中國科協創新戰略研究院：2023年數字市場法案確保數字市場公平開放（10頁）.pdf

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1、1創新研究報告第 27 期（總第 564 期）中國科協創新戰略研究院2023 年 6 月 日數字市場法案：確保數字市場公平開放【按按】歐盟數字市場法案已醞釀多年，2022 年 11月 1 日正式生效，歐盟委員會在其官網通過問答形式對數字市場法案的監管對象、監管范圍、監管措施、處罰決定等內容進行公開回應?，F予編發，供參閱。2一、什么是數字市場法案數字市場法案為在數字行業充當“守門人”的網絡平臺企業制定規則。這些網絡平臺對內部市場具有重大影響，是企業用戶接觸其終端用戶的重要門戶，并享有或在可預見地未來享有根深蒂固的持久壟斷地位。這使平臺企業具有制定規則的權利，并在企業和終端用戶之間發揮重要作用。數

2、字市場法案旨在防止“守門人”對企業和終端用戶施加不公平的條件，并確保重要數字服務的開放性?！笆亻T人”必須實施的改變包括：確保終端用戶可以輕松退訂或卸載核心平臺服務，停止默認與操作系統一起捆綁安裝軟件，提供廣告性能數據和廣告定價信息，允許開發者使用替代應用支付系統，或允許終端用戶下載替代應用商店。整個歐盟單一市場的共同規則將促進創新、增長和競爭力，并激勵小型平臺、中小企業和初創企業擴大規模。二、誰將受到數字市場法案的約束數字市場法案僅適用于那些被法案客觀標準認定為“守門人”的公司。這些公司由于其規模和作為商業用戶接觸其客戶渠道的重要價值，在歐盟內部市場中扮演著特別重要的角色。公司至少有一項業務被

3、確定為數字市場法案中所列舉的“核心平臺服務”（如在線搜索引擎、在線社交網絡服務、虛擬助手、網絡瀏覽器、操作系統和在線中介服務等）。同一公司可以被認定為幾個核心平臺服務的“守門人”。且公司在過去三個財政年度都滿足下面兩項標準之一。3一是影響歐盟內部市場的規模。如果該公司在過去三個財政年度中每一年實現年營業額大于或等于 750 億歐元，或其平均市值或公允市場價值在上一個財政年度至少達到 750億歐元。并且在至少三個歐盟成員國提供核心平臺服務。二是對企業用戶面向終端消費者重要渠道的控制。如果該公司在歐盟經營的核心平臺服務月活躍終端用戶超過4500 萬，在上一財年年活躍企業用戶超過 1 萬。滿足上述標

4、準的公司被認定為“守門人”，但其可以反駁，并提交有效論據，證明由于特殊情況，盡管其滿足所有門檻卻不應被認定為“守門人”。歐盟委員會也可以發起市場調查，更詳細地評估某個公司的具體情況，即使該公司不符合上述標準，依舊將該公司認定為“守門人”企業。三、根據數字市場法案，被認定為“守門人”的后果是什么守門人將承擔額外的責任，遵守數字市場法案中規定的具體義務，以確保向企業和消費者提供一個公平開放的網絡環境，并向所有人開放。根據數字市場法案，被認定為“守門人”的公司將受到一系列“該做”和“不該做”的義務約束。因此，他們必須積極實施某些行為，使市場更加開放、有競爭力，同時避免從事不公平行為。當一家公司尚未享

5、有穩固和持久的地位，但在可預見的未來，它將在不久的將來享有這種地位時，將適用一個相應4的義務子集，以確保相關的“守門人”不會以不公平的手段在其運營中獲得穩固和持久的地位。四、哪些是數字市場法案所涵蓋的核心平臺服務類型數字市場法案涵蓋了十種核心平臺服務：在線中介服務、在線搜索引擎、在線社交網絡服務、視頻共享平臺服務、獨立于電話號碼的人際溝通服務、操作系統、云計算服務、廣告服務、網絡瀏覽器、虛擬助理。在這十種核心平臺服務中，有八種包含在歐盟委員會最初提案中，經過協商，在歐盟委員會最初提案中又增加了虛擬助理和網絡瀏覽器兩種核心平臺服務。五、“守門人”的“該做和不該做”指什么數字市場法案規定了一系列的

6、義務，“守門人”需要在日常運營中履行這些義務，以確保數字市場的公平和開放。這將為公司根據其產品和服務優勢參與市場競爭并進行創新提供可能性?！笆亻T人”該做的內容包括：一是允許終端用戶輕松卸載預先安裝的應用程序或更改操作系統、虛擬助手或網絡瀏覽器上的默認設置。二是允許終端用戶安裝使用“守門人”操作系統或與之互通的第三方應用程序或應用商店。三是允許終端用戶在“守門人”的核心平臺能夠輕松的進行退訂服務操作。四是允許第三方與“守門人”自己的服務進行交互操作。5五是為在其平臺上進行廣告宣傳的公司提供性能測量工具及必要信息，以便廣告商對由“守門人”托管的廣告進行獨立評估。六是允許企業用戶在“守門人”平臺之外

7、推廣他們的產品并與其客戶簽訂合同。七是向企業用戶提供其在“守門人”平臺上活動所產生的數據?！笆亻T人”不該做的內容如下：一是當“守門人”在自己的平臺上與用戶競爭時，禁止用戶使用平臺數據。二是當“守門人”在自己的產品或服務與第三方的產品或服務比較時，禁止以更有利自身的方式進行排名。三是禁止“守門人”要求用程序開發者將使用“守門人”某些服務（如支付系統或身份提供者）作為同意其產品或服務出現在“守門人”應用程序商店的先決條件。四是在未經有效同意的情況下，禁止在“守門人”的核心平臺服務之外為定向廣告提供追蹤終端用戶服務。六、它將為信使服務的互操作性帶來哪些變化數字市場法案包括“守門人”應提供涉及基本功能

8、的信使服務互操作性。這適用于第三方供應商提出的請求?！笆亻T人”必須在固定的時間內做出回應。從簽訂數字市場法案到生效，許多實現互操作性的基本功能都必須具備（比如兩個獨立用戶的文本信息功能），并逐步引入更為復雜的功能，并且必6須在指定之日起兩年（比如實現群發短信）或四年（比如實現兩個單獨用戶或終端用戶分組之間的音頻和視頻通話功能）實現這些復雜功能。必須強調的是，信使服務的非“守門人”服務供應商沒有義務實施互操作性，這意味著他們可以自由選擇受益于“守門人”自帶的互操作性義務，或者將其服務與“守門人”區分開。此外，終端用戶同樣可以選擇使用或拒絕該類型的某個選項，盡管他們的供應商已經與某個“守門人”實現

9、了互操作性。數字市場法案關于互操作性義務的規定還確保了“守門人”應當提供或者不能降低服務的完整性、安全性和加密等級。七、如果“守門人”無視規則會怎樣如果“守門人”不遵守規則，歐盟委員會可處以公司全球年度總營業額 10%的罰款，如果屢次違規則可處以 20%的罰款，并定期支付最高為該公司全球日總營業額 5%的罰款。如果是系統性的違法行為，歐盟委員會可采取額外補救措施。這些措施包括結構性補救措施，例如強制“守門人”出售業務或部分業務（即出售業務單元、資產、知識產權或品牌），或禁止“守門人”收購任何在數字行業提供服務的公司或受系統性違規影響的數據公司。八、鑒于數字行業快速發展，如何確保新規則經得起未來

10、的考驗7從一開始，歐盟委員會就把確保數字市場法案能夠并且始終經得起未來的考驗作為一個關鍵目標，這一點在最終協議中得到了很好的體現。為此根據數字市場法案，歐盟委員會有權根據市場調查對適用于“守門人”的現有義務進行補充，即補充法案，或對數字市場法案的審查。這期間要確保在“守門人”和數字市場的實踐發展過程中，也能解決公平性和可競爭性問題。除補充方案外，歐盟委員會還將有權直接認定新“守門人”，這樣在獲取服務時能更清晰的指向他們的優勢。這種情況下所用的工具既要非常精確、易于實施且充分有效，又足夠靈活，能跟上快速發展的數字行業發展。九、根據數字市場法案進行市場調查的目的是什么為了確保新的“守門人”規則能夠

11、符合快速發展的數字行業，歐盟委員會將有權進行市場調查。市場調查的目的有三個：一是確定是否為“守門人”，守門人未被數字市場法案中規定的定量門檻捕獲，或雖然符合這些門檻的規定，但已提交一份證據文件，反駁了基于這些門檻所做的假設。二是確定是否應將數字行業內的其他服務添加到法規范圍內的核心平臺服務列表中，或是否出現了新的做法，與已涵蓋的做法具有相同危害影響。三是設計額外補救措施，當“守門人”系統性違反數字市場法案的規定時。8十、誰將執行數字市場法案歐盟委員會將是數字市場法案規定的唯一執行者。這種集中執法符合“守門人”的跨境活動和數字市場法案的目標，即為整個歐盟企業建立一個具有最大法律確定性的統一框架。

12、同時，作為數字市場法案監管架構的一部分，歐盟委員會將與歐盟成員國的市場競爭管理機構和法院密切合作協調。數字市場法案中還規定，如果成員國法律規定了此類權限，相關國家機構可采取調查措施，以確定“守門人”是否遵守數字市場法案，并向歐盟委員會報告調查結果。這充分利用了歐盟內部各相關部門的力量和專業知識，并確保法案得到最大程度遵守。十一、受到“守門人”行為傷害的人是否可以獲得私人賠償數字市場法案是一項法規，包含了對范圍內“守門人”的確切義務和禁令，可在國家法院直接強制執行。這將有助于那些因不遵守規定的“守門人”的行為而受到傷害的人采取直接行動。十二、現行競爭法的執行能不能解決這些問題數字市場法案是對歐盟

13、和國家層面競爭法執行的補充。新規則不影響歐盟競爭規則（歐盟競爭法（第 101條和第 102 條 TFEU）的實施，也不影響國家關于單邊行為的競爭規則。監管和競爭執法已在其他部門共存，如能源、電信或金9融服務。數字市場法案針對的是“守門人”的不公平行為，這些行為要么不在現有歐盟競爭控制規則的范圍內，要么由于某些行為的系統性以及競爭法的事后和個案性質，這些規則無法有效加以解決。因此，數字市場法案將在事前極大限度地減少這些不公平行為的影響，同時不限制歐盟通過執行現有歐盟競爭規則進行事后干預的能力。（編譯：王曉紅；責任編輯：黃詩愉）文章來源：https:/ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/QANDA_20_2349創新研究公眾號10編輯部成員：王國強 呂科偉 黃詩愉 苗晶良 王楠 電話：68788193中國科協創新戰略研究院