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1、編者的話科技評價是科研活動的“指揮棒”，是優化創新資源配置、激發人才潛能、實現高水平科技自立自強的關鍵制度保障。黨中央、國務院高度重視科技評價體系改革，習近平總書記強調“加快健全符合科研活動規律的分類評價體系和考核機制”，黨的二十大報告明確提出“深化科技評價改革，加大多元化科技投入，形成支持全面創新的基礎制度”，為新時期科技評價改革指明了方向。近年來，我國科技評價體系改革持續深化，政策框架不斷完善。2018 年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見，首次構建科學、規范、高效的科技評價體系；2021 年關于完善科技成果評價機制的指導意見提出“五元價值”評價

2、導向，推動建立質量、績效、貢獻為核心的評價標準；2022 年科技部等八部門啟動關于開展科技人才評價改革試點的工作方案，探索分類評價機制與“破四唯”落地路徑。這些改革舉措推動建立覆蓋基礎研究、應用研究、技術開發和產業化的多維評價體系。本政策匯編系統梳理近年來國家部委及地方省市發布的科技評價改革文件，旨在為科研機構、企業及管理部門提供權威參考，助力構建“科學分類、多元參與、動態優化”的科技評價新生態。1目錄一、國家政策文件1.國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知（國發201464 號）.32.中共中央關于深化人才發展體制機制改革的意見（中發20169 號）.153.

3、中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發 關于分類推進人才評價機制改革的指導意見（中辦發20186 號）.274.國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發201825 號）.385.中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見（中辦發201837 號）.476.科技部 教育部 發展改革委 財政部 人力資源社會保障部 中科院印發 關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見的通知（國科發政2019260 號）.597.科技部印發關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）的通知2（國科發監202037 號）.688.科技部 財政部 發展改革委關

4、于印發中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規范（試行）的通知（國科發監2020165 號）.759.國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見（國辦發202126 號）.8210.國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見（國辦發202132 號）.9011.科技部等八部門印發關于開展科技人才評價改革試點的工作方案的通知（國科發才2022255 號）.100二、遼寧省政策文件1.中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳印發 關于分類推進人才評價機制改革的實施意見的通知（遼委辦發201858 號）.1112.中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳印發 關于深化項目評審、人才

5、評價、機構評估改革的指導意見（遼委辦發201962 號）.1243.省科技廳印發遼寧省星創天地績效評價暫行辦法（遼科發201727 號）.1314.省科技廳印發遼寧省省級技術轉移示范機構績效評價動態管3理辦法（遼科發201745 號）.1345.省科技廳印發遼寧省科技企業孵化器評價辦法（試行）（遼科辦發201943 號）.1386.遼寧省雛鷹、瞪羚、獨角獸企業評價辦法（試行）（遼科創辦發20212 號）.1427.省科技廳印發 關于完善遼寧省科技成果評價機制的實施意見（遼科發20221 號）.1478.省科技廳印發遼寧省大學科技園評價辦法（試行）（遼科發202214 號）.1609.省財政廳等

6、 18 部門印發 關于改革完善省級財政科研經費管理的實施意見的通知（遼財教2022142 號）.16410.關于印發遼寧省科技人才評價綜合改革試點實施方案的通知（遼科發202337 號）.17411.省科技廳印發遼寧省科技成果轉化中試基地績效評價管理辦法（試行）（遼科發202353 號）.185三、相關政策文件解讀1.關于開展科技人才評價改革試點的工作方案政策解讀4.1912.堅決破除“唯論文”導向 加快完善科技評價制度科技部相關司局負責人解讀關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）.1963.完善科技人才評價機制.2024.把握科技活動本質，深化科技評價改革.2075.把握科技

7、評價改革的痛點和靶向.2111一、國家政策文件3關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案國發201464 號科技計劃（專項、基金等）是政府支持科技創新活動的重要方式。改革開放以來，我國先后設立了一批科技計劃（專項、基金等），為增強國家科技實力、提高綜合競爭力、支撐引領經濟社會發展發揮了重要作用。但是，由于頂層設計、統籌協調、分類資助方式不夠完善，現有各類科技計劃（專項、基金等）存在著重復、分散、封閉、低效等現象，多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問題突出，不能完全適應實施創新驅動發展戰略的要求。當前，全球科技革命和產業變革日益興起，世界各主要國家都在調整完善科技創新戰略和政策，我

8、們必須立足國情，借鑒發達國家經驗，通過深化改革著力解決存在的突出問題，推動以科技創新為核心的全面創新，盡快縮小我國與發達國家之間的差距。為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，落實黨中央、國務院決策部署，加快實施創新驅動發展戰略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求和中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見、國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見（國發201411 號）精神，制定本方案。一、總體目標和基本原則4（一）總體目標。強化頂層設計，打破條塊分割，改革管理體制，統籌科技資源，加強部門功能性分工，建立公開統一的國家科技管理平臺，構

9、建總體布局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計劃（專項、基金等）體系，建立目標明確和績效導向的管理制度，形成職責規范、科學高效、公開透明的組織管理機制，更加聚焦國家目標，更加符合科技創新規律，更加高效配置科技資源，更加強化科技與經濟緊密結合，最大限度激發科研人員創新熱情，充分發揮科技計劃（專項、基金等）在提高社會生產力、增強綜合國力、提升國際競爭力和保障國家安全中的戰略支撐作用。（二）基本原則。轉變政府科技管理職能。政府各部門要簡政放權，主要負責科技發展戰略、規劃、政策、布局、評估、監管，對中央財政各類科技計劃（專項、基金等）實行統一管理，建立統一的評估監管體系，加強事中、事后的監督檢查和

10、責任倒查。政府各部門不再直接管理具體項目，充分發揮專家和專業機構在科技計劃（專項、基金等）具體項目管理中的作用。聚焦國家重大戰略任務。面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經濟主戰場，科學布局中央財政科技計劃（專項、基金等），完善項目形成機制，優化資源配置，需求導向，分類指導，超前部署，瞄準突破口和主攻方向，加大財政投入，建立圍繞重大任務推動科技創新的新機制。5促進科技與經濟深度融合。加強科技與經濟在規劃、政策等方面的相互銜接?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）要圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈完善資金鏈，統籌銜接基礎研究、應用開發、成果轉化、產業發展等各環節工作，更加主動有效地服務于經濟結構調整

11、和提質增效升級，建設具有核心競爭力的創新型經濟。明晰政府與市場的關系。政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，積極營造激勵創新的環境，解決好“越位”和“缺位”問題。發揮好市場配置技術創新資源的決定性作用和企業技術創新主體作用，突出成果導向，以稅收優惠、政府采購等普惠性政策和引導性為主的方式支持企業技術創新和科技成果轉化活動。堅持公開透明和社會監督?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）項目全部納入統一的國家科技管理信息系統和國家科技報告系統，加強項目實施全過程的信息公開和痕跡管理。除涉密項目外，所有信息向社會公開，接受社會監督。營造遵循科學規律、鼓勵探索、寬

12、容失敗的氛圍。二、建立公開統一的國家科技管理平臺（一）建立部際聯席會議制度。建立由科技部牽頭，財政部、發展改革委等相關部門參加的科技計劃（專項、基金等）管理部際聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度，制定議事規則，負責審議科技發展戰略規劃、科技計劃（專項、基金等）的布局與設置、重點任務和指南、戰略咨詢與綜合評6審委員會的組成、專業機構的遴選擇優等事項。在此基礎上，財政部按照預算管理的有關規定統籌配置科技計劃（專項、基金等）預算。各相關部門做好產業和行業政策、規劃、標準與科研工作的銜接，充分發揮在提出基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術需求，以及任務組織實施和科技成果轉化推廣應用中的積極作用?？萍及l展

13、戰略規劃、科技計劃（專項、基金等）布局和重點專項設置等重大事項，經國家科技體制改革和創新體系建設領導小組審議后，按程序報國務院，特別重大事項報黨中央。（二）依托專業機構管理項目。將現有具備條件的科研管理類事業單位等改造成規范化的項目管理專業機構，由專業機構通過統一的國家科技管理信息系統受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等，對實現任務目標負責。加快制定專業機構管理制度和標準，明確規定專業機構應當具備相關科技領域的項目管理能力，建立完善的法人治理結構，設立理事會、監事會，制定章程，按照聯席會議確定的任務，接受委托，開展工作。加強對專業機構的監督、評價和動態調整，確保其

14、按照委托協議的要求和相關制度的規定進行項目管理工作。項目評審專家應當從國家科技項目評審專家庫中選取。鼓勵具備條件的社會化科技服務機構參與競爭，推進專業機構的市場化和社會化。（三）發揮戰略咨詢與綜合評審委員會的作用。戰略咨詢與綜合評審委員會由科技界、產業界和經濟界的高層7次專家組成，對科技發展戰略規劃、科技計劃（專項、基金等）布局、重點專項設置和任務分解等提出咨詢意見，為聯席會議提供決策參考；對制定統一的項目評審規則、建設國家科技項目評審專家庫、規范專業機構的項目評審等工作，提出意見和建議；接受聯席會議委托，對特別重大的科技項目組織開展評審。戰略咨詢與綜合評審委員會要與學術咨詢機構、協會、學會等

15、開展有效合作，不斷提高咨詢意見的質量。（四）建立統一的評估和監管機制?？萍疾?、財政部要對科技計劃（專項、基金等）的實施績效、戰略咨詢與綜合評審委員會和專業機構的履職盡責情況等統一組織評估評價和監督檢查，進一步完善科研信用體系建設，實行“黑名單”制度和責任倒查機制。對科技計劃（專項、基金等）的績效評估通過公開競爭等方式擇優委托第三方機構開展，評估結果作為中央財政予以支持的重要依據。各有關部門要加強對所屬單位承擔科技計劃（專項、基金等）任務和資金使用情況的日常管理和監督。建立科研成果評價監督制度，強化責任；加強對財政科技資金管理使用的審計監督，對發現的違法違規行為要堅決予以查處，查處結果向社會公開

16、，發揮警示教育作用。（五）建立動態調整機制?？萍疾?、財政部要根據績效評估和監督檢查結果以及相關部門的建議，提出科技計劃（專項、基金等）動態調整意見。完成預期目標或達到設定時限的，應當自動終止；確有必要延續實施的，或8新設立科技計劃（專項、基金等）以及重點專項的，由科技部、財政部會同有關部門組織論證，提出建議。上述意見和建議經聯席會議審議后，按程序報批。（六）完善國家科技管理信息系統。要通過統一的信息系統，對科技計劃（專項、基金等）的需求征集、指南發布、項目申報、立項和預算安排、監督檢查、結題驗收等全過程進行信息管理，并主動向社會公開非涉密信息，接受公眾監督。分散在各相關部門、尚未納入國家科技管

17、理信息系統的項目信息要盡快納入，已結題的項目要及時納入統一的國家科技報告系統。未按規定提交并納入的，不得申請中央財政資助的科技計劃（專項、基金等）項目。三、優化科技計劃（專項、基金等）布局根據國家戰略需求、政府科技管理職能和科技創新規律，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等）。（一）國家自然科學基金。資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創新能力。（二）國家科技重大專項。聚焦國家重大戰略產品和重大產業化目標，發揮舉國體制的優勢，在設定時限內進行集成式協同攻關。（三）國家重點研發計劃。9針對事關國計民生的農業、能源資源、生態環境、健康等領

18、域中需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作，按照重點專項組織實施，加強跨部門、跨行業、跨區域研發布局和協同創新，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領。（四）技術創新引導專項（基金）。通過風險補償、后補助、創投引導等方式發揮財政資金的杠桿作用，運用市場機制引導和支持技術創新活動，促進科技成果轉移轉化和資本化、產業化。（五）基地和人才專項。優化布局，支持科技創新基地建設和能力提升，促進科技資源開放共享，支持創新人才和優秀團隊的科研工作，提高我國科技創新的條件保障

19、能力。上述五類科技計劃（專項、基金等）要全部納入統一的國家科技管理平臺管理，加強項目查重，避免重復申報和重復資助。中央財政要加大對科技計劃（專項、基金等）的支持力度，加強對中央級科研機構和高校自主開展科研活動的穩定支持。四、整合現有科技計劃（專項、基金等）本次優化整合工作針對所有實行公開競爭方式的科技計劃（專項、基金等），不包括對中央級科研機構和高校實行穩定支持的專項資金。通過撤、并、轉等方式按照新的五個類別對現有科技計劃10（專項、基金等）進行整合，大幅減少科技計劃（專項、基金等）數量。（一）整合形成國家重點研發計劃。聚焦國家重大戰略任務，遵循研發和創新活動的規律和特點，將科技部管理的國家重

20、點基礎研究發展計劃、國家高技術研究發展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項，發展改革委、工業和信息化部管理的產業技術研究與開發資金，有關部門管理的公益性行業科研專項等，進行整合歸并，形成一個國家重點研發計劃。該計劃根據國民經濟和社會發展重大需求及科技發展優先領域，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的重點專項，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創新設計，一體化組織實施。（二）分類整合技術創新引導專項（基金）。按照企業技術創新活動不同階段的需求，對發展改革委、財政部管理的新興產業創投基金，科技部管理的政策引導類計劃、科技成果轉化引導基金，財政部、科技部、工業和信息化部、商務部共

21、同管理的中小企業發展專項資金中支持科技創新的部分，以及其他引導支持企業技術創新的專項資金（基金），進一步明確功能定位并進行分類整合，避免交叉重復，并切實發揮杠桿作用，通過市場機制引導社會資金和金融資本進入技術創新領域，形成天使投資、創業投資、風險補償等政府引導的支持方式。政府要通過間接措施加大支持力度，落實和完善稅收優惠、政府采購等支持科技創新的普惠性政策，激勵企業加大自身的科技投入，真正發展成為技術創11新的主體。（三）調整優化基地和人才專項。對科技部管理的國家（重點）實驗室、國家工程技術研究中心、科技基礎條件平臺，發展改革委管理的國家工程實驗室、國家工程研究中心等合理歸并，進一步優化布局，

22、按功能定位分類整合，完善評價機制，加強與國家重大科技基礎設施的相互銜接。提高高校、科研院所科研設施開放共享程度，盤活存量資源，鼓勵國家科技基礎條件平臺對外開放共享和提供技術服務，促進國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放，實現跨機構、跨地區的開放運行和共享。相關人才計劃要加強頂層設計和相互之間的銜接。在此基礎上調整相關財政專項資金。（四）國家科技重大專項。要堅持有所為有所不為，加大聚焦調整力度，準確把握技術路線和方向，更加聚焦產品目標和產業化目標，進一步改進和強化組織推進機制，控制專項數量，集中力量辦大事。更加注重與其他科技計劃（專項、基金等）的分工與銜接，避免重復部署、重復投入。（五）

23、國家自然科學基金。要聚焦基礎研究和科學前沿，注重交叉學科，培育優秀科研人才和團隊，加大資助力度，向國家重點研究領域輸送創新知識和人才團隊。（六）支持某一產業或領域發展的專項資金。要進一步聚焦產業和領域發展，其中有關支持技術研發的內容，12要納入優化整合后的國家科技計劃（專項、基金等）體系，根據產業和領域發展需求，由中央財政科技預算統籌支持。通過國有資本經營預算、政府性基金預算安排的支持科技創新的資金，要逐步納入中央公共財政預算統籌安排，支持科技創新。五、方案實施進度和工作要求（一）明確時間節點，積極穩妥推進實施。優化整合工作按照整體設計、試點先行、逐步推進的原則開展。2014 年，啟動國家科技

24、管理平臺建設，初步建成中央財政科研項目數據庫，基本建成國家科技報告系統，在完善跨部門查重機制的基礎上，選擇若干具備條件的科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優化整合，并在關系國計民生和未來發展的重點領域先行組織 5-10 個重點專項進行試點，在 2015 年財政預算中體現。2015-2016 年，按照創新驅動發展戰略頂層設計的要求和“十三五”科技發展的重點任務，推進各類科技計劃（專項、基金等）的優化整合，對原由國務院批準設立的科技計劃（專項、資金等），報經國務院批準后實施，基本完成科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優化整合的工作，改革形成新的管理機制和組織實施方式；基本建成公

25、開統一的國家科技管理平臺，實現科技計劃（專項、基金等）安排和預算配置的統籌協調，建成統一的國家科技管理信息系統，向社會開放。2017 年，經過三年的改革過渡期，全面按照優化整合后的五13類科技計劃（專項、基金等）運行，不再保留優化整合之前的科技計劃（專項、基金等）經費渠道，并在實踐中不斷深化改革，修訂或制定科技計劃（專項、基金等）和資金管理制度，營造良好的創新環境。各項目承擔單位和專業機構建立健全內控制度，依法合規開展科研活動和管理業務。（二）統一思想，狠抓落實，確保改革取得實效?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）管理改革工作是實施創新驅動發展戰略、深化科技體制改革的突破口，任務重，難度大?？萍疾?、財政

26、部要發揮好統籌協調作用，率先改革，作出表率，加強與有關部門的溝通協商。各有關部門要統一思想，強化大局意識、責任意識，積極配合，主動改革，以“釘釘子”的精神共同做好本方案的落實工作。（三）協同推進相關工作。加快事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革，推進促進科技成果轉化法修訂，完善科技成果轉化激勵機制；加強科技政策與財稅、金融、經濟、政府采購、考核等政策的相互銜接，落實好研發費用加計扣除等激勵創新的普惠性稅收政策；加快推進科研事業單位分類改革和收入分配制度改革，完善科研人員評價制度，創造鼓勵潛心科研的環境條件；促進科技和金融結合，推動符合科技創新特點的金融產品創新；將技術標準納入產業和經濟政策

27、中，對產業結構調整和經濟轉型升級形成創新的倒逼機制；將科技創新活動政府采購納入科技計劃，積極利用首購、訂購等政府采購政策扶14持科技創新產品的推廣應用；積極推動軍工和民口科技資源的互動共享，促進軍民融合式發展。各?。▍^、市）要按照本方案精神，統籌考慮國家科技發展戰略和本地實際，深化地方科技計劃（專項、基金等）管理改革，優化整合資源，提高資金使用效益，為地方經濟和社會發展提供強大的科技支撐。15關于深化人才發展體制機制改革的意見中發20169 號人才是經濟社會發展的第一資源。人才發展體制機制改革是全面深化改革的重要組成部分，是黨的建設制度改革的重要內容。協調推進“四個全面”戰略布局，貫徹落實創新

28、、協調、綠色、開放、共享的發展理念，實現“兩個一百年”奮斗目標，必須深化人才發展體制機制改革，加快建設人才強國，最大限度激發人才創新創造創業活力，把各方面優秀人才集聚到黨和國家事業中來?，F就深化人才發展體制機制改革提出如下意見。一、指導思想、基本原則和主要目標（一）指導思想高舉中國特色社會主義偉大旗幟，全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，堅持聚天下英才而用之，牢固樹立科學人才觀，深入實施人才優先發展戰略，遵循社會主義市場經濟規律和人才成長規律，破除束縛人才發展的思想觀念和體制機制障礙，解

29、放和增強人才活力，構建科學規范、開放包容、運行高效的人才發展治理體系，形成具有國際競爭力的人才制度優勢。（二）基本原則堅持黨管人才。充分發揮黨的思想政治優勢、組織優勢和16密切聯系群眾優勢，進一步加強和改進黨對人才工作的領導，健全黨管人才領導體制和工作格局，創新黨管人才方式方法，為深化人才發展體制機制改革提供堅強的政治和組織保證。服務發展大局。圍繞經濟社會發展需求，聚焦國家重大戰略，科學謀劃改革思路和政策措施，促進人才規模、質量和結構與經濟社會發展相適應、相協調，實現人才發展與經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生態文明建設深度融合。突出市場導向。充分發揮市場在人才資源配置中的決定性作用和

30、更好發揮政府作用，加快轉變政府人才管理職能，保障和落實用人主體自主權，提高人才橫向和縱向流動性，健全人才評價、流動、激勵機制，最大限度激發和釋放人才創新創造創業活力，使人才各盡其能、各展其長、各得其所，讓人才價值得到充分尊重和實現。體現分類施策。根據不同領域、行業特點，堅持從實際出發，具體問題具體分析，增強改革針對性、精準性。糾正人才管理中存在的行政化、“官本位”傾向，防止簡單套用黨政領導干部管理辦法管理科研教學機構學術領導人員和專業人才。擴大人才開放。樹立全球視野和戰略眼光，充分開發利用國內國際人才資源，主動參與國際人才競爭，完善更加開放、更加靈活的人才培養、吸引和使用機制，不唯地域引進人才

31、，不求所有開發人才，不拘一格用好人才，確保人才引得進、留得住、流得動、用得好。17（三）主要目標通過深化改革，到 2020 年，在人才發展體制機制的重要領域和關鍵環節上取得突破性進展，人才管理體制更加科學高效，人才評價、流動、激勵機制更加完善，全社會識才愛才敬才用才氛圍更加濃厚，形成與社會主義市場經濟體制相適應、人人皆可成才、人人盡展其才的政策法律體系和社會環境。二、推進人才管理體制改革（四）轉變政府人才管理職能。根據政社分開、政事分開和管辦分離要求，強化政府人才宏觀管理、政策法規制定、公共服務、監督保障等職能。推動人才管理部門簡政放權，消除對用人主體的過度干預，建立政府人才管理服務權力清單和

32、責任清單，清理和規范人才招聘、評價、流動等環節中的行政審批和收費事項。（五）保障和落實用人主體自主權。充分發揮用人主體在人才培養、吸引和使用中的主導作用，全面落實國有企業、高校、科研院所等企事業單位和社會組織的用人自主權。創新事業單位編制管理方式，對符合條件的公益二類事業單位逐步實行備案制管理。改進事業單位崗位管理模式，建立動態調整機制。探索高層次人才協議工資制等分配辦法。（六）健全市場化、社會化的人才管理服務體系。構建統一、開放的人才市場體系，完善人才供求、價格和競爭機制。深化人才公共服務機構改革。大力發展專業性、行業性人才市場，鼓勵發展高端人才獵頭等專業化服務機構，放寬人才服務業準入限制。

33、積極18培育各類專業社會組織和人才中介服務機構，有序承接政府轉移的人才培養、評價、流動、激勵等職能。充分運用云計算和大數據等技術，為用人主體和人才提供高效便捷服務。擴大社會組織人才公共服務覆蓋面。完善人才誠信體系，建立失信懲戒機制。（七）加強人才管理法制建設。研究制定促進人才開發及人力資源市場、人才評價、人才安全等方面的法律法規。完善外國人才來華工作、簽證、居留和永久居留管理的法律法規。制定人才工作條例。清理不合時宜的人才管理法律法規和政策性文件。三、改進人才培養支持機制（八）創新人才教育培養模式。突出經濟社會發展需求導向，建立高校學科專業、類型、層次和區域布局動態調整機制。統籌產業發展和人才

34、培養開發規劃，加強產業人才需求預測，加快培育重點行業、重要領域、戰略性新興產業人才。注重人才創新意識和創新能力培養，探索建立以創新創業為導向的人才培養機制，完善產學研用結合的協同育人模式。（九）改進戰略科學家和創新型科技人才培養支持方式。更大力度實施國家高層次人才特殊支持計劃（國家“萬人計劃”），完善支持政策，創新支持方式。構建科學、技術、工程專家協同創新機制。建立統一的人才工程項目信息管理平臺，推動人才工程項目與各類科研、基地計劃相銜接。按照精簡、合并、取消、下放要求，深入推進項目評審、人才評價、機構評估改革。建立基礎研究人才培養長期穩定支持機制。加大對新興產業以19及重點領域、企業急需緊缺

35、人才支持力度。支持新型研發機構建設，鼓勵人才自主選擇科研方向、組建科研團隊，開展原創性基礎研究和面向需求的應用研發。（十）完善符合人才創新規律的科研經費管理辦法。改革完善科研項目招投標制度，健全競爭性經費和穩定支持經費相協調的投入機制，提高科研項目立項、評審、驗收科學化水平。進一步改革科研經費管理制度，探索實行充分體現人才創新價值和特點的經費使用管理辦法。下放科研項目部分經費預算調整審批權，推行有利于人才創新的經費審計方式。完善企業研發費用加計扣除政策。探索實行哲學社會科學研究成果后期資助和事后獎勵制。（十一）優化企業家成長環境。遵循企業家成長規律，拓寬培養渠道。建立有利于企業家參與創新決策、

36、凝聚創新人才、整合創新資源的新機制。依法保護企業家財產權和創新收益，進一步營造尊重、關懷、寬容、支持企業家的社會文化環境。合理提高國有企業經營管理人才市場化選聘比例，暢通各類企業人才流動渠道。研究制定在國有企業建立職業經理人制度的指導意見。完善國有企業經營管理人才中長期激勵措施。（十二）建立產教融合、校企合作的技術技能人才培養模式。大力培養支撐中國制造、中國創造的技術技能人才隊伍，加快構建現代職業教育體系，深化技術技能人才培養體制改革，加強統籌協調，形成工作合力。創新技術技能人才教育培訓模式，促進企業和職業院校成為技術技能人才培養的“雙主體”，開展校企聯合培養試20點。研究制定技術技能人才激勵

37、辦法，探索建立企業首席技師制度，試行年薪制和股權制、期權制。健全以職業農民為主體的農村實用人才培養機制。弘揚勞動光榮、技能寶貴、創造偉大的時代風尚，不斷提高技術技能人才經濟待遇和社會地位。（十三）促進青年優秀人才脫穎而出。破除論資排輩、求全責備等陳舊觀念，抓緊培養造就青年英才。建立健全對青年人才普惠性支持措施。加大教育、科技和其他各類人才工程項目對青年人才培養支持力度，在國家重大人才工程項目中設立青年專項。改革博士后制度，發揮高校、科研院所、企業在博士后研究人員招收培養中的主體作用，有條件的博士后科研工作站可獨立招收博士后研究人員。拓寬國際視野，吸引國外優秀青年人才來華從事博士后研究。四、創新

38、人才評價機制（十四）突出品德、能力和業績評價。制定分類推進人才評價機制改革的指導意見。堅持德才兼備，注重憑能力、實績和貢獻評價人才，克服唯學歷、唯職稱、唯論文等傾向。不將論文等作為評價應用型人才的限制性條件。建立符合中小學教師、全科醫生等崗位特點的人才評價機制。（十五）改進人才評價考核方式。發揮政府、市場、專業組織、用人單位等多元評價主體作用，加快建立科學化、社會化、市場化的人才評價制度?；A研究人才以同行學術評價為主，應用研究和技術開發人才突出市場評價，哲學社會科學人才強調社會評價。注重引入國際同行評價。應用型人才評價應根據職業特點突出能力和21業績導向。加強評審專家數據庫建設，建立評價責任

39、和信譽制度。適當延長基礎研究人才評價考核周期。（十六）改革職稱制度和職業資格制度。深化職稱制度改革，提高評審科學化水平。研究制定深化職稱制度改革的意見。突出用人主體在職稱評審中的主導作用，合理界定和下放職稱評審權限，推動高校、科研院所和國有企業自主評審。對職稱外語和計算機應用能力考試不作統一要求。探索高層次人才、急需緊缺人才職稱直聘辦法。暢通非公有制經濟組織和社會組織人才申報參加職稱評審渠道。清理減少準入類職業資格并嚴格管理，推進水平類職業資格評價市場化、社會化。放寬急需緊缺人才職業資格準入。五、健全人才順暢流動機制（十七）破除人才流動障礙。打破戶籍、地域、身份、學歷、人事關系等制約，促進人才

40、資源合理流動、有效配置。建立高層次人才、急需緊缺人才優先落戶制度。加快人事檔案管理服務信息化建設，完善社會保險關系轉移接續辦法，為人才跨地區、跨行業、跨體制流動提供便利條件。（十八）暢通黨政機關、企事業單位、社會各方面人才流動渠道。研究制定吸引非公有制經濟組織和社會組織優秀人才進入黨政機關、國有企事業單位的政策措施，注重人選思想品德、職業素養、從業經驗和專業技能綜合考核。（十九）促進人才向艱苦邊遠地區和基層一線流動。研究制定鼓勵和引導人才向艱苦邊遠地區和基層一線流動的意見，提高艱苦22邊遠地區和基層一線人才保障水平，使他們在政治上受重視、社會上受尊重、經濟上得實惠。重大人才工程項目適當向艱苦邊

41、遠地區傾斜。邊遠貧困和民族地區縣以下單位招錄人才，可適當放寬條件、降低門檻。鼓勵西部地區、東北地區、邊遠地區、民族地區、革命老區設立人才開發基金。完善東、中部地區對口支持西部地區人才開發機制。六、強化人才創新創業激勵機制（二十）加強創新成果知識產權保護。完善知識產權保護制度，加快出臺職務發明條例。研究制定商業模式、文化創意等創新成果保護辦法。建立創新人才維權援助機制。建立人才引進使用中的知識產權鑒定機制，防控知識產權風險。完善知識產權質押融資等金融服務機制，為人才創新創業提供支持。（二十一）加大對創新人才激勵力度。賦予高校、科研院所科技成果使用、處置和收益管理自主權，除事關國防、國家安全、國家

42、利益、重大社會公共利益外，行政主管部門不再審批或備案。允許科技成果通過協議定價、在技術市場掛牌交易、拍賣等方式轉讓轉化。完善科研人員收入分配政策，依法賦予創新領軍人才更大人財物支配權、技術路線決定權，實行以增加知識價值為導向的激勵機制。完善市場評價要素貢獻并按貢獻分配的機制。研究制定國有企事業單位人才股權期權激勵政策，對不適宜實行股權期權激勵的采取其他激勵措施。探索高校、科研院所擔任領導職務科技人才獲得現金與股權激勵管理辦法。完善人才獎勵制度。23（二十二）鼓勵和支持人才創新創業。研究制定高校、科研院所等事業單位科研人員離崗創業的政策措施。高校、科研院所科研人員經所在單位同意，可在科技型企業兼

43、職并按規定獲得報酬。允許高校、科研院所設立一定比例的流動崗位，吸引具有創新實踐經驗的企業家、科技人才兼職。鼓勵和引導優秀人才向企業集聚。重視吸收民營企業育才引才用才經驗做法?？偨Y推廣各類創新創業孵化模式，打造一批低成本、便利化、開放式的眾創空間。七、構建具有國際競爭力的引才用才機制（二十三）完善海外人才引進方式。實行更積極、更開放、更有效的人才引進政策，更大力度實施海外高層次人才引進計劃（國家“千人計劃”），敞開大門，不拘一格，柔性匯聚全球人才資源。對國家急需緊缺的特殊人才，開辟專門渠道，實行特殊政策，實現精準引進。支持地方、部門和用人單位設立引才項目，加強動態管理。鼓勵社會力量參與人才引進。

44、擴大來華留學規模，優化外國留學生結構，提高政府獎學金資助標準，出臺學位研究生畢業后在華工作的相關政策。（二十四）健全工作和服務平臺。對引進人才充分信任、放手使用，支持他們深度參與國家計劃項目、開展科研攻關。研究制定外籍科學家領銜國家科技項目辦法。完善引才配套政策，解決引進人才任職、社會保障、戶籍、子女教育等問題。對外國人才來華簽證、居留，放寬條件、簡化程序、落實相關待遇。整合人才引進管理服務資源，優化機構與職能配置。24（二十五）擴大人才對外交流。鼓勵支持人才更廣泛地參加國際學術交流與合作，完善相關管理辦法。支持有條件的高校、科研院所、企業在海外建立辦學機構、研發機構，吸引使用當地優秀人才。完

45、善國際組織人才培養推送機制。創立國際人才合作組織，促進人才國際交流與合作。研究制定維護國家人才安全的政策措施。八、建立人才優先發展保障機制（二十六）促進人才發展與經濟社會發展深度融合。堅持人才引領創新發展，將人才發展列為經濟社會發展綜合評價指標。綜合運用區域、產業政策和財政、稅收杠桿，加大人才資源開發力度。堅持人才發展與實施重大國家戰略、調整產業布局同步謀劃、同步推進。研究制定“一帶一路”建設、京津冀協同發展、長江經濟帶建設、“中國制造 2025”、自貿區建設以及國家重大項目和重大科技工程等人才支持措施。創新人才工作服務發展政策，鼓勵和支持地方開展人才管理改革試驗探索。圍繞實施國家“十三五”規

46、劃，編制地區、行業系統以及重點領域人才發展規劃。鼓勵各類優秀人才投身國防事業，促進軍民深度融合發展，建立軍地人才、技術、成果轉化對接機制。（二十七）建立多元投入機制。優化財政支出結構，完善人才發展投入機制，加大人才開發投入力度。實施重大建設工程和項目時，統籌安排人才開發培養經費。調整和規范人才工程項目財政性支出，提高資金使用效益。發揮人才發展專項資金、中小企業發展基金、產業投資基金等政府投入的引導和撬動作用，建立政府、企25業、社會多元投入機制。創新人才與資本、技術對接合作模式。研究制定鼓勵企業、社會組織加大人才投入的政策措施。發展天使投資和創業投資引導基金，鼓勵金融機構創新產品和服務，加大對

47、人才創新創業資金扶持力度。落實有利于人才發展的稅收支持政策，完善國家有關鼓勵和吸引高層次人才的稅收優惠政策。九、加強對人才工作的領導（二十八）完善黨管人才工作格局。發揮黨委（黨組）總攬全局、協調各方的領導核心作用，加強黨對人才工作統一領導，切實履行管宏觀、管政策、管協調、管服務職責。改進黨管人才方式方法，完善黨委統一領導，組織部門牽頭抓總，有關部門各司其職、密切配合，社會力量發揮重要作用的人才工作新格局。進一步明確人才工作領導小組職責任務和工作規則，健全領導機構，配強工作力量，完善宏觀指導、科學決策、統籌協調、督促落實機制。理順黨委和政府人才工作職能部門職責，將行業、領域人才隊伍建設列入相關職

48、能部門“三定”方案。（二十九）實行人才工作目標責任考核。建立各級黨政領導班子和領導干部人才工作目標責任制，細化考核指標，加大考核力度，將考核結果作為領導班子評優、干部評價的重要依據。將人才工作列為落實黨建工作責任制情況述職的重要內容。（三十）堅持對人才的團結教育引導服務。加強政治引領和政治吸納，充分發揮黨的組織凝聚人才作用。制定加強黨委聯系專家工作意見，建立黨政領導干部直接聯系人才機制。加強各類人才教26育培訓、國情研修，增強認同感和向心力。完善專家決策咨詢制度，暢通建言獻策渠道，充分發揮新型智庫作用。建立健全特殊一線崗位人才醫療保健制度。加強優秀人才和工作典型宣傳，營造尊重人才、見賢思齊的社

49、會環境，鼓勵創新、寬容失敗的工作環境，待遇適當、無后顧之憂的生活環境，公開平等、競爭擇優的制度環境。各級黨委和政府要切實增強責任感、使命感，統一思想、加強領導，部門協同、上下聯動，推動各項改革任務落實。鼓勵支持各地區各部門因地制宜，開展差別化改革探索。加強指導監督，研究解決人才發展體制機制改革中遇到的新情況新問題。有關方面要抓緊制定任務分工方案，明確各項改革的進度安排。各地應當結合實際研究制定實施意見。加強政策解讀和輿論引導，形成全社會關心支持人才發展體制機制改革的良好氛圍。27關于分類推進人才評價機制改革的指導意見中辦發20186 號人才評價是人才發展體制機制的重要組成部分，是人才資源開發管

50、理和使用的前提。建立科學的人才分類評價機制，對于樹立正確用人導向、激勵引導人才職業發展、調動人才創新創業積極性、加快建設人才強國具有重要作用。當前，我國人才評價機制仍存在分類評價不足、評價標準單一、評價手段趨同、評價社會化程度不高、用人主體自主權落實不夠等突出問題，亟需通過深化改革加以解決。為深入貫徹落實中共中央印發關于深化人才發展體制機制改革的意見的通知，創新人才評價機制，發揮人才評價指揮棒作用，現就分類推進人才評價機制改革提出如下意見。一、總體要求和基本原則（一）總體要求。全面貫徹黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實黨中央、國務院決策部署，按照統籌推進“五位一

51、體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局要求，落實新發展理念，圍繞實施人才強國戰略和創新驅動發展戰略，以科學分類為基礎，以激發人才創新創業活力為目的，加快形成導向明確、精準科學、規范有序、競爭擇優的科學化社會化市場化人才評價機制，建立與中國特色社會主義制度相適應的人才評價制度，努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人人皆可成才、28人人盡展其才的良好局面，使優秀人才脫穎而出。（二）基本原則堅持黨管人才原則。充分發揮黨的思想政治優勢、組織優勢、密切聯系群眾優勢，進一步加強黨對人才評價工作的領導，將改革完善人才評價機制作為人才工作的重要內容，在全社會大興識才愛才敬才用才容才聚才之風，把各方面優秀人

52、才集聚到黨和人民的偉大奮斗中來。堅持服務發展。圍繞經濟社會發展和人才發展需求，充分發揮人才評價正向激勵作用，推動多出人才、出好人才，最大限度激發和釋放人才創新創業活力，促進人才發展與經濟社會發展深度融合。堅持科學公正。遵循人才成長規律，突出品德、能力和業績評價導向，分類建立體現不同職業、不同崗位、不同層次人才特點的評價機制，科學客觀公正評價人才，讓各類人才價值得到充分尊重和體現。堅持改革創新。圍繞用好用活人才，著力破除思想障礙和制度藩籬，加快轉變政府職能，保障落實用人主體自主權，發揮政府、市場、專業組織、用人單位等多元評價主體作用，營造有利于人才成長和發揮作用的評價制度環境。二、分類健全人才評

53、價標準（三）實行分類評價。以職業屬性和崗位要求為基礎，健全科學的人才分類評價體系。根據不同職業、不同崗位、不同層次人才29特點和職責，堅持共通性與特殊性、水平業績與發展潛力、定性與定量評價相結合，分類建立健全涵蓋品德、知識、能力、業績和貢獻等要素，科學合理、各有側重的人才評價標準。加快新興職業領域人才評價標準開發工作。建立評價標準動態更新調整機制。（四）突出品德評價。堅持德才兼備，把品德作為人才評價的首要內容，加強對人才科學精神、職業道德、從業操守等評價考核，倡導誠實守信，強化社會責任，抵制心浮氣躁、急功近利等不良風氣，從嚴治理弄虛作假和學術不端行為。完善人才評價誠信體系，建立誠信守諾、失信行

54、為記錄和懲戒制度。探索建立基于道德操守和誠信情況的評價退出機制。（五）科學設置評價標準。堅持憑能力、實績、貢獻評價人才，克服唯學歷、唯資歷、唯論文等傾向，注重考察各類人才的專業性、創新性和履責績效、創新成果、實際貢獻。著力解決評價標準“一刀切”問題，合理設置和使用論文、專著、影響因子等評價指標，實行差別化評價，鼓勵人才在不同領域、不同崗位作出貢獻、追求卓越。三、改進和創新人才評價方式（六）創新多元評價方式。按照社會和業內認可的要求，建立以同行評價為基礎的業內評價機制，注重引入市場評價和社會評價，發揮多元評價主體作用?；A研究人才以同行學術評價為主，加強國際同行評價。應用研究和技術開發人才突出市

55、場評價，由用戶、市場和專家等相關第三方評價。哲學社會科學人才評價重在同行認30可和社會效益。豐富評價手段，科學靈活采用考試、評審、考評結合、考核認定、個人述職、面試答辯、實踐操作、業績展示等不同方式，提高評價的針對性和精準性。（七）科學設置人才評價周期。遵循不同類型人才成長發展規律，科學合理設置評價考核周期，注重過程評價和結果評價、短期評價和長期評價相結合，克服評價考核過于頻繁的傾向。探索實施聘期評價制度。突出中長期目標導向，適當延長基礎研究人才、青年人才等評價考核周期，鼓勵持續研究和長期積累。（八）暢通人才評價渠道。進一步打破戶籍、地域、所有制、身份、人事關系等限制，依托具備條件的行業協會、

56、專業學會、公共人才服務機構等，暢通非公有制經濟組織、社會組織和新興職業等領域人才申報評價渠道。對引進的海外高層次人才和急需緊缺人才，建立評價綠色通道。完善外籍人才、港澳臺人才申報評價辦法。（九）促進人才評價和項目評審、機構評估有機銜接。按照既出成果、又出人才的要求，在各類工程項目、科技計劃、機構平臺等評審評估中加強人才評價，完善在重大科研、工程項目實施、急難險重工作中評價、識別人才機制。深入推進項目評審、人才評價、機構評估改革，樹立正確評價導向，進一步精簡整合、取消下放、優化布局評審事項，簡化評審環節，改進評審方式，減輕人才負擔。避免簡單通過各類人才計劃頭銜評價人才。加強評價結果共享，避免多頭

57、、頻繁、重復評價人才。四、加快推進重點領域人才評價改革31（十）改革科技人才評價制度。圍繞建設創新型國家和世界科技強國目標，結合科技體制改革，建立健全以科研誠信為基礎，以創新能力、質量、貢獻、績效為導向的科技人才評價體系。對主要從事基礎研究的人才，著重評價其提出和解決重大科學問題的原創能力、成果的科學價值、學術水平和影響等。對主要從事應用研究和技術開發的人才，著重評價其技術創新與集成能力、取得的自主知識產權和重大技術突破、成果轉化、對產業發展的實際貢獻等。對從事社會公益研究、科技管理服務和實驗技術的人才，重在評價考核工作績效，引導其提高服務水平和技術支持能力。實行代表性成果評價，突出評價研究成

58、果質量、原創價值和對經濟社會發展實際貢獻。改變片面將論文、專利、項目、經費數量等與科技人才評價直接掛鉤的做法，建立并實施有利于科技人才潛心研究和創新的評價制度。注重個人評價與團隊評價相結合。適應科技協同創新和跨學科、跨領域發展等特點，進一步完善科技創新團隊評價辦法，實行以合作解決重大科技問題為重點的整體性評價。對創新團隊負責人以把握研究發展方向、學術造詣水平、組織協調和團隊建設等為評價重點。尊重認可團隊所有參與者的實際貢獻，杜絕無實質貢獻的虛假掛名。（十一）科學評價哲學社會科學和文化藝術人才。堅持馬克思主義指導地位、為人民做學問的研究立場、以人民為中心的創作導向，注重政治標準和學術標準、繼承性

59、和民族性、原創性和時代性、32系統性和專業性相統一，建立健全中國特色的哲學社會科學和文化藝術人才評價體系，推進中國特色哲學社會科學學科體系、學術體系、話語體系建設，推出更多無愧于民族、無愧于時代的文藝精品。根據人文科學、社會科學、文化藝術等不同學科領域，理論研究、應用對策研究、藝術表演創作等不同類型，對其人才實行分類評價。對主要從事理論研究的人才，重點評價其在推動理論創新、傳承文明、學科建設等方面的能力貢獻。對主要從事應用對策研究的人才，重點評價其圍繞統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局，為黨和政府決策提供服務支撐的能力業績。對主要從事藝術表演創作的人才，重點評價其在藝術

60、表演、作品創作、滿足人民精神文化需求等方面的能力業績。突出成果的研究質量、內容創新和社會效益，推行理論文章、決策咨詢研究報告、建言獻策成果、優秀網絡文章、藝術創作作品等與論文、專著等效評價。（十二）健全教育人才評價體系。堅持立德樹人，把教書育人作為教育人才評價的核心內容。深化高校教師評價制度改革，堅持社會主義辦學方向，堅持思想政治素質和業務能力雙重考察、全面考核和突出重點相結合，注重對師德師風、教育教學、科學研究、社會服務、專業發展的綜合評價。堅持分類指導和分層次評價相結合，根據不同類型高校、不同崗位教師的職責特點，分類分層次分學科設置評價內容和評價方式。突出教育教學業績評價，將人才培養中心任

61、務落到實處，要求所有教師都必須承擔教育教學工作，建33立健全教學工作量評價標準，落實教授為本?？粕谡n制度，加強教學質量和課堂教學紀律考核。適應現代職業教育發展需要，按照兼備專業理論知識和技能操作實踐能力的要求，完善職業院校（含技工院校）“雙師型”教師評價標準，吸納行業、企業作為評價參與主體，重點評價其職業素養、專業教學能力和生產一線實踐經驗。適應中小學素質教育和課程改革新要求，建立充分體現中小學教師崗位特點的評價標準，重點評價其教育教學方法、教書育人工作業績和一線實踐經歷。嚴禁簡單用學生升學率和考試成績評價中小學教師。（十三）改進醫療衛生人才評價制度。強化醫療衛生人才臨床實踐能力評價，完善涵

62、蓋醫德醫風、臨床實踐、科研帶教、公共衛生服務等要素的評價指標體系，合理確定不同醫療衛生機構、不同專業崗位人才評價重點。對主要從事臨床工作的人才，重點考察其臨床醫療醫技水平、實踐操作能力和工作業績，引入臨床病歷、診治方案等作為評價依據。對主要從事科研工作的人才，重點考察其創新能力業績，突出創新成果的轉化應用能力。對主要從事疾病預防控制等的公共衛生人才，重點考察其流行病學調查、傳染病疫情和突發公共衛生事件處置、疾病及危害因素監測與評價等能力。建立符合全科醫生崗位特點的評價機制，考核其掌握全科醫學基本理論知識、常見病多發病診療、預防保健和提供基本公共衛生服務的能力，將簽約居民數量、接診量、服務質量、

63、群眾滿意度作34為重要評價因素。按照強基層、?；炯胺旨壴\療要求，建立更加注重臨床水平、服務質量、工作業績的基層醫療衛生人才評價機制，鼓勵醫療衛生人才服務基層，更好滿足基層人民群眾健康需求。（十四）創新技術技能人才評價制度。適應工程技術專業化、標準化程度高、通用性強等特點，分專業領域建立健全工程技術人才評價標準，著力解決評價標準過于追求學術化問題，重點評價其掌握必備專業理論知識和解決工程技術難題、技術創造發明、技術推廣應用、工程項目設計、工藝流程標準開發等實際能力和業績。探索推動工程師國際互認，提高工程教育質量和工程技術人才職業化、國際化水平。健全以職業能力為導向、以工作業績為重點、注重職業道

64、德和知識水平的技能人才評價體系。加快構建國家職業標準、行業企業工種崗位要求、專項職業能力考核規范等多層次職業標準。完善職業資格評價、職業技能等級認定、專項職業能力考核等多元化評價方式，做好評價結果有機銜接。堅持職業標準和崗位要求、職業能力考核和工作業績評價、專業評價和企業認可相結合的原則，對技術技能型人才突出實際操作能力和解決關鍵生產技術難題要求，對知識技能型人才突出掌握運用理論知識指導生產實踐、創造性開展工作要求，對復合技能型人才突出掌握多項技能、從事多工種多崗位復雜工作要求，引導鼓勵技能人才培育精益求精的工匠精神。（十五）完善面向企業、基層一線和青年人才的評價機制。建35立與產業發展需求、

65、經濟結構相適應的企業人才評價機制，突出創新創業實踐能力，推動企業自主創新能力提升。對業績貢獻突出的優秀企業家、經營管理人才、高層次創新創業人才，可放寬學歷、資歷、年限等申報條件。健全以市場和出資人認可為重要標準的企業經營管理人才評價體系，突出對經營業績和綜合素質的考核。建立社會化的職業經理人評價制度。創新基層人才評價激勵機制。對長期在基層一線和艱苦邊遠地區工作的人才，加大愛崗敬業表現、實際工作業績、工作年限等評價權重，著力拓展基層人才職業發展空間。健全以職業農民為主體的農村實用人才評價制度，完善教育培訓、認定評價管理、政策扶持“三位一體”的制度體系。完善社會工作專業人才職業水平評價制度，加強社

66、會工作者職業化管理與激勵保障，提升社會治理和社會服務現代化水平。完善青年人才評價激勵措施。破除論資排輩、重顯績不重潛力等陳舊觀念，重點遴選支持一批有較大發展潛力、有真才實學、堪當重任的優秀青年人才。加大各類科技、教育、人才工程項目對青年人才支持力度，鼓勵設立青年專項，促進優秀青年人才脫穎而出。探索建立優秀青年人才舉薦制度。五、健全完善人才評價管理服務制度（十六）保障和落實用人單位自主權。尊重用人單位主導作用，支持用人單位結合自身功能定位和發展方向評價人才，促進人才評價與培養、使用、激勵等相銜接。合理界定和下放人才評價權限，36推動具備條件的高校、科研院所、醫院、文化機構、大型企業、國家實驗室、

67、新型研發機構及其他人才智力密集單位自主開展評價聘用（任）工作。防止人才評價行政化、“官本位”傾向，充分發揮學術委員會等作用。對開展自主評價的單位，人才管理部門不再進行資格審批，通過完善信用機制、第三方評估、檢查抽查等方式加強事中事后監管。（十七）健全市場化、社會化的管理服務體系。進一步明確政府、市場、用人主體在人才評價中的職能定位，建立權責清晰、管理科學、協調高效的人才評價管理體制。推動人才管理部門轉變職能、簡政放權，強化政府人才評價宏觀管理、政策法規制定、公共服務、監督保障等職能，減少審批事項和微觀管理。發揮市場、社會等多元評價主體作用，積極培育發展各類人才評價社會組織和專業機構，逐步有序承

68、接政府轉移的人才評價職能。建立人才評價機構綜合評估、動態調整機制。（十八）優化公平公正的評價環境。加強人才評價法治建設，健全完善規章制度，提高評價質量和公信力，維護人才合法權益。嚴格規范評價程序，建立健全申報、審核、公示、反饋、申訴、巡查、舉報、回溯等制度。加強評價專家數據庫建設和資源共享，建立隨機、回避、輪換的專家遴選機制，優化專家來源和結構，強化業內代表性。建立評價專家責任和信譽制度，實施退出和問責機制。強化人才評價綜合治理，依法清理規范各類人才評價活動和發證、收費等事項，加強考試環境治理，落實考試安全主體責任。加強人37才評價文化建設，提倡開展平等包容的學術批評、學術爭論，保障不同學術觀

69、點的充分討論，營造求真務實、鼓勵創新、寬容失敗的評價氛圍和環境。各地區各部門要堅持黨管人才原則，切實加強黨委和政府對改革完善人才評價機制的統一領導，黨委組織部門要牽頭抓總，有關部門要各司其職、密切配合，發揮社會力量重要作用，認真抓好組織落實。要深入調查研究，結合實際制定具體實施方案，加強分類指導，強化督促檢查，確保改革任務落地見效。軍隊可根據本意見，結合實際建立健全軍隊人才評價機制。要堅持分類推進、先行試點、穩步實施，及時研究解決改革中遇到的新情況新問題。要加強政策解讀和輿論引導，積極回應社會關切，為分類推進人才評價機制改革營造良好氛圍。38國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知國發

70、201825 號各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：為了貫徹落實黨中央、國務院關于推進科技領域“放管服”改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權，減輕科研人員負擔，充分釋放創新活力，調動科研人員積極性，激勵科研人員敬業報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創新能力和關鍵領域核心技術攻關能力，多出高水平成果，壯大經濟發展新動能，為實現經濟高質量發展、建設世界科技強國作出更大貢獻，現就有關事項通知如下：一、優化科研項目和經費管理（一）簡化科研項目申報和過程管理。聚焦國家重大戰略任務，優化中央財政科技計劃項目形成機制，合

71、理確定項目數量。加快完善國家科技管理信息系統，2018 年底前要將中央財政科技計劃（專項、基金等）項目全部納入。逐步實行國家科技計劃年度指南定期發布制度，并將指南提前在網上公示，加強項目查重、避免重復申報，增加科研人員申報準備時間；精簡科研項目申報要求，減少不必要的申報材料。針對關鍵節點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動；自由探索類39基礎研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。（二）合并財務驗收和技術驗收。由項目管理專業機構嚴格依據任務書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務驗收和技術驗收，

72、項目承擔單位自主選擇具有資質的第三方中介機構進行結題財務審計，利用好單位內外部審計結果。（三）推行“材料一次報送”制度。整合科技管理各項工作和計劃管理的材料報送相關環節，實現一表多用。國家科技管理信息系統按權限向項目承擔單位、項目管理專業機構、行業主管部門等相關主體開放，加強數據共享，凡是國家科技管理信息系統已有的材料或已要求提供過的材料，不得要求重復提供。項目管理專業機構和承擔單位要簡化報表及流程，加快建立健全學術助理和財務助理制度，允許通過購買財會等專業服務，把科研人員從報表、報銷等具體事務中解脫出來。（四）賦予科研人員更大技術路線決策權?？蒲腥藛T具有自主選擇和調整技術路線的權利，科研項目

73、申報期間，以科研人員提出的技術路線為主進行論證，科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線，報項目管理專業機構備案?？蒲许椖控撠熑丝梢愿鶕椖啃枰?，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實施進展情況進行相應調整。（五）賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。項40目承擔單位應完善管理制度，及時為科研人員辦理調劑手續。對于接受企業或其他社會組織委托取得的項目經費，納入單位財務統一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所要簡化科研儀器設備采購流程，對科研急需的

74、設備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產的儀器設備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。（六）避免重復多頭檢查?？萍疾?、財政部要會同相關部門加強科研項目監督檢查工作統籌，制定統一的年度監督檢查計劃，在相對集中時間開展聯合檢查，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式，充分利用大數據等信息技術提高監督檢查效率，實行監督檢查結果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動的干擾。二、完善有利于創新的評價激勵制度（七）切實精簡人才“帽子”。在中央人才工作協調小組的領導下，對科技領域人才計劃進

75、行優化整合。西部地區因政策傾斜獲得人才計劃支持的科研人員，在支持周期內離開相關崗位的，取消對其相應支持。開展科技人才計劃申報查重工作，一個人只能獲得一項相同層次的人才計劃支持?？萍既瞬庞媱澩怀鋈瞬排囵B和使用導向，明確支持周期，人才計劃項目結束后不得再使用有關人才稱號。主管部門、用人單位要逐步取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法?？蒲许椖可陥髸胁坏迷O置填寫人才“帽子”41等稱號的欄目。不得將科研項目（基地、平臺）負責人、項目評審專家等作為榮譽稱號加以使用、宣傳。（八）開展“唯論文、唯職稱、唯學歷”問題集中清理。由科技部會同教育部、人力資源社會保障部、中科院、工程院及相關行業主管

76、部門在 2018 年底前對項目、人才、學科、基地等科技評價活動中涉及簡單量化的做法進行清理，建立以創新質量和貢獻為導向的績效評價體系，準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值。減少評價頻次，對于評價結果連續優秀的，實行一定期限免評的制度。（九）加大對承擔國家關鍵領域核心技術攻關任務科研人員的薪酬激勵。對全時全職承擔任務的團隊負責人（領銜科學家/首席科學家、技術總師、型號總師、總指揮、總負責人等）以及引進的高端人才，實行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔單位應在項目立項時與項目管理專業機構協商確定人員名單和年薪標準，并報科技部、人力資源社會保障部、財政部備案。年薪所

77、需經費在項目經費中單獨核定，在本單位績效工資總量中單列，相應增加單位當年績效工資總量。項目范圍、年薪制具體操作辦法由科技部、財政部、人力資源社會保障部細化制定。單位從國家關鍵領域核心技術攻關任務項目間接費用中提取的績效支出，應向承擔任務的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產學研深度融合機制，建立科研機構和企業等各方參與的創新聯盟，落實相關政策，支持高校、科研院所科研人員到國有企業或民營企業兼職開展研發和成42果轉化，加大高校、科研院所和國有企業科研人員科技成果轉化股權激勵力度，科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數。三、強化科研

78、項目績效評價（十）推動項目管理從重數量、重過程向重質量、重結果轉變。明確設定科研項目績效目標，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標。目標導向類項目申報書和任務書要有科學、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結果指標，并按照關鍵節點設定明確、細化的階段性目標，用于判斷實質性進展；立項評審應審核績效目標、結果指標與指南要求的相符性，以及創新性、可行性、可考核性，實現項目績效目標的能力和條件等；要加強項目關鍵環節考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的，及時予以調整或取消后續支持。（十一）實行科研項目績效分類評價?；A研究與應用基礎研究類項目重點評價新發現新原理新方法新規律的重大原

79、創性和科學價值、解決經濟社會發展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平，以國際國內同行評議為主。技術和產品開發類項目重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領行業產業發展中發揮的作用。應用示范類項目績效評價以規?；瘧?、行業內推廣為導向，重點評價集成性、先進性、43經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益，更多采取應用推廣相關方評價和市場評價方式。（十二）嚴格依據任務書開展綜合績效評價。強化契約精神，嚴格按照任務書的約定逐項考核結果指標完

80、成情況，對績效目標實現程度作出明確結論，不得“走過場”，無正當理由不得延遲驗收，應用研究和工程技術研究要突出技術指標剛性要求，嚴禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等作出數量限制規定。目標導向類項目可在結束后23 年內進行績效跟蹤評價，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產生的經濟社會效益。有關單位和企業要如實客觀開具科研項目經濟社會效益證明，對虛開造假者嚴肅處理。（十三）加強績效評價結果的應用?？冃гu價結果應作為項目調整、后續支持的重要依據，以及相關研發、管理人員和項目承擔單位、項目管理專業機構業績考核的參考依據。對績效評價優秀的，在后續項目支

81、持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。要區分因科研不確定性未能完成項目目標和因科研態度不端導致項目失敗，鼓勵大膽創新，嚴懲弄虛作假。項目承擔單位在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應更加注重科研項目績效評價結果，不得簡單計算獲得科研項目的數量和經費規模。四、完善分級責任擔當機制（十四）建立相關部門為高校和科研院所分擔責任機制。項目管理部門應建立自由探索和顛覆性技術創新活動免責機制，對已履44行勤勉盡責義務但因技術路線選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責，同時認真總結經驗教訓，為后續研究路徑等提供借鑒。單位主管部門、項目管理部門和其他相關部門要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要

82、求和科技創新規律進行改革創新，合理區分改革創新、探索性試驗、推動發展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對科研活動的審計和財務檢查要尊重科研規律，減少頻次，與工作對象對相關政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調查澄清。（十五）強化高校、科研院所和科研人員的主體責任。主管部門要在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權限。高校和科研院所要根據國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法，強化服務意識，推行一站式服務，讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位，在充分信任基

83、礎上賦予更大的人財物支配權，強化責任和誠信意識，對嚴重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯合懲戒。（十六）完善鼓勵法人擔當負責的考核激勵機制。以科研機構評估為統領，協調推進項目評審、人才評價、機構評估相關工作，形成合力，壓實項目承擔單位對科研項目和人才的管理責任。主管部門在對所屬高校、科研院所開展考核時，應當將落實國家科技體制改革政策情況作為重要內容。對于落實國家科技體制改革政策到位、科技創新績效突出的高校、科研院所，在申請國家科技計劃和45人才項目、核定績效工資總量、布局建設國家科技創新基地、核定研究生招生指標等方面給予傾斜支持。五、開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點科技部、財政部會

84、同教育部、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創新能力和潛力突出、創新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點。（十七）開展簡化科研項目經費預算編制試點。項目直接費用中除設備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細。進一步精簡合并其他直接費用科目。各項目管理專業機構要簡化相關科研項目預算編制要求，精簡說明和報表。（十八）開展擴大科研經費使用自主權試點。允許試點單位從基本科研業務費、中科院戰略性先導科技專項經費等穩定支持科研經費中提取不超過 20%作為獎勵經費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導機制。獎勵經費的使用范圍和標準由試點單位在績效工資

85、總量內自主決定，在單位內部公示。對試驗設備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎研究、軟件開發、集成電路設計等智力密集型項目，提高間接經費比例，500 萬元以下的部分為不超過 30%，500 萬元至 1000 萬元的部分為不超過 25%，1000 萬元以上的部分為不超過 20%。對數學等純理論基礎研究項目，可進一步根據實際情況適當調整間接經費比例。間接經費的使用應向創新績效突出的團隊和個人傾斜。46（十九）開展科研機構分類支持試點。對從事基礎前沿研究、公益性研究、應用技術研究開發等不同類型的科研機構實施差別化的經費保障機制，結合科研機構職責定位，完善穩定支持和競爭性經費支持相協調的保障機制。對基礎前

86、沿研究類機構，加大經常性經費等穩定支持力度，適當提高人員經費補助標準，保障合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長期從事基礎研究。（二十）開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。對于接受企業、其他社會組織委托項目形成的職務科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務科技成果由項目承擔單位自主處置，允許賦予科研人員所有權或長期使用權。對利用財政資金形成的職務科技成果，由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權或長期使用權?？萍疾?、財政部、教育部、中科院等相關部門和單位要加快職能轉

87、變，優化管理與服務，加強事中事后監管，放出活力與效率，管好底線與秩序，為科研活動保駕護航。要開展對試點單位落實改革措施的跟蹤指導和考核，對推進試點工作不力、無法達到預期目標的，及時取消試點資格、終止支持。對證明行之有效的經驗和做法，及時總結提煉在全國推廣。47關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見中辦發201837 號項目評審、人才評價、機構評估（以下簡稱“三評”）改革是推進科技評價制度改革的重要舉措。為全面貫徹黨的十九大精神，落實全國科技創新大會部署和國家創新驅動發展戰略綱要要求，深入推進“三評”改革，進一步優化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度、加強監

88、督評估和科研誠信體系建設，現提出如下意見。一、總體要求（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照黨中央、國務院決策部署，堅定實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，以激發科研人員的積極性創造性為核心，以構建科學、規范、高效、誠信的科技評價體系為目標，以改革科研項目評審、人才評價、機構評估為關鍵，統籌自然科學和哲學社會科學等不同學科門類，推進分類評價制度建設，發揮好評價指揮棒和風向標作用，營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環境，形成中國特色科技評價體系，為提升我國科技創新能力、加快建設創新型國家和世界科技強國提供有力的制度保障

89、。（二）基本原則48堅持尊重規律。遵循科技人才發展和科研規律，科學設立評價目標、指標、方法，引導科研人員潛心研究、追求卓越。加強頂層設計，統籌和精簡“三評”工作，簡化優化流程，為科研人員和機構松綁減負，并形成長效機制。堅持問題導向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題，從破除體制機制障礙入手，找準突破口，更加注重質量、貢獻、績效，樹立正確評價導向，增強針對性，突出實招硬招，提高改革的含金量和實效性。堅持分類評價。針對自然科學、哲學社會科學、軍事科學等不同學科門類特點，建立分類評價指標體系和評價程序規范?；A前沿研究突出原創導向，以同行評議為主；社會公益性研究突出需求導向，以行業用戶和社會評價為主；

90、應用技術開發和成果轉化評價突出企業主體、市場導向，以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。堅持客觀公正?？陀^、真實、準確反映不同評價對象的實際情況，推行同行評價，引入國際評價，進一步提高科技評價活動的公開性和開放性，保證評價工作的獨立性和公正性，確保評價結果的科學性和客觀性。（三）主要目標?！笆濉逼陂g，在優化“三評”工作布局、減少“三評”項目數量、改進評價機制、提高質量效率等方面實現更大突破，基本形成適應創新驅動發展要求、符合科技創新規律、突出質量貢獻績效導向的分類評價體系，科技資源配置更加高效，科研49機構和科研人員創新創業潛能活力競相迸發，科技創新和供給能力大幅提升，科技進步對經濟社會發

91、展作出更大貢獻。二、優化科研項目評審管理（一）完善項目指南編制和發布機制。國家科技計劃項目指南編制工作應采取有效方式充分吸收相關部門、行業、地方以及產業界、科技社團、社會公眾共同參與。項目指南內容要廣泛吸納各方意見，更好體現國家意志、反映各方需求，有條件的可在網上公開征求意見并進行審核評估，提高指南的科學性。項目體量應大小適中，目標集中明確，合理設置課題及參加單位數量，確保下設各課題任務緊密關聯形成有機整體，避免拼湊組團和執行中的碎片化。各類國家科技計劃逐步實行年度指南定期發布制度。自然科學類項目指南應關注重大原創性、顛覆性、交叉學科創新等。哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新

92、、社會效益、實踐價值等。項目指南應根據分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。國家科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位。對具有明確國家目標、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位；對于企業牽頭的技術創新項目，應對企業的資質、技術創新能力和財務情況提出明確要求，鼓勵企業共同投入并組織實施。深入實施軍民融合發展戰略，加快建設軍民融合創新體系，推動重大科技項目軍地一體論證和實施。50（二）保證項目評審公開公平公正。建立公正、科學、明確的項目評審工作規則，并在評審前公布。按照不同立項方式，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實

93、行同一種評審方法，避免評審結果出現歧義。推行視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等措施，實現評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個人。建立項目負責人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業績、經歷、誠信情況調查，確保符合項目要求。不同類別國家科技計劃應根據實際情況，在項目申報和評審中，綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求，不把發表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新項目等的非常規評審機制。保密項目評審管理按國家科技保密有關規定執行。（三）完善評審專家選取使用

94、。進一步推動建設集中統一、標準規范、安全可靠、開放共享的國家科技專家庫，及時補充高層次專家，細化專家領域和研究方向，更好地滿足項目評審要求。完善國家科技專家庫入庫標準和評審專家遴選規范，明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權責，強化推薦單位對專家信息的審核把關責任，建立專家入庫信息定期更新機制。根據項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，原則上應主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審，充分考慮其專業水平和知識結構。與產業應用結合緊密的項目，還應選取活躍在生產一51線的專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、動態調整、責任追究制度，嚴格規范專家評審行為。完善專家輪換

95、、隨機抽取、回避、公示等相關制度，對公示期間存在異議的專家開展背景經歷調查，確保專家選取使用科學、公正。初評環節實施小同行評議，在部分前沿與基礎科學等領域逐步按適當比例引入國際同行評議。項目管理專業機構應加強對評審專家名單抽取和保密的管理，進一步推進專家抽取和使用崗位分離。開展會議評審的，原則上應在評審前公布評審專家名單；開展通訊評審的，應在評審結束前對評審專家名單嚴格保密，有條件的應在評審結束后向社會公布。評審專家要強化學術自律，學術共同體要加強學術監督。（四）提高項目評審質量和效率。合理確定專家的評審項目數、總時長等工作量，會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況；

96、合理確定項目匯報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親自匯報答辯，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。進一步優化預算評估工作，只針對擬立項的項目開展預算評估，規范和優化預算評估專家的遴選、評估方法，提高評估質量，及時反饋評估結果。（五）嚴格項目成果評價驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的國家科技計劃項目成果驗收前，應在遵守知識產權保護法律法規的前提下，納入國家科技報告系統，向社會52公開，接受監督。項目管理專業機構應按照規定時限和程序組織開展國家科技計劃項目驗收

97、，嚴格依據任務書確定的目標、指標和驗收工作標準規范進行考核評價。有明確應用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應用情況的現場抽查、后評估。（六）加強國家科技計劃績效評估。針對科技計劃整體情況組織開展績效評估，重點評估計劃目標完成、管理、產出、效果、影響等績效?？冃гu估通過公開競爭等方式擇優委托第三方開展，以獨立、專業、負責為基本要求，充分發揮第三方評估機構作用，根據需要引入國際評估。加強對第三方評估機構的規范和監督，逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價機制。（七）落實國家科技獎勵改革方案。改革現行由政府下達指標、科技人員申報、單位推薦的方式，實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制

98、度。提名者承擔推薦、答辯、異議答復等責任，對相關材料的真實性和準確性負責。實行定標定額評審制度，自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎實行按等級標準提名、獨立評審表決的機制，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。提高獎勵工作的公開透明度，向全社會公開評獎規則、流程、指標數量，全程公示自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎候選項目及其提名者。三、改進科技人才評價方式（一）統籌科技人才計劃。加強部門、地方的協調，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。指導部門、地方針對不同支持對象科53學設置科技人才計劃，優化人才計劃結構。（二）科學設立人才評價指標。突

99、出品德、能力、業績導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為重要評價指標。在對社會公益性研究、應用技術開發等類型科研人才的評價中，SCI（科學引文索引）和核心期刊論文發表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。注重個人評價與團隊評價相結合，尊重和認可團隊所有參與者的實際貢獻。引進海外人才要加強對其海外教育和科研經歷的調查驗證，不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。注重發揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。探索對特殊人才采取特殊

100、評價標準。對承擔國防重大工程任務的人才可采用針對性評價措施，對國防科技涉密領域人才評價開辟特殊通道。（三）樹立正確的人才評價使用導向。堅持正確價值導向，不把人才榮譽性稱號作為承擔各類國家科技計劃項目、獲得國家科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質，避免與物質利益簡單、直接掛鉤。鼓勵人才合理流動，引導人才良性競爭和有序流動，探索人才共享機制。中西部、東北老工業基地及欠發達地區的科研人員因政策傾斜因素獲得的國家級人才稱號、人才項目等支持，在支持周期內原則上不得跟隨人員向東部、發達地區流轉。合理發揮市場機制作用，54逐步建立高層次人才流動的培養補償機

101、制。（四）強化用人單位人才評價主體地位。堅持評用結合，支持用人單位健全科技人才評價組織管理，根據單位實際建立人才分類評價指標體系，突出崗位履職評價，完善內部監督機制，使人才發展與單位使命更好協調統一。按照深化職稱制度改革方向要求，分類完善職稱評價標準，不將論文、外語、專利、計算機水平作為應用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫院、大型企業等單位自主開展職稱評審。選擇部分國家臨床醫學研究中心試點開展臨床醫生科研評價改革工作。不簡單以學術頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學術資源。（五）加大對優秀人才和團隊的穩定支持力度。國家實驗室

102、等的全職科研人員及團隊不參與申請除國家人才計劃之外的競爭性科研經費，由中央財政給予中長期目標導向的持續穩定經費支持。推動中央部委所屬高校、科研院所完善基本科研業務費的內部管理機制，切實加強對青年科研人員的傾斜支持。四、完善科研機構評估制度（一）實行章程管理。推動中央級科研事業單位制定實施章程，確立章程在單位管理運行中的基礎性制度地位，實現“一院（所）一章程”和依章程管理。章程要明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業務范圍、領導體制、運行管理機制等，確保機構運行各項事務有章可循。55（二）落實法人自主權。中央級科研事業單位主管部門要加快推進政事分開、管辦分離，賦予科研事業單位充分自主權，對章程明確

103、賦予科研事業單位管理權限的事務，由單位自主獨立決策、科學有效管理，少干預或不干預。堅持權責一致原則，細化自主權的行使規則與監督制度，明確重大管理決策事項的基本規則、決策程序、監督機制、責任機制，形成完善的內控機制，保障科研事業單位依法合規管理運行。切實發揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領導弱化、黨的建設缺失。（三）建立中長期績效評價制度。根據科研機構從事的科研活動類型，分類建立相應的評價指標和評價方式，避免簡單以高層次人才數量評價科研事業單位。建立綜合評價與年度抽查評價相結合的中央級科研事業單位績效評價長效機制。以 5 年為評價周期，對科研事業單位開展綜合評價，

104、涵蓋職責定位、科技產出、創新效益等方面。5 年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方面，開展年度抽查評價。加強績效評價結果與科研管理機制的銜接，充分發揮績效評價的激勵約束作用，在科技創新政策規劃制定、財政撥款、國家科技計劃項目承擔、國家級科技人才推薦、國家科技創新基地建設、學科專業設置、研究生和博士后招收、科研事業單位領導人員考核評價、科研事業單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結果作為重要依據。按照程序辦理科研事業單位編制調整事項時，應參考績效評價結果。（四）完善國家科技創新基地評價考核體系。根據優化整合后56的各類國家科技創新基地功能定位、任務目標、運行機制等不同

105、特點，確定合理的評價方式和標準?？茖W與工程研究類基地重點評價原始創新能力、國際科學前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力；技術創新與成果轉化類基地重點評價行業共性關鍵技術研發、成果轉化應用能力、對行業技術進步的帶動作用；基礎支撐與條件保障類基地重點評價科技創新條件資源支撐保障和服務能力。對各類基地的評價要有利于人才隊伍建設、能力提升和可持續發展。建立與評價結果掛鉤的動態管理機制，堅持優勝劣汰、有進有出，實現國家科技創新基地建設運行的良性循環。五、加強監督評估和科研誠信體系建設（一）建立覆蓋“三評”全過程的監督評估機制。將監督和評估嵌入“三評”活動事前、事中、事后全過程，確?？茖W、規范、高效。事前，

106、實行誠信承諾制度，申報人員、評審專家、工作人員均應簽訂誠信承諾書，明確行為規范并劃定負面行為的底線。事中，實行重點監督和隨機抽查相結合，強化重點環節監督，加強對各類主體履職盡責和任務完成情況的監督評估。事后，強化績效評估和動態調整，按照合同（委托書、協議書）約定開展績效評估，評估結果作為對相關主體今后監督管理和動態調整的重要參考。建立學術期刊預警監測制度，定期發布學術期刊預警名單和黑名單。加強與紀檢監察機關等的信息溝通，自覺接受監督。（二）加強科研誠信建設。對科研不端行為零容忍，完善調查核實、公開公示、懲戒處理等制度。建設完善嚴重失信行為記錄信57息系統，對納入系統的嚴重失信行為責任主體實行“

107、一票否決”，一定期限、一定范圍內禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。推進科研信用與其他社會領域誠信信息共享，實施聯合懲戒。逐步建立科研領域守信激勵機制。將誠信監管關口前移，推動高校、科研院所、醫院等單位建立完善學術管理制度，對科研人員學術成長軌跡和學術水平進行跟蹤評價，加強對科研人員和青年學生的科研誠信教育，引導其樹立正確的科研價值觀，潛心科研、淡泊名利。強化導師對學生發表論文的主要內容和研究數據的真實性及實驗的可重復性等的審核把關。引導學術共同體建立符合本領域特點的科研誠信規范。六、加強組織實施，確保政策措施落地見效（一）加強組織領導。國家科技體制改革和創新體系建設領導小組負責“三評”改

108、革工作的組織領導和統籌協調。各有關部門要根據職責分工，細化任務舉措，加強協調配合，抓好本領域“三評”改革的組織實施。各地區要結合實際制定具體方案，推進本地區“三評”改革工作。（二）強化責任擔當。各相關評價主體要強化責任意識，敢于擔當，切實推進“三評”改革政策措施落實落地。各有關部門要深化“放管服”改革，進一步減少“三評”項目數量，加強監管，優化服務。各項目管理專業機構要切實履行監督管理職責，各法人單位、學（協）會要完善內部管理，廣大科研人員要強化學術自律。各方面要齊心協力，共同營造良好科研環境。58（三）加大推進力度。加強政府部門、用人單位、學術共同體、第三方評估機構等各類評價主體間的相互配合

109、和協同聯動，強化“三評”之間的統籌協調。強化政策解讀和宣傳引導，加強對科研單位干部教育培訓，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續跟蹤調研，加強總結評估，及時推廣先進經驗，發現和解決問題。加強督查督辦，推動“三評”改革政策措施落實和動態完善，形成長效機制。（四）開展試點示范。對一些關聯度高、探索性強、暫時不具備全面推行條件的改革舉措，可以結合實際情況選擇部分地方和單位先期開展試點。鼓勵試點地方和單位大膽探索實踐，發揮示范突破和帶動作用。對基層因地制宜的改革要探索建立容錯糾錯機制，激發改革動力，保護改革積極性。59關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見國科發政20

110、19260 號高校和科研院所從事探索性、創造性科學研究活動，具有知識和人才獨特優勢，是實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家的重要力量。黨中央、國務院高度重視高校和科研院所科研領域簡政放權工作，近年來出臺了一系列改革舉措，取得了良好效果。但隨著科技創新向縱深推進，高校和科研院所科研相關自主權越來越難以適應實踐發展需求。為進一步完善相關制度體系，推動擴大高校和科研院所科研領域自主權，全面增強創新活力，提升創新績效，增加科技成果供給，支撐經濟社會高質量發展，現提出如下意見。一、總體要求（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真落實黨中

111、央、國務院決策部署，牢固樹立新發展理念，遵循科研活動、人才成長、成果轉化規律，深化科技體制改革，轉變政府科技管理職能，抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務，支持高校和科研院所依法依規行使科研相關自主權，充分調動單位和人員積極性創造性，增強創新動力活力和服務經濟社會發展能力，為建設創新型國家和世界科技強國提供有力支撐。60（二）基本原則。堅持單位發展與國家使命相一致。堅持和加強黨對高校和科研院所的全面領導，牢記國家使命，堅持國家目標導向，充分利用國家賦予的職責權限組織開展工作，積極承擔重大科研任務，將單位發展融入國家發展大局，在服務國家目標過程中實現自身可持續發展。堅持統一要求與分類施策相協調。擴大高

112、校和科研院所科研相關自主權應符合中央分類推進事業單位改革的總體要求，尊重科學規律，針對高校和科研院所不同特點精準施策，實行分類管理，提高政策的針對性和可操作性。堅持簡政放權與加強監管相結合。最大限度減少政府對高校和科研院所內部事務的微觀管理和直接干預，加強對發展方向的總體把握，實施預算績效管理，推動內控機制建設，確保充分放權與有效承接、完善內部治理與加強外部監督、激勵擔當作為與嚴肅問責追責等有機結合、權力與責任相一致。二、完善機構運行管理機制（三）完善章程管理。主管部門要按照中央改革精神和政事分開、管辦分離的原則，組織所屬高校完善章程，推動科研院所制定章程，科學確定不同類型單位的職能定位和權利

113、責任邊界。高校和科研院所要按照章程規定的職能和業務范圍開展科研活動，完善內部治理結構，建立高效運行管理機制。主管部門對章程賦予高校和科研院所管理權限的事務不得干預。61（四）強化績效管理。高校和科研院所要制定中長期發展目標和規劃，明確績效目標及指標。主管部門要按照權責利效相統一和分類評價原則，減少過程管理，突出創新導向、結果導向和實績導向，對高校和科研院所實行中長期績效管理和評價考核，評價結果以適當方式公開，并作為單位財政撥款、科技創新基地建設、領導人員考評獎勵、績效工資總量核定等的重要依據；機構編制部門按照程序辦理科研事業單位編制調整事項時，參考評價結果。（五）優化機構設置管理?？萍疾块T要按

114、照功能定位清晰、布局合理、精簡高效的原則，擬訂科研機構改革發展與布局的規劃，推動科技資源優化配置。高校和科研院所在章程規定的職能范圍內，根據國家戰略需求、行業發展需要和科技發展趨勢，按照精簡、效能的原則，可自主設置、變更和取消單位的內設機構。三、優化科研管理機制（六）簡化科研項目管理流程。完善中央財政科技計劃重大項目組織實施機制，圍繞國家需求改進項目形成機制，合理確定項目布局、數量及體量，優選研發團隊，強化責任落實與結果考核，簡化過程管理?？萍疾块T要會同相關部門精簡項目申報流程，減少不必要申報材料。項目實施期間實行“里程碑”式管理，減少各類過程性評估、檢查、抽查、審計等。合并財務驗收和技術驗收

115、，評估、規范和動態調整第三方審計機構。整合科技管理各項工作和計劃的材料報送環節，實現一表多用。建立國家科技管理信息系統按權限開放制度，凡是信息系統已有材料或已要求提供過的材料，不得要62求重復提供?？萍?、財政、教育部門和中科院等要開展減輕科研人員負擔專項行動，積極營造有利于潛心研究的環境。（七）完善科研經費管理機制。改革間接經費預算編制和支付方式，不再由項目負責人編制預算，由項目管理部門（單位）直接核定并辦理資金支付手續，資金直接支付給承擔單位。加快推進基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點，及時總結推廣科研項目資金管理等試點經驗和做法。落實橫向經費使用自主權，單位依法依規制定的橫向經費管理辦

116、法可作為審計檢查依據。允許項目承擔單位對國內差旅費中的伙食補助費、市內交通費和難以取得發票的住宿費實行包干制?？萍?、教育部門適時選擇部分高校和科研院所探索開展國內差旅費報銷改革試點。（八）改進科研儀器設備耗材采購管理。簡化采購流程，縮短采購周期，對獨家代理或生產的儀器設備，高校和科研院所可按有關規定和程序采取更靈活便利的采購方式。對科研急需的設備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不再走招投標程序。各單位要建立完善的科研設備耗材采購管理制度，對確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購作出明確規定，確保放而不亂。（九）賦予創新領軍人才更大科研自主權。國家科研項目負責人可根據國家有關規定自主調

117、整研究方案和技術路線，自主組織科研團隊。具有相應授權的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中，要向承擔科技重大專項、重點研發計劃等國家重大科研項目的優秀團隊和導師傾斜。探索基于重大科技創新平臺、重大科研項目和工63程項目加強博士研究生培養，完善培養成本分攤機制。項目承擔單位要切實落實公務卡管理自主權，允許項目臨時聘用人員、研究生等不具備公務卡申請條件的人員因執行項目任務產生的差旅費不使用公務卡結算。（十）改革科技成果管理制度。修訂完善國有資產評估管理方面的法律法規，取消職務科技成果資產評估、備案管理程序?？萍?、財政等部門要開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，為進一步完善職務科技成

118、果權屬制度探索路子。四、改革相關人事管理方式（十一）自主聘用工作人員。高校和科研院所可根據國家有關規定和開展科研活動需要，制定招聘方案，設置崗位條件，發布招聘信息，自主組織公開招聘，規范聘后管理，暢通人員出口，實現聘用人員市場化退出。對本土培養人才與海外引進人才一視同仁、平等對待。支持和鼓勵高校和科研院所專業技術人員以掛職、參與項目合作、兼職、在職創業等方式從事創新活動。允許科研院所完善內部用人制度，自主聘用內設機構負責人。高校和科研院所正職和領導班子中屬中央管理的干部要嚴格執行中央有關規定，內設研發機構負責人可依法依規獲得科技成果轉化現金和股權獎勵，執行教學科研人員因公臨時出國、兼職等區別對

119、待、分類管理政策。（十二）自主設置崗位。高校和科研院所可根據國家有關規定，結合科技創新事業發展需要，在編制或人員總量內自主制訂崗位設置方案和管理辦法，確定崗位結構比例。已全面實行聘用合同、崗64位管理和公開招聘制度，建立能上能下、能進能出靈活用人機制的單位，可在編制內適當增加高級專業技術崗位比例，調整情況按管理權限報相關部門備案。允許高校和科研院所通過設置創新型崗位和流動性崗位，引進優秀人才從事創新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才，通過調整崗位設置難以滿足需求的，經相關部門審批同意，設置一定數量的特設崗位，不受崗位總量、最高等級和結構比例限制，涉及編制事宜報機構編制管理部門按程序專項審批。

120、完成相關任務后，按照管理權限予以核銷。（十三）切實下放職稱評審權限。高校和科研院所按照國家規定自主制定職稱評審辦法和操作方案，按照管理權限自主開展職稱評審，評審結果事后按要求報主管部門備案。部分條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校和科研院所，可自主采取聯合評審、委托評審等方式。對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才，允許高校和科研院所在明確標準、程序和公示公開的前提下，開辟評審綠色通道，評審標準不設資歷、年限等門檻。（十四）完善人員編制管理方式。教育部門要會同機構編制、財政、人力資源社會保障等相關部門加快制訂高校人員總量核定指導標準和試點方案，積極開展試點。在總結評估科研院所編制備案制試

121、點工作基礎上，完善相關政策，逐步擴大試點范圍。五、完善績效工資分配方式（十五）加大績效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績效工資總量內，按國家有關規定自主確定績效工資結構、65考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標準和發放范圍，績效工資分配要向關鍵創新崗位、作出突出貢獻的科研人員、承擔財政科研項目的人員、創新團隊和優秀青年人才傾斜。在績效工資總量核定中，要向高層次人才集中、創新績效突出的高校和科研院所傾斜。人力資源社會保障、財政部門要會同相關主管部門在部分高校和科研院所探索建立符合行業特點的工資制度。（十六）強化績效工資對科技創新的激勵作用。對全時承擔國家關鍵領域核心技術攻關任務的團

122、隊負責人以及單位引進的急需緊缺高層次人才等可實行年薪制、協議工資、項目工資等靈活分配方式，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應增加單位當年績效工資總量。加大高校和科研院所人員科技成果轉化股權期權激勵力度，科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵、兼職或離崗創業收入不受績效工資總量限制，不納入總量基數。六、確保政策落實見效（十七）加強統籌協調?？萍?、教育部門要會同組織、機構編制、發展改革、財政、人力資源社會保障等相關部門及時完善配套制度，建立政策落實溝通反饋和動態調整機制，適時組織開展改革效果評估。主管部門要根據本意見精神在半年內完成本部門相關管理制度的修訂，在崗位設置、人員聘用、內部機構調整

123、、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分放權，加強支持保障和績效管理。相關改革試點工作要在半年內啟動，有關部門要加強指導并及時總結評估、復制推廣成功經驗和做法。66（十八）落實主體責任。高校和科研院所黨政主要領導是本單位抓落實的第一責任人，要提高思想認識，強化責任擔當，抓好組織實施，把自主權政策落實到科研一線。抓落實的成效作為單位班子考核的重要內容。一年內要制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法，建立健全相關工作體系、配套制度，積極推進重大決策、重大事項、重要制度等公開，自覺接受各方監督。（十九）實施有效監管。高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內部控制體系，

124、強化內部流程控制，分析風險隱患，完善風險評估機制，實現內控體系全面、有效實施，確保自主權接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。各相關部門要跟蹤高校和科研院所履行職責、行使自主權情況，通過“雙隨機、一公開”抽查、督查、第三方績效評估等方式督促推動改革政策落實，對落實不到位的以適當方式予以通報，對發現的違法違規問題予以嚴肅處理。實行科研項目責任人預算績效負責制，重大項目責任人實行績效終身責任追究制。構建公開公示和信用機制，將誠信狀況作為單位獲得科研相關自主權的重要依據，將單位行使相關自主權過程中出現的失信情況納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實行終身追責、聯合懲戒。（二十）鼓勵擔當作為。按照“三個區

125、分開來”的要求，鼓勵高校和科研院所改革創新。監督檢查工作中出現與工作對象理解相關政策不一致時，監督檢查部門要與政策制定部門溝通，及時調查澄67清。對在擔當作為中發生無意過失的干部，要按照事業為上、實事求是、依法依紀、容糾并舉等原則，結合動機態度、客觀條件、程序方法、性質程度、后果影響以及挽回損失等情況，進行綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅決不容，鼓勵干部敢于擔當、主動作為。本意見適用于中央部門所屬高校和中央級科研院所?，F行相關規定與本意見不一致的，以本意見為準。68關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）國科發監202037 號為落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于深

126、化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見 關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見要求，改進科技評價體系，破除國家科技計劃項目、國家科技創新基地、中央級科研事業單位、國家科技獎勵、創新人才推進計劃等科技評價中過度看重論文數量多少、影響因子高低，忽視標志性成果的質量、貢獻和影響等“唯論文”不良導向，按照分類評價、注重實效的原則，經商財政部，現提出如下措施。一、強化分類考核評價導向。實施分類考核評價，注重標志性成果的質量、貢獻和影響。（一）對于基礎研究類科技活動，注重評價新發現、新觀點、新原理、新機制等標志性成果的質量、貢獻和影響。對論文評價實行代表作制度，根據科技活動特點，合理確定代表作

127、數量，其中，國內科技期刊論文原則上應不少于 1/3。強化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結合，重點評價其學術價值及影響、與當次科技評價的相關性以及相關人員的貢獻等，不把代表作的數量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標。（二）對于應用研究、技術開發類科技活動，注重評價新技術、69新工藝、新產品、新材料、新設備，以及關鍵部件、實驗裝置/系統、應用解決方案、新診療方案、臨床指南/規范、科學數據、科技報告、軟件等標志性成果的質量、貢獻和影響，不把論文作為主要的評價依據和考核指標。（三）提高對高質量成果的考核評價權重。對于具有一定學術影響或取得實際應用效果的標志性成果可作為高質量成果，可增加到

128、 10%的權重；對于具有重要學術影響、對相關領域的科技創新具有帶動作用的，可增加到 30%的權重；對于已在實踐中應用、對經濟社會發展和國家安全作出重要貢獻的，可增加到 50%的權重。具體權重由相關科技評價組織管理單位（機構）根據實際情況確定。鼓勵發表高質量論文，包括發表在具有國際影響力的國內科技期刊、業界公認的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內外頂級學術會議上進行報告的論文（以下簡稱“三類高質量論文”）。上述期刊、學術會議的具體范圍由本單位的學術委員會本著少而精的原則確定，其中，具有國際影響力的國內科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業界公認的國際頂級或重要科技期刊、國

129、內外頂級學術會議由本單位學術委員會結合學科或技術領域選定。對于“三類高質量論文”的研究成果，可按高質量成果進行考核評價。發揮同行評議在高質量成果考核評價中的作用。二、對國家科技計劃項目（課題）評審評價突出創新質量和綜合績效。立項評審注重對項目（課題）可行性和先進性進行評價，綜合績效評價注重對項目（課題）合同約定標志性成果的質量和影70響進行評價。（四）對于應用研究、技術開發類項目（課題），不把論文作為申報指南、立項評審、綜合績效評價、隨機抽查等的評價依據和考核指標，不得要求在申報書、任務書、年度報告等材料中填報論文發表情況。（五）對于基礎研究類項目（課題），對論文評價實行代表作制度，代表作數量

130、原則上不超過 5 篇。在申報書、任務書、年度報告等材料中，重點填報代表作對相關項目（課題）的支撐作用和相關性；在立項評審、綜合績效評價、隨機抽查等環節，重點考核評價代表作的質量和應用情況。三、對國家科技創新基地評估突出支撐服務能力。注重評估科技創新基地支撐服務國家重大需求、經濟社會發展的作用和效果。（六）對于國家技術創新中心、國家臨床醫學研究中心等技術創新與成果轉化類基地，注重評估對國家重大需求和工程建設的支撐作用、對重大臨床需求和產業化需要的支撐保障作用。不把論文作為主要的評價依據和考核指標。（七）對于國家科技資源共享服務平臺、國家野外科學觀測研究站等基礎支撐與條件保障類基地，注重評估對外服

131、務的質量和效果。不把論文作為主要的評價依據和考核指標。（八）對于國家實驗室、國家重點實驗室等科學與工程研究類基地，注重評估原始創新能力、國際科學前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力等。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表71作數量原則上不超過 20 篇。四、對中央級科研事業單位績效評價突出使命完成情況。注重評估科研機構履行國家使命和宗旨目標的情況，以及成果的學術價值和影響力。（九）對于技術研發類機構，注重評估在成果轉化、支撐產業發展等方面的績效，不把論文作為主要的評價依據和考核指標。（十）對于社會公益性研究類機構，注重評估公益性研究成果的績效、履行社會責任的效果，不把論文作為主要的評價依據

132、和考核指標。（十一）對于基礎研究類機構，注重評估代表性成果水平、國際學術影響、在經濟社會發展和國家重大需求中的貢獻等。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數量原則上不超過 40篇。五、對國家科技獎勵評審突出成果質量和貢獻。注重評審相關科技成果的質量、效果和影響，以及相關人員的貢獻。（十二）對于自然科學獎，注重對成果的原創性、公認度和科學價值等進行評審。對論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過 5 篇。（十三）對于技術發明獎、科技進步獎，注重對成果的創新性、先進性、應用價值和經濟社會效益等進行評審，不把論文作為主要的評審依據。（十四）最高科學技術獎、國際合作獎也要落實分類評價要求

133、。72六、對創新人才推進計劃人才評選突出科學精神、能力和業績。注重評價學術道德水平以及在學科領域的活躍度和影響力、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度等。（十五）對于科技創新創業人才，注重評價創業人才創辦企業帶動就業、產業科技含量及經濟社會效益等，不把論文作為主要的評價依據和考核指標。（十六）對于中青年科技創新領軍人才，注重評價已取得核心成果的創新性和學術影響。對論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過 5 篇。（十七）對于重點領域創新團隊，注重評價團隊協作創新能力，以及團隊負責人的組織協調和領導力。對論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過 10 篇。（十八）其它科技人才

134、計劃也要落實分類評價要求。七、培育打造中國的高質量科技期刊。以培育世界一流的中國科技期刊為目標，推動中國科技期刊高質量發展，服務科技強國建設。（十九）加快實施中國科技期刊卓越行動計劃，推進領軍期刊建設，培育重點期刊、梯隊期刊，鼓勵創辦高起點英文期刊，提高中文期刊英文摘要質量；建立中國特色、具有國際影響力的“科學引文索引”系統。鼓勵財政資金資助的論文在高質量國內科技期刊發表。（二十）完善學術期刊預警機制，定期發布國內和國際學術期73刊的預警名單，并實行動態跟蹤、及時調整。將管理和學術信譽差、商業利益至上的學術期刊，列入“黑名單”。八、加強論文發表支出管理。建立與破除“唯論文”導向相適應的資金管理

135、措施，從嚴控制論文資助范圍、從緊管理論文發表支出。（二十一）對于國家科技計劃項目產生的代表作和“三類高質量論文”，發表支出可在國家科技計劃項目專項資金按規定據實列支，其它論文發表支出均不允許列支。對于單篇論文發表支出超過2 萬元人民幣的，需經該論文通訊作者或第一作者所在單位學術委員會對論文發表的必要性審核通過后，方可在國家科技計劃項目專項資金中列支。（二十二）對于發表在“黑名單”和預警名單學術期刊上的論文，相關的論文發表支出不得在國家科技計劃項目專項資金中列支。不允許使用國家科技計劃項目專項資金獎勵論文發表，對于違反規定的，追回獎勵資金和相關項目結余資金。（二十三）在項目綜合績效評價過程中，項

136、目管理機構應加強對在國家科技計劃項目專項資金中列支論文發表情況的核驗。（二十四）相關高校、科研院所等要對論文發表的必要性以及與項目研究的相關性進行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴審核、加強管理。不允許將論文發表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。九、強化監督檢查。加大監督檢查力度，確保各項措施落實落地。74（二十五）開展破除“唯論文”不良導向各項措施落實情況的監督檢查。對落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發表的相關高校、科研院所等，采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改，整改期間暫停國家科技計劃項目專項資金對該單位論文發表的資助。加強對咨詢評審專家的培訓引導，對項目

137、評審中存在“唯論文”現象的，及時予以糾正。（二十六）相關高校、科研院所要加強論文發表署名管理。關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見發布后，對論文無實質學術貢獻仍然“掛名”的，依規嚴肅追究責任。（二十七）加大正面典型案例的宣傳，樹立正確的輿論導向。不允許過度宣傳論文發表情況，不提倡將論文數量、影響因子作為宣傳報道、工作總結、年度報告的重要內容。75中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規范（試行）國科發監2020165 號第一章 總則第一條 為指導和規范中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估工作，建立統一的評估監管體系，提高科技計劃（專項、基金等）實施成效和中央財政資金使用效率，

138、依據國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知（國發201464 號）、中央辦公廳 國務院辦公廳印發關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見的通知、科技部財政部 發展改革委關于印發科技評估工作規定（試行）的通知（國科發政2016382 號）等要求，制定本規范。第二條 本規范適用于中央財政科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）績效評估活動，包括國家自然科學基金、國家科技重大專項（含科技創新 2030重大項目）、國家重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項等的績效評估。第三條 績效評估活動應遵循以下原則：（一）科學規范。遵循科技活動規律，根據評估

139、需求以及項目研發、基地運行、人才成長、市場發展的特點，設置合理的評估內容和評估指標體系，采用科學可行的方法和規范程序，獨立客觀、分類評價。76（二）協同高效?？萍加媱澘冃гu估應與其下設的專項（基金、基地、人才計劃等）、項目評估及財政預算績效評價統籌銜接，加強數據、資料共享，充分利用已有科技管理信息，提高評估工作的整體效率。（三）注重實效。突出科技計劃設立目的和整體實施效果評價，重點評價其在解決國家重大發展需求、引領科學前沿發展、突破關鍵核心技術、培養科技人才、提升自主創新能力、培育壯大新動能等方面的實際成效，以及對保障國家安全、促進經濟社會高質量發展、增強綜合國力、提升人民福祉等方面的支撐作用

140、。第四條 科技部、財政部和發展改革委負責制定科技計劃績效評估規范，統籌指導評估活動，推動評估結果運用?？萍疾?、財政部牽頭組織開展科技計劃整體績效評估。各有關部門根據管理職責參與科技計劃整體績效評估，按職責組織開展相關科技計劃下設的專項（基金、基地、人才計劃等）評估，提供有關專項（基金、基地、人才計劃等）監測評估、財政預算績效評價和過程管理資料。項目管理專業機構負責提供有關項目績效評估和項目過程管理材料，配合開展科技計劃評估活動。第五條 科技計劃績效評估根據計劃（專項、基金等）特點及管理需求開展，原則上每 5 年開展一次全面評估，期間可以根據需要適時開展中期評估。第二章 評估工作程序77第六條

141、科技部牽頭會同有關部門（以下簡稱評估委托者）提出評估需求，制定評估工作方案，明確評估目的和任務、評估范圍、組織方式、工作流程、進度要求、經費安排等。第七條 第七條 評估委托者根據評估工作方案，綜合考慮評估機構的獨立性、評估能力、實踐經驗、組織管理、資源條件、影響力和信譽等情況，通過公開招標、競爭性磋商等方式擇優遴選第三方評估機構。第八條 評估委托者與評估機構簽訂委托評估協議，明確評估任務目標、范圍、內容、成果形式、委托經費、質量控制、保密要求和數據使用要求等。第九條 評估機構接受委托，獨立開展評估，形成評估報告提交評估委托者。第十條 評估活動完成后 1 個月內，評估委托者應將評估報告等信息匯交

142、到國家科技管理信息系統。第十一條 評估委托者應當加強評估結果的運用，將其作為科技計劃動態調整、完善和優化布局及管理等的重要依據。第三章 評估內容和方法第十二條 科技計劃績效評估內容一般包括科技計劃的目標定位、組織管理與實施、目標完成情況與效果影響等。在此基礎上分析問題，提出相關建議。（一）目標定位。主要評估科技計劃目標定位與科技計劃管理改革精神的相符性，目標定位與我國科技創新和戰略需求的相關性，78目標定位的明確性和可考核性，目標定位與其他科技計劃或科技工作之間的協調關系，目標對未來科技發展趨勢和需求的適應性等。（二）組織管理與實施。主要評估科技計劃的管理決策機制與科技計劃管理改革精神的相符性

143、，組織管理的規范性、有效性、效率，以及納入國家科技管理信息系統進行信息化管理的情況，為實現績效目標采取的制度措施，研發隊伍和條件保障落實情況，引導資源投入情況，任務部署和實施進展情況，預算執行情況，經費管理和使用情況，資源平臺開放共享與服務情況，科技報告等成果提交、檔案歸檔、數據共享情況，科研誠信管理情況、戰略咨詢與綜合評審委員會和項目管理專業機構的履職盡責情況等。（三）目標完成情況與效果影響。主要評估科技計劃目標任務的完成情況，成果產出和知識產權情況，標志性成果的創新性和先進性，對原始創新、技術創新、重大共性關鍵技術突破及協同創新的作用，對學科發展、人才培養、科技創新平臺建設的作用，對促進科

144、技成果轉移轉化的作用，對經濟發展、社會進步、生態文明建設、人民生活質量提升、國家安全的作用，效果影響的可持續性，科技界和產業界的滿意度等。第十三條 國家自然科學基金績效評估應重點考察基金資助基礎研究和科學前沿探索的定位和導向，對推進國家創新體系建設和滿足國家需求的支撐作用，對促進原始創新、學科發展、人才隊伍成長的作用。第十四條 國家科技重大專項（含科技創新 2030重大項目）79績效評估應重點考察重大專項在重大戰略產品研制、關鍵共性技術和重大工程建設等方面的進展和效果，核心技術突破情況，資源統籌協調和集成式協同攻關組織管理情況，帶動科技與產業領域局部躍升、經濟社會高質量發展的貢獻和影響。第十五

145、條 國家重點研發計劃績效評估應關注計劃與統籌科技資源、協同創新等科技計劃管理改革精神的相符性，重點考察重點專項布局和任務部署的合理性，組織管理機制的有效性，計劃對促進解決重大科學問題、突破重大共性關鍵技術和產品開發、工程應用的作用，對提高原始創新能力、提升產業核心競爭力和自主創新能力、保障國家安全、促進經濟社會發展以及國際交流合作的支撐和引領作用。第十六條 技術創新引導專項（基金）績效評估應重點考察專項（基金）對技術創新的引導帶動作用，對社會資金、金融資本和地方財政加大創新投入的引導效果，對促進科技成果轉移轉化和資本化、產業化的作用以及通過技術創新產生的經濟社會效益等。第十七條 基地專項績效評

146、估應重點考察基地的功能定位、布局和整合、能力提升，為國家重大需求（特別是重大科技任務）提供支撐保障的作用，推動原始創新、科學前沿發展、成果轉化和產業化的作用，科技資源的開放交流共享和服務質量等。人才專項績效評估應重點考察專項布局，對培養高水平領軍人才的示范作用、完善創新型科技人才隊伍結構和對各類科技人才發展的示范引領和帶動情況，服務質量和滿意度以及與相關計劃（專80項、基金等）和重大任務的結合和銜接等。第十八條 科技計劃績效評估方法主要包括政策分析、目標比較、現場考察、數據分析、問卷調查、座談調研、專家咨詢、同行評議、案例研究、成本效益分析等，根據評估對象特點和評估需求綜合確定，并注重聽取有關

147、部門、產業界、關聯單位、服務對象等意見建議。在符合保密要求的前提下，評估委托者可根據需要引入國際評估或邀請國際專家參與咨詢。第四章 保障和監督第十九條 評估委托者協調有關方面依托國家科技管理信息系統，提供評估活動必需的資料信息等條件，保障評估活動有序開展第二十條 評估委托者應當在評估協議中要求評估機構根據評估對象特點和評估任務需求，制定具體評估方案，明確評估內容和指標、程序和方法、組織實施模式、管理措施等，報評估委托者審核認可后方可實施。評估機構應當按照評估方案，組織專業團隊開展評估，加強全過程質量控制，按時保質完成評估任務，確保評估信息收集和處理全面、可信，綜合分析評估依據充分，形成的評估報

148、告要素齊全、內容完整、數據準確、邏輯清晰、簡潔易懂，評估結果客觀公正。第二十一條 評估活動中涉及國家秘密的按有關保密規定進行管理，評估機構應具備相關保密條件。評估委托者與評估機構簽訂保密協議，明確保密責任和有關要求。第二十二條 評估委托者采取隨機抽查、節點檢查等方式對評81估機構履行評估協議情況進行監督。對未按評估協議約定和評估方案開展工作、存在不當行為的，視情節輕重采取限期整改、終止評估任務、回收評估工作經費、取消承擔科技計劃績效評估資格等處理措施；違反法律法規的，依法依規追究評估機構和相關人員責任。第五章 附則第二十三條 各類科技計劃績效評估工作可依據本規范制定有關細則。第二十四條 地方科

149、技計劃（專項、基金等）績效評估工作可參照本規范執行。第二十五條 本規范由科技部、財政部和發展改革委負責解釋，自發布之日起施行。82國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見國辦發202126 號各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：為健全完善科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，經國務院同意，現提出如下意見。一、總體要求（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評

150、價導向，創新科技成果評價方式，通過評價激發科技人員積極性，推動產出高質量成果、營造良好創新生態，促進創新鏈、產業鏈、價值鏈深度融合，為構建新發展格局和實現高質量發展提供有力支撐。（二）基本原則。堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向。充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準確反映成果創新水平、轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻，著力強化成果高質量供給與轉化應用。堅持科學分類、多維度評價。針對科技成果具有多元價值的特83點，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標準化、規范化水平，解決分類評價體系不健全以及評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題。堅持正確處理政

151、府和市場關系。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用，引入第三方評價，加快技術市場建設，加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系，充分調動各類評價主體的積極性，營造成果評價的良好創新生態。堅持尊重科技創新規律。把握科研漸進性和成果階段性的特點，創新成果評價方式方法，加強中長期評價、后評價和成果回溯，引導科研人員潛心研究、探索創新，推動科技成果價值早發現、早實現。二、主要工作措施（一）全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值。根據科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值?？茖W價值重點評價在新發現、新原理、新方法方面的獨創性

152、貢獻。技術價值重點評價重大技術發明，突出在解決產業關鍵共性技術問題、企業重大技術創新難題，特別是關鍵核心技術問題方面的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風險等對經濟和產業發展的影響。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態環境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價值重點評價在倡導科學家精神、營造創新文化、弘揚社會主義核84心價值觀等方面的影響和貢獻。（二）健全完善科技成果分類評價體系?；A研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結合。應用研究成果以行業用戶和社會評價為主，注重高質量知識產權產出，把新技術、新材料、新工藝、新產品、

153、新設備樣機性能等作為主要評價指標。不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和產業化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發過程性貢獻。（三）加快推進國家科技項目成果評價改革。按照“四個面向”要求深入推進科研管理改革試點，抓緊建立科技計劃成果后評估制度。建設完善國家科技成果項目庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。改革國防科技成果評價制度，探索多主體參與評價的辦法

154、。完善高等院校、科研機構職務科技成果披露制度。建立健全重大項目知識產權管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質量專利轉化應用績效的評價權重，把企業專利戰略布局納入評價范圍，杜絕簡單以申請量、授權量為評價指標。（四）大力發展科技成果市場化評價。健全協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建85設現代化高水平技術交易市場。推動建立全國性知識產權和科技成果產權交易中心，完善技術要素交易與監管體系，支持高等院校、科研機構和企業科技成果進場交易，鼓勵一定時期內未轉化的財政性資金支持形成的成果進場集中發布信息并推動轉化。建立全國技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、科技

155、成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。鼓勵技術轉移機構專業化、市場化、規范化發展，建立以技術經理人為主體的評價人員培養機制，鼓勵技術轉移機構和技術經理人全程參與發明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業化評價活動。提升國家科技成果轉移轉化示范區建設水平，發揮其在科技成果評價與轉化中的先行先試作用。（五）充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制，引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，通過在國家高新技術產業開發區設立分支機構、優化信用評價模型等，加大對科技成果轉化和產業化的投融資支持。推廣知識價值

156、信用貸款模式，擴大知識產權質押融資規模。在知識產權已確權并能產生穩定現金流的前提下，規范探索知識產權證券化。加快推進國家科技成果轉化引導基金管理改革，引導企業家、天使投資人、創業投資機構、專業化技術轉移機構等各類市場主體提早介入研發活動。（六）引導規范科技成果第三方評價。發揮行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管86理，健全利益關聯回避制度，促進市場評價活動規范發展。制定科技成果評價通用準則，細化具體領域評價技術標準和規范。建立健全科技成果第三方評價機構行業標準，明確資質、專業水平等要求，完善相關管理制度、標準規范及質量控制體系。形成并推廣科技成果創新性、成

157、熟度評價指標和方法。鼓勵部門、地方、行業建立科技成果評價信息服務平臺，發布成果評價政策、標準規范、方法工具和機構人員等信息，提高評價活動的公開透明度。推進評價誠信體系和制度建設，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統，對在評價中弄虛作假、協助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規追究責任，優化科技成果評價行業生態。（七）改革完善科技成果獎勵體系。堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作出創造性貢獻的科學家和一線科技人員，控制獎勵數量，提升獎勵質量。調整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規范提名制度、機制、流程，堅決排除人情、關系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員

158、負擔。優化科技獎勵項目，科學定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設獎，構建結構合理、導向鮮明的中國特色科技獎勵體系。強化國家科技獎勵與國家重大戰略需求的緊密結合，加大對基礎研究和應用基礎研究成果的獎勵力度。培育高水平的社會力量科技獎勵品牌，政府加強事中事后監督，提高科技獎勵整體水平。（八）堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、87唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數量指標、輕質量貢獻等不良傾向，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。以破除“唯論文”和“SCI 至上”為突破口，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。對具有重大學術影響、取得顯著應用效

159、果、為經濟社會發展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重，具體由相關科技評價組織管理單位（機構）根據實際情況確定。不得把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據?？茖W確定個人、團隊和單位在科技成果產出中的貢獻，堅決扭轉過分重排名、爭排名的不良傾向。（九）創新科技成果評價工具和模式。加強科技成果評價理論和方法研究，利用大數據、人工智能等技術手段，開發信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術預測、創新大賽、知識產權評估以及扶優式評審等方式，推廣標準化評價。充分利用各類信息資源，建設跨行業、跨部門、跨

160、地區的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。發布新應用場景目錄，實施重大科技成果產業化應用示范工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。（十）完善科技成果評價激勵和免責機制。把科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業創新能力評價，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策，激發科研人員創新與轉化的活力。健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，明88確國有無形資產管理的邊界和紅線，優化科技成果轉化管理流程。開展科技成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規范和細則。推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職

161、盡責，落實“三個區分開來”要求，依法依規一事一議確定相關人員的決策責任，堅決查處腐敗問題。三、組織實施（一）加強統籌協調?？萍疾恳l揮主責作用，牽頭做好科技成果評價改革的組織實施、統籌指導與監督評估，教育部、中科院、工程院、中國科協等相關單位要積極主動協調配合。行業、地方科技管理部門負責本行業本地區成果評價的指導推動、監督服務工作。各有關部門、各地方要在本意見出臺半年內完成本行業本地區有關規章制度制修訂工作。（二）開展改革試點。選擇不同類型單位和地區開展有針對性的科技成果評價改革試點，探索簡便實用的制度、規范和流程，解決改革落地難問題，形成可操作可復制的做法并進行推廣。（三）落實主體責任?？萍?/p>

162、成果評價實行“誰委托科研任務誰評價”、“誰使用科研成果誰評價”。各科技評價組織管理單位（機構）要切實承擔主體責任，對照本意見要求在一年內完成相關科技成果評價標準或管理辦法制修訂任務，提升專業能力，客觀公正開展科技成果評價活動。（四）營造良好氛圍。進一步落實“放管服”改革要求，嚴格制89度執行，注重社會監督，強化評價活動的學術自律和行業自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結果，防止與物質利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風現象。要加強政策宣傳解讀，及時總結推廣典型經驗做法，積極營造良好的評價環境。90國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見國辦發202132 號各省、

163、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：黨的十八大以來，黨中央、國務院出臺了關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見、關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知 等一系列優化科研經費管理的政策文件和改革措施，有力地激發了科研人員的創造性和創新活力，促進了科技事業發展。但在科研經費管理方面仍然存在政策落實不到位、項目經費管理剛性偏大、經費撥付機制不完善、間接費用比例偏低、經費報銷難等問題。為有效解決這些問題，更好貫徹落實黨中央、國務院決策部署，進一步激勵科研人員多出高質量科技成果、為實現高水平科技自立自強作出更大貢獻，經國務院同意，現就改革完善中央財政科研經費管理提出如下

164、意見：一、擴大科研項目經費管理自主權（一）簡化預算編制。進一步精簡合并預算編制科目，按設備費、業務費、勞務費三大類編制直接費用預算。直接費用中除 50萬元以上的設備費外，其他費用只提供基本測算說明，不需要提供明細。計算類儀器設備和軟件工具可在設備費科目列支。合并項目評審和預算評審，項目管理部門在項目評審時同步開展預算評審。預算評審工作重點是項目預算的目標相關性、政策相符性、經濟合91理性，不得將預算編制細致程度作為評審預算的因素。（項目管理部門負責落實）（二）下放預算調劑權。設備費預算調劑權全部下放給項目承擔單位，不再由項目管理部門審批其預算調增。項目承擔單位要統籌考慮現有設備配置情況、科研項

165、目實際需求等，及時辦理調劑手續。除設備費外的其他費用調劑權全部由項目承擔單位下放給項目負責人，由項目負責人根據科研活動實際需要自主安排。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（三）擴大經費包干制實施范圍。在人才類和基礎研究類科研項目中推行經費包干制，不再編制項目預算。項目負責人在承諾遵守科研倫理道德和作風學風誠信要求、經費全部用于與本項目研究工作相關支出的基礎上，自主決定項目經費使用。鼓勵有關部門和地方在從事基礎性、前沿性、公益性研究的獨立法人科研機構開展經費包干制試點。（項目管理部門、項目承擔單位、財政部、單位主管部門負責落實）二、完善科研項目經費撥付機制（四）合理確定經費撥付計劃。項目管理

166、部門要根據不同類型科研項目特點、研究進度、資金需求等，合理制定經費撥付計劃并及時撥付資金。首筆資金撥付比例要充分尊重項目負責人意見，切實保障科研活動需要。（項目管理部門負責落實）（五）加快經費撥付進度。財政部、項目管理部門可在部門預算批復前預撥科研經費。項目管理部門要加強經費撥付與項目立項92的銜接，在項目任務書簽訂后 30 日內，將經費撥付至項目承擔單位。項目牽頭單位要根據項目負責人意見，及時將經費撥付至項目參與單位。（財政部、項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（六）改進結余資金管理。項目完成任務目標并通過綜合績效評價后，結余資金留歸項目承擔單位使用。項目承擔單位要將結余資金統籌安排用于科

167、研活動直接支出，優先考慮原項目團隊科研需求，并加強結余資金管理，健全結余資金盤活機制，加快資金使用進度。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實）三、加大科研人員激勵力度（七）提高間接費用比例。間接費用按照直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定，由項目承擔單位統籌安排使用。其中，500萬元以下的部分，間接費用比例為不超過 30%，500 萬元至 1000萬元的部分為不超過 25%，1000 萬元以上的部分為不超過 20%；對數學等純理論基礎研究項目，間接費用比例進一步提高到不超過60%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出，并向創新績效突出的團隊和個人傾斜。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實

168、）（八）擴大穩定支持科研經費提取獎勵經費試點范圍。將穩定支持科研經費提取獎勵經費試點范圍擴大到所有中央級科研院所。允許中央級科研院所從基本科研業務費、中科院戰略性先導科技專項經費、有關科研院所創新工程等穩定支持科研經費中提取不超過20%作為獎勵經費，由單位探索完善科研項目資金激勵引導機制，93激發科研人員創新活力。獎勵經費的使用范圍和標準由試點單位自主決定，在單位內部公示。（中央級科研院所負責落實）（九）擴大勞務費開支范圍。項目聘用人員的勞務費開支標準，參照當地科學研究和技術服務業從業人員平均工資水平，根據其在項目研究中承擔的工作任務確定，其由單位繳納的社會保險補助、住房公積金等納入勞務費科目

169、列支。（項目承擔單位、項目管理部門負責落實）（十）合理核定績效工資總量。中央高校、科研院所、企業結合本單位發展階段、類型定位、承擔任務、人才結構、所在地區、現有績效工資實際發放水平（主要依據上年度事業單位工資統計年報數據確定）、財務狀況特別是財政科研項目可用于支出人員績效的間接費用等實際情況，向主管部門申報動態調整績效工資水平，主管部門綜合考慮激發科技創新活力、保障基礎研究人員穩定工資收入、調控不同單位（崗位、學科）收入差距等因素審批后報人力資源社會保障、財政部門備案。分配績效工資時，要向承擔國家科研任務較多、成效突出的科研人員傾斜。借鑒承擔國家關鍵領域核心技術攻關任務科研人員年薪制的經驗，探

170、索對急需緊缺、業內認可、業績突出的極少數高層次人才實行年薪制。（人力資源社會保障部、科技部、財政部、國務院國資委、單位主管部門負責落實）（十一）加大科技成果轉化激勵力度。各單位要落實中華人民共和國促進科技成果轉化法等相關規定，對持有的科技成果，通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式進行94轉化?？萍汲晒D化所獲收益可按照法律規定，對職務科技成果完成人和為科技成果轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，剩余部分留歸項目承擔單位用于科技研發與成果轉化等相關工作，科技成果轉化收益具體分配方式和比例在充分聽取本單位科研人員意見基礎上進行約定?？萍汲晒D化現金獎勵計入所在單位績效工資總量，

171、但不受核定的績效工資總量限制，不作為核定下一年度績效工資總量的基數。（科技部、人力資源社會保障部、財政部等有關部門負責落實）四、減輕科研人員事務性負擔（十二）全面落實科研財務助理制度。項目承擔單位要確保每個項目配有相對固定的科研財務助理，為科研人員在預算編制、經費報銷等方面提供專業化服務?？蒲胸攧罩硭枞肆Τ杀举M用（含社會保險補助、住房公積金），可由項目承擔單位根據情況通過科研項目經費等渠道統籌解決。（項目承擔單位負責落實）（十三）改進財務報銷管理方式。項目承擔單位因科研活動實際需要，邀請國內外專家、學者和有關人員參加由其主辦的會議等，對確需負擔的城市間交通費、國際旅費，可在會議費等費用中報

172、銷。允許項目承擔單位對國內差旅費中的伙食補助費、市內交通費和難以取得發票的住宿費實行包干制。（項目承擔單位負責落實）（十四）推進科研經費無紙化報銷試點。選擇部分電子票據接收、入賬、歸檔處理工作量比較大的中央高校、科研院所、企業，納入電子入賬憑證會計數據標準推廣范圍，推動科研經費報銷數字95化、無紙化。（財政部、稅務總局、單位主管部門等負責落實）（十五）簡化科研項目驗收結題財務管理。合并財務驗收和技術驗收，在項目實施期末實行一次性綜合績效評價。完善項目驗收結題評價操作指南，細化明確預算調劑、設備管理、人員費用等財務、會計、審計方面具體要求，避免有關機構和人員在項目驗收和檢查中理解執行政策出現偏差

173、。選擇部分創新能力和潛力突出、創新績效顯著、科研誠信狀況良好的中央高校、科研院所、企業作為試點單位，由其出具科研項目經費決算報表作為結題依據，取消科研項目結題財務審計。試點單位對經費決算報表內容的真實性、完整性、準確性負責，項目管理部門適時組織抽查。（科技部、財政部、項目管理部門負責落實）（十六）優化科研儀器設備采購。中央高校、科研院所、企業要優化和完善內部管理規定，簡化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招標投標程序。項目承擔單位依法向財政部申請變更政府采購方式的，財政部實行限時辦結制度，對符合要求的申請項目，原則上自收到變更申請之日起 5

174、個工作日內辦結。有關部門要研究推動政府采購、招標投標等有關法律法規修訂工作，進一步明確除外條款。（單位主管部門、項目承擔單位、司法部、財政部負責落實）（十七）改進科研人員因公出國（境）管理方式。對科研人員因公出國（境）開展國際合作與交流的管理應與行政人員有所區別，對為完成科研項目任務目標、從科研經費中列支費用的國際合作與96交流按業務類別單獨管理，根據需要開展工作。從科研經費中列支的國際合作與交流費用不納入“三公”經費統計范圍，不受零增長要求限制。（單位主管部門、財政部負責落實）五、創新財政科研經費投入與支持方式（十八）拓展財政科研經費投入渠道。發揮財政經費的杠桿效應和導向作用，引導企業參與，

175、發揮金融資金作用，吸引民間資本支持科技創新創業。優化科技創新類引導基金使用，推動更多具有重大價值的科技成果轉化應用。拓寬基礎研究經費投入渠道，促進基礎研究與需求導向良性互動。（財政部、科技部、人民銀行、銀保監會、證監會等負責落實）（十九）開展頂尖領銜科學家支持方式試點。圍繞國家重大戰略需求和前沿科技領域，遴選全球頂尖的領銜科學家，給予持續穩定的科研經費支持，在確定的重點方向、重點領域、重點任務范圍內，由領銜科學家自主確定研究課題，自主選聘科研團隊，自主安排科研經費使用；3 至 5 年后采取第三方評估、國際同行評議等方式，對領銜科學家及其團隊的研究質量、原創價值、實際貢獻，以及聘用領銜科學家及其

176、團隊的單位服務保障措施落實情況等進行績效評價，形成可復制可推廣的改革經驗。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（二十）支持新型研發機構實行“預算+負面清單”管理模式。鼓勵地方對新型研發機構采用與國際接軌的治理結構和市場化運行機制，實行理事會領導下的院（所）長負責制。創新財政科研經97費支持方式，給予穩定資金支持，探索實行負面清單管理，賦予更大經費使用自主權。組織開展績效評價，圍繞科研投入、創新產出質量、成果轉化、原創價值、實際貢獻、人才集聚和培養等方面進行評估。除特殊規定外，財政資金支持產生的科技成果及知識產權由新型研發機構依法取得、自主決定轉化及推廣應用。（科技部、財政部負責指導）六、改進

177、科研績效管理和監督檢查（二十一）健全科研績效管理機制。項目管理部門要進一步強化績效導向，從重過程向重結果轉變，加強分類績效評價，對自由探索型、任務導向型等不同類型科研項目，健全差異化的績效評價指標體系；強化績效評價結果運用，將績效評價結果作為項目調整、后續支持的重要依據。項目承擔單位要切實加強績效管理，引導科研資源向優秀人才和團隊傾斜，提高科研經費使用效益。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（二十二）強化科研項目經費監督檢查。加強審計監督、財會監督與日常監督的貫通協調，增強監督合力，嚴肅查處違紀違規問題。加強事中事后監管，創新監督檢查方式，實行隨機抽查、檢查，推進監督檢查數據匯交共享和結果

178、互認。減少過程檢查，充分利用大數據等信息技術手段，提高監督檢查效率。強化項目承擔單位法人責任，項目承擔單位要動態監管經費使用并實時預警提醒，確保經費合理規范使用；對項目承擔單位和科研人員在科研經費管理使用過程中出現的失信情況，納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實98行追責和懲戒。探索制定相關負面清單，明確科研項目經費使用禁止性行為，有關部門要根據法律法規和負面清單進行檢查、評審、驗收、審計，對盡職無過錯科研人員免予問責。（審計署、財政部、項目管理部門、單位主管部門負責落實）七、組織實施（二十三）及時清理修改相關規定。有關部門要聚焦科研經費管理相關政策和改革舉措落地“最后一公里”，加快清理修改與黨

179、中央、國務院有關文件精神不符的部門規定和辦法，科技主管部門要牽頭做好督促落實工作。項目承擔單位要落實好科研項目實施和科研經費管理使用的主體責任，嚴格按照國家有關政策規定和權責一致的要求，強化自我約束和自我規范，及時完善內部管理制度，確?？蒲凶灾鳈嘟拥米?、管得好。（有關部門、項目承擔單位負責落實）（二十四）加大政策宣傳培訓力度。有關部門和單位要通過門戶網站、新媒體等多種渠道以及開設專欄等多種方式，加強中央財政科研經費管理相關政策宣傳解讀，提高社會知曉度。同時，加大對科研人員、財務人員、科研財務助理、審計人員等的專題培訓力度，不斷提高經辦服務能力水平。（科技部、財政部會同有關部門負責落實）（二十五

180、）強化政策落實督促指導。有關部門要加快職能轉變，提高服務意識，加強跟蹤指導，適時組織開展對項目承擔單位科研經費管理政策落實情況的檢查，及時發現并協調解決有關問題，推99動改革落地見效，國務院辦公廳要加強督查。要適時對有關試點政策舉措進行總結評估，及時總結推廣行之有效的經驗和做法。（財政部、科技部會同有關部門負責落實）財政部、中央級社科類科研項目主管部門要結合社會科學研究的規律和特點，參照本意見盡快修訂中央級社科類科研項目資金管理辦法。各地區要參照本意見精神，結合實際，改革完善本地區財政科研經費管理。100關于開展科技人才評價改革試點的工作方案國科發才2022255 號為深入貫徹黨的十九屆五中全

181、會關于健全科技人才評價體系的重要部署和中央人才工作會議精神，按照中央全面深化改革委員會關于開展科技人才評價改革試點的工作安排，針對人才評價“破四唯”后“立新標”不到位、評價方式創新不到位、資源配置評價改革不到位、用人單位評價制度建設不到位等突出問題，制定開展科技人才評價改革試點工作方案如下。一、總體思路以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真貫徹落實習近平總書記關于做好新時代人才工作的重要思想和關于科技創新的重要論述，聚焦“四個面向”，圍繞國家科技任務用好用活人才，創新科技人才評價機制，以激發科技人才創新活力為目標，以“評什么、誰來評、怎么評、怎么

182、用”為著力點，以“破四唯”和“立新標”為突破口，以深化改革和政策協同為保障，按照創新活動類型構建以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系，引導各類科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成，為實現高水平科技自立自強和建設世界科技強國提供有力人才支撐?；驹瓌t：101堅持問題導向。在重大科技任務、重大創新基地建設等國家重大創新活動中推動人才評價改革落地見效，著力克服“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向，重點解決好科技人才評價改革落實難等問題。堅持分類推進。探索科技人才在承擔國家重大科技任務、基礎研究、應用研究和技術開發、社會公益研究等創新活動中的評價指標和評價方式，科學客觀公正評價人才，形成可

183、推廣的經驗做法。堅持使用牽引。突出國家目標和使命導向，發揮激勵作用，堅持誰使用誰評價，以用定評、評用相適，科學使用評價結果，合理銜接科技人才激勵，引導各類科研人員服務國家、潛心研究、盡職履責、作出貢獻。堅持協同實施。加強部門協同和地方聯動，充分集成科技成果評價、科研經費管理、科研相關自主權等現有改革試點政策，在科技人才發現、培養、使用、激勵等方面形成改革合力。試點單位和地方：選擇建有國家科技創新基地、承擔國家科技任務多、示范效應較好、有較好人才評價基礎的科研院所、高等學?；蚋叩葘W校附屬機構，以及科研人員數量較多的農業、衛生健康、水利、工業和信息化等行業領域科研院所，分類開展科技人才評價改革試點

184、工作。同時，選擇科研單位相對集中、承擔國家任務較多、具備較好基礎的部分省市，開展科技人才評價改革綜合試點工作。試點單位應具有獨立法人資格。102試點期限：2 年（自試點實施方案批復之日起）。二、試點任務堅持德才兼備，把品德作為科技人才評價的首要內容，在加強對科技人才科學精神、學術道德等評價的基礎上，按照承擔國家重大攻關任務的人才評價以及基礎研究類、應用研究和技術開發類、社會公益研究類的人才評價，從構建符合科研活動特點的評價指標、創新評價方式、完善用人單位內部制度建設等方面提出試點任務，推動人才評價體系更加完善，形成可操作可復制可推廣的有效做法。（一）承擔國家重大攻關任務的人才評價1.突出支撐國

185、家重大戰略需求導向，建立體現支撐國家安全、突破關鍵核心技術、解決經濟社會發展重大問題的實際貢獻和創新價值的評價指標，重點評價國家重大科研任務完成情況。2.完善科研任務用戶導向的評價方式，充分聽取任務委托方、成果采用方意見。注重個人評價與團隊評價相結合。3.對承擔“卡脖子”國家重大攻關任務、國家重大科技基礎設施建設任務等并作出重要貢獻的科研人員，在崗位聘用、職稱評審、績效考核等方面，加大傾斜支持力度。（二）基礎研究類人才評價1.實行以原創成果和高質量論文為標志的代表作評價，建立體現重大原創性貢獻、國家戰略需求以及學科特點、學術影響力和研究能力等的人才評價指標。破除“唯論文”數量傾向，不把論文數量

186、、影響因子高低等相關指標作為量化考核評價指標，鼓勵科研人103員把高質量論文更多發表在國內科技期刊上。2.按照學科特點和任務性質，科學確定評價周期，著力探索低頻次、長周期的考核機制。3.探索建立同行評價的責任機制，在專家選用、管理和信用記錄等方面建立相關制度，規范同行評價的方式和程序、評價意見反饋等行為。探索引入學術團體等第三方評價、國際同行評價等。4.建立完善體現基礎研究人才評價特點的崗位聘用、職稱評審、績效考核等相關制度，加大對重大科學發現和取得原創性突破的基礎研究人員的傾斜支持。5.探索由一線科學家舉薦優秀青年科技人才擔任重要科研崗位、承擔“從 0 到 1”基礎研究任務的機制。（三）應用

187、研究和技術開發類人才評價1.以技術突破和產業貢獻為導向，重點評價技術標準、技術解決方案、高質量專利、成果轉化產業化、產學研深度融合成效等代表性成果，建立體現產學研和團隊合作、技術創新與集成能力、成果的市場價值和應用實效、對經濟社會發展貢獻的評價指標。不得以是否發表論文、取得專利多少和申請國家項目經費數量為主要評價指標。2.探索構建專家重點評價技術水平、市場評價產業價值相結合，市場、用戶、第三方深度參與的評價方式。3.對承擔國家科研任務特別是急難險重科研攻關任務、國家重大科技基礎設施建設任務等并作出貢獻的科研人員，在績效考核104權重方面予以傾斜，引導優秀科研人員投身國家科技任務。4.探索設立科

188、技成果轉化崗，重點評價科技成果轉化成效，建立高水平、專業化的成果轉化人才隊伍。（四）社會公益研究類人才評價1.突出行業特色和崗位特點，重點評價服務公共管理、應對突發事件、保障民生和社會安全等共性關鍵技術開發、服務的能力與效果，探索建立體現成果應用效益、科技服務滿意度和社會效益的評價指標，引導科研人員把論文寫在祖國大地上。突出長期在艱苦邊遠地區、高危崗位、基層一線和從事科研基礎性工作科研人員的貢獻。不得設立硬性經濟效益的評價指標。2.完善社會化評價方式，充分聽取行業用戶和服務對象的意見，注重政府和社會評價。依據不同科研和服務活動類型確定合理評價周期。3.對承擔和支撐國家科研任務并作出貢獻，成果應

189、用實效顯著的科研人員，在崗位聘用、職稱評審、績效考核等方面予以傾斜，引導優秀科研人員投身國家公益事業。（五）地方科技人才評價改革綜合試點任務試點地方政府要圍繞本地區科技創新任務和人才隊伍建設，以“破四唯”、“立新標”為突破口，組織并指導本地區優勢科研單位、新型研發機構深化科技人才分類評價改革，大膽創新人才發現、培養、使用、激勵機制，發揮政策集成效應，推動人才、項目、基地、資金一體化配置，有效激發科技人才活力，探索形成可推廣可復制105的地區經驗。三、試點保障措施有關部門和地方要深入落實科技人才評價改革部署，加強對試點單位的指導、服務和政策支持，壓實改革主體責任，強化對試點工作的監督，確保試點工

190、作順利推進?？萍疾孔鳛橹髫焼挝灰缲撈鸾M織推動責任并率先改革，推動落實科研單位自主權，在科技計劃項目評審、科研機構績效評價、科技人才計劃評選中破除“四唯”，突出創新價值、能力、貢獻導向。完善“首席科學家負責制”、“揭榜掛帥制”、“賽馬制”等項目組織實施中的人才評價機制，發現遴選有實力、能攻關、出成果的優秀科技領軍人才和創新團隊承擔重大科技攻關任務。教育部、工業和信息化部、水利部、農業農村部、國家衛生健康委、中國科學院等作為試點單位的主管部門，要結合本部門本行業本領域工作貫徹落實人才評價改革要求，完善行業人才評價機制，賦予用人單位評價自主權。組織并指導所屬試點單位積極開展評價改革試點工作，把完成

191、國家任務特別是急難險重科研攻關任務、原創性科學發現、重大技術突破、科技成果轉化實效、社會公益服務效益等作為試點單位創新績效評價的重要內容。教育部要在“雙一流”建設和學科評估中科學合理設置評價指標，完善“雙一流”建設成效評價動態監測和周期評價。工業和信息化部要構建以產業科技創新為導向的人才評價體系，突出支撐國家重點工程、重大技術和裝備科技創新，引導科技人才服務制造強國、網絡強國建設。水利106部要構建以應用創新為導向的科技人才評價體系，突出效益指標，引導人才服務重大工程建設。農業農村部要構建突出服務“三農”的主責主業和業績貢獻的分類評價體系，向長期扎根基層生產一線從事科研和技術推廣服務的科研人員

192、傾斜。國家衛生健康委要構建以臨床實踐為導向的人才評價體系，探索基于病歷備案數據的大數據評價方式，引導人才提升醫療衛生技術能力、服務人民健康。中國科學院要探索通過設置特聘研究崗位制度，精準激勵和穩定支持一批核心和骨干人才潛心從事基礎前沿交叉原始創新和關鍵核心技術攻關。四、組織實施（一）建立工作機制在中央人才工作領導小組統籌協調下，科技部會同教育部、工業和信息化部、財政部、水利部、農業農村部、國家衛生健康委、中國科學院等部門聯合推進實施試點工作方案，選擇試點單位，明確任務分工，協調解決重點問題，督促試點工作落實，開展評估總結和示范推廣。（二）編制試點實施方案試點工作方案印發后，相關主管部門組織試點

193、單位結合本行業本單位特點選擇試點內容，編制具體實施方案，鼓勵全面試點，突出承擔國家重大攻關任務的人才評價；地方制定綜合改革試點方案，做好系統設計。試點單位實施方案、地方綜合改革試點方案報科技部，由科技部商相關部門研究同意后啟動實施。107（三）推進試點實施試點單位要切實加強黨的領導，履行法人主體責任，充分發揚民主，廣泛凝聚共識，在調研基礎上研究制定試點實施方案，堅持激勵與約束并重，切實建立健全各項規章制度，改進完善崗位聘用、職稱評審、績效考核、表彰獎勵等人才評價相關制度，在加強合理激勵的同時，加強對科研誠信、勤勉盡責的監督，強化對學術不端、科研違規違紀行為的約束，引導科技人才潛心研究、擔當作為

194、，使試點成果更加有利于本單位事業發展、能力提升、環境優化?？萍疾亢拖嚓P部門要做好試點工作統籌協調，做好改革試點的宣傳解讀，及時跟蹤了解試點工作進展，組織開展試點任務進展情況工作交流，及時研究解決試點過程中出現的重要情況和問題，做到邊試點、邊總結、邊提升。試點工作期滿后，由科技部會同相關部門、地方對試點工作完成情況進行評估，總結經驗和典型案例，及時宣傳推廣。附件：開展科技人才評價改革試點單位和地方名單（略）108109二、遼寧省政策文件110111關于分類推進人才評價機制改革的實施意見遼委辦發201858 號為深入貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發關于分類推進人才評價機制改革的指導意見 的

195、通知（中辦發 20186 號）、中共遼寧省委印發關于深化人才發展體制機制改革的實施意見的通知（遼委發20173 號）精神，建立健全科學的人才分類評價機制，充分發揮人才評價指揮棒作用，現就分類推進人才評價機制改革提出如下實施意見。一、指導思想和基本原則（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實黨中央、國務院決策部署及省委、省政府具體工作安排，緊緊圍繞統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局，持之以恒落實新發展理念和“四個著力”“三個推進”，深入實施“五大區域發展戰略”、加快推進“一帶五基地”建設，立足實施人才

196、強省戰略和創新驅動發展戰略，以科學分類為基礎，以公平公正公開評價為中心，以分類評價體系建設為依托，以激發人才創新創業活力為目的，破除分類評價不足、評價標準單一、評價手段趨同、評價社會化程度不高、用人主體自主權落實不夠等機制障礙，加快形成與遼寧經濟社會發展相適應的導向明確、精準科學、規范有序、競112爭擇優的科學化社會化市場化人才評價機制，努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人人皆可成才、人人盡展其才的良好局面，使優秀人才脫穎而出，為遼寧決勝全面建成小康社會、加快推進老工業基地新一輪全面振興提供強有力的人才智力支撐。（二）基本原則堅持黨管人才，強化政治引領。進一步加強黨對人才評價工作的領導，將改

197、革完善人才評價機制作為人才工作的重要內容，著力在全省營造重視人才、識別人才、凝聚人才、關心人才和用好人才的濃厚氛圍，把各方面優秀人才集聚到遼寧振興發展大局中來。堅持以用為本，服務振興發展。緊緊圍繞遼寧經濟社會發展和人才發展需求，樹立以用為本的導向，充分發揮人才評價正向激勵作用，推動多出人才、出好人才、用好人才，促進人才發展與遼寧經濟社會發展深度融合。堅持科學公正，營造良好環境。遵循人才成長規律，突出品德、能力和業績評價導向，建立符合不同人才特點的評價機制，增強人才評價科學性、客觀性、權威性，營造讓各類人才價值得到充分尊重和體現的良好環境，集聚優秀人才，活躍人才隊伍，實現人才價值。堅持改革創新，

198、推動用人自主。著力破除思想障礙和體制機制束縛，加快轉變政府職能，保障落實用人主體自主權，發揮多元評價主體作用，逐步實現“誰用人、誰評價”“干什么、評什么”“用什么、評什么”，營造有利于人才成長和更好發揮作用的評113價環境。二、深化人才評價“放管服”改革工作（三）積極轉變人才評價管理職能。推動人才管理部門轉變職能、簡政放權，強化政府人才評價宏觀管理、政策法規制定、公共服務、監督保障等職能，減少審批事項和微觀管理。進一步明確政府、市場、用人主體在人才評價中的職能定位，積極培育發展各類人才評價社會組織和專業機構，逐步有序承接政府轉移的人才評價職能，建立權責清晰、管理科學、協調高效的人才評價管理體制

199、。建立人才評價機構綜合評估、動態調整機制。深入推進項目評審、人才評價、機構評估改革，樹立正確評價導向，進一步精簡整合、取消下放、優化布局評審事項，簡化評審環節，改進評審方式，減輕人才負擔。（四）保障和落實用人單位自主權。夯實人才評價領域“放管服”改革工作基礎，調動用人主體積極性，支持各類用人主體根據不同評價項目、人才群體，最大限度自主開展人才評價。分類推動具備條件的高校、科研院所、醫院、文化機構、大型企業、國家實驗室、新型研發機構及其他人才智力密集單位、重點產業園區自主開展評價聘用（任）工作。對開展自主評價的單位，人才管理部門不再進行資格審批，通過完善信用機制、第三方評估、檢查抽查等方式加強監

200、管。堅持以用為本，支持用人單位結合自身功能定位和發展方向評價人才，根據評價結果合理使用人才，促進人才評價與引進、培養、使用、激勵等相銜接。114（五）優化公平公正評價環境。加強人才評價法治建設，健全完善規章制度，嚴格規范評價程序，提高評價質量和公信力，維護人才合法權益。創新方式加強事中事后監管。加強評價專家數據庫建設和資源共享，建立隨機、回避、輪換的專家遴選機制。建立評價專家責任和信譽制度，實施退出和問責機制。強化人才評價綜合治理，在依法清理規范的基礎上，進一步明確各類人才評價活動和發證、收費等事項，加強人才評價考試環境治理，落實考試安全主體責任。加強人才評價文化建設，營造求真務實、鼓勵創新、

201、寬容失敗的評價氛圍和環境。積極運用人才評價結果，樹立人才榜樣、宣傳典型事跡，引導廣大人才在本職工作中提高技術技能、提升職業水平，激勵更多人才健康成長。三、分類健全人才評價標準（六）實行分類評價。以職業屬性和崗位要求為基礎，健全科學的人才分類評價體系。根據不同職業、不同崗位、不同層次人才特點和職責，堅持共通性與特殊性、水平業績與發展潛力、定性與定量評價相結合，分類建立健全涵蓋品德、知識、能力、業績和貢獻等要素，科學合理、各有側重的人才評價標準。緊密結合遼寧轉變經濟發展方式、增強科技創新能力、提高發展質量效益、改善生態環境需要，加強高科技領軍人才、戰略性新興產業高端人才和高技能人才等重點產業（行業

202、）、新興職業領域、新興業態科學化的人才評價標準開發工作。建立評價標準動態更新調整機制。（七）突出品德評價。堅持德才兼備、以德為先，加強對人才115科學精神、職業道德、從業操守等評價考核，倡導誠實守信，強化社會責任，從嚴治理弄虛作假和學術不端行為。完善人才評價誠信體系，建立誠信守諾、失信行為記錄和懲戒制度。實行道德評價“一票否決”的評價退出機制。（八）科學設置評價標準。堅持以能力、業績、貢獻為重點評價人才，克服唯學歷、唯資歷、唯論文等傾向，突出考察各類人才的專業性、創新性和履責績效、創新成果、實際貢獻，突出核心技術在遼寧應用、科技成果在遼寧轉化、哲學社會科學服務在遼寧體現。著力解決評價標準“一刀

203、切”問題，合理設置和使用論文、專著、影響因子等評價指標，實行差別化評價，探索制定“一人一策”“一事一議”的個性化、多元化人才評價政策，鼓勵復合型創新人才、一專多能人才在遼寧不同經濟社會發展領域、不同崗位作出貢獻、追求卓越。四、改進和創新人才評價機制（九）創新多元評價方式。堅持社會和業內認可，建立以同行評價為基礎的業內評價機制，注重引入市場評價、社會評價，注重用人主體評價，發揮多元評價主體作用。哲學社會科學人才評價重在同行認可和社會效益?；A研究人才以同行學術評價為主。應用研究和技術開發人才突出市場評價，由用戶、市場和專家等相關第三方評價。教學人才突出教學評價，醫療衛生人才突出臨床實踐評價，農業

204、人才突出引領農民致富評價，技能人才突出工匠精神評價。注重遴選高水平專家、中青年專家和專業造詣深厚、經驗豐富的一116線人才參與評價。豐富評價手段，科學靈活采用考試、評審、考評結合、考核認定、個人述職、面試答辯、實踐操作、業績展示等不同方式，提高評價的針對性和精準性。注重個人評價與團隊評價相結合。在各類重大工程項目、科技計劃、機構平臺等評審評估中加強人才評價，完善在重大科研、工程項目實施、急難險重工作中評價、識別人才機制。避免簡單通過各類人才計劃頭銜評價人才。（十）科學設置人才評價周期。遵循不同類型人才成長發展規律，科學合理設置評價考核周期，注重過程評價和結果評價、短期評價和長期評價相結合。突出

205、中長期目標導向，適當延長基礎研究人才、青年人才等評價考核周期，鼓勵持續研究和長期積累。探索實施聘期評價制度。（十一）暢通人才評價渠道。進一步打破戶籍、地域、所有制、身份、檔案、人事關系等限制，依托具備條件的行業協會、專業學會、公共人才服務機構等，暢通非公有制經濟組織、社會組織、新興職業等領域人才申報評價渠道，確保各類人才在人才評價方面享有平等待遇。建立評價綠色通道，對引進的高層次人才和急需緊缺人才實行特殊政策、特殊評價。五、加快推進重點領域、重點產業（行業）人才評價改革（十二）改革科技人才評價制度。圍繞實施創新驅動發展戰略，結合科技體制改革，建立健全以科研誠信為基礎，以創新能力、質量、貢獻、績

206、效為導向的科技人才評價體系。對主要從事基礎研究的人才，著重評價其提出和解決重大科學問題的原創能力、成果的117科學價值、學術水平和影響等。對主要從事應用研究和技術開發的人才，著重評價其技術創新與集成能力、取得的自主知識產權和重大技術突破、成果轉化、對產業發展的實際貢獻等。對從事社會公益研究、科技管理服務和實驗技術的人才，重在評價考核工作績效及其社會影響力或作用，引導其提高服務水平和技術支持能力。實行代表性成果評價，突出評價研究成果質量、原創價值、對經濟社會發展實際貢獻。改變片面將論文、專利、項目、經費數量等與科技人才評價直接掛鉤的做法，建立并實施有利于科技人才潛心研究和創新的評價制度。（十三）

207、改進創新工程技術人才評價制度。主動適應工程技術專業化、標準化程度高、通用性強等特點，重點圍繞遼寧工業八大門類，著重評價人才掌握必備專業理論知識和解決工程技術難題、技術創造發明、技術推廣應用、工程項目設計、工藝流程標準開發、科技成果應用等實際能力和業績。打破過于追求學術化，不將論文作為評價應用型工程技術人才的限制性條件。對主要從事科學研究的工程技術人員，注重考察其科研項目貢獻、將先進技術或理論用于實際工作能力、開拓性研究能力和科研成果取得的經濟社會效益。對主要從事規劃設計的工程技術人員，注重考察其工程項目貢獻、工程規劃設計方案編制能力、工程項目可行性設計能力和規劃設計項目投產效果。對主要從事生產

208、技術的工程技術人員，注重考察其技術改造升級貢獻、處理技術難題能力、制定工藝方案能力。探索推動工程師國際互認，提高工程教育質量和工程技術人才職業化、118國際化水平。（十四）科學評價哲學社會科學和文化藝術人才。堅持馬克思主義指導地位、為人民做學問的研究立場、以人民為中心的研究導向和創作導向，注重政治標準和學術標準、繼承性和民族性、原創性和時代性、系統性和專業性相統一，建立健全中國特色的哲學社會科學和文化藝術人才評價體系，推進中國特色哲學社會科學學科體系、學術體系、話語體系建設，推出更多無愧于民族、無愧于時代的文藝精品。對主要從事理論研究的人才，重點評價其在推動理論創新、傳承文明、學科建設等方面的

209、能力貢獻。對主要從事應用對策研究的人才，重點評價其圍繞統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局，全面落實新發展理念和“四個著力”“三個推進”，深入實施“五大區域發展戰略”、加快推進“一帶五基地”建設，為黨委和政府決策提供服務支撐的能力業績。對主要從事文化藝術創作、表演、管理的人才，重點評價其在弘揚主旋律、藝術表演、作品創作、藝術惠民、滿足人民精神文化需求等方面的能力業績。突出成果的研究質量、內容創新和社會效益，推行理論文章、決策咨詢研究報告、建言獻策成果、優秀網絡文章、藝術創作作品等與論文、專著等效評價。（十五）健全教育人才評價體系。堅持師德為先，立德樹人，把教書育人作為教育

210、人才評價的核心內容。深化高校教師評價制度改革，堅持社會主義辦學方向，堅持思想政治素質和業務能力雙重考察、全面考核和突出重點相結合，注重對師德師風、教育教學、119科學研究、社會服務、專業發展的綜合評價。堅持分類指導和分層次評價相結合，根據不同類型高校、不同崗位教師的職責特點，以及教師所處職業生涯的不同階段，分類分層次分學科設置評價內容和評價方式。突出教育教學業績評價，將人才培養中心任務落到實處，要求所有教師都必須承擔教育教學工作，建立健全教學工作量評價標準，落實教授為本?？粕谡n制度，加強教學質量和課堂教學紀律考核。堅持發展性評價與獎懲性評價相結合，充分發揮發展性評價對教師專業發展的導向引領作

211、用，合理發揮獎懲性評價的激勵約束作用。適應現代職業教育發展需要，按照兼備專業理論知識和技能操作實踐能力的要求，完善職業院校（含技工院校）“雙師型”教師評價標準，吸納行業、企業作為評價參與主體，重點評價其職業素養、專業教學能力和生產一線實踐經驗。適應中小學素質教育和課程改革新要求，創新評價機制，建立充分體現中小學教師崗位特點的評價標準，重點評價其教育教學方法、教書育人工作業績和一線實踐經歷，并把班主任、援疆援藏、農村艱苦邊遠地區支教等工作納入評價體系當中，引導教師立德樹人，愛崗敬業，積極進取，不斷提高實施素質教育的能力和水平，促進專業發展。嚴禁簡單用學生升學率和考試成績評價中小學教師。（十六）完

212、善醫療衛生人才評價制度。強化醫療衛生人才臨床實踐能力評價，完善涵蓋醫德醫風、臨床實踐、科研帶教、公共衛生服務等要素的評價指標體系，合理確定不同醫療衛生機構、不同120專業崗位人才評價重點。對主要從事臨床工作的人才、重點考察其臨床醫療醫技水平、實踐操作能力和工作業績、引入臨床病歷、診治方案、服務對象反饋等作為評價依據。對主要從事科研工作的人才，重點考察其創新能力業績，突出創新成果的轉化應用能力。對主要從事疾病預防控制等的公共衛生人才，重點考察其流行病歷調查、實驗室檢驗檢測、傳染病疫情和突發公共衛生事件處置、疾病及危害因素監測與評價等能力。按照強基層、?；炯胺旨壴\療要求，建立更加注重臨床水平、服

213、務質量、工作業績的基層醫療衛生人才評價機制，重點考察其提供常見病多發病的預防、診療、護理、康復等服務能力，鼓勵醫療衛生人才服務基層，更好滿足基層人民群眾健康需求。建立符合全科醫生崗位特點的評價機制，考核其掌握全科醫學基本理論知識、常見病多發病診療、預防保健和提供基本公共衛生服務的能力，將簽約居民數量、接診量、服務質量、群眾滿意度作為重要評價因素。（十七）改進經營管理人才評價機制。建立與產業發展需求、經濟結構相適應的企業人才評價機制，突出創新創業實踐能力，推動企業自主創新能力提升。對業績貢獻突出的經營管理人才、高層次創新創業人才，可放寬學歷、資歷、年限等要求。健全以市場和出資人認可為重要標準的企

214、業經營管理人才評價體系，注重考察樹立新發展理念和服務遼寧振興發展、產業轉型升級、供給側結構性改革取得顯著進展，以及突出精于主業、做強做優做大企業、提高121企業核心競爭力的能力，應對激烈競爭的開拓創新能力、適應市場經濟的科學決策能力、適應知識經濟發展的變革管理能力，突出對經營業績、核心競爭力、社會責任感和綜合素質的考核。支持企業健全企業經營管理人才業績評價指標體系。建立社會化的職業經理人評價制度。（十八）建立健全技能人才多元化評價體系。健全以職業能力為導向、以工作業績為重點、注重職業道德和知識水平的技能人才評價體系，鼓勵突破年齡、學歷、資歷、身份等限制，促進優秀技能人才脫穎而出。對于新興產業和

215、新興技術領域企業中的新職業、新工種，引導企業制定符合生產服務實際的技能人才自主評價體系。完善職業資格評價、職業技能等級認定、專項職業能力考核等多元化評價方式，做好評價結果有機銜接。堅持職業標準和崗位要求、職業能力考核和工作業績評價、專業評價和企業認可相結合的原則，注重考察服務產業轉型升級、增強企業核心競爭力、提升企業產品質量，突出評價新技術新工藝在遼寧創造的經濟效益和社會效益。對技術技能型人才突出實際操作能力和解決關鍵生產技術難題要求，對知識技能型人才突出掌握運用理論知識指導生產實踐、創造性開展工作要求，對復合技能型人才突出掌握多項技能、從事多工種多崗位復雜工作要求，引導鼓勵技能人才培育精益求

216、精的工匠精神。（十九）完善面向基層一線和農村實用人才的評價機制。對長期在基層一線和艱苦邊遠地區工作的人才，加大愛崗敬業表現、實122際工作業績、工作年限等評價權重，著力拓展基層人才職業發展空間。健全以職業農民為主體的農村實用人才評價制度，重點突出對其在農業技術推廣、帶頭致富、脫貧攻堅、發展經濟、美麗鄉村建設中的貢獻的評價，以職業素養、教育培訓情況、知識技能水平、生產經營規模、生產經營效益和引領農民致富等為參考要素，分層級、分地區、分類型制定農村實用人才評價標準，完善教育培訓、認定評價管理、政策扶持“三位一體”的制度體系。完善社會工作專業人才職業水平評價制度，加強社會工作者職業化管理與激勵保障，

217、提升社會治理和社會服務現代化水平。（二十）改革創新青年人才評價機制。完善青年人才評價激勵措施。破除論資排輩、重顯績不重潛力等陳舊觀念，對能力、業績特別突出的淡化資歷、年限限制性要求，重點遴選支持一批有較大發展潛力、有真才實學、堪當重任的優秀青年人才。加大在國家、省各類科技、教育、人才工程和表彰獎勵項目中對青年人才支持力度，設立青年專項，促進優秀青年人才脫穎而出。鼓勵引導人才向艱苦邊遠地區和基層一線流動，降低基層服務項目人才以及在縣域就業創業的高校畢業生參加人才評價的工作年限要求。探索建立優秀青年人才舉薦制度。（二十一）創新重點區域、重點產業（行業）高端人才評價機制。充分發揮高端人才的重要支撐引

218、領作用，統籌推進人才管理改革試驗區建設，加快重點區域、重點產業（行業）人才評價機制創新，對沈大國家自主創新示范區的人才注重評價服務建設東北老工123業基地高端裝備研發制造集聚區、轉型升級引領區、創新創業生態區、開放創新先導區的能力；對沈陽經濟區的人才注重評價服務建設東北創新中心、區域金融中心、東北人才中心、東北亞物流中心、東北亞高品質公共服務中心以及新型工業化示范區的能力；對遼寧沿海經濟帶的人才注重評價服務建設航運中心、振興臨港產業、發展海洋經濟及加快產業結構優化的能力；對遼西北地區的人才注重評價服務推進現代農業和特色產業集群發展及推動資源型城市轉型發展的能力；對沈撫新區的人才注重評價服務建設

219、國家創新發展和東北對外開放合作示范區的能力。六、加強組織領導（二十二）在黨委和政府統一領導下合力推動落實。各地區各部門各單位要堅持黨管人才原則，切實加強黨委和政府對改革完善人才評價機制的統一領導。黨委組織部門要牽頭抓總，有關部門各司其職、密切配合，發揮社會力量重要作用，形成分類推進人才評價機制改革合力，認真抓好組織落實。要結合實際，制定和完善人才評價配套政策措施和具體實施方案，盡快完善各類人才分類評價標準，建立科學的評價方式。要堅持分類推進，先行試點，穩步實施，將人才評價機制改革作為黨政領導班子實績考核重要內容。要加強政策宣傳和解讀，及時研究解決改革中遇到的新情況新問題，積極回應社會關切，為分

220、類推進人才評價機制改革營造良好氛圍。124關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的指導意見遼委辦發201962 號為貫徹落實 中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發 關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見的通知（中辦發201837 號）精神,進一步優化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科技創新基地平臺評價制度,結合遼寧實際,制定本意見。一、總體要求（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,深入貫徹落實習近平總書記在遼寧考察時和在深入推進東北振興座談會上重要講話精神,圍繞遼寧創新發展的總體布局和深化科技體制改革的重點

221、需求,進一步創新體制機制,構建符合科技創新和經濟社會發展實際的科技評價體系和分類評價制度,營造風清氣正、唯真唯實、潛心研究、追求卓越的科研環境,激發科研人員的積極性、創造性,全面提升科技創新實力和成果轉化能力,加快科技強省建設,支撐引領振興發展。（二）基本原則堅持改革創新,突破障礙束縛。在項目評審、人才評價、機構評估（以下簡稱“三評”）的評價程序、評價組織和結果運用125上進一步探索突破,建立以科技創新質量、貢獻和績效為導向的分類評價體系,落實用人主體自主權,有效激發科研人員投身遼寧振興發展的積極性、創造性。堅持尊重規律,構建科學體系。遵循創新發展規律、科技管理規律和人才成長規律，著力提高評價

222、標準和質量,科學確定評價目標、指標和方法,簡化優化流程,為科研人員和機構松綁減負。堅持分類評價,釋放創新活力。堅持實事求是、評以促用,發揮多元評價主體作用?；A前沿研究突出原創導向和同行評議；社會公益性研究突出公益導向和社會評價；應用技術開發和成果轉化評價突出產業導向和市場績效評價。堅持客觀公正,營造良好環境。提高科技評價活動的公開性、開放性,保證評價工作的獨立性、公正性和評價結果的科學性、客觀性,創造有利于弘揚科學精神和真抓實干的良好生態環境。（三）主要目標。到 2020 年,在優化“三評”工作布局、完善評價機制、提高質量效率等方面取得更大進展,科學、高效、務實、誠信的科技評價體系基本確立,

223、科技資源配置更加高效,科技創新供給能力顯著提升,科研人員創新創業潛能活力競相迸發,科技進步對經濟社會發展貢獻率進一步提高。二、優化科研項目評審管理（一）完善項目指南編制和發布機制。不斷優化遼寧省科技計劃項目指南生成機制,在指南編制過程中,更加突出產業需求導向,充分吸收相關部門、行業、科技界、產業界共同參與,吸納多方意126見。推進遼寧省科技計劃項目年度申報指南定期發布,明確項目的支持范圍、條件、重點,規定項目的申報方式、程序、時限及相關要求等。對全省經濟社會發展具有重大影響的重要決策、突發事件等可單獨下達指南，組織立項。遼寧省科技計劃針對不同類型項目采取差異化組織實施方式,原則上通過公開公平競

224、爭方式優選承擔單位,但針對解決重大關鍵需求和瓶頸問題,技術路線清晰明確,需要由技術及資金優勢單位或主要應用單位牽頭組織,政產學研金介各方合作開展的重大科技項目,可采取定向擇優或定向委托等方式確定項目承擔單位。加快推進軍民融合創新,逐步開展重大科技項目軍地一體論證和實施。遼寧省哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會效益、實踐價值等。（二）保證項目評審公開公平公正。遼寧省科技計劃項目評審采取與立項方式相適應的程序和方法,保證評審輪次和方法的同一性,避免評審結果出現爭議。逐步采取視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等,滿足項目申報人對評審全過程的申訴、查詢和追溯要求。建立項

225、目負責人科研背景核查制度,確保符合項目要求。不同類別的計劃應結合項目申報和評審的實際需要,重點考慮科研人員的實際能力、科研背景和項目需求,避免將論文專著、專利授權、榮譽稱號、承擔課題、獎勵等作為限制性條件。建立覆蓋項目評審事前、事中、事后全過程的監督評估機制。（三）完善評審專家選取使用。進一步完善遼寧省科技專家庫,127細分專家研究領域和方向,定期更新信息,注重將常年工作在科研崗位、熟悉本領域國內外發展狀況的專家吸納入庫。完善遼寧省科技專家庫入庫標準和評審專家遴選規范,強化推薦單位對專家信息的審核把關,對履行職責不力的單位采取必要的處罰措施。針對不同項目類型科學確定評審專家遴選條件和專家組組成

226、原則,應用技術研發和科技成果轉化等與產業應用結合緊密的項目,要增加懂市場、懂生產和懂經營管理的評審專家數量。建立完善專家實名評審、隨機抽取、回避、公示、社會監督舉報等相關制度,嚴格規范專家評審行為,對多次存在異常評審成績,且查實有徇私舞弊行為的專家,采取必要的懲戒措施。評審專家名單應嚴格保密。（四）提高項目評審質量和效率。合理確定專家的評審項目數、總時長、項目匯報和質詢答辯時間等工作量,會議評審前應組織專家審閱申報材料。非項目申報團隊人員不得參與答辯。進一步優化預算評估專家的遴選、評估方法,簡化流程,提高評估質量,及時反饋評估結果。（五）嚴格項目成果評價驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負

227、主體責任,對本單位科研人員擬公布的科研成果開展真實性審查。非涉密的遼寧省科技計劃項目驗收前,應在遵守知識產權保護法律法規的前提下,納入遼寧省科技報告系統,向社會公開,接受監督。省科技行政管理部門委托的項目管理專業機構應按照規定時限和程序,嚴格依據遼寧省科技計劃任務書確定的目標、指標和驗收工作標準規范開展考核評價。應用技術研發和成果轉化類項目,128要在驗收后不定期組織現場抽查和后評估。項目完成后應對目標完成、過程管理、產出效果和技術影響等進行績效評價。驗收考核評價和績效評價結果將作為遼寧省科技計劃確定立項、選擇承擔單位、安排資金、改進管理的重要依據。（六）落實省深化科技獎勵制度改革實施方案。改

228、革現行推薦方式，實行由專家學者、組織機構、相關部門（單位）提名的制度。提名者承擔推薦、答辯、異議答復等責任,對相關材料的真實性和準確性負責。建立定標定額評審制度。自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎實行按等級提名,在提名等級內獨立評審表決,不再獲得其他等級獎勵。合理控制獎勵項目數量,全程公示自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎候選項目及其提名者。三、改進科技人才評價方式（一）統籌科技人才計劃。各市、各有關部門要加強溝通協調,建立互聯互通的人才項目申報查重機制及處理辦法,避免同一人才同時享受多個類似人才項目支持,提高人才項目和資金的使用效率。要細分支持對象,明確人才發展階段,科學合理地設置符合人才發

229、展規律的科技人才計劃,優化人才計劃結構。（二）科學設立人才評價指標。堅持德才兼備、以德為先,強調能力、業績和貢獻,糾正唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項、唯稱號的片面傾向,建立唯真唯實的正確導向。推行代表作評價制度。將學科領域的學術影響力、研發成果原創性,尤其是將圍繞遼寧振興發展需求開展科技成果轉化、技術轉移及技術研發服務的績效作129為重要評價指標。注重個人評價與團隊評價相結合。引進海外人才要更加注重真實科研水平的評判。（三）推進重點領域（產業、行業）科技人才分類評價。建立健全科技人才分類評價體系,在對社會公益性研究、應用技術開發等類型科研人才的評價中,論文發表引用情況等僅作為評價參考。對工程技

230、術人才、醫療衛生人才、經營管理人才、高層次創新創業人才等重點領域（產業、行業）科技人才,根據不同職業、不同崗位、不同層次人才特點和職責,分類建立健全科學合理、各有側重的人才評價標準。探索制定“一人一策”“一事一議”的個性化、多元化人才評價政策,鼓勵各類科技人才在遼寧不同經濟社會發展領域、不同崗位作出貢獻、追求卓越。（四）樹立正確的人才評價使用導向。引導人才稱號回歸學術性、榮譽性本質,避免學術頭銜、人才稱號與薪酬待遇、學術資源配置簡單、直接掛鉤。引導人才良性競爭和有序流動,遼西北地區的科技人才因政策傾斜因素獲得的省級人才稱號、人才項目等支持,在支持周期內原則上不得跟隨人員向省內其他地區流轉。（五

231、）強化用人單位人才評價主體地位。堅持評用結合,支持用人單位健全科技人才評價組織管理,結合本單位需求建立人才分類評價指標體系。按照深化職稱制度改革要求,分類完善職稱評價標準,支持符合條件的單位自主開展職稱評審。對開展自主評價的單位,相關管理部門不再進行資格審批,通過完善信用機制、第三方評估、檢查抽查等方式加強監管。130四、完善科技創新基地平臺評價制度完善科技創新基地平臺評價考核體系。參照國家科技創新基地體系,結合省級各類科技創新基地平臺的功能定位、任務目標、運行機制等,對現有省級各類科技創新基地平臺進行優化整合,確定統一合理、科學公正的評價方式、標準和程序,保證省級科技創新基地平臺評價標準統一

232、、功能定位準確、任務目標清晰、運行機制靈活、創新績效顯著。建立和完善省級科技創新基地平臺的年度報告制度、定期評價考核制度和與評價結果掛鉤的動態管理機制,實現以評促建、以升促建、優勝劣汰、有進有出的良性循環,更好地為經濟社會發展提供支撐服務。五、加強組織領導,確保政策措施落地見效省科技創新工作領導小組負責“三評”改革工作的組織領導和統籌協調。省直有關部門要各司其職,深化“放管服”改革,抓好本領域“三評”改革的組織實施,強化政策解讀和宣傳引導,讓廣大科研人員掌握和用好改革政策。各相關評價主體要強化責任意識,切實推進“三評”改革政策措施落實。對一些關聯度高、探索性強、突破性大、暫時不具備全面推行條件

233、的改革舉措要先期開展改革試點,發揮示范突破和帶動作用。探索建立容錯糾錯機制,激發改革動力,保護改革積極性。加強督查督辦,推動“三評”改革政策措施落實和動態完善。131遼寧省星創天地績效評價暫行辦法遼科發201727 號第一章 總則第一條 根據科技部 關于發展星創天地工作指引的通知（國科發農2016210 號）、科技廳關于開展星創天地建設的實施意見（遼科辦發201730 號）（以下簡稱意見）要求，為加強跟蹤管理，引導星創天地規范發展，特制定本辦法。第二條 依據意見確定的星創天地應具備的基本條件和服務功能，按照導向性、針對性和可操作性原則，設置評價指標。1.導向性。通過設置科學合理的評價指標、開展

234、評價、發布結果、動態管理，引導星創天地發揮示范和引領作用。2.針對性。聚焦星創天地在成果轉化、平臺建設、創客入駐、人才培訓、金融服務、科技扶貧、管理運營等方面進行評價。3.可操作性?？紤]評價數據的可獲取性，盡量選用易采集、可量化、能對比的.評價指標，客觀反映實際情況。第三條 本辦法適用于省內國家級星創天地、省級星創天地。第二章評價指標第四條 評價指標包括成果轉化、平臺建設、創客入駐、人才培訓、金融服務、科技扶貧、管理運營 7 項一級指標，26 項二級指標。第五條 成果轉化包括推廣農業新品種、新技術、農機新裝備，132擁有新技術和成果數 4 個指標。第六條 平臺建設包括創客工位、科研儀器設備、場

235、地面積、在線咨詢、線上產品展示、交流群組數 6 個指標。第七條 創客入駐包括入駐創業團隊、創業企業、創新產品數3 個指標。第八條 人才培訓包括創業導師、專業領域、培訓場次和人次3 個指標。第九條 金融服務包括金融機構、融資數額、融資活動場次 3個指標。第十條 科技扶貧包括結對幫扶、幫扶農戶、促進增收 3 個指標。第十一條 管理運營包括運營模式、制度設立、平臺員工、技術依托單位數 4 個指標。第三章 組織實施第十二條 星創天地實行年度績效評價制度，每年 2 月進行評價；采用上年度相關數據，評價結果反映上年度工作績效。第十三條 評價工作主要程序：組織填報、數據收集、地方初審、備案提交、考核評價、結

236、果發布。第十四條 開展評價前，科技廳負責組織培訓相關單位，提出工作要求，對有關數據資料的填報進行說明。第十五條 各推薦單位負責指導星創天地開展數據資料的收集、匯總和自查工作，對評價材料的真實性、準確性和完整性進行審核133和校驗，然后報科技廳。第十六條 科技廳組織專家對星創天地進行綜合評價。評價結果分為優秀、合格、基本合格、不合格四類，并將評價結果向社會公布。第四章 評價結果應用第十七條 科技廳依據評價結果，對星創天地進行指導；針對存在問題，組織有關機構或專家進行輔導，推動發展。第十八條 評價優秀的，科技廳將加大扶持力度，優先推薦國家級星創天地備案；評價不合格的，取消省級備案資格；評價基本合格

237、的，要求其進行整改，整改期 1 年，到期仍無明顯進展的，取消省級備案資格。第十九條 國家級星創天地經評價為不合格的，或為基本合格經整改仍無明顯進展的，建議科技部取消其備案資格。第五章附則第二十條 科技廳可根據星創天地發展實際,對評價指標進行適當調整。第二十一條 本辦法由科技廳負責解釋。第二十二條 本辦法自發布之日起實施。附件：遼寧省星創天地績效評價指標體系（略）134遼寧省省級技術轉移示范機構績效評價動態管理暫行辦法遼科發201745 號第一章 總則第一條 為大力培育和發展全省技術轉移示范機構，加強對省級技術轉移示范機構的規范化管理（以下簡稱“機構”），提升技術轉移示范機構服務能力，引導其向專

238、業化、高端化、國際化方向發展，切實發揮示范、帶動作用，根據國家技術轉移示范機構管理辦法（國科發火字2007565號）、國家技術轉移示范機構評價指標體系（修訂稿）（國科火字201612號）、遼寧省技術轉移示范機構認定管理實施細則（遼科發201133號）制定本辦法。第二條 機構績效評價遵循引導性、科學性、可操作性原則。1.引導性原則。引導機構完善管理機制、拓展服務功能、提高服務能力，帶動技術轉移機構向專業化、規?；鸵幏痘较虬l展。2.科學性原則。機構績效評價應準確反映技術轉移示范機構的實際情況，客觀地反映技術轉移示范機構的運營狀況3.可操作性原則。機構績效評價應定量評價和定性評價相結合，指標清晰

239、，操作簡單，計算方法科學簡便。135第二章 評價指標第三條 機構評價指標包括基礎條件、服務績效、服務能力、規范管理、社會信譽5項一級指標。二級指標，企業法人性質機構（以下稱A類機構）17項二級指標，除企業法人之外的機構（以下稱B類機構）14項二級指標。1.基礎條件。主要考核機構規模、人員結構及經費條件等。包括員工總數、兼職專家數，以及全年經費情況（含營業性收入和工作經費）3個二級指標。其中員工總數指技術轉移機構從事技術轉移工作的人數，不含其依托機構的員工。2.服務績效。主要考核機構促成技術交易的情況及機構自身運營情況。對A類機構和B類機構分別進行考核。A類機構包含5個二級指標，分別是上年度促成

240、技術交易項數、上年度促成技術交易金額、技術性收入占總收入比例、利稅總額占總收入比例和服務企業數。B類機構包含3個二級指標，分別是上年度促成技術交易項數、上年度促成技術交易金額和服務企業數。3.服務能力。主要考核機構促進技術轉移和服務企業的能力，以每百人促成技術轉移項目數等指標來衡量。對A類機構和B類機構分別進行考核。A類機構包含3個二級指標，分別是百人技術轉移項目數、百人服務企業數和百人技術性收入。B類機構包含百人技術轉移項目數和百人服務企業數2個二級指標。4.規范管理。主要考核機構的內部管理狀況及區域行業示范帶動作用，包括機構章程和內部管理制度、信息化手段和專業數據136庫、區域或行業的示范

241、帶動作用、參與行業活動情況等4個二級指標。5.社會信譽。主要考核技術轉移示范機構的誠信度、知名度和美譽度，包括2個二級指標。第三章 組織實施第四條 機構績效評價實行動態管理，每年對機構進行績效評價1次。第五條 機構績效評價工作主要包括自評、初評、綜合評估3個環節。1.自評。機構或機構依托單位負責填報遼寧省技術轉移示范機構績效評價申報表，并提供相關佐證材料，對機構績效進行自評總結，于每年3月15日前報推薦部門。2.初評。各推薦部門對機構績效進行初評并打分，以部門文件形式行文，于每年3月30日前將初評意見和各機構上報的評估材料匯總報省科技廳。3.綜合評估。省科技廳組織有關專家，依照遼寧省技術轉移示

242、范機構績效評價考核指標及佐證材料，結合各推薦單位初評結果，對各機構進行定性和定量的綜合評價，形成綜合評估結果。評價結果分為優秀、合格、基本合格和不合格四個等級。評估工作于每年6月30日前完成。第四章 評價應用第六條 省科技廳將評價結果向推薦部門通報，為各推薦部門137其指導和支持機構建設提供依據。第七條 機構或機構依托單位有責任和義務提供評價所需資料和數據。對不按規定時間和要求提供評價資料或提供虛假資料的機構，經核實后，視為不合格。第八條 根據評價情況，對評價結果為優秀的擇優推薦國家技術轉移示范機構；對評價結果為基本合格的要限期整改；對評價結果為不合格的機構取消省級技術轉移示范機構資格，兩年內

243、不得重新申報省級技術轉移示范機構。第五章 附則第九條 省科技廳可根據國家技術轉移示范機構要求及工作實際，對評價指標適時進行調整。第十條 本辦法自發布之日起施行，由省科技廳負責解釋。附件：省級技術轉移示范機構績效評價考核指標（略）138遼寧省科技企業孵化器評價辦法（試行）遼科辦發201943 號為貫徹落實省委、省政府關于深入實施創新驅動發展戰略部署，推進創新創業高質量發展和打造“雙創”升級版，全面提升科技企業孵化器（以下簡稱“孵化器”）對科技型企業孵化服務水平，根據 遼寧省科技企業孵化器管理辦法要求，制定遼寧省科技企業孵化器評價辦法（以下簡稱“評價辦法”）。本評價辦法用于在遼國家級和省級孵化器績

244、效評價，旨在加強和提升孵化器服務水平，引導孵化器健康發展，提高社會貢獻度，并為制定孵化器有關政策、引領發展和動態管理提供主要依據。一、評價原則（一）導向性原則。以培育科技企業和企業家精神為目標，以營造孵化生態、促進科技成果轉化、引導專業化發展、加強能力建設、增強服務主動性為導向。（二）客觀性原則。以定量指標作為主要評價手段，按照定性與定量、總量與比值相結合的方式，對孵化器的綜合能力、整體水平、社會貢獻和可持續發展狀況進行客觀評價。（三）公平性原則。依據孵化器報送省科技廳的年度績效評價統計數據和報告，通過強化市科技局審核責任和省科技廳組織專家評審的方式，切實增強評價工作的公平公正性。（四）分類性

245、原則。通過設立共性指標和個性指標的方式，結139合不同類型孵化器的特點確定差異性的權重標準，對綜合型孵化器和專業型孵化器實行分類評價管理。二、評價內容（一）自身建設。主要從自身運營管理能力、場地建設、團隊建設等進行評價。（二）服務能力。主要從創業協助、投融資服務、技術服務、持續發展等進行評價。（三）孵化績效。主要從孵化效率、研發效率、獲獎情況等進行評價。（四）社會貢獻。主要從品牌特色、產業定位、吸納就業情況等進行評價。三、組織實施（一）以省級以上孵化器為評價對象。（二）評價工作每年開展一次，以上一年度數據作為評價依據，考察全省孵化器上一年度的建設情況和孵化服務能力。（三）省內各國家級、省級孵化

246、器應于每年 3 月底前做好統計報表數據和相關證明材料的收集、整理，留案備查，并按要求將孵化器年度統計表和工作報告上傳至“遼寧省科技創新綜合信息平臺”。孵化器所在市科技局負責對所轄區域內孵化器上報的統計數據、報告的真實性和完整性進行初步審查，審查通過后上報省科技廳。（四）各市科技局在審核過程中發現問題的，要對變化異常的140數據進行重點核實，并及時告知相關孵化器，要求其限期改正或提供其他補充證明材料。（五）省科技廳或委托第三方機構組織專家成立專家組具體開展評價工作，依據各孵化器上報的年度統計報表和工作報告的數據和內容按照遼寧省科技企業孵化器評價指標體系（附件 1、附件2）進行打分，必要時開展實地

247、抽查。（六）省科技廳依據專家組評價意見，進行綜合評價和研究，確定年度評價結果并公布。四、評價方法（一）定量指標的計分方法。根據各孵化器每年上報的年度統計數據表和工作報告中的部分數據，按照指標定義,在核實數據的基礎上計算各定量指標的實際值，并采用功效函數法對其進行打分。（二）定性指標的計分方法。專家首先根據各定性指標不同等級的描述，通過孵化器年度報告、實地考察等方式，獲得定性評估的依據，通過集體評議確定指標的等級。各定性指標分好、較好、一般、差四個等級，在所確定等級的賦值范圍內進行打分，然后對所有專家的打分進行算術平均，得到定性指標的定量化分值。（三）綜合評價得分。根據事先設定的權重加權計算各孵

248、化器的綜合得分。其中，二級指標的得分為相關的三級指標的加權平均值，一級指標的得分為相關的二級指標的加權平均值，孵化器綜合得分為所有一級指標的加權平均值。五、評價結果及應用141（一）孵化器評價結果分為優秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四個等級。（二）評價結果作為省級孵化器動態管理、政策激勵和資金扶持的重要依據，按有關規定執行。對評價結果為優秀的孵化器以及評價結果在良好等級，但各項評價指標增長較快的孵化器，在安排相關科技計劃、資金補助和獎勵時，予以優先考慮。（三）不按規定時間和要求提供評價資料的或提供虛假評價資料的孵化器，評價結果直接不合格。（四）連續兩次評價結果不合格的國家級孵化

249、器，報請科技部取消其國家級資格，同時取消其省級資格；連續兩次評價結果不合格的省級孵化器，取消其省級資格。取消國家級或省級資格的孵化器，兩年內不得重新申報省級孵化器。附件：1.綜合型科技企業孵化器評價指標體系（略）2.專業型科技企業孵化器評價指標體系（略）142遼寧省雛鷹、瞪羚、獨角獸企業評價辦法（試行）遼科創辦發20212 號第一章 總則第一條 為貫徹落實省委、省政府決策部署，加速培育壯大新動能，促進新技術、新產業、新業態、新模式蓬勃發展，培育一批以雛鷹、瞪羚、獨角獸企業為主的新經濟企業，根據遼寧省科技創新條例，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的雛鷹企業是指注冊時間 10 年內，具有較強的創新能

250、力，在某一細分領域取得突破，未來具有較高的發展潛力，得到市場認可的創新型企業。瞪羚企業是指注冊時間 20 年內，表現出成長速度快、科技含量高、創新能力強、發展前景好等特征，營收或人員增長率及科技活動投入強度達標的企業。獨角獸企業是指注冊時間 10 年內，具有平臺、跨界等屬性，表現出顛覆式創新、爆發式成長、競爭優勢強、未來價值大等特征，獲得過較大數額私募投資的未上市企業。第三條 圍繞我省數字經濟、平臺經濟、共享經濟發展，重點支持互聯網、新一代信息技術、高端裝備、生命健康、新能源、新材料、新文娛、新零售等新興產業領域。第四條 省科技廳委托第三方機構，按照服務引領、放管結合、公開透明的原則，組織實施

251、遼寧省雛鷹、瞪羚、獨角獸企業評價工143作。第五條 建立“遼寧省雛鷹瞪羚獨角獸企業大數據綜合服務平臺”，依托平臺組織企業評價、管理、服務等工作。第二章 企業條件第六條 雛鷹企業參照條件：（一）在遼寧省內注冊且實地經營，財務制度健全，實行獨立核算；（二）注冊時間 5 年內，上一年營業收入不低于 10 萬元（含）；注冊時間 5-10 年,上一年營業收入不低于 500 萬元（含）;（三）在滿足以上條件的基礎上，達到以下條件之一即可：1.企業擁有有效期內的1 項（含）以上I類知識產權或2項（含）以上 II 類知識產權；2.企業擁有有效期內的軟件企業證書和軟件產品證書；3.企業獲得國家級創新創業大賽決賽

252、優秀獎（含）以上名次,或獲得省級創新創業大賽決賽三等獎（含）以上名次；4.企業擁有有效期內的國家高新技術企業資格證書；5.企業獲得國家級或省部級科技獎勵；6.企業擁有經認定的國家級或省部級研發機構；7.企業參加制定過國際標準、國家標準、行業標準；8.企業一次性獲得風險投資 100 萬元（含）以上（或等值外幣）；9.企業獲得國家級或省部級科技計劃項目（課題）立項。144第七條 瞪羚企業參照條件：（一）在遼寧省內注冊且實地經營，財務制度健全，實行獨立核算；（二）需滿足以下指標條件之一：1.企業注冊時間 20 年內，近 3 年年均營業收入復合增長率不低于 20%,其中基年營業收入超過 1000 萬元

253、，且上一年度正增長；2.企業注冊時間 20 年內，近 3 年年均雇員復合增長率不低于30%,其中基年總雇員數超過 100 人，且上一年度正增長；3.企業注冊時間 10 年內，上一年度營業收入超過 10 億元，且近 3 年收入無大幅度下降；4.企業注冊時間 5 年內，上一年度營業收入超過 5 億元，且近 3 年收入無大幅度下降；5.企業注冊時間 20 年內，一次性獲得風險投資 1000 萬元（含）以上（或等值外幣）。（三）創新能力指標近四年平均科技活動投入強度（即科技活動投入經費占營業收入的比例）大于 2.5%（含）（注冊時間不足 4 年的，根據實際投入年份數據計算）。第八條 獨角獸企業參照條件

254、：（一）在遼寧省內注冊且實地經營，財務制度健全，實行獨立核算；（二）屬于新技術、新產業、新業態、新模式領域，具有跨界145屬性、平臺屬性、自成長屬性；（三）獲得過私募投資，且尚未上市；（四）在滿足以上條件的基礎上，達到以下條件之一即可：1.獨角獸企業：注冊時間 10 年內，最近一輪融資后，估值超過 10 億美元。2.潛在獨角獸企業：注冊時間 5 年內，最近一輪融資后，估值超過 1 億美元；注冊時間 59 年，最近一輪融資后，估值超過5 億美元。3.種子獨角獸企業：注冊時間 3 年內，最近一輪融資后，估值超過 1 億元人民幣。第九條 鼓勵地方圍繞新興產業，培育雛鷹、瞪羚、獨角獸企業，對符合地方產

255、業發展方向、牽動力大的企業，或近期具備科創板、創業板等上市條件的企業可適當放寬評價標準。笫十條 雛鷹、瞪羚、獨角獸企業不應是各類企業生產基地、分公司、銷售公司、貿易公司等，且在申報當年及上一年未列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單。第三章 評價管理第十一條 企業可對照本辦法自主評價，符合條件的企業在遼寧省雛鷹瞪羚獨角獸企業大數據服務平臺注冊登記，在線填報評價表。第十二條 各市、沈撫示范區（以下簡稱各市）科技管理部門對企業進行形式審查，并出具推薦意見。146第十三條 省科技廳委托第三方機構組織雛鷹、瞪羚、獨角獸企業評價工作,結合省科技廳主管業務處室意見形成評價結果。評價通過的企業，在省科技廳網

256、站公示 7 個工作日。對公示無異議的企業，省科技廳進行公告。第十四條 雛鷹、瞪羚、獨角獸企業，有下列行為之一的，取消其資格：（一）企業發生重大變化，不再符合第二章規定條件的；（二）存在弄虛作假行為的；（三）被列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單的；（四）未按期在大數據服務平臺更新企業信息。第十五條 省科技廳定期組織雛鷹、瞪羚、獨角獸企業復核，對不符合條件的企業取消資格。各市科技管理部門加強雛鷹、瞪羚、獨角獸企業管理，做好抽查、統計等工作。第十六條 省、市科技管理部門加強雛鷹、瞪羚、獨角獸企業培育，集聚創新要素資源，促進企業發展，統籌財政科技專項資金，對企業給予獎勵性支持。鼓勵企業申報承擔科技

257、項目，建設研發機構，組建產學研聯盟，提升技術創新能力。第四章 附則第十七條 本辦法由省科技創新工作領導小組辦公室負責解釋。第十八條 本辦法自發布之日起施行。147關于完善遼寧省科技成果評價機制的實施意見遼科發20221 號各市及沈撫示范區科技局、財政局、教育局、國資委、營商局、金融局、知識產權局，各有關單位：為全面貫徹落實 國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見（國辦發202126 號），健全完善我省科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，現提出如下實施意見。一、指導思想以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，

258、深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入落實習近平總書記在中央全面深化改革委員會會議上有關科技成果評價的重要講話精神，立足新發展階段，完整、準確、全面貫徹新發展理念，構建新發展格局，推動高質量發展，深入實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，發揮好科技成果評價“指揮棒”的作用。聚焦建設高水平創新型省份，遵循科技創新規律，堅持正確的科技成果評價導向，健全科技成果分類評價體系，正確處理政府和市場關系，完善科技成果評價激勵和免責機制，解決好科技成果評價“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”的問題，有力激發科技人員148積極性，推動產出高質量成果,加強科技成果轉化和產業化

259、，做好結構調整“三篇大文章”，建設數字遼寧和智造強省，加快推進遼寧全面振興全方位振興，為國家實現科技自立自強貢獻力量。二、基本原則（一）科學確定“評什么”。堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向。充分發揮科技成果評價“指揮棒”作用，全面準確反映成果創新水平、轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻，著力強化成果高質量供給與轉化應用。（二）全面解決“怎么評”。按照科技創新規律進行科學分類和多維度評價。針對科技成果具有多元價值的特點，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標準化、規范化水平，解決分類評價體系不健全以及評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題。把握科研漸進性和

260、成果階段性的特點，創新成果評價方式方法，加強中長期評價、后評價和成果回溯，引導科研人員潛心研究、探索創新，推動科技成果價值早發現、早實現。（三）合理明確“誰來評”。堅持正確處理政府和市場關系。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用，引入第三方評價，加快技術市場建設，加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系，充分調動各類評價主體的積極性，營造科技成果評價的良好創新生態。（四）重點聚焦“怎么用”。堅持加快推動科技成果轉化應用。加快建設高水平技術交易市場，充分發揮政府資金撬動放大作用，149加大金融投資對科技成果轉化和產業化的支持，把科技成果轉化績效納入高校、

261、科研機構、國有企業創新能力評價體系，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策，激勵廣大科技工作者創造更多的科技成果。三、工作措施（一）建立科技成果價值評價指標體系，明確科技成果價值評價標準。1.根據科技成果不同特點和評價目的,有針對性地評價科技成果的多元價值?？茖W價值主要評價指標包括科技成果的科學發現程度、主要學術思想和觀點被認可程度、主要論文發表刊物和專業著作影響程度等；技術價值主要評價指標包括科技成果的技術創新性、技術指標先進程度、技術難度和復雜程度、技術成熟完備性等；經濟價值主要評價指標包括科技成果的實用性、適用性、直（間）接新增利潤和稅收等；社會價值主要評價指標包括科技成果在推動和保障

262、人民健康、國防與公共安全、生態環境的作用等；文化價值主要評價指標包括科技成果對推動文化發展的作用等。（二）明確科技成果分類評價方式，制定科技成果評價工作指引。2.明確基礎研究成果評價方式。同行評議權重不低于 70%，鼓勵引入省外“小同行”評議；推行代表作制度，國內科技期刊論文原則上應不少于三分之一；實行定量評價與定性評價相結合，評價結論應體現科技成果的科學價值、創新程度、學術影響等。1503.明確應用研究成果評價方式。行業用戶評價權重不低于50%、社會評價權重不低于 40%；把新技術、新材料、新工藝、新產品、新設備樣機性能等作為主要評價指標。4.明確技術開發和產業化成果評價方式。對于不涉及軍工

263、、國防等敏感領域的技術開發和產業化成果，用戶評價權重不低于30%、市場檢驗權重不低于 40%、第三方評價權重不低于 20%；把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。（三）加快省級科技項目成果評價改革，建立省級科技項目成果階段性評估和后評估制度。5.建立省級科技項目階段性評估制度。修訂省級科技項目管理辦法，對科技攻關類“揭榜掛帥”項目等設置階段性考核目標，及時對階段性成果真實性和可靠性進行評估驗證，合理評價成果研發過程性貢獻，為重大成果研發的過程回溯奠定基礎。6.建立省級科技項目后評估制度。定期組織已結題的省級科技項目填報后評估報告，重點考察與評價

264、其成果轉化、對行業帶動效應、后續社會經濟效益等情況，通過科技成果轉化后獎補等方式，對高質量科技成果進行連續穩定支持。7.建設省級科技項目成果庫。將省級科技項目成果統計和評價納入省級科技項目管理流程，實現省級財政性資金支持形成的科技成果全部登記入庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。1518.建立完善職務科技成果披露制度。指導高校、科研機構從源頭上加強對科技成果的管理與服務，提高科研人員從事創新創業的法律風險意識，引導科研人員主動、及時向所在單位進行職務科技成果披露，依法開展科技成果轉移轉化活動，切實保障單位合法權益。涉密職務科技成果的披

265、露要嚴格遵守保密有關規定。9.建立健全重大項目知識產權管理流程。建立專利申請前評估制度，加大高質量專利轉化應用績效的評價權重，把企業專利戰略布局納入評價范圍。聚焦重點產業領域開展專利導航和預警分析研究工作，推動知識產權分析評議成果有效運用。（四）大力發展科技成果市場化評價，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用。10.加快建設科技成果轉化中試基地。全省每年新建 20 家左右重點中試基地，逐步形成領域全覆蓋的科技成果驗證和熟化的中試服務網絡，加速推進科技成果的規?；?、產業化和市場化。11.健全科技成果市場交易定價模式。完善協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定價模式，科技成果

266、持有單位應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，相應明確公開異議處理程序和辦法。12.加快建設全省技術交易市場。鼓勵有條件的地區依托具有一定基礎的單位建設現代化技術交易市場。在各地市和具備條件的高校、科研院所設立技術合同登記點，積極融入全國技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、技術合同登記等信息數據互聯互通。15213.加快建設知識產權和科技成果產權交易中心。鼓勵有條件的地區依托具有一定基礎的單位，推動建立覆蓋全省的知識產權和科技成果產權交易中心，支持高校、科研機構和企業的高質量科技成果進場交易。14.加快建設技術轉移機構。引導技術轉移機構面向市場開展科技成果專業化評價活動，促進技術轉移機

267、構專業化、市場化、規范化發展。全省組織建設 100 家左右省級技術轉移示范機構，充分發揮其在市場化科技成果評價方面的示范帶動效應。15.培育壯大技術經理人等評價人員隊伍。建立以技術經理人為主體的評價人員培養機制，支持有條件的高校開設技術轉移相關課程，依托國家技術轉移人才培養基地等專業化機構開展市場化、專業化的技術轉移人才培訓，做好科技服務技術經紀專業人員評價工作，激發技術轉移服務人員積極性。鼓勵技術轉移機構和技術經理人全程參與發明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業化評價活動。16.爭創沈大鞍國家科技成果轉移轉化示范區。編制沈大鞍科技成果轉移轉化示范區建設方案 沈大鞍科技成果轉移轉化

268、示范區科技發展“十四五”規劃，引導推動沈大鞍科技成果轉移轉化示范區在開展科技成果評價方面先行先試，形成可復制、可推廣的經驗模式。（五）充分發揮金融投資作用，引導金融投資機構深度參與科技成果評價。15317.健全完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制。引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，通過在省級及以上高新技術產業開發區設立分支機構、優化信用評價模型等，加大對科技成果轉化和產業化的投融資支持。推廣投貸聯動、銀擔聯動、園區授信等服務模式，破解科技企業融資難題，提升金融服務質效。18.鼓勵和吸引社會資本對科技成果評價和轉化的投入。進一步發揮省

269、產業（創業）投資引導基金作用，支持有條件的地區設立科技成果轉化投資基金。支持相關銀行機構開展科技企業產業鏈融資和中長期研發貸款。19.加快建設知識產權證券化試點城市。在知識產權已確權并能產生穩定現金流的前提下，規范探索推進知識產權證券化。20.大力推廣知識價值信用貸款模式。修訂省知識產權質押融資風險補償基金管理辦法，完善知識產權質押融資風險補償分擔機制。組織開展知識產權質押融資業務培訓，著力擴大知識產權質押融資規模。（六）引導規范科技成果第三方評價，優化科技成果評價行業生態。21.充分發揮行業協會、學會、研究會等社會組織作用。引導省級學會、協會、研究會等在本領域內開展科技成果評價，強化自律管理

270、，健全利益關聯回避制度，促進市場評價活動規范發展。22.建立健全第三方評價管理制度。規范科技成果評價機構管154理，明確科技成果行業標準、資質、專業水平等要求，完善相關管理制度、標準規范及質量控制體系。細化具體領域評價技術標準和規范。23.支持各地區、部門、行業和單位建立科技成果評價信息服務平臺。發布成果評價政策、標準規范、方法工具和機構人員等信息，提高評價活動的公開透明度。24.建立科技成果評價誠信制度。壓實評價單位主體責任，從事科技成果評價的相關單位要切實將誠信建設納入科技成果評價管理工作中。將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統，逐步建立科技成果評價行為嚴重失信記錄制度和黑名單信

271、息共享機制，對在評價中弄虛作假、協助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規追究責任，優化科技成果評價行業生態。（七）改革完善科技成果獎勵體系，重獎真正作出創造性貢獻的科學家和一線科技人員。25.改革科技獎勵制度。修訂遼寧省科學技術獎勵辦法和實施細則，提升獎勵質量、控制獎勵數量，完善分級評審制度。修訂遼寧省科學技術獎提名制實施辦法（試行），鼓勵專家提名、單位限額提名。建立“雙盲一隨機”評審機制，重點獎勵在我省科技創新、成果轉化和產業化過程中取得的重大科技成果。26.規范社會力量設獎制度。制定我省社會力量設立科技獎指導意見，構建適應省情的社會科技獎勵制度。15527.

272、優化省專利獎評審流程。強化質量導向，不設置專利申請量、授權量等約束性評價指標，加大高質量專利轉化應用的評價比重。強化學會作為學術共同體的同行評價作用，探索提高學會在相關獎項中的推薦評價權重。（八）堅決破解科技成果評價中的“四唯”問題，樹立正確的科技成果評價導向。28.全面落實破“四唯”配套政策文件。全面落實我省關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的指導意見關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的實施意見（試行）關于規范高等學校 SCI 論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見 等政策文件，全面糾正科技成果評價中單純重數量指標、輕質量貢獻、過分重排名和爭排名等不良傾向。29.明確科技成果評價

273、“紅線氣不得把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據。（九）創新科技成果評價工具和模式，不斷提高科技成果評價科學性和準確度。30.加強科技成果評價理論和方法研究。利用大數據、人工智能等技術手段，開發信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術預測、創新大賽、知識產權評估以及扶優式評審等方式，推廣標準化評價。加強對已評價科技成果應用和轉化情況的持續跟蹤，驗證評價工具和模式的科學性和實用性，不斷提高科技成果評價的準確度。15631.加快建設科技成果評價專家庫。分行業、分領域培育、遴選一批科技成果評價專家，逐步探索對有

274、成果評價需求的省內單位開放科技成果評價專家庫。32.充分利用各類信息資源，建設跨行業、跨部門、跨地區的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。建立全省科技成果轉化統計制度，及時掌握全省科技成果轉化工作情況；收集全省重大科技成果轉化項目典型案例，推廣轉化成功經驗和創新模式；發動各地區、科技服務機構采取多種形式廣泛征集省內企業技術需求并開展撮合對接。33.加快建設全省知識產權一體化公共服務平臺。促進知識產權數據資源開放共享。34.加大應用場景開放力度。發布新應用場景目錄，支持在公共安全、公共交通、醫療健康、文化教育、生態環境、綜合能源利用等領域應用新技術、新模式、新產品，提升城市治理的科學化、

275、智能化水平。（十）完善科技成果評價激勵和免責機制。35.引導高校、科研機構完善科技成果轉化激勵政策。把科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業創新能力評價，全部或者主要利用財政性資金取得職務科技成果的，高等院校、科研機構應當賦予科技成果完成人或者團隊科技成果所有權或者長期使用權，可能損害國家安全或者重大社會公共利益的除外。賦予科技成果完成人或者團隊科技成果所有權的，單位與科157技成果完成人或者團隊可以約定共同共有或者按份共有。約定按份共有的，科技成果完成人或者團隊持有的份額不低于 70%；賦予科技成果完成人或者團隊科技成果長期使用權的，許可使用期限不少于十年。對于同一職

276、務科技成果，科技人員獲得職務科技成果所有權或者長期使用權的，其單位可以不再給予成果轉化收益及相關獎勵。用財政性資金設立的高等院校、科研機構獲得的職務科技成果，應當依法將不低于 70%的轉化收入作為對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的集體和個人的獎勵與報酬。其中，對研發和成果轉化做出主要貢獻人員的獎勵份額不低于獎勵總額的 70%。36.健全科技成果轉化有關資產評估管理機制。明確國有無形資產管理的邊界和紅線，優化科技成果轉化管理流程。高等院校、科研機構、企業和社會組織可以依法實行產權激勵，采取科技成果折股、知識產權入股、科技成果收益分成、股權獎勵、股權出售、股票期權等方式對科技人員、管理人員和技

277、能人員進行激勵，促進成果轉化與產業化。37.推動高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單。指導全省高等院校、科研機構、國有企業制定完善本單位盡職免責規范和細則。38.推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責。落實“三個區分開來”要求，依法依規一事一議確定相關人員的決策責任。（十一）開展科技成果評價試點。15839.按照不同領域和區域布局需求選取一批科技成果評價改革試點。組織高校、科研院所、企業和社會組織等不同類型單位和科技成果評價需求強烈且有一定基礎的地區開展有針對性探索和研究，積極開展制度創新，制定簡便實用的制度、規范和流程，改進和完善科技成果評價程序、評價方法和

278、指標體系，解決改革落地難問題，形成可操作可復制的做法并進行推廣。四、組織實施（一）加強統籌協調。省科技廳會同省教育廳、省財政廳、省國資委、省金融監管局、省營商局（省大數據局）、省知識產權局等單位共同做好科技成果評價改革的組織實施、統籌指導與監督評估，相關高校、科研院所、企業等相關單位要積極主動協調配合。各市（區）、行業科技管理部門負責本地區本行業成果評價的指導推動、監督服務工作。各有關部門、各地方要在本意見出臺三個月內完成本行業本地區有關規章制度制修訂工作。（二）落實主體責任?？萍汲晒u價實行“誰委托科研任務誰評價”、“誰使用科研成果誰評價”。各科技評價組織管理單位（機構）要切實承擔主體責任，

279、對照本意見要求在半年內完成相關科技成果評價標準或管理辦法制修訂任務，提升專業能力，客觀公正開展科技成果評價活動。（三）營造良好氛圍。進一步落實“放管服”改革要求，嚴格制度執行，注重社會監督，強化評價活動的學術自律和行業自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結果，防止與物質利益過度掛鉤，杜159絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風現象。要加強政策宣傳解讀，及時總結推廣典型經驗做法，積極營造良好的評價環境。160遼寧省大學科技園評價辦法（試行）遼科發202214 號第一章 總則第一條 為推進遼寧省大學科技園（以下簡稱“大學科技園”）建設，加強對大學科技園的管理和指導，增強大學科技園的創新能力和服務能力

280、，根據 國家大學科技園管理辦法（國科發區 2019117 號）遼寧省大學科技園管理辦法（試行）（遼科辦發 202111 號），特制定本辦法。第二條 本辦法中的大學科技園包括遼寧省域內的國家級大學科技園和省級大學科技園。第三條 大學科技園評價遵循導向性、科學性和動態調整原則。（一）導向性原則。評價以能力建設為基礎，引導大學科技園在創新資源集成、科技創業孵化、科技成果轉化、創新人才培養、開放協同發展等方面發揮重要作用。（二）科學性原則。評價選擇科學可行的評價模式，采取定性與定量相結合的方式，對大學科技園的基礎建設情況、運營管理情況、服務績效、孵化績效、創新績效及社會貢獻進行客觀評價。（三）動態調整

281、原則。評價指標隨著大學科技園的發展和完善，可以進行相應的調整，以適應不同評價時段的差異。第二章 評價指標161第四條 評價指標包括大學科技園發展規劃、大學科技園管理體制和運行機制、大學科技園基礎設施環境、大學科技園發展績效、大學科技園整合高校和社會化服務資源、大學科技園投融資體系建設 6 項一級指標，22 項二級指標。第五條 大學科技園發展規劃方面 4 項指標。包括大學科技園整體規劃納入學校和地方發展規劃情況；建立與地方協同發展的有效機制情況；依托高校的支持情況；地方政府的支持情況。第六條 大學科技園管理體制和運行機制方面 5 項指標。包括大學科技園公司法人治理結構；駐園企業激勵機制建設情況；

282、職業化服務團隊及團隊激勵機制建設情況；規章制度建設情況；大學科技園服務管理信息化程度。第七條 大學科技園基礎設施環境方面 3 項指標：包括大學科技園空間界定、功能布局、總面積和可自主支配場地等情況；為高校師生科技創業提供場地、資金和服務等支持情況；眾創空間等雙創平臺建設情況。第八條 大學科技園發展績效方面 4 項指標：包括園內的在孵企業數量、結構情況；在孵企業擁有自主知識產權情況；大學科技園在孵企業在技術、成果和人才等方面與依托高校有實質性聯系情況；典型的孵化企業或技術轉移的案例情況。第九條 大學科技園整合高校和社會化服務資源方面4項指標:包括技術服務與轉移體系建設情況;創業孵化體系建設情況;

283、專業化創業導師隊伍建設情況；各類創新創業活動舉辦情況。162第十條 大學科技園投融資體系建設方面 2 項指標：包括天使投資和風險投資、融資擔保等金融機構入駐科技園情況，或與相關金融機構建立合作關系；投資案例情況。第三章 組織實施及評價方法第十一條 評價工作每年開展一次。主要包括四個環節：申報、初審、考核評價、結果發布。第十二條 各大學科技園根據當年評價工作通知要求，組織評價材料和年度數據，形成年度工作報告和統計報表。第十三條 依托單位對大學科技園年度工作報告和統計報表的真實性、準確性和完整性進行初審。第十四條 省科技廳、省教育廳委托第三方或組織專家對大學科技園開展考核評價，形成評價意見。第十五

284、條 省科技廳、省教育廳綜合考慮評價意見和工作實際情況，確定并公布評價結果。第四章 評價結果及應用第十六條 大學科技園評價結果分為優秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四個等級。第十七條 評價結果作為大學科技園動態管理、政策激勵和資金扶持的重要依據，按有關規定執行。第十八條 不按規定時間和要求提供評價資料的或者提供虛假評價資料的大學科技園，評價結果為不合格。第十九條 連續兩次評價結果不合格的國家級大學科技園，報163請相關部門取消其國家級資格，同時取消其省級資格；連續兩次評價結果不合格的省級大學科技園，取消其省級資格。取消國家級或省級資格的大學科技園，兩年內不得重新申報省級大學科技園。

285、第五章 附則第二十條 本辦法由省科技廳、省教育廳負責解釋，自發布之日起實施。附件：遼寧省大學科技園評價指標體系（略）164關于改革完善省級財政科研經費管理的實施意見遼財教2022142 號為貫徹落實 國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見（國辦發202132 號），賦予科研機構和科研人員更大經費自主權，激勵科研人員多出高質量科技成果，促進高水平創新型省份建設，現就改革完善省級財政科研經費管理提出以下實施意見：一、擴大科研項目經費管理自主權（一）簡化預算編制。進一步精簡合并預算編制科目，按設備費、業務費、勞務費三大類編制直接費用預算。設備費是指在項目實施過程中購置或試制專用儀器設

286、備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發生的費用。計算類儀器設備和軟件工具可在設備費科目列支。業務費是指項目實施過程中消耗的各種材料、輔助材料等低值易耗品的采購、運輸、裝卸、整理等費用，發生的測試化驗加工、燃料動力、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務、會議/差旅/國際合作交流等費用，以及其他相關支出。勞務費是指在項目實施過程中支付給參與項目研究的研究生、博士后、訪問學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務性費用，以及支付給臨時聘請的咨詢專家的費用等。直接費用中除 50 萬元以上的設備費外，其他費用只提供基本測算說明，不需要提供明細。165合并項目評審和預算評審，項目管

287、理部門在項目評審時同步開展預算評審。將項目預算的目標相關性、政策相符性、經濟合理性作為確定項目預算的重要因素。（項目管理部門負責落實）（二）下放預算調劑權。設備費預算調劑權全部下放給項目承擔單位，不再由項目管理部門審批其預算調增。項目承擔單位要建立健全相關制度，統籌考慮現有設備配置情況、科研項目實際需求等，及時辦理調劑手續。項目承擔單位將除設備費外的其他費用調劑權全部下放給項目負責人，由項目負責人根據科研活動實際需要自主安排。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（三）擴大經費包干制實施范圍。在“興遼英才計劃”杰出人才、領軍人才和青年拔尖人才科研項目，以及自然科學基金、科學事業公益研究基金等科

288、技計劃中的基礎研究類科研項目中推行經費包干制，實行經費包干制的項目不再編制項目預算，由項目承擔單位制定經費包干制相關內部管理規定。項目負責人在承諾遵守科研倫理道德和作風學風誠信要求、經費全部用于與本項目研究工作相關支出的基礎上，自主決定項目經費使用。探索在從事基礎性、前沿性、公益性研究領域，科研信譽良好的獨立法人科研機構開展經費包干制試點。（項目管理部門、項目承擔單位、省科技廳、省財政廳、單位主管部門負責落實）二、完善科研項目經費撥付機制（四）合理確定經費撥付計劃。項目管理部門要根據不同類型科研項目特點、研究進度、資金需求等，合理制定經費撥付計劃，166及時撥付資金。分階段補助的項目，首筆資金

289、撥付比例應充分考慮項目具體情況，根據項目實施進度及時撥付，切實保障科研活動需要。（項目管理部門、省財政廳、項目承擔單位負責落實）（五）加快經費撥付進度。項目管理部門要加強經費撥付與項目立項的銜接，原則上應在項目任務書簽訂后 30 日內，將經費撥付至項目承擔單位。項目牽頭單位要根據項目負責人意見，及時將經費撥付至項目參與單位。（項目管理部門、單位主管部門、項目承擔單位負責落實）（六）改進結余資金管理。項目完成任務目標并通過綜合績效評價后，結余資金留歸項目承擔單位使用。項目承擔單位要動態監管經費使用并實時預警提醒，確保經費合理規范使用，既要避免突擊花錢，也要避免結余過多，切實提高資金使用效益。項目

290、承擔單位要將結余資金統籌安排用于科研活動直接支出，優先考慮原項目團隊科研需求，并加強結余資金管理，健全結余資金盤活機制，加快資金使用進度。（項目管理部門、項目承擔單位、省財政廳負責落實）三、加大科研人員激勵力度（七）提高間接費用比例。間接費用按照直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定，由項目承擔單位統籌安排使用，主要包括：項目承擔單位為項目研究提供的房屋占用，日常水、電、氣、暖等消耗，有關管理費用的補助支出，以及激勵科研人員的績效支出等。其中，500 萬元以下的部分間接費用比例為不超過 30%，500 萬元167至 1000 萬元的部分間接費用比例為不超過 25%，1000 萬元以上的部分間接

291、費用比例為不超過 20%；對數學等純理論基礎研究項目，間接費用比例提高到不超過 60%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出，并向創新績效突出的團隊和個人傾斜。（項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（八）探索基本科研業務費激勵機制。優選省屬高校、科研院所開展穩定支持科研經費提取獎勵經費試點，允許試點單位從基本科研業務費中提取不超過 20%作為獎勵經費，由試點單位探索完善科研項目資金激勵引導機制，激發科研人員創新活力。獎勵經費的使用范圍和標準由試點單位自主決定，并在單位內部公示。（省教育廳、省科技廳、省財政廳負責指導，試點單位負責落實）（九）擴大勞務費開支范圍。項目聘用人員的勞務費開支標準，

292、參照當地科學研究和技術服務業從業人員平均工資水平，根據其在項目研究中承擔的工作任務確定。允許將項目聘用人員由單位繳納的社會保險補助、住房公積金等納入勞務費科目列支。（項目承擔單位、項目管理部門負責落實）（十）實行績效工資總量動態調整。省屬高校、科研院所要結合本單位發展階段、類型定位、承擔任務、人才結構、所在地區、現有績效工資實際發放水平（主要依據上年度事業單位工資統計年報數據確定）、財務狀況特別是財政科研項目可用于支出人員績效的間接費用等實際情況，向主管部門申報動態調整績效工資水平，主管部門綜合考慮激發科技創新活力、保障基礎研究人員穩定工資168收入、調控不同單位（崗位、學科）收入差距等因素審

293、批后報省人力資源社會保障廳、省財政廳備案。分配績效工資時，要向承擔科研任務較多、成效突出的科研人員傾斜。（省人力資源社會保障廳、省科技廳、省財政廳、單位主管部門負責落實）（十一）加大科技成果轉化激勵力度。各單位要落實中華人民共和國促進科技成果轉化法 遼寧省科技創新條例等相關規定，對持有的科技成果，通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式進行轉化?？萍汲晒D化所獲收益可按照法律規定，對職務科技成果完成人和為科技成果轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，剩余部分留歸項目承擔單位用于科技研發與成果轉化等相關工作，科技成果轉化收益具體分配方式和比例在充分聽取本單位科研人員意見基礎上進行約

294、定?？萍汲晒D化現金獎勵計入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為核定下一年度績效工資總量的基數。（省科技廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳、項目承擔單位、單位主管部門負責落實）四、減輕科研人員事務性負擔（十二）實行科研財務助理制度。項目承擔單位可根據科研活動需要，自主選擇多種形式為科研項目配備科研財務助理，為科研人員在預算編制、經費報銷等方面提供專業化服務?？蒲胸攧罩硭枞肆Τ杀举M用（含社會保險補助、住房公積金），可由項目承擔單位根據情況通過科研項目經費等渠道統籌解決。（項目承擔單位負責落實）169（十三）改進財務報銷管理。項目承擔單位因科研活動實際需要，邀請國內外專家

295、、學者和有關人員參加由其主辦的會議等，對確需負擔的城市間交通費、國際旅費，可在會議費等費用中報銷。允許項目承擔單位對國內差旅費中的伙食補助費、市內交通費和難以取得發票的住宿費實行包干制。項目承擔單位根據本領域科研工作的特點，制定相應差旅費和住宿費包干制管理辦法。（項目承擔單位負責落實）（十四）推進科研經費無紙化報銷試點。選擇有條件的項目承擔單位作為試點，逐步納入電子入賬憑證會計數據標準推廣范圍，推動科研經費報銷數字化、無紙化。（省財政廳、省稅務局、省科技廳、單位主管部門、項目承擔單位負責落實）（十五）簡化科研項目驗收結題財務管理。同步實施項目財務驗收和技術驗收，在項目實施期末實行一次性綜合績效

296、評價。完善項目驗收實施細則，細化明確預算調劑、設備管理、人員費用等財務、會計、審計方面具體要求，避免有關機構和人員在項目驗收和檢查中理解執行政策出現偏差。選擇部分創新能力和潛力突出、創新績效顯著、科研誠信狀況良好的項目承擔單位作為試點，由其出具科研項目經費決算報表作為結題依據，取消科研項目結題財務審計。試點單位對經費決算報表內容的真實性、完整性、準確性負責，并接受項目管理部門的監督與管理。（省科技廳、省財政廳、項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（十六）優化科研儀器設備采購。省屬高校、科研院所、企業170要優化和完善內部管理規定，簡化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材采用特事特辦、隨

297、到隨辦的采購機制，可不進行招標投標程序。項目承擔單位依法向省財政廳申請變更政府采購方式的，省財政廳實行限時辦結制度，對符合要求的申請項目，原則上自收到變更申請之日起 5 個工作日內辦結。有關部門要按照相關法律法規完善修訂政府采購、招標投標等有關政策，進一步明確除外條款。鼓勵省屬高校、科研院所、企業自主研制、租賃專用儀器設備以及對現有儀器設備進行升級改造。利用財政資金購置且符合一定條件的大型裝置、科學儀器設備等，納入遼寧省大型科學儀器共享服務平臺，對社會開放共享。（項目管理部門、單位主管部門、項目承擔單位、省司法廳、省財政廳負責落實）（十七）改進科研人員因公出國（境）管理方式。對科研人員因公出國

298、（境）開展國際合作與交流的管理應與行政人員有所區別，對為完成科研項目任務目標、從科研經費中列支費用的國際合作與交流按業務類別單獨管理，根據需要開展工作。從科研經費中列支的國際合作與交流費用不納入“三公”經費統計范圍，不受零增長要求限制。（單位主管部門、項目承擔單位、省臺辦、省外辦、省財政廳負責落實）五、創新財政科研經費投入與支持方式（十八）拓展財政科研經費投入渠道。發揮財政資金的杠桿效應和導向作用，引導企業參與，發揮金融資金作用，吸引民間資本支持科技創新創業。優化科技創新類引導基金使用，推動更多具有171重大價值的科技成果轉化應用。拓寬基礎研究經費投入渠道，鼓勵省市聯合參與國家自然科學基金區域

299、創新發展聯合基金，促進基礎研究與需求導向良性互動。（省財政廳、省科技廳、省金融監管局、人民銀行沈陽分行、遼寧銀保監局、遼寧證監局、省金控集團負責落實）（十九）開展領銜科學家支持方式試點。優選省屬科研機構，給予持續穩定的科研經費支持，圍繞我省新材料、精細化工、高端裝備制造、工業半導體材料和芯片、工業基礎軟件等優勢產業需求和前沿科技領域，由科研機構遴選領銜科學家，在確定的重點方向、重點領域、重點任務范圍內，支持領銜科學家自主確定研究課題，自主選聘科研團隊，自主安排科研經費使用；3 至 5 年后采取第三方評估、同行評議等方式，對領銜科學家及其團隊的研究質量、研究成果、原創價值、實際貢獻，以及試點單位

300、服務保障措施落實情況等進行績效評價，形成可復制可推廣的改革經驗。（項目管理部門、單位主管部門、項目承擔單位負責落實）（二十）探索對新型研發機構實行“預算+負面清單”管理模式。鼓勵新型研發機構采用與國際接軌的治理結構和市場化運行機制，實行理事會領導下的院（所）長負責制。創新財政科研經費支持方式，給予穩定資金支持，探索實行負面清單管理，賦予更大經費使用自主權。組織開展績效評價，圍繞科研投入、創新產出質量、成果轉化、原創價值、實際貢獻、人才集聚和培養等方面進行評估。除特殊規定外，財政資金支持產生的科技成果及知識產權由新型研172發機構依法取得、自主決定轉化及推廣應用。（省科技廳、省財政廳負責指導，試

301、點單位負責落實）六、改進科研績效管理和監督檢查（二十一）健全科研績效管理機制。項目管理部門要進一步強化績效導向，從重過程向重結果轉變，加強分類績效評價，健全差異化的績效評價指標體系。自由探索型科研項目，要突出原創性、前沿性，避免唯數量的評價；任務導向型科研項目，要突出任務完成情況，切實改變唯論文的傾向。強化績效評價結果運用，將績效評價結果作為項目調整、后續支持的重要依據。項目承擔單位要切實加強績效管理，引導科研資源向優秀人才和團隊傾斜，提高科研經費使用效益。（省科技廳、項目管理部門、項目承擔單位負責落實）（二十二）強化科研項目經費監督檢查。加強審計監督、財會監督與日常監督的貫通協調，增強監督合

302、力，嚴肅查處違紀違規問題。加強事中事后監管，推進監督檢查數據匯交共享和結果互認。減少過程檢查，充分利用大數據等信息技術手段，提高監督檢查效率。強化項目承擔單位法人責任，對項目承擔單位和科研人員在科研經費管理使用過程中出現的失信情況，納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實行追責和懲戒。探索制定相關負面清單，明確科研項目經費使用禁止性行為，有關部門要根據法律法規和負面清單進行檢查、評審、驗收、審計，對盡職無過錯科研人員免予問責。（省審計廳、省財政廳、省科技廳、項目管理部門、單位主管部門負責落實）173七、組織實施（二十三）切實履行職責。有關部門要聚焦相關政策和改革措施落地“最后一公里”，加快清理修改、

303、制定完善部門規定和辦法，科技主管部門要牽頭做好督促落實工作。項目承擔單位要落實好科研項目實施和科研經費使用管理主體責任，嚴格按照有關政策規定和權責一致的要求，強化自我約束和自我規范，及時完善內部管理制度，確?？蒲凶灾鳈嘟拥米?、管得好。（各有關部門、項目承擔單位負責落實）（二十四）加強宣傳培訓。有關部門和單位要通過門戶網站、新媒體等多種渠道以及開設專欄等多種方式，加強省級財政科研經費管理相關政策宣傳解讀，提高社會知曉度。同時，加大對科研人員、財務人員、科研財務助理、審計人員等的專題培訓力度，不斷提高經辦服務能力水平。（省科技廳、省財政廳會同有關部門負責落實）（二十五）強化督促指導。有關部門要加快

304、職能轉變，提高服務意識，加強跟蹤指導，及時發現并協調解決有關問題，推動改革落地見效。要適時對有關試點政策舉措進行總結評估，及時總結推廣行之有效的經驗和做法。（省財政廳、省科技廳會同有關部門負責落實）省級社科類科研項目按照社科類科研項目資金管理辦法執行。各市要參照本實施意見，結合實際，改革完善本地區財政科研經費管理。174遼寧省科技人才評價綜合改革試點實施方案遼科發202337 號為貫徹落實科技部等八部門印發關于開展科技人才評價改革試點的工作方案的通知（國科發才2022255 號），創新科技人才評價機制，激發科技人才積極性與創造性，努力開創我省人盡其才、才盡其用、用有所成的良好局面。特制定如下方

305、案。一、總體要求以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹落實黨的二十大精神，聚焦“四個面向”，堅持“破四唯”與“立新標”并舉，圍繞解決“評什么、誰來評、怎么評、怎么用”的問題，創新科技人才評價機制，構建以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系，不斷激發科技人才創新活力，為建設具有全國影響力的區域科技創新中心提供人才支撐，為國家高水平科技自立自強貢獻遼寧智慧和力量。試點工作堅持以下基本原則：堅持問題導向。聚焦科技人才評價改革落實難等問題，克服“四唯”傾向，在開展科技攻關、成果轉化、建設重要創新基地等活動中確立人才評價“新標”，形成可操作、可復制、可推廣的經驗做法。堅持改革創新，圍繞用

306、好用活人才，著力破除思想障礙和175制度藩籬，落實用人主體自主權，發揮用人單位、政府、市場、專業組織等多元評價主體作用，營造有利于人才成長和發揮才干的環境。堅持分類評價，按照承擔省級以上重大攻關任務、基礎研究、應用研究和技術開發、社會公益研究、科技成果轉化等五個類別，探索評價指標和評價方式，提高評價質量，讓評價結果更加精準、科學、公正。堅持點面結合，牢牢扭住評價改革的關鍵環節，既選擇試點城市，也選擇試點單位，統籌兼顧、系統推進，既從小處切口、點上發力，又在面上開花，形成試點城市和試點單位各有側重、亮點突出的工作局面。經過改革，力爭形成具有我省特色的科技人才評價標準和評價方式。通過以用定評，評用

307、相適，科學使用評價結果，推動科技人才創新活力持續迸發，創新成果不斷涌現。二、試點內容在加強對科技人才科學精神、學術道德評價的基礎上，牢牢把握“立新標”的試點目標，根據承擔省級以上重大攻關任務、基礎研究、應用研究和技術開發、社會公益研究、科技成果轉化五類人才評價需要，組織試點單位結合實際，研究提出具體的人才評價指標，并配套實施有利于評價指標落地的評價方式、評價周期、單位內部制度和外部保障機制。（一）確定試點單位。按照科研氛圍濃厚、科技人才富集、改176革意愿強烈的標準，選擇中國科學院大連化學物理研究所等 9 家高校院所，分類精準開展科技人才評價改革試點工作。同時，選取積極性高、科研單位相對集中的

308、沈陽市作為試點城市開展科技人才評價改革綜合試點工作。（二）明晰評價任務。試點單位確定某一類別試點任務，按照定性和定量相結合原則，對照國家科技人才評價改革試點工作方案，細化評價標準，完善評價方式，精準開展評價，努力提高評價的科學性和有效性。承擔省級以上重大攻關任務的人才，建立體現支撐國家安全、突破關鍵核心技術、解決經濟社會發展重大問題的實際貢獻和創新價值的評價指標。重點評價國家和省級重大攻關任務完成情況?；A研究人才，建立體現重大原創性貢獻，支撐國家戰略需求以及學科特點、學術影響力和研究能力的人才評價指標。推行以原創成果和高質量論文為標志的代表作評價，破除“唯論文”數量傾向，不把論文數量、影響因

309、子高低等相關指標作為量化考核評價指標。應用研究和技術開發人才，突出技術突破和產業貢獻，建立體現產學研和團隊合作、技術創新與集成能力、成果的市場價值和應用實效、對經濟社會發展貢獻的評價指標。重點評價技術標準、技術解決方案、高質量專利等代表性成果，不以是否發表論文、取得專利多少、申請國家和省級項目經費數量為主要評價指標。社會公益研究人才，突出行業特色和崗位特點，建立體現成果應用效益、科技服務滿意度和社會效益的評價指標。177科技成果轉化人才，突出經濟社會效益，探索建立以技術轉讓、技術許可、作價入股投資的效益，技術開發和咨詢、服務合同等產學研合作效益，以及創辦科技型企業投資額度為主要內容的評價指標。

310、（三）建設評價隊伍。試點單位要發揮人才評價主體作用，堅持黨對人才工作的全面領導，完善科技人才評價組織管理，防止人才評價行政化、“官本位”傾向。要依托學術委員會組建科技人才評價機構，注重吸納國內外同行專家參與，充分發揮多元評價主體作用。完善專家庫管理辦法，明確評價程序和要求，建立相關責任機制，確保評價結果公平公正。探索委托科技類社會組織、行業協會和專業機構等第三方評價機構，開展市場化、社會化人才評價。注重對評審專家實際表現、學術判斷能力、公信力的評價，建立評審專家評價信譽制度，提升評價公信力。（四）優化評價方式。針對科研人才評價方式單一、評價方法簡單等問題，探索體現科研價值差異性的多元評價方式，

311、增強評價的針對性和精準性。對承擔省級以上重大攻關任務的人才，突出用戶導向、應用導向、績效導向，充分聽取成果采用方意見，實行“誰委托、誰評價”。對從事基礎研究的人才，以同行評議為主，引入學術團體等第三方評價，探索國際同行評價。探索建立由一線科學家舉薦優秀青年科技人才擔任重要科研崗位、承擔“從 0 到 1”基礎研究任務的工作機制。對從事應用研究和技術開發的人才，采取專家、用戶和第三方深度參與的評價方式。對從事社會公益研究的人178才，采取以行業用戶和服務對象為主的評價方式，同時注重政府和社會評價。突出長期在艱苦邊遠地區、高危崗位、基層一線和從事科研基礎性工作科研人員的貢獻。對從事科技成果轉化的人才

312、，采取評價轉化成果效益的方式，正確評價轉化的成果對經濟、社會所產生的價值，并廣泛征求轉化對象、市場、行業專家的意見。同時要注重個人評價與團隊評價相結合，優化科技創新團隊評價辦法，實行以合作解決重大科技問題為重點的整體性評價。尊重團隊所有參與者的實際貢獻，杜絕無實質貢獻的虛假掛名。（五）合理設置評價周期。試點單位要遵循不同類型科技人才成長發展規律，科學合理設置評價周期，注重過程評價和結果評價相結合，短期評價和長期評價相結合，克服評價考核過于頻繁的問題。突出中長期目標導向，對承擔省級以上重大攻關任務且驗收結果優秀、納入重點人才計劃和連續考核優秀的人才和團隊，可試行在一定期限內免評，并在新申報項目時

313、減少評價環節，優先納入重點支持范疇。（六）注重結果應用。各試點單位要切實發揮人才評價的正向激勵作用，用好用活人才，同時樹立正確的人才評價使用導向。發揮人才評價“指揮棒”作用，創新人才發現、培養、使用、激勵機制。對承擔急難險重科研攻關任務、重大科技基礎設施建設任務并做出重要貢獻的科研人員，在崗位聘用、職稱評審、績效考核等方面，加大傾斜支持力度。拓寬重點領域急需緊缺人才破格競聘崗位或崗位晉升綠色通道。在加強合理激勵的同時，加強對科研誠信、勤勉179盡責的監督，強化對學術不端、科研違規違紀的約束。要堅持正確的價值導向，推動學術頭銜、人才稱號回歸學術性、榮譽性本質，避免與承擔各類科技計劃、獲得科技獎勵

314、、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇等直接掛鉤。三、組織實施（一）加強統籌協調。省科技廳做好科技人才評價改革試點的組織實施工作，跟蹤了解試點單位工作進展，組織開展試點單位工作交流，及時研究解決有關重要情況和問題。建立改革試點監督約束機制，確保真改實改，防止在改革過程中流于形式、走形變樣。營造良好的評價環境，切實提升科技人才的體驗感和滿意度。各市科技局、有關單位或部門可選擇符合條件的市屬單位或直屬單位開展試點。（二）開展試點工作。試點期限為 2 年，試點單位按照可操作、可考核原則，編制實施方案，明確試點目標、內容、措施和進度安排。方案經省科技廳研究同意后實施。試點單位要根據試點工作進程，建立、健全規章

315、制度，改進完善崗位聘用、職稱評審、績效考核、表彰獎勵等人才評價相關制度。試點期滿后，省科技廳將對試點工作情況進行評估，總結有關經驗和典型案例。對于可示范、推廣的經驗，及時總結和復制推廣。（三）加強試點工作保障。為確保試點工作順利推進，省科技廳進一步擴大科研單位科研活動自主權，在科技計劃項目評審、科研機構績效評價、科技人才項目評選中破除“四唯”傾向。持續在人180才類和基礎研究類科研項目中推行經費包干制，激發人才創新活力。加大對青年科技人才的科研支持。注重遴選有實力、能攻關、出成果的優秀科技人才和創新團隊承擔“揭榜掛帥”“帶土移植”等重大科技攻關任務。附件：國家科技人才評價改革試點工作任務181

316、國家科技人才評價改革試點工作任務堅持德才兼備，把品德作為科技人才評價的首要內容，在加強對科技人才科學精神、學術道德等評價的基礎上，按照承擔國家重大攻關任務的人才評價以及基礎研究類、應用研究和技術開發類、社會公益研究類的人才評價，從構建符合科研活動特點的評價指標、創新評價方式、完善用人單位內部制度建設等方面提出試點任務，推動人才評價體系更加完善，形成可操作可復制可推廣的有效做法。一、承擔國家重大攻關任務的人才評價1.突出支撐國家重大戰略需求導向，建立體現支撐國家安全、突破關鍵核心技術、解決經濟社會發展重大問題的實際貢獻和創新價值的評價指標，重點評價國家重大科研任務完成情況。2.完善科研任務用戶導

317、向的評價方式，充分聽取任務委托方、成果采用方意見。注重個人評價與團隊評價相結合。3.對承擔“卡脖子”國家重大攻關任務、國家重大科技基礎設施建設任務等并做出重要貢獻的科研人員，在崗位聘用、職稱評審、績效考核等方面，加大傾斜支持力度。二、基礎研究類人才評價1.實行以原創成果和高質量論文為標志的代表作評價，建立體現重大原創性貢獻、國家戰略需求以及學科特點、學術影響力和研究能力等的人才評價指標。破除“唯論文”數量傾向，不把論文數182量、影響因子高低等相關指標作為量化考核評價指標，鼓勵科研人員把高質量論文更多發表在國內科技期刊上。2.按照學科特點和任務性質，科學確定評價周期，著力探索低頻次、長周期的考

318、核機制。3.探索建立同行評價的責任機制，在專家選用、管理和信用記錄等方面建立相關制度，規范同行評價的方式和程序、評價意見反饋等行為。探索引入學術團體等第三方評價、國際同行評價等。4.建立完善體現基礎研究人才評價特點的崗位聘用、職稱評審、績效考核等相關制度，加大對重大科學發現和取得原創性突破的基礎研究人員的傾斜支持。5.探索由一線科學家舉薦優秀青年科技人才擔任重要科研崗位、承擔“從 0 到 1”基礎研究任務的機制。三、應用研究和技術開發類人才評價1.以技術突破和產業貢獻為導向，重點評價技術標準、技術解決方案、高質量專利、成果轉化產業化、產學研深度融合成效等代表性成果，建立體現產學研和團隊合作、技

319、術創新與集成能力、成果的市場價值和應用實效、對經濟社會發展貢獻的評價指標。不得以是否發表論文、取得專利多少和申請國家項目經費數量為主要評價指標。2.探索構建專家重點評價技術水平、市場評價產業價值相結合，市場、用戶、第三方深度參與的評價方式。3.對承擔國家科研任務特別是急難險重科研攻關任務、國家183重大科技基礎設施建設任務等并做出貢獻的科研人員，在績效考核權重方面予以傾斜，引導優秀科研人員投身國家科技任務。4.探索設立科技成果轉化崗，重點評價科技成果轉化成效，建立高水平、專業化的成果轉化人才隊伍。四、社會公益研究類人才評價1.突出行業特色和崗位特點，重點評價服務公共管理、應對突發事件、保障民生

320、和社會安全等共性關鍵技術開發、服務的能力與效果，探索建立體現成果應用效益、科技服務滿意度和社會效益的評價指標，引導科研人員把論文寫在祖國大地上。突出長期在艱苦邊遠地區、高危崗位、基層一線和從事科研基礎性工作科研人員的貢獻。不得設立硬性經濟效益的評價指標。2.完善社會化評價方式，充分聽取行業用戶和服務對象的意見，注重政府和社會評價。依據不同科研和服務活動類型確定合理評價周期。3.對承擔和支撐國家科研任務并做出貢獻，成果應用實效顯著的科研人員，在崗位聘用、職稱評審、績效考核等方面予以傾斜，引導優秀科研人員投身國家公益事業。五、地方科技人才評價改革綜合試點任務試點地方政府要圍繞本地區科技創新任務和人

321、才隊伍建設，以“破四唯”“立新標”為突破口，組織并指導本地區優勢科研單位、新型研發機構深化科技人才分類評價改革，大膽創新人才發現、培養、使用、激勵機制，發揮政策集成效應，推動人才、項目、基地、資184金一體化配置，有效激發科技人才活力，探索形成可推廣可復制的地區經驗。185遼寧省科技成果轉化中試基地績效評價管理辦法（試行）遼科發202353 號第一章 總則第一條為掌握我省科技成果轉化中試基地（以下簡稱“中試基地”）建設發展情況，以考促建，鼓勵爭先，推動全省中試基地規范運行、科學發展和公共服務能力提升，根據遼寧省科技成果轉化中試基地項目管理辦法（試行），制定本辦法。第二條 本辦法所稱中試基地指經

322、認定的省級中試基地。第三條 中試基地實行定期績效考核，原則上每年為一個考核周期，主要對中試基地的建設和服務情況，以及取得成效進行綜合考核與評價。第二章 評價指標第四條 績效考核指標主要包括總體情況、運行管理、中試條件、中試服務成效、中試成果轉化等 5 項一級指標和 19 項二級指標。1.總體情況。包括中試基地年度建設目標、建設計劃及實際進展等情況。2.運行管理。包括中試基地的工作運行機制、研發投入機制、成果轉化機制、服務共享機制、知識產權保護機制等情況。3.中試條件。包括中試基地的可支配中試場地面積、中試儀186器設備原值、專職中試服務人員、可提供的中試服務事項（服務內容、客戶群體、收費標準等

323、）、配備自有基金或合作的用于中試及成果轉化基金、獲得各類資質（安全、環保、行業公共能力認證等資質）等情況。4.中試服務成效。包括服務企業（團隊）、中試服務收入及社會效益、以及為非中試基地依托單位提供中試服務和開展中試項目有關情況（服務或項目明細、服務收入、社會效益等情況）等情況。5.中試成果轉化。包括中試成果在省內轉化情況、中試成果在省內孵化成企業情況、重大中試成果在省內轉化或孵化成企業等情況。第三章 組織實施第五條 省科技廳負責中試基地績效考核的組織實施，發布年度績效考核工作通知。第六條 各中試基地依托單位負責按年度績效考核工作通知要求，及時開展中試基地自評總結，提供中試基地建設運行績效總結

324、報告以及相關佐證材料，并對上述材料的真實性、數據的準確性負責，承擔材料和數據失實的主要責任。第七條 各市及沈撫示范區科技管理部門負責組織轄區內中試基地參加年度績效評價，對中試基地提交的年度績效相關材料的真實性、完整性、合規性進行審查，形成初審意見，匯總后報送省科技廳。187第八條 省科技廳組織專家或委托相關第三方機構對中試基地實施年度績效考核，原則上采取會議考核與現場考察相結合的方式進行。專家組結合會議考核與現場考察情況，對中試基地年度運行績效評價打分形成考核意見，提交省科技廳。第九條 考核專家和工作人員應當嚴格遵守國家法律法規和政策、保密規定，科學、公正、獨立地行使職責和權利?？己藢＜液凸ぷ?/p>

325、人員不得對外發布相關過程信息。第四章 考核結果應用第十條 省科技廳根據專家組考核意見，提出考核評價等次并在省科學技術廳網站公示無異議后，確定年度考核結果?？己私Y果作為對中試基地給予經費支持和獎懲的重要依據。第十一條 考核結果分為優秀、良好、合格和不合格四個等次，優秀等次比例不超過 30%。第十二條 對不參加或中途退出年度績效考核的中試基地，考核結果確定為不合格。第十三條 對考核結果為不合格的中試基地，實施限期整改,整改期一年。列入整改的中試基地應制訂整改方案，在各市及沈撫示范區科技管理部門指導下，對存在的問題和不足進行整改。第十四條 整改到期后，由省科技廳組織專家或委托相關第三方機構進行整改考

326、核。通過整改考核的，年度績效考核確定為合格等次;未通過整改考核的，年度績效考核確定為不合格等次，撤銷省級中試基地資格。188第十五條 存在下列情形之一的，直接撤銷省級中試基地資格：（一）由于管理不善導致嚴重服務質量事故、安全事故或環保事故并引起社會輿情的；（二）有提供虛假材料或數據等科研失信行為的；（三）已不再具備中試服務能力的。因上述原因被撤銷省級中試基地資格的，自撤銷之日起，兩年內不得再次申請省級中試基地。第五章附則第十六條 本辦法由省科技廳負責解釋，自發布之日起實施,并可根據工作實際情況適時調整完善。附件：遼寧省科技成果轉化中試基地績效考核指標體系（略）189三、相關政策文件解讀191關

327、于開展科技人才評價改革試點的工作方案政策解讀2022 年 6 月 22 日，中央全面深化改革委員會第二十六次會議審議通過關于開展科技人才評價改革試點的工作方案（以下簡稱試點方案）。近日，科技部等八部門聯合印發試點方案（國科發才2022255 號）?？萍既瞬排c科學普及司相關負責同志對試點方案的制定背景、基本考慮、試點任務和組織實施等解讀如下。1.請簡要介紹開展科技人才評價改革試點的背景？科技人才評價是人才發展的基礎性制度和深化科技體制改革的重要內容，對培育高水平科技人才隊伍、產出高質量科研成果、營造良好創新環境至關重要。黨中央、國務院高度重視科技人才評價工作。習近平總書記在2021 年兩院院士大

328、會上的重要講話中指出，要“破四唯”和“立新標”并舉，加快建立以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系；在中央人才工作會議上的重要講話指出，要完善人才評價體系，加快建立以創新價值、能力、貢獻為導向的人才評價體系，為進一步深化科技人才評價改革指明了方向、明確了要求。2018 年，中央辦公廳、國務院辦公廳分別印發關于分類推進人才評價機制改革的指導意見、關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見，對分類健全評價標準、改進創新評價192方式、加快推進重點領域評價改革、健全完善評價管理制度、推進“三評”改革等作出系統部署。各地方和相關部門認真落實中央要求，出臺破“四唯”等一系列相關改革舉措，科技

329、人才評價改革取得積極進展。但與廣大科研人員的訴求和實現高水平科技自立自強相比，科技人才評價改革還存在落實難、落實不到位的問題，科技人才“獲得感”不強。為深入貫徹黨中央關于科技人才評價改革要求，中央深改委把開展科技人才評價改革試點工作作為重點改革任務，由科技部牽頭負責推進?？萍疾繒嘘P部門認真落實中央深改委部署和中央人才工作會議精神，研究形成關于開展科技人才評價改革試點的工作方案，擬通過改革試點，聚焦國家重大科技創新活動，探索科技人才分類評價的新標準、新方式、新機制，突出國家使命導向，形成可復制可推廣可落實的經驗，推動構建以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系。2.試點工作的基本考慮是

330、什么？本次試點工作的思路是，聚焦“四個面向”，圍繞國家科技任務用好用活人才，創新科技人才評價機制，以激發科技人才創新活力為目的，以“評什么、誰來評、怎么評、怎么用”為著力點，以“破四唯”和“立新標”為突破口，以深化改革和政策協同為保障，按照創新活動類型構建以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系，引導各類科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成，為實現高水平科技自立自強和建設世界科技強國提供有力人才支撐。193本次試點工作的改革路徑是，著眼更好支撐實現高水平科技自立自強，堅持問題導向、分類推進、使用牽引、協同實施的基本原則，從單位內部和外部環境兩個方面進行系統部署，推進改革試點任務。單位內部

331、主要從根據不同科技創新活動類型探索新的評價指標、方式、周期、內部制度等進行系統設計；外部環境主要從有關部門推動“三評”改革聯動、構建行業特色的人才評價體系、調整機構績效評估指標、推動落實科研相關自主權等方面部署任務，通過內外協同聯動，探索形成有利于潛心研究的科技人才評價體系。本次試點工作的目標是，通過 2 年的試點，探索形成不同創新活動類型的科技人才分類評價指標和評價方式，科技人才發現、培養、使用、激勵的評價機制更加完善，有利于科技人才成長和更好服務國家科技任務的創新環境不斷優化，形成可操作可復制可推廣的經驗做法。3.試點工作的主要著力點有哪些？本次試點工作中著力把握以下幾點：一是牢牢把握“立

332、新標”的試點目標。進一步明確不同創新活動類型的人才評價導向，結合實際研究提出具體的人才評價指標，并配套實施有利于評價指標落地的評價方式、評價周期、單位內部制度和外部保障機制。二是強化國家使命導向。把“國家重大攻關任務”納入創新活動類型，從加大承擔國家重大任務考核評價權重、把完成國家任務納入單位評估重要內容等方面提出試點任務，引導激勵科研單位和科194研人員積極承擔國家重大任務。三是突出“三評”改革聯動。落實科技人才分類評價改革要求，推進項目評審、機構評估聯動，在科技計劃項目評審、科研機構創新績效評估、科技人才計劃評選中破除“四唯”，完善科技計劃項目管理中的人才評價機制，推動落實試點單位科研自主

333、權。四是強化改革協同推進。結合試點單位主管部門的行業特點和主體工作，部署體現行業特色和部門主責主業的試點任務；同步部署地方科技人才評價改革綜合試點任務，為區域科技人才評價改革推進探索經驗路徑。充分集成現有改革政策，強化政策創新。4.試點工作主要有哪些重點任務？本次試點堅持德才兼備，在加強對科技人才科學精神、學術道德等評價的基礎上，按照承擔國家重大攻關任務、基礎研究、應用研究和技術開發、社會公益研究 4 類創新活動部署試點任務。其中，承擔國家重大攻關任務的科技人才的評價以支撐服務國家重大戰略需求為導向，基礎研究類人才的評價以學術貢獻和創新價值為導向，應用研究和技術開發類人才的評價以技術突破和產業貢獻為導向，社會公益研究類人才的評價主要以服務支撐能力和社會貢獻為導向。針對每一類創新活動，從構建符合科研活動特點的評價指標、創新評價方式、完善用人單位內部制度建設等方面提出相應試點任務。同時，強調要