西部礦業股份有限公司2019年年度報告（217頁）.PDF

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1、2019 年年度報告 1 / 217 公司代碼：601168 公司簡稱：西部礦業 西部礦業股份有限公司西部礦業股份有限公司 2019 年年度報告年年度報告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事會、 監事會及董事、 監事、 高級管理人員保證年度報告內容的真實、 準確、 完整，本公司董事會、 監事會及董事、 監事、 高級管理人員保證年度報告內容的真實、 準確、 完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 二、二、 公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。 三、三、 安永華明會計師事務所

2、（特殊普通合伙）安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。 四、四、 公司負責人公司負責人張永利張永利、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人康巖勇康巖勇及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）馬明德馬明德聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、五、 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審計，以2019年度末公司總股本238,30

3、0萬股為基數，向全體股東每10股派發現金股利1元（含稅），共計分配23,830萬元（占2019年度可分配利潤的24%），剩余未分配利潤結轉以后年度分配。 六、六、 前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本年度報告內容涉及的未來計劃等前瞻性陳述，因存在不確定性，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。 七、七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 九、九、 重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中

4、詳細描述可能存在的風險， 敬請查閱本報告 “第四節經營情況討論與分析”中“公司關于公司未來發展的討論與分析”中“可能面對的風險”部分的內容。 十、十、 其他其他 適用 不適用 2019 年年度報告 2 / 217 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義 . 3 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 4 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 7 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 10 第五節第五節 重要事項重要事項 . 23 第六節第六節 普通股股份變動及股東情況普通股股份變動及股東情況 . 47 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 5

5、1 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 52 第九節第九節 公司治理公司治理 . 60 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 . 64 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 68 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 . 217 2019 年年度報告 3 / 217 第一節第一節 釋義釋義 一、一、 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 青海證監局 指 中國證券監督管理委員會青海監管局 報告期 指 2019 年 1

6、月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 公司、本公司、本集團、西部礦業 指 西部礦業股份有限公司 鋅業分公司 指 西部礦業股份有限公司鋅業分公司 營銷分公司 指 西部礦業股份有限公司營銷分公司 錫鐵山 指 西部礦業股份有限公司錫鐵山分公司 西部銅業 指 巴彥淖爾西部銅業有限公司 賽什塘銅業 指 青海賽什塘銅業有限責任公司 鑫源礦業 指 四川鑫源礦業有限責任公司 玉龍銅業 指 西藏玉龍銅業股份有限公司 會東大梁 指 四川會東大梁礦業有限公司 青海銅業 指 青海銅業有限責任公司 西豫金屬 指 青海西豫有色金屬有限公司 西部銅材 指 巴彥淖爾西部銅材有限公司 青海湘和 指 青海湘和有色金屬有

7、限責任公司 西部鉛業 指 青海西部鉛業股份有限公司 西礦上海 指 西部礦業（上海）有限公司 西礦西藏 指 西部礦業西藏貿易有限公司 西礦香港 指 西部礦業（香港）有限公司 康賽銅業 指 康賽銅業投資有限公司 西礦財務 指 西部礦業集團財務有限公司 雙利礦業 指 內蒙古雙利礦業有限公司 肅北博倫 指 肅北縣博倫礦業開發有限責任公司 哈密博倫 指 哈密博倫礦業有限責任公司 格爾木西礦 指 格爾木西礦礦業開發有限公司 它溫查漢 指 青海西礦它溫查漢礦業開發有限責任公司 野馬泉 指 青海西礦野馬泉礦業開發有限責任公司 新疆瑞倫 指 新疆瑞倫礦業有限責任公司 西礦釩科技 指 肅北蒙古族自治縣西礦釩科技有

8、限公司 西礦中基 指 內蒙古西礦中基礦業有限公司 西鋼集團 指 西寧特殊鋼集團有限責任公司 青投集團 指 青海省投資集團有限公司 蘭州有色 指 蘭州有色冶金設計研究院有限公司 開投果多水電 指 西藏開投果多水電有限公司 創合工程 指 昌都市創合工程有限公司 甘河工業園 指 青海甘河工業園開發建設有限公司 華泰博倫 指 肅北華泰博倫能源有限責任公司 西礦集團 指 西部礦業集團有限公司 青海鋰業 指 青海鋰業有限公司 青海鹽業 指 青海省鹽業股份有限公司 2019 年年度報告 4 / 217 西部化肥 指 青海西部化肥有限責任公司 西部鎂業 指 青海西部鎂業有限公司 西部石化 指 青海西部石化有限

9、責任公司 西礦物業 指 青海西礦物業有限責任公司 西昌冶煉 指 西昌大梁礦業冶煉有限責任公司 龍升礦產品 指 同仁縣龍升礦產品有限責任公司 黃南資源 指 西部礦業黃南資源開發有限責任公司 集團香港 指 西部礦業集團（香港）有限公司 青科創通 指 北京青科創通信息技術有限公司 西礦信息 指 青海西礦信息技術有限公司 青海寶礦 指 青海寶礦工程咨詢有限公司 西礦建設 指 西礦建設有限公司 北京西礦建設 指 北京西礦建設有限公司 大美煤業 指 青海大美煤業股份有限公司 西礦能源 指 青海西礦能源開發有限責任公司 同鑫化工 指 青海西礦同鑫化工有限公司 茶卡旅游 指 青海茶卡鹽湖文化旅游發展股份有限公

10、司 西礦杭蕭鋼構 指 青海西礦杭蕭鋼構有限公司 集團科技 指 西部礦業集團科技發展有限公司 西礦科技 指 青海西部礦業科技有限公司 西礦工程技術 指 青海西部礦業工程技術研究有限公司 西礦規劃 指 青海西部礦業規劃設計咨詢有限公司 西礦文旅 指 青海西礦文化旅游有限公司 天泰制鈉 指 青海天泰制鈉有限責任公司 海東建設 指 海東西礦建設有限公司 西礦胡楊 指 伊吾西礦胡楊文化旅游有限公司 西礦哈拉湖 指 青海西礦哈拉湖文化旅游有限公司 吉乃爾鋰資源 指 青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司 西鋼股份 指 西寧特殊鋼股份有限公司 卡約初禾 指 青?？s初禾生態農業科技有限公司 江倉能源 指 青海江倉

11、能源發展有限責任公司 西鋼福利 指 西寧西鋼福利有限公司 礦冶科技 指 青海西鋼礦冶科技有限公司 西鋼材料 指 西寧特殊鋼新材料科技有限公司 西鋼建安 指 青海西鋼建筑安裝工程有限責任公司 西易實業 指 青海西易實業有限公司 西礦融資租賃 指 西礦（天津）融資租賃有限公司 西礦商業保理 指 西礦（天津）商業保理有限公司 西礦國際貿易 指 西礦（天津）國際貿易有限公司 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名稱 西部礦業股份有限公司 公司的中文簡稱 西部礦業 公司的外文名稱 Western Mining Co., Ltd. 公司的外文名

12、稱縮寫 Western Mining 2019 年年度報告 5 / 217 公司的法定代表人 張永利 二、二、 聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 陳斌 韓迎梅 聯系地址 青海省西寧市城西區五四大街52號 青海省西寧市城西區五四大街52號 電話 0971-6108188 0971-6108188 傳真 0971-6122926 0971-6122926 電子信箱 三、三、 基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 青海省西寧市五四大街52號 公司注冊地址的郵政編碼 810001 公司辦公地址 青海省西寧市五四大街52號 公司辦公地址的郵政編碼 810001 公司

13、網址 電子信箱 四、四、 信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體名稱 上海證券報中國證券報證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 公司年度報告備置地點 公司董事會事務部 五、五、 公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 西部礦業 601168 / 六、六、 其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內） 名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 辦公地址 北京市東城區東長安街一號東方廣場安永大樓 16 層 簽字會計師姓名 張思偉、王馥霞 七、七、 近三年主要會計

14、數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標 (一一) 主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2019年 2018年 本期比上年同期增減(%) 2017年 調整后 調整前 營業收入 30,566,841,834 28,770,439,280 28,712,496,304 6.24 28,191,116,236 歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,007,130,948 -2,058,726,044 -2,063,093,443 148.92 473,382,820 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 896,588,331 -2,032,543,285 -2,03

15、6,238,526 144.11 511,198,970 經營活動產生的現金流量凈額 3,874,963,709 625,819,487 585,408,780 519.18 1,426,569,971 2019 年年度報告 6 / 217 2019年末 2018年末 本期末比上年同期末增減（%） 2017年末 調整后 調整前 歸屬于上市公司股東的凈資產 10,033,514,335 8,976,316,482 8,778,949,510 11.78 12,280,465,202 總資產 44,517,467,795 39,808,308,086 39,511,392,078 11.83 33

16、,862,803,349 ( (二二) ) 主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2019年 2018年 本期比上年同期增減(%) 2017年 調整后 調整前 基本每股收益（元股） 0.42 -0.86 -0.87 148.84 0.20 稀釋每股收益（元股） 0.42 -0.86 -0.87 148.84 0.20 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股） 0.38 -0.85 -0.85 144.71 0.21 加權平均凈資產收益率（%） 10.62 -18.26 -18.62 增加28.88個百分點 4.1 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 9.66 -18.32 -18

17、.35 增加27.98個百分點 4.42 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 (一一) 同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二) 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用

18、(三三) 境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明： 適用 不適用 九、九、 2019 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 營業收入 7,878,876,045 7,132,292,366 7,297,453,901 8,258,219,522 歸屬于上市公司股東的凈利潤 242,205,422 345,432,008 223,785,408 195,708,110 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 249,347,077 3

19、27,854,172 193,142,115 126,244,967 經營活動產生的現金流量凈額 1,610,538,302 1,135,728,356 -962,273,837 2,090,970,888 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 2019 年年度報告 7 / 217 十、十、 非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2019 年金額 附注（如適用） 2018 年金額 2017 年金額 非流動資產處置損益 12,901,107 3,682,351 -24,046,950 計入當期損益的政府補助， 但與公司

20、正常經營業務密切相關， 符合國家政策規定、 按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 102,299,759 附注七、74 11,988,299 2,330,982 處置子公司控制權取得的投資收益 -44,721,288 分步收購取得子公司控制權、 原長期股權投資于合并日按公允價值重新計量產生的利得 -92,998,434 企業取得子公司、 聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 95,676,969 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 27,093,748 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 46,789,193 -

21、32,787 -16,167,953 其他符合非經常性損益定義的損益項目 174,133 1,382,604 公益性捐贈支出 -9,474,669 -7,482,030 -6,234,800 少數股東權益影響額 -53,802,315 3,407,444 194,774 所得稅影響額 -15,264,206 4,122,584 4,725,193 合計 110,542,617 -26,182,759 -37,816,150 十一、十一、 采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資

22、產 834,242,033 456,362,527 -377,879,506 3,414,922 其他權益工具投資 85,600,240 84,656,930 -943,310 - 交易性金融負債 804,820 4,117,125 3,312,305 -3,312,305 合計 920,647,093 545,136,582 -375,510,511 102,617 十二、十二、 其他其他 適用 不適用 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明 （一）主要業務及經營模式 2019

23、 年年度報告 8 / 217 公司主要從事銅、鉛、鋅、鐵等基本有色金屬、黑色金屬的采選、冶煉、貿易等業務，分礦山、冶煉、貿易和金融四大板塊經營，其中礦山板塊主要產品有鉛精礦、鋅精礦、銅精礦、鐵精粉、球團等；冶煉板塊主要產品有鋅錠、電鉛、電解銅等。分板塊介紹如下： 1. 礦山板塊 公司全資持有或控股并經營十二座礦山：青海錫鐵山鉛鋅礦、內蒙古獲各琦銅礦、內蒙古雙利鐵礦、新疆哈密白山泉鐵礦、甘肅肅北七角井釩鐵礦、青海格爾木磁鐵山鐵礦、青海格爾木野馬泉鐵多金屬礦、青海格爾木它溫查漢西鐵多金屬礦、四川呷村銀多金屬礦、四川會東大梁鉛鋅礦、西藏玉龍銅礦及新疆瑞倫銅鎳礦。其中，青海錫鐵山鉛鋅礦是中國年選礦量最

24、大的鉛鋅礦之一；內蒙古獲各琦銅礦是中國儲量第六大的銅礦；四川呷村銀多金屬礦以銀鉛鋅銅富集一體而著稱；西藏玉龍銅礦是我國最大的單體銅礦；青海錫鐵山鉛鋅礦、西藏玉龍銅礦、四川呷村銀多金屬礦、四川會東大梁鉛鋅礦及甘肅肅北七角井釩鐵礦 5 家礦山單位獲評國家級綠色礦山，內蒙古獲各琦銅礦獲評省級綠色礦山。 2. 冶煉板塊 公司擁有電鉛 10 萬噸/年、電解銅 16 萬噸/年、鋅錠 10 萬噸/年。 3. 貿易板塊 公司目前主要進行銅、鉛、鋅、鎳等金屬的國內貿易及國際貿易。 4. 金融板塊 為加強資金管理，提高資金使用效率，公司控股子公司西礦財務是一家非銀行金融機構，為成員單位提供資金管理服務。 （二）行

25、業情況說明 2019 年， 除金屬鎳外， 主要有色金屬產品價格震蕩下行， 據中國有色金屬工業協會數據， 2019年 1-12 月，國內市場銅現貨平均價為 47,739 元/噸，同比下跌 5.8%；鉛現貨平均價為 16,639 元/噸，同比下跌 13.0%；鋅現貨平均價為 20,489 元/噸，同比下跌 13.5%。受印尼提前禁止鎳礦出口政策影響，2019 年鎳價漲幅超過 50%。 有色金屬礦采選業和冶煉及壓延加工業利潤呈現分化，行業資產負債率有所提升。行業環保及產業政策趨嚴短期內推動業內企業運營成本上升，但中長期來看有助于產業結構優化。據國家統計局數據，2019 年 1-12 月，我國十種有色

26、金屬產量為 5,841.6 萬噸，同比增長 3.5%。其中，精煉銅產量 978.4 萬噸， 同比增長 10.2%； 鉛產量 579.7 萬噸， 同比增長 14.9%； 鋅產量 623.6 萬噸，同比增長 9.2%。銅加工材產量 2,017.2 萬噸，同比增長 12.6%。同比增速有所回升，但仍低于宏觀經濟增長水平。 公司地處西部，產業鏈完整，自有礦山運行穩健。截至 2019 年 12 月 31 日，公司總計擁有的有色金屬礦產保有資源儲量（金屬量，非權益儲量）為鉛 178.09 萬噸，鋅 327.40 萬噸，銅 621.18萬噸，硫 384.82 萬噸，鉬 36.06 萬噸，鎳 27.06 萬噸

27、，五氧化二釩 58.94 萬噸，鐵 28,413.60 萬噸，銀 2,514.42 噸，金 12.75 噸，未來仍有進一步增儲潛力。公司從礦山、冶煉到金融貿易，核心四2019 年年度報告 9 / 217 大板塊相輔相成，共同推動公司發展。近年通過收購資產、項目擴建，銅鉛鋅產能不斷擴張，未來將逐步釋放產量，進一步增厚公司業績。冶煉板塊產量逐年攀升，通過技術升級、優化工藝，多項指標達到國內一流水平。隨著能耗、環保技術改造，未來產品結構將逐步向更高的附加值轉變，公司發展優勢會更加顯著。 公司先后獲得“全國五一勞動獎狀”“中國工業行業排頭兵企業”“中國礦業十佳企業”“中國工業經濟先進集體示范單位”“國

28、家級創新型企業”“國家技能人才培育突出貢獻獎”“中國有色金屬工業科學技術工作先進單位”“2019 年青海省綠色工廠”等國家級和行業榮譽，2019 年財富中國 500 強排行 295 位。 二、二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明 適用 不適用 三、三、 報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 報告期內，公司核心競爭力未發生重要變化。 1發現和優先獲得西部地區優質資源的優勢 根據自然資源部的估計，西部蘊藏著我國59%的鋅資源、55%的鉛資源和65%的銅資源。公司作為西部最大的有色金屬礦業公司之一，已經樹立了在西部有色金屬行

29、業中的領先地位和良好的市場聲譽，有利于公司優先發現和獲得西部優質礦產資源。 2擁有高海拔環境下開發礦山的優秀團隊 錫鐵山礦作為本公司的核心礦山之一，自1986年開始建設生產，三十年來為公司培養了一批能夠在高海拔環境下持續生產經營的生產管理隊伍和科研隊伍，積累了豐富的高海拔環境下的礦山采選技術和生產管理經驗，成為公司在西部高海拔地區獲取和開采優質礦產資源的中堅力量，并推動公司目前在高海拔地區的其它礦山和選礦廠不斷培養出新的隊伍。 3多個高品質礦山良好的產業地域布局 公司主要擁有和控制錫鐵山鉛鋅礦、格爾木磁鐵山鐵礦、格爾木野馬泉鐵多金屬礦、格爾木它溫查漢西鐵多金屬礦、獲各琦銅礦、雙利鐵礦、呷村銀多

30、金屬礦、哈密白山泉鐵礦、哈密黃山南銅鎳礦、肅北七角井釩鐵礦及玉龍銅礦。上述礦山分布在青海、內蒙古、四川、新疆、甘肅和西藏，這些礦山的分布以及對周邊地區礦產資源的輻射影響將不斷構建和完善本公司在西部的產業地域布局。 4下屬主要礦山運營穩健保證公司業績穩定 目前， 公司錫鐵山礦有150萬噸/年礦石處理能力， 呷村銀多金屬礦有80萬噸/年礦石處理能力，獲各琦銅礦有270萬噸/年礦石處理能力， 雙利鐵礦有200萬噸/年礦石處理能力， 會東大梁鉛鋅礦有66萬噸/年礦石處理能力，玉龍銅礦一期有230萬噸/年礦石處理能力，二期建設完成后有1989萬噸/年礦石處理能力，哈密白山泉鐵礦有140萬噸/年礦石處理能

31、力，肅北七角井釩及鐵礦有250萬噸/年礦石處理能力，哈密黃山南銅鎳礦有111萬噸/年礦石處理能力。未來公司將根據各個礦山的資2019 年年度報告 10 / 217 源和運營等情況適時提高各礦山的產能，提升公司業績。 5資源儲備的持續性增長機會 公司現有礦山資源儲量豐富且有進一步找礦潛力；同時，根據與西礦集團簽訂的避免同業競爭協議，公司擁有購買西礦集團未來在鋅、鉛、銅業務和資源方面股權的優先選擇權。這些都使公司擁有顯著資源儲備的持續性增長機會。 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 （一）外部經營環境及行業情況 2019 年，全球經濟增

32、長乏力，歐美發達經濟體超常規的貨幣寬松政策可以維持，財政開支相對平穩，但增長困難。全球經濟“類日本化”的趨勢逐漸顯現。新興市場尾部風險逐步積累。中國長周期的人口紅利下降、傳統增長模式天花板與中周期去債務杠桿壓力下，宏觀政策在穩增長、調結構與控風險的之間微妙平衡，中國經濟增速延續下行趨勢，企業生產活動跟隨成本上升及需求回落而有所放緩。 從有色金屬行業來看，供需兩弱的格局逐漸明朗，大部分品種的資本開支和產能投放都明顯放緩，供需向平衡靠攏，有部分行業庫存壓力加大。由于過度產能投放和貿易融資等長期利空因素消失，有色市場偏平衡的狀態將逐漸常態化，因此供需的邊際變化對價格的影響有所擴大。 （二）報告期內公

33、司經營回顧 2019 年，在國內外經濟下行壓力的形勢下，公司牢牢把握穩中求進總基調，全面統籌生產經營工作，著力推進結構調整，抓好科學生產組織，推進生產經營高位運行，實現扭虧為盈。報告期內， 公司不忘初心， 在變革中踐行使命， 在逆勢中奮發有為， 推進公司高質量發展再上新臺階，也為公司奔向新的更高起點，再鑄輝煌奠定堅實的基礎。 1. 經營業績逆勢上揚，高質量發展效率提升經營業績逆勢上揚，高質量發展效率提升 公司全面優化生產運行體系，加大生產管控力度，提升運行效率，提高產能規模，主要產品產量實現同比上升， 產能利用率進一步提高。 礦山單位優化采礦方法， 降低貧化率， 提高回收率，資源綜合利用率普遍

34、高于行業要求最低指標 2.7 至 12.4 個百分點，同時，產出效益穩步增長，鉛精礦產量同比增長 27.08%，鋅精礦產量同比增長 21.91%。冶煉企業對標挖潛、優化工藝，通過技術攻關等措施使經濟指標和技術指標全面進步，46 項指標刷新歷史最好水平。冶煉企業減虧力度持續加大，如電鉛產量取得突破性進展，鋅業分公司尾渣含硫、尾渣含鋅、鋅粉單耗等達到國內一流水平，經營狀況得到大幅改善，正在發揮減虧也是貢獻效益的正向作用。 2. 重點項目超計劃推進，產能釋放可持續重點項目超計劃推進，產能釋放可持續 2019 年，公司“二次創業再鑄輝煌”的關鍵性工程玉龍銅礦改擴建工程全面開工建設，基建剝離、破碎站及隧

35、道、選礦廠、尾礦庫等工程均超計劃進度向前推進。釩冶煉項目重點推進，促2019 年年度報告 11 / 217 進了轉型升級的步伐。青海湘和煉鋅尾渣無害化處置及綜合利用項目建成投產，有效提高了資源的綜合利用效率。 3. 拓展礦產資源儲備，不斷夯實資源根基拓展礦產資源儲備，不斷夯實資源根基 公司不斷做好現有礦山及其周邊資源的勘探工作，本年度錫鐵山等礦山單位加強礦山深邊部地質找礦研究和勘查力度， 全年新增礦石量合計 710 萬噸。 報告期內， 公司通過收購新疆瑞倫 80%股權，新增鎳礦資源，拓展了資源開發品種，有效提升公司持續健康發展能力。 4. 強基礎嚴監管，安全環保大幅提升強基礎嚴監管，安全環保大

36、幅提升 公司持續在建設本質安全企業方面發力， “綠水青山就是金山銀山”的理念深入人心， 錫鐵山、玉龍銅業、鑫源礦業、會東大梁、肅北博倫等 5 家礦山單位獲評國家級綠色礦山，西部銅業獲評省級綠色礦山，青海銅業獲評省級綠色工廠，綠色礦山占比 50%以上，企業形象進一步提升。公司積極履行環境恢復治理主體責任，扎實開展賽什塘銅礦的復墾工作，生態恢復治理順利通過省級驗收。報告期內，公司從嚴監管，安全環保形勢持續穩定。 5. 同步經營管理與公司治理，增強公司價值同步經營管理與公司治理，增強公司價值 公司緊盯重點環節和重點問題，持續完善符合公司發展實際的管控體系?！叭笞兏铩弊陨隙录恿η靶?，在體制上、系統

37、上、組織機構上、在人員配置激勵薪酬上等，取得了長足的進步。企業管理與企業治理兩大抓手，既加強生產經營管控，又注重維護公司市值，實施股東增持，全面實現價值管理，維護股東權益。 （三）公司報告期主要產品生產情況如下： 產品名稱 單位 2019 年計劃 實際完成 計劃完成率 鉛精礦 金屬噸 66,275 69,605 105% 鋅精礦 金屬噸 157,741 162,980 103% 銅精礦 金屬噸 48,379 49,074 101% 鐵精粉 噸 1,656,000 1,673,469 101% 球團 噸 500,000 569,618 114% 精礦含金 千克 178 277 156% 精礦含銀

38、 千克 134,029 130,254 97% 鋅錠 噸 105,000 93,641 89% 電鉛 噸 95,000 87,661 92% 電解銅 噸 161,236 140,383 87% 部分產品未完成全年計劃產量的原因如下： 1. 精礦含銀：主要是錫鐵山、會東大梁、鑫源礦業銀原礦品位低于預算； 2. 鋅錠、電鉛及電解銅：主要是生產系統運行不穩定影響，產量低于預算。 二、二、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 公司 2019 年度實現營業收入 306 億元，較上年同期增長 6%，實現利潤總額 15.44 億元，實現凈利潤 13.47 億元，其中歸屬于母公司股東的凈利潤 10.07

39、億元。 2019 年年度報告 12 / 217 ( (一一) ) 主營業務分析主營業務分析 1.1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位:元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 30,566,841,834 28,770,439,280 6.24 營業成本 26,842,854,896 25,320,833,710 6.01 銷售費用 181,189,653 140,812,507 28.67 管理費用 600,801,423 658,393,081 -8.75 研發費用 123,290,619 31,604,457 2

40、90.11 財務費用 929,216,843 660,243,741 40.74 經營活動產生的現金流量凈額 3,874,963,709 625,819,487 519.18 投資活動產生的現金流量凈額 -3,422,941,586 -4,936,347,399 30.66 籌資活動產生的現金流量凈額 1,061,064,381 3,889,887,491 -72.72 2.2. 收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 收入分析收入分析 驅動業務收入變化的因素分析驅動業務收入變化的因素分析 2019 年度營業收入較上年同期增加 6%，主要是本期有色金屬采選冶產品產銷量增加。 訂單分析訂單分

41、析 多年來公司植根青藏地區，不斷發展，并形成全國范圍的銷售網絡，以便積極地為客戶提供方便、快捷、高效的營銷服務。統一的定價及銷售模式為客戶創建了一個公平的環境，使用戶和公司形成利益導向一致的價值鏈體系，增強了公司對下游市場的掌控能力。 目前公司形成了華東地區、華中地區、西北地區三大銷售網絡，其中華東地區在總部的管控之下負責開展各類成品的合同執行、物流倉儲、異議處理、客戶服務、信息收集等工作，華中及西北地區在總部的管控之下負責開展各類精礦的合同執行、物流倉儲、異議處理、客戶服務、信息收集等工作。公司已經在有色金屬行業形成了較好的服務品牌，本公司與各分子公司、控股公司積累了豐富的營銷經驗，形成了自

42、身獨特的營銷模式。 主要銷售客戶的情況主要銷售客戶的情況 2019 年前五名客戶的營業收入為 84 億元，占全部銷售收入的 28%。 公司自產產品中，精礦產品主要銷往陜西、內蒙古、青海、四川等地冶煉廠，部分銷售給貿易公司；冶煉產品則由于下游客戶的生產受有色金屬價格影響較大，銷量存在一定的不確定性，主要銷往華北、華東等地區。 公司自產品主要客戶均為公司長期合作客戶，同時產品銷售時基本執行先款后貨原則。 2019 年年度報告 13 / 217 (1).(1). 主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區情況、分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成

43、本 毛利率 （%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 有色金屬采選冶 13,885,985,424 10,524,598,804 24.21 63.33 96.38 減少 12.76 個百分點 有色金屬貿易 15,903,347,189 15,868,089,847 0.22 -18.86 -18.89 增加 0.03 個百分點 金融服務 361,115,433 156,177,530 56.75 -2.81 3.60 減少 2.68 個百分點 管理及其他 合計 30,150,448,046 26,548,866,181 11.95 5.89 5.88

44、 增加 0.01 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 鉛類產品 1,680,418,016 943,960,624 43.83 7.30 12.59 減少 2.64 個百分點 鋅類產品 4,058,560,193 3,009,746,760 25.84 -43.88 -49.74 增加 8.64 個百分點 銅類產品 21,086,569,748 20,131,525,410 4.53 17.51 19.35 減少 1.47 個百分點 鋁類產品 - - - -100.00 -100.0

45、0 銀錠 432,801,800 374,164,345 13.55 127.66 93.41 增加 15.31 個百分點 鎳 147,453,470 70,542,946 52.16 -60.55 -79.84 增加 45.75 個百分點 陽極泥 885,824,683 718,583,599 18.88 286.71 228.47 增加 14.38 個百分點 其他 1,858,820,136 1,300,342,497 30.04 164.61 240.92 減少 15.66 個百分點 合計 30,150,448,046 26,548,866,181 11.95 5.89 5.88 增加

46、0.01 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 國內 22,640,771,116 17,763,647,728 21.54 1.93 0.29 增加 1.28 個百分點 海外 7,509,676,930 8,785,218,453 -16.99 19.90 19.32 增加 0.56 個百分點 合計 30,150,448,046 26,548,866,181 11.95 5.89 5.88 增加 0.01 個百分點 (2).(2). 產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主

47、要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%） 銷售量比上年增減（%） 庫存量比上年增減（%） 鉛精礦 金屬噸 69,605 68,150 1,830 27 21 388 鋅精礦 金屬噸 162,980 161,819 5,478 22 21 27 銅精礦 金屬噸 49,074 49,533 726 4 5 -39 鐵精粉 噸 1,673,469 1,634,028 39,441 150 144 - 球團 噸 569,618 576,967 - 435 453 -100 電鉛 噸 87,661 86,659 2,321 18 19 76 鋅錠 噸 93,641 95,413 1,

48、286 3 5 -58 電解銅 噸 140,383 140,416 2,538 76 75 -1 2019 年年度報告 14 / 217 (3).(3). 成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期占總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 情況 說明 有色金屬采選冶 主營業務成本 10,524,598,804 39.64 5,359,407,245 21.38 96.38 有色金屬貿易 主營業務成本 15,868,089,847 59.77 19,563,973,094 78.02 -18.89 金融服

49、務 主營業務成本 156,177,530 0.59 150,746,284 0.60 3.60 管理及其他 主營業務成本 - - - - - 合計 26,548,866,181 100 25,074,126,623 100 5.88 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期占總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 情況 說明 鉛類產品 主營業務成本 943,960,624 3.56 838,410,516 3.34 12.59 鋅類產品 主營業務成本 3,009,746,760 11.34 5,988,485,084 23.88 -

50、49.74 銅類產品 主營業務成本 20,131,525,410 75.81 16,867,549,770 67.28 19.35 鋁類產品 主營業務成本 - - 236,198,228 0.94 -100.00 銀錠 主營業務成本 374,164,345 1.41 193,460,789 0.77 93.41 鎳 主營業務成本 70,542,946 0.27 349,834,598 1.40 -79.84 陽極泥 主營業務成本 718,583,599 2.71 218,769,013 0.87 228.47 其他 主營業務成本 1,300,342,497 4.90 381,418,625 1

51、.52 240.92 合計 26,548,866,181 100 25,074,126,623 100 5.88 成本分析其他情況說明 為穩定供應，有效控制和降低成本，提高采購效率，公司與主要供應商形成了互惠互利、共擔風險的戰略合作關系。公司逐漸完善采購戰略，主要致力于原料的集中采購并有序地展開，大宗原料的供應采取長單合同與短單合同相結合的方式鎖定規模和基價，主要的供應地區有青藏地區、華北地區以及海外市場等。 (4).(4). 主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 84 億元，占年度銷售總額 28%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額17 億

52、元，占年度銷售總額 6 %。 前五名供應商采購額 77 億元，占年度采購總額 29%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 億元，占年度采購總額 0%。 2019 年年度報告 15 / 217 3.3. 費用費用 適用 不適用 項目 本期數 上期數 增減額 增減率（%） 銷售費用 181,189,653 140,812,507 40,377,146 28.67 管理費用 600,801,423 658,393,081 -57,591,658 -8.75 研發費用 123,290,619 31,604,457 91,686,162 290.11 財務費用 929,216,843 660,24

53、3,741 268,973,102 40.74 所得稅費用 197,407,235 -121,950,661 319,357,896 261.87 （1）研發費用較上年同期增加 290.11%，主要是本期公司加大了研發投入力度； （2）財務費用較上年同期增加 40.74%，主要是本期公司帶息負債增加； （3）所得稅費用較上年同期增加 261.87%，主要是本期公司稅前利潤增加。 4.4. 研發投入研發投入 (1). (1). 研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 123,290,619 本期資本化研發投入 137,769,481 研發投入合計 261,060

54、,100 研發投入總額占營業收入比例（%） 0.85 公司研發人員的數量 1,002 研發人員數量占公司總人數的比例（%） 17.26 研發投入資本化的比重（%） 52.77 (2). (2). 情況說明情況說明 適用 不適用 5.5. 現金流現金流 適用 不適用 項目 本期數 上期數 增減額 增減率（%） 經營活動現金流量凈額 3,874,963,709 625,819,487 3,249,144,222 519.18 投資活動現金流量凈額 -3,422,941,586 -4,936,347,399 1,513,405,813 30.66 籌資活動現金流量凈額 1,061,064,381 3

55、,889,887,491 -2,828,823,110 -72.72 經營活動現金流量凈額較上年同期增加32.49億元， 主要是本期公司積極消耗冬季儲備原料，同時本期控股子公司西礦財務吸收的存款較上年同期增加。 投資活動現金流量凈額較上年同期增加 15.13 億元，主要是本期投資及購建固定資產等支付的現金較上年同期減少。 籌資活動現金流量凈額較上年同期減少 28.29 億元，主要是本期償還債務支付的現金較上年同期增加。 2019 年年度報告 16 / 217 ( (二二) ) 非主非主營業務營業務導致利潤重大變化的說明導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 ( (三三) ) 資產、負債情況分析資

56、產、負債情況分析 適用 不適用 1.1. 資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%） 上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%） 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 情況說明 貨幣資金 7,218,822,887 16.22% 5,098,932,892 12.81% 42% 交易性金融資產 456,362,527 1.03% - 0.00% - 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 5,300,106 0.01% -100% 應收賬款 265,526,446 0.60% 72,709,569 0.18% 265% 應收款項融資 14

57、8,178,088 0.33% 79,025,132 0.20% 88% 預付款項 520,769,127 1.17% 295,225,865 0.74% 76% 一年內到期的非流動資產 1,374,602,135 3.09% 53,300,000 0.13% 2,479% 其他流動資產 897,948,571 2.02% 2,224,159,924 5.59% -60% 發放貸款及墊款（非流動） 1,172,748,423 2.63% 877,500,000 2.20% 34% 可供出售金融資產 467,856,728 1.18% -100% 長期應收款 14,803,909 0.03% 9

58、4,604,543 0.24% -84% 長期股權投資 1,256,822,282 2.82% 937,512,957 2.36% 34% 其他權益工具投資 84,656,930 0.19% - 0.00% - 在建工程 5,268,220,261 11.83% 3,700,514,698 9.30% 42% 交易性金融負債 4,117,125 0.01% - 0.00% - 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 0.01% -100% 應付票據 1,203,136,280 2.70% 890,133,520 2.24% 35% 預收款項 281,260,543 0.6

59、3% 189,558,217 0.48% 48% 吸收存款 1,315,902,028 2.96% 1,006,241,710 2.53% 31% 應交稅費 149,122,878 0.33% 342,901,271 0.86% -57% 一年內到期的非流動負債 1,385,948,918 3.11% 3,227,171,095 8.11% -57% 長期借款 5,853,066,421 13.15% 4,480,000,000 11.25% 31% 應付債券 3,929,523,302 8.83% 2,689,709,176 6.76% 46% 遞延收益 320,021,772 0.72%

60、144,796,518 0.36% 121% 其他綜合收益 35,943,365 0.08% 24,598,560 0.06% 46% 少數股東權益 4,376,235,665 9.83% 2,668,584,764 6.70% 64% 其他說明 上述資產負債表的對比分析列示了變動幅度超過 30%的項目，其變動原因如下： 2019 年年度報告 17 / 217 （1）貨幣資金較上年同期增加 42%，主要是本期公司經營活動產生的現金流增加以及引進第三方投資者對子公司會東大梁增資收到的資金； （2）交易性金融資產較上年同期增加 456,362,527 元，主要是執行了新金融工具會計準則，將購買的理

61、財產品計入本科目； （3）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產較上年同期減少 100%，主要是執行了新金融工具會計準則，會計科目核算內容發生變化； （4）應收賬款較上年同期增加 265%，主要是本期尚未結算的銷售款增加； （5）應收款項融資較上年同期增加 88%，主要是本期收到的票據增加； （6）預付賬款較上年同期增加 76%，主要是本期預付的原料采購款增加； （7）一年內到期的非流動資產較上年同期增加 2,479%，主要是本期控股子公司西礦財務向成員單位發放的一年內到期的中長期貸款及購買的理財產品增加； （8）其他流動資產較上年同期減少 60%，主要是執行了新金融工具會計準則，會計科

62、目核算內容發生變化； （9）發放貸款及墊款（非流動）較上年同期增加 34%，主要是本期控股子公司西礦財務向成員單位發放的中長期借款增加； （10）可供出售金融資產較上年同期減少 100%，主要是執行新金融工具會計準則，會計科目核算內容發生變化； （11）長期應收款較上年同期減少 84%，主要是本期控股子公司玉龍銅業收到了退回的礦山地質環境恢復保證金； （12）長期股權投資較上年同期增加 34%，主要是本期公司新增西礦融資租賃、西礦商業保理兩家聯營單位； （13）其他權益工具投資較上年同期增加 84,656,930 元，主要是執行新金融工具會計準則，會計科目核算內容發生變化； （14） 在建工程

63、較上年同期增加 42%， 主要是本期控股子公司玉龍銅業改擴建工程支出增加； （15） 交易性金融負債較上年同期增加 4,117,125 元， 主要是本期末套期保值業務產生的浮動虧損； （16）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債較上年同期減少 100%，主要是執行新金融工具會計準則，會計科目核算內容發生變化； （17）應付票據較上年同期增加 35%，主要是本期新開具的承兌匯票增加； （18）預收賬款較上年同期增加 48%，主要是本期預收的貨款增加； （19）吸收存款較上年同期增加 31%，主要是本期控股子公司西礦財務吸收的成員單位存款增加； （20）應交稅費較上年同期減少 57%，主要

64、是本期應交的礦管費及增值稅減少； 2019 年年度報告 18 / 217 （21）一年內到期的非流動負債較上年同期減少 57%，主要是本期按時償還了一年內到期的中長期借款； （22）長期借款較上年同期增加 31%，主要是本期新增了中長期銀行貸款； （23）應付債券較上年同期增加 46%，主要是本期公司新發行了公司債券； （24）遞延收益較上年同期增加 121%，主要是本期公司收到政府補貼款增加； （25） 其他綜合收益較上年同期增加 46%， 主要是本期其他權益工具投資公允價值變動增加； （26）少數股東權益較上年同期增加 64%，主要是本期公司引進第三方投資者對子公司會東大梁進行增資。 2.

65、2. 截至報告期末主要資產截至報告期末主要資產受限情受限情況況 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本集團因開具承兌匯票及開立信用證人民幣 1,869,156,283 元（2018年 12 月 31 日：人民幣 1,270,565,256 元）的銀行存款受限；本集團因訴訟人民幣 23,946 元（2018年 12 月 31 日：人民幣 23,946 元）的銀行存款被凍結；本集團因儲備央行法定準備金人民幣536,425,942 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 532,696,871 元）的銀行存款受限；本集團因繳納礦山復墾保證金人民幣 17,082,178 元 （2

66、018 年 12 月 31 日： 人民幣 13,672,822 元） 的銀行存款受限；本集團無因貸款中轉賬戶結息受到限制的貨幣資金（2018 年 12 月 31 日：人民幣 38,134 元）；本集團因存放黃金交易保證金人民幣 12,752 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 10,147 元）的銀行存款受限。 于 2019 年 12 月 31 日，賬面價值為人民幣 375,657,805 元（2018 年 12 月 31 日：無）的采礦權用于取得銀行借款抵押。 于2019年12月31日，本集團無固定資產用于取得銀行借款抵押（2018年12月31日：人民幣276,205,768元）。

67、 3.3. 其其他說明他說明 適用 不適用 ( (四四) ) 行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 見前述行業情況分析。 有色金屬行業經營性信息分析有色金屬行業經營性信息分析 1 報告期內各品種有色金屬產品的盈利情況報告期內各品種有色金屬產品的盈利情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 產品或品種類型 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 鉛類產品 1,680,418,016 943,960,624 43.83 7.30 12.59 -2.64 2019 年年度報告 19 / 217 鋅類產品 4,058

68、,560,193 3,009,746,760 25.84 -43.88 -49.74 8.64 銅類產品 21,086,569,748 20,131,525,410 4.53 17.51 19.35 -1.47 銀錠 432,801,800 374,164,345 13.55 127.66 93.41 15.31 鎳 147,453,470 70,542,946 52.16 -60.55 -79.84 45.75 陽極泥 885,824,683 718,583,599 18.88 286.71 228.47 14.38 其他 1,858,820,136 1,300,342,497 30.04

69、164.61 240.92 -15.66 2 礦石原材料的成本情況礦石原材料的成本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 礦石原材料類型及來源 原材料總成本 原材料總成本比上年增減（%） 運輸費用成本 運輸費用成本比上年增減（%） 倉儲費用成本 倉儲費用比上年增減（%） 外匯費用成本 外匯費用成本比上年增減 （%） 自有礦山 895,170,465 10.29 合計 895,170,465 10.29 3 自有礦山的基本情況（如有）自有礦山的基本情況（如有） 適用 不適用 礦山名稱 主要 品種 保有儲量(萬噸) 品位 年產量 資源剩余可開采年限 許可證/采礦權有效期 風險提示 青海錫鐵山鉛

70、鋅礦 鉛、鋅 1,362 10.06% 150 萬噸/年 10 C1000002010123120106197 無 內蒙古獲各琦銅礦 銅、鉛、鋅 銅：3,897鉛鋅：5,094 銅：0.95% 鉛鋅：2.82% 270 萬噸/年 30 1000000620109 無 內蒙古雙利鐵礦 鐵 8,110 23.93% 200 萬噸/年 40 C1500002009042220014010 C1500002011012120105681 無 哈密白山泉鐵礦 鐵 2,710 34.81% 140 萬噸/年 20 C6500002009072130040575 無 肅北七角井釩鐵礦 釩、鐵 鐵：8,864

71、釩：6,473 鐵：31.76%釩：0.91% 250 萬噸/年 鐵30 釩50 C6200002010082220071887 無 四川呷村銀多金屬礦 銅、鉛、鋅、金、銀 964 銅：0.39% 鉛鋅： 10.36%金：0.38g/t銀：82.45g/t 80 萬噸/年 20 C1000002011034120108517 無 四川會東大梁鉛鋅礦 鉛、鋅 659 9.78% 66 萬噸/年 10 C1000002010033220059417 無 西藏玉龍銅礦 銅 84,145 0.68% 1989 萬噸/年 40 C1000002011033210107841 無 新疆瑞倫銅鎳礦 鎳、銅

72、8,574 0.32% 111 萬噸/年 50 C6500002011113210124018C6500002009093210039162 無 4 報告期內線上、線下銷售渠道的盈利情況報告期內線上、線下銷售渠道的盈利情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 銷售渠道 本年度 上年度 營業收入 營業收入占比（%） 毛利率 （%） 營業收入 營業收入占比（%） 毛利率（%） 線下銷售 30,566,841,834 100 12.18% 28,770,439,280 100 11.99% 合計 30,566,841,834 100 12.18% 28,770,439,280 100 11.99%

73、 2019 年年度報告 20 / 217 5 報告期內各地區的盈利情況報告期內各地區的盈利情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 地區 營業收入 營業收入占比（%） 營業收入比上年增減（%） 省內 11,662,332,413 38.15 59.32 省外 11,394,832,491 37.28 -24.97 境內小計 23,057,164,904 75.43 2.44 海外 7,509,676,930 24.57 19.90 境外小計 7,509,676,930 24.57 19.90 合計 30,566,841,834 100 6.24 ( (五五) ) 投資狀況分析投資狀況分析 1

74、 1、 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 報告期內，為進一步擴大公司礦產資源儲備，拓展資源開發品種，公司以 2.29 億元收購控股股東西礦集團所持新疆瑞倫 80%股權， 以 3.44 億元受讓甘肅威斯特礦業勘查有限公司所持的肅北博倫 30%股權。 為充分發揮釩產品特色優勢， 整合公司現有石煤發電及釩冶煉產品資源， 公司以貨幣出資 1.7億元設立西礦釩科技公司，并吸收合并其參股子公司華泰博倫，有利于打造國內先進的釩產業基地，建設完整的釩開發科技產業鏈。 (1)(1) 重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 為進一步滿足公司全資子公司青海銅業后續資金需求，促進其良性運營和

75、可持續發展，2019年 11 月 19 日及 2019 年 12 月 5 日， 公司召開第六屆董事會第十九次會議及 2019 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于向全資子公司青海銅業有限責任公司進行增資的議案，會議同意公司以自有資金向青海銅業增加注冊資本 10.2 億元。增資完成后，青海銅業注冊資本由 9.8 億元增加至 20 億元，公司持有青海銅業 100%股權。截至 2020 年 1 月 3 日，已完成工商變更登記手續。 (2)(2) 重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 (3)(3) 以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 項目名稱 期初余額 期末余額

76、當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資產 834,242,033 456,362,527 -377,879,506 3,414,922 其他權益工具投資 85,600,240 84,656,930 -943,310 - 合計 919,842,273 541,019,457 -378,822,816 3,414,922 2019 年年度報告 21 / 217 ( (六六) ) 重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 ( (七七) ) 主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 （1） 本公司主要控股公司情況 單位名稱 與本公司關系 業務性質 持股比例（%） 凈資產（

77、萬元） 營業收入總額（萬元） 凈利潤（萬元） 鑫源礦業 控股子公司 鉛鋅礦采選 76 107,561 59,800 19,059 玉龍銅業 控股子公司 銅礦采選冶 58 295,717 111,113 37,031 西礦香港 全資子公司 貿易 100 -2,503 882,546 1,424 西部銅業 全資子公司 銅礦采選 100 398,254 126,238 34,075 西豫金屬 控股子公司 鉛冶煉 92.57 -84,804 216,690 -9,105 西部銅材 全資子公司 銅冶煉 100 12,443 263,075 2 西礦上海 全資子公司 貿易 100 4,712 708,50

78、1 -277 西礦財務 控股子公司 金融服務 60 301,227 36,112 18,324 青海銅業 全資子公司 銅冶煉 100 80,382 428,190 -17,613 會東大梁 控股子公司 鉛鋅礦采選 54.55 382,170 74,267 29,985 雙利礦業 全資子公司 鐵礦采選 100 59,004 43,993 3,555 肅北博倫 全資子公司 釩鐵礦采選 100 61,948 64,444 5,080 新疆瑞倫 控股子公司 銅鎳礦采選 80 21,043 17,285 3,769 （2） 本公司主要的參股公司情況 單位名稱 與本公司關系 業務性質 持股比例（%） 歸屬

79、于母公司股東的凈資產 （萬元） 營業收入總額 （萬元） 歸屬于母公司股東的凈利潤 （萬元） 青投集團 聯營公司 國資授權經營的國有資產 20.36 884,453 1,498,812 -89,038 西鋼集團 聯營公司 鋼鐵冶煉 28.99 56,981 986,926 -1,570 ( (八八) ) 公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 三、三、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析 ( (一一) ) 行業格局和行業格局和趨勢趨勢 適用 不適用 有色金屬下游需求與宏觀經濟關聯度高，行業景氣度易受國內外宏觀經濟波動影響，受貿易摩擦、新型冠狀病

80、毒肺炎疫情影響，國內經濟面臨的環境仍然復雜，行業經營仍將承壓。礦石方面，目前銅礦、鎳礦全球供應偏緊，鉛鋅礦受新增復產產能投產影響偏寬松，金屬價格及冶煉加工費受礦端供應影響，若礦端供應偏緊，金屬價格將趨于上升。鑒于目前全球央行貨幣寬松大勢所趨，中美貿易協議階段性達成，國內外逆周期寬松政策力度有望進一步加強，隨著疫情結束后的補庫來臨，國內經濟有望顯著反彈。 2019 年年度報告 22 / 217 ( (二二) ) 公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 戰略愿景：成為股東滿意、員工幸福、備受社會尊重和具有國內重要影響力的企業 戰略定位：西礦集團大有色板塊的戰略執行和運營平臺 戰略目標：以提高發展質

81、量和效益為中心，以“礦山、冶煉、營銷”三大運營板塊為核心主體，以財務、人力資源和信息化建設為強大支撐，一手抓重點項目建設，一手抓內部挖潛增效，力爭在調結構、促轉型上取得新突破，形成和保持資源豐富、運營穩定、資金充沛、效益良好的持續健康發展態勢。 ( (三三) ) 經營計劃經營計劃 適用 不適用 1. 總體計劃 2020年公司計劃生產的主要產品： 鉛精礦63,846金屬噸、 鋅精礦163,779金屬噸、 銅精礦49,523金屬噸、鐵精粉 1,708,468 噸、球團 550,000 噸、精礦含金 253 千克、精礦含銀 134.25 噸、電鉛100,000 噸、鋅錠 107,200 噸、電解銅

82、162,434 噸。 2020 年計劃實現營業總收入 290 億元，利潤總額 10.1 億元。 2. 實現計劃的措施及要求 （1）全方位、強力度推進“三大變革”，穩步邁向高質量發展。通過高效利用“資源”強質量、擴大保有資源儲量、提高現有資源利用率等方式確保公司總體生產經營和重點工作目標任務完成，加快公司高質量發展。 （2）盯重點、高效率推進“項目建設”，全力打造發展新引擎。2020 年公司玉龍改擴建工程要完成投資 42.4 億元，集中優勢資源，按節點完成礦山破碎站及隧道工程、1800 萬噸選礦廠、諾瑪弄溝尾礦庫等工程，力爭 2020 年底投料試生產。 （3） 全方位、 嚴監管推進安全環保， 積

83、極開展本質安全和綠色發展。 全面踐行綠色發展理念，不斷筑牢安全生產防線，強化紅線意識，讓安全環保工作深入人心。持續推進綠色礦山、綠色工廠建設工作，力爭 2020 年公司所屬礦山全面完成國家級、省級綠色礦山建設。 （4）重關懷、多舉措推進人才建設，積極開展全員創新活動。打造百年企業，創新為要，人才為本。要持續實施“人才強企”戰略，健全完善人才引進、培養、激勵、保障方面政策措施，匯集優秀人才，引領創新發展。 ( (四四) ) 可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1. 產品價格波動的風險 公司主要產品鋅、鉛、銅的價格是參照國內和國際市場價格確定。這些基本金屬的國內和國際市場價格不僅受供求變化

84、的影響，而且與全球經濟狀況、中國經濟狀況密切相關。此外，鋅、鉛、銅的價格波動一直以來受汽車、建筑、電氣及電子等行業的周期活動影響。若上述因素變化2019 年年度報告 23 / 217 導致基本金屬價格持續下跌，則本公司需要相應降低產品售價，這可能會使公司的財務狀況和經營業績受到重大不利影響。 2. 采礦和冶煉屬于高風險行業 采礦和冶煉業務涉及多項經營風險，包括工業事故、礦場坍塌、惡劣天氣、設備故障、火災、地下水滲漏、爆炸及其他突發性事件，這些風險可能導致公司的礦場或冶煉廠受到財產損失，并可能造成人員傷亡、環境破壞及潛在的法律責任。 3. 礦產資源量和可采儲量估測的風險 公司通過勘查技術對礦產資

85、源量和可采儲量進行估測，并據此判斷開發和經營礦山的可行性和進行工業設計。由于公司的多個礦山地質構造復雜且勘探工程范圍有限，礦山的實際情況可能與估測結果存在差異。若未來本公司的實際礦產資源量和可采儲量與估測結果有重大差異，則將會對公司的生產經營和財務狀況造成不利影響。 4. 從事貿易業務的風險 公司貿易額度較大，貿易業務集中在基本金屬產品領域，貿易業務具有交易資金量大、毛利率低的特點，而且相關金屬產品的價格近年來市場波動較大，難以準確預測。若相關產品價格走勢與公司預測出現背離，則會給公司造成較大損失。 ( (五五) ) 其他其他 適用 不適用 四、四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特

86、殊原因，未按準則披露的情況和原公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明因說明 適用 不適用 第五節第五節 重要事項重要事項 一、一、普通股普通股利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司在 公司章程 中制定了明確的利潤分配政策、 利潤分配政策調整或變更的條件和程序，利潤分配政策重視對投資者的合理回報和利潤分配的連續性和穩定性，要求公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的可分配利潤的 30%。公司利潤分配政策符合公司章程及其審議

87、程序，充分保護投資者合法權益，并由獨立董事發表意見。公司第六屆董事會第六次會議和 2017 年年度股東大會審議通過了未來三年（2018-2020 年）股東回報規劃。 公司的現金分紅政策，嚴格按照公司法關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 （證監發201237 號） 上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅 （201343 號） ，以及上海證券交易所上市公司現金分紅指引（2013 年）等法律、法規、規范性文件以及公司章程的相關規定，著眼于公司長期和可持續發展，建立健全科學、持續、穩定的分紅決策和監督機制，積極回報投資者，引導投資者樹立長期投資和價值投資理念。 2019 年年度報告 24

88、 / 217 公司于2019年5月16日召開的2018年年度股東大會審議通過了 2018年度利潤分配方案 ，具體為：公司 2018 年度實現歸屬于母公司股東的凈利潤人民幣-20.63 億元。截至報告期末，公司可供股東分配的利潤為4.89億元。 根據公司生產經營對資金的需求和以前年度利潤分配情況， 2018年度不進行利潤分配。 (二二) 公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣種：人民幣 分紅 年度 每 10 股送紅股數（股） 每 10 股派息數(元)（含稅） 每 1

89、0 股轉增數（股） 現金分紅的數額 （含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率(%) 2019 年 0 1.0 0 238,300,000 1,007,130,948 24 2018 年 0 0 0 0 -2,063,093,443 0 2017 年 0 1.0 0 238,300,000 260,650,000 91 2019 年度現金分紅總額占歸屬于上市公司股東的凈利潤低于 30%的情況說明： 公司2019 年度利潤分配方案符合公司章程和未來三年（2018-2020 年）股東回報規劃中利潤分配政策。鑒于宏觀經濟形勢下行增

90、速，行業下行壓力進一步加大，公司主要有色金屬品種銅鉛鋅價格下跌，結合公司戰略規劃，為保障重大項目建設的資金需求，同時兼顧廣大投資者對于現金回報的利益訴求， 公司提出 2019 年度利潤分配方案， 剩余未分配利潤結轉以后年度分配，符合公司股東長遠利益以及公司發展規劃。 (三三) 以現金方式回購股份計入現金分紅的情況以現金方式回購股份計入現金分紅的情況 適用 不適用 (四四) 報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃案的，公

91、司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 2019 年年度報告 25 / 217 二、二、承諾事項履行情況承諾事項履行情況 (一一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 解決同業競爭 控股股東 控股股東西礦集團于2014年

92、9月簽訂的避免同業競爭協議，西礦集團承諾，其本身及其控股企業不會以任何形式在中國境內外從事與本公司或本公司控股企業的主營業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動，并授予本公司優先購買西礦集團有關競爭業務的權利。該承諾函自簽署至西礦集團直接或間接持有本公司的股份低于本公司發行股本 20%且不再實際控制本公司當日失效。 無 否 是 無 無 2019 年年度報告 26 / 217 (二二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原

93、因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三) 業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 三、三、報報告期內資金被占用情況及清欠進展情況告期內資金被占用情況及清欠進展情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 控股股東及其關聯方非經營性占用上市公司資金的余額 報告期內發生的期間占用、期末歸還的總金額 報告期內已清欠情況 期初金額 報告期內 發生額 期末余額 預計償還方式 清償時間 報告期內清欠總額 清欠方式 清欠金額 清欠時間（月份） 267,876 102,258 370,134 現金 貸款或貼現到期 311,000 556,514

94、現金償還 556,514 2019年度 控股股東及其關聯方非經營性占用資金的決策程序 主要為控股子公司西礦財務向西礦集團及其下屬單位發放貸款，此關聯交易由公司 2019 年 4 月 23 日第六屆董事會第十四次會議審批同意。 報告期內新增非經營性資金占用的原因 西礦財務向西礦集團及其下屬單位發放貸款 導致新增資金占用的責任人 報告期末尚未完成清欠工作的原因 貸款及貼現尚未到期 已采取的清欠措施 無 預計完成清欠的時間 無 控股股東及其關聯方非經營性資金占用及清欠情況的其他說明 無 四、四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用

95、 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 一、2017年3月31日，財政部發布了修訂后的企業會計準則第22號金融工具確認和計量 （財會20177號） 、 企業會計準則第23號金融資產轉移 （財會20178號）和企業會計準則第24號套期會計 （財會20179號） 。2017年5月2日，財政部發布了修訂后的企業會計準則第37號金融工具列報 （財會201714號） （上述準則統

96、稱“新金融工具準則”） 。在境內外同時上市的企業自2018年1月1日起執行新金融工具系列準則，其他境內上市企業自2019年1月1日2019 年年度報告 27 / 217 起執行。公司需要自2019年1月1日起執行。 （一）會計政策變更的主要內容 1. 以企業持有金融資產的“業務模式”和“金融資產合同現金流量特征”作為金融資產分類的判斷依據，將金融資產分類為“以攤余成本計量的金融資產”、“以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產”和“以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產”三類。 2. 調整了非交易性權益工具投資的會計處理。允許企業將非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動

97、計入其他綜合收益進行處理，但該指定不可撤銷，且在處置時應將之前已計入其他綜合收益的累計利得或損失轉入留存收益，不得結轉計入當期損益。 3. 金融資產減值會計由“已發生損失法”改為“預期損失法”，且計提范圍有所擴大，以更加及時、足額地計提金融資產減值準備，揭示和防控金融資產信用風險。 4. 金融資產轉移的判斷原則及其會計處理進一步明確。 5. 金融工具相關披露要求相應調整。 （二）本次會計政策變更對公司的影響 1. 本公司對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響并且在活躍市場中沒有報價的權益工具投資，原在“可供出售金融資產”中列示的，依據新金融工具準則規定，分類調整至“以公允價值計量且其變動計

98、入當期損益的金融資產”或者“以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產”，并且分別在交易性金融資產或其他權益工具投資中列示。 2. 本公司在日常資金管理中將部分銀行承兌匯票背書或貼現，應收票據的業務模式既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標，因此本公司于2019年1月1日將這些應收票據重分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產，列報為應收款項融資。 3. 本公司金融資產減值準備計提由“已發生損失法”改為“預期損失法”。 4. 根據新金融工具會計準則的銜接規定，公司無需重述前期可比數，首日執行新準則與原準則的差異調整計入2019年期初留存收益或其他綜合收益，并于2019年一

99、季報起按新準則要求進行會計報表披露，不重述2018年末可比數。 本次會計政策變更對公司財務狀況、經營成果和現金流量無重大影響。 二、 按照企業會計準則第 4 號固定資產第四章第十五條“企業應當根據固定資產的性質和使用情況， 合理確定固定資產的使用壽命和預計凈殘值”的規定，公司對固定資產折舊年限進行變更，具體內容如下： （一）本次會計估計變更情況概述 1. 變更日期：2019 年 1 月 1 日起 2. 變更原因：隨著公司的不斷發展，在實際并購工作中，并購對象所適用的固定資產折舊年限與公司現行的固定資產折舊年限存在差異，為更加公允、真實地反映公司的資產狀況和經營成果，使固定資產折舊年限與實際使用

100、壽命更加接近、計提折舊的期間更加合理，公司擬于 2019年 1 月 1 日起對固定資產折舊年限進行變更。 2019 年年度報告 28 / 217 3. 變更前后固定資產折舊年限介紹 （1）變更前的固定資產折舊年限 固定資產折舊除礦山構筑物根據已探明及控制礦山儲量采用產量法折耗外，其他采用年限平均法計提，各類固定資產的使用壽命、預計凈殘值率及折舊率如下： 類別 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率 礦山構筑物和機器設備 5-13 年 4% 7.4%-19.2% 房屋及建筑物 24-36 年 4% 2.7%-4.0% 機器設備 5-15 年 4% 6.4%-19.2% 運輸設備 8-12 年 4% 8

101、.0%-12.0% 辦公設備 5-13 年 4% 7.4%-19.2% （2）變更后的固定資產折舊年限 固定資產折舊仍然除礦山構筑物根據已探明及控制礦山儲量采用產量法折耗外，其他采用年限平均法計提，變更后各類固定資產的使用壽命、預計凈殘值率及折舊率如下： 類別 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率 礦山構筑物和機器設備 5-13 年 4% 7.4%-19.2% 房屋及建筑物 24-36 年 4% 2.7%-4.0% 機器設備 5-18 年 4% 5.3%-19.2% 運輸設備 8-12 年 4% 8.0%-12.0% 辦公設備 3-13 年 4% 7.4%-32.0% （二）本次會計估計變更對公司

102、的影響 根據企業會計準則第 28 號會計政策、會計估計變更和差錯更正的相關規定，本次會計估計變更采用未來適用法進行會計處理，不需追溯調整，不會對以前年度財務狀況和經營成果產生影響，本次會計估計變更無需對已披露的財務報告進行追溯調整。經測算，該會計估計變更事項減少 2019 年固定資產折舊金額人民幣 13,133,295 元，增加稅前利潤金額為人民幣 13,133,295元，本集團從 2019 年 1 月 1 日起對該會計估計變更事項采用未來適用法處理。 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所

103、進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 2019 年年度報告 29 / 217 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬 340 境內會計師事務所審計年限 14 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 60 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 經公司2019年11月19日召開的第六屆董事會第十九次會議和2019年12月5日召開的2019年第三次臨時

104、股東大會審議批準，續聘安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構，并確定其審計業務報酬為人民幣 400 萬元。 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨暫停上市風險的情況面臨暫停上市風險的情況 ( (一一) )導導致暫停上市的原因致暫停上市的原因 適用 不適用 ( (二二) )公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 八、八、面臨終止上市的情況面臨終止上市的情況和原因和原因 適用 不適用 九、九、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 十、十、重重大訴訟、仲裁事項大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重

105、大訴訟、仲裁事項 十一、十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況況 適用 不適用 十二、十二、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十三、十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響 ( (一一) ) 相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用

106、 不適用 2019 年年度報告 30 / 217 ( (二二) ) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 十四、十四、重大關聯交易重大關聯交易 (一一) 與與日常經營相關的關聯交易日常經營相關的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 公司之全資子公司西礦上海與西礦集團就電解銅、鋅錠銷售簽訂采購合同，2019 年預計交易金額 100,000 萬元。

107、 西部礦業關于2018年度日常關聯交易執行情況暨2019年預計日常關聯交易的公告 （臨時公告2019-015） 公司之全資子公司西礦上海與西礦集團就電解銅、鋅錠銷售簽訂銷售合同，2019 年預計交易金額 200,000 萬元。 2 2、 已已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項事項 適用 不適用 關聯方 交易事項 年度預計金額（萬元） 本期實際金額（萬元） 定價政策 占同類交易比例 結算方式 西礦集團 銷售電解銅 200,000 172,757 參照SMM定價 8.19% 先款后貨 西礦集團 采購電解銅 100,000 43,194 參照SM

108、M定價 2.15% 先款后貨 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 ( (二二) ) 資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適

109、用 2019 年年度報告 31 / 217 (三三) 共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四) 關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有

110、后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五) 其他其他 適用 不適用 十五、十五、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況 ( (一一) ) 托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、 托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、 承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、 租賃情況租賃情況 適用 不適用 ( (二二) ) 擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位: 萬元 幣種: 人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金

111、額 擔保發生日期(協議簽署日) 擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 是否存在反擔保 是否為關聯方擔保 關聯 關系 西部礦業 公司本部 西礦集團 60,000 2017-03-06 2017-03-08 2022-03-07 連帶責任擔保 否 否 - 否 是 控股股東 西部礦業 公司本部 西礦集團 59,400 2017-03-06 2017-08-11 2022-08-10 連帶責任擔保 否 否 - 否 是 控股股東 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的- 2019 年年度報告 32 / 217 擔保） 報告期末擔保余額合計（A）（不包括

112、對子公司的擔保） 119,400 公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 319,447 報告期末對子公司擔保余額合計（B） 590,447 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保） 擔?？傤~（A+B） 709,847 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 70.75% 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 119,400 直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 397,285 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E） 208,171 上述三項擔保金額合計（C+D+E） 724,856 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無

113、 擔保情況說明 無 ( (三三) ) 委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1. 委托理財情況委托理財情況 (1)(1) 委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 信托 自有資金 454,050,000 1,354,050,000 債券 自有資金 160,000,000 160,000,000 其他情況其他情況 適用 不適用 2019 年年度報告 33 / 217 (2)(2) 單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委托理財金額

114、委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收益率 實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 交銀信托 穩健1941 號信托 500,000,000 2016/12/27 2020/12/27 自有資金 信托貸款 5.1% 5.1% 24,910,425 正常 是 否 交銀信托 穩健1941 號信托 200,000,000 2017/3/31 2020/3/31 自有資金 信托貸款 5.1% 5.1% 10,013,417 正常 是 否 交銀信托 穩健1941 號信托 200,000,000 2017/12/27 2020/

115、12/27 自有資金 信托貸款 5.1% 5.1% 10,013,417 正常 是 否 五礦信托 海晏集合資金信托計劃 404,050,000 2019/12/17 2020/12/17 自有資金 信托 4.75% 4.75% - 正常 是 否 中融信托 鑫瑞 1 號集合資金信托計劃 50,000,000 2019/12/27 2020/3/27 自有資金 貨幣市場基金 6.60% 6.60% - 正常 是 否 西部礦業股份有限公司 19 西股 01 50,000,000 2019/4/11 2024/4/11 自有資金 債券 5.80% 5.80% - 正常 是 否 西部礦業集團有限公司 1

116、9 西部礦業 CP001 110,000,000 2019/11/25 2020/11/25 自有資金 債券 5.00% 5.00% - 正常 是 否 其他情況其他情況 適用 不適用 2019 年年度報告 34 / 217 (3)(3) 委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2. 委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1) 委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 委托貸款 自有資金 -523,342,264 1,783,217,142 - 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2) 單項委托貸款情況

117、單項委托貸款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 受托人 委托貸款類型 委托貸款金額 委托貸款起始日期 委托貸款終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收益率 實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托貸款計劃 西礦財務 中長期 440,000,000 2017/5/18 2022/5/18 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 4.75% 21,190,278 正常 是 否 西礦財務 中長期 278,153,186 2017/5/18 2022/5/18 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 - - 正常 是 否 西礦財務 中長期 200,000,

118、000 2019/12/27 2022/12/27 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 5.00% 138,889 正常 是 否 西礦財務 中長期 11,188,111 2019/12/16 2022/12/16 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 5.00% 24,862 正常 是 否 西礦財務 中長期 274,249,262 2019/12/18 2022/12/18 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 5.00% 533,262 正常 是 否 西礦財務 中長期 13,902,914 2019/12/18 2022/12/18 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 - - 正常 是

119、否 西礦財務 中長期 251,601,975 2019/12/18 2022/12/18 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 5.00% 489,226 正常 是 否 西礦財務 中長期 12,754,822 2019/12/18 2022/12/18 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 - - 正常 是 否 西礦財務 中長期 301,366,872 2019/12/27 2022/12/27 自有資金 流動資金周轉 委托貸款合同 - - 正常 是 否 2019 年年度報告 35 / 217 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3

120、. 其他其他情況情況 適用 不適用 2019 年年度報告 36 / 217 ( (四四) ) 其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十六、十六、其其他重他重大事大事項的說明項的說明 適用 不適用 1. 2019 年 11 月 9 日， 公司召開第 26 次黨委會， 為優化公司相關行政職能， 經會議研究同意，成立審計部、信息化辦公室及硫酸銷售部。 2. 2019 年 12 月 17 日，公司召開第 30 次黨委會，為優化紀檢監察職能，經會議研究同意，成立紀律檢查室。 3. 2019 年 12 月 23 日，公司召開第六屆董事會第二十次會議，審議通過了關于公司全資子公司巴彥淖爾西部銅業有限公司擬

121、以債轉股的方式對其全資子公司進行增資的議案 ， 會議同意，為進一步改善公司全資子公司西部銅業之全資子公司西部銅材資本結構，提高盈利能力和融資實力，西部銅業以 4.48 億元到期債權，以 1:1 的比例對西部銅材進行增資，增資完成后，西部銅材注冊資本為 7.78 億元，西部銅業持有其 100%股權。截至 2019 年 12 月 27 日，已完成工商變更登記手續。 4. 公司于 2019 年 9 月 11 日及 9 月 26 日召開第六屆董事會第十七次會議及 2019 年第二次臨時股東大會， 審議通過了 關于擬引進第三方投資者對全資子公司增資實施市場化債轉股的議案 。公司引入第三方投資者工銀金融資

122、產投資有限公司及農銀金融資產投資有限公司對公司全資子公司會東大梁各增資不超過 10 億元，合計增資不超過 20 億元，增資資金用于償還公司及公司子公司的金融機構借款。增資完成后，上述投資者對會東大梁的持股比例合計不高于 45.45%，公司持有會東大梁的股權不低于 54.55%。本次增資完成后，公司仍為會東大梁的控股股東，不會導致公司合并報表范圍發生變化。 截至 2019 年 12 月 17 日， 公司已完成引進第三方投資者對會東大梁增資實施市場化債轉股的工商變更登記工作。 十七、十七、積極履行社會責任的工作情況積極履行社會責任的工作情況 ( (一一) ) 上市公司扶貧工作情況上市公司扶貧工作情

123、況 適用 不適用 1.1. 精準扶貧規劃精準扶貧規劃 適用 不適用 按照脫貧攻堅工作要求，對已完成脫貧工作的 4 個村進行穩固提升，對未完成的玉樹州曲麻萊縣麻多鄉郭洋村進行大力幫扶，以捐助產業資金的方式協助完成貧困戶的脫貧工作。 2.2. 年度精準扶貧概要年度精準扶貧概要 適用 不適用 2019 年年度報告 37 / 217 2019 年， 公司進一步壓實脫貧攻堅的政治責任， 認真落實省委精準扶貧各項要求， 主動作為，精準施策， 扶貧工作取得了新的進展， 結對幫扶的 5 個村， 其中 4 個村已脫貧處于穩固提升階段，對深度貧困的玉樹州曲麻萊縣麻多鄉郭洋村，已捐助產業發展資金 200 萬元助力其

124、按期脫貧。 3.3. 精準扶貧成效精準扶貧成效 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 指 標 數量及開展情況 一、總體情況 其中：1.資金 867 2.物資折款 0 3.幫助建檔立卡貧困人口脫貧數（人） 0 二、分項投入 1.產業發展脫貧 其中：1.1 產業扶貧項目類型 農林產業扶貧 旅游扶貧 電商扶貧 資產收益扶貧 科技扶貧 其他 1.2 產業扶貧項目個數（個） 0 1.3 產業扶貧項目投入金額 0 1.4 幫助建檔立卡貧困人口脫貧數（人） 0 2.轉移就業脫貧 其中：2.1 職業技能培訓投入金額 0 2.2 職業技能培訓人數（人/次） 0 2.3 幫助建檔立卡貧困戶實現就業人數 （人）

125、0 3.易地搬遷脫貧 其中：3.1 幫助搬遷戶就業人數（人） 0 4.教育脫貧 其中：4.1 資助貧困學生投入金額 22 4.2 資助貧困學生人數（人） 1 4.3 改善貧困地區教育資源投入金額 0 5.健康扶貧 其中：5.1 貧困地區醫療衛生資源投入金額 0 6.生態保護扶貧 其中：6.1 項目名稱 開展生態保護與建設 建立生態保護補償方式 設立生態公益崗位 其他 6.2 投入金額 0 7.兜底保障 其中：7.1 幫助“三留守”人員投入金額 0 7.2 幫助“三留守”人員數（人） 0 7.3 幫助貧困殘疾人投入金額 0 7.4 幫助貧困殘疾人數（人） 0 8.社會扶貧 2019 年年度報告

126、38 / 217 其中：8.1 東西部扶貧協作投入金額 0 8.2 定點扶貧工作投入金額 845 8.3 扶貧公益基金 0 9.其他項目 其中：9.1 項目個數（個） 0 9.2 投入金額 0 9.3 幫助建檔立卡貧困人口脫貧數（人） 0 9.4 其他項目說明 無 三、所獲獎項（內容、級別） 無 說明： 1. 助力結對幫扶的曲麻萊縣麻多鄉郭洋村脫貧，捐贈 200 萬元； 2. 向結對共建的化隆縣扎巴鎮冷扎村捐贈高原美麗鄉村共建幫扶資金 25 萬元； 3. 公司所屬鑫源礦業向甘孜州白玉縣捐贈幫扶資金 600 萬元支持當地經濟發展；向白玉縣麻邛鄉小學、遼西鄉小學捐贈學習用具 2 萬元； 4. 公司

127、所屬西部銅業向臨河區教育局捐贈助學資金 20 萬元； 5. 公司所屬錫鐵山向天峻縣江河鎮柔旦村、 天峻縣江河鎮舟東村、 天峻縣江河鎮織合干木村、天峻縣江河鎮結盛村開展“聯企興村 1+1”村活動合計捐贈 20 萬元。 4.4. 后續精準扶貧計劃后續精準扶貧計劃 適用 不適用 2020 年，公司將根據中央、省委關于脫貧攻堅工作的要求開展好各項工作，定期召開扶貧工作例會，隨時掌握了解結對幫扶村工作動態，及時幫助解決存在的問題；繼續落實對派駐扶貧工作隊的關愛和幫助，按時發放津貼補助，及時繳納保險費用，對完成扶貧任務返崗人員進行妥善安排。 公司所屬各單位 2020 年用于精準扶貧計劃支出費用為 675

128、萬元。其中，錫鐵山繼續開展“聯企興村 1+1”活動，向幫扶的天峻縣江河鎮柔旦村、舟東村、織合干木村、結盛村捐助 20 萬元用于壯大村集體經濟； 西部銅業計劃向巴彥淖爾市烏拉特后旗獲各琦蘇木捐贈 20 萬元用于村企共建工作；鑫源礦業向白玉縣捐贈 600 萬元用于支持當地精準扶貧工作；西豫金屬向格爾木市樂苑村捐贈 10 萬元用于壯大村集體經濟；雙利礦業捐贈 5 萬元、新疆瑞倫捐贈 10 萬元，哈密博倫捐贈10 萬元全部用于支持當地精準扶貧工作。 ( (二二) ) 社會責任工作情況社會責任工作情況 適用 不適用 在企業發展中，公司始終發揮國企責任擔當，將“造福社會、支持地方經濟發展”作為企業使命，積

129、極參與抗雪救災、扶貧助困、助學及美麗鄉村建設等社會公益活動，公司下屬單位也在當地黨委領導下，積極履行社會責任，把支持和關愛公益事業作為企業回饋社會的義務和職責，為地方公益事業做出了一定的貢獻，得到社會各界和地方政府的充分肯定。 2019 年年度報告 39 / 217 2019 年，公司及分子公司對外捐贈費用合計 987 萬元，這些捐贈費用主要用于支持扶貧、教育及參與公司控股子公司發展所在地的文化活動等社會公益事業。其中，對結對幫扶的曲麻萊縣麻多鄉郭洋村捐助產業發展資金 200 萬元；支持參與青少年關愛活動，向青海省關心下一代基金會捐贈助學資金 100 萬元，資助 500 名新入學家庭困難大學生

130、就學；向結對共建的化隆縣扎巴鎮冷扎村捐贈高原美麗鄉村共建幫扶資金 25 萬元， 完成該村主干道路亮化及人居環境治理工作； 公司所屬鑫源礦業向甘孜州白玉縣捐贈幫扶資金 600 萬元支持當地經濟發展； 向白玉縣麻邛鄉小學、遼西鄉小學捐贈學習用具 2 萬元；支持四川男子籃球賽（甘孜賽區）捐贈 5 萬元；公司所屬西部銅業向烏拉特后旗文體廣電局捐贈 10 萬元，向臨河區教育局捐贈助學資金 20 萬元；公司所屬錫鐵山向天峻縣江河鎮柔旦村、天峻縣江河鎮舟東村、天峻縣江河鎮織合干木村、天峻縣江河鎮結盛村開展“聯企興村 1+1”村活動合計捐贈 20 萬元；公司所屬西豫金屬向格爾木市郭勒木德鎮樂苑村“聯企興村 1

131、+1”村活動捐贈 5 萬元。 ( (三三) ) 環境信息情況環境信息情況 1.1. 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要重要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 鋅業分公司、西豫金屬、西部銅業、雙利礦業球團廠、肅北博倫、西部銅材、青海銅業屬于重點排污單位，各單位環保管理體系健全，嚴格按照國家環保法律法規開展各項環境保護工作。 (1)(1) 排排污信息污信息 適用 不適用 鋅業分公司主要污染物類別為廢氣、 廢水， 主要大氣污染物為二氧化硫、 氮氧化物、 顆粒物、林格曼黑度、硫酸霧、粉塵、汞及其化合物、鉛及其化合物，廢水污染

132、物種類為化學需氧量、氨氮（NH3-N）、總鉛、總砷、總汞、總鎘、總鎳、總鉻、pH 值、懸浮物、總銅、硫化物、氟化物（以 F-計）、總鋅，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 西豫金屬主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為顆粒物、二氧化硫、氮氧化物、汞及其化合物、鉛及其化合物、硫酸霧、總懸浮顆粒物（空氣動力學當量直徑 100m 以下），廢水污染物種類為化學需氧量、氨氮（NH3-N）、懸浮物、pH 值、總氮（以 N 計）、總磷（以 P計）、硫化物、總鋅、總汞、總鎘、總鉻、總砷、總鉛、總鎳、氟化物（以 F-計），廢水經污染設施處理后全部回用，

133、不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 雙利礦業主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為顆粒物、二氧化硫、氮氧化物、氟化物，廢水主要污染物種類為化學需氧量、五日生化需氧量、懸浮物、氨氮（NH3-N）、動植物油、總氮（以 N 計）、總磷（以 P 計）、pH 值、總砷，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 青海銅業主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為顆粒物、砷及其化合物、汞及其化合物、二氧化硫、氮氧化物、硫酸霧、林格曼黑度、臭氣濃度、鉛及其化合物、硫化氫、氟化2019 年年度報告 40 / 217 物、氯化氫、氯（

134、氯氣），廢水主要污染物種類為化學需氧量、氨氮（NH3-N）、pH 值、懸浮物、總磷（以 P 計）、總氮（以 N 計）、總鎘、總鉛、總鎳、總鈷、總砷、總汞，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 西部銅業主要污染物類別為廢氣，主要污染物為顆粒物，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 肅北博倫主要污染物類別為廢氣，主要污染物為顆粒物，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 西部銅材主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為硫酸霧、二氧化硫、氮氧化

135、物、顆粒物、林格曼黑度、鉛及其化合物、砷及其化合物、汞及其化合物、氟化物、氯化氫、氯（氯氣），廢水污染物種類為總砷、總鉛、總汞、總鈷、總鎘、總鎳、動植物油、氨氮（NH3-N）、總磷（以 P 計）、pH 值、懸浮物、五日生化需氧量、總氮（以 N 計）、化學需氧量，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 已辦理排污許可證單位已在全國排污許可證管理信息平臺公開。 各單位開展了環境監測，各單位廢水、廢氣監測結果均達標，符合現行標準要求。 (2)(2) 防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 各單位按環境影響評價報告及批復

136、要求建設了各項廢水、廢氣、固廢、噪聲污染治理設施，具體建設內容為： 西部銅業： 1. 廢水處理設施：礦山采選生產系統產生的生產廢水主要礦坑涌水、選礦廢水，經尾礦廢水處理設施有效處理回用尾礦廢水，生活廢水排入公司污水管網，經地埋式生物濾水系統處理后用于綠化或經河槽砂石過濾后用于選礦。 2. 廢氣處理設施： 井下粉塵采用 3 套 LJD 除塵器進行除塵， 除塵后的廢氣經回風道與其它污風混合后一并由風井排出井下。中間堆場及轉運站粉塵采用 DYZD1000 型皮帶除塵器進行降塵。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設

137、施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手續；尾礦堆存在尾礦庫，建有尾礦充填系統，綜合利用了尾砂，減少尾砂對環境的影響；收塵系統除塵灰作為原料回用于選礦工藝。 雙利礦業： 1. 廢水處理設施：選礦車間、球團車間產生的工業廢水經過水隔離泵房，通過管道輸送到尾礦庫，進行自然沉淀，澄清的水重新通過管道回到選礦車間與球團車間重復使用。露天采礦區廢2019 年年度報告 41 / 217 水收集后用于道路揚塵灑水抑塵，選廠濃縮池溢流水回用生產系統。辦公區域與生活區域的生活污水經化糞池自然沉淀，到一定量

138、由園區污水廠運走處理。 2. 廢氣處理設施：球團廢氣脫硫設施處理后外排，配料及環冷廢氣經布袋收塵處理后外排。露天采場采用濕式作業進行降塵。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手續；尾礦堆存在尾礦庫；收塵系統除塵灰作為原料回用于選礦工藝。 肅北博倫： 1. 廢水處理設施：礦山采選生產系統產生的生產廢水主要礦坑涌水、選礦廢水，經尾礦廢水處理設施有效處理回用尾礦廢水，生

139、活污水經地埋式生活污水處理設施處理后用于綠化灌溉。 2. 廢氣處理設施：選礦系統采用六臺除塵器進行粉塵處理后達標排放；井下采礦產生的粉塵經采用濕式作業、通風、收塵等處理后達標排放。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收；尾礦堆存在尾礦庫，正在建設膏體充填系統，綜合利用了尾砂，減少尾砂對環境的影響。 鋅業分公司： 1. 廢氣污染防治設施：原料倉采用布袋收塵器進行收塵處理；氧壓浸出廢氣經廢氣洗滌塔處理后外排；綜合回收車間硫回收系

140、統采用兩臺洗滌塔分別對對熔融硫過濾系統廢氣及浮選槽廢氣進行處理；融鋅爐廢氣采用為空陶瓷除塵器+布袋收塵器進行處理。 2. 廢水處理設施：廠區建有初期雨水收集池及污水處理站，生產廢水及初期雨水經過處理后回用于系統，生活污水經化糞池處理后排入園區管網。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物防治措施：鋅浮、酸洗渣、中和渣等危險固體廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收，危險廢物轉移按照危險廢物轉移聯單管理辦法辦理了五聯單手續；除塵灰回用于生產系統。 西豫金屬： 1. 廢氣處理設施：原料倉及配料粉塵、煤

141、粉制備、煙化爐煙氣、鼓風爐煙氣、熔煉爐煙氣環境集煙、底吹爐環境收塵煙氣、銅浮渣車間環境收塵、銅浮渣轉爐和沉降煙氣、鉛渣側吹還原爐2019 年年度報告 42 / 217 煙氣、銅浮渣車間煙氣經脈沖式布袋收塵器+雙堿法脫硫處理達標后外排；制酸尾氣經布袋收塵+雙氧水法脫硫處理后達標外排。 2. 廢水處理設施：生產廢水經污水處理站處理后，全部回用；生活廢水經化糞池處理后外排市政污水管網。 3. 噪聲處理設施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物防治措施：水淬渣、石膏渣等外售水泥廠等單位進行綜合回收；廢機油暫存在廢機油庫房；含砷廢渣暫存在砷渣庫；廢

142、機油等危險固體廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手續；收塵煙灰、銅浮渣、銻還原渣、鉛渣、爐渣全部回用于生產系統。 青海銅業： 1. 廢氣處理設施：原料倉及配料粉塵、上料粉塵、銅锍破碎粉塵經旋風除塵+脈沖袋式收塵除塵后達標外排，收塵灰回用于生產系統；精煉爐煙氣、底吹熔煉爐、底吹吹煉爐環保煙氣經旋風除塵+脫硫+燒結板除塵后達標外排；電解酸霧、凈液酸霧經酸霧洗滌塔處理后達標外排。 2. 廢水處理設施：生產廢水經污水處理站處理后，全部回用；生活廢水經化糞池處理后外排市政污水管網。 3. 噪聲處理設施：選用低噪聲或自帶消

143、音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物防治措施：各類收塵煙灰均回用于生產系統，石膏渣等外售水泥廠等單位進行綜合回收；廢機油暫存在廢機油庫房；凈化濾渣、硫化砷渣、中和渣暫存于危廢庫房；廢機油、凈化濾渣、硫化砷渣、中和渣等危險固體廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收，危險廢物轉移按照危險廢物轉移聯單管理辦法辦理了五聯單手續。 西部銅材： 1. 廢氣污染防治設施： 陽極爐采用布袋收塵器+雙堿法脫硫工藝廢氣處理， 處理后廢氣外排；化驗室、電解車間廢氣經廢氣洗滌塔處理后外排。 2. 廢水處理設施：廠區生產廢水全部回用于生產系統，廢水不外排；生活污

144、水排入園區市政管網。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物防治措施：陽極泥等危險固體廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收，危險廢物轉移按照危險廢物轉移聯單管理辦法辦理了五聯單手續。 (3)(3) 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 2019 年年度報告 43 / 217 西部銅業取得了回水凈化項目環境影響報告表的批復， 完成了歐畢力齊尾礦庫環保驗收工作；鋅業分公司取得了凈化渣綜合回收優化補齊項目環境影響報告書的批復。 (4

145、)(4) 突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 公司所屬各單位均按照突發環境事件應急預案編制導則編制了突發環境事件應急預案，并根據實際需要制定了專項預案和現場處置方案，并定期組織開展了“危險化學品事故應急救援演練”、 “尾礦庫管線泄漏事故演練”、 “危險廢物泄漏應急處理演練”、防洪演練等應急演練，對應急體系進行了評價與完善。 (5)(5) 環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 公司所屬各單位均按照 2019 年環境保護工作計劃開展了自行監測工作， 并在當地政府指定的網站、平臺公布了監測信息，監測結果均為合格。 (6)(6) 其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信

146、息 適用 不適用 各單位均已按照環境保護稅法繳納 2019 年度環保稅。 2.2. 重點排污單位之外的公司的環保情況說明重點排污單位之外的公司的環保情況說明 適用 不適用 錫鐵山、玉龍銅業、鑫源礦業、會東大梁、哈密博倫、青海湘和、新疆瑞倫為公司重要子公司，各單位均按照環評及竣工驗收要求建設了污染防治設施，環保體系健全，嚴格按照國家法律法規要求開展環境保護工作。 一、錫鐵山主要污染物類別為廢氣，主要污染物為二氧化硫、氮氧化物、顆粒物，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 1. 廢水處理設施：礦山采選生產系統產生的生產廢水主要礦坑涌水、選礦廢水，

147、經尾礦廢水處理設施有效處理回用尾礦廢水，生活污水經地埋式生活污水處理設施處理后用于綠化灌溉。 2. 廢氣處理設施：選礦系統運輸皮帶采用超細霧化抑塵設備進行粉塵處理后達標排放；燃煤鍋爐采用布袋收塵+雙堿法脫硫工藝對鍋爐排氣進行處理后達標排放；采選過程產生的粉塵經采用濕式作業、通風、收塵等處理后達標排放。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手續；尾礦堆存在尾礦庫，新建

148、尾礦充填系統，綜合利用了尾砂，減少尾砂對環境的影響。 2019 年年度報告 44 / 217 二、玉龍銅業主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為顆粒物、砷及其化合物、汞及其化合物、二氧化硫、氮氧化物、硫酸霧、鉛及其化合物、VOCS，廢水主要污染物種類為化學需氧量、氨氮（NH3-N）、pH 值、懸浮物、總磷（以 P 計）、總氮（以 N 計）、總鎘、總鉛、總鎳、總鈷、總砷、總汞，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 1. 廢水處理設施：工業廢水產生源包括設備冷卻廢水、選礦廢水、冶煉廢水、硫磺制酸廢水及鍋爐供暖廢水， 生產廢水均排入尾礦庫，

149、澄清后回用于生產系統。 生活污水產生源包括辦公樓、住宿樓、 食堂等， 經生活污水處理站處理后達到 城鎮污水處理廠污染物排放標準（GB18918-2002）一級B 標準后外排。 2. 廢氣處理設施：浸出、電積廢氣經酸霧吸收塔處理后外排，制酸尾氣經脫硫設施處理后外排，鍋爐廢氣經除塵脫硫設施處理后外排。露天采場采用濕式作業進行降塵。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手

150、續；尾礦堆存在尾礦庫；收塵系統除塵灰作為原料回用于選礦工藝。 玉龍銅礦改擴建工程于 2017 年 12 月取得環境影響報告書批復，目前正處于基建期。 三、鑫源礦業主要污染物類別為廢水，主要污染物為化學需氧量、氨氮，水污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 1. 廢水處理設施：礦山采選生產系統產生的生產廢水主要選礦廢水，經尾礦廢水處理設施有效處理回用尾礦廢水；礦坑涌水經絮凝+沉淀后回用于生產系統；生活廢水經地埋式污水處理設施處理后部分回用于生產系統。 2. 廢氣處理設施：原礦倉粉塵經布袋收塵進行處理；采選過程產生的粉塵經采用濕式作業、通風、收塵等處理后達標排放。 3. 噪聲污染防治措施：

151、選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手續；尾礦堆存在尾礦庫，建有尾礦充填系統，綜合利用了尾砂，減少尾砂對環境的影響。 四、會東大梁主要污染物類別為廢水、廢氣，主要大氣污染物為工業粉塵，經布袋式除塵器處理后，收塵灰會用于生產系統，排放濃度符合排污標準，做到了達標排污，主要廢水污染物為礦井涌水，含有鉛、鋅因子，經“絮凝+斜管沉淀”處理后達三類水質后排放至大橋河。 2019 年年度報告 45 /

152、 217 1. 廢水處理設施：礦山采選生產系統產生的生產廢水主要選礦廢水，經尾礦廢水處理設施有效處理回用尾礦廢水，部分尾礦水外排；礦坑涌水經沉淀后回用于生產系統；生活廢水經地埋式污水處理設施處理后部分回用于生產系統，剩余部分排入大橋河。 2. 廢氣處理設施：采選過程產生的粉塵經采用濕式作業、通風、收塵等處理后達標排放。 3. 噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。 4. 固體廢物處理設施：建設有專用危廢庫房，危險廢物外售具備相應危險固體廢物經營許可資質的單位進行綜合回收， 危險廢物轉移按照 危險廢物轉移聯單管理辦法 辦理了五聯單手續；尾礦

153、堆存在尾礦庫，建有尾礦充填系統，綜合利用了尾砂，減少尾砂對環境的影響；收塵系統除塵灰作為原料回用于選礦工藝。 五、哈密博倫主要污染物類別為廢氣，主要污染物為顆粒物，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 1. 廢水處理設施：井下采礦涌水經井底水泵泵送至地表高位水池沉淀后輸送至選礦廠用于選礦廠生產用水；選礦廠生產用水排放至濃密池，經濃密池沉淀后大部分清潔水通過溢流經水泵房返回至選礦廠用于生產，部分生產污水和尾礦一起排入尾礦庫，經尾礦庫沉淀后清潔水通過溢流塔流至水泵房，經水泵房輸送至選礦廠用于生產；生活廢水經生活區污水沉淀池沉淀后用于綠化灌溉。 2

154、. 廢氣處理設施： 井下鑿巖爆破產生的廢氣采用無組織排放至大氣中； 井下采礦產生的粉塵，因為井下空氣潮濕，產生量小，較少通過濕式作業、通風、灑水降塵進行控制；選礦廠破碎產生的粉塵，車間內的均已安裝除塵設備（管式除塵器），有效的降塵，經檢測機構檢測排放量合格；皮帶運輸過程中產生的粉塵，已安裝隔塵設施，減少外排量。由于 2018 年對取暖系統進行改造，目前使用電鍋爐，不產生煙塵。 3. 噪聲污染防治措施：由于對噪音采取有效的隔音及消音設備設施，經檢測機構對廠區周邊的噪聲進行檢測，均合格。 4. 固體廢物處理設施：采、選礦廠生產產生的廢石已按照規劃要求充填地表采空區，部分堆存至廢石堆場；尾礦按照要求

155、堆存在尾礦庫；危廢建設有專用危廢庫房。 六、青海湘和主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為顆粒物、汞及其化合物、氮氧化物、二氧化硫、鉛及其化合物、硫酸霧、鎘及其化合物、砷及其化合物，主要廢水污染物為pH 值、懸浮物、總鉛、總鋅、總汞、總砷、氨氮（NH3-N）、化學需氧量、溶解性總固體（全鹽類）、總鎘、總鉻、總鎳、總氮（以 N 計）、總磷（以 P 計）、石油類、五日生化需氧量。廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。目前處于試運行期間，尚未開展環境監測工作。 1. 廢水處理設施： 硫酸凈化外排稀酸、 煙氣脫硫外排污水、 制酸及延期脫硫車間地面

156、沖洗水、化驗室廢水排至廠區污水廠處理后作為沖渣循環水系統的補充水。余熱鍋爐房取樣器冷卻排水及2019 年年度報告 46 / 217 泵的軸封排水，經廢水管網收集至 1#廢水收集池，泵送至清循環水系統冷水池，作為補水使用。生產循環水系統的排污水、鍋爐房排污水，經廠區污水管網收集至 2#廢水收集池，與洗車廢水一起泵送至 100kt/a 電鋅項目廠區內現有污水處理站處理后回用于硫酸循環水系統。 2. 廢氣處理設施： 側吹爐煙氣先經沉降斗、 電除塵進行收塵； 收塵后的尾氣一起進制酸裝置，制酸采用兩轉兩吸轉化吸收，制酸尾氣去煙氣脫硫系統處理。煙化爐煙氣先經袋式除塵器進行收塵，后直接進入脫硫系統。側吹爐煙

157、氣、煙化爐煙氣最終進入煙氣脫硫裝置，采用離子液進行脫硫，脫硫后的廢氣經過低溫液相催化還原脫硝塔進行脫硝后外排。礦熱電爐生產鋅粉系統電爐煙氣經沉降收粉后的尾氣接入旋流板塔進行脫硫。尾礦渣側吹爐無害化處理系統原料庫配料車間電子稱量皮帶秤及兩個車間各膠帶輸送機出料口產塵點采取布袋除塵措施，經 15m 高排氣筒排放。 3. 噪聲污染防治措施：針對不同的噪聲源采取相應的消聲、隔音、減振措施。 4. 固體廢物處理設施： 干燥窯收塵灰、 電爐爐渣、 電爐尾氣收塵灰、 側吹路收塵灰、 中和渣、重金屬渣回用于生產系統；廢觸媒由廠家回收；煙化爐收塵灰、制酸凈化濾渣、脫硫工藝濾渣、砷渣、廢機油交由有資質單位處置。

158、七、新疆瑞倫主要污染物類別為廢氣，主要大氣污染物為顆粒物，廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。 1. 廢水處理設施：井下采礦涌水不出井，收集后井下循環利用；選礦廠生產用水排放至尾礦庫， 經尾礦庫沉淀澄清后回用于選礦廠生產； 生活廢水經生活區污水沉淀池沉淀后用于綠化灌溉。 2. 廢氣處理設施： 井下鑿巖爆破產生的廢氣采用無組織排放至大氣中； 井下采礦產生的粉塵，通過濕式作業、通風、灑水降塵進行控制；選礦廠破碎產生的粉塵，車間內的均已安裝除塵設備（濕式除塵），有效的降塵，經檢測機構檢測排放量合格；皮帶運輸過程中產生的粉塵，已安裝隔塵設施，減少外排

159、量，皮帶末端安裝收塵設施（布袋收塵）。于 2019 年對取暖系統進行改造，目前使用電鍋爐，不產生煙塵。 3. 噪聲污染防治措施：對噪音采取有效的隔音及消音設備設施，經檢測機構對廠區周邊的噪聲進行檢測，均合格。 4. 固體廢物處理設施：采、選產生的廢石均堆放至廢石場；尾礦按照要求堆存在尾礦庫；危廢建設有專用危廢庫房。 除青海湘和外，各單位均開展了環境監測，各單位廢水、廢氣監測結果均達標，符合現行標準要求。 3.3. 重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明 適用 不適用 西部鉛業正在進行破產清算，鉛業分公司 5.5 萬噸系統于 2016 年停產

160、，賽什塘銅業于 2017年停止生產；格爾木西礦、它溫查漢、野馬泉三家單位正在組織探礦。新疆瑞倫于 2019 年 9 月納入公司管理范圍， 2019年8月新成立的西礦釩科技處于基建改造期， 青海湘和技術改造項目于2019年 10 月起試生產。 2019 年年度報告 47 / 217 4.4. 報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明 適用 不適用 錫鐵山完成了選廠技改項目、充填站項目環保驗收工作；錫鐵山、青海湘和完成了排污許可證延續及辦理工作，青海湘和取得了危險廢物經營許可證；玉龍銅業完成了輻射安全許可證的續證工作；鑫源礦業完成了 30

161、 萬噸/年選礦廠項目環保驗收工作。西豫金屬對廠區洗車平臺、煙化沖渣池防滲措施進行了完善， 錫鐵山對尾礦進行了加高處理有效防范了環境污染事故的發生，鑫源礦業對生活水處理設施進行了完善，降低環境風險。 ( (四四) ) 其他說明其他說明 適用 不適用 根據各省市、自治區公布的 2019 年重點排污單位名錄，2019 年公司下屬單位納入重點排污單位的為鋅業分公司、西豫金屬、西部銅業、雙利礦業球團廠、肅北博倫、西部銅材、青海銅業，其余單位均未納入重點排污單位。 十八、十八、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 第六節第六節 普通股普通股股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、 普通

162、股普通股股股本變動情況本變動情況 (一一) 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 1 1、 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 報告期內，公司普通股股份總數及股本結構未發生變化。 2 2、 普通股普通股股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 3 3、 普通股股份變動對最近一年和最近一期普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有） 適用 不適用 4 4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二) 限售股份變動情況限售股份變動情況

163、適用 不適用 二、二、 證券發行與上市情況證券發行與上市情況 ( (一一) ) 截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 單位：股 幣種：人民幣 股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格（或利率） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 可轉換公司債券、分離交易可轉債、公司債類 公司債 2019-4-11 5.8% 1,300,000,000 2019-4-23 1,300,000,000 2024-4-11 2019 年年度報告 48 / 217 公司債 2018-6-8 6.5% 700,000,000 2018-7-13 700,000,000 202

164、3-6-8 公司債 2011-1-17 5.3% 2,000,000,000 2011-2-18 2,000,000,000 2021-1-17 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）： 適用 不適用 ( (二二) ) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 ( (三三) ) 現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、 股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況 (一一) 股東總數股東總數 截止報告期末普通股股東總數(戶) 166,082 年度報

165、告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 158,700 截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶） 0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶） 0 (二二) 截止報告期末前截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱 （全稱） 報告期內增減 期末持股 數量 比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押或凍結情況 股東 性質 股份 狀態 數量 西部礦業集團有限公司 42,408,498 714,708,498 29.99 0 質押 13,000,000 國有法人

166、 東方國際（集團）有限公司 0 46,350,000 1.95 0 無 0 國有法人 林泗華 133,000 42,385,400 1.78 0 無 0 境內自然人 中央匯金資產管理有限責任公司 0 35,284,700 1.48 0 無 0 未知 新疆塔城國際資源有限公司 0 30,000,000 1.26 0 質押 30,000,000 境內非國有法人 新疆同裕股權投資有限公司 0 26,460,000 1.11 0 質押 7,000,000 境內非國有法人 中國農業銀行股份有限公司中證 500交易型開放式指數證券投資基金 -1,451,355 18,790,888 0.79 0 無 0

167、未知 廣州保稅區瑞豐實業有限公司 0 10,800,000 0.45 0 無 0 境內非國有法人 中國建設銀行股份有限公司國泰國證有色金屬行業指數分級證券投資基金 4,821,001 8,192,001 0.34 0 無 0 未知 香港中央結算有限公司 1,027,443 7,281,673 0.31 0 無 0 未知 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 西部礦業集團有限公司 714,708,498 人民幣普通股 714,708,498 東方國際（集團）有限公司 46,350,000 人民幣普通股 46,350,000 林泗華 42,

168、385,400 人民幣普通股 42,385,400 2019 年年度報告 49 / 217 中央匯金資產管理有限責任公司 35,284,700 人民幣普通股 35,284,700 新疆塔城國際資源有限公司 30,000,000 人民幣普通股 30,000,000 新疆同裕股權投資有限公司 26,460,000 人民幣普通股 26,460,000 中國農業銀行股份有限公司中證 500 交易型開放式指數證券投資基金 18,790,888 人民幣普通股 18,790,888 廣州保稅區瑞豐實業有限公司 10,800,000 人民幣普通股 10,800,000 中國建設銀行股份有限公司國泰國證有色金屬

169、行業指數分級證券投資基金 8,192,001 人民幣普通股 8,192,001 香港中央結算有限公司 7,281,673 人民幣普通股 7,281,673 上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司未知上述股東之間是否存在關聯關系和屬于上市公司收購管理辦法規定的一致行動人。 表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 無 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 (三三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、 控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況 (一一) 控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人

170、 適用 不適用 名稱 西部礦業集團有限公司 單位負責人或法定代表人 張永利 成立日期 2000-05-08 主要經營業務 投資和經營礦產資源及能源項目（國家法律法規所禁止的除外，涉及資質證和許可證經營的除外）；經營國家禁止和制定公司經營以外的進出口商品；經營進出口代理業務；商品貿易（涉及許可證經營的除外）。 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況索引及日期報告期內控股股東變更情況索引及日期 適用 不適用 5

171、 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2019 年年度報告 50 / 217 (二二) 實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 青海省政府國有資產監督管理委員會 單位負責人或法定代表人 王黎明 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期報告期內實際控制人變更情況索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人

172、之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三) 控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 2019 年年度報告 51 / 217 五、五、 其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 六、六、 股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2019 年年度報告 52 / 217 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、

173、高級管理人員和員工情況 一、一、持股變動情況及報酬情況持股變動情況及報酬情況 (一一) 現任現任及報告期內離任董事及報告期內離任董事、監事、監事和和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元） 是否在公司關聯方獲取報酬 張永利 董事 男 55 2015-08-05 2020-07-23 0 0 0 / 0 是 董事長 男 55 2015-08-20 2020-07-23 0 0 0 / 0 是 李

174、義邦 董事 男 52 2015-10-15 2020-07-23 0 0 0 / 0 是 副董事長 2019-01-24 2020-07-23 0 0 0 / 是 羅已翀 董事 男 53 2019-12-05 2020-07-23 0 0 0 / 8.325 否 總裁 男 53 2019-11-15 2020-07-23 0 0 0 / 否 康巖勇 董事 男 50 2015-09-07 2020-07-23 0 0 0 / 52.65 否 副總裁 男 50 2015-08-20 2020-07-23 0 0 0 / 否 劉放來 獨立董事 男 68 2014-04-17 2020-07-23 0

175、 0 0 / 15 否 張韶華 獨立董事 男 52 2014-04-17 2020-07-23 0 0 0 / 15 否 駱進仁 獨立董事 男 55 2015-10-15 2020-07-23 0 0 0 / 15 否 王海豐 董事 男 47 2017-07-24 2019-11-15 0 0 0 / 37.4625 否 副總裁 男 47 2017-07-26 2019-01-24 0 0 0 / 否 總裁 男 47 2019-01-24 2019-11-15 0 0 0 / 否 李威 監事 男 45 2016-05-12 2020-07-23 0 0 0 / 0 是 監事會主席 男 45 2

176、017-07-26 2020-07-23 0 0 0 / 0 是 曾瑋 監事 女 47 2017-07-24 2020-07-23 0 0 0 / 3 否 杜世紅 職工代表監事 男 49 2018-05-25 2020-07-23 0 0 0 / 36.41 否 陳斌 副總裁、董事會秘書 男 51 2015-12-14 2020-07-23 0 0 0 / 52.65 否 譙宗睿 副總裁 男 50 2015-12-14 2020-07-23 0 0 0 / 46.56 否 2019 年年度報告 53 / 217 青巖 副總裁 男 46 2017-07-26 2020-07-23 0 0 0 /

177、 50.4 否 孫洪林 副總裁 男 52 2018-03-26 2020-07-23 0 0 0 / 46.56 否 高鵬舉 副總裁 男 53 2018-03-26 2020-07-23 0 0 0 / 46.56 否 梁彥波 副總裁 男 47 2018-12-12 2020-07-23 0 0 0 / 48.255 否 陳永輝 副總裁 男 50 2019-08-08 2020-7-23 0 0 0 / 23.28 否 合計 / / / / / / 497.1125 / 情況說明： 1. 外部董事（含獨立董事）、監事津貼為稅后；高級管理人員薪酬標準為稅前，并根據考核結果發放； 2. 因在控股股

178、東任職人員的當年年薪標準需要待次年經青海省國資委考核后發放，本報告披露日無法統計； 3. 公司原總裁王海豐自 2019 年 10 月 1 日任省委組織部管理干部，薪酬由控股股東西礦集團發放； 4. 公司副總裁青巖由玉龍銅業發放薪酬，并根據公司薪酬管理辦法的相關規定，自 2019 年 11 月進行了薪酬調整； 5. 公司副總裁譙宗睿自 2019 年 2 月 1 日-12 月 31 日由營銷分公司發放薪酬； 6. 公司副總裁梁彥波自 2019 年 7 月 1 日-12 月 31 日由西部銅業發放薪酬，并根據公司薪酬管理辦法的相關規定進行了薪酬調整； 7. 公司副總裁孫洪林自 2019 年 1 月

179、1 日-31 日由會東大梁發放薪酬，2019 年 2 月 1 日-12 月 31 日由鑫源礦業發放薪酬； 8. 公司副總裁陳永輝自 2019 年 7 月起任公司副總裁； 9. 公司總裁羅已翀自 2019 年 11 月起任公司總裁。 姓名 主要工作經歷 張永利 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆董事會董事、 董事長； 2015 年 8 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆董事會董事、 董事長； 2016 年 6 月至 2017年 7 月任本公司總裁； 2013 年 7 月至 2015 年 7 月任西寧特殊鋼集團有限責任公司黨委書記、 工會主席。 現兼任西部礦業集團有限公司董事長，西寧

180、特殊鋼集團有限責任公司黨委書記、董事長。 李義邦 自 2019 年 1 月至今任本公司副董事長；2017 年 7 月至今任本公司第六屆董事會董事；2015 年 10 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆董事會董事；自 2017 年 7 月至 2018 年 12 月任本公司總裁；2014 年 4 月至 2017 年 7 月任本公司副總裁（級）-總地質師?，F兼任西部礦業集團有限公司副總裁，青海西豫有色金屬有限公司、四川鑫源礦業有限責任公司、西藏玉龍銅業股份有限公司董事。 羅已翀 自 2019 年 11 月任本公司第六屆董事會董事、總裁；2015 年 9 月至 2017 年 2 月任青海銅業有限

181、責任公司董事長；2017 年 2 月至 2019 年 10月任青海銅業有限責任公司黨委書記、董事長；2019 年 10 月至 2019 年 11 月任青海銅業有限責任公司黨委書記、執行董事。 2019 年年度報告 54 / 217 康巖勇 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆董事會董事、副總裁；2015 年 9 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆董事會董事；2015 年 8 月至 2017 年 7月任本公司副總裁；現兼任西部礦業集團財務有限公司、康賽銅業投資有限公司、青海省投資集團有限公司、西藏玉龍銅業股份有限公司、西礦（天津）融資租賃有限公司、西礦（天津）商業保理有限公司及西部礦

182、業（香港）有限公司董事?，F兼任青海賽什塘銅業有限責任公司、肅北蒙古族自治縣西礦釩科技有限公司、哈密博倫礦業有限責任公司及肅北縣博倫礦業開發有限責任公司監事。 劉放來 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆董事會獨立董事；2014 年 4 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆董事會獨立董事；2012 年 4 月退休后擔任長沙有色冶金設計研究院有限公司首席專家?，F兼任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司、銅陵有色金屬集團有限公司獨立董事，全國勘察設計注冊采礦工程師專家組組長，中國有色金屬工業協會專家委員會委員等。 張韶華 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆董事會獨立董事；2014 年

183、 4 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆董事會獨立董事；2001 年加入君澤君律師事務所，現為君澤君律師事務所高級合伙人?，F兼任北京京運通科技股份有限公司、北京三夫戶外用品股份有限公司、北京龍軟科技股份有限公司獨立董事，北京優爾伯特創新科技有限公司執行董事。 駱進仁 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆董事會獨立董事；2015 年 10 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆董事會獨立董事；1999 年 6 月至今任蘭州交通大學經濟管理學院副教授、教授，兼任經濟管理研究所所長；兼任甘肅省高級會計師和甘肅省高級審計師評審委員、蘭州大學政府績效評價中心專家、甘肅省創新基金財務專家、多

184、個地方政府經濟顧問及甘肅省宏觀經濟學會副會長；2017 年 4 月至今任甘肅民航機場集團有限公司外部董事。 王海豐 自 2017 年 7 月至 2019 年 11 月任本公司第六屆董事會董事；2019 年 1 月至 2019 年 11 月任本公司總裁；2017 年 7 月至 2019 年 1 月任本公司副總裁；2015 年 9 月至 2017 年 6 月任西部礦業股份有限公司錫鐵山分公司黨委書記、總經理?，F兼任西部礦業集團有限公司副總裁，康賽銅業投資有限公司、青海西豫有色金屬有限公司，四川鑫源礦業有限責任公司及新疆瑞倫礦業有限責任公司董事。 李威 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆監事

185、會監事、監事會主席；2016 年 5 月至 2017 年 7 月任本公司第五屆監事會監事；2015 年 12 月至 2018年 9 月任西部礦業集團有限公司副總裁；2018 年 9 月至今任西部礦業集團有限公司黨委副書記；2019 年 5 月至今任西部礦業集團有限公司董事。 曾瑋 自 2017 年 7 月至今任本公司第六屆監事會監事；2015 年 11 月起兼任東方國際集團上海投資有限公司財務總監；2017 年 8 月至今任東方國際（集團）有限公司計劃財務部副總經理；2015 年 5 月至 2017 年 8 月任東方國際（集團）有限公司財務部部長助理；1997 年 5 月至 2017 年 8月

186、期間任東方國際（集團）有限公司財務部科員、主管、部長助理。 杜世紅 自 2018 年 5 月至今任本公司第六屆監事會職工代表監事；2018 年 1 月至今任本公司運營改善部部長；2015 年 10 月至 2017 年 12 月任本公司運營改善部副部長。 陳斌 自 2017 年 7 月至今任本公司副總裁、董事會秘書；2015 年 12 月至 2017 年 7 月任本公司副總裁、董事會秘書?，F兼任西部礦業集團財務有限公司及四川會東大梁礦業有限公司董事。 譙宗睿 自 2017 年 7 月至今任本公司副總裁；2015 年 12 月至 2017 年 7 月任本公司副總裁；2015 年 10 月至 201

187、6 年 9 月任冶煉分公司財務總監?，F兼任西部礦業（香港）有限公司董事，西部礦業（上海）有限公司執行董事，青海西豫有色金屬有限公司、西藏玉龍銅業股份有限公司監事，營銷分公司負責人。 青巖 自 2017 年 7 月至今任本公司副總裁；2017 年 2 月至今任西藏玉龍銅業股份有限公司黨委書記、董事長；2015 年 12 月至 2017 年 1 月任西藏2019 年年度報告 55 / 217 玉龍銅業股份有限公司副董事長；2015 年 10 月至 2017 年 2 月任西藏玉龍銅業股份有限公司總經理?，F兼任西藏開投果多水電有限公司董事、副董事長。 孫洪林 自 2018 年 3 月至今任本公司副總裁

188、；2019 年 1 月 23 日至今任四川鑫源礦業有限責任公司董事長；2017 年 2 月至今任四川會東大梁礦業有限公司黨委書記、董事長；2015 年 6 月至 2017 年 2 月任四川會東大梁礦業有限公司黨總支書記、董事長。 高鵬舉 自 2018 年 3 月至今任本公司總工程師、副總裁；2016 年 6 月至 2019 年 6 月任公司資源管理部部長；2015 年 10 月至 2016 年 5 月任公司資源管理部副部長，采礦管理室主任。 梁彥波 自 2018 年 12 月至今任本公司副總裁；2019 年 7 月至今任巴彥淖爾西部銅業有限公司黨委書記、執行董事，內蒙古雙利礦業有限公司直屬黨支

189、部書記、執行董事；2017 年 2 月至 2018 年 11 月任四川鑫源礦業有限責任公司黨總支書記、董事長（法定代表人）；2016 年 2 月至 2017年 2 月任四川鑫源礦業有限責任公司董事長、總經理；2012 年 1 月至 2016 年 2 月任巴彥淖爾西部銅業有限公司副總經理?，F兼任四川鑫源礦業有限責任公司董事，巴彥淖爾西部銅材有限公司執行董事。 陳永輝 2019 年 7 月至今任本公司第六屆董事會副總裁；2017 年 12 月至 2019 年 7 月任青海西礦同鑫化工有限公司黨支部書記、董事長；2016 年 4 月2017 年 12 月任公司生產安全環保部部長；2015 年 10

190、月至 2016 年 4 月任公司生產安全環保部副部長。 其它情況說明 適用 不適用 2019 年年度報告 56 / 217 (二二) 董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 二、二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一一) 在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 張永利 西部礦業集團有限公司 董事長 2015 年 10 月 2021 年 11 月 黨委書記 2016

191、 年 12 月 李義邦 西部礦業集團有限公司 副總裁 2018 年 11 月 2021 年 11 月 李威 西部礦業集團有限公司 黨委副書記 2018 年 9 月 西部礦業集團有限公司 董事 2019 年 5 月 2021 年 11 月 在股東單位任職情況的說明 無 (二二) 在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 張永利 西寧特殊鋼集團有限責任公司 黨委書記、董事長 2018 年 7 月 劉放來 長沙有色冶金設計研究院有限公司 首席專家 2012 年 4 月 劉放來 深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司

192、獨立董事 2016 年 2 月 劉放來 銅陵有色金屬集團有限公司 獨立董事 2016 年 5 月 張韶華 君澤君律師事務所 高級合伙人 2001 年 1 月 張韶華 北京京運通科技股份有限公司 獨立董事 2014 年 11 月 張韶華 北京三夫戶外用品股份有限公司 獨立董事 2017 年 6 月 2020 年 6 月 張韶華 北京龍軟科技股份有限公司 獨立董事 2018 年 5 月 2021 年 5 月 駱進仁 甘肅民航機場集團有限公司 董事 2017 年 4 月 2020 年 4 月 在 其 他單 位 任職 情 況的說明 董事、監事、高級管理人員在其他單位的任職情況，不包括在本公司下屬單位兼

193、職情況。本單位兼職情況，請參見董事、監事、高級管理人員近 5 年工作簡歷。 三、三、董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、 監事、 高級管理人員報酬的決策程序 公司董事、監事的報酬由董事會薪酬與考核委員會擬定發放標準，分別提請董事會和監事會審議通過后，并提請公司股東大會審議批準。公司高級管理人員的報酬由董事會薪酬與考核委員會根據公司整體業績情況，確定職位薪酬標準后，提請公司董事會審議通過后，再結合任職人的考核結果具體發放。 董事、 監事、 高級管理人員報酬確定依據 公司董事、監事的報酬參照董事、監事的知識結構、專業水平和業內聲望參考同行業董事、監

194、事的發放標準，以及董事、監事本年度在公司決策與法人治理中所承擔的職責和所履行的工作，確定其報酬發放標準，提請公司股東大會批準后確定。公司高級管理人員的報酬主要考慮公司本年度綜合業績的行業對比和歷史業績對比兩方面，兼顧以往年度的報酬發放情況和公司業務特征，以及高級管理人員的年度履職情況后，從客觀反映公司整體業績和任職人業績貢獻2019 年年度報告 57 / 217 的角度，確定本年度高級管理人員的報酬標準，提請公司董事會批準后確定。 董事、 監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 公司董事、監事及高級管理人員的報酬，嚴格按照第六屆董事會第十四次會議及 2018 年年度股東大會的決議，認真履行考核程

195、序，并確定具體金額后發放。外部董事、外部監事和獨立董事在公司領取的津貼為稅后額，其余人員領取的薪酬為稅前額；董事會批準了高級管理人員的薪酬標準，以考核結果確定具體發放金額，其中：基本年薪占比為 50%，結合日?？记诎丛抡鬯惆l放；績效年薪占比 30%，50%按月結合所在組織或團隊組織績效考核系數核算發放，剩余50%年終根據所在組織或團隊年度綜合組織績效考核指標完成情況考核后發放；任期激勵占比為 20%，3 年為一個任期，任期激勵屬于公司為經營管理人員在一個任期內綜合業績績效評估結果而兌現的薪酬單元，每 3 年發放一次。 報告期末全體董事、 監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 733.68 萬元

196、 說明：報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計含 2018 年剩余績效及2016-2018 年任期激勵 368.39 萬元，不含 2019 年未發剩余績效及任期激勵 157.18 萬元。 四、四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 李義邦 副董事長 選舉 董事會選舉 羅已翀 董事 選舉 股東大會選舉 羅已翀 總裁 聘任 董事會聘任 陳永輝 副總裁 聘任 董事會聘任 王海豐 董事、總裁 離任 工作調動 五、五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用

197、 報告期內， 公司于 2019 年 10 月 24 日收到青海證監局出具的 關于對西部礦業股份有限公司采取出具警示函措施的決定及關于對康巖勇采取出具警示函措施的決定，對公司及副總裁康巖勇采取出具警示函措施。 公司于 2019 年 11 月 14 日收到上交所紀律處分決定書，對公司及公司董事長張永利、總裁王海豐、副總裁康巖勇、董事會秘書陳斌、獨立董事兼董事會審計與內控委員會召集人駱進仁予以通報批評。 六、六、母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一) 員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 1,869 主要子公司在職員工的數量 3,936 在職員工的數量合計 5,805

198、母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 / 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 3,734 銷售人員 53 2019 年年度報告 58 / 217 技術人員 255 財務人員 163 行政人員 1,005 不在崗員工 595 合計 5,805 教育程度 教育程度類別 數量（人） 博士研究生 2 碩士研究生 82 大學本科 1,097 大學?？?1,521 中職中技 1,247 高中及以下 1,856 合計 5,805 (二二) 薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司建立了以戰略目標為出發點，以全面預算為基礎，以市場為導向，兼顧效率與公平，體現個人收入與團隊貢獻、與公司業績緊密關

199、聯，向關鍵職位、核心人員、艱苦地區傾斜的薪酬分配體系。公司現有的薪酬體系具有以下幾個主要特點： 1. 以青海省人民政府關于深化省管國有企業負責人薪酬制度改革的意見（青政【2015】64 號）相關規定為基礎，建立合理的薪酬收入分配關系。 2. 以公司各盈利單位、管理部門、服務保障部門在戰略效益、市場效益、管理效益方面的表現為依據。 3. 以員工績效提升為核心，同時體現向一線職位、關鍵職位、核心人員、艱苦地區傾斜，兼顧效率與公平。 4. 建立統一的薪酬體系，按照不同職務等級的管理效益和承擔風險大小實行不同的收入分配方式，全面關聯公司整體組織績效考核結果。根據不同類型崗位的業務特征，分別建立了管理序

200、列、工程技術序列、財務技術序列和生產操作序列薪酬體系，使薪酬分配既做到公平公正，又兼顧到員工的多通道提升。 5. 根據公司所屬各單位價值貢獻、盈利水平等差異，將公司所屬各分子公司分別劃分為總部機關和一級至四級公司，并按照不同公司等級劃分不同的薪酬區間，體現貢獻與收益相關聯。 6. 管理序列薪酬體系共設 25 個薪級 175 個薪檔、技術序列共設 20 個薪級 140 個薪檔、財務專業技術序列共設 4 個薪級 10 個薪檔、生產操作序列共設 20 個薪級 140 個薪檔，員工的薪酬標準以職位為基礎，以職級為主線，以業績為核心，以能力為重點，通過薪酬體系的搭建，保證了員工職業發展和晉升能夠得到基礎

201、保障。 7. 采用多通道的職業發展路線。建立了 12 級管理職級序列、10 級技術職級序列、4 級財務專業技術序列、 20 級操作序列的職業發展通道， 員工可以根據自己的特長和興趣， 選擇管理序列、技術序列、技能序列的發展，為員工的職業生涯發展提供更加豐富的選擇。 2019 年年度報告 59 / 217 8. 建立嚴格的薪酬總額管理機制。薪酬總額通過年初預算、月度審核、年終決算的方式進行管控。 年初， 公司所屬各單位根據下發的薪酬總額預算編制要求， 制定本單位年度薪酬預算總額，經公司審核批準后下達執行。月度進行薪酬支出額度審核和監控，根據月度績效考核成績，每月給所屬各單位下達月度工資兌現額度；

202、年底，根據公司下達的年度績效考核成績及所屬各單位實際情況進行薪酬總額決算。薪酬總額管理堅持以下原則：堅持外部公平、內部公平和公司實際支付能力相結合的原則；堅持內部核算標準公開原則；堅持年初預算、月度平衡與年終決算的持續性管理原則；堅持“兩同步”原則，即薪酬總額與效益同向變動，效益上升，薪酬總額上調；效益下降，薪酬總額下調；堅持“兩低于”原則，即薪酬總額的增長低于效益增長，薪酬水平的增長低于勞動生產率增長。 9. 公司建立了創效獎勵機制，鼓勵員工立足本職崗位創造價值，通過員工的個人鉆研，為公司整體效益的提升做出貢獻，實現管理水平、技術水平和盈利水平的持續提升，并于年終根據各單位員工的實際創效情況

203、進行重點獎勵。 綜上，現行薪酬體系不但強調“內部公平、外部公平”，還強調“自我公平”，在強調物質激勵的同時，也強調精神激勵，強調個人收入與公司業績、團隊業績、個人績效掛鉤，強調員工的薪酬水平和自我付出掛鉤，取得了較好的激勵效果。 (三三) 培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 公司緊密結合戰略規劃和生產經營需要，深入實施“人才強企”戰略，暢通員工發展渠道，優化完善培訓體系，提高人力資源隊伍能力素質，加快培養一批符合公司發展需要的人力資源隊伍，鑄造公司人才質量“高地”和集聚“洼地”，助推質量、效率、動力三大變革，為公司改革發展提供人力資源支撐。 一是加大人才隊伍建設。 公司持續實施“人才強企”戰略，

204、健全完善人才引進、 培養、 激勵、保障等措施，主動發現人才，培養人才，用好人才，把各類型、各層次人才充實到重要崗位，發揮人力資源核心價值，為公司實現健康持續發展提供人力資源保障。公司堅持內部培養為主、外部培訓為輔的培養機制，加快人才梯隊建設，實施“百名研究生計劃”、精英培養計劃、公開選拔干部、 市場化選聘等引才引智工程， 建立多層次的選育用留機制。 公司擁有博士后科研工作站，國家級、省級高校畢業生就業見習示范基地，并與行業內知名的高等院校和科研院所建立了“校企合作、院企合作”機制，形成了完整的集科學研究、技術創新、吸引人才和培養人才為一體的創新體系。 二是強化素質技能提升。公司完善培訓管理體系

205、，加大內部培訓師隊伍建設力度，健全員工培訓考核評價和激勵機制， 全面提高培訓質量。 公司實行專業培養和綜合培養相結合的培養機制，進一步創新培訓方式，改進培訓方法，豐富培訓內容，擴大培訓覆蓋面，大力培養高技能、實用2019 年年度報告 60 / 217 型、復合型人才，構建“工作學習化、學習工作化”的長效培訓機制。2019 年度，公司實施“素質提升工程”，組織開展 500 余項培訓，累計培訓超過 1.5 萬人次。 (四四) 勞務外包情勞務外包情況況 適用 不適用 七、七、其他其他 適用 不適用 第九節第九節 公司治理公司治理 一、一、 公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告

206、期內，公司嚴格按照公司法證券法上市公司治理準則及公司章程的相關規定和要求，以及中國證監會、上交所發布的有關公司治理的文件要求，不斷完善公司法人治理結構，規范運作，和中國證監會相關規定的要求無差異。 報告期內，公司根據最新修訂的公司法 上市公司治理準則等法律法規及規范性文件，結合公司實際情況修訂了公司章程股東大會議事規則及監事會議事規則，積極將最新監管政策融入公司制度中，保證公司治理依法合規運作。 截至報告期末，公司認為，公司治理的實際狀況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件的要求，已經形成了權力機構、決策機構、監督機構與管理層之間權責分明、各司其職、相互制衡、科學決策、協調運作的法

207、人治理結構。 1. 股東和股東大會 報告期內，公司嚴格按照公司章程和股東大會議事規則的規定和要求，規范股東大會的召集、召開、表決程序，共召開 1 次年度股東大會，3 次臨時股東大會，全部采用網絡結合現場的投票方式，使所有股東充分行使權利，平等對待所有股東，并通過聘請律師見證保證會議召集、召開和表決程序的合法性，維護了公司和所有股東的合法權益。報告期內公司不存在控股股東利用其控股地位損害公司及中小股東利益的情況。 2. 控股股東與上市公司 報告期內，公司控股股東認真履行誠信義務，行為合法規范，沒有利用其特殊的地位謀取額外利益。 公司的關聯交易公平合理， 并嚴格履行了審批和信息披露義務。 公司與控

208、股股東在資產、財務、機構、人員和業務方面做到獨立、分開，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力。截至本報告期末，不存在控股股東違規占用上市公司資金和資產的情況。 3. 董事和董事會 報告期內，公司第六屆董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名，董事會的人數及人員構成符合法律法規和公司章程的要求。2019 年 1 月 24 日，公司第六屆董事會第十二次會議選舉李義邦先生為公司副董事長，任期與本屆董事會相同；2019 年 11 月 15 日，董事王海豐先生因2019 年年度報告 61 / 217 工作調動，辭去所任公司第六屆董事會董事職務，2019 年 12 月 5 日公司召開第三次臨時股東大

209、會選舉羅已翀先生為公司董事，任期與本屆董事會相同。公司董事能夠依據董事會議事規則獨立董事年度報告工作制度等規范性文件開展工作，認真履職，積極參加相關知識的培訓，熟悉有關法律法規，對公司和股東負責。報告期內共召開了 9 次董事會，所有董事均認真出席，根據自身的專業背景和知識結構發表意見，保證了董事會決策科學、規范。董事會下設六個專門委員會， 各專門委員會的人員構成符合 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 的要求，各專門委員會積極發揮職能優勢，為公司法人治理結構的不斷完善提供了堅實的保障。 4. 監事和監事會 報告期內，公司第六屆監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名。監事會的人

210、數及構成符合法律、法規的要求。公司監事能夠按照監事會議事規則等要求，認真履行自己的職責，出席了股東大會、列席了現場董事會；按規定的程序召開了監事會，報告期內共召開了 4 次監事會，監事本著對股東負責的精神，嚴格按照相關法律法規和公司章程的規定認真履行職責，對公司依法運作、定期報告、審計報告等重大事項發表了意見，對董事和高級管理人員的履職情況等進行有效監督，維護了公司和股東的合法權益。 5. 公司信息披露合規及透明 報告期內，公司嚴格按照法律法規和公司章程 公司信息披露管理辦法的規定，真實、準確、完整、及時地披露有關信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息。報告期內組織 4 次定期報告及 58

211、次臨時報告的披露，對公司重大事項如關聯交易、預決算、定期報告、股權收購、高級管理人員聘任等事項及時進行了公告。 6. 公司投資者關系活動積極開展 報告期內，公司積極參與 2019 年青海轄區上市公司投資者集體接待日活動，組織召開 2019年半年度業績說明會及 2019 年三季報業績交流會，并通過上交所上證 e 互動平臺、公司官網、投資者熱線、郵件、微信公眾平臺、網絡投票方式召開股東大會、現場接待投資者、拜訪投資機構與重要股東等多種方式，與投資者溝通、交流，及時解答投資者疑問，讓投資者和市場深入了解公司，提升公司在市場上的認可度，與投資者建立良好溝通關系。 7. 公司治理持續優化 報告期內，公司

212、嚴格遵照中國證監會和上交所對公司治理的要求，不斷改進和完善公司治理水平，增強公司規范運作意識，確保公司持續、健康、穩定的發展。 8. 公司內幕信息知情人登記管理 公司制定有內幕信息知情人登記管理制度，并按照該制度規定，對公司定期報告、業績預告、債轉股、發行公司債券等重大事項披露前涉及的內幕信息的相關人員做了備案登記，進一步規范了內幕信息及其知情人的管理工作，更好地維護了信息披露的公平原則，有效維護了投資者利益。 2019 年年度報告 62 / 217 公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆

213、次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 2018 年年度股東大會 2019-05-16 2019-05-17 2019 年第一次臨時股東大會 2019-04-16 2019-04-17 2019 年第二次臨時股東大會 2019-09-27 2019-09-28 2019 年第三次臨時股東大會 2019-12-05 2019-12-06 股東大會情況說明 適用 不適用 三、三、 董事履行職責情況董事履行職責情況 (一一) 董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數

214、親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 張永利 否 9 9 8 0 0 否 2 李義邦 否 9 9 8 0 0 否 3 羅已翀 否 1 1 1 0 0 否 1 康巖勇 否 9 9 8 0 0 否 3 劉放來 是 9 9 8 0 0 否 3 張韶華 是 9 9 8 0 0 否 1 駱進仁 是 9 9 8 0 0 否 4 王海豐 否 7 7 6 0 0 否 3 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 1 通訊方式召開會議次數 8 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (二二)

215、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三) 其他其他 適用 不適用 四、四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，應當披露具體情況應當披露具體情況 適用 不適用 2019 年年度報告 63 / 217 五、五、 監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 六、六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務

216、等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 七、七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司建立了公平、公正、透明、富有競爭性、符合業務目標的高彈性高管薪酬體系，建立了客觀合理的調整機制和薪酬分配與公司發展成果、個人績效緊密聯系的績效考核機制，增加了高級管理人員對企業的歸屬感和創業激情。 報告期內，公司下發了2019 年績效考核管理辦法，強化績效考核的保障、引導

217、、激勵和約束作用，建立更加符合實際的績效考核分配機制，充分調動員工的主觀能動性和創新精神，有效應對當前嚴峻的市場形勢，增強公司競爭力，客觀評價單位經營業績，保證公司經營管理戰略目標的實現。 公司的績效管理已基本涵蓋所屬單位，為進一步推進此項工作，按照公司全面績效管理工作安排，與各單位簽署了績效考核責任書，月度與季度考核從生產成本、利潤總額、營業收入、處理量、產品產量、銷量、可控費用控制等方面進行考核，考核成績與績效工資關聯掛鉤。并對各單位不同程度地進行了方案宣講、現場輔導等。調研改進階段需要在績效考核運行過程中，不斷收集來自各方面的意見和建議，為下一步的績效管理方案的調整及全面績效考核的順利推

218、行做好基礎工作。2019 年度各單位全面績效考核也已全面鋪開，根據公司 2019 年企業經營績效及工作任務計劃，通過年初預算和目標責任要求，全面衡量和評價團隊整體經營和管理狀況，使績效導向作用得以發揮。為全面、客觀、公正、科學地反映公司高級管理人員 2019 年度的業績情況和綜合素質，組織相關部室組成績效管理工作組，從經營業績績效、生產安全環保事項、黨建與企業文化、內控事項、法務事項、規范運作、公司制度執行情況、民主評議等多方面全方位對高管團隊開展考核工作。通過全面績效管理方案的實施和應用，全面評價現任高管團隊的業績情況、綜合能力和群眾基礎。 八、八、 是否披露內部控制自我評價報告是否披露內部

219、控制自我評價報告 適用 不適用 公司已披露西部礦業股份有限公司 2019 年度內部控制評價報告，詳見上海證券交易所網站（）。 報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 2019 年年度報告 64 / 217 適用 不適用 九、九、 內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 公司聘請安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）對公司內部控制的有效性進行了審計，并按照法定要求出具了標準無保留意見的西部礦業股份有限公司 2019 年度內部控制審計報告。 內部控制審計報告詳見公司在上海證券交易所網站（）披露的西部礦業股份有限公司 2019 年度內部控制審計報告。 是否披露內部控制

220、審計報告：是 十、十、 其他其他 適用 不適用 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 適用 不適用 一、一、公司債券基本情況公司債券基本情況 單位:萬元 幣種:人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 到期日 債券余額 利率（%） 還本付息方式 交易場所 西部礦業股份有限公司公司債 11 西礦 02 122062 2011/1/17 2021/1/17 200,000 5.3 按年付息、 到期一次還本 上海證券交易所 西部礦業股份有限公司公開發行 2018年公司債（第一期） 18 西股 01 143680 2018/6/8 2023/6/8 70,000 6.5 按年付息、 到期一次還本

221、 上海證券交易所 西部礦業股份有限公司公開發行 2019年公司債（第一期） 19 西股 01 155333 2019/4/11 2024/4/11 130,000 5.8 按年付息、 到期一次還本 上海證券交易所 公司債券付息兌付情況 適用 不適用 2019 年 1 月 17 日公司支付了 10 年期品種（“11 西礦 02”）在 2018 年 1 月 17 日至 2019 年 1月 16 日期間的利息。 2019 年 6 月 10 日公司支付了 5 年期品種（“18 西股 01”）在 2018 年 6 月 8 日至 2019 年 6 月7 日期間的利息。 公司債券其他情況的說明 適用 不適用

222、 18 西股 01 債券及 19 西股 01 債券均附第 3 年末發行人贖回選擇權、調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權。 二、二、公司債券受托管理聯系人、聯系方式及資信評級機構聯系方式公司債券受托管理聯系人、聯系方式及資信評級機構聯系方式 債券受托管理人 名稱 長江證券承銷保薦有限公司 2019 年年度報告 65 / 217 辦公地址 武漢市新華路特 8 號長江證券大廈 2 樓 聯系人 賴潔楠 聯系電話 027-85481899-209 債券受托管理人 名稱 中國國際金融股份有限公司 辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層 聯系人 於軼晟 聯系電話 010-50

223、827010 資信評級機構 名稱 中誠信證券評估有限公司 辦公地址 上海市黃浦區西藏南路 760 號安基大廈 8 樓 其他說明： 適用 不適用 三、三、公司債券公司債券募集募集資金使用情況資金使用情況 適用 不適用 11 西礦 02 債券發行工作已于 2011 年 1 月 19 日結束，扣除相應的發行費用后，剩余募集資金按照募集說明書約定的用途已使用完畢。 18 西股 01 債券發行工作已于 2018 年 6 月 8 日結束，扣除相應的發行費用后，剩余募集資金按照募集說明書約定的用途已使用完畢。 19 西股 01 債券發行工作已于 2019 年 4 月 11 日結束，扣除相應的發行費用后，剩余

224、募集資金按照募集說明書約定的用途已使用完畢。 四、四、公司債券公司債券評級評級情況情況 適用 不適用 2019 年 5 月 27 日，中誠信證券評估有限公司對 11 西礦 02 債券進行信用跟蹤評級并出具信評委函字【2019】跟蹤 260 號評級報告，經中誠信證評信用評級委員會最后審定，維持公司主體信用評級 AA+，評級展望穩定；維持本次債券信用等級為 AA+。 2019 年 5 月 27 日，中誠信證券評估有限公司對 18 西股 01 和 19 西股 01 債券進行信用跟蹤評級并出具信評委函字【2019】跟蹤 261 號評級報告，經中誠信證評信用評級委員會最后審定，維持公司主體信用評級 AA

225、+，評級展望穩定；維持本次債券信用等級為 AA+。 五、五、報告期內報告期內公司債券公司債券增信機制、償債計劃及其他相關情況增信機制、償債計劃及其他相關情況 適用 不適用 （一）增信機制 11 西礦 02 債券由控股股東西礦集團提供不可撤銷連帶責任擔保。截止 2019 年 12 月 31 日，西礦集團凈資產 1,522,533 萬元，資產負債率 74.87%，凈資產收益率 6.62%，流動比率 83.49%，速動比率 66.44%，上述數據未經審計。保證人資信狀況良好，累計對外擔保余額為 66.26 億元，占最近一年經審計的凈資產的比例為 48.54%。18 西股 01 和 19 西股 01

226、債券無增信機制。 （二）償債計劃及其他相關情況 2019 年年度報告 66 / 217 報告期內， 11 西礦 02、 18 西股 01 和 19 西股 01 債券的償債計劃及償債保障措施未發生變更，公司將嚴格按照募集使用書約定的還本付息安排向債券持有人支付債券利息和兌付債券本金。 六、六、公司債券持有人會議召開情況公司債券持有人會議召開情況 適用 不適用 七、七、公司債券受托管理人履職情況公司債券受托管理人履職情況 適用 不適用 報告期內，公司債券受托管理人長江證券承銷保薦有限公司和中國國際金融股份有限公司認真審閱公司公告，時時關注公司經營情況，每季度會對公司經營情況和相關財務指標核查，通過

227、現場核查、電話和電子郵箱聯系，了解公司情況，溝通債券相關事宜；并跟蹤公司債券信用評級情況，及時與公司相關部門聯系，按期出具公司債券受托管理事務年度報告；每年度公司債券付息時，及時與公司及登記公司溝通，確保向公司持有人順利兌息。 八、八、截至報告截至報告期末期末公司近公司近 2 年的會計數據和年的會計數據和財務指標財務指標 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 主要指標 2019 年 2018 年 本期比上年同期增減（%） 變動原因 息稅折舊攤銷前利潤 3,786,627,231 -483,501,624 883.17 本期利潤扭虧為盈 流動比率 92.36% 74.83% 17.53 速動比率

228、 69.70% 50.79% 18.91 資產負債率（%） 67.63% 70.75% -3.12 EBITDA 全部債務比 0.1258 -0.0172 831.40 本期利潤扭虧為盈 利息保障倍數 2.40 -1.34 279.10 本期利潤扭虧為盈 現金利息保障倍數 3.69 0.61 504.92 本期經營活動現金凈流增加 EBITDA 利息保障倍數 3.43 -0.58 691.38 本期利潤扭虧為盈 貸款償還率（%） 100% 100% 0 利息償付率（%） 100% 100% 0 九、九、公司其他債券和債務融資工具的付息兌付情況公司其他債券和債務融資工具的付息兌付情況 適用 不適

229、用 十、十、公司報告期內的銀行授信情況公司報告期內的銀行授信情況 適用 不適用 報告期內，公司及控股子公司在各銀行的授信總額為 362 億元，截止本報告期末，公司共計使用 177 億元，未使用的信用額度為 185 億元。 十一、十一、公司報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況公司報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況 適用 不適用 2019 年年度報告 67 / 217 報告期內，按照公司債券募集說明書約定的利率和時間及時、足額兌付利息。公司于 2019年 1 月 17 日足額兌付 11 西礦 02（代碼：122062）利息，2019 年 6 月 10 日足額兌付 18

230、 西股 01（代碼：143680）利息。 十二、十二、公公司發生的重大司發生的重大事項事項及對公司經營情況和償債能力的影響及對公司經營情況和償債能力的影響 適用 不適用 重大事項類別 事項概述 查詢索引 發生重大虧損 公司于 2019 年 1 月 30 日披露 西部礦業 2018 年度業績預減公告，預計 2018 年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將減少 16,000 萬元，同比減少 61%左右。于 2019 年 4 月 19 日披露西部礦業 2018 年度業績預告更正公告，預計 2018 年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將出現虧損，實現歸屬于上市公司股東的凈

231、利潤-20.63 億元。 于 2019 年 4 月 25 日披露 西部礦業 2019 年年度報告 ， 2018 年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤-20.63 億元。 臨時公告 2019-004、2019-011 董事、高管人員變動 2019 年 1 月 24 日， 公司第六屆董事會第十二次會議選舉李義邦先生為公司副董事長， 并聘任王海豐先生為公司總裁；2019 年 11 月 15 日，公司原總裁王海豐先生因工作調整辭去公司總裁、董事職務；2019 年 11 月 19 日，公司第六屆董事會第十九次會議聘任羅已翀先生為公司總裁；2019 年12 月 5 日， 公司 2019 年第三次臨時股東大

232、會補選羅已翀先生為公司第六屆董事會董事 臨時公告 2019-002、2019-047、2019-048、2019-053 受到監管機構監管處罰 2019 年 10 月 24 日收到青海證監局出具的關于對西部礦業股份有限公司采取出具警示函措施的決定及關于對康巖勇采取出具警示函措施的決定，對公司及副總裁康巖勇采取出具警示函措施。 于 2019 年 11 月 14 日收到上交所紀律處分決定書，對公司及公司董事長張永利、總裁王海豐、副總裁康巖勇、董事會秘書陳斌、獨立董事兼董事會審計與內控委員會召集人駱進仁予以通報批評。 臨時公告 2019-045 2019 年年度報告 68 / 217 第十一節第

233、十一節 財務報告財務報告 一、一、 審計審計報告報告 適用 不適用 審計報告審計報告 安永華明（2020）審字第60468111_A01號 西部礦業股份有限公司 西部礦業股份有限公司全體股東： 一、審計意見一、審計意見 我們審計了西部礦業股份有限公司的財務報表，包括2019年12月31日的合并及公司資產負債表，2019年度的合并及公司利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及相關財務報表附注。 我們認為，后附的西部礦業股份有限公司的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了西部礦業股份有限公司2019年12月31日的合并及公司財務狀況以及2019年度的合并及公司經營成果和現金流量

234、。 二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。 審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于西部礦業股份有限公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們對下述每一事項在審計中是如何應對的描述也以此為

235、背景。 我們已經履行了本報告“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分闡述的責任，包括與這些關鍵審計事項相關的責任。相應地，我們的審計工作包括執行為應對評估的財務報表重大錯報風險而設計的審計程序。我們執行審計程序的結果，包括應對下述關鍵審計事項所執行的程序，為財務報表整體發表審計意見提供了基礎。2019 年年度報告 69 / 217 關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對該事項在審計中是如何應對 固定資產、在建工程、無形資產等長期資產的減值 于2019年12月31日， 西部礦業股份有限公司及其子公司（以下簡稱“貴集團”）的固定資產賬面價值為人民幣13,213,596,373元， 在建工

236、程賬面價值為人民幣5,268,220,261元，無形資產賬面價值為人民幣5,538,631,318元，上述長期資產合計占貴集團總資產的比例為54%， 占集團非流動資產的比例為86%，是貴集團資產中最大的組成部分。 管理層對這些長期資產是否存在減值跡象進行了評估，對于識別出減值跡象的，管理層通過計算長期資產或相關資產組的可收回金額， 并比較可收回金額與賬面價值對其進行減值測試。 管理層以未來現金流量現值作為可收回金額， 管理層在確定可收回金額的過程中需要做出重大判斷和假設， 特別是對于未來銷量、售價、生產成本、經營費用、增長率、以及折現率等的估計。由于上述長期資產金額重大且作為可收回金額確認基礎

237、的未來現金流量的預計和折現存在固有不確定性， 因此上述長期資產減值測試成為我們在審計中關注的關鍵事項。 貴集團與長期資產減值相關的會計政策和信息披露在財務報表的附注五丶30 長期資產減值、附注五丶43 其他重要的會計政策和會計估計-（五）重大會計判斷和估計-估計的不確定性-金融資產之外的非流動資產減值(除商譽外)、附注七丶21 固定資產、附注七丶22 在建工程、附注七丶26 無形資產、附注七丶72 資產減值損失。 我們主要執行了以下程序： 評價管理層對相關長期資產識別減值跡象的合理性； 評價管理層進行長期資產減值測試時確定長期資產和相關資產組可收回金額的重要假設，特別是對于預測的未來金屬價格，

238、與外部行業研究機構公開發布的預測進行比較； 對其他重要假設進行評估，包括對銷量、生產成本、經營費用、增長率等與歷史數據進行比較，檢查支持性文檔，獲取資產負債表日后的證據進行比較； 利用安永內部估值專家的工作，評價管理層的減值測試方法和使用的折現率的合理性； 復核財務報表中與固定資產、在建工程、無形資產等長期資產減值相關的信息披露。 四、其他信息四、其他信息 西部礦業股份有限公司管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。 2019 年年度報告 70 / 217 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。

239、結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估西部礦業股份有限公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持

240、續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督西部礦業股份有限公司的財務報告過程。 六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行

241、以下工作： （1） 識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險， 設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 （2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 （4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對西部礦業股份有限公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得

242、出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致西部礦業股份有限公司不能持續經營。 （5）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 2019 年年度報告 71 / 217 （6）就西部礦業股份有限公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、

243、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師：張思偉 （

244、項目合伙人） 中國注冊會計師：王馥霞 中國 北京 2020 年 3 月 11 日2019 年年度報告 72 / 217 二、二、 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2019 年 12 月 31 日 編制單位: 西部礦業股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2019 年年 12 月月 31 日日 2018 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產： 貨幣資金 附注七、1 7,218,822,887 5,098,932,892 交易性金融資產 附注七、2 456,362,527 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 - 5,300,106 應收票據

245、 應收賬款 附注七、5 265,526,446 72,709,569 應收款項融資 附注七、6 148,178,088 79,025,132 預付款項 附注七、7 520,769,127 295,225,865 其他應收款 附注七、8 345,510,611 277,653,587 其中：應收利息 24,962,623 7,541,188 應收股利 存貨 附注七、9 3,571,767,970 4,220,201,959 合同資產 發放貸款及墊款 1,884,273,159 1,731,327,749 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 附注七、12 1,374,602,135 53,300

246、,000 其他流動資產 附注七、13 897,948,571 2,224,159,924 流動資產合計 16,683,761,521 14,057,836,783 非流動資產：非流動資產： 發放貸款和墊款 1,172,748,423 877,500,000 債權投資 可供出售金融資產 - 467,856,728 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 附注七、16 14,803,909 94,604,543 長期股權投資 附注七、17 1,256,822,282 937,512,957 其他權益工具投資 附注七、18 84,656,930 - 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 附注

247、七、21 13,213,596,373 13,083,380,112 在建工程 附注七、22 5,268,220,261 3,700,514,698 無形資產 附注七、26 5,538,631,318 5,391,226,424 開發支出 商譽 附注七、28 15,706,944 15,706,944 長期待攤費用 遞延所得稅資產 附注七、30 686,102,642 663,006,673 其他非流動資產 附注七、31 582,417,192 519,162,224 非流動資產合計 27,833,706,274 25,750,471,303 資產總計 44,517,467,795 39,80

248、8,308,086 流動負債：流動負債： 2019 年年度報告 73 / 217 短期借款 附注七、32 8,671,270,114 8,739,234,415 交易性金融負債 附注七、33 4,117,125 - 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 - 804,820 應付票據 附注七、35 1,203,136,280 890,133,520 應付賬款 附注七、36 1,115,773,717 1,137,379,310 預收款項 附注七、37 281,260,543 189,558,217 合同負債 賣出回購金融資產款 1,587,100,875 1,388,491,000 吸收

249、存款及同業存放 1,315,902,028 1,006,241,710 應付職工薪酬 附注七、39 94,351,173 105,122,726 應交稅費 附注七、40 149,122,878 342,901,271 其他應付款 附注七、41 2,255,790,808 1,760,276,613 其中：應付利息 222,705,293 202,750,657 應付股利 - 14,400,000 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 附注七、43 1,385,948,918 3,227,171,095 其他流動負債 流動負債合計 18,063,774,459 18,787,314,697 非流

250、動負債：非流動負債： 長期借款 附注七、45 5,853,066,421 4,480,000,000 應付債券 附注七、46 3,929,523,302 2,689,709,176 長期應付款 附注七、48 1,453,923,545 1,535,556,950 長期應付職工薪酬 預計負債 附注七、50 203,036,919 220,909,541 遞延收益 附注七、51 320,021,772 144,796,518 遞延所得稅負債 附注七、30 284,371,377 305,119,958 其他非流動負債 非流動負債合計 12,043,943,336 9,376,092,143 負債合

251、計 30,107,717,795 28,163,406,840 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 附注七、53 2,383,000,000 2,383,000,000 其他權益工具 資本公積 附注七、55 5,411,402,610 5,362,256,562 其他綜合收益 附注七、57 35,943,365 24,598,560 專項儲備 附注七、58 33,433,337 40,813,619 盈余公積 附注七、59 544,287,857 544,287,857 一般風險準備 157,836,660 133,863,339 未分配利潤 附注七、60

252、 1,467,610,506 487,496,545 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 10,033,514,335 8,976,316,482 少數股東權益 4,376,235,665 2,668,584,764 所有者權益（或股東權益）合計 14,409,750,000 11,644,901,246 負債和所有者權益（或股東權益）總計 44,517,467,795 39,808,308,086 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德2019 年年度報告 74 / 217 母公司資產負債表母公司資產負債表 2019 年 12 月 31 日 編制單位:西

253、部礦業股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2019 年年 12 月月 31 日日 2018 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產： 貨幣資金 5,469,814,549 4,238,243,726 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 應收票據 應收賬款 附注十七、 1 574,547,846 571,156,686 應收款項融資 15,000,000 - 預付款項 34,635,719 115,198,552 其他應收款 附注十七、 2 2,354,092,528 2,356,756,691 其中：應收利息 13,385,650 4,

254、069,745 應收股利 - 114,000,000 存貨 195,349,599 399,915,209 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 - 400,000,000 其他流動資產 193,634,749 268,919,421 流動資產合計 8,837,074,990 8,350,190,285 非流動資產：非流動資產： 債權投資 可供出售金融資產 - 66,397,598 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 附注十七、 3 8,850,206,481 7,682,527,922 其他權益工具投資 84,656,930 - 其他非流動金融資產 投資性房地產

255、 固定資產 2,440,193,579 2,650,634,733 在建工程 147,334,915 72,546,953 無形資產 264,081,288 286,224,449 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 550,821,365 520,459,935 其他非流動資產 1,889,778,996 1,914,187,559 非流動資產合計 14,227,073,554 13,192,979,149 資產總計 23,064,148,544 21,543,169,434 流動負債：流動負債： 短期借款 6,680,000,000 6,306,793,431 交易性金融負債 2

256、41,625 - 以公允價值計量且其變動 - 804,820 2019 年年度報告 75 / 217 計入當期損益的金融負債 應付票據 1,697,822,386 1,580,318,046 應付賬款 119,371,182 154,033,891 預收款項 8,144,579 30,453,192 合同負債 應付職工薪酬 39,163,431 49,253,067 應交稅費 12,716,378 20,183,974 其他應付款 2,122,059,199 725,202,309 其中：應付利息 190,834,820 136,003,577 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債

257、480,000,000 1,639,526,720 其他流動負債 流動負債合計 11,159,518,780 10,506,569,450 非流動負債：非流動負債： 長期借款 1,755,000,000 2,265,000,000 應付債券 3,981,628,781 2,689,709,176 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 28,918,890 27,568,055 遞延收益 57,847,226 46,964,539 遞延所得稅負債 2,738,900 - 其他非流動負債 非流動負債合計 5,826,133,797 5,029,241,770 負債合計 16,985,652,57

258、7 15,535,811,220 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 2,383,000,000 2,383,000,000 其他權益工具 資本公積 5,286,568,764 5,319,222,848 其他綜合收益 22,484,973 6,964,541 專項儲備 7,184,029 14,104,645 盈余公積 504,072,097 504,072,097 未分配利潤 -2,124,813,896 -2,220,005,917 所有者權益（或股東權益）合計 6,078,495,967 6,007,358,214 負債和所有者權益（或股東權益）總

259、計 23,064,148,544 21,543,169,434 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德 2019 年年度報告 76 / 217 合并利潤表合并利潤表 2019 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2019 年度年度 2018 年度年度 一、營業總收入 30,566,841,834 28,770,439,280 其中：營業收入 附注七、61 30,566,841,834 28,770,439,280 二、營業總成本 29,048,105,076 27,172,686,649 其中：營業成本 附注七、61 26,842,854

260、,896 25,320,833,710 稅金及附加 附注七、62 370,751,642 360,799,153 銷售費用 附注七、63 181,189,653 140,812,507 管理費用 附注七、64 600,801,423 658,393,081 研發費用 附注七、65 123,290,619 31,604,457 財務費用 附注七、66 929,216,843 660,243,741 其中：利息費用 977,540,312 655,134,918 利息收入 85,811,546 55,702,684 加：其他收益 附注七、67 25,330,181 31,856,226 投資收益（

261、損失以“”號填列） 附注七、68 30,156,351 -929,761,902 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 21,273,619 -920,822,190 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列） 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 附注七、70 102,617 25,066,310 信用減值損失（損失以“-”號填列） 附注七、71 -51,198,549 - 資產減值損失（損失以“-”號填列） 附注七、72 -131,720,029 -2,761,365,207 資產處置收益 （損失以“”號填列） 附注七、73

262、12,901,107 30,393,208 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 1,404,308,436 -2,006,058,734 加：營業外收入 附注七、74 150,550,011 112,213,117 減：營業外支出 附注七、75 10,935,728 37,994,541 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 1,543,922,719 -1,931,840,158 減：所得稅費用 附注七、76 197,407,235 -121,950,661 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 1,346,515,484 -1,809,889,497 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（

263、凈虧損以“”號填列） 1,346,515,484 -1,809,889,497 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 1,007,130,948 -2,058,726,044 2019 年年度報告 77 / 217 （凈虧損以“-”號填列） 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列） 339,384,536 248,836,547 六、其他綜合收益的稅后凈額 -3,778,163 6,400,422 （一） 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -3,778,163 6,400,422 1不能重分類進損益的其他綜合收益 -84,130

264、 - （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 -84,130 - （4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 -3,694,033 6,400,422 （1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 - 641,986 （2）其他債權投資公允價值變動 （3）可供出售金融資產公允價值變動損益 - 205,723 （4）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （5）持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 （6）其他債權投資信用減值準備 - （7）現金流量套期儲備（現金流量套期損益的有效部分） （8）外幣財務報表折

265、算差額 -3,694,033 5,552,713 （9）其他 （二） 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 1,342,737,321 -1,803,489,075 （一） 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,003,352,785 -2,052,325,622 （二） 歸屬于少數股東的綜合收益總額 339,384,536 248,836,547 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.42 -0.86 （二）稀釋每股收益(元/股) 0.42 -0.86 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：27,093,748 元, 上期被合并方實現的

266、凈利潤為： -2,010,127 元。 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德 2019 年年度報告 78 / 217 母公司利潤表母公司利潤表 2019 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2019 年度年度 2018 年度年度 一、營業收入 附注十七、4 5,788,538,967 5,164,494,367 減：營業成本 附注十七、4 4,774,941,105 4,117,533,166 稅金及附加 76,304,014 93,145,155 銷售費用 40,808,048 40,961,967 管理費用 208,120,989

267、292,175,836 研發費用 14,876,329 16,085,677 財務費用 525,880,748 478,722,870 其中：利息費用 684,684,939 538,858,871 利息收入 167,982,812 113,234,623 加：其他收益 7,841,402 3,930,820 投資收益（損失以“”號填列） 附注十七、5 15,069,644 -1,000,706,733 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 -7,719,165 -905,316,679 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”

268、號填列） 563,195 24,849,690 信用減值損失（損失以“-”號填列） -25,412,594 - 資產減值損失（損失以“-”號填列） -86,798,677 -2,533,782,700 資產處置收益 （損失以“”號填列） 13,073,536 24,336,709 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 71,944,240 -3,355,502,518 加：營業外收入 1,287,665 12,846,198 減：營業外支出 3,648,975 1,061,900 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 69,582,930 -3,343,718,220 減：所得稅費用 -30,32

269、8,633 -361,800,806 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 99,911,563 -2,981,917,414 （一） 持續經營凈利潤 （凈虧損以“”號填列） 99,911,563 -2,981,917,414 （二） 終止經營凈利潤 （凈虧損以“”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 - 641,986 （一） 不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值 2019 年年度報告 79 / 217 變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二） 將重分類進損益的其他綜合收益 - 641,986 1

270、.權益法下可轉損益的其他綜合收益 - 641,986 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備（現金流量套期損益的有效部分） 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額 99,911,563 -2,981,275,428 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀釋每股收益(元/股) 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德 2019 年年度報告 80 / 217 合并合并現金

271、流量表現金流量表 2019 年 112 月 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 附注附注 2019年度年度 2018年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 34,175,556,685 33,376,619,967 客戶存款和同業存放款項凈增加額 309,660,318 - 賣出回購款項凈額 198,609,875 - 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 附注七、78 436,925,356 222,807,368 經營活動現金流入小計 35,120,752,234 33,599,427,335 購買商品、接受勞務支付的現金 2

272、7,062,258,645 27,872,132,189 賣出回購款項凈額 - 110,577,775 吸收存款及同業拆放凈減少額 - 849,357,264 客戶貸款及墊款凈增加額 1,060,003,882 1,230,331,593 存放中央銀行和同業款項凈增加額 3,729,071 136,527,518 支付給職工及為職工支付的現金 893,223,819 763,299,682 支付的各項稅費 1,368,814,647 1,429,389,035 支付其他與經營活動有關的現金 附注七、78 857,758,461 581,992,792 經營活動現金流出小計 31,245,788

273、,525 32,973,607,848 經營活動產生的現金流量凈額 3,874,963,709 625,819,487 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 557,285 127,780,921 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 18,984,046 65,468,997 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 - 5,952,599 減少使用受限資金所收到的現金 24,037,742 18,840,504 取得存款利息收入所收到的現金 73,663,189 53,621,543 收到其他營業單位分回利潤 1,

274、900,000 3,036,450 收到其他與投資活動有關的現金 附注七、78 5,791,546,383 6,664,835,037 投資活動現金流入小計 5,910,688,645 6,939,536,051 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 2,786,118,919 3,876,766,664 投資支付的現金 294,000,000 - 增加已質押的銀行存款和其他使用受限的貨幣資金 626,002,596 980,728,978 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 - 666,387,808 支付其他與投資活動有關的現金 附注七、78 5,627,508,716 6,

275、352,000,000 投資活動現金流出小計 9,333,630,231 11,875,883,450 投資活動產生的現金流量凈額 -3,422,941,586 -4,936,347,399 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 2,000,000,000 170,500,000 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 2,000,000,000 170,500,000 取得借款收到的現金 15,621,955,454 10,861,506,596 2019 年年度報告 81 / 217 發行債券收到的現金 1,287,100,000 693,000,0

276、00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 18,909,055,454 11,725,006,596 償還債務支付的現金 16,239,708,916 5,990,450,941 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 1,034,168,677 1,019,097,450 其中： 子公司支付給少數股東的股利、利潤 - 36,000,000 收購子公司少數股權支付的現金 345,411,800 306,257,580 同一控制下企業合并所支付的對價 228,701,680 519,313,134 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 17,847,991,073 7,

277、835,119,105 籌資活動產生的現金流量凈額 1,061,064,381 3,889,887,491 四、匯率變動對現金及現金等價物的影四、匯率變動對現金及現金等價物的影響響 1,109,566 15,794,778 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 1,514,196,070 -404,845,643 加：期初現金及現金等價物余額 3,281,925,716 3,686,771,359 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 4,796,121,786 3,281,925,716 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：

278、馬明德 2019 年年度報告 82 / 217 母公司母公司現金流量表現金流量表 2019 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2019年度年度 2018年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 6,570,512,585 6,374,235,537 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 1,672,427,484 137,813,702 經營活動現金流入小計 8,242,940,069 6,512,049,239 購買商品、接受勞務支付的現金 4,748,396,595 4,560,265,347 支付給

279、職工及為職工支付的現金 258,041,371 254,495,664 支付的各項稅費 217,872,947 322,370,875 支付其他與經營活動有關的現金 424,949,321 408,524,457 經營活動現金流出小計 5,649,260,234 5,545,656,343 經營活動產生的現金流量凈額 2,593,679,835 966,392,896 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 100,000,000 - 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 17,552,438 23,883,178

280、處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 - 6,000,000 減少使用受限資金所收到的現金 719,952,997 290,230,553 取得存款利息收入所收到的現金 158,666,907 116,630,054 收到其他營業單位分回利潤 114,000,000 6,672,750 收到其他與投資活動有關的現金 138,958,410 152,772,832 投資活動現金流入小計 1,249,130,752 596,189,367 購建固定資產、 無形資產和其他長期資產支付的現金 128,521,924 923,552,228 投資支付的現金 744,936,870 645,026,82

281、0 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 360,111,890 1,565,168,095 增加已質押的銀行存款和其他使用受限的貨幣資金 927,859,555 701,088,547 支付其他與投資活動有關的現金 23,461,842 60,000,000 投資活動現金流出小計 2,184,892,081 3,894,835,690 投資活動產生的現金流量凈額 -935,761,329 -3,298,646,323 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 7,902,025,672 8,760,063,383 發行債券收到的現金

282、1,287,100,000 693,000,000 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 9,189,125,672 9,453,063,383 償還債務支付的現金 9,266,320,151 4,349,506,000 分配股利、 利潤或償付利息支付的現金 557,059,762 690,223,588 支付其他與籌資活動有關的現金 2019 年年度報告 83 / 217 籌資活動現金流出小計 9,823,379,913 5,039,729,588 籌資活動產生的現金流量凈額 -634,254,241 4,413,333,795 四、 匯率變動對現金及現金等價物的四、 匯率變動

283、對現金及現金等價物的影響影響 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 1,023,664,265 2,081,080,368 加：期初現金及現金等價物余額 3,507,285,729 1,426,205,361 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 4,530,949,994 3,507,285,729 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德 2019 年年度報告 84 / 217 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2019 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2019 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股

284、東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本) 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 一、上年期末余額 2,383,000,000 5,164,272,683 24,598,560 40,086,645 544,287,857 133,863,339 488,840,426 2,620,537,892 11,399,487,402 加：會計政策變更 15,604,562 1,194,282 -18,952,802 -2,153,958 前期差錯更正 同一控制下企業合并 197,983,879 726,974 -1,343,881 48,046,872 245,413

285、,844 其他 二、本年期初余額 2,383,000,000 5,362,256,562 40,203,122 40,813,619 544,287,857 133,863,339 488,690,827 2,649,631,962 11,642,747,288 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 49,146,048 -4,259,757 -7,380,282 23,973,321 978,919,679 1,726,603,703 2,767,002,712 （一）綜合收益總額 -3,778,163 1,007,130,948 339,384,536 1,342,737,321

286、（二）所有者投入和減少資本 43,210,342 1,382,676,178 1,425,886,520 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 4其他 43,210,342 1,382,676,178 1,425,886,520 （三）利潤分配 23,973,321 -28,692,863 -4,719,542 1提取盈余公積 2提取一般風險準備 23,973,321 -23,973,321 3對所有者（或股東）的分配 4其他 -4,719,542 -4,719,542 （四）所有者權益內部結轉 -481,594 481,594 1資本公積轉增資

287、本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 2019 年年度報告 85 / 217 3盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -481,594 481,594 6其他 （五）專項儲備 -7,380,282 4,542,989 -2,837,293 1本期提取 159,026,367 13,666,513 172,692,880 2本期使用 166,406,649 9,123,524 175,530,173 （六）其他 5,935,706 5,935,706 四、本期期末余額 2,383,000,000 5,411,402,610 35,943,365

288、33,433,337 544,287,857 157,836,660 1,467,610,506 4,376,235,665 14,409,750,000 項目 2018 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本 (或股本) 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 一、上年期末余額 2,383,000,000 6,338,448,429 18,198,138 49,509,207 544,287,857 102,612,033 2,844,409,538 1,785,843,423 14,066,308,625 加：會計政策變更 前期差

289、錯更正 同一控制下企業合并 197,983,879 2,473,125 -5,711,280 48,885,435 243,631,159 其他 二、本年期初余額 2,383,000,000 6,536,432,308 18,198,138 51,982,332 544,287,857 102,612,033 2,838,698,258 1,834,728,858 14,309,939,784 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -1,174,175,746 6,400,422 -11,168,713 31,251,306 -2,351,201,713 833,855,906 -2,66

290、5,038,538 （一）綜合收益總額 6,400,422 -2,058,726,044 248,836,547 -1,803,489,075 （二）所有者投入和減少資本 -1,205,728,506 620,744,160 -584,984,346 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2019 年年度報告 86 / 217 4其他 -1,205,728,506 620,744,160 -584,984,346 （三）利潤分配 31,251,306 -292,475,669 -36,000,000 -297,224,363 1提取盈余公積 2提取

291、一般風險準備 31,251,306 -31,251,306 3對所有者（或股東）的分配 -238,300,000 -36,000,000 -274,300,000 4其他 -22,924,363 -22,924,363 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 -11,168,713 275,199 -10,893,514 1本期提取 96,368,286 11,337,825 107,706,111 2本期使用 107,536,999 11,0

292、62,626 118,599,625 （六）其他 31,552,760 31,552,760 四、本期期末余額 2,383,000,000 5,362,256,562 24,598,560 40,813,619 544,287,857 133,863,339 487,496,545 2,668,584,764 11,644,901,246 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德 2019 年年度報告 87 / 217 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2019 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2019 年度 實收資本 (或股本) 資本公

293、積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年期末余額 2,383,000,000 5,319,222,848 6,964,541 14,104,645 504,072,097 -2,220,005,917 6,007,358,214 加：會計政策變更 15,604,562 15,604,562 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 2,383,000,000 5,319,222,848 22,569,103 14,104,645 504,072,097 -2,220,005,917 6,022,962,776 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -32,65

294、4,084 -84,130 -6,920,616 95,192,021 55,533,191 （一）綜合收益總額 99,911,563 99,911,563 （二）所有者投入和減少資本 -38,589,790 -38,589,790 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 -38,589,790 -38,589,790 （三）利潤分配 -4,719,542 -4,719,542 1提取盈余公積 2對所有者（或股東）的分配 3其他 -4,719,542 -4,719,542 （四）所有者權益內部結轉 -84,130 -84,130 1資本公積轉

295、增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 2019 年年度報告 88 / 217 6其他 -84,130 -84,130 （五）專項儲備 -6,920,616 -6,920,616 1本期提取 15,543,472 15,543,472 2本期使用 22,464,088 22,464,088 （六）其他 5,935,706 5,935,706 四、本期期末余額 2,383,000,000 5,286,568,764 22,484,973 7,184,029 504,072,097 -2,124,813,89

296、6 6,078,495,967 項目 2018 年度 實收資本 (或股本) 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年期末余額 2,383,000,000 5,506,039,328 6,322,555 22,145,898 504,072,097 1,023,135,860 9,444,715,738 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 2,383,000,000 5,506,039,328 6,322,555 22,145,898 504,072,097 1,023,135,860 9,444,715,738 三、本期增減變動金額（

297、減少以“”號填列） -186,816,480 641,986 -8,041,253 - -3,243,141,777 -3,437,357,524 （一）綜合收益總額 641,986 -2,981,917,414 -2,981,275,428 （二）所有者投入和減少資本 -218,369,240 -218,369,240 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 -218,369,240 -218,369,240 （三）利潤分配 -261,224,363 -261,224,363 1提取盈余公積 2對所有者（或股東）的分配 -238,300,0

298、00 -238,300,000 3其他 -22,924,363 -22,924,363 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2019 年年度報告 89 / 217 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 -8,041,253 -8,041,253 1本期提取 12,876,186 12,876,186 2本期使用 20,917,439 20,917,439 （六）其他 31,552,760 31,552,760 四、本期期末余額 2,383,000,000 5,319,222,8

299、48 6,964,541 14,104,645 504,072,097 -2,220,005,917 6,007,358,214 法定代表人：張永利 主管會計工作負責人：康巖勇 會計機構負責人：馬明德2019 年年度報告 90 / 217 三、三、 公司基本情況公司基本情況 1.1. 公司概況公司概況 適用 不適用 西部礦業股份有限公司(本公司)是一家在中華人民共和國青海省注冊的股份有限公司，于2000年12月28日成立。本公司所發行人民幣普通股A股股票，已在上海證券交易所上市。公司總部位于青海省西寧市五四大街52號。 本公司及其子公司(以下統稱本集團)的主要業務為基本金屬的采礦、選礦及冶煉和

300、金屬貿易及對成員單位辦理金融業務。 本集團的母公司及最終母公司為于中華人民共和國青海省成立的西部礦業集團有限公司。 本財務報表已經本公司董事會于2020年3月11日決議批準。 根據本公司章程， 本財務報表將提交股東大會審議。 2.2. 合并財務合并財務報表報表范圍范圍 適用 不適用 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，本年度變化情況參見附注八。 四、四、 財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 1.1. 編制基礎編制基礎 本財務報表按照財政部頒布的企業會計準則基本準則以及其后頒布及修訂的具體會計準則、應用指南、解釋以及其他相關規定(統稱企業會計準則)編制。 本財務報表以持續經營為基礎列報。

301、2.2. 持續經營持續經營 適用 不適用 截至2019年12月31日，本集團的流動負債大于流動資產人民幣1,380,012,938元。本公司董事認為，根據本集團尚未使用的融資授信額度，及基于本集團的信用歷史，來自于銀行和其他金融機構的其他可利用資金來源，管理層認為本集團能夠于其目前能力水平內繼續營運，且預期本集團于未來十二個月將有充足流動資金支付營運所需資金。 因此， 本財務報表按持續經營基準編制。持續經營基準假設本集團將于可見將來繼續經營，并將能夠在日常業務過程中變現其資產及清償其負債及履行承擔。 編制本財務報表時，除某些金融工具外，均以歷史成本為計價原則。資產如果發生減值，則按照相關規定計

302、提相應的減值準備。 五、五、 重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 適用 不適用 2019 年年度報告 91 / 217 本集團根據實際生產經營特點制定了具體會計政策和會計估計，主要體現在以攤余成本計量的金融資產的減值準備的計提、固定資產折舊、無形資產攤銷和安全生產費的計提等。 1.1. 遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司及本集團于 2019 年 12 月31 日的財務狀況以及 2019 年度的經營成果和現金流量。 2.2. 會計期間會計期間 本集團會計年度釆用公歷年度，即每年自 1 月

303、 1 日起至 12 月 31 日止。 3.3. 營業周期營業周期 適用 不適用 十二個月。 4.4. 記賬本位幣記賬本位幣 本集團記賬本位幣和編制本財務報表所采用的貨幣均為人民幣。除有特別說明外，均以人民幣元為單位表示。 本集團下屬子公司、合營企業及聯營企業，根據其經營所處的主要經濟環境自行決定其記賬本位幣，編制財務報表時折算為人民幣。 5.5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 企業合并，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合并形成一個報告主體的交易或事項。企業合并分為同一控制下企業合并和非同一控制下企業合并。 同一控制下企

304、業合并 參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。同一控制下的企業合并，在合并日取得對其他參與合并企業控制權的一方為合并方，參與合并的其他企業為被合并方。合并日，是指合并方實際取得對被合并方控制權的日期。 合并方在同一控制下企業合并中取得的資產和負債(包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽)，按合并日在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎進行相關會計處理。合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價的賬面價值(或發行股份面值總額)的差額，調整資本公積中的股本溢價，不足沖減的則調整留存收益。 非同一控制下企業合并 參與合并的企業在合并前后

305、不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合并。非同一控制下的企業合并，在購買日取得對其他參與合并企業控制權的一方為購買方，參與合并的其他企業為被購買方。購買日，是指為購買方實際取得對被購買方控制權的日期。 2019 年年度報告 92 / 217 非同一控制下企業合并中所取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。 支付的合并對價的公允價值(或發行的權益性證券的公允價值)與購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值之和大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽，并以成本減去累計減值損失進行后續計量。支付的合并對價的公允價值(或發行的權益性證

306、券的公允價值)與購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值之和小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及支付的合并對價的公允價值(或發行的權益性證券的公允價值)及購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值的計量進行復核， 復核后支付的合并對價的公允價值(或發行的權益性證券的公允價值)與購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值之和仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 6.6. 合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定， 包括本公司及

307、全部子公司的財務報表。 子公司，是指被本公司控制的主體(含企業、 被投資單位中可分割的部分， 以及本公司所控制的結構化主體等)。 編制合并財務報表時，子公司采用與本公司一致的會計年度和會計政策。本集團內部各公司之間的所有交易產生的資產、負債、權益、收入、費用和現金流量于合并時全額抵銷。 子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有的份額的，其余額仍沖減少數股東權益。 對于通過非同一控制下的企業合并取得的子公司，被購買方的經營成果和現金流量自本集團取得控制權之日起納入合并財務報表，直至本集團對其控制權終止。在編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、 負債及或

308、有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。 對于通過同一控制下的企業合并取得的子公司，被合并方的經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對前期財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始實施控制時一直存在。 如果相關事實和情況的變化導致對控制要素中的一項或多項發生變化的，本集團重新評估是否控制被投資方。 7.7. 合營安排合營安排分類分類及共同經營會計處理方法及共同經營會計處理方法 適用 不適用 合營安排分為共同經營和合營企業。共同經營，是指合營方享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。合營企業，是指合營方僅對該安排的

309、凈資產享有權利的合營安排。 2019 年年度報告 93 / 217 合營方確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目：確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。 本集團對合營企業采用權益法核算。 8.8. 現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 現金， 是指本集團的庫存現金以及可以隨時用于支付的存款； 現金等價物,是指本集團持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額的現金

310、、價值變動風險很小的投資。 9.9. 外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 本集團對于發生的外幣交易，將外幣金額折算為記賬本位幣金額。 外幣交易在初始確認時，采用交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為記賬本位幣金額。于資產負債表日，對于外幣貨幣性項目采用資產負債表日即期匯率折算。由此產生的結算和貨幣性項目折算差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的差額按照借款費用資本化的原則處理之外，均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折

311、算，由此產生的差額根據非貨幣性項目的性質計入當期損益或其他綜合收益。 對于境外經營，本集團在編制財務報表時將其記賬本位幣折算為人民幣：對資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生當期平均匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，確認為其他綜合收益。處置境外經營時，將與該境外經營相關的其他綜合收益轉入處置當期損益，部分處置的按處置比例計算。 外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，采用現金流量發生當期平均匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中

312、單獨列報。 10.10. 金融工具金融工具 適用 不適用 金融工具，是指形成一個企業的金融資產，并形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。 金融工具的確認和終止確認 本集團于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 滿足下列條件的， 終止確認金融資產(或金融資產的一部分， 或一組類似金融資產的一部分)，即從其賬戶和資產負債表內予以轉銷： (1)收取金融資產現金流量的權利屆滿； 2019 年年度報告 94 / 217 (2)轉移了收取金融資產現金流量的權利，或在“過手協議”下承擔了及時將收取的現金流量全額支付給第三方的義務； 并且(a)實質上轉讓了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬

313、， 或(b)雖然實質上既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但放棄了對該金融資產的控制。 如果金融負債的責任已履行、撤銷或屆滿，則對金融負債進行終止確認。如果現有金融負債被同一債權人以實質上幾乎完全不同條款的另一金融負債所取代，或現有負債的條款幾乎全部被實質性修改，則此類替換或修改作為終止確認原負債和確認新負債處理，差額計入當期損益。 以常規方式買賣金融資產，按交易日會計進行確認和終止確認。常規方式買賣金融資產，是指按照合同條款的約定，在法規或通行慣例規定的期限內收取或交付金融資產。交易日，是指本集團承諾買入或賣出金融資產的日期。 金融資產分類和計量 本集團的金融資產于初始

314、確認時根據本集團企業管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。 金融資產在初始確認時以公允價值計量，但是因銷售商品或提供服務等產生的應收賬款或應收票據未包含重大融資成分或不考慮不超過一年的融資成分的，按照交易價格進行初始計量。 對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益，其他類別的金融資產相關交易費用計入其初始確認金額。 金融資產的后續計量取決于其分類： 以攤余成本計量的債務工具投資 金融資產同時符合下列條件的，分類為以攤

315、余成本計量的金融資產：管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。 此類金融資產采用實際利率法確認利息收入，其終止確認、修改或減值產生的利得或損失，均計入當期損益。 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資 金融資產同時符合下列條件的，分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產： 本集團管理該金融資產的業務模式是既以收取合同現金流量為目標又以出售金融資產為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。此類金融

316、資產采用實際利率法確認利息收入。除利息收入、減值損失及匯兌差額確認為當期損益外，其余公允價值變動計入其他綜合收益。當金融資產終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益轉出，計入當期損益。 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的權益工具投資 本集團不可撤銷地選擇將部分非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產，僅將相關股利收入（明確作為投資成本部分收回的股利收入除外）計入2019 年年度報告 95 / 217 當期損益，公允價值的后續變動計入其他綜合收益，不需計提減值準備。當金融資產終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收

317、益轉出，計入留存收益。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 上述以攤余成本計量的金融資產和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產之外的金融資產，分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。對于此類金融資產，采用公允價值進行后續計量，所有公允價值變動計入當期損益。 金融負債分類和計量 本集團的金融負債于初始確認時分類為： 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、其他金融負債、被指定為有效套期工具的衍生工具。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，相關交易費用直接計入當期損益，其他金融負債的相關交易費用計入其初始確認金額。 金融負債的后續計量取決于其分類

318、： 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債（含屬于金融負債的衍生工具）和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。交易性金融負債（含屬于金融負債的衍生工具），按照公允價值進行后續計量，所有公允價值變動均計入當期損益。對于指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值進行后續計量，除由本集團自身信用風險變動引起的公允價值變動計入其他綜合收益之外，其他公允價值變動計入當期損益；如果由本集團自身信用風險變動引起的公允價值變動計入其他綜合收益會造成或擴大損益中的會計錯配， 本集團將所有公允價值

319、變動 （包括自身信用風險變動的影響金額）計入當期損益。 其他金融負債 對于此類金融負債，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。 金融工具減值 本集團以預期信用損失為基礎，對以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資、租賃應收款、貸款承諾及財務擔保合同進行減值處理并確認損失準備。 對于不含重大融資成分的應收款項，本集團運用簡化計量方法，按照相當于整個存續期內的預期信用損失金額計量損失準備。 對于租賃應收款、包含重大融資成分的應收款項，本集團選擇運用簡化計量方法，按照相當于整個存續期內的預期信用損失金額計量損失準備。 除上述采用簡化計量方法以外的金融資產、貸

320、款承諾及財務擔保合同，本集團在每個資產負債表日評估其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加， 如果信用風險自初始確認后未顯著增加，處于第一階段，本集團按照相當于未來12個月內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照賬面2019 年年度報告 96 / 217 余額和實際利率計算利息收入；如果信用風險自初始確認后已顯著增加但尚未發生信用減值的，處于第二階段，本集團按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照賬面余額和實際利率計算利息收入；如果初始確認后發生信用減值的，處于第三階段，本集團按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備， 并按照攤余成本和實際利率計算利息收入。 本集

321、團基于單項和組合評估金融工具的預期信用損失。本集團考慮了不同客戶的信用風險特征，以賬齡組合、逾期賬齡組合為基礎評估金融工具的預期信用損失。 關于本集團對信用風險顯著增加判斷標準、已發生信用減值資產的定義、預期信用損失計量的假設等披露參見附注十、3。 當本集團不再合理預期能夠全部或部分收回金融資產合同現金流量時，本集團直接減記該金融資產的賬面余額。 金融工具抵銷 同時滿足下列條件的，金融資產和金融負債以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示：具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的；計劃以凈額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。 財務擔保合同 財務擔保合同，是指特定債務人到

322、期不能按照債務工具條款償付債務時，發行方向蒙受損失的合同持有人賠付特定金額的合同。財務擔保合同在初始確認時按照公允價值計量，除指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同外，其余財務擔保合同在初始確認后按照資產負債表日確定的預期信用損失準備金額和初始確認金額扣除按照收入確認原則確定的累計攤銷額后的余額兩者孰高者進行后續計量。 衍生金融工具 本集團使用衍生金融工具。 衍生金融工具初始以衍生交易合同簽訂當日的公允價值進行計量，并以其公允價值進行后續計量。公允價值為正數的衍生金融工具確認為一項資產，公允價值為負數的確認為一項負債。 除與套期會計有關外，衍生工具公允價值變動產生的利

323、得或損失直接計入當期損益。 金融資產轉移 本集團已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的， 終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。 本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產并確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的， 按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產， 并相應確認有關負債。 通過對所轉移金融資產提供財務擔保方式繼續涉入的，按照金融資產的賬面價值和財務擔保金額兩者之中的較低者，確認繼續涉入形成的資產。財務擔保金額，是指所收

324、到的對價中，將被要求償還的最高金額。 2019 年年度報告 97 / 217 11.11. 應收票據應收票據 應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 本集團 2019 年 1 月 1 日起應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法見附注五丶10。 12.12. 應收賬款應收賬款 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 本集團2019年1月1日起應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法見附注五丶10。 13.13. 應收款項融資應收款項融資 適用 不適

325、用 本集團 2019 年 1 月 1 日起應收款項融資的會計處理方法見附注五丶 10。 14.14. 其他應收款其他應收款 其他應收款其他應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 本集團 2019 年 1 月 1 日起其他應收款預期信用損失的確定方法及會計處理方法見附注五丶10。 15.15. 存貨存貨 適用 不適用 存貨包括原材料、在產品、產成品、貿易商品、委托加工材料和低值易耗品等。存貨包括了在日?；顒又谐钟幸詡涑鍪鄣漠a成品或商品、 處在生產過程中的在產品、 在生產過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。 存貨按照成本進行初始計量。存貨成

326、本包括采購成本、加工成本和其他成本。存貨的成本還包括從其他綜合收益轉出的因符合現金流套期而形成的利得和損失。 發出存貨， 采用加權平均法確定其實際成本。 周轉材料包括低值易耗品和包裝物等， 低值易耗品和包裝物釆用一次轉銷法進行攤銷。 存貨的盤存制度采用永續盤存制。 于資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量，對成本高于可變現凈值的，計提存貨跌價準備，計入當期損益。如果以前計提存貨跌價準備的影響因素已經消失，使得存貨的可變現凈值高于其賬面價值，則在原已計提的存貨跌價準備金額內，將以前減記的金額予以恢復，轉回的金額計入當期損益。 可變現凈值，是指在日?；顒又?，存貨的估計售價減去至完工時估計將

327、要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。計提存貨跌價準備時，原材料與產成品均按單個存貨項目計提。 2019 年年度報告 98 / 217 16.16. 合同資產合同資產 (1).(1). 合同資產的確認方法及標準合同資產的確認方法及標準 適用 不適用 (2).(2). 合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 17.17. 持有持有待售資產待售資產 適用 不適用 18.18. 債權投資債權投資 (1).(1). 債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 19.1

328、9. 其他債權投資其他債權投資 (1).(1). 其他債權投資其他債權投資預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 20.20. 長期應收款長期應收款 (1).(1). 長期應收款長期應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 本集團 2019 年 1 月 1 日起長期應收款預期信用損失的確定方法及會計處理方法見附注五丶10。 21.21. 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 長期股權投資包括對子公司、合營企業和聯營企業的權益性投資。 長期股權投資在取得時以初始投資成本進行初始計量。通過同一控制

329、下的企業合并取得的長期股權投資，以合并日取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為初始投資成本；初始投資成本與合并對價賬面價值之間差額，調整資本公積(不足沖減的，沖減留存收益)； 合并日之前的其他綜合收益， 在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他股東權益變動而確認的股東權益，在處置該項投資時轉入當期損益；其中，處置后仍為長期股權投資的按比例結轉，處置后轉換為金融工具的則全額結轉。通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并成本作為初始投資成本(通過多次交易分步實現非同一

330、控制下的企業合并的，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和作為初始投資成本)， 合并成本包括購買方付出的資產、 發生或承擔的負債、 發行的權益性證券的公允價值之和；購買日之前持有的因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他股東權益變動而確認的股東權益，在處置該項投資時轉入當期損益；其中，處2019 年年度報告 99 / 217 置后仍為長期股權投資的按比例結轉，處置后轉換為金融工具的則全額結轉。除企業合并形成的長期股權投資以外方式取得的長期

331、股權投資， 按照下列方法確定初始投資成本： 支付現金取得的，以實際支付的購買價款及與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出作為初始投資成本；發行權益性證券取得的，以發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，在本公司個別財務報表中采用成本法核算?？刂?，是指擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響回報金額。 采用成本法時，長期股權投資按初始投資成本計價。追加或收回投資的，調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。 本集團對被投資單位具有共同控制

332、或重大影響的， 長期股權投資采用權益法核算。 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。重大影響，是指對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。 采用權益法時，長期股權投資的初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，歸入長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 采用權益法時，取得長期股權投資后，按照應享有或應分擔的被投資單位實

333、現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資損益和其他綜合收益并調整長期股權投資的賬面價值。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本集團的會計政策及會計期間，并抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照應享有的比例計算歸屬于投資方的部分(但內部交易損失屬于資產減值損失的，應全額確認)，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認，但投出或出售的資產構成業務的除外。按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值。本集團確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投

334、資的長期權益減記至零為限，本集團負有承擔額外損失義務的除外。對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外股東權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入股東權益。 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資， 終止采用權益法的， 原權益法核算的相關其他綜合收益采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理， 因被投資方除凈損益、 其他綜合收益和利潤分配以外的其他股東權益變動而確認的股東權益，全部轉入當期損益；仍采用權益法的，原權益法核算的相關其他綜合收益采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理并按比例

335、轉入當期損益， 因被投資方除凈損益、 其他綜合收益和利潤分配以外的其他股東權益變動而確認的股東權益，按相應的比例轉入當期損益。 2019 年年度報告 100 / 217 22.22. 投資性房地產投資性房地產 (1).(1). 如果如果采用成本計量模式的：采用成本計量模式的： 折舊或攤銷方法 投資性房地產，是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。 投資性房地產按照成本進行初始計量。 與投資性房地產有關的后續支出， 如果與該資產有關的經濟利益很可能流入且其成本能夠可靠地計量，則計入投資性房地產成本。否則，于發生時計入當期損益。 本集團采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。 23.2

336、3. 固定資產固定資產 (1).(1). 確認條件確認條件 適用 不適用 固定資產僅在與其有關的經濟利益很可能流入本集團， 且其成本能夠可靠地計量時才予以確認。與固定資產有關的后續支出，符合該確認條件的，計入固定資產成本，并終止確認被替換部分的賬面價值；否則，在發生時計入當期損益。 固定資產按照成本進行初始計量， 并考慮預計棄置費用因素的影響。 購置固定資產的成本包括購買價款、 相關稅費、 使固定資產達到預定可使用狀態前所發生的可直接歸屬于該項資產的其他支出。 除使用提取的安全生產費形成的之外， 固定資產的折舊除礦山構筑物根據已探明及控制礦山儲量采用產量法折耗外，其他釆用年限平均法計提。 (2

337、).(2). 折舊方法折舊方法 適用 不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率 礦山構筑物和機器設備 直線法 5 - 13 年 4% 7.4% -19.2% 房屋及建筑物 直線法 24 - 36 年 4% 2.7% - 4.0% 機器設備 直線法 5 - 18 年 4% 5.3% -19.2% 運輸工具 直線法 8 - 12 年 4% 8.0% -12.0% 其他設備 直線法 3 - 13 年 4% 7.4% -32.0% 本集團至少于每年年度終了，對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核，必要時進行調整。 (3).(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

338、融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 適用 不適用 24.24. 在建工程在建工程 適用 不適用 2019 年年度報告 101 / 217 在建工程成本按實際工程支出確定包括在建期間發生的各項必要工程支出、 工程達到預定可使用狀態前的應予資本化的借款費用以及其他相關費用等。 在建工程在達到預定可使用狀態時轉入固定資產。 25.25. 借款費用借款費用 適用 不適用 借款費用，是指本集團因借款而發生的利息及其他相關成本，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。 可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用， 予以資本化， 其他借款費用計入當期

339、損益。 符合資本化條件的資產， 是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用同時滿足下列條件的，才能開始資本化： (1)資產支出已經發生； (2)借款費用已經發生； (3)為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。之后發生的借款費用計入當期損益。 在資本化期間內，每一會計期間的利息資本化金額，按照下列方法確定： (1)專門借款以當期實際發生的利息費用， 減去暫時性的存款利息收入或投資收益后的金額確定。 (2

340、)占用的一般借款， 根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的加權平均利率計算確定。 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中， 發生除達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序之外的非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。 26.26. 生物資產生物資產 適用 不適用 27.27. 油氣資產油氣資產 適用 不適用 28.28. 使用權資產使用權資產 適用 不適用 2019 年年度報告 102 / 217 29.29. 無形資產無形資產 (1).(1). 計價方

341、法、使用壽命、減值測試計價方法、使用壽命、減值測試 適用 不適用 無形資產僅在與其有關的經濟利益很可能流入本集團，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認，并以成本進行初始計量。但非同一控制下企業合并中取得的無形資產，其公允價值能夠可靠地計量的，即單獨確認為無形資產并按照公允價值計量。 本集團的無形資產包括土地使用權、采礦權、勘探開發成本、地質成果和其他等項目，無形資產按照成本或公允價值 (若通過非同一控制下的企業合并增加)進行初始計量。 無形資產按照其能為本集團帶來經濟利益的期限確定使用壽命，無法預見其為本集團帶來經濟利益期限的作為使用壽命不確定的無形資產。使用壽命有限的無形資產，除采礦權及地質成

342、果根據已探明及控制礦山儲量采用產量法攤銷外，土地使用權在使用壽命內采用直線法攤銷。本集團至少于每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核，必要時進行調整。 本集團將內部研究開發項目的支出， 區分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段的支出，于發生時計入當期損益。開發階段的支出，只有在同時滿足下列條件時，才能予以資本化，即：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；有足夠的技術、財務資

343、源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。不滿足上述條件的開發支出，于發生時計入當期損益。 土地使用權 土地使用權是指為取得一定期限土地使用權利而支付的成本。本集團取得的土地使用權，通常作為無形資產核算。自行開發建造廠房等建筑物，相關的土地使用權和建筑物分別作為無形資產和固定資產核算。外購土地及建筑物支付的價款在土地使用權和建筑物之間進行分配，難以合理分配的，全部作為固定資產處理。本集團之土地使用權之攤銷年限為36-50年。 采礦權 采礦權代表取得采礦許可證的成本。采礦權依據相關的已探明及控制儲量采用產量法進行攤銷。

344、勘探開發成本 勘探開發成本包括取得探礦權的成本及在地質勘探過程中所發生的各項成本和費用。當勘探結束且有合理依據確定勘探形成地質成果時，余額轉入地質成果。當不能形成地質成果時，一次性計入當期損益。 地質成果 2019 年年度報告 103 / 217 地質成果歸集地質已形成地質成果的在勘探過程中所發生的各項支出，自相關礦山開始生產運營時，按其已探明及控制儲量采用產量法進行攤銷。 (2).(2). 內部研究開發支出會計政策內部研究開發支出會計政策 適用 不適用 30.30. 長期資產減值長期資產減值 適用 不適用 本集團對除存貨、遞延所得稅資產、金融資產、按成本法核算的在活躍市場中沒有報價且其公允價

345、值不能可靠計量的長期股權投資，按以下方法確定： 本集團于資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本集團將估計其可收回金額，進行減值測試。對因企業合并所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，至少于每年末進行減值測試。對于尚未達到可使用狀態的無形資產，也每年進行減值測試。 可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本集團以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或

346、者資產組的現金流入為依據。 當資產或者資產組的可收回金額低于其賬面價值時， 本集團將其賬面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。 就商譽的減值測試而言，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資產組或者資產組組合，是能夠從企業合并的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大于本集團確定的報告分部。 對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收

347、回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價值與可收回金額，如可收回金額低于賬面價值的，減值損失金額首先抵減分攤至資產組或者資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。 上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 31.31. 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 2019 年年度報告 104 / 217 32.32. 合同負債合同負債 (1).(1). 合同負債的確認方法合同負債的確認方法 適用 不適用 33.33. 職工薪酬職工薪酬 職工薪酬，是

348、指本集團為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償。職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利。本集團提供給職工配偶、子女、受贍養人、已故員工遺屬及其他受益人等的福利，也屬于職工薪酬。 (1).(1). 短期薪酬的會計處理方法短期薪酬的會計處理方法 適用 不適用 在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 (2).(2). 離職后福利的會計處理方法離職后福利的會計處理方法 適用 不適用 本集團的職工參加由當地政府管理的養老保險和失業保險，同時參加了企業年金，相應支出在發生時計入相關資產成本或當期損益。 (3).

349、(3). 辭退福利的會計處理方法辭退福利的會計處理方法 適用 不適用 (4).(4). 其他長期職工福利的會計處理方法其他長期職工福利的會計處理方法 適用 不適用 34.34. 租賃負債租賃負債 適用 不適用 35.35. 預計負債預計負債 適用 不適用 除了非同一控制下企業合并中的或有對價及承擔的或有負債之外，當與或有事項相關的義務同時符合以下條件，本集團將其確認為預計負債： (1)該義務是本集團承擔的現時義務； (2)該義務的履行很可能導致經濟利益流出本集團； (3)該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、

350、不確定性和貨幣時間價值等因素。每個資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核。有確鑿證據表明該賬面價值不能反映當前最佳估計數的，按照當前最佳估計數對該賬面價值進行調整。 2019 年年度報告 105 / 217 非同一控制下企業合并中取得的被購買方或有負債在初始確認時按照公允價值計量，在初始確認后，按照預計負債確認的金額，和初始確認金額扣除收入確認原則確定的累計攤銷額后的余額，以兩者之中的較高者進行后續計量。 36.36. 股份支付股份支付 適用 不適用 37.37. 優先股、永續債等其他金融工具優先股、永續債等其他金融工具 適用 不適用 38.38. 收入收入 (1).(1). 收入確認和計量

351、所采用的會計政策收入確認和計量所采用的會計政策 適用 不適用 收入在經濟利益很可能流入本集團、 且金額能夠可靠計量， 并同時滿足下列條件時予以確認。 銷售商品收入 本集團已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，并不再對該商品保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和實施有效控制，且相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，確認為收入的實現。銷售商品收入金額，按照從購貨方已收或應收的合同或協議價款確定，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外；合同或協議價款的收取采用遞延方式，實質上具有融資性質的，按照應收的合同或協議價款的公允價值確定。 利息收入 按照他人使用本集團貨幣資金的時間和實際利率計算

352、確定。 租賃收入 經營租賃的租金收入在租賃期內各個期間按照直線法確認。 (2).(2). 同類業務采用不同經營模式導致收入確認會計政策存在差異的情況同類業務采用不同經營模式導致收入確認會計政策存在差異的情況 適用 不適用 39.39. 合同成本合同成本 適用 不適用 40.40. 政府補助政府補助 適用 不適用 政府補助在能夠滿足其所附的條件并且能夠收到時，予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 2019 年年度報告 106 / 217 政府文件規定用于購建或以其他方式形成長期資產的，作

353、為與資產相關的政府補助；政府文件不明確的，以取得該補助必須具備的基本條件為基礎進行判斷，以購建或其他方式形成長期資產為基本條件的作為與資產相關的政府補助，除此之外的作為與收益相關的政府補助。 與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間計入當期損益或沖減相關成本；用于補償已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或沖減相關成本。 與資產相關的政府補助，沖減相關資產的賬面價值；或確認為遞延收益，在相關資產使用壽命內按照合理、 系統的方法分期計入損益 （但按照名義金額計量的政府補助， 直接計入當期損益） ，相關資產在使用壽命結束

354、前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，尚未分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。 41.41. 遞延所得稅資產遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 適用 不適用 所得稅包括當期所得稅和遞延所得稅。除由于企業合并產生的調整商譽，或與直接計入股東權益的交易或者事項相關的計入股東權益外，均作為所得稅費用或收益計入當期損益。 本集團對于當期和以前期間形成的當期所得稅負債或資產，按照稅法規定計算的預期應交納或返還的所得稅金額計量。 本集團根據資產與負債于資產負債表日的賬面價值與計稅基礎之間的暫時性差異，以及未作為資產和負債確認但按照稅法規定可以確定其計稅基礎的項目的賬面價值與計稅基礎之間的差

355、額產生的暫時性差異，采用資產負債表債務法計提遞延所得稅。 各種應納稅暫時性差異均據以確認遞延所得稅負債，除非： (1)應納稅暫時性差異是在以下交易中產生的： 商譽的初始確認， 或者具有以下特征的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合并，并且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額或可抵扣虧損。 (2)對于與子公司、 合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異， 該暫時性差異轉回的時間能夠控制并且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。 對于可抵扣暫時性差異、能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本集團以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅

356、所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產，除非： (1)可抵扣暫時性差異是在以下交易中產生的： 該交易不是企業合并， 并且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額或可抵扣虧損。 (2)對于與子公司、 合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異， 同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得稅資產：暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額。 2019 年年度報告 107 / 217 本集團于資產負債表日，對于遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，依據稅法規定，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量，并反映資產負債表日預期收回資產或清償負債方

357、式的所得稅影響。 于資產負債表日，本集團對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，減記遞延所得稅資產的賬面價值。于資產負債表日，本集團重新評估未確認的遞延所得稅資產，在很可能獲得足夠的應納稅所得額可供所有或部分遞延所得稅資產轉回的限度內，確認遞延所得稅資產。 同時滿足以下條件時，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列示：擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利；遞延所得稅資產和遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一應納稅主體征收的所得稅相關或者對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產

358、和遞延所得稅負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債或是同時取得資產、清償債務。 42.42. 租賃租賃 實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃為融資租賃，除此之外的均為經營租賃。 (1).(1). 經營租賃的會計處理方法經營租賃的會計處理方法 適用 不適用 作為經營租賃承租人 經營租賃的租金支出，在租賃期內各個期間按照直線法計入相關的資產成本或當期損益，或有租金在實際發生時計入當期損益。 作為經營租賃出租人 經營租賃的租金收入在租賃期內各個期間按直線法確認為當期損益，或有租金在實際發生時計入當期損益。 (2).(2). 融資租賃的會計處理方法融

359、資租賃的會計處理方法 適用 不適用 作為融資租賃承租人 融資租入的資產，于租賃期開始日將租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認融資費用，在租賃期內各個期間采用實際利率法進行分攤?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 作為融資租賃出租人 融資租出的資產，于租賃期開始日將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值，同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額作為未實現融資收益， 在租賃期內各個期間采用實際利率法進行確認?；蛴凶饨鹪?/p>

360、實際發生時計入當期損益。 2019 年年度報告 108 / 217 (3).(3). 新租賃準則下租賃的確定方法及會計處理方法新租賃準則下租賃的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 43.43. 其他重要的會計政策和會計估計其他重要的會計政策和會計估計 適用 不適用 （一）利潤分配 本公司的現金股利，于股東大會批準后確認為負債。 （二）安全生產費 按照規定提取的安全生產費，計入相關產品的成本或當期損益，同時計入專項儲備；使用時區分是否形成固定資產分別進行處理：屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備；形成固定資產的，歸集所發生地支出，于達到預定可使用狀態時確認固定資產，同時沖減等值專項儲備并確認等值

361、累計折舊。 （三）一般風險準備 根據財政部的有關規定，本集團子公司西部礦業集團財務有限公司(西礦財務)從稅后凈利潤中提取一般準備作為利潤分配處理。 （四）公允價值計量 本集團于每個資產負債表日以公允價值計量的權益工具投資、衍生金融工具。公允價值，是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。本集團以公允價值計量相關資產或負債，假定出售資產或者轉移負債的有序交易在相關資產或負債的主要市場進行；不存在主要市場的，本集團假定該交易在相關資產或負債的最有利市場進行。主要市場(或最有利市場)是本集團在計量日能夠進入的交易市場。本集團采用市場參與者在對該資產或

362、負債定價時為實現其經濟利益最大化所使用的假設。 以公允價值計量非金融資產的， 考慮市場參與者將該資產用于最佳用途產生經濟利益的能力，或者將該資產出售給能夠用于最佳用途的其他市場參與者產生經濟利益的能力。 本集團采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，優先使用相關可觀察輸入值，只有在可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。 在財務報表中以公允價值計量或披露的資產和負債，根據對公允價值計量整體而言具有重要意義的最低層次輸入值，確定所屬的公允價值層次：第一層次輸入值，在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值，除第

363、一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值，相關資產或負債的不可觀察輸入值。 每個資產負債表日，本集團對在財務報表中確認的持續以公允價值計量的資產和負債進行重新評估，以確定是否在公允價值計量層次之間發生轉換。 （五）重大會計判斷和估計 2019 年年度報告 109 / 217 編制財務報表要求管理層作出判斷、估計和假設，這些判斷、估計和假設會影響收入、費用、資產和負債的列報金額及其披露，以及資產負債表日或有負債的披露。這些假設和估計的不確定性所導致的結果可能造成對未來受影響的資產或負債的賬面金額進行重大調整。 判斷 在應用本集團的會計政策的過程中，管理層作出了以下對財

364、務報表所確認的金額具有重大影響的判斷： 持續經營 如附注四所述本集團持續經營的能力依賴于能夠獲得借款和從經營活動中取得的現金流入，以便能夠在負債到期時有足夠的現金流。一旦集團不能獲得足夠的資金，本集團是否能夠持續經營存在不確定性。本財務報表不包括本集團不能持續經營情況下任何與資產負債的賬面價值和分類相關的必要調整。 業務模式 金融資產于初始確認時的分類取決于本集團管理金融資產的業務模式，在判斷業務模式時，本集團考慮包括企業評價和向關鍵管理人員報告金融資產業績的方式、影響金融資產業績的風險及其管理方式以及相關業務管理人員獲得報酬的方式等。在評估是否以收取合同現金流量為目標時，本集團需要對金融資產

365、到期日前的出售原因、時間、頻率和價值等進行分析判斷。 合同現金流量特征 金融資產于初始確認時的分類取決于金融資產的合同現金流量特征，需要判斷合同現金流量是否僅為對本金和以未償付本金為基礎的利息的支付時， 包含對貨幣時間價值的修正進行評估時，需要判斷與基準現金流量相比是否具有顯著差異、對包含提前還款特征的金融資產，需要判斷提前還款特征的公允價值是否非常小等。 所得稅稅率 根據財政部 海關總署 國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知（財稅201158號），自2011年1月1日至2020年12月31日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按15%的稅率征收企業所得稅。本集團認為，本

366、公司及西部礦業股份有限公司錫鐵山分公司(錫鐵山分公司)、巴彥淖爾西部銅業有限公司(西部銅業)、四川鑫源礦業有限公司(鑫源礦業)、四川會東大梁礦業有限公司(會東大梁)、新疆瑞倫礦業有限責任公司(新疆瑞倫)2019年滿足上述西部大開發優惠政策的規定，即所得稅率適用15%。 根據藏政發201451號西藏自治區人民政府關于印發西藏自治區企業所得稅政策實施辦法的通知，本公司的子公司西藏玉龍銅業股份有限公司(玉龍銅業)及西部礦業西藏貿易有限公司(西礦西藏)在2011年至2020年期間，繼續按15%的稅率征收企業所得稅。根據藏政發201825號文件中第六條第14款：“吸納我區農牧民、殘疾人員、享受城市最低生

367、活保障人員、高校畢業生及退役士兵五類人員就業人數達到企業職工總數30%（含本數）以上的，或吸納西藏常住人口就業人數達到企業職工總數70%（含本數）以上的企業，免征企業所得稅地方分享部分”，2019 年年度報告 110 / 217 本公司的子公司玉龍銅業符合優惠事項規定的條件，在優惠稅率15%的基礎上減免6%的地方分享部分，按9%的稅率征收企業所得稅。 與貿易相關收入 本集團開展有色金屬貿易業務。本集團根據以下標準判斷在貿易過程中為銷售主體還是代理人，并分別根據已收或應收對價按照總額法確認收入或按照預期有權收取的傭金或手續費金額按照凈額法確認收入： (1)根據有關合同條款， 本集團是否為首要的義

368、務人， 負有向客戶銷售商品或提供服務的首要責任，包括確保所銷售的商品或提供的服務可以被客戶接受； (2)本集團在交易過程中是否承擔了所交易的商品或服務所有權上的主要風險和報酬， 例如標的商品或服務的價格變動風險、滯銷積壓風險等； (3)本集團是否能夠有權自主決定所交易的商品和服務的價格、能夠改變所提供的商品和服務，或者自行提供其中的部分服務； (4)本集團是否有權自主選擇供應商及客戶以履行合同； (5)本集團是否承擔了與產品銷售和服務有關的主要信用風險。 估計的不確定性 以下為于資產負債表日有關未來的關鍵假設以及估計不確定性的其他關鍵來源，可能會導致未來會計期間資產和負債賬面金額重大調整。 金

369、融資產之外的非流動資產減值(除商譽外) 本集團于資產負債表日對除金融資產之外的非流動資產判斷是否存在可能發生減值的跡象。對使用壽命不確定的無形資產，除每年進行的減值測試外，當其存在減值跡象時，也進行減值測試。其他除金融資產之外的非流動資產，當存在跡象表明其賬面金額不可收回時，進行減值測試。當資產或資產組的賬面價值高于可收回金額，即公允價值減去處置費用后的凈額和預計未來現金流量的現值中的較高者，表明發生了減值。公允價值減去處置費用后的凈額，參考公平交易中類似資產的銷售協議價格或可觀察到的市場價格，減去可直接歸屬于該資產處置的增量成本確定。在不存在資產組銷售協議和資產組活躍市場的情況下，以可獲得的

370、最佳信息為基礎，估計資產的公允價值減去處置費用后的凈額，該凈額可以參考同行業類似資產最近交易價格或者結果進行估計。預計未來現金流量現值時，管理層必須估計該項資產或資產組的預計未來現金流量，并選擇恰當的折現率確定未來現金流量的現值。 已探明及控制儲量 在以上主要會計政策中，礦山構筑物、采礦權及地質成果等按已探明及控制儲量采用產量法進行攤銷，且在進行礦山資產減值測試時已探明及控制儲量及相應產量估評將影響未來現金流量及可回收金額。已探明及控制礦山儲量一般根據估計得來，這種估計是基于有關知識、經驗和行業慣例所做出的判斷。一般地，這種基于探測和測算的礦山儲量的判斷不可能非常精確，在掌握2019 年年度報

371、告 111 / 217 了新技術或新信息后，這種估計很可能需要更新。這有可能會導致本集團的經營和開發方案發生變化，從而可能會影響本集團的經營和業績。 固定資產的可使用年限 房屋、建筑物及機器設備的預計可使用年限，以過去性質及功能相似的房屋、建筑物及機器設備的實際可使用年限為基礎，按照歷史經驗進行估計。如果該些房屋、建筑物及機器設備的可使用年限縮短，公司將提高折舊、淘汰閑置或技術性陳舊的該些固定資產。 金融工具減值 本集團采用預期信用損失模型對金融工具的減值進行評估，應用預期信用損失模型需要做出重大判斷和估計，需考慮所有合理且有依據的信息，包括前瞻性信息。在做出這些判斷和估計時，本集團根據歷史還

372、款數據結合經濟政策、宏觀經濟指標、行業風險等因素推斷債務人信用風險的預期變動。不同的估計可能會影響減值準備的計提，已計提的減值準備可能并不等于未來實際的減值損失金額。 探礦權、勘探權開發成本減值 本集團某些勘探開發及已取得采礦權項目因收到國土資源廳函件為青國土資礦201638號青海省國土資源廳關于停止三江源自然保護區內26個商業性探礦權地質勘查工作的通知對自然保護區實施保護而暫停。本公司了解相關政府部門包括國土資源部門正與中央政府細化該停止勘查工作的地區范圍。本集團已按目前情況作出估計，后續具體國家補償計劃的落實，將可能影響本集團的經營成果。 以可變現凈值為基礎計提存貨跌價準備 本集團根據存貨

373、會計政策，按照成本與可變現凈值孰低計量，對成本高于可變現凈值及陳舊和滯銷的存貨，計提存貨跌價準備。本集團將于每年年末對單個存貨是否陳舊和滯銷、可變現凈值是否低于存貨成本進行重新估計。 遞延所得稅資產 在很可能有足夠的應納稅所得額用以抵扣可抵扣虧損的限度內，應就所有尚未利用的可抵扣虧損確認遞延所得稅資產。這需要管理層運用大量的判斷來估計未來取得應納稅所得額的時間和金額，結合納稅籌劃策略，以決定應確認的遞延所得稅資產的金額。 44.44. 重要重要會計政策會計政策和和會計估計的變更會計估計的變更 (1).(1). 重要重要會計政策變更會計政策變更 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序

374、備注(受重要影響的報表項目名稱和金額) 企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量 （財會20177 號） 、 企業會計準則第 23 號金融資產轉移 （財會20178 號） 、 企業會第六屆董事會第十四次會議 2019 年年度報告 112 / 217 計準則第 24 號套期會計（財會20179 號） 及企業會計準則第 37 號金融工具列報 （財會201714 號）要求 其他說明 新金融工具準則 2017年，財政部頒布了修訂的企業會計準則第22號金融工具確認和計量、企業會計準則第23號金融資產轉移、企業會計準則第24號套期會計以及企業會計準則第37號金融工具列報（統稱“新金融工具準則”）。本集團

375、自2019年1月1日開始按照新金融工具準則進行會計處理，根據銜接規定，對可比期間信息不予調整，首日執行新準則與現行準則的差異追溯調整2019年年初未分配利潤或其他綜合收益。 新金融工具準則改變了金融資產的分類和計量方式， 確定了三個主要的計量類別： 攤余成本；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益；以公允價值計量且其變動計入當期損益。企業需考慮自身業務模式，以及金融資產的合同現金流特征進行上述分類。權益工具投資需按公允價值計量且其變動計入當期損益，但在初始確認時可選擇將非交易性權益工具投資不可撤銷地指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。 新金融工具準則要求金融資產減值計量由“

376、已發生損失模型”改為“預期信用損失模型”，適用于以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產，以及貸款承諾和財務擔保合同。 本集團持有的某些理財產品/基金投資，其收益取決于標的資產的收益率。本集團2019年1月1日之前將其分類為可供出售金融資產。于2019年1月1日，本集團分析其合同現金流量代表的不僅僅為對本金和以未償本金為基礎的利息的支付， 因此將這些理財產品/基金投資重分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產， 列報為交易性金融資產/其他非流動金融資產/一年內到期的非流動資產。 本集團在日常資金管理中將部分銀行承兌匯票背書或貼現，管理上述應收票據的業

377、務模式既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標，因此本集團于2019年1月1日將這些應收票據重分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益金融資產，列報為應收款項融資。 本集團于2019年1月1日將部分持有的股權投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產，列報為其他權益工具投資。 在首次執行日，金融資產按照修訂前后金融工具確認和計量準則的規定進行分類和計量結果對比如下： 2019 年年度報告 113 / 217 本集團 修訂前的金融工具確認和計量準則 修訂后的金融工具確認和計量準則 計量類別 賬面價值 計量類別 賬面價值 貨幣資金 攤余成本 (貸款和應收款) 5,098,932

378、,892 攤余成本 5,098,932,892 應收票據/應收 款項融資 攤余成本 （貸款和應收款） 79,025,132 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益（準則要求） 79,025,132 應收賬款 攤余成本 （貸款和應收款） 72,709,569 攤余成本 72,709,569 其他應收款 攤余成本 （貸款和應收款） 277,653,587 攤余成本 277,653,587 發放貸款及墊款 攤余成本 （貸款和應收款） 2,647,827,749 攤余成本 2,631,626,385 股權投資 成本計量 (可供出售類資產） 66,397,598 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益（

379、指定） 84,755,906 股權投資 以公允價值計量且變動計入其他綜合收益 (可供出售類資產） 844,334 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益（指定） 844,334 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益 5,300,106 以公允價值計量且其變動計入當期損益（準則要求） 5,300,106 理財產品 以公允價值計量且變動計入其他綜合收益 (可供出售類資產） 1,730,325,216 以公允價值計量且其變動計入當期損益（準則要求） 1,730,325,216 長期應收款 攤余成本 (貸款和應收款) 108,904,543 攤余成本 107,347,387 本公司 修訂

380、前的金融工具確認和計量準則 修訂后的金融工具確認和計量準則 計量類別 賬面價值 計量類別 賬面價值 貨幣資金 攤余成本 (貸款和應收款) 4,238,243,726 攤余成本 4,238,243,726 應收賬款 攤余成本 （貸款和應收款） 571,156,686 攤余成本 571,156,686 其他應收款 攤余成本 （貸款和應收款） 2,356,756,691 攤余成本 2,356,756,691 股權投資 攤余成本 (可供出售類資產） 66,397,598 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益（指定） 84,755,906 在首次執行日，原金融資產賬面價值調整為按照修訂后金融工具確認和

381、計量準則的規定進行分類和計量的新金融資產賬面價值的調節表： 2019 年年度報告 114 / 217 本集團 按原金融工具準則列示的賬面價值2018 年 12 月 31 日 重分類 重新計量 按新金融工具準則列示的賬面價值2019 年 1 月 1 日 以攤余成本計量的金融資產 貨幣資金 按原金融工具準則列示的余額和按新金融工具準則列示的金額 5,098,932,892 - - 5,098,932,892 應收票據/應收款項融資 按原金融工具準則列示的余額 79,025,132 減：轉出至以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益（新金融工具準則） -79,025,132 - 按新金融工具準則列示的

382、余額 - 應收賬款 按原金融工具準則列示的余額 72,709,569 重新計量：預期信用損失準備 - - 按新金融工具準則列示的余額 72,709,569 其他應收款 按原金融工具準則列示的余額 277,653,587 重新計量：預期信用損失準備 - - 按新金融工具準則列示的余額 277,653,587 發放貸款及墊款 按原金融工具準則列示的余額 2,647,827,749 重新計量：預期信用損失準備 - -16,201,364 按新金融工具準則列示的余額 2,631,626,385 長期應收款 按原金融工具準則列示的余額 108,904,543 重新計量：預期信用損失準備 - -1,557

383、,156 按新金融工具準則列示的余額 107,347,387 以攤余成本計量的總金融資產 8,285,053,472 -79,025,132 -17,758,520 8,188,269,820 按原金融工具準則列示的賬面價值2018 年 12 月 31 日 重分類 重新計量 按新金融工具準則列示的賬面價值2019 年 1 月 1 日 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 應收票據/應收款項融資 按原金融工具準則列示的余額 - 加：自以攤余成本計量的金融資產轉入（原金融工具準則） 79,025,132 - 按新金融工具準則列示的余額 79,025,132 可供出售金融資產-股權投資

384、按原金融工具準則列示的余額 67,241,932 減：轉出至以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益-權益工具 -67,241,932 - （新金融工具準則） 按新金融工具準則列示的余額 - 其他權益工具投資-股權投資 按原金融工具準則列示的余額 - 加：自可供出售金融資產轉入（原金融工具準則） 67,241,932 2019 年年度報告 115 / 217 重新計量：公允價值變動 18,358,308 按新金融工具準則列示的余額 85,600,240 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產的總金融資產 67,241,932 79,025,132 18,358,308 164,625,

385、372 按原金融工具準則列示的賬面價值2018 年 12 月 31 日 重分類 重新計量 按新金融工具準則列示的賬面價值2019 年 1 月 1 日 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 可供出售金融資產/其他流動資產 按原金融工具準則列示的余額 1,730,325,216 減：轉出至以公允價值計量且變動計入其他損益（新金融工具準則） (1,730,325,216) - 按新金融工具準則列示的余額 - 交易性金融資產/其他非流動金融資產/一年內到期的非流動資產 按原金融工具準則列示的余額 - 加：自可供出售金融資產/其他流動資產轉入（原金融工具準則） 1,730,325,216 - 按

386、新金融工具準則列示的余額 1,730,325,216 以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產（交易性） 按原金融工具準則列示的余額 5,300,106 減：轉出至交易性金融資產 (5,300,106) - （新金融工具準則） 按新金融工具準則列示的余額 - 交易性金融資產 按原金融工具準則列示的余額 - 加：自以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產轉入（原金融工具準則） 5,300,106 - 按新金融工具準則列示的余額 5,300,106 以公允價值計量且其變動計入當期損益的總金融資產 1,735,625,322 - - 1,735,625,322 總計 10,087,920,72

387、6 - 599,788 10,088,520,514 2019 年年度報告 116 / 217 本公司 按原金融工具準則列示的賬面價值 2018 年12 月 31 日 重分類 重新計量 按新金融工具準則列示的賬面價值2019 年 1 月 1 日 以攤余成本計量的金融資產 貨幣資金 按原金融工具準則列示的余額和按新金融工具準則列示的金額 4,238,243,726 - - 4,238,243,726 應收賬款 按原金融工具準則列示的余額 571,156,686 重新計量：預期信用損失準備 - - 按新金融工具準則列示的余額 571,156,686 其他應收款 按原金融工具準則列示的余額 2,35

388、6,756,691 重新計量：預期信用損失準備 - - 按新金融工具準則列示的余額 2,356,756,691 以攤余成本計量的總金融資產 7,166,157,103 - - 7,166,157,103 按原金融工具準則列示的賬面價值2018 年 12 月 31 日 重分類 重新計量 按新金融工具準則列示的賬面價值2019 年 1 月 1 日 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 可供出售金融資產-股權投資 按原金融工具準則列示的余額 66,397,598 減：轉出至以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益-權益工具 (66,397,598) - （新金融工具準則） 按新金融工具準則

389、列示的余額 - 其他權益工具投資-股權投資 按原金融工具準則列示的余額 - 加：自可供出售金融資產轉入（原金融工具準則） 66,397,598 重新計量：公允價值變動 18,358,308 按新金融工具準則列示的余額 84,755,906 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產的總金融資產 66,397,598 - 18,358,308 84,755,906 總計 7,232,554,701 - 18,358,308 7,250,913,009 在首次執行日， 原金融資產減值準備 2018 年 12 月 31 日金額調整為按照修訂后金融工具準則的規定進行分類和計量的新損失準備調節表：

390、 2019 年年度報告 117 / 217 本集團 計量類別 按原金融工具準則計提 損失準備/按或有事項 準則確認的預計負債 重分類 重新計量 按新金融工具準則計提損失準備 貸款和應收款（原金融工具準則）/以攤余成本計量的金融資產（新金融工具準則） 應收賬款 20,233,322 - - 20,233,322 其他應收款 164,858,757 - - 164,858,757 發放貸款及墊款 67,971,152 - 16,201,364 84,172,516 長期應收款 995,833 - 1,557,156 2,552,989 小計小計 254,059,064 - 17,758,520 2

391、71,817,584 可供出售金融工具(原金融工具準則)/以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 (新金融工具準則) 權益投資 86,826,298 - (86,826,298) - 總計 340,885,362 - (69,067,778) 271,817,584 本公司 計量類別 按原金融工具準則計提 損失準備/按或有事項 準則確認的預計負債 重分類 重新計量 按新金融工具準則計提損失準備 貸款和應收款(原金融工具準則)/以攤余成本計量的金融資產（新金融工具準則） 應收賬款 15,913,618 - - 15,913,618 其他應收款 212,155,369 - - 212,1

392、55,369 總計 228,068,987 - - 228,068,987 根據關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知（財會20196號）和關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知（財會201916號）要求，資產負債表中，“應收票據及應收賬款”項目分拆為“應收票據”及“應收賬款”，“應付票據及應付賬款”項目分拆為“應付票據”及“應付賬款”；利潤表中，“研發費用”項目除反映進行研究與開發過程中發生的費用化支出外，還包括了原在“管理費用”項目中列示的自行開發無形資產的攤銷；本集團相應追溯調整了比較數據。該會計政策變更對合并及公司凈利潤和所有者權益無影響。 此外，隨本年新金融工具

393、準則的執行，按照關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知 （財會20196號）要求，“其他應收款”項目中的“應收利息”改為僅反映相關金融工具已到期可收取但于資產負債表日尚未收到的利息（基于實際利率法計提的金融工具的利息包含在相應金融工具的賬面余額中），“其他應付款”項目中的“應付利息”改為僅反映相關金融工具已到期應支付但于資產負債表日尚未支付的利息（基于實際利率法計提的金融工具的利息包含在相應金融工具的賬面余額中），參照新金融工具準則的銜接規定不追溯調整比較數據。 上述會計政策變更引起的追溯調整對財務報表的主要影響如下： 本集團 2019年 2019 年年度報告 118 / 217

394、會計政策變更前 會計政策變更后 會計政策變更后 2018 年末余額 新金融工具 財務報表列報 2019 年初余額 準則影響 方式變更影響 資產：資產： 交易性金融資產 - - 834,242,033 834,242,033 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 5,300,106 - (5,300,106) - 應收款項融資 - - 79,025,132 79,025,132 應收賬款 - - 72,709,569 72,709,569 應收票據和應收賬款 151,734,701 - (151,734,701) - 其他應收款 277,653,587 - - 277,653,587 發

395、放貸款及墊款 2,608,827,749 (16,784,720) - 2,592,043,029 一年內到期的非流動資產 53,300,000 10,010 901,383,289 954,693,299 其他流動資產 2,224,159,924 - (1,329,710,420) 894,449,504 可供出售金融資產 467,856,728 - (467,856,728) - 其他權益工具投資 - 18,358,308 67,241,932 85,600,240 長期應收款 94,604,543 (983,810) - 93,620,733 負債：負債： 交易性金融負債 - - 804

396、,820 804,820 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 - (804,820) - 應付票據 - - 890,133,520 890,133,520 應付賬款 - - 1,137,379,310 1,137,379,310 應付賬款和應付票據 2,027,512,830 - (2,027,512,830) - 其他應付款 1,760,276,613 - - 1,760,276,613 應付債券 2,689,709,176 - - 2,689,709,176 延所得稅負債 305,119,958 2,753,746 - 307,873,704 股東權益股東權益 其

397、他綜合收益 24,598,560 15,604,562 - 40,203,122 未分配利潤 487,496,545 1,194,282 - 488,690,827 歸屬于母公司股東權益合計 8,976,316,482 16,798,844 - 8,993,115,326 少數股東權益 2,668,584,764 (18,952,802) - 2,649,631,962 股東權益合計 11,644,901,246 (2,153,958) - 11,642,747,288 本公司 2019年 會計政策變更前 會計政策變更后 會計政策變更后 2018 年末余額 新金融工具 財務報表列報 2019

398、年初余額 準則影響 方式變更影響 資產：資產： 應收賬款 - - 571,156,686 571,156,686 應收票據和應收賬款 571,156,686 - (571,156,686) - 其他應收款 2,356,756,691 - - 2,356,756,691 一年內到期的非流動資產 400,000,000 - - 400,000,000 其他流動資產 268,919,421 - - 268,919,421 2019 年年度報告 119 / 217 可供出售金融資產 66,397,598 - (66,397,598) - 其他權益工具投資 - 18,358,308 66,397,598

399、 84,755,906 負債：負債： 交易性金融負債 - - 804,820 804,820 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 - (804,820) - 應付票據 - - 1,580,318,046 1,580,318,046 應付賬款 - - 154,033,891 154,033,891 應付賬款和應付票據 1,734,351,937 - (1,734,351,937) - 其他應付款 725,202,309 - - 725,202,309 應付債券 2,689,709,176 - - 2,689,709,176 遞延所得稅負債 - 2,753,746 - 2

400、,753,746 股東權益股東權益 其他綜合收益 6,964,541 15,604,562 - 22,569,103 未分配利潤 (2,220,005,917) - - (2,220,005,917) 股東權益合計 6,007,358,214 15,604,562 - 6,022,962,776 (2).(2). 重要會計估計變更重要會計估計變更 適用 不適用 會計估計變更的內容和原因 審批程序 開始適用的時點 備注(受重要影響的報表項目名稱和金額) 按照企業會計準則第 4 號固定資產第四章第十五條“企業應當根據固定資產的性質和使用情況，合理確定固定資產的使用壽命和預計凈殘值”相關規定 第六屆

401、董事會第十四次會議 2019 年 1 月 1 日 其他說明 本集團除礦山構筑物根據已探明及控制礦山儲量采用產量法折耗外，其他固定資產采用平均年限法計提折舊。為更加公允、真實地反映公司的資產狀況和經營成果，使固定資產折舊年限與實際使用壽命更加接近、計提折舊的期間更加合理，經董事會批準，本集團于 2019 年 1 月 1 日起對部分固定資產的折舊年限進行變更，其中，機器設備的折舊年限從 5-15 年變更為 5-18 年，辦公設備的折舊年限由 5-13 年變更為 3-13 年，其他固定資產的折舊政策不發生變化。該事項前后的折舊方法都是以歷史成本作為計量基礎，對該事項的會計確認和列報項目也未發生變更，

402、只是固定資產折舊、固定資產凈額等相關金額發生變化，因此，該事項屬于會計估計變更。經測算，該會計估計變更事項減少 2019 年固定資產折舊金額人民幣 13,133,295 元， 增加稅前利潤金額為人民幣 13,133,295 元，本集團從 2019 年 1 月 1 日起對該會計估計變更事項采用未來適用法處理。 (3).(3). 2019 年起執行新金融工具準則、 新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項年起執行新金融工具準則、 新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況目情況 適用不適用 2019 年年度報告 120 / 217 合并資產負債表 單位:元 幣種:人民幣

403、 項目項目 2018 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 1 月月 1 日日 調整數調整數 流動資產：流動資產： 貨幣資金 5,098,932,892 5,098,932,892 交易性金融資產 - 834,242,033 834,242,033 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 5,300,106 - -5,300,106 應收票據 應收賬款 72,709,569 72,709,569 應收款項融資 79,025,132 79,025,132 預付款項 295,225,865 295,225,865 其他應收款 277,653,587 277,653,587 其中：應收

404、利息 7,541,188 7,541,188 應收股利 存貨 4,220,201,959 4,220,201,959 合同資產 發放貸款及墊款 1,731,327,749 1,732,945,056 1,617,307 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 53,300,000 954,693,299 901,393,299 其他流動資產 2,224,159,924 894,449,504 -1,329,710,420 流動資產合計 14,057,836,783 14,460,078,896 402,242,113 非流動資產：非流動資產： 發放貸款和墊款 877,500,000 859,09

405、7,973 -18,402,027 債權投資 可供出售金融資產 467,856,728 - -467,856,728 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 94,604,543 93,620,733 -983,810 長期股權投資 937,512,957 937,512,957 其他權益工具投資 - 85,600,240 85,600,240 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 13,083,380,112 13,083,380,112 在建工程 3,700,514,698 3,700,514,698 無形資產 5,391,226,424 5,391,226,424 開發支出 商譽

406、 15,706,944 15,706,944 長期待攤費用 遞延所得稅資產 663,006,673 663,006,673 其他非流動資產 519,162,224 519,162,224 非流動資產合計 25,750,471,303 25,348,828,978 -401,642,325 資產總計 39,808,308,086 39,808,907,874 599,788 流動負債：流動負債： 短期借款 8,739,234,415 8,739,234,415 交易性金融負債 - 804,820 804,820 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 - -804,820

407、應付票據 890,133,520 890,133,520 2019 年年度報告 121 / 217 應付賬款 1,137,379,310 1,137,379,310 預收款項 189,558,217 189,558,217 合同負債 賣出回購金融資產款 1,388,491,000 1,388,491,000 吸收存款及同業存放 1,006,241,710 1,006,241,710 應付職工薪酬 105,122,726 105,122,726 應交稅費 342,901,271 342,901,271 其他應付款 1,760,276,613 1,760,276,613 其中：應付利息 202,7

408、50,657 202,750,657 應付股利 14,400,000 14,400,000 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 3,227,171,095 3,227,171,095 其他流動負債 流動負債合計 18,787,314,697 18,787,314,697 非流動負債：非流動負債： 長期借款 4,480,000,000 4,480,000,000 應付債券 2,689,709,176 2,689,709,176 長期應付款 1,535,556,950 1,535,556,950 長期應付職工薪酬 預計負債 220,909,541 220,909,541 遞延收益 144,796

409、,518 144,796,518 遞延所得稅負債 305,119,958 307,873,704 2,753,746 其他非流動負債 非流動負債合計 9,376,092,143 9,378,845,889 2,753,746 負債合計 28,163,406,840 28,166,160,586 2,753,746 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 2,383,000,000 2,383,000,000 其他權益工具 資本公積 5,362,256,562 5,362,256,562 其他綜合收益 24,598,560 40,203,122 15,604,5

410、62 專項儲備 40,813,619 40,813,619 盈余公積 544,287,857 544,287,857 一般風險準備 133,863,339 133,863,339 未分配利潤 487,496,545 488,690,827 1,194,282 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 8,976,316,482 8,993,115,326 16,798,844 少數股東權益 2,668,584,764 2,649,631,962 -18,952,802 所有者權益（或股東權益）合計 11,644,901,246 11,642,747,288 -2,153,958 負債和所有者權

411、益（或股東權益）總計 39,808,308,086 39,808,907,874 599,788 各項目調整情況的說明： 適用 不適用 各項目調整信息披露在本報告附注五丶 44 重要會計政策和會計估計的變更 2019 年年度報告 122 / 217 母公司資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 2018 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 1 月月 1 日日 調整數調整數 流動資產：流動資產： 貨幣資金 4,238,243,726 4,238,243,726 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 應收票據 應收賬款 571,156,686 571,156

412、,686 應收款項融資 預付款項 115,198,552 115,198,552 其他應收款 2,356,756,691 2,356,756,691 其中：應收利息 4,069,745 4,069,745 應收股利 114,000,000 114,000,000 存貨 399,915,209 399,915,209 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 400,000,000 400,000,000 其他流動資產 268,919,421 268,919,421 流動資產合計 8,350,190,285 8,350,190,285 非流動資產：非流動資產： 債權投資 可供出售金融資產

413、66,397,598 - -66,397,598 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 7,682,527,922 7,682,527,922 其他權益工具投資 - 84,755,906 84,755,906 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 2,650,634,733 2,650,634,733 在建工程 72,546,953 72,546,953 無形資產 286,224,449 286,224,449 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 520,459,935 520,459,935 其他非流動資產 1,914,187,559 1,914,187,5

414、59 非流動資產合計 13,192,979,149 13,211,337,457 18,358,308 資產總計 21,543,169,434 21,561,527,742 18,358,308 流動負債：流動負債： 短期借款 6,306,793,431 6,306,793,431 交易性金融負債 - 804,820 804,820 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 - -804,820 應付票據 1,580,318,046 1,580,318,046 應付賬款 154,033,891 154,033,891 2019 年年度報告 123 / 217 預收款項 30

415、,453,192 30,453,192 合同負債 應付職工薪酬 49,253,067 49,253,067 應交稅費 20,183,974 20,183,974 其他應付款 725,202,309 725,202,309 其中：應付利息 136,003,577 136,003,577 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,639,526,720 1,639,526,720 其他流動負債 流動負債合計 10,506,569,450 10,506,569,450 非流動負債：非流動負債： 長期借款 2,265,000,000 2,265,000,000 應付債券 2,689,709,

416、176 2,689,709,176 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 27,568,055 27,568,055 遞延收益 46,964,539 46,964,539 遞延所得稅負債 - 2,753,746 2,753,746 其他非流動負債 非流動負債合計 5,029,241,770 5,031,995,516 2,753,746 負債合計 15,535,811,220 15,538,564,966 2,753,746 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 2,383,000,000 2,383,000,000 其他權益工具 資本公積 5,319,2

417、22,848 5,319,222,848 其他綜合收益 6,964,541 22,569,103 15,604,562 專項儲備 14,104,645 14,104,645 盈余公積 504,072,097 504,072,097 未分配利潤 -2,220,005,917 -2,220,005,917 所有者權益（或股東權益）合計 6,007,358,214 6,022,962,776 15,604,562 負債和所有者權益（或股東權益）總計 21,543,169,434 21,561,527,742 18,358,308 各項目調整情況的說明： 適用 不適用 各項目調整信息披露在本報告附注五

418、丶 44 重要會計政策和會計估計的變更 (4).(4). 2019 年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調整前期比較數據說明年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調整前期比較數據說明 適用 不適用 2019 年起執行新金融工具準則的相關信息披露在本報告附注五丶 44 重要會計政策和會計估計的變更 45.45. 其他其他 適用 不適用 2019 年年度報告 124 / 217 六、六、 稅項稅項 1.1. 主要稅種及稅率主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 適用 不適用 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 增值稅按銷項稅額扣除當期允許抵扣的進項稅額后的差額繳納。 銷售黃金收入免征增值稅；銷售水收入按3

419、%及 9%的稅率計算應納增值稅； 2019 年 4月 1 日之前銷售鉛精礦、粗鉛、鉛精礦(含銀)、 鋅精礦、 銅精礦、 銅精礦(含銀)、 粗銅、電、鉛錠、鋅錠、電解銅、銀錠及其他產品(商品)收入按 16%的稅率計算銷項稅，2019年 4 月 1 日起銷售鉛精礦、 粗鉛、 鉛精礦(含銀)、 鋅精礦、 銅精礦、 銅精礦(含銀)、 粗銅、電、鉛錠、鋅錠、電解銅、銀錠、鐵精粉、球團及其他產品(商品)收入按 13%的稅率計算銷項稅。 城市維護建設稅 以實際繳納的流轉稅額為計稅基數 按實際繳納的流轉稅額的 1%-7%計繳。 企業所得稅 以應納稅所得額為計稅基數 按應納稅所得額的 15%-25%計繳。 資源

420、稅 本公司的鉛精礦、鋅精礦按銷售額作為計稅基數 本公司之子公司西部銅業的資源稅按銷售額作為計稅基數 本公司之子公司青海賽什塘銅業有限責任公司( 賽什塘銅業 )的銅精礦按銷售額作為計稅基數 本公司之子公司鑫源礦業及會東大梁的鉛精礦、鋅精礦及銅精礦按銷售額作為計稅基數 本公司之子公司西藏玉龍銅業股份有限公司(玉龍銅業)的銅精礦及陰極銅按銷售額作為計稅基數 本公司之子公司肅北縣博倫礦業開發有限責任公司(肅北博倫)的鐵精粉按銷售額作為計稅基數 本公司之子公司哈密博倫礦業有限責任公司(哈密博倫)的鐵精粉按銷售額作為計稅基數 本公司的鉛精礦、 鋅精礦按銷售額作為計稅基數，按 4%的資源稅稅率計繳。 本公司

421、之子公司西部銅業的資源稅按銷售額作為計稅基數，銅精礦按 7%的稅率，鉛鋅精礦按 6%的稅率計繳。 本公司之子公司青海賽什塘銅業有限責任公司(賽什塘銅業)的銅精礦按銷售額作為計稅基數，按 4%的稅率計繳。 本公司之子公司鑫源礦業及會東大梁的鉛精礦、 鋅精礦及銅精礦按銷售額作為計稅基數，銅精礦按 4%的稅率，鉛鋅精礦按 3.5%的稅率計繳。 本公司之子公司玉龍銅業的銅精礦及陰極銅按銷售額作為計稅基數，按 5%的稅率計繳，陰極銅在 5%的稅率基礎上減免 34%計繳。 本公司之子公司肅北縣博倫礦業開發有限責任公司(肅北博倫)的鐵精粉按銷售額作為計稅基數，按 3%的稅率計繳。 本公司之子公司哈密博倫礦業

422、有限責任公司(哈密博倫)的鐵精粉按銷售額作為計稅基數，按 5%的稅率計繳。 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 適用 不適用 2.2. 稅收優惠稅收優惠 適用 不適用 2019 年年度報告 125 / 217 本公司及子公司(除西部礦業(香港)有限公司(西礦香港)、康賽銅業投資有限公司外(康賽投資)外根據企業所得稅法，適用稅率為25%(2018年度：25%)。注冊于香港的西礦香港、康賽投資的所得稅按在香港產生的應納稅所得額，根據稅率16.5%計提(2018年度：16.5%)。 2019年，本公司及主要子公司有效的稅收優惠如下： （1） 根據財政部 海關總署 國家稅務總局 關于深入實

423、施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知（財稅201158號），自2011年1月1日至2020年12月31日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按15%的稅率征收企業所得稅。 上述鼓勵類產業企業是指以 西部地區鼓勵類產業目錄中規定的產業項目為主營業務，且其主營業務收入占企業收入總額70%以上的企業。 根據國家稅務總局公告2012年第12號國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公告第一條規定：“自2011年1月1日至2020年12月31日，對設在西部地區以西部地區鼓勵類產業目錄中規定的產業項目為主營業務，且其當年度主營業務收入占企業收入總額70%以上的企業，可減按15%稅率繳納企

424、業所得稅?！?西部地區鼓勵類產業目錄已經國務院批準，自2014年10月1日起施行。本公司通過與當地稅務局溝通，認為本公司及部分分子公司符合上述西部大開發企業所得稅優惠政策規定，可以享受15%優惠稅率，其中本公司及部分分公司2018年及2019年按15%優惠稅率計算所得稅，子公司西部銅業、會東大梁、鑫源礦業及新疆瑞倫2018年及2019年可以享受15%優惠稅率。 （2）根據藏政發201451號西藏自治區人民政府關于印發西藏自治區企業所得稅政策實施辦法的通知，本公司的子公司玉龍銅業及西礦西藏在2011年至2020年期間，繼續按15%的稅率征收企業所得稅。根據藏政發201825號文件中第六條第14款

425、：“吸納我區農牧民、殘疾人員、享受城市最低生活保障人員、高校畢業生及退役士兵五類人員就業人數達到企業職工總數30%（含本數）以上的，或吸納西藏常住人口就業人數達到企業職工總數70%（含本數）以上的企業，免征企業所得稅地方分享部分”，本公司的子公司玉龍銅業符合優惠事項規定的條件， 在優惠稅率15%的基礎上減免6%的地方分享部分，按9%的稅率征收企業所得稅。 3.3. 其他其他 適用 不適用 七、七、 合并財務報表項目注釋合并財務報表項目注釋 1 1、 貨幣資金貨幣資金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 338,008 130,477 銀行存款 1,582,

426、942,489 600,089,273 其他貨幣資金 5,635,542,390 4,498,713,142 其中：西礦財務存放同業款項 3,212,841,289 2,681,705,966 西礦財務存放中央銀行法定準備金 536,425,942 532,696,871 合計 7,218,822,887 5,098,932,892 其中：存放在境外的款項總額 47,555,105 302,574,276 2019 年年度報告 126 / 217 于 2019 年 12 月 31 日，本集團因開具承兌匯票及開立信用證人民幣 1,869,156,283 元（2018年 12 月 31 日：人民幣

427、 1,270,565,256 元）的銀行存款受限；本集團因訴訟人民幣 23,946 元（2018年 12 月 31 日：人民幣 23,946 元）的銀行存款被凍結；本集團因儲備央行法定準備金人民幣536,425,942 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 532,696,871 元）的銀行存款受限；本集團因繳納礦山復墾保證金人民幣 17,082,178 元 （2018 年 12 月 31 日： 人民幣 13,672,822 元） 的銀行存款受限；本集團無因貸款中轉賬戶結息受到限制的貨幣資金（2018 年 12 月 31 日：人民幣 38,134 元）；本集團因存放黃金交易保證金人民幣

428、 12,752 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 10,147 元）的銀行存款受限。 于 2019 年 12 月 31 日，本集團存放于境外的貨幣資金為人民幣 47,555,105 元(2018 年 12 月31 日：人民幣 302,574,276 元)。 銀行活期存款按照銀行活期存款利率取得利息收入。 短期定期存款的存款期分為10天至3個月不等，依本集團的現金需求而定，并按照相應的銀行定期存款利率取得利息收入。 2 2、 交易性金融資產交易性金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 456,362,52

429、7 834,242,033 其中： 債務工具投資 454,876,027 828,941,927 權益工具投資 衍生金融資產 1,486,500 5,300,106 其他 指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 合計 456,362,527 834,242,033 其他說明： 適用 不適用 衍生金融資產為本集團于2019年度簽訂的鋅、鉛、金、銀、銅、鎳等有色金屬的期貨合約。于2019年12月31日以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產信用風險敞口的賬面價值為人民幣456,362,527元。 3 3、 衍生金融資產衍生金融資產 適用 不適用 4 4、 應收票據應收票據 (1).

430、(1). 應收票據分類列示應收票據分類列示 適用 不適用 2019 年年度報告 127 / 217 (2). (2). 期末公司已期末公司已質押質押的應收票據的應收票據 適用 不適用 (3). (3). 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 適用 不適用 (4). (4). 期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 適用 不適用 (5). (5). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 按單項計提壞賬準備： 適用 不適用 按組合計提壞賬準備： 適用 不適

431、用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 (6). (6). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 (7). (7). 本期實際核銷的應收票據情況本期實際核銷的應收票據情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 5 5、 應收賬款應收賬款 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 265,525,767 1 至 2 年 - 2 至 3 年 1,543 3 年以上 18,381,377 合計 283,908,687 2019 年年度報告 128 /

432、 217 (2).(2). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 按單項計提壞賬準備 271,731,496 96 14,660,041 5 257,071,455 84,377,149 91 14,660,041 17 69,717,108 其中： 按單項計提壞賬準備 271,731,496 96 14,660,041 5 257,071,455 84,377,149 91 14

433、,660,041 17 69,717,108 按組合計提壞賬準備 12,177,191 4 3,722,200 31 8,454,991 8,565,742 9 5,573,281 65 2,992,461 其中： 按組合計提壞賬準備 12,177,191 4 3,722,200 31 8,454,991 8,565,742 9 5,573,281 65 2,992,461 合計 283,908,687 / 18,382,241 / 265,526,446 92,942,891 / 20,233,322 / 72,709,569 按單項計提壞賬準備： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 名稱

434、 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 （%） 計提理由 單項計提壞賬準備的應收賬款 271,731,496 14,660,041 5 資不抵債，全額計提 合計 271,731,496 14,660,041 5 / 按單項計提壞賬準備的說明： 適用 不適用 按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：按組合計提壞賬準備 單位：元 幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 8,454,311 270 - 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 8,454,311 270 - 1 至 2 年 2 至 3 年 1,543 593 38 3 年以上 3,721

435、,337 3,721,337 100 合計 12,177,191 3,722,200 31 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 2019 年年度報告 129 / 217 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 按單項計提壞賬準備 14,660,041 3,858,480 3,858,480 - - 14,660,041 按組合計提壞賬準備 5,573,281 48,010 1,899

436、,091 - - 3,722,200 合計 20,233,322 3,906,490 5,757,571 - - 18,382,241 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 (4).(4). 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 (5).(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 于2019年12月31日，應收賬款前五名賬面余額為人民幣229,708,445元（2018年12月31日：人民幣72,669,496元） ， 應收賬款壞賬準備為人民幣14,660,041元 （2018年12

437、月31日： 人民幣14,660,041元），前五名賬面凈值占應收賬款賬面總凈值的81%（2018年12月31日：80%）。 (6).(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 適用 不適用 (7).(7). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 6 6、 應收款項融資應收款項融資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 126,518,088 53,330,475 商業承兌匯票 21,660,000 25,694,657 合計 148

438、,178,088 79,025,132 于 2019 年 12 月 31 日， 本集團無以銀行承兌匯票或商業承兌匯票 （2018 年 12 月 31 日： 無）質押用于取得借款。 應收款項融資本期增減變動及公允價值變動情況： 2019 年年度報告 130 / 217 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本集團無因出票人未履約而將票據轉為應收賬款的票據(2018 年 12月 31 日：無)。 7 7、 預付款項預付款項 (1).(1). 預付款項按賬齡列示預付款項按賬齡列示 適用

439、 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 519,854,909 100 266,085,936 90 1 至 2 年 120,453 - 7,203,944 2 2 至 3 年 13,368 - 770,482 - 3 年以上 780,397 - 21,165,503 8 合計 520,769,127 100 295,225,865 100 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 于 2019 年 12 月 31 日，無賬齡超過一年且金額重大的預付款項。 于 2018 年 12 月 31 日，預付款項賬齡超

440、過一年且金額重大的預付款項： 單位名稱 不含稅金額 款項性質 賬齡 未結算原因 西藏恒凱物資有限公司 8,893,617 鉛精礦款 3 年以上 貨物尚未交付 青海德潤商貿有限責任公司 7,344,906 鋅精礦款 3 年以上 貨物尚未交付 池州市金諾礦業有限公司 3,395,105 鉛精礦款 3 年以上 貨物尚未交付 (2).(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 適用 不適用 于2019年12月31日，預付款項前五名賬面余額為人民幣462,288,446元（2018年12月31日：人民幣110,131,364元），占預付款項總額比例為8

441、9%（2018年12月31日：37%）。 其他說明 適用 不適用 2019 年年度報告 131 / 217 8 8、 其他應收款其他應收款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 24,962,623 7,541,188 應收股利 其他應收款 320,547,988 270,112,399 合計 345,510,611 277,653,587 其他說明： 適用 不適用 應收利息應收利息 (1).(1). 應收利息分類應收利息分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 定期存款 15,791,496 4,266,692

442、 活期存款 8,910,181 2,886,776 存放央行準備金 260,946 387,720 合計 24,962,623 7,541,188 (2).(2). 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本集團無逾期利息 (2018 年 12 月 31 日：無)。 應收股利應收股利 (4).(4). 應收股利應收股利 適用 不適用 (5).(5). 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 1 年的應收股利年的應收股利 適用 不適用 (6).(6). 壞賬準備計提情況壞賬

443、準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (7).(7). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 2019 年年度報告 132 / 217 其中：1 年以內分項 1 年以內 269,774,565 1 年以內小計 269,774,565 1 至 2 年 38,547,212 2 至 3 年 1,976,740 3 年以上 219,139,040 合計 529,437,557 (8).(8). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 保

444、證金 272,358,157 225,552,068 往來款 130,214,162 82,329,576 備用金 3,436,927 3,779,807 原生礦產品生態補償費 100,982,198 100,982,198 應收政府款項 6,200,000 6,200,000 其他 16,246,113 16,127,507 合計 529,437,557 434,971,156 (9).(9). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來12個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預

445、期信用損失(已發生信用減值) 2019年1月1日余額 194,797 498,540 164,165,420 164,858,757 2019年1月1日余額在本期 -轉入第二階段 -8,674 8,674 -轉入第三階段 -349,831 349,831 -轉回第二階段 -轉回第一階段 本期計提 184,157 46,208,674 46,392,831 本期轉回 -138,710 -133,783 -2,089,526 -2,362,019 本期轉銷 本期核銷 其他變動 2019年12月31日余額 231,570 23,600 208,634,399 208,889,569 對本期發生損失準

446、備變動的其他應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用 不適用 本期壞賬準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據： 適用 不適用 2019 年年度報告 133 / 217 (10).(10). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 按單項計提壞賬準備 164,858,757 46,392,831 2,362,019 - - 208,889,569 合計 164,858,757 46,392,831 2,362,019 - - 208,889,569 其中本期壞賬準備轉

447、回或收回金額重要的： 適用 不適用 (11).(11). 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 (12).(12). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額 青海省財政廳 往來款 106,193,204 3 年以上 20 106,193,204 中華人民共和國連云港海關 保證金 59,000,660 1 年以內及1 至 2 年 11 - 興業期貨有限公司 期貨保證金 40,99

448、3,132 1 年以內 8 - 江西振典科貿有限公司 往來款 37,782,000 3 年以上 7 37,782,000 肅北華泰博倫能源有限責任公司 往來款 34,333,989 1 年以內 6 26,455 合計 / 278,302,985 / 52 144,001,659 (13).(13). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 青海省財政廳 原生礦產品生態補償費 106,193,204 3 年以上 其他說明 根據青財綜字20101817號青海省原生礦產品生態補償費

449、征收使用管理暫行辦法第四條規定， 凡在青海省境內開采、 銷售原生礦產資源的企業， 應該繳納原生礦產品生態補償費 （簡稱“生態補償費”） 。在青海省范圍內加工或使用的原生礦產品實行先征后返。企業繳納的原生礦產品生態補償費實行從量計征，在所得稅前列支。 根據青財綜字2011581號關于原生礦產品生態補償費征收使用管理暫行辦法的補充通知規定，為了鼓勵企業在青海省境內對原生礦產品精深加工，提高原生礦產品的附加值，對采礦企業在本省范圍內由本企業加工并自用的原生礦產品所繳納的生態補償費實行先征后返。 根據上述文件規定，本集團中應繳納原生礦產品生態補償費的有：生產鉛鋅精礦的錫鐵山分2019 年年度報告 13

450、4 / 217 公司和生產銅精礦的子公司賽什塘銅業。錫鐵山分公司和賽什塘銅業開采的原生礦均為在青海省范圍內加工和使用，即其符合先征后返的條件。目前青海省尚未公布返還原生礦產品生態補償費的具體時間。因賬齡過長，本集團全額計提減值準備。 (14).(14). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 適用 不適用 (15).(15). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 9 9、 存貨存貨 (1).(1). 存貨分類存貨分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目

451、期末余額 期初余額 賬面余額 存貨跌價準備/合同履約成本減值準備 賬面價值 賬面余額 存貨跌價準備/合同履約成本減值準備 賬面價值 原材料 1,005,366,135 28,841,090 976,525,045 1,950,090,776 4,072,459 1,946,018,317 在產品 2,198,646,317 45,015,436 2,153,630,881 1,911,031,695 16,813,083 1,894,218,612 庫存商品 350,327,908 4,898,734 345,429,174 341,859,468 4,223,311 337,636,157

452、貿易商品 69,471,531 5,627,438 63,844,093 6,878,907 4,520,560 2,358,347 低值易耗品 32,338,777 - 32,338,777 42,516,069 2,545,543 39,970,526 合計 3,656,150,668 84,382,698 3,571,767,970 4,252,376,915 32,174,956 4,220,201,959 (2).(2). 存貨跌價準備存貨跌價準備 (3).(3). 存貨跌價準備及合同履約成本減值準備存貨跌價準備及合同履約成本減值準備 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初

453、余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 4,072,459 25,061,791 293,160 28,841,090 在產品 16,813,083 41,714,273 13,511,920 45,015,436 庫存商品 4,223,311 1,505,460 830,037 4,898,734 貿易商品 4,520,560 1,106,878 - 5,627,438 低值易耗品 2,545,543 - 2,545,543 - 合計 32,174,956 69,388,402 17,180,660 84,382,698 (4).(4). 存貨期末余

454、額含有借款費用資本化金額的說明存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 適用 不適用 (5).(5). 合同履約成本本期攤銷金額的說明合同履約成本本期攤銷金額的說明 適用 不適用 2019 年年度報告 135 / 217 其他說明 適用 不適用 1010、 合同資產合同資產 (1).(1). 合同資產情況合同資產情況 適用 不適用 (2).(2). 報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因 適用 不適用 (3).(3). 本期合同資產計提減值準備情況本期合同資產計提減值準備情況 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照其他應收款披露：

455、適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 于2019年12月31日，部分存貨的可變現凈值低于賬面價值，本年計提存貨跌價準備人民幣69,388,402元(2018年：人民幣25,717,556元)。 于 2019 年 12 月 31 日，本集團因銷售轉銷存貨跌價準備人民幣 17,180,660 元(2018 年：32,685,295 元)，無因資產價值回升轉回的存貨跌價準備（2018 年：782,665 元）。 1111、 持有待售資產持有待售資產 適用 不適用 1212、 一年內到期的非流動資產一年內到期的非流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長

456、期應收款 14,666,667 14,666,667 減：一年內到期的長期應收款減值準備 -692,952 -940,013 一年內到期的發放貸款及墊款 478,000,000 40,000,000 減：一年內到期的發放貸款及墊款減值準備 -18,774,080 -416,644 理財產品 901,402,500 901,383,289 合計 1,374,602,135 954,693,299 2019 年年初余額與 2018 年年末余額差異為適用新金融工具準則對預期信用損失的期初調整，詳見附注五、44。 期末重要的債權投資和其他債權投資： 適用 不適用 1313、 其他流動資產其他流動資產

457、適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 其他債權投資 110,557,410 - 待抵扣進項稅額 734,415,308 807,834,297 預繳資源稅 20,869,077 20,207,634 2019 年年度報告 136 / 217 預繳企業所得稅 30,106,776 64,407,573 預繳耕地占用稅 2,000,000 2,000,000 合計 897,948,571 894,449,504 1414、 債權投資債權投資 (1).(1). 債權投資情況債權投資情況 適用 不適用 (2).(2). 期末重要的債權投資期末重要的債權投資 適用 不適用 (3

458、).(3). 減值準備計提情況減值準備計提情況 適用 不適用 本期減值準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 1515、 其他債權投資其他債權投資 (1).(1). 其他債權投資情況其他債權投資情況 適用 不適用 (2).(2). 期末重要的其他債權投資期末重要的其他債權投資 適用 不適用 (3).(3). 減值準備計提情況減值準備計提情況 適用 不適用 本期減值準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 1616、 長期應收款長期應收款 (1).(1). 長期應收款情況長期應

459、收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 融資租賃款 25,166,666 1,189,042 23,977,624 41,109,176 2,552,989 38,556,187 / 環境保證金 4,800,000 - 4,800,000 68,791,200 - 68,791,200 / 減：一年內到期的非流動資產 -14,666,667 -692,952 -13,973,715 -14,666,667 -940,013 -13,726,654 / 合計 15,299,999 496,0

460、90 14,803,909 95,233,709 1,612,976 93,620,733 / 于2019年12月31日，上述融資租賃應收款中未實現融資收益為人民幣1,442,148元（2018年12月31日：人民幣3,485,591元）。 2019 年年度報告 137 / 217 于 2019 年 12 月 31 日， 本集團賬齡為 3 年以上長期應收款主要為本集團應收肅北縣國土資源局礦山環境治理恢復保證金。由于該筆款項將于礦山開采完畢，環境恢復驗收合格后予以返還，故未對其計提壞賬準備。 (2).(2). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 壞賬準備 第一

461、階段 第二階段 第三階段 合計 未來12個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2019年1月1日余額 2,552,989 2,552,989 2019年1月1日余額在本期 -轉入第二階段 -轉入第三階段 -轉回第二階段 -轉回第一階段 本期計提 559,876 559,876 本期轉回 1,923,823 1,923,823 本期轉銷 本期核銷 其他變動 2019年12月31日余額 1,189,042 1,189,042 對本期發生損失準備變動的長期應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用 不適用 本期壞賬準備計提金額以及評估金融

462、工具的信用風險是否顯著增加的采用依據 適用 不適用 (3).(3). 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 適用 不適用 (4).(4). 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2019 年年初余額與 2018 年年末余額差異為適用新金融工具準則對預期信用損失的期初調整，詳見附注五、44。 2019 年年度報告 138 / 217 1717、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備期末余

463、額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 西礦中基 253,748,231 16,399,496 -1,900,000 268,247,727 小計 253,748,231 16,399,496 -1,900,000 268,247,727 二、聯營企業 創合工程 3,400,000 3,400,000 華泰博倫 33,589,925 49,019 33,638,944 蘭州有色 73,923,961 4,650,088 78,574,049 西鋼集團 386,017,548 2,298,126 5

464、,935,706 394,251,380 青投集團 2,521,612,405 開投果多水電 186,833,292 -4,040,536 182,792,756 西礦融資租賃（注 1） 245,000,000 1,685,860 246,685,860 西礦商業保理（注 2） 49,000,000 231,566 49,231,566 小計 683,764,726 294,000,000 4,874,123 5,935,706 988,574,555 2,521,612,405 合計 937,512,957 294,000,000 21,273,619 5,935,706 -1,900,00

465、0 1,256,822,282 2,521,612,405 注 1：西礦（天津）融資租賃有限公司于 2019 年 1 月成立，注冊資本人民幣 5 億元。本公司及本公司之控股子公司西礦香港分別出資人民幣 1.2億元及 1.25 億元，合計持有 49%股權，對其產生重大影響，按照權益法核算。 注 2：西礦（天津）商業保理有限公司于 2019 年 9 月成立，注冊資本人民幣 1 億元，本公司之控股子公司會東大梁及西部銅業分別出資人民幣2,500 萬元及 2,400 萬元，合計持有 49%股權，對其產生重大影響，按照權益法核算。 2019 年年度報告 139 / 217 1818、 其他權益工具投資其

466、他權益工具投資 (1).(1). 其他權益工具投資情況其他權益工具投資情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 甘河工業園 84,656,930 84,755,906 AGO - 844,334 合計 84,656,930 85,600,240 本集團持有對澳大利亞上市公司AGO的投資。于2019年內AGO退市，本集團所持AGO股權被回購，共計人民幣481,594元從其他綜合收益轉入未分配利潤，該上市公司權益投資終止確認。 (2).(2). 非交易性權益工具投資的情況非交易性權益工具投資的情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 1919、 其他非流動金融資產其

467、他非流動金融資產 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2020、 投資性房地產投資性房地產 投資性房地產計量模式 (1).(1). 采用成本計量模式的投資性房地產采用成本計量模式的投資性房地產 (2).(2). 未辦妥產權證書的投資性房地產情況未辦妥產權證書的投資性房地產情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2019 年年度報告 140 / 217 2121、 固定資產固定資產 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 固定資產 13,213,596,373 13,083,380,112 固定資產清理 合計 13,213,596,373 13,

468、083,380,112 其他說明： 適用 不適用 固定資產固定資產 (1).(1). 固定資產情況固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 礦山構筑物和機器設備 房屋及建筑物 機器設備 運輸工具 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 9,911,283,747 3,837,902,295 3,268,691,595 139,157,673 191,840,711 17,348,876,021 2.本期增加金額 973,199,335 68,463,679 55,954,832 7,401,434 25,748,141 1,130,767,421 （1）購置 55,704

469、,265 12,158,848 15,799,103 5,440,016 16,962,059 106,064,291 （2）在建工程轉入 911,809,992 56,304,831 32,475,941 1,961,418 8,786,082 1,011,338,264 （3）企業合并增加 （4）重分類 5,685,078 7,679,788 13,364,866 3.本期減少金額 3,479,874 51,072,170 82,003,141 4,834,408 2,024,041 143,413,634 （1）處置或報廢 3,479,874 39,236,583 81,853,955

470、3,862,173 1,074,997 129,507,582 （2）出售子公司 （3）轉入在建工程 392,000 149,186 541,186 （4）重分類 11,443,587 972,235 949,044 13,364,866 4.期末余額 10,881,003,208 3,855,293,804 3,242,643,286 141,724,699 215,564,811 18,336,229,808 2019 年年度報告 141 / 217 二、累計折舊 1.期初余額 2,364,386,370 591,441,581 674,692,458 79,066,565 131,089

471、,560 3,840,676,534 2.本期增加金額 685,004,912 128,138,229 211,913,651 7,735,397 22,573,436 1,055,365,625 （1）計提 565,782,758 128,138,229 211,913,651 7,735,397 21,100,109 934,670,144 （2）重分類 119,222,154 1,473,327 120,695,481 3.本期減少金額 1,787,748 125,994,757 34,739,905 3,696,240 1,030,354 167,249,004 （1）處置或報廢 1,

472、787,748 7,646,626 32,640,412 3,322,140 1,030,354 46,427,280 （2）出售子公司 （3）轉入在建工程 65,461 60,782 126,243 （4）重分類 118,282,670 2,038,711 374,100 120,695,481 4.期末余額 3,047,603,534 593,585,053 851,866,204 83,105,722 152,632,642 4,728,793,155 三、減值準備 1.期初余額 3,050,287 163,146,852 254,739,236 2,205,701 1,677,299

473、424,819,375 2.本期增加金額 49,123,196 49,123,196 （1）計提 46,018,268 46,018,268 （2）重分類 3,104,928 3,104,928 3.本期減少金額 425,334 31,916,495 44,662,264 2,205,701 892,497 80,102,291 （1）處置或報廢 31,916,495 44,662,264 384,861 33,743 76,997,363 （2）出售子公司 （3）重分類 425,334 1,820,840 858,754 3,104,928 4.期末余額 2,624,953 131,230,

474、357 259,200,168 784,802 393,840,280 四、賬面價值 1.期末賬面價值 7,830,774,721 3,130,478,394 2,131,576,914 58,618,977 62,147,367 13,213,596,373 2.期初賬面價值 7,543,847,090 3,083,313,862 2,339,259,901 57,885,407 59,073,852 13,083,380,112 2019 年年度報告 142 / 217 (2).(2). 暫時閑置的固定資產情況暫時閑置的固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 賬面原值 累

475、計折舊 減值準備 賬面價值 備注 礦山構筑物和機器設備 332,527,350 183,044,201 - 149,483,149 房屋及建筑物 145,691,886 102,513,977 11,077,163 32,100,746 機器設備 136,660,288 95,132,971 13,668,717 27,858,600 運輸工具 5,223,628 4,564,573 547,278 111,777 其他設備 3,932,300 3,650,964 38,020 243,316 (3).(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況通過融資租賃租入的固定資產情況 適用 不適用 單位：

476、元 幣種：人民幣 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 礦山構筑物和機器設備 159,608,571 35,030,781 22,188,138 102,389,652 房屋及建筑物 154,452,519 4,118,734 - 150,333,785 機器設備 1,592,789,541 84,948,776 - 1,507,840,765 于 2019 年 12 月 31 日，本公司之子公司以融資租賃方式租入使用的礦山構筑物及機器設備、房屋建筑物及機器設備賬面價值為人民幣 1,760,564,202 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣1,747,242,060 元）。

477、本公司之子公司青海銅業于2018年與興業金融租賃有限責任公司簽訂為期10年的融資租賃合同，于2018年與西安城投國際融資租賃有限公司簽訂為期3年的融資租賃合同，本公司之子公司肅北博倫于2019年與平安國際融資租賃（天津）有限公司簽訂2筆為期3年的售后回租賃協議。在上述業務中，本公司之子公司向第三方金融租賃公司出售相應資產的同時又以融資租賃形式將出售的資產租回。 租賃合同期滿后，本公司之子公司在付清租金等全部款項后租賃物的所有權自動轉移至本公司之子公司。應付融資租賃款分別計入一年內到期的非流動負債和長期應付款，請參見附注七、43和七、48。 (4).(4). 通過經營租賃租出的固定資產通過經營租

478、賃租出的固定資產 適用 不適用 (5).(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況未辦妥產權證書的固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 生產、生活及管理用房屋建筑物 3,763,578,815 地處偏遠地區，暫無計劃辦理 生活房屋建筑物 26,710,536 正在辦理中 合計 3,790,289,351 2019 年年度報告 143 / 217 其他說明： 適用 不適用 于2019年12月31日，本公司之分公司西部礦業股份有限公司鋅業分公司（鋅業分公司）將待報廢的固定資產計提固定資產減值準備人民幣46,018,268元。 于2019年12月31日

479、，本集團無經營性租出固定資產（2018年12月31日：無），無持有待售固定資產（2018年12月31日：無）。 于2019年12月31日，本集團無固定資產用于取得銀行借款抵押（2018年12月31日：人民幣276,205,768元）。 固定資產清理固定資產清理 適用 不適用 2222、 在建工程在建工程 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 在建工程 5,268,220,261 3,700,514,698 工程物資 合計 5,268,220,261 3,700,514,698 其他說明： 適用 不適用 2019 年年度報告 144 / 217 在建工

480、程在建工程 (1).(1). 在建工程情況在建工程情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 玉龍銅業銅礦采選冶工程 3,958,042,247 3,958,042,247 2,600,424,423 2,600,424,423 獲各琦一號多金屬礦采選擴建工程 144,881,078 144,881,078 307,474,180 307,474,180 獨立鉛鋅系統擴建工程 32,953,354 32,953,354 256,123,074 256,123,074 10 萬噸陰極銅工程 - - 2,982,

481、684 2,982,684 整體技術升級改造和煉鋅尾渣無害化處理及有價金屬綜合回收 483,942,035 483,942,035 88,012,597 88,012,597 黃山南銅鎳礦二期工程 119,724,609 119,724,609 80,825,054 80,825,054 其他 538,084,657 9,407,719 528,676,938 374,533,672 9,860,986 364,672,686 合計 5,277,627,980 9,407,719 5,268,220,261 3,710,375,684 9,860,986 3,700,514,698 (2).(

482、2). 重要在建工程項目本期變動情況重要在建工程項目本期變動情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 預算數 期初 余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末 余額 工程累計投入占預算比例(%) 工程進度 利息資本化累計金額 其中： 本期利息資本化金額 本期利息資本化率(%) 資金來源 玉龍銅業銅礦采選冶工程（注 1） 14,032,560,000 2,600,424,423 2,064,087,721 365,290,679 341,179,218 3,958,042,247 33% 33% 1,032,337,760 87,843,240 2.94% 自籌

483、 合計 14,032,560,000 2,600,424,423 2,064,087,721 365,290,679 341,179,218 3,958,042,247 / / 1,032,337,760 87,843,240 / / 注 1：于 2019 年 12 月 31 日，玉龍銅業采選冶工程在建工程其他減少為將為取得土地使用權而發生的征地補償款等必要支出轉入無形資產。 2019 年年度報告 145 / 217 (3).(3). 本期計提在建工程減值準備情況本期計提在建工程減值準備情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 工程物資工程物資 (4).(4). 工程物資情況工程物資情況 適

484、用 不適用 2323、 生產性生物資產生產性生物資產 (1).(1). 采用成本計量模式的生產性生物資產采用成本計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 (2).(2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產采用公允價值計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2424、 油氣資產油氣資產 適用 不適用 2525、 使用權資產使用權資產 適用 不適用 2019 年年度報告 146 / 217 2626、 無形資產無形資產 (1).(1). 無形資產情況無形資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 勘探開發成本 土地使用權 地質成果 采礦權 其他 合計 一、賬面原

485、值 1.期初余額 1,714,983,451 711,068,630 558,335,186 3,406,961,852 80,268,690 6,471,617,809 2.本期增加金額 49,727,463 382,903,876 379,299,943 9,370,173 821,301,455 (1)購置 49,727,463 349,729,755 32,349,790 9,370,173 441,177,181 (2)內部研發 (3)企業合并增加 (4)重分類 33,174,121 346,950,153 380,124,274 3.本期減少金額 380,124,274 380,1

486、24,274 (1)處置 (2)出售子公司 (3)重分類 380,124,274 380,124,274 4.期末余額 1,764,710,914 1,093,972,506 178,210,912 3,786,261,795 89,638,863 6,912,794,990 二、累計攤銷 1.期初余額 1,503,389 104,771,358 79,103,112 644,184,098 63,742,715 893,304,672 2.本期增加金額 3,333,312 51,121,357 7,964,318 218,904,608 2,070,374 283,393,969 (1)計提

487、 3,333,312 45,186,316 7,964,318 218,904,608 2,070,374 277,458,928 (2)重分類 5,935,041 5,935,041 3.本期減少金額 4,638,217 1,296,824 5,935,041 (1)處置 (2)出售子公司 2019 年年度報告 147 / 217 (3)重分類 4,638,217 1,296,824 5,935,041 4.期末余額 4,836,701 155,892,715 82,429,213 861,791,882 65,813,089 1,170,763,600 三、減值準備 1.期初余額 177,

488、065,159 10,004,367 17,187 187,086,713 2.本期增加金額 16,313,359 16,313,359 (1)計提 16,313,359 16,313,359 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 193,378,518 10,004,367 17,187 203,400,072 四、賬面價值 1.期末賬面價值 1,566,495,695 938,079,791 95,781,699 2,914,465,546 23,808,587 5,538,631,318 2.期初賬面價值 1,536,414,903 606,297,272 479,232,074

489、2,752,773,387 16,508,788 5,391,226,424 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 0% 于 2019 年 12 月 31 日，賬面價值為人民幣 375,657,805 元（2018 年 12 月 31 日：無）的采礦權用于取得銀行借款抵押。 (2).(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況未辦妥產權證書的土地使用權情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2727、 開發開發支出支出 適用 不適用 2019 年年度報告 148 / 217 2828、 商譽商譽 (1).(1). 商譽賬面原值商譽賬面原值 適用 不適用 單位：元 幣種：人

490、民幣 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 企業合并形成的 處置 西部鉛業 5,857,559 5,857,559 鑫源礦業 6,021,041 6,021,041 玉龍銅業 9,685,903 9,685,903 合計 21,564,503 21,564,503 (2).(2). 商譽減值準備商譽減值準備 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 計提 處置 西部鉛業 5,857,559 5,857,559 合計 5,857,559 5,857,559 (3).(3). 商譽所在資產組或資產

491、組組合的相關信息商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 適用 不適用 (4).(4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法 適用 不適用 企業合并取得的商譽已經分配至下列資產組或者資產組組合以進行減值測試： 采礦、冶煉資產組 采礦、冶煉資產組商譽由收購西部鉛業、鑫源礦業及玉龍銅業時形成，與購買日所確認的資產組組合一致。以上資產組的可收回金額按

492、照各個資產組的預計未來現金流量的現值確定，其預計未來現金流量根據管理層批準的 5 年期的財務預算為基礎的現金流量預測來確定?，F金流量預測所用的稅前折現率是 11.7%-13.3% (2018 年：11.7%-13.3%)。5 年以后的現金流量增長率為0%(2018 年：0%)。 商譽的賬面凈值分配至資產組的情況如下： 2019 年 2018 年 采礦、冶煉資產組 15,706,944 15,706,944 以下說明了管理層為進行商譽的減值測試，在確定現金流量預測時作出的關鍵假設： 預算毛利確定基礎是在預算年度前一年實現的平均毛利率基礎上，根據預計未來市場及成本變化適當調節。 折現率采用的折現率

493、是反映相關資產組特定風險的稅前折現率。 分配至上述資產組或資產組組合的關鍵假設的金額與本集團歷史經驗及外部信息一致。 2019 年年度報告 149 / 217 (5).(5). 商譽減值測試的影響商譽減值測試的影響 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2929、 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 3030、 遞延所得稅資產遞延所得稅資產/ / 遞延所得稅負債遞延所得稅負債 (1).(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產未經抵銷的遞延所得稅資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 資產減值準備

494、 3,023,484,634 474,843,919 2,971,073,012 461,545,648 內部交易未實現利潤 166,864,783 41,716,196 181,784,669 45,446,167 可抵扣虧損 527,540,930 108,970,473 543,837,432 117,695,201 預提費用 429,634,463 64,540,520 317,724,979 47,952,458 其他 67,570,358 9,360,026 40,325,090 6,048,763 合計 4,215,095,168 699,431,134 4,054,745,18

495、2 678,688,237 (2).(2). 未經未經抵銷的遞延所得稅負債抵銷的遞延所得稅負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 資產賬面大于計稅基礎產生的應納稅差異 1,264,021,474 297,699,869 1,397,635,915 323,555,268 合計 1,264,021,474 297,699,869 1,397,635,915 323,555,268 (3).(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 適用 不適用 單位：

496、元 幣種：人民幣 項目 遞延所得稅資產和負債期末互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期末余額 遞延所得稅資產和負債期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期初余額 遞延所得稅資產 13,328,492 686,102,642 15,681,564 663,006,673 遞延所得稅負債 13,328,492 284,371,377 15,681,564 307,873,704 2019 年年度報告 150 / 217 (4).(4). 未確認遞延所得稅資產明細未確認遞延所得稅資產明細 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 906,115,857 94

497、3,666,102 可抵扣虧損 1,234,238,349 1,284,739,288 合計 2,140,354,206 2,228,405,390 (5).(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 年份 期末金額 期初金額 備注 2019 年 - 171,347,049 2020 年 303,002,705 319,434,219 2021 年 489,569,591 506,638,675 2022 年 102,745,083 130,524,788 2023 年 92,474,512

498、156,794,557 2024 年 246,446,458 - 合計 1,234,238,349 1,284,739,288 / 其他說明： 適用 不適用 2019年年初余額與2018年年末余額差異為適用新金融工具準則對公允價值評估的期初調整，詳見附注五、44。 3131、 其他非流動資產其他非流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 預付工程設備款 119,893,931 119,893,931 185,857,712 185,857,712 巴彥淖爾礦區草原補償費 18,482,388 18,48

499、2,388 24,618,495 24,618,495 西部銅業獲青線路維護費 23,045,000 23,045,000 25,869,290 25,869,290 雙利礦業露天礦剝離資產 237,731,340 237,731,340 238,131,163 238,131,163 預付購房款項 104,111,280 104,111,280 其他 79,153,253 79,153,253 44,685,564 44,685,564 合計 582,417,192 582,417,192 519,162,224 519,162,224 2019 年年度報告 151 / 217 3232、

500、短期借款短期借款 (1).(1). 短期借款分類短期借款分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 - 75,000,000 保證借款 140,000,000 1,557,000,000 信用借款 8,531,270,114 7,107,234,415 合計 8,671,270,114 8,739,234,415 于2019年12月31日，上述借款的年利率為2.68%-5.70%（2018年12月31日：2.68%-9.00%）。 于2019年12月31日，本集團無逾期借款（2018年12月31日：無)。 于2019年12月31日，本集團無已到期但未償還的短

501、期借款(2018年12月31日：無)。 (2).(2). 已逾期未償還的短期借款情況已逾期未償還的短期借款情況 適用 不適用 其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 3333、 交易性金融負債交易性金融負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 交易性金融負債 804,820 4,117,125 804,820 4,117,125 其中： 發行的交易性債券 衍生金融負債 804,820 4,117,125 804,820 4,117,125 其他 指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 合計 80

502、4,820 4,117,125 804,820 4,117,125 其他說明： 適用 不適用 于2019年12月31日，以公允價值計量且其變動計入當期損益的信用風險敞口的賬面價值為人民幣4,117,125元。 3434、 衍生衍生金融金融負債負債 適用 不適用 2019 年年度報告 152 / 217 3535、 應付票據應付票據 (1).(1). 應付票據列示應付票據列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 商業承兌匯票 648,242,511 499,340,973 銀行承兌匯票 554,893,769 390,792,547 合計 1,203,136,280

503、890,133,520 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0 元。 3636、 應付賬款應付賬款 (1).(1). 應付賬款列示應付賬款列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年以內 1,012,053,642 966,117,999 1 年至 2 年 44,287,670 103,420,785 2 年以上 59,432,405 67,840,526 合計 1,115,773,717 1,137,379,310 (2).(2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的

504、原因 金誠信礦業管理股份有限公司 37,694,046 尚未結算 青海省第四地質礦產勘查院 20,838,621 尚未結算 溫州東大礦建工程有限公司 25,410,433 尚未結算 青海省第三地質礦產勘查院 10,067,165 尚未結算 北京中鴻金晟科技有限責任公司 3,456,008 尚未結算 合計 97,466,273 / 其他說明 適用 不適用 3737、 預收款項預收款項 (1). (1). 預收賬款項列示預收賬款項列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年以內 273,083,015 183,933,398 1 年至 2 年 3,780,456 1

505、,083,650 2 年至 3 年 359,695 601,124 3 年以上 4,037,377 3,940,045 合計 281,260,543 189,558,217 2019 年年度報告 153 / 217 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 3838、 合同負債合同負債 (1).(1). 合同負債情況合同負債情況 適用 不適用 (2).(2). 報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3939、 應付職工薪酬應付職工薪酬

506、(1).(1). 應付職工薪酬列示應付職工薪酬列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 102,631,088 750,356,445 759,843,955 93,143,578 二、離職后福利-設定提存計劃 2,491,638 132,095,821 133,379,864 1,207,595 三、辭退福利 四、一年內到期的其他福利 合計 105,122,726 882,452,266 893,223,819 94,351,173 (2).(2). 短期薪酬列示短期薪酬列示 適用 不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 期初余額

507、本期增加 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津貼和補貼 68,299,342 534,329,733 545,439,169 57,189,906 二、職工福利費 - 75,688,371 75,688,371 - 三、社會保險費 475,313 44,973,022 44,989,567 458,768 其中：醫療保險費 337,431 36,094,323 36,091,334 340,420 工傷保險費 127,223 6,266,396 6,277,166 116,453 生育保險費 10,659 2,612,303 2,621,067 1,895 四、住房公積金 681,281 8

508、0,037,723 79,910,504 808,500 五、工會經費和職工教育經費 33,175,152 15,327,596 13,816,344 34,686,404 合計 102,631,088 750,356,445 759,843,955 93,143,578 (3).(3). 設定提存計劃列示設定提存計劃列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 1,868,067 109,180,735 109,986,437 1,062,365 2、失業保險費 200,877 3,416,920 3,478,125 139,67

509、2 3、企業年金繳費 422,694 19,498,166 19,915,302 5,558 合計 2,491,638 132,095,821 133,379,864 1,207,595 2019 年年度報告 154 / 217 其他說明： 適用 不適用 4040、 應交稅費應交稅費 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 18,575,095 78,381,699 企業所得稅 50,308,848 44,850,677 城市維護建設稅 1,300,799 2,566,851 資源稅 28,462,362 38,138,889 其他稅金 16,331,260 1

510、2,780,591 教育費附加 1,467,514 2,669,692 礦管費 2,151,999 129,100,246 資源補償費 - 3,892,600 其他應繳稅費 30,525,001 30,520,026 合計 149,122,878 342,901,271 4141、 其他應付款其他應付款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付利息 222,705,293 202,750,657 應付股利 - 14,400,000 其他應付款 2,033,085,515 1,543,125,956 合計 2,255,790,808 1,760,27

511、6,613 其他說明： 適用 不適用 應付利息應付利息 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利息 27,325,592 65,415,236 企業債券利息 185,445,833 130,990,277 短期借款應付利息 9,933,868 6,345,144 合計 222,705,293 202,750,657 重要的已逾期未支付的利息情況： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2019 年年度報告 155 / 217 應付股利應付股利 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣

512、種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 - 14,400,000 合計 - 14,400,000 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 無 其他應付款其他應付款 (1). (1). 按款項性質列示其他應付款按款項性質列示其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 往來款 113,996,434 94,705,263 保證金 426,129,213 355,379,557 應付工程及設備款 1,214,672,479 987,954,690 運費及燃料動力費 2,794,583 9,765,932 股權收購款項 137,5

513、64,720 - 應付個人款項 8,890,925 9,168,485 代扣代繳稅金及社保 9,604,571 4,885,501 其他 119,432,590 81,266,528 合計 2,033,085,515 1,543,125,956 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 中國恩菲工程技術有限公司 107,261,918 尚未結算 四川省監獄管理局 83,092,481 尚未結算 雙盾環境科技有限公司 25,600,942 尚未結算 中國華冶科工集團有限公司 16,

514、559,481 尚未結算 合計 232,514,822 / 其他說明： 適用 不適用 4242、 持有持有待售負債待售負債 適用 不適用 2019 年年度報告 156 / 217 4343、 1 1 年內到期的非流動負債年內到期的非流動負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年內到期的長期借款 1,179,000,000 2,852,856,720 1 年內到期的長期應付款 206,948,918 194,314,375 1 年內到期的其他非流動負債 - 180,000,000 合計 1,385,948,918 3,227,171,095 4444、 其他流動

515、負債其他流動負債 其他流動負債情況 適用 不適用 短期應付債券的增減變動： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 4545、 長期借款長期借款 (1). (1). 長期借款分類長期借款分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 質押借款 35,000,000 40,000,000 抵押借款 3,102,220,000 - 保證借款 1,690,846,421 3,378,330,000 信用借款 2,204,000,000 3,914,526,720 減：一年內到期的長期借款 -1,179,000,000 -2,852,856,720 合計 5,853,066,42

516、1 4,480,000,000 長期借款分類的說明： 無 其他說明，包括利率區間： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，上述借款的年利率為 1.20%5.39%（2018 年 12 月 31 日：1.20%6.37%）。 于 2019 年 12 月 31 日， 上述抵押借款的抵押物為本公司之控股子公司玉龍銅業持有的人民幣375,657,805 元的采礦權（2018 年 12 月 31 日：無） 4646、 應付債券應付債券 (1).(1). 應付債券應付債券 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付債券 3,929,523,302 2,689,709

517、,176 合計 3,929,523,302 2,689,709,176 2019 年年度報告 157 / 217 (2).(2). 應付債券的增減變動應付債券的增減變動： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 債券 名稱 面值 發行日期 債券 期限 發行 金額 期初 余額 本期 發行 按面值計提利息 溢折價攤銷 本期 償還 期末 余額 公司債券 100 2011 年 1 月 17 日 10 年 1,984,000,000 1,996,019,251 - 106,000,000 1,

518、898,014 106,000,000 1,997,917,265 公司債券 100 2018 年 6 月 7 日 5 年 693,000,000 693,689,925 - 45,500,000 1,270,029 45,500,000 694,959,954 公司債券 100 2019 年 4 月 10 日-11 日 5 年 1,287,100,000 - 1,287,100,000 54,455,556 1,651,562 - 1,236,646,083 合計 / / / 3,964,100,000 2,689,709,176 1,287,100,000 205,955,556 4,81

519、9,605 151,500,000 3,929,523,302 2011 年，本公司經中國證監會“證監許可20101848 號”文核準，獲準在中國境內公開發行不超過人民幣 40 億元的公司債券。截至 2019 年 12 月 31 日，尚未償付債券為 10 年期品種人民幣 20 億元，票面年利率 5.3%，實際利率 5.4%，自 2011 年 1 月 17 日開始計息。本公司將公司債券發行費用共計人民幣 1,600萬元確認為未確認融資費用。債券每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 2018 年，本公司經中國證監會“證監許可2018458 號”文核準，獲準向合格投資者公開

520、發行不超過人民幣 20 億元的公司債券。2018 年發行債券為 5 年期品種人民幣 7 億元，票面年利率 6.5%，實際利率 6.7%，自 2018 年 6 月 8 日開始計息，本公司將公司債券發行費用共計人民幣 700 萬元確認為未確認融資費用；2019 年發行債券為 5 年期品種人民幣 13 億元，票面年利率 5.8%，實際利率 6.0%，自 2019 年 4 月 11 日開始計息。本公司將公司債券發行費用共計人民幣 1,290 萬元確認為未確認融資費用。上述債券每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。 (3).(3). 可可轉換公司債轉換公司債券的轉股條件、轉股時間

521、說明券的轉股條件、轉股時間說明 適用 不適用 2019 年年度報告 158 / 217 (4).(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 4747、 租賃負債租賃負債 適用 不適用 4848、 長期長期應付應付款款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 長期應付款 1,453,923,545 1,535,556

522、,950 專項應付款 合計 1,453,923,545 1,535,556,950 其他說明： 適用 不適用 長期應付款長期應付款 (1).(1). 按款項性質列示長期應付款按款項性質列示長期應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 應付融資租賃款 1,729,871,325 1,660,872,463 減：一年內到期的部分應付融資租賃款 194,314,375 206,948,918 專項應付款專項應付款 (1).(1). 按款項性質列示專項應付款按款項性質列示專項應付款 適用 不適用 4949、 長期應付職工薪酬長期應付職工薪酬 適用 不適用 2019 年年度

523、報告 159 / 217 5050、 預計負債預計負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 形成原因 棄置義務 220,909,541 203,036,919 合計 220,909,541 203,036,919 / 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 預計負債為礦山預計在未來發生的棄置費用的金額，主要包括恢復礦區生態環境所發生的費用。 5151、 遞延收益遞延收益 遞延收益情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 144,796,518 171,093,558 36,253,23

524、3 279,636,843 融資租賃形成的遞延收益 - 45,528,251 5,143,322 40,384,929 合計 144,796,518 216,621,809 41,396,555 320,021,772 / 2019 年年度報告 160 / 217 涉及政府補助的項目： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 本期計入其他收益金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 100kt/a 電鋅氧壓浸出新技術工程環保項目 41,754,618 - - -3,554,615 - 38,200,003 與資產相關 10 萬

525、噸/年陰極銅工程項目 24,532,298 - - -2,272,335 - 22,259,963 與資產相關 巴彥淖爾銅材土地出讓金撥款 33,585,453 - - -843,148 - 32,742,305 與資產相關 礦產資源綜合回收利用專項資金 13,227,518 - - -2,449,540 - 10,777,978 與收益相關 穩崗補貼 - 38,059,407 - - -14,693,067 23,366,340 與收益相關 礦業權退出補償金 - 99,676,200 - - - 99,676,200 與收益相關 其他 31,696,631 33,357,951 -630,0

526、00 -10,842,941 -967,587 52,614,054 與資產/收益相關 合計 144,796,518 171,093,558 -630,000 -19,962,579 -15,660,654 279,636,843 / 其他說明： 適用 不適用 2019 年年度報告 161 / 217 5252、 其他非流動負債其他非流動負債 適用 不適用 5353、 股本股本 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 期初余額 本次變動增減（+、一） 期末余額 發行 新股 送股 公積金 轉股 其他 小計 股份總數 2,383,000,000 2,383,000,000 于2018年1月1日、20

527、18年12月31日及2019年12月31日本公司的股份總數均為2,383,000,000股，每股面值人民幣1元。 5454、 其其他權益工具他權益工具 (1).(1). 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 (2).(2). 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 適用 不適用 其他說明: 適用 不適用 2019 年年度報告 162 / 217 5555、 資本公積資本公積 適

528、用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 5,787,884,738 -228,701,680 - 5,559,183,058 收購少數股東股權（注 1） -361,034,343 -10,086,689 - -371,121,032 按照權益法核算的在被投資單位其他權益變動中所享有的份額 -64,593,833 5,935,706 - -58,658,127 其他（注 2） - 281,998,711 - 281,998,711 合計 5,362,256,562 49,146,048 - 5,411,402,610 注1：于201

529、9年8月1日，本集團以人民幣3.44億元完成對控股子公司肅北博倫的30%少數股權收購，持股比例由70%增至100%，相應減少資本公積人民幣2,814,511元。 于2019年5月14日，本公司之全資子公司西部銅業以人民幣150萬元完成對控股子公司西部銅材1.82%少數股權收購，持股比例由98.18%增至100%，相應減少資本公積人民幣7,272,178元。 注2：于2019年9月底，本集團引入第三方投資者工銀金融資產投資有限公司（工銀金融）及農銀金融資產投資有限公司（農銀金融）對公司全資子公司會東大梁各增資人民幣10億元，合計增資人民幣20億元。增資完成后，工銀金融及農銀金融對會東大梁的持股比

530、例分別為22.725%和 22.725%，合計45.45%，本公司對會東大梁的持股比例從100%降至 54.55%，本公司仍然擁有對會東大梁的實際控制權。因該被動稀釋股權事項，相應增加資本公積人民幣281,998,711元。2019 年年度報告 163 / 217 5656、 庫存股庫存股 適用 不適用 5757、 其他綜合收益其他綜合收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初 余額 本期發生金額 期末 余額 本期所得稅前發生額 減：前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減：前期計入其他綜合收益當期轉入留存收益 減： 所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 一、不能重分類進損

531、益的其他綜合收益 其中：重新計量設定受益計劃變動額 權益法下不能轉損益的其他綜合收益 其他權益工具投資公允價值變動 企業自身信用風險公允價值變動 二、將重分類進損益的其他綜合收益 40,203,122 -3,793,009 481,594 -14,846 -4,259,757 35,943,365 其中：權益法下可轉損益的其他綜合收益 6,964,541 6,964,541 其他債權投資公允價值變動 金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 其他債權投資信用減值準備 現金流量套期損益的有效部分 外幣財務報表折算差額 17,152,425 -3,694,033 -3,694,033 13,458,3

532、92 其他權益工具投資公允價值變動 16,086,156 -98,976 481,594 -14,846 -565,724 15,520,432 其他綜合收益合計 40,203,122 -3,793,009 481,594 -14,846 -4,259,757 35,943,365 2019年年初余額與2018年年末余額差異為適用新金融工具準則對公允價值評估的期初調整，詳見附注五、44。 2019 年年度報告 164 / 217 5858、 專項儲備專項儲備 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 37,809,885 155,773,5

533、40 164,552,313 29,031,112 環境保護基金 3,003,734 3,252,827 1,854,336 4,402,225 合計 40,813,619 159,026,367 166,406,649 33,433,337 專項儲備主要是企業根據國家有關規定提取的安全生產費，應當計入相關產品的成本或當期損益，同時記入“專項儲備”科目。 5959、 盈余公積盈余公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 544,110,126 544,110,126 任意盈余公積 177,731 177,731 合計 544,287

534、,857 544,287,857 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 根據公司法、本公司章程的規定，本公司按凈利潤10%提取法定盈余公積。法定盈余公積累計額為本公司注冊資本50%以上的，可不再提取。 本公司在提取法定盈余公積金后，可提取任意盈余公積金。經批準，任意盈余公積金可用于彌補以前年度虧損或增加股本。 6060、 未分配利潤未分配利潤 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 488,840,426 2,844,409,538 調整期初未分配利潤合計數 （調增+，調減） -149,599 -5,711,280 調整后期初未分配利潤 4

535、88,690,827 2,838,698,258 加： 本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,007,130,948 -2,058,726,044 股東權益內部結轉 481,594 - 減：提取法定盈余公積 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 23,973,321 31,251,306 應付普通股股利 - 238,300,000 轉作股本的普通股股利 移交三供一業 4,719,542 22,924,363 期末未分配利潤 1,467,610,506 487,496,545 2019 年年度報告 165 / 217 調整期初未分配利潤明細： 1、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響期初

536、未分配利潤 0 元。 2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 1,194,282 元。 3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0 元。 4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤-1,343,881 元。 5、其他調整合計影響期初未分配利潤 0 元。 6161、 營業營業收入收入和營業成本和營業成本 (1).(1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 30,150,448,046 26,548,866,181 28,474,633,825 25,074,126

537、,623 其他業務 416,393,788 293,988,715 295,805,455 246,707,087 合計 30,566,841,834 26,842,854,896 28,770,439,280 25,320,833,710 營業收入列示如下： 2019 年 2018 年 銷售商品 29,658,109,604 28,267,363,073 租賃收入 9,741,822 12,188,007 西礦財務利息收入 260,891,405 265,634,350 其他 638,099,003 225,253,850 30,566,841,834 28,770,439,280 (2).

538、(2). 合同產生的收入的情況合同產生的收入的情況 適用 不適用 合同產生的收入說明： 適用 不適用 (3).(3). 履約義務的說明履約義務的說明 適用 不適用 (4).(4). 分攤至剩余履約義務的說明分攤至剩余履約義務的說明 適用 不適用 其他說明： 無 6262、 稅金及附加稅金及附加 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 19,416,605 27,115,458 教育費附加 25,290,052 32,775,728 資源稅 262,495,568 242,226,526 房產稅 20,821,880 18,817,250 土地使用稅

539、22,981,374 16,072,532 2019 年年度報告 166 / 217 車船使用稅 326,541 273,638 印花稅 18,282,234 18,891,318 其他 1,137,388 4,626,703 合計 370,751,642 360,799,153 6363、 銷售費用銷售費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 員工成本 21,863,705 21,661,659 運費及相關費用 136,151,874 104,623,891 折舊及攤銷 3,286,885 3,700,243 辦公費 207,703 147,332 差旅費 3

540、32,602 306,436 鐵精粉規費 16,481,753 9,347,885 其他 2,865,131 1,025,061 合計 181,189,653 140,812,507 6464、 管理費用管理費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 員工成本 288,195,065 272,141,491 折舊及攤銷 90,601,300 85,403,013 差旅費 7,477,904 7,293,475 行政招待費用 4,658,017 3,583,613 資源補償費 2,004,358 3,275,496 稅金及相關費用 2,364,339 - 咨詢及審計

541、費 21,865,491 43,827,173 維修費 28,145,693 46,113,905 辦公費 9,243,526 6,553,116 水電及取暖費 22,926,155 18,714,075 物料消耗 5,072,163 4,632,421 排污費 123,018 143,375 租賃費 11,069,337 7,596,327 停工損失 20,931,421 62,021,531 物業管理費 26,535,174 21,699,438 其他 59,588,462 75,394,632 合計 600,801,423 658,393,081 6565、 研發費用研發費用 適用 不適

542、用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 員工成本 10,031,171 7,110,716 折舊及攤銷 5,053,878 879,404 差旅費 26,763 39,573 咨詢費 452,830 1,896,950 2019 年年度報告 167 / 217 技術研究費 27,835,145 15,644,820 水電及取暖費 1,653,293 1,351,900 物料消耗 75,187,503 4,445,712 其他 3,050,036 235,382 合計 123,290,619 31,604,457 6666、 財務費用財務費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民

543、幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 992,437,439 776,794,252 減：利息資本化金額 -126,897,757 -171,711,635 減：利息收入 -85,811,546 -55,702,684 匯兌損益 -17,762,252 -3,217,416 票據貼現利息支出 112,000,630 50,052,301 其他 55,250,329 64,028,923 合計 929,216,843 660,243,741 借款費用資本化金額已計入在建工程。 6767、 其他收益其他收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 財政獎勵款 20

544、,084,860 27,151,780 科研/教育撥款 2,947,676 1,523,512 土地出讓金補貼 843,150 843,150 稅收返還/減免 - 5,238 其他 1,454,495 2,332,546 合計 25,330,181 31,856,226 計入當期損益的政府補助共計人民幣25,330,181元（2018年：人民幣31,856,226元），其中從遞延收益轉入其他收益的政府補助為人民幣19,962,579元（2018年：人民幣29,163,400元）（見附注七丶51），直接計入當期損益的政府補助為人民幣5,367,602元（2018年：人民幣2,692,826元）。

545、 6868、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 21,273,619 -920,822,190 處置長期股權投資產生的投資收益 - -44,721,288 收購子公司投資收益 - -92,998,434 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投資收益 - 928,702 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 2019 年年度報告 168 / 217 取得的投資收益 持有至到期投資在持有期間的投資收益 處置持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產在持有期間取得的投資收益 - 12

546、7,780,921 處置可供出售金融資產取得的投資收益 交易性金融資產在持有期間的投資收益 8,325,447 - 其他權益工具投資在持有期間取得的股利收入 其他債權投資在持有期間取得的利息收入 557,285 - 處置交易性金融資產取得的投資收益 處置其他權益工具投資取得的投資收益 其他 - 70,387 合計 30,156,351 -929,761,902 6969、 凈敞口套期收益凈敞口套期收益 適用 不適用 7070、 公允價值變動收益公允價值變動收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 交易性金融資產 3,414,922 - 其中

547、：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 789,550 交易性金融負債 -3,312,305 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 - 25,066,310 合計 102,617 25,066,310 7171、 信用減值損失信用減值損失 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 應收賬款壞賬損失 -1,851,081 - 其他應收款壞賬損失 44,030,812 - 發放貸款及墊款減值損失 10,382,765 - 長期應收款壞賬損失 -1,363,947 - 合計 51,198,549 - 7272、 資資產減值損失產減值損失 適用 不適用 單位：元 幣種：

548、人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 - 12,728,807 二、存貨跌價損失及合同履約成本減值損失 69,388,402 24,934,891 三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 - 2,521,612,405 2019 年年度報告 169 / 217 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 46,018,268 207,248,323 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 16,313,359 - 十三、商譽減值損失 十四、其他 - -5

549、,159,219 合計 131,720,029 2,761,365,207 7373、 資產處置收益資產處置收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 無形資產處置收益/（損失）凈額 - -3,042 固定資產處置收益/（損失）凈額 12,901,107 30,396,250 合計 12,901,107 30,393,208 7474、 營業外收入營業外收入 營業外收入情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 其中：固定資產處置利得 無形資產處置利得 政府補助 102,299,75

550、9 11,988,299 102,299,759 無法支付的款項 4,845,014 778,982 4,845,014 罰款凈收入 1,219,904 1,010,172 1,219,904 收購子公司可辯認凈資產公允價值份額高于收購對價確認的利得 - 95,676,969 - 其他收入 42,185,334 2,758,695 42,185,334 合計 150,550,011 112,213,117 150,550,011 計入當期損益的政府補助 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關 財政獎勵款 1,155,000 1,064

551、,000 收益 科研/教育撥款 - 3,449,346 收益 稅收返還/減免 - 11,928 收益 其他 101,144,759 7,463,025 收益 合計 102,299,759 11,988,299 2019 年年度報告 170 / 217 其他說明： 適用 不適用 7575、 營業外支出營業外支出 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 - 26,710,857 - 其中：固定資產處置損失 - 26,710,857 - 無形資產處置損失 債務重組損失 非貨幣性資產交換損失 對外捐贈 9,474,669

552、7,482,030 9,474,669 罰款及違約金 1,012,084 1,552,387 1,012,084 其他 448,975 2,249,267 448,975 合計 10,935,728 37,994,541 10,935,728 7676、 所得稅費用所得稅費用 (1).(1). 所得稅費用表所得稅費用表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 243,990,685 58,388,071 遞延所得稅費用 -46,583,450 -180,338,732 合計 197,407,235 -121,950,661 (2).(2). 會計利潤

553、與所得稅費用調整過程會計利潤與所得稅費用調整過程 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 利潤總額 1,543,922,719 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 385,980,680 子公司適用不同稅率的影響 -167,714,830 調整以前期間所得稅的影響 -24,080,179 非應稅收入的影響 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 25,280,139 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -33,080,072 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 24,061,369 歸屬于合營企業和聯營企業的損益 -5,318,405 稅率變動對期

554、初遞延所得稅余額的影響 -7,721,467 所得稅費用 197,407,235 2019 年年度報告 171 / 217 本集團所得稅按在中國境內取得的估計應納稅所得額及適用稅率計提。源于其他地區應納稅所得的稅項根據本集團經營所在地所受管轄區域的現行法律、解釋公告和慣例，按照適用稅率計算。 其他說明： 適用 不適用 7777、 其他綜合收益其他綜合收益 適用 不適用 詳見附注七、57 7878、 現金流量表項目現金流量表項目 (1).(1). 收到的其他與經營活動有關的現金收到的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 日常經營活動政府專項

555、補貼款 302,855,194 20,542,626 其他 134,070,162 202,264,742 合計 436,925,356 222,807,368 (2).(2). 支付的其他與經營活動有關的現金支付的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 管理費用 203,688,222 270,766,472 銷售費用 139,557,310 115,450,604 財務費用 159,296,709 100,160,354 營業外支出 10,935,728 11,283,684 支付往來款 344,280,492 84,331,678 合

556、計 857,758,461 581,992,792 (3).(3). 收到的其他與投資活動有關的現金收到的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 贖回理財產品 5,390,878,172 6,001,068,259 收回期貨保證金 400,668,211 663,766,778 合計 5,791,546,383 6,664,835,037 2019 年年度報告 172 / 217 (4).(4). 支付的其他與投資活動有關的現金支付的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 支付期貨保證金

557、 505,453,785 482,000,000 購買理財產品 5,122,054,931 5,870,000,000 合計 5,627,508,716 6,352,000,000 (5).(5). 收到的收到的其他其他與籌資活動有關的現金與籌資活動有關的現金 適用 不適用 (6).(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金支付的其他與籌資活動有關的現金 適用 不適用 7979、 現金流量表現金流量表補充補充資料資料 (1).(1). 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動

558、現金流量： 凈利潤 1,346,515,484 -1,809,889,497 加：資產減值準備 182,918,578 2,761,365,207 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 934,670,144 604,164,560 使用權資產攤銷 無形資產攤銷 277,458,928 157,760,772 長期待攤費用攤銷 53,035,128 31,278,284 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -12,901,107 -30,393,208 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） - 26,710,857 公允價值變動損失（收益以“”號填列） -

559、102,617 -25,066,310 財務費用（收益以“”號填列） 787,682,386 563,300,803 投資損失（收益以“”號填列） -30,156,351 929,761,902 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） -23,095,969 -363,859,434 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） -20,748,581 -662,565 存貨的減少（增加以“”號填列） 579,045,587 -2,225,429,141 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -1,689,217,954 -1,388,024,487 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） 1

560、,489,860,053 1,394,801,744 其他 經營活動產生的現金流量凈額 3,874,963,709 625,819,487 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 銷售商品、提供勞務收到的銀行承兌匯票背書轉讓 801,056,499 1,279,797,854 一年內到期的可轉換公司債券 2019 年年度報告 173 / 217 融資租入固定資產 3現金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 4,796,121,786 3,281,925,716 減：現金的期初余額 3,281,925,716 3,

561、686,771,359 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 1,514,196,070 -404,845,643 (2).(2). 本期本期支付的支付的取得子公司的現金凈額取得子公司的現金凈額 適用 不適用 (3).(3). 本期收到的本期收到的處置子公司的現金凈額處置子公司的現金凈額 適用 不適用 (4).(4). 現金現金和現金等價物的構成和現金等價物的構成 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 4,796,121,786 3,281,925,716 其中：庫存現金 338,008 130,477 可隨時用于支付

562、的銀行存款 4,795,783,778 3,281,795,239 可隨時用于支付的其他貨幣資金 可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 4,796,121,786 3,281,925,716 其他說明： 適用 不適用 8080、 所有者權益變動表項目注釋所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 適用 不適用 8181、 所有權或使用權受到限制的資產所有權或使用權受到限制的資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金

563、 2,422,701,101 注 1 無形資產 375,657,805 注 2 合計 2,798,358,906 / 2019 年年度報告 174 / 217 注 1: 于 2019 年 12 月 31 日，本集團因開具承兌匯票及開立信用證人民幣 1,869,156,283 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 1,270,565,256 元）的銀行存款受限；本集團因訴訟人民幣 23,946元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 23,946 元）的銀行存款被凍結；本集團因儲備央行法定準備金人民幣 536,425,942 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 532,69

564、6,871 元）的銀行存款受限；本集團因繳納礦山復墾保證金人民幣 17,082,178 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 13,672,822 元）的銀行存款受限；本集團無因貸款中轉賬戶結息受到限制的貨幣資金（2018 年 12 月 31 日：人民幣 38,134元）；本集團因存放黃金交易保證金人民幣 12,752 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 10,147 元）的銀行存款受限。 注2：于2019年12月31日，賬面價值為人民幣375,657,805元（2018年12月31日：無）的采礦權用于取得銀行借款抵押。 8282、 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 (1).(1

565、). 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 適用 不適用 單位：元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 貨幣資金 其中：美元 9,426,088 6.9762 65,758,272 港幣 1,608,227 0.8958 1,440,618 澳門元 218,016 4.8843 1,064,855 應收賬款 其中：美元 歐元 港幣 長期借款 其中：美元 歐元 港幣 (2).(2). 境外境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因及

566、選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因 適用 不適用 8383、 套期套期 適用 不適用 8484、 政府政府補助補助 (1).(1). 政府補助基本情況政府補助基本情況 適用 不適用 2019 年年度報告 175 / 217 單位：元 幣種：人民幣 種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額 與收益相關的政府補助 5,367,602 其他收益 5,367,602 與收益相關的政府補助 2,740,090 其他收益 2,740,090 與資產相關的政府補助 17,222,489 其他收益 17,222,489 與收益相關的政府補助 630,000 營業外收入 630,000 與收益相關的政府

567、補助 101,669,759 營業外收入 101,669,759 與收益相關的政府補助 143,372,956 遞延收益 - 與資產相關的政府補助 136,263,887 遞延收益 - (2).(2). 政府補助退回情況政府補助退回情況 適用 不適用 8585、 其他其他 適用 不適用 八、八、 合并范圍的變更合并范圍的變更 1 1、 非同一控制下企業合并非同一控制下企業合并 適用 不適用 2 2、 同一控制下企業合并同一控制下企業合并 適用 不適用 (1).(1). 本期發生的同一控制下企業合并本期發生的同一控制下企業合并 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 被合并方名稱 企業合并中取得的

568、權益比例 構成同一控制下企業合并的依據 合并日 合并日的確定依據 合并當期期初至合并日被合并方的收入 合并當期期初至合并日被合并方的凈利潤 比較期間被合并方的收入 比較期間被合并方的凈利潤 新疆瑞倫 80% 本集團收購新疆瑞倫前與其同受西礦集團控制 2019年9月 18 日 取得被合并方控制權之日 122,794,157 27,093,748 73,848,963 -2,010,127 于2019年9月18日，本公司以人民幣228,701,680元取得了新疆瑞倫80%的股權，新疆瑞倫系本公司的母公司西礦集團的子公司，由于合并前后合并雙方均受西礦集團控制且該控制并非暫時性，故本合并屬同一控制下的

569、企業合并。根據本公司與西礦集團簽訂的產權交易合同，雙方約定工商行政管理機關辦理完變更登記之日為交割日。于2019年9月18日，新疆瑞倫完成工商變更登記，且本公司能夠對新疆瑞倫擁有控制權，故將新疆瑞倫納入本集團的合并范圍。2019 年年度報告 176 / 217 (2).(2). 合并成本合并成本 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 合并成本 228,701,680 -現金 228,701,680 -非現金資產的賬面價值 -發行或承擔的債務的賬面價值 -發行的權益性證券的面值 -或有對價 (3).(3). 合并日被合并方資產、負債的賬面價值合并日被合并方資產、負債的賬面價值 適用 不適用 單位

570、:元 幣種:人民幣 新疆瑞倫礦業有限責任公司 合并日 上期期末 資產: 582,512,455 589,069,442 貨幣資金 7,875,966 42,155,891 交易性金融資產 189,000 - 應收款項融資 7,000,000 - 應收款項 20,969,201 20,258,694 預付款項 25,575,457 32,747,683 其他應收款 13,168,200 306,497 存貨 2,565,316 6,470,623 其他流動資產 5,899,968 10,705,127 固定資產 173,097,089 202,256,915 在建工程 121,480,354 1

571、03,549,489 無形資產 180,855,097 169,432,552 遞延所得稅資產 1,178,009 1,185,971 其他非流動資產 22,658,798 - 負債: 348,660,951 350,130,598 借款 30,000,000 30,000,000 應付款項 44,476,483 28,355,878 預收款項 9,369,083 - 應付職工薪酬 1,144,625 2,309,751 應交稅費 4,172,757 8,621,909 其他應付款 1,048,147 20,358,437 一年內到期的非流動負債 - 58,000,000 長期借款 256,0

572、00,000 201,000,000 預計負債 2,449,856 1,325,775 遞延所得稅負債 - 158,848 凈資產 233,851,504 238,938,844 減：少數股東權益 46,770,301 - 取得的凈資產 187,081,203 238,938,844 企業合并中承擔的被合并方的或有負債： 無。 3 3、 反向購買反向購買 適用 不適用 2019 年年度報告 177 / 217 4 4、 處置子公司處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

573、適用 不適用 5 5、 其他原因的合并范圍變動其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 適用 不適用 于2019年4月4日，本集團注銷西礦西藏。 于2019年8月3日，本公司以現金出資人民幣1.7億元設立肅北蒙古族自治縣西礦釩科技有限公司(西礦釩科技)，西礦釩科技成為本集團的全資子公司。 6 6、 其他其他 適用 不適用 2019 年年度報告 178 / 217 九、九、 在在其他其他主體中的權益主體中的權益 1 1、 在子公司中的權益在子公司中的權益 (1).(1). 企業集團的構成企業集團的構成 適用 不適用 子公司名稱 主要經營

574、地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得 方式 直接 間接 巴彥淖爾西部銅業有限公司 內蒙古 內蒙古 銅礦采選 100 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 四川鑫源礦業有限責任公司 四川 四川 礦產品采選 76 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 青海賽什塘銅業有限責任公司 青海 青海 銅礦采選 - 51 通過設立或投資等方式取得的子公司 青海西豫有色金屬有限公司 青海 青海 鉛冶煉 93 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 巴彥淖爾西部銅材有限公司(注 1) 內蒙古 內蒙古 銅冶煉 - 100 通過設立或投資等方式取得的子公司 西部礦業（香港）有限公司 香港 香港 有色金屬貿易 10

575、0 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 西部礦業(上海)有限公司 上海 上海 有色金屬貿易 100 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 康賽銅業投資有限公司 香港 香港 投資控股 - 100 通過設立或投資等方式取得的子公司 西部礦業集團財務有限公司 青海 青海 金融 60 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 西部礦業西藏貿易有限公司(注 2) 西藏 西藏 貿易 100 通過設立或投資等方式取得的子公司 肅北蒙古族自治縣西礦釩科技有限公司 甘肅 甘肅 釩相關產品深加工 100 通過設立或投資等方式取得的子公司 四川會東大梁礦業有限公司 四川 四川 礦產品采選 54.55 - 同一控制下企

576、業合并取得的子公司 新疆瑞倫礦業有限責任公司 新疆 新疆 礦產品采選 80 - 同一控制下企業合并取得的子公司 西藏玉龍銅業股份有限公司 西藏 西藏 銅礦采選、銅冶煉 58 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 西部鉛業股份有限公司 青海 青海 電鉛冶煉 64 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 青海湘和有色金屬有限責任公司 青海 青海 鋅產品冶煉 100 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 青海銅業有限責任公司(注 3) 青海 青海 陰極銅冶煉 100 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 內蒙古雙利礦業有限公司 內蒙古 內蒙古 礦產品、生鐵產品的生產、銷售、對外貿易 - 100 非同一

577、控制下企業合并取得的子公司 肅北縣博倫礦業開發有限責任公司(注 4) 甘肅 甘肅 鐵礦和釩礦的開采加工及銷售 100 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 哈密博倫礦業有限責任公司(注 5) 新疆 新疆 鐵礦的開發與銷售 100 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 格爾木西礦礦業開發有限公司 青海 青海 礦產品開發、加工及銷售 100 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 青海西礦它溫查漢礦業開發有限責任公司 青海 青海 礦產品開發、加工及銷售 85 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 青海西礦野馬泉礦業開發有限責任公司 青海 青海 礦產品開發、加工及銷售 85 - 非同一控制下企業合并取

578、得的子公司 2019 年年度報告 179 / 217 注1：于2019年5月14日，本公司之全資子公司西部銅業完成對控股子公司西部銅材1.82%少數股權收購，持股比例由98.18%增至100%。 注2：于2019年4月4日，本公司完成對全資子公司西礦西藏的注銷。 注3：于2019年11月8日，本公司完成對全資子公司青海銅業的增資，增資完成后青海銅業的實收資本達到人民幣9.8億元。于2019年11月19日及2019年12月5日，本公司召開第六屆董事會第十九次會議及2019年第三次臨時股東大會，決議通過將青海銅業注冊資本由人民幣9.8億元增加至人民幣20億元，截至2019年12月31日，本公司尚未

579、支付該增資款項，該增資事項尚未完成。2020年1月3日，青海銅業變更注冊資本為人民幣20億元并完成工商變更登記。 注4：于2019年8月1日，本公司完成對控股子公司肅北博倫少數股權收購，持股比例由70%上升至100%。 注5：于2019年8月13日，本公司完成對全資子公司哈密博倫的增資，增資完成后哈密博倫的實收資本達到人民幣3.4億元。 2019 年年度報告 180 / 217 (2).(2). 重要的非全資子公司重要的非全資子公司 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持股 比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 西礦財務 40

580、% 73,297,635 - 1,204,909,977 玉龍銅業 42% 155,531,769 - 1,242,010,542 會東大梁 45.45% 19,161,972 - 1,736,937,429 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 (3).(3). 重要非全資子公司的主要財務信息重要非全資子公司的主要財務信息 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 西礦財務 12,265

581、,303,659 1,340,596,449 13,605,900,108 10,593,068,036 557,132 10,593,625,168 8,996,113,143 2,170,024,270 11,166,137,413 8,289,724,556 - 8,289,724,556 玉龍銅業 972,168,611 7,964,705,224 8,936,873,835 2,153,933,471 3,825,772,408 5,979,705,879 782,510,371 6,145,554,411 6,928,064,782 2,159,898,798 2,188,450,

582、601 4,348,349,399 會東大梁 2,660,111,529 1,558,751,455 4,218,862,984 329,836,003 67,330,402 397,166,405 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 西礦財務 361,115,433 183,244,086 183,244,086 124,744,177 371,567,101 202,727,569 202,727,569 -756,657,770 玉龍銅業 1,111,133,182 370,313,738

583、 370,313,738 790,290,891 1,148,570,963 310,879,006 310,879,006 397,212,000 會東大梁 742,668,055 299,850,280 299,850,280 476,079,965 2019 年年度報告 181 / 217 (4).(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 適用 不適用 (5).(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2

584、2、 在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 適用 不適用 3 3、 在合營企業或聯營企業中的權益在合營企業或聯營企業中的權益 適用 不適用 (1).(1). 重要的合營企業或聯營企業重要的合營企業或聯營企業 適用 不適用 (2).(2). 重要合營企業的主要財務信息重要合營企業的主要財務信息 適用 不適用 (3).(3). 重要聯營企業的主要財務信息重要聯營企業的主要財務信息 適用 不適用 (4).(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣

585、期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額 合營企業： 投資賬面價值合計 268,247,727 253,748,231 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 16,399,496 -2,454,151 -其他綜合收益 -綜合收益總額 16,399,496 -2,454,151 聯營企業： 投資賬面價值合計 988,574,555 683,764,726 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 4,874,123 -918,368,039 -其他綜合收益 -綜合收益總額 4,874,123 -918,368,039 本集團無對合營企業及聯營企業投資相關的或有負債。 2019 年年度報

586、告 182 / 217 (5).(5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 適用 不適用 (6).(6). 合營企業或聯營企業發生的超額虧損合營企業或聯營企業發生的超額虧損 適用 不適用 (7).(7). 與合營企業與合營企業投資投資相關的未確認承諾相關的未確認承諾 適用 不適用 (8).(8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 適用 不適用 4 4、 重要的共同經營重要的共同經營 適用 不適用 5 5、 在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益在未納入合并財務

587、報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 適用 不適用 6 6、 其他其他 適用 不適用 十、十、 與金融工具相關的風險與金融工具相關的風險 適用 不適用 1、金融工具分類、金融工具分類 2019 年 金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以攤余成本計量的金融資產 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 合計 準則要求 指定 準則要求 指定 貨幣資金 - - 7,218,822,887 - - 7,218,822,887 交易性金融資產 456,362,527 - - - - 456,362,527 應收賬款 - - 265,52

588、6,446 - - 265,526,446 應收款項融資 - - - 148,178,088 - 148,178,088 其他應收款 - - 345,510,611 - - 345,510,611 發放貸款及墊款 - - 3,057,021,582 - - 3,057,021,582 其他債權投資 - - - 110,557,410 - 110,557,410 長期應收款 - - 14,803,909 - - 14,803,909 其他權益工具投資 - - - 84,656,930 84,656,930 一年內到期的非流動資產 901,402,500 - 473,199,635 - - 1,3

589、74,602,135 合計 1,357,765,027 - 11,374,885,070 258,735,498 84,656,930 13,076,042,525 2019 年年度報告 183 / 217 金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以攤余成本計量的金融資產 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 合計 準則要求 指定 準則要求 指定 吸收存款 - - 1,315,902,028 - - 1,315,902,028 借款 - - 14,524,336,535 - - 14,524,336,535 交易性金融負債 4,117,125 - - - - 4,1

590、17,125 應付票據 - - 1,203,136,280 - - 1,203,136,280 應付賬款 - - 1,115,773,717 - - 1,115,773,717 其他應付款 - - 2,255,790,808 - - 2,255,790,808 一年內到期的非流動負債 - - 1,385,948,918 - - 1,385,948,918 賣出回購金融資產 - - 1,587,100,875 - - 1,587,100,875 長期應付款 - - 1,453,923,545 - - 1,453,923,545 應付債券 - - 3,929,523,302 - - 3,929,5

591、23,302 合計 4,117,125 - 28,771,436,008 - - 28,775,553,133 2018 年（經重述） 金融資產 交易性金融資產 貸款和應收款項 可供出售金融資產 合計 貨幣資金 - 5,098,932,892 - 5,098,932,892 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 5,300,106 - - 5,300,106 應收款項融資 - 79,025,132 - 79,025,132 應收賬款 72,709,569 72,709,569 其他應收款 - 277,653,587 - 277,653,587 可供出售金融資產 - - 1,731,16

592、9,550 1,731,169,550 一年內到期的非流動資產 - 53,300,000 - 53,300,000 長期應收款 - 94,604,543 - 94,604,543 發放貸款及墊款 - 2,608,827,749 - 2,608,827,749 5,300,106 8,285,053,472 1,731,169,550 10,021,523,128 金融負債 交易性金融負債 其他金融負債 合計 借款 - 16,072,091,135 16,072,091,135 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 - 804,820 賣出回購金融資產 - 1,388,4

593、91,000 1,388,491,000 應付票據 - 890,133,520 890,133,520 應付賬款 - 1,137,379,310 1,137,379,310 其他應付款 - 1,760,276,613 1,760,276,613 長期應付款 1,535,556,950 1,535,556,950 應付債券 - 2,689,709,176 2,689,709,176 一年內到期的其他非流動負債 - 374,314,375 374,314,375 吸收存款 - 1,006,241,710 1,006,241,710 804,820 26,854,193,789 26,854,998

594、,609 2019 年年度報告 184 / 217 2、金融資產轉移金融資產轉移 已整體終止確認但繼續涉入的已轉移金融資產 于2019年12月31日，本集團已背書給供應商用于結算應付賬款的銀行承兌匯票的賬面價值為人民幣801,056,499元(2018年12月31日：人民幣1,481,082,667元)。于2019年12月31日，其到期日為1至12個月，根據票據法相關規定，若承兌銀行拒絕付款的，其持有人有權向本集團追索（“繼續涉入”）。本集團認為，本集團已經轉移了其幾乎所有的風險和報酬，因此，終止確認其及與之相關的已結算應付賬款的賬面價值。繼續涉入及回購的最大損失和未折現現金流量等于其賬面價值

595、。本集團認為，繼續涉入公允價值并不重大。 2019 年度，本集團于其轉移日未確認利得或損失。本集團無因繼續涉入已終止確認金融資產當年度和累計確認的收益或費用。背書在本年度大致均衡發生。 3、金融工具風險金融工具風險 本集團在日?；顒又忻媾R各種金融工具的風險，導致主要包括風險是信用風險、流動性風險及市場風險（包括匯率風險、利率風險和價格風險）。本集團的主要金融工具包括貨幣資金、股權投資、債權投資、借款、應收賬款、應付票據及應付賬款等。與這些金融工具相關的風險，以及本集團為降低這些風險所采取的風險管理策略如下所述。 信用風險 本集團僅與經認可的、信譽良好的第三方交易。按照本集團的政策，需對所有要求

596、采用信用方式進行交易的客戶進行信用審核。另外，本集團對應收款項余額進行持續監控，以確保本集團不致面臨重大壞賬風險。對于境外交易，除非本集團信用控制部門特別批準，否則本集團不提供信用交易條件。 由于貨幣資金、應收銀行承兌匯票和衍生金融工具的交易對手是聲譽良好并擁有較高信用評級的銀行，這些金融工具信用風險較低。 本集團其他主要金融資產包括債權投資、其他應收款項等。這些金融資產的信用風險源自因交易對方違約，最大風險敞口等于這些工具的賬面金額。 于2019年12月31日，本集團具有特定信用風險集中，本集團的應收賬款的46%(2018年12月31日：17%)和81%(2018年12月31日：63%)分別

597、源于應收賬款余額最大客戶和前五大客戶。本集團對應收賬款余額未持有任何擔保物或其他信用增級。 2019年 信用風險顯著增加判斷標準 本集團在每個資產負債表日評估相關金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加。在確定信用風險自初始確認后是否顯著增加時，本集團考慮在無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得合理且有依據的信息，包括基于本集團歷史數據的定性和定量分析、外部信用風險評級以及前瞻性信息。本集團以單項金融工具或者具有相似信用風險特征的金融工具組合為基礎，通過2019 年年度報告 185 / 217 比較金融工具在資產負債表日發生違約的風險與在初始確認日發生違約的風險，以確定金融工具預計存續期內

598、發生違約風險的變化情況。 當觸發以下一個或多個定量、定性標準或上限指標時，本集團認為金融工具的信用風險已發生顯著增加： （1）定量標準主要為報告日剩余存續期違約概率較初始確認時上升超過一定比例； （2）定性標準主要為債務人經營或財務情況出現重大不利變化、預警客戶清單等； （3）上限指標為債務人合同付款（包括本金和利息）逾期超過30天。 已發生信用減值資產的定義 為確定是否發生信用減值，本集團所采用的界定標準，與內部針對相關金融工具的信用風險管理目標保持一致，同時考慮定量、定性指標。本集團評估債務人是否發生信用減值時，主要考慮以下因素： （1）發行方或債務人發生重大財務困難； （2）債務人違反合

599、同，如償付利息或本金違約或逾期等； （3） 債權人出于與債務人財務困難有關的經濟或合同考慮， 給予債務人在任何其他情況下都不會做出的讓步； （4）債務人很可能破產或進行其他財務重組； （5）發行方或債務人財務困難導致該金融資產的活躍市場消失； （6）以大幅折扣購買或源生一項金融資產，該折扣反映了發生信用損失的事實。 金融資產發生信用減值， 有可能是多個事件的共同作用所致， 未必是可單獨識別的事件所致。 預期信用損失計量的參數 根據信用風險是否發生顯著增加以及是否已發生信用減值，本集團對不同的資產分別以12個月或整個存續期的預期信用損失計量減值準備。預期信用損失計量的關鍵參數包括違約概率、違約損

600、失率和違約風險敞口。本集團考慮歷史統計數據（如交易對手評級、擔保方式及抵質押物類別、還款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立違約概率、違約損失率及違約風險敞口模型。 相關定義如下： （1） 違約概率是指債務人在未來12個月或在整個剩余存續期， 無法履行其償付義務的可能性。本集團的違約概率以外部評級為基礎進行調整，加入前瞻性信息，以反映當前宏觀經濟環境下債務人違約概率； （2） 違約損失率是指本集團對違約風險暴露發生損失程度作出的預期。 根據交易對手的類型、追索的方式和優先級，以及擔保品的不同，違約損失率也有所不同。違約損失率為違約發生時風險敞口損失的百分比，以未來12個月內或整個存續期為基準進

601、行計算； （3）違約風險敞口是指，在未來12個月或在整個剩余存續期中，在違約發生時，本集團應被償付的金額。 前瞻性信息 2019 年年度報告 186 / 217 信用風險顯著增加的評估及預期信用損失的計算均涉及前瞻性信息。本集團通過進行歷史數據分析，識別出影響各業務類型信用風險及預期信用損失的關鍵經濟指標。 這些經濟指標對違約概率和違約損失率的影響，對不同的業務類型有所不同。本集團在此過程中應用了專家判斷，根據專家判斷的結果，每年對這些經濟指標進行預測，并通過進行回歸分析確定這些經濟指標對違約概率和違約損失率的影響。 信用風險敞口 本集團金融資產的信用風險等級較上年沒有發生變化，因應收賬款和其

602、他應收款產生的信用風險敞口量化數據，參見本財務報表附注七、5和8中。 按照信用風險等級披露金融資產的賬面余額如下： 賬面余額（無擔保） 賬面余額（有擔保） 未來 12 個月 整個存續期 未來 12 個月 整個存續期 預期信用損失 預期信用損失 預期信用損失 預期信用損失 發放貸款及墊款 1,802,802,783 - 1,808,000,000 - 長期應收款 25,166,666 - - - 應收賬款 - 283,908,687 - - 其他應收款 529,437,558 - - - 2,357,407,007 283,908,687 1,808,000,000 - 2018年（經重述） 于

603、2018年12月31日，認為沒有發生減值的金融資產的期限分析如下： 合計 未逾期 逾期 未減值 1年至2年 2年至3年 3年以上 貨幣資金 5,098,932,892 5,098,932,892 - - - 應收款項融資 79,025,132 79,025,132 - - - 應收賬款 72,709,569 72,708,335 1,234 - - 其他應收款 277,653,587 236,302,151 1,469,513 429,625 39,452,298 一年內到期的非流動資產 53,300,000 53,300,000 - - - 長期應收款 94,604,543 94,604,5

604、43 - - - 發放貸款及墊款 2,608,827,749 2,608,827,749 - - - 8,285,053,472 8,243,700,802 1,470,747 429,625 39,452,298 于2018年12月31日， 尚未逾期亦無發生減值的應收賬款與大量的近期無違約記錄的分散化的客戶有關。 于2018年12月31日， 已逾期但未減值的應收賬款與大量的和本集團有良好交易記錄的獨立客戶有關。根據以往經驗，由于信用質量未發生重大變化且仍被認為可全額收回，本集團認為無需對其計提減值準備。 流動性風險 本集團采用循環流動性計劃工具管理資金短缺風險。該工具既考慮其金融工具的到期日

605、，也考慮本集團運營產生的預計現金流量。 2019 年年度報告 187 / 217 本集團的目標是運用銀行借款、應付債券、融資租賃、其他計息借款等多種融資手段以保持融資的持續性與靈活性的平衡。于2019年12月31日，本集團56%(2018年12月31日：63%)的金融負債在不足1年內到期。 下表概括了金融負債按未折現的合同現金流量所作的到期期限分析： 2019 年 1年以內 1年至2年 2年以上 合計 借款 10,189,201,826 184,049,706 7,133,003,461 17,506,254,993 賣出回購金融資產 1,594,000,000 - - 1,594,000,0

606、00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 4,117,125 - - 4,117,125 應付票據 1,203,136,280 - - 1,203,136,280 應付賬款 1,115,773,717 - - 1,115,773,717 其他應付款 2,255,790,808 - - 2,255,790,808 長期應付款 289,414,782 327,541,475 1,560,288,577 2,177,244,834 應付債券 226,900,000 2,226,900,000 2,317,200,000 4,771,000,000 吸收存款 1,338,554,188 -

607、- 1,338,554,188 18,216,888,726 2,738,491,181 11,010,492,038 31,965,871,945 2018年（經重述） 1年以內 1年至2年 2年以上 合計 借款 11,591,909,218 1,579,507,333 3,875,618,025 17,047,034,576 賣出回購金融資產 1,397,000,000 - - 1,397,000,000 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 804,820 - - 804,820 應付票據 890,133,520 - - 890,133,520 應付賬款 1,137,379,31

608、0 - - 1,137,379,310 其他應付款 1,760,276,613 - - 1,760,276,613 長期應付款 194,314,375 233,153,113 1,812,751,700 2,240,219,188 應付債券 151,500,000 151,500,000 2,942,500,000 3,245,500,000 一年內到期的非流動負債 187,502,000 - - 187,502,000 吸收存款 1,008,322,340 - - 1,008,322,340 18,319,142,196 1,964,160,446 8,630,869,725 28,914,

609、172,367 市場風險 利率風險 本集團面臨的市場利率變動的風險主要與本集團以浮動利率計息的借款有關。截至2019年12月31日，計息借款總計人民幣157億元(2018年12月31日：人民幣160億元)，借款以浮動利率計息部分占59%(2018年12月31日：59%)，利率在2.75%至5.66%之間。 下表為利率風險的敏感性分析，反映了在其他變量不變的假設下，利率發生合理、可能的變動時，將對凈損益(通過對浮動利率借款的影響)和其他綜合收益的稅后凈額的影響。 2019年 基點 凈損益 其他綜合收益的稅后凈額 股東權益合計 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 人民幣

610、 10 (8,905,220) - (7,569,437) 人民幣 (10) 8,905,220 - 7,569,437 2019 年年度報告 188 / 217 2018 年 基點 凈損益 其他綜合收益的稅后凈額 股東權益合計 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 人民幣 10 (9,560,330) - (8,126,281) 人民幣 (10) 9,560,330 - 8,126,281 匯率風險 本集團面臨交易性的匯率風險。 此類風險由于經營單位以其記賬本位幣以外的貨幣進行的銷售或采購所致。本集團營業收入約25%(2018年：22%)是以發生銷售的經營單位的記賬

611、本位幣以外的貨幣計價的，而約33%(2018年：29%)的營業成本是以經營單位的記賬本位幣之外的貨幣計價的。 下表為外匯風險的敏感性分析，反映了在所有其他變量保持不變的假設下，美元和港幣匯率發生合理、可能的變動時，將對凈損益和其他綜合收益的稅后凈額產生的影響。 2019年 匯率 凈損益 其他綜合收益稅后凈額 股東權益合計 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 人民幣對美元貶值 +5 3,287,914 - 2,794,727 人民幣對美元升值 -5 (3,287,914) - (2,794,727) 人民幣對港元貶值 +5 121,316 - 103,119 人民幣對

612、港元升值 -5 (121,316) - (103,119) 人民幣對歐元貶值 +5 488 415 人民幣對歐元升值 -5 (488) (415) 人民幣對澳元貶值 +5 53,243 - 45,256 人民幣對澳元升值 -5 (53,243) - (45,256) 2018 年 匯率 凈損益 其他綜合收益稅后凈額 股東權益合計 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 增加/（減少） 人民幣對美元貶值 +5 16,574,708 - 14,088,501 人民幣對美元升值 -5 (16,574,708) - (14,088,501) 人民幣對港元貶值 +5 175,811 - 149,

613、439 人民幣對港元升值 -5 (175,811) - (149,439) 人民幣對澳元貶值 +5 402 - 342 人民幣對澳元升值 -5 (402) - (342) 4、資本管理資本管理 本集團資本管理的主要目標是確保本集團持續經營的能力，并保持健康的資本比率，以支持業務發展并使股東價值最大化。 本集團根據經濟形勢以及相關資產的風險特征的變化管理資本結構并對其進行調整。 為維持或調整資本結構，本集團可以調整對股東的利潤分配、向股東歸還資本或發行新股。本集團不受外部強制性資本要求約束。2019年度和2018年度，資本管理目標、政策或程序未發生變化。 2019 年年度報告 189 / 217

614、 本集團采用杠桿比率來管理資本，杠桿比率是指帶息負債與權益及帶息負債之和的比率。 本集團于資產負債表日的杠桿比率如下： 2019 年 2018 年 （經重述） 應付債券 3,929,523,302 2,689,709,176 銀行借款 15,703,336,535 16,072,091,135 吸收存款 1,315,902,028 1,006,241,710 賣出回購金融資產 1,587,100,875 1,388,491,000 長期應付款 1,660,872,463 1,729,871,325 帶息負債合計 24,196,735,203 22,886,404,346 歸屬于母公司的凈資產

615、10,033,514,335 8,976,316,482 凈資產和帶息負債合計 34,230,249,538 31,862,720,828 杠桿比率 71% 72% 十一、十一、 公允價值的披露公允價值的披露 1 1、 以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、持續的公允價值計量一、持續的公允價值計量 （一）交易性金融資產 1,486,500 454,876,027 456,362,527 1.以公允價值計量且變動計入當期

616、損益的金融資產 1,486,500 454,876,027 456,362,527 （1）債務工具投資 454,876,027 454,876,027 （2）權益工具投資 （3）衍生金融資產 1,486,500 1,486,500 2. 指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 （1）債務工具投資 （2）權益工具投資 （二）其他債權投資 258,735,498 258,735,498 （三）其他權益工具投資 84,656,930 84,656,930 （四）投資性房地產 1.出租用的土地使用權 2.出租的建筑物 3.持有并準備增值后轉讓的土地使用權 （五）生物資產 1.消耗性生物資產

617、2.生產性生物資產 持續以公允價值計量的資持續以公允價值計量的資產總額產總額 1,486,500 713,611,525 84,656,930 799,754,955 （六）交易性金融負債 4,117,125 4,117,125 2019 年年度報告 190 / 217 1.以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債 4,117,125 4,117,125 其中：發行的交易性債券 衍生金融負債 4,117,125 4,117,125 其他 2.指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債 持續以公允價值計量的負持續以公允價值計量的負債總額債總額 4,117,125 4,117,125 二、

618、非持續的公允價值計二、非持續的公允價值計量量 （一）持有待售資產 非持續以公允價值計量的非持續以公允價值計量的資產總額資產總額 非持續以公允價值計量的非持續以公允價值計量的負債總額負債總額 2 2、 持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 適用 不適用 3 3、 持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 4 4、 持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第

619、三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 5 5、 持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析性分析 適用 不適用 6 6、 持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策策 適用 不適用 7 7、 本期內發生的估值技術變更及變更原因本期內發生的估值技術變更及變更原因 適用 不適用 8 8、 不以公允價值計量的不以公允價

620、值計量的金融資產金融資產和金融負債的公允價值情況和金融負債的公允價值情況 適用 不適用 9 9、 其他其他 適用 不適用 金融資產公允價值 2019 年年度報告 191 / 217 管理層已經評估了貨幣資金、應收賬款、應付票據及應付賬款等，因剩余期限不長，公允價值與賬面價值相若。 十二、十二、 關聯方及關聯交易關聯方及關聯交易 1 1、 本企業的母公司情況本企業的母公司情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 西部礦業集團有限公司 青海 投資控股 160,000 29.99 29.99

621、 本企業最終控制方是青海省國資委。 2 2、 本企業的子公司情況本企業的子公司情況 適用 不適用 本企業子公司的情況詳見附注九、1。 3 3、 本企業合營和聯營企業情況本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注七、17。 適用 不適用 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 4 4、 其他關聯方情況其他關聯方情況 適用 不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 西部礦業集團有限公司 參股股東 青海省鹽業股份有限公司 母公司的控股子公司 青海西部化肥有限責任公司 母公司的控股子公司

622、 青海西部鎂業有限公司 母公司的控股子公司 青海西部石化有限責任公司 母公司的控股子公司 青海西礦物業有限責任公司 母公司的全資子公司 西昌大梁礦業冶煉有限責任公司 母公司的控股子公司 同仁縣龍升礦產品有限責任公司 母公司的全資子公司 西部礦業黃南資源開發有限責任公司 母公司的全資子公司 西部礦業集團（香港）有限公司 母公司的全資子公司 北京青科創通信息技術有限公司 母公司的控股子公司 青海寶礦工程咨詢有限公司 母公司的控股子公司 西礦建設有限公司 母公司的全資子公司 北京西礦建設有限公司 母公司的控股子公司 青海大美煤業股份有限公司 母公司的控股子公司 青海西礦能源開發有限責任公司 母公司的

623、全資子公司 青海茶卡鹽湖文化旅游發展股份有限公司 母公司的控股子公司 青海鋰業有限公司 母公司的控股子公司 2019 年年度報告 192 / 217 青海西礦杭蕭鋼構有限公司 母公司的控股子公司 青海西礦信息技術有限公司 母公司的控股子公司 青海西礦同鑫化工有限公司 母公司的控股子公司 青海西部礦業工程技術研究有限公司 母公司的控股子公司 青海西部礦業科技有限公司 母公司的控股子公司 西部礦業集團科技發展有限公司 母公司的控股子公司 青海西部礦業規劃設計咨詢有限公司 母公司的全資子公司 青海西礦文化旅游有限公司 母公司的控股子公司 青海天泰制鈉有限責任公司 母公司的控股子公司 海東西礦建設有限

624、公司 母公司的全資子公司 青海西礦哈拉湖文化旅游有限公司 母公司的控股子公司 伊吾西礦胡楊文化旅游有限公司 母公司的控股子公司 西礦（天津）國際貿易有限公司 母公司的全資子公司 青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司 其他 青海江倉能源發展有限責任公司 關聯人（與公司同一董事長） 青?？s初禾生態農業科技有限公司 關聯人（與公司同一董事長） 西寧特殊鋼股份有限公司 關聯人（與公司同一董事長） 西寧西鋼福利有限公司 關聯人（與公司同一董事長） 青海西鋼礦冶科技有限公司 關聯人（與公司同一董事長） 青海西鋼建筑安裝工程有限責任公司 關聯人（與公司同一董事長） 西寧特殊鋼新材料科技有限公司 關聯人（與公司

625、同一董事長） 青海西易實業有限公司 關聯人（與公司同一董事長） 王中領 其他 5 5、 關聯交易情況關聯交易情況 (1).(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 西礦信息 技術服務 39,306,371 18,668,376 集團科技 技術服務 30,941,650 13,785,328 蘭州有色 設計服務 2,926,415 7,257,358 青科創通 信息服務 5,638,077 29,289,240 西礦物業 物業服務 20,721,63

626、7 25,439,780 西礦規劃 咨詢服務 5,408,871 5,211,910 西礦工程技術 檢測服務 2,151,011 793,146 天泰制鈉 采購銅排 - 4,169,958 青海鹽業 物業服務 - 83,954 西部鎂業 采購石灰 5,246,306 4,597,391 西鋼材料 采購球團 17,066,424 - 西礦杭蕭鋼構 基建服務 34,565,322 37,086,746 西鋼建安 安裝維護服務 7,633,838 - 西礦科技 技術服務 300,000 283,104 西礦文旅 采購沐浴鹽 9,300 - 西鋼股份 資產轉讓 410,000 - 卡約初禾 采購職工福

627、利品 - 37,800 西鋼福利 采購勞保用品 2,040,494 93,569 2019 年年度報告 193 / 217 西礦國際貿易 采購鉛精礦 28,834,323 - 西礦集團 采購陰極銅、購買融資券 541,942,506 - 出售商品/提供勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 集團科技 電費 14,554 23,271 西礦集團 銷售電解銅、鋅錠、鋁錠、房屋租賃 1,727,573,601 2,260,669,024 西礦杭蕭鋼構 水電費、氣體 748,980 3,174,076 茶卡旅游 轉讓資產 - 1,957 同鑫化工

628、 水電費、銷售硫酸 17,627,708 3,217,067 西鋼建安 電費 19,130 4,393 江倉能源 銷售硫酸 649,151 118,593 礦冶科技 銷售球團、廢渣 36,127,648 1,774,989 西鋼股份 銷售球團、廢渣 1,947,845 28,828,816 集團香港 托管服務 5,528,464 4,945,760 華泰博倫 水電費、銷售材料 434,453 220,249 西易實業 銷售球團、鐵精粉 66,748,741 - 西礦信息 電費 207 - 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 適用 不適用 關聯方商品和勞務交易 自關聯方購買商品和接受勞務 (

629、a) 本年度，西礦信息以市場價為本集團提供系統運營維護、會議視頻系統安裝以及技術服務。 (b) 本年度，集團科技為本集團提供流程查定以及技術研究。 (c) 本年度，蘭州有色為本集團提供工程設計服務。 (d) 本年度，青科創通以市場價為本集團提供信息系統服務及信息設備服務。 (e) 本年度，西礦物業以市場價為本集團提供物業管理服務以及供暖服務。 (f) 本年度，西礦規劃以市場價為本集團提供咨詢服務。 (g) 本年度，西礦工程技術以市場價為本集團提供檢測、化驗服務。 (h) 上年度，天泰制鈉以市場價為本集團提供銅排。 (i) 上年度，青海鹽業以市場價為本集團提供水、電、寬帶及物業服務。 (j) 本

630、年度，西部鎂業以市場價為本集團提供石灰。 (k) 本年度，西鋼材料為本集團提供球團。 (l) 本年度，西礦杭蕭鋼構以市場價為本集團提供基建服務。 (m) 本年度，西鋼建安為本集團提供排水管網安裝及渣包維護服務。 (n) 本年度，西礦科技以市場價為本集團提供技術服務。 2019 年年度報告 194 / 217 (o) 本年度，西礦文旅為本集團提供沐浴鹽。 (p) 本年度，西鋼股份為本集團提供裝載機。 (q) 上年度，卡約初禾以市場價為本集團提供職工福利品。 (r) 上年度，西鋼福利以市場價為本集團提供勞保等用品。 (s) 本年度，西礦國際貿易為本集團提供鉛精礦。 (t) 本年度，西礦集團向本集團

631、提供陰極銅。 (u) 本年度，本集團購買了由西礦集團發行的2019年度第一期短期融資券“19西部礦業CP001”。 向關聯方銷售商品和提供勞務 (v) 本年度，本集團以市場價向集團科技銷售電費。 (w) 本年度，本集團以市場價向西礦集團銷售電解銅。 (x) 本年度，本集團以市場價向西礦杭蕭鋼構銷售電費、氬氣及氧氣。 (y) 上年度，本集團以市場價向茶卡旅游轉讓車輛。 (z) 本年度，本集團以市場價向同鑫化工出售水電及硫酸。 (aa) 本年度，本集團以市場價向西鋼建安代墊電費服務。 (ab) 本年度，本集團以市場價向江倉能源銷售硫酸。 (ac)本年度，本集團以市場價向礦冶科技銷售廢渣及球團. (

632、ad) 本年度，本集團以市場價向西鋼股份銷售鋼球團及廢渣。 (ae) 本年度，本集團以市場價向集團香港提供托管服務。 (af) 本年度，本集團以市場價向華泰博倫代墊水電以及銷售材料。 (ag) 本年度，本集團以市場價向西易實業銷售球團及鐵精粉。 (ah) 本年度，本集團以市場價向西礦信息銷售電。 (2).(2). 關聯受托管理關聯受托管理/ /承包及委托管理承包及委托管理/ /出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 適用 不適用 關聯托管/承包情況說明 適用 不適用 本公司委托管理/出包情況表 適用 不適用 關聯管理/出包情況說明 適用 不適用 (3).(3). 關聯租賃情況關聯租賃情

633、況 本公司作為出租方： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 2019 年年度報告 195 / 217 西礦集團 房屋 1,522,353 1,522,353 本公司作為承租方： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 西礦集團 土地 3,290,639 3,290,639 青海鹽業 房屋 372,027 372,027 關聯租賃情況說明 適用 不適用 作為承租人： (a)本年度，本集團向西礦集團租入土地，根據土地租賃合同發生租賃費用人民幣3,290,639元(2018

634、年：人民幣3,290,639元)。 (b)本年度，本集團向青海鹽業租入房屋，根據房屋租賃合同發生租賃費用人民幣372,027元(2018年：人民幣372,027元)。 作為出租人： (c)本年度，本集團向西礦集團出租房屋，根據房屋租賃合同發生租賃費用人民幣1,522,353元(2018年：人民幣1,522,353元)。 (4).(4). 關聯擔保情況關聯擔保情況 本公司作為擔保方 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 西礦集團 600,000,000 2017/3/8 2022/3/7 否 西礦集團 594,000,000 20

635、17/8/11 2022/8/10 否 本公司作為被擔保方 適用 不適用 關聯擔保情況說明 適用 不適用 2017年3月，本公司與中信信托有限責任公司簽訂了保證合同，為西礦集團提供擔保金額不超過20億元的本息不可撤銷連帶責任保證擔保，期限不超過5年。截至2019年12月31日，本公司為西礦集團提供擔保余額為1,194,000,000元（2018年12月31日：人民幣1,194,000,000元）。 2019 年年度報告 196 / 217 (5).(5). 關聯方資金拆借關聯方資金拆借 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 華泰博倫 200,

636、000 2019/6/25 2020/6/25 華泰博倫 1,100,000 2019/7/11 2020/7/11 華泰博倫 1,100,000 2019/7/19 2020/7/19 華泰博倫 1,600,000 2019/7/23 2020/7/23 華泰博倫 300,000 2019/8/6 2020/8/6 華泰博倫 80,000 2019/8/9 2020/8/9 華泰博倫 4,220,000 2019/8/24 2020/8/24 華泰博倫 1,058,700 2019/8/26 2020/8/26 華泰博倫 6,637,500 2019/9/16 2020/9/16 華泰博倫

637、700,000 2019/9/20 2020/9/20 華泰博倫 3,003,800 2019/10/28 2020/10/28 截至2019年12月31日，本集團與關聯方之間無資金拆入。 2019 年，華泰博倫從本集團拆出資金累計人民幣 20,000,000 元，年利率為 8%。 截至2018年12月31日，本集團與關聯方之間無資金拆出。 (6).(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況關聯方資產轉讓、債務重組情況 適用 不適用 (7).(7). 關鍵管理人員報酬關鍵管理人員報酬 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 7,336,799 2,84

638、7,934 本年度，本集團發生的本公司關鍵管理人員薪酬(包括采用貨幣、實物形式和其他形式)總額為人民幣7,336,799元（2018年：人民幣2,847,934元)。 (8).(8). 其他關聯交易其他關聯交易 適用 不適用 本年度，本集團通過本公司之子公司西礦財務向西礦集團及其附屬公司購買短期融資券、提供貼現及貸款，取得相應利息收入合計人民幣119,404,655元(2018年：人民幣86,236,413元)。 本年度，本集團通過本公司之子公司西礦財務向西鋼集團及其附屬公司提供貸款并取得相應貸款利息收入合計人民幣20,231,781元(2018年：人民幣20,096,187元)。 本年度，本

639、集團通過本公司之子公司西礦財務向西礦集團及其附屬公司、西鋼集團及其附屬公司收取手續費及傭金收入合計人民幣1,065,423元(2018年：人民幣1,525,969元)。 本期間，本集團吸收西礦集團及其附屬公司、西鋼集團及其附屬公司的存款并向其支付存款利息，人民幣11,079,191元(2018年：人民幣33,355,371元)。 2019 年年度報告 197 / 217 6 6、 關聯方應收應付款項關聯方應收應付款項 (1).(1). 應收項目應收項目 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 西部化肥 14,

640、660,041 14,660,041 14,660,041 14,660,041 應收賬款 礦冶科技 4,702 - - - 應收賬款 西鋼股份 - - 6,620,530 - 應收賬款 江倉能源 - - 137,568 - 其他應收款 集團香港 - - 5,050,394 - 其他應收款 西部鎂業 450,843 - 415,921 - 其他應收款 北京西礦建設 301,617 - 208,834 - 其他應收款 西礦建設 648,450 - 607,406 - 其他應收款 西礦集團 990,903 - 531,667 - 其他應收款 青海鋰業 - - 305,708 - 其他應收款 西礦杭

641、蕭鋼構 313,676 - 329,215 - 其他應收款 同鑫化工 385,673 - 586,419 - 其他應收款 大美煤業 4,032,692 - - - 其他應收款 西礦文旅 - - 41,869 - 其他應收款 海東建設 - - 45,719 - 其他應收款 華泰博倫 34,333,989 26,455 13,259,209 - 其他非流動資產 西礦建設 104,111,280 - - - 發放貸款和墊款（流動） 北京西礦建設 167,000,000 10,779,046 131,000,000 3,275,000 發放貸款和墊款（流動） 西部鎂業 140,000,000 2,67

642、9,689 77,000,000 1,925,000 發放貸款和墊款（流動） 西礦建設 30,000,000 1,434,301 - - 發放貸款和墊款（流動） 同鑫化工 30,000,000 1,438,793 350,000,000 8,750,000 發放貸款和墊款（流動） 大美煤業 185,000,000 16,703,555 - - 發放貸款和墊款（流動） 青海鋰業 - - 200,000,000 5,000,000 發放貸款和墊款（流動） 西礦杭蕭鋼構 330,000,000 6,317,255 400,000,000 10,000,000 發放貸款和墊款（流動） 西礦集團 950

643、,000,000 3,932,387 500,000,000 12,500,000 發放貸款和墊款（流動） 西礦文旅 - - 35,000,000 875,000 發放貸款和墊款（非流動） 西部鎂業 132,000,000 2,501,041 150,000,000 3,750,000 發放貸款和墊款（非流動） 西礦集團 500,000,000 2,060,574 - - 發放貸款和墊款（非流動） 西礦建設 421,000,000 19,913,967 465,000,000 11,625,000 發放貸款和墊款（非流動） 同鑫化工 10,000,000 473,035 230,000,000

644、 5,750,000 發放貸款和墊款（非流動） 北京西礦建設 102,000,000 6,544,952 - - 發放貸款和墊款（非流動） 西礦杭蕭鋼構 40,000,000 758,006 - - 發放貸款和墊款（非流動） 海東建設 - - 55,000,000 1,375,000 發放貸款和墊款（票據貼現） 西部鎂業 8,364,254 10,053 - - 發放貸款和墊款（票據貼現） 青海鹽業 35,128,100 71,091 - - 發放貸款和墊款（票據貼現） 西礦杭蕭鋼構 - - 2,850,000 71,250 長期應收款 同鑫化工 10,500,000 1,189,043 25

645、,166,666 629,166 一年內到期的非流動資產 西礦建設 110,000,000 5,219,770 - - 一年內到期的非流動資產 同鑫化工 242,666,667 2,693,708 14,666,667 366,667 一年內到期的非流動資產 西部鎂業 140,000,000 13,217,032 40,000,000 1,000,000 其他流動資產 西礦集團 110,557,410 - - - 2019 年年度報告 198 / 217 (2).(2). 應付項目應付項目 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付賬款 西部鎂業

646、- 13,388 應付賬款 西鋼建安 1,779,638 - 應付賬款 青科創通 347,580 1,191,459 應付賬款 西礦物業 50,000 266,294 應付賬款 蘭州有色 - 792,600 應付賬款 西礦杭蕭鋼構 - 50,532 應付賬款 西礦信息 1,532,053 6,011,675 應付賬款 甘河工業園 60,600 60,600 應付賬款 西礦科技 - 217,000 應付賬款 集團科技 619,065 3,480,135 應付賬款 卡約初禾 - 86,291 應付賬款 天泰制鈉 - 2,016,024 應付賬款 西礦工程技術 - 258,488 應付賬款 西鋼福利

647、 140,464 171,071 應付票據 華泰博倫 29,000,000 64,765,470 應付票據 蘭州有色 - 4,992,800 其他應付款 青科創通 3,120,883 15,698,446 其他應付款 西礦物業 37,100 189,637 其他應付款 蘭州有色 - 569,811 其他應付款 西礦信息 30,201 1,832,301 其他應付款 西礦工程技術 342,135 20 其他應付款 西礦集團 294,601 850,531 其他應付款 西礦杭蕭鋼構 52,365 3,771,803 其他應付款 西礦科技 49,257 349,006 其他應付款 西礦規劃 1,52

648、5 98,875 其他應付款 同鑫化工 7,319 44,977 其他應付款 西部化肥 - 8 其他應付款 北京西礦建設 2,464 2,065 其他應付款 大美煤業 18,200 1,869,963 其他應付款 西部鎂業 7,975 307,911 其他應付款 西礦哈拉湖 5,775 - 其他應付款 西礦融資租賃 2,666 - 其他應付款 西礦國際貿易 2,489 - 其他應付款 西礦商業保理 31,621 - 其他應付款 吉乃爾鋰資源 12 - 其他應付款 西部石化 - 1 其他應付款 西礦建設 27,551 2,463 其他應付款 西礦胡楊 9,337 - 其他應付款 茶卡旅游 30,

649、418 44,462 其他應付款 青海寶礦 390,490 543,115 其他應付款 礦冶科技 235,952 - 其他應付款 青海鹽業 3,073 7,595 其他應付款 青海鋰業 1 5,380 其他應付款 黃南資源 51 51 2019 年年度報告 199 / 217 其他應付款 龍升礦產品 2 2 其他應付款 集團科技 2,877 1,463 其他應付款 西礦文旅 5,042 5,741 其他應付款 海東建設 301 69 其他應付款 西昌冶煉 53 39 其他應付款 西鋼集團 385 1,376,632 其他應付款 西鋼股份 100,240 39,775 其他應付款 王中領 5,7

650、95,964 5,795,964 預收款項 開投果多水電 27,766 34,446 預收款項 創合工程 7,103 18,042 預收款項 西鋼股份 - 555,615 吸收存款 西部化肥 41 72,104 吸收存款 西礦哈拉湖 7,472 - 吸收存款 北京西礦建設 5,541,193 25,197,681 吸收存款 大美煤業 2,262,550 294,035,125 吸收存款 西部鎂業 5,860,083 46,254,852 吸收存款 西部石化 207 11,285 吸收存款 西礦建設 63,761,545 29,890,791 吸收存款 青科創通 24,083,803 21,41

651、6,220 吸收存款 西礦融資租賃 29,649,154 - 吸收存款 西礦物業 23,741,149 50,295,358 吸收存款 茶卡旅游 97,418,007 133,888,365 吸收存款 青海寶礦 42,803,552 50,515,400 吸收存款 西礦信息 35,784,278 13,718,105 吸收存款 同鑫化工 7,159,695 9,761,755 吸收存款 西礦胡楊 23,770,645 - 吸收存款 西礦工程技術 4,666,923 189,266 吸收存款 西礦集團 729,368,385 115,230,589 吸收存款 青海鹽業 28,297,262 29

652、,090,688 吸收存款 青海鋰業 10,931 42,973,470 吸收存款 黃南資源 477,022 475,333 吸收存款 龍升礦產品 21,363 21,287 吸收存款 西礦能源 87 86 吸收存款 西礦杭蕭鋼構 19,701,320 23,757,688 吸收存款 西礦科技 2,014,618 821,830 吸收存款 集團科技 13,529,120 15,710,508 吸收存款 西礦規劃 6,800,277 4,536,688 吸收存款 西鋼集團 2,672,784 479,403 吸收存款 西鋼股份 24,196,374 42,078,422 吸收存款 西礦文旅 37

653、,632,439 52,100,859 吸收存款 西礦國際貿易 8,759,762 - 吸收存款 西礦商業保理 60,717,726 - 吸收存款 吉乃爾鋰資源 116,772 - 吸收存款 礦冶科技 13,501,128 - 吸收存款 海東建設 1,156,125 2,355,468 吸收存款 西昌冶煉 418,236 1,341,115 2019 年年度報告 200 / 217 7 7、 關聯方關聯方承諾承諾 適用 不適用 8 8、 其他其他 適用 不適用 十三、十三、 股份支付股份支付 1 1、 股份支付總體情況股份支付總體情況 適用 不適用 2 2、 以權益結算的股份支付情況以權益結算

654、的股份支付情況 適用 不適用 3 3、 以現金結算的股份支付情況以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 4 4、 股份支付的修改、終止情況股份支付的修改、終止情況 適用 不適用 5 5、 其他其他 適用 不適用 十四、十四、 承諾及或有事項承諾及或有事項 1 1、 重要承諾事項重要承諾事項 適用 不適用 資產負債表日存在的對外重要承諾、性質、金額 2019年 2018年 已簽約但未撥備 資本承諾 6,460,745,177 6,280,891,902 投資承諾 - - 6,460,745,177 6,280,891,902 2 2、 或有事項或有事項 (1).(1). 資產負債表日存在的重要或

655、有事項資產負債表日存在的重要或有事項 適用 不適用 (2).(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明： 適用 不適用 3 3、 其他其他 適用 不適用 2019 年年度報告 201 / 217 十五、十五、 資產負債表日后事項資產負債表日后事項 1、 重要的非調整事項重要的非調整事項 適用 不適用 2、 利潤分配情況利潤分配情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 擬分配的利潤或股利 238,300,000 經審議批準宣告發放的利潤或股利 238,300,000 3、 銷售銷售退回退回 適用 不適用 4、 其他資產負債表日后事項說明

656、其他資產負債表日后事項說明 適用 不適用 自新型冠狀病毒的傳染疫情（“新冠疫情”）從2020年1月起在全國爆發以來，對新冠疫情的防控工作正在全國范圍內持續進行。有色金屬下游需求與宏觀經濟關聯度高，國內經濟面臨的環境仍然復雜，行業經營仍將承壓。本公司將繼續密切關注新冠疫情發展情況，積極應對其可能對公司財務狀況、經營成果等方面的影響。截至本報告報出日，該評估工作尚在進行中。 十六、十六、 其他重要事項其他重要事項 1 1、 前期會計差錯更正前期會計差錯更正 (1).(1). 追溯重述法追溯重述法 適用 不適用 (2).(2). 未來適用法未來適用法 適用 不適用 2 2、 債務重組債務重組 適用

657、不適用 3 3、 資產置換資產置換 (1).(1). 非貨幣性資產交換非貨幣性資產交換 適用 不適用 (2).(2). 其他資產置換其他資產置換 適用 不適用 4 4、 年金計劃年金計劃 適用 不適用 5 5、 終止經營終止經營 適用 不適用 2019 年年度報告 202 / 217 6 6、 分部信息分部信息 (1).(1). 報告分部的確定依據與會計政策報告分部的確定依據與會計政策 適用 不適用 出于管理目的，本集團根據產品和服務劃分成業務單元，本集團有如下4個報告分部： (1)有色金屬采選冶分部：有色金屬的采礦、選礦及冶煉，主要包括鋅、鉛、銅等； (2)金屬貿易分部：金屬的貿易； (3)

658、金融分部：對成員單位辦理金融業務； (4)公司管理及其他分部：提供公司管理服務。 管理層出于配置資源和評價業績的決策目的，對各業務單元的經營成果分開進行管理。分部業績，以報告的分部利潤為基礎進行評價。該指標與本集團持續經營利潤總額是一致的。 分部資產不包括遞延所得稅資產、以公允價值計量的金融資產和其他未分配的總部資產，原因在于這些資產均由本集團統一管理。 分部負債不包括以公允價值計量的金融負債、銀行借款、應交稅費、遞延所得稅負債以及其他未分配的總部負債，原因在于這些負債均由本集團統一管理。 經營分部間的轉移定價，參照與第三方進行交易所采用的公允價格制定。 2019 年年度報告 203 / 21

659、7 (2).(2). 報告分部的財務信息報告分部的財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 有色金屬采選冶 金屬貿易 金融服務 公司管理及其他 未分配金額 分部間抵銷 合計 收入 對外交易收入 15,423,342,868 14,887,011,210 256,487,756 - - - 30,566,841,834 分部間交易收入 87,825,165 1,024,745,192 104,627,677 - - 1,217,198,034 - 15,511,168,033 15,911,756,402 361,115,433 - - 1,217,198,034 30,566,84

660、1,834 對合營企業和聯營企業的投資收益 12,639,544 914,910 - 7,719,165 - - 21,273,619 折舊和攤銷 1,215,183,171 109,766 2,283,005 47,588,258 - - 1,265,164,200 資產減值損失 130,613,151 1,106,878 - - - - 131,720,029 資本性支出 4,369,133,356 98,783 3,439,768 2,379,075,374 - - 6,751,747,281 對合營企業和聯營企業的長期股權投資 537,310,993 125,914,911 - 593

661、,596,378 - - 1,256,822,282 長期股權投資以外的其他非流動資產增加額 1,749,652,666 -105,053 -197,638,677 -31,768,591 -360,262,678 -604,047,979 1,763,925,646 利潤總額 分部利潤 2,430,539,118 -10,903,216 175,223,155 -137,169,657 -917,891,681 -4,125,000 1,543,922,719 所得稅費用 159,049,897 - 54,514,872 -16,157,534 - - 197,407,235 資產總額 29

662、,458,921,678 2,857,581,314 13,242,979,054 20,144,494,634 1,237,114,832 22,423,623,717 44,517,467,795 負債總額 12,927,010,744 1,945,130,234 10,574,681,389 6,663,923,836 20,460,555,554 22,463,583,962 30,107,717,795 (3).(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 適用 不適用

663、2019 年年度報告 204 / 217 (4).(4). 其他說明其他說明 適用 不適用 集團信息 產品和勞務信息 2019年 2018年 產品銷售收入 鉛類產品 1,680,418,016 1,566,121,254 鋅類產品 4,058,560,193 7,232,212,411 銅類產品 21,086,569,748 17,944,601,748 鋁類產品 - 236,247,533 銀錠 432,801,800 190,107,921 鎳 147,453,470 373,794,974 陽極泥 885,824,683 229,067,120 其他 1,366,481,694 495,

664、210,112 29,658,109,604 28,267,363,073 租賃收入 9,741,822 12,188,007 利息收入 260,891,405 265,634,350 其他 638,099,003 225,253,850 30,566,841,834 28,770,439,280 地理信息 對外交易收入 2019年 2018年 中國大陸 23,057,164,904 22,507,174,371 其他國家或地區 7,509,676,930 6,263,264,909 30,566,841,834 28,770,439,280 對外交易收入歸屬于客戶所處區域。 非流動資產總額

665、2019年 2018年 中國大陸 25,749,403,309 23,352,200,215 其他國家或地區 125,991,061 54,721 25,875,394,370 23,352,254,936 非流動資產歸屬于該資產所處區域，不包括金融資產和遞延所得稅資產。 主要客戶信息 無營業收入(2018 年：無)來自于貿易分部對某一單個客戶（產生的收入達到或超過本集團營業收入的 10%的收入。 7 7、 其他對投資者決策有影響的重要交易和事項其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 適用 不適用 2019 年年度報告 205 / 217 8 8、 其他其他 適用 不適用 租賃 作為出租人 于

666、2019年12月31日，本集團無一年以內不可撤銷租賃的最低租賃收款額(2018年：無)。 融資租賃：于2019年12月31日，未實現融資收益的余額為人民幣1,442,148元(2018年12月31日：人民幣3,557,638元)，采用實際利率法在租賃期內各個期間進行分攤。根據與承租人簽訂的租賃合同，不可撤銷租賃的最低租賃收款額如下： 2019年 2018年 1年以內（含1年） 15,820,040 18,058,000 1年至2年（含2年） 10,788,774 15,820,040 2年至3年（含3年） - 10,788,774 26,608,814 44,666,814 作為承租人 融資租

667、賃 于2019年12月31日，未確認融資費用的余額為人民幣516,755,0260元（2018年12月31日：540,219,188元） ， 采用實際利率法在租賃期內各個期間進行分攤。 根據與出租人簽訂的租賃合同，不可撤銷租賃的最低租賃付款額如下： 2019年 2018年 1年以內（含1年） 206,948,918 194,314,375 1年至2年（含2年） 222,259,084 233,153,113 2年至3年（含3年） 161,349,433 271,275,227 3年以上 1,070,315,028 1,541,476,473 1,660,872,463 2,240,219,18

668、8 重大經營租賃 于2019年12月31日，已簽訂的不可撤銷經營租賃合約在資產負債表日后以下會計年度內需支付的最低租賃付款額如下： 2019年 2018年 1年以內（含1年） 10,382,557 9,953,074 1年至2年（含2年） 7,232,773 8,151,819 2年至3年（含3年） 6,854,926 5,073,315 3年以上 16,759,513 21,813,184 41,229,769 44,991,392 比較數據 于2019年9月18日，本集團通過同一控制下的企業合并取得了新疆瑞倫的控制權，編制本集團比較合并財務報表時，對前期財務報表的相關項目進行調整，視同合并

669、后形成的報告主體自最終2019 年年度報告 206 / 217 控制方開始實施控制時一直存在。由于本年同一控制下的企業合并，本集團上年度財務報表的相關項目進行了重述。 根據關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知（財會20196號）和關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知（財會201916號）要求，資產負債表中，“應收票據及應收賬款”項目分拆為“應收票據”及“應收賬款”， “應付票據及應付賬款”項目分拆為“應付票據”及“應付賬款”；利潤表中，“研發費用”項目除反映進行研究與開發過程中發生的費用化支出外，還包括了原在“管理費用”項目中列示的自行開發無形資產的攤銷；本集團相應追

670、溯調整了比較數據。 十七、十七、 公司財務報表主要項目注釋公司財務報表主要項目注釋 1 1、 應收賬款應收賬款 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 574,556,622 1 至 2 年 - 2 至 3 年 - 3 年以上 15,864,430 合計 590,421,052 2019 年年度報告 207 / 217 (2).(2). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額

671、壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 按單項計提壞賬準備 588,880,492 100 14,660,041 2 574,220,451 585,052,571 100 14,660,041 3 570,392,530 其中： 按單項計提壞賬準備 588,880,492 100 14,660,041 2 574,220,451 585,052,571 100 14,660,041 3 570,392,530 按組合計提壞賬準備 1,540,560 - 1,213,165 79 327,395 2,017,733 - 1,253,

672、577 62 764,156 其中： 按組合計提壞賬準備 1,540,560 - 1,213,165 79 327,395 2,017,733 - 1,253,577 62 764,156 合計 590,421,052 / 15,873,206 / 574,547,846 587,070,304 / 15,913,618 / 571,156,686 2019 年年度報告 208 / 217 按單項計提壞賬準備： 適用 不適用 位：元 幣種：人民幣 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 單項計提壞賬準備的應收賬款 588,880,492 14,660,041 2 資不抵債

673、，全額計提 合計 588,880,492 14,660,041 2 / 按單項計提壞賬準備的說明： 適用 不適用 按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：賬齡分析 單位：元 幣種：人民幣 名稱 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 336,171 8,776 3 其中：1 年以內分項 1 年以內小計 336,171 8,776 3 1 至 2 年 2 年 3 年 3 年以上 1,204,389 1,204,389 100 合計 1,540,560 1,213,165 79 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 如按預期信用損失一般模型計提壞賬準備，請參照

674、其他應收款披露： 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 按單項計提壞賬準備 14,660,041 14,660,041 按組合計提壞賬準備 1,253,577 8,777 49,189 1,213,165 合計 15,913,618 8,777 49,189 15,873,206 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 (4).(4). 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不

675、適用 2019 年年度報告 209 / 217 (5).(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，應收賬款前五名賬面余額為人民幣 589,863,044 元（2018 年 12 月 31日： 人民幣 586,339,459 元） ， 壞賬準備人民幣 15,422,553 元 （2018 年 12 月 31 日： 人民幣 15,448,772元），前五名賬面凈值占應收賬款賬面總凈值的 99%（2018 年 12 月 31 日：99%）。 (6).(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款因

676、金融資產轉移而終止確認的應收賬款 適用 不適用 (7).(7). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2 2、 其他應收款其他應收款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 13,385,650 4,069,745 應收股利 - 114,000,000 其他應收款 2,340,706,878 2,238,686,946 合計 2,354,092,528 2,356,756,691 其他說明： 適用 不適用 應收利息應收利息 (1).(1). 應收利息分類

677、應收利息分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 定期存款 11,248,085 2,897,476 活期存款 2,137,565 1,172,269 委托貸款 債券投資 合計 13,385,650 4,069,745 (2).(2). 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 (3).(3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 2019 年年度報告 210 / 217 其他說明： 適用 不適用 應收股利應收股利 (4).(4). 應收股利應收股利 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 鑫源礦業 - 114,00

678、0,000 合計 - 114,000,000 (5).(5). 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 1 年的應收股利年的應收股利 適用 不適用 (6).(6). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (1). (1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末賬面余額 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內 2,269,217,194 1 年以內小計 2,269,217,194 1 至 2 年 50,028,113 2 至 3 年 - 3 年以上 259,069,944 合計 2,578,315,251

679、 (2). (2). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 保證金 37,476,366 38,539,084 往來款 60,002,688 292,078,518 備用金 379,815 882,211 原生礦產品生態補償費 93,571,104 93,571,104 應收子公司款項 2,378,747,545 2,016,659,215 應收政府款項 6,000,000 6,000,000 其他 2,137,733 3,112,183 合計 2,578,315,251 2,450,842,315 2019 年年度報

680、告 211 / 217 (3). (3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來12個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2019年1月1日余額 84,123 61,975 212,009,271 212,155,369 2019年1月1日余額在本期 -轉入第二階段 -4,593 4,593 - - -轉入第三階段 - -41,837 41,837 - -轉回第二階段 -轉回第一階段 本期計提 33,820 - 25,931,778 25,965

681、,598 本期轉回 -30,557 -20,138 -461,899 -512,594 本期轉銷 本期核銷 其他變動 2019年12月31日余額 82,793 4,593 237,520,987 237,608,373 對本期發生損失準備變動的其他應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用 不適用 本期壞賬準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的采用依據： 適用 不適用 (4). (4). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 轉銷或核銷 其他變動 按單項計提壞賬準備 212,155,369 25

682、,965,598 512,594 - - 237,608,373 合計 212,155,369 25,965,598 512,594 - - 237,608,373 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 (5). (5). 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 2019 年年度報告 212 / 217 (6). (6). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額

683、西礦上海 內部往來 1,669,881,726 1 年以內 65 西豫金屬 內部往來 280,000,000 1 年以內及 1 年以上 11 青海銅業 內部往來 180,000,000 1 年以內 7 青海省財政廳 原生礦產品生態補償費 93,571,104 3 年以上 4 93,571,104 西部鉛業 內部往來 75,131,174 3 年以上 3 75,131,174 合計 / 2,298,584,004 / 90 168,702,278 (7). (7). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 (8). (8). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款因金融資產轉移

684、而終止確認的其他應收款 適用 不適用 (9). (9). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3 3、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 8,327,821,378 71,211,275 8,256,610,103 7,293,797,688 71,211,275 7,222,586,413 對聯營、 合營企業投資 3,115,208,784 2,521,612,406 5

685、93,596,378 2,981,553,915 2,521,612,406 459,941,509 合計 11,443,030,162 2,592,823,681 8,850,206,481 10,275,351,603 2,592,823,681 7,682,527,922 2019 年年度報告 213 / 217 (1). (1). 對子公司投資對子公司投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準備 減值準備期末余額 鑫源礦業 364,000,000 - - 364,000,000 玉龍銅業 1,136,639,882 -

686、 - 1,136,639,882 西礦香港 10,449 - - 10,449 西部鉛業 71,211,275 - - 71,211,275 71,211,275 西部銅業 518,000,000 - - 518,000,000 西豫金屬 344,668,000 - - 344,668,000 青海湘和 141,110,000 - - 141,110,000 四川夏塞 - - - - 西礦上海 100,000,000 - - 100,000,000 西礦財務 1,200,000,000 - - 1,200,000,000 西礦西藏（注 1） 50,000,000 - 50,000,000 -

687、青海銅業（注 2） 798,735,200 180,000,000 - 978,735,200 會東大梁 1,305,198,681 - - 1,305,198,681 肅北博倫（注 3） 802,460,800 343,911,800 - 1,146,372,600 哈密博倫（注 4） 445,075,600 200,000,000 - 645,075,600 格爾木西礦 1 - - 1 它溫查漢 8,355,000 - - 8,355,000 野馬泉 8,332,800 - - 8,332,800 新疆瑞倫（注 5） - 190,111,890 - 190,111,890 西礦釩科技（注6

688、） - 170,000,000 - 170,000,000 合計 7,293,797,688 1,084,023,690 50,000,000 8,327,821,378 71,211,275 注1：于2019年4月4日，本公司完成對全資子公司西礦西藏的注銷。 注2：于2019年11月8日，本公司完成對全資子公司青海銅業的增資，增資完成后青海銅業的實收資本達到人民幣9.8億元。于2019年11月19日及2019年12月5日，本公司召開第六屆董事會第十九次會議及2019年第三次臨時股東大會，決議通過將青海銅業注冊資本由人民幣9.8億元增加至人民幣20億元，截至2019年12月31日，本公司尚未支

689、付該增資款項，該增資事項尚未完成。2020年1月3日，青海銅業變更注冊資本為人民幣20億元并完成工商變更登記。 注3：于2019年8月1日，本公司完成對控股子公司肅北博倫的少數股東股權收購，持股比例由70%上升至100%。 注4：于2019年8月13日，本公司完成對全資子公司哈密博倫的增資，增資完成后哈密博倫的實收資本達到人民幣3.4億元。 注5：于2019年9月18日，本公司以人民幣2.29億元完成對新疆瑞倫80%股權的收購工作，新疆瑞倫成為本公司控股子公司。 注6：于2019年8月3日，本公司以現金出資人民幣1.7億元設立肅北蒙古族自治縣西礦釩科技有限公司。 2019 年年度報告 214

690、/ 217 (2). (2). 對聯營、合營企業投資對聯營、合營企業投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 投資 單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 小計 二、聯營企業 蘭州有色 73,923,961 4,650,088 78,574,049 西鋼集團 386,017,548 2,298,126 5,935,706 394,251,380 青投集團 2,521,612,405 西礦融資租賃 120,000,000 770,949 1

691、20,770,949 小計 459,941,509 120,000,000 7,719,163 5,935,706 593,596,378 2,521,612,405 合計 459,941,509 120,000,000 7,719,163 5,935,706 593,596,378 2,521,612,405 2019 年年度報告 215 / 217 4 4、 營業收入和營業成本營業收入和營業成本 (1). (1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 5,706,094,802

692、4,720,622,777 5,058,449,303 4,058,587,231 其他業務 82,444,165 54,318,328 106,045,064 58,945,935 合計 5,788,538,967 4,774,941,105 5,164,494,367 4,117,533,166 營業收入列示如下： 2019 年 2018 年 銷售商品 5,423,703,918 5,066,108,120 租賃收入 8,433,385 10,532,043 其他 356,401,664 87,854,204 5,788,538,967 5,164,494,367 (2). (2). 合同

693、產生的收入的情況合同產生的收入的情況 適用 不適用 (3). (3). 履約義務的說明履約義務的說明 適用 不適用 (4). (4). 分攤至剩余履約義務的說明分攤至剩余履約義務的說明 適用 不適用 5 5、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 100,000,000 114,000,000 權益法核算的長期股權投資收益 7,719,163 -905,316,680 處置長期股權投資產生的投資收益 -54,670,677 -232,969,778 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投資收益 -

694、37,978,842 23,579,725 合計 15,069,644 -1,000,706,733 于2019年12月31日，本公司的投資收益的匯回均無重大限制。 6 6、 其他其他 適用 不適用 2019 年年度報告 216 / 217 十八、十八、 補充資料補充資料 1 1、 當期非經常性損益明細表當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 12,901,107 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 102,299,759 附注七、74 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日

695、的當期凈損益 27,093,748 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 46,789,193 其他符合非經常性損益定義的損益項目 公益性捐贈支出 -9,474,669 所得稅影響額 -15,264,206 少數股東權益影響額 -53,802,315 合計 110,542,617 本集團對非經常性損益項目的確認依照 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號非經常性損益(證監會公告200843號)的規定執行。 計入當期損益的政府補助中，無因與正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受，從而未作為非經常性損益的項目。 對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

696、1 號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 適用 不適用 2 2、 凈資產凈資產收益率收益率及每股收益及每股收益 適用 不適用 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 10.62 0.42 0.42 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 9.66 0.38 0.38 3 3、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 適用 不適用 4 4、 其他其他 適用 不適用 2019 年年度報告 217 / 217 第十二節第十二節 備查備查文件目錄文件目錄 備查文件目錄 載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。 備查文件目錄 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 備查文件目錄 報告期內在中國證監會指定報紙和網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 備查文件目錄 其他相關文件資料。 董事長：張永利 董事會批準報送日期：2020 年 3 月 11 日 修訂信息修訂信息 適用 不適用