千味央廚招股說明書（85頁）.PDF

《千味央廚招股說明書（85頁）.PDF》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《千味央廚招股說明書（85頁）.PDF（85頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、 鄭州千味央廚食品股份有限公司鄭州千味央廚食品股份有限公司 Zhengzhou Qianweiyangchu Food Co.,Ltd （鄭州高新區紅楓里（鄭州高新區紅楓里 2 號）號） 首次公開發行股票招股說明書首次公開發行股票招股說明書摘要摘要 保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商） 北京市東城區東直門南大街北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈號國華投資大廈 9 層層 10 層層鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-2 發行人聲明發行人聲明 本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況， 并不包括招股說明書全文的各部分內容。 招股說明書全文同時刊載于

2、深圳證券交易所網站。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據。 投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對招股說明書及其摘要的真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人和主管會計工作的負責人、 會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整。 保薦人承諾因其為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。

3、 中國證監會、其他政府部門對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或者保證。 任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-3 釋義釋義 在本招股說明書摘要中，除非文義另有所指，下列詞語具有下述含義： 一、常用詞語釋義一、常用詞語釋義 發行人、公司、本公司、股份公司、千味央廚 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司 千味有限、有限公司 指 鄭州千味央廚食品有限公司 新鄉千味 指 新鄉千味央廚食品有限公司，發行人全資子公司 千味優選 指 鄭州千味優選供應鏈管理有限公司，發行人全資子公司 四面河山 指 鄭州四面

4、河山餐飲管理有限公司，發行人控股子公司 蕪湖百福源 指 蕪湖百福源食品有限公司 鄭州思念 指 鄭州思念食品有限公司 英才街廠區 指 位于鄭州市惠濟區英才街 13 號的鄭州思念第四車間，系公司向鄭州思念租賃取得。公司已于 2019年 12 月 30 日停止使用 紅楓里廠區 指 位于鄭州市高新區紅楓里 2 號的生產廠區，報告期初至 2019 年 3 月公司向思念實業租賃使用，公司已于 2019 年 4 月向思念實業收購取得 偉瑞古特 指 河南偉瑞古特包裝彩印有限公司 共青城城之集 指 共青城城之集企業管理咨詢有限公司 鄭州集之城 指 鄭州集之城企業管理咨詢有限公司， 2017 年 8 月遷址至江西

5、共青城市并更名為共青城城之集企業管理咨詢有限公司 上德合味 指 諸暨上德合味投資合伙企業（有限合伙） 共青城凱立 指 共青城凱立投資管理合伙企業（有限合伙） 前海新希望 指 深圳前海新希望創富一號投資合伙企業 （有限合伙） 京東世貿 指 北京京東世紀貿易有限公司 宿遷涵邦 指 宿遷涵邦投資管理有限公司 京東 指 JD.com,Inc.（京東商城電子商務有限公司），納斯達克上市公司，股票代碼為“JD” 深圳網聚 指 深圳網聚投資有限責任公司 建元時代 指 北京建元時代投資管理中心（有限合伙） 建元泓賡 指 北京建元泓賡投資管理合伙企業（有限合伙） 建元博一 指 北京建元博一投資管理合伙企業（有限

6、合伙） 鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-4 建元超虹 指 北京建元超虹投資管理中心（有限合伙） 富泉一期 指 北京富泉一期投資基金管理中心（有限合伙） 建元鑫鉑 指 北京建元鑫鉑股權投資中心（有限合伙） 黃河大觀 指 鄭州黃河大觀有限公司，Everwell 的全資子公司 思念實業 指 河南思念實業有限公司，已注銷 思念食品 指 Synear Food Holdings Limited 及其在境內外直接或間接控股或控制的各級子企業，其中境內企業包括但不限于鄭州思念及其控股子企業、湖州思念食品有限公司、四川思念食品有限公司及廣州南國思念食品有限公司 創新思念 指 鄭州創新思念

7、食品有限公司，鄭州思念的全資子公司 三全食品 指 鄭州三全食品股份有限公司 灣仔碼頭 指 通用磨坊（中國）投資有限公司 百勝中國 指 百勝中國控股有限公司，在中國市場擁有肯德基、必勝客和塔可貝爾三個品牌的獨家運營和授權經營權，并完全擁有東方既白、小肥羊和 COFFii & JOY連鎖餐廳品牌 百勝咨詢 指 百勝咨詢（上海）有限公司 真功夫 指 東莞市補給艦供應鏈管理有限公司及其關聯方 永和大王 指 北京永和大王餐飲有限公司及其關聯方 華萊士 指 福建省華萊士食品股份有限公司及其關聯方 九毛九 指 佛山市麥點食品有限公司及其關聯方 德克士 指 天津頂連食品有限公司及其關聯方 呷哺呷哺 指 呷哺呷

8、哺餐飲管理有限公司及其關聯方 沃爾瑪 指 沃爾瑪（中國）投資有限公司 海底撈 指 上海海雁貿易有限公司及其關聯方 公司章程 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司章程（草案） 股東大會 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司股東大會 董事會 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司董事會 監事會 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司監事會 公司法 指 中華人民共和國公司法及其修訂 證券法 指 中華人民共和國證券法及其修訂 中國證監會/證監會 指 中國證券監督管理委員會 本次發行、本次公開發行 指 發行人本次申請在深圳證券交易所發行并上市的行為 保薦人、保薦機構、

9、主承銷商、國都證券 指 國都證券股份有限公司 發行人律師 指 北京市競天公誠律師事務所 審計機構、德勤 指 德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙） 最近三年、報告期 指 2018 年、2019 年和 2020 年 報告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日和 2020鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-5 年 12 月 31 日 招股說明書 指 鄭州千味央廚食品股份有限公司首次公開發行股票招股說明書 元、萬元 指 人民幣元、萬元 二、專業術語釋義二、專業術語釋義 速凍 指 采用專業設備，將預處理的產品在低于-30的環境下，迅速通過其最大

10、冰晶區域，使被凍產品的熱中心溫度達到-18及以下的凍結方法 速凍食品 指 采用速凍工藝生產，在冷鏈條件下進入銷售市場的預包裝食品 速凍面米制品 指 以小麥粉、大米、雜糧等谷物為主要原料，或同時配以肉、禽、蛋、水產品、蔬菜、果料、糖、油、調味品等單一或多種配料為餡料，經加工成型（或熟制）并速凍而成的食品 冷鏈 指 速凍食品從出廠、進入運輸、貯存直至銷售等環節完全處于規定低溫條件的物流環境 B2B 指 Business-to-Business 的英文縮寫，企業與企業之間進行數據信息的交換、傳遞，開展交易活動的商業模式 B 端、B 端市場 指 速凍食品餐飲銷售市場，主要面向餐飲業和企業團餐，通過直接

11、采購、專業餐飲批發市場或者通過經銷商配送到門店 注：本招股說明書摘要中若出現總計數與所列數值總和不符，均為四舍五入所致。鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-6 第一節第一節 重大事項提示重大事項提示 一、一、本次發行前股東所持股份的本次發行前股東所持股份的限售安排限售安排和自愿鎖定股份的承諾和自愿鎖定股份的承諾 （一）公司實際控制人對股份鎖定的承諾（一）公司實際控制人對股份鎖定的承諾 公司實際控制人李偉承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。 （二）公司控股股東對股份鎖定的承諾（二）公司控股股東對股

12、份鎖定的承諾 公司控股股東共青城城之集承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本公司持有的發行人股份， 也不由發行人回購該部分股份。所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價；上市后六個月內發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價， 或者上市后六個月期末收盤價低于發行價的，本公司持有的發行人股票鎖定期限自動延長六個月；如有派息、送股、資本公積轉增股本、配股等除權除息事項，上述發行價作相應調整。 （三）公司其他股東對股份鎖定的承諾（三）公司其他股東對股份鎖定的承諾 公司股東前海新希望、上德合味、共青城凱立、宿遷涵邦、深圳網聚、魏秀巖、翁蕾、趙建光、建元時

13、代、建元泓賡、建元博一、建元超虹、富泉一期、李芳、建元鑫鉑分別承諾：自發行人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業/本人持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。 （四）公司董事、監事、高級管理人員對股份鎖定的承諾（四）公司董事、監事、高級管理人員對股份鎖定的承諾 間接持有公司股份的董事和/或高級管理人員孫劍、白瑞、王植賓、徐振江鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-7 承諾： （1）自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本人間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。 （2）在擔任公司董事和/或高級管理人員期間， 每年轉讓的股份不超過

14、本人間接持有發行人股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓本人間接持有的發行人股份。因公司進行權益分派等導致本人所持有公司股份發生變化的，仍遵守上述承諾。 （3）所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價；公司上市后六個月內發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價， 或者上市后六個月期末收盤價低于發行價的，本人間接持有的發行人股票鎖定期限自動延長六個月；上述發行價格指公司首次公開發行股票的發行價格，如公司有派息、送股、資本公積轉增股本、 配股及增發等除權除息事項， 上述減持價格和收盤價等將相應進行調整。上述承諾主體不因職務變更、離職等原因而放棄履行承諾。 間接持有公司股

15、份的監事王向陽承諾： （1） 自公司股票上市之日起十二個月內， 不轉讓或者委托他人管理本人間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。 （2）在擔任公司監事期間，每年轉讓的股份不超過本人間接持有發行人股份總數的百分之二十五；在離職后半年內，不轉讓本人間接持有的發行人股份。 因公司進行權益分派等導致本人所持有公司股份發生變化的，仍遵守上述承諾。 二、本次公開發行前持股二、本次公開發行前持股 5%以上股東的持股意向及減持意向以上股東的持股意向及減持意向 本次公開發行前持股 5%以上股東包括共青城城之集（持股 62.4873%） 、前海新希望（持股 8.9370%） 、上德合味（持股 5.50

16、73%） 、共青城凱立（持股5.4337%） 、宿遷涵邦（持股 5.1282%）及深圳網聚（持股 5.1282%） ，其持股意向及減持意向分別如下： （一）控股股東共青城城之集關于持股及減持意向的承諾（一）控股股東共青城城之集關于持股及減持意向的承諾 發行人控股股東共青城城之集承諾：在鎖定期滿后，為繼續支持公司發展及回報股東，本企業原則上將繼續持有發行人股份。確有需要減持公司股份的，在符合相關規定及承諾的前提下，本企業將結合發行人穩定股價、生產經營和資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃。所持發行人股份鎖定期屆滿后兩年內，本鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-8 企業每年減持發

17、行人股份數量不超過上一年末所持股份數量的 10%，減持價格不低于發行價；如有派息、送股、資本公積轉增股本、配股等除權除息事項，上述發行價作相應調整。減持將采用證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或協議轉讓等方式進行。本企業擬減持發行人股票的，將在減持前三個交易日公告減持計劃；減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告（但本企業持有發行人股份低于 5%以下時除外） 。如果未履行上述關于股份減持的承諾，則本企業減持公司股份所得收益歸發行人所有。 （二）股東前海新希望（二）股東前海新希望關于持股及減持意向的承諾關于持股及減持意向的

18、承諾 發行人股東前海新希望承諾：所持發行人股份鎖定期屆滿后兩年內，在符合相關規定及承諾的前提下，本企業擬減持所持發行人股份。減持將采用證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或協議轉讓等方式進行。本企業擬減持發行人股票的，將在減持前三個交易日公告減持計劃；減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告（但本企業持有發行人股份低于 5%以下時除外） 。如果未履行上述關于股份減持的承諾，則本企業減持公司股份所得收益歸發行人所有。 （三（三）股東上德合味關于持股及減持意向的承諾）股東上德合味關于持股及減持意向的承諾 發行人股東上德合味承諾

19、：所持發行人股份鎖定期屆滿后兩年內，在符合相關規定及承諾的前提下，本企業擬減持所持發行人股份。減持將采用證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或協議轉讓等方式進行。本企業擬減持發行人股票的，將在減持前三個交易日公告減持計劃；減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告（但本企業持有發行人股份低于 5%以下時除外） 。如果未履行上述關于股份減持的承諾，則本企業減持公司股份所得收益歸發行人所有。 （四）股東共青城凱立關于持股及減持意向的承諾（四）股東共青城凱立關于持股及減持意向的承諾 發行人股東共青城凱立承諾：所持發行人股份鎖定期屆

20、滿后兩年內，在符合鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-9 相關規定及承諾的前提下，本企業擬減持所持發行人股份。減持將采用證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或協議轉讓等方式進行。本企業擬減持發行人股票的，將在減持前三個交易日公告減持計劃；減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告（但本企業持有發行人股份低于 5%以下時除外） 。如果未履行上述關于股份減持的承諾，則本企業減持公司股份所得收益歸發行人所有。 （五）股東宿遷涵邦關于持股及減持意向的承諾（五）股東宿遷涵邦關于持股及減持意向的承諾 發行人股東宿遷涵邦

21、承諾：所持發行人股份鎖定期屆滿后兩年內，在符合相關規定及承諾的前提下，本企業擬減持所持發行人股份。減持將采用證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或協議轉讓等方式進行。本企業擬減持發行人股票的，將根據法律、法規及中國證監會的相關規定在減持前公告減持計劃。本企業違反承諾而給發行人或投資者造成損失的， 將在中國證監會或者有管轄權的人民法院作出最終認定或生效判決后依法對發行人或投資者進行賠償。 （六）股東深圳網聚關于持股及減持意（六）股東深圳網聚關于持股及減持意向的承諾向的承諾 發行人股東深圳網聚承諾：所持發行人股份鎖定期屆滿后兩年內，在符合相關規定及承諾的前提下，本企業擬減持所持發行人股份。減持

22、將采用證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或協議轉讓等方式進行。本企業擬減持發行人股票的，將在減持前三個交易日公告減持計劃；減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月，減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告（但本企業持有發行人股份低于 5%以下時除外） 。如果未履行上述關于股份減持的承諾，則本企業減持公司股份所得收益歸發行人所有。 三、穩定股價的預案及承三、穩定股價的預案及承諾諾 為維護公眾投資者的利益，公司及其控股股東、董事（不含獨立董事）及高級管理人員承諾， 如果首次公開發行上市后三年內公司股價出現低于每股凈資產的情況時，將啟動穩定股價的預案。本預案已經發行人

23、 2020 年第三次臨時股東大會審議通過，具體如下： 鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-10 （一）啟動股價穩定措施的具體條件（一）啟動股價穩定措施的具體條件 公司上市后三年內，當公司股票連續 20 個交易日的收盤價（本公司股票全天停牌的交易日除外，下同）均低于公司最近一期經審計的每股凈資產（最近一期審計基準日后，因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司凈資產或股份總數出現變化的，每股凈資產相應進行調整，下同）時，本公司董事會將在五個交易日內制訂或要求公司控股股東提出穩定公司股價具體方案，并在履行完畢相關內部決策程序和外部審批/備案程序（如需）后實施，且按照

24、上市公司信息披露要求予以公告。 自股價穩定方案公告之日起 60 個交易日內，若股價穩定方案終止的條件未能實現，則公司董事會制定的股價穩定方案即刻自動重新生效，本公司、控股股東、董事（不含獨立董事） 、高級管理人員等相關責任主體繼續履行股價穩定措施； 或者公司董事會即刻提出并實施新的股價穩定方案，直至股價穩定方案終止的條件實現。 （二）穩定股價（二）穩定股價預案的具體措施預案的具體措施 1、發行人回購公司股票、發行人回購公司股票 （1）發行人擬采用回購股票的方式穩定股價的，應根據公司法 、 上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行） 和關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定等法律法規規定

25、的方式，以要約或者集中競價等方式向社會公眾回購股票?；刭徍蠊镜墓蓹喾植紤敺仙鲜袟l件，回購行為及信息披露、回購后的股份處置應當符合公司法 、 證券法及其他相關法律、行政法規的規定。 （2）發行人為穩定股價之目的進行股份回購的，除應符合相關法律法規、規范性文件之規定之外，還應符合下列各項：公司回購股份價格不高于公司最近一期經審計的每股凈資產； 公司單一會計年度用于回購股份的資金總額累計不超過上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東的可分配利潤的 50%；公司單次回購股份數量不超過當次股份回購方案實施前公司總股本的 2%。 鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-11 （3）發行人董

26、事會公告回購股份預案后，發行人股票連續 10 個交易日收盤價超過最近一期經審計的每股凈資產， 或繼續回購股票將導致本公司不滿足法定上市條件的， 發行人董事會應作出決議終止回購股份事宜， 且在未來 3 個月內不再啟動股份回購事宜。 （4）在達到觸發啟動股價穩定措施條件的情況下，公司將在 15 日內召開董事會會議審議穩定股價方案，并經公司董事會全體董事三分之二以上表決通過；如根據法律及中國證監會、深圳證券交易所等相關規定，需提交股東大會審議的，公司董事會應于董事會表決通過之日起 30 日內召開股東大會審議。公司應在董事會或股東大會決議做出之日起次日開始啟動回購程序， 并應在履行相關法定手續后的 3

27、0 個交易日內實施完畢。 2、控股股東增持公司股票、控股股東增持公司股票 （1）發行人控股股東共青城城之集將根據公司法 、 上市公司收購管理辦法 等法律法規的規定， 通過要約收購或集中競價等方式依法增持發行人股票，實現穩定股價的目的。發行人控股股東將嚴格遵守相關法律法規的要求，履行增持股票的要約、禁止交易和公告等法定義務。 （2）發行人控股股東為穩定股價之目的進行增持的，除應符合相關法律法規之要求外，還應同時符合以下事項：增持股份不應導致公司的股權分布不符合上市條件； 增持股份的價格不超過最近一期經審計的每股凈資產的價格；單次增持股份措施中， 公司控股股東用于增持的資金不低于其上年度自公司獲得

28、稅后現金分紅的 25%，若某一會計年度內公司股價多次觸發上述需采取股價穩定措施條件的， 則公司控股股東用于增持的資金總額不低于其上年度自公司獲得稅后現金分紅的 50%。 3、董事（不含獨立董事） 、高級管理人員增持公司股票、董事（不含獨立董事） 、高級管理人員增持公司股票 （1）發行人董事（不含獨立董事） 、高級管理人員將根據公司法 、 上市公司收購管理辦法等法律法規的規定，通過要約收購或集中競價等方式依法增持發行人股票，實現穩定股價的目的。發行人董事（不含獨立董事） 、高級管理人員將嚴格遵守相關法律法規的要求，履行增持股票的要約、禁止交易和公告等鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要

29、1-2-12 法定義務。 （2）發行人董事（不含獨立董事）和高級管理人員為穩定股價之目的進行增持的，除應符合相關法律法規之要求外，還應同時符合以下事項：增持股份不應導致公司的股權分布不符合上市條件； 增持股份的價格不超過最近一期經審計的每股凈資產的價格；單次增持股份措施中，有增持義務的董事及高級管理人員用于增持的資金不低于其上年度自公司領取薪酬總和的 25%，若某一會計年度內公司股價多次觸發上述需采取股價穩定措施條件的， 則用于增持的資金總額不低于其上年度自公司領取薪酬總和的 50%。 （3）公司在未來聘任新的董事（除獨立董事外） 、高級管理人員前，將要求其簽署承諾書，保證其履行公司首次公開發

30、行上市時董事、高級管理人員已做出的相應承諾。 （三）股價穩定方案的優先順序（三）股價穩定方案的優先順序 觸發股價穩定方案的條件后，發行人回購公司股票為第一選擇，控股股東增持公司股票為第二選擇，董事（不含獨立董事）和高級管理人員增持公司股票為第三選擇。 發行人所回購的股票數量達到承諾上限后， 公司股價仍未滿足“公司股票連續三個交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資產”之條件的， 則由公司控股股東實施股票增持計劃。 公司控股股東所增持的股票數量達到承諾上限后， 公司股價仍未滿足“公司股票連續三個交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資產”之條件的，則由在公司領取薪酬的董事（不含獨

31、立董事） 、高級管理人員承擔股票增持義務。 （四）穩定公司股價措施的相關約束（四）穩定公司股價措施的相關約束 在啟動股價穩定措施的條件滿足時，如公司及其控股股東、相關董事及高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施，承諾接受以下約束措施： 1、公司違反承諾的約束措施、公司違反承諾的約束措施 鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-13 公司承諾：在啟動股價穩定措施的條件滿足時，如果本公司未采取上述穩定股價的具體措施， 本公司將在公司股東大會及指定披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。 如非因不可抗力導致， 給投資者造成損失的， 公司將向

32、投資者依法承擔賠償責任， 并按照法律、法規及相關監管機構的要求承擔相應的責任。 2、公司控股股東違反承諾的約束措施、公司控股股東違反承諾的約束措施 公司控股股東承諾：在啟動股價穩定措施的條件滿足時，如果發行人控股股東未采取上述穩定股價的具體措施， 發行人控股股東將在發行人股東大會及指定披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向發行人股東和社會公眾投資者道歉； 發行人有權將發行人控股股東應該用于實施增持股票計劃相等金額的應付現金分紅予以扣留或扣減； 發行人控股股東持有的發行人股份將不得轉讓直至發行人控股股東按照承諾采取穩定股價措施并實施完畢時為止， 因繼承、被強制執行、為履行保護投資

33、者利益承諾等必須轉股的情形除外。 3、公司相關董事、高級管理人員違反承諾的約束措施、公司相關董事、高級管理人員違反承諾的約束措施 公司董事孫劍、白瑞、王植賓、陳伏銘，非董事高級管理人員徐振江承諾：在啟動股價穩定措施的條件滿足時，如本人未采取上述穩定股價的具體措施，本人將在公司股東大會及指定披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉； 公司有權將應付本人的薪酬及現金分紅予以扣留或扣減； 本人持有的公司股份將不得轉讓直至本人按照承諾采取穩定股價措施并實施完畢時為止，因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外。 公司董事王珊珊承諾：本人違

34、反承諾而給公司或投資者造成損失的，將在中國證監會或者有管轄權的人民法院作出最終認定或生效判決后依法對公司或投資者進行賠償。在完全消除本人未履行相關承諾事項所有不利影響前，本人不得轉讓公司股份（因繼承、被強制執行、上市公司重組，未履行保護投資者利益承諾等必須轉讓的情形除外） ，且暫不領取公司現金分紅中歸屬于本人的部分。本人如果出現違反承諾的情形， 公司將延期向本人發放除基本工資外的其他獎金或津貼等報酬， 直至其違反承諾事項的所有不利影響已完全消除之日止； 控股股東、鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-14 董事會、 監事會、 半數以上獨立董事有權提請股東大會審議更換相關董事、

35、監事，公司董事會有權解聘相關高級管理人員。上述承諾為本人真實意思表示，若違反上述承諾本人將依法承擔相應責任。 對于公司未來新聘的董事（獨立董事除外） 、高級管理人員，本公司將在其作出繼續履行公司發行上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾要求后，方可聘任。 （五）穩定股價預案的終止條件（五）穩定股價預案的終止條件 自股價穩定方案公告之日起 60 個交易日內，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：1、公司股票連續 10 個交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資產；2、繼續回購或增持公司股份將導致公司股權分布不符合上市條件。 四、

36、關于因信息披露重大違規賠償損失、回購新股的承諾四、關于因信息披露重大違規賠償損失、回購新股的承諾 （一）發行人承諾（一）發行人承諾 本公司承諾：本公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司董事會將在證券監管部門依法對上述事實作出認定或處罰決定后五個交易日內， 制訂股份回購方案并提交股東大會審議批準，本公司將依法回購首次公開發行的全部新股，回購價格為發行價格加上同期銀行存款利息（若公司股票有派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項的，發行價格將相應進行除權、除息調整）或有關違法事實被證券監管部門認定之日前 20 個交易日

37、公司股票交易均價，或中國證監會認可的其他價格， 回購的股份包括首次公開發行的全部新股及其派生股份。本公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。 有權獲得賠償的投資者資格、投資者損失的范圍認定、賠償主體之間的責任劃分和免責事由按照證券法 、 最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定 （法釋20032 號）等相關法律法規的規定執行，鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-15 如相關法律法規相應修訂，則按屆時有效的法律法規執行。 （二）發行人控股股東承諾（二）發行人控股股東承諾 發行人控股

38、股東共青城城之集承諾：發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司作為發行人的控股股東，將督促發行人依法回購首次公開發行的全部新股。 有權獲得賠償的投資者資格、投資者損失的范圍認定、賠償主體之間的責任劃分和免責事由按照證券法 、 最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定 （法釋20032 號）等相關法律法規的規定執行，如相關法律法規相應修訂，則按屆時有效的法律法規執行。 （三）發行人

39、實際控制人承諾（三）發行人實際控制人承諾 發行人實際控制人李偉承諾：發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 致使投資者在證券交易中遭受損失的， 本人將依法賠償投資者損失。發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人作為發行人的實際控制人，將督促發行人依法回購首次公開發行的全部新股。 有權獲得賠償的投資者資格、投資者損失的范圍認定、賠償主體之間的責任劃分和免責事由按照證券法 、 最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定 （法釋20032 號）等相關法律法規的規定執行，如相關法律法規相應

40、修訂，則按屆時有效的法律法規執行。 （四）發行人董事、監事、高級管理人員的承諾（四）發行人董事、監事、高級管理人員的承諾 發行人全體董事、 監事、 高級管理人員承諾： 發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人作為發行人鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-16 的董事、 監事、 高級管理人員， 將督促發行人依法回購首次公開發行的全部新股。 有權獲得賠償的投資者資格、投資者損失的范圍認定、賠償主

41、體之間的責任劃分和免責事由按照證券法 、 最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定 （法釋20032 號）等相關法律法規的規定執行，如相關法律法規相應修訂，則按屆時有效的法律法規執行。 （五）本次發行相關中介機構的承諾（五）本次發行相關中介機構的承諾 保薦機構國都證券股份有限公司承諾： 如因本保薦機構為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。 發行人律師北京市競天公誠律師事務所承諾： 如證券監管機構等有權部門認定本所為鄭州千味央廚食品股份有限公司首次公開發行并上市制作、 出具的文件有虛假記載、

42、誤導性陳述或者重大遺漏，且給投資者造成損失的，本所將根據有權部門頒布的相關法律法規及規范性文件的規定以及司法機關的生效判決， 就本所負有責任的部分依法賠償投資者損失。 發行人會計師德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）承諾：本所作為發行人首次公開發行股票并上市的審計機構，出具了發行人 2020 年度、2019 年度及 2018 年度財務報表的審計報告、內部控制審核報告及非經常性損益的專項說明（以下統稱“報告及說明”） 。若因本所出具的上述報告及說明有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。 評估機構北京卓信大華資產評估有限公司承諾： 若因本公司為發行人首次

43、公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依照相關法律、法規規定承擔民事賠償責任，賠償投資者損失。 驗資機構中證天通會計師事務所（特殊普通合伙）承諾：若因所為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依照相關法律、法規規定承擔民事賠償責任，賠償投資者損失。 鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-17 驗資機構上會會計師事務所（特殊普通合伙）承諾：若因所為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依照相關法律、法規規定承擔民事賠償

44、責任，賠償投資者損失。 五、關于攤薄即期回報填補的措施及承諾五、關于攤薄即期回報填補的措施及承諾 根據關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見 （國辦發2013110 號） 、 關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見 （國發201417 號）及中國證監會頒布的關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見 （證監會公告201531 號） ，公司董事會就公司本次公開發行股票是否攤薄即期回報進行了分析，制定了填補即期回報措施。為保證前述措施切實履行，公司全體董事、高級管理人員、控股股東及實際控制人亦作出相關承諾，具體情況如下： （一）公開發行股票攤薄即期回報的填補措施

45、（一）公開發行股票攤薄即期回報的填補措施 1、進一步完善利潤分配政策，強化投資者回報機制、進一步完善利潤分配政策，強化投資者回報機制 為完善公司利潤分配政策，增強利潤分配的透明度，保護公眾投資者的合法權益，公司已根據中國證監會的相關規定和監管要求，制定了上市后適用的公司章程（草案） ，明確了利潤分配原則、分配方式、分配條件及利潤分配的決策程序和機制等政策事宜。公司將以公司章程（草案） 所規定的利潤分配政策為指引， 在充分聽取廣大中小股東意見的基礎上， 結合公司經營情況和發展規劃，持續完善現金分紅政策并予以嚴格執行，努力提升股東投資回報。 2、加強對募集資金的監管，保證募集資金合理合法使用、加強

46、對募集資金的監管，保證募集資金合理合法使用 為了規范公司募集資金的管理和運用，切實保護投資者的合法權益，公司制定了募集資金管理制度 ，對募集資金存儲、使用、監督和責任追究等內容進行明確規定。公司將嚴格遵守募集資金管理制度等相關規定，按照承諾用途使用，并配合監管銀行和保薦機構對募集資金使用的檢查和監督。 3、加強經營管理和內部控制，不斷完善公司治理、加強經營管理和內部控制，不斷完善公司治理 目前公司已制定了較為完善、健全的公司內部控制制度管理體系，保證了公鄭州千味央廚食品股份有限公司 招股說明書摘要 1-2-18 司各項經營活動的正常有序進行， 公司未來幾年將進一步提高經營管理水平和公司治理水平

47、，完善并強化各項內部控制制度，強化執行監督，有效提升公司經營效率。 4、提升核心競爭力，增加公司可持續盈利能力、提升核心競爭力，增加公司可持續盈利能力 公司憑借在業內多年積累的技術、品牌、客戶資源、售后服務能力等方面的優勢，發展了一批具有一定忠誠度的優質客戶，確立了在行業內的競爭地位，在客戶中贏得了良好的聲譽。公司將繼續鞏固和深化在核心業務方面的技術優勢，加大研發投入和技術儲備， 加強新產品的研發和銷售服務， 增強可持續盈利能力。 （二）相關主體對履行填補即期回報措施的承諾（二）相關主體對履行填補即期回報措施的承諾 公司的董事、高級管理人員、控股股東及實際控制人對公司填補回報措施能夠得到切實履

48、行作出承諾，具體如下： 1、公司董事孫劍、白瑞、王植賓、陳伏銘、董彬、陳廣壘、秦玉鳴，非董事高級管理人員徐振江承諾： （1） 承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益； （2）承諾對職務消費行為進行約束； （3）承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動； （4）承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤； （5）承諾未來擬公布（如有）的公司股權激勵的行權條件等安排與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤； （6） 承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾， 若違反該等承諾并

49、給公司或者投資者造成損失的，愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。 2、公司董事王珊珊承諾： （1）承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益； （2）承諾對職務消費行為進行約束； （3）承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動； （4）承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤； （5）承諾未來擬公布（如有）的公司股權激勵的行權條件等安排與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤； （6） 承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾， 若本人違反該等承諾并給鄭州千味央廚食品股

50、份有限公司 招股說明書摘要 1-2-19 公司或者投資者造成損失的， 愿意在中國證監會或者有管轄權的人民法院作出最終認定或生效判決后依法承擔對公司或者投資者的補償責任。 3、公司的控股股東共青城城之集、實際控制人李偉承諾： “不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益” 。若違反上述承諾或拒不履行上述承諾給公司或者投資者造成損失的，承諾方愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。 六、相關主體未能履行承諾時的約束措施六、相關主體未能履行承諾時的約束措施 在首次公開發行股票并上市的過程中，發行人、發行人控股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東、發行人董事、監事、高級管理人員等在招股說明書中作出了