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1、重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-0 重慶西山科技股份有限公司 Chongqing Xishan Science&Technology Co.,ltd.（重慶市北部新區高新園木星科技發展中心（黃山大道中段 9 號）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書 保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）（上海市黃浦區中山南路 318 號 24 層）科創板投資科創板投資風險提示風險提示 本次發行股票擬在科創板市場上市，科創板公司具有研發投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板的投資風險及本公

2、司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-1 重要重要聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-2 發行

3、概況發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數 本次公開發行股票數量為 1,325.0367 萬股，占發行后總股本的比例為 25%。本次發行股份均為新股，不進行老股轉讓 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格 人民幣 135.80 元 發行日期發行日期 2023 年 5 月 26 日 擬上市的交易所和板塊擬上市的交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本發行后總股本 5,300.1466 萬股 保薦人（保薦人（主承銷商主承銷商）東方證券承銷保薦有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 2023 年 6 月 1 日 重慶西山科

4、技股份有限公司 招股說明書 3-13-3 目目 錄錄 重要聲明重要聲明.1 發行概況發行概況.2 目目 錄錄.3 第一節第一節 釋義釋義.7 一、普通術語.7 二、專業術語.9 第二節第二節 概覽概覽.11 一、重大事項提示.11 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.14 三、本次發行概況.15 四、發行人主營業務經營情況.16 五、發行人科創屬性符合科創板定位要求.21 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.22 七、財務報告審計截止日后相關信息.22 八、發行人選擇的具體上市標準.25 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.25 十、募集資金運用與未來發展規劃.25 第三節第三節

5、風險因素風險因素.27 一、與發行人相關的風險.27 二、與行業相關的風險.34 三、其他風險.35 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.36 一、發行人基本情況.36 二、發行人設立情況和報告期內的股本及股東變化情況.36 三、發行人報告期內重大資產重組情況.55 四、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況.55 五、發行人股權結構及組織結構.57 六、發行人控股子公司及參股公司.59 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-4 七、發行人控股股東、實際控制人及持有公司 5%以上股份的主要股東基本情況.59 八、發行人特別表決權股份或類似安排的情況以及協議控制架構的情況.61

6、九、控股股東、實際控制人的合法規性.61 十、發行人股本情況.62 十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員.74 十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.87 十三、本次公開發行前涉及的對賭協議的具體內容及對發行人的影響.97 十四、發行人員工及其社會保障情況.106 第五節第五節 業務與技術業務與技術.109 一、發行人主營業務、主要產品及變化情況.109 二、發行人所處行業情況及競爭狀況.134 三、發行人銷售情況和主要客戶.187 四、發行人采購情況和主要供應商.208 五、發行人主要固定資產和無形資產.215 六、發行人經營許可與經營資質.228 七、發

7、行人核心技術及研發情況.234 八、生產經營涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力.259 九、發行人境外經營及境外資產情況.260 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.261 一、財務報表.261 二、審計意見及關鍵審計事項.265 三、財務報表的編制基礎.266 四、合并財務報表范圍及其變化情況.266 五、與財務會計信息相關的重要性水平的判斷標準.266 六、重要會計政策和會計估計.267 七、經注冊會計師核驗的非經常性損益表.292 八、主要稅種和稅收優惠政策.292 九、主要財務指標.294 十、經營成果分析.296 重慶西山科技股份有限公司 招股說

8、明書 3-13-5 十一、資產質量分析.323 十二、負債狀況分析.338 十三、償債能力及流動性分析.346 十四、報告期內股利分配情況.348 十五、現金流量分析.348 十六、持續經營能力分析.352 十七、資產負債表日后事項、或有事項、其他重要事項以及重大擔保、訴訟等事項.352 十八、盈利預測報告.352 十九、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營情況.353 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.354 一、募集資金運用概況.354 二、募集資金投資項目具體情況.356 三、未來發展規劃.372 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.376

9、 一、發行人內部控制情況.376 二、發行人報告期內違法違規情況.379 三、發行人報告期內資金占用和對外擔保的情況.379 四、發行人獨立性情況.379 五、發行人同業競爭情況.381 六、關聯方、關聯關系及關聯交易.382 第九節第九節 投資者保護投資者保護.392 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.392 二、本次發行前后股利分配政策的差異情況.392 三、有關現金分紅的股利分配政策、決策程序和監督機制.392 第十第十節節 其他重要事項其他重要事項.395 一、重大合同.395 二、對外擔保情況.399 三、訴訟或仲裁事項.399 第十一節第十一節 聲明聲明.40

10、0 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-6 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.400 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.401 三、保薦人（主承銷商）聲明.402 四、發行人律師聲明.405 五、發行人審計機構聲明.406 六、發行人驗資機構、驗資復核機構聲明.407 七、發行人驗資機構聲明.408 八、發行人資產評估機構聲明.409 第十二節第十二節 附件附件.410 一、本公司的備查文件.410 二、備查地點、時間.411 附件一：落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.412（一）投資者關系的主要安排.412（二）股利分配政策和決

11、策程序.413（三）股東投票機制建立情況.416 附件二：與投資者保護相關的承諾.419 附件三：發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項.446 附件四：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.448 附件五：審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.450 附件六：募集資金具體運用情況.453 附件七：子公司簡要情況.475 附件八：發行人擁有的實用新型專利及外觀設計專利.476 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-7 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一、普通術語一、

12、普通術語 發行人、公司、本公司、股份公司、西山科技 指 重慶西山科技股份有限公司 西山有限、有限公司 指 發行人前身重慶西山科技有限公司 西山投資 指 重慶西山投資有限公司 同心投資 指 重慶同心投資管理中心（有限合伙）國藥投資 指 中國醫藥投資有限公司 重慶華犇 指 重慶華犇電子信息創業投資中心（有限合伙）重慶漢能 指 重慶漢能科技創業投資中心（有限合伙）北京信怡 指 北京信怡成長投資中心（有限合伙）北京漢能 指 北京漢能中宏投資中心（有限合伙）萬聯天澤 指 深圳萬聯天澤茗暉投資中心（有限合伙）新余匯澤 指 新余匯澤投資企業（有限合伙）產權運營 指 四川省知識產權運營股權投資基金合伙企業（有

13、限合伙）君茂投資 指 君茂（深圳）股權投資企業（有限合伙）上海景楨 指 上海景楨企業管理合伙企業（有限合伙）第一創業 指 第一創業證券股份有限公司 天澤渝發 指 廣州天澤渝發投資中心（有限合伙），已于 2022 年 3 月更名為廣州天澤渝發創業投資基金合伙企業（有限合伙）福建頌德 指 福建頌德股權投資合伙企業（有限合伙）幸福者 指 重慶幸福者企業管理中心（有限合伙）茗暉順時 指 廣州茗暉順時投資合伙企業（有限合伙）茗暉致遠 指 廣州茗暉致遠投資合伙企業（有限合伙）東證唐德 指 海寧東證唐德投資合伙企業（有限合伙）兩江渝地 指 重慶兩江渝地股權投資基金合伙企業（有限合伙）永修觀由 指 永修觀由昭

14、德股權投資基金中心（有限合伙）嘉興觀由 指 嘉興觀由鑫本創業投資合伙企業（有限合伙）嘉興元徠 指 嘉興元徠元啟創業投資合伙企業（有限合伙）福建宜德 指 福建宜德股權投資合伙企業（有限合伙）蘇州金闔 指 蘇州金闔二期股權投資合伙企業（有限合伙）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-8 豐璟投資 指 豐璟（珠海）股權投資合伙企業（有限合伙）西山銷售 指 發行人子公司，重慶西山醫療器械銷售有限公司 千祥醫療 指 重慶千祥醫療器械有限公司 美敦力 指 美國美敦力公司，全稱為 Medtronic Public Limited Company 史賽克 指 美國史賽克公司，全稱為 Stryker

15、Corporation 施樂輝 指 英國施樂輝公司，全稱為 Smith&Nephew Public Limited Company 貝朗 指 德國貝朗公司，全稱為 B.Braun Medical Inc.彼岸 指 瑞士彼岸公司，全稱為 Bien-Air Surgery SA 丹納赫 指 美國丹納赫集團，全稱為 Danaher Corporation 碧迪 指 美國碧迪公司，全稱為 Becton,Dickinson and Company 天津希翼 指 天津市津東希翼醫療器械廠（普通合伙）貴州梓銳 指 貴州梓銳科技有限公司 上海修能 指 上海修能醫療器械有限公司 上海博進 指 上海博進醫療器械有

16、限公司 江蘇邦士 指 江蘇邦士醫療科技有限公司 凱利泰 指 上海凱利泰醫療科技股份有限公司 水木天蓬 指 北京水木天蓬醫療設備有限公司 奧林巴斯 指 奧林巴斯醫療株式會社 沈陽沈大 指 沈陽沈大內窺鏡有限公司 杭州好克 指 杭州好克醫療科技有限公司 成都美創 指 成都美創醫療科技股份有限公司 Elliquence 指 Elliquence LLC.Integra 指 Integra LifeSciences(Ireland)Ltd.美國愛爾曼 指 Ellman International Inc.美國健爾 指 ArthroCare Corporation Misonix 指 Misonix I

17、nc.卡爾史托斯 指 KARL STORZ SE&Co.柯惠醫療 指 Covidien LLC.Ethicon 指 Ethicon Endo-Surgery LLC.奮斗者 指 重慶奮斗者企業管理中心（有限合伙）勤業者 指 重慶勤業者企業管理中心（有限合伙）木星人 指 重慶木星人企業管理中心（有限合伙）開拓者 指 重慶開拓者企業管理中心（有限合伙）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-9 眾成一號 指 重慶眾成一號企業管理中心（有限合伙）眾成二號 指 重慶眾成二號企業管理中心（有限合伙）眾成三號 指 重慶眾成三號企業管理中心（有限合伙）眾成四號 指 重慶眾成四號企業管理中心（有限合伙

18、）重慶眾成 指 眾成一號、眾成二號、眾成三號、眾成四號的合稱 保薦機構、保薦人、主承銷商、東方投行 指 東方證券承銷保薦有限公司 東方證券 指 東方證券股份有限公司 東證資本 指 上海東方證券資本投資有限公司 世紀同仁、發行人律師 指 江蘇世紀同仁律師事務所 永拓、會計師 指 永拓會計師事務所（特殊普通合伙）眾成數科 指 廣州眾成大數據科技有限公司 元/萬元 指 人民幣單位元、萬元 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 科創板股票上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上市規則 公司章程 指 重慶西山科技股份有限公司章程 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員

19、會 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 衛健委 指 中華人民共和國國家衛生健康委員會 藥監局 指 中華人民共和國國家藥品監督管理局 股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 報告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 二、專業術語二、專業術語 醫療器械 指 直接或者間接用于人體的儀器、設備、器具、體外診斷試劑及校準物、材料以及其他類似或者相關的物品，包括所需要的計算機軟件 第一類醫療器械 指 風險程度低，實行常規管理可以保證其安全、有效的醫療器械 第二類醫療器械 指 具有中度風險，需要嚴格控制管理以保證其安全、有效的

20、醫療器械 第三類醫療器械 指 具有較高風險，需要采取特別措施嚴格控制管理以保證其安全、有效的醫療器械 微創手術 指 利用內窺鏡及手術導航系統進行的手術，具有創傷小、疼痛輕、恢復快等優越性 開放式手術 指 剖開患者的皮膚以及皮下組織，充分暴露患者的病灶部位進行診斷和治療的手段 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-10 術式 指 即手術方式，治療同一種疾病，可以采用不同的術式，需結合具體條件選擇恰當的術式 手術動力裝置 指 由網電源或電池為手術刀具（如鉆、銑、鋸、磨、刨等）提供所需機械動力，在外科、骨科手術中對生物體骨組織的切除處理（如：鉆孔、銑削、鋸切、磨削等）以及在外科、骨科或耳鼻

21、喉科、整容等手術中對生物體骨組織和軟組織的刨削、切除等處理的手術設備。內窺鏡系統 指 由內窺鏡、光源和攝像系統組成，其中內窺鏡是一種光學儀器，由體外經過人體自然腔道或人工切口送入體內，提供體內影像，進行檢查、診斷和治療 能量手術設備 指 利用高頻、射頻、超聲、激光等能量形式實現對組織進行切割、分離、止血以及其它功能的手術設備 4K 指 一種視頻顯示格式，表示水平方向每行像素數量達到或者接近4096 個，屬于超高清分辨率 GMP 指 生產質量管理規范，一套適用于制藥、食品等行業的強制性標準，要求企業從原料、人員、設施設備、生產過程、包裝運輸、質量控制等方面按某國家有關法規達到衛生質量要求 CE

22、認證 指 歐盟對產品的認證，通過認證的商品可加貼 CE（Conformite Europeenne）標志，表示符合安全、衛生、環保和消費者保護等一系列歐洲指令的要求，可在歐盟統一市場內自由流通 DRGs 指 Diagnosis Related Groups，中文翻譯為“疾病診斷相關分組”說明：說明：1、本招股說明書中除特別說明外，所有數值保留 2 位小數，若出現合計數的尾數與各分項數值總和的尾數不相等的情況，均為四舍五入原因造成。2、本招股說明書所引用部分數據及排名來自眾成數科出具的手術動力裝置產品注冊情況及市場分析報告，該報告非為本次發行準備，發行人為購買此報告之數據明細支付了相關費用，除此

23、之外的其他行業統計數據及資料均來自不同的公開刊物、研究報告及行業專業機構提供的信息，公司未為該等第三方數據及資料支付費用或提供幫助。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-11 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一一、重大事項提示重大事項提示（一）本公司特別提醒投資者注意（一）本公司特別提醒投資者注意“風險因素風險因素”中的下列風險中的下列風險 1、市場競爭風險、市場競爭風險 長期以來，以美敦力、史賽克等為代表的跨國企業在全球和國

24、內手術動力裝置市場中占據著較高的市場份額。隨著國內醫療水平的逐步提升和耗材一次性化進程的穩步推進，預計 2025 年國內手術動力裝置整機市場規模將達到 5.86 億元、耗材市場規模將達到 54.88 億元，吸引了越來越多市場參與者的關注。不同于藥品，在手術器械領域，不同品牌產品的操作方法和用戶體驗差異較大，往往需要對臨床醫生進行較長時間的推廣、培訓才能實現品牌替代，替代過程難度相對較大。盡管公司產品已基本能與進口品牌現有產品在功能及性能上媲美，但若進口品牌推出新產品或替代產品實現跨越式更新換代，而公司不具備相關技術，與國外先進水平差距不斷加大，則可能出現公司銷售增速放緩、市場份額被逐漸侵蝕的情

25、況。近年來，隨著終端醫院需求的提升和國內制造水平的進步，國內醫療器械生產企業也開始陸續推出同類產品，品牌間的競爭日益激烈。若公司不能在變革的市場環境中準確把握行業競爭格局，無法在產品質量、技術創新和渠道建設中保持優勢，將面臨市場份額和經營業績下滑的風險。2、耗材一次性化和市場滲透率提升不及預期的風險耗材一次性化和市場滲透率提升不及預期的風險 報告期內，公司主要收入增長來自于一次性耗材收入的大幅增加。報告期各期，一次性耗材收入占主營業務收入的比例分別為 40.51%、54.32%及 62.75%，毛利占比分別為 34.83%、52.52%及 63.82%。公司未來業務增長預計亦主要來源于一次性耗

26、材產品。雖然手術動力裝置一次性耗材相較重復性耗材具有諸多臨床優勢，但一次性耗材的推廣使用受到臨床認知、收費政策、醫保報銷、行業內企業推廣力度等諸多因素影響。同時，手術動力裝置產品的終端醫院滲透率提升亦受到臨床醫生對重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-12 手術動力裝置產品的認可、新手術術式的接受度、臨床收費、醫保報銷等因素影響。在醫?？刭M、耗占比管控趨嚴的背景下，未來若一次性耗材的市場推廣遇阻，一次性化進程和市場滲透率不及預期，市場規模增速放緩甚至下降，則可能對公司業績造成不利影響。3、研發項目中止、新產品研發失敗或無法得到市場認可的風險研發項目中止、新產品研發失敗或無法得到市場認

27、可的風險 2019 年下半年開始，受多種因素影響，公司的現金流較為緊張，公司主動調整在研項目的推進節奏，綜合考量產品市場前景、后期投入等因素，將吻合器、手術動力裝置的科室延伸、顱內壓監測系統、術中神經電生理監測系統等相對遠期的項目暫時中止。同時，公司根據對產品線規劃的調整及吻合器納入帶量采購的現狀，決定暫緩吻合器業務拓展。公司存在因資金不足導致研發項目中止以及新產品未能得到市場認可的情況。一方面，醫療器械行業對技術創新和研發能力的要求較高，公司需持續進行產品升級或推出新產品，以保持在行業中的競爭優勢。由于新產品研發缺少可借鑒的成熟經驗，因此存在投資大、周期長、不確定性高等特點。在新產品研發過程

28、中，公司可能出現由于研發管線較多導致研發投入過高，從而造成資金緊張、被迫中止研發項目等風險，同時，可能出現研發進程及結果不及預期、市場環境變化導致研發技術路線出現偏差及新產品上市申請未獲批準等風險。另一方面，內窺鏡系統及能量手術設備作為公司未來兩個重要的業務板塊，均具有較高的準入門檻。在內窺鏡領域，已有奧林巴斯、卡爾史托斯、澳華內鏡、海泰新光等企業深耕多年，在能量手術設備領域，強生、美敦力、施樂輝、江蘇邦士、北京速邁具有較高的品牌知名度。后入者要想打入現有穩定成熟的競爭格局，需要投入大量的資源。公司可能存在相關領域新產品上市后不能得到市場認可、未能滿足臨床應用需求等風險，從而無法達到預期的經濟

29、效益，對公司未來的盈利能力造成不利影響。4、銷售模式風險銷售模式風險 除“兩票制”開展區域外，國內醫療器械領域生產企業主要通過經銷模式開展業務。經銷模式下，醫療器械產品銷售規模的增長既取決于產品性能的優劣，重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-13 也取決于經銷商市場推廣能力的高低。公司的銷售模式以經銷模式為主。報告期各期經銷收入占主營業務收入的比例分別為 99.34%、98.49%和 98.83%，因此保持經銷網絡的穩定和持續擴大是業務規模不斷增長的關鍵。如果主要經銷商未來與公司終止合作，將導致公司產品在所代理區域銷售下滑的風險。此外，如果經銷商在開展業務過程中出現不當行為，可能對

30、公司聲譽造成不利影響或與公司產生合作糾紛，從而導致銷售渠道受阻和客戶流失的風險。5、“帶量采購帶量采購”政策的影響政策的影響 2019 年 7 月，醫用耗材治理的全國綱領性文件關于印發治理高值醫用耗材改革方案的通知發布，提出“按照帶量采購、量價掛鉤、促進市場競爭等原則探索高值醫用耗材分類集中采購”，并要求國家醫保局“鼓勵醫療機構聯合開展帶量談判采購，積極探索跨省聯盟采購”，由此拉開了高值耗材帶量采購的序幕。2020 年 3 月，中共中央國務院關于深化醫療保障制度改革的意見進一步指出“堅持招采合一、量價掛鉤，全面實行藥品、醫用耗材集中帶量采購”。截至本招股說明書簽署日，公司主要產品尚未納入國家或

31、各省市集中帶量采購名單。隨著帶量采購政策的進一步推動，未來公司產品可能被納入執行帶量采購的范圍。如果公司不能適應帶量采購政策的要求，會導致因無法預判競爭對手競價策略而產生的落標風險；同時，公司產品存在中標后銷售價格大幅下降的風險，從而對公司的盈利能力產生不利影響。6、產品單價持續下降風險產品單價持續下降風險 2020 年、2021 年及 2022 年，公司手術動力裝置整機收入占當期主營業務收入的比例分別為 48.09%、34.28%和 24.92%，平均單價分別為 57,492.72 元、49,463.70 元和 45,289.80 元；手術動力裝置耗材收入占當期主營業務收入的比例分別為 43

32、.02%、56.16%和 64.74%，平均單價分別為 504.33 元、546.41 元和 501.04元。報告期內，公司手術動力裝置整機單價逐年下降，手術動力裝置耗材單價先升后降。未來若出現市場競爭進一步加劇，公司產品價格存在進一步下降的可能。如果公司不能推出具有市場競爭力的新產品，或生產規模效應不能使現有產品的成本保持同步下降，將對公司經營利潤帶來不利影響。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-14（二）本次發行的相關重要承諾的說明（二）本次發行的相關重要承諾的說明 公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作

33、出的承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況，具體承諾參見本招股說明書之“第十二節 附件”之“附件二：與投資者保護相關的承諾”及“附件三：發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項”。二二、發行人及本次發行的中介機構基本情況、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 重慶西山科技股份有限公司 成立日期 1999 年 12 月 23 日 注冊資本 3,975.1099 萬元人民幣 法定代表人 郭毅軍 注冊地址 重慶市北部新區高新園木星科技發展中心（黃山大道中段9 號）主要生產經營地址 重慶市北部新區高新

34、園木星科技發展中心（黃山大道中段 9 號）控股股東 重慶西山投資有限公司 實際控制人 郭毅軍、李代紅 行業分類 C35 專用設備制造業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 曾于 2015 年 12 月在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓；于2018 年 4 月終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 東方證券承銷保薦有限公司 主承銷商 東方證券承銷保薦有限公司 發行人律師 江蘇世紀同仁律師事務所 其他承銷機構-審計機構、驗資及驗資復核機構 永拓會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構（如有）重慶華康資產評估土地房地產估價有限責

35、任公司 驗資機構 四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 截至本招股說明書簽署日，本次發行的保薦人東方投行的關聯方東證資本（東證資本為東方投行母公司東方證券的全資子公司）直接持有東證唐德 19.12%的合伙份額并擔任其執行事務合伙人，東證唐德直接持有發行人 59.28 萬股股份，占發行前總股本的 1.49%。除上述情況外，公司與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、主要經辦人員之間均不存在其他直接或間接的股權關系或其他權益關系的

36、情形。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-15（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 收款銀行 中國工商銀行上海市分行第二營業部 申請上市證券交易所 上海證券交易所 三三、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 1,325.0367 萬股 占發行后總股本比例 25.00%其中：發行新股數量 1,325.0367 萬股 占發行后總股本比例 25.00%股東公開發

37、售股份數量 不適用 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本 5,300.1466 萬股 每股發行價格 135.80 元 發行市盈率（標明計算基礎和口徑）109.28 倍（每股發行價格除以每股收益，每股收益按照 2022 年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產 10.22 元（按 2022 年 12月 31 日經審計的歸屬于母公司所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行前每股收益 1.66 元（按 2022 年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產 38.45 元（

38、按 2022 年 12月 31 日經審計的歸屬于母公司所有者權益加本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益 1.24 元（按 2022 年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行市凈率（標明計算基礎和口徑）3.53 倍（按每股發行價除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用向參與戰略配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行 發行對象 符合資格的參與戰略配售的投資者、詢價對象和已開立上海證券交易所股票賬戶并

39、開通科創板交易的境內自然人、法人等科創板市場投資者，但法律、法規及上海證券交易所業務規則等禁止參與者除外 承銷方式 余額包銷 募集資金總額 179,939.98 萬元 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-16 募集資金凈額 163,152.86 萬元 募集資金投資項目 1、手術動力系統產業化項目 2、研發中心建設項目 3、信息化建設項目 4、營銷服務網絡升級項目 5、補充流動資金 發行費用概算 本次發行費用明細為：1、保薦及承銷費用：14,674.66 萬元 2、審計及驗資費用：866.00 萬元；3、律師費用：730.00 萬元；4、與本次發行相關的信息披露費：419.81 萬元

40、；5、發行手續費及其他費用：96.65 萬元。注：1、上述費用均為不含增值稅金額；2、前次披露的招股意向書中，發行手續費及其他費用為 55.85 萬元，差異原因系印花稅的確定，除前述調整外，發行費用不存在其他調整情況。高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況（如有）發行人高級管理人員參與科創板戰略配售集合資產管理計劃為東證期貨西山科技員工持股集合資產管理計劃（以下簡稱“西山科技專項資管計劃”），參與戰略配售的數量為本次公開發行規模的 1.19%，即 15.7658萬股，獲配金額為 21,409,956.40 元。專項資產管理計劃承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發行人首次公開發行并上市之日起 12

41、 個月。保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況（如有）保薦人母公司東方證券股份有限公司之全資子公司上海東方證券創新投資有限公司（以下簡稱“東證創新”）參與本次發行戰略配售，實際跟投比例為本次公開發行股票數量的 3.33%，獲配股數 44.1826 萬股，獲配股數對應金額 59,999,970.80 元。東證創新本次跟投獲配股票的限售期為 24 個月，限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算。擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的分攤原則（如有）不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登初步詢價公告日期 2023 年 5 月 18 日

42、初步詢價日期 2023 年 5 月 23 日 刊登發行公告日期 2023 年 5 月 25 日 申購日期 2023 年 5 月 26 日 繳款日期 2023 年 5 月 30 日 股票上市日期 本次股票發行結束后將盡快向上海證券交易所申請股票上市（二）本次發行的戰略配售情況（二）本次發行的戰略配售情況 本次戰略配售發行數量為 59.9484 萬股，占本次發行數量的 4.52%。本次參與戰略配售的投資者由保薦人相關子公司和發行人高級管理人員與核心員工專重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-17 項資產管理計劃組成。參與跟投的保薦人相關子公司為保薦人母公司東方證券股份有限公司之全資子公司

43、上海東方證券創新投資有限公司，發行人高級管理人員與核心員工專項資產管理計劃為東證期貨西山科技員工持股集合資產管理計劃。1、保薦人相關子公司跟投、保薦人相關子公司跟投（1）跟投主體 本次發行的保薦人相關子公司按照證券發行與承銷管理辦法（證監會令第 208 號）、上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（上證發202333 號）的相關規定參與本次發行的戰略配售，投資主體為上海東方證券創新投資有限公司。（2）跟投規模 根據上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（上證發202333 號），東證創新跟投比例為本次公開發行股票數量 3.33%的股票，即 44.1826 萬股，跟投

44、金額為 59,999,970.80 元。（3）限售期限 上海東方證券創新投資有限公司承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發行人首次公開發行并上市之日起 24 個月。限售期屆滿后，參與戰略配售的投資者對獲配股份的減持適用中國證監會和上交所關于股份減持的有關規定。2、發行發行人高管核心員工專項資產管理計劃人高管核心員工專項資產管理計劃（1）投資主體 發行人高級管理人員參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃為東證期貨西山科技員工持股集合資產管理計劃。（2）參與規模與具體情況 西山科技專項資管計劃參與戰略配售的數量為 15.7658 萬股，占本次發行數量的 1.19%，獲配股數對應金額為 21,409,

45、956.40 元。具體情況如下：名稱：東證期貨西山科技員工持股集合資產管理計劃 設立時間：2023 年 4 月 20 日 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-18 募集資金規模：2,141 萬元 管理人：上海東證期貨有限公司 實際支配主體：實際支配主體為上海東證期貨有限公司，發行人的高級管理人員及核心員工非實際支配主體 西山科技專項資管計劃參與人姓名、職務及比例情況如下：序序號號 姓名姓名 職務職務 實際繳款金實際繳款金額（萬元）額（萬元）資管計劃份額資管計劃份額的持有比例的持有比例 員工類別員工類別 勞動合同勞動合同簽署單位簽署單位 1 郭毅軍 董事長、總經理 1,500 70.

46、06%高級管理人員 西山科技 2 王常英 董事、副總經理 200 9.34%高級管理人員 西山科技 3 梁曦 董事、副總經理 101 4.72%高級管理人員 西山科技 4 白雪 董事、董事會秘書 235 10.98%高級管理人員 西山科技 5 陳竹 副總經理 105 4.90%高級管理人員 西山科技 合計合計 2,141 100.00%-注 1：合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異系由四舍五入造成。注 2：西山科技專項資管計劃總繳款金額為 2,141 萬元，用于參與本次戰略配售認購金額上限不超過 2,141 萬元。（3）配售條件 參與戰略配售的投資者已與發行人簽署戰略配售協議，參與戰略

47、配售的投資者不參加本次發行初步詢價，并承諾按照發行人和保薦人（主承銷商）確定的發行價格認購其承諾認購的股票數量。2023 年 5 月 18 日（T-6 日）公布的重慶西山科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行安排及初步詢價公告披露了戰略配售方式、戰略配售股票數量上限、參與戰略配售的投資者選取標準等。2023 年 5 月 23 日（T-3 日）前，參與戰略配售的投資者已向保薦人（主承銷商）足額繳納認購資金。保薦人（主承銷商）在確定發行價格后根據本次發行定價情況確定各投資者最終配售金額、配售數量并通知投資者，并將獲配金額與其預繳的差額部分及時退回。2023 年 5 月 25 日（T-1

48、 日）公布的重慶西山科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行公告披露了參與戰略配售的投資者名稱、戰略配售回撥、獲配股票數量以及限售期安排等。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-19 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）公布的重慶西山科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告 披露了最終獲配的參與戰略配售的投資者名稱、股票數量以及限售期安排等。（4）董事會決議 2023 年 3 月 20 日，發行人召開第三屆董事會第十二次會議，審議并通過了關于公司高級管理人員及核心員工參與戰略配售的議案，同意發行人部分高級管理人員設立專項集合資

49、產管理計劃參與公司本次發行戰略配售。保薦人（主承銷商）取得了 2023 年 3 月 20 日發行人第三屆董事會第十二次會議文件、相關人員的勞動合同、發行人出具的書面確認，經核查，參與本次戰略配售的人員均與發行人簽署了現行有效的勞動合同，均在發行人處任職，且均為發行人的高級管理人員，符合上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（上證發202333 號）等相關法規要求。（5）限售期限 西山科技專項資管計劃承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發行人首次公開發行并上市之日起 12 個月。限售期屆滿后，參與戰略配售的投資者對獲配股份的減持適用中國證監會和上交所關于股份減持的有關規定。四、發行人

50、主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況 公司專注于外科手術醫療器械，特別是微創外科手術醫療器械領域，主要從事手術動力裝置的研發、生產、銷售，主要產品包括手術動力裝置整機、耗材及配件等，目前產品主要應用于神經外科、耳鼻喉科、骨科、乳腺外科等多個臨床科室。報告期內，發行人主營業務收入構成情況如下表所示：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 手術動力裝置手術動力裝置 25,509.92 97.61%20,414.52 97.83%12,501.30 98.37%其中：整機 6,512.67 2

51、4.92%7,152.45 34.28%6,111.48 48.09%耗材 16,917.78 64.74%11,718.65 56.16%5,467.13 43.02%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-20 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 配件 2,079.47 7.96%1,543.42 7.40%922.70 7.26%其他其他產品產品/服務服務 623.80 2.39%452.29 2.17%206.94 1.63%合計合計 26,133.72 100.00%20,866.8

52、1 100.00%12,708.24 100.00%報告期內，發行人主營業務收入保持高速增長，2020 年至 2022 年復合增長率為 43.40%。（一）發行人業務經營模式（一）發行人業務經營模式 公司采用以銷定產與保持安全庫存相結合的生產模式。公司以自主生產為主，出于成本控制、生產效率等因素考慮，將部分非核心工序委托外協廠商完成。公司產品所需主要原材料包括不銹鋼管、不銹鋼棒、電子標簽、軸承等基礎材料，刀具坯件、電路板、顯示屏、真空泵、塑料鈑金件等產品組件以及吸塑盒等包裝材料。公司主要原材料及重要供應商情況請見“第五節 業務與技術”之“四、發行人采購情況和主要供應商”。公司的銷售模式包括經銷

53、、直銷和配送，其中以經銷模式為主。公司的銷售渠道主要為全國各地具有區域優勢和渠道資源的經銷商，由經銷商負責開拓終端醫院并洽談需求，公司對經銷商進行必要的業務指導和培訓。公司重要客戶情況請見“第五節 業務與技術”之“三、發行人銷售情況和主要客戶”之“（二）主要客戶情況”。（二）行業競爭情況及發行人在行業中的競爭地位（二）行業競爭情況及發行人在行業中的競爭地位 長期以來，我國手術動力裝置市場主要被美敦力、史賽克等外資品牌占據，由于外資品牌進入國內市場較早，具備較強的技術和資金實力，因此積累了較大的用戶基礎。雖然國內手術動力裝置企業起步較晚，但隨著研發和制造技術的不斷追趕，加之進口替代政策的推動，目

54、前國產品牌已基本能夠實現外資品牌的主要功能，且擁有更好的本土服務能力和更高的性價比。經過 20 余年的艱辛開拓和不懈努力，公司已成為我國手術動力裝置領域的領軍企業之一，主要產品已經能夠達到國外同類產品的性能，在部分方面甚至實現了創新和超越。依托遍布全國的營銷網絡，公司產品已銷售至近千家三級醫院，重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-21 形成了良好的用戶基礎和品牌知名度。根據中國醫療器械行業協會出具的說明，“西山科技的手術動力裝置（含整機、耗材）在國內市場同類品牌中品牌知名度和市場份額名列前茅，在國產品牌中排名第一”。根據眾成數科基于2019年至2021年終端醫院公開采購手術動力裝置

55、中標情況的統計數據，公司在傳統科室手術動力裝置（神經外科、耳鼻喉科、骨科等）領域的中標數量位列市場前三名，公司 2020 年推出的乳房病灶旋切式活檢系統在 2021 年亦位列市場前三位，且主要競爭對手均為知名外資品牌，體現出公司較強的研發技術產業化能力。五五、發行人科創屬性符合科創板定位要求發行人科創屬性符合科創板定位要求（一）（一）發行人符合行業領域要求發行人符合行業領域要求 公司所屬行業領域 新一代信息技術 根據 上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（上證發2022171 號）第四條的規定，并結合公司主要產品和核心技術情況，公司產品屬于生物醫藥領域，符合上海證券交易所科創板企

56、業發行上市申報及推薦暫行規定的“生物醫藥領域”中的“高端醫療設備與器械及相關服務”領域，符合科創板的行業范圍。高端裝備 新材料 新能源 節能環保 生物醫藥 符合科創板定位的其他領域（二二）發行人符合科創屬性要求發行人符合科創屬性要求 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例5%，或最近三年累計研發投入金額6000 萬元 是 否 公司最近三年累計研發投入為7,679.89 萬元，占最近三年累計營業收入的比例為 12.83%。研發人員占當年員工總數的比例 10%是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，公司研發人

57、員占員工總數的比例為 17.67%。應用于公司主營業務的發明專利5項 是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，公司擁有境內發明專利 67 項，其中 52 項應用于主營業務。最近三年營業收入復合增長率20%，或最近一年營業收入金額3 億 是 否 公司最近三年營業收入復合增長率43.49%。綜上，公司的行業領域屬于科創屬性評價指引（試行）和上海證券交重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-22 易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定所列的行業領域；公司的科創屬性符合科創屬性評價指引（試行）和上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定所列科創屬性的各項指標要求。六六、發行人

58、報告期的主要財務數據和財務指標、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 根據永拓出具的“永證審字（2023）第 130001 號”標準無保留意見的審計報告，公司主要財務數據及財務指標如下：項目項目 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 資產總額（萬元）52,173.69 40,357.86 17,648.78 歸屬于母公司所有者權益（萬元）40,637.90 32,564.80 10,347.11 資產負債率（母公司）22.11%19.31%42.00%營業收入（萬元）26,227.33 20,885.92

59、12,737.58 凈利潤（萬元）7,535.16 6,142.94 1,419.07 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,535.16 6,142.94 1,419.07 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,586.58 5,190.68 732.38 基本每股收益（元）1.90 1.67 0.46 稀釋每股收益（元）1.90 1.67 0.46 加權平均凈資產收益率 20.59%35.57%-207.79%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）7,909.93 5,587.63 3,460.72 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例 11.42%13.45%14.7

60、3%七、七、財務報告審計截止日后相關信息財務報告審計截止日后相關信息（一）財務報告審計基準日后主要經營狀況（一）財務報告審計基準日后主要經營狀況 永拓會計師對公司2023年3月31日的資產負債表，2023年1-3月的利潤表、現金流量表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了 審閱報告（永閱字（2023）第 410003 號）。根據經審閱的財務數據，公司 2023 年 1-3 月的主要財務數據如下：1、合并資產負債表主要數據、合并資產負債表主要數據 單位：萬元 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-23 項目項目 2023.3.31 2022.12.31 變動幅度變動幅度 資產總計 52,

61、062.08 52,173.69-0.21%負債總計 8,908.65 11,535.79-22.77%所有者權益總計 43,153.43 40,637.90 6.19%2023 年 3 月末，公司資產總額較 2022 年末變化幅度不大。2023年3月末，公司負債總額較2022年末減少2,627.14萬元，下降22.77%，主要原因系當期公司支付了上年度員工獎金及繳納增值稅，導致期末應付職工薪酬及應交稅費金額較上年末下降幅度較大。2023 年 3 月末，公司所有者權益總額較 2022 年末增長 6.19%，主要系 2023年 1-3 月日常生產經營產生的凈利潤增加，導致未分配利潤增加所致。2、

62、合并利潤表主要數據、合并利潤表主要數據 單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 變動幅度變動幅度 營業收入 6,745.37 4,384.69 53.84%營業成本 2,064.54 1,331.46 55.06%營業利潤 2,359.12 1,129.58 108.85%凈利潤 2,394.96 1,162.10 106.09%歸屬于母公司所有者的凈利潤 2,394.96 1,162.10 106.09%扣除非經常性損益后歸屬于母 公司所有者的凈利潤 2,289.42 1,157.55 97.78%2023 年 1-3 月，公司營業收入較上年同期增長

63、 53.84%，主要系市場需求增加、市場對公司品牌認知度的提高及超聲骨組織手術設備新產品的推出所致。2023 年 1-3 月，公司營業成本較上年同期增長 55.06%，主要系受產品銷量增長所致。2023 年 1-3 月公司毛利率為 69.39%，與 2022 年 1-3 月毛利率 69.63%相當，變動幅度較小。2023 年 1-3 月，隨著公司銷售規模的增加，公司營業利潤、凈利潤、歸屬于母公司所有者的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤較上年同期均有所增加。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-24 3、合并現金流量表主要數據、合并現金流量表主要數據 單位：萬元 項

64、目項目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 變動幅度變動幅度 經營活動產生的現金流量凈額-109.54-792.31 86.17%投資活動產生的現金流量凈額-1,696.13-7,300.22 76.77%籌資活動產生的現金流量凈額-146.68-207.12 29.18%現金及現金等價物凈增加額-1,952.92-8,297.79 76.46%2022 年 1-3 月及 2023 年 1-3 月，經營性現金凈流量為負數，主要系當期支付金額較大的上年度員工獎金所致；其中，2023 年 1-3 月，公司經營活動產生的現金凈流量凈額為-109.54 萬元，較 2022 年

65、1-3 月同比上升 86.17%，主要系 2023年 1-3 月銷售規模增加，公司經營性現金流入大幅增加所致。2022 年 1-3 月及 2023 年 1-3 月，投資性現金凈流量為負數，主要系當期公司購買理財產品及廠房建造產生金額較大的投資性現金流出；其中，2023 年 1-3月，公司投資活動產生的現金流量凈額為-1,696.13 萬元，較 2022 年 1-3 月同比上升 76.77%，增幅較大，主要系當期公司理財贖回導致現金凈流入大幅增加所致。2022 年 1-3 月及 2023 年 1-3 月，籌資性現金凈流量為負數，主要原因系當期公司支付上市相關費用和廠房租賃費用金額較大所致；其中，

66、2023 年 1-3 月，公司籌資活動產生的現金流量凈額為-146.68 萬元，較 2022 年 1-3 月變化幅度不大。4、非經常性損益明細表主要數據、非經常性損益明細表主要數據 單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 非流動資產處置損益 0.62-計入當期損益的政府補助 6.86 8.17 委托他人投資或管理資產的損益 95.07-除上述各項之外的其他營業外收入和支出 3.00-3.61 合計 105.54 4.55 減：所得稅影響額-少數股東權益影響額-重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-25 項目項目 2023 年年 1-3 月月

67、2022 年年 1-3 月月 歸屬于母公司股東的非經常性損益凈額 105.54 4.55 2022 年 1-3 月及 2023 年 1-3 月歸屬于母公司股東的非經常性損益凈額分別為 4.55 萬元和 105.54 萬元，其中，2023 年 1-3 月較 2022 年 1-3 月歸屬于母公司股東的非經常性損益凈額有所增加，主要系公司購買理財產生的收益增加所致。（二）（二）2023 年年 1-6 月經月經營業績預計情況營業績預計情況 基于已實現經營業績、在手訂單及公司的業務進展等情況，公司預計 2023年 1-6 月可實現營業收入為 15,745 萬元至 17,245 萬元，較上年同期增長 41

68、.12%至 54.56%，凈利潤預計為 5,005 萬元至 5,505 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤預計為 4,750 萬元至 5,250 萬元，較上年同期增長 39.94%至54.67%。上述數據未經審計或審閱，不構成公司的盈利預測或承諾。八、八、發行人選擇的具體上市標準發行人選擇的具體上市標準 發行人選擇的上市標準為科創板股票上市規則第二章 2.1.2 中規定的第一條上市標準，即預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，或者預計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元。九、九

69、、發行發行人公司治理特殊安排等重要事項人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。十十、募集資金、募集資金運用與未來發展規劃運用與未來發展規劃（一）募集資金用途（一）募集資金用途 根據公司 2022 年第二次臨時股東大會決議，本次募集資金總額扣除發行費用后的凈額，將全部用于與公司主營業務相關的項目，具體如下：單位：萬元 序序號號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 募集資金募集資金 使用金額使用金額 項目備案號項目備案號 環評備案號環評備案號 1 手術動力系統產業化項目 29,299.52 29,168.08 2201-500112-0渝（兩江

70、）環重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-26 2 研發中心建設項目 18,350.92 18,291.37 4-01-428203 準【2022】023號 3 信息化建設項目 4,616.40 4,616.40 4 營銷服務網絡升級項目 8,047.60 8,047.60 -5 補充流動資金 6,000.00 6,000.00-合計合計 66,314.44 66,123.45 -在本次公開發行股票募集資金到位前，公司將根據項目進度的實際情況，暫以自有或自籌資金先行投入，待本次發行股票募集資金到位后，再予以置換。發行人實際募集資金若不能滿足上述投資項目的資金需求，不足部分將由公司以銀

71、行貸款或其他途徑解決。若本次發行實際募集資金超過擬投資項目的資金需求，公司將按照資金情況和募集資金管理制度將剩余部分用于補充流動資金。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司將以研發創新為驅動，以臨床需求為導向，以產品質量為根本，聚焦手術動力裝置、內窺鏡系統及能量手術設備三大板塊，拓展應用領域，提升品牌知名度，滿足全球市場對高品質、專業化、多樣化的產品需求，逐步發展成為具有國際競爭力的微創手術工具整體方案提供者。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-27 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價本公司此次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險

72、因素。下述風險因素根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、與一、與發行人相關的風險發行人相關的風險（一）經營風險（一）經營風險 1、市場競爭風險、市場競爭風險 長期以來，以美敦力、史賽克等為代表的跨國企業在全球和國內手術動力裝置市場中占據著較高的市場份額。隨著國內醫療水平的逐步提升和耗材一次性化進程的穩步推進，預計 2025 年國內手術動力裝置整機市場規模將達到 5.86 億元、耗材市場規模將達到 54.88 億元，吸引了越來越多市場參與者的關注。不同于藥品，在手術器械領域，不同品牌產品的操作方法和用戶體驗差異較大，往往需要對臨床醫生進行較長時間的

73、推廣、培訓才能實現品牌替代，替代過程難度相對較大。盡管公司產品已基本能與進口品牌現有產品在功能及性能上媲美，但若進口品牌推出新產品或替代產品實現跨越式更新換代，而公司不具備相關技術，與國外先進水平差距不斷加大，則可能出現公司銷售增速放緩、市場份額被逐漸侵蝕的情況。近年來，隨著終端醫院需求的提升和國內制造水平的進步，國內醫療器械生產企業也開始陸續推出同類產品，品牌間的競爭日益激烈。若公司不能在變革的市場環境中準確把握行業競爭格局，無法在產品質量、技術創新和渠道建設中保持優勢，將面臨市場份額和經營業績下滑的風險。2、耗材一次性化和市場滲透率提升不及預期的風險、耗材一次性化和市場滲透率提升不及預期的

74、風險 報告期內，公司主要收入增長來自于一次性耗材收入的大幅增加。報告期各期，一次性耗材收入占主營業務收入的比例分別為 40.51%、54.32%及 62.75%，毛利占比分別為 34.83%、52.52%及 63.82%。公司未來業務增長預計亦主要來源于一次性耗材產品。雖然手術動力裝置一次性耗材相較重復性耗材具有諸多臨床優勢，但一次性耗材的推廣使用受到臨床認知、收費政策、醫保報銷、行業內企業推廣力度等諸重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-28 多因素影響。同時，手術動力裝置產品的終端醫院滲透率提升亦受到臨床醫生對手術動力裝置產品的認可、新手術術式的接受度、臨床收費、醫保報銷等因素影

75、響。在醫?？刭M、耗占比管控趨嚴的背景下，未來若一次性耗材的市場推廣遇阻，一次性化進程和市場滲透率不及預期，市場規模增速放緩甚至下降，則可能對公司業績造成不利影響。3、產品單價持續下降風險、產品單價持續下降風險 2020 年、2021 年及 2022 年，公司手術動力裝置整機收入占當期主營業務收入的比例分別為 48.09%、34.28%和 24.92%，平均單價分別為 57,492.72 元、49,463.70 元和 45,289.80 元；手術動力裝置耗材收入占當期主營業務收入的比例分別為 43.02%、56.16%和 64.74%，平均單價分別為 504.33 元、546.41 元和 501

76、.04元。報告期內，公司手術動力裝置整機單價逐年下降，手術動力裝置耗材單價先升后降。未來若出現市場競爭進一步加劇，公司產品價格存在進一步下降的可能。如果公司不能推出具有市場競爭力的新產品，或生產規模效應不能使現有產品的成本保持同步下降，將對公司經營利潤帶來不利影響。4、產品注冊及續期風險、產品注冊及續期風險 我國對醫療器械實行分類管理制度。公司生產和銷售的主要產品屬于國家二類、三類醫療器械，在技術標準、注冊檢驗、注冊申請、注冊審批等環節受到嚴格的監控，新產品取得注冊證的周期較長，從而存在新產品上市日期晚于預期的風險。此外，如果公司發生違反國家法律、法規或相關規定的情況，可能存在醫療器械注冊證被

77、行業主管部門撤銷或不予續期的風險，從而對公司生產經營造成不利影響。5、產品質量控制風險、產品質量控制風險 公司的主要產品屬于二類和三類醫療器械，產品直接深入或接觸人體組織進行診斷和治療，在影響手術效果的同時，更直接關系到患者的生命安全，屬于國家重點監管的領域。隨著未來經營規模的擴大，如果公司質量管理體系建設不能適應業務發展，或質量控制措施不能得到有效執行，將可能出現產品質量問題或導致醫療事故，重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-29 從而使公司面臨法律訴訟和經濟索賠，影響公司的品牌和聲譽，甚至使公司失去市場準入許可，對公司的持續經營能力產生重大不利影響。6、銷售模式風險、銷售模式風

78、險 除“兩票制”開展區域外，國內醫療器械領域生產企業主要通過經銷模式開展業務。經銷模式下，醫療器械產品銷售規模的增長既取決于產品性能的優劣，也取決于經銷商市場推廣能力的高低。公司的銷售模式以經銷模式為主。報告期各期經銷收入占主營業務收入的比例分別為 99.34%、98.49%和 98.83%，因此保持經銷網絡的穩定和持續擴大是業務規模不斷增長的關鍵。如果主要經銷商未來與公司終止合作，將導致公司產品在所代理區域銷售下滑的風險。此外，如果經銷商在開展業務過程中出現不當行為，可能對公司聲譽造成不利影響或與公司產生合作糾紛，從而導致銷售渠道受阻和客戶流失的風險。7、租賃房產風險、租賃房產風險 報告期內

79、，公司用于生產經營的全部房產均通過租賃方式取得。如果未來出現租賃期滿無法續租、續租時租金大幅提升或在租賃過程中出現出租方違約等情形，可能對公司正常生產經營的開展造成不利影響。8、員工人數波動的風險、員工人數波動的風險 隨著公司銷售策略及研發重心的調整，公司于 2019 年下半年起銷售、研發部門出現較大幅度的人員優化精簡。2019 年至 2020 年，銷售人員平均數量由 306人減少至 167 人，研發人員平均數量由 132 人減少至 77 人，離職人員主要為非核心人員，任職時間較短、崗位級別較低且對發行人收入貢獻較小，相應人員的離職未對發行人經營、業績產生重大不利影響。未來如果公司經營策略進行

80、進一步調整，導致重要員工大量離職，可能對公司的經營、業績產生不利影響。（二）技術風險（二）技術風險 1、研發項目中止、新產品研發失敗或無法得到市場認可的風險、研發項目中止、新產品研發失敗或無法得到市場認可的風險 2019 年下半年開始，受多種因素影響，公司的現金流較為緊張，公司主動調整在研項目的推進節奏，綜合考量產品市場前景、后期投入等因素，將吻合器、重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-30 手術動力裝置的科室延伸、顱內壓監測系統、術中神經電生理監測系統等相對遠期的項目暫時中止。同時，公司根據對產品線規劃的調整及吻合器納入帶量采購的現狀，決定暫緩吻合器業務拓展。公司存在因資金不足導

81、致研發項目中止以及新產品未能得到市場認可的情況。一方面，醫療器械行業對技術創新和研發能力的要求較高，公司需持續進行產品升級或推出新產品，以保持在行業中的競爭優勢。由于新產品研發缺少可借鑒的成熟經驗，因此存在投資大、周期長、不確定性高等特點。在新產品研發過程中，公司可能出現由于研發管線較多導致研發投入過高，從而造成資金緊張、被迫中止研發項目等風險，同時，可能出現研發進程及結果不及預期、市場環境變化導致研發技術路線出現偏差及新產品上市申請未獲批準等風險。另一方面，內窺鏡系統及能量手術設備作為公司未來兩個重要的業務板塊，均具有較高的準入門檻。在內窺鏡領域，已有奧林巴斯、卡爾史托斯、澳華內鏡、海泰新光

82、等企業深耕多年，在能量手術設備領域，強生、美敦力、施樂輝、江蘇邦士、北京速邁具有較高的品牌知名度。后入者要想打入現有穩定成熟的競爭格局，需要投入大量的資源。公司可能存在相關領域新產品上市后不能得到市場認可、未能滿足臨床應用需求等風險，從而無法達到預期的經濟效益，對公司未來的盈利能力造成不利影響。2、手術術式變化風險、手術術式變化風險 手術器械的研發并非僅基于產品本身，而是需要將產品技術研發與臨床術式的開展相結合。新術式的出現一方面對傳統術式形成了有效補充，另一方面也對既有手術操作規程提出了挑戰，因此臨床術式的發展往往引領著配套手術器械的升級迭代，而新型手術器械同時也將促進創新術式的普及。近年來

83、，外科手術醫療器械，特別是微創外科手術醫療器械，進入了快速發展期，隨著適應證范圍的持續擴大和對精準治療需求的不斷提升，未來臨床術式將朝著精細化和個性化發展，如果公司不能根據醫生的操作習慣研發出滿足不同術式需要的手術器械，將對公司產品的市場推廣和經營業績造成不利影響。3、技術人才流失風險、技術人才流失風險 醫療器械行業屬于人才密集型、技術密集型的高科技行業。公司產品的研發重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-31 與生產需要集合醫學、材料學、電子學、光學、機械制造等多學科的高水平專業技術人才協同工作，因此高素質的人才團隊是公司持續保持市場競爭力的重要保障，也是未來發展的關鍵所在。隨著行

84、業日益發展，市場對經驗豐富的復合型人才的需求不斷提升，醫療器械企業對人才的競爭日愈激烈。若公司不能持續優化激勵制度和企業文化，將面臨無法引進更多的高端技術人才，甚至現有人才流失的風險，給公司新產品開發和業績增長帶來不利影響。如果公司的技術人才大量流失，則可能造成核心技術泄密和在研項目進度推遲甚至終止的風險，從而給公司造成直接或間接的經濟損失。4、知識產權風險、知識產權風險 公司擁有的專利、商標等知識產權是公司核心競爭力的重要組成部分。長期以來，公司高度重視知識產權保護，通過專利申請、商標注冊等途徑確保擁有的知識產權合法、有效。公司被第三方提出知識產權侵權或自有知識產權受到第三方侵害均可能會對公

85、司經營構成不利影響。一方面，可能存在公司目前并不知悉的第三方專利或專利申請，公司正在開發或未來擬開發的產品可能存在被指控侵犯第三方專利權的風險，導致公司面臨知識產權侵權索賠、申訴或其他法律上的質疑，從而可能產生開支、支付損害賠償以及妨礙或遲滯公司進一步研發、生產或銷售產品。即使公司已采取措施避免侵犯他人的知識產權，不排除行業內其他參與者指控公司侵犯其商標、專利或其他知識產權的可能，亦不排除行業內其他知識產權數量與布局較多的參與者利用既有優勢出于限制競爭對手經營發展的目的指控公司侵犯其商標、專利或其他知識產權的可能。另一方面，由于市場競爭日趨激烈，侵犯公司知識產權的行為可能得不到及時防范和制止，

86、則公司的競爭優勢可能會受到損害。若公司卷入知識產權糾紛，任何對公司不利的裁決均可能令公司的知識產權保護被削減范圍或失效，公司未來業務發展和生產經營可能會受到重大不利影響。另外，知識產權糾紛會耗費公司大量人力物力，給公司造成財務上的重大負擔與成本。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-32（三）公司財務風險（三）公司財務風險 1、存貨余額較大的風險、存貨余額較大的風險 報告期各期末，公司存貨余額分別為 3,640.25 萬元、5,055.59 萬元和 6,331.39萬元，隨著公司業務規模的快速增長，存貨余額增幅較大。較高規模的存貨余額將占用公司較多流動資金，公司需要在計劃、采購、生產

87、和銷售環節加強內部控制，緊密銜接，公司如不能有效進行存貨管理，將可能導致公司存貨周轉能力下降，流動資金使用效率降低。此外，若未來因市場環境發生變化或競爭加劇導致存貨跌價或變現困難，公司經營業績可能受到較大不利影響。2、毛利率波動的風險、毛利率波動的風險 報告期內，手術動力裝置整機及耗材是公司主營業務毛利的主要來源。手術動力裝置整體毛利率分別為 66.28%、70.05%和 68.91%，其中，手術動力裝置整機毛利率分別為 73.14%、72.67%和 68.75%，手術動力裝置耗材毛利率分別為57.45%、67.55%和 69.93%，存在一定的波動。如果未來公司的經營規模、產品結構、客戶資源

88、、成本控制等方面發生較大變動，或者行業競爭格局變化，導致公司產品銷售價格、原材料價格、成本費用或客戶的需求發生較大的變化，公司將面臨主營業務毛利率波動的風險。3、整體變更為股份公司時存在累計未彌補虧損的風險、整體變更為股份公司時存在累計未彌補虧損的風險 公司在有限責任公司整體變更為股份有限公司時存在累計未彌補虧損，主要原因為，公司前期研發投入大，產品市場導入期長，產品及服務收入較少，不能覆蓋同期發生的研發、生產、人力等較大的成本費用支出。截至 2021 年 12 月31 日，公司未彌補虧損為負的情形已消除。但如果公司未來持續盈利發生重大不利變化，經營業績下滑甚至出現虧損，可能存在未來未分配利潤

89、轉負，無法分紅的風險。（四）管理風險（四）管理風險 1、實際控制人風險、實際控制人風險 公司的實際控制人為郭毅軍、李代紅夫婦，合計控制公司 59.64%的表決權，比例相對較高；此外，郭毅軍作為公司創始人，現任公司董事長兼總經理，對公重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-33 司的經營管理具有重大影響。本次發行后，公司實際控制人將不會發生變化，如果實際控制人通過行使表決權或其他方式對公司經營和財務決策、重大人事任免和利潤分配等方面實施不利影響，可能會給公司及中小股東帶來一定的風險。2、經營規模擴大帶來的管理風險、經營規模擴大帶來的管理風險 本次發行完成后，隨著募投項目的實施，公司的資產

90、規模、業務規模將會進一步擴大，這將對公司的經營管理、內部控制、財務規范等方面提出更高的要求。如果公司的經營管理水平不能滿足業務規模擴張對公司各項規范治理的要求，將會對公司造成不利影響。3、對賭協議的風險、對賭協議的風險 發行人及其控股股東、實際控制人曾與部分投資者簽署對賭條款。截至本招股說明書簽署日，發行人為義務人的對賭條款已徹底終止，并確認自始無效；控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍為義務人的對賭條款部分終止、部分中止附條件恢復。若未來觸發相關恢復條件，且控股股東、實際控制人屆時無法履行相關對賭條款的約定，將可能對公司股權結構穩定性產生不利影響。（五）募集資金投資項目風險（五）募集資金投資項

91、目風險 1、募投項目的實施風險、募投項目的實施風險 本次發行募集資金擬用于手術動力系統產業化項目、研發中心建設項目、營銷服務網絡升級項目、信息化建設項目和補充流動資金。本次募集資金投資項目需要一定的建設期和達產期，在項目實施過程中，如果出現產業政策調整、募集資金到位不及時、項目建設進度延緩、經營管理不當等諸多問題，公司可能面臨募投項目無法順利實施的風險。募投項目實際建成并投產后，如果市場環境、產品價格、客戶需求、公司產品市場推廣情況等因素出現較大變化，可能會對募集資金投資項目的經濟效益造成負面影響，致使投資收益低于預期的風險。2、募投項目的產能消化風險、募投項目的產能消化風險 公司本次募集資金

92、投資項目中的手術動力系統產業化項目建成投產后將實現年產各類手術動力裝置整機 953 臺、手術動力裝置耗材 138.86 萬件、手術動力裝置配件 1.27 萬件，上述項目實施后，公司產能將得到較大幅度擴張。雖然重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-34 公司募投項目是基于對市場需求充分調研、謹慎分析之后做出的，但產能擴大后，可能仍存在公司營銷不力、市場增速低于預期或技術發展趨勢發生重大不利變化而導致產能無法完全消化的風險。二、與二、與行業相關的風險行業相關的風險（一）（一）“兩票制兩票制”政策的影響政策的影響 2016 年 6 月，國家衛計委等九部委聯合印發2016 年糾正醫藥購銷和醫

93、療服務中不正之風專項治理工作要點，明確提出“在綜合醫改試點省和城市公立醫院綜合改革試點地區的耗材采購中實行兩票制，即生產企業到流通企業開一次發票，流通企業到醫療機構開一次發票”。2018 年 3 月，國家衛計委等六部委共同印發關于鞏固破除以藥補醫成果持續深化公立醫院綜合改革的通知，進一步提出“實行高值醫用耗材分類集中采購，逐步推行高值醫用耗材購銷兩票制”。報告期內，公司主要產品中的一次性使用乳房旋切活檢針已在福建省、陜西省及廣西省實行了醫用耗材兩票制，報告期各期，兩票制收入占主營業務收入比例分別為 0.32%、1.18%和 1.15%。如果醫用耗材“兩票制”未來在全國范圍內施行，將對公司的銷售

94、流通環節產生重大影響，若公司不能及時應對，將對業績產生不利影響。（二）（二）“帶量采購帶量采購”政策的影響政策的影響 2019 年 7 月，醫用耗材治理的全國綱領性文件關于印發治理高值醫用耗材改革方案的通知發布，提出“按照帶量采購、量價掛鉤、促進市場競爭等原則探索高值醫用耗材分類集中采購”，并要求國家醫保局“鼓勵醫療機構聯合開展帶量談判采購，積極探索跨省聯盟采購”，由此拉開了高值耗材帶量采購的序幕。2020 年 3 月，中共中央國務院關于深化醫療保障制度改革的意見進一步指出“堅持招采合一、量價掛鉤，全面實行藥品、醫用耗材集中帶量采購”。截至本招股說明書簽署日，公司主要產品尚未納入國家或各省市集

95、中帶量采購名單。隨著帶量采購政策的進一步推動，未來公司產品可能被納入執行帶量采購的范圍。如果公司不能適應帶量采購政策的要求，會導致因無法預判競爭對手競價策略而產生的落標風險；同時，公司產品存在中標后銷售價格大幅下降的風險，從而對公司的盈利能力產生不利影響。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-35（三）行業政策變動風險（三）行業政策變動風險 醫療器械行業是國民經濟的重要組成部分，其作為國家戰略性新興產業受到國家行業政策的支持與鼓勵；另一方面，醫療器械行業直接關系到人民群眾的生命健康及安全，受到國家藥監局等主管部門的嚴格監管，因此醫療器械行業的發展受國家醫療衛生政策及戰略規劃的影響較大

96、。近年來，國家密集出臺了一系列關于醫療器械行業的政策法規，未來國家還將繼續推動醫療器械在創新、注冊、生產、流通等環節的制度改革。如果公司不能及時調整經營策略以適應不斷變化的政策環境，將對公司的生產經營產生不利影響。三、其他三、其他風險風險（一）發行失敗風險（一）發行失敗風險 本次發行的發行結果會受到屆時市場環境、投資者偏好、價值判斷、市場供需等多方面因素的影響。發行過程中，若出現有效報價或網下申購的投資者數量不足、預計發行后總市值未達到招股說明書中選取的上市標準等情況，將可能導致本次發行中止或失敗。公司本次公開發行股票存在發行失敗的風險。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-36 第

97、第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱中文名稱 重慶西山科技股份有限公司 英文名稱英文名稱 Chongqing Xishan Science&Technology Co.,ltd.注冊資本注冊資本 3,975.11 萬元 法定代表人法定代表人 郭毅軍 有限公司成立日期有限公司成立日期 1999 年 12 月 23 日 股份公司設立日期股份公司設立日期 2015 年 8 月 27 日 住所住所 重慶市北部新區高新園木星科技發展中心（黃山大道中段 9 號）郵政編碼郵政編碼 401121 聯系電話聯系電話 023-68211081 傳真號碼傳真號碼

98、023-68211081 互聯網網址互聯網網址 電子信箱電子信箱 負責信息披露和投資負責信息披露和投資者關系的部門者關系的部門 綜合管理部下屬證券事務組 信息披露負責人信息披露負責人 白雪 聯系電話聯系電話 023-68211081 二、發行人設立情況和報告期內的股本及股東變化情況二、發行人設立情況和報告期內的股本及股東變化情況 公司設立簡要情況和報告期內股本、股東變化簡要情況如下表所示：公司設立簡要情況公司設立簡要情況 事件事件 時間時間 具體情況具體情況 注冊資本（萬元）注冊資本（萬元）股權結構股權結構 有限公司設立 1999 年 12 月 西山有限設立 200.00 郭毅軍（90%）李代

99、紅（10%）股份公司設立 2015 年 8 月 西山科技設立 1000.00 西山投資（65.71%）重慶漢能（9.52%）重慶華犇（9.52%）同心投資（5.71%）郭毅軍（4.76%）北京漢能（4.29%）北京信怡（0.48%）報告期內股本、股東變化情況報告期內股本、股東變化情況 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-37 事件事件 時間時間 具體情況具體情況 股本變化情況股本變化情況 股東變化情況股東變化情況 報告期內股本、股東變化情況 2020 年 10 月 報告期內第一次增資 注冊資本由3,097.37 萬元增加至 3,161.47 萬元 新增股東：幸福者 2020 年 1

100、2 月 報告期內第二次增資 注冊資本由3,161.47萬元增加至3,556.65萬元 新增股東：產權運營、賀永捷、蔡赤農、龔興娟、方勇、兩江渝地、福建頌德、東證唐德 2021 年 3 月 報告期內第一次股權轉讓 無 新增股東：賈福蓉 2021 年 3 月 報告期內第三次增資 注冊資本由3,556.65萬元增加至3,604.43萬元 原股東上海景楨增資 2021 年 3 月 報告期內第二次股權轉讓 無 退出股東：重慶華犇 2021 年 5 月 報告期內第三次股權轉讓 無 退出股東：重慶漢能、北京漢能、北京信怡 新增股東：永修觀由、嘉興觀由、嘉興元徠 2021 年 6 月 報告期內第四次股權轉讓

101、無 新增股東：福建宜德、劉暢 2021 年 9 月 報告期內第四次增資 注冊資本由3,604.43 萬元增加到 3,690.53 萬元 新增股東：眾成一號、眾成二號、眾成三號以及眾成四號 2021 年 9 月 報告期內第五次股權轉讓 無 新增股東：蘇州金闔、劉洪泉 2021 年 12 月 報告期內第五次增資 注冊資本由3,690.53 萬元增加至 3,975.11 萬元 新增股東：國藥投資、豐璟投資 原股東蘇州金闔增資 具體情況如下：（一）有限公司的設立情況（一）有限公司的設立情況 1999 年 12 月，郭毅軍、李代紅共同出資發起設立西山有限，西山有限設立時的注冊資本為 200 萬元，其中郭

102、毅軍以實物資產作價 180 萬元出資，占注冊資本 90%；李代紅以貨幣方式認繳 2 萬元出資，實物資產作價 18 萬元出資，占注冊資本 10%。1999 年 12 月 23 日，重慶華信會計師事務所對西山有限本次出資情況予以審驗并出具了重華信會驗1999第 1-068 號驗資報告。2022 年 1 月 4 日，永拓會計師事務所（特殊普通合伙）出具專項復核報告（永證專字（2022）第 310001 號），確認上述出資已足額到位。1999 年 12 月，西山有限經重慶市工商行政管理局核準登記注冊并領了營重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-38 業執照。西山有限設立時的股權結構如下：序號

103、序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 郭毅軍 180.00 90.00%2 李代紅 20.00 10.00%合計合計 200.00 100.00%西山有限設立時，現時有效的法律法規為 1993 年首次頒布的中華人民共和國公司法。根據公司法第二十四條的相關規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業產權、非專利技術、土地使用權作價出資。對作為出資的實物、工業產權、非專利技術或者土地使用權，必須進行評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價。土地使用權的評估作價，按照法律、行政法規的規定辦理。以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的百分之二十，國

104、家對采用高新技術成果有特別規定的除外。西山有限設立時，股東的實物出資未按照前述規定履行評估程序，存在瑕疵。針對前述非貨幣性資產出資中存在瑕疵的情況，郭毅軍于 2015 年 1 月以貨幣資金方式一次性出資補足 360.80 萬元（對應本次非貨幣出資及 2002 年 4 月非貨幣出資），以履行完畢其應有的出資義務；李代紅于 2015 年 11 月以貨幣資金方式一次性出資補足 18.00 萬元，以履行完畢其應有的出資義務。公司已在前述出資補足事項完成后按照當時會計準則的規定進行了會計處理，將補足資金全部計入資本公積。前述項貨幣資金補足資本事項已經四川華信（集團）會計師事務所審驗，并出具了川華信驗【2

105、015】65 號驗資報告和川華信驗【2015】92 號驗資報告。（二）（二）股份公司股份公司的設立情況的設立情況 公司系由西山有限整體變更設立。2015 年 7 月 16 日，西山有限召開臨時股東會，同意以 2015 年 5 月 31 日為改制基準日，將公司整體變更為股份公司。股份公司注冊資本 1,000 萬元，以四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告（川華信審（2015）199 號）所確認的截至 2015 年 5 月 31 日西山有限的凈資產 3,445.04 萬元為基礎，按照 3.445：1 的比例折為 1,000 萬股，凈資產超出部分 2,445.04 萬元重慶西山科

106、技股份有限公司 招股說明書 3-13-39 計入資本公積。2015 年 7 月 31 日，公司召開創立大會，同意設立西山科技。2015 年 7 月 31 日，四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）對本次整體變更事項進行了審驗并出具了川華信驗201564 號的驗資報告。2015 年 8 月，本次股份公司成立事宜在重慶市工商行政管理局辦理了工商變更登記手續，取得了新的營業執照。此次整體變更系由西山有限原股東作為發起人，以其擁有的西山有限經審計的凈資產份額按上述比例折股，股份公司成立后各股東的持股比例保持不變。股份公司成立時，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬

107、股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 657.14 65.71%2 重慶漢能 95.24 9.52%3 重慶華犇 95.24 9.52%4 同心投資 57.14 5.71%5 郭毅軍 47.62 4.76%6 北京漢能 42.86 4.29%7 北京信怡 4.76 0.48%合計合計 1,000.00 100.00%截至 2015 年 5 月 31 日，西山有限賬面凈資產為 3,445.04 萬元，未分配利潤為-493.21 萬元。發行人由有限責任公司整體變更為股份有限公司時存在未分配利潤為負或累計未彌補虧損的情形，出現這一情形的主要原因在于公司前期研發、市場拓展投入較大，產品市

108、場導入期長，產品及服務收入較少，不能覆蓋同期發生的研發、生產、人力等較大的成本費用支出。隨著公司近年來迅速發展，公司目前已形成較強的持續盈利能力。報告期內，公司累計未彌補虧損規模逐年減少，截至 2021 年 12 月 31 日，公司未分配利潤為負的情形已消除，與公司盈利水平變動情況相匹配。公司整體變更為股份公司時存在累計未彌補虧損不會對公司未來可持續發展造成重大不利影響。（三）發行人報告期內的股本及股東變化情況（三）發行人報告期內的股本及股東變化情況 報告期內，公司的股本和股東變化具體情況如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-40 1、報告期初發行人股本情況、報告期初發行人股本

109、情況 報告期初，發行人的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 61.71%2 重慶漢能 235.71 7.61%3 同心投資 231.43 7.47%4 北京漢能 128.57 4.15%5 郭毅軍 122.86 3.97%6 君茂投資 92.30 2.98%7 萬聯天澤 92.29 2.98%8 上海景楨 75.00 2.42%9 茗暉順時 62.58 2.02%10 重慶華犇 51.74 1.67%11 第一創業 46.10 1.49%12 天澤渝發 32.30 1.04%13 北京信怡 9.2

110、9 0.30%14 新余匯澤 5.08 0.16%15 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,097.37 100.00%2、2020 年年 10 月，報告期內第一次增資月，報告期內第一次增資 2020 年 6 月，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過公司注冊資本由 3,097.37 萬元增加至 3,161.47 萬元，新增注冊資本 64.10 萬元由員工持股平臺重慶幸福者企業管理中心（有限合伙）認繳出資。本次增資價格為 6 元/股，系綜合考慮公司當時的財務狀況、發展前景協商確定。2020 年 10 月，公司就本次增資完成了工商變更登記，取得重慶市市場監督管理局換發的營業執

111、照。本次增資完成后，發行人股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 60.46%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-41 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 2 重慶漢能 235.71 7.46%3 同心投資 231.43 7.32%4 北京漢能 128.57 4.07%5 郭毅軍 122.86 3.89%6 君茂投資 92.30 2.92%7 萬聯天澤 92.29 2.92%8 上海景楨 75.00 2.37%9 幸福者 64.10 2.

112、03%10 茗暉順時 62.58 1.98%11 重慶華犇 51.74 1.64%12 第一創業 46.10 1.46%13 天澤渝發 32.30 1.02%14 北京信怡 9.29 0.29%15 新余匯澤 5.08 0.16%16 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,161.47 100.00%3、2020 年年 12 月，報告期內第二次增資月，報告期內第二次增資 2020 年 11 月，公司召開 2020 年第三次臨時股東大會，審議通過公司注冊資本由 3,161.47 萬元增加至 3,556.65 萬元，新增注冊資本 395.18 萬元分別由四川省知識產權運營股權投資基金合伙企業

113、（有限合伙）、賀永捷、蔡赤農、龔興娟、方勇、重慶兩江渝地股權投資基金合伙企業（有限合伙）、福建頌德股權投資合伙企業（有限合伙）、海寧東證唐德投資合伙企業（有限合伙）認繳出資。本輪增資的價格為 25.30 元/股，系公司與各出資方協商，按照公司投前整體估值 8 億元計算確定。各出資方的具體認購情況如下：序號序號 增資方增資方 認購數量（萬股）認購數量（萬股）認購總價（萬元）認購總價（萬元）1 福建頌德 138.31 3,500.00 2 產權運營 114.60 2,900.00 3 東證唐德 59.28 1,500.00 4 兩江渝地 31.61 800.00 重慶西山科技股份有限公司 招股說明

114、書 3-13-42 序號序號 增資方增資方 認購數量（萬股）認購數量（萬股）認購總價（萬元）認購總價（萬元）5 蔡赤農 25.69 650.00 6 龔興娟 13.83 350.00 7 方勇 7.90 200.00 8 賀永捷 3.95 100.00 合計合計 395.18 10,000.00 2020 年 12 月，公司、郭毅軍與上述各投資方分別簽訂了 增資擴股協議，協議中對各投資方本次投資的前提條件、認購數量、認購總價、付款安排等作出約定。同月，公司就本次增資完成了工商變更登記，取得重慶市市場監督管理局換發的營業執照。本次增資完成后，發行人股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓

115、名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 53.74%2 重慶漢能 235.71 6.63%3 同心投資 231.43 6.51%4 福建頌德 138.31 3.89%5 北京漢能 128.57 3.61%6 郭毅軍 122.86 3.45%7 產權運營 114.60 3.22%8 君茂投資 92.30 2.60%9 萬聯天澤 92.29 2.60%10 上海景楨 75.00 2.11%11 幸福者 64.10 1.80%12 茗暉順時 62.58 1.76%13 東證唐德 59.28 1.67%14 重慶華犇 51.74 1.45%15 第一創業

116、46.10 1.30%16 天澤渝發 32.30 0.91%17 兩江渝地 31.61 0.89%18 蔡赤農 25.69 0.72%19 龔興娟 13.83 0.39%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-43 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 20 北京信怡 9.29 0.26%21 方勇 7.90 0.22%22 新余匯澤 5.08 0.14%23 賀永捷 3.95 0.11%24 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,556.65 100.0000%4、2021 年年 3 月，報告期內第一次股權轉讓月，報告期內第一次

117、股權轉讓 2021 年 3 月，郭毅軍與賈福蓉簽署股權轉讓協議，約定郭毅軍將其所持公司 10.00 萬股股份轉讓給賈福蓉，交易對價為 253.10 萬元，對應的轉讓價格為25.31 元/股。本次股權轉讓的轉讓價格系轉讓雙方參照 2020 年末公司增資擴股的價格協商確定。同月，前述股權轉讓完成交割。本次股權轉讓完成后，發行人股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 53.74%2 重慶漢能 235.71 6.63%3 同心投資 231.43 6.51%4 福建頌德 138.31 3.89%5 北京漢能 1

118、28.57 3.61%6 產權運營 114.60 3.22%7 郭毅軍 112.86 3.17%8 君茂投資 92.30 2.60%9 萬聯天澤 92.29 2.59%10 上海景楨 75.00 2.11%11 幸福者 64.10 1.80%12 茗暉順時 62.58 1.76%13 東證唐德 59.28 1.67%14 重慶華犇 51.74 1.45%15 第一創業 46.10 1.30%16 天澤渝發 32.30 0.91%17 兩江渝地 31.61 0.89%18 蔡赤農 25.69 0.72%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-44 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持

119、股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 19 龔興娟 13.83 0.39%20 賈福蓉 10.00 0.28%21 北京信怡 9.29 0.26%22 方勇 7.90 0.22%23 新余匯澤 5.08 0.14%24 賀永捷 3.95 0.11%25 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,556.65 100.00%5、2021 年年 3 月，報告期內第三次增資月，報告期內第三次增資 2019 年 11 月，公司 2019 年第三次臨時股東大會會議審議通過上海景楨企業管理合伙企業（有限合伙）關于重慶西山科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“景楨投資協議”）。根據景楨投資協議的

120、相關條款，上海景楨向西山科技借款 900 萬元，自合同簽訂之日起至 2021 年 12 月 31 日前，上海景楨有權將所持有全部債權按西山科技不高于 6.7 億元的投前估值轉換為西山科技股權（對應轉股價格不高于21.67 元/股）；若西山科技在借款發生后、轉股前發生增資、資本公積轉增股本等導致總股本變化事項，轉股價格及數量將做相應調整。協議簽訂后，上海景楨按照協議約定于 2019 年 12 月 12 日向公司支付了 900 萬元借款。2021 年 3 月，公司 2021 年第一次臨時股東大會審議通過了關于同意上海景楨企業管理合伙企業（有限合伙）將債權轉為股權的議案，同意上海景楨將其享有的 90

121、0 萬元債權轉換為公司股權。按照景楨投資協議的相關條款，本次債轉股按照公司投前整體估值 6.7億元及 2021 年 3 月的股本 3,556.65 萬股而最終計算確定的轉股價格為 18.84 元/股，轉股數量為 477,759 股。本次轉股完成后，公司注冊資本由 3,556.65 萬元增至 3,604.43 萬元。同月，上海景楨、西山投資、郭毅軍、西山科技及同心投資簽署了關于重慶西山科技股份有限公司債轉股投資協議之補充協議，對本次上海景楨債轉股的轉股價格、轉股數量等事項進行了約定，并約定本次債轉股完成后，上海景楨重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-45 對公司的 900.00 萬元

122、債權消滅。2021 年 3 月，公司就本次增資完成了工商變更登記，取得重慶市市場監督管理局換發的營業執照。本次增資完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 53.03%2 重慶漢能 235.71 6.54%3 同心投資 231.43 6.42%4 郭毅軍 112.86 3.13%5 福建頌德 138.31 3.84%6 北京漢能 128.57 3.57%7 上海景楨 122.78 3.41%8 產權運營 114.60 3.18%9 君茂投資 92.30 2.56%10 萬聯天澤 92.29

123、2.56%11 幸福者 64.10 1.78%12 茗暉順時 62.58 1.74%13 東證唐德 59.28 1.64%14 重慶華犇 51.74 1.44%15 第一創業 46.10 1.28%16 天澤渝發 32.30 0.90%17 兩江渝地 31.61 0.88%18 蔡赤農 25.69 0.71%19 龔興娟 13.83 0.38%20 賈福蓉 10.00 0.28%21 北京信怡 9.29 0.26%22 方勇 7.90 0.22%23 新余匯澤 5.08 0.14%24 賀永捷 3.95 0.11%25 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,604.43 100.00%重

124、慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-46 6、2021 年年 3 月，報告期內第二次股權轉讓月，報告期內第二次股權轉讓 2020 年 12 月 18 日，公司股東重慶華犇與郭毅軍簽訂了股份轉讓協議，約定重慶華犇將其持有的 517,398 股公司股份轉讓給郭毅軍，交易對價為以736.46 萬元，對應的轉讓價格為 14.23 元/股。本次股權轉讓價格 14.23 元/股低于公司 2020 年 12 月的增資價格 25.30 元/股，主要原因包括：（1）重慶華犇于 2012 年入股公司，投資時間較長，自身對于資金回收有期限要求，而公司股份未在公開市場交易，流動性受限；（2）投資西山期間已通

125、過轉讓部分公司股份，取得較為豐厚的投資收益；（3）2020 年 12月新增的投資方在投資協議中加入了較多的保護性條款。本次股權轉讓的轉讓價格系轉讓雙方協商確定，轉讓雙方不存在任何爭議或糾紛。前述股權轉讓于 2021 年 3 月完成交割，本次股權轉讓完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 53.03%2 重慶漢能 235.71 6.54%3 同心投資 231.43 6.42%4 郭毅軍 164.60 4.57%5 福建頌德 138.31 3.84%6 北京漢能 128.57 3.57%7 上

126、海景楨 122.78 3.41%8 產權運營 114.60 3.18%9 君茂投資 92.30 2.56%10 萬聯天澤 92.29 2.56%11 幸福者 64.10 1.78%12 茗暉順時 62.58 1.74%13 東證唐德 59.28 1.64%14 第一創業 46.10 1.28%15 天澤渝發 32.30 0.90%16 兩江渝地 31.61 0.88%17 蔡赤農 25.69 0.71%18 龔興娟 13.83 0.38%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-47 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 19 賈福蓉 1

127、0.00 0.28%20 北京信怡 9.29 0.26%21 方勇 7.90 0.22%22 新余匯澤 5.08 0.14%23 賀永捷 3.95 0.11%24 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,604.43 100.00%7、2021 年年 5 月，報告期內第三次股權轉讓月，報告期內第三次股權轉讓 2021 年 2 月、2021 年 5 月，重慶漢能、北京漢能、北京信怡（以下合稱“轉讓方”）與郭毅軍、李代紅先后簽訂了股份轉讓協議及股份轉讓協議之補充協議。根據前述協議，轉讓方將其合計持有的公司 373.57 萬股股份轉讓給郭毅軍，交易對價合計為 5,500 萬元。本次轉讓的具體情況

128、如下：協議簽訂日期協議簽訂日期 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓價格轉讓價格（元（元/股）股）轉讓數量轉讓數量（萬股）（萬股）交易對價交易對價（萬元）（萬元）2021 年 2 月 8 日、2021 年 5 月 18 日 重慶漢能 郭毅軍 14.72 235.71 3,470.36 北京漢能 郭毅軍 14.72 128.57 1,892.92 北京信怡 郭毅軍 14.72 9.29 136.72 合計合計-373.57 5,500.00 本次股權轉讓價格 14.72 元/股低于公司 2020 年 12 月的增資價格 25.30 元/股，主要原因包括：（1）重慶漢能于 2013 年入股公司，北京漢

129、能、北京信怡于2015 年入股公司，投資時間較長，自身對于資金回收有期限要求，而公司股份未在公開市場交易，流動性受限；（2）重慶漢能、北京信怡已通過轉讓部分公司股份收回投資成本，（3）2020 年 12 月新增的投資方在投資協議中加入了較多的保護性條款。本次股權轉讓的轉讓價格系轉讓雙方協商確定，轉讓雙方不存在任何爭議或糾紛。2021 年 5 月，公司、郭毅軍先后與永修觀由、嘉興觀由、嘉興元徠分別簽訂投資協議及相關補充協議，約定郭毅軍向前述主體轉讓其所持西山科技的股份，具體情況如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-48 協議簽訂日期協議簽訂日期 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓價

130、格轉讓價格（元（元/股）股）轉讓數量轉讓數量（萬股）（萬股）交易對價交易對價（萬元）（萬元）2021 年 5 月 8 日 郭毅軍 永修觀由 28.50 75.26 2,145.00 2021 年 5 月 8 日 郭毅軍 嘉興觀由 28.50 17.54 500.00 2021 年 5 月 8 日 郭毅軍 嘉興元徠 28.50 70.18 2,000.00 2021 年 5 月 20 日 郭毅軍 永修觀由 28.50 30.00 855.00 合計合計-192.98 5,500.00 前述股權轉讓的轉讓價格系轉讓雙方協商確定，轉讓雙方不存在任何爭議或糾紛。前述股權轉讓于 2021 年 5 月完成

131、交割，本次股權轉讓完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 53.03%2 郭毅軍 345.19 9.58%3 同心投資 231.43 6.42%4 福建頌德 138.31 3.84%5 上海景楨 122.78 3.41%6 產權運營 114.6 3.18%7 永修觀由 105.26 2.92%8 君茂投資 92.3 2.56%9 萬聯天澤 92.29 2.56%10 嘉興元徠 70.18 1.95%11 幸福者 64.1 1.78%12 茗暉順時 62.58 1.74%13 東證唐德 59

132、.28 1.64%14 第一創業 46.1 1.28%15 天澤渝發 32.3 0.90%16 兩江渝地 31.61 0.88%17 蔡赤農 25.69 0.71%18 嘉興觀由 17.54 0.49%19 龔興娟 13.83 0.38%20 賈福蓉 10 0.28%21 方勇 7.9 0.22%22 新余匯澤 5.08 0.14%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-49 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 23 賀永捷 3.95 0.11%24 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,604.43 100.00%8、2021

133、 年年 6 月，報告期內第月，報告期內第四四次股權轉讓次股權轉讓 2021 年 6 月，公司、郭毅軍先后與福建宜德、自然人劉暢分別簽訂投資協議及相關補充協議，約定郭毅軍向前述主體轉讓其所持西山科技的股份，具體情況如下：協議簽訂日期協議簽訂日期 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓價格轉讓價格（元（元/股）股）轉讓數量轉讓數量（萬股）（萬股）交易對價交易對價（萬元）（萬元）2021 年 6 月 11 日 郭毅軍 福建宜德 28.50 35.09 1,000.00 2021 年 6 月 21 日 郭毅軍 劉暢 28.50 17.54 500.00 合計合計-52.63 1,500.00 前述股權轉讓的

134、轉讓價格系轉讓雙方協商確定，轉讓雙方不存在任何爭議或糾紛。前述股權轉讓于 2021 年 6 月完成交割，本次股權轉讓完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 53.03%2 郭毅軍 292.55 8.12%3 同心投資 231.43 6.42%4 福建頌德 138.31 3.84%5 上海景楨 122.78 3.41%6 產權運營 114.60 3.18%7 永修觀由 105.26 2.92%8 君茂投資 92.30 2.56%9 萬聯天澤 92.29 2.56%10 嘉興元徠 70.18

135、1.95%11 幸福者 64.10 1.78%12 茗暉順時 62.58 1.74%13 東證唐德 59.28 1.64%14 第一創業 46.10 1.28%15 福建宜德 35.09 0.97%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-50 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 16 天澤渝發 32.30 0.90%17 兩江渝地 31.61 0.88%18 蔡赤農 25.69 0.71%19 嘉興觀由 17.54 0.49%20 劉暢 17.54 0.49%21 龔興娟 13.83 0.38%22 賈福蓉 10.00 0.28%23

136、 方勇 7.90 0.22%24 新余匯澤 5.08 0.14%25 賀永捷 3.95 0.11%26 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,604.43 100.00%9、2021 年年 9 月，報告期內第四次增資月，報告期內第四次增資 2021 年 6 月，公司 2021 年第二次臨時股東大會審議通過了關于實施 2021年員工股權激勵的議案、關于員工持股平臺認購公司新增股份的議案 等議案，同意公司以 10 元/股的價格對公司核心管理人員、核心技術人員、核心業務人員實施股權激勵，激勵總數不超過 86.1 萬股；同意根據公司 2021 年員工股權激勵方案，成立眾成一號、眾成二號、眾成三號

137、以及眾成四號，認購公司新增 86.1萬股股份，認購后公司注冊資本由 3,604.43 萬元增加到 3,690.53 萬元。2021 年 9 月，公司就本次增資完成了工商變更登記，取得重慶市市場監督管理局換發的營業執照。本次增資完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 51.79%2 同心投資 231.43 6.27%3 郭毅軍 292.55 7.93%4 福建頌德 138.31 3.75%5 上海景楨 122.78 3.33%6 產權運營 114.60 3.11%7 永修觀由 105.26 2.85%

138、重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-51 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 8 君茂投資 92.30 2.50%9 萬聯天澤 92.29 2.50%10 嘉興元徠 70.18 1.90%11 幸福者 64.10 1.74%12 茗暉順時 62.58 1.70%13 東證唐德 59.28 1.61%14 第一創業 46.10 1.25%15 福建宜德 35.09 0.95%16 天澤渝發 32.30 0.88%17 兩江渝地 31.61 0.86%18 眾成三號 29.90 0.81%19 蔡赤農 25.69 0.70%20 眾成四號 23

139、.90 0.65%21 眾成二號 19.60 0.53%22 嘉興觀由 17.54 0.48%23 劉暢 17.54 0.48%24 龔興娟 13.83 0.37%25 眾成一號 12.70 0.34%26 賈福蓉 10.00 0.27%27 方勇 7.90 0.21%28 新余匯澤 5.08 0.14%29 賀永捷 3.95 0.11%30 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,690.53 100.00%10、2021 年年 9 月，報告期內第月，報告期內第五五次股權轉讓次股權轉讓 2021 年 9 月 3 日，郭毅軍與劉洪泉簽訂了股份轉讓協議及股份轉讓協議補充協議。根據前述協議，郭

140、毅軍向劉洪泉轉讓了其持有的 51.4918 萬股公司股份，轉讓價格為 38.84 元/股，轉讓對價合計 2,000 萬元。2021 年 9 月 3 日，郭毅軍與蘇州金闔及廣州市金闔股權投資管理合伙企業（有限合伙）簽訂了股份轉讓協議及股份轉讓協議補充協議。根據前述協議以及蘇州金闔及廣州市金闔股權投資管理合伙企業（有限合伙）后續向公司重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-52 及郭毅軍出具的說明，郭毅軍向蘇州金闔轉讓了其持有的 77.2378 萬股股份，轉讓價格為 38.84 元/股，轉讓對價合計 3,000 萬元。本次股權轉讓的轉讓價格系轉讓雙方協商確定，轉讓雙方不存在任何爭議或糾紛。

141、前述股權轉讓于 2021 年 9 月完成交割，本次股權轉讓完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 51.79%2 同心投資 231.43 6.27%3 郭毅軍 163.82 4.44%4 福建頌德 138.31 3.75%5 上海景楨 122.78 3.33%6 產權運營 114.60 3.11%7 永修觀由 105.26 2.85%8 君茂投資 92.30 2.50%9 萬聯天澤 92.29 2.50%10 蘇州金闔 77.24 2.09%11 嘉興元徠 70.18 1.90%12 幸福者 64.

142、10 1.74%13 茗暉順時 62.58 1.70%14 東證唐德 59.28 1.61%15 劉洪泉 51.49 1.40%16 第一創業 46.10 1.25%17 福建宜德 35.09 0.95%18 天澤渝發 32.30 0.88%19 兩江渝地 31.61 0.86%20 眾成三號 29.90 0.81%21 蔡赤農 25.69 0.70%22 眾成四號 23.90 0.65%23 眾成二號 19.60 0.53%24 嘉興觀由 17.54 0.48%25 劉暢 17.54 0.48%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-53 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）

143、持股數量（萬股）持股比例持股比例 26 龔興娟 13.83 0.37%27 眾成一號 12.70 0.34%28 賈福蓉 10.00 0.27%29 方勇 7.90 0.21%30 新余匯澤 5.08 0.14%31 賀永捷 3.95 0.11%32 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,690.53 100.00%11、2021 年年 12 月，報告期內第五次增資月，報告期內第五次增資 2021 年 10 月，公司召開 2021 年第三次臨時股東大會，審議通過了公司注冊資本由 3,690.53 萬元增加至 3,975.11 萬元，其中，國藥投資以現金 9,500.00 萬元認購西山科技

144、新增 194.78 萬股股份，豐璟投資以現金 380.00 萬元認購西山科技新增 7.79 萬股股份，蘇州金闔以現金 4,000.00 萬元認購西山科技新增 82.01萬股股份。本次增資價格為 48.77 元/股。本輪增資的價格為 48.77 元/股，系公司與各出資方協商，按照公司投前整體估值 18 億元計算確定。2021 年 10 月 31 日，公司、西山投資、郭毅軍、國藥投資、豐璟投資簽訂了關于重慶西山科技股份有限公司之投資協議及補充協議。2021 年 10 月 31 日，公司、西山投資、郭毅軍、蘇州金闔簽訂了關于重慶西山科技股份有限公司之投資協議及補充協議。2021 年 12 月，公司就

145、本次增資完成了工商變更登記，取得重慶市市場監督管理局換發的營業執照。本次增資完成后，西山科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 48.08%2 同心投資 231.43 5.82%3 國藥投資 194.78 4.90%4 郭毅軍 163.82 4.12%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-54 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 5 蘇州金闔 159.25 4.01%6 福建頌德 138.31 3.48%7 上海景楨 122.78 3.09%8 產權運營

146、 114.60 2.88%9 永修觀由 105.26 2.65%10 君茂投資 92.30 2.32%11 萬聯天澤 92.29 2.32%12 嘉興元徠 70.18 1.77%13 幸福者 64.10 1.61%14 茗暉順時 62.58 1.57%15 東證唐德 59.28 1.49%16 劉洪泉 51.49 1.30%17 第一創業 46.10 1.16%18 福建宜德 35.09 0.88%19 天澤渝發 32.30 0.81%20 兩江渝地 31.61 0.80%21 眾成三號 29.90 0.75%22 蔡赤農 25.69 0.65%23 眾成四號 23.90 0.60%24 眾成

147、二號 19.60 0.49%25 嘉興觀由 17.54 0.44%26 劉暢 17.54 0.44%27 龔興娟 13.83 0.35%28 眾成一號 12.70 0.32%29 賈福蓉 10.00 0.25%30 方勇 7.90 0.20%31 豐璟投資 7.79 0.20%32 新余匯澤 5.08 0.13%33 賀永捷 3.95 0.10%34 茗暉致遠 0.69 0.02%合計合計 3,975.11 100.00%前述增資事項完成后，公司股權結構未再發生變化。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-55（四）發行人報告期內（四）發行人報告期內的歷次驗資情況的歷次驗資情況 202

148、2 年 1 月，永拓對公司報告期內的歷次增資事項進行了補充驗資并出具了永證驗字（2022）第 210003 號 驗資報告，確認截至 2021 年 11 月 12 日止，報告期內公司已累計收到貨幣投資款合計 26,025.60 萬元，變更后的累計注冊資本為 3,975.11 萬元。三、發行人報告期內重大資產重組情況三、發行人報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人未發生重大資產重組。四、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況四、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況（一）公司在股轉系統掛牌情況（一）公司在股轉系統掛牌情況 2015 年 9 月 11 日，發行人召開 2015 年第二次臨時股東大會，

149、會議審議并通過了 關于重慶西山科技股份有限公司申請進入全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的議案 關于公司股東大會授權董事會辦理公司申請進入全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的議案 關于重慶西山科技股份有限公司掛牌完成后適用的的議案以及關于重慶西山科技股份有限公司以協議方式轉讓的議案等議案。2015 年 11 月 25 日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“股轉公司”）出具了關于同意重慶西山科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函【2015】8237 號），同意公司股票在股轉系統掛牌。公司股票于2015年12月11日起在股轉系統掛牌，證券簡稱為“西山科技”，證

150、券代碼為“834788”，轉讓方式為協議轉讓。公司股票在股轉系統掛牌時，公司股東持股數量及持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 657.14 65.71%2 重慶漢能 95.24 9.52%3 重慶華犇 95.24 9.52%4 同心投資 57.14 5.71%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-56 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 5 郭毅軍 47.62 4.76%6 北京漢能 42.86 4.29%7 北京信怡 4.76 0.48%合計合計 1,

151、000.00 100.00%（二）公司在股轉系統終止掛牌（二）公司在股轉系統終止掛牌 2018 年 1 月 30 日，發行人召開 2018 年第一次臨時股東大會，會議審議并通過了 關于申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的議案以及關于授權董事會全權處理公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌相關事宜的議案。本次終止掛牌事項經公司全體股東一致審議通過，不存在異議股東。2018 年 2 月 12 日，公司向股轉公司報送了終止掛牌申請材料，并于同日取得了股轉公司出具的編號為 180190 的受理通知書。2018 年 3 月 24 日，股轉公司出具 關于同意重慶西山科技股份有限公司終止

152、股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函【2018】1109 號），公司股票自 2018 年 4 月 9 日起終止在全國股轉系統掛牌。截至公司在股轉系統終止掛牌日，公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 61.71%2 重慶漢能 235.71 7.61%3 同心投資 231.43 7.47%4 郭毅軍 137.86 4.45%5 北京漢能 128.57 4.15%6 重慶華犇 115.01 3.71%7 君茂投資 92.30 2.98%8 萬聯天澤 92.29 2.98%9 上海景楨

153、60.00 1.94%10 第一創業 46.10 1.49%11 天澤渝發 32.30 1.04%12 北京信怡 9.29 0.30%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-57 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 13 新余匯澤 5.08 0.16%合計合計 3,097.37 100.00%在股轉系統掛牌期間，公司不存在受到股轉公司采取監管措施或處罰的情形。五、發行人股權結構及組織結構五、發行人股權結構及組織結構（一）發行人的股權結構（一）發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下：發行人的詳細股權結構參見本節之“

154、十、發行人股本情況”之“（一）本次發行前的股本情況”。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-58（二）發行人內部組織結構（二）發行人內部組織結構 截至本招股說明書簽署日，發行人內部組織結構如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-59 六、發行人控股子公司及參股公司六、發行人控股子公司及參股公司 報告期內，公司僅有一家全資子公司，其具體情況如下：公司名稱公司名稱 重慶西山醫療器械銷售有限公司 成立時間成立時間 2017 年 2 月 14 日 注冊資本注冊資本 500 萬元人民幣 實收資本實收資本 200 萬元人民幣 注冊地址注冊地址、主主要生產經營地要生產經營地 重慶市黔

155、江區城東街道長征路北段 137 號黔江中學集資樓 B 棟二樓三單元1-12 法定代表人法定代表人 趙帥 股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資比例出資比例 重慶西山科技股份有限公司 100%主營業務主營業務 醫療器械銷售 在發行人業務在發行人業務板塊中的定位板塊中的定位 少量銷售發行人產品 注：西山銷售已于 2021 年完成稅務注銷，于 2022 年 3 月完成工商注銷。截至本招股說明書簽署日，公司無控股子公司、分公司及參股公司。七、發行人控股股東、實際控制人及持有公司七、發行人控股股東、實際控制人及持有公司 5%以上股份的主以上股份的主要股東基本情況要股東基本情況（一）發行人控股股東、實際

156、控制人的基本情況（一）發行人控股股東、實際控制人的基本情況 1、控股股東控股股東 公司的控股股東為重慶西山投資有限公司。截至本招股說明書簽署日，西山投資直接持有公司 48.08%的股份。西山投資的基本情況及最近一年的財務數據如下：（1）基本情況 公司名稱公司名稱 重慶西山投資有限公司 成立時間成立時間 2014 年 4 月 25 日 注冊資本注冊資本 150 萬元人民幣 實收資本實收資本 150 萬元人民幣 注冊地址注冊地址、主要、主要生產經營地生產經營地 重慶兩江新區大竹林街道黃山大道 5 號水星 B2 座 3F-21 經營范圍經營范圍 利用自有資金從事投資業務；投資管理；投資咨詢（以上經營

157、范圍不得從重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-60 事銀行、證券、保險等需要取得許可或審批的金融業務）。法定代表人法定代表人 郭毅軍 主營業務主營業務 股權投資業務 與發行人主營與發行人主營業務的關系業務的關系 與發行人主營業務無關 股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資比例出資比例 郭毅軍 92.70%李代紅 7.30%合計合計 100.00%（2）最近一年財務數據 單位：萬元 項目項目 2022.12.31/2022 年度 總資產 52,238.07 凈資產 40,699.86 營業收入 26,227.33 凈利潤 7,507.76 注：上表中數據經山東浩信會計師事務所有限公

158、司審計。2、實際控制人實際控制人 截至本招股說明書簽署日，郭毅軍直接持有公司 163.82 萬股股份，持股比例為 4.12%；郭毅軍、李代紅夫婦持有西山投資 100.00%的股權，西山投資直接持有公司 1,911.43 萬股股份，持股比例為 48.08%的股權；郭毅軍為同心投資、幸福者的執行事務合伙人（GP），同心投資、幸福者分別持有公司 231.43 萬股、64.10 萬股股份，持股比例分別為 5.82%和 1.61%。綜上，郭毅軍、李代紅夫婦合計控制公司 59.64%的表決權（對應 2,370.78萬股股份），為公司實際控制人。報告期內，公司實際控制人沒有發生變更。實際控制人的基本情況如下

159、：郭毅軍先生，1965 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號510212196503*，住所為重慶市渝北區錦橙路*。李代紅女士，1977 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號513024197709*，住所為重慶市渝北區錦橙路*。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-61 3、控股股東控股股東、實際控制人控制的其他企業實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除西山投資外，郭毅軍持有同心投資 31.20%的合伙份額并擔任其執行事務合伙人，持有幸福者 12.64%的合伙份額并擔任其執行事務合伙人。同心投資、幸福者的具體情況參見本節之“十二、本次公

160、開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排”之“（一）同心投資”及“（二）幸福者”。除此之外，公司實際控制人郭毅軍、李代紅不存在直接或間接控制的其他企業。（二）其他持有發行人（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東以上股份的主要股東 截至本招股說明書簽署日，除控股股東及實際控制人外，發行人持股 5%以上的主要股東僅有同心投資。本次發行前，同心投資直接持有發行人 5.82%的股權，其具體情況參見本節之“十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排”之“（一）同心投資”。（三）控股股東、實際控制人所持股份質押或其他爭議情況（三）控股股東、實際控制人所持股份質押或其他爭議情況

161、截至本招股說明書簽署日，公司控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍、李代紅夫婦直接或間接持有的發行人股份不存在質押、凍結或其他有爭議的情況。八、發行人特別表決權股份或類似安排的情況以及協議控制架構八、發行人特別表決權股份或類似安排的情況以及協議控制架構的情況的情況 發行人不存在特別表決權股份或類似安排的情況，亦不存在協議控制架構的情況。九、控股股東、實際控制人的合法規性九、控股股東、實際控制人的合法規性 報告期內，公司控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍、李代紅不存在因醫藥購銷領域違法違規行為而受到處罰或被立案調查情形，不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存

162、在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-62 十十、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前的股本情況（一）本次發行前的股本情況 公司本次發行前總股本為 3,975.1099 萬股，本次發行不涉及公司股東公開發售股份，擬向社會公眾公開發行 1,325.0367 萬股，發行后股本總額為 5,300.1466萬股，本次新發行股份占發行后公司總股本的比例為 25%。本次發行前后，公司股本結構如下：序序號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量（萬股）持股數

163、量（萬股）持股比例持股比例 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 48.08%1,911.43 36.06%2 同心投資 231.43 5.82%231.43 4.37%3 國藥投資 194.78 4.90%194.78 3.68%4 郭毅軍 163.82 4.12%163.82 3.09%5 蘇州金闔 159.25 4.01%159.25 3.00%6 福建頌德 138.31 3.48%138.31 2.61%7 上海景楨 122.78 3.09%122.78 2.32%8 產權運營 114.60 2.88%114.60 2.16%9 永修觀由 1

164、05.26 2.65%105.26 1.99%10 君茂投資 92.30 2.32%92.30 1.74%11 萬聯天澤 92.29 2.32%92.29 1.74%12 嘉興元徠 70.18 1.77%70.18 1.32%13 幸福者 64.10 1.61%64.10 1.21%14 茗暉順時 62.58 1.57%62.58 1.18%15 東證唐德 59.28 1.49%59.28 1.12%16 劉洪泉 51.49 1.30%51.49 0.97%17 第一創業 46.10 1.16%46.10 0.87%18 福建宜德 35.09 0.88%35.09 0.66%19 天澤渝發 3

165、2.30 0.81%32.30 0.61%20 兩江渝地 31.61 0.80%31.61 0.60%21 眾成三號 29.90 0.75%29.90 0.56%22 蔡赤農 25.69 0.65%25.69 0.48%23 眾成四號 23.90 0.60%23.90 0.45%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-63 序序號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 24 眾成二號 19.60 0.49%19.60 0.37%25 嘉興觀由 17.54 0.44%17.54

166、0.33%26 劉暢 17.54 0.44%17.54 0.33%27 龔興娟 13.83 0.35%13.83 0.26%28 眾成一號 12.70 0.32%12.70 0.24%29 賈福蓉 10.00 0.25%10.00 0.19%30 方勇 7.90 0.20%7.90 0.15%31 豐璟投資 7.79 0.20%7.79 0.15%32 新余匯澤 5.08 0.13%5.08 0.10%33 賀永捷 3.95 0.10%3.95 0.07%34 茗暉致遠 0.69 0.02%0.69 0.01%35 社會公眾股股東-1,325.04 25.00%合計合計 3,975.11 10

167、0.00%5,300.15 100.00%（二）本次發行前公司前十大股東情況（二）本次發行前公司前十大股東情況 本次發行前，公司前十大股東持有公司股份的具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 西山投資 1,911.43 48.08%2 同心投資 231.43 5.82%3 國藥投資 194.78 4.90%4 郭毅軍 163.82 4.12%5 蘇州金闔 159.25 4.01%6 福建頌德 138.31 3.48%7 上海景楨 122.78 3.09%8 產權運營 114.60 2.88%9 永修觀由 105.26 2.65%10 君茂

168、投資 92.30 2.32%合計合計 3,233.96 81.35%（三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司共有 8 名自然人股東；8 名自然人股東中，重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-64 除郭毅軍在發行人處擔任董事長、總經理外，其余 7 名自然人股東均未在發行人處任職。各自然人股東的持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 郭毅軍 163.82 4.12%2 劉洪泉 51.49 1.30%3 蔡赤農 25.69 0.65%4 劉暢 17.54

169、 0.44%5 龔興娟 13.83 0.35%6 賈福蓉 10.00 0.25%7 方勇 7.90 0.20%8 賀永捷 3.95 0.10%合計合計 294.22 7.40%（四）國有股份、外資股份及戰略投資者持股情況（四）國有股份、外資股份及戰略投資者持股情況 1、國有股東、國有股東 根據國務院國有資產監督管理委員會出具的 關于重慶西山科技股份有限公司國有股東標識管理有關事項的批復（國資產權【2022】385 號），發行人股本中國有股份情況如下：股東股東 股份性質股份性質 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 國藥投資 SS（國家股股東）194.78 4.90%2、外資股東、外

170、資股東 截至本招股說明書簽署日，公司股東中無外資股東。3、戰略投資者、戰略投資者 截至本招股說明書簽署日，公司股東中無戰略投資者。（五）最近一年新增股東情況（五）最近一年新增股東情況 1、最近一年發行人新增股東的持股數量及變化情況、最近一年發行人新增股東的持股數量及變化情況 2021 年 6 月以來，發行人新增股東共計 10 名，具體情況如下：（1）通過受讓方式取得股份的新增股東 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-65 序序號號 新增股東新增股東名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）轉讓方轉讓方 轉讓轉讓 完成時間完成時間 轉讓價格轉讓價格（元（元/股）股）定價依據定價依據

171、1 福建宜德 35.09 郭毅軍 2021 年 6 月 28.50 協商定價 2 劉暢 17.54 郭毅軍 2021 年 6 月 28.50 協商定價 3 蘇州金闔 77.24 郭毅軍 2021 年 9 月 38.84 協商定價 4 劉洪泉 51.49 郭毅軍 2021 年 9 月 38.84 協商定價 注：繼 2021 年 9 月受讓老股后，蘇州金闔于 2021 年 12 月再次通過認購公司增發股份的方式增持公司股份。（2）通過增資擴股取得股份的新增股東 最近一年發行人通過增資擴股取得股份的新增股東為眾成一號、眾成二號、眾成三號、眾成四號、國藥投資、豐璟投資、蘇州金闔。重慶眾成為公司員工持股

172、平臺，重慶眾成入股公司的具體情況參見本節之“二、（三）9、2021 年 9 月，報告期內第四次增資”。國藥投資、豐璟投資及蘇州金闔入股公司的具體情況參見本節之“二、（三）11、2021 年 12 月，報告期內第五次增資”。2、最近一年發行人新增股東的基本情況、最近一年發行人新增股東的基本情況（1）福建宜德 福建宜德基本信息如下：機構名稱機構名稱 福建宜德股權投資合伙企業（有限合伙）主體類型主體類型 有限合伙企業 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91350627MA8RTN1N1C 執行事務合伙人執行事務合伙人 上海鴻富私募基金管理有限公司 注冊資本注冊資本 67,201 萬元 成立時間成立時

173、間 2021 年 03 月 31 日 注冊地址注冊地址 福建省三明市建寧縣濉溪鎮民主街 21 號 A 幢 404-2 經營范圍經營范圍 以自有資金從事投資活動；財務咨詢；融資咨詢服務。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）基金備案及其管理人基金備案及其管理人 情況情況 已于中國證券投資基金業協會辦理備案手續，其基金管理人已 完成私募投資基金管理人登記 主營業務及其與發行人主營業務及其與發行人主營業務的關系主營業務的關系 福建宜德的主營業務為投資活動，與發行人主營業務無關。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-66 截至 2022 年 12 月末，福建宜德的出資結構

174、情況如下：單位：萬元 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額 比例比例 合伙人性質合伙人性質 1 上海鴻富私募基金管理有限公司 334.33 0.50%普通合伙人 2 寧波奧克斯投資管理有限公司 15,000.00 22.32%有限合伙人 3 賴郁塵 5,200.00 7.74%有限合伙人 4 浙江國祥自動化設備有限公司 4,500.00 6.70%有限合伙人 5 沈陽內陸港物流有限公司 3,500.00 5.21%有限合伙人 6 悅誠啟鵬（深圳）投資合伙企業（有限合伙）3,300.00 4.91%有限合伙人 7 孫翠紅 3,166.67 4.71%有限合伙人 8 廈門市釜多企

175、業管理合伙企業（有限合伙）3,000.00 4.46%有限合伙人 9 上海盈保投資管理有限公司 3,000.00 4.46%有限合伙人 10 江蘇武進不銹股份有限公司 3,000.00 4.46%有限合伙人 11 張宇鑫 2,000.00 2.98%有限合伙人 12 謝鴻皓 2,000.00 2.98%有限合伙人 13 張晨陽 2,000.00 2.98%有限合伙人 14 信雅達科技股份有限公司 2,000.00 2.98%有限合伙人 15 上海道杰投資有限公司 2,000.00 2.98%有限合伙人 16 濟寧誠鑫股權投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 2.98%有限合伙人 17 北京

176、鴻鵠致遠資產運營有限公司 2,000.00 2.98%有限合伙人 18 共青城博嘉合投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 2.98%有限合伙人 19 江蘇星好月圓家紡有限公司 2,000.00 2.98%有限合伙人 20 上海蒞驥貿易中心 2,000.00 2.98%有限合伙人 21 黃文潔 1,200.00 1.79%22 楊少明 1,000.00 1.49%有限合伙人 23 成都蓉城盛祥企業管理咨詢有限責任公司 666.67 0.99%有限合伙人 24 朱瑜 333.33 0.50%有限合伙人 總總 計計 67,201.00 100.00%-（2）劉暢 自然人股東劉暢，1989 年 8

177、 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 500109198908*，住所為重慶市北碚區金華路*。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-67（3）蘇州金闔 蘇州金闔基本信息如下：機構名稱機構名稱 蘇州金闔二期股權投資合伙企業（有限合伙）主體類型主體類型 有限合伙企業 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320507MA215Q632G 執行事務合伙人執行事務合伙人 廣州金垣坤通股權投資管理有限公司 注冊資本注冊資本 137,000 萬元 成立時間成立時間 2020 年 04 月 03 日 注冊地址注冊地址 蘇州市相城區黃埭鎮春豐路 406 號康陽大廈 6 層 619 室 經營

178、范圍經營范圍 以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）；以自有資金從事投資活動（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）基金備案及其管理人基金備案及其管理人 情況情況 已于中國證券投資基金業協會辦理備案手續，其基金管理人已 完成私募投資基金管理人登記 截至 2022 年 12 月末，蘇州金闔的出資結構情況如下：單位：萬元 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額出資額 比例比例 合伙人性質合伙人性質 1 廣州金垣坤通股權投資管理有限公司 1,400.00 1.02%普通合伙人 2 長三角協同優勢產業股權投資合伙企

179、業（有限合伙）20,000.00 14.60%有限合伙人 3 蘇州工業園區元禾鼎盛股權投資合伙企業（有限合伙）20,000.00 14.60%有限合伙人 4 蘇州市創新產業發展引導基金（有限合伙）15,000.00 10.95%有限合伙人 5 服務貿易創新發展引導基金（有限合伙）15,000.00 10.95%有限合伙人 6 圣湘生物科技股份有限公司 10,000.00 7.30%有限合伙人 7 蘇州市相城創新產業創業投資中心（有限合伙）10,000.00 7.30%有限合伙人 8 蕪湖歌斐臨風股權投資中心（有限合伙）10,000.00 7.30%有限合伙人 9 平潭建發拾叁號股權投資合伙企業

180、（有限合伙）6,000.00 4.38%有限合伙人 10 北京人保健康養老產業投資基金（有限合伙）6,000.00 4.38%有限合伙人 11 廣州市基闔投資咨詢合伙企業（有限合伙）5,500.00 4.01%有限合伙人 12 蘇州相城高新技術產業開發區埭元創業投資有限公司 5,000.00 3.65%有限合伙人 13 上海透景生命科技股份有限公司 5,000.00 3.65%有限合伙人 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-68 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額出資額 比例比例 合伙人性質合伙人性質 14 孫紅 3,000.00 2.19%有限合伙人 15 南通伊仕生物技術股

181、份有限公司 3,000.00 2.19%有限合伙人 16 共青城橋麥鑫投資合伙企業（有限合伙）1,100.00 0.80%有限合伙人 17 珠海九瑞投資管理中心（有限合伙）1,000.00 0.73%有限合伙人 總總 計計 137,000.00 100.00%-（4）劉洪泉 自然人股東劉洪泉，1959 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 320211195909*，住所為江蘇省無錫市濱湖區馬山常樂路*。（5）重慶眾成 重慶眾成的具體情況參見本節之“十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排”之“（三）眾成一號”、“（四）眾成二號”、“（五）眾成三號”、“（六）

182、眾成四號”。（6）國藥投資 公司名稱公司名稱 中國醫藥投資有限公司 成立時間成立時間 1986 年 12 月 18 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 911100001000054823 注冊資本注冊資本 295,561 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 北京市海淀區知春路 20 號五、六層 法定代表人法定代表人 梁紅軍 經營范圍經營范圍 醫藥行業的投資及資產管理；第一類醫療器械銷售；藥品包裝材料的組織生產和銷售；醫藥工業生產所需儀器、設備的銷售；進出口業務；房屋租賃；銷售醫療用品；銷售化工產品。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；銷售化工產品以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后

183、依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資比例出資比例 中國醫藥集團有限公司 100.00%合計合計 100.00%（7）豐璟投資 機構名稱機構名稱 豐璟（珠海）股權投資合伙企業（有限合伙）主體類型主體類型 有限合伙企業 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-69 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA54TKBX25 執行事務合伙人執行事務合伙人 王寧 注冊資本注冊資本 809.025 萬元人民幣 成立時間成立時間 2020 年 6 月 11 日 注冊地址注冊地址 珠海市橫琴新區聯澳路

184、1 號 618 辦公 經營范圍經營范圍 協議記載的經營范圍：股權投資、投資管理、受托資產管理、資本管理（最終以工商行政管理部門核準登記的為準）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）基金備案及其管理人基金備案及其管理人情況情況 豐璟投資為國藥投資的員工跟投平臺，執行事務合伙人為王寧，不涉及由私募投資基金管理人管理并進行有關投資活動，或者受托管理任何私募投資基金的情形，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金的情形，不屬于 基金監督暫行辦法 及 基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金管理人或私募投資基金，不需要履行相關的登記或備案程序 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營

185、業務的關系人主營業務的關系 豐璟投資的主營業務為股權投資、投資管理、受托資產管理、資本管理，與發行人主營業務無關。截至 2022 年 12 月末，豐璟投資的出資結構如下：單位：萬元 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額 比例比例 合伙人性質合伙人性質 1 王寧 50.25 6.21%普通合伙人 2 梁紅軍 115.58 14.29%有限合伙人 3 王永利 67.34 8.32%有限合伙人 4 張威亞 66.33 8.20%有限合伙人 5 莊偉平 63.32 7.83%有限合伙人 6 邢永剛 55.28 6.83%有限合伙人 7 曹師越 50.25 6.21%有限合伙人 8 劉

186、春 50.25 6.21%有限合伙人 9 韋文國 28.14 3.48%有限合伙人 10 劉鵬飛 25.13 3.11%有限合伙人 11 郭叢照 25.13 3.11%有限合伙人 12 岳瀚 20.10 2.48%有限合伙人 13 文聃 20.10 2.48%有限合伙人 14 聞興健 20.10 2.48%有限合伙人 15 孟曄 15.08 1.86%有限合伙人 16 張司哲 10.05 1.24%有限合伙人 17 閆玲 10.05 1.24%有限合伙人 18 馬婧媛 10.05 1.24%有限合伙人 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-70 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名

187、稱 出資額出資額 比例比例 合伙人性質合伙人性質 19 劉志高 10.05 1.24%有限合伙人 20 張思琦 10.05 1.24%有限合伙人 21 郭書泉 10.05 1.24%有限合伙人 22 石方正 10.05 1.24%有限合伙人 23 魏連碧 10.05 1.24%有限合伙人 24 牛志強 10.05 1.24%有限合伙人 25 張丹丹 10.05 1.24%有限合伙人 26 蔡鳳梅 10.05 1.24%有限合伙人 27 張磊 5.03 0.62%有限合伙人 28 張春暉 5.03 0.62%有限合伙人 29 蔣敏 5.03 0.62%有限合伙人 30 陳麗莉 5.03 0.62

188、%有限合伙人 31 章琨 5.03 0.62%有限合伙人 32 黃沖 1.01 0.12%有限合伙人 總總 計計 809.03 100.00%-3、最近一年發行人新增股東與發行人及相關方的關聯關系、最近一年發行人新增股東與發行人及相關方的關聯關系 申報前 12 個月，發行人各新增股東與公司其他股東、董事、監事、高級管理人員的關聯關系及相應持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系描述關聯關系描述 1 眾成一號 0.32%截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事、高管王常英擔任執行事務合伙人，公司實際控制人、董事長、總經理郭毅軍分別持有眾成一號 25.98%的合

189、伙份額、眾成二號 18.88%的合伙份額；眾成一號、眾成二號為公司員工持股平臺 眾成二號 0.49%2 眾成三號 0.75%截至 2022 年 12 月 31 日，公司高管卞奔奔擔任執行事務合伙人，公司實際控制人、董事長、總經理郭毅軍分別持有眾成三號 24.08%的合伙份額、眾成四號 10.88%的合伙份額；眾成三號、眾成四號為公司員工持股平臺 眾成四號 0.60%3 福建頌德 3.48%上海鴻富私募基金管理有限公司擔任執行事務合伙人、基金管理人 福建宜德 0.88%4 國藥投資 4.90%國藥投資的高級管理人員王寧為豐璟投資執行事務合伙人，公司董事王永利系國藥投資提名 豐璟投資 0.20%除

190、上表中所列情況外，申報前 12 個月發行人各新增股東與公司其他股東、重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-71 董事、監事、高級管理人員之間不存在其他關聯關系；各新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、項目經辦人員之間不存在關聯關系；各新增股東不存在股份代持的情形。（六）本次發行前發行人股東中（六）本次發行前發行人股東中“三類股東三類股東”的情況的情況 截至本招股說明書簽署日，直接持有發行人股份的全體股東中不存在契約型基金、信托計劃、資產管理計劃的情形。（七）本次發行前發行人各股東間的關聯關系及相應持股比例（七）本次發行前發行人各股東間的關聯關系及相應持股比例 截至 2

191、022 年 12 月末，公司各股東間的關聯關系及相應持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系描述關聯關系描述 1 郭毅軍 4.12%郭毅軍、李代紅夫婦直接持有西山投資 100%的股權；郭毅軍擔任同心投資的執行事務合伙人，郭毅軍、李代紅夫婦分別持有同心投資 26.02%、0.57%的合伙份額；郭毅軍擔任幸福者的執行事務合伙人，持有幸福者 12.64%的合伙份額；郭毅軍分別持有眾成一號 25.98%的合伙份額、眾成二號 18.88%的合伙份額、眾成三號 24.08%的合伙份額、眾成四號 10.88%的合伙份額，王常英擔任眾成一號、眾成二號的執行事務合伙人，卞奔奔擔任眾成

192、三號、眾成四號的執行事務合伙人 西山投資 48.08%同心投資 5.82%幸福者 1.61%眾成一號 0.32%眾成二號 0.49%眾成三號 0.75%眾成四號 0.60%2 福建頌德 3.48%上海鴻富私募基金管理有限公司擔任執行事務合伙人、基金管理人 福建宜德 0.88%3 天澤渝發 0.81%萬聯天澤資本投資有限公司擔任執行事務 合伙人 萬聯天澤 2.32%4 永修觀由 2.65%上海觀由投資發展有限公司擔任執行事務合伙人、基金管理人 嘉興觀由 0.44%5 國藥投資 4.90%國藥投資的高級管理人員王寧為豐璟投資執行事務合伙人，公司董事王永利系國藥投資提名 豐璟投資 0.20%6 產權

193、運營 2.88%賀永捷系產權運營的在職員工，雙方簽署了 一致行動人協議 賀永捷 0.10%7 萬聯天澤 2.32%深圳茗暉基金管理有限公司擔任萬聯天澤的基金管理人，同時擔任茗暉順時的執行事務合伙人、基金管理人，茗暉致遠的執行事務合伙人、實際控制人張軍卿擔任深圳茗暉基金管理有限公司總經理，并持有其 15.85%的股份。茗暉順時 1.57%茗暉致遠 0.02%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-72 除上表中所列情況外，公司其他股東之間不存在關聯關系。（八）公司內部職工股的情況（八）公司內部職工股的情況 公司自設立以來未發行過內部職工股。（九九）私募投資基金股東備案登記情況）私募投資基

194、金股東備案登記情況 截至本招股說明書簽署日，發行人共計 34 名股東，其中發行人共有 3 名法人股東、8 名自然人股東以及 23 名合伙企業股東。公司合伙企業股東中，蘇州金闔、福建頌德、上海景楨、產權運營、永修觀由、君茂投資、萬聯天澤、嘉興元徠、茗暉順時、東證唐德、福建宜德、天澤渝發、兩江渝地、嘉興觀由系私募投資基金，該等私募基金股東及其私募基金管理人登記備案情況如下：私募基金股東私募基金股東名稱名稱 基金備案時間基金備案時間 備案編碼備案編碼 管理人登記時間管理人登記時間 登記編號登記編號 蘇州金闔 2020-09-09 SJX683 2018-01-29 P1067025 福建頌德 202

195、0-07-30 SLH945 2015-11-25 P1028151 上海景楨 2017-12-18 SW2926 2015-04-29 P1011357 產權運營 2016-08-11 SJ9742 2015-03-11 P1009185 永修觀由 2019-08-07 SGS170 2017-05-31 P1062921 君茂投資 2016-08-09 SK3088 2015-11-12 P1026635 萬聯天澤 2017-11-17 SW7809 2015-02-15 P1008533 嘉興元徠 2021-02-02 SNR479 2020-11-02 P1071446 茗暉順時 20

196、18-06-06 SCZ962 2015-02-15 P1008533 東證唐德 2019-11-20 SJF022 2018-05-15 PT2600031226 福建宜德 2021-05-25 SQJ904 2015-11-25 P1028151 天澤渝發 2018-03-15 SCM804 2016-02-23 GC2600011704 兩江渝地 2021-01-21 SNG957 2015-04-02 P1009850 嘉興觀由 2020-06-22 SLF448 2017-05-31 P1062921 除上表中所列私募基金股東外，公司其他合伙企業股東包括同心投資、幸福者、眾成一號、眾

197、成二號、眾成三號、眾成四號、豐璟投資、新余匯澤及茗暉致遠不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法第二條或私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）第二條規定的私募投資基金，故無需按私募投資重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-73 基金監督管理暫行辦法 及 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規履行登記備案程序。綜上，公司股東中私募基金及私募基金管理人依法設立并有效存續，已按照私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規履行登記備案程序，已納入國家金融監管部門有效監管。（十）發行人股東不存在超過（十）發行人股東不存在超過 2

198、00 人情形人情形 截至本招股說明書簽署日，公司股東經穿透核查后共計 98 名主體，未超過200 人，具體情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 認定股東人數認定股東人數（扣除重復計算）（扣除重復計算）備注備注 1 西山投資 2 有限責任公司，共有股東 2 名 2 同心投資 25 未備案有限合伙企業，合伙人共計 28 名，扣除重復股東郭毅軍、李代紅、賈福蓉，按 25 名計算 3 國藥投資 1 有限責任公司，僅有 1 名股東 4 郭毅軍 0 自然人股東，已計算 5 蘇州金闔 1 已備案私募基金，按 1 名計算 6 福建頌德 1 已備案私募基金，按 1 名計算 7 上海景楨 1 已備案私募基金，按

199、1 名計算 8 產權運營 1 已備案私募基金，按 1 名計算 9 永修觀由 1 已備案私募基金，按 1 名計算 10 君茂投資 1 已備案私募基金，按 1 名計算 11 萬聯天澤 1 已備案私募基金，按 1 名計算 12 嘉興元徠 1 已備案私募基金，按 1 名計算 13 幸福者 1 員工持股平臺，共有合伙人 18 名，根據證券法（2019 年修訂），按 1 名計算 14 茗暉順時 1 已備案私募基金，按 1 名計算 15 東證唐德 1 已備案私募基金，按 1 名計算 16 劉洪泉 1 自然人股東 17 第一創業 1 股份有限公司（上市公司）18 福建宜德 1 已備案私募基金，按 1 名計算

200、19 天澤渝發 1 已備案私募基金，按 1 名計算 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-74 序序號號 股東名稱股東名稱 認定股東人數認定股東人數（扣除重復計算）（扣除重復計算）備注備注 20 兩江渝地 1 已備案私募基金，按 1 名計算 21 眾成三號 1 員工持股平臺，共有合伙人 40 名，根據證券法（2019 年修訂），按 1 名計算 22 蔡赤農 1 自然人股東 23 眾成四號 1 員工持股平臺，共有合伙人 43 名，根據證券法（2019 年修訂），按 1 名計算 24 眾成二號 1 員工持股平臺，共有合伙人 33 名，根據證券法（2019 年修訂），按 1 名計算 25

201、嘉興觀由 1 已備案私募基金，按 1 名計算 26 劉暢 1 自然人股東 27 龔興娟 1 自然人股東 28 眾成一號 1 員工持股平臺，共有合伙人 28 名，根據證券法（2019 年修訂），按 1 名計算 29 賈福蓉 1 自然人股東 30 方勇 1 自然人股東 31 豐璟投資 32 未備案有限合伙企業，穿透后 32 人 32 新余匯澤 9 未備案有限合伙企業，穿透后 9 人 33 賀永捷 1 自然人股東 34 茗暉致遠 2 未備案有限合伙企業，穿透后 2 人 合計合計 98-綜上，公司股東經穿透計算后認定的股東人數為 98 人，不存在故意規避股東合計不得超過 200 人規定的情形。（十（十

202、一一）公司股東公開發售股份情況）公司股東公開發售股份情況 本次發行不涉及原有股東的公開發售股份的情況。十一十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，公司共有 9 名董事，3 名監事、8 名高級管理人員以及 3 名核心技術人員。（一）（一）董事董事、監事監事、高級管理人員及核心技術人員簡介高級管理人員及核心技術人員簡介 1、董事會董事會成員成員 公司董事會由 9 名董事組成，其中 3 名為獨立董事。董事由股東大會選舉或更換，任期 3 年，任期屆滿可連選連任。公司現任董事會成員情況如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說

203、明書 3-13-75 序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 提名人提名人 任期任期 1 郭毅軍 董事長、總經理 郭毅軍 2021.10.29-2024.10.29 2 王常英 董事、副總經理 郭毅軍 2021.10.29-2024.10.29 3 梁曦 董事、副總經理 郭毅軍 2021.10.29-2024.10.29 4 白雪 董事、董事會秘書 郭毅軍 2021.10.29-2024.10.29 5 王永利 董事 國藥投資 2021.12.6-2024.10.29 6 羅紅平 董事 郭毅軍 2021.2.10-2024.10.29 7 詹學剛 獨立董事 郭毅軍 2021.12.6-2024.

204、10.29 8 白禮西 獨立董事 郭毅軍 2021.12.6-2024.10.29 9 段茂兵 獨立董事 郭毅軍 2021.12.6-2024.10.29 公司現任董事的簡歷如下：郭毅軍先生，1965 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，重慶郵電大學生物醫學工程研究中心主任，正高級工程師。郭毅軍先生于 1999 年 12 月創辦西山有限，全面負責公司的戰略制定和整體管理工作，1999年 12 月至 2020 年 3 月、2020 年 7 月至今任公司總經理，2000 年 5 月至今任公司董事長；2014 年 4 月至今，擔任西山投資執行董事；2008 年 6 月至今，擔

205、任重慶郵電大學生物信息學院碩士研究生導師；2017 年 9 月至今，擔任重慶科技學院冶金與材料工程學院兼職碩士研究生導師；2020 年 7 月至 2021 年 7 月，擔任重慶理工大學化學化工學院兼職教師。作為行業專家，郭毅軍先生參與組織起草了電動骨組織手術設備等多個國家醫藥行業標準，于 2018 年獲得國務院特殊津貼，并獲得 2019 年科技部國家科技創新創業人才稱號。王常英女士，1981 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2005 年 9 月加入西山有限，先后擔任總經理秘書、項目申報主管、知識產權主管、知識產權部經理、技術管理部經理、總經理助理等職務，2019 年 4

206、 月至今擔任公司董事，2021 年 10 月至今擔任公司副總經理。梁曦先生，1971 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1992 年 7 月至 1997 年 11 月擔任重慶實驗設備廠生產部生產計劃主辦科員；1997年 11 月至 2001 年 7 月于成都犀浦電器廠從事生產管理工作；2001 年 8 月至 2020年 3 月歷任公司采購主管、生產部經理、副總經理等職務；2020 年 6 月至 2021年 10 月任公司生產總監，2021 年 6 月至今擔任公司董事，2021 年 10 月至今擔重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-76 任公司副總經理。白雪女士，

207、1985 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2007 年 6 月至 2008 年 8 月擔任廣東大都市市場推廣有限公司會計；2009 年 2月加入西山有限，并先后擔任出納、成本會計、財務經理、財務總監等職務，2020年 4 月至今擔任公司董事，2017 年 6 月至今擔任公司董事會秘書。王永利先生，1980 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，注冊會計師。2005 年 7 月至 2019 年 3 月就職于國務院國資委監事會工作局、辦公廳，并先后擔任主任科員、副處長、正處級秘書；2019 年 3 月起就職于中國醫藥投資有限公司經理室，并擔任黨委副書記、

208、工會主席；2021 年 12月至今擔任公司董事。羅紅平先生，1967 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。曾供職于四川省煤炭設計研究院、華為技術有限公司。2012 年加入西山有限，歷任銷售總監、市場部經理、營銷中心總經理助理、市場準入與集團業務部總監，2022 年 2 月至今擔任公司董事，2023 年 1 月至今擔任公司綜合市場部總監。詹學剛先生，1974 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，副教授職稱（會計專業）。2004 年 7 月至今在重慶工商大學任教；2021年 12 月至今擔任公司獨立董事。白禮西先生，1964 年 5 月出生，中國國籍

209、，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師職稱，執業藥師。1983 年 8 月至 1993 年 11 月就職于涪陵制藥廠并先后擔任技術員、副廠長、廠長；1993 年 12 月至 2019 年 6 月就職于太極集團（600129.SH）并擔任董事長、黨委書記等職務；2019 年 6 月至 2020 年 11 月擔任重慶市涪陵商務集團有限公司監事會主席；2020 年 11 月至今擔任重慶大易科技投資有限公司董事長；2016 年至今擔任重慶醫藥行業協會會長；2021 年 12月至今擔任公司獨立董事。段茂兵先生，1968 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，執業律師。1994

210、年 12 月至 1997 年 8 月就職于四川江南化工公司并擔任辦公室主任；1997 年 8 月至 1998 年 12 月就職于萬縣市五橋司法局法律事務重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-77 所法律事務中心并擔任副主任；1998 年 12 月至 2006 年 10 月擔任重慶益安律師事務所副主任律師；2007 年 4 月至 2015 年 7 月擔任重慶錦揚律師事務所主任律師，2015 年 7 月至 2017 年 12 月擔任重慶金牧錦揚律師事務所主任律師；2017年 12 月至今擔任重慶百事得律師事務所執行主任律師；2021 年 12 月至今擔任公司獨立董事。2、監事會成員監事會

211、成員 公司第三屆監事會成員共 3 名，其中職工代表監事 1 名，設監事會主席 1名。監事會每屆任期三年，任期屆滿可連選連任。公司現任監事會成員情況如下：姓名姓名 本公司任職情況本公司任職情況 提名人提名人 本屆任期本屆任期 常婧 監事會主席 郭毅軍 2021.10.29-2024.10.29 趙雅娟 監事 郭毅軍 2021.10.29-2024.10.29 蘭楊 職工代表監事 職工代表大會 2021.10.29-2024.10.29 公司現任監事的簡歷如下：常婧女士，1982 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2009 年 7 月至 2011 年 2 月擔任公司專利工

212、程師；2011 年 4 月至 2015 年8 月擔任深圳市世紀恒程知識產權代理事務所專利代理人；2015 年 9 月至今擔任公司知識產權部經理；2019 年 3 月至今擔任公司監事會主席。趙雅娟女士，1986 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2010 年 6 月加入西山有限，歷任行政秘書、行政專員、行政主管職務、公司運營管理部副經理，現任行政后勤部副經理，2020 年 4 月至今擔任公司監事。蘭楊先生，1982 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2005 年 9 月加入西山有限，歷任研發部電子設計工程師、電子室主管、經理、總經辦副總經理、技術管理部

213、經理、總經辦總經理助理、注冊部經理，現任營銷中心副總經理，2021 年 5 月至今擔任公司職工監事。3、高級管理人員高級管理人員 公司現有 8 名高級管理人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 本公司任職情況本公司任職情況 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-78 序號序號 姓名姓名 本公司任職情況本公司任職情況 1 郭毅軍 總經理 2 王常英 副總經理 3 梁曦 副總經理 4 陳竹 副總經理 5 卞奔奔 副總經理 6 何愛容 人力資源總監 7 白雪 董事會秘書 8 袁洪濤 財務總監 公司現任高級管理人員的簡歷如下：郭毅軍先生，簡歷參見本節之“十一、（一）1、董事會成員”。王常英女

214、士，簡歷參見本節之“十一、（一）1、董事會成員”。梁曦先生，簡歷參見本節之“十一、（一）1、董事會成員”。陳竹先生，1982 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2008 年 8 月至 2010 年 6 月任西山有限電子工程師；2010 年 9 月至 2011年 8 月任重慶和平自動化工程股份有限公司電子工程師；2016 年 7 月至 2021 年6月任重慶聯康洪機器人有限公司執行董事兼經理1；2018年5月加入西山科技，歷任公司工程師、研發中心總經理，2020 年 3 月至今擔任西山科技副總經理。卞奔奔先生，1983 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科

215、學歷。2006 年 8 月加入西山有限，歷任公司河北省區銷售工程師、大區經理、市場部經理、神經外科業務部銷售總監等職位；2021 年 10 月至今擔任公司副總經理。何愛容女士，1981 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，國家一級人力資源管理師。2005 年 2 月至 2008 年 7 月擔任深圳市富之島家具股份有限公司人力資源部經理；2008 年 7 月至 2013 年 5 月擔任深圳市順電連鎖股份有限公司人力資源經理；2013 年 5 月至 2015 年 10 月擔任公司人力資源部經理，2015 年 11 月至今擔任公司人力資源總監。白雪女士，簡歷參見本節之“十一、（一）

216、1、董事會成員”。1注：重慶聯康洪機器人有限公司自 2018 年 5 月開始實際停止運營。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-79 袁洪濤先生，1972 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級經濟師、會計師、審計師。1995 年 8 月至 2000 年 12 月擔任閬中市農業局農村合作基金會總會計師；2001 年 3 月至 2012 年 10 月歷任重慶隆鑫工業集團財務主管、財務部長；2012 年 10 月至 2013 年 9 月擔任重慶市茶園工業園區建設開發有限公司財務負責人；2013 年 9 月至 2016 年 10 月擔任重慶大唐科技股份有限公司財務總監

217、；2016 年 11 月至 2019 年 7 月擔任重慶渝豐電線電纜有限公司財務總監；2019 年 9 月至 2020 年 4 月擔任重慶九鑫實業集團有限公司財務中心總經理；2020年5月至2020年7月擔任重慶砼磊混凝土有限公司財務總監；2020 年 10 月至今擔任公司財務總監。4、核心技術人員核心技術人員 公司現有 3 名核心技術人員，其基本情況如下：序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 1 郭毅軍 董事長、總經理 2 陳竹 副總經理 3 梁曦 董事、副總經理 公司核心技術人員簡歷如下：郭毅軍先生，簡歷參見本節之“十一、（一）1、董事會成員”。陳竹先生，簡歷參見本節之“十一、（一）3、高

218、級管理人員”。梁曦先生，簡歷參見本節之“十一、（一）1、董事會成員”。（二）董事、監事、高級管理人員的兼職情況（二）董事、監事、高級管理人員的兼職情況 截至報告期末，公司董事、監事、高級管理人員除在本公司及其子公司擔任董事、監事或高級管理人員外，其他對外兼職情況如下：姓名姓名 本公司職務本公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與公司關聯關系與公司關聯關系 郭毅軍 董事長、總經理 西山投資 執行董事 控股股東、實際控制人控制并擔任執行董事的企業 同心投資 執行事務合伙人 持股5%以上股東 幸福者 執行事務合伙人 公司員工持股平臺 重慶郵電大學 研究生導師、生物醫學工程研究中心主任 無其他

219、關聯關系 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-80 姓名姓名 本公司職務本公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與公司關聯關系與公司關聯關系 重慶科技學院 碩士研究生導師 無其他關聯關系 重慶市浙江紹興商會 會長 無其他關聯關系 王常英 董事、副總經理 眾成一號 執行事務合伙人 公司員工持股平臺 眾成二號 執行事務合伙人 公司員工持股平臺 王永利 董事 國藥投資 經理室黨委副書記、工會主席 無其他關聯關系 國藥集團醫療管理有限公司 董事 無其他關聯關系 中國大冢制藥有限 公司 董事 無其他關聯關系 詹學剛 獨立董事 重慶工商大學 副教授 無其他關聯關系 白禮西 獨立董事 重

220、慶大易科技投資有限公司 董事長 無其他關聯關系 重慶阿依達藍源康養實業有限公司 董事長 無其他關聯關系 重慶藍色智酷大數據科技有限公司 董事長 無其他關聯關系 重慶金大易健康物業管理有限公司 董事長 無其他關聯關系 重慶太極香樟樹園林工程有限公司 董事 無其他關聯關系 重慶太極養生園股份有限公司 董事 無其他關聯關系 太極集團小金縣雪梨膏有限公司 董事 無其他關聯關系 重慶太極房地產開發有限公司 董事 無其他關聯關系 太 極 集 團 西 南 藥 業（成都）有限公司 董事 無其他關聯關系 重慶太極春水健康管理有限公司 董事 無其他關聯關系 重慶阿依達太極泉水股份有限公司 董事 無其他關聯關系 重

221、慶不老泉電子商務有限責任公司 董事 無其他關聯關系 重慶衡酒商貿有限責任公司 董事 無其他關聯關系 重慶醫藥行業協會 會長 無其他關聯關系 段茂兵 獨立董事 重慶百事得律師事務所 執行主任律師 無其他關聯關系 卞奔奔 副總經理 眾成三號 執行事務合伙人 公司員工持股平臺 眾成四號 執行事務合伙人 公司員工持股平臺 趙雅娟 監事 西山投資 監事 控股股東、實際控制人控制并擔任執行董重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-81 姓名姓名 本公司職務本公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與公司關聯關系與公司關聯關系 事的企業 注：2022 年 8 月，重慶苗王鎮虎香草實業有限公司名

222、稱變更為重慶阿依達藍源康養實業有限公司。截至報告期末，公司董事、監事、高級管理人員無其他對外任職情況。（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間存在的親屬關（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間存在的親屬關系系 趙帥系公司副總經理卞奔奔的配偶，系公司董事長、總經理郭毅軍之外甥女，趙帥于 2020 年 3 月至 2021 年 5 月擔任公司監事。除此之外，報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的合規性（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的合規性 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高

223、級管理人員及核心技術人員最近三年不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。（五）（五）發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的重要發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的重要協議協議 公司與在公司領取薪酬（不包括獨立董事津貼）的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂了勞動合同及保密協議，與全體獨立董事簽訂了聘任協議，與核心技術人員簽訂了競業禁止協議。截至報告期末，上述合同或協議履行正常，不存在違約情形。（六）（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情況董事、監事、高級管理人員及核心技

224、術人員最近兩年的變動情況 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員的變動主要系正常職位調動、換屆選舉，均履行了必要的程序。2020 年初至今，董事、監事、高級管理人員未發生重大變化，具體情況如下：1、董事變動情況、董事變動情況 日期日期 會議會議 變動情況變動情況 姓名姓名 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-82 日期日期 會議會議 變動情況變動情況 姓名姓名 2020 年初 公司董事為：郭毅軍、梁曦、王常英、王威、劉璐 2020 年 4 月 2020 年第一次臨時股東大會 辭任 董事：梁曦 新增 董事：白雪 2021 年 6 月 2021 年第二次臨時股東大會 辭任 董事：王威

225、新增 董事：梁曦 2021 年 12 月 2021 年第四次臨時股東大會 辭任-新增 董事：王永利 獨立董事：詹學剛、白禮西、段茂兵 2022 年 2 月 2022 年第一次臨時股東大會 辭任 董事：劉璐 新增 董事：羅紅平 截至本招股說明書簽署日 公司董事為：郭毅軍、梁曦、王常英、白雪、羅紅平、王永利、詹學剛、白禮西、段茂兵 注：劉璐于 2022 年 2 月 1 日向公司董事會提交辭職報告，其辭職報告自送達公司董事會之日起即生效。上述董事中，王威、劉璐、王永利為外部董事，由外部股東提名，未在公司擔任其他職務。2021 年 12 月，公司董事會成員由五名增加至九名，主要系為滿足首發上市要求增加

226、獨立董事所致。上述董事的變動均履行了必要的法律程序。2、監事變動情況、監事變動情況 日期日期 會議會議 變動情況變動情況 姓名姓名 2020 年初 公司監事為：陳竹（職工監事）、常婧、蘭楊 2020 年 3 月 職工代表大會 辭任 職工監事：陳竹 新增 職工監事：趙帥 2020 年 4 月 2020 年第一次臨時股東大會 辭任 監事：蘭楊 新增 監事：趙雅娟 2021 年 5 月 職工代表大會 辭任 職工監事：趙帥 新增 職工監事：蘭楊 截至本招股說明書簽署日 公司監事為：常婧、趙雅娟、蘭楊（職工監事）上述監事的變動均履行了必要的法律程序。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-83

227、3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 日期日期 會議會議 變動情況變動情況 姓名姓名 2020 年初 公司高級管理人員包括：總經理郭毅軍、副總經理梁曦、財務總監兼董事會秘書白雪 2020 年 3 月 第二屆董事會第六次會議 辭任 總經理：郭毅軍 副總經理：梁曦 財務總監：白雪 新增 總經理：鐘定恩 副總經理：陳竹 財務總監：魏錦 2020 年 4 月 第二屆董事會第七次會議 辭任 總經理：鐘定恩 新增 總經理：楊奎 副總經理：鐘定恩 2020 年 7 月 第二屆董事會第九次會議 辭任 總經理：楊奎 新增 總經理：郭毅軍 2020 年 10 月 第二屆董事會第十次會議 辭任 財務總監：

228、魏錦 新增 財務總監：袁洪濤 2021 年 10 月 第三屆董事會第一次會議 辭任-新增 副總經理：梁曦、卞奔奔、王常英 人力資源總監：何愛容 2021 年 12 月 第三屆董事會第二次會議 辭任 副總經理：鐘定恩 新增-截至本招股說明書簽署日 公司高級管理人員包括：總經理郭毅軍、副總經理梁曦、王常英、陳竹、卞奔奔、人力資源總監何愛容、董事會秘書白雪、財務總監袁洪濤 最近兩年，公司業務規模不斷擴大，基于優化公司治理結構和經營管理需求，公司對高管團隊進行了一定的調整和擴充，高級管理人員由三名增加至八名，符合公司發展需求，且上述變動均已履行了必要的法律程序。4、核心技術人員變動情況、核心技術人員變

229、動情況 公司核心技術人員包括郭毅軍、陳竹和梁曦，最近兩年內，除梁曦于 2020年 3 月至 5 月因個人原因曾短期離職公司外，未發生過變更。5、董事、高級管理人員及核心技術人員變動對發行人的影響、董事、高級管理人員及核心技術人員變動對發行人的影響 2020 年初至今，公司董事（不含獨立董事）、高級管理人員、核心技術人員共涉及人員 15 名。其中，目前在公司任職人員 11 名，具體包括，（1）郭毅軍等 8 名人員始終重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-84 在公司任職并正常參與發行人的生產經營，僅涉及內部崗位變動；（2）梁曦于2020 年 3 月因個人原因曾短期離職公司，后于 202

230、0 年 5 月重新入職；（3）袁洪濤系由外部引進的高級管理人員，于 2020 年 10 月接替魏錦擔任公司財務總監；（4）王永利系新股東國藥投資提名新增的外部董事。已從公司離職人員 4 名，具體包括，（1）外部董事王威辭任，系因原提名股東退出所致，外部董事劉璐辭任，系因其個人不再在原提名股東工作所致；（2）原財務總監魏錦于2019年6月至2020年10月在公司任職，原總經理楊奎于2020年 4 月至 7 月在公司任職，前述二人系因個人原因從公司辭職，其中，楊奎在公司的任職時間較短。綜上，公司現任的董事（不含獨立董事）、高級管理人員及核心技術人員大多數在公司服務多年，最近兩年內董事、高級管理人員

231、及核心技術人員的變動未對發行人生產經營產生重大不利影響，公司董事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大不利變化。（七七）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份情況股份情況 1、直接持股、直接持股 截至本招股說明書簽署日，公司董事長、總經理郭毅軍先生直接持有發行人163.82 萬股股份，持股比例為 4.12%。除此之外，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬不存在直接持有發行人股份的情況。2、間接持股、間接持股 截至 2022 年 12 月末，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬合計

232、間接持有公司 53.38%的股份，上述各方間接持有公司股份的具體情況如下；序號序號 姓名姓名 職務職務 持股主體持股主體 持股比例持股比例 被投資企業所持被投資企業所持公司股份比例公司股份比例 1 郭毅軍 董事長、總經理、核心技術人員 西山投資 92.70%48.08%同心投資 26.02%5.82%幸福者 12.64%1.61%眾成一號 25.98%0.32%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-85 序號序號 姓名姓名 職務職務 持股主體持股主體 持股比例持股比例 被投資企業所持被投資企業所持公司股份比例公司股份比例 眾成二號 18.88%0.49%眾成三號 24.08%0.75

233、%眾成四號 10.88%0.60%2 王常英 董事、副總經理 同心投資 7.31%5.82%眾成一號 0.79%0.32%眾成二號 0.51%0.49%3 梁曦 董事、副總經理、核心技術人員 幸福者 18.72%1.61%4 白雪 董事、董事會秘書 同心投資 2.59%5.82%幸福者 3.12%1.61%5 羅紅平 董事 同心投資 4.06%5.82%6 王永利 董事 豐璟投資 8.32%0.20%6 陳竹 副總經理、核心技術人員 幸福者 15.60%1.61%7 卞奔奔 高管 幸福者 3.12%1.61%高管 眾成三號 0.33%0.75%高管 眾成四號 0.42%0.60%8 何愛容 高

234、管 同心投資 2.59%5.82%幸福者 3.12%1.61%9 袁洪濤 高管 眾成二號 30.61%0.49%10 常婧 監事 同心投資 0.43%5.82%11 趙雅娟 監事 眾成二號 2.04%0.49%12 蘭楊 監事 同心投資 2.44%5.82%13 李代紅 郭毅軍之配偶 西山投資 7.30%48.08%同心投資 0.57%5.82%14 趙帥 卞奔奔之配偶 同心投資 18.28%5.82%15 鄭文浩 常婧之配偶 同心投資 0.43%5.82%眾成一號 4.72%0.32%16 王齊 王常英之弟弟 眾成三號 1.00%0.75%截至本招股說明書簽署日，上述股份不存在質押、凍結等權

235、利受限的情況。除上述已披露情形外，報告期內不存在董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份的情況。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-86（八八）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除直接及間接投資公司外，董事、監事、高級管理人員的其他對外投資情況如下表所示：姓名姓名 本公司本公司 擔任職務擔任職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 持股比例持股比例 被投資企業所持公被投資企業所持公司股份比例司股份比例 王永利 董事 新禾（珠海）投資合伙企業（有限合伙）9.00

236、%-白禮西 獨立董事 重慶大易科技投資有限公司 6.59%-重慶阿依達藍源康養實業有限公司 79.98%-重慶藍色智酷大數據科技有限公司 60.00%-注：2022 年 8 月，重慶苗王鎮虎香草實業有限公司名稱變更為重慶阿依達藍源康養實業有限公司。公司上述董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況與公司不存在實質利益沖突的情形。（九九）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 1、薪酬組成、確定依據及所履行的程序、薪酬組成、確定依據及所履行的程序 公司參與日常事務管理的董事薪酬參照公司關于高管人員的規定執行，未在公司擔任其他職

237、務的外部董事（獨立董事除外）不在公司領取報酬；獨立董事采取固定津貼形式在公司領取報酬。公司員工擔任監事的參照公司規定并按照其本職崗位和職務取得報酬，未在公司擔任其他職務的外部監事不在公司領取報酬。公司高級管理人員和核心技術人員薪酬由基本薪酬和績效薪酬組成。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定績效評價標準、程序、體系以及主要方案。公司制定了董事會薪酬與考核委員會工作細則，公司董事薪酬方案由薪酬與考核委員會擬訂，經公司股東大會審議批準后實施；公司高級管理人員的薪酬方案由薪酬與考核委員會擬訂，經董事會審議批準后實施。公司監事的薪酬方案由監事會擬訂，經股東大會審議批準后實施。董事、監事、高級管理人

238、員及核心技術人員的薪酬方案均按照公司章程 董事會薪酬與考核委員會工作細則等公司治理制度履行了相應的審議程序。2、薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重、薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重 報告期各期，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額占當重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-87 年利潤總額的比重情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額 605.11 593.68 501.87 利潤總額 7,469.24 6,083.89 1,371.56 占比占比 8.10%9.76%36.59%注：上述薪酬總額不包含股份支付

239、費用。3、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬情況、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬情況 公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 2022 年在公司及其關聯企業領取薪酬的情況如下：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 2022 年度年度 薪酬薪酬 是否在關聯企是否在關聯企業領薪業領薪 1 郭毅軍 董事長、總經理、核心技術人員 56.38 否 2 王常英 董事、副總經理 46.36 否 3 白雪 董事、董事會秘書 50.47 否 4 梁曦 董事、副總經理、核心技術人員 59.50 否 5 羅紅平 董事、綜合市場部總監 28.18 否 6 王永利 董事-否 7 詹學剛 獨立董事 1

240、0.00 否 8 白禮西 獨立董事 10.00 否 9 段茂兵 獨立董事 10.00 否 10 常婧 監事會主席 20.32 否 11 趙雅娟 監事 14.04 否 12 蘭楊 監事 39.35 否 13 卞奔奔 副總經理 99.98 否 14 陳竹 副總經理、核心技術人員 61.47 否 15 袁洪濤 財務總監 54.18 否 16 何愛容 人力資源總監 44.89 否 注：上述薪酬總額不包含股份支付費用。十二十二、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排排 為建立健全長效激勵機制，維護公司核心團隊穩定，并充分調動員工的積極重慶

241、西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-88 性和創造性，發行人采用間接持股的方式對員工進行股權激勵。截至 2022 年 12月末，共計 160 名員工通過同心投資、幸福者、眾成一號、眾成二號、眾成三號及眾成四號 6 個持股平臺合計間接持有發行人 302.67 萬股股份，持股比例為7.61%。其中，幸福者、眾成一號、眾成二號、眾成三號及眾成四號為公司員工持股平臺，全體合伙人均為公司在職員工；同心投資中 13 名合伙人為公司在職員工，合計間接持有公司 152.47 萬股股份，其余 15 名合伙人為外部投資者，合計間接持有發行人 78.96 萬股股份。截至本招股說明書簽署日，公司不存在正在執行

242、的股權激勵或其他制度安排。上述各股東的基本情況如下：（一）同心投資（一）同心投資 1、基本情況、基本情況 名稱名稱 重慶同心投資管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 915000003223881919 成立時間成立時間 2014 年 12 月 15 日 認繳出資額認繳出資額 176.849885 萬元 注冊地址注冊地址 重慶市北部新區高新園黃山大道中段 5 號水星 B2 座 3F-21 執行事務合伙人執行事務合伙人 郭毅軍 經營范圍經營范圍 一般項目：投資管理（不含期貨和證券）、企業管理咨詢、商務信息咨詢。2、出資結構及合伙人基本信息、出資結構及合伙人基本信息 截至 2022

243、 年 12 月末，同心投資的出資結構如下：序序號號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 公司任職公司任職 1 郭毅軍 46.01 26.02%普通合伙人 董事長、總經理 2 李代紅 1.01 0.57%有限合伙人/3 趙帥 32.32 18.28%有限合伙人 營銷中心產線經理 4 王常英 12.93 7.31%有限合伙人 董事、副總經理 5 蘭楊 4.31 2.44%有限合伙人 監事、營銷中心副總經理 6 羅紅平 7.19 4.06%有限合伙人 董事、綜合市場部總監 7 白雪 4.58 2.59%有限合伙人 董事、董事會秘書 8 何

244、愛容 4.58 2.59%有限合伙人 人力資源總監 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-89 序序號號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 公司任職公司任職 9 李林晉 11.95 6.76%有限合伙人 外部顧問 10 鄭文浩 0.76 0.43%有限合伙人 研發中心副總經理 11 鐘定恩 0.76 0.43%有限合伙人 質量總監 12 唐杰 0.76 0.43%有限合伙人 研發中心經理 13 嚴崇源 0.76 0.43%有限合伙人 研發中心總監 14 馬林 0.76 0.43%有限合伙人 研發中心總監 15 常婧 0.

245、76 0.43%有限合伙人 監事、知識產權部經理 16 申立社 11.46 6.48%有限合伙人/17 賈福蓉 3.82 2.16%有限合伙人/18 王援之 2.29 1.30%有限合伙人/19 楊玲 2.29 1.30%有限合伙人/20 周玲 11.46 6.48%有限合伙人/21 楊憶涔 7.64 4.32%有限合伙人/22 趙志強 0.76 0.43%有限合伙人/23 劉圣蓉 0.76 0.43%有限合伙人/24 肖本職 0.76 0.43%有限合伙人/25 肖儀萱 0.76 0.43%有限合伙人/26 潘興來 1.53 0.86%有限合伙人/27 楊金龍 1.53 0.86%有限合伙人

246、/28 詹科 2.29 1.30%有限合伙人/合計合計 176.85 100.00%-（二）幸福者（二）幸福者 1、基本情況、基本情況 名稱名稱 重慶幸福者企業管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91500000MA6113UM3M 成立時間成立時間 2020 年 7 月 2 日 認繳出資額認繳出資額 384.60 萬元 注冊地址注冊地址 重慶市渝北區金開大道西段 106 號 1 幢 2 層 12 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 郭毅軍 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理，信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-90 2、出資

247、結構及合伙人基本信息、出資結構及合伙人基本信息 截至 2022 年 12 月末，幸福者的出資結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 1 郭毅軍 48.60 12.64%普通合伙人 2 陳竹 60.00 15.60%有限合伙人 3 鐘定恩 42.00 10.92%有限合伙人 4 潘楊子 30.00 7.80%有限合伙人 5 陳光 18.00 4.68%有限合伙人 6 劉亞丹 18.00 4.68%有限合伙人 7 白雪 12.00 3.12%有限合伙人 8 何愛容 12.00 3.12%有限合伙人 9 王宇俠 12.00

248、 3.12%有限合伙人 10 卞奔奔 12.00 3.12%有限合伙人 11 白中成 12.00 3.12%有限合伙人 12 馬林 6.00 1.56%有限合伙人 13 肖天富 6.00 1.56%有限合伙人 14 楊永波 6.00 1.56%有限合伙人 15 劉君 6.00 1.56%有限合伙人 16 溫興東 6.00 1.56%有限合伙人 17 鄒懋 6.00 1.56%有限合伙人 18 梁曦 72.00 18.72%有限合伙人 合計合計 384.60 100.00%-（三）眾成一號（三）眾成一號 1、基本情況、基本情況 名稱名稱 重慶眾成一號企業管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社

249、會信用代碼 91500000MAABURL65F 成立時間成立時間 2021 年 7 月 14 日 認繳出資額認繳出資額 127.00 萬元 注冊地址注冊地址 重慶市渝北區金開大道西段 106 號 1 幢 2 層 8 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 王常英 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理，信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-91 2、出資結構及合伙人基本信息、出資結構及合伙人基本信息 截至 2022 年 12 月末，眾成一號的出資結構如下：序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型

250、 1 王常英 1.00 0.79%普通合伙人 2 鄭文浩 6.00 4.72%有限合伙人 3 郭毅軍 33.00 25.98%有限合伙人 4 嚴崇源 6.00 4.72%有限合伙人 5 郭艷珍 5.00 3.94%有限合伙人 6 陸飛 5.00 3.94%有限合伙人 7 李明軒 10.00 7.87%有限合伙人 8 曾燕 4.00 3.15%有限合伙人 9 唐豪 3.00 2.36%有限合伙人 10 張宇 3.00 2.36%有限合伙人 11 吳經桓 3.00 2.36%有限合伙人 12 吳治中 1.00 0.79%有限合伙人 13 何天祥 3.00 2.36%有限合伙人 14 張銳 8.00

251、 6.30%有限合伙人 15 代德宇 3.00 2.36%有限合伙人 16 操應容 3.00 2.36%有限合伙人 17 周光銀 3.00 2.36%有限合伙人 18 蔡黎 3.00 2.36%有限合伙人 19 程紅 1.00 0.79%有限合伙人 20 王習金 3.00 2.36%有限合伙人 21 郭以宏 3.00 2.36%有限合伙人 22 郭小方 3.00 2.36%有限合伙人 23 何波 1.00 0.79%有限合伙人 24 曾健 3.00 2.36%有限合伙人 25 徐德明 3.00 2.36%有限合伙人 26 王科 1.00 0.79%有限合伙人 27 李朝衛 3.00 2.36%

252、有限合伙人 28 李小琴 3.00 2.36%有限合伙人 合計合計-127.00 100.00%-重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-92（四）眾成二號（四）眾成二號 1、基本情況、基本情況 名稱名稱 重慶眾成二號企業管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91500000MAABURL815 成立時間成立時間 2021 年 7 月 14 日 認繳出資額認繳出資額 196.00 萬元 注冊地址注冊地址 重慶市渝北區金開大道西段 106 號 1 幢 2 層 9 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 王常英 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理，信息咨詢服務（不含許可類信息咨

253、詢服務）2、出資結構及合伙人基本信息、出資結構及合伙人基本信息 截至 2022 年 12 月末，眾成二號的出資結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 1 王常英 1.00 0.51%普通合伙人 2 趙雅娟 4.00 2.04%有限合伙人 3 郭毅軍 37.00 18.88%有限合伙人 4 袁洪濤 60.00 30.61%有限合伙人 5 杜娟 5.00 2.55%有限合伙人 6 江靜 10.00 5.10%有限合伙人 7 唐歡 5.00 2.55%有限合伙人 8 孔娟 1.00 0.51%有限合伙人 9 劉中航 2.0

254、0 1.02%有限合伙人 10 周成 2.00 1.02%有限合伙人 11 吳彬彬 3.00 1.53%有限合伙人 12 徐飛 3.00 1.53%有限合伙人 13 劉玉梅 2.00 1.02%有限合伙人 14 馬遠芬 2.00 1.02%有限合伙人 15 陳章 5.00 2.55%有限合伙人 16 賁力國 5.00 2.55%有限合伙人 17 郭爽 3.00 1.53%有限合伙人 18 胡平 5.00 2.55%有限合伙人 19 黃河 5.00 2.55%有限合伙人 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-93 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資

255、比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 20 李興盼 5.00 2.55%有限合伙人 21 楊世維 2.00 1.02%有限合伙人 22 龍偉斌 2.00 1.02%有限合伙人 23 江洪強 2.00 1.02%有限合伙人 24 袁記君 2.00 1.02%有限合伙人 25 程申義 2.00 1.02%有限合伙人 26 鄧彪 2.00 1.02%有限合伙人 27 徐建華 2.00 1.02%有限合伙人 28 殷方洪 2.00 1.02%有限合伙人 29 胡兵 2.00 1.02%有限合伙人 30 楊松 5.00 2.55%有限合伙人 31 汪銳 4.00 2.04%有限合伙人 32 江軍 2.00

256、 1.02%有限合伙人 33 鄒華 2.00 1.02%有限合伙人 合計合計 196.00 100.00%-（五）眾成三號（五）眾成三號 1、基本情況、基本情況 名稱名稱 重慶眾成三號企業管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91500000MAABURLA8W 成立時間成立時間 2021 年 7 月 14 日 認繳出資額認繳出資額 299.00 萬元 注冊地址注冊地址 重慶市渝北區金開大道西段 106 號 1 幢 2 層 10 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 卞奔奔 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理，信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）2、出資結構及合伙人基本信息、出

257、資結構及合伙人基本信息 截至 2022 年 12 月末，眾成三號的出資結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 1 卞奔奔 1.00 0.33%普通合伙人 2 曾晶 15.00 5.02%有限合伙人 3 郭毅軍 72.00 24.08%有限合伙人 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-94 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 4 何慶宇 15.00 5.02%有限合伙人 5 李振 5.00 1.67%有限合伙人 6 林京 5.00 1.6

258、7%有限合伙人 7 周占輝 20.00 6.69%有限合伙人 8 徐興穩 20.00 6.69%有限合伙人 9 唐俊鵬 12.00 4.01%有限合伙人 10 趙耀明 12.00 4.01%有限合伙人 11 李珍珍 5.00 1.67%有限合伙人 12 胡曉 12.00 4.01%有限合伙人 13 陳小麗 12.00 4.01%有限合伙人 14 耿賀 1.00 0.33%有限合伙人 15 張大偉 10.00 3.34%有限合伙人 16 李斌 10.00 3.34%有限合伙人 17 李萬坤 10.00 3.34%有限合伙人 18 張國棟 3.00 1.00%有限合伙人 19 劉建豐 3.00 1

259、.00%有限合伙人 20 武海濤 3.00 1.00%有限合伙人 21 張四全 3.00 1.00%有限合伙人 22 宋志誠 3.00 1.00%有限合伙人 23 胡曉川 3.00 1.00%有限合伙人 24 周玲 3.00 1.00%有限合伙人 25 任斌 3.00 1.00%有限合伙人 26 陳建平 3.00 1.00%有限合伙人 27 劉云藝 3.00 1.00%有限合伙人 28 劉啟明 1.00 0.33%有限合伙人 29 錢楊陽 1.00 0.33%有限合伙人 30 陳濤 3.00 1.00%有限合伙人 31 何冬兵 3.00 1.00%有限合伙人 32 周新智 2.00 0.67%

260、有限合伙人 33 吳中銀 3.00 1.00%有限合伙人 34 余源 3.00 1.00%有限合伙人 35 尤海洋 3.00 1.00%有限合伙人 36 王齊 3.00 1.00%有限合伙人 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-95 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 37 王國平 3.00 1.00%有限合伙人 30 李軍選 1.00 0.33%有限合伙人 39 彭曉京 3.00 1.00%有限合伙人 40 彭波 3.00 1.00%有限合伙人 合計合計 299.00 100.00%-（六）眾成四號（六）眾成

261、四號 1、基本情況、基本情況 名稱名稱 重慶眾成四號企業管理中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91500000MAABURLG70 成立時間成立時間 2021 年 7 月 14 日 認繳出資額認繳出資額 239.00 萬元 注冊地址注冊地址 重慶市渝北區金開大道西段 106 號 1 幢 2 層 11 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 卞奔奔 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理，信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）2、出資結構及合伙人基本信息、出資結構及合伙人基本信息 截至 2022 年 12 月末，眾成四號的出資結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額

262、（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 1 卞奔奔 1.00 0.42%普通合伙人 2 龔小菊 10.00 4.18%有限合伙人 3 郭毅軍 26.00 10.88%有限合伙人 4 王棟 12.00 5.02%有限合伙人 5 許衛彬 12.00 5.02%有限合伙人 6 李萬群 12.00 5.02%有限合伙人 7 胡超 12.00 5.02%有限合伙人 8 陳則興 12.00 5.02%有限合伙人 9 張鋒 12.00 5.02%有限合伙人 10 金潮奇 10.00 4.18%有限合伙人 11 向子健 10.00 4.18%有限合伙人 12 曾日揚 10.00 4.18%有限

263、合伙人 13 楊希 10.00 4.18%有限合伙人 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-96 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 14 劉云江 3.00 1.26%有限合伙人 15 姜賀 3.00 1.26%有限合伙人 16 夏曉明 3.00 1.26%有限合伙人 17 陳兆江 3.00 1.26%有限合伙人 18 鄭海亮 3.00 1.26%有限合伙人 19 耿直 3.00 1.26%有限合伙人 20 王清林 3.00 1.26%有限合伙人 21 張棟梁 3.00 1.26%有限合伙人 22 謝斌 3.00

264、 1.26%有限合伙人 23 賀德志 3.00 1.26%有限合伙人 24 黃建華 3.00 1.26%有限合伙人 25 吳剛 3.00 1.26%有限合伙人 26 劉敬錄 3.00 1.26%有限合伙人 27 徐楨 3.00 1.26%有限合伙人 28 熊劍 3.00 1.26%有限合伙人 29 周彬 3.00 1.26%有限合伙人 30 熊進 3.00 1.26%有限合伙人 31 李漢榮 3.00 1.26%有限合伙人 32 包鑫 3.00 1.26%有限合伙人 33 吳勛威 3.00 1.26%有限合伙人 34 羅愛熙 3.00 1.26%有限合伙人 35 陳保龍 3.00 1.26%有

265、限合伙人 36 張亞龍 3.00 1.26%有限合伙人 37 王家坤 3.00 1.26%有限合伙人 38 郭國濤 3.00 1.26%有限合伙人 39 袁帥帥 3.00 1.26%有限合伙人 40 陳海騰 3.00 1.26%有限合伙人 41 王世昌 3.00 1.26%有限合伙人 42 陳亮 3.00 1.26%有限合伙人 43 顧圣濤 3.00 1.26%有限合伙人 合計合計 239.00 100.00%-由于前述股權激勵計劃的相關協議中均附有服務期，根據會計準則的相關規重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-97 定，公司應在服務期內每個資產負債表日將當期取得的服務計入對應的管

266、理費用。報告期各期，公司確認的股份支付費用如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 股份支付費用總額 537.94 433.75 177.18 利潤總額 7,469.24 6,083.89 1,371.56 占利潤總額的比例 7.20%7.13%12.92%十三、本次公開發行前涉及的對賭協議的具體內容及對發行人的十三、本次公開發行前涉及的對賭協議的具體內容及對發行人的影響影響 （一）本次發行前涉及的對賭協議的具體內容（一）本次發行前涉及的對賭協議的具體內容 截至本招股說明書簽署日，發行人及其控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍與部分股東存在簽訂對賭協

267、議（即估值調整機制）的情形，相關的對賭條款包括反稀釋權、清算權和回購權。其中，涉及發行人承擔義務的對賭條款已終止，并確認自始無效；涉及控股股東、實際控制人承擔義務的對賭條款部分終止、部分中止附條件恢復，具體情況如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-98 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生

268、效生效 日期日期 反稀釋權 2020 年 11 月 蔡赤農、龔興娟、方勇（1）如果公司合格上市前通過發行股份或股權、可轉債證券等開展新一輪融資（“新一輪融資”），新一輪融資中的投資者認購公司新增注冊資本的每一元注冊資本的價格（“新發行價”）低于投資方在本次投資對應的投資價格（“基準價格”），則投資方有權要求公司承擔反稀釋義務，使得投資方獲得額外的公司注冊資本（“額外注冊資本”）。（2）投資方可獲得的額外注冊資本按照以下公式計算：額外注冊資本=（基準價格*投資方本次投資獲得的注冊資本/新發行加權價）-投資方本次投資獲得的注冊資本。新發行加權價為加權平均價格，即等于按如下公式計算所得結果：基準價格

269、*（新一輪融資前公司注冊資本+新一輪融資總額/基準價格）/（新一輪融資前公司注冊資本+新一輪融資總額/新發行價）（3）為獲得額外注冊資本，公司實際控制人應以零對價或法律允許的最低對價向投資方轉讓相應股權（對應出資為額外注冊資本數額），以實現投資方在公司的持股比例為前述調整后的股權比例。（4）公司為實施管理層股權激勵計劃、或為其員工在預留的期權范圍內發行股份或股權的，不適用本條約定。終止 2021 年 12月 31 日 終止 2021 年 12月 31 日 2021 年 3 月 上海景楨（對應2021 年 3 月認購的 47.78 萬股）2021 年 5 月 永修觀由、嘉興觀由、嘉興元徠 202

270、1 年 9 月 劉洪泉 2021 年 9 月 蘇州金闔（對應2021 年 9 月受讓的 77.24 萬股）終止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）終止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2020 年 11 月 產權運營、賀永捷、福建頌德、兩江渝地 終止 2021 年 12月 31 日 中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2020 年 12 月 東證唐德 2021 年 6 月 劉暢、福建宜德 2021 年 10 月 國藥投資、豐璟珠海（1）如果公司合格上市前通過發行股份或股權、可轉債證券等開展新一輪融資（“新一輪融資”），新一輪融資中的投資者認購公司新增注

271、冊資本的每一元注冊資本的價格（“新發行價”）低于投資方在本次投資對應的投資價格（“基準價格”），則投資方有權要求共同保證方（注：指發行人、控股股東西山投資及實際控制人郭毅軍）承擔反稀釋義務，使得投資方獲得額外的公司注冊資本或現金補償（“額外注冊資本”），使得投資方的投資價格降低至以下第（2）項的加權平均價格。終止 2021 年 12月 31 日 中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-99 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條

272、款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期（2）投資方可獲得的額外注冊資本或現金補償按照以下公式計算：額外注冊資本=（基準價格*投資方本次投資獲得的注冊資本/新發行加權價）-投資方本次投資獲得的注冊資本?，F金補償金額=投資價款*（1-新發行加權價/基準價格）新發行加權價為加權平均價格，即等于按如下公式計算所得結果：基準價格*（新一輪融資前公司注冊資本+新一輪融資總額/基準價格）/（新一輪融資前公司注冊資本+新一輪融資總額/新發行加權價）（

273、3）為獲得額外注冊資本或等價現金補償，由投資方和實際控制人郭毅軍協商一致后選擇以下方式的一種或多種補償方式：（a）由公司以名義價格（例如資本公積轉增股本）或法律允許的最低對價向投資方發行股份，或（b）由共同保證方（同上）以現金形式補償投資方。（4）公司為實施管理層股權激勵計劃、或為其員工在預留的期權范圍內發行股份或股權的，不適用本條約定。2021 年 10 月 蘇州金闔（對應2021 年 12 月認購的 82.01 萬股）（1）如果公司合格上市前通過發行股份或股權、可轉債證券等開展新一輪融資（“新一輪融資”），新一輪融資中的投資者認購公司新增注冊資本的每一元注冊資本的價格（“新發行價”）低于投

274、資方在本次投資對應的投資價格（“基準價格”），則投資方有權要求共同保證方（注：指發行人、控股股東西山投資及實際控制人郭毅軍）承擔反稀釋義務，使得投資方獲得額外的公司注冊資本或現金補償（“額外注冊資本”），使得投資方的投資價格降低至以下第（2）項的加權平均價格。（2）投資方可獲得的額外注冊資本或現金補償按照以下公式計算：額外注冊資本=（基準價格*投資方本次投資獲得的注冊資本/新發行加權價）-投資方本次投資獲得的注冊資本?，F金補償金額=投資價款*（1-新發行加權價/基準價格）新發行加權價為加權平均價格，即等于按如下公式計算所得結果：基準價格*（新一輪終止 2021 年 12月 31 日 中止 IP

275、O 申報日（2022 年 6月 20 日）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-100 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期 融資前公司注冊資本+新一輪融資總額/基準價格）/（新一輪融資前公司注冊資本+新一輪融資總額/新發行加權價）（3）為獲得額外注冊資本或等價現金補償，由投資方

276、和實際控制人郭毅軍協商一致后選擇以下方式的一種或多種補償方式：（a）由公司以名義價格（例如資本公積轉增股本）或法律允許的最低對價向投資方發行股份，或（b）由共同保證方（同上）以現金形式補償投資方，或（c）由公司實際控制人郭毅軍、控股股東西山投資以零對價或法律允許的最低對價向投資方轉讓相應股權（對應出資為額外注冊資本總額）。（4）公司為實施管理層股權激勵計劃、或為其員工在預留的期權范圍內發行股份或股權的，不適用本條約定。2017 年 12 月 上海景楨（對應2018 年 1 月受讓的 5 萬股）自本協議簽訂之日起至公司上市或公司被上市公司并購之日，若郭毅軍或郭毅軍的關聯方向公司進行增資（不含員工

277、股權激勵），需經投資方書面同意，且其增資價格不得低于本次投資價格（若本次投資之后，公司發生了轉增股、送股或配股，每股價格進行相應的折算）；郭毅軍對第三方原則上不得以低于本次投資價格的方案進行增資，如確需以低于本次投資價格增資需符合商業邏輯并經投資方書面同意。-終止 2021 年 12月 31 日 2018 年 6 月 上海景楨（對應2018 年 6 月受讓的 15 萬股）2017 年 7 月 萬聯天澤、新余匯澤-中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2019 年 11 月 上海景楨（對應2019 年 11 月可轉股債權）在公司完成本次投資后進行的任何一輪新的融資時，如果新一輪融資

278、平均價格（增資及受讓郭毅軍、西山投資股份）低于投資方對公司在該新一輪融資前所累計投資的平均成本，則投資方有權要求郭毅軍、西山投資通過現金補償或以 0 元對價或法律允許的最低價格轉讓股權的方式補償投資方，使投資方投資成本降為與新一輪融資價格相同。投資方有權選擇郭毅軍、西山投資或公司進行補償的具體方式。終止 2021 年 12月 31 日 終止 2021 年 3 月17 日 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-101 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實

279、際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期 清算權 2020 年 11 月 蔡赤農、龔興娟、方勇（1）在公司合格上市或投資方通過出售全部股權實現退出（以二者較早者為準）前，若公司發生任何清算、解散或終止情形（“清算事件”），在公司依法支付了稅費、薪金、負債和其他清算費用后，剩余的資產應按照屆時各投資人持有的公司股權比例同等順位向各投資人分配，各投資人有權取得各自對公司的全部投資本金以及其注冊資本對應已累積的利潤和任何已宣布但未分配的利潤。如投資人所獲得的清算財產

280、低于投資金額 1.1 倍時，有權要求實際控制人郭毅軍向投資方補足差額部分。（2）各方同意并確認，公司的合并、收購、解散、關閉以及公司出售、租賃、轉讓、以排他性許可或其他方式處置公司全部或超過最近一期經審計確認的總資產 50%的任何可能導致公司控制權發生變更的事件，均應視作清算事件。-終止 2021 年 12月 31 日 2021 年 5 月 永修觀由、嘉興觀由、嘉興元徠 2021 年 9 月 劉洪泉-終止 2021 年 12月 31 日 蘇州金闔（對應2021 年 9 月受讓的 77.24 萬股）-終止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2020 年 11 月 產權運營、賀永捷、福

281、建頌德、兩江渝地-中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2020 年 12 月 東證唐德 2021 年 6 月 劉暢、福建宜德 2021 年 10 月 國藥投資、豐璟珠海、蘇州金闔（對應 2021 年12月 認 購 的82.01 萬股）回購權 2020 年 11 月 蔡赤農、龔興娟、方勇（1）若發生任一如下事項，投資方有權要求實際控制人郭毅軍或公司任一方或兩方回購投資方所持公司的部分或全部股權/股份：（a）公司未完成業績承諾中的任意一項；終止 2021 年 12月 31 日 終止 2021 年 12月 31 日 2021 年 5 月 永修觀由、嘉興重慶西山科技股份有限公司 招股說

282、明書 3-13-102 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期 觀由、嘉興元徠 公司承諾以經審計后合并后營業收入分別不低于 1.2 億、1.5 億為 2020 年及 2021 年的經營目標；公司及實際控制人郭毅軍共同向投資人承諾，公司實際實現 2020 年、2021 年兩年經審計后累計營業收

283、入不低于第條中兩年最低經營目標累計數的 80%，即合計營業收入不低于 21,600 萬元。公司及實際控制人郭毅軍共同向投資人承諾，公司 2020 年、2021 年經審計后扣除非經常性損益的凈利潤合計不低于 3,000 萬元。（b）公司在 2023 年 10 月 31 日之前未獲得中國證監會的首次公開發行批準注冊且合格上市（如公司在 2023 年 10 月 31 日仍處于在審狀態，則根據如下情況處理：非因投資人因素導致該次被受理的在境內證券交易所公開發行股票并上市申請被有權部門（中國證監會/深圳證券交易所/上海證券交易所）不予核準/注冊或終止審核之日，即觸發回購；該次被受理的在境內證券交易所公開

284、發行股票并上市申請被有權部門（中國證監會/深圳證券交易所/上海證券交易所）核準通過或予以注冊，不觸發回購；正常在有權部門審核狀態的，不觸發回購；如遇不可抗力或者證監會停止 IPO 等情況造成相應工作無法如期完成，則計劃完成時間作相應順延，具體時間與投資人再商議。（c）公司未能在 2023 年 10 月 31 日前被第三方公司收購 100%股權的或該并購交易價格導致投資人所獲得的對價低于本次投資金額*【1+投資方繳清款項日到并購交割日（指并購方支付價款至公司或其股東指定賬戶之日）之間的天數 360*9%】。（d）實際控制人郭毅軍違反其在交易文件項下所作出的陳述與保證或公司發生其他嚴重違約或違反陳

285、述和保證事項，且經投資人書面通知后 30 日內仍未糾正的。（2）因上述事項導致投資人要求回購的，投資人有權要求實際控制人郭毅軍購買投資人持有的全部或部分股權，購買價格投資方要求回購股權對應的實際支付投資總額+要求回購的股權所對應的實際支付投資款*9%回購單利*投資方繳清款項日到回購款項到達投資人指定賬戶日之間的天數/365-投資方持有公司股權期間以現金形式分得的稅后股份紅利-業績補償款。若投資方要求公司履行回購義務的，實際控制人郭毅軍應在公司股東（大）會上投票同意上述回購事宜，確保股東（大）會批準該等回購，并簽署一2020 年 11 月 產權運營、賀永捷、福建頌德、兩江渝地 終止 2021 年

286、 12月 31 日 中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2020 年 12 月 東證唐德 終止 2021 年 12月 31 日 中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）2021 年 6 月 劉暢、福建宜德 終止 2021 年 12月 31 日 中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-103 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭

287、條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期 切必需的法律文件，并于【90】個工作日內完成回購。（3）實際控制人郭毅軍按照本條約定回購了投資人決定出售的股權的，則不再承擔任何交易文件項下的違約責任。2021 年 10 月 國藥投資、豐璟珠海、蘇州金闔（對應 2021 年12月 認 購 的82.01 萬股）（1）若發生任一如下事項，投資方有權要求公司、控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍的任一方或多方回購投資方所持公司的部分或全部股權/股份；（a）公司在 2025 年 12 月 31 日之前未獲得中國證監會的首次公開

288、發行批準注冊且合格上市（如公司在 2025 年 12 月 31 日仍處于在審狀態，則根據如下情況處理：非因投資方因素導致該次被受理的在境內證券交易所公開發行股票并上市申請被有權部門（中國證監會/深圳證券交易所/上海證券交易所或投資方認可的其他交易所）不予核準/注冊或終止審核之日，即觸發回購；該次被受理的在境內證券交易所公開發行股票并上市申請被有權部門（中國證監會/深圳證券交易所/上海證券交易所或投資方認可的其他交易所）核準通過或予以注冊，不觸發回購；正常在有權部門審核狀態的，不觸發回購）；如遇不可抗力或者證監會停止 IPO 等情況造成相應工作無法如期完成，則計劃完成時間作相應順延，具體時間與投

289、資方再商議；（b）公司未能在 2025 年 12 月 31 日前被第三方公司收購 100%股權的或該并購交易價格導致投資方所獲得的對價低于本次投資金額*【1+投資方繳清款項日到并購交割日（指并購方支付價款至公司或其股東指定賬戶之日）之間的天數 360*9%】-投資方持有公司股權期間以現金形式分得的稅后股份紅利；（c）公司未完成投資協議約定的知識產權相關承諾；（d）在 2021 年 9 月之后成為公司的其他股東的回購權行使條件被觸發且要求公司、控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍回購的；（e）公司、控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍嚴重違反其在交易文件項下的相關規定（包括但不限于違反其所作出的陳述

290、與保證），且經投資方書面通知后三十（30）個工作日內仍未糾正的。終止 2021 年 12月 31 日 中止 IPO 申報日（2022 年 6月 20 日）重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-104 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議 簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期（2）因上述事項導致投資方要求回購的，投資方

291、有權要求公司、控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍購買投資方持有的全部或部分股權，購買價格（“贖回價款”）應為：投資方要求回購股權對應的實際支付投資價款總額+要求回購的股權所對應的實際支付投資價款*9%回購單利*投資方繳清款項日到回購款項到達投資方指定賬戶日之間的天數/365-投資方持有公司股權期間以現金形式分得的要求回購股權對應的稅后股份紅利。若投資方要求公司、控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍履行回購義務的，公司、控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍應收到投資方要求回購的書面通知之日起九十（90）個工作日內或投資方認可的其他期限內完成回購，若公司履行回購義務的，公司、控股股東西山投資、實際控制

292、人郭毅軍應在公司股東大會上投票同意上述回購事宜，確保股東大會批準該等回購，并簽署一切必需的法律文件，并于前述期限內完成回購。（3）實際控制人郭毅軍和/或控股股東西山投資按照本條約定回購了投資方決定出售的股權的，則不再承擔任何交易文件項下的違約責任。2019 年 11 月 上海景楨（對應2019 年 11 月可轉股債權）（1）投資方轉股后，如公司未能在 2021 年 12 月 31 日前完成合格上市（合格上市指公司在香港聯合交易所主板、紐約證券交易所、納斯達克股票市場、上海證券交易所、深圳證券交易所或甲方同意的證券交易所滿足上市前最低估值為人民幣20億元或等額外幣的首次公開發行及上市），投資方有

293、權要求控股股東西山投資按照下述公式贖回投資方所持有的所有公司股份，控股股東西山投資應在收到投資方贖回通知之日起【15】日內無條件購買投資方持有的所有公司的股份并支付全部股份的回售價款?；厥蹆r款=M*（1+10%）N 在上式中：M 為投資方債權投資金額 900 萬元；N 為投資方向公司實際支付債權投資金額之日起至控股股東西山投資向投資方支付上述股份回購價款之日止的天數除以 365 得出的值；控股股東西山投資應按上述公式計算投資方債轉股投資的回售價格，實際控制人郭毅軍-終止 2021 年 3 月17 日 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-105 對賭對賭 條款條款 對賭協議對賭協議

294、簽署日期簽署日期 投資方投資方 條款主要內容條款主要內容 發行人作為當事人發行人作為當事人的對賭條款的對賭條款 實際控制人、控股股實際控制人、控股股東作為當事人的對東作為當事人的對賭條款賭條款 條款條款狀態狀態 終止條款生終止條款生效日期效日期 條款條款狀態狀態 終止終止/中止中止條款條款生效生效 日期日期 對控股股東西山投資支付回售價款的義務承擔連帶責任。（2）投資方有權延長回購的觸發時間，具體以投資方實際發出延長的通知為準。（3）實際控制人郭毅軍承諾，若控股股東西山投資未能按照第（1）款之約定履行其回購義務，投資方有權立即通知實際控制人郭毅軍按照本協議之約定要求實際控制人郭毅軍進行回購，郭

295、毅軍應自投資方提出要求之日起 10 日內完成回購，并向投資方一次性足額支付回購價款。注：上海景楨2019年11月以可轉股債權方式對西山科技進行投資時簽署的反稀釋權、回購權條款在2021年3月債權轉為股權時終止。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-106（二）對發行人可能存在的影響（二）對發行人可能存在的影響 義務人為發行人的對賭條款已經全部解除，并確認自始無效，發行人自身不再承擔相關義務，不再作為對賭協議當事人；發行人己于 2022 年 6 月 23 日獲得IPO 申報受理通知書，義務人為發行人控股股東西山投資、實際控制人郭毅軍的對賭條款部分終止、部分中止附條件恢復，不會導致發行人

296、控制權發生變化；如發行人獲準發行上市，相關涉及發行人控股股東、實際控制人尚未終止的對賭條款將徹底終止失效，發行人的控股股東、實際控制人無需承擔相應義務，亦不會導致發行人控制權發生變化；相關回購觸發條件不與市值掛鉤，對賭協議不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形。因此，截至本招股說明書簽署日，尚未完全終止的對賭協議的約定不會對發行人本次發行上市造成重大不利影響，不構成發行上市的實質性法律障礙。十四十四、發行人員工及其社會保障情況、發行人員工及其社會保障情況（一）員工人數及其變化情況（一）員工人數及其變化情況 報告期各期末，發行人員工人數情況如下：項目項目 2022.12

297、.31 2021.12.31 2020.12.31 員工人數 566 499 450（二）員工結構情況二）員工結構情況 1、員工專業結構分布、員工專業結構分布 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工總數為 566 人，公司員工的專業結構如下：項目項目 人數人數 占總人數比例占總人數比例 管理人員 54 9.54%研發技術人員 100 17.67%銷售人員 184 32.51%生產人員 228 40.28%合計合計 566 100.00%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-107 2、員工受教育程度分布、員工受教育程度分布 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工的

298、受教育程度分布如下：項目項目 人數人數 占總人數比例占總人數比例 碩士及以上 35 6.18%本科 289 51.06%?？萍耙韵?242 42.76%合計合計 566 100.00%3、員工年齡分布、員工年齡分布 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工的年齡如下：項目項目 人數人數 占總人數比例占總人數比例 30 歲以下 196 34.63%31-40 歲 254 44.88%41-50 歲 95 16.78%50 歲以上 21 3.71%合計合計 566 100.00%（三）報告期內公司員工社會保險和住房公積金繳納情況（三）報告期內公司員工社會保險和住房公積金繳納情況 1、社會保

299、險和住房公積金繳納情況、社會保險和住房公積金繳納情況 報告期各期末，公司員工的社會保險及住房公積金繳納情況如下：項目項目 期末員工人數期末員工人數 社會保險社會保險 住房公積金住房公積金 繳納人數繳納人數 繳納比例繳納比例 繳納人數繳納人數 繳納比例繳納比例 2022.12.31 566 546 96.47%552 97.35%2021.12.31 499 473 94.79%485 97.19%2020.12.31 450 441 98.00%445 98.89%報告期各期末，公司存在部分員工未繳納社會保險、住房公積金的情形，主要原因包括：（1）退休返聘員工無需繳納社會保險，公司已為該部分員

300、工購買商業保險；（2）新員工期末入職未及時辦理，已于期后完成補繳；（3）部分員工在異地或由原單位自行繳納。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-108 2、社會保險、住房公積金繳納證明、社會保險、住房公積金繳納證明 根據重慶兩江新區社會保障局于 2022 年 1 月 10 日、2022 年 7 月 7 日、2023年 1 月 5 日出具的證明，“重慶西山科技股份有限公司系本轄區企業，該公司自2019 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，在本區無社會保險欠繳情況，無勞動和社會保險舉報投訴和勞動爭議仲裁案件，未發生因舉報投訴被勞動和社會保險行政部門處罰的情形?！备鶕?/p>

301、慶市住房公積金管理中心于 2022 年 1 月 7 日、2022 年 7 月 6 日、2023年 1 月 5 日出具的證明，“重慶西山科技股份有限公司按照國家住房公積金管理條例（國務院350號令）及相關規定于2011 年4月起為職工繳存住房公積金，繳至 2021 年 12 月，目前繳存人數為 485 人，繳至 2022 年 6 月，目前繳存人數為 539 人，繳至 2022 年 12 月，目前繳存人數為 552 人?！?、實際控制人關、實際控制人關于公司社會保險和住房公積金繳納事項的承諾于公司社會保險和住房公積金繳納事項的承諾 發行人實際控制人郭毅軍、李代紅夫婦已就關于公司社會保險和住房公積金

302、繳納事項作出相關承諾，具體如下：“本人承諾，若公司在執行社會保障法律法規及繳納住房公積金方面，經有關主管部門認定需為員工補繳社會保險或住房公積金，或受到主管部門處罰，或任何利益相關方以任何方式提出權利要求且該等要求獲有關主管部門支持，本人將無條件全額承擔相關補繳、處罰款項、利益相關方提出的賠償或補償，以及公司由此遭受的全部損失?！敝貞c西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-109 第五節第五節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務、主要產品及變化情況一、發行人主營業務、主要產品及變化情況（一）（一）主營業務、主要產品及主營業務收入構成及特征主營業務、主要產品及主營業務收入構成及特征 1

303、、主營業務情況、主營業務情況 公司專注于外科手術醫療器械，特別是微創外科手術醫療器械領域，主要從事手術動力裝置的研發、生產、銷售，主要產品包括手術動力裝置整機、耗材及配件等，目前產品主要應用于神經外科、耳鼻喉科、骨科、乳腺外科等多個臨床科室。同時，公司以微創手術工具整體方案提供者為戰略定位，除手術動力裝置以外，還積極布局內窺鏡系統（主要為硬管鏡類）、能量手術設備等微創外科醫療器械產品，部分產品已取得注冊證。經過 20 余年的艱辛開拓和不懈努力，公司已成為我國手術動力裝置領域的領軍企業之一。依托遍布全國的營銷網絡，公司產品已銷售至近千家三級醫院，形成了良好的用戶基礎和品牌知名度。截至 2022

304、年 12 月 31 日，公司擁有國家III 類醫療器械注冊證 6 項、II 類醫療器械注冊證 46 項，并牽頭起草了 7 項手術動力裝置相關國家醫藥行業標準。公司先后承擔并完成了“十二五”國家科技支撐計劃項目“高性能顱腦手術動力裝置關鍵技術研究及產品開發”、國家高技術產業化示范工程項目“顱底與脊柱微創治療手術動力裝置”、重慶市技術創新與應用示范項目“基于真空輔助活檢（VAB）技術的乳房活檢與旋切系統研發”等多項國家和重慶市的科技攻關和產業化項目，有力支撐了國家在手術動力裝置領域的技術布局，為打破該領域的進口壟斷作出重要貢獻。公司是國家高新技術企業、國家知識產權示范企業、重慶市技術創新示范企業和

305、國家級專精特新“小巨人”企業。公司始終高度重視研發投入，報告期內研發投入合計占營業收入的比例達 12.83%；報告期末研發人員占比達 17.67%，并在手術動力裝置領域的技術創新和知識產權保護工作方面取得一系列成果。截至2022 年 12 月 31 日，公司擁有境內專利 941 項（其中發明專利 67 項）、境外發明專利 17 項，獲得中國專利優秀獎 3 項、重慶市科技進步一等獎 1 項，為公司重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-110 在國內市場競爭中奠定了優勢基礎，也為未來參與全球市場競爭提供了支撐。2022 年，公司實現營業收入 26,227.33 萬元、凈利潤 7,535.

306、16 萬元，營業收入復合增長率達 43.49%，收入和利潤持續快速增長，技術和產品得到市場廣泛認可，競爭力顯著提高。2、主要產品、主要產品情況情況 公司主要產品手術動力裝置包括整機、耗材及配件，主要用于外科手術特別是微創外科手術中對骨組織、軟組織的切除、磨削、刨削、鋸切、銑切、修整等；現有產品主要應用于神經外科、耳鼻喉科、骨科、乳腺外科等臨床科室。公司主要產品圖例、產品用途及特征如下：（1）神經外科產品）神經外科產品 神經外科作為高精尖的前沿學科之一，對應用在手術中的設備和耗材的技術含量和精細程度要求極高。公司在該方面已研究開發超過二十年，自主設計開發了鉆穿自停的顱骨鉆頭和可旋轉銑削的防進液銑

307、刀。顱骨鉆頭在鉆孔時內外鉆頭同時旋轉并參與顱骨切削，當顱骨鉆穿時內鉆頭失去軸向力并與驅動軸分離，斷開動力輸入，實現鉆穿即停。銑手柄上可選配旋轉式護靴，能夠輕松沿術前標記線銑削顱骨板，并快速分離硬腦膜。產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 神經外科手術動力裝置 1、用于腦外傷、腦出血、腫瘤及神經功能性病變等手術，可實現快速安全地開顱鉆孔和顱骨銑切；2、用于經鼻入路手術中顱內/顱底骨組織和軟組織的精細磨削及刨削。顱骨鉆頭 用于腦外傷、腦出血、腫瘤及神經功能性病變等手術時快速安全地在定位處開顱鉆孔、銑切顱骨板障層并分離硬腦膜。銑刀 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3

308、-13-111 產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 磨鉆頭 用于腦外傷、腦出血、腫瘤及神經功能性病變等手術中，快速安全地開顱鉆孔、制備引流孔；以及經鼻入路手術中顱內/顱底骨組織的精細磨削。（2）耳鼻喉科產品）耳鼻喉科產品 耳鼻喉科手術多為內窺鏡下微創手術，對產品安全性、精度和使用效果有嚴格要求。公司自主設計開發的刨削類手柄以獨有的磁力驅動技術為依托，具有低噪音、低磨損、效率高、運轉平穩、互換性好等優點；在精密加工生產技術的保證下，公司自主設計開發的高速磨鉆類產品采用最新的天然金剛石粘結技術和多刃形設計，具有精度高、操作便攜、磨削效率高、噪音低等優勢；公司還提供豐富

309、多樣的刨刀、鉆頭等耗材型號，具有多角度、多刃形、多窗口等優點，可滿足鏡下復雜手術需求。產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 耳鼻喉科手術動力裝置 1、用于耳鼻咽喉內窺鏡微創手術，包括各類鼻息肉、病變鼻粘膜、扁桃體腺樣體肥大、聲帶息肉等軟組織的刨削清除；用于鼻竇開放、鼻顱底骨板打開等手術；2、用于鼻部、會厭部、喉部等組織切除術、乳突骨開放切除術、內耳術中磨制骨床和耳蝸打孔等。鼻刨刀 用于耳鼻喉科等相關外科手術中扁桃體、增殖體、篩竇、鉤突、等組織的刨削處理。鼻鉆頭 用于耳鼻喉科等相關外科手術中蝶竇打磨或鼻成形手術以及鼻部、會厭部、喉部等部位骨質和軟組織切除。重慶西山科技

310、股份有限公司 招股說明書 3-13-112 產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 喉刨刀 用于腺樣體、咽喉和其他狹窄部位外科手術中對人體咽喉部粘膜軟組織和其他軟組織的刨削處理。咽刨刀 磨鉆頭 用于耳鼻喉科或其它外科手術中對人體骨組織和軟組織的磨削處理。顯微磨鉆頭 用于乳突骨開放切除術、內耳術中磨制骨床和耳蝸精細化打孔等。（3）骨科產品）骨科產品 脊柱外科產品 在脊柱外科領域，公司對標全球第一梯隊品牌進行自主研發，形成了以脊柱變向磨鉆頭、脊柱鉆頭、脊柱刨刀及其適配的手術動力裝置為主，并配套內窺鏡系統的完整產品布局。公司的變向磨鉆頭擁有多項專利，利用獨特的“剛性彎折高速

311、無級變向傳動及萬向調節”技術，既可實現刀頭 036的無級變向調節，又可實現變向刀頭相對中心 0360的圓周調節；通過對刀頭結構的精密設計，可在狹窄通道內對側向或反向部位的骨組織進行打磨且承受較大徑向力后不產生變形，擴大了磨削空間、提高了磨削效率。公司脊柱鉆頭的刀桿采用 T 型焊接技術，與微型軸承融合結構可使產品在多至 350mm 的有效長度下確保刀桿強度可靠、實現穩定運行，滿足絕大部分微創脊柱孔徑手術的需求。公司的骨科（脊柱）手術動力裝置在主機、手柄上內置識別控制模塊，可實現對各類刀具耗材的識別控制，通過識別信息為動力主機匹配最佳運行參數，做到即插即用，大幅提高了操作便捷性。重慶西山科技股份有

312、限公司 招股說明書 3-13-113 產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 骨科（脊柱）手術動力 裝置 1、用于椎間孔鏡脊柱微創手術、椎間盤鏡等術式中，對骨組織精細磨削、鉆孔處理及軟組織的刨削處理；2、用于單側雙通道脊柱微創手術中磨削骨組織；3、用于開放式脊柱外科手術中對骨組織的精細打磨處理。脊柱變向磨鉆頭 用于腰椎間盤突出、腰椎管狹窄、腰椎滑脫、脊柱骨折、脊柱結核、脊柱側凸等脊柱外科手術中對椎板、關節突、椎體等骨組織的磨削處理。變向磨頭 脊柱鉆頭 關節外科產品 在關節外科領域，公司研制了適用于關節置換手術的產品，包括骨鋸片、骨鉆、骨針、髖臼銼及其適配的手術動力裝置

313、；同時還研制了適用于運動醫學的產品，包括關節刨刀、關節鉆頭及其適配的手術動力裝置，并配套有關節鏡系統的完整產品布局。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-114 公司的骨鋸片運用懸浮式護鞘擺鋸技術，能夠實現對骨組織的精準鋸切和鋸切時對肌肉、韌帶、髕腱等軟組織的保護，大幅提高了手術效果、傷口美觀度和手術安全性。公司在關節刨削手柄上應用了磁力驅動靜密封技術，有效解決術中使用、術后清洗滅菌造成手柄進水后電器件易損壞、傳動機構易腐蝕的問題，保證手術安全，大大提升手柄使用壽命。產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 骨科（關節）手術動力裝置 1、用于髖/膝關節置換手術

314、中對骨組織的鉆孔、鋸切；2、用于內鏡下關節微創手術中對骨組織和軟組織磨削與刨削處理。髖臼銼 用于髖關節置換手術中對髖關節窩的修磨。骨鋸片 用于髖、膝關節置換手術中對骨組織的鋸切處理。骨鉆 用于髖、膝關節置換手術中對骨組織的鉆孔處理和韌帶修復/重建手術中的鉆孔處理。關節刨刀 用于內鏡下關節微創手術中對骨性組織和軟組織的刨削處理，如半月板修整、韌帶修復/重建、滑膜切除等。關節鉆頭 用于內鏡下關節微創手術中對骨性組織和軟組織的磨削處理，如軟骨修整成形、骨關節炎關節清理等。創傷外科產品 創傷外科手術種類繁多，應用場景復雜，對產品的要求非常高。公司在創傷方面已形成了包含鉆、鋸、磨等多種功能的手術器械，還

315、在此基礎上進一步研發了適用于螺釘安裝、拆卸的螺釘類工具。螺釘安裝手柄能進行扭矩自動調節，保證螺釘安裝時的安全性，實現創傷外科各種固定器械的順利安裝，也能應對固定鋼板拆除時斷釘等意外情況。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-115 產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 骨科（創傷）手術動力 裝置 1、用于運動創傷內外固定、截肢、開胸等手術中對骨組織的鉆孔、鋸切、磨削處理；2、用于手、足踝、肩肘腕的外傷、畸形、骨折、成型等外科手術中對骨組織的精細鉆孔、鋸切、銑切與磨削處理；3、用于骨外科內外固定術中及術后對骨螺釘進行快速安全地安裝、拆除及異常斷釘取出的處理。

316、螺釘類工具 用于骨外科內外固定術中及術后對骨螺釘進行快速安全地安裝、拆除及異常斷釘取出的處理。骨鋸片 1、用于運動創傷內外固定、截肢、開胸等手術中對骨組織的鋸切處理；2、用于足踝、肩肘腕的外傷、畸形、骨折、成型等外科手術中對骨組織的鋸切處理。骨鉆 1、用于運動創傷內外固定、截肢、開胸等手術中對骨組織的鉆孔處理；2、用于手、足踝、肩肘腕的外傷、畸形、骨折、成型等外科手術中對骨組織的精細鉆孔。骨針 磨鉆頭 1、用于運動創傷內外固定、截肢、開胸等手術中對骨組織的磨削處理；2、用于手、足踝、肩肘腕的外傷、畸形、骨折、成型等外科手術中對骨組織的磨削處理。（4）乳腺外科產品）乳腺外科產品 在乳腺外科領域，

317、公司打破了國外企業的技術壟斷，成為國內首家自主研發和生產真空輔助微創乳房旋切式活檢裝置的本土廠商，對實現進口替代具有重大意義。公司的旋切窗口調節與監控技術可以實現旋切窗口的精細調節，從而對病灶部位進行精準切割，避免誤傷周邊正常組織；同時窗口信息和刃口位置能實時顯示在監視器上，便于醫生更直觀、準確地開展手術。公司的真空旋切控制技術包括一系列監測與控制手段，通過軟硬件的創新設計，能夠實時監測管路負壓狀態、廢液桶液面高度、刀具插入狀態，顯著提高了手術的安全性和便利性。重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-116 產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 乳房病灶旋切

318、式活檢系統 用于對患者影像學檢查或觸診檢查異常的乳腺組織進行旋切式活檢取樣。乳房旋切活檢針 用于在超聲設備監視下對患者影像學檢查或觸診檢查異常的乳腺組織完全或部分切除，供活檢取樣時使用。（5）其他科室產品）其他科室產品 公司其他科室產品主要為頜面外科相關產品。產品名稱產品名稱 產品用途及特征產品用途及特征 產品產品圖例圖例 頜面外科手術動力裝置 用于頜面外科、整形外科或其他相關外科手術中對人體上頜、下頜、顴骨等骨組織的鉆削、銑削、鋸切、磨削處理。磨頭 鋸片 3、主營業務收入的主要構成及特征、主營業務收入的主要構成及特征 報告期內，發行人主營業務收入構成情況如下表所示：單位：萬元 項目項目 20

319、22 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 手術動力手術動力裝置裝置 25,509.92 97.61%20,414.52 97.83%12,501.30 98.37%其中：整機 6,512.67 24.92%7,152.45 34.28%6,111.48 48.09%重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-117 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 耗材 16,917.78 64.74%11,718.65 56.16%5,

320、467.13 43.02%配件 2,079.47 7.96%1,543.42 7.40%922.70 7.26%其他產品其他產品/服務服務 623.80 2.39%452.29 2.17%206.94 1.63%合計合計 26,133.72 100.00%20,866.81 100.00%12,708.24 100.00%報告期內，發行人主營業務收入保持高速增長，2020 年至 2022 年復合增長率為 43.40%。（1）報告期內收入結構的變化）報告期內收入結構的變化 從產品特點來看，臨床上公司耗材產品主要搭配公司整機產品使用，公司整機產品完成入院裝機后，帶動耗材產品銷售數量逐步提升。202

321、0 年至 2022 年，發行人手術動力裝置整機收入的復合增長率為 3.23%，耗材收入的復合增長率為75.91%。由于公司銷售的耗材產品主要為一次性使用，整機產品使用壽命較長（公司整機產品一般為 5 年），因此各期耗材產品與整機產品銷售規模之間不存在直接匹配性，耗材產品收入增幅一般高于整機產品收入增幅。報告期內，發行人耗材銷售收入快速增長，主要是因為：（1）公司整體產品實力已經達到或接近進口品牌，部分產品功能和技術指標甚至實現了超越。在進口替代加速、醫?？刭M趨緊，且整機在終端醫院存量裝機數量平穩增長的背景下，公司耗材產品更具性價比優勢，特別是報告期內推出的乳房旋切活檢針，促進耗材銷售規模持續擴

322、大。（2）耗材一次性化逐步被臨床接受，一次性耗材開始逐步替代重復性耗材，耗材市場的規模相應擴大。（2）發行人對于整機和耗材業務結構的戰略安排）發行人對于整機和耗材業務結構的戰略安排 公司手術動力裝置的相關技術和性能實現需要通過整機和耗材共同配合實現，缺一不可，整機與耗材構成有機整體。產品收入構成方面，未來，隨著公司存量裝機數量的進一步增加，以及進口替代、耗材一次性化進程持續深入，公司耗材收入占比預計將進一步提升。研發投入構成方面，報告期內，發行人在手術動力裝置整機及耗材方面的研發投入如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-118 單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021

323、 年度年度 2020 年度年度 手術動力裝置改進升級 678.38 625.23 468.41 一次性耗材改進升級 560.45 463.24 192.66 發行人手術動力裝置在研項目的主要內容如下：項目項目 主要主要研發內容研發內容 手術動力裝置改進升級 1.刀頭智能化：所有科室刀具增加智能識別控制功能，引入多物理場信號融合技術，實現更安全、更高效的組織處理 2.手柄輕量化，通過電機和手柄一體化設計，大幅度減少手柄的體積和重量，令操作者使用更便捷 3.主機一接多功能提升：支持多手柄、多冷卻泵、多腳踏同時運行，滿足臨床更多的應用需求 4.刀具轉速提升：如銑刀最高轉速提升至 60,000rpm，

324、磨頭最高轉速提升至100,000rpm，通過對微電機、控制硬件和軟件的改進，提高了對骨組織銑削、磨削的有效性 5.增加物聯網功能：收集設備運行數據，用于對設備狀態進行判斷，以實現更及時、更準確、更有效的設備維護 一次性耗材改進升級 1.新增刀具：根據臨床反饋和新的應用需求，對刀具進行全新設計，以滿足不同術式或場景下的使用 2.性能提升：對刀具結構、材料等方面進行升級，使刀具在臨床使用中更加穩定、可靠 3.成本控制：對刀具設計和工藝進行改進，以實現成本降低，減少患者的經濟負擔 未來，發行人將持續同時推進手術動力裝置整機及耗材的研發升級，不斷提升產品功能及性能，增強市場綜合競爭力。（二）（二）主要

325、主要經營模式經營模式 1、采購模式、采購模式 公司設立采供部負責原材料的采購工作。采供部通過市場化詢價并結合技術標準要求，從供貨質量、交貨速度、服務等不同維度對供應商進行綜合評價，建立合格供方名錄。除定期進行供應商綜合評價外，公司不定期對供應商進行現場審核，確保供應商的生產過程符合公司要求。生產物料由生產管理部根據生產計劃生成物料需求計劃后傳遞至采供部，采供部在此基礎上結合采購周期、價格因素等制定并實施采購計劃；研發物料由研發中心根據研發計劃確定采購需求。采供部按照采購物資技術標準在合格供方名錄中選擇合格供應商進行詢價、議價，經內部審批后，簽訂采購合同；對于部分研發新增物料，當前合格供方中沒有

326、此類物料的，前期由研發中心進行市場重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-119 選擇和試用，待轉產時根據情況再確認該供應商是否納入合格供方。采購的生產物料和研發物料由質量控制部人員進行檢驗，經檢驗合格后入庫。公司采購業務流程如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-120 選擇合格供應商采購合同/協議合同/協議的評審/簽批合同/協議的打印、蓋章合同/協議變更正式執行的合同或協議采購品準備退、換貨收貨、錄入到貨明細確認、溝通領料（紅字）來料檢驗收貨、錄入收貨明細車間領料質量異常單車間發現不良品退庫(紅字)采購發票（紅字）采購發票（藍字）采購結算采購計劃統計采購計劃申請計劃詢

327、價/議價采購業務流程圖供應商采購質量計劃/倉庫財務計劃階段合同形成及簽批階段物料檢驗及出入庫采購結算及統計階段 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-121 2、生產模式、生產模式 公司主要采用以銷定產與保持安全庫存相結合的生產模式。生產管理部根據往年產能利用情況和當年銷售計劃制定年度生產計劃，再根據客戶訂單的型號和數量分解為月度生產計劃，通過采供部、機加部、各生產車間、工藝技術部、質量控制部等部門的整體協作保證高效和高質量生產。各生產車間根據下發的生產計劃進行領料和加工生產，產成品經檢驗合格后入庫。公司以自主生產為主，出于成本控制、生產效率等因素考慮，將部分非核心工序委托外協廠商完

328、成。公司外協加工涉及的主要工序包括：精雕、電路板貼片、激光切割等，不涉及公司關鍵生產工藝。對于技術方案、圖紙等信息，公司與外協廠商簽訂保密協議，未經公司同意或授權，外協廠商不得向第三方透露。外協廠商均為公司審批的合格供方，具有合法資質；公司不定期到外協廠商現場進行審核，確保外協廠商各個生產環節合法合規。以手術動力裝置整機為例，公司主要產品的生產流程如下：重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-122 生產計劃及采購計劃備 料采購來料檢驗領料、出庫機械加工外協加工完工檢外協檢合格入庫裝配、調試完工檢外協檢整機檢驗 不合格包裝檢驗整機包裝不合格合格計劃報表入庫、保管合格整機產品工藝流程計劃

329、倉庫采購機加車間裝配車間質量檢驗計劃階段物料出庫及產品制造過程完工、入庫 公司嚴格按照醫療器械生產質量管理規范（GMP）組織生產，生產質量管理體系的建立及執行情況良好。公司的生產質量管理體系涵蓋加工、包裝、檢驗、放行、倉儲、發運等環節，保證產品全生命周期的質量活動均處于受控狀態。此外，公司嚴格實施質量策劃、檢驗和試驗、糾正和預防措施、警戒系統等控制程序，定期開展產品質量回顧分析，以保障 GMP 規范的有效實施。3、銷售模式、銷售模式 公司主要產品的銷售模式包括經銷、直銷和配送。報告期內，公司的銷售模式始終以經銷為主；直銷和配送模式為輔，占比很低。報告期內，公司不同銷售模式下的銷售收入及占主營業

330、務收入的比例如下：單位：萬元 重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-123 銷售銷售 模式模式 2022 年度年度 2021 年年度度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 經銷 25,827.54 98.83%20,551.72 98.49%12,624.50 99.34%配送 299.85 1.15%245.34 1.18%40.68 0.32%直銷 6.33 0.02%69.75 0.33%43.06 0.34%合計合計 26,133.72 100.00%20,866.81 100.00%12,708.24 100.00%（1）境內銷售

331、 經銷模式 A、買斷式經銷：報告期內，公司主要采用買斷式經銷模式。在該模式下，公司從企業資質、歷史經營業績、市場開拓能力、學術推廣水平、區域優勢和渠道資源等多方面調查，在全國各區域篩選合適的經銷商簽訂經銷協議。經銷商按需提出采購意向，并根據經銷協議約定向公司支付預付款。公司收到預付款后按照合同約定向客戶交付商品，取得客戶簽收確認后，公司據此確認銷售收入。公司將產品銷售給經銷商后，經銷商與醫院洽談銷售、物流發貨、使用跟蹤和信息收集反饋，公司對經銷商進行必要的業務指導和培訓。B、委托代銷：報告期內，公司與江西康得瑞供應鏈管理有限公司、國藥控股貴州醫療器械有限公司等采用委托代銷的合作模式。在委托代銷

332、模式下，代銷商負責授權區域的倉儲、配送和下游區域經銷商及終端客戶的開發管理工作。代銷商根據未來市場的預期銷售情況進行備貨，備貨時需向公司預先支付全部貨款。代銷期內，代銷商根據公司制定的價格體系進行銷售，結合庫存消耗情況進行補充，并定期向公司提供產品的終端銷售清單；代銷期結束后，公司有義務購回委托代銷剩余庫存，并退還庫存產品對應的貨款。報告期內，公司買斷式經銷及委托代銷的銷售情況如下：單位：萬元 銷售銷售 模式模式 2022 年度年度 2021 年年度度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 買斷式經銷 25,827.54 100.00%20,551.7

333、2 100.00%12,539.57 99.33%委托代銷-84.94 0.67%合計合計 25,827.54 100.00%20,551.72 100.00%12,624.50 100.00%2020 年以來，公司與委托代銷商逐步結束合作關系，2021 年公司無委托代重慶西山科技股份有限公司 招股說明書 3-13-124 銷收入。直銷模式 報告期內，公司直銷收入占比較低，主要是售后服務配件、耗材和維保服務銷售。公司直接與終端醫院簽訂銷售或服務合同，并向醫院收取款項。配送模式 報告期內，公司配送模式占比較低，隨著國家“兩票制”的施行，為適應政策要求，在個別實施高值耗材“兩票制”的區域，公司從經銷模式轉變為配送模式?！皟善敝啤敝辉试S醫療器械生產企業到流通企業開一次發票，流通企業到醫療機構開一次發票。在“兩票制”區域，公司選擇了市場覆蓋區域廣、服務能力強并符合當地“兩票制”相關政策要求的配送商