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1、 目 錄 CATALOGUE 前前 言言.1 第一章第一章 社會責任社會責任.9 一、提高認知，樹立正確社會責任理念.10 一、提高認知，樹立正確社會責任理念.10（一）基金管理公司多角度詮釋社會責任核心價值.10（二）正確理解社會責任相關工作的驅動因素.11（三）基金公司正逐步做出社會責任承諾.12（四）通過開展社會責任專題討論提高認知.14（五）基金公司對社會責任的理解與愿景.16 二、完善制度，調整內部結構促進社會責任的落實.19 二、完善制度，調整內部結構促進社會責任的落實.19（一）人力資源不足成為影響社會責任實施的主要阻礙因素.19（二）設立社會責任高層領導機構.19（三）組建獨立

2、社會責任事務部門.21（四）確立社會責任計劃總體方案.22（五）基金公司不斷完善創新社會責任方案.23 三、認真總結，積極發布社會責任報告.24 三、認真總結，積極發布社會責任報告.24（一）發表社會責任報告.24（二）社會責任報告的刊載與保存情況.25 第二章第二章 行業行業文文化建設化建設.27 一、一、知行合一，知行合一，積極履行行積極履行行業文化建設業文化建設 .2828 （一）成立文化建設小組并確定行業文化建設的總方案.28（二）確立公司文化理念.31（三）積極舉辦文化建設專題講座.32（四）開展職業道德培訓或制定相關制度.34 二、二、堅定信仰，堅定信仰，建黨建黨 100100 周

3、年之際開周年之際開展形式多樣展形式多樣的黨建活動的黨建活動.3636 （一）開展多種形式的黨史學習教育.36（二）關注黨員隊伍建設.39（三）開展多種具有特色的黨史教育活動.41 三、三、提升信任，提升信任，加強品牌宣加強品牌宣傳建設傳建設 .4343 （一）打造公司自身文化品牌.43（二）制定長效行業文化建設方案.46 第三章第三章 國家國家責責任任.49 一、一、發揮專業，發揮專業，成立服務國成立服務國家戰略的專家戰略的專職部門職部門 .4949 二、二、勇于承擔，勇于承擔，落實國家宏落實國家宏觀戰略觀戰略 .5252 （一）推動實體經濟發展.52（二）切實服務國家戰略.54 三、三、努力

4、創新，努力創新，支持深化改支持深化改革政策革政策 .5656 （一）深化區域經濟協調發展.56（二）大力支持科技創新企業發展.58（三）構建“雙循環”新發展格局.59 （四）提高直接融資比重.61 四、鄉村振興，增加農業農村投資.63 四、鄉村振興，增加農業農村投資.63（一）把握鄉村振興重點、開展扶貧產業項目.64（二）基金公司設立產業投資基金與公益基金.66（三）基金公司積極鞏固脫貧攻堅成果.67 第四章第四章 政府責任政府責任.71 一、守法合規，建立完善內控機制.72 一、守法合規，建立完善內控機制.72（一）基金公司制定守法合規制度及監督機制.72（二）基金公司開展守法合規培訓.73

5、（三）基金公司構建守法制度體系.75 二、依法納稅，履行機構義務.77 三、確立反洗錢機制，保障金融安全.77 二、依法納稅，履行機構義務.77 三、確立反洗錢機制，保障金融安全.77（一）基金公司確立反洗錢制度措施.77（二）基金公司落實反洗錢內部控制制度.78（三）基金公司積極舉辦反洗錢培訓.79（四）基金公司開展反洗錢稽查審計.80 四、促進就業，提高社會貢獻.81 四、促進就業，提高社會貢獻.81（一）基金公司努力創造就業崗位.81（二）基金公司關注殘疾人等特殊群體.82（三）基金公司為在校學生積極創造實踐機會.82 第五章第五章 客戶責任客戶責任.85 一、積極作為，完善投資者教育及

6、服務體系.85 一、積極作為，完善投資者教育及服務體系.85 （一）通過專職部門使得投教工作機制進一步完善.86（二）積極宣傳投教工作.89（三）將投資者教育與基金管理公司的業務相結合.92（四）開展“一司一省一高?！睂ｍ椡督袒顒?95 二、量體裁衣，長期貫徹落實投資者適當性.98 二、量體裁衣，長期貫徹落實投資者適當性.98（一）堅持落實投資者適當性.98（二）協助銷售機構宣傳“投資者適當性”.101 三、客戶至上，全力以赴保障投資者利益.102 三、客戶至上，全力以赴保障投資者利益.102（一）保障信息披露的及時與準確.102（二）有效保護客戶信息.104（三）關注客戶滿意度，提高投資者獲

7、得感.105（四）加強特殊人群金融服務建設.108（五）保障基金客戶利益.111 四、推陳出新，大力增進產品和服務創新.112 四、推陳出新，大力增進產品和服務創新.112（一）基金公司通過設立專門制度加速創新.113（二）基金公司包括養老基金等產品加速布局.114（三）引入國際標準和認證體系.116 五、響應號召，積極新增基金投顧業務.117 五、響應號召，積極新增基金投顧業務.117（一）基金投顧業務試點的發展情況.117（二）當前基金投顧業務組合運行情況.117（三）投顧業務面臨的障礙和對未來的計劃.118 六、提高專業，努力加強投研投入.119 六、提高專業，努力加強投研投入.119（

8、一）基金公司大力提升人才競爭力.119 （二）基金公司重視對投研投入的增加.121 第六章第六章 合作伙伴責任合作伙伴責任.123 一、齊心協力，基金公司與合作伙伴積極建立合作關系.123 一、齊心協力，基金公司與合作伙伴積極建立合作關系.123（一）與銷售銀行的合作.124（二）與銷售券商的合作.125（三）與其他銷售機構的合作.126（四）與托管銀行的合作.126（五）與其他托管機構的合作.127（六）與系統開發商的合作.128 二、合作共贏，基金公司努力與各合作伙伴開展業務.129 二、合作共贏，基金公司努力與各合作伙伴開展業務.129（一）基金管理公司與業務伙伴的數據共享情況.129（

9、二）與合作伙伴的合同履約情況.130 三、相輔相成，基金公司與最佳合作伙伴合作關系良好.130 三、相輔相成，基金公司與最佳合作伙伴合作關系良好.130（一）銷售銀行最佳合作伙伴.130（二）銷售券商最佳合作伙伴.132（三）其他銷售機構最佳合作伙伴.133（四）托管銀行最佳合作伙伴.133（五）其他托管機構最佳合作伙伴.135（六）系統開發商最佳合作伙伴.135 第七章第七章 員工責任員工責任.137 一、合法用工，基金公司保護員工權益.137 一、合法用工，基金公司保護員工權益.137（一）嚴格遵守勞動法律法規.137 （二）嚴格落實勞動保護和社會保障.138（三）工會組織逐步健全.139

10、（四）薪酬待遇保持合理.139（五）對員工工作調整進行的保護.140（六）執行加班補助制度及帶薪休假制度.142（七）部分基金公司獲得“最佳雇主”等獎項認可.142（八）積極解決勞動爭議.143 二、平等雇傭，公平對待員工.144 二、平等雇傭，公平對待員工.144（一）基金行業員工男性與女性比例情況匯總.144（二）基金行業管理人員男性與女性比例情況匯總.145（三）少數民族員工占比情況匯總.145（四）外籍員工占比情況匯總.145（五）關注特殊群體.146（六）員工年齡分布狀況情況匯總.146 三、以人為本，基金公司保障員工職業健康和安全.146 三、以人為本，基金公司保障員工職業健康和安

11、全.146（一）提供體檢服務保障.146（二）舉辦各類活動項目.147（三）建立員工心理健康援助機制.147（四）建立災難疏散和緊急避險程序.148（五）為孕期、殘疾或行動障礙員工提供便利.149（六）建立緊急救援處理方案.150 四、立足長遠，為員工發展提供路徑.150 四、立足長遠，為員工發展提供路徑.150（一）高度重視培訓體系建設.150 （二）切實保證培訓資源投入.152（三）有 43 家公司舉辦員工職業規劃培訓.153（四）多數公司建立了員工職業發展通道.154 五、和諧相處，基金公司逐步發展員工關系管理.155 五、和諧相處，基金公司逐步發展員工關系管理.155（一）員工滿意度調

12、查逐漸得到重視.155（二）建立員工意見反映渠道.156（三）建立員工關愛互助制度.157 第八章第八章 環境責任環境責任.159 一、守衛環境，落實公司業務中環境責任.159 一、守衛環境，落實公司業務中環境責任.159（一）“雙碳”政策的積極落實.159（二）努力推動綠色發展.161 二、積少成多，從日常經營活動中落實環境責任.162 二、積少成多，從日常經營活動中落實環境責任.162（一）推廣電子對賬單.162（二）推廣綠色辦公.164（三）推廣降污減排.166 第九章第九章 公益慈善公益慈善.169 一、助力公益，基金公司積極開展公益慈善.169 一、助力公益，基金公司積極開展公益慈善

13、.169（一）基金公司設立公益、慈善基金和基金會的情況.170（二）基金公司制定公益、慈善制度情況.177（三）基金公司在慈善資產保值增值方面的舉措.178（四）基金公司在公益、慈善方向開展的特色活動.180 二、有備無患，建立重大突發事項應對措施.183 二、有備無患，建立重大突發事項應對措施.183 （一）公司設立重大突發事項應對措施的相關制度.183（二）重大突發事項應對措施.189 第十章第十章 堅持社會責任投資堅持社會責任投資.191 一、目標明確，確立社會責任投資方向.191 一、目標明確，確立社會責任投資方向.191（一）基金投資時對社會責任方向的考慮.191（二）公司自有資金對

14、社會責任產業的投資案例.194 二、發揮優勢，設立社會責任投資基金.195 二、發揮優勢，設立社會責任投資基金.195（一）社會責任投資基金概況.195（二）社會責任投資方向基金迎來新的發展.198（三）社會責任投資非公開募集理財產品情況及案例.224（四）基金公司逐步建立社會責任投資指數.225 三、放眼長期，社會責任投資展望.227 三、放眼長期，社會責任投資展望.227 第十一章第十一章 回顧特色項目，分享經驗體會回顧特色項目，分享經驗體會.229 一、社會責任長期項目回顧.229 二、社會責任實施的經驗與體會.236 一、社會責任長期項目回顧.229 二、社會責任實施的經驗與體會.23

15、6 第十二章第十二章 機構及員工獲獎情況機構及員工獲獎情況.239 一、機構所獲獎項名單.239 二、個人所獲獎項名單.243 一、機構所獲獎項名單.239 二、個人所獲獎項名單.243 后后 記記.245 基金管理公司履行社會責任圖片展基金管理公司履行社會責任圖片展.251 圖表目錄 CHART CONTENTS 圖 1-1 履行社會責任的核心.11 圖 1-2 基金管理公司開展社會責任相關工作的驅動因素.12 圖 1-3 社會責任理念關鍵詞的分布情況.17 圖 1-4 基金管理公司開展社會責任相關工作的阻礙因素.19 圖 1-5 社會責任報告的保存情況.25 圖 2-1 基金管理公司行業文

16、化建設總方案確立年份的情況.29 圖 2-2 行業文化建設總預算排名前十的基金管理公司.29 圖 2-3 基金管理公司舉辦文化建設專題講座的情況.33 圖 2-4 基金管理公司文化建設專題講座受眾人數的情況.34 圖 2-5 基金管理公司黨史教育活動類型的開展情況.37 圖 2-6 基金管理公司共產黨員占全體員工比例的具體情況.40 圖 2-7 基金管理公司黨員建設的具體情況.40 圖 2-8 基金管理公司品牌文化建設宣傳的具體情況.44 圖 3-1 基金管理公司組建專職部門服務國家戰略的情況.50 圖 3-2 基金管理公司對發展鄉村振興工作重點的優先級.64 圖 4-1 2021 年基金管理

17、公司新入職員工學歷具體情況.82 圖 5-1 2021 年基金管理公司投教工作費用分布.88 圖 5-2 2021 年投教工作投入前十的公司投入費用.89 圖 5-3 2021 年基金管理公司投教專項活動.91 圖 5-4“一司一省一高?！被顒忧笆蠡鸸就度?96 圖 5-5 基金管理公司舉行“一司一省一高?！被顒宇愋驼急?96 圖 5-6 基金管理公司信息披露真實、準確、及時程度評價.103 圖 5-7 客戶滿意度調查得分占比.107 圖 5-8 促進老年人金融便利的最重要因素選擇情況.109 圖 5-9 基金管理公司引入的基金評價機構情況.112 圖 5-10 2021 年公司的基金投

18、顧業務試點資格情況調查匯總.117 圖 5-11 各家基金管理公司人數情況.120 圖 5-12 團隊人員數量前十的基金管理公司投資團隊人員學歷情況.120 圖 5-13 基金管理公司投資、投研團隊年齡分布.121 圖 5-14 基金管理公司投資研究總投入及占比.122 圖 6-1 近年來與各機構合作情況.124 圖 6-2 基金管理公司和銷售銀行合作情況.125 圖 6-3 基金管理公司與銷售券商合作情況.125 圖 6-4 基金管理公司和其他銷售機構合作情況.126 圖 6-5 與托管銀行合作情況.127 圖 6-6 基金管理公司和其他托管機構的合作情況.128 圖 6-7 基金管理公司與

19、系統開發商合作情況.129 圖 6-8 銷售銀行獲好評分布.131 圖 6-9 銷售券商獲好評次數.132 圖 6-10 其他銷售機構獲好評分布.133 圖 6-11 2021 年托管銀行最佳合作伙伴統計.134 圖 6-12 其他托管機構最佳合作伙伴統計.135 圖 6-13 系統開發商最佳合作伙伴統計.136 圖 7-1 基金管理公司提供的社保類型調查.138 圖 7-2 基金管理公司員工對薪酬滿意度調查.140 圖 7-3 基金管理公司增加公司人員穩定性采取的措施.141 圖 7-4 基金管理公司對員工的培訓投入調查.153 圖 7-5 員工對基金管理公司滿意度調查.156 圖 8-1

20、基金管理公司電子賬單客戶占比統計情況.163 圖 9-1 累計捐助額金額排名前十的基金管理公司.173 圖 9-2 基金管理公司自主設立/參與設立基金會或專項基金的比例.174 圖 9-3 設立重大突發事項應對措施的基金管理公司.183 圖 10-1 歷年基金管理公司對社會責任關注比例情況.193 圖 10-2 基金管理公司建立社會投資指數情況統計.226 表 3-1 基金管理公司開展扶持脫貧地區特色產業項目總體情況.65 表 5-1 2020 年基金管理公司投教工作費用統計表.88 表 6-1 基金管理公司與各類合作伙伴建立共享平臺與機制的統計.130 表 9-1 基金管理公司成立基金會的具

21、體情況.170 表 9-2 基金管理公司成立專項基金的具體情況.172 表 9-3 2021 年基金管理公司針對各省突發新冠疫情展開捐助活動的情況.184 表 9-4 基金管理公司 2021 年對河南省和山西省洪澇災害捐助情況.186 表 10-1 歷年社會責任投資調查及反饋情況.192 表 10-2 社會責任基金.195 表 10-3 綠色、低碳環保方向的社會責任類投資基金.199 表 10-4 能源基礎設施建設、新能源方向的社會責任類投資基金.202 表 10-5 美麗中國方向的社會責任類投資基金.207 表 10-6 公司治理方向的社會責任類投資基金.207 表 10-7 可持續發展方向

22、的社會責任類投資基金.208 表 10-8 安心養老方向的社會責任類投資基金.209 表 10-9 科技創新方向的社會責任類投資基金.219 表 10-10 傳統產業改造轉型方向的社會責任類投資基金.222 前 言 PREFACE 2021 年是黨和國家歷史上具有里程碑意義的一年，這一年也迎來了中國共產黨百年華誕。在這奮斗不息的一年里，社會各界緊密地團結在以習近平同志為核心的黨中央周圍，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以習近平新時代中 s 國特色社會主義思想為指導，齊心協力，開拓進取，為以優異成績慶祝中國共產黨百年華誕而努力，為把我國建設成為富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國、實現中華民族

23、偉大復興的中國夢而不懈奮斗！在中共中央堅強領導下，國家通過立足新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，以推動高質量發展為主題，以深化供給側結構性改革為主線，以改革創新為根本動力，以滿足人民日益增長的美好生活需要為根本目的，在經濟恢復發展方面、科技創新方面、改革開放方面、保障和改善民生方面和疫情防控方面等諸多方面取得了重要成功。2021 年也是充滿挑戰和奮發有為的一年。在“百年未有之大變局”的背景下，面對復雜嚴峻的國內外形勢和諸多風險挑戰，全國上下共同努力，統籌疫情防控和經濟社會發展，全年主要目標任務較好完成，“十四五”實現良好開局，我國發展取得新的重大成就。對金融市場而言，2021 年也是

24、耕耘與收獲的一年。我國上市公司規模進一步發展，質量進一步提高，推動了資本市場行穩致遠。4月，廣州期貨交易所正式揭 牌成立，擬開發交易品種涉及碳排放權、商品指數的創新門類；6月，國內首家外資獨資公募基金貝萊德正式獲批公募基金業務許可證，見證了我國市場對外開放程度進一步提升；11 月，北京證券交易所正式開市，這對探索具有中國特色資本市場普惠金融之路與落實創新驅動發展的國家戰略具有十分重要的意義；12 月，企業境外上市新規出臺，提振穩定了市場信心，為資本市場安全高效運行提供了制度保障。公募基金行業也在這一年取得重要發展。截至 2021 年底公募基金規模超過25 萬億，相較于去年同期增長超過 5 萬億

25、，其中權益類基金增加迅速，這不僅提高了整個資本市場的專業化程度，也增強了資本市場的穩定性。在發展的同時，基金行業在履行社會責任、服務脫貧攻堅等國家戰略方面取得了令人矚目的成績。履行社會責任既是為建設中國金融體系做出應有貢獻，同樣也是行業自身發展的需要，并且是行業安身立命之本。越是面對復雜的外部環境和艱巨的任務，公募基金行業就越應不忘初心、砥礪奮進?；饦I作為中國資本市場上的重要參與者，作為投融資的重要樞紐，必須要深入學習習近平新時代中國特色社會主義思想，深刻認識時代賦予的重要責任?；饦I在改革中成長，在開放中提高，在規范中進步。圍繞國家的發展戰略，基金業需要始終從多方面積極發揮專業機構投資者作

26、用，履行基金行業的責任。為更好的了解基金業履行社會責任工作的情況，協會自2012年成立之初就開始以發放調查問卷的形式總結行業一年來對社會責任的履行情況，并分析基金行業對社會責任新的理念認知以及為踐行社會責任所做出的努力，最終形成年度公募基金行業社會責任報告。截至2022年，公募基金行業社會責任報告自首期發布以來，已經歷時十年并累計發布十期。十年里，參與問卷調研的基金公司從 2013年的 77 家增加到 2022 年的 134 家,隊伍不斷壯大，在此期間基金公司也通過踐 行公益活動、成立社會責任基金、加強社會責任投資等方式不斷踐行社會責任義務，為社會做出了寶貴貢獻。這既表明基金行業正在不斷發展壯

27、大，也體現出基金公司對社會責任工作愈加重視。公募基金行業社會責任報告在撰寫過程中也并非一帆風順。2022 年上半年新冠疫情突襲上海，位于上海的基金管理公司難免受到波及。然而，各家公司即使在疫情最嚴重的時刻，依然積極配合社會責任報告的調研，并做了大量的支持工作以及提供了細致的資料，在此對各基金管理公司所付出的辛勞表示衷心的感謝！同時，也對無數基金從業人員在進行社會責任工作時艱辛的付出和各基金管理公司為社會所做出的貢獻深表敬意！回到報告內容方面，2022 年公募基金行業社會責任報告將分多個章節從不同層面對基金管理公司履行社會責任的整體情況進行回顧與分析，并對重點案例進行總結。社會責任。社會責任?；?/p>

28、金行業立足于社會，服務于社會。隨著基金行業的不斷發展，基金規模的不斷擴大，公募基金業普惠金融的特性將繼續凸顯，服務于居民財富的作用將得到更大的提高，同時能夠肩負起更多的社會責任?；鸸芾砉緢远ㄉ鐣熑卫砟?，在不斷完善社會責任計劃方案的同時，通過設立社會責任領導小組、成立慈善基金會來增強內部凝聚力，以達到更好的履行社會責任義務的工作。本報告第一章將對基金管理公司貫徹社會責任理念、堅持執行社會責任落實的工作、形成公司社會責任報告的相關情況進行介紹，展示了各基金管理公司從觀念上到行動上履行社會責任的努力。行業文化建設。行業文化建設。文化興國運興，文化強民族強，文化是一個國家、一個民族的靈魂。實現中

29、華民族偉大復興、全面建設社會主義現代化強國，文化建設既是重要內容，又是重要力量?；鹦袠I在進行文化建設的過程中，必須堅持正確的 發展方向，持續積淀和涵養行業生態，樹立正確的價值觀、風險觀、發展觀。本報告第二章詳細介紹了在建黨 100 周年之際，公募基金業學習黨綱黨史來引導歷史文化傳承，并通過建立正確職業道德、多層面落實國家宏觀戰略、積極開展文化建設講座、關注自身的品牌建設等多項措施，堅持推進基金行業文化建設。國家責任。國家責任?！笆奈濉睍r期是我國全面建成小康社會、實現第一個百年奮斗目標之后，乘勢而上開啟全面建設社會主義現代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍的第一個五年?；鹦袠I堅持以習近

30、平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九屆六中全會精神和中央經濟工作會議精神，立足新發展階段、貫徹新發展理念、服務新發展格局，積極擔負起國家責任。本報告第三章將從鄉村振興、推動實體經濟發展、服務國家戰略、深化區域經濟協調發展、支持科技創新企業、構建“雙循環”新發展格局和提高直接融資比重等方面闡述基金業為履行對國家政策的行業責任所做的貢獻。政府責任。政府責任?；鸸芾砉咀鳛榻鹑谑袌龅闹匾獏⑴c者，在經營發展過程中，始終秉持“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險”的理念，合規、合法經營，為防范金融風險、積極推動資本市場健康發展、促進民生發展做出自己應有的貢獻。本報告第四章將從基金管理

31、公司內控制度、依法納稅、反洗錢、促進就業等方面闡述基金行業對履行行業對政府的責任和改善民生所做出的努力?？蛻糌熑??？蛻糌熑?。黨的十八大以來，習近平總書記多次對做好投資者權益保護工作作出指示，投資者保護工作涉及上億投資者，聯系著千萬家庭，關系到眾多投資者的切身利益，社會關注度高，使命責任重大。作為一個“以人為本”的行業，基金行業將客戶利益牢牢放在首位，切實履行對客戶的責任和承諾，發揮專業優勢，為客戶創造價值。本報告第五章詳細介紹了2021年基金管理公司積極完善投資者教育體系、落實“投資者適當性”保護措施、堅持產品創新及增加投研投入等多個 方面推動客戶責任在經營活動中得到落實。合作伙伴責任。合作伙

32、伴責任。中國經濟正步入轉型的關鍵階段，以市場化為導向的改革給基金業帶來前所未有的機遇，日益多元化的資本市場為基金業帶來了更多機遇的同時對合作伙伴責任提出新的要求?；鸸芾砉就ㄟ^加強與合作伙伴間的溝通互信，增強了基金業效率的同時也為基金管理公司向客戶輸出高質量服務提供了保障。本報告第六章匯總了各大基金管理公司的合作伙伴數量、合作共享平臺、合作共享機制設立情況以及各項合作伙伴中的典范，通過于合作伙伴的協同配合為投資者提供更好的服務。員工責任。員工責任。履行員工責任既是企業基本的社會責任，又是企業不斷發展的前提，因此基金管理公司應當以保障員工權益為履行社會責任的基本要義。本報告第七章通過數據和案例

33、從平等雇傭、職業健康和安全、員工發展、員工關系管理等方面展示了基金管理公司在2021年度采取多項舉措來保護員工的權益，明確員工的發展路徑?；鸸芾砉就ㄟ^多方面努力，既保障了員工的權益，也推進了企業自身的發展。環境責任。環境責任?！吧鷳B興則文明興，生態衰則文明衰?！?021 年環境保護法進一步明確了政府對環境保護監督管理的職責,完善了生態保護紅線等環境保護基本制度?；鹦袠I也在日常經營活動中，也應時刻注意履行環境責任。本報告第八章介紹了基金行業在工作中大力落實開展如電子對賬單使用、綠色辦公、降污減排等一系列環保措施，顯現了基金業在積極響應國家號召，認真履行企業環境責任所做的努力。開展公益慈善活

34、動。開展公益慈善活動?；饦I作為經濟金融高度發展的產物，與公益慈善在理念價值上有著天然的契合點，基金業在公益項目上具有廣闊的發展空間，而發展公益項目對基金業來說也是責無旁貸的使命與社會責任。本報告第九章從基金管 理公司設立慈善基金和基金會、建立慈善制度、應急處理重大突發事件，并從資金投入和專業化運作程度等角度描繪了基金行業在公益、慈善事業上取得的成果。社會責任投資。社會責任投資。社會責任投資的精神是積極運用創新和重要的資源來努力解決社會問題和改變世界，讓整個世界都受益?；鸸芾砉驹诳疾靷鹘y的財務指標之外，還以利潤的可持續性、遵守法律情況、公司雇傭習慣、消費者問題、社會貢獻程度和對環境問題的關

35、注等社會倫理性標準為基礎，評價并選擇企業所進行的投資。本報告第十章闡述了基金管理公司在在社會責任投資領域的發展以及相關產品設立、運行的情況?；仡櫶厣椖??；仡櫶厣椖?。本報告第十一章將以往十年間公募基金行業履行社會責任過程中長期存續的優質項目和活動甄選出來，以便行業學習參考。以期在回顧過去的同時展望將來，促進各家基金管理公司相互借鑒，勇于創新，在下一個十年風雨同舟、砥礪前行，攜手建立社會責任實踐道路上的下一座豐碑。展示獲獎情況。展示獲獎情況。第十二章則附上了為履行社會責任所做出貢獻的人員及機構名單，在此誠摯地表示敬意?；饦I履行社會責任“十年歷程大事記”?；饦I履行社會責任“十年歷程大事記”。

36、文末將對基金管理公司近十年來履行社會責任的標志性事件進行回顧，這些內容記錄并見證了整個基金行業履行社會責任不斷發展與成長的過程。希望各基金管理公司能夠再接再厲，在踐行社會責任中取得更多進展。2022 年是黨和國家事業發展進程中十分重要的一年，我國可能面臨更加復雜嚴峻的挑戰。在此期間全面貫徹新發展理念，加快構建新發展格局，推動高質量發展等多項任務需要穩步推進，這對基金業繼續努力履行社會責任提出了更高的要求。面對新的形勢和任務，基金業將繼續團結在以習近平同志為核心的黨中央旗幟下，以新時代中國特色社會主義思想為指導，在新的一年里持續高質量履行社會責任義務?；饦I將繼續在踐行社會責任、行業文化建設、國

37、家責任、政府責任、客戶責任、合作伙伴責任、員工責任、環境責任和公益慈善等方面齊頭并進，攻堅克難，砥礪奮進，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開，為建設和發展社會主義金融市場貢獻力量，為實現中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗！第一章 社會責任 第一章 社會責任 CHAPTER I SOCIAL RESPONSIBILITY 根據 2021 年 12 月 3 日發布的企業社會責任藍皮書（2021）顯示，2021 年中國企業 300 強（國有企業 100 強、民營企業 100 強、外資企業 100強）社會責任發展指數為 36.1 分，相較 2009 年的 15.2 分有顯著提升，指數水平逐漸發展中。截至

38、2021 年 12 月底，我國境內共有公募基金管理公司 137 家，其中，外商投資基金管理公司 45 家，內資基金管理公司 92 家；取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資產管理子公司 14 家、保險資產管理公司 2 家。以上機構管理的公募基金資產凈值合計 25.56 萬億元。與此同時，我國 2021 年國內生產總值（GDP）約為 114 萬億元，同比增長 8.1%，這是中國 GDP 連續第二年超過百萬億元大關，公募基金占 GDP 的比例約為 22.42%，相較去年提高 2.83 個百分點，增幅有較大提升。從以上數據可以看出，基金行業的增速領先于國內生產總值，所占比例也有大幅增加。我國的證

39、券投資基金行業日趨成為推動社會經濟發展的重要力量。地位的提升也伴隨著責任的增加，整個基金行業的社會責任履行情況對社會整體發展有重要影響?；鹦袠I作為金融市場的重要組成部分，掌握著巨量的社會投資資產，同時承擔更為特殊的市場功能和社會責任。因此，基金管理公司應致力于盡己所能，為整個社會的富強、和諧、穩定做出貢獻。一、提高認知，樹立正確社會責任理念 一、提高認知，樹立正確社會責任理念 社會責任是企業利益、行業利益和社會利益的統一?；鸸芾砉镜纳鐣熑慰梢岳斫鉃榛鸸芾砉緦蓶|、員工、投資者、基金行業、金融市場等利益相關者和社會與環境的可持續發展所應承擔的經濟責任、法律責任和道德責任。履行社會責任

40、對基金管理公司提升市場價值，贏得投資者的信任，樹立良好的市場形象，增強品牌價值等方面具有重要的現實意義，是公司健康發展的內在動力?；鸸芾砉境袚鐣熑?、推動和改善所處行業環境，對基金行業長期可持續發展十分有利。（一）基金管理公司多角度詮釋社會責任核心價值（一）基金管理公司多角度詮釋社會責任核心價值 調查顯示，在國家對社會責任理念的指導下，132 家基金管理公司均積極反饋自身對社會責任核心價值的理解，從投資者、慈善、創新、員工、股東、可持續發展等履行社會責任的角度中進行統計后可以看出，共有 124 家公司認為社會責任的核心內容是“維護投資者合法利益，爭取客戶利益最大化”，占比達93.94%，

41、相比去年的90.24%有小幅上升，可見維護客戶利益是絕大部分基金管理公司的核心社會責任理念，反映出投資者利益保護是基金業社會責任落實的重心，體現了基金行業“受人之托，代人理財”的鮮明特點。除此之外，泓德基金、財通基金、萬家基金 3 家公司認為“做好公益慈善及志愿者活動，回報社會”是企業社會責任的核心；另外，中航基金認為“產品服務創新，為行業注入活力”更重要；華融基金認為“為企業創造價值，回報股東”為社會責任核心；匯泉基金指出“為可持續金融及環境保護做出貢獻”最為重要。以上四個選項分別占比分別為 2.27%、0.76%、0.76%和 0.76%?？梢钥闯龌鹦袠I對于履行社會責任的理念整體一致，投

42、資者利益保護是基金業社會責任實施過程中 的核心。圖 1-1 履行社會責任的核心（二）正確理解社會責任相關工作的驅動因素（二）正確理解社會責任相關工作的驅動因素 參與調查的 132 家基金管理公司均對促進開展社會責任相關工作較為重要的因素進行了排序，有 57 家公司認為“響應國家政策和行業主管部門倡導”最為重要，有 51 家公司認為“符合機構可持續發展和長期主義的價值追求”其次重要。這兩個選項成為了較為突出的第一梯隊，且絕大多數基金管理公司均選擇了上述兩個因素。這一方面反映出基金管理公司對于國家政策的積極響應，另一方面也反映出基金管理公司對于可持續發展理念的認同與落實。具體如下圖所示：21101

43、3124020406080100120140其他為可持續金融及環境保護做出貢獻為企業創造價值，回報股東愛護員工，為員工創造良好的工作條件產品服務創新，為行業注入活力做好公益慈善及志愿者活動，回報社會維護投資者合法利益，爭取客戶利益最大化單位：家 圖 1-2 基金管理公司開展社會責任相關工作的驅動因素 除上述兩點因素以外，管理層對社會責任的認識與踐行是決定基金管理公司開展社會責任工作的重要因素，要切實履行社會責任，企業首先應樹立自身的社會責任理念，同時建立一套完整的公司治理體系，做到公司管理層和股東在理念上相互認同、在工作中相互協作、在體系上相互配合，這樣才有利于社會責任具體工作的開展和推進。（

44、三）基金公司正逐步做出社會責任承諾（三）基金公司正逐步做出社會責任承諾 2021 年，在接受調查的 132 家基金管理公司中，有 111 家反饋了關于社會責任承諾的問題，其中有 30 家已做出或者正在準備做出社會責任承諾，相比2020 年的 39 家略有下降?？梢钥闯?，整個基金行業承諾社會責任的企業數量正在經歷窄幅波動。隨著經濟和社會的進步，相信在未來會有更多的基金管理公司積極做出社會責任承諾，并承擔相應的社會責任。目前以社會責任為核心職能的官方及非官方組織機構數量不斷增加，并具有0102030405060社會大環境和輿論壓力的推動同行業機構的帶動和示范作用滿足投資者對企業承擔責任和履行義務要

45、求實現公司的使命感和社會價值的訴求樹立公司良好聲譽與形象,增強競爭優勢落實股東或管理層良好的社會責任理念及意愿符合機構可持續發展和長期主義的價值追求響應國家政策和行業主管部門倡導單位：家第一重要第二重要第三重要 較大的影響力，如聯合國全球契約組織、世界可持續發展工商理事會等，社會責任成為企業發展的核心戰略之一。這既是順應國際潮流的客觀要求，也是推動企業發展的內在需求。越來越多的基金管理公司參與到此類國際組織中，并通過積極做出社會責任承諾來表明自身對社會責任的認同及履行社會責任的決心。從近幾年的調查結果看，基金管理公司從自身出發，積極做出書面的社會責任承諾，促進整個基金行業健康快速的發展。據反饋

46、信息整理分類，社會責任國際交流大致分為：1.加入聯合國負責任投資原則組織(UN PRI)1.加入聯合國負責任投資原則組織(UN PRI)共有 16 家公司已經或正在準備加入聯合國負責任投資原則組織(UN PRI)。分別為：大成基金、東證資管、工銀瑞信基金、廣發基金、國投瑞銀基金、海富通基金、嘉實基金、建信基金、摩根士丹利華鑫基金、南方基金、鵬華基金、申萬菱信基金、興證全球基金、易方達基金、銀華基金、招商基金（注：按基金管理公司名稱首字母排序），反映出基金管理公司在履行社會責任承諾方面逐漸與國際接軌。廣發基金踐行 ESG 投資，實現“雙碳”目標 廣發基金踐行 ESG 投資，實現“雙碳”目標 廣發

47、基金將遵循六大負責任投資原則，把環境、社會和治理問題納入投資分析和決策過程，努力踐行ESG投資，充分發揮公募基金的專業力量，助力實現“雙碳”目標，促進實現經濟效益、社會效益與環境效益的統一。國投瑞銀基金將 ESG 納入所有權政策和實踐 國投瑞銀基金將 ESG 納入所有權政策和實踐 國投瑞銀基金將 ESG 納入投資分析和決策體系，要求被投實體合理披露 ESG 信息，努力促進投資行業對“原則”的接受和落實，提高“原則”實施的有效性，并對實施“原則”的活動和進展情況進行報告。2.其他形式的社會責任承諾 2.其他形式的社會責任承諾 興證全球基金興證全球基金碳中和宣言與白皮書 興證全球基金興證全球基金碳

48、中和宣言與白皮書 2021 年 7 月 15 日，興證全球基金在業內率先披露碳排放報告并發布行業首部碳中和白皮書，承諾自該年起，基金公司全面實現運營碳中和，并將每年定期發布碳中和報告。作為行業率先引入責任投資理念、綠色投資理念的基金公司，興證全球基金不但在理念上高度認同碳中和的重要性，還將這份認知貫徹到投資、公司管理和企業文化的每個環節中。興證全球基金堅持綠色環保理念，踐行公益已長達十余年，成立了相關主題基金，而且還在業內率先披露碳排放報告并發布碳中和白皮書。2021 年，興證全球基金已經完成了中國核證自愿減排量（CCER）的采購工作，在有效實施運營碳排放管理和節能減排措施的基礎上，將于 20

49、21 年年底在行業率先實現碳中和。華夏基金華夏基金碳中和路徑方案 華夏基金華夏基金碳中和路徑方案 華夏基金提出了自 2021 年起實現運營活動“碳中和”的目標，成為國內首家明確提出“碳中和”具體目標和實施路徑的公募基金公司。匯添富基金“氣候行動 100+”（Climate匯添富基金“氣候行動 100+”（Climate ActionAction 100+）100+）匯添富基金會成為氣候行動 100+的簽署方，致力于通過公司參與，推動上市公司減少碳排放，改善能源結構?？傮w來看，各家基金公司都在積極努力的兌現承諾和承擔相應的社會責任。已經投身社會責任行動的企業能夠不斷拓展新的形式，豐富新的內容，持

50、續為社會貢獻力量，推動社會發展。而沒有做出承諾的基金公司，相信未來也將逐步開始參與到社會責任的承諾中。（四）通過開展社會責任專題討論提高認知（四）通過開展社會責任專題討論提高認知 在推進 ESG 本土化的進程中，如何更好地在公司內部貫徹社會責任理念顯得 尤為重要。在參與調查的 132 家基金管理公司中，有 103 家基金管理公司反饋了該問題，其中有 16 家基金管理公司舉辦過社會責任專題討論，8 家基金管理公司專程邀請外部知名人士來公司進行社會責任方面的講座。這樣多角度、多頻次的社會責任專題交流使得社會責任的理念可以在公司內部更加深入人心，為貫徹落實社會責任工作打下了堅實的理論和思想基礎。具體

51、來說，16 家舉辦過社會責任專題研討會的公司包括：博道基金、博時基金、長盛基金、東證資管、匯添富基金、華夏基金、嘉實基金、南方基金、鵬揚基金、前海開源基金、申萬菱信基金、泰信基金、西部利得基金、興證全球基金、易方達基金和銀華基金（注：按基金管理公司名稱首字母排序）。8家邀請過外部知名人士來公司進行社會責任方面的講座的公司包括：博時基金、長盛基金、南方基金、申萬菱信基金、西部利得基金、興證全球基金、易方達基金、銀華基金（注：按基金管理公司名稱首字母排序）。無論是公司內部的專題研討，亦或是邀請外部知名人士來公司進行社會責任方面的講座，不乏一些成效顯著的講座及活動。鵬揚基金新聞媒體公益沙龍 鵬揚基金

52、新聞媒體公益沙龍 鵬揚基金曾邀請證監會新聞宣傳工作相關領導、在京新聞單位媒體記者、鵬揚基金總經理及鵬揚基金督察長參與新聞媒體公益沙龍，就新時代資本市場金融機構與新聞媒體的使命擔當與社會責任開展座談交流，并與媒體記者開展關于宏觀經濟與資本市場形勢的匯報交流。銀華基金銀華基金銀銀華華第十屆第十屆資資管管論壇：論壇：推推動動低碳轉低碳轉型型 促促進進共同共同富富裕裕 銀華基金曾邀請安信證券首席經濟學家、中共中央黨校一級教授、天風證券副總裁及銀華基金總經理參與銀華第十屆資管論壇。在會議中，各專家圍繞未來可持續發展和ESG投資趨勢和發展方向進行了探討；公司投研人員對未來市場投資方向發表觀點，認為選擇投向

53、具有可持續發展潛力的企業，可以為全社會創造價值的同時，也為投資者帶來長期穩健的回報。長盛基金長盛基金雙雙碳碳背景下背景下的的投投資視角資視角 長盛基金曾邀請中金首席經濟學家參與“雙碳背景下的投資視角”研討會，會上介紹了中國碳達峰、碳減排承諾背景下的經濟可持續發展之路，及由此帶來的值得關注的投資視角變化。（五（五）基金公基金公司對社會司對社會責任的理責任的理解與愿景解與愿景 根據參與調查的 132 家基金管理公司的反饋內容，可以發現基金管理公司對于社會責任的理解逐步加深，并內化為行業發展的核心價值觀之一。與此同時，在對社會責任的理解和愿景方面，各家基金管理公司也展現出個性化的區別。據統計結果顯示

54、，各基金管理公司對社會責任的認知有逐步深化、個性化的趨勢，呈現出如下圖所示的關鍵詞分布：圖 1-3 社會責任理念關鍵詞的分布情況 首先，在基金管理公司對社會責任的理解中，最高頻的關鍵詞就是“責任/盡責”。目前，基金行業在巨大的財富效應下經歷了規模的迅速擴張，持有人數目也在快速增長。行業的迅猛發展要求基金管理公司肩負更多社會責任，能夠在控制風險的前提下，以優秀的業績回饋持有人，以良好的激勵回饋員工，以穩健的成長回饋股東，以及通過公益、慈善等方式回饋社會公眾。除此之外，基金管理公司也應承擔起推廣社會責任投資理念的責任，積極引導資源配置流向社會責任良好的企業，推動上市公司企業社會責任履行的效果，真正

55、做到知責于心、擔責于身、履責于行。其次，“專業”是僅次于“責任/盡責”的關鍵詞。作為“代客理財”的基金管理公司，專業是一個基金管理公司的立足之本，也是公募基金行業最為核心的要素之一?；鸸芾砉驹诮洜I過程中，一方面不斷完善治理機制、提高運營效益，從而為投資者、股東、員工等與企業等有直接關系的利益相關者帶來持續回報；另一方面在參與金融市場的活動過程中，發揮基金管理公司的專業能力，為金融市責任/盡責專業客戶誠信/誠實穩健創新專注合規競爭特色頻次635247342918161598010203040506070 場的健康、穩定發展做出貢獻，進而為整個社會大家庭的富強、和諧、穩定做出貢獻，專業是基金業

56、社會責任的關鍵體現。第三，客戶是基金管理公司履行社會責任的基礎。不論是專業為客戶創造價值，還是秉持誠實、誠信的企業文化，客戶利益始終都是基金管理公司發展的基礎。相當一部分基金管理公司將發現和滿足客戶多樣化、多層次的需求作為工作重點。同時，隨著基金管理公司對客戶利益的愈發重視，投資者適當性管理這一重要理念也愈發深入基金管理公司的經營守則中，如何讓客戶投資適合其風險收益特征的產品，成為基金管理公司在服務每一位客戶時最為重要的一環。德邦基金“受人之托、代人理財”德邦基金“受人之托、代人理財”作為公募基金管理人，德邦基金的理念是承載“受人之托、代人理財”的使命?；鸸菊J為投資者利益至上是公募基金行業

57、的立業之本，因此將積極履責、勇于擔當、秉承專業、追求卓越，堅定維護投資人利益。華宸未來基金堅持經濟效益與社會效益統一發展 華宸未來基金堅持經濟效益與社會效益統一發展 華宸未來基金的理念是始終堅持經濟效益與社會效益統一發展，銘記基金公司的責任，始終如一地維護好基金份額持有人的利益，并將社會責任意識滲透在經營活動的每個環節，成為公司核心價值觀的重要組成部分。海富通基金誠信合規經營 護投資者合法權益 海富通基金誠信合規經營 護投資者合法權益 海富通基金的理念是堅持誠信合規經營，積極承擔相應的社會責任，為投資者提供專業水準的金融服務，切實保護投資者的合法權益，盡己所能為投資者提供良好的投資回報。二、完

58、善制度，調整內部結構促進社會責任的落實 二、完善制度，調整內部結構促進社會責任的落實（一）人力資源不足成為影響社會責任實施的主要阻礙因素（一）人力資源不足成為影響社會責任實施的主要阻礙因素 綜合 132 家基金管理公司的反饋結果，阻礙基金管理公司履行社會責任的主要因素集中在以下三點。依次分別是“公司缺乏足夠人力負責社會責任實施”、“社會責任實施的經濟成本過高”，以及“客戶或投資者對社會責任實施的重視度不足”?？梢?，履行社會責任會增加公司人力物力成本，外加客戶或投資者對此的關注有限，一定程度上也影響了基金管理公司履行社會責任的積極性。同時，這也說明基金管理公司的社會責任驅動力還不夠強大，仍然受到

59、來自內外部因素的影響，還需全社會進一步加強企業社會責任的引導。圖 1-4 基金管理公司開展社會責任相關工作的阻礙因素（二）設立社會責任高層領導機構（二）設立社會責任高層領導機構 對于基金管理公司而言，在公司綱領中明確規定履行社會責任僅僅是開始，0102030405060其他公司尚未實現盈虧平衡，預算不足客戶或投資者重視度不足管理層或股東重視度不足缺乏足夠人力負責實施實施經濟成本過高行業支持不足政府支持不足單位：家第一重要第二重要第三重要 還要在公司的日常運營中通過具體的實踐活動切實履行對于社會責任的承諾。因此在基金管理公司中設立相關機構作為社會責任領導機構并做出履行社會責任的計劃，有助于帶領公

60、司員工將社會責任承諾付諸實踐。2021 年，在 132 家接受調研的基金管理公司中，有 126 家基金管理公司反饋了有關社會責任領導機構的問題，其中有 69 家基金管理公司表示已設立負責社會責任統籌和部署的高層領導機構，相較于 2020 年的 61 家，增加了 8 家，且領導機構的規范化、獨立化和完善化程度得到進一步提升，提高了履行社會責任的質量和效率。數據顯示，負責社會責任統籌和部署的高層領導機構大致可以分為以下三類：第一類是公司單獨設立了社會責任領導小組，組長和成員均明確到個人。有36 家基金管理公司采取這種方式，較去年增加 8 家。以西部利得基金為例，公司成立了企業社會責任工作小組，領導

61、小組由公司副總經理擔當負責人。第二類是公司成立慈善基金會、工會或委員會?；饡蔀楣静渴鸷徒y籌社會責任的最高層領導機構，目前有博時基金、大成基金、富國基金、恒生前?；?、華泰保興基金、匯泉基金、華寶基金、匯豐晉信基金、華夏基金、嘉合基金、嘉實基金、申萬菱信基金、泰達宏利基金、銀華基金和中信保誠基金共 15 家公司（注：按基金管理公司名稱首字母排序）。第三類是公司沒有單獨負責社會責任的獨立部門，而是將部署社會責任的權利指定到公司的具體領導或具體部門。目前有 18 家公司采取這種方式。具體而言，社會責任的領導機構可以是公司的管理層人員，或是多個公司領導共同組成社會責任領導機構，亦或是公司的某個部

62、門或某幾個部門，擔任部門可以是董事會、執委會、總經理辦公室，也可以是綜合管理部、工會、戰略發展部等。（三）組建獨立社會責任事務部門（三）組建獨立社會責任事務部門 在企業履行社會責任的過程中，基金管理公司還可能設立專門事務部門具體負責社會責任事務。在接受調研的 132 家基金管理公司中，有 124 家基金管理公司反饋了該問題，其中 73 家設立了專門機構或指定某一部門，主要負責社會責任事務。數據顯示，單獨設立了社會責任領導小組有 14 家基金管理公司，具體事務的執行過程有兩種不同情況：第一種是社會責任執行工作由公司的行政綜合、運營支持或公司發展部等部門直接作為社會責任領導小組負責具體實施，如華商

63、基金、前海開源基金、國海富蘭克林基金、申萬菱信基金等；第二種是社會責任執行工作由專門設立的領導小組負責組織實施，例如銀河基金、長盛基金等。由慈善基金會或公益基金會作為社會責任最高領導機構的基金管理公司共有4家，分別是：博時基金、大成基金、華夏基金、富國基金。（注：按基金管理公司名稱首字母排序）另外，由公司的具體領導或具體部門擔任社會責任領導的 55 家機構中，嘉實基金、諾安基金、浦銀安盛基金、萬家基金等 36 家公司指定了公司內的一個部門負責社會責任，如董事會辦公室、戰略發展部、綜合管理部、工會等部門；德邦基金、華寶基金、華融基金、鵬華基金、易方達基金等 19 家公司的社會責任由公司內的多個部

64、門協作執行。采用此分工模式的基金管理公司近年來基本保持穩定，一般由綜合管理部負責營造綠色辦公環境和壓縮運營成本，監察稽核部負責依法合規、信息披露和反洗錢等工作，人力資源部負責員工權益保護、職業健康等方面，市場推廣部負責對外捐贈和承擔投資者教育工作，基金運營部負責公司的依法納稅工作等。（四（四）確立社確立社會責任計會責任計劃總體方劃總體方案案 在132家接受調研的基金管理公司中，有94家基金管理公司反饋了該問題，其中 45 家公司表明已確立 2021 年度社會責任計劃總體方案，相比 2020 年的 55家，減少了 10 家。年度社會責任實施計劃的具體內容包括社會責任方案的總體目標、預算經費、保障

65、措施及方案的實施情況，并結合企業發展戰略和公司文化，提前研究確定公司的年度社會責任工作方向、項目和具體細節安排，避免臨時性、應景式操作，規范開展社會責任實踐。預算經費方面，部分公司制訂了社會責任實施經費預算，為有效履行社會責任奠定了經濟基礎。調查結果顯示，132 家基金管理公司中，有 68 家基金管理公司反饋了該問題，其中 67 家明確列示了 2021 年度社會責任方面的預算經費，其中用于社會公益、慈善捐助、投資者教育等項目的預算資金共計約 9,563.12 萬元，與 2020 年度相比有 6.58%左右的下降。整體來看，2021 年，除少數因疫情原因未能送達捐贈物資的公司以外，已制定社會責任

66、實施經費預算的公司基本在預算范圍內完成了年初擬定的各項社會責任事務，社會責任實施推進情況良好。大部分基金管理公司參與了公益慈善類項目，具體包括扶貧捐贈、支教、環保等活動。另有 5 家基金管理公司開展了投資者教育保護項目，具體包括普及投資基礎知識、全球市場動向與行情等。鵬揚基金鵬揚基金配配合合基金會基金會捐捐款款助力助力 積積極極參參與公益與公益活活動動 鵬揚基金參與的公益項目包括：a.向第一財經公益基金會捐贈 20 萬元，用于云南怒江 2 所小學師生的愛心早餐;b.向河南省羚銳老區扶貧幫困基金會捐贈 20 萬元，用于水災后防汛救災;c.向北京語澤基金會捐贈 50 萬元，用于少數民族地區推廣普通

67、話。國壽安?；鸱e極響應助農倡議 開展助農采購 國壽安?；鸱e極響應助農倡議 開展助農采購 國壽安?；饏⑴c的公益項目包括：a.多次采購丹江口、鄖西、新疆、四川彝族自治縣等地的農副產品；b.定期向助農地區內蒙古巴音鄉小海子村提供各類教學物資，開展助農采購；c.積極響應基金業協會助農倡議，團購汾西農副產品，年度合計 99.19 萬元。興證全球基金通過公益組織開展鄉村、高校教育等公益項目 興證全球基金通過公益組織開展鄉村、高校教育等公益項目 2021 年度興證全球基金通過興業慈善基金會等公益組織，重點開展了鄉村教育、高校教育等公益捐贈項目，公司全年社會責任公益捐贈實際支出合計為 461 萬元，20

68、21 年度開展系列投教工作，全年實際支出為 120 萬。（五）基金公司不斷完善創新社會責任方案（五）基金公司不斷完善創新社會責任方案 根據參與調查的132家基金管理公司的反饋內容，有54家基金管理公司說明了 2021 年度社會責任計劃方案較往年的變動或創新，占比約為 41%，較上年下降了約 8%。國投瑞銀基金升級投教力度 建立 ESG 研究框架 國投瑞銀基金升級投教力度 建立 ESG 研究框架 2021 年，國投瑞銀基金因人制宜、與時俱進的開展投資者教育工作，建立 ESG 團隊，納入 ESG 因子于公司現有的投資流程。在第三方電商平臺、公司各平臺上的關注和投入包括投資者教育力度進一步升級。20

69、21年，國投瑞銀基金開展了大量的投教工作，通過直播、小視頻、基金會客室、國仔說、港股專區、理財資訊、新能源與軍工每周盤點等高頻、高質量內容陪伴，建立了一套完整的投資資訊體系，吸引了大量新用戶，提升了用戶粘性及投資理財能力。在 ESG 投資方面，國投瑞銀基金正式加入 ESG 相關協會-ACGA 亞洲公司治理協會，并正式簽署聯合國負責人投資原則 UNPRI；年內 ESG 研究人員已配置完成，并著手建立 ESG 研究框架。承接框架規范，基金公司投研、銷售及產品相關等部門已進行未來相關產品線設計，同時將框架細化，逐漸納入公司投研流程中。東證資管東證資管聚聚焦焦公共責公共責任任和和助學助助學助教教領領域

70、域 相比而言，東證資管的 2021 年社會責任計劃方案更加聚焦公共責任和助學助教領域。一方面，堅定履行在公共責任方面的義務，踐行 ESG 投資，同時捐贈河南水災 300 萬元，并聯合中國扶貧基金會發起“善行者”鄉村振興活動，服務于國家戰略。另一方面，集中力量幫扶貧困地區的學生，拓展扶貧助困的項目領域，年內此類項目開展 5 個，并且豐富了公益實現的渠道和形式。大成基金大成基金加強加強 ESGESG 制度建設制度建設 大成基金 2021 年加強了 ESG 制度建設，尤其是在行使積極所有權方面，做到了對公募基金重點持倉、重點議案的全覆蓋，推動公司責任投資的實踐，提升投資對象的治理標準，并為投資者提供

71、可持續的長期回報。三、三、認真認真總總結，結，積積極發極發布布社會社會責責任報任報告告 （一（一）發表社）發表社會責任報會責任報告告 根據132家基金管理公司提交的調查問卷顯示，有16家基金管理公司曾發表社會責任報告，與上一年度基本持平。具體包括富國基金、光大保德信基金、國泰基金、海富通基金、華安基金、匯豐晉信基金、匯添富基金、嘉實基金、摩根士丹利華鑫基金、南方基金、平安基金、睿遠基金、泰信基金、新疆前海聯合基金、興證全球基金和銀河基金（注：按基金管理公司首字母排序）。調查顯示，共 4 家基金管理公司明確表示已在 2021 年發表公司社會責任報告，分別是平安基金、摩根士丹利華鑫基金、興證全球基

72、金和睿遠基金。（二）社會責任報告的刊載與保存情況（二）社會責任報告的刊載與保存情況 在參與調查的 132 家基金管理公司中，約 86%的公司曾對發布的社會責任報告進行刊載。調查顯示，泰信基金、銀河基金、華安基金和中金基金 4 家公司制定了社會責任報告或相關文件的保存準則，并明確表示按照相關文件保存準則對社會責任報告進行保管；有 25 家基金管理公司表示公司的社會責任報告或相關文件有保存地點，其中國金基金、中郵創業基金、睿遠基金、匯安基金、前海開源基金和華寶基金等 14 家基金管理公司采取由檔案室等具體部門進行存檔保管。九泰基金、永贏基金、鵬華基金、匯豐晉信基金 4 家公司采取電子存檔的方式；此

73、外，國泰基金、諾德基金、摩根士丹利華鑫基金、國融基金、新疆前海聯合基金、江信基金和嘉實基金 7 家公司采取電子和紙質雙保險的保存方式。圖 1-5 社會責任報告的保存情況 2、確立社會責任報告發表目標 2、確立社會責任報告發表目標 調查顯示，在 132 家接受調研的基金管理公司中，有 102 家反饋了該問題。66%5%2%27%完整部分完整，正在補全部分完整，未補全未保存 各基金管理公司均表示撰寫社會責任報告對優化公司內部治理、提升企業形象等方面起到了重要作用?；鸸芾砉緦ι鐣熑螆蟾娴挠l關注體現出我國基金業對于企業文化、公司治理、履行社會責任方面愈發成熟，在整個行業走過 23 年以后，基金

74、管理公司越來越關注企業的精神文明建設。伴隨著社會責任理念深入貫徹到基金管理公司的日常工作中，基金業對社會責任的理解也愈發深刻，履行社會責任的機構及活動結構也愈發完善，相信未來在踐行社會責任的道路上，基金業會持續加深理解，踐行承諾。國融基金承擔社會責任 助力公司治理結構完善 國融基金承擔社會責任 助力公司治理結構完善 國融基金社會責任報告按年度撰寫，總結當年度社會責任的落實情況，并提出下一年度社會責任的實施目標。社會責任對公司治理結構完善有著積極作用，有助于公司治理結構的完善和提高，要求公司在進行決策時不僅僅考慮公司自身的利益,還要從社會的角度出發,考慮各種利益群體，要求管理團隊在公司利益和社會

75、相關群體利益之間進行制約和平衡,進而改善公司的治理結構。華潤元大基金撰寫社會責任報告 促進企業的文化及精神文明建設 華潤元大基金撰寫社會責任報告 促進企業的文化及精神文明建設 撰寫社會責任報告有助于公司在總結中回顧與發展履行社會責任的使命，優化公司內部治理，促進企業文化建設和精神文明建設，提升企業形象。銀華基金發布社會責任報告 增進價值共識 銀華基金發布社會責任報告 增進價值共識 通過編制社會責任報告，有助于梳理、總結公司在履行社會責任方面的工作，識別對公司、利益相關方具有重要意義的實質議題，擬定務實的社會責任工作計劃。通過發布報告，加強與利益相關方的溝通和交流、增進價值共識，攜手持續推進經濟

76、、社會、環境的可持續發展。第二章 行業文化建設 第二章 行業文化建設 CHAPTER II CONSTRUCTION OF INDUSTRY CULTURE 黨的十九大報告指出“文化是一個國家、一個民族的靈魂，文化興國運興，文化強民族強?！币粋€沒有文化支撐的事業是注定沒有生機活力的，也是難以持續長久的。優秀的基金行業文化對于傳承和弘揚行業精神，積淀和凝聚行業價值觀，指導和引領行業高質量發展具有十分重要的意義。2021 年 11 月召開的黨的十九屆六中全會強調，在文化建設上，我國意識形態領域形勢發生全局性、根本性轉變，全黨全國各族人民文化自信明顯增強，全社會凝聚力和向心力極大提升，為新時代開創黨

77、和國家事業新局面提供了堅強思想保證和強大精神力量。文化建設是資本市場健康發展的支柱，要常抓不懈，從小事抓起。2021 年 2 月，證監會制定并發布證券行業文化建設十要素，從觀念、組織、行為三個層次，提出落實行業文化理念的具體行動指引。證券行業文化建設十要素為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和制度基礎，持續提升文化建設工作實效性，不斷增強文化“軟實力”和核心競爭力。行業文化是價值觀、風險觀、發展觀的綜合體現，必須堅持正確的發展方向，持續積淀和涵養行業生態?？傮w來說，實現中華民族偉大復興、全面建設社會主義現代化強國，文化建設既是重要內容，又是重要力量。一、知行合一，積極履行行業文化建設 一、知

78、行合一，積極履行行業文化建設 將行業文化建設融入基金行業整體的公司治理機制具有重要意義。加強基金業文化建設是營造健康良好的治理文化、形成治理自律、改善治理效率、提升治理有效性的重要措施。2021 年舉辦的基金業協會第三屆會員代表大會中提出，突出行業文化、促進健全發展生態的理念。健康良好的文化積淀是一個行業的重要“軟實力”，加強文化建設是實現行業高質量發展的基礎性工程。同時，行業文化建設涉及到公司戰略、投資研究、內控合規、社會責任等方方面面，是一個系統工程，基金管理公司應持續倡導行業新風氣、展現行業新形象，為營造良好行業發展生態積極貢獻力量。（一）成立文化建設小組并確定行業文化建設的總方案（一）

79、成立文化建設小組并確定行業文化建設的總方案 為加強公司企業文化建設工作，構建和諧企業，有效推進統一的優秀企業文化建設，更好的統籌公司文化建設工作，讓更多的員工參與到企業文化建設中，多數基金管理公司成立文化建設小組，從根本上助力企業的文化建設。從反饋問卷的 132 家基金管理公司來看，有 28 家公司未說明成立專項小組的情況，其余104家公司均已成立了文化建設小組。于2019年之后成立文化建設小組的基金管理公司約占 90%，小組負責人所在部門多集中于總經理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數平均約為 10 人。按照中國證監會對基金行業提出的關于企業文化建設的工作要求，結合公司企業文化

80、建設實際，基金管理公司紛紛制定文化建設方案。在反饋問卷的 132 家基金公司中，93 家公司表明自身已經確定了行業文化建設的總方案，約占公司總數的 70%。在已確定行業文化建設總方案的基金公司中，89 家基金管理公司在 2019 年之后確定了方案。圖 2-1 基金管理公司行業文化建設總方案確立年份的情況 在已經確定行業文化建設總方針的基金管理公司中，有 62 家明確給出關于行業文化建設的總預算，總預算金額達到 22,896.16 萬元?？傤A算金額排名前十的公司具體情況如下圖：圖 2-2 行業文化建設總預算排名前十的基金管理公司 20172018201920202021公司數量316617601

81、02030405060704,539 2,156 2,000 1,716 1,500 1,500 1,269 1,000 880 880 05001,0001,5002,0002,5003,0003,5004,0004,5005,000總預算金額（萬元）富國基金富國基金鞏鞏固固公司文公司文化化建建設工作設工作 打打造造特特色企色企業業文文化生態化生態 富國基金于 2019 年 12 月制定了富國基金管理有限公司文化建設三年工作計劃，基金公司通過進一步落實制度機制，建成了具有富國特色的企業文化生態體系。2021 年富國基金投入行業文化建設總預算為 1,269 萬元人民幣，其中，工會俱樂部預算為

82、144 萬元；員工培訓、團隊建設預算為 660 萬元；公益活動、履行社會責任預算為 440 萬元；黨建活動預算為25 萬元。以公司培訓為例，2021 年富國基金建立了覆蓋不同人員范圍、業務條線的培訓交流機制，內容涵蓋團隊融合、技能培訓、合規教育和業務交流等。富國基金每年定期舉辦全員輪訓，培訓內容包括合規培訓、信息安全培訓以及團隊融合項目等，作為具有富國特色的“傳統節目”，全員輪訓項目是參與度及滿意度最高的全員培訓項目；針對新員工，富國基金定期以午餐會、分享會的方式舉辦新員工交流會，為新員工提供一個快速熟悉富國大家庭的平臺；業務交流方面，富國基金每個季度會針對前沿業務知識、行業熱點，邀請業務部門

83、骨干舉辦“先鋒課堂”、“富國大講堂”等講座，并取得了熱烈反響。摩摩根根士士丹利華丹利華鑫鑫基基金金推推進進企業文企業文化化建建設進程設進程 設設立立文文化建化建設設專專項經費項經費 為了推進企業文化建設,摩根士丹利華鑫基金自2020年起每年提取一定比例的營業收入作為文化建設專項經費，具體使用范圍包括但不限于：a.員工培訓經費 員工的職業道德培訓、專業資格培訓及后續教育培訓等，強化員工合規能力、誠信精神，提高專業水平及穩健意識。b.員工入離職審核經費 員工入職背景調查、離任及離職審查，把好入口及出口關；c.投資者教育經費 投資者正確投資理念的培育，倡導長期投資理念，增強投資者風險意識和“買者自負

84、”的投資理財理念；d.企業文化宣傳經費 企業文化的對內及對外宣傳，圍繞公司“客戶為先、為所應為、卓爾不群、回饋社會”的核心價值觀，提高公司企業文化的影響力；e.企業社會責任履行經費 一方面用于公司參加扶貧幫困等社會公益捐贈活動，另一方面用于公司責任投資(ESG)理念的踐行；f.企業合規風控提升經費 推進合規風控體系各業務鏈條及組織架構的全覆蓋，如視頻及通訊監控、流程跟蹤等信息化軟、硬件投入及升級，內控及合規審計、學習及引入國際先進風控經驗等。銀河基金夯實企業文化建設 積極履行社會責任 銀河基金夯實企業文化建設 積極履行社會責任 銀河基金于 2019 年 12 月份開啟了文化建設活動，重點是宣傳

85、倡導，主要工作是成立了企業文化建設組織，研究部署企業文化建設安排，明確工作任務，召開公司內部動員會，編制企業文化手冊等?；鸸窘浂啻斡懻撗芯?，制定了銀河基金管理公司企業文化建設管理辦法、銀河基金管理公司文化建設方案、企業文化理念以及銀河基金企業文化建設組織機構等制度、相關文件，并報基金業協會備案。2021 年度銀河基金繼續夯實企業文化建設，一是加大企業文化宣傳力度，對內積極開展員工培訓活動、持續加強團隊建設、認真踐行員工為本的文化；對外積極響應并參與基金行業文化建設活動、借助權威媒體宣揚行業文化、打造直播投教陣地，創設短視頻投教專欄。二是積極履行社會責任，2021 年度銀河基金積極響應上級單

86、位號召繼續捐贈 200 萬元助力甘肅省靜寧縣固貧，同時進行約 10 萬元消費扶貧及圖書捐獻等。（二）確立公司文化理念（二）確立公司文化理念 本次調研的 132 家基金管理公司均表示重視公司企業文化建設，并在合規、穩健、專業、誠信、創新等方面不斷深化企業文化建設。各公司行業文化建設主要圍繞以下幾點：一是以客戶利益為先，聚焦優質投資管理能力。二是關注合規文化建設，堅守監管底線。三是提升投研專業實力，為客戶創造穩健回報。文化理念是企業文化建設的重中之重。文化綱要是企業價值觀的系統闡釋。本次調研的 132 家基金管理公司均已確立公司文化理念或文化綱要，部分展示如下：農農銀銀匯匯理基金理基金務實、務實、

87、敏敏捷捷、激情、激情、合合作作 農銀匯理基金確立了“務實、敏捷、激情、合作”的公司文化理念。其中，“務實”意味著實干進取，求實求真；“敏捷”意味著高效快捷、把握機遇；“激情”意味著奮力開拓、不斷超越；“合作”意味著團結協作、和諧共生。國泰基金國泰基金專專業業、守信、守信、進進取、和取、和諧諧 國泰基金將公司的企業文化與新時代證券基金行業的文化核心理念和重要內容相結合，形成了“專業、守信、進取、和諧”的核心價值觀，積極推動企業文化建設，積極傳播企業價值理念。西西部部利利得基金得基金一個核一個核心心，四個支四個支撐撐和和兩個延兩個延伸伸 西部利得基金構建了“一個核心，四個支撐和兩個延伸”的文化體系

88、，一個核心是指“志存高遠，踐行當下，創造價值”的價值觀，四個支撐是指投研、營銷、合規和健康四個子文化，兩個延伸是指塑造公司專業、特色的延伸文化。（三（三）積極舉積極舉辦文化建辦文化建設專題講設專題講座座 基金管理公司各級管理人員要切實提高對企業文化重要性的認識，強化企業文化理論學習，并將理論融入到具體工作實踐中，有效推動企業價值觀、理念落地。在反饋問卷的 132 家基金管理公司中，110 家公司詳細列明舉辦專題講座的次數。其中，開展 20 次以上的有 9 家基金管理公司，分別為創金合信基金、民生加銀基金、東證資管、萬家基金、興證全球基金、易方達基金、招商基金、中金基金、中信保誠基金（按機構名稱

89、拼音排序）。具體情況如下：圖 2-3 基金管理公司舉辦文化建設專題講座的情況 在反饋問卷的 132 家基金管理公司中，有 110 家公司明確給出了參與專題講座涉及的員工人數，助力企業的文化建設工作。具體情況如下：0次0-10次10-20次20-30次30-40次40次以上公司數量36623504010203040506070 圖 2-4 基金管理公司文化建設專題講座受眾人數的情況（四（四）開展職開展職業道德培業道德培訓或制定訓或制定相關制度相關制度 安而后能慮，慮而后能得。合規管理是企業保持長期發展、增強核心競爭力的有力保障。2021 年 8 月，中國證券投資基金業協會發布公開募集證券投資基金

90、管理人及從業人員職業操守和道德規范指南，積極培育并踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念。在競爭日益激烈的市場環境中，能夠實現合規管理和有效風險控制的企業更有可能實現長遠發展。通過基金管理公司內部建立有效的合規風險管理機制，培養良好的合規意識，可以確保整個基金管理公司的規范運作和有序發展。在反饋問卷的 132 家基金管理公司中，125 家公司明確作答，其中 123 家公司已對員工進行相關職業道德培訓或制定相關制度，約占明確作答基金管理公司的 98%。興興證證全全球基金球基金開展合開展合規規培培訓、建訓、建立立專專項機制項機制、選選任核心任核心骨骨干干 為扎實推進各項黨風廉政與廉潔從業建設

91、工作要求在公司的落地實施，興證全球基金公0人0-200人200-400人 400-600人 600-800人800人以上公司數量36431193805101520253035404550 司黨委堅持以完善制度建設主動快速響應、前置風險關口防范核心風險、貫徹思政教育加強培訓宣貫、壓實基層責任提升自身能力為工作抓手，推動黨風廉政與廉潔從業建設工作高質量發展。在合規文化方面，2021 年基金公司根據業務及員工情況有針對性地安排各類合規宣導與培訓近 80 場；結合行業熱點問題開展反洗錢合規培訓，共舉辦及參與 11 次反洗錢培訓活動?；鸸炯o檢監察工作堅持健全完善“1+X”專項機制，統籌推動紀檢、合規

92、、風控、審計、財務、人力等監督資源貫通融合。加強協同機制，聯合審計部門組成檢查小組進行廉潔從業稽核，重點關注財務費用、采購管理、內幕交易、利益輸送等高風險領域；將員工的廉潔從業情況納入聘用、從業資格管理、晉級、提拔、離職、績效考核的考察評估和審計稽核工作中；在各部門、分支機構共聘任 22 名合規管理人員，其中專職 9 人，以合規管理員為抓手深入各部門開展紀檢工作；基金公司選任投資風控部門核心骨干人員擔任各基層黨支部設紀檢委員，推動紀委工作持續向基層組織和業務核心延伸。南方基金強化職業道德管控、制定發布相關規范 南方基金強化職業道德管控、制定發布相關規范 2021 年，南方基金組織開展廉潔從業及

93、基金從業人員違法風險、道德風險防控等多場培訓，強化對職業道德的管控，努力構建良好的職業道德文化氛圍?；鸸驹趪栏竦穆殬I道德及風險管理的基礎上，注重從文化上加強內控管理，陸續發布了南方原則南方規范南方基金職場規范提示等。西藏東財基金組織職業道德培訓、修訂并重申相關制度 西藏東財基金組織職業道德培訓、修訂并重申相關制度 西藏東財基金不定期組織員工職業道德培訓，涉及老鼠倉、內幕交易等公募基金行業違法違規案例及新頒布法律法規。2021 年基金公司修訂了投資管理人員管理制度、風險控制與風險隔離制度、流動性風險管理制度等，并重申了廉潔從業管理制度。二、堅定信仰，建黨 100 周年之際開展形式多樣的黨建活

94、動 二、堅定信仰，建黨 100 周年之際開展形式多樣的黨建活動 2021年是黨和國家歷史上具有里程碑意義的一年，是中國共產黨成立100周年，也是“十四五”規劃的開局之年。2021 年 11 月，黨的十九屆六中全會在北京召開，全面總結黨的百年奮斗重大成就和歷史經驗，為深入推進新時代黨的自我革命、全面從嚴治黨指明了前進方向。在中國特色社會主義進入新時代、我國發展處于新的歷史方位的形勢下，公募基金管理公司作為基金業的重要主體，必須更加堅定作為機構投資者的責任，明確公募基金管理公司為廣大投資者謀利益的初心和使命，堅持發揮買方優勢，促進資本市場回歸價值、改善結構更好的服務實體經濟，推動資本市場高質量發展

95、。在向第二個百年奮斗目標邁進的新征程上，公募基金管理公司持續加強黨的建設，深刻認識學習宣傳貫徹黨的十九大精神的重大現實意義和深遠歷史意義，并組織黨員集中學習、開展了多種形式的黨史學習教育，用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝大腦、指導實踐、推進工作。（一）開展多種形式的黨史學習教育（一）開展多種形式的黨史學習教育 在建黨一百周年之際，基金管理公司積極配合文化建設，宣傳黨建知識，讓員工感受黨建文化氛圍，加強黨性修養，更好地了解黨建工作，融入黨建工作中。營造“處處教室、處處教育”的濃厚學習氛圍，不斷增強黨的建設活力，充分發揮黨的領導作用。在反饋問卷的 132 家基金管理公司中，125 家基金管理

96、公司明確表示已開展形式多樣的黨建活動以配合文化建設，約占全部基金公司數量的 94%。黨史教育活動的開展總次數約為 3,203 次、活動總時長累計達到約 8,778 小時，受眾人數 累計達到約 23,295 人。各基金管理公司開展黨史教育活動的具體類型與情況請見下圖：圖 2-5 基金管理公司黨史教育活動類型的開展情況 華商基金慶建黨百年，守初心使命 華商基金慶建黨百年，守初心使命 a.2021 年 5 月下旬，華商基金黨支部組織黨員和公司中高層管理干部赴中國人民抗戰紀念館開展主題黨日活動，參觀盧溝橋，以角色代入的形式，以黨史知識問答、搶答的形式，進行了分組競賽，賽后進行心得交流，加深黨員及公司中

97、高層管理干部對黨史的理解。b.全年共3次參加上級黨委組織的慶祝建黨百年和黨史學習教育的系列專題講座，華商黨支部進行了發言交流，匯報華商基金將黨史學習教育成果及時轉化為工作高質量發展的情況。c.2021 年 7 月 1 日建黨百年前夕，華商基金黨支部舉辦了“慶建黨百年 守初心使命”的活動，將全體員工分成十個小組，將建黨百年歷史以時間和大事件劃分為十個單元，以話劇、朗誦、表演、歌唱等多種角色代入形式，再現歷史重要瞬間，展現建黨百年來的大事記，探索將黨建與企業文化建設相結合的新途徑。4070879299104020406080100120其他外邀專家講座參觀紅色革命教育基地黨史與業務融合活動觀看紅色

98、教育影片內部集中學習討論單位：家 國金基金國金基金追追憶憶歷史故歷史故事事 強強化化國防國防意意識識 a.2021 年 6 月 17 日，為慶祝中國共產黨百年生日，國金基金黨支部組織黨員和群眾共同拍攝了金色的魚鉤話劇，追憶長征歷史故事，緬懷革命精神。b.2021 年 5 月 15 日，國金基金黨支部所有黨員參觀了軍事博物館。通過所陳列的軍事裝備，黨員同志們交流了各武器背后的故事，回首了戰爭時代革命先烈，感受了我國突飛猛進的軍事變化，強化了新時代、新形勢下的國防意識。國國海海富富蘭克林蘭克林基基金金召召開開黨黨員大會員大會 落落實實重重要精要精神神 a.2021 年 10 月 20 日，國海富蘭

99、克林基金支部組織黨員集體觀看了長津湖。黨員們紛紛表示，將把從影片中獲取的精神力量轉化為工作動力，立足本職崗位，為基金行業高質量發展貢獻自己的力量。b.2021 年 7月 1日，國海富蘭克林基金黨支部收看了慶祝中國共產黨成立 100周年大會?？倳浀闹v話讓黨員們倍感振奮，并立志要把總書記的重要講話精神落實到工作中去，響應黨中央的號召，為新時代的事業共同奮斗。c.2021 年 6 月 10 日，支部召開黨員大會，主要包括三項內容：一是黨史學習教育實施方案內容宣講，二是集中學習討論，三是重溫入黨誓詞。天弘基金天弘基金銘銘記記光輝歷光輝歷史史 汲汲取取奮進奮進力力量量 a.2021 年 7 月 1 日

100、，天弘基金邀請“百姓宣講團”講師，北汽社區老黨員王鴻善老師，講述學習黨史的目的、基本方法，并系統講述了中共一大始末。通過學習黨史，全體參會人員感悟初心，受到啟示，指引工作，事業和人生。b.2021 年 7 月，天弘基金舉辦集體觀影，觀看革命者、1921等黨史教育影片，影片更具象、生動地展現了黨的發展歷史。全體員工通過觀影，銘記黨的光輝歷史，學習黨的先進思想，從中汲取奮進的力量。c.2021年6月起天弘基金舉辦黨史讀書活動，組織全體員工閱讀建黨100周年系列叢書，每月舉辦讀書會，每次時長2小時，分享讀書感悟，通過職場循環播放黨史視頻、張貼黨史宣 傳海報，將黨史學習內化于生活和工作當中。（二）關注

101、黨員隊伍建設（二）關注黨員隊伍建設 發展黨員工作是黨的建設中一項經常性重要工作，同時也是是黨員隊伍建設的重要組成部分。做好發展黨員工作，是保持黨的先進性、純潔性，落實從嚴治黨方針和凝聚中國力量實現“兩個一百年”奮斗目標、實現中華民族偉大復興中國夢的現實需要。在建設中國特色社會主義事業中，不斷涌現出來的認真貫徹執行黨的基本路線、獻身改革開放和現代化建設事業、誠心誠意為人民謀利益、帶領群眾為經濟發展和社會進步做出實績的先進分子，是黨組織接收新黨員的源泉?，F階段，各基金管理公司黨組織嚴格按照發展黨員的相關要求，優選預備黨員，不斷擴充共產黨員數量。在反饋問卷的 132 家基金管理公司中，共產黨員總人數

102、達到 9,719 人，預備黨員總人數達到 169 人。共產黨員占全體員工比例排名前五的基金管理公司為：鑫元基金（69.93%）、工銀瑞信基金（68.20%）、交銀施羅德基金（50.61%）、農銀匯理基金（49.78%）、英大基金（49.02%）。共產黨員占全體員工比例的具體情況如下圖：圖 2-6 基金管理公司共產黨員占全體員工比例的具體情況 圖 2-7 基金管理公司黨員建設的具體情況 24%59%16%2%0-20%20%-40%40%-60%60%-80%共產黨員預備黨員其他人數9,71916920302,0004,0006,0008,00010,00012,000（三）開展多種具有特色的黨

103、史教育活動（三）開展多種具有特色的黨史教育活動 為推進黨史學習教育走深走實，各基金管理公司黨組織結合自身實際情況，開展了多種具有特色的黨史學習教育，不斷增強黨史學習教育的針對性和實效性，真正將黨史學習教育融入到了日常工作與實踐中，引導員工增強愛黨、愛國、愛社會主義的情懷。建信基金“六學”聯動 掀起黨史學習熱潮 建信基金“六學”聯動 掀起黨史學習熱潮 建信基金“六學”聯動、持續創新，推動黨史學習教育更具實效。a.堅持高效學、智慧學。編制“黨史天天學”“數讀七一講話”等系列期刊，自主打造H5“學習智能包”，研發互動類期刊“黨史故事打印機”，充分利用自主搭建的公眾號，制作各類宣傳期刊 356 期，編

104、寫整理學習宣傳材料 52 萬字；充分利用公司大屏，每日滾動播放自制期刊，切實把黨史學習教育融入日常。b.堅持系統學、聯合學。策劃主題月學習活動，實現每月有主題、每月有特色；升級7個黨員之家，打造“黨史學習圖書角”，夯實陣地建設；與證監會、中化公司等外部機構聯學共建，黨支部間開展“結對觀影”主題活動，通過聯學共建，切實以黨史學習教育賦能業務發展；制定青年學習方案，通過與總行部門、兄弟公司開展系列聯建活動等，不僅豐富了青年員工的文體生活，更為集團內部青年員工搭建起一個相互交流學習的平臺。c.堅持創意學，以考促學。設計印制黨史學習“小紅書”，除常規記錄功能外，加入了習近平總書記重要講話和黨史知識等，

105、成為員工隨身攜帶的學習利器。無論會議間隙還是中午休息，隨時拿出小紅書查閱學習，自覺主動投入到黨史學習中,已成為公司員工自發掀起的學習熱潮。中信保誠基金多措并舉 全面開展黨史學習 中信保誠基金多措并舉 全面開展黨史學習 按照中信信托黨委要求，公司把黨史學習教育作為重要政治任務，提出了“學、訓、訪、賽、講”五個關鍵動作，希望全體黨員在黨史學習中，強信念、守初心、知大勢、擔重任、穩定力。a.組織自學。通讀黨史書籍，學習信學堂“百年黨史”36 講，收看建黨 100 周年慶祝大會。b.專題培訓。分批組織聆聽中信信托黨委、同業機構、陸家嘴金融信息中心舉辦的專題黨史講座，參加中信信托黨委舉辦的黨史學習教育讀

106、書班、十九屆五中全會精神培訓班暨黨務干部培訓班。c.出行實踐。分批組織參觀上海檔案館“長三角紅色檔案珍品展”，浦東四史教育展，國歌紀念館，革命軍博物館，“遠望號”軍艦，茂名南路毛澤東舊居。d.知識競賽。舉辦“學黨史慶百年啟新程”黨史知識競賽。e.分享體會。黨支部負責人講授黨課，號召全體黨員在黨史學習中堅定理想信念，體現使命擔當，堅持人民至上，發揚斗爭精神。召開專題組織生活會，就黨史學習心得體會、差距不足和下階段努力方向作了交流分享。此外，還制作了“中信保誠基金卓越瞬間 喜迎建黨100 周年”微視頻。公司活動得到了上海市基金同業公會官微的多次刊發。中融基金學習黨史 自覺踐行初心使命 中融基金學習

107、黨史 自覺踐行初心使命 慶祝中國共產黨成立100周年，深入貫徹黨中央黨史學習教育動員大會精神，中融基金開展了豐富多彩的黨建活動。a.開展黨課培訓，回顧黨的光輝歷程，謳歌黨的豐功偉績；b.組織員工學習黨史書籍、習近平總書記在慶祝中國共產黨成立100周年大會上的重要講話、黨的十九屆六中全會精神及上級黨委下發文件，全面提升公司員工的政治理論素養；c.開展黨史知識競賽活動，重溫黨的光榮歷程，繼承和弘揚黨的優良傳統，增進全體黨員和公司員工對黨史知識的了解；d.通過拍攝 MV信仰、詩歌朗誦百年芳華，“聲”情告白心向黨，紅歌禮贊獻百年；e.召開“征途漫漫，惟有奮斗”慶祝建黨100周年座談會，追憶入黨初心，回

108、顧入黨以來的成長歷程；f.組織公司全體員工前往北京香山革命紀念地，通過參觀老一輩革命家當年在香山工作生活情況，緬懷老一輩革命家的豐功偉績；g.組織開展觀影、觀展活動，通過組織全體員工觀看影片長津湖、革命者，組織北京員工參觀中國共產黨歷史展覽館，回顧中國共產黨矢志不渝奮斗之路，從黨史中汲取開拓前進的智慧和力量，激勵公司員工更加自覺地踐行初心使命，以奮斗姿態履行本職工作，為實現公司目標作出貢獻。三、提升信任，加強品牌宣傳建設 三、提升信任，加強品牌宣傳建設 品牌是一個企業的靈魂，是一個企業存在和延續的價值，它傳達的是企業的經營理念、企業文化、企業價值觀念及對消費者的態度等，對企業的發展起著至關重要

109、的作用。從客戶的角度來看，文化品牌建設一是有助于客戶正確理解公司宣傳產品和服務的實質并作出合理決策；二是有助于增強客戶購買產品的信心；三是簡化了客戶識別、挑選基金的過程，有助于提高客戶對產品的滿意度。從基金管理公司的角度來看，打造自身文化品牌最重要的意義在于提高客戶對品牌的忠誠度以及增加品牌延伸空間?；鸸芾砉緭碛械奈幕放菩蜗竽軌驗槠渫瞥鲂庐a品或開放新市場空間奠定基礎，從而有效擴大市場份額?？傮w來說，品牌是高質量、高信譽度、高市場占有率、高經濟收益的集中體現，是企業重要的無形資產。品牌建設的重要意義已滲透到企業建設發展的每一個環節之中，尤其對于基金管理公司而言，品牌建設已成為在愈發激烈的競

110、爭環境中快速發展的關鍵因素。（一）打造公司自身文化品牌（一）打造公司自身文化品牌 打造品牌文化不僅能夠產生內部影響，還可以體現正的外部效應,這正是品牌價值的體現。在反饋問卷的 132 家基金管理公司中，104 家基金管理公司詳細介 紹了自身品牌文化建設宣傳情況，并且開展了形式各樣的品牌文化建設活動，包含通過官網、微信平臺宣傳，舉辦讀書會，創辦企業文化墻，設計公司 logo，開展公益活動和捐款，刊發?？?，組織團建，開展內部培訓等。具體情況如下：圖 2-8 基金管理公司品牌文化建設宣傳的具體情況 中加基金積極宣傳自身品牌 踐行企業社會責任 中加基金積極宣傳自身品牌 踐行企業社會責任 關于自身品牌文

111、化建設，中加基金采取了形式豐富、路徑多樣的宣傳手段。a.從視覺標識建設方面看，公司沿用大股東北京銀行統一 logo 圖形，并將北京銀行對外核心服務文化“真誠 所以信賴“作為 slogan，對投資者形成統一的品牌辨識度。b.從意識形態看，公司始終堅持“黨建引領發展”，強化理論武裝，深入學習貫徹習近平系列重要講話精神等內容。通過建立黨建文化長廊建設、黨建宣傳欄、制作宣傳展架等，加強自身企業文化建設，大力弘揚社會主義核心價值觀，引導公司員工立足崗位創優創新。c.從組織架構及規范管理看，公司組成了品牌宣傳與營銷策劃部，部門人員專人專崗從109477511611410311458109100020406

112、080100120140logo設計刊發?？瘎撧k文化墻官網宣傳完善規章制度組織團建微信平臺讀書會開展內部培訓開展公益和捐款活動單位：家 事品牌宣傳工作，從品牌相關的各個維度強調和維護品牌形象，傳播品牌文化。制作并完善了中加基金宣傳推介材料相關規章制度等內容。d.從宣傳途徑看，在中加官網，官方微信、視頻號、頭條號、雪球、英華號等自媒體矩陣進行公司品牌文化宣傳推廣工作。e.從傳播內容看，除了日常的相關內容宣傳之外，公司還涉及形式各樣的公益活動，如公益捐款（抗疫援助）、捐贈衣物、消費扶貧、線下支教等，積極踐行企業社會責任。銀華基金引入外部咨詢機構 升級品宣工作策略 銀華基金引入外部咨詢機構 升級品宣

113、工作策略 2021 年，在承接前面 20 年公司文化、價值觀沉淀與積累基礎上，銀華基金引入外部品牌咨詢機構，對公司高管、重點業務部門負責人進行了訪談，對行業情況、競爭對手、公司現有業務及客戶情況等進行分析，經與相關業務部門負責人和高管多次討論修改，確定了公司全新品牌手冊，以“堅持做長期正確的事”為價值觀和新的品牌 slogan，并對基金公司品牌定位、品牌個性和品牌價值體系等進行了全面闡述，作為未來品牌工作的基礎藍本。同時，根據新的品牌價值體系，對基金公司品宣落實方案進行了更新，建立“堅持做長期正確的事”與銀華品牌的強關聯，以更簡單直觀的視覺語言，快速有效的占領受眾心智，進一步強化受眾對公司品牌

114、的認知。在此基礎上，銀華基金還進一步升級了品宣工作思路和策略，進行了一系列品牌戰役及品牌廣告投放等工作。如拍攝堅持如歌系列人物訪談記錄片，通過公益、文化、科技、體育和演藝 5 位不同人物的故事，展現“堅持做長期正確的事”的價值觀和主題。此外，銀華基金增設了定期的品牌工作會議，并聘請第三方顧問參與，分享行業動態、并對公司品牌工作情況進行專業解讀。博時基金采取多樣宣傳手段 塑造立體公司品牌 博時基金采取多樣宣傳手段 塑造立體公司品牌 2021 年博時基金持續加強品牌建設，多元化、立體式的塑造公司品牌。a.新聞媒體方面，公司媒體曝光度繼續保持行業前列，據全景基金品牌研究中心報告顯示，2021 年博時

115、新聞曝光度月均超過一萬篇，保持行業前十水平。輸出了一批關于公司愿景 理念、戰略規劃、業務布局、核心能力、投研建設、人員團隊等內容的新聞報道，同時結合重點產品發行與渠道服務打造博時產品品牌和服務品牌。b.品牌活動方面，年初舉辦博時權益 2021 開年論壇，整體傳播數據超過 121 萬?；鸸久考径扰e辦投資策略會，品牌、知識與網金部門協同線上直播，全年共獲得超過300萬次的觀看；同時，基金公司年中圍繞著公司 23 周年慶，七一黨建及高管發聲展開系列傳播活動；三季度，基金公司舉辦“投資科技，重倉中國未來”博時科技投資天團分享會，新聞報道（原發+轉載）超過 250 篇，直播觀看（媒體+渠道）超過 3

116、46 萬次。此外，2021 年備受關注的首批公募 REITS 項目傳播、投顧獲批展業項目傳播也為公司品牌宣傳添磚加瓦。c.自媒體方面，博時基金全媒體矩陣共計覆蓋 8 個平臺，粉絲總量超過 60 萬。2021 年以來各平臺發布總量超過 2,000 篇，閱讀總量超過 2,000 萬。（二）制定長效行業文化建設方案（二）制定長效行業文化建設方案 為推進基金管理公司扎實做好文化建設工作，多數基金管理公司制定了 2021年及之后長效的行業文化建設方案。在填寫問卷的 132 家基金管理公司中，除 10家未回答之外，其余 122 家公司中有 106 家表明已經建立 2021 年之后的長效文化建設方案。匯添富

117、基金鞏固行業文化建設成果 奠定長遠發展堅實基礎 匯添富基金鞏固行業文化建設成果 奠定長遠發展堅實基礎 未來三年，匯添富基金將在中國證監會和基金業協會的領導和指導下，不斷強化、鞏固行業文化建設成果，全面推進行業文化建設，為公司和行業長遠發展奠定堅實的基礎。a.持續優化文化體系。將進一步總結、完善、發揚、創新企業文化體系，努力建設與世界一流資產管理集團相匹配的具有匯添富特色的企業文化體系。b.不斷完善機制保障。將立足公司現有文化建設配套制度，圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化要求，進一步完善公司治理、經營管理、員工成長等的制度體系建設。c.堅決推動文化執行。將明確目標、壓實責任、掛圖作戰，通

118、過持續加強組織領導、物 質保障、輿論宣傳和督導考核，為公司文化建設工作的落實執行提供強有力的保障。d.總結文化建設經驗。將進一步總結在文化建設工作中的經驗，創新深化文化建設工作，同時爭創市級與國家級榮譽，全力創建第七屆全國文明單位，努力打造金融行業文化標桿。博道基金傳達行業精神 履行社會責任 博道基金傳達行業精神 履行社會責任 未來三年，博道基金計劃從員工培訓、公司文化、公益活動等各方面，開展相關主題活動，傳達行業精神和社會責任感，并逐步尋找公益活動的方向，實現行業文化的長期傳導。a.在員工培訓體系的多個環節，傳達行業精神和社會責任感。通過這些培訓，要求員工牢固樹立合規意識，堅守道德底線。b.

119、在公司活動中加入企業文化建設的環節，同時也加入公益、環保等社會責任項目，在強調公司對客戶的責任、對合作伙伴的責任的同時，也積極履行公司對社會的責任。c.倡導“老帶新”機制，發揮老員工模范帶頭作用。建立老員工與新員工一對一的聯動機制，讓老員工發揮在各自崗位的“老帶新”作用，形成人才階梯帶動文化傳承。d.在力所能及的條件下積極履行社會的責任。在過去履行社會責任實踐的基礎上，基金公司計劃組織參與3-4項公益活動，并在這些公益實踐中摸索出博道公益的特色，形成未來博道基金公益的主脈絡。長城基金強化公司品牌塑造 加強企業文化建設 長城基金強化公司品牌塑造 加強企業文化建設 未來三年，長城基金將從三方面加強

120、建設長效行業文化。a.繼續加大投資者教育力度。一方面，將投教工作融入日常，繼續與各銷售機構加強合作，面向投資者展開線上和線下培訓活動，提升投資者金融知識水平和投資理財能力；另一方面，繼續推動“財商下鄉”，將其打造成公司投教品牌。b.繼續強化公司品牌塑造。長城基金將努力培育“一優三強”即“投資業績優、合規能力強、協同能力強、服務能力強”的品牌核心競爭力，大力打造長期業績優秀、長期風格穩定、規模與能力相匹配的權益產品線和投資收益穩定、波動小、客戶體驗好的穩健產品線，致力于走出一條特色化、差異化的發展之路。c.繼續加強企業文化建設。在內部培育濃厚的全員合規文化，推崇長期投資、價值投資的專業文化，弘揚

121、投資者利益優先的責任文化，營造“簡單、高效、規范、快樂”的團隊文化，最終實現行穩致遠，構建特色鮮明的長城文化品牌，不斷提升管理水平和服務品質，更好地踐行初心使命，滿足客戶財富管理需求，致力于把公司建設成為資本市場上壓艙興市、普惠大眾、值得信賴、受人尊重的大型資產管理機構。第三章 國家責任 第三章 國家責任 CHAPTER III STATE RESPONSIBILITY “十四五”時期是我國全面建成小康社會、實現第一個百年奮斗目標之后，乘勢而上開啟全面建設社會主義現代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍的第一個五年。在“兩個一百年”交匯、兩期規劃銜接的重要時點，基金行業堅持以習近平新時代中國

122、特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九屆六中全會精神和中央經濟工作會議精神，立足新發展階段、貫徹新發展理念、服務新發展格局，積極擔負起國家責任，在服務實體經濟、驅動科技創新、發展直接融資等方面發揮了重要作用。本章將從鄉村振興、推動實體經濟發展、服務國家戰略、深化區域經濟協調發展、支持科技創新企業、構建“雙循環”新發展格局和提高直接融資比重七個方面分別闡述基金業為履行對國家政策的行業責任所做的貢獻。一、發揮專業，成立服務國家戰略的專職部門 一、發揮專業，成立服務國家戰略的專職部門 基金行業作為金融市場的重要組成部分，掌握著巨量的社會投資資產，同時承擔更為特殊的市場功能和社會責任?；鸸芾砉局?/p>

123、力于盡己所能，為整個社會的富強、和諧、穩定做出貢獻。各大基金管理公司紛紛成立負責社會責任的專職部門，統籌工作，協調各部門助力社會責任工作。接受調查的 132 家基金管理公司中，119 家反饋了該問題，其中 35 家表明已成立專項小組或者由其他部門專職負責社會責任相關工作。設立專項部門主要基于以下考慮：一是響應國家“十四五”規劃，積極踐行金融服務實體經濟的使命。二是社會責任和企業文化建設應該貫穿公司決策、執行和監督全程；三是為國內外投資者創造更多投資空間，分享中國市場成長紅利，實現共贏。圖 3-1 基金管理公司組建專職部門服務國家戰略的情況 國投瑞銀基金樹立新發展理念、滿足投資者需求 國投瑞銀基

124、金樹立新發展理念、滿足投資者需求 國投瑞銀基金戰略發展研究中心負責根據國家“十四五”規劃，制定公司相關戰略?；鸸疽粤暯叫聲r代中國特色社會主義思想為指導，牢固、樹立新發展理念，以高質量發展為引領，積極踐行金融服務實體經濟的使命，重點在產品、投資、銷售、內部控制和公司治理五大方面，以 13 個專項方案為主要行動措施，堅持“以產品為驅動，以投研為核心，投研銷協調一致”的總體經營策略，并應金融市場對外開放的趨勢，透過創新建立差異化，以滿足投資者對收益確定性的需求，同時提供客戶整體投資解決方案，確保實現公司經營目標。70%30%未成立已成立 銀河基金提升服務國家戰略質效、定期及時反饋工作情況 銀河

125、基金提升服務國家戰略質效、定期及時反饋工作情況 銀河基金建立了服務國家戰略的工作機制。黨委充分發揮領導核心作用，在基金公司黨委會的統籌領導下，深度挖掘和利用投研部門的實力和優勢，投研部門密切跟蹤國家戰略，深入分析國家政策導向和形勢，將國家戰略、產業政策等因子納入投資考量，立足公司業務特點，優選投資符合國家戰略導向和產業升級方向、彰顯社會責任的相關證券。明確了落實機制，戰略規劃部是具體落實部門，負責協調溝通及定期匯報。健全完善監督考核機制，充分發揮考核導向作用，提升公司服務國家戰略的能力和質效。在制定年度經營計劃時，基金公司將做好“六穩”、“六?！?、服務國家戰略工作納入工作計劃中。具體舉措中強調

126、公司將嚴格貫徹落實上級黨委部署，按照“六穩”、“六?！币?，繼續鞏固疫情防控成果，推進業務穩步發展，持續深化企業改革，著力防范化解金融風險，強化金融服務，穩就業保民生。日常工作中，銀河基金定期及時反饋公司參與“一帶一路”建設工作情況；服務實體經濟，推進“六穩”“六?！钡南嚓P工作情況；統計公司服務國家戰略工作情況以及合并口徑下公司開展六穩六保的情況表等。國壽安?；鹇鋵嵎諊覒鹇苑桨?、推動公司與國家發展共振 國壽安?；鹇鋵嵎諊覒鹇苑桨?、推動公司與國家發展共振 國壽安?；鸶叨戎匾暟逊諊覒鹇月鋵嵉交鸸芾砉ぷ髦腥?，從 2021 年 8 月起全面推進相關工作。a.成立基金公司貫徹落實黨中

127、央決策部署領導小組及辦公室，召開領導小組會議，推動相關服務國家戰略事項落實；b.結合基金公司實際和三方資金特點，建立工作機制，制發落實方案，提出了一系列有針對性的落實舉措；c.初步構建了一套貫徹落實黨中央決策部署的統計指標體系，并將貫徹落實工作納入績效考核體系中；d.通過狠抓機制體系建設和具體落實工作，推動貫徹落實工作變自發為自覺、變被動為 主動、變無形為有形、變零散為系統，取得明顯成效，有效推動了公司發展與國家全局發展同頻共振。截至 2021 年 12 月 31 日，基金公司服務實體經濟投資規模為 2,166.03 億元，在總體管理規模中占比 63.62%，達到“保持在 60%以上、居主體地

128、位”的目標；在服務生態文明及戰略性新興產業等方面，公司發行與戰略性新興產業相關的行業主題基金 9 只，規模 25.23 億元；實現綠色債券投資規模 65.47 億元（以中債綠色債券指數成分為統計口徑），同時積極申請并已獲批發行低碳經濟主題基金；在創業板和科創板投資規模合計 37.06 億元。二、勇于承擔，落實國家宏觀戰略 二、勇于承擔，落實國家宏觀戰略（一）推動實體經濟發展（一）推動實體經濟發展 2021 年全球新冠肺炎疫情仍持續蔓延，對世界經濟帶來劇烈沖擊，全球化進程和產業供應鏈分工受到重大影響，金融市場波動加劇，在嚴峻的挑戰和復雜的市場環境面前，中國基金業作為金融市場的重要組成部分，始終以

129、服務實體經濟為使命，適應我國經濟高質量發展的要求。具體來看，一方面，基金管理公司將匯集的大眾資金投向實體領域，充分發揮專業機構投資者作用，運用優秀的投資研究能力，深入挖掘技術含量高、高附加值、具有市場潛力的企業，有效提升資源配置效率，促進社會直接融資，通過旗下基金的積極投資，切實發揮資本市場優化資源配置的功能，積極為實體經濟發展貢獻力量。另一方面，公募基金服務實體經濟將引導價值投資理念，促進資本市場更加規范健康，最終達到更好為實體經濟服務的目的。國金基金響應科創板建設 引領經濟發展向創新驅動轉型 國金基金響應科創板建設 引領經濟發展向創新驅動轉型 2021 年國金基金大力發展股票型、混合型公募

130、基金，全年新增 3 只偏股混合公募基金，其中包括 1 只 ESG 主題基金，進而通過股票投資支持上市公司，通過上市公司支持實體經濟；為積極響應科創板建設，引領經濟發展向創新驅動轉型的重大舉措做出應有貢獻，國金基金包括國金國鑫發起等七只公募基金參與了科創板等新股網下申購，通過專業的定價，合計獲配市值總獲配是 5,705 萬元。2021 年國金基金充分發揮固收類公募基金的優勢，積極參與債券、資產證券化等資產投資，2021 年度國金基金共有 4 只公募基金產品參與了 ABS 的一級發行，所投資的 ABS 標的共 8只，參與金額合計約 2.76 億元；所投資品種都集中于高資質、高評級（AAA）的資產支

131、持證券。天弘基金優化企業資產負債結構 促進實體經濟及農業農村發展 天弘基金優化企業資產負債結構 促進實體經濟及農業農村發展 2021 年，天弘基金的全資子公司天弘創新資產管理有限公司（以下簡稱“天弘創新”）深耕新能源、汽車金融、鄉村振興（農村金融）等領域，利用資產證券化工具，優化企業資產負債結構，降低企業對外綜合融資成本，有效助力企業高質量發展，間接積極促進實體經濟及農業農村發展。2021 年，天弘創新發行融資租賃資產證券化產品 10 億元，汽車金融資產證券化產品規模20 億元，農村小貸資產證券化產品規模 5 億元。招商基金提升專業能力 引導資金向優質的實體流入 招商基金提升專業能力 引導資金

132、向優質的實體流入 2021 年招商基金共發行公募產品 52 支，合計規模 1,080 億元。無論是股票型基金、混合型基金還是債券型基金，其無論是發行過程還是運作過程中，均對引導資金流入實體經濟起到了重要作用。在發行 52 支基金的過程中，招商基金組織了近千次各種形式的路演和交流，包括線上與線下，有針對專業投資者也有針對普通投資者。在路演交流的過程中，明確宣揚和普及了實體經濟的發展對國家的重要性，以及金融只有最終服務于實體經濟的正向發展才能獲得持久的蓬勃。除此之外，還與專業投資者、普通投資者詳盡講解了國家目前發展所處的階段以及各行業的前景與戰略地位。不僅引導資金向實體流入，更進一步引導資金向優質

133、的實體流入。在基金的運作過程中，招商基金也以支持實體發展、使得資金向優質資源傾斜為主旨，不斷提升專業能力，嚴格控制資金流向以及真正使得資金流入到優質的資源中。還通過積極參與股東大會、調研的形式，與實體企業進行深入的互動，為實體經濟更好的發展出謀獻策。（二）切實服務國家戰略（二）切實服務國家戰略 當前及未來一段時間，堅持供給側結構性改革仍是我國經濟高質量發展的主線，加強對金融領域戰略性、前瞻性、基礎性、針對性的問題研究至關重要。近年來，按照黨中央、國務院決策部署，在各方共同努力下，金融機構積極有序強化資本約束，加強風險管理，健全激勵機制，壓實機構主體責任，發揮了金融機構在服務國家戰略方面的重要作

134、用。在服務國家戰略上，基金管理公司一方面應回歸資管本源，深耕主動管理，著力發展權益投資。通過培育投資各類型企業的能力，為多層次的資本市場提供科學的估值方法和流動性，提升實體經濟直接融資的效率和便利性，支持企業控杠桿、降成本。另一方面，基金管理公司也應優化現有資金投向，遵循產業發展邏輯，通過長期投資、價值投資，持續增加對先進制造、創新技術等重要領域的資金配置。同時，積極開發與新經濟發展方向適配的產品，加強對創新驅動、動能轉換等方面的金融支持。隨著傳統產業的高效發展與新興產業的技術性擴張，國企改革的持續深化，具備全球競爭力和品牌溢價的優質企業踴躍顯現，這類企業將成為支撐中國經濟成長、推動社會進步和

135、強國富民的中流砥柱。多數基金管理公司及旗下基金產品重點關注受益于供給側改革、競爭格局持續改善、全球定價能力越來越強的行業，挖掘其中的優質藍籌企業。北信瑞豐基金盤活存量基礎設施 為國家基礎設施投資建設貢獻力量 北信瑞豐基金盤活存量基礎設施 為國家基礎設施投資建設貢獻力量 為響應國家“十四五”規劃中“推動基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）健康發展，有效盤活存量資產，形成存量資產和新增投資的良性循環”的要求，2021 年北信瑞豐基 金設立 REITs 業務部開展基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）業務，盤活存量基礎設施，為國家基礎設施投資建設貢獻力量。北信瑞豐基金 REITs 業務

136、部成立后，積極開展產業園、物流園、高速公路、環保等資產公募基礎設施REITs業務，通過為高新技術產業園、倉儲物流、污水處理類企業提供 REITs 權益融資服務，助力現代服務業發展；在發改委 958 號文關于進一步做好基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點工作的通知出臺后，基金公司 REITs 業務部著重開展光伏、風電新能源資產公募基礎設施 REITs 業務，支持戰略性新興產業發展，助力央企、國企“碳達峰、碳中和”目標實現。華安基金聚焦新興產業投資機會 推進基礎設施投資建設 華安基金聚焦新興產業投資機會 推進基礎設施投資建設 2021 年是“十四五”的開局之年，站在全新的起點，華安基金

137、時刻秉承機構投資者的責任之心，強化責任文化建設，堅決做好穩定資本市場的“守護者”與資本市場發展的“推動者”。在經濟體系優化升級方面，華安旗下公募產品華安國企改革、華安大國新經濟等產品聚焦經濟優化轉型，致力于讓更多普惠大眾有機會分享國家與社會進步發展的經濟成果投資。在發展戰略新興產業方面，國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定中把節能環保、信息、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等作為現階段重點發展的戰略性新興產業，華安旗下的華安智能裝備、華安媒體互聯網、華安科技創新、華安CES半導體芯片、華安光伏產業、華安國證生物醫藥、華安中證新能源主題 ETF、華安中證新能源車ETF 等產

138、品均聚焦新興產業投資機會。在推進基礎設施方面，華安張江光大園公募 REIT 于上交所上市，豐富了中國資本市場金融工具，也是實現穩投資、解決基礎設施資產期限錯配及流動性不足的有效工具。匯添富基金順應發展趨勢 助力國家戰略實施 匯添富基金順應發展趨勢 助力國家戰略實施 2021 年，匯添富基金持續順應發展趨勢，助力國家戰略實施，為資本市場和實體經濟的高質量發展貢獻力量，持續踐行公募基金的責任。a.積極參與資本市場改革和市場服務體系升級，匯添富基金于 2021 年 11 月首批成立匯添 富北交所創新精選混合基金，助力“專精特新”企業成長為真正具備全球競爭力的“巨人企業”。b.鼎力支持國家戰略性新興產

139、業發展，2021 年匯添富新能源汽車指數規模翻兩番，與逾百萬投資者共同分享國家新能源汽車產業的發展成果。c.加快推動基礎設施建設，基金公司正在積極研究探索公募 REITs 的設立。d.促進產業和居民消費“雙升級”，2021 年匯添富基金旗下的匯添富消費行業混合基金、匯添富消費升級混合基金等行業主題基金規模持續增長，不斷為國家現代服務業輸血。e.大力推進數字化轉型，基金公司于 2021 年 2 月成立匯添富數字未來混合基金募集規模近百億，投資數字產業和處于數字化轉型的各類傳統行業中的優質企業。三、努力創新，支持深化改革政策 三、努力創新，支持深化改革政策（一）深化區域經濟協調發展（一）深化區域經

140、濟協調發展 當前，我國經濟運行總體平穩，但結構性矛盾依然突出，區域間的經濟差距相差較大。推進經濟結構戰略性調整，著力解決制約經濟持續發展的重大結構性問題，是實現可持續發展、全面建成小康社會的必由之路。公募基金作為資本市場重要的中介服務機構，服務區域經濟發展既是基金管理公司發展壯大的強大生命力的源泉，也是基金管理公司履行社會責任的職責所在。為了支持國家深化區域經濟協調發展戰略，基金管理公司堅持價值投資原則，關注長江經濟帶、京津冀一體化、雄安新區建設、東北振興、粵港澳大灣區、西部大開發、中部崛起等方面，在深化區域經濟協調發展戰略方面更好發揮專業機構投資者作用，積極參與深化區域經濟建設，為區域經濟提

141、供長期穩定的資金支持。通過價值投資，發掘具有區域競爭優勢的企業和支持符合區域經濟協調發展的企業，承擔起機構投資者的社會責任。銀河基金深化區域經濟協調發展 積極承擔國家責任 銀河基金深化區域經濟協調發展 積極承擔國家責任 截至 2021 年末，為支持重點區域包括西部大開發、東北振興、京津冀協同發展、粵港澳大灣區建設、長三角一體化發展、成渝地區雙城經濟圈建設等，銀河基金公募產品支持企業債券投資余額 123.51 億元，相比去年末增加 0.27 億元。此外，2021 年度新增支持京津冀區域企業債券 14.72 億元，粵港澳大灣區企業債券 2.31 億元。銀河基金專戶產品主要投向區域城投，其中支持長江

142、經濟帶 14.72 億元；西部大開發 9.31 億元；中部崛起 10.15 億元；京津冀 0.1 億元。長城基金助力國家區域發展規劃 推動實體經濟產融結合 長城基金助力國家區域發展規劃 推動實體經濟產融結合 長江經濟帶、京津冀一體化、雄安新區建設、東北振興、粵港澳大灣區、西部大開發、中部崛起這些是國家重點支持的區域發展規劃，其中孕育著大量的投資機會，也不乏優秀的上市公司，很多甚至是行業領軍企業，支持這些企業的發展就是支持這些區域的經濟發展。在 2021 年，長城基金醫藥、科技類基金重點調研并投資長三角、京津冀、粵港澳以及中部地區的上市公司，如藥明康德、藥石科技、凱萊英、九洲藥業、紫光國微、斯達

143、半導、北方華創等；長城基金軍工、新能源主題基金則在中西部地區投資了大量優秀標的，如中航機電、中航重機、愛樂達、天齊鋰業、通威股份等。長城基金的子公司設立了長城嘉信-國君-科學城租賃大灣區智能制造（儲架式）資產支持專項計劃（第一期），底層資產分布在智能制造、新材料等9個行業，著力于推動大灣區實體經濟的產融結合，助力大灣區智能制造企業的發展。設立了長城嘉信-國君-廣州開發區科學城知識產權商標許可資產支持專項計劃，是全國首個純商標權知識產權證券化項目，為廣州開發區推進國家知識產權運用和保護的綜改試驗添磚加瓦。設立了長城嘉信-國君-科學城租賃大灣區制造業（儲架式）資產支持專項計劃（第三期），底端對應粵

144、港澳大灣區中小微企業。中金基金支持國家重大戰略區域發展 促進基礎設施投資水平提升 中金基金支持國家重大戰略區域發展 促進基礎設施投資水平提升 截至2021年末，中金基金支持區域重大發展戰略持倉831億元。中金基金通過公募REITs業務積極支持國家重大戰略區域的發展。已完成發行和上市工作的普洛斯倉儲物流項目運作 資產分別位于京津冀協同發展區域、長三角一體化區域和粵港澳大灣區，回籠資金也將繼續助力原始權益人普洛斯集團位于京津冀地區和長三角地區的基礎設施項目建設，進一步提高前述區域內基礎設施建設質量。目前在執行的其他基礎設施REITs項目均位于國家重點支持發展的京津冀協同發展區域、長江經濟帶、粵港澳

145、大灣區和海南示范區等地區，覆蓋公路、鐵路、數據中心、清潔能源等領域，通過公募REITs的運作將有效推動當地基礎設施資產盤活存量、帶動增量，促進基礎設施投資水平提升，帶動經濟內循環，改善地區人民生活福祉，支持經濟發展質量的提高。（二（二）大力支大力支持科技創持科技創新企業發新企業發展展 當前百年變局和世紀疫情交織疊加，全球經濟發展面臨新挑戰，科技創新成為驅動全球經濟發展的新引擎。我國經濟想要繼續保持高質量發展，就必須全面加強對科技創新的部署，積極努力實現更高水平的科技自立自強。2021 年 11 月 15 日，北京證券交易所正式開市，這對于深入推進科技創新戰略、促進中小企業發展以及推動多層次資本

146、市場改革具有重要意義。北交所的市場定位為服務創新型中小企業，主要針對工信部發布的“專精特新”企業，這些企業大部分集中于高端裝備制造、新材料、新一代信息技術、新能源等中高端制造領域?；鸸芾砉痉e極參與北交所相關投資，并發揮自身的專業投研能力和產品創新優勢，通過布局可投新三板基金、北交所主題基金和“專精特新”主題基金，支持科技創新企業融資，助力優質科技創新企業的培育與孵化，并與廣大投資者分享多層次資本市場成長的紅利。中中郵郵創創業基金業基金堅持價堅持價值值投投資資 支持支持國國家家戰略創戰略創新新企企業融資業融資 中郵創業基金自成立以來，始終堅持價值投資的理念，支持國家戰略創新企業融資。截至 2

147、021 年底，基金公司旗下已成立中郵戰略新興產業、中郵科技創新精選、中郵核心科技創 新、中郵信息產業、中郵軍民融合、中郵醫藥健康等主題基金，上述基金的主要投資方向即為包括人工智能、信息科技、數字經濟、航空科技等國家戰略創新企業。中郵創業基金通過深入研究，挖掘優質企業，并充分發揮機構投資者的力量，助力國家科技創新企業發展。興銀基金聚焦科技創新 重點布局新興產業 興銀基金聚焦科技創新 重點布局新興產業 興銀基金 2021 年所管理的多個資管產品均涉及戰略創新企業，如 2021 年所發行的科技主題產品（興銀科技增長1個月滾動持有混合基金），聚焦科技創新企業，重點布局集成電路、新能源、人工智能、云計算

148、、生命科學等新興產業。除此之外，興銀的另一個產品興銀高端制造基金致力于投資國內制造業領軍企業。主要分布在機械，電子，軍工，化工，汽車等領域。這些企業是各個細分行業龍頭，肩負巨大社會責任。高端制造業是國家重點鼓勵發展方向，有助于補齊制造業短板，增強國家綜合競爭實力。中信建投基金支持科技創新企業發展 積極開展相關研究工作 中信建投基金支持科技創新企業發展 積極開展相關研究工作 2021 年中信建投基金發行了低碳、醫藥等主題基金，支持科技創新企業發展。與此同時，2021 年下半年北交所設立后，中信建投基金立即申報了重點投向北交所的主題基金，為北交所上市企業的發展貢獻積極力量。中信建投基金研究部十分關

149、注科技創新企業的發展情況。以集成電路為例，2021 年基金公司重點研究了某上市企業，發現其業績可能超預期。隨后的業績預報驗證了公司的看法，該公司前三季度實現盈利 3.96 億元，毛利率達到 36%，凈利率達到 23%，已達國際一流水平，且公司還在逐步擴產，未來在收入增長的同時，盈利能力有望繼續提高。同時，基金公司 2021 年積極開展戰略創新企業及專精特新企業的研究工作，與各商業銀行溝通，籌劃上報專精特新主題基金。在二級市場上，中信建投基金智信物聯網、智亨生活等主題基金積極投資戰略創新企業，與企業共成長。在固收領域也著重戰略創新企業的信用評價研究并開展投資活動。（三）構建“雙循環”新發展格局（

150、三）構建“雙循環”新發展格局 隨著我國經濟進入高質量發展階段，“以國內大循環為主體、國內國際雙循環 相互促進的新發展格局”是“十四五”以及未來更長時期我國經濟發展的主線?；鹦袠I作為直接融資體系的重要有機組成部分，通過專業工具將儲蓄轉化為投資，改善資本的配置效率，在暢通國民經濟循環方面發揮著重要作用。各基金管理公司應該通過把握擴大內需這個戰略基點，將促進居民儲蓄向投資轉化與助力擴大內需有機地聯系起來，引導社會資本支持新型消費領域，這不僅順應了消費升級的時代趨勢，同時也促進了我國消費市場的發展，激發市場活力。從目前來看，各家基金管理公司已經逐步開始行動起來。東?；饢|?；鹬刂攸c點投資有投資有利

151、利于于擴大內擴大內需需、提升消提升消費費質質量的相量的相關關公公司司 東?；鹌煜聳|海祥龍、東海美麗中國等混合型基金產品著重投資科A股新消費及泛成長領域股票。東海祥龍在配置上立足大消費，以新型消費、縣域消費為依托，旨在自下而上挖掘具備核心競爭力的以終端消費為受眾的優秀公司，為投資者創造價值。這些公司都是國內大循環的重要動力，是提高我國產業競爭力的重要環節。2022 年，東?；饘⒗^續重點投資有利于擴大內需、提升消費質量的相關公司，助力企業發展。東海祥龍未來將圍繞消費升級，廣泛挖掘大消費領域的中長期投資機會，打造更為長期的價值投資理念。廣發基金廣發基金發發行行消費主消費主題題產產品品 促進促進優

152、優質質的消費的消費實實體體企業融企業融資資 為配合“十四五”及未來更長時期我國經濟“以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進”的新發展格局，廣發基金在 2021 年積極推動消費主題產品（廣發消費領先混合）的籌備及發行，促進優質的消費實體企業融資。同時，廣發基金作為資本市場的專業投資機構，積極培育與全球一流資管公司競爭的能力，非貨非理規模6,920億，躋身行業第三。扎實推進主動權益業務能力建設，不斷挖掘和投資優秀的上市企業，助力投資者分享我國經濟轉型升級的時代紅利和企業發展的成果貢獻?；鸸局铝τ诔蔀閺V大基金持有人值得托付的領先全能型資產管理機構，為國家“雙循環”戰略積極貢獻力量。招商基金緊

153、貼雙循環新發展格局需要 引導資金助力雙循環 招商基金緊貼雙循環新發展格局需要 引導資金助力雙循環 構建國內國際雙循環新發展格局，最迫切的需要堅持創新，補短板，增強產業鏈韌性，同時加大開放力度，推進一帶一路建設。招商基金緊貼雙循環新發展格局的需要，從產品設計到投資研究的方向引導資金助力雙循環。招商基金發行滬深 300ESG 基準 ETF、招商能源轉型混合型基金，招商中證電池主題 ETF，招商中證新能源汽車 ETF，招商中證光伏產業 ETF 等科技創新主題基金產品，募集規模超 10億元，引導投資方向在綠色低碳，科技創新，光伏新能源等方向。促進產業補短板，增優勢。投資研究方面，按主題成立七個產業鏈小

154、組，將雙循環中重要的產業鏈做重點研究，如成立新能源產業鏈組、科技互聯網組、醫療健康組、消費組、高端裝備產業鏈組，成員包括研究員和投資經理，通過定期深入的研究，引導投資方向促進雙循環發展格局。（四）提高直接融資比重（四）提高直接融資比重 當前我國經濟正處在邁向高質量發展的關鍵階段，黨的十九大報告提出，要“深化金融體制改革，增強金融服務實體經濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發展?！被鸸芾砉咀鳛橘Y本市場的重要參與者，應運用基金這一直接融資中極具影響力的工具，擔負起發展直接融資的時代使命。一方面，基金管理公司不斷豐富金融服務和產品供給，將不同風險偏好、期限的資金精準高效地轉化為資本

155、，促進要素向最具潛力的領域協同集聚，助力打造開放融合的直接融資體系。另一方面，基金管理公司通過深度研究，精選出具有示范作用的優質上市公司群體，引領更多企業利用直接融資實現高質量發展，提升資本市場直接融資質效。同時，基金公司還可以深入推進債券市場創新發展，加大資產證券化產品創新力度，擴大基礎設施領域公募不動產投資信托基金試點范圍，豐富直接融資工具。此外，通過建立中長期考核激勵機制，堅持長期價值投資，積極拓展中長期資金來源，大力推動長期資金入市，充沛直接融資源頭活水，也是基金管理公司的職責所在。中中信信建建投基金投基金結合金結合金融融服服務實體務實體經經濟濟的需要的需要 助助力力直直接融接融資資比

156、比例提高例提高 中信建投基金結合金融服務實體經濟的需要，積極回歸本源，著力提升主動投資管理能力，著力做大資產管理規模，助力直接融資比例的提高?；鸸疽恢闭J為，提高直接融資比重、優化融資結構是中國金融體制改革尤其是發展多層次資本市場的戰略目標，實現這一目標需要付出持之以恒的努力。中信建投基金力爭通過深度基本面研究和價值研判，為委托人創造長期價值。2021 年，中信建投基金根據資本市場發展情況，倡導并實踐價值投資，積極上報持有期為一年、兩年等較長期限的產品。做為投資者教育，推出定投課堂等講座。同時，積極推動銀行理財、保險資管等長期資金通過申購公募基金的等方式進入資本市場，促進資本市場長期穩定健康

157、發展。長城基金長城基金踐踐行行價值投價值投資資 幫幫助助企業企業從從資資本市場本市場進進行行直接融直接融資資 長城基金在 2021 年通過發行新產品、持續營銷存續產品等途徑大力推動長期資金通過公募基金形式入市，并在基金發行中倡導價值投資理念，充沛直接融資資源源頭活水，在投資過程中踐行價值投資，促進行業良性競爭。2021 年長城基金的基金規模從年初的 1,724 億元增加到年末的 2,086 億元（包括 FOF 基金），其中債券基金規模增長 22%，發行了悅享增利、恒利、信利等多只產品，這些資金直接投資于企業債券，幫助企業從資本市場進行直接融資。招商基金招商基金推推動動長期資長期資金金入入市市

158、充沛充沛直直接接融資資融資資源源源源頭活水頭活水 招商基金在 2021 年為了推動長期資金入市、充沛直接融資資源源頭活水，做了以下努力：a.新發純權益基金 18 只，共計 385 億規模，包括最大的招商藍籌精選股票型證券投資基金共 65.7 億以及招商品質升級混合型投資基金共 59.3 億，壯大了招商基金作為專業資產管理機構的力量，大力發展權益類基金產品，持續推動各類中長期資金積極配置資本市場。b.定增方面：2021 年招商基金旗下組合包括全國社?；鹨灰涣憬M合、招商中證白酒指數分級證券投資基金、招商醫藥健康產業股票型證券投資基金積極參與定增，最后招商基金 共成功參與 6 個項目的定增，分別為

159、首旅酒店 4.5 億元、國聯證券 1 億元、尚榮醫療 0.17 億元、古井貢酒 4 億元、安車檢測 0.65 億元、天壇生物 1.45 億元共計 11.77 億元的定增投資。做到了充沛直接融資源頭活水，增強投資者信心，促進市場良性循環。c.戰略配售方面：2021 年招商基金旗下組合包括全國社?；鹨灰涣憬M合、全國社保六零四、全國社保一五零三基金積極參與戰略配售投資，最后成功參與大全新能源0.5億元，百濟神州 0.96 億元共計 1.46 億元的戰略配售投資，有效發揮招商基金作為二級市場主體直接參與融資的作用。四、鄉村振興，增加農業農村投資 四、鄉村振興，增加農業農村投資 鄉村美則中國美，鄉村興

160、則中國興。黨的十九大提出實施的鄉村振興戰略，是以習近平同志為核心的黨中央著眼黨和國家事業全局，深刻把握現代化建設規律和城鄉關系變化特征，順應億萬農民對美好生活的向往，對“三農”工作作出的重大決策部署，是決勝全面建成小康社會、全面建設社會主義現代化國家的重大歷史任務，是新時代做好“三農”工作的總抓手。2018 年 8 月，總規模達 100 億元的宜賓五糧液鄉村振興發展基金通過了中國證券投資基金業協會的審核，標志著全國首只鄉村振興基金在川成立并投運，這只基金主要圍繞農村一二三產業融合發展和鄉村振興示范區建設，整合提升優勢特色產業、打造品牌龍頭企業，破解農業農村發展瓶頸，帶動農業增效、農民增收。同年

161、 9 月，中共中央、國務院印發了鄉村振興戰略規劃（2018-2022年），部署了一系列重大工程、重大計劃、重大行動。這是我國出臺的第一個全面推進鄉村振興戰略的五年規劃，是統籌謀劃和科學推進鄉村振興戰略的行動綱領。2021 年，國務院印發關于全面推進鄉村振興加快農業農村現代化建設的意見，文件提出全面推進鄉村振興，加快農業農村現代化。這是 21 世紀以來第 18 個指導“三農”工作的中央一號文件，凸顯了新發展階段黨中央對農業農村工作的高度重視。（一（一）把握鄉把握鄉村振興重村振興重點、開展點、開展扶貧產業扶貧產業項目項目 根據調查，132 家基金管理公司對發展鄉村振興工作重點的優先級做出了選擇與排

162、序，從下圖中可以看出，優先級排名前三的重點的分別是產業發展、人才支撐和生態保護。圖 3-2 基金管理公司對發展鄉村振興工作重點的優先級 調查結果顯示，約 25%的基金管理公司已開展扶持脫貧地區特色產業項目。2021 年，特色產業項目總數達到 76 項。開展特色產業項目數量排在前五的基金管理公司分別是：廣發基金（8 項）、博時基金（6 項）、海富通基金（6 項）、嘉實基金（6 項）、長盛基金（5 項）。項目的具體情況請見下表：產業發展人才支撐文化繁榮生態保護組織建設城鄉融合扶持措施 表 3-1 基金管理公司開展扶持脫貧地區特色產業項目總體情況 類別類別 具體情況具體情況 扶持脫貧地區特色產業項目

163、數量 76 項 項目規模 710.00 萬元 資助脫貧學生人數 11,415 人 脫貧家庭數量 1,496 戶 深入脫貧地區調研和走訪人數 384 人 調研及指導脫貧地區企業數量 7 家 采購脫貧地區特色產品金額 438.74 萬元 推廣銷售特色產品金額 250.41 萬元 華安基金參與華西村脫貧轉型實驗 華安基金參與華西村脫貧轉型實驗 華安基金與上海市崇明區綠華鎮華西村結成對子，出資 20 萬元流轉十畝土地作為試驗田，用于華西村脫貧轉型實驗，幫助華西村村民轉變生產方式，提高造血能力和自我發展能力。南方基金參與“光伏農場”扶貧項目 南方基金參與“光伏農場”扶貧項目 2017 年 8 月，南方基

164、金特別捐資 50 萬元，定點幫扶汾西縣“光伏農場”扶貧項目的建設。該項目有別于傳統的輸血式扶貧，在解決眼前現實貧困問題的同時，更具備“造血”功能，將光伏科技與農業經濟的結合，以綠色產業帶動經濟發展，形成“光伏+農業+就業”的復合發展模式，帶動當地在脫貧的同時走上可持續發展之路。興證全球基金參與留壩縣中蜂產業技術提升幫扶項目 興證全球基金參與留壩縣中蜂產業技術提升幫扶項目 興證全球基金捐贈 30 萬元參與捐贈留壩縣中蜂產業技術提升幫扶項目，支持留壩縣政府與中國農科院蜜蜂研究所合作，開展蜜源調查、成分鑒定、蜜蜂育種及養蜂技術提升、生產 標準優化及產品溯源等項目，提升蜂產業技術水平，進而提高人民生活

165、水平，改善當地就業環境，實現鄉村振興的目標。銀銀河河基基金對甘金對甘肅肅省省平涼市平涼市靜靜寧寧縣開展縣開展定定點點扶貧工扶貧工作作 根據國務院扶貧辦、中投公司、銀河金控定點扶貧的工作部署，銀河金控系統早于 2012年 12 月起對甘肅省平涼市靜寧縣開展定點扶貧工作，從人才、產品、資本市場、科教和整村推進五個方面采取多種幫扶形式進行定點扶貧。銀河基金積極響應上級單位的號召及工作部署，截止 2021 年度，銀河基金共投入扶貧資金 650 萬元。（二（二）基金公基金公司設立產司設立產業投資基業投資基金與公益金與公益基金基金 2021 年，農業農村部表示，支持以市場化方式設立鄉村振興基金，撬動金融資

166、本、使更多的社會力量參與其中，重點支持鄉村產業發展。與脫貧攻堅階段不同，鄉村振興其實更強調對資源配置的優化，開發的要求、目標也比脫貧攻堅高，所涉及的區域和產業更加廣泛。因此，大力實施鄉村振興戰略，鄉村振興產業基金至關重要。鄉村振興基金不局限于農業，其指向的目標群體是“適合當地農村發展的產業”。如果說扶貧更傾向于公共事業，以公平作為主要目標，那么鄉村振興基金則提供了一個市場化的機遇。在鄉村振興基金中更強調政府的引導作用，政府財政作為引子，設定相應的讓利和容錯機制，另一方面也為可能存在的風險預設“防火墻”，以此方法調動社會資本參與的積極性?；鸸芾砉咀鳛榻鹑谑袌龅闹匾獏⑴c者，在2021年共設立市

167、場化運作的脫貧地區產業投資基金和公益基金 102 只，基金總規模達到 1,596 億元。興興證證全全球基金球基金 基金名稱：興全社會責任；設立機構：興證全球基金管理有限公司；設立方式：自主設立；基金規模：61 億元；基金投向：股票、債券等；基金效果：根據興證全球基金公益金來源機制，預計將計提 505 萬元用于專項公益金；建信基金 建信基金 項目名稱：建信信托建信聯合定點幫扶慈善信托；設立機構：建信信托有限責任公司；設立方式：參與設立；項目投向：2018 年以來，為積極響應國家號召、踐行社會責任，建信基金聯合建行多家子公司開展對陜西省安康市的定點幫扶，通過出資捐助的方式對貧困地區進行幫扶，用于當

168、地基礎設施、民生教育等項目建設,捐贈金額共 95 萬元。；項目效果：持續鞏固拓展脫貧攻堅成果，推動脫貧攻堅與鄉村振興有效銜接。截至 2021年年底，安康全市 79.9 萬建檔立卡貧困人口全部脫貧，992 個貧困村全部出列，10 個貧困縣區全部摘帽，徹底告別絕對貧困和區域性整體貧困；（三）基金公司積極鞏固脫貧攻堅成果（三）基金公司積極鞏固脫貧攻堅成果 2021 年，在黨中央堅強領導下，在全黨全國全社會共同努力下，我國脫貧攻堅取得舉世矚目的決定性成就。各基金管理公司也在積極支持或參與鞏固脫貧攻堅成果。東證資管 東證資管 項目類型：人才振興；項目名稱：東方紅未來希望幼兒班；開展時間：2021 年 7

169、 月 31 日；開展地點：云南省昭通市鎮雄縣山區農村；持續時間：37 個月；開展方式：合作開展；捐助規模：1,697,761 元；收益人群：云南省昭通市鎮雄縣山區農村學前教育適齡兒童及幼兒班老師；收益人數：429 人；項目內容：資助鎮雄縣 15 個幼兒班 3 年的運作，由上?；婊饡?2021 年 8 月開始負責項目執行。項目為幼兒班配置玩教具和提供日常運轉物資，為幼兒班教師提供培訓和教學管理的支持，以提升幼兒班的辦學條件和教學質量；實際效果：項目 15 個班級（羅甸小班、羅甸大班、妥泥幼兒班、文閣幼兒班、林正中班、林正大班、倉上幼兒班、石板幼兒班、花朗中心園小班、花朗中心園中 1 班

170、、花朗中心園中 2班、花朗中心園大 1 班、花朗中心園大 2 班、發達坪幼兒班、大坪幼兒班）已均于 9 月開學，項目覆蓋 414 名學生。項目截至 12 月底項目已完成所有班級第一年的物資配置全部采購和配置工作。第一年配置總價值 47,323.65 元的玩教具，平均每個班 3,154.91 元。本次班級配置主要包含繪本、音響、置物架、實木積木、插管積木、日常教學耗材物資、桌椅、戶外玩具車等。玩教具的配置對提高項目幼兒班的辦學條件和教學活動開展質量起到了很好的作用。截至 12 月底，幼兒班開展了三次教師月度培訓，31 次家長會，共有 699 人次的學生家長參加；博時基金博時基金 項目類型：人才振

171、興；項目名稱：支持返鄉青年創業發展特色種植業項目；開展時間：2021 年 11 月 3 日；開展地點：內蒙古興和縣；開展方式：合作開展；捐助規模：160,000 元；項目規模：90 畝溫室大棚，（大櫻桃 80 畝，陽光玫瑰葡萄 10 畝）；實際效果：a.帶動 2 個村集體經濟增長：大棚租金收益歸村集體經濟所有，可帶動兩個村 678 戶1,369 人實現增收，每人每年增收 668.37 元;b.帶動當地就業 65 人：每個溫室大棚 2 畝，每個大棚維護工人 1 人，總計 61 棚，用工人數 61 人，另外，配備農機司機 2 人，后勤管理 2 人;c.種植帶動效應：通過對接全國市場，使該項目形成產

172、業后帶動周邊村民共同種植陽光玫瑰葡萄種植與大櫻桃，每戶根據自身條件種植 1 到 3 畝，投資 20 到 30 萬元，每年去除成本可創收 10 到 15 萬元。形成萬畝大櫻桃與萬畝陽光玫瑰葡萄園，將興和縣打造成具有內蒙特色的草原高端水果種植基地，形成特色農業區域品牌，推動鞏固脫貧致富成果和鄉村振興有效銜接；銀華基金 銀華基金 項目類型：鄉村振興；項目名稱：烏蘭格日勒嘎查鄉村振興項目；開展時間：2021 年 10 月 21 日；開展地點：內蒙古阿拉善盟額濟納旗烏蘭格日勒嘎查鄉村；開展方式：合作開展；捐助規模：100,000 元；收益人群：當地林業部門及牧民、農民；收益人數：194 人；項目內容：“

173、烏蘭格日勒嘎查鄉村振興項目”是銀華基金自 2017 年以來持續堅持的公益活動，包括資助當地林業部門進行育苗地土壤改良、種子及有機肥購買、病蟲害防治、鋪設安裝滴灌設備、以及人工栽植管護等。2017 年以來，銀華基金及員工累計向額濟納旗國有林場捐贈款項超 60 萬元，建立 200 畝梭梭林。同時基金公司每年 2 次組織志愿者、黨員代表來到額濟納旗，與當地林場工作人員一起實地考察梭梭林育苗地的生長及灌溉情況，身體力行的進行植樹治沙勞動，至今累計組織志愿者和黨員代表 200 余人參與此項活動。2021 年 4 月和 10 月，銀華基金兩次組織志愿者和黨員代表前往當地植樹。；實際效果：改善當地生態環境，

174、擴展農業種植范圍，提高農民收入；同時，胡楊林是當地重要旅游資源，捐款將部分用于胡楊林的維護養育工作，采取灌水、林業有害生物防治，人工管護等撫育技術措施，增加胡楊種植面積，助力當地發展旅游產業。第四章 政府責任 第四章 政府責任 CHAPTER IV GOVERNMENT RESPONSIBILITIES 基金管理公司作為金融市場的重要參與者，在經營發展過程中，應注重落實政府責任，并始終秉持“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險”的理念，營造基金行業的合規文化，努力踐行合規經營、審慎經營的可持續經營路徑，積極履行相應的法律義務，為凈化行業生態、防范金融風險、推動資本市場穩健發展、增進民生福祉等

175、方面貢獻力量。隨著我國基金行業的快速發展，行業競爭不斷加劇，社會公眾對基金行業的認知不斷提升，加強基金管理公司的守法體系建設與內部控制是基金行業健康發展的必然選擇。證券投資基金管理公司內部控制指導意見一直以來就基金管理公司加強內部控制，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金持有人的利益方面的內部控制進行指導與規范。另外，各基金管理公司也積極制定和完善自身守法合規制度及監督機制，保證公司自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念，重點落實政府責任。社會與企業是共榮共生的關系，社會的進步與發展是企業發展的源泉。依法誠信納稅與落實反洗錢作為企業應積極履行的責任，是落實政府責任的重要體現。同時，基

176、金公司通過創造就業崗位、對特殊群體和在校學生予以關注，也反映出基金行業在促進就業、保障和改善民生等政府責任層面所做出的努力。一、一、守法守法合合規，規，建建立完立完善善內控內控機機制制 （一（一）基金公基金公司制定守司制定守法合規制法合規制度及監督度及監督機制機制 調查顯示，隨著近年來金融行業高速發展，各家基金管理公司風險意識不斷增強，普遍將內控合規工作視作公司核心競爭力的重要組成部分，并將風險控制貫穿到整個公司管理中。在制度建設方面，基金管理公司保持與時俱進，能夠根據最新法規對內部制度進行及時有效的調整，同時注重制度的科學性，合理劃定層次，讓各項制度有明確的效力等級和清晰的適用范圍。在制度內

177、容方面，一是制定公司的內控合規管理政策、制度或指引，規定公司的內控合規組織架構、運轉體系和業務結構，并將其作為公司內控合規的根本制度。二是制定公司的內控合規操作辦法和流程，圍繞投資交易、技術研究、信息披露、市場推廣、防范利益輸送、反洗錢、監察稽核等重點風險控制環節，明確內控合規的具體要求和措施。在制度執行方面，基金管理公司加強制度制定的過程管理，形成固定的流程，對制度執行效果進行信息收集和傳導反饋，定期分析評估，并在此基礎上對制度進行梳理、修訂和清理，確保制度可操作性持續有效。在內控合規配套措施方面，基金管理公司強化監督檢查，充分發揮公司各層級的監督檢查作用，形成內控合力。公司董事會及管理層作

178、為內控合規的倡導者和公司守法合規的最高權力機構，時時處處注意體現對內控合規的重視程度，認真組織部署內控合規工作，根據工作進展，加強指導和督辦。公司督察長和內控合規部門建立關于系統失靈、重大差錯等內控合規數據監測指標，動態監控風險狀況和趨勢，對風險事項及時發布預警提示，開展覆蓋各業務部門和主要控制環 節的現場、非現場檢查，對違規事項進行情況調查、人員處理、原因分析、問題整改和流程優化，確保業務合規經營。業務部門落實自查流程，加強對重要崗位人員的管理監控，切實發揮內控合規第一道防線的職責。嘉合基金制定層級制度 建立合規管理架構 嘉合基金制定層級制度 建立合規管理架構 制度方面分為三個層次：公司內部

179、控制大綱；合規管理制度等公司基本管理制度；各部門的規章及細則。架構方面：公司董事會、監事會、高級管理人員、合規管理部門及各業務條線員工，在各項業務環節中履行合規管理職責。九泰基金建立完備合規制度 加強稽查力度 九泰基金建立完備合規制度 加強稽查力度 九泰基金已建立較為完備的守法合規的制度和措施，制度方面主要包括內部控制大綱等公司基本制度以及部門管理制度與辦法以及操作流程等；在措施方面，主要加強專項稽查、日?；?、業務審批流程等方面的力度及強度。國投瑞銀基金建立監督制度體系 國投瑞銀基金建立監督制度體系 在制度層面，國投瑞銀基金建立了以員工合規手冊、人力資源管理規定為核心的完備的員工守法合規行為

180、監督制度體系；在執行層面，基金公司監察稽核部嚴格根據法律法規、公司制度對員工守法合規行為進行監督檢查。（二）基金公司開展守法合規培訓（二）基金公司開展守法合規培訓 基金行業作為知識密集型產業，各基金管理公司應著力建設學習型組織，定期或不定期組織主題培訓，傳導法律規定、監管政策、內部制度和有關案例，培養員工遵章守紀和合規操作意識。守法合規培訓內容總體包括三個層面：一是與基金行業有關的法律法規，二是公司內部制定的員工守則及各項業務的合規制度，三是案例教育。培訓重點圍繞職業操守、投資研究、銷售管理、信息披露、防范內幕交易、反商業賄賂、反洗錢等環節，針對不同崗位的人員開展定制化的專項培訓。培訓對象全覆

181、蓋，可分為全員培訓、部門培訓、投研人員和新員工培訓。既有面向新員工的入職培訓，也有面向老員工的新規解讀。培訓形式多種多樣，包括中國證監會組織的高管人員學習、行業協會開展的各種培訓、公司自行組織的內控專題培訓、外聘律師事務所進行的專題講座、合規教育展覽等方式，同時增加合規考試和測試驗收培訓成果。部分基金管理公司還通過網絡將行業發生的風險案例、政策法規、市場動態等信息及時推送給全體員工進行學習。據數據顯示，已納入調查的 132 家基金管理公司在 2021 年度持續開展多場次內控合規專題培訓。除 2 家公司未反饋培訓次數外，其余 130 家公司共計組織培訓 2,229 次，較 2020 年增加 22

182、.74%，培訓人員總數達到 103,044 人次，培訓覆蓋面進一步擴大，平均每家開展培訓約 17 次。其中培訓次數處于前三位的基金管理公司分別為富國基金（63 次）、興證全球基金（60 次）和湘財基金（55次）。興興證證全全球基金球基金嚴把合嚴把合規規風風險險 組織組織合合規規宣導宣導 2021 年，興證全球基金合規管理部根據業務及員工情況有針對性地安排各類合規宣導與培訓共計 29 場，共計約 4,700 余人次：針對全體員工先后舉辦了資管糾紛的“老問題”和“新走向”、資管行業的熱點問題及典型案例評述、廉潔從業專題培訓等合規培訓；專門針對反洗錢相關人員安排了有關洗錢風險管理監管要求的現場培訓8

183、場；針對投研人員安排了投研合規培訓、新股規則培訓共計2場；針對公司高管、各部門負責人及合規管理人員安排了合規管理與風控暨反洗錢領導小組研討交流會、反洗錢法及監管新規解讀培訓；召開合規管理人員或反洗錢工作人員專項工作會議對資管新規推進、反洗錢監管及工作要求、行業風險案 例等內容進行宣導。為嚴把新進員工的合規風險，興證全球基金合規管理部還安排了針對全體新員工的集中入司合規管理培訓與考試及新員工入司合規及反洗錢知識考試。為檢驗公司各項合規培訓效果，確保全體員工切實掌握有關合規管理的監管要求與行為規范，基金公司每年末針對全體員工開展年度合規考試。此外，興證全球基金還組織全體員工參加廉潔從業、誠信建設、

184、證券投資申報制度及系統操作、反洗錢法律法規與政策要求、社會工程學的危害與防范等線上學習及測試 10 場。除常規培訓形式外，基金公司從2季度開始每季度安排合規人員深入各業務部門例會開展有針對性的合規宣導，2021 年共舉辦 60 余場合規宣導。大成基金結合行業監管動態及案例 組織合規培訓 大成基金結合行業監管動態及案例 組織合規培訓 2021 年度，大成基金組織多次現場內外部合規培訓，培訓內容包括公募基金行業監管動態及案例、信息技術合規培訓、基金銷售業務合規培訓、運營及信息合規培訓、基金投研員工行為管理合規培訓、基金投研業務合規培訓、反洗錢培訓等。（三）基金公司構建守法制度體系（三）基金公司構建

185、守法制度體系 據調查顯示，已納入調查的 132 家基金管理公司均重視內控合規工作。以公司章程、內控大綱、基本管理制度和各項業務管理制度為核心構建制度體系，并嚴格遵守各項規章制度，隨著新業務的開展和新法規的頒布不斷補充和完善。為確保制度的有效實施，基金管理公司注重營造良好的內控合規環境，保持內控合規組織架構穩定，不斷細化和明確各層級、各部門、各崗位的內控合規職責，大力開展對員工的合規教育活動，不斷完善內控合規框架的基礎要求和業務運營控制體系。首先在最高權力層面，董事會下設風險管理與內部控制委員會、合規管理委員會等專門委員會，專職負責公司的內控合規文化建設、戰略制定、執行與評價 等，并向董事會報告

186、工作。其次在管理層面，一般由總經理辦公會議、辦公會議指定或下設的專門機構履行內控合規職責，研究制定具體措施，協調有關部門，統籌人力資源，落實董事會或專門委員會制定的內控合規戰略，并向董事會或專門委員會定期匯報工作進展。公司高級管理層中配備督察長，按照證監會規定和公司授權，專職負責公司合規監督和風險控制工作。最后是執行層面，各公司組織架構設置一般有兩類部門，一類是業務發展、營銷管理部門，這些部門要根據自身對應的業務品種或環節，定期對自身落實內控合規制度要求進行檢查，存在問題及時自我糾正。另一類是合規管理、風險控制、運營支持等部門。一般來說，具有內控合規職能的有監察稽核部、法律合規部、風險管理部等

187、，負責監督公司投資運作合規等重大業務動作，確保法律法規和公司制度有效執行，維護投資者和股東權益。同時定期評估業務流程的操作風險和內部控制情況，動態調整內控程序及措施，以適應業務發展、市場形勢和監管要求的變化。國國投投瑞瑞銀基金銀基金多層次多層次內內部部合規檢合規檢查查 國投瑞銀基金通過多層次、多方式進行內部合規檢查，其中，董事會下設合規風險控制委員會對經營的合法合規及風險進行監控檢查；設督察長對公司經營管理、投資運作的合法規定進行內部監控。管理層設監察稽核部負責公司法律、合規監察、內審、反洗錢等事務，并配備充足人員。紅紅塔塔紅紅土基金土基金多部門多部門配配合合 共共同負同負責責合合規事項規事項

188、 紅塔紅土基金委任督察長為公司合規負責人，監察稽核部為履行合規管理職能部門，監察稽核部設部門總監，法律合規崗、信息披露崗、風險管理崗、稽核審計崗四個崗位。另外，公司業務部門配備專職或者兼職合規管理人員負責各部門的合規事項。二、依法納稅，履行機構義務 二、依法納稅，履行機構義務 2017 年至 2021 年，各基金管理公司積極履行納稅義務，體現出了良好的納稅意識，接受調查的基金管理公司（2017 年 115 家、2018 年 117 家、2019 年124 家、2020 年 123 家、2021 年 132 家）均表示按照國家有關法律法規進行納稅，報告期內公司不存在不誠實納稅行為。2021 年，

189、除 7 家基金管理公司沒有提供納稅金額外，其余 125 家基金管理公司共計納稅 486.07 億元，每家公司平均納稅 3.89 億元，明顯高于 2020 年的2.94 億元。其中納稅最多的五家基金管理公司的納稅金額占總額的 22.56%?；仡?2020 年，共有 123 家基金管理公司提供了納稅總額的有效數據，共計納稅 352.94 億元，每家公司平均納稅 2.94 億元，也明顯高于 2019 年的 2.25 億元，顯示納稅總額在逐年上升。2020 年納稅最多的五家基金管理公司的納稅金額占總額的 24.88%。隨著公募基金行業的發展，規模逐年壯大，贏利能力持續增強的同時，納稅額也隨之增加，相信

190、未來公募基金的社會責任實踐會越來越好。三、確立反洗錢機制，保障金融安全 三、確立反洗錢機制，保障金融安全（一）基金公司確立反洗錢制度措施（一）基金公司確立反洗錢制度措施 2021 年，我國全力推進反洗錢國際評估整改，不斷完善反洗錢法律制度建設，加快建立“風險評估+執法檢查”雙支柱監管框架，切實強化特定非金融領域反洗錢工作，不斷提高反洗錢監測分析和調查協查有效性，穩步推進國家反洗錢數據庫建設，積極參與FATF開展國際標準和評估改革，反洗錢工作取得新成效。反洗錢對維護金融體系的穩健運行，維護社會公正和市場競爭，打擊腐敗等經濟犯罪具有十分重要的意義?；鸸咀鳛榉聪村X義務機構，需按照中國人民銀行的要

191、求切實履行反洗錢職責，基金行業高度重視反洗錢法規的落實。2021年，接受調查的132家基金管理公司已全部制定或修訂了公司層面的各項反洗錢制度，建立了包括洗錢風險管理、客戶身份識別、大額交易和可疑交易報告、客戶身份資料和交易資料記錄保存、保密管理等方面的反洗錢內部控制制度體系。東東方方阿阿爾法基爾法基金金重新重新修修訂訂反洗錢反洗錢相相關關事項事項 2021 年重新修訂了反洗錢內審、可疑交易報告及分析、黑名單篩查及監控、產品/客戶/渠道/業務洗錢風險評估及分類、洗錢風險自評估、反洗錢資料保存、客戶盡職調查、反洗錢培訓及宣傳、反洗錢應急措施等 19 項。諾安基金諾安基金更更新新反洗錢反洗錢相相關關

192、管理制管理制度度 2021 年，諾安基金更新了洗錢風險管理制度，目前公司反洗錢相關制度涵蓋了洗錢風險管理架構、洗錢風險管理策略、客戶盡調、可疑交易報告、宣傳培訓、應急處理、內部審計及責任追究等法定業務環節。（二（二）基金公基金公司落實反司落實反洗錢內部洗錢內部控制制度控制制度 調查顯示，各基金管理公司相關的組織架構與自身內控合規整體體系比較接近，反洗錢作為內控合規工作的組成部分有利于將反洗錢工作落實到公司日常業務運作中?；鸸芾砉矩撠熑藨獙Ρ竟痉聪村X內部控制制度的有效實施負責，公司設立的反洗錢工作領導小組，也一般由公司總經理或者督察長擔任領導小組組長、公司各職能部門負責人作為領導小組成員，

193、加強反洗錢工作落實的組織領導力度，根據法律法規制定公司反洗錢工作規劃，組織協調相關部門開展反洗錢有關工作，梳理評價公司反洗錢整體工作效果，并向公司董事會或者管理層報告?；鸸疽话銜婕氨O察稽核、市場銷售、電子商務部、運營管理和信息技術等職能部門，其中監察稽核部門多是反洗錢工作牽頭部門，主要職責包括組織制定公司反洗錢內部控制制度、操作規程和業務規則，協調有關部門報送大額和可疑交易數據、提供技術支持與保障，實施或配合進行反洗錢檢查工作，組織反洗錢法律法規和有關知識的培訓和宣傳等。交銀施羅德基金設立反洗錢工作小組并配備反洗錢專兼職人員 交銀施羅德基金設立反洗錢工作小組并配備反洗錢專兼職人員 交銀施

194、羅德基金設立反洗錢工作小組，由總經理擔任組長，督察長擔任副組長，含法律合規部、數字金融部、投顧業務部、營銷管理部、產品開發部、市場條線其他承擔銷售職能的業務部門等部門。公司目前配備反洗錢專兼職人員共 20 名。興證全球基金多部門配合 共同履行反洗錢工作相關責任 興證全球基金多部門配合 共同履行反洗錢工作相關責任 根據興證全球基金風險治理框架，反洗錢工作領導小組具體負責組織開展公司的反洗錢工作，配合貫徹落實公司反洗錢組織建設等要求。合規管理部是公司反洗錢管理的職能部門，負責反洗錢工作的具體牽頭組織工作，并定期向管理層匯報反洗錢工作的開展情況。同時，興證全球基金設立獨立的審計部門履行對反洗錢工作的

195、監督檢查職責。興證全球基金反洗錢工作小組為公司反洗錢工作的專門機構，負責全面落實公司反洗錢的日常工作。公司其他相關部門（包括綜合管理部、市場部、審計部、電子商務部、渠道部、機構業務部、營銷服務部、FOF 投資與金融工程部、信息技術部、基金運營部及各分公司等）及其他相關職能部門負責按照反洗錢工作領導小組以及反洗錢工作小組的指導建議實施反洗錢工作。（三）基金公司積極舉辦反洗錢培訓（三）基金公司積極舉辦反洗錢培訓 反洗錢培訓和宣傳工作是基金行業反洗錢的重點工作之一。2021 年，接受調查的 132 家基金管理公司全部組織了反洗錢專項培訓與外部宣傳工作。在反洗錢培訓方面，基金管理公司舉辦了各種不同形式

196、的合規培訓，包括制作自媒體課件 宣導、視頻培訓、邀請專家培訓等，著重在反洗錢法律法規解讀、反洗錢技能培訓，以及反洗錢風險點的揭示方面進行培訓，強化基金從業人員對反洗錢工作的認識、提升業務能力。在反洗錢宣傳方面，各基金管理公司重視對社會公眾反洗錢知識的普及，通過一線營業網點懸掛橫幅和海報、擺放宣傳折頁、開設反洗錢宣傳講座等形式，向客戶講解洗錢的危害性和反洗錢知識，使得社會公眾進一步了解反洗錢的重要意義，同時能夠理解和支持基金管理公司的反洗錢工作。安信基金安信基金組組織織反洗錢反洗錢培培訓訓 了了解最解最新新監監管要求管要求 安信基金 2021 年反洗錢培訓中，3 次為深人行、中基協舉辦的關于最新

197、監管要求、工作要點的培訓；6 次為公司邀請外部專家或內部人員授課，主要涉及洗錢風險自評估、名單監控、可疑交易及反洗錢基礎知識等內容。恒恒生生前前?；鸷；鹜ㄟ^內通過內部部組組織和聘織和聘請請外外部專業部專業機機構構開展反開展反洗洗錢錢培訓培訓 2021 年度，恒生前?；鹨餐ㄟ^內部組織和聘請外部專業機構開展反洗錢培訓主題包括客戶盡職調查、洗錢風險管理、近期反洗錢監管政策制度解析、名單篩查等。全年共舉辦 16場培訓，累計 162 人次參與。（四（四）基金公基金公司開展反司開展反洗錢稽查洗錢稽查審計審計 2021 年，接受調查的 132 家基金管理公司中，有 130 家基金管理公司開展了反洗錢內

198、部審計工作，內部審計檢查主要由稽核審計部門對反洗錢工作評估或檢查、合規管理部門組織反洗錢合規檢查，也有部分基金管理公司通過外部第三方進行反洗錢工作的審計評估?；藢徲嫹聪村X檢查范圍包括了反洗錢組織機構及內部制度建設情況、客戶身份識別工作開展情況、洗錢風險等級劃分情況、可疑交易報告情況、反洗錢宣傳和培訓工作情況等，并針對查出的問題及時要求公司有關部門進行整改，不斷提高反洗錢工作質量。安信基金積極開展年度反洗錢稽核 安信基金積極開展年度反洗錢稽核 安信基金于 2021 年底開展了年度反洗錢稽核，范圍包括制度建設、子公司管理、客戶身份識別及風險等級劃分、資料保存、可疑交易報告、名單監控、培訓宣傳及洗

199、錢風險自評估等，未發現重大違法違規及違反公司制度的情形。嘉實基金聘請外部第三方進行反洗錢工作的審計評估 嘉實基金聘請外部第三方進行反洗錢工作的審計評估 2020、2021 年，嘉實基金聘請普華永道會計師事務所對公司反洗錢工作執行情況開展了獨立審計，內容涵蓋反洗錢組織架構、制度、規則、操作流程及相關信息系統，覆蓋多個相關部門，全面審視公司反洗錢工作情況。四、促進就業，提高社會貢獻 四、促進就業，提高社會貢獻（一）基金公司努力創造就業崗位（一）基金公司努力創造就業崗位 2021 年，基金管理公司通過努力創造就業崗位，在滿足公司發展需要的同時，也為緩解社會就業壓力做出了行業貢獻。根據統計，納入調查的

200、 132 家基金管理公司共吸納就業 6,320 人，顯著高于 2020 年的 4,773 人，平均每家公司吸納就業約 49 人，高于 2020 年的 39 人。其中 2021 年吸納就業人數最多的五家公司分別為嘉實基金（322 人）、廣發基金（198 人）、匯添富基金（171 人）、華夏基金（159 人）、天弘基金（153 人）（按就業人數排序，基金母公司和子公司數據合并統計）。新入職員工學歷具體情況如下圖所示：圖 4-1 2021 年基金管理公司新入職員工學歷具體情況 （二（二）基金公基金公司關注殘司關注殘疾人等特疾人等特殊群體殊群體 基金管理公司在積極創設就業崗位、吸納就業人員的過程中，適

201、當關注殘疾人士等特殊群體。數據顯示，除12家基金管理公司未提供數據之外，其余120家基金管理公司在 2021 年度共聘用殘疾人士 83 人，其中聘用殘疾人士數量前五位的公司分別為國泰基金（12 人）、國金基金（10 人）、平安基金（8 人）、英大基金（7 人）、中信保誠基金（5 人）（按聘用殘疾人士人數排序）。（三（三）基金公基金公司為在校司為在校學生積極學生積極創造實踐創造實踐機會機會 良好的社會實踐能夠幫助在校學生了解工作性質、積累社會經驗，為正式就業打下基礎。各基金管理公司關心學生成長，積極與各大高校合作，為在校學生提供社會實踐機會，也為基金行業培養潛在人才。接受調查的 132 家基金管

202、理公司中，除了 3 家基金管理公司提供的數據不完48 1,551 4,427 171 56 01,0002,0003,0004,0005,000新入職員工大專學歷人數新入職員工本科學歷人數新入職員工碩士學歷人數新入職員工博士（后）學歷人數新入職員工其他學歷人數單位：人 整外，其余 129 家基金管理公司共接納在校學生 9,189 人，較 2020 年增長了約42%，平均每家公司接納 71 人，社會實踐的總工時約為 2,655,701 小時，平均每人289小時（約為36個工作日）。其中，接納在校學生社會實踐總人數位于前五位的公司分別為易方達基金（650 人）、嘉實基金（592 人）、匯添富基金（

203、371 人）、富國基金（363 人）、華夏基金（363 人），五家合計約占實踐總人數的 25%（按接納在校學生社會實踐總人數排序）。第五章 客戶責任 第五章 客戶責任 CHAPTER V CUSTOMER RESPONSIBILITIES 投資者保護工作涉及上億投資者，聯系著千萬家庭，關系到眾多投資者的切身利益，社會關注度高，使命責任重大。黨的十八大以來，習近平總書記多次強調要做好投資者權益保護工作，基金行業也始終將保護投資者合法權益作為重中之重，以提高投資者的滿意度和獲得感為目標，不斷探索提升服務投資者水平的措施，讓投資者能夠通過參與基金投資來分享經濟發展的成果。而公募基金業更是一個“以人為

204、本”的行業，必須將客戶利益牢牢放在首位，切實履行對客戶的責任和承諾，發揮專業優勢，為客戶創造價值。因此，“客戶責任”是行業存在的價值，也是行業的立業之本。一、積極作為，完善投資者教育及服務體系 一、積極作為，完善投資者教育及服務體系 投資者教育目的是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題和應對措施，主要圍繞三個部分：投資決策教育、資產配置教育和權益保護教育。絕大多數公司都有由公司高級管理人員帶頭部署，由營銷、市場部門負責具體實施的專門部門來負責投資者教育工作或由市場、公關等部門分擔投資者教育的部分職能，由研究及其他后臺部門支持保障的投資者教育工作體系，基金管理公司通過圍繞完善

205、機制、加大投入、創新形式等方面，多措并舉加強投資者教育?；鸸芾砉就ǔ２捎枚喾N方式開展投教工作，包括現場宣傳以及利用各類媒體進行投教宣傳工作。另外，多數基金管理公司都設立了投資者教育方面的預算，集中力量做好投資者教育工作。（一）通過專職部門使得投教工作機制進一步完善（一）通過專職部門使得投教工作機制進一步完善 投資者教育工作已經逐步深化到基金公司的日常工作中，并逐漸納入營銷、市場等部門的職能中。截至 2021 年底，接受調查的 132 家基金管理公司均通過各種各樣的形式開展了投資者教育工作。調查顯示，有 119 家基金管理公司在開展投資者教育工作時有專門部門負責投資者教育工作的制定、實施和控

206、制，這有助于充分協調公司各部門進行投資者教育工作，有利于集中資源、提高效率，保障投資者教育工作的順利開展。南方基金依托南方基金投資者教育基地為主體開展投資者教育工作 南方基金依托南方基金投資者教育基地為主體開展投資者教育工作 南方基金以南方基金投資者教育基地為主體開展投資者教育工作，由客戶關系部牽頭負責投教基地的建設及運營工作，客戶關系部領導分管，網絡金融部、可持續發展部、零售服務部、監察稽核部、信息技術部、財務部、人力資源部協同，以保障投教基地各項工作落到實處。在工作機制上，日常的投資者教育繼續貫徹以客戶關系部、網絡金融部和零售服務部為主線，實現對終端客戶和銷售合作渠道（客戶經理）兩個層次的

207、培訓教育。為規范公司投資者教育工作，完善投資者教育工作機制，南方基金建立了南方基金互聯網投資者教育基地管理、考核規定定、投資者保護制度、宣傳管理制度等投教相關制度，全方位指導各項投教工作的開展。具體投教案例如：圍繞客戶關心的問題，通過“南南說理財”每日音頻、“南南來了”視頻直播等投教欄目，讓客戶輕松了解基金投資特點、如何交易及投資本質，真正寓教于樂；結合適當性、反洗錢等法規要求，通過投教基金網站、微信、微博、APP、抖音等平臺開展投資者教育，普及金融、基金投資和法規知識；針對傳統的客戶歡迎的服務方式，持之以恒，深入開展。民生加銀基金建立了多部門聯合參與的投資者教育體系 民生加銀基金建立了多部門

208、聯合參與的投資者教育體系 民生加銀基金投資者教育由市場支持部為主要負責部門，客戶服務部、電商部、渠道管理部等部門共同參與，監察稽核部提供合規咨詢。目前建立了民生加銀基金管理有限公司證券投資基金投資人權益須知供客戶查閱，另外官網設立投資者保護專欄定期更新政策法規、公平在身邊、藍天行動等專欄。此外，民生加銀基金在證監會頒布的各項法律法規的基礎上出臺了自己的基金宣傳材料管理規定、市場營銷管理規定，同時嚴格遵守基金銷售適用性指導意見和基金銷售管理辦法的要求，做好投資者教育的工作。根據投資者保護工作組的要求，定期開展投資者教育活動已成為一項制度化安排，按照領導的要求積極落實投資者教育各項工作，對好的形式

209、和好的內容給予表彰和發揚。國泰基金通過設立官網專區加強投資者教育 國泰基金通過設立官網專區加強投資者教育 國泰基金積極落實證監會、國家稅務局相關法律法規，在公司官網設立專區以供投資者查閱公司信息及產品動態。在開戶、交易等環節核查投資者專業/普通投資者身份、專戶合格投資者身份，確保投資者購買基金符合適當性要求和資管新規，并設有風險承受能力調查。日常設有專員進行投資者理性投資的引導、并為投資者提供各類咨詢、解答疑問。此外，公司官網及公眾號平臺會不定期開展各類投教專欄及活動，來幫助投資者了解更多知識?；鸸芾砉就ㄟ^投資者教育的預算編制使投資者教育工作有更強的計劃性和執行力。在接受調查的 132 家

210、基金管理公司中，117 家提供了 2021 年所投入的投資者教育活動經費金額。根據統計全行業共投入約 42,237.9 萬元，相比去年的 20,566.20 萬元大幅增加，主要的原因是基金管理公司對參與投資者教育的工作更加積極。平均每家基金管理公司的投資者教育支出為 361.01 萬元。從區間分布來看，在投入規模上行業內呈現兩極分化的特點：投入達到 500 萬元及以上的有 16 家，占比 13.68%；費用投入在 100 萬-300 萬的公司有 22 家，占比為18.80%；投入在 50 萬以下的公司最多，有 40 家，占比為 42.74%。具體數據如圖 5-1 所示：圖 5-1 2021 年

211、基金管理公司投教工作費用分布 表 5-1 統計了基金管理公司在各投教費用區間的家數：表 5-1 2020 年基金管理公司投教工作費用統計表 費用區間費用區間 公司數量（家）公司數量（家）500 萬以上 16 300 萬-500 萬 4 100 萬-300 萬 22 50 萬-100 萬 15 50 萬以下 50 其他 10 合計 117 9%43%13%19%4%13%未開展50萬以下50萬-100萬100萬-300萬300萬-500萬500萬以上 對2021年各基金管理公司投資者教育活動費用預算進行統計，實際投入前十名的金額具體數據如下圖所示：圖 5-2 2021 年投教工作投入前十的公司投

212、入費用（二）積極宣傳投教工作（二）積極宣傳投教工作 各基金管理公司作為聯系投資者與資本市場的橋梁與紐帶，充分認識到自身在投資者教育中的地位和作用，切實承擔并不斷強化投資者教育工作，緊緊抓住提高投資者素質這一宗旨，使投資者掌握證券市場的基本知識和法律法規，樹立正確的投資理念和風險意識，更好地運用法律武器保護自身的合法權益?；鸸芾砉鹃_展投資者教育方面的內容主要涵蓋以下五點：一是幫助投資者了解證券投資基金。明確基金產品主要功能是分散投資，規避個股風險，分享投資成果。二是幫助投資者了解自己。投資者應對自己的投資目的有清醒的認識，要從自己的年齡和收入、所能承擔的風險和期待的收益等方面出發，權衡選擇適

213、1323178518002292.5124623233.583999.54539.3484074800200040006000800010000安信基金寶盈基金國泰基金易方達基金招商基金南方基金銀華基金上海東方證券富國基金農銀匯理基金單位：萬 合自己的產品。三是幫助投資者了解市場。明確基金的價值決定于其投資標的物的價值，是由其投資標的的基本面決定的。四是幫助投資者了解基金發展歷史。沒有只漲不跌的資本市場，也沒有穩賺不賠的金融產品，以投機的方式參與市場的投資者，其承受的投資損失可能越大，恢復本金所花費的時間也可能更長。五是幫助投資者了解基金管理公司?；鸸芾砉臼腔甬a品的募集者和管理者，其最主

214、要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益，其主要價值應該體現在成熟的投資理念、專業化的研究方法、良好的治理結構、標準化的產品、嚴格的內部風險控制制度、嚴格的外部監管和信息披露制度等等?；鸸芾砉具€通過多種途徑積極開展投資者教育專項活動。調查顯示，132家基金管理公司均對調查問卷進行反饋，并全部在2021年舉辦過投資者教育專項活動，占全部接受調查基金管理公司數量的 100%。調查顯示，2021 年各基金管理公司在開展投資者教育活動時采用多種方式。各基金管理公司除采取現場宣傳、印發材料宣傳、借助傳統媒體、組織各類社區活動等方式進行宣傳

215、外，由于疫情的影響，基金管理公司也通過開展線上直播、自媒體的新方式進行投教活動，使得投資者教育工作能夠更加及時、準確地把核心思想傳遞給廣大投資者。統計結果顯示，2021 年基金管理公司累計舉辦投教專項活動超過 6 萬余次，活動受眾人次超過 9 億，較上年顯著提升。這其中主要的原因是多數基金管理公司采取線上的方式進行投資者教育，線上的宣講活動沒有線下的場地和人數限制，所以活動次數以及受眾人數較2020年有較大的提升。隨著投資者教育活動推廣形式的多樣化，將會有更多的投資者接受到投資知識的普及。根據統計，基金管理公司進行各類宣傳的方式占比如下：圖 5-3 2021 年基金管理公司投教專項活動 新興媒

216、介工具在投資者教育活動中占據主要地位。微信、微博、小程序、郵件、短信、在線交流等形式仍然在投資者教育活動中占主要地位。新興媒介具有效率高、成本低、影響范圍廣的優勢，符合現代人的閱讀習慣，便于投資者與基金管理公司的及時互動交流，有利于維護投資者權益，也便于基金管理公司針對投資者反饋及時做出調整。同時，基金管理公司的官方網站均設有投資者教育專欄，基金管理公司會定期發布和更新基金法律法規、基金知識、市場研究分析內容、媒體新聞等信息，進一步滿足投資者需求?，F場宣講、印發宣傳材料等傳統方式仍是基金管理公司開展投資者教育專項活動的重要途徑。多數基金管理公司采取線上為主，線下為輔的方法進行投教活動。首先以現

217、場宣講為例，針對資本市場展望、投資視角、資產配置策略、投資者權益保護、投資決策教育、銷售適當性新規普及等主題，基金管理公司組織舉辦圓桌討論會、投資者論壇、投資策略會，財富管理沙龍等活動。鑒于基金管理24%24%18%30%4%現場宣傳印發宣傳資料借助傳統媒體進行宣傳利用網絡新媒體進行宣傳其他 公司開展投資者教育時營業網點和人力相對不足，基金管理公司均能注重拓展投資者教育的外部力量，加大與銀行等銷售機構的合作力度，同時結合基金業協會的多個主題，積極擴大工作覆蓋面開展投教活動；以座談、講座等形式向銷售機構的客戶提供投資者教育支持。其次以印發投資者教育宣傳資料為例，在直銷柜臺等場合，張貼海報、發放折

218、頁或書籍等宣傳資料也是基金管理公司進行投資者教育的方式，這種較為傳統的方式得到各基金管理公司的普遍采用。一種手段是將專門的普及性基金知識宣傳冊向公司產品持有人、渠道客戶、社會公眾免費派發；另一種手段是在產品銷售材料中完善嵌入風險提示等內容，基金管理公司針對剛剛涉及基金產品、專業知識匱乏的投資者，著力提升教育通俗化水平，內容上力求簡明扼要，語言上追求平實易懂，形式上注重輕松活潑，更好地實現宣傳資料的普及作用。與新聞媒體合作進行投資者教育工作也是基金管理公司投教場地重要形式。通過與報刊、電視臺、電臺、網站等傳媒合作，設立投資者教育專欄、發表相關文章，制作、播出投資者教育專題節目等，以實現投資者教育

219、的目的。另外，報刊、廣播電視也是投資者教育的重要平臺。例如中國證券報上海證券報等；而新興媒體則以螞蟻財富、東方財富網、雪球和蛋卷等為主要合作伙伴。公司的基金經理及投研人員還會參與外部專業財經媒體節目，互聯網第三方平臺，例如雪球等專業財經媒體網站進行路演與投資者進行互動，最大范圍進行投資者教育。但是，由于人們閱讀習慣的改變，基金管理公司選擇傳統媒體進行投資者教育的次數在逐漸減少，更多的是基金管理公司與傳統媒體合作新興宣傳方式。（三（三）將投資將投資者教育與者教育與基金管理基金管理公司的業公司的業務相結合務相結合 各基金管理公司除了通過積極宣傳的方式進行投資者教育活動，還將投資者 教育與公司業務相

220、結合，通過這種方式，可以持續有效推進投資者教育，寓理于事，達到更好的效果。華商基金舉辦多種類投教活動 華商基金舉辦多種類投教活動 a.制作出品投教圖書基金投資者養成筆記-最美的 66 位投資者來信，并圍繞圖書推出“投教讀書會”在線直播系列活動，在線觀閱互動受眾超過 5 萬人。b.制作投資者成長投教類聽讀欄目【聽見有趣的投資】，全年錄制 15 期，將行業視點、基金專業優勢傳遞給投資者，增加投資者互動；c.全年推出 14 期華商基金看行業宣傳材料，為投資者深入解讀 A 股市場各行業板塊；d.連續舉辦2021 年度反洗錢、明規則、識風險、理性投資辛丑年、415 全民國家安全教育日、5.15 全國投資

221、者保護宣傳日、2021 防非宣傳月、2021 股東來了、2021 基金投資者保護月、2021 年基礎設施 REITs 來了、雪球產品投教、2021 網絡安全周、2021 年金融知識普及月、2021 年世界投資者周、特別代表訴訟知多少、國家憲法日等主題投教專項活動，受眾超過 15 萬人；e.全年圍繞產品規劃、投研觀點、長期投資、責任投資等投教內容開展視頻投教，制作和發布共計 121 條視頻，累計觀看近 26 萬次，分享轉發近 2 萬次；f.全年策劃各類投教主題直播活動 106 場，累計觀看超過 1310 萬次。諾德基金將投資者教育工作融入在各項服務之中 諾德基金將投資者教育工作融入在各項服務之中

222、 諾德基金通過切實的服務將投資者教育落至實處。在開戶交易前，投資人可通過閱讀基金產品法律文件了解擬投資的基金產品特性。在開戶時，投資者要進行自我的風險承受能力評估。交易前要對購買的產品風險等級與自身份額風險承受能力進行匹配確認或者不匹配警示。在其他的日常業務中：例如客服人員在處理日?？头娫挄r，也會有意識的向投資者傳 輸基金投資的基礎知識，倡議理性的投資理念，告誡投資者保護自身賬戶安全，謹慎甄別機構資質。諾德基金會在年末對公司直銷個人客戶進行抽樣回訪，回訪時客服人員會再次確認投資者是否對其投資的基金的特征與風險有清晰完整的認知，并提醒投資者切勿將賬戶交于他人代為操作。工工銀銀瑞瑞信基金信基金在

223、在日日常工作常工作中中通通過多種過多種方方式式貫徹投貫徹投資資者者教育工教育工作作 投資者教育貫穿在基金公司的日常工作中，與各項業務緊密結合。主要如下：a.金融知識普及:通過基金公司官方微信公眾號、抖音號等不定期會與投資者分享各類金融理財知識，普及推廣基金理財理念及方法。b.基金知識普及:基金公司創設了互聯網投教基地，針對不同類別客戶的差異化需求，從金融基礎知識介紹、基金相關業務、投資技巧與心態管理等方面，提供投教內容。投教基地與官網（“云學院”“問答專區”“資訊萬花筒”等專欄），通過圖文、資訊、漫畫、語音、視頻等多種形式普及基金、交易等知識，為投資者提供全方位多渠道的資訊信息，方便各類投資者

224、享受專業的訊息服務。c.日常服務：一對一客戶服務過程中，除解決客戶問題外，注重了解客戶需求，有針對的向投資者普及投資技巧、傳遞投資理念。d.法規普及：在投教基地、官網設立反洗錢、基金法律法規專欄，全方位開展合規投資者教育活動。e.互動活動：投教直播活動常態化，邀請基金經理、資深理財顧問通過網絡形式與投資者分享投資心得，交流投資思路，解答投資者疑問。興興證證全全球基金球基金從從多多個維度個維度開開展展投資者投資者教教育育工作工作 興證全球基金注重存量客戶的體驗，一方面通過專業的投資服務提高投資者體驗，二是培養長期投資理念，加強與客戶的溝通理解。公司對銷售部門的定位是做好投教服務，讓渠道和客戶了解

225、公司的風格、產品的風險收益特征等，做好長期陪伴，爭取客戶的理解。興證全球基金制定完善的客戶風險承受能力評價機制，主動向客戶提示投資風險；公司內部制定產品風險與投資者風險承受能力的匹配驗證機制。對銷售人員定期進行銷售適當性相關的培訓，與合作機構積極溝通，共同保證對于投資者利益保護的有效執行。產品設計層面采用多種策略來進行風險預防，追求長期良好的持有體驗，通過定期報告，特殊時點的發聲等方式及時與投資者分享公司的專業分析與判斷。建信基金引導投資者長期投資、價值投資 建信基金引導投資者長期投資、價值投資 建信基金長期開展投資者教育活動，引導投資者進行長期投資、價值投資，并持續輸出科學投資方法，力求讓投

226、資者的收入曲線契合甚至超越基金公司創造的投資業績曲線。2021年，公司打造了“秒懂基金”“周五萬事屋”“建信V課堂”等多個系列的優秀投教作品，用生動的形式深入淺出地解讀深刻的投資理念，取得了較好的宣傳效果，多家第三方平臺主動轉載。（四）開展“一司一省一高?！睂ｍ椡督袒顒樱ㄋ模╅_展“一司一省一高?！睂ｍ椡督袒顒?按照證監會關于投資者教育的總體部署，協會自2021年起開始組織公募基金行業面向三四線城市居民及高校學生開展“一司一省一高?！蓖督袒顒?。截至 2021年底，已有近 30 家機構積極加入，活動區域覆蓋 20 余省市。各參與機構積極探索創新投教工作方式，投入大量人力物力，通過豐富多彩、貼近大眾

227、的形式傳播科學的投資理財知識?！耙凰疽皇∫桓咝！蓖督袒顒虞^好契合了投資者結構更加年輕、投資者區域層次分布更加廣泛的新特點，取得了初步成效。各基金管理公司通過舉辦各種活動來積極參與“一司一省一高?！蓖督袒顒?，2021年參與調研的132家基金管理公司中有 24 家填寫了在“一司一省一高?！敝邢嚓P資金投入，其中投入排名前十的基金管理公司如下圖所示：圖 5-4“一司一省一高?！被顒忧笆蠡鸸就度?此外，各基金管理公司還舉辦了一系列的主題投教活動，其中主要包括快閃活動、知識講座、系列視頻、報刊專欄以及其他類活動。通過對填寫調查問卷的基金管理公司情況進行匯總，詳情見下圖：圖 5-5 基金管理公司舉行“

228、一司一省一高?！被顒宇愋驼急?1006048.23029.71106.973.533020406080100120單位：萬元6%38%23%17%17%快閃活動知識講座系列視頻報刊專欄其他 注：快閃活動是指基金管理公司在明確的時間和地點通過組織關于“一司一省一高?！钡母栉杌蚱渌顒?，以增加活動的趣味性?？梢钥闯?，大部分基金管理公司還是選擇了知識講座、系列視頻以及報刊專欄等傳統方式進行主題投教活動，也有少數公司采用包括深入走訪等其他方式進行投教活動。上投摩根基金通過深入走訪的方式開展“一司一省一高?！敝黝}投教活動 上投摩根基金通過深入走訪的方式開展“一司一省一高?！敝黝}投教活動 上投摩根基金推廣

229、“小藍車行動”，在4個月期間，深度走進了浙江省多個三四線城市，線下投教活動參與人次超過 5000 人次，印刷資料超過 1 萬份，投教視頻和在線活動等曝光超過 1000 萬人次。建信基金通過在線投教互動專區推廣“一司一省一高?！敝黝}投教活動 建信基金通過在線投教互動專區推廣“一司一省一高?！敝黝}投教活動 考慮到受疫情影響線下活動暫緩，建信基金轉而推出了“一司一省一高校梧桐理財學堂”在線投教互動專區，共包含ETF 知識知多少投資理財防騙指南理財意識培養專區三期主題。ETF 知識知多少為有獎答題活動，用戶學習 ETF 知識，并在答題中達到一定正確率即可參與抽獎；投資理財防騙指南以漫畫的形式設置了5個

230、有趣的生活化場景，用戶通過人物的對話、舉止判斷是否是正確、合法的投資行為，生動普及常見投資理財騙局，提高防范意識；基金闖關攻略把投資者在買基前、中、后需要了解的 10 個知識點藏在三個H5 頁面中，用戶通過在場景內尋找基金投資相關元素并點擊查看，學習基金投資流程中的必要知識。截至目前，活動頁面共有超過 15000 次瀏覽參與，每個用戶的平均訪問時長約 3 分鐘。工銀瑞信基金深入山西推廣“一司一省一高?！敝黝}投教活動 工銀瑞信基金深入山西推廣“一司一省一高?！敝黝}投教活動 2021 年工銀瑞信基金將山西作為“一司一省一高?！表椖康膱绦惺》?，分別走進了太原、榆次、運城、忻州等各地高校及企業，同時借

231、助各社區、樓宇公共熒幕進行投教知識視頻投放，提升了大學生、企業職工、社區居民的金融素養，促進了大眾對基金的認知，有效提高投資者的風險，對山西全省營造良好的金融氛圍發揮了積極的影響。二、量體裁衣，長期貫徹落實投資者適當性 二、量體裁衣，長期貫徹落實投資者適當性 證券期貨投資者適當性管理辦法(以下簡稱辦法)、基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)(以下簡稱指引)實施以來，各公司為了更好地適應新規的要求，對自身的產品結構和風險管理體系進行了不同程度的調整。在投資者適當性的領域，基金管理公司嚴格遵照指引要求，根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產品或者服務，把合適的基金產品或者服務賣給

232、合適的投資者。指引從投資者分類、基金產品或者服務風險等級劃分、風險匹配等方面進行了詳細說明，規范了基金募集機構銷售行為，指導投資者適當性管理制度的有效落實，切實維護投資者合法權益?；鸸芾砉驹趯嵤┩顿Y者適當性的過程中應遵循投資者利益優先原則、客觀性原則、有效性原則和差異性原則。辦法和指引的實施將促進行業長遠健康發展。（一）堅持落實投資者適當性（一）堅持落實投資者適當性 根據參與調查的 132 家基金管理公司的反饋內容上來看，基金管理公司為落實投資者適當性新規，從流程管理、人員配備、學習培訓、投教產品宣傳等角度進行了全方位的布局。各基金管理公司已經根據相關要求，制定了更細化的流程，并且組成了相

233、關部門，指定專人專門負責投資者適當性管理工作的落實，詳細介紹辦法主要要求及落實工作要點。辦法、指引正式實施后，各基金管理公司均嚴格按照管理辦法的規定，開展銷售適當性管理工作。在基金銷售方面，各公司嚴格遵守投資者適當性原則，通過對投資者進行風險測試、告知基金投資人權益、提供基金產品風險評價報告等環節，讓投資者在了解自身風險基礎上選擇與自己風險承受能力相匹配的產品。此外，基金管理公司也通過制定投教工作計劃、加強工作人員投教培訓等方式，為投資者教育活動開展提供保障。整體來看，基金銷售機構基本能夠遵守相關規定，尤其是經過行業自律組織配合監管部門多次檢查后，銷售的合規性顯著增強。在基金銷售過程中，銷售機

234、構基本可以做到不斷引導投資者正確認識基金的性質，幫助投資者樹立理性投資、長期投資的理念，重視普及基金產品特別是新產品知識?；鸸芾砉就ㄟ^產品分級體系、客戶風險測評體系、產品銷售匹配與否判斷、普通投資者雙錄等規則，在銷售中執行了嚴格的適當性流程，對普通投資者和跨級購買的投資者展開定期回訪。此外，渠道銷售人員配合銷售機構，在各地與投資者溝通，進行投資理念的普及，倡導為提升投資者素質、發展市場、著眼長遠的積極的銷售工作，反對為簡單推銷具體產品、完成銷售指標、單純追求眼前盈利的消極的銷售行為。一方面從源頭上減少了銷售人員將金融產品提供給風險不匹配的投資對象的概率；另一方面有效幫助客戶了解其自身風險承

235、受能力，合理配置資產并且理性投資，從而提高了客戶對公司業績整體的滿意度。投資者適當性新規的有效落實進一步完善了基金管理公司風險控制體系，有利于保護投資者，尤其是中小投資者的利益，減少或避免投訴事件的發生，有利于進一步提升客戶滿意度。在參與調查的 132 家基金管理公司中，有 131 家填寫了調查問卷，且均對辦法進行了有效執行和落實?；鸸芾砉炯毣顿Y者分類，對原有基金產品風險評價、投資者風險承受能力評價、銷售適當性匹配原則進行了修改完善。建立客戶分級制度，首次開立交易賬戶時對投資者風險承受能力進行調查評價，并定期提示投資者重新接受風險承受能力調查，向不同風險承受能力類型客戶提供差異化產品推介

236、服務。此外，基金管理公司還通過大數據建模、電話回訪、公司官方微博、微信公眾號、講座、郵件、短信回訪等形式向投資者傳遞基金信息，豐富了客戶管理方式。博時基金對適當性要求的具體落實 博時基金對適當性要求的具體落實 博時基金積極落實相關政策要求，發布了博時基金有限公司投資者適當性管理制度，深入領會投資者適當性制度的精神實質，對各項要求進一步細化，確?；鸷拖嚓P產品銷售的適當性，提示投資風險，保護投資者利益。同時，博時基金進一步進行規范公司的投資者適當性管理，按部門進行職責劃分，明確各部門的具體內容，勤勉盡責，審慎履職，以確保在銷售產品和提供服務的過程中，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信

237、息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級因素，提出明確的適當性匹配意見，再將適當的產品提供給適合的投資者，幫助投資者合理投資，保障投資者的合法利益。北信瑞豐基金對適當性要求的具體落實 北信瑞豐基金對適當性要求的具體落實 公司按照規定制定投資者適當性管理辦法，對基金產品風險等級的認定，基金投資人風險等級的認定，基金投資人與基金產品的匹配，委托其他銷售機構銷售的行為等建立了全面的制度條款，并嚴格按照制度條款執行。同時，公司按照新規要求將客戶分為普通投資者及專業投資者，對于普通投資者，在每一次購買前，公司員工會向客戶全面介紹該產品的投資標的、風險，并

238、確?？蛻魧⒁徺I的產品在其風險承受能力范圍之內，并全程按照法律法規進行雙錄；對于專業投資者，銷售人員會隨時與之保持聯系，隨著新產品的推出，實時與其溝通講解。易方達基金對適當性要求的具體落實 易方達基金對適當性要求的具體落實 公司持續修訂完善投資者適當性管理制度，進一步明確了投資者適當性管理的原則、投資者分類與評價、產品或服務的風險評價、投資者適當性匹配方法、保障措施等相關內容及業務流程，要求公司各部門在銷售過程中嚴格落實投資者適當性管理要求。在具體實施過程中，公司委托基金評價機構對旗下公募基金劃分風險等級，將評級結果作為向投資者推介產品或服務的重要依據，同時公司將客戶分為普通投資者和專業投資者

239、，對普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面提供特別保護。通過網上直銷平臺向普通投資者銷售公募基金產品時，公司會對其風險承受能力進行調查和評價，并基于投資者的不同風險承受能力以及產品的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，同時在銷售過程中加強風險揭示，保障將適當的產品銷售給適合的投資者。（二）協助銷售機構宣傳“投資者適當性”（二）協助銷售機構宣傳“投資者適當性”在基金管理公司的銷售過程中，銷售機構扮演者不可或缺的角色?；痄N售機構拓寬了基金銷售渠道，給投資者申購、贖回基金份額提供了方便場所。大多數投資人都會選擇基金管理公司的銷售機構，所以協助銷售機構進行投資者適當性宣傳教育就顯

240、得尤為重要。在參與調查的 132 家基金管理公司中，有 124 家基金公司反饋了數據，其中92 家基金管理公司聯合銷售機構開展過投資者適當性的宣傳活動，另有 32 家基金管理公司尚未參與過協助銷售機構宣講投資者適當性。宣傳活動可以幫助客戶多維度的分析風險偏好，清晰認知自身的風險偏好，了解投資的風險，幫助投資人選擇更適配的投資產品，從而減少客戶紛爭，提升客戶滿意度，也更好的維護了投資者利益以及促進了基金管理公司自身的業務。天弘基金協助“投資者適當性”宣傳并取得成效 天弘基金協助“投資者適當性”宣傳并取得成效 天弘基金向銷售機構提供適當性宣傳材料并做相關培訓，協助其開展宣傳教育活動。一是加強銷售機

241、構宣傳教育，強化“賣者有責”意識，切實履行好適當性管理義務；二是通過銷售機構向投資者傳達樹立理性投資理念、提升風險防范意識。此外，基金公司通過不斷完善公司風控流程和制度，相關規定的落實也促使基金公司對產品風險及適當性匹配等方面的把控更加嚴格?；鸸驹谛麄髦心軌蚋钊肜斫膺m當性要 求，客戶也進一步認識到了理性投資、加強對產品風險和自身風險承受能力的判斷的重要性，因此新規的落實對天弘基金風險控制和客戶滿意度都大有裨益。國投瑞銀基金協助“投資者適當性”宣傳并取得成效 國投瑞銀基金協助“投資者適當性”宣傳并取得成效 國投瑞銀基金通過向銷售機構提供現場培訓、線上培訓等方式向銷售機構開展“投資者適當性”

242、宣講活動；在面向客戶的活動或直播中，也對“投資者適當性”積極宣傳。落實“投資者適當性”對公司風險控制起到了良好作用，有效強化“了解客戶、了解產品，將適當的產品銷售給適當性的投資者”的責任。中信保誠基金專職人員協助“投資者適當性”教育工作 中信保誠基金專職人員協助“投資者適當性”教育工作 基金公司為銷售機構配置銷售經理，不定期組織投資者教育，舉辦交流會、案例講座等以規范投資者交易行為，對不同分類的客戶、產品風險特征提供差異化指導，充分發揮在投資者保護和教育的重要作用，積極履行企業社會責任。通過執行匹配銷售、加強內部管理等適當性安排，新規的落實有效幫助基金公司管理了風險，也使得投資者風險匹配度進一

243、步落實，客戶投資更加理性透明，客戶投訴量明顯減少。三、客戶至上，全力以赴保障投資者利益 三、客戶至上，全力以赴保障投資者利益（一）保障信息披露的及時與準確（一）保障信息披露的及時與準確 證券投資基金法修訂時對信息披露制度做出了進一步完善，明確了信息披露責任主體、披露義務、披露范圍和禁止性行為。公開募集證券投資基金信息披露管理辦法對“基金信息披露一般規定”、“基金募集信息披露”、“基金運作信息披露”、“基金臨時信息披露”、“信息披露事務管理”和“監督管理和法律責任”等六方面內容進行了詳細規定，要求基金信息披露應當真實、準確、完整、及時、簡明、易得，以維護投資者利益、保證市場公平。接受調查的 13

244、2 家基金管理公司中，127 家基金管理公司對自身信息披露情 況的真實、準確、及時性進行了打分評價，其中 121 家公司認為自身信息披露的真實、準確、及時程度為“100%”，占比 95.27%，較 2020 年上升約 12 個百分點；6 家公司打分為“90%以下”，占比 4.72%，反映出基金管理公司整體對自身信息披露工作質量的評價較為積極正面。圖 5-6 基金管理公司信息披露真實、準確、及時程度評價 接受調查的132家基金管理公司中，有126家基金管理公司進行反饋，2021年度 100 家公司對信息披露方式進行了優化，占比 79.37%，比去年提高接近 6個百分點。此外，有 22 家基金管理

245、公司 2021 年度內公司發生信息披露滯后或者錯誤的情況，其中發生最多的是基金運營部門中的基金會計崗位，占所有錯誤情況比例超過 30%，值得后續關注整改。方正富邦基金完善信息披露管理流程 方正富邦基金完善信息披露管理流程 2021 年方正富邦基金對定期報告中披露內容的部分文字性表述進行統一與優化。同時，方正富邦優化信息披露流程，提高工作效率，并加強內部復核，提高披露內容準確率。95%5%90%及以上80%（含）-90%睿遠基金優化了內部業務流程 睿遠基金優化了內部業務流程 睿遠基金 2021 年按照信息披露管理辦法及信息披露制度的要求，進一步優化內部流程，確保信息披露的及時性、準確性以及完整性

246、，并在基金公司官網、指定報刊及證監會基金信息披露平臺上披露相關信息。（二）有效保護客戶信息（二）有效保護客戶信息 隨著移動互聯網的普及使用，違法違規收集使用個人信息的情況日益泛濫。伴隨大數據的不斷發展，應用商店的應用上架推出和使用量呈井噴式增長，隨之而來的是我國個人信息過度采集和濫用問題日趨嚴重。企業在日常經營管理過程中通過互聯網環境儲存、運用客戶信息已經越來越普遍，但近年來，企業未妥善保管客戶信息導致客戶信息泄露、擅自提供客戶信息、員工或關聯人員利用工作便利獲取客戶信息挪作他用、非法入侵系統竊取客戶信息、客戶信息泄露等現象有所增多?？蛻粜畔⒆鳛閭€人信息的重要組成部分，一旦泄露，社會影響嚴重，

247、有些信息泄露直接給投資者造成了重大的財產損失，不利于資本市場的健康發展和投資者利益的有效保護?；鸸芾砉驹跇I務拓展過程中，掌握了大量的客戶基本信息、交易信息以及其他衍生信息，客戶信息保護工作成為基金管理公司的一項重要任務。調查顯示，132 家參與調查的基金管理公司中對該問題進行反饋的有 127 家，除 1 家基金管理公司因成立不久，尚未建立客戶信息保護相關制度外，其余 126家公司均建立了完善的客戶信息保護制度，充分履行客戶信息保護義務?；鸸芾砉局饕ㄟ^以下方式保護客戶信息：首先，加強員工培訓，提高員工信息保護意識，并與員工簽訂保密協議，確保不將客戶信息外泄?；鸸芾砉就ǔ趩T工入職

248、時，與其簽訂保密協議，對于違反規定的責任人，將會給予經濟和職務處罰，同時通過定期對員工進行客 戶信息保護培訓等工作不斷強化員工的保密意識。其次，基金管理公司通過建立一整套體系化、流程化的制度來保護客戶信息，客戶數據存儲、提取、輸送、接收信息閉環處理，保證每個環節都由專人負責。此外，基金管理公司重點對日常操作進行權限設置。任何員工未經授權或批準不應獲取密級信息，各部門日常接觸、保有、使用、傳遞密級信息均要求嚴格遵守制度流程。匯添富基金制定客戶信息保護制度 匯添富基金制定客戶信息保護制度 匯添富基金使用符合業界標準的安全防護措施來對客戶信息予以保護，通過部署訪問控制機制，確保只有依據最小授權原則獲

249、得授權的人員才可訪問；同時，通過定期開展網絡數據安全審計，提供有效網絡隔離措施。光大保德信基金客戶信息保護制度 光大保德信基金客戶信息保護制度 光大保德信基金通過制定保密制度，每位員工簽署保密承諾函，承諾對所有客戶的個人信息、賬戶資料進行保密；在系統控制方面，控制查看客戶個人信息、賬戶資產情況的權限，并限制批量導出權限。長信基金制定專門客戶信息保護制度 長信基金制定專門客戶信息保護制度 長信基金制定了客戶信息保密管理細則，要求客戶資料、信息的內部外部流轉，應得到相關部門和營銷管理部負責人及監察稽核部的批準與認可。2021 年度，公司未發生泄露客戶信息情況事件。（三）關注客戶滿意度，提高投資者獲

250、得感（三）關注客戶滿意度，提高投資者獲得感 根據以習近平同志為核心的黨中央決策部署，維護中小投資者合法權益已經成為資本市場的神圣職責，同時也是考量資本市場改革和發展的出發點和落腳點，其中提高投資者獲得感是保障投資者合法權益的重要環節。近年來，基金管理公 司不斷提升對投資者獲得感的重視程度，對客戶滿意度的關注也逐年加強。調查顯示，2021 年參與調查的 132 家基金管理公司中，有 95 家對該問題進行反饋，其中 75 家公司開展了客戶滿意度調查，占比 78.95%，相較去年有所上升，另有 20 家公司尚未開展過客戶滿意度調查，主要原因是受到疫情影響，多數基金管理公司開展滿意度調查時遇到一定困難

251、。另外，數據顯示網絡調查等新型方式有利于客戶滿意度調查的開展。在已開展客戶滿意度調查的 75 家公司中，活動參與總人數達到 277.64 萬，與去年相比參與人數有所提升。其中客戶參與人數最多的三家公司分別是華安基金（約 1,152,291 人）、工銀瑞信基金（約 455,800 人）和寶盈基金（約394,160 人）。一方面可以看出公司規模和成立時間會影響受眾人數；另一方面，前三家公司參與活動人數已占到了全部人數的 72.12%，集中度較高。對有統計結果的 95 家開展客戶滿意度調查的基金管理公司分析后顯示，其中客戶滿意度在 90%及以上的公司有 69 家，占比約 73%；滿意度在 80%（含

252、）-90%區間的公司為 5 家，占比約 5%；滿意度在 70%（含）-80%區間的公司為1 家，占比約 1%；滿意度低于 60%的公司也有 20 家，占比約 21%，具體滿意度調查結果見下圖：圖 5-7 客戶滿意度調查得分占比 在關于投訴案件的調查中，132 家基金管理公司除 5 家基金管理公司未作答外，其余 127 家公司均提供了自己 2021 年度的投訴案件及處理情況。其中，2021 年共有 104 家基金管理公司反饋收到投訴，23 家公司全年未收到投訴。經過分析匯總，2021 年投訴類型及難點主要集中在四個方面：一是因基金業績問題引發的客戶不滿。一是因基金業績問題引發的客戶不滿。在不同階

253、段客戶對產品的投訴占比一直較大，該類客戶較為情緒化，對于這類客戶，基金管理公司基于市場實際情況，通過積極與客戶解釋和溝通，盡可能獲取客戶的理解，來緩解客戶的不滿情緒。二是對新規缺乏了解導致的投訴。二是對新規缺乏了解導致的投訴。2018 年新規出臺后，根據公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定要求，基金管理公司應當強化對投資者短期投資行為的管理，對除貨幣市場基金與交易型開放式指數基金以外的開放式基金，持續持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金資產?？蛻敉对V往往是由于要求退回贖回時持有期未達到 7 天而產生73%5%1%0%21%90%及以上80%

254、（含）-90%70%（含）-80%60%（含）-70%60%以下 的贖回費。在與此類客戶溝通時，各基金管理公司盡可能的做到了獲得客戶的理解，緩解客戶因費用收取情況產生的投訴情緒。三是針對交易規則的投訴。三是針對交易規則的投訴。由于對產品及市場的了解不夠充分，部分客戶會抱怨一些因為臨時停牌無法交易的產品，T+6 或 T+7 劃款的 QDII 基金由于贖回到賬時間長也可能引起客戶的不滿。此類情況經過工作人員的詳細解答，客戶的疑問多數會被打消。四四是是基基金金管管理理公公司司與與銷銷售售機機構構公公布布的的基基金金凈凈值值不不一一致致的的情情況況?？蛻魰螂娫捦对V關于基金管理公司公布的凈值與銷售機構

255、的不一致的問題，主要原因是銷售機構會采用歷史數據作為估值依據，經過與客戶的解釋，客戶理解誤差原因后多數會接受反饋。（四（四）加強特加強特殊人群金殊人群金融服務建融服務建設設 統計顯示，接受調查的 132 家基金管理公司中有 123 家提供針對特殊人群提供了特殊服務的數據。經過調查，基金管理公司認為促進老年人金融便利的前三名重要要素排名如下圖：圖 5-8 促進老年人金融便利的最重要因素選擇情況 從圖中可以看出，溝通渠道及方式以及適老化移動支付產品研發是當前基金管理公司認為為老年人提供便利最重要的問題。此外，在調研的 132 家基金管理公司中 28 家機構提供了具體案例，其中有25 家基金管理公司

256、曾開展過針對老年客戶群體的專項金融知識宣傳活動。安信基金通過多種方式來保障特殊人群的需求 安信基金通過多種方式來保障特殊人群的需求 安信基金根據特殊人群的具體需求，對官網及官方 APP 進行升級改造，增加增加字體放大、鼠標點讀、語音播報等具體功能。同時，針對 60 歲以上的人群，公司會增加適當性回訪次數，會為優撫對象提供更多人性化的關懷和個性化的服務。華商基金增設微信秘書視頻指導服務 華商基金增設微信秘書視頻指導服務 為加強特殊人群金融服務建設，華商基金增設微信秘書視頻指導服務，分流老年人或有010203040硬件配置員工培訓與人文關懷適老化移動支付產品研發溝通渠道及方式宣傳推廣力度其他單位：

257、家第一重要第二重要第三重要 困難的人士的咨詢，擴寬了客戶的咨詢渠道。對于身有殘疾的人士，采用兩種方式進行無障礙服務：市內現場辦理業務、電話指導服務；北京市外進行電話/視頻指導服務?？紤]到老年人操作的實際困難，公司不斷優化電子端交易系統，升級 APP，力爭投資者在使用上可以一目了解，并發布投資交易指引圖文推送，便于投資者使用參考。南南方方基基金舉辦金舉辦投投資資者保護者保護日日 2021 年 5 月 13 日，南方基金通過舉辦第三屆“515 全國投資者保護宣傳日”活動，引導投資者識別非法證券活動，提高老年人風險防范意識。2021 年 5 月 27 日，南方基金開展 2021 年防范非法證券期貨宣

258、傳月活動，發送“警惕團伙作案，勿入證券期貨投資圈套”主題短信。2021 年 9 月 23 日，南方基金開展“金融知識普及月”活動，通過短信、客戶經理朋友圈、微信客戶群發送“防范非法集資和非法證券期貨活動”資訊鏈接以及相關海報，提升投資者風險防范和自我保護意識。華華夏夏基基金通過金通過微微信信和短信和短信開開展展養老問養老問卷卷調調查活動查活動 為了深入了解客戶養老認知和對養老產品的需求，同時也為基金公司養老產品銷售、宣傳、投資者教育和服務提供參考，華夏基金通過微信和短信開展養老調查問卷活動。此外，公司還對老年人、特殊人群（包括殘障人士）、優撫對象等需要特殊服務的人群建立了一系列的制度和措施來使

259、得特殊人群得到更多保障。工工銀銀瑞瑞信基金信基金通通過過多種方多種方式式服服務特殊務特殊人人群群 基金公司對風險意識薄弱的中老年客戶及在校學生群體，多次開展金融知識和風險防范投教活動，包括發送風險警示短信、組織投教進校園、進社區等，引導公眾理性投資、警惕非法集資等金融陷阱，保護自身權益，提高風險意識。同時，工銀瑞信基金結合老年客戶的服務需求和特點，在提供賬單服務上，除向一般定制客戶提供以外，還特別為老年客戶專門提供了免定制賬單郵寄服務，為老年客戶群體查閱 自身賬戶資產提供便利。另外，工銀瑞信基金高度重視各類客戶的保護與服務，成立了投資者保護委員會并制定了投資者保護委員會工作規則，有效保護各類投

260、資者的合法權益，全面履行投資者權益保護義務，構建完善的金融服務與投資者保護體系。綜合來看，整個基金行業對特殊群體服務制度的建設還需要進一步加強，對特殊群體服務意識的培養還需要提升?；鸸芾砉疽o予特殊人群更多關注，積極改進服務水平，充分體現金融和服務雙重屬性，樹立行業形象，為推動社會和諧與公平發展助力。（五）保障基金客戶利益（五）保障基金客戶利益 通過對 132 家公司中提供數據的 122 家基金管理公司進行匯總，各基金管理公司旗下（A/B/C 分開計算）基金合計約進行了 2,603 次分紅，其中有 118 家基金管理公司提供了旗下基金 2021 年分紅總額，共計 3,041.02 億元，相

261、比 2020年的 26,535.67 億元有所下降。另外，基金公司對評價機構引入尚不完善。數據顯示，2021 年接受調查的132 家基金管理公司中，有 125 家機構對是否引入有基金評價業務資格的機構進行作答，其中引入評價機構的數量為 54，另外有 71 家基金管理公司尚未引入，具體情況如下：圖 5-9 基金管理公司引入的基金評價機構情況 泰泰達達宏宏利基金利基金通通過過多層隔多層隔離離機機制保護制保護客客戶戶資產資產 泰達宏利基金建立了固有資金與公募基金、專戶產品之間的賬戶、信息、人員等隔離機制，同時各只公募基金、專戶產品均建立了托管機制，并有托管人對基金公司管理操作進行監督制衡，充分保障持

262、有人利益。長長信信基基金通過金通過建建立立多項制多項制度度來來保護客保護客戶戶財財產安全產安全 長信基金制定了信息技術系統安全管理細則、反洗錢工作制度、客戶信息保密管理細則等制度，通過規范客戶身份認證程序、明確客戶信息保密規定、落實客戶資金同卡進出要求等方式保護客戶財產安全。四、四、推陳推陳出出新，新，大大力增力增進進產品產品和和服務服務創創新新 金融行業作為社會進步和資本市場發展的核心力量，正在隨著社會發展經歷著變革。而基金行業作為金融行業的重要組成部分之一，也必須隨之成長、變革天相投顧 銀河證券 海通證券 招商證券 上海證券 濟安金信晨星未引入公司數量3341001067101020304

263、050607080 和創新?；饦I的發展重要表現之一就是產品創新，產品的創新為全行業提供了最基礎的生命活力。隨著金融科技的進步，諸多基于互聯網的金融產品和個性化投資產品應運而生，這既給基金行業帶來了機遇，也提出了挑戰。目前來看，我國公募基金已經系統性地建立起了成熟市場所具備的大類基金品種，同時也能夠不斷推出具有創新性的基金產品，但不斷變化的市場對基金業發展創新型產品和服務提出了更高的要求。因此，不斷推出更具活力的創新型產品以及更多樣化、更高效率的服務對推進基金業未來持續健康的發展，推動我國資本市場體系的完善都具有現實而深遠的意義。（一）基金公司通過設立專門制度加速創新（一）基金公司通過設立專門

264、制度加速創新 為更好的進行產品與服務的創新，在2021年基金管理公司通過多種方式推進此類研究，包括設立專門創新研究小組、產品經理進行定期的研究與討論、設置專人專崗調查市場動向、定期進行產品研發的研討會和對現有和潛在客戶的需求進行調查統計等，以便于加速推進創新性產品和服務。在接受調查的 132 家基金管理公司中，有 121 家基金管理公司反饋了數據，其中有 99 家基金管理公司表明在 2021 年對產品服務創新方面制定了相關制度和措施，并且有專人進行調查和研究，占比為 81.82%，較去年有所上升。銀河基金制定相關制度研究推進產品服務創新 銀河基金制定相關制度研究推進產品服務創新 銀河基金已制定

265、公募產品發開業務管理辦法等相關制度，并定期研究制定公司戰略發展規劃；基金公司設有產品委員會，通過定期/不定期召開產品會議、成立跨部門專項小組等具體措施，研究推進產品服務創新。申申萬萬菱菱信基金信基金建設平建設平臺臺推推動風控動風控流流程程 申萬菱信基金通過建設關鍵假設平臺，推動“研究數字化”；通過基金經理的風格開發、穩定和優化，推動“投資風格化”，加強市場風險管理支持，推動“風控全流程”。（二（二）基金公基金公司包括養司包括養老基金等老基金等產品加速產品加速布局布局 在基金管理公司產品與服務的創新中，養老目標基金是重要的工作方向之一，助力養老也是基金管理公司履行社會責任的重要擔當。在接受調查的

266、 132 家基金管理公司中，123 家基金管理公司進行了數據反饋，其中有 94 家基金管理公司表明 2021 年在養老目標基金產品方面有所創新。創新的領域包括產品功能、投資主題、投資策略、投資范圍和投資市場幾個方面。富富國國基基金布局金布局養養老老基金產基金產品品 富國基金是最早一批布局養老目標基金的公司。截至 2021 年底共管理 6 只 FOF 基金，合計規模約 49 億元。其中養老目標基金 2 只，合計規模約 25 億元。未來將持續布局養老目標基金，以滿足投資者的養老理財需求。嘉嘉實實基基金近年金近年來來連連續成立續成立養養老老基金產基金產品品 嘉實基金自 2019 年陸續成立嘉實養老

267、2040、2030、2050、2045 四只 TDF，投資類型覆蓋積極型和平衡型，2021 年陸續成立嘉實民安添歲、安康、?？等环€健型 TRF。此外，各家基金管理公司也在其他產品創新方面有所建樹，根據調查問卷反饋，共計有 62 家基金管理公司反饋進行了此類產品創新，其中主要創新點包括在產品類型、跟蹤標的、投資范圍等方向。工工銀銀瑞瑞信基金信基金獲獲得得產品和產品和服服務務相關獎相關獎項項 2021 年 1 月 1 日，工銀瑞信基金獲得了由深圳證券交易所頒發的“ETF 投資者服務獎”。2021 年 6 月 25 日，工銀瑞信基金獲得了由中國證監會評選的“全國證券期貨投資者教育基地考核優秀”。2

268、021 年 11 月 22 日，工銀瑞信基金獲得了由聯合國責任投資原則組織的“聯合國新興市場可持續基金獎”前十提名。南方基金多次獲得創新服務獎 南方基金多次獲得創新服務獎 2021 年 1 月 13 日，南方基金獲得了由福田區金融工作局、深圳市金融科技協會聯合頒發的“第二屆香蜜湖金融科技創新獎優秀項目獎”。2021 年 12 月 1 日，南方基金獲得了由中國基金報、螞蟻投資者教育基地、螞蟻財富聯合頒發的“一年一度投教大會年度十大投教機構公益榜”。西部利得基金管理有限公司發行“碳中和”類混合基金 西部利得基金管理有限公司發行“碳中和”類混合基金 西部利得碳中和混合發起式基金于 2021 年 8

269、月 9 日募集成立。首募規模超過 17 億。是公募基金行業第一只以“碳中和”為主題的基金產品。根據該基金的基金合同，碳中和的定義是：在特定時期內全球人為二氧化碳排放量與二氧化碳消除量相等（如自然碳匯、碳捕獲與封存、地球工程等），要實現碳中和，能源活動領域的零碳燃料替代是核心內容，同時要加快交通運輸、制造業和建筑業的脫碳過程。根據以上定義，該基金的投資標的圍繞受益實現碳中和目標的重點行業上市公司，主要包括電力、交通、工業、新材料、建筑、農業以及負碳排放技術等七個領域。中國努力在2060 年前實現碳中和，是習近平主席在 2020 年聯合國大會上向世界做出的承諾。是中國轉變經濟發展方式的重大舉措。對

270、于上市公司而言，實現節能減碳是履行企業社會責任的重要內容。西部利得通過發行碳中和主題基金，發掘相關板塊的投資機會，引導資源流向節能減排領域，也是公募基金行業履行社會責任的題中應有之義。經過基金公司一年的努力，2021 年期間共計有 29 家公司獲得了各類與產品和服務相關的獎項，取得了階段性的成果。易易方方達達基金發基金發行行多多只在跟只在跟蹤蹤標標的以及的以及投投資資范圍創范圍創新新的的產品產品 易方達基金始終堅持以服務實體經濟、服務大眾財富管理需求作為創新的根本和動力源泉，圍繞服務實體經濟、支持科技創新和綠色低碳發展等方向，不斷創新產品和服務，豐富完善產品布局，提升服務實體經濟和居民財富管理

271、需求的能力。在服務實體經濟和支持科技創新方面，公司推出了科創創業 50ETF、北交所主題基金等創新產品，支持科創板和北交所建設，助力科技創新產業發展和多層次資本市場改革。在支持倡導綠色低碳經濟發展方面，公司推出了新能源 ETF、低碳 ETF、智能電動車 ETF 等產品，積極踐行落實“碳達峰”“碳中和”政策。此外，在服務大眾養老需求方面，公司積極布局了養老目標基金，助力打造養老體系第三支柱，服務投資者養老需求。（三（三）引入國引入國際標準和際標準和認證體系認證體系 根據經驗，在國際通行標準的指引和推動下，基金管理公司的管理將更加規范和精細。截至 2021 年底，在 132 家參與調查的基金管理公

272、司中，112 家給予數據反饋，其中共有 17 家基金管理公司通過了各類國際標準與認證，占比15.18%。博博時時基基金金每年開展并通過產品質量管理、內控、績效評估等第三方認證：1、聘請普華永道開展內控審閱；2、聘請安永開展 GPIPS 業績評估；3、開展 ISO2701 國際標準化信息安全管理體系認證審核。國國海海富富蘭克林蘭克林基基金金遵循全球投資業績標準（GIPS），并已經就 2020 年 1 月 1 日至 2020 年12 月 31 日期間接受了獨立驗證，驗證報告于 2021 年 12 月通過。易易方方達達基金基金 2019 年通過 CMMI 軟件研發管理能力成熟度模型評估，2020 年

273、通過 ISO27001信息安全體系認證；2021 年，公司繼續聘請安永華明會計師事務所開展 GIPS（全球投資業績標準）年度業績鑒證項目，獲得 GIPS 鑒證報告,鑒證區間為 2001 年 9 月 1 日至 2020 年 12 月31 日；同時公司通過 ISAE3402（國際鑒證業務準則 3402 號）內控鑒證，鑒證日期區間為2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，獲得控制設計適當性及運行有效性的無保留意見報告。中信保誠基金中信保誠基金 2020 年 11 月通過 ISO20000 認證，獲得信息技術服務管理體系認證證書；2020 年 11 月通過 ISO27001

274、認證，獲得信息安全管理體系認證證書。五、響應號召，積極新增基金投顧業務 五、響應號召，積極新增基金投顧業務（一）基金投顧業務試點的發展情況（一）基金投顧業務試點的發展情況 基金投顧業務有利于滿足千人千面的個性化投資需求，可以更好的實現以客戶為中心，提升居民財富管理的服務能力。通過立足于投資者個性化的投資需求，幫助投資者創造價值。統計顯示，在 132 家調查的管理人中，共有 122 家給予反饋，其中 25 家已經獲得資格，剩余 97 家暫未獲得資格，具體見下圖：圖 5-10 2021 年公司的基金投顧業務試點資格情況調查匯總（二）當前基金投顧業務組合運行情況（二）當前基金投顧業務組合運行情況 對

275、于2021年基金管理公司獨立或者聯名基金銷售機構運作的基金組合服務狀14113562010203040506070已獲取資格，已展業已獲取資格，未展業未獲取資格，申請中未獲取資格，暫無申請計劃單位：家 況，各基金管理公司給予了信息反饋。建信基金建信基金自 2018 年起就開始嘗試基金組合投顧業務，在建行龍財富平臺上線多只龍組合產品，總規模超 20 億，體驗客戶數超 10 萬。申申萬萬菱菱信基金信基金目前創設了2個投顧策略，分為中高風險的權益策略“美好生活”和低風險的“固收+”策略“幸福理財+”，組合待上線后開始正式運作，目前尚無持有人。匯匯添添富富基金基金投顧業務于 2021 年 12 月 2

276、2 日在直銷平臺正式展業，基于多年客戶服務經驗及對客戶需求的深刻認知，先期推出了 3 大示范性策略及 2 大應用場景策略。截至年末，各策略運行良好，獲得客戶認可，管理規模近 10 億。（三（三）投顧業投顧業務面臨的務面臨的障礙和對障礙和對未來的計未來的計劃劃 基金管理公司對開展投顧業務所面臨困難和挑戰進行了分析，并提出了改進的建議和意見。除此以外，多家基金管理公司反饋了未來 3 年開展基金投顧業務的計劃和安排。中融基金中融基金認為基金公司相較于基金銷售機構和大V在投研能力上具有優勢，但距離客戶更遠，難以進行精準的客戶畫像，投顧服務經驗略顯不足。對此基金公司計劃積極探索投顧業務新模式，嘗試通過互

277、聯網、線下沙龍等形式拉近與客戶的距離。廣發基金廣發基金認為目前大眾仍有將投顧視作單品組合而非一種投資方式的傳統理念，且投顧需要支付額外費用、起投金額比單品高，因此導致投顧概念的滲透較慢，仍在尋找適合國內財富管理市場的投顧業務發展路徑和創新性的宣傳切入點。中中郵郵創創業基金業基金自 2019 年 10 月，證監會下發關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知，標志公募基金投資顧問業務拉開序幕。中郵基金也將基金投顧研究及業務開展提上日程，相關的業務準備也緊鑼密鼓展開。營銷、投研、產品、IT 等業務部門對基金投顧業務相關法規、指引及監管要求做了全面的梳理和學習，對展業資質及軟、硬件條件要

278、求做了相應的研究與準備。公司將以FOF基金運作為基礎，積累大類資產配置經驗，并同步打造投顧業務展業平臺，儲備多樣化的投顧產品策略，結合公司實際準備情況與監管審批 節奏，擇機推進基金投顧業務的資格申報工作。益民基金益民基金在未來3年內，將積極布局基金投顧業務，通過為客戶量身定制專屬的資產配置方案，提供長期持續的陪伴與服務，在制度設計上，引導行業更加注重客戶利益、滿足客戶需求。同時，公司也希望通過投顧業務的開展，樹立價值投資、長期投資的理念，最大程度提高基民獲得感。六、提高專業，努力加強投研投入 六、提高專業，努力加強投研投入（一）基金公司大力提升人才競爭力（一）基金公司大力提升人才競爭力 人才是

279、基金管理公司的核心競爭力，未來基金管理公司要加強投研部門的人力資源管理，實現人才引得進、留得住，提高基金行業的資產管理能力和可持續發展能力。截至 2021 年末，參與調查的 132 家基金管理公司中，有 130 家公司提供了截至 2021 年底的員工人數。數據顯示，基金管理公司員工總人數為 27,350 人，平均每家公司員工數約為 210 人，相比去年有所增加。其中，有 129 家基金管理公司提供了投資團隊人數，共計4,557人，占公司全部員工人數的比例為16.66%；研究團隊人數共計 2,982 人，占公司全部員工人數的比例為 10.90%?；鸸芾砉締T工數量方面（不含各分公司和子公司），

280、100 人以下的有 39家，占基金管理公司數量的比例為 30%；人數在 100（含）-200 人之間的有 44家，占比 34%；人數在 200（含）-300 人之間的有 20 家，占比 15%；人數在300 人及以上的有 27 家，占比 21%。圖 5-11 各家基金管理公司人數情況 基金管理公司投資團隊的學歷通常較高，經過統計，在反饋數據的基金管理公司中，博士總人數為 403 人，碩士總人數為 3,612 人，本科總人數為 280 人，其中投資團隊人員數量前十的基金管理公司見下圖：圖 5-12 團隊人員數量前十的基金管理公司投資團隊人員學歷情況 30%34%15%21%100人以下100人（

281、含）-200人200人（含）-300人300人及以上020406080100120140單位：人博士碩士本科 通過對基金管理公司投資、投研團隊年齡結構方面的統計，90 后員工 3,221人，占基金管理公司投資團隊、投研團隊總人數的39%；80后員工3,974人，占基金管理公司投資團隊、投研團隊總人數 49%；70 后員工 836 人，占基金管理公司投資團隊、投研團隊總人數的 10%；其他年齡段員工 55 人，占基金管理公司投資團隊、投研團隊總人數的 1%。圖 5-13 基金管理公司投資、投研團隊年齡分布（二）基金公司重視對投研投入的增加（二）基金公司重視對投研投入的增加 在投研投入方面，截至

282、2021 年末，參與調查的 132 家基金管理公司中，有89 家公司提供了投資研究總投入的金額，經過統計投資研究投入金額共計超過55.29 億元，可以看出基金管理公司在增加投研投入方面的努力正在不斷增加。39%49%10%1%1%90后80后70后60后其他 圖 5-14 基金管理公司投資研究總投入及占比 10174219051015202530354045單位：家 第六章 合作伙伴責任 第六章 合作伙伴責任 CHAPTER VI RESPONSIBILITIES OF PARTNERS 中國經濟正步入轉型的關鍵階段，以市場化為導向的改革給基金業帶來前所未有的機遇。對成長中的基金業而言，正迎來

283、嶄新的時代，基金管理公司的核心競爭力究竟在哪？更好的服務貼近客戶的需求，不變的則是作為投資者財富守護者的角色和為客戶創造回報的能力，除此之外還取決于公司與合作伙伴的深度信任和親密協作?；鸸芾砉镜暮献骰锇榭梢苑譃殇N售機構、托管機構、系統開發商三大類。2020 年 8 月 28 日，證監會發布了公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法及相關配套規則，明確了基金銷售業務資格退出機制。對不滿足續展條件的基金銷售機構不予續展，同時提高基金銷售機構的準入門檻，加強了對銷售機構合作伙伴的監管要求。日益多元化的資本市場為基金業帶來了更多機遇的同時也帶來了一定的責任，加強與合作伙伴間的的溝通互信，增強了基金

284、業效率的同時也為基金管理公司向客戶輸出高質量服務提供了保障。通過對各大基金公司合作伙伴的全方位的統計獲得了包括各大基金管理公司的合作伙伴數量、合作共享平臺、合作共享機制設立情況以及合作伙伴履約情況在內的數據。通過對這些數據進行對比可以找出合作伙伴中的典范。一、齊心協力，基金公司與合作伙伴積極建立合作關系 一、齊心協力，基金公司與合作伙伴積極建立合作關系 132 家參與調查的基金管理公司中，有 127 家基金管理公司反饋了數據。數據顯示，2021 年每家基金管理公司平均與 22 家銷售銀行、44 家銷售券商、52 家其他銷售機構、14 家托管銀行、3 家其他托管機構、27 家系統開發商進行合作。

285、2018 年至 2021 年，基金管理公司與銷售銀行、銷售券商、其他銷售機構、托管銀行、其他托管機構的合作數量保持在穩定的水平上，與系統開發商的合作數量穩步上升。此外，基金管理公司持續與除銀行以外的其他托管機構開展合作，一定程度上體現了合作平臺正向多元化發展。圖 6-1 近年來與各機構合作情況（一（一）與銷）與銷售售銀行的合銀行的合作作 2021 年，基金管理公司與銷售銀行的合作數量從 0 家到 152 家不等，差異程度相較過往有進一步擴大。其中，接近八成的基金管理公司選擇 30 家以下銀行銷售，適度分散、相對集中的合作方式成為業內主流。具體分布如下：銷售銀行銷售券商其他銷售機構托管銀行其他托

286、管機構與系統開發商之間2018184136112142019204241122182020214343132172021234552154280102030405060 圖 6-2 基金管理公司和銷售銀行合作情況（二）與銷售券商的合作（二）與銷售券商的合作 2021 年，做出數據反饋的基金管理公司平均每家與 44 家銷售券商進行合作，券商的代銷能力保持穩定。具體分布如下：圖 6-3 基金管理公司與銷售券商合作情況 82%10%4%2%2%1-30家31-60家61-90家91-120家120家以上37%34%20%9%0%1-30家31-60家61-90家91-120家120家以上 （三（三）

287、與其他與其他銷售機構銷售機構的合作的合作 在2021年，基金管理公司還和除銷售銀行、銷售券商外的其他銷售機構進行合作。每家基金管理公司平均和 52 家其他銷售機構進行合作，具體分布如下：圖 6-4 基金管理公司和其他銷售機構合作情況（四（四）與托管）與托管銀行的合銀行的合作作 統計數據顯示，在 2021 年每家基金管理公司平均與 14 家托管銀行進行合作，選擇超過 10 家以上銀行簽訂托管協議的基金管理公司數量有所增加。具體分布如下：26%43%26%5%1%1-30家31-60家61-90家91-120家120家以上 圖 6-5 與托管銀行合作情況（五）與其他托管機構的合作（五）與其他托管機

288、構的合作 統計數據顯示，在2021年，每家基金管理公司平均與3家除銀行外的托管機構進行合作。其中，24 家基金管理公司沒有和除銀行外的托管機構進行過合作，比去年有所減少。具體分布如下：15%19%24%21%17%5%1-5家6-10家11-15家16-20家21-25家25家以上 圖 6-6 基金管理公司和其他托管機構的合作情況（六（六）與系統）與系統開發商的開發商的合作合作 2021 年，每家基金管理公司平均與 27 家系統開發商合作，比往年有所上升。選擇 30 家及以下的系統開發商進行合作的基金管理公司數量最多，為 82 家。各家公司依據自己的業務需要，在系統開放商的選擇上日益多元，具體

289、分布如下：80%15%4%1%1-5家6-10家11-15家15家以上 圖 6-7 基金管理公司與系統開發商合作情況 二、合作共贏，基金公司努力與各合作伙伴開展業務 二、合作共贏，基金公司努力與各合作伙伴開展業務（一）基金管理公司與業務伙伴的數據共享情況（一）基金管理公司與業務伙伴的數據共享情況 基金管理公司與合作伙伴的共享平臺與機制主要是指建立了共享的數據處理平臺、交流溝通平臺，使得產品信息、分析報告、研究論文等信息能夠實現共享。建立共享平臺與機制能夠提高合作效率，加深合作深度。通過廣泛的金融業務合作，融入到資管行業大平臺中，提高自身的資產管理能力。通過對調查的 132 家基金管理公司關于合

290、作共享平臺與機制建立的情況進行分析，具體分布如下：69%17%9%1%3%1-30家31-60家61-90家91-120家120家以上 表 6-1 基金管理公司與各類合作伙伴建立共享平臺與機制的統計 基金管基金管理公司理公司 與合作與合作伙伴伙伴 與銷售與銷售銀行銀行 與銷售與銷售券商券商 與其他與其他銷售銷售機構機構 與托管與托管銀行銀行 與其他與其他 托管機托管機構構 與系統與系統開發商開發商 已建立共享平臺與 機制 61 60 60 53 45 38 未建立共享平臺與 機制 37 35 36 39 52 49 已其中部分建立 共享平臺與機制 23 24 24 23 15 32 未說明此項

291、 11 13 12 17 20 14（二（二）與合作與合作伙伴的合伙伴的合同履約情同履約情況況 關于 2021 年與合作伙伴的合同履約情況，在參與調查的 132 家基金管理公司中，除 9 家基金管理公司未做說明外，其余 123 家基金管理公司與各類型合作伙伴的合同履約率均為 100%，無違約情況發生且保持了合同履約的穩定，說明基金管理公司與合作伙伴之間有著良好的信譽，并建立了穩固的合作關系。三、三、相輔相輔相相成，成，基基金公金公司司與與最最佳佳合作合作伙伙伴合伴合作作關系關系良良好好 為了解基金行業與各類合作伙伴的融合情況，2021 年的調查問卷中，依然延續了基金管理公司對合作伙伴進行評價的

292、慣例，邀請每家公司在托管銀行、其他托管機構、銷售銀行、銷售券商、其他銷售機構和系統開發商六個類別中，分別選出兩位最佳合作伙伴，部分公司在某一類別列出了一位或三位最佳合作伙伴，報告仍將其作為有效數據納入統計。（一（一）銷售銀）銷售銀行最佳合行最佳合作伙伴作伙伴 在此項調查中，通過有效的基金管理公司數據統計得出，在2021年，被基金管理公司評為“銷售銀行最佳合作伙伴”的銀行有 29 家，較去年減少一家，也側面 反映了基金管理公司與代銷銀行的合作逐漸趨于穩定。銷售銀行最佳伙伴其中包括：工商銀行、招商銀行、興業銀行、建設銀行、農業銀行、中國銀行、交通銀行、光大銀行、寧波銀行、平安銀行、中國郵儲、中信銀

293、行、民生銀行、浦發銀行、華夏銀行、上海銀行、微眾銀行、廣發銀行、浙商銀行、匯豐銀行、吉林銀行、紅塔銀行、南京銀行、渤海銀行、恒生銀行、南京銀行、北京銀行、江南農商銀行、青島農商銀行。獲評“銷售銀行最佳合作伙伴”次數最多的是工商銀行，獲好評次數由2020年的 34 次微降至 33 次；其次為招商銀行、興業銀行、建設銀行、農業銀行分別獲好評 32 次、22 次、21 次和 18 次，其他商業銀行獲評次數共 112 次。具體數據如下圖所示：圖 6-8 銷售銀行獲好評分布 14%13%9%9%8%8%8%4%4%3%21%工商銀行招商銀行興業銀行建設銀行農業銀行中國銀行交通銀行光大銀行寧波銀行平安銀行

294、其他銀行 （二（二）銷售券銷售券商最佳合商最佳合作伙伴作伙伴 在此項統計中，有效數據表明在 2021 年獲得基金管理公司評為“代銷券商最佳合作伙伴”的證券公司共有 35 家，與去年的 55 家相比出現減少，這說明基金管理公司的選擇結果呈現集中化趨勢。其中獲評次數在 10 次以上的代銷券商有 6 家，分別是中信證券（24 次）、中信建投（19 次）、廣發證券（16 次）、銀河證券（14 次）、華泰證券（12 次）和招商證券（11 次）。與 2020 年相比，券商獲評次數雖然有所變化，但券商仍然是此 6 家，第一梯隊的格局或開始形成。位居第二梯隊的券商包括長江證券（9 次）、國泰君安（8 次）、海

295、通證券（8 次）、安信證券（8 次）、申萬宏源（8 次）、興業證券證券（7 次）、光大證券（7 次）、平安證券（6 次）和國信證券（6 次），各機構差距比較微小。具體數據如下圖所示：圖 6-9 銷售券商獲好評次數 241916141211988887766370510152025303540中信證券中信建投廣發證券銀河證券華泰證券招商證券長江證券國泰君安海通證券安信證券申萬宏源興業證券光大證券平安證券國信證券其他券商好評次數（次）（三）其他銷售機構最佳合作伙伴（三）其他銷售機構最佳合作伙伴 調查數據顯示，2021 年被基金管理公司評為“其他銷售機構最佳合作伙伴”的公司有 21 家，其中獲評次數

296、在 10 次以上的銷售機構有 3 家，分別是螞蟻基金（96 次）、天天基金網（95 次）和騰安基金（11 次）；獲評次數在 2 到 9 次的其他銷售機構有 8 家，分別是基煜基金（5 次）、好買基金（4 次）、匯成基金（3 次）、騰訊理財通（3 次）、中國人壽（3 次）、民商基金（2 次）、諾亞財富（2 次），京東金融（2 次）；其余 10 家獲評次數均為 1 次?？梢钥闯?，基金管理公司與其他銷售機構的合作在 2021 年比 2020 年更加集中。具體數據如下圖所示：圖 6-10 其他銷售機構獲好評分布（四）托管銀行最佳合作伙伴（四）托管銀行最佳合作伙伴 2021 年，被基金管理公司評為“托管

297、銀行最佳合作伙伴”的銀行有 22 家，包41%40%5%2%2%11%螞蟻基金天天基金騰安基金基煜基金好買基金其他機構 括工商銀行、招商銀行、興業銀行、建設銀行、中國銀行、交通銀行、農業銀行、寧波銀行、光大銀行、郵政儲蓄銀行、中信銀行、平安銀行、南京銀行、民生銀行、浙商銀行、華夏銀行、浦發銀行、北京銀行、上海銀行、廣發銀行、恒豐銀行、江蘇銀行。具體選擇方面，中、農、工、建、交等大型國有商業銀行繼續在托管市場保持良好口碑，被多數基金管理公司評為最佳合作伙伴，體現出了明顯優勢。同時，其他商業銀行在基金托管方面發展迅速，招商銀行被評為最佳合作伙伴 29 次，僅排在工商銀行之后位列第二，興業銀行被評為

298、托管銀行最佳合作伙伴 27 次，位列第三。具體數據如 6-11 所示：圖 6-11 2021 年托管銀行最佳合作伙伴統計 382927272218179866280510152025303540好評次數（次）（五）其他托管機構最佳合作伙伴（五）其他托管機構最佳合作伙伴 統計數據顯示，在2021年被基金管理公司評為“其他托管機構最佳合作伙伴”的公司有 23 家，分別為：中信證券、國泰君安證券、招商證券、廣發證券、中信建投證券、華泰證券、海通證券、興業證券、銀河證券、安信證券、申萬宏源證券、光大證券、東方證券、華福證券、國信證券、中泰證券、摩根大通銀行華創證券、上海證券、華鑫證券、長城證券、國金證

299、券、中信期貨國際。其中排名前五的分別是中信證券、國泰君安、招商證券、廣發證券和中信建投證券，另外其他托管機構分布較為分散，具體情況如下:圖 6-12 其他托管機構最佳合作伙伴統計（六）系統開發商最佳合作伙伴（六）系統開發商最佳合作伙伴 2021 年，基金管理公司評選的系統開發商最佳合作伙伴當中，恒生電子獲評次數為 85 次、贏時勝獲得 42 次、金證獲得 30 次，三家公司獲評次數共計 15727222115139876423051015202530好評次數（次）次，或處于優勢地位，占全部數量的比例達 78.1%，相比 2020 年有所上升。其他公司雖然數量較多，但是市場份額相對較少，具體數據

300、如圖 6-13 所示：圖 6-13 系統開發商最佳合作伙伴統計 隨著基金行業的高速發展，基金管理公司的合作伙伴已經不再局限于銀行、券商等傳統金融機構。銷售機構方面，伴隨著近年來互聯網快速發展，互聯網金融科技公司的加速入場拓寬了基金管理公司的銷售渠道，為基金銷售提供了新的方向，統計數據顯示基金管理公司的選擇已經開始相對分散化。通過基金管理公司與托管機構合作情況的統計數據可以看出，各大券商都在逐步發力，銀行一家獨大的局面正在被扭轉。一方面券商較銀行有更全面的服務能力，比如交易、托管、結算一條龍服務；另一方面則是專業優勢，相對于銀行，券商更貼近資本市場，券商在創新產品的交收清算、凈值計算等方面有自身

301、的專業優勢，對此類基金吸引力更強。系統開發商的市場分額則相對集中，這和前兩者競爭加劇的格局產生鮮明對比，預計未來也將會有相關政策鼓勵更多的系統開發商加入，以增加市場活力。42%21%15%4%17%恒生電子贏時勝金證科技贏和信息其他系統開發商 第七章 員工責任 第七章 員工責任 CHAPTER VII EMPLOYEE RESPONSIBILITIES 人才是第一資源，更是企業的核心競爭力，承擔員工責任既是企業基本的社會責任，又是企業不斷發展的前提?；鸸芾砉緫粩嗔私鈫T工需求，幫助員工在生活和工作上不斷進步，盡心盡責保障員工的勞動權利，這樣既能增強員工的凝聚力，又能提高公司的競爭力，在員工

302、發展和公司發展上形成協同效應。同時員工責任也是企業履行社會責任體系中與員工隊伍建設相關的關鍵因素?；鸸芾砉就ㄟ^主動承擔員工責任，有利于調動員工主動性和積極性，激發員工的歸屬感，凝聚員工的團隊精神，減少內耗，還可以增強員工行動力，更加充分地激發其工作的創造性，創造更大的整體效益。隨著對員工責任的重要性了解不斷深入，基金管理公司在2021年度整體上采取了多項舉措來保護員工的權益，并明確了員工的發展路徑。這既有利于保障員工的權益，也能夠促進企業自身的發展。一、合法用工，基金公司保護員工權益 一、合法用工，基金公司保護員工權益（一）嚴格遵守勞動法律法規（一）嚴格遵守勞動法律法規 數據顯示，接受調查

303、的 132 家基金管理公司中除 1 家未進行數據反饋以外，其余全部表示公司在人員聘用上能夠做到嚴格遵守國家的勞動法律法規。在對自己公司的評價中，有 18 家基金管理公司對公司遵守國家勞動法律法規情況的評分選擇了“80-89”區間，占比 13.74%；其余 113 家公司評分集中在“90-100”區間，占比86.26%，與去年基本持平。這反映出大部分基金管理公司對勞動法律法規的遵行程度較高，同時多數基金管理公司對員工權益保護方面的自我評價較高。（二（二）嚴嚴格落格落實勞動保實勞動保護和社會護和社會保障保障 數據顯示，接受調查的 132 家基金管理公司中，除 1 家未進行數據反饋以外，其余基金管理

304、公司勞動合同簽訂率均為100%，同時社保覆蓋率也均達到了100%，這反映出基金管理公司對員工勞動保護具有較高重視程度。在社保類型方面，有 43 家公司為員工提供了五險一金；另外 88 家公司在五險一金的基礎上，為員工提供了更多保障，數量比 2020 年新增 11 家，這說明更多的公司有意愿為員工提供更多樣化的保障。在 88 家提供更多保障的基金管理公司中，有 22 家公司提供了五險一金加其他類型社會保障，其他類型社會保障包含補充公積金、補充醫療險、商業醫療保險和交通意外險等；有 22 家基金管理公司提供了五險二金，即五險一金加企業年金；31 家基金管理公司在五險二金的基礎上，增加了其他類型社會

305、保障；13 家基金管理公司則為員工繳納了六險一金，如在五險一金基礎上增加了醫療補充險或雇主責任險等，具體調查情況見下圖：圖 7-1 基金管理公司提供的社保類型調查 33%17%17%24%10%五險一金五險二金五險一金+其他五險二金+其他六險一金（三）工會組織逐步健全（三）工會組織逐步健全 調查顯示，受調查的 132 家基金管理公司中有 91 家反饋了數據，已經有 71家成立了工會組織。未成立工會的主要原因為公司成立時間較短、參加上級單位工會組織、正在籌備等。根據已有數據統計，成立了工會組織的 71 家基金管理公司工會成員總人數為17,187 人?？傮w來看，大部分基金管理公司成立或正在成立工會

306、組織，基金管理公司在從業人員權益保護機制建設方面正逐步完善。（四）薪酬待遇保持合理（四）薪酬待遇保持合理 調查顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司之中，有 130 家公司提供了薪酬待遇的統計數據。根據整體數據來看，基金管理公司基本能夠為員工提供合理的薪酬待遇。其中，員工對薪酬待遇滿意度的評價分數在“100-90 分”區間的共計 49 家，占比 38.28%；“89-80 分”的共計 57 家，占比 44.53%；“79-70 分”的共計 10家，占比 14.06%；“69-60 分”的共計 3 家，占比 2.34%；“60 分以下”的有 1家，占比 0.75%；滿意度分數在 80 分

307、以上的比例達到 82.81%，此結果充分說明基金行業從業人員多數對公司提供的薪酬待遇表示滿意。圖 7-2 基金管理公司員工對薪酬滿意度調查（五（五）對員工對員工工作調整工作調整進行的保進行的保護護 在公募基金行業中，從業人員的工作調整屬于較為常見的情況。根據基金管理公司關于離職員工的統計數據顯示，在接受調查的 132 家基金管理公司中反饋數據的有 130 家，各基金管理公司在 2021 年合計離職總人數共計 3,645 人，平均每家約為 28 人，平均離職率為 16.58%，相較于 2020 年有所提高。整體來看，從業人員流動性相較去年有所增長。在離職的從業人員中，中層及以上管理者離職總人數為

308、 437 人，平均占離職人數的 11.98%，反映出對基金管理公司來說管理者隊伍穩定性還有待增強。從公司整體角度來看，不同基金管理公司之間的離職人數、離職比率相差較大，其中離職率超過 15%的有 60 家公司，相比 2020 年增加了 13 家公司，且其中多數為中小型基金管理公司。以此可以看出，2021 年的中小型基金管理公司的38%45%14%2%1%100-90分89-80分79-70分69-60分60分以下 人才流失情況依舊較為嚴峻。針對公募基金離職現象較為突出的現象，各家基金管理公司也采取了相應的應對措施。調查問卷顯示，基金公司常通過遞延支付、股權激勵、改善福利、增加培訓、員工團建等方

309、式增強員工穩定度。在反饋問卷的 130 家基金管理公司中，有 108 家基金管理公司采用了遞延支付的方式，占比為 83.08%；有 13 家公司實行了事業部制，力圖激發員工的工作積極性，減少離職情況；同時，有 30 家公司建立了股權激勵制度，107 家公司增加了員工的培訓，109 家公司改善了員工的福利待遇。以上措施說明，大部分基金管理公司都已經意識到維持公司員工穩定的重要性，具體實施措施匯總情況見下圖：圖 7-3 基金管理公司增加公司人員穩定性采取的措施 在基金管理公司的運營中，企業也有可能對員工進行降薪或裁員。根據統計數據顯示，在接受調查的 132 家基金管理公司中有 129 家進行了數據

310、反饋，其中141021071091330108020406080100120其他員工團建增加培訓改善福利事業部制股權激勵遞延支付單位：家 在2021年度有3家公司根據國家相關法律，對無法通過相關考核的員工進行降薪或裁員，并根據法律法規、公司規定對辭退的員工在符合國家規定的范圍內給予了合理的補償，這體現了基金管理公司在員工去留機制上具有較強的完善性和合理性。（六（六）執行加執行加班補助制班補助制度及帶薪度及帶薪休假制度休假制度 隨著基金行業的不斷發展，基金管理公司在員工加班補助以及帶薪休假問題上應給予足夠的重視，公司相關制度的規范化、合理化、風格化也是基金管理公司履行社會責任的重要體現。統計數據

311、顯示，在接受調查的 132 家基金管理公司中有 128 進行了數據反饋，其中112家基金管理公司有明確的加班補助制度，包含了有62家公司選擇調休的方式補償員工，50 家公司選擇給晚下班的員工提供加班費；另外，對于晚下班的員工，13 家公司除相關費用補貼以外還給與打車費報銷；同時，有 26 家公司沒有相關加班補助制度或不鼓勵加班。各基金管理公司在加班補助制度上的不斷完善，體現了基金行業對人才的重視以及對勞動力的尊重。除了加班補助，基金管理公司也在逐步建立并執行帶薪休假制度。統計顯示，反饋數據的 128 家基金管理公司中有 127 家建立了帶薪休假制度，其中有 30 家公司明確表示人均帶薪休假為

312、10 天及以上。例如，中金基金 2021 年人均帶薪休假天數為 17 天;太平基金公司人均帶薪休假天數為 13 天；另外，多數基金管理公司將國家職工帶薪年休假條例等相關規定作為標準，并依照執行。（七（七）部分基部分基金公司獲金公司獲得“最佳得“最佳雇主”等雇主”等獎項認可獎項認可 根據反饋問卷統計數據顯示，有 16 家基金管理公司曾經獲得過“最佳雇主”或 類似獎項，此類獎項體現基金管理公司在員工保護和激勵方面的較好表現。華夏基金多次獲得最佳雇主獎項 華夏基金多次獲得最佳雇主獎項 華夏基金 2013、2017、2019 和 2020 年度均獲北京大學光華管理學院“最佳雇主獎”。嘉實基金新勢力雇主

313、品牌 嘉實基金新勢力雇主品牌 嘉實基金在 2020 年由刺猬教育主辦的新世代雇主品牌嘉年華中被評為新勢力雇主品牌。交銀施羅德基金杰出雇主獎 交銀施羅德基金杰出雇主獎 交銀施羅德基金 2020 年獲得陸家嘴金融城名校直通車“2020 年度杰出雇主獎項”。天弘基金優秀雇主獎 天弘基金優秀雇主獎 天弘基金于 2020 獲得過北京大學光華管理學院和南開大學經管學院“優秀雇主”。萬家基金杰出雇主獎 萬家基金杰出雇主獎 萬家基金 2021年 1月29日獲得由上海陸家嘴金融城人力資源管理聯合會頒發的“2020年度杰出雇主”獎。易方達基金多次獲得最佳雇主或相關獎項 易方達基金多次獲得最佳雇主或相關獎項 易方達

314、基金榮獲由北京大學光華管理學院頒發的“2017-2018年度最佳雇主”“2020年度最佳雇主”“2020-2021 學年最受歡迎雇主”獎項。易方達基金榮獲由北京大學光華管理學院畢業生的就業目標單位頒發的“2020-2021 學年最受歡迎雇主”獎項?；鸸芾砉臼斋@的獎項表明基金行業在為社會發現人才、培養人才做出持續貢獻，體現了人才密集型行業的社會責任擔當。（八）積極解決勞動爭議（八）積極解決勞動爭議 調查顯示，接受調查的 132 家基金管理公司之中，有 123 家公司在 2021 年 度未發生勞動爭議事件，其余 9 家公司共計發生了 10 起勞動爭議事件，其中 9 起勞動爭議事件的處理結果獲得

315、當事人滿意或非常滿意的評價。對勞動爭議事件的妥善處理在一定程度上說明了基金行業整體上在履行員工責任方面較為到位，使得員工合法權益得到有力保障。二、平等雇傭，公平對待員工 二、平等雇傭，公平對待員工 平等雇傭是指企業不以應聘人員與工作無關的個人特征作為標準做出對應聘人員是否招聘的依據。對基金行業來說，平等雇傭不僅關涉基本人權的保護,也關涉企業社會責任的承擔和社會義務的履行。（一）基金行業員工男性與女性比例情況匯總（一）基金行業員工男性與女性比例情況匯總 統計顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司中，除 2 家基金管理公司未反饋信息之外，剩余 130 家基金管理公司中男性員工人數共計 15

316、,721 人,占比55.71%；女性員工人數共計 12,499 人，占比 44.29%，男女員工比例為 1.17:1，女員工占比較 2020 年數據有所上升。在各基金管理公司員工人數方面，男性員工人數最多的 5 家基金管理公司分別為易方達基金（615 人）、嘉實基金（569 人）、華夏基金（541 人）、廣發基金（527 人）和南方基金（521 人）；女性員工人數最多的 5 家基金管理公司分別為嘉實基金（495 人）、華夏基金（405 人）、匯添富基金（356 人）、易方達基金（318 人）和天弘基金（295 人）。在各基金管理公司員工比例方面，男性員工占比最高的 5 家基金管理公司分別為睿遠

317、基金（70.00%）、金信基金（67.92%）、廣發基金（66.21%）、易方達基金（65.92%）和朱雀基金（65.35%）；女性員工占比最高的 5 家公司分別為國開泰富基金（67.56%）、益民基金（62.22%）、新沃基金（60.47%）、富榮基金（57.58%）和圓信永豐基金（56.60%）。（二）基金行業管理人員男性與女性比例情況匯總（二）基金行業管理人員男性與女性比例情況匯總 統計顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司中，除 2 家基金管理公司未反饋信息之外，剩余 130 家基金管理公司管理者總計 4,787 人，其中男性管理者人數共計 3,119 人，女性管理者人數共計

318、1,668 人。男性管理者占管理層總人數的比例為 66.16%，女性管理者占管理層總人數的比例為 33.84%。男女管理者比例為 1.87:1，相比 2020 年的 1.85:1，比例基本保持一致。女性管理者在管理人員中占比最高的 5 家公司分別為明亞基金（87.5%）、合煦智遠基金（60%）、圓信永豐基金（59.3%）、中金基金（58.3%）和東吳基金（56.25%）。（三）少數民族員工占比情況匯總（三）少數民族員工占比情況匯總 統計顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司中，除 3 家基金公司反饋信息不完整之外，其余 129 家基金管理公司共有少數民族員工 1,214 人，在基金管理

319、公司總人數中占比為 4.30%。其中，少數民族員工占比最高的 5 家基金管理公司分別為紅土創新基金（12.50%）、華融基金（12.24%）、信達澳銀基金（11.05%）、中信建投基金（10.53%）和格林基金（10.13%）。（四）外籍員工占比情況匯總（四）外籍員工占比情況匯總 統計顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司，除 6 家基金管理公司反饋信息不完整之外，其余 126 家基金管理公司共有外籍員工 165 人，在基金管理公司總人數中占比 0.58%。其中，外籍員工人數最多的 5 家基金管理公司分別為上投摩根基金（15 人）、易方達基金（10 人）、嘉實基金（9 人）、摩根史丹利

320、華鑫基金（9 人）和國投瑞銀基金（7 人）。（五（五）關注特關注特殊群體殊群體 基金管理公司在積極創設就業崗位、吸納就業人員的過程中，也應同樣關注殘疾人士等特殊群體，履行保障特殊群體利益的社會責任。根據調查問卷數據顯示，截至 2021 年底，有 31 家基金管理公司聘用殘疾人士共計91人，占總員工人數的0.32%。其中，聘用殘疾人士員工人數最多的5家基金管理公司分別為工銀瑞信基金（12 人）、天弘基金（10 人）、建信基金（8人）、廣發基金（7 人）和興證全球基金（5 人）。（六（六）員工年員工年齡分布狀齡分布狀況情況匯況情況匯總總 根據調查問卷數據顯示，基金管理公司員工的平均年齡分布在 29

321、 歲至 36 歲之間，基金管理公司全部員工的平均年齡為 32 歲。其中，管理層平均年齡分布在34 歲至 49 歲之間，全部管理層平均年齡為 41 歲?？梢钥闯?，基金管理公司選擇管理層時偏向相對成熟穩重，工作經驗更加豐富的員工。三、三、以人以人為為本，本，基基金公金公司司保障保障員員工職工職業業健康健康和和安全安全 （一（一）提供體提供體檢服務保檢服務保障障 統計顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司中，除 2 家公司數據信息不完整外，其余 130 家基金管理公司中有 127 家每年至少組織全體員工進行一次身體健康檢查。在所有提供反饋信息的公司中，66 家公司參與體檢員工人數占員工總數的

322、比例為 100%，24 家公司參與體檢員工人數占比高于 90%，11 家公司參與體檢員工人數占比在 80%至 90%之間，另有 26 家公司參與體檢員工人數占比低于 80%，其主要原因為新冠疫情導致體檢拖后或員工出于自身原因不愿參加。整體來看，較高比例的員工選擇參與公司組織的體檢。此外，根據 127 家基金管理公司反饋的具體體檢費用數據，平均人均體檢費用主要在1000-2000元之間，平均體檢費用會受到員工性別、年齡段、婚姻情況的影響。（二）舉辦各類活動項目（二）舉辦各類活動項目 調查顯示，在接受問卷調查的 132 家基金管理公司中反饋數據的有 112 家，其中有 18 家公司未舉辦團建活動，

323、其余 94 家公司曾舉辦了不同形式的戶外活動、年終旅游或其他項目，如舉羽毛球比賽、健走、爬山、籃球賽、馬拉松比賽等活動。一些基金管理公司出于疫情期間安全的考量，開展了線上的文體活動，在最大程度上豐富了員工的生活，在促進團隊凝聚力的同時，加強了員工的身體素質。國聯安基金國聯安基金定期舉辦戶外團建活動，同時舉辦冰壺、帆船等團體項目。嘉實基金嘉實基金定期組織郊區 10 公里徒步等戶外運動，另外還會組織員工一起參加協作游戲。易方達基金易方達基金每周舉辦籃球、足球、羽毛球、跑步等興趣活動，并且每年組織一次年度團建。（三）建立員工心理健康援助機制（三）建立員工心理健康援助機制 隨著金融行業工作壓力的逐步提

324、高，緊張的工作節奏會影響員工的心理健康。企業在注重員工身體健康的同時，也應高度關注員工的心理健康。統計顯示，參與問卷調查的132家基金管理公司之中，除12家基金管理公司未提供有關信息外，有 64 家基金管理公司建立了心理健康援助機制或實施了相應的心理咨詢項目，占比 53.33%。越來越多的基金管理公司在員工心理健康問題上建立了風格多樣、效果顯著的心理按摩項目，如通過聘請外部專業心理咨詢機構進行講座及咨詢服務、發放心理健康宣傳資料、組織文體活動小組、內部談話溝通和心理調查問卷等形式了解和舒緩員工壓力。博時基金通過講座關注員工身心健康 博時基金通過講座關注員工身心健康 博時基金對員工身心健康非常關

325、注，出資幫助員工在有需要時可以掛號看全國最優秀的醫生，包括心理科。同時，針對工作壓力較大的員工，博時基金還聘請外部專家上門辦壓力舒解講座和舉辦壓力管理培訓課程。上投摩根基金開設心理健康課程 上投摩根基金開設心理健康課程 上投摩根基金由于新冠疫情，今年上線了 E learning 在線學習平臺，引入了包括心理健康、情緒管理等在線課程，方便員工遠程學習。興證全球基金啟動員工幫助計劃 興證全球基金啟動員工幫助計劃 興證全球基金已啟動EAP項目（員工幫助計劃），主要包括心理課堂和個案咨詢。心理課堂主要采用心理講座的方式普及心理健康知識。個案咨詢為有咨詢需求的員工和直系家屬提供一對一的心理咨詢，7*24

326、 小時的電話預約。華商基金預約心理專家輔導 華商基金預約心理專家輔導 華商基金長期以來倡導“快樂工作 健康生活”的理念，倡導員工進行業余體育鍛煉，組織多種形式的團建活動，積極參加金融街協會開展的心理咨詢指導服務，有需求的員工可以單獨預約心理專家進行輔導，以舒緩壓力。（四）建立災難疏散和緊急避險程序（四）建立災難疏散和緊急避險程序 數據顯示，參與問卷調查的132家基金管理公司之中，除20家基金管理公司未提供相關信息，其余112家基金管理公司中有98家公司為保障員工安全建立了 災難疏散和緊急避險程序，同時制訂了應急處理實施方案并進行了宣傳指導和培訓。多家基金管理公司在完善制度的同時多舉并下，全方位

327、的保障員工的安全。嘉實基金嘉實基金組織全體黨員開展國家安全專題學習，突出重點主題鮮明，將國家安全納入日常學習范圍。采取多種形式開展安全教育、隱患排查等工作，發布關于加強職場安全管理的通知，加強安全防范意識，嚴格遵守公司制度要求，共同維護安全、舒適的辦公環境。制定消防演習預案，與樓宇物業緊密配合，倡導員工積極參與。銀華基金銀華基金針對安全管理每個部門都設立了安全員，主要負責各部門安全問題。另外，銀華基金制定了消防應急預案和反恐應急預案。國金基金國金基金每年安排1-2次全員消防安全講座及實際演習，由大廈物業為主體組織實施；同時，在新員工培訓時會初步介紹基金公司所在大廈的整體環境及樓層消防器材擺放位

328、置和消防疏散通道所在位置。工銀瑞信基金工銀瑞信基金與物業聯合開展一到兩次消防疏散演練，演練內容包括使用消防滅火器材、應急疏散路線?；鸸径ㄆ陂_展消防安全檢查時，通過郵件通知形式向全員普及宣傳消防應急疏散路線圖、辦公室消防隱患重點等內容。安全保衛管理辦法。華夏基金華夏基金在辦公區域專用有疏散通道，并裝置應急按鈕。通過日常巡檢維護疏散指示標識，確保相關設施設備保持正常狀態。員工入職培訓時講解相關制度及注意事項。（五）為孕期、殘疾或行動障礙員工提供便利（五）為孕期、殘疾或行動障礙員工提供便利 調查顯示，參與問卷調查的 132 家基金管理公司之中除 6 家基金管理公司未反饋數據外，有 110 家公司

329、為孕期員工、殘疾或行動障礙的員工提供了相關工作便利，如部分公司在辦公大樓設立無障礙電梯和殘障人士專用衛生間；為孕期員工提供母嬰室，并提供每天一小時的哺乳假期；對孕期員工的工作做業務分流，減輕工作負擔、減少加班或出差機會；為特殊情況人員安排錯峰上下班時間以提 供出行便利。紅塔紅土基金紅塔紅土基金在制度層面竭力保證女員工孕期特別情況的安全，提供較為靈活的工作時間和形式，保證期合理的休息時間和地點，給予非常人性的假期和關懷。諾德基金諾德基金為了方便以上員工能安全、便利、舒適地工作，在工作安排上，通過減少其繁重的工作內容及出外勤的次數，讓其有一個安全穩定的工作環境。針對女性員工孕產期間，諾德基金推行彈

330、性工作制等人性化管理。浦銀安盛基金浦銀安盛基金嚴格執行女性員工在孕期、生育期、哺乳期間從事勞動的有關規定，并適當減輕女員工孕期的工作。（六）建立緊急救援處理方案（六）建立緊急救援處理方案 調查顯示，參與問卷調查的 132 家基金管理公司中，除 7 家未進行數據反饋外，剩余 125 家公司中有 116 家設立了定點醫藥急救箱并建立了緊急救援處理方案。如部分公司在辦公場所配備了常用藥品，在疫情期間，部分公司還配有溫度計等醫療器材，并定期請專業醫生對員工進行醫護知識培訓。睿遠基金睿遠基金購置了醫藥箱，定期更新常備藥品，并放置于辦公場景多個地點，方便員工自行取用。鑫元基金鑫元基金在辦公區設立醫藥急救箱

331、，配備常用急救藥品，可以做簡單的應急處理，嚴重及復雜情況會安排車輛或叫救護車及時送醫救治。鑫元基金根據辦公樓宇物業要求，緊急救援。四、立足長遠，為員工發展提供路徑 四、立足長遠，為員工發展提供路徑（一）高度重視培訓體系建設（一）高度重視培訓體系建設 員工是企業發展的基石，員工職業素質的提高離不開企業的培養。調查顯示，接受調查的 132 家基金管理公司中有 120 家基金管理公司進行數據反饋，其中有 117 家建立了員工培訓制度。通過建立員工培訓制度，基金從業人員的職業能力可以獲得不斷提升，同時也保障了員工的職業發展利益。博道基金建立多種培訓體系 博道基金建立多種培訓體系 博道基金的員工培訓分為

332、專業技能培訓、合規培訓、新員工培訓等。其中專業技能培訓由部門和綜合部組織，包括崗位技能培訓、繼續教育、任職培訓等；合規培訓全員參加，由監察稽核部組織；新員工培訓由綜合管理部和部門組織。浙商基金建立完善的培訓體系 浙商基金建立完善的培訓體系 浙商基金組織的培訓分為基本技能類培訓、通用能力類培訓、崗位技能類培訓、管理技能類、外部規定性培訓、合規與風險控制培訓等。a.基本技能培訓指新員工入職培訓。新入職員工均應參加職前教育培訓，了解公司的企業文化、經營理念、發展歷程、管理規范等內容。b.通用能力培訓指任何職位都必須具備的能力的培訓。包括團隊合作能力、溝通協調能力等，由綜合管理部統一計劃、實施。c.崗

333、位技能培訓指根據公司的發展規劃及各部門工作的需求，按專業分工不同對員工進行的培訓。由各部門自行計劃、實施，培訓結果報綜合管理部備案。d.管理技能培訓指為各級管理人員提升管理技能而組織的培訓。e.外部規定性培訓指中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會及國家相關部門舉辦的各種教育培訓，以及公司住所地證監局等有關部門舉辦的各種教育培訓。f.合規與風險控制培訓由監察稽核部具體組織與開展。太平基金人力統籌規劃 太平基金人力統籌規劃 太平基金人力資源部門統籌負責員工教育培訓工作，各部門是員工專業能力培訓的責任 部門。公司鼓勵員工參加與崗位工作相關、在專業領域內具有一定權威性的培訓項目與專業資格考試，并提供相應的培訓、考試費用支持。鵬華基金鵬華基金完完整整的培訓的培訓體體系系 鵬華基金建立了比較完善的培訓管理制度。培訓制度以能力模型為基礎，包括培訓預算和計劃管理、培訓供應商和講師課程管理、培訓實