中信證券股份有限公司2016年度社會責任報告（22頁）.PDF

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1、1 中信證券股份有限公司 2016年度社會責任報告 一、一、報告編制說明報告編制說明 本報告介紹了2016年中信證券股份有限公司（以下簡稱“公司” 、 “本公司”或“中信證券” ）積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為2016年1月1日至2016年12月31日（特別注明的除外） 。 本報告中的財務數據來源于經審計的公司2016年度財務報告（除特別注明外，本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種） 。 本報告依據上海證券交易所發布的關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知 、 上海證券交易所上市公司環境信息披露指引及上市公司2009年年度報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會

2、責任的報告編制指引 、香港聯合交易所有限公司發布的環境、社會及管制報告指引編制。本報告內容符合指引中的有關要求。 本報告所披露的內容和數據，經公司董事會、監事會審議通過。 本報告以PDF電子文件形式登載于： 上海證券交易所網站（http:/） 香港交易及結算所有限公司披露易網站（http:/www.hkexnews.hk） 公司網站（http:/） 二、公司簡況和公司治理二、公司簡況和公司治理 （一（一）公司）公司簡況簡況 公司是中國證監會核準的第一批綜合類證券公司之一，前身為中信證券有限責任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊資本3億元。 2002年12月，公司首次公開發行A股40

3、,000萬股，于2003年1月6日在上海證券交易所（以下簡稱“上交所” ）掛牌上市交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“600030” ） 。2011年9-10月，公司首次公開發行H股107,120.70萬股（含部分行使超額配售權的部分） ，于香港聯合交易所有限公司（以下簡稱“聯交所” ）主板掛牌上市交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“6030” ） 。截至報告期末，公司總股數1,211,690.84萬股，其中，A股983,858.07萬股，H股227,832.77萬股。 公司經營范圍包括：證券經紀（限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省2 蒼南縣以外區域） ；證券投資咨詢；與證券交易、

4、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品；股票期權做市（有效期至2018年2月5日） 。 目前，公司擁有主要全資子公司4家，分別為中信證券（山東）有限責任公司（以下簡稱“中信證券（山東） ” ） 、中信證券國際有限公司（以下簡稱“中信證券國際” ） 、金石投資有限公司（以下簡稱“金石投資” ） 、中信證券投資有限公司（以下簡稱“中信證券投資” ） ；擁有主要控股子公司2家，即，中信期貨有限公司（以下簡稱“中信期貨” ） 、華夏基金管理有限公司（以下簡稱“華夏基金” ） 。 截至2016年12月31日

5、，公司及中信證券（山東） 、中信期貨、金通證券有限責任公司（以下簡稱“金通證券”）在境內共擁有營業部320家，其中，證券營業部284家，期貨營業部36家。此外，中信證券國際在香港擁有4家分行。 公司于上交所上市后，先后被納入上證180指數、上證50指數、滬深300指數、上證公司治理指數、 新華富時A50指數、 道瓊斯中國88指數、 上證社會責任指數等；公司于香港聯交所上市后，先后被納入恒生中國H股金融行業指數、恒生AH指數系列、恒生環球綜合指數、恒生綜合指數、恒生綜合行業指數金融業、恒生綜合中型股指數、恒生中國企業指數、恒生中國內地100指數、中證恒生滬港通AH股精明指數、上證滬股通指數、富時

6、中國25指數、MSCI中國指數等成份股，極大提升了公司的形象。2014年11月17日滬港通開通后，公司股票分別成為滬股通和港股通的標的股票。 2016年12月5日深港通開通后， 公司H股股票為深港通標的股票。 （二）公司治理（二）公司治理 作為在中國大陸和中國香港兩地上市的公司，公司嚴格按照境內外上市地的法律、法規及規范性文件的要求，規范運作，不斷致力于維護和提升公司良好的市場形象。公司根據公司法 、 證券法及中國證監會相關規章制度的要求，不斷完善法人治理結構，公司治理情況符合相關法律法規的規定，形成了股東大會、董事會、監事會和經營管理層相互分離、相互制衡的公司治理結構，使各層次在各自的職責、

7、權限范圍內，各司其職，各負其責，確保了公司的規范運作。 報告期內，公司嚴格遵照香港上市規則附錄十四企業管治守則及企業管治報告 （以下簡稱守則 ） ，全面遵循守則中的所有守則條文，同時達到了守則中所列明的絕大多數建議最佳常規條文的要求。 3 三、社會責任業績三、社會責任業績 （一）提升公司價值（一）提升公司價值 1 1、公司經營業績繼續保持行業領先、公司經營業績繼續保持行業領先 2016年，公司實現營業收入380.02億元，歸屬于母公司股東的凈利潤103.65億元，繼續位居國內證券公司首位。 2016年，公司及子公司所得稅、營業稅及附加等總計40.82億元；公司及控股子公司（中信證券（山東） 、

8、金通證券、中信期貨、華夏基金）合計繳納證券及期貨投資者保護基金3.19億元。 2016年，公司實現每股收益0.86元，每股社會貢獻值為3.40元。 注：每股社會貢獻值=每股收益（0.86元/股）+每股增值額（2.55元/股） 。其中，每股增值額=（年內上繳稅收+支付員工工資+向債權人給付的借款利息+公司對外捐贈額+證券投資者保護基金因環境污染等造成的其他社會成本）股份；每股收益為基本和稀釋每股收益；應繳稅收包括按照權責發生制統計的所得稅、營業稅及附加、車船使用稅、印花稅和房產稅等；員工成本包括工資、獎金、福利費、住房公積金等各項員工成本；向債權人給付的利息包括客戶資金存款利息支出以及同業拆入款

9、項、已發行債券等利息支出；因公司2016年未發生重大環境污染事件， “因環境污染等造成的其他社會成本”指標為零。 2 2、公司主要業務繼續保持市場領先地位、公司主要業務繼續保持市場領先地位 公司主要業務保持市場前列。股權融資主承銷規模2,408億元，市場份額11.76%，排名行業第一；債券主承銷規模3,797億元，市場份額2.55%，排名同業第二；境內并購（發行股份購買資產及重大資產重組）完成交易規模1,197億元，市場份額14.15%，排名行業第一；代理股票基金交易總量14.92萬億元，市場份額5.72%，排名行業第二；受托資產管理規模1.8萬億元，市場份額10.5%，排名行業第一；融資融券

10、余額市場份額6.67%，排名行業第一；新三板股票發行141億元，市場份額10.15%，市場排名第一。 （二）重視股東回報，加強投資者關系（二）重視股東回報，加強投資者關系 1 1、重視股東回報、重視股東回報 公司嚴格遵照公司章程關于利潤分配政策的相關規定，制定利潤分配方案。公司自成立以來每年均實施了現金分紅。2014年度至2016年度，公司現金分紅金額占歸屬于母公司股東的凈利潤的比例均超過了30%，符合相關監管要求及公司利潤分配政策。 2 2、履行上市公司職責，加強投資者關系管理、履行上市公司職責，加強投資者關系管理 4 2016年，公司秉承公開、公平、公正原則，以主動、開放的態度，開展投資者

11、關系管理工作，確保真實、準確、完整地披露信息，取得較好溝通效果。 除法律規定的信息披露途徑外，公司主要通過電話、電子郵件、網絡平臺、接待來訪、參加投資者見面會等形式與投資者進行交流，確保所有股東尤其是中小股東能夠充分行使自己的權利。 2016年，公司依據監管要求和業務發展需要組織了多種形式的投資者及分析師交流活動：召開股東大會2次，審議了董事會、監事會換屆與2015年度利潤分配等重要議題，公司董事、監事、高級管理人員及相關業務部門負責人列席會議，向公司股東詳細說明會議內容，介紹公司發展現狀，回答股東關注的問題，取得了良好的溝通效果；配合定期報告的發布，舉辦了2015年年度業績發布會、2016年

12、中期業績發布電話會，2016年拜訪了香港、澳門等地的投資者和監管機構，促進投資者對公司經營情況和業績表現的深入了解；公司管理層主動與投資者溝通交流，有效增進了投資者對公司投資價值的了解，全面推介公司業務發展優勢，有效引導市場預期。此外，公司保證投資者熱線接通率、不斷優化信箱、公司網站的功能，不斷更新上交所e互動平臺內容，使投資者能更方便、快捷、及時和全面地了解公司情況。 （三）（三）倡導誠信自律倡導誠信自律，反腐倡廉，反腐倡廉，探索構建廉潔從業風控體系探索構建廉潔從業風控體系 1、公司一直倡導員工誠信自律執業，在諸多公司文件和制度中制定具體要求和準則。公司員工手冊中， “誠信自律”作為公司員工

13、必須遵守的行為準則之一； 合規管理規定以及員工合規守則中，明確規定“誠信、正直、守法”是公司員工的行為準則， 是員工應當秉持的職業道德；合規檢查與監測制度 中，員工行為誠信是監測內容之一，公司通過系統監測員工證券投資情況、兼職情況等，對于違法、違反承諾的投資、兼職行為，公司依規予以警告等處分。 2016年公司下發深圳證監局誠信建設工作?？⒁笏胁块T及員工學習；在2016年度新員工培訓中專章強調了誠信等有關要求。利用電子期刊和公司內網發布國際國內監管動態，對違反誠信案例進行了宣傳。利用公司E-Learning系統對公司總部全體員工進行合規測試，測試內容包含誠信的要求。 2、 2016年， 公

14、司努力探索構建廉潔從業風險防控體系， 制訂防止賄賂、 勒索、欺詐及洗錢的政策和規范， 嚴肅處理各類違規違紀行為， 取得了比較明顯的成效。一是制定出臺并嚴格執行 中信證券股份有限公司員工違規違紀處理辦法 （試行） 5 等規章制度，形成有效震懾和警示；二是制定了選人用人監督管理相關制度，由公司監察部對擬任用人員進行廉潔情況把關；三是著力加大宣傳教育工作力度，通過宣講“廉潔從業的形勢與要求” 、開展“廉潔從業百題問答” 、領導人員簽署廉潔從業承諾書等形式，在公司初步營造了知法紀、明界限、懂規矩、崇廉潔的氛圍。 3、2016 年 1 月 18 日，公司發布洗錢風險自評估制度，將公司所有產品、業務納入洗

15、錢風險評估。在經紀業務反洗錢工作方面，起草了反洗錢黑名單過濾系統操作指引，并結合監管機構的檢查重點，修訂了公司經紀業務反洗錢工作指引，供所轄分公司及營業部在日常反洗錢工作中使用。在非經紀業務客戶身份識別工作方面，對客戶的身份識別流程進行優化，形成了較為完備的非經紀業務客戶身份識別操作指引。公司開展了一系列的“反洗錢法十周年”紀念宣傳活動，舉辦反洗錢專項培訓共計 6 次；通過公司培訓系統 E-Learning、新員工培訓等方式開展反洗錢培訓及測試。 2016年公司調查甄別可疑交易共計3,352筆。 2016 年，該等制度及體系對公司倡導誠信自律，反腐倡廉等管理工作起到了較好的控制與防范作用，未發

16、現重大缺陷。 （四四）促進社會經濟發展）促進社會經濟發展 公司從自身業務特點出發，積極開展業務，通過提供的保薦承銷、企業購并、財務顧問、資本中介、資產管理和基金管理等專業化金融服務，成功推動了企業上市融資、改善企業治理結構、促進企業快速發展，推動中國資本跨境流動、促進中國資本市場健康穩定發展。 1 1、提升多樣化的財富管理功能、提升多樣化的財富管理功能 公司為個人和機構投資者提供多樣化的財富管理服務，為社會財富的保值增值做出貢獻。 公司已經開展的資產管理業務包括：集合資產管理、定向資產管理（包括企業年金投資管理、全國社?；疝D持股份管理、全國社?；鹁硟韧顿Y管理等） 、專項資產管理、投資顧問管

17、理等。目前，公司為數千家企業提供企業年金投資管理服務，同時繼續擔任全國社?；疝D持股份管理人以及全國社?；鹁硟韧顿Y管理人，成為首批基本養老基金證券投資管理機構中的唯一一家證券公司。截至2016年12月31日，公司受托管理資產規模為18,152億元。受托總規模及行業占比繼續保持行業第一。 6 2016年，華夏基金也成為首批基本養老基金證券投資管理機構，管理資產規模超過1.01萬億元。 2 2、積極、積極支持民生工程支持民生工程、地方建設地方建設以及“一以及“一帶一路”戰略帶一路”戰略 公司作為牽頭主承銷商協助國家電網公司完成了綠色債券的發行，實施特高壓輸電工程和新能源接入工程，對中國能源集約利

18、用和新能源發展有重要的促進作用，符合國家綠色發展戰略。 公司擔任牽頭主承銷商為中國長江三峽集團公司發行中國最大規模綠色公司債券，募集資金用于溪洛渡、向家壩和烏東德等三個兼具防洪、灌溉、發電等綜合利用效益的巨型水電站項目，具有重要的經濟、社會和環保效應，惠及國計民生。 公司主承銷了第五期、第七期中國鐵路建設債券，共募集資金400億元，用于“新建長沙至昆明鐵路客運專線”等51個鐵路建設項目，有利于優化鐵路債務結構，增強鐵路可持續發展能力。 公司響應證監會關于證券基金經營機構支持新疆地區發展的號召，在新疆設立分支機構，切實發揮資本市場促進新疆地區經濟社會發展的作用。公司收購新疆股權交易中心，積極服務

19、新疆的中小微企業；全資設立新疆金石投資管理有限公司，為自治區政府管理產業引導基金；發起設立新疆絲綢之路鋁交易中心，為新疆大宗商品交易市場服務。2016年，公司加強貧困地區的網點覆蓋，首次入駐重慶、內蒙、甘肅等區域，為邊遠地區經濟發展服務。 中信里昂證券完成菲律賓信安銀行與日本三菱的并購項目、KKR向新加坡國新基金出售中信環境技術有限公司股權等具有標志性的“一帶一路”項目。 3 3、大力支持中小微企業融資發展、大力支持中小微企業融資發展 公司傳統中介業務積極深化轉型，大力推動中小微企業金融、產品銷售、互聯網金融等業務。同時，更加關注民營企業及外資企業等客戶群體，提高對新興行業和有成長潛力的中小企

20、業客戶的支持服務力度。 2016年，公司作為主辦券商持續督導掛牌公司共計174家，所督導掛牌公司融資金額約141億元，市場份額10.15%，市場排名第一；公司為188家掛牌公司提供做市服務（其中121家公司進入了創新層） ，做市服務總成交金額約51億元。 （五五）做好投資者教育工作）做好投資者教育工作 投資者教育工作是保障投資者權益、促進資本市場健康穩定發展的基礎性工7 作，也是體現公司履行社會責任的重要抓手。多年來，公司一貫重視此項工作，積極參與中國證監會、深圳證監局、滬深證券交易所、中國證券業協會、中國證券投資者保護基金有限責任公司等監管機構、自律組織開展的各類投資者教育與保護活動，通過多

21、種途徑、采取多種方式為投資者及社會公眾普及金融知識、開展投資者教育與保護工作。 1、積極參與中國證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動，以及深圳證監局投資者保護“藍天行動”專項活動和私募基金投資者權益保護教育活動，公司官方網站設立“深圳投資者保護藍天行動”專區，印制“深圳投資者保護藍天行動”海報和私募投資基金宣傳手冊，各地分支機構開展“藍天行動”現場投資者教育活動和私募基金投資者權益保護教育活動。 2、積極參加中國證券業協會“遠離非法證券活動，傳遞正能量”打非宣傳月活動。公司在網站首頁設置“打非宣傳月”欄目，放置中國證監會主編的 “公平在身邊”投資者保護系列叢書打非清整問答等資料，公司官方微信

22、公眾號發布“打非宣傳月”活動系列內容。公司各營業部組織員工和投資者參與“遠離非法證券，傳遞正能量”全國健康跑線上活動，取得參加人數排名第2、累計總里程數排名第5的成績。此外，還積極參加中國證券業協會的投資者權益保護活動、誠信建設宣傳活動等活動。 3、積極參加中國證券投資者保護基金有限責任公司開展的個人與機構投資者調查工作及證券營業部經理信心調查工作。公司獲得中國證券投資者保護基金有限責任公司頒發的“投資者調查優秀證券公司”稱號，公司上海恒豐路證券營業部獲得 “投資者調查優秀營業部”稱號。 4、積極參加上海證券交易所“做理性的投資人”系列活動，活動包括“首席經濟學家的一堂公開課” 、 “一個宣傳

23、短片” 、 “我的投資故事分享” 、組織投資者走進上市公司等內容。 5、積極參與上海證券交易所“我是股東中小投資者走進上市公司”的投資者教育系列活動，和深圳證券交易所“走進上市公司”的投資者開放日活動。通過走訪上市公司、參與媒體訪談等形式，推動投資者強化股東意識，樹立理性投資價值投資的理念。 6、積極參與上海證券交易所“投資者聲音”調研活動和深圳證券交易所“投資者之聲”活動。北京安外大街證券營業部等5家證券營業部在活動中被選為試點8 示范單位，組織投資者參與不同主題的“投資者聲音”調查問卷工作。 7、 以創新業務為抓手， 開展多渠道、 多形式的投資者教育及適當性管理工作。緊密結合深港通業務等創

24、新業務特征及相關知識，根據客戶群體分布特點，通過資料發放、短信提示、電話溝通、登門拜訪、專場講座、日常服務、特定服務等多種形式，重點開展創新業務推介及其配套服務。 （六）（六）客戶客戶管理管理與與服務服務 公司一直堅持樹立為客戶創造價值、與客戶共成長的理念，公司各業務密切協同，滿足客戶多元化需求，定制個性化產品。公司建立統一的客戶管理系統，實現對機構客戶的全面管理。在客戶隱私及客戶信息保護方面，公司根據證監會關于加強證券經紀業務管理的規定要求，內部制定了客戶賬戶業務規定及操作指引等一系列的制度和流程，構建了客戶信息防泄露的完備體系。通過對系統管理人員進行統一接入實名認證、實體級授權、命令級控制

25、、操作內容回放、下載文件重組、日志審計等措施，嚴格限制對客戶信息的訪問權限并對各類操作進行審計。 公司是以提供綜合性金融服務為主的投資銀行，因此供應鏈管理并非推動可持續發展的主要范疇。但公司會要求供應商與公司保持共同的商業價值觀，以維護我們的企業聲譽。公司通過清晰地公司采購管理操作規程，在甄選合作伙伴的前端，既要求供應商具有良好的商業信譽，近三年經營活動中無違法、違規記錄和重大法律糾紛，同時對供應商具備的能力、經驗、資質、信譽、財務狀況、質量保證體系等具體標準進行有效的資格審查。 2016年，公司并未知悉戰略重要客戶、主要供應商在商業道德、環境保護等方面有任何重大實際或潛在的負面影響。 （七七

26、）踐行）踐行對對員工員工的的責任責任 公司注重最大限度地發揮全體員工的知識、技能、才華和敬業精神，通過完善管理體制、優化工作環境、強調人文關懷等途徑，助力員工發展。 1 1、多元化的多元化的員工員工結構結構 公司認為多元化員工結構是維持公司長久競爭優勢的重要元素之一，一個具備多元化文化的公司應包括不同性別、年齡、技能、教育背景、行業經驗及其他素質的員工，從而達到最合理的人員結構和平衡。 公司采用市場化的人才選聘機制，關注多元化的人才吸引，通過校園招聘和9 經驗招聘來招募海內外的優秀人才。公司建立了規范、嚴謹的招聘流程，通過招聘信息發布、招聘簡歷篩選、筆試、面試等環節，進行公開、公平、公正的人才

27、招聘選拔。候選人具備崗位所要求的知識技能、經驗積累、能力素質要求的，將獲得雇傭。公司近年來通過招聘引進了大量人才，他們對公司創新業務的開展發揮了重要作用。 公司董事會亦在架構、 人數及組成等方面充分考慮董事會成員的技能、 知識、經驗及多元化等因素。以確保董事會成員具備適合公司經營發展所需的技巧、經驗及多樣的觀點與角度，能夠為公司發展策略提出建議。 截至2016年12月31日，本集團共有員工16,964人（含經紀人、派遣員工），其中本公司員工10,201人（含經紀人、派遣員工），構成情況如下： 母公司在職員工的數量（含經紀人、派遣員工） 10,201 主要子公司在職員工的數量（含經紀人、派遣員工

28、） 6,763 在職員工的數量合計 16,964 母公司及主要子公司需承擔費用的退休職工人數 174 專業構成專業構成 專業構成類別專業構成類別 專業構成專業構成 經紀業務 10,886 投資銀行 985 資產管理 962 證券投資類 226 股票/債券銷售交易 301 直接投資 162 研究 480 清算 323 風險控制 141 法律監察/合規/稽核 258 信息技術 928 計劃財務 546 行政 422 其他 344 合計 16,964 教育程度教育程度 教育程度類別教育程度類別 數量數量 博士 222 碩士 4,484 本科 9,688 大專及以下 2,570 合計 16,964 2

29、 2、薪酬政策薪酬政策 公司員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎勵和保險福利構成?；灸晷?0 是員工年度基本收入，基本年薪的確定通過員工的崗位職級工資標準套定得到，崗位職級工資標準主要根據工作職責、承擔責任、重要性、經營規模、同業水平等因素綜合確定。為了平衡業務風險和財務目標，公司采取分享制的效益年薪激勵原則。在肯定業務部門創造利潤的前提下，效益年薪分配首先“向業務傾斜、向盈利業務傾斜、向重要創新業務傾斜”；同時充分承認中后臺部門對公司的作用和價值。效益年薪與公司當年經營業績掛鉤。公司每年度按董事會審議批準的比例，從年度利潤中提取效益年薪總額。 為打造公司核心競爭力，鼓勵創新協作精神，保持核

30、心人力資源隊伍的持續穩定，公司設立“創新獎”、“協作獎”、“忠誠獎”等特殊獎勵。 公司和員工按照中國有關規定繳納各項社會統籌保險、企業年金和住房公積金，有關社會統籌保險和住房公積金按照屬地化原則進行管理。 為提高員工的醫療保障水平，在基本醫療保險的基礎上，公司為員工建立商業補充醫療保險及意外險，保險費用由公司承擔。 3 3、雇傭和勞工準則雇傭和勞工準則 公司遵守中華人民共和國勞動法、中華人民共和國勞動合同法以及勞動合同的有關條款以及適用的勞動法規處理終止聘用的事宜，建立了規范的員工招聘和離職流程。員工入職與公司簽訂勞動合同，公司員工的工作時間符合有關要求。公司禁止聘用童工并禁止強制勞工。員工因

31、個人原因決定離職時可提出離職申請，完成離職手續后，即可從公司離職。公司主動與員工解除或中止勞動關系時，公司會根據相關法律法規的要求，履行提前告知義務及承擔相應的經濟補償。 公司重視員工的晉升發展，建立了體現投資銀行特色的MD職級體系以及與之配套的績效考核及晉升機制，通過每年度的績效考核和晉升選拔，使員工獲得職級提升機會，實現員工個人的職業發展。 公司制定了考勤管理辦法，對公司員工享有的各類假期進行規范管理，各類休假包括國家法定節假日、帶薪年休假（簡稱年休假）、事假、病假、工傷假、婚假、喪假、產假、生育獎勵假、陪產假、計劃生育假和哺乳假。公司每年定期組織全體員工進行健康體檢，致力保護員工的健康和

32、安全。 2016年公司新修訂績效考核管理辦法和職級體系管理辦法并優化了招聘流程。在遵循合法、公平、平等自愿和誠實信用的原則下能夠更好的保證員11 工的權益。 2016年，本公司并未獲悉有關經營活動、員工制度的相關準則及法規的任何重大不合規事宜（包括但不限于賠償及薪酬、招聘、解聘、工作時數、平等機會、健康及安全、童工及強迫勞工）。 4 4、培訓計劃培訓計劃 公司繼續推進和實施全面規劃、分層落實、重點突出的培訓計劃。 加強對高層職級員工的領導力與管理技能培訓，拓展其國際化視野，提高其變革管理能力、戰略分析能力、經營管理能力、業務協同能力、防范風險能力和綜合人文素養等，培養高素質的企業經營管理者。

33、強化對中層職級員工的執行力和專業技能培訓，著力提升其專業理論水平、業務執行能力、組織開發能力、業務創新能力等。 普及對基層員工的職業化和通用技能培訓，加強其企業文化、業務運行、工作流程、規章制度等方面教育，提升其專業溝通能力、客戶服務能力、團隊協作能力、辦公操作能力等。 高度重視校園招聘工作，并為優秀的畢業生提供了新員工培訓和經紀業務分支機構輪崗的發展機會?？偛啃@招聘240人，總部和經紀業務新員工培訓970人次。 5 5、組織豐富的文體活動、組織豐富的文體活動 在公司成立二十一周年之際，公司在境內外21個城市，同期舉辦第八屆運動12 會，累計有11,000多名員工和客戶參與，并首次通過公司內

34、網及微信企業號實現各地的實時互動與傳播。 2016年，中信證券系統組織開展各種體育競賽、攝影書畫展和聯歡會等文體活動，搭建跨公司、跨部門溝通平臺，加強公司員工之間的交往。 公司組織廣大職工開展“我與中信證券”征文活動，共征集到稿件近700篇，體現公司員工在文化思想領域的素養和對公司的熱愛。 總部各部門、分公司及營業部分別組織登山、徒步等各類戶外活動，豐富業余生活，增進了解，提高凝聚力。 公司總部在北京、上海、深圳等地共成立各類俱樂部12個， 為員工提供更專業的文體活動平臺。 北京地區網球俱樂部在中信網球聯誼賽中獲得團體亞軍； 籃球俱樂部參加“中信青春杯” 籃球賽并獲得季軍；足球俱樂部參加“中信

35、總營杯”五人制足球賽，獲得第四名；羽毛球俱樂部參加中信集團羽毛球邀請賽并取得佳績。 公司總部員工健身房，2016年共接待員工1.5萬多人次，組織系列知識講座及萊美系列公開課10多次，安排各類健身操課近400課時。 中信證券（山東）組織舉辦新年聯歡晚會，舉辦 “相約春天、健康同行”健步行活動，近800名員工參加。 中信期貨在深圳、北京、上海、杭州等員工人數集中的地區開展戶外拓展訓練，共有600多人參加。 華夏基金組織開展徒步、拓展訓練、登山、馬拉松等活動，強身健體的同時，也促進了團隊建設。 6 6、關愛員工家庭和生活關愛員工家庭和生活 公司一直致力于創建勞動關系和諧企業，為員工辦實事，辦好事，為

36、員工家13 屬送溫暖，送祝福，切實幫助員工解決工作生活中的困難，不斷增強企業凝聚力和員工歸屬感。 2016年，公司繼續做好重大節日、結婚生育、患病職工的慰問工作。公司組織對困難職工的情況進行調查統計， 以便更好地了解困難職工的家庭、 身體情況，及時進行幫扶。公司領導多次看望病困職工，其中，春節前送去慰問金24.7萬元。公司總部組織單身職工參加青年交友聯誼活動，為單身職工婚戀搭建平臺。在霧霾持續影響的地區，公司為北京工作的2,000余名員工發放了口罩，華夏基金第一時間將口罩備在前臺，方便員工領用。公司總部大樓安裝新風系統，辦公區域空氣質量大為改善。 公司組織員工參加全面體檢和流感、乙肝疫苗注射。

37、針對具有廣泛性和突出性的員工健康問題，組織各類健康講座，邀請醫療專家講授常見病防治、日常保健等相關知識。 中信期貨針對員工關心的辦公室常見疾病頸椎、肩、腰、骨盆、膝蓋等疾病的防治，邀請專家舉辦五期“職業病的預防與保健”專題系列講座，員工有針對性咨詢和診療。還邀請專家開展女性健康系列專題講座，預防女性疾病。 中信證券（山東）、中信期貨在“三八”婦女節期間組織女工座談會，向全體女職工發送慰問信、發放觀影券；組織女職工婦科體檢。 華夏基金組織 “女性個人安全防衛課程”，讓“零基礎”的女性學員從防衛技能上得到快速提升； 邀請專業人士為女職工開設 “護膚+彩妝” 培訓課， 開設 “社交禮儀與著裝”男、女

38、專場講座。 公司組織了形式多樣的親子活動。 公司總部組織員工參加中信集團組織的 “中信天使”六一親子活動和“特鋼之旅”等活動；組織員工及家屬開展櫻桃、葡萄采摘活動。華夏基金開展體驗農耕暨六一親子活動，參加人數超過400人。 中信證券（山東）依托員工力量組建互助基金，2016年向員工發放互助基金6人次合計32萬元，有效防止員工因病致貧等問題發生，解除重病員工后顧之憂。青島中信證券培訓中心利用網絡平臺為罹患重病職工家屬發起募捐活動，得到公司、集團同事以及各界朋友的積極響應，20小時內即募集善款20多萬元。 （八八）積極開展扶貧幫困助學，自覺履行社會責任積極開展扶貧幫困助學，自覺履行社會責任 公司始

39、終致力于開展捐資助學、濟貧幫困等社會慈善公益活動，自覺履行社會責任，盡力回報社會，培育并樹立良好的企業形象。 14 1 1、響應國家號召，開展響應國家號召，開展精準扶貧精準扶貧 公司響應國家精準扶貧的號召，憑借金融服務助力產業扶貧，依據市場需求促進產品銷售扶貧，依托內外力量推動教育等公益扶貧，力爭從產業、消費、公益、賑災等多個途徑，落實并促進扶貧幫困。 公司總體目標：匯集公司體系的上下資源，集中力量，側重對口扶貧縣，持續推進成熟的項目，改善民生。 2016年度精準扶貧主要活動：公司領導率領團隊赴江西省會昌縣調研，探索對口扶貧的領域，探討對應的合作協議。公司投行委各業務線側重關注國家貧困縣的亮點

40、企業，分別對接贛州市會昌縣相關項目的上市輔導等工作，贛州營業部對接在會昌縣新設營業部事宜。為支持西部大開發，2016年，公司投行委在新疆、西藏持續督導、完成及正在實施的各類項目達12項。 2016年3月，中信證券山西分公司通過眾籌金融扶貧捐贈20萬元，用于山西婁煩縣天池店鄉白家灘村改建并吸收貧困農戶加入養雞專業合作社。 2016年，公司按計劃在西藏申扎縣申扎鎮六村和雄梅鎮八村援建了第三、第四所幼兒園，共捐資300萬元，新建的兩所幼兒園已于2016年11月8日通過驗收，計劃2017年4月正式開園。 2016年，公司按計劃繼續資助河北省沽源一中貧困高中學生，公司捐助資金30萬元，縣政府同比例出資3

41、0萬元，使300位在校貧困高中學生，可獲得2,000元/年/人的資助，以幫助他們完成三年的學業。 15 2016年，公司向弘慧教育發展基金會捐款200萬元，支持鄉村教育事業。 2016年12月，華夏基金出資100萬元，為西藏申扎縣第二完全小學購買教學設備；出資173萬元，為河北省張北縣饅頭鄉小學修繕校舍。 中信期貨與江西鄱陽縣“一司一縣”結對幫扶，計劃投入配套資金100萬元，通過產業扶貧、就業扶貧等一系列措施， 助推鄱陽縣如期實現脫貧目標。 中信期貨現場捐助20萬元，用于建設古縣渡鎮南坂村（“十三五”貧困村）水利灌溉堤壩工程，直接解決近500畝水田的引水灌溉問題， 間接受益水田逾1,000畝。

42、 設立不低于20萬元的 “中信期貨精準扶貧助學基金”，資助北莊村建檔立卡的貧困戶學生。 2 2、捐資助學、捐資助學 公司投行委組織捐款并慰問北京順義區李橋鎮南半壁店村的清紅藍打工子弟學校。 2016年11月，中信證券長沙芙蓉路營業部開展“愛心助學 關愛留守兒童”愛心助學活動，為湖南省沅陵縣杜家坪鄉柳林村杜家坪九?；I集愛心助學善款13,818元，籌集文體用品價值9,000余元。 16 2016年6月，中信證券中山市中山四路證券營業部捐資贈票安排了30個社會幫扶家庭的孩子觀看大型親子舞臺劇小鳥總動員。 公司統一客戶聯絡中心通過青島“小心力”愛心基金組織捐贈活動，共捐獻圖書300余本，為臨沂山區留守

43、兒童建起一座愛心圖書館。 中信期貨聯合組織向山區孩子獻愛心，支教助學，累計捐助價值5,000元的書籍。 3 3、扶貧幫困、扶貧幫困 解決就業是對貧困群體最直接的幫助。公司正積極探索在所屬的培訓機構及服務部門中，將勞動密集型的服務性崗位用于招聘貧困地區或貧困家庭人員。 2016年7月，中信證券廣東分公司對韶關市樂昌市樂城街道下西村開展幫扶活動，籌得善款2萬余元。獲得廣東省扶貧基金會頒發的捐贈榮譽證書。 2016年初，中信證券湖南分公司號召全體員工積極開展“慈善一日捐”活動，籌集善款4,450元。 中信證券國際于2016/2017年連續十一年榮獲香港社會服務聯會頒發的“商界展關懷”標志，表彰在關懷

44、社群、建設共融社會方面所做出的貢獻；繼續以“中信證券國際親善大使”品牌與15個慈善組織合作舉行23個慈善活動。2016年中信證券國際共召集196位義工奉獻770多個小時，捐款15萬港元。社會服務受惠對象包括年長者、貧困家庭、兒童、長期病患者、智力殘障者、視障者、肢體殘障者及弱勢社群。 2016年是中信里昂證券主席信托成立十周年。主席信托協助各種富有活力的非營利組織提供創新解決方案，以幫助打破個人和群體的貧困循環。2016年，在英國、美國、澳大利亞、香港、柬埔寨、中國、印度、馬來西亞、泰國和菲律賓等國家和地區共計資17 助27家慈善機構，捐贈總額14,646,500港元，項目平均投入金額為542

45、,462港元。 （九九）強化環保意識，節能減排，支持綠色發展強化環保意識，節能減排，支持綠色發展 公司作為牽頭主承銷商完成了國家電網公司綠色債券的發行，這是首支央企綠色企業債券，成為央企發行綠色企業債券的標桿，符合國家綠色發展戰略。 公司擔任牽頭主承銷商為中國長江三峽集團公司發行中國最大規模綠色公司債券，募集資金用于溪洛渡、向家壩和烏東德等三個兼具防洪、灌溉、發電等綜合利用效益的巨型水電站項目，具有重要的經濟、社會和環保效應，惠及國計民生。 根據中國證券業協會統計發布的“綠色公益榜” ，2016年，公司綠色債券（含資產證券化產品）發行金額30億元，位列綠色債券主承銷商及綠色資產證券化產品管理人

46、第二位。 2016年，公司積極保障員工健康與安全， 在員工辦公工作環境方面：（1）施工材料選用環保指標合格產品，并嚴格進場核驗及驗收檢測手續； （2）家具選用環保指標合格產品，尤其在板材、包布等主要材料上制訂了行業內較高的環保標準。 公司繼續號召員工樹立環保低碳理念，節能減排，大力支持環保公益事業。 在日常辦公方面：（1） 對配電室供冷方式進行改造， 減少空調運行時間；（2）調整周末用電設備設施運行數量，如減少直飲水系統運行數量，減少電梯運行數量； （3）增加夜間辦公照明自動關閉頻次； （4）建立周末加時空調申請制度，合理控制周末空調開啟時間； （5）對公司地下油脂分離設備進行改造，員工餐廳排

47、放的廢水經過分離后水質優于國家標準。經檢測，水中懸浮物為182mg/L（國家行業標準為400mg/L） ，動植物油為52.2mg/L（國家行業標準為100mg/L） ； （6）減少紙張使用，鼓勵員工節水節電、低碳出行，提倡合理消費、杜絕浪費等。公司持續重視環境保護，并不斷加強環境管控。2016年，公司并未發生環境污染事故，亦未因環境污染受到投訴、罰款及制裁。 2016年，中信證券國際繼續采用3R的環保概念，減少紙張使用、將廢料分類18 循環再造，并使用貼有能源標簽的電器。 中信里昂證券大部分的辦事處都獲得了ISO14001:2004國際環境管理體系的證書，著重于降低能耗、資源回收和再利用，并據

48、此進行供應商審核，要求供應商說明各自所開展的環?；顒忧闆r。中信里昂證券主要辦公用紙從2007年的每月650令持續減少至2016年的每月391令；用電量從2007年的每月15.3萬度減少至2016年的每月14.2萬度。 四、社會榮譽四、社會榮譽 2016 年度，公司榮獲的境內外主要獎項、排名情況如下： 本公司本公司 頒發單位：頒發單位：Global FinanceGlobal Finance 亞太區最佳投資銀行 亞太區最佳股權融資行 頒發單位：中國證券投資者保護基金公司頒發單位：中國證券投資者保護基金公司 投資者調查優秀證券公司 頒發單位：金融時報頒發單位：金融時報 年度最佳投行業務證券公司 頒

49、發單位：亞洲貨幣頒發單位：亞洲貨幣 中國最佳債券融資行 最佳本幣債券獎項（匯豐銀行熊貓債） 最佳資產證券化獎項（寶馬汽車金融（中國）ABS） 頒發單位：環球資本頒發單位：環球資本/ /亞洲貨幣亞洲貨幣 最佳再融資本地 中國船舶重工集團動力股份有限公司人民幣 134.8 億元非公開發行財務顧問 最佳股權項目本地 廣州汽車集團股份有限公司人民幣 41 億元 6 年期可轉債聯合簿記人 中國最佳本地股權融資行 中國最佳本地投資銀行 中國最佳本地債權融資行 頒發單位：亞洲金融頒發單位：亞洲金融 20 周年白金獎-中國最佳股票承銷商 19 20 周年白金獎-中國最佳債券承銷商 頒發單位：新財富頒發單位：新

50、財富 本土最佳投行 海外市場最佳投行 本土最佳股權承銷投行 本土最佳債券承銷投行 地產金融行業最佳投行 本土最佳并購投行 醫藥行業最佳投行 資產證券化最佳投行 最佳資產證券化項目（企業類）中信華夏股票質押債權一期、 最佳資產證券化項目（信貸類）華馭二期汽車抵押貸款證券化 公司債最佳投行第三名 最佳公司債項目 15 綠城 01 頒發單位：證券時報頒發單位：證券時報 2016 中國區最佳債券投行 2016 中國最佳 IPO 投行 頒發單位：上頒發單位：上海證券海證券交交易易所所 2016 年度地方政府債券優秀參與獎（證券公司） 2016 年度優秀公司債券承銷商 2016 年度優秀債券交易商 頒發單