浙江龍盛集團股份有限公司2009年年度報告（129頁）.PDF

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1、 浙江龍盛集團股份有限公司 浙江龍盛集團股份有限公司 600352 600352 2009 年年度報告 2009 年年度報告 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 目錄 目錄 一、重要提示.1 二、公司基本情況.1 三、會計數據和業務數據摘要.1 四、股本變動及股東情況.3 五、董事、監事和高級管理人員.7 六、公司治理結構.10 七、股東大會情況簡介.15 八、董事會報告.15 九、監事會報告.23 十、重要事項.24 十一、財務會計報告.33 十二、備查文件目錄.111 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 1 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司董事會、 監事會

2、及其董事、 監事、 高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 (二) 公司全體董事出席董事會會議。 (三) 天健會計師事務所有限公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。 (四) 公司負責人姓名 阮偉祥 主管會計工作負責人姓名 羅 斌 會計機構負責人（會計主管人員）姓名 盧邦義 公司負責人阮偉祥、主管會計工作負責人羅斌及會計機構負責人（會計主管人員）盧邦義聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 (五) 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況？ 否 (六) 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保

3、的情況？ 否 二、公司基本情況 二、公司基本情況 (一) 公司信息 公司的法定中文名稱 浙江龍盛集團股份有限公司 公司的法定中文名稱縮寫 浙江龍盛 公司的法定英文名稱 Zhejiang Longsheng Group Co.,Ltd 公司的法定英文名稱縮寫 Zhejiang Longsheng 公司法定代表人 阮偉祥 (二) 聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 常盛 陳國江 聯系地址 浙江省上虞市道墟鎮 浙江省上虞市道墟鎮 電話 （0575）82048616 （0575）82048616 傳真 （0575）82041589 （0575）82041589 電子信箱 (三) 基本

4、情況簡介 注冊地址 浙江省上虞市道墟鎮 注冊地址的郵政編碼 312368 辦公地址 浙江省上虞市道墟鎮 辦公地址的郵政編碼 312368 公司國際互聯網網址 http:/ 電子信箱 (四) 信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 上海證券報、證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會秘書處 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 2 (五) 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A 股 上海證券交易所 浙江龍盛 600352 G 龍盛 (六) 其他有關資料 公司首次注冊登

5、記日期 1998 年 3 月 23 日 公司首次注冊登記地點 浙江省上虞市道墟鎮 最近一次變更 公司變更注冊登記日期 2009 年 8 月 3 日 公司變更注冊登記地點 浙江省上虞市道墟鎮 企業法人營業執照注冊號 330000000013705 稅務登記號碼 330682704202137 組織機構代碼 70420213-7 公司聘請的會計師事務所名稱 天健會計師事務所有限公司 公司聘請的會計師事務所辦公地址 浙江省杭州市西溪路 128 號新湖商務大廈 6-10層 三、會計數據和業務數據摘要 三、會計數據和業務數據摘要 (一) 主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 營業利潤 751

6、,289,171.95 利潤總額 764,764,989.72 歸屬于上市公司股東的凈利潤 669,221,810.17歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 555,836,021.16經營活動產生的現金流量凈額 -569,186,063.22 (二) 非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 金額 說明 非流動資產處置損益 2,496,357.03 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 19,973,979.35 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、 交易性金融負債產生的公允

7、價值變動損益， 以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 22,047,411.82 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 21,908,898.58 對外委托貸款取得的損益 52,662,709.31 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -3,433,006.63 其他符合非經常性損益定義的損益項目 1,389,228.86 內部銷售暫緩征收水利建設專項資金 所得稅影響額 -2,825,318.59 少數股東權益影響額（稅后） -834,470.72 合計 113,385,789.01 (三) 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣

8、 2008 年 2007 年 主要會計數據 2009 年 調整后 調整前 本期比上年同期增減(%) 調整后 調整前 營業收入 4,619,407,385.324,225,409,340.964,225,409,340.969.323,345,436,084.60 3,345,436,084.60 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 3 利潤總額 764,764,989.72512,442,368.68521,290,410.8549.24412,647,321.36 420,096,655.67歸屬于上市公司股東的凈利潤 669,221,810.17464,020,942.5647

9、0,465,231.5644.22382,550,059.23 387,742,257.33歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 555,836,021.16408,183,030.30414,627,319.3036.17354,592,748.08 359,784,946.18經營活動產生的現金流量凈額 -569,186,063.22見注 728,056,582.49728,056,582.49-178.183,360,436.81 3,360,436.812008 年末 2007 年末 2009 年末 調整后 調整前 本年末比上年末增減(%) 調整后 調整前 總資產 9,369,

10、259,613.86 6,128,541,970.30 6,125,187,830.3052.884,221,616,014.95 4,220,004,646.79所有者權益（或股東權益） 4,000,376,698.64 3,162,923,097.083,158,160,453.3326.482,721,453,866.83 2,719,150,438.03注：系公司房地產業務投入較大，土地開發成本和土地出讓保證金支出較多；以及考慮原材料漲價，存貨采購較多所致。 2008 年 2007 年 主要財務指標 2009 年 調整后 調整前 本期比上年同期增減(%) 調整后 調整前 基本每股收益（

11、元股） 0.5078 0.35210.7139 44.220.2903 0.6506稀釋每股收益（元股） 0.5038 0.3495 0.7139 44.150.2903 0.6506 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股） 0.4217 0.30970.6292 36.160.2690 0.6037 加權平均凈資產收益率（%） 19.06 15.7515.95增加 3.31 個百分點25.53 26.09扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 15.83 13.8514.06增加 1.98 個百分點23.67 24.21每股經營活動產生的現金流量凈額（元股） -0.4319 0.5

12、5241.1048 -178.180.0025 0.0056 2008 年末 2007 年末 2009 年末 調整后 調整前 本期末比上年同期末增減(%)調整后 調整前 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元股） 3.0352 2.3998 4.7924 26.482.0648 4.1262 (四) 采用公允價值計量的項目 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響 金額 可供出售金融資產 125,075,100.43103,209,065.8821,866,034.55 22,033,948.85合計 125,075,100.43103,209,065.88

13、21,866,034.55 22,033,948.85 四、股本變動及股東情況 四、股本變動及股東情況 (一) 股本變動情況 1、股份變動情況表 單位：萬股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其他小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中： 境內非國有法人持 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 4 股 境內自然人持股 、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 1、人民幣普通股 65,900 100.0065,90065,900 131,80

14、0 100.002、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 65,900 100.0065,90065,900 131,800 100.00 股份變動的批準情況 2009 年 4 月 20 日召開的 2008 年年度股東大會通過了2008 年度資本公積轉增股本的預案，以總股本 65,900 萬股為基數，以資本公積向全體股東每 10 股轉增 10 股，共轉增 65,900 萬股，實施后總股本為 131,800 萬股。 股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響 實施送轉股方案后， 按新股本 131,800 萬股攤薄計 2008 年年度每股收益為 0.

15、357 元， 每股凈資產為 2.396 元。 2、限售股份變動情況 報告期內，本公司限售股份無變動情況。 (二) 證券發行與上市情況 1、前三年歷次證券發行情況 單位：萬股 幣種:人民幣 股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格（元） 發行 數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股（A 股） 2007 年 10 月 31 日 16.806,8802007 年 11 月 14 日6,880 可轉換公司債券、分離交易可轉債、公司債類 可轉換公司債券 2009 年 9 月 10 日 100.001,2502009 年 9 月 25 日 1,250 2014 年 9 月

16、14 日 1、經中國證券監督管理委員會證監發行字2007 362 號文核準，公司于 2007 年 10 月 31 日向社會公開發行人民幣普通股共計 6,880 萬股，股面值 1.00 元，扣除承銷費用實際募集金額為人民幣111,648.17 萬元，本次增發的股票于 2007 年 11 月 14 日起上市流通。 2、經中國證券監督管理委員會證監許可2009889 號文核準，公司于 2009 年 9 月 14 日向社會公開發行面值總額人民幣 125,000 萬元可轉換公司債券，發行價格為平價發行，債券面值每張人民幣100 元， 扣除承銷費用實際募集金額為人民幣 122,750 萬元。 本次發行的可

17、轉換公司債券存續期間為 5年，從 2009 年 9 月 14 日（發行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，轉股期限為自本可轉換公司債券發行結束之日起滿 6 個月的第一個交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可轉換公司債券到期日（2014 年 9 月 14 日）止，票面利率：第一年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五年 1.8%。 經上海證券交易所上證發字200914 號文批準， 公司可轉換公司債券于 2009 年 9 月 25 日在上海證券交易所上市交易，證券簡稱“龍盛轉債”，證券代碼“110006”。 2、公司股份總數及結構的變動情

18、況 報告期內沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數及結構的變動。 3、現存的內部職工股情況 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 5 本報告期末公司無內部職工股。 (三) 股東和實際控制人情況 1、股東數量和持股情況 單位：股 報告期末股東總數 90,293 戶前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例(%)持股總數 報告期內增減 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 阮水龍 境內自然人 14.78194,826,99697,413,4980 無 阮偉祥 境內自然人 8.71114,772,86057,486,4300 無 阮偉興 境內自然人 7.1394,000,00

19、041,063,5330 無 項志峰 境內自然人 3.9652,241,28026,120,6400 無 章榮夫 境內自然人 2.4632,437,62713,581,6810 質押 27,000,000 潘小成 境內自然人 1.7422,887,37210,488,6860 無 蘇紫薇 境內自然人 1.6021,100,0009,990,0000 無 華安策略優選股票型證券投資基金 境內非國有法人 1.4419,000,00019,000,0000 無 諾安價值增長股票證券投資基金 境內非國有法人 1.1415,000,00015,000,0000 無 華夏盛世精選股票型證券投資基金 境內非

20、國有法人 0.9111,999,97211,999,9720 無 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份的數量股份種類及數量 阮水龍 194,826,996人民幣普通股 194,826,996 阮偉祥 114,772,860人民幣普通股 114,772,860 阮偉興 94,000,000人民幣普通股 94,000,000 項志峰 52,241,280人民幣普通股 52,241,280 章榮夫 32,437,627人民幣普通股 32,437,627 潘小成 22,887,372人民幣普通股 22,887,372 蘇紫薇 21,100,000人民幣普通股 21,100,000

21、 華安策略優選股票型證券投資基金 19,000,000人民幣普通股 19,000,000 諾安價值增長股票證券投資基金 15,000,000人民幣普通股 15,000,000 華夏盛世精選股票型證券投資基金 11,999,972人民幣普通股 11,999,972 上述股東關聯關系或一致行動的說明 (1)、公司股東阮水龍與阮偉祥、阮偉興、項志峰存在關聯關系，分別為父子、父子、及翁婿關系。上述四名股東合計持有公司 34.59%的股份；(2)、其他股東之間不存在關聯關系或一致行動關系。 2、控股股東及實際控制人情況 (1) 控股股東及實際控制人具體情況介紹 公司股東阮水龍與阮偉祥、阮偉興、項志峰存在

22、關聯關系，分別為父子、父子、及翁婿關系，上述四名股東合計持有公司 34.59%的股份，因此系公司的控股股東及實際控制人。 (2) 控股股東情況 自然人 姓名 阮水龍 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 最近 5 年內的職業及職務 曾任本公司董事長，現任浙江龍盛控股有限公司董事長，浙江龍盛薄板有限公司董事長。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 6 (3) 實際控制人情況 自然人 姓名 阮水龍 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 最近 5 年內的職業及職務 曾任本公司董事長，現任浙江龍盛控股有限公司董事長，浙江龍盛薄板有限公司董事長。 (4) 控股股東及實際控制人

23、變更情況 本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更。 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 3、其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。 (四) 可轉換公司債券情況 1、轉債發行情況 經中國證券監督管理委員會證監許可2009889 號文核準，公司于 2009 年 9 月 14 日向社會公開發行面值總額人民幣 125,000 萬元可轉換公司債券， 發行價格為平價發行， 債券面值每張人民幣 100元， 扣除承銷費用實際募集金額為人民幣 122,750 萬元。 本次發行的可轉換公司債券存續期間為 5 年，從 2009 年 9 月 14 日

24、（發行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，轉股期限為自本可轉換公司債券發行結束之日起滿 6 個月的第一個交易日 （2010 年 3 月 15 日） 起至本可轉換公司債券到期日 （2014年 9 月 14 日）止，票面利率：第一年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五年 1.8%。浙江天健東方會計師事務所有限公司于 2009 年 9 月 18 日出具了浙天會驗（2009）165 號驗資報告，對公司本次公開發行可轉換公司債券募集資金到位情況進行了驗證。 經上海證券交易所上證發字200914 號文批準， 公司可轉換公司債券于 2009 年 9 月 2

25、5 日在上海證券交易所上市交易，證券簡稱“龍盛轉債”，證券代碼“110006”。 2、報告期轉債持有人及擔保人情況 期末轉債持有人數 4,719前十名轉債持有人情況如下: 可轉換公司債券持有人名稱 期末持債數量（元） 持有比例(%) 興業可轉債混合型證券投資基金 97,000,0007.76交銀施羅德增利債券證券投資基金 84,168,0006.73富國天利增長債券投資基金 69,500,0005.56易方達增強回報債券型證券投資基金 48,342,0003.87華夏成長證券投資基金 35,812,0002.86全國社?；鸲阄褰M合 31,935,0002.55嘉實債券開放式證券投資基金 2

26、8,314,0002.27全國社?；鸲闳M合 27,557,0002.20全國社?；鸲阋唤M合 26,076,0002.09全國社?；鸲懔M合 26,027,0002.08 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 7 3、報告期轉債變動情況 單位:元 幣種:人民幣 本次變動增減 可轉換公司債券名稱 本次變動前 轉股 贖回 回售 其它 本次變動后 龍盛轉債 1,250,000,000 1,250,000,000 4、報告期轉債累計轉股情況 報告期轉股額（元） 0報告期轉股數（股） 0累計轉股數（股） 0累計轉股數占轉股前公司已發行股份總數（%） 0尚未轉股額（元） 1,250,

27、000,000未轉股轉債占轉債發行總量比例（%） 100 五、董事、監事和高級管理人員 五、董事、監事和高級管理人員 (一) 董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 單位：股 姓名 職務 性別 年齡任期起始日期 任期終止日期 年初 持股數 年末 持股數 變動 原因 報告期內從公司領取的報酬總額（萬元） （稅前） 是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬、津貼 阮偉祥 董事長、總經理 男 442007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 57,286,430114,772,860資本公積轉增股本及增持 107否 阮興祥 副董事長 男 472007 年 4 月28 日 2010年4月28

28、日 2,871,7285,743,456資本公積轉增股本 32否 項志峰 董事、常務副總經理 男 472007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 26,120,64052,241,280資本公積轉增股本 44否 常 盛 董事、副總 董事會秘書 男 352007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 44否 貢 晗 董事 男 382007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 70.74否 金瑞浩 董事 男 442009 年 6 月1 日 2010年4月28 日 39.2否 陳 健 獨立董事 男 462007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 6是 徐金發 獨立董

29、事 男 632007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 7001,400資本公積轉增股本 6是 吳仲時 獨立董事 男 472009 年 1 月14 日 2010年4月28 日 6是 王 勇 監事會主席 男 322007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 15.5否 阮小云 監事 女 402007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 153,800230,700資本公積轉增股本及二級市場減持 9.15否 倪越剛 監事 男 392007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 5.61否 羅 斌 財務總監 男 382009 年 5 月12 日 2010年4月28 日

30、 32.23否 陳永堯 副總經理 男 462007 年 4 月2010年4月1,128,6611,693,322資本公27否 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 8 28 日 28 日 積轉增股本及二級市場減持 姜火標 副總經理 男 412007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 112,565225,130資本公積轉增股本 27否 歐 其 總工程師 男 382007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 162,399324,798資本公積轉增股本 27否 王 忠 原董事、原財務總監 男 422007 年 4 月28 日 2009年5月12 日 4.5否 合計 /

31、 / / / 87,836,923175,232,946/ 502.93/ 阮偉祥：自 1993 年以來， 歷任浙江染料助劑總廠副廠長、 總工程師， 浙江龍盛集團公司副總經理、總工程師，公司第一屆、第二屆董事會董事、副總經理兼總工程師，第三屆董事會董事、總經理等職?，F為浙江龍盛控股有限公司副董事長，浙江忠盛化工有限公司董事長，本公司第四屆董事會董事長兼總經理。 阮興祥：歷任上虞縣助劑總廠企管科長，浙江助劑總廠企管科長，浙江染料助劑總廠企管科長，浙江龍盛集團公司企財部部長，公司企財部長，公司第一屆、第二屆和第三屆董事會董事、辦公室主任兼證券辦主任、董事會秘書等職?，F為浙江龍盛控股有限公司董事，浙

32、江龍盛置業有限公司董事長，上海龍盛共創投資管理有限公司董事長，上海龍盛置業有限公司董事長，上海晟宇置業有限公司董事長，上海龍盛商業發展有限公司董事長，平湖市晟宇置業有限公司董事長，本公司第四屆董事會副董事長。 項志峰：自 1986 年以來，歷任上虞縣助劑廠基建設備科長，浙江助劑總廠供銷處處長、經營副廠長，浙江染料助劑總廠經營副廠長兼銷售公司經理，浙江龍盛集團公司經營副總經理、黨委委員兼銷售公司經理，公司第一屆董事會董事、副總經理兼銷售公司經理，公司第二屆董事會董事、副總經理，公司第三屆董事會聘任的常務副總經理等職?，F為浙江龍盛控股有限公司董事，上?？迫A染料工業有限公司董事長，上虞新晟化工有限公

33、司董事長，本公司第四屆董事會董事、常務副總經理。 常 盛：自 2002 年以來，歷任浙江龍盛集團股份有限公司投資管理部負責人、杭州龍盛信息技術有限公司董事、浙江龍盛控股有限公司公司部總經理?，F任本公司第四屆董事會董事、副總經理、董事會秘書。 貢 晗：1993 年 9 月至 2002 年 3 月在中化國際貿易股份有限公司工作，2002 年 4 月進入龍盛公司工作?，F任浙江安諾芳胺化學品有限公司總經理，浙江鴻盛化工有限公司董事長，浙江寶盛化工有限公司董事長，本公司第四屆董事會董事。 金瑞浩：1989 年 6 月至 2002 年 12 月在華東勘測設計研究院工作， 歷任華東院科研實驗廠副廠長，華東院

34、科研所所長助理、總工程師、副所長、所長，華東院防水工程公司經理，杭州國力大壩安全工程有限公司副總工程師兼大壩工程部主任，國家電力公司大壩安全檢察中心檢審處副所長等職。2002年 12 月至今在本公司下屬控股子公司工作?，F任四川吉龍化學建材有限公司董事、總經理，上虞吉龍化學建材有限公司董事、總經理，浙江吉盛化學建材有限公司董事、總經理，本公司第四屆董事會董事。 陳 ?。?987 年 8 月至 2001 年 3 月在浙江師范大學從事教學科研工作；2001 年 3 月至 2003 年 3月在北京理工大學從事科研工作；2003 年 7 月至今在浙江工業大學從事化學方面的科研教學工作。本公司第四屆董事會

35、獨立董事。 徐金發：1969 年 8 月至 1978 年 9 月，內蒙古千里山鋼鐵廠技術員；1982 至今在浙江大學從事企業管理的教學科研工作?，F為浙江大學管理學院教授、博士生導師、浙江大學企業成長研究中心主任，浙江偉星實業股份有限公司獨立董事，本公司第四屆董事會獨立董事。 吳仲時：1999 年 4 月起擔任康恩貝集團有限公司財務部總經理、第三屆監事會監事、第四屆監事會主席?，F任浙江康恩貝制藥股份有限公司副董事長，康恩貝集團有限公司常務副總裁、財務總監，浙江康恩貝集團養顏堂制藥有限公司董事長，云南希陶綠色藥業股份有限公司董事長，江西天施康中藥股份有限公司監事會主席。 王 勇：2000 年 7

36、月至今在公司辦公室工作，曾任公司第三屆監事會主席，現為本公司辦公室主任，第四屆監事會主席。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 9 阮小云：1990 年 9 月至 1991 年 9 月任公司出納；1991 年 9 月至 2005 年 3 月在公司銷售部工作；2005 年 4 月至 2006 年 3 月在浙江匯德隆化工有限公司工作； 2006 年 4 月至 2009 年 1 月本公司公司部工作；2009 年 2 月至今，在本公司硫酸事業部和浙江捷盛化學工業有限公司任企財部部長。歷任本公司第二屆監事會監事、第三屆監事會監事?，F任本公司第四屆監事會監事。 倪越剛：1990 年進入公司，曾

37、任公司第三屆監事會監事，現在公司采購中心工作，為本公司第四屆監事會監事。 羅 斌：自 1998 年以來，先后任職于中國華源集團、上海凱業集團、上海金信證券研究所有限責任公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司、上海盛萬投資顧問有限公司?，F任本公司第四屆董事會聘任的財務總監。 陳永堯：1987 年 9 月至 1994 年 8 月， 在本公司前身即浙江染料助劑總廠工作； 1994 年 8 月至 1999年 12 月，擔任本公司生產技術部部長；1999 年 12 月至今，擔任本公司生產部部長；2005 年 4 月公司第三屆董事會聘任為副總經理?，F為本公司第四屆董事會聘任的副總經理。 姜火標：1998 年

38、 6 月至 2003 年 10 月，擔任本公司應用部部長；2003 年 11 月至 2005 年 4 月，擔任本公司銷售公司經理；2005 年 4 月公司第三屆董事會聘任為副總經理?，F為浙江安盛化工有限公司董事長，本公司第四屆董事會聘任的副總經理。 歐 其：1993 年 7 月至 1997 年 6 月，本公司研究所研究人員；1997 年 6 月至 1999 年 6 月，本公司六分廠任工藝員；1999 年 6 月至 2003 年 9 月，擔任本公司研究所項目負責人；2003 年 9 月至 2005年 4 月，擔任本公司研究所副所長；2005 年 4 月公司第三屆董事會聘任為總工程師?，F為本公司第

39、四屆董事會聘任的總工程師。 王 忠：2000 年 2 月在江蘇中瑞華會計師事務所工作；2000 年 8 月至 2002 年 1 月在荷蘭瓦赫寧根大學經濟系學習；2002 年 4 月進入公司工作，歷任公司第二屆、第三屆董事會聘任的財務總監，第四屆董事會董事、財務總監。已于 2009 年 5 月 12 日辭職。 董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 單位：萬股 姓名 職務 年初持有股票期權數量 報告期新授予股票期權數量 報告期內可行權股數報告期股票期權行權數量 股票期權行權價格(元) 期末持有股票期權數量 年初持有限制性股票數量 報告期新授予限制性股票數量 限制性股票的授予價格(元

40、) 期末持有限制性股票數量 阮偉祥 董事長 1,3000 52008.341,300 阮興祥 副董事長 7000 28008.34700 項志峰 董事、常務副總 7000 28008.34700 常 盛 董事、副總、董秘 6000 24008.34600 王 忠 原董事、原財務總監 6000 24008.34240 貢 晗 董事、浙江安諾芳胺化學品有限公司總經理 6000 24008.34600 金瑞浩 董事、上虞吉龍化學建材有限公司總經理 2200 8808.34220 歐 其 總工程師 5200 20808.34520 陳永堯 副總 2400 9608.34240 姜火標 副總 2000

41、8008.34200 合計 / 5,6800 2,2720/ 5,320 / 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 10 (二) 在股東單位任職情況 截止本報告期末公司無董事、監事、高管在股東單位任職。 在其他單位任職情況 姓名 其他單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 是否領取報酬津貼阮偉祥 浙江龍盛控股有限公司 副董事長 2007 年 2 月 21 日 2013 年 2 月 21 日 否 阮偉祥 浙江忠盛化工有限公司 董事長 2009 年 4 月 15 日 2012 年 4 月 15 日 否 阮興祥 浙江龍盛置業有限公司 董事長 2009 年 10 月 24 日201

42、2 年 10 月 24 日 否 阮興祥 上海龍盛共創投資管理有限公司 董事長 2009 年 6 月 12 日 2012 年 6 月 12 日 否 姜火標 浙江安盛化工有限公司 董事長 2009 年 2 月 25 日 2010 年 5 月 14 日 否 陳 健 浙江工業大學 副教授 是 徐金發 浙江大學管理學院 博士生導師、 企業成長研究中心主任 是 吳仲時 浙江康恩貝制藥股份有限公司 副董事長 否 吳仲時 康恩貝集團有限公司 常務副總裁、 財務總監 是 (三) 董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序:董事、監事報酬由股東

43、大會審議通過，高級管理人員的報酬由董事會審議通過。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：董事、監事的報酬由 2001 年度股東大會審議通過的關于修改董事會經費及董事（監事）報酬事項確定, 董事的津貼為每人每年 1 萬元；獨立董事的的津貼為每人每年 6 萬元；監事的的津貼為每人每年0.5 萬元；高級管理人員的報酬由第四屆董事會第二十五次會議審議通過的 2009 年度高管人員目標考核方案確定。 董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付與上述報酬確定的依據一致。 (四) 公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任

44、的職務 變動情形 變動原因 王忠 董事、財務總監 離任 辭職 金瑞浩 董事 股東大會選舉 增補董事人選 羅斌 財務總監 董事會聘任 增補財務總監 (五) 公司員工情況 在職員工總數 6,691專業構成 專業構成類別 專業構成人數 技術人員 962財務人員 145銷售人員 193行政人員 471生產人員 4,920教育程度 教育程度類別 數量（人） 大專以上 976中專、中技、高中 1,835高中以下 3,880 六、公司治理結構 六、公司治理結構 (一) 公司治理的情況 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 11 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法和中國證券監督管理委員會的有關法律

45、法規的要求，不斷完善公司法人治理結構，建立健全內部控制制度，積極規范公司運作，努力降低風險，有效保障了公司的規范治理和良好運營。公司治理具體情況如下： 1、股東和股東大會：公司嚴格按照上海證券交易所上市規則等相關規定和公司章程的要求召集、召開股東大會，平等對待所有股東，確保所有股東尤其是中小股東都享有平等的地位和權利，并承擔相應的義務。公司還聘請了執業律師出席股東大會，對會議的召開程序、審議事項、出席人身份進行確認和見證，保證了股東大會的合法有效性。報告期內公司共召開 6 次年度股東大會，2 次臨時股東大會，各次會議的召集、召開均符合公司法、公司章程等相關規定的要求。 2、董事和董事會：公司嚴

46、格按照公司法、公司章程規定的選聘程序選舉董事，公司董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3 名，董事會人數和人員構成均符合法律、法規的要求。各位董事均能以認真負責的態度出席董事會和股東大會，從公司和全體股東的利益出發，忠實履行職責，促進董事會規范運作和科學決策。董事會下設審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰略委員會，專業委員會設立以來公司各相關部門做好與各專業委員會的工作銜接，各位董事勤勉盡責，認真審閱各項議案，并提出有益建議，為公司科學決策提供強有力的支持。報告期內公司共召開 16 次董事會，各次會議的召集、召開均符合公司法、公司章程等相關規定的要求。 3、監事和監事會：公司監事會

47、嚴格按照公司法、公司章程的有關規定，公司監事會由 3名監事組成，其中由股東代表出任的監事 1 名，由職工代表出任的監事 2 名，人員構成符合法律、法規的要求，能夠依據監事會工作制度本著對全體股東負責的態度，認真履行自己的職責，對公司財務以及公司董事及其他高級管理人員履行責任的合法、合規性進行監督。報告期內公司共召開 4 次監事會，各次會議的召集、召開均符合公司法、公司章程等相關規定的要求。 4、控股股東與公司關系：公司具有完整獨立的業務及自主經營能力，公司控股股東嚴格規范自己的行為， 通過股東大會行使出資人的權利， 沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動。公司與控股股東在人員、資產

48、、財務、機構和業務方面做到“五分開”，公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作。 5、績效評價與激勵約束機制：2008 年 6 月 18 日公司 2008 年第三次臨時股東大會審議通過股票期權激勵計劃，對公司執行董事、高管、子公司高管及其他核心管理人員實施了股票期權激勵計劃，從而進一步完善了公司的中長期激勵機制。 6、相關利益者：公司本著公開、公平、守信的原則，對待公司相關利益者，不僅維護股東的利益，同時能夠充分尊重和維護股東、員工、社會等各方面利益的協調平衡，在經濟交往中做到誠實守信，推動公司持續、健康的發展。 7、內部控制制度：公司在建立健全現代企業法人治理結構的同時，對內部控制制度給予高

49、度的重視，在內部控制體系的建設、執行和監督上開展了大量的工作，將其貫穿到整個生產經營管理之中，公司各部門均按照上海證券交易所上市公司內部控制指引的要求進行自查，完善相應的規章制度，確保了內部控制制度的有效實施，降低了公司的經營風險。公司嚴格按照中國證監會、上海證券交易所的有關要求，在定期報告中披露了董事會關于公司內部控制制度的自我評估報告。 8、信息披露與透明度：公司依照投資者關系管理制度和信息披露管理制度的要求，由公司董事會秘書及其領導的董事會秘書處負責對外信息披露和投資者關系管理，接待投資者對公司的意見，確定上海證券報、證券時報為公司信息披露的報紙；公司嚴格按照有關法律法規的要求，真實、準

50、確、完整、及時地披露有關信息。 9、公司治理專項活動情況總結：公司根據上海證券交易所關于公司治理專項活動公告的通知和浙江證監局關于貫徹落實證監會上市部進一步深入推進公司治理專項活動的通知的要求，公司再次對公司治理情況進行了嚴格的自查，并于 2008 年 7 月 18 日披露了關于公司治理專項活動整改情況的說明（詳見上海證券報、證券時報和上海交易所網站的公告）。2008 年 7 月，根據中國證監會關于強化持續監管，防止資金占用問題反彈的通知（上市部函2008118 號）以及浙江證監局關于做好防范大股東資金占用問題的通知浙江證監上市字200885 號的文件精神，公司董事會專門組織相關部門對控股股東

51、及關聯方的資金往來情況進行全面檢查。根據自查情況，經公司第四屆董事會第十九次會議審議通過了關于大股東資金占用情況的專項報告，公司不存在違規資金占用問題。具體內容見 2008 年 7 月 28 日詳見上海證券報、證券時報和上海交易所網站的相關公告。 在報告期內，公司在 2008 年度整改完成的基礎上進行了鞏固和深化，提高公司經營運作的透明度，促進投資者對公司進一步的了解和認同，實現公司價值最大化和股東利益最大化，切實保證公司治理結構更加規范、完整。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 12 (二) 董事履行職責情況 1、董事參加董事會的出席情況 董事姓名 是否獨立董事 本年應參加董事

52、會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 阮偉祥 否 16 16 15 0 0 否 阮興祥 否 16 15 15 1 0 否 項志峰 否 16 16 15 0 0 否 常 盛 否 16 16 15 0 0 否 貢 晗 否 16 16 15 0 0 否 金瑞浩 否 11 11 11 0 0 否 王 忠 否 5 5 4 0 0 否 陳 健 是 16 16 15 0 0 否 徐金發 是 16 16 15 0 0 否 吳仲時 是 16 16 15 0 0 否 年內召開董事會會議次數 16 其中：現場會議次數 1 通訊方式召開會議次數 15 現場結合通

53、訊方式召開會議次數 0 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 3、獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內容及獨立董事履職情況 （1）獨立董事相關工作制定的建立健全情況：公司自上市以來先后制定了董事會議事規則、 獨立董事制度、獨立董事年報工作制度等相關規章制度，對獨立董事的各項工作及權利義務 進行了明確規定。 （2）獨立董事相關工作制度的主要內容： 獨立董事制度主要從獨立董事一般規定、任職條件、 職權范圍以及工作條件等方面對獨立董事的相關工作做出了相應規定；獨立董事年報工作制度主 要對獨立董事在年報編制和披

54、露過程中享有的職權以及與年度審計注冊會計師之間的溝通、監督、檢 查等方面進行了要求。 （3）獨立董事履職情況：報告期內，三位獨立董事均嚴格按照公司章程和獨立董事制度 獨立董事年報工作制度及相關法律法規的要求，勤勉盡職，除因公出差外均積極參加各次董事會 和股東大會，深入了解公司發展及經營狀況，為公司的長遠發展和管理提出建議和意見，并對公司對 外擔保、募集資金使用情況、高級管理人員聘任情況、可轉債募集資金置換預先投入募投項目的自有 資金情況等重大事項發表了獨立意見。對公司決策的科學性、規范化起到了積極作用，促進公司治理 結構的逐步完善，維護公司的整體利益和全體投資者的合法權益。在會計年度結束后，獨

55、立董事聽取 了公司管理層關于本年度的生產經營情況和重大事項的進展情況的匯報，并進行了實地考察；在年審 注冊會計師進場審計前，獨立董事就年度審計工作安排與財務負責人進行了溝通；在年報的審計過程 中，獨立董事還就年報編制過程中的有關問題與注冊會計師進行了溝通交流。 (三) 公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況 是否獨立完整 情況說明 對公司產生的影響 改進 措施 業務方面獨立完整情況 是 公司面向市場獨立從事染料、化工中間體、減水劑、硫酸、純堿及其他精細化工業務， 擁有完備的原輔材料采購網絡和獨立完整的生產體系， 產品生產根據國內外市場的需求由公司獨立組織， 所需原

56、材料由公司統一采購， 產品銷售也由公司根據市場形勢和營銷計劃、 策略自主統籌安排， 雖然本公司與關聯方相互之間在原料方面有一定的采購和銷售， 但本公司與其發生的交易是嚴格遵守雙方簽署的 關聯方貨物采購與銷售之框架性協議，并明確了協議雙方的權利義務關系，其關聯交易是公平、公開、公正，不影響本公司生產業務的獨立性。 不適用 不適用浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 13 人員方面獨立完整情況 是 公司設有獨立的人事管理部門， 專門負責公司的勞動、 人事及工資管理，相應建立了獨立的人事管理制度、工資管理制度等規章制度，并建立了職工檔案、人事管理檔案、工資發放名冊等文檔，公司人員的招聘、人

57、事管理及考核制度完全獨立。公司董事、監事和高級管理人員的產生嚴格執行公司法、公司章程的有關規定；公司總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員和財務人員均在本公司領取薪酬， 未在其他單位領取薪酬， 公司高管只在其他公司擔任董事或董事長職務。 不適用 不適用資產方面獨立完整情況 是 公司資產產權清晰，1997 年發起設立時，各股東將擁有浙江龍盛集團公司全部經營性資產投入股份公司， 該資產主要為染料生產所必需的全套生產設備， 使公司擁有獨立的生產系統、 輔助生產系統和配套設施，能夠保證公司獨立并按產品質量要求完成相關產品的生產制造，公司資產具備獨立完整性。 不適用 不適用機構方面獨立完整

58、情況 是 公司根據公司法、上市公司章程指引等有關法律、法規和其他規范性文件的相關規定， 按照法定程序制訂了公司章程并設置了相應的組織機構， 建立了以股東大會為最高權利機構、 董事會為決策機構、監事會為監督機構、經理層為執行機構的法人治理結構，并設置了相應的職能部門， 不存在控股股東或控制人干預本公司的機構設置情形。 公司擁有獨立的生產經營場所和辦公機構， 并結合本公司生產經營的特點，依照公司章程的規定，設置了財務部、生產部、銷售公司、原料公司、應用部、染料研究中心、人力資源部、行政部等職能部門，并單獨掛牌運作。 不適用 不適用財務方面獨立完整情況 是 公司設立了獨立的財務部門， 配備了專職的財

59、務會計人員， 獨立進行會計核算和財務決策， 負責公司的投融資安排、 運營資金及實物資產的管理和日常費用核算、銷售、供應、稅務、報表制作等事務，獨立對外簽訂合同。公司根據會計法、總會計師條例、企業會計制度、會計基礎工作規范、企業會計準則、財務會計通則等有關法律、法規及規章制度，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度。 公司開立了獨立的銀行帳戶， 持有上虞市國家稅務局和上虞市地方稅務局頒發的稅務登記證， 進行獨立的稅務登記， 依法獨立地進行納稅申報并繳納各項稅金。 本公司子公司均為獨立的法人實體，獨立核算，統一執行本公司的財務管理制度，并設有健全的會計機構，配有專職會計人員。 不適用 不適用 (四

60、) 公司內部控制制度的建立健全情況 內部控制建設的總體方案 公司嚴格按照公司法、證券法、會計法、企業內部控制基本規范、上市公司內部控制指引等法律法規的有關規定，根據自身實際情況和經營目標制定了公司管理控制制度。隨著公司管理水平的不斷提升，公司的內部控制體系也得到了逐步完善，目前已建立健全了一系列內部控制制度，涵蓋了財務管理、生產管理、物資采購、產品銷售、質量檢驗、行政管理、信息披露等整個生產經營管理過程，公司所有部門、分子公司及各項經濟活動均能在公司內部控制框架內健康運行，有效保證了公司經營效益水平的不斷提升和戰略目標的實現。 內部控制制度建立健全的工作計劃及其實施情況 公司內部控制制度主要由

61、公司法人治理制度和基本管理控制制度兩部分組成。公司法人治理制度主要由公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、總經理工作細則、獨立董事制度、董事會專門委員會實施細則、財務總監職責及工作細則、信息披露制度、關聯交易決策規則、募集資金管理辦法等構成。公司法人治理制度規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，構建公司基本的組織架構和授權、監督體系，保證了公司法人治理的高效運轉?；竟芾砜刂浦贫戎饕韶攧罩贫?、人事管理制度、生產銷售管理制度、內部審計制度、子公司管理制度、質量手冊、程序文件等構成?；竟芾砜刂浦贫葹橹贫皩嵤┕菊麄€具體管理系統和程序提供了規則方法，是對

62、法人治理制度的落實和細化。上述制度共同構建了內部控制的控制環境、風險評估過程、信息系統與溝通、控制活動和對控制的監督五個方面。 內部控制檢查監督部門的設置情況 內審審計部根據內審工作需要配備合理的、穩定的人員結構，配備具有必要專業知識、相應業務能力的審計人員。公司所屬子、分公司根據工作需要設立獨立的審計機構或專兼職審計人員，對公司財務管理、內控制度建立和執行情況進行內部審計監督。同時，公司董事會下設審計委員會，采用多種方式通過專人開展內部控制的監督檢查工作；董事會下設薪酬與考核委員會，對公司董事、監事和高級管理人員的履職情況進行檢查、考核。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 14

63、 內部監督和內部控制自我評價工作開展情況 公司制定了內部審計管理制度體系，就內部審計的機構、人員、職責、權限、工作程序、違規責任做出了明確規定。內部審計部門獨立檢查公司及其所屬部門、子公司、分公司的會計憑證、會計賬簿、會計報表以及其他與財務收支有關的資料和資產，對公司及控股公司財務收支、資產質量、經營績效以及建設項目的真實性、合法性和效益性進行監督和評價工作，督促建立健全完整的公司內部控制制度，杜絕各種隱患，確保公司及所屬全資、控股公司的資產完整和安全。內部審計機構按照有關規定實施適當的審查程序，評價公司內部控制的有效性，一旦發現內部控制存在重大缺陷或重大風險，及時向審計委員會報告，促進了公司

64、內部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經營管理，規避經營風險，增加公司價值。 董事會對內部控制有關工作的安排 公司董事會每年審查公司內部控制執行情況，并提出健全和完善的意見；通過下設審計委員會，定期聽取公司各項制度和流程的執行情況，審計委員會定期組織公司內部審計機構對公司內部控制制度執行情況進行檢查。 與財務核算相關的內部控制制度的完善情況 依據會計法規和國家統一的企業會計準則，公司制定了適合自身特點的會計制度，并編制了財務會計管理制度體系，同時還先后出臺了有關費用審批權限和開支標準等配套實施方法，從而從制度上完善和加強了會計核算、財務管理的職能和權限，規范了財務管理和會計核算工作，強化了公

65、司財務監督的功能，加強投資、資產的管理力度，防止經營風險。所屬事業部及控股子公司等統一執行財務會計管理制度體系，并可在該制度規定下，制定具體的財務會計管理辦法。公司還對各控股子公司和下屬事業部實行財務人員委派制。內部控制存在的缺陷及整改情況 截止報告期末，公司未發現存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷。雖然目前公司的制度體系比較健全，但公司主營業務快速發展，這對公司如何加強全面管理提出了新的挑戰，因此公司的內部控制制度方面還需要根據公司的運營需要不斷加以完善和提高，在兼顧經營發展的同時要保證在管理上及時跟進，需要不斷提升公司治理水平，加強內部控制的執行力度。 (五) 高級管理人員的考評及激勵情

66、況 公司董事會每年年初對公司高級管理人員提出目標考核， 考核內容包括確定高級管理人員的月薪，并在經過充分的分析后，確定考核目標。目標考核由董事會年終考核后總額下達，總經理提出分配方案報董事會備案后兌現。 同時，為建立與公司業績和長期戰略緊密掛鉤的長期激勵機制，公司股東大會已通過股票期權激勵計劃，對公司執行董事、高管、子公司高管及其他核心管理人員實行股票期權激勵計劃，該激勵計劃自 2008 年起實施。股票期權激勵計劃的實施，進一步健全了公司經營機制，完善了管理人員激勵約束機制，提高了公司的可持續發展能力，確保了公司發展戰略和經營目標的實現， (六) 公司披露了內部控制的自我評價報告或履行社會責任

67、的報告 內部控制自我評估報告和公司履行社會責任的報告 披露網址： 1、公司是否披露內部控制的自我評價報告：是 披露網址： 2、公司是否披露了審計機構對公司內部控制報告的核實評價意見：否 (七) 公司建立年報信息披露重大差錯責任追究制度的情況 根據信息披露管理制度的規定：公司及其他信息披露義務人違反信息披露規定的，必須依照國家有關法律法規進行處理，涉嫌違法犯罪的，應當依法追究其相關刑事責任。由于本公司工作人員工作失職或違反本制度規定，致使公司因信息披露工作而遭受證券監管機構處罰，給公司造成嚴重影響或損失的，公司可給予該責任人批評、警告，直至解除其職務的處分，并可向其提出適當的賠償要求，證券監管機

68、構另有處分的，不免除公司給予的處分，并將有關處理結果在 5 個工作日內報證券交易所備案。公司聘請的中介機構擅自披露公司尚未披露的重大信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。 報告期內，公司未出現年報信息披露重大差錯。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 15 七、股東大會情況簡介 七、股東大會情況簡介 (一) 年度股東大會情況 會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期2008 年度股東大會 2009 年 4 月 20 日 上海證券報、證券時報 2009 年 4 月 21 日 (二) 臨時股東大會情況 會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決

69、議刊登的信息披露日期第一次臨時股東大會 2009 年 1 月 14 日 上海證券報、證券時報 2009 年 1 月 15 日 第二次臨時股東大會 2009 年 6 月 1 日 上海證券報、證券時報 2009 年 6 月 2 日 第三次臨時股東大會 2009 年 9 月 7 日 上海證券報、證券時報 2009 年 9 月 8 日 第四次臨時股東大會 2009 年 10 月 15 日 上海證券報、證券時報 2009 年 10 月 16 日 第五次臨時股東大會 2009 年 11 月 30 日 上海證券報、證券時報 2009 年 12 月 1 日 八、董事會報告 八、董事會報告 (一) 管理層討論與

70、分析 報告期內經營情況的回顧 報告期內經營情況的回顧 1、2009 年，在董事會的正確領導下，公司管理層率領廣大員工，積極應對年初金融危機蔓延以及市場環境劇烈變化的影響帶來的挑戰，及時抓住下流紡織行業振興規劃機遇，狠抓生產經營，推進自主創新，優化產品結構，衍生產業鏈條，創新投資業務，加快國際化步伐，進一步增強了公司的整體競爭能力和抵御行業周期波動風險的能力，從而使得公司在急劇變化的市場環境下，依然實現了快速增長。 2009年度，公司實現營業總收入 461,940.74萬元，同比增長9.32%；實現營業利潤75,128.92萬元，同比增長46.30%；歸屬于母公司股東的凈利潤66,922.18萬

71、元，同比增長44.22%；經營性凈現金流量 -56,918.61萬元，每股 -0.4319元，主要原因系公司房地產業務投入較大，土地開發成本和土地出讓保證金支出較多，剔除房地產業務后經營活動現金流量凈額為65,836.40萬元；基本每股收益0.5078元/股，凈資產收益率19.06%。截至2009年末，歸屬于母公司凈資產合計400,037.67萬元，實現了自公司上市以來資產規模、經營效益等方面又一次快速跨越，為公司2010年及今后相當時期內的持續、快速、健康發展構筑了全新的發展平臺。 2、2、公司資產負債構成情況分析 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 年末數 占總資產比例 年初數 占總資 產比

72、例 占總資產比例變動幅度 （百分點） 主要原因分析項目名稱 年末數 占總資產比例 年初數 占總資 產比例 占總資產比例變動幅度 （百分點） 主要原因分析應收賬款凈額 847,066,952.88 9.04%564,903,861.529.22%-0.18 其他應收款凈額 760,351,023.68 8.11%283,144,079.304.62%+3.49 存貨 1,572,079,194.99 16.78%583,661,050.829.53%+7.25 長期股權投資 453,083,989.20 4.83%441,277,159.467.20%-2.37 固定資產 1,352,259,7

73、70.59 14.43%1,194,706,779.3319.50%-5.07 在建工程 967,870,572.81 10.33%370,775,787.306.05%+4.28 短期借款 969,171,198.12 10.34%812,763,575.6613.27%-2.93 長期借款 295,716,800.00 3.16%211,324,187.313.45%-0.29 見 下 面 分 析（下面賬面余額指未扣減壞帳準備前的原始金額） （1）應收賬款賬面余額期末數較期初數增加48.93%，主要系下半年銷售較大所致。 （2）其他應收款賬面余額期末數較期初數增加146.81%，主要系支付

74、錦州銀行股份有限公司增資款20,000萬元和支付土地拆遷保證金、定金所致。 （3）存貨項目期末數較期初數增加169.35%，主要系公司從事房地產開發業務的控股子公司開發成本增加所致。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 16 （4）在建工程項目期末數較期初數增加161.04%，主要系杭州龍山化工有限公司搬遷工程投入較大所致。 項目名稱 本期數 上期數 增減幅度 主要原因分析 項目名稱 本期數 上期數 增減幅度 主要原因分析 銷售費用 133,051,645.45 140,920,736.10 -5.58% 管理費用 304,904,282.84 267,718,182.12 +13

75、.89% 財務費用 39,554,462.74 126,191,338.77 -68.66%原因系：1)本期以票據結算較多，流動資金借款減少，相應利息支出減少；2)本期發行可轉換公司債券募集資金，貨幣資金增加相應利息收入增加；3)銀行貸款利率較上期低。 所得稅 71,571,113.31 40,319,038.50 +77.51%原因系公司利潤增加及部分子公司優惠政策到期所致。 3、3、公司現金流量情況分析 單位:元 幣種:人民幣 項 目 2009年度 2008年度 說 明 項 目 2009年度 2008年度 說 明 一、經營活動 一、經營活動 現金流入總額 5,627,957,807.414

76、,998,524,438.73現金流出總額 6,197,143,870.634,270,467,856.24 現金流量凈額 -569,186,063.22728,056,582.49 經營活動流量凈額為負數主要原因系公司房地產業務投入較大， 土地開發成本和土地出讓保證金支出較多，剔除房地產業務后經營活動現金流量凈額為6.58億元。 二、投資活動二、投資活動 現金流入總額 921,627,336.36684,187,597.11 現金流出總額 1,673,592,843.951,654,998,809.27 現金流量凈額 -751,965,507.59-970,811,212.16 本年度投資活

77、動現金流出主要原因系購建在建工程特別是杭州龍山化工有限公司搬遷項目金額較大所致。三、籌資活動三、籌資活動 現金流入總額 3,673,148,562.971,982,739,934.54 現金流出總額 2,069,328,419.191,624,453,482.07 現金流量凈額 1,603,820,143.78358,286,452.47 系子公司吸收少數股東投資收到的現金11,044萬元； 取得借款收到的現金增加35,247萬元； 發行可轉換公司債券收到的現金122,750萬元所致。4、4、公司主要供應商、客戶情況 單位:元 幣種:人民幣 前五名供應商采購金額合計 401,352,888.7

78、3占采購總額比重 11.66% 前五名銷售客戶銷售金額合計 527,805,908.33占銷售總額比重 11.42% 5、5、公司主要控股和參股公司的經營情況及業績 單位:萬元 幣種:人民幣 內 容 名 稱 主要產品 或服務 注冊資本 總資產凈資產 營業 總收入 凈利潤內 容 名 稱 主要產品 或服務 注冊資本 總資產凈資產 營業 總收入 凈利潤浙江龍盛染料化工有限公司 分散染料 1,900萬美元172,43049,153 140,254 4,395上虞金冠化工有限公司 分散染料系列產品13,870 64,75719,973 85,261 1,236上?？迫A染料工業有限公司 活性染料 7,50

79、0 47,64725,546 60,002 7,835上虞新晟化工工業有限公司 酸性染料 800萬美元 9,8978,864 10,464 976浙江安諾芳胺化學品有限公司 間苯二胺等中間體3380萬美元64,35149,956 60,246 12,837浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 17 浙江吉盛化學建材有限公司 減水劑 2,770萬美元37,78132,490 19,652 10,750上虞吉龍化學建材有限公司 減水劑 242萬美元 25,0778,055 26,233 3,016四川吉龍化學建材有限公司 減水劑 2,000 30,93911,107 29,883 3,9

80、83浙江鴻盛化工有限公司 還原物 450萬美元 18,7558,080 17,965 4,756浙江捷盛化學工業有限公司 硫酸、蒸汽 1,100萬美元16,96710,069 18,460 -921浙江恒盛生態能源有限公司 水蒸汽 500萬美元 10,0399,103 7,526 1,977江蘇長龍汽車配件制造有限公司汽車沖壓件 3000 18,8855,882 27,665 2,923定州長龍汽車配件銷售有限公司龍汽車配件銷售 3000 2,9353,024 3，051 24樺盛有限公司(香港) 投資和貿易 1,600萬美元12,0034,392 3,244 1,929上海龍盛聯業投資有限公

81、司 實業投資 資產管理15,000 28,50215,740 0 -100深圳市中科龍盛創業投資有限公司實業投資 10,000 13,41410,135 0 212浙江龍化控股集團有限公司 服務、實業投資 5,938 168,09023,973 58,470 1,103上海龍盛置業有限公司 房地產開發 3,000 70,3042,831 0 -169上海晟宇置業有限公司 房地產開發 3,000 7,1392,578 0 -422上海龍盛商業發展有限公司 房地產開發 20,000 29,06419,913 0 -87對公司未來發展的展望對公司未來發展的展望 1、所處行業的發展趨勢及公司面臨的市場

82、競爭格局 公司主營業務為染料、中間體、減水劑以及純堿、合成氨等無機化工產品，其中染料和中間體業務目前仍為公司的支柱。 染料業務方面：首先，雖然在年初紡織品出口受到國外訂單的影響，但紡織品的剛性需求仍然存在，2009 年印染布累計產量快速從危機中復蘇，預計今后幾年在終端紡織服裝行業出口帶動下紡織化學品景氣可持續。其次，金融危機已對國際染料行業產生巨大沖擊，其中德司達的破產為公司向國際化大步邁入創造了機遇；為此，公司將積極把握這次機遇，通過產能的進一步擴張，以及提升龍盛國際品牌的知名度，來繼續拓展國際市場領域。同時，公司通過產業鏈的延伸，以及利用循環經濟增強公司節能減排的空間與能力，為公司產能的釋

83、放和市場份額的擴大打開空間。 中間體業務方面，公司將通過衍生產品開發、投入和投產，來帶動產能的繼續擴大，包括 2 萬噸的間苯二酚項目投產將相應帶動約 2.2 萬噸的間苯二胺的產能擴大。減水劑業務方面，能滿足現代建筑對混凝土性能提出的各種特殊要求，在節能、節料、工程經濟、勞動保護及環境保護方面具有重要的現實意義，符合國家產業政策導向，因此減水劑業務具有廣闊的市場前景與發展空間。另外，杭州龍山化工有限公司的整體搬遷項目即將完成，本次整體搬遷采用低污染、節能先進工藝進行技術改造相結合，采用國內外先進技術和設備，環保治理同步配套建設，為企業發展循環經濟、清潔生產奠定基礎，搬遷后公司總體規模將大幅擴大，

84、經濟效益也可提高，建成投產后龍山化工將成為浙江區域內最大的無機化工生產基地。 2、公司未來發展機遇，發展戰略和新年度的經營計劃 公司將在未來幾年，一方面通過立足于專用化學品領域快速發展，以產業鏈整合、技術創新為根本切入點，以現有技術和產品為基礎，通過對現有產品的二次開發和深度挖掘實現新的突破，確保在染料、中間體、建材化工等多個細分市場取得領先地位，朝著建設成為世界級專用化學品生產服務商邁進；另一方面，在通過杭州龍山化工搬遷項目迅速強化無機化工領域業務，通過與長安汽車的繼續密切合作進一步擴寬汽車相關領域，從而更多地創造公司新的利潤增長點。與此同時，公司也要積極把握資本市場機遇，繼續在行業有高速增

85、長潛力的業務領域內通過股權投資獲得外延式增長，確保公司的健康持續發展。 2010年公司經營計劃：實現營業總收入：60億元，比上年增長29.89%；營業成本46億元，占營業總收入76.67%；期間費用6.2億元，占營業總收入的10.33%。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 18 為實現上述任務目標，公司將重點抓好以下幾個方面工作： （1）進一步調整資金結構，優化資金渠道，建立更安全、更便捷的融資渠道，同時降低資金成本，提高資金效率。 （2）進一步健全內部控制制度，完善內審與風險管理體系建設，提高快速發展過程中的風險防范能力，提升公司治理水準和治理實效，促進公司價值的持續提升。 （

86、3）進一步擴大主要業務產品的產能，加強市場開拓力度、服務力度，健全市場體系；加大科技創新，嚴抓節能降耗；全面深入預算管理，繼續深化科學管理發展之路。 （4）進一步抓好增發募集資金項目和可轉債募集資金項目資金的使用，加強項目資金專項管理，確保募集資金項目按預期目標建設投產。 （5）進一步抓好杭州龍山化工一期投產項目，繼續抓好二期項目的有序建設，不斷提升無機鹽化工產品在公司主營業務的比重。 3、資金需求及使用計劃，以及資金來源情況 公司 2007 年公開增發 A 股募集的資金和 2009 年公開發行可轉換公司債券募集的資金，滿足了公司目前幾個重大建設項目的資金需求，但隨著今后公司業務的拓展、技術的

87、改造及可能發生的對外投資、收購兼并項目等，因此公司在 2010 年仍需要投入大量資金。為此，公司一方面要加強對公司資金的管理與監控，使公司項目進度與公司現金流量計劃協調一致，提高公司資金的使用效率；另一方面加強銀行與非銀行金融機構的良好合作，開展多樣化的融資方式，來補充公司項目開發資金。 4、公司面臨的風險因素的分析 公司所處行業為精細化工行業，隨著國家環保政策要求的不斷提高，公司在環保方面的投入成本可能會提高。為此，公司在未來幾年內，一方面將大力發展循環經濟、推廣清潔生產，依靠科技進步，提高資源循環利用水平；另一方面，將調整產品結構，開發環保型、高品位、高附加值產品，同時加大環保技術改造和環

88、保管理力度，提高環境治理水平，構建環境友好型企業。 技術創新、研發投入情況及對公司核心競爭力和行業地位的影響 技術創新、研發投入情況及對公司核心競爭力和行業地位的影響 2009 年，公司在技術創新、研發投入以及知識產權方面取得很大成績。 在項目創新方面：新建和技改項目建設取得了比較好的成果，對新裝置的順利投產和老裝置降低消耗排放起到了非常積極的作用。研究公司在技術創新過程中，著重中間體產業鏈上一些相關核心技術突破，更是提升了公司綜合的工程實施能力。特別是 EF 項目的試車成功和達產，該項目經濟指標、技術指標和質量指標在水解工藝中處于國內領先水平，集中體現了公司自主研發和工程建設的能力，將為集團

89、中間體業務的持續發展提供強大的推動力。 在研發技改方面：2009 年向國家科技部申報國家重點新產品 2 項，國家火炬計劃項目 1 項。公司“間苯二胺清潔生產集成技術的研究開發及產業化”項目、“禁用偶氮染料及其中間體代用品的研究及產業化”項目分別獲得 2009 年度中國石化協會科技進步二等獎和三等獎； “清潔工藝制間氨基乙酰苯胺鹽酸鹽”等 8 個項目獲得省級新產品認定。 在知識產權方面：公司被國家知識產權局認定為“國家級知識產權試點單位”，2009 年共向國家知識產權局申請發明專利 18 項，獲授權 13 項，公司累計申請發明專利 103 項，授權數達到 38 項，成為上虞市及國內行業企業發明專

90、利申請量、授權量最多的單位。 2009 年公司技術中心被國家發展改革委等部門審定為國家認定企業技術中心， 這是公司多年以來在自主研發領域不懈追求的結晶，是公司人才體系建設成果的集中體現。此次國家級企業技術中心的認定，不僅可以使龍盛技術中心享受引進國外科學研究試驗用品免征進口關稅、進口環節增值稅、消費稅的優惠政策，還可根據有關規定爭取國家發改委企業技術中心科技專項計劃給予的資金支持和地方政策的財政補貼和配套經費，將對公司創新體系的建設起到關鍵推動作用。 公司是否披露過盈利預測或經營計劃：是 公司實際經營業績較曾公開披露過的本年度盈利預測或經營計劃是否低 20%以上或高 20%以上：否 1、公司主

91、營業務及其經營狀況 (1) 主營業務分行業、產品情況 單位:元 幣種:人民幣 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 19 分行業或分產品 營業收入 營業成本 營業利潤率(%) 營業收入比上年增減(%) 營業成本比上年增減(%) 營業利潤率比上年 增減（%） 分行業 專用化學品 4,182,350,799.45 3,099,046,317.2525.902.682.16 增加 0.38 個百分點汽車配件 276,949,494.59 221,354,108.5920.073,546.613,200.45 增加 8.38 個百分點小 計 4,459,300,294.04 3,320,40

92、0,425.8425.549.279.21 增加 0.04 個百分點分產品 分散染料 1,392,011,449.58 1,000,217,953.5228.155.959.34 減少 2.23 個百分點活性染料 676,499,413.48 524,760,595.0422.43-13.70-16.34 增加 2.46 個百分點減水劑 634,496,275.21 476,320,822.6924.9320.069.65 增加 7.13 個百分點中間體 537,544,496.18 332,723,269.2238.10-0.79-11.14 增加 7.21 個百分點汽車配件 276,949

93、,494.59 221,354,108.5920.073,546.613,200.45 增加 8.38 個百分點其它化學品 941,799,165.00 765,023,676.7818.774.0212.06 減少 5.83 個百分點小 計 4,459,300,294.04 3,320,400,425.8425.549.279.21 增加 0.04 個百分點 (2) 主營業務分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 地區 營業收入 營業收入比上年增減（） 國內市場 3,827,003,740.377.95國外市場 632,296,553.6718.02小 計 4,459,300,294.049.2

94、7 2、對公司未來發展的展望 (1) 公司是否編制并披露新年度的盈利預測：否 (二) 公司投資情況 單位:萬元 報告期內投資額 53,041.67投資額增減變動數 -27,603.08上年同期投資額 80,644.75投資額增減幅度(%) -34.23被投資的公司情況 被投資的公司名稱 主要經營活動 占被投資公司權益的比例(%) 備注 上海華聯建筑外加劑廠有限公司 建筑外加劑的生產和銷售。 51.00 收購 51%股權 臨安匯錦金昕房地產有限公司 房地產開發、經營。 90.00 收購 90%股權 定州市長龍汽車配件銷售有限公司 汽車配件銷售。 75.00 新設控股子公司 上海龍盛置業有限公司

95、房地產開發，物業管理。 100.00 新設全資子公司 上海晟宇置業有限公司 房地產開發，物業管理。 100.00 新設全資子公司 平湖市晟宇置業有限公司 房地產開發經營。 100.00 新設全資子公司 上海龍盛商業發展有限公司 房地產開發經營，物業管理，建筑工程設備租賃。 51.00 新設控股子公司 上海溯創貿易有限公司 染料及染料助劑、化工原料及化工產品的銷售。 100.00 新設全資子公司 上虞龍盛國際貿易有限公司 化學原料及化工產品銷售，進出口業務。 100.00 新設全資子公司 浙江寶盛化工有限公司 對苯二胺的研發。 100.00 新設全資子公司 杭州臨江環保熱電有限公司 籌建蒸汽、電

96、能及灰渣綜合利用項目。 15.00 投資參股子公司 上海同濟同捷科技股份有限公司 汽車整車、零部件、汽車高新技術及機電產品的研究、開發、設計、銷售。 3.6723 投資參股子公司 浙江安諾芳胺化學品有限公司 生產、銷售間苯二胺產品 99.48 對控股子公司增資 1、募集資金總體使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 20 募集年份 募集方式 募集資金總額 本年度已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 2003 首次發行 46,647.50 046,647.50 2007 增發 111,648.17

97、 18,626.2483,124.6528,523.52 補充流動資金 2.5億，其余存入專戶2009 發行可轉債 122,750.00 59,510.7759,510.7763,239.23 補充流動資金 6 億及銀行存款 合計 / 281,045.67 78,137.01189,282.9291,762.75 / 2、承諾項目使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 承諾項目名稱 是否變更項目 募集資金擬投入金額 募集資金實際投入金額 是否符合計劃進度 項目進度 預計收益產生收益情況 是否符合預計收益 未達到計劃進度和收益說明變更原因及募集資金變更程序說明 年產 7 萬噸芳香胺系列產品技術改造項

98、目 否 65,062 44,171.73 是 67.89% 15,86012,175.54 是 年產2萬噸高檔、環保型活性染料技術改造項目 是 25,095 0 是 0 00 是 償還收購龍化控股的銀行貸款 15 萬噸高效減水劑項目 否 15,057 7,368.14 是 48.93% 3,356尚未完工,未能產生收益 是 1.5 萬噸污水處理項目 否 6,277 6,489.78 是 103.39%00 是 子公司龍化整體遷建項目 否 80,000 59,351.94 是 74.19% 7,173.78尚未完工,未能產生收益 是 子公司浙江鴻盛聯產間苯二酚、間氨基苯酚項目 否 45,000

99、158.83 是 0.35% 12,417.28尚未完工,未能產生收益 是 合計 / 236,491 117,540.42 / / 38,807.06/ / / / 增發募集資金已累計使用總額中含項目鋪底流動資金 3,195 萬元及直接購置固定資產未通過在建工程核算的部分 11,849.41 萬元，上述預計收益為項目正式投入生產后的年均利潤。其中子公司龍化整體遷建項目，子公司浙江鴻盛聯產間苯二酚、間氨基苯酚項目，預計正式投入生產后的年均利潤分別為 14,109.88 萬元，13,356.30 萬元，根據各自項目募集資金擬投入金額所占整體項目投資比例確定，預計收益分別為 7,173.78 萬元、

100、12,417.28 萬元。因公司實際實施項目時，采用了分步實施建設，并予以了統籌利用，故在項目建設過程中形成了一定的效益。 3、募集資金變更項目情況 單位:萬元 幣種:人民幣 變更后的項目名稱 對應的原承諾項目 變更項目擬投入金額 實際投入金額 是否符合計劃進度 變更項目的預計收益產生收益情況項目進度 是否符合預計收益 未達到計劃進度和收益說明 償還收購龍化控股的銀行貸款 年產 2 萬噸高檔、環保型活性染料改造項目 25,095 25,095 是 3,200864.16 收購完成 否 受全球金融危機的影響，浙江龍化的主導產品純堿和氯化銨 09 年市場需求低于預期。隨著下游玻璃行業和復合肥料行業

101、的復蘇，預計2010 年形勢將有所好轉。 合計 / 25,095 25,095 / 3,200/ / / / 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 21 根據 2008 年公司變更募集資金用途公告(公告號 2008-042 號).預計 2008 年、2009 年、2010 年的銷售收入分別約為 7 億元、8 億元和 15 億元，利潤總額分別約為 5,500 萬元、6,000 萬元和 11,000萬元，按 53.51%的股權比例計算，項目的變更預計 2008 年、2009 年、2010 年將產生銷售收入分別約為 3.7 億元、4.3 億元和 8 億元，利潤總額分別約為 3,000 萬元

102、、3,200 萬元和 6,000 萬元。2008年 11 月 12 日， 公司公告測算 2009 年度利潤總額為 3,200 萬元。 報告期浙江龍化控股集團有限公司利潤總額為 1,614.97 萬元。 4、非募集資金項目情況 單位:萬元 幣種:人民幣 項目名稱 項目金額項目進度項目收益情況 300 噸高性能玻璃纖維線繩制品項目 19,4863.65% 項目正在建設過程中，部分完成正在進入調式階段。2 萬噸活性染料項目 8,000121.17%項目建設基本完成，后續調試中。 硫酸鉀工程 3,203105% 項目完工，技術整改過程中。 EC 項目 4,23187.17% 部分裝置調試完成。 分散后

103、處理項目 7,93353.20% 部分項目調試完成，后續規劃建設已啟動。 合計 42,853/ / (三) 陳述董事會對公司會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正的原因及影響的討論結果，以及對有關責任人采取的問責措施及處理結果 1、2009 年度公司會計政策變更原因及影響數如下 單位：元 幣種：人民幣 會計政策變更的 內容和原因 審批程序 受影響的報表項目名稱 影響金額 資產負債表項目 2008 年末遞延所得稅資產 3,354,140.002008 年末應付職工薪酬 -101,754.372009 年末固定資產 -1,572,455.202009 年末遞延所

104、得稅資產 4,709,238.012009 年末應付職工薪酬 -119,721.17利潤表項目 2008 年度營業成本 8,903,504.002008 年度管理費用 -55,461.832008 年度所得稅費用 -1,742,771.842008 年度少數股東損益 -660,981.332009 年度營業成本 8,808,071.422009 年度管理費用 -17,966.802009 年度所得稅費用 -1,355,098.012009 年度少數股東損益 -949,158.19所有者權益變動表項目 2008 年初專項儲備 7,495,626.852008 年初未分配利潤 -5,192,198

105、.102008 年初少數股東權益 -645,768.052008 年末專項儲備 16,399,130.852008 年末未分配利潤 -11,636,487.102008 年末少數股東權益 -1,306,749.382009 年末專項儲備 23,634,747.072009 年末未分配利潤 -18,122,335.52根據 財政部關于印發企業會計準則解釋第 3 號的通知 （財會函 20098 號），公司變更安全生產費會計處理方法。 經公司董事會四屆四十二次會議審議通過。 2009 年末少數股東權益 -2,255,907.572、報告期內，公司會計估計未變更，無重大會計差錯更正。 浙江龍盛集團股份

106、有限公司 2009 年年度報告 22 (四) 董事會日常工作情況 1、董事會會議情況及決議內容 會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期 第四屆董事會第二十四次會議 2009 年 3 月 17 日 上海證券報、證券時報 2009 年 3 月 18 日 第四屆董事會第二十五次會議 2009 年 3 月 26 日 上海證券報、證券時報 2009 年 3 月 30 日 第四屆董事會第二十六次會議 2009 年 4 月 17 日 上海證券報、證券時報 2009 年 4 月 18 日 第四屆董事會第二十七次會議 2009 年 4 月 19 日 上海證券報、證券時報 2009 年

107、 4 月 21 日 第四屆董事會第二十八次會議 2009 年 5 月 12 日 上海證券報、證券時報 2009 年 5 月 13 日 第四屆董事會第二十九次會議 2009 年 6 月 15 日 上海證券報、證券時報 2009 年 6 月 16 日 第四屆董事會第三十次會議 2009 年 8 月 21 日 上海證券報、證券時報 2009 年 8 月 22 日 第四屆董事會第三十一次會議 2009 年 8 月 27 日 上海證券報、證券時報 2009 年 8 月 28 日 第四屆董事會第三十二次會議 2009 年 9 月 9 日 上海證券報、證券時報 2009 年 9 月 10 日 第四屆董事會第

108、三十三次會議 2009 年 9 月 25 日 上海證券報、證券時報 2009 年 9 月 26 日 第四屆董事會第三十四次會議 2009 年 9 月 29 日 上海證券報、證券時報 2009 年 9 月 30 日 第四屆董事會第三十五次會議 2009 年 10 月 9 日 上海證券報、證券時報 2009 年 10 月 10 日第四屆董事會第三十六次會議 2009 年 10 月 27 日 上海證券報、證券時報 2009 年 10 月 28 日第四屆董事會第三十七次會議 2009 年 11 月 13 日 上海證券報、證券時報 2009 年 11 月 14 日第四屆董事會第三十八次會議 2009 年

109、 12 月 15 日 上海證券報、證券時報 2009 年 12 月 19 日第四屆董事會第三十九次會議 2009 年 12 月 17 日 上海證券報、證券時報 2009 年 12 月 19 日 2、董事會對股東大會決議的執行情況 2009 年度公司董事會根據公司法、證券法、公司章程等有關法律法規的要求，嚴格按照股東大會的決議和授權，認真執行股東大會通過的各項決議。 根據 2009 年 4 月 20 日召開的 2008 年度股東大會審議通過的 2008 年度利潤分配的預案 和 2008年度資本公積轉增股本的預案 ， 即： 以公司總股本 65,900 萬股為基數， 每 10 股派發現金 2.00

110、元 （含稅），剩余未分配利潤結轉下年，以資本公積向股東每 10 股轉增 10 股。公司于 2009 年 5 月 27 日在上海證券報、證券時報及上海證券交易所網站公告2008 年利潤分配及公積金轉增股本實施公告，新增無限售條件流通股份 65,900 萬股于 2009 年 6 月 8 日上市流通，現金紅利于 2009 年 6月 10 日發放。 3、董事會下設的審計委員會相關工作制度的建立健全情況、主要內容以及履職情況匯總報告 根據中國證監會 公開發行證券的公司信息披露內容和格式準則第 2 號 年度報告的內容與格式 （2007 年修訂）的有關要求，2009 年度董事會審計委員會按照公司審計委員會實

111、施細則、審計委員會年報工作規程的相關規定，公司審計委員會本著勤勉盡責的原則，履行自己的工作職責，現將審計委員會對公司 2009 年度審計工作履職情況報告如下： （1）認真審閱了公司 2009 年度審計工作計劃及相關資料，與負責公司年度審計工作的天健會計師事務所有限公司注冊會計師溝通，確認了公司 2009 年度財務報告審計工作的時間安排。 （2） 在年審注冊會計師進場前認真審閱了公司初步編制的財務會計報表， 并出具了書面審閱意見。 （3）公司年審注冊會計師出具初步審計意見后，審計委員會再一次審閱了公司 2009 年度財務會計報表，并形成書面審閱意見。 （4）在天健會計師事務所有限公司出具 200

112、9 年度審計報告后，再次審核了公司 2009 年度財務會計報告，并提議繼續聘請天健會計師事務所有限公司負責公司 2010 年度的審計工作。 4、董事會下設的薪酬委員會的履職情況匯總報告 2009 年度，公司薪酬委員會綜合考慮 2009 年度的考核方案以及股票期權激勵方案，對公司董事、監事、高級管理人員的薪酬以及股票期權授予對象進行了審核，認為：公司董事、監事、高級管理人員的薪酬能夠與經營責任、經營風險、經營業績掛鉤，披露的金額與實際發放情況相符；執行董事、高級管理人員的股票期權激勵能夠起到激勵約束的效果，有利于增強公司管理團隊和業務骨干的責任感、使命感，有利于上市公司健康、持續發展。 (五)

113、利潤分配或資本公積金轉增股本預案 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 23 經天健會計師事務所審計， 公司 2009 年度母公司實現凈利潤 52,470,862.75 元， 根據 公司章程規定提取 10%法定盈余公積 5,247,086.28 元，加上年初未分配利潤 244,456,788.69 元，扣減 2009 年6 月已分配股利 131,800,000.00 元，2009 年末的未分配利潤為 159,880,565.16 元。 1、利潤分配預案：每 10 股派發現金 1.00 元（含稅），剩余未分配利潤結轉下年。 2、資本公積轉增股本預案：2009 年度資本公積金不轉增股本。

114、 (六) 公司前三年分紅情況 單位：元 幣種：人民幣 分紅年度 現金分紅的數額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤 占合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤的比率(%) 2006 年度 59,020,000.00212,604,414.0627.76 2007 年度 0387,742,257.330 2008 年度 131,800,000.00470,465,231.5628.01 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情況 為進一步規范公司內幕信息及其知情人買賣公司股票的行為，公司根據 公司法、證券法以及上海證券交易所股票上市規則等法律法規，制訂了內幕信息知情人管理制度，并

115、于 2010年 3 月 13 日經公司第四屆董事會第四十二次會議審議通過。公司將本著持續改進、持續提高的原則，進一步完善公司內控和治理結構，依法規范運作，切實提高公司治理水平。 (八) 公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排 1、公司負債情況： 截止報告期，公司資產總額 9,369,259,613.86 元，負債總額為 5,069,233,245.76 元，資產負債率為 54.10%，資本結構合理。 2、公司資信情況： 公司資信情況良好，公司的銀行貸款都能按期還本付息，不存在拖欠利息和本金的情形。公司與主要客戶和供應商在經營業務往來中重合同、守信譽。 3、公司未來還債的現金安排

116、： 未來公司將充分利用財務杠桿，規范運作，通過募集資金的使用，提高公司的每股收益和凈資產收益率，為投資者創造良好的轉股條件，將債權轉成股權。如可轉債到期未能轉股，公司將按募集說明書的約定，憑借自身的償債能力、融資能力及擔保人的支持，履行償債義務。公司具體償債措施如下： 以現有的盈利能力所產生的現金流入償還可轉債本息； 以募集資金投資項目所產生的現金流歸還可轉債本息； 以自有資金歸還可轉債本息； 通過銀行貸款償還可轉債本息。 九、監事會報告 九、監事會報告 (一) 監事會的工作情況 召開會議的次數 4監事會會議情況 監事會會議議題 2009 年 3 月 16 日在公司辦公大樓四樓 411 會議室

117、召開公司第四屆監事會第十四次會議， 會議審議并通過了如下議案： 審議通過2008 年年度報告及其摘要審議通過公司2008 年度監事會工作報告審議通過公司內部控制自我評估報告 此決議公告于2009年3月30日在 上海證券報、證券時報上刊登。 2009 年 4 月 17 日在公司辦公大樓四樓 411 會議室召開公司第四屆監事會第十五次會議， 會議審議并通過了如下議案： 審議通過公司2009 年第一季度報告的議案 2009 年 8 月 27 日在公司辦公大樓四樓 411 會議室召開公司第四屆監事會第十六次會議， 會議審議并通過了如下議案： 審議通過公司2009 年半年度報告的議案 2009 年 10

118、 月 27 日在公司辦公大樓四樓 411 會議室召開公司第四屆監事會第十七次會議， 會議審議并通過了如下議案： 審議通過公司2009 年第三季度報告的議案 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 24 (二) 監事會對公司依法運作情況的獨立意見 2009 年度，公司監事會根據有關法律、法規以及公司章程的規定，對公司依法經營情況、公司決策程序和高管人員履職盡責情況進行了檢查監督，監事會認為：公司董事會嚴格按照公司法、公司章程及其他有關法律法規規范運作，嚴格執行股東大會的各項決議，建立和完善了內部管理和內部控制制度，決策程序符合法律法規的要求，公司董事、總經理及其他高級管理人員在履行職責時

119、，忠于職守，秉公辦事，履行誠信勤勉義務，沒有違反法律法規和公司章程的有關規定，沒有濫用職權而損害公司和股東權益的行為。 (三) 監事會對檢查公司財務情況的獨立意見 2009 年度，公司監事會檢查了公司的財務制度和財務管理情況，審議了公司 2008 年年度報告及2009 年中期報告和季度報告。通過對公司財務報告、會計賬目資料的檢查監督，監事會認為：公司財務制度完善，管理規范，財務報告客觀、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果，利潤分配方案符合公司盈利情況和今后的進一步發展需要。 (四) 監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見 2009 年度，公司公開增發 A 股的募集資金項目仍按預期

120、投入，發行可轉公司債券的募集資金項目投入進度也正常。上述募集資金的使用符合證券監管部制訂的法規要求和公司募集資金管理辦法的規定，不存在違反法律、法規及損害股東利益的情形。 (五) 監事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見 2009 年度，公司收購上海華聯建筑外加劑廠有限公司，出售中山科華染料工業有限公司和中山龍盛助劑有限公司的股權，上述收購和出售的資產占公司資產的比重較小，且上述資產收購和出售的決策程序符合公司法、公司章程的有關規定，交易手續完整，定價依據公允合理，未發現侵占股東利益或其他損害股東權益的情況。收購資產有利于公司做大做強，增強企業實力，有利于增加公司未來的經營收益；出售資產也是出

121、于整合資源，更好地提升資產收益率。 (六) 監事會對公司關聯交易情況的獨立意見 2009 年度， 公司發生的日常經營性關聯交易嚴格按照公司與關聯方浙江龍盛控股有限公司簽署的關于關聯方貨物采購與銷售的框架性協議的規定，并根據股票上市規則的要求事先進行預計，且均按規定履行程序。監事會認為：公司的關聯交易嚴格執行了國家的有關法律、法規以及公司章程的規定，遵循了公平、公正、合理的原則，符合公司的實際發展需要，符合市場規則，沒有任何損害公司利益和股東利益的情形存在。 (七) 監事會對會計師事務所非標意見的獨立意見 公司 2009 年度財務報告經天健會計師事務所有限公司審計，出具了標準無保留意見的審計報告

122、。 (八) 監事會對公司利潤實現與預測存在較大差異的獨立意見 公司是否披露過盈利預測或經營計劃：是 公司未披露過盈利預測，在年度預算中披露過經營計劃。2009 年度，公司實現凈利潤較 2008 年增長較快，繼續保持健康、快速發展，這主要系報告期內：一是公司產業鏈的延伸，如汽車配件的增加；二是公司產品產量較 2008 年提高較多；三是公司部分產品如中間體、減水劑的毛利率提升幅度較大。 十、重要事項 十、重要事項 (一) 重大訴訟仲裁事項 12005 年 11 月 11 日，戴斯塔紡織纖維股份公司德國兩和公司（以下簡稱戴斯塔公司）就公司及浙江閏土股份有限公司侵犯其專利 ZL99104177.1 向

123、浙江省知識產權局提出專利侵權糾紛行政處理請求。2005 年 12 月 5 日，公司及浙江閏土股份有限公司以戴斯塔公司在中國取得的 ZL991041771專利缺乏新穎性和創造性為由向國家知識產權專利復審委員會提出針對上述專利的無效宣告請求。2006 年 12 月 22 日，國家知識產權專利復審委員會作出第 9323 號無效宣告請求審查決定，依據中浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 25 華人民共和國專利法第二十二條第二款和第三款決定宣告 ZL991041771 號專利權全部無效。2007年 3 月 27 日， 戴斯塔公司不服國家知識產權專利復審委員會作出的審查決定， 向北京市第一中級

124、人民法院提起專利行政訴訟。2007 年 12 月 28 日，北京市第一中級人民法院作出行政判決，撤銷第 9323號無效宣告請求審查決定。 2008 年 1 月 18 日， 公司作為第三人向北京市高級人民法院提起上訴。 2008年 12 月 19 日，北京市高級人民法院下達終審判決，駁回國家知識產權局復審委、公司及浙江閏土股份有限公司上訴，維持北京第一中級人民法院判決，發回國家知識產權局復審委重審。根據請求人戴斯塔紡織纖維股份公司德國兩和公司撤回其處理請求的申請，浙江省知識產權局于 2009 年 4 月 20 日作出編號為浙知案字（2005）第 15 號浙江省知識產權局裁定書： “同意請求人戴斯

125、塔紡織纖維股份公司德國兩和公司撤回其處理請求，終結本案的處理程序?！?至此，該案已終結。 2. 美國孟莫克公司和孟山都（上海）有限公司以侵犯商業秘密為由，于 2006 年 3 月 13 日在上海市第一中級人民法院起訴日籍自然人洪博志和宣達實業集團有限公司，子公司浙江捷盛化學工業有限公司（以下簡稱浙江捷盛）被列為第四被告，要求被告方不得使用原告的 HRS 熱回收系統技術，拆除已經建設使用的低溫回收設施設備并連帶賠償原告人民幣 1,598 萬元。2008 年 9 月 25 日，國家科學技術部知識產權事務中心受上海市第一中級人民法院的委托，向法院出具了技術鑒定報告書（國科知鑒字第 0803 號），報

126、告書說明：美國孟莫克公司和孟山都（上海）有限公司的低溫回收系統與浙江捷盛使用的低溫回收系統，兩者的工藝流程不同、設備以及儀表選型不同、操作程序和方法也不同。2009 年 8 月 21 日，上海市第一中級人民法院作出（2006）滬一中民五（知）初字第 110 號民事判決書，駁回原告孟莫克公司的全部訴訟請求。2009 年 9 月 17 日，孟莫克公司向上海市高級人民法院提起上訴，截至本財務報表批準報出日尚未做出終審判決。 3. 子公司上海安諾芳胺化學品有限公司 （以下簡稱上海安諾） 因吳江市匯豐化工廠 8,290,185.00元貨款未付清，于 2008 年 7 月 17 日向上海市閔行區人民法院提

127、起訴訟，要求吳江市匯豐化工廠支付貨款并同時支付合同價款的 3%的違約金， 并要求第二被告孫振榮、 第三被告朱雪林承擔連帶責任。 2008年 7 月 21 日上海市閔行區人民法院作出2008閔民二（商）初字第 1778 號民事裁定書，凍結吳江市匯豐化工廠、孫振榮、朱雪林的銀行存款 9,053,890.55 元或查封、扣押其相應價值的財產。2008年 11 月 19 日，經上海市浦東新區人民法院民事調解，達成2008浦民二(商)初字第 4466 號民事調解書，被告吳江市匯豐化工廠應付上海安諾貨款 8,290,185.00 元，應于 2008 年 12 月 15 日至 2009年 8 月 15 日前

128、付清；同時被告吳江市匯豐化工廠應于 2009 年 8 月 15 日前支付上海安諾違約金 10 萬元、案件受理費 39,500.00 元。截至 2009 年 12 月 31 日，上海安諾累計收到 220 萬元。根據 2009 年12 月 4 日達成的 執行和解協議 ， 被告吳江市匯豐化工廠尚須支付上海安諾貨款等共計 6,229,685.00元，應于 2009 年 12 月 20 日至 2010 年 12 月 30 日之前付清。截至本財務報表批準報出日，上海安諾尚未收到剩余款項。目前上海安諾已向法院申請恢復對2008閔民二（商）初字第 1778 號民事裁定書的執行。 (二) 破產重整相關事項 本年

129、度公司無破產重整相關事項。 (三) 公司持有其他上市公司股權、參股金融企業股權情況 1、持有其他上市公司股權情況 2008 年 1 月，香港樺盛以每股 115 盧比，購買 KIRI DYES AND CHEMICALS LIMITED（以下簡稱印度 KIRI）1,118,860 股普通股。印度 KIRI 于 2008 年 3 月 25 日至 4 月 2 日在印度證券交易所上市，向社會公開發行股份 375 萬股，發行價格為 150 盧比/股。2008 年 5 月，香港樺盛通過二級市場以 150萬美元認購 381,140 股，本期將該部分陸續出售。截至 2009 年 12 月 31 日，本公司持有

130、該公司股份1,118,860 股，股價為 628.05 盧比。本財務報表批準報出日之前一交易日，收盤價為 710 盧比/股。 (四) 資產交易事項 1、收購資產情況 單位:元 幣種:人民幣 交易對方或最終控制方 被收購資產 購買日 資產收購價格 自收購日起至本年末為上市公司貢獻的凈利潤 自本年初至本年末為上市公是否為關聯交易 （如是， 說明定資產收購定價原則所涉及的資產產權是否已全所涉及的債權債務是否已全該資產貢獻的凈利潤占上市關聯關系浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 26 司貢獻的凈利潤 （適用于同一控制下的企業合并）價原則）部過戶 部轉移 公司凈利潤的比例(%) 何仙琴 上海

131、華聯建筑外加劑廠有限公司17.67%的股權 2009年 9月 3日 3,623,026.49 237,030.34否 根據賬面凈資產雙方協商定價 是 是 上海建研建材科技有限公司 上海華聯建筑外加劑廠有限公司33.33%的股權 2009年 9月 4日 6,833,926.10 1,104,397.73否 根據賬面凈資產雙方協商定價 是 是 2、出售資產情況 單位:元 幣種:人民幣 交易對方 被出售資產 出售日 出售價格 本年初起至出售日該資產為上市公司貢獻的凈利潤 出售產生的損益是否為關聯交易（如是，說明定價原則）資產出售定價原則 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移

132、 該資產出售貢獻的凈利潤占上市公司凈利潤的比例(%)關聯關系約克夏集團有限公司 中山龍盛助劑有限公司70%的股權 2009年 7月 16日 5,528,276.43 571,128.432否 依據2008年度經審計的凈資產作價 是 是 約克夏集團有限公司 中山科華染料工業有限公司70%的股權 2009年 9月 1日 8,994,959.69 -2,118,089.96否 依據2008年度經審計的凈資產作價 是 是 約克夏集團有限公司 中山科華染料工業有限公司30%的股權 2009年 9月 1日 3,854,982.73 -907,752.84否 依據2008年度經審計的凈資產作價 是 是 浙江

133、龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 27 (五) 公司股權激勵的實施情況及其影響 單位：份 報告期內激勵對象的范圍 本公司執行董事、高管、子公司高管及其他核心管理人員 報告期內授出的權益總額 82,400,000報告期內行使的權益總額 0報告期內失效的權益總額 -7,600,000至報告期末累計已授出但尚未行使的權益總額 74,800,000至報告期末累計已授出且已行使的權益總額 0報告期內授予價格與行權價格歷次調整的情況以及經調整后的最新授予價格與行權價格 依照股票期權激勵計劃第九條“股票期權激勵計劃的調整方法和和程序” 的規定， 若在行權前公司有派息、 資本公積金轉增股份、派送股票

134、紅利、股票拆細或縮股等事項，應對股票期權數量及行權價格進行相應的調整。鑒于公司已于 2009 年 6 月 5 日實施了 2008年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案：即以 2008 年末總股本65,900 萬股為基數，向全體股東按每 10 股轉增 10 股并派發現金人民幣 2.00 元（含稅）。因此，公司股票期權激勵計劃激勵對象所獲授的股票期權數量由 4,120 萬份調整為 8,240 萬份；同時每份股票期權行權價格由 16.88 元/股調整為 8.34 元/股。 董事、監事、高級管理人員報告期內獲授和行使權益情況 姓名 職務 報告期內獲授 權益數量 報告期內行使 權益數量 報告期末尚未 行使

135、的權益數量 阮偉祥 董事 13,000,0000 13,000,000阮興祥 董事 7,000,0000 7,000,000項志峰 董事 7,000,0000 7,000,000常 盛 董事 6,000,0000 6,000,000王 忠 董事 2,400,0000 2,400,000貢 晗 董事 6,000,0000 6,000,000金瑞浩 董事 2,200,0000 2,200,000歐 其 高級管理人員 5,200,0000 5,200,000陳永堯 高級管理人員 2,400,0000 2,400,000姜火標 高級管理人員 2,000,0000 2,000,000因激勵對象行權所引起

136、的股本變動情況 未發生變動。 權益工具公允價值的計量方法 采用估值技術確定金融工具的公允價值，考慮了市場參數， 包括無風險利率、信用風險、外匯匯率、商品價格、股價或股價指數、金融工具價格未來波動率、提前償還風險、金融資產或金融負債的服務成本等。 估值技術采用的模型、參數及選取標準 采用布萊克斯科爾斯定價模型。 參數選取情況說明： 1、期權授權日的收盤價為 S=13.91 元； 2、期權的行權價 X=16.88 元； 3、第 1 批期權的剩余期限為 6 年；第 2 批期權的剩余期限為 7 年；第 3 批期權的剩余期限為 8 年； 4、無風險收益率：r=1.47%； 5、預期波動率：選用 0.12

137、 作為預期波動率。 6、預計分紅率：選用 1%作為預計分紅率。 權益工具公允價值的分攤期間及結果 公司應承擔的第一、二、三批期權的公允價值分別為 0.35695 元/股、0.41442 元/股和 0.46808 元/股。根據各批可行權的權益工具數量的最佳估計數，計算第一、二、三批期權的公允價值分別10,936,948.00 元、9,150,393.60 元和 10,335,206.40 元，合計30,422,548.00 元。上述股票期權分別在等待期內進行攤銷，本期確認的期權費用為 9,834,147.54 元，計入本期管理費用，同時增加資本公積。 2010 年 2 月 5 日公司刊登關于股票

138、期權首次行權相關事宜的公告，公司股票期權激勵對象中的四人（阮偉祥、阮興祥、常盛、貢晗）首次行權 1030 萬份股票期權，登記為 2010 年 2 月 9 日。 (六) 報告期內公司重大關聯交易事項 1、與日常經營相關的關聯交易 單位:元 幣種:人民幣 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 28 關聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格關聯交易金額 占同類交易金額的比例(%) 關聯交易結算方式 市場價格交易價格與市場參考價格差異較大的原因浙江忠盛化工有限公司 集團兄弟公司 購買商品 購蒸汽、98酸等 有政府定價或政府指導價的，按上述價格交易；無政

139、府指導價的，根據貨物的市場價格交易；無可參考的市場價格的，原則上按照實際成本加合理的利潤確定。 43,033,144.081.30 浙江忠盛化工有限公司 集團兄弟公司 銷售商品 銷電力、河水等 同上 18,452,380.540.41 浙江龍盛薄板有限公司 集團兄弟公司 購買商品 購蒸汽、鋼材等 同上 10,670,593.460.30 浙江龍盛薄板有限公司 集團兄弟公司 銷售商品 銷氫氣、蒸汽等 同上 5,547,451.280.12 上虞友聯固廢處理有限公司 聯營公司 接受勞務 固廢處理 同上 6,790,276.000.20 浙江安盛化工有限公司 集團兄弟公司 接受勞務 運費 同上 1,

140、595,861.430.05 浙江安盛化工有限公司 集團兄弟公司 銷售商品 五金 同上 60,038.490.001 中輕化工股份有限公司 聯營公司 銷售商品 C14 烯烴 同上 19,444,859.580.44 合計 / / 105,594,604.86 / / 旨在實現公司與關聯方浙江龍盛控股有限公司及其各自投資的企業之間的資源優勢互補，有利于公司降低采購成本和拓寬貨物的銷售渠道，具有必要性和持續性。 上述關聯交易占同類交易金額的比例相當小，因此不會對公司的獨立性產生影響。 (七) 重大合同及其履行情況 1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額 10以上（含 10）的托管、承包、租賃事項

141、 (1) 托管情況 本年度公司無托管事項。 (2) 承包情況 本年度公司無承包事項。 (3) 租賃情況 本年度公司無租賃事項。 2、擔保情況 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 29 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保）公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保） 擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日) 擔保起始日 擔保到期日 擔保類型擔保是否已經履行完畢擔保是否逾期擔保逾期金額是否存在反擔保 是否為關聯方擔保 關聯 關系 本公司 公司本部 江西金龍化工有限公司 2,100 2009年 4月 15日 2009

142、年 4月 15日 2010年 4月 14日 連帶責任擔保否 否 是 是 聯營公司 杭州龍山化工有限公司 控股子公司 杭州臨江環保熱電有限公司 1,500 2009年 12月 30日 2009年 12月 30日 2012年 12月 29日 連帶責任擔保否 否 否 是 參股子公司 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保） 3,600報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保） 3,600公司對控股子公司的擔保情況公司對控股子公司的擔保情況 報告期末對子公司擔保余額合計（B） 158,795公司擔?？傤~情況（包括對控股子公司的擔保）公司擔?？傤~情況（包括對控股子公司的擔保） 擔?？傤~（A

143、+B） 162,395擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 40.59其中： 直接或間接為資產負債率超過 70的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）78,270上述三項擔保金額合計（C+D+E） 78,2703、委托理財情況 本年度公司無委托理財事項。 4、其他重大合同 本年度公司無其他重大合同。 (八) 承諾事項履行情況 1、公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 承諾事項 承諾內容 履行情況 其他對公司中小股東所作承諾 控股股東之一阮偉祥先生于 2009 年 2 月 18日、19 日通過上海證券交易所交易系統增持本公司股票 100,000 股，并計劃在未來12 個月內通過二

144、級市場累計增持不超過本公司總股本 2%的股份，并承諾在增持計劃實施期間及法定期限內未減持其持有的本公司股份。 截至 2010 年 2 月 17 日， 阮偉祥先生未有違反該承諾的情況發生,且承諾已履行完畢。 (九) 聘任、解聘會計師事務所情況 是否改聘會計師事務所： 否 現聘任 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所 境內會計師事務所審計年限 10 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 30 (十) 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人處罰及整改情況 本年度公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所

145、的公開譴責。 (十一) 其他重大事項的說明 見審計報告第十項“資產負債表日后事項”及第十一項“其他重要事項”。 (十二) 本公司轉債擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況 報告期內，本公司可轉換公司債券擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況未發生重大變化。 (十三) 信息披露索引 事項 刊載的報刊名稱及版面 刊載日期 刊載的互聯網網站及檢索路徑 2009 年第一次臨時股東大會決議公告 上海證券報 C16 版，證券時報 D12 版 2009 年 1 月 15 日 上海證券交易所http:/ 關于控股股東增持公司股份的公告 上海證券報 C16 版，證券時報 A4 版 2009 年 2 月

146、 20 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第二十四次會議決議公告 上海證券報 D8 版，證券時報 A4 版 2009 年 3 月 18 日 上海證券交易所http:/ 為參股子公司提供擔保的公告 上海證券報 D11 版，證券時報 A4 版 2009 年 3 月 18 日 上海證券交易所http:/ 臨時停牌公告 上海證券報 C9 版，證券時報 A12 版 2009 年 3 月 27 日 上海證券交易所http:/ 2008 年度報告摘要 上海證券報 A9 版、A10 版、A12 版，證券時報 D13 版、D14 版、 2009 年 3 月 30 日 上海證券交易所http:/ 第四屆

147、董事會第二十五次會議決議公告暨召開 2008 年度股東大會通知 上海證券報 A9 版、A10 版，證券時報 D13版 2009 年 3 月 30 日 上海證券交易所http:/ 關于日常關聯交易的公告 上海證券報 A10 版，證券時報 D13 版 2009 年 3 月 30 日 上海證券交易所http:/ 第四屆監事會第十四次決議公告 上海證券報 A10 版，證券時報 D13 版 2009 年 3 月 30 日 上海證券交易所http:/ 關于召開 2008 年度股東大會的提示性公告 上海證券報 C40 版，證券時報 A12 版 2009 年 4 月 17 日 上海證券交易所http:/ 20

148、09 年第一季度報告 上海證券報 96 版，證券時報 B44 版 2009 年 4 月 18 日 上海證券交易所http:/ 對外投資公告 上海證券報 C145 版，證券時報 D12 版 2009 年 4 月 21 日 上海證券交易所http:/ 2008 年度股東大會決議公告 上海證券報 C145 版，證券時報 D12 版 2009 年 4 月 21 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第二十八次會議決議公告暨召開臨時股東大會通知 上海證券報 C9 版，證券時報 A12 版 2009 年 5 月 13 日 上海證券交易所http:/ 關于繼續使用部分募集資金暫時補充流動資金的公告 上

149、海證券報 C9 版，證券時報 A12 版 2009 年 5 月 13 日 上海證券交易所http:/ 關于第三大股東減持股份的公告 上海證券報 C16 版，證券時報 B12 版 2009 年 5 月 14 日 上海證券交易所http:/ 關于控股股東股份質押解除的公告 上海證券報 C17 版，證券時報 C8 版 2009 年 5 月 19 日 上海證券交易所http:/ 2008 年利潤分配及公積金轉增股本實施公告 上海證券報 C16 版，證券時報 D5 版 2009 年 5 月 27 日 上海證券交易所http:/ 2009 年第二次臨時股東大會決議公告 上海證券報 C14 版，證券時報 A

150、9 版 2009 年 6 月 2 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第二十九次會議決議公告 上海證券報 C6 版，證券時報 A8 版 2009 年 6 月 16 日 上海證券交易所http:/ 關于股票期權激勵計劃股上海證券報 C6 版，證券時報 A8 版 2009 年 6 月 16 日 上海證券交易所浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 31 票期權數量和行權價格調整及有關事項的公告 http:/ 印度子公司項目投產公告 上海證券報 C11 版，證券時報 D9 版 2009 年 7 月 21 日 上海證券交易所http:/ 2009 年上半年度業績快報 上海證券報 C40

151、 版，證券時報 D5 版 2009 年 7 月 31 日 上海證券交易所http:/ 關于申請發行可轉換公司債券事宜獲得中國證監會發行審核委員會審核通過的公告 上海證券報 C17 版，證券時報 B9 版 2009 年 8 月 6 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十次會議決議公告暨召開 2009 年第三次臨時股東大會通知 上海證券報 65 版，證券時報 B28 版 2009 年 8 月 22 日 上海證券交易所http:/ 對外擔保公告 上海證券報 65 版，證券時報 B28 版 2009 年 8 月 22 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十一次會議決議公告 上海

152、證券報 C136 版，證券時報 D32 版 2009 年 8 月 28 日 上海證券交易所http:/ 2009 年半年度報告摘要 上海證券報 C135 版、C136 版，證券時報D32 版 2009 年 8 月 28 日 上海證券交易所http:/ 關于申請發行可轉換公司債券事宜獲得中國證券監督管理委員會核準的公告 上海證券報 14 版，證券時報 B5 版 2009 年 9 月 5 日 上海證券交易所http:/ 2009 年第三次臨時股東大會決議公告 上海證券報 B9 版，證券時報 B8 版 2009 年 9 月 8 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十二次會議決議公告 上海

153、證券報 B9 版 2009 年 9 月 10 日 上海證券交易所http:/ 可轉換公司債券發行公告 上海證券報 B9 版 2009 年 9 月 10 日 上海證券交易所http:/ 公開發行可轉換公司債券網上路演公告 上海證券報 B9 版 2009 年 9 月 10 日 上海證券交易所http:/ 關于發行可轉換公司債券發行公告的更正公告 上海證券報 B14 版 2009 年 9 月 11 日 上海證券交易所http:/ 公開發行可轉換公司債券發行方案提示性公告 上海證券報 20 版 2009 年 9 月 14 日 上海證券交易所http:/ 可轉換公司債券網上中簽率及網下發行結果公告 上海

154、證券報 B8 版 2009 年 9 月 17 日 上海證券交易所http:/ 可轉換公司債券網上中簽結果公告 上海證券報 20 版 2009 年 9 月 18 日 上海證券交易所http:/ 關于發行可轉換公司債券網上中簽率及網下發行結果公告的更正公告 上海證券報 20 版 2009 年 9 月 19 日 上海證券交易所http:/ 可轉換公司債券上市公告書 上海證券報 B9 版 2009 年 9 月 23 日 上海證券交易所http:/ 關于控股股東配售可轉換公司債券結果的公告 上海證券報 B9 版 2009 年 9 月 24 日 上海證券交易所http:/ 關于控股股東減持公司可轉換公司債

155、券的提示性公告 上海證券報 17 版，證券時報 B5 版 2009 年 9 月 26 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十三次會議決議公告 上海證券報 17 版，證券時報 B5 版 2009 年 9 月 26 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十四次會議決議公告暨召開 2009 年第四次臨時股東大會通知 上海證券報 B9 版，證券時報 D12 版 2009 年 9 月 30 日 上海證券交易所http:/ 關于將部分募集資金暫時補充流動資金的公告 上海證券報 B9 版，證券時報 D12 版 2009 年 9 月 30 日 上海證券交易所http:/ 關于簽署募集資金

156、專戶存儲三方監管協議公告 上海證券報 B9 版，證券時報 D12 版 2009 年 9 月 30 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十五次會議決議公告 上海證券報 24 版，證券時報 B1 版 2009 年 10 月 10 日 上海證券交易所http:/ 2009 年第四次臨時股東大會決議公告 上海證券報 B16 版，證券時報 A8 版 2009 年 10 月 16 日 上海證券交易所http:/ 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 32 關于控股股東減持公司可轉換公司債券的提示性公告 上海證券報 B11 版，證券時報 D4 版 2009 年 10 月 22 日 上海

157、證券交易所http:/ 2009 年第三季度報告 上海證券報 B14 版，證券時報 D21 版 2009 年 10 月 28 日 上海證券交易所http:/ 關于參股公司濱化集團股份有限公司首發獲中國證監會發審會通過的公告 上海證券報 B24 版，證券時報 D1 版 2009 年 11 月 13 日 上海證券交易所http:/ 第四屆董事會第三十七次會議決議公告暨召開 2009 年第五次臨時股東大會通知 上海證券報 17 版，證券時報 B5 版 2009 年 11 月 14 日 上海證券交易所http:/ 關于繼續使用部分募集資金暫時補充流動資金的公告 上海證券報 17 版，證券時報 B5 版

158、 2009 年 11 月 14 日 上海證券交易所http:/ 關于公司技術中心獲國家認定企業技術中心的公告 上海證券報 B16 版，證券時報 D5 版 2009 年 11 月 17 日 上海證券交易所http:/ 關于公司聘任的會計師事務所更名的公告 上海證券報 B17 版，證券時報 A8 版 2009 年 11 月 25 日 上海證券交易所http:/ 2009 年第五次臨時股東大會決議公告 上海證券報 B24 版，證券時報 D5 版 2009 年 12 月 1 日 上海證券交易所http:/ 關于流動資金歸還募集資金的公告 上海證券報 B16 版，證券時報 D17 版 2009 年 12

159、 月 2 日 上海證券交易所http:/ 關于全資子公司競拍取得土地使用權的公告 上海證券報 25 版，證券時報 B5 版 2009 年 12 月 19 日 上海證券交易所http:/ 對外投資公告 上海證券報 B22 版，證券時報 D13 版 2009 年 12 月 31 日 上海證券交易所http:/ 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 33 十一、財務會計報告 十一、財務會計報告 公司年度財務報告已經天健會計師事務所有限公司注冊會計師陳曙、黃元喜、宋鑫審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。 (一) 審計報告 審計報告審計報告 天健審2010998 號 浙江龍盛集團股份有限公

160、司全體股東： 我們審計了后附的浙江龍盛集團股份有限公司（以下簡稱浙江龍盛）財務報表，包括 2009 年 12月 31 日的合并及母公司資產負債表，2009 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及財務報表附注。 一、管理層對財務報表的責任 一、管理層對財務報表的責任 按照企業會計準則的規定編制財務報表是浙江龍盛管理層的責任。這種責任包括：(1) 設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報；(2) 選擇和運用恰當的會計政策；(3) 作出合理的會計估計。 二、注冊會計師的責任 二、注冊會計師的責任 我們

161、的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規范，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，

162、我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 三、審計意見 我們認為，浙江龍盛財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了浙江龍盛 2009 年 12 月 31 日的財務狀況以及 2009 年度的經營成果和現金流量。 天健會計師事務所有限公司 中國注冊會計師 陳 曙 中國杭州 中國注冊會計師 黃元喜 中國注冊會計師 宋 鑫 報告日期：2010 年 3 月 13 日 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 34 (二) 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2009 年 12 月 31 日 編制單位:浙江龍盛集團股份有限公司 單

163、位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 年初余額年初余額 流動資產：流動資產： 貨幣資金 1 1,472,442,389.091,126,135,695.47結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 2 445,767,661.34440,217,255.40應收賬款 3 847,066,952.88564,903,861.52預付款項 4 744,954,025.81414,089,452.40應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 5 760,351,023.68283,144,079.30買入返售金融資產 存貨 6 1,572

164、,079,194.99583,661,050.82一年內到期的非流動資產 7 662,666.81 其他流動資產 8 208,815.51290,181.08流動資產合計 5,843,532,730.113,412,441,575.99非流動資產：非流動資產： 發放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 9 103,209,065.88125,075,100.43持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 10 453,083,989.20441,277,159.46投資性房地產 11 7,163,735.957,522,406.51固定資產 12 1,352,259,770.591,194,706,

165、779.33在建工程 13 967,870,572.81370,775,787.30工程物資 14 56,420.44110,082.10固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 15 609,122,057.90542,377,459.39開發支出 商譽 長期待攤費用 16 5,297,753.344,304,691.27遞延所得稅資產 17 27,663,517.6429,950,928.52其他非流動資產 非流動資產合計 3,525,726,883.752,716,100,394.31資產總計 9,369,259,613.866,128,541,970.30流動負債：流動負債：

166、短期借款 18 969,171,198.12812,763,575.66向中央銀行借款 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 35 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 19 1,239,280,000.00705,920,000.00應付賬款 20 479,188,281.86336,427,514.69預收款項 21 44,029,352.5823,614,756.42賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 22 149,444,094.19150,629,192.91應交稅費 23 -18,149,586.6797,493,774.40應付利息 2

167、4 1,368,533.441,531,447.90應付股利 116,666.67其他應付款 25 171,066,621.13118,459,074.50應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 26 169,835,787.2010,000,000.00其他流動負債 27 15,972,114.6913,129,884.21流動負債合計 3,221,206,396.542,270,085,887.36非流動負債：非流動負債： 長期借款 28 295,716,800.00211,324,187.31應付債券 29 1,047,249,649.22

168、長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 30 505,060,400.00356,326,000.00非流動負債合計 1,848,026,849.22567,650,187.31負債合計 5,069,233,245.762,837,736,074.67所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 31 1,318,000,000.00659,000,000.00資本公積 32 762,957,121.011,129,456,359.86減：庫存股 專項儲備 33 23,634,747.0716,399,130.85盈余公積 34 114,0

169、31,439.68108,784,353.40一般風險準備 未分配利潤 35 1,754,224,899.551,222,050,175.66外幣報表折算差額 27,528,491.3327,233,077.31歸屬于母公司所有者權益合計 4,000,376,698.643,162,923,097.08少數股東權益 299,649,669.46127,882,798.55所有者權益合計 4,300,026,368.103,290,805,895.63負債和所有者權益總計 9,369,259,613.866,128,541,970.30法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人

170、：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 36 母公司資產負債表 母公司資產負債表 2009 年 12 月 31 日 編制單位:浙江龍盛集團股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 年初余額年初余額 流動資產：流動資產： 貨幣資金 575,696,813.84434,243,338.24交易性金融資產 應收票據 139,432,361.1083,134,503.24應收賬款 1 30,356,675.30105,208,238.92預付款項 93,640,785.9787,868,078.39應收利息 1,240,416.67 應收股利 600

171、,000.00152,247,673.98其他應收款 2 2,183,180,187.76289,098,189.36存貨 26,721,005.3821,735,240.45一年內到期的非流動資產 212,666.81 其他流動資產 流動資產合計 3,051,080,912.831,173,535,262.58非流動資產：非流動資產： 可供出售金融資產 88,352,079.39持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 3 1,645,100,656.981,475,709,194.53投資性房地產 1,798,700.261,882,240.78固定資產 285,454,048.60327

172、,290,228.58在建工程 24,968,175.9760,221,658.88工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 90,060,219.0732,049,936.34開發支出 商譽 長期待攤費用 2,964,879.77遞延所得稅資產 1,534,096.216,438,444.34其他非流動資產 非流動資產合計 2,048,915,897.091,994,908,662.61資產總計 5,099,996,809.923,168,443,925.19流動負債：流動負債： 短期借款 279,500,000.00310,000,000.00交易性金融負債 應付票據 3

173、99,880,000.00184,000,000.00應付賬款 358,387,187.65179,094,496.99預收款項 257,662,183.8226,125,636.10應付職工薪酬 65,843,042.8642,330,053.75應交稅費 1,869,646.3660,120,571.09應付利息 502,958.75400,414.50應付股利 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 37 其他應付款 232,908,031.79157,235,381.70一年內到期的非流動負債 其他流動負債 5,663,649.894,218,738.52流動負債合計 1,60

174、2,216,701.12963,525,292.65非流動負債：非流動負債： 長期借款 164,900,000.0041,561,212.50應付債券 1,047,249,649.22 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 1,212,149,649.2241,561,212.50負債合計 2,814,366,350.341,005,086,505.15所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 1,318,000,000.00659,000,000.00資本公積 693,718,454.741,151,116,277.

175、95減：庫存股 專項儲備 盈余公積 114,031,439.68108,784,353.40一般風險準備 未分配利潤 159,880,565.16244,456,788.69所有者權益（或股東權益）合計 2,285,630,459.582,163,357,420.04負債和所有者權益（或股東權益）總計 5,099,996,809.923,168,443,925.19法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 38 合并利潤表合并利潤表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額

176、 上期金額上期金額 一、營業總收入 1 4,619,407,385.324,225,409,340.96其中：營業收入 4,619,407,385.324,225,409,340.96利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 1 3,950,437,443.993,772,075,700.77其中：營業成本 1 3,441,130,924.683,145,416,825.02利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 2 11,780,011.6912,049,591.49銷售費用 133,051,646.451

177、40,920,736.10管理費用 304,904,282.84267,718,182.12財務費用 39,554,462.74126,191,338.77資產減值損失 3 20,016,115.5979,779,027.27加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） -4,279,297.24投資收益（損失以“”號填列） 4 82,319,230.6264,466,292.81其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 4 1,086,560.009,060,713.06匯兌收益（損失以“”號填列） 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 751,289,171.95513,520,635.76加：營業外

178、收入 5 25,400,830.4118,359,639.07減：營業外支出 6 11,925,012.6419,437,906.15其中：非流動資產處置損失 6 2,051,649.891,571,320.64四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 764,764,989.72512,442,368.68減：所得稅費用 71,571,113.3140,319,038.50五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 693,193,876.41472,123,330.18歸屬于母公司所有者的凈利潤 669,221,810.17464,020,942.56少數股東損益 23,972,066.248,102,

179、387.62六、每股收益： （一）基本每股收益 0.50780.3521（二）稀釋每股收益 0.50380.3495七、其他綜合收益 8 91,193,998.38-42,284,411.33八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 760,415,808.55421,736,531.23歸屬于少數股東的綜合收益總額 23,972,066.248,102,387.62法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 39 母公司利潤表母公司利潤表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注

180、本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、營業收入 1 968,154,907.75994,444,600.91減：營業成本 1 859,951,202.84892,380,992.09營業稅金及附加 3,599,729.243,914,165.38銷售費用 6,846,847.079,844,151.12管理費用 94,485,970.2063,757,744.95財務費用 14,799,588.2047,913,738.60資產減值損失 29,008,909.1844,281,446.66加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） 投資收益（損失以“”號填列） 2 104,460,438.39

181、320,338,173.83其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 2 2,716,216.567,970,412.78二、營業利潤（虧損以“”號填列） 63,923,099.41252,690,535.94加：營業外收入 3,506,234.604,947,805.36減：營業外支出 6,199,633.2211,206,962.47其中：非流動資產處置損失 1,637,183.831,351,878.96三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 61,229,700.79246,431,378.83減：所得稅費用 8,758,838.04-2,700,659.30四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）

182、 52,470,862.75249,132,038.13五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 15,652,273.28七、綜合收益總額 52,470,862.75264,784,311.41法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 40 合并現金流量表合并現金流量表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 4,888,370,80

183、8.83 4,835,961,782.70客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置交易性金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 29,603,496.80 9,020,385.07收到其他與經營活動有關的現金 1 709,983,501.78 153,542,270.96經營活動現金流入小計 5,627,957,807.41 4,998,524,438.73購買商品、接受勞務支付的現金 4,379,6

184、62,419.74 3,243,054,430.94客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 259,592,000.54 249,107,460.13支付的各項稅費 284,632,855.69 276,330,083.36支付其他與經營活動有關的現金 2 1,273,256,594.66 501,975,881.81經營活動現金流出小計 6,197,143,870.63 4,270,467,856.24經營活動產生的現金流量凈額 -569,186,063.22 72

185、8,056,582.49二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 669,205,395.52 452,005,833.60取得投資收益收到的現金 58,631,500.57 40,843,140.95處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 8,645,399.00 3,031,907.08處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 23,464,329.38收到其他與投資活動有關的現金 3 185,145,041.27 164,842,386.10投資活動現金流入小計 921,627,336.36 684,187,597.11購建固定資產、無形資產

186、和其他長期資產支付的現金 966,089,488.11 623,956,349.16投資支付的現金 695,660,287.50 856,730,234.46質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 11,253,657.81 174,312,225.65支付其他與投資活動有關的現金 4 589,410.53 投資活動現金流出小計 1,673,592,843.95 1,654,998,809.27投資活動產生的現金流量凈額 -751,965,507.59 -970,811,212.16三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 136,628,

187、084.07 26,192,297.84其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 136,628,084.07 26,192,297.84取得借款收到的現金 2,309,020,478.90 1,956,547,636.70發行債券收到的現金 1,227,500,000.00 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 41 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 3,673,148,562.97 1,982,739,934.54償還債務支付的現金 1,902,530,422.32 1,568,594,993.31分配股利、利潤或償付利息支付的現金 163,703,496.87

188、55,858,488.76其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 4,800,000.00 36,089.88支付其他與籌資活動有關的現金 3,094,500.00 籌資活動現金流出小計 2,069,328,419.19 1,624,453,482.07籌資活動產生的現金流量凈額 1,603,820,143.78 358,286,452.47四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -595,068.35 189,517.61五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 282,073,504.62 115,721,340.41加：期初現金及現金等價

189、物余額 933,242,180.47 817,520,840.06六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 1,215,315,685.09 933,242,180.47法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 42 母公司現金流量表母公司現金流量表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,363,134,092.21 1,051,673,384.

190、09收到的稅費返還 204,704.39 193,038.93收到其他與經營活動有關的現金 2,071,580,727.43 812,471,263.73經營活動現金流入小計 3,434,919,524.03 1,864,337,686.75購買商品、接受勞務支付的現金 545,261,621.35 823,906,777.05支付給職工以及為職工支付的現金 21,304,774.21 25,580,356.04支付的各項稅費 31,957,780.78 38,394,370.81支付其他與經營活動有關的現金 2,790,644,126.02 615,547,052.05經營活動現金流出小計

191、3,389,168,302.36 1,503,428,555.95經營活動產生的現金流量凈額 45,751,221.67 360,909,130.80二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 164,028,079.39 60,001,643.84取得投資收益收到的現金 252,639,137.06 163,457,368.23處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 6,809,007.57 2,648,583.08處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 128,196,633.12收到其他與投資活動有關的現金 10,771,310.53 4,8

192、91,458.68投資活動現金流入小計 434,247,534.55 359,195,686.95購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 60,140,777.65 42,082,649.13投資支付的現金 1,469,568,087.50 374,542,542.50取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 0.00 374,453,712.50支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 1,529,708,865.15 791,078,904.13投資活動產生的現金流量凈額 -1,095,461,330.60 -431,883,217.18三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資

193、活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 1,227,500,000.00 取得借款收到的現金 1,059,500,000.00 1,018,400,000.00收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 2,287,000,000.00 1,018,400,000.00償還債務支付的現金 966,600,000.00 823,900,000.00分配股利、利潤或償付利息支付的現金 145,638,544.39 24,770,376.13支付其他與籌資活動有關的現金 3,094,500.00 籌資活動現金流出小計 1,115,333,044.39 848,670,376.13籌資活動產

194、生的現金流量凈額 1,171,666,955.61 169,729,623.87四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -176,560.08 -1,772,404.40五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 121,780,286.60 96,983,133.09加：期初現金及現金等價物余額 343,149,823.24 246,166,690.15六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 464,930,109.84 343,149,823.24法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛

195、集團股份有限公司 2009 年年度報告 43 合并所有者權益變動表合并所有者權益變動表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 本期金額 歸屬于母公司所有者權益 項目 實收資本 （或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 少數股東權益 所有者權益合計 一、上年年末余額 659,000,000.00 1,129,456,359.86 108,784,353.40 1,233,686,662.7627,233,077.31129,189,547.933,287,350,001.26 加：會計政策變更 16,399,130.85 -11,636,4

196、87.10 -1,306,749.383,455,894.37 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 659,000,000.00 1,129,456,359.86 16,399,130.85108,784,353.40 1,222,050,175.6627,233,077.31127,882,798.553,290,805,895.63 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 659,000,000.00 -366,499,238.85 7,235,616.225,247,086.28 532,174,723.89295,414.02171,766,870.911,009,220,472.

197、47 （一）凈利潤 669,221,810.17 23,972,066.24693,193,876.41 （二）其他綜合收益 90,898,584.36 295,414.02 91,193,998.38 上述（一）和（二）小計 90,898,584.36 669,221,810.17295,414.0223,972,066.24784,387,874.79 （三）所有者投入和減少資本 201,602,176.79 150,494,804.67352,096,981.46 1所有者投入資本 136,628,084.07136,628,084.07 2股份支付計入所有者權益的金額 9,834,14

198、7.54 9,834,147.54 3其他 191,768,029.25 13,866,720.60205,634,749.85 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 44 （四）利潤分配 5,247,086.28 -137,047,086.28 -2,700,000.00-134,500,000.00 1提取盈余公積 5,247,086.28 -5,247,086.28 2提取一般風險準備 3 對所有者 （或股東）的分配 -131,800,000.00 -2,700,000.00-134,500,000.00 4其他 （五）所有者權益內部結轉 659,000,000.00 -659

199、,000,000.00 1資本公積轉增資本（或股本） 659,000,000.00 -659,000,000.00 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 7,235,616.22 7,235,616.22 1本期提取 17,377,146.65 17,377,146.65 2本期使用 -10,141,530.43 -10,141,530.43 四、本期期末余額 1,318,000,000.00 762,957,121.01 23,634,747.07114,031,439.68 1,754,224,899.5527,528,491.33299,649,669

200、.464,300,026,368.10 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 45 單位:元 幣種:人民幣 上年同期金額 歸屬于母公司所有者權益 項目 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 少數股東權益 所有者權益合計 一、 上年年末余額 659,000,000.00 1,175,563,025.55 83,871,149.59 788,134,635.0112,581,627.9353,576,872.222,772,727,310.30 加： 會計政策變更 7,495,626.85 -5,192,198.10 -645,76

201、8.051,657,660.70 前期差錯更正 其他 二、 本年年初余額 659,000,000.00 1,175,563,025.55 7,495,626.8583,871,149.59 782,942,436.9112,581,627.9352,931,104.172,774,384,971.00 三、 本期增減變動金額 （減少以 “”號填列） -46,106,665.69 8,903,504.0024,913,203.81 439,107,738.7514,651,449.3874,951,694.38516,420,924.63 （一）凈利潤 464,020,942.56 8,102,

202、387.62472,123,330.18 （二） 其他綜合收益 -56,935,860.71 14,651,449.38 -42,284,411.33 上述 （一） 和 （二）小計 -56,935,860.71 464,020,942.5614,651,449.388,102,387.62429,838,918.85 （三） 所有者投入和減少資本 10,829,195.02 66,885,396.6477,714,591.66 1所有者投入資本 26,192,297.8426,192,297.84 2股份支付計入所有者權益的金額 10,829,195.02 10,829,195.02 3其他

203、40,693,098.8040,693,098.80 （四）利潤分配 24,913,203.81 -24,913,203.81 -36,089.88-36,089.88 1提取盈余公積 24,913,203.81 -24,913,203.81 2提取一般風險準備 3對所有者（或 -36,089.88-36,089.88 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 46 股東）的分配 4其他 （五） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 8,903,504.00 8,903,504.00 1本期提取 16,

204、070,810.07 16,070,810.07 2本期使用 -7,167,306.07 -7,167,306.07 四、 本期期末余額 659,000,000.00 1,129,456,359.86 16,399,130.85108,784,353.40 1,222,050,175.6627,233,077.31127,882,798.553,290,805,895.63 法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 47 母公司所有者權益變動表母公司所有者權益變動表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 本

205、期金額 項目 實收資本 （或股本）資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 659,000,000.001,151,116,277.95 108,784,353.40 244,456,788.692,163,357,420.04加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 659,000,000.001,151,116,277.95 108,784,353.40 244,456,788.692,163,357,420.04三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 659,000,000.00-457,397,823.21 5,

206、247,086.28 -84,576,223.53122,273,039.54（一）凈利潤 52,470,862.7552,470,862.75（二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 52,470,862.7552,470,862.75（三）所有者投入和減少資本 201,602,176.79 201,602,176.791 所有者投入資本 2 股份支付計入所有者權益的金額 9,834,147.54 9,834,147.543其他 191,768,029.25 191,768,029.25（四）利潤分配 5,247,086.28 -137,047,086.28-131,800,000.001

207、提取盈余公積 5,247,086.28 -5,247,086.28 2.提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -131,800,000.00-131,800,000.004其他 （五）所有者權益內部結轉 659,000,000.00-659,000,000.00 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 48 1 資本公積轉增資本（或股本） 659,000,000.00-659,000,000.00 2 盈余公積轉增資本（或股本） 3 盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 1,318,000,000.00693,718,454.74

208、114,031,439.68 159,880,565.162,285,630,459.58 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 49 單位:元 幣種:人民幣 上年同期金額 項目 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 659,000,000.001,124,634,809.65 83,871,149.59 20,237,954.371,887,743,913.61加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 659,000,000.001,124,634,809.65 83,871,149.59

209、 20,237,954.371,887,743,913.61三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 26,481,468.30 24,913,203.81 224,218,834.32275,613,506.43（一）凈利潤 249,132,038.13249,132,038.13（二）其他綜合收益 15,652,273.28 15,652,273.28上述（一）和（二）小計 15,652,273.28 249,132,038.13264,784,311.41（三）所有者投入和減少資本 10,829,195.02 10,829,195.021所有者投入資本 2股份支付計入所有者權益的金額 1

210、0,829,195.02 10,829,195.023其他 （四）利潤分配 24,913,203.81 -24,913,203.81 1提取盈余公積 24,913,203.81 -24,913,203.81 2.提取一般風險準備 3 對所有者 （或股東）的分配 4其他 （五）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 50 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 659,000,000.001,151,116,277.95 108,784,353.40 244,45

211、6,788.692,163,357,420.04法定代表人：阮偉祥 主管會計工作負責人：羅斌 會計機構負責人：盧邦義 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 51 浙江龍盛集團股份有限公司 財務報表附注 浙江龍盛集團股份有限公司 財務報表附注 2009 年度 金額單位：人民幣元 一、公司基況 一、公司基況 浙江龍盛集團股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）系經浙江省人民政府證券委員會浙證委1997170 號文件批復同意，由浙江龍盛集團股份有限公司職工持股會、上虞市道墟鎮集體資產經營公司、上虞市國有資產經營總公司等三家法人和阮水龍等 10 位自然人共同發起設立，于 1998 年 3 月 2

212、3 日在浙江省工商行政管理局登記注冊，取得注冊號為 14294784-9 的企業法人營業執照。 公司股票于 2003 年 8 月 1 日在上海證券交易所掛牌交易。經歷次增資，截至 2009 年 12 月 31 日，公司注冊資本1,318,000,000.00 元， 股份總額 1,318,000,000 股(每股面值 1 元)， 均為無限售條件的 A 股流通股股份， 變更后的 企業法人營業執照注冊號為 330000000013705。 本公司屬專用化學產品制造業。經營范圍：染料及助劑、化工產品的技術開發、技術轉讓、技術咨詢服務、生產、銷售（化學危險品憑許可證經營）；上述產品的原輔材料、機械設備、

213、儀器儀表及零配件、包裝制品的銷售。本公司自產的各類染料、助劑、化工中間體的出口；本公司生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表及零配件的進口，實業投資，資產管理。 二、公司主要會計政策和會計估計 二、公司主要會計政策和會計估計 (一) 財務報表的編制基礎 本公司財務報表以持續經營為編制基礎。 (二) 遵循企業會計準則的聲明 本公司執行財政部 2006 年 2 月公布的企業會計準則，本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了企業的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 (三) 會計期間 會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 記賬本位幣 采用人民幣為記

214、賬本位幣。 (五) 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理 1. 同一控制下企業合并的會計處理 公司在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日在被合并方的賬面價值計量。公司取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 2. 非同一控制下企業合并的會計處理 公司在購買日對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；如果合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，經復核后合并成本仍小于合

215、并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 (六) 合并財務報表的編制方法 母公司將其控制的所有子公司納入合并財務報表的合并范圍。合并財務報表以母公司及其子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資后，由母公司按照企業會計準則第 33 號合并財務報表編制。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 52 (七) 現金及現金等價物的確定標準 列示于現金流量表中的現金是指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金等價物是指企業持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 (八) 外幣業務和外幣報表折算 1.

216、外幣業務折算 對發生的外幣業務，采用交易發生日的即期匯率折合人民幣記賬。對各種外幣賬戶的外幣期末余額、外幣貨幣性項目按資產負債表日即期匯率折算，除與購建符合資本化條件資產有關的專門借款本金及利息的匯兌差額外，其他匯兌差額計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍采用交易發生日的即期匯率折算；以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，差額作為公允價值變動損益。 2. 外幣財務報表折算 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯

217、率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示；現金流量表采用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列示。 (九) 金融工具 1. 金融資產和金融負債的分類 金融資產在初始確認時劃分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產）、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。 金融負債在初始確認時劃分為以下兩類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融

218、負債）、其他金融負債。 2. 金融資產和金融負債的確認依據、計量方法和終止確認條件 公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融負債時，按照公允價值計量；對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 公司按照公允價值對金融資產進行后續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用，但下列情況除外：(1) 持有至到期投資以及貸款和應收款項采用實際利率法，按攤余成本計量；(2) 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權

219、益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 公司采用實際利率法，按攤余成本對金融負債進行后續計量，但下列情況除外：(1) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可能發生的交易費用；(2) 與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本計量；(3) 不屬于指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益并將以低于市場利率貸款的貸款承諾，按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數與初始確認金額扣除按照

220、實際利率法攤銷的累計攤銷額后的余額兩項金額之中的較高者進行后續計量。 金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，按照如下方法處理：(1) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，將實際收到的金額與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。(2) 可供出售金融資產的公允價值變動計入資本公積；持有期間按實際利率法計算的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，于被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置時，將實際收

221、到的金額與賬面價值扣除原直接計入資本公積的公允價值變動累計額之后的差額確認為投資收益。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 53 當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉移時，終止確認該金融資產；當金融負債的現時義務全部或部分解除時，相應終止確認該金融負債或其一部分。 3. 金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，并將收到的對價確認為一項金融負債。公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎

222、所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：(1) 放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產；(2) 未放棄對該金融資產控制的，按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1) 所轉移金融資產的賬面價值；(2) 因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1) 終止確認部分的賬面價值；(2) 終止確認部

223、分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額之和。 4. 主要金融資產和金融負債的公允價值確定方法 存在活躍市場的金融資產或金融負債，以活躍市場的報價確定其公允價值；不存在活躍市場的金融資產或金融負債，采用估值技術（包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等）確定其公允價值；初始取得或源生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易價格作為確定其公允價值的基礎。 5. 金融資產的減值測試和減值準備計提方法 資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融

224、資產的賬面價值進行檢查，如有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。 對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試；對單項金額不重大的金融資產，可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試；單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。 按攤余成本計量的金融資產，期末有客觀證據表明其發生了減值的，根據其賬面價值與預計未來現金流量現值之間的差額確認減值損失。在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減

225、值時，將該權益工具投資或衍生金融資產的賬面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失?？晒┏鍪劢鹑谫Y產的公允價值發生較大幅度下降且預期下降趨勢屬于非暫時性時，確認其減值損失，并將原直接計入所有者權益的公允價值累計損失一并轉出計入減值損失。 (十) 應收款項 1. 單項金額重大的應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法 確認標準 金額 1,000 萬元以上（含）且占應收款項賬面余額 10%以上的款項 計提方法 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備；經單獨測試未發生減值的，包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中計

226、提壞賬準備， 具體方法見單項金額不重大且未單獨進行減值測試的應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法。 2. 單項金額不重大但單獨進行減值測試的應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法 確認標準 款項收回存在重大不確定性 計提方法 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備；經浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 54 單獨測試未發生減值的，包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中計提壞賬準備，具體方法見單項金額不重大且未單獨進行減值測試的應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法。 3. 單項金額不重大且未單獨進行減值測試的應收款項壞賬準備的確認標準和計提方法 (

227、1) 賬齡分析法 賬 齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1 年以內（含 1 年，以下同） 5 5 1-2 年 15 15 2-3 年 30 30 3 年以上 90 90 計提壞賬準備的說明 以賬齡為信用風險特征進行組合并結合現實的實際損失率確定各組合計提壞賬準備的比例 (2) 其他計提方法 對有確鑿證據表明可收回性存在明顯差異的應收賬款和其他應收款，采用個別認定法計提壞賬準備。 對應收票據、預付款項、應收利息、長期應收款等其他應收款項，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。 (十一) 存貨 1. 存貨的分類 存貨包括在日?；顒又谐钟幸詡涑鍪鄣漠a成品或商品、

228、處在生產過程中的在產品、在生產過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料、在開發經營過程中為出售或耗用而持有的開發用土地、開發產品、意圖出售而暫時出租的開發產品、周轉房、庫存材料、庫存設備和低值易耗品等，以及在開發過程中的開發成本等。 2. 發出存貨的計價方法 (1) 發出存貨采用加權平均法。 (2) 項目開發時，開發用土地按開發產品占地面積計算分攤計入項目的開發成本。 (3) 發出開發產品按建筑面積平均法核算。 (4) 意圖出售而暫時出租的開發產品和周轉房按公司同類固定資產的預計使用年限分期平均攤銷。 (5) 如果公共配套設施早于有關開發產品完工的，在公共配套設施完工決算后，按有關開發項目的實際開

229、發成本計入有關開發項目的開發成本；如果公共配套設施晚于有關開發產品完工的，則先由有關開發產品預提公共配套設施費，待公共配套設施完工決算后再按實際發生數與預提數之間的差額調整有關開發產品成本。 3. 存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 資產負債表日，存貨采用成本與可變現凈值孰低計量，按照單個存貨成本高于可變現凈值的差額計提存貨跌價準備。直接用于出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營過程中以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可

230、變現凈值；資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 55 約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現凈值，并與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。 4. 存貨的盤存制度 存貨的盤存制度為永續盤存制。 5. 低值易耗品和包裝物的攤銷方法 (1) 低值易耗品 按照一次轉銷法進行攤銷。 (2) 包裝物 按照一次轉銷法進行攤銷。 (十二) 長期股權投資 1. 初始投資成本的確定 (1) 同一控制下的企業合并形成的，合并方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益賬

231、面價值的份額作為其初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的合并對價的賬面價值或發行股份的面值總額之間的差額調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 (2) 非同一控制下的企業合并形成的，在購買日按照支付的合并對價的公允價值和各項直接相關費用作為其初始投資成本。 (3) 除企業合并形成以外的：以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為其初始投資成本；以發行權益性證券取得的，按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本；投資者投入的，按照投資合同或協議約定的價值作為其初始投資成本（合同或協議約定價值不公允的除外）。 2. 后續計量及損益確認方法 對被投資單位能夠實施控制的長期股權

232、投資采用成本法核算，在編制合并財務報表時按照權益法進行調整；對不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，采用成本法核算；對具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。 3. 確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 按照合同約定， 與被投資單位相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意的， 認定為共同控制；對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定的，認定為重大影響。 4. 減值測試方法及減值準備計提方法 資產負債表日，以成本法核算的、在活躍市場中沒有報價、公允價值不

233、能可靠計量的長期股權投資，有客觀證據表明其發生減值的，按照類似投資當時市場收益率對預計未來現金流量折現確定的現值低于其賬面價值之間的差額，計提長期股權投資減值準備；其他投資的減值，按本財務報表附注二之資產減值所述方法計提長期股權投資減值準備。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 56 (十三) 投資性房地產 1. 投資性房地產包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物。 2. 投資性房地產按照成本進行初始計量，采用成本模式進行后續計量，并采用與固定資產和無形資產相同的方法計提折舊或進行攤銷。在資產負債表日有跡象表明投資性房地產發生減值的，按本財務報表附

234、注二之資產減值所述方法計提投資性房地產減值準備。 (十四) 固定資產 1. 確認條件 固定資產同時滿足下列條件的予以確認：(1) 與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；(2) 該固定資產的成本能夠可靠地計量。與固定資產有關的后續支出，符合上述確認條件的，計入固定資產成本；不符合上述確認條件的，發生時計入當期損益。固定資產按照成本進行初始計量。 2. 各類固定資產的折舊方法 固定資產折舊采用年限平均法。各類固定資產的使用壽命、估計殘值率和年折舊率如下： 項 目 折舊年限(年) 殘值率(%) 年折舊率(%) 房屋及建筑物 20-30 3 4.85-3.23 通用設備 10 3 9.70 專用設

235、備 7 3 13.86 運輸工具 6 3 16.17 其他設備 6 3 16.17 3. 減值測試方法及減值準備計提方法 資產負債表日，有跡象表明固定資產發生減值的，按本財務報表附注二之資產減值所述方法計提固定資產減值準備。 (十五) 在建工程 1. 在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量則予以確認。在建工程按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的實際成本計量。 2. 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的，先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算后再按實際成本調整原暫估價值，但不再調整原已計提的折舊。 3. 資產負債

236、表日，有跡象表明在建工程發生減值的，按本財務報表附注二之資產減值所述方法計提在建工程減值準備。 (十六) 借款費用 1. 借款費用資本化的確認原則 公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 57 其他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。 2借款費用資本化期間 (1) 當借款費用同時滿足下列條件時，開始資本化：1) 資產支出已經發生；2) 借款費用已經發生；3) 為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 (2) 若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發

237、生非正常中斷，并且中斷時間連續超過 3 個月，暫停借款費用的資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至資產的購建或者生產活動重新開始。 (3) 當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 3借款費用資本化金額 為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用（包括按照實際利率法確定的折價或溢價的攤銷），減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額，確定應予資本化的利息金額；為購建或者生產符合資本化條件的資產占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款的資產支出加權

238、平均數乘以占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。 (十七) 無形資產 1. 無形資產包括土地使用權、專利權及非專利技術等，按成本進行初始計量。 2. 使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方式系統合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，采用直線法攤銷。具體年限如下： 項 目 攤銷年限(年) 土地使用權 50 軟件 5 3資產負債表日，檢查無形資產預計給公司帶來未來經濟利益的能力，按本財務報表附注二之資產減值所述方法計提無形資產減值準備。 4. 內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，同

239、時滿足下列條件的，確認為無形資產： (1) 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；(2) 具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；(3) 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性；(4) 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；(5) 歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 (十八) 長期待攤費用 長期待攤費用按實際發生額入賬，在受益期或規定的期限內分期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益則將尚未攤銷的該項目的

240、攤余價值全部轉入當期損益。 (十九) 股份支付及權益工具 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 58 1. 股份支付的種類 包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 2. 權益工具公允價值的確定方法 (1) 存在活躍市場的，按照活躍市場中的報價確定； (2) 不存在活躍市場的，采用估值技術確定，包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。 3. 確定可行權權益工具最佳估計數的依據 根據最新取得的可行權職工數變動等后續信息進行估計。 4. 實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理

241、(1) 以權益結算的股份支付 授予后立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應調整資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應調整資本公積。 換取其他方服務的權益結算的股份支付，如果其他方服務的公允價值能夠可靠計量的，按照其他方服務在取得日的公允價值計量；如果其他方服務的公允價值不能可靠計量，但權益工具的公允價值能夠可靠計量的，按照權益工具在服務取得日

242、的公允價值計量，計入相關成本或費用，相應增加所有者權益。 (2) 以現金結算的股份支付 授予后立即可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在授予日按公司承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按公司承擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和相應的負債。 (3) 修改、終止股份支付計劃 如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，公司按照權益工具公允價值的增加相應地確認取得服務的增加；如果修改增加了所授予的權益工具的數量，公司

243、將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取得服務的增加；如果公司按照有利于職工的方式修改可行權條件，公司在處理可行權條件時，考慮修改后的可行權條件。 如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基礎，確認取得服務的金額，而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具的數量，公司將減少部分作為已授予的權益工具的取消來進行處理；如果以不利于職工的方式修改了可行權條件，在處理可行權條件時，不考慮修改后的可行權條件。 如果公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具（因未滿足可行權條件而被取消的除外），則將取消或結算作為加速可行權處理，立即

244、確認原本在剩余等待期內確認的金額 (二十) 維修基金核算方法 根據開發項目所在地的有關規定，維修基金在開發產品銷售（預售）時，向購房人收取或由公司計提計入有關開發產品的開發成本，并統一上繳維修基金管理部門。 (二十一) 質量保證金核算方法 質量保證金根據施工合同規定從施工單位工程款中預留。在開發產品保修期內發生的維修費，沖減質量保證金；在開發產品約定的保修期屆滿，質量保證金余額退還施工單位。 (二十二) 收入 1. 銷售商品 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 59 銷售商品收入在同時滿足下列條件時予以確認：(1) 將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；(2) 公司不再保留通

245、常與所有權相聯系的繼續管理權，也不再對已售出的商品實施有效控制；(3) 收入的金額能夠可靠地計量；(4) 相關的經濟利益很可能流入；(5) 相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。 2. 提供勞務 提供勞務交易的結果在資產負債表日能夠可靠估計的（同時滿足收入的金額能夠可靠地計量、相關經濟利益很可能流入、交易的完工進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量），采用完工百分比法確認提供勞務的收入，并按已完工作的測量確定提供勞務交易的完工進度。提供勞務交易的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的，若已經發生的勞務成本預計能夠得到補償，按已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按相同

246、金額結轉勞務成本；若已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認勞務收入。 3. 讓渡資產使用權 讓渡資產使用權在同時滿足相關的經濟利益很可能流入、 收入金額能夠可靠計量時， 確認讓渡資產使用權的收入。利息收入按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入按有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 物業出租按租賃合同、 協議約定的承租日期與租金額， 在相關的經濟利益很可能流入時確認出租物業收入的實現。 4房地產銷售收入 在開發產品已經完工并驗收合格，簽訂了銷售合同并履行了合同規定的義務，在同時滿足開發產品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方，

247、公司不再保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和對已售出的開發產品實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入，相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認銷售收入的實現。 出售自用房屋：自用房屋所有權上的主要風險和報酬轉移給買方，公司不再保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和對已售出的開發產品實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入，相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認銷售收入的實現。 5其他業務收入 根據相關合同、協議的約定，與交易相關的經濟利益能夠流入企業，與收入相關的成本能夠可靠地計量時，確認其他業務收入的實現。 (二十三) 政府補

248、助 1. 政府補助包括與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 2. 政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 3. 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關費用的期間，計入當期損益；用于補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 60 (二十四) 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 1. 根據資產、負債的賬面價值與其計稅

249、基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定可以確定其計稅基礎的，該計稅基礎與其賬面數之間的差額），按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。 2. 確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產負債表日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。 3. 資產負債表日，對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得

250、額時，轉回減記的金額。 4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的所得稅：(1) 企業合并；(2) 直接在所有者權益中確認的交易或者事項。 (二十五) 經營租賃/融資租賃 1. 經營租賃 公司為承租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金計入相關資產成本或確認為當期損益，發生的初始直接費用，直接計入當期損益?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 公司為出租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金確認為當期損益，發生的初始直接費用，直接計入當期損益?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 2. 融資租賃 公司為承租人時，在租賃期開始日，公司以租賃開始日租賃

251、資產公允價值與最低租賃付款額現值中兩者較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額為未確認融資費用，發生的初始直接費用，計入租賃資產價值。在租賃期各個期間，采用實際利率法計算確認當期的融資費用。 公司為出租人時，在租賃期開始日，公司以租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值，同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。在租賃期各個期間，采用實際利率法計算確認當期的融資收入。 (二十六) 主要會計政策變更說明 會計政策變更的 內容和原因 審批程序 受影響的報表項目 影響金

252、額 資產負債表項目 2008 年末遞延所得稅資產3,354,140.00 2008 年末應付職工薪酬 -101,754.37 2009 年末固定資產 -1,572,455.20 2009 年末遞延所得稅資產4,709,238.01 根據財政部關于印發企業會計準則解釋第 3 號的通知（財會函20098 號），公司變更安全生產費會計處理方法。 經公司董事會四屆四十二次會議審議通過。 2009 年末應付職工薪酬 -119,721.17 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 61 利潤表項目 2008 年度營業成本 8,903,504.00 2008 年度管理費用 -55,461.83 20

253、08 年度所得稅費用 -1,742,771.84 2008 年度少數股東損益 -660,981.33 2009 年度營業成本 8,808,071.42 2009 年度管理費用 -17,966.80 2009 年度所得稅費用 -1,355,098.01 2009 年度少數股東損益 -949,158.19 所有者權益變動表項目 2008 年初專項儲備 7,495,626.85 2008 年初未分配利潤 -5,192,198.10 2008 年初少數股東權益 -645,768.05 2008 年末專項儲備 16,399,130.85 2008 年末未分配利潤 -11,636,487.10 2008

254、年末少數股東權益 -1,306,749.38 2009 年末專項儲備 23,634,747.07 2009 年末未分配利潤 -18,122,335.52 2009 年末少數股東權益 -2,255,907.57 (二十七) 資產減值 1. 在資產負債表日判斷資產除存貨、采用成本法核算的在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的長期股權投資、采用公允價值模式計量的投資性房地產、消耗性生物資產、建造合同形成的資產、遞延所得稅資產、融資租賃中出租人未擔保余值和金融資產（不含長期股權投資）以外的資產是否存在可能發生減值的跡象。有跡象表明一項資產可能發生減值的，以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對

255、單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組或資產組組合為基礎確定其可收回金額。因企業合并所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進行減值測試。 2. 可收回金額根據單項資產、 資產組或資產組組合的公允價值減去處置費用后的凈額與其預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 3. 單項資產的可收回金額低于其賬面價值的， 按單項資產的賬面價值與可收回金額的差額計提相應的資產減值準備。資產組或資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的（總部資產和商譽分攤至某資產組或資產組組合的，該資產組或資產組組合的賬面價值包括相關總部資產和商譽的分攤額），確認其相應的減值損失。減值

256、損失金額先抵減分攤至資產組或資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值；以上資產賬面價值的抵減，作為各單項資產（包括商譽）的減值損失，計提各單項資產的減值準備。 4. 上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 三、稅項 三、稅項 (一) 主要稅種及稅率 稅 種 計 稅 依 據 稅 率 增值稅 銷售貨物或提供應一般按 17%的稅率計繳。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 62 稅勞務 出口貨物享受 “免、抵、退”稅政策， 間苯二胺、對苯二胺的退稅率為 17%；鄰苯二胺的退稅率為 9%；

257、高效減水劑的退稅率為 11%，2009 年 4 月 1 日起調整為 13%。 營業稅 應納稅營業額 按 5%的稅率計繳。 城市維護建設稅 應繳流轉稅稅額 7%、5%或 1%。 教育費附加 應繳流轉稅稅額 母公司以及除外商投資企業和境外子公司外的子公司按 3%的稅率計繳。 地方教育附加 應繳流轉稅稅額 2%或 1%。 企業所得稅 應納稅所得額 25%、20%、17.5%、16.995%、15%、12.5%或免稅注 注：子公司樺盛有限公司、寶利佳有限公司、萬津集團有限公司、約克夏投資有限公司均系在香港注冊的公司，按 17.5%的稅率計繳；子公司 LONSEN KIRI CHEMICAL INDUS

258、TRIES LIMITED 系在印度注冊的出口企業，按 16.995%的稅率計繳。 (二) 稅收優惠及批文 根據浙江省科學技術廳浙科發高2008314 號文件，公司及子公司杭州龍山化工有限公司被認定為浙江省 2008年第二批高新技術企業，認定有效期 3 年，2008-2010 年按照 15%的優惠稅率計繳企業所得稅。 子公司上?？迫A染料工業有限公司被認定為上海市 2008 年第二批高新技術企業，認定有效期 3 年，2008-2010 年按照 15%的優惠稅率計繳企業所得稅。 根據國務院國發200739 號關于實施企業所得稅過渡優惠政策的通知：(1)子公司浙江安諾芳胺化學品有限公司、上虞市金冠化

259、工有限公司、中山科華染料有限公司、中山龍盛助劑有限公司、浙江鴻盛化工有限公司、浙江恒盛生態能源有限公司、浙江吉盛化學建材有限公司、浙江龍盛染料化工有限公司、浙江科永化工有限公司均系外商投資企業。其中：子公司上虞市金冠化工有限公司、中山科華染料有限公司本期為“兩免三減半”的第三個減半期，按12.5%的稅率計繳；子公司浙江安諾芳胺化學品有限公司本期為“兩免三減半”的第二個減半期，按照 12.5%的稅率計繳；子公司中山龍盛助劑有限公司、浙江恒盛生態能源有限公司、浙江龍盛染料化工有限公司本期為“兩免三減半”的第一個減半期，按照 12.5%的稅率計繳；子公司浙江鴻盛化工有限公司、浙江吉盛化學建材有限公司

260、、浙江科永化工有限公司本期為“兩免三減半”的第二個免稅期；(2)子公司上海龍山化工有限公司、上海龍沙化工有限公司、上海華聯建筑外加劑廠有限公司享受浦東新區優惠稅率，按 20%的稅率計繳；子公司深圳市中科龍盛創業投資有限公司享受經濟特區優惠稅率，按 20%的稅率計繳；(3)子公司四川吉龍化學建材有限公司享受西部大開發優惠政策，按 15%的稅率計繳。 四、企業合并及合并財務報表 四、企業合并及合并財務報表 (一) 子公司情況 1. 通過設立或投資等方式取得的重要子公司 子公司 全稱 子公司 類型 注冊地 業務 性質 注冊 資本 經營 范圍 上?？迫A染料工業有限公司 全資子公司 上海市閔行區 制造業

261、 7,500 萬元 染料及中間體生產、銷售等上海龍盛聯業投資有限公司 全資子公司 上海市閘北區 綜合類 15,000 萬元 實業投資、 系統內資產管理等樺盛有限公司 全資子公司 中國香港 綜合類 1,600 萬美元 投資和貿易 浙江龍盛染料化工有限公司 控股子公司 浙江省上虞市 制造業 1,900 萬美元生產銷售分散染料系列產品等 上虞新晟化工工業有限公司 控股子公司之控股子公司 浙江省上虞市 制造業 800 萬美元生產、銷售精細化工產品、化工原料 浙江安諾芳胺化學品有限公司控股子公司 浙江省上虞市 制造業 3,380 萬美元生產、銷售二氯苯胺、間苯二胺等 浙江鴻盛化工有限公司 控股子公司之控

262、股子公司 浙江省上虞市 制造業 450 萬美元 生產銷售 2.4-二硝基氯苯等浙江吉盛化學建材有限公司 控股子公司 浙江省上虞市 制造業 2,770 萬美元生產銷售減水劑、陰離子表面活性劑 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 63 深圳市中科龍盛創業投資有限公司 全資子公司 廣東省深圳市 綜合類 10,000 萬元受托管理和經營創業資本、實業投資等 江蘇長龍汽車配件制造有限公司 全資子公司之控股子公司 江蘇省溧水縣 制造業 3,000 萬元汽車沖壓件及其模具生產、銷售 LONSEN KIRI CHEMICAL INDUSTRIES LIMITED 全資子公司之控股子公司 印度艾哈邁

263、達巴德 愛麗絲橋地區制造業 5.5 億盧比 活性染料及中間體 上海龍盛置業有限公司 全資子公司 上海市閘北區 房地產業3,000 萬元 房地產開發、物業管理 上海龍盛商業發展有限公司 全資子公司之控股子公司 上海市閔行區 房地產業20,000 萬元 房地產開發經營、物業管理（續上表） 子公司 全稱 期末實際 出資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額持股比 例(%) 表決權 比例(%) 是否合并報表 上?？迫A染料工業有限公司 153,802,838.42 100.00 100.00 是 上海龍盛聯業投資有限公司 150,000,000.00 100.00 100.00 是 樺盛有限公司 1

264、17,397,622.00 100.00 100.00 是 浙江龍盛染料化工有限公司 141,084,665.00 99.47注 1 100.00 是 上虞新晟化工工業有限公司 35,335,630.00 67.64 67.64 是 浙江安諾芳胺化學品有限公司 199,427,786.00 99.48注 2 100.00 是 浙江鴻盛化工有限公司 36,312,075.00 99.00注 3 100.00 是 浙江吉盛化學建材有限公司 205,300,585.00 99.74注 4 100.00 是 深圳市中科龍盛創業投資有限公司 100,000,000.00 100.00 100.00 是

265、江蘇長龍汽車配件制造有限公司 22,500,000.00 75.00 75.00 是 LONSEN KIRI CHEMICAL INDUSTRIES LIMITED USD6,764,100.00 60.00 60.00 是 上海龍盛置業有限公司 30,000,000.00 100.00 100.00 是 上海龍盛商業發展有限公司 102,000,000.00 51.00 51.00 是 （續上表） 子公司 全稱 少數股東 權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益中沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 上?？迫A染料工

266、業有限公司 上海龍盛聯業投資有限公司 樺盛有限公司 浙江龍盛染料化工有限公司 2,701,990.54 上虞新晟化工工業有限公司 28,363,275.23 浙江安諾芳胺化學品有限公司 2,597,714.84 浙江鴻盛化工有限公司 808,024.05 浙江吉盛化學建材有限公司 844,740.33 深圳市中科龍盛創業投資有限公司 江蘇長龍汽車配件制造有限公司 14,704,102.36 LONSEN KIRI CHEMICAL INDUSTRIES LIMITED 30,386,502.58 701,335.33 上海龍盛置業有限公司 上海龍盛商業發展有限公司 97,574,304.31

267、425,695.69 注 1：本公司出資 69,350,767.50 元，占該公司 47.37%的股權；子公司樺盛有限公司（以下簡稱香港樺盛）之子公司約克夏投資有限公司 （以下簡稱香港約克夏） 出資 1,000 萬美元， 折人民幣 71,733,897.50 元， 占該公司 52.63%的股權。由于本公司占香港約克夏的權益比例為 99%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 99.47%。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 64 注 2：本期香港樺盛之子公司萬津集團有限公司（以下簡稱香港萬津）對該公司單方增資 1,200 萬美元。增資后本公司出資 88,136,850.00 元，占

268、該公司 48.37%的股權；香港萬津出資 1,615 萬美元，折人民幣 111,290,936.00 元，占該公司 51.63%的股權。由于本公司占香港萬津的權益比例為 99%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 99.48%。 注 3：香港萬津出資 450 萬美元，折人民幣 36,312,075.00 元，占該公司 100%的股權。由于本公司占香港萬津的權益比例為 99%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 99%。 注 4：本公司出資 147,502,000.00 元，占該公司 72.20%的股權；子公司上虞吉龍化學建材有限公司（以下簡稱上虞吉龍）出資 6,052,650.00 元，占該公

269、司 2.71%的股權；香港萬津出資 695 萬美元，折人民幣 51,745,935.00 元，占該公司 25.09%的股權。由于本公司占上虞吉龍的權益比例為 99.75%，占香港萬津的權益比例為 99%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 99.74%。 2. 同一控制下企業合并取得的子公司 子公司 全稱 子公司 類型 注冊地 業務 性質 注冊 資本 經營 范圍 四川吉龍化學建材有限公司 全資子公司之控股子公司四川省彭山縣制造業 2,000 萬元 生產銷售混凝土外加劑、 混凝土等 上虞吉龍化學建材有限公司 全資子公司之控股子公司浙江省上虞市制造業 242 萬美元 生產銷售混凝土外加劑、 混凝土

270、等 （續上表） 子公司 全稱 期末實際 出資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額持股比 例(%) 表決權 比例(%) 是否合并報表 四川吉龍化學建材有限公司 15,454,157.71 74.00 74.00 是 上虞吉龍化學建材有限公司 23,553,491.37 99.75注 100.00 是 （續上表） 子公司 全稱 少數股東 權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益中沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 四川吉龍化學建材有限公司 31,146,639.42 上虞吉龍化學建材有限公司 218,473.58

271、 注：子公司上海龍盛聯業投資有限公司（以下簡稱龍盛聯業）出資 17,667,751.11 元，占該公司 75%的股權；香港樺盛之子公司寶利佳有限公司（以下簡稱香港寶利佳）出資 60.50 萬美元，折人民幣 5,885,740.26 元，占該公司25%的股權。由于本公司占龍盛聯業的權益比例為 100%，占香港寶利佳的權益比例為 99%，故本公司實際擁有該公司99.75%的股權。 3. 非同一控制下企業合并取得的重要子公司 子公司 全稱 子公司 類型 注冊地 業務 性質 注冊 資本 經營 范圍 上虞市金冠化工有限公司 控股子公司之控股子公司 浙江省上虞市制造業 13,870 萬元 分散染料系列產品

272、濾餅 浙江科永化工有限公司 全資子公司之控股子公司 浙江省上虞市制造業 310 萬美元藍色譜活性染料制造 浙江龍化控股集團有限公司 控股子公司 浙江省杭州市綜合類 5,938 萬元服務、實業投資 杭州龍山化工有限公司 控股子公司之全資子公司 浙江省杭州市制造業 5,938 萬元生產銷售化工原料及產品臨安匯錦金昕房地產有限公司 控股子公司 浙江省臨安市房地產業10,000 萬元 房地產經營、開發與銷售（續上表） 子公司 全稱 期末實際 出資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額持股比 例(%) 表決權 比例(%) 是否合并報表 上虞市金冠化工有限公司 114,864,676.69 99.35

273、注 1 100.00 是 浙江科永化工有限公司 23,561,167.37 99.40注 2 100.00 是 浙江龍化控股集團有限公429,824,000.00 91.65 91.65 是 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 65 司 杭州龍山化工有限公司 157,713,621.27 91.65注 3 91.65 是 臨安匯錦金昕房地產有限公司 90,000,000.00 90.00 90.00 是 （續上表） 子公司 全稱 少數股東 權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益中沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有

274、份額后的余額 上虞市金冠化工有限公司 1,596,088.55 浙江科永化工有限公司 793,173.87 浙江龍化控股集團有限公司 40,810,181.27 杭州龍山化工有限公司 12,546,027.60 臨安匯錦金昕房地產有限公司 10,000,109.00 注 1：子公司浙江龍盛染料化工有限公司（以下簡稱龍盛染料）出資 77,447,378.12 元，占該公司 75%的股權；香港萬津出資 37,417,298.57 元，占該公司 25%的股權。由于本公司占龍盛染料權益比例為 99.47%，占香港萬津權益比例為 99%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 99.35%。 注 2：香港寶

275、利佳出資 186.00 萬美元，折人民幣 13,961,087.37 元，占該公司 60%的股權；子公司上?？迫A染料工業有限公司（以下簡稱上?？迫A）出資 9,600,080.00 元，占該公司 40%的股權。由于本公司占香港寶利佳的權益比例為 99%，占上?？迫A的權益比例為 100%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 99.40%。 注 3：系子公司浙江龍化控股集團有限公司（以下簡稱浙江龍化）全資子公司。由于本公司占浙江龍化的權益比例為 91.65%，故本公司實際擁有該公司的權益比例為 91.65%。 (三) 合并范圍發生變更的說明 1. 報告期新納入合并財務報表范圍的子公司 (1) 因直接

276、設立或投資等方式而增加子公司的情況說明 1) 本期龍盛聯業與自然人周波共同出資設立定州市長龍汽車配件銷售有限公司，于 2009 年 4 月 24 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為 130682000011564 的企業法人營業執照。該公司注冊資本 3,000 萬元，龍盛聯業出資 2,250 萬元，占其注冊資本的 75%，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 2) 本期公司獨資設立上海龍盛置業有限公司（以下簡稱龍盛置業），于 2009 年 5 月 20 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為 310108000450508 的企業法人營業執照，對其擁有實質控

277、制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 3) 本期公司獨資設立上海晟宇置業有限公司，于 2009 年 5 月 25 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為310108000450983 的企業法人營業執照，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 4) 本期子公司上海安諾芳胺化學品有限公司獨資設立上海溯創貿易有限公司，于 2009 年 8 月 12 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為 310112000912069 的企業法人營業執照，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 5) 本期龍盛置業與上海寶燕投資有限公司共

278、同出資設立上海龍盛商業發展有限公司，于 2009 年 8 月 21 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為 310112000914339 的企業法人營業執照。該公司注冊資本 20,000 萬元，公司出資 10,200 萬元，占其注冊資本的 51%，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 6) 本期公司獨資設立上虞龍盛國際貿易有限公司，于 2009 年 8 月 28 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為330682000054452 的企業法人營業執照，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年

279、度報告 66 7) 本期香港寶利佳獨資設立浙江寶盛化工有限公司，于 2009 年 11 月 27 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為 330600400015859 的企業法人營業執照，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 8) 本期龍盛聯業獨資設立平湖市晟宇置業有限公司，于 2009 年 12 月 25 日辦妥工商設立登記手續，并取得注冊號為 330482000038139 的企業法人營業執照，對其擁有實質控制權，故自該公司成立之日起，將其納入合并財務報表范圍。 (2) 無因同一控制下企業合并而增加子公司的情況。 (3) 因非同一控制下企業合并而增加子公司

280、的情況說明 1) 根據上虞吉龍與自然人何仙琴于 2009 年 9 月 3 日簽訂的產權轉讓合同及補充協議，與上海建研建材科技有限公司于 2009 年 9 月 4 日簽訂的上海市產權交易合同及補充協議，并經上海華聯建筑外加劑廠有限公司（以下簡稱華聯外加劑）股東會決議通過，上虞吉龍分別以 3,623,026.49 元和 6,833,926.10 元受讓何仙琴和上海建研建材科技有限公司持有的華聯外加劑 17.67%和 33.33%的股權。同時支付給持有其余 49%股權的股東 1,470,000.00元補償款，另支付交易費用 22,602.00 元。上虞吉龍已于 2009 年 9 月 9 日至 10

281、月 28 日期間支付上述款項共計11,949,554.59 元，并辦理了相應的財產權交接手續，自 2009 年 10 月 1 日起擁有該公司的實質控制權，故將該日確定為購買日，自 2009 年 10 月起，將其納入合并財務報表范圍。 2) 根據公司與自然人何達偉、金鉞戡、邢震于 2009 年 12 月 29 日簽訂的合作協議書，公司對臨安匯錦金昕房地產有限公司（以下簡稱臨安匯錦）增資 9,000 萬元，何達偉、金鉞戡、邢震對臨安匯錦增資 500 萬元，臨安匯錦于 2009 年 12 月 29 日收到各股東繳付的增資款，并于 2009 年 12 月 30 日辦妥工商變更登記手續。增資后公司擁有臨

282、安匯錦 90%的權益份額，擁有該公司的實質控制權，將其納入合并財務報表。 2. 報告期不再納入合并財務報表范圍的子公司 (1) 根據本公司與約克夏集團有限公司（以下簡稱約克夏集團）于 2009 年 7 月 16 日簽訂的股權轉讓協議，并經中山龍盛助劑有限公司（以下簡稱中山助劑）董事會決議通過，公司以 5,528,276.43 元將所持有的中山助劑 70%的股權轉讓給約克夏集團。已辦理了相應的財產權交接手續，于 2009 年 9 月 30 日起失去對該公司的實質控制權，故將該日確定為出售日，自 2009 年 10 月起，不再將其納入合并財務報表范圍。 (2) 根據上?？迫A和香港寶利佳分別與約克夏

283、集團于 2009 年 9 月 1 日簽訂的股權轉讓協議，并經中山科華染料工業有限公司 （以下簡稱中山科華） 董事會決議通過， 上?？迫A和香港寶利佳分別以 8,994,959.69 元和 3,854,982.73元將所持有的中山科華 70%和 30%的股權轉讓給約克夏集團。已辦理了相應的財產權交接手續，于 2009 年 9 月 30 日起失去對該公司的實質控制權，故將該日確定為出售日，自 2009 年 10 月起，不再將其納入合并財務報表范圍。 (四) 本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體 1. 本期新納入合并范圍的子公司 名 稱 期末凈資產 合并日至期末凈利潤 定州市長龍汽車配

284、件銷售有限公司 30,242,961.19 242,961.19 上海龍盛置業有限公司 27,871,382.45 -2,128,617.55 上海晟宇置業有限公司 25,778,310.23 -4,221,689.77 上海溯創貿易有限公司 5,208,061.11 208,061.11 上海龍盛商業發展有限公司 199,131,233.28 -868,766.72 上虞龍盛國際貿易有限公司 9,657,796.41 -342,203.59 浙江寶盛化工有限公司 86,862,938.28 -1,890,661.72 平湖市晟宇置業有限公司 19,000,000.00 -1,000,000.

285、00 上海華聯建筑外加劑廠有限公司 19,148,808.35 1,341,428.07 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 67 臨安匯錦金昕房地產有限公司 100,001,090.00 1,090.00 2. 本期不再納入合并范圍的子公司 名 稱 處置日凈資產 期初至處置日凈利潤 中山龍盛助劑有限公司 8,713,435.52 815,897.76 中山科華染料工業有限公司 9,824,099.62 -3,025,842.80 (五) 本期發生的非同一控制下企業合并 被合并方 商譽金額 商譽計算方法 上海華聯建筑外加劑廠有限公司 無 合并成本與合并日該公司可辨認凈資產公允價值不

286、存在差異 臨安匯錦金昕房地產有限公司 無 合并成本與合并日該公司可辨認凈資產公允價值不存在差異 (六) 境外經營實體主要報表項目的折算匯率 主要報表項目及折算匯率 名稱 原幣 資產和負債 實收資本 利潤表項目 樺盛有限公司 美元 6.8282 7.3374 6.8314 LONSEN KIRI CHEMICAL INDUSTRIES LIMITED 印度盧比 0.146875 0.141053 0.145064 五、合并財務報表項目注釋 五、合并財務報表項目注釋 (一) 合并資產負債表項目注釋 1. 貨幣資金 (1) 明細情況 期末數 期初數 項 目 外幣金額 匯率 人民幣金額 外幣金額 匯率

287、 人民幣金額 庫存現金： 人民幣 2,732,574.11 1,538,559.02美元 2,973.316.8346 20,321.38港元 3,129.20 0.88048 2,755.203,300.000.8819 2,910.27日元 442,910.00 0.07378 32,677.90 442,910.000.0757 33,528.29盧比 911,947.50 0.146875 133,942.29 104,792.000.1433 15,016.69小 計 2,901,949.50 1,610,335.65 銀行存款： 人民幣 852,199,214.28 587,560

288、,806.96美元 13,501,302.86 6.8282 92,189,596.18 6,921,501.966.8346 47,305,697.30港元 9,174,989.50 0.88048 8,078,394.75 50,055,919.830.8819 44,144,315.70歐元 0.019.6590 0.10盧比 32,789,724.53 0.146875 4,815,990.79 118,597.210.1433 16,994.98小 計 957,283,196.00 679,027,815.04 其他貨幣資金： 人民幣 502,013,633.45 445,497,5

289、44.78美元 1,075,396.90 6.8282 7,343,025.11 盧比 19,748,664.00 0.146875 2,900,585.03 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 68 小 計 512,257,243.59 445,497,544.78 合 計 1,472,442,389.09 1,126,135,695.47注：其他貨幣資金包括銀行承兌匯票保證金 347,578,879.79 元，保函保證金 138,925,375.88 元，信用證保證金 18,108,271.27 元，存出投資款 7,644,716.65 元。其中三個月以上到期的銀行承兌匯票保證

290、金 128,980,000.00 元, 三個月以上到期的保函保證金 54,086,704.00 元，三個月以上到期的信用證保證金 7,160,000.00 元。 (2) 期末銀行存款中 66,900,000.00 元定期存款已質押用于借款及開具銀行承兌匯票。 2. 應收票據 (1) 明細情況 期末數 期初數 種 類 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 銀行承兌匯票 412,769,413.84 412,769,413.84356,288,616.15 356,288,616.15商業承兌匯票 32,998,247.50 32,998,247.5083,928,639.2

291、5 83,928,639.25 合 計 445,767,661.34 445,767,661.34440,217,255.40 440,217,255.40(2) 期末公司無質押的應收票據。 (3) 因出票人無力履約而將票據轉為應收賬款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據情況（金額前 5 名情況） 出票單位 出票日 到期日 金額 備注 公司已經背書給其他方但尚未到期的票據 佛山市順德區百泉染料有限公司 2009-09-302010-03-304,085,275.00 銀行承兌匯票 佛山市順德區百泉染料有限公司 2009-09-302010-03-304,085,275.00 銀行

292、承兌匯票 中色科技股份有限公司 2009-07-282010-01-283,217,917.00 銀行承兌匯票 吳江市蘇盛印染有限公司 2009-11-092010-05-093,000,000.00 銀行承兌匯票 吳江市蘇盛印染有限公司 2009-11-092010-05-093,000,000.00 銀行承兌匯票 吳江市蘇盛印染有限公司 2009-11-092010-05-093,000,000.00 銀行承兌匯票 浙江華德利紡織印染有限公司 2009-07-162010-01-16 3,000,000.00 銀行承兌匯票 吳江市蘇盛印染有限公司 2009-11-092010-05-093

293、,000,000.00 銀行承兌匯票 吳江市蘇盛印染有限公司 2009-11-092010-05-093,000,000.00 銀行承兌匯票 吳江市蘇盛印染有限公司 2009-11-092010-05-093,000,000.00 銀行承兌匯票 內蒙古聚寶源商貿有限公司 2009-10-132010-04-133,000,000.00 銀行承兌匯票 內蒙古聚寶源商貿有限公司 2009-10-132010-04-133,000,000.00 銀行承兌匯票 小 計 38,388,467.00 (4) 已貼現或質押的商業承兌匯票的說明 截至 2009 年 12 月 31 日，未到期已貼現的商業承兌匯

294、票計 48,500,000.00 元,均為母公司貼現，其中龍盛染料開具票據 30,000,000.00 元，子公司上虞市金冠化工有限公司開具票據 18,500,000.00 元，合并財務報表已抵銷；無未到期已質押的商業承兌匯票。 3. 應收賬款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 69 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種 類 金額 比例(%) 金額 比例(%)金額 比例(%) 金額 比例(%)單項金額重大 105,482,198.56 11.68 5,274,109.939.38 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組

295、合的風險較大 9,391,750.75 1.04 8,452,575.6815.0411,479,622.001.89 10,331,659.8024.84其他不重大 788,395,709.26 87.28 42,476,020.0875.58595,017,457.6498.11 31,261,558.3275.16合 計 903,269,658.57 100.00 56,202,705.69100.00606,497,079.64100.00 41,593,218.12100.002) 賬齡明細情況 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬 齡 金額 比例(%) 壞賬準備 金額 比例(%)

296、壞賬準備 1 年以內 867,500,412.70 96.04 43,375,020.65582,889,927.18 96.1129,144,496.36 1-2 年 23,587,594.52 2.61 3,538,139.1810,141,314.57 1.67 1,521,197.19 2-3 年 2,789,900.60 0.31 836,970.181,986,215.89 0.33 595,864.77 3 年以上 9,391,750.75 1.04 8,452,575.6811,479,622.00 1.89 10,331,659.80 合 計 903,269,658.5710

297、0.00 56,202,705.69606,497,079.64100.0041,593,218.12 (2) 單獨進行減值測試未發生減值和未單獨進行減值測試的應收賬款包括在具有類似信用風險特征的應收賬款組合中計提壞賬準備，詳見本財務報表附注二應收款項之說明。 (3) 本期實際核銷的應收賬款情況 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 浙江省茶葉進出口有限公司 貨款 599,850.00經法院裁定終結執行形成壞賬損失 否 無錫益誠化學有限公司 貨款 405,000.00超期應收款無法收回否 無錫國聯進出口有限公司 貨款 340,074.62超期應收款無法收回否 杭州人民

298、包裝有限公司 貨款 268,880.84該公司已注銷 否 安吉欣興顏料有限公司 貨款 231,697.10對方營業執照已吊銷否 其他零星 1,454,910.04 小 計 3,300,412.60 (4) 無應收持有公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位款項。 (5) 應收賬款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 賬齡 占應收賬款余額的比例(%) 南京長安汽車有限公司 非關聯方 105,482,198.561 年以內 11.68 寧波新福鈦白粉有限公司 非關聯方 31,524,645.961 年以內 3.49 宜興市宇星工貿有限公司 非關聯方 20,225,727.59

299、1 年以內 2.24 中山科華染料工業有限公司 非關聯方 17,791,152.801 年以內 1.97 杭州建筑構件有限公司 非關聯方 12,698,344.221 年以內 1.41 小 計 187,722,069.13 20.79 (6) 其他應收關聯方賬款情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 占應收賬款余額的比例(%) 浙江忠盛化工有限公司 同受實際控制人控制 765,485.13 0.08 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 70 浙江龍盛薄板有限公司 同受實際控制人控制 3,467,625.98 0.38 中輕化工股份有限公司 聯營企業 3,183,077.500.35

300、 小 計 7,416,188.610.81 (7) 應收賬款外幣應收賬款 期末數 期初數 幣 種 原幣金額 匯率 折人民幣金額 原幣金額 匯率 折人民幣金額 美元 31,325,812.52 6.8282 213,898,913.05 9,157,148.546.8346 62,585,447.41 盧比 273,708,665.58 0.146875 40,200,960.26 小 計 254,099,873.31 62,585,447.41 4. 預付款項 (1) 賬齡分析 期末數 期初數 賬 齡 賬面余額 比例(%) 壞賬 準備 賬面價值 賬面余額 比例(%) 壞賬 準備 賬面價值 1

301、年以內 649,716,800.40 87.22 649,716,800.40382,198,630.1092.30 382,198,630.101-2 年 83,754,520.36 11.24 83,754,520.3625,896,878.596.25 25,896,878.592-3 年 6,581,623.72 0.88 6,581,623.723,680,994.250.89 3,680,994.253 年以上 4,901,081.33 0.66 4,901,081.332,312,949.460.56 2,312,949.46合 計 744,954,025.81 100.00 7

302、44,954,025.81414,089,452.40100.00 414,089,452.40(2) 預付款項金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司關系期末數 賬齡 未結算原因 臨安市財政局 非關聯方 229,967,910.001 年以內 系預付土地出讓金 江西恒偉建設工程有限公司 非關聯方 21,887,302.251 年以內 部分工程尚未完工 河南省化工機械制造有限公司 非關聯方 19,665,000.001-2 年 部分設備尚未交付 上海阿康農業生產資料有限公司 非關聯方 16,027,552.651 年以內 系預付貨款 溫州固耐化機制造有限公司 非關聯方 15,795,000.00

303、1-2 年 部分設備尚未交付 小 計 303,342,764.90 (3) 無預付持有公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位款項。 (4) 賬齡 1 年以上且金額重大的預付款項未及時結算的原因說明 單位名稱 期末數 未結算原因 河南省化工機械制造有限公司 19,665,000.00 部分設備尚未交付 溫州固耐化機制造有限公司 15,795,000.00 部分設備尚未交付 上虞市國土資源局 9,084,600.00 土地尚未取得 成都天立化工科技有限公司 8,259,200.00 工程尚未結算 湖北楚源高新化工有限公司 4,217,971.95 部分材料尚未交付 南京國昌化工科技有限公司

304、 3,143,400.00 工程尚未結算 小 計 60,165,171.95 (5) 其他說明 1) 預付款項外幣預付款項 幣 種 期末數 期初數 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 71 原幣金額 折人民幣金額 原幣金額 折人民幣金額 美元 5,193,686.28 35,463,511.46 62,000.00 423,745.20 盧比 28,800,972.23 4,230,142.80 2,047,369.00 293,387.98 小 計 39,693,654.26 717,133.18 5. 其他應收款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 期末數 期初數 賬面余額

305、壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種 類 金額 比例(%) 金額 比例(%)金額 比例(%) 金額 比例(%)單項金額重大 575,000,000.0072.36 241,514,830.97 75.01 21,908,898.5856.43單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大 18,370,653.342.31 16,533,588.0148.2110,256,549.303.19 9,230,894.3823.78其他不重大 201,277,497.0225.33 17,763,538.6751.7970,195,811.0221.80 7,683,319.0319.79合 計

306、 794,648,150.36100.00 34,297,126.68100.00321,967,191.29 100.00 38,823,111.99 100.002) 賬齡明細情況 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬 齡 金額 比例(%)壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 702,969,184.99 88.46 6,246,459.24276,002,159.8785.72 23,633,265.011-2 年 69,836,094.52 8.79 10,475,414.1831,690,613.669.84 4,753,592.062-3 年 3,472,217.51

307、 0.44 1,041,665.254,017,868.461.25 1,205,360.543 年以上 18,370,653.34 2.31 16,533,588.0110,256,549.303.19 9,230,894.38合 計 794,648,150.36 100.00 34,297,126.68321,967,191.29 100.00 38,823,111.99注：本期 3 年以上的其他應收款包括上?？迫A應收本期已處置子公司中山科華款項 10,113,396.50 元。 (2) 期末壞賬準備補充說明 1) 單獨進行減值測試未發生減值和未單獨進行減值測試的其他應收款壞賬準備計提 單

308、獨進行減值測試未發生減值和未單獨進行減值測試的其他應收款包括在具有類似信用風險特征的其他應收款組合中計提壞賬準備，詳見本財務報表附注二應收款項之說明。 2) 單獨進行減值測試未發生減值的其他應收款說明 其他應收款內容 賬面余額 壞賬準備 計提比例理由 錦州銀行股份有限公司 200,000,000.00認購股權款,待銀監會審批,不存在減值跡象 上海市閘北區土地發展中心 175,000,000.00暫付已中標土地動遷資金,不存在減值跡象 平湖市國土資源局 100,000,000.00已中標土地的定金,不存在減值跡象 武威塑料包裝有限公司 100,000,000.00系委托貸款,且有抵押物和擔保人,

309、不存在減值跡象 蓋伯利化工（上海）有限公司 3,040,000.00系委托貸款,不存在減值跡象 小 計 578,040,000.00 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 72 注 1：詳見本財務報表附注十一其他之說明。 注 2：根據公司與上海市閘北區土地發展中心、上海市閘北區舊區改造總指揮辦公室簽訂的閘北區 6 號地塊就近安置動遷配套商品房項目合作框架協議，公司、龍盛置業本期分別支付 12,000 萬元、5,500 萬元作為實施標的地塊動遷資金，待土地成交后歸還，不存在減值跡象，故未計提壞賬準備。 注 3：根據平湖市國土資源局國有建設用地使用權掛牌出讓公告（平國土告200917 號

310、），龍盛聯業于 2009年 12 月支付平湖市國土資源局土地競買保證金 10,000 萬元。 2010 年 1 月 15 日，該保證金已轉作受讓地塊土地出讓金，不存在減值跡象，故未計提壞賬準備。 注 4：根據子公司浙江吉盛化學建材有限公司（以下浙江吉盛）與武威塑料包裝有限公司、中國銀行上虞支行簽訂的委托貸款合同，浙江吉盛委托中國銀行上虞支行向武威塑料包裝有限公司發放委托貸款 12,000 萬元，期限自2009 年 4 月 1 日至 2010 年 3 月 31 日，貸款年利率 15%。截至 2009 年 12 月 31 日，委托貸款余額為 10,000 萬元。該等借款由武威榮華工貿有限公司以其持

311、有的 4,500 萬股榮華實業股票（股票代碼 600311）提供質押，并由自然人張嚴德提供保證式擔保。 注 5：根據上?？迫A與蓋伯利化工（上海）有限公司、深圳發展銀行上海閔行支行簽訂的委托貸款合同，上?？迫A委托該行向蓋伯利化工（上海）有限公司發放委托貸款 304 萬元，期限自 2009 年 7 月 10 日至 2010 年 7 月 10日，貸款年利率 5.31%。截至 2009 年 12 月 31 日，委托貸款余額為 304 萬元。 (3) 本報告期前已全額計提壞賬準備，或計提壞賬準備的比例較大，但在本期又全額收回或轉回，或在本期收回或轉回比例較大的，應說明原因、確定原壞賬準備比例的依據及其合

312、理性 2008 年末公司應收浙江匯德隆化工有限公司款項 36,514,830.97 元，由于該公司當期已處于虧損停產狀態，且作為欠款抵押物的相關房地產，隨著共同區域類似房地產拍賣成交價格持續下降，預期到期可變現凈值僅為欠款余額的40%左右，故按 60%的比例計提壞賬準備。進入 2009 年以來，隨著經濟回暖、市場需求變化，該公司引進投資者進行技改投資，于 2009 年 3 月份重新開工生產，生產銷售逐步好轉，同時又受惠于國家適度寬松的貨幣政策，該公司又重新獲得銀行的資金支持，其現金流有較大改善。在公司的積極催收下，該公司本期已全額歸還公司欠款。 (4) 本期實際核銷的其他應收款金額合計 303

313、,645.05 元。 (5) 無應收持有公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位款項。 (6) 其他應收款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 賬齡 占其他應收款余額的比例(%) 款項性質或內容 錦州銀行股份有限公司 非關聯方 200,000,000.00 1 年以內25.17 股權款 上海市閘北區土地發展中心非關聯方 175,000,000.001 年以內22.02 動遷資金 平湖市國土資源局 非關聯方 100,000,000.001 年以內12.58 土地定金 武威塑料包裝有限公司 非關聯方 100,000,000.001 年以內12.58 委托貸款 約克夏化工控股有

314、限公司 非關聯方 44,024,000.001 年以內5.54 往來款 小 計 619,024,000.00 77.89 (7) 其他應收款外幣其他應收款 期末數 期初數 幣 種 原幣金額 匯率 折人民幣金額原幣金額 匯率 折人民幣金額 美元 5,517.496.8282 37,674.533,513,845.706.834624,015,729.82 港幣 50,000,000.000.88048 44,024,000.00 盧比 13,059,403.000.146875 1,918,099.82 小 計 45,979,774.3524,015,729.82 浙江龍盛集團股份有限公司 20

315、09 年年度報告 73 6. 存貨 (1) 明細情況 期末數 期初數 項 目 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 在途物資 7,839,547.597,839,547.5917,023.26 17,023.26原材料 256,224,003.80960,186.51255,263,817.29144,840,902.1510,178,366.26 134,662,535.89在產品 114,194,242.95114,194,242.95130,005,909.466,366,735.08 123,639,174.38開發成本 789,764,684.01789,764

316、,684.01 庫存商品 400,185,048.115,897,684.41394,287,363.70334,161,104.2228,519,061.22 305,642,043.00發出商品 2,217,982.502,217,982.508,144,392.92 8,144,392.92委托加工物資 7,076,310.467,076,310.4610,814,470.92 10,814,470.92包裝物 1,435,246.491,435,246.49741,410.45 741,410.45合 計 1,578,937,065.916,857,870.921,572,079,19

317、4.99628,725,213.3845,064,162.56 583,661,050.82(2) 存貨跌價準備 本期減少 項 目 期初數 本期增加 其他 轉銷 期末數 原材料 10,178,366.26 859,789.1510,077,968.90960,186.51 在產品 6,366,735.08 6,366,735.08 庫存商品 28,519,061.22 4,370,628.6228,059.0526,963,946.385,897,684.41 小 計 45,064,162.56 5,230,417.7728,059.0543,408,650.366,857,870.92 7.

318、 一年內到期的非流動資產 期末數 期初數 項 目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額減值準備 賬面價值 入網投資建設費 450,000.00 450,000.00 污水投資建設費 212,666.81 212,666.81 合 計 662,666.81 662,666.81 8. 其他流動資產 項 目 期末數 期初數 保險費待攤 208,815.51 保函手續費 290,181.08 合 計 208,815.51 290,181.08 9. 可供出售金融資產 (1) 可供出售金融資產情況 1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 可供出售權益工具 103,209,065.88 125,075

319、,100.43 合 計 103,209,065.88 125,075,100.43 2) 可供出售金融資產的說明 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 74 2008 年 1 月，香港樺盛以每股 115 盧比，購買 KIRI DYES AND CHEMICALS LIMITED（以下簡稱印度 KIRI）1,118,860股普通股。印度 KIRI 于 2008 年 4 月 2 日在印度證券交易所完成上市工作，向社會公開發行股份 375 萬股，發行價格為 150 盧比/股。2008 年 5 月，香港樺盛通過二級市場以 150 萬美元增持 381,140 股，本期將其陸續出售。截至 200

320、9年 12 月 31 日，本公司持有該公司股份 1,118,860 股，該日收盤價為 628.05 盧比/股。本財務報表批準報出日之前一交易日，收盤價為 710 盧比/股。 10. 長期股權投資 (1) 明細情況 被投資 單位 核算方法 初始投資 成本 期初 數 增減 變動 期末 數 上虞友聯固廢處理有限公司 權益法 4,000,000.0013,337,048.762,757,344.50 16,094,393.26中輕化工股份有限公司 權益法 21,510,677.1222,562,048.95-2,737,879.74 19,824,169.21江西金龍化工有限公司 權益法 28,000

321、,000.0027,551,632.46-41,127.94 27,510,504.52杭州祥龍美食有限公司 權益法 120,000.0059,670.691,533.52 61,204.21杭州中山自動化成套工程有限公司 權益法 120,000.00223,040.60-223,040.60 濱化集團股份有限公司 成本法 143,250,000.00143,250,000.00 143,250,000.00Airway Communications International Holding Company Limited 成本法 71,452,000.0071,452,000.00 71,

322、452,000.00旭輝集團股份有限公司 成本法 33,825,000.0033,825,000.00 33,825,000.00紅河恒昊礦業股份有限公司 成本法 29,700,000.0029,700,000.00 29,700,000.00廣東依頓電子科技股份有限公司 成本法 27,200,000.0027,200,000.00 27,200,000.00杭州臨江環保熱電有限公司 成本法 27,000,000.0027,000,000.00 27,000,000.00東營國瓷功能材料有限公司 成本法 18,000,000.0018,000,000.00 18,000,000.00淄博齊魯乙

323、烯魯化化工有限公司 成本法 15,000,000.0015,000,000.00 15,000,000.00深圳云海通訊股份有限公司 成本法 10,200,000.0010,200,000.00 10,200,000.00浙江安盛化工有限公司 成本法 1,116,718.001,116,718.00 1,116,718.00北京中昊堿業有限公司 成本法 500,000.00500,000.00 500,000.00杭州龍山化工燃料有限公司 成本法 300,000.00300,000.00-300,000.00 上海同濟同捷科技股份有限公司 成本法 12,250,000.0012,250,000

324、.00 12,250,000.00中化化肥原料有限責任公司 成本法 100,000.00100,000.00 100,000.00合 計 443,644,395.12 441,277,159.46 11,806,829.74 453,083,989.20 (續上表) 被投資 單位 持股 比例(%) 表決權比例(%) 持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利上虞友聯固廢處理有限公司 40.00 40.00 中輕化工股份有限公司 25.00 25.00 1,106,689.66江西金龍化工有限公司 23.33 23.33 杭州祥龍美食有限公司 40.00 40.0

325、0 杭州中山自動化成套工程有限公司 20.00 20.00 濱化集團股份有限公司 9.55 9.55 1,575,750.00浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 75 Airway Communications International Holding Company Limited 3.52 3.52 旭輝集團股份有限公司 2.05 2.05 615,000.00紅河恒昊礦業股份有限公司 1.86 1.86 廣東依頓電子科技股份有限公司 1.601.60 杭州臨江環保熱電有限公司 15.00 15.00 東營國瓷功能材料有限公司 20.00 不參與經營管理 960,000.00

326、淄博齊魯乙烯魯化化工有限公司 2.78 2.78 666,500.50深圳云海通訊股份有限公司 3.45 3.45 68,000.00浙江安盛化工有限公司 10.00 10.00 北京中昊堿業有限公司 3.44 3.44 36,700.00杭州龍山化工燃料有限公司 10.00 10.00 62,353.86上海同濟同捷科技股份有限公司 3.67 3.67 中化化肥原料有限責任公司 0.660.66 70,000.00合 計 5,160,994.02(2) 不存在向本公司轉移資金的能力受到限制的情況。 11. 投資性房地產 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 1) 賬面原值小計 8,31

327、0,287.528,310,287.52房屋及建筑物 8,310,287.528,310,287.522) 累計折舊小計 787,881.01358,670.561,146,551.57房屋及建筑物 787,881.01358,670.561,146,551.573) 投資性房地產 賬面凈值小計 7,522,406.51358,670.567,163,735.95房屋及建筑物 7,522,406.51358,670.567,163,735.954) 投資性房地產 賬面價值合計 7,522,406.51358,670.567,163,735.95房屋及建筑物 7,522,406.51358,67

328、0.567,163,735.95 12. 固定資產 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 1) 賬面原值小計 1,894,329,969.77344,748,260.8355,347,429.73 2,183,730,800.87房屋及建筑物 515,521,085.5389,119,022.3329,537,293.53 575,102,814.33通用設備 463,052,174.11101,650,553.425,034,999.34 559,667,728.19專用設備 815,155,828.55137,723,991.7314,680,958.04 938,

329、198,862.24運輸工具 58,649,910.1810,518,861.753,814,771.94 65,353,999.99其他設備 41,950,971.405,735,831.602,279,406.88 45,407,396.122) 累計折舊小計 699,623,190.44153,571,021.0621,723,181.22 831,471,030.28浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 76 房屋及建筑物 120,373,919.5322,903,617.724,870,709.44 138,406,827.81通用設備 140,181,631.7638,7

330、05,318.476,308,437.06 172,578,513.17專用設備 380,614,533.1778,671,136.505,767,913.19 453,517,756.48運輸工具 30,940,590.308,366,824.512,705,788.07 36,601,626.74其他設備 27,512,515.684,924,123.862,070,333.46 30,366,306.083) 賬面凈值小計 1,194,706,779.33344,748,260.83187,195,269.57 1,352,259,770.59房屋及建筑物 395,147,166.008

331、9,119,022.3347,570,201.81 436,695,986.52通用設備 322,870,542.35101,650,553.4237,431,880.75 387,089,215.02專用設備 434,541,295.38137,723,991.7387,584,181.35 484,681,105.76運輸工具 27,709,319.8810,518,861.759,475,808.38 28,752,373.25其他設備 14,438,455.725,735,831.605,133,197.28 15,041,090.044) 減值準備小計 房屋及建筑物 通用設備 專用設

332、備 運輸工具 其他設備 5) 賬面價值合計 1,194,706,779.33344,748,260.83187,195,269.57 1,352,259,770.59房屋及建筑物 395,147,166.0089,119,022.3347,570,201.81 436,695,986.52通用設備 322,870,542.35101,650,553.4237,431,880.75 387,089,215.02專用設備 434,541,295.38137,723,991.7387,584,181.35 484,681,105.76運輸工具 27,709,319.8810,518,861.759,

333、475,808.38 28,752,373.25其他設備 14,438,455.725,735,831.605,133,197.28 15,041,090.04本期增加中包括因合并范圍增加相應增加固定資產原價 6,208,386.58 元、累計折舊 3,032,375.68 元；本期減少中包括因合并范圍減少相應減少固定資產原價 22,389,150.17 元、累計折舊 6,881,531.77 元。 本期折舊額為 150,538,645.38 元；由在建工程轉入固定資產原值為 279,780,957.32 元。 (2) 未辦妥產權證書的固定資產的情況 項 目 原值 累計折舊 凈值 未辦妥產權證

334、書原因 預計辦結產權證書時間 房屋及建筑物 103,806,385.51 13,603,133.0790,203,252.44審批手續尚未辦理完畢 不確定 (3) 其他說明 本期固定資產抵押情況分別為房屋及建筑物抵押原值 77,052,103.07 元，累計折舊 26,869,341.36 元；運輸設備抵押原值 326,806.28 元，累計折舊 14,334.04 元；另外子公司 LONSEN KIRI CHEMICAL INDUSTRIES LIMITED 以其賬面凈值不低于 45,000 萬盧比的固定資產為其短期借款作抵押。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 77 13.

335、在建工程 (1) 明細情況 期末數 期初數 工程名稱 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 杭州龍化整體拆建項目 817,305,413.71 817,305,413.7194,518,861.89 94,518,861.897 萬噸芳香胺項目 72,991,321.99 72,991,321.99175,702,646.55 175,702,646.5515 萬噸減水劑項目 34,659,483.65 34,659,483.6521,668,252.02 21,668,252.02300 噸高性能玻璃纖維線繩制品項目 6,069,357.16 6,069,357.161

336、,511,810.00 1,511,810.002 萬噸活性染料項目 23,925,423.02 23,925,423.02EC 項目 16,839,679.89 16,839,679.89硫酸鉀工程 9,796,282.03 9,796,282.03其他零星工程 38,844,996.30 2,000,000.0036,844,996.3026,812,831.90 26,812,831.90 合 計 969,870,572.81 2,000,000.00967,870,572.81370,775,787.30 370,775,787.30(2) 在建工程增減變動情況 1) 明細情況 工程名

337、稱 預算數 (萬元) 期初數 本期增加 轉入固定 資產 其他減少 工程投入占預算比例(%)杭州龍化整體拆建項目 157,35094,518,861.89722,786,551.82 51.94 7 萬噸芳香胺項目 65,062175,702,646.5543,628,148.14117,835,772.7028,503,700.00 59.72 15 萬噸減水劑項目 15,05721,668,252.0230,694,609.6317,703,378.00 43.68 300 噸高性能玻璃纖維線繩制品項目 19,4861,511,810.005,597,547.161,040,000.00 3

338、.65 2 萬噸活性染料項目 8,00023,925,423.0273,008,811.0996,934,234.11 121.17 EC 項目 4,23116,839,679.8915,944,107.9524,591,287.848,192,500.00 87.17 硫酸鉀工程 3,2039,796,282.038,569,367.961,226,914.07 105.00 分散后處理項目 7,9332,200,772.702,200,772.70 53.20 1.5 萬噸綜合污水 處理項目 6,27720,210,169.0113,924,169.016,286,000.00 104.3

339、8 其他零星工程 26,812,831.9031,442,309.4015,725,353.003,684,792.00 合 計 370,775,787.30 945,513,026.90279,780,957.3266,637,284.07 (續上表) 工程名稱 工程進度(%) 利息資本化 累計金額 本期利息 資本化金額本期資本化年利率(%) 資金來源 期末數 杭州龍化整體拆建項目 71.00 7,789,440.107,789,440.105.00 募集資金及其他 817,305,413.717 萬噸芳香胺項目 59.72 募集資金 72,991,321.9915 萬噸減水劑項目 43.6

340、8 募集資金 34,659,483.65300 噸高性能玻璃纖維線繩制品項目 3.65 其他來源 6,069,357.162 萬噸活性染料項目 100.00 其他來源 EC 項目 87.17 其他來源 硫酸鉀工程 100.00 其他來源 分散后處理項目 53.20 其他來源 1.5 萬噸綜合污水 100.00 募集資金 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 78 處理項目 其他零星工程 其他來源 38,844,996.30合 計 7,789,440.107,789,440.10 969,870,572.81(3) 在建工程減值準備 工程名稱 期初數 本期增加 本期減少 期末數 計提原

341、因 甲醛項目 2,000,000.002,000,000.00不符合預期目標而終止此工程 小 計 2,000,000.00 2,000,000.00 14. 工程物資 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 專用材料 110,082.10 524,793.05 578,454.71 56,420.44 合 計 110,082.10 524,793.05 578,454.71 56,420.44 15. 無形資產 (1) 無形資產情況 1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 賬面原值小計 572,066,742.2288,156,701.914,557,455.53 65

342、5,665,988.60土地使用權 571,515,292.2288,039,451.914,537,455.53 655,017,288.60MRPII 軟件 388,400.00 388,400.00財務軟件 163,050.00117,250.0020,000.00 260,300.00 累計攤銷小計 29,689,282.8317,167,844.71313,196.84 46,543,930.70土地使用權 29,533,382.4117,115,629.39312,086.04 46,336,925.76MRPII 軟件 51,360.9339,439.98 90,800.91財務

343、軟件 104,539.4912,775.341,110.80 116,204.03 賬面凈值小計 542,377,459.3988,156,701.9121,412,103.40 609,122,057.90土地使用權 541,981,909.8188,039,451.9121,340,998.88 608,680,362.84MRPII 軟件 337,039.0739,439.98 297,599.09財務軟件 58,510.51117,250.0031,664.54 144,095.97 減值準備小計 土地使用權 MRPII 軟件 財務軟件 賬面價值合計 542,377,459.3988,

344、156,701.9121,412,103.40 609,122,057.90土地使用權 541,981,909.8188,039,451.9121,340,998.88 608,680,362.84MRPII 軟件 337,039.0739,439.98 297,599.09財務軟件 58,510.51117,250.0031,664.54 144,095.97本期增加中固定資產轉入原價 6,286,000.00 元，累計攤銷 100,576.00 元；本期減少中包括因合并范圍減少相應減少的無形資產原價 4,557,455.53 元,累計攤銷 313,196.84 元。 本期攤銷額 17,06

345、7,268.71 元。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 79 (2) 其他說明 1) 本期無形資產用于抵押情況為土地使用權原值 72,910,773.59 元,累計攤銷 10,251,713.59 元。 2) 期末尚有賬面原值 87,991,203.85 元、累計攤銷 1,762,525.92 元的土地使用權尚未辦妥產權證書。 16. 長期待攤費用 項 目 期初數 本期增加 本期攤銷 其他減少 期末數 其他減少的 原因 信用證開證費 2,520,213.00 2,520,213.00 污水投資建設費 1,434,666.77 771,999.96662,666.81 重分類至一

346、年內到期的非流動資產 硫酸催化劑 349,811.50 107,613.72 242,197.78 租賃費 7,000,000.001,944,444.445,055,555.56 合 計 4,304,691.27 7,000,000.005,344,271.12662,666.815,297,753.34 17. 遞延所得稅資產 (1) 已確認的遞延所得稅資產 項 目 期末數 期初數 壞賬準備 11,797,332.03 11,081,706.34 存貨跌價準備 1,605,048.95 9,784,075.66 內部銷售未實現利潤 8,978,528.22 5,731,006.52 專項儲

347、備 4,709,238.01 3,354,140.00 可抵扣虧損 573,370.43 合 計 27,663,517.64 29,950,928.52 (2) 引起暫時性差異的資產或負債項目對應的可抵扣暫時性差異 項 目 金額 壞賬準備 53,737,016.55 存貨跌價準備 6,857,870.92 內部銷售未實現利潤 42,458,200.80 專項儲備 20,773,026.89 可抵扣虧損 2,293,481.73 小 計 126,119,596.89 18. 短期借款 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 質押借款 10,000,000.0034,934,555.50 抵押借

348、款 13,740,317.1725,500,000.00 保證借款 640,744,151.52577,329,020.16 信用借款 195,000,000.00175,000,000.00 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 80 進口押匯 13,969,268.67 商業承兌匯票貼現 48,500,000.00 保證、抵押及質押借款 47,217,460.76合 計 969,171,198.12 812,763,575.66 (2) 短期借款外幣借款 期 末 數 期 初 數 幣 種 原幣金額 匯率 折人民幣金額 原幣金額 匯率 折人民幣金額 美元 5,925,820.086.

349、8282 40,462,684.67 4,365,000.006.8346 29,833,029.00港元 255,799,000.000.88048 225,225,903.52 159,755,000.000.8819 140,887,934.50盧比 323,116,785.880.146875 47,457,777.93 小 計 313,146,366.12 170,720,963.50 19. 應付票據 種 類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 1,239,280,000.00 705,920,000.00 合 計 1,239,280,000.00 705,920,000.00 20.

350、應付賬款 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 貨款 409,535,144.14 320,790,030.65 工程設備款 69,653,137.72 15,637,484.04 合 計 479,188,281.86 336,427,514.69 (2) 應付持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位和其他關聯方款項情況 單位名稱 期末數 期初數 浙江忠盛化工有限公司 5,721,791.18 3,612,238.67 浙江龍盛薄板有限公司 938,081.72 上虞友聯固廢處理有限公司 4,891,696.80 2,742,384.20 小 計 11,551,569.70 6,

351、354,622.87 (3) 無賬齡超過 1 年的大額應付賬款。 (4) 外幣應付賬款 期末數 期初數 幣 種 原幣金額 匯率 折人民幣金額 原幣金額 匯率 折人民幣金額 美 元 9,839,473.476.8282 67,185,892.751,228,576.476.8346 8,396,828.74盧 比 266,687,842.130.146875 39,169,776.8111,488,541.500.1433 1,646,308.00小 計 106,355,669.56 10,043,136.74 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 81 21. 預收款項 (1) 明細

352、情況 項 目 期末數 期初數 貨 款 44,029,352.58 23,614,756.42 合 計 44,029,352.58 23,614,756.42 (2) 無預收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位或關聯方款項。 (3) 無賬齡超過 1 年的大額預收款項。 (4) 預收款項外幣預收款項 期末數 期初數 幣 種 原幣金額 折人民幣金額 原幣金額 折人民幣金額 美元 187,137.91 1,277,815.06 504,099.70 3,445,319.81 盧比 234,026,214.71 34,372,600.29 小 計 35,650,415.35 3,445,3

353、19.81 22. 應付職工薪酬 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 工資、獎金、津貼和補貼 73,790,736.99175,248,009.96196,135,616.2952,903,130.66 職工福利費 33,167,562.6119,600,971.6026,981,270.4225,787,263.79 工會經費 4,107,307.57283,636.34985,573.233,405,370.68 職工教育經費 1,076,793.941,754,181.93928,851.061,902,124.81 社會保險費 1,895,222.9631,342,529.81

354、30,679,623.272,558,129.50 其中：醫療保險費 380,462.207,304,179.587,137,479.94547,161.84 基本養老保險費 1,209,567.9320,322,374.4420,007,796.241,524,146.13 失業保險費 70,231.231,553,531.801,507,425.71116,337.32 工傷保險費 166,912.361,763,554.981,639,302.96291,164.38 生育保險費 64,104.24378,049.01362,833.4279,319.83 大病保險費 3,945.002

355、0,840.0024,785.00 住房公積金 -24,162.004,531,642.334,593,115.33-85,635.00 總經理獎勵基金 36,615,730.8426,357,978.9162,973,709.75 其他 688,100.67688,100.67 合 計 150,629,192.91259,807,051.55260,992,150.27149,444,094.19 注：總經理獎勵基金本期增加系根據公司董事會四屆四十二次會議審議通過的 2009 年度高級管理人員最終考核方案計提。 23. 應交稅費 項 目 期末數 期初數 增值稅 -62,149,616.27

356、21,222,329.28 消費稅 -107,525.34 -255,430.65 營業稅 31,172.53 -944,528.87 企業所得稅 38,569,155.56 16,882,625.11 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 82 個人所得稅 394,794.00 54,675,442.89 城市維護建設稅 445,790.63 1,400,264.03 房產稅 544,035.48 522,786.15 印花稅 905,938.26 984,397.49 水利建設專項資金 693,228.78 663,731.66 土地使用稅 1,650,872.60 1,387,

357、057.28 教育費附加 523,727.36 516,543.10 地方教育附加 255,360.88 438,556.93 河道費 90,843.78 其他 2,635.08 合 計 -18,149,586.67 97,493,774.40 24. 應付利息 項 目 期末數 期初數 短期借款應付利息 1,009,805.61 1,531,447.90 分期付息到期還本的長期借款利息 358,727.83 合 計 1,368,533.44 1,531,447.90 25. 其他應付款 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 押金保證金 16,397,867.34 7,146,176.90

358、應付暫收款 141,029,885.92 94,657,975.33 股權回購款 4,080,000.00 運費 1,186,219.90 其他 8,372,647.97 16,654,922.27 合 計 171,066,621.13 118,459,074.50 (2) 應付持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位和其他關聯方款項情況 單位名稱 期末數 期初數 浙江忠盛化工有限公司 1,558,611.70 小 計 1,558,611.70 (3) 賬齡超過 1 年的大額其他應付款情況的說明 單位名稱 期末數 款項性質及內容 杭州市工業企業投資發展有限公司 19,845,000.

359、00杭州龍化向其暫借的搬遷款項 小 計 19,845,000.00 (4) 金額較大的其他應付款性質或內容的說明 單位名稱 期末數 款項性質及內容 何達偉 31,500,000.00臨安匯錦向股東收取的項目合作款 杭州市工業企業投資發展有限公司 19,845,000.00杭州龍化向其暫借的搬遷款項 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 83 金鉞戡 11,250,000.00臨安匯錦向股東收取的項目合作款 小 計 62,595,000.00 (5) 其他應付款外幣其他應付款 期末數 期初數 幣 種 原幣金額 匯率 折人民幣金額 原幣金額 匯率 折人民幣金額 美元 14,766.476

360、.8282 100,828.41 港元 7,569.650.88196,675.67 小 計 100,828.41 6,675.67 26. 一年內到期的非流動負債 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 一年內到期的長期借款 169,835,787.20 10,000,000.00 合 計 169,835,787.20 10,000,000.00 (2) 一年內到期的長期借款 1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 保證借款 169,835,787.20 10,000,000.00 小 計 169,835,787.20 10,000,000.00 2) 一年內到期的長期借款明細情況 期末數

361、 期初數 貸款單位 借款 起始日 借款 到期日 幣種 年利率 (%) 原幣金額 人民幣金額 原幣金額 人民幣金額 中國建設銀行香港分行 2008-02-19 2010-01-27 HKD Lenders LIBOR/HIBOR+0.7%p.a 75,660,000.0066,617,116.80 中國建設銀行香港分行 2008-02-19 2010-02-03 HKD Lenders LIBOR/HIBOR+0.5%p.a 75,660,000.0066,617,116.80 中國工商銀行亞洲分行 2008-04-18 2010-03-16 HKD Lenders LIBOR/HIBOR+0.

362、1%p.a 41,570,000.0036,601,553.60 小 計 169,835,787.20 (3) 一年內到期的非流動負債外幣負債 期 末 數 期 初 數 項 目 原幣及金額 匯率 折人民幣金額 原幣及金額 匯率 折人民幣金額一年內到期的長期借款 192,890,000.000.88048169,835,787.20 小 計 169,835,787.20 27. 其他流動負債 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 84 項 目 期末數 期初數 預提水電費 10,624,050.83 8,104,714.15 預提蒸汽費 3,739,992.09 3,343,232.19

363、預提排污費 1,109,557.88 1,385,695.70 其他 498,513.89 296,242.17 合 計 15,972,114.69 13,129,884.21 28. 長期借款 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 抵押借款 124,900,000.00 41,561,212.50 保證借款 150,816,800.00 169,762,974.81 信用借款 20,000,000.00 合 計 295,716,800.00 211,324,187.31 (2) 金額前 5 名的長期借款 期末數 期初數 貸款單位 借款 起始日 借款 到期日 幣種 年利率 (%) 原幣金額

364、 人民幣金額 原 幣金額 人民幣金額 中國進出口銀行 2009-02-24 2011-02-24 RMB 3.51 120,000,000.00 中國銀行杭州濱江支行 2009-02-27 2013-12-31 RMB 5.76 100,000,000.00 中國工商銀行亞洲分行 2009-08-03 2011-07-14 HKD LendersHIBOR +1%p.a 35,000,000.0030,816,800.00 中國進出口銀行 2008-06-16 2011-06-15 RMB 3.51 24,900,000.00 41,500,000.00招商銀行杭州鳳起支行 2009-11-2

365、5 2012-11-25 RMB 5.40 20,000,000.00 小 計 295,716,800.00 41,500,000.00(3) 長期借款外幣長期借款 期末數 期初數 幣 種 原幣金額 匯率 折人民幣金額 原幣金額 匯率 折人民幣金額 港幣 35,000,000.00 0.88048 30,816,800.00 192,496,853.170.8819169,762,974.81 小 計 30,816,800.00 169,762,974.81 29. 應付債券 (1) 明細情況 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 (萬元) 期初應付利息 本期應計利息本期已付利息 期末

366、應付 利息 期末數 龍盛可轉債 100 2009-9-14 5 年 125,000 3,698,630.143,698,630.14 1,047,249,649.22合 計 125,000 3,698,630.14 3,698,630.14 1,047,249,649.22浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 85 (2) 本可轉債發行及轉股情況詳見本財務報表附注十一期末發行在外的、可轉換為股份的金融工具之說明。 30. 其他非流動負債 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 遞延收益 505,060,400.00 356,326,000.00 合 計 505,060,400.00

367、 356,326,000.00 (2) 遞延收益情況說明 1) 根據杭州龍化與杭州市濱江區土地整理與測繪中心 2007 年 11 月 29 日簽訂的杭州龍山化工有限公司搬遷補償合同書和 2008 年 1 月 30 日簽訂的杭州龍山化工有限公司搬遷補償合同書補充協議書，杭州龍化本期實際收到補償金 148,396,400.00 元，累計收到 504,466,400.00 元，詳見本財務報表附注十一其他之說明； 2) 根據浙江省財政廳、浙江省經濟貿易委員會浙財企2006292 號文關于下達 2006 年度節能、工業節水財政專項補助資金的通知，子公司浙江恒盛生態能源有限公司（以下簡稱浙江恒盛）于 20

368、06 年收到節能專項資金撥款320,000.00 元,分 10 年攤銷,本期已攤 32,000.00 元,尚余 224,000.00 元； 3) 華聯外加劑于 2008 年 12 月 18 日收到上海市科學技術委員會撥付的科技發展基金專項經費 250,000.00 元；于2009 年 4 月 21 日收到上海市浦東新區財政局撥付的科技發展基金專項經費 120,000.00 元。 31. 股本 (1) 明細情況 本期增減變動（+，-） 項 目 期初數 發行新股送股公積金轉股其他小計 期末數 1國家持股 2國有法人持股 3其他內資持股 其中： 境內法人持股 境內自然人持股 4外資持股 其中： 境外

369、法人持股 （一） 有 限 售 條 件 股 份 境外自然人持股 有限售條件股份合計 1人民幣普通股 659,000,000659,000,000 659,000,000 1,318,000,0002境內上市的外資股 3境外上市的外資股 4其他 （二） 無 限 售 條 件 股 份 已流通股份合計 659,000,000659,000,000 659,000,000 1,318,000,000（三） 股份總數 659,000,000659,000,000 659,000,000 1,318,000,000(2) 股本變動情況說明 根據公司 2008 年度股東大會決議和修改后的公司章程規定，以 200

370、8 年年末公司總股份 659,000,000 為基數，按每 10 股轉增 10 股的比例，以資本公積（股本溢價）向全體股東轉增股份總額 659,000,000 股。本次轉增業經浙江天健東方會計師事務所有限公司審驗并出具浙天會驗200998 號驗資報告。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 86 32. 資本公積 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 股本溢價 1,102,628,175.51 659,000,000.00443,628,175.51 其他資本公積 26,828,184.35 314,534,710.0022,033,948.85319,328

371、,945.50 合 計 1,129,456,359.86 314,534,710.00681,033,948.85 762,957,121.01 (2) 其他說明 1）本期增加系：發行可轉換公司債券計入權益部分金額 191,768,029.25 元；計提股份支付服務費用9,834,147.54 元，詳見本財務報表附注七之說明；香港樺盛確認可供出售金融資產公允價值變動金額 112,932,533.21 元，公司按持股比例 100%計入其他所有者權益變動。 2）本期減少系：以資本公積-股本溢價轉增股本 659,000,000.00 元；香港樺盛處置可供出售金融資產，轉出公允價值變動損益 22,03

372、3,948.85 元，公司按持股比例 100%計入其他所有者權益變動。 33. 專項儲備 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 安全生產費 16,399,130.85 7,235,616.2223,634,747.07 合 計 16,399,130.85 7,235,616.2223,634,747.07 34. 盈余公積 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈余公積 106,055,879.85 5,247,086.28111,302,966.13 任意盈余公積 2,728,473.55 2,728,473.55 合 計 108,784,353.40 5,

373、247,086.28114,031,439.68 (2) 其他說明 本期增加系按本期母公司實現凈利潤的 10%計提法定盈余公積 5,247,086.28 元。 35. 未分配利潤 (1) 明細情況 項 目 金 額 提取或分配比例 調整前上期末未分配利潤 1,233,686,662.76 調整期初未分配利潤合計數（調增，調減） -11,636,487.10 調整后期初未分配利潤 1,222,050,175.66 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 669,221,810.17 減：提取法定盈余公積 5,247,086.28 母公司凈利潤的 10% 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股

374、利 131,800,000.00 轉作股本的普通股股利 期末未分配利潤 1,754,224,899.55 (2) 調整期初未分配利潤明細 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 87 由于會計政策變更，減少期初未分配利潤 11,636,487.10 元，詳見本財務報表附注二主要會計政策變更說明之所述。 (3) 其他說明 1) 根據公司 2008 年度股東大會通過的 2008 年度利潤分配方案，每 10 股派發現金股利 2 元，合計分配普通股股利 131,800,000.00 元。 2) 根據 2010 年 3 月 13 日公司董事會四屆四十二次會議通過的 2009 年度利潤分配預案，

375、按 2009 年度母公司實現凈利潤提取 10%的法定盈余公積 5,247,086.28 元，每 10 股派發現金股利 1 元（含稅）。上述利潤分配預案尚待股東大會審議批準。 本期已按照上述利潤分配預案計提盈余公積 5,247,086.28 元，期末未分配利潤期末數中包含擬分配現金股利每10 股派發現金股利 1 元（含稅）。 (二) 合并利潤表項目注釋 1. 營業收入、營業成本 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 主營業務收入 4,459,300,294.04 4,080,972,599.32 其他業務收入 160,107,091.28 144,436,741.64 營業成本 3,44

376、1,130,924.68 3,145,416,825.02 (2) 主營業務收入/主營業務成本（分行業） 本期數 上年同期數 行業名稱 收入 成本 收入 成本 專用化學品 4,182,350,799.45 3,099,046,317.254,073,377,880.893,033,576,008.49 汽車配件 276,949,494.59 221,354,108.597,594,718.436,706,780.24 小 計 4,459,300,294.04 3,320,400,425.844,080,972,599.323,040,282,788.73 (3) 主營業務收入/主營業務成本（分

377、產品） 本期數 上年同期數 產品名稱 收入 成本 收入 成本 分散染料 1,392,011,449.58 1,000,217,953.521,313,840,051.62914,749,736.30活性染料 676,499,413.48 524,760,595.04783,850,965.31627,279,703.27減水劑 634,496,275.21 476,320,822.69528,483,687.32434,417,055.46中間體 537,544,496.18 332,723,269.22541,804,192.71374,441,452.81汽車配件 276,949,494.

378、59 221,354,108.597,594,718.436,706,780.24其它化學品 941,799,165.00 765,023,676.78905,398,983.93682,688,060.65小 計 4,459,300,294.04 3,320,400,425.844,080,972,599.323,040,282,788.73浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 88 (4) 主營業務收入/主營業務成本（分地區） 本期數 上年同期數 地區名稱 收入 成本 收入 成本 國內市場 3,827,003,740.37 2,826,028,722.273,545,210,16

379、4.862,627,209,951.76國外市場 632,296,553.67 494,371,703.57535,762,434.46413,072,836.97小 計 4,459,300,294.04 3,320,400,425.844,080,972,599.323,040,282,788.73(5) 公司前 5 名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的比例(%) 南京長安汽車有限公司 246,789,312.98 5.34 寧波新福鈦白粉有限公司 88,969,473.12 1.93 紹興市正隆化工有限公司 73,659,880.34 1.59 常熟市龍科化工貿易

380、有限公司 60,121,628.21 1.30 寧波市鄞州耕耘化工有限公司 58,265,613.68 1.26 小 計 527,805,908.33 11.42 2. 營業稅金及附加 項 目 本期數 上年同期數 計繳標準 營業稅 1,612,101.06 458,537.00詳見本財務報表附注稅項三之說明 城市維護建設稅 4,048,484.70 5,145,409.83詳見本財務報表附注稅項三之說明 教育費附加 2,345,026.69 2,547,435.40詳見本財務報表附注稅項三之說明 地方教育附加 3,629,950.03 3,820,966.53詳見本財務報表附注稅項三之說明 其

381、他 144,449.21 77,242.73 合 計 11,780,011.69 12,049,591.49 3. 資產減值損失 項 目 本期數 上年同期數 壞賬損失 12,785,697.8220,134,709.62 存貨跌價損失 5,230,417.77 45,064,162.56 在建工程減值損失 2,000,000.00 可供出售金融資產減值損失 14,580,155.09 合 計 20,016,115.5979,779,027.27 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 89 4. 投資收益 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 成本法核算的長期股權投資收益 4,

382、054,304.36 13,471,450.90 權益法核算的長期股權投資收益 1,086,560.00 9,060,713.06 處置長期股權投資產生的投資收益 2,222,477.25 10,865,860.05 委托貸款收益 52,662,709.31 25,605,755.52 處置交易性金融資產取得的投資收益 -25,311,623.51 處置可供出售金融資產取得的投資收益 22,033,948.85 45,886,095.85 其他 259,230.85 -15,111,959.06 合 計 82,319,230.62 64,466,292.81 (2) 按成本法核算的長期股權投資

383、收益 被投資單位 本期數 上年同期數 濱化集團股份有限公司 1,575,750.00 11,030,250.00 小 計 1,575,750.00 11,030,250.00 (3) 按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期數 上年同期數 上虞友聯固廢處理有限公司 2,757,344.50 8,418,780.32 小 計 2,757,344.50 8,418,780.32 (4) 本公司不存在投資收益匯回的重大限制。 5. 營業外收入 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 非流動資產處置利得合計 2,325,529.671,871,818.57 其中：固定資產處置利得 2,3

384、25,529.671,871,818.57 政府補助 19,973,979.3513,995,535.14 賠款收入 2,414,453.21 罰沒收入 15,806.60435,843.80 其他 671,061.582,056,441.56 合 計 25,400,830.41 18,359,639.07 (2) 政府補助明細 項 目 本期數 說明 稅收返還 6,226,396.94 財駐浙監退200953 號、 2009323 號、 彭府函200311 號、鄭政字200922 號等 現代物流發展引導專項資金 1,960,000.00 甬榭地稅政200622 號 小巨人資助經費 1,140,

385、000.00 滬科合2008第 033 號 外經貿局優惠政策補助 1,010,129.00 虞政發20084 號 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 90 生產性投入財政獎勵資金 800,000.00 上虞市經濟貿易局關于下達 2008 年企業生產性投入財政獎勵資金的通知 高新技術企業研發中心補助經費 800,000.00 浙江省科學技術廳， 浙財教字2009318 號節能降耗獎勵 750,000.00 虞經貿能200911 號 設備更新改造“以獎代補” 591,000.00 虞安監200717 號 技術創新款 550,000.00 浙財企字2009310 號 節能及工業循環經濟財

386、政專項資金 500,000.00 浙財企字200928 號 省級生態資金 500,000.00 浙財建字2008228 號 節能技術改造獎勵 400,000.00 川發改地區2009334 號 技改補貼 400,000.00 四川省企業技術改造資金申請表 特種設備“以獎代補” 365,280.00 虞質200913 號 高新技術成果轉化項目扶持資金 597,000.00 上海國庫收付中心，滬府發200452 號 困難企業補助 300,000.00 黃財設2009285 號 國家標準及品牌財政補助 280,000.00 杭高新2005255 號 標準化工作獎勵 350,000.00 虞質2009

387、19 號 新增流動資金貸款貼息資金 200,000.00 財企20081557 號 四川省產業研究與開發資金 200,000.00 川財建2009175 號 其他零星 2,054,173.41 合計 19,973,979.35 6. 營業外支出 項 目 本期數 上年同期數 非流動資產處置損失合計 2,051,649.89 1,571,320.64 其中：固定資產處置損失 2,051,649.89 1,571,320.64 對外捐贈 4,516,774.20 10,258,700.00 水利建設專項資金 3,224,254.24 3,416,593.42 賠款支出 671,482.85 2,13

388、8,000.00 稅收滯納金 709,975.03 罰款支出 161,698.58 442,884.26 堤圍費 114,780.49 206,655.93 其他 474,397.36 1,403,751.90 合 計 11,925,012.64 19,437,906.15 7. 所得稅費用 項 目 本期數 上年同期數 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 69,070,896.21 53,960,397.89 遞延所得稅調整 2,500,217.10 -13,641,359.39 合 計 71,571,113.31 40,319,038.50 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 91

389、 8. 其他綜合收益 項 目 本期數 上年同期數 可供出售金融資產產生的利得（損失）金額 90,898,584.36-10,098,360.71 減：可供出售金融資產產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 -46,837,500.00 小 計 90,898,584.36-56,935,860.71 外幣財務報表折算差額 295,414.0214,651,449.38 減：處置境外經營當期轉入損益的凈額 小 計 295,414.0214,651,449.38 合 計 91,193,998.38-42,284,411.33 (三) 現金流量表項目注釋 1收到其他與經營活動有關的現

390、金 項 目 本期數 收到各類保證金 530,723,515.00 收到往來款 163,980,158.74 收到財政補助款 14,757,828.41 其他 521,999.63 合 計 709,983,501.78 2支付其他與經營活動有關的現金 項 目 本期數 支付各類保證金 697,271,704.00 定期存款質押 66,900,000.00 支付管理費用、銷售費用 257,675,214.38 支付往來款 212,752,518.97 捐贈支出 4,517,905.62 其他 34,139,251.69 合 計 1,273,256,594.66 3收到其他與投資活動有關的現金 項 目

391、 本期數 合并范圍變化增加期初貨幣資金 42,935.67 收到搬遷補償金 148,396,400.00 購置國產設備退增值稅 16,243,515.03 利息收入 20,462,190.57 合 計 185,145,041.27 4支付其他與投資活動有關的現金 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 92 項 目 本期數 合并范圍變化減少期末貨幣資金 589,410.53 合 計 589,410.53 5支付其他與籌資活動有關的現金 項 目 本期數 支付可轉債費用 3,094,500.00 合 計 3,094,500.00 6. 現金流量表補充資料 (1) 現金流量表補充資料 補充資

392、料 本期數 上年同期數 1) 將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 693,193,876.41 472,123,330.18 加：資產減值準備 20,016,115.59 79,678,817.27 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 149,324,860.74 135,419,618.28 無形資產攤銷 17,067,268.71 10,373,292.45 長期待攤費用攤銷 5,344,271.12 5,365,103.14 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產的損失(收益以“”號填列) -273,879.78 -300,497.93 固定資產報廢損失(收益以“”號填

393、列) 公允價值變動損失(收益以“”號填列) 4,279,297.24 財務費用(收益以“”號填列) 641,428.03 53,269,363.34 投資損失(收益以“”號填列) -82,319,230.62 -64,466,292.81 遞延所得稅資產減少(增加以“”號填列) 2,500,217.10 -12,571,535.08 遞延所得稅負債增加(減少以“”號填列) -1,069,824.31 存貨的減少(增加以“”號填列) -1,068,959,425.12 7,678,709.52 經營性應收項目的減少(增加以“”號填列) -717,910,682.76-139,936,681.59

394、 經營性應付項目的增加(減少以“”號填列) 412,189,117.36 178,213,882.79 其他 經營活動產生的現金流量凈額 -569,186,063.22 728,056,582.49 2) 不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3) 現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 1,215,315,685.09933,242,180.47 減：現金的期初余額 933,242,180.47817,520,840.06 加：現金等價物的期末余額 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 93 減：現金等價物的期初余額

395、 現金及現金等價物凈增加額 282,073,504.62115,721,340.41 (2) 本期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息 項 目 本期數 上年同期數 1) 取得子公司及其他營業單位的有關信息： 取得子公司及其他營業單位的價格 101,949,554.59 450,439,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 101,949,554.59 394,193,532.50 減： 子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物738,832.45 219,881,306.85 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 101,210,722.14 174,312,2

396、25.65 取得子公司的凈資產 流動資產 75,731,496.69 539,481,110.27 非流動資產 9,313,104.72728,231,124.62 流動負債 56,244,102.21546,419,797.11 非流動負債 370,000.00220,330,795.58 2) 處置子公司及其他營業單位的有關信息： 處置子公司及其他營業單位的價格 18,378,218.8524,000,000.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金和現金等價物 24,000,000.00 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 589,410.53535,670.62 處置子公司

397、及其他營業單位收到的現金凈額 -589,410.5323,464,329.38 處置子公司的凈資產 流動資產 32,079,765.436,280,662.74 非流動資產 20,065,314.3462,472,961.88 流動負債 33,607,544.6345,809,552.27 非流動負債 10,000.00 (3) 現金和現金等價物的構成 項 目 期末數 期初數 1) 現金 1,202,315,685.09933,242,180.47 其中：庫存現金 2,901,949.501,610,335.65 可隨時用于支付的銀行存款 890,383,196.00679,027,815.0

398、4 可隨時用于支付的其他貨幣資金 322,030,539.59252,604,029.78 可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 2) 現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 3) 期末現金及現金等價物余額 1,215,315,685.09933,242,180.47 (4) 現金流量表補充資料的說明 不屬于現金及現金等價物的貨幣資金情況的說明： 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 94 期初貨幣資金中三個月以上的銀行承兌匯票保證金 133,800,000.00 元及保函保證金 59,093,515.00 元不屬于現金及現金等價物； 期末貨幣資金中三個月以上的

399、銀行承兌匯票保證金 128,980,000.00 元、 保函保證金 54,086,704.00 元、信用證保證金 7,160,000.00 元及質押的定期存款 66,900,000.00 元不屬于現金及現金等價物。 (五) 資產減值準備明細 1. 明細情況 本期減少 項 目 期初數 其他變動 本期計提 轉回 轉銷 期末數 壞賬準備 80,416,330.11 901,862.09 34,694,596.40 21,908,898.58 3,604,057.65 90,499,832.37 存貨跌價準備 45,064,162.56 -28,059.05 5,230,417.77 43,408,6

400、50.36 6,857,870.92 可供出售金融資產減值準備 14,580,155.09 14,580,155.09 在建工程減值 準備 2,000,000.00 2,000,000.00 合 計 140,060,647.76 873,803.04 41,925,014.17 21,908,898.58 61,592,863.10 99,357,703.29 2. 其他說明 其他變動系因合并范圍變動轉入壞賬準備余額 2,087,491.73 元，轉出壞賬準備余額 1,185,629.64 元、存貨跌價準備余額 28,059.05 元。 六、關聯方及關聯交易 六、關聯方及關聯交易 (一) 關聯

401、方情況 1. 最終控制方 股東名稱 與本公司關系 對本公司持股比例(%) 對本公司表決權比例(%) 阮水龍 實際控制人 14.78 14.78 阮偉祥 實際控制人之子、 關鍵管理人員8.71 8.71 阮偉興 實際控制人之子 7.13 7.13 項志峰 實際控制人之婿、 關鍵管理人員3.96 3.96 合計 34.58 34.58 2. 本公司的子公司情況詳見本財務報表附注企業合并及合并財務報表之說明。 3. 本公司的聯營企業情況 單位：萬元 （續上表） 被投資 單位 期末資產 總額 期末負債 總額 期末凈資產總額 本期營業收入總額 本期凈利潤 關聯關系 組織機構代碼 上虞友聯固廢4,141.

402、96 118.36 4,023.601,621.68689.37母公司聯營企業 78770876-5被投資 單位 企業類型 注冊地 法人代表 業務性質 注冊資本持股比例(%) 表決權 比例(%) 上虞友聯固廢處理有限公司 有限責任 浙江省上虞市 阮金木固體廢物收集、貯存、處置 1,000 40.00 40.00 中輕化工股 份有限公司 股份公司 浙江省杭州市 俞海星表面活性劑及相關衍生產品的生產和銷售 6,000 25.00 25.00 江西金龍化 工有限公司 有限責任 江西省景德鎮市 張吉昌農藥中間體、醫藥中間體、草甘膦原藥 12,000 23.33 23.33 杭州祥龍美 食有限公司 有限

403、責任 浙江省杭州市 沃寶森中式餐供應、住宿、服務 30 40.00 40.00 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 95 處理有限公司 中輕化工股 份有限公司 30,083.23 21,015.89 9,067.3474,369.24-652.48子公司聯營企業 75593516-2江西金龍化 工有限公司 32,146.60 20,354.70 11,791.9017.17-15.75母公司聯營企業 6724180-0杭州祥龍美 食有限公司 23.41 3.67 19.74124.760.38子公司聯營企業 73991838-9 4. 本公司的其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關

404、聯方與本公司關系 組織機構代碼 浙江龍盛控股有限公司 同受實際控制人控制 74102539-5 浙江忠盛化工有限公司 同受實際控制人控制 77312472-6 浙江安盛化學工業有限公司 同受實際控制人控制 76132187-x 浙江龍盛薄板有限公司 同受實際控制人控制 76019353-8 上海龍盛共創投資管理有限公司 同受實際控制人控制 75146946-7 浙江龍盛置業有限公司 同受實際控制人控制 75494812-1 (二) 關聯交易情況 本期數 上期同期數 關聯方 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 金額 占同類交易金額的比例(%)金額 占同類交易金額的比例(%)

405、購買商品 購蒸汽、 98 酸等 協議價 43,033,144.081.30 90,199,492.77 2.98 浙江忠盛化工有限公司 銷售商品 銷電力、 水等 協議價 18,452,380.540.41 57,048,972.02 1.40 購買商品 購蒸汽、 鋼材等 協議價 10,670,593.460.30 1,235,008.37 0.04 浙江龍盛薄板有限公司 銷售商品 銷氫氣、 蒸汽等 協議價 5,547,451.280.12 2,680,356.41 0.07 上虞友聯固廢處理有限公司 接受勞務 固廢處理 協議價 6,790,276.000.20 12,936,836.00 0.

406、43 接受勞務 運費 協議價 1,595,861.430.05 8,407,558.03 0.28 浙江安盛化工有限公司 銷售商品 五金 協議價 60,038.490.001 38,866.48 0.001 中輕化工股份有限公司 銷售商品 C14 烯烴 協議價 19,444,859.580.44 410.26 0.00001 小計 105,594,604.86172,547,500.34 2. 關聯租賃情況 2002 年 1 月，公司與公司股東阮水龍簽訂房屋租賃協議，公司將 1,318 平方米的房屋（固定資產原價2,578,411.78 元）租賃給阮水龍，租賃期 2002 年 1 月 1 日至

407、 2021 年 12 月 31 日，租金為每年 72,000.00 元，按年支付。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 96 鑒于阮水龍所擁有的坐落于公司行政區內的面積為 347.96 平方米的房屋自 2002 年 1 月 1 日起，一直為公司作招待所使用，2006 年 7 月 30 日，公司與阮水龍簽訂房屋租賃合同之補充協議，公司需自 2002 年 1 月 1 日起每年支付阮水龍房屋租金 24,000.00 元，并一次性補貼無權證部分建筑物價值 34,142.00 元。根據該協議，公司需向阮水龍補付 20022005 年的租金計 96,000.00 元以及一次性補貼 34,142

408、.00 元，共計 130,142.00 元。該金額用以抵扣阮水龍應付公司的 2006 年、2007 年、2008 年和 2009 年房屋租金 12,000.00 元、48,000.00 元、48,000.00 元和 22,142.00元。自 2010 年起，阮水龍向公司每年支付租金 48,000.00 元。2009 年度公司已抵扣阮水龍支付的房租款 22,142.00元，并收取其支付的房租款 25,858.00 元。 3關聯擔保情況 擔保方 被擔保方 擔保金額（萬元） 擔保起始日擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 2,000.00 2009-10-152010-4-15 1,600.00 200

409、9-12-312010-6-30 浙江龍盛控股有限公司 浙江龍盛集團股份有限公司 1,800.00 2009-9-22 2010-3-22 否 浙江龍盛集團股份有限公司 江西金龍化工有限公司 2,100.00 注 2009-4-15 2010-4-14 否 注：截至 2009 年 12 月 31 日，公司為江西金龍化工有限公司 7,000 萬元借款按 30%比例計 2,100 萬元提供保證式擔保，超過持股比例 23.33%部分計 466.90 萬元由江西金帆達生化有限公司提供反擔保。 4. 關聯方資金拆借 本期公司向關聯方借入臨時周轉資金 4,000 萬元，均已歸還，明細如下： 關聯方 拆借金

410、額(萬元) 借入日 還款日 浙江龍盛控股有限公司 2,000.00 2009.11.30 2009.12.1 浙江龍盛置業有限公司 2,000.00 2009.11.27 2009.12.1 (三) 關聯方應收應付款項 項目名稱 關聯方 期末數 期初數 應收票據 中輕化工股份有限公司 7,100,000.00小 計 7,100,000.00應收賬款 浙江忠盛化工有限公司 765,485.139,225,660.33 浙江龍盛薄板有限公司 3,467,625.983,842,951.40 中輕化工股份有限公司 3,183,077.50小 計 7,416,188.6113,068,611.73預付

411、款項 浙江龍盛薄板有限公司 5,058,019.20 浙江忠盛化工有限公司 7,988,278.45小 計 5,058,019.207,988,278.45其他應收款 上海龍盛共創投資管理有限公司 300,000.00小 計 300,000.00應付賬款 浙江忠盛化工有限公司 5,721,791.183,612,238.67浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 97 浙江龍盛薄板有限公司 938,081.72 上虞友聯固廢處理有限公司 4,891,696.802,742,384.20小 計 11,551,569.706,354,622.87其他應付款 浙江忠盛化工有限公司 1,558

412、,611.70小 計 1,558,611.70 (四) 關鍵管理人員薪酬 報告期間 關鍵管理人員人數 在本公司領取報酬人數 報酬總額（萬元） 本期數 16 16 502.94 上年同期數 15 15 389.48 七、股份支付 七、股份支付 (一) 股份支付總體情況 1. 明細情況 公司本期授予的各項權益工具總額 無 公司本期行權的各項權益工具總額 無 公司本期失效的各項權益工具總額 無 公司期末發行在外的股份期權行權價格的范圍和合同剩余期限 本期公司發行在外的股份期權行權價格為 8.34 元/股。本激勵計劃的有效期為 8 年，自 2008 年 6 月 18日起算。 公司期末其他權益工具行權價

413、格的范圍和合同剩余期限 無 2. 其他說明 2008 年 6 月 18 日，公司 2008 年第三次臨時股東大會審議通過了股票期權激勵計劃（草案）；2008 年 6 月18 日，公司第四屆董事會第十七次會議審議通過關于確定股票期權激勵計劃授權日的議案，確定公司股票期權激勵計劃的授權日為 2008 年 6 月 18 日。 公司授予激勵對象(包括公司董事、 監事、 高級管理人員及公司認為應當激勵的業務骨干員工， 但不包括獨立董事) 4,120 萬份股票期權，每份股票期權擁有在授權日起 8 年內的可行權日以行權價格（每股 16.88 元）購買 1 股公司的股票的權利。 本激勵計劃的激勵對象自授權日起

414、第二年至第六年可行使第一批占其全部授予數量 40%的期權；自授權日起第三年至第七年可行使第二批占其全部授予數量 30%的期權； 自授權日起第四年至第八年可行使第三批占其全部授予數量 30%的期權。 根據公司 2008 年度股東大會審議通過的 2008 年度利潤分配方案， 每 10 股派發現金股利 2 元 （含稅） ， 同時以 2008年 12 月 31 日的股本為基數，按每 10 股轉增 10 股的比例進行資本公積轉增。以 2009 年 6 月 4 日為股權登記日實施了 2008 年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案，實施后股票期權數量調整為 8,240 萬份，可行權價格調整為 8.34元/股

415、。 (二) 以權益結算的股份支付情況 1. 明細情況 授予日權益工具公允價值的確定方法 詳見其他說明 對可行權權益工具數量的最佳估計的確定方法 總份數 8,240 萬份，因離職和未滿足考核條件無法行權 760 萬份，預期可行權權益工具數量估計為7,480 萬份。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 98 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 資本公積中以權益結算的股份支付的累計金額 20,663,342.56 元 以權益結算的股份支付確認的費用總額 20,663,342.56 元 2. 其他說明 根據會計準則第 11 號股份支付的規定，由于公司授予的股票期權沒有現行市價，也沒有相

416、同交易條件的期權的市場價格，故本公司采用布萊克斯科爾斯期權定價模型進行估值。期權定價模型估計確定的授予日股票價格、行權價格、各期的剩余期限、無風險利率及股票波動率等參數如下： 授予日股票價格：6.86 元。 行權價格：行權價格為 8.34 元。 各期的剩余期限： 自授權日起第二年至第六年可行使第一批占其全部授予數量 40%的期權；自授權日起第三年至第七年可行使第二批占其全部授予數量 30%的期權；自授權日起第四年至第八年可行使第三批占其全部授予數量 30%的期權。 無風險利率：期權持續期內各種期望收益率的幾何平均，r=1.47%。 預期波動率：2007-2008 年 180 日均線年化收益波動

417、率 12%。 預計分紅率：1% 考慮連續紅利支付的改進的布萊克-斯科爾斯公式： ()()2)(1t)-i(TdNScdNXtTr=ll 其中： c=期權成本 d1=()()()tTtTrXS+/ 2/)/ln(2 d2=tTd1 S=授權日前最近一個交易日股票收盤價 X=行權價格 i為預計分紅率； T=期權到期日； t=分析日期； T-t=期權剩余年限（單位：年） r=無風險收益率 =標的股票歷史波動率 N(.)為標準正態分布累計概率分布函數 ln（）為對數函數 經計算，公司期權的公允價值結果如下： 行權期 期權份數 單位公允價值 公允價值 第一批 30,640,000 0.35695 10,

418、936,948.00 第二批 22,080,000 0.41442 9,150,393.60 第三批 22,080,000 0.46808 10,335,206.40 (三) 以股份支付服務情況 以股份支付換取的職工服務總額 本期計算權益工具成本 9,834,147.54 元 八、或有事項 八、或有事項 (一) 未決訴訟仲裁形成的或有負債及其財務影響 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 99 12005 年 11 月 11 日，戴斯塔紡織纖維股份公司德國兩和公司（以下簡稱戴斯塔公司）就公司及浙江閏土股份有限公司侵犯其專利 ZL99104177.1 向浙江省知識產權局提出專利侵權糾紛

419、行政處理請求。2005 年 12 月 5 日，公司及浙江閏土股份有限公司以戴斯塔公司在中國取得的 ZL991041771 專利缺乏新穎性和創造性為由向國家知識產權專利復審委員會提出針對上述專利的無效宣告請求。 2006 年 12 月 22 日，國家知識產權專利復審委員會作出第 9323 號無效宣告請求審查決定，依據中華人民共和國專利法第二十二條第二款和第三款決定宣告 ZL991041771 號專利權全部無效。2007 年 3 月 27 日，戴斯塔公司不服國家知識產權專利復審委員會作出的審查決定，向北京市第一中級人民法院提起專利行政訴訟。2007 年 12 月 28 日，北京市第一中級人民法院作

420、出行政判決，撤銷第 9323 號無效宣告請求審查決定。2008 年 1 月 18 日，公司作為第三人向北京市高級人民法院提起上訴。2008 年 12 月 19 日，北京市高級人民法院下達終審判決，駁回國家知識產權局復審委、公司及浙江閏土股份有限公司上訴，維持北京第一中級人民法院判決，發回國家知識產權局復審委重審。根據請求人戴斯塔紡織纖維股份公司德國兩和公司撤回其處理請求的申請，浙江省知識產權局于 2009 年 4 月 20 日作出編號為浙知案字（2005）第 15 號浙江省知識產權局裁定書：“同意請求人戴斯塔紡織纖維股份公司德國兩和公司撤回其處理請求，終結本案的處理程序?！?至此，該案已終結。

421、 2. 美國孟莫克公司和孟山都（上海）有限公司以侵犯商業秘密為由，于 2006 年 3 月 13 日在上海市第一中級人民法院起訴日籍自然人洪博志和宣達實業集團有限公司，子公司浙江捷盛化學工業有限公司（以下簡稱浙江捷盛）被列為第四被告，要求被告方不得使用原告的 HRS 熱回收系統技術，拆除已經建設使用的低溫回收設施設備并連帶賠償原告人民幣 1,598 萬元。2008 年 9 月 25 日，國家科學技術部知識產權事務中心受上海市第一中級人民法院的委托，向法院出具了技術鑒定報告書（國科知鑒字第 0803 號），報告書說明：美國孟莫克公司和孟山都（上海）有限公司的低溫回收系統與浙江捷盛使用的低溫回收系

422、統，兩者的工藝流程不同、設備以及儀表選型不同、操作程序和方法也不同。2009 年 8 月 21 日，上海市第一中級人民法院作出（2006）滬一中民五（知）初字第 110 號民事判決書，駁回原告孟莫克公司的全部訴訟請求。2009 年 9 月 17 日，孟莫克公司向上海市高級人民法院提起上訴，截至本財務報表批準報出日尚未做出終審判決。 3. 子公司上海安諾芳胺化學品有限公司（以下簡稱上海安諾）因吳江市匯豐化工廠 8,290,185.00 元貨款未付清，于 2008 年 7 月 17 日向上海市閔行區人民法院提起訴訟，要求吳江市匯豐化工廠支付貨款并同時支付合同價款的 3%的違約金， 并要求第二被告孫

423、振榮、 第三被告朱雪林承擔連帶責任。 2008 年 7 月 21 日上海市閔行區人民法院作出 2008閔民二（商）初字第 1778 號民事裁定書，凍結吳江市匯豐化工廠、孫振榮、朱雪林的銀行存款 9,053,890.55 元或查封、扣押其相應價值的財產。2008 年 11 月 19 日，經上海市浦東新區人民法院民事調解，達成2008浦民二(商)初字第 4466 號民事調解書， 被告吳江市匯豐化工廠應付上海安諾貨款 8,290,185.00 元，應于 2008 年 12 月 15 日至 2009年 8 月 15 日前付清；同時被告吳江市匯豐化工廠應于 2009 年 8 月 15 日前支付上海安諾違

424、約金 10 萬元、案件受理費39,500.00 元。 截至 2009 年 12 月 31 日， 上海安諾累計收到 220 萬元。 根據 2009 年 12 月 4 日達成的 執行和解協議 ，被告吳江市匯豐化工廠尚須支付上海安諾貨款等共計 6,229,685.00 元，應于 2009 年 12 月 20 日至 2010 年 12 月 30 日之前付清。截至本財務報表批準報出日，上海安諾尚未收到該等款項。 (二) 為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響 擔保方 被擔保方 擔保金額（萬元） 擔保起始日擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 杭州龍山化工有限公司 杭州臨江環保熱電有限公司 1,50

425、0.00 注 2009-12-302012-12-29 否 注：2009 年 12 月 30 日，杭州龍化和杭州臨江環保熱電有限公司其他股東共同與中國農業銀行杭州西湖支行簽訂 最高額保證合同 ， 為其在該銀行的 64,500 萬元的銀行借款提供最高額擔保。 其中杭州龍化按 15%的比例承擔 9,675萬元的擔保金額，擔保期限為 2009 年 12 月 30 日至 2012 年 12 月 29 日。截至 2009 年 12 月 31 日，杭州臨江環保熱電環保有限公司在該合同項下的借款金額為 10,000 萬元，杭州龍化按比例擔保 1,500 萬元。 (三) 截至 2009 年 12 月 31 日

426、，已背書未到期的商業承兌匯票 1,200,000.00 元。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 100 九、承諾事項 九、承諾事項 (一) 公司參股企業濱化集團股份有限公司（以下簡稱濱化集團）的 IPO 申請于 2009 年 11 月 11 日通過證監會發審委審核，公司承諾：自濱化集團股票上市交易之日起三十六個月內不轉讓或者委托他人管理所持有的濱化集團股份，也不由公司回購持有的股份。濱化集團 A 股股票已于 2010 年 2 月 8 日完成網上發行，并于 2010 年 2 月 23 日起在上海證券交易所上市交易。 (二) 除本財務報表附注十一其他重要事項之說明外，本期無其他重大承

427、諾事項。 十、資產負債表日后事項 十、資產負債表日后事項 (一) 資產負債表日后利潤分配情況說明 擬分配的利潤或股利 每 10 股派發現金股利 1 元（含稅） (二) 其他資產負債表日后事項說明 1. 根據公司與杭州巨島生態農業觀光有限公司（以下簡稱巨島公司）及自然人錢益升于 2010 年 1 月 7 日簽訂的合作協議書，公司分別以 9,000 萬元、100 萬元、1,000 萬元受讓其持有的杭州東田房地產開發有限公司（以下簡稱東田房產）、杭州翰思國際營銷管理有限公司（以下簡稱翰思營銷）、杭州東田巨城置業有限公司（以下簡稱巨城置業）的全部股權。待巨城置業辦妥國有土地使用權證后，公司將東田房產、

428、翰思營銷的股權以受讓價格轉讓給原股東，原股東再將股權質押給公司。公司將在上述兩公司股權轉讓事項辦妥工商變更登記后，直接或間接向巨城置業追加債權投資 59,000 萬元，期限至 2010 年 12 月 31 日止，巨島公司、錢益升、東田房產、翰思營銷提供連帶責任擔保。公司全額收回債權投資后，巨島公司及錢益升將在 2010 年 12 月 31 日前，以 15,600 萬元的價格回購公司持有的巨城置業 100%的股權。截至本財務報表批準報出日，公司已支付 1,000 萬元取得巨城置業 100%股權并支付債權投資款 59,000 萬元。 2. 根據香港樺盛與 KIRI HOLDING SINGAPOR

429、E PRIVATE LIMITED (以下簡稱新加坡 KIRI )、 印度 KIRI、 PRAVINCHANDRA AMRUTLAL KIRI、MANISHKUMAR PRAVINCHANDRA KIRI、KIRI INTERNATIONAL (MAURITIUS) PRIVATE LIMITED 于 2010 年1 月 31 日簽訂的SHARE SUBSCRIPTION AND SHAREHOLDERS AGREEMENT(股份認購及股東協議)及CONVERTIBLE BOND SUBSCRIPTION AGREEMENT(可轉換債券認購協議)，香港樺盛公司將出資 10 新加坡元認購新加坡

430、KIRI 1 股普通股，面值 10 新加坡元，新加坡 KIRI 將向香港樺盛定向發行 2,200 萬歐元的可轉換債券用于定向收購德國戴斯塔紡織纖維股份公司的部分資產，該債券的有效轉股期為 5 年，可在有效期內任何時間轉股，轉股可一次性實施，也可分次實施。截至本財務報表批準報出日，香港樺盛已支付可轉換債券認購款 1,000 萬歐元。 3. 根據公司于 2010 年 2 月 3 日召開的第四屆董事會第四十一次會議決議，公司以定向發行普通股方式授予符合條件的 4 名股票期權激勵對象 1,030 萬股，行權價格為 8.34 元/股，相應增加股本 10,300,000.00 元，資本公積-股本溢價 75

431、,602,000.00 元。 上述增資事項業經天健會計師事務所有限公司審驗， 并出具天健驗 2010 26 號 驗資報告 。本次行權股份已于 2010 年 2 月 9 日在中國結算登記有限責任公司上海分公司辦理了變更手續，上市時間為 2010 年 2月 22 日。根據相關規定，上述新增股份自行權之日起六個月內全部鎖定，六個月后總量的 25%即 257.50 萬股可流通，其余 75%的股份共 772.50 萬股按相關規定逐年流通。 4. 根據公司與浙江龍盛控股有限公司于 2010 年 3 月 12 日簽訂的股權轉讓協議，并經公司董事會四屆四十二次會議審議通過，本公司以 3,400 萬元受讓其持有

432、浙江忠盛化工有限公司 55%的股權。截至本財務報表批準報出日，公司尚未支付股權轉讓款。 十一、其他重要事項 十一、其他重要事項 (一) 企業合并 企業合并情況詳見本財務報表附注企業合并及合并財務報表之說明。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 101 (二) 期末發行在外的、可轉換為股份的金融工具 經中國證券監督管理委員會證監許可2009889 號文核準，公司發行可轉換公司債券 125,000 萬元，面值 100元，于 2009 年 9 月 25 日在上海證券交易所上市交易。該債券期限為 2009 年 9 月 14 日（發行首日）至 2014 年 9 月 14日（到期日）止，轉股期

433、自其發行結束之日起滿 6 個月后的第一個交易日起至其到期日止，初始轉股價格 8.90 元/股。 (三) 以公允價值計量的資產和負債 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 期末數 金融資產 可供出售金融資產 125,075,100.43 80,800,223.65 103,209,065.88(四) 外幣金融資產和外幣金融負債 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 期末數 金融資產 可供出售金融資產 22,562,381.52 80,800,223.65 103,209,065.88(五) 其他 1. 根據 20

434、07 年 11 月 29 日杭州龍化與杭州市濱江區土地整理與測繪中心簽訂的杭州龍山化工有限公司搬遷補償合同書和 2008 年 1 月 30 日簽訂的杭州龍山化工有限公司搬遷補償合同書補充協議書，杭州市濱江區土地整理與測繪中心應向杭州龍化支付搬遷補償資金 59,348.99 萬元，分五期支付：在 2008 年 2 月 28 日前支付第一期補償金20,771萬元； 在2008年6月30日前支付第二期補償金14,836萬元； 在2008年12月31日前支付第三期補償金11,870萬元；在 2009 年 6 月 30 日前支付第四期補償金 2,969.64 萬元；按資產評估清單內容在約定時間向杭州市濱

435、江區土地整理與測繪中心移交資產并經各方簽訂移交確認書后十天內支付余款 8,902.35 萬元。 截至 2009 年 12 月 31 日，杭州龍化已經收到搬遷補償金 50,446.64 萬元，賬列遞延收益科目，至此第一期、第二期、第三期和第四期補償金均已收妥。由于杭州龍化整體搬遷工作尚未全面完成，故暫將收到的補償款計入其他非流動負債項目反映。 2. 2009 年 7 月 23 日龍盛置業和上海寶燕投資有限公司聯合以 28,010 萬元競得上海市閔行區顓橋鎮 0847 街坊 P1宗地， 并共同出資設立上海龍盛商業發展有限公司開發該項目；2009 年 7 月 30 日龍盛置業以 47,547.50

436、萬元競得上海市閘北區 319 號地塊，用以建設就近安置動遷配套商品房；2009 年 9 月 3 日，子公司上海晟宇置業有限公司（以下簡稱晟宇置業）以 40,204.50 萬元競得閘北區彭越浦 6 號地塊，用以建設（348、349 街坊）就近安置動遷配套商品房；2009 年 12 月 17 日，龍盛聯業以 34,875 萬元競得平湖市國土資源局掛牌出讓的“平湖市祥中路南側、東方路西側”的國有建設用地使用權，成立項目公司平湖市晟宇置業有限公司開發該項目。截至本財務報表批準報出日，除晟宇置業尚須支付 14,700 萬元土地出讓金外，其余地塊的土地出讓金各相關公司均已足額繳付。 3. 根據公司與錦州銀

437、行股份有限公司簽訂的錦州銀行股份有限公司入股協議書，公司擬認購該銀行 10,000萬股普通股，每股認購價為人民幣 2.00 元，合計人民幣 20,000 萬元。公司于 2009 年 11 月支付認購款，截至本財務報表批準報出日，尚未獲得中國銀行業監督管理委員會審批。 4. 根據上虞市地方稅務局相關規定，公司內部銷售（銷售方與購入方均屬本公司或本公司控股的本地企業）暫緩計征水利建設基金。2009 年公司因內部銷售暫緩計征水利建設基金 1,389,228.86 元。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 102 十二、母公司財務報表項目注釋十二、母公司財務報表項目注釋 (一) 母公司資產

438、負債表項目注釋 1. 應收賬款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種 類 金額 比例(%) 金額 比例(%)金額 比例(%)金額 比例(%)單項金額重大 18,055,326.17 44.49 902,766.318.8372,987,941.4161.133,649,397.07 25.73單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大 9,086,186.74 22.39 8,177,568.0779.969,127,466.227.658,214,719.60 57.92其他不重大 13,442,470.49 33.12

439、1,146,973.7211.2137,274,998.9931.222,318,051.03 16.35合 計 40,583,983.40 100.00 10,227,308.10100.00119,390,406.62100.0014,182,167.70 100.002) 賬齡明細情況 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬 齡 金額 比例(%) 壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 27,258,921.02 67.16 1,362,946.05107,376,268.0589.94 5,368,813.401-2 年 3,899,124.75 9.61 584,868.7

440、11,782,446.711.49 267,367.01 2-3 年 339,750.89 0.84 101,925.271,104,225.640.92 331,267.69 3 年以上 9,086,186.74 22.39 8,177,568.079,127,466.22 7.65 8,214,719.60 合 計 40,583,983.40 100.0010,227,308.10119,390,406.62 100.00 14,182,167.70 (2) 單獨進行減值測試未發生減值和未單獨進行減值測試的應收賬款包括在具有類似信用風險特征的應收賬款組合中計提壞賬準備，詳見本財務報表附注二

441、應收款項之說明。 (3) 本期實際核銷的應收賬款情況 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 無錫國聯進出口有限公司 貨款 340,074.62超期應收款無法收回 否 上海染料化工銷售有限公司 貨款 90,000.00超期應收款無法收回 否 中國紡織科技信息所諸暨染整廠 貨款 75,800.00超期應收款無法收回 否 浙江華都紡織印染有限公司 貨款 53,750.00超期應收款無法收回 否 江蘇亞邦進出口有限公司 貨款 50,000.00超期應收款無法收回 否 其他零星 貨款 277,642.51 小 計 887,267.13 (4) 無應收持有公司 5%以上（含 5%

442、）表決權股份的股東單位款項。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 103 (5) 應收賬款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 賬齡 占應收賬款余額的比例(%) 浙江龍盛染料化工有限公司 關聯方 11,387,107.31 1 年以內 28.06 上虞吉龍化學建材有限公司 關聯方 6,668,218.861 年以內 16.43 樺盛有限公司 關聯方 3,478,717.891-2 年 8.57 佛山市笙杰染料化工有限公司 非關聯方 2,372,688.501 年以內 5.85 佛山市平望染料化工有限公司 非關聯方 1,092,700.001 年以內 2.69 小 計

443、 24,999,432.56 61.60 (6) 其他應收關聯方賬款情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 占應收賬款余額的比例(%) 上海溯創貿易有限公司 控股子公司 1,007,889.362.48 上虞新晟化工工業有限公司 控股子公司 266,647.250.66 小 計 1,274,536.61 3.14 (7) 應收賬款外幣應收賬款 期末數 期初數 幣種 原幣金額 匯率 折人民幣金額原幣金額 匯率 折人民幣金額 美元 510,544.006.8282 3,486,096.54 890,544.006.83466,086,512.02 小 計 3,486,096.546,086,512

444、.02 2. 其他應收款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種 類 金額 比例(%) 金額 比例(%)金額 比例(%)金額 比例(%)單項金額重大 1,225,087,388.2054.34 18,754,369.4126.28215,824,987.62 65.72 29,374,406.41 74.76 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大 5,007,090.48 0.22 4,506,381.436.314,725,614.381.444,253,052.94 10.82其他不重大 1,024,455,158.

445、1645.44 48,108,698.2467.41107,840,534.79 32.84 5,665,488.08 14.42 合 計 2,254,549,636.84 100.00 71,369,449.08100.00328,391,136.79 100.00 39,292,947.43 100.00 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 104 2) 賬齡明細情況 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬 齡 金額 比例(%) 壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 2,075,183,143.02 92.05 40,709,157.15321,931,396.31

446、 98.03 34,679,726.85 1-2 年 174,359,403.34 7.73 26,153,910.501,067,134.60 0.33 160,070.19 2-3 年 666,991.50 0.20 200,097.45 3 年以上 5,007,090.48 0.22 4,506,381.434,725,614.38 1.44 4,253,052.94 合 計 2,254,549,636.84 100.00 71,369,449.08328,391,136.79 100.00 39,292,947.43 (2) 期末壞賬準備補充說明 1) 單獨進行減值測試未發生減值和未單

447、獨進行減值測試的其他應收款壞賬準備計提 單獨進行減值測試未發生減值和未單獨進行減值測試的其他應收款包括在具有類似信用風險特征的其他應收款組合中計提壞賬準備，詳見本財務報表附注二應收款項之說明。 2) 單獨進行減值測試未發生減值的其他應收款 其他應收款內容 賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由 杭州龍山化工有限公司 600,000,000.00 向子公司委托貸款，不存在減值跡象 上海龍盛置業有限公司 250,000,000.00向子公司委托貸款，不存在減值跡象 錦州銀行股份有限公司 200,000,000.00認購股權款,待銀監會審批,不存在減值跡象 上海市閘北區土地發展中心 120,000,00

448、0.00已中標土地的動遷資金,不存在減值跡象 上海龍盛商業發展有限公司 91,000,000.00向子公司委托貸款，不存在減值跡象 小 計 1,261,000,000.00 (3) 無應收持有公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位款項。 (4) 其他應收款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司 關系 賬面余額 賬齡 占其他應收款余額的比例(%) 款項性質或內容 杭州龍山化工有限公司 關聯方 619,335,787.001 年以內27.47 委托貸款及往來款上海龍盛置業有限公司 關聯方 605,751,601.201 年以內26.87 委托貸款及往來款錦州銀行股份有限公司 非關聯方 20

449、0,000,000.001 年以內8.87 股權認購款 四川吉龍化學建材有限公司 關聯方 149,310,156.651-2 年6.62 往來款 上海市閘北區土地發展中心 非關聯方 120,000,000.001 年以內5.32 已中標土地動遷資金小 計 1,694,397,544.85 75.15 (5) 其他應收關聯方款項 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 占其他應收款余額的比例(%) 杭州龍山化工有限公司 控股子公司 619,335,787.00 27.47 上海龍盛置業有限公司 全資子公司 605,751,601.20 26.87 四川吉龍化學建材有限公司 控股子公司 149,310,

450、156.65 6.62 上海龍盛商業發展有限公司 控股子公司 91,000,000.00 4.04 上海龍盛聯業投資有限公司 全資子公司 86,876,100.00 3.85 臨安匯錦金昕房地產有限公司 控股子公司 85,000,000.00 3.77 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 105 江蘇長龍汽車配件制造有限公司 控股子公司 57,369,665.66 2.54 浙江龍盛染料化工有限公司 控股子公司 48,000,000.00 2.13 浙江安諾芳胺化學品有限公司 控股子公司 42,000,000.00 1.86 上海晟宇置業有限公司 全資子公司 45,391,838.

451、98 2.01 浙江鴻盛化工有限公司 控股子公司 40,965,584.56 1.82 上虞吉龍化學建材有限公司 控股子公司 32,598,399.69 1.45 深圳市中科龍盛創業投資有限公司 全資子公司 13,000,000.00 0.58 上虞龍盛新材料科技有限公司 控股子公司 4,500,000.00 0.20 小 計 1,921,099,133.74 85.21 3. 長期股權投資 (1) 明細情況 被投資 單位 核算 方法 初始投資 成本 期初 數 增減 變動 期末 數 上?？迫A染料工業有限公司 成本法 142,724,996.42142,724,996.42 142,724,99

452、6.42 江西樂盛化工有限公司 成本法 9,000,000.009,000,000.00 9,000,000.00 上海安諾芳胺化學品有限公司 成本法 1,200,000.001,200,000.00 1,200,000.00 上海龍盛聯業投資有限公司 成本法 160,652,273.28160,652,273.28 160,652,273.28 樺盛有限公司 成本法 117,397,622.00117,397,622.00 117,397,622.00 中山龍盛助劑有限公司 成本法 5,574,754.115,574,754.11-5,574,754.11 浙江安諾芳胺化學品有限公司 成本法

453、 88,136,850.0088,136,850.00 88,136,850.00 浙江恒盛生態能源有限公司 成本法 29,207,250.0029,207,250.00 29,207,250.00 浙江龍盛染料化工有限公司 成本法 69,350,767.5069,350,767.50 69,350,767.50 浙江吉盛化學建材有限公司 成本法 147,502,000.00147,502,000.00 147,502,000.00 深圳市中科龍盛創業投資有限公司 成本法 90,000,000.0090,000,000.00 90,000,000.00 浙江龍化控股集團有限公司 成本法 429

454、,824,000.00429,824,000.00 429,824,000.00 上海龍盛置業有限公司 成本法 30,000,000.0030,000,000.00 30,000,000.00 上海晟宇置業有限公司 成本法 30,000,000.0030,000,000.00 30,000,000.00 上虞龍盛國際貿易有限公司 成本法 10,000,000.0010,000,000.00 10,000,000.00 臨安匯錦金昕房地產有限公司 成本法 90,000,000.0090,000,000.00 90,000,000.00 上虞友聯固廢處理有限公司 權益法 4,000,000.001

455、3,337,048.762,757,344.50 16,094,393.26 江西金龍化工有限公司 權益法 28,000,000.0027,551,632.46-41,127.94 27,510,504.52 濱化集團股份有限公司 成本法 143,250,000.00143,250,000.00 143,250,000.00 浙江龍盛化工研究有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.00 1,000,000.00 上海同濟同捷科技股份有限公司 成本法 12,250,000.0012,250,000.00 12,250,000.00 合 計 1,639,070,513.311

456、,475,709,194.53169,391,462.45 1,645,100,656.98 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 106 (續上表) 被投資單位 持股比例(%) 表決權比例(%)持股比例與表決權比例不一致的說明減值準備本期計提減值準備 本期現金紅利 上?？迫A染料工業有限公司 95.00 95.00 49,188,433.99江西樂盛化工有限公司 60.00 60.00 上海安諾芳胺化學品有限公司 60.00 60.00 上海龍盛聯業投資有限公司 90.00 90.00 43,069,859.63樺盛有限公司 100.00 100.00 中山龍盛助劑有限公司 70.0

457、0 70.00 浙江安諾芳胺化學品有限公司 48.37 100.00其余股權系香港萬津持有，其不參與公司經營管理 浙江恒盛生態能源有限公司 75.00 75.00 浙江龍盛染料化工有限公司 47.37 100.00其余股權系香港約可夏持有，其不參與公司經營管理 浙江吉盛化學建材有限公司 72.20 72.20 深圳市中科龍盛創業投資有限公司 90.00 90.00 浙江龍化控股集團有限公司 91.65 91.65 上海龍盛置業有限公司 100.00 100.00 上海晟宇置業有限公司 100.00 100.00 上虞龍盛國際貿易有限公司 100.00 100.00 臨安匯錦金昕房地產有限公司

458、90.00 90.00 上虞友聯固廢處理有限公司 40.00 40.00 江西金龍化工有限公司 23.33 23.33 濱化集團股份有限公司 9.55 9.55 1,575,750.00浙江龍盛化工研究有限公司 10.00 10.00 上海同濟同捷科技股份有限公司 3.67 3.67 合 計 93,834,043.62(2) 不存在向本公司轉移資金的能力受到限制的情況。 (二) 母公司利潤表注釋 1. 營業收入/營業成本 (1) 明細情況 營業收入 項 目 本期數 上年同期數 主營業務收入 905,972,494.11822,194,725.80 其他業務收入 62,182,413.64172

459、,249,875.11 營業成本 859,951,202.84892,380,992.09 (2) 主營業務收入/主營業務成本（分行業） 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 107 本期數 上年同期數 行業名稱 收入 成本 收入 成本 專用化學產品 905,972,494.11 801,578,579.79 822,194,725.80 735,312,990.47 小 計 905,972,494.11 801,578,579.79822,194,725.80735,312,990.47 (3) 主營業務收入/主營業務成本（分產品） 本期數 上年同期數 產品名稱 收入 成本 收入

460、成本 分散染料 840,640,896.65 739,567,891.21709,627,060.23626,694,404.35 活性染料 63,487,152.98 60,172,978.42110,919,439.05106,915,933.93 酸性染料 1,844,444.48 1,837,710.161,648,226.521,702,652.19 小 計 905,972,494.11 801,578,579.79822,194,725.80735,312,990.47 (4) 主營業務收入/主營業務成本（分地區） 本期數 上年同期數 地區名稱 收入 成本 收入 成本 國內市場 9

461、05,972,494.11 801,578,579.79 822,194,725.80 735,312,990.47 735 312 990 47小 計 905,972,494.11 801,578,579.79822,194,725.80 735,312,990.47 735 312 990 47(5) 公司前五名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的比例(%) 浙江龍盛染料化工有限公司 663,417,573.56 68.52 上虞市金冠化工有限公司 168,940,460.91 17.45 上?？迫A染料工業有限公司 10,124,150.42 1.05 上虞新晟化工

462、工業有限公司 6,971,583.79 0.72 上虞吉龍化學建材有限公司 6,146,691.22 0.63 小 計 855,600,459.90 88.37 2. 投資收益 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 成本法核算的長期股權投資收益 93,834,043.62313,054,308.91 權益法核算的長期股權投資收益 2,716,216.567,970,412.78 處置長期股權投資產生的投資收益 -46,477.68-2,738,925.00 委托貸款收益 7,956,655.892,050,733.30 處置交易性金融資產取得的投資收益 1,643.84 合 計 104

463、,460,438.39320,338,173.83 (2) 按成本法核算的長期股權投資收益 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 108 被投資單位 本期數 上年同期數 上?？迫A染料工業有限公司 49,188,433.99151,647,673.98上海龍盛聯業投資有限公司 43,069,859.63浙江龍盛染料化工有限公司 75,493,232.85浙江安諾芳胺化學品有限公司 74,883,152.08小 計 92,258,293.62302,024,058.91(3) 按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期數 上年同期數 上虞友聯固廢處理有限公司 2,757,344.5

464、08,418,780.32小 計 2,757,344.508,418,780.32(4) 本公司不存在投資收益匯回的重大限制。 3. 現金流量表補充資料 補充資料 本期數 上年同期數 (1) 將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 52,470,862.75 249,132,038.13 加：資產減值準備 29,008,909.18 44,281,446.66 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 43,757,636.69 47,580,257.50 無形資產攤銷 2,423,465.27 1,180,898.87 長期待攤費用攤銷 2,752,212.96 4,567,700.

465、13 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失(收益以“”號填列) 802,722.73 -441,681.20 固定資產報廢損失(收益以“”號填列) 公允價值變動損失(收益以“”號填列) 財務費用(收益以“”號填列) 1,755,498.32 21,968,350.35 投資損失(收益以“”號填列) -104,460,438.39 -320,338,173.83 遞延所得稅資產減少(增加以“”號填列) 4,904,348.13 -3,345,352.27 遞延所得稅負債增加(減少以“”號填列) 存貨的減少(增加以“”號填列) -4,985,764.93 42,233,981.59 經營性應

466、收項目的減少(增加以“”號填列) -715,874,850.06 -11,193,037.55 經營性應付項目的增加(減少以“”號填列) 733,196,619.02 285,282,702.42 其他 經營活動產生的現金流量凈額 45,751,221.67 360,909,130.80 (2) 不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 (3) 現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 464,930,109.84 343,149,823.24 減：現金的期初余額 343,149,823.24 246,166,690.15 浙江龍盛集

467、團股份有限公司 2009 年年度報告 109 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 121,780,286.6096,983,133.09 十三、其他補充資料 十三、其他補充資料 (一) 非經常性損益 項 目 金額 說明 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 2,496,357.03 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外） 19,973,979.35 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公

468、司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 22,047

469、,411.82 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 21,908,898.58 對外委托貸款取得的損益 52,662,709.31 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -3,433,006.63 其他符合非經常性損益定義的損益項目 1,389,228.86 內部銷售暫緩征收水利建設專項資金 小 計 117,045,578.32 減：企業所得稅影響數（所得稅減少以“”表示） 2,825,318.59 少數股東權益影響額(稅后)

470、 834,470.72 歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈額 113,385,789.01 (二) 凈資產收益率及每股收益 (1) 明細情況 每股收益(元/股) 報告期利潤 加權平均凈資產收益率(%) 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 19.06 0.51 0.50 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 15.83 0.42 0.42 (2) 加權平均凈資產收益率的計算過程 項 目 序號 本期數 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 A 669,221,810.17 非經常性損益 B 113,385,789.01 扣除非經營性損益后的歸屬于公司普通股股東的凈利潤 C=

471、A-B 555,836,021.16 歸屬于公司普通股股東的期初凈資產 D 3,162,923,097.08 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 110 發行新股或債轉股等新增的、 歸屬于公司普通股股東的凈資產E 191,768,029.25 新增凈資產次月起至報告期期末的累計月數 F 3 回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產 G 131,800,000.00 減少凈資產次月起至報告期期末的累計月數 H 8 因其他交易或事項引起的、 歸屬于公司普通股股東的凈資產增減變動 I 108,263,762.14 發生其他凈資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數 J 6 報

472、告期月份數 K 12 加權平均凈資產 L= D+A1/2 + EF/K-GH/KIJ/K 3,511,741,223.88 加權平均凈資產收益率 M=A/L 19.06% 扣除非經常損益加權平均凈資產收益率 N=C/L 15.83% (3) 基本每股收益的計算過程 項 目 序號 本期數 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 A 669,221,810.17 非經常性損益 B 113,385,789.01 扣除非經營性損益后的歸屬于公司普通股股東的凈利潤 C=A-B 555,836,021.16 期初股份總數 D 659,000,000.00 因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 E 659,00

473、0,000.00 發行新股或債轉股等增加股份數 F 增加股份次月起至報告期期末的累計月數 G 因回購等減少股份數 H 減少股份次月起至報告期期末的累計月數 I 報告期縮股數 J 報告期月份數 K 12 發行在外的普通股加權平均數 L=D+E+FG/K-HI/K-J1,318,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.51 扣除非經常損益基本每股收益 N=C/L 0.42 (4) 稀釋每股收益的計算過程 項目 序號 本期數 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 A 669,221,810.17 稀釋性潛在普通股對凈利潤的影響數 B 稀釋后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 C=A-B 669,221

474、,810.17 非經常性損益 D 113,385,789.01 稀釋后扣除非經營性損益后的歸屬于公司普通股股東的凈利潤 E=C-D 555,836,021.16 發行在外的普通股加權平均數 F 1,318,000,000.00 認股權證、 股份期權、 可轉換債券等增加的普通股加權平均數G 19,593,628.00 稀釋后發行在外的普通股加權平均數 H=F+G 1,337,593,628.00 稀釋每股收益 M=C/H 0.50 扣除非經常損益稀釋每股收益 N=E/H 0.42 (四) 公司主要財務報表項目的大幅變動情況及原因說明 1. 資產負債表項目 (1) 貨幣資金項目期末數較期初數增加

475、30.75%（絕對額增加 34,630.67 萬元），主要系本期發行可轉換公司債券募集資金到位所致。 浙江龍盛集團股份有限公司 2009 年年度報告 111 (2) 應收賬款賬面余額期末數較期初數增加 48.93%（絕對額增加 29,677.26 萬元），主要系下半年銷售較大所致。 (3) 預付款項項目期末數較期初數增加 79.90%（絕對額增加 33,086.46 萬元），主要系本期預付土地款及土建設備款金額較大所致。 (4) 其他應收款賬面余額期末數較期初數增加 146.81%(絕對額增加 47,268.10 萬元)，主要系支付錦州銀行股份有限公司增資款 20,000 萬元和支付已中標土地

476、的動遷資金、定金所致。 (5) 存貨項目期末數較期初數增加 169.35%（絕對額增加 98,841.81 萬元），主要系公司從事房地產開發業務的子公司開發成本增加所致。 (6) 在建工程項目期末數較期初數增加 161.04%（絕對額增加 59,709.48 萬元），主要系杭州龍化搬遷工程投入較大所致。 (7) 應付票據項目期末數較期初數增加 75.56%（絕對額增加 53,336 萬元），主要系本期票據結算增加所致。 (8) 應付賬款項目期末數較期初數增加 42.43%（絕對額增加 14,276.08 萬元），主要系下半年采購金額較大所致。 (9) 應交稅費項目期末數較期初數減少 11,56

477、4.34 萬元，主要系：1）本期繳納收購龍化控股應代扣代繳的個人所得稅 55,370,287.50 元；2）本期設備投資金額較大，相應可抵扣的進項稅金額較大所致。 (10) 應付債券項目期末數較期初數增加 104,724.96 萬元，系本期發行可轉換公司債券所致。 (11) 其他非流動負債期末數較期初數增加 41.74%（絕對額增加 14,873.44 萬元），主要系杭州龍化本期收到搬遷補償款 14,839.64 萬元所致。 2. 利潤表項目 (1) 財務費用本期數較上年同期數減少 68.66%（絕對額減少 8,663.69 萬元），主要系：1)本期以票據結算較多，流動資金借款減少，相應利息支

478、出減少；2)本期發行可轉換公司債券募集資金，貨幣資金增加相應利息收入增加；3)銀行貸款利率較上期低。 (2) 資產減值損失本期數較上年同期數減少 74.91%（絕對額減少 5,976.29 萬元），主要系計提存貨跌價準備較少所致。 (3) 其他綜合收益本期數較上年同期數增加 13,347.84 萬元，主要系可供出售金融資產公允價值變動增加所致。 十二、備查文件目錄 十二、備查文件目錄 1、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表； 2、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件； 3、報告期內在中國證監會指定報刊上公開披露過的所有公司文件的正本及公告

479、原稿。 董事長：阮偉祥 浙江龍盛集團股份有限公司 2010 年 3 月 13 日 浙江龍盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 1 - 浙江龍盛集團股份有限公司 董事會關于公司內部控制的自我評估報告浙江龍盛集團股份有限公司 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 建立健全并有效實施內部控制是本公司董事會及管理層的責任。本公司內部控制的目標是：合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。 內部

480、控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證；而且，內部控制的有效性亦可能隨公司內、外部環境及經營情況的改變而改變。本公司內部控制設有檢查監督機制，內控缺陷一經識別，本公司將立即采取整改措施。 現對本公司內部控制情況報告如下： 一、本公司內部控制制度建設的基本目標 一、本公司內部控制制度建設的基本目標 本公司嚴格按照公司法、證券法、財政部企業內部控制基本規范等法律法規的有關規定，根據自身實際情況和經營目標制訂并完善了公司內部管理控制制度。本公司制訂內部控制制度的基本目標如下： 1、建立和完善符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司經

481、營管理目標的實現； 2、建立行之有效的風險控制系統，強化風險管理，保證公司各項業務活動的健康運行； 3、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發現和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產的安全完整； 4、規范公司會計行為，保證會計資料真實完整，提高會計信息質量； 5、 建立合理的信息傳達及報告制度， 保證公司信息披露的及時性、 真實性、有效性和完整性； 6、確保國家有關法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。 二、公司內控要素 二、公司內控要素 對照財政部企業內部控制基本規范的規定以及其它相關規定進行檢查，浙江龍盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 2 - 本公司已經制定了比較完備的內部控制制度。

482、 本公司建立和實施內部控制制度時，考慮了以下基本要素：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個方面。 （一）內部環境 （一）內部環境 1、公司法人治理結構 本公司依法設立了股東大會、董事會和監事會，分別作為公司的權力機構、執行機構和監督機構，相互獨立，相互制衡，權責明確。公司制定了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、董事長工作細則、總經理工作細則。股東大會決定公司的經營方針和發展方向，審批公司的年度財務預算方案、決算方案、年度利潤分配方案等公司各重大事項；董事會決定公司的經營計劃和投資方案，執行股東大會的決議；監事會對公司董事、總經理等高級管理人員進行監督，檢查公

483、司的財務，行使公司章程和股東大會授予的其他職權；總經理負責主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作、組織實施公司年度經營計劃和投資方案、提請董事會聘任或解聘公司副總經理、財務負責人。 2、組織機構 本公司已按照國家法律、法規的規定以及監管部門的要求，設立了符合公司業務規模和經營管理需要的組織機構；遵循不相容職務相分離的原則，合理設置部門和崗位，科學劃分職責和權限，形成各司其職、各負其責、相互配合、相互制約、環環相扣的內部控制體系?？偨浝硐略O公司各高級管理人員，董事會秘書直屬管理董事會秘書處，副總經理直屬管理各分、子公司，財務總監直屬管理財務部。各控股或全資子公司在一級

484、法人治理結構下建立了較完備的決策、執行和監督反饋系統，并按照相互制衡的原則設置內部生產及管理部門。本公司對控股和全資子公司按照法律法規及其公司章程的規定， 通過有效的制度保證履行必要的監管。 3、內部審計 本公司的董事會審計委員會負責審查公司內部控制，監督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，協調內部審計工作，與外部審計工作溝通協調。本公司內部審計部為公司的內部審計機構，在公司董事會、審計委員會的領導下浙江龍盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 3 - 獨立開展內部審計工作，向董事會、審計委員會報告工作。內部審計部具有明確的職責和權限，配有專職內部審計人員，按照內部審計程序獨立開展

485、工作。 4、與控股股東關系 本公司與控股股東之間在機構、人員、資產、財務、業務等方面分離。公司業務獨立于控股股東，自主經營，控股股東按照法律法規的要求只享有出資人的權利；公司在勞動、人事及工資管理與控股股東分開管理；公司資產獨立于公司控股股東；公司設有股東大會、董事會、監事會和經理層，以及獨立于控股股東的機構，辦公地點和生產經營場地與控股股東分開；公司財務設有獨立的財務部門、獨立的財務核算體系、獨立的財務會計制度，獨立于控股股東。 （二）風險評估（二）風險評估 本公司自成立以來，十分重視對風險的評估，公司有效地建立了風險評估體系， 對經營活動中可能遇到的風險進行分析和識別， 以保證公司的可持續

486、發展。 1、業務層面的風險評估 （1）環保風險 根據國民經濟和社會發展“十一五”規劃綱要，國家在“十一五”期間明確了節能減排約束性指標的具體要求，即單位國內生產總值能耗降低20%，主要污染物排放總量減少10%。根據上述指標要求， “十一五”期間我國節能減排的形勢十分嚴峻，環保治理要求更加嚴格。公司所處精細化工行業屬于污染行業，生產過程中產生的“三廢”會對環境造成一定污染。隨著國家和社會環保要求的日趨嚴格，環保治理成本將進一步提高，從而可能給公司的發展帶來一定影響。 （2）市場競爭加劇風險 隨著世界染料工業產業格局的不斷變化，世界染料生產基地與銷售中心逐漸由西方發達國家向亞洲發展中國家轉移。 我

487、國的染料產品年產量目前已位居世界第一，約占世界染料產品總產量的40%。我國染料工業雖然在產量與銷量上都已躍居世界首位，但在生產技術與產品開發上同先進國家相比仍然存在一定差距。隨著先進生產設備與技術的廣泛應用，韓國、印度、巴基斯坦等亞洲國家的染料工業得到迅速發展，產品質量與技術含量不斷提高，國際市場競爭力也逐步提升，造成了染料產品國際市場競爭日益加劇，對公司產品的國際市場競爭力造成一定影響。 浙江龍盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 4 - 2、公司應對風險所采用的措施 （1）針對環保風險，本公司作為國內大型專用精細化學品生產服務商和行業龍頭企業， 多年來公司按照科學發展觀的要求， 以

488、“減量化、 資源化、 再循環”為原則，全面推行“一體化”清潔生產，實施環保綜合治理。一方面，公司通過加大環保設施的投入與技術工藝的改進，實現清潔化生產和污染物的達標排放，公司分別在1993年投資3000多萬元建設日處理5000噸污水處理站以及在2007年投資6000多萬元建設日處理15000噸污水處理工程，從而能夠有效解決公司廢水的前期處理工作；另一方面，通過加快綠色環保型產品開發與新技術、新工藝的應用，實現生產過程中各種資源的綜合利用，使污染物的排放量大幅減少。在國家環保治理要求日趨嚴格、 “節能減排”方針逐步貫徹的政策背景下，公司的環保優勢將更加明顯， 公司綜合競爭力將因此得以提高， 行業

489、領先地位將更加鞏固。 （2）針對市場競爭加劇風險，本公司作為國內染料工業龍頭企業，產品產量、銷售收入、實現利稅、出口創匯等指標均在國內同行業中排名第一。為優化產品結構，公司先后開發、生產了活性染料、酸性染料、減水劑，并收購了從事純堿等無機鹽生產的浙江龍化控股集團， 公司的產品綜合競爭力得到了進一步提高。為了開辟新的利潤增長點，進一步提高公司的市場競爭力，公司開發研究了“采用世界最新低壓液相加氫還原工藝制間苯二胺的項目” ，率先在國內實現該工藝的產業化，該項目投產后，大幅度降低了公司產品成本、提高了產品質量。為了進一步提高公司的核心競爭力，使公司在日趨激烈的競爭中保持穩定發展，公司將進一步完善和

490、強化銷售公司和售后服務應用部的功能， 提高市場應變能力和完善服務管理，逐步實現個性化與專業化的生產和銷售；同時，加大科研開發投入，引進國內外高層次人才，建立開放性的研發中心，充分利用高校、科研院所的研究開發優勢， 不斷提高公司新產品開發的速度， 保持在行業中的領先地位。 （三）控制活動（三）控制活動 1、采購管理方面 為了加強采購與付款的內部控制，規范采購與付款行為，防范采購與付款過程中的舞弊風險，本公司制訂了采購業務管理制度、采購控制程序等制度、程序，嚴格規范了請購、采購、驗收和付款等采購業務流程，建立了采購與付款業務的崗位責任制，確保辦理采購與付款業務不相容崗位相互分離、制約和監督。浙江龍

491、盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 5 - 公司已制訂采購與付款業務的授權和審核批準制度，并有效執行。公司已建立并執行對供應方評價、合格供應方的控制以及采購及付款的內控制度，規范了采購人員的業務行為，使公司的原輔材料流轉有序、付款有度。 2、銷售管理方面 為了規范銷售行為，擴大市場份額，加強銷售收款業務的內部控制，公司制訂了銷售管理制度、價格管理制度等，建立了銷售與收款業務的崗位責任制，確保辦理銷售與收款業務不相容崗位相互分離、制約和監督。公司有嚴密的銷售與發貨控制流程、有適用的銷售政策和信用管理辦法，對銷售確認、款項催收、往來核對、壞賬計提和核銷審批、銷售記錄等要求明確；公司已建立

492、銷售定價控制制度，產品價格逐級審批，涉及關聯交易的關聯人士回避。 3、生產質量安全環保方面 面對化工生產特點和生產過程風險，公司始終把安全、環保放在突出的位置。本公司根據國家有關安全生產、環境保護的規定，結合生產經營實際情況，建立了安全生產、環境保護管理體系和操作規范，嚴格落實安全生產、環境保護責任制。公司設立了安全環保部，主要負責人對安全生產及環境保護工作負責。公司加大安全生產、環境保護方面的投入，采用先進的生產工藝、先進設備和自動化的控制手段優化過程控制， 提高生產的安全度， 降低能耗和污染物排放水平，實現清潔生產；公司重視資源節約，發展循環經濟，提高資源綜合利用效率，不斷完善各項規章制度

493、，制定修改產品工藝操作規程和安全操作規程；公司已制定重大生產應急預案和各類事故應急預案； 公司對員工進行教育培訓和定期組織演練，提高對突發事故的應急處置能力；為建立長效安全機制，公司還將推行安全標準化管理工作。 4、會計系統管理方面 本公司設置了獨立的會計機構。在財務管理方面和會計核算方面均設置了較為合理的崗位和職責權限，并配備了相應的人員以保證財務工作的順利進行。會計機構人員分工明確，實行崗位責任制，各崗位能夠起到互相牽制的作用，批準、執行和記錄職能分開。 本公司的財務會計制度執行國家規定的企業會計準則和企業會計制度及有關財務會計補充規定，并建立了公司具體的財務管理制度，并明確制訂了會浙江龍

494、盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 6 - 計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序，公司目前已制定并執行的財務會計制度包括：財務部門職責、財務收支預算管理辦法、會計核算流程管理制度、固定資產管理辦法、貨幣資金管理辦法、研發管理制度、人事勞資管理制度、印章使用管理制度、質量管理制度等。這些財務會計制度對規范公司會計核算、加強會計監督、保障財務會計數據準確，防范錯弊和堵塞漏洞提供了有力保證。 5、投資管理、對外擔保、關聯交易 本公司在公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、董事長工作細則、總經理工作細則中對公司的對外投資、收購和出售資產、資產抵押、委托理財等的權限作出明確的規定，并建立

495、了嚴格的審查和決策程序。公司章程中具體明確了對外擔保的權限、審批程序，能夠確保公司擔保事項合法合規。公司制訂關聯交易決策規則，對關聯方、關聯關系、關聯交易價格的含義、關聯交易的批準權限、關聯交易的回避與決策程序、關聯交易的信息披露作了明確的規定， 保證公司與關聯方之間訂立的關聯交易合同符合公平、公開、公正的原則。 6、人事管理 本公司制定了人力資源管理制度，對員工勞動合同的簽訂、請假、加班、離崗、辭退、薪酬計算等事項作出了規定，該制度得到有效執行，各環節有相應的審批文件或記錄，由人力資源部專人進行管理。公司對各部門的職能進行了詳細的劃分。 （四）信息與溝通 （四）信息與溝通 本公司建立了一系列

496、針對內部和外部的信息交流與溝通制度，明確了相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了信息傳遞的迅速、順暢以及信息溝通的便捷、有效。 在內部信息與溝通方面，按照內部信息交流與溝通制度，積極創造條件保證信息與溝通渠道暢通，使公司能夠及時、準確地收集與內部控制相關的信息，使公司各層級、各子公司、各部門、各崗位的員工都能方便查閱和獲得與其工作相關的文件和制度， 獲取相關工作信息， 并用于指導工作， 使本公司的價值觀念、經營理念等企業文化能夠得到有效貫徹落實。 本公司已按照ISO9001:2000質量標準體系建立文件控制程序，對本公司有關文件的編制、審批、下發、傳閱等進行浙江龍盛 董事會關于公司內

497、部控制的自我評估報告 - 7 - 了詳細規范；本公司還通過建立定期和不定期的業務和月報、專項報告等信息溝通制度，使相關工作崗位員工及時了解公司各方面信息，并通過總經理辦公會、經營計劃例會、資金平衡例會、運營分析例會、生產調度例會等各種經營例會方式進行信息傳遞和溝通， 保證公司正常有效運作； 公司一貫重視信息化建設工作，運用計算機網絡、電話傳真、電子郵件、專業軟件等信息化手段進行數據和信息管理，利用ERP系統、辦公系統等現代化信息平臺，來提高工作和決策效率。 在對外信息與溝通方面，公司根據公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法、上海證券交易所股票上市規則等制定了信息披露事務管理制度，規定了對外

498、披露信息的種類和審批權限等。本公司嚴格按照監管要求，不斷完善信息披露制度、準確及時披露有關信息，并采取多種途徑加強與投資者的溝通。本公司還要求對口部門與行業協會、中介機構、合作伙伴、業務往來單位等加強溝通和反饋，以及通過市場調查、網絡傳媒等渠道，及時獲取外部信息，在完善溝通的同時發揮了對公司管理的監督作用。另外，公司還創辦內部刊物 龍盛報 ， 作為龍盛與相關政府部門、 相關外聯企業及人士的溝通媒介，有力地促進企業文化的建設。 （五）內部監督 （五）內部監督 本公司董事會下設審計委員會，通過對與公司財務報表相關的內部控制制度的執行情況進行監督和檢查，確保內部控制制度得到貫徹實施，切實保障公司規章

499、制度的貫徹執行，降低公司經營風險，強化內部控制，優化公司資源配置，完善公司的經營管理工作。董事會下設薪酬與考核委員會，根據公司相關制度規定的要求，通過內部審計部門對公司董事、監事和高級管理人員的履職情況進行檢查，同時審查公司績效考核、工資獎金發放及福利發放情況，委員會認為公司的薪酬制度和考核管理辦法，在體現公司員工利益基礎上符合責權利結合、崗位效益的原則。公司獨立董事嚴格按照公司章程和獨立董事工作制度及相關法律法規的要求，勤勉盡職，積極參加各次董事會和股東大會，深入了解公司發展及經營狀況，對公司對外擔保等重大事項發表了獨立意見。在年報的編制過程中， 獨立董事與公司及會計師事務所進行充分的溝通，

500、 切實履行監督檢查職責，對公司決策的科學性、規范化起到了積極作用，促進公司治理結構的逐步完善，維護公司的整體利益和全體投資者的合法權益。 浙江龍盛 董事會關于公司內部控制的自我評估報告 - 8 - 三、對內部控制健全性和有效性的認定 三、對內部控制健全性和有效性的認定 本公司董事會對本年度上述所有方面的內部控制進行了自我評估，評估發現，自本年度1月1日起至本報告期末，未發現本公司存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷。本公司董事會認為，自本年度1月1日起至本報告期末止，本公司已經建立了較為健全的內部控制制度，并得到了及時、有效的執行，合理控制了各種風險，促進了公司各項經營目標和財務目標的實現。同

501、時，由于系統自身及時、有效的交叉內審，內部控制系統將能夠隨著業務的發展不斷修訂和完善，為公司的快速發展奠定良好的基礎。 本報告已于2010年3月13日經公司第四屆董事會第四十二次董事會會議審議通過，本公司董事會及其全體成員對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本公司未聘請會計師事務所對公司本年度的內部控制情況進行核實評價。 浙江龍盛集團股份有限公司 董 事 會 二 O 一 O 年三月十三日 浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 1 - 浙江龍盛集團股份有限公司 公司履行社會責任的報告浙江龍盛集團股份有限公司 公司履行社會責任的報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何

502、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 浙江龍盛集團股份有限公司（以下簡稱公司）創始于1970年，前身為上虞縣浬海公社微生物農藥廠；1970年更名為上虞縣紡織印染助劑廠；1984年更名為上虞縣助劑總廠； 1991年更名為浙江助劑總廠； 1993年更名為浙江染料助劑總廠；1998年由浙江龍盛集團股份有限公司職工持股會等3家法人單位和阮水龍等10個自然人共同出資改制成股份公司，總股本為10,000萬股；1999年公司總股本按10配7的比例變更為17,000萬股；2003年8月1日公司在上海證券交易所上市，總股本變更為22,700萬股，并且也是國內第

503、一家從事染料行業的上市公司；2004年5月，公司由資本公積金每10股轉增10股，總股本變更為45,400萬股；2005年4月，公司由資本公積金每10股轉增3股，總股本變更為59,020萬股；2007年10月，公司向社會公開增發A股6,880萬股，總股本變更為65,900萬股；2009年6月，公司由資本公積金每10股轉增10股，總股本變更為131,800萬股。 作為中國染料行業的龍頭企業，經過40年的開拓進取，公司已由以分散染料業務為主導的單一染料生產企業，發展成為業務涉及紡織用化學品、化工中間體、減水劑、基礎無機化工、汽車配件、房地產等多個領域，產品涵蓋染料、印染助劑、間苯二胺等中間體、混凝土

504、減水劑、純堿、合成氨、濃硝酸等十幾個大類上千個品種的綜合型化工企業。 1999-2009年的銷售收入、實現利稅、出口創匯等指標均在國內染料行業中排名第一，其中分散染料的產量連續十一年居世界第一，在國內同行業中具有較強的競爭力和優勢。公司被評為全國民營企業500強、全國石油化工行業100強、全省民營經濟50強，公司“龍盛”商標被評為“中國馳名商標”、“浙江省著名商標”、“浙江省知名商號”，公司產品“科華素”牌活性染料獲得“中國名牌產品”稱號， “龍盛分散染料系列產品”為“浙江省名牌產品”，同時2008年公司被評為國家級“高新技術企業” 。 本報告總結和反映了公司在生產經營過程中，保護員工的健康與

505、安全、支浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 2 - 持社會公益事業、嚴把質量關服務客戶、保護環境和安全生產、保護股東等利益相關者的權益等方面所履行社會責任的實踐，希望以此加強與社會各界的溝通、交流，促進公司更好地履行社會責任。 一、公司在促進社會可持續發展方面的工作 （一）以人為本，保護員工的健康與安全 一、公司在促進社會可持續發展方面的工作 （一）以人為本，保護員工的健康與安全 企業的生存和發展離不開員工，公司把員工視為最寶貴的資源，始終堅持“以人為本”的理念，通過實施職業健康與安全管理，規范用工機制，進一步改善了員工的工作環境及工作條件，維護了員工的合法權益。 1、加大勞動保護設施的投入

506、，不斷改善操作環境。公司十分重視員工生產操作環境的改善，每年都投入一定的資金用以改善員工的勞動條件和操作環境，如公司制定了勞動保護用品管理制度和防護用品配備標準， 為員工配備了適用的個體防護用品，在生產作業現場設置了空氣呼吸器、防毒面具、沖淋裝置等防護器材、設施及簡易急救箱。 2、以生產裝置、設施的安全來保證員工的健康與安全。部分廠區的生產全部采用DCS控制系統，操作控制室遠離生產裝置，降低了員工的勞動強度，減少員工與有毒有害物質的接觸。 3、加強員工的健康安全技能培訓。為使員工了解危險化學品的危害，掌握安全操作方法，增強自我保護意識，主動預防和控制各類事故的發生，公司把對員工的健康、安全培訓

507、作為保護員工健康與安全的重要內容。 4、做好員工的健康監護工作。為盡可能減少、避免職業危害及職業病的發生，公司定期安排全公司員工進行職業健康體檢，并為每個員工建立了職業健康監護檔案。 5、規范用工機制，促進勞資關系和諧穩定。根據新勞動法及有關法律法規的規定，公司修改了人事聘用合同及人事管理制度，內容涉及薪酬標準、病事假待遇、勞動保護、女職工特殊保護等，從源頭上保障了員工的合法權益。同時為員工按時足額繳納社會養老、醫療、工傷、生育等各項保險，解除了員工的后顧之憂。 6、積極開展各項文化娛樂活動，豐富員工的業余文化生活。公司建有文體活動中心，為員工提供了開展籃球、乒乓球、文藝表演等娛樂活動的場所，

508、通過不定期舉辦各類比賽、娛樂活動，增強了員工的團隊合作意識，提升了員工的凝浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 3 - 聚力和向心力。 7、關愛員工，扶危濟困。公司實行員工大病醫療補助辦法，對符合醫療保險政策的自費給付部分，公司給予一定的補助。截至2009年末，公司累計向434名員工支付醫療補助290.84萬元，其中2009年向112名員工支付醫療補助71.52萬元，較好地解決了身患大病員工的醫療救助問題；另外，公司定期了解低保戶家庭生活情況，幫助解決生產、生活困難，從物質上、精神上給予關愛，幫助他們堅定信心走出困境。 （二）回報社會，支持社會公益事業（二）回報社會，支持社會公益事業 公司的發

509、展壯大源于社會各界的關心、支持，回報社會是公司應盡的責任，也是公司社會價值觀及創建和諧企業、和諧社會的具體體現。近幾年來，公司已累計向各種社會事業單位捐贈總額已近1億元，用于衛生、教育、文化、水利、城建、支農、濟貧等社會公益事業，較好地履行了企業的社會責任。其中： 1996年，為了不斷提高本地的教育質量和教育水平，公司出資100萬元設立了“龍盛教育基金” ，獎勵優秀教師和學生。 1998年夏天，長江發生特大洪災，在這場“地不分南北，人不分老幼”的向災區獻愛心活動中，公司又把集體15萬元，以及時任董事長阮水龍個人捐贈5萬元人民幣給災區人民。 1998年起，公司每年出資建立常年性的“敬老優學濟貧”

510、工程，對鄰近幾個村的60周歲以上老人每月9日發放敬老金，對接受九年制義務教育的學生每學期發放優學金。 1999年，公司出資750余萬元，對自上虞人民西路至杜浦閘頭的涇肖公路進行硬化、綠化、亮化、美化、并經市人民政府批準冠名為“龍盛”大道。 2003、2004年，在上虞市“扶貧濟困送溫暖”慈善捐贈活動中，公司捐贈500萬元。 2003年，公司設立見義勇為基金100萬元。 2004年，公司設立了上虞市婦女基金100萬元，并在華東理工大學設立“龍盛獎學金”48萬元。 2005年，在上虞市“百企連百姓慈善”捐助活動中，公司再次伸出援助之手，冠名慈善救助基金3,000萬元。 2006年，在百企聯百村活動

511、中，公司出資400萬元用于幫助結對村的建設。 浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 4 - 2007年，公司出資10多萬元在虞南山區修建改造覆卮小學。同年8月，阮水龍出資1,000萬元，在家鄉道墟設立“阮水龍慈善基金” ，用于關愛弱勢群體，發展慈善事業。 2008年，在汶川大地震發生后，公司第一時間向四川災區捐贈200余萬元，后又捐資100萬元援建四川青川中學。同年，公司還向上虞市慈善總會捐資慈善冠名基金200萬元，向上虞文化事業捐資300萬元，向園區和諧基金捐資150萬元，向上虞市其他社會公益事業捐資超過200萬元等， 同時阮水龍以個人名義出資100萬元，向浙江省農村低保家庭捐贈1818臺2

512、1英寸彩電，其中1273臺捐贈給上虞市低保家庭。僅2008年公司捐助款就總額超過1,200萬元。 2009年，公司向上虞市慈善總會捐資慈善冠名基金200萬元，向園區和諧基金捐資80萬元，積極參與上虞市建國50周年活動和其他社會文化事業，向上虞市其他社會公益事業捐資超過200萬元；另外公司一如既往地支持周邊鄉村的和諧建設，為新農村建設提供贊助，為村民參加農村合作醫療提供資助。2009年公司捐助款總額為452萬元。 公司多年來默默無聞的奉獻得到了社會的認可和關注。 2004年時任董事長阮水龍被福布斯中國慈善榜列為第63位，2005年列第38位。2006年又列胡潤百富 “2006中國慈善家排行榜”

513、第58位， 公司被全國工商聯評為 “全國光彩之星” ，被浙江省人民政府授予“浙江省慈善獎（機構獎） ” ，被上虞市人民政府授予“杰出奉獻單位” 、 “特殊貢獻獎”等榮譽稱號。 （三）嚴把質量，確?？蛻艉戏嘁妫ㄈ﹪腊奄|量，確?？蛻艉戏嘁?公司一貫秉承“以質量保生存，以質量樹品牌，以質量求效益，以質量促發展”的質量方針，視產品質量為企業生命，嚴把產品質量，建立產品質量管理的長效機制和全面質量管理體系。公司已通過ISO9001:2000質量管理體系認證，通過執行嚴格的質量標準，采取細致入微的質量控制措施，從原料采購質量、生產過程控制、銷售環節控制、售后技術服務等各個環節加強質量控制與保證，提升

514、產品品質和服務質量，為客戶提供了安全的產品和優質的服務。正是由于公司一直嚴格的質量控制管理措施， 從而有效保證了下游印染產品的上色率、 牢洗度、退色率等指標也有大幅度提高，既做到了環保又提升了產品質量，也確保了公司產品質量在全國同行業中的優勢地位。 二、公司在促進環境及生態可持續發展方面的工作 二、公司在促進環境及生態可持續發展方面的工作 浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 5 - （一）實施節能減排，加強環保管理，促進環境及生態可持續發展。（一）實施節能減排，加強環保管理，促進環境及生態可持續發展。 公司將環境保護作為企業可持續發展戰略的重要內容，長期以來，公司上下都十分重視環境保護和污染

515、整治工作， 積極響應國家關于建設節能環保型社會的號召，以發展綠色循環經濟為己任，注重履行企業環境保護的職責，積極實行環境友好及資源節約型發展，通過以下措施有效實現環境保護與可持續發展: 1、引入ISO14001:2004環境管理體系，落實環境保護和節能減排責任。 環境保護是一項系統工程， 不僅要有健全的制度， 更要有嚴格的管理來保障，公司全面引入ISO14001:2004環境管理體系，通過建立公司環境管理體系，公司專門設立環境保護部門，負責通過持續的體系化運行來達到保護環境的目的，加強對公司環境保護政策的宣傳和貫徹，提高全體員工的環境意識，切實推動公司環境保護工作。公司貫徹落實國家、市政府有關

516、環境保護和節能減排工作要求，成立了以總經理為組長的 “治污工作領導小組” ， 目標任務進行分解， 明確責任，層層簽訂環境保護責任書， 推進環境管理體系持續有效運行和環境保護工作的全面開展。 2、淘汰落后生產工藝，大力發展循環經濟。 公司注重調整自身產業結構和產品結構，通過優化產品工藝和產品結構，提升現有產品檔次，利用高新技術研發和自主創新來實施產業優化升級。公司擁有一個省級技術中心，一個開放式研發機構、一個國家級博士后科研工作站，在自主研發基礎上，通過與大連理工大學、復旦大學、浙江大學、四川大學等一大批知名高校建立長期緊密的產學研合作關系， 為新產品的開發和老產品的技改工作搭建了平臺，為實現循

517、環經濟和產業新發展創造了條件。近兩年，公司實施了產業優化升級，積極推進技術革新與產能更新換代，擴大先進產能，加大淘汰落后產能的力度，從源頭上減輕了企業生產對環境的壓力。具體包括如下： （1）公司與清華大學環境科學與工程系、浙江清華長三角研究院三家單位作為主要參與單位，向國家科技部報送典型工業園區或企業群循環經濟發展模式及示范 “國家科技支撐計劃課題”申報工作，并承擔 11 項子課題項目研究。 （2）公司向國家發改委申報了年節水150萬噸染料工藝技術改造項目。 （3）公司回收利用年 60,000 噸廢酸項目，獲 2008 年浙江省環境保護專項資金獎勵。 （4）2008 年公司淘汰落后生產工藝品種

518、 8 只。 浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 6 - （5）2009 年公司向國家科技部申報國家重點新產品 2 項，國家火炬計劃項目 1 項。公司“間苯二胺清潔生產集成技術的研究開發及產業化”項目、“禁用偶氮染料及其中間體代用品的研究及產業化”項目分別獲得 2009 年度中國石化協會科技進步二等獎和三等獎。 “清潔工藝制間氨基乙酰苯胺鹽酸鹽”等 8 個項目獲得省級新產品認定。2009 年，公司技術中心獲得國家發改委等 5 部委審定，成為國家級企業技術中心。 3、大力實施節能減排，做清潔文明生產的表率。 做好節能減排，實現清潔文明生產，是每一個企業最起碼的社會責任和道德標準。公司始終把節能減

519、排、清潔生產作為重要工作之一。公司早在 1995 年和2007 年，本公司已分別投入 3,000 多萬元、6,000 多萬元巨資進行 “三廢”治理設施排放建設，2008 年又投入 900 多萬元進一步完善“三廢”治理設施，2009年針對嚴峻的經營形勢，公司領導果斷決策，成立“節能降耗辦公室”，組織開展“挖潛、降本、增效”活動，各子公司積極響應，據統計 2009 年度累計實現挖潛增效 1.8 億元。公司生產工藝嚴格按照環境保護法的規定，在產生廢氣、廢水、粉塵的生產工藝環節都配備了相應的排污處理裝備，所有的排放口都依法取得了 排污許可證 ， 公司的環境治理工作始終接受自貢市環保局的檢查和監督，并達

520、標通過。報告期內，本公司未發生因環保方面引起的訴訟、仲裁，未受過環保方面的處罰。公司被市政府授予 2008 年度節能先進企業、2008 年度減排標兵企業的榮譽稱號，被國家科技部認定為“國家火炬計劃高新技術企業”，被浙江省經貿局、浙江省環保局聯合授予“浙江省清潔生產階段性成果企業”，并于2006 年通過了 ISO14000 環境體系認證。 4、實施環境監督員制度，加強環境保護監管。 公司已建立環境監督員制度平臺，有效監控治污設施正常運轉，確保了“三廢”的穩定達標排放；通過對重要環境因素的分析，提高一線員工對環境保護的認識，同時通過應急救援預案的修訂和演練，確保了 2009 年度全年環保事故的零發

521、生，未發生因環保方面引起的訴訟、仲裁，未受過環保方面的處罰。 （二）持續改進，安全生產，保障公司健康發展。 （二）持續改進，安全生產，保障公司健康發展。 公司以安全標準化管理為核心，以對重大危險源的安全監管為重點，通過健全安全組織網絡、完善安全管理制度，落實安全生產責任，加大安全生產投入等，不斷提高公司的安全管理水平，建立了安全生產的長效機制。2009年公司未發生重大安全生產事故。 浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 - 7 - 三、公司在促進經濟可持續發展方面的工作 （一）服務客戶，與供應商共贏發展三、公司在促進經濟可持續發展方面的工作 （一）服務客戶，與供應商共贏發展 公司秉承將客戶作為企業

522、存在的最大價值的經營理念，把客戶滿意度作為衡量企業各項工作的準則，重視與客戶的共贏關系，恪守誠信，致力于為客戶提供各項超值服務，并通過客戶和消費者的反饋進一步完善公司的各項服務。 1、公司嚴格遵守并履行合同約定，按合同供貨并提供服務，友好協商解決紛爭，以保證經銷商的合理合法權益。在加強與經銷商的業務合作的同時，積極開展技術經驗交流，協助經銷商解決技術難題、提高產品品質。 2、公司通過與客戶互訪溝通、技術交流、滿意度調查等多種渠道征集客戶意見，了解客戶的需求和感受，及時反饋，用精湛的技術和真誠的服務解決客戶遇到的問題，滿足并努力超出客戶的期望。 3、 公司與客戶不僅在業務上密切合作， 更在技術服

523、務上給予其很大的支持，公司在重點客戶區域都設置技術服務人員，給予客戶現場技術指導，致力于為客戶提供更加超值的服務。 4、公司定期召開經銷商會議，定期走訪客戶，聽取客戶和基層經銷商的意見，為客戶提供產品信息，并征求其對公司銷售工作的建議。 （二）創造財富、真誠回報投資者。 （二）創造財富、真誠回報投資者。 股東是企業的投資者，誠信與對股東負責是企業生存之本，公司十分重視服務股東，回報股東，與股東維持良好的關系。 1、公司具有較為完善的公司治理結構，公平、公開、公正地對待所有股東，確保公司股東能夠充分享有法律、法規、規章所規定的各項合法權益。 2、公司堅持誠實守信、規范經營，資產規模不斷擴大，經濟

524、效益持續增長。2009年，公司營業總收入461,941萬元，實現合并凈利潤69,319萬元，每股收益0.51元，上繳國家稅費42,175萬元，向員工支付工資福利26,099萬元，向銀行等債權人給付的借款利息合計6,861萬元，對外捐贈合計452萬元。根據以上數據及有關公式計算形成的公司每股社會貢獻值為1.10元。 3、在經濟效益穩步增長的同時，公司十分重視對投資者的合理回報，在業績增長的同時，公司每年均通過現金分紅實現對股東投資的回報，自2000年以來公司累計現金分紅已達61,928萬元（稅前） ，其中自公司上市以來累計現金分紅34,064萬元（稅前） 。 浙江龍盛 公司履行社會責任的報告 -

525、 8 - 4、公司在經營決策過程中，充分考慮了債權人的合法權益，嚴格按照與債權人簽訂的合同履行債務，及時向債權人通報與其債權權益相關的重大信息。 （三）重視信息披露，加強投資者關系管理 （三）重視信息披露，加強投資者關系管理 公司嚴格遵守上海證券交易所股票上市規則 、 公司章程 、 信息披露管理制度有關規定，及時、公平地披露所有對公司股票交易價格可能產生較大影響的信息，未發生過虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形。公司在日常投資者關系管理工作中，除了做好各種法定信息披露，在投資者信息通道建設方面，設立了投資者咨詢溝通電話、公司網站“投資者關系”專欄，接待投資者實地調研，積極與投資者進行交流互

526、動，聽取廣大投資者對于公司生產經營、未來發展的意見和建議，維護了良好的投資者關系管理。2009年公司董事會秘書處共接聽來自全國各地的投資者電話千余次，接待了200余人次的投資者來公司的調研走訪和現場參觀，積極主動推介龍盛。 （四）重視培訓、促進員工與企業的共同成長。（四）重視培訓、促進員工與企業的共同成長。 公司始終將員工視為最為寶貴的資源和財富，竭力營造健康的人才環境。通過健全人才成長機制，優化人才引進、培養、選拔和使用機制，促進員工與企業的共同成長。公司通過正常渠道，從校園、社會、人才市場和定向培養等方式引進各種專業人才，招錄人員呈逐年遞增趨勢。公司招聘是雙向談判，勞動合同設三個月試用期，

527、 不存在抵押、 扣押事項。 教育培訓公司一貫提倡， 培訓是機會，培訓是責任，努力將培訓教育納入到員工的整個成長過程，力爭覆蓋到每一位員工。培訓分為公司級培訓、部門培訓和崗位培訓三個層面，采用靈活多樣的學習方式，如現場操作培訓、函授培訓、出資鼓勵參加升學考試等。通過培訓，一方面增強了公司員工的素質，同時也為公司提拔員工創造了前提條件。 2009年，盡管公司在保護股東和債權人權益、維護客戶及供應商權益、保障員工權益、加強環境保護、關注公共事業等方面做了很多卓有成效的工作，但社會責任的履行與公司發展的整個生命歷程相隨相成、任重而道遠。為此，在進一步追求經濟效益、保護股東利益的同時，公司將進一步增強社會責任意識，在環境保護、資源利用、利益相關者和諧等方面做出更大的貢獻。 浙江龍盛集團股份有限公司 董 事 會 二 O 一 O 年三月十三日