大眾交通（集團）股份有限公司2016年年度報告（181頁）.PDF

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1、2016 年年度報告 1 / 181 公司代碼：600611 900903 公司簡稱：大眾交通 大眾 B 股 大眾交通（集團）股份有限公司大眾交通（集團）股份有限公司 2012016 6 年年度報告年年度報告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、 監事會及董事、 監事、 高級管理人員保證年度報告內容的真實、 準確、 完整，本公司董事會、 監事會及董事、 監事、 高級管理人員保證年度報告內容的真實、 準確、 完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會

2、會議。董事會會議。 三、三、立信會計師事務所（特殊普通合伙）立信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。 四、四、公司負責人公司負責人楊國平楊國平、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人羅民偉羅民偉及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）蔣赟蔣赟聲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 經立信會計師事務所審計，2016 年公司實現合并報

3、表歸屬于母公司凈利潤 558,851,620.91元，母公司實現稅后利潤 546,657,676.92 元。根據國家有關法律、法規、公司章程和公司法的有關規定，孰低分配原則，公司按法定順序進行分配，預案如下： （一）提取法定盈余公積金： 提取法定盈余公積金 54,665,767.69 元。 （二）提取法定盈余公積金后，公司本年可分配利潤 491,991,909.23 元，加上上年未分配利潤 1,865,630,209.51 元，合計未分配利潤為 2,357,622,118.74 元。 以2016年末總股本2,364,122,864股為基數，每股擬分配現金紅利人民幣0.075元（含稅）；B股按當

4、時牌價折成美元發放，共計支付股利177,309,214.80元。此方案實施后，留存未分配利潤2,180,312,903.94元，結轉以后年度使用。 公司2016年度利潤分配預案已經公司第八屆董事會第十六次會議審議通過，尚需公司股東大會審議通過。 六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告所涉及的發展戰略、未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。 七、七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 2016 年年度報告 2 / 181 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供

5、擔保的情況？是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 九、九、重大風險提示重大風險提示 適用 不適用 報告期內，公司不存在重大風險事項。公司已在本報告中詳細闡述存在的行業風險、市場風險等，敬請查閱經營情況討論與分析中關于公司未來發展的討論與分析中“可能面對的風險”內容。 十、十、其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 3 / 181 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義 . 4 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 4 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 8 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 10 第五節第五節 重要事項重要事項

6、 . 26 第六節第六節 普通股股份變動及股東情況普通股股份變動及股東情況 . 37 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 42 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 43 第九節第九節 公司治理公司治理 . 48 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 . 50 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 51 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 . 181 2016 年年度報告 4 / 181 第一節第一節 釋義釋義 一、一、 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 中國證監會

7、指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 大眾公用 指 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 公司 指 大眾交通（集團）股份有限公司 報告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日會計期 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名稱 大眾交通（集團）股份有限公司 公司的中文簡稱 大眾交通 公司的外文名稱 DAZHONG TRANSPORTATION（GROUP）CO.,LTD. 公司的外文名稱縮寫 DZT 公司的法定代表人 楊國平 二、二、

8、 聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 趙思淵 諸穎妍 聯系地址 上海市中山西路1515號大眾大廈22樓 上海市中山西路1515號大眾大廈22樓 電話 021-64285708 021-64289122 傳真 021-64285642 021-64285642 電子信箱 ZYY96822.COM ZYY96822.COM 三、三、 基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 中山西路1515號大眾大廈12樓 公司注冊地址的郵政編碼 200235 公司辦公地址 中山西路1515號大眾大廈22樓 公司辦公地址的郵政編碼 200235 公司網址 WWW.96822.COM 電

9、子信箱 DZJT96822.COM 四、四、 信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體名稱 上海證券報、中國證券報、證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 公司年度報告備置地點 公司本部法律事務部 2016 年年度報告 5 / 181 五、五、 公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 大眾交通 600611 大眾出租 B股 上海證券交易所 大眾B股 900903 六、六、 其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所 （境內） 名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 辦公地址

10、 上海市南京東路 61 號 4 樓 簽字會計師姓名 朱 穎、董 舒 七、七、 近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標 (一一) 主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2016年 2015年 本期比上年同期增減(%) 2014年 營業收入 3,060,070,754.07 2,220,277,158.42 37.82 2,719,030,452.98 歸屬于上市公司股東的凈利潤 558,851,620.91 511,960,908.87 9.16 423,293,139.38 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 351,068,089.27

11、299,379,810.69 17.27 257,669,104.24 經營活動產生的現金流量凈額 1,413,972,745.33 1,245,267,837.61 13.55 639,990,365.61 2016年末 2015年末 本期末比上年同期末增減（%） 2014年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 9,269,241,495.71 8,572,665,457.63 8.13 6,336,199,985.71 總資產 15,938,022,290.35 14,702,024,427.83 8.41 11,240,059,655.62 期末總股本 2,364,122,864.00 1,5

12、76,081,909.00 50.00 1,576,081,909.00 ( (二二) ) 主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2016年 2015年 本期比上年同期增減(%) 2014年 基本每股收益（元股） 0.24 0.22 9.16 0.18 稀釋每股收益（元股） 0.24 0.22 9.16 0.18 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股） 0.15 0.13 17.27 0.11 加權平均凈資產收益率（%） 6.29 6.88 減少0.59個百分點 7.15 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 3.95 4.02 減少0.07個百分點 4.35 報告期末公司前三年

13、主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 1、報告期內營業收入較 2015 年增加的主要原因系受房產項目周期性結算因素的影響，房產項目交房結算數量較同期增加引起房地產行業收入增加，相應增加了營業收入； 2、報告期內公司以 2015 年末股本 1,576,081,909 股為基數，實施了每 10 股轉、送 5 股轉送股方案，轉、送股后公司股本增至 2,364,122,864 股，報告期近三年主要財務指標中 2015 年及2014 年基本每股收益、稀釋每股收益及扣除非常性損益后的基本每股收益均以報告期末股本數 2,364,122,864 股進行計算。 2016 年年度報告 6 / 181 八、八

14、、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 (一一) 同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二) 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三) 境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明： 適用 不適用 九、九、 2016 年分季度主要

15、財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 營業收入 530,010,237.33 578,560,595.89 679,434,914.34 1,272,065,006.51 歸屬于上市公司股東的凈利潤 92,508,935.24 167,212,850.18 174,268,557.54 124,861,277.95 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 57,796,319.26 110,198,492.66 31,506,613.12 151,566,

16、664.23 經營活動產生的現金流量凈額 120,641,028.88 533,671,956.19 698,760,940.54 60,898,819.72 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、 非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2016 年金額 附注（如適用） 2015 年金額 2014 年金額 非流動資產處置損益 21,419,681.23 45,377,639.03 -16,728,284.71 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密

17、切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 54,071,012.66 72,352,547.39 107,392,816.02 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 2016 年年度報告 7 / 181 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至

18、合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 167,321,987.16 150,282,796.80 104,305,213.30 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 119,000.60 3,341,880.44 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管

19、費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 3,999,262.98 6,049,664.59 1,636,447.86 其他符合非經常性損益定義的損益項目 少數股東權益影響額 -3,816,375.34 -4,234,192.61 -6,922,327.47 所得稅影響額 -35,212,037.05 -57,366,357.62 -27,401,710.30 合計 207,783,531.64 212,581,098.18 165,624,035.14 十一、十一、 采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動

20、 對當期利潤的 影響金額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 56,067,817.96 146,232,583.64 90,164,765.68 -19,069,625.58 按公允價值計量的可供出售金融資產 4,139,276,043.53 5,027,695,601.05 888,419,557.52 354,787,040.11 合計 4,195,343,861.49 5,173,928,184.69 978,584,323.20 335,717,414.53 十二、十二、 其他其他 適用 不適用 公司于報告期內完成了營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證“三證合一”的工商登記

21、手續，換發后的公司營業執照統一社會信用代碼為：91310000607216596U。 2016 年年度報告 8 / 181 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明 報告期內，公司在鞏固交通服務業的基礎上，進一步實施產業資產與金融資產的結合，形成了以交通服務業、自營金融業為主，具有可持續發展能力的適度多元化的現代服務業集團。 公司所從事的主要產業為交通運輸業、 現代物流業、 旅游服務業、 房地產業以及自營金融業。報告期內，公司的主營業務未發生重大變化。 報告期內，公司實現營業總收入

22、 322,631.83 萬元，其中交通服務業收入為 153,599.25 萬 元， 占全部營業總收入的47.61%； 旅游服務業收入為28， 900.54萬元， 占全部營業總收入的8.96%；房地產業收入為 115,595.15 萬元，占全部營業總收入的 35.83%；自營金融業收入為 16,624.76萬元，占全部營業總收入的 5.15%。 交通運輸業方面，公司一直以綜合交通運輸行業為核心業務，主要圍繞出租車運營、汽車租賃等細分市場發展。 公司是上海和長三角區域主要的綜合交通服務供應商， 擁有出租車、 租賃車、旅游車等各類車輛達 14,878 輛，其中出租車數量占上海市出租車總量的 17%左

23、右。公司曾成功為2007 年特奧會、2008 年奧運會、2010 年世博會提供官方指定綜合交通配套服務。近年來，交通運輸業受到非傳統運營模式和多樣化出行方式帶來的沖擊，出租車行業競爭加劇，專車等非傳統的運營模式的崛起和人們出行方式的改變分流了公司的客源，對公司業務帶來一定影響。 現代物流業方面， 公司的物流業務分類主要包括國際物流和國際倉儲。 經營場地主要布局在浦東機場、松江出口加工區，國際物流業務主要包括機場檢驗檢疫與口岸物流，國際倉儲業務主要指公司在松江出口加工區提供第三方現代物流倉儲服務。 報告期內， 物流業新增水果查驗項目，冷藏庫及恒溫庫投入使用，服裝進口操作業務量增長，力爭建立專業化

24、競爭優勢。 旅游服務業方面，主要業務包括賓館住宿、餐飲旅游服務以及會議展覽。運營主體主要包括上海大眾空港賓館有限公司、上海大眾大廈有限責任公司、上海大眾國際會議中心有限公司和上海大眾國際旅行社有限公司。上海大眾國際旅行社有限公司為客戶提供專享訂制類旅游產品。報告期內，旅游服務業各單位通過與網上預訂平臺等的合作開拓新的業務渠道，并形成商務、親子等各具特色的營銷熱點。 房地產業方面，公司業務輻射長三角周邊，主要立足于發展三、四線城市的住宅及商業用房的自主開發、銷售和物業管理等。大眾房產具二級開發資質，曾獲“中國房地產誠信品牌企業”以及 “中國房地產 100 最具綜合開發實力百強企業” 等稱號。 報

25、告期內各項目銷售總面積 208,426平米。 自營金融業方面，包括提供二手車、房地產等拍賣服務的大眾拍賣以及從事小額貸款業務的小額貸款公司。大眾小貸經營模式主要為向上海地區中小企業和個人發放貸款和提供金融咨詢服務，從而獲取利息和手續費收入。大眾小貸曾獲“中國小額貸款公司競爭力 100 強”稱號。 二、二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 主要資產 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 重大變化說明 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 160.81 期末較年初增加 9016 萬元主要原因系本期新

26、增購入以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 其他應收款 376.45 期末其他應收款增加 3.05 億主要系本期末增加土地拍賣及股權受讓保證金 在建工程 515.01 期末在建工程較年初增加 5674 萬元主要系本期增加房屋及改擴建項目投資及期末未完成上牌手續運營車輛較年初增加 可供出售 金融資產 23.33 期末可供出售金融資產較年初增加 10.13 億主要系本期新增光大證券 H 股等可供出售金融資產及原持有可供出售金融資產公允價值增加 其中：境外資產 528,309,749.61（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 3.31%。 2016 年年度報告 9 / 181 三、三

27、、 報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 目前公司處于創新轉型階段，不斷優化資產配置以提升核心競爭力。 1、 品牌優勢 公司多年來蟬聯上海市著名商標單位，8,000 多輛出租車以優質的服務成為上海城市的名片。 報告期內，公司成功主辦了“中國出租汽車發展論壇”，并與全國五十余家出租汽車骨干企業共同構建中國出租汽車產業戰略合作伙伴關系，行業影響力進一步提升。 2、資源優勢 公司擁有各類車輛 14,878 輛， 其網約車平臺“大眾出行”不僅擁有約租車網絡平臺經營資質，還有符合規定的車輛首批合規“網約車”專用號段“滬 AM”。線下資源聯動線上平臺，推動傳統業務創新。 3、規范的公

28、司治理 公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則和中國證監會、上交所的有關法律法規的要求，不斷完善公司法人治理，規范公司運作。公司按照監管部門的相關要求，開展內部控制體系建設，完善了股東大會、董事會、監事會、經營層議事規則等管理制度，形成了具有本公司特色的規范、高效的公司治理，是公司業務拓展、商業合作等生產經營活動的基石。 4、完善的內控管理 公司重視內部控制管理，持續開展內控制度自我評審工作。報告期內重點關注公司重要業務領域，在應收賬款、行車安全管理、工程造價控制、類金融業務、職務消費等關鍵業務方面加強了審計監督。同時，不斷提升公司風險管理水平及內審工作價值，確保內控措施落到實處。 5、

29、產業布局，協同發展 公司在鞏固交通服務業的基礎上，進一步實施產業資產與金融資產的結合，形成了以交通服務業、自營金融業為主，具有可持續發展能力的適度多元化的現代服務業集團。報告期內公司充分實現資源、 信息和成果的共享， 提升整合與影響產業價值鏈的能力， 同時不斷拓展自營金融業，以優化產業布局，更好回報股東。 報告期內，公司核心競爭力未發生重要變化。 2016 年年度報告 10 / 181 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2016 年，全球經濟局勢動蕩，經濟環境依然錯綜復雜。中國經濟緩中趨穩，經濟增長率維持在 6.7%，經濟運行保持

30、在合理區間。公司在新的機遇與挑戰中，明確了戰略目標，創新引領、優化結構、控制風險、穩中求進，順利完成了董事會制訂的目標。 （一）構建更具競爭力的資產配置 2016 年，公司圍繞戰略布局，主動適應經濟和行業發展新常態， 提高公司治理能力，實現資源配置效益的不斷優化。 公司高度重視信息披露工作，做好信息披露相關的大股東承諾、股東接待、基金公司走訪等工作，積極參加“上市公司投資者集體接待日”主題活動，及時向市場發布正向信息。 公司加強成本核算，實行全員、全過程的財務管理策略。通過超短期融資券注冊和發行,鞏固了公司在債券融資市場優秀的企業形象。 報告期內相繼完成大眾出行公司成立、收購北京路馳順達、收購

31、嘉定小貸部分股權、大眾商務股權轉讓、金山大眾股權轉讓，使集團資產配置更具戰略適應性。 （二）打造更富時代感的品牌形象 公司持續提升和優化自媒體建設，建立適應移動互聯時代的媒體及品牌管理體系，拓展了業務、 服務信息的傳播途徑， 與目標客戶增進了溝通。 尤其在推動網約車政策出臺和市場規范方面，自媒體發揮了顯著的作用，并提升了大眾的品牌影響力。2016 年，公司成功主辦“中國出租汽車發展論壇”， 并與全國五十余家出租汽車骨干企業共同構建中國出租汽車產業戰略合作伙伴關系，行業影響力進一步提升。通過大型會務及邁巴赫交車、大眾專車車隊發車、大眾出行平臺連鎖企業啟動儀式、 參評并獲榮上海市質量金獎等品牌活動

32、持續提升市場影響力， 助推后續規?；l展。 （三）實施更為縱深化的職能管理 行政管理方面，持續致力于規范流程、提高效率、精簡成本，支持各個公司業務的創新和升級。 信息化管理方面，充分認識業務信息化和管理信息化是產業創新轉型的重要推力，推動集團各單位開展與自身業務相關的信息化建設，尤其加強了相關移動端開發力度。 預算管理方面，加強了對下屬各子公司預算的全面跟蹤，根據預算執行情況、預算與實際差異分析及時做出合理調整與糾偏，并依據跟蹤情況對未達進度企業進行約談，為完成全年指標打好基礎。 內控管理方面， 加大了三級基層公司和外地連鎖企業的審計力度， 重點關注公司重要業務領域，在應收賬款、行車安全管理、

33、工程造價控制、類金融業務、職務消費等關鍵業務方面加強了審計監督。 同時， 為滿足上市公司監管部門合規性要求， 提升公司風險管理水平及內審工作價值，持續開展內控制度的自我評審工作，促進公司內控的自我完善，確保內控措施落到實處。 人力資源方面， 進一步推動職能整合扁平化， 優化出租租賃車下人員配比， 提高勞動生產率；構建并完善更具市場競爭力、考核與激勵并重、支持企業業務導向的薪酬考核體系。 二、二、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 2016 年公司共計實現營業總收入 32.26 億元， 比去年同期增加 34.48%， 主要是報告期內受房地產項目周期性結算因素影響。實現歸屬于母公司所有者的凈

34、利潤 55,885.16 萬元，比上年同期增加 9.16%。公司加權平均凈資產收益率為 6.29%、每股收益 0.24 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司的資產規模達到了 159.38 億元，比去年同期增加 8.41%。 公司下屬主要產業的經營情況如下： 交通運輸業 大眾出租： 截至 2016 年末， 擁有本市出租汽車總數為 8,078 輛。 大眾出租積極解讀國務院出臺的出租車新規，在依法合規的基礎上，實現線上線下資源的高效配置。大眾出行平臺完成公司架構和核心團隊的搭建，深化技術應用，確立“既有產業+互聯網”的比較優勢。大眾出租年內成功主辦“中2016 年年度報告 11 / 18

35、1 國出租汽車發展論壇”，與全國五十余家出租汽車骨干企業共同構建中國出租汽車產業戰略合作伙伴關系，進一步提升了行業影響力。 大眾租車： 截至 2016 年末， 擁有本市租賃車輛總數為 3,484 輛。 大眾租車面對市場競爭尤其是網約車的沖擊，推進管理結構深度整合，實現客戶、營運、信息資源的集約化優勢，控制營運成本，調整營銷策略，依托超大型會務項目鞏固高端會務市場的品牌優勢。進駐虹橋會展中心，上海迪斯尼等熱點區域， 深度拓展與品牌企業在全國范圍的多維度合作。 年內參評并榮獲了上海市質量金獎，持續提升市場影響力。 連鎖企業： 出租租車連鎖企業實施共同營銷，結合大眾出行 APP 的全國拓展，盤活各地

36、車輛資源與業務網絡。 期末出租車輛數為 5,204 輛， 租賃車輛數為 1,613 輛。 資產規?？偭窟_到 61,993.64 萬元。 現代物流業 大眾國際物流克服困難，新增水果查驗項目，冷藏庫及恒溫庫投入使用，服裝進口操作業務量增長。大眾倉儲積極拓展進口食品、跨境電商及非保稅貨物存放業務。 旅游服務業 酒店板塊： 酒店板塊完善細化與管控，通過同質化數據比較、案例剖析共享、統一采購平臺等舉措提升管理能級。大眾大廈以客房銷售、辦公樓租賃為經營重點，緊扣優質會務團隊和協議客戶，全年平均客房出租率 73.50%， 平均辦公樓出租率達到 82.44%。 大眾空港賓館抓住客房改建的時機適時調整，通過與阿

37、里“信用住”的合作開拓新的業務渠道，全年平均客房出租率 95.68%。大眾國際會議中心獲得黨政機關出差和會議指定飯店資質，針對上海辰山植物園和歡樂谷的散客市場，形成親子游基地、親子主題酒店等特色，客房平均出租率 53.01%。 大眾國旅航服： 大眾國旅航服完成了辦公場所搬遷，調整了部分門店和人員，降低經營成本。通過積極的客戶溝通和進一步的資源整合，著力解決經營壓力和內部管理問題，逐步進入穩定軌道。 房地產業 大眾房產在工程項目上調整開發節奏，把握進度、質量、成本控制；在資金管理上強化計劃性和規范運作；在制度建設上強化內控， 注重人力資源的整合利用；在物業管理上注重細節，降本增效，目標考核，獎懲

38、激勵，有力地促進了工作的開展。合肥 “大眾時代之光” 項目提前結構封頂并獲評“合肥當地值得期待樓盤”。 2016 年度大眾房產各項目銷售總面積 208,426 平米。其中主要銷售項目：嘉善湖濱花園本期銷售面積 186,663 平米，占銷售總面積的 89.56%；桐鄉湖濱莊園本期銷售面積 10,498平米， 占銷售總面積的 5.04%。 安徽 E1102 項目本期銷售面積 5,749 平米， 占銷售總面積的 2.76%；吳江湖濱雅園本期銷售面積 5,516 平米，占銷售總面積的 2.64%。 自營金融及股權投資 大眾小貸： 在經濟下行的壓力下，小額貸款板塊堅持“小額、分散”的穩健經營策略，有效防

39、范風險。徐匯小貸公司在車輛貸款、 POS 機流量貸款、 保險分期貸款、 經營性物業貸款等資源中充分挖掘，積累潛在客戶資源。長寧小貸公司致力于消化風險、守住陣地、持續經營，風控意識及能力進一步提升。嘉定小貸配合集團業務整合策略完成了部分股東的股權轉讓，尋找有實力的上下游企業開展合作， 穩妥開發優質客戶。 青浦小貸在投入正式運營的第一年完善業務操作規程和績效考 核制度，拓展“拍房貸”等平臺業務，穩健經營完成既定目標。 大眾拍賣： 大眾拍賣多元化拓寬車源結構，積極拓展社會資源，運用大眾拍網站+大眾拍 APP”構建一體化線上、線下的拍賣服務平臺。二手車拍賣、司法拍賣業務快速增長，客戶積累與業務能級不斷

40、提升。 2016 年，公司進一步梳理了金融資產。截至 2016 年末，公司累計在證券、金融方面的股權投資成本總額為 28.49 億元。 2016 年年度報告 12 / 181 (一一) 主營業務分析主營業務分析 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位:元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 3,060,070,754.07 2,220,277,158.42 37.82 營業成本 2,116,782,690.49 1,551,617,078.36 36.42 銷售費用 206,547,258.83 69,790,357.55

41、195.95 管理費用 303,884,638.56 293,160,459.35 3.66 財務費用 56,051,505.72 72,972,373.28 -23.19 經營活動產生的現金流量凈額 1,413,972,745.33 1,245,267,837.61 13.55 投資活動產生的現金流量凈額 -873,143,739.83 -26,348,766.77 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 -675,804,954.54 62,510,852.25 -1,181.10 研發支出 7,336,837.70 不適用 利息支出 12,540,345.86 19,765,396.32 -

42、36.55 稅金及附加 131,759,238.11 60,633,374.31 117.30 公允價值變動收益 -24,652,569.55 -6,016,601.31 不適用 營業外支出 23,747,552.40 47,285,969.35 -49.78 說明： 1、 本期營業收入和營業成本較上年同期增加主要原因是受房產項目周期性結算因素影響，房產項目交房結算數量較同期增加，相應的營業收入和營業成本增加； 2、 本期銷售費用較上年同期增加的主要原因系房產項目公司預售面積增加對應的房產銷售策劃費增加； 3、 本期投資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少的主要原因系本期投資“光大證券”H 股

43、、上海淘璽電子商務有限公司股權等項目，相應投資活動產生的現金流量凈額減少； 4、 本期籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少的主要原因系本期歸還銀行融資款、分配紅利及支付少數股東減資款支付的現金較上年同期增加； 5、 研發支出為本期新增； 6、 本期利息支出較上年同期減少的主要原因系本期小額貸款公司銀行借款本金減少及借款利率下降； 7、 本期稅金及附加較上年同期增加的主要原因系本期嘉善和安徽房產項目公司收入較同期增加，相應增加稅金及附加，同時根據財會201622 號文調整稅金及附加明細項目增加 1314.33 萬元； 8、 本期公允價值變動收益較上年同期減少的主要原因系本期計入公允價值損益的

44、金融資產公允價值下跌； 9、 本期營業外支出較上年同期減少的主要原因系本期處置固定資產損失較同期減少。 2016 年年度報告 13 / 181 1.1. 收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內營業收入較上年同期增加83,979.36萬元,營業成本較上年同期增加56,516.56萬元,主要原因是受房產項目周期性結算因素影響，房產項目交房結算數量較同期增加，相應的房地產行業收入和成本增加，其中收入增加 91,570.16 萬元，成本增加 58,483.60 萬元。報告期內由于合并范圍變動,減少營業收入 2,587.40 萬元,減少營業成本 2,213.65 萬元。 (1).(1).

45、主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區情況、分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） （1）工 業 19,637,095.62 9,777,566.92 50.21 -24.96 -32.62 增加 5.66 個百分點 （2）商 業 28,059,314.78 14,824,972.20 47.17 42.87 52.99 減少 3.49 個百分點 （3）房地產業 1,155,951,465.52 720,234,645.65 37.69 381.1

46、5 431.94 減少 5.95 個百分點 （4） 旅游飲食服務業 289,005,404.98 167,976,494.88 41.88 -4.79 -3.96 減少 0.50 個百分點 （5）交通運輸業 1,535,992,545.55 1,187,038,308.19 22.72 -3.61 -1.64 減少 1.55 個百分點 合計 3,028,645,826.45 2,099,851,987.84 30.67 38.73 36.24 增加 1.27 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年

47、增減（%） 上海 1,604,874,365.21 1,178,453,577.30 26.57 -4.69 -3.26 減少 1.09 個百分點 江蘇 160,681,479.26 111,497,137.04 30.61 6.29 10.63 減少 2.72 個百分點 安徽 508,584,126.33 380,581,792.61 25.17 不適用 不適用 不適用 浙江 656,649,427.09 349,380,918.88 46.79 150.58 127.41 增加 5.42 個百分點 北京 38,585,716.28 28,669,892.49 25.70 20.66 19.

48、91 增加 0.47 個百分點 廣東省 35,983,529.56 31,162,451.86 13.40 10.91 16.18 減少 3.93 個百分點 其他 23,287,182.72 20,106,217.66 13.66 7.96 11.91 減少 3.05 個百分點 合計 3,028,645,826.45 2,099,851,987.84 30.67 38.73 36.24 增加 1.27 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明 適用 不適用 主營業務分行業情況中房地產收入成本變化較大及主營業務分地區中安徽和浙江兩地收入成本變化較大的原因，均為本期安徽和嘉善房產項目交房

49、結算數量較同期增加，相應收入和成本增加。 (2).(2). 產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 2016 年年度報告 14 / 181 (3).(3). 成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期占總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 情況 說明 交通運輸業 人工 成本 452,798,755.03 38.15 467,363,991.21 38.73 -3.12 折舊 費用 330,471,729.79 27.84 328,471,786.16 27.22 0.61 其他 403,767

50、,823.37 34.01 410,946,962.35 34.05 -1.75 合計 1,187,038,308.19 100.00 1,206,782,739.72 100.00 -1.64 房地產 開發 產品 720,234,645.65 100.00 135,398,646.13 100.00 431.94 本期安徽和嘉善房產項目交房結算數量較同期增加，相應成本增加 旅游飲食服務業 人工 成本 48,121,652.70 28.65 45,258,783.22 25.88 6.33 折舊及長攤費用 38,369,702.22 22.84 33,064,127.64 18.90 16.0

51、5 物料 消耗 17,305,518.80 10.30 19,040,043.28 10.89 -9.11 租賃費 14,217,913.96 8.47 16,223,913.88 9.28 -12.36 其他 49,961,707.20 29.74 61,321,889.20 35.05 -18.53 合計 167,976,494.88 100.00 174,908,757.22 100.00 -3.96 工業 人工 成本 4,518,524.25 46.21 6,806,375.26 52.56 -33.61 合并范圍減少 物料 消耗 4,383,312.92 44.83 6,154,19

52、3.63 36.62 -28.78 合并范圍減少 其他 875,729.75 8.96 1,549,688.86 10.82 -43.49 合并范圍減少 合計 9,777,566.92 100.00 14,510,257.75 100.00 -32.62 合并范圍減少 商業 產品 成本 13,461,985.73 90.81 8,754,410.75 90.34 53.77 本期較同期銷量增加，相應成本增加 其他 1,362,986.47 9.19 935,809.00 9.66 45.65 本期較同期銷量增加，相應成本增加 合計 14,824,972.20 100.00 9,690,219.

53、75 100.00 52.99 本期較同期銷量增加，相應成本增加 成本分析其他情況說明 適用 不適用 (4).(4). 主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 7,183.50 萬元，占年度銷售總額 2.23%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0 %。 前五名供應商采購額 74,670.07 萬元，占年度采購總額 44.23%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 42,741.21 萬元，占年度采購總額 25.32%。 2016 年年度報告 15 / 181 其他說明 單位:萬元 幣種：人民幣 銷售前五位公司名稱

54、 金額 第一名 1,825.52 第二名 1,793.78 第三名 1,440.86 第四名 1,066.67 第五名 1,056.67 合計 7,183.50 采購前五名公司名稱 金額 第一名 24,575.30 第二名 23,318.27 第三名 18,165.91 第四名 5,854.49 第五名 2,756.10 合計 74,670.07 2.2. 費用費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 科 目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 銷售費用 206,547,258.83 69,790,357.55 195.95 管理費用 303,884,638.56 293,160,459.3

55、5 3.66 財務費用 56,051,505.72 72,972,373.28 -23.19 本期銷售費用較上年同期增加的主要原因系房產項目公司預售面積增加對應的房產銷售策劃費增加。 3.3. 研發投入研發投入 研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 7,336,837.70 本期資本化研發投入 研發投入合計 7,336,837.70 研發投入總額占營業收入比例（%） 0.24 公司研發人員的數量 69 研發人員數量占公司總人數的比例（%） 0.51 研發投入資本化的比重（%） 情況說明情況說明 適用 不適用 報告期內大眾科技公司致力于開拓智能車載設備及燃氣遠

56、程采集系統等業務，列支研發支出主要用于大眾安卓智能調度終端控制軟件 V1.0、 大眾無線遠傳燃氣采集通訊網關軟件 V1.0、 大眾無線遠傳燃氣采集客戶端軟件 V1.0、大眾無線遠傳燃氣流量計控制軟件 V1.0 等項目。 2016 年年度報告 16 / 181 4.4. 現金流現金流 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項 目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 備注 經營活動產生的現金流量凈額 1,413,972,745.33 1,245,267,837.61 13.55 本期房產項目公司預收房款收到的現金較上年增加 投資活動產生的現金流量凈額 -873,143,739.83 -26,348

57、,766.77 不適用 本期投資 “光大證券”H 股、上海淘璽電子商務有限公司股權等項目，相應投資活動產生的現金流量凈額減少 籌資活動產生的現金流量凈額 -675,804,954.54 62,510,852.25 -1,181.10 本期歸還銀行融資款、 分配紅利及支付少數股東減資款支付現金較上年同期增加 匯率變動對現金及現金等價物的影響 20,772,412.62 6,001,341.03 246.13 本期末港幣及美金匯率較年初上漲 (二二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 2016 年年度報告 17 / 181 (三三) 資產、負債情況分析

58、資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1. 資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目 名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%） 上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%） 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 情況說明 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 146,232,583.64 0.92 56,067,817.96 0.38 160.81 本期新增購入以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 應收利息 4,247,395.62 0.03 8,429,344.88 0.06 -49.61 本期末部分保證金到期，已收到利息 其他應收款 386,287,485.47

59、2.42 81,076,562.96 0.55 376.45 本期末增加土地拍賣及股權受讓保證金 劃分為持有待售的資產 1,531,444.95 0.01 不適用 期末聯營企業上海大眾佐川急便物流有限公司25%股權出售合同已簽訂，股權轉讓款未支付，股權移交手續未完成，轉入持有待售的資產列報 一年內到期的非流動資產 121,980,768.00 0.83 -100.00 期末委貸項目到期 發放貸款及墊款（長期） 57,400,746.48 0.36 109,897,611.12 0.75 -47.77 發放貸款及墊款（長期）中，因期限低于一年于期末轉入發放貸款及墊款（短期）中列報 可供出售金融資

60、產 5,355,965,842.73 33.60 4,342,861,785.21 29.54 23.33 本期新增光大證券 H 股等可供出售金融資產及原持有可供金融資產公允價值增加 在建工程 67,751,890.22 0.43 11,016,430.10 0.07 515.01 期末房屋及改擴建項目投資增加同時期末未完成上牌手續運營車輛較年初增加 應付賬款 154,662,182.06 0.97 110,930,120.91 0.75 39.42 期末房產項目應付工程款增加 預收款項 1,828,230,547.63 11.47 1,098,419,962.85 7.47 66.44 期末

61、房產項目公司預收房款增加 應付利息 2,301,417.09 0.01 917,536.23 0.01 150.83 期末預提未支付銀行借款利息增加 應付股利 51,938.00 0.00 -100.00 本期支付少數股東紅利 一年內到期的非流動負債 64,936,327.80 0.44 -100.00 期末到期歸還銀行借款 股本 2,364,122,864.00 14.83 1,576,081,909.00 10.72 50.00 實施 2015 年度轉、送股分配方案 資本公積 143,238,817.41 0.90 634,155,636.52 4.31 -77.41 實施 2015 年度

62、資本公積轉股分配方案 專項儲備 5,326,461.49 0.03 1,204,846.98 0.01 342.09 本期增加金額中， 其中下屬聯營企業賬面尚未支用的專項儲備余額按照本公司持股比例計算增加 220.48 萬元，剩余為公司本期計提安全生產費用未列支部分 2016 年年度報告 18 / 181 2.2. 截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 截止報告期末受限貨幣資金 216,650,184.09 元，其中房產商業貸款保證金16,550,055.71 元，保函保證金 200,100,128.38 元。 3.3. 其他說明其他說明 適用 不適用 (四四

63、) 行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 1、國務院 2016 年 58 號文件及上海的實施細則正式實施，影響出行市場各方的競爭態勢。一方面出租行業勞動力緊缺的矛盾尚未緩解，另一方面租賃行業則受到外企壓縮成本或部分撤離中國的局勢波及，非法專車仍在沖擊市場秩序，多方面加劇企業和駕駛員的生存壓力。 2、駕培行業政策進入改革深水期。隨著本市控制城市規模的組合措施落地，上海駕培行業生源受到一定影響，教練員隊伍有不穩定趨勢，無序競爭仍在壓縮規范企業的盈利空間。 3、中央經濟工作會議提出，要保持穩健中性的貨幣政策，增強匯率彈性，提高和改進監管能力，確保不發生系統性金融風險。為支持小微企業健康

64、發展，銀行小微貸款呈上升趨勢。 4、 物流業是傳統制造業和傳統消費者轉型升級必不可少的核心支撐。 物流業的“供給側改革”就是推動互聯網、大數據、云計算等信息 技術與物流深度融合，推動物流業乃至中國經濟的轉型升級?！盎ヂ摼W+物流”已成為我國未來物流業發展的大趨勢。 5、國家將因城因地施策，一方面熱點城市限購、限貸政策密集落地， 購房者在未來預期不明朗的情況下出現觀望態度；另一方面重點解決三四線城市房地產庫存過多問題，提高其教育、醫療等公共服務水平， 增強對農業轉移人口的吸引力。各地也將會綜合運用金融、土地、財稅、立法等手段，來探索研究符合國情適合市場規律的長效機制，促使房地產市場穩定健康發展。

65、6、 上海市旅游業改革發展“十三五”規劃明確，未來五年內上海市要建成具有全球影響力的世界著名旅游城市， 打造具有全球競爭力的旅游產業體系。 2017 年預計全市接待海內外游客將達 3 億人次以上、旅游收入 4,126 億元。與此同時，技術和“分享經濟”將繼續挑戰傳統的實體旅行社，能夠存活下來的旅行社將是細分市場真正的專家。 2016 年年度報告 19 / 181 (五五) 投資狀況分析投資狀況分析 1 1、 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 報告期內投資額 380,372,943.94 投資額增減變動數 9,374,694.79 上年同期投資額 3

66、70,998,249.15 投資額增減幅度(%) 2.53 主要被投資 公司名稱 主要經營活動 期末累計占被投資公司權益的比例（%） 報告期內 投資金額 上海大眾出行信息技術股份有限公司 信息技術領域的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢、計算機軟件開發等 40.00 81,000,000.00 上海大眾交通集團資產管理有限公司 資產管理，投資管理，投資咨詢 100.00 45,000,000.00 GALLOP 交通發展有限公司 投資管理 100.00 45,336,200.00 上海淘璽電子商務有限公司 電子商務等 14.47 110,000,000.00 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公

67、司 發放貸款及相關資詢活動 70.00 40,949,051.55 上海易居生澤投資中心（有限合伙） 實業投資，投資管理、投資咨詢 不適用 30,000,000.00 北京路馳順達汽車租賃有限公司 汽車租賃等 100.00 19,806,848.57 杭州大眾汽車服務有限公司 汽車租賃等 60.00 3,280,843.82 2016 年年度報告 20 / 181 (1)(1) 重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 A、新設立/增資公司 單位：元 幣種：人民幣 公司 名稱 注冊資本 經營 范圍 投資比例 本期投資金額 資金來源 本期投資盈虧 上海大眾出行信息技術股份有限公司 250,00

68、0,000.00 信息技術領域的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢、計算機軟件開發等 40.00% 81,000,000.00 自有資金 -25,799,151.37 上海淘璽電子商務有限公司 651,800.00 電子商務等 14.47% 110,000,000.00 自有資金 - B、收購股權情況 單位：元 幣種：人民幣 交易對方或最終控制方 被收購資產 購買日 資產收購價格 自收購日起至本期末為上市公司貢獻的凈利潤 自本年初至本期末為上市公司貢獻的凈利潤 （適用于同一控制下的企業合并） 是否為關聯交易（如是，說明定價原則） 資產收購定價原則 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債

69、權債務是否已全部轉移 該資產為上市公司貢獻的凈利潤占歸屬于母公司凈利潤的比例(%) 上海大眾嘉定污水處理有限公司 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 2016 年 4 月 40,949,051.55 1,755,101.08 是 評估定價 是 是 0.31 自然人 北京路馳順達汽車租賃有限公司 2016 年 9 月 19,806,848.57 215,995.39 否 評估定價 是 是 0.04 自然人 杭州大眾汽車服務有限公司 2016 年 1 月 3,280,843.82 219,781.27 否 評估定價 是 是 0.04 2016 年年度報告 21 / 181 (2)(2) 重大的非股權

70、投資重大的非股權投資 適用 不適用 (3)(3) 以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 （1） 以公允價值計量的且變動計入當期損益的金融資產情況 單位：元 幣種：人民幣 序號 證券品種 證券 代碼 證券簡稱 投資成本（元） 持股數量 期末賬面價值（元） 占期末證券投資比例（%） 報告期損益 （元） 1 基金 03188 華夏滬深三百.HK 43,616,136.86 1,250,000.00 42,097,876.88 28.79 -1,498,376.41 2 股票 03908 中金公司.HK 26,070,548.15 2,464,000.00 24,200,71

71、7.59 16.55 -1,869,830.56 3 股票 603885 吉祥航空 27,901,557.19 850,000.00 19,805,000.00 13.54 -6,649,361.94 4 股票 HSBC 優先股 17,314,216.11 95,000.00 17,002,622.54 11.63 631,370.02 5 股票 Gnc Holdings Inc. 12,360,153.69 84,000.00 6,433,109.76 4.40 -5,927,043.93 6 股票 01681 康臣藥業.HK 9,488,282.25 1,800,000.00 6,215,

72、055.48 4.25 -1,845,309.67 7 股票 02727 上海電氣.HK 6,495,251.79 1,500,000.00 4,655,924.55 3.18 -920,919.29 8 股票 02328 中國財險.HK 5,743,818.55 400,000.00 4,322,272.32 2.96 -1,294,127.55 9 股票 01430 蘇創燃氣.HK 4,604,901.70 2,000,000.00 3,953,734.20 2.70 179,613.81 10 股票 01061 億勝生物科技.HK 4,309,498.72 1,060,000.00 3,

73、157,441.40 2.16 -1,400,237.15 期末持有的其他證券投資 19,002,309.50 4,216,079.00 14,388,828.92 9.84 -2,607,412.54 報告期已出售證券投資損益 4,132,009.63 合計 176,906,674.51 146,232,583.64 100.00 -19,069,625.58 2016 年年度報告 22 / 181 （2） 以公允價值計量的可供出售金融資產情況 單位：元 幣種：人民幣 序號 品種 證券代碼 證券簡稱 投資成本 期末持股比例（%） 期末賬面值 報告期損益 報告期所有者權益變動 1 股票 601

74、788 光大證券 36,292,930.03 小于 5 208,903,177.86 59,981,774.77 -120,268,587.79 2 股票 06178 光大證券.HK 210,230,151.99 小于 5 208,132,797.78 -2,097,354.21 3 股票 600530 交大昂立 204,430,987.88 18.36 1,073,881,402.50 5,727,367.50 -112,542,774.19 4 股票 603885 吉祥航空 92,500,000.00 小于 5 431,050,000.00 37,847,361.17 -11,137,50

75、0.00 5 股票 601211 國泰君安 147,201,222.60 小于 5 2,687,294,348.31 247,166,867.53 520,561,780.88 6 股票 600676 交運股份 543,961.83 小于 5 8,970,000.00 120,000.00 -3,855,000.00 7 股票 000421 南京公用 13,527,264.94 小于 5 54,177,713.59 609,423.10 -3,428,004.94 8 股票 900924 上工 B 股 571,492.76 小于 5 2,132,720.21 -85,575.11 9 股票 9

76、00929 錦旅 B 股 76,791.79 小于 5 759,601.50 6,336.14 -162,289.94 10 股票 900914 錦投 B 股 129,554.33 小于 5 565,434.87 12,462.23 -212,897.30 11 股票 601229 上海銀行 5,284,000.00 小于 5 14,937,949.12 7,240,461.84 12 股票 600919 江蘇銀行 5,000,000.00 小于 5 36,577,638.09 23,683,228.56 13 基金 工銀瑞信-大眾交通-增宏 19 號 300,300,000.00 不適用 3

77、00,312,817.22 9,612.91 合計 1,016,088,358.16 5,027,695,601.05 351,471,592.44 297,705,100.71 (六六) 重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 出售資產情況 單位：元 幣種：人民幣 交易對方 被出售資產 是否為關聯交易 資產出售定價原則 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移 出售價格 出售產生的損益 資產出售產生的收益占公司利潤總額的比例(%) 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 上海大眾交通商務有限公司 是 評估定價 是 是 98,114,137.98 214,461

78、.07 0.03 上海大眾出行信息技術股份有限公司 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 否 評估定價 是 是 23,490,543.52 8,895,114.00 1.12 萬時紅（上海）實業發展有限公司/上海子洋國際貿易有限公司 上海金山大眾出租汽車有限公司 否 評估定價 是 是 22,500,130.14 1,889,354.85 0.24 2016 年年度報告 23 / 181 (七七) 主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 公司名稱 所屬行業 經營范圍 注冊資本 總資產 凈資產 營業總收入 營業利潤 凈利潤 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 金

79、融業 發放貸款及相關的咨詢活動 40,000.00 57,736.47 44,705.37 7,109.01 3,134.76 2,548.42 上海長寧大眾小額貸款股份有限公司 金融業 發放貸款及相關的咨詢活動 30,000.00 33,945.85 33,661.08 3,750.78 1,731.81 1,490.49 上海虹口大眾出租汽車有限公司 交通運輸業 出租汽車營運 21,454.00 30,812.89 30,716.21 4,700.32 2,412.98 2,118.06 大眾汽車租賃有限公司 交通運輸業 汽車租賃、出租汽車 20,000.00 110,796.08 58,

80、284.42 65,571.92 13,538.30 12,861.52 上海大眾房地產開發經營公司 房地產業 房地產投資、開發 20,000.00 59,170.72 26,171.02 446.15 -293.28 57.56 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 金融業 發放貸款及相關的咨詢活動 20,000.00 30,614.96 22,246.32 4,110.41 1,978.86 1,586.17 上海大眾大廈有限責任公司 旅游飲食服務業 住宿、自有房屋租賃、會務服務等 20,000.00 28,584.93 23,929.94 4,418.18 904.18 988.87 嘉善眾

81、祥房產開發有限公司 房地產業 房地產開發 8,500.00 165,586.82 7,044.90 57,656.14 -1,639.22 -2,416.70 上海大眾空港賓館有限公司 旅游飲食服務業 賓館、大型飯店、咖啡館、會議服務 5,000.00 15,402.66 11,429.43 12,498.14 5,348.33 4,193.85 北京大眾汽車租賃有限公司 交通運輸業 租賃機械設備，汽車、辦公室用品 5,000.00 19,273.85 6,246.21 11,844.24 942.36 961.66 安徽新大眾房地產開發有限公司 房地產業 房地產開發 5,000.00 24,

82、621.25 9,409.22 50,858.41 7,298.03 5,824.32 上海大眾交通國際物流有限公司 交通運輸業 承辦海運、空運進出口貨物的國際運輸代理業務 2,600.00 9,243.67 7,914.94 11,395.34 4,028.99 3,174.17 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 交通運輸業 出租汽車營運 1,000.00 18,494.56 7,738.06 7,844.42 2,990.96 2,737.34 2016 年年度報告 24 / 181 (八八) 公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 三、三、公司公司關于公司未來發展的討

83、論與分析關于公司未來發展的討論與分析 ( (一一) )行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 1、國務院 2016 年 58 號文件及上海的實施細則正式實施，影響出行市場各方的競爭態勢。出租行業勞動力緊缺的矛盾尚未緩解，租賃行業則受到外企壓縮成本或部分撤離中國的波及，非法專車仍在沖擊市場秩序，多方面加劇企業和駕駛員的生存壓力。 2、駕培行業政策進入改革深水期。隨著本市控制城市規模的組合措施落地，上海駕培行業生源受到一定影響，教練員隊伍有不穩定趨勢，無序競爭仍在壓縮規范企業的盈利空間。 3、中央經濟工作會議提出，要保持穩健中性的貨幣政策，增強匯率彈性，提高和改進監管能力，確保不發生系統性金融

84、風險。為支持小微企業健康發展，銀行小微貸款呈上升趨勢。 4、 物流業是傳統制造業和傳統消費者轉型升級必不可少的核心支撐。 物流業的“供給側改革”就是推動互聯網、大數據、云計算等信息技術與物流深度融合，推動物流業乃至中國經濟的轉型升級?！盎ヂ摼W+物流”已成為我國未來物流業發展的大趨勢。 5、國家將因城因地施策，一方面熱點城市限購、限貸政策密集落地，購房者在未來預期不明朗的情況下出現觀望態度；另一方面重點解決三四線城市房地產庫存過多問題，提高其教育、醫療等公共服務水平， 增強對農業轉移人口的吸引力。各地也將會綜合運用金融、土地、財 稅、立法等手段，來探索研究符合國情適合市場規律的長效機制，促使房地

85、產市場穩定健康發展。 6、 上海市旅游業改革發展“十三五”規劃明確，未來五年內上海市要建成具有全球影響力的世界著名旅游城市， 打造具有全球競爭力的旅游產業體系。 2017 年預計全市接待海內外游客將達 3 億人次以上、旅游收入 4126 億元。與此同時，技術和“分享經濟”將繼續挑戰傳統的實體旅行社，能夠存活下來的旅行社將是細分市場真正的專家。 ( (二二) )公公司發展戰略司發展戰略 適用 不適用 2017 年，公司將以“轉型創新、產業優化”為工作主線，堅持“優化結構，強本固基，控制風險，行穩致遠”，把握市場機遇，推進創新轉型，完善產業布局，優化資源配置，提高公司治理能力，實現良好開局。 公司

86、努力優化產業結構增強核心競爭力。作為一家知名品牌的交通運輸企業，公司的核心競爭力主要體現在資源和品牌方面。首先，公司擁有各類車輛 14,878 輛，有效利用好主業的資源，是公司調整轉型的根基；其次公司擁有品牌資源，公司多年來蟬聯上海市著名商標單位，8,000多輛出租車以優質的服務成為上海城市的名片。要積極發揮中國出租汽車產業戰略合作平臺的作用，引領出行市場在依法合規、技術應用等方面日臻完善。 公司要持續關注金融資產在公開市場上的變化，做好金融資產運作，完善已投資項目的后續管理，確保資產的有序流動和中長期增值，通過提高金融業經營質量，產融結合支持集團的轉型創新、產業優化戰略。 對各產業板塊，要從

87、盈利能力、管理團隊、行業估值、市值空間等維度進行綜合評價，打造多維度合作交流的平臺，充分實現資源、信息和成果共享，提升整合與影響產業價值鏈的能力。 公司在交通產業的基礎上，不斷拓展自營金融業。小額貸款公司要堅持“小額、分散”的原則，繼續實行穩健的經營策略，進一步完善內控制度，加強信息化建設，建立有效的風險應對機制。 公司將上下聯動實施管理培訓生項目，為公司后十年發展儲備關鍵崗位人才。要加強激勵、鼓勵創新，健全正向激勵機制，促進經營團隊創造性開展工作。要嚴格執行內控制度，使決策和管理的關鍵點同時成為控制風險的關鍵點。 2016 年年度報告 25 / 181 ( (三三) )經營計劃經營計劃 適用

88、 不適用 2017年，公司要認清風險挑戰，把握穩中求進工作總基調，推進各產業板塊保持戰略定力、增強內生動力、深化創新驅動、妥善防范風險，在穩健的前提下實現關鍵領域有所進取。 盈利目標：2017 年公司整體效益保持基本穩定，主營業務收入達到 27 億元。 籌資目標：繼 2016 年 9 月公司發行 11 億超短期融資券，2017 年公司將繼續發行債務融資工具等產品，融資金額不超過上年度末凈資產的 40%（含 40%），用于優化融資結構及補充日常經營所需，并且將資產負債率控制在 50%以內。 投資目標：2017 年公司將投資約 5.38 億元用于交通運輸業車輛新增和更新；基礎建設投資資金約 2.2

89、1 億元，主要是二手車市場，國際會議中心副樓及二、三區改造等工程項目。 1、 交通運輸業 要著力提升主業的服務供給體系質量，提高服務產品結構對出行市場需求結構的適應性，不 斷提升公司主業的品牌價值。 2、 現代物流業 國際物流要堅持穩中求進的經營思路，緊盯口岸物流，鞏固現有業務。大眾倉儲要創新業務 模式，爭取到松江出口加工區、海關對保稅貨物和非保稅貨物同時存放的資質，積極引進非?？蛻糍Y源及食品客戶，推動企業轉型。 3、 旅游服務業 酒店板塊要發揮區域優勢，打造核心產品，根據市場需求適時調整銷售策略。大眾國旅航服 定位于專業化、有特色的差旅平臺，針對現有企業客戶深入開拓差旅等延伸服務。 4、 房

90、地產業 要密切關注政策和市場，積極儲備優質項目，同時穩步推進嘉善和合肥項目，打造區域品牌 樓盤。 5、 自營金融及股權投資 進一步推進各小額貸款公司的管理整合，繼續嚴格執行白皮書制度和業務操作規范，優化薪 酬考核和激勵約束機制，搭建金融人才梯隊。 ( (四四) )可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1、隨著產業新政的出臺，市場變動和波動加劇，部分產業在運營和管理方面調整和應對的前瞻性、主動性不足，主營業務的盈利能力有所弱化。 2、信息技術在一線營運管理中的應用有所突破，但在業務支持、 成本控制、流程管理等方面仍需加大開發進度和力度。各個業務系統目前處于分散運營狀態，未能集成數據和流量。

91、 3、勞動力短缺、人工成本和經營費用上升、服務質量波動、行業不穩定風險積累，仍是出租汽車和汽車租賃企業必須直面的困難，使用非滬籍駕駛員的政策風險有待化解。 4、國家對房產市場因城因地施政，各地將綜合運用金融、土地、財稅、立法等手段，來促進房地產市場的穩健發展，也使未來的房地產市場具有一定的不確定性。 ( (五五) )其他其他 適用 不適用 四、四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 2016 年年度報告 26 / 181 第五節第五節 重要事項重要事項 一

92、、一、普通股普通股利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司根據中國證監會、上海證監局和上海證券交易所的有關規定，對公司章程中有關利潤分配政策的相關條款進行了修訂和完善， 分別經公司第七屆董事會第五次會議和公司 2012 年股東大會審議通過，決策程序透明，符合公司章程及法律法規要求。 通過制度修訂和完善，公司進一步完善了相關的決策程序和機制，明確了利潤分配形式、未分配利潤的使用原則等具體政策。獨立董事盡職履責，發揮了應有的作用，中小股東充分表達意見和訴求，中小股東的合法權益得到充分

93、維護。 報告期內，公司董事會嚴格按照公司章程的規定和公司 2015 年度股東大會決議，如期完成 2015 年度現金分紅、派送紅股事宜。 (二二) 公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣種：人民幣 分紅 年度 每10股送紅股數（股） 每 10 股派息數(元)（含稅） 每10股轉增數（股） 現金分紅的數額 （含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率(%) 2016 年 0.75 177,309,21

94、4.80 558,851,620.91 31.73 2015 年 2 1.00 3 157,608,190.90 511,960,908.87 30.79 2014 年 0.90 141,847,371.81 423,293,139.38 33.51 (三三) 以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況 適用 不適用 (四四) 報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃案的，公司應當詳

95、細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 2016 年年度報告 27 / 181 二、二、承諾事項履行情況承諾事項履行情況 (一一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 其他 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 未來

96、 12 個月內，公司及一致行動人擬繼續增持不低于 5,000,000 股，不高于 100,000,000 股。增持價格為：A 股不超過人民幣 9 元/股，B 股不超過美元 1 元/股 2016 年 12 月 26日 12 個月 是 是 其他對公司中小股東所作承諾 其他 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 2015 年 7 月 10 日承諾在未來 6 個月內不減持公司股票，并擬通過包括但不限于以證券公司、基金管理公司定向資產管理等方式，以不低于前次減持金額的 15%的資金增持公司股票 2015 年 7 月10 日 6 個月 是 是 分紅 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 自大眾交通（集團）

97、股份有限公司 2015 年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的公告披露起 6 個月內，公司及現任董監高人員均不減持大眾交通股票 2016 年 3 月 3 日 6 個月 是 是 2016 年年度報告 28 / 181 (二二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 三、三、報報告期內資金被占用情況及清欠進展情況告期內資金被占用情況及清欠進展情況 適用 不適用 四、四、公司對會計師事務所“非標準意見

98、審計報告”的說明公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 根據財政部 2016 年 12 月發布的關于印發的通知（財會201622號） 及 2017 年 2 月發布的 關于有關問題的解讀 （以下統稱 “規定” ） ，對于 2016 年 5 月 1 日至規定施行之間發生的交易由于規定而影響資產、 負債和損益等財務報

99、表列報項目金額的，應按規定調整：對于 2016 年 1 月 1 日至 4 月 30 日期間發生的交易，不予追溯調整；對于 2016 年財務報表中可比期間的財務報表也不予追溯調整。 本次公司會計政策變更不影響 2016 年度損益總額， 不涉及追溯調整。 執行該規定的主要影響為：將利潤表中的“營業稅金及附加”項目調整為“稅金及附加”項目,將自 2016 年 5 月 1 日起公司經營活動發生的房產稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅從“管理費用”項目重分類至“稅金及附加”項目，相應調增稅金及附加本年金額 13,143,277.38 元，調減管理費用本年金額13,143,277.38 元。2016 年

100、5 月 1 日之前發生的相關稅費不予調整，同期比較數據不予調整。本次會計政策變更對公司損益、總資產、凈資產不產生影響。 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬 135 境內會計師事務所審計年限 25 名稱 報酬 內部控

101、制審計會計師事務所 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 45 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 2016 年年度報告 29 / 181 公司 2016 年 4 月 21 日召開的 2015 年度股東大會審議并通過了 關于續聘會計師事務所的議案和關于續聘內部控制審計事務所的議案，同意續聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度年審會計師事務所和內部控制審計機構，聘期一年。2016 年度，本公司支付立信會計師事務所（特殊普通合伙）財務和內控審計費共計 180 萬元。 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨暫停上市風險的情況面臨暫停上市風險的情況

102、( (一一) )導導致暫停上市的原因致暫停上市的原因 適用 不適用 ( (二二) )公司擬采公司擬采取的應對措施取的應對措施 適用 不適用 八、八、面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 九、九、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 十、十、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十一、十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況況 適用 不適用 十二、十二、報告期內公司及其控股股

103、東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 報告期內，公司及控股股東、實際控制人誠信狀況良好，不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況。 十三、十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響 ( (一一) ) 相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 ( (二二) ) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適

104、用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 2016 年年度報告 30 / 181 其他激勵措施 適用 不適用 十四、十四、重大關聯交易重大關聯交易 (一一) 與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2016 年 6 月，公司分公司大眾出租汽車分公司與大眾公用控股子公司上海大眾融資租賃有限公司（以下簡稱“大眾融資租賃”）在上海共同簽署租賃車輛融資及托管協議書，大眾融資租賃協助大眾出租汽車分公司開展約租車業務，提供總金額不超過人民幣 50

105、，000，000 元的融資租賃服務用于購買大眾出租汽車分公司經營的約租車。 本次關聯交易不構成 上市公司重大資產重組管理辦法規定的重大資產重組。 2016 年 6 月 25 日 披露公司與關聯方開展融資租賃業務的關聯交易公告。 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 單位：萬元 關聯方名稱 關聯交易 類型 關聯交易內容 關聯交易 定價方式 2016 年度 發生額 金額 上海大眾交通汽車銷售有限公司 采購商品 車輛 市場公允價 18,165.91 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 采購商品 車輛 市場公允價

106、24,575.30 上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司 車輛保修 車輛 市場公允價 714.85 上海大眾交通汽車修理有限公司 車輛保修 車輛 市場公允價 302.34 上海大眾萬祥汽車修理公司 車輛保修 車輛 市場公允價 96.76 上海大眾佐川急便物流有限公司 提供勞務 勞務 市場公允價 61.78 上海大眾萬祥汽車修理有限公司 提供勞務 勞務 市場公允價 37.09 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 提供勞務 勞務 市場公允價 45.24 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 提供勞務 勞務 市場公允價 50.03 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 租賃收入 營業場地 市場公

107、允價 99.82 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 租賃收入 營業場地 市場公允價 121.44 上海大眾交通汽車銷售有限公司 租賃收入 辦公室 市場公允價 45.82 上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司 租賃收入 辦公室 市場公允價 51.38 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 272.28 上海大眾企業管理有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 42.40 上海大眾融資租賃有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 82.87 上海衛銘生化股份有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 39.67 上海翔殷路隧道建設發展有限公司 租賃收入

108、辦公樓出租 市場公允價 48.87 上海大眾駕駛員培訓有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 108.62 上海大眾萬祥汽車修理有限公司 租賃收入 修理廠 市場公允價 170.83 合計 45,133.30 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 2016 年年度報告 31 / 181 ( (二二) ) 資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2016 年 3 月，公司與大眾公用在上海簽署產權交易合同

109、， 大眾公用以現金方式受讓公司全資子公司大眾汽車租賃有限公司持有的上海大眾交通商務有限公司 100%股權。根據上海財瑞資產評估有限公司出具的基準日為 2015 年 12月 31 日的資產評估報告，轉讓價格為人民幣 9,811.41 萬元。本次關聯交易不構成上市公司重大資產重組管理辦法 規定的重大資產重組。 2016 年 3 月 25 日 披露關于全資子公司大眾汽車租賃有限公司轉讓上海大眾交通商務有限公司 100%股權的關聯交易公告。 2016 年 4 月，公司與上海大眾嘉定污水處理有限公司 （以下簡稱 “嘉定污水” ） 在上海簽署 產權交易合同 ， 公司以現金方式受讓嘉定污水持有的上海嘉定小

110、額貸款股份有限公司 19%的股權。 根據上海財瑞資產評估有限公司出具的基準日為 2015 年 12 月 31 日的資產評估報告，轉讓價格為人民幣 4,094.91 萬元。本次關聯交易不構成 上市公司重大資產重組管理辦法 規定的重大資產重組。 2016 年 4 月 30 日 披露關于受讓上海嘉定小額貸款股份有限公司股權的關聯交易公告。 2016 年 9 月，公司與大眾公用全資子公司上海眾貢信息服務有限公司 （以下簡稱 “上海眾貢” ）在上海簽署資產轉讓合同，上海眾貢以現金方式受讓公司因資產轉讓行為涉及的部分資產，根據上海財瑞資產評估有限公司出具的基準日為 2016 年 2 月 29 日的大眾交

111、通（集團）股份有限公司因資產轉讓行為涉及的部分資產評估報告，轉讓價格為人民幣 1.00 元。本次關聯交易不構成上市公司重大資產重組管理辦法規定的重大資產重組。 2016 年 9 月 3 日 披露 關于公司向關聯人轉讓部分資產的關聯交易公告。 2016 年 12 月， 公司與公司實際控制人上海大眾企業管理有限公司參股公司上海大眾運行物流股份有限公司（以下簡稱“大眾運行”）在上海簽署股權轉讓協議，大眾運行以現金方式受讓本公司所持有的 25%大眾佐川的股權。 以 2015年12月31日為基準日的經審計的全部股權價值之結果為本次交易價格之定價依據， 本公司轉讓給大眾運行的上海大眾佐川急便物流有限公司

112、25%股權的轉讓價款總計為 3,796,299.31 元。 本次關聯交易不構成 上市公司重大資產重組管理辦法規定的重大資產重組。 2016 年 12 月 31 日 披露 關于公司轉讓上海大眾佐川急便物流有限公司股權的關聯交易公告。 2 2、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 2016 年年度報告 32 / 181 3 3、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三) 共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實

113、施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2016 年 1 月，公司與大眾公用控股的上海大眾集團資本股權投資有限公司在上海簽署資產管理合同，以現金方式分別認購 2 億元、1 億元天治-衡銳定增 1 號資產管理計劃，該資產管理計劃的資產管理人系天治基金。 詳見公司于 2016 年 1 月 16 日在 披露的 公司與關聯方共同投資的關聯交易公告。該共同投資項目的投資范圍包括投資于上市公司定向增發、逆回購、貨幣市場基金、銀行存款等監管機構允許投資的金融工具。因證券市場價格受各種因素的

114、影響而引起的波動，為確保資金的安全性和使用效益，經審慎考慮決定終止實施該項目。終止實施該投資項目不會影響公司生產經營業務的開展。關于終止實施天治衡銳資產管理計劃的議案提交公司第八屆董事會第十六次會議討論通過。 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四) 關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露

115、的事項 適用 不適用 (五五) 其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 33 / 181 十五、十五、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況 ( (一一) )托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、 托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、 承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、 租賃情況租賃情況 適用 不適用 ( (二二) )擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位: 元 幣種: 人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日) 擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保是否已經履行完畢 擔保是否

116、逾期 擔保逾期金額 是否存在反擔保 是否為關聯方擔保 關聯 關系 大眾交通（集團）股份有限公司 公司本部 眾新投資有限公司 190,767,898.78 2016年5月20日 2016年5月20日 2019年5月17日 連帶責任擔保 否 否 0 是 否 合營公司 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保） 190,767,898.78 報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保） 190,767,898.78 公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 635,182,400.00 報告期末對子公司擔保余額合計（B） 423,682,400.00 公司擔?？傤~情

117、況（包括對子公司的擔保） 擔?？傤~（A+B） 614,450,298.78 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 6.63 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 405,450,298.78 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E） 上述三項擔保金額合計（C+D+E） 405,450,298.78 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 擔保情況說明 無 2016 年年度報告 34 / 181 ( (三三) )委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1 1、 委托理財情況委托理財情況 適用

118、不適用 2 2、 委托貸款情況委托貸款情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 借款方名稱 委托貸款金額 貸款期限 貸款 利率 借款用途 抵押物或擔保人 是否逾期 是否關聯交易 是否展期 是否涉訴 關聯關系 投資盈虧 香港福茂投資有限公司 60,826,680.00 1 年半 1.80% 項目開發 無 否 否 是 否 聯營公司 3,081,866.82 香港福茂投資有限公司 69,413,976.00 1 年半 1.80% 項目開發 無 否 否 是 否 聯營公司 3,462,777.45 3 3、 其他投資理財及衍生品投資情況其他投資理財及衍生品投資情況 適用 不適用 投資類型 簽約方 投資

119、份額 投資期限 產品 類型 投資盈虧 是否涉訴 銀行理財 國開銀行 10,000,000.00 2015/12/15-2016/12/14 非保本浮動收益 390,000.00 否 銀行理財 上海銀行 50,000,000.00 2016/1/6-2016/3/9 保本固定收益 289,972.60 否 銀行理財 浙江稠州銀行 30,000,000.00 2016/5/19-2016/6/27 保本固定收益 96,769.19 否 銀行理財 上海銀行 5,000,000.00 2016/1/27-2016/2/29 保本固定收益 14,013.70 否 銀行理財 廣發銀行 30,000,000

120、.00 2016/1/25-2016/2/24 保本浮動收益 89,178.08 否 銀行理財 廣發銀行 30,000,000.00 2016/1/22-2016/3/9 保本浮動收益 44,520.55 否 銀行理財 廣發銀行 20,000,000.00 2016/1/22-2016/2/21 保本浮動收益 59,452.05 否 銀行理財 平安銀行 20,000,000.00 2016/1/27-2016/2/1 非保本浮動收益 10,800.00 否 銀行理財 東亞銀行 30,000,000.00 2016/1/25-2016/4/25 保本浮動收益 273,000.00 否 銀行理財

121、東亞銀行 30,000,000.00 2016/1/25-2016/7/25 保本浮動收益 576,333.33 否 銀行理財 廣發銀行 50,000,000.00 2016/2/25-2016/3/9 保本浮動收益 104,958.90 否 銀行理財 平安銀行 20,010,000.00 2016/2/3-2016/3/28 非保本浮動收益 108,223.73 否 銀行理財 平安銀行 20,000,000.00 2016/3/30-2016/5/13 非保本浮動收益 90,600.21 否 銀行理財 上海銀行 5,000,000.00 2016/3/2-2016/4/11 保本固定收益 1

122、6,438.36 否 銀行理財 平安銀行 20,000,000.00 2016/5/13-2016/5/18 保本浮動收益 15,020.64 否 銀行理財 平安銀行 24,270,000.00 2016/6/6-2016/6/29 非保本浮動收益 26,777.48 否 國債回購 長江證券 14,000,000.00 2016/5/17-2016/6/8 保本浮動收益 12,943.83 否 銀行理財 東亞銀行 100,000,000.00 2016/2/25-2016/4/25 保本浮動收益 575,000.00 否 銀行理財 北京銀行 200,000,000.00 2016/2/25-2

123、016/4/8 保本固定收益 753,972.60 否 銀行理財 浙江稠州銀行 30,000,000.00 2016/7/7-2016/8/18 保本收益 135,151.20 否 銀行理財 浙江稠州銀行 30,000,000.00 2016/8/25-2016/10/10 保本收益 139,105.71 否 銀行理財 平安銀行 20,000,000.00 2016/7/26-2016/8/22 非保本浮動收益 59,590.30 否 銀行理財 平安銀行 6,000,000.00 2016/7/27-2016/8/12 保本浮動收益 5,293.12 否 銀行理財 平安銀行 10,000,00

124、0.00 2016/9/8-2016/9/29 保本浮動收益 11,688.38 否 國債回購 長江證券 60,000,000.00 2016/7/1-2016/9/10 保本浮動收益 97,685.52 否 銀行理財 東亞銀行 200,000,000.00 2016/8/4-2016/11/4 保本浮動收益 1,494,758.91 否 銀行理財 北京銀行 200,000,000.00 2016/8/4-2016/12/27 保本保證收益 2,542,465.75 否 銀行理財 中信銀行 50,000,000.00 2016/8/4-2016/12/21 保本浮動收益 557,808.22

125、否 銀行理財 平安銀行 30,000,000.00 2016/10/17-2016/11/7 保本浮動收益 20,665.06 否 銀行理財 平安銀行 20,000,000.00 2016/10/24-2016/10/31 非保本浮動收益 28,843.88 否 合計 1,364,280,000.00 8,641,031.30 否 其他投資理財及衍生品投資情況的說明 委托理財期初余額 10,000,000.00 元， 本期發生額 1,354,280,000.00 元， 實際收回本金金額1,364,280,000.00 元。 2016 年年度報告 35 / 181 ( (四四) )其他重大合同其

126、他重大合同 適用 不適用 十六、十六、其其他重大事項的說明他重大事項的說明 適用 不適用 十七、十七、積極履行社會責任的工作情況積極履行社會責任的工作情況 ( (一一) ) 上市公司扶貧工作情況上市公司扶貧工作情況 適用 不適用 1.1. 年度精準扶貧概要年度精準扶貧概要 報告期內，公司繼續堅持開展社區共建和公益活動。向上海市罕見病基金會捐款 10 萬元，全體黨員捐贈“愛心黨費”15595 元；大眾出行向遭受龍卷風襲擊的鹽城災民捐獻 20 萬元；向都江堰塔子壩中學發放教學獎勵基金 10 萬元。 公司領導定期參加田林社區“滿意在基層”走訪， 長期結對甲方社區困難家庭。同時在公司內堅持開展幫困慰問

127、和助學助醫活動，幫助困難員工渡過難關。 2.2. 上市公司上市公司 2016 年精準扶貧工作情況統計表年精準扶貧工作情況統計表 單位：萬元 幣種：人民幣 指 標 數量及開展情況 一、總體情況 其中：1.資金 40 3.3. 后續精準扶貧計劃后續精準扶貧計劃 未來公司將根據要求，積極承擔社會責任，繼續做好相關扶貧工作。 ( (二二) ) 社會責任工作情況社會責任工作情況 適用 不適用 公司重視履行社會責任，始終將依法規范經營作為公司運行的基本原則，在公司經營過程中 遵從法律法規及相關規定，合法經營。2016 年度公司積極履行對利益相關方的責任，重視環保、節能，注重員工權益保護，依法納稅，積極發展

128、就業崗位，努力回饋社會。社會責任報告的披露網址： ( (三三) ) 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的環保情況說明環保情況說明 適用 不適用 ( (四四) ) 其他說明其他說明 適用 不適用 2016 年年度報告 36 / 181 十八、十八、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 (一一) 轉債發行情況轉債發行情況 適用 不適用 (二二) 報告期轉債持有人及擔保人情況報告期轉債持有人及擔保人情況 適用 不適用 (三三) 報告期轉債變動情況報告期轉債變動情況 適用 不適用 報告期轉債累計轉股情況 適用 不適用 (四四) 轉股價

129、格歷次調整情況轉股價格歷次調整情況 適用 不適用 (五五) 公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排 適用 不適用 (六六) 轉債其他情況轉債其他情況說明說明 適用 不適用 2016 年年度報告 37 / 181 第六節第六節 普通股股份變動及股東情況普通股股份變動及股東情況 一、一、 普通股普通股股股本變動情況本變動情況 (一一) 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 1 1、 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其

130、他 小計 數量 比例(%) 一、 有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中： 境內非國有法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、 無限售條件流通股份 1,576,081,909 100.00 315,216,382 472,824,573 788,040,955 2,364,122,864 100.00 1、人民幣普通股 1,042,210,909 66.13 208,442,182 312,663,273 521,105,455 1,563,316,364 66.13 2、境內上市的外資股 533,871,000 33.

131、87 106,774,200 160,161,300 266,935,500 800,806,500 33.87 3、境外上市的外資股 4、其他 三、 普通股股份總數 1,576,081,909 100.00 315,216,382 472,824,573 788,040,955 2,364,122,864 100.00 2 2、 普通股普通股股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 2015 年度利潤分配方案為以 2015 年末總股本 1,576,081,909 股為基數，每股分配現金紅利人民幣 0.10 元（含稅），按 10：2 比例派送紅股，另外以資本公積金每 10 股轉增 3 股

132、，合計為每 10 股送、轉 5 股。 3 3、 普通股股份變動對最近一年和最近一期普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有） 適用 不適用 報告期內公司以 2015 年末股本 1,576,081,909 股為基數，實施了每 10 股轉、送 5 股轉送股方案，轉、送后公司股本增至 2,364,122,864 股。上述股本變動致使公司 2016 年度的基本每股收益、稀釋每股收益、扣除非經常性損益的基本每股收益及每股凈資產財務指標相應變動，按照轉、送股前總股本 1,576,081,909 股計算，2016 年基本每股收益

133、、稀釋每股收益、扣除非經常性損益的基本每股收益及每股凈資產分別為 0.35 元、0.35 元、0.22 元、5.88 元；按照轉、送股后總股本 2,364,122,864 股計算，2016 年度基本每股收益、稀釋每股收益、扣除非經常性損益的基本每股收益及每股凈資產分別為 0.24 元、0.24 元、0.15 元、3.92 元。 2016 年年度報告 38 / 181 4 4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二) 限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、 證券發行與上市情況證券發行與上市情況 ( (一一

134、) ) 截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）： 適用 不適用 ( (二二) ) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 ( (三三) ) 現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、 股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況 (一一) 股東總數股東總數 截止報告期末普通股股東總數(戶) 180,427 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 175,259 截止報告期末表決

135、權恢復的優先股股東總數（戶） / 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶） / 2016 年年度報告 39 / 181 (二二) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱 （全稱） 報告期內 增減 期末持股數量 比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押或凍結情況 股東 性質 股份 狀態 數量 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 156,178,756 468,536,268 19.82 0 質押 72,000,000 境內非國有法人 Fret

136、um Construction & Engineering Enterprise Limited 59,343,667 92,735,796 3.92 0 無 境外法人 大眾（香港）國際有限公司 15,233,898 45,701,693 1.93 0 無 境外法人 長江財產保險股份有限公司委托民生銀行組合 17,738,372 17,738,372 0.75 0 未知 未知 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 4,807,236 14,421,708 0.61 0 未知 未知 易建東 13,386,400

137、13,386,400 0.57 0 未知 未知 中央匯金資產管理有限責任公司 3,467,500 10,402,500 0.44 0 未知 國有法人 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 4,026,117 9,221,581 0.39 0 未知 未知 NORGES BANK 7,981,071 7,981,071 0.34 0 未知 未知 DEUTSCHE BANK AG SINGAPORE BRANCH 2,000,460 6,097,379 0.26 0 未知 未知 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量

138、股份種類及數量 種類 數量 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 468,536,268 人民幣普通股 468,536,268 Fretum Construction & Engineering Enterprise Limited 92,735,796 境內上市外資股 92,735,796 大眾（香港）國際有限公司 45,701,693 境內上市外資股 45,701,693 長江財產保險股份有限公司委托民生銀行組合 17,738,372 人民幣普通股 17,738,372 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND

139、 14,421,708 境內上市外資股 14,421,708 易建東 13,386,400 人民幣普通股 13,386,400 中央匯金資產管理有限責任公司 10,402,500 人民幣普通股 10,402,500 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 9,221,581 境內上市外資股 9,221,581 NORGES BANK 7,981,071 境內上市外資股 7,981,071 DEUTSCHE BANK AG SINGAPORE BRANCH 6,097,379 境內上市外資股 6,097,379 上述股東關聯關系或一致行動的說明

140、 前十名無限售條件股東中第一與第二、 第三位存在關聯關系； 與其它股東之間無關聯關系，也不屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人。 未知其他股東是否存在關聯關系， 也未知是否屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法規定的一致行動人。 2016 年年度報告 40 / 181 表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 (三三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、 控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況 (一一) 控股股東情況控股股東情況 1 1

141、 法人法人 適用 不適用 名稱 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 單位負責人或法定代表人 楊國平 成立日期 1991 年 12 月 24 日 主要經營業務 經營范圍：實業投資，國內商業（除專項審批規定），資產重組，收購兼并及相關業務咨詢，附設分支機構。 【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 2016 年 5 月，收購港股上市企業蘇創燃氣股份有限公司（股票代碼 1430.HK）19.76%股權，成為其第二大股東。 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股

142、東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況索引及日期報告期內控股股東變更情況索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2016 年年度報告 41 / 181 (二二) 實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 上海大眾企業管理有限公司 單位負責人或法定代表人 趙思淵 成立日期 1995 年 3 月 10 日 主要經營業務 出租汽車企業及相關企業的經營管理和企業管理、投資、技術咨詢，代理、服務和人才培訓，商品汽車的轉運，汽車配件零售，客運出租汽車，汽車維修。

143、 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 持有大眾公用股份 495,143,859 股，占 17.06%。 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期報告期內實際控制人變更情況索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三) 控股股

144、東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 2016 年年度報告 42 / 181 五、五、 其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 六、六、 股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用不適用 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2016 年年度報告 43 / 181 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、一、持股變動情況及報酬情況持股變動情況及報酬情況 (一一) 現任現任及報告期內離任董事及報告期內離任董事、監事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情

145、況和高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元） 是否在公司關聯方獲取報酬 楊國平 董事長兼總經理 男 60 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 676,623 1,014,934 338,311 2015 年度利潤分配 133.64 是 梁嘉瑋 董事 男 44 2016 年 4 月 21 日 2018 年 5 月 15 日 0 0 0 是 邵國有 獨立董事 男 66 2015 年 5 月 15 日

146、 2018 年 5 月 15 日 0 0 10 否 倪建達 獨立董事 男 53 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 0 0 10 否 張維賓 獨立董事 女 69 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 0 0 10 否 張 靜 董事、副總經理 女 54 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 160,007 240,010 80,003 2015 年度利潤分配 84.67 否 趙思淵 董事、副總經理 女 45 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 160,000 240,000 80,000

147、2015 年度利潤分配 83.64 否 袁麗敏 監事長 女 54 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 358,200 537,300 179,100 2015 年度利潤分配 97.64 否 徐國祥 監事 男 56 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 0 0 10 否 鐘晉倖 監事 男 62 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 73,277 109,915 36,638 2015 年度利潤分配 0 是 施孟飛 副總經理 男 58 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 100,000 15

148、0,000 50,000 2015 年度利潤分配 83.64 否 朱偉勇 副總經理 男 59 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 100,000 150,000 50,000 2015 年度利潤分配 82.64 否 羅民偉 財務總監 男 61 2015 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 15 日 100,000 150,000 50,000 2015 年度利潤分配 83.64 否 合計 / / / / / 1,728,107 2,592,159 864,052 / 689.51 / 2016 年年度報告 44 / 181 姓名 主要工作經歷 楊國平 公司董

149、事長兼總經理，兼任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司董事局主席、上海交大昂立股份有限公司董事長、上海大眾燃氣有限公司董事長、深圳市創新投資集團有限公司副董事長、中國上市公司協會第一屆理事會常務理事、中國出租汽車暨汽車租賃協會副會長、上海上市公司協會第二屆理事會副會長、上海小額貸款公司協會第二屆理事長。 梁嘉瑋 公司董事。兼任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司執行董事、總裁、上海交大昂立股份有限公司董事、深圳市創新投資集團有限公司董事、上海大眾融資租賃有限公司副董事長、上海大眾集團資本股權投資有限公司副董事長、上海電科智能系統股份有限公司副董事長、上海市租賃行業協會副會長、上海市股份公司聯合

150、會第六屆理事會副理事長。 邵國有 公司獨立董事。上海金力泰化工股份有限公司獨立董事。曾任海富通基金管理有限公司董事長、森特科技集團有限公司獨立董事。 倪建達 公司獨立董事。鉅派投資集團聯席董事長兼 CEO。曾任上海城開（集團）有限公司董事長、總經理，上海實業城市開發集團有限公司執行董事、董事局主席。 張維賓 公司獨立董事。上海立信會計金融學院審計專業碩士生導師，兼任上海市會計學會第十屆理事會理事、上海市司法會計鑒定專家委員會專家、上海期貨交易所理事會財務委員會委員。曾任上海立信會計學院會計學系主任、會計研究院副院長。 張 靜 公司董事、副總經理、上海大眾大廈有限責任公司總經理。 趙思淵 公司董

151、事、副總經理、董事會秘書，兼任上海大眾企業管理有限公司董事長、上海大眾公用事業（集團）股份有限公司監事。 袁麗敏 公司監事長、黨委書記、工會主席。 徐國祥 公司監事。上海財經大學講席教授、統計與管理學院國家二級教授、博士生導師、應用統計研究中心主任。兼任中華企業股份有限公司獨立董事、保定天威保變電器股份有限公司獨立董事、東方證券股份有限公司獨立董事、瀘州老窖股份有限公司獨立董事、上海新通聯包裝股份有限公司監事。 鐘晉倖 公司監事。兼任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司董事局副主席、財務總監，上海閔行大眾小額貸款股份有限公司董事長、海南大眾海洋產業有限公司董事長、上海大眾集團資本股權投資有限公

152、司副董事長、上海大眾融資租賃有限公司董事、上海大眾燃氣有限公司監事。 施孟飛 公司副總經理、大眾交通集團駕駛員培訓中心董事長。 朱偉勇 公司副總經理、大眾國際物流有限公司經理、大眾國際倉儲公司經理、大眾商貿公司董事長。 羅民偉 公司財務總監。 其它情況說明 適用 不適用 (二二) 董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用不適用 2016 年年度報告 45 / 181 二、二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一一) 在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適

153、用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 楊國平 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 董事局主席 2014 年 4 月 29 日 2017 年 4 月 28 日 梁嘉瑋 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 總裁 2015 年 6 月 18 日 2017 年 4 月 28 日 鐘晉倖 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 董事局副主席、財務總監 2014 年 4 月 29 日 2017 年 4 月 28 日 趙思淵 上海大眾企業管理有限公司 董事長 2014 年 6 月 2 日 2017 年 6 月 1 日 趙思淵 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司

154、 監事 2014 年 4 月 29 日 2017 年 4 月 28 日 在股東單位任職情況的說明 (二二) 在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 楊國平 上海交大昂立股份有限公司 董事長 2015 年 6 月 25 日 2018 年 6 月 24 日 楊國平 上海交運集團股份有限公司 董事 2015 年 8 月 10 日 2018 年 8 月 10 日 楊國平 光大證券股份有限公司 董事 2014 年 9 月 15 日 2017 年 9 月 14 日 楊國平 南京公用發展股份有限公司 董事 2015 年

155、 5 月 20 日 2018 年 5 月 20 日 楊國平 海富通基金管理有限公司 獨立董事 2016 年 3 月 16 日 2019 年 3 月 16 日 楊國平 上海加冷松芝汽車空調股份有限公司 董事 2014 年 5 月 15 日 2017 年 5 月 14 日 楊國平 上海大眾燃氣有限公司 董事長 2001 年 9 月 28 日 楊國平 深圳市創新投資集團有限公司 副董事長 2012 年 5 月 25 日 楊國平 上海申通地鐵集團有限公司 獨立董事 2014 年 5 月 16 日 2017 年 5 月 15 日 楊國平 光明房地產集團股份有限公司 獨立董事 2015 年 8 月 22

156、日 2018 年 8 月 21 日 邵國有 上海金力泰化工股份有限公司 獨立董事 2016 年 8 月 倪建達 上海鉅派投資集團有限公司 聯席主席兼 CEO 2015 年 3 月 張維賓 江蘇新寧現代物流股份有限公司 獨立董事 2009 年 11 月 2016 年 2 月 張維賓 巴安水務股份有限公司 獨立董事 2013 年 2 月 2016 年 2 月 張維賓 中華企業股份有限公司 獨立董事 2015 年 7 月 2018 年 6 月 2016 年年度報告 46 / 181 徐國祥 上海財經大學 上海財經大學應用統計研究中心主任 徐國祥 中華企業股份有限公司 獨立董事 2012 年 10 月

157、 徐國祥 保定天威保變電器股份有限公司 獨立董事 2011 年 10 月 徐國祥 東方證券股份有限公司 獨立董事 2014 年 8 月 徐國祥 瀘州老窖股份有限公司 獨立董事 2015 年 6 月 徐國祥 上海新通聯包裝股份有限公司 監事 2014 年 8 月 在其他單位任職情況的說明 三、三、董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 在年度董事會薪酬與考核委員會上分別對在公司支薪的董、監事和高級管理人員的薪酬方案予以審議并報董事會確認，對董、監事和高級管理人員的報酬實行年薪制，并與公司經營績效掛鉤。年終根據審計結果

158、，由董事會薪酬與考核委員會決議通過后發放，報董事會確認。獨立董事的津貼標準由董事會擬定，經公司股東大會表決通過。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司根據效益、激勵、公平原則，將董、監事和高級管理人員的報酬與公司經營績效掛鉤，以年終經審計的財務報告為確認依據。公司部分董事、高級管理人員擔任公司全資或控股子公司的董事長、總經理，該董事、高級管理人員報酬還應參照其與公司簽訂的年度績效考核目標（任務）書執行。 董事、 監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 2016 公司董、監事和高級管理人員的報酬實際支付按照董事會薪酬與考核委員會審議通過并報董事會確認的2016 年度經營管理層績效考核方案及所

159、簽訂的年度績效考核目標（任務）書執行。獨立董事的津貼按照股東大會通過的獨立董事工作津貼標準發放。 報告期末全體董事、 監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 報告期內全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 689.51 萬元。 四、四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 梁嘉瑋 董事、董事會審計委員會委員 選舉 - 五、五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 2016 年年度報告 47 / 181 六、六、母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司

160、的員工情況 (一一) 員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 7,521 主要子公司在職員工的數量 5,979 在職員工的數量合計 13,500 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 2,480 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 12,893 銷售人員 22 技術人員 437 財務人員 91 行政人員 57 合計 13,500 教育程度 教育程度類別 數量（人） 大學本科及以上 363 ?？?677 中專及以上 12,460 合計 13,500 (二二) 薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 報告期內，公司執行的薪酬政策依據為集團公司本部薪酬管理實施細則。 (三三) 培訓計劃培

161、訓計劃 適用 不適用 報告期內，公司緊貼企業發展和內控工作的要求，有計劃地開展一系列旨在提高人員素質、能力、工作績效的各類培訓，內容涉及經濟形勢與企業形態優化；財務系統應用；勞動政策法規解讀；資本市場業務創新；安全標準化建設；各職能部門對本條線工作開展指導培訓；各類專業崗位資質培訓以及專業人員繼續教育和考試認證等培訓。 (四四) 勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 七、七、其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 48 / 181 第九節第九節 公司治理公司治理 一、一、 公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法和上市公司治理準則等規

162、范性文件的要求進行運作，不斷健全和完善公司治理結構，提升公司治理水平。公司股東大會、董事會、監事會和經營管理層權責分明，公司法人治理結構符合上市公司治理準則的要求。 公司治理的主要方面如下： 1、關于股東與股東大會： 報告期內，公司召開一次年度股東大會和一次臨時股東大會。公司股東大會的召集、召開等相關程序符合公司章程及股東大會議事規則的相關規定，公司能夠確保所有股東尤其是中小股東的合法權益。公司股東大會對關聯交易嚴格按規定的程序進行，關聯股東在表決時實行回避，保證關聯交易符合公開、公平、公正的原則。 2、關于董事與董事會： 公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名。公司嚴格執行董事會

163、議事規則、獨立董事工作細則，確保了董事會運作的規范和決策的客觀、科學性。董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會二個專業委員會，委員會成員全部由獨立董事和董事組成。 報告期內，公司共召開了 9 次董事會。各位董事勤勉盡職，認真參加公司董事會，審議董事會和股東大會的各項提案，提出相關建議，形成相應決議。 3、關于監事和監事會： 公司監事會有 3 名監事組成，其中 1 名為職工監事。監事會依據監事會議事規則等制度，本著對股東負責的態度，認真地履行自己的職責，對公司的財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法、合規性進行有效監督，并發表意見。 4、關于控股股東與上市公司的關系： 公司與控股股東在業務

164、、人員、資產、機構、財務等方面做到獨立，公司董事會、監事會及內部機構都獨立運作，未發現控股股東占用公司資金和資產的情況及公司為控股股東及一致行動人提供擔保的情況。 5、關于信息披露：公司按照公司法、上海證券交易所股票上市規則、信息披露事務管理制度及公司章程等相關規定，嚴格信息披露，確保信息披露真實、準確、完整、及時，使所有股東平等、公平地獲得公司信息。公司通過接待投資者來訪、電話咨詢等多種方式加強與投資者的溝通。公司指定上海證券報、中國證券報和證券時報為公司信息披露報紙。 6、關于內部控制制度的建立健全： 根據國家五部委頒布的企業內部控制基本規范及其應用指引對上市公司內部控制審核工作的要求，結

165、合公司發展的實際狀況，在建立內控管理體系的基礎上，全面展開了內部控制系列培訓、內部控制評價跟蹤、內部控制風險點的梳理及內部控制自評等內部控制管理工作。 7、關于內幕知情人登記管理： 公司嚴格按照監管機構要求執行內幕信息知情人登記管理制度，本報告期內，公司按照該制度的規定，對公司定期報告及重大事項披露過程中涉及內幕信息的相關人員情況作了登記備案。報告期內不存在有內幕信息知情人違規買賣公司股票的情況。 公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 2016 年年度報告 49 / 181 二、二、 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期

166、決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 2015 年度股東大會 2016 年 4 月 21 日 2016 年 4 月 22 日 2016 年第一次臨時股東大會 2016 年 11 月 30 日 2016 年 12 月 1 日 股東大會情況說明 適用 不適用 公司股東大會的全過程經金茂凱德律師事務所律師現場見證并出具2015 年年度股東大會的法律意見書以及2016 年第一次臨時股東大會的法律意見書。該所認為，公司 2 次股東大會的召集、召開程序均符合公司法、股東大會規則和公司章程的規定，出席會議人員的資格合法有效， 股東大會未有股東提出臨時提案， 會議表決程序符合法律、 法規和 公

167、司章程的規定，股東大會通過的各項決議合法有效。 三、三、 董事履行職責情況董事履行職責情況 (一一) 董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 楊國平 否 9 9 7 0 0 否 1 梁嘉瑋 否 6 6 5 0 0 否 1 邵國有 是 9 8 7 1 0 否 1 倪建達 是 9 9 7 0 0 否 0 張維賓 是 9 9 7 0 0 否 0 張 靜 否 9 9 7 0 0 否 1 趙思淵

168、 否 9 9 7 0 0 否 2 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 2 通訊方式召開會議次數 7 現場結合通訊方式召開會議次數 (二二) 獨立董事對公司有關事項提出異議的情況獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三) 其他其他 適用 不適用 四、四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，應當披露具體情況應當披露具體情況 適用 不適用 2016 年年度報告 50 / 181 五、五、 監事會發

169、現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 六、六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 報告期內，公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面不存在不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況。 存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 七、七、 報告期內報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況對高級管理人員的考評機制，以及激

170、勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 2016 年，公司以“創新”為工作主線，堅持“穩中求進、重在求進”，把握市場機遇，完善產業布局，優化要素配置，實現良好開局。公司根據效益、激勵、公平原則，將董、監事和高級管理人員的報酬與公司經營績效掛鉤，以年終經審計的財務報告為確認依據。公司部分董事、高級管理人員擔任公司全資或控股子公司的董事長、總經理，該董事、高級管理人員報酬還應參照其與公司簽訂的年度績效考核目標（任務）書執行。 八、八、 是否披露內部控制自我評價報告是否披露內部控制自我評價報告 適用 不適用 公司2016年度內部控制評價報告詳見2017年3月31日上海證券交易所網站相關公告。 報告期內

171、部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 九、九、 內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 公司內部控制審計機構立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司出具了標準無保留意見的內部控制審計報告。 內部控制審計報告詳見2017年3月31日上海證券交易所網站相關公告。 是否披露內部控制審計報告：是 十、十、 其他其他 適用 不適用 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 適用 不適用 2016 年年度報告 51 / 181 第十一節第十一節 財務報告財務報告 審計審計報告報告 適用 不適用 審計報告 信會師報字2017第 ZA11502 號 大眾交通（集團

172、）股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的大眾交通（集團）股份有限公司（以下簡稱貴公司）財務報表，包括 2016年 12 月 31 日的資產負債表和合并資產負債表、 2016 年度的利潤表和合并利潤表、 2016 年度的現金流量表和合并現金流量表、2016 年度的所有者權益變動表和合并所有者權益變動表以及財務報表附注。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括： （1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、注冊會計師的責任 我們的責任是在執行

173、審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充

174、分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 我們認為，貴公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了貴公司 2016 年 12 月 31 日的財務狀況以及 2016 年度的經營成果和現金流量。 立信會計師事務所 中國注冊會計師： 朱 穎 （特殊普通合伙） 中國 上海 中國注冊會計師： 董 舒 二一七年三月二十九日 2016 年年度報告 52 / 181 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2016 年 12 月 31 日 編制單位: 大眾交通（集團）股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注五附注五 期末余額期末余額 期初期初余額余額 流動資

175、產：流動資產： 貨幣資金 （一） 2,630,286,322.64 2,611,752,327.60 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 （二） 146,232,583.64 56,067,817.96 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 （五） 128,343,279.62 127,157,402.54 預付款項 （六） 60,493,129.21 67,320,261.13 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 （七） 4,247,395.62 8,429,344.88 發放貸款及墊款（短期） （八） 1,160,009,570.07 1,10

176、3,908,524.57 應收股利 其他應收款 （十） 386,287,485.47 81,076,562.96 買入返售金融資產 存貨 （十一） 1,414,177,491.14 1,637,565,001.04 劃分為持有待售的資產 （十二） 1,531,444.95 一年內到期的非流動資產 （十三） 121,980,768.00 其他流動資產 （十四） 80,559,483.36 70,692,829.35 流動資產合計 6,012,168,185.72 5,885,950,840.03 非流動資產：非流動資產： 發放貸款和墊款（長期） （十五） 57,400,746.48 109,89

177、7,611.12 可供出售金融資產 （十六） 5,355,965,842.73 4,342,861,785.21 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 （十九） 693,089,634.53 636,566,068.59 投資性房地產 （二十） 104,263,798.29 103,833,559.40 固定資產 （二十一） 1,911,254,121.96 1,860,456,951.72 在建工程 （二十二） 67,751,890.22 11,016,430.10 工程物資 固定資產清理 （二十四） 225,865.00 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 （二十七） 1,266,37

178、3,085.16 1,301,978,932.59 開發支出 商譽 長期待攤費用 （三十） 167,261,027.86 175,858,370.93 遞延所得稅資產 （三十一） 102,846,584.64 102,085,576.94 2016 年年度報告 53 / 181 其他非流動資產 （三十二） 199,421,507.76 171,518,301.20 非流動資產合計 9,925,854,104.63 8,816,073,587.80 資產總計 15,938,022,290.35 14,702,024,427.83 流動負債：流動負債： 短期借款 （三十三） 1,213,682,4

179、00.00 1,270,000,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 （三十七） 154,662,182.06 110,930,120.91 預收款項 （三十八） 1,828,230,547.63 1,098,419,962.85 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 （三十九） 45,156,054.22 34,932,912.13 應交稅費 （四十） 104,703,223.10 94,406,221.12 應付利息 （四十一） 2,301,417.09 917,536.23

180、 應付股利 （四十二） 51,938.00 其他應付款 （四十三） 625,699,351.92 590,678,475.41 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 劃分為持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 （四十五） 64,936,327.80 其他流動負債 （四十六） 1,109,587,083.33 1,332,782,750.00 流動負債合計 5,084,022,259.35 4,598,056,244.45 非流動負債：非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 （四十九） 62,426,038.15 69,686,038.15

181、長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 （五十三） 10,600,170.41 13,935,926.21 遞延所得稅負債 （三十一） 997,658,579.91 885,582,222.77 其他非流動負債 非流動負債合計 1,070,684,788.47 969,204,187.13 負債合計 6,154,707,047.82 5,567,260,431.58 所有者權益所有者權益 股本 （五十五） 2,364,122,864.00 1,576,081,909.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 2016 年年度報告 54 / 181 資本公積 （五十七） 143,238

182、,817.41 634,155,636.52 減：庫存股 其他綜合收益 （五十九） 3,032,078,944.71 2,722,775,705.04 專項儲備 （六十） 5,326,461.49 1,204,846.98 盈余公積 （六十一） 951,586,610.20 896,920,842.51 一般風險準備 未分配利潤 （六十二） 2,772,887,797.90 2,741,526,517.58 歸屬于母公司所有者權益合計 9,269,241,495.71 8,572,665,457.63 少數股東權益 514,073,746.82 562,098,538.62 所有者權益合計 9

183、,783,315,242.53 9,134,763,996.25 負債和所有者權益總計 15,938,022,290.35 14,702,024,427.83 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人：蔣赟 母公司母公司資產負債表資產負債表 2016 年 12 月 31 日 編制單位:大眾交通（集團）股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注十五附注十五 期末余額期末余額 期初期初余額余額 流動資產：流動資產： 貨幣資金 1,066,087,972.73 1,273,819,178.45 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 7,027,906.15 8

184、,629,680.00 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 （一） 3,318,742.31 4,269,154.70 預付款項 9,405,801.67 9,209,937.55 應收利息 4,161,666.67 7,970,030.92 應收股利 其他應收款 （二） 1,653,088,685.82 1,566,843,034.02 存貨 209,532.70 3,274,179.19 劃分為持有待售的資產 1,531,444.95 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 373,000,000.00 689,880,109.59 流動資產合計 3,117,831,753.00 3,563,

185、895,304.42 非流動資產：非流動資產： 可供出售金融資產 4,879,005,269.13 3,945,292,029.30 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 （三） 3,142,134,938.38 3,026,234,737.17 投資性房地產 固定資產 340,781,397.88 259,300,391.34 在建工程 26,291,528.40 4,968,961.96 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 2016 年年度報告 55 / 181 無形資產 653,821,315.01 698,559,689.77 開發支出 商譽 長期待攤費用 22,54

186、1,591.86 21,972,042.68 遞延所得稅資產 2,679,455.47 1,842,104.90 其他非流動資產 84,550,000.00 390,436,000.00 非流動資產合計 9,151,805,496.13 8,348,605,957.12 資產總計 12,269,637,249.13 11,912,501,261.54 流動負債：流動負債： 短期借款 790,000,000.00 1,000,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 386,416.00 215,866.14 預收款項 227,642,

187、998.52 242,783,636.47 應付職工薪酬 29,193,149.03 24,241,700.00 應交稅費 25,747,575.84 8,764,051.60 應付利息 1,790,627.78 736,345.82 應付股利 其他應付款 399,759,245.42 529,985,176.78 劃分為持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 1,109,587,083.33 1,332,782,750.00 流動負債合計 2,584,107,095.92 3,139,509,526.81 非流動負債：非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期

188、應付款 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 980,626,985.69 848,388,842.66 其他非流動負債 非流動負債合計 980,626,985.69 848,388,842.66 負債合計 3,564,734,081.61 3,987,898,369.47 所有者權益：所有者權益： 股本 2,364,122,864.00 1,576,081,909.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 176,348,041.54 649,172,614.54 減：庫存股 其他綜合收益 2,849,897,071.55 2,462,767,896.6

189、3 專項儲備 5,326,461.49 1,204,846.98 2016 年年度報告 56 / 181 盈余公積 951,586,610.20 896,920,842.51 未分配利潤 2,357,622,118.74 2,338,454,782.41 所有者權益合計 8,704,903,167.52 7,924,602,892.07 負債和所有者權益總計 12,269,637,249.13 11,912,501,261.54 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人：蔣赟 合并合并利潤表利潤表 2016 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注五附注五

190、本期本期發生額發生額 上期上期發生額發生額 一、營業總收入 3,226,318,318.40 2,399,146,595.39 其中：營業收入 （六十三） 3,060,070,754.07 2,220,277,158.42 利息收入 （六十四） 159,081,395.51 171,327,661.17 已賺保費 手續費及傭金收入 （六十四） 7,166,168.82 7,541,775.80 二、營業總成本 2,881,762,131.77 2,132,235,543.00 其中：營業成本 （六十三） 2,116,782,690.49 1,551,617,078.36 利息支出 （六十四）

191、12,540,345.86 19,765,396.32 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 （六十五） 131,759,238.11 60,633,374.31 銷售費用 （六十六） 206,547,258.83 69,790,357.55 管理費用 （六十七） 303,884,638.56 293,160,459.35 財務費用 （六十八） 56,051,505.72 72,972,373.28 資產減值損失 （六十九） 54,196,454.20 64,296,503.83 加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） （七十）

192、-24,652,569.55 -6,016,601.31 投資收益（損失以“”號填列） （七十一） 403,862,058.10 397,314,269.40 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 12,306,370.51 59,578,161.81 匯兌收益（損失以“”號填列） 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 723,765,675.18 658,208,720.48 加：營業外收入 （七十二） 92,238,579.35 84,213,806.49 其中：非流動資產處置利得 32,916,186.42 5,449,857.43 減：營業外支出 （七十三） 23,747,552.40

193、47,285,969.35 其中：非流動資產處置損失 22,495,435.11 46,924,232.27 四、 利潤總額 （虧損總額以“”號填列） 792,256,702.13 695,136,557.62 減：所得稅費用 （七十四） 172,020,046.63 133,569,363.99 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 620,236,655.50 561,567,193.63 其中： 被合并方在合并前實現的凈利潤 歸屬于母公司所有者的凈利潤 558,851,620.91 511,960,908.87 2016 年年度報告 57 / 181 少數股東損益 61,385,034.59

194、 49,606,284.76 六、其他綜合收益的稅后凈額 313,447,804.67 1,868,254,971.51 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 309,303,239.67 1,868,254,971.51 （一） 以后不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 （二） 以后將重分類進損益的其他綜合收益 309,303,239.67 1,868,254,971.51 1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 2.可供出售金融資產公允價值變動損益

195、291,542,358.32 1,855,629,397.53 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 17,760,881.35 12,625,573.98 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 4,144,565.00 七、綜合收益總額 933,684,460.17 2,429,822,165.14 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 868,154,860.58 2,380,215,880.38 歸屬于少數股東的綜合收益總額 65,529,599.59 49,606,284.76 八、每股收益： （一）基本每股收

196、益(元/股) 0.24 0.22 （二）稀釋每股收益(元/股) 0.24 0.22 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人：蔣赟 母公司母公司利潤表利潤表 2016 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注十五附注十五 本期本期發生發生額額 上期上期發生發生額額 一、營業收入 （四） 331,925,224.69 352,141,330.12 減：營業成本 （四） 257,588,268.39 258,567,793.16 稅金及附加 4,885,858.84 8,121,600.35 銷售費用 820,826.23 496,228.00 管理費用 145

197、,575,587.47 128,578,187.88 財務費用 63,428,852.18 88,853,718.57 資產減值損失 5,767,704.08 -1,114,674.87 加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） -1,761,698.19 -1,126,186.01 投資收益（損失以“”號填列） （五） 701,986,254.80 549,253,867.33 2016 年年度報告 58 / 181 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 4,000,836.84 54,958,935.99 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 554,082,684.11 416,766,1

198、58.35 加：營業外收入 23,817,942.60 7,696,512.89 其中：非流動資產處置利得 18,075,216.93 3,521.25 減：營業外支出 5,379,847.26 3,994,946.75 其中：非流動資產處置損失 4,690,583.26 3,811,806.74 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 572,520,779.45 420,467,724.49 減：所得稅費用 25,863,102.53 3,159,659.84 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 546,657,676.92 417,308,064.65 五、其他綜合收益的稅后凈額 387,1

199、29,174.92 2,051,406,396.29 （一） 以后不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 （二） 以后將重分類進損益的其他綜合收益 387,129,174.92 2,051,406,396.29 1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 387,129,174.92 2,051,406,396.29 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.

200、其他 六、綜合收益總額 933,786,851.84 2,468,714,460.94 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀釋每股收益(元/股) 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人：蔣赟 合并合并現金流量表現金流量表 2016 年 112 月 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 附注五附注五 本期本期發生發生額額 上期上期發生發生額額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 4,101,973,217.60 2,807,806,903.08 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他

201、金融機構拆入資金凈增加額 2016 年年度報告 59 / 181 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 177,591,058.21 178,269,862.79 客戶貸款及墊款凈減少額 56,970,083.00 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 （七十五）1 393,919,631.80 1,138,398,587.13 經營活動現金流入小計 4,673,483,907.61 4,181,445,436.00

202、購買商品、接受勞務支付的現金 1,044,396,963.68 804,460,955.94 客戶貸款及墊款凈增加額 47,048,702.53 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 12,540,345.86 19,765,396.32 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 717,269,061.85 707,793,362.25 支付的各項稅費 394,246,464.33 306,907,432.48 支付其他與經營活動有關的現金 （七十五）2 1,044,009,624.03 1,097,250,451.40 經營活

203、動現金流出小計 3,259,511,162.28 2,936,177,598.39 經營活動產生的現金流量凈額 1,413,972,745.33 1,245,267,837.61 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 1,870,408,412.35 2,200,899,555.50 取得投資收益收到的現金 233,019,143.08 151,126,238.45 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 238,746,463.84 141,822,528.51 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 8,993,650.91 收到其他與

204、投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 2,351,167,670.18 2,493,848,322.46 購建固定資產、 無形資產和其他長期資產支付的現金 668,488,755.81 537,929,627.40 投資支付的現金 2,537,616,227.27 1,921,449,622.37 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 18,206,426.93 58,805,952.18 支付其他與投資活動有關的現金 （七十五）4 2,011,887.28 投資活動現金流出小計 3,224,311,410.01 2,520,197,089.23 投資活動產生的現金流量

205、凈額 -873,143,739.83 -26,348,766.77 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 8,820,000.00 70,000,000.00 其中： 子公司吸收少數股東投資收 8,820,000.00 70,000,000.00 2016 年年度報告 60 / 181 到的現金 取得借款收到的現金 8,195,182,600.00 5,876,811,121.58 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 8,204,002,600.00 5,946,811,121.58 償還債務支付的現金 8,520,9

206、92,892.88 5,613,311,121.58 分配股利、 利潤或償付利息支付的現金 306,877,161.66 265,789,147.75 其中： 子公司支付給少數股東的股利、利潤 47,238,680.13 56,360,747.15 支付其他與籌資活動有關的現金 （七十五）6 51,937,500.00 5,200,000.00 籌資活動現金流出小計 8,879,807,554.54 5,884,300,269.33 籌資活動產生的現金流量凈額 -675,804,954.54 62,510,852.25 四、 匯率變動對現金及現金等價物的四、 匯率變動對現金及現金等價物的影響影

207、響 20,772,412.62 6,001,341.03 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -114,203,536.42 1,287,431,264.12 加：期初現金及現金等價物余額 2,527,839,674.97 1,240,408,410.85 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 2,413,636,138.55 2,527,839,674.97 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人：蔣赟 母公司母公司現金流量表現金流量表 2016 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期本期發生發生額額

208、 上期上期發生發生額額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 371,444,917.41 278,863,662.26 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 510,344,753.43 789,949,217.26 經營活動現金流入小計 881,789,670.84 1,068,812,879.52 購買商品、接受勞務支付的現金 35,104,438.78 34,987,456.64 支付給職工以及為職工支付的現金 328,001,710.95 339,791,904.48 支付的各項稅費 28,776,247.76 20,092,

209、985.36 支付其他與經營活動有關的現金 817,109,119.45 256,643,111.41 經營活動現金流出小計 1,208,991,516.94 651,515,457.89 經營活動產生的現金流量凈額 -327,201,846.10 417,297,421.63 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 1,855,392,887.63 1,837,828,445.67 取得投資收益收到的現金 547,712,902.15 460,946,152.93 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 88,056,305.13 5,631

210、,911.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 24,849,184.49 58,242,977.01 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 2,516,011,279.40 2,362,649,486.61 購建固定資產、無形資產和其他長 202,885,016.64 101,636,695.41 2016 年年度報告 61 / 181 期資產支付的現金 投資支付的現金 1,663,778,117.96 1,767,635,414.20 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 60,833,416.00 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 1,866,6

211、63,134.60 1,930,105,525.61 投資活動產生的現金流量凈額 649,348,144.80 432,543,961.00 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 7,560,000,200.00 5,411,811,121.58 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 7,560,000,200.00 5,411,811,121.58 償還債務支付的現金 7,970,000,200.00 5,029,811,121.58 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 255,957,161.74

212、 210,573,682.87 支付其他與籌資活動有關的現金 2,887,500.00 5,200,000.00 籌資活動現金流出小計 8,228,844,861.74 5,245,584,804.45 籌資活動產生的現金流量凈額 -668,844,661.74 166,226,317.13 四、匯率變動對現金及現金等價物的四、匯率變動對現金及現金等價物的影響影響 4,467,157.32 765,737.74 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -342,231,205.72 1,016,833,437.50 加：期初現金及現金等價物余額 1,208,319,178.4

213、5 191,485,740.95 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 866,087,972.73 1,208,319,178.45 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人：蔣赟 2016 年年度報告 62 / 181 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2016 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 1,576,081,909.00

214、634,155,636.52 2,722,775,705.04 1,204,846.98 896,920,842.51 2,741,526,517.58 562,098,538.62 9,134,763,996.25 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 1,576,081,909.00 634,155,636.52 2,722,775,705.04 1,204,846.98 896,920,842.51 2,741,526,517.58 562,098,538.62 9,134,763,996.25 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 788,04

215、0,955.00 -490,916,819.11 309,303,239.67 4,121,614.51 54,665,767.69 31,361,280.32 -48,024,791.80 648,551,246.28 （一）綜合收益總額 309,303,239.67 558,851,620.91 65,529,599.59 933,684,460.17 （二） 所有者投入和減少資本 -18,092,246.11 -70,547,649.26 -88,639,895.37 1股東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 -18,092,246.11

216、-70,547,649.26 -88,639,895.37 （三）利潤分配 315,216,382.00 54,665,767.69 -527,490,340.59 -43,006,742.13 -200,614,933.03 1提取盈余公積 54,665,767.69 -54,665,767.69 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 315,216,382.00 -472,824,572.9 -43,006,742.13 -200,614,933.03 2016 年年度報告 63 / 181 4其他 （四） 所有者權益內部結轉 472,824,573.00 -472,824,57

217、3.00 1 資本公積轉增資本 （或股本） 472,824,573.00 -472,824,573.00 2 盈余公積轉增資本 （或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1,916,776.74 1,916,776.74 1本期提取 21,718,012.62 21,718,012.62 2本期使用 19,801,235.88 19,801,235.88 （六）其他 2,204,837.77 2,204,837.77 四、本期期末余額 2,364,122,864.00 143,238,817.41 3,032,078,944.71 5,326,461.49 951,586,610

218、.20 2,772,887,797.90 514,073,746.82 9,783,315,242.53 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 1,576,081,909.00 637,263,520.15 854,520,733.53 855,190,036.04 2,413,143,786.99 602,279,567.38 6,938,479,553.09 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本

219、年期初余額 1,576,081,909.00 637,263,520.15 854,520,733.53 855,190,036.04 2,413,143,786.99 602,279,567.38 6,938,479,553.09 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -3,107,883.63 1,868,254,971.51 1,204,846.98 41,730,806.47 328,382,730.59 -40,181,028.76 2,196,284,443.16 （一）綜合收益總額 1,868,254,971.51 511,960,908.87 49,606,284.76 2

220、,429,822,165.14 （二） 所有者投入和減少資本 -3,107,883.63 -33,426,566.37 -36,534,450.00 2016 年年度報告 64 / 181 1股東投入的普通股 70,000,000.00 70,000,000.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 -3,107,883.63 -103,426,566.37 -106,534,450.00 （三）利潤分配 41,730,806.47 -183,578,178.28 -56,360,747.15 -198,208,118.96 1提取盈余公積 41,730,80

221、6.47 -41,730,806.47 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -141,847,371.81 -56,360,747.15 -198,208,118.96 4其他 （四） 所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本 （或股本） 2 盈余公積轉增資本 （或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1,204,846.98 1,204,846.98 1本期提取 22,257,456.91 22,257,456.91 2本期使用 21,052,609.93 21,052,609.93 （六）其他 四、本期期末余額 1,576,081,909.00 634,155,6

222、36.52 2,722,775,705.04 1,204,846.98 896,920,842.51 2,741,526,517.58 562,098,538.62 9,134,763,996.25 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人： 蔣赟 2016 年年度報告 65 / 181 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2016 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 1,576,081,909.00 6

223、49,172,614.54 2,462,767,896.63 1,204,846.98 896,920,842.51 2,338,454,782.41 7,924,602,892.07 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 1,576,081,909.00 649,172,614.54 2,462,767,896.63 1,204,846.98 896,920,842.51 2,338,454,782.41 7,924,602,892.07 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 788,040,955.00 -472,824,573.00 387,129,174.92 4

224、,121,614.51 54,665,767.69 19,167,336.33 780,300,275.45 （一）綜合收益總額 387,129,174.92 546,657,676.92 933,786,851.84 （二） 所有者投入和減少資本 1股東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 315,216,382.00 54,665,767.69 -527,490,340.59 -157,608,190.90 1提取盈余公積 54,665,767.69 -54,665,767.69 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配

225、315,216,382.00 -472,824,572.9 -157,608,190.90 4其他 （四）所有者權益內部結轉 472,824,573.00 -472,824,573.00 1資本公積轉增資本（或股本） 472,824,573.00 -472,824,573.00 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 2016 年年度報告 66 / 181 4其他 （五）專項儲備 1,916,776.74 1,916,776.74 1本期提取 4,458,941.28 4,458,941.28 2本期使用 2,542,164.54 2,542,164.54 （六）其他 2,204,8

226、37.77 2,204,837.77 四、本期期末余額 2,364,122,864.00 176,348,041.54 2,849,897,071.55 5,326,461.49 951,586,610.20 2,357,622,118.74 8,704,903,167.52 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 1,576,081,909.00 649,172,614.54 411,361,500.34 855,190,036.04 2,104,724,896.04 5,59

227、6,530,955.96 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 1,576,081,909.00 649,172,614.54 411,361,500.34 855,190,036.04 2,104,724,896.04 5,596,530,955.96 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 2,051,406,396.29 1,204,846.98 41,730,806.47 233,729,886.37 2,328,071,936.11 （一）綜合收益總額 2,051,406,396.29 417,308,064.65 2,468,714,460.94 （二） 所有者

228、投入和減少資本 1股東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 41,730,806.47 -183,578,178.28 -141,847,371.81 1提取盈余公積 41,730,806.47 -41,730,806.47 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -141,847,371.81 -141,847,371.81 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2016 年年度報告 67 / 181 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （五）專項儲備 1,204,846.9

229、8 1,204,846.98 1本期提取 5,061,403.82 5,061,403.82 2本期使用 3,856,556.84 3,856,556.84 （六）其他 四、本期期末余額 1,576,081,909.00 649,172,614.54 2,462,767,896.63 1,204,846.98 896,920,842.51 2,338,454,782.41 7,924,602,892.07 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：羅民偉 會計機構負責人： 蔣赟 2016 年年度報告 68 / 181 一、一、 公司基本情況公司基本情況 ( (一一) )公司概況公司概況 適用 不

230、適用 大眾交通（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）前身系上海市大眾出租汽車公司。經上海市建設委員會滬建經（92）第 433 號文、滬外資委批字（92）第 563 號文批準，改制為中外合資股份有限公司。公司 A 股和 B 股股票分別于 1992 年 8 月 7 日和 1992 年 7 月 22日在上海證券交易所掛牌上市。所屬行業為交通運輸類。 2006 年 7 月 19 日公司已完成股權分置改革。 根據 2016 年 4 月 21 日公司召開的 2015 年度股東大會決議，公司以 2015 年末總股本1,576,081,909.00 元為基數，以未分配利潤每 10 股轉增 2 股

231、，以資本公積每 10 股轉增 3 股，共計轉增 5 股， 轉增股份總額 788,040,955.00 股， 每股面值 1 元， 計增加股本 788,040,955.00 元。2017 年 2 月 10 日完成工商變更登記手續。 截止 2016 年 12 月 31 日，股本總數為 2,364,122,864.00 股，全部為無限售條件股份，其中人民幣普通股為 1,563,316,364.00 股，占股份總數的 66.13%；境內上市的外資股為800,806,500.00 股，占股份總數的 33.87%。 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司累計發行股本總數 2,364,122,864.

232、00 股，公司注冊資本為2,364,122,864.00 元。公司的企業法人營業執照號：統一社會信用代碼 91310000607216596U，經營范圍為：企業經營管理咨詢、現代物流、交通運輸（出租汽車、省際包車客運） 、相關的車輛維修（限分公司經營） 、洗車場、停車場、汽車旅館業務（限分公司經營） 、機動車駕駛員培訓（限分公司經營） ；投資舉辦符合國家產業政策的企業（具體項目另行報批） （依法須經批準的項目，經有關部門批準后方可開展經營活動） 。公司注冊地及總部辦公地均為上海。 本財務報表業經公司全體董事于 2017 年 3 月 29 日批準報出。 ( (二二) )合并財務合并財務報表報表范

233、圍范圍 適用 不適用 截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并財務報表范圍內子公司如下： 子公司名稱 上海大眾大廈有限責任公司 上海大眾洗滌保潔實業有限公司 大眾汽車租賃有限公司 上海大眾房地產開發經營公司 上海大眾旅游有限公司 上海大眾旅游汽車有限公司 上海大眾會議展覽有限責任公司 上海大眾國際旅行社有限公司 上海大眾交通國際物流有限公司 上海奉賢大眾宸彰出租汽車有限公司 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 上海大眾國際倉儲物流有限公司 上海大眾國際會議中心有限公司 蘇州大眾交通有限公司 上海眾穩房地產經紀有限公司 2

234、016 年年度報告 69 / 181 子公司名稱 昆山新大眾房地產發展有限公司 無錫大眾交通有限責任公司 無錫大眾汽車租賃有限公司 上海大眾空港賓館有限公司 寧波大眾汽車服務有限公司 上海大眾航空服務有限公司 上海大眾科技有限公司 上海大眾交通舊機動車經紀有限公司 杭州大眾汽車服務有限公司 吳江大眾置業發展有限公司 上海大眾物業管理有限責任公司 哈爾濱大眾物業管理有限責任公司 上海大眾三汽公共交通出租汽車有限公司 蘇州大眾交通汽車修理有限公司 上海虹口大眾出租汽車有限公司 昆山大眾交通有限公司 北京大眾汽車租賃有限公司 桐鄉申地置業有限公司 上海大眾交通二手機動車經營有限公司 上海大眾河濱酒店

235、經營管理有限公司 嘉善眾祥房產開發有限公司 上海京威實業有限公司 余姚上海大眾交通有限公司 大眾交通集團上海汽車租賃有限公司 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 上海長寧大眾小額貸款股份有限公司 安徽新大眾房地產開發有限公司 安徽祥和新大眾房地產開發有限公司 上海大眾廣告有限公司 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 大眾交通（香港）有限公司 上海大眾交通集團資產管理有限公司 GALLOP 交通發展有限公司 上海利鵬行企業發展有限公司 昆山大眾物業管理有限公司 上海大眾交通保稅倉儲有限公司 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 上海臺茂國際實業有限公司 北京路馳順達汽車租賃有限公司 本期合并財務報表范圍

236、及其變化情況詳見本附注“六、合并范圍的變更” 和 “七、在其他主體中的權益”。 2016 年年度報告 70 / 181 二、二、 財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 ( (一一) ) 編制基礎編制基礎 公司以持續經營為基礎， 根據實際發生的交易和事項， 按照財政部頒布的 企業會計準則基本準則 和各項具體會計準則、 企業會計準則應用指南、 企業會計準則解釋及其他相關規定 （以下合稱“企業會計準則”） ，以及中國證券監督管理委員會公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一般規定的披露規定編制財務報表。 ( (二二) ) 持續經營持續經營 適用 不適用 本公司自報告期末起 12 個

237、月不存在對本公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況。 三、三、 重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 適用 不適用 ( (一一) )遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了報告期公司的財務狀況、經營成果、現金流量等有關信息。 ( (二二) )會計期間會計期間 自公歷 1 月 1 日至 12 月 31 日止為一個會計年度。 ( (三三) )營業周期營業周期 適用 不適用 本公司營業周期為 12 個月。 ( (四四) )記賬本位幣記賬本位幣 本公司采用人民幣為記賬本位幣。 ( (五五) )同

238、一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 同一控制下企業合并： 本公司在企業合并中取得的資產和負債， 按照合并日在被合并方資產、負債（包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽）在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。 在合并中取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值 （或發行股份面值總額） 的差額，調整資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 非同一控制下企業合并：本公司在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。本公司對合并成本

239、大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，經復核后，計入當期損益。 為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他直接相關費用，于發生時計入當期損益；為企業合并而發行權益性證券的交易費用，沖減權益。 2016 年年度報告 71 / 181 ( (六六) )合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 1 1、合并范圍、合并范圍 本公司合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，所有子公司（包括本公司所控制的被投資方可分割的部分）均納入合并財務報表。 2 2、合并程序、合并程序 本公司

240、以自身和各子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合并財務報表。本公司編制合并財務報表，將整個企業集團視為一個會計主體，依據相關企業會計準則的確認、計量和列報要求，按照統一的會計政策，反映本企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量。 所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合并財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。對于同一控制下企業合并取得的子公司，以其資產、負債（包括最終控制方收購該子

241、公司而形成的商譽）在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調整。 子公司所有者權益、當期凈損益和當期綜合收益中屬于少數股東的份額分別在合并資產負債表中所有者權益項目下、合并利潤表中凈利潤項目下和綜合收益總額項目下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的余額，沖減少數股東權益。 （1）增加子公司或業務 在報告期內，若因同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則調整合并資產負債表的期初數；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表，同時對比

242、較報表的相關項目進行調整，視同合并后的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 因追加投資等原因能夠對同一控制下的被投資方實施控制的，視同參與合并的各方在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整。在取得被合并方控制權之前持有的股權投資，在取得原股權之日與合并方和被合并方同處于同一控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益以及其他凈資產變動，分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。 在報告期內，若因非同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則不調整合并資產負債表期初數；將該子公司或業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務自購買日至報告期末

243、的現金流量納入合并現金流量表。 因追加投資等原因能夠對非同一控制下的被投資方實施控制的，對于購買日之前持有的被購買方的股權，本公司按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配之外的其他所有者權益變動的，與其相關的其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為購買日所屬當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 （2）處置子公司或業務 一般處理方法 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對被投資方控制權時，對于處置后的剩余股權

244、投資，本公司按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份2016 年年度報告 72 / 181 額與商譽之和的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益或除凈損益、其他綜合收益及利潤分配之外的其他所有者權益變動，在喪失控制權時轉為當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降從而喪失控制權的，按照上述原則進行會計處理。 分步處置子公司 通過多次交易分步處

245、置對子公司股權投資直至喪失控制權的，處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理： 這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的； 這些交易整體才能達成一項完整的商業結果； 一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生； 一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認

246、為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易不屬于一攬子交易的， 在喪失控制權之前，按不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資的相關政策進行會計處理；在喪失控制權時，按處置子公司一般處理方法進行會計處理。 （3）購買子公司少數股權 本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日（或合并日）開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 （4）不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資 在不喪失控制權的情況下因

247、部分處置對子公司的長期股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 ( (七七) )合營安排合營安排分類分類及共同經營會計處理方法及共同經營會計處理方法 適用 不適用 合營安排分為共同經營和合營企業。 當本公司是合營安排的合營方， 享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債時， 為共同經營。 本公司確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理： （1）確認本公司單獨所持有的資產，以及按本公司份額確認共同持有的

248、資產； （2）確認本公司單獨所承擔的負債，以及按本公司份額確認共同承擔的負債； （3）確認出售本公司享有的共同經營產出份額所產生的收入； （4）按本公司份額確認共同經營因出售產出所產生的收入； （5）確認單獨所發生的費用，以及按本公司份額確認共同經營發生的費用。 本公司對合營企業投資的會計政策見本附注“三、（十四）長期股權投資”。 2016 年年度報告 73 / 181 ( (八八) )現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 在編制現金流量表時，將本公司庫存現金以及可以隨時用于支付的存款確認為現金。將同時具備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知現金、價值變動

249、風險很小四個條件的投資，確定為現金等價物。 ( (九九) )外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 1 1、外幣業務外幣業務 外幣業務采用交易發生日的即期匯率作為折算匯率將外幣金額折合成人民幣記賬。 資產負債表日外幣貨幣性項目余額按資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理外，均計入當期損益。 2 2、 外幣財務報表的折算外幣財務報表的折算 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算； 所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤

250、表中的收入和費用項目，采用按照系統合理的方法確定的、與交易發生日的加權平均匯率折算。 處置境外經營時，將與該境外經營相關的外幣財務報表折算差額，自所有者權益項目轉入處置當期損益。 ( (十十) )金融工具金融工具 適用 不適用 金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。 1 1、金融工具的分類、金融工具的分類 金融資產和金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債和直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債； 持有至到期投資； 應收款項； 可供出售金融資產； 其他金融負債等。 2 2、金融工具的確認依據和

251、計量方法、金融工具的確認依據和計量方法 （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債） 取得時以公允價值 （扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。 處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。 （2）持有至到期投資 取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間按照攤余成本和實際利率（如實際利率與票面利率差別較小的，按票面利率）計算確認

252、利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。 處置時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。 2016 年年度報告 74 / 181 （3）貸款和應收款項 貸款是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，包括發放貸款及墊款。 應收款項是指公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權， 包括應收賬款、 其他應收款、 應收票據、 預付賬款、應收利息、長期應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。 收回或處

253、置時，將取得的價款與該應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。 （4）可供出售金融資產 取得時按公允價值 （扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且將公允價值變動計入其他綜合收益。但是，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入當期

254、損益。 （5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。采用攤余成本進行后續計量。 3 3、金融資產轉移的確認依據和計量方法、金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。 在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，采用實質重于形式的原則。公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）所轉移金融資產的賬面價值； （2）

255、因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）終止確認部分的賬面價值； （2） 終止確認部分的對價， 與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。 4 4、金融負債終止確認條件、金融負債終

256、止確認條件 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 2016 年年度報告 75 / 181 對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。 金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 本公司若回購部分金融負債的， 在回購日按照繼

257、續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將該金融負債整體的賬面價值進行分配。分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 5 5、金融資產和金融負債的公允價值的確定方法、金融資產和金融負債的公允價值的確定方法 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并優先使用相關可觀察輸入值。只有在相關可觀察輸入值無法

258、取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。 可供出售金融資產中限售股份，根據期末的市價與采用估值技術計算的估值兩者孰低的原則計量。估值技術參照中國證監會證監會計字200721 號文關于證券投資基金執行估值業務及份額凈值計價有關事項的通知，即： 如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。 如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值： FV=C+(P-C)(Dl-Dr)Dl 其中： FV 為估

259、值日該非公開發行有明確鎖定期的股票的價值； C 為該非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本（因權益業務導致市場價格除權時，應于除權日對其初始取得成本作相應調整）； P 為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價； Dl 為該非公開發行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數； Dr 為估值日剩余鎖定期， 即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數 （不含估值日當天） 。 6 6、金融資產（不含應收款項）減值的測試方法及會計處理方法、金融資產（不含應收款項）減值的測試方法及會計處理方法 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對金融資產的賬面價值進行檢查

260、，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。 （1）可供出售金融資產的減值準備： 期末如果可供出售金融資產的公允價值發生嚴重下降，或在綜合考慮各種相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失。 對于已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨后的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 可供出售權益工具投資發生的減值損失，不通過損益轉回。 （2）持有至到期投資的減值準備： 持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方

261、法處理。 2016 年年度報告 76 / 181 ( (十一十一) )應收款項應收款項 1、 貸款壞賬準備貸款壞賬準備 貸款單項金額重大的判斷依據或金額標準貸款單項金額重大的判斷依據或金額標準 根據 2015 年 4 月 1 日公司召開的第七屆董事會第十九次會議決議， 貸款單項金額重大的具體標準為金額在 2,000 萬元以上。 公司采用以風險為基礎的分類方法 （簡稱貸款風險分類法） ， 即把貸款分為正常、 關注、 次級、可疑和損失五類。 貸款風險分類法計提壞賬準備 風險類別 壞賬準備計提比例(%) 正常 1 關注 2 次級 25 可疑 50 損失 100 2、 應收款項壞賬準備應收款項壞賬準備

262、 (1) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 適用 不適用 單項金額重大的判斷依據或金額標準 根據 2015 年 4 月 1 日公司召開的第七屆董事會第十九次會議決議， 單項金額重大的具體標準為金額在 500 萬元以上。 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 單項金額重大應收款項如有客觀證據表單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項： 明其發生了減值， 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額， 確認減值損失， 單獨計提壞賬準備。單獨測試未發生減值的應收款項， 并入賬齡分析法組合計提壞賬準備。 (2) 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項： 適用 不適用 按信用風險特征組合計提

263、壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法） 組合 1 如有客觀證據表明其發生了減值， 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。如經測試未發現減值的，則不計提壞賬準備。 組合 2 賬齡分析法 確定組合的依據 組合 1 根據特定性質及特定對象確定： 合并范圍的應收款項； 隔月即可收回的應收款項；通過交通卡、銀聯（杉德）等結算方式形成的應收款項；未結案事故（已充分考慮了可能承擔的損失）的相關支出； 組合 2 扣除組合 1 以外的應收款項 2016 年年度報告 77 / 181 組合 2 中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的 適用 不適用 賬齡 應收賬款計提比

264、例(%) 其他應收款計提比例(%) 1 年以內（含 1 年） 5 5 其中：1 年以內分項，可添加行 12 年 10 10 23 年 20 20 3 年以上 34 年 30 30 45 年 50 50 5 年以上 80 80 小額貸款公司的發放貸款及墊款的應收利息采用上述賬齡分析法計提壞賬準備。 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的 適用 不適用 3、 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項：單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項： 適用 不適用 單項計提壞賬準備的理由 如有客觀證據表明其發生了減值。 壞賬準備的計提方法 單項金額不重

265、大應收款項根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。單獨測試未發生減值的應收款項，并入賬齡分析法計提壞賬準備。 其他說明：期末對于不適用劃分類似信用風險特征組合的應收票據、應收利息、預付賬款和長期應收款等均進行單項減值測試。如有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。 ( (十二十二) )存貨存貨 適用 不適用 1 1、存貨的分類、存貨的分類 存貨分類為：原材料、周轉材料、庫存商品、在產品、開發成本、開發產品。 2 2、發出存貨的計價方法、發出存貨的計價方法 存貨發出時按先進先出法或加權平均法計價。 3

266、3、不同類別存貨可變現凈值的確定依據、不同類別存貨可變現凈值的確定依據 產成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 2016 年年度報告 78 / 181 期末按照單

267、個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。 除有明確證據表明資產負債表日市場價格異常外，存貨項目的可變現凈值以資產負債表日市場價格為基礎確定。 4 4、存貨的盤存制度、存貨的盤存制度 采用永續盤存制。 5 5、低值易耗品和包裝物的攤銷方法、低值易耗品和包裝物的攤銷方法 （1）低值易耗品采用一次轉銷法； （2）包裝物采用一次轉銷法。 ( (十三十三) )劃分為劃分為持有持有待售資產待售資產 適用 不適用 本公司將同時滿足下列條

268、件的組成部分（或非流動資產）確認為持有待售： （1）該組成部分必須在其當前狀況下僅根據出售此類組成部分的慣常條款即可立即出售； （2）公司已經就處置該組成部分（或非流動資產）作出決議，如按規定需得到股東批準的，已經取得股東大會或相應權力機構的批準； （3）公司已與受讓方簽訂了不可撤銷的轉讓協議； （4）該項轉讓將在一年內完成。 ( (十四十四) )長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 1 1、共同控制、重大影響的判斷標準、共同控制、重大影響的判斷標準 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。本公司與其他合營方一同對被

269、投資單位實施共同控制且對被投資單位凈資產享有權利的，被投資單位為本公司的合營企業。 重大影響，是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。本公司能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為本公司聯營企業。 2 2、初始投資成本的確定、初始投資成本的確定 （1）企業合并形成的長期股權投資 同一控制下的企業合并：公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。因追加投資等原因能夠對同一控制下的被投資單位

270、實施控制的，在合并日根據合并后應享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額，確定長期股權投資的初始投資成本。合并日長期股權投資的初始投資成本，與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整股本溢價，股本溢價不足沖減的，沖減留存收益。 2016 年年度報告 79 / 181 非同一控制下的企業合并：公司按照購買日確定的合并成本作為長期股權投資的初始投資成本。因追加投資等原因能夠對非同一控制下的被投資單位實施控制的，按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。 （2）其他方式取得的長期股權投資

271、 以支付現金方式取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。 以發行權益性證券取得的長期股權投資， 按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價值和應支付的相關稅費確定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入長期股權投資的初始投資成本。 通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。 3 3、后續計量及損益確認方法、后

272、續計量及損益確認方法 （1）成本法核算的長期股權投資 公司對子公司的長期股權投資，采用成本法核算。除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認當期投資收益。 （2）權益法核算的長期股權投資 對聯營企業和合營企業的長期股權投資，采用權益法核算。初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。 公司按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和

273、其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。 在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值為基礎，并按照公司的會計政策及會計期間，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。在持有投資期間，被投資單位編制合并財務報表的，以合并財務報表中的凈利潤、其他綜合收益和其他所有者權益變動中歸屬于被投資單位的金額為基礎進行核算。 公司與聯營企業、合營企業之間發生的未實現內部

274、交易損益按照應享有的比例計算歸屬于公司的部分，予以抵銷，在此基礎上確認投資收益。與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬于資產減值損失的，全額確認。公司與聯營企業、合營企業之間發生投出或出售資產的交易，該資產構成業務的， 按照本附注“三、 （五） 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法”和“三、（六）合并財務報表的編制方法”中披露的相關政策進行會計處理。 在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：首先，沖減長期股權投資的賬面價值。其次，長期股權投資的賬面價值不足以沖減的，以其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益賬面價值為限繼續確認投資損失，沖減長期應收項目等的賬

275、面價值。最后，經過上述處理，按照投資合同或協議約定企業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。 （3）長期股權投資的處置 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。 2016 年年度報告 80 / 181 采用權益法核算的長期股權投資，在處置該項投資時，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎，按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。因被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，按比例結轉入當期損益， 由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 因處置部

276、分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則核算，其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在終止采用權益法核算時全部轉入當期損益。 因處置部分股權投資、因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降等原因喪失了對被投資單位控制權的，在編制個別財務報表時，剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制

277、或重大影響的，改按權益法核算，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按金融工具確認和計量準則的有關規定進行會計處理，其在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期損益。 處置的股權是因追加投資等原因通過企業合并取得的，在編制個別財務報表時，處置后的剩余股權采用成本法或權益法核算的，購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益和其他所有者權益按比例結轉；處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則進行會計處理的，其他綜合收益和其他所有者權益全部結轉。 ( (十五十五) )投資性房地產投資性房地產 1、 如果

278、如果采用成本計量模式的：采用成本計量模式的： 折舊或攤銷方法 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產，包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物（含自行建造或開發活動完成后用于出租的建筑物以及正在建造或開發過程中將來用于出租的建筑物）。 公司對現有投資性房地產采用成本模式計量。對按照成本模式計量的投資性房地產出租用建筑物采用與本公司固定資產相同的折舊政策，出租用土地使用權按與無形資產相同的攤銷政策執行。 ( (十六十六) )固定資產固定資產 1、 確認條件確認條件 適用 不適用 固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，并且使用

279、壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認： （1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業； （2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。 2、 折舊方法折舊方法 固定資產折舊采用年限平均法分類計提，根據固定資產類別、預計使用壽命和預計凈殘值率確定折舊率。如固定資產各組成部分的使用壽命不同或者以不同方式為企業提供經濟利益，則選擇不同折舊率或折舊方法，分別計提折舊。 2016 年年度報告 81 / 181 融資租賃方式租入的固定資產，能合理確定租賃期屆滿時將會取得租賃資產所有權的，在租賃資產尚可使用年限內計提折舊；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與

280、租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內計提折舊。 各類固定資產折舊方法、折舊年限、殘值率和年折舊率如下： 適用 不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 2045 45 4.82.11 專用設備 年限平均法 515 45 19.206.33 運輸設備 年限平均法 510 45 19.209.5 通用設備 年限平均法 310 45 32.009.5 其他設備 年限平均法 510 45 19.209.5 3、 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 適用 不適用 ( (十七十七) )在建工程在建工程

281、 適用 不適用 在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出，作為固定資產的入賬價值。所建造的固定資產在工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，并按本公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦理竣工決算后，再按實際成本調整原來的暫估價值。 ( (十八十八) )借款費用借款費用 適用 不適用 1 1、借款費用資本化的確認原則、借款費用資本化的確認原則 借款費用，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。 公司發生的借款費用， 可直接歸屬于符合資

282、本化條件的資產的購建或者生產的， 予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用同時滿足下列條件時開始資本化： （1） 資產支出已經發生， 資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； （2）借款費用已經發生； （3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 2 2、借款費用資本化期間、借款費用資本化期間 資本化期間，

283、指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。 當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 2016 年年度報告 82 / 181 當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。 購建或者生產的資產的各部分分別完工，但必須等到整體完工后才可使用或可對外銷售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。 3 3、暫停資本化期間、暫停資本化期間 符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，則借款費用暫停資本化；該項中斷如是所

284、購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態必要的程序，則借款費用繼續資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始后借款費用繼續資本化。 4 4、借款費用資本化率、資本化金額的計算方法、借款費用資本化率、資本化金額的計算方法 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款，以專門借款當期實際發生的借款費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額，來確定借款費用的資本化金額。 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用的一般借款，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以

285、所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的借款費用金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 ( (十九十九) )生物資產生物資產 適用 不適用 ( (二十二十) )油氣資產油氣資產 適用 不適用 ( (二十一二十一) )無形資產無形資產 計價方法、使用壽命、減值測試計價方法、使用壽命、減值測試 適用 不適用 1 1、無形資產的計價方法、無形資產的計價方法 （1）公司取得無形資產時按成本進行初始計量； 外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本

286、以購買價款的現值為基礎確定。 債務重組取得債務人用以抵債的無形資產， 以該無形資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，并將重組債務的賬面價值與該用以抵債的無形資產公允價值之間的差額，計入當期損益。 在非貨幣性資產交換具備商業實質且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形資產以換出資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產的成本，不確認損益。 （2）后續計量 在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。 對于使用壽命有限的無形資產，在為企業帶來經

287、濟利益的期限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤銷。 2016 年年度報告 83 / 181 2 2、使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況：、使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況： 項目 預計使用壽命 依據 特許經營權 5-10 年 經營權受益期 土地使用權 30-50 年 土地證上注明年限 房屋使用權 10-20 年 受益期 軟件 3-5 年 受益期 每年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核。 經復核，本年期末無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計未有不同。 3 3、使用壽命不確定的無形資產的判斷依據以

288、及對其使用壽命進行復核的程序、使用壽命不確定的無形資產的判斷依據以及對其使用壽命進行復核的程序 根據所在地規定， 以現有出租運營許可為限， 新的運營許可不再授予， 在舊出租車報廢以后，其運營許可可用于新的出租車。公司估計在有限的未來，將持續經營出租車行業，其為公司帶來未來經濟利益的期限從目前情況無法可靠估計。因此，公司根據所在地出租運營許可的授予是否規定期限，將無規定期限的出租運營許可確認為使用壽命不確定的無形資產。 每期末，對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核。 經復核，該類無形資產的使用壽命仍為不確定。 內部研究開發支出會計政策內部研究開發支出會計政策 適用 不適用 4 4、劃分研

289、究階段和開發階段的具體標準、劃分研究階段和開發階段的具體標準 公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段：為獲取并理解新的科學或技術知識等而進行的獨創性的有計劃調查、研究活動的階段。 開發階段：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等活動的階段。 ( (二十二二十二) )長期資產減值長期資產減值 適用 不適用 長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等長期資產，于資產負債表日存在減值跡象的，進行減值測試。減值測試結果表明資產的可收回金額低于其賬面

290、價值的，按其差額計提減值準備并計入減值損失?？墒栈亟痤~為資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產減值準備按單項資產為基礎計算并確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。 商譽和使用壽命不確定的無形資產至少在每年年度終了進行減值測試。 本公司進行商譽減值測試，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。在將商譽的賬面價值分攤至相關的資產組或者資產組組合時，按照各資產組或者

291、資產組組合的公允價值占相關資產組或者資產組組合公允價值總額的比例進行分攤。公允價值難以可靠計量的，按照各資產組或者資產組組合的賬面價值占相關資產組或者資產組組合賬面價值總額的比例進行分攤。 在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，并與相關賬面價值相比較，確認相應的減值損失。再對包含商譽的資產組或者資產組組合2016 年年度報告 84 / 181 進行減值測試，比較這些相關資產組或者資產組組合的賬面價值（包括所分攤的商譽的賬面價值部分）與其可收回金額，如相關資產組或者

292、資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認商譽的減值損失。上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 ( (二十三二十三) )長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 長期待攤費用為已經發生但應由本期和以后各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。 1 1、攤銷方法、攤銷方法 長期待攤費用在受益期內平均攤銷。 2 2、攤銷年限、攤銷年限 （1）裝修費在兩次裝修期限與剩余使用年限兩者中較短的期限平均攤銷； （2）識別服、座件套在更新期間內平均攤銷； ( (二十四二十四) )職工薪酬職工薪酬 1、 短期薪酬的會計處理方法短期薪酬的會計處理方法 適用 不適用 本公司在職工為本公司提供服務的會計

293、期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 本公司為職工繳納的社會保險費和住房公積金， 以及按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工為本公司提供服務的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額。 職工福利費為非貨幣性福利的，如能夠可靠計量的，按照公允價值計量。 2、 離職后福利的會計處理方法離職后福利的會計處理方法 適用 不適用 （1）設定提存計劃 本公司按當地政府的相關規定為職工繳納基本養老保險和失業保險，在職工為本公司提供服務的會計期間，按以當地規定的繳納基數和比例計算應繳納金額，確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 除基本養老保險外

294、， 本公司還依據國家企業年金制度的相關政策建立了企業年金繳費制度 （補充養老保險）/企業年金計劃。本公司按職工工資總額的一定比例向當地社會保險機構繳費/年金計劃繳費，相應支出計入當期損益或相關資產成本。 （2）設定受益計劃 本公司根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃產生的福利義務歸屬于職工提供服務的期間，并計入當期損益或相關資產成本。 設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈余確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃存在盈余的，本公司以設定受益計劃的盈余和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃凈資產。 所有設定受益計劃義務，包括預期在職工提供服務的年度

295、報告期間結束后的十二個月內支付的義務，根據資產負債表日與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量公司債券的市場收益率予以折現。 2016 年年度報告 85 / 181 設定受益計劃產生的服務成本和設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額計入當期損益或相關資產成本；重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動計入其他綜合收益，并且在后續會計期間不轉回至損益，在原設定受益計劃終止時在權益范圍內將原計入其他綜合收益的部分全部結轉至未分配利潤。 在設定受益計劃結算時，按在結算日確定的設定受益計劃義務現值和結算價格兩者的差額，確認結算利得或損失。 詳見本附注“五、(三十九) 應付職工薪酬

296、”。 3、 辭退福利的會計處理方法辭退福利的會計處理方法 適用 不適用 本公司在不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時，或確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時（兩者孰早），確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益。 4、 其他長期職工福利的會計處理方法其他長期職工福利的會計處理方法 適用 不適用 ( (二十五二十五) )預計負債預計負債 適用 不適用 1 1、預計負債的確認標準、預計負債的確認標準 與訴訟、債務擔保、虧損合同、重組事項等或有事項相關的義務同時滿足下列條件時，本公司確認為預計負債： （1）該義務是本公司承擔的現時義務； （2）履行該義務很可能

297、導致經濟利益流出本公司； （3）該義務的金額能夠可靠地計量。 2 2、各類預計負債的計量方法、各類預計負債的計量方法 本公司預計負債按履行相關現時義務所需的支出的最佳估計數進行初始計量。 本公司在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。對于貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。 最佳估計數分別以下情況處理： 所需支出存在一個連續范圍（或區間），且該范圍內各種結果發生的可能性相同的，則最佳估計數按照該范圍的中間值即上下限金額的平均數確定。 所需支出不存在一個連續范圍（或區間），或雖然存在一個連續范圍但該范圍內各種結果發生的可

298、能性不相同的，如或有事項涉及單個項目的，則最佳估計數按照最可能發生金額確定；如或有事項涉及多個項目的，則最佳估計數按各種可能結果及相關概率計算確定。 本公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額在基本確定能夠收到時，作為資產單獨確認，確認的補償金額不超過預計負債的賬面價值。 ( (二十六二十六) )股份支付股份支付 適用 不適用 2016 年年度報告 86 / 181 ( (二十七二十七) )優先股、永續債等其他金融工具優先股、永續債等其他金融工具 適用 不適用 ( (二十八二十八) )小額貸款公司專項風險準備金小額貸款公司專項風險準備金 根據公司 2014 年 12 月

299、27 日召開的第七屆董事會第十八次會議決議通過關于 小額貸款公司專項風險準備金計提的議案 ，公司從 2014 年開始對公司下屬小額貸款公司計提專項準備金。 計提：每年年末當小額貸款公司年末發放貸款余額的 2%大于當年按照 5 級分類計提的貸款資產減值損失金額，按照兩者差額計提專項風險儲備金（當年計提專項風險儲備金金額以年末發放貸款余額的 2%為限） ，反之當年不計提。當專項風險準備金計提未支用累計余額達到年末發放貸款余額的 10%時（含 10%） ，可以不再提取。 支用：小額貸款公司不良貸款發生損失核銷時，先核銷該筆不良貸款對應計提的資產減值準備，不足部分在專項風險準備金中支用。 會計處理：小

300、額貸款公司計提的專項風險準備金計入當期“管理費用”，專項風險準備金計提和支用在“其他應付款-小額貸款公司專項風險準備金”科目核算，期末貸方余額反映專項風險準備金的計提未支用累計余額。 ( (二十九二十九) )專項儲備專項儲備 公司根據財政部、國家安全生產監督管理總局企業安全生產費用提取和使用管理辦法 （財企201216 號）的有關規定，提取和使用安全生產費用。 提?。浩胀ㄘ涍\業務按照上年度實際營業收入 1%提??；客運業務按照上年度實際營業收入1.5%提取。 使用范圍：購置、安裝和使用具有行駛記錄功能的車輛衛星定位裝置；配備、維護、保養應急救援器材、交通運輸設備支出和應急演練支出；開展重大危險源

301、和事故隱患評估、監控和整改支出；安全生產檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價） 、咨詢和標準化建設支出；配備和更新現場作業人員安全防護用品支出；安全生產宣傳、教育、培訓支出；安全生產適用的新技術、新標準、新工藝、新裝備的推廣應用支出；安全設施及特種設備檢測檢驗支出等。 會計處理：提取時計入當期成本，同時計入“專項儲備”科目。發生安全費用支出項目時：屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備；形成固定資產的，通過各期計提折舊方式沖減專項儲備。 ( (三十三十) )收入收入 適用 不適用 1 1、銷售商品收入確認時間的具體判斷標準、銷售商品收入確認時間的具體判斷標準 公司已將商品所有權上的主要風

302、險和報酬轉移給購買方；公司既沒有保留與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入實現。 2 2、公司確認收入的依據和方法、公司確認收入的依據和方法 公司收入主要包括出租車承包收入、 出租車租賃收入、 車輛長包零租收入、 房地產銷售收入、貸款利息收入。 （1）出租車承包收入：公司與承包車司機簽訂承包合同 ，在司機完成每月承包服務后，根據承包合同約定的月承包金額計算實際完成承包合同天數的當月承包營收款，在承包營收款能夠流入企業時，確認出租車承包收入實現。 2016

303、年年度報告 87 / 181 （2）出租車租賃收入： 公司與租賃車司機簽訂 租賃合同 ， 一次性或分次收到租賃期租金，當司機完成每月租賃服務后，公司按照租賃期限直線法平均攤銷確認出租車租賃收入實現。 （3）車輛長包零租收入：公司與承租客戶簽訂長包車租賃合同 （包括帶駕駛員與不帶駕駛員）或零租訂車單 ，在公司提供車輛租賃服務后，公司按照實際完成租賃合同情況計算向承租單位收取的車輛租賃營收款和合同規定的超行駛公里營收款，在得到承租客戶確認后，長包零租營收款能夠流入企業時，確認車輛長包零租收入實現。 （4）房地產銷售收入：公司在房產達到可銷售狀態時，與購房者簽訂房產銷售合同 ，在房產完工驗收合格達到

304、合同約定的交付條件，履行交房手續后，在收到合同首期款并確認剩余房款的付款安排時，確認房產銷售收入實現。 （5）貸款利息收入：公司對貸款人進行相關盡職調查，與貸款人簽訂貸款合同 ，辦理完抵押、擔保、信用等手續后發放貸款，公司按照實際發放貸款本金、計息天數，以及約定利率計算向貸款人收取的貸款利息，當貸款人利息能夠流入企業時，確認貸款利息收入實現。 3 3、確認讓渡資產使用權收入的依據、確認讓渡資產使用權收入的依據 與交易相關的經濟利益很可能流入企業，收入的金額能夠可靠地計量時。分別下列情況確定讓渡資產使用權收入金額： （1）利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定。 （2）

305、使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 ( (三十一三十一) )政府補助政府補助 1 1、 類型類型 政府補助，是本公司從政府無償取得的貨幣性資產與非貨幣性資產。分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 2 2、 與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 適用 不適用 與資產相關的政府補助， 是指企業取得的、 用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助，包括購買固定資產或無形資產的財政撥款、固定資產專門借款的財政貼息等。 確認時點和會計處理 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，按照所建造或購買的資產使用年限分期計入

306、營業外收入； 3 3、 與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 適用 不適用 與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。 確認時點和會計處理 與收益相關的政府補助，用于補償企業以后期間的相關費用或損失的，取得時確認為遞延收益，在相關費用發生后計入當期營業外收入；用于補償企業已發生的相關費用或損失的，取得時直接計入當期營業外收入。 2016 年年度報告 88 / 181 ( (三十二三十二) )遞延所得稅資產遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 適用 不適用 對于可抵扣暫時性差異確認遞延所得稅資產，以未來期間很可能取得的

307、用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。 對于應納稅暫時性差異，除特殊情況外，確認遞延所得稅負債。 不確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債的特殊情況包括：商譽的初始確認；除企業合并以外的發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）的其他交易或事項。 當擁有以凈額結算的法定權利，且意圖以凈額結算或取得資產、清償負債同時進行時，當期所得稅資產及當期所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 當擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資

308、產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產、清償負債時，遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 ( (三十三三十三) )租賃租賃 1、 經營租賃的會計處理方法經營租賃的會計處理方法 適用 不適用 （1）公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。 資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費

309、用從租金總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。 （2）公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃相關收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃相關收入確認相同的基礎分期計入當期收益。 公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分配。 2、 融資租賃的會計處理方法融資租賃的會計處理方法 適用 不適用 （1）融資租入資產：公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為

310、租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費用。公司采用實際利率法對未確認的融資費用，在資產租賃期間內攤銷，計入財務費用。公司發生的初始直接費用，計入租入資產價值。 （2）融資租出資產：公司在租賃開始日，將應收融資租賃款，未擔保余值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在將來收到租金的各期間內確認為租賃收入。公司發生的與出租交易相關的初始直接費用，計入應收融資租賃款的初始計量中，并減少租賃期內確認的收益金額。 ( (三十四三十四) )終止經營終止經營 終止經營是滿足下列條件之一的已被本公司處置或被本公司劃歸為持有待售的、在經營和編制財務報表時能夠單獨

311、區分的組成部分： （1）該組成部分代表一項獨立的主要業務或一個主要經營地區； 2016 年年度報告 89 / 181 （2）該組成部分是擬對一項獨立的主要業務或一個主要經營地區進行處置計劃的一部分； （3）該組成部分是僅僅為了再出售而取得的子公司。 ( (三十五三十五) )重要重要會計政策會計政策和和會計估計的變更會計估計的變更 1、 重要重要會計政策變更會計政策變更 （1）執行增值稅會計處理規定 財政部于 2016 年 12 月 3 日發布了增值稅會計處理規定（財會201622 號），適用于 2016年 5 月 1 日起發生的相關交易。本公司執行該規定的主要影響如下： 適用 不適用 會計政策

312、變更的內容和原因 審批程序 備注(受重要影響的報表項目名稱和金額) （1）將利潤表中的“營業稅金及附加”項目調整為“稅金及附加”項目。 第八屆董事會第十六次會議 稅金及附加 （2） 將自 2016 年 5 月 1 日起企業經營活動發生的房產稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅從“管理費用”項目重分類至“稅金及附加”項目，2016 年 5 月 1 日之前發生的稅費不予調整。比較數據不予調整。 第八屆董事會第十六次會議 調 增 稅 金 及 附 加 本 年 金 額13,143,277.38 元，調減管理費用本年金額 13,143,277.38 元。 2、 重要重要會計估計變更會計估計變更 適用 不適用

313、 ( (三十六三十六) )其他重要的會計政策和會計估計其他重要的會計政策和會計估計 適用 不適用 ( (三十七三十七) )其他其他 適用 不適用 四、四、 稅項稅項 (一一) 主要稅種及稅率主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 適用 不適用 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 按稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞務收入為基礎計算銷項稅額，在扣除當期允許抵扣的進項稅額后，差額部分為應交增值稅 3%、4%、5%、6%、11%、17% 營業稅 按應稅營業收入計繳 （自2016年 5月 1日起，營改增交納增值稅） 5% 城市維護建設稅 按實際繳納的營業稅、增值稅及消費稅計繳 1%、5%、7% 企業所得稅 按應納稅

314、所得額計繳 25%、15%、16.5% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 適用 不適用 納稅主體名稱 所得稅稅率 大眾交通（香港）有限公司 16.5% GALLOP 交通發展有限公司 16.5% 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司 不適用 2016 年年度報告 90 / 181 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司 不適用 上海眾穩房地產經紀有限公司 不適用 余姚上海大眾交通有限公司 不適用 說明： 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司、上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司、上海眾穩房地產經紀有限公司、余姚上海大眾交通有限公司享受注冊地企業所得稅核定征收政策。 ( (二二) ) 其他其他 適用

315、 不適用 增值稅：出租汽車的營運根據有關規定，按車輛定額收入的 3%計征增值稅；旅游收入扣除旅游成本后的凈額計征 6%增值稅； 營業稅： 2016 年 5 月 1 日公司所有營業稅單位執行營改增。 企業所得稅：本公司企業所得稅稅率為 25%；子公司大眾交通（香港）有限公司和 GALLOP交通發展有限公司在香港征收 16.5%利得稅。其他子公司稅率詳見本附注四（三）稅收優惠。 (三三) 稅收優惠稅收優惠 適用 不適用 1、企業所得稅優惠稅率：上海大眾科技有限公司享受高新技術企業優惠政策，按 15%稅率計征企業所得稅。 2、企業所得稅核定征收：上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司、上海奉賢大眾眾和出租

316、汽車有限公司、上海眾穩房地產經紀有限公司、余姚上海大眾交通有限公司享受注冊地企業所得稅核定征收政策。 3、財政扶持優惠政策：上海大眾大廈有限責任公司、大眾汽車租賃有限公司、上海大眾旅游有限公司、上海大眾旅游汽車有限公司、上海大眾國際旅行社有限公司、上海大眾交通國際物流有限公司、上海奉賢大眾宸彰出租汽車有限公司、上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司、上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司、上海奉賢大眾汽車客運有限公司、上海大眾國際倉儲物流有限公司、上海大眾國際會議中心有限公司、上海眾穩房地產經紀有限公司、無錫大眾交通有限責任公司、無錫大眾汽車租賃有限公司、上海大眾空港賓館有限公司、上海大眾航空服務有限公司

317、、上海大眾科技有限公司、上海大眾物業管理有限責任公司、上海虹口大眾出租汽車有限公司、上海京威實業有限公司、 大眾交通集團上海汽車租賃有限公司、 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司、上海長寧大眾小額貸款股份有限公司、上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司和上海青浦大眾小額貸款股份有限公司享受注冊地地方財政扶持優惠政策。 2016 年年度報告 91 / 181 五、五、 合并財務報表項目注釋合并財務報表項目注釋 (一一)貨幣資金貨幣資金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 480,664.03 6,357,836.50 銀行存款 2,353,129,722.37 2,

318、507,066,896.93 其他貨幣資金 276,675,936.24 98,327,594.17 合計 2,630,286,322.64 2,611,752,327.60 其中：存放在境外的款項總額 68,306,460.81 166,113,208.97 其他說明 單位：元 幣種：人民幣 項 目 期末余額 年初余額 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金 人民幣 480,664.03 6,357,836.50 銀行存款 人民幣 2,310,330,104.82 2,267,315,282.29 美元 5,399,831.10 6.9370 37,458,638.

319、85 12,219,983.22 6.4936 79,351,707.27 港幣 5,970,842.92 0.89451 5,340,978.70 191,458,267.71 0.83778 160,399,907.37 小計 2,353,129,722.37 2,507,066,896.93 其他貨幣資金 人民幣 218,498,958.52 97,413,323.96 美元 7,229,439.38 6.9370 50,150,620.97 32,857.70 6.4936 213,364.76 港幣 8,972,908.91 0.89451 8,026,356.75 836,622.

320、32 0.83778 700,905.45 小計 276,675,936.24 98,327,594.17 合 計 2,630,286,322.64 2,611,752,327.60 其中： 存放在境外的款項總額 68,306,460.81 166,113,208.97 人民幣 209,665.14 美元 7,919,722.48 6.9370 54,939,125.36 739,606.19 6.4936 4,802,731.01 港幣 14,943,751.83 0.89451 13,367,335.45 192,294,890.03 0.83778 161,100,812.82 其中受限

321、制的貨幣資金明細如下： 單位：元 幣種：人民幣 項 目 期末余額 年初余額 房產商業貸款保證金 16,550,055.71 18,312,504.80 保函保證金 200,100,128.38 65,600,147.83 合 計 216,650,184.09 83,912,652.63 期末保函保證金：其中 2 億元人民幣系公司為下屬子公司貸款擔保開具的人民幣保函對應的保證金，具體情況詳見本附注十二承諾及或有事項（二）注 2。 2016 年年度報告 92 / 181 (二二)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 適用 不適用 1、 以公允價值

322、計量且其變動計入當期損益的金融資產以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 交易性金融資產 146,232,583.64 56,067,817.96 其中：債務工具投資 權益工具投資 146,232,583.64 56,067,817.96 衍生金融資產 其他 指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 其中：債務工具投資 權益工具投資 其他 合計 146,232,583.64 56,067,817.96 (三三)衍生金融資產衍生金融資產 適用 不適用 (四四)應收票據應收票據 1、 應收票據分類列示應收票據分類列示 適用 不適用 2

323、、 期末公司已期末公司已質押質押的應收票據的應收票據 適用 不適用 3、 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據：期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據： 適用 不適用 4、 期末公司因出票人期末公司因出票人未未履約而將其轉應收賬款的票據履約而將其轉應收賬款的票據 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2016 年年度報告 93 / 181 (五五)應收賬款應收賬款 1、 應收賬款分類披露應收賬款分類披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比

324、例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收賬款 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 134,928,991.93 98.10 6,585,712.31 4.88 128,343,279.62 133,430,904.11 100.00 6,273,501.57 4.70 127,157,402.54 組合 1： 隔月即可收回的應收賬款；通過交通卡、 銀聯 （杉德）等結算方式形成的應收賬款； 6,579,244.37 4.78 6,579,244.37 10,620,813.15 7.96 10,620,813.15 組合 2： 采用賬齡分析法計

325、提壞賬準備的應收賬款 128,349,747.56 93.32 6,585,712.31 5.13 121,764,035.25 122,810,090.96 92.04 6,273,501.57 5.11 116,536,589.39 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款 2,606,500.00 1.90 2,606,500.00 100.00 合計 137,535,491.93 100.00 9,192,212.31 / 128,343,279.62 133,430,904.11 100.00 6,273,501.57 / 127,157,402.54 期末單項金額重大并單項計提壞

326、帳準備的應收賬款 適用 不適用 2016 年年度報告 94 / 181 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內 126,704,456.71 6,335,222.83 5.00 1 年以內小計 126,704,456.71 6,335,222.83 5.00 1 至 2 年 1,081,808.85 108,180.88 10.00 2 至 3 年 426,480.00 85,296.00 20.00 3 年以上

327、 3 至 4 年 105,178.00 31,553.40 30.00 4 至 5 年 50.00 5 年以上 31,824.00 25,459.20 80.00 合計 128,349,747.56 6,585,712.31 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 2、 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額 5,711,644.27 元；本期因合并范圍減少的壞賬準備金額為 22,533.53元；本期核銷壞賬準備金額為 2,770,400.00 元。 其中本

328、期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 3、 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的應收賬款 2,770,400.00 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 上海觸頻廣告有限公司 應收廣告費 2,770,400.00 公司破產無法收回 壞賬核銷審批程序 否 合計 / 2,770,400.00 / / / 應收賬款核銷說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 95 / 181 4、 按欠款方歸集的

329、期末余額前五名的應收賬款情況：按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 期末余額 應收賬款 占應收賬款合計數的比例(%) 壞賬準備 菲亞特克萊斯勒亞太投資有限公司 5,182,667.22 3.77 259,133.36 霍尼韋爾（中國）有限公司 3,924,840.17 2.85 196,242.01 勃林格殷格翰(中國）投資有限公司 2,744,530.28 2.00 137,226.51 科思創聚合物（中國）有限公司 2,757,268.80 2.00 137,863.44 浙江榮鑫燃氣表有限公司 2,618,500.00 1.90 3

330、06,900.00 合計 17,227,806.47 12.52 1,037,365.32 5、 因因金融資產金融資產轉移而終止確認的應收賬款：轉移而終止確認的應收賬款： 適用 不適用 6 6、 轉移應收賬款且轉移應收賬款且繼續繼續涉入形成的資產、負債金額涉入形成的資產、負債金額： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 期末單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備期末單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款的應收賬款 單位：元 幣種：人民幣 應收賬款內容 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 產品銷售款 2,606,500.00 2,606,500.00 100.00% 產品質量原因，應收款

331、項無法收回 7、 期末應收賬款中無持本公司期末應收賬款中無持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款及關聯方情況。）表決權股份的股東單位欠款及關聯方情況。 (六六)預付款項預付款項 1、 預付款項按賬齡列示預付款項按賬齡列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 34,280,330.20 56.67 40,846,190.83 60.68 1 至 2 年 572,582.76 0.95 4,853,549.24 7.21 2 至 3 年 4,533,432.00 7.49 104,219.56 0.15

332、 3 年以上 21,106,784.25 34.89 21,516,301.50 31.96 合計 60,493,129.21 100.00 67,320,261.13 100.00 2、 賬賬齡超過齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：的說明： 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 期末余額 未結算原因 桐鄉市屠甸城建開發有限公司 21,000,000.00 土地預付款 嘉善付恒興電力建設有限公司 4,930,196.10 預付配網及電氣安裝工程款 合 計 25,930,196.10 2016 年年度報告 96 / 181 3、 按預付對象歸

333、集的期末余額前五名的預付款情況：按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況： 適用 不適用 單位： 元 幣種： 人民幣 單位名稱 賬面余額 占預付款期末余額合計數的比例（%） 時間 未結算原因 保險費 24,004,132.89 39.68 1 年以內 待攤車輛保險費 桐鄉市屠甸城建開發有限公司 21,000,000.00 34.71 3 年以上 土地預付款 嘉善恒興電力建設有限公司 8,059,797.10 13.32 1 年以內 至 3 年 預付配網及電氣安裝工程款 待攤租賃費 925,232.85 1.53 1 年以內 待攤場地租賃費 上海諾維律師事務所 500,000.00 0.83

334、1 年以內 預付律師服務費 合 計 54,489,162.84 90.07 其他說明 適用 不適用 4、 期末預付款項中無持本公司期末預付款項中無持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款。）表決權股份的股東單位欠款。 (七七)應收利息應收利息 1、 應收利息分類應收利息分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行定期存款應收利息 4,161,666.67 8,031,643.53 發放貸款及墊款應收利息 85,728.95 397,701.35 合計 4,247,395.62 8,429,344.88 項目 期末余額 年初余額 賬面余額 壞賬準備

335、 賬面余額 壞賬準備 金額 比例（%） 金額 比例 金額 比例 金額 比例 （%） （%） （%） 銀行定期存款應收利息 4,161,666.67 97.88 8,031,643.53 95.05 委托貸款應收利息 發放貸款及墊款應收利息 90,241.00 2.12 4,512.05 5.00 418,633.00 4.95 20,931.65 5.00 合計 4,251,907.67 100 4,512.05 8,450,276.53 100 20,931.65 2、 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3、 本期計提、轉回或收回壞賬準備情況本期計提、轉回或收

336、回壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額為-16,419.60 元，本期無收回或轉回壞賬準備金額。 4、 期末應收利息中無持本公司期末應收利息中無持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款）表決權股份的股東單位欠款 (八八)發放貸款及墊款（短期）發放貸款及墊款（短期） 1 1、 發放貸款及墊款按風險類別披露發放貸款及墊款按風險類別披露 2016 年年度報告 97 / 181 單位：元 幣種：人民幣 種 類 期末余額 年初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例 （%）金額 比例 （%）金額 比例 （%）金額 比例 （%）正常 855,606,699.00 67.23

337、 8,556,066.99 1.00 837,768,976.00 70.04 8,377,689.76 1.00 關注 195,734,885.78 15.38 3,914,697.72 2.00 109,174,885.78 9.13 2,183,497.72 2.00 次級 116,185,000.00 9.13 29,046,250.00 25.00 171,743,226.62 14.36 42,935,806.66 25.00 可疑 68,000,000.00 5.34 34,000,000.00 50.00 77,436,860.62 6.47 38,718,430.31 50.

338、00 損失 37,215,202.77 2.92 37,215,202.77 100.00 50,000.00 50,000.00 100.00 合 計 1,272,741,787.55 100.00 112,732,217.48 1,196,173,949.02 100.00 92,265,424.45 2 2、 本期計提、轉回或收回壞賬準備情況本期計提、轉回或收回壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 42,169,793.03 元；本期因公司下屬子公司上海長寧大眾小額貸款股份有限公司處置減少壞賬準備 23,403,000.00 元；本期收回已核銷壞賬準備金額 1,700,000.00元。 3

339、 3、 期末收回已核銷壞賬的發放貸款及墊款期末收回已核銷壞賬的發放貸款及墊款 單位： 元 幣種： 人民幣 貸款人名稱 賬面余額 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 上海玖宗實業有限公司 1,700,000.00 1,700,000.00 100.00 本期收回 ( (九九) )應收股利應收股利 1、 應收股利應收股利 適用 不適用 2、 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 年的應收股利：年的應收股利： 適用不適用 其他說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 98 / 181 (十十)其他應收款其他應收款 1、 其他應收款分類披露其他應收款分類披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別

340、期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的其他應收款 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 398,027,772.49 100.00 11,740,287.02 2.95 386,287,485.47 86,233,037.87 95.38 5,156,474.91 5.98 81,076,562.96 組合1：隔月即可收回的其他應收款；通過交通卡、銀聯（杉德）等結算方式形成的其他應收款；未結案事故（已充分考慮了可能承擔的損失）的相關

341、支出 266,633,298.10 66.99 266,633,298.10 43,183,656.17 47.76 43,183,656.17 組合2：采用賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 131,394,474.39 33.01 11,740,287.02 8.94 119,654,187.37 43,049,381.70 47.62 5,156,474.91 11.98 37,892,906.79 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的其他應收款 4,180,000.00 4.62 4,180,000.00 100.00 合計 398,027,772.49 / 11,740,287.02

342、/ 386,287,485.47 90,413,037.87 / 9,336,474.91 / 81,076,562.96 期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的其他應收款 適用 不適用 2016 年年度報告 99 / 181 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例（） 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內 104,377,670.23 5,218,883.50 5.00 1 年以內小計 104,377,670.23 5,218,883.50 5.00 1 至 2 年 4,664,925.19 4

343、66,492.52 10.00 2 至 3 年 14,276,900.12 2,855,380.02 20.00 3 年以上 3 至 4 年 5,773,946.50 1,732,183.96 30.00 4 至 5 年 1,244,929.55 622,464.78 50.00 5 年以上 1,056,102.80 844,882.24 80.00 合計 131,394,474.39 11,740,287.02 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 2、 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：本期計提、收回

344、或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額 6,872,045.44 元；因合并范圍單位減少的壞賬準備金額 288,233.33元；本期核銷壞賬準備金額為 4,180,000.00 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 3、 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 實際核銷的其他應收款 4,180,000.00 賬齡較長，無法收回 否 其中重要的其他應收款核銷情況： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項

345、是否由關聯交易產生 上海辛耕置業發展有限公司 往來款 4,180,000.00 賬齡較長無法收回 壞賬核銷審批程序 否 合計 / 4,180,000.00 / / / 其他應收款核銷說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 100 / 181 4、 其他應收款按款項性質分類情況其他應收款按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 各種押金及保證金 355,588,232.16 40,409,482.76 代墊司機四金 2,911,966.26 4,281,335.27 職工臨借款或備用金 3,330,552.59 734,974.84 代收

346、代付款及往來款 5,233,840.86 10,525,504.04 未結案事故費用 28,321,263.03 28,165,586.98 其他 2,641,917.59 6,296,153.98 合計 398,027,772.49 90,413,037.87 5、 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額 滄州市政服務管理辦公室 滄州土地拍賣保證金 230,000,000.00 1 年以內 57.78 申

347、合咨詢管理深圳公司 投資保證金 81,312,002.86 1 年以內 20.43 4,065,600.14 未結案車輛事故支出 未結案車輛事故相關支出 28,321,263.03 1-5 年以上 7.12 華新集體資產經營公司 保證金 15,890,000.00 2-4 年 3.99 3,478,000.00 杭州興耀總包工程公司 押金 6,393,565.00 1 年以內 1.61 319,678.25 合計 / 361,916,830.89 / 90.93 7,863,278.39 注：滄州土地拍賣保證金 2.3 億元由于土地未拍賣成功，于 2017 年 1 月 9 日全額收回。 6、

348、涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 7、 因金融資產因金融資產轉移轉移而終止確認的其他應收款：而終止確認的其他應收款： 適用 不適用 8、 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額：轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 9、 期末其他應收款中無持本公司期末其他應收款中無持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款。）表決權股份的股東單位欠款。 10、 其他應收款中應收關聯方情況其他應收款中應收關聯方情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 關聯關系 期末余額 年初余額 上海大眾交運出租汽車有限公司 合

349、營企業 301,978.27 1,223,837.50 上海大眾拍賣有限公司 聯營企業 3,655,630.00 合 計 301,978.27 4,879,467.50 2016 年年度報告 101 / 181 2016 年年度報告 102 / 181 (十一十一)存貨存貨 1、 存貨分類存貨分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 8,167,658.47 8,167,658.47 8,894,565.93 8,894,565.93 在產品 876,928.07 876,928.07 508,79

350、7.40 508,797.40 庫存商品 54,275,965.00 54,275,965.00 60,100,808.54 60,100,808.54 周轉材料 1,062,742.62 1,062,742.62 1,096,016.08 1,096,016.08 消耗性生物資產 建造合同形成的已完工未結算資產 開發成本 896,896,918.96 896,896,918.96 1,053,541,990.61 1,053,541,990.61 開發產品 452,897,278.02 452,897,278.02 513,422,822.48 513,422,822.48 合計 1,414

351、,177,491.14 1,414,177,491.14 1,637,565,001.04 1,637,565,001.04 (1) 開發成本 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 開工時間 預計竣工時間 預計投資總額 期末余額 年初余額 桐鄉新上海湖濱莊園 2006 年 2012 年起分期竣工 13,861.79 萬元 8,641,766.00 8,149,766.00 嘉善大眾湖濱花園 2010 年 2012 年起分期竣工 155,536 萬元 503,057,623.00 408,702,520.28 安徽祥和苑 2013 年 2016 年 55,000 萬元 341,295,979.95

352、安徽大眾新城 2013 年 2018 年 90,000 萬元 385,197,529.96 295,393,724.38 合 計 896,896,918.96 1,053,541,990.61 (2) 開發產品 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 竣工時間 年初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 保定路大眾公寓 1995 年 719,058.53 719,058.53 桐鄉新上海湖濱莊園一期 2006 年 56,371,029.64 18,276,900.68 38,094,128.96 桐鄉新上海湖濱莊園二期 2012 年 40,415,034.57 16,692,387.82 23,

353、722,646.75 重慶江北區新上海大廈 2006 年 2,713,736.25 2,713,736.25 吳江大眾湖濱雅園 2009 年 25,306,168.23 12,366,848.19 12,939,320.04 嘉善大眾湖濱花園 2012 年起分期竣工 387,897,795.26 197,144,359.23 330,161,905.14 254,880,249.35 2016 年年度報告 103 / 181 項目名稱 竣工時間 年初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 安徽祥和苑 2016 年 475,254,617.46 355,426,479.32 119,828,

354、138.14 合 計 513,422,822.48 672,398,976.69 732,924,521.15 452,897,278.02 2、 存貨跌價準備存貨跌價準備 適用 不適用 2016 年年度報告 104 / 181 3、 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明：存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明： 適用 不適用 開發成本開發成本期末余額含有借款費用資本化金額的說明期末余額含有借款費用資本化金額的說明 單位：元 幣種：人民幣 存貨項目名稱 年初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期轉入開發成品 其他減少 嘉善大眾湖濱花園 8,198,401.08 1,213,046.10

355、 6,985,354.98 4、 期末期末建造合同形成的已完工未結算資產情況：建造合同形成的已完工未結算資產情況： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 (十二十二)劃分為持有待售的資產劃分為持有待售的資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 上海大眾佐川急便物流有限公司 1,531,444.95 3,796,299.31 2017 年 合計 1,531,444.95 3,796,299.31 / 其他說明： 注：2016 年 12 月 29 日公司與上海大眾運行物流股份有限公司簽訂股權轉讓協議，公司將持有上海大眾佐川急便物流有限公司

356、 25%股權轉讓給上海大眾運行物流股份有限公司，股權轉讓價格為 3,796,299.31 元?？紤]到雙方已簽訂協議且預計在一年內完成，公司在 2016 年將對上海大眾佐川急便物流有限公司的長期股權投資歸類在“劃分為持有待售的資產”報表項目反映。 (十三十三)一年內到期的非流動資產一年內到期的非流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的委托貸款 121,980,768.00 合計 121,980,768.00 其他說明 應收應收關聯方關聯方長期委托長期委托貸款貸款情況情況 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 名稱 關聯關系 期末余額 年初余額 港幣金額 本

357、幣金額 港幣金額 本幣金額 香港福茂投資有限公司 聯營企業 145,600,000.00 121,980,768.00 (十四十四)其他流動資產其他流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 2016 年年度報告 105 / 181 預繳營業稅等各項稅費 80,559,483.36 60,692,829.35 國家開發銀行理財產品 10,000,000.00 合計 80,559,483.36 70,692,829.35 (十五十五)發放貸款及墊款（長期）發放貸款及墊款（長期） 1、 發放貸款及墊款按風險類別分析發放貸款及墊款按風險類別分析 單位： 元 幣種： 人民

358、幣 風險類別 期末余額 年初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例 （%） 金額 比例（%） 金額 比例 （%） 金額 比例（%） 正常 57,980,552.00 100.00 579,805.52 1.00 111,007,688.00 100.00 1,110,076.88 1.00 關注 次級 可疑 損失 合計 57,980,552.00 100.00 579,805.52 1.00 111,007,688.00 100.00 1,110,076.88 1.00 2 2、 本期計提、轉回或收回壞賬準備情況本期計提、轉回或收回壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額-530,

359、271.36 元；本期無收回或轉回壞賬準備金額。 ( (十六十六) )可供出售金融資產可供出售金融資產 1 1、 可供出售金融資產情況可供出售金融資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售債務工具： 可供出售權益工具： 5,355,965,842.73 5,355,965,842.73 4,342,861,785.21 4,342,861,785.21 按公允價值計量的 5,027,695,601.05 5,027,695,601.05 4,139,276,043.53 4,139,276,04

360、3.53 按成本計量的 328,270,241.68 328,270,241.68 203,585,741.68 203,585,741.68 合計 5,355,965,842.73 5,355,965,842.73 4,342,861,785.21 4,342,861,785.21 2 2、 期末按公允價值計量的可供出售金融資產期末按公允價值計量的可供出售金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 權益工具的成本/債務工具的攤余成本 1,016,088,358.16 1,016,088,358.16 公允價值 5,027,6

361、95,601.05 5,027,695,601.05 累計計入其他綜合收益的公允價值變動金額 4,011,607,242.89 4,011,607,242.89 已計提減值金額 2016 年年度報告 106 / 181 2016 年年度報告 107 / 181 3 3、 期末按成本計量的可供出售金融資產期末按成本計量的可供出售金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 序號 被投資 單位 賬面余額 減值準備 在被投資單位持股比例(%) 本期現金紅利 期初 本期 增加 本期 減少 期末 期初 本期 增加 本期 減少 期末 1 上海數訊信息技術有限公司 17,440,000.00 17,440

362、,000.00 15.68 784,000.00 2 上海衛銘生化股份有限公司 1,319,488.00 1,319,488.00 4.44 3 上海管道凈水有限責任公司 1,751,874.00 1,751,874.00 10.00 100,249.90 4 上海公共交通卡股份有限公司 20,234,256.00 20,234,256.00 12.11 1,694,933.33 5 上海南站長途客運有限公司 11,250,000.00 11,250,000.00 15.00 5,672,541.74 6 石河子聚仁股權投資有限合伙企業 25,125,000.00 25,125,000.00

363、80.65 7 上海聯創永沂股權投資中心 （有限合伙） 17,500,000.00 5,000,000.00 12,500,000.00 小于 5.00 8 上海易居生澤投資中心 （有限合伙） 20,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 9 上海淘璽電子商務有限公司 110,000,000.00 110,000,000.00 14.47 10 上海水仙電器股份有限公司 472,560.00 472,560.00 小于 5.00 11 復地（集團）股份有限公司 1,057,459.45 1,057,459.45 小于 5.00 2,936,457.84 1

364、2 國泰君安投資管理股份有限公司 68,710,593.48 68,710,593.48 小于 5.00 13 上海南橋客運汽車站有限公司 1,089,602.32 1,089,602.32 5.00 14 上海銀行股份有限公司 5,284,000.00 5,284,000.00 15 江蘇銀行股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 16 寧波市甬聯辰汽車服務有限公司 31,500.00 31,500.00 17 上海良標智能終端股份有限公司 569,408.43 569,408.43 2.00 18 上海電科智能交通科技有限公司 6,750,000.00 6,750

365、,000.00 5.00 375,000.00 合計 203,585,741.68 140,000,000.00 15,315,500.00 328,270,241.68 / 11,563,182.81 2016 年年度報告 108 / 181 4 4、 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 適用 不適用 5、 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明：可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 序號 6：石河子聚仁股權投資有限合伙企業：石河子聚

366、仁股權投資有限合伙企業的投資比例分別為：本公司 80.65%為有限合伙人，譚岳綱 19.35%為普通合伙人，根據合伙協議約定，由譚岳綱擔任合伙企業的執行合伙人，負責合伙企業的日常經營，本公司不參與經營管理，故采用成本法核算。 序號 8：上海易居生澤投資中心（有限合伙）：易居生澤投資中心（有限合伙）的認繳投資總額不固定，暫定為 5-10 億元，截止 2016 年 12 月 31 日，公司出資 5,000 萬元。公司為特殊有限合伙人，上海易德臻投資管理中心（有限合伙）為普通合伙人，根據合伙協議約定，由上海易德臻投資管理中心（有限合伙）擔任合伙企業的執行合伙人，負責合伙企業的日常經營，本公司不參與經

367、營管理，故采用成本法核算。 序號 14、15：上海銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司：上海銀行股份有限公司（股票代碼：601229）和江蘇銀行股份有限公司（股票代碼：600919）2016 年股票上市，公司將其從按成本法計量轉為按公允價值計量。 ( (十七十七) )持有至到期投資持有至到期投資 1、 持有至到期投資情況：持有至到期投資情況： 適用 不適用 2、 期末期末重要重要的持有至到期投資：的持有至到期投資： 適用 不適用 3、 本期重本期重分類分類的持有至到期投資：的持有至到期投資： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 ( (十八十八) )長期應收款長期應收款 1、 長期應收款情

368、況：長期應收款情況： 適用 不適用 2、 因金融資產轉移而因金融資產轉移而終止終止確認的長期應收款確認的長期應收款 適用 不適用 3、 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2016 年年度報告 109 / 181 ( (十九十九) )長期股權投資長期股權投資 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 序號 被投資單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 1

369、上海大眾新亞出租汽車有限公司 117,230,939.05 5,806,425.30 7,299,581.26 115,737,783.09 2 上海大眾交運出租汽車有限公司 32,744,347.44 1,148,638.01 1,509,819.13 32,383,166.32 3 上海大眾美林閣酒店有限公司 54,330,135.66 2,978,095.65 57,308,231.31 4 眾新投資有限公司 小計 204,305,422.15 9,933,158.96 8,809,400.39 205,429,180.72 二、聯營企業 5 上海大眾拍賣有限公司 12,183,333.

370、01 3,762,592.31 1,715,000.00 14,230,925.32 6 無錫東方譽眾汽車銷售服務有限公司 3,282,632.90 -102,880.41 3,179,752.49 7 無錫鴻眾汽車銷售服務有限公司 5,153,036.40 590,147.44 600,000.00 5,143,183.84 8 杭州大眾出租汽車股份有限公司 35,432,364.93 3,038,798.38 4,177,818.00 34,293,345.31 9 上海三吉電子工程有限公司 18,462,826.51 1,518,069.80 750,000.00 19,230,896.

371、31 10 上海映祥文化傳媒有限公司 5,000,000.00 -310,538.17 4,689,461.83 11 上海閔行大眾小額貸款股份有限公司 45,197,558.84 2,686,772.67 3,600,000.00 44,284,331.51 12 香港福茂投資有限公司 513,601.81 161,370.03 -132,950.54 542,021.30 13 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 35,438,998.19 1,060,069.36 9,600,000.00 26,899,067.55 14 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 19,312,797.96 5,765

372、,301.11 5,000,000.00 20,078,099.07 15 江西大眾交通運輸有限16,635,784.15 1,907,155.66 2,204,837.77 1,800,000.00 18,947,777.58 2016 年年度報告 110 / 181 責任公司 16 上海交通大眾客運有限責任公司 52,717,859.54 4,451,763.32 3,858,009.12 53,311,613.74 17 上海大眾佐川急便物流有限公司 3,796,299.31 1,531,444.95 -2,264,854.36 18 上海大眾駕駛員培訓有限公司 15,435,097.1

373、7 1,026,332.29 16,461,429.46 19 南京市棲霞區中北農村小額貸款有限公司 56,706,966.88 -5,744,557.71 2,413,019.34 48,549,389.83 20 上海大眾融資租賃有限公司 102,800,615.07 8,675,416.81 111,476,031.88 21 上海大眾運行物流股份有限公司 9,190,873.77 1,951,404.39 11,142,278.16 22 上海大眾出行信息技術股份有限公司 81,000,000.00 -25,799,151.37 55,200,848.63 小計 432,260,646

374、.44 86,000,000.00 1,531,444.95 2,373,211.55 -132,950.54 2,204,837.77 33,513,846.46 487,660,453.81 合計 636,566,068.59 86,000,000.00 1,531,444.95 12,306,370.51 -132,950.54 2,204,837.77 42,323,246.85 693,089,634.53 其他說明 序號 1：上海大眾新亞出租汽車有限公司：上海大眾新亞出租汽車有限公司的投資比例分別為：本公司 49.50%，上海錦江國際實業投資股份有限公司 49.50%，上海市閘北區

375、商業建設投資總公司 1%。公司章程及股東會決議規定，上海市閘北區商業建設投資總公司不參與公司經營管理，由公司及上海錦江國際實業投資股份有限公司雙方共同控制； 序號 4：眾新投資有限公司：眾新投資有限公司的初始投資成本為 500 萬元港幣，由于眾新投資有限公司賬面凈資產為負數，公司將賬面對眾新投資有限公司的投資成本調減至 0 元； 序號 17：上海大眾佐川急便物流有限公司：上海大眾佐川急便物流有限公司本期減少為轉入“劃分為持有代售的資產”報表項目，詳見本附注五（十二）劃分為持有代售的資產。 2016 年年度報告 111 / 181 ( (二十二十) )投資性房地產投資性房地產 投資性房地產計量模

376、式 1 1、 采用成本計量模式的投資性房地產采用成本計量模式的投資性房地產 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋、建筑物 合計 一、賬面原值 1.期初余額 114,592,733.79 114,592,733.79 2.本期增加金額 6,151,548.04 6,151,548.04 （1）外購 （2）存貨固定資產在建工程轉入 6,151,548.04 6,151,548.04 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 3,086,040.81 3,086,040.81 （1）處置 （2）其他轉出 (3)轉入存貨固定資產在建工程 3,086,040.81 3,086,040.81 4.期末余額 11

377、7,658,241.02 117,658,241.02 二、累計折舊和累計攤銷 1.期初余額 10,759,174.39 10,759,174.39 2.本期增加金額 3,325,448.47 3,325,448.47 （1）計提或攤銷 3,325,448.47 3,325,448.47 3.本期減少金額 690,180.13 690,180.13 （1）處置 （2）其他轉出 (3)轉入存貨固定資產在建工程 690,180.13 690,180.13 4.期末余額 13,394,442.73 13,394,442.73 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3、本期減少金額

378、 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 104,263,798.29 104,263,798.29 2.期初賬面價值 103,833,559.40 103,833,559.40 2 2、 未辦妥產權證書的投資性房地產情況：未辦妥產權證書的投資性房地產情況： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 本期由存貨轉入投資性房地產原價為 6,151,548.04 元； 本期從投資性房地產轉出至固定資產的原值為 3,086,040.81 元； 本期投資性房地產累計攤銷金額增加 3,325,448.47 元； 從投資性房地產轉出至固定資產累計折舊的累計攤銷金額為 690,

379、180.13 元。 2016 年年度報告 112 / 181 ( (二十一二十一) )固定資產固定資產 1 1、 固定資產情況固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋及建筑物 通用設備 專用工具 運輸工具 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 703,775,339.12 93,245,123.47 2,250,610,779.74 35,429,537.23 1,142,858.66 3,084,203,638.22 2.本期增加金額 13,961,776.01 8,063,877.59 577,858,627.24 5,437,531.31 31,605.42

380、 605,353,417.57 （1）購置 1,225,032.31 2,343,737.25 101,401,893.59 5,437,531.31 31,605.42 110,439,799.88 （2）在建工程轉入 3,112,375.43 5,720,140.34 476,456,733.65 485,289,249.42 （3）企業合并增加 (4)投資性房地產轉入 3,086,040.81 3,086,040.81 (5)存貨轉入 6,538,327.46 6,538,327.46 3.本期減少金額 30,293,619.18 16,634,929.42 594,635,397.94

381、 7,457,369.23 649,021,315.77 （1）處置或報廢 30,293,619.18 16,004,373.90 561,810,612.89 7,180,146.42 615,288,752.39 (2)企業合并減少 630,555.52 32,824,785.05 277,222.81 33,732,563.38 4.期末余額 687,443,495.95 84,674,071.64 2,233,834,009.04 33,409,699.31 1,174,464.08 3,040,535,740.02 二、累計折舊 1.期初余額 171,994,394.27 69,01

382、4,315.11 965,479,850.80 16,309,421.16 948,705.16 1,223,746,686.50 2.本期增加金額 19,700,700.22 7,524,918.15 325,296,846.39 4,672,369.89 57,949.65 357,252,784.30 （1）計提 19,010,520.09 7,524,918.15 325,296,846.39 4,672,369.89 57,949.65 356,562,604.17 (2)投資性房地產轉入 690,180.13 690,180.13 3.本期減少金額 5,372,328.50 15,

383、973,073.25 425,277,223.90 5,095,227.09 451,717,852.74 （1）處置或報廢 5,372,328.50 15,400,616.57 402,739,982.26 4,848,760.29 428,361,687.62 (2)企業合并減少 572,456.68 22,537,241.64 246,466.80 23,356,165.12 4.期末余額 186,322,765.99 60,566,160.01 865,499,473.29 15,886,563.96 1,006,654.81 1,129,281,618.06 三、減值準備 1.期初余

384、額 2.本期增加金額 2016 年年度報告 113 / 181 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置或報廢 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 501,120,729.96 24,107,911.63 1,368,334,535.75 17,523,135.35 167,809.27 1,911,254,121.96 2.期初賬面價值 531,780,944.85 24,230,808.36 1,285,130,928.94 19,120,116.07 194,153.50 1,860,456,951.72 其他說明： 適用 不適用 本期計提折舊額為 356,562,604.17

385、 元； 本期由在建工程轉入固定資產原價為 485,289,249.42 元； 本期由投資性房地產轉入固定資產原價為 3,086,040.81 元，累計折舊為 690,180.13 元；本期由存貨轉入固定資產原價為 6,538,327.46 元； 本期由合并范圍減少的固定資產原價為 33,732,563.38 元，減少的累計折舊為 23,356,165.12 元。 2016 年年度報告 114 / 181 2 2、 暫時暫時閑置的固定資產情況閑置的固定資產情況 適用 不適用 3 3、 通過通過融資租賃融資租賃租入的固定資產情況租入的固定資產情況 適用 不適用 4 4、 通過通過經營租賃租出的固定

386、資產經營租賃租出的固定資產 適用 不適用 5 5、 未未辦妥辦妥產權證書的固定資產情況產權證書的固定資產情況 適用 不適用 ( (二十二二十二) )在建工程在建工程 1 1、 在建工程情況在建工程情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 車輛及計價器 39,057,950.41 39,057,950.41 8,309,177.30 8,309,177.30 待安裝設備 57,980.00 57,980.00 29,700.00 29,700.00 臺茂國際廠房改擴建項目 27,702,706.50 27,7

387、02,706.50 零星房屋及擴建工程 933,253.31 933,253.31 2,677,552.80 2,677,552.80 合計 67,751,890.22 67,751,890.22 11,016,430.10 11,016,430.10 2016 年年度報告 115 / 181 2 2、 重要在建工程項目本期變動情況重要在建工程項目本期變動情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 預算數 期初 余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末 余額 工程累計投入占預算比例(%) 工程進度(%) 利息資本化累計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利息資

388、本化率(%) 資金來源 車輛及計價器 8,309,177.30 507,205,506.76 476,456,733.65 39,057,950.41 自有資金 待安裝設備 29,700.00 5,748,420.34 5,720,140.34 57,980.00 自有資金 臺茂國際廠房改擴建項目 141,389,700.00 27,702,706.50 27,702,706.50 19.59 25.00 自有資金 零星房屋及擴建工程 2,677,552.80 11,919,310.65 3,112,375.43 10,551,234.71 933,253.31 自有資金 合計 11,016,

389、430.10 552,575,944.25 485,289,249.42 10,551,234.71 67,751,890.22 / / / / 3 3、 本期計提在建工程減值準備情況：本期計提在建工程減值準備情況： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 本期其他減少 10,551,234.71 元為轉入長期待攤費用。 2016 年年度報告 116 / 181 ( (二十三二十三) )工程物資工程物資 適用 不適用 ( (二十四二十四) )固定資產固定資產清理清理 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 車 輛 225,865.00 合計 225,865.00 ( (二

390、十五二十五) )生產性生物資產生產性生物資產 1 1、 采用成本計量模式的生產性生物資產采用成本計量模式的生產性生物資產 適用不適用 2 2、 采用公允價值計量模式的生產性生物資產采用公允價值計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 ( (二十六二十六) )油氣資產油氣資產 適用 不適用 ( (二十七二十七) )無形資產無形資產 1 1、 無形資產情況無形資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 土地使用權 電腦軟件 特許經營權 合計 一、賬面原值 1.期初余額 354,324,624.29 5,894,214.69 1,291,567,416.51 1,65

391、1,786,255.49 2.本期增加金額 1,542,105.32 24,880,901.60 26,423,006.92 (1)購置 1,542,105.32 24,880,901.60 26,423,006.92 (2)內部研發 (3)企業合并增加 3.本期減少金額 122,346,618.65 122,346,618.65 (1)處置 77,975,235.82 77,975,235.82 (2)企業合并減少 44,371,382.83 44,371,382.83 4.期末余額 354,324,624.29 7,436,320.01 1,194,101,699.46 1,555,862

392、,643.76 二、累計攤銷 1.期初余額 49,484,665.84 4,438,167.36 295,884,489.70 349,807,322.90 2.本期增加金額 8,098,731.41 585,405.12 6,570,373.51 15,254,510.04 （1）計提 8,098,731.41 585,405.12 6,570,373.51 15,254,510.04 3.本期減少金額 75,572,274.34 75,572,274.34 (1)處置 72,305,777.51 72,305,777.51 (2)企業合并減少 3,266,496.83 3,266,496.

393、83 4.期末余額 57,583,397.25 5,023,572.48 226,882,588.87 289,489,558.60 2016 年年度報告 117 / 181 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 296,741,227.04 2,412,747.53 967,219,110.59 1,266,373,085.16 2.期初賬面價值 304,839,958.45 1,456,047.33 995,682,926.81 1,301,978,932.59 2、 未辦妥產權證書的土地使用權

394、情況：未辦妥產權證書的土地使用權情況： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 本期攤銷額 15,254,510.04 元。 特許經營權本期減少原值和累計攤銷系為外地公司的出租車特許經營權使用費于本期退回。 ( (二十八二十八) )開發開發支出支出 適用 不適用 ( (二十九二十九) )商譽商譽 1、 商譽賬面原值商譽賬面原值 適用 不適用 2、 商譽減值準備商譽減值準備 適用 不適用 說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 ( (三十三十) )長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤

395、銷金額 其他減少金額 期末余額 裝修費 173,825,639.26 19,764,407.14 27,571,779.01 156,939.09 165,861,328.30 其中：浦東機場酒店裝修費 120,846,490.84 11,309,709.15 13,853,903.38 118,302,296.61 識別服 974,412.98 1,399,607.17 1,212,375.05 1,161,645.10 座件套 114,332.50 65,334.00 48,998.50 其他 943,986.19 155,629.62 599,300.61 189,055.96 合計 1

396、75,858,370.93 21,164,014.31 29,005,117.68 756,239.70 167,261,027.86 其他說明： 本期攤銷額 29,005,117.68 元。 本期減少長期待攤費用 756,239.70 元系合并范圍減少。 2016 年年度報告 118 / 181 ( (三十一三十一) )遞延所得稅資產遞延所得稅資產/ / 遞延所得稅負債遞延所得稅負債 1、 未經抵銷的遞延所得稅資產未經抵銷的遞延所得稅資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 資產減值準備 11

397、8,195,987.99 29,238,474.03 80,668,196.79 20,123,221.79 內部交易未實現利潤 283,518,473.60 70,879,618.40 325,488,539.36 81,372,134.84 可抵扣虧損 計入當期變動損益的交易性金融資產公允價值變動 10,913,968.84 2,728,492.21 2,360,881.26 590,220.31 合計 412,628,430.43 102,846,584.64 408,517,617.41 102,085,576.94 2、 未經抵銷的遞延所得稅負債未經抵銷的遞延所得稅負債 適用 不適用

398、 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 非同一控制企業合并資產評估增值 可供出售金融資產公允價值變動 3,867,989,138.94 966,997,284.74 3,432,464,049.24 858,116,012.31 無形資產攤銷 122,645,180.65 30,661,295.17 109,864,841.84 27,466,210.46 合計 3,990,634,319.59 997,658,579.91 3,542,328,891.08 885,582,222.77 3、 以抵銷后凈額列示

399、的遞延所得稅資產或負債：以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債： 適用 不適用 4 4、 未確認遞延未確認遞延所得稅所得稅資產明細資產明細 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 629,551.32 452,409.32 可抵扣虧損 74,536,616.01 83,928,861.78 合計 75,166,167.33 84,381,271.10 2016 年年度報告 119 / 181 5 5、 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 年份 期末金額

400、期初金額 備注 2016 年 5,748,714.37 2017 年 7,629,268.25 6,037,469.32 2018 年 2,501,352.14 10,700,103.11 2019 年 9,637,801.42 32,900,774.10 2020 年 13,190,862.20 28,541,800.88 2021 年 41,577,332.00 合計 74,536,616.01 83,928,861.78 / 其他說明： 適用 不適用 (三十二三十二)其他非流動資產其他非流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 長期委托貸款 130,240

401、,656.00 購買固定資產形成的尚未抵扣的增值稅進項稅 43,025,365.58 74,308,538.73 預付購車款 26,155,486.18 97,209,762.47 合計 199,421,507.76 171,518,301.20 其他說明： 1 1、應收關聯方長期委托貸款情況應收關聯方長期委托貸款情況 單位：元 幣種：人民幣 關聯方名稱 關聯關系 期末余額 年初余額 港幣金額 本幣金額 港幣金額 本幣金額 香港福茂投資有限公司 聯營企業 145,600,000.00 130,240,656.00 2 2、預付關聯方購車款預付關聯方購車款 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 關聯

402、關系 期末余額 年初余額 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 35,422,500.00 上海大眾交通汽車銷售有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 15,293,127.63 49,660,689.47 合 計 15,293,127.63 85,083,189.47 2016 年年度報告 120 / 181 ( (三十三三十三) )短期借款短期借款 1 1、 短期借款分類短期借款分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 質押借款 抵押借款 保證借款 423,682,400.00 270,000,000.00 信用借款

403、 790,000,000.00 1,000,000,000.00 合計 1,213,682,400.00 1,270,000,000.00 2 2、 已逾期未償還的短期借款情況已逾期未償還的短期借款情況 適用 不適用 其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 (三十四三十四)以以公允公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 適用 不適用 (三十五三十五)衍生衍生金融金融負債負債 適用 不適用 (三十六三十六)應付票據應付票據 適用 不適用 ( (三十七三十七) )應付應付賬款賬款 1 1、 應付賬款列示應付賬款列示

404、 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年以內 131,006,646.52 83,656,004.01 12 年 10,674,841.86 14,792,520.39 23 年 797,703.81 10,316,559.27 3 年以上 12,182,989.87 2,165,037.24 合計 154,662,182.06 110,930,120.91 2、 賬齡超過賬齡超過 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 浙江鴻翔建設集團有限公司 9,660,000.00 工程已決算，未支付

405、完畢 光遠裝飾（上海）有限公司 7,836,589.00 工程已完工，未支付完畢 合計 17,496,589.00 / 2016 年年度報告 121 / 181 其他說明 適用 不適用 3、 期末數中無欠持本公司期末數中無欠持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位款項。）表決權股份的股東單位款項。 4、 期末數中無應付關聯方款項。期末數中無應付關聯方款項。 ( (三十八三十八) )預收款項預收款項 1 1、 預收賬款項列示預收賬款項列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年以內 1,709,217,422.52 686,219,901.04 12

406、 年 54,879,596.07 354,148,114.34 23 年 45,922,227.07 13,184,304.90 3 年以上 18,211,301.97 44,867,642.57 合計 1,828,230,547.63 1,098,419,962.85 2、 賬齡超過賬齡超過 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 房款預收款 20,241,204.67 尚未交房 出租車租賃預收款 77,960,980.94 按照租賃合同期限平均攤銷確認收入 票證發行預收款 16,666,426.59 持有人尚未使用 合

407、計 114,868,612.20 / 3、 期末期末建造合同形成的已結算未完工項目情況：建造合同形成的已結算未完工項目情況： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 4、 期末數中無預收持本公司期末數中無預收持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位款項。）表決權股份的股東單位款項。 5、 期末數中預收關聯方款項期末數中預收關聯方款項： 單位： 元 幣種： 人民幣 關聯方名稱 關聯方關系 期末余額 年初余額 上海大眾融資租賃有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 144,720.86 上海大眾企業管理有限公司 公司第一大股東的第一大股東 186,042.99 合計

408、 330,763.85 2016 年年度報告 122 / 181 ( (三十九三十九) )應付職工薪酬應付職工薪酬 1、 應付職工薪酬列示：應付職工薪酬列示： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 34,595,574.33 564,578,328.31 554,306,520.76 44,867,381.88 二、離職后福利-設定提存計劃 337,337.80 126,898,090.25 126,946,755.71 288,672.34 三、辭退福利 17,441,156.23 17,441,156.23 四、一年內到期的其他福

409、利 合計 34,932,912.13 708,917,574.79 698,694,432.70 45,156,054.22 2、 短期薪酬列示：短期薪酬列示： 適用 不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津貼和補貼 33,310,300.00 376,261,558.12 366,072,801.99 43,499,056.13 二、職工福利費 61,659,013.62 61,659,013.62 三、社會保險費 1,160,679.75 79,335,982.62 79,346,776.32 1,149,886.05 其中：醫療保險

410、費 129,367.23 57,900,679.01 57,909,193.24 120,853.00 工傷保險費 27,251.50 3,961,431.14 3,964,697.02 23,985.62 生育保險費 8,808.20 5,706,989.31 5,707,496.52 8,300.99 殘疾人保障金 992,409.72 7,754,606.37 7,754,606.37 992,409.72 其他 2,843.10 4,012,276.79 4,010,783.17 4,336.72 四、住房公積金 12,672.00 38,828,842.77 38,841,514.7

411、7 五、工會經費和職工教育經費 111,922.58 8,492,931.18 8,386,414.06 218,439.70 六、短期帶薪缺勤 七、短期利潤分享計劃 合計 34,595,574.33 564,578,328.31 554,306,520.76 44,867,381.88 3、 設定提存計劃列示設定提存計劃列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 313,301.43 117,200,550.40 117,240,046.78 273,805.05 2、失業保險費 24,036.37 6,426,495.85 6

412、,435,664.93 14,867.29 3、企業年金繳費 3,271,044.00 3,271,044.00 合計 337,337.80 126,898,090.25 126,946,755.71 288,672.34 其他說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 123 / 181 ( (四十四十) )應交稅費應交稅費 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 5,813,887.37 9,738,134.66 營業稅 5,243,971.42 企業所得稅 61,018,319.05 56,757,342.53 個人所得稅 2,041,828.61 2,0

413、42,437.41 城市維護建設稅 429,196.75 996,147.53 土地增值稅 29,880,000.00 10,071,697.72 房產稅 3,785,495.05 6,094,326.69 土地使用稅 1,246,181.85 2,419,255.13 教育費附加 371,802.02 812,707.16 水利建設基金 4,258.90 13,720.59 河道管理費 53,289.89 127,628.76 其他 58,963.61 88,851.52 合計 104,703,223.10 94,406,221.12 ( (四十一四十一) )應付利息應付利息 適用 不適用

414、單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利息 181,190.41 企業債券利息 短期借款應付利息 2,301,417.09 736,345.82 劃分為金融負債的優先股永續債利息 合計 2,301,417.09 917,536.23 重要的已逾期未支付的利息情況： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 ( (四十二四十二) )應付股利應付股利 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 劃分為權益工具的優先股永續債股利 合并報表范圍內子公司少數股東 51,938.00 合計 51,938.00 2016 年年度報告 124

415、 / 181 ( (四十三四十三) )其他應付款其他應付款 1 1、按款項性質列示其他應付款按款項性質列示其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 風險押金及各類押金 152,861,552.11 156,260,268.40 各類保證金 60,386,696.30 58,677,996.33 預提費用 81,060,676.59 82,044,093.65 安全互助會 16,876,725.31 16,612,277.89 往來款 65,033,869.39 67,470,380.07 暫收款 62,575,940.17 48,140,838.70 房屋意向

416、金 47,049,095.00 6,804,000.00 小貸公司專項風險準備金 13,188,275.12 7,982,150.00 社保部分及公積金 10,043,505.44 12,393,786.76 其他 116,623,016.49 134,292,683.61 合計 625,699,351.92 590,678,475.41 2、賬齡超過賬齡超過 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 風險押金及各類押金 93,960,401.27 未到償付期 預提事故損失 50,041,275.73 分期按實支付 上海

417、大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 24,700,000.00 4S 店房屋建筑物建設及安全保證金，未到償付期 上海交通大眾客運有限責任公司 24,662,118.00 資金池未予歸還 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 18,000,000.00 4S 店房屋建筑物建設及安全保證金，未到償付期 修理包干費 8,090,679.71 定額車輛修理費，未到償付期 小貸公司專項風險準備金 7,982,150.00 專項風險準備金 上海大眾拍賣有限公司 5,000,000.00 資金池未予歸還 合計 232,436,624.71 / 其他說明 適用 不適用 3、期末數中無欠持本公司期末數中無欠持本

418、公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位款項。）表決權股份的股東單位款項。 2016 年年度報告 125 / 181 4、其他應付款欠關聯方情況其他應付款欠關聯方情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 關聯關系 期末余額 年初余額 上海交通大眾客運有限責任公司 聯營企業 24,812,118.00 25,442,118.00 上海大眾拍賣有限公司 聯營企業 5,000,000.00 5,000,000.00 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 18,000,000.00 18,000,000.00 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 上海大

419、眾企業管理有限公司控制的子公司 24,700,000.00 24,700,000.00 杭州大眾出租汽車股份有限公司 聯營企業 10,000,000.00 14,800,000.00 上海大眾出行信息技術股份有限公司 聯營企業 10,812,465.00 上海大眾駕駛員培訓有限公司 聯營企業 9,380,100.00 合 計 102,704,683.00 87,942,118.00 5、金額較大的其他應付款金額較大的其他應付款 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 期末余額 性質或內容 風險押金及各類押金 152,861,552.11 押金 預提事故損失 67,592,153.88 未結案事故預計

420、損失 上海交通大眾客運有限責任公司 24,812,118.00 資金池及租車費 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 24,700,000.00 4S 店房屋建筑物建設及安全保證金 修理包干費 19,684,021.06 定額車輛修理費 上海大眾交通虹橋汽車銷售有限公司 18,000,000.00 4S 店房屋建筑物建設及安全保證金 安全互助會 16,876,725.31 安全互助基金 小貸公司專項風險準備金 13,188,275.12 計提專項風險準備金 上海大眾出行信息技術股份有限公司 10,812,465.00 租賃車押金 杭州大眾出租汽車股份有限公司 10,000,000.00 借款

421、 合計 358,527,310.48 修理包干費為向駕駛員收取的定額車輛修理費。 安全互助基金為出租車司機自愿參加的定額互助金，實際發生時在此列支。 小貸公司專項風險準備金的計提和支用詳見本附注三（二十八）。 (四十四四十四)劃分為劃分為持有持有待售的負債待售的負債 適用 不適用 2016 年年度報告 126 / 181 ( (四十五四十五) )1 1 年內到期的非流動負債年內到期的非流動負債 適用 不適用 1、一年內一年內到期的非流動負債分類到期的非流動負債分類 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1 年內到期的長期借款 64,936,327.80 1 年內到期的應付債券 1

422、年內到期的長期應付款 合計 64,936,327.80 其他說明： 2、一年內到期的非流動負債清單一年內到期的非流動負債清單 單位：元 幣種：人民幣 貸款單位 借款 起始日 借款 終止日 幣種 利率 （%） 期末余額 年初余額 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 上海商業儲蓄銀行 2013 年 6 月 13 日 2016 年 6 月 13 日 USD 2.4500 10,000,000.00 64,936,327.80 ( (四十六四十六) )其他流動負債其他流動負債 其他流動負債情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 短期應付債券 （超）短期融資券及隨本付清

423、的利息 1,109,587,083.33 1,332,782,750.00 合計 1,109,587,083.33 1,332,782,750.00 短期應付債券的增減變動： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 ( (四十七四十七) )長期借款長期借款 1 1、 長期借款分類長期借款分類 適用 不適用 其他說明，包括利率區間： 適用 不適用 ( (四十八四十八) )應付債券應付債券 1 1、 應付應付債券債券 適用 不適用 2016 年年度報告 127 / 181 2 2、 應付債券的增減變動應付債券的增減變動： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）： （不包括劃分為金融

424、負債的優先股、永續債等其他金融工具） 適用 不適用 3、 可可轉換公司債轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明：券的轉股條件、轉股時間說明： 適用 不適用 4、 劃分為金融負債的其他金融工具說明：劃分為金融負債的其他金融工具說明： 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 ( (四十九四十九) )長期長期應付應付款款 1、 按款項性質列示長期應付款：按款項性質列示長期應付款： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期限 期初余

425、額 期末余額 上海雷博新能源汽車技術有限公司 8 年 69,686,038.15 62,426,038.15 其他說明： 適用 不適用 期末余額為混合純電動車 8 年長期應付款，本期支付 7,260,000.00 元。 (五十五十)長期應付職工薪酬長期應付職工薪酬 適用 不適用 ( (五十一五十一) )專項應付款專項應付款 適用 不適用 ( (五十二五十二) )預計負債預計負債 適用 不適用 2016 年年度報告 128 / 181 ( (五十三五十三) )遞延收益遞延收益 遞延收益情況 適用 不適用 單位：元 幣種人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 13

426、,935,926.21 3,335,755.80 10,600,170.41 高等級車政府補助 合計 13,935,926.21 3,335,755.80 10,600,170.41 / 涉及政府補助的項目： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 高等級車補貼 13,935,926.21 3,335,755.80 10,600,170.41 與資產相關 合計 13,935,926.21 3,335,755.80 10,600,170.41 / 其他說明： 適用 不適用 ( (五十四五十四)

427、 )其他非流動負債其他非流動負債 適用 不適用 2016 年年度報告 129 / 181 ( (五十五五十五) )股本股本 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 期初余額 本次變動增減（+、一） 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 1有限售條件股份 (1).國家持股 (2).國有法人持股 (3).其他內資持股 其中： 境內法人持股 境內自然人持股 有限售條件股份合計 2無限售條件流通股份 (1).人民幣普通股 1,042,210,909.00 208,442,182.00 312,663,273.00 521,105,455.00 1,563,316,364.00 (2).境內上

428、市的外資股 533,871,000.00 106,774,200.00 160,161,300.00 266,935,500.00 800,806,500.00 無限售條件流通股份合計 1,576,081,909.00 315,216,382.00 472,824,573.00 788,040,955.00 2,364,122,864.00 股份總數 1,576,081,909.00 315,216,382.00 472,824,573.00 788,040,955.00 2,364,122,864.00 其他說明： 根據 2016 年 4 月 21 日公司召開的 2015 年度股東大會決議，

429、 公司以 2015 年末總股本 1,576,081,909.00 元為基數， 以未分配利潤每 10 股轉增 2 股，減少未分配利潤 315,216,382.00 元，以資本公積每 10 股轉增 3 股，減少資本公積 472,824,573.00 元，共計轉增 5 股，轉增股份總額 788,040,955 股，每股面值 1 元，合計增加股本 788,040,955.00 元。2017 年 2 月 10 日完成工商變更登記手續。 2016 年年度報告 130 / 181 ( (五十六五十六) )其其他權益工具他權益工具 1、 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況期末發行在外的優先股、

430、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 2、 期末期末發行發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 適用 不適用 其他說明: 適用 不適用 ( (五十七五十七) )資本公積資本公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 626,675,857.30 490,916,819.11 135,759,038.19 其他資本公積 7,479,779.22 7,479,779.22 （1）被投資單位除凈損益

431、外所有者權益其他變動 7,031,768.11 7,031,768.11 （2）其他 448,011.11 448,011.11 合計 634,155,636.52 490,916,819.11 143,238,817.41 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 股本溢價本期減少 490,916,819.11 元，其中： （1） 資本溢價本期減少 472,824,573.00 元系本期資本公積每 10 股轉增 3 股相應減少， 詳見本附注五（五十五）； （2）本公司因購買下屬子公司上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 19%少數股權，新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司

432、的可辨認凈資產份額之間的差額-436,141.97 元，調整資本公積中的股本溢價； （3）本公司因購買下屬子公司杭州大眾汽車服務有限公司 7.5%少數股權，新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司的可辨認凈資產份額之間的差額-1,318,160.71 元，調整資本公積中的股本溢價； （4） 本公司因下屬子公司嘉善眾祥房產開發有限公司少數股東減資， 使本公司持有嘉善眾祥房產開發有限公司的股權比例由原來的 52%上升至 61.1675%，股權比例變動后原長期股權投資與按照新持股比例計算應享有子公司的可辨認凈資產份額之間的差額-16,823,559.28 元，調整資本公積中的股本溢價；

433、 （5） 本公司因下屬子公司安徽祥和新大眾房地產開發有限公司少數股東增資， 使本公司持有安徽祥和新大眾房地產開發有限公司的股權比例由原來的 60%下降為 51%， 股權比例變動后原長期股權投資與按照新持股比例計算應享有子公司的可辨認凈資產份額之間的差額 485,615.85 元， 調整資本公積中的股本溢價。 ( (五十八五十八) )庫存股庫存股 適用 不適用 2016 年年度報告 131 / 181 ( (五十九五十九) )其他綜合收益其他綜合收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初 余額 本期發生金額 期末 余額 本期所得稅前發生額 減： 前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減：

434、所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 一、 以后不能重分類進損益的其他綜合收益 其中： 重新計算設定受益計劃凈負債和凈資產的變動 權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 二、 以后將重分類進損益的其他綜合收益 2,722,775,705.04 673,639,017.56 251,309,940.46 108,881,272.43 309,303,239.67 4,144,565.00 3,032,078,944.71 其中： 權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 可供出售金融資產公允價值變動損益 2,712,494,170.29

435、 655,878,136.21 251,309,940.46 108,881,272.43 291,542,358.32 4,144,565.00 3,004,036,528.61 持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 現金流量套期損益的有效部分 外幣財務報表折算差額 10,281,534.75 17,760,881.35 17,760,881.35 28,042,416.10 其他綜合收益合計 2,722,775,705.04 673,639,017.56 251,309,940.46 108,881,272.43 309,303,239.67 4,144,565.00 3,032,0

436、78,944.71 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 無 2016 年年度報告 132 / 181 ( (六十六十) )專項儲備專項儲備 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 1,204,846.98 23,922,850.39 19,801,235.88 5,326,461.49 合計 1,204,846.98 23,922,850.39 19,801,235.88 5,326,461.49 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 注： 本期增加中 2,204,837.77 元系本公司

437、下屬聯營企業江西大眾交通運輸有限責任公司賬面尚未支用的專項儲備余額按照本公司持股比例計算形成。 ( (六十一六十一) )盈余公積盈余公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 761,395,508.77 54,665,767.69 816,061,276.46 任意盈余公積 135,525,333.74 135,525,333.74 儲備基金 企業發展基金 其他 合計 896,920,842.51 54,665,767.69 951,586,610.20 ( (六十二六十二) )未分配利潤未分配利潤 適用 不適用 單位：元 幣種：人

438、民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 2,741,526,517.58 2,413,143,786.99 調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減） 調整后期初未分配利潤 2,741,526,517.58 2,413,143,786.99 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 558,851,620.91 511,960,908.87 減：提取法定盈余公積 54,665,767.69 41,730,806.47 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股利 157,608,190.90 141,847,371.81 轉作股本的普通股股利 315,216,382.00 期末未分配利潤

439、 2,772,887,797.90 2,741,526,517.58 2016 年年度報告 133 / 181 (六十三六十三)營業營業收入收入和營業成本和營業成本 適用 不適用 1 1、營業收入、營業成本營業收入、營業成本 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 3,028,645,826.45 2,099,851,987.84 2,183,069,571.76 1,541,290,620.57 其他業務 31,424,927.62 16,930,702.65 37,207,586.66 10,326,457.79 合計 3,060,070,7

440、54.07 2,116,782,690.49 2,220,277,158.42 1,551,617,078.36 2 2、主營業務（分行業）主營業務（分行業） 單位:元 幣種:人民幣 行業名稱 本期金額 上期金額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 （1）工 業 19,637,095.62 9,777,566.92 26,167,615.39 14,510,257.75 （2）商 業 28,059,314.78 14,824,972.20 19,639,113.31 9,690,219.75 （3）房地產業 1,155,951,465.52 720,234,645.65 240,249,8

441、80.00 135,398,646.13 （4）旅游飲食服務業 289,005,404.98 167,976,494.88 303,544,726.42 174,908,757.22 （5）交通運輸業 1,535,992,545.55 1,187,038,308.19 1,593,468,236.64 1,206,782,739.72 合計 3,028,645,826.45 2,099,851,987.84 2,183,069,571.76 1,541,290,620.57 3 3、主營業務（分地區）主營業務（分地區） 單位:元 幣種:人民幣 地區名稱 本期金額 上期金額 營業收入 營業成本

442、營業收入 營業成本 上海 1,604,874,365.21 1,178,453,577.30 1,683,849,764.08 1,218,174,151.12 江蘇 160,681,479.26 111,497,137.04 151,177,454.83 100,787,483.71 安徽 508,584,126.33 380,581,792.61 浙江 656,649,427.09 349,380,918.88 262,048,906.31 153,631,495.31 北京 38,585,716.28 28,669,892.49 31,978,267.69 23,908,776.65 廣

443、東 35,983,529.56 31,162,451.86 32,444,971.44 26,821,953.66 其他 23,287,182.72 20,106,217.66 21,570,207.41 17,966,760.12 合計 3,028,645,826.45 2,099,851,987.84 2,183,069,571.76 1,541,290,620.57 (六十四六十四)利息收入、手續費及傭金收入、利息支出利息收入、手續費及傭金收入、利息支出 單位:元 幣種:人民幣 項 目 本期金額 上期金額 利息收入 159,081,395.51 171,327,661.17 手續費及傭金

444、收入 7,166,168.82 7,541,775.80 利息支出 12,540,345.86 19,765,396.32 2016 年年度報告 134 / 181 ( (六十五六十五) )稅金及附加稅金及附加 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 消費稅 營業稅 56,839,401.75 40,626,864.04 城市維護建設稅 7,871,644.98 5,556,106.04 土地增值稅 44,868,596.15 8,261,596.74 教育費附加 6,597,626.15 4,912,863.26 資源稅 房產稅 4,629,710.49 土地使用

445、稅 2,993,170.89 車船使用稅 4,158,387.94 印花稅 1,362,008.06 其他 2,438,691.70 1,275,944.23 合計 131,759,238.11 60,633,374.31 ( (六十六六十六) )銷售費用銷售費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 工資及附加 27,067,622.59 27,129,234.31 廣告策劃費 161,579,194.70 27,962,560.71 租賃費 6,311,534.18 1,189,560.94 辦公費 4,264,365.05 3,803,399.09 差旅費

446、1,988,183.07 1,870,411.48 售后服務費 1,337,185.16 2,096,679.81 其他 3,999,174.08 5,738,511.21 合計 206,547,258.83 69,790,357.55 2016 年年度報告 135 / 181 (六十七六十七)管理費用管理費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 工資及附加 203,472,154.89 186,757,078.35 辦公費 14,739,584.98 15,562,517.69 無形資產及長期待攤費用攤銷 9,800,004.14 8,087,115.14 業

447、務招待費 8,584,474.76 7,163,845.64 折舊費 8,440,471.36 7,888,658.56 聘請中介機構費 8,402,829.73 7,106,175.54 稅金 8,396,500.67 22,549,699.43 研發費用 7,336,837.70 租賃費 6,382,433.33 5,304,792.03 差旅費 5,305,938.43 4,657,307.82 專項風險儲備金 5,206,125.12 5,874,050.00 其他 17,817,283.45 22,209,219.15 合計 303,884,638.56 293,160,459.35

448、 (六十八六十八)財務費用財務費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 78,915,642.25 94,478,110.95 利息收入 -24,293,743.29 -22,117,990.61 匯兌損益 -6,233,281.48 -8,081,416.29 其他 7,662,888.24 8,693,669.23 合計 56,051,505.72 72,972,373.28 ( (六十九六十九) )資資產減值損失產減值損失 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 12,556,932.53 -332,18

449、3.10 二、存貨跌價損失 三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 十四、其他 41,639,521.67 64,628,686.93 其中：發放貸款及墊款減值損失 41,639,521.67 64,628,686.93 合計 54,196,454.20 64,296,503.83 2016 年年度報告 136 / 181 ( (七十七十) )公允價值變動收益公允價

450、值變動收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 以公允價值計量的且其變動計入當期損益的金融資產 -24,652,569.55 -6,016,601.31 其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 以公允價值計量的且其變動計入當期損益的金融負債 按公允價值計量的投資性房地產 合計 -24,652,569.55 -6,016,601.31 ( (七十一七十一) )投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 12,306,370.51 59,578,161.81 處置長期股權

451、投資產生的投資收益 10,998,929.92 86,852,013.87 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投資收益 77,762,588.10 48,975,288.00 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產取得的投資收益 -72,179,644.13 -49,697,866.39 持有至到期投資在持有期間的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 110,819,612.86 45,490,407.01 處置可供出售金融資產取得的投資收益 255,513,169.54 197,512,452.66 喪失控制權后，剩

452、余股權按公允價值重新計量產生的利得 其他（委托投資及銀行理財產品） 8,641,031.30 8,603,812.44 合計 403,862,058.10 397,314,269.40 ( (七十二七十二) )營業外收入營業外收入 營業外收入情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 32,916,186.42 5,449,857.43 32,916,186.42 其中：固定資產處置利得 32,099,325.73 5,449,857.43 32,099,325.73 無形資產處置利得 816,860.69 81

453、6,860.69 債務重組利得 非貨幣性資產交換利得 接受捐贈 政府補助 54,071,012.66 72,352,547.39 54,071,012.66 違約金、罰款收入 2,603,391.92 2,196,283.20 2,603,391.92 拆遷補償 1,469,115.00 無法支付款項 92,507.86 929,433.78 92,507.86 其他 2,555,480.49 1,816,569.69 2,555,480.49 合計 92,238,579.35 84,213,806.49 92,238,579.35 2016 年年度報告 137 / 181 計入當期損益的政府

454、補助 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關 1財政扶持款 49,101,856.86 68,656,791.59 與收益相關 2軟件和集成電路產業發展專項資金 1,350,000.00 與收益相關 3其他 283,400.00 360,000.00 與收益相關 4高等級車補貼 3,335,755.80 3,335,755.80 與資產相關 合計 54,071,012.66 72,352,547.39 / 其他說明： 適用 不適用 ( (七十三七十三) )營業外支出營業外支出 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上

455、期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 22,495,435.11 46,924,232.27 22,495,435.11 其中：固定資產處置損失 22,495,435.11 46,924,232.27 22,495,435.11 無形資產處置損失 債務重組損失 非貨幣性資產交換損失 對外捐贈 128,000.00 171,710.00 128,000.00 其中：公益性捐贈支出 128,000.00 71,710.00 128,000.00 罰款滯納金支出 954,372.68 81,033.52 954,372.68 其他 169,744.61 108,993.56

456、169,744.61 合計 23,747,552.40 47,285,969.35 23,747,552.40 ( (七十四七十四) )所得稅費用所得稅費用 1、 所得稅費用表所得稅費用表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 160,043,814.77 135,981,106.23 遞延所得稅費用 11,976,231.86 -2,411,742.24 合計 172,020,046.63 133,569,363.99 2016 年年度報告 138 / 181 2、 會計利潤與會計利潤與所得稅所得稅費用調整過程：費用調整過程： 適用 不適用 單位

457、：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 利潤總額 792,256,702.13 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 198,064,175.53 子公司適用不同稅率的影響 -1,069,500.99 調整以前期間所得稅的影響 3,270,318.68 非應稅收入的影響 -47,688,536.98 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 20,856,234.18 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -7,692,942.93 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 6,280,299.14 所得稅費用 172,020,046.63 其他說明： 適用 不適用 ( (七十

458、五七十五) )現金流量表項目現金流量表項目 1、 收到的其他與經營活動有關的現金：收到的其他與經營活動有關的現金： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 28,102,107.54 23,322,949.44 營業外收入 5,158,872.41 5,481,967.89 政府補貼 50,735,256.86 69,016,791.59 收到往來款 309,923,394.99 1,040,576,878.21 合計 393,919,631.80 1,138,398,587.13 2、 支付的其他與經營活動有關的現金：支付的其他與經營活動有關的現金： 適

459、用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 費用支出 258,420,617.10 126,588,741.63 營業外支出 1,252,117.29 361,737.08 往來支出 784,336,889.64 970,299,972.69 合計 1,044,009,624.03 1,097,250,451.40 3 3、 收到的其他與投資活動有關的現金收到的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 4 4、 支付的其他與投資活動有關的現金支付的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 處置子公司收到的現金凈額小于子公司

460、帶出的現金的差額 2,011,887.28 合計 2,011,887.28 2016 年年度報告 139 / 181 5、 收到的收到的其他其他與籌資活動有關的現金與籌資活動有關的現金 適用 不適用 6 6、 支付的其他與籌資活動有關的現金支付的其他與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 （超）短期融資券發行費用 2,887,500.00 5,200,000.00 子公司減少注冊資本支付給少數股東的現金 49,050,000.00 合計 51,937,500.00 5,200,000.00 (七十六七十六)現金流量表現金流量表補充補充資料資料

461、1、 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1 1將凈利潤調節為經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 620,236,655.50 561,567,193.63 加：資產減值準備 54,196,454.20 64,296,503.83 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 359,888,052.64 358,172,102.55 無形資產攤銷 15,254,510.04 19,984,055.62 長期待攤費用攤銷 29,005,117.68 25,733,662.99 處置固定資產、無形資產

462、和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -10,420,751.31 41,474,374.84 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 公允價值變動損失（收益以“”號填列） 24,652,569.55 6,016,601.31 財務費用（收益以“”號填列） 70,653,841.31 86,396,694.66 投資損失（收益以“”號填列） -403,862,058.10 -397,314,269.40 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） 8,781,147.15 -5,488,259.78 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 3,195,084.71 3,076,517.54 存貨

463、的減少（增加以“”號填列） 211,792,891.59 -387,527,775.56 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -424,275,603.54 425,952,626.58 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） 854,874,833.91 442,927,808.80 其他 經營活動產生的現金流量凈額 1,413,972,745.33 1,245,267,837.61 2 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3 3現金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等價物凈變動情況：

464、 現金的期末余額 2,413,636,138.55 2,527,839,674.97 減：現金的期初余額 2,527,839,674.97 1,240,408,410.85 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 -114,203,536.42 1,287,431,264.12 2016 年年度報告 140 / 181 2、 本期支付的本期支付的取得子公司的現金凈額取得子公司的現金凈額 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 金額 本期發生的企業合并于本期支付的現金或現金等價物 18,306,848.57 其中：北京路馳順達汽車租賃有限公司 18,306,8

465、48.57 減：購買日子公司持有的現金及現金等價物 100,421.64 其中：北京路馳順達汽車租賃有限公司 100,421.64 加：以前期間發生的企業合并于本期支付的現金或現金等價物 取得子公司支付的現金凈額 18,206,426.93 3、 本期收到的本期收到的處置子公司的現金凈額處置子公司的現金凈額 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 金額 本期處置子公司于本期收到的現金或現金等價物 144,104,811.64 其中：上海金山大眾出租汽車有限公司 22,500,130.14 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 23,490,543.52 上海大眾交通商務有限公司 98,114,137

466、.98 減：喪失控制權日子公司持有的現金及現金等價物 135,111,160.73 其中：上海金山大眾出租汽車有限公司 3,223,138.34 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 562,600.72 上海大眾交通商務有限公司 131,325,421.67 加：以前期間處置子公司于本期收到的現金或現金等價物 處置子公司收到的現金凈額 8,993,650.91 4、 現金現金和現金和現金等價物等價物的構成的構成 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 2,413,636,138.55 2,527,839,674.97 其中：庫存現金 480,664.03 6,3

467、57,836.50 可隨時用于支付的銀行存款 2,353,129,722.37 2,507,066,896.93 可隨時用于支付的其他貨幣資金 60,025,752.15 14,414,941.54 可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 2,413,636,138.55 2,527,839,674.97 其中：母公司或集團內子公司使用受限制的現金和現金等價物 216,650,184.09 83,912,652.63 其他說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 141 / 181 ( (七十七七十

468、七) )所有者權益變動表項目注釋所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 適用 不適用 ( (七十八七十八) )所有權或使用權受到限制的資產所有權或使用權受到限制的資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 216,650,184.09 受到限制的原因詳見（一）貨幣資金中受限制的貨幣資金明細 應收票據 存貨 固定資產 無形資產 合計 216,650,184.09 / ( (七十九七十九) )外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 1 1、 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目： 適用 不適用 單位：元 項目 期末外幣余額 折

469、算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 其中：美元 12,629,270.48 6.9370 87,609,259.82 港幣 14,943,751.83 0.89451 13,367,335.45 歐元 人民幣 其他非流動資產 港元 145,600,000.00 0.89451 130,240,656.00 人民幣 短期借款 港元 240,000,000.00 0.89451 214,682,400.00 2、 境外境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發

470、生變化的還應披露原因。及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 適用 不適用 公司境外經營實體包括大眾交通（香港）有限公司和 GALLOP 交通發展有限公司，其經營地均在中國香港、記賬本位幣考慮當地業務發展需要選擇港幣。 ( (八十八十) )套期套期 適用 不適用 (八十一八十一)其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 142 / 181 六、六、 合并范圍的變更合并范圍的變更 (一一)本期合并范圍變更的說明本期合并范圍變更的說明 1、 本期新增合并單位本期新增合并單位 1 家，原因為：家，原因為： 本年新增合并單位 投資比例 備注 北京路馳順達汽車租賃有限公司 100.00% 2

471、016 年收購 100%股權 2、 本期減少合并單位本期減少合并單位 3 家，原因為：家，原因為： 本年減少合并單位 投資比例 原因 上海金山大眾出租汽車有限公司 100.00% 2016 年出售全部股權 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 100.00% 2016 年出售全部股權 上海大眾交通商務有限公司 100.00% 2016 年出售全部股權 ( (二二) )非同一控制下企業合并非同一控制下企業合并 適用 不適用 1 1、 本期發生的非同一控制下企業合并本期發生的非同一控制下企業合并 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被購買方名稱 股權取得時點 股權取得成本 股權取得比例 （%） 股權

472、取得方式 購買日 購買日的確定依據 購買日至期末被購買方的收入 購買日至期末被購買方的凈利潤 北京路馳順達汽車租賃有限公司 2016 年 9月 13 日 19,806,848.57 100 現金收購 2016 年 9月 13 日 控制權實際轉移日期 566,833.99 215,995.39 2 2、 合并成本及商譽合并成本及商譽 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 合并成本 北京路馳順達汽車租賃有限公司 -現金 19,806,848.57 -非現金資產的公允價值 -發行或承擔的債務的公允價值 -發行的權益性證券的公允價值 -或有對價的公允價值 -購買日之前持有的股權于購買日的公允價值 -其

473、他 合并成本合計 19,806,848.57 減：取得的可辨認凈資產公允價值份額 19,806,848.57 商譽/合并成本小于取得的可辨認凈資產公允價值份額的金額 其他說明： 截止 2016 年 12 月 31 日已支付收購款 18,306,848.57 元，2017 年 3 月 9 日支付尾款1,500,000.00 元。 2016 年年度報告 143 / 181 3、 被購買方于被購買方于購買購買日可辨認資產、負債日可辨認資產、負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 北京路馳順達汽車租賃有限公司 購買日公允價值 購買日賬面價值 資產： 19,989,200.17 4,975,239.

474、00 貨幣資金 100,421.64 100,421.64 應收款項 其他應收款 4,898,778.53 4,874,817.36 存貨 固定資產 無形資產 14,990,000.00 負債： 182,351.60 182,351.60 借款 應付款項 遞延所得稅負債 凈資產 19,806,848.57 4,792,887.40 減：少數股東權益 取得的凈資產 19,806,848.57 4,792,887.40 4、 購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的

475、交易 適用 不適用 5 5、 購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明說明 適用 不適用 6 6、 其他說明：其他說明： 適用 不適用 ( (三三) )同一控制下企業合并同一控制下企業合并 適用 不適用 ( (四四) )反向購買反向購買 適用 不適用 2016 年年度報告 144 / 181 ( (五五) )處置子公司處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 適用不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 股權處置價款 股權處置比例（%） 股權處置方式

476、喪失控制權的時點 喪失控制權時點的確定依據 處置價款與處置投資對應的合并財務報表層面享有該子公司凈資產份額的差額 喪失控制權之日剩余股權的比例 喪失控制權之日剩余股權的賬面價值 喪失控制權之日剩余股權的公允價值 按照公允價值重新計量剩余股權產生的利得或損失 喪失控制權之日剩余股權公允價值的確定方法及主要假設 與原子公司股權投資相關的其他綜合收益轉入投資損益的金額 上 海 金 山大 眾 出 租汽 車 有 限公司 22,500,130.14 100.00 出售 2016 年 1 月 1 日 權益停止享有日期 1,889,354.85 上 海 奉 賢大 眾 眾 騰客 運 汽 車有限公司 23,490

477、,543.52 100.00 出售 2016 年 4 月 30 日 權益停止享有日期 8,895,114.00 上 海 大 眾交 通 商 務有限公司 98,114,137.98 100.00 出售 2016 年 2 月 29 日 權益停止享有日期 214,461.07 其他說明： 適用 不適用 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 適用不適用 (六六)其他原因的合并范圍變動其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 適用 不適用 ( (七七) )其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 145 / 181

478、 七、七、 在在其他其他主體中的權益主體中的權益 (一一)在子公司中的權益在子公司中的權益 1、 企業集團的構成企業集團的構成 適用 不適用 子公司 名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得 方式 直接 間接 上海大眾大廈有限責任公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾洗滌保潔實業有限公司 上海 上海 工業 100.00 設立 大眾汽車租賃有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海大眾房地產開發經營公司 上海 上海 房地產業 100.00 設立 上海大眾旅游有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾旅游汽車有限公司 上海

479、 上海 運輸業 100.00 設立 上海大眾會議展覽有限責任公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾國際旅行社有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾交通國際物流有限公司 上海 上海 運輸業 76.93 設立 上海奉賢大眾宸彰出租汽車有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海大眾國際倉儲物流有限公司 上海 上海 運輸業

480、100.00 設立 上海大眾國際會議中心有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 蘇州大眾交通有限公司 江蘇蘇州 江蘇蘇州 運輸業 100.00 設立 上海眾穩房地產經紀有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 55.00 設立 昆山新大眾房地產發展有限公司 江蘇昆山 江蘇昆山 房地產業 90.00 非同一控制企業合并 無錫大眾交通有限責任公司 江蘇無錫 江蘇無錫 運輸業 82.50 設立 無錫大眾汽車租賃有限公司 江蘇無錫 江蘇無錫 運輸業 70.00 設立 上海大眾空港賓館有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 51.00 設立 寧波大眾汽車服務有限公司 浙江寧波 浙江寧波 運輸

481、業 100.00 非同一控制企業合并 上海大眾航空服務有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾科技有限公司 上海 上海 商業 100.00 設立 上海大眾交通舊機動車經紀有限公司 上海 上海 商業 100.00 設立 杭州大眾汽車服務有限公司 浙江杭州 浙江杭州 運輸業 60.00 設立 吳江大眾置業發展有限公司 江蘇吳江 江蘇吳江 房地產業 100.00 設立 上海大眾物業管理有限責任公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 設立 哈爾濱大眾物業管理有限責任公司 黑龍江哈爾濱 黑龍江哈爾濱 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾三汽公共交通出租汽車有限公

482、司 上海 上海 運輸業 100.00 非同一控制企業合并 蘇州大眾交通汽車修理有限公司 江蘇蘇州 江蘇蘇州 工業 100.00 設立 上海虹口大眾出租汽車有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 非同一控制企業合并 昆山大眾交通有限公司 江蘇昆山 江蘇昆山 運輸業 60.00 設立 北京大眾汽車租賃有限公司 北京 北京 運輸業 100.00 非同一控制企業合并 桐鄉申地置業有限公司 浙江桐鄉 浙江桐鄉 房地產業 100.00 非同一控制企業合并 上海大眾交通二手機動車經營有限公司 上海 上海 商業 80.00 設立 上海大眾河濱酒店經營管理有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00

483、非同一控制企業合并 嘉善眾祥房產開發有限公司 浙江嘉善 浙江嘉善 房地產業 61.1765 設立 上海京威實業有限公司 上海 上海 實業投資 100.00 非同一控制2016 年年度報告 146 / 181 企業合并 余姚上海大眾交通有限公司 浙江余姚 浙江余姚 運輸業 100.00 設立 大眾交通集團上海汽車租賃有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 上海 上海 金融業 77.50 設立 上海長寧大眾小額貸款股份有限公司 上海 上海 金融業 80.00 設立 安徽新大眾房地產開發有限公司 安徽合肥 安徽合肥 房地產業 60.00 設立 安徽祥和新大

484、眾房地產開發有限公司 安徽合肥 安徽合肥 房地產業 51.00 設立 上海大眾廣告有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 非同一控制企業合并 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 上海 上海 金融業 70.00 設立 大眾交通（香港）有限公司 香港 香港 旅游飲食服務業 100.00 設立 上海大眾交通集團資產管理有限公司 上海自貿區 上海自貿區 金融業 100.00 設立 GALLOP 交通發展有限公司 香港 香港 金融業 100.00 設立 上海利鵬行企業發展有限公司 上海 上海 商業 100.00 設立 昆山大眾物業管理有限公司 江蘇昆山 江蘇昆山 旅游飲食服務業 100.00

485、非同一控制企業合并 上海大眾交通保稅倉儲有限公司 上海 上海 運輸業 100.00 設立 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 上海 上海 金融業 65.00 設立 上海臺茂國際實業有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 100.00 非同一控制企業合并 北京路馳順達汽車租賃有限公司 北京 北京 運輸業 100.00 非同一控制企業合并 2 2、 重要的非全資子公司重要的非全資子公司 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持股比例（%） 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 上海大眾空港賓館有限公司 49.00 20,549,872.52

486、16,660,000.00 56,004,204.54 嘉善眾祥房產開發有限公司 38.8235 -9,382,491.30 27,350,766.20 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 22.50 5,733,938.02 4,500,000.00 100,587,081.87 上海長寧大眾小額貸款股份有限公司 20.00 2,980,989.55 2,400,000.00 67,322,150.03 安徽新大眾房地產開發有限公司 40.00 23,297,282.79 37,636,897.36 安徽祥和新大眾房地產開發有限公司 49.00 -3,059,492.07 23,108,599

487、.40 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 30.00 6,017,117.12 66,738,964.21 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 147 / 181 3 3、 重要非全資子公司的主要財務信息重要非全資子公司的主要財務信息 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 上海大眾空港賓館有限公司 34,438,850.55 119,587,780.69 154

488、,026,631.24 39,732,336.27 39,732,336.27 30,024,982.88 122,487,960.53 152,512,943.41 46,157,163.77 46,157,163.77 嘉善眾祥房產開發有限公司 1,557,959,842.94 97,908,352.23 1,655,868,195.17 1,585,419,198.57 1,585,419,198.57 1,080,402,108.70 87,919,578.67 1,168,321,687.37 944,655,649.41 80,000,000.00 1,024,655,649.41

489、 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 548,120,052.60 29,244,625.91 577,364,678.51 130,310,981.30 130,310,981.30 497,579,517.34 95,819,315.20 593,398,832.54 151,829,304.32 151,829,304.32 上海長寧大眾小額貸款股份有限公司 298,176,733.30 41,281,773.03 339,458,506.33 2,847,756.19 2,847,756.19 347,088,467.81 28,795,579.32 375,884,047.13 42,

490、178,244.71 42,178,244.71 安徽新大眾房地產開發有限公司 245,951,946.78 260,544.67 246,212,491.45 152,120,248.04 152,120,248.04 565,574,081.50 265,423.85 565,839,505.35 529,990,468.92 529,990,468.92 安徽祥和新大眾房地產開發有限公司 482,273,226.24 95,250.73 482,368,476.97 325,208,070.04 110,000,000.00 435,208,070.04 366,785,069.11 8

491、5,337.82 366,870,406.93 44,286,138.64 278,000,000.00 322,286,138.64 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 294,408,648.43 11,740,988.65 306,149,637.08 83,686,423.06 83,686,423.06 341,348,091.13 3,840,683.60 345,188,774.73 116,587,230.51 116,587,230.51 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 上海

492、大眾空港賓館有限公司 124,981,416.37 41,938,515.33 41,938,515.33 55,428,308.15 119,801,887.22 37,714,636.25 37,714,636.25 62,061,557.57 嘉善眾祥房產開發有限公司 576,561,412.50 -24,167,041.36 -24,167,041.36 1,272,693,941.94 208,418,744.48 11,962,923.97 11,962,923.97 177,801,015.31 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 71,090,141.52 25,484,168.

493、99 25,484,168.99 134,311,162.28 72,078,712.16 12,504,895.90 12,504,895.90 21,526,044.60 上海長寧大眾小額貸款股份有限公司 37,507,756.82 14,904,947.72 14,904,947.72 38,173,730.01 54,542,245.37 12,515,728.41 12,515,728.41 131,915,882.35 安徽新大眾房地產開發有限公司 508,584,126.33 58,243,206.98 58,243,206.98 -27,780,343.93 -6,834,24

494、4.93 -6,834,244.93 158,461,454.06 安徽祥和新大眾房地產開發有限公司 -6,243,861.36 -6,243,861.36 -94,130,017.10 -4,690,640.13 -4,690,640.13 -50,011,078.34 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 41,104,097.18 15,861,669.80 15,861,669.80 80,927,708.65 52,248,479.44 25,181,837.91 25,181,837.91 -16,664,526.02 2016 年年度報告 148 / 181 4 4、 使用企業集團資

495、產和清償企業集團債務的重大限制：使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制： 適用 不適用 5 5、 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持：向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 ( (二二) )在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 適用 不適用 (1).(1). 在子公司所有者權益份額的變化情況的說明：在子公司所有者權益份額的變化情況的說明： 適用 不適用 （1）公司本期收購下屬子公司上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 19%少數股權； （2

496、）公司本期收購下屬子公司杭州大眾汽車服務有限公司 7.5%少數股權； （3） 公司本期因下屬子公司嘉善眾祥房產開發有限公司少數股東減資， 使公司持股比例由原來的 52%上升至 61.1675%； （4） 公司本期因下屬子公司安徽祥和新大眾房地產開發有限公司少數股東增資， 使公司持股比例由原來的 60%下降為 51%； (2).(2). 交易對于少數交易對于少數股東權益股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響及歸屬于母公司所有者權益的影響： 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 杭州大眾汽車服務有限公司 嘉善眾祥房產開發有限公司 安徽祥和新大眾房地產開發有限公司

497、購買成本/處置對價 40,949,051.55 3,280,843.82 30,008,790.00 5,292,000.00 -現金 40,949,051.55 3,280,843.82 -非現金資產的公允價值 被投資單位增/減資現金 30,008,790.00 5,292,000.00 購買成本/處置對價合計 40,949,051.55 3,280,843.82 30,008,790.00 5,292,000.00 減：按取得/處置的股權比例計算的子公司凈資產份額 40,512,909.58 1,962,683.11 13,185,230.72 4,806,384.15 差額 436,14

498、1.97 1,318,160.71 16,823,559.28 485,615.85 其中：調整資本公積 -436,141.97 -1,318,160.71 -16,823,559.28 485,615.85 調整盈余公積 調整未分配利潤 其他說明 適用 不適用 2016 年年度報告 149 / 181 ( (三三) )在合營企業或聯營企業中的權益在合營企業或聯營企業中的權益 適用 不適用 1、 重要的合營企業或聯營企業重要的合營企業或聯營企業 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直

499、接 間接 一、合營企業 上海大眾新亞出租汽車有限公司 上海 上海 交通運輸業 49.50 權益法 上海大眾交運出租汽車有限公司 上海 上海 交通運輸業 50.00 權益法 上海大眾美林閣酒店有限公司 上海 上海 服務業 50.00 權益法 眾新投資有限公司 香港 香港 金融業 50.00 權益法 二、聯營企業 上海大眾拍賣有限公司 上海 上海 服務業 49.00 權益法 無錫東方譽眾汽車銷售服務有限公司 江蘇無錫 江蘇無錫 服務業 20.00 權益法 無錫鴻眾汽車銷售服務有限公司 江蘇無錫 江蘇無錫 商業 30.00 權益法 杭州大眾出租汽車股份有限公司 浙江杭州 浙江杭州 交通運輸業 45.

500、51 權益法 上海三吉電子工程有限公司 上海 上海 工業 25.00 權益法 上海映祥文化傳媒有限公司 上海 上海 旅游飲食服務業 25.00 權益法 上海閔行大眾小額貸款股份有限公司 上海 上海 金融業 20.00 權益法 香港福茂投資有限公司 香港 香港 服務業 30.00 權益法 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 安徽合肥 安徽合肥 交通運輸業 50.00 權益法 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 黑龍江哈爾濱 黑龍江哈爾濱 交通運輸業 50.00 權益法 江西大眾交通運輸有限責任公司 江西南昌 江西南昌 交通運輸業 45.00 權益法 上海交通大眾客運有限責任公司 上海 上海 交通運輸業 4

501、0.71 權益法 上海大眾駕駛員培訓有限公司 上海 上海 服務業 40.00 權益法 南京市棲霞區中北農村小額貸款有限公司 江蘇南京 江蘇南京 金融業 35.00 權益法 上海大眾融資租賃有限公司 上海 上海 金融業 20.00 權益法 上海大眾運行物流股份有限公司 上海 上海 交通運輸業 21.25 權益法 上海大眾出行信息技術股份有限公司 上海 上海 交通運輸業 40.00 權益法 2 2、 重要合營企業的主要財務信息重要合營企業的主要財務信息 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額 上海大眾新亞出租汽車有限公司 上海大眾美林閣酒店有限公司 上

502、海大眾新亞出租汽車有限公司 上海大眾美林閣酒店有限公司 流動資產 75,011,706.49 32,124,414.20 96,889,177.48 20,468,451.35 其中：現金和現金等價物 70,513,369.31 31,204,575.62 90,674,363.73 19,457,846.12 非流動資產 123,941,550.39 45,127,939.78 107,288,220.83 47,614,053.20 資產合計 198,953,256.88 77,252,353.98 204,177,398.31 68,082,504.55 流動負債 42,176,225.

503、90 2,548,373.37 44,383,890.66 1,829,245.47 2016 年年度報告 150 / 181 非流動負債 548,235.96 548,235.96 負債合計 42,724,461.86 2,548,373.37 44,932,126.62 1,829,245.47 少數股東權益 歸屬于母公司股東權益 156,228,795.02 74,703,980.61 159,245,271.69 66,253,259.08 按持股比例計算的凈資產份額 77,333,253.53 37,351,990.31 78,826,409.49 33,126,629.54 調整事

504、項 -商譽 -內部交易未實現利潤 -其他 收購時形成的公允價值與賬面價值的差異 38,404,529.56 19,956,241.00 38,404,529.56 21,203,506.12 對合營企業權益投資的賬面價值 115,737,783.09 57,308,231.31 117,230,939.05 54,330,135.66 存在公開報價的合營企業權益投資的公允價值 營業收入 70,133,742.51 16,357,195.92 75,087,458.31 16,845,600.00 財務費用 -1,327,870.67 -211,111.64 -2,129,284.49 -90,

505、896.98 所得稅費用 3,917,697.13 2,843,828.85 4,888,103.80 -8,091.94 凈利潤 11,648,085.85 8,450,721.53 14,625,755.46 12,141,085.05 終止經營的凈利潤 其他綜合收益 綜合收益總額 11,648,085.85 8,450,721.53 14,625,755.46 12,141,085.05 本年度收到的來自合營企業的股利 7,299,581.26 7,060,139.54 3 3、 重要聯營企業的主要財務信息重要聯營企業的主要財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額/ 本期

506、發生額 期初余額/ 上期發生額 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 上海交通大眾客運有限責任公司 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 上海交通大眾客運有限責任公司 流動資產 15,594,597.61 75,889,187.29 10,027,468.76 74,893,264.36 非流動資產 74,834,268.11 103,351,615.97 77,898,580.31 114,148,413.31 資產合計 90,428,865.72 179,240,803.26 87,926,049.07 189,041,677.67 流動負債 50,272,667.59 48,286,212.90 4

507、9,300,453.16 59,545,584.48 非流動負債 負債合計 50,272,667.59 48,286,212.90 49,300,453.16 59,545,584.48 少數股東權益 歸屬于母公司股東權益 40,156,198.13 130,954,590.36 38,625,595.91 129,496,093.19 2016 年年度報告 151 / 181 按持股比例計算的凈資產份額 20,078,099.07 53,311,613.74 19,312,797.96 52,717,859.54 調整事項 -商譽 -內部交易未實現利潤 -其他 對聯營企業權益投資的賬面價值

508、20,078,099.07 53,311,613.74 19,312,797.96 52,717,859.54 存在公開報價的聯營企業權益投資的公允價值 營業收入 37,144,662.81 98,302,109.77 35,994,471.55 87,237,127.91 凈利潤 11,530,602.22 11,065,761.43 11,074,603.82 10,660,240.50 終止經營的凈利潤 其他綜合收益 綜合收益總額 11,530,602.22 11,065,761.43 11,074,603.82 10,660,240.50 本年度收到的來自聯營企業的股利 5,000,0

509、00.00 3,858,009.12 4,000,000.00 3,753,147.33 4 4、 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額 合營企業： 投資賬面價值合計 32,383,166.32 32,744,347.44 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 -2,511,239.80 -9,153,364.88 -其他綜合收益 -綜合收益總額 -2,511,239.80 -9,153,364.88 聯營企業： 投資賬面價值合計 414,270,741.00

510、360,229,988.94 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 -4,729,131.55 28,809,226.60 -其他綜合收益 -綜合收益總額 -4,729,131.55 28,809,226.60 5 5、 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明：合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 152 / 181 6 6、 合營企業或聯營企業發生的超額虧損合營企業或聯營企業發生的超額虧損 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計的損失 本期未確認的損失 （或本期分享的

511、凈利潤） 本期末累積未確認的損失 眾新投資有限公司 -17,436,092.35 -5,000,077.68 -22,436,170.03 7、 與合營企業與合營企業投資投資相關的未確認承諾相關的未確認承諾 適用 不適用 8、 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 適用 不適用 ( (四四) )重要的共同經營重要的共同經營 適用 不適用 ( (五五) )在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 適用 不適用 ( (六六) )其他其他 適用 不適用 2016 年

512、年度報告 153 / 181 八、八、 與金融工具相關的風險與金融工具相關的風險 適用 不適用 本公司在經營過程中面臨各種金融風險：信用風險、市場風險和流動性風險。公司董事會全面負責風險管理目標和政策的確定，并對風險管理目標和政策承擔最終責任，董事會要求本公司管理層設計和實施能確保風險管理目標和政策得以有效執行的程序。公司管理層通過財務部門遞交的季度報告來審查已執行程序的有效性以及風險管理目標和政策的合理性。本公司的內部審計師也會審計風險管理的政策和程序，并且將有關發現匯報給審計委員會。 本公司風險管理的總體目標是在不過度影響公司競爭力和應變力的情況下，制定盡可能降低風險的風險管理政策。 (

513、(一一) )信用風險信用風險 信用風險是指金融工具的一方不履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。本公司主要面臨賒銷導致的客戶信用風險。在簽訂新合同之前，本公司會對新客戶的信用風險進行評估，公司根據不同銷售規模設置了賒銷限額和信用期。通常公司對新客戶會采取較為謹慎的信用政策，提高預收款項的比例。 公司通過對已有客戶的應收賬款賬齡分析的季度審核來確保公司的整體信用風險在可控的范圍內。 ( (二二) )市場風險市場風險 金融工具的市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險，包括利率風險、匯率風險和其他價格風險。 （1）利率風險 利率風險，是指金融工具的公允價值或未

514、來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。本公司面臨的利率風險主要來源于銀行長、 短期借款和銀行 （超） 短期融資券。 公司根據資金金額、時間的需求，綜合分析各銀行借款的利率、時間等因素后，進行借款。公司與銀行建立了良好的銀企關系，擁有充分的銀行授信額度，公司一貫保持了良好的信用記錄，與銀行簽訂的借款合同的利率基本在央行公布的同期同檔次的基準利率上進行一定比例下浮。公司融資需求基本為短期融資需求，于 2016 年 12 月 31 日，在其他變量保持不變的情況下，如果以浮動利率計算的借款利率上升或下降 100 個基點，則本公司的凈利潤將增加或減少 18,241,133.26 元（2015 年 1

515、2 月 31日： 16,926,062.00 元） 。 管理層認為 100 個基點合理反映了下一年度利率可能發生變動的合理范圍。 （2）匯率風險 匯率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。本公司盡可能將外幣收入與外幣支出相匹配以降低匯率風險。此外，公司還可能簽署遠期外匯合約或貨幣互換合約以達到規避匯率風險的目的。于 2016 年及 2015 年，本公司未簽署任何遠期外匯合約或貨幣互換合約。 2016 年年度報告 154 / 181 本公司面臨的外匯風險主要來源于以美元、港幣計價的金融資產和金融負債，外幣金融資產和外幣金融負債折算成人民幣的金額列示如下： 單位

516、:元 項目 期末余額 年初余額 美元 港幣 合計 美元 港幣 合計 銀行存款 37,458,638.85 5,340,978.70 42,799,617.55 79,351,707.27 160,399,907.37 239,751,614.64 其他貨幣資金 50,150,620.97 8,026,356.75 58,176,977.72 213,364.76 700,905.45 914,270.21 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 119,208,252.37 119,208,252.37 37,870,537.96 37,870,537.96 應收利息 一年內到期的非流動

517、資產 121,980,768.00 121,980,768.00 其他非流動資產 130,240,656.00 130,240,656.00 外幣金融資產小計 87,609,259.82 262,816,243.82 350,425,503.64 79,565,072.03 320,952,118.78 400,517,190.81 短期借款 214,682,400.00 214,682,400.00 一年內到期的非流動負債 64,936,327.80 64,936,327.80 長期借款 外幣金融負債小計 214,682,400.00 214,682,400.00 64,936,327.80

518、 64,936,327.80 凈額 87,609,259.82 48,133,843.82 135,743,103.64 14,628,744.23 320,952,118.78 335,580,863.01 于 2016 年 12 月 31 日，在所有其他變量保持不變的情況下，如果人民幣對美元升值或貶值 0.5%，則公司將增加或減少凈利潤 644,082.67 元（2015年 12 月 31 日：1,396,963.16 元） 。管理層認為 0.5%合理反映了下一年度人民幣對美元可能發生變動的合理范圍。 2016 年年度報告 155 / 181 （3）其他價格風險 本公司持有其他上市公司的權

519、益投資，管理層認為這些投資活動面臨的市場價格風險是可以接受的。 本公司持有的上市公司權益投資列示如下： 單位:元 幣種:人民幣 項 目 期末余額 年初余額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 146,232,583.64 56,067,817.96 可供出售金融資產 5,027,695,601.05 4,139,276,043.53 凈額 5,173,928,184.69 4,195,343,861.49 于 2016 年 12 月 31 日， 在所有其他變量保持不變的情況下， 如果權益工具的價值上漲或下跌0.5%，則本公司將增加或減少其他綜合收益 19,541,350.64 元（2

520、015 年 12 月 31 日：15,522,285.16元） 。管理層認為 0.5%合理反映了下一年度權益工具價值可能發生變動的合理范圍。 ( (三三) )流動性風險流動性風險 流動風險，是指企業在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短缺的風險。本公司的政策是確保擁有充足的現金以償還到期債務。流動性風險由本公司的財務部門集中控制。 財務部門通過監控現金余額、 可隨時變現的有價證券以及對未來 12 個月現金流量的滾動預測，確保公司在所有合理預測的情況下擁有充足的資金償還債務。 九、九、 公允價值的披露公允價值的披露 公允價值計量所使用的輸入值劃分為三個層次： - 第一層次輸入

521、值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價。 - 第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。 - 第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值。 公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低層次決定。 (一一) 以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、 持續的公允價值計量一、 持續的公允價值計量 （一） 以公允價值計量且變動計入當

522、期損益的金融資產 146,232,583.64 146,232,583.64 1. 交易性金融資產 146,232,583.64 146,232,583.64 （1）債務工具投資 （2）權益工具投資 146,232,583.64 146,232,583.64 （3）衍生金融資產 2. 指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 （1）債務工具投資 （2）權益工具投資 2016 年年度報告 156 / 181 （二） 可供出售金融資產 4,976,180,013.84 51,515,587.21 5,027,695,601.05 （1）債務工具投資 （2）權益工具投資 4,976,180,

523、013.84 51,515,587.21 5,027,695,601.05 （3）其他 （三）投資性房地產 1.出租用的土地使用權 2.出租的建筑物 3.持有并準備增值后轉讓的土地使用權 （四）生物資產 1.消耗性生物資產 2.生產性生物資產 持續以公允價值計量的持續以公允價值計量的資產總額資產總額 5,122,412,597.48 51,515,587.21 5,173,928,184.69 （五）交易性金融負債 其中： 發行的交易性債券 衍生金融負債 其他 （六） 指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債 持續以公允價值計量的持續以公允價值計量的負債總額負債總額 二、 非持續的公允

524、價值計二、 非持續的公允價值計量量 （一）持有待售資產 非持續以公允價值計量非持續以公允價值計量的資產總額的資產總額 非持續以公允價值計量非持續以公允價值計量的負債總額的負債總額 ( (二二) ) 持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 適用 不適用 按照公開市場交易 2016 年 12 月 31 日收盤價格確認。 (三三) 持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 本公司采用公允價值計量的金融資產和金融

525、負債部分直接參考年末活躍市場中的報價，部分采用估值技術。 公司以相關資產在活躍市場中的報價（報告日收盤價）作為交易性金融資產和可供出售金融資產中無限售條件股份公允價值的依據； 可供出售金融資產中限售股份，根據期末的市價與采用估值技術計算的估值兩者孰低的原則計量。估值技術參照中國證監會證監會計字200721 號文關于證券投資基金執行估值業務及份額凈值計價有關事項的通知，即： 如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。 2016 年年度報告 157 / 181 如果估值日非公開發行

526、有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值： FV=C+(P-C)(Dl-Dr)Dl 其中： FV 為估值日該非公開發行有明確鎖定期的股票的價值； C 為該非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本（因權益業務導致市場價格除權時，應于除權日對其初始取得成本作相應調整）； P 為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價； Dl 為該非公開發行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數； Dr 為估值日剩余鎖定期， 即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數 （不含估值日當天） 。 (四四) 持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采

527、用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 (五五) 持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析性分析 適用 不適用 (六六) 持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策策 適用 不適用 (七七) 本期內發生的估值技術變更及變更原因本期內發生的估值技術變更及變更原因

528、適用 不適用 (八八) 不以公允價值計量的不以公允價值計量的金融資產金融資產和金融負債的公允價值情況和金融負債的公允價值情況 適用 不適用 (九九) 其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 158 / 181 十、十、 關聯方及關聯交易關聯方及關聯交易 (一一) 本企業的母公司情況本企業的母公司情況 適用 不適用 (二二) 本企業的第一大股東情況本企業的第一大股東情況 本企業第一大股東：上海大眾公用事業（集團）股份有限公司對本公司的持股比例和表決權比例均為 19.82%；上海大眾公用事業（集團）股份有限公司通過全資子公司大眾（香港）國際有限公司對本公司的持股比例和表決權比例均為 1.93

529、%；上海大眾公用事業（集團）股份有限公司通過全資子公司的全資子公司 Fretum Construction & Engineering Enterprise Limited 對本公司的持股比例和表決權比例均為 3.92%；上海大眾公用事業（集團）股份有限公司通過全資子公司的全資子公司 Galaxy Building & Development Corporation Limited 對本公司的持股比例和表決權比例均為 0.09%。 上海大眾企業管理有限公司系上海大眾公用事業（集團）股份有限公司的第一大股東，持有該公司 17.06%的股權。 單位：萬元 幣種：人民幣 企業名稱 關聯關系 企業類型

530、 注冊地 法定代表人 業務性質 注冊資本 母公司對本公司的持股比例(%) 對本公司的表決權比例(%) 本公司最終控制方 上海大眾企業管理有限公司 公司第一大股東的 第一大股東 其他有限責任公司 上海市青浦區工業園區 趙思淵 綜合類 15,900.00 持有公司第一大股東 17.06%的股權 持有公司第一大股東 17.06%的股權 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 公司第一大股東 股份有限公司（上市） 上海市商城路518 號 楊國平 綜合類 246,730.47 25.76 25.76 2016 年年度報告 159 / 181 ( (三三) ) 本企業的子公司情況本企業的子公司情況 本企業子

531、公司的情況詳見附注 適用 不適用 本公司子公司的情況詳見本附注“七（一）、在子公司中的權益”。 (四四) 本企業合營和聯營企業情況本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注 適用 不適用 本公司重要的合營或聯營企業詳見本附注“七（三）、在合營安排和聯營企業中的權益”。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 (五五) 其他關聯方情況其他關聯方情況 適用 不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 大眾（香港）國際有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 Fretu

532、m Construction & Engineering Enterprise Limited 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 Galaxy Building & Development Corporation Limited 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 上海衛銘生化股份有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 上海翔殷路隧道建設發展有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 上海大眾融資租賃有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 上海眾貢信息服務有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子

533、公司 上海大眾嘉定污水處理有限公司 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司控制的子公司 上海大眾交通汽車服務有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 上海大眾交通汽車銷售有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 上海大眾交通汽車修理有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 上海大眾萬祥汽車修理有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司 上海大眾企業管理有限公司控制的子公司 杭州大眾出租

534、汽車股份有限公司 持有公司控股子公司的 40%股權 2016 年年度報告 160 / 181 (六六) 關聯交易情況關聯交易情況 1、 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 車輛采購 245,753,042.63 107,830,117.96 上海大眾交通汽車銷售有限公司 車輛采購 181,659,058.31 65,536,571.68 上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司 車輛保修 7,148,482.39 3,

535、911,369.66 上海大眾交通汽車修理有限公司 車輛保修 3,023,448.72 3,275,422.22 上海大眾萬祥汽車修理有限公司 車輛保修 967,555.56 971,769.23 上海大眾拍賣有限公司 車輛拍賣 104,388,350.74 111,632,217.50 上海交通大眾客運有限責任公司 汽車租賃費 5,780,000.00 6,530,000.00 出售商品/提供勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 上海大眾駕駛員培訓有限公司 提供勞務 652,000.00 上海大眾佐川急便物流有限公司 提供勞務 617

536、,831.12 205,943.69 上海大眾萬祥汽車修理有限公司 提供勞務 370,882.08 上海大眾新亞出租汽車有限公司 提供勞務 1,153,544.81 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 提供勞務 452,388.91 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 提供勞務 500,258.61 上海大眾出行信息技術股份有限公司 提供勞務 915,199.38 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 適用 不適用 2、 關聯受托管理關聯受托管理/承包及委托管理承包及委托管理/出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 適用 不適用 關聯托管/承包情況說明 適用 不適用 本公司委托

537、管理/出包情況表： 適用 不適用 關聯管理/出包情況說明 適用 不適用 2016 年年度報告 161 / 181 3、 關聯租賃情況關聯租賃情況 本公司作為出租方： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 大眾 4S 店 998,187.10 668,042.71 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 別克 4S 店 1,214,416.14 449,848.44 上海大眾交通汽車銷售有限公司 辦公室 458,191.16 178,560.00 上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司 辦公室

538、513,762.71 200,000.00 上海大眾企業管理有限公司 大眾大廈辦公樓 424,004.61 349,425.00 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 大眾大廈辦公樓 2,722,841.16 2,789,865.00 上海衛銘生化股份有限公司 大眾大廈辦公樓 396,693.08 399,090.00 上海翔殷路隧道建設發展有限公司 大眾大廈辦公樓 488,715.07 500,745.00 上海大眾融資租賃有限公司 大眾大廈辦公樓 828,671.42 846,465.00 上海大眾駕駛員培訓有限公司 國權北路經營用地 1,086,187.24 上海大眾萬祥汽車修理有限公司

539、 修理廠 1,708,333.32 本公司作為承租方： 適用 不適用 關聯租賃情況說明 適用 不適用 注：大眾 4S 店、別克 4S 店和國權北路經營用地的租賃情況詳見本附注十（六）八（2） （3）（4）。 4 4、 關聯關聯擔保擔保情況情況 本公司作為擔保方 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 子公司子公司 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 19,000,000.00 2016-7-29 2017-7-29 否 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 60,000,000.00 2016-4-28 2017-4-27 否 上海徐匯

540、大眾小額貸款股份有限公司 40,000,000.00 2016-6-28 2017-6-27 否 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 20,000,000.00 2016-7-14 2017-1-13 否 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 50,000,000.00 2016-8-19 2017-2-18 否 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 10,000,000.00 2016-12-1 2017-6-1 否 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 10,000,000.00 2016-12-14 2017-6-13 否 大眾交通（香港）有限公司（注 1） 214,682,400.00 2016-8

541、-11 2017-8-3 否 關聯方關聯方 眾新投資有限公司（注 2） 190,767,898.78 2016-5-20 2019-5-17 否 本公司作為被擔保方 適用 不適用 關聯擔保情況說明 適用 不適用 注 1：大眾交通（集團）股份有限公司為全資子公司大眾交通（香港）有限公司 2.4 億港幣貸款提供擔保， 擔保形式為公司以信用方式向銀行申請開具的港幣銀行保函 2.41 億元， 貸款本金2016 年年度報告 162 / 181 2.4 億港幣按照 2016 年 12 月 30 日的匯率折算成人民幣為 214,682,400.00 元，擔保期限為 2016年 8 月 11 日至 2017

542、年 8 月 3 日。 注 2：大眾交通（集團）股份有限公司為合營企業眾新投資有限公司的 2,750 萬美元貸款提供擔保，公司以人民幣 2 億元的定期存單質押為擔保方式，貸款本金 2,750 萬美元，按照 2016年 12 月 30 日匯率折算為人民幣 190,767,898.78 元，擔保期限為 2016 年 5 月 20 日至 2019 年 5月 17 日。 5、 關聯方資金拆借關聯方資金拆借 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 上海交通大眾客運有限責任公司 24,662,118.00 交通銀行聯動賬戶資金池，本金可以隨時變動，無固定期限 上海

543、大眾拍賣有限公司 5,000,000.00 交通銀行聯動賬戶資金池，本金可以隨時變動，無固定期限 杭州大眾出租汽車股份有限公司 10,000,000.00 2016/2/21 2017/2/20 拆出 香港福茂投資有限公司 130,240,656.00 2016/6/8 2017/12/31 借款本金為港幣 145,600,000 元 6、 關聯方資產轉讓、債務重組情況關聯方資產轉讓、債務重組情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 股權出售 98,114,137.98 上海眾貢信息服務有限公司 資產出售 1

544、.00 上海大眾拍賣有限公司 資產出售 48,403,000.00 上海大眾嘉定污水處理有限公司 股權受讓 40,949,051.55 上海大眾出行信息技術股份有限公司 股權出售 23,490,543.52 1）2016 年 3 月 23 日，公司全資子公司大眾汽車租賃有限公司和上海大眾公用事業（集團）股份有限公司公司簽訂產權交易合同，將持有的上海大眾交通商務有限公司的 100%股權轉讓給上海大眾公用事業（集團）股份有限公司，轉讓后公司不再持有上海大眾交通商務有限公司的任何股權，由上海大眾公用事業（集團）股份有限公司持有其 100%股權。股權轉讓價格依據評估后的凈資產同時參考 2016 年 1

545、-2 月的經營效益， 經雙方協商 100%股權轉讓價格為 98,114,137.98元。 2) 2016 年 9 月 1 日，公司與上海眾貢信息服務有限公司簽訂資產轉讓合同，公司以現金方式出售因資產轉讓行為涉及的部分資產。 根據上海財瑞資產評估有限公司出具的基準日為 2016 年 2 月 29 日的 大眾交通 （集團） 股份有限公司因資產轉讓行為涉及的部分資產評估報告 ，轉讓價格為人民幣 1.00 元。涉及轉讓的資產為貨幣資金 42,603,986.86 元和預收大眾商務卡備付資金、IC 卡、商務卡押金等款項共計 42,603,986.86 元。 3）2016 年 5 月，公司控股子公司上海長

546、寧大眾小額貸款股份有限公司與上海大眾拍賣有限公司簽訂債權轉讓協議書，協議書約定公司將編號 CN2012G036、CN2014Q008、CN2014G007、CN2013G071、CN2014Q042、CN2014Q041、CN2014Q043、CN2014Q029、CN2014Q044 的借款合同項下的債權金額共計原值 71,806,000.00 元（賬面計提減值準備 23,403,000.00 元，凈值為48,403,000.00)權利轉讓給上海大眾拍賣有限公司，轉讓金額為 48,403,000.00 元。 2016 年年度報告 163 / 181 4) 2016 年 4 月 28 日，公司

547、和上海大眾嘉定污水處理有限公司簽訂產權交易合同，公司受讓上海大眾嘉定污水處理有限公司持有的上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司的 19%股權。股權轉讓價格依據評估后的凈資產，扣除利潤分配，同時參考 2016 年 1-3 月的經營效益，經雙方協商 19%股權轉讓價格為 40,949,051.55 元。 5）2016 年 7 月 6 日，公司、公司下屬子公司上海奉賢大眾汽車客運有限公司與上海大眾出行信息技術股份有限公司簽訂產權交易合同，分別將公司持有 10%和 90%的上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司的股權全部出售給上海大眾出行信息技術股份有限公司。以 2016 年 4 月 30 日為評估基準日，股權

548、轉讓價格依據評估后的凈資產，經雙方協商轉讓標的價格為 23,490,543.52元，其中公司的 10%股權出售價格為 2,349,054.35 元，上海奉賢大眾汽車客運有限公司 90%股權出售價格為 21,141,489.17 元。 7、 關鍵管理人員報酬關鍵管理人員報酬 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 689.51 847.76 8、 其他關聯交易其他關聯交易 適用 不適用 （1） 根據公司控股子公司安徽祥和新大眾房地產開發有限公司股東會決議， 股東一致同意由關聯方上海大眾企業管理有限公司一方對安徽祥和新大眾房地產開發有限公司完成現金增

549、資 882萬。 （2） 公司與上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司簽訂協議， 公司將位于青浦區北青公路4149 號內西北地塊及附屬建筑物出租給上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司以作經營使用，租賃期限 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 2014年向公司支付房屋建筑物建設及安全保證金 1,900 萬，上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司滿足在租賃期內按期支付租金、正常運營及未發生安全事故的前提下，公司每兩年歸還 100 萬保證金，歸還期限為 40 年，截止 2016 年 12 月 31 日已歸還 100 萬元，結余 1,800

550、 萬。 （3） 公司與上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司簽訂協議， 公司將位于青浦區北青公路 4149 號中央大道東側地塊及附屬建筑物出租給上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司以作經營使用，租賃期限 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 2014 年向公司支付房屋建筑物建設及安全保證金 2,600 萬， 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司滿足在租賃期內按期支付租金、正常運營及未發生安全事故的前提下，公司每兩年歸還 130 萬保證金， 歸還期限為 40 年， 截止 2016 年 12 月 31 日已歸還 130 萬元，

551、 結余 2,470萬。 （4） 公司下屬子公司上海大眾房地產開發經營公司與上海大眾駕駛員培訓有限公司簽訂協議，將位于楊浦區國權北路 99 號及附屬建筑物出租給上海大眾駕駛員培訓有限公司以作經營使用。 上海大眾駕駛員培訓有限公司向公司支付房屋建筑物建設及安全保證金 936 萬，上海大眾駕駛員培訓有限公司滿足在租賃期內按期支付租金、正常運營及未發生安全事故的前提下，公司每兩年歸還 187.20 萬保證金，歸還期限為 10 年，截止 2016 年 12 月 31 日，尚未歸還，結余 936 萬。 2016 年年度報告 164 / 181 （5）公司與關聯人共同投資設立上海大眾出行信息技術股份有限公司

552、。2015 年 12 月 29日， 公司與上海大眾公用事業 （集團） 股份有限公司、 上海大眾企業管理有限公司在上海簽署 投資合作協議，協議預定：三方共同出資發起設立上海大眾出行信息技術股份有限公司，注冊資本金 2.5 億元。2016 年 1 月 5 日經上海市工商局批準成立。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已累計出資 8,100 萬元。 ( (七七) ) 關聯方應收應付款項關聯方應收應付款項 1 1、 應收項目應收項目 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司

553、 232,488.75 11,624.44 應收賬款 上海衛銘生化股份有限公司 33,257.50 1,662.88 應收賬款 上海翔殷路隧道建設發展有限公司 41,728.75 2,086.44 其他應收款 上海大眾交運出租汽車有限公司 301,978.27 15,098.91 1,223,837.50 61,191.88 其他應收款 上海大眾拍賣有限公司 3,655,630.00 一年內到期的其他非流動資產 香港福茂投資有限公司 121,980,768.00 其他非流動資產 香港福茂投資有限公司 130,240,656.00 其他非流動資產 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 35,42

554、2,500.00 其他非流動資產 上海大眾交通汽車銷售有限公司 15,293,127.63 49,660,689.47 2、 應付項目應付項目 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 預收賬款 上海大眾融資租賃有限公司 144,720.86 預收賬款 上海大眾企業管理有限公司 186,042.99 其他應付款 上海交通大眾客運有限責任公司 24,812,118.00 25,442,118.00 其他應付款 上海大眾拍賣有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 其他應付款 上海大眾交通虹橋汽車銷售服務有限公司 18,000,000.

555、00 18,000,000.00 其他應付款 上海大眾交通新虹橋汽車銷售服務有限公司 24,700,000.00 24,700,000.00 其他應付款 杭州大眾出租汽車股份有限公司 10,000,000.00 14,800,000.00 其他應付款 上海大眾出行信息技術股份有限公司 10,812,465.00 其他應付款 上海大眾駕駛員培訓有限公司 9,380,100.00 (八八) 關聯方關聯方承諾承諾 適用 不適用 (九九) 其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 165 / 181 十一、十一、 股份支付股份支付 (一一) 股份支付總體情況股份支付總體情況 適用 不適用 (二二)

556、 以權益結算的股份支付情況以權益結算的股份支付情況 適用 不適用 (三三) 以現金結算的股份支付情況以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 (四四) 股份支付的修改、終止情況股份支付的修改、終止情況 適用 不適用 (五五) 其他其他 適用 不適用 十二、十二、 承諾及或有事項承諾及或有事項 ( (一一) ) 重要承諾事項重要承諾事項 適用 不適用 (二二) 或有事項或有事項 1、 資產負債表日存在的重要或有事項資產負債表日存在的重要或有事項 適用 不適用 （1）未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響 截止 2016 年 12 月 31 日，公司無重大未決訴訟或仲裁形成的或有負債。 （2）為其

557、他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響 單位：元 幣種：人民幣 被擔保方 擔保金額 擔保到期日 對公司的財務影響 子公司：子公司： 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 19,000,000.00 2017/7/29 無不利影響 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 60,000,000.00 2017/4/27 無不利影響 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 40,000,000.00 2017/6/27 無不利影響 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 20,000,000.00 2017/1/13 無不利影響 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 50,000,000.00 2017/2/18 無不

558、利影響 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 10,000,000.00 2017/6/1 無不利影響 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 10,000,000.00 2017/6/13 無不利影響 大眾交通（香港）有限公司（注 1） 214,682,400.00 2017/8/3 無不利影響 子公司借款擔保小計 423,682,400.00 關聯方： 眾新投資有限公司（注 2） 190,767,898.78 2019/5/17 無不利影響 合 計 614,450,298.78 2016 年年度報告 166 / 181 注 1：大眾交通（集團）股份有限公司為全資子公司大眾交通（香港）有限公司 2.4

559、 億港幣貸款提供擔保， 擔保形式為公司以信用方式向銀行申請開具的港幣銀行保函 2.41 億元， 貸款本金2.4 億港幣按照 2016 年 12 月 30 日的匯率折算成人民幣為 214,682,400.00 元，擔保期限為 2016年 8 月 11 日至 2017 年 8 月 3 日。 注 2：大眾交通（集團）股份有限公司為合營企業眾新投資有限公司的 2,750 萬美元貸款提供擔保，公司以人民幣 2 億元的定期存單質押為擔保方式，貸款本金 2,750 萬美元，按照 2016年 12 月 30 日匯率折算為人民幣 190,767,898.78 元，擔保期限為 2016 年 5 月 20 日至 2

560、019 年 5月 17 日。 2、 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明： 適用 不適用 (三三) 其他其他 適用 不適用 十三、十三、 資產負債表日后事項資產負債表日后事項 (一一) 重要的非調整事項重要的非調整事項 適用 不適用 (二二) 利潤分配情況利潤分配情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 擬分配的利潤或股利 17,730.92 經審議批準宣告發放的利潤或股利 根據2017年3月29日召開的公司第八屆董事會第十六次會議通過的2016年度利潤分配預案，以 2016 年末總股本 236,412.2864 萬股為基數，擬每股分配

561、現金紅利人民幣 0.075 元（含稅）；B股按當時牌價折成美元發放，支付股利 17,730.92 萬元。 (三三) 銷售銷售退回退回 適用 不適用 (四四) 其他資產負債表日后事項說明其他資產負債表日后事項說明 適用 不適用 (五五) 期后股權出售、收款情況期后股權出售、收款情況 1、2017 年 2 月 7 日，公司與浙江復星商業發展有限公司簽署產權交易合同，公司將持有的復地集團股份有限公司 7,402,150 股的股份（占比 0.295%）轉讓給浙江復星商業發展有限公司。以 2016 年 9 月 30 日經審計的財務數據為依據，雙方協商轉讓總價為人民幣 83,355,498.85元。 公司

562、此筆投資對應的投資成本為 1,057,459.45 元。 本次股權轉讓后公司不再持有復地集團股份有限公司任何股權。2017 年 2 月 21 日，公司已經收到浙江復星商業發展有限公劃入的股權轉讓款 83,355,498.85 元。 2016 年年度報告 167 / 181 2、2016 年 12 月 29 日公司與上海大眾運行物流股份有限公司簽訂股權轉讓協議，公司將持有上海大眾佐川急便物流有限公司 25%股權轉讓給上海大眾運行物流股份有限公司，股權轉讓價格為 3,796,299.31 元?？紤]到雙方已簽訂協議且預計在一年內完成，公司在 2016 年將對上海大眾佐川急便物流有限公司的長期股權投資

563、歸類在“劃分為持有待售的資產”報表項目反映。2017 年 1 月 6 日上海大眾佐川急便物流有限公司已完成工商變更手續。2017 年 2 月 16 日公司已經收到上海大眾運行物流股份有限公司劃入的股權轉讓款 3,796,299.31 元。 十四、十四、 其他重要事項其他重要事項 (一一) 前期會計差錯更正前期會計差錯更正 1、 追溯重述法追溯重述法 適用不適用 2、 未來未來適用法適用法 適用 不適用 (二二) 債務重組債務重組 適用 不適用 (三三) 資產置換資產置換 1、 非貨幣性資產交換非貨幣性資產交換 適用 不適用 2、 其他資產置換其他資產置換 適用 不適用 (四四) 年金計劃年金計

564、劃 適用 不適用 ( (五五) ) 終止經營終止經營 適用 不適用 ( (六六) ) 分部信息分部信息 1 1、 報告分部的確定依據與會計政策：報告分部的確定依據與會計政策： 適用 不適用 2、 報告分部的財務信息報告分部的財務信息 適用 不適用 3、 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 適用 不適用 4、 其他其他說明說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 168 / 181 (七七) 其他對投資者決策有影響的重要交易和事項其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 適用 不適用

565、 (八八) 其他其他 適用 不適用 股東股權質押股東股權質押 公司第一大股東上海大眾公用事業 （集團） 股份有限公司將其持有的占比本公司總股本 3.05%的股權計 7,200 萬股質押給上海浦東發展銀行徐匯支行， 質押期限自 2016 年 6 月 6 日至 2017 年 6 月 5 日止。上述質押已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理登記手續。 2016 年年度報告 169 / 181 十五、十五、 母公司財務報表主要項目注釋母公司財務報表主要項目注釋 ( (一一) ) 應收賬款應收賬款 1 1、 應收賬款應收賬款分分類類披露：披露： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末余

566、額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收賬款 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 3,318,742.31 100.00 3,318,742.31 4,271,330.45 100.00 2,175.75 0.05 4,269,154.70 組合 1：合并范圍應收款項；隔月即可收回的應收賬款；通過交通卡、銀聯（杉德）等結算方式形成的應收賬款； 3,318,742.31 100.00 3,318,742.31 4,227,815.36 9

567、8.98 4,227,815.36 組合 2：采用賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款 43,515.09 1.02 2,175.75 5.00 41,339.34 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款 合計 3,318,742.31 / / 3,318,742.31 4,271,330.45 / 2,175.75 / 4,269,154.70 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 適用不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 201

568、6 年年度報告 170 / 181 2、 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額-2,175.75 元；本期無收回或轉回壞賬準備金額。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 3、 本期本期實際核銷的應收實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不適用 4、 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況：按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況： 適用 不適用 5、 因因金融資產轉移金融資產轉移而終止確認的應收賬款：而終止確認的應收賬款： 適用 不適用 6 6、 轉移應收賬款且轉移應收賬

569、款且繼續繼續涉入形成的資產、負債金額涉入形成的資產、負債金額： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 7、 應收賬款中欠款較大單位情況應收賬款中欠款較大單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 期末余額 應收賬款 占應收賬款合計數的比例(%) 壞賬準備 上海公共交通卡股份有限公司 1,643,573.67 49.52 上海國際機場股份有限公司 1,307,800.00 39.41 合 計 2,951,373.67 88.93 8、 期末應收賬款中無持本公司期末應收賬款中無持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款。）表決權股份的股東單位欠款。 9、 期末應收賬款中無關聯方欠

570、款。期末應收賬款中無關聯方欠款。 2016 年年度報告 171 / 181 ( (二二) ) 其他應收款其他應收款 1 1、 其他應收款其他應收款分分類類披露披露： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的其他應收款 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 1,660,918,623.49 100.00 7,829,937.67 0.47 1,653,088,685.82 1,568,903,

571、091.86 99.73 2,060,057.84 0.13 1,566,843,034.02 組合 1：隔月即可收回的其他應收款；通過交通卡、銀聯（杉德）等結算方式形成的其他應收款； 未結案事故 （已充分考慮了可能承擔的損失） 的相關支出； 合并范圍的其他應收款 1,562,489,870.00 94.07 1,562,489,870.00 1,552,140,935.01 98.66 1,552,140,935.01 組合 2：采用賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 98,428,753.49 5.93 7,829,937.67 7.95 90,598,815.82 16,762,156.

572、85 1.07 2,060,057.84 12.29 14,702,099.01 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的其他應收款 4,180,000.00 0.27 4,180,000.00 100.00 合計 1,660,918,623.49 / 7,829,937.67 / 1,653,088,685.82 1,573,083,091.86 / 6,240,057.84 / 1,566,843,034.02 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 適用不適用 2016 年年度報告 172 / 181 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣

573、 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 1 年以內 其中：1 年以內分項 1 年以內 82,038,753.49 4,101,937.67 5.00 1 年以內小計 82,038,753.49 4,101,937.67 5.00 1 至 2 年 10.00 2 至 3 年 12,890,000.00 2,578,000.00 20.00 3 年以上 3 至 4 年 3,000,000.00 900,000.00 30.00 4 至 5 年 500,000.00 250,000.00 50.00 5 年以上 80.00 合計 98,428,753.49 7,829,937.67

574、組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 2、 本期本期計提計提、收回或轉回的壞賬準備情況：、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額5,769,879.83元； 本期因核銷壞賬的壞賬準備金額4,180,000.00元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 3、 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的其他應收款 4,180,000.00 其中重要的其他應收款核銷情況： 適用 不適用 單位:元 幣種:人

575、民幣 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 上海辛耕置業發展有限公司 往來款 4,180,000.00 賬齡長無法收回 壞賬核銷審批程序 否 合計 / 4,180,000.00 / / / 其他應收款核銷說明： 適用 不適用 2016 年年度報告 173 / 181 4、 其他應收款按款項性質分類情況其他應收款按款項性質分類情況 適用 不適用 5、 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比

576、例(%) 壞賬準備 期末余額 大眾汽車租賃有限公司 往來款 444,751,999.98 1 年以內 26.78 大眾交通集團上海汽車租賃有限公司 往來款 316,550,000.00 1 年以內 19.06 上海大眾房地產開發經營公司 往來款 315,563,610.00 1 年以內 19.00 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 往來款 106,506,562.75 1 年以內 6.41 申合咨詢管理深圳公司 投資保證金 81,312,002.86 1 年以內 4.90 合計 / 1,264,684,175.59 / 76.15 6、 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用

577、7、 因金融資產因金融資產轉移轉移而終止確認的其他應收款：而終止確認的其他應收款： 適用 不適用 8、 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額：轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 9、 其他應收款中應收關聯方情況其他應收款中應收關聯方情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 關聯關系 期末余額 年初余額 合并范圍各子公司 控股子公司 1,532,972,431.15 1,522,513,631.27 10、 期末其他應收款中無持本公司期末其他應收款中無持本公司 5以上（含以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款。）表決權股份的股東單位欠款。

578、 2016 年年度報告 174 / 181 ( (三三) ) 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 2,540,345,876.45 2,540,345,876.45 2,474,461,658.05 2,474,461,658.05 對聯營、合營企業投資 601,789,061.93 601,789,061.93 551,773,079.12 551,773,079.12 合計 3,142,134,938.38 3,142,134,938.38 3,026,234,7

579、37.17 3,026,234,737.17 1、 對子公司投資對子公司投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 序號 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準備 減值準備期末余額 1 上海大眾大廈有限責任公司 190,200,000.00 190,200,000.00 2 大眾汽車租賃有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 3 上海大眾房地產開發經營公司 200,000,000.00 200,000,000.00 4 上海大眾國際旅行社有限公司 20,180,000.00 20,180,000.00 5 上海大眾旅游汽車有限公司 48

580、,000,000.00 48,000,000.00 6 上海大眾交通國際物流有限公司 11,712,775.76 11,712,775.76 7 上海金山大眾出租汽車有限公司 19,064,833.15 19,064,833.15 8 上海奉賢大眾宸彰出租汽車有限公司 7,827,274.52 7,827,274.52 9 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 10 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 11 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 12

581、 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 13 上海大眾國際會議中心有限公司 87,000,000.00 87,000,000.00 14 蘇州大眾交通有限公司 21,893,276.07 21,893,276.07 15 無錫大眾交通有限責任公司 33,109,125.85 33,109,125.85 2016 年年度報告 175 / 181 16 上海大眾空港賓館有限公司 25,500,000.00 25,500,000.00 17 寧波大眾汽車服務有限公司 7,774,210.39 7,774,210.39 18 上海大眾科技有限公司 52,

582、514,878.44 52,514,878.44 19 上海大眾交通舊機動車經紀有限公司 940,466.39 940,466.39 20 上海虹口大眾出租汽車有限公司 495,484,900.26 495,484,900.26 21 昆山大眾交通有限公司 9,600,000.00 9,600,000.00 22 上海京威實業有限公司 114,656,517.01 114,656,517.01 23 余姚上海大眾交通有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 24 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 219,863,083.37 219,863,083.37 25 上海長寧大眾

583、小額貸款股份有限公司 173,850,000.00 173,850,000.00 26 大眾交通集團上海汽車租賃有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 27 上海大眾廣告有限公司 27,151,721.89 27,151,721.89 28 上海嘉定大眾小額貸款股份有限公司 60,000,000.00 40,949,051.55 100,949,051.55 29 大眾交通（香港）有限公司 12,305,178.95 12,305,178.95 30 上海大眾交通集團資產管理有限公司 210,000,000.00 45,000,000.00 255,000,000.0

584、0 31 上海利鵬行企業發展有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 32 上海青浦大眾小額貸款股份有限公司 80,000,000.00 80,000,000.00 33 上海臺茂國際實業有限公司 60,833,416.00 60,833,416.00 合計 2,474,461,658.05 85,949,051.55 20,064,833.15 2,540,345,876.45 2016 年年度報告 176 / 181 2、 對聯營、對聯營、合營合營企業投資企業投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 序號 投資 單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備

585、期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 其他 一、合營企業 1 上海大眾新亞出租汽車有限公司 117,230,939.05 5,806,425.30 7,299,581.26 115,737,783.09 2 上海大眾交運出租汽車有限公司 32,744,347.44 1,148,638.01 1,509,819.13 32,383,166.32 3 上海大眾美林閣酒店有限公司 54,330,135.66 2,978,095.65 57,308,231.31 小計 204,305,422.15 9,933,158.96 8,8

586、09,400.39 205,429,180.72 二、聯營企業 4 杭州大眾出租汽車股份有限公司 35,432,364.93 3,038,798.38 4,177,818.00 34,293,345.31 5 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 35,438,998.19 1,060,069.36 9,600,000.00 26,899,067.55 6 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 19,312,797.96 5,765,301.11 5,000,000.00 20,078,099.07 7 江西大眾交通運輸有限責任公司 16,635,784.15 1,907,155.66 2,204,837.

587、77 1,800,000.00 18,947,777.58 8 上海交通大眾客運有限責任公司 52,717,859.54 4,451,763.32 3,858,009.12 53,311,613.74 2016 年年度報告 177 / 181 9 上海大眾佐川急便物流有限公司 3,796,299.31 1,531,444.95 -2,264,854.36 10 上海大眾駕駛員培訓有限公司 15,435,097.17 1,026,332.29 16,461,429.46 11 南京市棲霞區中北農村小額貸款有限公司 56,706,966.88 -5,744,557.71 2,413,019.34

588、48,549,389.83 12 上海大眾融資租賃有限公司 102,800,615.07 8,675,416.81 111,476,031.88 13 上海大眾運行物流股份有限公司 9,190,873.77 1,951,404.39 11,142,278.16 14 上海大眾出行信息技術股份有限公司 81,000,000.00 -25,799,151.37 55,200,848.63 小計 347,467,656.97 81,000,000.00 1,531,444.95 -5,932,322.12 2,204,837.77 26,848,846.46 396,359,881.21 合計 55

589、1,773,079.12 81,000,000.00 1,531,444.95 4,000,836.84 2,204,837.77 35,658,246.85 601,789,061.93 其他說明： 序號 1：上海大眾新亞出租汽車有限公司的投資比例分別為：本公司 49.50%，上海錦江國際實業投資股份有限公司 49.50%，上海市閘北區商業建設投資總公司 1%。公司章程及股東會決議規定，上海市閘北區商業建設投資總公司不參與公司經營管理，由公司及上海錦江國際實業投資股份有限公司雙方共同控制。 序號 9：上海大眾佐川急便物流有限公司本期減少為轉入“劃分為持有代售的資產”報表項目，詳見本附注五（十

590、二）劃分為持有代售的資產。 2016 年年度報告 178 / 181 (四四) 營業收入和營業成本：營業收入和營業成本： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 315,236,940.48 248,674,124.65 326,432,831.84 254,170,348.56 其他業務 16,688,284.21 8,914,143.74 25,708,498.28 4,397,444.60 合計 331,925,224.69 257,588,268.39 352,141,330.12 258,567,793.16 其他說明：

591、1 1、主營業務（分行業）主營業務（分行業） 單位：元 幣種：人民幣 項 目 本期金額 上期金額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 （1）旅游飲食服務業 35,387,961.18 16,656,351.13 29,170,080.00 13,929,338.40 （2）交通運輸業 279,848,979.30 232,017,773.52 297,262,751.84 240,241,010.16 合 計 315,236,940.48 248,674,124.65 326,432,831.84 254,170,348.56 2 2、主營業務（分地區）主營業務（分地區） 單位：元 幣種：

592、人民幣 地 區 本期金額 上期金額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 上海 315,236,940.48 248,674,124.65 326,432,831.84 254,170,348.56 ( (五五) ) 投資收益投資收益 適用 不適用 1 1、投資收益明細投資收益明細 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 347,136,960.58 312,999,274.71 權益法核算的長期股權投資收益 4,000,836.84 54,958,935.99 處置長期股權投資產生的投資收益 4,784,351.34 -10,996,996.27

593、 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投資收益 62,311,850.26 32,000.00 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產取得的投資收益 -64,086,876.25 679,596.22 持有至到期投資在持有期間的投資收益 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 102,605,844.46 40,416,725.68 處置可供出售金融資產取得的投資收益 203,387,603.69 67,961,767.38 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計量產生的利得 其他（委托投資及銀行理財產品） 41,845,683.88 83,202,563.62 合

594、計 701,986,254.80 549,253,867.33 (六六) 其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 179 / 181 十六、十六、 補充資料補充資料 ( (一一) )當期非經常性損益明細表當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 21,419,681.23 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助 （與企業業務密切相關， 按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 54,071,012.66 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、 聯營企業及合營企業的投資成本小于取

595、得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外， 持有交易性金融資產、 交易性金融負債產生的公允價值變動損益， 以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 167,321,987.16 單獨進行減值測

596、試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、 會計等法律、 法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 3,999,262.98 其他符合非經常性損益定義的損益項目 所得稅影響額 -35,212,037.05 少數股東權益影響額 -3,816,375.34 合計 207,783,531.64 對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經

597、常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 適用 不適用 2016 年年度報告 180 / 181 (二二)凈資產凈資產收益率收益率及每股收益及每股收益 適用 不適用 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 6.29 0.24 0.24 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 3.95 0.15 0.15 ( (三三) )境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 適用 不適用 (四四)其他其他 適用 不適用 2016 年年度報告 181 / 181 第十二節第十二節 備查備查文件目錄文件目錄 備查文件目錄 載有法定代表人、財務負責人、會計經辦人簽名并蓋章的會計報表 備查文件目錄 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件 備查文件目錄 報告期內公司在指定報刊上公開披露過的所有公司文件正本及公告原稿 董事長：楊國平 董事會批準報送日期：2017 年 3 月 29 日 修訂信息修訂信息 適用 不適用