國信證券股份有限公司2015年度社會責任報告（40頁）.PDF

《國信證券股份有限公司2015年度社會責任報告（40頁）.PDF》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《國信證券股份有限公司2015年度社會責任報告（40頁）.PDF（40頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、 國信證券股份有限公司國信證券股份有限公司 2015 年度社會責任報告年度社會責任報告 國信證券股份有限公司 2015 年度社會責任報告 是國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“公司” ）上市后公開披露的第二份社會責任報告。國信證券作為一家上市證券公司， 兼顧金融企業與上市公司所承擔的雙重社會責任；在努力做好經營發展的同時，積極主動地承擔社會責任，并將社會責任融入企業發展戰略；踐行“創造價值，成就你我”的核心理念，關注民生、熱衷公益，在經濟、社會、環境等各方面積極履行企業社會責任；通過將公司經營管理目標與促進社會經濟發展相融合，努力達到公司與社會的協調發展。 本報告系統綜述公司及下屬子

2、公司 2015 年度履行社會責任的情況，包括：對公司股東、客戶及員工合法權益的保護，公司日常經營管理對社會經濟做出的貢獻，公司的環保理念及實踐活動，公司在社會公益慈善方面的舉措等內容。 本報告參照深圳證券交易所中小板上市公司規范運作指引等相關法律法規、規范性文件的要求，同時結合行業特點及公司特點進行編制。 本報告涉及的時間范圍為 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。本報告經公司第三屆董事會第三十一次會議審議通過。本報告在證券時報 、 中國證券報 、 上海證券報 、 證券日報 和深圳證券交易所網站 （http:/）公開披露，方便投資者閱讀、下載。 一、一、 公司簡介

3、公司簡介 國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“公司” ）前身是 1994年 6 月 30 日成立的深圳國投證券有限公司，1996 年正式更名為國信證券有限公司，2008 年改制為股份有限公司，總部設在深圳。 經過 20 多年的發展，公司已成為全國性大型綜合類證券公司：注冊資本 82億元，員工總數超過 9000 人；公司共有 206 家分支機構，包括 48 家分公司、158 家營業部，覆蓋全國 108 個中心城市和地區；公司擁有 3 家全資子公司：國信期貨有限責任公司 （以下簡稱 “國信期貨” ） 、 國信弘盛創業投資有限公司 （以2 下簡稱“國信弘盛” ） 、國信證券（香港）金融控股

4、有限公司（以下簡稱“國信香港” ） ；參股公司包括鵬華基金管理有限公司、前海股權交易中心、廈門兩岸股權交易中心、青島藍海股權交易中心等。 公司擁有齊全的證券業務牌照，業務體系覆蓋場內、場外市場，可為廣大投資者和客戶提供證券經紀、投資銀行、資產管理、研究咨詢、資本中介、柜臺市場、資產托管、互聯網金融、期貨、直投、境外金融等一站式綜合金融服務。 2014 年 12 月 29 日，公司首次向社會公開發行股票并在深圳證券交易所上市交易，證券代碼“002736” 。公司股東和持股比例如下（截至 2015 年 12 月31 日） ： 深圳市投資控股有限公司 持股 33.53% 華潤深國投信托有限公司 持股

5、 25.15% 云南紅塔集團有限公司 持股 16.77% 中國第一汽車集團公司 持股 4.28% 北京城建投資發展股份有限公司 持股 4.18% 全國社會保障基金理事會 持股 1.46% 社會公眾股東 持股 14.63% 根據中國證券業協會公布的全國證券公司經營業績排名，公司的總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤五項指標均進入行業前十1。截至 2015 年 12月 31 日， 公司總資產 2445.91 億元， 較 2014 年末增長 51.59%； 凈資產 501.15億元，較 2014 年末增長 52.87%。2015 年，公司合并口徑實現營業收入 291.15億元， 同比增長 146

6、.90%； 歸屬母公司凈利潤 142.05 億元， 同比增長 188.28%。公司還是行業內僅有的連續 9 年（2007-2015 年）獲得 AA 評級的兩家證券公司之一。 公司的企業精神是“務實、專業、和諧、自律” ，核心理念是“創造價值，成就你我” 。成立 20 年來，公司一直秉持穩健、規范、務實、高效的工作作風，營造風清氣正、和諧自律的公司氛圍，打造公司與客戶共同發展的平臺。公司始終把謀求股東權益最大化、 客戶收益最優化和員工價值實現最大化作為企業發展的基本目標，以向客戶提供優質高效的綜合金融服務為己任，以自覺維護廣大投 1 2012 年-2014 年數據。2015 年數據截至本報告編制

7、時暫未公布。 3 資者的正當權益為己責，在規范發展的基礎上積極進行制度、技術和管理創新，不斷優化和提升公司核心競爭力，實現了業務的持續快速發展。未來公司將在穩健發展的基礎上，把握國家經濟轉型升級帶來的機遇，積極參與經濟建設，支持公益事業，自覺履行企業公民的社會責任。 二、明確社會責任理念，加強社會責任建設二、明確社會責任理念，加強社會責任建設 隨著證券行業在助推國家經濟轉型中作用的提升， 以及企業社會責任建設的興起，證券公司社會責任建設的社會關注度正逐漸上升。做好社會責任建設，平衡經濟效益和社會效益， 為企業發展營造和諧的內外部環境已成為證券公司實現可持續發展的重要條件。 為此， 公司于 20

8、15 年著力推進社會責任建設體系建立，明確了社會責任建設的理念和規劃、 總體目標， 并為社會責任建設提供組織保障。具體工作包括： （一）明確理念目標，制定建設規劃（一）明確理念目標，制定建設規劃 社會責任理念和建設規劃為公司社會責任建設工作和整體目標的實現指明了方向。2015 年，公司在參考中國證券業協會關于加強證券公司社會責任建設的相關意見、結合行業特點和公司特點，并征集各部門意見和建議的基礎上，制定并頒布了國信證券股份有限公司社會責任建設規劃（2015-2017） 。該規劃明確提出了“創造價值，成就你我，平衡發展，構建和諧”的社會責任建設方針；設立了旨在全面提升社會責任建設水平，提升社會影

9、響力，力爭將公司建設成為證券行業社會責任優秀企業的總體目標；并將“積極服務實體經濟發展、著力提升財富管理水平、大力支持創新型企業發展、嚴格保證合規穩健經營、切實做到以人為本、真心實意回報社會、自覺實行節能環?！倍ㄎ粸閷崿F社會責任建設總體目標的“七大工程” 。 （二）建立組織體系，提供組織保障（二）建立組織體系，提供組織保障 為推進公司社會責任建設，將社會責任建設落到實處，責任到人，公司推進建立健全社會責任建設組織體系。2015 年，公司成立了由公司董事長任組長、總裁任副組長、 經營班子成員任組員的社會責任建設領導小組以及各部門社會責任管理員組成的社會責任建設工作小組，分別負責公司社會責任建設的

10、統籌規劃、指導實施、調集資源、內部評估工作和信息收集、具體落實、材料報送等日常工作，為公司社會責任建設提供了堅實的組織保障。 （三）定期發布報告，增強外部溝通（三）定期發布報告，增強外部溝通 4 積極加強與利益相關方的溝通交流是公司公開透明運營、 主動接受社會監督的重要方式。為讓更多的利益相關方了解、理解和支持公司的發展，致力實現公司與利益相關方的利益認同、價值認同、情感認同，公司自覺做好與利益相關方的溝通工作。報告期內，公司向社會公布了國信證券股份有限公司 2014 年度社會責任報告 ，參加了中國證券業協會、深圳證券業協會組織的社會責任履行情況調查問卷工作，自覺向公眾展示公司的社會責任建設實

11、踐和績效。 三、完善公司治理與內部控制，保障股東資產安全三、完善公司治理與內部控制，保障股東資產安全 公司嚴格根據公司法 、 證券法及深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引等法律法規、規范性文件的規定，不斷完善公司治理水平。公司股東大會、董事會、監事會和經營管理層之間，權責分明、運作規范，形成相互協調、相互制衡的治理機制。公司還建立了健全的內部控制和風險管理體系，確保公司各項業務合法合規和穩健運行，為維護股東資產安全提供堅實的保障。 （一）建立健全公司制度體系（一）建立健全公司制度體系 公司制定了包括公司章程 、 股東大會議事規則 、 董事會議事規則 、監事會議事規則 、 募集資金管理辦

12、法 、 信息披露事務管理制度等 24 項公司治理相關制度。 報告期內，公司按照證監會和深交所有關上市公司監管要求，對包括公司章程在內的 15 項原有公司治理制度進行修訂完善，并新制訂了包括內幕信息知情人登記制度 、 董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及變動管理制度 、 投資者關系管理制度 、 會計師事務所選聘制度等 8 項制度，為公司上市后提高規范運作水平提供了可靠的制度保障。 報告期內，除公司治理相關制度外，公司還對覆蓋業務運行、考核激勵、合規風控、信息技術、公共關系管理等方面的制度體系進行了完善，共新增、修訂了包括國信證券股份有限公司資產管理業務產品流程管理辦法（試行） 、 國信證券股

13、份有限公司投資銀行部上市顧問部考核獎勵辦法 、國信證券股份有限公司自營業務風險控制暫行辦法 、國信證券股份有限公司經紀業務分支機構合規崗工作指引 、 國信證券股份有限公司信息技術治理工作制度 、 國信證券股份有限公司危機公關管理制度等 159 項制度，有效保證公司各項工作運行的規范性，為公司整體運行水平的提高提供了制度保障。 （二）依法合規召開公司三會（二）依法合規召開公司三會 5 1.股東大會股東大會 公司股東大會為公司最高決策機構。公司嚴格按照公司法 、 公司章程及股東大會議事規則等相關法律法規的要求召集召開股東大會，確保公司股東，特別是中小股東的權益，有效地發揮了股東大會職權，提升了決策

14、效率。 報告期內，公司召開股東大會 6 次，累計審議相關議案 36 項，召開及表決程序合法合規，有效保障投資者行使股東權利。 2.董事會董事會 公司董事會向股東大會負責，由 9 名董事組成，其中獨立董事 4 名2，董事會人數及構成符合相關法規的規定。董事會下設風險管理委員會、戰略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，為董事會科學決策提供保障。 報告期內，公司共召開董事會會議 18 次，累計審議相關議案 128 項；召開董事會專門委員會會議 23 次，累計審議或聽取相關議案 66 項，充分發揮董事會決策效率，有效促進公司穩定、健康、可持續發展。 3.監事會監事會 公司監事會作為內部監

15、督機構，向股東大會負責，由 3 名監事組成，其中職工監事 1 名，人數及構成符合相關法規規定。 報告期內，公司召開監事會會議 6 次，累計審議或聽取相關議案 20 項，有效監督公司規范運作、內部控制、募集資金使用、信息披露事務、關聯交易等重點事項， 對公司股東大會、 董事會起到良好的制衡作用， 促進公司三會規范運作，保障全體股東的合法權益。 （三）完善內部控制體系建設（三）完善內部控制體系建設 公司董事會負責內部控制和風險管理體系的建立健全和有效實施， 董事會下設審計委員會與風險管理委員會，負責制定公司的風險策略、監督、稽核公司各項風險控制制度的執行情況，以及對公司各項業務的合法性、合規性進行

16、評估和稽核審計。 公司聘任合規總監， 首席風險官， 設立合規管理總部、 風險監管總部、監察稽核總部 3 個內部控制監督檢查部門。公司內部控制部門堅持事前、事中、事后管理原則，分工協作、信息共享，持續關注常規業務的經營風險，并加強對創新業務的風險管控。 2 公司獨立董事張守文已于 2015 年 12 月 30 日辭職。截至本報告披露之日，公司董事為 8 人，其中獨立董事為 3 人。 6 1.完善公司合規體系完善公司合規體系 公司合規管理總部負責公司合規管理基本制度的制定，為公司管理層、各部門及分支機構的業務、產品提供合規咨詢和建議，獨立組織或聯合其他風控部門進行合規檢查和合規風險處置，并負責公司

17、合規文化的宣導、培訓以及與監管機關的溝通工作。 報告期內，根據證券公司監督管理條例 、 證券公司合規管理試行規定等法律法規的要求，公司持續建立和完善合規管理體系，建立了以董事會經營管理層合規總監與合規部門各部門、 各分支機構為主干的四級合規管理組織體系，公司合規管理總部與公司風險監管總部、監察稽核總部相互協調，有效保證公司相關事項的事前規范、準確預見、科學導向。 報告期內，公司大力推動子公司合規管理機制建設，制定并頒布了子公司合規管理工作指引 ，發布關于落實開展子公司合規管理機制建設的通知 ，并監督各子公司全面落實；同時制定、修訂了多項合規管理基礎制度與工作流程，包括經紀業務分支機構合規崗工作

18、指引 、 關于調整部分法律合規審查事項的通知 、 繼承、司法協助業務呈批審核要點 、 融資類業務和投資銀行業務協調規范指引 、 反洗錢管理制度 、 客戶身份識別和洗錢風險分類管理辦法等，順應監管要求，突出工作重點，進一步完善了公司合規管理體系。 2.完善公司風險控制體系完善公司風險控制體系 公司風險監管總部負責公司風險管理的事前、事中環節，按照全面、適時、審慎的原則，對業務經營中的風險因素及風險事項進行監控、檢查和評價，對重要風險點設置控制參數和實施控制程序， 對業務領域的風險狀況進行統計、 分析、評估和報告，并且對業務部門的風險管理狀況進行考評。 報告期內，公司按專業化分工對風險監管總部的組

19、織管理架構進行了調整，對業務按風險類別進行專業評估和監測，確保風險管理工作全面覆蓋各項業務；著手建立風險偏好和風險限額體系，對各項業務進行全面的風險識別和梳理，進行市場風險、信用風險和流動性風險的量化管理。公司實施限額管理制度，由規避風險向管理風險轉變，健全公司經營及風險情況報表體系，改變原有日報表的業務及系統分割狀況，編制全面反映公司整體風險及業務狀況的日報表。公司還積極開展維穩救市和風險處置工作，建立健全風控信息系統建設，整理建立風險7 數據庫。上述措施保證了公司業務的穩健運營，確保公司經營管理過程中面臨的各類風險可控、可測、可承受。 3.完善公司內部稽審工作完善公司內部稽審工作 監察稽核

20、總部以稽核審計等方式開展事后檢查，承擔客觀發現、獨立評價和整改督導等職責，梳理、識別和反映公司重要領域、重要環節、關鍵崗位的管理狀況和風險隱患，形成改進意見和落實要求。 報告期內，監察稽核總部稽核審計范圍包括了公司的業務經營、職能管理等部門，以及下屬經紀業務分支機構、子公司。審計類別包括例行稽核審計、離任稽核審計、專項檢查等，合理保證了審計覆蓋面和有效性，形成了具有較大規模和較高價值的審計發現，為防范風險、改進管理提供了事實來源，有效促進了公司內部制度和相關工作的優化。 公司通過全員參與風險防控， 效果明顯， 杜絕了風險向社會外流現象的發生，充分發揮了自身應承擔的社會責任。報告期內，公司各項風

21、控指標持續符合監管要求，并在 2015 年度證券公司分類評價中連續第 9 年獲得 AA 評級，風險管理能力獲得監管部門的高度認可。 四、不斷提升公司價值，切實保障投資者權益四、不斷提升公司價值，切實保障投資者權益 公司在合法合規的基礎上穩健經營，開拓進取，取得了良好的經營業績。公司主要財務指標和主營業務排名位居行業前列，實現了經濟價值的不斷提升，為投資者權益的實現提供了切實保障。 （一）公司經濟價值全面提升（一）公司經濟價值全面提升 2015 年，證券市場波動較大，給公司發展帶來了考驗和挑戰。在復雜多變的市場環境下，公司穩健經營，開拓進取，取得了較好的經營業績，實現了經濟價值的全面提升： 20

22、15 年， 公司實現營業收入 291.15 億元， 同比增長 146.90%；歸屬母公司凈利潤 142.05 億元，同比增長 188.28%；按滬深交易所公告數據，排名均居行業第四3。公司總資產 2445.91 億，較上年增長 51.59%；歸屬于上市公司股東的所有者權益 501.15 億，較上年增長 52.87%。 公司主要業務保持領先。2015 年公司經紀業務手續費收入（不含基金分倉）占市場份額 5.71%，創公司歷史新高，排名行業第一4。投行業務完成 IPO 項目 3 根據上市券商數據整理，數據含母公司及證券業子公司數據，未經審計。 4 根據中證協公布數據計算、排名。 8 22 個，市場

23、份額超過 10%，排名行業第一5。融資融券業務客戶約 24 萬，新三板、資產托管等多項業務指標排名均進入行業前列。 公司的綜合實力得到廣泛認可。報告期內，公司再度獲得行業目前最高的AA 評級，是行業內僅有的兩家連續 9 年獲得 AA 評級的證券公司之一。公司躋身深圳企業 100 強，系唯一入選的證券公司。此外，公司還獲得證券時報等專業媒體頒發的 2015 年中國最佳財富管理品牌、最佳證券公司等多個獎項。 （二）重視股東回報，切實保障股東利益（二）重視股東回報，切實保障股東利益 公司根據中國證監會 關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 、上市公司監管指引第 3 號-上市公司現金分紅等相關

24、法律法規的規定，制定了國信證券股份有限公司股東分紅回報規劃，并經董事會、股東大會審議通過。 報告期內公司的利潤分配情況如下：以 2014 年末總股本 8,200,000,000 股為基數，向全體股東每 10 股派送現金紅利 2 元（含稅） ，共派送現金紅利1,640,000,000.00 元。 （三）做好償債保障，有效保障債權人權益（三）做好償債保障，有效保障債權人權益 2015 年，公司進一步拓寬融資渠道，積極為業務發展提供資金支持，包括：累計發行短期融資券 185 億元、 次級債 340 億元和證券公司短期公司債券 70 億元。公司在發行債券融入資金的同時，也實施了保障債權人權益的相關措施

25、，具體包括： 1.制定具體的償債計劃及保障措施制定具體的償債計劃及保障措施 公司制定了具體可行的償債計劃，采取了多項有效的償債保障措施，確保各期債券本息的足額、及時償付。償債資金來源于公司日常營運資金穩健經營所產生的現金流，并以公司日常營運資金為保障。 公司為償付各期債券的本金和利息設立專項償債賬戶， 通過對該賬戶的專項管理，提前準備債券利息和本金，以保證還本付息。 2.嚴格按照募集資金用途使用資金，統籌做好流動性管理工作嚴格按照募集資金用途使用資金，統籌做好流動性管理工作 報告期內，公司嚴格按照募集資金用途使用資金，監督資金使用情況，確保按時足額還款。公司在每期債券到期日前一定時間段內，根據

26、經營情況、現金流情況，統籌做好流動性管理工作，逐步減少短期資金使用，變現部分金融資產， 5 來源于萬德數據庫。 9 加大資金儲備。如市場流動性緊張，公司進一步提前至到期日前更長時間段內，開展上述流動性安排工作，確保兌付日前兌付資金全部到位，并按時發布兌付公告，確保各期債券及時兌付。 3.設立了債券持有人會議制度設立了債券持有人會議制度 公司設立了債券持有人會議制度，并制定了債券持有人會議規則，明確規定了債券持有人會議的權限、債券持有人會議的召集及通知方式、債券持有人會議的召開及表決權的行使等內容。 4.聘請債券受托管理人聘請債券受托管理人 公司聘請廣發證券股份有限公司為公司次級債券、 證券公司

27、短期公司債券等債券的受托管理人，并簽訂了債券受托管理協議。在債券存續期限內，受托管理人依照有關法律規定和協議的約定維護債券持有人的利益， 并承擔債券條款和協議約定的其作為債券受托管理人應承擔的義務。 （四）依法合規披露信息，積極做好投資者關系管理（四）依法合規披露信息，積極做好投資者關系管理 1.認真做好信息披露工作情況認真做好信息披露工作情況 報告期內，公司頒布了國信證券股份有限公司信息披露事務管理制度 ，提高了信息披露工作的規范性；同時，公司高效高質地完成定期報告的編制與披露工作，共編制了年度報告、半年度報告、季度報告及摘要等 8 個定期報告；同時，有效利用現有信息渠道，及時做好各種臨時報

28、告的披露工作，共編制了 137個各類事項的臨時報告。報告期內未發生信息披露違規和錯報的情形。 2.積極做好投資者關系管理工作情況積極做好投資者關系管理工作情況 公司保障投資者熱線和“互動易”平臺溝通渠道暢通，與投資者進行及時、有效的信息溝通。報告期內，公司通過深交所投資者關系互動平臺及時答復個人投資者提出的各類問題共計 228 次；通過投資者熱線接聽各類投資者來電，積極答復投資者疑問并聽取合理建議； 定期和不定期與機構投資者溝通交流， 2015年舉辦網上業績說明會 1 次，接待來自境內、境外的買方、賣方分析師共計 13場次，接待分析師 42 名。 五、切實服務實體經濟，促進經濟社會平穩發展五、

29、切實服務實體經濟，促進經濟社會平穩發展 服務實體經濟是證券公司作為資本中介的基本社會責任。2015 年，公司牢牢把握國家產業結構調整，發展方式轉變的大趨勢，不斷發掘實體經濟投融資的深度需求，為實體經濟發展提供新鮮血液。同時，公司積極配合監管機關做好維10 穩工作，并通過參與所在地區經濟建設和依法納稅、自覺履行國有股劃轉社?；鹆x務等措施，為促進市場、經濟和社會平穩發展做出貢獻。 （一）推進多層次資本市場建設，助力企業降低融資成本（一）推進多層次資本市場建設，助力企業降低融資成本 2015 年，國家經濟下行壓力加大，企業生產經營困難增多，中小企業融資難融資貴問題仍然突出；產能過剩、地方債務、影子

30、銀行、房地產等領域風險逐步顯性化。公司作為資本中介服務機構，積極推進國家多層次資本市場建設，通過各類融資手段降低實體企業的融資成本，為實體經濟和市場發展注入新鮮血液。 報告期內，在股票承銷業務方面，公司股票承銷企業家數 42 家，較上年增長 73%；承銷金額 282 億元，較上年增長 6%。其中，IPO 承銷家數 22 家，占市場總家數 219 家的 10%，居市場第一位。同時，公司累計完成長方照明等 15家重大資產重組項目（含核準） ，其中 7 家項目在實施重大資產重組同時完成配套融資。此外，公司還完成了首例海外并購項目飛樂音響項目。 在債券發行承銷方面，公司承銷企業債 13 只，承銷金額

31、119 億元；承銷債務融資工具 15 只，承銷規模 160.96 億元；實際完成公司債項目（不含可交換債項目）22.62 只，承銷規模 210.83 億元。公司在市場形成了可交換債業務方面的品牌優勢， 全年完成可交換債承銷項目 7 只， 包括國內第一支民營企業公募可交換債天士力可交換債和迄今為止市場規模最大的可交換私募債東旭集團可交換債。 在新三板業務方面，公司全年完成掛牌項目 133 家，累計完成 191 家，累計安排融資筆數 118 次，融資規模 77.98 億元。 在直投業務方面，截至 2015 年底，公司全資子公司國信弘盛及其管理的基金新增投資項目 21 個，投資金額 19 億元，并積

32、極探索以產業并購基金為主，管理多策略基金、新三板基金為輔的業務模式，為廣大成長型企業提供股權融資及增值服務。 在資本中介業務方面， 公司全年通過投資銀行事業部渠道和資產管理業務渠道向企業發放融資 77 億元。 在資產管理業務方面，公司資產管理業務覆蓋資產證券化、結構化融資、新三板等產品線，資產管理總規模超過 1400 億元。公司通過資產證券化專項資產管理計劃、定向增發產品、員工持股計劃、股票質押回購、大股東增持等業務，11 解決客戶的投融資需求，助力企業發展。 （二）配合監管機關做好市場維穩工作（二）配合監管機關做好市場維穩工作 1.響應監管機關號召，積極參與維穩救市響應監管機關號召，積極參與

33、維穩救市 在 2015 年中期股市異常波動期間，公司積極響應監管機關號召，自覺履行資本市場參與者、建設者和維護者的職責，先后兩次向證金公司累計出資 89.03億元參與維穩救市；并響應監管機關號召，積極通過自營賬戶買入股票和認購證金公司次級債等形式參與救市，對維護市場穩定做出了一定的貢獻。 2.做好有助于市場維穩的員工培訓和投資者教育工作做好有助于市場維穩的員工培訓和投資者教育工作 2015 年，A 股經歷了巨幅波動。在此過程中，公司根據國信證券股份有限公司執業行為規范的相關要求，反復向總部各部門及分支機構人員強調：不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息；不造謠、不信謠、不傳謠，并安排經紀業務全體

34、人員學習制度并參加考試。公司對重要崗位進行上崗資質驗收，確保各崗位均有備崗人員，還要求重要崗位實行定期輪崗，確保相關人員業務熟練，業務管理及風控高效無差錯。 同時，公司結合監管機構的市場維穩要求，組織力量開展了“公平在身邊”等投資者保護活動，向客戶傳達市場監管制度、培育理性投資理念。公司多次下發通知要求營業部做好客戶風險提示工作，通過微信、短信、網頁宣傳等形式進行多維度的風險提示和教育。全年共舉辦投研名家大講堂十余次、刊載市場分析及投資者教育文章十余篇；積極組織客戶參加研究所策略報告會活動共計六場。 3.完善系統建設，提高系統應急響應能力完善系統建設，提高系統應急響應能力 在系統建設方面，公司

35、業務部門與信息技術部門緊密配合，提出了系統優化需求并加緊落實，確保交易系統及風控系統的高效穩定運行。公司信息技術總部根據市場上可能出現的各種突發場景，定期進行應急演練及壓力測試，檢驗極端情況下系統的抗風險能力，著力提高人員安全意識和快速問題處理能力。 （三）積極參與所在地區經濟建設（三）積極參與所在地區經濟建設 1.通過股權融資、債權融資等專業服務方式幫助企業解決投融資問題，推進深圳地區經濟發展通過股權融資、債權融資等專業服務方式幫助企業解決投融資問題，推進深圳地區經濟發展 （1）股票承銷業務方面）股票承銷業務方面 2015 年， 公司投資銀行事業部共完成深圳地區 8 家企業的 IPO 及再融

36、資 （含配套融資） ，為企業募集資金 41.5 億元。具體如下： 12 項目名稱項目名稱 項目類型項目類型 募集資金（億元）募集資金（億元） 歌力思 首次公開發行 7.66 共進電子 首次公開發行 3.52 匯潔股份 首次公開發行 7.08 華控賽格 非公開發行 5.29 長盈精密 非公開發行 9.9 中海達 非公開發行 5.25 長方照明 配套融資 0.79 任子行 配套融資 2.01 合計 41.5 （2）債券承銷業務方面）債券承銷業務方面 2015 年，公司固定收益事業部成功發行 37 億元的深業集團有限公司 2015年度第一期中期票據，為深圳地區企業融資作出貢獻。 （3）新三板業務方面

37、）新三板業務方面 2015 年，公司場外市場部共推薦 9 家深圳地區企業在新三板掛牌，為 4 家企業完成了 5 次股票發行，融資金額總計 6507 萬元。 （4）直投業務方面）直投業務方面 2015 年，公司全資子公司國信弘盛及其管理的基金共投資深圳華大基因股份有限公司、 深圳市深裝總裝飾股份有限公司、 深圳市科比特航空科技有限公司、深圳市天?。瘓F）股份有限公司、格林美股份有限公司等 5 家深圳地區企業，總計投資額 5.16 億元。通過股權融資、上市企業再融資服務等方式，多維度、多角度為深圳地區企業提供融資服務。 2.積極參加權威機構組織的調研、培訓等活動，促進深圳地區經濟和證券業發展積極參

38、加權威機構組織的調研、培訓等活動，促進深圳地區經濟和證券業發展 （1）2015 年，公司經濟研究所在進一步提升傳統研究服務的同時，積極配合深圳證監局、深圳證券業協會及相關政府機構舉辦的各類活動，包括應相關機構要求撰寫有關宏觀經濟形勢的課題， 定期參與深圳證監局每季度的資本市場調查等。 同時， 報告期內， 公司經濟研究所還積極參與了深圳市發展研究中心 2015年重大研究課題項目，為深圳市發展研究中心提供了深圳市發展信息經濟研究 、 深圳打造國際醫療中心研究等多項課題研究。此外，公司還參與競標深圳市龍崗區委政研室的課題研究項目， 完成了 龍崗區信息經濟發展研究 課題，為建立深圳經濟社會發展指標體系

39、，預測未來經濟發展趨勢，提出地區產業規劃13 建議做出了貢獻。 （2）2015 年，公司積極組織分支機構和客戶參加由深交所、上交所和投資者保護基金組織的投資者情況調查和“走進上市公司”活動，全年共組織客戶參加活動近 20 場，投資者調查 20 余次，收獲了良好的反響。 （3） 2015 年， 公司固定收益事業部積極配合深圳證監局組織的私募債業務調研活動，并為監管機關提供了針對該業務的相關思考和建議。公司派固定收益事業部骨干員工參加了深交所“會員之家”活動，作為講師為從業人員進行專業授課，體現了公司在固定收益業務領域的行業領先水平，得到了深交所的肯定。公司積極派相關業務人員參加中國證監會舉辦的融

40、資融券業務風險專題培訓活動，并就“融資融券客戶適當性與放貸風險管理”做了專題演講。公司還派業務骨干參加了中國證券業協會舉辦的 2015 中國（杭州）財富管理論壇，就“用好財富管理新工具”做了專題演講。 （4） 公司參加了深圳證券業協會舉辦的第六屆深圳資本圈創新論壇， 就 “上市公司限制性股票融資服務”和“金太陽手機開戶”兩項創新型業務和服務產品做了專題演講。 （四）依法納稅，回饋社會（四）依法納稅，回饋社會 遵守國家稅收法律法規，依法誠信納稅是公司規范化管理的一項重要內容，也是公司履行社會責任和回饋社會的一條主要途徑。自成立以來，公司忠實履行納稅義務，如實申報繳納各項稅款。報告期內，公司（包括

41、子公司）實繳稅金合計 73.66 億元。公司還根據證券投資者保護基金管理辦法的規定，及時足額繳納證券投資者保護基金，報告期內繳納 1.37 億元，為促進證券市場穩定健康發展，保護證券投資者的合法權益作出了貢獻。 （五）自覺履行國有股東義務，為籌集社?；鹱鞒鲐暙I（五）自覺履行國有股東義務，為籌集社?；鹱鞒鲐暙I 截至 2015 年底，公司全資子公司國信弘盛投資項目陸續有 16 個在 A 股市場上市。根據境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法的相關規定，國信弘盛已將其中 14 個項目的部分股份轉由全國社?；鹄硎聲钟?，劃轉股份對應投資成本 14,078.46 萬元。按照 201

42、5 年 12 月 31 日收盤價格計算，上述劃轉股份對應市值（含現金分紅）為 24.76 億元。 14 六、大力改進服務體系，全面提升客戶體驗六、大力改進服務體系，全面提升客戶體驗 2015 年，公司在原有客戶服務管理體系基礎上，持續完善客戶服務管理制度，深化客戶服務體系建設，新增業務資格，豐富各類金融產品及服務方式，為客戶提供更完善的服務；同時還在確?？蛻舴胀该鞫?，做好客戶適當性管理以及投資者教育工作方面采取了行之有效的措施， 對提升客戶體驗起到了較好的效果。具體如下： （一）完善客戶服務體系，為客戶提供優質服務（一）完善客戶服務體系，為客戶提供優質服務 1.完善制度體系，提升服務水準完善

43、制度體系，提升服務水準 報告期內，公司各主要業務持續推進旨在提高客戶服務水平的制度體系建設，著力提升客戶服務水準，亮點如下： （1）零售經紀業務方面，為有效提升客戶服務水平，2015 年公司進一步強化零售經紀業務投資顧問團隊建設，制定并發布了國信證券股份有限公司經紀業務投資顧問資質認證暫行辦法 ，將投資顧問進行分類，每類投資顧問對應相應的專業能力要求，并賦予其不同的業務權限。同時，公司建立了內部投顧講師隊伍，推出“投顧微講堂”活動，定期組織內部投顧講師進行先進經驗分享和交流。另外，公司整合部門間資源，加大對投資顧問人員的投研支持和培訓，通過定期組織視頻培訓以及集中專項培訓提高投資顧問專業水平。

44、 （2）機構業務方面，2015 年公司機構業務總部從研究服務、產品銷售、資源整合、 協同創新等方面加強機構客戶服務體系建設， 顯著提升了客戶的認同度；同時，完善機構銷售業務指引，嚴格落實銷售交易質量控制，制定并完善了機構銷售業務管理規范 ，通過為基金公司、保險機構及全國社?；鹄硎聲却笮唾Y產管理機構提供優質專業化服務，提高客戶滿意度。 （3）固定收益業務方面，2015 年公司根據業務實際開展情況，對全套債券發行業務制度進行了梳理，共修訂并實施了包括國信證券股份有限公司固定收益事業部固定收益證券發行業務管理辦法在內的 14 項相關制度，進一步完善了制度體系，規范內部管理和操作流程，提升了工作效

45、率和客戶滿意度。 （4）資本中介業務方面，2015 年公司修訂并發布了國信證券股份有限公司股票質押式回購交易業務融入方適當性管理細則 、國信證券股份有限公司股票質押式回購交易業務融出方管理辦法 ，明確客戶準入和適當性管理的相關標準，引導分支機構更加規范地開展業務，提升客戶滿意度。 15 （5） 研究業務方面， 2015 年公司研究所進一步強化了以研究報告為主的資訊類產品服務的維護及創新，通過創新研究資訊傳遞方式，深化拓展研究服務活動內容等途徑，來實現客戶服務水平的卓越體驗。一方面以“滿足客戶需求”為導向，靈活運用互聯網思維，創新多種資訊服務方式，包括：首創“微信版研究服務活動報名”功能，客戶通

46、過點擊微信即可直接報名參與研究所舉辦的各類會議活動，極大提高了服務效率；與網絡直播公司合作，通過移動端、PC 端同步直播各類專題會議，投資者足不出戶也能獲得最新資訊；推出“微視讀報”等新型研報閱讀方式，通過汲取研報中的精髓，制作成風格鮮明，語調輕松，時長約一分半的各類小視頻，模式新穎，內容易懂，多方位滿足客戶需求。另一方面，公司研究所還創新研究活動方案，針對服務客戶特點，舉辦迎合客戶口味的各類研究活動，包括“私募機構投資交流會” 、 “分支機構高凈值客戶互動交流晚宴”等，及時滿足客戶需求，獲得了客戶的廣泛好評。 （6）柜臺業務方面，2015 年公司根據各項柜臺市場業務的試點經驗，修訂收益憑證、

47、收益互換和場外期權等業務的管理制度，業務處理能力得到提高，流程效率明顯提升，全面提升了客戶體驗，形成了穩定的柜臺市場客戶群。 （7）互聯網證券服務方面，2015 年公司電子商務總部組織制定了國信證券股份有限公司微信公眾號管理暫行辦法，對公司微信公眾號的運營進行了規范。同時，為支撐分支機構訂閱號的發展，公司建立了分支機構微信管理平臺，有 53 個分支機構申請了平臺的使用權，進一步實現公司資源的合作和共享。公司電子商務總部還與相關部門制定內容運營和廣告運營標準， 根據市場熱點進行聯合運營，提升用戶滿意度。 （8）信息技術方面，2015 年公司信息技術總部完成了公司 IT 治理制度的修訂，調整了公司

48、 IT 規劃委員會成員，增設 IT 議事小組和秘書組。在應用規劃上，設計了符合公司業務發展和技術發展的IT 應用架構藍圖規劃 ；同時針對互聯網金融業務發展技術需求，編制了互聯網金融應用架構規劃 ，對關鍵經紀業務中后臺組件進行了應用重構設計，以實現更加快速、靈活的新業務和產品支持。同時，公司還制定完善了 IT 需求管理體系，建立了覆蓋公司各部門及分支機構的“業務代表”機制，將 IT 需求正式納入規范化管理。通過這些措施提高公司信息技術系統的響應效率，提高客戶滿意度。 16 2.加強系統建設，提升服務質量加強系統建設，提升服務質量 （1）加強核心系統建設，確?？蛻艚灰紫到y穩定運行）加強核心系統建設

49、，確?？蛻艚灰紫到y穩定運行 2015 年，公司信息系統安全高效、運行穩定，在市場日均交易量過萬億的情況下運行穩定，未發生堵單等重大網絡信息安全事件，確保了客戶交易的安全性和便利性，有效提升服務質量。具體做法如下： 2015 年公司在控制風險的前提下,持續加強核心信息系統建設，確?？蛻艚灰紫到y穩定運行；同時持續優化系統架構和性能，對支持全公司業務平穩開展，確保創新業務和重點項目順利完成起到了重要作用。 公司在年內實施了深圳股票期權、深港通、深交所第五版交易系統、IPO 新規、程序化交易新規、TS 及量化交易、互聯網金融、資產托管外包和 PB 系統建設等多個項目，全面提升信息系統基礎設施建設水平。

50、公司順利完成交易系統 2.5 萬億日交易量的擴容項目，并對金太陽手機系統、網上交易系統、核心交易系統等進行了整體擴容，為公司各項業務快速發展做好了充分的技術準備。同時，為保障業務系統的安全穩定運行，公司進行了萬兆擴容以及局部網絡優化，成功在亞馬遜 AWS 云上部署了網上交易系統等證券類應用，實現了公有云與公司內部數據中心互聯的混合云架構，是國內首家利用 AWS 公有云計算部署各類典型證券應用的券商，為公司各項業務快速發展做好了充分的技術準備。 （2）經紀業務營銷服務平臺系統建設與推廣取得顯著效果）經紀業務營銷服務平臺系統建設與推廣取得顯著效果 公司推出的“鑫助手”系統定位為移動營銷和客服功能平

51、臺。2015 年，該系統建設與推廣取得突破，將營銷服務人員的日常工作、客戶服務和管理所需的常用功能全部移動化。該平臺融合了產品中心、大數據分析等后臺資源，可為營銷服務人員提供全方位的財富管理專業支持，實現了實時服務、實時管理，大大提升了客戶服務工作效率和管理效率，提升了客戶滿意度。 （3）業務系統建設成效顯著，有效支持各項業務發展）業務系統建設成效顯著，有效支持各項業務發展 2015 年，公司在業務系統建設方面成效顯著，主要包括：建成了資產托管外包和 PB 系統，形成了從份額登記、估值核算、交易、風險管理、服務、信息披露等全流程、全覆蓋能力，增強了公司在資產托管外包領域的核心競爭力。公司還建成

52、了迅投系統，為經紀客戶、資產托管客戶提供了新的交易工具。同時，公司在保證現有系統支持業務順利開展的基礎上，重新建設了 OTC 系統，改進技術架構，實現功能靈活擴展，提高了風險管理和運營效率，為柜臺市場業務持17 續發展奠定了技術基礎。另外，2015 年公司持續優化完善 O32 投資交易系統、資產管理 TA、估值系統，并將固定收益投資交易、清算納入公司統一管理平臺。公司量化交易系統也經過長期磨合改進，性能優化提升，目前正逐步接近“全業務、微秒級、高可靠、易管理”的目標，為未來集中交易技術發展、高端量化交易客戶服務打下了技術基礎。 （二）加強業務資格建設，豐富客戶投資渠道（二）加強業務資格建設，豐

53、富客戶投資渠道 2015 年，公司及下屬子公司新增 12 項業務資格，增加了業務品種，豐富了客戶的投資渠道，具體包括： 序號序號 資格獲取時間資格獲取時間 業務資格業務資格 批準部門批準部門 1 2015年1月16日 股票期權經紀業務、自營業務交易參與人資格 上海證券交易所 2 2015年1月16日 期權業務結算資格 中國證券登記結算有限責任公司 3 2015年1月22日 衍生品合約賬戶開戶資格 中國證券登記結算有限責任公司 4 2015年2月6日 股票期權做市業務資格 中國證券監督管理委員會 5 2015年3月4日 非金融企業債務融資工具集中簿記建檔業務資格 北京金融資產交易所有限公司 6

54、2015年3月19日 債券交易凈額清算業務資格 銀行間市場清算所股份有限公司 7 2015年4月3日 標準債券遠期集中清算業務資格 銀行間市場清算所股份有限公司 8 2015年4月10日 上證50ETF期權合約品種一般做市商資格 上海證券交易所 9 2015年4月21日 私募基金份額登記外包服務資格、估值核算外包服務資格 中國證券投資基金業協會 10 2015年5月5日 非金融企業債務融資工具報價業務資格 中國銀行間市場交易商協會 11 2015年11月3日 合格境內投資者境外投資試點業務資格 深圳市合格境內投資者境外投資試點工作聯席會議辦公室 12 2015年12月24日 私募投資基金管理人

55、資格 中國證券投資基金業協會 （三）自主研發產品，提升服務客戶能力（三）自主研發產品，提升服務客戶能力 2015 年公司加快業務和產品創新步伐，推出了滿足不同風險收益偏好投資者需求的多種自主研發業務和產品，有效豐富投資者投資渠道，提高了客戶業務辦理效率。亮點包括： 18 1.互聯網證券業務方面互聯網證券業務方面 （1）“金太陽掌上營業廳金太陽掌上營業廳” 2015 年，公司金太陽手機證券全面支持遠程開戶和業務辦理，極大地提高了客戶業務辦理的便利性。該系統顛覆了傳統的雙向視頻開戶模式，通過“單向視頻+特定動作”設計確?？蛻糸_戶為自主、自愿；克服了視頻上傳、存儲的瓶頸，確?？蛻糸_戶資料安全性、開戶

56、視頻上傳完整性；集成了網點智能選擇、客戶身份驗證、開戶協議簽署、三方存管簽署、一人多戶等在線開戶服務，為客戶提供“7*24 小時、0 排隊”的隨時、隨身、隨享證券開戶服務。同時，公司還對金太陽手機證券的操作流程進行優化，全面更新資金股份查詢頁面、交易查詢頁面，對客戶服務、“申購寶”、銀證轉帳頁面進行優化改造，并使系統適配云端部署，減輕了后臺壓力，提升了運行效率和客戶滿意度。 截至 2015 年底，金太陽手機證券注冊用戶超過 863 萬，手機開戶數累計118 萬，交易貢獻度達 32.4%，超過 6 萬人次進行遠程業務辦理。 （2） “信鑫寶”現金管理產品） “信鑫寶”現金管理產品 2015 年，

57、公司與鵬華基金合作，對接鵬華增值寶貨幣市場基金(000569)，設計出公司首個互聯網現金管理產品國信“信鑫寶” 。該產品低門檻、無手續費、隨時可以買入賣出， 在滿足便利性的同時為客戶帶來實際收益。 截至 2015 年底，“信鑫寶”累計保有量已達 1.75 億元。 （3） “金融礦工”產品） “金融礦工”產品 2015 年，公司通過“互聯網+證券”模式，以手機 APP 作為載體，將“投資組合”功能與交易賬戶打通，創造性地解決客戶服務中“一對多”的難題，使客戶個性化定制成為可能。該產品同時引入了微博社區、即時通訊等社交手段，提升了用戶與投資顧問交流的體驗。目前該產品已完成了組合訂閱、微博社區、股市

58、行情、即時通訊、運營后臺 5 大模塊的開發工作。截至 2015 年 12 月，在試點運營的佛山（禪城）分公司總注冊用戶已近 4000 人。 （4）微信公眾號）微信公眾號 2015 年，公司加強微信公眾號推廣力度。截至 2015 年底，關注用戶達 51萬人，資訊累計瀏覽達 1345 萬次，多篇資訊瀏覽次數超過 10 萬次。公司微信公眾號集成“在線客服”、“賬戶查詢”、“資訊中心”、“漫畫圖解”、“炒股訓練營”以及“預約開戶”、“我要理財”、“自選股提醒”等 20 項功能，19 大大提升了客戶與公司互動溝通的便利性，有效提升了客戶體驗。 （5）其他互聯網客戶服務渠道）其他互聯網客戶服務渠道 201

59、5 年，公司與金貝塔、京東、百度等 18 家互聯網機構深度合作，引流客戶 19.4 萬，開戶支撐服務體系逐步建立健全。 2.經紀業務方面經紀業務方面 （1） “鑫助手”移動營銷服務平臺） “鑫助手”移動營銷服務平臺 2015 年，公司上線了“鑫助手”移動營銷服務平臺，成為國內證券行業首創的全面客戶關系管理移動應用平臺， 給分支機構營銷服務人員提供更專業的支持，方便營銷服務人員隨時隨地開展服務，提升了客戶服務效率，提高了客戶滿意度。 （2） “金手指”投資顧問服務） “金手指”投資顧問服務 2015 年，公司創新推出了“金手指”投資顧問服務。通過該服務，訂閱客戶可以根據投顧建議直接快速下單操作，

60、完善了投顧產品服務鏈條，客戶體驗進一步提高。 （3）私募產品超市）私募產品超市 2015 年，公司開發上線了“私募產品超市” ，實現了產品展示、合格投資者審核、適當性匹配、合同簽署、認購繳款、售后服務環節的全流程線上管理，以確保代銷金融產品銷售業務的合規開展，在提高業務管理效率的同時，進一步做好投資者保護。 （4）大數據分析與應用平臺）大數據分析與應用平臺 2015 年，公司整合客戶行為數據及員工關系數據，開發了大數據分析與應用平臺。通過該平臺，公司可以對指定的客戶群體進行多維度分析，為實現精細化運營與精準營銷打下堅實的基礎。 （5）國信）國信 TradeStation 平臺平臺 2015 年

61、，公司引進國際先進的交易理念，打造國信 TradeStation 平臺，將資金與風險管理的概念融合到交易平臺上，并在北京、上海、深圳等地召開了30 余場“股票技術分析實戰訓練營”活動，向投資者傳遞科學的交易理念，豐富投資者的投資渠道。目前，國信 TradeStation 平臺支持證券現貨、融資融券、期貨等業務，吸引了大批包括私募基金在內的高端投資者，為公司高端客戶和專業投資者提供了先進的交易服務工具。 20 3.期貨業務方面期貨業務方面 （1）推出互聯網開戶服務）推出互聯網開戶服務 2015 年公司全資子公司國信期貨的互聯網開戶、移動開戶、微信平臺和新網站均已投入使用，實現了基于網上開戶的互聯

62、網營銷推廣，有效支持了營業部的業務推廣工作。 互聯網開戶上線后， 總體運行良好， 系統穩定且不斷升級完善，開戶方便快捷，目前已成為廣受好評的客戶開戶方式。 （2）自主開發套期保值系統）自主開發套期保值系統 2015 年，公司全資子公司國信期貨自主研發套期保值系統，該系統能根據期貨和現貨行情繪制各種分析圖表，結合客戶的庫存情況，統計風險 VAR 值，警示客戶風險情況。該系統不涉及過多企業內部數據和敏感信息，只簡單要求企業庫存數據即可計算，有效解除了客戶擔憂企業經營數據泄露的風險，得到了簽約客戶的好評。 （3）股票期權非線性保證金動態監控方案）股票期權非線性保證金動態監控方案 2015 年，公司取

63、得了股票期權業務資格，推出了股票期權非線性保證金動態監控方案。該方案具備公司日常保證金收取水平低于行業平均水平、公司對客戶日常保證金不足防范能力強于行業水平和顯著降低交收日公司墊資風險三方面的絕對優勢。 經過近一年的運行， 達到了客戶資金使用效率和公司風控的統一，為公司期權經紀業務構筑核心競爭力奠定技術基礎。 4.資本中介業務方面資本中介業務方面 2015 年，公司上市公司限制性股票融資服務獲得了深圳市金融創新獎。該服務是公司以被激勵對象的賬戶資產及認購的限制性股票為履約保障， 通過向被激勵對象提供一定比例的融資金額和“融資認購”一鍵式交易委托服務，為被激勵對象繳款認購限制性股票，并分期收取本

64、金和息費的服務。該項目為行業內首創，不僅對證券公司、上市公司和被激勵對象有著重大意義，而且在業務模式、技術系統和資金監控方面都具備了行業創新性和領先性。 該業務與公司已推出的上市公司股權激勵行權融資服務結合， 為上市公司股權激勵方案的實施提供了便利。 （四）推進業務協同發展，為客戶提供全價值鏈服務（四）推進業務協同發展，為客戶提供全價值鏈服務 1.打通業務鏈，為客戶提供多種投融資解決方案打通業務鏈，為客戶提供多種投融資解決方案 2015 年，公司以融資融券、股票質押回購業務為基礎，依托經紀、投行、21 資管、固收、柜臺、場外等全業務鏈，為高凈值客戶量身定制多種投融資綜合解決方案。通過股票質押回

65、購業務，解決了客戶融資難的問題；采用產品/業務組合營銷方式，利用限制性股票融資和收益憑證等業務為上市公司打造“融資+投資”綜合服務，解決其股權激勵融資和募集閑置資金投資問題；通過“小微通”業務實現 PC 端、手機端快速便捷辦理業務，滿足了客戶的融資需要，具有典型的普惠金融的特點；推薦經紀業務分支機構的高凈值客戶、機構客戶參加新三板掛牌公司的路演，搭建投融資對接平臺；推動投行上市企業資源與新三板掛牌企業資源的溝通聯系，幫助上市企業客戶尋找合適的并購標的。其中， “小微通”業務使客戶不再通過單一的減持股票的方式獲得流動資金， 不僅豐富了公司產品線、滿足了客戶多層次的理財需求,也有利于股票二級市場的

66、穩定；股票質押回購、限制性股票融資等多元化的資本中介業務在解決中小企業融資難、推動上市公司股權激勵方案實施等問題上開辟了新的道路， 進一步提升了服務于實體經濟的能力。 2.在“大經紀”業務布局下進一步整合資源，為客戶提供更便捷的服務在“大經紀”業務布局下進一步整合資源，為客戶提供更便捷的服務 2015 年，公司在發展“大經紀”業務的戰略布局下，進一步整合公司內部資源，強化部門間協作，經紀事業部深化了與資產托管部、合規管理總部、風險監管總部等相關部門的協同合作，梳理私募資管產品的托管外包、PB 系統及經紀服務等多種類服務流程，減少讓客戶重復提供資料的情況，從而為客戶提供更便捷、優質的服務，逐步實

67、現為客戶提供一攬子服務的目標。 3.借助“走進營業部”主題活動，實現機構業務與營業網點資源共享，提高協同效率借助“走進營業部”主題活動，實現機構業務與營業網點資源共享，提高協同效率 2015 年，公司整合機構業務總部、經紀事業部資源，推動營業網點業務發展，向網點提供產品追蹤、研究、培訓等售后服務，實現機構業務總部與營業網點共享銷售活動中的研究服務成果及資源，將機構業務總部“走進營業部”主題活動打造成銷售精英自我提升并進行業務溝通、合作的優秀平臺。 4.持續推動期貨子公司與經紀業務網點的合作，優化服務效果持續推動期貨子公司與經紀業務網點的合作，優化服務效果 2015 年，公司推動全資子公司國信期

68、貨與經紀業務各網點協同合作，緊密結合期貨市場熱點，貼近營業部需求，持續優化“金講堂”IB 業務培訓計劃。公司在以往期貨品種培訓和行情培訓等基礎上，推出了業務技能和實際操作、業務進階系列專題培訓。對于開展期貨中間介紹業務的公司營業網點，國信期貨從22 產品的賬戶開立、風控服務、賬單服務、信息技術等各個方面給予全方位的跟蹤支持和服務，取得了良好的效果。 5.打通資產托管、經紀、資產管理、期貨業務鏈條，構筑“資產管理生態圈”打通資產托管、經紀、資產管理、期貨業務鏈條，構筑“資產管理生態圈” 2015 年，公司打通資產托管、經紀、資產管理、期貨等多項業務，向構筑“資產管理生態圈”邁進。公司以資產托管部

69、基金管理平臺為基礎，協助經紀事業部財富中心發行“金太陽” 、 “金鑰匙”系列產品規模超過 50 億；引導資產托管客戶選擇公司經紀業務分支機構和國信期貨分支機構作為證券經紀和期貨經紀商，為客戶提供資產托管、產品銷售、證券經紀、期貨經紀一攬子服務。 6.創建研究業務內部服務小組，積極配合公司其他業務發展創建研究業務內部服務小組，積極配合公司其他業務發展 2015 年，公司經濟研究所通過提供日常研究資訊服務，舉辦大型研究業務系列培訓、 “行業研究方法和投資策略分析”月度視頻培訓、定制化研究交流會等方式，有效的支持了包括經紀事業部、投資銀行事業部、固定收益事業部、融資融券部、資產托管部、國信香港等在內

70、的多個業務部門的工作。同時，經濟研究所以政府產業規劃研究業務為基點， 本著協同合作、 資源共享的全局作戰意識，以具體政府產業規劃項目的“點”帶動全價值鏈金融服務的“面” ，適時整合公司固定收益事業部、投資銀行事業部以及國信弘盛等部門的資源，協同為政府園區、企業客戶提供諸如園區產業規劃、政府企業發債、政府平臺資源整合策劃、政府園區閑余資金理財、政府園區轄區內企業新三板掛牌、政府產業引導基金設立等眾多跨業務線條的全套增值服務，得到了客戶的好評。 7.以直投業務為基礎，為企業提供融資及改善治理水平全方位服務以直投業務為基礎，為企業提供融資及改善治理水平全方位服務 2015 年，公司全資子公司國信弘盛

71、在解決企業資金需求的同時，力求為客戶提供多樣化的增值服務，包括但不限于為被投企業提供新三板掛牌、并購咨詢等資本運作信息；為企業提供人力資源管理咨詢，包括領導梯隊建設、學習型組織建設、對接優秀企業人力資源高管交流等活動；提供 ERP 實施咨詢以及提供保密軟件升級咨詢等企業治理相關的建議。 這一系列舉措力求在為企業提供資金支持的同時，內化改善企業的治理水平，在伴隨企業良性發展的同時適當地提高了客戶粘性和投資回報率。 8.充分利用國信香港投研資源，為客戶提供港股及跨境投資建議充分利用國信香港投研資源，為客戶提供港股及跨境投資建議 2015 年，在總公司與公司全資子公司國信香港全面對接促進兩地業務的聯

72、23 動的戰略方針下， 國信香港旗下的國信證券 （香港） 經紀有限公司 （以下簡稱 “國信香港經紀” ）全力配合總公司各部門業務協同。2015 年，國信香港經紀與總公司經紀事業部在合規前提下，充分利用國信香港經紀的投研資源，為客戶提供港股投資咨詢建議。公司建立了完善的投顧管理和考核體系，由投顧中心緊密配合全國分支機構進行持續的內部港股業務培訓和營業部投資者交流； 積極配合國信香港研究所加大港股市場中概股上市公司的調研， 并及時向內地各分支機構傳遞相關研究成果；積極組織港股上市公司的電話路演活動，為內地分支機構港股通業務專員及重點客戶提供更為多元化的服務。這些舉措對公司客戶了解港股業務、參與港股

73、業務提供了便利，獲得了廣泛好評。 （五）提高服務透明度，保障客戶權益（五）提高服務透明度，保障客戶權益 1.提升資費透明度，確?？蛻糁闄嗵嵘Y費透明度，確?？蛻糁闄?報告期內，公司根據滬、深證券交易所公告和中國證券登記結算公司相關文件指引，統一發布各項資費內容、標準及要求，并專門下發通知要求全體分支機構嚴格執行費率標準。在服務產品簽約方面，公司將資費與產品明細相對應，由客戶簽約確認，嚴格保證客戶知情權。 2.加強信息保密，保護客戶隱私加強信息保密，保護客戶隱私 報告期內，公司要求各營業網點嚴格執行國信證券營業部客戶賬戶信息安全管理指引的各項要求，做好客戶賬戶信息保密工作。在日常管理中，公司

74、嚴格做好客戶信息查詢的渠道管理，包括柜臺、CRM 等輔助系統的權限管理；制定發布柜臺人員管理辦法，對于客戶信息查詢及導出等權限進行嚴格管理并報備。公司對于涉及客戶資料的系統，均在公司內網運行，并在公司內網采取了限制數據拷貝等安全措施。對于涉及客戶敏感信息的內容，公司均采取了字段或位數隱藏手段，防止信息泄露又不影響客戶聯絡。 3.加強客戶投訴管理，提高客戶投訴處理能力加強客戶投訴管理，提高客戶投訴處理能力 2015 年，公司多次組織分支機構學習最新監管要求，落實投訴處理首要責任，通過制度建設、跨部門協調、投訴糾紛處理小組調整、組織分支機構培訓、定期總結分析、投訴平臺建設等措施，積極推動客戶投訴糾

75、紛處理，并在此基礎上分析總結投訴處理工作的經驗與不足， 提升分支機構投訴處理人員的責任意識和投訴處理能力。同時，公司制定了客戶投訴處理評價指標，包括客戶投訴處理按時完成率、成功解決率等，均按月發布并通報，并以此作為各分支機構投訴處24 理人員的考核依據，進一步提升了投訴處理的規范性、時效性及解決率。2015年，公司經紀業務客戶投訴處理完成率達到 97.37%。此外，為進一步完善客戶投訴受理、處理、評價流程，公司還建立并持續優化 BPM 客戶投訴管理平臺，根據每一宗投訴制定后續改進措施并推動落實，有效防止同類客戶投訴的發生。 4.增加客戶回訪渠道，提高回訪效率增加客戶回訪渠道，提高回訪效率 20

76、15年，公司分別在金太陽手機證券客戶端、微信公眾號、金太陽網上交易端，網上營業廳多種渠道嵌入回訪問卷。同時，公司針對新開戶客戶，改由短信進行回訪，客戶完成開戶后系統自動向客戶發送回訪短信，客戶回復內容符合激活要求，系統將自動激活賬戶，從而提高了回訪時效。 （六）做好客戶與產品分類，加強客戶適當性管理（六）做好客戶與產品分類，加強客戶適當性管理 1.根據風險承受能力合理分類客戶根據風險承受能力合理分類客戶 公司根據客戶填寫風險承受能力測評問卷的結果， 將客戶風險承受能力分為低、較低、中、較高、高五個類別。2015 年，公司自覺做好客戶分類措施，所有公司新開戶客戶均須填寫風險承受能力測評問卷，否則

77、不予開戶；公司存量客戶風險承受能力測評整體覆蓋率也進一步提高。 2.利用風險評估指標合理定位產品等級利用風險評估指標合理定位產品等級 為了科學評價金融產品風險，保護投資者利益，公司由經濟研究所、金融工程部等專業部門組成工作小組，根據國信證券股份有限公司金融產品風險等級評估辦法的相關規定，對代銷金融產品進行風險等級評估，并由金融產品和金融服務管理委員會對代銷金融產品風險等級評估結果進行研討和確認， 確保將不同等級的產品合理匹配給不同等級的客戶。 3.依法合規揭示產品風險，加強客戶適當性管理依法合規揭示產品風險，加強客戶適當性管理 為保護客戶利益， 避免客戶因購買與自身風險等級不匹配的產品而造成損

78、失無法承受，根據證券公司代銷金融產品管理規定 、 國信證券客戶適當性管理辦法等制度的要求，2015 年，公司下發通知并完善系統設置，要求購買金融產品的客戶需同時滿足適當性風險測評結果、投資期限、投資品種與產品要素三匹配的要求，才能認購產品。若客戶適當性結果與產品不相匹配，客戶不得購買代銷私募基金類產品。 2015 年，公司還通過制度修訂、下發通知、組織培訓、組織全面業務檢查等方式，加大了對產品銷售業務的管理力度。公司對在銷售過程中，銷售人員不25 得主動向高齡客戶、拼單客戶、適當性不匹配客戶等不適當客戶進行推介；不得存在違規銷售；應向客戶詳細講解產品風險揭示書及產品合同，詳細介紹產品要素；應按

79、時全面地進行客戶回訪等問題做出了詳細要求。 （七）普及證券知識，推進投資者教育（七）普及證券知識，推進投資者教育 長期以來，公司高度重視投資者教育和權益保護工作，尤其是隨著行業創新業務的開展，公司更加重視投資者教育工作。具體表現如下： 1.完善投資者教育組織保障和工作機制完善投資者教育組織保障和工作機制 在組織建設方面，公司建立了投資者教育專項領導小組及工作小組，領導小組由董事長、總裁親自領導，由公司副總裁牽頭負責開展日常工作。工作小組匯集公司所有業務部門及合規風控等后臺管理部門，尤其對于融資融券、滬港通等新業務的投資者教育，力求做到各部門專業化分工，共同參與。另外，公司總部設立投資者教育崗，

80、負責日常工作的統一組織與管理，在營業網點設立投資者教育聯系人，負責工作的執行。 在制度建設方面，公司下發了關于成立公司投資者教育和保護領導小組和工作小組的通知，并制定了國信證券股份有限公司經紀業務投資者教育工作指引，且要求各營業網點結合各自實際情況制定投資者教育工作細則。同時，針對各項創新業務，公司均制定了各項業務具體的投資者教育工作辦法。 2.將投資者教育融入日常營銷服務工作將投資者教育融入日常營銷服務工作 公司長期以來都在嘗試將投資者教育工作變成常規化的流程，納入新開戶、業務辦理、產品營銷、客戶服務等日常工作流程中。公司將投資者教育與適當性管理、客戶回訪、客戶投訴等服務工作相結合，通過 C

81、RM 系統實現客戶與服務人員的匹配。在客戶分級分類的基礎上，服務人員按照服務規范，有針對性地為客戶進行風險提示和服務，如：對風險承受能力差、交易經驗不足的客戶，CRM系統會主動提示投資顧問定期向客戶提醒其審慎參與新股交易，創業板交易；對持續虧損金額較大的投資者，針對其持倉情況，及時提醒客戶投資風險，必要時約見其深入溝通，引導理性投資。 3.組織豐富的投資者教育活動，寓教于樂組織豐富的投資者教育活動，寓教于樂 近幾年，客戶已越來越傾向于通過網絡等非現場方式參與投資者教育活動，且客戶更加注重活動的娛樂性和互動性，不再滿足于僅僅作為聽眾被動的接受。26 結合這一特點，公司除了保持原有的“金色陽光理財

82、學?！边@一日?，F場活動品牌外，自 2009 年起，連續舉辦“金太陽杯”實盤競技大賽這一全國性大型投資者教育活動。 截至 2015 年底， 累計參賽人數已達 90000 余人。 公司還引入了 “財富管理”概念，將國信的各類投資產品納入聯賽，重點推出股票、融資融券、理財產品、期貨四類單項賽點。讓投資者能在實盤競技狀態下，有效檢驗自己的投資實力和心理素質，學習制定合理的盈利目標和操作策略，在眾多投資品種中尋找最優投資組合，最終培育出成熟、穩定的個人綜合投資理財行為模式。 此外，公司還與財庫網等媒體共同舉辦了“藏金閣-財庫網”杯個股預測大賽這一全國性大型證券競猜活動， 并計劃持續通過各種大型競賽活動來

83、實現普及性的投資者教育。 4.線上線下創新拓展，豐富投資者教育產品形式線上線下創新拓展，豐富投資者教育產品形式 線下，公司對分支機構現場的“投資者教育園地”設置了統一的標準要求，并將其納入到“合規檢查工作底稿”中進行定期檢查。同時，公司大力發展線上投資者教育，豐富在線學習形式。結合投資者在線網絡化服務的需求，在公司國信“藏金閣”開發了“金色陽光理財學?！鳖l道，針對各類業務及產品制作了多樣化的電子書、動畫片、視頻等，寓教于樂，引導客戶在線學習，極大地提高了投資者的參與的積極性與便利性，擴大了投資者教育工作的廣度及深度。 此外，公司還在新增的官方微博、微信渠道中結合各項業務風險點，不斷豐富適合微博

84、、微信渠道的各類業務介紹、風險提示、防范非法證券活動等內容的服務產品，實現多樣化的在線投資者教育。 七、積極做好反洗錢“打非”工作，著力打造廉潔證券七、積極做好反洗錢“打非”工作，著力打造廉潔證券 長期以來，公司自覺遵守相關法律法規，積極配合監管機關開展形式多樣的反洗錢和打擊非法證券活動，為維護金融安全做出貢獻；同時，公司作為深圳市屬國有企業，扎實推進“三嚴三實”專題教育工作，認真做好黨風廉政建設，營造公司風清氣正的良好氛圍。具體工作如下： （一）堅持履行反洗錢義務，扎實做好反洗錢工作（一）堅持履行反洗錢義務，扎實做好反洗錢工作 報告期內，公司高度重視反洗錢工作，嚴格按照“一法四令”等相關法律

85、法規的規定， 全面認真地履行各項反洗錢義務， 建立了自上而下的反洗錢組織架構，制定了完善的反洗錢內控制度，嚴格執行客戶身份識別、客戶風險等級劃分、可27 疑交易報告、客戶身份資料及交易記錄保存等反洗錢操作規程，并且積極開展反洗錢宣導和培訓活動。具體內容包括： 1.持續健全反洗錢內部控制制度持續健全反洗錢內部控制制度 報告期內， 公司以提高反洗錢有效性為目標， 不斷完善現有反洗錢內控制度。2015 年 1 月，人民銀行總行頒布了金融機構反洗錢監督管理辦法（試行） ，明確了人民銀行的各類監管措施及金融機構的反洗錢信息報送義務。 公司及時根據該文件的相關規定以及反洗錢工作存在的問題，對公司反洗錢管理

86、制度 、客戶身份識別和洗錢風險分類管理辦法 進行了修訂， 進一步健全了制度體系，滿足反洗錢工作實際需要。 在分支機構層面，各分支機構根據當地最新監管要求、公司制度以及自身業務開展情況，對本分支機構的反洗錢內部管理制度適時進行修訂。例如江西分公司根據分公司自身業務實際需要修訂完善了江西分公司反洗錢管理制度 、 江西分公司客戶身份識別和洗錢風險分類管理辦法以及江西分公司各業務線條反洗錢工作流程 。 同時，公司持續完善反洗錢工作機制，確保反洗錢工作的規范高效。公司建立了董事會（風險管理委員會）反洗錢領導小組和工作小組承擔反洗錢職責的相關部門分支機構反洗錢工作小組和反洗錢崗等自上而下完整的反洗錢組織架

87、構，各層級分工明確，協調互動，形成了有效的反洗錢工作協同機制。報告期內，公司根據反洗錢工作實際需要及相關崗位人員職責的變化，及時對反洗錢領導小組和工作小組成員進行了調整，并以全公司發文形式公布。 2.認真履行客戶身份識別和風險等級劃分義認真履行客戶身份識別和風險等級劃分義 為了能夠準確快捷地審核客戶身份的真實性， 公司統一在柜臺安裝了第二代身份證閱讀器，并開通了“公安部身份證信息核查系統” 。柜員可通過“讀卡器”或公安部身份信息核查系統，對持二代身份證的客戶進行精確的身份核查識別。公司建立了完備的客戶影像資料系統， 所有客戶的資料由柜臺人員上傳到集中柜臺客戶影像系統，保存到公司影像系統資料庫中

88、，以備查驗。 同時， 公司按照全新洗錢風險分類標準所建立的客戶風險等級評價系統已投入使用。新客戶在與公司初次建立業務關系時，即可利用系統對客戶進行洗錢風險等級劃分，存量客戶也已按照新標準進行了風險等級的調整。目前系統運行良好，客戶風險分類和持續監控工作有效進行。 28 3.嚴格按照監管機關要求報送可疑交易情況嚴格按照監管機關要求報送可疑交易情況 報告期內，公司嚴格按照金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法的要求履行報告義務，共上報 1 份大額交易報告，21 份可疑交易報告。公司各分支機構對于公司可疑交易監測系統自動篩選出的可疑交易預警信息， 均能夠在五個工作日內進行處理，并且已逐漸有分支機構能

89、夠發揮主觀能動性，主動發現可疑交易。 4.高度重視反洗錢宣導和培訓工作高度重視反洗錢宣導和培訓工作 報告期內，公司總部和各分支機構積極開展反洗錢宣傳宣導活動，充分利用廣告宣傳、發放宣傳資料、小區宣傳、專場報告會、股市沙龍、現場問答等多種形式，向社會公眾宣傳反洗錢法律法規以及洗錢活動的特征和危害。全年共開展反洗錢宣傳活動 139 場。例如，四川第二分公司反洗錢宣傳微視頻“大白開講啦之反洗錢課堂” ，形式新穎，內容生動有趣，起到了很好的宣導效果；又如，陽江三路營業部舉辦反洗錢主題朗誦活動，以詩朗誦的形式宣傳反洗錢知識，取得了較好的效果。 在培訓方面，公司高度重視反洗錢培訓工作。公司新員工合規培訓均

90、包含反洗錢工作內容；公司經紀業務主管部門經常性地通過業務主管培訓、晨會等途徑向員工講解反洗錢工作要求； 公司合規管理總部對反洗錢外部監管法律法規進行了梳理，形成了反洗錢合規矩陣，并在此基礎上，將合規矩陣以問答的形式匯編成冊。該手冊作為員工合規守則的一部分，下發至公司全體員工學習，以便于員工了解和掌握反洗錢工作。 同時，各分支機構通過專題授課、講座、考試等多種方式開展反洗錢培訓，以提高員工對反洗錢工作的了解和重視程度。報告期內，公司開展反洗錢培訓共計 285 場，覆蓋 7619 余人。例如，福州五一中路營業部于 2015 年 4 月 6 日組織柜臺、電話中心、融資融券部學習人民銀行福州中心支行宋

91、建榮副行長在2015 年全省金融機構反洗錢工作會議上的講話 ； 又如江西分公司于 2015 年 11月 5 日， 通過現場培訓和視頻培訓的方式， 對江西分公司及下轄營業部的全體員工進行了反洗錢工作注意事項培訓。 （二）完善“打非”工作方式，提升“打非”工作效果（二）完善“打非”工作方式，提升“打非”工作效果 2015 年，公司進一步完善了非法證券活動發現機制，發動全國各地分支機構共同收集假冒國信證券等非法證券活動信息， 及時上報進行曝光及處理。 201529 年全年，公司發現并曝光假冒國信證券網站 43 個，關閉假冒國信證券網站 41個，剩余 2 個正在處理中；曝光假冒國信證券新浪微博 3 個

92、；針對假冒國信證券信息發布澄清公告 3 次，發布非法證券活動案例 3 次。公司通過多渠道、多形式開展打非宣傳教育活動。具體措施如下： 1.完善“打非”工作機制，多渠道多形式開展“打非”工作完善“打非”工作機制，多渠道多形式開展“打非”工作 首先，公司根據“打非”工作指引要求，以保護投資者利益為核心，成立了“打非”工作領導小組和工作小組，并指定“打非”聯絡人。公司發布了國信證券股份有限公司關于參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動的辦法 ，進一步完善了“打非”工作機制和制度，將“打非”工作落到實處。 其次，公司將“打非”工作融入業務活動的各個環節（包括開戶，交易，營銷，客戶回訪，投資咨詢、教育培

93、訓等環節），通過發放宣傳資料、發送短信及各類提示信息、舉行宣傳教育專項活動、電話回訪、公司官網公告、營業網點張貼公告及宣傳等形式開展風險警示發布活動，以防投資者上當受損。2015 年公司舉行“打非”相關投資者教育專場活動 650 場次，刊登“防非”宣傳教育文章 38 篇，發送防范非法證券活動的短信及各類信息提醒約 591.05 萬條，發放教育宣傳手冊或單頁約 11.12 萬份， 開展 “打非” 員工培訓 8780 人次， 其他 “打非”宣傳形式 284 次。 此外，公司組織各分支機構通過多渠道、多形式開展“打非”工作。例如通過在營業廳設立投資者教育專欄、設立現場“防非”咨詢臺；在經營場所電子顯

94、示屏播放“打非”公益宣傳短片、非法證券活動典型案例 Flash 動畫；在營業場所張貼“打非”宣傳海報；在微博、微信公眾服務號內放置一系列的打擊非法證券活動宣傳案例等方式，切實增強投資者防范風險及法律意識，有助于投資者自覺遠離非法證券活動。 2.參與防范非法證券活動宣傳教育工作參與防范非法證券活動宣傳教育工作 2015 年，公司組織了 “遠離非法證券活動,傳遞正能量”打非宣傳活動、“12.4”全國法制宣傳日“打非”專項宣傳活動等系列打擊非法證券現場活動共計約 980 場次，參與投資者約 8.4 萬人次；下發相關小冊子約 4.6 萬冊，宣傳單頁約 10 萬余張；電子產品點擊量約 2.1 萬人次。

95、3.配合有關部門參與防范非法證券活動配合有關部門參與防范非法證券活動 （1）公司辦公室每月關注本地區廣播、電視、報刊等媒體的刊登內容，截30 至 2015 年底未發現明顯的非法證券活動。 （2）公司積極配合公安機關、工商管理、證券監管等部門及協會，對非法證券活動進行查處和打擊。 公司總部及各分支機構根據當地監管部門要求定期報送打擊非法證券期貨活動統計表 （3）積極參加監管部門組織的“打非”宣傳月活動 2015 年 11 月 13 日，中國證券業協會發布了關于開展“遠離非法證券活動，傳遞正能量”打非宣傳月相關工作安排的通知。接到通知后，公司認真組織開展了系列宣傳活動，共組織防非宣傳教育專項活動

96、299 場次，刊登防非宣傳教育文章 5 篇， 發送防非宣傳教育手冊 2383 本， 發送防非宣傳教育單頁 3295張，發送防非提醒短信 732395 條，曝光非法網站 9 個。 （三）推進“三嚴三實”教育，加強黨風廉政建設（三）推進“三嚴三實”教育，加強黨風廉政建設 作為深圳市屬國有企業，公司建立了較為完善的基層黨組織。2015 年，公司黨委圍繞落實全面從嚴治黨責任、踐行“三嚴三實”要求，扎實推進黨風廉政建設，取得了一定的成效，亮點包括： 1.扎實推進“三嚴三實”專題教育工作扎實推進“三嚴三實”專題教育工作 2015 年， 公司成立了 “三嚴三實” 專題教育協調小組， 制定 “三嚴三實” 專題

97、教育工作方案，在公司各基層黨支部組織開展實施。公司董事長親自講黨課，并帶領公司黨員領導干部分別深入所屬黨支部以普通黨員身份參加組織生活會，并給支部黨員講黨課。公司黨員領導干部先后參加 17 次市級“三嚴三實”專題教育學習培訓；認真踐行“三嚴三實”要求，及時梳理工作中存在的問題，立行立改。 2.堅持問題導向，強化督導落實堅持問題導向，強化督導落實 2015 年，公司黨委加強民主監督，2 次通過內網分別對 2014 年度民主生活會征求意見與建議的整改方案和中期整改進度向全體員工公示，在 2015 年征求意見會上將 2014 年意見與建議整改落實情況進行通報，接受全體干部員工的監督。民主生活會黨員群

98、眾所提意見與建議均積極回應，條條有反饋、事事有方案、件件有落實。 3.落實“一崗雙責” ，加強廉政建設落實“一崗雙責” ，加強廉政建設 2015 年，公司黨委堅持“黨要管黨、從嚴治黨”的方針，確?；鶎狱h組織和黨員群眾對黨內事務的知情權、參與權和監督權，落實黨務公開。切實把預防31 腐敗工作擺在突出位置，以決策和執行為重點環節，以權、錢、人的管理為重點領域，繼續強化對集中采購、資產處置、授權執行、人事管理、證券發行、資產管理、投資管理、創新業務等業務領域的依法合規經營情況的監督。嚴格執行問責與扣分制度，加強對領導干部、關鍵崗位人員遵紀守法、執行民主集中制、落實領導干部廉潔自律情況的監督，杜絕腐敗

99、和謀取不正當利益現象的發生，并在部門年度考核中設定“黨風廉政建設”專項評價和扣分項目，切實保證公司上下風清氣正的良好氛圍。 八、積極維護生態和諧，助推建設美麗中國八、積極維護生態和諧，助推建設美麗中國 2015 年，在國家經濟新常態的大環境下，公司一方面持續發揮自身促進資源配置效率的基礎功能，幫助環保企業融資，協助企業改善內部治理結構，推動企業從追求高速度高耗能的粗放增長模式向改革創新和結構調整的路徑上發展；另一方面，公司堅持低碳、環保、節能的內部管理理念，從辦公運行、業務開展等多方面著手，持續降低能耗，實現綠色經營。具體措施如下： （一）助力環保企業發展，支持綠色經濟（一）助力環保企業發展，

100、支持綠色經濟 2015 年，公司積極參與環保類企業的股權、債權融資服務，為環保型企業籌集了發展所需的資金， 為促進綠色經濟發展做出了一定的貢獻。 主要成果如下： 1、2015 年，公司場外市場部為華索科技、百大能源、回水科技、永聯科技4 家環保型企業提供了 5 次股票發行服務，融資金額 1.6 億元。 2、2015 年，公司固定收益事業部于 10 月 27 日成功發行了揚州綠色產業投資發展控股(集團)有限責任公司 2015 年度第一期非公開定向債務融資工具（15 揚州綠投 PPN001） ，為發行人成功募集資金 10 億元。揚州綠色產業投資發展控股(集團)有限責任公司是揚州市基礎設施建設、市政

101、建設、園林綠化建設的重要建設主體，為揚州經濟技術開發區（國家綠色新能源特色產業基地）建設作出了巨大貢獻。 3、 2015 年， 公司全資子公司國信弘盛投資逾 1 億元參與格林美股份有限公司定向增發項目，該公司主營回收利用廢舊電池、電子廢棄物等廢棄資源循環再造高技術產品，是中國對電子廢棄物、廢舊電池進行經濟化、規?；h利用的領先企業之一。 （二）踐行節能環保理念，倡導綠色經營（二）踐行節能環保理念，倡導綠色經營 1.倡導綠色辦公，踐行節能環保倡導綠色辦公，踐行節能環保 32 公司在節能環保方面始終堅持節能、低耗、節約的可持續發展原則，對總部辦公樓堅持使用節能照明燈具，逐步更換以 LED 產品為

102、主照明燈具方式進行落實節能環保實際行動，關閉照度偏強部分光源，合理布局照明光源分布，降低用電量，使用新的低耗節能產品即提高了室內照明舒適度，同時達到節能降耗的目的，總部辦公場所獲得“綠色照明示范單位”稱號。公司辦公場所實施夜間關閉總電源方式，達到節能減排目標。公司中央空調低溫天氣時人工關閉主機，空調溫度不高于政府及行業倡導使用標準“26”環?？照{溫度。公司空調制冷機房采用冰蓄冷系統調荷避峰，充分利用夜間低谷電力；空調辦公區采用 VAV 變風量節能空調系統；公司食堂對廚余垃圾均采用無害化處理。 此外，公司在建基建項目充分考慮在景觀、園林、燈光、室內及停車場等分項工程中使用節能、降耗產品，以達到節

103、能低耗的目標。 2.提升信息傳遞效率，合理降低單位能耗提升信息傳遞效率，合理降低單位能耗 報告期內，公司通過建設和持續優化新一代 OA 和統一門戶系統、易秀企業社區系統、財務報銷系統、BPM 流程管理平臺、知識共享系統在內的辦公自動化系統， 推動上情下達和下情上達， 提升辦公和協同效率， 降低能源消耗。 同時，公司通過建設高清視頻會議系統、無紙化會議系統、手機學習 App 互學 E 系統，改進會議和培訓管理模式，減少不必要的遠途出差和現場會議，進一步降低單位產出能耗。 （三）開展阿拉善生態林建設工作（三）開展阿拉善生態林建設工作 從 2014 年開始，公司響應中央提出的深入實施西部大開發戰略，

104、出資 100萬元加入阿拉善生態基金會，致力于生態環境保護，為治理改善阿拉善生態環境出資出力。2015 年，公司繼續捐資 24.97 萬元用于阿拉善生態基地配套設施建設，并捐資 50 萬元完成了首期 1000 畝“國信證券生態林”基地建設工作。 九、熱心投身公益慈善，積極開展扶危助困九、熱心投身公益慈善，積極開展扶危助困 積極投身公益慈善是公司履行社會責任最直觀、具體的內容。2015 年，公司通過捐資助學、對口幫扶貧困村和其他各類公益捐贈的形式開展公益慈善活動，取得了良好的效果，獲得了廣泛的好評。具體包括： （一）積極推進國信“金色人生”人才培養計劃（一）積極推進國信“金色人生”人才培養計劃 從

105、 2010 年 8 月起，公司正式啟動“金色人生”人才培養計劃，在全國范圍內選擇 25 個貧困縣作為定向捐資助學地區，為該地區成績優秀、家庭貧困的高33 中學子和考入 211 工程院校的優秀學子提供教育經費， 幫助其完成高中階段和大學階段的教育。 截至 2015 年底， “金色人生”人才培養計劃共資助學生 1027 人次，覆蓋蘭州、太原、石家莊、濟南、哈爾濱、合肥、西安、昆明、南寧等 20 多個地區。其中，高中生 748 人次，大學生 279 人次?？傎Y助金額為 287.45 萬元。其中，2015 年，資助高中生 30 人，資助金額 9 萬元，大學生 23 人，資助金額 13.2萬元。 “金色

106、人生” 人才培養計劃對優秀學子的最長資助周期長達 7 年， 覆蓋優秀貧困學子從高中到考入 211 工程院校的全部階段。 受助優秀學子大學畢業后， 公司優先考慮將其納入人才選拔和培養體系。 該活動為大量家境貧困的優秀學子提供了寶貴的教育經費， 并為有志于從事證券行業的學子提供了良好的職業發展機遇，得到了廣泛的好評。 （二）開展對口幫扶工作（二）開展對口幫扶工作 2015 年，公司按照省、市及市國資委黨委統一部署和要求，開展了對口幫扶廣東省陸豐市碣石鎮新布村的扶貧工作。 公司多次派員深入調研， 并與當地鎮、村干部進行充分的溝通協調，使新布村的村貌有了明顯改善。全年主要工作亮點如下： 1.大力改善村

107、小學辦學條件與環境，支持智力扶貧大力改善村小學辦學條件與環境，支持智力扶貧 2015年， 公司捐資1.65萬元作為村貧困戶家庭高中及以上在讀子女助學金；捐資 32.236 萬元修建新布村小學“創強”工程項目，為學校修建了校門、跑道、球場，修繕了校舍，更新了課桌椅，增設了電教室，購置了多媒體教學設備，并發動公司員工捐贈 1826 冊書籍給村小學圖書館。 2.改善生產生活條件，引導村民樹立致富信心改善生產生活條件，引導村民樹立致富信心 2015 年，公司捐資 66.5 萬元為低收入家庭進行住房改建；捐資 34 萬元為村民修建了村活動廣場硬底，并在廣場上配置安裝了文體設施；捐資 14 萬元修建了主村

108、道路燈；捐資 3 萬元改造了村衛生站；捐資 6.3 萬元用于貧困戶參加農村合作醫療保險；發放新布村貧困戶慰問金 0.15 萬元。村道硬底化建設和村委辦公樓改造項目全部于 2015 年完工；建成的大溪排洪水渠工程成為大溪村居民雨季防洪排澇的有力屏障，也是下游 800 余畝農田旱季灌溉的主要源泉。 3.積極培育主導產業，鼓勵村民通過自己的辛勤勞動勤勞致富積極培育主導產業，鼓勵村民通過自己的辛勤勞動勤勞致富 34 2015 年，公司捐資 1 萬元用于貧困戶技能培訓；捐資 18 萬元用作貧困戶生產扶持資金。 （三）其他各類公益捐贈情況（三）其他各類公益捐贈情況 2015 年，公司堅持服務社會、奉獻社會

109、、回報社會，除對口幫扶和支持阿拉善生態林建設外，還從多個方面開展社會公益活動，與社會各階層分享公司發展成果。亮點包括： 1.捐資幫扶新疆貧困村捐資幫扶新疆貧困村 為維護新疆地區社會穩定和長治久安，2015 年 5 月，公司參與新疆證監局幫扶新疆麥蓋提縣希依提墩鄉希依提墩村“訪惠聚”活動，捐資 300 萬元幫助當地村民脫貧致富，融入現代文明。 2.捐資建設贛州南康區鏡壩鎮敬老院捐資建設贛州南康區鏡壩鎮敬老院 2015 年 5 月，公司捐資 200 萬元建設贛州南康區鏡壩鎮敬老院，用以全面提升敬老院的硬件條件，為全鎮五保老人提供一個頤養天年的良好環境。 3.捐資深圳市關愛行動公益基金會用于撫恤環衛

110、工人捐資深圳市關愛行動公益基金會用于撫恤環衛工人 2015 年 6 月， 公司捐資 6.8337 萬元給深圳市關愛行動公益基金會， 用于撫恤、慰問因工傷亡和在職病故的環衛工人或其家屬，資助患重大疾病、遭意外事故造成生活困難的環衛工人，資助改善環衛工人工作和生活條件。 4.捐資南方科技大學工程技術創新中心（北京）用于科研建設捐資南方科技大學工程技術創新中心（北京）用于科研建設 2015 年 7 月，公司捐資 600 萬元建設南方科技大學工程技術創新中心（北京） ，以通過成立市場化機構，引進人才，購置實驗設備、儀器，開展技術和產品研發，提高科研成果市場化、產業化、社會化等方面的轉化工作。 5.捐資

111、深圳市陽光心理健康基金會開展抑郁幫扶計劃捐資深圳市陽光心理健康基金會開展抑郁幫扶計劃 2015 年 12 月，公司捐贈 200 萬元用于支持深圳市陽光心理健康基金會開展抑郁幫扶計劃、金融從業人員減壓計劃和公益講座等項目的運維。 十、切實保障員工權益，體現公司人文關懷十、切實保障員工權益，體現公司人文關懷 長期以來，公司始終秉持以人為本的理念，自覺遵守勞動制度，建立了“基本保障，有效激勵”的人力資源管理制度，并為員工提供了多層次的培訓體系和豐富的文體活動，將保障員工權益落到實處，使員工感受到充分的人文關懷。具體措施如下： （一）遵守勞動制度，保障員工權益（一）遵守勞動制度，保障員工權益 35 公

112、司重視員工權益，嚴格遵守國家勞動法律法規，建立平等雇傭規章制度，與員工在平等自愿、 協商一致的基礎上， 依法簽訂勞動合同， 保障員工合法權益。員工依法享受法定休假日、年休假等帶薪假期。公司倡導“務實、專業、和諧、自律”的企業精神與“創造價值，成就你我”的核心理念，為員工構建積極、健康、和諧的人力資源環境。 公司建立了多支柱的福利保障體系，除國家要求的五險一金之外，還設立了企業年金計劃等其它福利，保障員工老有所養的同時也鼓勵員工與公司共同成長。同時，公司積極配合地方政策，為各層次人才爭取住房等方面的福利支持，體現人文關懷。 （二）基本保障，有效激勵，優化人力資源配置（二）基本保障，有效激勵，優化

113、人力資源配置 公司堅持精簡、高效的人才配置原則，根據公司人才戰略，建立和完善配套的人才標準與人才選拔機制，持續優化人力資源配置。 公司關注員工成長，通過建立完善的職業發展通道，幫助員工根據自身特點和業務要求進行選擇和發展。公司建立了較為完善的職級管理體系，并通過建立內部招聘機制，鼓勵人才在公司內部適度流動，拓寬員工職業晉升通道，完善員工成長平臺。 截至 2015 年 12 月 31 日，公司及子公司共有正式員工 9143 人，其中 35歲以下員工占比 76.85%，人才隊伍保持了良好的活力。 公司的薪酬激勵機制強調激勵與約束并重，遵循“基本保障、有效激勵、風險扣減、遞延分配”的主要原則，通過事

114、先確定的量化考核激勵政策，明確崗位的“責、權、利” ，為人才的吸引、留用、優化配置提供了制度保障。 （三）建立多層次、全方位的培訓體系（三）建立多層次、全方位的培訓體系 公司建立了多層級、全方位的培訓體系，通過面授、研討會、在線學習等多種培訓方式，在職業道德規范、業務知識、專業技能、合規風控等方面對總部及分支機構的業務人員進行持續的培訓，為規范展業和業務創新提供支持。 2015 年，公司員工的培訓覆蓋率在 60%以上，培訓滿意度為 75%以上，員工的培訓學時在年度 20 小時以上。公司內訓業務課程開發的數量年度達到 40門，外部培訓資源（含海外培訓資源）的引入次數不少于每年 10 次。 此外，

115、為使一線員工能夠第一時間學習到新業務、新產品知識，通過即時互動了解到業務實操過程中的關鍵要點，并迅速分享自己的成功經驗，公司還引入36 了“互學 E”移動學習平臺，取得了良好的效果。 （四）為員工提供豐富的健康文化活動（四）為員工提供豐富的健康文化活動 1.優化員工年度健康體檢工作優化員工年度健康體檢工作 公司常年組織員工參加年度體檢，參加體檢人員達 95%以上。2015 年，根據員工健康體檢的具體需求和實際情況，公司工會對深圳相關體檢機構進行考察，選定第一健康作為新的健康體檢合作機構，圓滿完成了 2015 年公司員工的體檢組織工作。2015 年 4 月，公司邀請第一健康專家到公司召開健康講座

116、，共計 60 名員工參加，幫助員工更好地掌握自身健康情況。 2.開展豐富多樣的文體活動開展豐富多樣的文體活動 公司除每周組織員工下班時間的羽毛球、籃球、網球、乒乓球、足球、瑜伽、太極拳活動外，還組織員工參加證券業協會、深投控、深圳太極拳協會、深圳金融學會及主辦的各類比賽。2015 年，公司組織員工參加了深圳市“投控杯”羽毛球賽、深圳市總工會第二屆職工羽毛球賽、深交所足球邀請賽、攝影愛好者活動、并為員工購買和發放電影票，在工作之余為員工提供了豐富的文體活動。 3.組織有益員工的讀書征文活動組織有益員工的讀書征文活動 2015 年，公司工會與辦公室配合，建立國信“讀聯體”讀書平臺和國信“互聯網征文

117、大賽”活動。該平臺建設和活動的組織激發了員工讀書的積極性，為員工提供了相互交流和自我展示的機會，促進公司上下形成主動學習、積極思考的良好氛圍。 4.開展鼓勵創新的各類活動開展鼓勵創新的各類活動 從 2014 年開始，公司開展了旨在鼓勵創新、獎勵創新的各類活動，包括設立“微創新”先鋒獎，對員工在工作中發揮創新意識，提高工作效率的各類改進成果進行獎勵；組織開展國信“創客大賽”活動，由公司組織專門的評委會對員工報送的創新項目進行評審，并給予獲獎項目必要的資源以助其實現。2015 年，公司繼續開展上述活動，公司“創客大賽”出爐了“金融礦工” 、 “金太陽掌上營業廳”等獲獎項目，并已成為服務客戶的新產品

118、； “微創新”先鋒獎也獎勵了一批在工作中有創新改進成果的員工，有力地激發了員工的創新意識和參與感。 （五）設立員工關愛基金，參加社會公益活動（五）設立員工關愛基金，參加社會公益活動 1.設立員工關愛基金設立員工關愛基金 2015 年 5 月，公司成立了員工關愛基金，制定了國信證券股份有限公司37 員工關愛基金會章程 、 國信證券股份有限公司員工關愛基金申請實施細則并實際投入運作。截至 2015 年年底，員工關愛基金已對 3 名困難員工進行幫扶，累計發放慰問金 55 萬元。 2.做好員工關心慰問工作做好員工關心慰問工作 2015 年，公司工會組織探望患病員工 10 人，慰問父母病故員工 13 人

119、，協助處理離世干部、員工身后事宜及撫慰家屬 2 人。2015 年中秋節，公司工會組織走訪了離退休員工 20 人，并代表公司向離退休員工送去了節日慰問。 3.積極參加義工活動積極參加義工活動 2015 年 10 月，在深圳市團委支持下，公司組建了國信義工聯隊伍。截至目前，共有 200 名員工加入義工組織。 2016 年，公司將結合行業發展趨勢，全面推進公司各項業務發展，提升公司各項業務協同作用，為廣大投資者、各類企業客戶提供全面、優質的綜合金融服務，推動公司發展，實現企業經營目標。公司將繼續深化履行社會責任與公司戰略發展的融合，增強金融服務實體經濟能力，充分發揮證券公司作用，促進市場有效資源配置

120、， 服務社會、 回報社會， 實現企業與社會經濟的協調可持續發展。 38 附錄：附錄： 2015 年公司所獲評級及榮譽年公司所獲評級及榮譽 一、總公司所獲評級及榮譽一、總公司所獲評級及榮譽 1. AA評級（連續第9年獲得） 評級單位：中國證監會 2. 深圳市金融創新獎 金太陽手機開戶系統 深圳市金融創新獎 上市公司限制性股票融資服務 頒獎單位：深圳市政府 3. 上交所ETF期權大賽做市商三等獎 頒獎單位：上海證券交易所 4. 最受歡迎賣方分析師獎 頒獎單位：中國保險資產管理業協會 5.“金融資”新三板優秀做市商獎 頒獎單位：上海證券報 中國證券網 6. 2015中國證券業“金?！狈治鰩熢u選最具潛

121、力研究團隊 頒獎單位：中國證券報 7. “金牛理財產品”-一年期綜合獎 頒獎單位：中國證券報 8. “2015中國最佳財富管理機構評選” 2015中國最佳證券經紀商 2015中國最佳機構服務商 2015中國最佳財富管理品牌 頒獎單位：證券時報 9. “2015中國區優秀投行評選” 2015最受投資者尊重投行 2015最佳區域投行 2015最佳IPO投行 頒獎單位：證券時報 10. “2015中國最暖投資顧問評選” 2015中國最暖投資顧問團隊 39 頒獎單位：證券時報 11. 2015最佳IPO項目-飛天誠信 2015最佳再融資項目-京東方A 2015最佳財務顧問項目-金磊股份重大資產重組 2

122、015本土最佳團隊 頒獎單位：新財富 12. 第十三屆新財富最佳分析師評選 2015新財富最佳銷售服務團隊 頒獎單位：新財富 13. 最具投資價值證券公司 頒獎單位：經濟觀察報 14. 最具成長性券商獎 頒獎單位：和訊網 15. 2015年度新三板十大最具影響力券商評選 2015年度新三板十大最活躍券商 頒獎單位：第三屆中國中小企業投融資交易會暨新三板與中國中小企業發展論壇 16. 2015年中國最佳證券公司 頒獎單位：21世紀報系“2015亞洲資本年會” 二、子公司所獲評級及榮譽二、子公司所獲評級及榮譽 1.國信期貨國信期貨 （1）上海期貨交易所年度優秀分析師（團隊）評選“優秀品種分析師”稱

123、號。 頒獎單位：上海期貨交易所 （2）2015年度最具成長性會員 頒發單位：大連商品交易所 （3）2015年度重點企業重大貢獻獎 頒獎單位：上海市虹口區人民政府 （4）2015年度知識競賽優秀組織獎 頒發單位：中國信息安全技能競賽組委會 40 （5）第八屆中國最佳期貨經營機構暨最佳期貨分析師評選“最佳農產品分析師”和“最佳工業品期貨分析師”稱號 頒獎單位：期貨日報、證券時報 （6）第八屆中國最佳期貨經營機構評選最具成長期貨公司 頒獎單位：期貨日報、證券時報 （7）2015年度最佳期貨行業品牌獎 頒獎單位：和訊網 2.國信弘盛國信弘盛 2015年中國最佳PE投資機構十強 頒獎單位：福布斯雜志 3.國信香港國信香港 滬港通一周年交易比賽大獎 頒獎單位：香港交易所