浙江華友鈷業股份有限公司2019年度企業社會責任報告（90頁）.PDF

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1、 浙江華友鈷業股份有限公司2019 年度企業社會責任報告 1 浙江華友鈷業股份有限公司2019 年度企業社會責任報告 2 報告說明報告說明 報告范圍報告范圍 本報告是浙江華友鈷業股份有限公司（集團）發布的第五份企業社會責任報告，信息和數據主要涵蓋了2019年1月1日至2019年12月31日期間公司各項企業社會責任實踐活動，基于報告的延續性和對比性，部分數據和信息不局限于2019年。此份報告的范圍、方面邊界與2019年5月份發布的第四份報告期間無重大變化。 編制原則編制原則 本報告參考全球報告倡議組織（GRI） GRI標準，及環境、社會及管治（ESG）報告指引，并結合了聯合國可持續發展目標（UN

2、 SDGs），ISO26000/GB/T36000-2015（社會責任指南）進行編制，同時滿足上海證券交易所關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布上海證券交易所上市公司環境信息披露指引的通知的相關要求。 內容選擇內容選擇 在編制本報告過程中，公司遵循GRI標準的利益相關方參與原則、可持續發展背景原則、實質性原則、完整性原則、平衡性原則、可比性原則、準確性原則、時效性原則、清晰性原則和可靠性原則，從經濟、社會、環境三個方面進行陳述，也遵循了ESG報告指引的重要性、量化、平衡和一致性的匯報原則，披露了A部分、B部分和C部分要求的相關內容，重點報告了公司在勞工實踐和人權管理、環境管理、商業道德管理、

3、負責任供應鏈管理、產品責任和公益事業管理等方面的責任承擔。本報告的數據和信息收集工作按GRI標準和ESG報告指引要求的流程和公司現有工作流程進行。為提高報告的公信力，公司委托必維國際檢驗集團進行第三方報告驗證。 發布方式發布方式 報告發布周期為每年一次，以印刷版和網絡版兩種形式發布。網絡版可在本公司網站查閱（網址：）。報告語言為中英文兩種，在對兩種文本的理解上發生歧義時，請以中文版本為準。 指代說明指代說明 本報告中浙江華友鈷業股份有限公司簡稱為“華友鈷業”或“公司”，可代指整個集團，設計生產指標時也可代指桐鄉工廠；衢州華友鈷新材料有限公司簡稱為“衢州華友”；衢州華友資源再生科技有限公司簡稱為

4、“資源再生”；華友新能源科技（衢州）有限公司簡稱為“華友新能源”；衢州華海新能源科技有限公司簡稱為“華海新能源”；剛果東方礦業簡易股份有限公司簡稱為“CDM”；卡松波礦業簡易股份有限公司簡稱為“MIKAS”；華金新能源材料（衢州）有限公司簡稱為“華金”；浙江華友浦項新能源材料有限公司簡稱為“華友浦項”；PT. HUAYUE NICKEL COBALT簡稱“華越”；浙江華友循環科技有限公司簡稱為“華友循環”；浙江華友電力技術有限公司簡稱為“華友電力”。 版權說明版權說明 本報告版權歸浙江華友鈷業股份有限公司所有。 浙江華友鈷業股份有限公司2019 年度企業社會責任報告 3 目 錄 董事長致辭 華

5、友介紹 組織治理 利益相關方參與和實質性分析 勞工實踐及人權 環境 商業道德 產品責任 負責任供應鏈 公益事業 4 董事長致辭 2019 年是華友困難的一年，也是華友人迎難而上、破難而進、取得較好成績的一年，為完成 2020 年目標任務打下了堅實基礎，為實現“十三五”規劃目標創造了有利條件。 這一年，我們經受住了鈷新材料和鋰電材料的行業調整、行情劇變的嚴峻挑戰。鈷銅產銷刷新歷史紀錄、產品研發取得重大突破、營業收入再創歷史新高，行業地位進一步加強。 這一年，我們經受住了國內國外項目展開、建設發展任務繁重的嚴峻挑戰。海外的剛果(金)、印尼，國內的桐鄉、衢州，一批自建項目、合作項目或順利推進、或完成

6、建設，鋰電材料全產業鏈生態基本形成。 這一年，我們打響“環保、安全、消防”三大攻堅戰，深入推進負責任鈷供應鏈管理體系建設，應邀參加多個國際峰會、論壇，成功舉辦第四屆國際年會，華友正在成長為一家受人尊重的公司。 所有過去，皆是未來。2020 年對于華友來說，是“十三五”規劃的收官之年，是走向“一帶一路”的關鍵之年，是“十四五”規劃的謀劃之年。干好“十三五”、謀劃“十四五”，是全年的工作主線。 2020 年，我們要在經營環境的變化中提高經營能力。聚焦主流市場、主流客戶、主流產品，提升質量、成本、效益三大要素，持續推進產品領先、成本領先競爭戰略，全面貫徹“拓市場、穩經營、重研發、強保障”的經營思路，

7、增強市場開拓能力、科技創新能力、安環保障能力和價值創造能力，確保實現“十三五”規劃目標。 2020 年，我們要在開放合作的大勢下拓寬生存空間。把握新時代開放合作的新特征，堅持產業集聚、企業集群、園區化、一體化的發展模式，全力以赴建設印尼華越項目，把項目建設成工藝技術先進、環境保護領先的現代化制造基地，夯實公司的資源基礎、支撐公司的未來發展。 2020 年，我們要在轉型升級的關鍵點謀劃發展戰略。在“十三五”與“十四五”的交匯點，在公司轉型升級的關鍵點，我們要認真總結“十三五”戰略實踐，深入研究“十四五”產業規劃，在歷史經驗中尋找未來答案、在環境背景中把握前進方向、在戰略實踐中增強戰略管理能力，實

8、現公司高質量可持續發展。 當我們滿懷期待推開 2020 這扇大門的時候，遇見的卻是一場突如其來、來勢洶洶的新冠肺炎疫情。我們果斷決策、迅速行動，落實各項防疫措施，保護了員工生命安全身體健康，保障了公司生產穩定經營有序。我們堅信，在中國共產黨的堅強領導下，一定能夠戰勝疫情；我們堅信，2020 依舊美好。 踏平坎坷成大道，斗罷艱險又出發。 2020 年 3 月 5 華友介紹 浙江華友鈷業股份有限公司（以下簡稱“華友鈷業”、“公司”）是一家致力于鋰電新能源材料制造、鈷新材料深加工以及鈷、銅有色金屬采、選、冶的高新技術企業。公司成立于 2002 年，總部位于浙江省桐鄉市梧振東路 18 號。華友鈷業（包

9、含控股合資公司）主要產品為鋰電正極材料、鋰電正極材料前驅體、鈷的化學品以及銅鎳金屬等，如：四氧化三鈷，硫酸鈷，硫酸鎳，氯化鈷，氫氧化鈷，電銅，電鈷等。公司于 2015 年在上海證券交易所上市，股票代碼 603799。公司第一大股東大山私人股份有限和第二大股東浙江華友控股集團有限公司為一致行動人。經過十幾年的發展積淀，公司完成了總部在桐鄉、資源保障在非洲、制造基地在衢州、市場在全球的空間布局，形成了自有礦產資源為保障，鈷新材料為核心，銅、鎳產品為輔助，集采、選、冶、新材料深加工于一體的縱向一體化產業結構。 （公司總部） （衢州公司） 6 （CDM） （MIKAS） 7 （PE527) （華越項目

10、藍圖） 8 20172017- -20192019 年度業務回顧年度業務回顧 項目 2017 年度 2018 年度 2019 年度 總資產（萬元） 1,661,803 1,905,980 2,326,698 產品產量 鈷產品（噸金屬量） 19,777（自產） 3,943（受托加工） 22,253（自產） 1,726（受托加工） 23,307（自產） 4,998（受托加工） 三元（噸實物量） 10,674 11,618 13,164 營業收入（萬元） 965,322 1,445,076 1,885,283 營業成本（萬元） 743,037 1,033,700 1,674,826 納稅總額（萬元）

11、 33,618 52,753 64,721 研發支出（萬元） 17,585 38,022 26,761 政府獎勵與扶持資金（萬元） 3,256 1,772 9,671 員工薪酬總額（萬元） 38,867 61,061 80,466 20192019 年度所獲榮譽列表年度所獲榮譽列表 獲獎單位獲獎單位 榮譽名稱榮譽名稱 頒獎單位頒獎單位 華友鈷業 重點人才工作評優激勵先進單位（2018 年度） 中共桐鄉市委人才工作領導小組辦公室 華友鈷業 十大突出貢獻工業企業（2018 年度） 中共桐鄉市委；桐鄉市人民政府 華友鈷業 浙非經貿合作十佳案例（TOP 10) 浙江省商務廳 華友鈷業 2019 中國資

12、本年會 A 股最佳上市公司 20 強 中國經濟網;第一財經;價值線研究院;上交所;浙江省金融辦;湖州市政府 華友鈷業 2019 中國正極材料產業鏈評選 2019 年度正極原料企業黑馬獎 旺材新媒體；旺材鈷鋰鎳；旺材鋰電；旺材電動車 9 華友鈷業 2018 年度十佳企業 桐鄉經濟開發區（高橋街道） 華友鈷業 2018 年度納稅十強 桐鄉經濟開發區（高橋街道） 華友鈷業 2018 年度招商特別貢獻獎 桐鄉經濟開發區（高橋街道） 華友鈷業 2018 年度中國鈷鋰產業鏈優質供應商鈷十佳企業 上海有色網信息科技股份有限公司 華友鈷業 安全生產標準化三級企業（?；a） 嘉興市應急管理局 華友鈷業 201

13、8 浙江省企業社會責任優秀報告獎 浙江省企業社會責任促進會 華友鈷業 第二屆常務理事單位 浙江省生態經濟促進會 華友鈷業 中國開發性金融促進會 中國開發性金融促進會副會長單位 華友鈷業 2019 年浙江本土民營企業跨國經營 30 強 浙江省境外投資企業協會 華友鈷業 中國國際商會浙江商會副會長單位 中國國際商會浙江商會 華友鈷業 浙江省制造業百強企業 浙江省企業聯合會；浙江省企業家協會；浙江省工業經濟聯合會 華友鈷業 浙江省成長性最快百強企業 浙江省企業聯合會；浙江省企業家協會；浙江省工業經濟聯合會 華友鈷業 中國民營企業制造業 500 強 2019 第 359 位 中華全國工商業聯合會 華友

14、鈷業 中國百強企業獎 中國上市公司百強高峰論壇 華友鈷業 2019 年度浙江省高新技術企業創新能力百強 浙江省高新技術企業協會 10 華友鈷業 2019 年度浙江省高新技術企業新材料技術領域十強 浙江省高新技術企業協會 華友鈷業 第二屆副會長單位 浙江省汽車工業技術創新協會 華友鈷業 2019 年度十大突出貢獻工業企業 中共桐鄉市委；桐鄉市人民政府 衢州華友 2018 年度衢州市市長特別獎工業企業上臺階獎 衢州市人民政府 衢州華友 2018 年度衢州市人民政府質量獎 衢州市人民政府 衢州華友 2018 年度衢州市市長特別獎社會貢獻獎二等獎 衢州市人民政府 衢州華友 衢州市 2019 年新安杯危

15、險化學品安全生產應急救援技能競賽團體三等獎 衢州市應急管理局；衢州市總工會 衢州華友 衢州市專家工作站 中共衢州市委人才工作領導小組 華友循環 中國退役動力電池循環利用典型技術案例企業 北京資源強制回收環保產業技術創新戰略聯盟 華友循環 副理事長單位 中國動力電池回收與梯次利用聯盟 華友循環 2018-2019 年度資源循環利用名優企業獎 中國電子節能技術協會 新能源與節能汽車產業委員會 華友電力 2018-2019 年度梯次利用標桿企業獎 中國電子節能技術協會 新能源與節能汽車產業委員會 華友新能源 浙江省優秀工業新產品（新技術）項目三等獎 浙江省經濟和信息化廳、浙江省財政廳 華友新能源 技

16、術標準優秀獎二等獎 全國有色金屬標準化技術委員會 華友新能源 浙江省專利金獎 浙江省市場監督管理局 11 華友新能源 市級重點企業研究院 衢州市科技局 華友新能源 省級企業研究院 浙江省科技廳 華友新能源 省級高新技術企業研究開發中心 浙江省科技廳 華友新能源 浙江制造精品 浙江省經濟和信息化廳 華友新能源 三級安全標準化企業 衢州市應急管理局 華海新能源 浙江省數字化車間智能工廠 浙江省經濟和信息化廳 華金 衢州市國際投資合作示范企業 衢州市商務局 華金、華友浦項 浙江省重大產業項目 浙江省發展和改革委員會 浙江省自然資源廳 12 組織治理 隨著企業規模的不斷擴大，產業縱深的不斷加大，企業對

17、內外的影響力也不斷地增強，成為負責任的企業，受到人民的尊重已經提上了公司的日程之上。很好地管理好企業，造福一方人民；可持續地發揮企業的影響力，注重企業社會責任，響應國家政策，為人類面臨的共同問題貢獻力量。 自2015年公司成功A股上市后，公司董事會就按照上市公司的規范進行公司的治理。2016年，出于公司對可持續發展工作的高度重視，專門成立了社會責任辦公室，并相繼在非洲區域設立社會責任辦公室，并在各個產業集團組建了社會責任工作小組，還成立了以總裁為首，各個相關部門分管領導或部門負責人作為成員的企業社會責任執行委員會。企業社會責任執行委員會的主要職責是負責公司企業社會責任戰略規劃的審議、企業社會責

18、任政策和原則的制定、企業社會責任（CSR）報告的發布、檢查監督企業社會責任計劃推進。負責對負責任礦產供應鏈辦公室的工作開展指導，確定盡責管理的戰略方向，審查、監督和批準盡責管理相關文件；負責落實企業社會責任執行委員會的各項決議，編制公司企業社會責任規劃和工作計劃，協調公司企業社會責任相關工作，開展企業社會責任工作的日常管理，編制企業社會責任報告，加強與利益相關方的溝通。 CSR執行委員會總裁人力資源部安環部證券管理部財務管理部CSR辦公室桐鄉工作小組衢州工作小組非洲工作小組其他相關部門集團辦公室審計監察部信息中心法務部 13 公司在經營過程中逐步形成了公司的事業哲學，確立了“根在中華 友遍天下

19、”的華友信念、“自強不息 追求卓越”的華友精神、“開放 堅持 與時俱進”的三大法寶、“戰略為綱 人才為本 機制驅動 文化護航”的四大原則等并形成了華友事業理想，即必須堅定聚焦鈷新材料、鋰電新能源材料“兩新”產業，以客戶為中心，貫徹產品領先、成本領先的競爭戰略和上控資源、下拓市場、中提能力的發展思路，遵循產品高端化、產業一體化、經營國際化的戰略路徑，不斷抓住發展機遇，不斷提升駕馭發展的能力，成為全球新能源鋰電材料領導者。 為了支撐公司的事業理想，公司制定了可持續發展戰略：1. 安全環保大于天，遵規守法、科學管理、用戶滿意；節能降耗、清潔生產、達標排放；以人為本、防治結合、和諧發展。盡量減少與工作

20、有關的事故和疾病，并注重為工人提供安全、健康的工作環境，提高產品和服務的質量、保證生產的連貫性以及加強工人的穩定性和鼓舞士氣。在制造過程中，應盡量減少對社會、環境和自然資源造成的不利影響，同時保護公眾的健康和安全，可持續性地提升公司的環境、健康與安全績效。充分發揮行業領導者的作用，與供應商和客戶共同倡導可持續發展的理念，帶動產業鏈上的企業一起減少資源的消耗、生產出更多環保、可再生的產品；2.尊重所有員工的勞動權和人權；3.秉持最高形式的商業道德。 在落實可持續發展工作時，公司主要面臨下游企業對于環境保護的要求逐日加劇，而公司在規模擴大、領域拓展的時候環境保護的壓力增大以及供應鏈童工的風險；不過

21、公司在商業道德，以及自身人權保護及勞工實踐方面的優勢，也正成為公司與客戶合作的一個機會。在面臨加劇的環保要求的風險下，公司的主要措施是：（1）推進各個子公司的環境管理體系建設；（2）加強循環經濟實踐，建立回收公司，回收、再利用、循環使用資源；（3）改善工藝，采用新材料，建設排放和耗能；針對供應鏈童工的風險，公司主要通過：（1）自身供應鏈盡責管理；（2）參與行業解決方案，并積極從源頭進行防控。 2019 年，公司遵循精干高效的原則，調整和優化公司的組織架構，完善公司管控體系，確保了公司生產經營等各項業務活動的健康運行；完善法人治理結構，規范公司運作。 能源應用領域的拓展、應用方式的改變，誕生了新

22、能源汽車，核心是以動力蓄電池替代燃油發電機，由此帶來了動力電池行業的發展。從現在看，這個行業的基本特征是競爭性和創新性。競爭性，主要是電池的安全性、性價比和體驗感，能否得到消費者的認同；創新性，主要是通過技術進步，提高電池性能、降低電池成本。提高競爭力、增強創新力，需要電池行業的上下游互動、產業鏈合作，尤其是在新技術應用、新材料開發等方面，從資源、冶煉、材料到電池，進行深度合作、推進協同創新，以高質量、高性能的動力電池，助推新能源汽車產業發展。 在新能源汽車產業的快速發展中，我們感覺到產業中有一種擔憂：上游在擔憂銷售渠道的穩定性和會不會壓低價格；下游在擔憂供應鏈的保障能力和能不能降低成本。這種

23、擔憂，促成了上下游的開放合作、加速融合，但也說明新能源汽車產業還沒有形成一個穩定、健康、有強大保障力的供應鏈。產業中的企業有責任通過合作共建，構建健康、安全、高質量、可持續的供應鏈，推動新能源汽車產業健康發展。 為此，持續優化改善公司企業社會責任體系，踐行“合作共建、共贏未來”的理念，更加科學高效地推動了公司的可持續健康發展。 14 利益相關方參與和實質性分析 公司自成立以來，就重視可持續發展，在乎利益相關方的關心與關注，在成功上市后，公司更是增加了信息的透明度，與利益相關方的溝通更加緊密，并不斷滿足利益相關方的期望和需求。公司建立了各種渠道，如：電話、郵件、國際年會、國際論壇、行業交流和拜訪

24、來加強和利益相關方的溝通。 利益相關方的清單利益相關方的清單 利益相關方及溝通方式 序號 利益相關方 溝通方式 1 客戶 郵件、電話、現場拜訪、電話/視頻會議、審核、問卷調查、國際年會、網絡平臺 2 股東和投資方 財務報告、股東大會 3 員工 郵件、公告欄、年度總結和工作大會、內部網絡、網絡平臺 4 政府和監管機構 電話、郵件、會議、文件、視察、網絡平臺 5 供應商和承包商 供應商大會、國際年會、電話、郵件、網絡平臺 6 媒體和非政府組織 電話、文件、郵件、會議 7 行業協會/倡議 電話、郵件、會議 8 社區 電話、走訪、調查 公司對通過這些渠道獲取的利益相關方的關注事項進行了分析，并參考與自

25、身密切相關的3C（手機、電腦、電池）及EV（電動汽車）行業內關注的實質性議題，再結合公司實際經營情況，對這些議題進行了排序，得出了本次報告的實質性議題，以及這些實質性議題的優先順序。為了促進可持續性發展管理，及時獲得和響應利益相關方的需求，我們有針對性地管理實質性議題，便于有效識別和改善相關的領域。實質性議題，包括對業務運營產生影響的議題以及利益相關方關注的議題。華友將所有議題納入一個議題矩陣，分別體現為對利益相關方評估和決策的影響（縱向優先度）和對華友業務和外部系統的影響（橫向優先度）。 15 提升經濟績效促進社區建設幫助員工成長反腐倡廉減少污染物排放節能降耗OHS建設增進負責任供應鏈管理履

26、行產品責任4567891045678910對利益相關方評估和決策的影響對利益相關方評估和決策的影響對華友業務和外部系統的影響對華友業務和外部系統的影響實質性議題分析矩陣實質性議題分析矩陣 16 勞工實踐及人權 員工多元化員工多元化 隨著華友業務國際化不斷加深，員工組成更加多元化。公司堅持“平等、公平、公正”的用人原則，為不同國籍、民族、性別、年齡、學歷的人員提供就業機會。來自4個不同國家、不同膚色，13個不同民族的6,936名公司員工，其中男工人數為5,962人，女工人數為974人，女工占比14.04%；公司研發人數為162人，占比2.33%；公司有10名博士學歷人員，213名碩士學歷人員，1

27、,420名本科學歷人員，1,226名大專學歷人員，4,067名高中及以下學歷人員；公司2,238名員工處于30歲以下年齡階段，2,484人處于30-39歲年齡階段，1,751人處于40-49歲年齡階段。公司中層及以上管理層人員為310人，其中女性管理人員為31人，占比10%。公司外籍員工占比30.69%，其中公司非洲公司員工為2,746人，其中剛方員工為2,127人，海外員工本土化率為77.46%。公司雇傭1名殘疾人員，占比為萬分之1.44。公司2019年新進員工人數為1,975人。 優秀的多元化員工隊伍有力地支撐了公司的可持續發展。全體員工在各自崗位上努力工作，為華友的百年事業做出奉獻。 公

28、司尊重和維護國際人權法，嚴格遵守國家及當地法律法規，建立規范的用工制度。 自由擇業自由擇業 公司客觀介紹招聘信息，內容包括公司基本信息、薪酬福利、工作環境與勞動保護、任職基本條件等，讓求職者對公司有客觀、真實的了解，自由選擇。2019年度，公司勞動合同簽署率為100%。 平等就業平等就業 機會平等，嚴禁歧視。選拔求職者，只要符合國家規定的勞動用工條件，即可給予平等應聘的機會。在選拔用人的任何環節不因求職者的種族、膚色、民族、宗教、年齡、殘疾、性別、婚姻狀況、性取向、帶有歧視性的醫學檢查、成為工會成員與否或政治黨派等而差別對待。 合法用工合法用工 嚴禁雇傭童工，并采取各種有效措施防范誤用童工（例

29、如查驗身份證件及年齡核實）。嚴禁使用債務（包括債奴）、奴役、監獄或契約勞工。堅決抵制人口販賣。公司2019年沒有出現雇傭或者誤招童工的事件。 規范管理規范管理 公司持續完善、優化人力資源管理制度，保障員工合法權益，保護員工健康和安全，反對強迫勞動，反對職業歧視。2019年，公司沒有出現任何有關歧視的事件。 公司發布了勞工實踐與人權政策，并每年進行政策審閱，持續改進優化相關政策，承諾尊重所有員工的勞動權與人權，也要求我們的供應商尊重其所有員工的勞動權和人權。具體在自由擇業與平等就業、合法用工、規范管理與不得強迫勞動、工作時間、薪酬福利、溝通與申訴、自由結社與集體談判等方面進行了明確聲明。 管理文

30、化多樣化方面，公司針對海外公司不同的法規要求和社會文化特點，因地制宜制定了本地員工福利標準、本地員工圣誕福利及剛方員工教育津貼等管理制度和流程，切實保護海外員工的合法權益。 員工發展與關愛員工發展與關愛 公司致力于提供一個平等、公平、多元化的工作環境，人人在工作中均得到公平對待，無論種族、年 17 齡、性別、宗教、信仰等因素，根據員工能力，給予公平的任職機會。 公司堅持以人為本，注重人員的能力提升及職業發展，為員工提供職業培訓和發展渠道，實現公司與員工的共同成長與發展。 2019 年，華友人力資源工作堅持戰略導向、問題導向及目標導向，工作重心圍繞夯實基礎、降本增效、創新變革、組織賦能四大主題展

31、開，貫徹以奮斗者為本的人才資源觀，2019 年重點推進現有團隊提升管理質量、新進干部加速融入與貢獻及大學生梯隊人才崗位鍛煉選拔等工作，促進業務經營有質量、有效率、有效益的穩健增長。 華友管理學院作為優秀員工的培養基地，實現了企業內部知識的沉淀、管理、傳播和創新，使企業員工以更低成本了解更多知識、更快地進行學習，同時培養出了一支優秀的內訓師與導師隊伍，快速促進企業向學習型企業的轉變，增強企業的核心競爭力。 20172017- -20192019 培訓績效數據統計表培訓績效數據統計表 項 目 2017 2018 2019 員工培訓課時（小時） 73,551 227,952 116,214 員工平均

32、培訓課時（課時/人/年） / / 16.75 員工培訓投入（萬元） 199.6 188.2 145.4 培訓課程種類（項） 536 1,770 1,677 接受績效和職業發展考評的員工百分比（%） 100% 100% 100% 2019 年華友培訓資金投入 145.4 萬元。培訓課程種類豐富，涉及課程種類 1677 項，以課堂教授、網絡學習、案例研討、行動學習、拓展訓練等形式開展各種類型的培訓學習活動。以原有的學分制管理與線上線下培訓相結合，為培訓資源提供了強有力的保障，踐行了公司與員工的共同成長、共同發展的育才理念。 （職業經理人系統化能力提升培訓 ） 18 （ 公司安全培訓） 員工的職業發

33、展員工的職業發展 近幾年，公司發展日益迅速，內部管理愈加規范，隨著任職資格體系建設工作的推進，發展通道更加健全，標準更加清晰，給予了員工更多的職業發展機會。 2019 年，公司以能力提升為基礎，技能認定為抓手，營造了從學習評價認證的氛圍，完善了專業技術人員的能力提升方式，打通了技術人才的職業發展通道。外部職稱方面：公司組織申報外部職稱 232人（其中助理工程師 140 人、工程師 76 人、高級工程師 16 人）；內部職稱方面：公司組織申報內部職稱289 人，評審通過 218 人（其中資深中級 22 人、中級 62 人、助理級 134 人）；內部技術職務評聘方面：組織技術職務評聘申報 54 人

34、，29 人通過晉升評審，崗位和收入獲得提升。 （技術職務答辯會 ） 員工的能力成長員工的能力成長 1 1、崗位技能貫標：崗位技能貫標：公司建立了完善的一線崗位技能人才建標貫標常態化運作機制，設置初一級、初二級、中一級、中二級、高一級、高二級、技師一級、技師二級、高級技師共 9 個技能等級，促進崗位技能人才 19 穩步成長。 2019 年，華友有色產業集團和新能源產業集團持續開展一線崗位技能人才建標貫標工作，逐步完善了一線崗位的任職資格體系標準和技能評價標準。 （技能貫標理論考試現場） （技能貫標實操現場） 2、技能比武大賽：技能比武大賽：公司技能比武活動已連續舉辦 4 年，組織運作不斷優化完善

35、，建立了培訓、考評、鑒定一體化工作流程；以練促學，常態化推動技能比武，建立科學的分級管理機制，營造趕學超的氛圍，助力打造工匠隊伍。2019 年，共計 16 個單位，分 9 個賽區，200 余人參加活動，全方位檢驗員工技能水平，逐步建立完善內部競賽標準體系 20 （叉車技能比武 ） （維修技能大比武） （廚師技能大比武作品） 華友的大學生管理華友的大學生管理 公司的快速發展要求有源源不斷的后備力量加入，華友計劃每年招聘 500 名重點高校大學生，通過兩年 21 期的培育輔導和崗位實戰，成為基層管理人才和專業技術骨干。期間要歷經軍事訓練、團隊拓展、集中培訓、分享交流輔導會、生產現場實習、部門崗位歷

36、練、述職答辯考核等多元化培育方式，堅持訓戰結合的培養理念，助推大學生“在工作中學習，在崗位上成才”。2019 年華友招聘入職 367 名大學生，時至今日，華友已經招聘培養上千名大學生人才。 （軍訓 logo 秀） （軍訓拓展活動） （生產現場實習） 22 （團建活動烏鎮游） （中秋月餅 DIY 活動） （國慶節郊游活動） 打造干部隊伍打造干部隊伍 2019 年，公司聘請德勤咨詢公司入住集團總部進行現場指導，階段性完成了公司干部管理項目，成果涵蓋了干部管理綱要、干部標準體系、干部績效管理、干部任期管理、干部人才盤點、職位職級體系 6 個模塊，初步建立了干部管理的體系標準及架構，為干部管理體系建標

37、打下了堅實的基礎，為打造華友干部 23 鐵軍提供了體制機制保障。2019 年，集團競聘選拔出了 67 位科級干部，11 位部級干部，并嚴格按績效考核制度進行任期考核。 （干部管理項目調研分析報告） （干部管理項目診斷報告） 競聘干部培養模型 24 （競聘干部上崗培訓） （業務人員商務演說能力提升系列培訓-商務禮儀） （直線經理員工關系技能提升培訓） 非洲區員工人數情況非洲區員工人數情況 非洲區管理總部現有中剛方員工2746人，其中：中方員工619人，剛方員工2127人。男性員工2634名，女性員工112名。 華友資源板塊培訓與教育華友資源板塊培訓與教育 2019年華友資源進一步建立健全培訓內容

38、和培訓體系，建立完善講師隊伍。采取現場培訓、研討交流、 25 案例分析、情節模擬等方式進行，提升員工業務技能改善并更新員工的知識結構。 （非洲區本地員工安環知識培訓） （CDM 公司安全常識技能培訓） 華友資源華友資源- -任職資格體系、員工職業發展通道、學習平臺介紹任職資格體系、員工職業發展通道、學習平臺介紹 公司注重本土化建設工作，注重對剛果（金）當地員工的使用和培養，發揮本地管理層和骨干員工在公司經營管理方面的作用。 結合海外人力資源特點， 進一步完善 本地員工技術崗位技能等級評定管理規定(試行)和本地員工崗位職等體系制度及體系建設，建立了符合當地法律的技能評定及崗位晉升制度，為員工的職

39、業發展和崗位晉升提供通道，可以讓員工更加專注于自身未來的發展方向并為之努力。同時招聘中國留學生加入公司，這些舉措進一步推進了公司管理本土化的進程，取得良好的經濟效益和社會效應。 華友資源華友資源- -大學生培養大學生培養 2019 年共有 60 名應屆大學生加入華友海外公司，根據集團人資制定的大學生培養計劃，結合海外的實際情況，通過指定導師進行一對一的培訓和指導，海外人資部及時跟蹤大學生學習及成長情況，并組織開始三個月試用期考核及定崗歷練階段的考核，并將考核結果及時反饋用人部門和集團人力資源部。經過半年的試用期，2019 屆大學生適應了從學生到社會人的轉變，較好的適應了海外的工作環境。 26

40、（2019 屆大學生座談） （2019 屆大學生試用期 3 個月述職答辯） 非洲廠區員工薪酬非洲廠區員工薪酬福利方面的管理流程和制度介紹福利方面的管理流程和制度介紹 特色福利介紹特色福利介紹 1）海外公司在 2019 年 1 月進行了工資調整工作，建立新的崗位崗級工資體系及任職資格考核標準，2019年度剛方員工平均工資增長幅度為 49%，在踐行剛果金法律法規的基礎上，進一步提高員工的工資收入。 2）海外公司不斷完善薪酬和福利管理體系，在基礎工資之外，員工還享有年資獎勵、月度績效獎金、跨地區調動獎勵等現金獎勵或補貼；其他福利包括圣誕福利、交通補貼、家庭補貼，住房補貼、子女教育津貼、家屬死亡津貼等

41、。 3）公司為員工及員工家屬提供免費的醫療救護，公司設有醫務室中方醫生及護士 3 人，剛方醫 3 人，護士5 人。2019 年滿足剛方員工及家屬 26428 人次就診需求，其中 6886 人次（公司員工及家屬）外派至公司簽約醫院就診。 員工薪酬與福利員工薪酬與福利 薪酬福利是員工生存權和發展權的物質保障。華友堅持薪酬水平在同行業及本地區具有競爭力，讓員 27 工有尊嚴的生活。公司依據法律法規要求，基層員工實行綜合計算工時工作制，管理及技術人員實行標準工時工作制，嚴格控制加班時間，保障員工休息權益；員工節假日加班工時依法支付加班費，周日加班給予調休。公司為員工提供“五險一金”社會福利保障。設立合

42、理的薪酬結構，薪酬結構含崗位工資、績效工資、技能津貼、管理津貼、加班費、崗位津貼、夜班津貼、月度績效獎金、年度績效工資及其他津補貼。既體現對員工勞動的合理回報，也激勵員工不斷提升職業能力，體現“高績效、高收入；企業增效、員工增收”的文化理念，引導員工與企業共同發展和成長。除提供法規規定的福利之外，公司還提供各種特色福利，如：提供員工大事慰問、人才公寓、租房補貼金、人才津貼、商業醫療保險等福利制度。 （大年初一公司董事長陳雪華慰問生產一線員工） （大年初一公司公司董事長陳雪華慰問科技大樓中心化驗室員工） 28 員工薪酬福利績效數據統計表員工薪酬福利績效數據統計表 項目 2017 2018 201

43、9 基層員工最低工資與當地最低工資比例（%） 151 157 178 基層員工薪酬增長率（%） （不包含剛方員工） 11.63 15 10.60 同崗男女基本薪金比 1:1 1:1 1:1 員工勞動合同簽訂率（% ） 100 100 100 中方員工五險一金覆蓋率（%） 100 100 100 剛方員工福利覆蓋率（%） 100 100 100 公司會定期舉行專項的員工滿意度或意見反饋調查，如：食委會的食堂問卷調查，2019 年度公司沒有開展全面的員工滿意度調查。2019 年度的員工流失率為 14.78%。 職業健康安全管理職業健康安全管理 堅持以人為本，努力為員工營造健康、安全和舒適的工作環境

44、，為保護員工身心健康履行企業應盡的職責。 公司對職業健康安全管理統一領導、集中管理，各公司主要負責人全面負責，并且建立職業健康安全管理體系，設立 EHS 委員會，負責領導、組織規劃和協調公司各部門的職業健康安全管理工作。 依法依規落實安全生產責任，堅持“安全第一、預防為主”的管理目標，不斷提高安全管理水平，預防和減少安全事故發生，履行社會責任，促進公司、員工與社會和諧發展。 1）職業安全 公司通過持續優化工藝設計、工程技術和管理控制、預防保養、安全操作文件和持續性的安全知識培訓，有效控制工人在工作場所會遇到的潛在風險，并為工人提供適當的、保養良好的個人防護裝備。 進入廠區，所有人員必須嚴格遵守

45、相關的職業健康安全管理規定。 2) 應急準備 識別所有可能發生的突發應急情況，進行前期確認并評估各類緊急情況和事件，通過實施應急方案和應變流程來將緊急情況和事件的負面影響降至最低，包括：緊急報告、通知工人和撤離步驟、工人培訓和 29 演練、適當的火災探測和滅火裝置、充足的出口設施和恢復計劃等。 所有職工參與事故應急演練，掌握與自身相關事故應急救援技能。 （衢州華友組織的液氨罐區泄漏事故應急處置演練） （衢州華友組織的液氨罐區泄漏事故應急處置演練） 30 （119防火安全理論競賽） （119防火安全實操競賽） （公司衢州園區消防隊獲得 “2019 年衢州市多種形式消防隊業務技能比武競賽” 團體第

46、一名和 3 項個人獎） 31 （“2019 年衢州市多種形式消防隊業務技能比武競賽”比賽現場） （非洲公司消防演練培訓） 32 （非洲公司消防演練培訓） （非洲公司消防演練培訓） （非洲公司消防演練培訓） 33 （華友新能源消防應急演練） （華友新能源消防應急演練） 3) 職業傷害與疾病 公司制定適當的程序和體系來預防、管理、跟蹤和報告職業傷害與疾病，包括以下規定：鼓勵工人報告；歸類和記錄傷害和疾病案例；提供必要的治療；調查案例并執行糾正措施以消除類似情況；協助工人返回工作崗位。 34 （公司代表隊參加衢州市 2019 年“新安杯”危險化學品安全生產應急救援技能競賽取得團體三等獎） 4) 工業

47、衛生 公司鑒別、評定并控制由粉塵、化學、物理等因素給工人帶來的健康危害。有效控制危害因素，為保護工人健康落實有效的防護措施。 5) 體力要求高的工作 公司開展鑒別、評估并控制從事高體力勞動工作給工人帶來的影響，包括人工搬運材料和重復提舉重物、長時間站立和高度重復或強力的裝配工作。 6) 機器防護 公司每年開展對生產設備和其它機器做危險性評估。定期開展隱患排查和治理活動，為可能對工人造成傷害的機械提供物理防護裝置、聯動裝置以及屏障，并正確地進行維護。 7) 公共衛生、食物和宿舍 公司為工人提供干凈的衛生間設施、飲用水、衛生的食物和存儲設施及餐具。公司工人宿舍應當保持干凈、安全，并提供適當的緊急出

48、口、洗浴熱水充足的供暖和通風、合理的個人空間以及合理的出入權限。 20172017- -20192019 年度職業健康與安全指標年度職業健康與安全指標 指標 2017 年度 2018 年度 2019 年度 損工安全事故發生次數（次/年） 20 35 33 因公死亡人數（人/年） / 0 0 職業病發生次數（次/年） 0 0 0 年度事故損失工時（小時/年） / 12,316 30,668 35 百萬工時損工嚴重率（%） （總損失工時/實際總工時）1,000,000 / 非洲公司：91.17 有色衢州：1,914.84 新能源：0 資源再生（8-12 月）：3,582.49 股份公司：145.2

49、4 衢州華友：6,355.36 衢州新能源：420.60 華海新能源：597.56 CDM：131.50 華金：0 華友浦項：0 華友鈷業：2,488.72 資源再生：1,194.18 MIKAS：220.52 百萬工時人員傷害事故率（%） （損失工時事故次數/實際總工時）1,000,000 / 非洲公司：2.49 有色衢州：3.27 新能源：0 資源再生（8-12 月）：10.01 股份公司：0.55 衢州華友：3.16 衢州新能源：2.64 華海新能源：1.70 CDM：0.67 華金：0 華友浦項：0 華友鈷業：5.1 資源再生：9.46 MIKAS：0.29 職業病崗位體檢覆蓋率（%）

50、 100 100 100 安全投入資金總額（萬元/年） 3,272 5,045 4,484.09 受到政府安全罰款次數（次/年）/金額（元/年） / 0 0 36 環 境 綠色制造是華友人的共同理想，也是華友作為社會公民及世界公民的鄭重承諾和切實行動；和諧共贏是打造綠色華友的意義所在。 始終堅持生產和環保兩手抓，堅決遵循“四不原則”：不以污染環境為代價、不以員工安全健康為代價、不以浪費資源為代價、不以超越法律為代價。 采取各種措施促進資源節約和環境保護，堅決走可持續發展的道路，為保護環境承擔起最大限度的責任，努力創建一個資源節約、環境友好的高科技企業；并用我們的產品和服務為人類創造美好的生存環

51、境；實現環境保護與企業效益相互協調、相互促進。 1）環境許可和報告 公司獲取所有必需的環境許可證批準文書和登記證，定期維護更新，嚴格遵守環保法規政策要求。 2）預防污染和節約資源 公司在源頭上或通過實踐（如改進生產、維護和設施工藝、替換材料、節約自然資源、材料回收和重復使用）減少和消除所有類型的耗費（加強技術開發與實踐，持續降低產品單耗量與污染物排放量，包括水和能源、各種原輔料等）。 教育并培訓我們的員工采用更加綠色環保的工作和生活方式，減少浪費、節約用水、節約用電，以減少對生存環境的影響。 積極參與社區環境整治及植樹綠化，促進本地區社會生態文明建設，持續改善環境質量。 3) 有害物質 公司識

52、別和控制釋放到環境中會造成危險的化學物質及其它物質，以確保這些物質得到安全的處理、運輸、存儲、使用、回收或重用和處置。 4) 廢水及固體廢棄物 經營、工業加工以及衛生設施所產生的廢水和固體廢棄物，在排放或處置之前按照要求進行分類、監控、控制和處理。 通過制造過程中固體廢棄物的減量化和資源化、以及在產業鏈中開展廢舊電池材料的回收再利用等，以實現循環經濟、綠色發展。公司 2019 年所有鈷料（回收料另計）約為 18,759.76 噸，銅料約為 6,773.36噸，鎳料（回收料另計）約為 2,301.74 噸（包含庫存）；回收鈷料（公司應用領域產業鏈下游產品中提取料）為 1,023 噸，占所有鈷料的

53、 5.17%；回收鎳料（公司應用領域產業鏈下游產品中提取料）為 2,063 噸，占所有鎳料的 47.27%。 37 通過采用最合理的工藝流程和設備以及精益化生產方式，最大限度的減少原輔材料與能源、水資源的的浪費，提高物料回收率、減少廢棄物的排放。 5) 空氣排放 公司在運營過程中產生的揮發性有機化學物質、粉塵微粒、酸霧等有害物質等空氣排放物，在排放之前按要求收集、監控、控制和處理。 通過向客戶提供電動汽車電池所需的新能源材料，以實現減少大氣污染的愿景。 6) 產品含量控制 公司遵守所有關于禁止或限制特定物質(包括有關再生和處置的標識)的適用法律法規和客戶要求。 2019 年各公司有以下方面的突

54、出亮點 三、三、環保管理亮點環保管理亮點 非洲區電積銅車間新設置無組織酸氣回收風機，將酸氣回收中和處理后有組織排放。 （酸氣回收管路安裝完成） （酸霧風機安裝完成） 38 （衢州華友建設中的 1200t/a 危險固廢資源化處理項目已建成投用的氧壓 3 號線廢氣處理裝置） （衢州華友建設中的 1200t/a 危險固廢資源化處理項目已建成投用的氧壓 3 號線廢氣處理裝置） 39 （衢州華友建設中的 1200t/a 危險固廢資源化處理項目已建成投用的氧壓 3 號線廢氣處理裝置） （華金新能源材料（衢州）有限公司建設中的高鹽廢水脫鹽處理設施（MVR 項目） 20172017- -20192019 年度

55、環境指標年度環境指標 指標 2017 年度 2018 年度 2019 年度 外購電力消耗量（KWH/年） 183,870,000 310,535,906 648,022,665.5 外購蒸汽消耗量（KJ/年） 25.22 萬噸 1,014,676,916,877 1,840,370,566,800 天然氣消耗量（NM3/年） 5,541,000 4,296,458 6,631,258 礦石原料消耗量（噸/年） 117,430 1,910,694 2,372,498 40 水消耗量（噸/年） 2,016,800 4,165,860 8,049,077.63 水資源回用量（噸/年） / 2,373

56、,706 4,843,467.11 廢水排放量（噸/年） / / 4,111,766.36 采用循環在利用的物料量（噸/年） 200 / 19,171.22 外購電力、 蒸汽、 天然氣等能源產生的間接溫室氣體排放量（噸/年） / / 28,809,926.77 內部生產過程中產生的直接溫室氣體排放量 （噸/年） / / 22,892.25 排污許可證上廢氣主要污染因子排放總量（噸/年） / / 88.4113 減少的能源消耗量（KJ/年 ） / / 15,926,979,200 廢棄物綜合利用量 （噸/年） 89,800 / 15,926,995,791.75 危險廢棄物排放處理量 （噸/年）

57、 / / 4102.815 化學品泄露事故發生次數（次/年 ） 0 0 11 環保投入金額（萬元/年） / 5,027 18,832.50 是否獲得環境管理體系認證 / / 衢州華友：是； 衢州新能源：是； 華海新能源：否 華金：否； CDM：否； 華友浦項：否； 華友鈷業：是； 資源再生：否； MIKAS：否 獲得認證占比：33.33% 污水處理達標排放率（% ） 100 100 100 廢氣排放達標排放率（% ） 100 100 100 所使用的回收進料 （噸/年） / / 14,400 廢棄物 （鈷銅冶煉廢渣） 綜合利用量（噸/年） / / 38,791.05 溫室氣體排放強度數據 （噸

58、/百萬元） / / 129.52 受到政府環保罰款次數/金額 / 0 1 次/20,000 元 41 商業道德 誠信經營一直是商業界的最基本道德要求，也是企業基業長青的奠基石。華友鈷業自成立以來，一直秉持最高形式的商業道德，并通過自身的實踐不斷地完善信息安全、反腐倡廉、專利保護、信息披露等商業道德議題。 信息安全信息安全 隨著信息化的不斷發展，信息安全的威脅越來越多，外部企業中“勒索病毒”等事件層出不窮，一旦中招帶來的風險損失難以估量。為確保集團信息安全，信息中心從整體企業網絡及信息數據安全全局出發，頂層設計，全面考慮，確保各個安全風險要素、實際環境情況、實際業務管理需求及未來 3-5 年的信

59、息安全戰略規劃，建立了一套信息安全技術方案框架體系，包括物理安全、基礎架構安全、應用業務安全、業務數據安全、運維安全。 一、提升員工信息安全意識一、提升員工信息安全意識 隨著信息化建設的不斷深入，尤其是信息系統面臨開放的互聯網環境，信息安全面臨著嚴峻形勢：各種潛在的病毒、木馬攻擊、機密文件的泄露等。對于這些潛在的安全威脅，每個員工應轉變觀念，摒棄“信息安全與我無關”的觀念，走出“有了防火墻就可以保護信息安全”的誤區；信息安全不僅和信息化管理部門相關，更關系到每個員工的信息隱私和企業的安全保護，各級部門應加強信息安全意識的宣貫，定期開展信息安全意識培訓，努力促進全員信息安全意識的提升。公司信息化

60、管理部門已經將外部和內部結合的信息安全意識培訓納入到全年的培訓計劃中。 二、健全組織機構，建立信息通報機制二、健全組織機構，建立信息通報機制 明確信息安全分管領導和主責部門，指定專人負責信息安全工作，集團公司建立信息安全聯動機制，一有重要情況隨時向上級主管部門匯報；二是及時上報信息安全突發事件；三是及時發布公告信息。 三、圍繞業務安全構建全方位的信息安全防護體系三、圍繞業務安全構建全方位的信息安全防護體系 1 強化網絡安全管理 1.1 集團網絡安全管理，將整個網絡根據不同的區域和定位，劃分為互聯網接入域、外聯服務域、 數據中心域、內網辦公域、運維管理域，并對不同的安全域采取相應的安全策略和保護

61、手段。 1.2 在互聯網區域，部署了 L2-7 層的防火墻和入侵檢測設備，對互聯網進出口流量進行深度安全威脅分析檢測。 1.3 為加強總部與分部的安全互聯，公司針對大型分支采用了運營商專線鏈路的接入，針對中小型分支則采用 IPSEC-VPN 或 SDWAN 的方式進行安全互聯。 1.4 同時針對公司核心區域設備全部采用高可用架構，確保無設備或鏈路的單點故障，影響業務連續性。 1.5 在互聯網出口區域部署上網行為管理，規范員工上網行為，加強對員工上網行為的審計，合理分配上網流量。 2 進行系統安全加固 2.1 通過部署統一的補丁升級系統、防病毒系統、存儲備份系統、容災系統，對業務系統進行評估，建

62、立與業務相適應的安全策略，全面加強主機和應用系統安全。 2.2 定期對數據中心設備和系統進行安全巡檢，對核心業務系統備份進行完整性、有效性的備份恢復測試，容災系統的切換恢復測試等。 3 加強安全審計監控 3.1 建立健全監控、備份恢復、應急處理、安全審計、安全事件報告等工作制度。 42 3.2 通過監控機房、網絡、主機、應用、數據等的運行狀態，主動發現安全隱患，及時采取措施，盡快恢復受影響或被中斷的應用程序。 4 加強終端及用戶的管理 4.1 構建基于微軟的 AD 域基礎架構平臺，對公司電腦采用域管理模式，實現終端用戶的統一身份認證、終端軟件標準化、統一計算機安全策略的下發管理，減少企業網絡的

63、維護開支，提升企業的終端安全防護。 4.2 建立統一的防病毒體系，公司全網服務器和辦公電腦部署統一的防病毒軟件，使得全網計算機防病毒狀況可管可控。 4.3 實現公司網絡邊界的防護，不允許非法接入，實現終端 IP 實名制管理。對接入內網機器進行有效的準入管控，合法客戶端通過身份認證、安全策略檢查以后，就可以訪問正常的網絡。而未通過認證或安全策略檢查的計算機則會被放入到隔離區或阻斷網絡訪問，待修復合規后準許入網； 四、建立應急預案四、建立應急預案 為提高應對災難事件的處理能力， 制定信息安全事件應急預案， 并且將危機處理程序標準化、 規范化，定期組織必要的應急演練，防患于未然。 總體來說，信息安全

64、不僅僅是技術問題，同時也是一個安全管理問題。我們必須綜合考慮安全因素，制定合理的目標、技術方案和相關的配套法規等。隨著信息技術的進一步發展，信息安全防護技術也必然隨著網絡應用的發展而不斷發展。 信息披露信息披露 為做好公司信息披露工作，保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，公司董事會制定了信息披露管理制度，公司證券管理部制定了信息披露暫緩、豁免披露管理制度，該制度規定公司決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應當由公司董事會秘書負責登記，并經公司董事長簽字確認后，由證券部門妥善歸檔保管。公司嚴格按照上海證券交易所股票上市規則及其他相關業務規則的規定，對公司特定信息辦理暫緩、豁免披露；公司

65、證券管理部制定的信息披露管理實施細則主要適用于公司及子公司待披露信息的收集、傳遞、整理、歸類、披露、考核等信息處理的各個環節，該細則對公司證券管理部門編制及報送定期報告和臨時報告做了規定；細則要求公司其他部門涉及非法定對外披露信息在對外報送前，都需通過 OA 流程報經證券管理部門和董事會秘書審核，重要信息或項目，需經董事長審核后方可對外披露；細則規定了公司營銷、采購、財務系統等重要部門簽訂的重大合同金額達標后，需在簽約前提前告知董事會秘書，正式合同在報總裁審批簽署前應報董事會秘書備案。證券管理部按細則要求對法定對外披露信息進行編制和報送，對其他部門涉及非法定對外披露的信息進行審核。其中，員工接

66、受外來采訪，嚴格按外來媒體采訪管理辦法執行；擬發布于公司對外宣傳媒介上的涉及公司經營的相關信息，嚴格按照宣傳載體管理辦法執行；公司向政府部門、銀行等外部單位報送項目申報材料及其他信息資料等，嚴格按照對外項目申報管理辦法執行；參加公共活動擬披露信息，嚴格按照信息管理辦法執行。 廉潔誠信廉潔誠信 一、建設制度文化一、建設制度文化 華友重視反腐敗和反商業賄賂管理體系建設，在遵守運營所在國家、地區所有適用的法律法規以及相關國際公約的前提下，結合自身業務特點制定G00005 商業道德行為規范、G01344 業務招待、禮品報銷管理辦法、G01609 禮品管理辦法、G01450 員工收受禮金及禮品管理辦法、

67、G01201 舉報管理制度和G01613 禁止與公司干部有親屬朋友或商業利益關系的單位進行商務合作的規定等，通過 OA 平臺向全體員工公示以規范其行為，要求員工樹立誠信守紀的意識，落實到工作的各個環節，強化 43 合規文化和商業道德建設。公司通過董事會、干部會議、入職培訓、廉潔聲明、座談會等形式加強干部和員工隊伍的廉潔誠信意識。 二、設立監察部門二、設立監察部門 審計監察部作為集團總部一級部門，直接隸屬于集團總裁，負責集團內部審計的統籌管理，履行集團子公司審計職能，通過事中參與監督、事后回溯審視的方式把好工程建設、財務活動和經濟責任三個高風險關口，工程建設上負責項目的合同審核、付款審核和竣工結

68、算審定，建設期間材料、簽證及驗收的監督，財務上負責對公司及子（分）公司的年度預決算及執行情況、各項制度的執行情況和內控制度的完整及合理性、公司經濟效益及相關經濟合同和公司對外投資及相關資產負債權益等特殊事項進行審計，還包括對管理干部的經濟責任審計，以實事求是、獨立客觀的形象在全球各子公司落實反腐敗、反商業賄賂實踐，嚴厲懲處違規違紀行為，既純潔了企業經營管理者隊伍，又能及時發現管理漏洞，有效維護企業的生存和發展。 三、防范利益沖突三、防范利益沖突 目前國際社會普遍認為，利益沖突是產生腐敗的重要根源，管理和防止利益沖突是有效預防腐敗的關鍵策略。因此，華友要求審計監察部每年 3 月和 9 月對標公司

69、制度G01613 禁止與公司干部有親屬朋友或商業利益關系的單位進行商務合作的規定對業務合作伙伴進行商業賄賂調查，制度中規定所有供應商需簽署無親屬朋友或商業利益關系的承諾書以傳遞反商業賄賂等相關要求。在 2019 年的兩次審計中均未發現有公司干部直接或間接參股相關供應商的情況，未發現不合格供應商；在 9 月選取的 15 家供應商中，發現有 1 家無親屬朋友或商業利益關系的承諾書過期失效，已要求補簽。 四、提供舉報途徑四、提供舉報途徑 華友建立舉報制度，拓寬投訴渠道，鼓勵知情舉報違規行為，充分調動和發揮員工及利益相關者舉報腐敗和商業賄賂問題的積極作用，通過官網面向所有利益相關者提供舉報電話和電子郵

70、箱。由審計監察部負責受理、調查舉報事件，集團總裁作出批準和指示。G01201 舉報管理制度明確規定對所有舉報信息嚴格保密，允許匿名舉報，嚴懲泄密、阻擾調查及打擊報復等行為，經核查無誤后按被侵害價值給予舉報人相應獎勵， 且非經舉報人允許不得公開其個人信息。2019 年共收到 6 起舉報事件，其中兩起為腐敗事項，目前一起已處理完畢，一起在處理中。 舉報途徑有： 舉報信， 通信地址： 浙江省桐鄉市梧振東路 18 號浙江華友鈷業股份有限公司審計監察部 （負責人） ； 舉報電話：0573-88589103； 電子郵箱：； 舉報箱：每周開箱一次（節假日除外），開箱時間為每周一早 9 時 30 分-10 時

71、 30 分。 專利保護專利保護 2019 年公司全年申請專利 31 項，新增授權專利 18 項（其中發明專利 6 項，實用新型專利 12 項），累計有效專利達 87 項（其中發明專利 52 項，實用新型專利 35 項）。 2019 年申請 2 項國際 PCT 專利。 2019 年續購智慧芽專利數據庫，并購買 2 份“知識產權咨詢服務-咨詢-技術全景分析”項目，進一步加強知識產權保護和管理。 2019 年，衢州華友鈷新材料有限公司通過知識產權管理體系認證。 44 （知識產權管理體系認證證書） ZL200810121120.1一種制備鈷氧化物、鎳氧化物、銅氧化物的方法和 ZL20161104198

72、8.1一種低硫小粒徑鎳鈷錳氫氧化物的制備方法兩項專利獲得 2019 年浙江省專利金獎 申訴機制申訴機制 為了讓利益相關方有渠道申訴有關 CSR 相關的議題，公司建立了申訴機制。詳情，請登入http:/ 查閱。 45 產品責任 公司生產涉及的產品品種多，應用領域廣，產品的好壞，會直接或間接地影響利益相關方的利益，建設品質管理體系，加強產品設計，生產質優、健康、安全、綠色的產品，為人類的可持續發展做出自己的責任義不容辭。 質量管理體系質量管理體系 2019年，華友新能源推進以技術創新、品牌建設為導向的質量方針，并于12月份正式取得了德國TUV總部頒發的（IATF16949:2016）質量體系認證證

73、書。公司按照體系標準的要求，從進料、過程、產品每個環節都實施嚴格、系統、全面的質量管理，扎實的開展各項質量工作，對于影響產品質量的關鍵過程和關鍵環節，實施重點監控和檢測，采用FMEA的風險理念，確保每一個環節都能得到有效的監控，持續提升質量管理體系運行有效性。 （IATF16949：2016認證證書） 2019年，衢州華友持續推進以客戶需求為導向的質量方針，在穩步推進ISO9001質量管理體系的基礎上， 導入汽車行業質量管理體系IATF16949:2016,對產品實現的每個環節實施嚴格、 系統、 全面的質量管理，扎實地開展各項質量工作，對于影響產品質量的關鍵過程和關鍵環節，實施重點監控和檢測，

74、確保每一個環節都能得到有效的監控。質量管理“系統化、精準化、信息化、落地化”定標完成，取得階段性成效。建立了質量成本管控模式，實現從“0”到“1”的突破，并申報浙江省“以質量成本為切入點尋求質量經營結果最優”的先進案例，獲評“2019年浙江省十大先進質量管理方法示范案例”。2019年初獲得“衢州市人民政府質量獎”。 46 （2018年度衢州市人民政府質量獎） 供應商管理供應商管理 華友新能源執行原輔料供應商質量管理辦法，依據來料對產品品質的影響程度及上年度的供貨情況，2019 年度對重要的供應商開展實施現場審核、綜合評估共計 16 次；從標準化管理、異常管理、變更管理、過程監視和測量等多方面，

75、促使供應商逐步建立了標準化的質量管理機制，進一步推動供應商質量管理從“被動”到“主動”的轉變，有效的提升了供應商產品質量。 2019年完善了供應商準入及評價管理體系。衢州華友依據來料的供貨情況及使用單位的需求，輸出供應商年度審核計劃，2019年度共計完成27次供應商現場審核，從體系運行、異常管理、變更識別、過程監視和測量、化驗室管理、進料、倉儲、生產過程、成品出貨控制等多方面，綜合評價供方質量保證能力。依據原輔料包裝材料準入及周期性評價管理辦法對供應商施行淘汰制管理，并開展專項課題，對供應 47 商獨家壟斷情況進行評估和改善，2019年完成14項獨家供應改善，共有25家通過審核，2家因無法提供

76、體系運行記錄或者供貨能力風險加大未通過審核。 進貨質量管理進貨質量管理 公司依據原料、輔料、包裝材料等物資采購標準，執行取樣規程、 原輔料/包裝耗材驗收規程、不合格品控制程序等管理程序，對每批次來料、物資取樣檢測，按照采購標準開展驗收工作，確保每一批來料都能得到有效監控。 生產過程監控生產過程監控 為保證產品質量，華友新能源圍繞生產過程制定各崗位作業過程指導書、品質控制計劃、設備操作規程、檢測作業指導書等，確保生產過程的關鍵控制點符合規定的要求。充分利用 SPC（統計過程控制）過程監控手段指導生產，發現異常及時采取措施。對生產過程中，采用品質巡檢員、工藝員、班組長三級監管機制，對各工序的執行情

77、況進行檢查，并通過日例會、月例會方式，及時對質量數據進行分析、檢討和改進，確保預定質量目標的實現。 衢州華友推進 TPM(全員生產維護)及設備分層分級管理，嚴格按照“定點、定期、定標、定法、定人”五定原則夯實現場基礎管理。通過精益制造標準化LPA 分層分類審核標準化落地及樣板車間的打造，對生產過程關鍵控制點進行嚴格管控的同時，營造了班組管理改善氛圍，提升車間生產效率水平。 產品質量及出貨管理產品質量及出貨管理 衢州華友制定嚴格于行業標準的企業內控標準，運用 SAP 系統對產品執行出入庫管理；在產品質量提升方面，2019 年度開展 SPC（統計過程控制）提升管理工作，共識別 53 項關鍵指標并納

78、入日常管理，整體達成產品 CPK（過程能力分析報告方法）均值提升一個梯度-量化均值提升 20%，產品穩定性和一致性客訴降幅達 43%。同時建成異物管理循環提升機制：通過月度計劃-落實執行-質量部稽查-月度總結/評價-改善提升/亮點推廣一系列管理活動的開展，有效的推動了質量管理水平提升，使達成最終年度目標，異物類客訴降幅達 50%，確保每一批產品能夠按時保質的交付到客戶手里。 客戶投訴及滿意度管理客戶投訴及滿意度管理 公司依據客戶質量信息處理管理辦法要求，通過多個渠道及時收集客戶的各類需求，并把客戶需求轉化為內部的發貨要求，確保發貨產品的質量要求持續符合客戶要求。對于售后產品，通過客戶滿意度調查

79、、日常溝通、現場拜訪的方式追蹤客戶使用情況，并對客戶反映的產品異常抱怨及時進行原因調查并按時回復整改報告，持續提高客戶滿意度，據第三方調查機構反饋，2019 年度客戶滿意度比 2018 年度的提高 1.28 分。 年份 2017 年 2018 年 2019 年 客戶滿意度指數 84.02 82.28 83.56 RoHS/REACHRoHS/REACH 監管監管 針對客戶的 RoHS/REACH 的要求，公司對涉及影響產品質量的輔料、包裝材料，與相關供應商簽訂環境物質管理協議， 并要求供應商提供所供物資的 RoHS 檢測報告。 公司生產的鎳鈷錳氫氧化物、 硫酸鈷等產品，按環境有害物質管理辦法對

80、整個生產過程進行環境物質的管控，同時定期委托 SGS 等外部檢驗機構進行 RoHS/REACH/鹵素的檢測，檢測結果均符合要求，并及時將檢測報告反饋客戶。 48 研發成果研發成果 一、鋰電材料前驅體新產品一、鋰電材料前驅體新產品 1.4.45V4.48V 大粒徑摻鋁四氧化三鈷新產品：通過控制碳酸鈷濕法合成中晶體內外層結晶度差異化來提升產品致密度，解決了行業普遍存在的 TD 低、煅燒開裂、顆粒表面破損起微粉的技術難題，產品 TD達到 2.5g/cm3以上，200 倍電鏡無開裂，混料后顯示無明顯破損，成功進入湖南杉杉、天津盟固利、天津巴莫和北大先行等高端電池廠供應鏈，用于制備 4.45V4.48V

81、 高電壓鈷酸鋰（LCO）正極材料，有效提升LCO 的電性能，為客戶創造了價值。 2.4.45V4.48V 小粒徑摻鋁四氧化三鈷新產品：采用降低晶核形成初期的過飽和度和提高反應釜流體剪切力，強制分散制得單分散性晶種，解決了小粒徑產品存在團聚大顆粒的技術難題。36m 小粒徑摻鋁四氧化三鈷作為 LCO 正極材料的前驅體，主要與大粒徑產品搭配使用，增加正極材料的壓實密度，以提高電池的能量密度，用于制備 4.45V4.48V 高電壓鈷酸鋰（LCO）正極材料，有效提升 LCO 的電性能。通過了天津巴莫、北大先行等客戶噸級認證。 3.高端動力型大小顆粒摻混 NCM65F/F1 型前驅體新產品：自主研發出國際

82、領先水平的“HYRS 三元前驅體合成技術”，成功開發 NCM65F、65F1 高端產品，產品球形度好、雜質含量低，建成國內首套 HYRS 生產線， 已量產并成功進入 HYPOSCOLGC 供應鏈， 已與 LGC 簽訂 3 年 7 萬噸長單合同， 進入國內外高端市場，提升了公司的市場競爭力。 4.高性能動力型 NCM60E1 型前驅體新產品：通過自主開發的具備國際先進性的最新 Batch 工藝，對顆粒表面形貌均勻性、氣氛保護控制產品 BET、合成工藝降低 Na、S 、洗滌設備、干燥設備進行深入研究，成功開發出 NCM60E1 前驅體產品，擬打通華友LGC大眾產業鏈，進入國際高端客戶供應鏈。 5.

83、動力型小粒徑 NCM5 系前驅體新產品：開發出了 523L、523H、523M、NCM550936 四款小粒徑 5 系前驅體，形貌規整、純度高、粒度分布集中，各性能指標滿足國內客戶重要客戶需求?？芍苽涑啥晤w粒用于大、小摻混，也可制備成單晶單獨使用。其中單晶正極具有壓實密度高、循環性能好、穩定性高、安全等優點，是目前的產品開發及應用熱點。相關技術已申請發明專利 2 件，經專家鑒定，523L 在國內處于領先水平，2019 年 11 月 5 日通過新產品鑒定驗收。 6.高性能動力電池正極材料專用前驅體新產品：該項目為省級重點研發項目，采用濕法均相共沉淀工藝，設計過濾洗滌一體機、連續干燥回轉窯、精密

84、過濾器，結合兩段電磁除鐵技術，合成前驅體 NCA-P、NCM622-P、NCM811-P。在合成工藝、粒度控制、防氧化工藝設計方面有較強創新性，相關技術已申請發明專利 7 件、實用新型專利 1 件、軟件著作權登記 1 件，登記 2 項浙江省科學技術成果，2019 年 7 月 25 日通過省專家組驗收。 7.高物理質量 NCM622 前驅體新產品：通過對主含量組分比例、粒徑分布、金屬異物等精確控制，采用CSTR 合成工藝得到高物理質量 NCM622 型三元前驅體，產品具有振實密度高、粒徑分布窄、雜質含量低等特點，受到高端客戶的好評。相關技術已申請發明專利 2 項、軟件著作權登記 2 件，經專家鑒

85、定該產品處于國內同類產品領先水平。 二、綠色冶煉新工藝技術二、綠色冶煉新工藝技術 1.鋰電池廢料高效多元素高效分離提純技術：通過拆解-分離、濕法浸出、提純分離、鋰、鈉產品生產等工藝流程，實現鋰電池廢料中鈷、鎳、錳、鋰的全金屬回收，且回收率高，產品均達到電池級產品標準，系統水循環利用率達到 95%以上，現已達到年處理廢舊電池粉 2.6 萬噸的生產規模，各類產品回到鋰電池制備的源頭，對于穩定鋰電池的價格，促進鋰電池整個行業的良性發展，具有重要的意義，同時保護了不可再生資源，減少了廢舊電池對環境的污染。 2.短程法回收硫酸錳廢液中錳新技術：采用短程法回收硫酸錳液廢液中的錳，生產出電池級硫酸錳，用于三

86、元電池材料前驅體的制備，該工藝較傳統工藝，具有工藝流程短、不產生新的污染、無渣排放，提 49 高了生產效率，錳的低成本處理年增效預計達 2000 萬元，該技術已申請 1 項發明專利。 3.鋰電池廢料氧壓浸出新技術：采用高溫氧壓酸浸技術對電池料渣進行鈷、鎳、錳、鋰有價金屬回收，較傳統高酸+還原技術具有生產效率高、金屬回收率高、浸出渣金屬含量低、渣排放量少，年可創造經濟效益 1000 萬元。 三、構建退役動力蓄電池回收體系三、構建退役動力蓄電池回收體系 1.退役動力蓄電池安全檢測：在退役動力蓄電池進行交付時，根據“歷史數據”和“現場技術檢測”兩條路徑確認電池包的安全狀態和對電池包進行分類（A/B/

87、C 類），為電池包的包裝和運輸提供相應的安全系數依據。 2.電池包的包裝和運輸：已開發完成退役動力蓄電池專用安全鐵箱和雙層防爆箱，可滿足高安全風險電池包的包裝運輸，此專用包裝箱的研發、投入和使用處于行業前列。同時，嚴格按照危險品運輸管理規定，使用第九類危險品專用運輸車對電池包進行運輸，確保電池包運輸環節的安全性。 3.自動化安全倉儲： 自動化安全倉儲在建筑符合國家相關標準要求的丙類建筑二級防火等級的基礎上，倉庫整體采用了自動消防報警噴淋系統，同時在其中 50%的貨架倉儲空間安裝了獨立的安全存儲箱，是目前同行業內安全系數最高的倉庫，安全倉儲系統為行業內獨創并首家使用。 4.退役動力蓄電池自動化安

88、全拆解：已建成自動化安全拆解線，拆解裝備系統采用國際先進的智能化裝備和現代信息技術，突破自動化生產及安全生產的技術壁壘，成為自動化拆解行業標桿。對實現退役動力蓄電池自動化拆解的安全性和環保性具有重大意義。 5.溯源信息管理系統：研發了專用的溯源信息管理系統，并以此為樞紐，建立溯源體系，實現了回收、運輸、倉儲、生產、銷售等環節的信息化管理，滿足了新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理相關要求，具備了信息化溯源能力。做到來源可查、去向可追、節點可控，是動力電池全生命周期的溯源管理的重要一環。 6.回收網絡建設：已完成在國內超過 50 個的“收集型”和“集中貯存型”回收服務網點，初步覆蓋全國 6 大區

89、域，通過網絡的布局，協助國內汽車生產企業完成退役動力電池回收利用的網點建設責任，有助于新能源汽車行業的健康發展。 質量春雷行動質量春雷行動 為進一步營造全公司質量文化氛圍，發動全員參與質量建設，規范生產現場標準化管理,群策群力解決品質、生產難題，2019 年策劃開展華友有色第二屆質量“春雷行動”。本次活動包含“春風質雨”質量宣傳、“QCC 課題改善”活動、“一站到底”知識競賽和“百日會戰”專項活動四種形式。 通過開展質量系列知識培訓，增強公司員工品管基礎知識，再結合質量知識競賽活動，驗證培訓效果的同時，加強公司員工質量意識，提升公司品質管控能力。 通過成立“QCC 小組”，群策群力對生產、管理

90、上遇到的難題進行解決，2019 年“QCC 課題改善活動”開展 2 期，結項 25 個，降本增效 1727.7 萬/年，有效推動流程標準優化、產品穩定性提升、客戶評價提升等無形成果，幫助公司在節約生產成本、提高產品質量、優化管理流程等有很大促進作用。 50 （知識競賽） （衢州華友總經理徐偉副總裁開幕講話） （百日會戰對標學習） 51 （春雷行動開幕式簽名儀式） （QCC、百日會戰成果發布會） 52 負責任供應鏈 負責任消費的意識是越來越強，傳統的購買重視因素，不再單單在乎“物美價廉”，消費者對于產品的來源是否環保、符合道德標準和人權標準是越來越關注，建設并維護負責任的供應鏈對于國際化的公司至

91、關重要。公司通過內部的企業社會責任建設，并將本身的企業社會責任政策傳達給供應商，并監督及幫助供應商來建設和維護其自身的負責任供應鏈。 2019 年，公司社會責任辦公室在采購管理部門的幫助下，對多家供應商傳達了公司的供應商企業社會責任行為準則及公司的企業社會責任政策，并對重點供應商進行了問卷調查，同時，公司的品管部聯合社會責任辦公室及其他相關部門同事，對重點供應商進行現場評估。 鑒于外部多個利益相關方對公司鈷供應鏈的建設情況的關注與關心，公司就 2019 年的建設情況進行如下的表述。 華友鈷業從 2016 年開始積極參與鈷供應鏈盡責管理的學習、導入和實施過程，按照經濟合作與發展組織關于來自受沖突

92、影響和高風險區域礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（以下簡稱OECD 指南）和中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南（以下簡稱中國指南）的要求建立了行業首個鈷供應鏈盡責管理體系及相關的程序文件，包括華友鈷業鈷供應鏈盡責管理程序華友關于負責任全球鈷供應鏈的盡責管理政策等，同時設立了總裁直管的社會責任辦公室，并建立了集團層面的企業社會責任執行委員會（以下簡稱“委員會”、“社會責任管理委員會”），由委員會組織開展了華友鈷供應鏈的地圖繪制、風險識別與評估、風險減緩計劃制定，并于 2017 年通過了行業第一次鈷供應鏈盡責管理第三方獨立審計。 華友鈷業的盡責管理主要分為兩個部分，一是華友集團的鈷供應鏈盡責管理，主要

93、通過實施“五步法”對供應商開展盡責管理，收集供應商及其原料的相關信息，包括原料開采、運輸、加工等環節，對供應商進行風險評估，制定風險減緩計劃并實施等；二是針對手采礦的鈷供應鏈盡責管理，主要通過實施負責任礦山體系來消除和減緩風險，主要包括三點：一是礦料的來源明確，此處包括礦區的合法性、供應商的合規性等；二是礦料的風險控制，這里主要是要求礦區在開采過程中能夠控制各類風險，包括通過有效途徑禁止兒童進入手采礦工作區域從而消除童工風險等；三是礦料可追蹤，主要指的是礦料從礦區開采一直到冶煉廠加工，都能進行追蹤其相關信息。 2019 年，華友鈷業繼續按照盡責管理程序要求開展鈷供應鏈的盡責管理。華友鈷業的原料

94、供應鏈地圖如下： 53 主要的風險評估及減緩情況為： 公司自有 LSM 礦山，華友嚴格按照盡責管理要求管理，機械化開采，嚴禁童工進入礦區，同時對人權侵犯、職業健康安全等方面進行管控，并不斷完善現場環境，風險相對較小。 回收料，根據 OECD 指南的要求，主要是確認原料是屬于回收料或者廢料，風險相對較小。對于不愿意反饋信息的供應商，華友將進行溝通考察評估，如仍不配合的，將暫停合作。 外購原料包括 LSM 和大型貿易商，通過 KYS（了解你的供應商）等文件收集信息并評估，LSM 公司一般都擁有自己的礦山，通過機械化手段開采礦料，在人權、職業健康和安全、環境等方面有自己的政策，礦區現場的管理相對較好

95、，童工和人權侵犯等風險較小。對于不愿意反饋信息的供應商，華友將進行溝通考察評估，如仍不配合的，將暫停合作。 手采礦（ASM）是全球關注的重點和難點，主要存在的風險包括：童工風險、礦洞坍塌風險、人權侵犯風險、職業健康安全風險等。目前華友管控的手采礦區包括 Kasulo 和 Kamilombe，公司依舊按照負責任礦山的模式和標準開展管控，包括門崗檢查管理、現場安排人員巡檢、合作社和手采協會現場管理、礦洞安全評估等，同時，華友與第三方機構合作，開展現場監督改善項目，不斷完善手采礦區環境。 盡管如此，由于剛果（金）整體基礎建設和管理薄弱，手采礦區管控仍有待改進。加上雨季雨量大，礦工流動性大，礦區現場的

96、管控及職業安全仍需不斷加強。 華友鈷業針對風險識別和評估過程中存在的問題，組織公司相關部門討論，制定風險減緩計劃，并嘗試與供應商溝通存在問題。 2019 年 3 月，華友接受了責任鈷業倡議（RCI）的盡責管理試點審計，審計對華友的鈷供應鏈盡責管理進行了評估，指出了實施過程中存在的問題，并提出了改進意見，同時，審計單位也對審計標準本身提出了改進意見。 華友鈷業和衢州華友都是 RMI 的 Active Cobalt Refiners（活躍鈷精煉廠），Smelter ID（冶煉廠識別碼）分別為 CID003225 和 CID003255。2019 年 10 月，華友接受了責任礦業倡議（RMI）的盡責

97、管理試點審計工作，審計的整個過程中，華友與 RMI 進行了多次溝通交流，反饋了行業內普遍存在的問題以及鈷供應鏈的特殊性。公司于 2020 年 2 月份收到了審計報告，隨即制定了糾正預防措施，并在規定時間內提交了 CAP（糾正行動計劃）。 2019 年，華友接受了包括來自客戶的盡責管理審計共計 4 次。 華友鈷業在公司內部開展鈷供應鏈盡責管理的同時，積極與各外部單位、下游企業、行業機構開展盡責管理方面的溝通交流，推動供應鏈盡責管理的全面開展。 經合組織（OECD）于 2019 年 11 月在剛果（金）的科盧韋齊市發布了剛果（金）銅鈷供應鏈盡責管理和機遇綜合分析報告。 主要觀點：1）上加丹加省和盧

98、阿拉巴省不被視為沖突區域；2）考慮到腐敗風險在大規模采礦行業普遍存在， 僅僅因為不采購手工和小規模采礦材料， 而未提供開展全面盡責管理的證據， 就聲稱供應鏈 “干凈”、可持續或負責任，頗具誤導性；3）為了建設更加負責任的供應鏈，公司和政府應采取行動，更全面、更細致的開展盡責管理，同時更加強調減輕風險。更多報告內容，可在 OECD 的官網下載。 54 2019 年 11 月 10-16 日，經合組織（OECD）攜手責任鈷業倡議（RCI），邀請了責任礦業倡議（RMI）、可持續性駕駛（SD）等國際型機構以及其成員赴剛果（金）開展鈷供應鏈盡責管理培訓、現場調研和利益相關方大會。 華友鈷業作為 RCI

99、的試點項目，展示了公司在剛果（金）負責任鈷供應鏈盡責管理的良好實踐，機械化礦山及冶煉廠、規范的手采礦區、農業示范園區以及修建的職業技術培訓學校等。 2019 年 6 月 15 日，華友鈷業收到全球電池聯盟（GBA）的正式確認，華友的申請程序已獲得其理事會的批準。因此，華友鈷業成為全球電池聯盟的正式成員。 責任鈷業倡議（責任鈷業倡議（RCIRCI）和責任礦業倡議（）和責任礦業倡議（RMIRMI） 1）2019 年，RCI 與 RMI 簽訂合作諒解備忘錄，共同促進負責任鈷供應鏈的盡責管理； 2）3 月 4-6 日，華友鈷業經過了 RCI 的鈷供應鏈盡責管理的試點審計； 3）10 月 16-18 日

100、，華友鈷業經過了 RMI 的鈷供應鏈盡責管理的試點審計。 倫敦金屬交易所倫敦金屬交易所 | LME | LME ：負責任采購 倫敦金屬交易所白皮書：2018 年 10 月 LME 發布了白皮書，概述在其平臺上交易品牌負責任金屬采購的新倡議。 倫敦金屬交易所（LME）7 月 16 日發布公告，交易所已經將華友鈷業衢州工廠生產的電解鈷正式納入LME 合格交割品牌。 鈷供應鏈盡責管理合作項目鈷供應鏈盡責管理合作項目 | CSR MOU| CSR MOU 兩家行業下游公司公平手機和昕諾飛（飛利浦照明）正式攜手加入華友鈷供應鏈盡責管理項目，通過更多的剛果（金）手采礦示范項目以及社區生計項目來創建更為負責

101、任和可持續的鈷供應鏈。 2018 年 10 月，歐洲傳統汽車企業寶馬公司與華友簽訂鈷供應鏈社會責任合同，通過剛果（金）手采礦項目，介紹華友鈷業盡責管理下的鈷產品進入寶馬公司供應鏈。 華友鈷業在積極開展盡責管理的過程中也遇到了許多困難，需要行業共同去推動解決： 盡責管理的推廣和配合。部分供應商建立了本公司自己的 CSR 體系，因此對于華友發出的盡責管理體系文件不予反饋或者僅反饋該公司自己的 CSR 文件，導致盡責管理審計的時候存在不符合項。其主要原因是盡責管理的要求還未得到行業整體的推動，導致上游的供應商不能完全理解和配合。 監管鏈文件收集。在盡責管理標準中，要求供應商提供從礦山到華友公司整個運

102、輸路線的監管文件，但一般的貿易業務僅需要求提供從發運港到到貨港的運輸文件，同時，由于業務的冗雜性和保密性，目前供應商不配合該項工作，導致盡責管理審計的時候存在不符合項。 2020 年華友鈷業將繼續推進鈷供應鏈盡責管理體系，逐步加強對供應鏈的盡責管理，尤其是手采礦的規范化管理。我們期望我們的供應商有同樣的承諾，積極推進供應鏈盡責管理的全面開展，減緩和消除供應鏈上存在的風險，攜手共創共享負責任的社會管理生態圈！ 55 社區參與社區參與 公司的發展，離不開社區的大力支持，社區的成長，同樣需要公司的幫助，與經營所在地的社區保持親密關系，對于公司的全球化發展起著重要的作用。2019 年，公司國內企業，本

103、著助推企業發展、構建和諧企業為主題，嚴格按照上級黨委、總工會工作精神，緊緊圍繞公司生產經營目標和任務，充分發揮工會職能作用，開展了一系列貼近基層，服務職工的群眾活動，大大提高了企業影響力和員工隊伍凝聚力，全年捐贈數額為 1,213,372 元；公司海外企業堅持務實公益，面向社區、服務當地民眾，有效解決社區群眾關心的熱點難點問題，積極投身公益慈善事業，開展扶貧濟困、捐資助學、改善民生等活動，真正貫徹踐行公司負責任的投資哲學，為提升當地社會事業發展作出貢獻，促進當地經濟發展，宣傳中國企業的良好形象，全年捐贈數額為 456,314.18 美元。 社會公益活動圖集：社會公益活動圖集： （公司領導慰問桐

104、鄉市開發區百福村困難戶） （公司領導慰問桐鄉市烏鎮龍翔敬老院留院老人） 56 （公司慰問桐鄉市烏鎮龍翔敬老院留院老人） （集團總部工會慰問安樂村困難戶） （集團總部總裁助理張劍虹為困難職工送上慰問品及慰問金） 57 （公司志愿者按照上級部門指示參與文明城市創建相關活動） （公司志愿者參與社區共建服務活動） （公司黨團職工參與了義務獻血活動） 58 （留本冠名慈善基金捐贈簽約儀式） （衢州華友工會主席陸熙明代表公司慰問貧困老人） （衢州華友工會主席陸熙明為新星小學送上文體用品） 59 （公司董事長陳雪華帶領集團領導冒高溫慰問車間職工） （公司為城市“美容師”送上清涼用品） （圖為大合唱比賽全體合

105、唱歌唱祖國、華友在路上） 60 （衢州華友藝術團參加經信委組織的壯麗 70 年文藝匯演） （公司員工“元立”杯籃球賽獲獎合影） （衢州產業園舉辦“迎新年華友人在奔跑”活動-集團領導方圓領跑） 61 （2019 年 7 月 12 日 KAWAMA 第一口太陽能水井交接） （2019 年 KAMATETE 太陽能水井交接） 剛果（金）雨季期間，KAMATETE 村及 KAWAMA 村由于地勢低洼，當雨勢較大時，村內多處容易形成洪峰，導致積水灌入民房，沖毀民房或生活、生產物資，給村民造成一定程度損失。CDM 公司十分關切村民受災情況，為治理水患，讓村民免受財產損失，立即組織了社會責任辦公室、安環部和

106、工程部現場勘查制定了疏水排澇方案，并出資為 KAMATETE 村修建一條長 2 公里、寬 0.7 米、深 0.5 米的排水溝，為 KAWAMA村修建一條長 2 公里、寬 1 米、深 1 米的排水溝。水溝竣工后，雨季期間的水患得到了有效遏制，村民的生活也更有保障。 62 （KAMATETE 排水溝） （KAWAMA 村排水渠一角） 2019 年 6 月，靠近村莊西側便道的部分房屋基礎出現被水浸潤情況，受災村民向公司請求幫助，CDM公司受邀后第一時間展開了援助。CDM 公司首先向受災村民援助了生活物資，并對現場仔細做了調查分析，發現該村旁沼澤區域疏水不暢，造成沼澤地水位持續增高，由于 KAWAMA

107、 村地勢較低，沼澤地積水溢出后滲入便道及附近房屋基礎，滲出水流沿便道流向村莊，并沿村莊自然水溝流出村莊。鑒于該處沼澤地積水不暢通情況會客觀長期存在，積水如果不進行有效疏導，對村莊的影響有可能長期存在，CDM 公司遂出資為村莊修建疏水工程，計劃在沼澤地與 KAWAMA 村西側便道之間修筑排水渠，并將 KAWAMA 村內及下游的水溝重新修繕加寬、加深，將沼澤地內匯流積水通過水渠、村莊內水溝排向村莊下游，徹底解決該處水患問題。 63 （施工前房屋進水及道路積水） （施工后道路旁排水渠） （村內排水溝） 64 （平整過的道路） 疏水工程最終在 10 月初完工，CDM 公司組織了兩次回訪驗收，該疏水工程

108、取得良好效果。通過挖掘疏水溝，降低沼澤地水位；將沿便道流向村莊的水流引至村外，消除了沼澤地水對附近房屋基礎浸泡危險，通過村莊內至公路涵管的現有自然水溝進行人工開挖加寬、加深，有利于保障 KAWAMA 村不受水患影響。經過居民門前水溝上設置混凝土蓋板，方便村民通行。對轉彎處雨季沖刷厲害的部分利用漿砌石加固和回填，保證了村民房屋財產的安全；通過對 KAWAMA 村與沼澤地之間道路修復，解決了道路泥濘，坑洼難行問題，方便村莊人員出行，以及村內機動車，摩托車等車輛通行；增加泄洪溝，確保雨季洪水順暢沿村外排出，避免進入村內導致房屋遭受水患影響。疏水工程施工過程中，臨時聘請了該處相當數量的村民（最多時聘請

109、了 70 余位村民）進入施工，工程的竣工為村民免受水患的同時，也給村民增加了收入。 2019 年 9 月份，CDM 分別出資為 KAWAMA 村修復民房 3 處、藥房 1 處及警局 1 處。 （警局修復前） 65 （警局修復后） （藥房修復前） （藥房修復后） 66 （民房施工中） （民房修復后） 在建設過程中，CDM 堅持優先選擇周邊社區本土的施工方，堅持要求施工過程中聘請當地村民，在CDM 的監督和指導下，各項施工建設均取得預期效果，雙方還建立起融洽的合作關系，支持了當地鄉鎮企業發展進步，幫助村民重建生活家園，并為村民帶來了設施便利和經濟實惠。 （CDM 為 KASAPA 修整過的道路）

110、67 社區發展和改善是企業的一份責任，既是公司創造價值的要求，也是公司回饋社會的體現。CDM 公司組織“情系社區 愛暖萬家”的主題公益活動，旨在為改善社區民生積極貢獻力量。一是設立 CDM 助學金，每年從周邊學校中篩選學生，資助其入學費用，幫助其緩解就學困難，鼓勵其繼續努力學習；二是 CDM 聯合 INPP（剛果金國家職業培訓學校）組織發起成立 KAWAMA 村成年職業技術培訓項目，為培訓項目提供力所能及的幫助，精準對接勞動力市場需求，開展適合剛果（金）就業的勞動技能培訓，大力推進培訓項目與在剛企業雙向對接，促進村民高水平就業，提高勞動收入、改善生活水平，并推動形成具有與經濟發展尤其是外資經濟

111、發展相匹配的技能結構和技能水平的勞動力，促進勞動力結構升級，緩解技工招工短板，服務當地經濟發展；三是為 KAWAMA 村民捐贈玉米面、食用油、食用鹽、洗衣粉、化肥、蔬菜種子、農業指導手冊等生活及生產物資，并為村民提供農技培訓，幫助村民掌握提升種養技能，爭取過上更好生活。 （“情系社區愛暖萬家”主題公益活動-資助學費） （“情系社區愛暖萬家”主題公益活動-聯合 INPP 啟動 KAWAMA 村職業技術培訓項目） 68 （“情系社區愛暖萬家”主題公益活動） （CDM 援建籃球場） （籃球場交接儀式） 69 CDM 中剛方醫生開展義診活動，主要檢查項目包括瘧疾、傷寒等，派發相關治療藥品。義診結束后也

112、對接受治療的患者進行了回訪，MOM 診所醫生代表 KAWAMA 村民贈送 CDM 員工證書以示表彰和感謝。 （KAWAMA 村義診） （CDM 中剛方醫生與 MOM 診所醫生合影） 70 （義診康復村民接受回訪） （CDM 為 Kamatete 區和 Kawama 村的孩子捐贈學習用品） （CDM 為 KAMATETE 學校捐贈新年物資） （CDM 為 KAWAMA 11 所學校學生及老師捐贈教學物資） 71 （CDM 定期為科盧韋齊修女學校捐贈物資） （CDM 資助科市優秀學生及其父母前往中國旅游 - 中國古建筑前合影） PE527 發展委員會由 CDM 與當地政府、社區代表共同發起成立，是

113、致力于社區調解、加強交流、支持公益、推動當地各項事業發展的協調和執行機構，PE527 發展委員聚焦平臺服務功能，立足社區福祉開展社會責任工作， 力求為社區各項事業發展做出更大努力。 為更好服務于各項工作開展， CDM 出資修建了 PE527發展委員會辦公室。自 KAWAMA 區和 KAMATETE 區發展委員會成立以來，CDM 把村子的訴求“請進來”，讓公司的關懷“走出去”，加強公司與村民、非政府組織等的合作交流，提高公益活動開展的服務能力和務實能力，發展委員會在著力分憂解難、促進社區和諧上發揮重要作用。 72 （CDM 捐建的發展委員會辦公室） 飲水問題一直是 MAPEMDO（馬本多）村莊的

114、一大生活難題，在修建太陽能水井之前，村民需要去五公里以外的水源地去打水，不僅路途遙遠且道路坎坷。由于村莊資金有限、打井成本高、年輕勞動力匱乏等原因，完全不能支撐他們在村里修建水井。因此 MIKAS 在了解相關情況后，為解決村民的困難，公司開出資金項目為其修建太陽能水井。在目前來看，太陽能水井是當地質量最好、效率最高、保障性最強的。因此我司采用修建太陽能水井，致力于打出高質量的飲用水，最后我們且用時兩個月，水井竣工完畢，讓村民喝上了清澈的飲用水。此項公益事業得到了 KAMBOVE 村長以及所有村民的稱贊，且通過媒體的報道宣揚華友的良好實踐。 （MIKAS 資助村修建的太陽能水井） 73 （當地記

115、者拍攝的捐贈儀式現場照片） （MIKAS 為 MATENBWE 村捐贈水泥和遮雨布） （MIKAS 為 MWANGAZA 學校捐贈桌椅） 74 （MIKAS 為 KIWEWE 社區捐贈健身器材） （MIKAS 為 MWANGAZA 學校捐贈健身器材） KAMBOVE 地區附近村莊雖然土地很多，但大多數都在荒蕪這，村民資金匱乏，以至于很多村民無力購買化肥和尿素用于種植農作物， 導致了土地貧瘠的現象很多， MIKAS 公司從村民的切身利益出發， 為 MAPEMDO（馬本多）村及馬丁布惟村 MATENBWE 捐贈化肥和尿素。 （MIKAS 為 MAPEMDO 村捐贈化肥及尿素） 與此同時， MIKA

116、S 還為附近的村莊捐贈了水桶， 每家每戶村民用來儲水； 為馬本多村捐贈了雞和兔子， ；為 KAMBOVE 鎮的孩子捐贈醫療基金，讓他們有經濟基礎去接受治療，免于疾病的摧殘。 75 （SHAD 公司農場接待一個盧本當地幼兒園近百名小朋友的參觀活動） 每隔兩個月，SHAD 公司農場都會接受盧本大學的實習大學生若干名，他們來到農場，在蔬菜區、畜牧區進行實地學習技術，并且每天都給實習生提供食物。 （農場實習的大學生） 2019 年 10 月初，魯庫尼投產公益捐贈活動，農場提供了將近 80 包蔬菜種子做公益，其中包括茄子、大白菜、辣椒等多種蔬菜種子，且當地蔬菜品種少，且技術有限，農作物發展不起來。之后

117、SHAD 公司會與當地居民進一步增進交往，傳播農業技術，促進剛果（金）的農業發展。 76 GRIGRI內容索引內容索引 GRI 標準 披露 聯合國可持續發展目標 頁碼 一般披露 GRI102：一般披露 2016 組織概況 102-1 組織名稱 5-7 102-2 活動、品牌、產品和服務 5-7 102-3 總部位置 5 102-4 經營位置 5-7 102-5 所有權與法律形式 5 102-6 服務的市場 5 102-7 組織規模 16 102-8 關于員工和其他工作者的信息 目標 10 16 102-9 供應鏈 目標 1、目標 2、目標 4、目標 11 52-54 102-10 組織及其供應

118、鏈的重大變化 報告說明、12 102-11 預警原則或方針 36-37 102-12 外部倡議 9-10 102-13 協會的成員資格 9-10 戰略 102-14 高級決策者的聲明 4 102-15 關鍵影響、風險和機遇 4 道德和誠信 102-16 價值觀、原則、標準和行為規范 40-44 102-17 關于道德的建議和關切問題的機制 44 管治 102-18 管治架構 12-13 102-19 授權 12 102-20 行政管理層對于經濟、環境和社會議題的責任 12-13 102-21 就經濟、 環境和社會議題與利益相關方進行的磋商 14-15 102-22 最高管治機構及其委員會的組成

119、 12 102-23 最高管治機構主席 12 102-24 最高管治機構的提名和甄選 12 102-25 利益沖突 目標 16 43 77 102-26 最高管治機構在制定宗旨、 價值觀和戰略方面的作用 12 102-27 最高管治機構的集體認識 12 102-28 最高管治機構的績效評估 12 102-29 經濟、環境和社會影響的識別和管理 14 102-30 風險管理流程的效果 4 102-31 經濟、環境和社會議題的評審 14 102-32 最高管治機構在可持續發展報告方面的作用 12 102-33 重要關切問題的溝通 14 102-34 重要關切問題的性質和總數 14、15 102-3

120、5 報酬政策 16 102-36 決定報酬的過程 未提及 102-37 利益相關方對報酬決定過程的參與 未提及 102-38 年度總薪酬比率 目標 8 8 102-39 年度總薪酬增幅比率 28 利益相關方參與 102-40 利益相關方群體列表 14 102-41 集體談判協議 16 102-42 利益相關方的識別和遴選 14 102-43 利益相關方參與方針 14 102-44 提出的主要議題和關切問題 14-15 報告實踐 102-45 合并財務報表中所涵蓋的實體 報告說明 102-46 界定報告內容和議題邊界 報告說明 102-47 實質性議題列表 14-15 102-48 信息重述 不

121、適用 102-49 報告變化 報告說明 102-50 報告期 報告說明 102-51 最近報告日期 報告說明 102-52 報告周期 報告說明 102-53 有關本報告問題的聯系人信息 讀者意見反饋 102-54 符合 GRI 標準進行報告的聲明 報告說明 102-55 GRI 內容索引 76-81 102-56 外部鑒證 4 月發生 GRI103：管理方法 2016 103-1 對實質性議題及其邊界的說明 報告說明 103-2 管理方法及其組成部分 13 78 103-3 管理方法的評估 12-13 實質性議題 經濟 GRI201：經濟績效 2016 201-1 直接產生和分配的經濟價值 8

122、 201-2 氣候變化帶來的財務影響以及其他風險和機遇 未提及 201-3 義務性固定福利計劃和其他退休計劃 目標 8 16-17 、26-27 201-4 政府給予的財政補貼 8 GRI202：市場表現 2016 202-1 按性別的標準起薪水平工資與當地最低工資之比 目標 8 28 202-2 從當地社區雇傭高管的比例 16 GRI203：間接經濟影響 2016 203-1 基礎設施投資和支持性服務 目標 1、目標 3 55、61-75 203-2 重大間接經濟影響 目標 1 61-75 GRI204：采購實踐 2016 204-1 向當地供應商采購支出的比例 未提及 GRI205：反腐敗

123、 2016 205-1 已進行腐敗風險評估的運營點 42-43 205-2 反腐敗政策和程序的傳達及培訓 43 205-3 經確認的腐敗事件和采取的行動 43 GRI206：不當競爭行為 2016 206-1 針對不當競爭行為、 反托拉斯和反壟斷實踐的法律訴訟 無訴訟 環境 GRI301：物料 2016 301-1 所用物料的重量或體積 36 301-2 所使用的回收進料 36 301-3 回收產品及其包裝材料 36 GRI302：能源 2016 302-1 組織內部的能源消耗量 39-40 302-2 組織外部的能源消耗量 39-40 302-3 能源強度 40 302-4 減少能源消耗量

124、40 302-5 降低產品和服務的能源需求 36、39 GRI303：水資源 2016 79 303-1 按源頭劃分的取水 不適用 303-2 因取水而受重大影響的水源 不適用 303-3 水循環與再利用 40 GRI304：生物多樣性 2016 304-1 組織所擁有、租賃、在位于或鄰近于保護區和保護區外生物多樣性豐富區域管理的運營點 不適用 304-2 活動、產品和服務對生物多樣性的重大影響 不適用 304-3 受保護或經修復的棲息地 不適用 304-4 受運營影響區域的棲息地中已被列入 IUCN 紅色名錄及國家保護名冊的物種 不適用 GRI305：排放 2016 305-1 直接（范疇

125、1）溫室氣體排放 40 305-2 能源間接（范疇 2）溫室氣體排放 40 305-3 其他間接（范疇 3）溫室氣體排放 未提及 305-4 溫室氣體排放強度 40 305-5 溫室氣體減排量 40 305-6 臭氧消耗物質（ODS）的排放 未提及 305-7 氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大氣體排放 未提及 GRI306：污水和廢棄物 2016 306-1 按水質及排放目的地分類的排水總量 40 306-2 按類別及處理方法分類的廢棄物總量 40 306-3 重大泄漏 無 306-4 危險廢物運輸 36 306-5 受排水和/或徑流影響的水體 不適用 GRI307：環境合規

126、2016 307-1 違反環境法律法規 39 GRI308：供應商環境評估 2016 308-1 使用環境標準篩選的新供應商 目標 12 52 308-2 供應鏈對環境的負面影響以及采取的行動 目標 12 52-54 社會 GRI401：雇傭 2016 401-1 新進員工和員工流動率 16、28 401-2 提供給全職員工（不包括臨時或兼職員工）的福利 目標 3、目標 12 27-28 401-3 育兒假 未提及 GRI402：勞資關系 2016 402-1 有關運營變更的最短通知期 不適用 80 GRI403：職業健康與安全 2016 403-1 勞資聯合健康安全委員會中的工作者代表 28

127、 403-2 工傷類別，工傷、職業病、損失工作日、缺勤等比率 34-35 403-3 從事職業病高發職業或高職業病風險職業的工作者 未提及 403-4 工會正式協議中的健康與安全議題 未提及 GRI404：培訓與教育 2016 404-1 每名員工每年接受培訓的平均小時數 17 404-2 員工技能提升方案和過渡協助方案 目標 8 18-26 404-3 定期接受績效和職業發展考核的員工百分比 17 GRI405：多元化與平等機會 2016 405-1 管治機構與員工的多元化 目標 10 16-17 405-2 男女基本工資和報酬的比例 目標 8 28 GRI406：反歧視 2016 406-

128、1 歧視事件及采取的糾正行動 目標 10 16 GRI407：結社自由與集體談判 2016 407-1 結社自由與集體談判權利可能面臨風險的運營點和供應商 16 GRI408：童工 2016 408-1 具有重大童工事件風險的運營點和供應商 目標 8 無 GRI409：強迫或強制勞動 2016 409-1 具有強迫或強制勞動事件重大風險的運營點和供應商 目標 8 無 GRI410：安保實踐 2016 410-1 接受過人權政策或程序的培訓的安保人員 全部安保人員 GRI411：原住民權利 2016 411-1 涉及侵犯原住民權利的事件 無 GRI412：人權評估 2016 412-1 接受人權

129、審查或影響評估的運營點 53 412-2 人權政策或程序方面的員工培訓 41 412-3 包含人權條款或已進行人權審查的重要投資協議和合約 53 GRI413：當地社區 2016 413-1 有當地社區參與、影響評估和發展計劃的運營點 53-54 413-2 對當地社區有實際或潛在重大負面影響的運營點 目標 1、目標 3、目標 4、目標 6、目標 8、目標 9、53-54 81 目標 11、目標 16 GRI414：供應商社會評估 2016 414-1 使用社會標準篩選的新供應商 52 414-2 供應鏈對社會的負面影響以及采取的行動 52-54 GRI415：公共政策 2016 415-1

130、政治捐贈 無 GRI416：客戶健康與安全 2016 416-1 對產品和服務類別的健康與安全影響的評估 45-51 416-2 涉及產品和服務的健康與安全影響的違規事件 無 GRI417：營銷與標示 2016 417-1 對產品和服務信息與標識的要求 45-51 417-2 涉及產品和服務信息與標識的違規事件 無 417-3 涉及市場營銷的違規事件 無 GRI418：客戶隱私 2016 418-1 與侵犯客戶隱私和丟失客戶資料有關的經證實的投訴 43 GRI419：社會經濟合規 2016 419-1 違反社會與經濟領域的法律和法規 無 82 環境、社會及管治（環境、社會及管治（ESGESG）

131、報告指引）報告指引 A A 部分：引言部分：引言 頁碼頁碼 指引 1. 本指引涵蓋兩個層次的披露責任：(a) 強制披露規定；及(b)不遵守就解釋條文。 不適用 2. 強制披露規定載于本指引 B 部分。發行人必須提供環境、社會及管治報告所涵蓋期間的相關資料。 不適用 3. 不遵守就解釋條文載于本指引 C 部分。發行人須按本指引中的不遵守就解釋條文作匯報。若發行人未有就該等條文中的一條或以上作匯報，其須在環境、社會及管治報告中解釋原因。有關不遵守就解釋的指引，發行人可參照GEM 上市規則附錄十五的企業管治守則及企業管治報告（企業管治守則）的什麼是不遵守就解釋？ 一節。 不適用 4. (1) 發行人

132、須每年披露環境、社會及管治資料，有關資料所涵蓋的期間須與其年報內容涵蓋的時間相同。環境、社會及管治報告可以登載于發行人的年報中，或一份獨立的報告中。無論采納何種形式，環境、社會及管治報告都必須載于本交易所及該發行人的網站上。 （2) 若發行人的環境、社會及管治報告并非其年報一部分，在所有適用法例及規例及發行人自身組織章程文件許可情況下，無論股東根據上市規則第 16.04A 條是選擇以電子形式或非電子形式收取公司通訊，發行人都毋須向股東提供環境、社會及管治報告的印刷本。 (3) 發行人須通知其擬定的收件人: (i) 有關的環境、社會及管治報告已登載在相關網站； (ii) 網址；51 (iii)

133、資料登載在網站上的位置；及 (iv) 如何擷取有關的環境、社會及管治報告。 4) 盡管有上文所述各項，但若有股東提出個別要求，發行人必須立即提供環境、社會及管治報告的印刷本。 (5) 若環境、 社會及管治報告非載于發行人的年報中， 發行人應盡可能在接近財政年度結束的時間 （無論如何不遲于財政年度結束后的三個月）刊發此等資料。 不適用 整體方針 5. 本指引將環境、社會及管治主要范疇（主要范疇）分成兩大類：環境（主要范疇 A）及社會（主要范疇 B）。企業管治則列載于企業管治守則。 不適用 6. 每個主要范疇均有多個層面。每個層面載有供發行人匯報其績效的一般披露及關鍵績效指標。 不適用 7. 除本

134、指引所載的不遵守就解釋事宜外，本交易所鼓勵發行人識別及披露其他反映發行人對環境及社會有重大影響又或對持份者的評估及決策有重大影響的環境、社會及管治事宜和關鍵績效指標。評估此等事宜時，發行人應持續 地安排持份者參與其中，了解他們的意見，并更妥善地符合他們的期望。 不適用 83 8. 本指引并沒有涵蓋所有披露事項，發行人可參考與其行業或業界有關的現有國際環境、社會及管治報告準則。只要所涵括的披露條文相當于本指引所載的不遵守就解釋條文，發行人可采納國際環境、社會及管治報告準則。 不適用 9. 發行人可尋求獨立驗證，以加強所披露的環境、社會及管治資料的可信性。若取得獨立驗證，發行人應在環境、社會及管治

135、報告中清楚描述驗證的水平、范圍及所采用的過程。 不適用 10. 董事會對發行人的環境、社會及管治策略及匯報承擔全部責任。 不適用 配合董事報告業務審視部分中有關環境、社會及管治事宜討論的規定 11. 根據主板上市規則附錄十六第 28(2)(d) 段，發行人財政年度內的董事報告須根據公司條例附表 5 載有業務審視。業務審視必須包含下列內容，詳細程度須至少能足以令人了解發行人業務的發展、表現或狀況： (i) 探討發行人的環境政策及表現； (ii) 探討發行人遵守對其有重大影響的有關法律及規例的情況；及 (iii) 說明發行人與其僱員、顧客及供應商的重要關系，以及說明發行人與符合以下說明的其他人士的

136、重要關系：該等人士對發行人有重大影響，而發行人的興盛系于該等人士。 由于指引需要發行人披露特定環境、社會及管治方面的資料，故此指引應可補充有關董事報告的內容規定。 不適用 B B 部分：強制披露規定部分：強制披露規定 12. 由董事會發出的聲明，當中載有下列內容： 管治架構 (i) 披露董事會對環境、社會及管治事宜的監管； (ii) 識別、評估及管理重要的環境、社會及管治相關事宜（包括對發行人業務的風險）的過程；及 (iii) 董事會如何按環境、社會及管治相關目標檢討進度。 注： 董事會聲明應包括發行人現行的環境、社會及管治管理方針、策略、相關重要性及目 標，并解釋它們如何與發行人業務有關連。

137、 12 匯報原則 84 13. 描述或解釋在編備環境、社會及管治報告時如何應用下列匯報原則： 重要性：重要性：當董事會厘定有關環境、社會及管治事宜會對投資者及其他持份者而言是重要時，發行人就應作出匯報。環境、社會及管治報告應披露：(i)已識別的重要持份者的描述； (ii) 發行人持份者參與（如有）的過程及結果；及(iii) 選擇重要環境、社會及管治因素的準則。 量化：量化：有關歷史數據的關鍵績效指標須可予計量。發行人應訂下減少個別影響的目標（可以是實際數字或方向性、前瞻性的聲明）。這樣，環境、社會及管治政策及管理系統的效益可被評估及驗證。量化資料應附帶說明，闡述其目的及影響，并在適當的情況下提

138、供比較數據。有關匯報排放量能源耗用（如適用）所用的標準、方法、假設及或計算工具的資料，以及所使用的轉換因素的來源應予披露。 平衡：平衡：環境、社會及管治報告應當不偏不倚地呈報發行人的表現，避免可能會不恰當地影響報告讀者決策或判斷的選擇、遺漏或呈報格式。 一致性：一致性：發行人應使用一致的披露統計方法，令環境、社會及管治數據日后可作有意義的比較。發行人應在環境、社會及管治報告中披露統計方法或關鍵績效指標的變更（如有）或任何其他影響有意義比較的相關因素。 報告說明 匯報范圍 14. 解釋環境、社會及管治報告的匯報范圍，描述挑選哪些實體或業務納入環境、社會及管治報告的過程。若匯報范圍有所改變，發行人

139、應解釋不同之處及變動原因。 報告說明 C C 部分：不遵守就解釋條文部分：不遵守就解釋條文 主要范疇、層面、一般披露及關鍵績效指標 A. 環境 層面 A1： 排放物 一般披露 有關廢氣及溫室氣體排放、向水及土地 的排污、有害及無害廢棄物的產生等 的： (a) 政策；及 (b) 遵守對發行人有重大影響的相關法 律及規例的資料。 注： 廢氣排放包括氮氧化物、硫氧化物 及其他受國家法律及規例規管的污 染物。 溫室氣體包括二氧化碳、甲烷、氧 化亞氮、氫氟碳化合物、全氟化碳 及六氟化硫。 有害廢棄物指國家規例所界定者。 36 關鍵績效 指標 A1.1 排放物種類及相關排放數 據。 40 85 關鍵績效

140、指標 A1.2 直接（范圍 1）及間接能源（范圍 2）溫室氣體總排放量（以噸計算）及（如適用）密度（如以每產量單位、每項設施計算）。 40 關鍵績效 指標 A1.3 所產生有害廢棄物總（以噸計算）及（如適用）密度（如以每產量單位、每項設施計算）。 40 關鍵績效 指標 A1.4 所產生無害廢棄物總（以噸計算）及（如適用）密度（如以每產量單位、每項設施計算）。 40 關鍵績效 指標 A1.5 描述所訂立的排放量目標及為達到這些目標所采取的步驟。 39-40 關鍵績效 指標 A1.6 描述處理有害及無害廢棄物的方法、，及描述所訂立的減廢目標及為達到這些目標所采取的步驟。 36-37 層面 A2：

141、資源使用 一般披露 有效使用資源（包括能源、水及其他原材料）的政策。 注： 資源可用于生產、儲存、運輸、樓宇、電子設備等。 36 關鍵績效 指標 A2.1 按類型劃分的直接及或間接能源（如電、氣或油）總耗量（以千個千瓦時計算）及密度（如以每產量單位、每項設施計算）。 40 關鍵績效 指標 A2.2 總耗水量及密度（如以每產量單位、每項設施計算）。 40 關鍵績效 指標 A2.3 描述能源使用效益及所訂立的目標以及為達到這些目標所采取的步驟。 39-40 86 關鍵績效 指標 A2.4 描述求取適用水源上可有任何問題，以及用水效益 ，并描述所訂立的目標及為達到這些目標所采取的步驟。 36-37，

142、39-40 關鍵績效 指標 A2.5 制成品所用包裝材料的總量（以噸計算）及（如適用）每生產單位占量。 36 層面 A3: 環境及天然資源 一般披露 減低發行人對環境及天然資源造成重大影響的政策。 36 關鍵績效 指標 A3.1 描述業務活動對環境及天然資源的重大影響及已采取管理有關影響的行動。 36 層面 A4: 氣候轉變 一般披露 識別及應對已經及可能會對發行人產生影響的重大氣候相關事宜的相關減緩措施的政策。 37 關鍵績效 指標 A4.1 描述已經及可能會對發行人產生影響的重大氣候相關事宜，及其應對的行動。 40 B. 社會 僱傭及勞工常規 層面 B1: 僱傭 一般披露 有關薪酬及解僱、

143、招聘及晉升、工作時數、假期、平等機會、多元化、反歧視以及其他待遇及福利的： (a) 政策；及 (b) 遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料。 26 關鍵績效 指標 B1.1 按性別、僱傭類型（即全職或兼職）、年齡組別及地區劃分的僱員總數。 16 關鍵績效 指標 B1.2 按性別、年齡組別及地區劃分的僱員流失比率。 28 層面 B2: 健康與安全 一般披露 有關提供安全工作環境及保障僱員避免職業性危害的： (a) 政策；及 (b) 遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料。 28 87 關鍵績效 指標 B2.1 過去三年（包括匯報年度）每年因工亡故的人數及比率。 34 關鍵績效 指標

144、 B2.2 因工傷損失工作日數。 35 關鍵績效 指標 B2.3 描述所采納的職業健康與安全措施，以及相關執行及監察方法。 28-34 層面 B3: 發展及培訓 一般披露 有關提升僱員履行工作職責的知識及技能的政策。描述培訓活動。 注： 培訓指職業培訓，可包括由僱主付費的內外部課程。 17-26 關鍵績效 指標 B3.1 按性別及僱員類別（如高級管理層、中級管理層等）劃分的受訓僱員百分比。 18 關鍵績效 指標 B3.2 按性別及僱員類別劃分，每名僱員完成受訓的平均時數。 17 層面 B4: 勞工準則 一般披露 有關防止童工或強制勞工的： (a) 政策；及 (b) 遵守對發行人有重大影響的相關

145、法律及規例的資料。 16 關鍵績效 指標 B4.1 描述檢討招聘慣例的措施以避免童工及強制勞工。 16 關鍵績效 指標 B4.2 描述在發現違規情況時消除有關情況所采取的步驟。 無違規 層面 B5: 供應鏈管理 一般披露 管理供應鏈的環境及社會風險政策。 52-53 關鍵績效 指標 B5.1 按地區劃分的供應商數目。 未提及 關鍵績效 指標 B5.2 描述有關聘用供應商的慣例，向其執行有關慣例的供應商數目，以及相關執行及監察方法。 46，52 88 關鍵績效 指標 B5.3 描述有關識別供應鏈每個環節的環境及社會風險的慣例，以及相關執行及監察方法。 53 關鍵績效 指標 B5.4 描述在揀選供

146、應商時促使多用環保產品及服務的慣例，以及相關執行及監察方法。 52 層面 B6: 產品責任 一般披露 有關所提供產品和服務的健康與安全、廣告、標簽及私隱事宜以及補救方法的： (a) 政策；及 (b) 遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料。 45 關鍵績效 指標 B6.1 已售或已運送產品總數中因安全與健康理由而須回收的百分比。 無 關鍵績效 指標 B6.2 接獲關于產品及服務的投訴數目以及應對方法。 47 關鍵績效 指標 B6.3 描述與維護及保障知識產權有關的慣例。 43-44 關鍵績效 指標 B6.4 描述質量檢定過程及產品回收程序。 47 關鍵績效 指標 B6.5 描述消費者資料

147、保障及私隱政策，以及相關執行 及監察方法。 47 層面 B7: 反貪污 一般披露 有關防止賄賂、勒索、欺詐及洗黑錢的： (a) 政策；及 (b) 遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料。 42 關鍵績效 指標 B7.1 于匯報期內對發行人或其僱員提出并已審結的貪污訴訟案件的數目及訴訟結果。 無 89 關鍵績效 指標 B7.2 描述防范措施及舉報程序，以及相關執行及監察方法。 42-43 關鍵績效 指標 B7.3 描述向董事及員工提供的反貪污培訓。 43 社區 層面 B8: 社區投資 一般披露 有關以社區參與來了解營運所在社區需要和確保其業務活動會考慮社區利益的政策。 55、67 關鍵績效

148、 指標 B8.1 專注貢獻范疇（如教育、環境事宜、勞工需求、健康、文化、體育）。 55-75 關鍵績效 指標 B8.2 在專注范疇所動用資（如金錢或時間）。 55 90 讀者意見反饋讀者意見反饋 尊敬的讀者，您好！ 非常感謝您閱讀了浙江華友鈷業股份有限公司2019年度企業社會責任報告。如果您對本報告有任何想法和建議，請您填寫下面的意見反饋表，通過信件、電話或電子郵件反饋給我們。對于您的寶貴意見，我們致以深深的謝意！ 姓名：姓名： 聯系電話：聯系電話： 電子郵箱：電子郵箱： 1. 1. 您認為哪些章節為您提供了重要信息？您認為哪些章節為您提供了重要信息？ 華友介紹 組織治理 利益相關方參與 實質性分析 勞工實踐及人權 環境 商業道德 負責任供應鏈 公益事業 2. 2. 您如何評價本報告？您如何評價本報告？ 易讀性 好 一般 不好 完整性 好 一般 不好 平衡性 好 一般 不好 排版設計 好 一般 不好 總體印象 好 一般 不好 3. 3. 您對我們下一年度報告的建議？您對我們下一年度報告的建議？ 4. 4. 請與我們聯系：請與我們聯系： 通訊地址： 中國浙江省桐鄉經濟開發區二期梧振東路18號 郵政編碼： 314500 電話： +86-573-88589950 聯系人：集團社會責任辦公室 電子郵箱：