三一重工股份有限公司2023年年度報告.pdf

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1、2023 年年度報告 1/247 公司代碼：600031 公司簡稱：三一重工 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 20232023 年年度報告年年度報告 2023 年年度報告 2/247 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。三、三、安

2、永華明會計師事務所（特殊普通合伙）安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人向文波向文波、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人劉華劉華及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）馬妍馬妍聲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 董事會同意以公告實施2023年年度利潤分配的股權登記日當天的總股本，在扣

3、除回購專用賬戶中的回購股份數后為基數，向股權登記日在冊全體股東每10股派發2.20元現金紅利（含稅）。本利潤分配預案尚須提交股東大會審議。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 年度報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、七、是否存在被控股股東及其是否存在被控股股東及其他他關聯方非經營性占用資金情況關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確

4、性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細描述存在的風險事項，敬請查閱第三節管理層討論與分析中公司關于公司未來發展的討論與分析中可能面對的風險因素及對策部分的內容。十一、十一、其他其他 適用 不適用 2023 年年度報告 3/247 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.3 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.4 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.7 第四節第四節 公司治理公司治理.30 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任.46 第六節第六節 重要事項重要事項.60 第七

5、節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.74 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.82 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.83 第十節第十節 財務報告財務報告.84 備查文件目錄 載有法定代表人、財務負責人、會計經辦人員簽名并蓋章的會計報表 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告正本 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的所有公司文件的正本及公告原稿 2023 年年度報告 4/247 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司 三一集團 指

6、三一集團有限公司 昆山重機 指 三一重機有限公司 三一汽車起重機 指 三一汽車起重機械有限公司 三一汽車制造 指 三一汽車制造有限公司 三一專汽 指 三一專用汽車有限責任公司 婁底中興液壓件 指 婁底市中興液壓件有限公司 婁底中源新材料 指 婁底市中源新材料有限公司 三一國際發展 指 三一國際發展有限公司 普茨邁斯特 指 PutzmeisterHoldingGmbH 三一汽金 指 三一汽車金融有限公司 三一融資租賃 指 三一融資租賃有限公司 三一智造 指 北京三一智造科技有限公司 中國證監會/證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 中登公司上海分公司 指 中國證券登記結

7、算有限責任公司上海分公司 報告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 三一重工股份有限公司 公司的中文簡稱 三一重工 公司的外文名稱 SANYHEAVYINDUSTRYCO.,LTD 公司的外文名稱縮寫 SANY 公司的法定代表人 向文波 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 姓名 蔡盛林 聯系地址 湖南省長沙市星沙經濟開發區三一工業城 電話 0731-84031555 傳真 0731-84031555 電子信箱 三、三、基本情況基本情況簡介簡

8、介 公司注冊地址 北京市昌平區北清路8號6棟5樓 公司注冊地址的歷史變更情況/公司辦公地址 北京市昌平區北清路8號 公司辦公地址的郵政編碼 102206 公司網址 2023 年年度報告 5/247 電子信箱 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 中國證券報、上海證券報、證券時報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司證券事務部 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 三一重工 600031 六、六、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師

9、事務所（境內）名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室 簽字會計師姓名 李勇、王士杰 七、七、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：千元幣種：人民幣 主要會計數據 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 調整后 調整前 營業收入 73,221,725 80,034,495 80,018,098-8.51 106,113,346 歸屬于上市公司股東的凈利潤 4,527,498 4,290,386 4,272,802 5.53 12,033

10、,364 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 4,388,393 3,126,760 3,126,760 40.35 10,291,278 經營活動產生的現金流量凈額 5,708,220 4,100,859 4,098,763 39.20 11,904,233 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增減（%）2021年末 調整后 調整前 歸屬于上市公司股東的凈資產 68,039,937 65,050,592 64,965,662 4.60 63,690,908 總資產 151,202,320 158,921,280 158,754,601-4.86 138,556,543(二

11、二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 調整后 調整前 基本每股收益（元股）0.5347 0.5076 0.5055 5.34 1.4287 稀釋每股收益（元股）0.5347 0.5076 0.5055 5.34 1.4284 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）0.5183 0.3699 0.3699 40.12 1.2218 加權平均凈資產收益率（%）6.85 6.67 6.65 增加0.18個百分點 19.95 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）6.64 4.86 4.86 增加1.78個百分點 17.07

12、2023 年年度報告 6/247 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會

13、計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 九、九、2023 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：千元幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 17,792,471 21,714,225 16,040,353 17,674,676 歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,516,308 1,892,727 659,172 459,291 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 1,438,203 2,425,262 365,816 159,112 經營活動產生的現金流量凈額-1,591,

14、859 1,957,988 4,549,657 792,434 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 主要系本期發生同一控制下企業合并，按照會計準則對季度數據追溯影響。十、十、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:千元幣種:人民幣 非經常性損益項目 2023 年金額 附注（如適用）2022 年金額 2021 年金額 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分-35,421 60,230-65,164 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關、符合國家政策規定、按照確定的標準享有、對公司損益產生持續影響的政府補助除外 481,19

15、9 880,537 1,057,363 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，非金融企業持有金融資產和金融負債產生的公允價值變動損益以及處置金融資產和金融負債產生的損益-418,456 6,162 790,666 委托他人投資或管理資產的損益 170,669 402,609 290,920 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 21,221 2,329-3,845 除上述各項之外的其他營業外收入和4,646 139,382 84,594 2023 年年度報告 7/247 非經常性損益項目 2023 年金額 附注（如適用）2022 年金額 2021 年金額 支出 減：所

16、得稅影響額 80,662 322,391 395,005 少數股東權益影響額（稅后）4,091 5,232 17,443 合計 139,105 1,163,626 1,742,086 對公司將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益未列舉的項目認定為的非經常性損益項目且金額重大的，以及將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。適用 不適用 十一、十一、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：千元幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性

17、金融資產 14,816,602 10,848,936-3,967,666 632,837 衍生金融資產 374,301 334,063-40,238-1,024,647 應收款項融資 294,478 365,819 71,341 其他權益工具投資 1,332,642 970,897-361,745 38,199 其他非流動金融資產 340,288 310,913-29,375-34,050 衍生金融負債-241,152-237,420 3,732 6,046 合計 16,917,159 12,593,208-4,323,951-381,615 十二、十二、其他其他 適用 不適用 第三節第三節

18、管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2023 年中國宏觀經濟在波動中復蘇，總體呈現出回升向好態勢。國內工程機械市場仍處于筑底期，但呈現加速回暖趨勢，下滑幅度明顯收窄。海外市場結構調整呈高質量發展態勢，大型、高端、綠色、智能化產品占比明顯增加。展望未來，工程機械行業迎來長期的技術上行周期，第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗口期，全球化、數智化、低碳化已成為全行業共識，工程機械行業前景廣闊。報告期內，公司實現營業總收入 740.19 億元，同比下降 8.44%；歸屬于上市公司股東的凈利潤 45.27 億元，同比上升 5

19、.53%；經營活動凈現金流 57.08 億元，同比上升 39.2%。公司實現高質量發展，風險控制和經營質量保持在較高水平。產品競爭力持續增強，主導產品市場份額持續提升，大型挖掘機等 13 類主導產品國內市場份額第一。新“三化”戰略取得積極成果，全球化方面，國際市場保持強勁增長，實現海外銷售收入 432.58 億元，同比增長 18.28%；數智化方面，三一重工、三一重機、三一重起、三一智造、浙江三一裝備五座 5G 工廠上榜2023 年 5G工廠名錄、“起重機智慧運營”項目獲評“國家工信部十佳大數據案例”，充分顯示公司處于全2023 年年度報告 8/247 球重工行業智能制造領先地位；低碳化方面，

20、各類新能源產品均取得市場領先地位，2023 年電動產品實現收入 31.46 億元、氫能源產品實現收入 1.3 億元。截至報告期末，公司總資產 1,512.02 億元，歸屬于上市公司股東的凈資產 680.40 億元。（一）核心競爭力持續提升（一）核心競爭力持續提升 報告期內，公司產品競爭力持續增強，市場份額持續提升。挖掘機械：銷售收入 276.36 億元，國內市場上連續 13 年蟬聯銷量冠軍?；炷翙C械：銷售收入 153.15 億元，穩居全球第一品牌。電動攪拌車銷量同比上升 47%，連續三年保持市占率第一。起重機械：銷售收入 130 億元，海外增速超過 50%，全球市占率大幅上升。路面機械：銷售

21、收入 24.85 億元，攤鋪機市場份超過 30%，穩居全國第一；壓路機、平地機市場份額均大幅上升。樁工機械：銷售收入 20.85 億元，旋挖鉆機國內市場份額超過 40%，穩居全國第一。（二）高質量發展卓有成效（二）高質量發展卓有成效 報告期內，公司堅持價值銷售政策，注重風險控制，依然保持較高的發展質量。銷售回款情況良好：銷售回款情況良好：2023 年，公司銷售商品、提供勞務收到的現金 782.76 億元，回款率99.38%，保持著較好的回款水平。盈利能力大幅回升：盈利能力大幅回升：由于國內外市場結構與產品結構的改善、降本增效措施的推進，公司報告期間實現毛利率 27.72%，同比上升 3.70

22、個百分點。經營風險有效控制：經營風險有效控制：公司高度注重經營質量與風險管控，堅持價值銷售政策。報告期內，盡管工程機械下游市場資金緊張、回款難度加大，但公司各主要產品事業部的貨款價值逾期率仍控制在較低水平，在外貨款規模、質量總體上保持較好水平。（三）全球化提質加速（三）全球化提質加速 公司推行“以我為主、本土經營、服務先行”的經營策略，國際競爭力持續提升，國際市場連續多年實現高速增長。報告期內，公司實現國際銷售收入 432.58 億元，同比增長 18.28%；國際收入占主營業務收入比重 60.48%，同比上升 14.78 個百分點。1 1、“以我為主、本土經營、服務先行以我為主、本土經營、服務

23、先行”經營策略經營策略 “以我為主”：積極推廣公司特有渠道模式，發展自營渠道，營銷體系與渠道建設取得積極進展，海外市場不斷實現突破性進展。截止目前，除普茨邁斯特海外渠道外，公司已建立覆蓋400 多家海外子公司、合資公司及優秀代理商的海外市場渠道體系?！氨就两洜I”：推行本地招聘和本地運營，面對本地客戶的一線員工原則上必須是本地化優秀團隊。公司海外人員本地化率接近 6 成，其中，印度等海外事業部人員本地化率超過 9 成?！胺障刃小保涸黾臃杖藛T、服務車輛、服務網點等資源，完善海外各區域配件中心，提升海外配件供應能力，打造服務第一品牌。2023 年，公司在全球 129 個國家和地區上線統一客202

24、3 年年度報告 9/247 戶互動界面 MySANY，實現客戶一鍵溝通、線上可視、服務網點實時查看等便捷功能，大幅提升服務效率，改善客戶體驗。2 2、海外組織變革取得積極成果、海外組織變革取得積極成果 為建立可持續的全球經營能力，支撐公司海外業務戰略與目標的實現，公司海外業務實行“平臺賦能+精兵作戰”的組織形式，設立海外大區和國區作為區域層面的整體戰略規劃和賦能平臺，以公司整體利益最大化為基本原則，為一線作戰組織提供服務、賦能和監督。平臺、作戰單位的“雙第一”策略互相支撐、促進，大幅提升海外作戰效率。3 3、加快全球化產品研發、加快全球化產品研發 2023 年，公司全面加強全球化研發能力，包括

25、強化電動化、智能化實驗能力，投入建設 8大試制中心，持續提升研發數智化水平。2023 年，歐美新增產品上市 35 款，海外大設備新增上市 15 款。4 4、全球主要市場實現高速增長、全球主要市場實現高速增長 截止 2023 年底，海外產品銷售已覆蓋 180 多個國家與地區，歐美已成為海外增長最快的區域。各區域實現銷售收入情況如下：亞澳區域 165 億元，增長 11.10%；歐洲區域 162.5 億元，增長 37.97%；美洲區域 75.8 億元，增長 6.82%；非洲區域 29.2 億元，增長 2.56%。5 5、海外市場盈利穩步提升、海外市場盈利穩步提升 受益于海外銷售規模增大、產品結構改善

26、，公司海外主營業務毛利率穩步提升。報告期內，公司國際業務毛利率 30.78%，上升 4.42 個百分點。6 6、主導產品市場地位穩固、主導產品市場地位穩固 2023 年年度報告 10/247 根據海關統計數據，公司挖掘機械、起重機械、混凝土機械產品海外出口均保持行業第一，市場地位穩固。（四）積極推進數智化轉型（四）積極推進數智化轉型 公司緊隨新時代發展機遇,將數智化建設融入制造、產品、服務、運營等場景,積極推進數智化轉型。1 1、智能制造、智能制造 燈塔工廠建設：截止報告期末，公司已有 33 座燈塔工廠建成達產。公司是唯一一家獲得世界經濟論壇“燈塔工廠”認證的重工行業企業，三一重工“北京樁機工

27、廠”和“長沙 18 號工廠”2 座工廠獲得“燈塔工廠”認證，為全球制造業企業提供可借鑒的數智化發展方向。2023 年，公司在印尼成功設計并建設了首座海外“燈塔工廠”，實現全網絡連接和少人化生產。硬件技術突破：硬件技術突破：突破全自動切割下料、機器人焊接/組對、一鍵機加、機器人噴涂、智能立庫等 140 余項關鍵技術，實現加工作業“機器輔助人”到“人輔助機器”躍遷、人均作業效率大幅提升。軟件技術突破：軟件技術突破：以制造運營管理平臺（MOM）為基礎，車間物流管理系統（WMS）、生產計劃系統（APS）、數字孿生等多套數字化系統為輔助，形成工廠生產制造的“智能大腦”。通過在線化、實時化、數字化的研發和

28、生產管理，以科學的方式做出合理決策，助力資源的最優配置，實現降本增效，減少不必要能源消耗。2 2、智能產品、智能產品 公司積極推進科研成果轉化，致力打造卓越的智能化產品與技術，樹立行業智能化建設的典范。2023 年，我們在智能駕駛、智能作業以及智能服務三大領域取得了令人矚目的技術突破與成果。（1 1）智能駕駛：智能駕駛：自研 L4 級（含燃油，純電）無人駕駛自卸車，實現了包括自動卸載、自動泊車掉頭、停障繞障、V2X 車挖協同、信號燈及盲區路口協同等功能，滿足無人駕駛園區運輸、礦區運輸等場景。（2 2）智能作業）智能作業：救災、搶險、排爆場景的遠程遙控機器人：救災、搶險、排爆場景的遠程遙控機器人

29、：交付首臺救災機器人，應用多模式遙控與周邊環境數字孿生，可完成自主返回出發點、危險環境自主撤出。智能全地面起重機：智能全地面起重機：完成一鍵伸縮臂、一鍵掛卸配重、可變跨距 3 項核心技術的開發，目前已在 600E、1500E、2500E3 款全球車型推廣。無人電動裝載機：無人電動裝載機：業界首批無人電動裝載機，交付攪拌站進行商業化運營。（3 3）智能服務：）智能服務：在超過 80 萬臺設備數據上云的基礎上，公司以平臺服務為載體，實現多個行業的智能服務商業化運營，例如差異化智能派單、智能安全解決方案、施工類調度平臺、數字化運營服務等。2023 年年度報告 11/247 2023 年，起重機“智慧

30、運營”項目獲評“國家工信部十佳大數據案例”。依托車聯網、人工智能、大數據等先進技術，為吊裝行業提供整體解決方案，保障設備安全，滿足客戶線上化運營管理需求，打造行業服務新生態。3 3、智能運營、智能運營 公司持續推動全量全要素數據采集，挖掘數據價值，提升精細化運營效率，進一步為客戶創造價值。公司的工業互聯網平臺 IOT 廣泛連接各類設備與系統，集成采集、匯聚、分析海量數據，以建模實現數字孿生，推動企業提質、降本、增效。公司實現 1.8 萬臺設備、5.1 萬個攝像頭的實時在線接入，通過數據分析與算法模型，系統優化降低成本及能耗。2023 年，公司在作業過程中開展的節能降耗項目累計節約能源費用超過

31、1 億元。（五）引領行業低碳化（五）引領行業低碳化 新能源、電動化是工程機械行業發展的重大機遇，公司全面推進主機產品電動化及相關核心零部件與技術開發，致力于打造高品質、低能耗、高體驗的低碳化產品，引領行業低碳化趨勢。1 1、組織與人才建設。、組織與人才建設。自 2021 年開始，公司成立新能源技術委員會，管理新能源技術發展規劃、專利布局、前瞻技術研究以及新技術產業孵化等工作，各產品事業部成立電動化經營與科研團隊。公司重視培育與引進專業電動化人才，眾多領軍人才加入公司，覆蓋電池、電控、電驅、電子電氣、控制算法和熱管理等領域。2 2、主機產品開發。、主機產品開發。公司全面推進工程車輛、挖掘機械、裝

32、載機械、起重機械等產品的電動化，聚焦純電、混動和氫燃料三大技術路線，持續迭代電動化產品。2023 年，公司推出全球首臺全電控旋挖產品、純電伸縮臂履帶起重機、搭載自主開發燃料電池系統的氫能攪拌車等新品130 多款。公司的電動化產品不僅要滿足客戶需求，而且要以創新引導客戶選擇，為客戶創造更大價值。例如，純電伸縮臂履帶起重機實現設備使用階段零排放，同時可大幅降低客戶全生命周期使用成本。3 3、核心零部件與技術研究。、核心零部件與技術研究。為進一步提升電動化核心競爭力，公司通過自主開發、對外戰略合作在電動化領域針對電芯、電驅橋技術、VCU 集控平臺、充換電站、燃料電池系統及控制技術等五大方向布局，圍繞

33、高壓化、高效化、集成化方向，重點突破集成電驅橋、滑板底盤、電子電氣架構等核心技術。2023 年，公司三款集成電驅橋成功下線裝車，承載覆蓋 11.5T 至 16T，匹配牽引車、攪拌車、自卸車，突破行業難點，達到行業領先水平。SY55/60 行走減速機、SY1250回轉支承被中國工程機械工業協會鑒定為國際先進水平。4 4、低碳化市場高速增長。、低碳化市場高速增長。2023 年，三一重工獲得低碳化專利 275 項，實現電動及混動產品收入 31.46 億元、氫能源產品收入 1.3 億元。在當前可商業化落地的新能源工程設備領域，公司均取得行業領先地位。例如，公司電動攪拌車、電動起重機銷售市占率均居行業第

34、一。2023 年年度報告 12/247 （六）研發創新成果顯著（六）研發創新成果顯著 研發創新是公司發展的第一推動力，公司認為投研發就是投未來。2023 年，公司研發費用投入 58.65 億元，主要投向新產品、新技術、低碳化、數智化及全球化產品。1 1、專利發明：、專利發明：2023 年專利申請 1533 件，其中發明專利 854 件。獲得“國家知識產權示范企業”、“國家知識產權優勢企業”等 7 項國家級榮譽。2 2、研發人才：、研發人才：通過完善的激勵機制和多渠道合作吸引并留住人才，確保研發引領創新。截至 2023 年底，公司研發人員 8057 名，其中 42.52%擁有研究生或以上學歷。3

35、 3、試驗試制：、試驗試制：建成 4 大野外試驗場，8 大試制中心，實現 90%試驗場景覆蓋，試驗周期大幅縮短。4 4、研發數智化、研發數智化:自主開發了 RPM（研發規劃管理）、RD（研發項目管理）、RDPM（研發績效管理）等研發管理系統，保障研發項目的規范化管理和高質量完成；完成 TPM（試制管理系統）、TOS（試驗在線系統）等研發業務系統開發，試制周期平均降低 36%，試驗周期平均降低27.6%；目前研發數智化從以 PLM（產品生命周期管理）為主的研發結果管理，轉變為以 RD（研發項目管理）為中心的研發過程、研發結果和研發管理全面在線。5 5、產品研發：、產品研發：2023 年，公司發布

36、 SY870E 大挖及 SY1650E 超大挖、全新一代最長臂架 710S泵車、全球最大 240 噸位汽車起重機等各類新品，代表性新產品主要包括：SY870ESY870E 大挖及大挖及 SY1650ESY1650E 超大挖：超大挖：通過攻關 18 項關鍵技術和兩大技術路線預研，填補大挖6kV 高壓技術空白。SY870E 和 SY1650E 全新拖電產品搭載應用批量上市，客戶綜合使用成本降低50%以上，拓展超大挖拖電產品型譜，提升三一電動化產品競爭力。710S710S 長臂架泵車：長臂架泵車：搭載全新款道依茨發動機，升級燃油系統，按一年施工 8 萬方，相比同行業泵車可節約燃油費約 6 萬元；深度

37、定制專用一體底盤，全新升級 319 駕駛室，15.6 寸超大觸摸屏，駕駛室內即可掌控整車狀態，可視化監控整車運營，一鍵啟動、定速巡航、語音喚醒，故障快速診斷等功能；6RZR 折疊臂架，實現臂架最穩、360全趴平靈活施工。STC2400C8STC2400C8-8 8 汽車起重機：汽車起重機：作為全球最大噸位汽車起重機，憑借超強性能和運營經濟性，受到客戶一致好評，2023 年市占率 57.9%，排名第一。90m 超長主臂，全伸臂最大吊重 8.5t，性能遠超同級產品。重載底盤可自帶 25t 配重快速轉場，節省配重拖車費用，為客戶開源節流。隨車25t 配重+變位 1m，性能覆蓋 130 噸級 98%工

38、況，全配重變位 1m 后，性能直逼 300 噸。2200T2200T 履帶起重機：履帶起重機：創新合車技術，兩臺 2200t 可以組成一臺 4000t 履帶起重機，實現吊載性能 1+12 的效果，大大提高了整機設備利用率。首創三卷揚同步提升控制技術，相比傳統雙卷揚提升，吊載性能提升 30%，已成為石化吊裝領域標桿技術。應用行業先進雙發雙控技術，可靠性提高一倍。多達 8 種臂架組合，擁有單臂、超強雙臂兩大工況類別，滿足石化、核電、海工等多種應用領域。SW305K5SW305K5 裝載機裝載機:搭載全變量負載敏感液壓系統，性能穩定，控制精確、質量可靠；自主研發智能控制系統，可實現自動找平，鏟斗限位

39、，平行舉升等多項功能；配備電加熱空氣懸浮座椅，2023 年年度報告 13/247 全自動空調，可調節控制手柄，充分提升駕乘舒適性；搭載第三聯管路及液壓輔助管路，可選擇搭配快換鏟斗、快換平叉、抓木叉、抓草叉及掃雪機等多種屬具。報告期內公司所處行業情況。二、二、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況 2023 年,我國工程機械行業仍處于筑底階段，但下滑幅度明顯收窄；并且，在海外基建及礦業投資增長等利好因素的帶動下，工程機械出口業務維持增長。公司認為，2024 年在以下幾個方面因素將對工程機械市場形成促進作用：1、隨著推動大規模設備更新和消費品以舊換新行動方案等系列政策持續推進，大規模

40、設備更新將助推市場回升；2、全球工程機械市場廣闊，工程機械全球化發展空間巨大；3、發展新質生產力，推動工程機械高端化、智能化、綠色化轉型帶來新的市場機遇；4、為積極響應“雙碳”政策，推進新能源工程機械產業鏈深度融合，新能源工程機械滲透率將進一步提升。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況 1 1、公司的主要業務公司的主要業務 公司主要從事工程機械的研發、制造、銷售和服務。公司產品包括混凝土機械、挖掘機械、起重機械、樁工機械、路面機械。其中，混凝土設備為全球第一品牌，挖掘機、大噸位起重機、旋挖鉆機、路面成套設備等主導產品已成為中國第一品牌?；炷翙C械：包括混凝土泵車、混凝土

41、拖泵、混凝土攪拌運輸車和混凝土攪拌站等?；炷翙C械主要用于鐵路、公路、地鐵、水電站、冶金建筑工程等基礎設施建設及房地產行業。挖掘機械：主要用于農田、水利、鐵路、公路、建筑、房地產、采礦等行業。起重機械：主要包括汽車起重機及履帶起重機。起重機械廣泛應用于電力、鋼鐵、橋梁、造船、石化等行業。其中，小型汽車起重機多用于市政工程等散貨業務，大型汽車起重機及履帶起 重機用于電力、鋼鐵、造船、石化等行業。樁工機械：主要產品為旋挖鉆機，用于市政建設、公路橋梁、工業和民用建筑、地下連續墻、水利、防滲護坡等基礎施工。路面機械：包括壓路機、攤鋪機、平地機、瀝青攪拌設備等,主要用于公路、城市道路的路面和飛機場道面等

42、的施工。2 2、公司的經營模式、公司的經營模式 公司生產所需的主要原材料及零部件為汽車底盤、發動機、鋼材、液壓泵、主油泵、分動箱、各種液壓閥、回轉軸承等。公司零部件的供應商相對比較集中，與供應商建立了長期合作關系，采購價格在簽訂采購合同時一次性確定，在零部件采購上具有一定的價格優勢。工程機械產品具有生產周期較長的特點，公司部分進口部件的采購周期也較長，同時工程機械行業銷售具有較明顯的季節性波動，因此公司并不完全采用訂單式的生產模式。產品銷售模式主要有直銷模式和經2023 年年度報告 14/247 銷商銷售模式兩種，直銷模式是指直接銷售給終端客戶；經銷商銷售模式是指公司將產品銷售給經銷商，由經銷

43、商再銷售給終端客戶。四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 1 1、行業領先的研發創新能力、行業領先的研發創新能力 （1）公司秉承“一切源于創新”的理念，致力于研發世界工程機械最前沿技術與最先進產品。公司每年將銷售收入的 5%以上投入研發，形成集群化的研發創新平臺體系，擁有 2 個國家級企業技術中心、1 個國家級企業技術分中心、3 個國家級博士后科研工作站、3 個院士專家工作站、4 個省級企業技術中心、1 個國家認可試驗檢測中心、2 個省級重點實驗室、4 個省級工程技術中心、1 個機械行業工程技術研究中心和 1 個省級工業設計中心。（2）“混凝土泵關鍵技術研究開發與

44、應用”、“工程機械技術創新平臺”、“大噸位系列履帶式起重機關鍵技術與應用”三次榮獲國家科技進步獎二等獎，“混凝土泵車超長臂架技術及應用”、“高速重載工程機械核心液壓部件”二次榮獲國家技術發明二等獎?！爸腔圻\營”項目獲評“國家工信部十佳大數據案例”。（3）公司發布了自主研制的全新一代最長臂架 710S 泵車。推出全球首臺全電控旋挖產品、全球首臺 SCE800TB-EV 純電伸縮臂履帶起重機、全球最大噸位 240 噸級汽車起重機、全球首臺搭載自主開發燃料電池系統的氫能攪拌車。成功下線全球首臺大寬度 20 米攤鋪機，填補了三一超大型攤鋪機瀝青高速施工空白。公司多功能化學偵檢車成功入選國家消防救援局科

45、技成果應用示范項目。成功下線 3600 噸全地面起重機，2200 噸履帶起重機成為中國出口最大噸位的履帶起重機。適用于 260T 超大挖四輪一帶成功下線，實現自主替代進口，打破行業壟斷。2 2、高端卓越的智能制造、高端卓越的智能制造 （1）公司以“品質改變世界”為企業使命，注重產品質量及制造工藝，將產品品質視為企業價值和尊嚴的起點，是唯一不可妥協的事情。（2）燈塔工廠廣泛采用視覺識別、工藝仿真、重載機器人等前沿的工業技術和數字技術，極大地提高了人機協同效率，提高生產效率，降低制造成本、改善生產工藝。公司以燈塔工廠建設為核心，以數據采集與應用、工業軟件建設與應用、流程四化為抓手，實現管控精細化，

46、決策數據化，應用場景化。（3）公司推廣應用機器人、自動化系統、物聯網、視覺識別、AI 等技術，提升制造工藝水平、生產效率，大幅改善制造成本；通過高級計劃管理系統 APS、工業大腦 MOM、倉儲管理系統WMS 等實現制造管理過程數智化；運用智能檢測和大數據分析等技術，實現質量檢測過程的數智化、在線化。（4）公司子公司三一重機有限公司榮獲“全國質量獎”。3 3、無與倫比的營銷服務、無與倫比的營銷服務 2023 年年度報告 15/247 （1）公司以客戶需求為中心，“一切為了客戶、創造客戶價值”，建立了一流的服務網絡和管理體系。從 800 綠色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企業控制中心，公司不

47、斷創新服務模式與管理手段，一次次引領行業跨越式發展。（2）公司率先在行業內推出“6S”中心服務模式和“一鍵式”服務，行業內率先提出了“123”服務價值承諾、“110”服務速度承諾和“111”服務資源承諾，將服務做到無以復加的地步。公司提供 24 小時 7 天全年全球客戶門戶系統訂購零部件及售后服務，快速有效地將備用零部件運至客戶。（3）公司率先在行業內建立企業控制中心 ECC，依托物聯網平臺“云端+終端”建立了智能服務體系，實現了全球范圍內工程設備 2 小時到現場，24 小時完工的服務承諾；推出客戶云 2.0，實現設備互聯、設備數據共享、工況查詢、設備導航、設備保養提醒。（4）公司先后榮獲商務

48、部與中國行業聯合會等頒發的“全國售后服務十佳單位”和“全國售后服務特殊貢獻單位”、中國信息協會與中國服務貿易協會頒發的“中國最佳服務管理獎”，充分彰顯了公司在服務領域的獨特核心競爭力。4 4、追求卓越的企業文化、追求卓越的企業文化 （1）公司秉承“先做人、后做事”的核心價值觀，本著“品質改變世界”的使命，遵循“一切為了客戶、一切源自創新”的經營理念，努力實現著“創建一流企業、造就一流人才、做出一流貢獻”的愿景。（2）公司管理團隊建設了以結果為導向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奮工作、深度工作、用腦工作，同時高度重視員工培訓和激勵機制，員工優先，以奮斗者為本。企業文化潤物無聲，將持久地影響員工的行

49、為準則，是公司取得長久發展的不竭動力。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 詳見第三節管理層討論與分析“一、經營情況討論與分析”(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：千元幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 73,221,725 80,034,495-8.51 營業成本 52,934,696 60,792,534-12.93 財務費用-462,904-293,592-57.67 經營活動產生的現金流量凈額 5,708,220 4,100,859 39.20 投資活動產生的現

50、金流量凈額-2,693,824-1,840,338-46.38 籌資活動產生的現金流量凈額-7,529,791 4,826,439-256.01 營業收入變動原因說明：主要受國內市場需求下滑影響，工程機械銷售下滑。營業成本變動原因說明：主要系公司營業收入下降，成本相應下降。財務費用變動原因說明：主要系匯兌收益影響。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系本期銷售回款增加、采購付款減少影響。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系本期凈收回投資的現金流入同比減少?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系本年凈償還短期應付債券及質押式回購借款影響。2023 年年度報告 16/24

51、7 本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 無 (1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:千元幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）工程機械行業 71,521,426 51,695,165 27.72-8.44-12.90 增加 3.70個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營

52、業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）混凝土機械 15,314,574 11,894,227 22.33 1.55 0.83 增加 0.56個百分點 挖掘機械 27,635,692 18,468,073 33.17-22.71-28.36 增加 5.27個百分點 起重機械 12,999,205 9,792,377 24.67 2.60-8.24 增加 8.90個百分點 樁工機械 2,085,179 1,374,526 34.08-31.97-29.43 減少 2.38個百分點 路面機械 2,485,494 1,739,962 30.00-19.32-27.31 增加 7.69個百分點 其

53、他 11,001,282 8,426,000 23.41 29.96 24.62 增加 3.29個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國內 28,263,823 21,750,634 23.04-31.97-32.91 增加 1.07個百分點 國際 43,257,603 29,944,531 30.78 18.28 11.19 增加 4.42個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 無 (2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 2023 年年度報告

54、17/247 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）工程機械行業 臺 84,830 92,777 20,849-31.9-22.75-27.6 產銷量情況說明 無 (3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：千元幣種：人民幣 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 工程機械行業 原材料 43,862,310 84.8

55、5 50,611,839 85.28-13.34 工程機械行業 人工成本 2,569,302 4.97 2,641,158 4.45-2.72 工程機械行業 折舊與攤銷 1,633,103 3.16 1,302,837 2.20 25.35 工程機械行業 其他 3,630,450 7.02 4,794,293 8.07-24.28 成本分析其他情況說明 折舊與攤銷同比增長主要系新投入使用的固定資產折舊增加；其他成本同比下降主要系運輸費用下降影響。(5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 (6).(6).公司報告期內業務、產品

56、或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 適用 不適用 前五名客戶銷售收入 359,466 萬元，占年度銷售收入總額 4.91%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0%。報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 B.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 適用 不適用 前五名供應商采購額 402,015 萬

57、元，占年度采購總額 10.99%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。2023 年年度報告 18/247 報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 其他說明 無 3.3.費用費用 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 項目 本期金額 上年同期金額 同比增加（%）變動原因 財務費用-462,904-293,592-57.67 主要系匯兌收益影響。投資收益-177,082 746,047-123.74 主要系遠期外匯合約損失影響。公允價值變動損益 21,149-250,263

58、108.45 主要系遠期外匯合約及理財產品等公允價值變動影響。信用減值損失-1,173,915-560,596-109.40 主要系計提的應收賬款壞賬損失增加。資產處置收益-5,939 93,172-106.37 主要系本期固定資產處置損失增加。4.4.研發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：千元幣種：人民幣 本期費用化研發投入 5,864,595 本期資本化研發投入 236,533 研發投入合計 6,101,128 研發投入總額占營業收入比例（%）8.33 研發投入資本化的比重（%）3.88 (2).(2).研發人員情況表研發人員情況表 適用不適用

59、 公司研發人員的數量 8,057 研發人員數量占公司總人數的比例（%）31.07 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 121 碩士研究生 3,305 本科 4,550 大專 75 其他 6 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）2,063 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）4,769 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）1,083 50 歲及以上 142 2023 年年度報告 19/247 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員

60、構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5.現金流現金流 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 項目 本期數 上年同期數 同比增減（%）變動原因 經營活動產生的現金流量凈額 5,708,220 4,100,859 39.20 主要系本期銷售回款增加、采購付款減少影響。投資活動產生的現金流量凈額-2,693,824-1,840,338-46.38 主要系本期凈收回投資的現金流入同比減少?；I資活動產生的現金流量凈額-7,529,791 4,826,439-256.01 主要系本年凈償還短期應付債券及質押式回購借款。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤

61、重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：千元幣種：人民幣 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 拆出資金 303,286 0.20 196,162 0.12 54.61 主要系三一汽金存放至其他金融機構資金增加。應收票據 306,049 0.20 588,860 0.37-48.03 主要系期末持有的銀行承兌匯票減少。發放貸款和墊款 3,038,115 2.01 5,107,261 3.21-40.5

62、1 主要系三一汽金按揭業務凈投放減少。在建工程 1,366,933 0.90 4,000,878 2.52-65.83 主要系已完工在建工程轉固定資產影響。使用權資產 779,841 0.52 443,878 0.28 75.69 主要系租賃的廠房等增加。開發支出 288,567 0.19 478,797 0.30-39.73 主要系內部研發項目取得預期成果，結轉確認為無形資產。長期待攤費用 183,981 0.12 73,208 0.05 151.31 主要系租賃資產改良支出增加。其他非流動資產 148,519 0.10 364,779 0.23-59.29 主要系預付設備款等減少。2023

63、 年年度報告 20/247 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 應付票據 5,074,985 3.36 9,189,370 5.78-44.77 主要系應付商業承兌匯票減少。應付股利 113,986 0.08 350,315 0.22-67.46 主要系子公司支付少數股東股利影響。其他流動負債 2,991,998 1.98 7,471,954 4.70-59.96 主要系償還應付短期債券及質押式回購借款。租賃負債 550,576 0.36 308,068 0.19 78.72 主要系未來租賃

64、款現值負債義務增加。其他說明 無 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用不適用 (1)(1)資產規模資產規模 其中：境外資產 44,677,146（單位：千元幣種：人民幣），占總資產的比例為 29.55%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 參考第十節財務報告附注七、28“所有權或使用權受限資產”4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 公司主要從事工程機械裝備的研發、制造、銷售和服務，所處行業為制造業，細分領域為

65、專用設備制造業領域。在上市公司行業分類指引中，工程機械屬于 C35 專用設備制造業。中長期看，中國的工業化和城鎮化尚未完成，仍處在發展過程之中，加之鐵路、公路、機場、城市軌道交通、水利、地下管廊等基礎設施投資增加，疊加國家加強環境治理、設備更新需求增長、人工替代效應的驅動因素，以及中國品牌全球競爭力的提升，中國工程機械具有長遠廣闊的市場前景。當前，第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗口期，中國工程機械迎來長期技術上升周期。數智化、電動化、國際化成為中國工程機械行業大趨勢，工程機械應用場景越來越廣闊。公司對工程機械行業市場的發展前景充滿信心 具體行業經營性信息分

66、析詳見報告“第三節管理層討論與分析”中相關描述。2023 年年度報告 21/247 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 報告期內公司投資額 170,162 報告期內各公司投資額比上年增減數 162,735 上年同期投資額 7,427 報告期內公司投資額增減幅度（%）2,191.13 被投資的公司名稱 投資金額 占被投資公司權益的比例%無錫三一創業投資合伙企業（有限合伙）90,000 42.86 深圳市英威騰電動汽車驅動技術有限公司 40,014 2.65 浙江戈爾德智能懸架股份有限公司 35,000 1.35 Em

67、ergeIILP 2,841 5.00 PT SANY MAKMUR PERKASA 2,308 40.00 1.1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：千元幣種：人民幣 資產類別 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售/贖回金額 其他變動 期末數 股票 476,621 13,664 266,770 152,084 38,113 376,314 私募基金 343,788-45,096 7,625

68、3,333 294,400 外匯合約及期貨 372,231-16,548 -21,853 333,830 2023 年年度報告 22/247 資產類別 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售/贖回金額 其他變動 期末數 應收款項融資 294,478 -5,378 365,819 非上市股權投資 928,168 49,218 73,054 -327,773 673,449 銀行理財產品 2,649,528-10,443 1,705,114-143 933,828 其他 12,093,497 73,526 2,314,033 9,852,9

69、88 合計 17,158,311 15,103 310,610 73,054 4,178,856-308,323 12,830,628 注 1：本期購買金額、本期出售/贖回金額以凈額列示。注 2：其他主要是系公司通過固定收益類資產管理計劃等所投資的高流動性、低風險的投資，主要為債券及貨幣市場工具。證券投資情況 適用 不適用 單位：千元幣種：人民幣 證券品種 證券代碼 證券簡稱 最初投資成本 資金來源 期初賬面價值 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期購買金額 本期出售金額 本期投資損益 期末賬面價值 會計核算科目 股票 601577 長沙銀行 20,000 自有資金 336,

70、316 266,770 3,809 16,112 313,961 其他權益工具投資 股票 1606.HK 國銀金租 132,913 自有資金 64,658 7,315 128,182 4,879 其他權益工具投資 股票 630500.DE DEUTZ 76,313 自有資金 75,647 13,664 27,408 16,633 62,353 交易性金融資產 合計/229,226/476,621 13,664 266,770 7,315 159,399 37,624 376,314/證券投資情況的說明 適用 不適用 私募基金投資情況 適用 不適用 2023 年年度報告 23/247 公司投資的

71、私募基金主要包括廈門源峰股權投資基金合伙企業（有限合伙）、湖南三一智能產業私募股權基金企業（有限合伙）、北京中信投資中心（有限合伙）、CAN-CHINAGlOBALRESOURCEFUNDL.P.、EmergeFundII。廈門源峰股權投資基金合伙企業（有限合伙）主要投資于醫療與健康、消費與互聯網、科技與工業、軟件與企業服務等核心行業。湖南三一智能產業私募股權基金企業（有限合伙）主要投資于智能產業相關的公司。北京中信投資中心（有限合伙）主要從事股權投資、投資管理及投資咨詢業務。CAN-CHINAGlOBALRESOURCEFUNDL.P.（簡稱“中加基金”）是自然資源合作基金，由進出口銀行于

72、2013 年 3 月 14 日牽頭成立，主要投資于中國及加拿大的自然資源。EmergeFundII（簡稱“以色列基金”）主要投資大數據、人工智能、物聯網等領域相關的以色列技術公司。衍生品投資情況 適用不適用 (1).報告期內以套期保值為目的的衍生品投資 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 衍生品投資類型 初始投資金額 期初賬面價值 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 期末賬面價值 期末賬面價值占公司報告期末凈資產比例（%）遠期外匯 2,060,106 7,068 5,105 4,856,064 3,891,089 9,765 0.14 期貨合

73、約 65,594 6,040-6,053 358,717 417,981-13-0.0002 合計 2,125,700 13,108-948 5,214,781 4,309,070 9,752 0.14 報告期內套期保值業務的會計政策、會計核算具體原則，以及與上一報告期相比是否發生重大變化的說明 根據金融工具及相關準則規定進行核算，具體見附注五、11，與上一期報告相比無重大變化。報告期實際損益情況的說明 公司期貨合約及外匯敞口套保成本 47,415 萬元。套期保值效果的說明 為規避進出口、外幣存貸款等業務帶來的匯率波動風險,公司開展外匯合約等交易業務。為了有效規避原料現貨價格波動對公司生產帶來

74、的不利影響，公司以自有資金開展與本公司生產相關的大宗商品（如：鋼材、銅、鋁、原油等）原料的期貨業務。衍生品投資資金來源 自有資金 2023 年年度報告 24/247 報告期衍生品持倉的風險分析及控制措施說明（包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、操作風險、法律風險等）1.風險分析：（1）市場風險，外匯合約及期貨等衍生品市場價格變動存在不確定性，可能導致產生浮虧或交割損失等；（2）流動性風險：相關市場可能因突發因素，價格大幅波動，可能出現因平倉等損失而須支付價差的風險；（3）操作風險：在開證具體業務時，可能存在因流程不嚴謹、操作失誤、系統故障等因素導致產生損失；（4）法律風險：公司開展相關

75、業務，若未充分理解合同條款，可能面臨法律風險。2.控制措施：（1）公司開展相關套保衍生工具業務堅持謹慎穩健的原則，持續關注市場動態，確保操作有效；（2）公司制定并嚴格執行相關制度，包括外匯風險管理制度等相關流程制度，針對業務信息傳遞、交易審批權限等做出明確規定，定期對交易人員和風險管理人員進行外匯市場和衍生品知識培訓，提高匯率風險管理能力；（3）公司選擇的交易對手均為具有合法經營資質的大型金融機構，并保持對相關法律法規的持續關注，規避可能產生的法律合規風險；（4）當市場發生重大變化時由專業團隊采取措施，積極應對，妥善處理。已投資衍生品報告期內市場價格或產品公允價值變動的情況，對衍生品公允價值的

76、分析應披露具體使用的方法及相關假設與參數的設定 以交易金融機構等提供的估值信息為基礎確定公允價值變動。涉訴情況（如適用）無 衍生品投資審批董事會公告披露日期（如有）2023 年 4 月 1 日 衍生品投資審批股東會公告披露日期（如有）2023 年 4 月 22 日 (2).報告期內以投機為目的的衍生品投資 適用 不適用 其他說明 無 2023 年年度報告 25/247 4.4.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位

77、：千元 幣種：人民幣 公司名稱 主要產品或服務 注冊資本 持股比例（%）總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 婁底中興液壓件 液壓缸、輸送缸、液壓泵、液壓控制閥、電鍍產品及其配套產品的生產和銷售 31,800 萬元 75.00 2,952,181 734,090 1,511,273 106,375 109,933 三一汽車起重機 起重機械的研發、生產、銷售 16,340 萬元 99.93 19,137,218 7,706,764 13,121,551 683,402 619,005 三一汽車制造 汽車及其零部件的研發、生產、銷售等 100,830 萬元 100.00 20,645,225

78、 3,710,629 14,506,239-533,940-379,806 昆山重機 挖掘機械的研發、生產、銷售 345,047 萬元 100.00 52,876,328 37,979,420 23,943,103 2,297,152 2,092,160 三一國際發展 機械設備銷售、投資 30,692 萬美元 100.00 29,951,803 3,835,344 13,261,245 450,508 440,853 三一專汽 汽車、汽車底盤、農用車、汽車及農用車零配件制造與銷售 8,000 萬元 100.00 4,530,000 1,424,380 5,212,983 303,072 323

79、,774 三一汽金 按揭貸款、融資租賃、金融機構同業拆借 268,355.14萬元 95.77 14,021,521 3,813,549 797,211 450,309 336,390 三一融資租賃 融資租賃業務 100,683.725萬元 94.86 5,795,569 1,338,752 356,576 245,616 185,775 三一智造 樁工機械的研發、生產、銷售 2,000 萬元 100.00 2,167,630 684,850 1,803,462-187,062-142,965 (八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 名稱 持有比例（%）是否合并

80、 公司的權利義務 資金投向 樂瑞全債 8 號證券投資私募基金 100 是 權利：取得計劃財產運作收益；取得清算后剩余財產；基于合同約定獲得資產管理計劃相關信息披露資料；監督管理人及受托人履行投資管理和托管義務的情況；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資于國內依法發行的債券等債務工具和公募基金、貨幣市場基金等 嘉實基金-專享1 號單一資產管理計劃 100 是 權利：取得計劃財產運作收益；取得清算后剩余財產；基于合同約定獲得資產管理計劃相關信息披露資料；監督管理人及受托人履行投資管理和托管

81、義務的情況；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管主要投資于國內依法發行的債券和貨幣市場工具 2023 年年度報告 26/247 名稱 持有比例（%）是否合并 公司的權利義務 資金投向 理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 中金向陽 3 號單一資產管理計劃 100 是 權利：取得計劃財產運作收益；取得清算后剩余財產；基于合同約定獲得資產管理計劃相關信息披資料；監督管理人及受托人履行投資管理和托管義務的情況；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投

82、資損失等 主要投資于固定收益類產品，包括銀行存款、大額存單、貨幣市場基金等資產 天弘基金三一固收一號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投向標準化債權類資產 中信證券三一尊享定制 1 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務

83、的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資于債權類，如銀行存單、標準化債券類資產等 財信信托湘財瑞 2022-3 號項目單一資金信托計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要對公司及子公司的上游供應商和下游客戶提供供應鏈金融服務 CLSA ASSET MANAGEMENT LIMITED-SANY 100 是 權利：根據合同取得資產管理

84、計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資于中國企業在一級和二級市場發行的境外債券；大型國際金融機構發行的債券；可轉換債券、國債、回購、貨幣市場工具等 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 1 1、工程機械行業格局、工程機械行業格局 近年以來，中國工程機械行業持續發展，行業總體呈現市場份額集中度不斷提高的趨勢。從產品來看，混凝土機械市場以

85、三一重工為代表的國產品牌占主導地位，市場份額穩固且繼續提升；挖掘機械市場呈現市場份額不斷向龍頭企業、國產品牌集中的趨勢，具有品牌、規模、技術、服務及渠道優勢的龍頭企業將獲得更大的競爭優勢，三一重工連續 13 年蟬聯中國市場銷量冠軍；起重機械市場由三大國產品牌主導，中國企業全球競爭力持續提升，在全球工程機械市場份額逐步提升。2 2、行業發展趨勢、行業發展趨勢 數智化、低碳化成為中國工程機械行業大趨勢。當前，第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗口期，中國政府提出“2030 年碳達峰、2060 年碳中和”目標，數智化、低碳化成為行業大勢所趨，中國工程機械迎來長期技術

86、上升周期。2023 年年度報告 27/247 工程機械市場具有周期性，但近幾年機械替代人工效應、全球競爭力提升、工程機械行業排放標準提升等因素成為驅動行業增長的重要動力，工程機械應用場景越來越廣闊。3 3、行業發展前景、行業發展前景 工程機械具有長遠廣闊的市場前景。中國在軌道交通、公路、機場、港口航道、農田水利、舊城改造、環境保護等基礎設施投資領域的需求巨大，為工程機械行業帶來長期發展機遇。數智化、低碳化、全球化成為驅動行業發展的長期動力，為工程機械行業帶來前所未有的戰略機遇。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗

87、口期。公司必須抓住機遇，堅定實施全球化、數智化、低碳化戰略。1 1、全球化戰略、全球化戰略 堅定不移地推進全球化戰略，在“全力開拓、嚴控風險”的指導思想下，貫徹落實“以我為主、優勝劣汰、本土經營、服務先行”的經營方針，持續推進全球組織變革，加強海外營銷渠道建設、完善海外服務配件體系、加快海外產品研發，建立可持續的全球經營能力。2 2、數智化戰略、數智化戰略 公司將基于 AI 技術與全球數據中臺，利用數據挖掘與智能決策打造業務流程、智能平臺、數據質量的價值飛輪。以“長期主義”的經營理念為準繩，持續投入提升“智能產品、智能制造、智能運營”三大領域創新能力與成果，夯實工程機械行業及應用場景數據資產，

88、通過決策數據化、管控平臺化、應用智能化，將公司打造成面向未來的智能體公司。3 3、低碳化戰略、低碳化戰略 電動化是公司最重要的戰略領域，將戰略資源集中在工程機械等領域的電動化，全面推進工程車輛、挖掘機械、裝載機械、起重機械等產品的電動化，加快主機產品迭代，創新商業模式，做深產業鏈，加快關鍵零部件和關鍵技術布局，率先實現徹底的、正向的電動化。通過前瞻性布局，持續擴大全球市場份額，成為行業電動化的領導者。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 2024 年，公司要堅持高質量發展經營原則，加快推進全球化轉型、數智化轉型、低碳化轉型，加強研發創新，推進制造平臺變革，抓好人才引進與培養，提高現金流、提升

89、盈利能力，增強經營風險控制，預計 2024 年公司營業收入增長 10%以上。1 1、堅持高質量發展、堅持高質量發展 2023 年，公司要重視高質量發展，堅持“三服從”，即規模服從效益、效益服從品牌、品牌服從價值觀。通過降低存貨、加大回款提高現金流，通過提升產品競爭力，提升盈利能力與市2023 年年度報告 28/247 占率；控制好國內外貨款風險、代理商風險，堅持價值銷售政策，保障高成交條件與高回款率，增強風險控制。2 2、推進全球化轉型、推進全球化轉型 公司將遵循“全力開拓，嚴控風險”的總基調，加大海外資源配置，全力開拓海外市場，同時嚴格控制海外銷售的風險。堅定推動海外組織變革，實行“平臺賦能

90、+精兵作戰”的組織形式，設立海外大區和國區作為區域層面的整體戰略規劃和賦能平臺，為一線作戰組織提供服務、賦能和監督。平臺、作戰單位的“雙第一”策略互相支撐、促進，大幅提升海外作戰效率。落實“以我為主、優勝劣汰、本土經營、服務先行”的十六字方針，加強海外渠道建設，建立以三一為主導的營銷體系；提升本地化率，打造優秀的本地化團隊，推進營銷服務與制造能力的本地化。進一步加快海外產品研發，加速推進路面機械、裝載機等新品出海，加快全球產業鏈布局，大幅增加海外融資支持，持續提升配件供應能力和服務水平。3 3、推進數智化轉型、推進數智化轉型 數智化轉型實施計劃包括“智能產品、智能制造、智能運營”三大領域：智能

91、產品方面，將面向業務場景進一步完無人化、智能化、低碳化的系統解決方案，利用 AI 技術賦能產品設計與開發，依托電動、液壓、數控、傳動等技術積累與工業互聯網能力，為客戶打造極致方案與產品。智能制造方面，公司將推進燈塔工廠建設與制造平臺變革，實現物料可視、機器決策及生產調度全程在線，實現質量、效率、成本管理、存貨周轉率的極大提升。4 4、推動低碳化轉型、推動低碳化轉型 公司將圍繞“低碳化”戰略，持續強化研發能力與產品核心競爭力，為企業高質量發展提供不竭動力，助推行業轉型升級。公司將致力于全方位推動綠色可持續發展模式，圍繞能源綠色低碳轉型發展，建設立足于源頭降碳、過程降碳、終端降碳的全流程綠色生產鏈

92、，為中國實現“碳達峰、碳中和”和全球清潔能源轉型貢獻力量。5 5、加強研發創新、加強研發創新 公司將聚焦三化戰略，通過“做正確的事”、“正確的做事”、“更有能力的做事”，實現研發的高質量發展。做正確的事：站在更高的地方、用更寬的視野去看市場、看客戶、看競爭，持續提升我們的產品規劃能力。正確的做事：持續完善優化好研發流程，強化項目管理，確保研發過程的規范性、做好知識積累和沉淀。促進研發“正確的做事”。更有能力的做事：建成全球研發中心，建好全球研發體系、加速低碳化、智能化等核心技術及產業鏈的布局、持續提升試制試驗能力、加大重點人才引進等，扎實練好三一全球研發基本功。6 6、加強人力資源建設、加強人

93、力資源建設 公司認為，企業競爭本質就是人才競爭，重倉人才就是重倉未來。2024 年，公司堅持“一本三高”、“員工優先”核心理念，以奮斗者為本，高待遇、高標準、高效率,持續優化價值評估和薪酬回報體系，通過高標準的工作要求及富有競爭力的薪酬與激勵體系激發人才潛能，為員2023 年年度報告 29/247 工搭建施展才華的平臺，幫助員工成功。公司堅持聚焦三化戰略，千方百計提升人才厚度，進一步完善人才結構，提升人才復制能力。通過領軍人才尋聘、高潛人才出海、分層分級的培訓體系等，提升三化人才占比。公司將保持奮斗精神，保持創新精神，保持饑渴心態，保持長期主義，沿著全球化、數智化、低碳化的戰略方向，努力拼搏，

94、奮力向前，鑄就更大的輝煌，做出更大的貢獻。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1 1、政策風險、政策風險 工程機械行業與基礎設施建設和建筑業投資等密切相關，宏觀政策和固定資產投資增速的變化，將對公司下游客戶需求造成影響，進而影響公司產品銷售。2 2、市場風險、市場風險 公司國際化穩步發展，全球貿易保護主義抬頭，大國博弈及全球政治經濟的復雜性將給公司國際市場帶來不確定性。國內外經濟同步增長但仍存在不確定性，市場競爭加劇，大宗商品價格波動以及人工成本上升等因素，可能對公司銷售規模和效益產生影響。3 3、匯率風險、匯率風險 公司存在一定數量的美元、歐元、日元等外幣業務，如果相關幣種匯

95、率波動，將對公司財務狀況產生一定影響。4 4、原材料價格波動的風險、原材料價格波動的風險 公司原材料及零部件的成本可能受到多種因素的影響，如市場供求、供應商變動、替代材料的可獲得性、供應商生產狀況的變動及自然災害等。(五五)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明明 適用 不適用 2023 年年度報告 30/247 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 公司嚴格依照中華人民共和國公司法、中

96、華人民共和國證券法、上市公司治理準則、上海證券交易所股票上市規則等有關法律、法規和公司章程規定，不斷完善公司治理結構，建立健全規范運作機制，積極提升信息披露深度與廣度。公司股東大會、董事會及監事會依法依規科學決策，董事、監事及高級管理人員忠實勤勉履職盡責，有力維護了公司利益和股東合法權益，樹立了公司在資本市場上良好的形象。1、關于股東與股東大會 公司嚴格依照有關法律、法規以及公司章程等規定組織召開股東大會。報告期內，公司召開 1 次年度股東大會和 4 次臨時股東大會，提供現場投票與網絡投票方式，保障公司全體股東特別是中小股東充分行使投票權利。股東大會的召集、召開、審議、投票、表決等程序均符合法

97、定要求，并由律師出席見證，出具法律意見書，保證股東大會合法有效。2、關于控股股東與上市公司 公司與控股股東在業務、人員、資產、機構和財務等方面完全分開。公司與控股股東及其下屬單位之間的關聯交易定價公允，遵循公開、公平、公正的市場原則?？毓晒蓶|嚴格遵照上市公司治理準則等法律、法規要求，沒有超越公司股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動。3、關于董事與董事會 公司嚴格依照有關法律、法規以及公司章程等規定組織召開董事會。報告期內，公司召開 7 次董事會會議。董事會的召集、審議、授權、表決等程序均符合法定要求。董事敬業勤勉，認真審議各項議案并對重大事項充分討論，科學合理決策。獨立董事客觀公正，對重大

98、事項發表獨立意見，做出專業判斷，對公司的重大事項提出了科學合理的建議。4、關于監事和監事會 公司嚴格依照有關法律、法規以及公司章程等規定組織召開監事會。報告期內，公司共召開 7 次監事會會議。監事本著為股東負責的態度，定期檢查公司財務和內部控制，通過列席股東大會和董事會會議，持續監督董事會執行股東大會決議的情況和董事及高級管理人員的履職情況，維護公司利益和股東的合法權益。5、關于績效評價與激勵約束機制 公司建立了公正、透明的高級管理人員績效評價標準與激勵約束機制。公司高級管理人員的聘任公開、透明，符合相關法律、法規的規定。6、關于利益相關者 公司尊重并積極維護客戶、供應商、員工、社區等利益相關

99、者的合法權益，共同推動公司持續、健康地發展，實現各方利益的共贏。2023 年年度報告 31/247 7、關于信息披露與透明度 公司嚴格依照上市公司信息披露管理辦法等相關規定，真實、準確、完整、及時、公平、合規地履行信息披露義務，通過指定披露媒體中國證券報、上海證券報、證券時報以及上交所網站披露有關信息。(二)公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況 公司嚴格依照上市公司監管指引第 5 號上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定、內幕信息知情人管理制度等規定通過對內幕信息知情人進行登記、對董事、監事、高級管理人員及直系親屬進行培訓和提示、對外部特定對象的調研采訪進行登記，加強內幕信息管理工作。

100、報告期內，公司沒有發生內幕信息知情人違規買賣公司股票的情形，也沒有因內幕信息知情人管理制度執行或涉嫌內幕交易被監管部門采取監管措施及行政處罰的情形。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及體措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及

101、其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2023 年第 一 次臨 時 股東大會 2023 年 1月 16 日 上 交 所 網 站 2023 年1 月 17日 審議通過：1、關于預計 2023 年度按揭與融資租賃業務額度的議案；2、關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案；3、關于增加 2022 年度日常關聯交易額度的議案；4、關于為子公司提供擔保的議案；

102、5、關于預計全資子公司三一融資擔保有限公司 2023 年度對外擔保額度的議案。2023 年第 二 次臨 時 股東大會 2023 年 2月 27 日 上 交 所 網 站 2023 年2 月 28日 審議通過：1、關于公司發行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市及轉為境外募集股份有限公司的議案；2、關于公司發行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市方案的議案；3、關于無需編制前次募集資金使用情況報告的說明的議案；4、關于公司發行 GDR 募集資金使用計劃的議案；5、關于公司發行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市決議有效期的議案；6、關于提請股東大會授權董事會及其授權人士全權處理與本次發

103、行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市有關事項的議案；7、關于修訂三一重工股份有限公司章2023 年年度報告 32/247 程的議案；8、關于修訂公司股東大會議事規則的議案；9、關于修訂公司董事會議事規則的議案；10、關于公司發行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市前滾存利潤分配方案的議案；11、關于投保董事、監事及高級管理人員等人員責任及招股說明書責任保險的議案；12、關于修訂三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后適用）的議案；13、關于修訂公司股東大會議事規則（GDR 上市后適用）的議案；14、關于修訂公司董事會議事規則（GDR 上市后適用）的議案；15、關于修訂公司監事會議事規

104、則（GDR 上市后適用）的議案。2022 年年 度 股東大會 2023 年 4月 21 日 上 交 所 網 站 2023 年4 月 22日 審議通過：1、2022 年度董事會工作報告；2、2022 年度監事會工作報告；3、2022 年年度報告及報告摘要；4、2022 年度財務決算報告；5、2022 年度利潤分配預案；6、關于 2022 年度董監薪酬考核的議案；7、關于向銀行申請授信額度的議案；8、關于預計 2023 年度日常關聯交易的議案；9、未來三年股東回報規劃（2023 年-2025 年）；10、關于續聘 2023 年度會計師事務所的議案；11、關于開展金融衍生品業務的議案；12、關于使用

105、自有閑置資金購買理財產品的議案；13、關于申請統一注冊發行多品種債務融資工具（DFI）的議案；14、2022 年度獨立董事述職報告。2023 年第 三 次臨 時 股東大會 2023 年 6月 30 日 上 交 所 網 站 2023 年7月1日 審議通過：1、關于2023 年員工持股計劃（草案）及其摘要的議案；2、關于2023 年員工持股計劃管理辦法的議案；3、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2023 年員工持股計劃相關事宜的議案。2023 年第 四 次臨 時 股東大會 2023 年 9月 15 日 上 交 所 網 站 2023 年9 月 16日 審議通過：1、關于回購注銷部分限制性股票的議

106、案；2、關于修訂公司章程的議案。表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 33/247 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 向文波 董事、董事長 男 61 2000.

107、12.8 2025.4.24 32,793,189 32,793,189 0 97.55 否 俞宏福 董事、副董事長、總裁 男 61 2013.7.10 2025.4.24 4,634,200 4,634,200 0 614.12 否 梁穩根 董事 男 67 2000.12.8 2025.4.24 235,840,517 235,840,517 0 107.41 否 唐修國 董事 男 60 2000.12.8 2025.4.24 29,777,150 29,777,150 0 0 是 易小剛 董事、執行總裁 男 60 2000.12.8 2025.4.24 4,115,350 3,095,35

108、0-1,020,000 減持股份 675.9 否 黃建龍 董事、高級副總裁 男 60 2000.12.8 2025.4.24 746,700 746,700 0 520.39 否 周華 獨立董事 男 47 2019.8.30 2025.4.24 0 0 0 12 否 伍中信 獨立董事 男 58 2022.4.25 2025.4.24 0 0 0 12 否 席卿 獨立董事 女 41 2022.4.25 2025.4.24 300,000 300,000 0 0 否 劉道君 監事會主席 男 46 2019.8.30 2025.4.24 794,750 794,750 0 230.69 否 李道成

109、監事 男 57 2004.1.11 2025.4.24 0 0 0 26.96 否 姚川大 監事 男 69 2000.12.8 2025.4.24 0 0 0 3 否 向儒安 高級副總裁 男 52 2018.7.30 2025.4.24 0 0 0 600.04 否 劉華 高級副總裁、財務總監 男 47 2015.10.23 2025.4.24 1,686,590 1,686,590 0 384.3 否 孫新良 副總裁 男 57 2018.7.30 2025.4.24 663,800 663,800 0 443.35 否 張科 副總裁 男 46 2018.7.30 2025.4.24 1,11

110、8,450 838,850-279,600 減持股份 426.94 否 蔡盛林 董事會秘書 女 38 2021.10.13 2025.4.24 179,600 179,600 0 164.75 否 合計/312,650,296 311,350,696-1,299,600/4,319.40/2023 年年度報告 34/247 姓名 主要工作經歷 向文波 向文波，男，漢族，1962 年 6 月出生，湖南益陽人，中共黨員，現任本公司董事長，三一集團黨委書記、輪值董事長。1982 年畢業于湖南大學鑄造專業，獲工學學士學位。1988 年畢業于大連理工大學材料專業,獲工學碩士學位。2003 年畢業于中歐國

111、際工商學院,獲工商管理碩士學位。向文波先生兼任全國工商聯十三屆執委會常務委員、中國工程機械工業協會副會長。向文波是第十一屆全國人大代表、第十四屆全國政協委員，享受國務院政府津貼的專家，曾榮獲“2002 年中國優秀民營科技企業家”“2002 年紫荊花杯杰出企業家”、“2008 年度中國十大杰出 CEO”、“2009 年全國機械工業勞動模范”、“福布斯 2010 年中國最佳 CEO”、“福布斯 2011 年 A 股非國有上市公司最佳 CEO”、“福布斯 2020 年中國最佳 CEO”、“2020 年全國勞動模范”等諸多榮譽。俞宏福 俞宏福，男，正高級工程師，1962 年出生，現任本公司副董事長、總

112、裁。1984 年畢業于南京建筑工程學院（現南京工業大學）機電系建筑機械本科專業，2010 年畢業于中歐國際工商學院，獲工商管理碩士學位。2006 年加入本公司，在加入本公司前，曾擔任阿特拉斯工程機械有限公司總經理。俞宏福先生兼任全國土方機械標準技術委員會副主任、中國工程機械學會挖掘機分會副理事長，擁有超過三十年的工程機械行業經驗。梁穩根 梁穩根，男，1956 年出生，湖南漣源人，現任本公司董事，三一集團董事。2004 年 4 月 16 日加入中國共產黨。1983 年 7 月參加工作，中南大學金屬材料及熱處理專業畢業，大學本科學歷，高級經濟師。1978 年 9 月至 1983 年 7 月，中南礦

113、冶學院（現中南大學）金屬材料專業學習。1983 年 7 月至 1985 年 3 月，兵器工業部洪源機械廠工作。1985 年 3 月至 1986 年 3 月，擔任兵器工業部洪源機械廠體改辦副主任。1986 年 3月至 1991 年 7 月，創辦漣源特種焊接材料廠，任廠長。1991 年 7 月至 1998 年 3 月，擔任湖南三一集團有限公司董事長。1998 年 3 月至 2000年 12 月，擔任三一重工業集團有限公司董事長。2000 年 12 月至 2022 年 1 月，擔任三一重工股份有限公司董事長。梁穩根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三屆全國人大代表，全國工商業聯合會第十二

114、屆副主席。曾被評為全國勞動模范、優秀中國特色社會主義事業建設者、CCTV 中國經濟年度人物，并榮獲五一勞動獎章。唐修國 唐修國，男，1963 年出生，高級工程師，現任本公司董事，三一集團輪值董事長、總裁，湖南三湘銀行董事長。1983 年畢業于中南大學，獲學士學位。1992 年至 1997 年期間，擔任公司副總經理，1997 年至 2002 年，擔任公司常務副總經理。2010 年被授予“全國優秀企業家”稱號，2013 年獲評“中國杰出質量人”、2023 年榮獲“全國五一勞動獎章”。唐修國先生為三一集團的主要創始人之一，擁有超過三十年的工程機械行業經驗。易小剛 易小剛，男，湖南武岡人，1963 年

115、出生，中共黨員，博士，研究員級高級工程師、享受國務院特殊津貼專家?，F任公司董事、執行總裁，三一集團董事。第八屆中國科協常委、中國產學研合作促進會副會長、中國工程機械學會副理事長，第八屆、第九屆湖南省科協副主席，湖南省第十次黨代會代表，湖南省第十屆、十一屆政協委員等。易小剛先生主持國家及省部級研究項目 18 項，獲發明專利 135 項，其中 3 項獲中國專利金獎,5 項獲中國專利優秀獎；獲國家技術發明二等獎 2 項、國家科技進步二等獎 1 項、省部級科學技術一等獎 6 項、二等獎 4 項、中國標準創新貢獻二等獎 1 項。并獲國家卓越工程師、十佳全國優秀科技工作者、全國杰出專業技術人才、何梁何利科

116、技創新獎、湖南省優秀共產黨員、湖南省勞動模范、湖南省省長質量獎、湖南省光召科技獎、湖南省優秀專家、新世紀百千萬人才工程國家級人選等 60 余項獎勵與榮譽。作為工程機械裝備領域的技術專家，易小剛先生 20 多年來一直致力于我國工程機械關鍵技術、核心零部件和總體技術的自主研究與開發。2023 年年度報告 35/247 姓名 主要工作經歷 黃建龍 黃建龍，男，1963 年出生，現任本公司董事、高級副總裁，三一集團董事。本科畢業于中南大學金屬材料系，研究生畢業于武漢大學工商管理碩士專業。1992 年加盟三一集團，主要負責財務、生產、采購及海外業務工作。2007 年任三一重工中東分公司總經理。2008

117、年至 2010 年任三一國際發展有限公司總經理。2010 年 6 月至 2016 年 6 月任三一重工副總裁。2016 年 7 月至 2020 年 12 月擔任三一集團高級副總裁、首席財務官。2003 年 4 月至今一直擔任三一重工董事，具有二十余年大型上市公司財務管理經驗、近三十年工程機械行業經驗。周華 周華，男，1976 年出生，現任中國人民大學商學院會計系教授、博士生導師、課程思政教學中心主任，中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員。2019 年 8 月 30 日起任本公司獨立董事。伍中信 伍中信，男，1966 年 8 月生，我國第一位財務學博士后，國務院特殊津貼專家，海南大學管理學院二

118、級教授，海南大學、湖南大學、湘潭大學博士生導師。曾任湖南財政經濟學院院長，湖南大學會計學院院長，湖南財經學院財政會計系主任，湖南省財政廳廳長助理，第十一屆、第十二屆全國政協委員，湖南省第十屆人大常委會委員，第十屆全國青聯委員，中國致公黨中央委員、湖南省委副主委，湖南省青年社會科學工作委員會主席?，F任湖南省財務學會會長，湖南省會計學會副會長，中國會計學會常務理事、會計基礎理論專業委員會副主任，中國商業會計學會副會長，中國財務學年會共同主席，財政部“會計名家”，財政部“中國資深注冊會計師”，財政部“會計名家”評審專家，教育部會計中外人文交流研究院理事長，國際管理會計教育聯盟副理事長，深圳市“先行示

119、范區建設財會專家”。2022 年 4 月 25 日起擔任本公司獨立董事。席卿 席卿，女，蒙古族，1983 年出生，黨員，新華社主任記者，哲學與管理學雙碩士?，F任新華網客戶端執行總裁、中國企業改革與發展研究會高級研究員。席卿在新華社先后從事新聞采編、移動媒體管理的工作十余年，期間專訪國家領導人、諾獎科學家、兩院院士、商業領袖等百余人，并策劃制作了財經類專題片突破 700 期。2012 年獲評為卓越新聞工作者；2018 年獲評新華網年度個人特別貢獻獎；2020 年獲評新華社年度個人突出貢獻獎；2021 年 3 月全面負責了中國發展高層論壇近百個單元的內容審校和分發工作；2023 年 1 月，教育部

120、全國校外教育培訓監管專家委員。劉道君 劉道君，男，1977 年出生，現任本公司監事會主席、審計監察總部總監。2001 年畢業于鄭州航空工業管理學院，獲學士學位。2012 年取得香港中文大學高級財會人員專業會計碩士學位及上海國家會計學院財務總監資格認證。2005 年加盟三一，主要負責公司內部審計監察工作。2014年至今擔任公司內部審計監察總監，2019 年 8 月 30 日起擔任公司監事會主席。劉道君先生長期致力于公司治理、內部審計、內部控制與風險管理的研究與實踐，擁有近二十年的財務及內部審計監察工作經驗。李道成 李道成，男，1966 年出生，現任公司監事會職工監事。歷任公司保衛部部長、三一集團

121、人力資源部部長助理兼行政本部部長助理、公司審計監察總部高級監察經理。姚川大 姚川大，男，1954 年出生，現任本公司監事會監事。1984 年至 1988 年，任無錫新民機械廠廠長。1989 年至 1993 年，任無錫液壓油缸廠廠長。1994 年至今，任無錫億利大機械有限公司董事長兼總經理。姚川大先生亦曾擔任其他職務，包括 2006 年任無錫市民營企業（企業家）常務理事。2007 年任無錫市惠山區洛社商會第四屆常務理事會副會長。2008 年任無錫市洛社初級中學首屆董事會董事。2010 年起至今任無錫民營企業協會副會長。2023 年年度報告 36/247 姓名 主要工作經歷 向儒安 向儒安，男，1

122、972 年出生，現任公司高級副總裁。2009 年畢業于中歐國際工商學院，獲得工商管理碩士學位。1998 年加入公司主要負責營銷工作。2005 年至 2007 年，擔任公司總裁助理兼泵送營銷公司副總經理。2007 年 3 月，任公司副總經理兼泵送廣東營銷分公司總經理。2010 年3 月，任公司副總裁兼三一重機副總經理、三一重機營銷公司總經理。2012 年 4 月，任三一重機常務副總經理。2018 年 4 月起，任公司泵送事業部董事長。向儒安先生擁有超過 20 年的工程機械行業經驗。劉華 劉華，男，1976 年出生，正高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師，現任本公司高級副總裁、財務總監。2000 年

123、畢業于安徽財經大學，獲管理學學士學位；2009 年畢業于湖南大學，獲會計碩士學位；2022 年 1 月畢業于清華大學五道口金融學院，獲得工商管理碩士學位。2004 年加入本公司，歷任總賬主管、內部稽核部長、會計核算部長、財務副總監、審計負責人、財務總監、高級副總裁等職務，擁有超過 20 年的審計和企業財務管理經驗。孫新良 孫新良，男，1967 年出生，現任公司副總裁。1992 年畢業于武漢工學院，獲學士學位。2004 年加入本公司，歷任公司泵送事業部副總監、重機商務本部總監、華通公司總經理、重機商務本部總監兼小挖公司總經理、重起事業部總經理和董事長、傳動事業部董事長等職務，擁有超過二十年的工程

124、機械行業經驗。張科 張科，男，1978 年出生，現任公司副總裁。2000 年畢業于湘潭大學，獲文學學士學位；2013 年獲中歐國際工商學院工商管理碩士學位。曾任湖南經濟報社記者、新聞中心副主任；2003 年加入本公司，歷任董事長辦公室秘書、部門經理、副主任、主任，人力資源總部總監，戰略增長辦主任、績效與項目辦主任、海外經營總部第一副總監等職務。蔡盛林 蔡盛林，女，1986 年 9 月出生，現任公司董事會秘書，中國康富國際租賃股份有限公司董事、北京城建遠東建設投資集團有限公司董事、中國上市公司協會董秘委員會委員、北京上市公司協會監事。2008 年 7 月畢業于清華大學經濟管理學院會計學本科專業，

125、獲管理學學士學位；2008年 7 月起任職于德勤華永會計師事務所有限公司；2010 年 12 月加入本公司，歷任總賬主管、財稅管理部本部長、會計機構負責人等職務，具有十余年大型上市公司財務管理經驗、工程機械行業經驗。其它情況說明 適用 不適用 關鍵管理人員股權激勵、員工持股計劃的持有及解鎖情況詳見本報告“十五、股份支付”。2023 年年度報告 37/247 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任

126、期終止日期 梁穩根 三一集團有限公司 董事 唐修國 三一集團有限公司 董事長、總裁 向文波 三一集團有限公司 董事 易小剛 三一集團有限公司 董事 俞宏福 三一集團有限公司 董事 黃建龍 三一集團有限公司 董事 姚川大 無錫億利大機械有限公司 董事長、總經理 在股東單位任職情況的說明 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 伍中信 海南大學管理學院 教授，博士生導師 2019 年 7 月 1 日 席卿 新華網 客戶端執行 CEO 2018 年 10 月 1 日 周華 中國人民大學 商學院教授，Mp

127、acc 中心主任 2005 年 7 月 1 日 周華 中航工業產融控股股份有限公司 獨立董事 2021 年 6 月 24 日 周華 北京燕東微電子股份有限公司 獨立董事 2021 年 03 月 18 日 在其他單位任職情況的說明 (三三)董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 根據公司章程有關規定，董事、監事的報酬由公司股東大會決定，高級管理人員的報酬由公司董事會決定。董事在董事會討論本人薪酬事項時是否回避 是 薪酬與考核委員會或獨立董事專門會議關于董事、監事、高級管理人員報酬事項發表建議的具體情況 公司薪酬與考核

128、委員會同意關于董事、監事、高級管理人員報酬事項。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司 2010 年度股東大會審議通過了關于調增董事會獨立董事津貼的議案，自 2011 年起，獨立董事津貼調整為每人每年 12萬元，獨立董事出席董事會和股東大會以及按公司章程行使職權所需費用在公司據實報銷。其他董事、高級管理人員的報酬是根據公司年度經營計劃完成情況以及個人年度績效考核情況確定。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 4319.40 萬元 2023 年年度報告 38/247 報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 4319.40 萬元 (四四)公司董事、監事、高級管理人員變動情

129、況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 八屆十次 2023 年 2月 10 日 審議通過：1 關于公司發行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市前滾存利潤分配方案的議案；2 關于投保董事、監事及高級管理人員等人員責任及招股說明書責任保險的議案；3 關于修訂三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后適用）的議案；4 關于修訂公司股東大會議事規則（GDR 上市后適用）

130、的議案；5 關于修訂公司董事會議事規則（GDR 上市后適用）的議案；6 關于制定三一重工股份有限公司境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作制度的議案；7 關于提請召開 2023 年第二次臨時股東大會的議案。八屆十一次 2023 年 3月 30 日 審議通過：1、2022 年度董事會工作報告；2、2022 年年度報告及報告摘要；3、2022 年度財務決算報告；4、2022 年度利潤分配預案；5、關于 2022 年度董監高薪酬考核的議案；6、關于向銀行申請授信額度的議案；7、關于預計 2023 年度日常關聯交易的議案；8、未來三年股東回報規劃（2023 年-2025 年）；9、關于續聘 2023

131、 年度會計師事務所的議案；10、2022 年度社會責任報告；11、2022 年度內部控制評價報告；12、關于開展金融衍生品業務的議案；13、關于使用自有閑置資金購買理財產品的議案；14、關于申請統一注冊發行多品種債務融資工具（DFI）的議案；15、2022 年度獨立董事述職報告；16、2022 年度董事會審計委員會述職報告；17、關于以集中競價交易方式回購股份的議案；18、關于召開 2022 年年度股東大會的議案。八屆十二次 2023 年 4月 25 日 審議通過：1、2023 年第一季度報告。八屆十三次 2023 年 6月 14 日 審議通過：1 關于2023 年員工持股計劃（草案）及其摘要

132、的議案；2 關于2023 年員工持股計劃管理辦法的議案；3 關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2023 年員工持股計劃相關事宜的議案；4 關于召開 2023 年第三次臨時股東大會的議案。八屆十四次 2023 年 8月 30 日 審議通過：1、2023 年半年度報告及摘要；2、關于回購注銷部分限制性股票的議案；3、關于修訂公司章程的議案；4、關于調整董事會審計委員會委員的議案；5、關于召開 2023 年第四次臨時股東大會的議案。八屆十五次 2023年10 月 30審議通過：1、2023 年第三季度報告。2023 年年度報告 39/247 日 八屆十六次 2023年12 月 25日 審議通過：1

133、、關于修訂公司獨立董事工作制度的議案；2、關于預計 2024 年度按揭與融資租賃業務額度的議案；3、關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案；4、關于增加 2023 年度日常關聯交易額度的議案；5、關于為子公司提供擔保的議案；6、關于預計全資子公司三一融資擔保有限公司 2024 年度對外擔保額度的議案；7、關于召開 2024 年第一次臨時股東大會的議案。六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席

134、 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 向文波 否 7 7 7 0 0 否 0 俞宏福 否 7 7 7 0 0 否 1 梁穩根 否 7 7 7 0 0 否 0 唐修國 否 7 7 7 0 0 否 0 易小剛 否 7 7 7 0 0 否 0 黃建龍 否 7 7 7 0 0 否 4 周華 是 7 7 7 0 0 否 0 伍中信 是 7 7 7 0 0 否 0 席卿 是 7 7 7 0 0 否 1 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 7 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 7 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (二二)董事對公司有關事項

135、提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用不適用 (一一)董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 伍中信先生（主任委員、獨立董事）、周華先生（獨立董事）、席卿女士（獨立董事）提名委員會 席卿女士（主任委員、獨立董事）、向文波先生、周華先生（獨立董事）2023 年年度報告 40/247 薪酬與考核委員會 周華先生（主任委員、獨立董事）、向文波先生、唐修國先生、伍中信先生（獨立董事）、席卿女士（獨立董事）戰略委員會 向文波先生（主

136、任委員）、唐修國先生、俞宏福先生、易小剛先生、伍中信先生（獨立董事）(二二)報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 5 5 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 3月 30 日 第八屆董事會審計委員會 2023 年第一次會議 審議通過2022 年年度報告及報告摘要、2022 年度財務決算報告、2022 年利潤分配預案、關于預計 2023 年度日常關聯交易的議案、關于續聘財務審計機構的議案、2022 年內部控制自我評價報告等項議案 無 2023 年 4月 25 日 第八屆董事會審計委員會 2023 年第二次會議 審議通過2023 年第一季度報告

137、無 2023 年 8月 30 日 第八屆董事會審計委員會 2023 年第三次會議 審議通過2023 年半年度報告及摘要 無 2023 年 10月 30 日 第八屆董事會審計委員會 2023 年第四次會議 審議通過2023 年第三季度報告 無 2023 年 12月 25 日 第八屆董事會審計委員會 2023 年第五次會議 審議通過關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案、關于增加 2023 年度日常關聯交易額度的議案 無 (三三)報告期內報告期內薪酬與考核委員會薪酬與考核委員會委員會召開委員會召開 2 2 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 3月 3

138、0 日 第八屆董事會薪酬與考核委員會 2023 年第一次會議 審議通過關于 2022 年度董監高薪酬考核的議案 無 2023 年 6月 14 日 第八屆董事會薪酬與考核委員會 2023 年第二次會議 審議通過2023 年員工持股計劃（草案）及其摘要 無 (四四)報告期內報告期內戰略戰略委員會召開委員會召開 1 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 3月 30 日 第八屆董事會戰略委員會 2023 年第一次會議 審議通過2022 年度董事會工作報告 無 (五五)存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 2023 年年度報告 41/

139、247 八、八、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 九、九、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 2,445 主要子公司在職員工的數量 23,485 在職員工的數量合計 25,930 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 8,293 銷售人員 4,392 技術人員 8,057 財務人員 576 行政人員 542 服務人員 1,282 管理人員 2,788 合計 25,930 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 1

140、33 碩士 4,593 本科 8,725 大專 3,777 其他 8,702 合計 25,930 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司建立了公平公正、顯性的績效激勵評估體系，執行具有充分競爭力的薪酬福利政策。根據員工績效表現與公司業績，為員工提供年度績效獎金?？冃И劷鹬苯芋w現員工績效和貢獻，體現薪酬激勵的績效導向。公司對表現優秀的員工，每年提供調薪和晉升的機會。對于在年度內表現優秀的員工和工作團隊，公司予以各項專項獎勵。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 1、公司為員工提供了兩大序列（管理和專業）十六大體系（干部類、研發類、制造質量類、商務類等）的職業發展通道，從組織和個人兩個層面

141、為員工建立職業生涯管理流程。2、推行導師/師傅帶崗制，幫助新員工盡快適應工作環境，提升工作技能，并引導新員工做好職業發展規劃。員工個人可以通過輪崗、轉崗、競聘上崗及職務輪換和副職掛職等多元化的職業成長通道獲得職業發展的機會。3、為不斷提升員工崗位勝任力，促進員工職業發展，公司建立了 OLM 在線學習系統，并依據員工的職業生涯發展路徑，為員工提供新員工入司培訓、崗前培訓、專業培訓、干部培訓四個層級的職業培訓。4、與國內外著名高校合作，繼續推行優秀員工送讀機制，選送優秀員工赴國內外高校學習和培訓。2023 年年度報告 42/247 (四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 十、十、利潤分配或

142、資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 1 1、現金分紅政策的制定、現金分紅政策的制定 根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知、上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等相關規定，公司制定現金分紅政策，關于利潤分配事項的相關決策程序和機制等在公司章程中作出了明確規定?！肮久磕臧串斈陮崿F的公司合并報表中歸屬母公司所有者的可供分配利潤一定比例向股東分配股利，以現金方式分配的利潤不少于當年實現的公司合并報表中歸屬母公司所有者的可供分配利潤的百分之五。最近三年以現金方式累計分配的利

143、潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司持續經營能力?！? 2、現金分紅的執行情況、現金分紅的執行情況 經公司 2022 年年度股東大會審議通過，2023 年 5 月 31 日公司實施 2022 年年度利潤分配：公司本次利潤分配以利潤分配實施公告前確定的股權登記日的總股本 8,486,602,087 股，扣除回購專用賬戶中的回購股份 36,615,285 股后，即以 8,449,986,802 股為基數，每股派發現金紅利 0.16 元（含稅），共計派發現金紅利 1,351,997,888.32 元（含稅）。本次利潤分配方案的實施符

144、合公司章程的規定及股東大會決議的要求，獨立董事盡職盡責并發揮了應有的作用。中小股東的意見和訴求得到充分表達，合法權益得到充分保護。3 3、報告期內，公司未對利潤分配政策進行調整或變更。、報告期內，公司未對利潤分配政策進行調整或變更。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為

145、正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 (四四)本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）2.20 每 10 股轉增數（股）0 現金分紅金額（含稅）1,862,192,893.44 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 4,527,498,000.00 202

146、3 年年度報告 43/247 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）41.13 以現金方式回購股份計入現金分紅的金額 612,691,285.69 合計分紅金額（含稅）2,474,884,179.13 合計分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）54.66 十一、十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 事項概述 查詢索引 公司于 2023

147、 年 6 月 30 日召開 2023 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于的議案及相關議案；2023 年 8 月 3日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的過戶登記確認書，公司回購專用證券賬戶持有的 36,050,600 股股份已于 2023 年 8 月 2 日過戶至公司 2023 年員工持股計劃賬戶。具體詳見 2023 年 8 月 4 日披露于上海證券交易所網站的關于 2023 年員工持股計劃完成股票非交易過戶的公告。2023 年 9 月 15 日，公司召開 2023 年第四次臨時股東大會,審議通過關于回購注銷部分限制性股票的議案，公司回購注銷該 8 名離職人員已授予且尚未解

148、鎖的限制性股票共計 861,850 股，并于 2023 年 11 月15 日通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成注銷。具體詳見 2023 年 11 月 13 日披露于上海證券交易所網站的股權激勵限制性股票回購注銷實施公告。(二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 1、公司于 2023 年 6 月 30 日召開 2023 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于的議案等議案；公司回購專用證券賬戶持有的 36,050,600 股已于 2023 年 8 月 2 日過戶至公

149、司 2023 年員工持股計劃賬戶，該員工持股計劃鎖定期為 1 年，存續期為 72 個月。截至本報告期末，該員工持股計劃尚未解鎖，賬戶共計持公司股票 36,050,600股。2、公司于 2022 年 5 月 13 日召開 2021 年年度股東大會，審議通過了關于的議案等議案；公司回購專用證券賬戶持有的 19,702,000 股已于2022 年 7 月 28 日過戶至公司 2022 年員工持股計劃賬戶，該員工持股計劃鎖定期為 1 年，存續期為 72 個月。截至本報告期末，該員工持股計劃已解鎖，賬戶共計持公司股票 15,673,100 股。3、公司于 2021 年 6 月 18 日召開 2021 年

150、第一次臨時股東大會，審議通過了關于的議案等議案；公司回購專用證券賬戶持有的 7,408,100 股已于 2021 年 6 月 30 日過戶至公司 2021 年員工持股計劃賬戶，該員工持股計劃鎖定期為 1 年，存續期為 72 個月。截至本報告期末，該員工持股計劃已解鎖，賬戶共計持公司股票 4,444,900股。2023 年年度報告 44/247 4、公司于 2020 年 12 月 14 日召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于的議案等議案；公司回購專用證券賬戶持有的 8,289,375股已于 2020 年 12 月 25 日過戶至公司 2020 年員工持股計劃賬戶，該員工持股計劃鎖

151、定期為 1 年，存續期為 72 個月。截至本報告期末，該員工持股計劃已解鎖，賬戶共計持公司股票 3,315,975股。其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 (四四)報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司建立了高級管理人員薪酬與公司績效和個人業績相關的激勵機制。報告期內，董事會薪酬與考核委員會依據公司高級管理人員考核辦法，對公司高級管理人員進行年度績效考核，并根據考核結果確定高級管理人員

152、的報酬。十二、十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 報告期內，公司在嚴格依照中國證監會、上海證券交易所相關法律法規及公司章程的要求建立了嚴密的內控管理體系，結合行業特征及公司經營情況，對內控制度持續完善，提高企業決策效率，為企業經營管理的合法合規及資產安全提供保障，有效促進公司戰略的穩步實施。公司內部控制體系結構合理，內部控制制度框架符合財政部、中國證監會等五部委對于內部控制體系完整性、合理性、有效性的要求，能夠適應公司管理和發展的需要。公司不斷健全內控體系，達到內部控制預期目標，保障了公司及全體股東的利益。報告期內部控制存在重大缺陷情況

153、的說明 適用 不適用 十三、十三、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用不適用 公司依據法律、法規、規范性文件及公司章程的相關規定，建立健全公司法人治理結構和內部管理制度，加強對子公司的管理控制，明確規定了子公司重大事項報告制度和審議程序，及時跟蹤子公司財務狀況、生產經營、項目建設等重大事項，確保子公司運作規范、依法經營，提高了公司整體運作效率和抗風險能力，保護投資者合法權益。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 詳見公司于 2024 年 4 月 29 日披露的2023 年度內部控制審計報告 是否披露內部控制審計報告

154、：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十五、十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 不適用 2023 年年度報告 45/247 十六、十六、其他其他 適用 不適用 關于公司終止境外發行全球存托憑證事項的說明 1、公司于 2023 年 2 月 10 日分別召開第八屆董事會第十次會議和第八屆監事會第十次會議，并于 2023 年 2 月 27 日召開 2023 年第二次臨時股東大會，審議通過關于發行 GDR 并在德國法蘭克福證券交易所上市及轉為境外募集股份有限公司的議案、關于發行 GDR 并在德國法蘭克福交易所上市方案的議案等本次境外發行全球存托憑

155、證事項的相關議案，公司擬發行 GDR 并申請在德國法蘭克福證券交易所掛牌上市，GDR 以新增發的公司人民幣普通股（A 股）作為基礎證券，并經股東大會授權董事會全權處理本次 GDR 發行有關的事項，授權期限自股東大會通過之日起 18 個月內。2、2024 年 4 月 2 日，公司召開第八屆董事會第十八次會議及第八屆監事會第十七次會議，審議通過關于終止境外發行全球存托憑證事項的議案，鑒于內外部環境等因素發生變化，公司對經營情況、資金需求狀況以及業務發展規劃進行了全面的審視，決定終止境外發行全球存托憑證（GDR）。本次終止發行在股東大會授權范圍內，無需提交股東大會審議。3、鑒于公司已終止境外發行全球

156、存托憑證（GDR），根據相關規定，公司 2023 年第二次臨時股東大會制定的三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后適用）股東大會議事規則（GDR 上市后適用）董事會議事規則（GDR 上市后適用）監事會議事規則（GDR 上市后適用）等適用于公司在發行 GDR 并上市后才能生效的制度文件相應廢止。2023 年年度報告 46/247 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環境環境信息情況信息情況 是否建立環境保護相關機制 是 報告期內投入環保資金（單位：億元）1.83 (一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保

157、情況說明子公司的環保情況說明 適用不適用 1.1.排污排污信息信息 適用不適用 截止目前，三一汽車制造有限公司等 8 家子公司被列為重點排污管理單位,各公司嚴格遵守核定排放標準排放，不存在超標排放的情況。公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 三一汽車制造有限公司 COD 間歇排放 1 廠區外 45mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中三級標準 13.5t/a 180t/a 無 氨氮 間歇排放 1 廠區外 4.7mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-19

158、96)表4中三級標準 1.41t/a 10t/a 無 氮氧化物 有組織排放 2 涂裝線噴漆烘干室 12mg/m 鍋爐大氣污染物綜合排放標準（GB13271-2001）表1和表2中時段標準 292kg/a 2.45t/a 無 二氧化硫 有組織排放 2 涂裝線噴漆烘干室 3.6mg/m 鍋爐大氣污染物綜合排放標準（GB13271-2001）表1和表2中時段標準 87.6kg 06.t/a 無 上海三一重機股份有限公司 COD 間歇排放 1 廠區內污水總排口 121mg/L 污水排入城鎮下水道水質標準(DB31/455-2009)0.958t/a 7.22t/a 無 氨氮 間歇排放 1 廠區內污水總

159、排口 11mg/L 污水排入城鎮下水道水質標準(DB31/455-2009)0.087t/a 0.132t/a 無 非甲烷總烴 有組織排放 1 涂裝線噴漆烘干室 4.92mg/m 上海市大氣污染物綜合排放標準（DB31/933-2015）216kg/a 6.5542t/a 無 2023 年年度報告 47/247 公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 三一專用汽車有限責任公司 COD 間歇排放 1 廠區外 348mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中三級標準

160、 2.61t/a 6.73t/a 無 氨氮 間歇排放 1 廠區外 10.5 mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中三級標準 0.078 t/a 1.04t/a 無 婁底市中興液壓件有限公司 COD 間歇排放 1 廠區內總排口 18.7mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 1.029761t/a 3.05t/a 無 總鉻 間歇排放 1 廠區內總排口 0.069mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 0.000469t/a 0.006t/a 無 六價鉻 間歇排放 1 廠區內總排口 0.004mg/L 電鍍污染物排放標準(GB

161、21900-2008)表2標準 0.000026t/a 0.00019t/a 無 總鎳 間歇排放 1 廠區內總排口 0.16mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 0.002169t/a 0.0029t/a 無 氨氮 間歇排放 1 廠區內總排口 0.32 mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 0.013620 0.49 t/a 無 三一重機有限公司 CODSS石油類 間歇排放 2 廠區內 95mg/L 24mg/L 0.24mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中一級標準 0.83t/a 4.41t/a 無 氮氧化物 有組

162、織排放 5 涂裝線噴漆、烘干室 1.4mg/Nm 大氣污染物綜合排放標準 DB32/4041-2021 1.539t/a 3.6135t/a 無 二氧化硫 有組織排放 5 涂裝線噴漆烘干室 0.72mg/Nm 大氣污染物綜合排放標準 DB32/4041-2021 0.181t/a 0.845t/a 無 揮發性有機物 有組12 涂裝線噴漆2.33mg/Nm 大氣污染物綜合排放標準 DB32/4041-2021 2.298t/a 5.9098t/a 無 2023 年年度報告 48/247 公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排

163、放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 織排放 房、烘烤房、補漆房 顆粒物 有組織排放 17 涂裝線噴漆房、烘烤房、下料拋丸、補漆房 4.3mg/Nm 大氣污染物綜合排放標準 DB32/4041-2021 7.542t/a 8.7954t/a 無 三一汽車起重機械有限公司 COD 間歇排放 4 綜合廢水、生活廢水排放口 147 mg/L 污水綜合排放標準（GB8978-1996）表4三級標準和污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）B級標準 2.41t/a 7.97t/a 無 氨氮 間歇排放 4 綜合廢水、生活廢水排放口 24.8mg/L 污水綜合排放標準（GB897

164、8-1996）表4三級標準和污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）B級標準 0.39 t/a 0.39 t/a 無 二氧化硫 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 0mg/m 湖南省表面涂裝（汽車制造及維修）揮發性有機物、鎳排放標準（DB43/1356-2017）、大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）二級排放標準 0.74 t/a 1.48t/a 無 氮氧化物 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 0mg/m 3.12 t/a 3.12 t/a 無 VOCs 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 3.7mg/m 8.72t/a 8.72

165、 t/a 無 索特傳動設備有限公司 低濃度顆粒物 有組織排放 1 減速機熱處理區域 1.3mg/m3 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.125t/a 0.125 t/a 無 非甲烷總烴 有組1 減速機熱處理2.68mg/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1.5 t/a 1.5 t/a 無 2023 年年度報告 49/247 公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 織排放 區域 1996)二級標準 甲苯 有組織排放 1 減速機熱處理區域 0

166、N/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.405 t/a 0.405 t/a 無 二甲苯 有組織排放 1 減速機熱處理區域 0N/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.405 t/a 0.405 t/a 無 顆粒物 有組織排放 5 驅動輪引導輪拖鏈輪支重輪履帶拋丸區域 1.7mg/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 1.095t/a 0.045t/a 無 非甲烷總烴 有組織排放 11 驅動輪引導輪拖鏈輪支重輪履帶鍛造履帶淬火履帶浸漆區域 2.0mg/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級

167、標準 2.36t/a 2.36t/a 無 氨氣、SO2、NOX 有組織排放 1 減速機熱處理區域 4.6mg/m 惡臭污染物排放標準（GB14554-93）工業爐窯大氣污染物排放標準（DB32_T 3728-2020）2.25t/a 2.25t/a 無 COD 間歇排放 1 綜合廢水、生產廢水 500mg/L 太湖地區城鎮污水處理廠及重點工業行業主要水污染物排放限值（DB32/1072-2018）3.956t/a 3.956t/a 無 SS 間歇排放 1 綜合廢水、生產廢水 400mg/L 城鎮污水處理廠污染物排放標準GB18918-2002 1.582t/a 1.582t/a 無 氨氮 間歇

168、排1 綜合廢水、生產廢水 30mg/L 太湖地區城鎮污水處理廠及重點工業行業主要水污染物排放限值0.192t/a 0.192t/a 無 2023 年年度報告 50/247 公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 放（DB32/1072-2018）北京三一智造科技有限公司 二氧化硫 有組織排放 7 涂裝線噴漆烘干室 3mg/m 大氣污染物綜合排放標準DB11/5012017 0.003 t/a 0.049t/a 無 氮氧化物 有組織排放 7 涂裝線噴漆、烘干室 16mg/m 大氣

169、污染物綜合排放標準DB11/5012017 0.045t/a 5.513t/a 無 揮發性有機物 有組織排放 4 涂裝線噴漆室、烘干房 1.5mg/m 工業涂裝工序大氣污染物排放標準DB11/12262015 0.887t/a 2.3579t/a 無 顆粒物 有組織排放 8 涂裝線噴漆房、拋丸機 2.0mg/m 工業涂裝工序大氣污染物排放標準DB11/12262015 0.036t/a 1.0176t/a 無 2.2.防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 公司名稱 治理設施名稱 治理類型 處理方法 設計處理能力 投入使用日期 對應排放口編號 設施運行情況 三一

170、汽車制造有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 1200t/d 2007年2月 WS-1 正常 RTO 廢氣 蓄熱燃燒法 14.3m/h 2011年9月 Q1 正常 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 吸收法 2007年7月 Q2、Q3、Q4、Q6、正常 下料除塵裝置 廢氣 過濾法 4.5m/h 2007年7月 Q5 正常 上海三一重機股份有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 100t/d 2013年12月 WS-1 正常 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 吸收法 30000m/h 2014年7月 FQ1 正常 下料除塵廢氣 過濾法 4.5m/h 2014年7月 FQ2 正常 2023 年年度報告 5

171、1/247 公司名稱 治理設施名稱 治理類型 處理方法 設計處理能力 投入使用日期 對應排放口編號 設施運行情況 裝置 三一專用汽車有限責任公司 北廠污水處理站 廢水 化學沉淀法 330t/d 2012年5月 DW001 正常 南廠污水處理站 廢水 化學沉淀法 60t/d 2020年2月 DW002 正常 婁底市中興液壓件有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 430t/d 2023年10月 DW001、DW002、DW003 正常 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 水簾過濾+活性炭吸附 120000m/h 2023年10月 DW018 正常 廢氣 濾袋+活性炭吸附 65000 m/h 2020

172、年 12月 DW017 正常 電鍍廢氣凈化裝置 廢氣 回收+堿霧噴淋 150982m/h 2023年7月 DA044-DA071 正常 三一重機有限公司 廢水處理系統 廢水 物理過濾法 40t/d 2018年12月/正常 拋丸粉塵收集系統 顆粒物 袋式除塵 5 萬 m/h 2017年4月/正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 活性炭及活性炭棉吸附 5 萬 m/h 2017年4月/正常 三一汽車起重機械有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 300t/d 2012年2月 DW001-DW005 正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 過濾、吸附、燃燒處理 總 92 萬m/h 2012年2月 DA001-DA0

173、12 正常 索特傳動設備有限公司 廢水處理站 物理過濾法 40t/d 2018年12月/正常 粉塵收集系統 顆粒物 袋式濾筒除塵 5 萬 m/h 2017年4月/正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 活性炭及活性炭棉吸附 5 萬 m/h 2020年10月/正常 油漆線廢氣處理系統 廢氣 活性炭濾網+二級活性炭吸附 4.5m/h 2021年3月/正常 北京三一智造科技有限公司 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 過濾、吸附、燃燒處理 600000m/h 2021年7月/正常 2023 年年度報告 52/247 公司名稱 治理設施名稱 治理類型 處理方法 設計處理能力 投入使用日期 對應排放口編號 設施運行情

174、況 下料除塵裝置 廢氣 過濾法 100000m/h 2014年7月/正常 3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用不適用 序號 項目名稱 開工時間 試生產時間 計劃規模 實際情況“三同時”情況 三一汽車制造有限公司 自動智能混凝土泵送設備建設工程 2004 年10 月 2005 年 8月 205 臺/月 205 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 混凝土攪拌設備建設 2003 年 2月 2004 年 7月 30 臺/月 30 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 瀝青混凝土攪拌設備生產建設工程 2004 年11 月 2005

175、年 6月 23 臺/月 23 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 瀝青混凝土擺渡車生產建設項目工程 2004 年 1月 2005 年 2月 36 臺/月 36 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 瀝青混凝土攤鋪機生產建設工程 2003 年 2月 2004 年 1月 50 臺/月 50 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 三級配水工混凝土輸送泵技改項目 2004 年 3月 2004 年11 月 60 臺/月 60 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 混凝土泵送關鍵技術為主體的研發平臺建設項目 2009 年10 月 2010 年 5月/長管產（環驗）【2010】7 號 上海三一重機股份有限

176、公司 三一上海產業中心110KV 變電站工程環境影響報告表 2012 年10 月 2013 年 2月 11OKV 110KV 滬奉環保（臨港地區）許評【2016】15 號 三一上海產業中心A、B、C 項目（調整）環境影響報告書 2016 年 7月 2017 年 5月 20000 臺/年 20000 臺/年 滬奉環保（臨港地區）許評【2016】15 號 三一專用汽車有限責任公司 年產 20000 臺工程車項目 2010 年 6月 2012 年 3月 1667 臺/月 1000 臺/月 湘環評驗【2015】16 號邵陽市環函【2014】312 號 三一專用汽車有限責任公司燈塔項目 2019 年 4

177、月 2019 年12 月 1667 臺/月 5000 臺/月 邵市環評（13）【2021】2 號 婁底市中興液壓件有限公司 液壓油缸及輸送缸易地擴建項目。2005 年 1月 2006 年 8月 18000 支油缸/年 18000 支油缸/年 婁環評【2005】15 號 液壓油缸擴建項目 2008 年10 月 2010 年 7月 25000 支油缸/年 25000 支油缸/年 婁環評【2008】66 號 工程機械 8 萬套挖機液壓油缸自動化生產線擴建項目 2010 年10 月 2012 年 6月 80000 臺套/年 40000 臺套/年 湘環評【2011】394 號 婁底市中興液壓件有限公司改

178、擴建項目 2020 年12 月 2021 年 6月 105 萬支/年 105 萬支/年 湘環評【2020】11 號 2023 年年度報告 53/247 序號 項目名稱 開工時間 試生產時間 計劃規模 實際情況“三同時”情況 三一重機有限公司 三一重機有限公司重新報批技改擴建項目 2016 年 3月 2016 年 5月 大小挖機9500 臺/a 大小挖機9500 臺/a 昆環建【2019】1774 號 新擴建微挖線、大挖補漆房及實驗室項目 2020 年 1月 2020 年 4月 挖機20000 臺/a 挖機20000 臺/a 昆環建【2020】40153 號 三一汽車起重機械有限公司 三一汽車起

179、重機械有限公司汽車起重機生產建設項目 2008 年 7月 2012 年 2月 年產汽車起重機6000 臺 年產汽車起重機6000 臺 湘環評【2009】84 號 湘環評驗【2012】58 號 三一汽車起重機械有限公司產能提升項目環境影響報告書/共年產20400 臺汽車起重機 共年產20400 臺汽車起重機 長環評（寧高新）【2020】49號 索特傳動設備有限公司 三一挖掘機傳動及液壓系統生產技改項目 2020 年10 月 2021 年 1月 年產減速機 35 萬臺、回轉支承 12萬臺、變速箱 10萬臺、車橋 15 萬個、液壓多路閥 4萬臺、挖機回轉馬達 2 萬臺 年產減速機 35 萬臺、回轉支

180、承 12萬臺、變速箱 10萬臺、車橋 15 萬個、液壓多路閥 4萬臺、挖機回轉馬達 2 萬臺 蘇行申環諾（2020）20156號 索特傳動設備有限公司擴建減速機生產項目環境影響報告表 2020 年 6月 2021 年 1月 年增產減速機 40萬臺 年增產減速機 40萬臺 蘇行申環評（2021）20029號 索特傳動設備有限公司擴建年產 14 萬套工廠機械用行走機構總成及零部件、40 萬套減速機零部件項目環境影響報告表 2020 年 9月 2021 年 4月 年產 14萬套工廠機械用行走機構總成及零部件、40 萬套減速機零部件 年產 14萬套工廠機械用行走機構總成及零部件、40 萬套減速機零部件

181、 蘇行申環評（2021）20258號 北京三一智造科技有限公司 關于樁機智能制造燈塔工廠建設項目環境影響報告表的批復 2019 年12 月 2022 年 3月 智能鉆機生產制造1600 臺/年 智能鉆機生產制造1200 臺/年 昌環審字（2019）0046 號 三一北京制造中心園 1#廠房項目環境影響報告表的批復 2017 年 1月 2018 年10 月 生產制造鉆機 1600臺/年 生產制造鉆機 1000臺/年 京環審（2018）151 號 2023 年年度報告 54/247 4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 編號 預案名稱 核查機關 核查時間 備案機關 備案日

182、期 1 三一汽車制造有限公司突發環境事件應急預案 經開區產業環保局 2016 年 1月 湖南省環保廳 2016 年 2 月 2 上海三一重機股份有限公司突發環境事件應急預案 奉賢區環保局 2017 年 5月 奉賢區環保局 2017 年 6 月 3 三一專用汽車有限責任公司突發環境事件應急預案 邵陽市環境保護局經濟開發區分局 2017 年 12月 邵陽市環境保護局經濟開發區分局 2017 年 12月 4 婁底市中興液壓件有限公司突發環境事件應急預案 婁底市生態環境局 2017 年 1月 湖南省環境應急與事故調查中心 2017 年 1 月 5 三一重機有限公司突發環境事件應急預案 昆山開發區安環局

183、 2019 年 9月 昆山環保局 2019 年 11月 6 三一汽車起重機械有限公司突發環境事件應急預案 寧鄉市環境保護局 2018 年 5月 寧鄉市環境保護局 2018 年 5 月 7 索特傳動設備有限公司突發環境事件應急預案 常熟經濟技術開發區安環局 2020 年 10月 蘇州常熟生態環境局 2020 年 12月 8 北京三一智造科技有限公司突發環境事件應急預案 北京市昌平區生產環境局 2022 年 9月 昌平區生產環境局 2022 年 11月 5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用不適用 1 1、三一汽車制造有限公司、三一專用汽車有限責任公司、婁底市中興液壓件有限公司、三一汽車制

184、造有限公司、三一專用汽車有限責任公司、婁底市中興液壓件有限公司 三一汽車制造有限公司：自行監測方式為自動監測與手工監測相結合式，自動監測為第三方單位（力合科技）運維；手工監測項目為企業自承擔監測與委托有資質的社會化監測機構開展監測相結合，承擔委托監測的單位為中國檢驗認證集團湖南分公司。三一專用汽車有限責任公司：自行監測方式為手工監測方式，承擔委托監測的單位為邵陽市新安職業衛生技術服務有限責任公司。婁底市中興液壓件有限公司：自行監測方式為自動監測與手工監測相結合式，自動監測為第三方單位（婁底鈺霖環保）運維；手工監測項目為企業自承擔監測與委托有資質的社會化監測機構開展監測相結合，承擔委托監測的單位

185、為湖南湘中博一環境監測有限公司。（1）自行監測方式 自動監測 2023 年年度報告 55/247 廢水污染物自動監測按照水污染源在線監測系統運行與考核技術規范（HJ/T355-2007）和水污染源在線監測系統數據有效性判別技術規范（HJ/T356-2007）要求進行監測。嚴格按照國家環境監測技術規范和環境監測管理規定的要求開展自行監測，定期通過有效性審核，并加強運行維護管理，能夠保證設備正常運行和數據正常傳輸。手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。公司自行承擔手工監測項目，真實反映污染物排放狀況。（2）

186、監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中三級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）中二級標準，涂裝車間烘干室廢氣排放執行鍋爐大氣污染物綜合排放標準(GB13271-2001)；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。2 2、上海三一重機股份有限公司、上海三一重機股份有限公司 自

187、行監測方式為委托有資質的社會化監測機構開展環境監測，承擔委托監測的單位名稱為譜尼測試。（1）自行監測方式：委托監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法，并依據制定的年度環境監測計劃開展監測。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水排入城鎮下水道水質標準（DB31/455-2009）；廢氣排放執行上海市大氣污染物綜合排放標準（DB31/933-2015）和惡臭污染物排放標準（GB14554-93）二級標準；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的

188、監測檔案信息管理制度，保存原始委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質、單位基本情況和監測報告等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。3 3、三一重機有限公司、三一重機有限公司 2023 年年度報告 56/247 自行監測方式為手工年度監測方式，手工年度監測項目為委托有資質的第三方監測機構；另外，政府委托有資質的第三方監測機構監測環境，承擔委托監測的單位名稱為江蘇國測檢測技術有限公司。（1）自行監測方式：手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。（2）監測評價標準 廢水排放執

189、行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中一級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準；VOC 排放執行天津市工業企業揮發性有機物排放控制標準（DB12/524-2014）表 2；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。4 4、三一汽車起重機械有限公司、三一汽車起重機械有限公司 自行監測方式為自動

190、監測與手工監測相結合式，自動監測為第三方單位運維；手工監測項目為企業自承擔監測與委托有資質的社會化監測機構開展監測相結合，承擔委托監測的單位為湖南譜實檢測技術有限公司。（1）自行監測方式 自動監測 嚴格按照國家環境監測技術規范和環境監測管理規定的要求開展自行監測，定期通過有效性審核，并加強運行維護管理，能夠保證設備正常運行和數據正常傳輸。手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。公司委托有資質的單位承擔手工監測項目，真實反映污染物排放狀況。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-19

191、96）中三級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）中二級標準，涂裝車間烘干室廢氣排放執行鍋爐大氣污染物綜合排放標準(GB13271-2001)；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 2023 年年度報告 57/247 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。5 5、索特傳動設備有限公司、索特傳動設備有限公司 自行監測方式為手工年度監測方式，手工

192、年度監測項目為委托有資質的第三方監測機構；另外，政府委托有資質的第三方監測機構監測環境，承擔委托監測的單位名稱為江蘇寧大衛防檢測技術有限公司檢測。（1）自行監測方式：手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中一級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準；VOC 排放執行天津市工業企業揮發性有機物排放控制標準（DB12/524-2014）表 2；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-

193、2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。（4）土壤檢測及地下水檢測 根據江蘇省土壤污染防治工作方案、蘇州市土壤污染防治工作方案、常熟市土壤污染防治工作方案等文件規定，參考在產企業土壤及地下水自行監測技術指南（報批稿）、建設用地土壤污染狀況調查技術導則（HJ 25.1-2019）、建設用地土壤環境調查評估技術指南規范要求列入重點監控名單的企業要與政府簽訂“土壤污染防治責任書”，落實土壤污染防

194、治相關工作。建設用地土壤污染狀況調查技術導則（HJ 25.1-2019）地塊土壤和地下水中揮發性有機物采樣技術導則（HJ1019-2019）環境影響評價技術導則土壤環境（試行）（HJ964-2018）建設用地土壤環境調查評估技術指南（2017 年第 72 號）土壤環境監測技術規范（HJ/T116-2004）地下水環境監測技術規范（HJ/T 164-2004）土壤環境監測技術規范（HJ/T 166-2004）巖土工程勘察規范（GB50021-2001）工程測量規范（GB 50026-2007）2023 年年度報告 58/247 城市測量規范（CJJ8-99）衛星定位城市測量技術規范（CJJ/T7

195、3-2010）在產企業土壤及地下水自行監測技術指南（報批稿）公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。6 6、北京三一智造科技有限公司、北京三一智造科技有限公司 自行監測方式為手工年度監測方式，手工年度監測項目為委托有資質的第三方監測機構，承擔委托監測的單位名稱為北京華準檢測技術有限公司。（1）自行監測方式：手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。

196、（2）監測評價標準 廢水排放執行水污染物綜合排放標準 DB11/307-2013；顆粒物排放執行大氣污染物綜合排放標準 DB11/5012017 廢氣排放執行工業涂裝工序大氣污染物排放標準 DB11/12262015；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。6.6.報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況

197、 適用 不適用 7.7.其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 (二二)重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公司環保情況說明 適用 不適用 (三三)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 公司嚴格遵守環境保護相關法律、法規、規章及地方環保標準，并制定了環境管理規定、危險廢物污染防治責任制度等公司內部環境保護制度，已規范公司在生產中對廢水、廢氣、固體廢棄物及噪聲等污染物的管理。報告期內，公司及下屬子公司嚴格執行環境管理制度規范，對各單位的環境管理情況定期檢查和檢測，報告期內未發生重大環境事

198、件和污染事故。公司注重生產經營中資源的高效利用，鉆研運用環保技術，創建環境友好型企業。2023 年年度報告 59/247 (四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取減碳措施 是 減少排放二氧化碳當量（單位：噸）153,187 減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助于減碳的新產品等）光伏發電、購買綠電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助于減碳的新產品。具體說明 適用 不適用 二、二、社會責任工作情況社會責任工作情況(一一)是否單獨披露社會責任報告、可持續發展報告或是否單獨披露社會責任報告、可持續發展報告

199、或 ESGESG 報告報告 適用 不適用 詳見公司于 2024 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站公開披露的2023 年可持續發展報告。(二二)社會責任工作具體情況社會責任工作具體情況 適用 不適用 對外捐贈、公益項目 數量/內容 情況說明 總投入（萬元）2,787.20 其中：資金（萬元）2,787.20 物資折款（萬元）/惠及人數（人）/具體說明 適用 不適用 詳見公司于 2024 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站公開披露的2023 年可持續發展報告。三、三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 扶貧及鄉村振興

200、項目 數量/內容 情況說明 總投入（萬元）501.16 其中：資金（萬元）501.16 物資折款（萬元）/惠及人數（人）/幫扶形式（如產業扶貧、就業扶貧、教育扶貧等）/具體說明 適用 不適用 詳見公司于 2024 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站公開披露的2023 年可持續發展報告。2023 年年度報告 60/247 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項期內的承諾事項 適用

201、不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 其他對公司中小股東所作承諾 解決同業競爭 控股股東三一集團有限公司及實際控制人梁穩根 分步驟將現有工程機械產品和業務整合進入上市公司，三一集團不再開發、研制新的工程機械產品，未來新開發的工程機械產品將全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并進行產業化。2007年 8月 22日 否 長期有效 是 解決同業競爭 三一集團及其控股的子公司湖南中宏融資租賃有限公司 公司以自有資金收購控股股東三一集團持有的三一融資租賃75%股權

202、，為避免同業競爭，三一集團及其控股的子公司湖南中宏融資租賃有限公司（簡稱“湖南中宏”）承諾：自本次股權轉讓完成滿 6 個月起，不再新增融資租賃業務，其現有存量融資租賃業務（已簽訂協議但尚未履行完畢）全部履行完畢后，湖南中宏將完全終止融資租賃業務。2020年 11月 27日 否 長期有效 是 其他承諾 其他 控股股東三一集團有限公司 三一重工收購三一汽金91.43%股權,三一集團就三一汽金應收賬款回款管理事宜簽署承諾函:若截至本次交易評估基準日（2019 年 10 月 31日）的三一汽金應收賬款凈值9,139,473,096 元（以下簡稱“標的應收賬款”）因質量或回款風險導致三一重工受到損失，三

203、一集團將對損失部分予以補足。為保障該等補足義務的切實履行，三一集團將在三一汽金出現以下兩種情形之一時向三一重工進行補足：1、未來上述標的應收賬款中的任何一筆按照三一汽金的財務制2019年 12月 25日 否 長期有效 是 2023 年年度報告 61/247 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 度進行了核銷且經三一重工聘請的第三方會計師事務所專項認定（以下簡稱“核銷確認”），三一集團將無條件對相應核銷的應收賬款以現金方式向三一重工予以補足（補足金額為核銷日該筆應收

204、賬款在評估基準日后累計已收款金額與該筆應收賬款截止評估基準日賬面凈額的差額）。2、若上述標的應收賬款原值9,378,465,197.24 元按中國銀行業監督管理委員會貸款風險分類指引的標準進入次級類（即逾期天數超過 90天，不含 90 天）的余額超過238,992,101.35 元（即三一汽金截至 2019 年 10 月 31 日已進行壞賬準備計提的金額），三一集團將無條件對進入次級類余額超出壞賬準備計提金額 238,992,101.35 元的部分，以現金方式向三一重工予以補足。三一集團的補足義務將在三一汽金進行上述核銷確認或上述標的應收賬款原值進入次級類余額超出壞賬準備計提金 238,992

205、,101.35 元時,并由三一重工書面通知三一集團后 30 個工作日內支付補足款項。(二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 2023 年年度報告 62/247 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、

206、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任

207、會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）審批程序及審批程序及其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 300 境內會計師事務所審計年限 5 境內會計師事務所注冊會計師姓名 李勇、王士杰 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的累計年限 5 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）60 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計費用

208、較上一年度下降 20%以上（含 20%）的情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 63/247 七、七、面臨面臨退退市市風險的情況風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 (一一)訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露

209、且無后續進展的 適用 不適用 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況 適用 不適用 (三三)其他說明其他說明 適用 不適用 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況罰及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交

210、易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 （1）2023 年 3 月 30 日召開公司第八屆董事會第 11 次會議，以及 2023 年 4 月 21 日召開的公司 2022 年年度股東大會，審議通過了關于預計 2023 年度日常關聯交易的議案。2023 年度公司日常關聯交易實際發生情況如下：單位：萬元 幣種：人民幣 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計

211、總金額 向關聯方 購買材料、商品 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 333,618 5.76%396,275 2023 年年度報告 64/247 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計總金額 采購工程 機械各種 零部件及 接受勞務 購買材料、商品 湖南道依茨動力有限公司 36,818 0.64%69,621 購買材料、商品 湖南汽車制造有限責任公司 34,242 0.59%57,660 購買材料、商品 長沙帝聯工控科技有限公司 40,460 0.70%50,771 購買材料、商品 廣州市易工品科技有限公司及其子公司 27,903 0.48%2

212、9,894 購買材料、商品 杭州力龍液壓有限公司 18,474 0.32%28,907 購買材料、商品 湖南三一車身有限公司 13,962 0.24%25,824 購買材料、商品 昆山三一動力有限公司 6,220 0.11%23,772 購買材料、商品 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 9,536 0.16%18,269 購買材料、商品 樹根互聯股份有限公司及其子公司 7,787 0.13%12,857 購買材料、商品 三一能源裝備有限公司 191 0.003%8,720 購買材料、商品 江蘇三一環境科技有限公司 4,308 0.07%7,661 購買材料、商品 三一集團有限公司 6,437

213、 0.11%7,321 購買材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 2,240 0.04%6,154 購買材料、商品 湖南行必達網聯科技有限公司 1,194 0.02%1,715 購買材料、商品 盛景智能科技（嘉興）有限公司 457 0.01%949 購買材料、商品 三一環境產業有限公司 420 0.01%590 購買材料、商品 三一環?？萍加邢薰?262 購買材料、商品 三一石油智能裝備有限公司 21 0.0004%220 購買材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 44 0.001%97 購買材料、商品 PT SANY MAKMUR PERKASA 39 購買材料、商品 湖南省地面無人

214、裝備工程研究中心有限責任公司 39 購買材料、商品 潤澤匯企業管理有限公司 9 0.0002%33 購買材料、商品 北京市三一重機有限公司 31 購買材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 28 購買材料、商品 湖南愛卡互聯科技有限公司 20 購買材料、商品 湖南三一電控科技有限公司 3 購買材料、商品 昆山三一環?？萍加邢薰?2 購買材料、商品 三一重型機器有限公司 1 購買材料、商品 上海三一科技有限公司 1 接受服務及勞務 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 3,077 0.05%10,519 接受服務及勞務 湖南汽車制造有限責任公司 8,306 0.14%9,803 接受服務及勞務 三

215、一集團有限公司 7,820 0.13%9,203 接受服務及勞務 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 5,949 0.10%7,006 接受服務及勞務 PT SANY MAKMUR PERKASA 1,675 0.03%2,647 接受服務及勞務 三一重能股份有限公司及其子公司 1,228 0.02%1,455 接受服務及勞務 湖南三一車身有限公司 821 0.01%1,235 接受服務及勞務 石河子市明照股權投資管理有限公司 730 0.01%1,193 接受服務及勞務 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 798 0.01%1,109 接受服務及勞務 杭州力龍液壓有限公司 301 0.01%9

216、00 接受服務及勞務 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 551 0.01%852 接受服務及勞務 湖南省地面無人裝備工程研究中心有限責任公司 140 0.002%320 接受服務及勞務 盛景智能科技（嘉興）有限公司 207 0.004%221 接受服務及勞務 樹根互聯股份有限公司及其子公司 247 0.004%171 接受服務及勞務 湖南行必達網聯科技有限公司 10 0.0002%120 接受服務及勞務 湖南三峰科技有限公司 55 0.001%100 2023 年年度報告 65/247 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計總金額 接受服務及勞務

217、北京市三一重機有限公司 149 0.003%96 接受服務及勞務 久隆財產保險有限公司 82 0.001%83 接受服務及勞務 株洲三葉草環境事業發展有限公司 60 接受服務及勞務 深圳市三一科技有限公司 33 0.001%57 接受服務及勞務 株洲三一產業發展有限公司及其子公司 55 接受服務及勞務 江蘇三一環境科技有限公司 17 接受服務及勞務 湖南中宏融資租賃有限公司 15 接受服務及勞務 湖南愛卡互聯科技有限公司 1 0.00002%14 接受服務及勞務 三一能源裝備有限公司 2 0.00003%4 接受服務及勞務 湖南中發智能裝備有限公司 1 平臺使用費 樹根互聯股份有限公司及其子公

218、司 16,891 0.29%23,417 承租 三一集團有限公司 7,727 0.13%7,700 承租 三一（重慶）智能裝備有限公司 5,528 0.10%6,348 承租 北京市三一重機有限公司 2,419 0.04%2,335 承租 深圳市三一科技有限公司 546 0.01%772 承租 三一重能股份有限公司及其子公司 637 承租 湖南三一精創科技有限公司 570 0.01%580 承租 中國康富國際租賃股份有限公司及其子公司 248 承租 湖南道依茨動力有限公司 159 0.003%160 承租 湖南行必達網聯科技有限公司 53 0.001%96 承租 上海三一科技有限公司 55 0

219、.001%81 承租 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 25 0.0004%57 承租 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 21 資產受讓 三一集團有限公司 13,759 0.24%18,043 資產受讓 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,068 0.02%1,950 資產受讓 北京市三一重機有限公司 674 0.01%1,000 資產受讓 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 751 0.01%881 資產受讓 湖南汽車制造有限責任公司 408 0.01%780 資產受讓 三一石油智能裝備有限公司 202 0.003%415 資產受讓 湖南省地面無人裝備工程研究中心有限責任公司 134

220、0.002%338 資產受讓 三一重能股份有限公司及其子公司 44 0.001%260 資產受讓 杭州力龍液壓有限公司 2 0.00003%212 資產受讓 上海三一科技有限公司 99 0.002%162 資產受讓 湖南行必達網聯科技有限公司 16 0.0003%100 資產受讓 湖南三一車身有限公司 2 0.00003%50 資產受讓 湖南道依茨動力有限公司 10 資產受讓 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 10 資產受讓 湖南愛卡互聯科技有限公司 3 0.0001%8 資產受讓 昆山三一環?？萍加邢薰?2 0.00003%6 資產受讓 三一能源裝備有限公司 6 資產受讓 湖南中宏融資租賃有限

221、公司 1 0.00002%5 資產受讓 長沙三銀房地產開發有限公司 1 0.00002%3 資產受讓 湖南三銀商業管理有限公司 2 資產受讓 深圳三一云油科技有限公司 1 資產受讓 廣州市易工品科技有限公司及其子公司 1 2023 年年度報告 66/247 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計總金額 資產受讓 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 1 0.00002%基建項目支出 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 182 0.003%2,750 合計 627,845 10.83%864,437 向關聯方銷售工程機械產品或零部件及提供服務 銷售商

222、品、材料 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 97,632 1.25%108,199 銷售商品、材料 PT SANY MAKMUR PERKASA 37,311 0.48%42,340 銷售商品、材料 中富（亞洲）機械有限公司及其子公司 18,692 0.24%25,851 銷售商品、材料 三一能源裝備有限公司 6,405 0.08%9,926 銷售商品、材料 三一石油智能裝備有限公司 6,297 0.08%9,790 銷售商品、材料 湖南汽車制造有限責任公司 6,635 0.08%9,716 銷售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 5,769 0.07%6,525 銷售商品、材料 湖

223、南省地面無人裝備工程研究中心有限責任公司 439 0.01%6,301 銷售商品、材料 長沙帝聯工控科技有限公司 357 0.005%3,808 銷售商品、材料 湖南三一車身有限公司 2,182 0.03%3,565 銷售商品、材料 久隆財產保險有限公司 827 0.01%3,100 銷售商品、材料 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,536 0.02%2,640 銷售商品、材料 中國康富國際租賃股份有限公司及其子公司 1,549 0.02%2,096 銷售商品、材料 杭州力龍液壓有限公司 274 0.004%1,170 銷售商品、材料 樹根互聯股份有限公司及其子公司 44 0.001%9

224、72 銷售商品、材料 廣州市易工品科技有限公司及其子公司 280 0.004%933 銷售商品、材料 三一集團有限公司 139 0.002%848 銷售商品、材料 湖南行必達網聯科技有限公司 251 0.003%645 銷售商品、材料 湖南道依茨動力有限公司 348 0.004%597 銷售商品、材料 昆山三一環?？萍加邢薰?3 0.00004%594 銷售商品、材料 江蘇三一環境科技有限公司 384 0.005%554 銷售商品、材料 三一環境產業有限公司 80 0.001%542 銷售商品、材料 北京市三一重機有限公司 201 銷售商品、材料 昆山三一動力有限公司 109 銷售商品、材料

225、 三一筑工馬來西亞有限公司 74 0.001%109 銷售商品、材料 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 44 0.001%88 銷售商品、材料 盛景智能科技（嘉興）有限公司 1 0.00001%51 銷售商品、材料 要務（深圳）科技有限公司 2 0.00003%37 銷售商品、材料 株洲三一產業發展有限公司及其子公司 10 0.0001%22 銷售商品、材料 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 13 0.0002%12 銷售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 1 0.00001%9 銷售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 8 銷售商品、材料 長沙三銀房地產開發有限公司 6 銷售商品、材料 湖南三湘

226、銀行股份有限公司 4 0.00005%6 銷售商品、材料 湖南中宏融資租賃有限公司 6 銷售商品、材料 三一（珠海）投資有限公司 2 0.00003%2 銷售商品、材料 廣州華耀置業有限公司 1 0.00001%2 銷售商品、材料 三一（重慶）智能裝備有限公司 1 銷售商品、材料 三一氫能科技有限公司 1 銷售商品、材料 湖南愛卡互聯科技有限公司 1 銷售商品、材料 上海三一科技有限公司 1 銷售商品、材料 上海新利恒租賃有限公司 1 2023 年年度報告 67/247 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計總金額 銷售商品、材料 三一重型機器

227、有限公司 1 銷售商品、材料 北京三一公益基金會 1 銷售商品、材料 湖南三銀商業管理有限公司 1 銷售商品、材料 廣州樹重運營管理有限公司 1 銷售商品、材料 MGB SANY(M)IBS SDN BHD 8 0.0001%提供服務及勞務 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 21,541 0.28%34,900 提供服務及勞務 湖南汽車制造有限責任公司 1,734 0.02%5,729 提供服務及勞務 三一重能股份有限公司及其子公司 3,940 0.05%5,071 提供服務及勞務 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 2,338 0.03%3,747 提供服務及勞務 上海竹勝園地產有限公司及

228、其子公司 1,140 0.01%2,694 提供服務及勞務 湖南行必達網聯科技有限公司 1,128 0.01%1,698 提供服務及勞務 無錫三一創業投資合伙企業（有限合伙）1,321 0.02%1,352 提供服務及勞務 三一石油智能裝備有限公司 216 0.003%1,107 提供服務及勞務 盛景智能科技（嘉興）有限公司 707 0.01%1,054 提供服務及勞務 三一能源裝備有限公司 23 0.0003%921 提供服務及勞務 三一集團有限公司 159 0.002%828 提供服務及勞務 湖南道依茨動力有限公司 463 0.01%657 提供服務及勞務 杭州力龍液壓有限公司 119 0

229、.002%458 提供服務及勞務 湖南三一智能產業私募股權基金企業（有限合伙）299 0.004%429 提供服務及勞務 三一氫能科技有限公司 14 0.0002%350 提供服務及勞務 昆山三一動力有限公司 15 0.0002%210 提供服務及勞務 中富（亞洲）機械有限公司及其子公司 200 提供服務及勞務 湖南三一車身有限公司 86 0.001%137 提供服務及勞務 長沙帝聯工控科技有限公司 1 0.00001%100 提供服務及勞務 廣州市易工品科技有限公司及其子公司 42 0.001%70 提供服務及勞務 昆山三一環?？萍加邢薰?19 0.0002%64 提供服務及勞務 江蘇三一

230、環境科技有限公司 4 0.0001%47 提供服務及勞務 樹根互聯股份有限公司及其子公司 9 0.0001%41 提供服務及勞務 深圳市三一科技有限公司 40 提供服務及勞務 三一（重慶）智能裝備有限公司 3 0.00004%34 提供服務及勞務 潤澤匯企業管理有限公司 3 0.00004%32 提供服務及勞務 久隆財產保險有限公司 9 0.0001%30 提供服務及勞務 三一環境產業有限公司 35 0.0004%27 提供服務及勞務 華新永康保險銷售有限公司 25 0.0003%20 提供服務及勞務 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 5 0.0001%8 提供服務及勞務 三一環?？萍加邢薰?6

231、 提供服務及勞務 湖南三一云油能源有限公司 5 提供服務及勞務 湖南愛卡互聯科技有限公司 1 0.00001%3 提供服務及勞務 長沙三銀房地產開發有限公司 3 提供服務及勞務 三一（珠海）投資有限公司 2 提供服務及勞務 株洲三一產業發展有限公司及其子公司 2 提供服務及勞務 上海三一科技有限公司 1 提供服務及勞務 北京市三一重機有限公司 1 0.00001%1 提供服務及勞務 湖北三一卡車銷售服務有限公司 1 提供服務及勞務 湖南三銀商業管理有限公司 1 2023 年年度報告 68/247 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計總金額 提

232、供服務及勞務 廣州華耀置業有限公司 1 提供服務及勞務 湖南中宏融資租賃有限公司 1 房屋租賃 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 1,354 0.02%1,529 房屋租賃 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,251 0.02%1,437 房屋租賃 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 10 0.0001%290 房屋租賃 樹根互聯股份有限公司及其子公司 25 0.0003%105 房屋租賃 三一重能股份有限公司及其子公司 47 0.001%62 房屋租賃 湖南三峰科技有限公司 1 0.00001%32 房屋租賃 湖南道依茨動力有限公司 3 0.00004%30 房屋租賃 三一集團有限公司

233、4 0.0001%20 房屋租賃 昆山三一環?？萍加邢薰?1 0.00001%20 房屋租賃 三一環境產業有限公司 8 0.0001%19 房屋租賃 三一能源裝備有限公司 12 房屋租賃 三一氫能科技有限公司 7 0.0001%10 房屋租賃 北京三一公益基金會 6 0.0001%10 房屋租賃 湖南行必達網聯科技有限公司 4 0.00005%7 房屋租賃 昆山三一動力有限公司 5 房屋租賃 株洲三一產業發展有限公司及其子公司 5 房屋租賃 盛景智能科技（嘉興）有限公司 5 房屋租賃 湖南三銀商業管理有限公司 3 0.00004%4 房屋租賃 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 3 房屋租賃 三一

234、石油智能裝備有限公司 1 0.00001%3 房屋租賃 杭州力龍液壓有限公司 2 房屋租賃 湖南三一車身有限公司 2 房屋租賃 江蘇三一環境科技有限公司 1 0.00001%設備租賃 三一重能股份有限公司及其子公司 8,157 0.10%18,690 設備租賃 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 309 0.004%440 設備租賃 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 9 0.0001%80 設備租賃 三一氫能科技有限公司 50 資產轉讓 湖南三一車身有限公司 2,334 0.03%3,005 資產轉讓 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 1,024 0.01%1,446 資產轉讓 三一集團有

235、限公司 223 0.003%649 資產轉讓 三一石油智能裝備有限公司 359 0.005%509 資產轉讓 杭州力龍液壓有限公司 11 0.0001%462 資產轉讓 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 113 0.001%205 資產轉讓 昆山三一動力有限公司 200 資產轉讓 湖南汽車制造有限責任公司 75 0.001%198 資產轉讓 三一重能股份有限公司及其子公司 39 0.0005%83 資產轉讓 三一能源裝備有限公司 8 0.0001%32 資產轉讓 三一環境產業有限公司 21 0.0003%27 資產轉讓 昆山三一環?？萍加邢薰?11 0.0001%20 資產轉讓 湖南行必達

236、網聯科技有限公司 4 0.00005%17 資產轉讓 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 3 0.00004%14 資產轉讓 湖南愛卡互聯科技有限公司 1 0.00001%11 資產轉讓 江蘇三一環境科技有限公司 2 0.00003%6 資產轉讓 三一氫能科技有限公司 5 資產轉讓 深圳市三一科技有限公司 2 0.00003%4 2023 年年度報告 69/247 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2023 年度發生額 占同類交易的比例 2023 年預計總金額 資產轉讓 北京市三一重機有限公司 1 0.00001%3 資產轉讓 湖南中宏融資租賃有限公司 3 資產轉讓 湖南易貿工控科技有限公司 1

237、資產轉讓 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 1 資產轉讓 湖南道依茨動力有限公司 1 資產轉讓 盛景智能科技（嘉興）有限公司 8 0.0001%合計 238,434 3.05%333,245 （2）2023 年 12 月 25 日召開的第八屆董事會第十六次會議及第八屆監事會第十六次會議，以及 2024 年 1 月 12 日召開的 2024 年第一次臨時股東大會，審議通過關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案，本公司擬在關聯方湖南三湘銀行股份有限公司開展存貸款及保本型理財產品業務，單日存貸款及保本型理財產品業務余額上限不超過人民幣 100 億元。單位：萬元幣種：人民幣 關聯交易類型 關聯方 期末存

238、款余額 本期利息收入 銀行存款 湖南三湘銀行股份有限公司 550,856 24,641 （3）2023 年度，本公司控股子公司三一汽車金融有限公司、三一融資租賃有限公司繼續開展按揭及融資租賃業務（包含直租、售后回租等業務），2023 年度為三一集團有限公司及其關聯方推薦的承租人提供按揭及融資租賃服務的金額為 4,597,617 千元。3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已

239、在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2023 年年度

240、報告 70/247 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他

241、適用 不適用 十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 2023 年年度報告 71/247 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:億元幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 三

242、一重工股份有限公司及其子公司 公司本部 按揭及融資租賃客戶 189.52/一般擔保 否 否 否 否 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）132.42 報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）189.52 公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 673.24 報告期末對子公司擔保余額合計（B）321.15 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）510.67 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)73.83 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）271.71

243、 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）164.81 上述三項擔保金額合計（C+D+E）436.52 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 擔保情況說明 2023 年年度報告 72/247 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：億元幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 銀行理財產品 自有資金 34.09 6.85 0 券商理財產品 自有資金 100.28 74.28 0 信托理財產品 自有資金 53.02 47.63 0 其他情況其他情

244、況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委托理財金額 委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 是否存在受限情形 報酬確定方式 年化 收益率 預期收益(如有)實際 收益或損失 未到期金額 逾期未收回金額 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 減值準備計提金額(如有)中信建投證券股份有限公司 券 商 理財產品 30,000 2023-8-7 2024-2-19 自有資金 債 券、貨 幣 市場工具 否 非保本浮動收益 3.80%30,000 中國對外經濟貿易信托有限公司 信托理財產品 75,0

245、00 2023-8-17 2024-8-16 自有資金 消費信貸產品 否 非保本浮動收益 4.05%75,000 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2023 年年度報告 73/247 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用

246、不適用 十四、十四、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 十五、十五、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 2023 年年度報告 74/247 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（+，-）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 22,386,250 0.26

247、-861,850-861,850 21,524,400 0.25 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中：境內非國有法人持股 境內自然人持股 22,386,250 0.26 -861,850-861,850 21,524,400 0.25 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 8,470,899,771 99.74 -6,683,934-6,683,934 8,464,215,837 99.75 1、人民幣普通股 8,470,899,771 99.74 -6,683,934-6,683,934 8,464,215,837 99.75 2、境內

248、上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 8,493,286,021 100 -7,545,784-7,545,784 8,485,740,237 100 2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 報告期內，注銷公司回購專用證券賬戶中三年持有期限屆滿且尚未使用的股票 6,683,934 股，回購注銷 8 名離職人員已獲授但未達解鎖條件的限制性股票共計 861,850 股。2023 年年度報告 75/247 3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用

249、不適用 4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 限制性股票激勵對象 22,386,250 0-861,850 21,524,400 股權激勵對象授予的限制性股票在鎖定期 合計 22,386,250 0-861,850 21,524,400/二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 截至報告

250、期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 (二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 (三三)現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)872,713 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)819,717 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 (二二)截至報告期末前十名股東、

251、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限質押、標記或凍結情況 股東性質 2023 年年度報告 76/247 售條件股份數量 股份狀態 數量 三一集團有限公司 0 2,480,088,257 29.23 0 質押 422,627,942 境內非國有法人 香港中央結算有限公司-159,186,700 528,966,759 6.23 0 未知 其他 梁穩根 0 235,840,517 2.78 0 無 境內自然

252、人 中國證券金融股份有限公司 0 233,349,259 2.75 0 無 國有法人 全國社?；鹨涣闳M合 13,000,000 74,000,000 0.87 0 無 其他 中國工商銀行上證50 交易型開放式指數證券投資基金 24,233,813 72,176,140 0.85 0 無 其他 中央匯金資產管理有限責任公司 0 64,238,946 0.76 0 無 國有法人 全國社?；鹨灰凰慕M合 28,469,363 52,419,863 0.62 0 無 其他 中國工商銀行股份有限公司華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金 22,894,175 44,389,075 0.5

253、2 0 無 其他 三一重工股份有限公司2023 年員工持股計劃 36,050,600 36,050,600 0.42 0 無 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 三一集團有限公司 2,480,088,257 人民幣普通股 2,480,088,257 香港中央結算有限公司 528,966,759 人民幣普通股 528,966,759 梁穩根 235,840,517 人民幣普通股 235,840,517 中國證券金融股份有限公司 233,349,259 人民幣普通股 233,349,259 全國社?；鹨涣闳M合 74,000,00

254、0 人民幣普通股 74,000,000 中國工商銀行上證 50 交易型開放式指數證券投資基金 72,176,140 人民幣普通股 72,176,140 中央匯金資產管理有限責任公司 64,238,946 人民幣普通股 64,238,946 全國社?；鹨灰凰慕M合 52,419,863 人民幣普通股 52,419,863 中國工商銀行股份有限公司華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金 44,389,075 人民幣普通股 44,389,075 三一重工股份有限公司2023 年員工持股計劃 36,050,600 人民幣普通股 36,050,600 前十名股東中回購專戶情況說明 不適用 2

255、023 年年度報告 77/247 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 不適用 上述股東關聯關系或一致行動的說明 前 10 名股東中，梁穩根為三一集團有限公司的一致行動人。其他股東之間未知是否存在關聯關系或屬于一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 前十名股東參與轉融通業務出借股份情況 適用 不適用 單位:股 前十名股東參與轉融通出借股份情況 股東名稱（全稱）期初普通賬戶、信用賬戶持股 期初轉融通出借股份且尚未歸還 期末普通賬戶、信用賬戶持股 期末轉融通出借股份且尚未歸還 數量合計 比例（%）數量合計 比例（%）數量合計 比例（%）數量合計 比例（%）中國工商銀

256、行-上證 50 交易型開放式指數證券投資基金 47,942,327 0.56 2,976,400 0.04 72,176,140 0.85 740,100 0.01 中國工商銀行股份有限公司華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金 21,494,900 0.25 2,866,600 0.03 44,389,075 0.52 36,200 0.0004 前十名股東較上期發生變化 適用不適用 單位:股 前十名股東較上期末變化情況 股東名稱（全稱）本報告期新增/退出 期末轉融通出借股份且尚未歸還數量 期末股東普通賬戶、信用賬戶持股以及轉融通出借尚未歸還的股份數量 數量合計 比例（%）數量合

257、計 比例（%）全國社?；鹨灰凰慕M合 新增 0 0 52,419,863 0.62 中國工商銀行股份有限公司華泰柏瑞滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金 新增 36,200 0.0004 44,425,275 0.52 三一重工股份有限公司2023 年員工持股計劃 新增 0 0 36,050,600 0.42 中國人壽保險股份有限公司傳統普通保險產品005LCT001 滬 退出 0 0 13,991,540 0.16 向文波 退出 0 0 32,793,189 0.39 唐修國 退出 0 0 29,777,150 0.35 2023 年年度報告 78/247 前十名有限售條件股東持股數量

258、及限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 向文波 1,200,000 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）2 俞宏福 1,000,000 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）3 唐修國 1,000,000 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）4 黃建龍 700,000 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）5 陳家元 608,800 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性

259、股票激勵計劃（草案）6 王政 547,400 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）7 周國元 426,600 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）8 徐明 410,000 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）9 袁春燕 373,900 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）10 談波 358,200 股權激勵限售，詳見公司2022 年限制性股票激勵計劃（草案）上述股東關聯關系或一致行動的說明 上述 10 名自然人股東中，唐修國、向文波為三一集團有限公司的一致行動人。其他股東之間不存在關聯關系，也不屬于

260、規定的一致行動人。(三三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 三一集團有限公司 2023 年年度報告 79/247 單位負責人或法定代表人 唐修國 成立日期 2000-10-18 主要經營業務 以自有合法資產進行高新技術產業、汽車制造業、文化教育業、新能源、互聯網業的投資（不得從事股權投資、債權投資、短期性財務性投資及面對特定對象開展受托資產管理等金融業務，不得從事吸收存款、集資收款、受托貸款、發

261、行票據、發放貸款等國家金融監管及財政信用業務）；機械設備及其零部件的研發、制造、銷售、租賃、維修和進出口業務；二手設備及其他機器設備的收購、維修、租賃、銷售；建筑裝飾材料、新型路橋材料、石膏、水泥制品及類似制品、再生建筑材料及新材料的研發、生產、銷售、技術推廣及轉讓；建筑物拆除（不含爆破作業）；建筑設計；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基礎設施、土木工程、鐵路、道路、隧道和橋梁工程施工總承包；建筑工業化裝備、建筑預制件的研發、制造、銷售；建筑大數據平臺建設及服務；新能源裝備研發、制造與銷售，新能源的技術開發與服務、能源合同管理、售電服務；太陽能光伏電站系統集成及發電；風力發電機及其部件、增速機

262、、電氣機械及器材（含防爆型）、電機、變壓器、電氣傳動系統及其相關設備、機電設備、主控、變槳、變流器控制柜及冰冷柜的生產和銷售；石油鉆采專業設備、智能裝備、石油壓裂成套設備、石油化工設備生產和銷售；軟件、技術研究開發及轉讓；技術、信息、認證咨詢服務；房地產開發經營；物業管理；產業及園區開發、經營；企業管理服務；住宿、餐飲服務；演出經紀；網絡表演經營活動；經營增值電信業務；第二類增值電信業務中的信息服務業務；廣播電視節目制作。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 公司秉承“品質改變世界”的使命，充分發揮自主研發創

263、新優勢，致力于將產品升級換代至世界一流水準，成為“數一數二”的世界裝備制造業的卓越領導者，為客戶提供高品質的產品與服務，為股東創造高額回報，幫助員工成功，努力促進國家、社會及環境的和諧發展和共同進步。2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2023 年年度報告 80/247 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法

264、人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 梁穩根 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 詳見本報告“第四節 公司治理”。過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 三一重工股份有限公司（600031.SH）、三一重裝國際控股有 限 公 司（00631.HK）、三 一 重 能 股 份 有 限 公 司（688349.SH）的實際控制人。3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權

265、及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2023 年年度報告 81/247 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用不適用 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適

266、用 七、七、股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 回購股份方案名稱 關于公司以集中競價交易方式回購股份的議案 回購股份方案披露時間 2023 年 4 月 1 日 擬回購股份數量及占總股本的比例(%)0.52 擬回購金額 5 億元到 8 億元 擬回購期間 自董事會審議通過本次回購股份方案之日起不超過 45 天 回購用途 用于員工持股計劃 已回購數量(股)36,615,285 已回購數量占股權激勵計劃所涉及的標的股票的比例(%)（如有）不適用 公司采用集中競價交易方式減持回購

267、股份的進展情況 截止 2023 年 4 月 30 日已完成回購 2023 年年度報告 82/247 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2023 年年度報告 83/247 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 2023 年年度報告 84/247 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 審計報告審計報告 安永華明（2024）審字第70045452_G04號 三一重工股份有限公

268、司 三一重工股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了三一重工股份有限公司的財務報表，包括2023年12月31日的合并及公司資產負債表，2023年度的合并及公司利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的三一重工股份有限公司的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了三一重工股份有限公司2023年12月31日的合并及公司財務狀況以及2023年度的合并及公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我

269、們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于三一重工股份有限公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們對下述每一事項在審計中是如何應對的描述也以此為背景。我們已經履行了本報告“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分闡述的責任，包括與這些關鍵審計事項相關的責任。相應地，我們的審計工作包括執行為應對評估的財務報表重大錯報

270、風險而設計的審計程序。我們執行審計程序的結果，包括應對下述關鍵審計事項所執行的程序，為財務報表整體發表審計意見提供了基礎。2023 年年度報告 85/247 審計報告審計報告（續續）安永華明（2024）審字第70045452_G04號 三一重工股份有限公司 三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項（續續）關鍵審計事項關鍵審計事項：該事項在審計中是如何應對該事項在審計中是如何應對：工程機械設備收入確認 三一重工股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）及其子公司（以下簡稱“貴集團”）主要營業收入系工程機械設備的銷售收入。貴集團在綜合考慮了下列因素的基礎上，以商品控制轉移時點確認收入：取得商品的現時收款權利、商品

271、所有權上的主要風險和報酬的轉移、商品的法定所有權的轉移、商品實物資產的轉移、客戶接受該商品。2023年混凝土、挖掘、起重、樁工及路面機械在貴集團合并財務報表中確認的收入為人民幣60,520,144千元，占營業收入的81.76%；在貴公司財務報表中確認的收入為人民幣5,773,722千元，占營業收入的79.98%。由于收入是貴集團關鍵業績指標之一，產生錯報的固有風險較高，因此我們將上述工程機械設備收入的確認作為關鍵審計事項。相關信息披露參見財務報表附注三、25和附注五、54和附注十七、4。在針對該關鍵事項的審計過程中，我們執行了下列程序：（1）了解工程機械設備在不同銷售模式下的業務流程，執行穿行

272、測試了解與工程機械設備銷售收入確認有關的內部控制；執行內部控制測試評估關鍵內部控制實施及運行的有效性；（2）檢查主要客戶的銷售合同及相關定價政策，以確定與收入確認和計量有關的條款和條件，并根據會計準則的要求評估公司的收入確認政策；（3）對本年的收入交易采取抽樣方法選取樣本，檢查其銷售合同、出庫單、運輸單、出口報關單、入賬記錄及客戶簽收記錄，檢查收入確認是否與披露的會計政策一致；（4）對資產負債表日前后確認的收入交易，選取樣本，核對客戶簽收記錄及其他支持性文件，以評價收入是否被記錄于恰當的會計期間；（5）按照抽樣原則，詢證2023年12月31日的應收賬款余額及2023年度銷售交易額。2023 年

273、年度報告 86/247 審計報告審計報告（續續）安永華明（2024）審字第70045452_G04號 三一重工股份有限公司 三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項（續續）關鍵審計事項關鍵審計事項：該事項在審計中是如何應對該事項在審計中是如何應對：應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款的減值事項 截至 2023 年 12 月 31 日，貴集團合并財務報表中應收賬款總額為人民幣 27,837,637 千元，壞賬準備余額人民幣 3,672,908 千元；長期應收款總額為人民幣 21,257,553 千元，壞賬準備余額人民幣 445,894千元；發放貸款和墊款總額為人民幣 7,100,985千元，壞賬準備余額

274、人民幣 321,624 千元。應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款賬面價值合計占 2023 年 12 月 31 日合并財務報表中資產總額的 34.23%。截至 2023 年 12 月 31 日，貴公司財務報表中應收賬款總額為人民幣1,547,828 千元，壞賬準備余額人民幣 25,025 千元，應收賬款賬面價值占 公 司 財 務 報 表 中 資 產 總 額 的3.19%。由于評估應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款預期信用損失模型固有的復雜性，且該模型采用了多項指標如前瞻性系數、歷史損失率等，均涉及管理層的判斷。因此，我們將應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款的減值事項作為關鍵審計事項。相關信

275、息披露參見財務報表附注三、11和附注五、6、12、13、14、15和附注十七、1。在針對該關鍵事項的審計過程中，我們執行了下列程序：（1）執行穿行測試了解與信用控制、賬款回收和評估應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款減值準備相關的內部控制；執行內部控制測試評估關鍵內部控制實施及運行的有效性；（2）復核應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款按信用風險特征的分組是否適當，每類組合的客戶是否具有共同信用風險特征，對于單獨計提壞賬準備的應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款，選取樣本獲取管理層對預計未來可收回金額做出估計的依據；（3）復核應用減值矩陣計算預期信用損失的關鍵假設的合理性，包括檢查應收賬款及長

276、期應收款的賬齡、歷史損失率及管理層對重大逾期應收賬款及長期應收款做出估計的合理性；（4）評估發放貸款和墊款預期信用損失模型的方法論以及相關參數的合理性，包括違約概率、違約損失率、風險敞口、信用風險顯著增加等；評估管理層確定預期信用損失時采用的前瞻性信息等；（5）重新測算應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款按照預期信用損失模型計算的壞賬準備金額，復核減值準備的金額。2023 年年度報告 87/247 審計報告審計報告（續續）安永華明（2024）審字第70045452_ G04號 三一重工股份有限公司 四、其他信息四、其他信息 三一重工股份有限公司管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的

277、信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重

278、大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估三一重工股份有限公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督三一重工股份有限公司的財務報告過程。2023 年年度報告 88/247 審計報告審計報告（續續）安永華明（2024）審字第70045452_ G04號 三一重工股份有限公司 六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的

279、審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計

280、程序。（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對三一重工股份有限公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致三一重工股份有限公司不能持續經營。（5）評價財務報表的總體列報（包括披露）、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。2

281、023 年年度報告 89/247 審計報告審計報告（續續）安永華明（2024）審字第70045452_ G04號 三一重工股份有限公司 六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任（續續）在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（續）（6）就三一重工股份有限公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。

282、我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。2023 年年度報告 90/247 審計報告審計報告（續續）安永華明（2024）審字第70045452_ G04號 三一重工股份有限公司 （本頁無正文）安永華明

283、會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：李勇（項目合伙人）中國注冊會計師：王士杰 中國北京 2024年4月26日 2023 年年度報告 91/247 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2023 年 12 月 31 日 編制單位:三一重工股份有限公司 單位:千元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 七、1 18,071,827 21,342,876 結算備付金 拆出資金 七、2 303,286 196,162 交易性金融資產 七、

284、3 10,848,936 14,816,602 衍生金融資產 七、4 334,063 374,301 應收票據 七、5 306,049 588,860 應收賬款 七、6 24,164,729 25,022,047 應收款項融資 七、8 365,819 294,478 預付款項 七、9 751,869 1,041,546 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七、10 3,010,898 2,858,210 其中：應收利息 應收股利 270 買入返售金融資產 存貨 七、11 19,767,762 19,738,362 合同資產 七、7 67,102 58,548 持有待售資產

285、一年內到期的非流動資產 七、12 12,004,314 11,716,466 其他流動資產 七、13 7,636,657 7,716,656 流動資產合計 97,633,311 105,765,114 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 七、14 3,038,115 5,107,261 債權投資 其他債權投資 長期應收款 七、15 12,535,520 11,869,092 長期股權投資 七、16 2,400,912 2,239,051 其他權益工具投資 七、17 970,897 1,332,642 其他非流動金融資產 七、18 310,913 340,288 投資性房地產 七、19 13

286、9,416 152,323 固定資產 七、20 23,453,240 19,769,451 在建工程 七、21 1,366,933 4,000,878 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 七、22 779,841 443,878 無形資產 七、23 4,832,179 4,437,679 開發支出 八 288,567 478,797 商譽 七、24 49,661 47,501 長期待攤費用 七、25 183,981 73,208 遞延所得稅資產 七、26 3,070,315 2,499,338 2023 年年度報告 92/247 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月

287、 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 其他非流動資產 七、27 148,519 364,779 非流動資產合計 53,569,009 53,156,166 資產總計 151,202,320 158,921,280 流動負債：流動負債：短期借款 七、29 4,115,624 4,540,048 向中央銀行借款 拆入資金 七、30 5,435,397 6,523,735 交易性金融負債 衍生金融負債 七、31 237,420 241,152 應付票據 七、32 5,074,985 9,189,370 應付賬款 七、33 17,617,741 19,717,317

288、 預收款項 合同負債 七、34 2,177,672 1,896,711 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 七、35 3,017,925 3,166,739 應交稅費 七、36 1,062,505 1,192,809 其他應付款 七、37 10,862,339 11,680,087 其中：應付利息 應付股利 113,986 350,315 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 七、38 1,821,450 2,091,989 其他流動負債 七、39 2,991,998 7,471,954 流動負債合計 54,41

289、5,056 67,711,911 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 七、40 23,555,728 21,624,937 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 七、41 550,576 308,068 長期應付款 七、42 15,415 1,473 長期應付職工薪酬 七、43 69,515 87,815 預計負債 七、44 203,138 220,606 遞延收益 七、45 2,387,473 2,130,628 遞延所得稅負債 七、26 825,349 734,738 其他非流動負債 七、46 7,117 7,465 非流動負債合計 27,614,311 25,115,7

290、30 負債合計 82,029,367 92,827,641 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）七、47 8,485,740 8,493,286 其他權益工具 其中：優先股 2023 年年度報告 93/247 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 永續債 資本公積 七、48 5,250,041 5,437,572 減：庫存股 七、49 215,654 301,174 其他綜合收益 七、50-1,583,325-1,565,365 專項儲備 七、51 盈余公積 七、

291、52 3,963,424 3,764,970 一般風險準備 59,244 59,244 未分配利潤 七、53 52,080,467 49,162,059 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 68,039,937 65,050,592 少數股東權益 1,133,016 1,043,047 所有者權益（或股東權益）合計 69,172,953 66,093,639 負債和所有者權益（或股東權益）總計 151,202,320 158,921,280 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司資產負債表資產負債表 2023 年 12 月 31 日 編制單位:三

292、一重工股份有限公司 單位:千元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 11,406,110 13,019,669 交易性金融資產 617,658 2,528,750 衍生金融資產 20,029 145,752 應收票據 55,200 23,281 應收賬款 十九、1 1,522,803 846,061 應收款項融資 25,619 55,644 預付款項 54,837 52,810 其他應收款 十九、2 2,161,916 1,138,597 其中：應收利息

293、 應收股利 2,116,687 1,100,000 存貨 778,451 648,769 合同資產 36,441 22,925 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 4,950,198 2,000,357 流動資產合計 21,629,262 20,482,615 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 十九、3 24,488,827 23,252,445 2023 年年度報告 94/247 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 其他權益工具投資 90

294、9,935 1,207,022 其他非流動金融資產 239,253 239,945 投資性房地產 4,257 6,698 固定資產 46,187 250,752 在建工程 9,617 88,566 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 326 434 無形資產 116,504 76,156 開發支出 41,738 52,531 商譽 長期待攤費用 2,440 2,624 遞延所得稅資產 238,288 78,645 其他非流動資產 35,545 60,332 非流動資產合計 26,132,917 25,316,150 資產總計 47,762,179 45,798,765 流動負債：流動負債：短

295、期借款 200,961 728,921 交易性金融負債 衍生金融負債 29,726 3,554 應付票據 應付賬款 1,884,365 926,964 預收款項 合同負債 23,973 19,647 應付職工薪酬 251,772 273,385 應交稅費 14,208 15,996 其他應付款 14,967,508 12,677,791 其中：應付利息 應付股利 1,012 1,015 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 190,677 653,549 其他流動負債 30,842 1,711,884 流動負債合計 17,594,032 17,011,691 非流動負債：非流動負債：長期借款

296、9,683,046 8,643,000 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 360 104 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 336,143 360,504 遞延收益 5,855 53,501 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 10,025,404 9,057,109 負債合計 27,619,436 26,068,800 2023 年年度報告 95/247 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）8,48

297、5,740 8,493,286 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 6,227,277 6,298,817 減：庫存股 215,654 301,174 其他綜合收益 298,781 554,528 專項儲備 盈余公積 3,463,885 3,265,431 未分配利潤 1,882,714 1,419,077 所有者權益（或股東權益）合計 20,142,743 19,729,965 負債和所有者權益（或股東權益）總計 47,762,179 45,798,765 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 合并合并利潤表利潤表 2023 年 112 月 單位:千元

298、幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 一、營業總收入 74,018,936 80,838,530 其中：營業收入 七、54 73,221,725 80,034,495 利息收入 797,211 804,035 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 68,020,951 77,112,013 其中：營業成本 七、54 52,934,696 60,792,534 利息支出 377,252 363,981 手續費及傭金支出 14,421 14,273 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 七、55

299、423,706 368,553 銷售費用 七、56 6,218,283 6,301,590 管理費用 七、57 2,650,902 2,641,761 研發費用 七、58 5,864,595 6,922,913 財務費用 七、59-462,904-293,592 其中：利息費用 1,013,550 624,875 利息收入 980,288 696,432 加：其他收益 七、60 764,504 1,116,956 投資收益（損失以“”號填列）七、61-177,082 746,047 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 49,938 26,622 2023 年年度報告 96/247 項目項目

300、附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 -21,819 匯兌收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）七、62 21,149-250,263 信用減值損失（損失以“-”號填列）七、63-1,173,915-560,596 資產減值損失（損失以“-”號填列）七、64-83,848-103,987 資產處置收益（損失以“”號填列）七、65-5,939 93,172 三、營業利潤（虧損以“”號填列）5,342,854 4,767,846 加：營業外收入 七、66 98,545 225

301、,630 減：營業外支出 七、67 124,798 140,221 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）5,316,601 4,853,255 減：所得稅費用 七、68 710,444 431,086 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）4,606,157 4,422,169（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）4,606,157 4,422,169 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）4,527,498 4,290,386 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）78,659 131,783

302、 六、其他綜合收益的稅后凈額 -16,746 252,411（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -39,785 252,320 1不能重分類進損益的其他綜合收益 -198,083-111,300（1）重新計量設定受益計劃變動額 2,068-12,790（2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 25,204-64,147（3）其他權益工具投資公允價值變動 -225,355-34,363（4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 158,298 363,620（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 10,015-10,059（2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融

303、資產重分類計入其他綜合收益的金額 97 8,972（4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 148,186 364,707（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 23,039 91 七、綜合收益總額 4,589,411 4,674,580（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 4,487,713 4,542,706（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 101,698 131,874 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.5347 0.5076（二）稀釋每股收益(元/股)0.5347 0.5076 2023 年年度報告 97/24

304、7 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：21,221 千元,上期被合并方實現的凈利潤為：17,584 千元。公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司利潤表利潤表 2023 年 112 月 單位:千元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 一、營業收入 十九、4 7,218,566 13,683,924 減：營業成本 十九、4 6,981,361 13,406,500 稅金及附加 11,601 25,683 銷售費用 72,586 155,543 管理費用 547,301 611,

305、385 研發費用 308,701 282,330 財務費用 -149,526-8,335 其中：利息費用 222,165 379,099 利息收入 358,002 392,053 加：其他收益 13,853 138,398 投資收益（損失以“”號填列）十九、5 2,598,110 1,633,439 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -3,642 1,385 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）-173,228 149,852 信用減值損失（損失以“-”號填列）14,429-50,252 資產減值損失（損失以“-”號

306、填列）-21,297-30 資產處置收益（損失以“”號填列）45,260-1,598 二、營業利潤（虧損以“”號填列）1,923,669 1,080,627 加：營業外收入 2,218 8,104 減：營業外支出 25,324 43,290 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）1,900,563 1,045,441 減：所得稅費用 -83,974-13,154 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,984,537 1,058,595（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,984,537 1,058,595（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 -228,056

307、-49,803（一）不能重分類進損益的其他綜合收益 -227,075-46,439 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 4,973-8,678 3.其他權益工具投資公允價值變動 -232,048-37,761 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 -981-3,364 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 70 1,555 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 2023 年年度報告 98/247 項目項目 附注附注 20232023 年度年度 2

308、0222022 年度年度 6.外幣財務報表折算差額 -1,051-4,919 7.其他 六、綜合收益總額 1,756,481 1,008,792 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 合并合并現金流量表現金流量表 2023 年 112 月 單位：千元幣種：人民幣 項目項目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 78,272,597 76,650,152 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向

309、中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 3,951,597 客戶貸款及墊款凈減少額 4,518,455 547,971 存放中央銀行和同業款項凈減少額 15,950 74,339 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 822,874 810,994 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 3,030,456 2,607,827 收到其他與經營活動有關的現金 七、70 1,806,969 3,737,073 經營活動現金流入小計 88,467,301 88,379,95

310、3 購買商品、接受勞務支付的現金 57,963,475 61,119,521 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈減少額 1,090,400 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 391,673 362,424 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 10,284,166 9,718,295 支付的各項稅費 3,618,345 3,850,237 支付其他與經營活動有關的現金 七、70 9,411,022 9,228,617 經營活動現金流出小計 82,759,081 84,279,094 經營活動產

311、生的現金流量凈額 5,708,220 4,100,859 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 7,028,872 6,251,853 取得投資收益收到的現金 1,790,772 4,268,423 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收 397,096 126,902 2023 年年度報告 99/247 項目項目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 31,215 收到其他與投資活動有關的現金 七、70 548,003 363,441 投資活動現金流入小計 9,795,958

312、11,010,619 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 4,525,221 5,667,122 投資支付的現金 7,473,479 6,776,239 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 七、70 491,082 407,596 投資活動現金流出小計 12,489,782 12,850,957 投資活動產生的現金流量凈額 -2,693,824-1,840,338 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 607,666 696,919 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 2,712 3,25

313、0 取得借款收到的現金 25,457,301 56,720,129 收到其他與籌資活動有關的現金 七、70 457,043 1,705,795 籌資活動現金流入小計 26,522,010 59,122,843 償還債務支付的現金 27,506,166 48,941,591 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 2,825,393 4,723,813 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 276,699 174,777 支付其他與籌資活動有關的現金 七、70 3,720,242 631,000 籌資活動現金流出小計 34,051,801 54,296,404 籌資活動產生的現金流量凈額 -7,5

314、29,791 4,826,439 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -38,517-85,442 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -4,553,912 7,001,518 加：期初現金及現金等價物余額 12,695,771 5,694,253 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 8,141,859 12,695,771 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司現金流量表現金流量表 2023 年 112 月 單位:千元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023年

315、度年度 20222022年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 7,470,969 17,084,017 收到的稅費返還 212,673 13,787 收到其他與經營活動有關的現金 7,873,617 1,903,338 經營活動現金流入小計 15,557,259 19,001,142 購買商品、接受勞務支付的現金 6,914,585 15,641,015 支付給職工及為職工支付的現金 780,339 783,437 支付的各項稅費 76,072 200,650 支付其他與經營活動有關的現金 4,185,077 8,161,110 經營活

316、動現金流出小計 11,956,073 24,786,212 經營活動產生的現金流量凈額 3,601,186-5,785,070 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：2023 年年度報告 100/247 項目項目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 收回投資收到的現金 8,021,966 12,810,323 取得投資收益收到的現金 1,920,389 4,237,649 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 556,962 7,297 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 28,840 收到其他與投資活動有關的現金 876,789

317、427,719 投資活動現金流入小計 11,404,946 17,482,988 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 247,486 321,703 投資支付的現金 7,982,016 3,284,915 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 3,798,048 3,199,202 支付其他與投資活動有關的現金 2,457,000 191,519 投資活動現金流出小計 14,484,550 6,997,339 投資活動產生的現金流量凈額 -3,079,604 10,485,649 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 604,954 693,

318、669 取得借款收到的現金 13,200,002 22,726,814 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 13,804,956 23,420,483 償還債務支付的現金 14,850,114 22,699,000 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 1,651,083 4,217,216 支付其他與籌資活動有關的現金 614,636 122 籌資活動現金流出小計 17,115,833 26,916,338 籌資活動產生的現金流量凈額 -3,310,877-3,495,855 四、匯率變動對現金及現金等價物的四、匯率變動對現金及現金等價物的影響影響 2,629-583 五、現金

319、及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -2,786,666 1,204,141 加：期初現金及現金等價物余額 3,494,455 2,290,314 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 707,789 3,494,455 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 2023 年年度報告 101/247 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2023 年 112 月 單位:千元幣種:人民幣 項目 2023 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專

320、項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,493,286 5,374,392 301,174-1,565,365 3,764,970 59,244 49,140,309 64,965,662 1,043,047 66,008,709 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 63,180 21,750 84,930 84,930 二、本年期初余額 8,493,286 5,437,572 301,174-1,565,365 3,764,970 59,244 49,162,059 65,050,592 1,043,047 66,093,639

321、三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-7,546 -187,531-85,520-17,960 198,454 2,918,408 2,989,345 89,969 3,079,314（一）綜合收益總額 -39,785 4,527,498 4,487,713 101,698 4,589,411（二）所有者投入和減少資本-7,546 -187,531-85,520 -109,557-10,033-119,590 1所有者投入的普通股-7,546 -84,088-696,588 604,954 2,712 607,666 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 21,66

322、3 21,663 83 21,746 4其他 -125,106 611,068 -736,174-12,828-749,002（三）利潤分配 198,454 -1,587,265 -1,388,811-1,696-1,390,507 1提取盈余公積 198,454 -198,454 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -1,388,811 -1,388,811-1,696-1,390,507 4其他 （四）所有者權益內部結轉 21,825 -21,825 1資本公積轉增資本（或股本）2023 年年度報告 102/247 項目 2023 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所

323、有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 21,825 -21,825 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 69,488 69,488 69,488 2本期使用 69,488 69,488 69,488（六）其他 四、本期期末余額 8,485,740 5,250,041 215,654-1,583,325 3,963,424 59,244 52,080,467 68,

324、039,937 1,133,016 69,172,953 項目 2022 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,492,588 5,143,930 619,679-1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 63,180 4,166 67,346 67,346 二、本年期初

325、余額 8,492,588 5,207,110 619,679-1,811,649 3,659,111 59,244 48,771,529 63,758,254 1,404,224 65,162,478 三、本期增減變動金額（減少以698 230,462-246,284 105,859 390,530 1,292,338-361,177 931,161 2023 年年度報告 103/247 項目 2022 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股

326、 永續債 其他“”號填列）318,505（一）綜合收益總額 252,320 4,290,386 4,542,706 131,874 4,674,580（二）所有者投入和減少資本 698 230,462-318,505 549,665-47,324 502,341 1所有者投入的普通股 698 171,718-318,505 490,921 3,250 494,171 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 58,945 58,945 172 59,117 4其他 -201 -201-50,746-50,947（三）利潤分配 105,859 -3,905,892 -3,80

327、0,033-445,727-4,245,760 1提取盈余公積 105,859 -105,859 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -3,800,033 -3,800,033-445,727-4,245,760 4其他 （四）所有者權益內部結轉 -6,036 6,036 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -6,036 6,036 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 80,940 80,940 80,940 2023 年年度報告 104/247 項目 2022 年度 歸屬于母公司

328、所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 2本期使用 80,940 80,940 80,940（六）其他 四、本期期末余額 8,493,286 5,437,572 301,174-1,565,365 3,764,970 59,244 49,162,059 65,050,592 1,043,047 66,093,639 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2023 年 11

329、2 月 單位:千元幣種:人民幣 項目 2023 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-7,546 -71,54

330、0-85,520-255,747 198,454 463,637 412,778（一）綜合收益總額 -228,056 1,984,537 1,756,481（二）所有者投入和減少資本-7,546 -71,540-85,520 6,434 1所有者投入的普通股-7,546 -84,088-696,588 604,954 2其他權益工具持有者投入資本 2023 年年度報告 105/247 項目 2023 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 3股份支付計入所有者權益的金額 21,746 21,

331、746 4其他 -9,198 611,068 -620,266（三）利潤分配 198,454-1,548,591-1,350,137 1提取盈余公積 198,454-198,454 2對所有者（或股東）的分配 -1,350,137-1,350,137 3其他 （四）所有者權益內部結轉 -27,691 27,691 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -27,691 27,691 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 8,485,740 6,227,277

332、 215,654 298,781 3,463,885 1,882,714 20,142,743 項目 2022 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199 2023 年年度報告 106/247 項目 2022 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債

333、其他 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）698 230,804-318,505-51,221 105,859-2,845,879-2,241,234（一）綜合收益總額 -49,803 1,058,595 1,008,792（二）所有者投入和減少資本 698 230,804-318,505 550,007 1所有者投入的普通股 698 171,718-318,505 490,921 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 59,117 59,117 4其他 -31 -31（三）利潤分配 105,859-3,905,892-3,800,033 1提取盈余公積 105,859-10