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1、 證券簡稱：證券簡稱：機科股份機科股份 證券證券代碼代碼：835579 北京市海淀區首體南路 2 號 機科發展科技股份有限公司招股說明書 保薦機構（主承銷商）上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。機科發展科技股份有限公司 1 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披

2、露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。2 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重

3、大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。3 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股股票（A 股）發行

4、發行股數股數 本次初始發行股票數量為 3,120 萬股（未考慮超額配售選擇權），公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機選擇使用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不超過本次初始發行數量的 15%（即不超過 468 萬股），若全額行使超額配售選擇權，本次發行的股票數量為3,588 萬股。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 定價方式定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價方式確定發行價格 每股發行價格每股發行價格 8.00 元/股 預計發行日期預計發行日期 2023 年 11 月 22 日 發行后發行后總股本總股本 12,480 萬股 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 中銀國際

5、證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 2023 年 11 月 21 日 注：行使超額配售選擇權之前發行后總股本為 12,480 萬股，若全額行使超額配售選擇權則發行后總股本為 12,948 萬股。4 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：內容：一、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險 發行人本次公開發行股票完成后，將申請在北交所上市。發行人本次公開發行股票注冊申請獲得中國證監會同意后，在股

6、票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北交所發行上市條件，均可能導致本次發行失敗。發行人在北交所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、本次發行相關主體作出的重要承諾二、本次發行相關主體作出的重要承諾 發行人提醒投資者認真閱讀本公司、股東、本公司董事、監事、高級管理人員等相關主體作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項參見本招股說明書“第四節發行人基本情況”之“九、重要承諾”。三、本次發行前公司滾存未分配利潤的安排三、本次發行前公司滾

7、存未分配利潤的安排 根據發行人 2022 年第三次臨時股東大會的決議，本次申請公開發行股票前滾存的未分配利潤，由本次公開發行后的全體新老股東按持股比例共享。四、特別提醒投資者關注的風險因素四、特別提醒投資者關注的風險因素 發行人特別提醒投資者關注以下風險扼要提示，投資者應充分了解市場投資風險及發行人所披露的其他風險因素，詳細情況詳見本招股說明書“第三節風險因素”。（一）市場競爭加劇的風險（一）市場競爭加劇的風險 發行人是以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和

8、服務，在行業內擁有一定的市場地位和競爭優勢。隨著行業的不斷成熟，依靠技術進步和品牌優勢經營的規模企業越來越多，市場競爭日趨激烈。另外國外競爭者進入國內市場，在推動行業發展的同時，也加劇了行業競 5 爭。發行人面臨市場競爭加劇的風險。（二）宏觀經濟波動引致的風險（二）宏觀經濟波動引致的風險 發行人所處行業的市場需求，主要取決于下游行業智能化發展進程，以及相關固定資產投資情況。如果未來國家產業政策發生變化，或者宏觀經濟疲軟，發行人下游應用領域的固定資產投資需求有可能出現下滑，從而減少對發行人產品的采購，由此導致發行人可能面臨宏觀經濟波動引致的風險。（三）應收賬款回收風險（三）應收賬款回收風險 報告

9、期各期末，發行人應收賬款凈額為 11,118.72 萬元、15,915.28 萬元、23,801.48萬元和 23,163.05 萬元，占當期期末總資產的比例為 19.42%、21.22%、28.66%和 26.38%，發行人的主要客戶資產規模較大，經營穩定且商業信譽良好。發行人應收賬款數額較大，如果宏觀經濟形勢、行業發展前景發生不利變化，客戶經營狀況發生重大不利變化，可能存在應收賬款無法收回的風險。（四）毛利率下滑的風險（四）毛利率下滑的風險 報告期內，發行人主營業務毛利率分別為 24.75%、25.33%、25.19%和 27.06%。發行人為客戶提供的解決方案為非標、定制化產品，產品定價

10、受市場競爭、客戶需求的復雜程度、項目的設備配置要求、完成周期等因素影響，不同客戶的項目毛利率存在一定差異。報告期內綜合毛利率較為穩定，但隨著未來市場競爭的加劇，發行人可能出現毛利率下滑的風險。（五）技術研發風險（五）技術研發風險 作為國家級高新技術企業、國家技術創新示范企業、國改辦“科改示范行動”企業和國家級專精特新重點“小巨人”企業，發行人在移動機器人等領域積累的技術優勢以及持續的研發能力是發行人主要的核心競爭力之一，是發行人保持技術領先和市場競爭優勢的關鍵。發行人需要不斷進行行業內前沿技術的學習和研發，對發行人的產品進行持續技術創新和改進，以滿足下游客戶對發行人產品性能的需求。如果發行人的

11、技術研發效率不能滿足市場需求變化的節奏，或者技術研發不能及時匹配下游客戶日益提升的需求，不能適應市場對發行人提出的新要求，可能對發行人的經營活動產生不利影響。（六）發行失敗的風險（六）發行失敗的風險 6 本次發行的發行結果會受到市場環境、投資者偏好、價值判斷等多方面因素的綜合影響。在股票發行過程中，若出現網上申購的投資者數量不足或預計發行的總股數及公眾股東人數未達到北京證券交易所上市相關標準等情況，則可能導致本次發行失敗的風險。（七）（七）法律風險法律風險 截至本招股說明書簽署之日，發行人及其子公司存在 1 宗涉案金額在 2,000 萬元以上的未決訴訟。2022 年 6 月 30 日，察哈爾右

12、翼后旗人民法院作出一審判決：被告機科股份于判決發生法律效力后三十日內支付原告寬甸滿族自治縣城鎮誠泰建筑工程隊欠付工程款 14,440,482 元，并以 14,440,482 元為基數從 2021 年 10 月 13 日開始按年利率4.65%的標準支付利息至付清全部欠付工程款之日止。發行人已于 2022 年度根據一審判決情況計提預計負債并增加 2022 年營業外支出 1,539.67 萬元，2023 年 1-6 月新增與該項未決訴訟相關預計負債和營業外支出 33.76 萬元，主要系以 14,440,482 元為基數按年利率 4.65%計提相關利息費用。發行人和原告均向內蒙古自治區烏蘭察布市中級人

13、民法院提起上訴。2023 年 1 月17 日，內蒙古自治區烏蘭察布市中級人民法院裁定撤銷內蒙古自治區察哈爾右翼后旗人民法院一審判決，案件發回內蒙古自治區察哈爾右翼后旗人民法院重審。2023 年 5月 22 日，內蒙古自治區察哈爾右翼后旗人民法院進行了重審第一次開庭審理。截至本招股說明書簽署日，法院尚未出具判決結果。本案相關具體情況詳見本招股說明書“第十節其他重要事項”之“三、可能產生重大影響的訴訟、仲裁事項”。由于案件最終審理結果存在一定不確定性，發行人存在敗訴并進行實際賠償的風險，可能對發行人的凈利潤造成較大的不利影響。（八）商業承兌匯票減值風險（八）商業承兌匯票減值風險 發行人報告期內未對

14、云信數字化債權、高信用等級的商業承兌匯票計提減值準備，云信數字化債權、高信用等級的商業承兌匯票均在一年以內，若計提減值準備，對報告各期影響的利潤金額分別為 13.68 萬元、-77.39 萬元、-145.19 萬元和-143.18 萬元，對報告各期歸母凈利潤的影響比例分別為 0.43%、-2.03%、-3.6%和-11.37%，對報告各期扣非后歸母凈利潤的影響比例分別為 0.64%、-2.12%、-2.84%和-11.59%。7 五、財務報告審計截止后的主要財務信息及經營情況五、財務報告審計截止后的主要財務信息及經營情況 發行人財務報告審計截止日為 2023 年 6 月 30 日，天職會計師事

15、務所（特殊普通合伙）對公司 2023 年 1-9 月財務報告進行了審閱，并出具了天職業字202349678 號審閱報告。發行人已披露經審閱的 2023 年 1-9 月主要財務信息及經營狀況，具體信息參見本招股說明書“第八節管理層討論與分析”之“八、發行人資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項”。六六、關于發行人在產業鏈中業務定位的說明、關于發行人在產業鏈中業務定位的說明 發行人是以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，發行人基于自身的設計能力根據客戶的特定需求進行設計、定制，提供系統集成服務，目前未從事機器人本體或核心零部件的制造業務

16、。8 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.9 第二節第二節 概覽概覽.12 第三節第三節 風險因素風險因素.23 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.30 第五節第五節 業務和技術業務和技術.72 第六節第六節 公司治理公司治理.169 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.213 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.241 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.366 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.393 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.404 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.407 第十三節第十三節 備查文件備查文件.419 9 第一節第一節

17、 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 本公司、發行人、公司、股份公司、機科股份 指 機科發展科技股份有限公司 中國機械總院 指 中國機械科學研究總院集團有限公司 機科匯眾 指 北京機科匯眾智能技術股份有限公司 機床研究所 指 北京機床研究所有限公司，原名稱為北京機床研究所，2017年 12 月 4 日變更為現名稱 新疆天業 指 新疆天業（集團）有限公司 中國鋼研 指 中國鋼研科技集團有限公司，原名稱為鋼鐵研究總院、中國鋼研科技集團公司,2009 年 3 月 19 日變

18、更為現名稱 中國農機院 指 中國農業機械化科學研究院集團有限公司，原名稱為中國農業機械化科學研究院，2021 年 9 月 30 日變更為現名稱 礦冶總院、礦冶科技 指 礦冶科技集團有限公司，原名稱為北京礦冶研究總院、北京礦冶科技集團有限公司，2020 年 4 月 21 日變更為現名稱 大地實業 指 北京市大地科技實業總公司 技欣生態 指 內蒙古技欣生態發展有限責任公司 機科重工 指 機科（山東）重工科技股份有限公司，2021 年 11 月 5 日變更為徐州展顓重工科技有限公司 展顓重工 指 徐州展顓重工科技有限公司，前身為機科（山東）重工科技股份有限公司 機科環保 指 機科（深圳）環?？萍脊煞?/p>

19、有限公司 機科河北分公司 指 機科發展科技股份有限公司河北分公司 北自所 指 北京機械工業自動化研究所有限公司 北自科技 指 北自所（北京）科技發展股份有限公司 云南院 指 中國機械總院集團云南分院有限公司 青島分院 指 中國機械總院集團青島分院有限公司 山西院 指 山西省機電設計研究院有限公司 中機一院 指 中機第一設計研究院有限公司 方圓集團 指 方圓集團有限公司 方圓集團（廊坊）指 方圓集團（廊坊）科技有限公司 元禾投資 指 深圳市元禾投資發展有限公司 國務院 指 中華人民共和國國務院 財政部 指 中華人民共和國財政部 國家經貿委 指 原中華人民共和國國家經濟貿易委員會 國務院國資委 指

20、 國務院國有資產監督管理委員會 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 國改辦 指 國務院國有企業改革領導小組辦公室 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 全國股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 全國股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 北京市經信局 指 北京市經濟和信息化局 北京市科委 指 北京市科學技術委員會 10 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 機科發展科技股份有限公司章程，公司現行章程 公司章程（草案）

21、指 機科發展科技股份有限公司章程（草案），上市后適用 招股說明書 指 機科發展科技股份有限公司招股說明書 本次發行上市 指 發行人向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的行為 保薦機構、保薦人、主承銷商、中銀證券 指 中銀國際證券股份有限公司 發行人律師、律師事務所、德恒律師 指 北京德恒律師事務所 會計師、會計師事務所、天職國際 指 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）報告期、最近三年 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月 報告期各期末 指 2020 年末、2021 年末、2022 年末和 2023 年 6 月末 元、萬元、億元 指 人

22、民幣元，人民幣萬元，人民幣億元，文中另有說明的除外 專業名詞專業名詞釋義釋義 移動機器人 指 是一個集環境感知、動態決策與規劃、行為控制與執行等多功能于一體的綜合系統，它集中了傳感器技術、信息處理、電子工程、計算機工程、自動化控制工程以及人工智能等多學科的研究成果 系統集成 指 將組成系統中的分系統采用系統工程的科學方法進行綜合匯整，組成滿足一定功能、最佳性能要求的系統，實現集中、高效、便利的管理、生產，并使之能彼此協調工作，發揮整體效益 ERP 指 ERP（Enterprise Resource Planning）是企業資源計劃，除了生產資源計劃、制造、財務、銷售、采購等功能外，還有質量管理

23、、實驗室管理、業務流程管理、產品數據管理、存貨、分銷與運輸管理、人力資源管理和定期報告系統 MES 指 一套面向制造企業車間執行層的生產信息化管理系統。MES系統可以為企業提供包括制造數據管理、計劃排程管理、生產調度管理、庫存管理、質量管理、人力資源管理、工作中心/設備管理、工具工裝管理、采購管理、成本管理、項目看板管理、生產過程控制、底層數據集成分析、上層數據集成分解等管理模塊，為企業打造一個扎實、可靠、全面、可行的制造協同管理平臺 AGV 指 Automated Guided Vehicle，自引導移動機器人 AMR 指 Autonomous Mobile Robot，自主移動機器人 RG

24、V 指 Rail Guided Vehicle，有軌制導車輛 EVS 指 Electric Vehicle System，電動車輛系統 RFID 指 Radio Frequency Identification，射頻識別技術，是一種自動識別技術，通過無線射頻方式進行非接觸雙向數據通信，利用無線射頻方式對記錄媒體（電子標簽或射頻卡）進行讀寫，從而達到識別目標和數據交換的目的 A2/O 懸掛鏈工藝 指 懸掛鏈曝氣式厭氧-缺氧-好氧污水生化處理工藝，是一種生物脫氮除磷工藝 ESC 指 汽車電子穩定控制系統，是車輛新型的主動安全系統，是汽車防抱死制動系統（ABS）和牽引力控制系統（TCS）功能的進一步

25、擴展，并在此基礎上，增加了車輛轉向行駛時橫擺率傳感器、側向加速度傳感器和方向盤轉角傳感器，通過 11 ECU 控制前后、左右車輪的驅動力和制動力，確保車輛行駛的側向穩定性 EPC 指 Engineering Procurement Construction，是指公司受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工等實行全過程或若干階段的承包 12 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。明書全文。一、一、發行人發行人基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 機

26、科發展科技股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110108738240764W 證券簡稱證券簡稱 機科股份 證券證券代碼代碼 835579 有限有限公司成立日期公司成立日期-股份股份公司成立日期公司成立日期 2002 年 5 月 31 日 注冊資本注冊資本 93,600,000.00 法定代表人法定代表人 劉新狀 辦公地址辦公地址 北京市海淀區首體南路 2 號 注冊地址注冊地址 北京市北京市海淀區首體南路 2 號 控股股東控股股東 中國機械科學研究總院集團有限公司 實際控制人實際控制人 國務院國資委 主辦券商主辦券商 中銀證券 掛牌掛牌日期日期 2016 年 1 月 15 日

27、上市公司行業分類上市公司行業分類 C 制造業 C34 通用設備制造業 管理型行業分類管理型行業分類 C 制造業 C34 通用設備制造業 C349 其他通用設備制造業-二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東為中國機械總院，直接持有發行人 60.96%股份；實際控制人為國務院國資委。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 發行人是以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務。發

28、行人以行業需求為牽引，進行產品的設計、研發、生產和銷售；同時，根據客戶的個性化需求，提供定制化的裝備和整體解決方案，服務于國民經濟的核心領域，在國家級的技術創新工作中扮演著重要的角色，累計承擔及參與數十項國家級、省部級科技攻關項目。發行人的主要客戶覆蓋了汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕工食品、環境保護及醫療衛生等行業，在國內細分行業中享有 13 較高的知名度和影響力。發行人為國家級高新技術企業、國家技術創新示范企業、國改辦“科改示范行動”企業和國家級專精特新重點“小巨人”企業，全面通過了 ISO9001、ISO45001、ISO14001認證體系；擁有北

29、京市企業技術中心和機械工業有機固廢生物處理與資源化利用工程研究中心；建有獨立的研發場所和智能輸送裝備生產制造基地，現已擁有完整的試驗體系、必要的試制設備，為產品的高效研發提供了充分的保證。發行人擁有系列化的智能輸送裝備，建有移動機器人、機器視覺、檢測技術和電機性能檢測 4 個實驗室。發行人作為中國智能制造系統解決方案供應商聯盟理事單位、中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟副理事長單位、北京智能機器人產業技術創新聯盟理事長單位、中國汽車工程學會單位會員、國際搬運機器人龍頭企業金牌合作伙伴，長期致力于我國智能輸送裝備及其配套智能裝備的科技創新成果產業化培育工作。發行人承擔和參與國家高技術研究發

30、展計劃（863 計劃）、國家重大科技專項（04 專項）、國家重點研發計劃和智能制造綜合標準化與新模式應用等項目 30 余項。2018 年入選工信部第一批符合工業機器人行業規范條件本體和系統集成企業；2019 年入選工信部第一批“新一代人工智能產業創新重點任務”揭榜單位并于 2021 年獲得揭榜優勝單位稱號；2019 年獲得工信部“智能制造系統解決方案-軌道交通數字化車間”示范單位；2020 年入選國改辦“科改示范行動”企業、被認定為國家技術創新示范企業、被列為科技型機器人 TOP20 企業；2021 年獲得北京市“專精特新”中小企業、北京市專精特新“小巨人”企業、國家級專精特新“小巨人”企業稱

31、號，2022 年入選國家級專精特新重點“小巨人”企業名單；入選北京市智能制造核心設備供應商、系統集成商和診斷服務商；發行人擁有 1 項國家重點新產品（AL12 型 AGV 自動導引車系統）、1 項北京市自主創新產品（AGV 自動導引車輸送系統）；“生活垃圾智能氣力收運系統”于 2019 年被評為中關村首臺（套）重大技術裝備試驗、示范項目，2021 年被納入北京市首臺（套）重大技術裝備目錄（2021 年）；2023 年獲得第九屆年度卓越品牌獎（機器人），并在中國商業聯合會和中國物流與采購聯合會舉辦的獎項中多次榮獲一、二等獎。截至 2023 年 8 月 31 日，發行人擁有發明專利 43 項、實用

32、新型專利 80 項、外觀專利 10 項、軟件著作權 131 項，累計獲得中國機械工業科技進步獎、中國物流與采購聯合會科技進步獎、北京市科技進步獎和天津市科技進步獎等省部級獎 33 項，累計參與發布國家標準 6 項。14 四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 2023年年6月月30日日/2023年年1月月6月月 2022年年12月月31日日/2022年度年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 2020年年12月月31日日/2020年度年度 資產總計(元)878,182,670.86 830,466,077.45 750,085,901.95 572,616

33、,068.91 股東權益合計(元)237,392,561.94 223,595,719.61 220,017,553.63 172,702,897.42 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)236,726,428.28 223,699,858.83 220,604,215.12 171,268,985.58 資產負債率（母公司）（%）71.69 72.04 68.59 68.03 營業收入(元)158,115,365.72 521,080,240.37 413,203,237.66 361,027,653.47 毛利率（%）27.06 25.19 25.33 24.75 凈利潤(元)12,574

34、,183.41 40,782,553.93 35,736,916.75 29,988,961.56 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)12,590,994.73 40,300,031.66 38,067,621.55 31,791,889.06 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)12,358,946.05 51,083,001.41 36,566,212.60 21,261,375.87 加權平均凈資產收益率（%）5.47 17.89 19.97 19.93 扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）5.37 22.68 19.18 13.33 基本每股收益（元/股）0.13 0.4

35、3 0.42 0.35 稀釋每股收益（元/股）0.13 0.43 0.42 0.35 經營活動產生的現金流量凈額(元)-34,820,738.63-52,989,400.13-9,316,281.63 5,051,607.88 研發投入占營業收入的比例（%）4.18 4.79 5.92 5.66 五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況 發行人按照公司法 證券法 北京證券交易所股票上市規則（試行）等有關法律法規、規范性文件及公司章程的規定，就本次公開發行股票并在北交所上市相關事項，履行了現階段必須的法定程序，該等法定程序完整、合法、有效。2022 年 5 月 30 日，發行人召開第七屆董事

36、會第八次會議，審議通過了關于公司申請公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案等相關議案。2022 年 6 月 20 日，發行人召開 2022 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案等相關議案。2022 年 12 月 7 日，北京證券交易所上市委員會召開 2022 年第 77 次審議會議審議通過了發行人向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的相關事項。15 2023 年 1 月 4 日，發行人向不特定合格投資者公開發行股票的注冊申請經中國證券監督管理委員會批復同意注冊（證監許可202319 號文）。2023 年 5 月 31 日，發行人

37、召開第七屆董事會第十八次會議，審議通過了關于延長公司申請公開發行股票并在北京證券交易所上市股東大會決議有效期的議案 等相關議案。2023 年 6 月 16 日，發行人召開 2023 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于延長公司申請公開發行股票并在北京證券交易所上市股東大會決議有效期的議案 等相關議案，將本次公開發行的股東大會決議有效期延長 12 個月，即延長至 2024 年 6 月19 日。2023 年 11 月 12 日，發行人召開第七屆董事會第二十二次會議，審議通過了關于調整申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市發行底價的議案，本次議案無需提交股東大會審議。六、六、本次發

38、行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股股票（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 本次初始發行股票數量為 3,120 萬股（未考慮超額配售選擇權），公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機選擇使用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不超過本次初始發行數量的 15%（即不超過 468 萬股），若全額行使超額配售選擇權，本次發行的股票數量為 3,588萬股。發行股數占發行后總股本的比例 25.00%（超額配售選擇權行使前）27.71%（全額行使超額配售選擇權后）定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價方式確定發行價格 發行后總股本 12,480 萬股 每股

39、發行價格 8.00 元/股 發行前市盈率（倍）14.66 發行后市盈率（倍）19.54 發行前市凈率（倍）3.35 發行后市凈率（倍）2.18 預測凈利潤（元）不適用 發行前每股收益（元/股）0.55 發行后每股收益（元/股）0.41 發行前每股凈資產（元/股）2.39 發行后每股凈資產（元/股）3.68 發行前凈資產收益率（%）22.68 發行后凈資產收益率（%）11.14 16 本次發行股票上市流通情況 本次網上發行的股票無流通限制及鎖定安排。中國國有企業混合所有制改革基金有限公司、中信建投基金管理有限公司（中信建投北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金）參與戰略配售，戰略投資者獲配的股

40、票自本次公開發行的股票在北交所上市之日起 6 個月內不得轉讓。發行方式 本次發行采用向戰略投資者定向配售和網上向開通北交所交易權限的合格投資者定價發行相結合的方式進行。發行對象 符合北京證券交易所投資者適當性管理辦法規定的具備參與北交所股票發行和交易條件的合格投資者，法律、法規和規范性文件禁止認購的除外。戰略配售情況 本次發行戰略配售發行數量為 624 萬股，占超額配售選擇權全額行使前本次發行數量的 20%，占超額配售選擇權全額行使后本次發行總股數的 17.39%。預計募集資金總額 24,960.00 萬元（超額配售選擇權行使前）28,704.00 萬元（全額行使超額配售選擇權后）預計募集資金

41、凈額 23,504.28 萬元（超額配售選擇權行使前）27,247.30 萬元（全額行使超額配售選擇權后）發行費用概算 本次發行費用總額為 1,455.72 萬元（行使超額配售選擇權之前）；1,456.70 萬元（若全額行使超額配售選擇權），其中：1、保薦承銷費用：943.40 萬元；2、審計及驗資費用：358.49 萬元；3、律師費用：84.91 萬元；4、發行手續費用及其他：68.93 萬元（行使超額配售選擇權之前）；69.91 萬元（若全額行使超額配售選擇權）。注：上述發行費用均不含增值稅金額，最終發行費用可能由于金額四舍五入或最終發行結果而有所調整 承銷方式及承銷期 余額包銷 詢價對象

42、范圍及其他報價條件 不適用 優先配售對象及條件 不適用 注：1、發行前市盈率為本次發行價格除以每股收益，每股收益按 2022 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算；2、發行后市盈率為本次發行價格除以每股收益，每股收益按 2022 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算；行使超額配售選擇權前的發行后市盈率為19.54 倍，若全額行使超額配售選擇權則發行后市盈率為 20.28 倍；3、發行前市凈率以本次發行價格除以發行前每股凈資產計算；4、發行后市凈率以本次發行價格除以發行后每股凈資產計算；行使超額配售選擇權前的發行后市

43、凈率為 2.18 倍，若全額行使超額配售選擇權則發行后市凈率為 2.09 倍；5、發行后基本每股收益以 2022 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算；行使超額配售選擇權前的發行后基本每股收益為 0.41 元/股，若全額行使超額配售選擇權則發行后基本每股收益為 0.39 元/股；6、發行前每股凈資產以經審計的截至 2022 年 12 月 31 日歸屬于母公司股東的凈資產除以本次發行前總股本計算；7、發行后每股凈資產以本次發行后歸屬于母公司股東的凈資產除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司股東的凈資產以經審計的截至 2022 年 12 月 31 日

44、歸屬于母公司股東的凈資產和本次募集資金凈額之和計算；行使超額配售選擇權前的發行后每股凈資產 3.68 元/股，若全額行使超額配售選擇權則發行后每股凈資產為 3.83 元/股；8、發行前凈資產收益率為 2022 年度經審計扣除非經常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤除以2022 年度公司加權平均凈資產；9、發行后凈資產收益率以 2022 年度經審計扣除非經常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤除以 17 本次發行后歸屬于母公司股東的凈資產計算，其中發行后歸屬于母公司股東的凈資產按經審計的截至 2022 年 12 月 31 日歸屬于母公司的凈資產和本次募集資金凈額之和計算；行使超額配售選擇權前的發行

45、后凈資產收益率為 11.14%，若全額行使超額配售選擇權則發行后凈資產收益率 10.30%。七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構（一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 中銀國際證券股份有限公司 法定代表人 寧敏 注冊日期 2002 年 2 月 28 日 統一社會信用代碼 91310000736650364G 注冊地址 上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 辦公地址 上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 聯系電話 021-20328000 傳真 021-58883554 項目負責人 宋錦山、王金成 簽字保薦代表人 胡悅、張玉彪 項目組成員 韓冰、李

46、祥、莊偉偉、賴沛瑤、王予志、狄旻、臧倚賢、孔祥玉 （二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 北京德恒律師事務所 負責人 王麗 注冊日期 1993 年 3 月 10 日 統一社會信用代碼 31110000400000448M 注冊地址 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 12 層 辦公地址 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 12 層 聯系電話 010-52682888 傳真 010-52682999 經辦律師 李波、桑士東 （三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 邱靖之 注冊日期 2012 年 3 月 5 日 統一社會信

47、用代碼 911101085923425568 注冊地址 北京市海淀區車公莊西路 19 號 68 號樓一層 A-1 和 A-5 區域 辦公地址 北京市海淀區車公莊西路 19 號外文文化創意園 12 號樓 聯系電話 010-88827799 傳真 010-88018737 經辦會計師 閆磊、鄒昕、常浩 （四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 18（五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號 5 層 33 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 （六）（六）收

48、款銀行收款銀行 戶名 中銀國際證券股份有限公司 開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行 賬號 436459214157 （七）（七）申請上市交易所申請上市交易所 交易所名稱 北京證券交易所有限責任公司 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西城區金融大街丁 26 號 聯系電話 010-63889755 傳真 010-63884634 （八）（八）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員和經辦人員之間不存在

49、直接或間接的股權關系或其他權益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 發行人于 2002 年 5 月 31 日成立，是由中國機械總院原直屬的基礎件研究所、自動檢測技術研究所、環境保護研究所、包裝機械研究所 4 個從事實體裝備研發的研究所組建而成；發行人具備科研院所研發性質和公司業務推廣性質的雙重特性，在近 20 年的科研探索與實踐過程中，形成了以中高級企業經營管理人員、高級技術研究與開發人員、高級復合型專業技術人員和高技能人員為代表的優秀人才隊伍；發行人從創立以來不斷進行組織、制度、技術、市場推廣等方面的創新，尤其在“十三五”期間，創新投入、創新成果產出、市場地位等方面創新效果

50、顯著。19 1、創新投入、創新投入 發行人長期致力于我國智能輸送裝備及其配套智能裝備的科技創新成果產業化培育工作。發行人承擔和參與國家高技術研究發展計劃（863 計劃）、國家重大科技專項（04 專項）、國家重點研發計劃和智能制造綜合標準化與新模式應用等項目 30 余項。發行人已建有智能移動機器人、機器視覺、檢測技術和電機性能檢測 4 個實驗室，擁有北京市企業技術中心和中國機械工業聯合會批準設立的行業級工程研究中心（機械工業有機固廢生物處理與資源化利用工程研究中心），建有獨立的研發場所和智能輸送裝備生產制造基地，現已擁有完整的試驗體系、必要的試制設備，為產品的高效研發提供了充分的保證。報告期內，

51、發行人的研發投入及占營業收入的比例如下表所示：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 研發投入 661.36 2,494.84 2,445.25 2,043.99 營業收入 15,811.54 52,108.02 41,320.32 36,102.77 占營業收入的比例 4.18%4.79%5.92%5.66%截至報告期末，發行人共有技術人員 216 人，占公司（含子公司）總人數的比例為68.79%，本科及以上學歷人員占公司（含子公司）總人數的比例為 72.29%。截至 2023年 8 月 31 日，發行人共有 18 項在

52、研項目，項目完成后，發行人技術與產品體系可以更好的滿足客戶需求，提高公司核心競爭能力。2、創新成果、創新成果 截至 2023 年 8 月 31 日，發行人擁有發明專利 43 項、實用新型專利 80 項、外觀專利 10 項、軟件著作權 131 項，形成了成熟、完備的技術體系。發行人擁有 1 項國家重點新產品（AL12 型 AGV 自動導引車系統）、1 項北京市自主創新產品（AGV 自動導引車輸送系統）；“生活垃圾智能氣力收運系統”于 2019 年被評為中關村首臺（套）重大技術裝備試驗、示范項目，2021 年被納入北京市首臺（套）重大技術裝備目錄（2021 年）。發行人累計獲得中國機械工業科技進步

53、獎、中國物流與采購聯合會科技進步獎、北京市科技進步獎、天津市科技進步獎等省部級獎33 項，累計參與發布國家標準 6 項。20 3、市場地位、市場地位 發行人的主要客戶覆蓋了汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕工食品、環境保護及醫療衛生等行業，在細分行業中享有較高的知名度和影響力。2020 年，發行人在中國叉車 AGV 企業競爭力排名中名列全國第一。2019 年和 2020 年，發行人的 AGV 的市場占有率在北京市排名第一。2021 年，發行人的車體柔性化制造技術被專家鑒定為具有國際領先水平；2022 年發行人在中醫藥產品分揀和物流儲運集成技術、搬運機器人調

54、度技術均被專家鑒定為國際領先水平。2018 年，發行人入選工信部第一批符合工業機器人行業規范條件本體和系統集成企業；2019 年入選工信部第一批“新一代人工智能產業創新重點任務”揭榜單位并于 2021 年獲得揭榜優勝單位稱號；2019 年獲得工信部“智能制造系統解決方案-軌道交通數字化車間”示范單位；2020 年入選國改辦“科改示范行動”企業、被認定為國家技術創新示范企業、被列為科技型機器人 TOP20 企業；2021 年獲得北京市“專精特新”中小企業、北京市專精特新“小巨人”企業、國家級專精特新“小巨人”企業稱號、2022 年入選國家級專精特新重點“小巨人”企業名單；入選北京市智能制造核心設

55、備供應商、系統集成商和診斷服務商。2020 年高工產研機器人研究所（GGII）通過對中國叉車 AGV 品牌企業的梳理調研，從企業在科技創新、資本實力、市場表現等方面綜合評估，評選出 2020 年中國 AGV企業競爭力排行 TOP100，機科股份作為傳統 AGV 企業得分 92/100，為全國第一。評分標準如下：科技創新實力（科技創新實力（40%）資本實力（資本實力（15%）市場表現（市場表現（45%）分數分數 研發人員占研發人員占比（比（15%）科技創新總含量科技創新總含量（T，25%）融資（輪，融資（輪，15%）標桿客戶應用案標桿客戶應用案例（個，例（個，10%）銷量（臺，銷量（臺，35%）

56、100 60%及以上 60T 及以上 C 輪及以上 15 個及以上 200 臺及以上 90 50-60%45-60T 件 B 輪/B+輪 10-15 個 150-200 臺 80 40-50%25-45T 件 Pre-A 輪/A 輪 6-10 個 100-150 臺 70 30-40%10-25T 件 天使輪 3-6 個 50-100 臺 60 30%以下 10T 以下/3 個以下 50 臺以下 注:“T”是技術含量單位，以上科技創新總含量是根據企業發明公布專利，發明授權專利，實用新型專利，軟件著作權，外觀設計專利五項知識產權進行單位加權換算得來，作為參考依據。高工機器人產業研究所（GGII）

57、是專注于機器人產業的研究機構之一、GGII 專注于中國機器人產業經濟和市場研究咨詢，致力于為機器人相關企業、投資機構、政府等提供客觀、獨立和有深度的機器人產業權威研究服務。綜上，發行人持續完善自身創新體系、保持創新投入力度，持續將創新成果應用于 21 發行人的研發、生產中，形成了具有行業競爭力的技術和產品體系，具備明顯的創新特征。十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說明 發行人 2021 年度、2022 年度歸屬于母公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 3,656.62 萬元、4,030.00 萬元，2021 年度、2022 年度加權平均凈資產

58、收益率（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 19.18%、17.89%。結合發行人的盈利能力和市場估值水平、股票交易價格合理估計，預計發行人發行后的市值不低于人民幣 2億元。發行人選擇 北京證券交易所股票上市規則（試行）第 2.1.3 條第一款標準：“（一）預計市值不低于 2 億元，最近兩年凈利潤均不低于 1,500 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%?！笔?、十一、發行人發行人公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人無公司治理特殊安排等重要事項。十二、十二、募集資金

59、募集資金運用運用 本次發行募集資金扣除發行費用后，擬全部用于如下募集資金投資項目：單位：萬元 實施項目實施項目 投資總額投資總額 募集資金投入金額募集資金投入金額 1、智能輸送裝備生產及研發基地項目 1.1 智能輸送裝備生產研發基地 35,045.66 35,045.66 1.2 智能移動機器人異構協同系統研發中心 6,345.38 6,345.38 2、面向精密零部件的智能檢測裝配技術及裝備研發中心項目 2,820.00 2,820.00 合計合計 44,211.04 44,211.04 本次募集資金到位之前，公司可根據募集資金投資項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予

60、以置換。若本次股票發行后，實際募集資金凈額（扣除發行費用）不能滿足上述投資項目的資金需要，公司將自籌資金解決不足部分。如果實際募集資金滿足上述項目投資后有剩余，剩余部分資金將在履行相應的法定程序后用于增加與主營業務相關的營運資金。有關本次募集資金投資項目的詳細情況詳見本招股 22 說明書“第九節募集資金運用”。十三、十三、其他事項其他事項 無 23 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價本公司此次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。以下風險因素根據重要性原則和可能影響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。投資者應當認真閱讀發

61、行人公開披露的信息，自主判斷發行人投資價值并做出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化導致的風險。一、經營風險一、經營風險（一）市場競爭加劇的風險（一）市場競爭加劇的風險 發行人是以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務，在行業內擁有一定的市場地位和競爭優勢。隨著行業的不斷成熟，依靠技術進步和品牌優勢經營的規模企業越來越多，市場競爭日趨激烈。另外國外競爭者進入國內市場，在推動行業發展的同時，也加劇了行業競爭。發行人面臨市場競爭加劇的風險。（

62、二）原材料價格上漲的風險（二）原材料價格上漲的風險 發行人生產所需的原材料主要包括標準件和定制件，其中標準件主要為控制元件、傳感器、氣動部件、電機減速機、叉車車體及電池等，定制件主要為定制設備及部件、非標鋼結構件、鈑金件等。如控制元件、傳感器等主要原材料價格因下游需求持續增長而上游產能緊張趨勢進一步加劇、海外供應因貿易政策等發生重大不利變化，發行人可能面臨原材料價格上漲風險，將對發行人的業務開拓和經營業績帶來不確定性的影響。（三）業務無法持續擴張的風險（三）業務無法持續擴張的風險 發行人提供的智能輸送解決方案，需要根據客戶的工藝要求、技術要求、自動化程度、場地限制等個性化要求為客戶量身定制。報

63、告期內，發行人客戶主要來自于新增客戶以及原有客戶的新業務。發行人的主要客戶覆蓋了汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕工食品、環境保護及醫療衛生等行業，24 盡管在國內細分行業中享有較高的知名度和影響力，但如果發行人不能持續拓展新的大客戶，將導致發行人的業務無法持續擴張的風險，甚至可能出現收入下滑的風險。（四）宏觀經濟波動引致的風險（四）宏觀經濟波動引致的風險 發行人所處行業的市場需求，主要取決于下游行業智能化發展進程，以及相關固定資產投資情況。如果未來國家產業政策發生變化，或者宏觀經濟疲軟，發行人下游應用領域的固定資產投資需求有可能出現下滑，從而減少對發行人

64、產品的采購，由此導致發行人可能面臨宏觀經濟波動引致的風險。（五）（五）EPC 工程總承包業務可能的風險工程總承包業務可能的風險 報告期內，發行人 EPC 工程總承包業務分別實現營業收入 3,458.72 萬元、546.43萬元、0.00 萬元和 0.00 萬元，占當期營業收入的比例分別為 9.58%、1.32%、0.00%和0.00%，呈減少態勢；分別實現毛利-239.25 萬元、15.66 萬元、0.00 萬元和 0.00 萬元，對應的毛利率分別為-6.92%、2.87%、0.00%和 0.00%，毛利率較低。從報告期內訴訟案件看，發行人訴訟案件主要發生在智能環保領域 EPC 工程總承包業務

65、，包括因工程施工管理、分包、結算等發生的建設工程施工合同糾紛，以及因設備采購質量和款項等發生的買賣合同糾紛，該等訴訟均源自發行人報告期前承接和/或實施的 EPC 業務。由于 EPC 業務所涉及的單位和機構較多，相關主體需承擔建設工程的質量和安全等相關責任，權利義務關系復雜，從而存在潛在訴訟風險；此外，因環保行業主要客戶集中于地方政府，受宏觀經濟形勢及地方政府財政狀況影響，個別 EPC 項目會因建設單位驗收及付款審批周期長存在較高訴訟風險。盡管發行人已采取積極措施優化項目管理機制，未來智能環保業務將以智能化設備研發、生產、系統集成等為主，并擇優承接優質 EPC 工程總承包業務，如未來發行人所承接

66、的 EPC 工程總承包業務仍然出現低毛利或負毛利的情況，或者發行人不能有效管理未來 EPC 業務的潛在訴訟風險，將對發行人的經營業績造成負面影響。二、財務風險二、財務風險（一）經營活動現金凈流量為負的風險（一）經營活動現金凈流量為負的風險 報告期內，發行人受到采購以現金支付為主、客戶主要以票據進行結算、客戶現金回款周期總體較長等因素的共同影響，報告期內經營活動現金流量凈額分別為 505.16 25 萬元、-931.63 萬元、-5,298.94 萬元和-3,482.07 萬元，發行人 2021 年、2022 年和 2023年 1-6 月經營活動現金流量凈額為負。如果發行人未來不能有效加強資金管

67、理，加強應收賬款的催收，可能產生經營活動現金凈流量為負的風險。（二）應收賬款回收風險（二）應收賬款回收風險 報告期各期末，發行人應收賬款凈額為 11,118.72 萬元、15,915.28 萬元、23,801.48萬元和 23,163.05 萬元，占當期期末總資產的比例為 19.42%、21.22%、28.66%和 26.38%，發行人的主要客戶資產規模較大，經營穩定且商業信譽良好。發行人應收賬款數額較大，如果宏觀經濟形勢、行業發展前景發生不利變化，客戶經營狀況發生重大不利變化，可能存在應收賬款無法收回的風險。（三）業務規模擴張帶來的管理風險（三）業務規模擴張帶來的管理風險 隨著發行人的上市以

68、及募集資金投資項目的投入實施，發行人的業務、資產規模將進一步擴大，從而對發行人的管理能力等提出更高的要求，增加發行人管理和運營難度。若發行人相應的人員、管理等配套制度不能同步跟進，將對發行人的生產經營造成不利影響、制約發行人的發展，致使發行人存在規模擴張導致的管理風險。（四）毛利率下滑的風險（四）毛利率下滑的風險 報告期內，發行人主營業務毛利率分別為 24.75%、25.33%、25.19%和 27.06%。發行人為客戶提供的解決方案為非標、定制化產品，產品定價受市場競爭、客戶需求的復雜程度、項目的設備配置要求、完成周期等因素影響，不同客戶的項目毛利率存在一定差異。報告期內綜合毛利率較為穩定，

69、但隨著未來市場競爭的加劇，發行人可能出現毛利率下滑的風險。（五）稅收優惠政策風險（五）稅收優惠政策風險 根據北京市科學技術委員會、北京市財政局、國家稅務總局北京市稅務局批準，發行人于 2017 年 12 月 6 日取得編號為 GR201711005460 的 高新技術企業證書，于 2020年 12 月 2 日取得編號為 GR202011005992 的 高新技術企業證書。2017 至 2023 年度，發行人按照 15%的稅率征收企業所得稅。若未來國家有關高新技術企業所得稅稅收優惠政策發生變化，或者高新技術企業資 26 格有效期結束后復審沒有通過，使得發行人的所得稅稅收優惠取消，將對發行人的盈利

70、狀況產生不利影響。（六）商業承兌匯票減值風險（六）商業承兌匯票減值風險 發行人報告期內未對云信數字化債權、高信用等級的商業承兌匯票計提減值準備，云信數字化債權、高信用等級的商業承兌匯票均在一年以內，若計提減值準備，對報告各期影響的利潤金額分別為 13.68 萬元、-77.39 萬元、-145.19 萬元和-143.18 萬元，對報告各期歸母凈利潤的影響比例分別為 0.43%、-2.03%、-3.6%和-11.37%，對報告各期扣非后歸母凈利潤的影響比例分別為 0.64%、-2.12%、-2.84%和-11.59%。（七）關于聯合開發項目預期經濟利益流入企業的金額在驗收時點存在不確定性的風（七）

71、關于聯合開發項目預期經濟利益流入企業的金額在驗收時點存在不確定性的風險險 在聯合開發項目業務開展過程中，發行人通常在項目獲國家主管部門立項審批通過后可從牽頭方取得首筆資金；項目經省級專家評審、完成驗收出具驗收報告，并通過國家主管部門對牽頭方進行的績效評價后，聯合體牽頭方才能收到剩余國撥資金，之后，牽頭方向發行人支付剩余款項。于項目驗收時點，國家主管部門尚未履行完畢全部審查程序，發行人作為參與方不掌握牽頭方項目能否通過績效評價并收到剩余資金，亦不掌握牽頭方收到國撥資金的時間以及收到國撥資金的金額等情況，因此，在驗收時點，發行人項目剩余款項的收取時間和金額均存在不確定性，故聯合開發項目預期經濟利益

72、流入企業的金額在驗收時點存在不確定性的風險。三、技術風險三、技術風險（一）技術研發風險（一）技術研發風險 作為國家級高新技術企業、國家技術創新示范企業、國改辦“科改示范行動”企業和國家級專精特新重點“小巨人”企業，發行人在移動機器人等領域積累的技術優勢以及持續的研發能力是發行人主要的核心競爭力之一，是發行人保持技術領先和市場競爭優勢的關鍵。發行人需要不斷進行行業內前沿技術的學習和研發，對發行人的產品進行持續技術創新和改進，以滿足下游客戶對發行人產品性能的需求。如果發行人的技術研發效率不能滿足市場需求變化的節奏，或者技術研發不能及時匹配下游客戶日益提升的 27 需求，不能適應市場對發行人提出的新

73、要求，可能對發行人的經營活動產生不利影響。（二）核心技術人員流失的風險（二）核心技術人員流失的風險 發行人主要為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務，其研發設計涉及的專業面廣、技術要求高、工作量較大。報告期內，發行人核心技術人員未發生重大變動，核心技術團隊較為穩定。但隨著行業的快速發展和競爭的加劇，行業對技術人才，尤其是核心技術人才的需求將增加，人力資源的競爭將加劇。如果發行人在人才引進和培養方面落后于行業內其他公司，發行人將面臨核心技術人員不足甚至流失的風險。（三）核心技術泄密風險（三）核心技術泄密風險 發行人一直注重推進移動機器人和氣力輸送等技術的

74、相關研發工作，擁有多項專利及軟件著作權，可能存在核心技術泄密的風險，包括由于競爭對手采用非法手段獲取本公司的核心技術、發行人核心技術人員流失導致核心技術泄密等。如果發行人的核心技術泄密，將給發行人的生產經營造成不利影響。四、法律風險四、法律風險 截至本招股說明書簽署之日，發行人及其子公司存在 1 宗涉案金額在 2,000 萬元以上的未決訴訟。2022 年 6 月 30 日，察哈爾右翼后旗人民法院作出一審判決：被告機科股份于判決發生法律效力后三十日內支付原告寬甸滿族自治縣城鎮誠泰建筑工程隊欠付工程款 14,440,482 元，并以 14,440,482 元為基數從 2021 年 10 月 13

75、日開始按年利率4.65%的標準支付利息至付清全部欠付工程款之日止。發行人已于 2022 年度根據一審判決情況計提預計負債并增加 2022 年營業外支出 1,539.67 萬元，2023 年 1-6 月新增與該項未決訴訟相關預計負債和營業外支出 33.76 萬元，主要系以 14,440,482 元為基數按年利率 4.65%計提相關利息費用。發行人和原告均向內蒙古自治區烏蘭察布市中級人民法院提起上訴。2023 年 1 月17 日，內蒙古自治區烏蘭察布市中級人民法院裁定撤銷內蒙古自治區察哈爾右翼后旗人民法院一審判決，案件發回內蒙古自治區察哈爾右翼后旗人民法院重審。2023 年 5月 22 日，內蒙古

76、自治區察哈爾右翼后旗人民法院進行了重審第一次開庭審理。截至本招股說明書簽署日，法院尚未出具判決結果。28 本案相關具體情況詳見本招股說明書“第十節其他重要事項”之“三、可能產生重大影響的訴訟、仲裁事項”。由于案件最終審理結果存在一定不確定性，發行人存在敗訴并進行實際賠償的風險，可能對發行人的凈利潤造成較大的不利影響。五、募集資金投資項目實施引致的風險五、募集資金投資項目實施引致的風險（一）募集資金投資項目不及預期的風險（一）募集資金投資項目不及預期的風險 發行人本次募集資金投資項目將在現有業務基礎上，進一步研發升級移動機器人（AGV/AMR）系列產品、有軌制導車輛（RGV）系列產品、電動車輛系

77、統（EVS）系列產品和氣力輸送系列產品的性能和工藝技術水平，并將上述產品應用于智能制造、智能環保以及智慧醫療解決方案中。項目建成后，可進一步提升公司的技術水平，提升公司核心競爭力，促進公司高質量、可持續快速發展?；谀壳鞍l行人所在行業的競爭環境、技術革新等不確定或不可控因素的影響，若發行人在項目組織、市場開拓等方面措施不當，則項目實施過程中可能會出現項目延期、投資超支、市場環境變化等不利情況，投資項目存在實施不力或者無法實現預期目標的風險，進而影響發行人業務的經營狀況。（二）募投項目攤薄即期回報的風險（二）募投項目攤薄即期回報的風險 報告期內，發行人扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東加權平

78、均凈資產收益率分別為 13.33%、19.18%、22.68%和 5.37%。本次募集資金到位后，發行人的凈資產規模將大幅增加，但由于募集資金投資項目需要一定的建設周期，產生效益需運行一定的時間，因此，即期回報（基本每股收益和凈資產收益率等財務指標）存在被攤薄的風險。（三）募投項目土地尚未取得的風險（三）募投項目土地尚未取得的風險 發行人募投項目之一智能輸送裝備生產及研發基地項目，擬選址于廊坊市經濟技術開發區桐北路以南、梨園路以西，項目總用地面積約 52,000.00 平方米，截至本招股說明書簽署日，募投項目用地尚未履行招拍掛程序。發行人存在該募投項目無法取得土地的風險。（四）新增產能消化風險

79、（四）新增產能消化風險 本次募投項目建成后，公司將增加下游應用領域工程一體化解決方案數量，雖然移 29 動機器人在智能制造行業的應用前景廣闊、市場需求增長較快，公司也將采取包括抓住行業發展機遇、提升公司技術水平、利用公司項目經驗及品牌優勢開拓新客戶等一系列措施，但新增產能相對公司現有產能增加較大，如公司行業客戶的市場拓展進度以及技術研發進度不及預期，可能導致公司面臨解決方案減少或無法順利交付的風險。六、業績下滑的風險六、業績下滑的風險 前述經營風險、財務風險、法律風險、不可抗力風險貫穿發行人整個生產經營過程，若上述單一風險因素出現極端情況，或諸多風險同時集中釋放，如國內外經濟大幅下行、宏觀市場

80、環境變化、市場競爭激烈程度加劇、原材料成本大幅上升、主要客戶信用狀況極度惡化、發行人未決訴訟及或有新增訴訟增加營業外支出、影響公司品牌形象等，可能導致發行人經營業績下滑，極端情況下，可能存在發行人上市當年營業利潤較上一年度下滑 50%以上或上市當年即虧損的風險。七、發行失敗的風險七、發行失敗的風險 本次發行的發行結果會受到市場環境、投資者偏好、價值判斷等多方面因素的綜合影響。在股票發行過程中，若出現網上申購的投資者數量不足或預計發行的總股數及公眾股東人數未達到北京證券交易所上市相關標準等情況，則可能導致本次發行失敗的風險。八、股價波動引致的風險八、股價波動引致的風險 本次公開發行成功后發行人的

81、股票將在北京證券交易所上市，股票價格不僅取決于發行人的經營業績和未來發展前景，還將受到宏觀經濟形勢、資本市場走勢、投資者心理和各類突發事件等多方面因素影響。投資者在考慮投資發行人股票時，應綜合考慮前述各類因素可能帶來的投資風險，并做出審慎判斷。30 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 機科發展科技股份有限公司 英文全稱 MACHINERY TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO.,LTD.證券代碼 835579 證券簡稱 機科股份 統一社會信用代碼 91110108738240764W 注冊資本 93,600,000.00 法

82、定代表人 劉新狀 成立日期 2002 年 5 月 31 日 辦公地址 北京市海淀區首體南路 2 號 注冊地址 北京市北京市海淀區首體南路 2 號 郵政編碼 100044 電話號碼 010-88301424 傳真號碼 010-88301958 電子信箱 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 董事會秘書或者信息披露事務負責人 譚君廣 投資者聯系電話 010-88301445 經營范圍 技術推廣、技術服務；零售機械設備；銷售計算機、軟件及輔助設備、自行開發后的產品；項目投資；貨物進出口、技術進出口、代理進出口；制造本企業自行開發設計的產品（限分支機構經營）；建設工程項目管理；工程勘

83、察設計；施工總承包；專業承包。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動）。（經營場所：北京市通州區景盛南二街 10 號院 10 號樓一層 101）主營業務 以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務 主要產品與服務項目 面向智能制造領域的產品與服務，主要是基于自引導移動機器人（AGV）、自主移動機器人（AMR）、有軌制導車輛（RGV）和電動

84、車輛系統（EVS）等核心智能輸送裝備及其配套智能裝備，對制造行業中的輸送、加工與裝配、檢測、包裝等全流程，提供智能制造裝備、集成和工程一體化服務；面向智能環保領域的產品與服務，主要是基于氣力輸送技術、智能分類平臺技術和有機廢棄物處理處置技術（SACT），利用氣力垃圾收運系統、智能垃圾分類投放系統為市政環衛行業提供垃圾收運、固廢分類及處理處置的智慧化解決方案，以及利用 A2/O 懸掛鏈工藝及設備為市政和工業污水處理提供解決方案；面向智慧醫療領域的產品與服務，主要是基于氣力輸送技術、箱式傳輸技術、31 移動機器人等，針對醫療行業中醫院的潔物（藥品、器械、耗材與文件等）和污物（污被服、生活垃圾、餐廚

85、垃圾與醫療廢棄物等）的收運處理需求，為醫院供應鏈及后勤保障系統提供整體解決方案，實現醫院物資轉存、配送、使用、回收、處理和溯源的智慧化及一體化管理。二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況（一）（一）掛牌掛牌時間時間 2016 年 1 月 15 日 （二）（二）掛牌掛牌地點地點 發行人于 2016 年 1 月 15 日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。2022 年 5月 20 日，根據全國中小企業股份轉讓系統發布的關于發布 2022 年第二次創新層進層決定的公告（股轉系統公告2022189 號），發行人滿足全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法進入創新層的標準，按照市場層級調整程序

86、，發行人自 2022 年 5 月 23 日起調入創新層。截至本招股說明書簽署日，發行人系新三板創新層掛牌公司。（三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰的情況期間受到處罰的情況 自發行人股票在全國股轉系統掛牌并公開轉讓以來，發行人不存在受到中國證監會行政處罰、或因證券市場違法違規行為受到全國股轉系統、北交所公開譴責的情況。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況 適用 不適用 （五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 2016 年 1 月 15 日，發行人經中銀證券推薦在全國股轉系統掛牌。掛牌后至今，發行人主辦券商為中銀證券，自掛牌以來未變更。32（六）（六）報告期內年報審計機構及其變動情況報告

87、期內年報審計機構及其變動情況 報告期內，公司年報審計機構為天職國際會計師事務所（特殊普通合伙），未發生變動。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 2016 年 1 月 15 日，發行人股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓，轉讓方式為協議轉讓。2016 年 7 月 18 日，根據全國股轉公司出具的 關于同意股票變更為做市轉讓的函（股轉系統函20165337），同意發行人股票自 2016 年 7 月 20 日起由協議轉讓方式變更為做市轉讓方式。發行人自 2020 年 8 月 21 日起做市商不足兩家，并且截至 2020 年 10 月 12 日未恢復為 2 家及以上做市商且發行人未

88、提出股票交易方式變更申請，根據全國中小企業股份轉讓系統股票交易方式確定及變更指引，自 2020 年 10 月 13 日起，機科股份股票交易方式強制變更為集合競價交易方式。（八）（八）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 報告期內，發行人的融資情況如下：單位：萬股、萬元 時間時間 審議程序審議程序 募資用途募資用途 認購數量認購數量 發行方式發行方式 發行對象發行對象 增資金額增資金額 2021年 12月 2021 年 10 月 19 日，第七屆董事會第三次會議第七屆監事會第三次會議決議；2021 年 11 月 5 日，2021 年第二次臨時股東大會決議 補充流動資金 360 定向增發 中國

89、機械總院 1,980 2021 年 12 月 17 日，天職國際對該次發行募集資金到位情況出具了天職業字202145953 號驗資報告，確認發行人已收到上述發行對象繳納的募集資金合計19,800,000 元；2021 年 12 月 22 日完成工商變更登記；上述定向發行新增股份于 2022年 1 月 10 日起在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。該次發行募集資金用于補充發行人流動資金，截至 2023 年 6 月 30 日，發行人累計使用募集資金 19,847,805.75元，募集資金利息收入減手續費的凈額為 54,182.43 元，募集資金賬戶余額為 6,376.68元，募集資金用途未發

90、生變更。33（九）（九）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人不存在重大資產重組。（十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，發行人控股股東為中國機械總院，實際控制人為國務院國資委，發行人控制權未發生變動。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 報告期內，發行人權益分派情況如下：1、2023 年 5 月 19 日，發行人召開 2022 年年度大會，審議通過2022 年度利潤分配預案，綜合考慮股東利益、公司發展需要、公司現金流量，2022 年度不予以利潤分配。2、2022 年 5 月 30 日，發行人召開 2021 年年度股東

91、大會，審議通過了2021 年度利潤分配預案，決定以發行人股權登記日總股本 93,600,000.00 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 4.00 元（含稅），現金股利合計 3,744.00 萬元。3、2021 年 5 月 19 日，發行人召開 2020 年年度股東大會，審議通過了2020 年度利潤分配預案，決定以發行人股權登記日總股本 90,000,000.00 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.00 元（含稅），現金股利合計 900.00 萬元。4、2020 年 5 月 13 日，發行人召開 2019 年年度股東大會，審議通過了2019 年度利潤分配預案，決定以發

92、行人股權登記日總股本 90,000,000.00 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.00 元（含稅），現金股利合計 900.00 萬元。截至本招股說明書簽署日，2019 年、2020 年及 2021 年股利分配方案均已實施完畢。三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股本為 93,600,000.00 股。截至 2023 年 8 月 31日，根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具的股東名冊，發行人共有 96名股東，發行人的股權結構圖如下：34 截至本招股說明書簽署日，發行人組織結構情況如下圖所示：35 四、四、發行人股東及實際控制人情況發

93、行人股東及實際控制人情況（一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 1、控股股東、控股股東 發行人的控股股東為中國機械總院，其持有發行人股份 57,055,580 股，占發行人股份總額的 60.96%。中國機械總院的前身是機械工業部機械科學研究院，成立于 1956 年新中國建設時期；1999 年按照“國科發政字（1999）197 號文”的要求，將原機械工業部直屬的從事基礎共性技術研究與開發的一批研究所劃入機械總院整體轉制為中央直屬企業，2003 年機械總院成為國務院國資委監管的中央直屬科技型企業集團；2006年更名為機械科學研究總院；2017 年，機械科學研究總院公司制改制，

94、更名為機械科學研究總院集團有限公司，2021 年更名為中國機械科學研究總院集團有限公司。截至本招股說明書簽署日，中國機械總院的基本情況如下：公司名稱公司名稱 中國機械科學研究總院集團有限公司 成立時間成立時間 2000 年 4 月 29 日 注冊資本注冊資本 86,000 萬元人民幣 實收資本實收資本 86,000 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 北京市海淀區首體南路 2 號 主要生產經營地主要生產經營地 北京市海淀區首體南路 2 號 經營范圍經營范圍 機電工業新技術、新工藝、新材料、新產品的研制、開發及產品的銷售；機械制造、材料工程的裝備、成套技術的開發、銷售，機械制造生產線的開發、工程承包；

95、自動化技術及計算機硬件、軟件開發、銷售；機械、電子設備、精密零件的開發、銷售；環保及資源綜合利用技術、設備開發、銷售，工程承包；計算機網絡系統開發及工程承包；標準化及計量技術服務；進出口業務；物業管理；廣告業務；供熱業務（供熱區域以北京市供熱運行單位備案登記證為準）。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 非金融性投資，與發行人主營業務無關系 股權結構股權結構 股東股東 持股比例（持股比例（%）國務院國資委 100.00 報告

96、期最近一年報告期最近一年一期一期的主的主要財務數據要財務數據 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 2023 年年 6 月月 30 日日/2023 年年 1-6 月月 總資產（萬元）1,976,048.35 2,118,916.75 凈資產（萬元）912,540.60 958,623.84 凈利潤（萬元）60,191.21 30,329.62 注：2023 年 1-6 月財務數據未經審計。2、實際控制人情況、實際控制人情況 中國機械總院為國務院國資委 100%出資的企業，因此認定國務院國資委為發行人 36 的實際控制人。（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上

97、股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 機科匯眾持有發行人股份 27,850,000 股，占發行人股份總額的 29.75%，為發行人第二大股東。截至本招股說明書簽署日，機科匯眾的基本情況如下：公司名稱 北京機科匯眾智能技術股份有限公司 成立時間 2014 年 8 月 13 日 注冊資本 3,202.75 萬人民幣 實收資本 3,202.75 萬人民幣 注冊地址 北京市海淀區首體南路 2 號 2 號樓 4 層 431 室 主要生產經營地 北京市海淀區首體南路 2 號 2 號樓 4 層 431 室 經營范圍 工程勘察設計；施工總承包、專業承包；技術開發、技術推廣；銷售機械設備、自行開發后的產品；

98、貨物進出口、技術進出口、代理進出口。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）與發行人主營業務的關系 員工持股平臺，與發行人主營業務無關系 截至本招股說明書簽署日，機科匯眾的股東及其股權結構如下：序序號號 股東股東 姓名姓名 在公司任職情況在公司任職情況 間接持有間接持有機科股份機科股份 股份數股份數（萬股）（萬股）直接持有機直接持有機科匯眾科匯眾 股份數股份數（萬股）（萬股）比例比例 1 劉新狀 董事長 98 112.70 3.52%2 任平 副總經理 85 97.75 3.05%

99、3 伍昕忠 市場總監 85 97.75 3.05%4 譚君廣 董事、總經理、董事會秘書 70 80.50 2.51%5 公建寧 副總經理 70 80.50 2.51%6 季松玲 退休人員（退休前擔任綜合管理部部長、人力資源部部長）70 80.50 2.51%7 康運江 智能制造系統集成事業部副總經理 70 80.50 2.51%8 王丹偉 智能制造系統集成事業部總經理 70 80.50 2.51%9 石梅 自動檢測裝備事業部工程師 70 80.50 2.51%10 李加文 戰略投資部部長、市場發展部部長 30 34.50 1.08%11 孔祥震 智能輸送裝備事業部副總經理 30 34.50 1

100、.08%12 徐林 智慧冶金裝備事業部工程師 30 34.50 1.08%13 劉開連 退休人員（退休前擔任環境生態工程事業部工程師）30 34.50 1.08%14 王濤 環境生態工程事業部工程師 30 34.50 1.08%15 曾政 智能輸送裝備事業部總經理助理 30 34.50 1.08%16 查振元 退休人員（退休前擔任新能源裝備事業部工程師）30 34.50 1.08%17 劉洋 技術中心工程師 30 34.50 1.08%37 18 趙奇 自動檢測裝備事業部總經理 30 34.50 1.08%19 徐林青 新能源裝備事業部工程師 30 34.50 1.08%20 申海云 紀委書記

101、 25 28.75 0.90%21 徐斌 技術中心總經理 25 28.75 0.90%22 張萌 機科河北分公司總經理 25 28.75 0.90%23 徐久龍 董事會辦公室主任 25 28.75 0.90%24 陳浩 新能源裝備事業部副總經理 25 28.75 0.90%25 左斌 智慧冶金裝備事業部總經理 25 28.75 0.90%26 丁瑩 采購管理部部長 21 24.15 0.75%27 敖勇 智能輸送裝備事業部總經理 21 24.15 0.75%28 鄧媞 自動檢測裝備事業部副總經理 21 24.15 0.75%29 于飛 智能制造系統集成事業部副總經理 21 24.15 0.75

102、%30 賈林儒 財務管理部副部長 21 24.15 0.75%31 祝薇 黨群工作部副部長、紀檢審計部副部長 21 24.15 0.75%32 齊運才 環境生態工程事業部總經理 21 24.15 0.75%33 湯娟 技術中心工程師 20 23.00 0.72%34 向光義 智能輸送裝備事業部工程師 20 23.00 0.72%35 高梅香 智慧冶金裝備事業部工程師 20 23.00 0.72%36 蘭軒花 采購管理部工程師 20 23.00 0.72%37 周書征 環境生態工程事業部工程師 20 23.00 0.72%38 田學志 環境生態工程事業部工程師 20 23.00 0.72%39

103、邢家樂 環境生態工程事業部總工程師 20 23.00 0.72%40 張勝 技術中心總工程師 20 23.00 0.72%41 李楠 自動檢測裝備事業部工程師 20 23.00 0.72%42 檀學瑩 自動檢測裝備事業部總經理助理 20 23.00 0.72%43 隰瀟 戰略投資部部長助理 15 17.25 0.54%44 謝昊天 智能輸送裝備事業部副總經理 15 17.25 0.54%45 趙東洋 智慧冶金事業部副總經理 15 17.25 0.54%46 房振峰 自動檢測裝備事業部副總經理 15 17.25 0.54%47 陳珊 財務管理部會計 15 17.25 0.54%48 趙雪松 智能

104、制造系統集成事業部工程師 15 17.25 0.54%49 孟維 智能制造系統集成事業部工程師 15 17.25 0.54%50 方波 智慧冶金事業部工程師 15 17.25 0.54%51 孫言巖 環境生態工程事業部工程師 15 17.25 0.54%52 張豐華 智能輸送裝備事業部工程師 13 14.95 0.47%53 李志強 智慧冶金裝備事業部工程師 12 13.80 0.43%54 邵海龍 智能輸送裝備事業部工程師 12 13.80 0.43%55 陳曉玲 自動檢測裝備事業部工程師 12 13.80 0.43%56 雍占琦 自動檢測裝備事業部工程師 12 13.80 0.43%57

105、寇于亮 環境生態工程事業部總經理助理 10 11.50 0.36%58 李璐丹 財務管理部主管 10 11.50 0.36%59 尉維雅 綜合管理部部長助理 10 11.50 0.36%60 梁京 環境生態工程事業部工程師 10 11.50 0.36%61 付爽寧 智慧冶金裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%62 曲順 智能輸送裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%63 胡然 自動檢測裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%64 李國峰 自動檢測裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%65 孫玉潔 自動檢測裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%38 66

106、張彥杰 自動檢測裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%67 笪龍剛 智能輸送裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%68 劉昕銳 自動檢測裝備事業部工程師 10 11.50 0.36%69 耿榮海 環境生態工程事業部副總經理 9 10.35 0.32%70 馮瑩 采購管理部工程師 9 10.35 0.32%71 王越 智慧冶金裝備事業部工程師 9 10.35 0.32%72 褚路 環境生態工程事業部工程師 9 10.35 0.32%73 劉曉華 環境生態工程事業部工程師 9 10.35 0.32%74 張丹遲 環境生態工程事業部工程師 9 10.35 0.32%75 薛振波 智慧

107、冶金裝備事業部工程師 9 10.35 0.32%76 王梓洋 市場發展部工程師 9 10.35 0.32%77 李建華 環境生態工程事業部工程師 9 10.35 0.32%78 周薇 環境生態工程事業部工程師 9 10.35 0.32%79 尹芳莉 戰略投資部工程師 9 10.35 0.32%80 段春雨 機科河北分公司總經理助理 9 10.35 0.32%81 李昌臣 智能輸送裝備事業部工程師 9 10.35 0.32%82 王小鐸 智能輸送裝備事業部工程師 9 10.35 0.32%83 舒展 董事會辦公室主管 8.2 9.43 0.29%84 楊非 環境生態工程事業部工程師 8 9.20

108、 0.29%85 胡永立 智能制造系統集成事業部工程師 8 9.20 0.29%86 薛曉芹 環境生態工程事業部工程師 8 9.20 0.29%87 郝詢 新能源裝備事業部總經理助理 7 8.05 0.25%88 牛海頤 采購管理部工程師 6.80 7.82 0.24%89 林通 智能制造系統集成事業部工程師 6 6.90 0.22%90 王云彤 新能源裝備事業部工程師 6 6.90 0.22%91 沈正果 財務總監 5 5.75 0.18%92 王新宇 智能輸送裝備事業部工程師 5 5.75 0.18%93 嚴素 戰略投資部員工 5 5.75 0.18%94 王磊 智慧冶金裝備事業部總經理助

109、理 4 4.60 0.14%95 張秀娜 紀檢審計部員工 3 3.45 0.11%96 陳煒 智能制造系統集成事業部工程師 3 3.45 0.11%97 樓上游 退休人員（退休前擔任副總經理）98 112.70 3.52%98 武啟平 退休人員（退休前擔任副總經理）98 112.70 3.52%99 李芳 退休人員（退休前擔任自動檢測裝備事業部總經理）85 97.75 3.05%100 易虹 退休人員（退休前擔任財務管理部部長）70 80.50 2.51%101 劉明利 退休人員（退休前擔任環境生態工程事業部副總經理）70 80.50 2.51%102 金亞萍 退休人員（退休前擔任智能輸送裝備

110、事業部副總經理）50 57.50 1.80%103 張書立 退休人員（退休前擔任智慧冶金裝備事業部工程師）30 34.50 1.08%104 董紀通 退休人員（退休前擔任自動檢測裝備事業部工程師）30 34.50 1.08%105 魏峰 退休人員（退休前擔任智慧冶金裝備事業部工程師）30 34.50 1.08%106 吳麗娟 退休人員（退休前擔任成套技術與裝備事業部工程師）30 34.50 1.08%39 107 馬殿旗 退休人員（退休前擔任總經理助理）30 34.50 1.08%108 繩潤濤 退休人員（退休前擔任智能輸送裝備事業部副總工程師）20 23.00 0.72%109 智書平 退休

111、人員（退休前擔任智能輸送裝備事業部工程師）20 23.00 0.72%110 孔偉時 退休人員（退休前擔任智能輸送裝備事業部工程師）20 23.00 0.72%111 田德龍 退休人員（退休前擔任環境生態工程事業部工程師）15 17.25 0.54%112 吳洪明 退休人員（退休前擔任智能輸送與包裝機械事業部工程師）15 17.25 0.54%113 董明亮 退休人員（退休前擔任智能輸送與包裝機械事業部工程師）15 17.25 0.54%114 肖暘 退休人員（退休前擔任智慧冶金裝備事業部工程師）10 11.50 0.36%115 孫高翔 退休人員（退休前擔任智慧冶金裝備事業部工程師）10 1

112、1.50 0.36%116 修玉鳳 退休人員（退休前擔任環境生態工程事業部工程師）9 10.35 0.32%117 朱衛平 退休人員（退休前擔任自動檢測裝備事業部工程師）9 10.35 0.32%118 盛英 退休人員（退休前擔任智慧冶金裝備事業部工程師）6 6.90 0.22%119 趙潔 退休人員（退休前擔任智能輸送裝備事業部工程師）5 5.75 0.18%合計 2,785 3,202.75 100.00%注：董明亮已從發行人退休后滿 8 年，根據發行人員工持股管理辦法（2021 年）第十八條規定：“2.員工持股參與人持有公司股份期間，發生調離、退休、死亡等情形的，按照以下辦法執行（3）法

113、定年齡退休的，退休后滿 8 年，須向員工持股管理委員會確定的員工持股參與人轉讓其所持有的股份，轉讓價格依據轉讓時上一年度審計后的公司凈資產計算”，“3.自股份退出后 3 年內，因個人異動情形退出的股份在退出時（窗口期）無適格員工承接的，由機科匯眾先行回購后，由員工持股管理委員會按照以下順序及方式處理”。發行人員工持股管理委員會尚未確定適格員工，已由機科匯眾先行回購，雙方簽訂股份回購協議，機科匯眾已于 2023 年 5 月 31 日支付股份回購款項并代扣代繳相關稅費。（三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 控股股東及持有發

114、行人 5%以上股份或表決權的主要股東直接或間接持有發行人股份不存在涉訴、質押或凍結或其他爭議。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至報告期末，除發行人外，中國機械總院下屬直接控股子公司基本情況詳見本招股說明書“第六節 公司治理”之“六、同業競爭情況”之“（一）發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在構成重大不利影響的同業競爭情況”之“1、40 發行人控股股東、控股股東控制的其他企業情況”。五、五、發行人股本情況發行人股本情況（一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 本次發行前發行人總股本為 9,

115、360.00 萬股，發行人本次擬發行不超過 3,120.00 萬股股票（未考慮超額配售選擇權），發行后，公眾股東持股比例不低于公司總股本的 25%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。本次發行前后，發行人的股本結構如下：序序號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 數量（股）數量（股）占比占比（%）數量（股）數量（股）占比（占比（%）1 中國機械總院 57,055,580 60.96 57,055,580 45.72 2 機科匯眾 27,850,000 29.75 27,850,000 22.32 3 機床研究所 2,134,050 2.28 2,134,050 1.71

116、4 新疆天業 1,422,700 1.52 1,422,700 1.14 5 中國鋼研 1,422,700 1.52 1,422,700 1.14 6 中國農機院 853,620 0.91 853,620 0.68 7 礦冶科技 711,350 0.76 711,350 0.57 8 其他股東 2,150,000 2.30 2,150,000 1.72 9 本次發行股份-31,200,000 25.00 合計合計 93,600,000 100.00 124,800,000 100.00 （二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱

117、擔任職務擔任職務 持股數量（萬股）持股數量（萬股）限售數量（萬股）限售數量（萬股）股權比例（股權比例（%）1 中國機械總院-5,705.56 5,705.56 60.96 2 機科匯眾-2,785.00 2,785.00 29.75 3 機床研究所-213.41 213.41 2.28 4 新疆天業-142.27-1.52 5 中國鋼研-142.27-1.52 6 中國農機院-85.36 85.36 0.91 7 礦冶科技-71.14 71.14 0.76 8 周文杰-53.43-0.57 9 衛曉洪-36.13-0.39 10 潘新源-25.75-0.28 合計合計 -9,260.32 8,

118、860.47 98.94 （三）（三）主要股東間關聯關系的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 41 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 無 無 （四）（四）其他披露事項其他披露事項 發行人設立時，中國機械總院以其擁有的經營性資產出資，信永中和會計師事務所有限責任公司于 2002 年 3 月 7 日出具了驗資報告。發行人設立后，因中國機械總院及機科股份擬將部分資產置出、部分不動產權無法辦理產權分割，中國機械總院用于出資的部分資產未能及時辦理產權變更手續，形成了出資瑕疵，相關資產情況具體如下：1、中國機械總院持有的北京漢新源科技發展有限公司 2.15%股權，出資

119、時評估值1,143,865.35 元，未能進行股權變更；2、位于河北省懷來縣東花園培訓中心的基地測試辦公樓、拆檢機修車間和材料庫，出資時評估值 2,100,660.00 元，未辦理所有權變更登記手續；3、位于北京市海淀區首體南路 2 號中國機械總院院內的一宗面積為 398.8 平方米的土地使用權，出資時評估值 8,829,700.00 元，未辦理土地使用權變更登記手續；4、位于北京市海淀區首體南路 2 號中國機械總院院本部辦公大樓 13 層整層和 14層的一部分，出資時評估值 5,498,083.00 元，未辦理所有權變更登記手續。中國機械總院雖未辦理上述資產的權屬變更，但自出資之日起，已將上

120、述資產轉移給發行人并由發行人實際占有、使用。就上述出資瑕疵，中國機械總院已以現金置換上述四項出資資產。置換情況如下：1、2004 年 12 月 28 日，中國機械總院與發行人簽署資產置換協議，將用于出資的對北京漢新源科技發展有限公司的長期股權投資和位于河北省懷來縣東花園培訓中心的基地測試辦公樓、拆檢機修車間和材料庫（即資產 1、2 兩項）予以現金置換。根據 2004 年 12 月 17 日中和資產評估有限公司出具的機科發展科技股份有限公司資產評估報告書（XYZH/V104065 號），上述 1、2 兩項資產在 2004 年 6 月 30 日的評估價值為 3,402,077.31 元，大于發起設

121、立出資時該兩項資產評估價值 3,244,525.35 元，中國機械總院據此確定現金置換金額。2005 年 12 月，發行人收到中國機械總院通過北自所轉入的款項 3,402,077.31 元，該兩項資產置換完成。42 2、2012 年 12 月 29 日，中國機械總院作出機械科學研究總院關于機科發展科技股份有限公司資產優化相關賬務及報表處理的通知（機科財發2012373 號），決定將上述 3、4 兩項資產進行的出資置換為貨幣出資。按照發起設立時兩項資產的評估價值 14,327,783.00 元進行等額置換。2014 年 5 月，中國機械總院向發行人支付了全部款項，該兩項資產置換完成。根據天職國際

122、出具的驗資復核報告（天職業字202213937 號），中國機械總院以不低于發起設立發行人時上述資產的評估價值，分別于 2005 年 12 月、2014 年 5 月對上述資產進行了現金置換，發起設立時的出資義務已經履行完畢。六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在已制定或實施的股權激勵計劃，或其他影響發行人股權結構的事項。七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有 1 家控股子公司機科環保、1 家分公司機科河北分公司。報告期內

123、，發行人定向減資 1 家子公司機科重工、宣告破產 1 家參股公司技欣生態。（一）（一）控股子公司情況控股子公司情況 適用 不適用 1.機科環保機科環保 子公司名稱子公司名稱 機科（深圳）環?？萍脊煞萦邢薰?成立時間成立時間 2019 年 8 月 28 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 863.63 萬元 注冊地注冊地 深圳市南山區粵海街道麻嶺社區深南大道 9968 號漢京金融中心1012 主要生產經營地主要生產經營地 深圳市南山區粵海街道麻嶺社區深南大道 9968 號漢京金融中心1012 主要產品或服務主要產品或服務 基于氣力輸送技術、智能分類平臺技術、有機廢棄物處理

124、處置技術（SACT），利用氣力垃圾收運系統、智能垃圾分類投放系統為市政環衛行業提供垃圾收運、固廢分類及處理處置的智慧化解決方案，以及利用 A2/O 懸掛鏈工藝及設備為市政和工業污水處理提供解決方案；基于氣力輸送技術、箱式傳輸技術、移動機器人等，為醫院整合供應鏈及后勤保障系統提供一套整體解決方案 43 主營業務及其與發行人主營業務主營業務及其與發行人主營業務的關系的關系 與發行人共同承擔智能環保、智慧醫療業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 股東 持股比例（%）發行人 55.00 深圳市元禾投資發展有限公司 45.00 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 2022 年 12 月

125、31 日總資產為6,211.50 萬元 2023 年 6 月 30 日總資產為6,543.66 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2022 年 12 月 31 日凈資產為-23.14 萬元 2023 年 6 月 30 日凈資產為148.03 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2022 年度凈利潤為 107.23萬元 2023 年 1-6 月凈利潤為-3.74 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 天職國際會計師事務所 2.機科重工（報告期內曾經的控股子公司，已減資退出）機科重工（報告期內曾經的控股子公司，已減資退出）機科重工由發行人、方圓集團及

126、江勇濤等三位自然人于 2017 年 3 月 2 日共同發起設立，注冊資本 1,000.00 萬元，實收資本 1,000.00 萬元。2020 年，發行人與機科重工其他股東之間對機科重工的經營和管理產生了分歧，相關經營理念及經營模式無法達成一致，且投資未達預期，為保證投資收益，避免資產損失，防范未來的經營風險，發行人決定對機科重工減資退出。2021 年 1 月 20 日，發行人第六屆董事會第十六次會議決議通過 關于退出機科（山東）重工科技股份有限公司股份的議案，同意發行人減持所持有的機科重工 550 萬股。2021 年 6 月 8 日，發行人黨委會、總經理辦公會分別作出決議，審議通過機科發展科技

127、股份有限公司擬減資涉及的機科（山東）重工科技股份有限公司股東全部權益價值資產評估報告（銀信評報字（2021）滬第 1550 號），擬按不低于評估價格減資。2021 年 7 月 2 日，中國機械總院作出關于同意機科股份退出對機科（山東）重工科技股份有限公司投資的批復（機科戰投發2021233 號），同意發行人采取減資的方式以不低于評估值 605.81 萬元的價格退出對機科重工的全部投資。2021 年 9 月 10 日，機科重工就減資事宜辦理完畢工商變更登記。2021 年 10 月 13 日，機科重工更名為展顓重工。2022 年 2 月 22 日，展顓重工注銷。展顓重工注銷前的基本情況如下：公司名

128、稱公司名稱 徐州展顓重工科技有限公司 成立時間成立時間 2017 年 3 月 2 日 注冊資本注冊資本 400 萬元 注冊地址注冊地址 徐州市沛縣漢源街道僑城商務區寫字樓底商 1-0121 室 44 主要生產經營地主要生產經營地 徐州市沛縣漢源街道僑城商務區寫字樓底商 1-0121 室 經營范圍經營范圍 技術推廣服務；零售機械、電子設備、建筑材料、裝潢材料；銷售計算機、軟件及輔助設備和自行開發后的產品；電器設備安裝、維修（除?？兀?；輸變電電器設備、高壓試驗設備、電工器材的設計；民防設備、工程監測和檢驗儀器儀表的銷售；化工專業技術領域內的技術開發、轉讓、服務、培訓和咨詢；化工原料及產品（不含危險

129、化學品）的銷售；本企業自產產品的出口業務；本企業所需的機電設備、零配件、原輔材料的進口業務；本企業自行開發產品的設計、制造及銷售；起重機械安裝、改造、維修。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 減資前，主要承擔發行人港機領域的產品和服務 主要產品和服務主要產品和服務 港口起重設備的制造與維修、港口無人自動化控制系統和精密制造技術、港口環保工程與設備等產品和工程的開發、生產及銷售 此次減資未對發行人業務和管理、股權結構及經營業績構成重大不利影響。（二）（二）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 1.內蒙古技欣生態發展有限責任公司內

130、蒙古技欣生態發展有限責任公司 2006 年 4 月，發行人與技欣生態原股東共同參與研發土地荒漠治理等項目，并與技欣生態原股東簽訂定向增資協議，發行人以人工植被的機械設備資產對技欣生態定向增資 360 萬元。2006 年 6 月 16 日，內蒙古巴彥淖爾河套會計師事務所出具驗資報告巴河會驗（2006）第 118 號。同日，技欣生態辦理工商變更登記。吊銷前，技欣生態注冊資本 1,000 萬元，發行人實繳 360 萬元，發行人持有技欣生態 36%股權。2009年 12 月 31 日，因未依法申請企業年度檢驗，技欣生態被巴彥淖爾市工商行政管理局吊銷營業執照。技欣生態吊銷前的基本情況如下：公司名稱公司名

131、稱 內蒙古技欣生態發展有限責任公司 成立時間成立時間 2005 年 12 月 2 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,000 萬元 注冊地注冊地 內蒙古自治區巴彥淖爾市臨河區小召鎮糧庫北側 主要生產經營地主要生產經營地 內蒙古自治區巴彥淖爾市臨河區小召鎮糧庫北側 主要產品或服務主要產品或服務 植被綠地工程和植被機械加工 主營業務及控股方業務情況主營業務及控股方業務情況 植被綠地工程和植被機械加工；無控股股東 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持股 36%、姜領持股 35.33%、賈連生持股 8.54%、趙建忠持股 7.93%、吳亞蘭持股 7.93%、張建國持

132、股 4.92%入股時間入股時間 2016 年 6 月 16 日 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 無 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 無 是否經過審計是否經過審計 否 審計機構名稱審計機構名稱 不適用 2009 年 12 月 13 日，發行人主導召開技欣生態臨時股東大會，決定解散公司并成 45 立清算組；2010 年發行人向巴彥淖爾市臨河區人民法院提出強制清算申請；清算組成立后，發行人積極配合和支持相關工作，并先后聘請北京市鼎恒律師事務所、北京大成律師事務所作為法律顧問對有關法律事項進行咨詢和處理。2016 年 11 月，債權人向巴彥淖爾市臨河區人民法院申請對技欣生態進行

133、破產清算并獲受理，法院于 2020 年 12 月 30 日作出民事裁定書，裁定宣告技欣生態破產，裁定自 2020 年 12 月 30 日起生效。技欣生態已多年經營停滯，其破產未對發行人整體業務的發展產生重大不利影響。八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況（一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 截至本招股說明書簽署日，發行人有 7 名董事、3 名監事、4 名高級管理人員。公司董事、監事及高級管理人員均為中國國籍，均無境外永久居留權。發行人董事、監事、高級管理人員簡要情況如下：1、董事會成員簡介、董事會成員簡介 截至本招股說明書簽

134、署日，發行人董事會成員共 7 名，其中獨立董事 2 名。所有董事均由股東大會選舉產生，任期 3 年，任期屆滿連選可以連任。發行人現任董事的任職情況及其任期如下：序號序號 姓名姓名 在發行人任職情況在發行人任職情況 本屆任期本屆任期 1 劉新狀 董事長 2021 年 6 月 7 日-2024 年 6 月 7 日 2 王宇 董事 2021 年 6 月 7 日-2024 年 6 月 7 日 3 張入通 董事 2021 年 6 月 7 日-2024 年 6 月 7 日 4 秦書安 董事 2021 年 6 月 7 日-2024 年 6 月 7 日 5 譚君廣 董事 2021 年 6 月 7 日-2024

135、 年 6 月 7 日 6 江軒宇 獨立董事 2022 年 5 月 5 日-2024 年 6 月 7 日 7 趙杰 獨立董事 2022 年 5 月 5 日-2024 年 6 月 7 日 發行人董事的簡歷如下：劉新狀，男，1965 年生，碩士，正高級工程師。1990 年 2 月至 2011 年，歷任鄭州機械研究所有限公司科長、副處長、處長、副所長；2011 年 6 月至 2014 年 12 月，任發行人總裁；2011 年 6 月至今，任發行人董事；2014 年 12 月至 2017 年 1 月，任發行人總經理、黨委副書記；2017 年 1 月至 2017 年 9 月，任發行人總經理、黨委書記；20

136、17年 9 月至 2018 年 11 月，任發行人董事長、總經理、黨委書記；2018 年 11 月至今，任 46 發行人董事長、黨委書記。王宇，男，1974 年生，學士，高級工程師。1994 年 8 月至 1997 年 11 月任北京機電研究所有限公司團委書記、助理工程師；1997 年 11 月至 1999 年 3 月，任河南光山縣副縣長、龍山水電站工程指揮部指揮長；1999 年 3 月至 2005 年 1 月，任北京機電研究所有限公司行政部部長；2005 年 1 月至 2011 年 6 月，歷任發行人總裁辦副主任、黨群部部長；2011 年 6 月至 2012 年 3 月，任北京機電研究所有限

137、公司黨群部部長、工會副主席；2012 年 3 月至 2016 年 3 月，任中國機械總院人資部部長；2016 年 3 月至 2017年 1 月，任發行人黨委書記；2018 年 7 月至今，任中國機械總院職工董事；2022 年 7月至今，任中國機械總院副總經理；2019 年 1 月至 2021 年 1 月，任中國機械總院浙江分院有限公司監事會主席；2019 年 11 月至 2022 年 12 月，任中國機械總院總經理助理及人力資源與干部部部長。2017 年 9 月至今，任發行人董事。張入通，男，1959 年生，學士，正高級工程師。1982 年 2 月至 1987 年 7 月，任北自所第三研究室助

138、理工程師；1987 年 7 月至 2001 年 8 月，任北自所電物理中心工程師、副主任、主任；2001 年 8 月至 2004 年 12 月，任北自所副所長；2004 年 12 月至 2010年 6 月，任發行人副總經理；2010 年 6 月至 2017 年 10 月，任北自所所長、黨委副書記；2017 年 10 月至 2019 年 12 月，任北自所董事長、總經理、黨委副書記；2019 年12 月至 2020 年 9 月，任北自所董事長、黨委副書記；2017 年 10 月至今，任中國機械總院江蘇分院有限公司執行董事。2022 年 9 月 9 日至今，任山西省機電設計研究院有限公司董事。20

139、21 年 6 月至今，任發行人董事。秦書安，男，1960 年生，學士，正高級工程師。1983 年7 月至2000 年4 月，歷任機械部標準化研究所、中國機械總院標檢所助理工程師、工程師、高級工程師；2002 年 8 月至 2009 年 3 月，任中機生產力促進中心綜合辦副主任、主任；2009 年 3 月至 2012 年 3 月，任中國機械總院人資部部長；2012 年3 月至2016 年11 月，任中國機械總院工會主席、黨群部部長、總部總支書記；2016 年12 月至2018 年 9 月，任鄭州機械研究所有限公司黨委書記、董事、副總經理；2018 年 9 月至 2021 年 3 月，任中國機械總

140、院巡視組長、鄭州機械研究所有限公司黨委副書記、董事、副總經理；2020 年 4 月至今，任北京機科國創輕量化科學研究院有限公司監事。2021 年 6 月至今，任發行人董事。譚君廣，男，1976 年生，碩士，正高級工程師。1999 年 7 月至 2002 年 5 月，任中國機械總院成套技術研究所工程師；2002 年 5 月至 2004 年 12 月，任發行人成套事業 47 部工程師；2004 年 12 月至 2019 年 11 月，任發行人企業規劃部副部長、部長；2010 年5 月至 2017 年 8 月，任北京機科恒生智能技術有限公司監事；2014 年 8 月至 2021 年12 月，任機科匯

141、眾董事；2017 年 3 月至 2021 年 9 月，任機科重工董事長；2019 年 8月至今，任機科環保董事長；2016 年 6 月至今，任發行人董事會秘書；2017 年 1 月至今，任發行人黨委副書記。2017 年 9 月至今，任發行人董事；2018 年 11 月至今，任發行人總經理、黨委副書記。江軒宇，男，1986 年生，博士，中央財經大學會計學院副教授、博士生導師，現任管理會計系系主任、會計學院學科發展評估中心主任。2014 年 7 月至今，中央財經大學會計學院任教；2019 年 10 月至今，任中央財經大學會計學院學科發展評估中心主任；2021 年 3 月至今，任中央財經大學會計學院

142、管理會計系副系主任、系主任；2021年 5 月至今，任北京京運通科技股份有限公司獨立董事；2022 年 1 月至今，任北京拓普豐聯信息科技股份有限公司獨立董事。2022 年 5 月至今，任發行人獨立董事。趙杰，男，1968 年生，博士，教授，長江學者獎勵計劃特聘教授，中組部“萬人計劃”首批科技創新領軍人才，國家“十三五”“十四五”國家重點研發計劃“智能機器人重點專項”專家組組長，國家制造強國建設戰略咨詢委員會智能制造專家委員會委員，中國機電一體化技術應用協會副理事長。1994 年 5 月至今，任哈爾濱工業大學機電工程學院機器人研究所教師、所長；2016 年 1 月至今，任哈爾濱博實自動化股份有

143、限公司副董事長。目前兼任埃夫特智能裝備股份有限公司、內蒙古第一機械集團股份有限公司、深圳市優必選科技股份有限公司、合肥欣奕華智能機器股份有限公司的獨立董事。2022 年 5 月至今，任發行人獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 截至本招股說明書簽署日，發行人監事會成員共 3 名，其中職工代表監事 1 名。監事任期三年，任期屆滿連選可以連任。發行人現任監事的任職情況及其任期如下：序號序號 姓名姓名 在發行人任職情況在發行人任職情況 本屆任期本屆任期 1 朱書紅 監事會主席 2022 年 6 月 20 日-2024 年 6 月 7 日 2 蘇仕方 監事 2021 年 6 月 7 日-2024 年

144、6 月 7 日 3 井泉 職工代表監事 2022 年 2 月 18 日-2024 年 6 月 7 日 發行人監事的簡歷如下：朱書紅，男，1968 年生，博士，正高級經濟師。2003 年 6 月至 2006 年 3 月任中國華電集團公司結算中心職員、金融運作處處長、財務公司信貸管理部經理、金融管理部 48 金融研究處處長；2006 年 3 月至 2007 年 8 月任華商基金管理有限公司副總經理；2008年 12 月至 2010 年 6 月任中國華電集團資本控股公司總經濟師；2010 年 6 月至 2011 年2 月任中國華電集團財務公司副總經理、黨組成員；2011 年 2 月至 2014 年

145、4 月任中鋁財務有限責任公司副總經理；2014 年 4 月至 2015 年 8 月任中鋁財務有限責任公司黨委書記、副總經理；2015 年 8 月至 2016 年 3 月任中國鋁業公司巡視組組長；2016 年 3月至 2017 年 8 月任中國黃金集團公司總會計師；2017 年 8 月至 2022 年 5 月任中國黃金集團有限公司黨委委員、總會計師；2022 年 5 月 31 日至今任中國機械總院總會計師。2022 年 6 月至今，任發行人監事會主席。蘇仕方，男，1960 年生，博士，正高級工程師。1982 年 8 月至 1994 年 9 月，歷任沈陽鑄造研究所有限公司助理工程師、工程師；199

146、4 年 9 月至 2010 年 12 月，歷任中國機械總院集團沈陽鑄造研究所有限公司計算機中心、第七研究部、新技術研究中心、行業中心主任；2010 年 12 月至 2020 年 5 月，任沈陽鑄造研究所有限公司黨委副書記、紀委書記；2017 年 11 月至今，任中國機械總院集團沈陽鑄造研究所有限公司監事；2017年 12 月至 2020 年 5 月，任沈陽中鑄生產力促進中心有限公司監事；2020 年 5 月至今，任鑄造雜志社（沈陽）有限公司監事。2021 年 6 月至今，任發行人監事。井泉，女，1980 年生，碩士，高級人力資源管理師，經濟師。2001 年 7 月至 2003年 12 月，任威

147、海世峰計算機網絡技術有限公司軟件部軟件工程師；2006 年 3 月至 2009年 1 月，任新加坡中瀚石林企業咨詢公司人力資源部高級專員；2009 年 5 月至 2012 年9 月，任高彥（上海）投資咨詢公司商務部人資、商務經理；2012 年 10 月至 2019 年 5月，任依斯塔計量技術服務（北京）公司財務人事部人事主管；2019 年 5 月至今任發行人人力資源部主管。2022 年 2 月至今，任發行人職工代表監事。3、管理層成員、管理層成員 截至本招股說明書簽署日，發行人管理層成員共 4 名，其中總經理兼董事會秘書 1名，副總經理 2 名，財務總監 1 名。所有管理層成員均由董事會聘任產

148、生，任期三年，任期屆滿經董事會續聘可以連任。發行人現任管理層成員的任職情況及其任期如下：序號序號 姓名姓名 在發行人任職情況在發行人任職情況 本屆任期本屆任期 1 譚君廣 總經理、董事會秘書 2021 年 7 月 12 日-2024 年 6 月 7 日 2 任平 副總經理 2021 年 7 月 12 日-2024 年 6 月 7 日 3 公建寧 副總經理 2021 年 7 月 12 日-2024 年 6 月 7 日 4 沈正果 財務總監 2022 年 4 月 14 日-2024 年 6 月 7 日 49 發行人管理層的簡歷如下：譚君廣，總經理兼董事會秘書，簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管

149、理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事會成員簡介”。任平，男，1966 年生，學士，高級工程師。1988 年 7 月至 2002 年5 月，歷任中國機械總院基礎件所助理工程師、工程師，成套所工程師、高級工程師、室主任；2002 年 5 月至 2019 年 6 月，歷任發行人成套事業部室主任、智能事業部副總經理、總經理；2014 年8 月至2021 年 12 月，任機科匯眾董事長。2019 年 6 月至今，任發行人副總經理。公建寧，男，1974 年生，碩士，正高級工程師。2001 年 7 月至 2021 年 6 月，歷任發行人成套事業部助理工程師、工程師、成套事業

150、部工程部經理，智能事業部總經理助理、副總經理、常務副總經理、總經理。2021 年 7 月至今，任發行人副總經理。沈正果，男，1973 年生，碩士，高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師、全國會計領軍人才。2001 年 7 月至 2006 年 1 月，歷任中國鐵路通信信號上海工程公司計劃財務部副經理、經理；2006 年 1 月至 2012 年 9 月，任中國鐵路通信信號集團公司資產財務部副部長；2012 年 5 月至 2020 年 9 月，任通號國際控股有限公司總會計師、總法律顧問；2020 年 10 月至 2021 年 10 月，任通號（北京）軌道工業集團有限公司總會計師、總法律顧問；2021 年

151、 8 月至 2022 年 1 月，任中國鐵路通信信號股份有限公司財務部副部長。2022 年 1 月至 2022 年 1 月，任通號電纜集團有限公司董事。2022 年 2 月至 2022年 4 月，任北京同仁堂國藥有限公司副總經理、總法律顧問。2022 年 4 月至今，任發行人財務總監。4、董事、監事、高級管理人員兼職情況、董事、監事、高級管理人員兼職情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員在發行人及控股子公司以外的其他企業或單位兼職情況如下：序序號號 姓名姓名 發行人職務發行人職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人兼職單位與發行人關系關系 1 王宇 董事

152、 中國機械總院 副總經理 控股股東 2 張入通 董事 山西省機電設計研究院有限公司 董事 控股股東控制的其他企業 3 秦書安 董事 北京機科國創輕量化科學研究院有限公司 監事 控股股東控制的其他企業 4 朱書紅 監事會主席 中國機械總院 總會計師 控股股東 中國黃金集團財務有限公董事長 其他關聯方 50 司 5 蘇仕方 監事 鑄造雜志社（沈陽）有限公司 監事 控股股東控制的其他企業 6 趙杰 獨立董事 哈爾濱博實自動化股份有限公司 副董事長 其他關聯方 埃夫特智能裝備股份有限公司 獨立董事 其他關聯方 內蒙古第一機械集團股份有限公司 獨立董事 其他關聯方 深圳市優必選科技股份有限公司 獨立董事

153、 其他關聯方 合肥欣奕華智能機器股份有限公司 獨立董事 其他關聯方 7 江軒宇 獨立董事 北京京運通科技股份有限公司 獨立董事 其他關聯方 獨立董事 北京拓普豐聯信息科技股份有限公司 獨立董事 其他關聯方 除上述情況外，發行人董事、監事、高級管理人員不存在其他對外兼職情況。5、董事、監事、高級管理人員的親屬關系、董事、監事、高級管理人員的親屬關系 公司董事、監事、高級管理人員相互之間不存在親屬關系。6、報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況、報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況（1）董事會成員變化情況）董事會成員變化情況 期間期間 成員成員 履行程序履行程序 變動原因變動原因 2019.

154、01.01 至2021.06.07 董事長：劉新狀 董事：褚毅 董事：姚秋蓮 董事：王宇 董事：譚君廣 2017 年 9 月 7 日，第五屆董事會第十八次會議提名；2017 年 9 月 26 日，2017 年第二次臨時股東大會審議并通過。董事會換屆 2021.06.07 至2024.06.07 董事長：劉新狀 董事：王宇 董事：張入通 董事：秦書安 董事：譚君廣 2021 年 5 月 19 日，第六屆董事會第十八次會議提名；2021 年 6 月 7 日，2021 年第一次臨時股東大會審議并通過。董事會換屆 2022.05.05 至今 獨立董事：江軒宇 獨立董事：趙杰 2022 年 4 月 14

155、 日，第七屆董事第五次會議提名；2022年 5 月 5 日，2022 年第二次臨時股東大會審議并通過。聘請獨立董事（2）監事會成員變化情況）監事會成員變化情況 期間期間 成員成員 履行程序履行程序 變動原因變動原因 2019.01.01 至2021.06.07 監事會主席：李連清 監事：裴方芳 職工代表監事：季松玲 李連清、裴方芳：2017 年 9月 7 日，第五屆監事會第十次會議提名；2017 年 9 月 5日，2017 年第二次臨時股東監事會換屆 51 大會審議并通過。季松玲：2011 年 6 月 9 日職工代表大會審議并通過。2021.06.07 至2022.02.18 監事會主席：李連

156、清 監事：蘇仕方 職工代表監事：申海云 李連清、蘇仕方：2021 年 5月 19 日，第六屆監事會第十次會議提名；2021 年 6 月7 日，2021 年第一次臨時股東大會審議并通過。申海云：2021 年 5 月 24 日職工代表大會審議并通過。監事會換屆 2022.02.18 至2022.06.20 監事會主席：李連清 監事：蘇仕方 職工代表監事：井泉 李連清、蘇仕方：2021 年 5月 19 日，第六屆監事會第十次會議提名；2021 年 6 月7 日，2021 年第一次臨時股東大會審議并通過。井泉：2022 年 2 月 18 日職工代表大會審議并通過。原職工代表監事辭任 2022.06.2

157、0 至今 監事會主席：朱書紅 監事：蘇仕方 職工代表監事：井泉 朱書紅：2022 年 6 月 6 日，第七屆監事會第七次會議提名；2022 年 6 月 20 日，2022 年第三次臨時股東大會審議并通過。原監事會主席辭任 （3）高級管理人員變化情況）高級管理人員變化情況 期間期間 成員成員 履行程序履行程序 變動原因變動原因 2019.01.01 至2019.06.10 總經理、董事會秘書：譚君廣 副總經理：樓上游、武啟平 財務總監：武啟平 譚君廣：總經理，2018 年11 月 2 日，第六屆董事會第六次會議審議并通過；董事會秘書，2016 年 6 月 6 日，第五屆董事會第十二次會議審議并通

158、過。樓上游：2014 年 6 月 27 日，第五屆董事會第一次會議聘為副總經理。武啟平：副總經理，2013年 12 月 17 日，第四屆董事會第六次會議；財務總監，2014 年 6 月 27 日，第五屆董事會第一次會議審議并通過。工作變動 2019.06.10 至2020.02.14 總經理、董事會秘書：譚君廣 副總經理：樓上游、武啟平、任平 財務總監：張鵬 2019 年 6 月 10 日，第六屆董事會第八次會議審議并通過。工作變動 2020.02.14 至2020.04.19 總經理、董事會秘書：譚君廣 副總經理：樓上游、任平 財務總監：張鵬 2020 年 2 月 14 日，第六屆董事會第十

159、一次會議審議并通過。工作變動 2020.04.19 至2021.7.12 總經理、董事會秘書：譚君廣 副總經理：任平 2020 年 4 月 19 日，第六屆董事會第十三次會議審議人員退休 52 財務總監：張鵬 并通過。2021.07.12 至2022.04.14 總經理、董事會秘書、財務總監（暫代）：譚君廣 副總經理：任平、公建寧 2021 年 7 月 12 日，第七屆董事會第一次會議審議并通過。工作變動 2022.4.14 至今 總經理、董事會秘書：譚君廣 副總經理：任平、公建寧 財務總監：沈正果 2022 年 4 月 14 日，第七屆董事第五次會議審議并通過 人員變動 7、董事、監事、高級

160、管理人員的薪酬情況、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況（1）董事、監事、高級管理人員的薪酬組成和確定依據）董事、監事、高級管理人員的薪酬組成和確定依據 發行人實行聘任制，薪酬體系包括工資、社會保險、福利和獎勵四個部分。以“有利于吸引、激勵員工的原則，薪酬與業績考核掛鉤的原則，總量控制、動態調整的原則，以崗定薪、崗變薪變的原則”為基礎，依據相關法規及政策，嚴格規范進行薪酬管理。（2）董事、監事、高級管理人員的薪酬總額占各期利潤總額的比重）董事、監事、高級管理人員的薪酬總額占各期利潤總額的比重 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員的薪酬總額占利潤總額的比重情況如下：年度年度 薪酬總額（萬元）薪

161、酬總額（萬元）利潤總額利潤總額（萬元）（萬元）薪酬總薪酬總額額/利潤利潤總額總額 應付應付年薪年薪 社會保險、社會保險、企業年金、企業年金、補充醫療補充醫療保險及住保險及住房公積金房公積金的單位繳的單位繳存部分存部分 2016-2018年年度任期激勵度任期激勵 2019-2021 年年度任期激勵度任期激勵 薪酬薪酬 總額總額 2020 280.53 66.21 87.60-434.34 3,364.97 12.91%2021 276.70 87.84-364.55 3,875.81 9.41%2022 317.29 91.94-122.19 531.42 4,429.57 12.00%2023

162、 年1-6 月 161.35 39.47-200.82 1,432.20 14.02%在發行人任職并領取薪酬的董事、監事、高級管理人員，發行人按照國家和地方的有關規定，依法為其辦理養老、醫療等社會保險和公積金，除此之外，上述人員未在發行人享受其他待遇和退休金計劃。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及其近親屬無直接持有發行人股份的情況，其通過直接持有發行人股東機科匯眾的股份從而間接持有發行人股份情況如下：53 姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持股數量直接持股數量（股）（股）間接持股數量間接持股數量（股

163、）（股）無限售股數量無限售股數量（股）（股）其中被質押其中被質押或凍結股數或凍結股數 劉新狀 董事長 董事長 0 980,000 0 0 譚君廣 董事、總經理、董事會秘書 董事、總經理、董事會秘書 0 700,000 0 0 任平 副總經理 副總經理 0 850,000 0 0 公建寧 副總經理 副總經理 0 700,000 0 0 沈正果 財務總監 財務總監 0 50,000 0 0 截至本招股說明書簽署日，除上述持股外，發行人董事、監事、高級管理人員及其近親屬未以任何方式直接或間接持有發行人股份。發行人董事、監事、高級管理人員未授權或指示他人代其持有發行人股份，也不存在通過其親屬直接或間接

164、控制的法人持有發行人股份的情況。以上人員相關情況已經進行信息披露，以上人員所持發行人股權無任何質押或凍結的情況。（三）（三）對外投資情況對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員對外投資情況如下，發行人董事、監事、高級管理人員不存在與發行人業務相關的對外投資。姓名姓名 在發行人處職務在發行人處職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 劉新狀 董事長 機科匯眾 112.7 萬元 3.52%譚君廣 董事、總經理、董事會秘書 機科匯眾 80.5 萬元 2.51%公建寧 副總經理 機科匯眾 80.5 萬元 2.51%任平 副總經理 機科匯眾

165、97.75 萬元 3.05%沈正果 財務總監 機科匯眾 5.75 萬元 0.18%趙杰 獨立董事 寧波梅山保稅港區普華優勝投資管理合伙企業 2.11 萬元 21.12%洛陽尚齊機器人科技有限公司 400.00 萬元 40.00%海南匯賢科技中心 100.00 萬元 4.65%除上述情況外，發行人其他董事、監事、高級管理人員無其他對外投資情況（持有上市公司的股票、公開發行的債券等交易性證券除外）。發行人董事、監事、高級管理人員的對外投資不存在與發行人有利益沖突的情形。54（四）（四）其他披露事項其他披露事項 無 九、九、重要承諾重要承諾（一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的

166、承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日期承諾開始日期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)控股股東 2022 年 6 月 22 日 長期有效 關于不存在欺詐發行上市行為的承諾 鑒于機科發展科技股份有限公司擬申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，本公司作為發行人的控股股東，特此承諾如下：發行人本次申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市不存在任何欺詐發行的情形。因發行人欺詐發行上市致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。發行人 2022 年 6 月 24 日 長期有效 關于不存在欺詐發行上市行為的承諾

167、鑒于機科發展科技股份有限公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，機科股份承諾如下：保證本公司本次公開發行上市不存在任何欺詐發行的情形。如本公司在證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容并已經發行上市的，本公司將在中國證監會等有權部門確認后五個工作日內啟動股份回購程序，回購本公司本次公開發行上市的全部新股?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 關于穩定公司股價的措施和承諾 本公司作為機科發展科技股份有限公司的控股股東，就穩定股價承諾如下：本公司將嚴格遵守發行人 2022 年第三次股東大會通過的 機科發展科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京

168、證券交易所上市后三年內穩定股價措施預案，按照該預案的規定履行作為發行人控股股東穩定股價的義務。本公司將根據上述穩定 55 股價預案中的相關規定，在機科股份回購股份不會對其經營發展或持續經營能力造成重大不利影響的情況下，在機科股份就回購股份事宜召開的董事會或股東大會上，對回購股份的相關決議投贊成票。在啟動穩定股價措施的前提條件滿足時，如本公司未采取上述穩定股價的具體措施，本公司無條件接受以下約束措施：a.本公司將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。b.公司有權扣留本公司下一年度與履行增持股份義務所需金額相對應的應得現金分紅

169、。如下一年度本公司應得現金分紅不足用于扣留，該扣留義務將順延至以后年度，直至累計扣留金額與本公司應履行增持股份義務所需金額相等或本公司采取相應的股價穩定措施并實施完畢為止。c.本公司持有的公司股份不得轉讓，直至本公司按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。若法律、法規、規范性文件及中國證監會或北京證券交易所對啟動股價穩定措施的具體條件、采取的具體措施等有不同規定，或者對相關主體因違反上述承諾而應承擔的相關責任及后果有不同規定的，本公司承諾自愿無條件地遵從該等規定。發行人 2022 年 6 月 24 日 長期有效 關于穩定公司股價的措施和承諾 為維護公司股票上市后的股價穩定，充分保護公司

170、股東特別是中小股東的權益，就機科發展科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施預案，本公司承諾如下：本公司認可股東大會審議通過的穩定股價預案。本公司將無條件遵守穩定股價預案中的相關規定，履行相關各項義務。56 董事、高級管理人員 2022 年 6 月 24 日 長期有效 關于穩定公司股價的措施和承諾（1）董事承諾本人認可發行人股東大會審議通過的 機科發展科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施預案。若發行人觸發需采取穩定股價措施的情形，本人承諾將督促發行人履行穩定股價事宜的決策程序，并在發行人召開董事

171、會對穩定股價事宜做出決議時，本人承諾就該等穩定股價事宜在董事會中投贊成票。本人將無條件遵守 機科發展科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施預案中的相關規定，履行相關各項義務。（2）高級管理人員承諾本人認可發行人股東大會審議通過的 機科發展科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施預案。本人將無條件遵守 機科發展科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施預案 中的相關規定，履行相關各項義務?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 填補攤薄即期回

172、報的承諾及措施 鑒于機科股份擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，本次公開發行股票完成后，機科股份股本擴大、凈資產將大幅增加，從而導致機科股份凈資產收益率及每股收益在短期內被攤薄。為降低本次公開發行股票攤薄即期回報的影響，中國機械總院作為機科發展科技股份有限公司的控股股東，就填補被攤薄即期回報，特此承諾如下：不越權干預機科股份經營管理活動，不侵占機科股份利益。在自身權限范圍內，全力促使機科股份董事會制定的薪酬制度與機科股份填補回報措施的執行情況 57 相掛鉤，并對機科股份股東大會審議的相關議案投票贊成。如果機科股份擬實施股權激勵，本公司承諾在自身權限范圍內，全力促使機科股份擬

173、公布的股權激勵行權條件與機科股份填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對機科股份股東大會審議的相關議案投票贊成。本承諾出具日后，若中國證監會、北京證券交易所作出關于攤薄即期回報的填補措施及其承諾的其他監管規定，且上述承諾不能滿足中國證監會、北京證券交易所該等規定時，本公司承諾屆時將按照中國證監會、北京證券交易所的最新規定出具補充承諾。本公司切實履行任何有關 機科發展科技股份有限公司招股說明書 中涉及本公司填補被攤薄即期回報的承諾，若本公司違反該等承諾并給發行人或者投資者造成損失的，本公司愿意依法承擔對發行人或者投資者的補償責任。發行人 2022 年 6 月 24 日 長期有效 填補攤薄即期回報的承諾

174、及措施 鑒于機科發展科技股份有限公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，根據國務院關于進一步促進資本市場健康發 展 的 若 干 意 見 （國 發201417 號）、國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發2013110號）和關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見（中國證監會公告201531 號）等法律法規的相關規定，為降低本次公開發行攤薄即期回報的影響，本公司將采取多種措施以提升公司的盈利能力，增強公司的持續回報能力。董事（不含獨立董事）、高級管理人員 2022 年 6 月 24 日 長期有效 填補攤薄即期回報的承諾及

175、措施 鑒于機科發展科技股份有限公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，本次股票發行后，公司的總股本和歸屬于公 58 司所有者權益將有較大幅度增加，公司每股收益和加權平均凈資產收益率等股東即期回報可能被攤薄。本人作為公司董事（不含獨立董事，下同）、高級管理人員將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益，根據中國證監會相關規定，推進公司填補回報措施得到切實履行，并作出以下承諾：不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。對個人的職務消費行為進行約束。不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。將積極促使由董事會或薪酬與考核委

176、員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。如公司未來制定、修改股權激勵方案，本人將積極促使未來股權激勵方案的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。本人將根據未來中國證監會、北京證券交易所等證券監督管理機構出臺的相關規定，積極采取一切必要、合理措施，使上述公司填補回報措施能夠得到有效的實施。本承諾出具后，如監管部門就填補回報措施及其承諾的相關規定作出其他要求的，且上述承諾不能滿足監管部門的相關要求時，本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾。本人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證監會和北京證券交易所等證券監督管理機構按照有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關管

177、理措施?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 不存在資金占用的承諾 本公司作為機科發展科技股份有限公司的控股股東，特出具承諾函如下：本公司保證截至本承諾出具之日，不存在占用機科股份資金的情形。本公司保證嚴格遵守法律法規、中國證券監督管理委員會有關規范性文件、北京證券交 59 易所有關規則等的要求，不以委托管理、借款、代償債務、代墊款項等方式占用機科股份的資金、資產或其他資源。本公司在本承諾中所述情況均客觀真實，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任。發行人 2022 年 6 月 24 日 長期有效 不存在資金被占用的承諾 本公司確認，截至本

178、承諾出具之日，不存在資金被占用的情形。本公司的控股股東中國機械科學研究總院集團有限公司已向本公司作出書面承諾，保證不會通過向本公司借款，由本公司提供擔保、代償債務、代墊款項等各種方式侵占本公司的資金，亦不控制或占用本公司的資產。本公司保證，最近三年及一期內本公司不存在為控股股東及其控制的其他企業進行違規擔保的情況。本公司在本承諾中所述情況均客觀真實，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任?？?股 股 東和持股 5%以 上 的 股東 2022 年 6 月 22 日 長期有效 股份鎖定的承諾（1）控股股東承諾，本公司，中國機械科學研究總院集團有限公司，是機科

179、發展科技股份有限公司的控股股東，特此承諾如下：自機科股份向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市之日起12個月（以下簡稱“鎖定期”）內，不轉讓或者委托他人管理本公司已直接或者間接持有的機科股份在北京證券交易所上市前已發行的股份，也不提議由機科股份回購本公司直接或間接持有的該部分股份。因機科股份進行權益分派等導致本公司直接持有機科股份的股份發生變化的，本公司仍將遵守上述規定。機科股份上市后 6 個月內，如機科股份股票連續 20個交易日的收盤價均低于發行價，或者公開發行股票后 6個月期末收盤價低于發行價（自機科股份股票在北交所 60 上市 6 個月內，如果因派發現金紅利、送股、轉增股本

180、、增發新股等原因進行除權、除息的，則將發行價作除權、除息調整后與收盤價進行比較），則本公司持有機科股份股票的鎖定期限自動延長 6 個月。本公司所持機科股份股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，減持底價作相應調整），減持的股份總額不超過法律、法規、規章及規范性文件的規定限制。若機科股份公開發行股票并在北交所上市后股票有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項，則上述發行價將相應進行除權除息調整。如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部

181、門的相關要求時，本公司承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。本公司如違反上述承諾，擅自減持機科股份股份的，違規減持機科股份股份所得（以下簡稱“違規減持所得”）歸機科股份所有，如未將違規減持所得上交機科股份，則機科股份有權在應付本公司現金分紅時扣留與本公司應上交機科股份的違規減持所得金額相等的現金分紅；若扣留的現金分紅不足以彌補違規減持所得的，機科股份可以變賣本公司所持有的其余可出售股份，并以出售所得補足差額。（2）持股 10%以上股東承諾，北京機科匯眾智能技術股份有限公司承諾如下：自機科股份向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市之日起 12個月（以下簡稱“鎖定期”

182、）內，不轉讓或者委托他人管理本公司已直接或者間接持有 61 的機科股份在北京證券交易所上市前已發行的股份，也不提議由機科股份回購本公司直接或間接持有的該部分股份。如本公司因未履行上述承諾而獲得收益的，所有收益歸發行人所有，本公司將在獲得收益的五日內將前述轉讓收益全額支付至發行人指定賬戶；若本公司因未履行上述承諾給發行人或者其他投資者造成損失的，本公司將向發行人及其他投資者依法承擔賠償責任。董 事、監事、高級管理人員 2022 年 6 月 24 日 長期有效 股份鎖定的承諾 間接持有機科發展科技股份有限公司股份的董事、監事、高級管理人員自愿承諾如下：自發行人上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委

183、托他人管理本人已持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。公司上市后六個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后六個月期末收盤價低于發行價，本人持有公司股份的鎖定期自動延長 6 個月。前述第 1 至 2 項鎖定期均屆滿后，在公司任職期間每年轉讓的股份不超過本人所持公司股份總數的百分之二十五；離職后半年內，不轉讓所持有的公司股份。本人在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項的，發行價將進行除權、除息調整）。若未履行該承諾，減持公司股份所得收益歸公司所有。本人在任職期間，將向公司申

184、報本人所直接或間接持有的公司的股份及其變動情況。本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其下屬企業造成的一切損失、損害和開支?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 關于減少并規范關聯交易的中國機械總院作為機科發展科技股份有限公司的控股股 62 承諾 東，就減少并規范與機科股份關聯交易的相關事項，特此承諾如下：本公司將采取措施盡量避免與機科股份及其下屬企業發生關聯交易。對于無法避免的關聯交易，本公司保證本著公允、透明的原則，嚴格履行關聯交易決策程序和回避制度，同時按相關規定及時履行信息披露義務。本公司保證不會通過關聯交易損害機科股

185、份及其下屬企業、機科股份其他股東的合法權益。本公司在本承諾中所述情況均客觀真實，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 股東持股意向及減持意向的承諾 鑒于機科發展科技股份有限公司擬申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，中國機械總院作為發行人的控股股東，就持股意向及減持意向特此承諾如下：減持意向：本公司擬長期持有發行人股票。如果在鎖定期屆滿后，本公司擬減持股票的，將認真遵守中國證監會、北京證券交易所等有權監管機關關于股東減持的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制

186、定股票減持計劃，并逐步減持股票。本公司減持公司股票應符合相關法律、法規、規章及規范性文件的規定，具體方式包括但不限于證券交易所集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等。減持價格：本公司所持發行人本次公開發行前已發行的股份在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價。如發行人有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則前述發行價格進行相應調整。信息披露：本公司減持所持有的發行人本次公開發行股前已發行的發行人股票，若通過集中競價交易方式，將在首次減持的十五個交易日 63 前預先披露減持計劃；擬在三個月內通過集中競價減持股份總數超過公司股份總數 1%的，在首次賣出的三十個交易日前預先披露減持

187、計劃；通過其他方式減持發行人股票，將提前三個交易日予以公告，并按照證券交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 關于利潤分配的承諾 中國機械總院作為機科股份的控股股東，就利潤分配特此承諾如下：本公司將遵守和執行機科股份股東大會通過的回報規劃，在機科股份股東大會上對符合回報規劃的利潤分配方案投贊成票、對不符合回報規劃的利潤分配方案投反對票；并促使本公司委派的董事、監事在董事會、監事會審議機科股份利潤分配議案時對符合回報規劃的利潤分配方案

188、投贊成票、對不符合回報規劃的利潤分配方案投反對票。實 際 控 制人 或 控 股股東 2022 年 9 月 19 日 長期有效 同業競爭承諾 鑒于機科發展科技股份有限公司擬申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，中國機械總院作為發行人的控股股東，就避免與機科股份發生同業競爭的相關事項，特此承諾如下：一、截至本承諾出具日，本公司及控制的其他企業不存在任何與機科股份業務經營構成同業競爭的業務；二、本公司對下級企業間的經營行為保持中立，不會利用本公司的地位對相關市場行為施加影響。本公司保證不利用機科股份控股股東的身份進行損害機科股份股東利益的經營活動；三、在作為機科股份控股股東期間，

189、本公司保證自身不新增并將促使本公司控制的其他企業不新增與機科股份主營業務相同或類似的 64 業務；不新設或收購從事與機科股份主營業務相同或類似業務的子公司、分公司等經營性機構；四、在作為機科股份控股股東期間，如機科股份進一步拓展其產品和業務范圍，本公司將積極組織協調并采取必要措施，避免本公司及本公司控制的其他企業與機科股份拓展后的產品或業務相競爭。五、如未來本公司及本公司控制的其他企業與機科股份現有主營業務、未來拓展的業務和產品存在或發生競爭，本公司保證采取下列方式之一消除競爭：相應競爭方停止生產或經營相競爭的業務或產品、將相競爭的業務納入機科股份經營或將相競爭的業務轉讓給無關聯關系第三方。如

190、違反上述任何一項承諾，本公司愿意承擔由此給發行人或發行人股東造成的直接或間接經濟損失、索賠責任及額外的費用支出。實 際 控 制人 或 控 股股東 2022 年 6 月 22 日 長期有效 關于招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾 鑒于機科發展科技股份有限公司擬申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市，中國機械總院作為發行人的控股股東，特此承諾如下：一、本公司承諾，發行人向北京證券交易所、中國證監會提交的 機科發展科技股份有限公司招股說明書（以下簡稱“招股說明書”）不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。二、若招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷機科

191、股份是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司作為機科股份的控股股東，將在有權部門依法對上述事實作出認定或處罰決定后五個工作日內，督促機科股份制訂股份回購方案并予以公告，依法回購首次公開發行的全部新股；并且本公司將依法購回已轉讓的原限售股份。本公司將在上述事項認定后十個交易日內啟動購回事 65 項，采用二級市場集中競價交易、大宗交易方式購回已轉入的原限售股份；購回價格依據二級市場價格確定。若本公司購回已轉讓的原限售股份觸發要約收購條件的，本公司將依法履行要約收購程序，并履行相應信息披露義務。三、若有權部門認定發行人向北京證券交易所、中國證監會提交的 招股說明書 有虛假記載、誤導性陳

192、述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依照相關法律、法規規定承擔民事賠償責任，賠償投資者損失。該等損失的賠償金額以投資者實際發生的直接損失為限，包括投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅以及資金利息，具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，依據最終確定的賠償方案為準。四、上述承諾為本公司真實意思表示，本公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本公司將依法承擔相應責任?？毓晒蓶| 2022 年 6 月 22 日 長期有效 限售承諾 若機科發展科技股份有限公司（簡稱“機科股份”）上市后發生資金占用、違規擔保、虛假陳述等嚴

193、重違法違規情形，自前述違法違規情形發生之日起，至違法違規情形消除后 6 個月內，本公司自愿限售直接或間接持有的機科股份股份，并按照北交所相關要求辦理自愿限售手續。若機科股份上市后本公司發生內幕交易、操縱市場、虛假陳述等嚴重違法違規行為，自前述違法違規行為發生之日起，至違規法違規行為消除后12個月內，本公司自愿限售直接或間接持有的機科股份的股份，并按照北交所相關要求辦理自愿限售手續。董事長、總經理 2022 年 6 月 24 日 長期有效 限售承諾 若機科發展科技股份有限公司（簡稱“機科股份”）上市后發生資金占用、違規擔保、66 虛假陳述等嚴重違法違規情形，自前述違法違規情形發生之日起，至違法違

194、規情形消除后 6 個月內，本人自愿限售直接或間接持有的機科股份股份，并按照北交所相關要求辦理自愿限售手續。若機科股份上市后本人發生內幕交易、操縱市場、虛假陳述等嚴重違法違規行為，自前述違法違規行為發生之日起，至違規法違規行為消除后 12 個月內，本人自愿限售直接或間接持有的機科股份的股份，并按照北交所相關要求辦理自愿限售手續。機 床 研 究所 2023年11月13日 長期有效 關于自愿限售的承諾 經與機科股份協商一致，自愿限售其持有機科股份在北京證券交易所上市前已發行的2,134,050 股股份，限售期間為自機科股份本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市之日起滿 1 個月。礦冶科技

195、2023年11月13日 長期有效 關于自愿限售的承諾 經與機科股份協商一致，自愿限售其持有機科股份在北京證券交易所上市前已發行的853,620 股股份，限售期間為自機科股份本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市之日起滿 1 個月。中 國 農 機院 2023年11月14日 長期有效 關于自愿限售的承諾 經與機科股份協商一致，自愿限售其持有機科股份在北京證券交易所上市前已發行的711,350 股股份，限售期間為自機科股份本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市之日起滿 1 個月。關于穩定公司股價的措施和承諾 關于穩定公司股價的措施和承諾具體內容如下：1、啟動和停止穩定股價預案的條

196、件、啟動和停止穩定股價預案的條件（1）啟動條件）啟動條件 公司本次公開發行上市后三年內，除不可抗力等因素所導致的股價下跌之外，若公司股票連續二十個交易日收盤價低于公司最近一期末經審計的每股凈資產（第二十個交 67 易日構成“穩定股價措施觸發日”，最近一期審計基準日后，公司因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照北京證券交易所的有關規定作相應調整，下同）時，則啟動穩定股價預案。（2）停止條件）停止條件 公司在穩定股價措施實施期間，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：公司股票連續二十個交易日的收盤價均高于公司最近一期末經審

197、計的每股凈資產；單一會計年度內增持或回購金額累計已達到下述具體措施規定的上限要求；繼續實施將導致公司股權分布不符合上市條件。本次穩定股價具體方案實施期滿后，如再次觸發穩定股價措施的啟動條件，則再次啟動穩定股價措施。2、穩定股價預案的具體措施、穩定股價預案的具體措施 在本預案有效期內，在出現需要采取穩定股價措施的情形后，公司及其控股股東、董事（獨立董事除外，下同）、高級管理人員將按照法律、法規、規范性文件和公司章程的相關規定，在不影響公司公開發行并上市條件的前提下，實施股價穩定措施，包括但不限于：公司回購；公司董事、高級管理人員增持公司股票；控股股東增持公司股票。（1）公司回購股票）公司回購股票

198、 公司應當在穩定股價措施觸發日起五個交易日內召開董事會，審議并公告穩定股價具體方案（方案內容應包括但不限于擬回購本公司股份的種類、數量區間、價格區間、實施期限等內容），討論公司向公司股東回購股份的方案，并提交股東大會審議。在股東大會審議通過股份回購方案后，并向證券監督管理部門、北京證券交易所等主管部門報送相關材料（如需），實施相應的股份回購方案。公司自相關股價穩定方案公告之日起三個月內以自有資金在二級市場回購公司流通股票，回購股票的價格不高于本次發行價格，回購股票的數量不超過公司股票總數的 3%，且公司用于回購股票的資金金額不高于回購股票事項發生時上一個會計年度經 68 審計的歸屬于母公司股東

199、凈利潤的 20%，同時保證回購結果不會導致公司的股權分布不符合股票在北京證券交易所上市的條件。（2）董事、高級管理人員增持股票）董事、高級管理人員增持股票 在公司任職并領薪的董事、高級管理人員增持公司股票。公司董事、高級管理人員承諾：在公司回購股票達到承諾上限后，再次出現需要采取穩定股價措施的情形的，公司董事、高級管理人員須在五個交易日內提出增持公司股票的方案并公告。公司董事、高級管理人員自相關股價穩定方案公告之日起三個月內，以自有資金在二級市場增持公司流通股份，增持股票的價格不高于本次發行價格，且用于穩定股價增持股票的資金不超過上一年度從公司領取現金薪酬的 20%，增持計劃實施完畢后的六個月

200、內不出售所增持的股份，同時保證增持結果不會導致公司的股權分布不符合股票在北京證券交易所上市條件。（3）控股股東增持股票）控股股東增持股票 在公司回購股票達到承諾上限，且在公司任職并領薪的董事、高級管理人員增持公司股票達到承諾上限后，控股股東須在五個交易日提出增持公司股票的方案并公告?？毓晒蓶|自相關股價穩定方案公告之日起三個月內以自有資金在二級市場增持公司流通股票增持股票的價格不高于本次發行價格，增持股票的數量不超過公司股票總數的 1%，且控股股東合計增持股票使用的資金金額不超過最近一年從公司領取的稅后現金分紅的 10%，增持計劃實施完畢后的六個月內不出售所增持的股票，同時保證增持結果不會導致公

201、司的股權分布不符合股票在北京證券交易所上市條件。3、約束措施和相關承諾、約束措施和相關承諾（1）公司及其控股股東、董事、高級管理人員須以本預案內容，就其穩定股價措施的相關義務做出承諾，并承諾自愿接受有權主管機關的監督，并承擔法律責任。（2）公司承諾，公司回購股票應符合公司法 證券法，其他相關法律法規及北京證券交易所相關業務規則的規定；在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司承諾接受以下約束措施：公司將在公司股東大會及北京證券交易所、中國證監會指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。69 公司自愿接受監管機構、自律組

202、織及社會公眾的監督，若違反上述承諾公司將依法承擔相應責任。（3）公司董事、高級管理人員承諾，增持股票行為及信息披露應當符合公司法證券法，其他相關法律法規及北京證券交易所的規定；若未依照本預案履行增持股票義務，公司有權責令董事、高級管理人員及時履行增持股票義務，董事、高級管理人員仍不履行的，公司有權從董事、高級管理人員報酬中扣減相應金額。公司董事、高級管理人員無正當理由拒不履行本預案規定的股票增持義務，且情節嚴重的，股東大會有權解聘、更換相關董事，公司董事會有權解聘相關高級管理人員。（4）公司控股股東承諾，增持股票行為及信息披露應當符合 公司法 證券法，其他相關法律法規及北京證券交易所的規定；若

203、控股股東未依照本預案履行增持股票義務，公司有權責令控股股東在限期內履行增持股票義務；控股股東仍不履行的，公司有權扣減、扣留應向控股股東支付的分紅。（5）公司承諾，對于未來新聘任的董事、高級管理人員，將要求其根據穩定公司股價預案和相關措施的規定，作出相關承諾。（6）任何對本預案的修訂均應經股東大會審議通過。（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日期承諾開始日期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)實際控制 人或控股股東 同業競爭承諾 為避免今后出現同業競爭情形，公司的控股股東中國機械總院及持股 5%以上股東出具了避免同業競爭承

204、諾函，具體內容如下：1、本單位及本單位直接或間接控制的公司、企業、機構、經濟實體或經濟組織，將不在中國境內外直接或間接從事或參與任何在商業上對股份公司構成同業競爭的業務及活動；或者擁有與股份公司存在同業競爭關系的任何公司、企業、機構、經濟實體、經濟組織的權益；或者以其他任何形式取得該公司、企業、機構、經濟實體、經濟組織的控制權。2、本單位在作為股份公司股東期間，本承諾持續有效。3、本單位愿意承擔因違反以上承諾而 70 給股份公司造成的全部經濟損失。4、本承諾可被視為對股份公司及其他股東共同和分別作出的承諾。實際控制 人或控股股東 關聯交易承諾（1）本公司及本公司直接或間接控制的公司、企業、機構

205、、經濟實體或經濟組織，將盡量減少或避免與機科發展科技股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）發生關聯交易；如果未來與股份公司發生關聯交易的，本公司保證按照相關法律、法規規定及股份公司的關聯交易管理辦法執行，并遵循市場定價原則，保證交易價格的公允性，保證不損害股份公司及其股東的權益。（2）本公司愿意承擔因違反以上聲明和承諾而給股份公司造成的全部經濟損失。公司 治理承諾 公司實際控制人和管理層出具了 關于進一步提高公司治理水平的承諾函，承諾將嚴格遵守法律法規、公司章程、三會議事規則及各項內部管理制度，規范公司治理機制。董監高 同業競爭承諾（1）本人將不在中國境內外直接或間接從事或參與任何在商業上對股份

206、公司構成同業競爭的業務及活動；或者擁有與股份公司存在同業競爭關系的任何公司、企業、機構、經濟實體、經濟組織的權益；或者以其他任何形式取得該公司、企業、機構、經濟實體、經濟組織的控制權；或者在該公司、企業、機構、經濟實體、經濟組織中擔任董事、高級管理人員或者核心技術人員。（2）本人在持有股份公司股份期間，或擔任董事、監事、高級管理人員、核心技術人員期間以及辭去上述職務六個月內，本承諾為有效之承諾。（3）本人愿意承擔因違反以上承諾而給股份公司造成的全部經濟損失。（4）本承諾為不可撤銷的承諾。董監高 關聯交易承諾（1）本人及本人直接或間接控制的公司、企業、機構、經濟實體或經濟組織，將盡量減 71 少

207、或避免與機科發展科技股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）發生關聯交易；如果未來與股份公司發生關聯交易的，本人保證按照相關法律、法規規定及股份公司的關聯交易管理辦法執行，并遵循市場定價原則，保證交易價格的公允性，保證不損害股份公司及其股東的權益。（2）本人愿意承擔因違反以上聲明和承諾而給股份公司造成的全部經濟損失。（三）（三）承諾具體內容承諾具體內容 無 十、十、其他事項其他事項 無 72 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人主營業務、主要產品或服務情況（一）主營業務情況（一）主營業務情況 發行人是以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案

208、供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務。面向智能制造領域的業務是指發行人基于自引導移動機器人（AGV）、自主移動機器人（AMR）、有軌制導車輛（RGV）、電動車輛系統（EVS）和智能裝備云管理平臺等核心裝備，面向制造行業中的輸送、加工與裝配、檢測、包裝、工業軟件和集成等全流程，提供智能制造裝備、集成和工程一體化服務等相關解決方案。面向智能環保領域的業務是指發行人基于氣力垃圾收運系統和智能垃圾分類投放系統等核心裝備，面向環保行業中垃圾分類和一級收運、污水污泥處理和水環境治理提供相關解決方案。面向智慧醫療領

209、域的業務是指發行人基于智能氣動傳輸系統、智能箱式傳輸系統、垃圾被服收運系統和餐廚垃圾收運系統等核心裝備，面向醫療行業中醫院的潔物（藥品、輸液與文件等）和污物（餐廚垃圾與醫療廢棄物等）的輸送和存儲等需求，提供醫院供應鏈和后勤一體化的自動化和智能化相關整體規劃及實施的解決方案。發行人以行業需求為牽引，進行產品的設計、研發、生產和銷售；同時，根據客戶的個性化需求，提供定制化的裝備和整體解決方案，服務于國民經濟的核心領域，在國家級的技術創新工作中扮演著重要的角色，累計承擔及參與數十項國家級、省部級科技攻關項目。發行人的主要客戶覆蓋了汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、

210、輕工食品、環境保護及醫療衛生等行業，在國內細分行業中享有較高的知名度和影響力。發行人為國家級高新技術企業、國家技術創新示范企業、國改辦“科改示范行動”企業和國家級專精特新重點“小巨人”企業，全面通過了 ISO9001、ISO45001 和 ISO14001認證體系；擁有北京市企業技術中心和機械工業有機固廢生物處理與資源化利用工程研 73 究中心；建有獨立的研發場所和智能輸送裝備生產制造基地，現已擁有完整的試驗體系、必要的試制設備，為產品的高效研發提供了充分的保證。發行人擁有系列化的智能輸送裝備產品，建有移動機器人、機器視覺、檢測技術和電機性能檢測 4 個實驗室。發行人作為中國智能制造系統解決方

211、案供應商聯盟理事單位、中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟副理事長單位、北京智能機器人產業技術創新聯盟理事長單位、中國汽車工程學會單位會員和國際搬運機器人龍頭企業金牌合作伙伴，長期致力于我國智能輸送裝備及其配套智能裝備的科技創新成果產業化培育工作。發行人承擔和參與國家高技術研究發展計劃（863 計劃）、國家重大科技專項（04 專項）、國家重點研發計劃和智能制造綜合標準化與新模式應用等項目 30 余項。2018 年入選工信部第一批符合工業機器人行業規范條件本體和系統集成企業；2019 年入選工信部第一批“新一代人工智能產業創新重點任務”揭榜單位并于 2021 年獲得揭榜優勝單位稱號；2019

212、 年獲得工信部“智能制造系統解決方案-軌道交通數字化車間”示范單位；2020 年入選國改辦“科改示范行動”企業、被認定為國家技術創新示范企業、被列為科技型機器人 TOP20 企業；2021年獲得北京市“專精特新”中小企業、北京市專精特新“小巨人”企業、國家級專精特新“小巨人”企業稱號，2022 年入選國家級專精特新重點“小巨人”企業名單；入選北京市智能制造核心設備供應商、系統集成商和診斷服務商；發行人擁有 1 項國家重點新產品（AL12 型 AGV 自動導引車系統）、1 項北京市自主創新產品（AGV 自動導引車輸送系統）；“生活垃圾智能氣力收運系統”于 2019 年被評為中關村首臺（套）重大技

213、術裝備試驗、示范項目，2021 年被納入北京市首臺（套）重大技術裝備目錄（2021年）；2023 年獲得第九屆年度卓越品牌獎（機器人），并在中國商業聯合會和中國物流與采購聯合會舉辦的獎項中多次榮獲一、二等獎。截至 2023 年 8 月 31 日，發行人擁有發明專利 43 項、實用新型專利 80 項、外觀專利 10 項、軟件著作權 131 項，累計獲得中國機械工業科技進步獎、中國物流與采購聯合會科技進步獎、北京市科技進步獎和天津市科技進步獎等省部級獎 33 項，累計參與發布國家標準 6 項。（二）主要產品及服務（二）主要產品及服務 發行人的主要產品和服務如下：面向智能制造領域的解決方案，可以集機

214、械、控制、機器人仿真和視覺等先進技術為一體，采用移動機器人、搭載信息化系統，實現物料的自動化轉運輸送，實現智能化的上下料、焊接、噴涂、貼標和檢測，實現卷材、板材及棒材的智能化包裝、輸送和存 74 儲；可以通過接觸測量、非接觸激光測量、機器視覺檢測等，實現各類零部件產品的幾何尺寸、壓力、扭矩、流量、密封、表面缺陷等的自動檢測、自動分選及自動裝配等。面向智能環保領域的解決方案，可以將數據采集、視頻監控、GIS 系統、設備多級聯動和協同調度等手段有效融合，通過多系統信息的匯聚、高度信息共享，實現垃圾從產生到處置的全過程智能管控，實現智能、自動、高效的垃圾收集輸送；可以利用 SACT有機固廢高溫好氧動

215、態處理技術，實現污泥的減量化、無害化和資源化；可以利用懸掛鏈式 A2/O 工藝及設備，實現對市政污水、工業污水、水環境的治理。面向智慧醫療領域的解決方案，可以使醫院中庫房、藥房、檢驗科、供應中心、手術室、病理科和病區護士站等需要進行物資傳輸的部門科室打通，實現醫院藥品、器械、耗材與文件等潔物物資的自動化、智慧化供應；可以實現院區內的生活垃圾、醫療垃圾、餐廚垃圾、污衣被服等污物物資實現自動化、智能化回收；基于數據接口統一的信息化平臺，實現醫院物資倉儲、配送、使用、回收、處理、溯源的智慧化一體化管理，提升醫院供應鏈管理及后勤服務水平。1、面向智能制造領域的產品與服務、面向智能制造領域的產品與服務

216、面向智能制造領域的產品與服務，是基于移動機器人（AGV/AMR）、有軌制導車輛（RGV）和電動車輛系統（EVS）等核心智能輸送裝備及其配套智能裝備，對制造行業中的輸送、加工與裝配、檢測和包裝等全流程，提供智能制造裝備、集成和工程一體化服務。面向智能制造領域的產品與服務情況如下：產品與產品與服務服務 簡介簡介 行業行業 下游應用場景下游應用場景 圖示圖示 1、智能輸送解決方案 采用移動機器人替代人的方式實現物料的自動化 轉 運 輸送，結合高端 配 套 裝備，形成智能輸送解決方案，為客戶解決招工難、工作強度大和成本高等痛點。輪胎行業 滿足用戶在輪胎生產過程中密煉、壓出壓延、成型、硫化等各道工序所需

217、的原材料及半成品的自動化轉運、配送，并實現全流程的信息化追溯。工程機械行業 實現工程機械行業生產物料的供應以及半成品、成品的轉運。針對工程機械行業載重大、外形不規則等需求，針對性開發出多種形式、大載重的移動機器人。75 醫藥行業 實現制藥企業對原材料、包輔材、半成品、成品在生產流程中的生產轉運。設備可以滿足制藥企業對潔凈等級的要求，并可以自動對接電梯、貨淋等設備。印鈔造幣行業 在印鈔造幣行業，可以實現鈔紙廠、印鈔廠、造幣廠生產流程的轉運。實現對漿板、紙卷、鈔紙、膠印、凹印、坯餅等半成品不同型號物料的輸送以及追溯。新材料行業 實現玻纖行業中，拉絲車間、烘干車間、絡筒車間、包裝車間、短切車間等流程

218、物料的轉運，設備穩定可靠 運 行 滿 足 行 業24*365 運行。2、工藝智能化升級解決方案 發行人開發的機器人應用系統集機械、控制、機器人仿真和視覺等先進技術為一體，可以提供裝配、上料、焊接、噴涂、貼標和檢測等多種用途的解決方案，針對終端客戶的 具 體 需求，實現機器人替代人的傳統工藝智能化升級改造。汽車制造行業 生產制造中包含上料、焊接、噴涂、貼標和檢測工作，而其中焊接、噴涂等工序屬于危險或有毒作業，機器人仿真和視覺等先進技術應用，使機器替人，不但提高了生產效率而且大大降低了生產中造成人身傷害的風險。文化教育行業 為參觀者提供機器人模擬應用場景和互動體驗場景，參觀者可以生動的感受到科技和

219、智能制造對生活和工作方式的改變。76 3、精密零部件在線檢測分選解決方案 發行人開發的精密零部件在線檢測分選裝備，可以實現多種 汽 車 曲軸、活塞、連桿、氣壓桿、換擋轂和輪轂等產品批量制造時產品質量的智能化監控，主要服務于發動機關 鍵 零 部件、輪轂等汽車零部件生產企業。汽車制造行業 精密零部件在線檢測分選設備解決了汽車發動機關鍵零部件檢測精度低和效率低的問題，全自動分選設備不但效率高且檢測精度可達到 0.1 微米，提高了發動機中最終要部件噴油器的裝配合格率。類似在線檢測分選設備在其他零部件的測量中也有廣泛應用。4、高精度裝配解決方案 發行人開發的以精密檢測為核心的高精度智能化裝配以及生產線，

220、主要應用高精度 測 量 技術、視覺技術、自動控制 技 術 和RFID 技術等，實現自動上料、智能識別與防錯、自動控制、檢測與裝配閉環控制、信息自動記錄分析與管理。汽車制造行業 在汽車線控制動系統（ABS/ESC/onebox）關鍵核心零部件的全自動生產制造中，大量使用了高精度測量技術、視覺技術、自動控制等技術，提高了檢測裝配精度、實現了質量一致性控制，生產節拍大幅提升，人力成本明顯下降。輕工行業 自動上料、智能識別與防錯、自動控制等技術的應用，不但使壓縮機生產線的自動化有了顯著提高，而且生產效率和生產合格率也有大幅度提升。77 5、柔性化制造解決方案 發行人開發了針對汽車零部件、軌道交通及生物

221、制藥等行業的柔性化制造解決方案，能夠兼容多種型號產品進行小批量、多品種的生產制造，有效的解決轉產周期長和轉產成本高等問題。軌道交通行業 在軌道交通裝備制造領域（如：高鐵、城軌的車身或部件柔性焊接生產線等），通過柔性化制造解決方案，升級和替換傳統“一種產品、一條產線、一群工人”的生產模式，使得柔性產線可以最大限度適應“多產品共線生產、少 人 或 無 人 化 生產”，同時有效降低因產品換型帶來的停產時間。6、智能輸送、包裝和存儲的一體化解決方案 公司擁有成熟的卷材、板材及棒材包裝機組，為國內冶金企業投產近百條包裝機組。以重載RGV 為 載體，以機器人應用為特點，搭載信息化系統，實現卷材、板材及棒材

222、的智能化包裝、輸送和存儲。金屬冶煉行業 以重載物流設備為基礎，以調度算法為核心，通過自動調度系統，完成鋼卷在包裝機組、剪切機組、FCL機組、DCL 機組等不同工藝產線之間的自動輸送自由調度，實現鋼卷物流全自動無人化運輸?！岸喈a品共線生產、少人或無人化生產”，同時有效降低因產品換型帶來的停產時間。其中的核心裝備如下：核心裝備核心裝備 簡介簡介 示意圖示意圖 1、自導引移動機器人 主要由自動導引車輛（AGV）、管理調度系統、監控系統和智能充電系統等部分組成，在管理調度系統和監控系統的管理監控下，AGV 依照作業任務的要求，選擇所規劃的最優路徑，精確行走并?？恐付ǖ牡攸c，完成一系列作業任務。1.1

223、貨叉式AGV 用于托盤類物料的搬運，能夠實現機臺到機臺、機臺到地面、地面到地面以及疊放托盤等多種模式，可以實現不同高度、不同區域多站點間的托盤類物料輸送。78 1.2背馱移載式 AGV 用于產線設備間各種形式物料的背駝式搬運，采用多種輪系結構，搭載輥筒輸送機、鏈條輸送機等實現物料的靈活搬運。1.3 潛入式AGV 用于可移動料架的搬運，潛入料架底部并與之對接，實現可移動料架在生產車間各工位之間的轉運。1.4 重載式AGV 采用多輪系的驅動方式，實現大載荷物料的自動轉運，其系列產品應用于工程機械和鋼鐵冶金等行業。2、自主移動機器人（AMR）具備自主計算能力，通過傳感器感知周圍環境，在非預設路線上自

224、主決策、智能避障、智能跟隨，特別適用于生產作業流程變更時系統的快速部署，與 AGV 相比可節約部署時間和成本。3、有軌制導車輛（RGV）以輪式移動為特征，自帶動力或動力轉換裝置，能夠沿鋪設的軌道路徑自動行駛的物料運輸工具。主要用于單個貨位存放、多個貨位連續存放、單個貨位撿取、指定數量撿取、AB面轉換和倒貨的作業場景，實現物料自動識別和存取功能。79 4、電動車輛系統（EVS）是由牽引驅動單元、轉向驅動單元、舉升驅動單元、高性能電機、線控裝置、電池管理系統、智能顯示終端等組成，適用于新能源車輛控制的電控系統軟硬件總成。用于高低壓電動車輛（新能源車輛、電動工程車輛、AGV、RGV 等）的驅動和控制

225、。5、智能裝備云管理平臺 用于實時監測底層智能裝備的運行狀態、通過上層應用改變底層設備參數的統一數據交換平臺，可應用于工業電動車輛信息收集與分析，車輛軌跡及位置、用戶行為習慣跟蹤分析、遠程診斷及維護車輛，以及自有智能裝備的遠程管理和檢測。2、面向智能環保領域的產品或服務、面向智能環保領域的產品或服務 面向智能環保領域的產品與服務，主要是基于氣力輸送技術、智能分類平臺技術和固體廢棄物處理處置技術，利用氣力垃圾收運系統、智能垃圾分類投放系統為市政環衛行業提供垃圾收運、固廢分類及處理處置的智慧化解決方案；以及利用 A2/O 懸掛鏈工藝及設備為市政和工業污水處理提供解決方案。面向智能環保領域的產品情況

226、如下：產品與產品與服務服務 簡介簡介 行業行業 下游應用場景下游應用場景 圖示圖示 1、固廢智能分類收運及智慧環衛解決方案 基于氣力垃圾收運系統、智能垃圾分類投放系統，將垃圾分類、垃圾收運以及垃圾處置的智能化管理整合在一起，將數據采集、視頻監控、GIS 系統、設備多級聯動和協同調度等手段有效融合，通過多系統信息的匯聚、高度信息共享，實現垃圾從產生到處置的全產業鏈智能管控，實現用戶垃圾分類、綜合管理和運維人員的高效工作，實現智能、自動、高效的垃圾收集輸送。智能醫療環保裝備行業 在公共場所設置垃圾分類投放口并配有分類管理系統，滿足現階段城鎮對垃圾分類管理要求。在公共樓宇建筑、大型生活區內將分類后的

227、垃圾通過隱蔽管道自動收運至轉運站，滿足環衛系統要求。80 2、污泥及有機固廢處理處置解決方案 基于高溫好氧發酵原理，通過控制適合的外界條件，發揮有益菌群作用分解固廢中的有機物并釋放出能量，達到降解有機物，殺滅有害細菌和病毒的作用，最終產物的有效成分含量和微生物指標達到土地利用標準，從而實現污泥的減量化、無害化和資源化。主要服務于市政污泥處理、生活垃圾處理和農業有機廢棄物處理等領域。有機固廢堆肥行業 用于處置城鎮污水處理廠產出污泥，或處置其他有機固體廢物。3、市政和工業污水處理解決方案 發行人在市政污水處理行業形成了一套具有自主知識產權的核心技術改良型懸掛鏈式 A2/O 工藝及設備，采用低污泥負

228、荷延時曝氣。懸掛鏈曝氣裝置水下無固定安裝件，可以在正常運行（不停氣、不排空）的情況下直接檢修和更換曝氣器。主要服務于制藥、煤化工、造紙和印染等工業污水處理領域。市政污水處理、工業污水處理、水環境治理行業 滿足城鎮、工業園區、工礦企業等污水處理需求。其中的核心裝備如下：核心裝備核心裝備 簡介簡介 示意圖示意圖 1、氣力垃圾收運系統 主要包括負壓風機、垃圾分離器、轉換閥門、垃圾壓縮箱等核心裝備，風機產生的負壓氣流將垃圾從投放站抽吸到垃圾分離器、氣固分離后將分離出的垃圾壓縮后推入垃圾箱，并通過自動化控制系統實現外運處理，全過程自動控制，無需人工參與。81 2、智能垃圾分類投放系統 通過智能分類管理云

229、平臺及現場投放站，實現生活垃圾的分類指引、分類投放、身份識別、智能稱重、積分累積等功能，從源頭上實現智能垃圾分類及投放管理。3、面向智慧醫療領域的產品與服務、面向智慧醫療領域的產品與服務 面向智慧醫療領域的產品或服務，主要是發行人基于氣力輸送技術、箱式傳輸技術、移動機器人等，利用智能氣動傳輸系統、智能箱式傳輸系統、垃圾被服收運系統與餐廚垃圾收運系統等，針對醫療行業中醫院的潔物（藥品、器械、耗材與文件等）和污物（污被服、生活垃圾、餐廚垃圾與醫療廢棄物等）的收運處理需求，為醫院整合供應鏈及后勤保障系統提供一套整體解決方案，實現醫院物資轉存、配送、使用、回收、處理和溯源的智慧化及一體化管理。面向智慧

230、醫療領域的產品或服務如下：產品與服務產品與服務 簡介簡介 行行業業 下游應用場景下游應用場景 圖示圖示（一）解決方案（一）解決方案 醫醫院供應應鏈與后后勤服務一體化 發行人針對醫院供應鏈和后勤服務特點，充分應用智能箱式傳輸系統、智能氣動傳輸系統、移動機器人等智能輸送裝備，將庫房、藥房、檢驗科、供應中心、手術室、病理科和病區護士站等需要進行物資傳輸的部門科室打通，實現醫院潔物物資的自動化、智慧化供應；充分運用移動機器人技術、氣力輸送技術，建立醫院智能化污物回收系統，將院區內的生活垃圾、醫療垃圾、餐廚垃圾、污衣被服等各類物資實現自動化、智能化回收；基于數據接口統一的信息化平臺，實現醫院的供應鏈及后

231、勤服務一醫療衛生行業 滿足醫院的物資傳送、污物回收管理等一體化服務需求。將庫房、藥房、檢驗科、供應中心、手術室、病理科和病區護士站等需要進行物資傳輸的部門科室打通，實現醫院潔物物資的自動化、智慧化供應，將院區內的生活垃圾、醫療垃圾、餐廚垃圾、污衣被服等各類物資實現自動化、智能化回收。82 體化、智慧化管理，全面提升醫院供應鏈管理及后勤服務水平。其中的核心裝備如下：其中的核心裝備如下：核心核心裝備裝備 簡介簡介 示意圖示意圖 1、智能氣動傳輸系統 氣動傳輸系統由智能化站點、管網、交換中心等核心設備組成，以傳輸瓶為載體，可安全高效的傳輸藥品、標本、文件等小件物品，傳輸速度可達 100KM/h。2、

232、智能箱式傳輸系統 智能箱式傳輸系統包含智能化站點、水平傳輸線、垂直分揀機、控制系統及軟件構成，以周轉箱為載體，可實現醫院 90%的物資傳輸，涵蓋醫院大輸液、藥品、標本、手術器械包、醫療器械、耗材、餐飲、被服、滅菌包等大部分物品，開創了院內物流自動化的新模式。3、垃圾被服收運系統 垃圾被服收運系統包含投放口、存儲節、傳輸管網、機房設備等組成，通過負壓氣動管道對區域內的垃圾被服進行智能收運，實現垃圾被服全封閉、壓縮化、自動化收運；系統極大提高院區垃圾被服收集效率、杜絕污物污染，提升院區環境效益。4、餐廚垃圾收運系統 廚余垃圾收運系統包含投放口、傳輸管網、真空泵和壓縮脫水裝置等組成部分，系統采用真空

233、抽取技術將廚余垃圾通過管道輸送、研磨脫水和微生物降解，實現廚余垃圾大幅減量及無害化資源化處理處置。4、主要產品使用的技術與生產工藝、應用場景、主要產品使用的技術與生產工藝、應用場景 主要產主要產品分類品分類 核心技術核心技術 生產工藝生產工藝 應用場景概述應用場景概述 面向智能制造領域的產品與服務 自引導移動機器人（AGV）技術 電動車輛系統（EVS）有軌制導車輛（RGV）技術 智能包裝和存儲的一體化技術 工藝智能升級技術和大型部件柔性化制造技術 高精度檢測裝配技術 高精度檢測分選技術 機器人本體及核心零部件的設計；系統集成（設計、組裝、調試）制造過程中的輸送、加工與裝配、檢測、包裝及信息系統

234、等環節 面向智 自引導移動機器人（AGV）技術 機器人本體及核 工業、市政污水處理；污泥處理；垃智能化站點水平管線交換中心門診檢驗中心資料中心藥庫水平傳輸線垂直分揀機智能化站點 83 能環保領域的產品或服務 有軌制導車輛（RGV）技術 污泥及有機固廢處理處置技術 氣力輸送技術和分類技術 心零部件的設計；系統集成（設計、組裝、調試）和施工 圾分類、收運；水環境治理 面向智慧醫療領域的產品或服務 自引導移動機器人（AGV）技術 有軌制導車輛（RGV）技術 氣力輸送技術和分類技術 機器人本體及核心零部件的設計；系統集成（設計、組裝、調試）醫院潔物的智能供應、污物的自動回收 5、區分產品披露對應主要的

235、下游直接客戶與終端客戶、區分產品披露對應主要的下游直接客戶與終端客戶 報告期內，發行人區分產品對應的前五大下游直接客戶與終端客戶如下：序序號號 所屬領域所屬領域 產品名稱產品名稱（解決方案）（解決方案）直接客戶直接客戶（簽約客戶）（簽約客戶）終端客戶終端客戶（產品用戶）（產品用戶）1 面向智能制造領域的產品與服務 智能輸送 深圳市比亞迪供應鏈管理有限公司 比亞迪股份有限公司 Linglong International Europe d.o.o.玲瓏國際（歐洲）有限公司 Linglong International Europe d.o.o.玲瓏國際（歐洲）有限公司 三角輪胎 股份有限公司 三

236、角輪胎 股份有限公司 上海振華重工（集團）股份有限公司 上海振華重工（集團）股份有限公司 上海瑞仕格科技有限公司 大連輝瑞制藥有限公司、上海宜家家具有限公司、上海君實生物醫藥科技股份有限公司 2 工藝智能化升級 蘇州綠控傳動科技股份有限公司 蘇州綠控傳動科技股份有限公司 中車唐山機車車輛有限公司 中車唐山機車車輛有限公司 中國科學技術館 中國科學技術館 湖北省科學技術館 湖北省科學技術館 安捷利（番禺）電子實業有限公司 安捷利（番禺）電子實業有限公司 3 精密零部件在線檢測分選 新泰車輪制造有限公司 新泰車輪制造有限公司 中國重汽集團重慶燃油噴射系統有限公司 中國重汽集團重慶燃油噴射系統有限公

237、司 安陽高晶鋁材有限公司 安陽高晶鋁材有限公司 包頭盛泰汽車零部件制造有限公司 包頭盛泰汽車零部件制造有限公司 天津立中車輪有限公司 天津立中車輪有限公司 4 高精度裝配 江蘇奕隆機電科技有限公司 江蘇奕隆機電科技有限公司 天津英創匯智汽車技術有限公司 天津英創匯智汽車技術有限公司 江蘇瑞爾隆鼎實業有限公司 江蘇瑞爾隆鼎實業有限公司 南岳電控（衡陽）工業南岳電控（衡陽）工業 84 技術股份有限公司 技術股份有限公司 溫州立晨汽車零部件有限公司 溫州立晨汽車零部件有限公司 5 柔性化制造 中車唐山機車車輛有限公司 中車唐山機車車輛有限公司 6 智能輸送、包裝和存儲的一體化 山東鋼鐵集團日照有限公

238、司 山東鋼鐵集團日照有限公司 山西太鋼不銹鋼股份有限公司 山西太鋼不銹鋼股份有限公司 日照寶華新材料有限公司 日照寶華新材料有限公司 天津珠峰硅鋼股份有限公司 天津珠峰硅鋼股份有限公司 河北敬業高品鋼科技有限公司 河北敬業高品鋼科技有限公司 7 面向智能環保領域的產品或服務 固廢智能分類收運及智慧環衛 深圳市大鵬新區建筑工務署 深圳市大鵬新區建筑工務署 威高（山東）信息科技股份有限公司 武漢市黃陂區人民醫院 深圳市大鵬新區壩光開發署 深圳市大鵬新區建筑工務署 深圳市大鵬新區壩光開發建設運營管理有限公司 深圳市大鵬新區建筑工務署 8 污泥及有機固廢處理處置 陜西環保集團生物科技有限公司 陜西環保

239、集團生物科技有限公司 四川綠山環境工程有限責任公司 四川綠山環境工程有限責任公司 濰坊聯合環境環?？萍加邢薰?濰坊聯合環境環?？萍加邢薰?9 市政和工業污水處理 河北省安裝工程有限公司第六分公司 新鄉市東興實業有限公司 山東省路橋集團 有限公司 安哥拉國家旅游區項目業主旅游開發管委會 湖南引航生物科技有限公司 湖南引航生物科技有限公司 中機第一設計研究院有限公司 新鄉市東興實業 有限公司 重慶康達環保產業（集團）有限公司 重慶康達環保產業（集團）有限公司 10 面向智慧醫療領域的產品或服務 供應鏈與后勤一體化 華潤（深圳）有限公司 華中科技大學協和深圳醫院（南山醫院）中山大學附屬第五醫院

240、中山大學附屬第五醫院 廣州中醫藥大學深圳醫院（福田）廣州中醫藥大學深圳醫院（福田）湖北頤瑞醫療科技有限公司 荊門市傳染病醫院 85 6、產品的規格和性能要求、產品的規格和性能要求 序號序號 產品分類產品分類 產品中的產品中的核心裝備核心裝備 性能和規格性能和規格 1 面向智能制造領域的產品與服務 自引導移動機器人（AGV）負載范圍 500-60000KG，停位精度5mm，最大運行速度1.7m/s。2 自主移動機器人（AMR）最大運行速度 1.7m/s 停位精度：室內10mm，室外50mm；爬坡能力5 度。3 有軌制導車輛（RGV）最大負載 100T；行走速度：0-2m/s。4 電動車輛系統（E

241、VS）驅動器產品：電壓范圍 24-650V，功率范圍 0.5-300KW，適用車輛范圍 1-60 噸；智能終端產品：支持模式 LTE-FDD/LTE-TDD/WCDMA/GSM，定位精度10 米；智能儀表產品：支持 Can 總線通信，支持國四發動機、兼容國二國三發動機，支持多語言、動畫顯示、參數設置等功能。5 智能裝備云管理平臺 主流協議：平臺支持 MQTT、CoAP、STOMP 等主流協議；接入數量：單節點支持百萬 MQTT 設備 MQTT 連接。6 面向智能環保領域的產品或服務 氣力垃圾收運系統 收運方式：負壓氣流、封閉管道；氣體流速：30-37m/s。7 智能垃圾分類投放系統 開門方式：

242、平開式（左/右）、翻斗式、推拉式；安裝裝置：室內嵌入式、室外嵌入式、室外投放桶式。主要功能：身份識別、分類引導、刷臉開啟、消毒殺菌、智能稱重、火災預警、防夾保護等。8 面向智慧醫療領域的產品或服務 智能氣動傳輸系統 運載量：5kg-20kg；傳輸速度：5-8m/s。9 智能箱式傳輸系統 傳輸效率：800-1200 箱/小時 單箱有效載重：50kg；傳輸速度：垂直 1.75-3m/s；水平 2m/s-3m/s。10 垃圾被服收運系統 收運方式：負壓氣流、封閉管道；氣體流速：30-37m/s；投放裝置可選開啟：IC/ID 卡/機械鑰匙/人臉識別。11 餐廚垃圾收運系統 收運方式：真空抽??；脫水減重

243、比例：減少 60-80%；粉碎粒徑：26mm。（三）主營業務收入構成（三）主營業務收入構成 報告期內，發行人的主營業務收入構成如下：單位：萬元 產品產品 名稱名稱 2023 年年 1-6 月月 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）面向智能制造領域的產品與服務 15,177.36 95.99 42,762.80 82.07 30,088.74 72.82 30,736.76 85.14 86 面向智能環保領域的產品與服務-60.40 0.12 9,545.50 23.10 5,

244、366.00 14.86 面向智慧醫療領域的產品與服務 634.18 4.01 9,284.82 17.82 1,686.09 4.08-合計合計 15,811.54 100.00 52,108.02 100.00 41,320.32 100.00 36,102.77 100.00（四）主要經營模式（四）主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 發行人的盈利主要來自于以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務的銷售所產生的利潤。發行人以行業需求為基礎，進行產品的設計、開發、生產、銷售；同時，根據客戶的個性化需求，提供定制的整體裝備和工程的解決方案。2、采購模式、采購模式

245、 發行人的原材料采購主要包括標準件采購及定制化采購。發行人按需對原材料進行采購，采用以銷定產和以產定購的模式。發行人通過比價詢價、招標和競爭性談判等方式，在合格供應商名錄中綜合選定供應商。發行人建立了采購管理制度，設立了采購管理部門，規范管理采購流程。發行人基本的采購流程如下圖所示：87 3、生產模式、生產模式 發行人業務以項目制為主體開展，實行“以銷定產”的非標生產模式，向客戶提供一站式交鑰匙工程，進行項目全生命周期管理。發行人基本的生產流程如下：（1）報告期內發行人的生產模式與掛牌時沒有發生重大變化）報告期內發行人的生產模式與掛牌時沒有發生重大變化 發行人于 2016 年 1 月 15 日

246、在全國股轉系統開始掛牌交易，按照 公開轉讓說明書所披露，“發行人的生產模式是在保證公司自有知識產權和核心技術的基礎上，采用充分利用社會分工與協作的方式，整合優勢資源，委托專業廠家進行生產加工，本著降低成本，服務方便的方式進行加工?！痹诖诉^程中發行人不提供原材料，僅提供設計圖紙，由供應商按照圖紙制始終以項目為主體開展業務，實行“以銷定產”、“以產訂購”的非標定制模式，核心零部件均來自于發行人定制化采購。定制化采購為發行人基于自身的規劃設計能力完成生產制造過程中的設計環節，向供應商提供產品設計圖紙由供應商按照圖紙制造后，再由發行人采購。與掛牌期間相比，報告期內發行人的生產模式沒有發生重大變化。（2

247、）發行人擁有獨立的生產廠房及生產線）發行人擁有獨立的生產廠房及生產線情況情況 截至招股說明書簽署日，發行人生產廠房具體情況如下：88 序號序號 承租人名稱承租人名稱 坐落坐落 面積面積（平方米）（平方米）用途用途 1 機科股份 北京市通州區中關村科技園區通州園金橋產業基地景盛南二街 10 號院 10 號樓一層 101 1,198.40 研發生產 2 機科河北分公司 河北省廊坊經濟技術開發區全興路 17 號 9,225.90 研發生產、辦公及倉儲 發行人租賃以上廠房用于研發生產、辦公及倉儲，該租賃依法履行了相應程序且續租情況穩定，且未與其他方合租。發行人擁有獨立的生產廠房，對于制造環節中的組裝和

248、調試擁有獨立的場地。由于發行人屬于智能制造領域中的移動機器人行業，本行業內可比公司均定位于服務不同行業，細分領域各有側重，以滿足行業內不同客戶的定制化需求，為其提供個性化的解決方案。這些產品（解決方案）均有詳細的技術圖紙要求，不同產品設計難度、設計規模、產品裝配周期、調試交付周期、投入工時、產品成本和價格均存在較大差異，為非標產品，不存在標準化、大批量的產品生產情況，經營活動圍繞客戶訂單展開，根據項目訂單進行機械、電控系統及軟件設計、物料采購、設備生產與安裝、系統集成與調試，因此也不適用通用的和傳統意義上的“產能”、“產量”和“產能利用率”的相關概念。（3）發行人不存在委托加工的情形）發行人不

249、存在委托加工的情形 委托加工是指由委托方提供原料和主要材料，受托方只收取加工費和代墊部分輔助材料進行加工生產。報告期內，項目立項后，發行人按照現行有效的采購管理制度和流程，進行定制化采購，不存在向供應商提供原材料或指定原材料供應的情況。發行人的生產方式不符合委托加工的定義：一是公司不向供應商提供原料和主要材料，僅提供技術圖紙；二是供應商自行采購原材料并根據其市場價格計入發行人的采購價格，所有的費用（包含原材料費、輔助材料費和加工費等）都計入發行人的定制化采購成本。綜上，報告期內發行人不存在委托加工的情況。4、銷售模式 發行人通過直銷方式進行產品和服務的銷售。發行人已建立由公司市場發展部、各事業

250、部銷售團隊組成的市場銷售隊伍，并構建了分工協作機制，市場發展部主要負責公司品牌建設、大客戶拓展和行業領域拓展等工作，各事業部銷售團隊主要負責具體項目拓展工作，形成了覆蓋全國主要地區和主要客戶的營銷網絡。89 發行人基本的銷售流程如下：5、研發模式、研發模式 發行人研發主要分為兩大類：創新型研發和迭代型研發，具體如下：創新型研發由技術中心負責，主要包括發行人需要長期且大量資金投入的、發行人各個事業部有共性需求的核心技術的創新型研發，為發行人的發展提供核心技術支撐。核心研發方向為移動機器人、機器視覺和物聯網。目前已經形成項目立項審批、項目采購關聯單據信息、項目文檔、項目執行流程、研發成本、執行工時

251、管理和項目驗收等全流程管理。迭代型研發由各個事業部負責。事業部根據發行人主營業務方向、歷年來技術領域與方向、已研發并實現銷售的非標產品，調研市場需求，分析市場前景，采用技術優化迭代的方式，完成對現有產品的質量與功能升級。發行人擁有較為全面的研發能力，創新型研發和迭代型研發共同推動發行人新產品和新技術的發展。發行人基本的研發流程如下：90 91 6、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及變動情況、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及變動情況 發行人結合國家政策導向、所服務行業發展趨勢、多年經營管理經驗、主要產品及核心技術和市場情況等，逐步形成了目前的經營模式。發行人的經營模

252、式與行業慣例一致。影響發行人經營模式的關鍵因素包括市場需求變動情況、發行人技術研發能力和成本管控能力、服務能力以及內部運營管理水平等。報告期內，上述影響發行人經營模式的關鍵因素未發生重大變化，預計發行人的經營模式在未來短期內亦不會發生重大變化。7、建設工程施工項目的運營模式、建設工程施工項目的運營模式（1）建設工程施工項目的獲取方式）建設工程施工項目的獲取方式 92 發行人報告期內承接和/或實施的建設工程施工項目，具體情況如下：序號序號 項目名稱項目名稱 簽署時間簽署時間 建設單位建設單位 項目取得方式項目取得方式 是否通過其他承包是否通過其他承包方分包或轉包獲取方分包或轉包獲取 1 大城縣生

253、活垃圾填埋場生態治理工程EPC 工程 2023.03.08 大城縣宏盛建設工程有限公司 招投標方式 否 2 生活垃圾智能收集系統試點項目 2019.03.21 深圳市大鵬新區建筑工務署 招投標方式 否 3 東區污水處理廠工程 2019.01.10 丹東市振翔實業有限公司 招投標方式 否（2）建設工程施工項目的具體運營模式，分包、轉包情況）建設工程施工項目的具體運營模式，分包、轉包情況 發行人報告期內按合同要求實施承接的 EPC 項目的具體運營模式，分包、轉包情況如下：序序號號 項目名稱項目名稱 運營模式運營模式 項目合同中關于分包、轉包的約定項目合同中關于分包、轉包的約定 是否存在是否存在分包

254、情形分包情形 是否存在是否存在轉包情形轉包情形 1 生活垃圾智能收集系統試點項目 EPC模 式（按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段承包）1.未經甲方許可，乙方不得將本合同標的的全部或部分擅自轉包給第三方；2.如承包人不具備其本工程承包范圍內的某專業工程的專項施工資質時，應對該專業工程實施分包；3.承包人實施勞務分包的，應將勞務發包給具有相應勞務資質的勞務企業。存在專業分包和勞務分包 否 2 東區污水處理廠工程 1.承包人不得將其承包的全部工程轉包給第三人，或將其承包的全部工程肢解后以分包的名義轉包給第三人；2.項目合同約定關于分包另行協商；3.關于東區

255、7,500 噸/天污水處理廠工程總承包土建施工的情況說明：經我方確認允許你方通過公開招標形式，在丹東地區擇優選擇具有市政公用工程總承包三級及以上施工資質的企業，承擔污水處理廠工程土建施工工作。存在專業分包 否 3 生活垃圾填埋場生態治理工程 1.承包人不得將其承包的全部工程轉包給第三人，或將其承包的全部工程支解后以分包的名義轉包給第三人。承包人不得將法律或專用合同條件中禁止分包的工作事項分包給第三人，不得以勞務分包的名義轉包或違法分包工程。2.承包人應按照專用合同條件約定對工作事項進行分包，確定分包人。專用合同條件未列出的分包事項，承包人可在工程實施階段分批分期就分包事項向發包人提交申請，發包

256、人在接到分包事項申請后的 14 天內，予以批準或提出意見。未經發包人同意，承包人不得將提出的擬分包事項對外分包。發包人未能存在專業分包 否 93 在 14 天內批準亦未提出意見的，承包人有權將提出的擬分包事項對外分包，但應在分包人確定后通知發包人。3.分包人應符合國家法律規定的資質等級，否則不能作為分包人。承包人有義務對分包人的資質進行審查。4.承包人應當對分包人的工作進行必要的協調與管理，確保分包人嚴格執行國家有關分包事項的管理規定。承包人應向工程師提交分包人的主要管理人員表，并對分包人的工作人員進行實名制管理，包括但不限于進出場管理、登記造冊以及各種證照的辦理。5.（1）除本項第（2）目約

257、定的情況或專用合同條件另有約定外，分包合同價款由承包人與分包人結算，未經承包人同意，發包人不得向分包人支付分包合同價款；（2）生效法律文書要求發包人向分包人支付分包合同價款的，發包人有權從應付承包人工程款中扣除該部分款項，將扣款直接支付給分包人，并書面通知承包人。承包人對分包人的行為向發包人負責，承包人和分包人就分包工作向發包人承擔連帶責任。（五）發行人設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況（五）發行人設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況 發行人成立于 2002 年，設立期初主要從事先進制造技術、制造業信息化技術、機電一體化高新技術、新材料及工程應用技術研發、生產和服

258、務。之后發行人結合實際情況不斷進行產品結構調整和產品技術提升，至 2013 年，逐漸形成了以 AGV 為核心技術的智能輸送工程、冶金工程和非標成套裝備、以自有核心技術為競爭力的污水、污泥環保工程，以及在內燃機、汽車等領域占領導地位的智能檢測技術和設備四大業務板塊?！笆濉币詠?，按照“統一資源，一體化運營”的戰略思想，發行人加強業務結構調整，核心業務集中到“以提供智能制造核心裝備為依托，致力于成為智能制造的核心設備供應商、系統集成商和綜合服務商”，逐漸形成以智能輸送裝備、智能高端定制裝備和智能環保裝備等為核心的業務板塊。2019 年以來，公司進一步開拓智慧醫療領域，隨著公司產品結構的不斷完善，

259、逐步發展為以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務。94 報告期內，發行人的主要業務、主要產品或服務、主要經營模式未發生重大變化。（六）發行人內部組織結構圖和業務流程（六）發行人內部組織結構圖和業務流程 1、發行人內部組織結構圖、發行人內部組織結構圖 發行人內部組織結構圖詳見本招股說明書“第四節發行人基本情況”之“三、發行人的股權結構”。2、主要生產或服務流程、主要生產或服務流程 根據事業部負責生產內容的不同，發行人業務部門分為智能輸送裝備事業部、新能源裝

260、備事業部、自動檢測裝備事業部、智慧冶金裝備事業部、智能制造系統集成事業部和環境生態工程事業部，其主要生產或服務流程如下：95 （1）面向智能制造領域的產品與服務、面向智能環保領域的產品與服務）面向智能制造領域的產品與服務、面向智能環保領域的產品與服務（不含（不含EPC）、面向智慧醫療領域的產品與服務的主要生產流程如下：、面向智慧醫療領域的產品與服務的主要生產流程如下：96 （2）面向智能環保領域的產品與服務中）面向智能環保領域的產品與服務中 EPC 產品的主要生產流程如下：產品的主要生產流程如下：97 （七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（七）生產經營中涉及的主要環境污

261、染物、主要處理設施及處理能力 1、生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力、生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 發行人生產經營中涉及的主要環境污染物為污水、固體廢物及危險廢物、噪聲和大氣。（1）污水）污水 發行人生產過程中產生的污水主要是生活污水。生活污水排放至市政管網，可實現發行人的廢水達標處置。（2）固體廢物及危險廢物）固體廢物及危險廢物 發行人生產過程中產生的固體廢物為生活垃圾和一般工業固廢。生活垃圾分類收集后，由環衛部門統一收集處理。一般工業固廢為廢包裝物和金屬廢棄物，分類收集后處理，可實現發行人的固廢達標處置。發行人生產過程中產生的危險廢物包括廢機油

262、和廢機油桶，按照要求暫存于危廢間貯存，定期交由有資質的單位處理，可實現發行人的危廢達標處置。98（3）噪聲）噪聲 對于生產經營過程中產生的噪聲，發行人選用低噪聲機器設備確保符合環保要求，可實現發行人的噪聲達標處置。（4）大氣）大氣 發行人生產過程中焊接工序產生焊接煙塵，切割鋼材產生切割廢氣，主要污染物為顆粒物。焊接煙塵采用移動式煙塵凈化器處理后無組織排放，切割粉塵采用布袋除塵器處理后無組織排放。發行人員工食堂產生食堂油煙，通過靜電式油煙凈化器處理后排放，可實現大氣排放的達標處置。發行人根據生產需求配備了必要的環保設施，環保設施運行正常，處理能力滿足排放要求。2、環保合法合規情況、環保合法合規情

263、況 截至本招股說明書簽署日，發行人所從事的業務不屬于重污染行業。報告期內，發行人嚴格執行國家及地方的相關環保法律法規，對生產環節涉及到的污染物嚴格按照相關排放標準與處理要求執行。報告期內，發行人及控股子公司不存在因違反環保方面法律、法規和規范性文件而受到行政處罰的情形。二、二、行業基本情況行業基本情況 （一）所屬行業及確定所屬行業的依據（一）所屬行業及確定所屬行業的依據 發行人是以智能輸送技術及其高端配套裝備為核心的整體解決方案供應商，主要面向智能制造、智能環保和智慧醫療領域，為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務。根據國家統計局頒布的國民經濟行業分類

264、（GB/T4754-2017），發行人屬于“制造業（C）”中的“通用設備制造業（C34）-其他通用設備制造業（C349）-工業機器人制造（C3491）”；根據全國股轉公司發布的掛牌公司管理型行業分類指引，發行人屬于“制造業（C）”中的“通用設備制造業（C34）-其他通用設備制造業（C349）”。99（二）發行人所處行業的主管部門、監管體制、主要法律法規和政策及對發行人經營（二）發行人所處行業的主管部門、監管體制、主要法律法規和政策及對發行人經營發展的影響發展的影響 1、行業主管部門、行業相關組織和監管機制、行業主管部門、行業相關組織和監管機制 發行人所處行業的主管部門包括工信部、發改委和科技部

265、等。工信部主要負責擬定實施行業規劃、產業政策和標準，推動機器人與智能制造行業發展和自主創新等；發改委主要負責綜合研究擬訂經濟和社會發展政策，進行總量平衡，指導總體經濟體制改革；科技部主要負責科技創新工作的方針政策和決策部署，推動科技的不斷發展和創新。發行人所處行業的自律性組織主要有中國機械工業聯合會、中國機器人產業聯盟、中國智能制造系統解決方案供應商聯盟、中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟、北京智能機器人產業技術創新聯盟和中國汽車工程學會等，這些相關行業自律性組織主要負責在行業和會員單位內組織貫徹國家產業政策、加強行業技術交流、進行市場研究等工作，在政府部門和企業間起橋梁和紐帶作用。2、

266、行業主要相關法律法規行業主要相關法律法規 政策文件名稱政策文件名稱 發布單位發布單位 發布發布 時間時間 主要內容主要內容 “機器人+”應用行動實施方案 工信部等17部門 2023 年 1月 面向社會民生改善和經濟發展需求，遴選有一定基礎、應用覆蓋面廣、輻射帶動作用強的重點領域，聚焦典型應用場景和用戶使用需求，開展從機器人產品研制、技術創新、場景應用到模式推廣的系統推進工作。支持一些新興領域探索開展機器人應用。關于鞏固回升向好趨勢加力振作工作經濟的通知 工信部等 3 部門 2022 年11 月 深入實施智能制造工程，開展智能制造試點示范行動，加快推進裝備數字化，遴選發布新一批服務型制造示范，加

267、快向智能化、綠色化和服務化轉型。關于促進先進制造業和軟件信息服務業中小企業升貴規穩規創新發展的若干措施（2023-2025年）北京市經信局 2022 年 9月 鼓勵符合首都城市功能定位的先進制造業、軟件信息服務業上規企業加快成長壯大，通過為產業鏈龍頭企業配套，向專精特新、單項冠軍方向發展，盡快成長為支撐首都產業發展的重要力量，對滿足條件的穩規企業通過北京市高精尖產業發展資金給予支持。關于開展“攜手行動”促進大中小企業融通創新（2022-2025 年）的新通知 工信部等11部門 2022 年 5月 開展智能制造試點示范行動，遴選一批智能制造示范工廠和典型場景，促進提升產業鏈整體智能化水平；深入實

268、施中小企業數字化賦能專項行動，開展智能制造進園區活動 2022 年政府工作報告 國務院 2022 年 3月 啟動一批產業基礎再造工程項目，促進傳統產業升級，大力推進智能制造，加快發展先進制造業集群，100 實施國家戰略性新興產業集群工程；著力培育“專精特新”企業，在資金、人才、孵化平臺搭建等方面給予大力支持 十四五智能制造發展規劃 工信部 2021 年12 月 針對智能制造的現狀與形勢進行深度分析，明確十四五發展路徑與目標（轉型升級、供給能力、基礎支撐全面提升），確定了重點任務“十四五”機器人產業發展規劃 工信部等15部門 2021 年12 月“十四五”期間，將推動一批機器人核心技術和高端產品

269、取得突破，形成一批具有國際競爭力的領軍企業及一大批創新能力強、成長性好的專精特新“小巨人”企業 北京市“新制造100”工程實施方案（2021-2025 年）北京市經信局 2021 年12 月 到 2023 年，全面推進實施制造業“十百千萬”升級計劃。到 2025 年，規模以上制造業企業數字化、智能化轉型升級基本實現全覆蓋，智能制造從優勢企業的領先應用轉向廣大中小企業的深度普及，制造業競爭力實現整體提升 國家智能制造標準體系建設指南（2021 年版）工信部、國家標準化管理委員會 2021 年 8月 制定基礎共性標準、智能裝備標準、智能工廠標準和智能服務標準，人工智能應用、邊緣計算等智能賦能技術

270、5G應用“揚帆”行動計劃（2021-2023年）工信部、中央網信辦 2021年7月 重點推進信息消費、實體經濟、民生服務三大領域的5G應用，通過三年時間初步形成5G創新應用體系，并重點推進5G在各領域的深度應用，加快重點行業數字化轉型進程“十四五”優質高效醫療衛生服務體系建設實施方案 國家發改委、國家衛生健康委、國家中醫藥管理局、國家疾病預防控制局 2021年6月 方案中公立醫院高質量發展工程建設任務中明確提出“十四五”期間要大力推進：國家醫學中心建設、區域醫療中心建設、省域優質醫療資源擴容下沉建設等多項建設任務?！笆奈濉背擎偵罾诸惡吞幚碓O施發展規劃 國家發改委、住建部 2021年5月

271、 規劃提出目標，到2025年底，全國城市生活垃圾資源化利用率達到60%左右；全國城鎮生活垃圾焚燒處理能力達到80萬噸/日左右，城市生活垃圾焚燒處理能力占比65%左右；全國生活垃圾分類收運能力達到70萬噸/日左右，基本滿足地級及以上城市生活垃圾分類收集、分類轉運、分類處理需求。工業互聯網創新發展行動計劃（2021-2023年）工信部 2020年12月 堅持新發展理念，順應變革大勢，統籌工業互聯網發展和安全，提升新型基礎設施支撐服務能力，拓展融合創新應用，深化商用密碼應用，增強安全保障能力，壯大技術產業創新生態，實現工業互聯網整體發展階段性躍升，推動經濟社會數字化轉型和高質量發展 中華人民共和國國

272、民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要 國家發改委 2020年11月 提升企業技術創新能力，完善科技創新體制機制，加快科研院所改革，擴大科研自主權；推動傳統產業高端化、智能化、綠色化，發展服務型制造；發展戰略性新興產業；持續改善環境質量 新能源汽車產業發展規劃（20212035年）國務院辦公廳 2020年11月 實施新能源汽車基礎技術提升工程。突破車規級芯片、車用操作系統、新型電子電氣架構、高效高密度驅動電機系統等關鍵技術和產品，攻克氫能儲運、加氫站、車載儲氫等氫燃料電池汽車應用支撐技術。支持基礎元器件、關鍵生產裝備、高端試驗 101 儀器、開發工具、高性能自動檢測設備等基礎

273、共性技術研發創新，攻關新能源汽車智能制造海量異構數據組織分析、可重構柔性制造系統集成控制等關鍵技術，開展高性能鋁鎂合金、纖維增強復合材料、低成本稀土永磁材料等關鍵材料產業化應用。新一代人工智能標準體系建設指南 國家標準化管理委員會、中央網信辦、發改委、科技部、工信部 2020年7月 建立國家新一代人工智能標準體系，加強標準頂層設計與宏觀指導。加快創新技術和應用向標準轉化，強化標準的實施與監督，促進創新成果與產業深度融合 2020年政府工作報告 國務院 2020年5月 推動制造業升級和新興產業發展，提供科技創新支撐能力，加強新型基礎設施建設，發展新一代信息網絡，拓展 5G 應用 關于工業大數據發

274、展的指導意見 工信部 2020年5月 持續推進工業互聯建設、建設國家工業互聯網大數據中心、推動工業數據開放共享、構建工業大數據資產價值評估體系、制定工業數據市場交易規則、加強市場監管、開展數據資產交易試點、激發工業數據市場活力“科改示范企業”名單 國資委 2020年2月“科改示范行動”是國企改革專項工程，共選取了200余家改革創新緊迫性較強的國有科技型企業，在防止國有資產流失的前提下，實施重點在于完善公司治理、市場化選人用人等方面，打造一批國有科技型企業改革樣板和自主創新尖兵 關于推動工業互聯網加快發展的通知 工信部 2020年3月 通過改造升級工業互聯網內外網絡、增強完善工業互聯網標識體系、

275、提升工業互聯網平臺核心功能、建設工業互聯網大數據中心、完善工業互聯網基礎設施建設 重大技術裝備進口稅收政策管理辦法 財政部、工信部等 2020年1月 符合規定條件的企業及核電項目業主為生產國家支持發展的重大技術裝備或產品而確有必要進口的部分關鍵零部件及原材料，免征關稅和進口環節增值稅 關于推動先進制造業和現代服務業深度融合發展的實施意見 發改委 2019年11月 推進建設智能共產，加快工業互聯網創新應用，深化制造業服務業和互聯網融合發展，大力發展“互聯網+”，激發發展活力和潛力，營造融合發展新生態 產業結構調整指導目錄（2019年本）國家發改委 2019年10月 明確“7、智能汽車關鍵零部件及

276、技術：傳感器、車載芯片、中央處理器、車載操作系統和信息控制系統、車網通信系統設備、視覺識別系統、高精度定位裝置、線控底盤系統、智能車用安全玻璃；新型智能終端模塊、多核異構智能計算平臺技術、全天候復雜交通場景高精度定位和地圖技術、傳感器融合感知技術、車用無線通信關鍵技術、基礎云控平臺技術；新型安全隔離架構技術、軟硬件協同攻擊識別技術、終端芯片安全加密和應用軟件安全防護技術、無線通信安全加密技術、安全通訊及認證授權技術、數據加密技術；測試評價體系架構研發，虛擬仿真、實車道路測試等技術和驗證工具，整車級和系統級測試評價方法，測試基礎數據庫建設”為鼓勵類項目。城鎮污水處理廠污國家發改委、2011年3

277、給出的6個“典型污泥處理處置方案”厭氧消 102 泥處理處置技術指南（試行）住建部 月 化+土地利用、好氧發酵+土地利用、機械熱干化+焚燒、工業爐窯協同焚燒、石灰穩定+填埋、深度脫水+填埋。3、對發行人經營發對發行人經營發展的影響展的影響 2021 年 12 月，工業和信息化部等八部門聯合印發了“十四五”智能制造發展規劃，作為一項持續演進、迭代提升的系統工程，智能制造需要長期堅持、分步實施。根據該規劃，到 2025 年，規模以上制造業企業基本普及數字化，重點行業骨干企業初步實現智能轉型；到 2035 年，規模以上制造業企業全面普及數字化，骨干企業基本實現智能轉型。根據2022 年政府工作報告“

278、十四五”智能制造發展規劃及北京市“新制造 100”工程實施方案（2021-2025 年），智能裝備制造業作為高端裝備制造業的重要組成部分，已成為國家重點發展的戰略性新興產業之一。2021 年 5 月，國家發改委、住建部出臺了“十四五”城鎮生活垃圾分類和處理設施發展規劃，規劃中明確提出到 2025 年底，全國生活垃圾分類收運能力達到70 萬噸/日左右，基本滿足地級及以上城市生活垃圾分類收集、分類轉運、分類處理需求。機科股份的氣力垃圾收運系統、智能垃圾分類投放系統代表著未來的垃圾收運前沿技術方向。2021 年 6 月國家發改委、國家衛生健康委、國家中醫藥管理局、國家疾病預防控制局等部委出臺了“十四

279、五”優質高效醫療衛生服務體系建設實施方案，方案明確提出了“十四五”期間要大力推進國家醫學中心建設、區域醫療中心建設、省域優質醫療資源擴容下沉建設等多項建設任務，期間將會迎來一波醫院建設高潮，機科股份的智能氣動傳輸系統、智能箱式傳輸系統、垃圾被服收運系統、餐廚垃圾收運系統等業務將會在智慧醫院供應鏈與后勤管理系統建設方面迎來廣闊的應用前景。國家不斷出臺鼓勵性政策支持智能制造裝備行業的高質量發展，發行人作為工信部第一批機器人本體及系統集成企業，面臨難得的市場機遇期，擁有良好的市場前景。（三）（三）發行人所處行業的發展概況發行人所處行業的發展概況 業務業務類別類別 產業鏈上游產業鏈上游 產業鏈下游產業

280、鏈下游 發行人的產品形態發行人的產品形態（解決方案）（解決方案）智能制造產業鏈上游供給端由硬件層和軟件層兩部分組合而成；其中：產業鏈下游主要為智能制造解決方案終端用戶，其終1、智能輸送；2、工藝智能化升級；103 領域 1、硬件產品形態：電控元器件、傳感器、電機減速機、定制設備及部件、工控機、叉車車體、電池等；2、軟件產品形態：控制軟件、設計軟件、云服務、定制軟件、數據服務等。端行業用戶包括汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣和輕工食品等。3、精密零部件在線檢測分選；4、高精度裝配；5、柔性化制造；6、智能輸送、包裝和存儲的一體化。智能環保領域 產業鏈上游供給端

281、由硬件層和軟件層兩部分組合而成；其中：1、硬件產品形態：電控元器件、傳感器、電機減速機、定制設備及部件、風機、過濾分離裝置、工控機等；2、軟件產品形態：控制軟件、設計軟件、云服務、定制軟件、數據服務等。產業鏈下游主要為智能環保解決方案終端用戶，其包括智能垃圾分類的使用者、市政、工業園產業園、社區等。1、固廢智能分類收運及智慧環衛；2、污泥及有機固廢處理處置；3、市政和工業污水處理。智慧醫療領域 產業鏈上游供給端由硬件層和軟件層兩部分組合而成；其中：1、硬件產品形態：電控元器件、傳感器、電機減速機、定制設備及部件、工控機和風機等；2、軟件產品形態：控制軟件、設計軟件、云服務、定制軟件、數據服務等

282、。產業鏈下游主要為智慧醫療解決方案終端用戶，主要為醫院。醫院供應鏈與后勤一體化（潔物供應和污物回收）。1、智能制造產業的發展情況、智能制造產業的發展情況 根據工信部、財政部發布的智能制造發展規劃（2016-2020 年）的定義，智能制造（Intelligent Manufacturing，IM）是基于新一代信息通信技術與先進制造技術深度融合，貫穿于設計、生產、管理、服務等制造活動的各個環節，具有自感知、自學習、自決策、自執行、自適應等功能的新型生產方式；涵蓋感知層、網絡層、執行層和應用層四個層次；具有以智能工廠為載體、以關鍵制造環節智能化為核心、以端到端數據流為基礎、以網絡互聯為支撐等特征，可

283、有效縮短產品研制周期、降低運營成本、提高生產效率、提升產品質量、降低資源能源消耗。智能制造發展需經歷三個階段，分別為數字化、網絡化、智能化。伴隨我國工業制造水平的不斷提升，智能制造成為國內制造業發展的大方向，智能化與數字化轉型成為企業邁向高質量發展的必選項，工業軟件、工業互聯網平臺和智能制造解決方案等多個細分領域有望持續受益。近十年來，通過產學研用協同創新、行業企業示范應用、央地聯合統籌推進，我國智能制造發展取得長足進步，供給能力不斷提升、支撐體系逐步完善，構建了國際先行的標準體系，培育了眾多具有行業和區域影響力的工業互聯網平臺，取得了明顯 104 的推廣應用成效，行業生產指標顯著提高，涌現出

284、多種新模式新業態。根據國際市場研究機構 Markets and Markets 最新發布的研究報告顯示，2021 年全球智能制造市場規模為 887 億美元，預計到 2027 年將達到 2,282 億美元，預計 2022 年至 2027 年將以 18.5%的復合年增長率增長。但與高質量發展的要求相比，智能制造發展仍存在供給適配性不高、創新能力不強、應用深度廣度不夠和專業人才缺乏等問題。根據“十四五”智能制造發展規劃，我國規模以上制造業企業大部分在 2025年實現轉型，達成升級成效顯著、供給能力明顯增強以及基礎支撐更加堅實的目標，即：實現 70%的規模以上制造業企業基本實現數字化網絡化，制造業企業

285、生產效率、產品良品率、能源資源利用率等顯著提升，智能制造裝備和工業軟件技術水平和市場競爭力顯著提升；建設一批智能制造創新載體和公共服務平臺，構建適應智能制造發展的標準體系和網絡基礎設施。2、移動機器人行業的發展情況、移動機器人行業的發展情況 移動機器人指裝備有導航裝置，由車載控制及系統控制，以輪式特征為特征，自帶動力或動力轉換裝置的機器人。移動機器人主要由車體、驅動裝置、執行機構、安全防護裝置、控制系統、電源裝置、導航裝置、通信裝置、人機交互系統及其他系統等組成。（1）移動機器人產業鏈移動機器人產業鏈 中國移動機器人（AGV/AMR）產業鏈可以分為上中下游，上游是關鍵零部件生產廠商，主要是傳感

286、器、控制系統、調度系統、伺服系統等。中游是機器人本體，即機械設計本體等，包括行走結構。下游是系統集成商，根據不同的應用場景和用途進行有針對性地系統集成和軟件二次開發，國內企業都集中在這個環節上。生產出來的移動機器人通過系統集成投入到下游的汽車、電子、金屬加工等產業，為終端客戶所用。整個產業鏈目前來看相對完善，上游核心器件供應商隨著技術的發展和革新在不斷增加，但是部分核心器件國產化仍然較低，中游本體制造產品參差不齊，下游應用需要開拓更多市場。中國移動機器人產業鏈圖譜 105 數據來源：中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟（2）市場競爭格局市場競爭格局 2020 年度，中國工業應用移動機器人（

287、AGV/AMR）行業銷售額過億的企業 24家，較之于 2019 年的 19 家增長 26%，包括機器人、昆船智能、發行人、杭州?？禉C器人技術有限公司和無錫先導智能裝備股份有限公司等，過億元企業整體銷售額占據約 70%的市場份額。2020 年度工業應用移動機器人（AGV/AMR）企業整體實力有所增強，集中度明顯提高，企業做強、做大趨勢顯著，但企業之間規模差距仍然較大，這說明目前我國工業應用移動機器人（AGV/AMR）生產企業規模發展不均衡。隨著市場的不斷優化和發展，產業將出現結構性整合；優化產業結構，進行資源重新配置，催生專精特新企業和產品的發展。根據中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟、新

288、戰略移動機器人產業研究所數據統計，2021 年度，中國市場企業整體銷售工業應用移動機器人（AGV/AMR）72,000 臺，較 2020 年增長 75.61%，市場銷售額達到 126億元（海外銷售 25 億元），同比增長 64%。其中營收超億元的企業達到 36 家，同比增長50%。2022年度，中國市場企業整體銷售工業應用移動機器人（AGV/AMR）93,000臺，較 2021 年增長 29.17%，市場銷售額達到 185 億元，同比增長 46.82%。當前 AGV/AMR 機器人市場不斷擴大，行業持續涌入創新型企業完善產業生態，行業賽道將進一步優化細分。圍繞業務規模、創新力度、品牌價值、投融

289、資情況等維度，目前國內 AGV/AMR 企業已經形成了初步的市場競爭格局。傳統 AGV/AMR 企業在傳統行業的深耕和品牌植入使得他們的市場鞏固，且擁有固定的市場份額；而新興倉儲機器人企業在新興市場的開拓迅猛，表現出強勁發展勢頭；部分專業化產品企業也能找到各自細分領域的市場；不少其他行業的跨行競爭者從渠道和資金角度也擁有一定競爭力。主要參與者的產能、產量、主要產品技術指標及市場占有率情況如下：主要參與者的產能、產量和主要產品技術指標 106 由于發行人屬于智能制造領域中的移動機器人行業，本行業內的主要參與者均定位于服務不同行業，在細分領域各有側重，以滿足行業內不同客戶的定制化需求，為其提供個性

290、化的解決方案。這些解決方案均有不同的技術圖紙要求，不同產品設計難度、設計規模、產品裝配周期、調試交付周期、投入工時、產品成本和價格均存在較大差異，為非標產品，不存在標準化、大批量的產品生產情況，因此也不適用通用的和傳統意義上的產能、產量及主要產品技術指標的相關概念，比較行業內主要參與者的產能、產量和主要產品技術指標也不具有普遍的實踐意義。發行人研發的移動機器人 AGV 系列核心裝備有多種導航方式和多種結構形式，可實現載重達 60 噸的物料搬運。多車多任務復雜路徑優化調度系統，采用動態算法實時規劃多臺移動搬運機器人執行任務的最優路徑，實現總體運行效率達到最優，解決了行業中多車多任務調度難題。應用

291、于軌道交通、工程機械、汽車和醫療等國民經濟重點領域，滿足客戶多品種、小批量、柔性化搬運需求，大大提升客戶的智能化水平。發行人研發的氣力輸送系列裝備是發行人近五年來新的研發方向，是一種新型、綠色、智能、高效、高端的物料輸送/廢棄物/回收物的智能收運方式，代表現代生活綠色化、低碳化的廢棄物/回收物收運方向。該技術以促進收運系統綠色化、智能化發展為目標，為客戶及公共環境提供高效率、無污染的垃圾輸送方式。該技術通過研究氣力輸送系統機理模型、空載管路流體特性模型、負載管路列題特性模型等動力學模型，搭建信息化模擬仿真環境；形成氣力輸送控制系統、氣力輸送系統管理平臺和基于 5G、大數據、人臉識別等技術的被服

292、氣力輸送系統終端 APP 等應用。系統解決了傳統廢棄物或回收物收運過程中的環境污染、人員健康、土地占用等突出性問題，對于打破國外公司的技術壟斷，提升我國氣力輸送系統整體水平具有重要意義。發行人自主研發的移動機器人和氣力運輸系列裝備的主要技術指標均能夠滿足現有客戶需求，部分裝備與技術在行業應用中具有先發優勢。主要參與者的市場占有率 發行人為所在行業細分領域的整體解決方案供應商，截至目前暫無公開信息披露行業主要參與者的市場占有率情況。（3）移動機器人行業的發展前景移動機器人行業的發展前景 107“十四五”機器人產業發展規劃的出臺，從提高產業創新能力、夯實產業發展基礎、增加高端產品供給、拓展應用深度

293、廣度、優化產業組織結構等方面綜合推動我國機器人產業向中高端邁進。IFR 統計數據顯示，2021 年，全球工業機器人市場強勁反彈，市場規模為 175億美元，2022 年全球機器人市場規模預計達到 513 億美元，2017 至 2022 年的年均增長率達到 14%；其中，工業機器人市場規模將達到 195 億美元，隨著機器人市場逐漸回暖，預計到 2023 年，全球機器人市場規模將突破 477 億美元。移動機器人（AGV/AMR）不僅能提高企業工廠的生產效率，更能大大降低用工風險。這也是我國強力深入推行制造業高質量發展戰略部署的重要原因。未來，以“互聯網+機器人”為核心的數字化工廠智能制造模式將成為制

294、造業的發展方向，是真正意義上將機器人、互聯網、信息技術和智能設備在制造業的完美融合，涵蓋了對工廠制造的生產、質量、輸送等環節，是智能制造的典型代表，不但解決了工廠、車間和生產線以及產品的設計到制造實現的轉化過程，還代表著機器人制造生產未來的發展方向。（4）衡量核心競爭力的關鍵指標衡量核心競爭力的關鍵指標 在發行人所在行業，核心技術、專業人才、對下游行業關鍵工藝理解深度等是決定企業發展的關鍵因素。在日趨激烈的行業競爭環境中，品牌知名度也直接影響企業的盈利水平。（四）行業技術情況（四）行業技術情況 1、行業技術水平及技術特點、行業技術水平及技術特點“十四五”智能制造發展規劃指出，要以新一代信息技術

295、與先進制造技術深度融合為主線，深入實施智能制造工程，著力提升創新能力、供給能力、支撐能力和應用水平，加快構建智能制造發展生態，持續推進制造業數字化轉型、網絡化協同和智能化變革。中國智能制造正在準備或已經開始由裝備智能化向制造工藝智能化轉型。裝備智能化更多體現在對原有設備附以感知、分析、推理、決策與控制的特性，設備自主收集數據，實現數字化下的優化決策，提升生產效率；工藝過程的智能化實現各臺智能 108 制造核心裝備的互聯，通過仿真模擬與方案比較實現工藝優化，進一步縮短生產周期并提升生產效率。智能制造的長遠目標是對生產方式乃至整個產業生態系統的變革，因此由單一的使用智能制造核心裝備轉向全生產流程智

296、能化是未來的發展趨勢。2、行業技術發展趨勢、行業技術發展趨勢 受益于政策紅利，中國智能制造大力發展。近幾年，在振興裝備制造業、發展高端制造業和發展戰略性新興產業等方面，國家立足制造本質，緊扣智能特征，以工藝、裝備為核心，以數據為基礎，依托制造單元、車間、工廠和供應鏈等載體，構建虛實融合、知識驅動、動態優化、安全高效、綠色低碳的智能制造系統，推動制造業實現數字化轉型、網絡化協同、智能化變革。受益于國家政策的大力推動，更多的企業進行研發、生產和投資智能制造行業，形成了智能制造產業體系。以數據為基礎，智能制造核心裝備實現產品設計等全過程的自動化、集成化、信息化，滿足產品的個性化、定制化的需求，是行業

297、技術的發展趨勢。自動化使裝備根據用戶要求進行自動制造，并能良好地適應制造對象和制造環境，實現產品生產過程的優化；集成化將生產工技術、硬件、軟件與應用技術相結合，形成設備與智能網絡的高度互聯；信息化在加強信息技術與先進制造技術的融合的同時，將實感技術、計算機技術、軟件技術應用到生產設備中，實現裝備性能的自動化。同時，智能制造裝備產業能夠提升生產效率、技術水平和產品質量，實現制造過程的智能化、綠色化發展，使得行業的應用需求上升。3、行業主要進入壁壘、行業主要進入壁壘 發行人所在行業所涉及技術范圍較廣，技術難度較高，技術壁壘較為顯著，同時綜合素質人才稀缺帶來的人才壁壘與難以獲取足夠的資金支持使智能制

298、造行業進入門檻較高。（1）技術壁壘）技術壁壘 發行人所在行業存在較高技術壁壘，需要結合機械開發設計、智能自動化控制、網絡技術和高端設備加工、裝備和調試等一系列技術，技術涉及范圍較廣且落地難度大，導致本行業技術壁壘較高。（2）人才壁壘）人才壁壘 109 智能制造行業需要綜合掌握多種學科技術的高端人才，要求具有較強的機械設計能力、自動控制技術能力和信息網絡技術能力等，同時需要熟悉所從事行業的制造工藝和流程。若未經系統性的培訓和長時間的從業經驗，較難成為具有上述專業技術能力的復合型人才，因此該類人才較為稀缺。（3）資本壁壘）資本壁壘 資金實力也是企業進入發行人所在行業的另一個壁壘。首先，研發活動對企

299、業資金實力有較高要求。行業中產品多數為定制化非標產品，種類繁多，生產過程復雜，每一個訂單都需要企業進行較長時間設計開發，投入的研發費用較高。其次，生產銷售完成后，客戶回款存在一定周期，企業需要充裕的運營資金以保證采購和生產的正常進行。再次，資金實力較弱的企業響應能力和抗風險能力較差，無法及時配合客戶開發新產品，更無法與客戶共同承擔行業風險。4、行業特有的經營模式、行業特有的經營模式 發行人所在行業主要采取“以銷定產”的非標生產模式，主要根據下游客戶如汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕工食品、環境保護及醫療衛生等領域客戶的生產工藝特點以及客戶的產品需求等，進

300、行定制化的研發、設計和生產，提供定制化的制造及集成服務。5、行業的周期性、區域性和季節性特征、行業的周期性、區域性和季節性特征（1）行業的周期性）行業的周期性 發行人所在行業無明顯的周期性特征，但下游應用行業可能受宏觀經濟周期波動和國家政策的影響，導致其固定資產投資或技術升級項目投資出現周期變化，從而使發行人所在行業的產銷呈現一定的周期變化特征，因此宏觀經濟的周期性波動和國家政策的周期性調整將一定程度上間接影響發行人所在行業產品的市場需求。（2）行業的區域性）行業的區域性 根據工信部、中國電子技術標準化研究數據顯示，報告期內，發行人所在行業產業鏈代表性企業主要集中在廣東、江蘇、上海、浙江、北京

301、和山東等工業基礎較為發達的地區。在國家政策鼓勵下，正在形成珠三角、長三角、環渤海和中西部四大產業集聚區，產業集群在進一步提升各地智能制造的發展水平。110（3）行業的季節性）行業的季節性 發行人所在行業下游客戶覆蓋汽車制造、金屬冶煉和軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕工食品、環境保護及醫療衛生等行業，行業客戶眾多，需求差異化、多樣化；行業下游客戶可以根據自身的發展需要進行投資安排，不受季節性因素影響。6、行業與上、下游行業之間的關聯性、行業與上、下游行業之間的關聯性（1）上游行業的發展狀況及其對本行業的影響）上游行業的發展狀況及其對本行業的影響 本行業的上游行業主要包括機械類

302、原材料、電氣類原材料、工業機器人本體、其他基礎原材料和零部件等。機械類原材料和電氣類原材料屬于競爭性產品，該行業發展充分、技術成熟、產品供應較為穩定；機器人本體市場競爭較為充分，可供選擇品牌較多；其他基礎原材料和零部件方面，由于存在大量具備供應能力的廠家，供應較為充分，發行人擁有較大選擇權，對單一廠家不存在依賴性。（2）下游行業的發展狀況及其對本行業的影響）下游行業的發展狀況及其對本行業的影響 本行業的服務領域較廣，所涉及的下游行業包括汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕工食品、環境保護及醫療衛生等行業，下游行業對本行業的發展有較大的牽引和驅動作用。我國經濟

303、的持續快速增長，市場容量的不斷擴大，為本行業的發展創造了較好的條件。此外，下游行業對自動化系統性能指標要求不斷提高，促使本行業必須不斷加大在技術研發和自主創新方面的投入，從而對行業技術發展產生積極的推動作用。（五）發行人產品或服務的市場地位、技術水平及特點、競爭優勢與劣勢、面臨的機（五）發行人產品或服務的市場地位、技術水平及特點、競爭優勢與劣勢、面臨的機遇與挑戰遇與挑戰 1、發行人的市場地位、發行人的市場地位 發行人開發了多種系列化的智能輸送裝備產品，建有移動機器人、機器視覺、檢測技術和電機性能檢測 4 個實驗室。其產品在汽車制造、金屬冶煉、軌道交通、工程機械、生物醫藥、石油化工、印鈔造幣、輕

304、工食品、環境保護及醫療衛生等行業得到廣泛應用，客戶遍及國內多個行業，受到對技術穩定性有很高要求的中高端用戶群體的特別青睞。111 發行人作為中國智能制造系統解決方案供應商聯盟理事單位、中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟副理事長單位、北京智能機器人產業技術創新聯盟理事長單位、中國汽車工程學會單位會員和國際搬運機器人龍頭企業金牌合作伙伴，長期致力于我國智能輸送裝備及其配套智能裝備的科技創新成果產業化培育工作。發行人承擔和參與國家高技術研究發展計劃（863 計劃）、國家重大科技專項（04 專項）、國家重點研發計劃和智能制造綜合標準化與新模式應用等項目 30 余項。2018 年入選工信部第一批符

305、合工業機器人行業規范條件本體和系統集成企業；2019 年入選工信部第一批“新一代人工智能產業創新重點任務”揭榜單位并于 2021 年獲得揭榜優勝單位稱號；2019 年獲得工信部“智能制造系統解決方案-軌道交通數字化車間”示范單位；2020 年入選國改辦“科改示范行動”企業、被認定為國家技術創新示范企業、被列為科技型機器人 TOP20 企業；2021 年獲得北京市“專精特新”中小企業、北京市專精特新“小巨人”企業、國家級專精特新“小巨人”企業稱號，2022 年入選國家級專精特新重點“小巨人”企業名單；入選北京市智能制造核心設備供應商、系統集成商和診斷服務商；發行人擁有 1 項國家重點新產品（AL

306、12 型 AGV 自動導引車系統）、1 項北京市自主創新產品（AGV 自動導引車輸送系統）；“生活垃圾智能氣力收運系統”于 2019 年被評為中關村首臺（套）重大技術裝備試驗、示范項目，2021年被納入北京市首臺（套）重大技術裝備目錄（2021 年）；2023 年獲得第九屆年度卓越品牌獎（機器人），并在中國商業聯合會和中國物流與采購聯合會舉辦的獎項中多次榮獲一、二等獎。截至 2023 年 8 月 31 日，發行人擁有發明專利 43 項、實用新型專利 80 項、外觀專利 10 項、軟件著作權 131 項，累計獲得中國機械工業科技進步獎、中國物流與采購聯合會科技進步獎、北京市科技進步獎和天津市科技

307、進步獎等省部級獎 33 項，累計參與發布國家標準 6 項。2、行業內主要企業情況、行業內主要企業情況 行業內主要企業的基本情況如下：（1）沈陽新松機器人自動化股份有限公司）沈陽新松機器人自動化股份有限公司 機器人（股票代碼：300024）成立于 2000 年 4 月，于 2009 年在深交所上市，其主要產品包括工業機器人、物流與倉儲自動化成套裝備、自動化裝配與檢測生產線和交通自動化系統等。112（2）昆船智能技術股份有限公司）昆船智能技術股份有限公司 昆船智能（股票代碼：301311）成立于 1998 年 3 月，于 2022 年在深交所上市，主要從事智能物流、智能產線方面的規劃、研發、設計、

308、生產、實施、運維等，致力于為流通配送和生產制造企業提供智能物流和智能產線的整體解決方案和核心技術裝備。（3）廣州瑞松智能科技股份有限公司）廣州瑞松智能科技股份有限公司 瑞松科技（股票代碼：688090）成立于 2012 年 8 月，于 2019 年在上交所上市，主營業務涵蓋機器人、智能技術、高端智能裝備領域的研發、設計、制造、應用和銷售服務，為客戶提供成套柔性自動化、智能化系統解決方案。（4）江蘇北人智能制造科技股份有限公司）江蘇北人智能制造科技股份有限公司 江蘇北人（股票代碼：688218）成立于 2011 年 12 月，于 2019 年在上交所上市，致力于提供自動化、智能化系統集成服務，為

309、客戶提供成套自動化和智能化系統裝備、生產工藝規劃、MES 系統、工業維保等一站式交鑰匙工程服務。（5）大連智云自動化裝備股份有限公司）大連智云自動化裝備股份有限公司 智云股份（股票代碼：300097）成立于 1992 年 11 月，于 2010 年在深交所上市，該公司是國內主要成套自動化裝備的方案解決商之一，致力于為國內自動化生產廠商提供非標設計。（6）江蘇哈工智能機器人股份有限公司）江蘇哈工智能機器人股份有限公司 哈工智能（股票代碼：000584）成立于 1991 年 10 月，于 1995 年在深交所上市，主要以工業機器人系統應用為中心。目前涵蓋高端智能裝備制造、工業機器人本體的制造和銷售

310、（工業機器人本體）及工業機器人一站式服務平臺（工業機器人服務）三個子板塊。（7）邁赫機器人自動化股份有限公司）邁赫機器人自動化股份有限公司 邁赫股份（股票代碼：301199）成立于 2010 年 01 月，于 2021 年在深交所上市，主營業務是向客戶提供智能裝備系統、公用動力及裝備能源供應系統的研發、制造與集成以及規劃設計服務，產品及服務主要應用于汽車、農業裝備、工程機械及其零部件等領域。113 3、發行人的競爭優勢、發行人的競爭優勢（1）人才優勢）人才優勢 發行人多年從事定制化的產品和技術服務，培養形成了以高級技術研究與開發人員、高級復合型專業技術人員和高技能人員為代表的優秀人才隊伍，匯聚

311、了專業領域的領軍人才。截至 2023 年 8 月 31 日，發行人擁有中央企業勞動模范 2 人，全國巾幗建功標兵 1 人，政府特貼專家 12 人，中國機械總院杰出專家 8 人，中國機械總院集團“百人計劃”優秀青年人才 8 人，正高級工程師 23 人，高級工程師 36 人，博士 4人，碩士 83 人。（2）技術研發優勢）技術研發優勢 發行人為國家級高新技術企業、國家技術創新示范企業、國改辦“科改示范行動”企業和國家級專精特新重點“小巨人”企業，全面通過了 ISO9001、ISO45001和 ISO14001 認證體系；擁有北京市企業技術中心和機械工業有機固廢生物處理與資源化利用工程研究中心；建有

312、獨立的研發場所和智能輸送裝備生產制造基地，現已擁有完整的試驗體系、必要的試制設備，為產品的高效研發提供了充分的保證。發行人擁有系列化的智能輸送裝備，建有移動機器人、機器視覺、檢測技術和電機性能檢測4 個實驗室。發行人長期致力于我國智能輸送裝備及其配套智能裝備的科技創新成果產業化培育工作，承擔和參與國家高技術研究發展計劃（863 計劃）、國家重大科技專項（04 專項）、國家重點研發計劃和智能制造綜合標準化與新模式應用等項目 30余項。（3）品牌優勢）品牌優勢 發行人作為中國智能制造系統解決方案供應商聯盟理事單位、中國移動機器人（AGV/AMR）產業聯盟副理事長單位、北京智能機器人產業技術創新聯盟

313、理事長單位、中國汽車工程學會單位會員、國際搬運機器人龍頭企業金牌合作伙伴，長期致力于我國智能輸送裝備及其配套智能裝備的科技創新成果產業化培育工作。2018 年入選工信部第一批符合工業機器人行業規范條件本體和系統集成企業；2019 年入選工信部第一批“新一代人工智能產業創新重點任務”揭榜單位并于 2021 年獲得揭榜優勝單位稱號；2019 年獲得工信部“智能制造系統解決方案-軌道交通數字化車間”示范單位；2020 年入選國改辦“科改示范行動”企業、被認定為國家技術創新 114 示范企業、被列為科技型機器人 TOP20 企業；2021 年獲得北京市“專精特新”中小企業、北京市專精特新“小巨人”企業

314、、國家級專精特新“小巨人”企業稱號，2022年入選國家級專精特新重點“小巨人”企業名單；入選北京市智能制造核心設備供應商、系統集成商和診斷服務商。發行人自成立至今專注于智能高端裝備的研發、設計和制造，產品廣泛服務于中國一汽、比亞迪、寶武集團、首鋼集團、中車集團、三一重工、北京同仁堂、輝瑞制藥、中國石油、中國印鈔造幣、中國煙草、伊利集團、美的集團等大型客戶和市政及醫院。發行人在裝備制造業，特別是在機械行業，具有很強的行業影響力和技術優勢，在市場拓展和獲得國家重大項目方面存在較強的競爭優勢。（4）項目經驗優勢）項目經驗優勢 下游行業客戶需求差異化很大，制造工藝復雜，需要深入理解客戶的行業特征、經營

315、模式、產品屬性、技術特點和工藝流程，才能設計制造出符合客戶嚴格技術要求的智能輸送裝備及高端配套設備，否則將影響下游客戶的產品質量和生產效率。發行人能夠深入了解細分行業客戶的工藝特點，準確把握和挖掘客戶的深層次需求，在智能制造系統集成方面持續積累了豐富的項目成功經驗，為發行人持續獲得細分行業下游客戶訂單奠定了堅實的基礎。4、發行人競爭劣勢、發行人競爭劣勢（1）快速發展的資金支持不足）快速發展的資金支持不足 發行人業務規模較小主要是受到資金、人員等限制。發行人提供的智能制造整體解決方案具有定制化非標生產的特點，項目規模大，建設周期較長，需要充足的資金支持。隨著發行人生產規模的不斷擴大，項目數量的不

316、斷增多，發行人對資金需求也相應不斷增大；此外，發行人在技術研發、人才培養和銷售推廣等方面也需要持續的資金投入。發行人目前融資渠道有限，難以滿足發行人未來快速發展的需求，需要通過發行上市，進一步拓寬融資渠道，為公司快速發展提供資金支持。（2）市場牽引下的生產能力不足市場牽引下的生產能力不足 國家政策對制造業高質量發展的支持增強和下游客戶對智能制造的需求擴大，公司業務的發展進入快車道。雖然公司目前的生產能力可以滿足當前業務需求，但公司的生產能力與快速增長的業務之間的矛盾正不斷拉大。需要新建生產基地，進一步提 115 高產能，為公司業務快速增長提供支撐。5、發行人面臨的機遇、發行人面臨的機遇（1）產

317、業政策的大力支持）產業政策的大力支持 近年來，中央和地方政府推出了多項促進智能制造行業發展的相關政策，從多方面推進智能裝備行業的發展，政策支持力度不斷加大，為行業提供了更大的市場空間和難得的發展機遇。2022 年政府工作報告中指出：應增強制造業核心競爭力；啟動一批產業基礎再造工程項目，促進傳統產業升級，大力推進智能制造，加快發展先進制造業集群，實施國家戰略性新興產業集群工程；著力培育“專精特新”企業，在資金、人才、孵化平臺搭建等方面給予大力支持；推進質量強國建設，推動產業向中高端邁進?！笆奈濉敝悄苤圃彀l展規劃中提到：通過數字化制造的普及，智能化制造的試點示范，推動傳統制造業重點領域基本實現數

318、字化制造，有條件、有基礎的重點產業全面啟動并逐步實現智能轉型；“十四五”期間加大智能制造實施力度，關鍵技術裝備、智能制造標準/工業互聯網/信息安全、核心軟件支撐能力顯著增強，構建新型制造體系，重點產業逐步實現智能轉型；到 2025 年，智能制造支持體系基本建立，重點產業初步實現智能轉型。2021 年 5 月，國家發改委、住建部出臺了“十四五”城鎮生活垃圾分類和處理設施發展規劃，規劃中明確提出到 2025 年底，全國生活垃圾分類收運能力達到70 萬噸/日左右，基本滿足地級及以上城市生活垃圾分類收集、分類轉運、分類處理需求。機科股份的氣力垃圾收運系統、智能垃圾分類投放系統代表著未來的垃圾收運前沿技

319、術方向。2021 年 6 月，國家發改委、國家衛生健康委、國家中醫藥管理局、國家疾病預防控制局等部委出臺了“十四五”優質高效醫療衛生服務體系建設實施方案，方案明確提出了“十四五”期間要大力推進國家醫學中心建設、區域醫療中心建設、省域優質醫療資源擴容下沉建設等多項建設任務，期間將會迎來一波醫院建設高潮，機科股份的智能氣動傳輸系統、智能箱式傳輸系統、垃圾被服收運系統、餐廚垃圾收運系統等業務將會在智慧醫院供應鏈與后勤管理系統建設方面迎來廣闊的應用前景。因此，國家的政策導向和明確的市場需求，為發行人業務的快速發展提供了良好 116 機遇。（2）不斷創新的新技術賦能智能制造）不斷創新的新技術賦能智能制造

320、 近年來，物聯網、邊緣計算、云計算、大數據和人工智能等新技術業已從科學概念、基礎科學等領域逐漸開始商業化實施，與產業逐步深度融合。人類已進入一個人、機、物全面互聯互通的時代。新技術的不斷推出，將賦能智能制造，使得生產制造在柔性化、智能化、高度集成化、縮短產品研制周期、降低資源能源消耗、降低運營成本和提高生產效率等方面的優勢不斷放大。新技術在智能制造業的不斷運用，為行業發展帶來良好的機遇。（3）人口紅利遞減以及經濟結構轉型調整帶來市場機遇）人口紅利遞減以及經濟結構轉型調整帶來市場機遇 改革開放以來，我國制造業快速發展，建成了門類齊全、獨立完整的產業體系，確立了制造業大國地位。然而我國制造業大而不

321、強，具有勞動密集、資源消耗大、自主創新能力低、信息化智能化水平不高等特征。同時，我國人口紅利逐步消退，勞動力成本持續上漲。根據國家統計局數據，自上世紀 90 年代起，我國人口老齡化速度開始加快，65 歲以上老年人口已經從 1990 年的 6,368 萬迅速增長到 2021 年的 2.01億，占總人口比例達到 14.20%。我國勞動力單位成本也不斷上升，我國制造業職工平均工資從 2008 年的 24,404 元增長到 2021 年的 82,783 元。因此，面臨制造業大而不強、人口紅利消失、勞動力成本持續上漲的狀況，通過推行智能制造，實現機器換人、提升生產效率及節約勞動力成本，成為應對新常態，實

322、現轉型升級，新舊動能轉換的必由之路。下游廣闊的應用領域將為智能制造裝備提供良好的市場機遇。6、發行人面臨的挑戰、發行人面臨的挑戰（1）國內企業技術實力與國外企業存在一定的差距）國內企業技術實力與國外企業存在一定的差距 我國智能制造裝備行業的發展總體晚于發達國家，技術基礎相對薄弱，在智能化高端產品應用領域，國外先進企業基本處于主導地位。雖然國內企業在消化、吸收國外智能制造裝備技術方面取得了顯著成績，但整體而言國內企業的自主創新和技術研發能力與國外先進企業相比仍有一定的差距。（2）部分高端零部件供應仍被國外企業掌控）部分高端零部件供應仍被國外企業掌控 智能裝備部分核心零部件制造主要被國外企業掌控，

323、如伺服電機、控制系統以及 117 減速機等典型零部件缺乏，替代彈性小，依賴程度較高，采購議價能力弱，對智能裝備制造商的利潤造成不利影響。（3）資金壓力較大）資金壓力較大 由于項目實施存在一定時間周期，發行人所在行業收款進程較長，需要在項目實施過程中墊付較多資金，如出現多個大型項目共同推進時，資金壓力較大。同時，為保證技術的先進性，需要持續高強度的研發投入，引進和培養高端研發人才，特別是涉及基礎前沿類的攻關項目，更需要大量資金支持，如果全部依靠自身積累來進行投入，則不利于具有技術競爭優勢的企業迅速做大做強。（六）與同行業可比公司的比較情況（六）與同行業可比公司的比較情況 1、同行業可比公司選取標

324、準、同行業可比公司選取標準 發行人主要為客戶提供以移動機器人和氣力輸送裝備為核心的智能輸送系統以及配套的智能裝備和服務。在選取可比公司時，從所處行業、業務范圍和應用領域等角度，選取與公司主要產品或業務領域重合、或與公司在日常經營中已形成競爭關系、或在業務承攬中的直接競爭對手，且易于取得公開披露信息的公司?；谏鲜鲈瓌t，公司選取的可比公司包括機器人、昆船智能、瑞松科技、江蘇北人、智云股份、哈工智能和邁赫股份。2、與同行業可比公司的比較情況、與同行業可比公司的比較情況 報告期內，發行人經營情況良好，與同行業可比上市公司相比各項關鍵業務數據和指標如下（可比公司的相關信息均來自其公開披露資料，發行人不

325、對其準確性、真實性作出判斷）：（1）營業收入情況對比）營業收入情況對比 單位：萬元 公司簡稱公司簡稱 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 機器人 300024.SZ 150,509.19 357,574.56 329,819.13 265,963.61 昆船智能 301311.SZ 88,703.42 206,365.04 191,468.09 161,948.97 瑞松科技 688090.SH 45,654.28 100,593.45 95,585.71 79,890.63 江蘇北人 688218.SH 39,777.28 73,798.01 58,

326、742.74 47,287.22 智云股份 28,527.56 45,024.24 70,967.64 118,732.58 118 300097.SZ 哈工智能 000584.SZ 96,535.09 182,236.98 172,245.87 161,787.48 邁赫股份 301199.SZ 44,940.41 70,239.61 81,110.93 73,761.47 平均值 70,663.89 147,975.98 142,848.59 129,910.28 發行人 15,811.54 52,108.02 41,320.32 36,102.77 注：數據來源：上市公司年度報告，發行人

327、審計報告，招股說明書。報告期內，發行人的收入規模低于同行業可比公司平均值，年復合增長率高于可比公司平均值。（2）技術實力的對比情況）技術實力的對比情況 公司簡稱公司簡稱 截至截至 2023 年年 6 月月 30 日日的技術實力情況的技術實力情況 專利數量專利數量 軟件專著權數量軟件專著權數量 研發能力說明研發能力說明 機器人 300024.SZ 專利 694 項，其中發明專項 461 項 184 項 技術人員共計 2537 人，占員工總數比例為 64.77%昆船智能 301311.SZ 專利 572 項，其中發明專利 166 項 81 項 研發人員 578 人，占員工總數比例為 27.25%瑞

328、松科技 688090.SH 專利 249 項，其中發明專利 61 項 53 項 研發人員 189 名，占員工總人數的 25.27%江蘇北人 688218.SH 專利 94 項，其中發明專利 22 項 27 項 研發人員 96 名，占員工總人數的 12.96%智云股份 300097.SZ 專利 127 項，其中發明專利 24 項 33 項 研發及工程技術人員228名，占員工總數的 28.25%哈工智能 000584.SZ 專利 173 項，其中發明專利 7 項 60 件 研發及工程技術人員642名，占員工總數的 53.41%邁赫股份 301199.SZ 專利 268 項，其中發明專利 245 項

329、 21 項 設計技術人員 410 人，占員工總數的 36.67%發行人 專利 133 項，其中發明專利 43 項 131 項 技術人員 216 人，占員工總數的 68.79%注：1、哈工智能專利數量、軟件專著權數量截至 2022 年 6 月 30 日；2、發行人的數據截至 2023 年 8 月 31 日；3、機器人和智云股份的數據來自 2022 年年報；4、昆船智能、瑞松科技、江蘇北人和邁赫股份的數據來自上市公司 2023 年中期報告。與同行業可比公司相比，發行人的軟件著作權數量較多，技術人員數量占比較高。發行人在研發領域具備成熟和完備的技術基礎，為項目的落地提供了技術保障，體現了發行人較強的

330、技術實力。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況（一）（一）銷售情況和主要客戶銷售情況和主要客戶 1、主要產品的生產、銷售及收入情況 119（1）公司產品的產能、產量及銷量情況 由于發行人屬于智能制造領域中的移動機器人行業，本行業內可比公司均定位于服務不同行業，細分領域各有側重，以滿足行業內不同客戶的定制化需求，為其提供個性化的解決方案。這些產品（解決方案）均有詳細的技術圖紙要求，不同產品設計難度、設計規模、產品裝配周期、調試交付周期、投入工時、產品成本和價格均存在較大差異，為非標產品，不存在標準化、大批量的產品生產情況，經營活動圍繞客戶訂單展開，根據項目訂單進行機械、電控系統及軟件設計

331、、物料采購、設備生產與安裝、系統集成與調試，因此不適用通用的和傳統意義上的“產能”、“產量”和“產能利用率”的相關概念。發行人主要采用“以銷定產、以產定購”的定制化經營模式，經營活動圍繞客戶訂單展開，根據項目訂單進行機械、軟件及電控系統設計、物料采購、設備生產與安裝、系統集成與調試，報告期內發行人產銷率為 100%。報告期各期，發行人實際產量情況如下：領領域域 產品類型產品類型（解決方（解決方案）案）2023 年年1-6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 收入金額收入金額（萬元）（萬元）占比占比 數量數量（個）（個）收入金額收入金額（萬元）（萬元）占比占比 數量數量（個）（

332、個）收入金額收入金額（萬元）（萬元）占比占比 數量數量（個）（個）收入金額收入金額（萬元）（萬元）占比占比 數量數量（個）（個）智能制造領域 智能輸送 10,482.41 66.29%184,262.7 24,294.03 46.62%154 17,215.23 41.66%113 14,307.63 39.63%104 其中的自引導移動機器人（AGV）-98（臺）-189（臺）-185（臺）-149（臺）其中的電動車輛系統（EVS）A-6,921（套）-14,743（套）-8,199（套）-6,327（套）其中的電動車輛系統（EVS）B-177,242（套）-23,363（套）-8,008（

333、套）-3,403（套）其中的其他系統解決方案-43（套）-智能輸送、包裝和存儲的一體化-8,531.16 16.37%22 6,976.93 16.88%17 8,620.40 23.88%8 高精度裝配 3,601.49 22.78%7 6,421.06 12.32%42 3,200.86 7.75%20 4,232.80 11.72%21 精密零部件在線檢測分選 596.25 3.77%26 641.21 1.23%18 1,660.58 4.02%32 1,167.23 3.23%42 工藝智能化升級 497.21 3.14%5 2,793.33 5.36%14 779.87 1.89%16 1,936.80 5.36%10 柔性化制造-82.00 0.16%3 255.27 0.62%1 471.89 1.31%6 合計合計 15,172.72 95.99%42,762.80 82