弘景光電：首次公開發行股票并在創業板上市招股意向書.PDF

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1、本次發行股票擬在創業板上市，創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。廣東弘景光電科技股份有限公司廣東弘景光電科技股份有限公司 Guangdong Hongjing Optoelectronic Technology Inc.（中山市火炬開發區勤業路中山市火炬開發區勤業路 27 號號）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股意向書招股意向書 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）新疆烏魯木齊市高新區（新市

2、區）北京南路新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈號大成國際大廈20樓樓2004室室 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 1 發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資

3、風險。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 2 致投資者的聲明 一、發行人上市的目的一、發行人上市的目的（一）健全內控體系，持續提升公司治理水平 公司經過股份改制和上市輔導規范，已經建立了現代企業制度，通過本次上市，公司將繼續深化法人治理，優化內部管理體系，充分發揮獨立董事、外部董事、董事會專門委員會的作用，結合內外部監督機制，強化公司規范運作，在市場競爭中發揮出管理優勢和制度優勢，促進公司規范、高效、長遠發展。（二）借助資本市場力量，推動公司高質量可持續發展 2021-2023 年度，公司營業收入復合增長率達 75.24%，扣除非經常性損益后歸屬于母公司凈利潤復合增長率達 176.31%

4、，正處于高速發展階段，公司需要不斷投入資金擴大產能以滿足持續增長的客戶訂單需求。同時，報告期內，公司研發投入復合增長率達 55.21%，公司需繼續圍繞當前的智能駕駛、智能座艙、智能家居及全景/運動相機領域，以及規劃布局的 AR/VR、醫療鏡頭、加熱器模組、機器視覺等新研發方向，持續增加研發投入。通過本次上市，公司能夠借助資本市場拓寬融資渠道，為公司的持續研發創新、生產工藝升級及產業布局優化提供長期穩定的資金保障，提升公司綜合實力和抗風險能力，推動公司高質量可持續發展。（三）提升品牌知名度，深化和拓展客戶合作 公司自成立以來，始終堅持大客戶戰略，重點圍繞智能汽車、智能家居、全景/運動相機等領域的

5、全球知名廠商進行業務拓展。借助本次上市，可有效提升公司信息透明度和品牌知名度，有利于深化公司與存量客戶的業務合作，增強公司拓展新客戶的競爭力。（四）切實履行社會責任，增強股東投資回報 通過本次上市及募投項目實施，公司經營規模和盈利能力將進一步提升，能為社會提供更多就業崗位，并持續提高員工福利，切實履行社會責任。此外，公司制定了長期股東回報規劃和上市后三年利潤分配計劃，建立健全了合理穩定的分紅政策，有利于形成穩定回報，促進融資與股東投資回報的正向循環。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 3 二、發行人現代企業制度的建立健全情況二、發行人現代企業制度的建立健全情況 公司已依法建立健全由股東大

6、會、董事會及其專門委員會、監事會、高級管理人員以及獨立董事、董事會秘書等組成的公司治理結構，制定了公司章程股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則獨立董事工作制度總經理工作細則董事會秘書工作細則等相關制度，組織結構健全且運行良好，相關機構和人員能夠依法履行職責。公司已建立了以法人治理結構為核心的現代企業制度，并通過不斷改進和完善，形成了規范有效的法人治理結構和完善的內部控制環境。三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃（一）本次融資的必要性 本次募集資金將應用于光學鏡頭及攝像模組產能擴建、研發中心建設及補充流動資金，均圍繞公司主營業務開展，通

7、過募集資金投資項目的實施，公司的生產能力及研發實力將得到有效提高，更好把握市場機遇，是公司未來經營戰略的重要保障。本次募投項目著眼于未來的戰略投入，對資金的使用期限較長，需要匹配長期的融資計劃。因此，本次募投項目預計進度對股權融資存在切實的需求，符合公司一貫謹慎穩健的財務管理策略。本次融資完成后，公司資本結構將進一步優化，資金實力將進一步提升，提高公司的財務穩健性和抗風險能力，符合公司中長期發展戰略的需要，具有必要性。（二）募集資金使用規劃 公司本次發行募集資金扣除發行費用后擬投資于如下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 擬投入募集資金擬投入募集資金 實施主體實施主

8、體 1 光學鏡頭及模組產能擴建項目 28,923.00 28,923.00 公司、弘景仙桃 2 研發中心建設項目 7,342.17 7,342.17 公司 3 補充流動資金 12,500.00 12,500.00 公司 合計合計 48,765.17 48,765.17 公司將本著統籌安排的原則，結合項目輕重緩急、募集資金到位時間及項目進展情況進行募集資金投資項目建設。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 4 四、發行人持續經營能力及未來發展規劃四、發行人持續經營能力及未來發展規劃（一）持續經營能力 自成立以來，公司始終專注于光學鏡頭及攝像模組的研發、設計、制造和銷售，經過十多年的經營發展及

9、技術積累，已在行業內形成較強的競爭優勢及良好的品牌形象，并積累了豐富的優質客戶資源。公司在各細分領域的市場地位較為突出，其中，在智能汽車領域，根據TSR 研究報告，公司 2022 年在全球車載光學鏡頭市場占有率 3.70%，排名全球第六；在智能家居領域，根據艾瑞咨詢數據推算，公司 2023 年在全球家用攝像機（含可視門鈴）光學鏡頭領域的市場占有率為 9.95%；在全景/運動相機領域，根據 Frost&Sullivan 數據推算，公司 2023 年在全球全景相機鏡頭模組市場的占有率達 25%以上。公司與 AZTECH、工業富聯、華勤技術、協創數據等 EMS/ODM 廠商及IMI、?？低?、德賽西

10、威、豪恩汽電、保隆科技等 Tier 1 廠商建立了長期穩定合作關系。新興消費電子領域的產品進入了 Insta 360、Ring、Blink、Anker、小米等知名品牌；智能汽車領域的產品獲得了戴姆勒-奔馳、日產、比亞迪、吉利、長城、奇瑞、埃安、蔚來、小鵬、路特斯等汽車廠商的 Tier 1定點和量產。同時，公司成立了專業的研發中心，擁有光學設計、結構設計、電子設計、軟件設計等專業的研發團隊，建立了廣東省智能光電影像（弘景）工程技術研究中心、廣東省省級企業技術中心、中山市市級企業技術中心，并按照 GB 15084-2022 標準和 QC/T 1128-2019 標準建成高水平圖像評測實驗室，為開展

11、前沿技術的研究、增加技術儲備及持續技術創新提供了良好的軟硬件環境，使得公司能夠及時研發并生產出符合市場需求和行業技術發展趨勢的產品，持續保障產品的市場競爭力。綜上，在智能汽車、智能家居、全景/運動相機等領域，公司擁有優質的客戶資源并取得了較大的市場占有率，成為國內光學鏡頭及攝像模組行業重要參與者和代表性廠商，具有較高專業水平的技術研發團隊和較為完善的軟硬件研發環境，具備較強的持續經營能力。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 5（二）未來發展規劃 公司自成立以來，秉承“成為全球光電細分領域領先的光學成像與視頻影像方案解決商”的企業愿景和“以人為本、創業創新、正直進取、合作共擔、貢獻價值、共

12、享成果”的企業核心價值觀，堅持專業化發展戰略，面向全球光電領域提供專業的光學成像與視頻影像解決方案，提供自主、優質、創新的光學核心器件，為客戶持續創造價值。未來，公司將繼續加強核心技術優勢，發揮規?；a的經濟效益，加大自主品牌的建設力度以及不斷拓展營銷網絡，抓住全球產業結構調整的機遇，并聚焦智能汽車和新興消費兩大支柱產業的光電影像產品，專注光學核心器件的研發設計與制造，推動公司向更高的戰略目標邁進。實際控制人、董事長（簽名）實際控制人、董事長（簽名）：趙治平 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 6 本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 本次公開發行新股 1,588.

13、6667萬股，占發行后總股本比例為 25%。本次發行不涉及公司股東公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期 2025年 3 月 4日 擬上市的交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 6,354.6667 萬股 保薦人（主承銷商）申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 招股意向書簽署日期 2025年 2 月 21日 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 7 目錄 發行人聲明發行人聲明.1 致投資者的聲明致投資者的聲明.2 一、發行人上市的目的.2 二、發行人現代企業制度的建立健全情況.3 三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃.3 四、

14、發行人持續經營能力及未來發展規劃.4 本次發行概況本次發行概況.6 目錄目錄.7 第一節第一節 釋義釋義.13 一、普通術語.13 二、專業術語.15 第二節第二節 概覽概覽.18 一、重大事項提示.18 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.20 三、本次發行概況.21 四、發行人主營業務經營情況.23 五、發行人符合創業板定位情況.28 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.31 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營情況.32 八、發行人選擇的上市標準.35 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.35 十、募集資金運用與未來發展規劃.35 十一、其他對發行人有重大影響的事

15、項.36 第三節第三節 風險因素風險因素.37 一、與發行人相關的風險.37 二、與行業相關的風險.40 三、其他風險.40 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.42 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 8 一、發行人基本信息.42 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況.42 三、發行人股權結構和組織結構.61 四、發行人控股子公司、分公司及參股公司的情況.61 五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.62 六、發行人股本情況.70 七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介.79 八、董事、監事、高級管理人員與其他核心人員與公司簽訂的協議及

16、履行情況.87 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近兩年變動情況.87 十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況.88 十一、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持股情況.88 十二、董事、監事、高級管理人員與其他核心人員的薪酬情況.89 十三、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.91 十四、發行人員工情況.94 第五節第五節 業務與技術業務與技術.100 一、發行人的主營業務、主要產品或服務及演變情況.100 二、發行人所處行業的基本情況.118 三、公司銷售及客戶情況.150 四、發行人采購及供應商情況.15

17、7 五、發行人主要固定資產及無形資產.161 六、發行人核心技術和研究開發情況.167 七、生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力.175 八、發行人境外開展業務的情況.177 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.178 一、財務報表.178 二、審計意見及關鍵審計事項.187 三、影響收入、成本、費用和利潤的主要因素及具有較強預示作用的財務或非財務指標.189 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 9 四、財務報表的編制基礎及合并財務報表范圍.192 五、重要會計政策和會計估計.192 六、非經常性損益.216 七、主要稅項及稅收優惠情況.21

18、7 八、主要財務指標.218 九、經營成果分析.220 十、資產質量分析.270 十一、發行人償債能力、流動性與持續經營能力分析.291 十二、重大投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項.309 十三、期后事項、或有事項及其他重要事項.309 十四、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營情況.309 十五、盈利預測報告.310 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.313 一、募集資金運用概況.313 二、本次募集資金使用計劃.316 三、發行人未來發展規劃及措施.319 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.321 一、公司治理存在的缺陷

19、及改進情況.321 二、管理層對內部控制的自我評估和注冊會計師的鑒證意見.321 三、報告期內存在的違法違規行為及受到處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施的情況.321 四、報告期內資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用或為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔保的情況.322 五、公司獨立經營情況.322 六、同業競爭.323 七、關聯方、關聯關系及關聯交易.324 八、關于規范關聯交易的承諾.336 九、報告期內關聯方的變化情況.337 第九節第九節 投資者保護投資者保護.338 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.338 廣東弘景光電科技股份有限公司

20、 招股意向書 10 二、本次發行前后股利分配政策的差異情況.338 三、公司章程中利潤分配相關規定.338 四、董事會關于股東回報事宜的專項研究論證情況以及相應的規劃安排理由 .340 五、長期股東回報規劃的具體內容及考慮因素.341 六、上市后三年內現金分紅等利潤分配計劃.343 七、特別表決權股份情況.345 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.346 一、重大合同.346 二、對外擔保事項.350 三、發行人重大訴訟或仲裁事項.350 四、發行人關聯方的訴訟或仲裁事項.350 五、刑事訴訟.351 第十一節第十一節 聲明聲明.352 一、發行人及全體董事、監事、高級管理人員聲明.35

21、2 二、發行人控股股東、實際控制人.353 三、保薦機構（主承銷商）聲明.354 四、發行人律師聲明.357 五、會計師事務所聲明.358 六、資產評估機構聲明.359 七、資產評估機構說明.360 八、驗資復核機構聲明.362 第十二節第十二節 附件附件.363 一、備查文件.363 二、文件查閱時間、地點.363 三、其他附件.364 附件一：本次發行相關承諾附件一：本次發行相關承諾.365 一、關于本次發行前所持股份的限售安排、自愿鎖定股份的承諾.365 二、關于持股意向及減持意向的承諾.367 三、關于穩定股價的措施和承諾.369 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 11 四、對

22、欺詐發行上市的股份回購承諾.374 五、關于股份回購及股份買回的承諾.375 六、利潤分配政策的承諾.376 七、依法承擔賠償或賠償責任的承諾.377 八、控股股東、實際控制人趙治平及其一致行動人周東關于避免同業競爭與利益沖突的承諾.380 九、關于減少和規范關聯交易的承諾.381 十、關于申請首發上市股東信息披露的承諾.383 十一、填補被攤薄即期回報的措施及承諾.383 十二、關于未履行承諾事項時采取的約束措施.385 十三、關于業績下滑相關情形的承諾.390 十四、關于在審期間不進行現金分紅的承諾.390 附件二：落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票附件二：落實投

23、資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況機制建立情況.391 一、投資者關系的主要安排.391 二、股利分配決策程序.392 三、股東投票機制建立情況.392 附件三：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全附件三：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況及運行情況.394 一、股東大會制度的建立健全及運行情況.394 二、董事會制度的建立健全及運行情況.394 三、監事會制度的建立健全及運行情況.394 四、獨立董事制度的建立健全及運行情況.395 五、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.395 附件四：審計委員會及

24、其他專門委員會的設置情況附件四：審計委員會及其他專門委員會的設置情況.396 附件五：募集資金具體運用情況附件五：募集資金具體運用情況.397 一、光學鏡頭及模組產能擴建項目.397 二、研發中心建設項目.400 三、補充流動資金項目.403 附件六：子公司、參股公司簡要情況附件六：子公司、參股公司簡要情況.405 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 12 一、發行人控股公司和分支機構情況.405 二、發行人參股公司的情況.406 附件七：發行人專利清單附件七：發行人專利清單.407 一、發行人境內專利.407 二、發行人境外專利.420 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 13

25、第一節 釋義 在本招股意向書中，除非另有說明，下列詞匯具有如下含義：一、普通術語 發行人、公司、本公司、股份公司、弘景光電 指 廣東弘景光電科技股份有限公司 弘景有限 指 中山市弘景光電科技有限公司，公司前身 深圳分公司 指 廣東弘景光電科技股份有限公司深圳分公司 中國臺灣辦事處 指 廣東弘景光電科技股份有限公司臺灣辦事處 弘景仙桃 指 弘景光電（仙桃）科技有限公司，公司子公司 武漢分公司 指 弘景光電（仙桃）科技有限公司武漢分公司，公司子公司的分公司 弘云投資 指 中山市弘云投資管理企業（有限合伙），員工持股平臺 弘寬投資 指 中山市弘寬投資管理企業（有限合伙），員工持股平臺 弘大投資 指

26、珠海市弘大投資合伙企業（有限合伙），員工持股平臺 弘慶投資 指 中山市弘慶投資管理企業（有限合伙），公司股東 永輝化工 指 中山永輝化工股份有限公司，公司股東 昆石承長 指 寧波昆石承長創業投資合伙企業（有限合伙），曾用名：寧波梅山保稅港區昆石成長股權投資合伙企業（有限合伙），公司股東 點亮投資 指 中山火炬開發區點亮天使投資合伙企業（有限合伙），公司股東 火炬集團 指 中山火炬工業集團有限公司，公司股東 火炬華盈 指 中山火炬華盈投資有限公司，公司股東 昆石財富 指 珠海昆石財富創業投資基金合伙企業（有限合伙），曾用名：珠海市昆石財富私募股權投資基金合伙企業（有限合伙），公司股東 傳新未來

27、指 武漢傳新未來股權投資基金合伙企業（有限合伙），公司股東 海寧君馬 指 海寧君馬新材料產業投資合伙企業（有限合伙），公司股東 寧波錦燦 指 寧波錦燦企業管理合伙企業（有限合伙），公司股東 德賽西威 指 惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司，公司股東 勤合創投 指 東莞勤合創業投資中心（有限合伙），公司股東 寧波錦炫 指 寧波錦炫企業管理合伙企業（有限合伙），公司股東 立灣投資 指 廣東立灣股權投資合伙企業（有限合伙），公司股東 全志科技 指 珠海全志科技股份有限公司，公司股東 影石創新 指 影石創新科技股份有限公司及其子公司 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 14 工業富聯 指 富士康

28、工業互聯網股份有限公司及其子公司 群光電子 指 群光電子股份有限公司及其子公司 華勤技術 指 華勤技術股份有限公司及其子公司 歌爾股份 指 歌爾股份有限公司及其子公司 愛培科 指 深圳市愛培科技術股份有限公司及其子公司 ?？低?指 杭州?？低晹底旨夹g股份有限公司及其子公司 豪恩汽電 指 深圳市豪恩汽車電子裝備股份有限公司及其子公司 HANWA 集團 指 HANWA INDUSTRIAL LIMITED 及其同一控制下的其他企業 勝達電子 指 勝達電子有限公司（SHENG-DA ELECTRONICS CO.,LTD）協創數據 指 協創數據技術股份有限公司 IMI 指 INTEGRATED

29、MICRO-ELECTRONICS INC 七十邁 指 上海七十邁數字科技有限公司及其子公司 保隆科技 指 上海保隆汽車科技股份有限公司及其子公司 AZTECH 指 AZTECH SYSTEMS（HONG KONG）LIMITED 舜宇光學科技 指 舜宇光學科技（集團）有限公司 宇瞳光學 指 東莞市宇瞳光學科技股份有限公司 力鼎光電 指 廈門力鼎光電股份有限公司 中潤光學 指 嘉興中潤光學科技股份有限公司 福光股份 指 福建福光股份有限公司 茂萊光學 指 南京茂萊光學科技股份有限公司 聯創電子 指 聯創電子科技股份有限公司 聯合光電 指 中山聯合光電科技股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監

30、督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 股轉系統、新三板 指 全國中小企業股份轉讓系統 股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 國家發改委 指 國家發展和改革委員會 工信部 指 工業和信息化部 公司法 指 中華人民共和國公司法（2018 年修正）證券法 指 中華人民共和國證券法（2019 修訂）公司章程 指 廣東弘景光電科技股份有限公司章程 本招股意向書 指 廣東弘景光電科技股份有限公司首次公開發行并在創業板上市招股意向書 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 15 保 薦 人、保 薦 機構、主承銷商、申萬宏源承銷保薦 指 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 發行人律師 指 廣

31、東華商律師事務所 發行人會計師、審計機構、中審眾環 指 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）資產評估機構 指 中水致遠資產評估有限公司（曾用名：北京京都中新資產評估有限公司）本次發行 指 發行人本次境內首次公開發行股票之行為 元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 報告期、報告期各期 指 2021年度、2022年度、2023 年度和 2024年 1-6月 二、專業術語 焦距 指 指鏡頭光學像方主點到像方焦點的距離，鏡頭焦距的長短影響觀測距離、視場角大小等；焦距越長，可觀測的距離越遠，視場角相對越小 像素 指 圖像傳感器上單個光電信號轉換單元 靶面 指 圖像傳感器的感光區域，靶面尺寸指感光區域

32、封裝后的對角線尺寸，通常用英寸來表示；在像素總數相同的情況下，靶面越大，像素點尺寸越大，感光能力越好，成像越明亮 解像力、分辨率 指 又稱解析度、解像度，表示光學鏡頭分辨被攝物體細節的能力，通常以每單位長度內可分辨的線數或線對數表示，現多用于表示像素總數，解像力越高，鏡頭成像越清晰 光圈 指 用于控制鏡頭進光量的裝置，光圈大小通常用 F 值表示，F 值越小，光圈越大，進光量越大，畫面越明亮，且呈平方反比關系，如 F1.0 鏡頭的通光量和成像面照度為 F2.0鏡頭的 4 倍 FOV 指 視場角（Field of View），一般使用廣角平行光管，在被測鏡頭的一端，查看廣角平行光管底部玻璃平面上的

33、刻度，讀取其角度值，其最大刻度值即為該被測光學儀器的視場角，數值越大越好，其中 DFOV 為對角視場角，HFOV 為水平視場角，VFOV為垂直視場角 TTL 指 鏡頭總長（Total Track Length），指鏡頭的總體長度 球面鏡片 指 鏡片的前后表面都為球面，或一面是球面、一面是平面的鏡片 非球面鏡片 指 面型由高階多項式矢量方程計算得到的鏡片，其中復雜面型還可能涉及多個矢量方程的組合，非球面鏡片能夠良好地矯正像差、畸變，提升清晰度，同時也有利于減小鏡頭尺寸 硝材 指 光學鏡片加工的原材料，即尚未研磨加工的玻璃毛坯 芯取 指 又稱磨邊，是將研磨后的鏡片兩面的曲率中心與幾何中心合致，對其

34、進行邊沿磨取加工，從而達到客戶所規定的外觀、寸法要求 鍍膜 指 為了使光學鏡片達到所需的光學、物理、化學性能，在其表面鍍上不同用途的薄膜，使其達到一定的光譜特性和其他性能 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 16 粘合 指 采用某種光學粘結劑將兩個或多個光學器件粘接在一起的工藝 模壓 指 在高溫加熱且溫度漸變的工藝條件下將玻璃非球面毛坯熱熔，從而達到非球面的面型結構、厚度等要求的工藝 涂墨 指 把鏡片的外徑或面取部位，用黑色涂料進行均勻涂黑以便達到消光和特殊要求的過程 CMOS圖像傳感器 指 一種典型的固體成像傳感器，可將光像轉換為與光像成相應比例關系的電信號 COB 指 板上芯片封裝技

35、術（Chips on Board），是將裸芯片用導電或非導電膠粘附在互連基板上，然后進行引線鍵合實現其電氣連接 AA 指 主動校準（Active Alignment），是一項確定零配件裝配過程中相對位置的技術。該技術下，鏡頭和傳感器芯片的相對位置調整是處于一個完全自由的狀態，對實時采集到的成像數據進行分析，可調節鏡頭和傳感器的相對高度、水平位置以及鏡頭的傾斜角度等，從而保證光軸與像面的焦點處于圖像中心 SMT 指 表面貼裝技術（Surface Mounted Technology），是指將電子元件（如電阻、電容、晶體管、集成電路等）安裝到印刷電路板上，并通過釬焊形成電氣聯結 MTF 指 調制傳

36、遞函數（Modulation Transfer Function），描述鏡頭成像清晰度的指標之一 溫漂 指 由于溫度變化，導致鏡頭內部的鏡片、結構件等元件熱脹冷縮，進而導致光學系統成像性能產生變化的現象 鬼影 指 光線進入光學鏡頭內部，因為鏡片、結構件等元件存在反射導致拍攝畫面出現與光源像點相似的其他像點的現象 像差 指 是指光線經過實際光學系統中，成像與高斯光學的理想狀況的偏差，包括球差、彗差、場曲、像散、畸變、色差及波像差等 畸變 指 光學系統對物體所成的像相對于物體本身而言的失真程度，光學畸變是指光學理論上計算所得到的變形度 魚眼鏡頭 指 一種焦距為 16mm或更短的并且視角接近或等于

37、180 的鏡頭 車載鏡頭 指 安裝在汽車上，通過鏡頭記錄并實現實時視頻的功能為駕車安全性、交通事故處理等方面提供支持的元器件 ADAS 指 高級駕駛輔助系統（Advanced Driver Assistance System），利用車上的各種傳感器，在汽車行駛過程中隨時感應周圍的環境，收集數據，進行靜態、動態物體的辨識、偵測與追蹤，實現自動駕駛 DMS 指 駕駛員狀態監測系統（Driver Monitor System），早期的駕駛員狀態監測主要是駕駛員疲勞監測，伴隨自動駕駛、車聯網及相關技術的發展逐漸演進出了身份識別、眼神追蹤等新興應用 OMS 指 乘員監控系統（Occupant Monit

38、oring System），對乘客狀態進行監測的系統 CMS 指 電子后視鏡（Camera-Monitor System），一種基于攝像頭和顯示器的產品組合，用于增強駕駛員對車輛周圍及側后方的視覺感知 AVM 指 全景式監控影像系統（Around View Monitor），通過多個超大廣角魚眼鏡頭拍攝圖像，經過特殊算法對所拍攝圖像進行廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 17 畸變矯正以及拼接，形成物體周圍的全景影像的系統，多應用于車輛，實現無盲區行駛，全景泊車等功能 VR 指 虛擬現實（Virtual Reality），是利用電腦模擬產生一個三維空間的虛擬世界，提供使用者關于視覺、聽覺

39、、觸覺等感官的模擬，讓使用者如同身臨其境一般，可以及時、沒有限制地觀察三度空間內的事物 AR 指 增強現實（Augmented Reality），是通過電腦技術，將虛擬的信息應用到真實世界，真實的環境和虛擬的物體實時地疊加到了同一個畫面或空間同時存在 3D Sensing 指 三維感測或 3D 感測，是指在二維成像的基礎上，通過三維成像效果實現人臉識別、虹膜識別、手勢控制、機器視覺等多種功能，技術方案有結構光、ToF 和雙目方案 Tier 1 指 一級供應商，直接向汽車整車制造商供應汽車零部件的供應商 ODM 指 原始設計制造商（Original Design Manufacturer），即受

40、托方根據委托方的要求，研發設計和生產制造產品，受托方擁有自主設計能力和技術水平 EMS 指 電子制造服務（Electronics Manufacturing Service），即專業電子代工服務，指為電子產品品牌擁有者提供制造、采購、部分設計以及物流等一系列服務 機器視覺 指 即利用機器代替人眼來做檢測和判斷，主要是通過圖像傳感器將被攝取目標轉換成圖像數據，傳送給專用的圖像處理系統，圖像處理系統對這些圖像數據進行各種運算來抽取目標的特征，進而根據判別的結果來控制現場的設備動作 特別注意：敬請注意，本招股意向書中部分合計數與各加數直接相加之和特別注意：敬請注意，本招股意向書中部分合計數與各加數直

41、接相加之和在尾數上存在差異，均系計算中四舍五入造成。在尾數上存在差異，均系計算中四舍五入造成。本招股意向書所引用的行業報告及行業數據均來自公開資料，并非專門為本次發行準備，公司不存在為此支付費用或提供幫助的情形。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 18 第二節 概覽 本概覽僅對招股意向書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股意向書全文。一、重大事項提示 公司特別提請投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股意向書正文內容，并特別關注以下事項。（一）特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股意向書“第三節 風險因素”的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎做出

42、投資決定，并特別關注其中的以下風險因素：1、新產品研發及技術迭代的風險、新產品研發及技術迭代的風險 公司所處光學鏡頭及攝像模組行業屬于技術密集型行業，產品開發生產需綜合應用光學、機械和電子等多學科技術并掌握精密制造工藝，對公司的技術水平和研發能力要求較高。同時，隨著下游新興消費及智能汽車等應用領域不斷拓展，終端消費者對光學鏡頭及攝像模組性能要求持續提升，行業內技術迭代升級，對公司技術創新和產品開發能力提出了更高的要求。在智能汽車領域，隨著自動駕駛級別向 L2-L3 的跨越，智能汽車對環境感知的要求逐步提高，光學鏡頭需提升廣角、高相對亮度、高通光、高像素等性能；在智能家居領域，產品對光學鏡頭的超

43、廣角、高像素、日夜共焦等方面性能不斷提高；在全景/運動相機領域，對加強動像捕捉、防抖、防水等防護性能以及成像清晰度、穩定性等方面也提出更高要求，各領域產品存在持續迭代更新的情形。如果公司未能準確把握行業技術發展趨勢或未能持續進行產品技術的迭代創新，公司將面臨核心競爭力下降、客戶流失風險，進而對公司的營業收入和盈利水平產生不利影響。2、全景全景/運動相機光學鏡頭運動相機光學鏡頭及及攝像模組產品攝像模組產品客戶集中的風險客戶集中的風險 報告期內，全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組收入占主營業務收入比例分別為 5.85%、33.33%、46.29%和 47.38%，其中公司對影石創新的全景/運動相機廣

44、東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 19 光學鏡頭及攝像模組產品銷售收入占同期全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組產品銷售收入的比例分別為87.56%、99.09%、99.75%和99.72%。報告期內，影石創新是公司全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組產品最主要的客戶，公司的全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組產品已覆蓋影石創新旗下消費級智能影像設備和專業級智能影像設備等多款終端產品。若影石創新因上下游產業政策、市場環境、終端消費需求等因素的不利變化或美國國際貿易委員會對其開展的 337 調查的裁決結果對其產生不利影響，將導致其終端產品的銷售存在不確定性，進而對公司的全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組

45、產品需求減少，使得公司全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組產品銷售收入的持續性和穩定性產生不利影響。若影石創新因終端產品銷售不及預期或自身盈利考慮等原因，要求公司降低產品單價，可能導致公司全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組產品銷售毛利下降，從而對公司盈利能力造成不利影響。3、存貨跌價風險、存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 6,793.59 萬元、9,218.56 萬元、12,504.44 萬元和 14,471.80 萬元，占資產總額的比例分別為 23.91%、15.55%、16.61%和 16.34%。公司執行以銷定產的生產模式，根據客戶訂單量提前采購原材料、組織生產和備貨，公司產

46、品定制化程度較高，具有較強的專用性，如果客戶不能按訂單約定提貨，將造成公司產品滯銷，庫存產品和原材料存在計提大額跌價準備的風險。4、應收款項壞賬風險應收款項壞賬風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 6,257.36 萬元、13,953.86 萬元、16,317.91 萬元和 19,968.46萬元，應收票據及應收款項融資賬面價值分別為192.15萬元、149.55萬元、1,459.30萬元和 908.61萬元，合計占期末資產總額的比例分別為22.70%、23.79%、23.62%和23.58%，占當期營業收入的比例分別為25.62%、31.59%、23.00%和 46.37%。應收款

47、項期末余額較高，占用公司營運資金較多，給公司帶來了一定的資金壓力。若未來公司主要客戶經營發生困難，進而造成資信狀況惡化，則公司存在因貨款收回不及時甚至無法收回導致公司產生壞賬的風險。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 20 5、市場競爭加劇的風險、市場競爭加劇的風險 公司所處的光學鏡頭及攝像模組行業屬于高度市場化行業，公司產品面向的智能汽車、智能家居、全景/運動相機、機器視覺等下游新興產業快速發展，行業內現有競爭對手通過不斷提升技術水平和產品質量，搶占現有市場份額。同時，良好的市場機遇也吸引了更多企業布局相關技術進入這一市場，進一步加劇了行業內競爭。其中，全景/運動相機領域市場集中度較高

48、，進入該細分領域的鏡頭模組廠商數量也較少；而在智能汽車及智能家居領域，光學鏡頭及攝像模組存在一定的同質化特征，雖然存在較高的客戶認證壁壘，市場競爭仍相對激烈。如果公司在激烈的市場競爭中不能緊跟市場發展趨勢、有效整合資源、滿足新興應用領域不斷提升的性能需求，則可能因市場競爭的加劇面臨市場份額減少、盈利能力下降的風險。（二）公司及相關責任主體出具的重要承諾 公司及本次發行相關責任方出具的重要承諾詳見本招股意向書“第十二節 附件”之“附件一：本次發行相關承諾”。公司提請投資者認真閱讀該章節的全部內容。（三）本次發行完成前滾存未分配利潤的分配安排 公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過關于公司首

49、次公開發行股票前滾存未分配利潤分配的議案，公司首次公開發行股票并上市完成前滾存未分配利潤由本次公開發行上市完成后的新老股東根據其持股比例共同享有。（四）發行上市完成后的利潤分配政策 公司已制定了本次發行上市后的利潤分配政策、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃，并約定了現金分紅的最低比例，詳見本招股意向書“第十二節 投資者保護”。公司提請投資者認真閱讀該章節的全部內容。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 廣東弘景光電科技股份有限公司 成立日期成立日期 2012年 8 月 14日 注冊資本注冊資本 4,766 萬元 法定代表人法

50、定代表人 趙治平 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 21 注冊地址注冊地址 中山市火炬開發區勤業路 27 號 主要生產經營主要生產經營地址地址 中山市火炬開發區勤業路 27 號 控股股東控股股東 趙治平 實際控制人實際控制人 趙治平 行業分類行業分類 國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017）中的“C3976 光電子器件制造”在其他交易市在其他交易市場（申請）掛場（申請）掛牌或上市的情牌或上市的情況況 發行人于 2017 年 2月 20日在新三板掛牌，于 2020 年 11月 19日在新三板摘牌（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 申萬宏源證券承

51、銷保薦有限責任公司 主承銷商主承銷商 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 發行人律師發行人律師 廣東華商律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 中水致遠資產評估有 限 公 司（曾 用名：北京京都中新資 產 評 估 有 限 公司）發行人與本次發行有關的保薦人、保薦機構、證發行人與本次發行有關的保薦人、保薦機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在直接或間接的股權關系或其他利益關員之間存在直接或間接的股權關系或其他利益關系系 無（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行

52、其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行 中國工商銀行股份有限公司北京金樹街支行 其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 驗資及驗資復核機構：中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 1,588.6667 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 1,588.6667 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25%股東公開發售

53、股份數量股東公開發售股份數量 本次發行無股東公開發售股份 占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 6,354.6667 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股收益計算，每股收益按 2023 年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產 10.34元（按2024年6月30 日經審計的歸屬于母發行前每股收益發行前每股收益 2.40 元（按2023 年度經審計的扣除廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 22 公司所有者權益除以本次發行前總股

54、本計算）非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元（按 2024 年 6 月30 日經審計的歸屬于母公司所有者權益加上本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元（按2023 年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）預測凈利潤（如有）預測凈利潤（如有）不適用 發行方式發行方式 本次發行采用向參與戰略配售的投資者定向配售（以下簡稱“戰略配售”）、網下向詢價對象詢價配售與網上

55、向社會公眾投資者定價發行相結合的方式 發行對象發行對象 符合資格的參與戰略配售的投資者、符合相關資格規定的詢價對象、在深圳證券交易所開設證券賬戶并具有創業板交易權限的自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外），中國證監會或證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定處理 承銷方式承銷方式 余額包銷 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 光學鏡頭及模組產能擴建項目 研發中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，包括：（1）保薦承銷費用：保薦費為 160.38 萬元，承銷費為本

56、次發行募集資金總額的 8.00%/1.06；參考市場保薦承銷費率平均水平，經友好協商確定，保薦費根據項目進度分階段支付；（2）審計驗資費用：1,100.00 萬元；參考市場會計師費率平均水平，考慮服務的工作要求、工作量等因素，經友好協商確定，根據項目進度分階段支付；（3）律師費用：450.00 萬元；參考市場律師費率平均水平，考慮服務的工作要求、工作量等因素，經友好協商確定，根據項目進度分階段支付；（4）用于本次發行的信息披露費用：419.81萬元；廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 23（5）發行手續費用及其他費用：23.81萬元 以上各項費用均為不含增值稅金額；各項費用根據發行結果可

57、能會有調整；合計數與各分項數值之和尾數存在微小差異，為四舍五入造成；以上發行費用不包含印花稅。稅基為扣除印花稅前的募集資金凈額，稅率為 0.025%，將結合最終發行情況計算并納入發行手續費用 高級管理人員、員工擬高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況參與戰略配售情況 公司高級管理人員擬通過專項資產管理計劃參與本次發行的戰略配售，預計認購數量不超過本次發行數量的 10.00%，即不超過 158.8666 萬股，且預計認購金額不超過 3,710 萬元；發行人高級管理人員專項資產管理計劃獲得本次配售的股票限售期為 12 個月，限售期自本次公開發行的股票在深交所上市之日起開始計算 保薦人相關子公司擬參保

58、薦人相關子公司擬參與戰略配售情況（如與戰略配售情況（如有）有）如本次發行價格超過剔除最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價后通過公開募集方式設立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社?；稹保?、基本養老保險基金（以下簡稱“養老金”）、企業年金基金和職業年金基金（以下簡稱“年金基金”）、符合保險資金運用管理辦法等規定的保險資金（以下簡稱“保險資金”）與合格境外投資者資金報價中位數、加權平均數孰低值，保薦人相關子公司將按照相關規定參與本次發行的戰略配售。保薦人相關子公司跟投獲配股票的限售期為 24 個月，限售期自本次公開發行的股票在深交所上市之

59、日起開始計算 擬公開發售股份股東、擬公開發售股份股東、持股數量及擬公開發售持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的股份數量、發行費用的分攤原則分攤原則 不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登詢價公告日期刊登詢價公告日期 2025年 2 月 21日 初步詢價日期初步詢價日期 2025年 2 月 26日 刊登發行公告日期刊登發行公告日期 2025年 3 月 3日 申購日期申購日期 2025年 3 月 4日 繳款日期繳款日期 2025年 3 月 6日 股票上市日期股票上市日期 本次股票發行結束后將盡快申請在深圳證券交易所創業板上市（三）戰略配售的相關安排 1、本次戰略配

60、售的總體安排、本次戰略配售的總體安排 本次發行的戰略配售由發行人的高級管理人員參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃和保薦人相關子公司跟投（或有）組成，初始戰略配售發行數量為 238.2999 萬股，占發行數量的 15.00%，其中，發行人的高級管理人員參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃預計認購數量不超過本次發行數量的10.00%，即不超過 158.8666 萬股，且預計認購金額不超過 3,710.00 萬元；保薦廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 24 人相關子公司跟投（如本次發行價格超過剔除最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數，剔除最高報價后公募基金、社?；?、養老金、年

61、金基金、保險資金和合格境外投資者資金報價中位數和加權平均數孰低值，保薦人相關子公司將按照相關規定參與本次發行的戰略配售），初始戰略配售發行數量為79.4333萬股，占本次發行數量的 5.00%。最終戰略配售比例和金額將在確定發行價格后確定。最終戰略配售數量與初始戰略配售數量的差額部分將回撥至網下發行。2、保薦人相關子公司跟投（如有）、保薦人相關子公司跟投（如有）（1）跟投主體 如本次發行價格超過剔除最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價后公募基金、社?；?、養老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金報價中位數、加權平均數孰低值，本次發行的保薦人相關子公司將按照相關規定

62、參與本次發行的戰略配售。保薦人跟投機構為申銀萬國創新證券投資有限公司（以下簡稱“申萬創新投”）。（2）跟投數量 如發生上述情形，本次保薦人相關子公司申萬創新投將按照相關規定參與本次發行的戰略配售認購發行人首次公開發行股票數量 2%-5%的股票，具體比例根據發行人首次公開發行股票的規模分檔確定：發行規模不足 10億元的，跟投比例為 5%，但不超過人民幣 4,000萬元；發行規模 10 億元以上、不足 20 億元的，跟投比例為 4%，但不超過人民幣 6,000 萬元；發行規模 20 億元以上、不足 50 億元的，跟投比例為 3%，但不超過人民幣 1 億元；發行規模 50 億元以上的，跟投比例為 2

63、%，但不超過人民幣 10億元。具體比例和金額將在確定發行價格后確定。因保薦人相關子公司最終跟投與發行價格、實際認購數量與最終實際發行規模相關，保薦人（主承銷商）將在確定發行價格后對保薦人相關子公司最終實際認購數量進行調整。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 25 3、發行人高級管理人員專項資產管理計劃、發行人高級管理人員專項資產管理計劃（1）投資主體 發行人的高級管理人員參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃為申萬宏源弘景光電員工參與創業板戰略配售 1 號集合資產管理計劃（以下簡稱“弘景光電員工資管計劃”）。（2）參與規模和具體情況 具體名稱：申萬宏源弘景光電員工參與創業板戰略配售 1

64、號集合資產管理計劃 設立時間：2024 年 10月 18 日；備案日期：2024 年 12月 23 日；產品編碼：SAQV97；募集資金規模：3,710 萬元；認購資金規模：3,710 萬元；管理人：申萬宏源證券資產管理有限公司；托管人：興業銀行股份有限公司廣州分行；實際支配主體：申萬宏源證券資產管理有限公司。實際支配主體非發行人高級管理人員；參與人姓名、擔任職務、認購金額與持有比例等具體情況如下：序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 高級管理人員高級管理人員/核心員工核心員工 擬認購金額擬認購金額（萬元）（萬元）對應資管計劃對應資管計劃份額持有比例份額持有比例 1 趙治平 董事長、總經理 高

65、級管理人員 1,000.00 26.95%2 周東 董事、常務副總經理 高級管理人員 1,000.00 26.95%3 程芳陸 董事、副總經理 高級管理人員 570.00 15.36%4 趙衛平 副總經理 高級管理人員 570.00 15.36%5 曹秀鋒 副總經理 高級管理人員 570.00 15.36%合計合計-3,710.00 100.00%注：合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異系由四舍五入造成；最終獲配金額和獲配股數待確定發行價格后確認 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 26 四、發行人主營業務經營情況（一）公司的主營業務及主要產品 公司是一家專業從事光學鏡頭及攝像模

66、組產品的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業，致力于面向全球光電領域提供專業的光學成像與視頻影像解決方案，為客戶持續創造更大價值，豐富人們的生活方式。公司主要產品包括智能汽車光學鏡頭及攝像模組和新興消費光學鏡頭及攝像模組，其中智能汽車產品應用于智能座艙、智能駕駛，新興消費產品應用于智能家居、全景/運動相機和其他產品。公司專注于差異化和高增長市場，通過市場開發，緊跟終端市場需求變化，保持業務持續成長；公司通過多年經營與發展，已與眾多 Tier 1 及 EMS 廠商建立了穩定合作關系，產品進入了戴姆勒-奔馳、日產、本田、奇瑞、比亞迪、吉利、長城、埃安、蔚來、小鵬、飛凡、路特斯、Ring、Blink

67、、Anker、Insta 360、70mai、小米等國內外知名品牌。公司高度重視產品研發和技術積累，建立了廣東省智能光電影像（弘景）工程技術研究中心、廣東省省級企業技術中心、中山市市級企業技術中心，成功認定為國家級專精特新“小巨人”企業、高新技術企業、廣東省知識產權示范企業、廣東省知識產權優勢企業、中山市首批創新標桿企業。公司在光學鏡頭及攝像模組的研發、設計等方面積累了大量核心技術，創新設計出一系列具有核心自主知識產權的光學鏡頭及攝像模組。公司熟練掌握國內外先進的玻璃球面鏡片、玻璃非球面鏡片、塑膠非球面鏡片等光學核心零件加工技術，光學鏡頭組裝、鏡頭調芯、模組自動調焦技術以及光學鏡頭及攝像模組檢

68、測評價技術，公司按照 GB 15084-2022 標準（機動車輛間接視野裝置性能和安裝要求）和 QC/T 1128-2019 標準（汽車用攝像頭）建成了高水平圖像評測實驗室。公司已配備國內外先進的生產線設備和檢測設備，生產出具有超高清、超廣角、超薄、低眩光、無熱化的光學鏡頭和寬動態、高幀率、自動加熱的攝像模組，以滿足客戶多樣化的產品需求。報告期內，公司各業務類別主營業務收入的構成情況如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 27 單位：萬元，%項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金

69、額 比例比例 金額金額 比例比例 智能汽車光學鏡頭 7,471.02 16.72 13,979.03 18.27 13,937.49 32.09 12,266.48 54.83 智能汽車攝像模組 998.52 2.23 3,567.65 4.66 4,010.62 9.23 3,747.66 16.75 新興消費光學鏡頭 14,945.30 33.45 23,415.76 30.60 10,323.33 23.77 4,805.15 21.48 新興消費攝像模組 21,269.97 47.60 35,571.74 46.48 15,165.26 34.91 1,553.66 6.94 合計合計

70、 44,684.81 100.00 76,534.19 100.00 43,436.71 100.00 22,372.95 100.00 公司生產所需主要原材料及重要供應商詳見本招股意向書“第五節 業務與技術”之“四、發行人采購及供應商情況”，公司重要客戶詳見本招股意向書“第五節 業務與技術”之“三、公司銷售及客戶情況”之“（四）前五大客戶銷售情況”。（二）公司的主要經營模式 公司自設立以來主要經營模式均未發生重大變化。盈利模式方面，公司主要通過向國內外客戶銷售光學鏡頭及攝像模組實現收入，獲得現金流和利潤；采購模式方面，公司采購主要包括光學原材料、光學元器件、電子元器件和委托加工服務，其中，委

71、托加工服務主要項目為光學件外協加工和電子件外協加工；生產模式方面，公司采用“以銷定產”的生產模式；銷售模式方面，公司采用以“直銷為主、貿易商銷售為輔”的模式，面向智能汽車、智能家居、全景/運動相機等領域的客戶銷售產品或提供服務。公司的主要經營模式詳見本招股意向書“第五節 業務與技術”之“一、發行人的主營業務、主要產品或服務及演變情況”之“（二）公司主要經營模式”。（三）公司的競爭地位 自設立以來，公司始終專注于光學鏡頭及攝像模組的研發、設計、生產和銷售，經過十余年的經營發展及技術積累，已在行業內形成較強的競爭優勢及良好的企業形象，并積累了豐富的優質客戶資源。在智能汽車領域，根據 TSR 研究報

72、告顯示，按出貨量口徑統計，2022 年公廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 28 司在全球車載光學鏡頭市場的市場占有率為 3.70%，出貨量全球排名第六，其中，在車載成像類光學鏡頭領域，公司市場占有率為 3.10%，全球排名第七；在車載成像類和成像+感知類光學鏡頭領域，公司市場占有率為 3.70%，全球排名第五。公司車載鏡頭產品獲得了戴姆勒-奔馳、日產、本田、奇瑞、比亞迪、吉利、長城、埃安、蔚來、小鵬、飛凡等眾多車廠和Tier 1定點及量產出貨，具有較高的市場認可度。在智能家居領域，公司已成為歐美市場的中高端智能家居攝像頭品牌 Ring、Blink、Anker 的重要供應商。根據艾瑞咨詢

73、數據，2020 年全球家用攝像機（含可視門鈴）出貨量為 8,889 萬臺，按艾瑞咨詢預測的 19.3%的復合增長率測算，2021年、2022年、2023年全球家用攝像機出貨量為 10,605萬臺、12,651萬臺和15,093 萬臺，2021 年度至 2023 年度，公司家用監控攝像機和可視門鈴的光學鏡頭銷量分別為 328.81 萬顆、595.00 萬顆和 1,501.69 萬顆。每臺家用監控攝像機或可視門鈴通常使用一顆光學鏡頭，由此推算，2021年度至 2023年度，公司在全球家用攝像機（含可視門鈴）光學鏡頭領域的市場占有率分別為 3.10%、4.70%和 9.95%。在全景/運動相機領域，

74、在公司根據戶外運動、短視頻拍攝、VR 娛樂等新興場景的特點，研發設計領先于行業的 4,800萬像素全景相機光學鏡頭及攝像模組，與影石創新建立了深度合作。根據 Frost&Sullivan 的報告，影石創新占有全景相機全球最大市場份額，2022 年消費級全景相機市場占有率為 50.7%，專業級全景相機市場占有率為 55.4%。結合公司在影石創新同類產品供應商中的采購占比推算，公司在全球全景相機鏡頭模組市場的占有率達到 25%以上，具有較強的市場競爭力。公司的市場地位詳見本招股意向書“第五節 業務與技術”之“二、發行人所處行業的基本情況”之“（四）發行人市場地位及競爭情況”。五、發行人符合創業板定

75、位情況（一）發行人符合創業板定位相關指標要求 公司符合深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2024 年修訂）第三條第一款相關指標要求，具體如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 29 創業板定位相關指標一創業板定位相關指標一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年研發投入復合增長率不低于 15%是 公司最近三年研發投入復合增長率為55.21%，不低于 15%最近一年研發投入金額不低于1,000 萬元 是 2023 年 度，公 司 研 發 投 入 金 額 為4,999.99萬元，不低于 1,000 萬元 最近三年營業收入復合增長率不低于 25%是 公司最近三年營業收

76、入復合增長率為75.24%，不低于 25%（二）發行人創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況 1、發行人創新、創造、創意特征、發行人創新、創造、創意特征 公司是國家級專精特新“小巨人”企業、高新技術企業、廣東省知識產權示范企業、中山市首批創新標桿企業。自成立以來，公司始終專注于光學鏡頭及攝像模組產品的研發、設計、生產和銷售，高度重視自主創新、技術研發，不斷提高技術積累及產品競爭力，在光學設計、結構設計、鏡頭調芯、模組調焦等方面積累了豐富的經營成果，沉淀了較多核心技術并形成較強的產品競爭力，具有較為突出的創新、創造、創意特征。面對智能汽車、智能家居、全景/運動相機等

77、下游新興行業的蓬勃發展，公司通過技術和產品創新積極拓展應用領域，不斷迭代產品和工藝技術。2020 年以來，公司抓住汽車智能化浪潮帶來的車載攝像頭市場增長機會，開發設計了多款車載鏡頭及攝像模組，憑借優質的產品質量和市場口碑優勢，通過Tier 1成功進入眾多知名造車新勢力汽車品牌。公司依托玻塑混合研發與制造技術優勢，拓展智能網絡攝像機、可視門鈴等智能家居創新品類，成為歐美市場中高端智能家居攝像頭品牌 Ring、Blink、Anker的重要供應商。2、公司科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況、公司科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況（1）技術創新 截至 2024 年 6 月 30

78、 日，公司已取得境內專利 270 項，其中發明專利 116項，實用新型專利 154 項；取得 PCT 專利 3 項。公司經過長期的技術研發，形成了光學設計、電子設計、結構設計、軟件設計、自動化組裝技術等保護體系，通過了知識產權管理體系認證。公司自建廣東省智能光電影像（弘景）工程技術研究中心、廣東省省級企廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 30 業技術中心、中山市市級企業技術中心，并按照 GB 15084-2022 和 QC/T 1128-2019標準建成高水平實驗室，擁有 MTF測試儀、超高精密三維測量儀、偏芯測量儀等先進檢測設備。公司建立了研發 PLM 管理系統，確保項目管理效率和研發

79、品質，快速為客戶提供優質的光學技術解決方案。（2）模式創新 公司光學鏡頭及攝像模組產品主要面向智能駕駛、智能座艙等智能汽車領域和智能家居、全景/運動相機等新興消費領域，各細分領域對光學鏡頭及攝像模組的需求有所差異。經過十余年的技術積累，公司已研發出不同類型、各具性能優勢的光學鏡頭及攝像模組，形成了平臺化的產品矩陣。在此基礎上，公司可根據客戶個性化需求，快速響應并推出定制化產品。公司通過平臺化和定制化產品，滿足客戶從光學設計、鏡頭制造到圖像采集、處理、傳輸和評測的“一站式”采購需求，相較專注于單一類型光學鏡頭的生產廠商，經營模式具有一定創新性。（3）新舊產業融合 光學鏡頭行業發源于 19 世紀，

80、至今已有上百年的技術演進歷程。隨著移動互聯網、物聯網、人工智能等技術快速發展，光學鏡頭的應用領域不斷拓寬，在智能駕駛、智能座艙、智能家居、全景/運動相機、3D Sensing、機器視覺等領域的應用層出不窮。傳統的光學鏡頭產業與智能化新興產業的深度融合，為光學鏡頭行業帶來了新的發展機遇。公司順應下游應用領域和技術前沿的創新發展趨勢，通過技術創新，產品迭代升級，生產工藝技術更新，持續推出滿足新領域性能需求的光學鏡頭及攝像模組，為客戶提供光學成像與視頻影像解決方案，從而促進了新舊產業融合，進一步推動了新興產業的發展。在智能汽車領域，公司抓住汽車智能化帶來的市場機會，從單一的行車記錄儀光學鏡頭產品拓展

81、到智能駕駛和智能座艙的各類型光學鏡頭及攝像模組產品，順應智能汽車對光學鏡頭及攝像模組性能升級的方向，自主開發設計了800萬像素前視和300萬像素側視等不同角度的ADAS鏡頭、250萬像素超薄型OMS鏡頭、300 萬像素 360 環視鏡頭、200 萬像素 DMS 鏡頭、300 萬像素 CMS 加熱廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 31 除霜去霧攝像模組等，形成了相關專利，并獲得了奇瑞、比亞迪、埃安、小鵬、蔚來、飛凡、長城等眾多車廠和Tier 1定點及量產出貨，以持續創新的產品和技術推動了智能汽車產業的發展。在新興消費領域，公司順應智能視覺與智能家居的深度融合趨勢，依托玻塑混合研發與制造技

82、術優勢，自主開發設計了智能網絡攝像機、可視門鈴等的光學鏡頭，成為歐美市場中高端智能家居攝像機品牌 Ring、Blink、Anker 的核心供應商。同時，數字技術、全景技術和 AI 等技術的涌現和發展推動了傳統影像設備向智能影像設備的演變，公司根據戶外運動、短視頻拍攝、VR 娛樂等新興場景的特點，研發設計生產出領先于行業的 4,800萬像素全景相機光學鏡頭及攝像模組，與影石創新建立了深度合作，促進了全景相機產品的迭代升級。未來，公司將圍繞智能駕駛、激光雷達、AR 領域、醫療鏡頭、加熱器模組、超穎鏡片等研發方向，開展多項前沿性課題進行研究，充分發揮公司在玻璃球面鏡片、玻璃非球面鏡片、塑膠非球面鏡片

83、混合構型光學鏡頭上的技術優勢，持續推動光學鏡頭行業與新興產業的深度融合。六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2024.6.30/2024 年年 1-6 月月 2023.12.31/2023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 資產總額（萬元）88,555.29 75,268.91 59,292.82 28,410.44 歸屬于母公司所有者權益（萬元）49,275.54 42,382.84 30,659.34 14,503.45 資產負債率（母公司）39.78%35.13%39.64%44.78%營業收入（萬元）45,02

84、4.66 77,302.16 44,649.65 25,171.79 凈利潤（萬元）6,852.44 11,643.00 5,645.37 1,525.81 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,852.44 11,643.00 5,645.37 1,525.81 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,851.54 11,429.67 5,056.89 1,497.10 基本每股收益（元）1.44 2.44 1.26 0.39 稀釋每股收益（元）1.44 2.44 1.26 0.39 加權平均凈資產收益率（%）14.96 31.92 26.36 16.91 經營性活動產生的現

85、金流量凈額（萬元）7,302.31 15,454.15 4,427.77-1,070.28 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 32 項目項目 2024.6.30/2024 年年 1-6 月月 2023.12.31/2023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例（%）6.65 6.47 6.29 8.25 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營情況（一）財務報告審計截止日后的主要經營情況 本招股意向書已披露的財務報告的審計基準日為 2024年 6月 30日。自財務報告審計截止日后

86、至招股意向書簽署日之間，公司經營情況良好，公司產業政策、稅收政策、行業市場環境、主要經營模式、主要客戶及供應商的構成未發生重大變化，董事、監事、高級管理人員及其他核心人員未發生重大變更，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。（二）公司 2024 年度主要財務信息 中審眾環對公司 2024 年度財務報告進行了審閱，并出具了眾環閱字（2025）0600001 號審閱報告。根據中審眾環出具的審閱報告，公司 2024 年度主要財務數據如下：1、合并資產負債表主要數據、合并資產負債表主要數據 單位：萬元 項目項目 2024 年年 12 月月 31 日日 2023 年年 12 月月 31 日日 變動率變

87、動率 資產總額 106,834.27 75,268.91 41.94%負債總額 47,833.46 32,886.06 45.45%所有者權益 59,000.82 42,382.84 39.21%歸屬于母公司股東的所有者權益 59,000.82 42,382.84 39.21%相較于 2023年末，2024年末公司資產總額、負債總額、所有者權益均有所上升，其中：資產總額增長 41.94%，主要系當年末公司貨幣資金、應收賬款、存貨及固定資產等增長所致；負債總額增長 45.45%，主要系當年末公司短期借款、應付職工薪酬、應付賬款及應交稅費等增長所致；所有者權益增長 39.21%，主要系公司經營積累

88、所得增加所致。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 33 2、合并利潤表主要數據、合并利潤表主要數據 單位：萬元 項目項目 2024 年年度度 2023 年年度度 變動率變動率 營業收入 109,192.86 77,302.16 41.25%營業利潤 18,490.00 13,226.73 39.79%利潤總額 18,421.05 13,042.54 41.24%凈利潤 16,521.70 11,643.00 41.90%歸屬于母公司股東的凈利潤 16,521.70 11,643.00 41.90%扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 16,440.29 11,429.67 43.8

89、4%2024 年度，公司營業收入較 2023 年度增長 41.25%，凈利潤增長 41.90%，扣除非經常性損益后凈利潤增長 43.84%，主要原因系受下游客戶需求持續提升，公司主要產品銷售規模不斷擴大，盈利能力提升，收入規模及利潤水平相應提高。3、合并現金流量表主要數據合并現金流量表主要數據 單位：萬元 項目項目 2024 年年度度 2023 年年度度 變動率變動率 經營活動產生的現金流量凈額 22,592.69 15,454.15 46.19%投資活動產生的現金流量凈額-14,293.08-14,428.79-0.94%籌資活動產生的現金流量凈額 547.89 1,743.96-68.58

90、%現金及現金等價物凈增加額 8,964.87 2,687.95 233.52%2024 年度，公司經營活動產生的現金流量凈額較 2023年度增加，主要系當年度公司業績情況較好，且加強了對銷售回款的管理，銷售商品、提供勞務收到的現金增加，導致當期經營活動現金流入較多；公司投資活動產生的現金流量凈額增加，主要系本期購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金減少所致；公司籌資活動產生的現金流量凈額減少，主要系當年度償還債務支付的現金增加所致。4、非經常性損益明細表、非經常性損益明細表 單位：萬元 項目項目 2024 年度年度 2023 年度年度 非流動性資產處置損益-20.59-264.05 廣

91、東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 34 項目項目 2024 年度年度 2023 年度年度 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外）152.58 509.51 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-17.04 5.12 其他符合非經常性損益定義的損益項目-19.17-小計小計 95.78 250.58 所得稅影響 14.37 37.24 非經常性損益凈額 81.41 213.33 2024 年度公司歸屬于母公司所有者的非經常性損益為 81.41 萬元，占扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤的比例為 0.50

92、%，非經常性損益對扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤的影響較小。（三）2024 年度盈利預測實現情況 報告期內，公司編制了 2024 年度盈利預測報告。盈利預測數與已審閱實現數對比如下：單位：萬元 項目項目 盈利預測數盈利預測數 已審閱實現數已審閱實現數 實現比例實現比例 營業收入 107,806.53 109,192.86 101.29%歸屬于母公司所有者的凈利潤 16,518.60 16,521.70 100.02%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 16,439.65 16,440.29 100.00%受益于下游客戶需求持續提升，公司 2024 年度營業收入、歸屬于母

93、公司所有者的凈利潤及扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤相比于盈利預測數據均已實現。（四）2025 年一季度業績預計情況 公司基于已實現業績、在手訂單以及市場環境初步估算，預計 2025 年 1-3月的主要經營業績情況如下：單位：萬元 項目項目 2025 年年 1-3 月月 2024 年年 1-3 月月 變動率變動率 營業收入 23,560.08，28,795.66 19,742.75 19.34%，45.85%凈利潤 3,205.55，3,711.69 3,097.61 3.48%，19.82%廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 35 項目項目 2025 年年 1-3 月月 2

94、024 年年 1-3 月月 變動率變動率 扣除非經常性損益凈額后的歸屬于母公司所有者的凈利潤 3,148.19，3,645.27 2,943.69 6.95%，23.83%注：2025 年 1-3 月業績預計情況是公司初步測算的結果，未經申報會計師審計或審閱，不構成公司的盈利預測或業績承諾；2024年 1-3 月數據未經申報會計師審計或審閱 公司預計 2025 年 1-3 月實現營業收入為 23,560.08 萬元至 28,795.66 萬元，同比增長 19.34%至 45.85%，實現凈利潤為 3,205.55 萬元至 3,711.69 萬元，同比增長 3.48%至 19.82%，扣除非經常

95、性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為3,148.19萬元至 3,645.27 萬元，同比增長 6.95%至 23.83%。八、發行人選擇的上市標準 公司結合自身狀況，選擇適用深圳證券交易所創業板股票上市規則2.1.2條規定的上市標準中的“（二）預計市值不低于 15億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于 4 億元”。公司 2023 年經審計的歸屬于母公司所有者的凈利潤（以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據）為11,429.67萬元，營業收入為77,302.16萬元，滿足最近一年凈利潤為正且營業收入不低于 4 億元；同時，根據公司最近一次融資估值情況及同行業可比上市公司的市場估值情況，公司預計

96、市值不低于 15 億元，符合上述上市標準。九、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股意向書簽署日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事項。十、募集資金運用與未來發展規劃（一）募集資金運用 公司本次發行募集資金扣除發行費用后擬投資于如下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 擬投入募集資金擬投入募集資金 實施主體實施主體 1 光學鏡頭及模組產能擴建項目 28,923.00 28,923.00 發行人、弘景仙桃 2 研發中心建設項目 7,342.17 7,342.17 發行人 3 補充流動資金 12,500.00 12,500.00 發行人 廣東弘景光電科技股份有限公司

97、 招股意向書 36 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 擬投入募集資金擬投入募集資金 實施主體實施主體 合計合計 48,765.17 48,765.17 公司將本著統籌安排的原則，結合項目輕重緩急、募集資金到位時間及項目進展情況進行募集資金投資項目建設。本次發行募集資金到位前，公司可根據項目實際建設進度自籌資金先期投入，募集資金到位后置換先期已預先投入的自籌資金支付的款項。若本次實際募集資金凈額低于項目投資資金需求，不足部分將由公司自籌解決；若本次實際募集資金凈額超過上述項目的投資資金需求，公司將依照中國證監會及深圳證券交易所的有關規定對超募資金進行使用。（二）未來發展規劃 公司自成

98、立以來，秉承“成為全球光電細分領域領先的光學成像與視頻影像方案解決商”的企業愿景和“以人為本、創業創新、正直進取、合作共擔、貢獻價值、共享成果”的企業核心價值觀，堅持專業化發展戰略，面向全球光電領域提供專業的光學成像與視頻影像解決方案，提供自主、優質、創新的光學核心器件，為客戶持續創造價值。未來，公司將繼續加強核心技術優勢，發揮規?；a的經濟效益，加大自主品牌的建設力度以及不斷拓展營銷網絡，抓住全球產業結構調整的機遇，并聚焦智能汽車和新興消費兩大支柱產業的光電影像產品，專注光學核心器件的研發設計與制造，推動公司向更高的戰略目標邁進。本次募集資金運用和未來發展規劃的具體情況詳見本招股意向書“第

99、七節 募集資金運用與未來發展規劃”。十一、其他對發行人有重大影響的事項 截至本招股意向書簽署日，不存在其他對發行人有重大影響的事項。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 37 第三節 風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股意向書提供的其他資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素會依次發生。本公司可能存在的風險包括：一、與發行人相關的風險（一）技術風險 1、新產品研發及技術迭代的風險、新產品研發及技術迭代的風險 詳見本招股意向書“第二節 概覽”之“一、重大事項提示”之“（一）特別風險提示”之“1、

100、新產品研發及技術迭代的風險”。2、技術研發失敗風險、技術研發失敗風險 光學鏡頭及攝像模組行業是由光學設計、精密制造以及現代信息技術結合而成的創新型行業，融合了幾何光學、色度學、熱力學、精密機械技術和電子技術等多學科專業技術，光學鏡頭及攝像模組設計、生產工藝以及精密加工等技術水平的高低直接影響產品質量，是行業內企業的核心競爭點。從行業趨勢看，光學鏡頭及攝像模組的終端應用產品顯現出數字化、高清化、網絡化、智能化的發展趨勢，下游廠商對光學鏡頭產品在高分辨率、超廣角、大光圈、低畸變、小尺寸等技術指標方面的要求不斷提高。因此，如未來公司因研發投入不足、技術方向偏差、未準確把握市場需求等因素而失去目前在光

101、學鏡頭及攝像模組行業內擁有的技術優勢，亦不排除國內外競爭對手率先在上述領域取得重大突破，推出更先進、更具競爭力的技術和產品，或出現其他替代產品和技術，從而使公司的產品和技術失去競爭優勢。3、研發人員及核心技術流失風險、研發人員及核心技術流失風險 公司所處行業對技術要求較高，需要長期的技術經驗沉淀，研發人員及核心技術積累是公司生存和發展的根本，研發團隊對于核心技術研發、產品設計開發、產品品質控制等具有重要作用。若公司未能在研發人員職業發展、薪酬福利、工作環境等方面提供具有競爭力的工作條件并建立良好的激勵機制，可廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 38 能導致研發人員大規模離職，或出現私自泄

102、露公司核心技術的情況，將對公司經營和可持續發展造成不利影響。（二）經營風險 1、全景全景/運動相機光學鏡頭運動相機光學鏡頭及及攝像模組產品攝像模組產品客戶集中的風險客戶集中的風險 詳見本招股意向書“第二節 概覽”之“一、重大事項提示”之“（一）特別風險提示”之“2、全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組產品客戶集中的風險”。2、客戶集中風險、客戶集中風險 報告期內，公司向前五大客戶的銷售收入合計分別為 12,280.47 萬元、26,548.67 萬元、60,024.80 萬元和 35,312.47 萬元，占營業收入的比例分別為48.79%、59.46%、77.65%和 78.43%，前五大客戶集中

103、度較高。報告期內，公司面向的下游客戶主要為知名消費電子品牌廠商、Tier 1、EMS 廠商，客戶生產經營規模大、商業信譽良好，并與公司建立了良好的合作關系。如果未來公司與主要客戶的合作關系發生不利變化，或主要客戶的經營情況出現不利情形，從而降低對公司產品的采購，將可能對公司的盈利能力與業務發展產生不利影響。3、未來經營業績下滑的風險未來經營業績下滑的風險 在光學鏡頭的應用領域不斷拓寬的大背景下，光學鏡頭及攝像模組市場整體保持了快速增長，同時，行業良好的前景吸引了更多新進入企業，市場競爭不斷加劇。報告期內，發行人主營業務收入分別為 22,372.95 萬元、43,436.71萬元、76,534.

104、19 萬元和 44,684.81萬元，公司經營業績持續保持增長態勢。如果未來公司未能及時、準確地把握市場環境變化和行業發展趨勢，并快速進行技術升級、產品迭代，或未來市場開拓受限，可能導致公司業績增長不及預期，未來經營業績存在下滑風險。（三）內控風險 1、實際控制人控制不當的風險、實際控制人控制不當的風險 截至本招股意向書簽署日，趙治平直接和間接控制公司 57.01%表決權股份，為公司的控股股東、實際控制人。本次發行完成后，趙治平直接和間接控制公廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 39 司表決權股份比例降至 42.75%，仍處于控制地位。盡管公司已建立旨在保護全體股東利益的法人治理結構和相

105、對完善的公司制度，但如果趙治平利用其控股地位，通過董事會、股東大會對公司的人事任免、經營決策等施加重大影響，亦可能會損害公司及其他股東的利益，使公司面臨實際控制人控制不當的風險。2、公司經營規?？焖贁U大帶來的管理風險公司經營規?？焖贁U大帶來的管理風險 報告期內，公司營業收入分別為 25,171.79 萬元、44,649.65萬元、77,302.16萬元和 45,024.66 萬元，公司經營規模保持快速增長。隨著公司在智能汽車和新興消費領域開拓力度的加大，公司業務、人員規模預期將快速擴張，從而對公司的人力資源管理、業務管理、產品質量控制、財務管理等方面的要求也隨之提高。如果公司管理層不能結合實際

106、情況適時調整和優化管理體系，提高公司經營管理水平，公司將存在一定的管理風險，進而影響未來的持續發展。3、社會保險、住房公積金、社會保險、住房公積金繳納瑕疵風險繳納瑕疵風險 報告期內，公司存在未為部分員工繳納社會保險及住房公積金的情況。截至本招股意向書簽署日，公司未因社會保險及住房公積金欠繳問題受到相關主管部門的行政處罰。若未來公司被要求補繳社會保險及住房公積金，可能對公司的經營業績造成一定影響，以及面臨被相關主管部門追責的風險。（四）財務風險 1、存貨跌價風險、存貨跌價風險 詳見本招股意向書“第二節 概覽”之“一、重大事項提示”之“（一）特別風險提示”之“3、存貨跌價風險”。2、應收款項壞賬風

107、險、應收款項壞賬風險 詳見本招股意向書“第二節 概覽”之“一、重大事項提示”之“（一）特別風險提示”之“4、應收款項壞賬風險”。3、匯率波動風險匯率波動風險 報告期內，公司來自境外的主營業務收入占比分別為 40.65%、30.10%和25.63%和 28.00%，占比較高。公司境外銷售主要通過美元進行結算，報告期內人民幣兌美元存在大幅波動的情況。報告期內，公司匯兌損益分別為 46.49萬元、廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 40-414.78 萬元、16.40 萬元和-100.99 萬元，占公司當期利潤總額的比例分別為2.96%、-7.21%、0.13%和-1.33%。如果未來美元兌人

108、民幣匯率出現大幅下降，可能會對公司的經營業績產生較大的不利影響。二、與行業相關的風險（一）行業政策變化風險 光學鏡頭及攝像模組行業面向科學前沿并服務于國民經濟社會，也是我國制造業升級的關鍵環節，我國政府出臺了一系列產業政策促進光學及相關行業的科研創新及產業化。盡管在未來可預期的一段時間內，我國產業政策將繼續大力扶持光學行業的發展，但仍存在國內外政治經濟形勢變化、宏觀經濟波動、技術更迭等因素導致產業政策發生不利變化的可能，進而對公司的生產經營造成一定的政策風險。（二）市場競爭加劇的風險 詳見本招股意向書“第二節 概覽”之“一、重大事項提示”之“（一）特別風險提示”之“5、市場競爭加劇的風險”。（

109、三）國際貿易摩擦風險 報告期內，公司主營業務收入中境外銷售金額分別為 9,094.29 萬元、13,074.35 萬元、19,613.43 萬元和 12,512.29 萬元，占比分別為 40.65%、30.10%、25.63%和 28.00%，公司的客戶及終端品牌商范圍覆蓋亞洲、北美洲等主要地區市場，境外銷售收入占比較高。公司所從事的光學鏡頭及攝像模組行業客戶覆蓋面廣，整體上與宏觀經濟、國際貿易政策的波動密切相關。2018 年以來，中美貿易摩擦加劇，美國在國際貿易戰略、進出口政策和市場開發措施等方面有向保護主義、本國優先主義方向發展的趨勢，多次宣布對中國商品加征進口關稅。若未來中美貿易摩擦繼續

110、升級，可能對公司的外銷業務產生一定影響。三、其他風險（一）稅收優惠政策變動的風險 報告期內，公司及子公司弘景仙桃作為高新技術企業，享受 15%的企業所得稅優惠稅率。若未來國家相關稅收政策發生變化或公司自身條件變化，導致廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 41 公司無法享受上述稅收優惠政策，將會對公司未來經營業績帶來不利影響。（二）募集資金投資項目風險 公司本次預計募集資金總額 48,765.17 萬元，擬投資于光學鏡頭及模組產能擴建項目、研發中心建設項目和補充流動資金。上述項目的實施可能會給公司帶來以下風險：1、募投項目新增折舊和攤銷影響公司經營業績的風險、募投項目新增折舊和攤銷影響公司

111、經營業績的風險 在本次募投項目實施完成后，公司將新增大量固定資產。按照公司現行的固定資產折舊政策，募投項目達產后，預計公司平均每年的固定資產折舊金額將大幅增加。如果募投項目建成后未能達到預期效益，固定資產折舊費用的大幅增加將對公司經營業績產生不利影響。2、募集資金投資項目的實施風險、募集資金投資項目的實施風險 公司本次募投項目投資金額較大，雖然公司已進行了充分準備，但如果募投項目實施過程中出現管理不善的情況，公司將面臨募投項目未能按計劃完成的風險。3、新增產能無法及時消化的風險、新增產能無法及時消化的風險 公司本次募投項目建成達產后，將擴大公司整體生產經營規模，使公司的產能有較大的提升。盡管公

112、司對本次募投項目進行了審慎的可行性論證，但如果未來在募投項目實施過程中，宏觀經濟環境、市場需求、行業競爭狀況等因素發生不利變化，公司將面臨無法及時消化新增產能的風險，從而導致募投項目預期收益受到不利影響。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 42 第四節 發行人基本情況 一、發行人基本信息 中文名稱 廣東弘景光電科技股份有限公司 英文名稱 Guangdong Hongjing Optoelectronic Technology Inc.注冊資本 4,766.00萬元 法定代表人 趙治平 有限公司設立日期 2012年8月14日 股份公司設立日期 2016年6月13日 住所 廣東省中山市火炬開

113、發區勤業路27號 郵政編碼 528437 電話號碼 0760-88587578 傳真號碼 0760-88586578 互聯網網址 http:/www.hongjing- 電子信箱 IRhongjing- 負責信息披露和投資者關系的部門 證券部 負責信息披露和投資者關系的負責人和電話號碼 魏慶陽；0760-88589678 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況 公司設立簡要情況和報告期內股本、股東變化簡要情況如下圖所示：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 43 弘景有限設立注冊資本：100.00萬元曾偉：90.00%饒龍軍：10.00%2012年年8月月歷經多次增資歷經多次增資

114、，股權轉讓股權轉讓股份公司設立注冊資本：1,810.00萬元趙治平：51.00%易習軍：25.00%周東：21.00%高國成：3.00%2016年年6月月歷經多次增資歷經多次增資資本公積轉增股本公司以資本公積向全體股東每10股轉增3股注冊資本：3,768.90萬元2020年年6月月報告期內第一次增資 魏慶陽以貨幣出資向公司增資28.055萬元 弘大投資以貨幣出資向公司增資123.05萬元注冊資本：3,920.00萬元趙治平：35.3089%易習軍：16.5982%周東：15.9416%弘云投資：11.5886%其余8名股東：20.5627%2021年年2月月報告期內第二次增資 昆石財富以貨幣出

115、資向公司增資108.00萬元 海寧君馬以貨幣出資向公司增資108.00萬元 傳新未來以貨幣出資向公司增資108.00萬元 火炬集團以貨幣出資向公司增資43.00萬元 火炬華盈以貨幣出資向公司增資43.00萬元 寧波錦燦以貨幣出資向公司增資26.00萬元注冊資本：4,356.00萬元趙治平：31.7748%易習軍：14.9369%周東：14.3460%弘云投資：10.4287%其余14名股東：28.5136%2021年年12月月報告期內第三次增資暨第一次股權轉讓 德賽西威以貨幣出資向公司增資150.00萬元 勤合創投以貨幣出資向公司增資100.00萬元 趙治平、周東、易習軍分別將其持有弘景光電的

116、45.00萬股、62.00萬股和93.00萬股轉讓給德賽西威、勤合創投，其中 向 德 賽 西 威 轉 讓120.00萬股，向勤合創投轉讓80.00萬股注冊資本：4,606.00萬元趙治平：29.0732%周東：12.2212%易習軍：12.1070%弘云投資：9.8626%德賽西威：5.8619%其余15名股東：30.8741%2022年年8月月報告期內第二次股權轉讓 點亮投資轉讓28.60萬股股份給寧波錦炫注冊資本：4,606.00萬元趙治平：29.0732%周東：12.2212%易習軍：12.1070%弘云投資：9.8626%德賽西威：5.8619%其余16名股東：30.8741%2022

117、年年9月月報告期內第四次增資 立灣投資以貨幣出資向公司增資120.00萬元 全志科技以貨幣出資向公司增資40.00萬元注冊資本：4,766.00萬元趙治平：28.0971%周東：11.8110%易習軍：11.7006%弘云投資：9.5315%德賽西威：5.6651%其余18名股東：33.1947%2022年年10月月趙治平：36.7246%易習軍：17.2637%周東：16.5807%弘云投資：12.0532%其余6名股東：17.3778%廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 44（一）有限公司的設立情況 2012 年 8 月 1 日，自然人曾偉、饒龍軍共同簽署了中山市弘景光電科技有限公司

118、章程，約定共同設立弘景有限，注冊資本為 100.00 萬元，其中，曾偉出資 90.00 萬元、饒龍軍出資 10.00 萬元，均以貨幣出資。2012 年 8 月 2 日，中山百富勤會計師事務所出具了驗資報告（中百驗字2012第 N-0359 號），經驗證，截至 2012 年 7 月 31 日，弘景有限已收到曾偉、饒龍軍繳納的注冊資本合計 100.00 萬元，實收資本占注冊資本的 100.00%，均為貨幣出資。2012 年 8 月 14 日，中山市工商行政管理局核準了弘景有限的設立登記，并為其頒發了企業法人營業執照（注冊號：442000000703836），弘景有限設立時的股權結構情況如下：序號序

119、號 股東股東姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 曾偉 90.00 90.00 2 饒龍軍 10.00 10.00 合計合計 100.00 100.00（二）股份公司設立情況 2016 年 5 月 25 日，致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具審計報告（致同審字2016第 441ZB5419號），截至 2016年 1月 31日，弘景有限賬面凈資產為 1,938.64 萬元。2016 年 5 月 26 日，中水致遠資產評估有限公司（原名“北京京都中新資產評估有限公司”）出具中山市弘景光電科技有限公司擬整體改制為股份公司所涉及的公司賬面凈資產價值評估報告（京都中新評報字

120、2016第 0080 號），截至 2016 年 1月 31 日，弘景有限凈資產評估值為 2,046.08萬元。2016 年 5 月 27 日，弘景有限全體股東簽署發起人協議，一致同意以弘景有限截至 2016年 1月 31日經審計的公司凈資產 1,938.64萬元扣除因本次折股轉增股本應繳納的個人所得稅后的余額 1,810.51 萬元，按照 1:0.9997 折股比例折合為股份公司的股本 1,810.00 萬元，超過股本總額的部分全部計入股份公司的資本公積。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 45 2016 年 5 月 27 日，致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告（致同驗字201

121、6第 441ZC0238 號），對本次整體變更的注冊資本實繳情況予以驗證確認。2016 年 5 月 31 日，弘景光電（籌）召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過了關于設立廣東弘景光電科技股份有限公司的議案等相關議案，同意將弘景有限整體變更為股份有限公司。2016 年 6 月 13 日，公司取得中山市工商行政管理局頒發的營業執照（統一社會信用代碼為 91442000052452906K）。公司整體變更為股份公司時的股本結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 趙治平 923.10 51.00 2 易習軍 452.50 25.00 3 周東

122、 380.10 21.00 4 高國成 54.30 3.00 合計合計 1,810.00 100.00 公司整體變更為股份有限公司時，公司自然人股東所涉及的個人所得稅均已依法繳納。（三）發行人報告期內的股本和股東變化情況 報告期期初，公司的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名或名稱或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）出資比例（出資比例（%）1 趙治平 1,064.7000 36.7246 2 易習軍 500.5000 17.2637 3 周東 480.7000 16.5807 4 弘云投資 349.4400 12.0532 5 永輝化工 123.0000 4.2426 6 弘寬投資 9

123、2.6100 3.1944 7 弘慶投資 90.1000 3.1078 8 昆石承長 68.0000 2.3455 9 點亮投資 66.0000 2.2765 10 高國成 64.1000 2.2110 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 46 序號序號 股東姓名股東姓名或名稱或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）出資比例（出資比例（%）合計合計 2,899.1500 100.0000 1、2020 年年 6 月，月，公司資本公積轉增股本公司資本公積轉增股本 2020 年 5 月 22 日，弘景光電召開 2019 年年度股東大會并作出決議，以資本公積向全體股東每 10股轉增 3股，轉增

124、股份 8,697,450股，轉增后公司股本由2,899.15萬元增至 3,768.895萬元，并相應修改公司章程。2020 年 6 月 29 日，公司就本次變更辦理了工商變更登記，并領取了變更后的營業執照。2020 年 8 月 14 日，中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具驗資報告（眾環深驗字20200002號），經審驗，截至 2020年 6月 11日，弘景光電已將資本公積 869.745 萬元轉增股本，累計股本為人民幣 3,768.895 萬元。本次變更完成后，公司的股東及其持股比例情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名或名稱或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）出資比例（出資比

125、例（%）1 趙治平 1,384.1100 36.7246 2 易習軍 650.6500 17.2637 3 周東 624.9100 16.5807 4 弘云投資 454.2720 12.0532 5 永輝化工 159.9000 4.2426 6 弘寬投資 120.3930 3.1944 7 弘慶投資 117.1300 3.1078 8 昆石承長 88.4000 2.3455 9 點亮投資 85.8000 2.2765 10 高國成 83.3300 2.2110 合計合計 3,768.8950 100.0000 2、2021 年年 2 月，報告期內第一次增資月，報告期內第一次增資 2021 年

126、1 月 22 日，弘景光電召開 2021 年度第一次臨時股東大會并作出決議，同意公司股本由 3,768.895 萬元增加至 3,920.00 萬元，本次增資價格為 5.86元/股，其中，魏慶陽以總額 164.4023萬元認購公司新增股份，其中 28.055萬元作為股本投入，占本次增資后公司股本的 0.7157%，余下 136.3473 萬元計入資廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 47 本公積；弘大投資以總額 721.073 萬元認購公司新增股份，其中 123.05 萬元作為股本投入，占本次增資后公司股本的 3.1390%，余下 598.023 萬元計入資本公積。2021 年 2 月 1

127、9 日，公司就本次增資辦理了工商變更登記，并領取了變更后的營業執照。本次增資完成后，公司的股東及其持股比例情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名或名稱或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例（%）1 趙治平 1,384.1100 35.3089 2 易習軍 650.6500 16.5982 3 周東 624.9100 15.9416 4 弘云投資 454.2720 11.5886 5 永輝化工 159.9000 4.0791 6 弘大投資 123.0500 3.1390 7 弘寬投資 120.3930 3.0713 8 弘慶投資 117.1300 2.9880 9 昆石承長 88

128、.4000 2.2551 10 點亮投資 85.8000 2.1888 11 高國成 83.3300 2.1258 12 魏慶陽 28.0550 0.7157 合計合計 3,920.0000 100.0000 3、2021 年年 12 月，報告期內第二次增資月，報告期內第二次增資 2021 年 11 月 19 日，弘景光電召開 2021 年度第三次臨時股東大會并作出決議，同意公司股本由 3,920.00 萬元增加至 4,356.00 萬元，本次增資價格為 13.77元/股，其中，昆石財富認繳新增股本 108.00 萬元，占本次增發后總股本的2.4793%；海寧君馬認繳新增股本 108.00 萬

129、元，占本次增發后總股本的 2.4793%；傳新未來認繳新增股本 108.00 萬元，占本次增發后總股本的 2.4793%；火炬集團認繳新增股本 43.00 萬元，占本次增發后總股本的 0.9871%；火炬華盈認繳新增股本 43.00 萬元，占本次增發后總股本的 0.9871%；寧波錦燦認繳新增股本26.00萬元，占本次增發后總股本的 0.5969%。2021 年 12 月 31 日，公司就本次增資辦理了工商變更登記，并領取了變更廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 48 后的營業執照。本次增資完成后，公司的股東及其持股比例情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名或名稱或名稱 持股數量（持股數量

130、（萬萬股）股）持股比例持股比例（%）1 趙治平 1,384.1100 31.7748 2 易習軍 650.6500 14.9369 3 周東 624.9100 14.3460 4 弘云投資 454.2720 10.4287 5 永輝化工 159.9000 3.6708 6 弘大投資 123.0500 2.8248 7 弘寬投資 120.3930 2.7638 8 弘慶投資 117.1300 2.6889 9 昆石財富 108.0000 2.4793 10 海寧君馬 108.0000 2.4793 11 傳新未來 108.0000 2.4793 12 昆石承長 88.4000 2.0294 13

131、 點亮投資 85.8000 1.9697 14 高國成 83.3300 1.9130 15 火炬集團 43.0000 0.9871 16 火炬華盈 43.0000 0.9871 17 魏慶陽 28.0550 0.6441 18 寧波錦燦 26.0000 0.5969 合計合計 4,356.0000 100.0000 4、2022 年年 8 月，報告期內第三次增資暨第一次股權轉讓月，報告期內第三次增資暨第一次股權轉讓 2022 年 6 月 28 日，弘景光電召開 2021 年年度股東大會并作出決議，同意公司股本由 4,356.00萬元增加至 4,606.00萬元，本次增資價格為 19.80元/股

132、，其中，德賽西威認繳新增股本 150.00 萬元，占本次增發后總股本的 3.2566%；勤合創投認繳新增股本 100.00 萬元，占本次增發后總股本的 2.1711%。2022 年 7 月 12 日，趙治平、周東、易習軍與德賽西威、勤合創投簽訂股份轉讓協議，約定趙治平、周東、易習軍分別將其持有弘景光電的 45.00萬股、62.00 萬股和 93.00 萬股，合計 200.00 萬股股份以 18.37 元/股轉讓給德賽西威、勤合創投，轉讓對價合計人民幣 3,674.00 萬元，其中向德賽西威轉讓 120.00 萬廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 49 股，向勤合創投轉讓 80.00 萬股

133、。2022 年 8 月 4 日，公司就本次增資及股份轉讓辦理了工商變更登記，并領取了變更后的營業執照。本次增資及股份轉讓完成后，公司的股東及其持股比例情況如下：序號序號 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例（%）1 趙治平 1,339.1100 29.0732 2 周東 562.9100 12.2212 3 易習軍 557.6500 12.1070 4 弘云投資 454.2720 9.8626 5 德賽西威 270.0000 5.8619 6 勤合創投 180.0000 3.9079 7 永輝化工 159.9000 3.4716 8 弘大投資 123.

134、0500 2.6715 9 弘寬投資 120.3930 2.6138 10 弘慶投資 117.1300 2.5430 11 昆石財富 108.0000 2.3448 12 海寧君馬 108.0000 2.3448 13 傳新未來 108.0000 2.3448 14 昆石承長 88.4000 1.9192 15 點亮投資 85.8000 1.8628 16 高國成 83.3300 1.8092 17 火炬集團 43.0000 0.9336 18 火炬華盈 43.0000 0.9336 19 魏慶陽 28.0550 0.6091 20 寧波錦燦 26.0000 0.5645 合計合計 4,606

135、.0000 100.0000 5、2022 年年 9 月，報告期內第二次股權轉讓月，報告期內第二次股權轉讓 2022 年 9 月 10 日，點亮投資與寧波錦炫簽訂股份轉讓協議，點亮投資將其持有弘景光電的合計 28.60萬股股份以 19.25元/股轉讓給寧波錦炫，轉讓對價為 550.55 萬元。本次股權轉讓完成后，公司的股東及其持股比例情況如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 50 序號序號 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例（%）1 趙治平 1,339.1100 29.0732 2 周東 562.9100 12.2212 3 易習軍 557

136、.6500 12.1070 4 弘云投資 454.2720 9.8626 5 德賽西威 270.0000 5.8619 6 勤合創投 180.0000 3.9079 7 永輝化工 159.9000 3.4716 8 弘大投資 123.0500 2.6715 9 弘寬投資 120.3930 2.6138 10 弘慶投資 117.1300 2.5430 11 昆石財富 108.0000 2.3448 12 海寧君馬 108.0000 2.3448 13 傳新未來 108.0000 2.3448 14 昆石承長 88.4000 1.9192 15 高國成 83.3300 1.8092 16 點亮投資

137、 57.2000 1.2419 17 火炬集團 43.0000 0.9336 18 火炬華盈 43.0000 0.9336 19 寧波錦炫 28.6000 0.6209 20 魏慶陽 28.0550 0.6091 21 寧波錦燦 26.0000 0.5645 合計合計 4,606.0000 100.0000 6、2022 年年 10 月，報告期內第四次增資月，報告期內第四次增資 2022年9月21日，弘景光電召開2022年第二次臨時股東大會并作出決議，同意公司股本由 4,606.00 萬元增加至 4,766.00 萬元，本次增資價格為 25.00 元/股，其中，立灣投資認繳新增股本 120.0

138、0 萬元，占本次增發后總股本的2.5178%；全志科技認繳新增股本 40.00 萬元，占本次增發后總股本的 0.8393%。2022 年 10 月 19 日，公司就本次增資辦理了工商變更登記，并領取了變更后的營業執照。本次增資完成后，公司的股東及其持股比例情況如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 51 序號序號 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例（%）1 趙治平 1,339.1100 28.0971 2 周東 562.9100 11.8110 3 易習軍 557.6500 11.7006 4 弘云投資 454.2720 9.5315 5 德

139、賽西威 270.0000 5.6651 6 勤合創投 180.0000 3.7768 7 永輝化工 159.9000 3.3550 8 弘大投資 123.0500 2.5818 9 弘寬投資 120.3930 2.5261 10 立灣投資 120.0000 2.5178 11 弘慶投資 117.1300 2.4576 12 昆石財富 108.0000 2.2661 13 海寧君馬 108.0000 2.2661 14 傳新未來 108.0000 2.2661 15 昆石承長 88.4000 1.8548 16 高國成 83.3300 1.7484 17 點亮投資 57.2000 1.2002

140、18 火炬集團 43.0000 0.9022 19 火炬華盈 43.0000 0.9022 20 全志科技 40.0000 0.8393 21 寧波錦炫 28.6000 0.6001 22 魏慶陽 28.0550 0.5886 23 寧波錦燦 26.0000 0.5455 合計合計 4,766.0000 100.0000（四）發行人歷史沿革股權代持及其解除情況 公司歷史沿革中存在股權代持的情形。趙治平曾通過委托公司員工曾偉代持弘景有限的股權，該股權代持情形已于 2014 年 7 月全部解除完畢。上述股權代持及其解除情況真實、合理，不存在糾紛或潛在糾紛，具體如下：1、代持形成情況、代持形成情況

141、2012 年 8 月 1 日，自然人曾偉、饒龍軍簽署了公司章程，約定曾偉以貨幣資金 90.00 萬元出資、饒龍軍以貨幣資金 10.00 萬元出資，共同設立弘景有限，廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 52 注冊資本于 2012年 7月 31日前繳足。公司成立時曾偉即為公司員工，其所持股權為替趙治平代持。曾偉此次的 90.00 萬元出資系由趙治平提供，趙治平先將90.00 萬元匯入曾偉的個人銀行賬戶，其后曾偉以該款項用于對弘景有限出資，形成股權代持。2012 年 8月，弘景有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東股東姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 曾偉 9

142、0.00 90.00 2 饒龍軍 10.00 10.00 合計合計 100.00 100.00 弘景有限設立時真實的股權結構如下：序號序號 股東股東姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 趙治平 90.00 90.00 2 饒龍軍 10.00 10.00 合計合計 100.00 100.00 此次股權代持的原因主要系：一方面，因趙治平入職舜宇光學（中山）有限公司時簽署的保密協議約定了離職后一年期限的競業限制義務，雖然2012 年 6 月趙治平從舜宇光學（中山）有限公司離職時，舜宇光學（中山）有限公司未要求趙治平履行競業限制的義務，也未按照保密協議約定向趙治平支付競業限

143、制的補償金，但是趙治平考慮應盡量避免與舜宇光學（中山）有限公司之間不必要的法律爭議；另一方面，趙治平擔心因舜宇光學科技的行業地位，對正常業務開展產生不利影響?；谥斏餍钥紤]，趙治平認為其直接持股有所不便，因此委托公司員工曾偉代持其股權。2、股權代持的解除情況、股權代持的解除情況 2014 年 7 月 18 日，經弘景有限股東會決議，同意曾偉將其持有的弘景有限90.00%的股權以 90.00 萬元轉讓給趙治平；同意饒龍軍將其持有的弘景有限10.00%的股權以 10.00 萬元轉讓給趙治平；同意弘景有限注冊資本由 100.00 萬元變更為 500.00 萬元，其中趙治平認繳增資 155.00 萬元

144、、易習軍認繳增資140.00 萬元以及張小方認繳增資 105.00 萬元；同意弘景有限變更企業法定代表人為趙治平。同時，弘景有限修改了公司章程相應條款。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 53 因本次股權轉讓系股權代持的還原，趙治平并未向曾偉支付任何股權轉讓價款。股權轉讓后，曾偉替趙治平代持的股份已全部還原。2014 年 7 月 31 日，中山市工商行政管理局核準了上述工商變更，弘景有限收到新核發的企業法人營業執照。本次股權轉讓及增資完成后，弘景有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 趙治平 255.00 51.00 2 易

145、習軍 140.00 28.00 3 張小方 105.00 21.00 合計合計 500.00 100.00 3、關于股權代持的確認、關于股權代持的確認 2022 年 11 月 14 日，趙治平出具聲明確認書，確認：“1、弘景有限于2012 年 8 月 14 日設立時，工商登記的曾偉所持弘景有限 90 萬元出資額（占弘景有限當時注冊資本總額的 90%）系曾偉代本人持有。該等代持股權對應的出資款實際由本人提供，權益歸本人實際所有；2、本人與曾偉于 2014 年 7 月 18日簽訂中山市弘景光電科技有限公司股權轉讓合同，約定曾偉將弘景有限90%股權以 90 萬元轉讓給本人，系解除股權代持，還原本人真

146、實持股的安排。本人未實際向曾偉支付股權轉讓對價。股權轉讓完成后，股權代持已徹底清理完畢。弘景有限已于 2014年 7月 31日辦理完成前述股權轉讓的工商登記手續，本人對此不持任何異議或爭議；3、股權代持期間及股權代持解除過程，本人與曾偉不存在任何形式的、現實或潛在的爭議或糾紛。股權代持解除后，相關股權已由本人真實、直接持有，本人與曾偉對此亦不存在任何現實或潛在的爭議或糾紛；4、股權代持期間，本人作為弘景有限的實際股東，通過曾偉出借給弘景有限用于日常經營的款項，已經全部結清。對此，本人與曾偉、弘景有限之間不存在任何現實或潛在的爭議、糾紛?！?022 年 11 月 14 日，曾偉出具聲明確認書，確

147、認：“1、弘景有限于2012 年 8 月 14 日設立時，工商登記的本人所持弘景有限 90 萬元出資額（占弘景有限當時注冊資本總額的 90%）系本人代趙治平持有。該等代持股權對應的出資款實際由趙治平提供，權益歸趙治平實際所有；2、本人與趙治平于 2014廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 54 年 7 月 18 日簽訂中山市弘景光電科技有限公司股權轉讓合同，約定將弘景有限 90%股權以 90 萬元轉讓給趙治平，系解除股權代持關系，還原趙治平真實持股的安排。趙治平未實際向本人支付股權轉讓對價。股權轉讓完成后，股權代持已徹底清理完畢。弘景有限已于 2014年 7月 31日辦理完成股權轉讓的工

148、商登記手續，本人對此不持任何異議或爭議；3、股權代持期間及股權代持解除過程，本人與趙治平不存在任何形式的、現實或潛在的爭議或糾紛。股權代持解除后，相關股權已由趙治平真實、直接持有，本人與趙治平之間對此不存在任何現實或潛在的爭議或糾紛；4、股權代持期間，趙治平作為弘景有限的實際股東，通過本人出借給弘景有限用于日常經營的款項，已經全部結清。對此，本人與趙治平、弘景有限之間不存在任何現實或潛在的爭議、糾紛?！壁w治平與曾偉之間建立的股權代持關系為雙方真實意思表示，且均確認該股權代持關系已解除。雙方不存在因該股權代持關系形成及解除而發生糾紛或潛在糾紛的情況。截至本招股意向書簽署日，公司不存在股權代持的情

149、形，歷史上的股權代持已經還原，不存在影響公司股權清晰、穩定及實際控制人的認定，不存在糾紛或潛在糾紛。（五）發行人報告期內的重大資產重組情況 報告期內，發行人未發生重大資產重組事項。（六）發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況 2017 年 1 月 23 日，股轉公司出具關于同意廣東弘景光電科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函2017494 號），同意公司股票在股轉系統掛牌，轉讓方式為協議轉讓。2017 年 2 月 20 日起，公司股票在股轉系統掛牌并公開轉讓。公司的證券簡稱為“弘景光電”，證券代碼為“870900”。2020 年 11 月 17 日，股轉公司出具關于

150、廣東弘景光電科技股份有限公司股票終止掛牌的公告（股轉系統公告2020831 號），公司股票自 2020 年 11月 19 日起在股轉系統終止掛牌。在掛牌期間，發行人未受到過證券監管部門的行政處罰。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 55（七）發行人與相關股東之間簽署的投資者特殊權利條款及解除的情況 公司歷次增資擴股過程中，與外部投資者簽訂的投資者特殊權利條款約定及其解除情況如下：1、A 輪融資對賭相關協議輪融資對賭相關協議 2018 年 2 月，昆石承長、永輝化工、點亮投資分別與弘景光電及當時全體股東簽署了關于廣東弘景光電科技股份有限公司的投資協議之補充協議。2018 年 4 月，昆石承

151、長、永輝化工、點亮投資與弘景光電及其當時全體股東簽署了關于廣東弘景光電科技股份有限公司的投資協議之補充協議二，約定昆石承長、永輝化工、點亮投資享有股份回購權、反攤薄權等方面的特殊股東權利，具體如下：序號序號 項目項目 具體內容具體內容 1 股份回購權 若 2018 年、2019 年及 2020 年任一年度，目標公司實際凈利潤金額不足協議承諾凈利潤金額的 80%，投資方有權要求公司股東共同按約定的計算方式對其所持有的全部股份或部分股份進行收購。其中，2018-2020 年公司股東承諾的凈利潤分別不低于1,500.00 萬元、2,300.00 萬元、3,400.00 萬元；股票回購價格約定以如下兩

152、個方案孰高為準：方案 1：股票回購價格=投資額*（1+8%*資金占用時間/365）-投資方從公司獲得的現金紅利；方案 2：股票回購價格=公司上一輪股份融資投后總估值*提出的收購股份比例。2 反攤薄權 在公司擬增加注冊資本的情況下，再次增資的股份定價以及其他設定條件不得優于投資方本次增資，但員工股份激勵方案、與資產整合、并購相關的股份增發以及首次公開發行除外。公司擬增加注冊資本，如果每元新增注冊資本的認購價格低于投資方投資金額除以其認購公司注冊資本金額所得認購價格，則投資方有權選擇以書面通知的形式要求公司股東向投資方無償或以法律允許的最低價格轉讓注冊資本金額。2、B 輪融資對賭相關協議輪融資對賭

153、相關協議 2021 年 11 月，昆石財富、海寧君馬、傳新未來、火炬集團、火炬華盈、寧波錦燦與弘景光電及當時全體股東簽署了關于廣東弘景光電科技股份有限公司的增資協議之補充協議，約定昆石財富、海寧君馬、傳新未來、火炬集團、火炬華盈、寧波錦燦享有股份回購權、公司治理重大事項同意權、優先認購權、優先購買權與共售權、優先清算權、知情權、反稀釋權等方面的特殊股東權利，具體如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 56 序號序號 項目項目 具體內容具體內容 1 股份回購權 本次增資完成后，公司創始股東承諾，以下任何一項事項發生，增資方均有權利要求公司創始股東回購其全部股權或部分股權：（1）公司或創始

154、股東嚴重違反其在正式投資合同中做出的任何陳述、保證、承諾，或出現其他重大違約行為，且未能及時補救的；（2）公司在 2024 年 12 月 31 日之前未正式提交上市申請或2026 年 12 月 31 日之前未能在增資方認可的公共證券交易市場（含主板、科創板和創業板或其他國內外證券交易市場，但不包括新三板）上市；（3）創始股東或管理團隊出現重大個人誠信問題損害公司利益，包括但不限于違反競業禁止義務、保密協議或轉移、隱匿、侵占公司財產、公司出現增資方不知情的大額賬外現金經營收入等情形；（4）未經增資方書面同意，公司實際控制人發生變更。公司實際控制人與其他創始股東、員工持股平臺等股東結為一致行動人的

155、情形除外；（5）公司發生停業、歇業、被責令關閉或解散；（6）公司超過兩年未召開定期股東大會或股東大會/董事會超過一年或連續三次無法形成有效決議；（7）本次增資完成后，增資方依據增資協議及/或本補充協議約定，依法解除增資協議的?；刭弮r格=本次股權增資價款總額*（1+6%*實際支付股權增資價款日至增資方實際收到回購價款之天數/365）2 公司治理重大事項同意權 合格上市前，公司實施下列重大事項前應獲得增資方事先認可：（1）公司主營業務的改變或退出主營業務；（2）實施后可能導致增資方股權被稀釋或攤薄的公司員工股權激勵計劃；（3）改變公司性質、形式、注冊資本、股權結構；（4）公司發行任何證券或證券類產

156、品（包括但不限于股權、債權類證券）或者任何其他有可能稀釋或者減少增資方在公司的有效持股比例、改變增資方權利等任何影響其在公司權利的行為；（5）公司清算、解散、合并、分立或進行重大重組，或其他可能導致公司控制權發生變更的交易，或者申請任命破產接管人、管理人、司法管理人或類似人員。3 優先認購權 合格上市前，就公司向任何實體或個人（包括公司屆時的股東和第三人）發行任何證券或證券類產品（包括但不限于新增注冊資本、增發股份、發行可轉換公司債券），增資方均有權在同等條件下按公司發行任何證券或證券類產品前之既有股權比例優先于其他股東認購該等證券或證券類產品的權利。4 優先購買權與共售權 在合格上市前，未經

157、增資方事先書面同意，創始股東（“轉讓受限股東”）不得向第三方直接或間接出售其直接或間接持有的公司股權（經公司股東會或董事會批準的員工持股計劃、管理團隊股權激勵計劃涉及的股權轉讓不受限制）。若增資方同意轉讓受限股東向第三方出售其全部或一部分其直接或間接的股權，其有權在同等條件下優先購買全部或部分擬轉股權的權利，或以轉讓受限股東同等條件向潛在增資方出售增資持有的股權。5 優先清算權 若公司因為任何原因發生終止、解散、清算或發生經增資方認定的“視作清算事件”且增資方要求行使本條權利的情況，公司應當自終止事由發生三十日內，組織清算委員會對公司進行清算。公司清算時，增資方可獲得：累計投資本金，加上按照年

158、單利6%計算的優先清算款，和該等投資本金上已累積的股息或已宣告但未分配的股息。如增資方股東分得的剩余財產低于優先清算款，創始股東須以其分得的剩余財產補足增資方股東的差額（以下簡稱“清算差額”）；若創始股東所分得的剩余財產不足以補廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 57 序號序號 項目項目 具體內容具體內容 足所有增資方的“清算差額”的，則創始股東承擔連帶責任，以保證增資方獲得的剩余財產不低于其優先清算款。6 知情權 本次增資完成后至合格上市前，公司應確保按照以下約定的時間向增資方或其指定之人提供以下信息：（1）在每個季度結束后的四十五日，公司根據中國會計準則準備的未經審計的合并季度財務報

159、表；（2）在每個會計年度末后的一百二十天內，公司由具備證券期貨從業資格的會計師事務所根據中國會計準則審查和驗證的，經審計的年度合并審計報告；（3）在每個當年財政年度結束前的三十日內，下一年度財務預算報告；（4）除正常經營管理外，任何送交現有股東的文件和資料。7 反稀釋權 非經增資方（“反稀釋權人”）的書面同意，公司不得以低于反稀釋權人向公司增資的每股單價接受其他增資方對公司的股權投資，但為執行經增資方同意的員工持股計劃而發行股權的情況除外。3、C 輪融資對賭相關協議輪融資對賭相關協議 2022 年 7 月，德賽西威、勤合創投與弘景光電及趙治平、易習軍、周東簽署了關于廣東弘景光電科技股份有限公司

160、的增資協議之補充協議。同時，德賽西威、勤合創投與趙治平、易習軍和周東簽署了關于廣東弘景光電科技股份有限公司的股份轉讓協議之補充協議，約定德賽西威、勤合創投享有股份回購權、公司治理重大事項同意權、優先認購權、優先購買權與共售權、優先清算權、知情權、反稀釋權等方面的特殊股東權利，具體如下：序號序號 項目項目 具體內容具體內容 1 股份回購權 本次增資/轉讓完成后，公司創始股東承諾，以下任何一項事項發生，增資方/受讓方均有權利要求公司創始股東/轉讓方回購其全部股權或部分股權：（1）公司或創始股東/轉讓方嚴重違反其在增資協議/股份轉讓協議中做出的任何陳述、保證、承諾，或出現其他重大違約行為，且未能及時

161、補救的；（2）公司在 2024年 12月 31日之前未能正式提交上市申請或 2026 年 12 月31 日之前未能在本輪增資方認可的公共證券交易市場（含主板、科創板和創業板或其他國內外證券交易市場，但不包括新三板）上市；（3）創始股東/轉讓方或管理團隊出現重大個人誠信問題損害公司利益，包括但不限于違反競業禁止義務、保密協議或轉移、隱匿、侵占公司財產、公司出現增資方不知情的大額賬外現金經營收入等情形；（4）未經增資方/受讓方書面同意，公司實際控制人發生變更。公司實際控制人與其他創始股東、員工持股平臺等股東結為一致行動人的情形除外；（5）公司發生停業、歇業、被責令關閉或解散；（6）公司超過兩年未召

162、開定期股東大會或股東大會/董事會超過一年或連續三次無法形成有效決議；（7）本次增資完成后，增資方依據增資協議及/或本補充協議約定，依法解除增資協議的。（8）享有回購權的投資者要求公司和/或其他回購義務人（如有）回購其所持有的公司股權，且主張回購價款累計達到 2,000 萬元的?；刭弮r格=本次股權增資價款總廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 58 序號序號 項目項目 具體內容具體內容 額*（1+6%*實際支付股權增資價款日至增資方實際收到回購價款之天數/365）。2 公司治理重大事項同意權 合格上市前，公司實施下列重大事項前應獲得增資方事先認可：（1）公司主營業務的改變或退出主營業務；（2

163、）實施后可能導致增資方股權被稀釋或攤薄的公司員工股權激勵計劃；（3）改變公司性質、形式、注冊資本、股權結構；（4）公司發行任何證券或證券類產品（包括但不限于股權、債權類證券）或者任何其他有可能稀釋或者減少增資方在公司的有效持股比例、改變增資方權利等任何影響其在公司權利的行為；（5）公司清算、解散、合并、分立或進行重大重組，或其他可能導致公司控制權發生變更的交易，或者申請任命破產接管人、管理人、司法管理人或類似人員。3 優先認購權 合格上市前，就公司向任何實體或個人（包括公司屆時的股東和第三人）發行任何證券或證券類產品（包括但不限于新增注冊資本，增發股份，發行可轉換公司債券），增資方/受讓方均有

164、權在同等條件下按公司發行任何證券或證券類產品前之既有股權比例優先于其他不享有優先認購權的股東認購該等證券或證券類產品的權利。4 優先購買權與共售權 在合格上市前，若創始股東/轉讓方即“轉讓受限股東”，直接持股比例合計低于 50%，未經增資方/受讓方事先書面同意，創始股東/轉讓方不得向第三方直接或間接出售其直接或間接持有的公司股權（經公司股東會或董事會批準的員工持股計劃、管理團隊股權激勵計劃涉及的股權轉讓不受限制）。若增資方/受讓方同意轉讓受限股東向第三方出售其全部或一部分其直接或間接的股權，其有權在同等條件下優先購買全部或部分擬轉股權的權利，或以轉讓受限股東同等條件向潛在增資方出售增資持有的股

165、權。5 優先清算權 若公司因為任何原因發生終止、解散、清算或發生經增資方/受讓方認定的“視作清算事件”且增資方/受讓方要求行使本條權利的情況，公司應當自終止事由發生三十日內，組織清算委員會對公司進行清算。公司清算時，增資方/受讓方可獲得：累計投資本金，加上按照年單利 6%計算的優先清算款，和該等投資本金上已累積的股息或已宣告但未分配的股息。如增資方/受讓方股東分得的剩余財產低于優先清算款，創始股東/轉讓方須以其分得的剩余財產補足增資方/受讓方股東的差額（以下簡稱“清算差額”）；若創始股東/轉讓方所分得的剩余財產不足以補足所有增資方/受讓方的“清算差額”的，則創始股東/轉讓方承擔連帶責任，以保證

166、增資方/受讓方獲得的剩余財產不低于其優先清算款。6 知情權 本次增資完成后至合格上市前，公司應確保按照以下約定的時間向增資方/受讓方或其指定之人提供以下信息：（1）在每個季度結束后的四十五日，公司根據中國會計準則的準備的未經審計的合并季度財務報表；（2）在每個會計年度末后的一百二十天內，公司由具備證券期貨從業資格的會計師事務所根據中國會計準則審查和驗證的，經審計的年度合并審計報告；（3）在每個當年財政年度結束前的三十日內，下一年度財務預算報告；（4）除正常經營管理外，任何送交現有股東的文件和資料。7 反稀釋權 非經增資方/受讓方的書面同意，公司不得以低于 22 元/股接受其他增資方/受讓方對公

167、司的股權投資，但為執行經增資方同意的員工持股計劃而發行股權的情況除外。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 59 序號序號 項目項目 具體內容具體內容 8 最優惠條款 如果目標公司的現有或將來的任何股東在任何時候享有比本輪增資方股東在本協議及其他交易文件下享有的權利更為優惠或優先的條件或權利，則本輪增資方股東有權享受該等更優惠或優先的條件及權利且無需支付任何對價。4、D 輪融資對賭相關協議輪融資對賭相關協議 2022 年 10 月，立灣投資、全志科技與趙治平、易習軍、周東及弘景光電簽署了關于廣東弘景光電科技股份有限公司的增資協議之補充協議，約定立灣投資、全志科技享有股份回購權、公司治理重大

168、事項同意權、優先認購權、優先購買權與共售權、優先清算權、知情權、反稀釋權等方面的特殊股東權利，具體如下：序號序號 項目項目 具體內容具體內容 1 股份回購權 本次增資完成后，公司創始股東承諾，以下任何一項事項發生，增資方均有權利要求公司創始股東回購其全部股權或部分股權：（1）公司或創始股東嚴重違反其在增資協議中做出的任何陳述、保證、承諾，或出現其他重大違約行為，且未能及時補救的；（2）公司在 2024 年 12 月 31 日之前未能正式提交上市申請或 2026年 12月 31日之前未能在本輪增資方認可的公共證券交易市場（含主板、科創板和創業板或其他國內外證券交易市場，但不包括新三板）上市；（3

169、）創始股東或管理團隊出現重大個人誠信問題損害公司利益，包括但不限于違反競業禁止義務、保密協議或轉移、隱匿、侵占公司財產、公司出現增資方不知情的大額賬外現金經營收入等情形；（4）未經增資方書面同意，公司實際控制人發生變更。公司實際控制人與其他創始股東、員工持股平臺等股東結為一致行動人的情形除外；（5）公司發生停業、歇業、被責令關閉或解散；（6）公司超過兩年未召開定期股東大會或股東大會/董事會超過一年或連續三次無法形成有效決議；（7）本次增資完成后，增資方依據增資協議及/或本補充協議約定，依法解除增資協議的；（8）享有回購權的投資者要求公司和/或其他回購義務人（如有）回購其所持有的公司股權，且主張

170、回購價款累計達到 2,000 萬元的?；刭弮r格=本次股權增資價款總額*（1+6%*實際支付股權增資價款日至增資方實際收到回購價款之天數/365）。2 公司治理重大事項同意權 合格上市前，公司實施下列重大事項前應獲得增資方事先認可：（1）公司主營業務的改變或退出主營業務；（2）實施后可能導致增資方股權被稀釋或攤薄的公司員工股權激勵計劃；（3）改變公司性質、形式、注冊資本、股權結構；（4）公司發行任何證券或證券類產品（包括但不限于股權、債權類證券）或者任何其他有可能稀釋或者減少增資方在公司的有效持股比例、改變增資方權利等任何影響其在公司權利的行為；（5）公司清算、解散、合并、分立或進行重大重組，或

171、其他可能導致公司控制權發生變更的交易，或者申請任命破產接管人、管理人、司法管理人或類似人員。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 60 序號序號 項目項目 具體內容具體內容 3 優先認購權 合格上市前，就公司向任何實體或個人（包括公司屆時的股東和第三人）發行任何證券或證券類產品（包括但不限于新增注冊資本，增發股份，發行可轉換公司債券），增資方均有權在同等條件下按公司發行任何證券或證券類產品前之既有股權比例優先于其他股東認購該等證券或證券類產品的權利。4 優先購買權與共售權 在合格上市前，若創始股東直接持股比例合計低于 50%，未經增資方事先書面同意，創始股東（“轉讓受限股東”）不得向第三方

172、直接或間接出售其直接或間接持有的公司股權（經公司股東會或董事會批準的員工持股計劃、管理團隊股權激勵計劃涉及的股權轉讓不受限制）。若增資方同意轉讓受限股東向第三方出售其全部或一部分其直接或間接的股權，其有權在同等條件下優先購買全部或部分擬轉股權的權利，或以轉讓受限股東同等條件向潛在增資方出售增資持有的股權。5 優先清算權 若公司因為任何原因發生終止、解散、清算或發生經增資方認定的“視作清算事件”且增資方要求行使本條權利的情況，公司應當自終止事由發生三十日內，組織清算委員會對公司進行清算。公司清算時，增資方可獲得：累計投資本金，加上按照年單利6%計算的優先清算款，和該等投資本金上已累積的股息或已宣

173、告但未分配的股息。如增資方股東分得的剩余財產低于優先清算款，創始股東須以其分得的剩余財產補足增資方股東的差額（以下簡稱“清算差額”）；若創始股東所分得的剩余財產不足以補足所有增資方的“清算差額”的，則創始股東承擔連帶責任，以保證增資方獲得的剩余財產不低于其優先清算款。6 知情權 本次增資完成后至合格上市前，公司應確保按照以下約定的時間向增資方或其指定之人提供以下信息：（1）在每個季度結束后的四十五日，公司根據中國會計準則準備的未經審計的合并季度財務報表；（2）在每個會計年度末后的一百二十天內，公司由具備證券期貨從業資格的會計師事務所根據中國會計準則審查和驗證的，經審計的年度合并審計報告；（3）

174、在每個當年財政年度結束前的三十日內，下一年度財務預算報告；（4）除正常經營管理外，任何送交現有股東的文件和資料。7 反稀釋權 非經增資方（“反稀釋權人”）的書面同意，公司不得以低于 25元/股接受其他增資方對公司的股權投資，但為執行經增資方同意的員工持股計劃而發行股權的情況除外。8 最優惠條款 如果目標公司的現有或將來的任何股東在任何時候享有比本輪增資方股東在本協議及其他交易文件下享有的權利更為優惠或優先的條件或權利，則本輪增資方股東有權享受該等更優惠或優先的條件及權利且無需支付任何對價。5、解除情況、解除情況 截至本招股意向書簽署日，各投資方與公司、實際控制人及相關股東就對賭安排的解除已簽署

175、終止協議，其中，A 輪投資方的特殊權利條款自終止協議簽署之日起解除，自始無效且不可恢復；B輪、C輪、D輪投資方的特殊權利條款自本次 IPO受理之日起解除，自始無效且不可恢復。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 61 三、發行人股權結構和組織結構（一）本次發行前公司股權結構 截至本招股意向書簽署日，發行人股權結構如下：（二）公司組織結構圖 截至本招股意向書簽署日，發行人組織結構圖如下：四、發行人控股子公司、分公司及參股公司的情況 截至本招股意向書簽署日，發行人共有 1 家全資子公司：弘景仙桃；1家分公司：深圳分公司；1 家全資子公司分公司：武漢分公司；1 家辦事處：中國臺股東大會董事會監事

176、會董事會秘書總經理戰略委員會提名委員會薪酬與考核委員會審計委員會開發采購部財務管理中心營銷中心研發中心消費鏡頭事業部車載鏡頭事業部證券部模組事業部財務部營銷部研發部技術一部品管一部生管一部鏡頭制造部非球面部技術二部品管二部生管二部車載鏡頭制造部技術三部品管三部生管三部模組制造部項目部SMT部人力資源部審計部廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 62 灣辦事處，公司不存在參股公司。發行人及各分、子公司的業務分工及主要定位如下：公司名稱公司名稱 性質性質 業務分工業務分工 主要定位主要定位 弘景光電 母公司 光學鏡頭及攝像模組的研發、設計、生產與銷售 光學鏡頭及攝像模組的研發、設計、生產與銷售

177、 弘景仙桃 子公司 光學鏡片的研發、生產及新興消費類光學鏡頭的生產 發行人的光學鏡片生產和部分新興消費光學鏡頭組裝的基地 深圳分公司 分公司 光學鏡頭及攝像模組銷售 承擔發行人部分銷售職能 武漢分公司 子公司的分公司 光學鏡頭、攝像模組及視覺方案的設計與開發 承擔發行人部分研發職能 中國臺灣辦事處 辦事處 代表公司在中國臺灣地區從事簽約、報價、議價、投標、采購、市場調查、研究業務等活動 為公司提供技術支持及市場開拓 上述公司的具體情況詳見本招股意向書“第十二節 附件”之“附件六：子公司、參股公司簡要情況”。五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人的

178、基本情況 公司的控股股東、實際控制人是趙治平。截至本招股意向書簽署日，趙治平直接持有公司 1,339.11 萬股，占公司總股本的比例為 28.0971%，系公司第一大股東；同時，趙治平通過擔任員工持股平臺弘云投資、弘寬投資、弘大投資的執行事務合伙人，合計控制 2,036.83 萬股股份的表決權，占公司總股本的比例為 42.7365%。同時，為鞏固對公司的控制權，趙治平與周東簽署一致行動協議，約定雙方在行使股東權利及處理與公司有關事宜時采取一致行動，雙方未能達成一致意見時，則以趙治平的意見為最終意見。周東直接持有公司562.91 萬股，占公司總股本的比例為 11.8110%，系公司第二大股東；同

179、時，周東通過擔任外部投資者持股平臺弘慶投資的執行事務合伙人，合計控制 680.04萬股股份的表決權，占公司總股本的比例為 14.2686%。因此，趙治平直接和間接控制公司 57.0052%的表決權，是公司控股股東、實際控制人。趙 治 平，男，中 國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份 證 號 碼：429004196911*。趙治平先生簡歷詳見本節“七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（一）董事會成員”。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 63 報告期內，公司實際控制人未發生變化。報告期內，公司控股股東、實際控制人趙治平不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破

180、壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（二）控股股東及實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況 截至本招股意向書簽署日，控股股東及實際控制人趙治平直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（三）其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況 1、周東周東 截至本招股意向書簽署日，周東直接持有公司 562.91 萬股，占公司總股本的比例為 11.8110%，系公司第二大股東；同時，周東通過員工持股平臺弘云投資間接持有公司 68.744 萬股，通過員

181、工持股平臺弘大投資間接持有公司 0.90 萬股，通過外部投資者持股平臺弘慶投資間接持有公司 52.026 萬股，直接和間接合計持有公司 684.58 萬股，占公司總股本的比例為 14.3638%。周 東，男，中 國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份 證 號：510128197402*。周東先生簡歷詳見本節“七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（一）董事會成員”。2、易習軍易習軍 截至本招股意向書簽署日，易習軍持有公司 557.65 萬股，占公司總股本的比例為 11.7006%。易 習 軍，男，中 國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份 證 號：4306

182、24196910*。3、弘云投資、弘云投資 截至本招股意向書簽署日，弘云投資持有發行人 454.272萬股，占公司總股本的比例為 9.5315%。弘云投資為公司員工持股平臺，除投資發行人之外，未廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 64 經營其他業務，未控制或參股其他企業。弘云投資的基本情況如下：公司名稱公司名稱 中山市弘云投資管理企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91442000MA4UKM8M1A 成立時間成立時間 2015年 12月 14 日 出資額出資額 419.328萬元 注冊地和主要生產注冊地和主要生產經營地經營地 中山市火炬開發區科技東路 35 號電子基地生活

183、配套區第二期第 3A幢第 23卡 執行事務合伙人執行事務合伙人 趙治平 主營業務主營業務 作為持股平臺，無實際業務 截至本招股意向書簽署日，弘云投資的合伙人姓名、出資情況及在公司任職情況如下：序號序號 姓名姓名 公司任職公司任職 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人性質合伙人性質 1 趙治平 董事長、總經理 158.8163 37.8740 普通合伙人 2 周東 董事、常務副總經理 63.4560 15.1328 有限合伙人 3 程芳陸 副總經理 43.2000 10.3022 有限合伙人 4 趙衛平 副總經理 30.9000 7.3689 有限合伙人 5 曹秀鋒 副總經理

184、 21.1146 5.0353 有限合伙人 6 錢敏 報告期內前董事 9.6000 2.2894 有限合伙人 7 曾偉 職工代表監事、開發采購部經理 8.5200 2.0318 有限合伙人 8 龍歡 審計部副經理 8.4000 2.0032 有限合伙人 9 任桂文 消費鏡頭事業部制造總監 8.0400 1.9174 有限合伙人 10 劉洪海 研發中心研發部經理 7.4308 1.7721 有限合伙人 11 李飛武 消費鏡頭事業部品管一部經理 6.6000 1.5739 有限合伙人 12 汪鴻飛 研發中心研發部高級工程師 6.5040 1.5511 有限合伙人 13 胡阿菊 監事會主席、營銷中心

185、營銷部經理 6.0000 1.4309 有限合伙人 14 魏慶陽 副總經理、董事會秘書、財務總監 5.2856 1.2605 有限合伙人 15 劉佳俊 研發中心研發部副經理 4.2463 1.0126 有限合伙人 16 江信林 營銷中心客戶開發工程師 4.1538 0.9906 有限合伙人 17 席愛平 研發中心研發部高級工程師 3.6000 0.8585 有限合伙人 18 徐小龍 營銷中心客戶開發工程師 3.5077 0.8365 有限合伙人 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 65 序號序號 姓名姓名 公司任職公司任職 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人性質合伙

186、人性質 19 劉振庭 研發中心研發部工程師 3.1846 0.7595 有限合伙人 20 吳方 研發中心研發部工程師 1.8462 0.4403 有限合伙人 21 朱珊 營銷中心外貿業務工程師 1.2840 0.3062 有限合伙人 22 趙超 財務管理中心財務部主任 1.2000 0.2862 有限合伙人 23 鐘國星 深圳分公司客戶開發工程師 1.2000 0.2862 有限合伙人 24 林靈 消費鏡頭事業部技術一部經理 1.1169 0.2664 有限合伙人 25 潘正江 弘景仙桃武漢分公司經理 1.1077 0.2642 有限合伙人 26 劉鏈 弘景仙桃財務部主任 0.9360 0.2

187、232 有限合伙人 27 胡莉莉 營銷中心內務管理工程師 0.7800 0.1860 有限合伙人 28 符東經 消費鏡頭事業部非球面部經理 0.7385 0.1761 有限合伙人 29 鄭中華 弘景仙桃生管部采購工程師 0.6600 0.1574 有限合伙人 30 盧慶杰 研發中心研發部工程師 0.6480 0.1545 有限合伙人 31 何運秋 開發采購部采購工程師 0.6360 0.1517 有限合伙人 32 歐陽六旺 消費鏡頭事業部非球面部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 33 馬麗萍 營銷中心外貿業務工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 34 江育祥 消費鏡頭事

188、業部技術一部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 35 曹振 消費鏡頭事業部技術一部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 36 廖俊力 消費鏡頭事業部技術一部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 37 黃俊文 消費鏡頭事業部技術一部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 38 周政法 模組事業部技術三部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 39 李勇 消費鏡頭事業部技術一部工程師 0.4615 0.1101 有限合伙人 40 后永樂 車載鏡頭事業部品管二部副經理 0.4615 0.1101 有限合伙人 41 李翰庸 消費鏡頭事業部品管一部副經理代

189、理 0.4615 0.1101 有限合伙人 合計合計 419.3280 100.0000 4、德賽西威、德賽西威 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 66（1）基本情況 截至本招股意向書簽署日，德賽西威持有發行人 270.00 萬股，占公司總股本的比例為 5.6651%。德賽西威的基本情況如下：公司公司名稱名稱 惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91441300617881792D 企業類型企業類型 其他股份有限公司（上市）法定代表人法定代表人 高大鵬 成立時間成立時間 1986年 7 月 24日 注冊資本注冊資本 55,500.61萬元人民幣 注冊地

190、址注冊地址 惠州仲愷高新區和暢五路西 103 號 主要生產經營地主要生產經營地 廣東省惠州市惠南高新科技產業園惠泰北路 6 號 主營業務及與發行人主營業務及與發行人主營業務的關系主營業務的關系 主要提供智能座艙、智能駕駛及網聯服務，為發行人下游應用行業，與發行人主營業務不存在競爭關系（2）股東構成情況 截至 2024 年 6 月 30 日，德賽西威的前十大股東構成情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）1 廣東德賽集團有限公司 157,106,250 28.31 2 惠州市創新投資有限公司 147,012,350 26.49 3 新余市威立德投資

191、咨詢合伙企業（有限合伙）19,177,494 3.46 4 新余市威立杰投資咨詢合伙企業（有限合伙）15,143,580 2.73 5 香港中央結算有限公司 10,710,496 1.93 6 新余市恒惠威管理咨詢有限公司 9,678,977 1.74 7 新余市威立昌投資咨詢合伙企業（有限合伙）8,963,553 1.62 8 深圳市神華投資集團有限公司 7,980,268 1.44 9 新余市威立盛投資咨詢合伙企業（有限合伙）7,154,029 1.29 10 招商銀行股份有限公司興全合潤混合型證券投資基金 6,232,302 1.12 合計合計 389,159,299 70.12（四）控

192、股股東及實際控制人控制的其他企業情況 截至本招股意向書簽署日，公司控股股東、實際控制人趙治平控制的其他企業分別為弘云投資、弘寬投資和弘大投資，此外，實際控制人趙治平的一致廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 67 行動人周東控制的企業為弘慶投資，具體情況如下：1、弘云投資、弘云投資 弘云投資基本情況詳見本招股意向書“第四節 發行人基本情況”之“五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況”之“3、弘云投資”。2、弘寬投資、弘寬投資 公司名稱公司名稱 中山市弘寬投資管理企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91

193、442000MA4UKNPW47 成立時間成立時間 2015年 12月 16 日 出資額出資額 111.132萬元 注冊地和主要生產注冊地和主要生產經營地經營地 中山市火炬開發區科技東路 35 號電子基地生活配套區第二期第 3A幢第 24卡 執行事務合伙人執行事務合伙人 趙治平 主營業務主營業務 作為持股平臺，無實際業務 截至本招股意向書簽署日，弘寬投資的合伙人姓名、出資情況及在公司任職情況如下：序號序號 姓名姓名 公司任職公司任職 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人性質合伙人性質 1 趙治平 董事長、總經理 61.3089 55.1677 普通合伙人 2 楊林松 監事、

194、弘景仙桃制造總監 8.5200 7.6666 有限合伙人 3 曹秀鋒 副總經理 8.4240 7.5802 有限合伙人 4 黃曉東 消費鏡頭事業部技術一部經理 6.3692 5.7312 有限合伙人 5 徐厚群 弘景仙桃研發部高級工程師 6.0000 5.3990 有限合伙人 6 龍澤剛 車載鏡頭事業部技術二部副經理 5.0769 4.5684 有限合伙人 7 寧博 模組事業部技術三部經理 1.5923 1.4328 有限合伙人 8 曾蓉 人力資源部食堂主任 1.2600 1.1338 有限合伙人 9 周錦川 深圳分公司客戶開發工程師 1.2000 1.0798 有限合伙人 10 向建國 弘景

195、仙桃球面鏡片部副經理 1.1760 1.0582 有限合伙人 11 謝利英 模組事業部模組制造部主任 1.1640 1.0474 有限合伙人 12 譚河海 人力資源部 IT工程師 1.1040 0.9934 有限合伙人 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 68 序號序號 姓名姓名 公司任職公司任職 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人性質合伙人性質 13 王艷杰 弘景仙桃生產力管理工程師 0.9840 0.8854 有限合伙人 14 張艷芳 消費鏡頭事業部品管一部主任 0.9240 0.8314 有限合伙人 15 張良 深圳分公司客戶開發工程師 0.9231 0.83

196、06 有限合伙人 16 歐陽考女 消費鏡頭事業部鏡頭制造部主任 0.8760 0.7883 有限合伙人 17 何運活 人力資源部行政主任 0.8160 0.7343 有限合伙人 18 賀貝貝 消費鏡頭事業部品管一部主任 0.8040 0.7235 有限合伙人 19 竹瀟 研發中心研發部工程師 0.6120 0.5507 有限合伙人 20 高光彩 弘景仙桃研發部工程師 0.6000 0.5399 有限合伙人 21 王素云 消費鏡頭事業部鏡頭制造部主任 0.6000 0.5399 有限合伙人 22 張明偉 車載鏡頭事業部制造總監 0.4615 0.4153 有限合伙人 23 趙勇 弘景仙桃生管部助

197、理工程師 0.3360 0.3023 有限合伙人 合計合計 111.1320 100.0000 3、弘大投資、弘大投資 公司名稱公司名稱 珠海市弘大投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA55QLGF4K 成立時間成立時間 2020年 12月 23 日 出資額出資額 721.073萬元 注冊地和主要生產注冊地和主要生產經營地經營地 珠海市橫琴新區寶華路 6號 105 室-72740（集中辦公區）執行事務合伙人執行事務合伙人 趙治平 主營業務主營業務 作為持股平臺，無實際業務 截至本招股意向書簽署日，弘大投資的合伙人姓名、出資情況及在公司任職情況如下：序號序

198、號 姓名姓名 公司任職公司任職 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人性質合伙人性質 1 趙治平 董事長、總經理 97.2760 13.4905 普通合伙人 2 張明新 中國臺灣辦事處負責人、研發中心研發部高級工程師 105.4800 14.6282 有限合伙人 3 李岳璁 研發中心研發部高級工程師 70.3200 9.7521 有限合伙人 4 林勝龍 研發中心研發部高級工程師 70.3200 9.7521 有限合伙人 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 69 序號序號 姓名姓名 公司任職公司任職 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人性質合伙人性質

199、5 林子淵 研發中心研發部高級工程師 58.6000 8.1268 有限合伙人 6 陳香君 研發中心研發部高級工程師 46.8800 6.5014 有限合伙人 7 周偉剛 財務中心副總監代理 35.1600 4.8761 有限合伙人 8 張任麗 車載鏡頭事業部制造部經理 33.6950 4.6729 有限合伙人 9 郭秋鳳 人力資源部經理 32.2300 4.4697 有限合伙人 10 劉長軍 弘景仙桃鏡頭組裝部經理 23.4400 3.2507 有限合伙人 11 黃陽 車載鏡頭事業部生管二部經理 14.9430 2.0723 有限合伙人 12 陳曉勤 車載鏡頭事業部技術二部工程師 13.47

200、80 1.8692 有限合伙人 13 張良 總經辦 IT工程師 6.7390 0.9346 有限合伙人 14 劉勇軍 消費鏡頭事業部鏡頭制造部經理 11.7200 1.6254 有限合伙人 15 段彩霞 弘景仙桃品管部副經理 9.9620 1.3816 有限合伙人 16 朱文剛 弘景仙桃球面鏡片部經理 9.9620 1.3816 有限合伙人 17 尹小玲 研發中心研發部工程師 8.7900 1.2190 有限合伙人 18 于峰 消費鏡頭事業部技術一部工程師 8.7900 1.2190 有限合伙人 19 劉軍俊 消費鏡頭事業部技術一部工程師 7.6180 1.0565 有限合伙人 20 杜亮 研

201、發中心研發部工程師 5.8600 0.8127 有限合伙人 21 熊光澤 弘景仙桃研發部經理 5.8600 0.8127 有限合伙人 22 向澤宇 模組事業部項目部副經理 5.8600 0.8127 有限合伙人 23 周東 董事、常務副總經理 5.2740 0.7314 有限合伙人 24 陳華秋 消費鏡頭事業部非球面部工程師 4.6880 0.6501 有限合伙人 25 董科 弘景仙桃研發部工程師 4.6880 0.6501 有限合伙人 26 郭亮 弘景仙桃財務部經理 2.9300 0.4063 有限合伙人 27 朱攀 研發中心研發部工程師 2.9300 0.4063 有限合伙人 28 鄧小愛

202、 財務管理中心證券管理工程師 2.9300 0.4063 有限合伙人 29 宋雅蘭 車載鏡頭事業部技術二部工程師 2.9300 0.4063 有限合伙人 30 劉易 研發中心研發部工程師 2.9300 0.4063 有限合伙人 31 鐘曉敏 車載鏡頭事業部品管二部經理 2.9300 0.4063 有限合伙人 32 張良 深圳分公司客戶開發工程師 5.8600 0.8127 有限合伙人 合計合計 721.0730 100.0000 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 70 4、弘慶投資、弘慶投資 公司名稱公司名稱 中山市弘慶投資管理企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9144

203、2000MA4UKUQF07 成立時間成立時間 2015年 12月 21 日 出資額出資額 135.15 萬元 注冊地和主要生產注冊地和主要生產經營地經營地 中山市火炬開發區科技東路 35 號電子基地生活配套區第二期第 3A幢第 22卡 執行事務合伙人執行事務合伙人 周東 主營業務主營業務 作為外部投資者持股平臺，無實際業務 截至本招股意向書簽署日，弘慶投資的合伙人構成情況如下：序序號號 合伙人姓名合伙人姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 備注備注 1 周東 60.0300 44.4173 普通合伙人 發行人董事、常務副總經理 2 程芳陸 18

204、.0000 13.3185 有限合伙人 發行人董事、副總經理 3 謝建民 10.5000 7.7691 有限合伙人 外部投資人 4 陳富業 9.0000 6.6593 有限合伙人 外部投資人 5 趙治平 7.6200 5.6382 有限合伙人 發行人董事長、總經理 6 凌澤金 7.5000 5.5494 有限合伙人 外部投資人 7 盛利 7.5000 5.5494 有限合伙人 外部投資人 8 梁艷 7.5000 5.5494 有限合伙人 外部投資人 9 張志宏 7.5000 5.5494 有限合伙人 外部投資人 合計合計 135.1500 100.0000-六、發行人股本情況（一）本次發行前后

205、股本情況 本次發行前，公司總股本4,766.00萬股，本次共發行1,588.6667萬股，發行前后公司股本結構如下：股東姓名或名稱股東姓名或名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）趙治平 1,339.1100 28.0971 1,339.1100 21.0729 周東 562.9100 11.8110 562.9100 8.8582 易習軍 557.6500 11.7006 557.6500 8.7754 弘云投資 454.2720 9.5315 454.2720 7.1486

206、 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 71 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）德賽西威 270.0000 5.6651 270.0000 4.2488 勤合創投 180.0000 3.7768 180.0000 2.8326 永輝化工 159.9000 3.3550 159.9000 2.5163 弘大投資 123.0500 2.5818 123.0500 1.9364 弘寬投資 120.3930 2.5261 120.3930 1.8946

207、 立灣投資 120.0000 2.5178 120.0000 1.8884 弘慶投資 117.1300 2.4576 117.1300 1.8432 昆石財富 108.0000 2.2661 108.0000 1.6995 海寧君馬 108.0000 2.2661 108.0000 1.6995 傳新未來 108.0000 2.2661 108.0000 1.6995 昆石承長 88.4000 1.8548 88.4000 1.3911 高國成 83.3300 1.7484 83.3300 1.3113 點亮投資 57.2000 1.2002 57.2000 0.9001 火炬集團（SS）43

208、.0000 0.9022 43.0000 0.6767 火炬華盈（SS）43.0000 0.9022 43.0000 0.6767 全志科技 40.0000 0.8393 40.0000 0.6295 寧波錦炫 28.6000 0.6001 28.6000 0.4501 魏慶陽 28.0550 0.5886 28.0550 0.4415 寧波錦燦 26.0000 0.5455 26.0000 0.4091 社會公眾股-1,588.6667 25.0000 合計合計 4,766.0000 100.0000 6,354.6667 100.0000（二）本次發行前的前十名股東情況 截至招股意向書簽署

209、日，本次發行前的前十名股東持股情況如下：股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）趙治平 1,339.1100 28.0971 周東 562.9100 11.8110 易習軍 557.6500 11.7006 弘云投資 454.2720 9.5315 德賽西威 270.0000 5.6651 勤合創投 180.0000 3.7768 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 72 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）永輝化工 159.9000 3.3550 弘大投資 123.0500 2.5818 弘

210、寬投資 120.3930 2.5261 立灣投資 120.0000 2.5178 合計合計 3,887.2850 81.5628（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人的任職情況 截至招股意向書簽署日，本次發行前的前十名自然人股東持股及任職情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）公司職位公司職位 1 趙治平 1,339.1100 28.0971 董事長、總經理 2 周東 562.9100 11.8110 董事、常務副總經理 3 易習軍 557.6500 11.7006-4 高國成 83.3300 1.7484 制造總監 5 魏慶陽 2

211、8.0550 0.5886 副總經理、董事會秘書、財務總監 合計合計 2,571.0550 53.9458-（四）國有股份或外資股份情況 1、國有股份情況、國有股份情況 本次發行前，公司國有股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持有股份數（持有股份數（萬萬股）股）持股比例持股比例（%）股東性質股東性質 1 火炬集團 43.0000 0.9022 SS 2 火炬華盈 43.0000 0.9022 SS 中山火炬高技術產業開發區財政局于 2023 年 4 月 4 日出具關于確認中山火炬工業集團有限公司中山火炬華盈投資有限公司國有股權的意見，確認如公司在境內發行股票并上市，火炬集團和火炬華盈

212、在中國證券登記結算有限責任公司登記的證券賬戶應標注“SS”標識。截至本招股意向書簽署日，公司上述國有股東未發生變更，其證券賬戶應分別標注“SS”標識。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 73 2、外資股份情況、外資股份情況 截至本招股意向書簽署日，公司股本不存在外資股份。（五）私募基金股東備案情況 截至本招股意向書簽署日，公司股東中的 7 名私募基金股東已按照私募投資基金監督管理暫行辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關規定完成私募投資基金備案，其私募基金管理人已在中國證券投資基金業協會進行登記，相關備案及登記信息具體如下：序號序號 股東名稱股東名稱 基金編號基金編號 私

213、募基金管理人名稱私募基金管理人名稱 私募基金管理私募基金管理人登記編號人登記編號 1 勤合創投 SVS349 清石資產管理（上海）有限公司 P1070825 2 昆石財富 SQX827 深圳市昆石私募股權投資基金管理有限公司 P1003608 3 海寧君馬 SSS888 杭州宏達君合資產管理有限公司 P1071022 4 傳新未來 STL799 武漢聚華傳新私募基金管理有限公司 P1072307 5 昆石承長 SR1390 深圳市昆石私募股權投資基金管理有限公司 P1003608 6 立灣投資 SVJ442 廣東立灣創業投資管理有限公司 P1069312 7 點亮投資 SX3127 深圳市點亮

214、股權投資基金管理有限公司 P1064661（六）發行人申報前一年新增股東的情況 公司申報前一年新增股東德賽西威、勤合創投、寧波錦炫、立灣投資、全志科技作為外部投資者，看好公司所處行業和經營管理團隊，選擇以增資或股權轉讓的方式入股，相關情況如下：股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）取得股份時間取得股份時間 入股價格及入股價格及定價依據定價依據 德賽西威 270.0000 5.6651 2022年 8 月 1、增資價格為 19.80元/股，定價依據為綜合公司當時的經營狀況，并考慮公司的上市預期，經交易各方協商一致確定，對應公司投前整體估值為 8.62億元；2、股

215、權轉讓價格為 18.37元/股，定價依據為在增資入股價格的基礎上給予適當的折扣 勤合創投 180.0000 3.7768 2022年 8 月 寧波錦炫 28.6000 0.6001 2022年 9 月 股權轉讓價格為 19.25 元/股，定價依據為參考公司最近一次增資入股價格 立灣投資 120.0000 2.5178 2022年 10月 增資入股價格為 25 元/股，定價依據為綜合公司當時的經營狀況，并考慮公司的上市預期，經全志科技 40.0000 0.8393 2022年 10月 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 74 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比

216、例（%）取得股份時間取得股份時間 入股價格及入股價格及定價依據定價依據 交易各方協商一致確定，對應公司投前整體估值為 11.52億元 具體增資及股權轉讓入股情況詳見本招股意向書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況”之“（三）發行人報告期內的股本和股東變化情況”。首次申報前一年公司新增股東的基本情況如下：1、德賽西威、德賽西威 德賽西威情況介紹詳見本招股意向書“第四節 發行人基本情況”之“五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況”。2、勤合創投、勤合創投 公司名稱公司名稱 東莞勤合

217、創業投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91441900MABM8X5L44 成立日期成立日期 2022年 4 月 26日 主要經營場所主要經營場所 廣東省東莞市松山湖園區新竹路 4號 16 棟 302 室 11 執行事務合伙人執行事務合伙人 東莞勤合清石股權投資合伙企業（有限合伙）出資額出資額 200,000萬元 經營范圍經營范圍 創業投資（限投資未上市企業）一般項目：創業投資（限投資未上市企業）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股意向書簽署日，勤合創投的合伙人及出資份額情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）

218、出資比例出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 東莞勤合清石股權投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 1.00 普通合伙人 2 上海摩勤智能技術有限公司 98,000.00 49.00 有限合伙人 3 東莞市新興戰略性產業投資合伙企業（有限合伙）60,000.00 30.00 有限合伙人 4 南京浦口智思集成電路產業基金合伙企業（有限合伙）20,000.00 10.00 有限合伙人 5 蘇州汾湖創新產業投資中心（有限合伙）10,000.00 5.00 有限合伙人 6 紹興韋豪企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）10,000.00 5.00 有限合伙人 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書

219、75 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 合計合計 200,000.00 100.00 勤合創投的實際控制人為吳偉萍。勤合創投與發行人控股股東、實際控制人、其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排。3、寧波錦炫、寧波錦炫 公司名稱公司名稱 寧波錦炫企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330206MABUQY05XK 成立日期成立日期 2022年 8 月 24日 主要經營場所主要經營場所 浙江

220、省寧波市北侖區梅山街道梅山七星路 88 號 4 幢一層 N0060 執行事務合伙人執行事務合伙人 楊慎東 出資額出資額 583.583萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股意向書簽署日，寧波錦炫的合伙人及出資份額情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 楊慎東 1.0203 0.1748 普通合伙人 2 錢敏 117.3288 20.1049 有限合伙人 3 龍宇軒 117.3288 20.1049 有限合伙人 4 郭昭陽 109.9768 18

221、.8451 有限合伙人 5 廖啟鴻 98.9643 16.9580 有限合伙人 6 孔令華 98.9643 16.9580 有限合伙人 7 羅翀 40.0000 6.8542 有限合伙人 合計合計 583.5830 100.0000-寧波錦炫系楊慎東、錢敏、龍宇軒、郭昭陽、廖啟鴻、孔令華、羅翀共同投資的企業，合伙人的出資資金來源均為其自有資金，不存在以非公開方式向投資者募集資金的情形，也不存在將其資產委托給基金管理人進行管理的情形，不存在以私募投資基金持有發行人股份的情形，不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金，無需根據私募投資基金

222、監督管理暫行辦法及私募投資廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 76 基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規履行登記備案手續。寧波錦炫設立時，曾存在郭昭陽代羅翀持有寧波錦炫 40 萬元財產份額的情況。截至本招股意向書簽署日，郭昭陽與羅翀的代持關系已解除，并完成了工商變更登記，且代持雙方分別出具確認函，確認就代持及解除代持事項不存在任何爭議、糾紛或潛在糾紛。寧波錦炫的執行事務合伙人為楊慎東。寧波錦炫的有限合伙人錢敏曾于2016 年 5 月 31 日至 2020 年 8 月 14 日任公司董事，寧波錦炫的有限合伙人龍宇軒為錢敏之子，除上述情況外，寧波錦炫與發行人控股股東、實際控制人

223、、其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排。4、立灣投資、立灣投資 公司名稱公司名稱 廣東立灣股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91442000MA57AHUW6W 成立日期成立日期 2021年 10月 19 日 主要經營場所主要經營場所 中山市火炬開發區東鎮東路 2號 4號樓 C棟二層 C2-Z002卡（住所申報）執行事務合伙人執行事務合伙人 廣東立灣創業投資管理有限公司 出資額出資額 20,910.00萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：法律、法規、政策允許

224、的股權投資業務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股意向書簽署日，立灣投資的合伙人及出資份額情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 廣東立灣創業投資管理有限公司 210.0000 1.0043 普通合伙人 2 湛江市基礎設施建設投資集團有限公司 6,000.0000 28.6944 有限合伙人 3 中山先進裝備制造產業股權投資中心（有限合伙）5,000.0000 23.9120 有限合伙人 4 廣東明陽瑞德創業投資有限公司 2,000.0000 9.5648 有限合伙人 5 東莞市安榮

225、投資咨詢有限公司 3,000.0000 14.3472 有限合伙人 6 廣東民大投資集團有限公司 2,000.0000 9.5648 有限合伙人 7 珠海立灣成長股權投資合伙企業（有限合伙）1,700.0000 8.1301 有限合伙人 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 77 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 8 東莞匯景塑膠制品有限公司 1,000.0000 4.7824 有限合伙人 合計合計 20,910.0000 100.0000-廣東立灣創業投資管理有限公司是立灣投資的普通合伙人，其基本信息如下：公司名稱公司

226、名稱 廣東立灣創業投資管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91441900MA51C3FB64 成立日期成立日期 2018年 2 月 13日 注冊地址注冊地址 珠海市橫琴新區匯通三路 108號 2816辦公 法定代表人法定代表人 詹光玖 注冊資本注冊資本 1,234.57萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股意向書簽署日，廣東立灣創業投資管理有限公司的股東及股權結構情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）

227、出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 鄭強 368.8000 29.8727 2 詹光玖 331.2000 26.8272 3 東莞市立灣股權投資合伙企業（有限合伙）200.0000 16.2000 4 東莞市安榮投資咨詢有限公司 123.4600 10.0002 5 廣東明陽瑞德創業投資有限公司 111.1100 8.9999 6 廣東中廣投資管理有限公司 100.0000 8.1000 合計合計 1,234.5700 100.0000 立灣投資的實際控制人為詹光玖。立灣投資與發行人控股股東、實際控制人、其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人

228、員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排。5、全志科技、全志科技 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 78 公司名稱公司名稱 珠海全志科技股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400666520715X 住所住所 珠海市高新區唐家灣鎮科技二路 9號 法定代表人法定代表人 張建輝 注冊資本注冊資本 63,332.1332 萬元 企業類型企業類型 股份有限公司（上市、自然人投資或控股）業務范圍業務范圍 一般項目：集成電路設計；集成電路銷售；集成電路芯片設計及服務；集成電路芯片及產品銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；電

229、子元器件批發；電子元器件零售；軟件開發；軟件銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：貨物進出口；技術進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至本招股意向書簽署日，全志科技與發行人控股股東、實際控制人、其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排。（七）本次發行前各股東的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股意向書簽署日，發行人各股東的關聯關系及關聯股東的各自持股比例如下：序號序號 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（萬股）持

230、股數量（萬股）持股比例持股比例（%）關聯關系關聯關系 1 趙治平 1,339.1100 28.0971 趙治平與周東為一致行動人；趙治平為弘云投資、弘大投資、弘寬投資的執行事務合伙人；周東為弘慶投資的執行事務合伙人 2 周東 562.9100 11.8110 3 弘云投資 454.2720 9.5315 4 弘大投資 123.0500 2.5818 5 弘寬投資 120.3930 2.5261 6 弘慶投資 117.1300 2.4576 7 昆石財富 108.0000 2.2661 執行事務合伙人均為深圳市昆石私募股權投資基金管理有限公司 8 昆石承長 88.4000 1.8548 9 火炬

231、集團 43.0000 0.9022 火炬集團與火炬華盈均為中山火炬公有資產經營集團有限公司 100%持股 10 火炬華盈 43.0000 0.9022 11 寧波錦炫 28.6000 0.6001 執行事務合伙人均為楊慎東 12 寧波錦燦 26.0000 0.5455 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 79 截至本招股意向書簽署日，除上述情況外，公司股東之間不存在關聯關系。（八）發行人股東公開發售股份情況 本次發行全部為新股發行，不涉及原有股東向投資者公開發售股份的情況。七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介（一）董事會成員 截至本招股意向書簽署日，公司董事會成員名單、任期、提

232、名人及簡歷情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 提名人提名人 1 趙治平 董事長 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 董事會 2 周東 董事 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 董事會 3 程芳陸 董事 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 董事會 4 段擁政 董事 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 德賽西威 5 李萍 獨立董事 2023年 11月 27 日至 2025年 10 月 27日 董事會 6 馬冬林 獨立董事 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日

233、 董事會 7 楊常郁 獨立董事 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 董事會 1、趙治平趙治平 趙治平，男，1969 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。1992年8月至2003年11月，歷任東莞信泰光學有限公司制造部課長、品保部部長兼管理者代表；2004 年 4 月至 2004 年 12 月，任江西鳳凰光學股份有限公司光學元件事業部本部長；2005年1月至2005年12月，任鳳凰光學（廣東）有限公司總經理；2006 年 2 月至 2012 年 6 月，任舜宇光學（中山）有限公司總經理；2009年10月至2012年6月，任舜科光學（天津）有限公

234、司董事長；2012 年 8 月至 2014 年 7 月，任職于弘景有限；2014 年 7 月至 2016 年 5 月，任弘景有限執行董事兼總經理；2016 年 5 月至今，任弘景光電董事長兼總經理；2015 年 12 月至今，任弘云投資和弘寬投資的執行事務合伙人；2020 年 12 月至今，任弘大投資的執行事務合伙人。2、周東周東 周東，男，1974 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 80 2000年 6月至 2005年 1月，任東莞信泰光學有限公司品質主管；2005年 2月至2006年 1月，任上海勞達斯潔具有限公司制造副總經理；

235、2006年 2月至 2013年12 月，任舜宇光學（中山）有限公司銷售副總經理；2014 年 1 月至 2016 年 5月，任弘景有限副總經理；2016 年 5 月至今，任弘景光電董事、常務副總經理；2016年 6月至今，任弘慶投資的執行事務合伙人。3、程芳陸程芳陸 程芳陸，男，1977 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1999年 8月至 2003年 2月，任泰科電子（深圳）有限公司設備工程師；2003年3 月至 2005 年 5 月，任特許電子（深圳）有限公司業務工程師；2005 年 6 月至2013 年 7 月，任深圳市超迪科技有限公司副總經理；2013 年 9 月至

236、 2018 年 2月，任深圳市立品光電有限公司總經理；2013 年 11 月至 2021 年 6 月，任深圳市巽寮灣管理咨詢有限公司監事；2018 年 2 月至今，任弘景光電深圳分公司總經理；2019年 6月至 2020年 8月，任弘景光電副總經理；2020年 8月至今，任弘景光電董事、副總經理。4、段擁政段擁政 段擁政，男，1969 年 10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1991 年 7 月至 1997 年 1 月，任中歐汽車電子有限公司制造工程部工程師；1997年 2 月至 1997 年 12 月，任金山電子國際有限公司（中歐公司股東）電子工程師；1998 年 1 月至 1

237、998 年 7 月，任中歐汽車電子有限公司制造工程部主管；1998年 8月至 2000年 4月，任中歐汽車電子有限公司項目管理部經理；1999年10月至 2006年 5月，任中歐汽車電子有限公司（2002年更名為西門子威迪歐汽車電子（惠州）有限公司）產品開發部（后改為研發部）經理、高級經理；2006 年 6 月至 2010 年 3 月，任西門子威迪歐汽車電子（惠州）有限公司（后更名為惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司）中國區導航業務總監；2010 年 2月至 2012 年 9 月，任德賽汽車電子有限公司總經理；2010 年 9 月至 2015 年 6月，任德賽西威董事；2015 年 6 月至

238、2018 年 12 月，任德賽西威副總經理，兼技術中心總經理、智能駕駛輔助事業單元總經理；2015 年 11 月至 2020 年 12 月，任惠州市德賽威特顯示系統有限公司總經理，董事；2018 年 12 月至 2021 年 12月，任南京市德賽西威汽車電子有限公司執行董事；2019 年 1 月至 2019 年 9 月，廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 81 任德賽西威副總經理，兼智能駕駛輔助事業單元總經理、供應鏈管理中心總經理；2019 年 10 月至 2020 年 3 月，任德賽西威副總經理，兼任智能駕駛事業部總經理、供應鏈管理中心總經理；2020 年 4 月至 2023 年 12

239、 月，任德賽西威副總經理，兼任智能駕駛事業部總經理；2021 年 4 月至今，任惠州市德賽西威智能交通技術研究院有限公司董事長、廣州市德賽西威智慧交通技術有限公司執行董事；2022 年 2 月至今，任廣東奧迪威傳感科技股份有限公司董事；2022 年10月至今，任深圳市德賽西威汽車電子有限公司執行董事；2022年10月至今，任弘景光電董事。2022 年 12月至今，任智駕汽車科技（寧波）有限公司（原上海智駕汽車科技有限公司）董事。2024 年 1 月至今，任德賽西威學習發展中心負責人。2024 年 5 月至今，任德賽西威職工代表監事。5、李萍、李萍 李萍，女，1964 年 8 月出生，中國國籍，

240、無境外永久居留權，研究生學歷。1986 年 1 月至 2001 年 7 月，任蘭州商學院會計系副教授；1993 年 8 月至 1999年 9 月，任甘肅中實審計事務所合伙人；1999 年 8 月至 2001 年 7 月，歷任甘肅正昌會計師事務所注冊會計師、副主任會計師；2001 年 8 月至今，歷任廣東金融學院會計系副教授、教授；2008 年 8 月至 2014 年 7 月，任南方風機股份有限公司獨立董事；2019 年 11 月至 2023 年 7 月，任南方風機股份有限公司獨立董事；2020 年 7 月至今，任廣東炬申物流股份有限公司獨立董事；2023 年 6 月至今，任東莞勤上光電股份有限

241、公司獨立董事；2023 年 11 月至今，任弘景光電獨立董事。6、馬冬林馬冬林 馬冬林，男，1987 年 10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生。2015 年 8月至 2015 年 10月，任美國 North American Lighting,Inc 公司光學工程師；2015 年 11 月至 2016 年 6 月，任美國 Cree,Inc 公司光學工程師；2016年 6 月至今，歷任華中科技大學講師、副教授；2022 年 10 月至今，任弘景光電獨立董事。7、楊常郁楊常郁 楊常郁，女，1971 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究廣東弘景光電科技股份有限公司 招股

242、意向書 82 生。1994 年 6 月至 2002 年 12 月，任武漢鋼城十一中教師；2003 年 1 月至 2016年 6 月，任湖北鼎誠律師事務所律師；2016 年 6 月至 2017 年 8 月，任廣東商達律師事務所律師；2017 年 8 月至今，任廣東法深律師事務所負責人；2022 年 10月至今，任弘景光電獨立董事。（二）監事會成員 截至本招股意向書簽署日，公司監事會成員名單、任期、提名人及簡歷情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 提名人提名人 1 胡阿菊 監事會主席 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 趙治平 2 楊林松 監事 2022年 1

243、0月 28 日至 2025年 10 月 27日 趙治平 3 曾偉 職工代表監事 2022年 10月 28 日至 2025年 10 月 27日 職工代表大會 1、胡阿菊胡阿菊 胡阿菊，女，中國國籍，1973 年 11 月出生，無境外永久居留權，大專學歷。1994 年 7 月至 1996 年 2 月，任江西光學儀器總廠制造部生產線線長；1996 年 3月至1997年 5月，任鳳凰光學集團有限公司生管部主任；1997年6月至2005年2月，任鳳凰光學股份有限公司生管部主任；2005年 3月至 2011年 12月，任鳳凰光學（廣東）有限公司市場部營業代表；2011 年 12 月至 2014 年 12

244、月，任鳳凰光學（廣東）有限公司市場部課長；2015 年 1 月至 2015 年 12 月，任鳳凰光學（廣東）有限公司采購課長兼市場課長；2016 年 1 月至 2016 年 5 月，任弘景有限營銷部經理；2016 年 5月至今，任弘景光電監事會主席、營銷部經理。2、楊林松楊林松 楊林松，男，中國國籍，1978 年 2 月出生，無境外永久居留權，高中學歷。2000年 4月至 2002年 8月，任東莞信泰光學有限公司班長；2002年 9月至 2003年 7 月，任鳳凰光學（廣東）有限公司班長；2003 年 8 月至 2004 年 6 月，任佛山普立華科技有限公司精磨主管；2004 年 6 月至 2

245、005 年 5 月，任舜宇集團有限公司工程師；2005 年 6 月至 2007 年 9 月，任舜宇光學（中山）有限公司精磨拋光主管；2007年 9月至 2009年 9月，任東莞市友合光學有限公司廠長；2009年9月至2011年12月，任深圳市高步達光電科技有限公司制造部經理；2011年12月至 2014 年 12 月，任深圳市佳像達光電科技有限公司制造部經理；2014 年 12廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 83 月至 2016 年 5 月，任弘景有限鏡片制造部經理；2016 年 5 月至 2017 年 2 月，任弘景光電監事、鏡片制造部經理；2017 年 2 月至今，任弘景光電監事

246、、弘景仙桃制造總監。3、曾偉曾偉 曾偉，男，中國國籍，1981年 12月出生，無境外永久居留權，高中學歷。2000年8月至2005年3月，任荊州市港務局職工；2011年12月至2012年6月，任深圳市佳像達光電科技有限公司業務員；2012 年 8 月至 2014 年 7 月，任弘景有限執行董事兼經理；2014 年 7 月至 2016 年 5 月，任弘景有限供應鏈管理部副經理；2016 年 5月至今，任弘景光電職工代表監事、開發采購部經理。（三）高級管理人員 截至本招股意向書簽署日，公司高級管理人員名單及簡歷如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 趙治平 總經理 2022年 11月 3

247、日至 2025 年 11月 2日 2 周東 常務副總經理 3 程芳陸 副總經理 4 趙衛平 副總經理 5 楊文冠 副總經理 6 魏慶陽 副總經理、董事會秘書、財務總監 7 曹秀鋒 副總經理 1、趙治平趙治平 趙治平先生簡歷詳見本節“七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（一）董事會成員”。2、周東周東 周東先生簡歷詳見本節“七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（一）董事會成員”。3、程芳陸程芳陸 程芳陸先生簡歷詳見本節“七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（一）董事會成員”。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 84 4、趙衛平趙衛平 趙衛平，

248、男，中國國籍，1968 年 8 月出生，無境外永久居留權，本科學歷。1989年 9月至 1993年 4月，任韶關發電設備廠總師室主辦科員；1993年 4月至1996年 4月，任東莞泰聯光學有限公司品管部部門長；1996年5月至 1999年 10月，任廣東惠州榮光精密部件公司總經理助理、品管部部長；1999 年 10 月至2004年5月，任廣東蘋果實業有限公司副總經理；2004年5月至2009年10月，任廣州迪柯尼貿易有限公司副總經理；2006 年 5 月至 2021 年 4 月，任廣州真龍軟件科技有限公司執行董事、法定代表人；2007 年 9 月至 2021 年 4 月，任廣州優洋信息科技有限

249、公司法定代表人；2009 年 10 月至 2013 年 10 月，任廣州宏瀛貿易有限公司副總經理；2011 年 8 月至 2021 年 2 月，任惠州市正田精密工業有限公司監事；2015年 4 月至 2016年 5月，任弘景有限副總經理；2016年 5月至今，任弘景光電副總經理；2017 年 2 月至今，任弘景光電（仙桃）科技有限公司總經理；2020 年 8月至 2022 年 10月，任弘景光電董事。5、楊文冠楊文冠 楊文冠，男，中國臺灣籍，1968 年 2 月出生，大專學歷。1990 年 8 月至1997 年 2 月，任臺灣理光股份有限公司制品技術課副工程師；1997 年 3 月至2004

250、年 10 月，任致伸科技股份有限公司數碼相機研發部經理；2004 年 11 月至2009 年 3 月，任明騰工業股份有限公司數碼相機研發部處長；2009 年 4 月至2016 年 5 月，任微米科技股份有限公司研發部處長；2016 年 6 月至 2017 年 9月，任深圳市立品光電有限公司副總經理；2017 年 9 月至 2019 年 5 月，任弘景光電深圳分公司副總經理；2019年 6 月至今，任弘景光電副總經理。6、魏慶陽魏慶陽 魏慶陽，男，中國國籍，1987 年 1 月出生，無境外永久居留權，本科學歷。2009 年 7 月至 2011 年 5 月，歷任珠海格力電器股份有限公司財務會計、管

251、理會計；2011 年 6 月至 2014 年 5 月，任格力電器（巴西）有限公司財務經理；2014年 6 月至 2014 年 11 月，任珠海格力暖通制冷設備有限公司財務經理；2014 年12 月至 2015 年 9 月，任華為技術有限公司高級財務經理；2015 年 9 月至 2015年 12 月，任國信證券股份有限公司中山分公司機構業務部高級經理；2016 年 1廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 85 月至 2016 年 5 月，任弘景有限財務總監；2016 年 6 月至 2021 年 1 月，任弘景光電財務總監、董事會秘書；2020 年 12 月至 2022 年 5 月，任中山市香

252、山里科技發展有限公司經理、執行董事；2021 年 1 月至今，任弘景光電副總經理、財務總監、董事會秘書。7、曹秀鋒曹秀鋒 曹秀鋒，男，中國國籍，1984 年 3 月出生，無境外永久居留權，本科學歷。2008 年 7 月至 2014 年 10 月，任舜宇光學（中山）有限公司項目工程師；2014年 11月至 2016年 6月，任深圳市霸王貝思特光學有限公司技術總監；2016年 7月至 2019 年 6 月，任弘景光電鏡頭制造部經理；2019 年 6 月至 2021 年 1 月，任弘景光電消費鏡頭事業部總監；2021年 1月至今，任弘景光電副總經理。（四）其他核心人員 公司其他核心人員主要為核心技術

253、人員，截至本招股意向書簽署日，公司核心技術人員名單及簡歷如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 楊文冠 副總經理 2 劉洪海 研發中心研發部經理 3 龍澤剛 車載鏡頭事業技術二部副經理 4 劉振庭 研發中心研發部工程師 楊文冠先生簡歷詳見本節“七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（三）高級管理人員”。劉洪海，中國國籍，無境外永久留居權，男，1986 年 5 月出生，本科學歷。2009 年 7 月至 2014 年 12 月，任鳳凰光學（廣東）有限公司光學設計工程師；2015 年 3 月至 2015 年 12 月，任深圳樂行天下科技有限公司光學設計工程師；2016年 1月至今，任公

254、司研發中心研發部經理。龍澤剛，中國國籍，無境外永久留居權，男，1989 年 1 月出生，本科學歷。2012年 3月至 2013年 5月，任舜宇光學（中山）有限公司試做技術員；2013年6 月至今，任公司車載鏡頭事業技術二部副經理。劉振庭，中國國籍，無境外永久居留權，男，1992年 10月出生，本科學歷。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 86 2015年 3月至今，任公司研發中心研發部工程師。（五）董事、監事、高級管理人員與其他核心人員兼職情況 截至本招股意向書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員與其他核心人員的兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職單位任職兼職

255、單位任職 兼職單位與公兼職單位與公司關聯關系司關聯關系 趙治平 董事長、總經理 弘寬投資 執行事務合伙人 公司股東 弘云投資 執行事務合伙人 公司股東 弘大投資 執行事務合伙人 公司股東 周東 董事、常務副總經理 弘慶投資 執行事務合伙人 公司股東 段擁政 董事 新余市威立杰投資咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 無 廣州市德賽西威智慧交通技術有限公司 執行董事 無 深圳市德賽西威汽車電子有限公司 執行董事 無 惠州市德賽西威智能交通技術研究院有限公司 董事長 無 德賽西威 職工代表監事、學習發展中心負責人 發行人 5%以上股東 廣東奧迪威傳感科技股份有限公司 董事 無 智駕汽車科技（寧波

256、）有限公司 董事 無 李萍 獨立董事 廣東金融學院 教授 無 廣東炬申物流股份有限公司 獨立董事 無 東莞勤上光電股份有限公司 獨立董事 無 馬冬林 獨立董事 華中科技大學 副教授 無 楊常郁 獨立董事 廣東法深律師事務所 負責人 無 除上述人員外，公司董事、監事、高級管理人員與其他核心人員不存在其他兼職情況。（六）董事、監事、高級管理人員與其他核心人員相互之間存在的親屬關系 公司董事長、總經理趙治平與副總經理趙衛平為兄弟關系，除此之外其他董事、監事、高級管理人員與其他核心人員相互之間不存在其他親屬關系。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 87（七）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員

257、最近三年涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況 截至本招股意向書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年不涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。八、董事、監事、高級管理人員與其他核心人員與公司簽訂的協議及履行情況 截至本招股意向書簽署日，除外部董事段擁政外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均與公司簽訂勞動合同、保密協議，獨立董事均與公司簽訂了獨立董事聘任協議。截至本招股意向書簽署日，上述合同及協議履行正常，不存在違約情形。發行人董事、監事、高級管理人

258、員及其他核心人員不存在競業禁止糾紛或其他糾紛的情形。九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近兩年變動情況（一）董事會成員變動情況 最近兩年，公司董事變動情況如下：時間時間 變動前變動前 變動后變動后 變動原因變動原因 2022年 10月 趙治平、周東、趙衛平、程芳陸、肖共和 趙治平、周東、程芳陸、段擁政、李世剛、馬冬林、楊常郁 董 事 會 任 期 屆 滿 換屆，同時根據上市相關要求，增加 3名獨立董事 2023年 11月 趙治平、周東、程芳陸、段擁政、李世剛、馬冬林、楊常郁 趙治平、周東、程芳陸、段擁政、李萍、馬冬林、楊常郁 李世剛因個人原因辭去 公 司 獨 立 董 事 職務，公司股東大

259、會補選李萍為公司獨立董事（二）監事會成員變動情況 最近兩年，公司監事未發生變動。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 88（三）高級管理人員變動情況 最近兩年，公司高級管理人員未發生變動。（四）其他核心人員變動情況 最近兩年，公司其他核心人員未發生變動。（五）董事、監事及高級管理人員及其他核心人員變動的原因及對公司的影響 上述董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動主要是規范公司治理、業務經營發展的需要。該變動符合公司章程的規定，履行了必要的法律程序。上述董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動未對公司的日常經營構成重大不利影響。十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業

260、務相關的對外投資情況 截至本招股意向書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在與公司及其業務相關的對外投資情況。上述人員的對外投資與公司不存在利益沖突的情形。十一、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持股情況 公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況如下：單位：萬股，%姓名姓名 任職情況及其任職情況及其 親屬關系親屬關系 直接持股數直接持股數 直接持直接持股比例股比例 間接間接 持股數持股數 間接持間接持股比例股比例 合計合計 持股數持股數 合計持合計持股比例股比例 趙治平 董事長、總經理 1,339.1100 28.09

261、71 261.6730 5.4904 1,600.7830 33.5876 周東 董事、常務副總經理 562.9100 11.8110 121.6700 2.5529 684.5800 14.3638 程芳陸 董事、副總經理-62.4000 1.3093 62.4000 1.3093 段擁政 董事-0.8778 0.0184 0.8778 0.0184 胡阿菊 監事會主席-6.5000 0.1364 6.5000 0.1364 楊林松 監事-9.2300 0.1937 9.2300 0.1937 曾偉 職工代表監事-9.2300 0.1937 9.2300 0.1937 趙衛平 副總經理-33

262、.4750 0.7024 33.4750 0.7024 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 89 姓名姓名 任職情況及其任職情況及其 親屬關系親屬關系 直接持股數直接持股數 直接持直接持股比例股比例 間接間接 持股數持股數 間接持間接持股比例股比例 合計合計 持股數持股數 合計持合計持股比例股比例 魏慶陽 副總經理、董事會秘書、財務總監 28.0550 0.5886 5.7260 0.1201 33.7810 0.7088 曹秀鋒 副總經理-32.0000 0.6714 32.0000 0.6714 劉洪海 其他核心人員-8.0500 0.1689 8.0500 0.1689 龍澤剛 其

263、他核心人員-5.5000 0.1154 5.5000 0.1154 劉振庭 其他核心人員-3.4500 0.0724 3.4500 0.0724 何運秋 趙治平配偶的妹妹-0.6890 0.0145 0.6890 0.0145 何運活 趙治平配偶的弟弟-0.8840 0.0185 0.8840 0.0185 張艷芳 周東配偶的妹妹-1.0010 0.0210 1.0010 0.0210 朱珊 龍澤剛的配偶-1.3910 0.0292 1.3910 0.0292 曾蓉 曾偉的姐姐-1.3650 0.0286 1.3650 0.0286 注：間接持股比例=相關股東在間接持股公司的股權比例間接持股公

264、司在公司的股份比例；間接持股股數=公司股本數間接持股比例 公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份均不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情況。十二、董事、監事、高級管理人員與其他核心人員的薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行程序 報告期內，公司董事（外部董事、獨立董事除外）、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬按照崗位績效工資制，由崗位工資、績效工資、年終獎金和其他補貼等構成，獨立董事發放固定津貼。根據公司章程，公司董事、監事的薪酬由股東大會審議，高級管理人員的薪酬由董事會審議。根據薪酬與考核委員會工作細則，公司董事會薪酬與考核委員會負責制訂公司董事及高級

265、管理人員的考核標準并進行考核；負責制訂、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。（二）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年從發行人及其關聯企業領取收入情況 2023 年，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員從發行人處領取薪酬的情況如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 90 序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 2023 年薪酬年薪酬（萬元）（萬元）是否從關聯企是否從關聯企業領取收入業領取收入 備注備注 1 趙治平 董事長、總經理 77.91 否 2 周東 董事、常務副總經理 80.27 否 3 程芳陸 董事、副總經理 75.21 否 4 段擁政 董事-是 從關聯

266、方德賽西威領取薪酬 5 李世剛 獨立董事（已離職）5.50 否 2023年11月不再擔任公司獨立董事 6 馬冬林 獨立董事 6.00 否 7 楊常郁 獨立董事 6.00 否 8 胡阿菊 監事會主席 34.77 否 9 楊林松 監事 39.60 否 10 曾偉 職工代表監事 30.40 否 11 趙衛平 副總經理 69.27 否 12 曹秀鋒 副總經理 82.90 否 13 楊文冠 副總經理 74.46 否 14 魏慶陽 副總經理、董事會秘書、財務總監 71.91 否 15 劉洪海 其他核心人員 42.55 否 16 龍澤剛 其他核心人員 28.81 否 17 劉振庭 其他核心人員 28.80

267、否 18 李萍 獨立董事 0.50 否 自 2023 年 11月 27日開始擔任公司獨立董事 除以上薪酬外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均未在公司享受其他待遇和退休金計劃。（三）報告期內薪酬總額占各期發行人利潤總額比重 報告期內，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬總額占各期公司利潤總額的比重如下：項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 薪酬總額（萬元）357.22 754.86 478.23 352.20 利潤總額（萬元）7,595.14 13,042.54 5,754.89 1,568.06 占比（%）

268、4.70 5.79 8.31 22.46 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 91 十三、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 為增加對核心人員及骨干員工的凝聚力及穩定性，發行人本次公開發行申報前共實施兩次股權激勵計劃，分別為：（1）設立弘云投資、弘寬投資作為員工持股平臺，公司通過向弘云投資和弘寬投資定向發行股票，對公司部分員工進行股權激勵；（2）設立弘大投資作為員工持股平臺，公司通過向弘大投資和魏慶陽定向發行股票，對魏慶陽及公司其他部分員工進行股權激勵。截至本招股意向書簽署日，弘云投資、弘寬投資、弘大投資分別持有公司9.5315%、2.5261%和 2.5818%

269、的股份，具體如下：（一）2016 年股權激勵計劃 1、股權激勵形成過程、股權激勵形成過程 2016 年 6 月 14 日，公司 2016 年第二次臨時股東大會審議通過了廣東弘景光電科技股份有限公司員工持股計劃（以下簡稱“2016 年股權激勵計劃”），決定對弘云投資、弘寬投資定向發行股票 442.05 萬股，每股價格為1.20元。其中，新增注冊資本 92.61萬元由弘寬投資認購，新增注冊資本 349.44萬元由弘云投資認購。2、相關權益工具公允價值確定、相關權益工具公允價值確定 2016 年 6 月 20 日，公司引入了外部投資人弘慶投資，弘慶投資的入股價格為 1.50 元/股，因此以 1.50

270、元/股作為本次股權激勵相關權益工具的公允價值。3、股份支付費用的確定、股份支付費用的確定 公司實施 2016 年員工股權激勵計劃，弘云投資、弘寬投資定向發行股票442.05 萬股，剔除控股股東、實際控制人趙治平在上述兩個員工持股平臺的持股份額后，根據授予日公允價值與認購價格的差額應確認股份支付費用總額為77.09 萬元，因未有服務期限的約定，在 2016 年度一次性確認股份支付費用77.09萬元。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 92（二）2021 年股權激勵計劃 1、股權激勵形成過程、股權激勵形成過程 2021 年 1 月 22 日，公司 2021 年度第一次臨時股東大會審議通過了廣

271、東弘景光電科技股份有限公司員工持股計劃（以下簡稱“2021 年股權激勵計劃”），決定對魏慶陽及弘大投資定向發行股份，發行總額為人民幣 885.48 萬元，股票數量為 151.105 萬股，每股價格為 5.86 元。其中，魏慶陽以 164.40 萬元認購 28.055 萬股，弘大投資以 721.073 萬元認購 123.05萬股。2、相關權益工具公允價值確定、相關權益工具公允價值確定 根據上海眾華資產評估有限公司出具的廣東弘景光電科技股份有限公司擬進行股份支付所涉及的廣東弘景光電科技股份有限公司股東全部股權價值追溯性資產評估報告（滬眾評報字2023第 0062 號），公司 2020 年 12 月

272、 31 日采用收益法的評估值為 36,153.72 萬元，本次股權激勵計劃選擇該評估值作為相關權益工具授予日的公允價值，對應的每股價格為 9.59元/股。3、股份支付費用的確定、股份支付費用的確定 2021 年 1 月 22 日，公司實施 2021 年員工股權激勵計劃，通過弘大投資向公司增資的方式授予核心員工以 721.073 萬元認購 123.05 萬股，根據授予日公允價值與認購價格的差額應確認股份支付費用總額為 452.26 萬元，公司將452.26 萬元在該次股權激勵授予日至服務期限預計到期日的剩余服務期限內進行分期攤銷確認，報告期各期攤銷確認的股份支付費用分別為 64.61 萬元、59

273、.81 萬元、62.21 萬元和 31.11萬元。魏慶陽將通過弘云投資間接持有的公司股份 26.774 萬股轉讓給其他員工，直接獲得公司股份 28.055 萬股，新增股份 1.281 萬股。因未對魏慶陽設置服務期，因此將新增股份認購價格與公允價值之間差額一次性確認股份支付費用4.78萬元。此外，在 2021 年度和 2022 年度，存在少量員工離職轉讓給實際控制人趙治平或其他員工，公司實際控制人趙治平和公司副總經理、董事會秘書、財務總監魏慶陽將其持有的部分平臺份額轉讓給其他員工，均視同一項新的股份支付進行會計處理，報告期各期確認的股份支付費用分別為 184.62 萬元、13.55萬廣東弘景光電

274、科技股份有限公司 招股意向書 93 元、18.29 萬元和 9.15 萬元。（三）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響 1、股權激勵對公司經營情況的影響、股權激勵對公司經營情況的影響 公司通過實施員工持股計劃，建立、健全了激勵機制，充分調動了公司核心管理人員和技術骨干員工的積極性、創造性，有利于穩定核心人員，進一步增強公司的競爭力。對公司經營有著積極的影響，有利于促進公司的持續快速發展。2、股權激勵對公司財務狀況的影響、股權激勵對公司財務狀況的影響 為公允地反映股權激勵對公司財務狀況的影響，公司就上述股權激勵確認了股份支付費用。報告期內，公司分別確認了股份支付費用 254.01

275、 萬元、73.36萬元、80.50 萬元和 40.25 萬元，增加了當期費用，減少了當期營業利潤及凈利潤。3、股權激勵對公司控制權變化的影響、股權激勵對公司控制權變化的影響 股權激勵實施完畢前后，公司控股股東及實際控制人未發生變化，股權激勵對公司控制權沒有影響。（四）股權激勵計劃鎖定期 根據 2016 年股權激勵計劃相關條款，未明確規定弘云投資、弘寬投資相關員工的股份鎖定期。根據2021 年員工持股計劃實施細則約定，公司上市前以及公司公開發行股票上市之日起的 36個月內為持股員工所持出資額/持股份額轉讓鎖定期。直接持股的魏慶陽不受此限，其鎖定按照申報上市時董監高的股份鎖定要求執行。因此，發行人

276、授予弘大投資的員工的股份鎖定期為上市前及上市后的三年，自該有限合伙人股份授予之日起計算。弘云投資、弘寬投資和弘大投資及全體激勵對象出具關于股份鎖定、持股意向及減持意向相關的承諾，具體情況詳見本招股意向書“第十二節 附件”之“附件一：本次發行相關承諾”之“一、關于本次發行前所持股份的限售安排、自愿鎖定股份的承諾”。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 94 十四、發行人員工情況（一）員工人數及報告期內的變化情況 報告期各期末，公司員工人數如下：項目項目 2024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 員工數量（人）1,345 1,236 937 677（

277、二）員工專業結構 截至報告期期末，公司員工受教育程度情況如下：學歷統計學歷統計 人數（人）人數（人）比例（比例（%）本科及以上 236 17.55 大專 227 16.88 高中及以下 882 65.58 合計合計 1,345 100.00 截至報告期期末，公司員工專業結構如下：項目項目 人數人數（人）（人）比例比例（%）管理及行政人員 124 9.22 生產人員 976 72.57 研發與技術人員 216 16.06 銷售人員 29 2.16 合計合計 1,345 100.00 截至報告期期末，公司員工年齡分布情況如下：年齡分布年齡分布 人數（人）人數（人）比例（比例（%）30 歲以下（包括

278、 30 歲）630 46.84 31 歲-40歲 570 42.38 41 歲-50歲 104 7.73 50 歲以上（不包括 50歲）41 3.05 合計合計 1,345 100.00（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況 發行人及境內子公司與全部在職員工按照中華人民共和國勞動合同法等有關規定簽訂勞動合同，員工按照與公司簽訂的勞動合同享受相應的權利和承擔相應的義務。報告期內，發行人按照國家和地方有關規定執行社會保障、廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 95 住房公積金制度，為符合條件的員工辦理并繳納養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險和住房公積金。1、公司社會保險、住房

279、公積金繳納情況、公司社會保險、住房公積金繳納情況（1）公司社會保險繳納情況 報告期各期末，公司及公司子公司的社會保險繳納情況如下：單位：人 項目項目 2024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 員工人數 1,345 1,236 937 677 實繳人數 1,292 1,218 922 658 未繳人數 53 18 15 19 注：上表中員工人數、應繳人數、實繳人數分別為報告期末各期末時點人數 報告期各期末，公司部分員工未繳納社保，具體情況如下：單位：人 未繳納社保的原因未繳納社保的原因 2024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2

280、021.12.31 已退休 10 11 7 6 當月入職 39 7 2 6 原單位未封存 1 0 3 0 自愿放棄繳納 3 0 3 7 合計合計 53 18 15 19 注：上表中人數為報告期各期末時點人數（2）公司住房公積金繳納情況 報告期各期末，公司及公司子公司的住房公積金繳納情況如下：單位：人 項目項目 2024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 員工人數 1,345 1,236 937 677 實繳人數 1,293 1,216 915 375 未繳人數 52 20 22 302 注：上表中員工人數、應繳人數、實繳人數分別為報告期末各期末時點人數

281、 報告期各期末，公司部分員工未繳納住房公積金，具體情況如下：單位：人 未繳納住房公積金的原因未繳納住房公積金的原因 2024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 已退休 13 14 12 5 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 96 未繳納住房公積金的原因未繳納住房公積金的原因 2024.6.30 2023.12.31 2022.12.31 2021.12.31 當月入職 37 6 3 17 原單位未封存 0 0 5 0 自愿放棄繳納 2 0 2 280 合計合計 52 20 22 302 注：上表中人數為報告期各期末時點人數 報告期內，公司公積金

282、繳納人數覆蓋比例較低，除因部分員工屬退休返聘、當月入職無法繳納、原單位未封存賬戶無法繳納等客觀原因外，主要系公司部分員工為農村戶籍，城鎮購房意愿不強，主動向公司提出放棄繳納住房公積金所致。2、公司未足額繳納社會保險、住房公積金對公司經營業績的影響、公司未足額繳納社會保險、住房公積金對公司經營業績的影響 報告期內，公司存在未為全體員工繳納社會保險、住房公積金的情形。經按照發行人應當繳納社會保險、住房公積金的全體員工實際工資水平進行測算，未全員繳納社會保險、住房公積金對公司當期利潤總額的影響及占公司當期利潤總額的比例如下：項目項目 社會保險、住房公積社會保險、住房公積金合計差額（萬元）金合計差額（

283、萬元）當期利潤總額當期利潤總額（萬元）（萬元）占當期利潤總額的比占當期利潤總額的比例（例（%）2024年 1-6 月 1.20 7,595.14 0.02 2023年度 2.27 13,042.54 0.02 2022年度 132.60 5,754.89 2.30 2021年度 124.80 1,568.06 7.96 由上表可見，報告期各期，公司社會保險和住房公積金未足額繳納的金額較小，分別為 124.80 萬元、132.60 萬元、2.27 萬元和 1.20 萬元，占當期利潤總額的比例分別為7.96%、2.30%、0.02%和0.02%，占比較低，對公司的經營業績影響較小。3、公司繳納社會

284、保險及住房公積金的合規性證明、公司繳納社會保險及住房公積金的合規性證明 針對弘景光電為員工繳納社保及住房公積金的情況，根據信用中國（廣東）網站開具的信用報告（無違法違規證明版），證明公司報告期內，在人力資源社會保障領域、稅務（含社保繳納）領域、住房公積金領域及醫療保障領域均不存在因違反相關法律法規而受到行政處罰的記錄。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 97 2024 年 7 月 30 日，仙桃市人力資源和社會保障局出具證明，弘景仙桃能夠遵守國家和地方社會保障法律、法規，及時為員工繳納社會保險、失業保險、工傷保險等社會保險，不存在違反社會保障方面的重大違法違規行為，未因違反社會保障方面的

285、法律、法規、規章和規范性文件而受到本單位行政處罰的情況。2024 年 7 月 30 日，仙桃住房公積金中心出具證明，弘景仙桃自 2017 年 10月至本證明出具之日以來，嚴格遵守相關法律、法規的要求已在本中心為其職工辦理住房公積金繳存登記手續，設立職工住房公積金賬戶，并按照規定比例為全體職工按期繳存住房公積金。未發生因違反上述法律、法規、規章和規范性文件等而受到行政處罰的情形。根據信用中國（湖北）開具的湖北省企業信用報告（無違法違規證明版），武漢分公司在人力資源社會保障領域及住房公積金領域不存在違法違規的情況。2024 年 8 月 8 日，武漢住房公積金管理中心出具單位住房公積金繳存證明，截至

286、 2024 年 8 月 8 日，武漢分公司未發生因違反住房公積金法律法規被處罰的情形。公司報告期內應繳未繳社會保險、住房公積金金額較低，對經營業績影響較小。發行人及其子公司弘景仙桃已取得各自所在地社會保險、住房公積金繳存管理單位出具的無違規證明，不存在被認定為構成重大違法行為的情形。補繳報告期內應繳未繳的社會保險和住房公積金，不會對公司的持續經營造成重大不利影響。公司控股股東、實際控制人趙治平已就公司及控股子公司社會保險和住房公積金繳交相關事宜，出具承諾：“如弘景光電及其控股子公司因其社會保險和住房公積金的實際繳納情形而被任何政府主管部門要求補繳社會保險或住房公積金，或被任何政府主管部門處以行

287、政處罰，或被任何政府主管部門、法院或仲裁機構決定、判決或裁定向任何員工或其他方支付補償或賠償，本人將以持有的弘景光電公司股份以外的其他財產無條件承擔由此導致的弘景光電及其控股子公司的全部責任，保證弘景光電及其控股子公司不會因此遭受任何經濟廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 98 損失?！保ㄋ模﹦趧张汕灿霉で闆r 報告期內，公司發生勞務派遣的原因系母公司 2021 年春節前為配合客戶交貨進度以及 2023 年 1 月弘景仙桃產能提升而增加臨時用工需求。勞務派遣人員從事的主要崗位為生產線上的組裝工種，相關崗位技術含量較低，未涉及生產核心環節，為補充臨時性用工缺口，具有臨時性、輔助性和替代性。公

288、司勞務派遣用工人數具體情況如下：項目項目 2021 年年 1 月月 2023 年年 1 月月 母公司勞務派遣人數（人）9-母公司員工人數（人）419-弘景仙桃勞務派遣人數（人）-15 弘景仙桃員工人數（人）-160 母公司勞務派遣占用工總量比例（%）2.10-弘景仙桃勞務派遣占用工總量比例（%）-8.57 注：勞務派遣占用工總量比例=勞務派遣人數/（公司員工人數+勞務派遣人數）報告期內，公司使用勞務派遣人員數量未超過用工總量的 10%，符合勞務派遣暫行規定的相關規定。2020 年 11 月 2 日，公司與中山市港中人力資源有限公司簽署勞務派遣合作協議書，由中山市港中人力資源有限公司以勞務派遣形

289、式為公司提供鏡頭制造部普工，相關工作崗位符合勞務派遣暫行規定關于勞務派遣用工只能在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用的規定。中山市港中人力資源管理有限公司持有營業執照，但不具有勞務派遣經營許可證，不具備勞務派遣資質。根據中華人民共和國勞動合同法第九十二條第一款規定，“違反本法規定，未經許可，擅自經營勞務派遣業務的，由勞動行政部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處五萬元以下的罰款?！毕嚓P未取得勞務派遣資質單位為承擔法律責任的主體。公司與無勞務派遣資質公司合作期間，未發生過違約、合同糾紛等情形，廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書

290、99 亦不存在因勞務派遣相關事項產生爭議及糾紛的情況。綜上，公司與無勞務派遣資質公司簽署的勞務派遣協議已經履行完畢，且不存在因履行協議或因勞務派遣事宜產生爭議及糾紛的情況。公司曾經與未取得勞務派遣資質的公司進行勞務派遣合作的情形不存在受到行政處罰的風險，不存在重大違法違規行為，不構成本次發行上市的實質障礙。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 100 第五節 業務與技術 一、發行人的主營業務、主要產品或服務及演變情況（一）主營業務、主要產品或服務 1、主營業務基本情況、主營業務基本情況 公司是一家專業從事光學鏡頭及攝像模組產品的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業，致力于面向全球光電領域提

291、供專業的光學成像與視頻影像解決方案，為客戶持續創造更大價值，豐富人們的生活方式。公司主要產品包括智能汽車光學鏡頭及攝像模組和新興消費光學鏡頭及攝像模組，其中智能汽車產品應用于智能座艙、智能駕駛，新興消費產品應用于智能家居、全景/運動相機和其他產品。公司專注于差異化和高增長市場，通過市場開發，緊跟終端市場需求變化，保持業務持續成長；公司通過多年經營與發展，已與眾多 Tier 1 及 EMS 廠商建立了穩定合作關系，產品進入了戴姆勒-奔馳、日產、本田、奇瑞、比亞迪、吉利、長城、埃安、蔚來、小鵬、飛凡、路特斯、Ring、Blink、Anker、Insta 360、70mai、小米等國內外知名品牌。公

292、司高度重視產品研發和技術積累，建立了廣東省智能光電影像（弘景）工程技術研究中心、廣東省省級企業技術中心、中山市市級企業技術中心，成功認定為國家級專精特新“小巨人”企業、高新技術企業、廣東省知識產權示廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 101 范企業、廣東省知識產權優勢企業、中山市首批創新標桿企業。公司在光學鏡頭及攝像模組的研發、設計等方面積累了大量核心技術，創新設計出一系列具有核心自主知識產權的光學鏡頭及攝像模組。公司熟練掌握國內外先進的玻璃球面鏡片、玻璃非球面鏡片、塑膠非球面鏡片等光學核心零件加工技術，光學鏡頭組裝、鏡頭調芯、模組自動調焦技術以及光學鏡頭及攝像模組檢測評價技術，公司按照

293、 GB 15084-2022 標準（機動車輛間接視野裝置性能和安裝要求）和 QC/T 1128-2019 標準（汽車用攝像頭）建成了高水平圖像評測實驗室。公司已配備國內外先進的生產線設備和檢測設備，生產出具有超高清、超廣角、超薄、低眩光、無熱化的光學鏡頭和寬動態、高幀率、自動加熱的攝像模組，以滿足客戶多樣化的產品需求。2、主要產品主要產品基本情況基本情況 公司主要產品為光學鏡頭及攝像模組，包括智能汽車光學鏡頭及攝像模組和新興消費光學鏡頭及攝像模組兩大產品線，產品基本情況如下：廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 102 產品線產品線 產品類別產品類別 具體產品具體產品 產品圖產品圖示示 產

294、品介紹產品介紹 應用圖示應用圖示 應用場景應用場景 智能汽車 智能座艙 車載視頻行駛記錄系統（DVR）鏡頭及攝像模組 DVR 鏡頭及攝像模組采用超廣角、大光圈、低眩光光學系統，搭配高像素、大靶面影像傳感器，可實現低信噪比、寬動態范圍成像等性能 DVR 用于記錄車輛行駛途中的影像，記錄汽車行駛全過程的視頻圖像，可為行車安全、停車監控和旅途拍攝等提供影像資料 駕駛員監測系統（DMS）鏡頭及攝像模組 DMS 鏡頭采用高像素紅外光學系統，具備短總長、有限距、超低鬼像眩光表現等性能特點，可有效識別駕駛員人臉狀態并監控；攝像模組搭載紅外光源，在黑暗環境也可實現有效監測 DMS 系統包括人臉識別、疲勞監測、

295、分心監測、表情識別、手勢識別、危險動作識別、視線追蹤等，利用帶紅外功能的影像方案實現對駕駛員的身份識別、駕駛員疲勞駕駛以及危險行為的監測功能 乘客監測系統（OMS）鏡頭及攝像模組 OMS 鏡頭采用日夜共焦光學系統，具有短總長、大光圈、高像素、大廣角和有限距等性能特點，可實現車內駕駛員及后排乘客全天候監控；攝像模組搭載紅外光源，進行線性補光，畫面亮度穩定性高 OMS 是 DMS 功能向汽車整體內部空間擴展的衍生應用，實現對副駕、后排乘員、遺留物的監測，包括安全帶監測、乘客姿勢監測、乘客數量監測，尤其是車主下車后遺留物、兒童的監測及提醒，在人身安全、財產安全方面發揮作用 廣東弘景光電科技股份有限公

296、司 招股意向書 103 產品線產品線 產品類別產品類別 具體產品具體產品 產品圖產品圖示示 產品介紹產品介紹 應用圖示應用圖示 應用場景應用場景 智能駕駛 高級駕駛輔助系統（ADAS）鏡頭及攝像模組 ADAS 鏡頭及攝像模組包含前視、側視等類型，其中前視鏡頭及攝像模組水平視場角覆蓋范圍廣，可滿足遠中近不同距離下的場景，使用的大光圈在低照環境下能夠保持良好圖像亮度，有利于車道線、路標等識別。側視鏡頭及攝像模組安裝在車身四周，采用等像素密度設計，可以保證中心和周邊均勻成像，有利于車身周邊環境的感知。ADAS 鏡頭及攝像模組具有超寬工作環境溫度和良好的抗逆光表現 ADAS 利用安裝在汽車上的攝像模組

297、等傳感器在汽車行駛過程中隨時感應周圍環境，收集數據，進行交通標識等靜態物體、車輛和行人等動態物體的辨識、偵測與追蹤，并結合導航地圖數據，進行系統的運算與分析，從而預先讓駕駛者察覺到可能發生的危險，有效增加汽車駕駛的舒適性和安全性 全景式監控影像系統（AVM）鏡頭及攝像模組 AVM 鏡頭具有超廣角、大光圈等性能特點，環視鏡頭視場角近 200，可實現360全景成像，通過采用等距射影和立體射影方式設計光學系統，有效控制中心和周邊視場的像素密度，有利于圖像全景拼接；攝像模組具有低功耗、寬電壓輸入范圍等性能特點，具備數字或模擬高清圖像輸出的功能 AVM 通過安裝在車輛的多個超廣角攝像模組，利用算法對各路

298、攝像模組輸入視頻進行畸變校正和無縫拼接合成處理，形成一幅 360 超寬視角的全景鳥瞰圖，并通過車載顯示屏幕實時顯示，讓駕駛員視野更開闊，消除視野盲區，幫助駕駛員輕松泊車，并有效減少刮蹭、碰撞、陷落等事故的發生 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 104 產品線產品線 產品類別產品類別 具體產品具體產品 產品圖產品圖示示 產品介紹產品介紹 應用圖示應用圖示 應用場景應用場景 電子后視鏡（CMS）鏡頭及攝像模組 CMS 鏡頭及攝像模組具有高像素、大光圈、小口徑等特點，采用加熱器結構設計，可實現快速去冰除霧，保證鏡頭在雨雪等極端天氣下可正常使用，同時具有良好的抗逆光效果，可有效識別后方車輛 C

299、MS 由攝像模組、執行圖像處理操作的軟件以及監視器組成，攝像模組主要集成在后視鏡或側視鏡中，用于顯示可能存在的危險和汽車周圍的盲區，有助于提高車輛的整體安全性，提升駕駛員對周圍環境的可見度 新興消費 智能家居 智能家居光學鏡頭及攝像模組 智能家居光學鏡頭及攝像模組具備小型化、大廣角、大光圈等特點，采用可見光與紅外光雙通設計，可滿足 24 小時全天候監控需求 應用于家用智能視覺產品，包括家用監控、可視門鈴、可視智能音箱等 全景/運動相機 全景/運動相機光學鏡頭及攝像模組 全景/運動相機鏡頭及攝像模組具有 4,800 萬（8K）超高像素、大廣角、IPX8級防水等性能，采用內含棱鏡的折彎結構設計，實

300、現小型化 應用于戶外運動、航拍及直播等場景 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 105 3、主營業務構成主營業務構成 報告期內，公司主營業務收入分產品構成情況如下表所示：單位：萬元，%項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 智能汽車光學鏡頭 7,471.02 16.72 13,979.03 18.27 13,937.49 32.09 12,266.48 54.83 智能汽車攝像模組 998.52 2.23 3,567.65 4.66 4,010.62

301、 9.23 3,747.66 16.75 新興消費光學鏡頭 14,945.30 33.45 23,415.76 30.60 10,323.33 23.77 4,805.15 21.48 新興消費攝像模組 21,269.97 47.60 35,571.74 46.48 15,165.26 34.91 1,553.66 6.94 合計合計 44,684.81 100.00 76,534.19 100.00 43,436.71 100.00 22,372.95 100.00（二）公司主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司主要通過向國內外客戶銷售光學鏡頭及攝像模組實現收入，獲得現金流和利潤。公司通

302、過收集智能汽車與新興消費領域的直接客戶、終端品牌商、圖像傳感器公司及算法公司對光學鏡頭及攝像模組的參數要求和潛在需求，創新開發出一系列平臺化光學鏡頭及攝像模組；同時，根據客戶個性化需求，快速響應并推出定制化光學鏡頭及攝像模組。公司通過精密制造與精細化生產，提升產品良率，降低成本，提高生產效率，以提升公司的盈利水平。2、采購模式、采購模式 公司采購主要包括光學原材料、光學元器件、電子元器件和委托加工服務，其中，委托加工服務主要項目為光學件外協加工和電子件外協加工。（1）原材料 公司生產所需的原材料包括光學原材料、光學元器件、電子元器件等，其中，光學原材料包括硝材、光學樹脂、玻璃非球面預制件、玻璃

303、球面鏡片半成品等；光學元器件包括玻璃球面鏡片完成品、棱鏡、濾光片、鏡筒、壓蓋、隔圈、底座、切換器等；電子元器件包括 CMOS 圖像傳感器、連接器、陀螺儀、PCB 等。公司已建立較為完善的供應商資格認證、供應商準入、原材料質量檢廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 106 驗及供應商考核等供應鏈管理體系。（2）外協加工 光學件外協加工 玻璃球面鏡片由硝材加工成鏡片完品需經過的加工流程包括“荒折砂掛研磨芯取鍍膜粘合涂墨”，其中“荒折砂掛研磨”稱為“前工程”，“芯取鍍膜粘合涂墨”稱為“后工程”。經前工程加工完成的為鏡片半成品，經完整加工流程的為鏡片完品。報告期內，基于經濟效益和產能利用等方面考慮

304、，公司將部分附加值不高的工序委托外協廠商加工，包括鏡片加工前工程和部分后工程。玻璃非球面鏡片加工相比玻璃球面鏡片增加了模壓工程，基于產能利用考慮，該工程也存在部分外協加工。為有效防止核心技術的泄露，委外加工時，公司僅向外協廠商提供光學鏡片加工圖紙和技術指標，不提供光學鏡頭設計的核心資料。報告期內，公司委托外協加工的業務模式主要有兩類：原材料無償模式，即公司提供加工材料，外協加工某道工序，以加工費形式結算；原材料有償模式，即公司平價銷售硝材或鏡片半成品給外協廠商，外協廠商加工完成后，公司以雙方協商的半成品價格購回，公司采用凈額法確認外協采購成本。電子件外協加工 公司生產的全景/運動相機攝像模組所

305、使用的部分 CMOS 圖像傳感器需通過COB 制程進行封裝。COB 制程在行業內屬于成熟加工工藝，公司出于經濟效益考慮，將 COB 制程委托外協廠商加工。報告期內，公司攝像模組的 COB 制程委外加工費分別為 11.68 萬元、716.82 萬元、1,609.69 萬元和 1,020.25 萬元，占外協加工費采購總額比例為 0.60%、45.90%、93.65%和 99.73%。為有效防止核心技術的泄露，在委外加工時，公司僅向外協廠商提供零件加工圖紙和技術指標，不提供模組設計的核心資料。3、生產模式、生產模式 公司采用“以銷定產”的生產模式，即根據客戶采購需求安排和組織生產。在生產過程中，通過

306、銷售、生產、品管和采購部門的緊密配合，根據客戶訂單的變化情況，定期或不定期對生產情況進行調整。廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 107 公司分別在廣東中山和湖北仙桃設有生產基地，其中廣東中山作為公司主要光學鏡頭及攝像模組的生產基地，負責鏡頭制造、模組組裝以及玻璃非球面模壓、塑膠非球面鏡片生產和 SMT 生產；湖北仙桃作為公司主要光學玻璃鏡片的生產基地，負責玻璃球面和玻璃非球面鏡片的后工程生產，2022 年 10月開始，弘景仙桃遷入公司自有廠房后，開始負責部分玻璃非球面模壓工程以及光學鏡頭的制造。公司對于產品質量有重大影響或者包含核心技術的關鍵工序，如光學鏡頭的組裝、高精度鏡頭調芯和模組

307、調焦等，均由公司自主完成；對于產品質量有較大影響的重要工序，如玻璃鏡片的后工程、玻璃非球面的模壓、塑膠非球面鏡片的成型，主要由公司自主完成；對于非關鍵工序，公司部分采取外協加工方式以提高經營管理效率。4、銷售模式、銷售模式 公司主要采用以“直銷為主、貿易商銷售為輔”的模式，面向智能汽車、智能家居、全景/運動相機等領域的客戶銷售產品或提供服務。公司由營銷中心負責開發新客戶、推進新項目、維護存量客戶及訂單跟蹤。公司通過參加美國CES展、德國法蘭克福OPTATEC、日本橫濱光學展等專業展會，廣泛搜尋全球各地的潛在客戶；同時，對于有潛在需求的重要客戶或終端品牌商，公司也會組織專業團隊拜訪，尋找合作機會

308、；此外，由于公司在行業內積累了較好的口碑，具有一定的品牌知名度，部分下游客戶有產品需求時，也會主動聯系公司洽談商務合作。在獲得終端品牌認可的基礎上，由品牌商向其一級供應商（Tier 1）或 EMS 廠商推薦或指定公司產品，從而實現自下而上的銷售。當客戶提出產品需求時，公司組織研發、技術、生產、采購等各部門進行技術可行性評估和經濟可行性評估，評估通過后，編制報價單并向客戶報價?？蛻魧徍送ㄟ^公司報價及樣品驗證后，向公司下達訂單。營銷中心接到訂單后，組織公司各部門安排生產、交貨，完成銷售。報告期內，公司存在通過貿易商進行銷售的情況，主營業務收入中向貿易商銷售金額分別為 5,102.22 萬元、5,8

309、44.32 萬元、2,437.59 萬元和 2,033.72 萬元，廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 108 占各期主營業務收入的比例分別為 22.81%、13.45%、3.18%和 4.55%。（1）進入主要客戶供應商體系的過程 發行人進入主要客戶供應商體系的過程主要包括初始接觸、達成初步合作意向、品質審核、簽訂正式協議等階段，各階段的具體情況如下表所示：階段階段 具體情況具體情況 考察時間考察時間 初步接觸、確立合作意向 通過市場展會、客戶推薦或者發行人銷售員主動聯系、拜訪，與廠商客戶初始接觸，簽訂保密協議，達成初步合作意向 約 1年 納 入 客戶 的 供應 商 體系 溝通產品性能

310、規格、報價、樣品試做、樣品測試等，達成商務合作條件 歷時較長，因客戶特點、要求不同歷時約 6 個月-3年內不等 品質審核 客戶對發行人進行品質審核 審核發行人的質量管理體系、質量控制相關文件是否滿足相關要求；現場查看生產場地、生產流程；對發現的問題（如有）提出并要求整改 發行人整改（如有）針對客戶審核中提出的問題（如有）進行整改完善，并提供相關依據，客戶確認整改效果 進入客戶合格供應商體系名單、簽訂合作協議等 定期或不定期供應商審核（日常合作階段）發行人進入客戶供應商體系后，在后續合作過程中，客戶將對發行人進行定期或不定期的審核，審核內容涉及產品過程管控、產品品質、資質證件更新等 定期審核一般

311、為 1年審核一次（2）客戶核心考量因素 光學鏡頭及攝像模組作為各類設備中光學成像系統的核心組件，其性能直接決定了成像質量的好壞、算法的實現和設備最終的使用效果，因此，下游客戶在選擇光學鏡頭及攝像模組廠商時，通常需要考慮其研發設計能力、技術能力、產品質量、產品價格、售前與售后服務、資金實力、產能、產品可靠性等因素，其中，核心考量因素包括供應商提供的光學鏡頭及攝像模組產品的技術水平、產品質量、產品成本、供貨能力、服務水平等，具體如下表：核心考量因素核心考量因素 具體情況具體情況 技術水平 光學鏡頭及攝像模組廠商的技術水平決定了其產品是否可以滿足下游客戶終端產品的性能需求 產品質量 產品質量是下游客

312、戶選擇供應商的首要標準，下游客戶首先從產品質量方面對供應商進行考量。下游客戶通?？疾旃鈱W鏡頭及攝像模組供應商的技術實力與行業經驗，并通過樣品驗證環節測試所供光學鏡頭及攝像模組的光學特性、工藝參數是否達到要求，以及所供產品是否具有一致性、穩定性等 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 109 核心考量因素核心考量因素 具體情況具體情況 產品成本 在以規模量產及應用為目標的產品設計中，成本也是重要的考量因素。在終端市場價格競爭日益激烈的背景下，下游客戶一般在滿足產品性能的前提下，對供應商的選擇以成本為優先級 供貨能力 下游客戶會考慮光學鏡頭及攝像模組供應商的產能情況及供應的穩定性，考察供應商是

313、否具有齊備的生產經營資質，生產設備的先進程度、生產供貨是否穩定及時，所供產品是否符合環保要求等 服務水平 售前與售后服務的周到性、及時性是影響客戶滿意度的重要因素之一。在產品銷售前，下游客戶需要光學鏡頭及攝像模組供應商提供方案設計、產品選型等服務；在產品銷售后，下游客戶需要光學鏡頭及攝像模組供應商提供技術支持、產品問題排查等服務 5、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 由于公司產品下游應用領域較廣，公司自主開發了應用于不同場景的

314、平臺化產品，以滿足客戶不同細分領域的需求；同時，公司還為客戶提供定制化的產品，滿足客戶的個性化需求。公司的采購、生產、銷售模式與產品多樣化特點相適應。公司的經營模式是經過多年業務發展不斷積累完善而形成的，符合自身發展及行業特點。影響公司經營模式的關鍵因素包括國家法律法規、產業政策、行業競爭情況、客戶需求以及公司自身發展戰略等。公司經營模式在報告期內未發生重大變化，在可預見的未來亦不會發生重大變化。同時，公司將持續關注和研究下游行業發展動態，順應市場需求，對現有經營模式進行持續優化，向生產自動化、精細化、數字化的方向升級。（三）設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自設立

315、以來專注于光學鏡頭及攝像模組產品的研發、設計、生產和銷售，主營業務、主要經營模式均未發生重大變化。公司始終堅持自主創新，研發設計實力不斷提升、核心生產工藝不斷精進，產品種類、應用領域和市場布局進一步擴大，通過十余年的發展，公司已成為具有較強市場競爭力的多品類光學鏡頭及攝像模組生產廠商。公司發展歷程主要分為三個階段：1、初創階段初創階段2012-2015 年年 公司成立初期正值汽車行車記錄儀處于國內市場高速發展期，同時運動相機、智能家居攝像機等開始通過電商平臺進行銷售，但彼時以視頻運用為主的廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 110 智能硬件普遍存在視頻清晰度不高、視場角過小等痛點。公司確

316、立以提供高清、廣角的光學鏡頭為市場方向，以全玻光學鏡頭為切入點，組織團隊研發、設計、制造光學鏡頭。2013 年公司先后設立鏡頭組裝車間、球面鏡片制造車間，建立了完整的生產制造體系并獲得 ISO9001（2008 版）質量管理體系以及 ISO14001（2004 版）環境管理體系認證，第一款自主研發 720P DFOV 125智能家居光學鏡頭正式量產出貨。2014 年第一款自主研發 1080P DFOV 175行車記錄儀鏡頭正式量產出貨，并進入群光電子、日本 Yupiteru 供應鏈。2015 年，設立車載鏡頭制造車間、消費鏡頭制造車間和模組制造車間，自主研發的第一款高清HFOV 136車載倒車

317、后視鏡頭，第一款 500 萬像素 VFOV 210全景相機鏡頭及攝像模組和第一款 800 萬像素（4K）HFOV 120超薄型運動相機鏡頭及攝像模組實現量產出貨，同年公司獲得 SGS TS16949-2009汽車品質管理體系認證。2、成長階段成長階段2016-2019 年年 為滿足細分市場客戶對光學鏡頭的差異化需求，公司不斷提高研發能力，在全玻光學鏡頭的基礎上，成功開發玻塑混合光學鏡頭。公司陸續開發了運用于 DVR、CMS、AVM、DMS、OMS、ADAS 等細分應用場景的車載鏡頭，并與汽車 Tier 1 客戶建立了良好的合作關系。2016 年開始，車載前裝行車記錄儀鏡頭先后量產并應用于吉利、

318、上汽通用等，實現平臺化供應。2017 年，CMS 鏡頭量產并應用于凱迪拉克。2018 年，公司設立塑膠非球面車間，實現首款帶加熱除霜除霧功能 CMS 鏡頭量產并應用于戴姆勒-奔馳。2019 年，公司首款 OMS鏡頭量產并應用于比亞迪。公司加大智能家居光學鏡頭的研發、制造管理投入，成功通過了亞馬遜 CSR（企業社會責任體系）審核，獲得亞馬遜全球光學鏡頭合格供應商資質。公司投資建立 SMT 車間及攝像頭 AA 調焦設備生產線，分別開發 1,200萬像素 DFOV 150、2,000萬像素 HFOV 200等多型號的全景/運動相機鏡頭及攝像模組，掌握高像素、超廣角攝像模組 AA 調焦技術，并實現量產

319、出貨。3、快速發展階段快速發展階段2020 年至今年至今 隨著汽車智能化程度的不斷提升，無論是造車新勢力還是傳統汽車廠商，都開始加碼智能駕駛和智能座艙。2020 年以來，公司抓住車載光學鏡頭市場增長機會，開發設計了 300 萬像素側視、800 萬像素前視等不同角度的 ADAS 鏡廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 111 頭，250萬像素超短 TTL的OMS鏡頭、300萬像素AVM鏡頭、100萬像素 DMS鏡頭、帶自動加熱功能的 CMS 鏡頭及攝像模組等，并取得比亞迪、埃安、小鵬、蔚來、飛凡、長城等眾多汽車品牌的Tier 1廠商定點及量產出貨。公司依托玻塑混合光學鏡頭研發與制造技術優勢，

320、持續開發超短 TTL、超廣角光學鏡頭，進入了 Ring、Blink、Anker 等歐美市場中高端智能家居攝像機品牌。公司加大了玻璃非球面與球面鏡片的技術開發與制造技術積累，研發設計領先于行業的4,800 萬像素全景相機光學鏡頭及攝像模組，并批量出貨，獲得影石創新的深度認可。（四）發行人主要業務經營情況和核心技術產業化情況 報告期各期，發行人主營業務收入分別為 22,372.95 萬元、43,436.71萬元、76,534.19萬元和 44,684.81 萬元，整體呈增長趨勢，發行人主要業務經營情況良好。公司自成立以來堅持自主研發，專注于光學鏡頭及攝像模組產品領域。經過長期的研發投入和技術積累，

321、已掌握多項國內先進的核心技術，包括帶自動加熱功能的攝像模組設計技術、超高清攝像模組設計和生產技術、疲勞駕駛監控光學系統及其應用的攝像模組設計技術、高清廣角日夜共焦光學系統設計技術、全景雙攝鏡頭光學系統及模組設計技術等核心技術等，均應用于公司主要產品中，較好實現了核心技術的產業化。截至 2024年 6月 30日，公司已取得境廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 112 內專利 270 項，其中發明專利 116 項，實用新型專利 154 項；取得 PCT 專利 3項。在不斷鞏固現有產品技術優勢的同時，公司還積極拓展智慧醫療、AR 等新的應用領域，擬使用本次公開發行募集資金進行擴產及開展前沿課題

322、的研發，進一步推動核心技術產業化。（五）發行人主要產品的工藝流程圖及核心技術的具體使用情況和效果 1、發行人主要產品的工藝流程圖、發行人主要產品的工藝流程圖 公司光學鏡頭及攝像模組產品生產主要涉及玻璃球面鏡片生產工藝流程、玻璃非球面鏡片生產工藝流程、塑膠非球面鏡片生產工藝流程、光學鏡頭組裝生產工藝流程和攝像模組生產工藝流程。（1）玻璃球面鏡片生產工藝流程 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 113 硝材供應商硝材購買材料受入檢查NG荒折（銑磨）砂掛（精磨）研磨（拋光）鍍膜涂墨粘合入庫檢查入庫前工程后工程研磨半成品或后工程半成品購買材料受入檢查NG芯取 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意

323、向書 114（2）玻璃非球面鏡片生產工藝流程 模壓退火芯取鍍膜涂墨入庫檢查入庫模壓后工程球面預制件或研磨球購買材料受入檢查NG 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 115（3）塑膠非球面鏡片生產工藝流程 材料購買輸入鏡片圖紙檢討DFM報告供應商加工模具材料受入檢查模具驗收 NG NG成型成型工藝制定剪切上傘鍍膜下傘物料配對上料粘合收盤成品外觀檢查包裝入庫成型工程鍍膜工程粘合工程廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 116（4）光學鏡頭組裝生產工藝流程 受入檢查自制光學鏡片、外購光學元器件組裝解像檢查雜光檢查點膠完品檢查包裝入庫NGNG廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 117（

324、5）攝像模組生產工藝流程 2、核心技術的具體使用情況和效果、核心技術的具體使用情況和效果 公司在主要產品領域積累了多項先進的核心技術，包括車載鏡頭自動加熱技術、廣角高像素 AA 調焦技術、廣角鏡頭玻塑混合技術、超薄小型化的鏡頭設計與組裝技術等。公司主要將這些核心技術運用于整體產品設計方案下的光學設計、結構設計、電子設計，以及鏡片、光學鏡頭及攝像模組的生產制造過程，使得公司的產品達到預期的性能與效果，在全景/運動相機、智能家居及智能汽車等領域的光學鏡頭及攝像模組產品中具備較強的競爭優勢，獲得了良好鏡頭完品結構件受入檢查電子部品PCB受入檢查入庫NG入庫SMTCOB委外受入檢查NGNG組裝調焦點膠

325、完品檢查包裝成品入庫NG廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 118 的市場口碑。（六）報告期各期具有代表性的業務指標、變動情況及原因 結合公司所處的行業特點，公司營業收入及主營業務毛利率為對公司具有核心意義的業務指標，其變動對業績變動具有較強預示作用，變動情況及原因分析詳見本招股意向書“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“九、經營成果分析”之“（一）營業收入分析”和“（三）毛利及毛利率分析”。（七）符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況 近年來，國家大力推動光學行業的健康有序發展，如科技部、國家發改委、教育部等多個政府部門聯合發布的加強“從 0到 1”基礎研究工作方案將光電子器件列入重點

326、支持領域，國家發改委發布的鼓勵外商投資產業目錄（2020 年版）鼓勵外商投資光電子器件、超高清及高新視頻產品制造（4K 攝像頭等）、第五代移動終端的視覺傳感器及其核心元組件（光學鏡片與鏡頭、激光器、感光芯片、馬達、光電模塊等）的開發與制造，公司的光學鏡頭及攝像模組產品屬于重點支持的領域。同時，公司產品的下游應用領域智能汽車及新興消費電子也屬于國家經濟發展的重點產業，例如國務院出臺的新能源汽車產業發展規劃（20212035年）明確提到要推動汽車的電動化與網聯化、智能化技術互融協同發展，國家發改委、工信部等 28 個部門聯合發布的加快培育新型消費實施方案提出要加快發展超高清視頻、虛擬現實等新型信息

327、產品，推動 5G+4K/8K、VR/AR技術產品融合應用。產業政策和國家戰略對這些光學行業下游新興應用領域的支持，為公司所處的光學鏡頭及攝像模組行業的發展提供了歷史性機遇。因此，公司主營業務屬于國家產業政策鼓勵支持的領域，并有力推動了光學產業鏈的高效運行與健康發展，符合產業政策和國家經濟發展戰略。二、發行人所處行業的基本情況（一）所屬行業及確定所屬行業的依據 公司專業從事光學鏡頭及攝像模組的研發、設計、制造和銷售，根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所屬行業為“計算機、通信和其廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 119 他電子設備制造業”（代碼：C39）大類下的“光

328、電子器件制造”（代碼：C3976）。（二）所屬行業的行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響 1、行業主管部門和行業監管體制、行業主管部門和行業監管體制 公司所處行業的主管部門為國家發改委和工信部。國家發改委主要負責綜合性的產業政策研究擬定，統籌各個產業建設和生產力布局，組織引導產業投資方向，對企業投資項目核準備案；工信部主要負責制訂產業發展戰略、發展規劃及產業政策，指導行業技術創新和技術進步，組織實施與行業相關的國家科技重大專項研究，推進相關科研成果產業化。光學行業的自律性管理組織主要是中國光學學會、中國光學光電子行業協會和中國光學工程學會等，每個自律組織是由

329、光學行業各個細分領域參與科研、生產和教學的企事業單位組成。光學行業內企業依照其業務產品類型和技術發展路線的不同，自主選擇參加不同的行業自律組織。2、行業主要法律法規政策、行業主要法律法規政策 光學鏡頭及攝像模組產品廣泛應用于智能汽車、安防監控設備和以智能家居、全景/運動相機等為代表的新興電子消費品等領域，與現代化信息技術產業高度融合。光學鏡頭及攝像模組行業發展主要受其自身行業政策以及主要的下游應用領域產業政策的影響。近年來，國家各部委頒布了多項光學鏡頭行業及其下游應用領域發展相關的產業政策，主要如下：序序號號 領域領域 名稱名稱 發布機構發布機構 發布時間發布時間 相關內容相關內容 1 光學光

330、電子 信息產業發展指南 工信部、國家發改委 2017年 1 月 支持開發核心芯片、顯示器件、光學器件、傳感器等核心器件，支持虛擬現實顯示終端、交互設備、內容采集處理設備的開發及產業化 2 超高清視頻產業發展行動計劃（2019-2022年）工信部、國家廣播電視總局、中央廣播電視總臺 2019年 2 月 按 照“4K 先 行、兼 顧8K”的總體技術路線，大力推進超高清視頻產業發展和相關領域的應用。突破核心關鍵器件，發展高廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 120 序序號號 領域領域 名稱名稱 發布機構發布機構 發布時間發布時間 相關內容相關內容 精密光學鏡頭等關鍵配套器件 3 鼓勵外商投資產

331、業目錄（2022 年版）國家發改委、商務部 2019年 6 月 鼓勵外商投資應用于第五代移動終端（汽車、無人機、虛擬現實與增強顯示等）的視覺傳感器（數字相機、數字攝像頭、3D傳感器等）及其核心元組件（光學鏡片與鏡頭、感光芯片、光電模塊等）、物聯網終端的開發與制造 4 加強“從 0到 1”基礎研究工作方案 科技部、國家發改委、教育部、中科院、自然科學基金委 2020年 1 月 面向國家重大需求，對關鍵核心技術中的重大科學問題給予長期支持。將光電子器件列入重點支持領域，推動關鍵核心技術突破 5 智能汽車 智能汽車創新發展戰略 工信部、國家發改委等11 個國家部委聯合頒布 2020年 2 月 明確到

332、 2025年，中國標準智能汽車的技術創新、產業生態、基礎設施、法規標準、產品監督和網絡安全體系基本形成 6 新能源汽車產業發展規劃（20212035年）國務院 2020年 11月 堅持整車和零部件并重，強化整車集成技術創新，推動電動化與網聯化、智能化技術互融協同發展 7 自動駕駛汽車運輸安全服務指南（試行）（征求意見稿）交通部 2022年 8 月 在保障運輸安全的前提下，鼓勵在封閉式快速公交系統等場景使用自動駕駛汽車從事城市公共汽（電）車客運經營活動，在交通狀況簡單、條件相對可控的場景使用自動駕駛汽車從事出租汽車客運經營活動，在點對點干線公路運輸、具有相對封閉道、4 路等場景使用自動駕駛汽車從

333、事道路普通貨物運輸經營活動。8 新興消費類電子 國務院關于進一步擴大和升級信息消費持續釋放內需潛力的指導意見 國務院 2017年 8 月 升級智能化、高端化、融合化信息產品，重點發展面向消費升級的中高端移動通信終端、可穿戴設備、數字家庭產品等新型信息產品，以及虛擬現實、增強現實、智能網聯汽車、智能服務機器人等前沿信息產品 廣東弘景光電科技股份有限公司 招股意向書 121 序序號號 領域領域 名稱名稱 發布機構發布機構 發布時間發布時間 相關內容相關內容 9 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 全國人大 2021年 3 月 發展數字經濟重點產業，其中包括虛擬現實和增強現實產業，推動三維圖形生成、動態環境建模、實時動作捕捉、快速渲染處理等技術創新，發展虛擬現實整機、感知交互、內容采集制作等設備和開發工具軟件、行業解決方案 10 加快培育新型消費實施方案