太平洋：太平洋證券股份有限公司2021年年度報告摘要.PDF

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1、太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 1/7 公司代碼：601099 公司簡稱：太平洋 太平洋證券股份有限公司太平洋證券股份有限公司 20202121 年年年度報告摘要年度報告摘要 太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 2/7 第一節第一節 重要提示重要提示 1.1.本年度本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當展規劃，投資者應當到到 網站仔細閱讀年度報告全文。網站仔細閱讀年度報告全文。2.2.本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度

2、報告內容的真實、準確、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。3.3.公司全體董事出席董事會會公司全體董事出席董事會會議。議。4.4.大華會計師事務所（特殊普通合伙）大華會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。5.5.董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 截至2021年末公司

3、可供分配的利潤為負數，為保障公司業務持續發展，實現長期發展戰略規劃，更好地維護全體股東的長遠利益，公司2021年度擬不進行現金分紅，不送紅股，也不進行資本公積轉增股本。詳見“第四節 公司治理”關于“十、利潤分配或資本公積金轉增預案”部分的內容。第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 1.1.公司簡介公司簡介 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 A股 上海證券交易所 太平洋 601099 聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 唐衛華 欒巒 辦公地址 云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 電話 0871-

4、68898121 0871-68898121 電子信箱 2.2.報告期公司主要業務簡介報告期公司主要業務簡介 我國證券行業正處于成長期，未來仍然有較大的發展空間。當前，注冊制已全面推行，資本市場將持續擴容，保險資金等長線資金入市比例增加，直接融資比重將會不斷提升。隨著北交所正式開板，我國多層次的資本市場體系也進一步完善。在這些長期利好因素的影響下，證券行業有望進入新一輪的發展周期。太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 3/7 證券行業的經營業績具有較強的波動性、周期性。證券經紀業務、融資融券業務受市場交投活躍度影響較大；證券投資業務、資產管理業務受證券市場漲跌影響較大，投資銀行業務

5、受資本市場融資需求及融資政策影響較大。2021年，資本市場改革持續推進，市場穩中有升，上證綜指、深證成指全年累計上漲4.8%、2.67%；A股日均成交金額達到10,583億元，同比增加24.94%；兩融余額達到18,322億元，同比增長13.17%。2021年股票IPO募資規模達到5,351億元，同比增長13.87%；股票再融資規模達到9,576億元，同比增長8.10%。面對復雜多變的市場形勢，公司把合規經營放在首要位置，對各業務條線進行充分梳理，在合規的前提下努力開拓業務。公司經過多年的規范管理，各項業務穩步發展，營業網點涵蓋全國除港澳臺以外的所有直轄市及省區，成長為一家全國性綜合券商。(1

6、)(1)證券經紀業務證券經紀業務 證券經紀業務即證券代理買賣業務，是公司的一項基本業務。公司為個人、企業、公募基金公司、私募投資機構等客戶提供股票、債券、基金、衍生品等證券買賣的經紀服務。報告期內，公司證券經紀業務穩定發展，客戶開戶數、客戶資產、投顧銷售、產品收入等業務指標均有增長。(2)(2)信用業務信用業務 信用業務包括融資融券業務、股票質押式回購業務。融資融券業務是指證券公司向交存擔保物的客戶出借資金供其買入證券或出借上市證券供其賣出，并獲得利息收入的經營活動。股票質押式回購業務是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向證券公司融入資金，約定在未來返還資金、解除質押，證券公

7、司獲得利息收入的經營活動。報告期內，公司融資融券業務規模有所下降，股票質押式回購業務規模持續降低，業務風險基本化解。(3)(3)證券投資業務證券投資業務 證券投資業務主要是以公司自有資金投資股票、債券、公募基金以及國債期貨、股指期貨等金融衍生品，獲取買賣價差、股票分紅及債券息差等收益。報告期內，公司主要開展了債券投資業務，通過加強對高收益債券的研究，獲得較好的超額回報；公司股票投資業務抓住市場波動機會，也獲得一定收益。(4)(4)投資銀行業務投資銀行業務 投資銀行業務范圍包括 IPO、再融資等股票承銷保薦業務，企業債、公司債等債券發行承銷業務，改制、并購重組等財務顧問業務，新三板業務，持續督導

8、業務及與上述業務相關的投資銀行類業務。報告期內，公司保薦類項目取得較大進展，儲備項目類型、數量進一步提升。太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 4/7(5)(5)資產管理業務資產管理業務 資產管理業務范圍包括為多個客戶服務的集合資產管理業務（包括大集合）、為單一客戶服務的單一（定向）資產管理業務、資產證券化以及投資顧問服務等。報告期內，公司資產管理業務加快發展權益類投資，業績保持相對穩定。(6)(6)證券研究業務證券研究業務 公司的證券研究業務致力于為公募基金、保險公司等機構投資者提供專業、系統的證券研究服務。報告期內，公司調整研究隊伍，優化行業人員配置，研究業務收入保持穩定。(7

9、)(7)私募私募股權股權投投資基金業務資基金業務 公司通過全資子公司太證資本開展私募股權投資基金管理業務，主要經營模式為發起設立及管理私募股權投資基金，收取管理費并獲取超額業績收益分成。報告期內，太證資本基金管理規模略有下降。(8)(8)另類投資業務另類投資業務 公司通過全資子公司太證非凡開展另類投資業務，主要經營模式為利用自有資金從事股權投資以及證券公司證券自營投資品種清單以外的金融產品投資。報告期內，太證非凡沒有新增投資項目，主要開展了前期投資項目的退出工作。3.3.公司主要會計數據和財務指標公司主要會計數據和財務指標 3.13.1 近近 3 年的主要會計數據和財務指標年的主要會計數據和財

10、務指標 單位：元 幣種：人民幣 2021年 2020年 本年比上年 增減(%)2019年 總資產 20,018,538,221.01 22,658,540,429.10-11.65 30,727,718,067.43 歸屬于上市公司股東的凈資產 9,710,989,601.40 9,604,505,680.80 1.11 10,345,546,058.46 營業收入 1,630,374,413.67 1,171,581,594.14 39.16 1,776,981,330.69 歸屬于上市公司股東的凈利潤 121,313,712.26-760,549,605.63-462,904,411.69

11、 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 115,568,493.97-474,525,907.25-421,913,317.27 經營活動產生的現金流量凈額 2,211,509,069.55 4,050,900,424.17-45.41 4,699,256,262.84 加權平均凈資產收益率（%）1.26-7.62 4.57 基本每股收益（元股）0.018-0.112-0.068 稀釋每股收益（元股）0.018-0.112-0.068 3.23.2 報告期分季度的主要會計數據報告期分季度的主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7

12、-9 月份）第四季度（10-12 月份）太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 5/7 營業收入 328,552,550.47 166,552,684.31 303,260,436.24 832,008,742.65 歸屬于上市公司股東的凈利潤 98,347,046.06-45,418,443.30 46,244,827.63 22,140,281.87 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 1,475,235.02 135,338,277.81 202,664,317.75-223,909,336.61 經營活動產生的現金流量凈額 1,073,455,437.36 2,2

13、46,311,716.64 272,131,625.42-1,380,389,709.87 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 4.4.股東情況股東情況 4.14.1 報告期末及報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況名股東情況 單位：股 截至報告期末普通股股東總數（戶）324,904 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數（戶）319,907 前 10 名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內 增

14、減 期末持股 數量 比例(%)持有有限售條件的股份數量 質押、標記或凍結情況 股東 股份 狀態 數量 性質 北京嘉裕投資有限公司注 0 744,039,975 10.92 0 質押 580,810,000 境內非國有法人 凍結 348,611,111 大連天盛碩博科技有限公司 0 292,500,000 4.29 0 質押 292,500,000 境內非國有法人 中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金-16,698,025 131,671,733 1.93 0 無 0 其他 中國建設銀行股份有限公司華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 2,717,

15、700 86,429,477 1.27 0 無 0 其他 深圳市天翼咨詢有限公司 0 61,050,093 0.90 0 無 0 境內非國有法人 香港中央結算有限公司-29,865,284 50,250,182 0.74 0 無 0 境外法人 嘉實基金農業銀行嘉實中證金融資產管理計劃-10,852,400 42,571,360 0.62 0 無 0 其他 郭桂萍 34,205,675 34,205,675 0.50 0 無 0 境內自然人 中國銀行股份有限公司南方中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 7,237,800 32,945,215 0.48 0 無 0 其他 國泰君安證券股份

16、有限公司天弘中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 15,917,900 15,917,900 0.23 0 無 0 其他 上述股東關聯關系或一致行動的說明 未知上述股東存在關聯關系或存在上市公司收購管理辦法規定的一致行動人情形。注：截至報告期末，嘉裕投資累計質押本公司股份580,810,000股；凍結股份348,611,111股，其中，已質押股份凍結185,381,136股，未質押股份凍結163,229,975股。截至本報告披露日，嘉裕投資所持本公司股份已全部被司法凍結。太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 6/7 4.24.2 公司與公司與控股股東之間的產權及控制關系的方

17、框圖控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 4.34.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 4.44.4 報告期末公司優先股股東總數及前報告期末公司優先股股東總數及前 10 名股東情況名股東情況 適用 不適用 5.5.公司債券公司債券情況情況 適用 不適用 5.15.1 公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情況公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情況 單位：億元 幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 到期日 債券余額 利率（%）太平洋證券股份有限公司2016 年次級債券（第 1 期）16 太證 C1 14500

18、1 2021/9/28 15 4.0 報告期內債券的付息兌付情況報告期內債券的付息兌付情況 債券名稱 付息兌付情況的說明 16 太證 C1 報告期內，公司發行的“16 太證 C1”于 2021 年 9 月 28 日完成兌付摘牌工作。報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況 適用 不適用 5.25.2 公司近公司近 2 年的主要年的主要會計會計數據和財務指標數據和財務指標 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 主要指標 2021 年 2020 年 本期比上年同期增減（%）資產負債率（%）28.20 45.32-37.80

19、 扣除非經常性損益后凈利潤 115,568,493.97-474,525,907.25-EBITDA 全部債務比 13.66-8.10-利息保障倍數 2.07-1.49-太平洋證券股份有限公司 2021 年年度報告摘要 7/7 第三節第三節 重要事項重要事項 1.1.公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。2021 年度，公司實現營業收入 163,037.44 萬元，較上年的 117,158.16 萬元增加 45,879.28萬元；歸屬于母公司股東的凈利潤 12,131.37 萬元，較上年的-76,054.96 萬元增加 88,186.33萬元。截至報告期末，公司資產總額 2,001,853.82 萬元，同比降低 11.65%；歸屬于母公司股東的所有者權益 971,098.96 萬元，同比增加 1.11%。2.2.公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因?；蚪K止上市情形的原因。適用 不適用