中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司2016年度社會責任報告（11頁）.PDF

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1、中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 1 中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 20162016 年度社會責任報告年度社會責任報告 本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016 年度社會責任報告是根據上海證券交易所關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知、關于做好上市公司 2016 年年度報告披露工作的通知等有關規定，遵循真實、客觀、透明的原則，收集整理了一年來公司在維護股東、債權

2、人、客戶、員工、政府、供應商等利益相關方利益的實踐成果。公司發布社會責任報告，旨在通過履行社會責任的有益作為，持續提升公司作為社會公民盡職履責的積極性和創造性，提高社會綜合貢獻力，為公司實現“十三五”發展目標，早日做強做大創造良好的內外部發展環境。一、股東及債權人權益保護一、股東及債權人權益保護 2016 年，稀土市場延續低迷走勢，市場需求不振，稀土產品價格持續低位運行。面對低迷的市場形勢，公司優化生產組織，狠抓降本增效與對標升級，調整營銷策略，推動環保治理項目建成投運，提高科研自主創新能力，加強集團管控，較好地完成了各項生產經營任務和目標，取得了來之不易的經營成果，為股東、債權人等利益相關方

3、創造了價值。截至 2016 年 12 月 31 日，公司總資產 156.22 億元，凈資產 97.99 億元。報告期實現營業收入 51.13 億元，實現歸屬于母公司所有者的凈利潤 0.91 億元，基本每股收益 0.025 元，上繳稅收 5.46 億元，向員工支付工資等薪酬合計 7.94 億元，向銀行等債權人給付利中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 2 息合計 1.43 億元，每股社會貢獻值為 0.44 元。（一）持續提高公司治理水平，促進公司規范運作（一）持續提高公司治理水平，促進公司規范運作 公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則等法律法規和公司章程的規

4、定，不斷健全完善法人治理結構。股東大會、董事會、監事會、經理層各司其職、有效制衡、協調運轉，董事會專門委員會發揮自身作用優化董事會治理水平，鞏固提高了公司“三會一層”的審批、決策、監督、執行質量和效率，公司治理和規范運作水平持續提高。報告期內，根據監管要求和公司需要，公司召開股東大會、董事會、監事會會議，審議通過了包括定期報告、利潤分配、發行公司債券、對外投資、董監高變動等多項議題。會議召集、召開和表決等程序合法合規。獨立董事履職盡責，對公司重大事項進行事前認可、發表獨立意見，切實維護了中小股東的利益。（二）做好信息披露工作，加強信息管控（二）做好信息披露工作，加強信息管控 信息披露是公司向資

5、本市場傳遞發展信息的主要渠道，是維護投資者知情權的重要方式。公司本著對投資者高度負責的態度，認真履行信息披露義務，完善信息披露工作機制和流程，提升信息披露質量，真實、準確、完整、及時、公平地向市場披露了公司經營發展中的重大事項。年內共披露 4 次定期報告，58 次臨時報告，保障了投資者的知情權。公司通過制定信息披露暫緩與豁免管理制度，完善信息披露內控體系，確保信息披露制度體系與監管要求無差異運行。報告期內，公司嚴格執行內幕信息知情人登記管理制度、外部信息報送和使用管理制度等保密規定，對信息傳遞過程中涉及的內幕信息知情人進行登記備案。制定涉外數據報送管理辦法，進一步加強未公開信息傳遞、使用、報送

6、等環節管控。公司未發生內幕中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 3 消息泄露及內幕交易情況，維護了投資者合法權益。（三）做好投資者關系管理，堅持（三）做好投資者關系管理，堅持現金分紅回報投資者現金分紅回報投資者 公司通過參加投資者網上集體接待日活動、接待投資者現場調研、接聽投資者來電、股東大會等多種形式，加強與投資者的交流互動，增進投資者對公司生產經營的了解。公司近年來堅持參加內蒙古轄區上市公司投資者網上集體接待日活動，與投資者直面真誠交流，認真解答了投資者關心的稀土市場趨勢、公司生產經營及財務狀況、未來發展計劃、產業鏈延伸等問題，獲得了投資者的認可與信任，維護了

7、投資者合法權益，樹立了公司良好的資本市場形象。在稀土行業持續低迷、公司收入及利潤下降的不利形勢下，公司堅持以現金分紅回報投資者，股東回報規劃（2014-2016）確定的三個會計年度公司累計現金分紅 4.48 億元，各年分紅金額占當年實現的歸屬于上市公司股東凈利潤均超過 30%，彰顯了公司“以良好的業績回報投資者”的經營理念，履行了規劃做出的回報股東承諾。（四）完善內部控制體系，維護債權人合法權益（四）完善內部控制體系，維護債權人合法權益 公司以防范風險、保證資產安全、提高運營質量為出發點和落腳點，不斷健全完善內控體系，優化設計的合理性，加強執行的有效性。全面梳理現行規章制度，及時更新修訂不符合

8、公司實際情況的制度規程，確保生產、管理等各環節風險受控，運行合規。公司注重發揮獨立董事、審計委員會、監事會、內部審計的內外部協同監督檢查作用，確保了財務報告的真實性、準確性和完整性。公司在內部控制設計和執行中不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的內部控制。經營決策中，公司重視債權人權益保護。在金融機構綜合授信、為子公司提供擔保等事項嚴格履行董事會、監事會、股東大會決策審批程序。嚴格按照合同約定行使權利、履行義務，堅持依法經營、誠中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 4 信經營、互惠共贏經營理念，從未出現債務逾期或拖欠情況，維護了與債權人的良好合作關系和雙贏發展

9、局面。公司在公開發行公司債券期間，獲得了資信評級機構對公司主體及債項 AA+的信用評級結果，體現了良好的信用水平和償債能力，符合利益相關方特別是債權人的利益。二、促進行業發展二、促進行業發展 （一）發揮稀土大集團作用，促進行業規范有序發展（一）發揮稀土大集團作用，促進行業規范有序發展 2016 年，六大稀土集團全部通過組建驗收，稀土行業進入了以六大稀土集團為主導的產業運行格局。一年來，公司以行業發展為己任，嚴格執行稀土生產總量控制計劃，認真執行稀土產品追溯體系，配合工信部等八部委聯合開展的稀土違法違規行為專項整治行動，積極向行業主管部門、協會建言獻策，為稀土行業發展做出了貢獻。公司加強與重點稀

10、土企業溝通交流，與國內外大型企業建立戰略合作關系，組建中國輕稀土企業聯盟，維護行業利益和市場秩序，促進行業持續健康發展。年內，公司投資建設稀土催化劑項目，填補了自治區、包頭市稀土催化材料產業空白，實現了輕稀土資源優勢轉化為經濟優勢的又一亮點舉措，符合國家環保政策導向，經濟效益和社會效益顯著。公司借助產業轉型升級的有利時機，投資建設稀土醫療產業基地項目，有選擇性地發展稀土終端高科技應用產業，符合稀土行業發展方向，為內蒙古自治區醫療裝備制造產業發展添磚加瓦。（二）發揮資源和區位優勢，助力地區稀土產業發展（二）發揮資源和區位優勢，助力地區稀土產業發展 公司借助資源和產業集聚優勢，促進地區經濟發展，積

11、極落實自治區及包頭市稀土產業政策，通過包頭稀土產業聯盟等組織，為包頭市稀土下游企業提供稀土原料支持，助力包頭市稀土開發區稀土新材中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 5 料、終端應用技術研發和產業化示范基地建設，提高對地區經濟、社會的貢獻水平。（三）加強科技創新，促進技術進步（三）加強科技創新，促進技術進步 科技創新是企業提質增效、轉型升級的重要支撐。公司圍繞資源綜合利用與產業轉型升級開展科技創新工作，加大科研投入，完善科研激勵機制，推進科研平臺建設，提升科技合作與對外交流水平，推動科技成果轉化，全年共開展各類科研項目94項，其中國家級32項，推動公司轉型升級與行

12、業進步。年內，公司制定科技成果獎勵辦法，召開了首次科技大會，對科研創新成果進行了表彰，進一步調動科研人員工作積極性。公司不斷加強科研基礎管理工作，梳理編制了北方稀土科技成果匯編（一），建立了公司及各控股子公司專利管理臺帳。截止目前，公司擁有各類專利 258 項，其中 2016 年申請專利 52 項，發明專利 16 項，獲得各類專利授權 75 項。報告期內，公司稀土院自主研發的含鑭鈰稀土 PVC 用熱穩定劑產品技術指標達到國際先進水平；公司“稀土永磁磁共振創新技術研發及產業化”等 6 個項目獲得“中國好技術”榮譽稱號；稀土國家重點實驗室、稀土院天津分院、稀土材料中試實驗基地發揮人才、信息優勢，加

13、強與科研院所交流合作，多項技術取得了重要突破。三、與客戶互惠共贏三、與客戶互惠共贏 2016 年，面對低迷的市場形勢，公司強化市場營銷，鞏固提高產品質量，堅持以優良的產品品質滿足客戶需求。（一）調整營銷策略，拓展業務模式（一）調整營銷策略，拓展業務模式 公司以市場為導向、以效益為中心，準確把握市場趨勢特點，加大市場調研，加強市場分析研究，提升營銷靈活性和有效性，完善產中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 6 品售前、售中和售后服務質量，精心運作市場，打造與客戶穩定合作的利益共同體。同時，公司借助金融服務平臺等拓展銷售模式，適時調整營銷策略，優化產品銷售結構，努力開

14、發新客戶，為客戶提供品種豐富、質優價廉的產品與服務，實現公司與客戶共同發展。公司參股公司包頭稀土產品交易所創新管理機制，豐富交易品種，編制發布中國稀土價格指數，發展各類交易商 1200 多家，2016 年交易金額突破 1300 億元，不僅為市場提供了有效的價格參考，也為客戶搭建了公開、透明的稀土產品交易平臺。（二）強化過程質量管理，提高顧客滿意度（二）強化過程質量管理，提高顧客滿意度 公司不斷提高產品質量，降低質量成本，滿足客戶需求。修訂 質量考核辦法、質量事故管理辦法等制度，組織開展了“強化質量效益，服務轉型升級”為主題的質量月活動。通過上下游企業用戶走訪、客戶滿意度調查等活動，掌握顧客需求

15、及變化，逐步改進產品質量，以一流的產品質量贏得客戶的信任。四、與供應商互惠合作四、與供應商互惠合作 2016 年，公司按照供應商管理制度，以“保障供應、降低成本、優化服務”為目標，完善供應商準入和評價標準，健全完善供應商評價體系，對合格供應商進行動態、分級管理，與供應商保持了穩定的合作關系。公司平等對待所有供應商，提高供應商供貨服務水平，在供應物資的交接、驗貨、入庫等環節為供應商提供便利，不斷提升服務水平。加大符合條件的物資采購招標力度，為供應商營造公平、公開、競爭、透明的物資供應環境。建立大宗物資價格聯動機制，加強物資價格市場調研，協調供需雙方生產計劃，在物資需求、價格多變的情況下實現穩定有

16、序供應。通過與供應商的穩定良好合作，有效降低了公司采中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 7 購成本，提高了采購效率，維護了公司和供應商的利益。五、踐行綠色發展五、踐行綠色發展 公司秉承“綠色稀土、和諧共贏”綠色環保發展理念。報告期內，公司完善環境管理體系，落實區域管理責任，做好環境信息自行監測與公開，推進環保治理項目建設，履行了環保責任。持續推進稀土生產“三廢”綜合治理技術改造工程環保項目建設，目前已基本建成，進入調試階段。項目的建成投運將從根本上解決稀土冶煉分離生產對環境的污染問題，實現稀土清潔生產和廢水零排放，符合循環經濟發展要求。按照節能環保要求，全面完成

17、爐窯清潔能源替代工程，樹立了行業標桿；順利通過了中央、內蒙古環保督查，全年企業達標運行，綜合環保指標居于行業前列。六、促進員工發展六、促進員工發展 員工是公司的寶貴財富，是公司發展的不竭之源。公司堅持人本理念，努力構建和諧穩定的勞動關系。公司在生產經營、員工培訓、用工保障、薪酬福利等方面踐行“善待員工”經營理念，使員工共享改革發展成果，為員工提供公平、科學、合理的職業發展平臺，實現企業與員工的共同發展。（一）制度保障（一）制度保障 公司貫徹落實 勞動合同法，與員工簽訂 集體勞動合同、勞動安全衛生專項集體合同，堅持職工代表大會制度、職工代表視察制度、廠務公開制度，保障職工合法權益。凡有工資福利、

18、集體合同和定額調整等涉及員工切身利益的事宜，均主動征求員工意見，暢通員工理性合法表達訴求渠道，引導員工參與企業管理創新和自主改善，增強主人翁意識。中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 8 （二）（二）職業發展職業發展 公司堅持“德才兼備、以德為先”的用人理念，深入推進管理人員、專業技術人員、操作人員三支隊伍建設，為員工成長成才、服務公司發展鋪路。2016 年，公司調整充實廠處職副職后備干部 55 人，科職人員換屆聘任 215 人次；積極組織專業技術人員參評享受政府特殊津貼、草原英才、晉升高中級專業技術職稱，組織 189 名操作人員申報職業技能鑒定。公司注重激勵員工

19、提高自身能力與素質，用知識驅動員工進步。公司員工教育培訓工作圍繞公司生產經營情況，堅持“干什么學什么，缺什么補什么”的原則，以爭創學習型企業、爭做知識性員工為理念導向，完善培訓制度，組織培訓活動。2016 年，公司共組織各類培訓班 242 個，培訓 13,538 人次，全員培訓率達到 97%。公司還注重發揮青年人才生力軍的作用，組織籌備了以專家團授課、職業問題咨詢、技術沙龍等為活動載體的團校共建項目，公司團校根據青年員工的特長與需求，全年組織團員青年培訓 2,070 人次，調動了公司員工特別是青年員工的積極性，提高了青年員工素質，增強了公司發展活力。（三）安全保障（三）安全保障 公司本著“以人

20、為本，關愛生命”的安全理念，不斷強化安全生產主體責任，提高廣大員工安全意識和安全技能，為員工職業健康安全和幸福生活保駕護航。年內，公司貫徹執行安全生產責任制、安全生產管理考核辦法、2016 年安全工作計劃等規章制度，始終堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”安全方針，嚴格落實安全生產責任制，改進完善跨地區、跨行業、跨所有制企業安全管理的主體責任與屬地監管職中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 9 責，在全公司范圍內推進安全標準化體系建設及運行，建立安全網絡化管理模式。日常生產經營過程中，公司通過組織開展百日安全、安全生產月、安全生產大檢查等活動，加大安全隱患排查，做

21、好整改與防范等措施，實現安全生產目標。（四）人文關懷（四）人文關懷 公司關愛員工，體察職工冷暖，了解職工訴求，努力解決職工工作生活中的實際困難。年內，公司組織全體職工參加健康體檢，為全體女職工提供專項體檢，安排 138 名職工進行短期休養。公司開展精準幫扶，健全完善困難職工幫扶檔案，爭取多方面資金慰問幫扶勞模、困難職工及子女。公司為大病職工辦理中國職工保險互助會賠付，對生活困難職工幫扶救助實現全覆蓋、無遺漏。2016 年元旦春節期間，公司共慰問困難職工、傷病職工 212 名，發放救濟款物合計 28.07 萬元。公司堅持開展金秋助學獎學活動，為 92 名考入一、二本大學的職工子女發放助學、獎學金

22、合計 19.5 萬元。（五）文體活動（五）文體活動 2016 年，公司組織開展了棋牌賽、氣排球賽、拔河比賽、羽毛球賽、趣味運動會、“迎新年”健步行等形式多樣、員工喜聞樂見的文體活動，增強了企業凝聚力、向心力，創造了員工與公司共同發展的良好組織氛圍。七、社會公益事業七、社會公益事業 公司秉承“立己達人”核心價值觀，熱心社會公益事業，積極回饋社會，傳播愛心正能量，盡自身努力為社會做貢獻，實現企業價值與社會價值的同步提升。中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 10 （一）志愿者服務（一）志愿者服務 公司大力弘揚以“服務企業、奉獻社會”為宗旨的志愿者精神，以青年團員為主體

23、的志愿者隊伍不斷擴大。公司組織開展了青年志愿者服務月、扶助“五老”、關愛空巢老人、“一助一、多助一”等志愿幫扶活動，提升了公司員工的社會責任感和志愿服務水平。（二）精準扶貧（二）精準扶貧 公司按照精準幫扶方案，以改善民生基礎社會設施建設為重點持續幫扶。2016 年，公司幫扶固陽縣萬和店村價值 3 萬元的盤條 9.375噸，用于支援該村自來水井和養殖場建設項目，解決了該村 32 戶 158名村民生活用水問題和生產發展物資需求。今后，公司將按照上級政府精準扶貧政策要求，完成各項幫扶任務，為全面建成小康社會、建設和諧社區貢獻力量。（三）促進民族團結進步（三）促進民族團結進步 公司重視和關心少數民族職

24、工群眾的利益和訴求，妥善處理民族工作中出現的各種新情況和新問題，促進各民族交流、理解、團結，營造各民族團結友愛的和諧企業氛圍。公司開展了以“守望相助渡難關，團結奮斗謀發展”為主題民族政策宣傳月、民族團結進步月活動及第八個民族宗教蒙古語文法制宣傳周活動，利用報刊、網站等載體廣泛宣傳民族政策、法律法規、少數民族典型人物事跡等，使民族團結氛圍和民族政策深入人心，切實保障了少數民族干部職工合法權益。八八、每股社會貢獻值、每股社會貢獻值 公司堅持向社會披露社會貢獻量化指標每股社會貢獻值。按照中國證監會和上海證券交易所的監管規定，每股社會貢獻值的計算公式為：每股社會貢獻值=社會貢獻總額總股數=（凈利潤+稅

25、費+職工薪中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2016 年度社會責任報告 11 酬+利息支出+對外捐贈額+已核算環境成本-未核算成本）總股數 注：注：公式中所列數據引自經審計的公司 2016 年度財務報告 凈利潤歸屬于上市公司股東的凈利潤 稅 費支付的增值稅、營業稅、企業所得稅等各項稅費 職工薪酬支付給職工以及為職工支付的現金 利息支出償付銀行貸款利息支付的現金 對外捐贈額營業外支出中的對外捐贈款項 已核算環境成本排污費等 未核算成本無 根據公式計算得出，公司2016年度每股社會貢獻值為0.44元。九、社會責任展望九、社會責任展望 2017 年，公司將根據自身優勢，繼續以高度的社會責任感做好生產經營，完善內控制度，加強投資者關系管理，努力為股東創造價值，為客戶提供滿意的服務和產品，為員工提供健全的學習平臺和廣闊的發展空間。以更飽滿的熱情建設資源節約型、環境友好型企業，認真履行社會責任，促進經濟、社會和環境可持續發展，為公司加快產業結構調整和轉型升級、實現“十三五”規劃目標創造內外部各項有利條件。中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司 2017 年 4 月 14 日