1、1基金基金管理人綠色投資管理人綠色投資自評估自評估報告（報告（2022022 2）中國證券投資基金業協會20222022 年年 1212 月月2【特別提醒】【特別提醒】本報告統計結果僅基于有效樣本，相關結論不宜引申為對全行業的判斷?！景鏅嗦暶鳌景鏅嗦暶鳌勘緢蟾媸装l于 ，中國證券投資基金業協會（AMAC）擁有知識產權并保留所有權利。對本報告全文或部分內容的任何轉載、引用須注明來源于中國證券投資基金業協會（AMAC）。AMAC 不對任何片面、不當引用或延伸性結論負責。32021 年 7 月，根據綠色投資指引（試行）要求，協會面向資產管理類會員機構開展了第四次自評估調查。本次自評估調查共收到 1,4

2、47 份反饋結果，獲得有效樣本 712 份1。其中，證券版問卷有效樣本 373 份，股權版問卷有效樣本 339份。圖 1 2019-2022 年有效樣本變化情況（家）證券版 373 份有效樣本中，包含公募基金管理公司 46家、私募證券投資基金管理人 320 家、除公募基金管理公司外的證券期貨經營機構 6 家，其他類型機構 1 家。股權版 339份有效樣本中，包含私募股權及創投基金管理人 327 家2、證券期貨經營機構 12 家3。2022 年度自評估調查表在 2021 年版基礎上新增綠色投資產品凈值、收益率和投資者類型相關問題。本報告僅依據樣本機構填報結果展開分析，請讀者注意其局限性。1有效樣

3、本指至少有 1 條評價項目選擇“是”。2公募基金管理公司 46 家（以下簡稱樣本公募機構），私募證券投資基金管理人 320 家（以下簡稱樣本私募證券機構），私募股權及創投基金管理人 327 家（以下簡稱樣本私募股權機構）。3“證券期貨經營機構 12 家”包含 10 家證券公司及其資管子公司、私募子公司和 2 家公募基金管理公司子公司。4一、公募基金管理公司綠色投資體系建設情況截至 2022 年三季度末，公募基金資產凈值合計 26.6 萬億元，其中，46 家樣本公募機構基金資產凈值合計 16.9 萬億元。問卷覆蓋了 32.9%公募基金管理公司和 63.7%的公募基金資產，統計結果具有代表性。統計

4、結果見表 1。需要說明的是，個別評價項目構成了其他項目的前提條件，因此回答樣本數量受到限制。例如，項目 1 回答“是”的機構才需要回答項目 2-4，項目 3 回答“是”的機構才需要回答項目 4。因此，項目 2 和項目 3 的有效樣本為 25 家，項目 4 的有效樣本為 19 家。評價維度評價維度序序號號評價項目評價項目評價結果評價結果是是否否合計合計綠色投資戰略管理情況1綠色投資是否明文納入公司戰略2554.3%2145.7%462是否向投資者或公眾披露綠色投資戰略1248.0%1352.0%253是否依綠色投資戰略建立公司層面的綠色投資業務目標1976.0%624.0%254是否向投資者或公

5、眾披露綠色投資業務目標完成情況947.4%1052.6%195是否有高管或公司級委員會對綠色投資業務負責3882.6%817.4%46綠色投資制度建設情況6是否開展綠色投資研究4087.0%613.0%467是否建立針對投資標的的綠色表現正面評價方法3269.6%1430.4%468是否建立針對投資標的的綠色表現負面清單2350.0%2350.0%469是否建立已投資標的常態化環境風險監控機制并應用于資產組合管理2554.3%2145.7%4610是否針對已投資標的環境風險暴露建立應急處置機制（如調整投資組合）2350.0%2350.0%46Q6-Q11Q6-Q11 單項平均值單項平均值28.

6、662.2%17.437.8%46綠色投資產品運作情況11是否發行過以綠色投資為目標的產品（僅統計境內發行境內投資的綠色產品）3371.7%1328.3%4633家樣本公募機構共發行家樣本公募機構共發行108只產品。問題只產品。問題12-16為按產品只數統計結果。為按產品只數統計結果。12該產品是否遵循特定的綠色投資策略9688.9%1211.1%10813是否向投資者披露該產品遵循的綠色投資策略9599.0%11.0%965表1 樣本公募機構綠色投資自評表填寫結果統計與歷史情況相比，公募機構綠色投資建設在實踐中不斷完善，綠色投資產品發行數量逐年增加。（一）綠色投資戰略管理（一）綠色投資戰略管

7、理在綠色投資戰略建設方面，25 家樣本公募機構將“綠色投資”明文納入公司戰略，占樣本公募機構比重 54.3%（表1），其中，15 家依戰略出臺配套文件或寫入公司章程。綠色投資融入公司戰略的比例較 2020 年有了大幅提升，驅動因素主要為服務“雙碳”戰略、滿足市場需求，以及應外方股東要求。在將綠色投資納入公司戰略的機構中，12 家機構通過公眾號及官網、論壇會議、公開報告等公開渠道，或定向與機構客戶溝通的方式披露其戰略。進一步分析，19 家機構依綠色投資戰略建立了公司業務目標，其中 9 家機構進一步披露了目標完成情況。19 家機構中，多數機構綠色投資目標的設定較為具體、多元，包括擴大綠色投資業務規

8、模、豐富產品設計、健全綠色投資和風控體系、優化特定客戶服務、搭建綠色績效管理體系和促進被投企業發展等；少數機構的綠色投資目標較為宏觀，主要為服務“雙碳”戰略、配置綠色低碳相關股票。據統計，共 12家機構關注綠色投資與風險管理能力建設、4 家設定綠色投資規模目標、7 家注重綠色基金產品設計、5 家推動被投企業發展或 ESG 治理、2 家優化組織管理架構、3 家注重客戶服務體系建設。14是否持續披露該產品的綠色投資策略執行情況6466.7%3233.3%9615是否采取主動措施促進被投企業提升綠色績效3128.7%7771.3%10816是否向投資者披露該產品的綠色投資績效1548.4%1651.

9、6%316圖 2 樣本公募機構綠色投資戰略管理信息披露情況此外，38 家樣本公募機構表示有高管或委員會對綠色投資業務負責，其中，由投資決策委員會負責的占比最高（圖3）。圖 3樣本公募機構對綠色投資業務負責層級統計結果4（二）（二）綠色投資制度建設綠色投資制度建設問卷從綠色投資研究、投資標的評價方法和已投資標的環境風險管理三個維度考察制度建設情況。從結果看，開展綠色投資研究的機構數量最多，建立投資標的綠色表現負面清單和環境風險暴露應急處置機制的機構數量相對較少（圖4）。4該題為多選，未根據機構名稱去重。7圖 4 樣本公募機構綠色投資制度建設情況第一，公募機構在綠色投資領域加大了人力資本投入。數據

10、顯示，87.0%樣本公募機構開展了綠色投資研究，專職人員數量超過兼職人員（圖 5）。圖 5 樣本公募機構綠色投資研究人員配置情況第二，建立投資標的綠色表現評價的機構數量較 2020年有所提升。32 家樣本公募機構已建立綠色表現正面評價方法，23 家樣本公募機構已建立綠色表現負面清單。具體實踐中，樣本公募機構通常將負面剔除與正面/最優篩選法相結合，通過收集排污、碳排放、綠色收入、產能等信息，以及購買第三方數據服務等，對上市公司進行綠色表現評估和考量；其中，約三分之一的樣本公募機構已自主構建了一套既與國際接軌、又適應我國特質的綠色或 ESG 評價體系和數據平臺，定量和定性分析相結合，全面嵌入投研和

11、決策流程。8第三，樣本公募機構不斷加強已投資標的環境風險監控和處置機制建設，23 家已同時建立兩項機制。環境風險監控方面，10 家已建立動態監測數據庫進行投資組合日常管理。應急處置方面，樣本公募機構在評估環境風險后選擇采取警示、賣出股票、限制交易、列入負面清單等分級措施管控風險；流程上多由風險管理部或研究部提示風險、交易團隊具體采取應急措施。特別地，少數樣本公募機構會通過 ESG 委員會、投委會或多部門聯席會議等形式，共同商議重大環境風險事件的處置方式。（三）（三）綠色投資產品運作綠色投資產品運作在綠色投資產品運作方面，33 家樣本公募機構發行過或正在發行以綠色投資為目標的產品，其中 21 家

12、發行了多只產品，產品合計 108 只。填報顯示，截至 2022 年二季度末，108 只產品的凈資產合計 2,045.53 億元。整體看，填報的 108只產品中，88.9%樣本基金遵循特定綠色投資策略，28.7%樣本基金采取主動措施促進被投企業提升綠色績效。1.1.綠色投資策略綠色投資策略填報的綠色投資基金產品中，有 96 只采用綠色投資策略，且多為開放式基金。從產品類型看，主動型基金 56 只，被動指數型基金 40 只；股票基金占多數，混合基金和債券基金較少。具體看，主動型基金多聚焦低碳環保、節能、新能源、碳中和等主題；被動指數型基金主要跟蹤環保、新能源、光伏等產業指數，或生態保護、電池等主題

13、指數。在策略披露方面，99%采用綠色投資策略的樣本基金已披露相關內容，披露方式包括基金合同、招募說明書等法律9文件。進一步的，66.7%的基金持續披露了策略執行情況，具體披露于定期報告投資標的構成和變化部分。2.2.綠色績效提升綠色績效提升28.7%樣本基金推動被投企業提升綠色績效，措施以管理層溝通、提交股東提案、分享最佳實踐案例等倡導性方式為主。必要情況下，管理人會行使投票表決權。半數基金表示會通過定期報告披露綠色績效。3.3.產品情況產品情況（1）成立時間。調查顯示，樣本公募基金超半數為近三年設立（圖 6）（2）收益率情況（詳見表 2）。截至 2022 年二季度末5，成立滿 10 年的 7

14、 只產品完整填報了其 3 年、5 年和 10 年年化收益率情況。6 只產品的 10 年年化收益率均超過 10%；超過 40%的產品 3 年和 5 年年化收益率均超過 10%。成立滿 5 年、不足 10 年的產品中，有 19 只完整填報了其收益率情況。超過半數的產品 3 年、5 年的年化收益率超過 20%。成立滿 3 年、不足 5 年的產品中，有 6 只完整填報了其收益率情況。有半數產品 3 年年化收益率超過 20%。整體來看，填報的綠色投資產品長期收益率情況較好，3 年及以上年限的年化收益率均為正。（3）投資者類型。個人投資者、金融機構和金融產品占比位列前三，分別為 67.1%、16.7%和

15、11.4%。長期資金占比 0.2%（圖 7）。5問卷統計時點為“截至 2022 年二季度末”。10圖 6 樣本公募機構綠色投資產品設立年份表 2-1 7 只成立 10 年以上產品近 3 年、5 年、10 年年化收益率收益率（R）至 2022.6.30近 3 年收益率樣本分布（只）至 2022.6.30近 5 年收益率樣本分布（只）至 2022.6.30近 10 年收益率樣本分布（只）-10%R0%0000%R10%24110%R20%216R20%320表 2-2 19 只成立 5-10 年產品近 3 年、5 年年化收益率收益率（R）至 2022.6.30近 3 年收益率樣本分布（只）至 20

16、22.6.30近 5 年收益率樣本分布（只）-10%R0%010%R10%1310%R20%25R20%1610表 2-3 6 只成立 3-5 年產品近 3 年年化收益率收益率（R）至 2022.6.30近 3 年收益率樣本分布（只）-10%R0%00%R10%310%R20%0R20%311圖 7 樣本公募機構綠色投資產品投資者類型及占比情況二、私募證券投資基金管理人綠色投資體系建設情況320 家樣本私募證券機構綠色投資自評表填寫結果統計見表 3。表 3 樣本私募證券機構綠色投資自評表填寫結果統計評價維度評價維度序序號號評價項目評價項目評價結果評價結果是是否否合合計計綠色投資戰略管理情況1綠

17、色投資是否明文納入公司戰略5517.2%26582.8%3202是否向投資者或公眾披露綠色投資戰略3156.4%2443.6%553是否依綠色投資戰略建立公司層面的綠色投資業務目標3970.9%1629.1%554是否向投資者或公眾披露綠色投資業務目標完成情況2461.5%1538.5%395是否有高管或公司級委員會對綠色投資業務負責26984.1%5115.9%320綠色投資制度建設情況6是否開展綠色投資研究23774.1%8325.9%3207是否建立針對投資標的的綠色表現正面評價方法7021.9%25078.1%3208是否建立針對投資標的的綠色表現負面清單4112.8%27987.2%

18、3209是否建立已投資標的常態化環境風險監控機制并應用于資產組合管理6018.8%26081.3%32010是否針對已投資標的環境風險暴露建立應急處置機制（如調整投資組合）8426.3%23673.8%320Q6-Q11Q6-Q11 單項平均值單項平均值98.498.430.8%30.8%221.221.6 669.3%69.3%320320綠色投資產品運作情況11是否發行過以綠色投資為目標的產品（僅統計境內發行境內投資的綠色產品）103.1%31096.9%3201010 家樣本私募證券機構共發行家樣本私募證券機構共發行 1010 只產品。問題只產品。問題 12-1612-16 為按產品只數

19、統計結果。為按產品只數統計結果。1212該產品是否遵循特定的綠色投資策略770.0%330.0%1013是否向投資者披露該產品遵循的綠色投資策略7100.0%00.0%714是否持續披露該產品的綠色投資策略執行情況685.7%114.3%715是否采取主動措施促進被投企業提升綠色績效330.0%770.0%102022 年開展綠色投資實踐的私募證券機構數量增加，綠色投資建設質量較 2020 年進一步提升。綠色投資戰略管理方面綠色投資戰略管理方面，將“綠色投資”明文納入公司戰略的機構共 55 家，數量占樣本私募證券機構比重 17.2%。部分機構的綠色戰略為響應國家綠色發展理念，更關注綠色低碳、氣

20、候變化等投資領域或議題，積極布局綠色產業；部分機構的綠色戰略體現為在投研中應用綠色投資策略。其中，31 家樣本私募證券機構向投資者披露綠色投資戰略，形式以投資者定向披露為主，部分機構選擇在官網、第三方網站、公眾號、托管平臺等公開渠道發布相關信息。進一步的，39 家樣本私募證券機構依據綠色戰略建立了綠色投資業務目標，主要包括設定綠色投資標的比例、加大綠色產業投資力度和完善管理規范體系等。其中，24 家披露了目標完成情況，主要通過信披系統、托管平臺等與投資者定向溝通的方式，以及路演、對外宣講會等公開渠道進行披露。披露指標包括所投行業占比及盈利情況、產品成分變化等。此外，84.1%的樣本私募證券機構

21、表示有高管或公司級委員會對綠色投資業務負責。綠色投資制度建設方面綠色投資制度建設方面，開展研究工作的機構比例較高，相比之下，綠色表現評價和環境風險監控的建設薄弱（圖8）。據填報，23 家樣本私募證券機構表示已同時具備綠色投資研究、綠色表現評價和環境風險監控處置能力，綠色投資制度建設較為完備。13圖 8 樣本私募證券機構綠色投資制度建設情況具體分析，第一，74.1%樣本私募證券機構開展了綠色投資研究，配備專職人員的機構數量高于配備兼職人員的機構數量（圖 9）。圖 9 樣本私募證券機構開展綠色投資研究情況（機構數和百分比）（Q6）第二，在投資標的評價方面，樣本私募證券機構中 21.9%建立了綠色表

22、現正面評價方法，12.8%建立了綠色表現負面清單，10.6%已同時建立正面和負面評價方法。填報顯示，綠色表現正面評價包含兩類情況：18 家樣本機構在資產配置上僅投向綠色產業或設定綠色產業配比，21 家樣本機構在投資決策中將綠色表現納入基本面分析。前者具體投向新能源、清潔能源、綠色電力產業等政策鼓勵的發展方向；后者在實踐中或選擇參考第三方評級結果，或自主建立定性定量評價指標，具體指標包括合規情況、主營業務中綠色業務占比、綠色收入、環境信息披露情況、碳排放等。建立負面清14單的依據主要為綠色產業指導目錄、環保處罰名單、第三方服務機構評級或環評報告、盡調信息等。第三，針對環境風險，18.8%的樣本私

23、募證券機構建立了定期監控機制，26.3%建立了應急處置機制，15.9%同時建立了上述兩項機制。填報顯示，常態化監控方式包括評估企業財報或相關環境報告、媒體信息、盡調等；監控頻率分為日、周、月度追蹤和季度綜合評審；應急措施多為倉位調整。在綠色投資產品運作方面在綠色投資產品運作方面，10 家樣本私募證券機構共發行 10 只以綠色投資為目標的產品。填報顯示，截至 2022 年二季度末，10 只產品的凈資產合計 3.87 億元。填報顯示，截至 2022 年二季度末，3 只產品成立滿 5 年、不足 10 年，全部填報了其年化收益率情況，年化收益率較為分化。1 只產品成立滿 3 年、不足 5 年，未填報收

24、益率情況。4 只產品成立滿 1 年、不足 3 年，3 只產品填報了收益率情況。2 只產品成立不足 1 年。10 產品中，7 只產品遵循特定的綠色投資策略，且定期披露執行情況，其投資方向主要為包括新能源在內的綠色低碳行業。3 只產品表示會促進被投企業提升綠色績效，措施包括盡調、參與股東會等。三、私募股權創投基金管理人綠色投資體系建設情況327 家樣本私募股權機構綠色投資自評表填寫結果統計見表 4。表 4 樣本私募股權機構綠色投資自評表填寫結果統計評價維度評價維度序號序號評價項目評價項目評價結果評價結果是是否否合合計計綠色投資戰略1綠色投資是否明文納入公司戰略90 27.5%237 72.5%32

25、72是否向投資者或公眾披露綠色投資戰略65 72.2%25 27.8%9015管理情況3是否依綠色投資戰略建立公司層面的綠色投資業務目標60 66.7%30 33.3%904是否向投資者或公眾披露綠色投資業務目標完成情況36 60.0%24 40.0%605是否有高管或公司級委員會對綠色投資業務負責278 85.0%49 15.0%327綠色投資制度建設情況6是否開展綠色投資研究214 65.4%113 34.6%3277是否建立針對投資標的的綠色表現正面評價方法55 16.8%272 83.2%3278是否建立針對投資標的的綠色表現負面清單36 11.0%291 89.0%3279是否建立已

26、投資標的常態化環境風險監控機制并應用于資產組合管理65 19.9%262 80.1%32710是否針對已投資標的環境風險暴露建立應急處置機制（如調整投資組合）70 21.4%257 78.6%327Q6-Q11Q6-Q11 單項平均值單項平均值88.026.9%239.073.1%327綠色投資產品運作情況11是否發行過以綠色投資為目標的產品（僅統計境內發行境內投資的綠色產品）44 13.5%283 86.5%3274444家樣本私募股權機構共發行家樣本私募股權機構共發行7070只產品。問題只產品。問題12-1612-16為按產品只數統計結果。為按產品只數統計結果。12該產品是否遵循特定的綠色

27、投資策略54 77.1%16 22.9%7013是否向投資者披露該產品遵循的綠色投資策略50 90.9%59.1%5514是否持續披露該產品的綠色投資策略執行情況42 76.4%13 23.6%5515是否采取主動措施促進被投企業提升綠色績效33 47.1%37 52.9%7016是否向投資者披露該產品的綠色投資績效28 84.8%515.2%332022 年私募股權機構綠色投資建設及實踐情況較 2021年有所提升。綠色投資戰略管理方面綠色投資戰略管理方面，第一，90 家樣本私募股權機構將“綠色投資”明文納入公司戰略，占比 27.5%；其中，65家機構會向投資者披露。填報顯示，戰略內容多體現為

28、綠色投資理念、綠色產業投向、產品的綠色投資策略等。大部分機構選擇將上述內容寫入公司發展規劃，或綠色投資制度、指引等公司內部文件。披露方式包括投資者定向披露，以及官網公眾號、路演、座談會等對外宣講方式。第二，在明文納入公司戰略的樣本中，60 家樣本私募股權機構進一步建立了綠色投資業務目標。其中，36 家向投資者披露目標完成情況。填報顯示，綠色投資業務目標包括公司綠色制度機制、管理體系的搭建、經費預算及經營報告、投資額占比等，或僅設定產品綠色投向。披露方式包括產品16信息披露文件、報告等。第三，278 家樣本私募股權機構的高管或公司級委員會對綠色投資業務負責，占比 85.0%。其中，勾選負責層級最

29、多的是“總經理/副總經理”，其次為“投資決策委員會”。綠色投資制度建設方面綠色投資制度建設方面，開展綠色投資研究的比例較高，建立針對項目企業綠色表現負面清單的機構數量較少（圖 10）。圖 10 樣本私募股權機構綠色投資制度建設情況6第一，214 家樣本私募股權機構開展綠色投資研究，占比 65.4%，三分之二的機構配有專職研究人員。第二，在投資標的評價方面，樣本私募股權機構中有 55家建立了綠色表現正面評價方法，36 家建立了綠色表現負面清單，22 家已同時建立正面和負面評價方法。填報顯示，被投企業綠色表現正面評價方法既有標的公司所處行業、產業鏈地位等產業評價維度，也有標的公司綠色表現情況等企業

30、評價維度。其中，具體標的評價指標包括合規、主營業務、綠色投入與綠色業務發展、三廢排放及“原料端-生產端-排放端”的綠色表現等。綠色表現負面清單的建立依據主要為6因 2020 年該部分問題設置與 2022 年不同，故圖表未顯示 2020 年數據。17高能耗、重污染等特定行業企業名單。第三，針對環境風險，65 家樣本私募股權機構建立了監控機制，70 家建立了應急處置機制，39 家同時建立了兩項機制。大部分機構采用盡調、問卷調查、財務報告分析等常規投后管理方式監控環境風險，部分機構會由風控部門進行環境指標的監測。環境風險暴露應急處置機制主要包括督促整改、追加擔保、財產保全、實控人回購股權、項目退出等

31、處理方式，部分機構建立了完備的處置流程。綠色投資產品運作方面綠色投資產品運作方面，主動報告的產品數量較少，與實際情況有一定出入。從現有數據看：第一，44 家樣本私募股權機構發行過以綠色投資為目標的產品，產品只數合計 70 只。其中，54 只產品遵循特定綠色投資策略，50 只產品在定期報告中披露策略、42 只產品有持續披露。填報顯示，綠色投資策略主要為配置綠色低碳產業，在合同中約定清潔能源、新能源、節能環保、新材料、生態環境治理等投向領域。第二，33 只產品采取主動措施促進被投企業提升綠色績效，其中 28 只已于定期報告中披露。填報顯示，大部分樣本私募股權機構主動與被投企業交流綠色理念，部分機構

32、會為被投企業提供增值服務，通過參與企業管理的方式推動企業綠色發展。第三，樣本私募股權產品多為近三年設立（圖 11）。樣本私募股權產品數量分布較為分散，規模主要集中于 2 至 10億元區間。截至 2022 年二季度末，產品規模在 2 至 10 億元的規模合計占總規模比重 56.6%（圖 12）。從投資者類型看，18個人投資者、非金融企業和金融產品占比位列前三，比例分別為 34.7%、29.1%和 18.5%；長期資金占比 2.7%（圖 13）。圖 11 樣本私募股權機構綠色投資產品設立年份圖 12 樣本私募股權機構綠色投資產品數量及規模圖 13 樣本私募股權機構綠色投資產品投資者類型19四、結語

33、2021 年，中共中央國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見 2030 年前碳達峰行動方案相繼發布，提出要積極發展綠色金融，有序推進綠色低碳金融產品和服務開發、研究設立國家低碳轉型基金、鼓勵社會資本設立綠色低碳產業投資基金。從本次調查看，資產管理機構積極響應國家戰略、踐行綠色發展理念，綠色投資的建設質量和人才投入力度較 2021 年進一步提升。此外，特定投資者需求、控股股東要求、高景氣賽道加持等因素共同推動了綠色投資加速發展。頭部公募基金助力經濟高質量發展、服務國家戰略，將“雙碳”寫入公司戰略規劃。從填寫樣本看，公募基金大多選擇參照國際框架搭建管理體系，加大了人才投入力

34、度。2021 年樣本公募機構綠色投資專職人員數量超過兼職人員。近三年公募基金在制度建設上全面發力，本次調查中，建立綠色投資負面清單、風險監控、應急處置機制的機構數量均達半數及以上。綠色產品規模進一步增長、采用的綠色投資策略更為多元，較好服務投資者需求。開展綠色投資實踐的私募證券投資基金管理人數量和實踐質量有所提升。近三年看，私募證券投資基金管理人注重綠色投資研究，機制建設的投入相對較少；產品投向多為新能源在內的綠色產業。私募股權創投基金管理人在投后綠色績效管理方面獨具優勢，近半數綠色投資產品會采取主動措施促進被投企業提升綠色績效。特別地，幾家綠色產業引導基金特點突出。20該類管理人以綠色投資為

35、目標，綠色投研與投后管理制度機制完備，依國家或地方政府規劃推動產業發展、賦能被投企業綠色轉型。隨著“雙碳”頂層設計文件地出臺和落地實施，基金行業迎來綠色投資發展機遇期，各類型基金管理人基于自身稟賦呈現不同發展特點，未來將朝著規范化方向不斷邁進。21附錄 19 家證券期貨經營機構問卷結果統計（證券版、股權版合并）評價維度評價維度序序號號評價項目評價項目家數家數平均占比平均占比綠色投資戰略管理情況1“綠色投資”是否明文納入公司戰略1053.6%2是否向投資者或公眾披露綠色投資戰略554.2%3是否依綠色投資戰略建立公司層面的綠色投資業務目標991.7%4是否向投資者或公眾披露綠色投資業務目標完成情

36、況110.0%5是否有高管或公司級委員會對綠色投資業務負責1892.9%綠色投資制度建設情況6是否開展綠色投資研究1157.7%7是否建立針對投資標的的綠色表現正面評價方法738.1%8是否建立針對投資標的的綠色表現負面清單845.2%9是否建立已投資標的常態化環境風險監控機制并應用于資產組合管理738.1%10是否針對已投資標的環境風險暴露建立應急處置機制（如調整投資組合）631.0%綠色投資產品運作情況11是否發行過以綠色投資為目標的產品（僅統計境內發行境內投資的綠色產品）1244.8%2 2家證券公司發行家證券公司發行1515只產品只產品,1,1家保險資管公司發行家保險資管公司發行1 1只產品，只產品，1 1家公募基金管理公司子公司發行家公募基金管理公司子公司發行3 3只產只產品，品，2 2家證券公司及其資管子公司、私募子公司共發行家證券公司及其資管子公司、私募子公司共發行3 3只產品只產品.問題問題12-1612-16為按產品只數統計結果。為按產品只數統計結果。12該產品是否遵循特定的綠色投資策略1975.0%13是否向投資者披露該產品遵循的綠色投資策略556.3%14是否持續披露該產品的綠色投資策略執行情況453.1%15是否采取主動措施促進被投企業提升綠色績效00.0%16是否向投資者披露該產品的綠色投資績效00.0%