國聯證券-“泛財富管理”揚帆起航-211008（20頁）.pdf

1、一是泛財富管理業務，公司將資產管理部作為公司產品平臺，并建立產品評價體系、配置體系與銷售服務體系，以對接客戶定制化需求。同時探索并創新獲客模式，布局新媒體運營和供應鏈金融。公司投行、資管、固收、股衍、研究和機構業務部等部門發揮定制化產品功能，在資產端提供優質產品，通過財富管理平臺，將產品提供給廣大客戶。二是金融市場業務，公司將高風險的傳統自營業務向低風險的金融市場業務轉型，為客戶在風險管理和流動性支持等方面提供專業解決方案;在滿足客戶需求的同時，通過提升杠桿增加收入，將公司的資產負債表與客戶需求相結合，公司獲得穩定收益并通過杠桿擴大收入規模，公司將金融市場業務作為賣方業務，結合資本的延伸、買方

2、業務，結合客戶需求的升級，實現多種資源的有效對接，旨在建立多市場的交易和投資套利模式，以靈活多樣的交易和投資手段，進行合理的資金風險收益配置。三是直投+保薦業務，公司將投資銀行作為開拓客戶市場、尋找和創造商機的最重要前沿業務，充分發揮交易型投行的作用，使之成為連接實體企業和投資者的金融橋梁。著重提升其撮合交易的能力，在業務中發現交易機會，從單純賺取手續費的融資型投行，向獲取資本綜合收益的交易型投行轉型;同時協調好通道業務和非通道業務的關系，抓住國有企業重組以及新經濟結構轉型發展帶來的境內外業務機會，大力發展并購和其他創新業務，將投行從被動尋找客戶，向主動創造客戶轉變。同時將直投業務與保薦業務結

3、合，利用公司自身資源與客戶的資源，實現客戶財富增值，促進自身業務發展，并為財富管理提供客戶和資源。公司具有良好的體制機制。一方面，公司具有國資背景。公司為無錫市市屬國企，大股東為無錫市國聯發展(集團)有限公司，實際控制人則是無錫市國資委。另一方面，公司具有充分的市場化激勵機制，子公司層面股權多元化，且引入了員工持股。公司具備完善的人才隊伍。公司通過市場化引進人才完成了組織架構的調整，股東與員工的經營理念一致。公司的高級管理團隊在證券行業具備豐富的管理經驗，具有較強的管理能力和前瞻性的戰略思考能力?；谠邶堫^券商的從業經歷，高管團隊能夠深刻理解行業和市場的發展趨勢，做出準確的商業判斷，有助于公司

4、打造業內領先的發展理念和管理流程。公司具備全方位的業務布局。當前，公司資管、投行、直投、固收、股衍、研究、銷售等業務部門旨在提供優質的產品，財富管理部通過產品評價體系、配置體系、銷售體系，將產品提供給客戶;各業務全面協同并與財富管理進行全面銜接。公司立足蘇南，以長三角、京津冀、珠三角為重點區域，以金融客戶、企業客戶、高凈值客戶為重點業務對象，以財富管理、金融市場、投行直投為主要業務載體。公司執行泛財富管理的商業模式，是幫助客戶實現財富增值，并使公司分享客戶財富增長和市場規模壯大帶來的收益，實現公司業績可持續高增長。公司聚焦泛財富管理核心客戶，攜優質產品，服務中小銀行、私募(To B)與高凈值客戶(To C)。公司建立了客戶導向型的業務協同體系與客戶循環體系。公司不斷優化傳統的券商商業模式，使賣方業務和買方業務有機互補，雙輪驅動公司業務發展，完成泛財富管理轉型。賣方業務主要負責開拓市場，從而為公司積累足夠的資源，而買方充分利用賣方積累的資源，反哺賣方，為泛財管客戶提供交易機會，持續擴大市場規模。賣方與買方業務不斷循環促進，為泛財富管理服務提供有力支撐。當前，公司各業務線資源均向財富管理進行客戶輸送，集中公司所有資源幫助客戶實現財富保值增值，并通過分享客戶財富增值收益，獲取增值服務收益。