售商品處理。軟件開發：根據與公司簽訂的合同，項目組開始實施，按照合同條款和實施進度確認收入。服務業務：根據與公司簽訂的合同，項目組提供技術服務，按照服務的期限分期確認收入。22222222、政府補助、政府補助（1 1 1 1）類型）類型政府補助是指本公司從政府無償取得貨幣性資產和非貨幣性資產， 不包括政府作為所有者投入的資本。 政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。（2 2 2 2）會計處理方法）會計處理方法政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為

224、非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額計量。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。與資產相關的政府補助， 確認為遞延收益， 并在相關資產的使用壽命內平均分配計入當期損益。 與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用和損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間計入當期損益；用于補償已經發生的相關費用和損失的，直接計入當期損益。已確認的政府補助需要返還時，存在相關遞延收益余額的，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。23232323、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債（

225、1 1 1 1）確認遞延所得稅資產的依據）確認遞延所得稅資產的依據某些資產、 負債項目的賬面價值與其計稅基礎之間的差額， 以及未作為資產和負債確認但按照稅法規定可以確定其計稅基礎的項目的賬面價值與計稅基礎之間的差額產生的暫時性差異， 采用資產負債表債務法確認遞延所得稅資產及遞延所得稅負債。與商譽的初始確認有關，以及與既不是企業合并、發生時也不影響會計利潤和應納稅所得額（或可抵扣虧損）的交易中產生的資產或負債的初始確認有關的應納稅暫時性差異，不予確認有關的遞延所得稅負債。此外，對與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異， 如果本公司能夠控制暫時性差異轉回的時間， 而且該暫時性差異在

226、可預見的未來很可能不會轉回，也不予確認有關的遞延所得稅負債。除上述例外情況，本公司確認其他所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文75與既不是企業合并、發生時也不影響會計利潤和應納稅所得額（或可抵扣虧損）的交易中產生的資產或負債的初始確認有關的可抵扣暫時性差異，不予確認有關的遞延所得稅資產。此外，對與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異， 如果暫時性差異在可預見的未來不是很可能轉回， 或者未來不是很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額，不予確認有關的遞延所得稅資產。除上述例外情況，本公司以很可能取得用來抵扣可抵

227、扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認其他可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減， 以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。資產負債表日，對于遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，根據稅法規定，按照預期收回相關資產或清償相關負債期間的適用稅率計量。于資產負債表日， 對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核， 如果未來很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。24242424、經營租賃、融資租賃、經營租賃、融資租賃

228、（1 1 1 1）經營租賃會計處理）經營租賃會計處理（2 2 2 2）融資租賃會計處理）融資租賃會計處理融資租賃為實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃，其所有權最終可能轉移，也可能不轉移。融資租賃以外的其他租賃為經營租賃。（1）本公司作為承租人記錄經營租賃業務經營租賃的租金支出在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。 初始直接費用計入當期損益。 或有租金于實際發生時計入當期損益。（2）本公司作為出租人記錄經營租賃業務經營租賃的租金收入在租賃期內的各個期間按直線法確認為當期損益。對金額較大的初始直接費用于發生時予以資本化， 在整個租賃期間內按照與確認租金收入相同的基

229、礎分期計入當期損益； 其他金額較小的初始直接費用于發生時計入當期損益?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。（3）本公司作為承租人記錄融資租賃業務于租賃期開始日，將租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值， 將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值， 其差額作為未確認融資費用。 此外， 在租賃談判和簽訂租賃合同過程中發生的，可歸屬于租賃項目的初始直接費用也計入租入資產價值。 最低租賃付款額扣除未確認融資費用后的余額分別長期負債和一年內到期的長期負債列示。未確認融資費用在租賃期內采用實際利率法計算確認當期的融資費用?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。（4）本

230、公司作為出租人記錄融資租賃業務于租賃期開始日， 將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值， 同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。應收融資租賃款扣除未實現融資收益后的余額分別長期債權和一年內到期的長期債權列示。未實現融資收益在租賃期內采用實際利率法計算確認當期的融資收入?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。（3 3 3 3）售后租回的會計處理）售后租回的會計處理25252525、主要會計政策、會計估計的變更、主要會計政策、會計估計的變更本報告期主要會計政策、會計估計是否變更云南南天電子信息產業股份

231、有限公司 2012 年度報告全文76 是 否（1 1 1 1）會計政策變更）會計政策變更本報告期主要會計政策是否變更 是 否（2 2 2 2）會計估計變更）會計估計變更本報告期主要會計估計是否變更 是 否26262626、其他主要會計政策、會計估計和財務報表編制方法、其他主要會計政策、會計估計和財務報表編制方法重大會計判斷和估計重大會計判斷和估計本公司在運用會計政策過程中， 由于經營活動內在的不確定性， 本公司需要對無法準確計量的報表項目的賬面價值進行判斷、估計和假設。這些判斷、估計和假設是基于本公司管理層過去的歷史經驗，并在考慮其他相關因素的基礎上做出的。這些判斷、估計和假設會影響收入、費用

232、、資產和負債的報告金額以及資產負債表日或有負債的披露。然而，這些估計的不確定性所導致的結果可能造成對未來受影響的資產或負債的賬面金額進行重大調整。本公司對前述判斷、估計和假設在持續經營的基礎上進行定期復核，會計估計的變更僅影響變更當期的，其影響數在變更當期予以確認；既影響變更當期又影響未來期間的，其影響數在變更當期和未來期間予以確認。五、稅項五、稅項1 1 1 1、公司主要稅種和稅率、公司主要稅種和稅率稅種計稅依據稅率增值稅納稅人銷售貨物或者應稅勞務的銷售額應稅收入按 17%、6%的稅率計算銷項稅， 并按扣除當期允許抵扣的進項稅額后的差額計繳增值稅。營業稅應納稅營業額按應稅營業額的 5%計繳營

233、業稅。城市維護建設稅應繳流轉稅稅額按實際繳納的流轉稅的 7%計繳。企業所得稅應納稅所得額25%、15%、12.5%。各分公司、分廠執行的所得稅稅率2 2 2 2、稅收優惠及批文、稅收優惠及批文本公司企業所得稅享受西部大開發稅收優惠政策， 自2003年度起在西部大開發企業所得稅收優惠政策執行期內減按15%的稅率計算繳納所得稅。北京南天軟件有限公司獲得北京市科學技術委員會、北京市財政局、北京市國家稅務局、北京市地方稅務局高新技術企業認證，根據中華人民共和國企業所得稅法（中華人民共和國主席令第63號）文件第二十八條的規定：“國家需要重點扶持的高新技術企業，減按15%的稅率征收企業所得稅?！惫緢绦?

234、5%所得稅稅率優惠政策。北京南天信息工程有限公司獲得北京市科學技術委員會、北京市財政局、北京市國家稅務局、北京市地方稅務局高新技云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文77術企業認證，根據中華人民共和國企業所得稅法（中華人民共和國主席令第63號）文件第二十八條的規定：“國家需要重點扶持的高新技術企業，減按15%的稅率征收企業所得稅?！惫緢绦?5%所得稅稅率優惠政策。上海南天電腦系統有限公司根據國家科技部、財政部、國家稅務總局頒布的高新技術企業認定管理辦法（國科發火2008172號）、高新技術企業認定管理工作指引（國科發火2008362號）、關于高新技術企業更名和復審等有關事項

235、的通知（國科火字（2011）123號）和上海市高新技術企業認定管理實施辦法（滬科合（2008）第025號）的有關規定， 公司已經向上海市高新技術企業認定辦公室申報作為高新技術企業并獲得認證 （高新技術企業編號為： GF201131001293，按照15%的所得稅優惠政策計繳企業所得稅。廣州南天電腦系統有限公司根據粵科函高字20111437號文件，2011年10月被認定為高新技術企業。按15%稅率征收企業所得稅。2011年5月13日，天鴻志（北京）科技有限公司（以下簡稱“天鴻志”）經北京市朝陽區國家稅務局第九稅務所備案（朝國稅備減免【2011】113000113號），按照財政部國家稅務總局關于企

236、業所得稅若干優惠政策的通知（財稅20081號）：“我國境內新辦軟件生產企業經認定后，自獲利年度起，第一年和第二年免征企業所得稅，第三年至第五年減半征收企業所得稅?！钡囊幎▓绦兴枚悈R算清繳。即2010年度至2011年度免征企業所得稅，2012年度至2014年度減半征收企業所得稅深圳南天東華科技有限公司根據深圳地方稅務局轉發財政部 國家稅務總局關于貫徹落實國務院關于實施企業所得稅過渡優惠政策有關問題的通知 （深地稅發200873號）。對按照國發200739號文件有關規定適用低稅率的企業，自2008年1月1日起，在新稅法施行后5年內逐步過渡到法定稅率。其中：享受企業所得稅15%稅率的企業，2008

237、年按18%稅率執行，2009年按20%稅率執行，2010年按22%稅率執行，2011年按24%稅率執行，2012年按25%稅率執行。昆明南天電腦系統有限公司根據財政部海關總署、國家稅務總局文件規定：自2011年1月1日至2020年12月31日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按15%的稅率征收企業所得稅，文件號：財稅201158號和國家稅務總局公告2012年第12號。云南省商務廳確認昆明南天電腦系統有限公司計算機應用系統開發經營項目符合鼓勵外商投資產業目錄 （2011年修訂）第三類“制造業”第二十一項“通信設備、計算機及其他電子設備制造業”第11款“計算機輔助設計（三維CAD）、輔助測試（CA

238、T）、輔助制造（CAM）、輔助工程（CAE）系統及其他計算機應用系統制造”、第12款“軟件產品開發、生產”，確認本公司為外商投資鼓勵類項目，文件號：云商資2012135號。云南南天信息設備有限公司根據云國稅函【2008】167號文件，自2007年度起在西部大開發企業所得稅優惠政策執行期內減按15%的稅率計算繳納企業所得稅。六、企業合并及合并財務報表六、企業合并及合并財務報表1 1 1 1、子公司情況、子公司情況（1 1 1 1）通過設立或投資等方式取得的子公司）通過設立或投資等方式取得的子公司單位：單位： 萬元萬元子公司全稱子公司類型注冊地業務性質注冊資本經營范圍期末實際投資額實質上構成對子公

239、司凈投資的其他項目余額持股比例(%)表決權比例(%)是否合并報表少數股東權益少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文78東在該子公司年初所有者權益中所享有份額后的余額北京南天信息工程有限公司直接控股北京信息產業2,756.18生產計算機軟件及硬件，IC卡及磁卡應用系統；承接計算機應用系統工程和計算機系統集成；銷售自產產品；自產產品的安裝、調試、維修及技術開發、技術咨詢、技術服務2,740.72100%100% 是廣州南天電腦系統有限公司直接控股廣州信息產業8,923.00生產、設

240、計、開發、銷售計算機產品、計算機應用系統、應用軟件10,647.83100%100% 是596.03云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文79和系統軟件及維修服務上海南天電腦系統有限公司直接控股上海信息產業10,209.43計算機及外設，系統集成、網絡技術、通訊技術領域內的科技咨詢，技術開發、轉讓、服務10,644.02100%100% 是武漢南天電腦系統有限公司直接控股武漢信息產業193.95開發、生產、銷售計算機軟件、硬件、外部設備及職能機電產品，信息工程承包、技術咨詢服務244.96100%100% 是西安南天電腦系統有限公司直接控股西安信息產業312.15開發、生產、

241、銷售計算機軟件、硬件、外設及職能機電產品，承包信227.9070%70% 是-224.06云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文80息工程、技術服務及技術咨詢昆明南天電腦系統有限公司直接控股昆明信息產業340生產和銷售電子計算機系列產品，提供相應的售后服務和技術咨詢281.6975%75% 是255.22深圳南天東華科技有限公司直接控股深圳制造業 847.77生產經營 IC卡、磁卡讀寫器、金融專用設備計算機應用軟件及相關的技術咨詢服務1,060.6175%75% 是355.19北京南天軟件有限公司直接控股北京信息產業6,000.00法律、法規未規定審批的，企業自主選擇經營項目

242、，開展經營活動6,070.05100%100% 是云南南天信息設備有限公司直接控股昆明制造業2,000.00開發、生產銷售計算機軟硬件、外2,000.00100%100% 是云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文81圍設備、金融專用設備、職能機電設備、系統集成、網絡設備、信息產品；承接網絡工程、信息系統工程、技術服務及技術咨詢重慶南天數據資訊服務有限公司直接控股重慶信息產業3,000.00設計、開發、生產、銷售：計算機及信息化應用軟件、硬件、外圍設備、智能終端、機電產品，互聯網及移動互聯網信息化系統集成、技術服務、技3,000.00100%100% 是云南南天電子信息產業股份

243、有限公司 2012 年度報告全文82術咨詢、自產產品的安裝、調試、維修、系統集成。通過設立或投資等方式取得的子公司的其他說明注：廣州南天電腦系統有限公司持有天鴻志（北京）科技有限公司70%的股權，持有成都南天佳信信息技術有限公司61%的股權，歸屬于少數股東的權益合計為596.03萬元。2 2 2 2、合并范圍發生變更的說明、合并范圍發生變更的說明合并報表范圍發生變更說明根據公司董事會關于北京南天信息工程有限公司吸收合并北京南天宏遠科技有限公司的公告及北京南天信息工程有限公司吸收合并北京宏遠科技有限公司協議， 北京南天信息工程有限公司吸收合并北京宏遠科技有限公司， 吸收合并日為2012年1月1日

244、。 適用 不適用3 3 3 3、報告期內發生的同一控制下企業合并、報告期內發生的同一控制下企業合并單位：單位： 元元被合并方屬于同一控制下企業合并的判斷依據同一控制的實際控制人合并本期期初至合并日的收入合并本期至合并日的凈利潤合并本期至合并日的經營活動現金流北京南天宏遠科技有限公司北京南天信息工程有限公司與北京南天宏遠科技有限公司均屬于本公司的控股子公司，按照企業會計準則企業合并的相關規定執行本公司同一控制下企業合并的其他說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文83七、合并財務報表主要項目注釋七、合并財務報表主要項目注釋1 1 1 1、貨幣資金、貨幣資金單位：單位： 元元項

245、目期末數期初數外幣金額折算率人民幣金額外幣金額折算率人民幣金額現金:-86,570.26-182,845.02人民幣-86,570.26-182,845.02銀行存款：-464,527,871.49-562,127,096.84人民幣-453,420,850.77-551,954,403.02港元663.910.81%533.721,168,290.300.81%947,132.94美元1,767,001.366.29%11,106,487.001,464,165.586.3%9,225,560.88其他貨幣資金：-25,023,514.36-10,431,693.80人民幣-25,023,5

246、14.36-10,431,693.80合計-489,637,956.11-572,741,635.66如有因抵押、質押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項應單獨說明注：年末貨幣資金中14,769,676.67元使用受到限制，其中10,769,676.67元為保函保證金，4,000,000.00元為銀行承兌匯票保證金；年初貨幣資金中5,657,978.77元(銀行保函保證金) 使用受到限制，已從現金及現金等價物中扣除。2 2 2 2、交易性金融資產、交易性金融資產（1 1 1 1）交易性金融資產）交易性金融資產單位：單位： 元元項目期末公允價值期初公允價值交易性權益工具投資18

247、,175.0074,239.00合計18,175.0074,239.003 3 3 3、應收票據、應收票據（1 1 1 1）應收票據的分類）應收票據的分類單位：單位： 元元種類期末數期初數銀行承兌匯票24,500,000.00云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文84商業承兌匯票合計24,500,000.004 4 4 4、應收股利、應收股利單位：單位： 元元項目期初數本期增加本期減少期末數未收回的原因相關款項是否發生減值其中：-賬齡一年以上的應收股利1,976,392.281,976,392.28其中：-云南醫藥工業股份有限公司1,976,392.281,976,392.2

248、8合計1,976,392.281,976,392.28-說明5 5 5 5、應收賬款、應收賬款（1 1 1 1）應收賬款按種類披露）應收賬款按種類披露單位：單位： 元元種類期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)金額比例(%)金額比例(%)按組合計提壞賬準備的應收賬款其中：賬齡組合383,176,785.10100%24,265,615.446.33%446,061,692.47100%17,670,882.633.96%組合小計383,176,785.10100%24,265,615.446.33%446,061,692.47100%17,670,882.63

249、3.96%合計383,176,785.10-24,265,615.44-446,061,692.47-17,670,882.63-應收賬款種類的說明期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文85單位：單位： 元元賬齡期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)1 年以內其中：-1 個月以內146,236,095.4238.16%260,829,102.1058.47%1-3 個月90,600,676.1623.64%906,006.7669

250、,001,511.8915.47%690,015.123-6 個月23,672,794.276.18%473,455.8836,999,177.258.3%739,983.556-9 個月16,385,604.664.28%491,568.1413,663,523.383.06%409,905.709-12 個月14,955,036.093.9%747,751.814,056,949.290.91%202,847.461 年以內小計291,850,206.6076.16%2,618,782.59384,550,263.9186.21%2,042,751.831 至 2 年50,316,958.

251、3613.13%4,189,995.1730,919,059.916.93%2,776,620.542 至 3 年18,363,982.884.79%3,672,796.5812,915,873.722.9%2,583,174.753 至 4 年8,567,414.232.24%2,570,224.287,088,997.451.59%2,126,699.244 至 5 年4,774,010.341.25%1,909,604.134,076,435.350.91%1,630,574.145 年以上9,304,212.692.43%9,304,212.696,511,062.131.46%6,5

252、11,062.13合計383,176,785.10-24,265,615.44446,061,692.47-17,670,882.63組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用期末單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用（2 2 2 2）本報告期實際核銷的應收賬款情況）本報告期實際核銷的應收賬款情況單位：單位： 元元單位名稱應收賬款性質核銷時間核銷金額核銷原因是否因關聯交易產生中國農業銀行河北分行維修款3,029.00 無法收回否大連得實科技公司貨款37,500.00 無法收回否河南誠信有限公司貨款10

253、,400.00 無法收回否山東省農村信用社貨款38,000.00 無法收回否云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文86山西同勝金卡公司貨款465,000.00 無法收回否河南電力研究所貨款17,780.00 無法收回否內蒙金銘公司貨款8,800.00 無法收回否青島怡和公司貨款293,120.00 無法收回否中國建設銀行河北省分行貨款19,950.00 無法收回否深圳辰通智能公司貨款12,520.00 無法收回否深圳辰通智能公司貨款32,200.00客戶經辦人變更， 對賬無法收回否長沙依科信息技術有限公司貨款23,500.00客戶經辦人變更， 對賬無法收回否上海浦東發展銀行嘉

254、興支行貨款19,750.00客戶經辦人變更， 對賬無法收回否響水縣郵政局貨款17,700.00客戶經辦人變更， 對賬無法收回否贛州商業銀行貨款13,200.00客戶經辦人變更， 對賬無法收回否中國工商銀行鷹潭市分行貨款及維修費90,384.70客戶經辦人變更， 對賬無法收回否合計-1,102,833.70-應收賬款核銷說明（3 3 3 3）應收賬款中金額前五名單位情況）應收賬款中金額前五名單位情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額年限占應收賬款總額的比例(%)中國銀行股份有限公司 本公司客戶52,265,785.31 2 年以內13.64%交通銀行股份有限公司 本公司客戶8,089,5

255、01.53 1 年以內2.11%廣東省建設銀行本公司客戶6,187,413.003 年以內 4,177,713.00元；4 年以上 2,009,700元。1.61%廣東省農業銀行本公司客戶4,507,088.003 年以內 4,506,338.00元；4-5 年 750.00 元。1.18%中國銀行股份有限公司天津市分行本公司客戶4,484,677.72 2 年以內1.17%合計-75,534,465.56-19.71%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文87（4 4 4 4）應收關聯方賬款情況）應收關聯方賬款情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額占應收賬款總額的比

256、例(%)云南醫藥工業股份有限公司 受同一企業控制1,246,017.870.35%云南佳程防偽科技有限公司 本公司聯營企業479,194.490.13%合計-1,725,212.360.48%6 6 6 6、其他應收款、其他應收款（1 1 1 1）其他應收款按種類披露）其他應收款按種類披露單位：單位： 元元種類期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)金額比例(%)金額比例(%)按組合計提壞賬準備的其他應收款其中：賬齡組合17,802,432.17100% 2,275,084.3412.78%15,961,613.76100%1,742,113.5010.91%組

257、合小計17,802,432.17100% 2,275,084.3412.78%15,961,613.76100%1,742,113.5010.91%合計17,802,432.17-2,275,084.34-15,961,613.76-1,742,113.50-其他應收款種類的說明期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用單位：單位： 元元賬齡期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)1 年以內其中：云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文881 個月以內4,539,642

258、.7625.5%4,005,769.2425.1%1-3 個月2,801,723.29 15.74%28,017.242,618,269.0216.4%26,182.693-6 個月1,883,900.88 10.58%37,678.021,209,979.707.58%24,199.606-9 個月1,643,348.769.23%49,300.461,748,774.96 10.96%52,463.259-12 個月696,500.563.91%34,825.03509,127.573.19%25,456.371 年以內小計11,565,116.25 64.96%149,820.7510,

259、091,920.49 63.23%128,301.911 至 2 年2,283,559.42 12.83%201,281.972,504,825.43 15.69%225,057.292 至 3 年926,981.515.21%185,396.311,813,376.01 11.36%362,675.203 至 4 年1,617,389.449.08%485,216.83362,031.322.27%107,979.404 至 5 年260,028.451.46%104,011.38452,268.012.83%180,907.205 年以上1,149,357.106.46%1,149,357

260、.10737,192.504.62%737,192.50合計17,802,432.17-2,275,084.3415,961,613.76-1,742,113.50組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用期末單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用（2 2 2 2）其他應收款金額前五名單位情況）其他應收款金額前五名單位情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額年限占其他應收款總額的比例(%)出口退稅非關聯方2,728,577.67 1 年以內15.33%昆明市財政局昆明經濟技術開發區財政分局

261、非關聯方1,272,481.63 3 至 4 年7.15%中國建行銀行股份有限公司湖北省分行非關聯方744,110.00 1 至 5 年4.18%北京金信潤天信息技術股份有限公司非關聯方300,000.00 1 年以內1.69%中國農業銀行寧波分行 非關聯方315,350.00 0 至 3 年1.77%合計-5,360,519.30-30.12%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文89（3 3 3 3）其他應收關聯方賬款情況）其他應收關聯方賬款情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額占其他應收款總額的比例(%)云南東盟公共物流信息有限公司本公司聯營企業1,080.00

262、0.01%云南佳程防偽科技有限公司 本公司聯營企業26,634.550.17%南天電子信息產業集團公司 本公司控股股東28,636.350.18%合計-56,350.900.36%7 7 7 7、預付款項、預付款項（1 1 1 1）預付款項按賬齡列示）預付款項按賬齡列示單位：單位： 元元賬齡期末數期初數金額比例（%）金額比例（%）1 年以內54,878,330.0288.17%47,300,924.6786.17%1 至 2 年4,572,778.698.04%5,707,670.0311.33%2 至 3 年1,043,496.302.1%561,552.481.28%3 年以上544,07

263、5.291.69%304,229.181.22%合計61,038,680.30-53,874,376.36-預付款項賬齡的說明預付賬款合計期初合計數53,874,376.36元，已計提壞賬準備1,020,315.95元；預付賬款期末合計數61,038,680.30元，已計提壞賬準備1,199,180.60元。（2 2 2 2）預付款項金額前五名單位情況）預付款項金額前五名單位情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額時間未結算原因華貿廣通供應鏈管理（北京）有限公司本公司的供應商24,867,495.02預付采購貨款云南省公安廳本公司客戶3,518,310.00預付履約保證金內蒙古銀安科技本

264、公司的供應商3,240,000.00尚未開具發票四川華藤投資有限公司 本公司的供應商2,245,276.00尚未交房泉州天和智能電子科技本公司的供應商2,032,750.00尚未結算云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文90有限公司合計-35,903,831.02-預付款項主要單位的說明8 8 8 8、存貨、存貨（1 1 1 1）存貨分類）存貨分類單位：單位： 元元項目期末數期初數賬面余額跌價準備賬面價值賬面余額跌價準備賬面價值原材料110,123,544.386,768,809.67103,354,734.71151,695,732.649,155,051.05142,54

265、0,681.59在產品197,192,099.932,503,115.44194,688,984.49171,888,959.967,882,273.88164,006,686.08庫存商品110,314,448.408,653,902.85101,660,545.5557,329,331.237,777,878.0149,551,453.22合計417,630,092.7117,925,827.96399,704,264.75380,914,023.8324,815,202.94356,098,820.89（2 2 2 2）存貨跌價準備）存貨跌價準備單位：單位： 元元存貨種類期初賬面余額本期

266、計提額本期減少期末賬面余額轉回轉銷原材料9,155,051.052,084,462.654,470,704.036,768,809.67在產品7,882,273.881,355,342.556,734,500.992,503,115.44庫存商品7,777,878.011,719,961.42843,936.588,653,902.85合計24,815,202.945,159,766.6212,049,141.6017,925,827.96（3 3 3 3）存貨跌價準備情況）存貨跌價準備情況項目計提存貨跌價準備的依據本期轉回存貨跌價準備的原因本期轉回金額占該項存貨期末余額的比例（%）原材料賬面

267、價值與可變現凈值孰低庫存商品賬面價值與可變現凈值孰低在產品賬面價值與可變現凈值孰低存貨的說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文919 9 9 9、其他流動資產、其他流動資產單位：單位： 元元項目期末數期初數預交稅金4,764,750.49206,637.48待攤費用170,434.94301,436.29待抵扣進項稅12,669,381.08合計17,604,566.51508,073.77其他流動資產說明10101010、對合營企業投資和聯營企業投資、對合營企業投資和聯營企業投資單位：單位： 元元被投資單位名稱本企業持股比例(%)本企業在被投資單位表決權比例(%)期末資

268、產總額 期末負債總額期末凈資產總額本期營業收入總額本期凈利潤一、合營企業二、聯營企業云南佳程防偽科技有限公司20%20%98,554,697.2534,732,984.4063,821,712.8520,738,082.653,199,938.23云南南天信息軟件有限公司20%20%云南醫藥工業股份有限公司41.36%41.36%1,658,702,687.44987,734,384.77 670,968,302.671,628,446,160.3335,662,958.86云南東盟公共物流信息有限公司42.8%42.8%56,370,392.767,628,784.7248,741,608.

269、044,341,947.052,574,616.54廣州南天佳信信息工程有限公司30%30%2,829,139.59521,191.552,307,948.043,788,612.34494.93廈門南天世紀信息技術有限公司40%40%287,474.24380.59287,093.651,141.77上海致同信息技術有限公司40%40%9,901,232.015,447,799.194,453,432.8220,781,549.49-523,372.30合營企業、聯營企業的重要會計政策、會計估計與公司的會計政策、會計估計存在重大差異的說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全

270、文9211111111、長期股權投資、長期股權投資（1 1 1 1）長期股權投資明細情況）長期股權投資明細情況單位：單位： 元元被投資單位核算方法 投資成本 期初余額 增減變動 期末余額在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%)在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明減值準備本期計提減值準備本期現金紅利云南佳程防偽科技有限公司權益法10,200,000.0011,684,354.92719,987.6512,404,342.5720%20%云南南天信息軟件有限公司權益法814,300.00595,467.99595,467.9920%20%云南醫藥工業股份有限公司權益法74,9

271、81,163.49211,287,325.7323,415,530.21234,702,855.9441.36%41.36%595,467.99云南東盟公共物流信息有限公司權益法21,000,000.0022,082,798.1222,082,798.1242.8%42.8%盈富泰克創業投資有限公司成本法14,783,696.7214,783,696.7214,783,696.7210.99%10.99%4,270,000.00富滇銀行股份有限公司成本法46,000,000.0046,000,000.0046,000,000.000.65%0.65%2,400,000.00深圳市帕納投資有限公

272、司成本法1,500,000.001,500,000.001,500,000.0015%15%廣州南天佳信信息工程有限公司權益法600,000.00876,510.36-184,125.95692,384.4130%30%184,274.43廈門南天世紀信息技術有限權益法200,000.00114,380.76456.70114,837.4640%40%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文93公司上海致同信息技術有限公司權益法2,000,000.001,990,722.05-209,348.921,781,373.1340%40%合計-172,079,160.21288,83

273、2,458.5345,825,297.81334,657,756.34-595,467.996,854,274.4312121212、投資性房地產、投資性房地產（1 1 1 1）按成本計量的投資性房地產）按成本計量的投資性房地產單位：單位： 元元項目期初賬面余額本期增加本期減少期末賬面余額一、賬面原值合計40,948,814.61731,569.89661,705.8441,018,678.661.房屋、建筑物38,265,299.01731,569.89661,705.8438,335,163.062.土地使用權2,683,515.602,683,515.60二、累計折舊和累計攤銷合計12,

274、003,498.911,681,290.7887,778.0413,597,011.651.房屋、建筑物11,713,241.221,615,572.0687,778.0413,241,035.242.土地使用權290,257.6965,718.72355,976.41三、投資性房地產賬面凈值合計28,945,315.70-949,720.89573,927.8027,421,667.01五、投資性房地產賬面價值合計28,945,315.70-949,720.89573,927.8027,421,667.011.房屋、建筑物26,552,057.7925,094,127.822.土地使用權2,

275、393,257.912,327,539.19單位：單位： 元元本期本期折舊和攤銷額1,191,550.2213131313、固定資產、固定資產（1 1 1 1）固定資產情況）固定資產情況單位：單位： 元元項目期初賬面余額本期增加本期減少期末賬面余額云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文94一、賬面原值合計：379,236,077.0010,339,558.448,748,849.99380,826,785.45其中：房屋及建筑物244,638,260.59661,705.84731,569.89244,568,396.54機器設備57,095,996.754,335,268.

276、2171,965.0061,359,299.96運輸工具21,378,403.741,934,013.861,136,888.0022,175,529.60-期初賬面余額本期新增本期計提本期減少本期期末余額二、累計折舊合計：105,595,866.3187,778.0419,677,106.237,621,619.92117,739,130.66其中：房屋及建筑物35,589,477.3187,778.046,534,478.49489,740.5641,721,993.28機器設備31,796,068.934,112,101.9968,366.7535,839,804.17運輸工具13,08

277、4,814.492,007,437.891,070,138.6014,022,113.78-期初賬面余額-本期期末余額三、 固定資產賬面凈值合計273,640,210.69-263,087,654.79其中：房屋及建筑物209,048,783.28-202,846,403.26機器設備25,299,927.82-25,519,495.79運輸工具8,293,589.25-8,153,415.82四、減值準備合計637,132.24-193,326.22五、 固定資產賬面價值合計273,003,078.45-262,894,328.57其中：房屋及建筑物209,048,783.28-202,84

278、6,403.26機器設備25,299,927.82-25,519,495.79運輸工具8,293,589.25-8,153,415.82本期折舊額 19,677,106.23 元；本期由在建工程轉入固定資產原價為 4,342,000.00 元。（2 2 2 2）未辦妥產權證書的固定資產情況）未辦妥產權證書的固定資產情況項目未辦妥產權證書原因預計辦結產權證書時間廠洼 13 號樓集資建房，產權不清晰預計無法辦理權證信息產業基地一期房產尚未竣工決算未知固定資產說明14141414、在建工程、在建工程（1 1 1 1）在建工程情況）在建工程情況單位：單位： 元元項目期末數期初數賬面余額減值準備賬面價值

279、賬面余額減值準備賬面價值信息產業基地二期項目45,815,636.4045,815,636.4019,457,014.4119,457,014.41云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文95信息運維項目場地建設798,000.00798,000.00南天大廈三樓裝修357,000.00357,000.00合計46,172,636.4046,172,636.4020,255,014.4120,255,014.41（2 2 2 2）重大在建工程項目變動情況）重大在建工程項目變動情況單位：單位： 元元項目名稱預算數期初數本期增加轉入固定資產其他減少工程投入占預算比例(%)工程進度利

280、息資本化累計金額其中： 本期利息資本化金額本期利息資本化率(%)資金來源期末數信息產業基地二期項目100,000,000.0019,457,014.4130,700,621.994,342,000.0045.82% 45%自籌45,815,636.40合計19,457,014.4130,700,621.994,342,000.00-45,815,636.40在建工程項目變動情況的說明（3 3 3 3）重大在建工程的工程進度情況）重大在建工程的工程進度情況項目工程進度備注信息產業基地二期項目45%15151515、無形資產、無形資產（1 1 1 1）無形資產情況）無形資產情況單位：單位： 元元項

281、目期初賬面余額本期增加本期減少期末賬面余額一、賬面原值合計157,163,618.3226,046,343.72142,726.66183,067,235.38土地使用權51,855,896.4351,855,896.43非專利技術72,946,000.491,825,067.5474,771,068.03南天電子數據管理系統2,647,833.192,647,833.19外包基礎軟件平臺6,724,830.406,724,830.40南天銀行現金集中監控系統2,388,399.092,388,399.09南天多媒體信息發布軟件1,669,854.101,669,854.10云南南天電子信息產

282、業股份有限公司 2012 年度報告全文96面向中小銀行主機核心系統的研發及產業化7,584,625.107,584,625.10南天 Remedy Connector 系統8,120,114.208,120,114.20南天網絡工具平臺7,235,953.787,235,953.78基于云計算的銀行核心業務系統-產品管理子系統4,670,202.874,670,202.87其他15,404,432.71136,752.14142,726.6615,398,458.19二、累計攤銷合計38,749,160.6122,067,961.90142,726.6660,674,395.85土地使用權4,

283、723,174.981,111,041.485,834,216.46非專利技術27,624,562.4813,539,601.3641,164,163.84南天電子數據管理系統794,350.01463,370.761,257,720.77外包基礎軟件平臺1,214,205.461,120,805.042,335,010.50南天銀行現金集中監控系統464,410.94464,410.94南天多媒體信息發布軟件139,154.52139,154.52面向中小銀行主機核心系統的研發及產業化79,006.52948,078.121,027,084.64南天 Remedy Connector 系統2

284、70,670.46270,670.46南天網絡工具平臺844,194.61844,194.61基于云計算的銀行核心業務系統-產品管理子系統155,673.42155,673.42其他4,313,861.163,010,961.19142,726.667,182,095.69三、無形資產賬面凈值合計118,414,457.713,978,381.82122,392,839.53土地使用權47,132,721.4546,021,679.97非專利技術45,321,438.0133,606,904.19南天電子數據管理系統1,853,483.181,390,112.42外包基礎軟件平臺5,510,6

285、24.944,389,819.90南天銀行現金集中監控系統0.001,923,988.15南天多媒體信息發布軟件0.001,530,699.58面向中小銀行主機核心系統的研發及產業化7,505,618.586,557,540.46南天 Remedy Connector 系統0.007,849,443.74云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文97南天網絡工具平臺0.006,391,759.17基于云計算的銀行核心業務系統-產品管理子系統0.004,514,529.45其他11,090,571.558,216,362.50四、減值準備合計8,420,475.008,420,47

286、5.00土地使用權非專利技術6,917,074.016,917,074.01南天電子數據管理系統外包基礎軟件平臺南天銀行現金集中監控系統南天多媒體信息發布軟件面向中小銀行主機核心系統的研發及產業化南天 Remedy Connector 系統南天網絡工具平臺基于云計算的銀行核心業務系統-產品管理子系統其他1,503,400.991,503,400.99無形資產賬面價值合計118,414,457.71-4,442,093.18113,972,364.53土地使用權47,132,721.4546,021,679.97非專利技術45,321,438.0126,689,830.18南天電子數據管理系統1

287、,853,483.181,390,112.42外包基礎軟件平臺5,510,624.944,389,819.90南天銀行現金集中監控系統1,923,988.15南天多媒體信息發布軟件1,530,699.58面向中小銀行主機核心系統的研發及產業化7,505,618.586,557,540.46南天 Remedy Connector 系統7,849,443.74南天網絡工具平臺6,391,759.17基于云計算的銀行核心業務系統-產品管理子系統4,514,529.45其他11,090,571.556,712,961.51云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文98本期攤銷額 22,0

288、67,961.90 元。（2 2 2 2）公司開發項目支出）公司開發項目支出單位：單位： 元元項目期初數本期增加本期減少期末數計入當期損益確認為無形資產信息系統運維服務支撐平臺8,306,136.782,298,507.726,007,629.06信息系統(金融)運行維護支持系統研發及產業化3,278,559.307,452,783.9610,731,343.26第三方支付牌照及支付系統平臺建設3,010,616.35317,020.903,327,637.25南天銀行現金集中監控系統2,217,034.19171,364.902,388,399.09核心銀行智能交易架構系統zCIA 系統V1

289、.0973,378.542,975,864.783,949,243.32自助服務網絡化智能監控及運維管理平臺4,308,994.621,247,249.353,061,745.27面向社會管理和服務的數據中心虛擬資源調度與管理系統研發及應用2,581,601.44904,333.891,677,267.55軟件外包開發項目3,300,265.933,300,265.93南天金融多媒體呼叫中心軟件 V1.0 研發項目1,979,550.421,979,550.42南天支付賬務核心系統軟件 V1.0 研發項目1,990,066.211,990,066.21南天基于 GIS 的運維服務管理軟件V1.

290、0 研發項目1,717,658.091,717,658.09多媒體信息發布系統1,669,854.101,669,854.10山西農信金融 IC 卡1,647,978.131,647,978.13云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文99項目南天互聯網支付前端系統軟件 V1.0 研發項目1,587,108.481,587,108.48城市綜合服務智慧亭1,527,563.251,527,563.25銀行核心業務系統10,652,839.3010,652,839.30南天網絡工具平臺7,235,953.787,235,953.78南天 RemedyConnector 系統8,1

291、20,114.208,120,114.20基于云計算的銀行核心業務系統-產品管理子系統4,670,202.874,670,202.87其他529,178.1625,691,855.8425,780,281.34440,752.66合計18,314,903.3289,598,641.2061,910,282.6824,084,524.0421,918,737.80本期開發支出占本期研究開發項目支出總額的比例 23.8%。通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產期末賬面價值的比例 56.65%。公司開發項目的說明，包括本期發生的單項價值在 100 萬元以上且以評估值為入賬依據的，應披露評估機構名稱

292、、評估方法16161616、長期待攤費用、長期待攤費用單位：單位： 元元項目期初數本期增加額本期攤銷額其他減少額期末數其他減少的原因GLS 管理信息平臺238,871.85105,555.57133,316.28裝修費2,429,835.002,267,854.001,010,149.51979,659.482,707,880.01合計2,668,706.852,267,854.001,115,705.08979,659.482,841,196.29-長期待攤費用的說明注：其他減少979,659.48元系本公司之子公司重慶南天數據資訊服務有限公司房租到期，不再續租，故將裝修費用一次轉銷。171

293、71717、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債（1 1 1 1）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷后的凈額列示）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷后的凈額列示已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文100單位：單位： 元元項目期末數期初數遞延所得稅資產：資產減值準備7,449,816.665,758,650.23無形資產會計攤銷年限與稅法攤銷年限差異9,363.7518,727.50應付職工薪酬555,261.64903,674.04預計負債628,692.00647,656.80未實現內部利潤1,805

294、,752.141,573,746.30交易性金融資產的公允價值變動10,003.38預提售后服務培訓費21,368.15股份支付908,255.70已開票未確認的技術服務收入264,567.20遞延收益1,438,125.90小計13,059,834.998,933,826.40遞延所得稅負債：未確認遞延所得稅資產明細單位：單位： 元元項目期末數期初數可抵扣虧損40,175,649.3110,403,119.85資產減值準備8,618,069.479,527,260.94合計48,793,718.7819,930,380.79未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期單位：單位： 元元年

295、份期末數期初數備注2012 年 12 月 31 日2,945,836.572014 年 12 月 31 日142,293.62142,293.622015 年 12 月 31 日1,080,990.811,080,990.812016 年 12 月 31 日6,193,506.516,233,998.852017 年 12 月 31 日32,758,858.37合計40,175,649.3110,403,119.85-應納稅差異和可抵扣差異項目明細云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文101單位：單位： 元元項目暫時性差異金額期末期初應納稅差異項目可抵扣差異項目（2 2 2

296、2）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列示）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列示互抵后的遞延所得稅資產及負債的組成項目單位：單位： 元元項目報告期末互抵后的遞延所得稅資產或負債報告期末互抵后的可抵扣或應納稅暫時性差異報告期初互抵后的遞延所得稅資產或負債報告期初互抵后的可抵扣或應納稅暫時性差異遞延所得稅資產13,059,834.998,933,826.40遞延所得稅資產和遞延所得稅負債互抵明細單位：單位： 元元項目本期互抵金額遞延所得稅資產和遞延所得稅負債的說明18181818、資產減值準備明細、資產減值準備明細單位：單位： 元元項目期初賬面余額本期增加本期減少期末賬面余額

297、轉回轉銷一、壞賬準備20,433,312.118,409,401.971,102,833.7027,739,880.38二、存貨跌價準備24,815,202.945,159,766.6212,049,141.6017,925,827.96五、長期股權投資減值準備595,467.99595,467.99七、固定資產減值準備637,132.24443,806.02193,326.22十二、無形資產減值準備8,420,475.008,420,475.00合計46,481,115.2821,989,643.5913,595,781.3254,874,977.55資產減值明細情況的說明云南南天電子信息產

298、業股份有限公司 2012 年度報告全文10219191919、其他非流動資產、其他非流動資產單位：單位： 元元項目期末數期初數預付購房款2,245,276.00合計2,245,276.00其他非流動資產的說明20202020、短期借款、短期借款（1 1 1 1）短期借款分類）短期借款分類單位：單位： 元元項目期末數期初數抵押借款10,000,000.007,000,000.00信用借款63,000,000.0038,000,000.00保理借款33,282,283.79合計106,282,283.7945,000,000.00短期借款分類的說明注：保理借款系本公司以應收賬款抵押進行貸款。212

299、12121、應付票據、應付票據單位：單位： 元元種類期末數期初數商業承兌匯票7,426,000.00銀行承兌匯票77,620,960.006,900,450.00合計85,046,960.006,900,450.00下一會計期間將到期的金額 85,046,960.00 元。應付票據的說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文10322222222、應付賬款、應付賬款（1 1 1 1）應付賬款情況）應付賬款情況單位：單位： 元元項目期末數期初數1 年以內264,599,620.80342,309,483.591 至 2 年38,881,630.9537,213,550.932

300、至 3 年12,205,023.46346,083.433 年以上1,244,981.153,599,624.27合計316,931,256.36383,468,742.22（2 2 2 2）賬齡超過一年的大額應付賬款情況的說明）賬齡超過一年的大額應付賬款情況的說明債權人名稱金額未償還的原因報表日后是否歸還甲骨文金融服務軟件（上海）有限公司4,870,817.86貨款，尚未進行結算否福建三元達軟件有限公司1,885,304.00尚未進行結算否廈門永倍信息科技有限公司630,000.00貨款，尚未進行結算否北京納米國顯科技發展有限公司1,246,000.00尚未進行結算否惠州天瞳智能設備有限公司

301、905,335.80貨款，尚未進行結算否合計9,537,457.6623232323、預收賬款、預收賬款（1 1 1 1）預收賬款情況）預收賬款情況單位：單位： 元元項目期末數期初數1 年以內48,050,575.0987,378,557.101 至 2 年164,313.49531,960.482 至 3 年82,547.009,460.653 年以上84,043.64176,923.55合計48,381,479.2288,096,901.78（2 2 2 2）賬齡超過一年的大額預收賬款情況的說明）賬齡超過一年的大額預收賬款情況的說明債權人名稱金額未償還的原因云南南天電子信息產業股份有限公司

302、 2012 年度報告全文104中國建設銀行無錫分行60,187.00維修尾款，尚未結算中國工商銀行江蘇省分行30,855.00維修尾款，尚未結算中國農業銀行重慶市分行26,850.00未結算荊門市郵政局23,780.00未結算十堰市郵政局18,000.00未結算合計159,672.0024242424、應付職工薪酬、應付職工薪酬單位：單位： 元元項目期初賬面余額本期增加本期減少期末賬面余額一、工資、獎金、 津貼和補貼6,926,531.50298,253,626.35299,366,775.965,813,381.89二、職工福利費16,363,741.5316,363,741.53三、社會保

303、險費14,131.7846,083,574.5346,097,092.31614.00四、住房公積金212,038.6919,476,620.4119,290,392.90398,266.20五、辭退福利1,654,335.911,654,335.91六、其他7,770,921.037,268,644.897,835,863.637,203,702.29合計14,923,623.00389,100,543.62390,608,202.2413,415,964.38應付職工薪酬中屬于拖欠性質的金額 0.00 元。工會經費和職工教育經費金額 7,203,702.29 元，非貨幣性福利金額 0.00

304、 元，因解除勞動關系給予補償 0.00 元。應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排25252525、應交稅費、應交稅費單位：單位： 元元項目期末數期初數增值稅14,956,568.4830,087,380.12營業稅1,646,145.735,434,896.60企業所得稅7,021,873.2610,152,058.32個人所得稅4,167,620.533,678,875.82城市維護建設稅1,218,497.452,652,254.92教育附加費726,583.831,356,470.26地方教育費附加126,867.94389,928.60房產稅480,525.64504,538.33云南

305、南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文105土地使用稅591.84840.00印花稅515,810.82469,044.49防洪費61,108.4558,917.47副食品調劑基金20,978.166,754.37河道維護費60,631.0946,737.24堤防費13,236.67合計31,017,039.8954,838,696.54應交稅費說明，所在地稅務機關同意各分公司、分廠之間應納稅所得額相互調劑的，應說明稅款計算過程26262626、應付利息、應付利息單位：單位： 元元項目期末數期初數短期借款應付利息168,900.002,683,287.67短期融資券利息866,6

306、66.677,332.82長期借款應付利息34,300.003,594.52合計1,069,866.672,694,215.01應付利息說明27272727、應付股利、應付股利單位：單位： 元元單位名稱期末數期初數超過一年未支付原因香港亞森公司423,170.36137,139.82明源貿易（香港）公司606,666.73合計1,029,837.09137,139.82-應付股利的說明28282828、其他應付款、其他應付款（1 1 1 1）其他應付款情況）其他應付款情況單位：單位： 元元項目期末數期初數1 年以內6,354,854.0810,611,427.981 至 2 年6,745,65

307、4.84397,695.12云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文1062 至 3 年79,536.06353,969.093 年以上1,369,649.982,099,221.67合計14,549,694.9613,462,313.86（2 2 2 2）賬齡超過一年的大額其他應付款情況的說明）賬齡超過一年的大額其他應付款情況的說明債權人名稱金額未償還的原因報表日后是否歸還湖南望城建設(集團)有限公司云南分公司6,236,592.99工程保證金否廣發銀行股份有限公司108,702.00保證金未到期否海興材料科技有限公司201,750.00房屋租賃押金否云南省設計院178,00

308、0.00質保金否北京新航智科技有限公司137,500.00押金否合計6,862,544.99（3 3 3 3）金額較大的其他應付款說明內容）金額較大的其他應付款說明內容債權人名稱年末數性質或內容湖南望城建設(集團)有限公司云南分公司6,236,592.99工程保證金北京匯智陽光管理顧問有限公司360,000.00咨詢費深圳科捷物流有限公司316,246.26運費海興材料科技有限公司201,750.00房屋租賃押金代扣個人公積金252,382.00代扣的個人公積金合計7,366,971.2529292929、預計負債、預計負債單位：單位： 元元項目期初數本期增加本期減少期末數產品質量保證4,31

309、7,712.00126,432.004,191,280.00合計4,317,712.00126,432.004,191,280.00預計負債說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文10730303030、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債（1 1 1 1）一年內到期的非流動負債情況）一年內到期的非流動負債情況單位：單位： 元元項目期末數期初數1 年內到期的長期借款20,000,000.00合計20,000,000.00（2 2 2 2）一年內到期的長期借款）一年內到期的長期借款一年內到期的長期借款單位：單位： 元元項目期末數期初數信用借款20,000,000.0

310、0合計20,000,000.00一年內到期的長期借款中屬于逾期借款獲得展期的金額元。金額前五名的一年內到期的長期借款單位：單位： 元元貸款單位借款起始日借款終止日幣種利率（%）期末數期初數外幣金額本幣金額外幣金額本幣金額富滇銀行昆明廣場支行2010 年02 月26 日2013年 02月25 日人民幣元20,000,000.00合計-20,000,000.00-一年內到期的長期借款中的逾期借款單位：單位： 元元貸款單位借款金額逾期時間年利率(%)借款資金用途逾期未償還原因預期還款期資產負債表日后已償還的金額元。一年內到期的長期借款說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文108

311、31313131、其他流動負債、其他流動負債單位：單位： 元元項目期末賬面余額期初賬面余額遞延收益2,000,000.006,110,400.00應付短期融資券199,466,666.67199,333,333.33合計201,466,666.67205,443,733.33其他流動負債說明其中，遞延收益明細如下：項目年末數年初數與收益相關的政府補助2,000,000.006,110,400.001500臺/年南天ATM產品產業化2,700,000.00公從自助系統開發及應用示范2,410,400.00金融電子化工程技術研究中心1,000,000.00符合國家標準的移動支付產品研發與應用示范項

312、目2,000,000.00合計2,000,000.006,110,400.0032323232、長期借款、長期借款（1 1 1 1）長期借款分類）長期借款分類單位：單位： 元元項目期末數期初數抵押借款5,370,233.155,950,063.37信用借款20,000,000.0020,000,000.00減：一年內到期的長期借款-20,000,000.00合計5,370,233.1525,950,063.37長期借款分類的說明（2 2 2 2）金額前五名的長期借款）金額前五名的長期借款單位：單位： 元元貸款單位借款起始日借款終止日幣種利率（%）期末數期初數外幣金額本幣金額外幣金額本幣金額云南

313、南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文109意大利政府貸款 （外匯轉貸）2007年 12月27 日2022 年 06 月27 日美元1%854,384.40 5,370,233.15944,319.60 5,950,063.37合計-5,370,233.15-5,950,063.37長期借款說明，因逾期借款獲得展期形成的長期借款，應說明獲得展期的條件、本金、利息、預計還款安排等33333333、其他非流動負債、其他非流動負債單位：單位： 元元項目期末賬面余額期初賬面余額遞延收益40,675,084.3332,652,324.03合計40,675,084.3332,652,324.

314、03其他非流動負債說明，包括本報告期取得的各類與資產相關、與收益相關的政府補助及其期末金額其中，遞延收益明細如下：項目年末數年初數與資產相關的政府補助與資產相關的政府補助34,795,084.3334,795,084.3334,795,084.3334,795,084.3324,492,324.0324,492,324.0324,492,324.0324,492,324.032009年電子信息產業振興和技術改造12,494,464.2412,719,146.80南天城市軌道交通票務系統800,000.00550,000.00經濟開發區項目3,796,394.933,864,663.85南天終端

315、安全管理平臺產業化1,111,111.061,777,777.78聯合開發帶掃描功能的高級存折打印機2,000,000.00800,000.00信息系統（金融）運行維護支持系統研發及產業化項目3,250,000.002,250,000.00面向社會管理和服務的數據中心虛擬資源調度與管理系統研發及應用5,000,000.00南天基于云計算架構的移動支付系統及終端產業化4,000,000.00信息系統運維服務支撐平臺2,000,000.002,000,000.00小巨人項目343,114.10530,735.60與收益相關的政府補助與收益相關的政府補助5,880,000.005,880,000.0

316、05,880,000.005,880,000.008,160,000.008,160,000.008,160,000.008,160,000.00南天非結構化數據存儲平臺2,000,000.00南天移動支付終端及系統平臺產業化4,000,000.004,000,000.00金融行業業務管理與信息服務系統應用1,880,000.00軟件（動漫）產業發展項目專項基金1,960,000.00南天銀行現金集中監控系統100,000.00城市綜合服務智慧亭100,000.00合計40,675,084.3332,652,324.03云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文110343434

317、34、股本、股本單位：元單位：元期初數本期變動增減（、）期末數發行新股送股公積金轉股其他小計股份總數210,550,951.0021,055,095.0021,055,095.00 231,606,046.00股本變動情況說明，本報告期內有增資或減資行為的，應披露執行驗資的會計師事務所名稱和驗資報告文號；運行不足 3年的股份有限公司，設立前的年份只需說明凈資產情況；有限責任公司整體變更為股份公司應說明公司設立時的驗資情況注：根據本公司2011年度股東大會決議和修改后章程的規定，公司按每10股轉增1股的比例，以資本公積向全體股東轉增股份總額21,055,095.00股，每股面值1元，共計增加股本

318、21,055,095.00元，已經中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙） 審驗，并于2012年7月28日出具中瑞岳華驗字2012第0149號驗資報告。35353535、資本公積、資本公積單位：單位： 元元項目期初數本期增加本期減少期末數資本溢價（股本溢價）656,843,233.1621,055,095.00635,788,138.16其他資本公積61,593,738.289,952,011.124,353,299.5067,192,449.90其他綜合收益125,565.08229,895.62-104,330.54合計718,562,536.529,952,011.1225,638,290.

319、12702,876,257.52資本公積說明注：本公司的聯營企業其他綜合收益及資本公積-其他資本公積變動本公司享有的金額分別為-229,895.62元和9,952,011.12元。本公司2012年度確認第二期、第三期股份期權費用共計6,047,420.50元，經過公司董事會薪酬與考核委員會考核，第二期期權激勵計劃未能達到預定的業績指標， 因此將第二期股份期權1,166,000.00股， 股份期權金額13,000,900.00元進行注銷。本公司將截止2012年12月31日把原計入公司管理費用、銷售費用及資本公積的第二期股票期權成本10,400,720.00元沖回至當期損益。綜合上述事項本期資本公

320、積共計減少4,353,299.50元。36363636、盈余公積、盈余公積單位：單位： 元元項目期初數本期增加本期減少期末數法定盈余公積49,292,756.254,064,637.4353,357,393.68任意盈余公積11,232,558.7111,232,558.71合計60,525,314.964,064,637.4364,589,952.39盈余公積說明，用盈余公積轉增股本、彌補虧損、分派股利的，應說明有關決議注：根據公司法、章程的規定，本公司按凈利潤的10%提取法定盈余公積金。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文11137373737、未分配利潤、未分配利潤單

321、位：單位： 元元項目金額提取或分配比例調整前上年末未分配利潤307,915,904.77-調整后年初未分配利潤307,915,904.77-加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤6,388,256.96-減：提取法定盈余公積4,258,356.34應付普通股股利16,844,076.06期末未分配利潤293,395,448.24-調整年初未分配利潤明細：1)、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響年初未分配利潤 0.00 元。2)、由于會計政策變更，影響年初未分配利潤 0.00 元。3)、由于重大會計差錯更正，影響年初未分配利潤 0.00 元。4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響年

322、初未分配利潤 0.00 元。5)、其他調整合計影響年初未分配利潤 0.00 元。未分配利潤說明，對于首次公開發行證券的公司，如果發行前的滾存利潤經股東大會決議由新老股東共同享有，應明確予以說明； 如果發行前的滾存利潤經股東大會決議在發行前進行分配并由老股東享有， 公司應明確披露應付股利中老股東享有的經審計的利潤數38383838、營業收入、營業成本、營業收入、營業成本（1 1 1 1）營業收入、營業成本）營業收入、營業成本單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額主營業務收入1,808,104,056.352,634,189,760.65其他業務收入18,462,554.7622,659,56

323、0.72營業成本1,416,519,647.642,183,203,805.49（2 2 2 2）主營業務（分行業）主營業務（分行業）單位：單位： 元元行業名稱本期發生額上期發生額營業收入營業成本營業收入營業成本軟件和信息服務業1,808,104,056.351,400,640,120.041,677,751,607.281,306,262,277.52云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文112醫藥行業956,438,153.37866,220,001.19合計1,808,104,056.351,400,640,120.042,634,189,760.652,172,482

324、,278.71（3 3 3 3）主營業務（分產品）主營業務（分產品）單位：單位： 元元產品名稱本期發生額上期發生額營業收入營業成本營業收入營業成本信息產品514,695,077.58408,532,836.78558,629,726.99437,353,674.31系統集成867,624,965.24792,665,564.29738,804,225.04694,206,031.11軟件業務156,892,286.8270,486,818.22144,594,233.8053,039,945.34服務業務268,891,726.71128,954,900.75192,619,679.7090,

325、587,017.19其他43,103,741.7531,075,609.57醫藥956,438,153.37866,220,001.19合計1,808,104,056.351,400,640,120.042,634,189,760.652,172,482,278.71（4 4 4 4）主營業務（分地區）主營業務（分地區）單位：單位： 元元地區名稱本期發生額上期發生額營業收入營業成本營業收入營業成本東部地區333,296,067.50253,496,389.53220,740,114.97144,411,242.02南部地區326,104,726.20253,090,558.61259,031,

326、561.37183,455,073.37西部地區802,215,486.25657,029,480.441,854,849,794.091,648,685,476.67北部地區346,487,776.40237,023,691.46299,568,290.22195,930,486.65合計1,808,104,056.351,400,640,120.042,634,189,760.652,172,482,278.71（5 5 5 5）公司前五名客戶的營業收入情況）公司前五名客戶的營業收入情況單位：單位： 元元客戶名稱主營業務收入占公司全部營業收入的比例(%)2012 年437,118,979.

327、4623.93%2011 年264,713,884.429.96%營業收入的說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文11339393939、營業稅金及附加、營業稅金及附加單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額計繳標準營業稅9,048,202.8214,768,757.40城市維護建設稅3,245,844.866,244,232.39教育費附加1,828,669.933,121,924.69地方教育費附加184,781.5615,585.91副食品調劑基金45,779.3515,439.84房產稅630,935.75563,075.90河道維護費73,524.5565,9

328、80.45其他33,060.2532,721.70合計15,090,799.0724,827,718.28-營業稅金及附加的說明注：各項營業稅金及附加的計繳標準詳見附注五、稅項。40404040、銷售費用、銷售費用單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額職工薪酬65,358,161.6360,195,837.65差旅費21,677,542.0224,575,457.96辦公費11,320,710.5514,446,382.56運輸費8,167,468.8412,914,789.04業務招待費3,611,596.493,327,165.60租賃費2,858,163.473,036,166.93

329、技術服務費1,926,838.331,978,162.63折舊費1,422,553.571,378,943.96業務宣傳費1,425,001.906,353,398.81物料消耗1,265,831.94858,057.17其他1,180,547.378,400,420.72合計120,214,416.11137,464,783.03云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文11441414141、管理費用、管理費用單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額研究與開發費109,020,395.7069,302,136.87職工薪酬75,547,403.2178,145,668.26

330、無形資產攤銷19,979,316.0316,851,199.52業務招待費19,963,128.0620,309,717.81辦公費7,611,843.838,474,432.99稅金5,463,748.736,726,589.58差旅費4,862,994.736,042,522.80折舊費3,966,850.316,616,476.33咨詢費5,265,767.912,499,640.52權益性股份支付-3,697,008.732,869,125.00其他17,436,019.8828,513,249.38合計265,420,459.66246,350,759.0642424242、財務費用

331、、財務費用單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額利息支出25,203,064.5634,750,161.70減：利息收入-2,311,135.27-3,558,150.11減：利息資本化金額-1,092,576.13匯兌損益1,466,077.79-2,644,286.42其他1,542,790.282,524,054.28合計25,900,797.3629,979,203.3243434343、公允價值變動收益、公允價值變動收益單位：單位： 元元產生公允價值變動收益的來源本期發生額上期發生額交易性金融資產31,436.00-47,451.00合計31,436.00-47,451.00公允

332、價值變動收益的說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文115注： 截至2012年12月31日， 本公司的孫公司天鴻志（北京）科技有限公司持有群興玩具500.00股 （股票代碼：002575）、佳士科技500.00股（股票代碼：300193）、高盟新材500.00股（股票代碼：300200），初始投資成本為：34,190.00元，按照2012年12月31日股市收盤價格確認本年度公允價值變動損益-1,140.00元。本公司的孫公司成都南天佳信信息工程有限公司本年出售所有交易性金融資產， 轉出交易性金融資產公允價值變動32,576.00元。44444444、投資收益、投資收益（1

333、 1 1 1）投資收益明細情況）投資收益明細情況單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額成本法核算的長期股權投資收益6,670,000.0012,150,000.00權益法核算的長期股權投資收益15,476,098.6412,956,817.51處置長期股權投資產生的投資收益51,948,822.57持有交易性金融資產期間取得的投資收益1,362.50850.00處置交易性金融資產取得的投資收益-37,400.4020,542.25其他-475,226.42合計22,110,060.7476,601,805.91（2 2 2 2）按成本法核算的長期股權投資收益）按成本法核算的長期股權投資收益

334、單位：單位： 元元被投資單位本期發生額上期發生額本期比上期增減變動的原因盈富泰克創業投資有限公司4,270,000.009,150,000.00富滇銀行股份有限公司2,400,000.003,000,000.00合計6,670,000.0012,150,000.00-（3 3 3 3）按權益法核算的長期股權投資收益）按權益法核算的長期股權投資收益單位：單位： 元元被投資單位本期發生額上期發生額本期比上期增減變動的原因廣州南天佳信信息工程有限公司148.4883,801.65廈門南天世紀信息技術有限公司456.70-26,418.84上海致同信息技術有限公司-209,348.92-130,203

335、.26云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文116昆明積大制藥有限公司11,495,695.10云南醫藥工業股份有限公司13,882,056.611,097,692.61云南佳程防偽科技有限公司719,987.65436,250.25云南東盟公共物流信息有限公司1,082,798.12合計15,476,098.6412,956,817.51-投資收益的說明，若投資收益匯回有重大限制的，應予以說明。若不存在此類重大限制，也應做出說明45454545、資產減值損失、資產減值損失單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額一、壞賬損失8,409,401.973,637,620.74二

336、、存貨跌價損失5,159,766.628,900,335.45十二、無形資產減值損失8,420,475.00合計21,989,643.5912,537,956.1946464646、營業外收入、營業外收入（1 1 1 1）營業外收入情況）營業外收入情況單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額計入當期非經常性損益的金額非流動資產處置利得合計61,650.1417,724.7161,650.14其中：固定資產處置利得61,650.1417,724.7161,650.14債務重組利得221,100.00政府補助15,322,050.3014,818,937.5115,322,050.30軟件退稅4

337、,978,374.3417,478,973.75其他3,932,992.63743,051.823,932,992.63合計24,295,067.4133,279,787.7919,316,693.07（2 2 2 2）政府補助明細）政府補助明細單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額說明1500 臺/年南天 ATM 產品產業化2,700,000.00云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文117公從自助系統開發機應用示范2,410,400.00南天非結構化數據平臺2,000,000.00軟件和動漫發展專項基金1,960,000.00長寧區虹橋臨空經濟園區專項資金補助1,02

338、0,000.001,240,000.00注冊在臨空園區的企業，將獲得區級地方以專項扶持資金形式給予的稅收返還金融電子化技術研究中心1,000,000.00軟件和動漫人才培訓項目810,000.00小巨人項目697,621.50642,089.20南天終端安全管理平臺產業化666,666.72222,222.222009 年電子信息產業振興和技術改造224,682.56224,682.56其他1,832,679.5212,489,943.53合計15,322,050.3014,818,937.51-營業外收入說明47474747、營業外支出、營業外支出單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額計

339、入當期非經常性損益的金額非流動資產處置損失合計410,137.95269,332.08410,137.95其中：固定資產處置損失54,759.67153,388.4454,759.67對外捐贈50,000.0053,960.0050,000.00罰款支出115,582.69其他306,945.881,689,717.83306,945.88合計767,083.832,128,592.60767,083.83營業外支出說明48484848、所得稅費用、所得稅費用單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額按稅法及相關規定計算的當期所得稅5,134,275.2915,598,105.45遞延所得稅調

340、整-4,126,008.592,080,656.34合計1,008,266.7017,678,761.79云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文11849494949、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程基本每股收益按照歸屬于本公司普通股股東的當期凈利潤， 除以發行在外普通股的加權平均數計算。 新發行普通股股數，根據發行合同的具體條款，從應收對價之日（一般為股票發行日）起計算確定。稀釋每股收益的分子以歸屬于本公司普通股股東的當期凈利潤，調整下述因素后確定：（1）當期已確認為費用的稀釋性潛在普通股的利息；（2）稀釋性潛在普通股轉換時將產生的

341、收益或費用；以及（3）上述調整相關的所得稅影響。稀釋每股收益的分母等于下列兩項之和：（1）基本每股收益中母公司已發行普通股的加權平均數；及（2）假定稀釋性潛在普通股轉換為普通股而增加的普通股的加權平均數。在計算稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普通股股數的加權平均數時，以前期間發行的稀釋性潛在普通股，假設在當年年初轉換；當年發行的稀釋性潛在普通股，假設在發行日轉換。（1）各期基本每股收益和稀釋每股收益金額列示報告期利潤本年發生數上年發生數基本每股收益稀釋每股收益基本每股收益稀釋每股收益歸屬于公司普通股股東的凈利潤0.02760.02760.40720.4057扣除非經常性損益后歸屬于公

342、司普通股股東的凈利潤-0.0403-0.04020.21900.2182注： 由于公司2012年度進行資本公積轉增股本， 因此上年度基本每股收益和稀釋每股收益金額按照調整后的股數重新計算列報。（2）每股收益和稀釋每股收益的計算過程 計算基本每股收益時，歸屬于普通股股東的當期凈利潤為：項目本年發生數上年發生數歸屬于普通股股東的當期凈利潤6,388,256.9694,308,795.43其中：歸屬于持續經營的凈利潤6,388,256.9694,308,795.43歸屬于終止經營的凈利潤扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤-9,323,457.0450,721,289.09其中：歸屬于持續

343、經營的凈利潤-9,323,457.0450,721,289.09歸屬于終止經營的凈利潤 計算稀釋性每股收益時，歸屬于普通股股東的當期凈利潤為：項目本年發生數上年發生數歸屬于普通股股東的當期凈利潤6,388,256.9694,308,795.43當期已確認為費用的稀釋性潛在普通股的利息扣除所得稅影響后歸屬于普通股股東的部分稀釋性潛在普通股轉換時將產生的收益或費用扣除所得稅影響后歸屬于普通股股東的部分其中：歸屬于持續經營的凈利潤歸屬于終止經營的凈利潤 計算基本每股收益時，分母為發行在外普通股加權平均數，計算過程如下：項目本年發生數上年發生數年初發行在外的普通股股數210,550,951.00210

344、,550,951.00加：本年發行的普通股加權數21,055,095.0021,055,095.00減：本年回購的普通股加權數云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文119年末發行在外的普通股加權數231,606,046.00231,606,046.00 計算稀釋每股收益時，為發行在外普通股加權平均數的計算過程如下：項目本年發生數上年發生數計算基本每股收益的普通股加權平均數231,606,046.00231,606,046.00加：假定稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普通股加權平均數204,197.00863,146.00其中：可轉換公司債轉換而增加的普通股加權數認股

345、權證/股份期權行權而增加的普通股加權數204,197.00863,146.00回購承諾履行而增加的普通股加權數計算稀釋每股收益的普通股加權平均數231,810,243.00232,469,192.00注：本期公司因為股份支付計劃而增加的潛在普通股為204,197.00股，計算潛在普通股時使用的公式如下：假定稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普通股加權平均數=（擬行權時轉換的普通股股數-行權價格擬行權時時轉換的普通股股數當期普通股平均市場價格）時間權數擬行權時轉換的普通股股數=（授予股份期權總份數-不具備行權條件股數）第三期授予份數占公司總股份期權份數的比重2012年公司資本公積轉增股本

346、權數（1-預期離職率10.00%）=（2,950,000.00-300,000.00）30.00%1.1（1-10.00%）=787,050.00（股）行權價格=5.88（元/股）當期普通股平均市場價格=股份期權授予日2012年1月1日至2012年12月31日每周公司股票收盤價的平均價=7.94（元/股）稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普通股加權平均數=787,050.00-（787,050.005.887.94）=204,197.00（股）50505050、其他綜合收益、其他綜合收益單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額-571,333

347、.31減：可供出售金融資產產生的所得稅影響-85,700.00小計-485,633.312.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額-229,895.62333,101.58減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額產生的所得稅影響49,965.24前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額3,674,956.95小計-229,895.62-3,391,820.61合計-229,895.62-3,877,453.92其他綜合收益說明云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文12051515151、現金流量表附注、現金流量表附注（1 1 1 1）收到的其他

348、與經營活動有關的現金）收到的其他與經營活動有關的現金單位：單位： 元元項目金額利息收入2,311,135.27保函代墊款及往來款807,577.91履約保證金313,500.00收到北京東大日盛公司、深圳南天東華公司等單位房租559,200.00收到感知集團有限公司訴訟賠款257,864.01收回往來單位保證金1,510,152.10收回職工備用金借款1,455,421.16政府補助19,234,410.60收到創新研發人才及創新團隊獎勵資助181,100.00收職工往來款債務重組利得其他1,055,609.92合計27,685,970.97收到的其他與經營活動有關的現金說明（2 2 2 2）

349、支付的其他與經營活動有關的現金）支付的其他與經營活動有關的現金單位：單位： 元元項目金額辦公費19,309,039.54差旅費45,714,652.20業務招待費22,679,774.28技術服務費11,017,394.99研究與開發費7,469,432.03運輸費12,148,687.17場地使用費1,359,170.03支付保函保證金9,111,697.90物料消耗2,196,084.47云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文121會議費2,504,794.60電話費1,473,603.27勞動保護費1,189,224.71水電費1,868,813.74燃料費839,56

350、6.57宣傳費1,369,636.90修理費1,801,140.81咨詢費3,465,767.91租賃費4,388,043.26其他28,170,752.17合計178,077,276.55支付的其他與經營活動有關的現金說明（3 3 3 3）支付的其他與籌資活動有關的現金）支付的其他與籌資活動有關的現金單位：單位： 元元項目金額支付新募集資金項目費用1,212,704.29合計1,212,704.29支付的其他與籌資活動有關的現金說明52525252、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料（1 1 1 1）現金流量表補充資料）現金流量表補充資料單位：單位： 元元補充資料本期金額上期金額1將凈利

351、潤調節為經營活動現金流量：-凈利潤6,092,061.30112,511,884.31加：資產減值準備21,989,643.5912,537,956.19固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊20,802,937.7325,748,940.24無形資產攤銷22,133,680.6218,543,635.99長期待攤費用攤銷1,115,705.08747,277.11處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列）-6,890.47135,663.73云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文122固定資產報廢損失（收益以“”號填列）355,378.28115

352、,943.64公允價值變動損失（收益以“”號填列）-31,436.0047,451.00財務費用（收益以“”號填列）24,059,187.4834,626,096.18投資損失（收益以“”號填列）-22,110,060.74-76,601,805.91遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列）-4,126,008.59-4,387,379.96遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列）6,468,036.30存貨的減少（增加以“”號填列）-48,765,210.48-93,038,758.33經營性應收項目的減少（增加以“”號填列）-299,421,714.11-228,948,201.42經營性應付

353、項目的增加（減少以“”號填列）253,817,533.73321,346,602.12其他3,124,249.004,341,147.35經營活動產生的現金流量凈額-20,970,943.58134,194,488.542不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：-3現金及現金等價物凈變動情況：-現金的期末余額474,868,279.44567,083,656.89減：現金的期初余額567,083,656.89514,608,031.92現金及現金等價物凈增加額-92,215,377.4552,475,624.97（2 2 2 2）現金和現金等價物的構成）現金和現金等價物的構成單位：單位： 元元項目

354、期末數期初數一、現金474,868,279.44567,083,656.89其中：庫存現金86,570.26182,845.02可隨時用于支付的銀行存款464,527,871.49562,127,096.84可隨時用于支付的其他貨幣資金10,253,837.694,773,715.03三、期末現金及現金等價物余額474,868,279.44567,083,656.89現金流量表補充資料的說明注：年末貨幣資金中14,769,676.67元使用受到限制，其中10,769,676.67元為保函保證金，4,000,000.00元為銀行承兌匯票保證金；年初貨幣資金中5,657,978.77元(銀行保函保

355、證金) 使用受到限制，已從現金及現金等價物中扣除。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文123八、關聯方及關聯交易八、關聯方及關聯交易1 1 1 1、本企業的母公司情況、本企業的母公司情況單位：單位： 元元母公司名稱關聯關系企業類型注冊地法定代表人業務性質注冊資本母公司對本企業的持股比例(%)母公司對本企業的表決權比例(%)本企業最終控制方組織機構代碼南天電子信息產業集團公司控股股東國有企業昆明雷堅電子計算機軟硬件產品的開發、生產、銷售， 機床自動化設備的開發、生產、 銷售等34,340,000.0028.34%28.34%云南省國有資產監督管理委員21653146-8本企業

356、的母公司情況的說明注：云南省工業投資控股集團有限責任公司為南天電子信息產業集團公司及云南醫藥工業股份有限公司的控股股東。 南天電子信息產業集團公司直接持有本公司股份65,638,720股，占本公司總股本的28.34%；云南醫藥工業股份有限公司直接持有本公司股份674,221股，占本公司總股本的0.29%；云南省工業投資控股集團有限責任公司直接持有本公司股份16,500,000股，占本公司總股本的7.12%。云南省人民政府國有資產監督管理委員會持有云南省工業投資控股集團有限責任公司81.67%的股份，云南省人民政府國有資產監督管理委員會間接持有本公司股份82,812,941股，占本公司總股本的3

357、5.76%。2 2 2 2、關聯方交易、關聯方交易（1 1 1 1）采購商品、接受勞務情況表）采購商品、接受勞務情況表單位：單位： 元元關聯方關聯交易內容關聯交易定價方式及決策程序本期發生額上期發生額金額占同類交易金額的比例 （%）金額占同類交易金額的比例（%）云南東盟公共物流信息有限公司材料市場價2,942,908.520.44%出售商品、提供勞務情況表云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文124單位：單位： 元元關聯方關聯交易內容關聯交易定價方式及決策程序本期發生額上期發生額金額占同類交易金額的比例 （%）金額占同類交易金額的比例（%）云南佳程防偽科技有限公司加工費市場價

358、1,270,085.466.88%2,857,755.9725.91%云南醫藥工業股份有限公司集成市場價5,333,421.930.37%（2 2 2 2）關聯方資金拆借）關聯方資金拆借單位：單位： 元元關聯方拆借金額起始日到期日說明拆入南天電子信息產業集團公司18,000,000.00 2012 年 03 月 27 日2012 年 12 月 31 日本次借款不計利息南天電子信息產業集團公司12,000,000.00 2012 年 04 月 01 日2012 年 12 月 31 日本次借款不計利息南天電子信息產業集團公司20,000,000.00 2012 年 05 月 04 日2012 年

359、12 月 31 日本次借款按年利率 3%計算利息拆出3 3 3 3、關聯方應收應付款項、關聯方應收應付款項上市公司應收關聯方款項單位：單位： 元元項目名稱關聯方期末期初賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備應收賬款云南醫藥工業股份有限公司1,246,017.87應收賬款云南佳程防偽科技有限公司479,194.499,583.891,293,194.4910,537.88合計1,725,212.369,583.891,293,194.4910,537.88預付款項云南東盟公共物流信息有限公司340,407.60云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文125合計340,407.60其他應

360、收款云南東盟公共物流信息有限公司1,080.00其他應收款云南佳程防偽科技有限公司26,634.55226.9523,624.97614.44其他應收款南天電子信息產業集團公司28,636.35合計56,350.90226.9523,624.97614.44上市公司應付關聯方款項單位：單位： 元元項目名稱關聯方期末金額期初金額九、股份支付九、股份支付1 1 1 1、股份支付總體情況、股份支付總體情況單位：單位： 元元公司本期失效的各項權益工具總額13,000,900.00股份支付情況的說明2 2 2 2、以權益結算的股份支付情況、以權益結算的股份支付情況單位：單位： 元元授予日權益工具公允價值

361、的確定方法B-S 模型（布萊克-斯科爾斯期權定價模型）對可行權權益工具數量的最佳估計的確定方法第三期股份期權為 874,500.00 份，預期離職率為 10.00%本期估計與上期估計有重大差異的原因無資本公積中以權益結算的股份支付的累計金額6,055,038.00以權益結算的股份支付確認的費用總額10,091,730.00以權益結算的股份支付的說明本公司根據權益工具公允價值按以下方法確定：采用B-S 模型對權益工具的公允價值進行測算，相關參數如下：標的證券現價：16.51元，授予日2010年4月26日的收盤價；期權的行權價：6.65元剩余期限：分別為1,095.00天（3年）、1,460.00

362、天（4年）、1,825.00天（5年）無風險收益率：3年期2.31%、4年期2.50%、5年期2.72%，分別取自2010年4月26日等待期接近于銀行間債券市場收益率。標的證券波動率：47.79%（扣除節假日閉市等日期，全年按照250個交易日計算）云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文126將以上參數帶入金融界權證計算器（http:/ 3 3 3、股份支付的修改、終止情況、股份支付的修改、終止情況行權期財務業績指標第二個行權期：該行權期上一年度較2007年度的凈利潤增長率不低于100%；凈資產收益率不低于6%；主營業務利潤占利潤總額的比重不低于60%。根據“云南南天電子信息產

363、業股份有限公司董事會薪酬與考核委員會關于對2012年度股權激勵行權經營業績指標考核后的意見”及股權激勵計劃（修訂稿）之規定，公司對歸屬于母公司的凈利潤均以扣除非經常性損益的凈利潤與不扣除非經常性損益的凈利潤二者孰低作為計算依據，并且扣除計入當期損益的期權影響金額。a、2012年凈利潤較2007年度增長率=(剔除股份期權影響數2012年度歸屬于母公司的凈利潤 - 2012年度非經常性損益)-（2007年歸屬于母公司凈利潤-2007年度非經常性損益)（2007年歸屬于母公司凈利潤-2007年度非經常性損益）=（6,388,256.96 -10,400,720.00+ 6,047,420.50-15

364、,711,714.00）- (32,757,452.79- 1,772,154.81) (32,757,452.79-1,772,154.81)=-144.14%b、 股份支付凈資產收益率= （剔除股份期權影響數2012年度歸屬于母公司的凈利潤 - 2012年度非經常性損益金額） 2012年歸屬于母公司的加權平均凈資產= (6,388,256.96 -10,400,720.00+6,047,420.50-15,711,714.00）1,292,738,587.42 = -1.06%c、主營業務利潤占利潤總額的比重=（主營業務收入-主營業務成本-主營業務稅金及附加）2012年利潤總額=（1,80

365、8,104,056.35-1,400,640,120.04 - 15,090,799.07）7,100,328.00 =5,526.13%注：由于第二期期權激勵計劃未能達到預定的業績指標，因此公司將第二期股份期權1,166,000.00股，股份期權金額13,000,900.00元(11.151,166,000.00)進行注銷。本公司將截止2012年12月31日把原計入公司管理費用、銷售費用及資本公積的第二期股票期權成本10,400,720.00元沖回至當期損益。十、或有事項十、或有事項十一、其他重要事項十一、其他重要事項1 1 1 1、其他、其他（1）2011年9月2日昆明市盤龍區人民政府在公

366、司大門口張貼了關于對盤龍區蘇家村及東站新村片區舊城改建項目房屋征收的決定，本公司位于昆明市環城東路455號的辦公場所屬于該決定的征收范圍之內，針對上述決定，本公司向昆明市中級人民法院遞交了行政起訴狀，要求依法撤銷征收決定。報告期內，昆明市中級人民法院駁回了公司的訴訟請求。公司不服一審判決，向云南省高級人民法院遞交了上訴狀，并向多方放映了公司情況，2013年2月28日，盤龍區蘇家村及東站新村片區舊城改建分指揮部辦公室以公告形式調整了征收范圍，南天公司產權所屬區域不再納入舊城改造拆遷范圍。目前，省高級人民法院尚未做出判決。（2）本公司之子公司北京南天信息工程有限公司針對上年度與ATICD,L.L.

367、C(美國安圖特國際有限公司)買賣合同糾紛一案的民事裁定（北京市第一中級人民法院（2010）一中民初字第10070號）不服，因此委托北京市嘉源律師事務所向中華人民共和國北京市高級人民法院提起上訴。2012年11月19日，北京市高級人民法院下達裁決書中華人民共和國北京市高級人民法院民事裁定書 （2012）高民終字第3607號）：駁回上訴，維持原裁定。按照中華人民共和國民事訴訟法之規定：云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文127“第一百五十八條：第二審人民法院的判決、裁定，是終審的判決、裁定?！币虼吮竟静辉俨扇∠鄳痉ǔ绦?，放棄相應的訴訟權利。（3）2012年12月19日，北京

368、南天信息工程有限公司與香港明源貿易公司簽訂股權轉讓協議，香港明源貿易公司擬將其持有的昆明南天電腦系統有限公司25%股權轉讓給北京南天信息工程有限公司，轉讓作價10.00萬美元。云南南天電子信息產業股份有限公司出具放棄優先購買權的聲明。昆明南天電腦系統有限公司董事會通過該轉讓事項。截止報告日，北京南天信息工程有限公司尚未支付對價，昆明南天電腦系統有限公司尚未辦理工商變更等事宜。十二、母公司財務報表主要項目注釋十二、母公司財務報表主要項目注釋1 1 1 1、應收賬款、應收賬款（1 1 1 1）應收賬款）應收賬款單位：單位： 元元種類期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例

369、(%)金額比例(%)金額比例(%)按組合計提壞賬準備的應收賬款其中：賬齡組合232,681,723.9544.41%7,733,501.513.32% 250,269,600.6946.8%4,242,798.511.7%關聯方組合291,219,211.7355.59%1,980,000.000.68% 284,528,378.2353.2%組合小計523,900,935.68 100%9,713,501.511.85% 534,797,978.92100%4,242,798.510.79%合計523,900,935.68 -9,713,501.51 -534,797,978.92 -4,2

370、42,798.51 -應收賬款種類的說明期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用單位：單位： 元元賬齡期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)1 年以內其中：-云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文1281 年以內小計481,840,997.11 91.97%516,552,300.91 96.59%1 至 2 年30,279,588.185.78%2,505,997.5311,245,101.552.1%1,065,519.912 至 3 年5,433,141.231

371、.04%1,086,628.255,993,391.451.12%1,198,678.293 至 4 年5,345,869.161.02%1,603,760.75113,600.000.02%34,080.004 至 5 年113,600.000.02%45,440.005 年以上887,740.000.17%887,740.00893,585.010.17%893,585.01合計523,900,935.68-534,797,978.92-組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用期末單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備

372、的應收賬款 適用 不適用（2 2 2 2）應收賬款中金額前五名單位情況）應收賬款中金額前五名單位情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額年限占應收賬款總額的比例(%)廣州南天電腦系統有限公司本公司的子公司132,839,618.94 1 年以內25.36%北京南天信息工程有限公司本公司的子公司58,088,778.61 1 年以內11.09%中國銀行股份有限公司 非關聯方52,265,785.31 0 至 2 年9.98%昆明南天電腦系統有限公司本公司的子公司41,192,542.75 1 年以內7.86%西安南天電腦系統有限公司本公司的子公司20,550,407.06 1 年以內3.9

373、2%合計-304,937,132.67-58.21%（3 3 3 3）應收關聯方賬款情況）應收關聯方賬款情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額占應收賬款總額的比例(%)云南醫藥工業股份有限公司 本公司的聯營企業1,246,017.870.24%廣州南天電腦系統有限公司 本公司的子公司132,839,618.9425.36%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文129北京南天信息工程有限公司 本公司的子公司58,088,778.6111.09%昆明南天電腦系統有限公司 本公司的子公司41,192,542.757.86%西安南天電腦系統有限公司 本公司的子公司20,550

374、,407.063.92%云南南天信息設備有限公司 本公司的子公司15,730,891.673%上海南天電腦系統有限公司 本公司的子公司14,698,412.682.81%武漢南天電腦系統有限公司 本公司的子公司5,580,079.321.07%成都南天佳信信息工程有限公司本公司的孫公司1,834,000.000.35%云南佳程防偽科技有限公司 本公司的聯營企業479,194.490.09%深圳南天東華科技有限公司 本公司的子公司704,480.700.13%合計-292,944,424.0955.92%（4 4 4 4）不符合終止確認條件的應收賬款的轉移金額為 0.00 元。2 2 2 2、其

375、他應收款、其他應收款（1 1 1 1）其他應收款）其他應收款單位：單位： 元元種類期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)金額比例(%)金額比例(%)按組合計提壞賬準備的其他應收款其中：賬齡組合6,431,126.10 43.5%477,283.72 7.42%2,308,047.9312.72%259,439.9711.24%關聯方組合8,354,337.41 56.5%15,836,762.0887.28%組合小計14,785,463.51 100%477,283.72 3.23%18,144,810.01 100%259,439.97 1.43%合計14,

376、785,463.51 -477,283.72 -18,144,810.01 -259,439.97 -其他應收款種類的說明期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文130單位：單位： 元元賬齡期末數期初數賬面余額壞賬準備賬面余額壞賬準備金額比例(%)金額比例(%)1 年以內其中：-1 個月以內716,032.77 11.13%857,984.76 37.17%1-3 個月1,893,867.64 29.45%18,938.6866,900.802.9%669.0

377、13-6 個月1,076,223.50 16.74%21,524.4738,141.501.65%762.836-9 個月1,096,720.36 17.05%32,901.6146,279.412.01%1,388.389-12 個月275,387.454.28%13,769.375,336.270.23%266.811 年以內小計5,058,231.72 78.65%87,134.131,014,642.74 43.96%3,087.031 至 2 年97,375.051.51%7,775.5618,593.560.81%1,805.612 至 3 年2,867.700.05%573.54

378、1,272,661.63 55.14%254,532.333 至 4 年1,272,601.63 19.79%381,780.492,150.000.09%15.004 至 5 年50.0020.00合計6,431,126.10-477,283.722,308,047.93-259,439.97組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用期末單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用（2 2 2 2）其他應收款金額前五名單位情況）其他應收款金額前五名單位情況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額年

379、限占其他應收款總額的比例(%)云南南天信息設備有限公司關聯方3,367,771.75 1 年以內22.78%北京金信潤天信息技術股份有限公司非關聯方300,000.00 1 年以內2.03%重慶南天數據資訊服務有限公司關聯方4,986,565.66 1 年以內33.73%云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文131昆明市財政局昆明經濟技術開發區財政分局非關聯方1,272,481.63 3 至 4 年8.61%出口退稅非關聯方2,728,577.67 1 年以內18.45%合計-12,655,396.71-85.6%（3 3 3 3）其他應收關聯方賬款情況）其他應收關聯方賬款情

380、況單位：單位： 元元單位名稱與本公司關系金額占其他應收款總額的比例(%)重慶南天數據資訊服務有限公司本公司的子公司4,986,565.6633.73%云南南天信息設備有限公司 本公司的子公司3,367,771.7522.78%云南東盟公共物流信息有限公司本公司的聯營企業1,080.000.01%云南佳程防偽科技有限公司 本公司的聯營企業26,634.550.18%南天電子信息產業集團公司 本公司的母公司28,636.350.19%合計-8,410,688.3155.92%（4 4 4 4）不符合終止確認條件的其他應收款項的轉移金額為 0.00 元。3 3 3 3、長期股權投資、長期股權投資單位

381、：單位： 元元被投資單位核算方法 投資成本 期初余額 增減變動 期末余額在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%)在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明減值準備本期計提減值準備本期現金紅利云南佳程防偽科技有限公司權益法10,200,000.0011,684,354.92719,987.6512,404,342.5720%20%云南南天信息軟件有限公司權益法814,300.00595,467.99595,467.9920%20%595,467.99云南醫藥工業股份權益法74,981,16 205,148,7 23,694,83 228,843,641.36%41.36%云南南天

382、電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文132有限公司3.4969.704.4704.19云南東盟公共物流信息有限公司權益法21,000,000.0022,082,798.1222,082,798.1242.8%42.8%北京南天宏遠科技有限公司成本法10,000,000.0010,000,000.00-10,000,000.00北京南天軟件有限公司成本法52,000,000.0052,000,000.0052,000,000.0086.67%86.67%7,462,992.15北京南天信息工程有限公司成本法15,674,831.4915,674,831.4910,000,000.00

383、25,674,831.4993.63%93.63%廣州南天電腦系統有限公司成本法94,831,200.2994,831,200.2994,831,200.2993.28%93.28%5,545,996.45昆明南天電腦系統有限公司成本法2,816,855.002,816,855.002,816,855.0075%75%1,915,789.69上海南天電腦系統有限公司成本法100,575,462.87100,575,462.87100,575,462.8794.11%94.11%6,124,171.65深圳南天東華科技有限公司成本法10,606,147.0110,606,147.0110,606

384、,147.0175%75%1,370,837.01武漢南天電腦系統有限公司成本法1,666,475.801,666,475.801,666,475.8070%70%237,678.55西安南天電腦系統有限公司成本法2,279,046.002,279,046.002,279,046.0070%70%2,279,046.002,279,046.00云南南天信息設備有限公司成本法14,900,000.0014,900,000.0014,900,000.0074.5%74.5%重慶南天數據資訊服務有限公司成本法30,000,000.0030,000,000.0030,000,000.00100%100

385、%盈富泰克成本法14,783,69 14,783,6914,783,6910.99%10.99%4,270,000云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文133創業投資有限公司6.726.726.72.00富滇銀行股份有限公司成本法46,000,000.0046,000,000.0046,000,000.000.65%0.65%2,400,000.00合計-503,129,178.67613,562,307.7946,497,620.24660,059,928.05-2,874,513.992,279,046.0029,327,465.50長期股權投資的說明4 4 4 4、營業

386、收入和營業成本、營業收入和營業成本（1 1 1 1）營業收入）營業收入單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額主營業務收入1,117,388,294.851,032,751,978.43其他業務收入20,432,191.7611,934,905.95合計1,137,820,486.611,044,686,884.38營業成本1,006,687,521.14905,539,496.93（2 2 2 2）主營業務（分行業）主營業務（分行業）單位：單位： 元元行業名稱本期發生額上期發生額營業收入營業成本營業收入營業成本軟件和信息技術服務業1,117,388,294.85995,427,708.65

387、1,032,751,978.43899,909,279.90合計1,117,388,294.85995,427,708.651,032,751,978.43899,909,279.90（3 3 3 3）主營業務（分產品）主營業務（分產品）單位：單位： 元元產品名稱本期發生額上期發生額營業收入營業成本營業收入營業成本信息產品及系統集成1,117,388,294.85995,427,708.651,032,751,978.43899,909,279.90合計1,117,388,294.85995,427,708.651,032,751,978.43899,909,279.90云南南天電子信息產業股

388、份有限公司 2012 年度報告全文134（4 4 4 4）主營業務（分地區）主營業務（分地區）單位：單位： 元元地區名稱本期發生額上期發生額營業收入營業成本營業收入營業成本東部地區74,852,253.0366,601,312.5483,360,062.6972,641,242.47南部地區69,060,095.0761,447,622.35104,733,427.9091,266,322.09西部地區920,955,829.63821,688,645.86789,040,409.69687,581,965.14北部地區52,520,117.1245,690,127.9055,618,078.

389、1548,419,750.20合計1,117,388,294.85995,427,708.651,032,751,978.43899,909,279.90（5 5 5 5）公司前五名客戶的營業收入情況）公司前五名客戶的營業收入情況單位：單位： 元元客戶名稱營業收入總額占公司全部營業收入的比例(%)2012 年499,318,606.3943.88%2011 年404,781,242.2138.75%營業收入的說明5 5 5 5、投資收益、投資收益（1 1 1 1）投資收益明細）投資收益明細單位：單位： 元元項目本期發生額上期發生額成本法核算的長期股權投資收益29,327,465.5026,30

390、9,955.47權益法核算的長期股權投資收益16,345,776.4322,742,509.06其他-570,271.69-570,271.69合計45,102,970.2448,482,192.84（2 2 2 2）按成本法核算的長期股權投資收益）按成本法核算的長期股權投資收益單位：單位： 元元被投資單位本期發生額上期發生額本期比上期增減變動的原因北京南天宏遠科技有限公司307,167.74云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文135北京南天軟件有限公司7,462,992.155,319,299.99廣州南天電腦系統有限公司5,545,996.451,886,765.63昆

391、明南天電腦系統有限公司1,915,789.69678,442.09上海南天電腦系統有限公司6,124,171.655,029,949.69深圳南天東華科技有限公司1,370,837.01205,519.57武漢南天電腦系統有限公司237,678.5551,872.50云南南天信息設備有限公司680,938.26盈富泰克創業投資有限公司4,270,000.009,150,000.00富滇銀行股份有限公司2,400,000.003,000,000.00合計29,327,465.5026,309,955.47-（3 3 3 3）按權益法核算的長期股權投資收益）按權益法核算的長期股權投資收益單位：單位

392、： 元元被投資單位本期發生額上期發生額本期比上期增減變動的原因云南佳程防偽科技有限公司719,987.65436,250.25云南醫藥工業股份有限公司14,542,990.6622,306,258.81云南東盟公共物流信息有限公司1,082,798.12合計16,345,776.4322,742,509.06-投資收益的說明6 6 6 6、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料單位：單位： 元元補充資料本期金額上期金額1將凈利潤調節為經營活動現金流量：-凈利潤40,646,374.2769,797,115.64加：資產減值準備15,749,170.40-943,354.06固定資產折舊、油氣資

393、產折耗、生產性生物資產折舊12,433,132.9810,802,186.32無形資產攤銷16,450,364.1912,694,818.17處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列）26,850.0917,499.60固定資產報廢損失（收益以“”號填列）215,595.418,769.65財務費用（收益以“”號填列）23,104,391.0315,521,866.09投資損失（收益以“”號填列）-45,102,970.24-48,482,192.84云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文136遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列）-3,818,685.5

394、4-767,758.38存貨的減少（增加以“”號填列）-31,721,332.3410,703,700.50經營性應收項目的減少（增加以“”號填列）34,632,753.25-144,492,409.58經營性應付項目的增加（減少以“”號填列）-64,073,675.76158,610,157.97其他-4,353,299.504,627,873.39經營活動產生的現金流量凈額-5,811,331.7688,098,272.472不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：-3現金及現金等價物凈變動情況：-現金的期末余額235,732,027.31278,079,734.22減：現金的期初余額278,

395、079,734.22230,864,407.17現金及現金等價物凈增加額-42,347,706.9147,215,327.05十三、補充資料十三、補充資料1 1 1 1、凈資產收益率及每股收益、凈資產收益率及每股收益單位：單位： 元元報告期利潤加權平均凈資產收益率（%）每股收益基本每股收益稀釋每股收益歸屬于公司普通股股東的凈利潤0.49%0.030.03扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤-0.72%-0.04-0.042 2 2 2、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明（1）其他流動資產期末余額為17,604,566.51元，比期初

396、增加3,364.96 %，主要原因是本期購進存貨增加，取得的增值稅待抵扣進項稅增加,增值稅待抵扣進項稅重分類到其他流動資產所致。（2） 在建工程期末余額為46,172,636.40元， 比期初數增加127.96%， 其主要原因是信息產業基地項目工程進度增加所致。（3）遞延所得稅資產期末余額為13,059,834.99元，比期初數增加46.18%，其主要原因是本期壞賬準備及遞延收益形成的遞延所得稅資產增加。（4）短期借款期末金額為106,282,283.79元，比期初數增加136.18%，其主要原因是因本年度除借款外的其他流動負債減少，導致資金需求增加。（5）應付票據期末金額為85,046,96

397、0.00元，比期初數增加1,132.48%，其主要原因是本期采用應付票據方式結算貨款，導致期末應付票據增加。（6）預收賬款期末金額為48,381,479.22元，比期初數減少45.08%，其主要原因是本年中國光大銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國醫療器械公司及山東中行實現銷售所致。（7）應交稅費期末金額為31,017,039.89元，比期初數減少43.44%，其主要原因是本年因存貨采購增加，導致本期應交增值稅減少；另一方面，本期利潤減少，導致本年所得稅費用減少。（8）應付利息期末金額為1,069,866.67元，比期初數減少60.29%，其主要原因是本期短期融資券應付利息已支付到

398、11云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文137月30日，導致期末應付利息較少。（9）長期借款期末金額為5,370,233.15元，比期初數減少79.31%，其主要原因是向富滇銀行的借款于2013年2月到期，重分類調整到一年以內到期的非流動負債。（10）營業收入本期發生額為1,826,566,611.11元，較上年減少31.25%；營業成本本期發生額為1,416,519,647.64元，較上期減少35.12%；其主要是本期云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍，導致本年營業收入及營業成本較上年下滑。（11）營業稅金及附加本期發生額為15,090,799.07元，較上年減少3

399、9.22%；由于北京市2012年9月1日開始實施“營改增”稅收政策及軟件開發收入免征營業稅的征收方式改變（2011年度免征的營業稅實行先征后返，2012年直接減免營業稅金），導致本公司之子公司北京南天軟件有限公司2012年度營業稅金大幅度減少； 另一方面， 本公司之子公司上海南天電腦系統有限公司2012年1月1日開始實施“營改增”稅收政策，導致營業稅金大幅度減少。（12）資產減值損失本期發生額為21,989,643.59元，較上年增加75.38%；其主要原因是應收賬款賬齡增長，導致應收賬款計提的壞賬準備增加；另一方面，本年度對與支付業務相關的無形資產計提了無形資產減值準備8,420,475.0

400、0元。（13）投資收益本期發生額為22,110,060.74元，較上年減少71.14%；主要是本公司上年處置云南醫藥工業股份有限公司部分股權及云南醫藥工業股份有限公司處置部分聯營企業股權導致上年投資收益較大。（14）所得稅費用本期發生額為1,008,266.70元，較上年減少94.30%；其主要是本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍；另一方面，本期利潤下滑，導致本期所得稅費用減少。（15）收到的稅費返還4,682,106.39元，較上年減少80.66%；其主要是本年軟件退稅減少，導致本年收到的稅收返還減少。（16）收到其他與經營活動有關的現金27,685,970.97元，較上年減少47

401、.96%；其主要是本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍。（17）取得投資收益收到的現金8,832,029.21元，較上年減少66.74%；其主要是本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍。（18）投資支付的現金21,000,000.00元，較上年增加5,752.84%；其主要是本年對聯營企業云南東盟公共物流信息有限公司投資現金21,000,000.00元。（19）支付其他與投資活動有關的現金0.00元，較上年減少224,947,319.14元，其主要是上期本公司處置云南醫藥工業股份有限公司，處置日云南醫藥工業股份有限公司賬面的現金及現金等價物。（20）吸收投資收到的現金0.00元，

402、較上年減少182,500,000.00元,為上年云南醫藥工業股份有限公司收到云南省工業投資控股集團有限公司增資款。（21）取得借款收到的現金347,243,462.36元，較上年減少51.38%；其主要是本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍。（22）收到其他與籌資活動有關的現金0.00元，較上年減少15,000,000.00元，其主要是為云南醫藥工業股份有限公司上年收到南天電子信息產業集團有限公司的借款15,000,000.00元。（23）償還債務支付的現金287,328,566.26元，較上年減少56.47%，其主要是一方面本年云南醫藥工業股份有限公司不再納入合并范圍；另一方面，上年償還長短期借款1.5億元導致。云南南天電子信息產業股份有限公司 2012 年度報告全文138第十一節第十一節 備查文件目錄備查文件目錄包括下列文件：（一）載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表；（二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件；（三）報告期內在中國證券報、證券時報上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。文件存放地：公司董事會辦公室