廣發證券簡介，股權結構、業務范圍及前十大股東一覽

1 廣發證券簡介

廣東發展銀行在1991年設立的證券業務部是廣發證券的前身，1994年經改制成為廣發證券公司，1999年正式與廣發銀行脫鉤，成為完全獨立公司。2010年，廣發證券反向收購延邊公路后成功在深交所上市，2015年登陸港交所上市，至此廣發證券A+H股均上市，成為第3家A+H股上市的證券公司。

廣發證券旗下共有7家全資子公司，1家控股子公司，1家主要參股公司和2家間接全資持有海外公司。全資子公司分別是廣發期貨、廣發控股(香港)、廣發信德投資、廣發乾和投資、廣發合信產業投資、廣發融資租賃(廣東)和廣發證券資產管理(廣東)，控股廣發基金，持股易方達基金，間接全資持有廣發金融交易(英國)和廣發證券(加拿大)，形成了以證券業務為核心、業務跨越境內外的金融控股集團架構。

2 廣發證券股權結構

廣發證券沒有控股股東、實際控制人，股東分別有吉林敖東藥業集團股份有限公司、遼寧成大股份有限公司和中山公用事業集團股份有限公司(三者均為上市公司)，形成比較穩定的股權結構，有利于公司進行良好的公司治理以及實施市場化的運行機制。截至2021年第三季度末，廣發證券前十大股東分別是

(1)香港中央結算(代理人)有限公司，持股數量17.00億元，占股本比例22.31%

(2)吉林敖東藥業集團股份有限公司，持股數量12.52億元，占股本比例16.43%

(3)遼寧成大股份有限公司，持股數量12.50億元，占股本比例16.40%

(4)中山公用事業集團股份有限公司，持股數量6.87億元，占股本比例9.01%

(5)中國證券金融股份有限公司，持股數量2.28億元，占股本比例2.99%

(6)香港中央結算有限公司，持股數量1.14億元，占股本比例1.50%

(7)國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金，持股數量0.51億元，占股本比例0.67%

(8)全國社?；?12組合，持股數量0.39億元，占股本比例0.52%

(9)全國社?；?11組合，持股數量0.34億元，占股本比例0.45%

(10前海開源中國稀缺資產靈活配置混合型證券投資基金，持股數量0.34億元，占股本比例0.45%

3 廣發證券業務構成

廣發證券業務主要有投資管理業務、經濟業務、財富管理業務、投行業務、投資業務等，其中經紀業務收入占比從2013年的44%不斷下滑至2021年上半年的20%，資管業務收入占比從2013年的2%提升至2021年上半年的27%，對傳統經紀業務的依賴度逐步降低。2021年上半年經紀、投行、資管、利息、自營、其他業務收入占營收比重分別為20%、1%、27%、13%、22%、17%，業務結構均衡。

(1)投資管理業務：資管業務板塊是公司的強項，主要包括資產管理業務、公募基金管理業務及私募基金管理業務

(2)財富管理業務：包括經紀及財富管理業務、融資融券業務、回購交易業務及融資租賃業務。財富管理業務收入一直是總營收中的大頭，21H1占比為37%。

(3)投行業務：2020年公司調整投行業務組織架構，撤銷投行業務管理總部、投資銀行部，設立投行業務管理委員會并下轄六個一級部門，不斷完善投行業務內部控制體系，提升項目管控力度，嚴控項目風險。公司保薦資格及債券承銷資格分別于2021年1月、7月恢復，風險逐步出清。截至2021年11月15日，公司IPO項目儲備有7個，投行業務將逐漸恢復常態。

(4)投資業務：廣發證券金融資產規模從2010年的176億增長至21H1的2,182億元，近十年復合增速28%，支撐投資收益增長。資產結構以固收類為主，21H1金融投資資產中固收類占比65%，股票類占比7%，股票類資產占比低于可比同業，投資風格較穩健。

4 廣發證券多項指標排名

根據證券業協會公布的數據，公司總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤等指標長期位于行業前列，2020年經紀、投行、資管、兩融、自營等主要業務條線分別為第 5、33、7、4、13名

來源：《廣發證券-首次覆蓋報告：投行風險出清資管驅動增長-211119（21頁）.pdf》