中信證券股份有限公司2002年年度報告（62頁）.PDF

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1、中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 1 頁 共 63 頁中 信 證 券 股 份 有 限 公 司二二年年度報告中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 2 頁 共 63 頁重要提示1 、 本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。2 、 北京天華會計師事務所對本公司出具了標準無保留意見的審計報告。3 、 公司董事長王東明先生、總經理張佑君先生、總會計師兼會計機構負責人倪軍女士聲明：保證本年度報告中的財務報告真實、完整。4 、 本報告經公司第一屆第五次董事會會議審議通過。公司常振

2、明董事、樊虹國董事、鄔小蕙董事、郁子沖董事因事未能親自出席會議，其中，常振明董事、樊虹國董事分別委托王東明董事長、李如成董事進行表決。 中信證券股份有限公司董事會 二三年四月十一日中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 3 頁 共 63 頁目 錄一、公司基本情況 . . 4二、公司會計數據和業務數據摘要 . . 5三、股本變動及主要股東持股情況 8四、董事、監事和高級管理人員和員工情況 . . 9五、公司治理結構 . . 1 2六、股東大會情況簡介 . . 1 4七、董事會報告 . . 1 5八、監事會報告 . . 2 9九、重要事項 3 0十、財務會計報告 . . 3 3十一、備

3、查文件目錄 6 3中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 4 頁 共 63 頁一、公司基本情況（一）公司名稱法定中文名稱：中信證券股份有限公司法定英文名稱：C I T I C S e c u r i t i e s C o m p a n y L i m i t e d法定英文名稱縮寫：C I T I C S e c u r i t i e s C o . , L t d .（二）公司法定代表人：常振明公司董事長：王東明注：王東明先生已經 2 0 0 2 年 5月 3 0 日公司 2 0 0 2年第二次臨時董事會選舉為董事長，工商變更手續正在辦理中，目前公司法定代表人仍為常振明先生

4、。（三）董事會秘書：呂哲權、關夢珠 聯系地址：北京市朝陽區新源南路 6 號京城大廈三層 聯系電話：0 1 0 - 8 4 8 6 4 8 1 8 - 6 1 1 0 0 傳真：0 1 0 - 8 4 8 6 8 3 0 1 電子信箱：l u z q c i t i c s . c o m 證券事務代表：鄭京 聯系地址：北京市朝陽區新源南路 6 號京城大廈三層 聯系電話：0 1 0 - 8 4 8 6 4 8 1 8 - 6 1 1 0 3 傳真：0 1 0 - 8 4 8 6 5 5 6 7 電子信箱：z j c i t i c s . c o m（四）公司地址公司注冊地址：深圳市羅湖區湖貝路

5、 1 0 3 0 號海龍王大廈（郵政編碼：5 1 8 0 0 1 ）公司辦公地址：北京市朝陽區新源南路 6 號京城大廈（郵政編碼: 1 0 0 0 0 4 ） 深圳市羅湖區筍崗路 1 2 號中民時代廣場 B 座 3 2 - 3 3 層（郵政編碼：5 1 8 0 2 9 ）公司國際互聯網網址：h t t p : / / w w w . e c i t i c . c o m h t t p : / / w w w . c i t i c s . c o m電子郵箱：z x z q c i t i c s . c o m中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 5 頁 共 63 頁（五）

6、信息披露報紙名稱：中國證券報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址：h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n 公司年報備置地點：北京市朝陽區新源南路 6 號京城大廈三層董事會辦公室（六）股票上市交易所：上海證券交易所 股票簡稱：中信證券 股票代碼：6 0 0 0 3 0（七）其他有關資料公司首次注冊登記日期: 1 9 9 5 年 1 0 月 2 5 日注冊地點：北京市朝陽區新源南路 6 號京城大廈變更注冊地日期：2 0 0 0 年 4 月 6 日現注冊地點：深圳市羅湖區湖貝路 1 0 3 0 號海龍王大廈企業法人營業執照注冊號：1 0 0 0 0 0

7、 1 0 0 1 8 3 0稅務登記號碼：國稅深字 4 4 0 3 0 1 1 0 1 7 8 1 4 4 0 深地稅登字 4 4 0 3 0 3 1 0 1 7 8 1 4 4 0公司聘請的法定審計機構：北京天華會計師事務所法定審計機構辦公地址：北京市西城區復外 A 2 號中化大廈 1 7 層公司聘請的補充審計機構：安永會計師事務所補充審計機構辦公地址：北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東方經貿城東三辦公樓 1 6 層二、公司會計數據和業務數據摘要（一）公司年度主要會計數據情況 單位：元項目依據國內會計準則依據國外會計準則利潤總額1 4 4 , 5 2 7 , 6 5 2 . 5 81 0

8、 7 , 4 1 8 , 7 0 7凈利潤1 1 0 , 0 7 5 , 8 2 1 . 6 18 1 , 4 0 6 , 6 1 4扣除非經常性損益后的凈利潤1 1 2 , 5 3 2 , 6 5 0 . 5 18 1 , 4 0 6 , 6 1 4主營業務利潤1 1 2 , 1 2 7 , 7 2 6 . 7 57 3 , 6 0 5 , 5 2 9其他業務利潤營業利潤1 1 2 , 1 2 7 , 7 2 6 . 7 57 3 , 6 0 5 , 5 2 9中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 6 頁 共 63 頁投資收益3 4 , 8 5 6 , 7 5 4 . 7 33

9、 3 , 8 1 3 , 1 7 8補貼收入營業外收支凈額- 2 , 4 5 6 , 8 2 8 . 9 0經營活動產生的現金流量凈額- 6 , 6 2 6 , 2 7 8 , 1 2 9 . 1 7- 3 , 8 5 1 , 4 3 1 , 6 6 6現金及現金等價物凈增加額- 6 , 0 2 8 , 9 9 5 , 5 5 7 . 4 8- 3 , 8 9 0 , 4 0 2 , 7 6 2注：依據國內會計準則披露的年度主要會計數據中扣除非經常性損益的項目、涉及金額：營業外支出凈額：- 2 , 4 5 6 , 8 2 8 . 9 0 元( 二) 截止報告期末公司前三年的主要會計數據和財務指

10、標情況2 0 0 1項目單位2 0 0 2調整前調整后2 0 0 0主營業務收入元8 2 6 , 3 8 1 , 6 0 8 . 0 21 , 9 0 0 , 9 4 3 , 8 2 4 . 2 51 , 9 0 0 , 9 4 3 , 8 2 4 . 2 52 , 2 7 8 , 3 2 5 , 9 0 7 . 7 6凈利潤元1 1 0 , 0 7 5 , 8 2 1 . 6 16 3 1 , 2 6 9 , 6 0 8 . 4 06 2 9 , 6 6 9 , 2 8 9 . 5 21 , 1 2 9 , 4 9 8 , 8 5 0 . 0 8總資產元1 8 , 6 3 9 , 8 5 2

11、 , 0 3 9 . 0 7 1 8 , 6 6 6 , 9 7 2 , 6 4 6 . 1 6 1 8 , 6 6 6 , 9 7 2 , 6 4 6 . 1 6 2 3 , 5 6 6 , 2 9 0 , 3 0 8 . 0 8股東權益（不含少數股東權益）元5 , 1 1 5 , 7 2 8 , 7 5 9 . 2 13 , 3 2 6 , 5 1 9 , 8 6 4 . 5 53 , 3 2 4 , 9 1 9 , 5 4 5 . 6 74 , 0 1 7 , 5 0 0 , 2 8 2 . 7 2每股收益（攤?。┰? 股0 . 0 40 . 3 00 . 3 00 . 5 4每股收益（

12、加權）元/ 股0 . 0 50 . 3 00 . 3 00 . 5 4每股凈資產元/ 股2 . 0 61 . 6 01 . 6 01 . 9 3調整后的每股凈資產元/ 股2 . 0 11 . 5 31 . 5 31 . 8 8每股經營活動產生的現金流量凈額元/ 股- 2 . 6 7- 1 . 7 1- 1 . 7 15 . 9 3凈資產收益率（攤?。?2 . 1 51 8 . 9 81 8 . 9 42 8 . 1 1凈資產收益率（加權）%3 . 2 61 6 . 4 01 6 . 3 73 1 . 5 4（三）按公開發行證券公司信息披露編報準則第 8號證券公司年度報告內容與格式特別規定的要求

13、計算的前三年主要財務數據與財務指標 單位：元2 0 0 2 年2 0 0 1 年2 0 0 0 年流動資產1 6 , 8 5 0 , 8 4 0 , 3 1 4 . 6 51 7 , 9 8 8 , 8 7 9 , 1 6 7 . 9 52 2 , 8 0 8 , 8 5 4 , 4 2 8 . 5 3代買賣證券款7 , 3 8 3 , 2 8 5 , 5 7 7 . 1 51 0 , 5 6 9 , 9 4 8 , 6 0 2 . 4 51 3 , 3 9 5 , 0 1 9 , 2 5 7 . 2 0受托資金5 , 1 4 1 , 5 5 3 , 3 8 6 . 2 73 , 7 0 4

14、, 0 3 3 , 1 5 9 . 2 45 , 4 7 2 , 3 6 4 , 0 4 5 . 6 5流動負債1 3 , 5 2 4 , 1 2 3 ，2 7 9 . 8 61 5 , 3 4 2 , 0 5 3 , 1 0 0 . 4 91 9 , 5 4 8 , 7 8 8 , 0 2 5 . 3 6凈資本4,153,564,370.942,905,334,188.983,411,537,076.40營業收入8 2 6 , 3 8 1 , 6 0 8 . 0 21 , 9 0 0 , 9 4 3 , 8 2 4 . 2 52 , 2 7 8 , 3 2 5 , 9 0 7 . 7 6手續

15、費收入2 6 3 , 7 5 8 , 0 1 8 . 6 04 8 0 , 2 1 7 , 8 5 2 . 2 15 5 0 , 2 3 6 , 1 1 5 . 2 7自營證券差價收入3 2 , 4 0 7 , 0 6 5 . 6 94 8 7 , 0 6 3 , 4 7 7 . 9 41 , 1 0 3 , 5 2 6 , 3 2 9 . 5 1證券發行收入2 0 7 , 0 9 7 , 7 2 9 . 1 61 8 5 , 0 8 4 , 3 4 0 . 3 31 3 1 , 2 3 0 , 4 4 9 . 7 6營業支出7 1 4 , 2 5 3 , 8 8 1 . 2 71 , 1 8

16、 8 , 7 6 5 , 1 7 2 . 5 28 5 7 , 7 6 0 , 6 0 6 . 9 5凈資產負債率1 9 . 5 3 %3 2 . 1 2 %1 6 . 9 6 %中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 7 頁 共 63 頁PE0 + NP2 + EiMiM0 - EjMjM0P（四）利潤表附表 單位：元凈資產收益率（% ）每股收益（元/ 股）項目2 0 0 2 年全面攤薄加權平均全面攤薄加權平均主營業務利潤1 1 2 , 1 2 7 , 7 2 6 . 7 52 . 1 93 . 3 20 . 0 50 . 0 5營業利潤1 1 2 , 1 2 7 , 7 2 6

17、 . 7 52 . 1 93 . 3 20 . 0 50 . 0 5凈利潤1 1 0 , 0 7 5 , 8 2 1 . 6 12 . 1 53 . 2 60 . 0 40 . 0 5扣除非經常性損益后的凈利潤1 1 2 , 5 3 2 , 6 5 0 . 5 12 . 2 03 . 3 30 . 0 50 . 0 5注：依據公開發行證券公司信息披露編報規則第 9 號 ，上表中指標的計算公式如下：（1）全面攤薄凈資產收益率 = 報告期利潤 期末凈資產（2）全面攤薄每股收益 = 報告期利潤 期末股份總數 （3）加權平均凈資產收益率(ROE)的計算公式如下： ROE = 其中：P為報告期利潤；NP

18、為報告期凈利潤；E0為期初凈資產；Ei為報告期發行新股或債轉股等新增凈資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少凈資產；M0為報告期月份數；Mi為新增凈資產下一月份起至報告期期末的月份數；Mj為減少凈資產下一月份起至報告期期末的月份數。（4 ）加權平均每股收益（E P S ）的計算公式如下： E P S = 其中：P 為報告期利潤；S 0為期初股份總數；S 1 為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；S i為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；S j為報告期因回購或縮股等減少股份數；M 0為報告期月份數；M i為增加股份下一月份起至報告期期末的月份數；M j 為減少股份下一月份起至報

19、告期期末的月份數。（五） 報告期內股東權益變動情況 單位：元項目期初數本期增加本期減少期末數變動原因股本2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 04 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 02 , 4 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0發行新股資本公積6 4 2 , 0 4 8 , 5 4 6 . 6 21 , 3 7 3 , 7 7 2 , 8 2 7 . 9 32 , 0 1 5 , 8 2 1 , 3 7 4 . 5 5股本溢價一般風險準備2 1 8 , 4 2 7 , 8 7 1 . 3 91 1 , 0 0 7 , 5 8 2 . 1 6

20、2 2 9 , 4 3 5 , 4 5 3 . 5 5按本年凈利潤1 0 % 計提盈余公積3 7 1 , 6 7 9 , 3 2 4 . 8 31 6 , 5 1 1 , 3 7 3 . 2 43 8 8 , 1 9 0 , 6 9 8 . 0 7按本年凈利潤1 5 % 計提 其中: 法定公益金1 5 3 , 2 5 1 , 4 5 3 . 4 45 , 5 0 3 , 7 9 1 . 0 81 5 8 , 7 5 5 , 2 4 4 . 5 2按本年凈利潤5 % 計提未分配利潤1 1 , 3 1 5 , 1 0 2 . 0 11 1 0 , 0 7 5 , 8 2 1 . 6 11 2 0

21、, 5 7 1 , 6 2 2 . 0 58 1 9 , 3 0 1 . 5 7本年實現凈利潤及計提風險準備和盈余公積金外幣報表折算差額- 5 1 , 2 9 9 . 1 81 3 , 2 3 0 . 6 5- 3 8 , 0 6 8 . 5 3期末匯率調整股東權益合計3 , 3 2 4 , 9 1 9 , 5 4 5 . 6 71 , 9 1 1 , 3 8 0 , 8 3 5 . 5 91 2 0 , 5 7 1 , 6 2 2 . 0 55 , 1 1 5 , 7 2 8 , 7 5 9 . 2 1S 0 + S 1 + S i M i M 0 - S j M j M 0中信證券股份有限

22、公司2 0 0 2 年年度報告 第 8 頁 共 63 頁三、股本變動及主要股東持股情況（一）報告期內公司股份變動情況表 單位：股本次變動增減（+ ，- ）本次變動前配股 送股 公積金轉股首發其他小計本次變動后一、未上市流通股份1 、發起人股份2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0 2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0其中：國家持有股份境內法人持有股份2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0 2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0境外法人持有股份其他2 、募集法人股份3 、內部職工股4 、優先股或其他未上市流通股份合計2 , 0 8 1 , 5 0

23、 0 , 0 0 0 2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0二、已上市流通股份1 、人民幣普通股4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 02 、境內上市的外資股 3 、境外上市的外資股 4 、其他已上市流通股份合計4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0三、股份總數2 , 0 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 2

24、, 4 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0（二）股票發行與上市情況1 、2 0 0 2 年，經中國證券監督委員會證監發行字 2 0 0 2 1 2 9號文核準，公司分別于 2 0 0 2 年 1 2 月 1 7 日采用 4 5 % 網上定價和 2 0 0 2 年 1 2 月 1 9 日采用 5 5 % 向二級市場投資者定價配售相結合的方式發行人民幣普通股股票4 0 , 0 0 0 萬股，發行價格 4 . 5 0 元/ 股。本次發行實行單向回撥機制，以保證網上向二級市場投資者定價配售的申購中簽率不低于定價發行的申購中簽率，并趨于一致。經上海證券交易所上證上字 2 0 0 2 1 9 6 號批

25、準, 向社會公眾發行的人民幣普通股 4 0 , 0 0 0 萬股股票于 2 0 0 3 年 1 月 6 日在上海證券交易所上市交易。2 、報告期內無送股、轉增股本等原因引起公司股份總數及結構變動。3 、公司目前不存在內部職工股。（三）主要股東持股情況介紹1 、報告期末股東總數：2 6 6 , 3 9 0 戶2 、截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司前十名股東持股情況：中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 9 頁 共 63 頁股東名稱（全稱）年度內增減年末持股數量（萬股）比例（% ）股份類別（已流通或未流通）質押或凍結的股份數量股份類型中國中信集團公司7 8 7

26、8 03 1 . 7 5未流通國有法人股雅戈爾集團股份有限公司2 0 0 0 08 . 0 6未流通法人股中信國安集團公司2 0 0 0 08 . 0 6未流通國有法人股南京揚子石化煉化有限責任公司1 2 5 0 05 . 0 4未流通法人股中國糧油食品進出口（集團）有限公司1 0 0 0 04 . 0 3未流通國有法人股柳州兩面針股份有限公司9 5 0 03 . 8 3未流通法人股中國運載火箭技術研究院6 2 5 02 . 5 2未流通國有法人股中國石化集團新星石油有限責任公司6 0 0 02 . 4 2未流通國有法人股中國石化集團北京燕山石油化工有限公司5 0 0 02 . 0 1未流通國

27、有法人股上海工業投資（集團）有限公司5 0 0 02 . 0 1未流通國有法人股注： （1 ）報告期內公司前十大股東沒有發生變化，其年內持有股份數量無增減變動，也無股份質押和凍結情況。（2 ）前十大股東中，中信國安集團公司為中國中信集團公司的全資子企業。南京揚子石化煉化有限責任公司、中國石化集團新星石油有限責任公司和中國石化集團北京燕山石油化工有限公司同屬中國石油化工集團公司下屬企業。3 、公司控股股東情況介紹中國中信集團公司是本公司的第一大股東。中國中信集團公司是經國務院批準，于 1 9 7 9年 1 0 月設立的全民所有制企業，現任法人代表為王軍先生，注冊資本為 3 0億元，主要從事國內外

28、投資業務、開展多種形式的合作；從事新技術的開發、推廣以及風險投資；從事國際國內金融業務和對外擔保業務，在國內獨資或合資開辦銀行、財務公司；在國內外發行和代理發行證券等有價證券；經營國內外租賃業務；承辦外商在華投資安全等保險業務。四、董事、監事和高級管理人員和員工情況（一） 現任董事、監事、高級管理人員的基本情況1 、 基本情況姓名職務性別年齡任期起止日期年初持股數 年末持股數 變動原因王東明董事長男5 22 0 0 2 . 0 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-常振明董事男4 71 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-居偉民董事

29、男4 02 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-楊明輝董事男3 91 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-張佑君董事、總經理男3 81 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-笪新亞董事、副總經理男4 71 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-史潔民董事、襄理男5 41 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-薄熙成獨立董事男5 21 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3

30、 1-中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 10 頁 共 63 頁李如成董事男5 21 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-樊虹國董事男4 52 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-周一敏董事男5 71 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-鄔小蕙董事女4 21 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-梁英奇獨立董事男5 31 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-杜蘭庫獨立董事男4 72

31、0 0 1 . 9 . 2 5 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-劉福順獨立董事男4 51 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-王彩俊獨立董事男5 81 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-郁子沖獨立董事男6 41 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-萬壽義獨立董事男4 82 0 0 2 . 1 0 . 1 4 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-張緒生獨立董事男4 72 0 0 2 . 1 0 . 1 4 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-李庚平

32、監事長女5 92 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-卿 虹監事女3 52 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-郭 昭監事男4 61 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-張錦衛監事男5 21 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-秦永忠監事男4 61 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-王德祥監事男6 01 9 9 9 . 9 . 2 6 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-張 耀監事、綜合

33、管理部總經理男5 02 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-雷 勇監事、營業部總經理男3 62 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-門 軍監事、法律監察部律師男3 02 0 0 2 . 5 . 3 0 - - 2 0 0 3 . 5 . 3 1-德地立人 公司副總經理男5 12 0 0 2 . 8 . 2 6 2 0 0 3 . 5 . 3 1-黃衛東公司副總經理男3 62 0 0 2 . 8 . 2 6 2 0 0 3 . 5 . 3 1-吳玉明公司副總經理男3 72 0 0 2 . 8 . 2 6 2 0 0

34、3 . 5 . 3 1-倪軍總會計師女4 81 9 9 8 . 3 . 2 5 2 0 0 3 . 5 . 3 1-關夢珠董事會秘書女4 81 9 9 9 . 9 . 2 6 2 0 0 3 . 4 . 1 1-呂哲權董事會秘書男4 41 9 9 9 . 9 . 2 6 2 0 0 3 . 4 . 1 1-注：在職務欄中有兩個職務時，以第一個職務標注任期。2 、 在股東單位任職的董事、監事情況姓名任職的股東名稱在股東單位擔任的職務任職期間是否領取報酬、津貼（是或否）中國中信集團公司常務董事兼副總經理1995.8- 至今是常振明中信信托投資有限公司董事長2002.9- 至今否居偉民中國中信集團公

35、司總會計師兼財務部總監 2000.8- 至今是李如成雅戈爾集團股份有限公司董事長1993.3- 至今是樊虹國雅戈爾集團股份有限公司副總經理2000.8- 至今是鄔小蕙中國糧油食品進出口（集團）有限公司總會計師2000.2- 至今是周一敏南京揚子石化煉化有限責任公司總經理1999.8- 至今是梁英奇柳州兩面針股份有限公司董事長1999.1- 至今是杜蘭庫中國運載火箭技術研究院副院長2002.1- 至今是王彩俊中國石化集團北京燕山石油化工有限公司 總會計師2000.3- 至今是中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 11 頁 共 63 頁郁子沖上海工業投資（集團）有限公司副董事長199

36、9.7- 至今是張錦衛文登市皮革工業總公司總經理1987.8- 至今是郭昭南京新港高科技股份有限公司總經理助理2001.3- 至今是秦永忠中信國安信息產業股份有限公司總經理2000.11- 至今是注： （1 ）上表中梁英奇先生、杜蘭庫先生、王彩俊先生、郁子沖先生是公司的獨立董事。 （2 ）除上表中的董事和監事外，其他董事和監事不在公司的股東單位任職。（二） 董事、監事、高級管理人員年度報酬情況 現任董事、監事、高級管理人員年薪情況： 在公司領取報酬的董事、監事、高級管理人員共 1 4 人，情況如下： 單位：元年度報酬總額3 , 8 8 2 , 0 0 0金額最高的前三名董事的報酬總額1 , 0

37、 2 3 , 0 0 0金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額1 , 3 8 0 , 0 0 0獨立董事津貼無獨立董事其他待遇無不在公司領取報酬、津貼的董事、監事常振明、居偉民、李如成、樊虹國、周一敏、劉福順、王彩俊、郁子沖、萬壽義、張緒生、鄔小蕙、楊明輝、薄熙成、梁英奇、杜蘭庫、張錦衛、卿虹、王德祥、郭昭、秦永忠報酬區間人數2 0 萬元以下32 0 萬元 4 0 萬元94 0 萬元 6 0 萬元26 0 萬元以上0注：上表“不在公司領取報酬、津貼的董事、監事”中，獨立董事萬壽義先生、張緒生先生、薄熙成先生、監事卿虹女士、王德祥先生不在公司的股東單位或其他關聯單位領取報酬、津貼。（三）報告期內

38、董事、監事、高級管理人員變更情況1 、董事變動情況（1 ）2 0 0 2 年 5 月 3 0 日，公司 2 0 0 1年度股東大會同意李庚平女士和蔣群先生辭去公司董事職務，同時選舉居偉民先生和樊虹國先生擔任公司董事。（2 ）2 0 0 2 年 5 月 3 0 日，公司 2 0 0 2年第二次臨時董事會會議同意常振明先生辭去董事長職務，同時選舉王東明先生擔任公司董事長。（3 ）2 0 0 2年 1 0月 1 4日，公司 2 0 0 2年第一次臨時股東大會同意林初學先生和蒲堅先生辭去公司董事職務。中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 12 頁 共 63 頁2 、獨立董事變動情況（1

39、）2 0 0 2 年 5 月 3 0 日，公司 2 0 0 1年度股東大會選舉梁英奇先生、杜蘭庫先生、劉福順先生、王彩俊先生和郁子沖先生 5 人出任公司獨立董事。公司獨立董事由 1 人增至 6 人。（2 ）2 0 0 2年 1 0月 1 4日，公司 2 0 0 2年第一次臨時股東大會選舉萬壽義先生和張緒生先生擔任公司獨立董事。公司獨立董事由 6 人增至 8 人。3 、監事變動情況（1 ）2 0 0 2 年 5 月 3 0 日，公司 2 0 0 1年度股東大會同意蘇玉民先生、蒲明書先生和吳玉明先生辭去公司監事職務；同時選舉股東代表卿虹女士，與職工代表大會推選的李庚平女士、張耀先生、雷勇先生和門軍

40、先生共同出任公司監事，公司監事由 7 人增至 9 人。（2 ）2 0 0 2 年 5 月 3 0 日，公司 2 0 0 2 年第二次臨時監事會會議選舉李庚平女士出任公司監事長。4 、高級管理人員的變動情況2 0 0 2年 5月 3 0日，公司 2 0 0 2年第二次臨時董事會會議決定王東明先生不再擔任公司總經理職務，李庚平女士、楊明輝先生和蒲堅先生不再擔任公司副總經理職務；同時聘任張佑君先生為公司總經理，德地立人先生、黃衛東先生和吳玉明先生為公司副總經理。（二）公司員工情況1 、截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，本公司共有正式員工 1 3 1 9 人（構成情況見下表） 。項目人

41、數比例（% ）會計1 3 51 0 . 2 4法律2 61 . 9 7計算機1 0 47 . 8 8財經3 7 52 8 . 4 3其他6 7 95 1 . 4 8專業合計1 3 1 91 0 0 . 0 0博士2 41 . 8 2碩士2 7 52 0 . 8 5本科6 0 74 6 . 0 2大專及以下4 1 33 1 . 3 1學歷與學位合計1 3 1 91 0 03 4 歲以下9 6 17 2 . 8 63 5 歲至 5 0 歲3 3 52 5 . 45 1 歲以上2 31 . 7 4年齡合計1 3 1 91 0 02、本公司按照中華人民共和國勞動法及國家的有關規定，已為全體職工辦理養老

42、保險、醫療保險、失業保險和工傷保險，并繳納住房公積金。中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 13 頁 共 63 頁公司需承擔費用的 4 名退休人員按照中信集團公司規定的標準領取養老金，其中從當地社會保障部門領取國家規定的養老金與中信集團公司標準之間的差額由本公司支付。五、公司治理結構公司能夠嚴格按照公司法 、 證券法及中國證監會相關規章制度的要求，不斷完善法人治理結構，形成了股東大會、董事會、監事會和經理層相互分離、相互制衡的公司治理結構，使各層次在各自的職責、權限范圍內，各司其職，各負其責，確保了公司的規范運作。 （一）公司治理情況 本報告期內公司修改了公司章程 、完善了獨立董

43、事制度，促進了公司健康穩定發展，切實保護了公司及股東的利益。有關公司治理情況如下： 1 、關于股東與股東大會：公司能夠按照規定召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的權利。 2 、關于控股股東與上市公司的關系：公司控股股東能夠按照法律、法規及公司章程的規定行使其享有的權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動，在人員、資產、財務、機構和業務方面與公司做到了明確分開。 3 、關于董事與董事會：公司嚴格按公司章程的規定聘任和變更董事，董事人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會能夠不斷完善董事會議事規則，董事會會議的召集、召開及表決程序

44、合法有效；完善了獨立董事制度，公司現有獨立董事 8 人。 4 、關于監事和監事會：公司制訂了監事會議事規則；監事會的人數和人員構成符合法律法規的要求；能夠認真履行職責，對公司財務以及公司董事會、經理和其他高級管理人員履行責任的合法合規性進行了監督。 5 、關于績效評價與激勵約束機制：本公司結合自身的實際情況，建立了一套公正、透明的績效評價與激勵約束制度。 6 、關于利益相關者：公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權人、職工、客戶等其他利益相關者的合法權益，共同推動公司持續、健康的發展。7 、關于信息披露與透明度：公司指定董事會秘書負責信息披露工作，接待股東來訪和咨詢；公司能夠嚴格按照法津、法規和

45、公司章程的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息，并確保所有股東都有平等的機會獲得信息；公司能夠按照有關規定，及時披露大股東的詳細資料和股份的變化情況。 （二）公司獨立董事履行職責情況 根據公司章程和公司獨立董事制度的規定，本公司 1 9 9 9 年 9 月 2 6 日和 2 0 0 2 年 5 月 3 0 日、1 0 月1 4 日股東大會或臨時股東大會選聘 8 名獨立董事。公司獨立董事在任職期間，能夠遵守法律、法規及公司章程中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 14 頁 共 63 頁的有關規定，有足夠的時間和精力履行職責；作出獨立判斷時，不受公司主要股東和其他與公司存在利害關系

46、的單位、個人的影響；盡力維護公司及中小股東的利益。 （三）公司與控股股東在業務、資產、人員、機構、財務上分開情況1 、業務獨立情況公司已取得了經營證券業務所需的各項特許權利，具有獨立完整的經營系統，業務運營不受股東單位及關聯方控制和影響，能獨立面向市場參與競爭。2 、資產完整情況公司擁有業務經營所需的特許經營權、房產和經營設備。本公司未對前述資產設置抵押、質押或其它擔保，并合法擁有該資產的所有權和使用權。3 、人員獨立情況公司設立了專門的人力資源管理部門，建立了獨立的勞動人事工資制度。公司的勞動人事管理與股東單位完全分離。公司董事、監事及高級管理人員的選聘符合公司法 、 證券法的有關規定，其中

47、公司高級管理人員的任職資格已經得到中國證監會確認。公司高級管理人員不存在在股東單位擔任除董事以外的其他職務的現象。4 、機構獨立情況公司作為一個面向市場獨立經營的經濟實體，經過幾年的發展，逐步建立了適應業務發展需要的組織機構，本公司現有的業務和職能部室形成了一個有機統一的整體。5 、財務獨立情況公司按照企業會計準則 、 金融企業會計制度 、 證券公司財務制度等規定建立了獨立的財務會計核算體系，設立了獨立的財務會計部門，配備了獨立的財務會計人員，不存在財務會計人員在股東單位兼職的現象。公司開設了獨立的銀行帳戶，辦理了獨立的稅務登記，依法照章納稅，與股東單位無混合納稅現象。截至 2 0 0 2 年

48、 1 2 月 3 1 日，公司沒有為股東單位及其他關聯方提供擔保的現象。（四）公司報告期內對高級管理人員的考評及激勵機制1 、業績考評：公司高管人員就職責范圍內的工作明確業績目標，年終進行評價。2 、激勵機制：在現有法律框架內，實行的是年度業績獎金激勵。董事會根據公司取得的經營業績，給予相應獎金總額，根據既定的原則進行分配。中信證券股份有限公司2 0 0 2 年年度報告 第 15 頁 共 63 頁六、股東大會情況簡介本年度公司共召開兩次股東大會，即 2 0 0 1 年度股東大會、2 0 0 2 年第一次臨時股東大會。具體情況如下： （一）2 0 0 1 年度股東大會 本次股東大會由董事會召集，

49、董事會于 2 0 0 2 年 4 月 3 0 日發出召開股東大會的通知。會議于 2 0 0 2 年 5 月3 0 日下午 1 3 : 3 0 在北京華都飯店云林堂召開，出席會議的股東代表 4 0 人，代表股份 2 0 2 , 9 0 0 萬股，占公司總股份的 9 7 . 4 8 % 。大會審議并采用記名投票方式，逐項表決通過如下決議： 1 、2 0 0 1 年度董事會工作報告； 2 、2 0 0 1 年度監事會工作報告； 3 、關于 2 0 0 1 年度利潤分配方案的議案（每股分紅 0 . 2 2 元） ； 4 、關于中信證券股份有限公司與國際金融公司合作的議案； 5 、關于更換公司董事的議案

50、，選舉居偉民、樊虹國為公司董事； 6 、關于增補、更換公司監事的議案，選舉李庚平、卿虹、張耀、雷勇、門軍為公司監事； 7 、關于發起設立中信基金管理有限責任公司的議案； 8 、關于中信證券與萬通證券現有股東之間簽署萬通證券有限公司增資協議的議案； 9 、關于修改公司章程的議案； 1 0 、關于制訂股東大會和董事會議事規則的議案； 1 1 、關于制訂監事會議事規則的議案； 1 2 、關于公司增加獨立董事的議案； 1 3 、關于設立董事會專門委員會的議案； 1 4 、關于公司 2 0 0 2 年滾存利潤分配的議案； 1 5 、關于修改公司章程附件股東名冊的議案。 （二）2 0 0 2 年第一次臨時