新疆國際實業股份有限公司2011年年度報告（112頁）.PDF

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1、新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 1 頁 共 112 頁 新新新新 疆疆疆疆 國國國國 際際際際 實實實實 業業業業 股股股股 份份份份 有有有有 限限限限 公公公公 司司司司 X Xi in nj ji ia an ng g I In nt te er rn na at ti io on na al l I In nd du us st tr ry y C Co o. ., ,L Lt td d. . 2 2 2 20 0 0 01 1 1 11 1 1 1 年年年年年年年年度度度度報報報報告告告告 A An nn nu ua al l R Re ep po or rt t

2、 2 20 01 11 1 重要提示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 董事長丁治平、副董事長馬永春、董事王煒、李潤起、孟小虎和獨立董事陳建國、張海霞、 信曉東出席了公司第五屆董事會第七次會議， 董事康麗華因出差未能出席會議，書面授權董事長丁治平代為行使表決權。 公司法定代表人丁治平先生、財務負責人喬新霞女士、財務部負責人柯發軍先生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 2 頁 共 112 頁 目 錄 一、 公司基

3、本情況 二、 會計數據和業務數據摘要 三、 股本變動及主要股東情況 四、 董事、監事、高級管理人員和員工情況 五、 公司治理結構 六、 內部控制 七、 股東大會情況簡介 八、 董事會報告 九、 監事會報告 十、 重要事項 十一、 財務報告 十二、備查文件目錄 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 3 頁 共 112 頁 一、公司基本情況 一、公司基本情況 （一）公司法定中文名稱：新疆國際實業股份有限公司 公司法定英文名稱：XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.,LTD. 英文名稱縮寫：XIIC （二）公司法定代表人：丁治平 （三）公司董事會秘書：李

4、潤起 聯系地址：烏魯木齊市黃河路 2 號招商銀行大廈 11 樓 電話：09915854232 傳真：09912861579 電子信箱： （四）公司注冊地址：烏魯木齊市北京路鉆石城 1 號盈科國際中心 郵政編碼：830011 辦公地址：烏魯木齊市黃河路 2 號招商銀行大廈 11 樓 郵政編碼：830002 公司電子郵箱： 公司網址：http:/ （五）公司選定的信息披露報紙： 證券時報 中國證監會指定登載公司報告的互聯網址：http:/ 年度報告備置地點：公司證券事務與投資者關系管理部 （六）公司股票上市交易所：深圳證券交易所 股票簡稱：國際實業 股票代碼：000159 （七）其他有關資料 公司

5、首次注冊日期：1999 年 3 月 28 日 公司首次注冊地點：烏魯木齊市北京南路 22 號龍嶺大廈 2006 年公司將注冊地變更為：烏魯木齊市北京路鉆石城 1 號盈科國際中心 企業法人營業執照注冊號：650000040000224 稅務登記號碼：650104712966815 組織機構代碼：71296681-5 公司聘請的會計師事務所名稱：五洲松德聯合會計師事務所 辦公地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市解放北路 30 號 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 4 頁 共 112 頁 二、會計數據和業務數據摘要 二、會計數據和業務數據摘要 （一）公司本年度主要財務數據和指標 （一）

6、公司本年度主要財務數據和指標 單位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增減（） 2009 年 營業總收入（元） 1,237,794,624.59746,934,526.0465.72% 517,510,269.38營業利潤（元） 373,220,835.72798,901,825.43-53.28% 136,538,373.37利潤總額（元） 396,812,658.33800,156,911.13-50.41% 177,798,723.26歸屬于上市公司股東的凈利潤 （元） 328,091,412.90649,989,271.49-49.52% 150,680,799.65歸屬于上市

7、公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 200,700,708.94 36,180,435.85454.72% 119,735,537.23經營活動產生的現金流量凈額 （元） 39,667,281.5636,058,699.5310.01% -128,571,106.93 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（） 2009 年末 資產總額（元） 3,177,044,279.80 3,244,591,268.19-2.08% 2,302,052,348.37負債總額（元） 1,150,515,961.56 1,517,492,257.06-24.18% 1,136,481,027

8、.28歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 2,019,614,136.79 1,720,783,112.3017.37% 1,166,367,742.95總股本（股） 481,139,294.00481,139,294.000.00% 240,569,647.00 注：扣除的非經營性損益項目和涉及金額: 單位：元 非經常性損益項目 2011 年金額 附注 2010 年金額 2009 年金額非流動資產處置損益 123,040,431.75主要為處置股權產生的收益 748,663,766.85 3,581,889.19計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政

9、府補助除外） 10,661,573.28- 1,453,216.48 461,906.00企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 - 20,563,886.19除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 -8,222,372.68證券投資損益- -除上述各項之外的其他營業外收入和支出 5,753,431.84- -387,016.99 16,652,668.51所得稅影響額 -3,842,360.2

10、3-135,921,130.70 -10,315,087.47合計 127,390,703.96-613,808,835.64 30,945,262.42新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 5 頁 共 112 頁 （二）公司近三年主要會計數據和財務指標 （二）公司近三年主要會計數據和財務指標 單位：（人民幣）元 2011 年 2010 年 本年比上年增減（） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.68 1.35-49.63 0.31稀釋每股收益（元/股） 0.68 1.35-49.63 0.31扣除非經常性損益后的基本每股收益（元/股） 0.42 0.08425 0.50加

11、權平均凈資產收益率（） 17.5944.72-27.13 13.88%扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（） 10.762.498.27 11.03%每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股） 0.0820.0759.33 -0.53 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（） 2009 年末 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股） 4.203.5817.32 4.85資產負債率（） 36.21%46.77%-10.56 49.37%注：收益率增減幅度以差額表示。 （三）報告期公司股東權益變動情況 （三）報告期公司股東權益變動情況 單位：人民幣元 項目 項目 股本 股本 資本

12、公積 資本公積 盈余公積 盈余公積 未分配利潤 未分配利潤 其他 其他 股東權益合計 股東權益合計 期初數 481,139,294.00 369,816,915.00 100,939,541.69769,024,571.466,178,688.98 1,727,099,011.13本期增加 0 0 11,112,051.03 328,091,412.901,249,947.37 340,453,411.30 本期減少 0 9,786,481.40 0 30,357,622.79 880,000.00 41,024,104.19 期末數 481,139,294.00 360,030,433.60

13、 112,051,592.721,066,758,361.576,548,636.35 2,026,528,318.24 三、股本變動和主要股東情況 三、股本變動和主要股東情況 (一)(一)股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動后 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 6 頁 共 112 頁 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉增 其他 小計 數量 比例一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中：境內法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件股份 481,139,294

14、100% 481,139,294100%1、人民幣普通股 481,139,294 100% 481,139,294100%2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 三、股份總數 481,139,294 100% 481,139,294100%（二）無證券發行與上市情況 （三）股東情況 1、報告期末公司股東情況 （二）無證券發行與上市情況 （三）股東情況 1、報告期末公司股東情況 單位：股 股東總數（戶） 95287 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股總數 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司 境內一般法人31.38%15

15、1,000,000 0 151,000,000吳燕君 自然人 0.21%1,016,111 0 0 安琦 自然人 0.20%969,000 0 0 中國農業銀行南方中證500 指數證券投資基金(LOF) 基金 0.19%912,156 0 0 王小嬌 自然人 0.18%871,500 0 0 楊杰 自然人 0.15%737,721 0 0 廣發證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶 基金 0.15%720,000 0 0 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 7 頁 共 112 頁 蔡奎 自然人 0.15%700,000 0 0 張懿 自然人 0.14%654,100 0 0

16、中國工商銀行廣發中證500 指數證券投資基金(LOF) 基金 0.14%653,692 0 0 上述股東關聯關系或一致行動人的說明 新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司與其他前 9 名股東之間不存在關聯關系，也不屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人，未知其他股東之間是否存在關聯關系，也未知其他股東是否屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人。 2、公司控股股東情況 2、公司控股股東情況 （1）控股股東情況 新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司成立于 1997 年 12 月 29 日，法定代表人張彥夫，注冊資本 11905 萬元，注冊地址烏魯木齊市團結路 45 號

17、，主要經營進出口業務，糧油食品、輕工產品、化工產品、塑料、建筑材料、機械設備、五金交電、金屬材料、紡織原料、針紡織品、地毯工藝品、日用百貨、家用電器、汽車配件、現代辦公設備、計算機及外圍設備、鐘表照材，對外經濟技術合作業務，農副產品的收購。 （2）實際控制人情況 自然人張彥夫，男，漢族，中國籍，不具有其他國家或地區居留權，曾任新疆通寶能源投資有限公司總經理、新疆新資本投資有限責任公司董事長，現任新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司董事長、本公司監事長。 （3）產權及控制關系方框圖 持股 55% 持股 45% 持股 31.38% （4）實際控制人不存在通過信托或其他資產管理方式控制公司 四、董事

18、、監事、高級管理人員和員工情況 四、董事、監事、高級管理人員和員工情況 （一）董事、監事和高級管理人員的基本情況 （一）董事、監事和高級管理人員的基本情況 張彥夫張彥夫新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司 新疆國際實業股份有限公司新疆國際實業股份有限公司 張杰夫張杰夫新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 8 頁 共 112 頁 姓名 姓名 職 務 職 務 性別 性別 年年齡 齡 任職期限 任職期限 年初年初持股持股數 數 年末年末持股持股數 數 報告期內報告期內從公司領從公司領取的薪酬取的薪酬總額（萬總額（萬元） 元） 是否在股東是否在股東單位

19、或其他單位或其他關聯單位領關聯單位領取薪酬 取薪酬 丁治平 董事長 男 52 2011.07.152014.07.15 0 0 369.05 否 馬永春 副董事長/總經理 男 41 2011.07.152014.07.15 0 0 467.97 否 王 煒 董事/副總經理 男 52 2011.07.152014.07.15 0 0 150.60 否 康麗華 董事/副總經理 女 53 2011.07.152014.07.15 0 0 157.18 否 李潤起 董事/副總經理/董事會秘書 男 37 2011.07.152014.07.15 0 0 154.04 否 孟小虎 董事 男 39 2011

20、.07.152014.07.15 0 0 31.50 否 陳建國 獨立董事 男 48 2011.07.152014.07.15 0 0 6 否 張海霞 獨立董事 女 38 2011.07.152014.07.15 0 0 6 否 信曉東 獨立董事 男 46 2011.07.152014.07.15 0 0 6 否 張彥夫 監事長 男 44 2011.07.152014.07.15 0 0 247.5 否 韓召海 監事 男 41 2011.07.152014.07.15 0 0 50.83 否 李 恒 監事 女 49 2011.07.152014.07.15 0 0 0 是 郭光煒 職工監事 女

21、 56 2011.07.152014.07.15 0 0 11.4 否 劉健翔 職工監事 男 42 2011.07.152014.07.15 0 0 20.62 否 喬新霞 財務總監 女 48 2011.07.152014.07.15 0 0 155.04 否 合計 1833.73 （二）董事、監事和高級管理人員的工作經歷及任職情況 （二）董事、監事和高級管理人員的工作經歷及任職情況 1、主要工作經歷及任職情況 （1）丁治平先生，曾任職于新疆維吾爾自治區統計局、中國銀行新疆分行，新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司董事長、本公司總經理，現任公司董事長。 （2）馬永春先生，曾任新疆維吾爾自治區黨

22、委政研室經濟處科長、新疆通寶能源投資有限公司董事長、新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司總經理，現任公司副董事長兼總經理。 （3）王煒先生，曾任新疆維吾爾自治區外經貿廳政治處副處長，現任公司董事、副總經理。 （4）康麗華女士，曾任新疆會計師事務所審計經理、新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司總會計師、本公司財務總監，現任本公司董事、副總經理。 （5）李潤起先生，曾在宏源證券股份有限公司從事投資銀行和資金運營等工作、在本公司任證券事務代表，現任公司董事、副總經理、董事會秘書。 （6）孟小虎先生，曾先后任湖北活力美潔時有限責任公司銷售部業務主管、新疆啤酒花股份有限公司進出口業務主管、新疆對外經濟貿

23、易（集團）有限責任公司進出口部部門經理、新疆國際實業股份有限公司銷售部副經理，現任公司董事、總經理助理、貿新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 9 頁 共 112 頁 易部經理。 （7）陳建國先生，曾任新疆財經學院財政系主任、新財審計師事務所副所長、新疆學苑資產評估事務所所長、美克國際家具股份有限公司獨立董事、冠農果茸股份有限公司及大西部旅游股份有限公司、準東石油股份有限公司獨立董事、新疆財經大學科研處處長；現任新疆財經大學會計學院院長、教授、碩士生導師，兼任新疆康地種業科技股份有限公司、新鑫礦業股份有限公司、天山電力股份有限公司、美克國際家具股份有限公司和新疆北新路橋建設股份有

24、限公司獨立董事、本公司獨立董事。 （8）張海霞女士，曾任新疆烏魯木齊鐵路局房地中心工程師、新疆維吾爾自治區財政廳監督局助勤、北京中天華正會計師事務所新疆分所所長助理、新疆馳遠天合有限責任會計師事務所高級經理，現任北京大成（烏魯木齊）律師事務所律師、新疆獨山子天利高新技術股份有限公司獨立董事、本公司獨立董事。 （9）信曉東先生，碩士研究生、副教授，曾先后任沙灣縣煤礦總工程師、新疆工業高等?？茖W校校長助理、工業工程系主任、科研處處長，現任新疆阿克蘇塔河礦業有限責任公司總工程師、本公司獨立董事。 （10）張彥夫先生，曾任新疆新資本投資有限公司董事長、新疆通寶能源投資有限公司董事長，現任新疆對外經濟貿

25、易（集團）有限責任公司董事長、本公司監事長。 （11）李恒女士，曾任新疆會計干部培訓中心財務科長、新疆會計師事務所審計經理，現任新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司財務總監、本公司監事。 （12）韓召海先生，曾任中國工商銀行新疆分行信貸科長、新疆通寶能源投資有限公司副總經理、新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司副總經理，現任控股子公司新疆國際置地房地產開發有限責任公司副總經理、本公司監事。 （13）郭光煒女士，曾任中共烏魯木齊市委辦公室秘書、烏魯木齊市工業局辦公室主任、新疆通商進出口公司總經辦主任、新疆外經貿集團華慶公司副總經理，現任公司人力資源行政部副經理、公司職工監事。 （14）劉健翔先生

26、，曾先后任職于獨山子石油石化總廠、獨山子石化公司和新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司法律部，現任本公司法律部經理、職工監事。 （15）喬新霞女士，曾任新疆煤炭建設工程公司財務科科長、新疆對外貿易集團公司財務部副經理、控股子公司新疆國際置地房地產開發有限責任公司財務總監，現任本公司財務總監。 2、在股東單位任職情況 監事長張彥夫在新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司任董事長。 監事李恒在新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司任財務總監。 （三）年度報酬情況 （三）年度報酬情況 根據公司高管薪酬考核辦法，報告期公司高管（含董事長）領取的薪酬總額為1453.88 萬元。 新疆國際實業股份有限公司 2

27、011 年年度報告 第 10 頁 共 112 頁 公司高級管理人員2011年度薪酬按照公司第四屆董事會第二十二次會議審議通過的公司經營層薪酬方案實施。 （四）報告期內董事、監事、高級管理人員新聘或解聘情況 （四）報告期內董事、監事、高級管理人員新聘或解聘情況 因公司第四屆董事會和第四屆監事會于 2011 年 7 月屆滿，2011 年 7 月 15 日，經公司 2011 年第三次臨時股東大會和職工代表大會選舉產生第五屆董事會成員和監事會成員，選舉丁治平、馬永春、王煒、康麗華、李潤起、孟小虎、張海霞、信曉東、陳建國為第五屆董事會董事，選舉張彥夫、李恒、韓召海、郭光煒、劉健翔為第五屆監事會監事，公司

28、高級管理人員未變。 （五）公司員工情況 （五）公司員工情況 截至 2011 年 12 月 31 日，公司在職員工 591 人，退休及內退人員 848 人。 員工教育程度：研究生學歷 10 人、本科學歷 69 人、大專 135 人,大專以下 377 人。員工專業構成：管理及技術人員 81 人、財務人員 30 人、銷售人員 25 人、生產及 輔助人員 455 人。 五、公司治理結構 五、公司治理結構 （一）公司治理情況 （一）公司治理情況 報告期，公司嚴格按照公司法 、 證券法和上市公司治理準則等規范性文件的要求，不斷健全和完善公司治理結構，促進“三會”有效運行，公司股東大會、董事會、監事會和經營

29、管理層權責分明并得到有效執行，同時充分發揮獨立董事和董事會各專門委員會在公司治理機制中的作用，嚴格執行公司章程及三會議事規則的有關規定，認真履行各項業務的審批程序，有效維護了投資者和公司利益。報告期公司繼續按照企業內部控制基本規范的規定，持續建立、健全公司內部控制制度體系，強化企業內部控制，提高公司經營管理水平和風險防范能力，公司治理的實際情況符合中國證監會發布的有關公司治理的規范性法規要求。 公司治理主要狀況如下： 1、股東與股東大會 公司能夠根據公司法 、 公司章程及股東大會議事規則召集、召開股東大會。公司股東大會召開程序完全符合公司法的有關規定，并平等對待所有股東，使全體股東能夠充分行使

30、自己的權利。 2、控股股東與上市公司的關系 公司具有獨立的業務及自主經營能力，控股股東新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司嚴格依法行使出資人的權利，對公司董事、監事候選人的提名均嚴格遵循法律、法規和公司章程規定的條件和程序。本公司與控股股東各自獨立核算、獨立承擔責任和新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 11 頁 共 112 頁 風險，經營運作規范。 3、董事和董事會 公司嚴格按照公司法 、 公司章程規定的選聘程序，選舉產生了第五屆董事會成員，其中 6 名董事，3 名獨立董事，董事會人數和人員構成符合法律、法規的要求，公司各位董事能夠依據董事會議事規則等制度，主動了解公司經營動向

31、，認真出席會議，履行董事職責。董事會嚴格按照相關規定規范董事會會議的召集、召開和表決，運作順暢，未出現越權行使股東大會權力的行為。 公司董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會。報告期，公司共召開專門委員會議 15 次，對年報編制、對外投資、年度預算、高管選聘、薪酬方案、募集資金、內部控制等進行討論，充分發揮了各專門委員會的作用。 4、監事和監事會 公司監事會嚴格執行公司法 、 公司章程的有關規定，選舉產生了第五屆監事會成員，監事會成員為 5 人，其中 2 名股東監事，3 名職工監事，分別由股東大會和職工代表大會選舉產生，監事會人數和人員構成符合法律、法規的要求，監事會依

32、據公司監事會議事規則等制度，認真履行職責，對公司財務以及董事和高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。 5、關于信息披露與透明度:公司嚴格按照有關法律法規及公司制定的信息披露管理制度的要求，做好信息披露工作，定期報告和臨時報告做到真實、準確、完整、及時，充分揭示公司經營運行情況，確保所有股東享有平等的機會獲得信息，公司信息披露的報紙為證券時報 。 6、關于投資者關系及相關利益者: 公司尊重和維護所有投資者的利益和合法權益，通過各種渠道進一步加強投資者關系管理工作，熱情接待投資者的現場參觀、調研，在公司信息披露范圍內，熱情解答投資者的電話咨詢和現場問詢。 （二）董事履行職責情況 （二）董事履行

33、職責情況 1、獨立董事履職情況 報告期內，公司獨立董事勤勉盡責，認真履行法律法規和公司章程賦予的職責和義務，積極參加董事會、專門委員會和股東大會，主動了解公司經營情況和重大事項進展情況,深入一線油氣零售網點， 了解油氣零售市場情況及經營情況； 在年報工作期間，主動與會計師溝通，指出年報編制中需關注的問題，認真聽取經營層的工作匯報，對存在的問題進行探討,對年報董事會召開的前期準備工作進行檢查。 獨立董事在工作中保持充分的獨立性，在重大決策和日常工作中發揮著重要作用。報告期獨立董事分別對關聯交易、對外擔保、證券投資、以募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金用途、續聘審計機構、公司內控制度自我評價、

34、資產核銷損失等事項發表了獨立意見，從專業角度為公司提供有價值的意見和建議，為董事會客觀、科學地決策起到了積極的作用，切實維護了公司和廣大股東的利益。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 12 頁 共 112 頁 2、現任董事出席董事會的情況 董事姓名 具體職務 應出席次數 現場出席次數以通訊方式參加會議次數 委托出席次數缺席次數 是否連續兩次未親自出席會議 丁治平 董事長 12 5 7 0 0 否 馬永春 副董事長/總經理 12 4 7 1 0 否 王 煒 副總經理 12 5 7 0 0 否 康麗華 副總經理 12 5 7 0 0 否 李潤起 副總經理/董事會秘書 12 4 7

35、 1 0 否 孟小虎 董事 6 2 4 0 0 否 陳建國 獨立董事 12 5 7 0 0 否 張海霞 獨立董事 12 5 7 0 0 否 信曉東 獨立董事 12 5 7 0 0 否 連續兩次未親自出席董事會會議的說明： 無 無 年內召開董事會會議次數 12 其中：現場會議次數 5 通訊方式召開會議次數 7 現場結合通訊方式召開會議次數 0 3、報告期，獨立董事對公司董事會、股東大會的議案及有關事項均未提出異議。 （三）公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開情況 （三）公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開情況 報告期，公司與控股股東新疆對外經濟貿易（集團）有限

36、責任公司及其關聯企業在業務、人員、資產、機構和財務方面已嚴格分開，擁有獨立、完整的生產經營、原材料供應和產品銷售等業務體系，具有自主經營能力；建立有獨立于控股股東的勞動人事及工資管理體系，不存在公司高管在控股股東及其關聯企業任職的情況；組織機構完整、獨立，不存在與控股股東混合經營的情況；在財務方面完全獨立于控股股東，擁有獨立的財務部門并配備了相應的財務人員，建立了規范的財務會計制度和完整獨立的財務核算體系，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。 （四）公司對高級管理人員的考評及激勵機制 （四）公司對高級管理人員的考評及激勵機制 公司建立了高級管理人員的薪酬與公司業績掛鉤的績效考核與激勵約束機制，年

37、終根據高級管理人員指標完成情況，由薪酬與考核委員會進行考核評議后確定高管人員激勵薪酬。目前公司高級管理人員的激勵主要為薪酬激勵。 六、內部控制 六、內部控制 (一)公司內部控制整體運行情況 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 13 頁 共 112 頁 公司按照相關法律法規的規定，已建立了系統的內部控制管理體系，內控體系涵蓋了公司管理經營的各個層面，并得到了一貫的、順暢的和嚴格的執行，基本上達到了內部控制的整體目標。報告期,公司根據財政部、證監會等五部委頒布企業內部控制基本規范（財會【2008】7 號）、企業內部控制配套指引（財會【2010】11 號）和新疆監管局的 關于做好上市

38、公司內部控制試點有關工作的通知（新證監局 【2011】 20 號） ,依據企業內部控制配套指引，制訂了新疆國際實業股份有限公司內部控制規范實施工作方案，對公司內部控制建設、內部控制自我評價和內部控制審計等三方面工作進行了詳細的規劃和布置，確保內部控制建設開展實施。 2011 年，公司按照內部控制建設實施工作方案，以風險控制為出發點，對公司原有的內控制度進行了規范化的重新排序、梳理和完善，形成了內部控制管理手冊和內部控制制度手冊，目前尚處于試運行階段。 (二)公司董事會對內部控制的自我評價 公司根據內控基本規范等法律法規要求，結合行業和自身特點，建立了較為完善的內部控制體系，能夠預防并及時發現、

39、糾正公司運營過程中可能出現的重要錯誤和舞弊，保護公司資產的安全與完整，合理保證財務會計資料的真實性、準確性和及時性，在內部控制的完整性、合理性及執行有效性方面不存在重大缺陷，切實保證公司和投資者的利益。由于內部控制的固有局限性，加之內外部環境的不斷變化，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，保證內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，促進公司健康、可持續發展。詳細內容見當日公告的公司 2011 年內部控制的自我評價報告。 （三）董事會對于內部控制責任的聲明 建立健全并有效實施內部控制是公司董事會的責任，監事會對董事會建立與實施內部控制進行

40、監督，經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。公司內部控制的目標是：合理保證經營合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略和經營目標。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對上述目標提供合理保證，內部控制的有效性亦可能隨公司內、外部環境及經營情況的改變而改變。公司建立和實施內部控制制度時，考慮了內部控制的五個基本要素：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通以及內部監督。 （四）獨立董事對公司內部控制自我評價的意見 作為獨立董事，經過與公司管理層的交流，查閱公司的管理制度和內控自查及評估情況，對公司內部控制自我評價報告進行認真審閱，認為：公司建立了較為完

41、整的內部控制體系并能得到有效的執行，內部控制活動基本涵蓋了所有營運環節，內部控制制度符合國家有關法律、法規和監管部門的要求，適應公司發展戰略和經營管理需要，能夠有效確保公司發展戰略和經營目標的全面實施和充分實現，公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制的實際情況。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 14 頁 共 112 頁 （五）公司財務報告內部控制制度的建立和運行情況 良好有效的財務報告內部控制有助于提高會計信息質量，確保財務報告真實完整，有助于防范和化解企業風險。公司在制度建設、財務人員崗位職責、重大事項的會計處理等方面做了大量工作，建立了財務報告內部控制

42、體系，對財務報告編制方案、編制過程、關聯交易、崗位職責、權限等做了明確規定，對公司財務報告相關工作進行了規范。公司還制定了內幕信息知情人制度，對財務報告從數據的采集、匯總直至披露整個過程進行了規范，確保了財務報告的準確及時完整及對投資者的公平公正。經自查，本年度公司未發現財務報告內部控制存在重大缺陷。 （六）公司年度報告披露重大差錯責任追究制度的建立與執行情況 公司制定了年報披露重大差錯責任追究制度，規定在公司年度報告信息披露工作中不及時溝通、匯報、傳遞相關信息，或因違反相關法規，造成公司年度報告信息披露出現重大失誤或造成不良影響的，公司將對有關責任人員進行責任追究和處理。公司獨立董事年報工作

43、制度、公司董事會審計委員會年報工作制度及公司信息披露管理制度等對公司年度報告披露質量起到積極的制度支持。報告期內公司相關制度執行情況良好，未發生重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正等情況。 七、股東大會情況簡介 七、股東大會情況簡介 2011 年公司召開股東大會共四次，具體情況如下： 召開日期 會議屆次 決議內容 公告日期 2011.01.12 2011 年第一次臨時股東大會 審議通過關于變更募集資金的議案、關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案 2011.01.13 2011.03.18 2011 年第二次臨時股東大會 審議通過關于為參股公司貸款提供擔保的議案 2011.

44、03.19 2011.04.20 2010 年度股東大會 審議通過2010 年度董事會工作報告、2010 年度監事會工作報告、公司 2010 年度財務決算報告、公司 2010年度利潤分配預案、2010 年度報告全文及其摘要、關于支付財務審計機構2010年度報酬及聘任公司2011年度財務審計機構的議案、 關于 2011 年度貸款計劃的議案、 關于為控股子公司擔保的議案、公司董事薪酬方案、公司監事薪酬方案、獨立董事述職報告 2011.04.21 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 15 頁 共 112 頁 2011.07.15 2011 年第三次臨時股東大會 審議通過關于選舉公司第

45、五屆董事會成員的議案、關于選舉公司第五屆監事會監事成員的議案、關于修改的議案、關于修改的議案、關于修改的議案 2011.07.16 八、董事會報告 八、董事會報告 （一）報告期經營情況的回顧 1、總體經營情況 （一）報告期經營情況的回顧 1、總體經營情況 2011年，公司繼續圍繞能源產業發展戰略和年度經營目標，統籌產業布局，不斷優化資產結構，調整經營思路，提升管理質量，優化人力資源配置，在石油石化產業、能源貿易及房地產業均取得了預期收益， 截止2011年12月31日， 公司資產總額為317,704.43萬元，凈資產額為202,652.83萬元，2011年實現營業收入123,779.46萬元，

46、實現凈利潤33,288.17萬元。 在石油化工方面，公司全資控股了西北大型油品倉儲、批發和零售企業新疆中油化工集團有限公司 （以下簡稱： “中油化工” ） ， 為公司石油化工產業的發展打開了發展空間。2011 年，公司加大對中油化工的管理力度，對其組織架構、流程、人力資源、資產進行有效的優化重整，全面提升了中油化工的管理水平，增強其運營能力。 根據公司能源產業發展戰略，對中油化工油氣運輸、倉儲、批發、零售的運營模式進行合理布局，通過對地區能源產業政策、石油石化產業未來發展趨勢、周邊環境及資源條件的全面分析，結合公司的資源優勢，確定了以拓展終端市場為突破口，充分利用自有資源發展油氣物流業，積極開

47、拓油氣中上游投資業務，打造油氣全產業鏈的戰略部署。一年來，公司按照既定的發展目標和經營策略，穩步推進公司油氣產業的發展，全面實施戰略性新建、收購加油站工作，陸續收購五座加油站、新建一座加油加氣站。目前公司已擁有零售加油站至 16 座，業務遍及烏市及周邊五個縣（區）市，有效的擴大了公司成品油銷售終端；同時積極拓展中亞地區能源投資，推進吉爾吉斯斯坦投資建設煉化廠事宜，為產業發展奠定了基礎。 在能源貿易業務方面，2011 年，受世界經濟的影響，油品市場波動起伏較大，這給公司能源貿易業務帶來一定的困難。由于國際油品市場價格波動較大，上游采購貨源緊張，下游銷售市場競爭激烈，加之中亞國家油品銷售多以預付款

48、為主，為了控制風險，本年度公司在燃料油等各類油品進口數量方面做了一定控制，對公司的油品銷售產生一定影響。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 16 頁 共 112 頁 在房地產業務方面，2011 年，國家在房地產方面出臺了一系列調控措施，面對諸多不利影響，公司一方面穩步推進南門商業區二期開發，另一方面加強房產銷售，深入挖掘市場潛力，積極調整銷售策略和應對措施，努力加大南門商業區的銷售，完成了年初制定的銷售指標。 2、主營業務及其經營狀況 （1） 2、主營業務及其經營狀況 （1）2011年公司經營情況如下： 單位：元 項目 2011 年 1-12 月 2010 年 1-12 月

49、增減（%） 營業收入 1,237,794,624.59746,934,526.04 65.72%營業利潤 373,220,835.72798,901,825.43 -53.28%凈利潤（歸屬母公司所有者） 328,091,412.90649,989,271.49 -49.52%注：公司于 2010 年底完成煤焦化公司的重組和全資控股中油化工，2011 年公司主營業務發生一定變化，公司經營以石油石化產業為主，包括油品的批發、零售、倉儲、運輸等業務，以國際貿易為紐帶， 房地產開發、 銷售業務為補充。 因合并范圍發生變化， 部分財務數據與 2010年度無可比性。 營業收入較上年同期增加， 主要系公司

50、本期利潤表合并范圍與上年同期不同，增加了中油化工收入，油品的批發、零售業務量較大，及子公司房地產銷售收入較上年增加較大所致。 營業利潤、凈利潤較上年減少主要是上年度公司重大資產重組獲得相應的股權轉讓收益，致使上年度凈利潤較大（本年度扣除非經常性損益后的凈利潤較上年大幅增加） 。 （2）主營業務分行業構成情況 （2）主營業務分行業構成情況 單位：元 業務項目 營業收入（元） 營業利潤（元） 金額 比例（） 金額 比例（） 油品銷售產業 601,778,202.79 51.28 34,406,063.70 8.85 房地產開發業 516,409,344.54 44.01 321,394,106.6

51、5 82.63 其他產業 55,319,892.24 4.71 33,143,517.86 8.52 合計 1,173,507,439.57 100.00 388,943,688.21 100.00 （3）主營業務分產品構成情況（3）主營業務分產品構成情況 單位：元 產品名稱 營業收入 營業成本 毛利率營業收入比營業成本比 毛利率新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 17 頁 共 112 頁 （） 上年增減（） 上年增減 （） 比上年增減 （百分點）油品銷售 601,778,202.79 567,372,139.095.72 房地產銷售 516,409,344.54 195,01

52、5,237.8962.24 75.29 19.32 17.72 注： 2011 年公司全資控股中油化工公司，油品銷售為公司新增業務，與上年度無可比性。 房產銷售的營業收入、營業成本較上年增長主要是房產銷售量增加所致，毛利率較上年增長主要是銷售商鋪占比增加所致。 （4）主營業務分地區構成情況 （4）主營業務分地區構成情況 單位：萬元 地區 營業收入 營業收入比上年增減（） 國內 112,200.22 71.92 國外 5,150.52 -16.35 注：國內營業收入較上年增長主要系報告期合并中油化工收入，油品的批發、零售業務量較大，及子公司房地產銷售收入較上年增加較大所致。 3、報告期產品或服務

53、變化情況 3、報告期產品或服務變化情況 報告期，原以煤、焦為主的新疆國際煤焦化公司不再為公司控股子公司，本期無煤炭和焦炭產品，增加了油品批發、零售、倉儲等業務。 4、主要供應商、客戶情況4、主要供應商、客戶情況 公司前五名供應商采購總金額為 49,513.96 萬元，占報告期采購總額的 62.89%；前五名銷售客戶銷售合計 62,553.10 萬元，占報告期營業收入總額的 50.54%。 5、報告期資產、費用構成及變化情況 5、報告期資產、費用構成及變化情況 （1）主要資產構成情況 單位：元 項 目 2011 年 2010 年 較上年變動幅度 （%） 應收賬款 150,832,152.40 5

54、3,379,656.30 182.56 預付款項 55,787,112.47 37,069,195.23 50.49 其他應收款 80,699,040.64 900,072,488.34 -91.03 存貨 883,506,375.83 701,151,806.71 26.01 長期股權投資 344,126,411.04 323,479,659.68 6.38 投資性房地產 71,219,857.94 81,080,187.31 -12.16 固定資產 304,967,576.79 283,255,458.79 7.67 在建工程 614,466.67 1,732,406.96 -64.53

55、無形資產 141,645,892.07 131,933,839.40 7.36 總資產 3,177,044,279.80 3,244,591,268.19 -2.08 注：應收賬款凈額較期初增加，主要為本年房地產期末商業大單銷售,尚未到合同約定新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 18 頁 共 112 頁 的收款時間所致。 預付款項較期初增加，主要系預付購油款及土地保證金所致。 其他應收款凈額較期初減少， 主要系報告期公司收回煤焦化公司股權轉讓款所致。 存貨較期初增加，主要系南門國際商業區二期開發建設所致。 在建工程較期初減少， 上年末開工的加氣站及油罐本年度完工結轉固定資產所致

56、。 （2）營業費用、管理費用、財務費用、所得稅費用情況 單位：元 項 目 2011 年 2010 年 增減（）銷售費用 42,267,690.03 25,766,398.55 64.04 管理費用 69,091,259.80 90,435,462.85 -23.60 財務費用 42,292,835.10 35,379,799.89 19.54 所得稅費用 63,930,997.24 150,359,013.18 -57.48 注： 銷售費用本期較上年同期增加，主要主要是本期房地產收入增加，相應費用增加及由于合并范圍發生變化所致 管理費用本期較上年同期減少，主要是合并范圍發生變化及上年公司重大資

57、產重組相關費用較大所致。 所得稅費用本期較上年同期減少，主要系公司上年股權轉讓收益的所得稅較大所致。 （3）其他財務數據變動情況 項 目 2011 年 2010 年 較上年變動幅度（%）貨幣資金 512,764,399.03 625,415,185.69 -18.01 交易性金融資產 291,769,842.88 0應收票據 125,400,000.00 17,450,876.00 618.59 可供出售金融資產 123,600,000.00 0短期借款期 511,000,000.00 666,860,000.00 -23.37 應付賬款 177,580,367.87 56,790,159.5

58、2 212.70 應交稅費 87,290,112.99 168,549,757.56 -48.21 長期借款 258,000,000.00 345,000,000.00 -25.22 資產減值損失 -24,710,295.78 43,425,151.54 -156.90 投資收益 142,087,072.99 756,719,596.35 -81.22 注： 貨幣資金較期初減少 ，主要系本年收到新興鑄管（新疆）資源發展有限公司支付的股權轉讓款,部分用于證券投資及歸還部分銀行貸款所致。 交易性金融資產較期初增加， 主要是本期為提高資金使用效益,在二級市場進行證券投資所致。 應收票據較期初增加，主

59、要是本期新興鑄管（新疆）資源發展有限公司資金緊張,新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 19 頁 共 112 頁 以銀行承兌匯票方式歸還了部分股權款所致。 可供出售金融資產較期初增加，主要系本年新增證券投資業務所致。 短期借款較期初減少，主要系公司歸還了部分短期貸款所致。 應付賬款較期初增加，主要系國際置地公司應付工程款增加所致。 應交稅費較期初減少，主要系報告期繳納上年度所得稅款所致（上年度所得稅較大） 。 長期借款較期初減少，主要系公司本期歸還了部分長期貸款所致。 資產減值損失較上年同期減少，主要系公司應收款項減少所致。 投資收益較上年同期減少，主要系公司上年股權轉讓收益較大

60、所致。 6、報告期現金流量情況 6、報告期現金流量情況 單位：元 項 目 2011 年 2010 年 增減（） 經營活動產生的現金流量凈額 39,667,281.5636,058,699.53 10.01投資活動產生的現金流量凈額 179,810,705.88258,371,147.44 -30.41籌資活動產生的現金流量凈額 -331,899,532.28-26,619,400.38 -1146.83注： 投資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少，主要系本年增加證券投資業務所致。 籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少，主要系本年凈還貸較上年凈還貸增加所致。 7、報告期采用公允價值計量的項

61、目：交易性金融資產 8、設備利用、訂單獲得情況、產品銷售和積壓情況、主要技術人員變動情況 7、報告期采用公允價值計量的項目：交易性金融資產 8、設備利用、訂單獲得情況、產品銷售和積壓情況、主要技術人員變動情況 報告期內，公司設備運轉正常；訂單的獲取及產品的銷售情況良好；主要技術人員穩定，無大的變動。 9、主要控股公司、參股公司的經營情況及業績 9、主要控股公司、參股公司的經營情況及業績 （1）新疆國際置地房地產開發有限責任公司 注冊資本 4000 萬元，主營房地產開發、經營、物業管理等，本公司持有其 98%股權。截至報告期末，該公司資產總額 98,890.43 萬元，凈資產 23,644.59

62、 萬元,主營業務收入52,176.70 萬元，凈利潤 19,151.39 萬元。 （2）新疆中油化工集團有限公司 注冊資本 40,000 萬元，公司主營汽油、柴油、煤油、燃料油、溶劑油、潤滑油、石油氣、易燃液體的批發，煤炭加工、銷售，倉儲服務；石油化工產品；鐵路運輸代理服務，房屋租賃，進出口貿易，本公司持有其 100股權。截至報告期末，該公司總資產新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 20 頁 共 112 頁 79,043.87 萬元， 凈資產 27,577.24 萬元， 營業收入 66,946.50 萬元， 實現凈利潤 1716.01萬元。 該公司擁有三個控股子公司，分別為新疆

63、中油運輸有限公司、烏魯木齊縣石油燃料有限公司、烏魯木齊西域百川物流有限公司，報告期該公司與其全資子公司烏魯木齊縣石油燃料有限公司共同收購了吐魯番市長盛石油有限責任公司、托克遜縣長信石油有限責任公司、昌吉市星方石油有限責任公司及烏魯木齊金達來化工有限公司 100%股權，均在報告期納入子公司合并范圍。詳細情況見：九重要事項（二）報告期內投資、收購、出售資產情況。 （3）其他控股子公司情況 北京中昊泰睿投資有限公司于2010年3月在北京設立，注冊資本2億元，報告期完成注資，其中本公司占其98%比例，全資子公司中油化工占2%比例，本年度主要經營證券投資業務，目前尚無收入。 香港中昊泰睿投資有限公司于2

64、010年6月在香港投資設立，注冊資本100萬美元，為本公司全資子公司，報告期主要從事能源產業對外合作開發業務，目前尚無收入。 （4）本年度處置子公司情況 為降低管理成本,整合資源 ,2011 年 2 月 18 日經石油石化公司股東會決議，決定注銷石油石化公司法人資格，內容詳見 2011 年 2 月 19 日公告，截止 2011 年 7 月已完成注銷工作。 10、主要參股公司的經營情況及業績 10、主要參股公司的經營情況及業績 新興鑄管（新疆）資源發展有限公司 該公司注冊資本 80,000 萬元，公司經營范圍主要包括：工業、礦業、商業投資，進出口貿易，礦產品、建筑材料、耐火材料、冶金輔助材料生產

65、、輕工產品生產、銷售、物流倉儲等。主要業務板塊為焦炭和煤炭生產與銷售、金屬及金屬礦批發、有色金屬礦采選和其他煤礦采選等。 截止 2011 年 12 月 31 日，該公司經審計的資產總額為 19.08 億元，凈資產為 9.04億元，實現營業收入 31.40 億元，凈利潤為 8307.36 萬元。本公司持有其 30%股權，根據會計準則其利潤應按權益法計入公司損益。 11、公司不存在控制的特殊目的主體 （二）公司未來發展的展望 11、公司不存在控制的特殊目的主體 （二）公司未來發展的展望 公司未來發展戰略：依托新疆豐富的油氣、煤炭等資源優勢和區位優勢，以能源產業為支柱，房地產業為補充，國際貿易為紐帶

66、，積極開拓中亞、歐洲、國內市場，實現公司可持續發展。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 21 頁 共 112 頁 1、行業發展趨勢、面臨的市場競爭格局、未來發展機遇和挑戰 石油化工產業： 1、行業發展趨勢、面臨的市場競爭格局、未來發展機遇和挑戰 石油化工產業： 隨著我國煉油能力及規模不斷增長，國家已決定將新疆建設成為國家大型油氣生產加工和儲備基地、國家能源及緊缺資源進口的陸上大通道，新疆將迎來油氣能源開發及煉化的大發展。隨著全球經濟一體化步伐的加快、國內經濟的持續快速發展以及經濟結構的調整，國內成品油市場在資源來源、消費結構、供求變化以及價格機制等方面正發生著變化，公司在石油

67、石化產業方面具有較強的競爭優勢，產品服務線豐富，公司將把握市場變化的新特點，改變傳統的營銷理念，按照公司既定的石油石化產業發展戰略，將公司石油石化產業做大做強，贏得市場競爭的主動權。 房地產業： 房地產業： 自 2011 年初開始，國家為了堅決遏制部分城市房價過快上漲勢頭，實施了嚴格的管理政策， 烏魯木齊市政府也推出了限購和限價政策， 繼續調控房價將是 2012 年的主基調。面對上述外部環境，充分利用外部資源，積極調整應對措施，采取靈活、多樣的經營方式，充分利用現有的土地資源，根據市場需求，做好房產開發和銷售工作，加強各環節成本控制，增加盈利能力。 2、新年度經營目標及措施： 新年度經營目標：

68、 2、新年度經營目標及措施： 新年度經營目標： 在石油石化產業方面，2012 年公司將圍繞能源產業發展戰略，不斷擴大批發、倉儲、鐵路發運業務，繼續擴充油氣零售終端，擴大市場占有率；積極拓展能源中上游產業的投資，加快在吉爾吉斯斯坦石油煉化項目的建設工作，積極向清潔型醇醚燃料、生物燃料等新能源產業拓展。 通過在哈薩克斯坦設立貿易公司，以此為平臺，做好、做大油品、焦炭、煤炭以及其他緊缺資源品種的國際能源貿易；積極申請各類油品的邊貿進口資質，進一步做強做大國際貿易。 穩健發展房地產業務。做精做好房地產業，把房地產業培育成公司主業的有益補充，積極協調推進南門商業區三期拆遷工作，保證南門商業區三期項目如期

69、開工建設，全力實施南山項目開發工作。 完成經營目標的措施： 完成經營目標的措施： （1）加強行業分析，關注國際、國內經濟走勢，把握好進出口關稅調整、成品油定價機制等政策對國內油品市場的影響，充分利用好中油化工資質齊全、倉儲量大、發運便捷的平臺優勢，緊跟市場節奏，制定合理的營銷策略，不斷擴大批發、倉儲、鐵路發運業務，加大加油站配送業務，增加油氣零售銷量。 （2）在貿易業務方面，積極拓展哈薩克斯坦，吉爾吉斯斯坦等其他國家進口渠道，采取靈活可控的業務方式，力爭擴大油品的進口數量；同時將出口自營與代理相結合，新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 22 頁 共 112 頁 加大焦炭貿易業務

70、。 （3）在房地產方面，加強對工程項目的總體把控，重點關注施工計劃實施的過程管理，控制開發成本；根據房地產市場和國家調控政策變化，及時調整銷售策略，不斷加強公寓和商業的銷售推廣力度，通過各類資源提升銷售業績，加快資金回收速度，減少資金在途時間，為公司正常經營提供有力保證。 （4）在管理方面，進一步完善公司內部控制體系建設，完善各類制度、流程，提高風險防范能力，全面提升公司管理水平；繼續推進績效考核和精準化管理，以公司文化為指導，在實踐中完善薪酬制度、激勵機制，實現股東利益與員工利益和諧增長。 3、實現發展戰略的資金計劃 公司各項目的建設資金主要來源于公司自有資金和銀行貸款。 4、可能對公司產生

71、不利影響的風險因素 （1）市場價格風險 受地緣政治、世界經濟影響，油品價格波動較大，對公司經營有一定的風險。公司將加強產業動態分析，把握價格波動趨勢，采用積極靈活的采儲分析手段，確保經營穩定。 （2）經營風險 國內油品行業目前采儲渠道有限，公司將繼續保持與原有供應商友好的合作關系，同時積極拓展油源渠道，在政策許可條件下，積極申請成品油、原油等進口資質，保證油品的采購與銷售。 （3）匯率風險 國際經濟形勢的變化直接影響著匯率的變動， 對公司進出口貿易業務有直接的影響，公司將認真研究宏觀經濟政策，跟蹤匯率行情變動，采取靈活的購銷措施，根據匯率和市場情況確定進出口量，同時可采取適合的結算方式，最大限

72、度降低風險。 （三）報告期內的投資情況 1、募集資金投資項目情況 （三）報告期內的投資情況 1、募集資金投資項目情況 募集資金總額 41,936.92 本年度投入募集資金總額 9500 報告期內變更用途的募集資金總額 9500 累計變更用途的募集資金總額 41,936.92 已累計投入募集資金總額 16536.65 累計變更用途的募集資金總額比例 100% 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本年度投入金額截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(%)(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本年度實現的效益 是否達到預計效益項目

73、可行性是否發生重大變化 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 23 頁 共 112 頁 變更)承諾投資項目 增資新疆國際煤焦化有限責任公司，進而投資建設 70 萬噸/年搗固焦二期改擴建工程承諾投資項目小計 是41,936.92 0 0 0 0 建設期 2 年 0 不適用 是 超募資金投向 - 歸還銀行貸款 （如有） - - - - - - - - - - 補充流動資金 （如有） - - - - - - - - - - 超募資金投向小計 - - - - - - - - - 合計 - - - - - - - - - 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） - 項目可行性發

74、生重大變化的情況說明 2010 年公司對煤焦化公司實施重大資產重組，重組后，本公司已不再直接持有煤焦化公司股權，為此，本公司決定放棄實施原募集資金投資項目，將煤焦化公司募集資金專戶余額轉入本公司募集資金專用賬戶， 待明確目標市場或客戶后， 再履行審批程序，實施投資項目。 超募資金的金額、用途及使用進展情況 - 募集資金投資項目實施地點變更情況 - 募集資金投資項目實施方式調整情況 - 募集資金投資項目先期投入及置換情況 - 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 1、為提高募集資金的使用效率，降低公司財務費用，增強盈利能力，2011 年 1 月 12日，經公司 2011 年第一次臨時股東大會審議通

75、過，以 4500 萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，并于 2011 年 6 月 23 日歸還至募集資金專用帳戶。 2、2011 年 9 月 26 日，經公司第五屆董事會第三次會議審議通過，以 4000 萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，并于 2012 年 3 月 12 日歸還至募集資金專用帳戶。 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 - 尚未使用的募集資金用途及去向 尚未使用的募集資金仍存放于新疆國際實業股份有限公司募集資金專用帳戶，待重新選擇投資方向后，確定募集資金投資項目。 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無 募集資金變更項目情況 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告

76、第 24 頁 共 112 頁 變更投資項目的資金總額 41,936.92 變更后的項目 對應的原承諾項目 變更項目擬投入金額 實際投入金額 產生收益金額 是否達到預計效益 變更后的項目可行性是否發生重大變化 一期 2*20 孔焦化擴建工程 70 萬噸/年搗固焦二期改擴建工程 7,700.00 7,036.65 已轉出 不適用 是 收購中油化工剩余 50%股權 70 萬噸/年搗固焦二期改擴建工程 9,500.00 9,500.00 365 不適用 否 項目未定 70 萬噸/年搗固焦二期改擴建工程 24,736.92- - - - 合計 41,936.9216,536.65 - 變更原因、決策程序

77、及信息披露情況說明（分具體項目） 1、 2008 年 9 月 8 日經公司 2008 年第五次臨時股東大會審議通過， 公司決定對現有 “一期 50 萬噸/年清潔型搗固焦爐”進行改擴建，變更募集資金 7700 萬元用于投資一期2*20 孔焦化擴建工程，該項目已按計劃建成并于 2009 年 4 月投產并產生效益。內容詳見 2008 年 8 月 23 日和 2008 年 9 月 9 日公告。 2、2010 年公司對新疆國際煤焦化有限責任公司進行重組，重組完成后公司不再直接持有煤焦化公司股權， 根據公司 2010 年第四次臨時股東大會決議， 在收到股權轉讓款后，按照股權交割時點的募集資金余額（3490

78、0.27 萬元），將同等數額現金轉入國際實業募集資金專用賬戶，待明確了投資項目后，再履行相關審批程序，實施投資項目。內容詳見 2010 年 4 月 16 日和 2010 年 5 月 6 日公告。 3、2011 年 1 月 12 日經公司 2011 年第一次臨時股東大會審議通過了關于變更募集資金投向的議案，以募集資金 9500 萬元收購張亞東所持的中油化工剩余 50%股權。內容詳見 2010 年 12 月 28 日和 2011 年 1 月 13 日公告。 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） - 變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明 因 2010 年公司對煤焦化公司實施重組，已

79、建成的 70 萬噸/年搗固一期 2*20 孔焦化擴建工程隨煤焦化公司一并轉出。 截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶余額為 21,676.76 萬元（含利息） 。 (1)審計機構對募集資金使用情況的鑒證報告 五洲松德聯合會計師事務所作為公司的審計機構，認為本公司募集資金年度報告的編制符合深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法的規定，在所有重大方面如實反映了公司截至 2011 年 12 月 31 日止募集資金的使用情況。 （2）保薦機構對募集資金使用情況的鑒證報告 光大證券股份有限公司作為公司的保薦機構， 經過認真核查認為本公司關于 2011 年新疆國際實業股份有限公司 20

80、11 年年度報告 第 25 頁 共 112 頁 募集資金存放及使用情況的專項報告業經五洲松德聯合會計師事務所鑒證，并出具關于新疆國際實業股份有限公司募集資金 2011 年度使用情況的鑒證報告，與公司募集資金實際使用情況相符。 2、報告期非募集資金投資項目情況 2、報告期非募集資金投資項目情況 （1）2011 年 2 月 18 日，經公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過，公司受讓烏魯木齊市商業銀行股份有限公司 7,667,639 股股份，占總股本的 0.415%股權，受讓金額為 1686.88 萬元。 （2）2011 年 1 月 12 日，經公司 2011 年度第一次臨時股東大會審議通過，以募

81、集資金 9500 萬元受讓張亞東所持中油化工剩余 50%股權。 （3）2011 年 7 月 15 日，經公司第五屆董事會第一次會議審議通過，公司對控股子公司新疆中油化工集團有限公司（以下簡稱： “中油化工” ）增資 1 億元，中油化工已于2011 年 7 月 26 日完成工商變更。內容詳見 2011 年 7 月 16 日公告。 （4）報告期中油化工及子公司陸續收購四家石油公司和一座加油站和，自建一座加氣站，收購具體內容見第十章重要事項（二）款投資、收購資產情況 。 (四) 報告期未發生會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的情形 （五）董事會日常工作情況 (四) 報告期未發生會計政策、會計估

82、計變更或重大會計差錯更正的情形 （五）董事會日常工作情況 1、董事會會議情況及決議內容 1、董事會會議情況及決議內容 2011 年度共召開董事會 12 次，決議公告均已刊登在證券時報和巨潮網，董事會會議具體情況如下： 序號 召開日期 會議屆次 決議內容 公告日期 1 2011.01.31 第四屆董事會第二十七次（臨時）會議 審議通過 關于為參股公司提供貸款擔保的議案 、 關于為控股子公司銀行承兌匯票提供擔保的議案 2011.02.01 2 2011.02.18 第四屆董事會第二十一次會議 審議通過關于受讓烏魯木齊市商業銀行股份有限公司部分股權的議案、關于為控股子公司擔保的議案 2011.02.

83、19 3 2011.03.24 第四屆董事會第二十二次會議 審議通過2010 年度總經理工作報告；2010 年度董事會工作報告；公司 2010 年度財務決算報告及2011 年預算報告； 公司 2010 年度利潤分配預案；2010 年度報告全文及其摘要； 關于支付財務審計機構2010年度報酬及聘任公司2011年度財務審計機構的議案、關于核銷資產損失的議案、公司內部控制自我評價報告、關于 2010 年度募集資金年度存放與使用情況的專項說明、關于 2011 年度貸款計劃的議案、關于 2011 年度對控股子公司擔保的議案、關于 2011 年預計日常關聯交易的議案、公司經營層薪酬方案、 公司董事薪酬方案

84、、 獨立董事述職報告、關于提請召開 2010 年年度股東2011.03.28 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 26 頁 共 112 頁 大會的議案 4 2011.04.22 第四屆董事會第二十三次會議 審議通過2011 年一季度報告全文 2011.04.26 5 2011.05.24 第四屆董事會第二十八次臨時會議 審議通過關于與煤焦化公司進行日常關聯交易的議案 2011.05.26 6 2011.06.29 第四屆董事會第二十四次會議 審議通過關于提名公司第五屆董事會成員的議案、關于修改議案、關于修改的議案、關于修改的議案、關于召開 2011 年第三次臨時股東大會的議案

85、2011.06.30 7 2011.07.15 第五屆董事會第一次會議 審議通過 關于選舉公司第五屆董事會董事長的議案 、關于選舉公司第五屆董事會副董事長的議案、關于聘任公司高級管理人員的議案、關于聘任公司第五屆董事會秘書和證券事務代表的議案、關于選舉第五屆董事會專門委員會成員的議案、關于證券投資的議案、關于修改總經理工作細則及總經理辦公會議事規則的議案、 關于增資中油化工的議案 2011.07.16 8 2011.08.11 第五屆董事會第一次臨時會議 審議通過關于增加證券投資額度和證券賬戶的議案 2011.08.12 9 2011.08.19 第五屆董事會第二次會議 審議通過2011 年半

86、年度報告全文及摘要 2011.08.23 10 2011.08.25 第五屆董事第二次臨時會議 審議通過關于參股公司簽署重大協議的議案 2011.08.26 11 2011.09.26 第五屆董事會第三次會議 審議通過關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案 2011.09.28 12 2011.10.26 第五屆董事會第四次會議 審議通過2011 年三季度報告全文 2011.10.27 報告期，董事會積極貫徹落實股東大會各項決議，有效維護了公司和股東的利益。 2、董事會對股東大會決議的執行情況 2、董事會對股東大會決議的執行情況 報告期內，公司董事會依據股東大會的授權，嚴格按照公司法和公

87、司章程賦予的職權履行了職責，股東大會的決議全部付諸實施。 3、董事會下設的審計委員會的履職情況 3、董事會下設的審計委員會的履職情況 公司審計委員會在一年的工作中，勤勉履職，主動了解公司財務狀況、重大決策事項及進展情況，對公司審計部工作進行指導，并組織審計部對公司的募集資金使用情況、證券投資、高管薪酬發放、內控情況、信息披露等情況進行審計、核查；詳細審閱公司財務報告、年度審計報告、內控報告，預算報告并發表意見。 （1）在 2011 年度審計工作中的履職情況 在 2011 年年度報告編制和披露過程中，董事會審計委員會嚴格按照公司審計委員會年報工作規程的有關規定，積極開展年報審計的檢查、溝通、審核

88、、監督工作，主要履行了以下工作職責： 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 27 頁 共 112 頁 審計委員會在年審會計師正式進場前，審閱了公司未經審計的財務報表，同時形成書面意見；與公司年審會計師進行溝通，確定了公司 2011 年年度報告的審計安排；在年審會計師進場后，與年審會計師就審計過程中發現的問題加強溝通和交流。在審計過程中，為確保審計按時完成，以書面函證的形式兩次督促會計師事務所按計劃提交審計報告；在年審注冊會計師出具初步審計報告后，審計委員會就關聯交易、利潤確認、對外擔保及其他重要事項與會計師進行再次溝通，對修訂后的審計報告及財務報表進行再次審閱，并發表審閱意見，認

89、為年審會計師對公司 2011 年度財務報告進行了客觀、公正的審計，審計報告真實反映了公司財務和經營狀況。 （2）對內部控制的審查監督 審計委員會高度關注公司內部控制的建立健全與有效實施情況。督促公司按照企業內部控制基本規范的要求，健全內部控制制度，有效實施內部控制，完善內控體系建設， 審閱了公司 2011 年度內部控制自我評價報告， 認為公司內部控制自我評價報告客觀、真實的反映了公司內控管理情況。 （3）審計委員會對年度審計機構審計工作評價及續聘提議 2011 年 4 月 20 日，經公司 2010 年年度股東大會決議通過，聘任五洲松德聯合會計師事務所 （以下簡稱會計師事務所） 為公司 201

90、1 年度審計機構。 審計委員會對認為： 2011年，會計師事務所按照中國注冊會計師審計準則的規定，在對公司審計過程中盡職、盡責，恪守職業道德，按照審計工作計劃的約定，對公司及子公司的資產和財務情況進行認真核查，運用正確的審計方法，認真獲取適當的審計基礎資料，恰當、公允地發表了審計意見，并按時提交了審計報告，其出具的審計報告符合公司的實際情況。 五洲松德聯合會計師事務所在任期內能按照國家的政策、法規，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，嚴格按照相關法規對公司財務報告進行審計，主動與審計委員會和獨立董事進行溝通，按期保質完成審計工作。董事會審計委員會提議續聘五洲松德聯合會計師事務所為本公司及控股子公司

91、 2012 年度財務審計機構。 4、董事會下設的薪酬委員會和戰略委員會的履職情況 4、董事會下設的薪酬委員會和戰略委員會的履職情況 報告期公司董事會下設的薪酬與考核委員會認真履行職責， 年度結束后， 根據公司 4屆 22 次董事會通過經營層薪酬方案和 2010 年年度股東大會審議通過的董事薪酬方案 、 監事薪酬方案 ，對報告期公司董事、監事及高級管理人員的年度薪酬情況進行審議，薪酬與考核委員會認為，公司薪酬發放遵照董事會、股東大會審議通過的薪酬方案執行。 報告期公司董事會下設的戰略委員會根據董事會戰略委員會實施細則的有關規定認真履行職責，對公司的重大投資事項進行認真分析，作出合理建議，根據產業

92、發展，優化了產業發展戰略，對公司能源戰略推進起到積極作用。 5、股權激勵情況 5、股權激勵情況 公司目前尚未建立股權激勵機制。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 28 頁 共 112 頁 （六）內幕信息知情人登記管理制度建立及執行情況 （六）內幕信息知情人登記管理制度建立及執行情況 為加強內幕信息保密工作，杜絕、防范內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司股票行為，公司制訂了內幕信息知情人登記管理制度 、 外部信息使用人管理制度 ，對內幕信息知情人、內幕信息內容及信息登記備案做了明確規定。在證監會正式出臺了內幕信息知情人登記管理辦法之后，公司立即組織學習，及時將制度傳達到公司董、監

93、、高、各部門及子公司，并向控股股東送達了該制度。在公司年報、半年報、重大對外投資期間，要求項目負責人組織做好內幕信息知情人登記工作，簽署保密及不利用內幕信息買賣本公司股票的承諾，在內幕信息公開披露前努力將該信息的知情者控制在最小范圍內。經自查，報告期內，公司內幕知情人不存在在年報、半年報及對股價有重大影響的重要事項披露前，利用內幕信息買賣本公司股份的情形。 （七）建立健全內部控制管理體系工作計劃和實施方案 （七）建立健全內部控制管理體系工作計劃和實施方案 按照財政部五部委聯合頒布的內部控制基本規范 、 企業內部控制配套指引及新疆證監局下發的關于做好建立健全上市公司內部控制規范體系工作的通知的相

94、關規定和要求，公司制定了內部控制規范建設實施工作方案 ，對 2012 年的內部控制建設工作進行了詳細安排。公司將在 2011 年工作的基礎上，主要開展內部控制的測試與評價、內部控制缺陷整改與檢查、內部控制自我評價與審計等工作。切實完善公司“以風險為導向、以控制為手段，以制度為平臺，以流程為對象”的四位一體的內部控制規范體系。具體內容見當日公告的建立健全內部控制管理體系工作計劃和實施方案 。 （八）本次利潤分配預案或資本公積金轉增股本預案 （八）本次利潤分配預案或資本公積金轉增股本預案 1、公司現有股利分配政策 在本公司章程中已對利潤分配作出明確規定，且經公司股東大會審議通過，并在工商局備案，公

95、司的利潤分配政策如下： （1）公司的利潤分配政策應保持穩定性和連續性，在公司財務穩健的基礎上，公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報。 （2）公司可以采取現金或者股票方式分配股利。在公司當年實現的可分配利潤為正值的情況下，原則上當年應向股東派發一定比例的現金紅利，并可進行中期現金分紅，具體的現金分紅比例將根據公司的生產經營和業務發展需要，由公司董事會制訂分配方案，報經公司股東大會審議批準后實施； （3）公司應盡量爭取并符合“最近三年以現金方式累積分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十”的標準制定分配政策。 （4）對于當年盈利但未提出現金利潤分配預案的，公司董事會應當在定期

96、報告中披露未分紅的原因，獨立董事應對此發表獨立意見； （5） 存在股東違規占用公司資金情況的， 公司應當扣減該股東所獲分配的現金紅利，以償還其占用的資金。 2、本次利潤分配及資本公積金轉增股本預案 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 29 頁 共 112 頁 經五洲松德聯合會計師事務所審計，公司本部 2011 年度實現凈利潤111,120,510.33 元，按 10%提取法定盈余公積 11,112,051.03 元，加上以前年度結轉的期初未分配利潤 677,033,929.16 元，減 2011 年公司已實施對股東分配 19,245,571.76 元，2011 年末實際可供分配

97、的利潤為 757,796,816.70 元。 經研究擬定以2011年末總股本481,139,294.00股為基數， 每10股派發現金紅利0.4元 （含稅） ， 共計派發現金股利 19,245,571.76 元， 母公司剩余未分配利潤 738,551,244.94 元和資本公積余額 365,701,332.27 元結轉至下年度。 3、最近三年現金分紅情況 現金分紅金額（含稅） 合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤 占合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤的比率 2011 年 19,245,571.76 328,091,412.90 5.87% 2010 年 19,245,571.76 649,98

98、9,271.49 2.96% 2009 年 120,284,823.50 150,680,799.65 79.83% 最近三年累計現金分紅金額占近三年年均 凈利潤的比例 42.2% 公司利潤分配嚴格按照公司章程確定的利潤分配政策，公司最近三年累計現金分紅金額占近三年年均凈利潤的 42.2%， 分配方案決策程序齊全， 均經公司董事會和年度股東大會審議通過，并于股東大會通過后 2 個月內實施完畢。獨立董事在公司利潤分配方案確定中盡職履責，提請董事會按遵照公司利潤分配方案確定當年分配草案，在公司利潤分配政策有效執行方面發揮了積極的作用，公司鼓勵中小股東積極參加股東大會，對利潤分配發表意見。今后公司將

99、繼續執行公司利潤分配政策，希望更多的中小股東參與到股東大會對利潤分配的審議之中，嚴格履行相關程序，保持股利分配政策的穩定性和持續性，切實維護全體股東的合法權益。 、 （九）公司選定的信息披露報紙無變更情況 （九）公司選定的信息披露報紙無變更情況 公司信息披露報紙為證券時報 。 九、監事會報告 九、監事會報告 （一）報告期內監事會會議情況 （一）報告期內監事會會議情況 2011 年度共召開監事會 10 次，具體情況如下： 序號 召開日期 會議屆次 決議內容 1 2011.01.31 第四屆監事會第六次（臨時）會議 審議通過關于為參股公司提供貸款擔保的議案、關于為控股子公司提供貸款擔保的議案 2

100、2011.02.18 第四屆監事會第十八次會議 審議通過關于受讓烏魯木齊市商業銀行股份有限公司部分股權的議案、關于為控股子公司擔保的議案 3 2011.03.24 第四屆監事會第十九次會議 審議通過2010 年度監事會報告、2010 年度報告全文及其摘要、公司 2010 年度財務決算報告及 2011 年預算新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 30 頁 共 112 頁 報告、2010 年度利潤分配方案、關于核銷資產損失的議案、公司內部控制自我評價報告、關于 2010年度募集資金年度存放與使用情況的專項說明、公司監事薪酬方案、關于 2011 年度貸款計劃的議案、關于對控股子公司擔保

101、的議案 4 2011.04.22 第四屆監事會第二十次會議 審議通過2011 年一季度報告全文 5 2011.06.29 第四屆監事會第二十一次會議 審議通過關于提名公司第五屆監事會成員的議案 6 2011.07.15 第五屆監事會第一次會議 審議通過 關于選舉公司第五屆監事會監事長的議案 、 關于證券投資的議案、關于增資新疆中油化工集團有限公司的議案 7 2011.08.11 第五屆監事會第一次臨時會議 審議通過關于增加證券投資額度和證券賬戶的議案 8 2011.08.19 第五屆監事會第二次會議 審議通過2011 年半年度報告全文及摘要 9 2011.09.26 第五屆監事會第三次會議 審

102、議通過關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案 10 2011.10.26 第五屆監事會第四次會議 審議通過2011 年三季度報告全文 （二）監事會意見 （二）監事會意見 公司監事會依據公司法 、 公司章程及監事會議事規則有關規定，認真履行了股東大會賦予的職責，對公司財務、董事和高級管理人員職責履行進行了有效監督 1、公司依法運作情況。公司決策程序合法，建立有完善的內部控制制度，公司董事和高級管理人員嚴格依據法律法規和公司規章制度的規定履行職責與義務，不存在損害公司和股東利益的行為。 2、檢查公司財務情況。監事會對公司的財務制度和財務狀況進行認真細致的檢查，認為公司財務不存在虛假情形，財務

103、狀況良好。 3、募集資金投資情況。監事會對公司募集資金進行檢查，認為公司 2011 年嚴格按照募集資金管理辦法進行操作，?？顚Ｓ?，募集資金的使用均完全履行了相關審議程序，不存在違規行為。 4、公司收購、出售資產情況。監事會認為 2011 年度公司收購、出售資產交易價格公平合理，無內幕交行為，不存在損害公司利益和股東利益的情況。 5、公司關聯交易情況。 監事會對公司關聯交易情況進行認真檢查，報告期，未發生大股東對公司非經營性資金占用情形，也不存公司為其擔保情形。監事會認為 2011 年度進行的關聯交易遵循了公開、公平和公正的原則，在重大關聯交易審議過程中，交易程序符合國家法律、法規、公司章程和關

104、聯交易實施細則的規定，不存在損害公司利益的情況。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 31 頁 共 112 頁 6、對年度財務審計報告的意見 五洲松德聯合會計師事務所對本公司 2011 年度財務報告進行了審計， 并出具了標準無保留意見的審計報告，監事會通過對審計報告內容的審議，認為出具的審計報告客觀、真實反映公司財務狀況和經營成果。 7、公司監事會對公司內部控制自我評價的意見 公司監事會根據企業內部控制基本規范 、 企業內部控制配套指引和上市公司內部控制指引 的有關規定， 對董事會 關于公司 2011 年度內部控制的自我評價報告以及內部控制管理的建設和運行情況進行了詳細、全面的

105、審核，監事會認為：公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規和證券監管部門的要求，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了持續和嚴格的執行。綜上所述，監事會認為公司內部控制的自我評價全面、真實、準確，反映了公司內部控制的實際情況。 8、公司監事會對內幕信息知情人登記制度實施情況的監督 報告期，監事會根據證監會頒布的內幕信息知情人登記管理辦法 ，對公司內幕信息知情人登記管理制度建設和執行情況進行檢查， 認為公司已按照相關規定， 制定了 內幕信息知情人登記管理制度 ， 對重大事項及定期報告期間能夠按照相關規定進行內幕信息知情人登

106、記工作，防范了內幕信息知情人員濫用知情權、泄漏內幕信息、進行內幕交易等違規行為的產生，保護了廣大投資者的合法權益。 十、重要事項 十、重要事項 （一）本年度公司重大訴訟仲裁事項 （一）本年度公司重大訴訟仲裁事項 1、本公司與新疆芳香植物科技開發股份有限公司等公司糾紛案件，因芳香公司尚有360.35 萬元欠款未償付，本公司申請恢復強制執行，截止目前芳香公司尚欠 290 萬元,法院將繼續強制執行。 2、 本公司訴新疆佳農棉花有限公司、 沙雅佳農棉花有限責任公司侵權合同糾紛一案，本公司依據（2008）新民初字第 21 號和（2008）新民初字第 32 號生效判決書，申請強制執行，法院已將案款 3,8

107、94,642.36 元發還本公司，該訴訟全部執行完畢。 3、2002 年-2003 年，中國銀行吐魯番地區分行向新疆吐魯番三維鉀鹽有限公司（下稱三維鉀鹽）發放貸款 3200 萬元（該筆借款已全額被原股東德隆集團挪用） ，三維鉀鹽逾期未還。后中國銀行吐魯番地區分行將債權轉讓給中國信達資產管理股份有限公司新疆維吾爾自治區分公司(下稱信達公司)。2008 年 5-8 月，三維鉀鹽將其下三宗礦權轉讓給新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司 （下稱新疆鉀鹽） ， 2009 年信達公司將借款人三維鉀鹽、控股股東外經貿集團、資產受讓人新疆鉀鹽一并起訴。一審判決三維鉀鹽和外經貿集團承擔賠償責任，新疆鉀鹽承擔連帶責任，新

108、疆鉀鹽公司、外經貿集團不服判決，上訴至新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 32 頁 共 112 頁 自治區高級人民法院， 2011 年 12 月經自治區高級人民法院審理， 認為原判決認定事實不清，證據不足，裁定撤銷一審判決,發回重審，訴訟正在進行中。 4、2001 年中國銀行新疆區分行因新疆龍嶺實業有限公司（以下簡稱： “龍嶺公司” ）未按時歸還 1000 萬元貸款，向法院提起訴訟，根據判決龍嶺公司應向銀行歸還本息1,043.26 萬元，本公司因為其擔保承擔連帶責任，判決之后，本公司向銀行支付了 300萬元，其余款項未執行。 （二）公司報告期內持有其他上市公司、非上市金融企業和

109、擬上市公司股權、證券投資情況 （二）公司報告期內持有其他上市公司、非上市金融企業和擬上市公司股權、證券投資情況 1、持有擬上市公司及非上市金融企業股權情況 單位：元 所持對象名稱 初始投資金額 持有數量 占該公司股權比例期末賬面值 報告期損益報告期所有者權益變動 會計核算科目 股份來源烏 魯 木 齊 市商 業 銀 行 股份有限公司 16,868,805.807,667,639 0.415% 16,868,805.80230,029.17 - 長期股權投資 股權交易購買 2、持有其他上市公司股權情況 證券代碼 證券簡稱 初始投資金額 占該公司股權比例 期末賬面值 報告期損益 報告期所有者權益變動

110、 會計核算科目 股份來源 601000 唐山港 136,000,000 1.77%123,600,000 12,400,000 可供出售金融資產 參與非公開股票發行認購 合計 136,000,000 1.77%123,600,000 12,400,000 2011 年 8 月 15 日，公司參與唐山港（601000）A 股非公開發行股票，認購 2000 萬股，投資額 1.36 億元，限售期 12 個月。 3、報告期公司證券投資情況 序號 證券品種 證券代碼 證券簡稱 初始投資金額（元） 期末持有數量（股）期末賬面值 占期末證券總投資比例 （%） 報告期損益1 股票 601169 北京銀行 21

111、9,999,541.7122,773,596 211,338,970.88 72.43 -8,660,570.832 股票 600028 中國石化 49,570,121.457,000,00050,260,000.00 17.23 689,878.553 股票 601288 農業銀行 30,438,673.8711,515,60030,170,872.00 10.34 -267,801.87期末持有的其他證券投資 0.00- 0新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 33 頁 共 112 頁 報告期已出售證券投資損益 - 16,121.47合計 -8,222,372.682011

112、年 7 月 15 日、2011 年 8 月 11 日，經公司第五屆董事會第一次會議和第五屆董事會第一次臨時會議審議通過，在不影響公司及控股子公司正常運營的情況下，授權公司及子公司經營層以不超過人民幣 5 億元自有資金進行證券投資。公司已制定證券投資管理制度，對證券投資的原則、范圍、權限、內部審核流程、資金使用情況的監督、風險控制、責任部門及責任人等方面均作了詳細規定,在具體運作時，公司嚴格按照董事會決議及公司證券投資管理制度進行操作，在資金使用方面嚴格履行審批程序，確保資金安全運作。公司在 2011 年 7 月 15 日和 8 月 12 日，披露了證券投資審批情況，在 2011年中期報告、三季

113、報中披露了證券投資情況。公司通過股票二級市場的證券投資及損益情況見上表。 （三）報告期內投資、收購、出售資產情況 （三）報告期內投資、收購、出售資產情況 1、2011 年 2 月 18 日，經公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過，公司決定受讓新疆對外經濟經貿集團有限責任公司持有的烏魯木齊市商業銀行股份有限公司7,667,639 股股份，占總股本的 0.415%股權，本次交易金額為 1686.88 萬元，已完成股金證的變更。內容詳見 2011 年 2 月 19 日公告。 2、為了進一步拓展公司成品油銷售終端，完善石油化工產業鏈，增強公司行業競爭力，公司收購了 4 家以成品油零售為主的石油公司，

114、一座加油站，具體情況如下： （1） 2011 年 5 月 26 日和 6 月 8 日,控股子公司新疆中油化工集團有限公司 （以下簡稱： “中油化工” ）及其控股子公司烏魯木齊縣石油燃料有限公司（以下簡稱： “燃料油公司” ）與自然人林永興和鄭文興簽署股權轉讓協議及補充協議，受讓吐魯番市長盛石油有限責任公司 100%股權，本次交易總金額為 935.61 萬元，報告期已完成工商變更。內容詳見 2011 年 6 月 3 日和 7 月 28 日公告，報告期已完成工商變更。 （2） 2011 年 6 月 29 日,中油化工及其控股子公司燃料油公司與新疆新聯信貿易有限公司和新疆木林森有限責任公司簽署了股權

115、轉讓協議，受讓托克遜縣長信石油有限責任公司（以下簡稱： “長信公司” ）100%股權，受讓價格為 890.28 萬元。內容詳見 2011 年 7月 1 日公告，報告期已完成工商變更。 （3）2011 年 6 月 1 日至 8 月 1 日,中油化工及燃料油公司與自然人鄭光華和林金河簽署股權轉讓協議及補充協議，受讓昌吉市星方石油有限責任公司（以下簡稱： “星方公司” ）100%股權，受讓價格為 670.59 萬元。報告期已完成工商變更。 （4）2011 年 7 月 26 日,控股子公司新疆中油化工集團有限公司（以下簡稱： “中油化工” ）與奇臺縣光大石油有限公司簽訂了加油站買賣合同 ，中油化工將購

116、買奇臺縣光大石油有限公司所擁有的利民加油站及相關資產， 購買價格為 650 萬元， 內容詳見 2011年 7 月 16 日公告。報告期已完成資產交接及相關權證的變更。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 34 頁 共 112 頁 （5） 2011 年 11 月 1 日,中油化工及其控股子公司燃料油公司與自然人高秋玲和林云義分別簽署了股權轉讓協議， 受讓高秋玲持有的烏魯木齊金達來化工有限公司 100%股權，受讓價格為 1500 萬元, 報告期已完成工商變更。 3、收購情況一覽表 單位：萬元 交易對方或最終控制方 被收購資產 購買日 收購價格自購買日起至本年末為公司貢獻的凈利潤本年

117、初至本年末為公司貢獻的凈利潤（適用于同一控制下的企業合并） 是否為關聯交易（如是， 說明定價原則）定價原則說明 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移關聯關系 新疆對外經濟經貿集團有限責任公司 烏魯木齊市商業銀行股份有限公司 0.415%股權 2011.2.18 1686.8823 是 是 - 控股公司 林永興和鄭文興 吐魯番市長盛石油有限責任公司 100%股權 2011 年 06月 08 日 935.614.3- 否 參照市場協商定價 是 是 無 自然人鄭光華、林金河 昌吉市星方石油有限責任公司 100%股權 2011 年 08月 01 日 670.59-26.53-

118、 否 參照市場協商定價 是 是 無 新疆新聯信貿易有限公司和新疆木林森有限責任公司 托克遜縣長信石油有限責任公司 100%股權 2011 年 06月 29 日 890.28-25.14- 否 參照市場協商定價 是 是 無 奇臺縣光大石油有限公司 利民加油站 2011 年 07月 25 日 650-6.27- 否 參照市場協商定價 是 是 無 自然人高秋玲、林云義 金達來有限責任公司 100%股權 2011 年 11月 1 日 15008.39- 否 參照市場協商定價 是 是 無 自然人 西域百川物流有限公司 20%股權 2011年7月5 日 99.39-10.79 否 依據凈資產定價 是 是

119、無 自然人 西域百川物流有限公司 35%股權 2011 年 12月 294-0 否 依據凈資產定價 是 是 無 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 35 頁 共 112 頁 4、出售資產情況表 單位：萬元 交易對方 被出售資產 出售日 出售價格本年初起至出售日該出售資產為公司貢獻的凈利潤 出售產生的損益 是否為關聯交易（如是，說明定價原則） 定價原則說明 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移關聯關系 烏魯木齊上水山居會展服務有限責任公司 水西溝加油站及相關資產 2011.07 960371.73 無 參照市場協商定價 是 是 無 2011 年 7 月子

120、公司烏魯木齊縣石油燃料有限公司與烏魯木齊上水山居會展服務有限責任公司簽訂資產轉讓合同，烏魯木齊縣石油燃料有限公司將其擁有的烏魯木齊水西溝一座加油站及房產、土地等相關資產轉讓給烏魯木齊上水山居會展服務有限責任公司，轉讓價格 960 萬元。 （四）重大關聯交易事項 （四）重大關聯交易事項 1、報告期發生與日常經營相關的關聯交易 經公司第四屆董事會第二十二次會議和第四屆董事會第二十八次臨時會議審議通過，2011 年公司先后與新疆國際煤焦化有限責任公司（以下簡稱： “煤焦化公司” ）簽訂了焦丁產品購銷合同和補充協議，計劃向煤焦化公司購買焦丁的日常交易總額不超過 5000 萬元。 報告期公司向煤焦化公司

121、采購焦丁 11459.02 噸，交易額 684.69 萬元，由于供應有限，實際采購數未達到合同約定數。 2、報告期發生資產收購、出售的關聯交易 公司受讓新疆對外經濟經貿集團有限責任公司持有的烏魯木齊市商業銀行股份有限公司 7,667,639 股股份。內容見（四）公司報告期內資產收購、出售及資產重組情況。 3、報告期未發生與關聯方共同對外投資的關聯交易 4、公司與關聯方債權、債務關系 關聯方 與國際實業關系 向關聯方提供資金（萬元） 關聯方向上市公司提供資金（萬元） 形成原因 發生額 余額 發生額 余額 新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司 公司控股股東 - - - - 新興鑄管（新疆）資源發展

122、有限公司 參股公司 -72,950.000 - - 應收煤焦化股權轉讓款 新疆國際煤焦化有限責任公司 原控股子公司， 現為鑄管資源控股-15,133.490 - - 其他應收款 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 36 頁 共 112 頁 子公司 拜城縣鐵熱克煤業有限責任公司 新疆國際煤焦化有限責任公司全資子公司， 鑄管資源控股孫子公司 - - -9,274.35 0 其他應付款 新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司 參股公司 （原控股子公司） 11.6 3,626.05- - 其他應收款 5、關聯擔保事項 （1） 鑒于參股公司新興鑄管 （新疆） 資源發展有限公司 （以下簡稱 “鑄管資

123、源公司” ）向三家銀行合計申請并購貸款， 2011 年 1 月 31 日和 2011 年 3 月 18 日， 經公司第四屆董事會第二十七次臨時會議和 2011 年臨時股東大會審議通過， 同意為鑄管資源公司上述貸款按公司所持有資源公司股份的 30%比例提供擔保，即為 18,900 萬元貸款提供擔保，同時要求鑄管資源公司為本公司的擔保提供反擔保，并簽署了反擔保協議，目前尚未辦理反擔保資產質押。內容詳見 2011 年 2 月 1 日和 2011 年 3 月 19 日公告。 （2）2011 年，新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司以其持有的本公司 6070 萬股股權為本公司銀行借款 26700 萬元進

124、行質押，承擔連帶責任。公司及子公司不存在為控股股東及其關聯人提供擔保的事宜。 6、公司不存在控股股東及其關聯企業對公司非經營性資金占用情形。 7、獨立董事關于控股股東及關聯方占用公司資金及公司外對擔保的獨立意見 獨立董事陳建國先生、張海霞女士、信曉東先生本著對公司、全體股東及投資者負責的態度，對公司 2011 年與關聯方資金往來及對外擔保情況進行了認真的核查，現發表專項說明及獨立意見如下： （1）關聯資金交易情況 報告期，公司與關聯方的資金往來及關聯交易嚴格遵守了股票上市規則及證監發200356 號文的規定，交易遵循了公開、公平和公正的原則，在重大關聯交易審議過程中，交易審批程序符合國家法律、

125、法規、 公司章程和關聯交易實施細則的規定，不存在損害公司利益的情況。 （2）關聯方資金占用情況 報告期，未發生控股股東及其關聯人對公司非經營性資金占用情形。 （3）對外擔保情況 通過對公司擔保情況進行認真審查，認為公司能夠嚴格遵守國家法律法規的規定, 報告期發生的對外擔保為對控股子公司和參股公司的擔保，均按照公司章程及證券法規的有關規定履行審批程序，并充分披露對外擔保情況。報告期公司沒有發生為股東、實際控制人及其關聯人提供擔保情形， 也無以前期間發生但持續到本報告期的擔保事項。 （五）重大合同及其履行情況 （五）重大合同及其履行情況 1、報告期內發生或以前期間發生但延續到報告期的重大托管、承包

126、、租賃其他公司新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 37 頁 共 112 頁 資產或其他公司托管、承包、租賃公司資產事項。 2010 年,新疆中油化工集團有限公司 （當時為本公司參股公司） 及子公司與中國石油化工股份有限公司新疆石油分公司簽署了油庫及加油站租賃框架合同 ，將擁有的 24個儲油罐和 11 個加油站租賃給中國石化新疆分公司， 其中子公司烏魯木齊縣石油燃料有限公司擁有的水西溝加油站于 2011 年 7 月 18 日已出售。2011 年雙方繼續履行該合同。 2、報告期內發生或以前期間發生但延續到報告期的重大擔保合同 （ 單位：萬元） 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保

127、） 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日和編號 擔保額度 實際發生日期（協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保（是或否） 新疆龍嶺實業有限公司 歷年年報披露 700 2000.11.09700 信用擔保2000.11.09-2001.09.09 否 否（已計提）新興鑄管（新疆）資源發展有限公司 披露日：2011.02.01編號：2011-08；披露日：2011.03.19編號：2011-21 18,900 2011.02.2818,900 信用擔保2011.02.28-2016.02.27 否 是（參股公司） 報告期內審批的對外擔保額度合計（A1） 18,9

128、00 報告期內對外擔保實際發生額合計（A2） 18,900 報告期末已審批的對外擔保額度合計（A3） 19,600 報告期末實際對外擔保余額合計（A4） 19,600 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日和編號 擔保額度 實際發生日期（協議簽署日） 實際擔保金額 擔保類型擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保（是或否） 新疆國際置地房地產開發有限公司 披露日：2011.03.28編號：2011-28；披露日：2011.04.21編號：2011-33 5,000 未實施 0 信用擔保1 年 是 否 新疆國際置地房地產開披 露 日 ：2009.04.28 10,000 20

129、09.06.186,800 信用擔保2009.06.18- 否 否 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 38 頁 共 112 頁 發有限責任公司 編號：2009-29 2012.06.17 800 2009.06.30800 工程項目建設信用擔保 2009.06.30-2012.06.30 否 否 披 露 日 ：2010.04.10 編號：2010-33 5,000 2010.04.285,000 信用擔保2010.04.28- 2011.10.27 是 否 披 露 日 ：2009.12.12 編號：2009-85 10,000 2009.12.2810,000 信用擔保200

130、9.12.28- 2012.12.27 否 否 新疆中油化工集團有限公司 披 露 日 ：2011.02.01 編號：2011-09 披 露 日 ：2011.3.28 編號：2011-22 15,000 2011.2 5,880 短期承兌匯票信用擔保 6 個月 是 否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1） 20,000 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2） 5,880 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）45,800 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4） 17,600 公司擔?？傤~（即前兩大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計（A1+B1） 38,900 報告期內擔保實際發

131、生額合計（A2+B2） 24,780 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3） 65,400 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4） 37,200 實際擔?？傤~（即 A4+B4）占公司凈資產的比例 18.35% 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 0 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 18,300 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（E） 0 上述三項擔保金額合計（C+D+E） 18,300 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無 3、公司沒有在報告期內或報告期繼續發生委托他人進行現金資產管理的事項。 4、其他重大合同 （1）為擴

132、大公司能源投資業務，培育新的利潤增長點，2011 年 4 月公司全資子公司香港中昊泰睿投資有限公司（以下簡稱： “中昊泰?！?）與深海石油天然氣（香港）股份新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 39 頁 共 112 頁 有限公司（以下簡稱： “深海石油” ） 、聯合資源投資控股有限公司（以下簡稱： “聯合資源” ）共同簽署合作意向書 ，由于合作開發關鍵條款尚未達成一致意見，目前仍處于協商階段。內容詳見 2011 年 4 月 19 日公告。 （2） 2010 年公司籌劃并實施了重組新疆國際煤焦化有限責任公司及取得新疆中油化工集團有限公司控制權的重大資產重組事項，根據重組協議，交易對

133、方新興鑄管（新疆）資源發展有限公司（以下簡稱： “鑄管資源” ）受讓新疆國際煤焦化有限責任公司股權的總價款為 126,000 萬元，分期支付。截止 2011 年 12 月 23 日，公司以現金方式收到鑄管資源支付的股權轉讓款 105,210 萬元，以承兌匯票方式收到剩余 20,790 萬元。內容詳見2011 年 5 月 21 日和 2011 年 11 月 25 日公告。 （3）2010 年 8 月 19 日，經第四屆董事會第十七次會議審議通過，公司將持有的新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司（以下簡稱“新疆鉀鹽公司” ）80%的股權以 12,640 萬元的價格轉讓給中國安華（集團）總公司及其關聯企業，

134、并已完成工商變更，目前公司收到股權轉讓款 8858 萬元，剩余款項目前正在催收之中。 鑒于鉀鹽公司擬將注冊資本由 4120 萬元增加至 5 億元人民幣， 2010 年 12 月 20 日，經公司第四屆董事會第二十六次臨時會議審議通過，決定以應收新疆鉀鹽公司的債權3590 萬元進行增資,由于對方增資未到位，增資工作尚未完成。 （六）公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 （六）公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 1、公司控股股東新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司與本公司簽訂有關于避免同業競爭的承諾 ， 控股股東承諾不在中國境內以任何形式從事與公司

135、有競爭或可能構成競爭的業務或活動，該公司嚴格履行了承諾。 2、公司在 2010 年重大資產重組期間曾承諾：收回的資金在政策調控期內不投資于房地產業。該承諾已履行。截止目前公司收到的股權轉讓款未投資于房地產業。 （七）聘任或解聘會計師事務所情況 （七）聘任或解聘會計師事務所情況 報告期內， 公司聘任五洲松德聯合會計師事務所擔任公司 2011 年度財務報告的審計機構，本年度是五洲松德聯合會計師事務所為本公司提供審計服務的第十四年，2011 年公司支付會計師事務所審計報酬為 45 萬元人民幣，差旅費由公司承擔。 （八）公司、公司董事會及董事報告期內沒有受到中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、通報批評

136、及證券交易所公開譴責的情況。 （九）報告期接待調研、溝通、采訪等情況 （八）公司、公司董事會及董事報告期內沒有受到中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、通報批評及證券交易所公開譴責的情況。 （九）報告期接待調研、溝通、采訪等情況 時間 地點 方式 接待對象 談論內容及提供資料時間 地點 方式 接待對象 談論內容及提供資料2011.05.24 公司會議室 實地調研 萬隆達集團公司烏魯木齊分公司 介紹公司基本面和生產經營情況，及已披露的信息2011.05.31 公司會議室 實地調研 中信證券、國泰基金、銀華基金、中天證券、紐銀梅隆、匯豐晉信、交銀施羅德、國金通用、泰達基金、朱雀投資、航天科技財務公司

137、、對外經濟信托公司、建信基金、太平洋保險 介紹公司基本面和生產經營情況，及已披露的信息新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 40 頁 共 112 頁 2011.06.15 公司會議室 實地調研 北京環球銀證投資有限公司 介紹公司基本面和生產經營情況，及已披露的信息2011.06.30 公司會議室 采訪 證券時報 介紹公司基本面和生產經營情況，及已披露的信息2011.09.20 公司會議室 實地調研 中信證券 介紹公司基本面和生產經營情況，及已披露的信息 （十）其他重要事項 （十）其他重要事項 1、控股子公司新疆石油石化產業發展有限公司的客戶資源、經營網絡資源及其他優勢資源已與中油

138、化工進行了有機融合，為降低管理成本,整合資源 ,2011 年 2 月 18 日經新疆石油石化產業發展有限公司股東會決定，決定注銷該公司法人資格，內容詳見 2011年 2 月 19 日公告，截止 2011 年 7 月已完成注銷工作。 2、 2008 年 7 月 29 日經公司董事會審議決定向哈密疇馨礦業有限公司增資人民幣 500萬元，獲得其 88.18%股權。哈密疇馨礦業有限公司計劃立足新疆地區礦產資源開發，積極勘探哈密市沙泉子鉭鈮礦產資源。公司增資后，哈密疇馨礦業有限公司積極開展對哈密市沙泉子鉭鈮礦的地質勘查工作，委托新疆地礦局第六地質大隊對該礦進行普查。根據新疆地礦局第六地質大隊出具的新疆哈

139、密市沙泉子鉭鈮礦普查報告 （新地六科字2010第 30 號）及對普查報告的初審意見，哈密市沙泉子鉭鈮礦中氧化鈮礦石量 4.59萬噸，礦石中以氧化鈮為主，伴生有氧化鉭、氧化釔，根據普查結果，該資源品位較差，不具備進一步開采價值。目前哈密疇馨礦業有限公司尚未獲得相關的探礦權和采礦權，礦產資源的勘查工作已暫停。 3、參股公司新興鑄管（新疆）資源發展有限公司（簡稱“鑄管資源” ）于 2011 年 8月 22 日與冀中能源峰峰集團有限公司(簡稱“峰峰集團”)簽署了關于新疆國際煤焦化有限責任公司重組之合作協議 ，鑄管資源決定將所持新疆國際煤焦化有限責任公司(簡稱“國際煤焦化”)51%的股權轉讓予峰峰集團，

140、轉讓價格為人民幣 81,600 萬元，轉讓完成后，鑄管資源持有國際煤焦化 49%的股權，峰峰集團持有 51%的股權。鑄管資源本次轉讓控股子公司部分股權的目的是為加快國際煤焦化的煤礦技術改造和產業升級，發揮峰峰集團在煤礦建設、生產、管理方面的技術和資源優勢。參股公司本次交易事項，公司已于2011年8月25日召開的第五屆董事會第二次臨時會議審議通過。 具體內容詳見2011年 8 月 26 日和 2011 年 12 月 31 日公告。 4、控股子公司新疆中油化工集團有限公司（以下簡稱“中油化工” ）所屬全資子公司烏魯木齊西域百川物流有限公司主要負責油品及化工產品的貨運代理業務。根據公司經營計劃的需要

141、，為降低運營成本，優化公司業務結構，減少貨運業務管理層級，2012年 2 月 3 日經公司第五屆董事會第三次臨時會議審議通過，決定清算并注銷烏魯木齊西域百川物流有限公司，相關業務由中油化工及其子公司承接。目前仍在辦理中。內容詳見 2012 年 2 月 4 日公告。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 41 頁 共 112 頁 5、2011 年 12 月，公司參股公司新疆旅游股份有限公司股東大會做出減資決策，由原注冊資本 20368.90 萬元，同比例減少至 349.17 萬元，減資前后公司所持股權比例仍為 5.01%。 ，為此，報告期公司對長期股權投資計提減值準備 941.82

142、 萬元。公司參股公司新疆國際招標有限責任公司已由烏魯木齊高新技術產業開發區工商局注銷營業執照終止經營，該公司注冊資本 500 萬元，公司持有其 45%股權。內容詳見 2012 年 2 月 4 日公告。 6、為優化公司對外投資結構，增強盈利能力，2012 年 2 月 8 日，經第五屆董事會第四次臨時會議審議通過，公司參與了上海聯合產權交易所掛牌出讓的萬家基金管理公司20%股權的競拍， 并以競拍底價 10460 萬元獲得上述股權的受讓資格。 本次股權受讓事宜，萬家基金管理公司需報經中國證監會審核通過后方可實施。 具體內容詳見 2012 年 2 月 10日和 2012 年 3 月 2 日公告。 十一

143、、財務報告 十一、財務報告 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 42 頁 共 112 頁 五洲松德證審字五洲松德證審字20122- 0218 號號 審審 計計 報報 告告 新疆國際實業股份有限公司全體股東：新疆國際實業股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的新疆國際實業股份有限公司財務報表， 包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表,2011 年 1-12 月合并及母公司利潤表、所有者權益變動表、現金流量表以及財務報表附注。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是新疆國際實業股份有限公司管理層的責任，這種責任包括： （1）按照企業會計準則的規

144、定編制財務報表，并使其實現公允反映； （2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、注冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國 注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報

145、相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 43 頁 共 112 頁 審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性， 以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、 審計意見 我們認為，新疆國際實業股份有限公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制， 公允反映了新疆國際實業股份有限公司 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以及 2011 年 1-12 月的合并及母公司經營成果和現金流量。 五洲松德聯合

146、會計師事務所 中國注冊會計師 于 靂 中國注冊會計師 季 紅 2012 年 3 月 23 日 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 44 頁 共 112 頁 合 并 資 產 負 債 表 合 并 資 產 負 債 表 單位名稱：新疆國際實業股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 單位：人民幣元 項 目 期末余額 期初余額 合并數 母公司數 合并數 母公司數 流動資產： 貨幣資金 512,764,399.03 455,324,212.97 625,415,185.69 505,462,417.98 結算備付金 - - 拆出資金 - - 交易性金融資產 291,769,842.8

147、8 - 應收票據 125,400,000.00 123,400,000.00 17,450,876.00 17,130,876.00 應收賬款 150,832,152.40 653,766.89 53,379,656.30 預付款項 55,787,112.47 13,258,275.41 37,069,195.23 14,022,120.95 應收保費 - - 應收分保賬款 - - 應收分保合同準備金 - - 應收利息 - - 應收股利 - - 其他應收款 80,699,040.64 774,002,068.15 900,072,488.34 1,217,798,284.75 買入返售金融資產

148、 - - 存貨 883,506,375.83 6,273,412.21 701,151,806.71 685,392.89 一年內到期的非流動資產 - - 其他流動資產 396,185.63 - 1,466,050.26 流動資產合計 2,101,155,108.88 1,372,911,735.63 2,336,005,258.53 1,755,099,092.57 非流動資產： 發放貸款及墊款 - - 可供出售金融資產 123,600,000.00 - 持有至到期投資 - - 長期應收款 - - 長期股權投資 344,126,411.04 903,876,883.16 323,479,65

149、9.68 666,512,683.93 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 45 頁 共 112 頁 投資性房地產 71,219,857.94 301,399.96 81,080,187.31 510,400.00 固定資產 304,967,576.79 17,285,445.12 283,255,458.79 27,064,561.41 在建工程 614,466.67 1,732,406.96 工程物資 - - 固定資產清理 - - 生產性生物資產 - - 油氣資產 - - 無形資產 141,645,892.07 24,818.06 131,933,839.40 53,417

150、.66 開發支出 - - 商譽 56,287,375.60 54,556,995.37 長期待攤費用 - - 遞延所得稅資產 33,427,590.81 15,234,572.87 32,547,462.15 11,577,990.78 其他非流動資產 - - 非流動資產合計 1,075,889,170.92 936,723,119.17 908,586,009.66 705,719,053.78 資產總計 3,177,044,279.80 2,309,634,854.80 3,244,591,268.19 2,460,818,146.35 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

151、 合并資產負債表（續） 合并資產負債表（續） 單位名稱：新疆國際實業股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 單位：人民幣元 項 目 期末余額 期初余額 合并數 母公司數 合并數 母公司數 流動負債： 短期借款 511,000,000.00 471,000,000.00 666,860,000.00 377,000,000.00 向中央銀行借款 - - 吸收存款及同業存放 - - 拆入資金 - - 交易性金融負債 - - 應付票據 - - 應付賬款 177,580,367.87 608,012.38 56,790,159.52 1,486,987.26 預收款項 18,506,710.6

152、6 43,877.09 21,291,597.23 428,249.29 賣出回購金融資產款 - - 應付手續費及傭金 - - 應付職工薪酬 27,511,362.54 19,705,472.09 23,005,194.71 17,883,872.18 應交稅費 87,290,112.99 -778,294.62 168,549,757.56 146,450,639.75 應付利息 - - 應付股利 - 11,676,457.30 11,676,457.30 其他應付款 55,443,774.42 6,146,628.81 207,519,297.03 174,857,720.09 應付分保賬

153、款 - - 保險合同準備金 - - 代理買賣證券款 - - 代理承銷證券款 - - 一年內到期的非流動負債 - - 其他流動負債 32,144.26 32,335.34 流動負債合計 877,364,472.74 496,725,695.75 1,155,724,798.69 729,783,925.87 非流動負債： 長期借款 258,000,000.00 90,000,000.00 345,000,000.00 100,000,000.00 應付債券 - - 長期應付款 7,592,225.64 9,208,195.19 專項應付款 - - 預計負債 7,559,263.18 7,559,

154、263.18 7,559,263.18 7,559,263.18 遞延所得稅負債 - - 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 46 頁 共 112 頁 其他非流動負債 - - 非流動負債合計 273,151,488.82 97,559,263.18 361,767,458.37 107,559,263.18 負債合計 1,150,515,961.56 594,284,958.93 1,517,492,257.06 837,343,189.05 所有者權益(或股東權益)： 實收資本(或股本) 481,139,294.00 481,139,294.00 481,139,294.00

155、 481,139,294.00 資本公積 360,030,433.60 365,701,332.27 369,816,915.00 365,701,332.27 減：庫存股 - - 專項儲備 - - 盈余公積 112,051,592.72 110,712,452.90 100,939,541.69 99,600,401.87 一般風險準備 - - 未分配利潤 1,066,758,361.57 757,796,816.70 769,024,571.46 677,033,929.16 外幣報表折算差額 -365,545.10 -137,209.85 歸屬于母公司所有者權益合計 2,019,614,

156、136.79 1,715,349,895.87 1,720,783,112.30 1,623,474,957.30 少數股東權益 6,914,181.45 6,315,898.83 所有者權益合計 2,026,528,318.24 1,715,349,895.87 1,727,099,011.13 1,623,474,957.30 負債和所有者權益總計 3,177,044,279.80 2,309,634,854.80 3,244,591,268.19 2,460,818,146.35 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人： 合 并 利 潤 表 合 并 利 潤 表 單位名稱：新疆

157、國際實業股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 單位：人民幣元 項 目 本期金額 上期金額 合并數母公司數合并數 母公司數一、營業總收入 1,237,794,624.59 55,589,772.22 746,934,526.04 63,020,655.21 其中：營業收入 1,237,794,624.59 55,589,772.22 746,934,526.04 63,020,655.21 利息收入 - - 已賺保費 - - 手續費及傭金收入 - - 二、營業總成本 997,908,212.46 94,201,579.17 704,752,296.96 32,963,317.94 其中

158、：營業成本 819,337,250.90 25,308,578.58 464,839,012.90 24,570,989.65 利息支出 - - 手續費及傭金支出- - 退保金 - - 賠付支出凈額 - - 提取保險合同準備金凈- - 保單紅利支出 - - 分保費用 - - 營業稅金及附加 49,629,472.41 18,441,148.26 44,906,471.23 21,602,325.83 銷售費用 42,267,690.03 8,687,380.34 25,766,398.55 7,382,976.35 管理費用 69,091,259.80 36,340,731.83 90,435

159、,462.85 50,284,472.49 財務費用 42,292,835.10 15,269,672.14 35,379,799.89 16,432,039.52 資產減值損失 -24,710,295.78 -9,845,931.98 43,425,151.54 -87,309,485.90 加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列） -8,752,649.40 - 投資收益（損失以“-”號填142,087,072.99 119,016,760.70 756,719,596.35 893,773,931.39 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 匯兌收益（損失以“-”號填列） - - 三

160、、 營業利潤(虧損以 “-” 號填列) 373,220,835.72 80,404,953.75 798,901,825.43 923,831,268.66 加：營業外收入 28,174,422.94 21,677,504.74 6,398,145.10 3,807,366.64 減：營業外支出 4,582,600.33 1,602,529.44 5,143,059.40 697,048.72 其中：非流動資產處置損失 - - 四、利潤總額(虧損總額“-”號填396,812,658.33 100,479,929.05 800,156,911.13 926,941,586.58 減：所得稅費用

161、63,930,997.24 -10,640,581.28 150,359,013.18 177,203,579.39 五、 凈利潤(凈虧損以 “-” 號填列) 332,881,661.09 111,120,510.33 649,797,897.95 749,738,007.19 歸屬于母公司所有者的凈利潤 328,091,412.90 649,989,271.49 被合并方合并前凈利潤 少數股東損益 4,790,248.19 -191,373.54 加：年初未分配利潤 769,024,571.46 677,033,929.16 314,293,924.19 122,554,546.19 新疆國

162、際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 47 頁 共 112 頁 其他轉入 - - 減：提取法定盈余公積 11,112,051.03 11,112,051.03 74,973,800.72 74,973,800.72 提取法定公益金 - - 提取職工獎勵及福利基金 - - 提取儲備基金 - - 提取企業發展基金 - - 利潤歸還投資 - - 應付優先股股利 - - 提取任意盈余公積 - - 應付普通股股利 19,245,571.76 19,245,571.76 120,284,823.50 120,284,823.50 轉做資本（或股本）的普通股股- - 未分配利潤 1,066,758,

163、361.57 757,796,816.70 769,024,571.46 677,033,929.16 六、每股收益： (一)基本每股收益 0.68 1.35 (二)稀釋每股收益 0.68 1.35 七、其他綜合收益 -10,014,816.65 - -137,209.85 八、綜合收益總額 322,866,844.44 649,660,688.10 歸屬于母公司所有者的綜合收318,076,596.25 649,852,061.64 歸屬于少數股東的綜合收益總4,790,248.19 -191,373.54 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人： 合并現金流量表 合并現金流量表

164、 單位名稱：新疆國際實業股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 本期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 合并數母公司數合并數 母公司數 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,219,298,868.24 103,574,502.34 581,230,162.07 75,481,255.77 客戶存款和同業存放款項凈增加額 - - - 向中央銀行借款凈增加額 - - - 向其他金融機構拆入資金凈增加額 - - - 收到原保險合同保費取得的現金 - - - 收到再保險業務現金凈額 - - - 保戶儲金及投資款凈增加額 - - - 處置交易性金融資產凈增加額 - - - 收取利息、手續費及傭金的現

165、金 - - - 拆入資金凈增加額 - - - 回購業務資金凈增加額 - - - 收到的稅費返還 - - - 收到其他與經營活動有關的現金 50,523,579.07 1,480,622,783.66 31,829,933.50 2,134,042,835.27 經營活動現金流入小計 1,269,822,447.31 1,584,197,286.00 613,060,095.57 2,209,524,091.04 購買商品、接受勞務支付的現金 884,014,586.63 68,215,738.15 300,100,395.77 29,305,437.53 客戶貸款及墊款凈增加額 - 存放中央銀

166、行和同業款項凈增加額 - 支付原保險合同賠付款項的現金 - 支付利息、手續費及傭金的現金 - 支付保單紅利的現金 - 支付給職工以及為職工支付的現金 40,289,181.45 17,565,772.49 86,535,182.23 11,594,200.33 支付的各項稅費 212,524,893.78 153,928,302.51 137,436,302.97 43,909,281.24 支付其他與經營活動有關的現金 93,326,503.89 1,799,266,435.87 52,929,515.07 2,265,258,689.57 經營活動現金流出小計 1,230,155,165.

167、75 2,038,976,249.02 577,001,396.04 2,350,067,608.67 經營活動產生的現金流量凈額 39,667,281.56 -454,778,963.02 36,058,699.53 -140,543,517.63 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 1,793,638.33 - - 取得投資收益收到的現金 934,151.42 230,029.17 - - 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 43,215,978.81 13,287,040.00 18,300,000.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 721,18

168、0,000.00 224,702,348.50 538,500,000.00 收到其他與投資活動有關的現金 - - - 投資活動現金流入小計 767,123,768.56 734,697,069.17 243,002,348.50 538,500,000.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 19,575,886.97 55,031.28 45,639,644.64 1,754,825.83 投資支付的現金 530,248,006.06 351,913,958.17 - 45,993,000.00 質押貸款凈增加額 - - - 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 37,48

169、9,169.65 -61,008,443.58 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 48 頁 共 112 頁 支付其他與投資活動有關的現金 - - - 投資活動現金流出小計 587,313,062.68 -15,368,798.94 47,747,825.83 投資活動產生的現金流量凈額 179,810,705.88 382,728,079.72 258,371,147.44 490,752,174.17 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 - - - 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 - - - 取得借款收到的現金 601,000,000.00 561,0

170、00,000.00 664,000,000.00 587,000,000.00 發行債券收到的現金 - - - 收到其他與籌資活動有關的現金 - - 籌資活動現金流入小計 601,000,000.00 561,000,000.00 664,000,000.00 587,000,000.00 償還債務支付的現金 843,860,000.00 477,000,000.00 539,000,000.00 337,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 89,039,532.28 62,086,415.14 151,619,400.38 122,370,121.12 其中：子公司支付

171、給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 - - - 籌資活動現金流出小計 932,899,532.28 539,086,415.14 690,619,400.38 籌資活動產生的現金流量凈額 21,913,584.86 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -229,241.82 -906.57 -137,209.85 五、現金及現金等價物凈增加額 -112,650,786.66 -50,138,205.01 267,673,236.74 加：期初現金及現金等價物余額 625,415,185.69 505,462,417.98 357,741,948.95 六、期末現金及現金等價

172、物余額 512,764,399.03455,324,212.97 625,415,185.69 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人： 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 49 頁 共 112 頁 單位名稱：新疆國際實業股份有限公司 合并所有者權益變動表 合并所有者權益變動表 單位：元 項目 本期金額 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 盈余公積 未分配利潤 外幣報表折算差額一、上年年末余額 481,139,294.00 369,816,915.00 - 100,939,541.69 769,024,57

173、1.46 -137,209.85 6,315,898.83 1,727,099,011.13 加：會計政策變更 - 前期差錯更正 - 其他 - 二、本年年初余額 481,139,294.00 369,816,915.00 - 100,939,541.69 769,024,571.46 -137,209.85 6,315,898.83 1,727,099,011.13 三、本年增減變動金額（減少以-號填列） -9,786,481.40 - 11,112,051.03 297,733,790.11 -228,335.25 598,282.62 299,429,307.11 （一）凈利潤 328,0

174、91,412.90 4,790,248.19 332,881,661.09 （二）其他綜合收益 -9,786,481.40 -228,335.25 -10,014,816.65 上述（一）和（二）小計 - -9,786,481.40 - - 328,091,412.90 -228,335.25 4,790,248.19 322,866,844.44 （三）所有者投入和減少資本 1.所有者投入資本 2.股份支付計入所有者權益的金額 3.其他 （四）利潤分配 11,112,051.03 -30,357,622.79 -880,000.00 -20,125,571.76 1.提取盈余公積 11,11

175、2,051.03 -11,112,051.03 2.提取一般風險準備 3.對所有者(或股東)的分配 -19,245,571.76 -880,000.00 -20,125,571.76 4.其他 （五）所有者權益內部結轉 135,442.01 135,442.01 1.資本公積轉增資本(或股本) 2.盈余公積轉增資本(或股本) 3.盈余公積彌補虧損 4.其他 135,442.01 135,442.01 （六）專項儲備 1.本期提取 2.本期使用 其他 四、本期期末余額 481,139,294.00 360,030,433.60 112,051,592.72 1,066,758,361.57 -3

176、65,545.10 6,914,181.45 2,026,528,318.24 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人： 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 50 頁 共 112 頁 合并所有者權益變動表 合并所有者權益變動表 單位名稱：新疆國際實業股份有限公司 單位：元 項目 上期金額 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本）資本公積 減：庫存股 盈余公積 未分配利潤 外幣報表折算差額一、上年年末余額 240,569,647.00 585,538,430.79 52,530,815.67 287,728,849.49 -796,42

177、1.86 1,165,571,321.09 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 240,569,647.00 585,538,430.79 - 52,530,815.67 287,728,849.49 -796,421.86 1,165,571,321.09 三、本年增減變動金額（減少以-號填列） 240,569,647.00 -215,721,515.79 - 48,408,726.02 481,295,721.97 -137,209.85 7,112,320.69 561,527,690.04 （一）凈利潤 649,989,271.49 -191,373.54 649,

178、797,897.95 （二）其他綜合收益 -137,209.85 -137,209.85 上述（一）和（二）小計 - - - - 649,989,271.49 -137,209.85 -191,373.54 649,660,688.10 （三）所有者投入和減少資本 - 24,848,131.21 - - 5,596,961.02 30,445,092.23 1.所有者投入資本 314,571.59 3,280,707.38 3,595,278.97 2.股份支付計入所有者權益的金額 - - 3.其他 24,533,559.62 2,316,253.64 26,849,813.26 （四）利潤分

179、配 - - - 74,973,800.72 -195,258,624.22 - -120,284,823.50 1.提取盈余公積 74,973,800.72 -74,973,800.72 - 2.提取一般風險準備 3.對所有者(或股東)的分配 -120,284,823.50 -120,284,823.50 4.其他 - （五）所有者權益內部結轉 240,569,647.00 -240,569,647.00 - -26,565,074.70 26,565,074.70 1,706,733.21 1,706,733.21 1.資本公積轉增資本(或股本) 240,569,647.00 -240,56

180、9,647.00 - 2.盈余公積轉增資本(或股本) - 3.盈余公積彌補虧損 - 4.其他 -26,565,074.70 26,565,074.70 1,706,733.21 1,706,733.21 （六）專項儲備 - - - - - - - 1.本期提取 - 2.本期使用 - 其他 四、本期期末余額 481,139,294.00 369,816,915.00 - 100,939,541.69 769,024,571.46 -137,209.85 6,315,898.83 1,727,099,011.13 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人： 新疆國際實業股份有限公司 20

181、11 年年度報告 第 51 頁 共 112 頁 所有者權益（母公司）變動表 所有者權益（母公司）變動表 單位名稱：新疆國際實業股份有限公司 單位：元 項目 本期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 365,701,332.27 - - 99,600,401.87 - 677,033,929.16 1,623,474,957.30 加：會計政策變更 - - - - - - - - 前期差錯更正 - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - 二、本年年初余額 481,139,294.0

182、0 365,701,332.27 - - 99,600,401.87 - 677,033,929.16 1,623,474,957.30 三、本年增減變動金額（減少以-號填列） - - - - 11,112,051.03 - 80,762,887.54 91,874,938.57 （一）凈利潤 - - - - - - 111,120,510.33 111,120,510.33 （二）其他綜合收益 - - - - - - - - 上述（一）和（二）小計 - - - - - 111,120,510.33 111,120,510.33 （三）所有者投入和減少資本 - - - - - - - - 1.

183、所有者投入資本 - - - - - - - - 2.股份支付計入所有者權益的金額 - - - - - - - - 3.其他 - - - - - - - - （四）利潤分配 - - - - 11,112,051.03 - -30,357,622.79 -19,245,571.76 1.提取盈余公積 - - - - 11,112,051.03 - -11,112,051.03 - 2.提取一般風險準備 - - - - - - - - 3.對所有者(或股東)的分配 - - - - - - -19,245,571.76 -19,245,571.76 4.其他 - - - - - - - - （五）所有

184、者權益內部結轉 - - - - - - - - 1.資本公積轉增資本(或股本) - - - - - - - - 2.盈余公積轉增資本(或股本) - - - - - - - - 3.盈余公積彌補虧損 - - - - - - - - 4.其他 - - - - - - - - （六）專項儲備 - - - - - - - - 1.本期提取 - - - - - - - - 2.本期使用 - - - - - - - - （七）其他 - - - - - - - - 四、本年年末余額 481,139,294.00 365,701,332.27 - - 110,712,452.90 - 757,796,816.

185、70 1,715,349,895.87 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人: 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 第 52 頁 共 112 頁 所有者權益（母公司）變動表 所有者權益（母公司）變動表 編制單位: 新疆國際實業股份有限公司 單位：元 項目 上期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 240,569,647.00 606,270,979.27 - - 24,626,601.15 - 122,554,546.19 994,021,773.61 加：會計政策變更 - -

186、- - - - - - 前期差錯更正 - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - 二、本年年初余額 240,569,647.00 606,270,979.27 - - 24,626,601.15 - 122,554,546.19 994,021,773.61 三、本年增減變動金額（減少以-號填列） 240,569,647.00 -240,569,647.00 - - 74,973,800.72 - 554,479,382.97 629,453,183.69 （一）凈利潤 - - - - - - 749,738,007.19 749,738,007.19 （二）其他綜合

187、收益 - - - - - - - - 上述（一）和（二）小計 - - - - - - 749,738,007.19 749,738,007.19 （三）所有者投入和減少資本 - - - - - - - - 1.所有者投入資本 - - - - - - - - 2.股份支付計入所有者權益的金額 - - - - - - - - 3.其他 - - - - - - - - （四）利潤分配 - - - - 74,973,800.72 - -195,258,624.22 -120,284,823.50 1.提取盈余公積 - - - - 74,973,800.72 - -74,973,800.72 - 2.提

188、取一般風險準備 - - - - - - - - 3.對所有者(或股東)的分配 - - - - - - -120,284,823.50 -120,284,823.50 4.其他 - - - - - - - - （五）所有者權益內部結轉 240,569,647.00 -240,569,647.00 - - - - - - 1.資本公積轉增資本(或股本) 240,569,647.00 -240,569,647.00 - - - - - - 2.盈余公積轉增資本(或股本) - - - - - - - - 3.盈余公積彌補虧損 - - - - - - - - 4.其他 - - - - - - - - （

189、六）專項儲備 - - - - - - - - 1.本期提取 - - - - - - - - 2.本期使用 - - - - - - - - （七）其他 - - - - - - - - 四、本年年末余額 481,139,294.00 365,701,332.27 - - 99,600,401.87 - 677,033,929.16 1,623,474,957.30 法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人： 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 1 新疆國際實業股份有限公司新疆國際實業股份有限公司 會計報表附注會計報表附注 一、 公司基本情況一、 公司基本情況 新疆國際實業股份

190、有限公司（以下簡稱公司）是根據新疆維吾爾自治區人民政府關于同意設立新疆國際實業股份有限公司的批復 （新政函199927號） 批準， 由新疆對外經濟貿易 （集團）有限責任公司作為主發起人，聯合新疆特變電工股份有限公司、新疆新?。瘓F）有限責任公司、新疆和碩縣佳豐果菜種植有限責任公司和新疆金邦鋼鐵有限公司四家發起人以發起設立方式于1999年3月28日設立的股份有限公司。公司股本為101,792,300.00元,營業執照注冊號：650000040000224。公司于2000年8月29日經中國證券監督管理委員會關于核準新疆國際實業股份有限公司公開發行股票的通知 （證監發行字2000118號）核準，于2

191、000年9月1日通過深圳證券交易所交易系統采用上網定價方式公開向社會發行人民幣普通股70,000,000股，每股面值人民幣1.00元，發行價5.88元，并經新疆華西會計師事務所（有限公司） （現五洲松德聯合會計師事務所） （華會所驗字2000088號）驗資報告驗證，股本變更為171,792,300.00元。公司增發的新股于2000年9月26日在深圳證券交易所掛牌交易。 根據公司2006年第二次臨時股東大會暨股權分置改革相關股東會議通過的公司股權分置改革議案和修改后公司章程的規定，公司申請新增的注冊資本為人民幣32,760,000.00元，股本變更為204,552,300.00元，以公司現有流通

192、股股本70,000,000股為基數，用資本公積金向方案實施日登記在冊的全體流通股股東轉增股本32,760,000股，流通股股東獲得每 10股轉增4.68股的股份，相當于流通股股東每10股獲得2.33股的對價，非流通股股東以此獲得上市流通權。 根據中國證券監督管理委員會證監許可【2008】178號關于核準新疆國際實業股份有限公司非公開發行股票的批復以及貴公司2007年度第二次臨時股東大會決議、第三屆董事會第十三次會議決議，第三屆董事會第二十三次臨時會議決議的規定，貴公司申請增加注冊資本為人民幣36,017,347.00元，變更后的注冊資本為人民幣240,569,647.00元。 根據貴公司200

193、9年度股東大會決議的規定， 公司以2009年12月31日總股本240,569,647.00股為基數，按每10股轉增10股的比例，全部以資本公積向全體股東轉增股份240,569,647.00股，變更后新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 2 的注冊資本為人民幣481,139,294.00元。 公司經營范圍： 1、許可經營項目：經營進出口業務（具體事項以外經貿部的批復為準） ；麻黃素及麻黃素類產品的出口；燃料油進口經營、焦炭出口；燃料油、重油、氧化劑和有機過氧化物的銷售；焦煤、煤化工產品、煤制品的生產及銷售（國家有專項審批規定的產品除外） ；煤炭出口業務，邊貿成品油出口業務。 2、一般經

194、營項目：股權投資；機電設備、化工產品（汽車及國家有專項規定的產品除外） ，輕工產品、建筑材料、金屬材料、現代辦公用品、畜產品、農副產品（糧食收儲、批發） 、針、棉紡織品的銷售；番茄種植、加工及番茄制品的銷售；房地產開發、銷售、租賃；棉花銷售；經營邊境小額貿易業務。 二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯 1、財務報表的編制基礎 本財務報表以本公司持續經營為基礎列報，根據實際發生的交易和事項，按照企業會計準則-基本準則和其他各項具體會計準則的規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。編制符合中國會計準則要求的財務報表需要使用估計和假設，這些估計和假設會

195、影響到財務報告日的資產、負債和或有負債的披露，以及報告期間的收入和費用。 2、 遵循企業會計準則的聲明 本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了企業的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 3、 會計期間 采用公歷年制，自公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日為一個會計年度 4、記賬本位幣 以人民幣作為記賬本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 同一控制下的企業合并，合并方在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日在被合并方的賬面價值計量。 合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值 （或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公

196、積不足沖減的，調整留存收益。合并方為進行企業合并發生的各新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 3 項直接相關費用，包括為進行企業合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，于發生時計入當期損益。合并形成母子公司關系的，母公司編制合并日的合并資產負債表、合并利潤表和合并現金流量表。合并資產負債表中被合并方的各項資產、負債，按其賬面價值計量。合并利潤表包括參與合并各方自合并當期期初至合并日所發生的收入、費用和利潤。被合并方在合并前實現的凈利潤，在合并利潤表中單列項目反映。合并現金流量表包括參與合并各方自合并當期期初至合并日的現金流量。 非同一控制下的企業合并，購買方在購買日為取得對被

197、購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值加上各項直接相關費用為合并成本。購買方在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。購買方對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽。購買方合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額時，應對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核；經復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。企業合并形成母子公司關系的，母公司編制購買日的合

198、并資產負債表，因企業合并取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債以公允價值列示。 6、合并財務報表的編制方法 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定。母公司將其全部子公司納入合并財務報表的合并范圍。并將公司擁有被投資單位半數或以下的表決權，滿足下列條件之一的納入合并財務報表的合并范圍。 (一)通過與被投資單位其他投資者之間的協議，擁有被投資單位半數以上的表決權。 (二)根據公司章程或協議，有權決定被投資單位的財務和經營政策。 (三)有權任免被投資單位的董事會或類似機構的多數成員。 (四)在被投資單位的董事會或類似機構占多數表決權。 合并財務報表以母公司和其子公司的財務報表為基礎，根據其

199、他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資后，在抵銷母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易后，由母公司編制。少數股東權益，在合并資產負債表中所有者權益項目下以“少數股東權益”項目列示。新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 4 少數股東損益，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。 母公司在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司，調整合并資產負債表的期初數，并將該子公司合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。 因非同一控制下企業合并增加的子公司，不調整合并資產負債表的期初數，將該子

200、公司購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。 母公司在報告期內處置子公司，不調整合并資產負債表的期初數；將該子公司期初至處置日的收入、 費用、 利潤納入合并利潤表； 將該子公司期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。 根據企業會計準則關于合并報表之合并范圍，已宣告被清理整頓的原子公司、已宣告破產的原子公司、母公司不能控制的其他被投資單位不是母公司的子公司，不應當納入母公司的合并財務報表的合并范圍。 7、現金及現金等價物的確定標準 現金為公司庫存現金、可以隨時用于支付的存款及其他貨幣資金；現金等價物為公司持有的流動性強、易于轉換

201、為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 8、金融工具的確認和計量 （1）分類：分為下列五類： A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或交易性金融負債、指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債； B、持有至到期投資； C、貸款和應收款項； D、可供出售金融資產； E、其他金融負債。 （2） 金融資產減值損失的計量 公司在每個資產負債表日對交易性金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，以判斷是否有證據表明金融資產已由于一項或多項事件的發生而出現減值。減值事項是指在該資產初始確新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 5 認后實際

202、發生的、對該金融資產的預期未來現金流量有影響的，且公司能對該影響進行可靠計量的事項。 本公司對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，則確認減值損失，計入當期損益。對單項測試未發生減值的金融資產，連同單項金額不重大的金融資產，并在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 應收款項 本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。對單項測試未發生減值的應收款項，連同單項金額不重大的應收款項公司根據以前年度與之相同或相類似的、具有類似信用風險特征的應收款項組合的實際損失率為基礎，按賬齡分

203、析法結合個別認定法計提壞賬準備。 壞賬準備計提比例列示如下： 賬 齡 計提比例(%) 1 年以內 5 1 至 2 年 10 2 至 3 年 20 3 至 4 年 30 4 至 5 年 40 5 年以上 100 壞賬的確認標準為：因債務人破產或者死亡，以其破產財產或者遺產清償后仍不能收回的應收款項，或者因債務人逾期未履行其償債義務年且有明顯特征表明無法收回的應收款項。 持有至到期投資 持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。 可供出售金融資產 期末如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將

204、原直接計入所有者權益的因公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失?？晒┏鍪劢鹑谫Y產的減值損失一經確認，不得通過損益轉回。 9、外幣核算方法 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 6 企業發生外幣業務時，按發生當日中國人民銀行公布的基準匯率折合為記賬本位幣記賬。外幣賬戶的外幣余額期末時按照期末匯率折合為記賬本位幣。按照期末匯率折合的記賬本位幣金額與賬面記賬本位幣金額之間的差額，作為匯兌損益，計入當期損益；屬于籌建期間的，計入長期待攤費用；屬于與購建固定資產有關的借款產生的匯兌損益，按照借款費用資本化的原則進行處理。 10、存貨核算方法 (1)存貨的分類：在途材料、委托加工材料、

205、原材料、包裝物、低值易耗品、庫存商品、產成品、分期收款發出商品、自制半成品、在產品和開發產品、開發成本等種類； (2)存貨取得時按實際成本核算；發出時庫存商品及原材料按加權平均法計價，低值易耗品采用一次攤銷法； (3)存貨跌價準備的確認標準：按期末存貨成本與可變現凈值孰低計量，對可變現凈值低于存貨成本的差額，計提存貨跌價準備； (4)存貨跌價準備的計提方法： 公司按每種存貨的可變現凈值低于賬面成本的差額分別計提存貨跌價準備。 11、長期投資核算方法 (1) 初始計量： 企業合并中形成的長期股權投資 A如果是同一控制下的企業合并，公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合并對價的，在合并

206、日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益； B、非同一控制下企業合并形成的長期股權投資，以企業合并成本作為初始投資成本。企業合并成本包括付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值之和。 以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。 以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資新疆國際實業股

207、份有限公司 2011 年年度報告 7 成本。 投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本。 (2) 后續計量： 公司對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，采用成本法核算。采用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。 追加或收回投資調整長期股權投資的成本。 被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。 子公司投資和其他股權投資采用成本法核算。 除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外， 投資企業應當按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認投資收

208、益，不管有關利潤分配是屬于對取得投資前還是取得投資后被投資單位實現凈利潤的分配。公司對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。長期股權投資的初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。投資企業取得長期股權投資后，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益的份額，確認投資損益并調整長期股權投資的賬面價值。投資企業按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬

209、面價值。投資企業確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，投資企業負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以后實現凈利潤的，投資企業在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。投資企業在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。 被投資單位采用的會計政策及會計期間與投資企業不一致的， 按照投資企業的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資損益。投資企業對于被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動，調整

210、長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 8 長期股權投資，因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期損益。 （3）長期股權投資減值測試方法及減值準備計提方法： 在資產負債表日根據內部及外部信息以確定對子公司、合營公司或聯營公司的長期股權投資是否存在減值的跡象，對存在減值跡象的長期股權投資進行減值測試，估計其可收回金額。 可收回金額的估計結果表明長期股權投資的可收回金額低于其賬面價值的， 長

211、期股權投資的賬面價值會減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的減值準備。 可收回金額是指資產（或資產組、資產組組合，下同）的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者。 資產的公允價值減去處置費用后的凈額， 是根據公平交易中銷售協議價格減去可直接歸屬于該資產處置費用的金額確定。資產預計未來現金流量的現值，按照資產在持續使用過程中和最終處置時所產生的預計未來現金流量，選擇恰當的稅前折現率對其進行折現后的金額加以確定。 長期股權投資減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。 12、投資性房地產的確認、計價政策 投資性房地產是指能夠單獨

212、計量和出售的，為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。 公司按照成本對投資性房地產進行初始計量。 在資產負債表日采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。在成本模式下，建筑物的折舊方法和減值準備的方法與本公司固定資產的核算方法一致，土地使用權的攤銷方法和減值準備的方法與本公司無形資產的核算方法一致。當投資性房地產被處置，或者永久退出使用且預計不能從其處置中取得經濟利益時，應當終止確認該項投資性房地產。公司出售、轉讓、報廢投資性房地產或者發生投資性房地產毀損，應當將處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的金額計入當期損益。期末，公司按投資性房地產的減值跡象判斷是否應當計提減值準備，當投資性房地

213、產可收回金額低于賬面價值時，則按其差額計提投資性房地產減值準備。資產減值損失一經確認，在以后會計期間均不再轉回。 13、固定資產計價及折舊方法 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 9 (1) 固定資產的確認標準為： a、為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有； b、使用年限超過一年； c、單位價值較高的實物資產。 (2) 固定資產的計價方法： a、 購入的固定資產，以實際支付的買價、包裝費、運輸費、安裝成本、交納的有關稅金以及為使固定資產達到預定可使用狀態前發生的可直接歸屬于該資產的其他支出計價； b、自行建造的固定資產，按建造過程中實際發生的全部支出計價； c、投資者投入的固

214、定資產，按投資各方確認的價值入賬； d、固定資產的后續支出，根據這些后續支出是否能夠提高相關固定資產原先預計的創利能力，確定是否將其予以資本化； e、盤盈的固定資產，按同類或類似固定資產的市場價格，減去按該項資產的新舊程度估計的價值損耗后的余額，作為入賬價值。如果同類或類似固定資產不存在活躍市場的，按該項固定資產的預計未來現金流量現值，作為入賬價值； f、接受捐贈的固定資產，按同類資產的市場價格，或根據所提供的有關憑證計價；接受捐贈固定資產時發生的各項費用，計入固定資產價值。 （3）固定資產折舊采用直線法計算，殘值率 5%，各類固定資產折舊年限和折舊率如下： 固定資產類別 折舊年限(年) 年折

215、舊率（%） 房屋及建筑物 1545 2.116.33 機器設備 525 3.8919.00 運輸設備 8 11.88 其 他 410 9.5023.75 (4)固定資產減值準備原則：根據公司第一屆第九次董事會決議，自 2002 年 1 月 1 日起，公司的固定資產由于市價持續下跌或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，按可收回金額低于其賬面價值的差額計提固定資產減值準備。固定資產減值準備按單項資產計提。預計的固定資產減值準備計入當年損益類賬項。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 10 14、在建工程核算方法 (1)在建工程按實際成本核算。在工程達到預定可使

216、用狀態時轉入固定資產； (2)與購建固定資產有關的借款利息，在固定資產達到預定可使用狀態前，計入在建工程，達到預定可使用狀態后，計入當期損益。 (3)在建工程減值準備原則：根據公司第一屆第九次董事會決議，自 2002 年 1 月 1 日起，公司的在建工程存在下列一項或若干項情況的，應當計提在建工程減值準備： 長期停建并且預計在未來年內不會重新開工的在建工程； 所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落后，并且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定性； 其他足以證明在建工程已發生減值的情形； 在建工程減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 15、生物資產核算方法 本公司生物資產為生產性生物資產及

217、消耗性生物資產。對達到預定生產經營目的的生產性生物資產按平均年限法計提折舊。 16、無形資產計價和攤銷方法 （1）無形資產按取得時的實際成本計量，自取得當月起在預計使用年限內分期平均或按工作量攤銷，計入損益類賬項。 （2）無形資產減值準備原則：根據公司第一屆第九次董事會決議，自 2002 年 1 月 1 日起，公司的無形資產存在下列一項或若干項情況時，按所持有的無形資產預計可收回金額低于其賬面價值的，計提減值準備。預計的無形資產減值準備計入當年損益類賬項。 某項無形資產已被其他新技術等所替代，使其為企業創造經濟利益的能力受到重大不利影響； 某項無形資產的市價在當期大幅下跌,剩余攤銷年限內預期不

218、會恢復； 某項無形資產已超過法律保護期限，但仍然具有部分使用價值； 其他足以證明某項無形資產實質上已經發生了減值的情形。 無形資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 11 17、長期待攤費用攤銷方法 (1)長期待攤費用按實際成本計價。 (2)租入固定資產改良支出在租賃期限與租賃資產尚可使用年限兩者孰短的期限內平均攤銷。子公司籌建費用在子公司開始生產經營當月起一次計入開始生產經營當月的損益。 18、職工薪酬 職工薪酬，是指公司為獲得職工提供的服務而給予各種形式的報酬以及其他相關支出。職工薪酬包括職工工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、社會統

219、籌保險費、住房公積金、工會經費和職工教育經費、 非貨幣性福利、 解除勞動關系補償金等。 公司在職工為其提供服務的會計期間，將應付的職工薪酬確認為負債，除因解除勞動關系補償金外，根據職工提供服務的受益對象，計入相關費用或資產。 19、預計負債 與或有事項相關的義務同時滿足下列條件的，應當確認為預計負債： a該義務是企業承擔的現時義務； b履行該義務很可能導致經濟利益流出企業； c該義務的金額能夠可靠地計量。 20、借款費用的核算辦法 為購建固定資產的專門借款所發生的借款費用（包括借款利息、折價或溢價的攤銷、匯兌損益） ：屬于在所購建固定資產達到預定可使用狀態之前發生的，在發生時計入所購建固定資產

220、的成本；在所購建固定資產達到預定可使用狀態后發生的，直接計入當期財務費用。 21、收入確認原則 銷售商品的收入 公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； 公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權,也沒有對已售出的商品實施控制； 與交易相關的經濟利益能夠流入公司； 相關的收入和成本能夠可靠地計量。 提供勞務的收入 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 12 公司在同一會計年度內開始并完成的勞務，在完成勞務時確認收入； 公司勞務的開始和完成分屬不同的會計年度,在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，于資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。 他人使用本企業資產： 在

221、與交易相關的經濟利益能夠流入企業且收入的金額能夠可靠地計量時確認收入。 22、政府補助的會計處理 政府補助是指公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為公司所有者投入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。與收益相關的政府補貼，如果政府補貼用于補償公司以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間，計入當期損益；如果政府補貼用于補償公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。已確認的政府補助需要返還的，當存在相關遞延收益時，沖減相關遞延收益賬面余

222、額，超出部分計入當期損益；不存在遞延收益時，直接計入當期損益。 23、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。 對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損， 視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。 對于商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。在資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債按照預期收回該資產或清

223、償該負債期間的適用稅率計量。 遞延所得稅資產的確認以公司很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、 可抵扣虧損和稅款抵減的應納稅所得額為限。對子公司及聯營企業投資相關的暫時性差異產生的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，予以確認。但公司能夠控制暫時性差異轉回的時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回的，不予確認。 24、所得稅的會計處理方法 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 13 (1)本公司及子公司所得稅的會計處理采用資產負債表下的債務法。 (2)收到的所得稅、營業稅和增值稅返還按照企業會計準則及相關規定于實際收到時沖減當期的費用或認列為營業外收入。 25、 主要會計政策、會計估計

224、的變更 （1） 會計政策變更 本報告期主要會計政策是否變更 會計政策變更的內容和原因 審批程序 受影響的報表項目名稱 影響金額 本報告期未發生變更 （2） 會計估計變更 本報告期主要會計估計是否變更 會計估計變更的內容和原因 審批程序 受影響的報表項目名稱 影響金額 本報告期未發生變更 26、 前期會計差錯更正 （1） 追溯重述法 本報告期是否發現采用追溯重述法的前期會計差錯 會計差錯更正的內容 批準處理情況 受影響的各個比較期間報表項目名稱 累積影響數 本報告期未發生更正 （2） 未來適用法 本報告期是否發現采用未來適用法的前期會計差錯 會計差錯更正的內容 批準處理情況 采用未來適用法的原因

225、 本報告期未發生更正 27、利潤分配、利潤分配 公司章程規定，公司稅后利潤按以下順序及規定分配： A、彌補虧損 B、按 10%提取盈余公積金 C、 支付股利 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 14 28、稅項、稅項 (一) 營業稅：代理費收入及房產銷售收入執行中華人民共和國營業稅暫行條例 ，適用稅率 5%。 (二) 增值稅：產品銷售收入執行中華人民共和國增值稅暫行條例 ，適用稅率 17%。 (三) 城市維護建設稅：股份公司、控股子公司新疆國際置地房地產開發有限責任公司、新疆奎屯偉業倉儲有限公司、新疆中油化工集團有限公司按 7%計繳。 (四) 所得稅：根據地方稅務局規定，本公司本年

226、度按 25%計征企業所得稅。 D、 企業合并及合并財務報表企業合并及合并財務報表 (一) 子公司情況 名 稱 注 冊 地 址 注 冊 資 本 控 股 比 例 主 營 范 圍 備 注 新 疆 國 際 置 地 房 地 產開 發 有 限 責 任 公 司 烏 魯 木 齊 市 團 結 路45號 40,000,000.00 98% 房 地 產 開 發 及 經 營 ；物 業 管 理 。 納 入 合 并 范 圍 新 疆 奎 屯 偉 業 倉 儲 有限 公 司 0291火 車 站 西 區 奎屯 市 飛 龍 園3-1號 20,234,697.00 90.90% 倉 儲 （ 國 家 有 專 項 審批 的 憑 有 效

227、資 格 證經 營 ） 納 入 合 并 范 圍 新 疆 恒 進 礦 業 開 發 有限 責 任 公 司 拜 城 縣 紅 旗 路 16號 3,500,000.00 80% 礦 業 勘 探 、 礦 山 開 發建 設 、 煤 炭 焦 炭 和 相關 煤 化 工 產 品 的 生產 、 經 營 和 銷 售 納 入 合 并 范 圍 哈 密 疇 馨 礦 業 有 限 責任 公 司 哈 密 市 愛 國 北 路21號 5,670,000.00 88.18% 礦 產 品 收 購 、 加 工 、銷 售 、 選 礦 納 入 合 并 范 圍 新 疆 中 化 石 油 有 限 公司 烏 魯 木 齊 市 四 十 戶路189號 23,

228、000,000.00 100% 批 發 銷 售 燃 料 油 液化 氣 、 倉 儲 服 務 等 納 入 合 并 范 圍 北 京 中 昊 泰 睿 投 資 有限 公 司 北 京 市 東 城 區 長 安街1號 東 方 廣 場 東方 經 貿 城C1辦 公 樓1001、 1002室 200,000,000.00 100% 項 目 投 資 ； 投 資 管理 ； 投 資 咨 詢 ； 銷 售機 械 電 器 設 備 、 化 工產 品 （ 不 含 危 險 化 學品 及 一 類 易 制 毒 化學 品 ） 、 建 筑 材 料 、金 屬 材 料 、 辦 公 用品 、 輕 紡 織 品 ； 房 地產 開 發 ； 銷 售 自

229、行 開發 的 商 品 房 ； 技 術 進出 口 ； 代 理 進 出 口 。 納 入 合 并 范 圍 香 港 中 昊 泰 睿 投 資 有限 公 司 香 港Rms 407-110, 4th Floor, Tower Two, 6,793,000.00 100% 機 電 設 備 、 化 工 產品 、 輕 工 產 品 、 建 筑納 入 合 并 范 圍 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 15 Lippo Centre, 89 Queensway, Hong Kong. 材 料 、 金 屬 材 料 、 現代 辦 公 用 品 、 焦 炭 、煤 化 工 產 品 、 煤 制品 、 燃 料 油 、

230、重 油 等的 銷 售 及 國 際 貿 易 、管 理 、 培 訓 及 咨 詢 新 疆 中 油 化 工 集 團 有限 公 司 烏 魯 木 齊 市 頭 屯 河區 王 家 溝 工 業 園 區 400,000,000.00 100% 生 產 溶 劑 油 ， 汽 油 、柴 油 、 煤 油 、 燃 料 油 、溶 劑 油 、 潤 滑 油 、 石油 氣 、 石 腦 油 、 易 燃液 體 的 批 發 ， 煤 炭 加工 、 銷 售 ， 倉 儲 服 務 。 納 入 合 并 范 圍 (二) 合并范圍發生變更的說明 減少子公司：為降低管理成本,整合資源 ,經石油石化公司股東會決定，依據公司法注銷控股的子公司新疆石油石化產

231、業發展有限責任公司。 E、 合并財務報表項目附注合并財務報表項目附注 1 貨幣資金 項 目 期末數 期初數 外幣金額 折算率人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金 - - 154,938.46 - - 52,961.36 其中：人民幣 - - 154,938.46 - - 52,961.36 美 元 - 港 幣 - 銀行存款 - - 512,283,541.61 - - 625,359,553.39 其中：人民幣 - - 509,920,619.07 - - 621,779,239.33 美 元 1,770.35 6.300911,154.80 0 港 幣 2,900,910.00 0

232、.81072,351,767.74 4,207,530.66 0.85093 3,580,314.06 其他貨幣資金 - - 325,918.96 - - 2,670.94 其中：人民幣 - - 325,918.96 - - 2,670.94 美 元 - 港 幣 - 合 計 - - 512,764,399.03 - - 625,415,185.69 注：貨幣資金由期初 62,541.52 萬元減少到 51,276.44 萬元，減少了 18.01%，主要為公司本年收到新興鑄管（新疆）資源發展有限公司股權轉讓款,用于證券投資及歸還部分銀行貸款所致。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告

233、16 2 交易性金融資產 項 目 期末公允價值 期初公允價值 1.交易性債券投資 - - 2.交易性權益工具投資 - - 3.指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 291,769,842.88 - 4.衍生金融資產 - - 5.套期工具 - - 6.其他 - - 合 計 291,769,842.88 - 注：主要是本期為提高資金使用效益,在二級市場進行證券投資所致。 3 應收票據 種 類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 125,400,000.00 17,450,876.00 商業承兌匯票 - - 合 計 125,400,000.00 17,450,876.00 注:應收票據由期初

234、 1,745.09 萬元增長到 12,540.00 萬元，增長了 618.59%，主要是本期新興鑄管（新疆）資源發展有限公司資金緊張,以銀行承兌匯票方式歸還了部分股權款所致。 4 應收賬款 （1）應收賬款按種類披露： 種類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 0.00 0.00 0.00 0.00 按組合計提壞賬準備的應收賬款 組合 1 166,229,588.08 100.00 15,397,435.68100.0061,713,019.01100.00 8,333,36

235、2.71 100.00組合小計 166,229,588.08 100.00 15,397,435.68100.0061,713,019.01100.00 8,333,362.71 100.00 單項金額雖不重大但單項計 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 17 提壞賬準備的應收賬款 合 計 166,229,588.08 100.00 15,397,435.68100.00 61,713,019.01 100.00 8,333,362.71 100.00 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 賬齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額

236、 比例(%) 1 年以內 121,279,200.74 72.95896,065,460.04 56,130,051.59 90.9533 2,806,502.58 1 至 2 年 39,573,630.80 23.80663,957,363.09 46,041.56 0.0746 4,604.15 2 至 3 年 652.73 0.0004130.55 234.02 0.0004 46.80 3 至 4 年 234.02 0.000170.21 2,430.00 0.0039 729.00 4 至 5 年 2,430.00 0.0015972.00 21,302.76 0.0345 8,52

237、1.10 5 年以上 5,373,439.79 3.23255,373,439.79 5,512,959.08 8.9332 5,512,959.08 合計 166,229,588.08 100.0015,397,435.6861,713,019.01 100.00 8,333,362.71(2) 應收賬款凈額年末數比年初數增加 9,745.25 萬元，增長比例為 182.56 %，主要系本公司子公司新疆國際置地房地產開發有限公司期末商業大單銷售尚未到合同約定的收款日所致。 （3）應收賬款中無持本公司 5%(含 5%)以上股份的股東單位欠款情況 (4)應收賬款金額前五名單位情況 單位名稱 款項

238、性質 金額 年限 占應收賬款總額的比例 廣州發展銀行 房款 85,515,141.00 1 年內 51.44 新疆愛家超市集團有限公司 房款 34,000,000.00 1-2 年 20.45 新疆百富餐飲股份有限公司 房款 9,791,500.00 1 年內 5.89 于富強 房款 7,900,000.00 1 年內 4.75 中石油天燃氣股份有限公司新疆王家溝銷售分公司 油款 4,598,641.775 年以上 2.77 合 計 - 141,805,282.77 85.30 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 18 5 其他應收款 （1）其他應收款按種類披露： 組合中，按賬齡分

239、析法計提壞賬準備的其他應收款： 賬齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 48,310,084.72 47.282,415,504.26 940,492,979.90 97.69 47,024,648.98 1 至 2 年 36,601,583.92 35.823,660,158.39 5,365,087.09 0.56 536,508.71 2 至 3 年 755,754.48 0.74151,150.90 1,318,181.41 0.14 263,636.28 3 至 4 年 1,062,916.76 1.04318,8

240、75.03 858,081.17 0.09 257,424.35 4 至 5 年 857,315.57 0.84342,926.23 200,628.490.02 80,251.40 5 年以上 14,595,192.47 14.2814,595,192.47 14,513,925.99 1.51 14,513,925.99 合計 102,182,847.92 100.0021,483,807.28962,748,884.05100.00 62,676,395.71(2) 其他應收款凈額由期初 90,007.25 萬元下降到 8,069.90 萬元，減少了 91.03%，主要是本期收回新興鑄管

241、（新疆）資源發展有限公司股權轉讓款及煤焦化往來款所致。 （3）本報告期其他應收款中無持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位情況 （4） 其他應收款金額前五名單位情況 單位名稱 金 額 年 限 占其他應收款總額的比例 種類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 0.00 0.00 0.00 0.00 按組合計提壞賬準備的應收賬款 組合 1 102,182,847.92 100.00 21,483,807.28100.00 962,748,884.05 100.00

242、62,676,395.71 100.00組合小計 102,182,847.92 100.00 21,483,807.28100.00 962,748,884.05 100.00 62,676,395.71 100.00 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合 計 102,182,847.92 100.00 21,483,807.28100.00 962,748,884.05 100.00 62,676,395.71 100.00新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 19 中國安華（集團）總公司 37,820,000.00 1 年內 37.01 新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司

243、36,260,492.04 1-2 年 35.49 烏魯木齊上水山居會展服務有限責任公司 4,602,837.95 1 年內 4.50 中石油天然氣股份有限公司新疆九道灣銷售公司 3,919,695.86 1 年內 3.84 中國聯合石油公司新疆公司 1,099,148.22 1 年內 1.08 合 計 83,702,174.07 81.92 （5）應收關聯方賬款情況 單位名稱 與本公司關系 金額 占其他應收款 總額的比例（%） 客戶:新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司 參股公司 36,260,492.04 35.49 烏魯木齊駿和商貿有限責任公司 參股公司 700,000.00 0.69 合計 3

244、6,960,492.04 36.18 6 預付款項 （1）預付款項按賬齡列示 賬 齡 期末數 期初數 金額 比例（%） 金額 比例（%） 1 年以內 38,403,329.25 68.84 22,493,826.92 60.68 1 至 2 年 6,343,464.91 11.37 11,170,258.96 30.13 2 至 3 年 7,635,208.96 13.69 1,088,109.35 2.94 3 年以上 3,405,109.35 6.10 2,317,000.00 6.25 合 計 55,787,112.47100.00 37,069,195.23 100.00 注:預付帳款

245、由期初 3,706.92 萬元增長到 5,578.71 萬元，增長了 50.49%。主要為本公司子公司新疆中油化工有限公司預付購油款及土地保證金所致。 （2）預付款項金額前五名單位情況 單位名稱 金額 時間 中國石油天然氣股份有限公司新疆烏魯木齊銷售分公司 14,835,018.55 1 年內 天津濱海天焦國際發展有限公司 6,759,762.40 2-3 年 烏魯木齊鐵路局烏西站 4,971,559.60 1 年內 烏魯木齊市國土資源局 4,670,000.00 1 年內 新疆煤田綜合地質勘查隊 2,200,000.00 5 年以上 合 計 33,436,340.55- （3） 本報告期預付

246、款項中無持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位情況 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 20 7 存貨 存貨分類 項目 期末數 期初數 賬面余額 跌價準備賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 829,274.30 - 829,274.30 558,567.37 - 558,567.37 房地產開發成本 93,020,241.38 93,020,241.38425,997,687.00 425,997,687.00房地產開發產品 690,738,962.60 690,738,962.60216,678,147.13 216,678,147.13庫存商品 98,4

247、47,200.72 - 98,447,200.7257,534,396.84 - 57,534,396.84自制半成品 329,123.75 - 329,123.75 329,123.75 - 329,123.75 周轉材料 85,201.45 - 85,201.45 53,884.62 - 53,884.62 低值易耗品 56,371.63 - 56,371.63 合 計 883,506,375.83 0.00 883,506,375.83701,151,806.71 0.00 701,151,806.71注： 1、存貨由期初 70,115.18 萬元增加到 88,350.64 萬元，增加了

248、 26.01%，主要是本年南門國際城商業區二期開發建設所致。 2、存貨房地產開發成本中本年利息資本化金額 7,831,876.11 元。 3、公司存貨跌價準備按單項存貨的可變現凈值低于賬面成本的差額計提存貨跌價準備。 4、存貨中用于抵押的賬面價值 121,142,986.00 元。 8 可供出售金融資產 （1）可供出售金融資產情況 項 目 期末公允價值 期初公允價值 可供出售債券 - - 可供出售權益工具 123,600,000.00 - 其他 - - 合 計 123,600,000.00 - 注：可供出售金融資產期末數比期初數增加 12,360.00 萬元，主要是本期為提高資金使用效益,在一

249、級市場進行證券投資所致; (2)可供出售金融資產明細 證券名稱 證券代碼 數量(股) 認購金額 限售期 唐山港 601000 20,000,000.00136,000,000.00 2011 年 8 月 24 日-2012 年 8 月 24 日 9 長期股權投資 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 21 被投資單位 核算方法 投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%)在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 烏魯木齊駿和商貿有限責任公司 成 本法 300,000.00 300,000.

250、00 0.00 300,000.00 30 30 300,000.00 0 新疆芳香植物科技開發股份有限公司 成 本法 8,000,000.00 8,000,000.00 0.00 8,000,000.00 15.98 15.98 0 0 新疆國際招標有限責任公司 0.00 2,217,616.16 -2,217,616.16 0.00 0.00 0 新疆潞安能源化工有限公司 成 本法 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00 20,000,000.00 10 10 0 0 新疆旅游股份有限公司 成 本法 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00

251、 10,000,000.00 4.91 4.91 9,418,219.68 9,418,219.68 新疆瑞德貿易有限責任公司 成 本法 900,000.00 900,000.00 0.00 900,000.00 30 30 900,000.00 0 新疆富罡貿易有限責任公司 0.00 3,250,000.00 -3,250,000.00 0.00 0 0 新興鑄管(新疆)資源發展有限公司 權 益法 240,000,000.00 241,612,681.08 25,463,143.84 267,075,824.92 0 0 烏魯木齊市商業銀行股份有限公司 成 本法 16,868,805.80

252、0.00 16,868,805.80 16,868,805.80 0.42 0.42 0 0 230,029.17 新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司 成 本法 31,600,000.00 41,769,360.33 -10,169,360.33 31,600,000.00 20 20 0 0 合 計 - 327,668,805.80 328,049,657.57 26,694,973.15 354,744,630.72 10,618,219.68 9,418,219.68 230,029.17 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 22 注：1、控股子公司新疆石油石化產業發展有限公司的客

253、戶資源、經營網絡資源及其他優勢資源已與中油化工進行了有機融合， 為降低管理成本,整合資源 ,2011 年 2 月 18 日經石油石化公司股東會決定，決定注銷石油石化公司法人資格。 2、公司參股公司新疆國際招標有限責任公司已由烏魯木齊高新技術產業開發區工商局注銷營業執照終止經營。 3、控股子公司新疆富罡貿易有限責任公司 2011 年 5 月 17 日注銷。 4、 本公司投入參股公司新疆旅游股份有限公司 10,000,000.00 元， 截止期末已經損失 9,418,219.68元，故計提減值準備。 5、2011 年 2 月 18 日，經公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過，公司決定受讓新疆對外

254、經濟貿易(集團)有限責任公司持有的烏魯木齊市商業銀行股份有限公司 7,667,639 股股份， 占總股本的0.42%股權，本次交易金額為 1686.88 萬元，已完成股金證的變更。 10 投資性房地產 按成本計量的投資性房地產 項 目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 一、賬面原值合計 100,143,173.2407,505,829.65 92,637,343.59 1、房屋、建筑物 80,711,952.5407,505,829.65 73,206,122.89 2、土地使用權 19,431,220.7000 19,431,220.70 二、累計折舊和累計攤銷合計 19,06

255、2,985.932,554,285.33199,785.61 21,417,485.65 1、房屋、建筑物 15,512,880.171,963,222.81199,785.61 17,276,317.37 2、土地使用權 3,550,105.76591,062.52 4,141,168.28 三、投資性房地產賬面凈值合計 81,080,187.31-2,554,285.337,306,044.04 71,219,857.94 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 23 1、房屋、建筑物 65,199,072.37-1,963,222.817,306,044.04 55,929,80

256、5.52 2、土地使用權 15,881,114.94-591,062.52 15,290,052.42 四、 投資性房地產減值準備累計金額合計 0.00- - 1、房屋、建筑物 0.00 - - 2、土地使用權 - - - - 五、投資性房地產賬面價值合計 81,080,187.31-2,554,285.337,306,044.04 71,219,857.94 1、房屋、建筑物 65,199,072.37-1,963,222.817,306,044.04 55,929,805.52 2、土地使用權 15,881,114.94-591,062.52 15,290,052.42 投資性房地產中用于

257、抵押的賬面價值 26,220,027.86 元。 11 固定資產 項 目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 一、賬面原值合計： 447,032,554.05 65,600,489.68 40,372,356.80 472,260,686.93 其中：房屋及建筑物 182,598,657.18 50,430,106.08 24,897,543.48 208,131,219.78 機器設備 212,155,964.24 12,113,526.73 1,749,438.79 222,520,052.18 運輸工具 42,557,090.34 2,564,923.87 13,190,71

258、2.01 31,931,302.20 其他 9,720,842.29 491,933.00 534,662.52 9,678,112.77 本期新增 本期計提 二、累計折舊合計： 160,777,095.26 24,356,776.0417,840,761.16 167,293,110.14 其中：房屋及建筑物 38,291,060.79 - 8,856,329.206,243,556.05 40,903,833.94新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 24 機器設備 93,495,041.34 - 11,524,392.811,038,112.53 103,981,321.62

259、運輸工具 22,465,258.29 3,424,195.4210,167,925.58 15,721,528.13 其他 6,525,734.84 551,858.61391,167.00 6,686,426.45 三、固定資產賬面凈值合計： 286,255,458.79 - 304,967,576.79 其中：房屋及建筑物 144,307,596.39 - - 167,227,385.84 機器設備 118,660,922.90 - - 118,538,730.56 運輸工具 20,091,832.05 - - 16,209,774.07 其他 3,195,107.45 - - 2,991

260、,686.32 四、減值準備合計： 3,000,000.00 - 3,000,000.00 - 其中：房屋及建筑物 3,000,000.00 - 3,000,000.00 - 機器設備 - - - - 運輸工具 - - - - 其他 - - - - 五、固定資產賬面價值合計： 283,255,458.79 - 304,967,576.79 其中：房屋及建筑物 141,307,596.39 - 167,227,385.84 機器設備 118,660,922.90 - 118,538,730.56 運輸工具 20,091,832.05 - - 16,209,774.07 其他 3,195,107.

261、45 - - 2,991,686.32注：1、固定資產由期初 28,325.55 萬元增加到 30,496.76 萬元，增加了 7.67%，主要為子公司中油化工本年度收購加油站相關資產所致。 2、固定資產本年增加數中無利息資本化金額。 3、固定資產中用于抵押的賬面價值 164,380,895.65 元。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 25 12 無形資產 項目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 一、賬面原值合計 142,673,926.0917,133,127.422,109,873.36 157,697,180.15 土地使用權 142,220,453.061

262、7,133,127.422,109,873.36 157,243,707.12軟 件 451,423.0300 451,423.03 商標權 2,050.0000 2,050.00二、累計攤銷合計 10,740,086.695,575,682.38264,480.99 16,051,288.08 土地使用權 10,408,468.415,525,478.16264,480.99 15,669,465.58軟 件 330,098.16 49,999.260 380,097.42 商標權 1,520.12204.960 1,725.08三、無形資產賬面凈值合計 131,933,839.4011,5

263、57,445.041,845,392.37 141,645,892.07 土地使用權 131,811,984.6511,607,649.261,845,392.37 141,574,241.54軟 件 121,324.87-49,999.260.00 71,325.61 商標權 529.88-204.960.00 324.92四、減值準備合計 土地使用權 軟 件 商標權 無形資產賬面價值合計 131,933,839.4011,557,445.041,845,392.37 141,645,892.07 土地使用權 131,811,984.6511,607,649.261,845,392.37 1

264、41,574,241.54軟 件 121,324.87-49,999.260.00 71,325.61 商標權 529.88-204.960.00 324.92新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 26 注：1、無形資產由期初 13,193.38 萬元增加到 14,164.59 萬元，增加了 7.36%，主要為子公司中油化工本年度收購加油站相關資產所致。 2、無形資產用于抵押的賬面價值 21,580,124.21 元。 13 商譽 被 投 資 單 位 名 稱 或 形 成 商 譽 的 事 項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 期末減值準備 新 疆 國 際 置 地 房 地 產 開

265、有 限 責 任 公 司 54,556,995.3754,556,995.37 吐 魯 番 市 長 盛 石 油 股 份 有 限 責 任 公 司 1,730,380.231,730,380.23 合 計 54,556,995.371,730,380.2356,287,375.60 - 注： （1）商譽由期初 5,455.70 萬元增加到 5,628.74 萬元，增加了 3.17%，主要系子公司新疆中油化工集團有限公司溢價購入加油站股權所致。 （2）2005 年度根據公司與新疆通力路橋水利有限責任公司、新疆國際投資集團有限責任公司簽定的股權轉讓協議 ，公司受讓其所持有的新疆國際置地房地產開發有限責任

266、公司之股權，分別為 26%、14%，股權轉讓價款為 10,000,000.00 元、5,340,000.00 元，形成股權投資差額 68,196,244.23元，截止 2011 年 12 月 31 日攤余價值 54,556,995.37 元。 （3）2011 年 12 月 31 日商譽不存在減值的跡象。 商譽測試表 資 產 組 金 額 折現率 1-3 年 （含 3 年）貸款利率 2012-2014 年 現金流量現值合計 國際置地凈資產 236,445,863.15 5.85% 297,765,710.17 合并時產生商譽 54,556,995.37 合 計 291,002,858.52 201

267、2 年-2014 年新疆國際置地房地產開發公司現金流量根據公司預測未來 3 年開發銷售房地產的情況計算。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 27 14 遞延所得稅資產 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷后的凈額列示 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 項 目 期末數 期初數 遞延所得稅資產： - - 資產減值準備 18,022,175.34 20,242,046.68 計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變動 3,100,000.00 0.00 可抵扣虧損 12,305,415.47 12,305,415.47 小 計 33,427,590.8132,547,462.1

268、5 遞延所得稅負債： - - 交易性金融工具、衍生金融工具的估值 - - 計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變動 - - 小 計 - - 注：遞延所得稅資產由期初 3,254.75 萬元增加到 3,342.76 萬元，增長了 2.7%，主要是公司根據企業會計準則第 18 號-所得稅的規定，對期末資產、負債的賬面價值與稅法規定的計稅基礎的差異，按照稅法的規定計算確認所產生的遞延所得稅資產對期初遞延所得稅資產進行了調整。 15 資產減值準備明細 項目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 轉回 轉銷 一、壞賬準備 71,009,758.42-34,128,515.4636,881,2

269、42.96二、存貨跌價準備 0.000.000.000.000.00新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 28 三、可供出售金融資產減值準備 0.000.000.000.000.00四、持有至到期投資減值準備 0.000.000.000.000.00五、長期股權投資減值準備 4,569,997.899,418,219.683,369,997.8910,618,219.68 六、投資性房地產減值準備 0.000.000.000.000.00七、固定資產減值準備 3,000,000.000.000.003,000,000.000.00八、工程物資減值準備 0.000.000.000.00

270、0.00九、在建工程減值準備 0.000.000.000.000.00十、生產性生物資產減值準備 0.000.000.000.000.00其中：成熟生產性生物資產減值準備 0.000.000.000.000.00十一、油氣資產減值準備 0.000.000.000.000.00十二、無形資產減值準備 0.000.000.000.000.00十三、商譽減值準備 0.000.000.000.000.00十四、其他 0.000.000.000.000.00合計 78,579,756.31-24,710,295.7806,369,997.8947,499,462.64 16 短期借款 項目 期末數 期初

271、數 質押借款 267,000,000.00 117,000,000.00 抵押借款 104,000,000.00 249,860,000.00 保證借款 140,000,000.00 300,000,000.00 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 29 合 計 511,000,000.00666,860,000.00 17 應付賬款 2011 年 12 月 31 日應付賬款余額為 177,580,367.87 元。 注：應付賬款年末余額比年初數增加了12079.02萬元，增長了212.70%，主要是子公司新疆國際置地房地產開發有限公司本年應付工程款增加所致。 應付賬款年末余額中無

272、欠持有公司5%（含5%）以上股份的股東單位的款項。 18 預收款項 2011 年12 月31 日預收款項余額為18,506,710.66 元，主要系預收房款及貨款等。 注： 預收款項年末余額中無欠持公司5%（含5%）以上股份的股東單位的款項。 19 應付職工薪酬 項目 期初賬面余額本期增加 本期減少 期末賬面余額 一、工資、獎金、津貼和補貼 19,904,295.9745,588,066.1341,787,302.64 23,705,059.46二、職工福利費 146,845.3650,877.47197,722.83 0三、社會保險費 36,622.865,611,773.125,604,8

273、68.17 43,527.81 其中：1醫療保險費 31,118.892,373,444.512,374,027.85 30,535.55 2基本養老保險費 -3,286.072,808,759.542,776,519.38 28,954.09 3年金繳費 - - - 0 4失業保險費 8,790.04303,823.28307,095.42 5,517.90 5工傷保險費 - 48,832.7970,312.57 -21,479.78 6生育保險費 - 76,913.0076,912.95 0.05四、住房公積金 -6,646.00853,863.00887,028.00 -39,811.0

274、0新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 30 五、工會經費和職工教育經費 2,924,076.521,973,460.761,094,951.01 3,802,586.27六、非貨幣性福利 - - - - 七、因解除勞動關系給予的補償 - 161,782.24161,782.24 - 八、其他 - 34,538.0034,538.00 - 其中：以現金結算的股份支付 - - - - 合 計 23,005,194.7154,274,360.7249,768,192.89 27,511,362.54 20 應交稅費 項目 期末數 期初數 企業所得稅 63,714,990.20 139,3

275、09,035.46 增值稅 -7,195,334.95 -3,797,397.57 營業稅 26,076,781.00 11,161,079.86 土地增值稅 0 1,490,136.49 土地使用稅 -4,191.15 0 房產稅 45,960.42 65,747.96 地方教育費附加 4,319.91 0城市維護建設稅 1,869,922.46 846,146.85 教育附加 771,784.37 441,378.59代扣代繳個人所得稅 1,000,499.86 17,819,800.94 其他 1,005,380.87 1,213,828.98合計 87,290,112.99168,54

276、9,757.56新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 31 注：應交稅費本期減少系本期應納稅所得額較上年減少，計提所得稅相應減少所致。 21 應付股利 單位名稱 期末數 期初數 超過 1 年未支付原因 新 疆 對 外 經 濟 貿 易 （ 集 團 ） 有 限 責 任 公 司 0.0011,676,457.30 合計 0.00 11,676,457.30 22 其他應付款 2011 年 12 月 31 日其他應付款余額為 55,443,774.42 元。 注： （1）公司其他應付款期末數較期初數減少 15,207.55 萬元，主要系本期為清理債權債務,進行三方抵賬所致。 （2）其他應付款

277、中無持本公司 5%(含 5%)以上股份的股東單位款項情況 23 預計負債 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 農行新疆分行-新疆龍嶺實業有限公司 7,559,263.18 - - 7,559,263.18 合計 7,559,263.18 - - 7,559,263.18 24 長期借款 （1）長期借款分類 項目 期末數 期初數 質押借款 - 100,000,000,00 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 32 抵押借款 90,000,000.00 保證借款 100,000,000.00 150,000,000.00 保證及抵押借款 68,000,000.00 95,000,

278、000.00 合計 258,000,000.00 345,000,000.00 （2）金額前五名的長期借款 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（%） 期末數 外幣金額 本幣金額 建行新疆分行 2011.3.15 2013.3.14 人民幣 6.65 90,000,000.00農村信用社 2009.12.25 2012.12.25 人民幣 7.04 100,000,000.00農行烏市人民路支行 2009.06.18 2012.06.17 人民幣 6.88 68,000,000.00合計 258,000,000.00 25 長期應付款 項 目 期末數 期初數 兼并款項 7,592,22

279、5.649,208,195.19合 計 7,592,225.649,208,195.19 26 股本 期初數 本次變動增減（+、-） 期末數 發行新股送股 公積金轉股 其他 小計 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 33 無限售條件股 481,139,294.00 481,139,294.00股份總數 481,139,294.00 481,139,294.00 27 資本公積 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 資本溢價(股本溢價) 369,816,915.00 -486,481.40- 369,330,433.60 可供出售金融資產 - -9,300,000.00 - -9

280、,300,000.00 合 計 369,816,915.00 -9,786,481.40 - 360,030,433.60 28 盈余公積 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈余公積 100,939,541.69 11,112,051.03- 112,051,592.72合計 100,939,541.69 11,112,051.03- 112,051,592.72 29 未分配利潤 項 目 金 額 調整前 上年末未分配利潤 769,024,571.46 調整 年初未分配利潤合計數（調增+，調減-）0.00調整后 年初未分配利潤 769,024,571.46 加：本期歸屬于母公司所有

281、者的凈利潤 328,091,412.90 減：提取法定盈余公積 11,112,051.03 提取任意盈余公積 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 34 提取一般風險準備 應付普通股股利 19,245,571.76 轉作股本的普通股股利 - 期末未分配利潤 1,066,758,361.57 30 營業收入 項 目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 1、主營業務收入 1,173,507,439.57 714,206,159.33 房地產開發業 516,409,344.54 294,604,601.31 油品銷售產業 601,778,202.79 0.00 煤焦化產業 407,647

282、,940.96 其他產業 55,319,892.24 11,953,617.06 2、其他業務收入 64,287,185.02 32,728,366.71 合 計 1,237,794,624.59 746,934,526.04 二、營業成本 1、主營業務成本 784,563,751.36 448,212,684.30 房地產開發業 195,015,237.89 163,437,928.71 油品銷售產業 567,372,139.09 0.00 煤焦化產業 271,178,360.81 其他產業 22,176,374.38 13,596,394.78 2、其他業務成本 34,773,499.54

283、 16,626,328.60 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 35 合 計 819,337,250.90 464,839,012.90 營業利潤 418,457,373.69 282,095,513.14 注：1、營業收入本年較上年增加 490,860,098.55 元，增加比例 65.72%，主要是本期房地產銷售收入大幅增加所致。 2、前五名客戶銷售收入 625,530,956.38 元，占營業收入總額的 50.54%。 31 營業稅金及附加 項 目 本期發生額 上期發生額 地方教育費附加 702,619.11 營 業 稅 28,090,060.18 15,143,429.2

284、0 城市維護建設稅 2,488,564.09 3,323,075.04 土地增值稅 2,080,244.27 資 源 稅 2,005,704.60 教育費附加 1,071,238.23 1,950,357.32 關 稅 17,276,990.80 20,403,660.80 合 計 49,629,472.41 44,906,471.23 32 公允價值變動損益 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 交易性金融資產 -8,752,649.40- 其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 - - 交易性金融負債 - - 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 36 按公允價值

285、計量的投資性房地產 - - 其他 - - 33 投資收益 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 230,029.17 權益法核算的長期股權投資收益 25,463,143.84 1,667,434.70 處置長期股權投資產生的投資收益 92,660,978.80 755,052,161.65 持有交易性金融資產期間取得的投資收益 695,810.00 持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益 0.00 持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 0.00 處置交易性金融資產取得的投資收益 -165,533.28 持有至到期投資取得的投資收益 0.00 可供出售金融資產等

286、取得的投資收益 0.00 剩余股權公允價值調整 23,202,644.46 合計 142,087,072.99 756,719,596.35 （3）按權益法核算的長期股權投資收益： 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 新興鑄管（新疆）資源發展有限公司 25,463,143.84 1,667,434.70 利潤增加 合計 25,463,143.84 1,667,434.70 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 37 34、銷售費用 項 目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 5,906,799.36 2,876,727.29 辦公費 54,387.97 129

287、,096.96 差旅費 140,778.66 30,856.15 物料消耗 1,307,358.34 407,802.15 運輸費 8,382,680.24 7,644,775.87 裝卸費 35,296.30 保險費 26,791.05 5,543.66 廣告費 3,775,577.72 4,531,138.60 折 舊 10,561,149.90 業務招待費 172,249.73 261,199.39 修理費 927,541.12 5,111.11 租賃費 14,256.00 32,209.00 通訊費 15,264.89 19,144.83 檢驗費 279,127.76 236,742.

288、47 倉儲費 43,382.80 3,446,490.13 代理費 7,655,963.03 2,232,608.22 空置房費 909,631.96 142,356.70 宣傳費 427,141.00 117,470.00 過卡費 2,706,154.86 其 他 1,667,608.50 905,674.86 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 38 合 計 42,267,690.03 25,766,398.55 注:銷售費用由上年的 2,576.64 萬元增長至 4,226.77 萬元， 增長了 64.04%,主要是本期房地產收入增加，相應費用增加及由于合并范圍發生變化所致

289、(上年煤焦化公司與本年納入合并范圍的中油化工產品不同,銷售方式不同,銷售費用不同) 35、管理費用 項 目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 32,721,102.62 48,438,617.49 辦公費 1,210,480.42 1,636,222.50 差旅費 1,661,221.55 2,217,318.77 折 舊 8,599,061.37 5,491,090.22 業務招待費 3,533,935.78 3,643,493.72 咨詢費 725,084.00 5,248,977.19 聘請中介機構費 1,195,486.52 6,210,604.85 稅 金 3,451,225.78

290、3,481,668.93 礦產資源補償費 1,066,767.58 排污費 1,103,079.77 車輛費 271,430.05 241,839.84 租 金 2,247,922.83 531,668.73 其 他 13,474,308.88 11,124,113.26 合 計 69,091,259.80 90,435,462.85 注: 管理費用由上年的 9,043.55 萬元減少到 6,909.13 萬元， 減少了 23.60%， 主要是合并范圍發生變化及上年公司重大資產重組相關費用較大所致。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 39 36、財務費用 項 目 本期發生額 上期

291、發生額 利息支出 47,051,881.98 37,339,330.17 減：利息收入 5,844,996.37 3,215,901.26 匯兌損失 527,739.89 410,033.91 減：匯兌收益 手續費 558,209.60 846,337.07 合 計 42,292,835.10 35,379,799.89 注:財務費用本期較上期增加 691.30 萬元，增長了 19.54%，主要是本公司子公司國際置地本期貸款利息停止資本化所致。 37、資產減值損失 項 目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 -34,128,515.46 41,972,769.81 二、存貨跌價損失 - -

292、三、可供出售金融資產減值損失 - - 四、持有至到期投資減值損失 - - 五、長期股權投資減值損失 9,418,219.681,452,381.73 六、投資性房地產減值損失 - - 七、固定資產減值損失 - - 八、工程物資減值損失 - - 九、在建工程減值損失 - - 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 40 十、生產性生物資產減值損失 - - 十一、油氣資產減值損失 - - 十二、無形資產減值損失 - - 十三、商譽減值損失 - - 十四、其他 - - 合 計 -24,710,295.78 43,425,151.54 38、營業外收入 項 目 本期發生額 上期發生額 計入當期

293、非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 7,706,357.91 484,311.30 7,706,357.91 其中：固定資產處置利得 7,706,357.91 484,311.30 7,706,357.91 無形資產處置利得 0.00 0 0.00 債務重組利得 0.00 0 0.00 非貨幣性資產交換利得 0.00 0 0.00 接受捐贈 0.00 0 0.00 政府補助 10,661,573.28 1,453,216.48 10,661,573.28 捐贈利得 0.00 158,495.00 0.00 無法支付的款項 1,289,815.49 0 1,289,815.49 其他 8

294、,516,676.26 4,302,122.32 8,516,676.26 合 計 28,174,422.94 6,398,145.10 28,174,422.94 注: 營業外收入本期較上期增加 2177.63 萬元，增長了 340.35%，主要是本期收到政府補助較多以及本期處置固定資產收益較多所致。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 41 39、營業外支出 項 目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 529,549.42 295,425.09 529,549.42 其中：固定資產處置損失 529,549.42 295,425.09 52

295、9,549.42 無形資產處置損失 0.00 0.00 0.00 債務重組損失 0.00 0.00 0.00 非貨幣性資產交換損失 0.00 0.00 0.00 對外捐贈 360,000.00 1,487,960.92 360,000.00 其他 3,693,050.91 3,359,673.39 3,693,050.91 合 計 4,582,600.33 5,143,059.40 4,582,600.33 40、所得稅費用 項目 本期發生額 上期發生額 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 64,811,125.90 146,580,824.47 遞延所得稅調整 -880,128.66 3,77

296、8,188.71 合 計 63,930,997.24 150,359,013.18 41、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程 2011 年 加權平均凈資產收益率（%）每股收益（元/股） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 17.59 0.68 0.68 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 10.76 0.42 0.42 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 42 項 目 2011 年度 基本每股收益和稀釋每股收益計算 （一）分子 稅后凈利潤 332,881,661.09 調整：優先股股利及其他工具影響 基本每股收益計算中歸屬于母公司普通股股東的損益

297、 328,091,412.90 非經常性損益 127,390,703.96 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 200,700,708.94 調整： 與稀釋性潛在普通股相關的股利和利息 因稀釋性潛在普通股轉換引起的收益或費用上的變化 稀釋每股收益核算中歸屬于母公司普通股股東的損益 稀釋每股收益核算中扣除非經常性損益后歸屬于母公司普通股股東的損益 （二）分母 基本每股收益核算中當期外發普通股的加權平均數 481,139,294.00 項 目 加：所有稀釋性潛在普通股轉換成普通股時的加權平均數 0.00 稀釋每股收益核算中當期外發普通股加權平均數 481,139,294.00 （三）每

298、股收益 基本每股收益 0.68 稀釋每股收益 0.68 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 43 42、其他綜合收益 項目 本期發生額 上期發生額 1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額 減：可供出售金融資產產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 小 計 2.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額 -9,786,481.40 減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 小 計 3.現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額 減：現金流量套期工具產生的所得稅影響 前期計入其他綜

299、合收益當期轉入損益的凈額 轉為被套期項目初始確認金額的調整 小 計 4.外幣財務報表折算差額 -228,335.25 -137,209.85 減：處置境外經營當期轉入損益的凈額 小 計 5.其他 減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響 前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 小 計 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 44 合 計 -10,014,816.65 -137,209.85 43、現金流量表項目注釋 （1） 收到的其他與經營活動有關的現金 項目 金額 主要為往來款 50,523,579.07 （2） 支付的其他與經營活動有關的現金 項目 金額 主要為費用 93,3

300、26,503.89 44、現金流量表補充資料 （1） 現金流量表補充資料 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 332,881,661.09 649,797,897.95加：資產減值準備 -24,710,295.78 43,425,151.54固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 25,675,102.16 42,038,034.64無形資產攤銷 5,412,798.36 2,541,322.31長期待攤費用攤銷 535,915.80 -處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -7,176,808.49 -7,491,894

301、.04固定資產報廢損失（收益以“”號填列） - -公允價值變動損失（收益以“”號填列） 8,752,649.40 -財務費用（收益以“”號填列） 58,226,564.52 32,017,051.16新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 45 投資損失（收益以“”號填列） -142,087,072.99 -756,719,596.35 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） -880,128.66 3,158,444.87遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） - -存貨的減少（增加以“”號填列） -182,354,569.12 -40,821,445.18經營性應收項目的減少（增加

302、以“”號填列） 37,406,941.03 -237,169,952.63 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） -72,015,475.76 305,283,685.26 其他 - 0.00經營活動產生的現金流量凈額 39,667,281.56 36,058,699.53 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 512,764,399.03 625,415,185.69減：現金的期初余額 625,415,185.69 357,741,948.95加：現金等價物的期末余額 - 減：現

303、金等價物的期初余額 - 現金及現金等價物凈增加額 -112,650,786.66 267,673,236.74 45、母公司財務報表主要項目附注、母公司財務報表主要項目附注 1.應收賬款 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 46 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 賬齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例種類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 0.00 0.00 0.00 0.00 按組合計提壞賬準備

304、的應收賬款 組合 1 688,175.67 100.00 34,408.78 100.00 組合小計 688,175.67 100.00 34,408.78 100.00 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合 計 688,175.67 100.00 34,408.78 100.00 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 47 (%) 1 年以內 688,175.67 100.00 34,408.78 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合計 688,175.67 100.00 34,408.78 2.其他應收款 種類 期末數 期初數

305、 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例() 金額 比例 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 0.00 0.00 0.00 0.00 按組合計提壞賬準備的應收賬款 組合 1 824,287,731.18 100.00 50,285,663.03 100.00 1,287,382,508.22100.00 69,584,223.47100.00組合小計 824,287,731.18 100.00 50,285,663.03 100.00 1,287,382,508.22100.00 69,584,223.47100.00 單項金額雖不 新疆國際實

306、業股份有限公司 2011 年年度報告 48 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 賬齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 660,561,001.93 80.1433,028,050.10 1,198,390,135.1393.09 59,919,506.76 1 至 2 年 161,828,129.25 19.6316,182,812.93 87,091,576.096.77 8,709,157.61 2 至 3 年 - 0.00 1,051,000.000.08 210,200.00 3 至 4 年 1,050

307、,000.00 0.13 315,000.00 149,197.000.01 44,759.10 4 至 5 年 148,000.00 0.02 59,200.00 0.000.00 0.00 5 年以上 700,600.00 0.08 700,600.00 700,600.000.05 700,600.00 合計 824,287,731.18 100.0050,285,663.03 1,287,382,508.22100.00 69,584,223.47 3.長期股權投資 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 金 額 減值準備 凈值 金 額 減值準備 凈值 長期股權投資 671,115

308、,065.66 4,602,381.73 666,512,683.93 302,534,331.37 54,551,912.46 914,495,102.84 10,618,219.68 903,876,883.16 重大但單項計提壞賬準備的應收賬款 合 計 824,287,731.18 100.00 50,285,663.03 100.00 1,287,382,508.22 100.00 69,584,223.47 100.00 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 49 其他長期投資 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合 計 671,

309、115,065.66 4,602,381.73 666,512,683.93 302,534,331.37 54,551,912.46 914,495,102.84 10,618,219.68 903,876,883.16 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 50 被投資單位 核算方法 投資成本 期初余額 增減變動期末余額 在 被投 資單 位持 股比 例(%) 在 被投 資單 位表 決權 比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說 明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 新 疆 奎 屯 偉 業 倉儲 有 限 責 任 公 司 成 本 法 18,394,697.00

310、18,394,697.00 0.00 18,394,697.00 90.90 90.90 新 疆 國 際 置 地 房地 產 開 發 有 限 責任 公 司 成 本 法 25,340,000.00 11,700,751.14 0.00 11,700,751.14 98 98 烏 魯 木 齊 駿 和 商貿 有 限 責 任 公 司 成 本 法 300,000.00 300,000.00 0.00 300,000.00 30 30 300,000.00 0 新 疆 瑞 德 貿 易 有限 責 任 公 司 成 本 法 900,000.00 900,000.00 0.00 900,000.00 30 30 9

311、00,000.00 0 新 疆 富 罡 貿 易 有限 責 任 公 司 3,250,000.00 3,250,000.00 -3,250,000.00 0.00 0 0 新 疆 國 際 招 標 有限 責 任 公 司 2,250,000.00 2,250,000.00 -2,250,000.00 0.00 0.00 0 新 疆 石 油 石 化 產業 發 展 有 限 責 任公 司 16,879,907.65 16,879,907.65 -16,879,907.65 0.00 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 51 新 疆 芳 香 植 物 科技 開 發 股 份 有 限公 司 成 本 法

312、8,000,000.00 8,000,000.00 0.00 8,000,000.00 15.98 15.98 0 0 新 疆 旅 游 股 份 有限 公 司 成 本 法 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 10,000,000.00 4.91 4.91 9,418,219.68 9,418,219.68 新 疆 恒 進 礦 業 開發 有 限 責 任 公 司 成 本 法 2,800,000.00 2,800,000.00 0.00 2,800,000.00 80 80 哈 密 疇 馨 礦 業 有限 責 任 公 司 成 本 法 5,000,000.00 5,000,0

313、00.00 0.00 5,000,000.00 88.18 88.18 新 疆 鉀 鹽 礦 產 資源 開 發 公 司 成 本 法 41,715,006.01 41,715,006.01 -33,372,004.81 8,343,001.20 20 20 新 興 鑄 管(新 疆)資 源 發 展 有 限 公司 權 益 法 240,000,000.00 241,612,681.08 25,463,143.84 267,075,824.92 30 30 新 疆 潞 安 能 源 化工 有 限 公 司 成 本 法 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00 20,000,000.00

314、 10 10 0 0 新疆 中 化 石 油 有限 公 司 成 本 法 31,560,136.59 31,560,136.59 0.00 31,560,136.59 100 100 新 疆 中 油 化 工 集團 有 限 公 司 成 本 法 310,758,886.19 210,758,886.19 100,000,000.00 310,758,886.19 100 100 北 京 中 昊 泰 睿 投資 有 限 公 司 成 本 法 196,000,000.00 39,200,000.00 156,800,000.00 196,000,000.00 98 98 新疆國際實業股份有限公司 2011 年

315、年度報告 52 4、營業收入 項 目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入一、營業收入 1、主營業務收入 55,371,772.22 62,845,253.50 油品銷售產業 3,866,579.92 煤焦化產業 0 62,845,253.50 其他產業 51,505,192.30 2、其他業務收入 218,000.00 175,401.71 合 計 55,589,772.22 63,020,655.21 二、營業成本二、營業成本 1、主營業務成本 25,099,578.54 24,361,989.61 油品銷售產業 3,770,018.51 煤焦化產業 0 24,361,989.61 其他產

316、業 21,329,560.03 2、其他業務成本 209,000.04 209,000.04 香 港 中 昊 泰 睿 投資 有 限 公 司 成 本 法 6,793,000.00 6,793,000.00 0.00 6,793,000.00 100 100 0 0 烏 魯 木 齊 市 商 業銀 行 股 份 有 限 公司 成 本 法 16,868,805.80 0.00 16,868,805.80 16,868,805.80 0.42 0.42 0 0 230,029.17 合 計 - 956,810,439.24 671,115,065.66 243,380,037.18 914,495,102

317、.84 10,618,219.68 9,418,219.68 230,029.17 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 53 合 計 25,308,578.58 24,570,989.65 營業利潤營業利潤 30,281,193.64 38,449,665.56 前五名客戶銷售收入 55,104,572.22 元，占營業收入總額的 98.77%。 5、投資收益 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 230,029.17 權益法核算的長期股權投資收益 25,463,143.84 1,667,434.70 處置長期股權投資產生的投資收益 93,323,587.69

318、 892,106,496.69 持有交易性金融資產期間取得的投資收益 持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益 持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 處置交易性金融資產取得的投資收益 持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 其他 合計 119,016,760.70 893,773,931.39 其中：按權益法核算的長期股權投資收益： 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因新興鑄管（新疆）資源發展有限公司 25,463,143.84 1,667,434.70 利潤增加 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 54 合計 25,463

319、,143.84 1,667,434.70 46、補充資料、補充資料 1 當期非經常性損益明細表 項目 金額 說明非流動資產處置損益 123,040,431.75 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 10,661,573.28 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業

320、重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負 -8,222,372.68 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 55 債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法

321、律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 5,753,431.84 其他符合非經常性損益定義的損益項目 少數股東權益影響額 所得稅影響額 3,842,360.23 合計 127,390,703.96 2 凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 17.59 0.68 0.68 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 10.76 0.42 0.42 47、關聯方及關聯交易、關聯方及關聯交易 1、存在控制關系的關聯方 企業名

322、稱 注冊地址 主營業務 與本公司關系 經濟性質 法定代表人 備注 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 56 新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司 烏魯木齊市 團結路45號 進出口業務 本企業的母公司 有限責任公司 張彥夫 張彥夫 實際控制人 自然人 2、存在控制關系的關聯方的注冊資本及其變化 企業名稱 2011.12.31 新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司 119,050,000.00 3、存在控制關系的關聯方所持股份或權益及其變化 企業名稱 年末數 持股比例 新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司 151,000,000.00 31.38 4、不存在控制關系的關聯方關系的性質

323、企 業 名 稱 與本企業關系 庫車華瑞投資有限責任公司 控股股東控制的公司 新疆吐魯番三維鉀鹽有限公司 控股股東控制的公司 新興鑄管（新疆）資源發展有限公司 本企業參股公司 新疆鉀鹽礦產資源開發有限責任公司 本企業參股公司 烏魯木齊駿和商貿有限責任公司 本企業參股公司 5、關聯交易情況 （1） 關聯方資產轉讓、債務重組情況 關聯方 關聯關聯交易類型 關聯交本期發生額 上期發生額 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 57 交易內容 易定價原則 金額 占同類交易金額的比例（%） 金額 占同類交易金額的比例 （%）新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司 受讓股權 受讓股權 市價 16,86

324、8,805.80 100 （） 關聯方應收應付款項 項目名稱 關聯方 期末金額 期初金額 其他應收款 烏魯木齊駿和商貿有限責任公司 700,000.00 700,000.00 其他應收款 新疆鉀鹽礦產資源開發有限公司 36,260,492.04 36,144,492.04 應收票據 新興鑄管（新疆）資源發展有限責任公司 110,000,000.00 （） 關聯擔保事項 2011 年，新疆對外經濟貿易（集團）有限責任公司以其持有的本公司 6070 萬股股權為本公司銀行借款 26700 萬元進行質押，承擔連帶責任。 48、 或有事項或有事項 截止 2011 年 12 月 31 日，本公司對外提供銀

325、行借款擔保情況如下： 被擔保單位 借款金額 借款期限 備注 新疆龍嶺實業有限公司 7,000,000.00 2000.11.9 - 2001.9.9 已預計負債 合 計 7,000,000.00 49、承諾事項、承諾事項 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 58 本公司在 2010 年重大資產重組期間曾承諾：收回的資金在政策調控期內不投資于房地產業。該承諾已履行。截止 2011 年 12 月 31 日公司收到的股權轉讓款未投資于房地產業。 50、資產負債表日后事項、資產負債表日后事項 1. 為優化公司對外投資結構，增強盈利能力，2012 年 2 月 8 日，經第五屆董事會第四次臨時

326、會議審議通過，公司參與了上海聯合產權交易所掛牌出讓的萬家基金管理公司 20%股權的競拍，并以競拍底價 10460 萬元獲得上述股權的受讓資格。本次股權受讓事宜，萬家基金管理公司需報經中國證監會審核通過后方可實施。 2. 控股子公司新疆中油化工集團有限公司（以下簡稱“中油化工” ）所屬全資子公司烏魯木齊西域百川物流有限公司（以下簡稱“百川物流” ）主要負責油品及化工產品的貨運代理業務。根據公司經營計劃的需要，為降低運營成本，優化公司業務結構，減少貨運業務管理層級，2012 年 2 月 3 日經公司第五屆董事會第三次臨時會議審議通過，決定清算并注銷烏魯木齊西域百川物流有限公司，相關業務由中油化工及

327、其子公司承接。目前仍在辦理中。 3、經五洲松德聯合會計師事務所審計，公司母公司 2011 年度實現凈利潤 111,120,510.33 元，按 10%提取法定盈余公積 11,112,051.03 元， 加上以前年度結轉的期初未分配利潤 677,033,929.16 元， 減 2011年公司已實施對股東分配 19,245,571.76 元，2011 年末實際可供分配的利潤為 757,796,816.70 元。 經研究擬定以 2011 年末總股本 481,139,294.00 股為基數，每 10 股派發現金紅利 0.4 元（含稅） ，共計派發現金股利 19,245,571.76 元，母公司剩余未分

328、配利潤 738,551,244.94 元和資本公積余額365,701,332.27 元結轉至下年度。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 59 51、其他重要事項、其他重要事項 參股公司新興鑄管（新疆）資源發展有限公司（簡稱“鑄管資源” ）于 2011 年 8 月 22 日與冀中能源峰峰集團有限公司(簡稱“峰峰集團”)簽署了關于新疆國際煤焦化有限責任公司重組之合作協議 ，鑄管資源決定將所持新疆國際煤焦化有限責任公司(簡稱“國際煤焦化”)51%的股權轉讓予峰峰集團， 轉讓價格為人民幣 81,600 萬元， 轉讓完成后， 鑄管資源持有國際煤焦化 49%的股權， 峰峰集團持有 51%的股

329、權。 鑄管資源本次轉讓控股子公司部分股權的目的是為加快國際煤焦化的煤礦技術改造和產業升級，發揮峰峰集團在煤礦建設、生產、管理方面的技術和資源優勢。參股公司本次交易事項，公司已經 2011 年 8 月 25 日召開的第五屆董事會第二次臨時會議審議通過。 新疆國際實業股份有限公司 2011 年年度報告 60 十二、備查文件 十二、備查文件 （一）載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表； （二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件； （三）報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告原稿。 新疆國際實業股份有限公司 法定代表人： 二 0 一二年三月二十七日新疆國際實業股份有限公司 法定代表人： 二 0 一二年三月二十七日