大眾交通（集團）股份有限公司2009年年度報告（177頁）.PDF

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1、 大眾交通(集團)股份有限公司 大眾交通(集團)股份有限公司 600611 600611 2009 年年度報告 2009 年年度報告 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 2 目錄 目錄 一、重要提示.3 二、公司基本情況.3 三、會計數據和業務數據摘要.5 四、股本變動及股東情況.6 五、董事、監事和高級管理人員.10 六、公司治理結構.12 七、股東大會情況簡介.15 八、董事會報告.16 九、監事會報告.22 十、重要事項.22 十一、財務會計報告.27 十二、備查文件目錄.47 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 3一、重要提示 (一) 本公司董事會、 監

2、事會及其董事、 監事、 高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 (二) 公司全體董事出席董事會會議。 (三) 立信會計師事務所有限公司 為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。 (四) 公司負責人姓名 楊國平 主管會計工作負責人姓名 史慧萍 會計機構負責人（會計主管人員）姓名 史慧萍 公司負責人楊國平、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）史慧萍聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 (五) 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況？ 否 (六) 是否存在違反規定決策程序對外提供擔

3、保的情況？ 否 二、公司基本情況 二、公司基本情況 (一) 公司信息 公司的法定中文名稱 大眾交通(集團)股份有限公司 公司的法定中文名稱縮寫 大眾交通 公司的法定英文名稱 DAZHONG TRANSPORTATION（GROUP）CO.,LTD 公司的法定英文名稱縮寫 DZT 公司法定代表人 楊國平 (二) 聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 趙思淵 樂春萍 聯系地址 中山西路1515號大眾大廈11樓中山西路1515號大眾大廈11樓電話 021-64285708 021-64289122 傳真 021-64285642 021-64285642 電子信箱 ZSY82222.CO

4、M LCP96822.COM (三) 基本情況簡介 注冊地址 中山西路 1515 號大眾大廈 12 樓 注冊地址的郵政編碼 200235 辦公地址 中山西路 1515 號大眾大廈 11 樓 辦公地址的郵政編碼 200235 公司國際互聯網網址 WWW.96822.COM 電子信箱 DZJT (四) 信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 上海證券報、中國證券報、證券時報登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 公司年度報告備置地點 公司本部法律事務部 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 4 (五) 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼

5、 變更前股票簡稱 A 股 上海證券交易所 大眾交通 600611 大眾出租 B 股 上海證券交易所 大眾 B 股 900903 (六) 其他有關資料 公司首次注冊登記日期 1992 年 7 月 10 日 公司首次注冊登記地點 上海市工商行政管理局 最近變更 公司變更注冊登記日期 2008 年 12 月 5 日 公司變更注冊登記地點 上海市工商行政管理局 企業法人營業執照注冊號 310000400085115 稅務登記號碼 310104607216596 組織機構代碼 60721659-6 公司聘請的會計師事務所名稱 立信會計師事務所有限公司 公司聘請的會計師事務所辦公地址 上海市南京東路 61

6、 號 4 樓 公司其他基本情況 1992 年 7 月 10 日，經上海市工商行政管理局核準登記，公司設立時的注冊資本為 8590 萬元。經1993 年 5 月 5 日召開的公司 1992 年年度股東大會批準，公司以 1：0.1 的比例送股以且 1：0.9的比例配股，新增股份 4009 萬股，送配股后公司注冊資本為 12599.19 萬元。1994 年 3 月 22 日召開的公司 1993 年年度股東大會批準了法人股轉 B股和 1994 年增資配股方案。公司以 1：0.3 的比例配股，同時 A 股流通股獲得按 1：1.6 的比例國家股轉配股，新增股份 3779.72 萬股。配股后公司注冊資本為

7、16378.91 萬元。1996 年 5 月 3 日召開的公司 1995 年年度股東大會批準了 1996 年增資配股方案。公司以 1：0.3 的比例配股，同時A 股流通股獲得按 1：0.58 的比例國家股轉配股，新增股份 4913.67 萬股。配股后公司注冊資本為21292.58萬元。 1997年5月30日召開了公司1996年度股東大會批準了 1996 年利潤分配方案： 向全體股東按每 10 股送 3.5 股的比例送股， 資本公積金轉增股本方案為每10股轉增6.5股的比例轉增股份。新增股本 21292.58 萬股，送股后公司注冊資本為 42585.16 萬元。1999 年 6 月 29 日公司

8、召開 1998 年度股東大會批準了 關于企業更名的議案和關于定向向上海浦東大眾出租汽車股份有限公司增發 14000 萬股社會法人股的議案，新增股本 14000 萬股，定向增發后公司注冊資本為 56585.16 萬元，企業名稱由“上海大眾出租汽車股份有限公司”更名為“大眾交通（集團）股份有限公司”。2001 年 4 月 10 日公司召開 2000年度股東大會批準了 關于公司 2001 年度增資的議案，公司按 10 配 3 的比例向 A 股股東增發 A股。新增股本 3285 萬股，增發后公司注冊資本為59870.16 萬元。2006 年 8 月 19 日公司召開 2006年度臨時股東大會批準了 2

9、006 年上半年利潤分配方案，公司按照每 10 股轉增 3.5 股的比例，以大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 5公積金轉增股本 20954.55 萬股， 公司注冊資本增至80824.71萬元。 2007年4月19日公司召開2006年度股東大會批準了 2006 年利潤分配方案， 公司按照每 10 股送 3 股的比例送紅股，新增股本24247.42 萬股，公司注冊資本增至 105072.13 萬元。2008 年 4 月 17 日公司召開 2007 年度股東大會批準了 2007 年利潤分配方案，公司按照每 10股送5股的比例送紅股， 新增股本52535.06萬股，公司注冊資本增至

10、157608.19 萬股。 三、會計數據和業務數據摘要 三、會計數據和業務數據摘要 (一) 主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 營業利潤 549,686,736.78 利潤總額 756,592,064.13 歸屬于上市公司股東的凈利潤 611,698,381.07歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 302,615,323.92經營活動產生的現金流量凈額 1,137,534,062.20 (二) 非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 金額 非流動資產處置損益 64,772,021.12計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標

11、準定額或定量享受的政府補助除外） 57,661,166.88除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、 交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 277,388,953.65對外委托貸款取得的損益 1,510,549.18除上述各項之外的其他營業外收入和支出 5,307,514.05所得稅影響額 -90,801,328.55少數股東權益影響額（稅后） -6,755,819.18合計 309,083,057.15 (三) 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 20

12、09 年 2008 年 本期比上年同期增減(%) 2007 年 營業收入 3,433,997,303.884,883,735,872.12-29.69 5,430,604,545.59 利潤總額 756,592,064.13547,969,290.5738.07 736,494,137.61歸屬于上市公司股東的凈利潤 611,698,381.07383,297,784.2559.59 466,100,475.93歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 302,615,323.92281,703,944.657.42 317,147,867.38經營活動產生的現金流量凈額 1,137,53

13、4,062.20 603,478,866.0588.50 987,073,919.33大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 6 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增減(%) 2007 年末 總資產 9,116,749,485.50 9,436,812,906.19 -3.39 9,972,171,709.35所有者權益（或股東權益） 5,036,296,599.15 3,813,738,559.3532.06 4,044,983,908.95 主要財務指標 2009 年2008 年本期比上年同期增減(%) 2007 年基本每股收益（元股） 0.390.2459.5

14、9 0.30 稀釋每股收益（元股） 0.39 0.24 59.59 0.30 扣除非經常性損益后的基本每股收益 （元股） 0.19 0.187.42 0.20 加權平均凈資產收益率（%） 13.829.76增加 4.06 個百分點 13.40扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 6.847.17減少 0.33 個百分點 9.12每股經營活動產生的現金流量凈額 （元股） 0.720.3888.50 0.63 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增減(%) 2007 年末 歸屬于上市公司股東的每股凈資產 （元股） 3.20 2.42 32.06 2.57 (四) 采用公允價

15、值計量的項目 單位:萬元 幣種:人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 6.6777.6570.98 2.62可供出售的金融資產 47,659.95176,326.46128,666.51 0.00合計 47,666.62176,404.11128,737.49 2.62 四、股本變動及股東情況 四、股本變動及股東情況 (一) 股本變動情況 1、股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例(%) 發行新股送股公積金轉股其他 小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 435,003,

16、017 27.60 -107,823,605-107,823,605 327,179,41220.761、 國家持股 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 72、 國有法人持股 107,823,605 6.84 -107,823,605-107,823,605 3、 其他內資持股 327,179,412 20.76 327,179,41220.76其中： 境內非國有法人持股 327,179,412 20.76 327,179,41220.76境內自然人持股 、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 1,141,078,892 72.40 107,8

17、23,605107,823,605 1,248,902,49779.241、 人民幣普通股 607,207,892 38.53 107,823,605107,823,605 715,031,49745.372、 境內上市的外資股 533,871,000 33.87 533,871,00033.873、 境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 1,576,081,909 100.00 00 1,576,081,909100.00 股份變動的批準情況 本年有限售條件的流通股情況 本年有限售條件的流通股上市數量為 107,823,605 股、上市流通日：2009 年 7 月 20 日。 2、限售股

18、份變動情況 單位：股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 國泰君安證券股份有限公司 107,823,605 107,823,60500 2009 年 7 月20 日 (二) 證券發行與上市情況 1、前三年歷次證券發行情況 截止本報告期末至前三年，公司未有證券發行與上市情況。 2、公司股份總數及結構的變動情況 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 8 報告期內沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數及結構的變動。 3、現存的內部職工股情況 本報告期末公司無內部職工股。 (三) 股東和實際控制人情況 1、股東數量和持股情況

19、單位：股 報告期末股東總數 218,037 戶前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數 報告期內增減持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 境內非國有法人 20.76327,179,4120327,179,412無 國泰君安證券股份有限公司 國有法人 6.76106,477,700-80,150,000無 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 境外法人 0.335,243,316-25,861無 NAITO SECURITIES CO., LTD. 境外法人 0.294,564,55161,

20、136無 中國銀行嘉實滬深300 指數證券投資基金 境內非國有法人 0.264,069,39481,922無 上海針織機械一廠有限公司 境內非國有法人 0.182,791,7832,791,783無 謝建和 境外自然人 0.182,778,200476,400無 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 境外法人 0.172,721,1351,593,086無 中國工商銀行股份有限公司華夏滬深 300 指數證券投資基金 境內非國有法人 0.172,672,7002,672,700無 大眾 （香港） 國際有限公司 境外法人 0.162,462,0312,

21、462,031無 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份的數量 股份種類及數量 國泰君安證券股份有限公司 106,477,700人民幣普通股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 5,243,316境內上市外資股 NAITO SECURITIES CO., LTD. 4,564,551境內上市外資股 中國銀行嘉實滬深 300 指數證券投資基金 4,069,394人民幣普通股 上海針織機械一廠有限公司 2,791,783人民幣普通股 謝建和 2,778,200境內上市外資股 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)

22、 LIMITED 2,721,135境內上市外資股 中國工商銀行股份有限公司華夏滬2,672,700人民幣普通股 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 9深 300 指數證券投資基金 大眾（香港）國際有限公司 2,462,031境內上市外資股 邵曉立 2,275,000境內上市外資股 上述股東關聯關系或一致行動的說明 前十名流通股東中第一與第七位存在關聯關系； 與其它股東之間無關聯關系，也不屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人。未知其他股東是否存在關聯關系，也未知是否屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法規定的一致行動人。 前十名股東中上海大眾公用事業 （集團）

23、股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司無關聯關系，但第一與第十位股東存在關聯關系；第二與第八位存在關聯關系；與其它股東之間無關聯關系，也不屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人。未知其他股東是否存在關聯關系，也未知是否屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法規定的一致行動人。 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 單位:股 有限售條件股份可上市交易情況 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 可上市交易時間新增可上市交易股份數量 限售條件 1 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 327,179,4122010 年 7 月 19 日327,179,412 自改革方案實

24、施之日起，在十二個月內不得上市交易或者轉讓；在前述禁售期滿后，控股股東大眾公用在緊隨禁售期后的36 個月內將不通過證券交易所掛牌交易出售其持有的有限售條件的股份。 2、控股股東及實際控制人情況 (1) 控股股東情況 法人 單位：元 幣種：人民幣 名稱 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 單位負責人或法定代表人 楊國平 成立日期 1991 年 12 月 24 日 注冊資本 1,495,336,166主要經營業務或管理活動 實業投資，國內商業（除專項審批規定），資產重組，收購兼并及相關業務咨詢，房地產開發，建筑材料，附設分支機構（涉及許可經營的憑許可證經營） (2) 實際控制人情況 法人 單位：

25、元 幣種：人民幣 名稱 上海大眾企業管理有限公司 單位負責人或法定代表人 顧倚濤 成立日期 1995 年 3 月 10 日 注冊資本 159,000,000主要經營業務或管理活動 出租汽車企業及相關企業的經營管理和企業管理、投資、技術咨詢，代理、服務和人才培訓，商品汽車的轉運，汽車配件零售，客運出租汽車，汽車維修。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 10 (3) 控股股東及實際控制人變更情況 本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更。 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 3、其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東

26、。 五、董事、監事和高級管理人員 五、董事、監事和高級管理人員 (一) 董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初 持股數年末 持股數 變動 原因 報告期內從公司領取的報酬總額（萬元） （稅前） 是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬、津貼 楊國平 董事長兼總經理 男 54 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 23 日 406,623526,623 增持 98否 陳靖豐 董事 男 42 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 23 日 00 是 姜國芳 獨立董事 男 53 2009 年 4月 23 日 2

27、012 年 4月 23 日 00 5否 許培星 獨立董事 男 61 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 23 日 00 否 金鑒中 獨立董事 男 52 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 00 否 趙緯綸 董事、副總經理 男 57 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 137,383197,383 增持 60否 顧華 董事、副總經理 男 41 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 137,267197,267 增持 60否 袁麗敏 監事長 女 48 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 17

28、8,160258,160 增持 71否 徐國祥 監事 男 50 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 00 5否 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 11鐘晉倖 監事 男 55 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 97,57797,577 是 史慧萍 財務總監 女 54 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 060,000 增持 49否 趙思淵 董事會秘書 女 39 2009 年 4月 23 日 2012 年 4月 12 日 060,000 增持 39否 張靜 總經理助理 女 48 2009 年 4月 23 日

29、 2012 年 4月 12 日 060,007 增持 44否 合計 / / / / / 957,0101,457,017 / 431/ 楊國平：現任公司董事長，總經理，是公司創辦人之一。并擔任上海大眾公用（集團）股份有限公司董事長，上海交大昂立股份有限公司董事長，大眾保險股份有限公司副董事長，上海大眾燃氣有限公司董事長，中國出租汽車暨汽車租賃協會副會長。 陳靖豐：現任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司董事、總經理，兼任上海大眾燃氣有限公司董事。 姜國芳：現任申萬巴黎基金管理有限公司董事長。公司獨立董事。 許培星：公司獨立董事。曾任上海市港口管理局黨組書記、局長。 金鑒中：現任上海地產(集團)

30、有限公司業務總監。公司獨立董事。 趙緯綸：現任公司董事、副總經理，曾任上海交通大眾客運有限責任公司總經理。 顧華：現任公司董事、副總經理。曾任公司計財部經理、財務總監、董事會秘書。 袁麗敏：現任公司監事長、黨委書記、工會主席，曾任黨辦主任、人力資源部經理、黨委書記助理、紀委書記、黨委副書記、上海大眾公共交通有限公司黨委書記、副經理等職。 徐國祥：上海財經大學應用統計研究中心主任、教授、博士生導師。在任公司監事，并擔任上海市統計學會副會長，上海證券交易所指數專家委員會委員，中證指數有限公司指數專家委員會委員。 鐘晉倖：現任公司監事?，F任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司財務總監，上海中醫大藥業

31、股份有限公司監事長、深圳市創新投資集團有限公司監事、上海大眾燃氣有限公司監事。 史慧萍：現任公司財務總監，曾任公司計財部副經理、經理。 趙思淵：現任公司董事會秘書、法律事務部經理。 張靜：現任公司總經理助理、大眾大廈有限公司經理。 (二) 在股東單位任職情況 姓名 股東單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 是否領取報酬津貼 楊國平 上海大眾公用事業（集團） 股份有限公司 董事長 2008 年 4 月 28日 2011 年 4 月 28日 否 陳靖豐 上海大眾公用事業（集團） 股份有限公司 董事、總經理 2008 年 4 月 28日 2011 年 4 月 28日 是 鐘晉倖 上海大眾

32、公用事業（集團） 股份有限公司 董事、 財務總監2008 年 4 月 28日 2011 年 4 月 28日 是 在其他單位任職情況 姓名 其他單位名稱 擔任的職務 任期起始日期任期終止日期 是否領取報酬津貼 楊國平 上海交大昂立股份有限公司 董事長 2007年10月29日 2010 年 10 月 29日 否 楊國平 大眾保險股份有限公司 副董事長 2009年12月29日 2012 年 12 月 29日 否 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 12 (三) 董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 董事會薪酬與考核委員會。 董事、監事、高級管理人員

33、報酬確定依據 年度工作情況及經營業績 (四) 公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 張錫麟 副董事長 離任 任期屆滿 徐建新 獨立董事 離任 任期屆滿 陸錫明 獨立董事 離任 任期屆滿 童亦工 副總經理 離任 任期屆滿 (五) 公司員工情況 在職員工總數 28,054公司需承擔費用的離退休職工人數 1,012專業構成 專業構成類別 專業構成人數 管理人員 1,198生產工人 25,757服務人員 643其他 456教育程度 教育程度類別 數量（人） 研究生 18大專、大學 997高中、中專 12,023初中及以下 15,016 六、公司治理結構 六、公司治

34、理結構 (一) 公司治理的情況 報告期內，公司嚴格按照國家頒布的法律法規的要求，規范公司運作，公司法人治理結構的實際情況符合上市公司治理準則和公司法的要求。公司不斷加強內部管理、規范公司運作，完成了公司董事會和監事會的換屆選舉。 1）、關于股東與股東大會：公司認真做好股東來訪、來信和來電的咨詢、接待工作，依據公司投資者關系管理辦法 加強投資者關系管理工作， 進一步完善了與股東之間的溝通平臺； 公司嚴格按照 公司章程、股東大會議事規則等規定，召集、召開股東大會。讓公司股東有充分發表意見的機會并行使權利，切實維護股東合法權益。 2）、關于控股股東和上市公司關系：公司具有獨立的業務及自主經營能力，公

35、司控股股東嚴格規范自己的行為，通過股東大會行使出資人的權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動，公司與控股股東進行的關聯交易公平合理，公司與控股股東在人員、資產、財務、機構、業務做到了“五獨立”，公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作。 3）、關于董事和董事會：公司嚴格按照公司法、公司章程規定的選聘程序選舉董事，公司獨立董事 3 人，達到規定要求，董事會人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會和各位董事能認真履行職責， 并以認真負責和勤勉誠信的態度對待公司和股東； 公司嚴格執行 董事會議事規則 、獨立董事工作細則，確保了董事會運作的規范和決策的客觀、科學性。 4）、關于

36、監事和監事會：公司監事會嚴格執行公司法、公司章程的有關規定，人數和人員構成符合法律、法規的要求，能夠依據監事會議事規則等制度，認真履行職責，對公司財務及董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，并獨立發表意見。 5）、關于績效評價與激勵約束機制：建立董事會薪酬與考核委員會，對公司董事、監事和高級管理人大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 13員實行公正、透明的績效評價標準與激勵約束機制。 6）、關于信息披露與透明度：公司制定了公司信息披露管理辦法，明確了信息披露程序和相關人員的職責，完善了信息披露管理工作。公司指定董事會秘書負責信息披露工作、接待股東來訪和咨詢，指

37、定中國證券報、上海證券報、證券時報為公司信息披露的報紙，公司嚴格按照有關法律法規真實、準確、完整、及時地披露有關信息，確保了公司信息的透明度和所有股東有平等機會獲取信息。 7）、關于相關者利益：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續、健康地發展。 年內完成整改的治理問題 根據中國證監會（2008）第 27 號關于公司治理專項活動公告的通知要求，公司進行了進步的自查，結果表明公司所有限期整改問題已全部在限期內完成整改。 (二) 董事履行職責情況 1、董事參加董事會的出席情況 董事姓名 是否獨立董事 本年應參加董事會次數 親自出席次數

38、 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 楊國平 否 6 3300 0 陳靖豐 否 6 3300 0 姜國芳 是 6 3300 0 許培星 是 4 2200 0 金鑒中 是 4 2200 0 趙緯綸 否 4 2200 0 顧華 否 6 3300 0 年內召開董事會會議次數 6其中：現場會議次數 3通訊方式召開會議次數 3 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 3、獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內容及獨立董事履職情況 公司建立了公司獨立董事工作細則、公司董事會審計委員會

39、年報工作規程 根據公司獨立董事工作細則，為了充分發揮獨立董事的作用，獨立董事除應當具有公司法和其他相關法律、法規賦予董事的職權外，公司還賦予獨立董事以下特別職權： 1、 重大關聯交易 （指上市公司擬與關聯人達成的總額高于 300 萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的 5的關聯交易）應由獨立董事認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，作為其判斷的依據。 2、向董事會提議聘用或解聘會計師事務所； 3、向董事會提請召開臨時股東大會； 4、提議召開董事會； 5、獨立聘請外部審計機構和咨詢機構； 6、可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權。 獨立董事行使上述

40、職權應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。 如上述提議未被采納或上述職權不能正常行使，上市公司應將有關情況予以披露。 公司董事會下設薪酬、審計委員會，獨立董事在委員會成員中占有二分之一以上的比例。 獨立董事除履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發表獨立意見： 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 141、提名、任免董事； 2、聘任或解聘高級管理人員； 3、公司董事、高級管理人員的薪酬； 4、 公司的股東、 實際控制人及其關聯企業對公司現有或新發生的總額高于 300 萬元或高于公司最近經審計凈資產值的 5的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款； 5、

41、獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項； 6、公司章程規定的其他事項。 報告期內，公司獨立董事將本著誠信與勤勉的工作精神，本著對公司及全體股東負責的態度，認真學習法律、法規和有關規定，積極并認真參加公司董事會和股東大會，為公司的長遠發展和有效管理出謀劃策，對公司聘任高級管理人員、對外擔保等重大事項發表了獨立意見，忠實履行了獨立董事的義務，發揮了獨立董事作用，對董事會的科學決策、規范運作以及公司發展起到了積極作用，有效地維護了廣大中小股東的利益。 (三) 公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況 是否獨立完整 情況說明 業務方面獨立完整情況 是 公司業務結構完整，自主

42、獨立經營，與控股股東之間無同業競爭，控股股東不存在直接或間接干預公司經營運作的情形。 人員方面獨立完整情況 是 公司在勞動、人事及工資管理等各方面均獨立于控股股東。 資產方面獨立完整情況 是 公司擁有獨立完整的服務、銷售系統及配套設施，擁有獨立的工業產權、商標、非專利技術等無形資產。 機構方面獨立完整情況 是 公司設置了健全的組織機構體系，董事會、監事會、總經理、技術、生產等各部門獨立運作，不存在與控股股東職能部門之間的從屬關系。 財務方面獨立完整情況 是 公司設立了獨立的財務部門和獨立的會計核算、財務管理體系，并獨立開設銀行帳戶、納稅、作出財務決策。 (四) 公司內部控制制度的建立健全情況

43、內部控制建設的總體方案 本公司的總體方案：建立和完善符合上市公司治理要求的內部組織結構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司經營管理目標的實現；針對各個風險控制點建立有效的風險管理系統， 強化風險的全面防范和控制， 保證公司各項業務活動能夠健康、高效運行， 提高公司的經營效率和效果， 為投資者提供更高的回報； 規范公司會計行為，提高會計信息質量，保證財務報告及相關信息的真實完整，保護投資者的合法權益；通過內部控制所形成的相互協調和相互制約機制， 確保國家有關法律法規和公司的管理制度得到貫徹執行，合理保證公司經營管理合法合規；建立公司良好的經營秩序，防止和及時發現并糾正各種錯誤、舞弊

44、行為，保護公司資產的安全、完整。 內部控制制度建立健全的工作計劃及其實施情況 本公司建立和實施內部控制制度時，按照財政部企業內部控制基本規范的要求，考慮了控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督與檢查五項要素.按照上海證券交易所上市公司內部控制指引的規定及財政部企業內部控制基本規范的有關要求，公司在報告期內對內控制度進行了梳理，內部控制體系得到了進一步完善，為有效防范各類風險提供了安全保障。公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全獨立，擁有獨立完整的營運系統和業務體系，組織機構體系健全，內部機構獨立，依法行使各自職權。 通過內控制度的有效運行， 公司在完善法人治理結構、 提高公司自身

45、素質、規范公司日常運作等方面取得了較大的進步。2009 年，公司結合企業內部控制基本規范的落實工作，在修訂后的內控制度基礎上，以全員參與的方式，上至管理層，下至具體業務操作人員，完成了內控制度的宣傳和培訓工作，并由集團統一對培訓效果進行驗收，分層次分別對各單位經營管理層以及具體業務操作人員進行了考試，效果顯著。同時，通過對公司現金管理、商品采購、存貨以及車輛事故管理等重要內控制度執行情況的監督與檢查，反映公司相關制度均得到了有效的實施，沒有發現內部控制存在重大缺陷和重大風險。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 15內部控制檢查監督部門的設置情況 公司監事會負責對董事、經理及其

46、他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監督，對股東大會負責。 審計委員會是董事會的專門工作機構，主要負責公司內、外部審計的溝通、監督公司的內部審計制度的實施情況；審核公司的財務信息及其披露、審查公司的內控制度的制定及執行情況。內部審計部門主要負責組織、實施內部審計。 內部監督和內部控制自我評價工作開展情況 公司較早就建立了專職的內部審計部門，制定了內部審計制度，對內部監督的范圍、內容、程序等都做出了明確規定。審計部作為審計委員會日常工作機構，負責對公司經營活動和內部控制執行情況的監督和檢查，并對每次檢查對象和內容進行評價，提出改進建議和處理意見，確保內部控制的貫徹執行. 董事會對內部控制有

47、關工作的安排 公司董事會設立了審計委員會，制定了董事會審計委員會議事規則，明確和完善了審計委員會的工作職責。審計委員會對公司內部控制實施定期的檢查和監督，向董事會負責并報告工作。 與財務核算相關的內部控制制度的完善情況 公司依據所處行業的環境和自身的經營特點，建立了科學、高效的財務管理與會計核算制度， 將各項經營活動、 實物資產管理及貨幣資金的管理等都納入內控制度規定的范圍，明確了資產、投資、成本、費用、權益、收入、利潤、利潤分配以及稅務、財務報告、會計檔案的管理辦法，對會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序制定了相應規定，指導公司財務管理和會計核算工作，并對重大財務行為進行監督。為確保公司資

48、產的安全完整和財務風險控制提供了有力保障。 通過大額資金管理辦法以及應收款項的管理規定，公司對貨幣資金收支和保管業務建立了嚴格的授權批準程序，辦理貨幣資金業務的不相容崗位實施分離，相關機構和人員相互制約，確保了貨幣資金的安全。 內部控制存在的缺陷及整改情況 截止 2009 年末，未發現本公司存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷。隨著公司的不斷發展，公司所處環境的變化，內部控制必將不斷更新以適應發展的實際需要。公司將繼續強化內部控制，進一步健全和完善內控體系，使內控檢查監督方法、評價標準更加科學。公司董事會將嚴格按照證券監管部門的要求，認真履行上市公司的內部控制職責，不斷提高內部控制的有效性，促

49、進公司平穩健康發展。 (五) 高級管理人員的考評及激勵情況 董事會薪酬與考核委員會負責對公司高管人員的考評與激勵工作，2009 年 3 月 26 日召開了董事會薪酬與考核委員會工作會議，對公司高管人員 2008 年的主要工作進行審查，并根據工作業績，制定薪酬提案與獎勵措施。 (六) 公司披露了內部控制的自我評價報告或履行社會責任的報告 大眾交通 2009 年度社會責任的報告 披露網址： 1、公司是否披露內部控制的自我評價報告：是 披露網址： 2、公司是否披露了審計機構對公司內部控制報告的核實評價意見：否 (七) 公司建立年報信息披露重大差錯責任追究制度的情況 公司建立了公司信息披露管理辦法、公

50、司內幕信息及知情人管理制度、公司年報信息披露重大差錯責任追究制度等制度，根據有關規定，年報信息披露工作中有關人員不履行或者不正確履行職責、義務或其他個人原因，對公司造成重大經濟損失或造成不良社會影響時的，依情節輕重追究當事人的責任。 七、股東大會情況簡介 七、股東大會情況簡介 (一) 年度股東大會情況 會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期 2008 年度股東大會 2009 年 4 月 23 日 上證報、中證報、證券時報、香港商報 2009 年 4 月 24 日 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 16 八、董事會報告 八、董事會報告 (一) 管理層

51、討論與分析 2009 年公司共計實現營業收入 343399.73 萬元， 比上年減少 29.69%； 實現歸屬于母公司所有者的凈利潤 61169.84 萬元，比上年增長 59.59%；凈資產收益率為 12.15%、每股收益 0.39 元。 根據宏觀經濟環境的變化,公司對 2010 年-2014 年五年發展規劃進行了修訂,更為明確地提出了“一體兩翼（五板塊）”的產業架構?！耙惑w”指以交通運輸服務業為主體，“兩翼”分別指房地產業、金融及股權投資產業。在各產業的具體劃分中，分為五大板塊，分別是：交通運輸業、現代物流業、旅游服務業、房地產業和金融及股權投資。 公司下屬主要產業 2009 年經營情況如下

52、： 1、大眾出租：繼續保持著客運行業的領先地位，通過加強服務、管理，鞏固了品牌，取得了較好績效。截止 2009 年末共擁有出租汽車總數達到 8991 輛，其中：市區自營出租汽車總數 7498 輛，托管車輛107 輛；郊區出租汽車總數 1386 輛。通過在服務、管理和科技方面的持續創新，使出租品牌繼續保持行業前茅。2009 年顧客滿意度指數歷次測評均居行業前三位、違紀率為行業最低，獲得了全國“工人先鋒號”、上海市文明單位的稱號。由于社保金等剛性費用持續上升，政策性因素制約，盈利能力暫時呈下降趨勢。 2、大眾租賃：通過減少舊車處置損失，有效控制公司主要成本項目等積極措施，主動抵御金融危機和經濟危機

53、的侵襲，保持了良好的業務狀況；完成本期利潤實屬不易。2009 年車輛總量為 3619 輛（包括外地公司），托管車 20 輛，基本維持租賃車規模，保持了行業領先地位。本期新置車輛 590 輛。車輛的陳新率逐年上升，三年內的車輛和三年以上的車輛分別比例由同期的 82：18 提高到本期的 84：16。 3、現代物流：從板塊各子公司 2009 年運營實績來看，總體呈現良性發展趨勢。板塊總體利潤 1900多萬元。物流公司營運車輛總規模為 797 輛，營運資產利用率保持較高水平；配送業務通過不斷優化整合，增強了抗風險能力，提升了創利水平，已成為大眾物流公司持續發展的重點。國際貨代公司在金融危機導致空運出口

54、和現場報關大幅下滑的情況下，積極開拓，通過提升單公斤毛利率，新增“特殊品運輸及倉儲”；加強應收款管理等舉措，順利完成利潤計劃。 4、 房地產業： 為抗御全球性經濟危機的波及與影響, 大眾房產公司緊跟市場節奏， 適時調整銷售策略，加速資金回籠，有序推進在售項目，順利完成了計劃目標；對于在建項目和計劃建設項目，加強了規劃和建設中的成本及質量控制，為下一步發展打好基礎。 （二）、報告期內公司財務情況說明： 單位:元 幣種:人民幣 報告期內公司財務狀況和經營成果分析 項目 期末余額 年初余額 增減變化% 變化原因 應收賬款 85,023,525.29 165,874,922.57-48.74 合并范圍

55、減少 其他應收款 116,195,476.67 223,355,961.69-47.98 合并范圍減少 可供出售金融資產 1,763,264,605.21 476,599,454.64269.97 主要原因為本年光大證券上市，從長期股權投資轉入本科目核算；同時期末公司持有的可供出售金融資產公允價值較年初增加，相應增加可供出售金融資產期末價值。 投資性房地產 41,501,306.01 29,842,184.6139.07 主要為自建資產轉入。 固定資產 2,002,358,940.07 3,492,496,772.68-42.67 主要原因為本期公交板塊轉讓及其他合并范圍減少，相應減少固定資產

56、所致 在建工程 78,412,784.98 260,298,068.38-69.88 本期風溪基地辦理完相關土地使用權證手續，從在建工程轉出。 遞延所得稅資產 26,701,415.35 18,491,967.2744.39 主要原因為內部抵消收益增加 短期借款 1,723,000,000.00 3,208,800,000.00-46.30 主要原因為母公司歸還借款，同時由于本期公交板塊轉讓相應減少大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 17借款。 應付票據 139,673,134.00 1,050,000.0013202.20 本期以 銀行承兌匯票支付貨款數量增加 應付賬款 67

57、,584,708.38 473,988,968.87-85.74 合并范圍減少 預收款項 681,138,857.90 320,739,255.05112.37 主要原因：1、本期增加拍賣公司預收中標方尚待資產過戶的拍品拍賣款；2、本期增加房產公司預收銷售房款。 應交稅費 106,640,611.15 62,774,116.4169.88 稅費交繳的時間性差異. 其他流動負債 10,072,841.27 86,355,398.45-88.34 合并范圍減少，主要涉及內容為遞延收益 遞延所得稅負債 364,916,821.50 90,414,294.85303.61 可供出售金融資產公允價值上漲

58、所致 資本公積 1,718,888,771.73 903,138,464.8390.32 資本公積本期增加的主要原因為本期可供出售金融資產公允價值變動增加在扣減所得稅影響數后相應增加。 項目 本期金額 上年同期金額 增減變化% 變化原因 營業成本 2,727,424,543.33 4,117,106,415.16-33.75 主要原因為本期公交板塊轉讓，2009年4月起不再納入合并利潤表范圍，較同期相應減少營業成本。財務費用 102,821,683.63 176,454,330.30-41.73 主要原因為母公司借款規模比上年減少，同時公交板塊轉讓相應減少借款，較同期減少財務費用 營業外收入

59、254,169,971.11 511,395,520.19-50.30 主要原因為公交板塊轉讓， 2009 年4 月起不再納入合并利潤表范圍，較同期減少燃油補貼、優惠乘車補貼、線路補貼等營業外收入 經營活動產生的現金流量凈額 1,137,534,062.20 603,478,866.0588.50 1、上年同期支付購入浙江嘉善房產項目土地出讓金。2、本期支付房產項目工程款同比減少。 投資活動產生的現金流量凈額 151,267,792.54 -842,660,423.39117.95 本期處置股權及法人股收到現金比上年同期增加；上年同期支付鳳溪機動車培訓基地拍賣款 1.95 億，支付 1.41

60、億購入虹口大眾 29.99%股權。 籌資活動產生的現金流量凈額 -1,102,514,844.56 81,132,108.25-1458.91 本期凈歸還借款比上年同期增加，本期支付 2008 年度紅利 2億， 上年同期無該項支出。 （三）、報告期內公司主要控股公司及參股公司的經營情況及業績分析 單位:萬元 幣種:人民幣 公司名稱 業務性質 主要產品或服務 注冊資本 資產規模 凈利潤 上海大眾汽車租賃公司 運輸業 汽車租賃，出租汽車 12,00012,000 134,664.17 14,348.03 134,664.17 14,348.03 上海大眾房地產開發經營公司 房地產業 房地產投資，開

61、發 20,00020,000 53,892.39 4,614.26 53,892.39 4,614.26 上海大眾交通汽車服務有限公司 商業 汽車銷售、 修理和配件供應 7,0007,000 13,398.35 2,570.17 13,398.35 2,570.17 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 18 主要供應商情況 單位:萬元 幣種:人民幣 前五名供應商采購金額合計 46462占采購總額比重（%） 85.52 （四）對公司未來發展的展望 1、行業發展趨勢及面臨的市場競爭格局對公司可能的影響程度 1）、借力世博，上海將在機制創新、人才引進、環境改善等方面積極推進金融航運中

62、心建設，2010年底上海國際金融中心、航運中心將形成框架。上海打造金融航運中心的相關政策可望進一步明朗，為上海本地公司的產業升級提供機遇。 2）、世博會舉辦、迪斯尼落戶浦東，為上海本地交通運輸業、賓館旅游業帶來一定機遇。大眾調度中心中標世博出租專用調度平臺，為公司各產業服務世博提供了更大空間。 3）、中央經濟工作會議首次提出放寬中小城市和城鎮戶籍，將對房地產行業，尤其是二三線城市的房地產行業，形成中期偏好的影響。 4）、上海軌道交通的網絡化覆蓋、公交系統競爭力不斷增強、私家車不斷增加，都將對出租汽車業務的客流產生影響；出租汽車經營權價格居高不下，規模拓展受到限制；油價、人工成本呈現持續上漲趨勢

63、，運營成本不斷抬升，交通運輸業遭遇發展瓶頸。 2、公司 2010 年經營計劃 2010 年中國經濟發展的重點在于“調結構”，公司將進一步優化產業布局，以“有效益的速度”，打造“有質量的規?！?，不斷提升綜合競爭能力。 A、交通運輸業 在交通運輸業的整體戰略規劃上，交通運輸業將考慮以新的商業模式，或通過進入與現有資源相關的產業，激活目前的存量資產，培育新的利潤增長點。 大眾出租汽車公司要以服務世博為抓手，以優質服務鞏固并提升品牌形象。以確保效益為前提適度開展高質量的并購，拓展經營規模。加快由分公司管理模式轉變為服務中心模式的探索步伐，集約化管理，降低成本，提升管理績效。進一步提高汽車服務修理能力和

64、質量，為駕駛員營運提供保障。 大眾汽車租賃公司要對未來的盈利模式和經營模式進行規劃，優化配置現有資源，繼續做好汽車銷售、汽車租賃、汽車修理、汽車裝潢、服務咨詢和投訴處理的產業整合、聯動與發展，逐步從以資產收益為主，走向資產收益和服務收益并重的格局。 B、現代物流業 物流板塊要加強物流行業的政策研究，借助電子商務和特定資源，從基礎性服務逐步轉向高附加值服務，實現向現代物流業的轉變。 大眾物流公司要繼續保持較低擱車率；根據市場條件，適時試點外單位營運車輛的加盟經營；利用各類貨運車車型，逐步擴大配送市場，優化配送業務，尤其要借助電子商務和特定資源，向“商務配送”模式轉型。 大眾國際貨代公司要重點發展

65、主業“空運進出口”，以發展直接客戶和國際同行為主；加強專營項目，做強做大冷凍冷藏，適度衍生冷鏈；繼續做大機場內危險品儲項目；利用世博會契機，穩定發展旅客隨帶貨物現場報關業務；關注國際倉儲二期倉庫的利用或處置，加強力度開發新客戶，通過開發新客戶、發展國內物資業務等來增加收入。 C、旅游服務業 旅游板塊要抓住世博會、迪斯尼帶來的會展和旅游商機，逐步整合集團旅游業務，打通產業鏈。2010 年酒店業將營銷重心放在世博客源的開發以及客戶群的穩固上， 爭取優質客戶， 提高客房出租率。旅游業要把握“世博”契機，依托大眾品牌，加大推廣力度，進一步發揮銷售人員對外銷售能力，更貼近現代市場消費習慣，在不斷推出特色

66、線路和旅游產品的同時，做好潛在客戶的“旅游咨詢師”。 D、房地產業 房地產業要踏準中國推進城鎮化建設的節奏，做好目前在二線城市的項目開發，并繼續在具有資源優勢的地域儲備土地，爭取形成具有一定規模的房產品牌。 2010 年大眾房產主要銷售項目有：黑龍江大眾新城、上海昭化路大眾金融大廈、昆山金色港灣、吳江大眾項目和桐鄉申地。主要建設項目有：嘉善眾祥項目。 E、金融及股權投資 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 19 抓住上海構建金融中心的戰略機遇，重點跟蹤分析已上市和擬上市的金融類企業、資源類企業、行業龍頭企業，基于互聯網技術發展的新興產業公司，以及與公司現有產業具有協同效應的公司

67、。 公司是否披露過盈利預測或經營計劃：否 1、公司主營業務及其經營狀況 (1) 主營業務分行業、產品情況 單位:元 幣種:人民幣 分行業或分產品 營業收入 營業成本 營業利潤率 (%) 營業收入比上年增減(%) 營業成本比上年增減(%) 營業利潤率比上年增減（%）分行業 （1）工 業 98,182,946.92 84,007,463.0314.44-20.72 -16.97 減少 3.87個百分點（2）商 業 699,495,748.57 615,485,600.2912.012.39 0.05 增加 2.06個百分點（3） 房地產業 262,475,509.03 147,591,404.69

68、43.77-49.86 -47.76 減少 2.26個百分點（4） 旅游飲食服務業 333,421,009.72 221,759,560.1033.4925.69 6.16 增加 12.24個百分點（5） 交通運輸業 1,986,327,854.21 1,638,058,032.4817.53-37.84 -43.33 增加 7.99個百分點合計 3,379,903,068.45 2,706,902,060.5919.91-29.46 -33.95 增加 5.45個百分點1、由于房地產經營的項目結算期差異及周期性等因素，房地產業收入同比減少 49.86%。 2、根據公司與上海巴士公交有限公司、

69、上海浦東新區公共交通有限公司簽訂股權轉協議規定，公司從2009 年 4 月 1 日起對下屬公交板塊所涉及子公司不再有控制權，上海巴士公交有限公司、上海浦東新區公共交通有限公司分別接管下屬公交板塊所涉及子公司經營權，故本期僅對該板塊所涉及子公司1-3 月收入、費用、利潤納入合并利潤表。因此，交通運輸業同比減少 37.84%,其中公交收入同比減少75.39%。同時，因 2008 年度公交業務營業利潤虧損較大，故在 2009 年 4 月 1 日公交業務剝離后，交通運輸業營業利潤率比上年增加。 (2) 主營業務分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 地區 營業收入 營業收入比上年增減（） 上海 3,040

70、,633,415.41-28.52江蘇 150,178,874.414.63黑龍江 137,521,222.54-61.83四川 8,157,971.01130.06浙江 31,810,195.3143.61北京 11,601,389.7747.26合 計 3,379,903,068.45-29.46 2、對公司未來發展的展望 (1) 公司是否編制并披露新年度的盈利預測：否 (二) 公司投資情況 單位:萬元 報告期內投資額 37,975投資額增減變動數 -38,318大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 20上年同期投資額 76,293投資額增減幅度(%) -50.22 1、募集

71、資金使用情況 報告期內，公司無募集資金或前期募集資金使用到本期的情況。 2、非募集資金項目情況 報告期內，公司無非募集資金投資項目。 (三) 陳述董事會對公司會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正的原因及影響的討論結果，以及對有關責任人采取的問責措施及處理結果 報告期內，公司無會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正。 (四) 董事會日常工作情況 1、董事會會議情況及決議內容 會議屆次 召開日期 決議內容 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期 第五屆董事會第二十次會議 2009年3月26日 上證報、中證報、證券時報

72、、香港商報 2009 年 3 月 28日 第五屆董事會第二十一次會議 2009年3月30日 上證報、中證報、證券時報、香港商報 2009 年 3 月 31日 第六屆董事會第一次會議 2009年4月23日 上證報、中證報、證券時報、香港商報 2009 年 4 月 25日 第六屆董事會第二次會議 2009年8月10日 上證報、中證報、證券時報、香港商報 2009 年 8 月 12日 第六屆董事會第三次會議 2009年9月21日 上證報、中證報、證券時報、香港商報 2009 年 9 月 24日 第六屆董事會第四次會議 2009 年 10 月26 日 審議并通過了公司 2009 年第三季度報告 2、董

73、事會對股東大會決議的執行情況 經公司 2009 年 4 月 23 日召開的 2008 年度股東大會批準，以 2008 年末公司總股本 157608.19 萬股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.3 元（含稅）。股權登記日：A 股：2009 年 6 月 1 日；B 股：最后交易日為 2009 年 6 月 1 日，股權登記日為 6 月 4 日；除息日：2009 年 6 月 2 日；紅利發放日：2009 年 6 月 12 日。 3、董事會下設的審計委員會相關工作制度的建立健全情況、主要內容以及履職情況匯總報告 公司制定了董事會審計委員會工作細則，審計委員會的主要職責權限為： （一）提議聘

74、請或者更換外部審計機構； （二）監督公司的內部審計制度及其實施； （三）負責內部審計與外部審計之間的溝通； （四）審核公司的財務信息及披露，根據需要對重大關聯交易進行審核； （五）審查公司及各子公司、分公司的內控制度的科學性、合理性、有效性以及執行情況，并對違規責任人進行責任追究提出建議； 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 21 （六）對內部審計人員盡責情況及工作考核提出意見； （七）公司董事會授權的其他事宜。 2009 年 3 月 26 日召開了董事會審計委員會第一屆二次會議,審議并通過了以下議案:1、 公司 2008年度內部控制自我評估報告；2、董事會審計委員會年報工作規

75、程；3、公司 2008 年度報告 4、關于續聘會計師事務所及支付會計師事務所報酬的議案。 會議聽取了公司審計部經理的 關于 2008 年度內部控制檢查監督的工作報告，董事會審計委員會各位委員審閱了 2008 年度報告，認為公司 2008 年度財務會計報表的有關數據較全面地反映了公司截止 2008 年 12 月 31 日的資產負債情況和 2008 年度經營成果。立信會計師事務所按照中國注冊會計師獨立審計準則實施審計工作，并遵循了獨立、客觀、公正的執業準則，順利完成了公司的審計工作，并向董事會審計委員會提交了標準無保留意見的審計報告。董事會審計委員會認為立信會計師事務所及審計成員能在年度審計始終保

76、持形式上和實質上的雙重獨立，遵守了職業道德基本原則中關于保持獨立性的要求。審計小組成員具有承辦本次審計業務所必需的專業知識和相關的職業證書，能夠勝任本次審計工作，同時也能保持應有的關注和職業謹慎性。審計小組在本年度審計工作中按照中國注冊會計師審計準則的要求執行了恰當的審計程序，為發表審計意見獲取了充分、適當的審計證據。立信會計師事務所對財務報表發表的標準無保留審計意見是在獲取充分、適當的審計證據的基礎上做出的，遵從了實事求是的原則。鑒于立信會計師事務所有限公司一貫堅持獨立、客觀、公正的執業原則，以及在獨立審計中介機構中的良好聲譽，同意 2009年度公司繼續聘請立信會計師事務所有限公司為公司的審

77、計機構。 2009 年 8 月 10 日召開了董事會審計委員會第二屆一次會議,審議并通過了以下議案:1、 公司 2009年半年度內部控制自我評估報告；2、公司 2009 年半年度報告。 4、董事會下設的薪酬委員會的履職情況匯總報告 大眾交通（集團）股份有限公司第三屆董事會薪酬與考核委員會第三會議于 2009 年 3 月 26 日下午在大眾大廈 15 樓會議室召開，會議應到委員 5 名，實到 5 名，會議由委員陳靖豐先生主持，會議作出如下決議： 1)考評通過了公司內部董事、監事 2008 年度工作業績及薪酬的議案 2)審議通過了公司 2009 年度內部董事、監事和高級管理人員薪酬方案 (五) 利

78、潤分配或資本公積金轉增股本預案 經立信會計師事務所有限公司審計，2009 年公司實現合并報表歸屬于母公司凈利潤 61169.84 萬元，母公司實現稅后利潤 40886.36 萬元。根據國家有關法律、法規、公司章程和公司法的有關規定，公司按法定順序進行分配，預案如下： （一）提取法定盈余公積金： 提取法定盈余公積金 4088.64 萬元。 （二） 提取法定盈余公積金后， 公司本年可分配利潤 36,797.72 萬元， 加上上年未分配利潤 16,006.20萬元，合計未分配利潤為 52,803.92 萬元。以 2009 年末總股本 157,608.20 萬股為基數，每股擬分配現金紅利人民幣 0.1

79、0 元（含稅）；B 股按當時牌價折成美元發放，共計支付股利 15,760.82 萬元。此方案實施后，留存未分配利潤 37,043.10 萬元，結轉以后年度使用。 (六) 公司前三年分紅情況 單位：萬元 幣種：人民幣 分紅年度 現金分紅的數額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤 占合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤的比率(%) 2006 年 022,968.7602007 年 046,610.0502008 年 20,489.0638,329.7853.45 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情況 為加強公司外部單位保送信息的管理,公司制定了內幕信息與知情人管理制度,

80、并已經公司第六屆董事會第五次會議審議通過。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 22九、監事會報告 九、監事會報告 (一) 監事會的工作情況 召開會議的次數 4監事會會議情況 監事會會議議題 2009 年 3 月 26 日召開公司五屆十四次監事會 公司 2008 年監事會報告、 關于公司監事會換屆改選的議案公司 2008 年度報告，檢查了公司依法運作情況及財務狀況。 2009 年 4 月 23 日召開公司六屆一次監事會 公司 2009 年第一季度報告、 關于選舉公司監事會主席的議案 2009 年 8 月 10 日召開公司六屆二次監事會 公司 2009 年半年度報告及摘要 200

81、9 年 10 月 25 日召開公司六屆三次監事會 公司 2009 年第三季度報告 (二) 監事會對公司依法運作情況的獨立意見 經檢查，監事會認為，報告期內，依據國家有關法律、法規和公司章程，本年度公司決策程序合法，公司建立了較為完善的內部控制制度。公司董事、總經理在執行公務時，無違反法律、法規、 公司章程或損害公司、股東利益的行為。 (三) 監事會對檢查公司財務情況的獨立意見 經審核，立信會計師事務所為公司 2008 年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告，客觀、公正、真實地反映了公司的財務狀況與經營成果。 (四) 監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見 報告期內，公司無募集資

82、金投入使用的行為。 (五) 監事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見 報告期內，公司所進行資產收購的交易價格均以中介機構資產評估值為基礎交易價格協商而定，沒有發現任何內幕交易，亦未發現有損害股東利益或造成公司資產流失的情況。 (六) 監事會對公司關聯交易情況的獨立意見 報告期內公司發生的關聯交易是公正、公平的，按關聯交易協議執行，定價公平，未發現有損害本公司和股東利益的情況。 十、重要事項 十、重要事項 (一) 重大訴訟仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 (二) 破產重整相關事項 本年度公司無破產重整相關事項。 (三) 公司持有其他上市公司股權、參股金融企業股權情況 1、證券投資情況

83、序號 證券品種 證券代碼 證券簡稱 最初投資成本（元） 持有數量 期末賬面價值 占期末證券總投資比例（） 報告期損益 1 310358 申萬巴黎-新經濟 10,000,000.0042,936,724.1833,267,373.89 97.72 2 601118 中國化學 483,270.0089,000.00483,270.00 1.42 3 300041 回天膠業 72,800.002,000.0072,800.00 0.21 4 300037 新宙邦 57,980.002,000.0057,980.00 0.17 5 300038 梅泰諾 52,000.002,000.0052,000.

84、00 0.15 6 300042 郎科科技 39,000.001,000.0039,000.00 0.11 7 000230 得利斯 32,950.002,500.0032,950.00 0.10 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 238 002329 皇氏乳業 20,100.001,000.0020,100.00 0.06 9 300040 九州電氣 16,500.00500.0016,500.00 0.05 10 000156 ST 嘉瑞 8,860.001,541.001,926.25 0.01 報告期已出售證券投資損益 / / / / 3,811,132.13合計 1

85、0,783,460.00/ 34,043,900.14 100% 3,811,132.132、持有其他上市公司股權情況 單位：元 證券代碼 證券簡稱 最初投資成本 占該公司股權比例（）期末賬面價值 報告期損益 報告期所有者權益變動 會計核算科目股份來源601788 光大證券 165,000,000.00 小于 5%680,400,000.0034,800,000.00 386,550,000.00可供出售金融資產 法人股投資 600741 華域汽車 22,176,000.00 小于 5%347,400,000.00147,394,313.25 188,550,000.00可供出售金融資產 法人

86、股投資 600530 交大昂立 49,653,967.38 15.64497,305,891.94 226,172,617.01可供出售金融資產 法人股及股票投資 600676 交運股份 11,000,000.00 小于 5%168,853,758.45 83,707,442.44可供出售金融資產 法人股投資 000421 南京中北 2,700,000.00 小于 5%34,280,064.00 12,186,720.00可供出售金融資產 法人股投資 2337 復地集團H 股 1,057,459.45 小于 5%1,057,459.45148,043.00 長期股權投資法人股投資 900924

87、 上工B 股 571,492.76 小于 5%961,860.92 439,979.86可供出售金融資產 股票投資 900929 錦旅B 股 76,791.79 小于 5%365,650.112,398.37 169,668.20可供出售金融資產 股票投資 900914 錦投B 股 129,554.33 小于 5%430,005.9016,520.42 143,762.55可供出售金融資產 股票投資 400008 水仙A3 944,000.00 小于 5%944,000.00 長期股權投資法人股投資 600610 S*ST中紡 404,000.00 小于 5%404,000.00 長期股權投資

88、法人股投資 合計 253,713,265.71 / 1,732,402,690.77182,361,275.04 897,920,190.06/ / 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 24 3、持有非上市金融企業股權情況 所持對象名稱 最初投資成本（元） 持有數量 （股） 占該公司股權比例（%）期末賬面價值（元） 報告期損益（元） 報告期所有者權益變動（元） 會計核算科目 股份來源江蘇銀行股份有限公司 5,000,000 8,295,249 小于 5%5,000,000.00663,539.92 長期股權投資 法人股投資 上海銀行股份有限公司 2,425,100.00 2,2

89、63,600 小于 5%5,284,000.00610,080.00 長期股權投資 法人股投資 國泰君安證券股份有限公司 119,124,915.00 154,455,909 2.74157,282,388.5235,737,474.50 長期股權投資 法人股投資 大眾保險股份有限公司 63,154,224.79 91,440,000 7.9850,894,224.790 長期股權投資 法人股投資 合計 189,704,239.79 256,454,758.00 / 218,460,613.3137,011,094.42 0 / / 4、買賣其他上市公司股份的情況 買賣方向 股份名稱 期初股份

90、數量 報告期買入/賣出股份數量 期末股份數量使用的資金數量 產生的投資收益賣出 海通證券 9,195,608 9,195,6080.0010,200,000.00 106,683,873.26賣出 華域汽車 46,996,846 16,996,84630,000,000.008,020,156.43 147,394,313.25買入 交大昂立 41,496,000 7,307,32648,803,326.0055,270,642.59 0.00賣出 棱光實業 546,480 546,4800.00517,400.00 6,638,012.36 云南銅業 547,3930.0013,228,35

91、6.58 202,746.44 西飛國際 944,9980.0013,280,996.61 326,484.25 中華企業 360,0000.006,451,084.94 38,039.27 安徽合力 220,0000.002,528,786.80 18,722.46 哈空調 140,0000.001,961,164.48 -118,998.10 招商銀行 103,0000.001,935,148.70 35,227.80 金地集團 90,0000.001,327,879.92 45,471.95 金龍汽車 140,0000.001,266,022.59 28,144.59 山東黃金 16,0

92、000.00999,790.38 19,234.82 界龍實業 50,0000.00745,456.00 27,188.50報告期內賣出申購取得的新股產生的投資收益總額 2,989,966.04 元。 (四) 報告期內公司收購及出售資產、吸收合并事項 本年度公司無收購及出售資產、吸收合并事項。 (五) 報告期內公司重大關聯交易事項 1、其他重大關聯交易 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 25 上海大眾企業管理有限公司與本公司及公司下屬控股子公司上海大眾汽車租賃公司簽訂協議，將營運車輛(小客車及車輛租賃)委托本公司經營管理。雙方根據協議規定的代收營業收入和代管費用標準按實進行結

93、算，2009 年與上海大眾企業管理有限公司結算總收入 19,171,235.00 元，結算相關成本及費用 8,674,218.00 元。 (六) 重大合同及其履行情況 1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額 10以上（含 10）的托管、承包、租賃事項 (1) 托管情況 本年度公司無托管事項。 (2) 承包情況 本年度公司無承包事項。 (3) 租賃情況 本年度公司無租賃事項。 2、擔保情況 單位:元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保）公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保） 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）0報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的

94、擔保） 0公司對控股子公司的擔保情況公司對控股子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 224,673,134報告期末對子公司擔保余額合計（B） 224,673,134公司擔?？傤~情況（包括對控股子公司的擔保）公司擔?？傤~情況（包括對控股子公司的擔保） 擔?？傤~（A+B） 224,673,134擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 4.46其中： 為股東、 實際控制人及其關聯方提供擔保的金額 （C）0直接或間接為資產負債率超過 70的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 88,541,800擔?？傤~超過凈資產 50部分的金額（E） 0上述三項擔保金額合計（C+D+E） 88,541,800

95、3、委托理財情況 本年度公司無委托理財事項。 4、其他重大合同 本年度公司無其他重大合同。 (七) 承諾事項履行情況 1、公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 承諾事項 承諾內容 履行情況 股改承諾 上海大眾公用事業 （集團） 股份有限公司 自改革方案實施之日十二個月后的三十六個月內， 大眾公用不通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。 嚴格履行承諾 (八) 聘任、解聘會計師事務所情況 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 26單位:萬元 幣種:人民幣 是否改聘會計師事務所： 否 原聘任 現聘任 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所有限公司 境內會計師

96、事務所報酬 130境內會計師事務所審計年限 18 年 (九) 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人處罰及整改情況 本年度公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責。 (十) 其他重大事項的說明 本年度公司無其他重大事項。 (十一) 信息披露索引 事項 刊載的報刊名稱及版面 刊載日期 刊載的互聯網網站及檢索路徑 2008 年度報告， 大眾交通五屆二十次董事會決議暨召開 2008 年度股東大會公告，五屆十四次監事會決議公告、獨立董事提名人聲明和侯選人聲明 上海證券報 D122 版 2009 年 3月

97、28 日 大眾交通五屆二十一次董事會決議公告 上海證券報封 14 版 2009 年 3月 31 日 2008 年度股東大會決議公告 上海證券報 C5 版 2009 年 4月 24 日 2009 年第一季度報告、 大眾交通六屆一次董事會決議公告、六屆一次監事會決議公告 上海證券報 D104 版 2009 年 4月 25 日 公司 2008 年度利潤分配實施公告 上海證券報 C14 版 2009 年 5月 22 日 公司有限售條件的流通股上市公告 上海證券報 D7 版 2009 年 7月 14 日 公司提示性公告國泰君安簡式權益變動報告書 上海證券報 C13 版 2009 年 7月 2

98、7 日 公司關于國泰君安持股變動公告 上海證券報 C15 版 2009 年 7月 30 日 公司 2009 年半年度報告及六屆二次董事會決議公告上海證券報 C13 版 2009 年 8月 12 日 公司高管人員增持流通股公告 上海證券報 C83 版 2009 年 8月 20 日 公司六屆三次董事會決議公告 上海證券報 B13 版 2009 年 9月 24 日 公司 2009 年第三季度報告公司關于確定向巴士公交轉讓公交股權交易價及支付價格的公告 上海證券報 B82 版 2009 年10 月 27日 公司關于國泰君安持股變動公告 上海證券報 B4 版 2009 年11 月 5 日

99、公司關于國泰君安持股變動公告公司關于確定向浦東公交轉讓公交股權交易價及支付價格的公告 上海證券報 B31 版 2009 年11 月 13日 公司提示性公告國泰君安簡式權益變動報告書 上海證券報 B24 版 2009 年11 月 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 27日 公司對外投資公告 上海證券報 B4 版 2009 年12 月 3 日 十一、財務會計報告 十一、財務會計報告 公司年度財務報告已經立信會計師事務所有限公司注冊會計師朱穎、周永廈審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。 (一) 審計報告 審計報告審計報告 信會師報字（2010）第 10638 號 大眾交通（

100、集團）股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的大眾交通（集團）股份有限公司（以下簡稱貴公司）財務報表，包括 2009 年12 月 31 日的資產負債表和合并資產負債表、2009 年度的利潤表和合并利潤表、2009 年度的現金流量表和合并現金流量表、2009 年度的所有者權益變動表和合并所有者權益變動表以及財務報表附注。 按照企業會計準則的規定編制財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制， 以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報； （2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。 我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報

101、表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規范，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發

102、表審計意見提供了基礎。 我們認為，貴公司財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了貴公司 2009 年 12 月 31 日的財務狀況以及 2009 年度的經營成果和現金流量。 立信會計師事務所有限公司 中國注冊會計師：朱穎、周永廈 上海市南京東路 61 號 4 樓 2010 年 3 月 25 日 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 28(二) 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2009 年 12 月 31 日 編制單位:大眾交通(集團)股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 年初余額年初余額 流動資產：流動

103、資產： 貨幣資金 (一) 1,289,525,444.111,107,095,495.09結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 (二) 776,526.2566,716.25應收票據 應收賬款 (四) 85,023,525.29165,874,922.57預付款項 (六) 334,017,569.4797,694,874.35應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 (三) 17,000.0034,000.00其他應收款 (五) 116,195,476.67223,355,961.69買入返售金融資產 存貨 (七) 1,152,182,795.581,269,983,70

104、1.64一年內到期的非流動資產 其他流動資產 (八) 10,000,000.0032,520,000.00流動資產合計 2,987,738,337.372,896,625,671.59非流動資產：非流動資產： 發放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 (九) 1,763,264,605.21476,599,454.64持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 (十一) 782,872,240.80944,117,247.49投資性房地產 (十二) 41,501,306.0129,842,184.61固定資產 (十三) 2,002,358,940.073,492,496,772.68在建工程 (十四

105、) 78,412,784.98260,298,068.38工程物資 固定資產清理 (十五) 3,000,471.81生產性生物資產 油氣資產 無形資產 (十六) 1,220,259,292.371,126,014,624.08開發支出 商譽 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 29長期待攤費用 (十七) 185,640,091.53192,326,915.45遞延所得稅資產 (十八) 26,701,415.3518,491,967.27其他非流動資產 (二十) 25,000,000.00非流動資產合計 6,129,011,148.136,540,187,234.60資產總計 9

106、,116,749,485.509,436,812,906.19流動負債：流動負債： 短期借款 (二十一) 1,723,000,000.003,208,800,000.00向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 (二十二) 139,673,134.001,050,000.00應付賬款 (二十三) 67,584,708.38473,988,968.87預收款項 (二十四) 681,138,857.90320,739,255.05賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 (二十五) 37,264,071.1253,144,486.95應交稅費 (二十六) 1

107、06,640,611.1562,774,116.41應付利息 應付股利 (二十七) 2,707,538.005,604,258.60其他應付款 (二十八) 609,652,549.71704,042,729.44應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 (二十九) 15,291,666.77其他流動負債 (三十) 10,072,841.2786,355,398.45流動負債合計 3,377,734,311.534,931,790,880.54非流動負債：非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 (三十一) 109,688,522.28專項應付款

108、預計負債 遞延所得稅負債 (十八) 364,916,821.5090,414,294.85大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 30其他非流動負債 非流動負債合計 364,916,821.50200,102,817.13負債合計 3,742,651,133.035,131,893,697.67所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） (三十二) 1,576,081,909.001,576,081,909.00資本公積 (三十三) 1,718,888,771.73903,138,464.83減：庫存股 專項儲備 盈余公積 (三十四) 608,203,

109、447.24567,317,085.63一般風險準備 未分配利潤 (三十五) 1,133,122,471.18767,201,099.89外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權益合計 5,036,296,599.153,813,738,559.35少數股東權益 337,801,753.32491,180,649.17所有者權益合計 5,374,098,352.474,304,919,208.52負債和所有者權益總計 9,116,749,485.509,436,812,906.19法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 母公司資產負債表 母公司資產負債表 2009

110、 年 12 月 31 日 編制單位:大眾交通(集團)股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 年初余額年初余額 流動資產：流動資產： 貨幣資金 358,526,428.16337,428,947.01交易性金融資產 108,135.00應收票據 應收賬款 (一) 5,771,218.993,988,755.23預付款項 20,576,117.628,850,460.41應收利息 應收股利 其他應收款 (二) 1,240,820,601.031,614,596,448.30存貨 3,502,948.921,698,768.69一年內到期的非流動資產 其他流動資產

111、 515,000,000.00266,520,000.00流動資產合計 2,144,305,449.722,233,083,379.64非流動資產：非流動資產： 可供出售金融資產 1,763,264,605.21466,949,416.74大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 31持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 (三) 2,143,800,546.782,691,931,189.69投資性房地產 固定資產 288,857,979.81287,993,097.31在建工程 36,422,259.76216,625,023.76工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資

112、產 無形資產 685,721,813.36514,201,293.89開發支出 商譽 長期待攤費用 26,931,342.2519,085,475.86遞延所得稅資產 1,794,685.591,826,587.32其他非流動資產 25,000,000.00390,000,000.00非流動資產合計 4,971,793,232.764,588,612,084.57資產總計 7,116,098,682.486,821,695,464.21流動負債：流動負債： 短期借款 1,633,000,000.002,423,000,000.00交易性金融負債 應付票據 應付賬款 20,461,621.925

113、,249,812.62預收款項 239,831,137.05185,914,160.79應付職工薪酬 15,543,799.311,167,269.50應交稅費 5,148,153.913,672,805.77應付利息 應付股利 其他應付款 408,377,411.24710,717,548.04一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 2,322,362,123.433,329,721,596.72非流動負債：非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 364,027,618.5487,324,471.61其他非流動負債 非流動負債合計 36

114、4,027,618.5487,324,471.61大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 32負債合計 2,686,389,741.973,417,046,068.33所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 1,576,081,909.001,576,081,909.00資本公積 1,717,384,404.73896,297,828.00減：庫存股 專項儲備 盈余公積 608,203,447.24567,317,085.63一般風險準備 未分配利潤 528,039,179.54364,952,573.25所有者權益 （或股東權益）合計 4,429

115、,708,940.513,404,649,395.88負債和所有者權益（或股東權益）總計 7,116,098,682.486,821,695,464.21法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 合并利潤表合并利潤表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、營業總收入 3,433,997,303.88 4,883,735,872.12其中：營業收入 (三十六) 3,433,997,303.88 4,883,735,872.12利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 3,344,31

116、0,984.24 4,998,289,993.13其中：營業成本 (三十六) 2,727,424,543.33 4,117,106,415.16利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 (三十七) 109,793,905.74187,294,901.15銷售費用 72,005,374.0195,896,074.03管理費用 329,787,833.16418,866,551.01財務費用 (四十一) 102,821,683.63176,454,330.30資產減值損失 (四十) 2,477,644.372,671,721.

117、48加：公允價值變動收益（損失以“”號填列） (三十八) 26,155.00-26,155.00大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 33投資收益（損失以“”號填列） (三十九) 459,974,262.14209,716,918.72其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 45,551,898.5932,690,866.50匯兌收益（損失以“”號填列） 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 549,686,736.7895,136,642.71加：營業外收入 (四十二) 254,169,971.11511,395,520.19減：營業外支出 (四十三) 47,264,643.7658

118、,562,872.33其中：非流動資產處置損失 46,219,089.7653,543,785.89四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 756,592,064.13547,969,290.57減：所得稅費用 (四十四) 99,337,428.8088,858,512.48五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 657,254,635.33459,110,778.09歸屬于母公司所有者的凈利潤 611,698,381.07383,297,784.25少數股東損益 45,556,254.2675,812,993.84六、每股收益： （一）基本每股收益 (四十五) 0.390.24（二）稀釋每股收益 (

119、四十五) 0.390.24七、其他綜合收益 (四十六) 813,849,048.31-622,666,442.68八、綜合收益總額 1,471,103,683.64-163,555,664.59歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,427,825,130.24-235,703,851.60歸屬于少數股東的綜合收益總額 43,278,553.4072,148,187.01法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 母公司利潤表母公司利潤表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、營業收入 (四) 4

120、50,200,123.39451,139,349.05減：營業成本 (四) 392,323,702.94330,269,780.45營業稅金及附加 14,209,363.3811,320,089.11銷售費用 4,018,797.141,916,508.00管理費用 106,215,280.8194,080,468.41財務費用 85,364,129.01130,312,675.06資產減值損失 80,730.222,615,605.95加：公允價值變動收益（損失以 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 34“”號填列） 投資收益（損失以“”號填列） (五) 558,939,03

121、1.33544,402,157.57其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 39,632,674.8130,675,588.43二、營業利潤（虧損以“”號填列） 406,927,151.22425,026,379.64加：營業外收入 29,139,566.7640,314,772.88減：營業外支出 5,889,150.576,458,995.11其中：非流動資產處置損失 5,579,150.574,355,309.18三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 430,177,567.41458,882,157.41減：所得稅費用 21,313,951.3419,639,911.61四、凈利潤（凈虧

122、損以“”號填列） 408,863,616.07439,242,245.80五、每股收益： （一）基本每股收益 0.260.28 （二）稀釋每股收益 0.260.28六、其他綜合收益 821,086,576.73-611,366,288.58七、綜合收益總額 1,229,950,192.80-172,124,042.78法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 合并現金流量表合并現金流量表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供

123、勞務收到的現金 3,863,612,791.604,796,220,264.44客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置交易性金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 35收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 （四十七）1 479,615,454.59 793,648,675.11經營活動現金流入小計 4,343,228,246.19 5,589,868,93

124、9.55購買商品、接受勞務支付的現金 1,927,552,897.07 3,068,019,950.98客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 816,342,074.04 1,270,330,665.93支付的各項稅費 217,984,249.80 359,664,893.49支付其他與經營活動有關的現金 （四十七）2 243,814,963.08 288,374,563.10經營活動現金流出小計 3,205,694,183.99 4,986,390,073.50經

125、營活動產生的現金流量凈額 1,137,534,062.20603,478,866.05二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 514,119,565.18334,999,386.63取得投資收益收到的現金 104,380,330.32106,271,439.78處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 114,971,234.6068,583,851.58處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 217,582,945.414,694,558.37收到其他與投資活動有關的現金 （四十七）3 3,618,419.56投資活動現金流入小計 954,67

126、2,495.07514,549,236.36購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 470,471,835.591,069,904,680.57投資支付的現金 332,932,866.94282,784,068.70質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 36業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 4,520,910.48投資活動現金流出小計 803,404,702.531,357,209,659.75投資活動產生的現金流量凈額 151,267,792.54-842,660,423.39三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活

127、動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 3,200,000.0054,048,268.67其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 3,200,000.0054,048,268.67取得借款收到的現金 4,128,700,000.007,178,216,860.00發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 4,131,900,000.007,232,265,128.67償還債務支付的現金 4,865,091,666.776,920,858,333.29分配股利、利潤或償付利息支付的現金 369,323,177.79230,274,687.13其中：子公司支付給少數股

128、東的股利、利潤 57,502,004.4426,217,154.13支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 5,234,414,844.567,151,133,020.42籌資活動產生的現金流量凈額 -1,102,514,844.5681,132,108.25四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -233,011.16-329,814.63五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 186,053,999.02-158,379,263.72加：期初現金及現金等價物余額 1,098,161,845.091,256,541,108.81

129、六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 1,284,215,844.111,098,161,845.09 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 37母公司現金流量表母公司現金流量表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期金額本期金額 上期金額上期金額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 453,446,675.67453,254,149.05收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 962,307,4

130、57.77593,895,309.82經營活動現金流入小計 1,415,754,133.441,047,149,458.87購買商品、接受勞務支付的現金 174,348,399.20122,185,721.25支付給職工以及為職工支付的現金 271,787,022.53250,733,418.57支付的各項稅費 44,237,258.7971,358,457.71支付其他與經營活動有關的現金 762,600,168.88559,095,085.82經營活動現金流出小計 1,252,972,849.401,003,372,683.35經營活動產生的現金流量凈額 162,781,284.0443,

131、776,775.52二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 621,774,658.04578,028,353.85取得投資收益收到的現金 369,868,893.07410,766,659.84處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 9,244,240.681,828,359.74處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 338,523,913.63收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 1,339,411,705.42990,623,373.43購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 119,273,891.97268,2

132、39,968.82投資支付的現金 272,275,387.59741,797,962.01取得子公司及其他營 7,160,400.00大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 38業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 398,709,679.561,010,037,930.83投資活動產生的現金流量凈額 940,702,025.86-19,414,557.40三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 3,556,000,000.006,084,000,000.00收到其他與籌資活動有關的現金

133、籌資活動現金流入小計 3,556,000,000.006,084,000,000.00償還債務支付的現金 4,346,000,000.005,934,000,000.00分配股利、利潤或償付利息支付的現金 292,158,606.76145,348,786.73支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 4,638,158,606.766,079,348,786.73籌資活動產生的現金流量凈額 -1,082,158,606.764,651,213.27四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -227,221.99-106,727.73五、現金及現金等價

134、物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 21,097,481.1528,906,703.66加：期初現金及現金等價物余額 337,428,947.01308,522,243.35六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 358,526,428.16337,428,947.01 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 合并所有者權益變動表合并所有者權益變動表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 本期金額 歸屬于母公司所有者權益 項目 實收資本 （或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他少數股東權

135、益 所有者權益合計 一、上年年末余額 1,576,081,909.00 903,138,464.83567,317,085.63 767,201,099.89491,180,649.174,304,919,208.52 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 1,576,081,909.00 903,138,464.83567,317,085.63 767,201,099.89491,180,649.174,304,919,208.52 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 815,750,306.9040,886,361.61 365,921,371.29-153,378

136、,895.851,069,179,143.95 （一）凈利潤 611,698,381.0745,556,254.26657,254,635.33 （二）其他綜合收益 816,126,749.17 -2,277,700.86813,849,048.31 上述（一）和（二）小計 816,126,749.17 611,698,381.0743,278,553.401,471,103,683.64 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 40（三）所有者投入和減少資本 -376,442.27 -131,859,780.76-132,236,223.03 1所有者投入資本 2股份支付計入所有

137、者權益的金額 3其他 -376,442.27 -131,859,780.76-132,236,223.03 （四）利潤分配 40,886,361.61 -245,777,009.78-64,797,668.49-269,688,316.66 1提取盈余公積 40,886,361.61 -40,886,361.61 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -204,890,648.17-64,797,668.49-269,688,316.66 4其他 （五）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 大眾交通

138、(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 411本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 1,576,081,909.00 1,718,888,771.73608,203,447.24 1,133,122,471.18337,801,753.325,374,098,352.47 單位:元 幣種:人民幣 上年同期金額 歸屬于母公司所有者權益 項目 實收資本 （或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他少數股東權益 所有者權益合計 一、上年年末余額 1,050,721,273.00 1,522,140,100.68522,947,010.85 949,175,

139、524.42485,082,680.874,530,066,589.82 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 1,050,721,273.00 1,522,140,100.68522,947,010.85 949,175,524.42485,082,680.874,530,066,589.82 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 525,360,636.00 -619,001,635.8544,370,074.78 -181,974,424.536,097,968.30-225,147,381.30 （一）凈利潤 383,297,784.2575,812,993.84

140、459,110,778.09 （二）其他綜合收益 -619,001,635.85 -3,664,806.83-622,666,442.68 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 42上述（一）和（二）小計 -619,001,635.85 383,297,784.2572,148,187.01-163,555,664.59 （三）所有者投入和減少資本 445,850.20 4,012,651.80-39,208,038.95-34,749,536.95 1 所有者投入資本 2 股份支付計入所有者權益的金額 3其他 445,850.20 4,012,651.80-39,208,038

141、.95-34,749,536.95 （四）利潤分配 525,360,636.00 43,924,224.58 -569,284,860.58-26,842,179.76-26,842,179.76 1 提取盈余公積 43,924,224.58 -43,924,224.58 2 提取一般風險準備 3 對所有者（或股東）的分配 525,360,636.00 -525,360,636.00-26,842,179.76-26,842,179.76 4其他 （五）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本） 2 盈余公積轉增資本（或股本） 3 盈余公積彌補虧損 大眾交通(集團)股份有限公司 200

142、9 年年度報告 434其他 （六）專項儲備 1 本期提取 2 本期使用 四、本期期末余額 1,576,081,909.00 903,138,464.83567,317,085.63 767,201,099.89491,180,649.174,304,919,208.52 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 母公司所有者權益變動表母公司所有者權益變動表 2009 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 本期金額 項目 實收資本（或股本） 資本公積 減： 庫存股專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 1,576,081,909

143、.00 896,297,828.00567,317,085.63364,952,573.253,404,649,395.88 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 1,576,081,909.00 896,297,828.00567,317,085.63364,952,573.253,404,649,395.88 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 821,086,576.7340,886,361.61163,086,606.291,025,059,544.63 （一）凈利潤 408,863,616.07408,863,616.07 大眾交通(集團)股份有限公司 200

144、9 年年度報告 44（二）其他綜合收益 821,086,576.73821,086,576.73 上述（一）和（二）小計 821,086,576.73408,863,616.071,229,950,192.80 （三）所有者投入和減少資本 1所有者投入資本 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤分配 40,886,361.61-245,777,009.78-204,890,648.17 1提取盈余公積 40,886,361.61-40,886,361.61 2.提取一般風險準備 3 對所有者 （或股東）的分配 -204,890,648.17-204,890,648.17 4其他 （

145、五）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 451本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 1,576,081,909.00 1,717,384,404.73608,203,447.24528,039,179.544,429,708,940.51 單位:元 幣種:人民幣 上年同期金額 項目 實收資本（或股本） 資本公積 減： 庫存股專項儲備盈余公積 一般風險準備未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 1,050,721,273.00 1,507,664,1

146、16.58522,947,010.85490,982,536.233,572,314,936.66 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 1,050,721,273.00 1,507,664,116.58522,947,010.85490,982,536.233,572,314,936.66 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）525,360,636.00 -611,366,288.5844,370,074.78-126,029,962.98-167,665,540.78 （一）凈利潤 439,242,245.80439,242,245.80 （二）其他綜合收益 -611

147、,366,288.58-611,366,288.58 上述（一）和（二）小計 -611,366,288.58439,242,245.80-172,124,042.78 （三）所有者投入和減少資本 445,850.204,012,651.804,458,502.00 1所有者投入資本 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 462股份支付計入所有者權益的金額 3其他 445,850.204,012,651.804,458,502.00 （四）利潤分配525,360,636.00 43,924,224.58-569,284,860.58 1提取盈余公積 43,924,224.58-43

148、,924,224.58 2.提取一般風險準備 3 對所有者 （或股東）的分配 525,360,636.00 -525,360,636.00 4其他 （五）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余額 1,576,081,909.00 896,297,828.00567,317,085.63364,952,573.253,404,649,395.88 法定代表人：楊國平 主管會計工作負責人：史慧萍 會計機構負責人：史慧萍 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 47

149、 (三) 公司主要會計政策、會計估計和前期差錯： 1、主要會計政策、會計估計的變更 (1) 會計政策變更 無 (2) 會計估計變更 無 2、前期會計差錯更正 (1) 追溯重述法 無 (2) 未來適用法 無 (四) 合并財務報表項目注釋 見附件。 十二、備查文件目錄 十二、備查文件目錄 1、（一）載有法定代表人、財務負責人、會計經辦人簽名并蓋章的會計報表 2、（二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件 3、（三）報告期內公司在指定報刊上公開披露過的所有公司文件正本及公告原稿 董事長：楊國平 大眾交通(集團)股份有限公司 2010 年 3 月 25 日 大眾交通(集團)股份有限

150、公司 2009 年年度報告 48附件：財務報表附注附件：財務報表附注 大眾交通（集團）股份有限公司 二 OO 九年度財務報表附注 大眾交通（集團）股份有限公司 二 OO 九年度財務報表附注 一、一、 公司基本情況公司基本情況 大眾交通（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）前身系上海市大眾出租汽車公司。經上海市建設委員會滬建經（92）第 433 號文、滬外資委批字（92）第 563 號文批準， 改制為中外合資股份有限公司。 公司 A 股和 B 股股票分別于 1992 年 8 月 7 日和 1992年 7 月 22 日在上海證券交易所掛牌上市。所屬行業為交通運輸類。 2006 年 7

151、 月 19 日公司已完成股權分置改革。 截止到 2009 年 12 月 31 日，股本總數為1,576,081,909 股，其中：有限售條件股份為 327,179,412 股，占股份總數的 20.76%，無限售條件股份為 1,248,902,497 股，占股份總數的 79.24%。 截至 2009 年 12 月 31 日，本公司累計發行股本總數 157,608.19 萬股，公司注冊資本為157,608.19 萬元。經營范圍為：企業經營管理咨詢、商務服務、會議及展覽服務、辦公服務、現代物流、交通運輸及相關的車輛維修、洗車場、停車場、汽車旅館業務（限分公司經營）、機動車駕駛員培訓；投資舉辦符合國家

152、產業政策的企業（具體項目另行報批）（涉及許可經營的憑許可證經營）?！惫咀缘丶翱偛哭k公地均為上海。 2009 年 3 月 27 日公司第五屆二十一次董事會審議同意，根據政府有關部門整體部署，通過股權轉讓形式，定向轉讓具有公益性質的公交股權。即：公司向上海巴士公交有限公司轉讓上海大眾巴士公司(注冊資本 9,500 萬元)100%、上海大眾百通汽車客運有限公司(注冊資本4,200萬元)80%、 上海大眾公共交通有限公司(注冊資本24,156.62萬元)68.5293%、上海崇明大眾公共交通有限公司(注冊資本 3,000 萬元)80%的股權；向上海浦東新區公共交通有限公司轉讓上海浦東大眾公共交通有

153、限責任公司(注冊資本 15,000 萬元)96.6667%的股權。 本次股權轉讓評估基準日為 2008 年 12 月 31 日， 雙方協商， 托管期截止日為 2009年 3 月 31 日，自 2009 年 4 月 1 日開始，受讓方全面管理轉讓標的公司的工作。評估基準日（2008 年 12 月 31 日）至托管日（2009 年 3 月 31 日）期間損益由轉讓方承擔，2009年 4 月 1 日以后損益由受讓方承擔。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 49二、二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯主要會計政策、會計估計和前期差錯 (一一) 財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎

154、公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照企業會計準則基本準則和其他各項會計準則及其他相關規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。 (二二) 遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了報告期公司的財務狀況、經營成果、現金流量等有關信息。 (三三) 會計期間會計期間 自公歷 1 月 1 日至 12 月 31 日止為一個會計年度。 (四四) 記賬本位幣記賬本位幣 采用人民幣為記賬本位幣。 (五五) 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 1、 同一控制下企業合并同一

155、控制下企業合并 本公司在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日在被合并方的賬面價值計量。在合并中取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值 （或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。 本公司為進行企業合并而發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費等，于發生時計入當期損益。 企業合并中發行權益性證券發生的手續費、傭金等，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。 被合并各方采用的會計政策與本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司會計政策進行調整，在此基礎上按照企業會計準則規定確認。 2、 非同一控制下的

156、企業合并非同一控制下的企業合并 本公司在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量。公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。 本公司在購買日對合并成本進行分配。 本公司對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 50企業合并中取得的被購買方除無形資產外的其他各項資產（不僅限于被購買方原已確認的資產） ， 其所帶來的經濟利益很可能流入本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認并按公允價值計量；公允價值能夠可

157、靠計量的無形資產，單獨確認為無形資產并按公允價值計量；取得的被購買方除或有負債以外的其他各項負債，履行有關義務很可能導致經濟利益流出本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認并按照公允價值計量；取得的被購買方或有負債，其公允價值能可靠計量的，單獨確認為負債并按照公允價值計量。 (六六) 合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 本公司合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，所有子公司均納入合并財務報表。 所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合并財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整

158、。 合并財務報表以本公司及子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資后，由本公司編制。 合并財務報表時抵銷本公司與各子公司、 各子公司相互之間發生的內部交易對合并資產負債表、合并利潤表、合并現金流量表、合并所有者權益變動表的影響。 子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的余額，若公司章程或協議未規定少數股東有義務承擔的，該余額沖減本公司的所有者權益；若公司章程或協議規定由少數股東承擔的，該余額沖減少數股東權益。 在報告期內，若因同一控制下企業合并增加子公司的，則調整合并資產負債表的期初數；將子公司合并當期期初至報

159、告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；將子公司合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。 在報告期內， 若因非同一控制下企業合并增加子公司的， 則不調整合并資產負債表期初數；將子公司自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司自購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。 在報告期內，本公司處置子公司，則該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。 (七七) 現金及現金及現金等價物的確定標準現金及現金及現金等價物的確定標準 在編制現金流量表時，將本公司庫存現金以及可以隨時用于支付的存款確認為現金。將同時具

160、備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知現金、價值變動風險很小四個條件的投資，確定為現金等價物。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 51(八八) 外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 1、 外幣業務外幣業務 外幣業務采用交易發生日的即期匯率作為折算匯率折合成人民幣記賬。 外幣貨幣性項目余額按資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理外，均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。以公允價值計量

161、的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，由此產生的匯兌差額計入當期損益或資本公積。 2、 外幣財務報表的折算外幣財務報表的折算 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表所有者權益項目下單獨列示。 處置境外經營時，將資產負債表中所有者權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣財務報表折算差額，自所有者權益項目轉入處置當期損益；部分處置境外經營的，按處置的比例計算處置部分的外幣財務報表折

162、算差額，轉入處置當期損益。 (九九) 金融工具金融工具 金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。 1、 金融工具的分類金融工具的分類 管理層按照取得持有金融資產和承擔金融負債的目的，將其劃分為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債（和直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債）；持有至到期投資；應收款項；可供出售金融資產；其他金融負債等。 2、 金融工具的確認依據和計量方法金融工具的確認依據和計量方法 （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債） 取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息

163、期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。 處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 52值變動損益。 （2）持有至到期投資 取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間按照攤余成本和實際利率（如實際利率與票面利率差別較小的，按票面利率）計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。 處置時，將所取得

164、價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。 （3）應收款項 公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收賬款、其他應收款、應收票據、預付賬款、長期應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。 收回或處置時，將取得的價款與該應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。 （4）可供出售金融資產 取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且

165、將公允價值變動計入資本公積（其他資本公積）。 處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入投資損益。 （5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。 采用攤余成本進行后續計量。 3、 金融資產轉移的確認依據和計量方法金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。 在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，

166、采用實質重于形式的大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 53原則。公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）所轉移金融資產的賬面價值； （2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）終止確認部分的賬面價值； （2） 終止確認部分的對價， 與原

167、直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。 4、 金融負債終止確認條件金融負債終止確認條件 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認

168、為一項新金融負債。 金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將該金融負債整體的賬面價值進行分配。分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 5、 金融資產和金融負債公允價值的確定方法金融資產和金融負債公允價值的確定方法 本公司采用公允價值計量的金融資產和金融負債部分直接參考期末活躍市場中的報價，部分采用估值技術。 公司以相關資產在期末活躍市場中的報價作為

169、交易性金融資產和可供出售金融資產中無限售條件股份公允價值的依據； 可供出售金融資產中限售股份，根據期末的市價與采用估值技術計算的估值兩者孰低的原則計量。估值技術參照中國證監會證監會計字200721 號文關于證券投資大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 54基金執行估值業務及份額凈值計價有關事項的通知。 6、 金融資產（不含應收款項）減值準備計提金融資產（不含應收款項）減值準備計提 （1）可供出售金融資產的減值準備： 期末如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各種相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下

170、降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失。 （2）持有至到期投資的減值準備： 持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。 (十十) 應收款項應收款項 1、 單項金額重大的應收款項壞賬準備的確認標準、計提方法： 1、 單項金額重大的應收款項壞賬準備的確認標準、計提方法： 單項金額重大的應收款項壞賬準備的確認標準： 單項金額重大的具體標準為：金額在 300 萬元以上的應收款項。 單項金額重大的應收款項壞賬準備的計提方法： 單獨進行減值測試， 按預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備，計入當期損益。單獨測試未發生減值的，包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中再進行

171、減值測試。 2、 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收款項壞賬準備的確定依據、計提方法： 2、 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收款項壞賬準備的確定依據、計提方法： 信用風險特征組合的確定依據： 應收合并范圍以外的應收款項；非通過交通卡等結算方式實現的營運收入和其他隔月即可收回的應收款項 根據信用風險特征組合確定的計提方法： 單獨測試未發生減值的應收款項，按應收款項余額的 5%計提壞賬準備。 3、 3、 合并范圍的應收款項及通過交通卡等結算方式實現的營運收入和其他隔月即可收回的應收款項單獨進行減值測試。如有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現大

172、眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 55金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。如經測試未發現減值的，則不計提壞賬準備。 (十一十一) 存貨存貨 1、 存貨的分類存貨的分類 存貨分類為：原材料、周轉材料、庫存商品、在產品、委托加工物資、開發成本、開發產品、出租開發產品等。 2、 發出存貨的計價方法發出存貨的計價方法 存貨發出時按加權平均法計價。 3、 存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 期末對存貨進行全面清查后，按存貨的成本與可變現凈值孰低提取或調整存貨跌價準備。 產成品、庫存商品和用于出售的材料等

173、直接用于出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終

174、用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。 以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，并在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。 4、 存貨的盤存制度存貨的盤存制度 采用永續盤存制。 5、 低值易耗品和包裝物的攤銷方法低值易耗品和包裝物的攤銷方法 （1）低值易耗品采用一次轉銷法； 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 56（2）包裝物采用一次轉銷法。 (十二十二) 長期股權投資 長期股權投資 1、 初始投資成本確定初始投資成本確定 （1）企業合并形成的長期股權投資 同一控制下的企業合并：公司以支付現金、轉讓非現金資產或

175、承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付合并對價之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并發生的各項直接相關費用，包括為進行合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，于發生時計入當期損益。 非同一控制下的企業合并：合并成本為購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，以及為企業合并而發生的各項直接相關費用。通過多次交換交易分步實現的企業合并，合并成本為每一單項交易成本之和。在合并合同中對可能影響合

176、并成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生并且對合并成本的影響金額能夠可靠計量的，也計入合并成本。 （2）其他方式取得的長期股權投資 以支付現金方式取得的長期股權投資， 按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。 以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或利潤） 作為初始投資成本， 但合同或協議約定價值不公允的除外。 在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價

177、值為基礎確定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入長期股權投資的初始投資成本。 通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。 2、 后續計量及損益確認后續計量及損益確認 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 57（1）后續計量 公司對子公司的長期股權投資，采用成本法核算，編制合并財務報表時按照權益法進行調整。 對被投資單位不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，采用成本法核算。 對被投資單位具有共同控制或

178、重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。 被投資單位除凈損益以外所有者權益其他變動的處理：對于被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，公司按照持股比例計算應享有或承擔的部分，調整長期股權投資的賬面價值，同時增加或減少資本公積（其他資本公積）。 （2）損益確認 成本法下，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外， 公司按照享有被投資單位宣告發放的現金

179、股利或利潤確認投資收益。 權益法下，在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：首先，沖減長期股權投資的賬面價值。其次，長期股權投資的賬面價值不足以沖減的，以其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益賬面價值為限繼續確認投資損失，沖減長期應收項目等的賬面價值。最后，經過上述處理，按照投資合同或協議約定企業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。 被投資單位以后期間實現盈利的，公司在扣除未確認的虧損分擔額后，按與上述相反的順序處理，減記已確認預計負債的賬面余額、恢復其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益及長期股權投資的賬面價值，同時確認投資收益。

180、3、 確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在，則視為與其他方對被投資單位實施共同控制；對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定，則視為投資企業能夠對被投資單位施加重大影響。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 58 4、 減值測試方法及減值準備計提方法減值測試方法及減值準備計提方法 重大影響以下的、 在活躍市場中沒有報價、 公允價值不能可靠計量的長期股權投

181、資，其減值損失是根據其賬面價值與按類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額進行確定。 除因企業合并形成的商譽以外的存在減值跡象的其他長期股權投資，如果可收回金額的計量結果表明，該長期股權投資的可收回金額低于其賬面價值的，將差額確認為減值損失。 因企業合并形成的商譽，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。 長期股權投資減值損失一經確認，不再轉回。 (十三十三) 投資性房地產投資性房地產 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產，包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物。 公司對現有投資性房地產采用成本模式計量。 對

182、按照成本模式計量的投資性房地產出租用建筑物采用與本公司固定資產相同的折舊政策， 出租用土地使用權按與無形資產相同的攤銷政策。 公司對存在減值跡象的，估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的，確認相應的減值損失。 投資性房地產減值損失一經確認，不再轉回。 (十四十四) 固定資產固定資產 1、 固定資產確認條件固定資產確認條件 固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，并且使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認： （1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業； （2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。 2、 各類固定資產的折舊方法各類固定資產的折舊

183、方法 固定資產折舊采用年限平均法分類計提，根據固定資產類別、預計使用壽命和預計大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 59凈殘值率確定折舊率。 融資租賃方式租入的固定資產，能合理確定租賃期屆滿時將會取得租賃資產所有權的，在租賃資產尚可使用年限內計提折舊；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的， 在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內計提折舊。 各類固定資產折舊年限和年折舊率如下： 類別 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋及建筑物 204545 4.82.11專用設備 51545 19.206.33運輸設備 51045 19.209.5通用設備 5

184、1045 19.209.5其他設備 51045 19.209.5 3、 固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法 公司在每期末判斷固定資產是否存在可能發生減值的跡象。 固定資產存在減值跡象的，估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據固定資產的公允價值減去處置費用后的凈額與固定資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 當固定資產的可收回金額低于其賬面價值的，將固定資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為固定資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的固定資產減值準備。 固定資產減值損失確認后，減值固定資產的折舊在未來期間作相應調整，以使該固定資產在剩余

185、使用壽命內，系統地分攤調整后的固定資產賬面價值（扣除預計凈殘值）。 固定資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 有跡象表明一項固定資產可能發生減值的，企業以單項固定資產為基礎估計其可收回金額。企業難以對單項固定資產的可收回金額進行估計的，以該固定資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。 4、 融資租入固定資產的認定依據、計價方法融資租入固定資產的認定依據、計價方法 公司與租賃方所簽訂的租賃協議條款中規定了下列條件之一的，確認為融資租入資產： （1）租賃期滿后租賃資產的所有權歸屬于本公司； 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 60（2） 公司具有購買資產的選擇權，

186、 購買價款遠低于行使選擇權時該資產的公允價值； （3）租賃期占所租賃資產使用壽命的大部分； （4）租賃開始日的最低租賃付款額現值，與該資產的公允價值不存在較大的差異。 公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費。 (十五十五) 在建工程在建工程 1、 在建工程的類別在建工程的類別 在建工程以立項項目分類核算。 2、 在建工程結轉為固定資產的標準和時點在建工程結轉為固定資產的標準和時點 在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的全部支出，作為固定資產的入賬價值。所建造的

187、固定資產在建工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，并按本公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦理竣工決算后，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。 3、 在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法 公司在每期末判斷在建工程是否存在可能發生減值的跡象。 在建工程存在減值跡象的，估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據在建工程的公允價值減去處置費用后的凈額與在建工程預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 當在建工程的可收回金額低于其賬面價

188、值的，將在建工程的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為在建工程減值損失，計入當期損益，同時計提相應的在建工程減值準備。 在建工程的減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 61 有跡象表明一項在建工程可能發生減值的，企業以單項在建工程為基礎估計其可收回金額。企業難以對單項在建工程的可收回金額進行估計的，以該在建工程所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。 (十六十六) 借款費用借款費用 1、 借款費用資本化的確認原則借款費用資本化的確認原則 公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資

189、產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用同時滿足下列條件時開始資本化： （1） 資產支出已經發生， 資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； （2）借款費用已經發生； （3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 2、 借款費用資本化期間借款費用資本化期間 資本化期間，指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫

190、停資本化的期間不包括在內。 當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。 購建或者生產的資產的各部分分別完工，但必須等到整體完工后才可使用或可對外銷售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 62 3、 暫停資本化期間暫停資本化期間 符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，則借款費用暫停資本化；該項中斷如是所購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用

191、狀態或者可銷售狀態必要的程序， 則借款費用繼續資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始后借款費用繼續資本化。 4、 借款費用資本化金額的計算方法借款費用資本化金額的計算方法 專門借款的利息費用（扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫時性投資取得的投資收益）及其輔助費用在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態前，予以資本化。 根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出每月月末加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 借款存在折價或者溢

192、價的，按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價金額，調整每期利息金額。 (十七十七) 無形資產無形資產 1、 無形資產的計價方法無形資產的計價方法 （1）公司取得無形資產時按成本進行初始計量； 外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。 債務重組取得債務人用以抵債的無形資產，以該無形資產的公允價值為基礎確定其入賬價值， 并將重組債務的賬面價值與該用以抵債的無形資產公允價值之間的差額，計入當期損益； 在非貨幣性資產交換具備商業

193、實質且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形資產以換出資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產的成本，不確認損益。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 63 以同一控制下的企業吸收合并方式取得的無形資產按被合并方的賬面價值確定其入賬價值；以非同一控制下的企業吸收合并方式取得的無形資產按公允價值確定其入賬價值。 內部自行開發的無形資產，其成本包括：開發該無形資產時耗用的材料、勞務成本、注冊費、在開發過程中使用的其他

194、專利權和特許權的攤銷以及滿足資本化條件的利息費用，以及為使該無形資產達到預定用途前所發生的其他直接費用。 （2）后續計量 在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。 對于使用壽命有限的無形資產，在為企業帶來經濟利益的期限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤銷。 2、 使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況：使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況： 項 目 預計使用壽命 依 據 特許經營權 3-10 年 經營權受益期 土地使用權 30-50 年 土地證上注明年限 房屋使用權 10-20 年 受益期 軟 件 3-5 年 受益期 每期末，對使用

195、壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核。 經復核，本年期末無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計未有不同。 3、 使用壽命不確定的無形資產的判斷依據：使用壽命不確定的無形資產的判斷依據： 根據所在地規定，以現有出租運營許可為限，新的運營許可不再授予，在舊出租車報廢以后，其運營許可可用于新的出租車。公司估計在有限的未來，將持續經營出租車行業，其為公司帶來未來經濟利益的期限從目前情況無法可靠估計。因此，公司根據所在地出租運營許可的授予是否規定期限，將無規定期限的出租運營許可確認為使用壽命不確定的無形資產。 每期末，對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核。 經復核，該類無形資產的使用壽

196、命仍為不確定。 4、 無形資產減值準備的計提無形資產減值準備的計提 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 64對于使用壽命確定的無形資產，如有明顯減值跡象的，期末進行減值測試。 對于使用壽命不確定的無形資產，每期末進行減值測試。 對無形資產進行減值測試，估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據無形資產的公允價值減去處置費用后的凈額與無形資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 當無形資產的可收回金額低于其賬面價值的，將無形資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為無形資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的無形資產減值準備。 無形資產減值損失確認后，減值無形資產的折耗或者攤

197、銷費用在未來期間作相應調整， 以使該無形資產在剩余使用壽命內， 系統地分攤調整后的無形資產賬面價值 （扣除預計凈殘值）。 無形資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 有跡象表明一項無形資產可能發生減值的，公司以單項無形資產為基礎估計其可收回金額。公司難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該無形資產所屬的資產組為基礎確定無形資產組的可收回金額。 5、 劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準 研究階段：為獲取并理解新的科學或技術知識等而進行的獨創性的有計劃調查、研究活動的階段。 開發階段：在進行商業性生產或使用前，將研究

198、成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等活動的階段。 內部研究開發項目研究階段的支出，在發生時計入當期損益。 6、 開發階段支出符合資本化的具體標準開發階段支出符合資本化的具體標準 內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件時確認為無形資產： （1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； （2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； （3） 無形資產產生經濟利益的方式， 包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性； （4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完

199、成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； （5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 (十八十八) 長期待攤費用長期待攤費用 1、 攤銷方法攤銷方法 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 65長期待攤費用在受益期內平均攤銷 2、 攤銷年限攤銷年限 （1） 經營租賃方式租入的固定資產改良支出， 按剩余租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期限平均攤銷； （2）識別服在更新期間內平均攤銷； (十九十九) 附回購條件的資產轉讓附回購條件的資產轉讓 公司銷售產品或轉讓其他資產時，與購買方簽訂了所銷售的產品或轉讓資產回購協議，根據協議條款判斷銷售商品是否滿足收入確認條

200、件。如售后回購屬于融資交易，則在交付產品或資產時，本公司不確認銷售收入?；刭弮r款大于銷售價款的差額，在回購期間按期計提利息，計入財務費用。 (二十二十) 預計負債預計負債 本公司涉及訴訟、債務擔保、虧損合同、重組事項時，如該等事項很可能需要未來以交付資產或提供勞務、其金額能夠可靠計量的，確認為預計負債。 1、 預計負債的確認標準預計負債的確認標準 與或有事項相關的義務同時滿足下列條件時，本公司確認為預計負債： 該義務是本公司承擔的現時義務； 履行該義務很可能導致經濟利益流出本公司； 該義務的金額能夠可靠地計量。 2、 預計負債的計量方法預計負債的計量方法 本公司預計負債按履行相關現時義務所需的

201、支出的最佳估計數進行初始計量。 本公司在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。對于貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。 最佳估計數分別以下情況處理： 所需支出存在一個連續范圍（或區間），且該范圍內各種結果發生的可能性相同的，則最佳估計數按照該范圍的中間值即上下限金額的平均數確定。 所需支出不存在一個連續范圍（或區間），或雖然存在一個連續范圍但該范圍內各種結果發生的可能性不相同的，如或有事項涉及單個項目的，則最佳估計數按照最可能發生金額確定；如或有事項涉及多個項目的，則最佳估計數按各種可能結果及相關概率計算確定。 大眾交

202、通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 66 本公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的， 補償金額在基本確定能夠收到時，作為資產單獨確認，確認的補償金額不超過預計負債的賬面價值。 (二十一二十一) 收入收入 1、 銷售商品收入確認時間的具體判斷標準銷售商品收入確認時間的具體判斷標準 公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；公司既沒有保留與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入實現。 2、 確認讓渡資產使用權收入的依據確認讓渡資產

203、使用權收入的依據 與交易相關的經濟利益很可能流入企業，收入的金額能夠可靠地計量時。分別下列情況確定讓渡資產使用權收入金額： （1）利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定。 （2）使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 3、 按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法 在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，采用完工百分比法確認提供勞務收入。提供勞務交易的完工進度，依據已完工作的測量確定。 按照已收或應收的合同或協議價款確定

204、提供勞務收入總額，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外。資產負債表日按照提供勞務收入總額乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認提供勞務收入后的金額，確認當期提供勞務收入；同時，按照提供勞務估計總成本乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認勞務成本后的金額，結轉當期勞務成本。 在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： （1） 已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的， 按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按相同金額結轉勞務成本。 （2） 已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的， 將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 (二十二二十二) 政府補助政

205、府補助 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 671、 類型類型 政府補助，是本公司從政府無償取得的貨幣性資產與非貨幣性資產。分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 2、 會計處理方法會計處理方法 與購建固定資產、無形資產等長期資產相關的政府補助，確認為遞延收益，按照所建造或購買的資產使用年限分期計入營業外收入； 與收益相關的政府補助，用于補償企業以后期間的相關費用或損失的，取得時確認為遞延收益，在確認相關費用的期間計入當期營業外收入；用于補償企業已發生的相關費用或損失的，取得時直接計入當期營業外收入。 (二十三二十三) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債遞延所得稅資產和遞

206、延所得稅負債 1、 確認遞延所得稅資產的依據確認遞延所得稅資產的依據 公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。 2、 確認遞延所得稅負債的依據確認遞延所得稅負債的依據 公司將當期與以前期間應交未交的應納稅暫時性差異確認為遞延所得稅負債。但不包括商譽、非企業合并形成的交易且該交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額所形成的暫時性差異。 (二十四二十四) 經營租賃、融資租賃經營租賃、融資租賃 1、 經營租賃會計處理經營租賃會計處理 （1）公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。公

207、司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。 資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。 （2）公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 68費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃收入確認相同的基礎分期計入當期收益。 公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內

208、分配。 2、 融資租賃會計處理融資租賃會計處理 （1）融資租入資產：公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費用。 公司采用實際利率法對未確認的融資費用， 在資產租賃期間內攤銷， 計入財務費用。 （2）融資租出資產：公司在租賃開始日，將應收融資租賃款，未擔保余值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在將來受到租賃的各期間內確認為租賃收入，公司發生的與出租交易相關的初始直接費用，計入應收融資租賃款的初始計量中，并減少租賃期內確認的收益金額。 (二十五二十五) 主要會計政策、會計估

209、計的變更主要會計政策、會計估計的變更 1、 會計政策變更 1、 會計政策變更 本報告期主要會計政策未變更。 2、 會計估計變更 2、 會計估計變更 本報告期主要會計估計未變更。 (二十六二十六) 前期會計差錯更正前期會計差錯更正 1、 追溯重述法 1、 追溯重述法 本報告期未發現采用追溯重述法的前期會計差錯。 2、 未來適用法 2、 未來適用法 本報告期未發現采用未來適用法的前期會計差錯。 三、三、 稅項稅項 (一一) 公司主要稅種和稅率公司主要稅種和稅率 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 69稅 種 計稅依據 稅率（%） 增值稅 應稅所得 4、17營業稅 應稅所得 3、5城

210、市維護建設稅 應交增值稅及營業稅 1、5、7企業所得稅 應納稅所得額 25 營業稅：出租汽車的營運根據有關規定，按車輛定額收入的 3%計征營業稅；旅游收入扣除旅游成本后的凈額計征 5%營業稅； 拍賣行按向委托方收取的手續費收入計征 5%營業稅。 企業所得稅：本公司企業所得稅稅率為 25%，其他子公司稅率詳見本附注三（二）稅收優惠。 (二二) 稅收優惠稅收優惠 （1）上海大眾空港賓館有限公司、上海大眾交通舊機動車經紀有限公司注冊地均為浦東，享受企業所得稅優惠稅率。根據國務院關于實施企業所得稅過渡優惠政策的通知，自2008 年 1 月 1 日起，原享受低稅率優惠政策的企業，在新稅法施行后 5 年內

211、逐步過渡到法定稅率。其中：享受企業所得稅 15%稅率的企業，2008 年按 18%稅率執行，2009 年按20%稅率執行，2010 年按 22%稅率執行，2011 年按 24%稅率執行，2012 年按 25%稅率執行。 （2）上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司、上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司、上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司、上海奉賢大眾眾慧客運汽車有限公司、上海青浦大眾汽車客運有限公司、上海眾穩房產經紀有限公司、上海大眾汽車俱樂部有限公司享受注冊地企業所得稅核定征收政策。 （3）上海大眾汽車租賃公司、上海大眾交通汽車服務有限公司、上海大眾汽車修理有限公司、上海大眾旅游有限公司、上海大眾旅游汽

212、車有限公司、上海大眾會議展覽有限責任公司、上海大眾國際旅行社有限公司、上海大眾物流有限公司、上海大眾國際貨運代理有限公司、上海嘉定大眾出租汽車有限公司、上海金山大眾出租汽車有限公司、上海奉賢大眾客運汽車有限公司、上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司、上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司、上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司、上海奉賢大眾眾慧客運汽車有限公司、上海青浦大眾汽車客運有限公司、上海大眾交通汽車銷售有限公司、上海祥羚置業有限公司、無錫大眾交通有限責任公司、上海大眾空港賓館有限公司、寧波大眾出租汽車有限公司、上海大眾航空服務有限公司、上海大眾科技有限公司、上海大眾智能設備有限公司、上海大眾拍賣有限公

213、司、上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司、上海大眾汽車俱樂部有限公司、上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司、上海大眾交通市西汽車銷售服務有限公司、上海大眾物業管理有限責任公司、上海虹口大眾出租汽車有限公司、吳江大眾交通汽大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 70車服務有限公司享受注冊地地方稅收優惠政策。 （4）上海大眾科技有限公司、上海大眾智能設備有限公司享受高新技術企業優惠政策，按 15%稅率計征企業所得稅。 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 71四、四、 企業合并及合并財務報表企業合并及合并財務報表 本節下列表式數據中的金額單位，除非特別注明外均為人民幣萬元。

214、(一一) 子公司情況子公司情況 1、 通過設立或投資等方式取得的子公司通過設立或投資等方式取得的子公司 序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 1 上海大眾大廈有限責任公司 全資子公司 上海 旅游飲食服務業 2,000.00接待住宿，辦公樓出租，會務服務 2,000.00100.00100.00是 2 上海

215、大眾洗滌保潔實業有限公司 全資子公司 上海 旅游飲食服務業 100.00洗熨、織補 100.00100.00100.00是 3 上海大眾汽車租賃公司 全資子公司 上海 運輸業 12,000.00汽車租賃、出租車營運等 20,000.00100.00100.00是 4 上海大眾房地產開發經營公司 全資子公司 上海 房地產業 20,000.00房地產開發經營， 房地產業務咨詢 20,000.00100.00100.00是 5 上海大眾交通汽車服務有限公司 全資子公司 上海 商業 7,000.00汽車（含小轎車）、汽車配件銷售，國內貿易等 7,000.00100.00100.00是 6 上海大眾交通

216、汽車修理有限公司（注） 全資子公司 上海 工業 1,000.00汽車修理等 2,053.91100.00100.00是 7 上海大眾旅游公司 全資子公司 上海 旅游飲食服務業 50.00國內旅游服務 268.58100.00100.00是 8 上海大眾旅游汽車有限公司 全資子公司 上海 運輸業 4,800.00客運服務， 承辦各類會務服務4,800.00100.00100.00是 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 72序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否

217、合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 9 上海大眾會議展覽有限責任公司（注） 全資子公司 上海 旅游飲食服務業 30.00承辦各類會議展覽 30.00100.00100.00是 10 上海大眾國際旅行社有限公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 1,000.00國家旅游局批準的旅游業務，旅游咨詢 616.6051.0051.00是 946.68 11 上海大眾物流有限公司 控股子公司 上海 運輸業 2,000.00道路貨物運輸、搬場貨物運輸、貨運代理 1,486

218、.7175.0075.00是 765.55 12 上海大眾國際貨運代理有限公司 控股子公司 上海 運輸業 1,300.00承辦海運、 空運進出口貨物的國際運輸代理業務。 1,044.1876.9376.93是 864.11 13 上海嘉定大眾出租汽車有限公司 全資子公司 上海 運輸業 3,000.00出租汽車營運， 汽車配件批售2,986.66100.00100.00是 14 上海松江大眾出租汽車有限公司 控股子公司 上海 運輸業 2,000.00出租汽車營運（區域性） 1,020.0051.0051.00是 1,125.99 15 上海金山大眾出租汽車有限公司 控股子公司 上海 運輸業 3,

219、000.00出租汽車及區域性出租汽車營運 2,400.0080.0080.00是 672.60 16 上海奉賢大眾汽車客運有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 15,167.43市內專線客運，出租汽車客運。 （涉及許可經營的項目憑許可證經營） 15,579.40100.00100.00是 17 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 1,000.00經營出租汽車業務、 汽車配件銷售 1,000.00100.00100.00是 18 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 1,000.00出租車客運、汽車配件銷售 1,000.00100.0

220、0100.00是 19 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 1,000.00經營出租汽車業務、 汽車配件銷售 1,000.00100.00100.00是 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 73序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 20 上海奉賢大眾眾慧客運汽

221、車有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 1,000.00經營出租汽車業務、 汽車配件銷售 1,000.00100.00100.00是 21 上海青浦大眾汽車客運有限公司 控股子公司 上海 運輸業 3,000.00出租汽車營運， 市內專線客運及夸省市客運業務等 2,550.0085.0085.00是 590.82 22 上海大眾交通汽車銷售有限公司（注） 全資子公司 上海 商業 1,700.00汽車銷售（含小轎車），汽車零件勞務服務及汽車裝潢等 1,813.15100.00100.00是 23 上海大眾國際倉儲物流有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 2,400.00倉儲、包裝整理、搬運

222、裝飾、商務咨詢 2,400.00100.00100.00是 24 上海大眾國際會議中心有限公司 全資子公司 上海 旅游飲食服務業 5,000.00會務服務，大型飯店，旅館業5,700.00100.00100.00是 25 蘇州大眾交通有限公司 控股子公司 蘇州 運輸業 2,000.00出租客運、汽車租賃、銷售汽車配件。 1,784.3385.0085.00是 430.92 26 上海祥羚置業有限公司 控股子公司 上海 房地產業 3,000.00房地產開發、經營，物業管理1,530.0051.0051.00是 3,151.17 27 黑龍江大眾新城房地產開發有限公司 控股子公司 哈爾濱 房地產業

223、 8,000.00房地產開發與經營 4,720.0059.0059.00是 6,176.06 28 上海眾穩房地產經紀有限公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 200.00房地產經紀 110.0055.0055.00是 188.71 29 四川閬中城南天下投資管理有限公司 全資子公司 閬中 房地產業 3,000.00房地產開發、咨詢、物業管理3,038.00100.00100.00是 30 無錫大眾交通有限責任公司 控股子公司 無錫 運輸業 4,000.00出租客運、汽車出租及租賃 3,310.9182.5082.50是 1,103.17 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告

224、74序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 31 無錫大眾交通汽車維修服務有限公司 控股子公司 無錫 工業 200.00汽車維修服務；汽車配件、五金銷售 138.0069.0069.00是 68.31 32 無錫大眾汽車租賃有限公司 控股子公司 無錫 運輸業 500.00汽車租賃 350.0070.0070

225、.00是 194.07 33 上海大眾空港賓館有限公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 5,000.00賓館、大型飯店、咖啡館、會議服務 3,530.0071.0071.00是 1,541.97 34 上海大眾新發展置業投資有限公司 控股子公司 上海 房地產業 2,000.00房地產開發， 銷售， 物業管理，建筑裝潢，咨詢，設計等 1,020.0051.0051.00是 969.42 35 上海大眾航空服務有限公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 300.00國際航線航空客運銷售代理業務、代辦會務，待客訂房，銷售旅游用品銷售 153.0051.0051.00是 327.59 36 上海大眾

226、科技有限公司（注）控股子公司 上海 工業 1,800.00在信息技術、 交通領域內從事四技服務，出租汽車計價器、通訊設備維修，通訊設備、汽車配件銷售 1,402.4151.0051.00是 2,259.52 37 上海大眾智能設備有限公司 全資子公司 上海 工業 800.00在智能設備、 網絡等專業領域“四技”服務， 出租車計價器組裝器組裝及相關服務 857.36100.00100.00是 38 上海大眾交通技術有限公司 全資子公司 上海 工業 50.00在汽車及相關科技產品、 計算機軟硬件專業領域內從事“四技”服務， 汽車計價器維修，通訊設備維修 50.00100.00100.00是 大眾交

227、通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 75序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 39 上海大眾交通崇明汽車銷售服務有限公司 全資子公司 上海 工業 176.00汽車維護、汽車裝潢、汽車配件銷售 176.00100.00100.00是 40 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 控股子公司 上海 工業

228、1,000.00汽車修理， 配件、 零部件加工，汽車（不含小轎車），舊車交易。上海大眾品牌汽車銷售 851.7051.0051.00是 792.43 41 上海大眾汽車俱樂部有限公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 500.00汽車及相關產業的信息咨詢及服務 350.0070.0070.00是 287.54 42 上海大眾交通汽車零部件總匯有限公司 全資子公司 上海 商業 200.00汽車配件，摩托車配件 200.60100.00100.00是 43 上海大眾交通舊機動車經紀有限公司（注） 全資子公司 上海 商業 100.00舊機動車經紀 156.98100.00100.00是 44 上海大

229、眾交通市中汽車銷售服務有限公司 全資子公司 上海 工業 800.00汽車修理、汽車配件銷售；商務信息咨詢 910.69100.00100.00是 45 上海大眾交通市西汽車銷售服務有限公司 全資子公司 上海 商業 700.00銷售：汽車、汽車配件、汽車修理，汽車裝潢，商務咨詢 693.59100.00100.00是 46 杭州大眾汽車服務有限公司 控股子公司 杭州 運輸業 2,000.00服務；汽車租賃 1,050.0052.5052.50是 1,122.45 47 吳江大眾置業發展有限公司 全資子公司 吳江 房地產業 5,000.00房地產開發及咨詢服務、 物業管理 5,000.00100.

230、00100.00是 48 上海大眾物業管理有限責任公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 300.00物業管理、停車場管理、室內裝潢 338.0880.0080.00是 91.01 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 76序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 49 哈爾濱大眾物業管理有限責

231、任公司 全資子公司 哈爾濱 旅游飲食服務業 300.00物業管理、室內裝飾、庭院綠化 300.00100.00100.00是 50 蘇州大眾交通汽車修理有限公司 全資子公司 蘇州 工業 200.00汽車維修、銷售汽車配件 200.00100.00100.00是 51 昆山大眾交通有限公司 控股子公司 昆山 運輸業 1,600.00出租客運、汽配銷售 960.0060.0060.00是 686.25 52 上海大眾交通二手機動車經營有限公司 全資子公司 上海 商業 100.00二手車經，汽車配件、汽車用品的銷售及相關業務的咨詢服務 100.00100.00100.00是 53 上海大眾交通商務有

232、限公司 全資子公司 上海 商業 2,000.00市場信息咨詢與調查， 通過集團會員卡系統提供企業管理咨詢策劃及商務信息咨詢， 通過員工服務卡體系為企事業單位提供各種員工福利相關的管理、策劃、咨詢及代理服務 2,000.00100.00100.00是 54 嘉善眾祥房地產開發有限公司 控股子公司 嘉善 房地產業 10,000.00房地產開發 5,200.0052.0052.00是 4,800.00 55 吳江大眾交通汽車服務有限公司 全資子公司 吳江 運輸業 200.00經營出租汽車業務 200.00100.00100.00是 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 77 注： 上海

233、大眾交通修理有限公司系上海大眾交通汽車服務有限公司投資 51%， 上海大眾交通汽車服務有限公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 49%， 收益由上海大眾交通汽車服務有限公司享有 100%； 上海大眾會議展覽有限責任公司系上海大眾國際旅行社有限公司投資 25%， 上海大眾國際旅行社有限公司委托上海大眾旅游公司投資 75%， 收益由上海大眾國際旅行社有限公司享有 100%； 上海奉賢大眾汽車客運有限公司系母公司投資 95.16%，母公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 4.84%，收益由母公司享有 100%； 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司系母公司投資 10%，母公司委托上海奉賢大眾汽車客運有限公司投資

234、 90%，收益由母公司享有 100%； 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司系母公司投資 10%，母公司委托上海奉賢大眾汽車客運有限公司投資 90%，收益由母公司享有 100%； 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司系母公司投資 10%，母公司委托上海奉賢大眾汽車客運有限公司投資 90%，收益由母公司享有 100%； 上海奉賢大眾眾慧客運汽車有限公司系母公司投資 10%，母公司委托上海奉賢大眾汽車客運有限公司投資 90%，收益由母公司享有 100%； 上海大眾交通汽車銷售有限公司系上海大眾交通汽車服務有限公司投資 80%，上海大眾交通汽車服務有限公司委托上海大眾汽車租賃公司投資20%，收益由上海大眾交

235、通汽車服務有限公司享有 100%； 上海大眾國際倉儲物流有限公司系母公司委托上海大眾國際貨運代理有限公司投資 25%、 母公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 75%； 收益由母公司享有 100%； 上海大眾科技有限公司系母公司投資 25%，母公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 26%，收益由母公司享有 51%； 上海大眾交通舊機動車經紀有限公司系上海大眾交通汽車服務有限公司投資 60%，上海大眾交通汽車服務有限公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 40%，收益由上海大眾交通汽車服務有限公司享有 100%； 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 782、 通過同一控制下企業合并取得的子公司

236、通過同一控制下企業合并取得的子公司 本公司無通過同一控制下的企業合并取得的子公司。 3、 通過非同一控制下企業合并取得的子公司通過非同一控制下企業合并取得的子公司 序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司凈投資的其他項目余額持股比例(%)表決權比例(%)是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 1 昆山新大眾房地產發展有限公司 控股子公司 江蘇昆山 房地產業 5,000.00房地產開發、銷售 8,380.

237、0590.0090.00是 823.11 2 上海大眾華旅出租汽車有限公司（注） 全資子公司 上海 運輸業 1,000.00出租汽車業務 4,444.83100.00100.00是 3 寧波大眾出租汽車有限公司（注） 全資子公司 寧波 運輸業 200.00汽車配件批發、零售；汽車租賃，客運出租 827.94100.00100.00是 4 上海大眾拍賣有限公司 控股子公司 上海 商業 1,000.00生產資料、 生活資料、 藝術品、收藏品、珠寶首飾、房地產、交通工具的拍賣業務 615.4755.0055.00是 646.67 5 上海崇明大眾出租汽車有限公司（注） 控股子公司 上海崇明 運輸業

238、2,000.00區域性出租汽車 1,090.2470.0070.00是 517.46 6 上海佘山大眾房地產置業發展有限公司 控股子公司 上海 房地產業 3,000.00房地產開發經營 1,650.0055.0055.00是 1,916.79 7 上海大眾三汽公共交通出租汽車有限公司 控股子公司 上海 運輸業 350.00汽車出租、市內外專線定班車、夸省市道路旅客運輸 603.5695.0095.00是 24.13 8 上海虹口大眾出租汽車有限公司 控股子公司 上海 運輸業 19,454.00出租汽車營運，銷售汽車配件47,473.2499.8499.84是 43.42 9 北京大眾汽車租賃有

239、限公司 全資子公司 北京 運輸業 800.00租賃機械設備、汽車、辦公用品、家庭用品；汽車裝飾 729.11100.00100.00是 10 桐鄉申地置業有限公司 全資子公司 浙江桐鄉 房地產業 5,000.00房地產開發、經營 3,492.65100.00100.00是 11 上海大眾河濱酒店經營管理有限公司 全資子公司 上海 旅游飲食服務業 200.00酒店管理，物業管理，承辦展覽展示活動，會務服務等 160.26100.00100.00是 大眾交通(集團)股份有限公司 2009 年年度報告 79序號 子公司全稱 子公司類型 注冊地 業務性質 注冊資本經營范圍 期末實際投資額 實質上構成對

240、子公司凈投資的其他項目余額持股比例(%)表決權比例(%)是否合并報表少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 12 上海大眾假日河濱酒店有限公司 控股子公司 上海 旅游飲食服務業 250.00住宿，咖啡廳，酒店管理，室內保潔服務，物業管理，停車場管理，會務服務 195.1180.0080.00是 43.37 13 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 控股子公司 上海 工業 1,200.00汽車修理、 裝潢、 油漆、 服務；停車場；汽車配件 716.0451.0051.00是

241、608.91 注： 上海大眾華旅出租汽車有限公司系母公司投資 20%，母公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 80%，收益由母公司享有 100%； 寧波大眾出租汽車有限公司系母公司投資 90%，母公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 10%，收益由母公司享有 100%； 上海崇明大眾出租汽車有限公司系母公司投資 68.5%，母公司委托上海大眾汽車租賃公司投資 1.5%，收益由母公司享有 70%。 80 (二二) 特殊目的主體或通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體特殊目的主體或通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體 公司無特殊目的主體或通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體。 (三三

242、) 合并范圍發生變更的說明合并范圍發生變更的說明 1、 與上年相比本年新增合并單位 2 家，原因為： 1、 與上年相比本年新增合并單位 2 家，原因為： 本年新增合并單位 投資比例（%） 原因 吳江大眾交通汽車服務有限公司 100.00 本年新設 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 51.00 本年股權收購 2、 本年減少合并單位 24 家，原因為： 2、 本年減少合并單位 24 家，原因為： 本年減少合并單位 投資比例（%）原因 上海大眾巴士公司 100.00公交板塊轉讓（注 1） 上海浦東大眾公共交通有限責任公司 96.6667公交板塊轉讓（注 1） 上海大眾集裝箱貨運有限公司 100.0

243、0本年清算關閉 上海大眾百通汽車客運有限公司 80.00公交板塊轉讓（注 1） 上海申新巴士有限公司 51.00公交板塊轉讓（注 2） 上海大眾九環化工儲運經營有限公司 51.00本年股權轉讓 上海大眾公共交通有限公司 68.5293公交板塊轉讓（注 1） 上海大眾弘達公共交通有限公司 65.00公交板塊轉讓（注 2） 上海大眾公共交通汽車銷售有限公司 80.00公交板塊轉讓（注 2） 上海瑞眾汽車銷售服務有限公司 90.00本年股權轉讓 上海南匯大眾公交客運有限公司 51.00公交板塊轉讓（注 2） 上海崇明大眾公共交通有限公司 80.00公交板塊轉讓（注 1） 上海崇明大眾公交汽車修理有限

244、公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海三島賓館有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海三島廣告有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海二汽徐閔汽車修理有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海飛云汽車服務有限公司 92.00公交板塊轉讓（注 2） 上海公交飛翔汽車服務有限公司 76.00公交板塊轉讓（注 2） 上海真西汽車修理有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海大眾中冷公交汽車空調維修服務有限公司 85.00公交板塊轉讓（注 2） 81本年減少合并單位 投資比例（%）原因 上海大眾中冷汽車設備維修服務有限公司 89.00公交板塊轉讓（注 2）

245、上海銀浩物業管理有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海奉賢大眾公共交通有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 上海金山大眾公共交通有限公司 100.00公交板塊轉讓（注 2） 注 1： 2009 年 3 月 27 日公司第五屆二十一次董事會審議同意，根據政府有關部門整體部署，通過股權轉讓形式，定向轉讓具有公益性質的公交股權。即：公司向上海巴士公交有限公司轉讓上海大眾巴士公司(注冊資本 9,500 萬元)100%、上海大眾百通汽車客運有限公司(注冊資本 4,200 萬元)80%、上海大眾公共交通有限公司(注冊資本24,156.62萬元)68.5293%、 上海崇明大眾公共交通有

246、限公司(注冊資本3,000萬元)80%的股權；向上海浦東新區公共交通有限公司轉讓上海浦東大眾公共交通有限責任公司(注冊資本 15,000 萬元)96.6667%的股權。本次股權轉讓評估基準日為2008 年 12 月 31 日，雙方協商，托管期截止日為 2009 年 3 月 31 日，自 2009 年 4月 1 日開始，受讓方全部管理轉讓公司的工作。評估基準日（2008 年 12 月 31 日）至托管日（2009 年 3 月 31 日）期間損益由轉讓方承擔，2009 年 4 月 1 日以后損益由受讓方承擔。公司將上述公交板塊公司 2009 年 1-3 月所屬利潤表及現金流量表納入合并報表。 注

247、2：系上述 5 家公交板塊公司的控股子公司，隨同上述股權轉讓一并減少。 (四四) 本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體本期新納入合并范圍的主體和本期不再納入合并范圍的主體 1、 本期新納入合并范圍的子公司、特殊目的主體、通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體 名稱 期末凈資產 本期凈利潤 吳江大眾交通汽車服務有限公司 211.1511.15上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 1,242.68-12.63 822、 本期不再納入合并范圍的子公司、特殊目的主體、通過受托經營或承租等方式形成控制權的經營實體 名稱 處置日凈資產期初至處置日凈利潤上海大眾巴士公司 9,647.48

248、-367.34上海浦東大眾公共交通有限責任公司 17,328.971,105.27上海大眾集裝箱貨運有限公司 -2,639.18上海大眾百通汽車客運有限公司 4,649.56-204.33上海申新巴士有限公司 10,612.77-294.39上海大眾九環化工儲運經營有限公司 829.01上海大眾公共交通有限公司 10,457.65-1,031.26上海大眾弘達公共交通有限公司 1,064.628.58上海大眾公共交通汽車銷售有限公司 1,105.19-111.73上海瑞眾汽車銷售服務有限公司 73.00-59.98上海南匯大眾公交客運有限公司 5,590.26852.08上海崇明大眾公共交通有

249、限公司 2,125.36-162.42上海崇明大眾公交汽車修理有限公司 10.32-2.38上海三島賓館有限公司 29.61-2.16上海三島廣告有限公司 56.41-0.22上海二汽徐閔汽車修理有限公司 120.041.35上海飛云汽車服務有限公司 75.01-85.49上海公交飛翔汽車服務有限公司 27.34-49.76上海真西汽車修理有限公司 74.071.12上海大眾中冷公交汽車空調維修服務有限公司 94.813.89上海大眾中冷汽車設備維修服務有限公司 59.770.59上海銀浩物業管理有限公司 81.571.59上海奉賢大眾公共交通有限公司 1,735.11-685.91上海金山大

250、眾公共交通有限公司 1,793.20-250.54 (五五) 本期發生的同一控制下企業合并本期發生的同一控制下企業合并 公司本期未發生同一控制下的企業合并。 (六六) 本期發生的非同一控制下企業合并本期發生的非同一控制下企業合并 83公司本期向上海大眾萬祥汽車修理公司購買上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 26%股權，收購價格為 3,650,400.00 元，收購后，公司共計持有該公司 51%股權。 五、五、 合并財務報表主要項目注釋合并財務報表主要項目注釋 （以下金額單位若未特別注明者均為人民幣元） (一一) 貨幣資金貨幣資金 期末余額 年初余額 項目 外幣金額 折算率人民幣金額 外幣金額

251、折算率 人民幣金額 現金 人民幣 672,073.73 1,543,690.06 銀行存款 人民幣 1,257,672,517.36 1,084,481,048.03 美元 1,393,584.33 6.82829,515,672.511,096,629.37 6.8346 7,495,023.08 小計 1,267,188,189.87 1,091,976,071.11 其他貨幣資金 人民幣 21,561,116.01 13,575,733.92 美元 15,240.40 6.8282104,064.50 小計 21,665,180.51 13,575,733.92 合 計 1,289,52

252、5,444.11 1,107,095,495.09 其中受限制的貨幣資金明細如下： 項目 期末余額 年初余額 銀行保函保證金 300,000.00房產商業貸款保證金 4,309,600.007,633,650.00其他保證金 1,000,000.001,000,000.00合 計 5,309,600.008,933,650.00 84 (二二) 交易性金融資產交易性金融資產 項目 期末公允價值 年初公允價值 交易性權益工具投資 776,526.2566,716.25 (三三) 應收股利應收股利 項 目 年初余額本期增加本期減少期末余額 未收回 原因 相關款項是否發生減值 賬齡一年以內的應收股利

253、 其中：昆山大眾物業管理有限公司 34,000.0017,000.0034,000.0017,000.00 尚未支付 否 (四) 應收賬款 1、 應收賬款按種類披露 (四) 應收賬款 1、 應收賬款按種類披露 期末余額 年初余額 種類 賬面金額 占總額比例(%)壞賬準備 壞賬準備比例賬面金額 占總額比例(%) 壞賬準備 壞賬準備比例單項金額重大的應收賬款 3,463,176.603.84173,158.835.0077,687,172.52 44.41 3,884,358.625.00單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收賬款 76,504,743.5384.765,060

254、,022.486.6174,636,710.88 42.67 5,167,822.496.92其他不重大應收賬款 10,288,786.4711.40 22,603,220.28 12.92 合計 90,256,706.60100.005,233,181.31 174,927,103.68 100.00 9,052,181.11 其他不重大應收賬款為： 通過交通卡等結算方式實現的營運收入及其他隔月即可收回的應收賬款。 85 2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收賬款壞賬準備計提： 2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收賬款壞賬準備計提： 應收款項內容 賬面金

255、額 壞賬準備金額計提比例(%) 理 由 山東大眾出租汽車股份有限公司 1,005,462.001,005,462.00100.00 賬齡較長， 收回可能性較小零星客戶 294,311.99294,311.99100.00 賬齡較長， 收回可能性較小合計 1,299,773.991,299,773.99 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收賬款： 期末余額 年初余額 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例(%) 壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 72,298,650.6094.503,614,932.5367,591,075.81 90.56 3,379,55

256、3.801 至 2 年 1,222,646.171.6070,376.632,822,873.68 3.78 141,143.682 至 3 年 564,126.930.74174,311.25671,978.14 0.90 33,598.913 年以上 2,419,319.833.161,200,402.073,550,783.25 4.76 1,613,526.10合計 76,504,743.53100.005,060,022.4874,636,710.88 100.00 5,167,822.49 3、 本報告期實際核銷的應收賬款情況 3、 本報告期實際核銷的應收賬款情況 單位名稱 應收賬

257、款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 零星汽車修理款 修理款 126,305.76帳齡較長，收回可能性較小 否 4、 期末應收賬款中無持本公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。 4、 期末應收賬款中無持本公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。 86 5、 應收賬款中欠款金額前五名 5、 應收賬款中欠款金額前五名 單位名稱 與本公司關系金額 年限 占應收賬款總額的比例(%) 上海高信國際物流有限公司 非關聯方 3,463,176.60 1年以內 3.84通用汽車（中國）投資有限公司 非關聯方 1,938,147.00 1年以內 2.15施耐德電氣（中國）投資

258、有限公司上海分公司 非關聯方 1,737,340.00 1年以內 1.92無錫太湖濱交通卡有限公司 非關聯方 1,640,270.00 1年以內 1.82上海世博會事務協調局 非關聯方 1,431,850.00 1年以內 1.59合計 10,210,783.60 11.32 6、 應收關聯方賬款情況 6、 應收關聯方賬款情況 單位名稱 與本公司關系 金額 占應收賬款總額的比例(%) 上海大眾交運出租汽車有限公司 合營企業 521,428.00 0.58山東大眾出租汽車股份有限公司 聯營企業 1,005,462.00 1.11哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 聯營企業 52,433.28 0.06

259、上海大眾廣告有限公司 聯營企業 25,650.00 0.03合計 1,604,973.28 1.78 87 (五五) 其他應收款其他應收款 1、 其他應收款按種類披露： 1、 其他應收款按種類披露： 期末余額 年初余額 種類 賬面金額 占總額比例(%)壞賬準備 壞賬準備比例(%) 賬面金額 占總額比例(%) 壞賬準備 壞賬準備比例(%) 單項金額重大的其他應收款 13,980,000.0011.074,670,000.0033.4038,499,401.14 16.15 5,895,970.0615.31單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款 102,829,469.

260、1581.405,458,069.085.31183,572,301.66 76.98 9,201,243.135.01其他不重大其他應收款 9,514,076.607.53 16,381,472.08 6.87 合計 126,323,545.75100.0010,128,069.08 238,453,174.88 100.00 15,097,213.19 其他不重大其他應收款為：隔月即可收回的其他應收款。 2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞賬準備計提： 2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞賬準備計提： 其他應收款內容 賬面余額 壞賬準

261、備金額計提比例(%) 理 由 上海辛耕置業發展有限公司 4,180,000.004,180,000.00100.00 帳齡較長，收回可能性較小零星 333,258.55333,258.55100.00 帳齡較長，收回可能性較小合計 4,513,258.554,513,258.55 88 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款：單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款： 期末余額 年初余額 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例(%)壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 51,299,676.0549.892,633,819.43113

262、,906,433.84 62.05 5,695,321.681 至 2 年 20,816,613.0020.241,041,590.6543,576,613.57 23.74 2,178,830.682 至 3 年 9,523,937.219.26713,696.861,806,536.89 0.98 90,326.853 年以上 21,189,242.8920.611,068,962.1424,282,717.36 13.23 1,236,763.92合計 102,829,469.15100.005,458,069.08183,572,301.66 100.00 9,201,243.13 3

263、、 期末其他應收款中無持本公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。 3、 期末其他應收款中無持本公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。 4、 其他應收款金額前五名情況 4、 其他應收款金額前五名情況 單位名稱 與本公司關系 金額 年限 占其他應收款總額的比例(%) 性質或內容 事故責任人及保險理賠方 非關聯方56,701,464.001-3 年以上 44.89 車輛事故借款及保險理賠 上海新發展房地產開發有限公司 非關聯方9,800,000.002-3 年 7.76 往來款 上海辛耕置業發展有限公司 非關聯方4,180,000.003 年以上 3.31 房款 旅游團隊

264、借款 非關聯方3,776,046.121 年以內 2.99 旅游團隊借款 永樂家電 非關聯方2,000,000.001 年以內 1.58 商戶保證金 合計 76,457,510.12 60.53 89 5、 應收關聯方賬款情況 5、 應收關聯方賬款情況 單位名稱 與本公司關系金額 占應收賬款總額的比例(%) 上海大眾新亞出租汽車有限公司合營企業 237,200.00 0.19上海大眾交運出租汽車有限公司合營企業 6,150.00 上海大眾駕駛員培訓有限公司 聯營企業 1,082,800.00 0.86昆山大眾物業管理有限公司 聯營企業 1,122,044.77 0.89山東大眾出租汽車股份有限

265、公司聯營企業 44,913.30 0.04上海大眾華林藝術品有限公司 聯營企業 679,891.42 0.54合計 3,172,999.49 2.52 (六六) 預付款項預付款項 1、 預付款項按賬齡列示預付款項按賬齡列示 期末余額 年初余額 賬齡 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 309,720,896.6692.7397,097,584.35 99.391 至 2 年 23,779,382.817.12597,290.00 0.612 至 3 年 517,290.000.15 合計 334,017,569.47100.0097,694,874.35 100.00 2、 預付款

266、項金額前五名單位情況 2、 預付款項金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司關系 金額 時間 未結算原因 上海申達股份有限公司 非關聯方 108,500,000.001 年以內 拍賣公司預付委托方尚待資產過戶的拍品拍賣款 上海錦江國際地產有限公司 非關聯方 72,000,000.001 年以內 預付股權轉讓保證金 上海第一制氈廠 非關聯方 28,420,000.001 年以內 拍賣公司預付委托方尚待資產過戶的拍品拍賣款 桐鄉市屠甸城建開發有限公司 非關聯方 21,000,000.001-2 年 土地預付款 上海通用汽車有限公司 非關聯方 17,159,356.001 年以內 車輛預付款 合計 2

267、47,079,356.00 3、 期末預付款項中無持本公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。 3、 期末預付款項中無持本公司 5%以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。 90 (七七) 存貨存貨 1、 存貨分類 1、 存貨分類 期末余額 年初余額 項目 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 30,266,131.85184,130.4830,082,001.3753,669,944.37 184,130.4853,485,813.89周轉材料 899,193.39 899,193.39481,296.04 481,296.04委托加工物資 4,6

268、44,379.26 4,644,379.26 在產品 148,031.00 148,031.00庫存商品 77,473,682.44 77,473,682.4490,820,710.37 90,820,710.37開發成本 527,967,592.99 527,967,592.99685,066,767.62 685,066,767.62開發產品 494,028,341.14 494,028,341.14430,687,046.45 430,687,046.45出租開發產品 17,087,604.99 17,087,604.999,294,036.27 9,294,036.27合計 1,152

269、,366,926.06184,130.481,152,182,795.581,270,167,832.12 184,130.481,269,983,701.64 期末余額 年初余額 項 目 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 開發成本 527,967,592.99 527,967,592.99685,066,767.62 685,066,767.62開發產品 494,028,341.14 494,028,341.14430,687,046.45 430,687,046.45出租開發產品 17,087,604.99 17,087,604.999,294,036.27 9,

270、294,036.27合計 1,039,083,539.12 1,039,083,539.121,125,047,850.34 1,125,047,850.34 （1）開發成本： 項目名稱 開工時間 預計竣工時間 預計投資總額 期末余額 年初余額 昆山金色港灣二期 2006 年 2009 年 43,026.38 萬元 16,414,212.61吳江大眾湖濱雅園 2006 年 2009 年 31,459.06 萬元 164,101,957.34桐鄉新上海湖濱莊園二期 2006 年 2010 年 13,861.79 萬元 65,033,788.1545,758,748.65大眾湖濱花園 籌建期間 4

271、62,933,804.84458,791,849.02合計 527,967,592.99685,066,767.62 （2）開發產品： 項目名稱 竣工時間年初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 保定路大眾公寓 1995 年 719,058.53 719,058.53長壽路大眾河濱 2004 年 10,214,779.49 10,214,779.49大眾金融大廈 2006 年 95,281,167.74 18,649,764.19 76,631,403.55黑龍江大眾新城一期 2005 年 31,287,937.28-4,312,313.6017,194,462.14 9,781,161

272、.54黑龍江大眾新城二期 2007 年 61,621,838.731,755,891.45-178,322.55 63,556,052.73黑龍江大眾新城三期 2008 年 80,942,065.906,389,749.3459,126,245.03 28,205,570.21昆山金色港灣二期 2004 年 41,563,197.7123,924,210.5424,716,170.71 40,771,237.54四川閬中城南天下 2006 年 29,794,477.58-828,434.549,532,964.65 19,433,078.39 91桐鄉新上海湖濱莊園一期 2006 年 76,5

273、48,787.24-2,097,272.002,233,310.85 72,218,204.39重慶江北區新上海大廈 2006 年 2,713,736.25 2,713,736.25吳江大眾湖濱雅園 2009 年 208,639,076.5838,855,018.06 169,784,058.52合計 430,687,046.45233,470,907.77170,129,613.08 494,028,341.14 本期增加金額為負數的說明：本期決算成本調整相應調整累計結轉成本。 （3）出租開發產品 年初余額 期末余額 出租項目名稱 竣工 時間 原值 累計攤銷本期增加金額本期攤銷金額 本期減少

274、金額 原值 累計攤銷金色港灣商鋪 2005 年 1,684,224.0691,715.149,386,077.64-91,715.141,684,224.06 9,386,077.64 四川閬中城南天下商鋪 2006 年 7,701,527.35 7,701,527.35 合計 9,385,751.4191,715.149,386,077.64-91,715.141,684,224.06 17,087,604.99 2、 存貨跌價準備 2、 存貨跌價準備 本期減少額 存貨種類 年初賬面余額本期計提額 轉回 轉銷 期末賬面余額原材料 184,130.48 184,130.48 (八八) 其他流動

275、資產其他流動資產 92 項目 期末余額 年初余額 委托貸款 10,000,000.0027,520,000.00信托產品 5,000,000.00合計 10,000,000.0032,520,000.00 (九九) 可供出售金融資產可供出售金融資產 1、 可供出售金融資產情況可供出售金融資產情況 項 目 期末公允價值 年初公允價值 可供出售權益工具 1,763,264,605.21 476,599,454.64 2、 存在限售期限的可供出售金融資產 2、 存在限售期限的可供出售金融資產 明細品種 限售期截止日 期末公允價值 年初公允價值 交大昂立 2009.2.26 34,079,760.00

276、光大證券 2010.8.17 680,400,000.00 93 (十十) 對合營企業投資和聯營企業投資對合營企業投資和聯營企業投資 （金額單位：元）（金額單位：元） 序號 被投資單位名稱企業類型 注冊地 法定 代表人 業務性質注冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%)期末資產總額期末負債總額期末凈資產 總額 本期營業收入 總額 本期凈利潤 一、合營企業 1 上海大眾新亞出租汽車有限公司 有限責任公司 上海 戎平濤 交通運輸業 30,000,000.0049.5050.00197,608,076.0533,254,652.07164,353,423.98132,745,

277、347.24 26,106,696.80 2 上海大眾交運出租汽車有限公司 有限責任公司 上海 莫少峰 交通運輸業 7,187,000.0050.0050.0050,110,163.3014,074,684.8136,035,478.4930,085,683.30 6,007,025.33 二、聯營企業 3 上海大眾駕駛員培訓有限公司 有限責任公司 上海 施孟飛 服務業 5,000,000.0030.0030.0011,554,581.393,489,668.258,064,913.1412,577,177.80 1,548,046.45 4 上海新天天大眾低溫物流有限公司 有限責任公司 上海

278、 張國美 交通運輸業 美元 8,000,000.00 33.0033.0057,348,124.162,269,588.3355,078,535.8328,468,812.50 73,316.74 5 上海大眾搬場物流有限公司 有限責任公司 上海 袁慶芳 交通運輸業 6,000,000.0040.0040.0010,653,218.451,562,110.139,091,108.3216,672,099.21 2,276,358.18 6 上海九環大眾油汽供應公司 有限責任公司 上海 張錫麟 服務業 15,000,000.0030.0030.0023,576,813.121,994,034.0

279、021,582,779.1273,706,618.85 3,750,072.90 7 上海弘邦汽車銷售服務有限公司 有限責任公司 上海 陳存云 服務業 5,000,000.0030.0030.0027,251,928.6723,287,640.233,964,288.448,213,709.10 519,047.68 94序號 被投資單位名稱企業類型 注冊地 法定 代表人 業務性質注冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%)期末資產總額期末負債總額期末凈資產 總額 本期營業收入 總額 本期凈利潤 8 無錫上汽大眾汽 車修理有限公司 有限責任公司 無錫 虞偉平 服務業 4,

280、000,000.0050.0050.003,451,883.14730,373.932,721,509.21864,001.95 141,460.45 9 上海汽車工業無錫銷售有限公司 有限責任公司 無錫 李蘇 服務業 8,000,000.0030.0030.0019,678,610.0210,123,950.499,554,659.53182,869,623.76 2,263,508.84 10 杭州大眾出租汽車股份有限公司 股份有限公司 杭州 蔣天榮 交通運輸業 51,000,000.0045.5145.5196,879,916.1530,334,763.0466,545,153.1123

281、,511,895.88 6,099,762.01 11 上海三吉電子工程有限公司 有限責任公司 上海 趙薇節 工業 10,000,000.0025.0025.00107,597,173.2072,924,325.5434,672,847.66128,406,686.77 17,249,294.83 12 上海大眾華林藝術品有限公司 有限責任公司 上海 張錫麟 商業 3,000,000.0033.3333.331,580,075.45679,891.42900,184.031,456.31 -65,357.10 13 大眾綠奕物業管理有限公司 有限責任公司 上海 萬忠 服務業 300,000.0

282、050.0050.00513,923.85537,313.76-23,389.911,208,493.31 -75,115.33 14 昆山大眾物業管理有限公司 有限責任公司 昆山 唐余衡 服務業 500,000.0034.0034.003,734,248.953,206,767.00527,481.954,240,544.96 186,954.88 15 上海飛樂旅行社有限公司 有限責任公司 上海 李小萍 服務業 500,000.0080.0080.00496,991.17 496,991.17 -3,008.83 16 上海大眾春盛房地產發展有限公司 有限責任公司 上海 高志明 房地產業9

283、,800,000.0049.0049.0033,366,476.8926,795,449.026,571,027.8750,776,295.20 32,055.33 17 上海西部大眾地產置業有限公司 有限責任公司 上海 董素銘 房地產業50,000,000.0020.0020.00852,080,127.75803,106,434.4148,973,693.34341,348,026.00 -1,026,306.66 18 上海大眾廣告有限公司 有限責任公司 上海 譚游學 廣告業 12,000,000.0050.0050.0031,964,669.0510,315,835.3421,648,

284、833.7133,576,674.74 3,752,118.70 95序號 被投資單位名稱企業類型 注冊地 法定 代表人 業務性質注冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%)期末資產總額期末負債總額期末凈資產 總額 本期營業收入 總額 本期凈利潤 19 山東大眾出租汽車股份有限公司 股份有限公司 山東 董玉海 交通運輸業 26,200,000.0023.5223.52103,254,349.17122,388,447.03-19,134,097.86174,800.00 -5,688,593.03 20 濟南大眾出租汽車有限責任公司 有限責任公司 濟南 張錫麟 交通運輸業

285、 6,800,000.0050.0050.0054,334,138.2651,947,962.092,386,176.1717,760,862.95 730,890.54 21 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 有限責任公司 安徽 石景明 交通運輸業 32,000,000.0050.0050.0067,119,705.9323,523,943.6843,595,762.2522,161,361.96 3,080,720.30 22 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 有限責任公司 哈爾濱 楊國平 交通運輸業 10,000,000.0050.0050.0064,728,944.7233,058,044.

286、7331,670,899.9922,919,032.74 12,869,253.71 23 江西大眾交通運輸有限責任公司 有限責任公司 江西 石景明 交通運輸業 8,000,000.0045.0045.0063,685,565.6751,185,541.2112,500,024.4625,863,020.05 2,680,448.35 24 上海交通大眾客運有限責任公司 有限責任公司 上海 陳辰康 交通運輸業 108,580,000.0040.7140.71145,728,912.0825,276,827.09120,452,084.9936,510,377.41 7,485,184.80 2

287、5 上海大眾佐川急便物流有限公司 有限責任公司 上海 石原博文交通運輸業 美元 4,220,000.00 25.0025.0030,410,615.104,976,092.2925,434,522.8147,174,015.60 6,168,707.86 26 上海大眾美林閣酒店有限公司 有限責任公司 上海 楊國平 服務業 50,000,000.0040.0040.0094,419,654.448,424,926.7085,994,727.7454,793,378.85 12,041,698.24 27 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 股份有限公司 上海 顧華 金融業 100,000,000

288、.0020.0020.0099,831,576.39525.0099,831,051.39 -168,948.61 96 (十一) 長期股權投資 1、 長期股權投資明細情況 (十一) 長期股權投資 1、 長期股權投資明細情況 序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 1 上海大眾新亞出租汽車有限公司 權益法 62,415,207.86120,021,806.511,611,059.60121,632,866.1149.50

289、50.00注 10,479,858.06 2 上海大眾交運出租汽車有限公司 權益法 15,131,523.8434,796,829.59-790,881.7834,005,947.8150.0050.00 3,433,919.14 3 上海大眾駕駛員培訓有限公司 權益法 1,500,000.002,255,060.00164,413.942,419,473.9430.0030.00 300,000.00 4 上海新天天大眾低溫物流有限公司 權益法 21,850,752.0018,163,429.3724,194.5218,187,623.8933.0033.00 5 上海大眾搬場物流有限公司

290、權益法 2,400,000.003,055,900.06580,543.273,636,443.3340.0040.00 330,000.00 6 上海九環大眾油汽供應公司 權益法 4,500,000.005,309,394.781,125,021.876,434,416.6530.0030.00 7 上海弘邦汽車銷售服務有限公司 權益法 1,500,000.001,096,012.06-118,945.68977,066.3830.0030.00 150,000.00 8 上海大眾交通建峰汽車銷售服務有限公司 權益法 2,750,000.001,357,556.82-1,357,556.82

291、 97序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 9 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 權益法 3,000,000.003,189,038.66-3,189,038.66 90,000.00 10 上海綠源油氣供應有限公司 權益法 2,250,000.002,001,160.27-2,001,160.27 11 上海石油集團虹光三汽加油站 權益法 331,264.78856,786.43-856,786.43 12 無錫上

292、汽大眾汽車修理有限公司 權益法 2,000,000.002,540,732.86180,776.352,721,509.2150.0050.00 540,305.40 13 上海汽車工業無錫銷售有限公司 權益法 2,869,852.97 2,866,397.852,866,397.8530.0030.00 14 杭州大眾出租汽車股份有限公司 權益法 23,210,000.0028,833,179.901,236,541.6530,069,721.5545.5145.51 1,508,653.50 15 上海三吉電子工程有限公司 權益法 1,200,000.005,106,997.693,562

293、,323.718,669,321.4025.0025.00 750,000.00 16 上海大眾華林藝術品有限公司 權益法 1,000,000.00321,847.04-21,785.70300,061.3433.3333.33 17 大眾綠奕物業管理有限公司 權益法 150,000.0042,214.05-23,539.3918,674.6650.0050.00 18 昆山大眾物業管理有限公司 權益法 170,000.00114,104.5446,564.66160,669.2034.0034.00 17,000.00 19 上海飛樂旅行社有限公司 權益法 400,000.00470,134

294、.04-70,134.04400,000.0080.0080.00 67,726.98 20 上海大眾春盛房地產發展有限公司 權益法 4,800,000.004,800,000.00 4,800,000.0049.0049.00 98序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 21 上海西部大眾地產置業有限公司 權益法 10,000,000.0010,000,000.00-205,261.339,794,738.6720.0

295、020.00 22 上海大眾廣告有限公司 權益法 2,000,000.0010,148,357.51676,059.3510,824,416.8650.0050.00 1,200,000.00 23 山東大眾出租汽車股份有限公司 權益法 8,260,000.00 23.5223.52 24 濟南大眾出租汽車有限責任公司 權益法 2,000,000.00827,642.82365,445.271,193,088.0950.0050.00 25 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 權益法 6,080,000.0022,232,620.961,540,260.1723,772,881.1350.0050.

296、00 26 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 權益法 5,720,000.0012,810,423.144,025,026.8616,835,450.0050.0050.00 2,409,600.00 27 江西大眾交通運輸有限責任公司 權益法 3,600,000.005,318,809.25306,201.765,625,011.0145.0045.00 900,000.00 28 上海交通大眾客運有限責任公司 權益法 45,501,957.9248,722,576.21313,467.5949,036,043.8040.7140.71 2,733,751.14 29 上海大眾佐川急便物流有限

297、公司 權益法 8,732,024.004,810,884.011,547,746.696,358,630.7025.0025.00 30 上海大眾美林閣酒店有限公司 權益法 20,000,000.0029,581,211.804,816,679.3034,397,891.1040.0040.00 31 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 權益法 20,000,000.00 19,966,210.2819,966,210.2820.0020.00 權益法小計 378,784,710.3736,319,844.59415,104,554.96 24,910,814.22 99序號 被投資單位 核算方

298、法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 32 上海水仙電器股份有限公司 成本法 944,000.00944,000.00 944,000.00小于 5%小于 5%471,440.00 33 中國紡織機械股份有限公司 成本法 404,000.00404,000.00 404,000.00小于 5%小于 5% 34 復地（集團）股份有限公司 成本法 1,057,459.451,057,459.45 1,057,459.45小于 5%小于 5% 14

299、8,043.00 35 申銀萬國證券股份有限公司 成本法 4,050,000.004,050,000.00-4,050,000.00 36 上海銀行股份有限公司 成本法 2,425,100.002,425,100.002,858,900.005,284,000.00小于 5%小于 5% 610,080.00 37 國泰君安證券股份有限公司 成本法 119,124,915.00157,282,388.52 157,282,388.52小于 5%小于 5% 35,737,474.50 38 國泰君安投資管理股份有限公司 成本法 875,085.0068,710,593.48 68,710,593.

300、48小于 5%小于 5% 39 光大證券股份有限公司 成本法 165,000,000.00165,000,000.00-165,000,000.00 小于 5%小于 5% 34,800,000.00 40 江蘇銀行股份有限公司 成本法 5,000,000.005,000,000.00 5,000,000.00小于 5%小于 5% 663,539.92 41 上海華夏大眾公交客運有限公司 成本法 918,000.00918,000.00-918,000.00 42 上海南橋客運汽車站有限公司 成本法 1,089,602.321,089,602.32 1,089,602.325.005.00 43

301、 上海松江大眾公共交通有限公司 成本法 8,100,000.0015,455,751.28-15,455,751.28 44 上海公交駕駛員培訓中心 成本法 200,000.00200,000.00-200,000.00 50,000.00 100序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 45 上海青浦盈港客運管理有限公司 成本法 400,000.00400,000.00-400,000.00 46 東方大眾汽車銷售服務有

302、限公司 成本法 1,400,000.002,000,000.00 2,000,000.0020.0020.00 874,456.38 47 東方宜晟圣汽車銷售服務有限公司 成本法 600,000.00800,000.00 800,000.0020.0020.00 255,944.33 48 上海良標智能終端股份有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.00 1,000,000.002.002.00430,591.57 49 上海飛田通信技術有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.00 1,000,000.0014.2914.29 233,910.00

303、50 上海電科智能交通科技有限公司 成本法 8,100,000.008,100,000.00 8,100,000.006.006.00 240,000.00 51 上海巴士電車有限公司 成本法 14,400,000.0014,400,000.00-14,400,000.00 52 大眾保險股份有限公司 成本法 63,154,224.79103,794,224.79 103,794,224.797.97917.979152,900,000.00 53 上海數訊信息技術有限公司 成本法 17,440,000.0017,440,000.00 17,440,000.0015.6815.68 627,2

304、00.00 54 上海衛銘生化股份有限公司 成本法 1,319,488.001,319,488.00 1,319,488.004.444.44 55 上海管道凈水有限責任公司 成本法 1,751,874.001,751,874.00 1,751,874.0010.0010.00 56 上海新奧九環車用能源股份有限公司 成本法 8,071,377.938,071,377.93 8,071,377.9314.8514.85 624,000.00 101序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例

305、與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 57 上海公共交通卡股份有限公司 成本法 20,234,256.0020,234,256.00 20,234,256.0012.1112.11 1,452,800.00 58 上海九環汽車天然氣發展有限公司 成本法 1,766,452.921,766,452.92 1,766,452.9210.0010.00 59 上海南站長途客運有限公司 成本法 11,250,000.0011,250,000.00 11,250,000.0015.0015.00 1,215,600.00 60 上海陽光九環能源發展有限公司 成本法 3,27

306、0,000.003,270,000.00 3,270,000.0010.0010.00 240,000.00 成本法小計 619,134,568.69-197,564,851.28421,569,717.41 53,802,031.57 77,773,048.13 合計 997,919,279.06-161,245,006.69836,674,272.37 53,802,031.57 102,683,862.35 注： 序號 1：上海大眾新亞出租汽車有限公司的投資比例分別為：本公司 49.5%，上海錦江國際實業投資股份有限公司 49.5%，上海市閘北區商業建設投資總公司 1%。公司章程及股東會

307、決議規定，上海市閘北區商業建設投資總公司只享有收益權，不參與公司經營管理，由公司及上海錦江國際實業投資股份有限公司雙方共同控制。 序號 36：公司對上海銀行股份有限公司的長期股權投資成本 5,284,000.00 元中，2009 年公司根據對方股東大會決議，以每股 12.43 元認購上海銀行增資款 2,858,900.00 元，上述增資款尚待中國銀監會批準。 序號 37：公司對國泰君安證券股份有限公司的長期股權投資成本 157,282,388.52 元中，2007 年公司根據對方股東大會決議，以每股 1.08 元認購國泰君安增資款 38,157,473.52 元，上述增資款項尚待中國證監會批準

308、。 102 (十二十二) 投資性房地產投資性房地產 項 目 年初余額 本期增加額 本期減少額 期末余額 1賬面原值合計 31,828,718.3312,875,699.27 44,704,417.60（1）房屋、建筑物 31,828,718.3312,875,699.27 44,704,417.60（2）土地使用權 2累計折舊和累計攤銷合計 1,986,533.721,216,577.87 3,203,111.59（1）房屋、建筑物 1,986,533.721,216,577.87 3,203,111.59（2）土地使用權 3投資性房地產凈值合計 29,842,184.6112,875,699

309、.271,216,577.87 41,501,306.01（1）房屋、建筑物 29,842,184.6112,875,699.271,216,577.87 41,501,306.01（2）土地使用權 4投資性房地產減值準備累計金額合計 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用權 5投資性房地產賬面價值合計 29,842,184.6112,875,699.271,216,577.87 41,501,306.01（1）房屋、建筑物 29,842,184.6112,875,699.271,216,577.87 41,501,306.01（2）土地使用權 本期折舊和攤銷額 1,216,577.87 元。 (

310、十三十三) 固定資產原價及累計折舊固定資產原價及累計折舊 1、 固定資產情況 1、 固定資產情況 項目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 一、賬面原值合計： 5,342,703,942.68503,729,182.532,722,015,273.34 3,124,417,851.87其中：房屋及建筑物 595,359,901.2976,775,493.1075,248,233.45 596,887,160.94 通用設備 170,979,801.979,594,340.3862,158,129.35 118,416,013.00 專用工具 4,536,571,638.80413,

311、058,882.862,569,433,364.67 2,380,197,156.99 運輸設備 31,552,710.003,491,340.8010,949,687.85 24,094,362.95 其他設備 8,239,890.62809,125.394,225,858.02 4,823,157.99二、累計折舊合計： 1,850,110,379.41436,438,132.711,164,686,390.91 1,121,862,121.21 103項目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 其中：房屋及建筑物 99,866,187.8822,471,970.1413,395

312、,480.01 108,942,678.01 通用設備 116,817,507.5911,742,086.9740,616,411.85 87,943,182.71 專用工具 1,612,215,109.12398,785,637.941,100,334,365.97 910,666,381.09 運輸設備 15,444,270.403,000,631.167,282,044.74 11,162,856.82 其他設備 5,767,304.42437,806.503,058,088.34 3,147,022.58三、固定資產賬面凈值合計 3,492,593,563.27503,729,182.

313、531,993,767,015.14 2,002,555,730.66其中：房屋及建筑物 495,493,713.4176,775,493.1084,324,723.58 487,944,482.93 通用設備 54,162,294.389,594,340.3833,283,804.47 30,472,830.29 專用工具 2,924,356,529.68413,058,882.861,867,884,636.64 1,469,530,775.90 運輸設備 16,108,439.603,491,340.806,668,274.27 12,931,506.13 其他設備 2,472,586.

314、20809,125.391,605,576.18 1,676,135.41四、減值準備合計 96,790.59100,000.00 196,790.59其中：房屋及建筑物 通用設備 96,790.59100,000.00 196,790.59 專用工具 運輸設備 其他設備 五、固定資產賬面價值合計 3,492,496,772.68503,729,182.531,993,867,015.14 2,002,358,940.07其中：房屋及建筑物 495,493,713.4176,775,493.1084,324,723.58 487,944,482.93 通用設備 54,065,503.799,5

315、94,340.3833,383,804.47 30,276,039.70 專用工具 2,924,356,529.68413,058,882.861,867,884,636.64 1,469,530,775.90 運輸設備 16,108,439.603,491,340.806,668,274.27 12,931,506.13 其他設備 2,472,586.20809,125.391,605,576.18 1,676,135.41本期計提折舊額為 436,438,132.71 元。 本期由在建工程轉入固定資產原價為 449,874,079.99 元。 本期減少固定資產原值及累計折舊金額中由于公交板

316、塊的轉讓及其他合并范圍的變動， 相應減少固定資產原值 2,243,606,251.59 元，減少累計折舊 846,121,313.63 元，減少賬面凈值和賬面價值 1,397,484,937.96 元。 (十四十四) 在建工程在建工程 104 1、 在建工程情況 1、 在建工程情況 期末余額 年初余額 項目 賬面余額 減值準備賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 車輛及計價器 26,092,419.20 26,092,419.202,704,164.30 2,704,164.30待安裝設備 424,365.00 424,365.001,371,744.00 1,371,744.00零星工程

317、東方環球企業園 23,060,000.00 23,060,000.0023,060,000.00 23,060,000.00駕駛員培訓基地房屋及場地 192,592,500.00 192,592,500.00駕駛員培訓基地停車場食堂道路 2,049,800.00 2,049,800.00 四川閬中會議中心項目 17,429,767.72 17,429,767.722,336,182.72 2,336,182.72蘇州大眾房屋建筑物 5,364,871.00 5,364,871.002,764,871.00 2,764,871.00大眾科技房產 23,250,000.00 23,250,000.

318、00零星房屋及擴建工程 3,991,562.06 3,991,562.0612,218,606.36 12,218,606.36合計 78,412,784.98 78,412,784.98260,298,068.38 260,298,068.38 1052、 重大在建工程項目變動情況 2、 重大在建工程項目變動情況 工程項目名稱 預算數 年初余額 本期增加 轉入固定資產 其他減少 工程投入占預算比例(%) 工程進度(%) 利息資本化累計金額其中：本期利息資本化金額本期利息資本化率(%) 資金 來源 期末余額 車輛及計價器 2,704,164.30392,161,291.50367,418,42

319、5.601,354,611.00 其他 26,092,419.20 待安裝設備 1,371,744.007,910,829.634,789,174.634,069,034.00 其他 424,365.00 零星工程 181,890.00157,065.0024,825.00 其他 東方環球企業園 2,428 萬元23,060,000.00 95.0094.97 其他 23,060,000.00 駕駛員培訓基地房屋及場地 20,400萬元192,592,500.0011,212,520.6036,298,025.45167,506,995.15100.00100.00 其他 駕駛員培訓基地停車場

320、食堂道路 297 萬元 3,095,303.0045,400.001,000,103.0095.0068.93 其他 2,049,800.00 四川閬中會議中心項目 2,860 萬元2,336,182.7215,093,585.00 95.0060.94 其他 17,429,767.72 蘇州大眾房屋建筑物 650 萬元 2,764,871.002,600,000.00 95.0082.54 其他 5,364,871.00 大眾科技房產 2,500 萬元23,250,000.002,091,478.3125,341,478.31 100.00100.00 其他 零星房屋及擴建工程 12,218

321、,606.367,845,546.7015,824,511.00248,080.00 其他 3,991,562.06 合計 260,298,068.38442,192,444.74449,874,079.99174,203,648.15 78,412,784.98 本年其他減少 174,203,648.15 元系：本期轉入長期待攤費用 7,209,775.00元，轉入無形資產 163,506,995.15 元，合并范圍減少 3,486,878.00 元。 106 (十五十五) 固定資產清理固定資產清理 項 目 年初賬面價值 期末賬面價值 轉入清理的原因 營運車輛 3,000,471.81車輛已

322、退出營運，進入拍賣程序 (十六十六) 無形資產無形資產 1、 無形資產情況 1、 無形資產情況 項 目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 1、賬面原值合計 1,343,061,896.28227,279,805.15133,587,566.73 1,436,754,134.70(1).土地使用權 61,430,661.24163,506,995.1527,491,031.24 197,446,625.15(2).房屋使用權 1,202,123.00 742,123.00 460,000.00(3).電腦軟件 2,648,520.67433,711.00101,316.67 2,9

323、80,915.00(4).特許經營權 1,277,780,591.3763,339,099.00105,253,095.82 1,235,866,594.55 2、累計攤銷合計 217,047,272.2031,283,632.7931,836,062.66 216,494,842.33(1).土地使用權 5,461,423.196,084,622.562,748,120.79 8,797,924.96(2).房屋使用權 1,096,610.2625,012.74742,123.00 379,500.00(3).電腦軟件 1,253,701.06539,854.9388,075.08 1,70

324、5,480.91(4).特許經營權 209,235,537.6924,634,142.5628,257,743.79 205,611,936.46 3、無形資產賬面凈值合計 1,126,014,624.08227,279,805.15133,035,136.86 1,220,259,292.37(1).土地使用權 55,969,238.05163,506,995.1530,827,533.01 188,648,700.19(2).房屋使用權 105,512.74 25,012.74 80,500.00(3).電腦軟件 1,394,819.61433,711.00553,096.52 1,275

325、,434.09(4).特許經營權 1,068,545,053.6863,339,099.00101,629,494.59 1,030,254,658.09 4、減值準備合計 (1).土地使用權 (2).房屋使用權 (3).電腦軟件 107項 目 期初賬面余額 本期增加 本期減少 期末賬面余額 (4).特許經營權 無形資產賬面價值合計 1,126,014,624.08227,279,805.15133,035,136.86 1,220,259,292.37(1).土地使用權 55,969,238.05163,506,995.1530,827,533.01 188,648,700.19(2).房屋

326、使用權 105,512.74 25,012.74 80,500.00(3).電腦軟件 1,394,819.61433,711.00553,096.52 1,275,434.09(4).特許經營權 1,068,545,053.6863,339,099.00101,629,494.59 1,030,254,658.09 本期攤銷額 31,283,632.79元。 本期減少無形資產原值133,587,566.73元及累計攤銷數金額31,836,062.66元均為由于公交板塊的轉讓及其他合并范圍的變動相應減少。 (十七十七) 長期待攤費用長期待攤費用 項目 年初余額 本期增加額 本期攤銷額 其他減少額

327、 期末余額 其他減少的原因裝修費 182,783,558.4812,488,723.9214,230,028.593,532,133.66 177,510,120.15合并范圍減少 其中： 浦東機場酒店裝修費 154,651,147.92188,984.008,142,898.03557,429.00 146,139,804.89裝修費原值調整減少 預付長期租賃費用 35,804.61 35,804.61 識別服 5,691,035.292,682,513.992,985,070.951,070,155.74 4,318,322.59合并范圍減少 其他 3,816,517.071,950,84

328、4.001,830,935.12124,777.16 3,811,648.79合并范圍減少 合計 192,326,915.4517,122,081.9119,081,839.274,727,066.56 185,640,091.53 長期待攤費用的說明： 本期其他減少 4,727,066.56 元中由于公交板塊的轉讓及其他合并范圍的變動相應減少4,169,637.56 元。 108 (十八十八) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 1、 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 項 目 期末數 期初數 遞延所得稅資產： 遞延所得稅資

329、產： 資產減值準備 3,612,556.90 4,586,821.32折舊或攤銷差 57,942.95 57,942.95收入確認 676,311.46 公允價值變動 6,538.75可抵扣的經營虧損 81,587.05未實現內部銷售損益 22,354,604.04 13,759,077.20小 計 26,701,415.35 18,491,967.27遞延所得稅負債： 遞延所得稅負債： 計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變動 355,347,094.58 84,064,078.48無形資產攤銷 9,569,726.92 6,350,216.37小計 364,916,821.50 90,4

330、14,294.85 未確認遞延所得稅資產明細 未確認遞延所得稅資產明細 項 目 期末余額 年初余額 （1）可抵扣暫時性差異 （2）可抵扣虧損 81,554,412.60 84,168,063.91合計 81,554,412.60 84,168,063.91 1092、 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期： 2、 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期： 項 目 期末余額 年初余額 備注 2010 年 8,489,737.058,489,737.05 2011 年 9,453,125.989,453,125.98 2012 年 21,201,353.7722,658,91

331、4.41 2013 年 27,351,884.2643,566,286.47 2014 年 15,058,311.54 合計 81,554,412.6084,168,063.91 3、 引起暫時性差異的資產或負債項目對應的暫時性差異 3、 引起暫時性差異的資產或負債項目對應的暫時性差異 項目 暫時性差異金額 遞延所得稅資產對應的暫時性差異： 遞延所得稅資產對應的暫時性差異： 資產減值準備 15,163,956.36折舊或攤銷差 231,771.80收入確認 4,508,743.06未實現內部銷售損益 89,418,416.16小 計 109,322,887.38遞延所得稅負債對應的暫時性差異：

332、 遞延所得稅負債對應的暫時性差異： 計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變動 -1,421,388,378.31無形資產攤銷 -38,278,792.48小 計 -1,459,667,170.79合計 -1,350,344,283.41 (十九十九) 資產減值準備資產減值準備 本期減少 項 目 年初余額 本期增加 轉 回轉 銷 期末余額 壞賬準備 24,149,394.302,477,644.37 11,265,788.28 15,361,250.39存貨跌價準備 184,130.48 184,130.48長期股權投資減值準備 53,802,031.57 53,802,031.57固定資產減

333、值準備 96,790.59100,000.00 196,790.59合計 78,232,346.942,577,644.37 11,265,788.28 69,544,203.03本期轉銷金額 11,265,788.28 元，其中由于公交板塊的轉讓及其他合并范圍的變動相應轉銷 11,139,482.52 元；核銷零星汽車修理款 126,305.76 元。 110 (二十二十) 其他非流動資產其他非流動資產 類別及內容 期末余額 年初余額 到期日在一年以上的委托貸款 25,000,000.00 (二十一二十一) 短期借款短期借款 項目 期末余額 年初余額 質押借款 抵押借款 3,000,000.

334、00保證借款 90,000,000.00782,800,000.00信用借款 1,633,000,000.002,423,000,000.00合計 1,723,000,000.003,208,800,000.00 (二十二二十二) 應付票據應付票據 種 類 期末余額 年初余額 銀行承兌匯票 139,673,134.00 商業承兌匯票 1,050,000.00合計 139,673,134.001,050,000.00 下一會計期間將到期的金額 139,673,134.00 元。 (二十三二十三) 應付賬款應付賬款 期末余額 年初余額 67,584,708.38 473,988,968.87 1、

335、 期末余額中無欠持本公司期末余額中無欠持本公司 5%以上（含以上（含 5%）表決權股份的股東單位款項。 ）表決權股份的股東單位款項。 2、 期末余額中無欠關聯方款項。 2、 期末余額中無欠關聯方款項。 111(二十四二十四) 預收賬款預收賬款 期末余額 年初余額 681,138,857.90 320,739,255.05 1、 期末余額中無預收持本公司期末余額中無預收持本公司 5%以上（含以上（含 5%）表決權股份的股東單位款項。 ）表決權股份的股東單位款項。 2、 期末余額中無預收關聯方款項。 2、 期末余額中無預收關聯方款項。 3、 賬齡超過 1 年的大額預收款項情況的說明： 3、 賬齡超

336、過 1 年的大額預收款項情況的說明： 單位名稱 金 額 未結轉原因 備注 旅游券預收款 23,541,031.74持有人尚未使用 票證發行預收款 31,924,659.84持有人尚未使用 (二十五二十五) 應付職工薪酬應付職工薪酬 項目 年初余額 本期增加 本期減少 期末余額 （1）工資、獎金、津貼和補貼 20,434,405.91445,702,741.38437,845,416.91 28,291,730.38（2）職工福利費 24,693,439.2224,693,439.22 （3）社會保險費 13,876,632.36254,382,150.62264,899,072.77 3,35

337、9,710.21其中：醫療保險費 4,300,664.5370,732,574.4074,195,368.21 837,870.72 基本養老保險費 7,362,408.86143,311,737.86149,456,685.19 1,217,461.53 失業保險費 711,959.2713,896,328.4614,457,707.94 150,579.79 工傷保險費 162,474.443,679,341.953,811,039.74 30,776.65 生育保險費 158,034.073,479,050.093,622,637.10 14,447.06 其他 1,181,091.19

338、19,283,117.8619,355,634.59 1,108,574.46（4）住房公積金 660,503.2734,978,515.6635,504,384.91 134,634.02（5）工會經費和職工教育經費 18,172,945.4121,647,248.6234,342,197.52 5,477,996.51（6）辭退福利 623,172.41623,172.41 合計 53,144,486.95782,027,267.91797,907,683.74 37,264,071.12 (二十六二十六) 應交稅費應交稅費 112 稅費項目 期末余額 年初余額 增值稅 2,520,669

339、.34606,403.35營業稅 10,142,410.4612,104,689.88城市維護建設稅 601,805.19676,851.83企業所得稅 60,759,217.1422,983,849.80個人所得稅 1,266,939.091,595,690.15土地增值稅 29,347,700.7623,133,841.16房產稅 1,286,085.38984,650.32土地使用稅 252,265.36-27,007.14印花稅 10,128.12教育費附加 338,249.87362,681.48水利建設基金 2,224.91-29,894.93河道管理費 108,248.78137

340、,185.51糧調物調基金 -15,656.6344,885.25其他 30,451.50190,161.63合計 106,640,611.1562,774,116.41 (二十七二十七) 應付股利應付股利 單位名稱 期末余額 年初余額 超過一年未支付原因合并報表范圍內子公司少數股東2,707,538.005,604,258.60 尚未領取 (二十八二十八) 其他應付款其他應付款 期末余額 年初余額 609,652,549.71 704,042,729.44 1、 期末余額中欠持本公司期末余額中欠持本公司 5%以上（含以上（含 5%）表決權股份的股東單位情況：）表決權股份的股東單位情況： 單位

341、名稱 期末余額 年初余額 上海大眾企業管理有限公司 6,058,200.00 6,058,200.00 1132、 期末余額中欠關聯方情況：2、 期末余額中欠關聯方情況： 單位名稱 期末余額 年初余額 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 7,446,888.57上海交通大眾客運有限責任公司 8,000,000.00 上海大眾駕駛員培訓有限公司 132,000.00 上海大眾交通建峰汽車銷售服務有限公司 873,781.59合 計 8,132,000.00 8,320,670.16 3、 賬齡超過一年的大額其他應付款情況的說明 3、 賬齡超過一年的大額其他應付款情況的說明 單位名稱 金 額 未償

342、還原因 備注 風險押金及各類押金 229,699,271.67未到償付期 保險費 41,026,331.95分期按實支付 事故費 36,016,264.49分期按實支付 修理包干費 31,549,752.89分期按實支付 注 1 安全互助會 14,234,103.26分期按實支付 注 2 合計 352,525,724.26 注 1：修理包干費為向駕駛員收取的定額車輛修理費。 注 2：安全互助基金為出租車司機自愿參加的定額互助金，實際發生時在此列支。 4、 金額較大的其他應付款 4、 金額較大的其他應付款 單位名稱 金 額 性質或內容 備注 風險押金及各類押金 229,699,271.67押金

343、保險費 41,026,331.95車輛保險費 事故費 36,016,264.49未結案事故保險賠款及預計損失 修理包干費 31,549,752.89定額車輛修理費 上海市公共交通卡股份有限公司27,124,699.60代銷一卡通款 安全互助會 14,234,103.26安全互助基金 上海機場集團有限公司 12,000,000.00預提租賃費 合計 391,650,423.86 114(二十九二十九) 一年內到期的非流動負債一年內到期的非流動負債 1、 一年內到期的非流動負債的分類 1、 一年內到期的非流動負債的分類 項 目 期末余額 年初余額 一年內到期的長期借款 15,291,666.77

344、2、 一年內到期的長期借款一年內到期的長期借款 （1）一年內到期的長期借款 項目 期末余額 年初余額 保證及抵押借款 15,000,000.00保證、抵押及質押借款 291,666.77合計 15,291,666.77 115 （2）一年內到期的長期借款: 期末余額 年初余額 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率(%) 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 中國工商銀行上海吳中路支行 2005-1-10 2009-12-9 人民幣 6.48 15,000,000.00 中國農業銀行寧波彩虹路分理處2006-5-30 2009-5-30 人民幣 6.9345 291,666.77 合計

345、 15,291,666.77 116 (三十三十) 其他流動負債其他流動負債 項目 期末余額 年初余額 遞延收益 10,072,841.27 86,355,398.45 2009 年度遞延收益（本期） 項 目 年初賬面余額 當期增加 當期減少 期末賬面余額 (1)高等級車補貼 86,355,398.459,345,643.0594,175,053.10 1,525,988.40(2)動遷補償 8,546,852.87 8,546,852.87合 計 86,355,398.4517,892,495.9294,175,053.10 10,072,841.27 本期減少 94,175,053.10

346、元， 其中： 由于公交板塊轉讓及其他合并范圍發生變化相應減少高等級車補貼 75,042,525.10 元；轉入營業外收入政府補助 19,132,528.00 元。 2008 年度遞延收益（上期） 項 目 年初賬面余額 當期增加 當期減少 期末賬面余額 高等級車補貼 53,348,858.2745,685,622.3912,679,082.21 86,355,398.45 政府補助 政府補助的種類及項目 本期發生額 上期發生額 備 注 1收到的與資產相關的政府補助 (1)高等級車補貼 9,345,643.0545,685,622.39 (2)動遷補償 8,546,852.87 小 計 17,89

347、2,495.9245,685,622.39 2收到的與收益相關的政府補助 (1)財政扶持款 56,934,210.5360,129,226.64 (2)燃料油價補貼 79,692,354.27265,413,002.93 (3)老年人優惠乘車補貼 14,488,959.8767,046,367.84 (4)公交線路補貼 19,174,244.7838,101,770.74 117政府補助的種類及項目 本期發生額 上期發生額 備 注 (5)征地工補償款 10,114,650.00 (6)車載殘值補貼 4,201,739.3532,663,704.70 (7)其他 726,956.352,551,

348、401.24 小 計 175,218,465.15476,020,124.09 合 計 193,110,961.07521,705,746.48 (三十一三十一) 長期應付款長期應付款 項目 期限 期末余額 年初余額 公交體制改革應付款項 2004 年-2010 年 109,688,522.28 長期應付款的說明：本期由于公交板塊的轉讓，相關長期應付款不再納入合并報表范圍。 118 (三十二三十二) 股本股本 本期變動增（+）減（） 項目 年初余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 期末余額 1有限售條件股份 (1). 國有法人持股 107,823,605.00 -107,823,605

349、.00-107,823,605.00 (2). 其他內資持股 327,179,412.00 327,179,412.00 其中： 境內法人持股 327,179,412.00 327,179,412.00 有限售條件股份合計 435,003,017.00 -107,823,605.00-107,823,605.00327,179,412.00 2無限售條件流通股份 (1). 人民幣普通股 607,207,892.00 107,823,605.00107,823,605.00715,031,497.00 (2). 境內上市的外資股 533,871,000.00 533,871,000.00 無限售

350、條件流通股份合計 1,141,078,892.00 107,823,605.00107,823,605.001,248,902,497.00 合計 1,576,081,909.00 1,576,081,909.00 股本變動情況的其他說明：股本變動情況的其他說明： 本期其他變動系本期其他變動系 2009 年年 7 月月 20 日，國有法人股國泰君安證券股份有限公司的日，國有法人股國泰君安證券股份有限公司的 107,823,605 股限售股份上市流通。股限售股份上市流通。 119 (三十三三十三) 資本公積資本公積 項目 年初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1.資本溢價（股本溢價） 投資者投

351、入的資本 650,895,109.89 650,895,109.892.其他資本公積 （1）被投資單位除凈損益外所有者權益其他變動 6,840,636.83 5,336,269.83 1,504,367.00（2）可供出售金融資產公允價值變動產生的利得或損失 244,954,707.00821,086,576.73 1,066,041,283.73小計 251,795,343.83821,086,576.735,336,269.83 1,067,545,650.733. 其他 448,011.11 448,011.11合計 903,138,464.83821,086,576.735,336,2

352、69.83 1,718,888,771.73 資本公積的說明：本期減少數 5,336,269.83 元，其中由于下屬子公司拋售可供出售金融資產減少公允價值變動相應減少母公司所享有的份額 4,959,827.56 元；由于公交板塊的轉讓相應減少母公司所享有的份額 376,442.27 元。 (三十四) 盈余公積 (三十四) 盈余公積 項目 年初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 431,791,751.8940,886,361.61 472,678,113.50任意盈余公積 135,525,333.74 135,525,333.74合 計 567,317,085.6340,886,

353、361.61 608,203,447.24 (三十五三十五) 未分配利潤未分配利潤 項 目 金 額 提取或分配比例（%） 調整前 上年末未分配利潤 767,201,099.89 調整 年初未分配利潤合計數（調增+，調減-） 調整后 年初未分配利潤 767,201,099.89 加： 本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 611,698,381.07 減：提取法定盈余公積 40,886,361.61 10.00 應付普通股股利 204,890,648.17 期末未分配利潤 1,133,122,471.18 (三十六三十六) 營業收入及營業成本營業收入及營業成本 1、 營業收入 1、 營業收入 120

354、項 目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 3,379,903,068.45 4,791,317,056.65其他業務收入 54,094,235.43 92,418,815.47營業成本 2,727,424,543.33 4,117,106,415.16 2、 主營業務（分行業） 2、 主營業務（分行業） 本期發生額 上期發生額 行業名稱 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 （1）工 業 98,182,946.9284,007,463.03123,850,891.21 101,171,475.74（2）商 業 699,495,748.57615,485,600.29683,194,955

355、.87 615,198,214.03（3）房地產業 262,475,509.03147,591,404.69523,477,511.65 282,543,485.07（4）旅游飲食服務業 333,421,009.72221,759,560.10265,268,317.75 208,899,648.18（5）交通運輸業 1,986,327,854.211,638,058,032.483,195,525,380.17 2,890,559,439.45合 計 3,379,903,068.452,706,902,060.594,791,317,056.65 4,098,372,262.47 3、 主營

356、業務（分地區） 3、 主營業務（分地區） 本期發生額 上期發生額 地區名稱 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 上海 3,040,633,415.412,507,288,035.074,253,875,254.38 3,799,711,321.80江蘇 150,178,874.41100,356,345.18143,539,241.17 111,442,402.67黑龍江 137,521,222.5464,952,284.09360,328,568.89 162,591,533.98四川 8,157,971.015,608,118.193,546,084.69 2,588,186.34浙江

357、 31,810,195.3118,888,259.0822,149,899.79 16,359,300.76北京 11,601,389.779,809,018.987,878,007.73 5,679,516.92合 計 3,379,903,068.452,706,902,060.594,791,317,056.65 4,098,372,262.47 121(三十七三十七) 營業稅金及附加營業稅金及附加 項目 本期發生額 上期發生額 計繳標準（%） 營業稅 90,713,917.14134,129,192.41 3、5 城市維護建設稅 4,856,241.697,055,934.90 1、5、

358、7 土地增值稅 10,609,835.6941,686,244.78 教育費附加 2,880,474.904,207,691.44 1、7 其他 733,436.32215,837.62 合計 109,793,905.74187,294,901.15 (三十八三十八) 公允價值變動收益公允價值變動收益 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 交易性金融資產 26,155.00 -26,155.00 (三十九三十九) 投資收益投資收益 1、 投資收益明細情況投資收益明細情況 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 43,054,895.96 69,446,589.

359、86權益法核算的長期股權投資收益 45,551,898.59 32,690,866.50處置長期股權投資產生的投資收益 57,525,200.97 3,706,357.72持有交易性金融資產期間取得的投資收益 4,840,155.25持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 34,968,918.79 3,568,910.32處置交易性金融資產取得的投資收益 3,811,132.13 -27,840,942.19處置持有至到期投資取得的投資收益 處置可供出售金融資產等取得的投資收益 273,551,666.52 121,018,006.84其他（委托貸款收益） 1,510,549.18 2,2

360、86,974.42合 計 459,974,262.14 209,716,918.72 122 2、 按成本法核算的長期股權投資收益 2、 按成本法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 國泰君安證券股份有限公司 35,737,474.5059,562,457.50 根據被投資單位股東大會利潤分配決議 上海公共交通卡股份有限公司 1,452,800.001,452,800.00 上海南站長途客運有限公司 1,215,600.00 東方大眾汽車銷售服務有限公司 874,456.38488,954.41 江蘇銀行股份有限公司 663,539.92663,

361、539.92 合 計 39,943,870.8062,167,751.83 上表列示為投資收益中成本法核算的前 5 家投資單位。 3、 按權益法核算的長期股權投資收益： 3、 按權益法核算的長期股權投資收益： 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 上海大眾新亞出租汽車有限公司 12,090,917.6610,768,489.84 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 6,434,626.861,089,180.44 上海大眾美林閣酒店有限公司 4,816,679.305,122,709.80 上海三吉電子工程有限公司 4,312,323.711,509,307.88 上海交通

362、大眾客運有限責任公司 3,047,218.732,475,498.60 合 計 31,638,462.1020,965,186.56 上表列示為投資收益中權益法核算的前 5 家投資單位。 1234、 可供出售金融資產的投資收益： 4、 可供出售金融資產的投資收益： 本期發生額 上期發生額 證券名稱 出售收益 持有期間 紅利 收益小計 出售收益 持有期間 紅利 收益小計 棱光實業 6,638,012.36 6,638,012.36 華域汽車 147,394,313.25 147,394,313.25 光大證券 34,800,000.0034,800,000.00 海通證券 106,683,873

363、.26 150,000.00106,833,873.26459,780.40 上電股份 3,826,064.78 3,826,064.78豫園商城 29,250,485.44 29,250,485.44交運股份 2,333,308.50 2,333,308.50浦發銀行 83,790,351.54437,014.88 84,227,366.42首創股份 4,151,105.08 4,151,105.08其 他 12,835,467.65 18,918.7912,854,386.44338,806.54 798,586.94小 計 273,551,666.52 34,968,918.79308,

364、520,585.31121,018,006.843,568,910.32 124,586,917.16 5、 處置長期股權投資產生的投資收益： 5、 處置長期股權投資產生的投資收益： 被投資單位 本期發生額上期發生額上海浦東大眾公共交通有限責任公司 36,666,125.82 申銀萬國證券股份有限公司 32,910,000.00 上海大眾巴士公司 3,095,942.67 上海瑞眾汽車銷售服務有限公司 1,952,959.25 上海崇明大眾公共交通有限公司 880,324.61 上海大眾交通建峰汽車銷售服務有限公司 842,443.18 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 409,053.36

365、 上海巴士電車有限公司 -7,925,834.73 上海大眾公共交通有限公司 -7,488,330.53 上海大眾集裝箱貨運有限公司 -1,495,726.12 上海大眾九環化工儲運經營有限公司 -1,116,975.03 上海大眾百通汽車客運有限公司 -680,270.13 現代輕軌經營發展股份有限公司 4,286,124.59 124被投資單位 本期發生額上期發生額上海嘉定大眾公共交通有限公司 344,399.36蘇州大眾交通有限公司 234,600.81上海大眾市北汽車銷售服務有限公司 165,373.24上海悅達汽車銷售有限公司 -1,015,885.23上海大眾交通浦東汽車銷售服務有

366、限公司 -240,883.98上海長壽河濱酒店服務有限公司 -58,796.14其他處置公司 -524,511.38-8,574.93合計 57,525,200.973,706,357.72 6、 投資收益的說明： 6、 投資收益的說明： 本公司投資收益匯回無重大限制。 (四十四十) 資產減值損失資產減值損失 項目 本期發生額 上期發生額 壞賬損失 2,477,644.372,671,721.48 (四十一四十一) 財務費用財務費用 類別 本期發生額 上期發生額 利息支出 107,810,999.22185,963,282.48減：利息收入 7,303,216.2411,625,399.40匯

367、兌損益 233,011.16329,814.63其他 2,080,889.491,786,632.59合計 102,821,683.63176,454,330.30 125 (四十二四十二) 營業外收入營業外收入 1、 營業外收入情況 1、 營業外收入情況 項目 本期發生額 上期發生額 非流動資產處置利得合計 53,465,909.91 9,772,129.54其中：處置固定資產利得 8,671,486.72 8,432,129.54 處置無形資產利得 44,794,423.19 1,340,000.00政府補助 194,350,993.15 488,699,206.30違約金、罰款收入 3,

368、095,456.03 9,020,834.15其他 3,257,612.02 3,903,350.20合計 254,169,971.11 511,395,520.19 2、 營業外收入中的政府補助明細 2、 營業外收入中的政府補助明細 項目 本期發生額 上期發生額 說明 當期直接確認的政府補助 1財政扶持款 56,934,210.5360,129,226.64 2燃料油價補貼 79,692,354.27265,413,002.93 4老年人優惠乘車補貼 14,488,959.8767,046,367.84 5公交線路補貼 19,174,244.7838,101,770.74 6征地工補償款 1

369、0,114,650.00 7車載殘值補貼 4,201,739.3532,663,704.70 8其他 726,956.352,551,401.24 由遞延收益轉入的政府補助 1高等級車補貼 19,132,528.0012,679,082.21 合計 194,350,993.15488,699,206.30 126 (四十三四十三) 營業外支出營業外支出 項目 本期發生額 上期發生額 非流動資產處置損失合計 46,219,089.7653,543,785.89其中：固定資產處置損失 46,219,089.7652,264,086.52 無形資產處置損失 1,279,699.37對外捐贈 327,

370、880.002,729,034.17其中：公益性捐贈支出 327,880.002,729,034.17非常損失 343,727.81罰款滯納金支出 281,213.80922,298.44賠償支出 8,745.0110,885.29盤虧損失 569,999.14其他 427,715.19443,141.59合計 47,264,643.7658,562,872.33 (四十四四十四) 所得稅費用所得稅費用 項目 本期發生額 上期發生額 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 105,123,305.1597,202,414.92遞延所得稅調整 -5,785,876.35-8,343,902.44合計

371、99,337,428.8088,858,512.48 (四十五四十五) 基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程 1、 基本每股收益和稀釋每股收益 1、 基本每股收益和稀釋每股收益 每股收益（元） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 0.39 0.39扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 0.19 0.19 127 2、 基本每股收益的計算過程 2、 基本每股收益的計算過程 項目 計算公式 本期數 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 P0 611,698,381.07非經常性損益 F 309,083,057.15扣除非經常性損益后的歸屬

372、于公司普通股股東的凈利潤 P1P0F 302,615,323.92期初股份總數 S0 1,576,081,909.00因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數S1 發行新股或債轉股等增加股份數 Si 增加股份次月起至報告期期末的累計月數 Mi 因回購等減少股份數 Sj 減少股份次月起至報告期期末的累計月數 Mj 報告期縮股數 Sk 報告期月份數 M0 12發行在外的普通股加權平均數 S=S0S1SiMiM0SjMjM0-Sk 1,576,081,909.00基本每股收益 EPS=P0/S 0.39扣除非經常性損益后的基本每股收益 EPS1=P1/S 0.19 3、稀釋每股收益的計算過程與基本

373、每股收益的計算過程相同。 4、本年不具有稀釋性但以后期間很可能具有稀釋性的潛在普通股。 5、資產負債表日至財務報告批準報出日之間，公司發行在外普通股或潛在普通股股數未發生重大變化。 3、稀釋每股收益的計算過程與基本每股收益的計算過程相同。 4、本年不具有稀釋性但以后期間很可能具有稀釋性的潛在普通股。 5、資產負債表日至財務報告批準報出日之間，公司發行在外普通股或潛在普通股股數未發生重大變化。 128 (四十六四十六) 其他綜合收益其他綜合收益 項目 本期發生額 上期發生額 1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額 1,302,036,422.77 -659,371,098.62減：可供出售金

374、融資產產生的所得稅影響 273,695,525.58 -203,788,762.86前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 207,254,320.46 155,783,952.82小計 821,086,576.73 -611,366,288.582.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額 -11,300,154.10減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 7,237,528.42 小計 -7,237,528.42 -11,300,154.10合計 813,849,048.31 -622,666,442

375、.68 (四十七四十七) 現金流量表附注現金流量表附注 1、 收到的其他與經營活動有關的現金收到的其他與經營活動有關的現金 項 目 本期金額 利息收入 7,303,216.24營業外收入 6,353,068.05政府補貼 193,110,961.07收到往來款 272,848,209.23合 計 479,615,454.59 129 2、 支付的其他與經營活動有關的現金 2、 支付的其他與經營活動有關的現金 項 目 本期金額 費用支出 143,923,252.70營業外支出 1,045,554.00往來支出 98,846,156.38合 計 243,814,963.08 3、 收到的其他與投資

376、活動有關的現金 3、 收到的其他與投資活動有關的現金 項 目 本期金額 取得子公司及其他營業單位支付的現金小于子公司期初現金的差額 3,618,419.56 (四十八四十八) 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 1、 現金流量表補充資料 1、 現金流量表補充資料 項 目 本期金額 上期金額 1、將凈利潤調節為經營活動現金流量 凈利潤 657,254,635.33 459,110,778.09加：資產減值準備 2,477,644.37 2,671,721.48固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 437,654,710.58 616,443,673.71無形資產攤銷 31,283,6

377、32.79 30,732,279.49長期待攤費用攤銷 19,081,839.27 22,122,542.51處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -7,246,820.15 43,771,656.35固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 公允價值變動損失（收益以“”號填列） -26,155.00 26,155.00財務費用（收益以“”號填列） 108,044,010.38 186,293,097.11投資損失（收益以“”號填列） -459,974,262.14 -209,716,918.72遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） -9,005,386.91 -10,

378、404,820.97遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 3,219,510.55 2,060,918.53 130項 目 本期金額 上期金額 存貨的減少（增加以“”號填列） 75,529,952.24 -245,112,141.56經營性應收項目的減少（增加以“”號填列）-678,270,314.32 245,345,678.60經營性應付項目的增加（減少以“”號填列）957,511,065.21 -539,865,753.57其 他 經營活動產生的現金流量凈額 1,137,534,062.20 603,478,866.052、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動 債務轉為資本 一年內到期的

379、可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈變動情況 現金的期末余額 1,284,215,844.11 1,098,161,845.09減：現金的年初余額 1,098,161,845.09 1,256,541,108.81加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的年初余額 現金及現金等價物凈增加額 186,053,999.02 -158,379,263.72 2、 本期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息 2、 本期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息 項 目 本期金額 上期金額 一、取得子公司及其他營業單位的有關信息： 1、取得子公司及其他營業單位的價格 7,160,40

380、0.00 2、取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 3,650,400.00 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 7,268,819.56 3、取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額-3,618,419.56 4、取得子公司的凈資產 12,553,095.84 流動資產 11,810,758.45 非流動資產 9,601,429.23 流動負債 8,859,091.84 非流動負債 二、處置子公司及其他營業單位的有關信息： 131項 目 本期金額 上期金額 1、處置子公司及其他營業單位的價格 424,032,245.79 8,233,380.512、處置子公司及其他營業單

381、位收到的現金和現金等價物 421,911,880.86 8,233,380.51 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 204,328,935.45 8,059,732.623、處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額217,582,945.41 173,647.894、處置子公司的凈資產 676,411,573.91 10,500,536.38 流動資產 874,954,112.19 10,440,359.09 非流動資產 1,687,421,323.74 858,836.63 流動負債 1,776,275,339.74 798,659.34 非流動負債 109,688,522.28

382、 3、 現金和現金等價物的構成： 3、 現金和現金等價物的構成： 項 目 期末余額 年初余額 一、現 金 1,284,215,844.11 1,098,161,845.09其中：庫存現金 672,073.73 1,543,690.06 可隨時用于支付的銀行存款 1,266,188,189.87 1,090,976,071.11 可隨時用于支付的其他貨幣資金 17,355,580.51 5,642,083.92 可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 1,284,215,844.11 1,098,161

383、,845.09 注：現金和現金等價物不含母公司或集團內子公司使用受限制的現金和現金等價物 132六、六、 關聯方及關聯交易關聯方及關聯交易 (一) 本企業的第一大股東情況 (一) 本企業的第一大股東情況 本企業第一大股東為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司，對本公司的持股比例和表決權比例均為 20.76%。上海大眾企業管理有限公司系上海大眾公用事業（集團）股份有限公司的第一大股東，持有該公司 19.75%的股權。 上述兩家公司的基本情況： 上述兩家公司的基本情況： （金額單位：萬元） （金額單位：萬元） 企業名稱 關聯關系 企業類型注冊地法定代表人業務性質注冊資本 母公司對本公司的持股比例

384、對本公司的表決權比例 本公司最終控制方 組織機構代碼 上海大眾企業管理有限公司 公司第一大股東的第一大股東 其他有限責任公司上海西部工業園區 顧倚濤 綜合類 15,900.00 持有公司第一大股東 19.75%的股權 持有公司第一大股東 19.75%的股權 13456546-1 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 公司第一大股東 股份有限公司（上市） 浦東新區商城路518號楊國平 綜合類 149,533.62 20.76% 20.76% 13220877-8 133 (二) 本企業的子公司情況： (二) 本企業的子公司情況： （金額單位：萬元）（金額單位：萬元） 序號 子公司全稱 子公司類型

385、企業類型 注冊地法定代表人 業務性質 注冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 1 上海大眾大廈有限責任公司 全資子公司 有限責任公司上海 張靜 旅游飲食服務業2,000.00100.00100.0013224234-3 2 上海大眾洗滌保潔實業有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 張靜 旅游飲食服務業100.00100.00100.0063041390-X 3 上海大眾汽車租賃公司 全資子公司 有限責任公司上海 費宜和 運輸業 12,000.00100.00100.0013306747-9 4 上海大眾房地產開發經營公司 全資子公司 有限責任公司上海 張錫麟 房地產業 20

386、,000.00100.00100.0013324053-4 5 上海大眾交通汽車服務有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 楊國平 商業 7,000.00100.00100.0013371213-2 6 上海大眾交通汽車修理有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 胡始建 工業 1,000.00100.00100.0013458376-6 7 上海大眾旅游公司 全資子公司 有限責任公司上海 步潔 旅游飲食服務業50.00100.00100.0013302356-4 8 上海大眾旅游汽車有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 徐益民 運輸業 4,800.00100.00100.0013457345

387、-3 9 上海大眾會議展覽有限責任公司 全資子公司 有限責任公司上海 步潔 旅游飲食服務業30.00100.00100.0063162915-5 10 上海大眾國際旅行社有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 旅游飲食服務業1,000.0051.0051.0013225983-1 11 上海大眾物流有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 趙緯綸 運輸業 2,000.0075.0075.0063141697-7 12 上海大眾國際貨運代理有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 運輸業 1,300.0076.9376.9363078660-X 13 上海嘉定大眾出租汽車有限公司 全

388、資子公司 有限責任公司上海 石景明 運輸業 3,000.00100.00100.0070328623-6 14 上海松江大眾出租汽車有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 倪稚鑫 運輸業 2,000.0051.0051.0070324784-3 15 上海金山大眾出租汽車有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 石景明 運輸業 3,000.0080.0080.0070346218-0 16 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 童亦工 運輸業 15,167.43100.00100.0073407212-6 17 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 全資子公司 有限責任公司上海

389、 董繼緣 運輸業 1,000.00100.00100.0077145415-8 18 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 董繼緣 運輸業 1,000.00100.00100.0077145411-5 19 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 董繼緣 運輸業 1,000.00100.00100.0077145405-1 134序號 子公司全稱 子公司類型企業類型 注冊地法定代表人 業務性質 注冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 20 上海奉賢大眾眾慧客運汽車有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 董繼緣 運輸業 1,00

390、0.00100.00100.0077145414-X 21 上海青浦大眾汽車客運有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 童亦工 運輸業 3,000.0085.0085.0073408063-6 22 上海大眾交通汽車銷售有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 費宜和 商業 1,700.00100.00100.0013468995-8 23 上海大眾國際倉儲物流有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 趙緯綸 運輸業 2,400.00100.00100.0075248170-8 24 上海大眾國際會議中心有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 楊國平 旅游飲食服務業5,000.00100.0010

391、0.0076303511-3 25 蘇州大眾交通有限公司 控股子公司 有限責任公司蘇州 石景明 運輸業 2,000.0085.0085.0076244827-4 26 上海祥羚置業有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 張錫麟 房地產業 3,000.0051.0051.0076164983-2 27 黑龍江大眾新城房地產開發有限公司 控股子公司 有限責任公司哈爾濱 張錫麟 房地產業 8,000.0059.0059.0074966150-5 28 上海眾穩房地產經紀有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 張錫麟 旅游飲食服務業200.0055.0055.0075955150-2 29 昆山新大眾

392、房地產發展有限公司 控股子公司 有限責任公司江蘇昆山 張錫麟 房地產業 5,000.0090.0090.0073333119-1 30 四川閬中城南天下投資管理有限公司 全資子公司 有限責任公司閬中 張錫麟 房地產業 3,000.00100.00100.0075970546-0 31 無錫大眾交通有限責任公司 控股子公司 有限責任公司無錫 楊國平 運輸業 4,000.0082.5082.5025051146-0 32 無錫大眾交通汽車維修服務有限公司 控股子公司 有限責任公司無錫 虞偉平 工業 200.0069.0069.0073224513-4 33 無錫大眾汽車租賃有限公司 控股子公司 有

393、限責任公司無錫 虞偉平 運輸業 500.0070.0070.0025051047-6 34 上海大眾華旅出租汽車有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 管玉明 運輸業 1,000.00100.00100.0013284447-5 35 上海大眾空港賓館有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 旅游飲食服務業5,000.0071.0071.0077893971-3 36 上海大眾新發展置業投資有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 張錫麟 房地產業 2,000.0051.0051.0079447464-5 37 寧波大眾出租汽車有限公司 全資子公司 有限責任公司寧波 石景明 運輸業 200

394、.00100.00100.0014413632-9 38 上海大眾航空服務有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 旅游飲食服務業300.0051.0051.0063073190-8 135序號 子公司全稱 子公司類型企業類型 注冊地法定代表人 業務性質 注冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 39 上海大眾科技有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 工業 1,800.0051.0051.0013308900-2 40 上海大眾智能設備有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 趙薇節 工業 800.00100.00100.0063177052-x 41 上海大眾交

395、通技術有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 楊國平 工業 50.00100.00100.0074325898-5 42 上海大眾拍賣有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 商業 1,000.0055.0055.0013318333-0 43 上海崇明大眾出租汽車有限公司 控股子公司 有限責任公司上海崇明 石景明 運輸業 2,000.0070.0070.0074955188-3 44 上海大眾交通崇明汽車銷售服務有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 常寶林 工業 176.00100.00100.0076398042-2 45 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 控股子公司 有限責任公司

396、上海 管玉明 工業 1,000.0051.0051.0013228872-0 46 上海大眾汽車俱樂部有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 費宜和 旅游飲食服務業500.0070.0070.0063179663-1 47 上海大眾交通汽車零部件總匯有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 胡始建 商業 200.00100.00100.0070323933-3 48 上海大眾交通舊機動車經紀有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 石景明 商業 100.00100.00100.0063208018-4 49 上海大眾交通市中汽車銷售服務有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 朱祖俊 工業 800.

397、00100.00100.0075290278-7 50 上海大眾交通市西汽車銷售服務有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 常寶林 商業 700.00100.00100.0078782860-1 51 杭州大眾汽車服務有限公司 控股子公司 有限責任公司杭州 楊國平 運輸業 2,000.0052.5052.5074631697-6 52 上海佘山大眾房地產置業發展有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 楊國平 房地產業 3,000.0055.0055.0074376098-3 53 吳江大眾置業發展有限公司 全資子公司 有限責任公司吳江 張錫麟 房地產業 5,000.00100.00100.00

398、76738820-7 54 上海大眾物業管理有限責任公司 控股子公司 有限責任公司上海 張文華 旅游飲食服務業300.0080.0080.0063036218-8 136序號 子公司全稱 子公司類型企業類型 注冊地法定代表人 業務性質 注冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 55 哈爾濱大眾物業管理有限責任公司 全資子公司 有限責任公司哈爾濱 張錫麟 旅游飲食服務業300.00100.00100.0076906394-0 56 上海大眾三汽公共交通出租汽車有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 徐益民 運輸業 350.0095.0095.0013263812-9 57 蘇州大

399、眾交通汽車修理有限公司 全資子公司 有限責任公司蘇州 屠德發 工業 200.00100.00100.0076652811-6 58 上海虹口大眾出租汽車有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 單莉雯 運輸業 19,454.0099.8499.8463149532-9 59 昆山大眾交通有限公司 控股子公司 有限責任公司昆山 石景明 運輸業 1,600.0060.0060.0066007992-2 60 北京大眾汽車租賃有限公司 全資子公司 有限責任公司北京 費宜和 運輸業 800.00100.00100.0010300537-3 61 桐鄉申地置業有限公司 全資子公司 有限責任公司浙江桐鄉 張

400、文華 房地產業 5,000.00100.00100.0075302930-X 62 上海大眾交通二手機動車經營有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 石景明 商業 100.00100.00100.0066242380-6 63 上海大眾河濱酒店經營管理有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 張錫麟 旅游飲食服務業200.00100.00100.0075249882-5 64 上海大眾假日河濱酒店有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 張文華 旅游飲食服務業250.0080.0080.0079704332-2 65 上海大眾交通商務有限公司 全資子公司 有限責任公司上海 顧華 商業 2,000.

401、00100.00100.0067628398-7 66 嘉善眾祥房地產開發有限公司 控股子公司 有限責任公司嘉善 楊國平 房地產業 10,000.0052.0052.0067615201-2 67 吳江大眾交通汽車服務有限公司 全資子公司 有限責任公司江蘇吳江 石景明 運輸業 200.00100.00100.0068830383-4 68 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 控股子公司 有限責任公司上海 李如亭 工業 1,200.0051.0051.0073668106-4 (三) 本企業的合營和聯營企業情況 (三) 本企業的合營和聯營企業情況 詳見本附注五（十）。 137 (四) 關聯方交易

402、(四) 關聯方交易 1、 存在控制關系且已納入本公司合并會計報表范圍的子公司，其相互間交易及母子公司交易已作抵銷。存在控制關系且已納入本公司合并會計報表范圍的子公司，其相互間交易及母子公司交易已作抵銷。 2、 銷售商品、提供勞務的關聯交易2、 銷售商品、提供勞務的關聯交易 本期發生額 上期發生額 關聯方名稱 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 金額 占同類交易比例(%) 金額 占同類交易比例(%) 上海大眾新亞出租汽車有限公司 銷售商品 車輛 市場公允價 5,301,623.80 1.51 10,105,726.551.39上海大眾交運出租汽車有限公司 銷售商品 車輛 市場

403、公允價 8,320,769.22 2.37 2,068,888.900.28上海大眾企業管理有限公司 銷售商品 車輛 市場公允價 7,634,615.25 2.18 2,387,179.500.33上海交通大眾客運有限責任公司 銷售商品 車輛 市場公允價 28,157,365.723.86上海松江大眾公共交通有限公司 銷售商品 車輛 市場公允價 1,917,824.500.26上海大眾佐川急便物流有限公司 銷售商品 車輛 市場公允價 255,555.560.04上海大眾搬場物流有限公司 銷售商品 車輛 市場公允價 222,564.110.03上海大眾駕駛員培訓有限公司 銷售商品 車輛 市場公允

404、價 2,935,897.25 0.84 上海大眾廣告有限公司 廣告收入 提供廣告媒體 市場公允價 6,819,995.00 54.20 18,917,288.4762.54上海大眾企業管理有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 255,175.00 1.89 120,000.000.83上海大眾廣告有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 648,153.40 4.79 594,206.404.11上海大眾公用事業（集團）股份有限公司 租賃收入 辦公樓出租 市場公允價 1,492,428.00 11.03 1,251,948.008.66 138 3、 關聯擔保情況 3、 關聯擔保情況

405、擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 關聯方： 關聯方： 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾交運出租汽車有限公司 5,000,000.002009 年 5 月 27 日 2010 年 5 月 27 日否 子公司： 子公司： 大眾交通（集團）股份有限公司 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 40,000,000.002009 年 12 月 7 日 2010 年 6 月 7 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾空港賓館有限公司 40,000,000.002009 年 7 月 7 日 2010 年 1 月 6 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車

406、租賃公司 51,131,334.002009 年 9 月 2 日 2010 年 3 月 2 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 4,222,300.002009 年 7 月 10 日 2010 年 1 月 10 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002009 年 7 月 10 日 2010 年 1 月 10 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002009 年 8 月 7 日 2010 年 2 月 7 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽

407、車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002009 年 8 月 7 日 2010 年 2 月 7 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 3,828,000.002009 年 8 月 7 日 2010 年 2 月 7 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002009 年 9 月 4 日 2010 年 3 月 4 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 6,420,000.002009 年 9 月 4 日 2010 年 3 月 4 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大

408、眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002009 年 10 月 12 日 2010 年 4 月 12 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 7,651,500.002009 年 10 月 12 日 2010 年 4 月 12 日否 大眾交通（集團）股份有限公司 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 16,420,000.002009 年 12 月 9 日 2010 年 6 月 8 日否 子公司小計 219,673,134.00子公司小計 219,673,134.00 總計 224,673,134.00總計 224,673,134.00 139 4、 關

409、聯方資金拆借 4、 關聯方資金拆借 向關聯方拆出資金 關聯方 拆出金額 起始日 到期日 說明 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 10,000,000.002009 年 12 月 4 日2010 年 12 月 委托貸款，本期收到利息 23,800.00 元 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 2,520,000.002007 年 7 月 2009 年 7 月 委托貸款，本期收到利息 51,054.00 元 5、 其他關聯交易 5、 其他關聯交易 上海大眾企業管理有限公司與本公司及公司下屬控股子公司上海大眾汽車租賃公司簽訂協議，將營運車輛(小客車及車輛租賃)委托本公司經營管理。雙方根據協議規定的代收營業收

410、入和代管費用標準按實進行結算， 2009 年與上海大眾企業管理有限公司結算總收入 19,171,235.00 元，結算相關成本及費用 8,674,218.00 元。 6、 關聯方應收應付款項 6、 關聯方應收應付款項 項目 關聯方 期末余額 年初余額 應收賬款 應收賬款 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 52,433.28 342,433.28 山東大眾出租汽車股份有限公司 1,005,462.00 1,005,462.00 上海大眾交運出租汽車有限公司 521,428.00 1,067,900.00 上海大眾新亞出租汽車有限公司 164,440.00 上海九環大眾油氣供應公司 120,000.

411、00 上海大眾駕駛員培訓有限公司 12,750.00 杭州大眾出租汽車股份有限公司 51,025.00 上海交通大眾客運有限責任公司 20,822,880.00 上海華夏大眾公交客運有限公司 411,510.00 上海大眾廣告有限公司 25,650.00 763,230.00 上海松江大眾公共交通有限公司 1,092,982.59 應收賬款小計 1,604,973.28 25,854,612.87預付賬款 預付賬款 140項目 關聯方 期末余額 年初余額 上海大眾廣告有限公司 67,500.00其他應收款 其他應收款 上海新天天大眾低溫物流有限公司 100,000.00 上海大眾新亞出租汽車有

412、限公司 237,200.00 上海大眾交運出租汽車有限公司 6,150.00 956,354.75 上海大眾駕駛員培訓有限公司 1,082,800.00 1,007,296.00 昆山大眾物業管理有限公司 1,122,044.77 1,166,372.91 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 188,332.00 山東大眾出租汽車股份有限公司 44,913.30 44,913.30 上海大眾美林閣酒店有限公司 31,661.10 上海大眾華林藝術品有限公司 679,891.42 679,891.42 上海大眾廣告有限公司 54,000.00 其他應收款小計 3,172,999.49 4,228

413、,821.48其他應付款 其他應付款 上海大眾企業管理有限公司 6,058,200.00 6,058,200.00 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 7,446,888.57 上海大眾交通建峰汽車銷售服務有限公司 873,781.59 上海大眾駕駛員培訓有限公司 132,000.00 上海交通大眾客運有限責任公司 8,000,000.00 其他應付款小計 14,190,200.00 14,378,870.16 七、七、 或有事項或有事項 (一一) 未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響 截止 2009 年 12 月 31 日，公司無重大未決訴訟或仲裁

414、形成的或有負債。 截止 2009 年 12 月 31 日，公司無重大未決訴訟或仲裁形成的或有負債。 141(二二) 為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響 被擔保單位 擔保金額 債務到期日 對本公司的財務影響 關聯方： 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 40,000,000.002010 年 6 月 7 日 無不利影響 上海大眾空港賓館有限公司 40,000,000.002010 年 1 月 6 日 無不利影響 上海大眾汽車租賃公司 51,131,334.002010 年 3 月 2 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 4,2

415、22,300.002010 年 1 月 10 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002010 年 1 月 10 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002010 年 2 月 7 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002010 年 2 月 7 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 3,828,000.002010 年 2 月 7 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002010 年 3 月 4 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限

416、公司 6,420,000.002010 年 3 月 4 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 10,000,000.002010 年 4 月 12 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 7,651,500.002010 年 4 月 12 日 無不利影響 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公司 16,420,000.002010 年 6 月 8 日 無不利影響 上海大眾交運出租汽車有限公司 5,000,000.002010 年 5 月 27 日 無不利影響 合計 224,673,134.00 八、八、 承諾事項承諾事項 本公司無需要披露的承諾事項。 九、九、 資產負債表日后事項

417、資產負債表日后事項 (一一) 重要的資產負債表日后事項說明重要的資產負債表日后事項說明 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影響數 短期融資券 2010年1月11日發行1年期短期融資券15億元，票面利率 3.49%。2010 年 1 月 13 日收到募集資金 14.94 億元（扣除 600 萬元發行手續費）。所募集資金 70%將用于償還公司存量流動資金貸款，30%將用于補充公司營運資金。 2010 年 1 月 13 日收到募集資金后，已歸還流動資金貸款 10 億元， 降低融資成本；其余資金將用于補充公司營運資金。 (二二) 資產負債表日后利潤分配情況說明資產負債表日后利潤分配情況說明 142根據

418、 2010 年 3 月 25 日召開的公司第六屆董事會第五次會議通過的 2009 年度利潤分配預案， 以 2009 年末總股本 157,608.20 萬股為基數， 擬用未分配利潤向全體股東每股派送現金股利 0.1 元（含稅），B 股按當時牌價折成美元發放，共計分配股利 15,760.82 萬元。 十、十、 其他重要事項說明其他重要事項說明 (一一) 租賃租賃 經營租賃租入 經營租賃租入 重大經營租賃最低租賃付款額： 剩余租賃期 最低租賃付款額 1 年以內（含 1 年） 28,999,126.971 年以上 2 年以內（含 2 年） 24,988,312.102 年以上 3 年以內（含 3 年）

419、 23,742,946.103 年以上 228,605,655.68合 計 306,336,040.85 143 (二二) 以公允價值計量的資產和負債以公允價值計量的資產和負債 單位：人民幣元 項目 年初余額 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 期末余額 金融資產 1.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 （不含衍生金融資產） 66,716.2526,155.00 776,526.252.衍生金融資產 3.可供出售金融資產 476,599,454.64 1,421,388,378.31 1,763,264,605.21金融資產小計 476,666,170.

420、8926,155.001,421,388,378.31 1,764,041,131.46投資性房地產 生產性生物資產 其他 上述合計 476,666,170.8926,155.001,421,388,378.31 1,764,041,131.46金融負債 (三三) 其他需要披露的重要事項其他需要披露的重要事項 2009 年 3 月 27 日公司第五屆二十一次董事會審議同意，根據政府有關部門整體部署，通過股權轉讓形式，定向轉讓具有公益性質的公交股權。即：公司向上海巴士公交有限公司轉讓上海大眾巴士公司(注冊資本 9,500 萬元)100%、上海大眾百通汽車客運有限公司(注冊資本4,200萬元)80

421、%、 上海大眾公共交通有限公司(注冊資本24,156.62萬元)68.5293%、上海崇明大眾公共交通有限公司(注冊資本 3,000 萬元)80%的股權；向上海浦東新區公共交通有限公司轉讓上海浦東大眾公共交通有限責任公司(注冊資本 15,000 萬元)96.6667%的股權。本次股權轉讓評估基準日為 2008 年 12 月 31 日 。 公司向上海巴士公交有限公司轉讓標的評估價值 25,325.26 萬元， 根據雙方簽署的 上海市產品交易合同、關于股權轉讓結算相關事項的備忘錄，資產評估基準日（2008年 12 月 31 日）至 2009 年 3 月 31 日的期間權益變動（相關轉讓企業 200

422、9 年 1-3 月經審計后的凈資產變動值按股權轉讓比例計算合計為-3,633.67 萬元）由公司承擔并支付。綜上， 本次定向轉讓公交股權支付價格為 20,403.52 萬元 （股權交易價格與上述凈資產變動值之和）。 144 公司向上海浦東新區公共交通有限公司轉讓標的評估價值為 21,377.99 萬元， 資產評估基準日（2008 年 12 月 31 日）至 2009 年 3 月 31 日的期間權益變動（轉讓企業 2009 年 1-3月經審計后的凈資產變動值按股權轉讓比例計算合計為-1,743.00 萬元）由公司承擔并支付。綜上，本次定向轉讓公交股權支付價格為 21,296.01 萬元（股權交易

423、價格與上述凈資產變動值之和）。 十一、十一、 母公司財務報表主要項目注釋母公司財務報表主要項目注釋 (一) 應收賬款 (一) 應收賬款 1、 應收賬款應收賬款 期末余額 年初余額 種類 賬面金額 占總額比例(%) 壞賬準備 壞賬準備比例(%)賬面金額 占總額比例(%) 壞賬準備壞賬準備比例(%) 單項金額重大的應收賬款 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收賬款 6,074,967.36100.00303,748.375.004,198,689.72 100.00 209,934.495.00其他不重大應收賬款 合計 6,074,967.36100.00303,748.37

424、 4,198,689.72 100.00 209,934.49 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收賬款： 期末余額 年初余額 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例(%)壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 6,074,967.36 100.00303,748.374,198,689.72100.00 209,934.49 2、 期末應收賬款中無持本公司 5以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款。 2、 期末應收賬款中無持本公司 5以上（含 5）表決權股份的股東單位欠款。 3、 應收賬款金額前五名單位情況 3、 應收賬款金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司關

425、系 金額 年限 占應收賬款總額的比例(%) 上海世博會事務協調局 非關聯方 1,431,850.001 年以內 23.57中鈔油墨有限公司 非關聯方 290,780.001 年以內 4.79中國建設銀行 非關聯方 288,000.001 年以內 4.74上海聯陽集團有限公司 非關聯方 150,000.001 年以內 2.47上海市銀行卡產業園開發有限公司非關聯方 130,000.001 年以內 2.14小計 2,290,630.00 37.71 145 (二) 其他應收款 1、 其他應收款 (二) 其他應收款 1、 其他應收款 期末余額 年初余額 種類 賬面金額 占總額比例(%)壞賬準備 壞賬

426、準備比例(%) 賬面金額 占總額比例(%) 壞賬準備 壞賬準備比例(%)單項金額重大的其他應收款 1,183,936,614.3094.884,180,000.005-1001,563,726,340.79 96.43 4,180,000.005-100單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款 56,699,410.154.542,903,331.135-10057,966,522.30 3.57 2,916,414.795.00其他不重大其他應收款 7,267,907.710.58 合計 1,247,903,932.16100.007,083,331.13 1,621

427、,692,863.09 100.00 7,096,414.79 其他不重大的其他應收款為：隔月即可收回的其他應收款。 2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞賬準備計提 2、 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞賬準備計提 單位名稱 賬面余額 壞賬準備金額計提比例(%) 理 由 上海辛耕置業發展有限公司 4,180,000.004,180,000.00100.00 帳齡較長，收回可能性較小 零星 71,958.5571,958.55100.00 收回可能性較小 合計 4,251,958.554,251,958.55 單項金額不重大但按信用風險特征組

428、合后該組合的風險較大的其他應收款：單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款： 期末余額 年初余額 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例(%)壞賬準備 金額 比例(%) 壞賬準備 1 年以內 26,060,158.5445.961,371,368.5532,227,685.04 55.60 1,629,472.921 至 2 年 12,895,089.4222.74644,754.4711,635,020.39 20.07 581,751.022 至 3 年 4,295,018.997.58214,750.953,311,965.97 5.71 165,598.303 年

429、以上 13,449,143.2023.72672,457.1610,791,850.90 18.62 539,592.55合計 56,699,410.15100.002,903,331.1357,966,522.30 100.00 2,916,414.79 3、期末其他應收款中無持本公司3、期末其他應收款中無持本公司 5%以上（含以上（含 5%）表決權股份的股東單位欠款。）表決權股份的股東單位欠款。 1464、其他應收款金額前五名單位情況 4、其他應收款金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司關系性質或內容 金額 年限 占其他應收款總額的比例(%) 合并范圍各子公司 控股子公司 往來款 1,17

430、9,756,614.30 1 年以內 94.54事故責任人及保險理賠方 非關聯方 車輛事故借款及保險理賠 37,883,484.19 1-3 年以上3.04上海辛耕置業發展有限公司 非關聯方 房款 4,180,000.00 3 年以上 0.33永樂家電 非關聯方 商戶保證金 2,000,000.00 1 年以內 0.16樂購超市 非關聯方 商戶保證金 1,000,000.00 1 年以內 0.08小計 1,224,820,098.49 98.15 5、 其他應收關聯方款項 5、 其他應收關聯方款項 單位名稱 與本公司關系 金額 占應收賬款總額的比例(%) 合并范圍各子公司 控股子公司 1,17

431、9,756,614.30 94.54上海大眾新亞出租汽車有限公司 合營企業 237,200.00 0.02上海大眾交運出租汽車有限公司 合營企業 6,150.00 上海大眾駕駛員培訓有限公司 聯營企業 1,082,800.00 0.09山東大眾出租汽車股份有限公司 聯營企業 44,913.30 147 (三三) 長期股權投資長期股權投資 單位：人民幣元 序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 1 上海大眾新亞出租汽車有限

432、公司 權益法 62,415,207.86120,021,806.511,611,059.60121,632,866.1149.5050.00注 10,479,858.06 2 上海大眾交運出租汽車有限公司 權益法 15,131,523.8434,796,829.59-790,881.7834,005,947.8150.0050.00 3,433,919.14 3 上海大眾廣告有限公司 權益法 2,000,000.0010,148,357.51676,059.3510,824,416.8650.0050.00 1,200,000.00 4 山東大眾出租汽車股份有限公司 權益法 8,260,000

433、.0023.5223.52 5 杭州大眾出租汽車股份有限公司 權益法 22,500,000.0028,123,179.901,236,541.6529,359,721.5544.1244.12 1,462,578.00 6 濟南大眾出租汽車有限責任公司 權益法 2,000,000.00827,642.82365,445.271,193,088.0950.0050.00 7 安徽大眾汽車運輸有限責任公司 權益法 6,080,000.0022,232,620.961,540,260.1723,772,881.1350.0050.00 8 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 權益法 5,720,000.

434、0012,810,423.144,025,026.8616,835,450.0050.0050.00 2,409,600.00 9 江西大眾交通運輸有限責任公司 權益法 3,600,000.005,318,809.25306,201.765,625,011.0145.0045.00 900,000.00 148序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 10 上海交通大眾客運有限責任公司 權益法 45,501,957.924

435、8,722,576.21313,467.5949,036,043.8040.7140.71 2,733,751.14 11 上海大眾佐川急便物流有限公司 權益法 8,732,024.004,810,884.011,547,746.696,358,630.7025.0025.00 12 上海新天天大眾低溫物流有限公司 權益法 11,256,448.007,569,125.3724,194.527,593,319.8917.0017.00 13 上海大眾駕駛員培訓有限公司 權益法 755,060.00164,413.94919,473.94 300,000.00 14 上海大眾搬場物流有限公司 權

436、益法 655,900.06580,543.271,236,443.33 330,000.00 15 上海大眾美林閣酒店有限公司 權益法 20,000,000.0029,581,211.804,816,679.3034,397,891.1040.0040.00 16 上海徐匯大眾小額貸款股份有限公司 權益法 20,000,000.0019,966,210.2819,966,210.2820.0020.00 權益法小計 權益法小計 326,374,427.1336,382,968.47362,757,395.60 23,249,706.34 17 上海水仙電器股份有限公司 成本法 944,000.

437、00944,000.00944,000.00小于 5%小于 5%471,440.00 18 中國紡織機械股份有限公司 成本法 404,000.00404,000.00404,000.00小于 5%小于 5% 19 復地（集團）股份有限公司 成本法 1,057,459.451,057,459.451,057,459.45小于 5%小于 5% 148,043.00 149序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 20 申銀萬國

438、證券股份有限公司 成本法 4,050,000.004,050,000.00-4,050,000.00 21 上海銀行股份有限公司 成本法 391,500.00391,500.00391,500.00小于 5%小于 5% 22 國泰君安證券股份有限公司（注） 成本法 119,124,915.00157,282,388.52157,282,388.52小于 5%小于 5% 35,737,474.50 23 國泰君安投資管理股份有限公司 成本法 875,085.0068,710,593.4868,710,593.48小于 5%小于 5% 24 光大證券股份有限公司 成本法 165,000,000.0

439、0165,000,000.00-165,000,000.00小于 5%小于 5% 25 上海大眾大廈有限責任公司 成本法 10,200,000.0010,200,000.0010,200,000.0051.0051.00 2,272,135.39 26 上海大眾汽車租賃公司 成本法 200,000,000.00200,000,000.00200,000,000.00100.00100.00 62,415,154.73 27 上海大眾房地產開發經營公司 成本法 200,000,000.00200,000,000.00200,000,000.00100.00100.00 37,808,417.27

440、 28 上海大眾交通汽車服務有限公司 成本法 59,506,000.0066,500,000.0066,500,000.0095.0095.00 13,660,085.68 29 上海大眾巴士公司 成本法 95,000,000.0095,000,000.00-95,000,000.00 30 上海大眾國際旅行社有限公司 成本法 2,000,000.006,166,000.006,166,000.0051.0051.00 1,275,000.00 150序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股

441、比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 31 上海大眾旅游汽車有限公司 成本法 43,100,000.0048,000,000.0048,000,000.00100.00100.00 32 上海大眾物流有限公司 成本法 11,832,646.7811,832,646.7811,832,646.7860.0060.00 3,600,000.00 33 上海浦東大眾公共交通有限責任公司 成本法 95,023,522.2195,023,522.21-95,023,522.21 15,902,411.05 34 上海大眾國際貨運代理有限公司 成本法 4,512,775.

442、764,512,775.764,512,775.7634.6234.62 1,406,250.00 35 上海大眾集裝箱貨運有限公司 成本法 1,680,882.383,295,847.81-3,295,847.81 36 上海嘉定大眾出租汽車有限公司 成本法 26,866,550.6826,866,550.6826,866,550.6890.0090.00 1,660,804.50 37 上海松江大眾出租汽車有限公司 成本法 10,200,000.0010,200,000.0010,200,000.0051.0051.00 836,830.15 38 上海金山大眾出租汽車有限公司 成本法 2

443、4,000,000.0024,000,000.0024,000,000.0080.0080.00 1,347,736.61 39 上海奉賢大眾汽車客運有限公司 成本法 148,399,583.82148,399,583.82148,399,583.8295.1695.16 5,834,684.69 40 上海奉賢大眾眾騰客運汽車有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.001,000,000.0010.0010.00 6,048,444.79 41 上海奉賢大眾眾義汽車客運有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.001,000,000.0010.001

444、0.00 11,614,138.24 151序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 42 上海奉賢大眾眾和出租汽車有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.001,000,000.0010.0010.00 12,603,503.88 43 上海奉賢大眾眾慧客運汽車有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.001,000,000.0010.0010.00 11,461,767.94

445、44 上海青浦大眾汽車客運有限公司 成本法 25,500,000.0025,500,000.0025,500,000.0085.0085.00 4,672,779.91 45 上海大眾百通汽車客運有限公司 成本法 5,963,371.7733,563,371.77-33,563,371.77 9,285,068.38 46 上海大眾九環化工儲運經營有限公司 成本法 6,073,470.005,304,354.73-5,304,354.73 47 上海大眾公共交通有限公司 成本法 167,353,914.86167,353,914.86-167,353,914.86 48 上海大眾國際會議中心有

446、限公司 成本法 30,000,000.0057,000,000.0057,000,000.00100.00100.00 49 蘇州大眾交通有限公司 成本法 9,571,675.2617,843,276.0717,843,276.0785.0085.00 2,601,635.76 50 無錫大眾交通有限責任公司 成本法 10,109,125.8533,109,125.8533,109,125.8582.5082.50 51 上海大眾華旅出租汽車有限公司 成本法 8,296,253.288,296,253.288,296,253.2820.0020.00 905,123.96 52 上海大眾空港賓

447、館有限公司 成本法 25,500,000.0025,500,000.0025,500,000.0051.0051.00 152序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 53 上海大眾新發展置業投資有限公司 成本法 10,200,000.0010,200,000.0010,200,000.0051.0051.00 54 寧波大眾出租汽車有限公司 成本法 7,774,210.397,774,210.397,774,210.39

448、90.0090.00 2,000,000.00 55 上海大眾航空服務有限公司 成本法 1,530,000.001,530,000.001,530,000.0051.0051.00 382,500.00 56 上海大眾科技有限公司 成本法 3,607,644.903,607,644.903,607,644.9025.0025.00 57 上海大眾拍賣有限公司 成本法 -120,840.61-120,840.61-120,840.61 58 上海崇明大眾公共交通有限公司 成本法 24,000,000.0024,000,000.00-24,000,000.00 59 上海大眾汽車虹橋銷售服務有限公

449、司 成本法 8,517,000.008,517,000.0051.0051.00 60 上海虹口大眾出租汽車有限公司 成本法 77,529,045.73474,732,397.52474,732,397.5299.8499.84 17,377,619.51 61 上海崇明大眾出租汽車有限公司 成本法 7,254,951.6510,679,951.6510,679,951.6568.5068.50 62 昆山大眾交通有限公司 成本法 4,800,000.004,800,000.004,800,000.009,600,000.0060.0060.00 480,000.00 63 上海大眾交通商務有

450、限公司 成本法 20,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00100.00100.00 153序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 64 吳江大眾交通汽車服務有限公司 成本法 2,000,000.002,000,000.00100.00100.00 65 上海大眾汽車廟行特約維修站有限公司 成本法 7,160,400.007,160,400.0051.0051.00 66 上海巴士電車有

451、限公司 成本法 14,400,000.0014,400,000.00-14,400,000.00 67 大眾保險股份有限公司 成本法 43,154,224.7956,914,224.7956,914,224.792.70162.701652,900,000.00 68 上海數訊信息技術有限公司 成本法 17,440,000.0017,440,000.0017,440,000.0015.6815.68 627,200.00 69 上海衛銘生化股份有限公司 成本法 1,319,488.001,319,488.001,319,488.004.444.44 70 上海管道凈水有限責任公司 成本法 1,

452、751,874.001,751,874.001,751,874.0010.0010.00 71 上海新奧九環車用能源股份有限公司 成本法 8,071,377.938,071,377.938,071,377.9314.8514.85 624,000.00 72 上海公共交通卡股份有限公司 成本法 20,234,256.0020,234,256.0020,234,256.0012.1112.11 1,452,800.00 73 上海九環汽車天然氣發展有限公司 成本法 1,766,452.921,766,452.921,766,452.9210.0010.00 74 上海南站長途客運有限公司 成本法

453、 11,250,000.0011,250,000.0011,250,000.0015.0015.00 1,215,600.00 154序號 被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 在被投資單位持股比例(%)在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 75 上海陽光九環能源發展有限公司 成本法 3,270,000.003,270,000.003,270,000.0010.0010.00 240,000.00 成本法小計 成本法小計 2,418,928,202.56-584,513,611.381,

454、834,414,591.1853,371,440.00 267,497,209.94 合計 合計 2,745,302,629.69-548,130,642.912,197,171,986.7853,371,440.00 290,746,916.28 注 序號 1：上海大眾新亞出租汽車有限公司的投資比例分別為：本公司 49.5%，上海錦江國際實業投資股份有限公司 49.5%，上海市閘北區商業建設投資總公司 1%。公司章程及股東會決議規定，上海市閘北區商業建設投資總公司只享有收益權，不參與公司經營管理，由公司及上海錦江國際實業投資股份有限公司雙方共同控制。 序號 22：公司對國泰君安證券股份有限公

455、司的長期股權投資成本 157,282,388.52 元中，2007 年公司根據對方股東大會決議，以每股 1.08 元認購國泰君安增資款 38,157,473.52 元，上述增資款項尚待中國證監會批準。 (四四) 營業收入及營業成本營業收入及營業成本 1、 營業收入 1、 營業收入 項 目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 441,856,348.66438,422,046.99其他業務收入 8,343,774.7312,717,302.06營業成本 392,323,702.94330,269,780.45 2、 主營業務（分行業）主營業務（分行業） 本期發生額 上期發生額 項 目 營業收入

456、 營業成本 營業收入 營業成本 （1）服務業 14,203,030.007,968,117.67 （2）交通運輸業 427,653,318.66376,716,114.82438,422,046.99 321,822,931.92合 計 441,856,348.66384,684,232.49438,422,046.99 321,822,931.92 3、 主營業務（分地區） 3、 主營業務（分地區） 本期發生額 上期發生額 地 區 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 上海 441,856,348.66384,684,232.49438,422,046.99 321,822,931.92

457、156 (五五) 投資收益投資收益 1、 投資收益明細 1、 投資收益明細 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 270,712,036.81 347,244,638.39權益法核算的長期股權投資收益 39,632,674.81 30,675,588.43處置長期股權投資產生的投資收益 -88,816,156.55 4,520,725.40持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益 34,968,918.79 3,257,586.22處置交易性金融資產取得的投資收益 787,127.47 2,549,008.94處置可供出售金融資產等取得的投資收益260,716,198.8

458、7 121,018,006.84其他（委托貸款） 40,938,231.13 35,136,603.35合 計 558,939,031.33 544,402,157.57 2、 按成本法核算的長期股權投資收益 2、 按成本法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 上海大眾汽車租賃公司 62,415,154.7385,242,685.18 上海大眾房地產開發經營公司 37,808,417.2761,380,241.56 國泰君安證券股份有限公司 35,737,474.5059,562,457.50 根據被投資單位股東大會利潤分配決議 上海虹口大眾出租

459、汽車有限公司 17,377,619.5113,419,419.48 上海浦東大眾公共交通有限責任公司 15,902,411.0515,800,038.42 小計 169,241,077.06235,404,842.14 上表列示為投資收益中成本法核算的前 5 家投資單位。 157 3、 按權益法核算的長期股權投資收益 3、 按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因上海大眾新亞出租汽車有限公司 12,090,917.6610,768,489.84 哈爾濱大眾交通運輸有限責任公司 6,434,626.861,089,180.44 上海大眾美林閣酒

460、店有限公司 4,816,679.305,122,709.80 上海交通大眾客運有限責任公司 3,047,218.732,475,498.60 上海大眾交運出租汽車有限公司 2,643,037.363,469,165.28 小計 29,032,479.9122,925,043.96 上表列示為投資收益中權益法核算的前 5 家投資單位。 4、 可供出售金融資產的投資收益 4、 可供出售金融資產的投資收益 本期發生額 上期發生額 證券名稱 出售收益 持有期間紅利收益小計 出售收益 持有期間紅利收益小計 棱光實業 6,638,012.36 6,638,012.36 華域汽車 147,394,313.2

461、5 147,394,313.25 光大證券 34,800,000.0034,800,000.00 海通證券 106,683,873.26 150,000.00106,833,873.26 459,780.40459,780.40上電股份 3,826,064.78 3,826,064.78豫園商城 29,250,485.44 29,250,485.44交運股份 2,333,308.502,333,308.50浦發銀行 83,790,351.54 437,014.8884,227,366.42首創股份 4,151,105.08 4,151,105.08其 他 18,918.7918,918.79

462、27,482.4427,482.44小 計 260,716,198.87 34,968,918.79295,685,117.66121,018,006.84 3,257,586.22124,275,593.06 投資收益的說明：投資收益的說明： 本公司投資收益匯回無重大限制。 158(六六) 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 項 目 本期金額 上期金額 1、將凈利潤調節為經營活動現金流量 凈利潤 408,863,616.07439,242,245.80加：資產減值準備 80,730.222,615,605.95固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 70,982,920.3669,

463、867,315.04無形資產攤銷 4,882,705.68384,999.76長期待攤費用攤銷 7,093,351.665,979,343.80處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） 5,574,432.814,237,220.54固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 公允價值變動損失（收益以“”號填列） 財務費用（收益以“”號填列） 87,747,944.08134,329,017.21投資損失（收益以“”號填列） -558,939,031.33-544,402,157.57遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） 31,901.73-653,901.49遞延所得稅負債

464、增加（減少以“”號填列） 3,007,621.352,860,889.46存貨的減少（增加以“”號填列） -1,564,180.23-1,239,089.85經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） 242,338,846.2239,130,914.43經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） -107,319,574.58-108,575,627.56其 他 經營活動產生的現金流量凈額 162,781,284.0443,776,775.522、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈變動情況 現金的期末余額 358

465、,526,428.16337,428,947.01減：現金的年初余額 337,428,947.01308,522,243.35加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的年初余額 現金及現金等價物凈增加額 21,097,481.1528,906,703.66 十二、十二、 補充資料補充資料 (一一) 當期非經常性損益明細表當期非經常性損益明細表 159 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 64,772,021.12 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 57,661,166.88 計入當期損益的對非

466、金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出

467、售金融資產取得的投資收益 277,388,953.65 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 1,510,549.18 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 5,307,514.05 其他符合非經常性損益定義的損益項目 小 計 406,640,204.88 小 計 406,640,204.88 所得稅影響額 -90,801,328.55 少數股東權益影響額（稅后） -6,755,819.18 合 計 30

468、9,083,057.15 合 計 309,083,057.15 160(二二) 凈資產收益率及每股收益：凈資產收益率及每股收益： 每股收益（元） 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 13.820.39 0.39 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 6.840.19 0.19 (三三) 公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明 金額異?；虮容^期間變動異常的報表項目 報表項目 期末余額 （或本期金額） 年初余額 （或上年金額）變動比率（%） 變動原因 可供出售金融資產 1,763,

469、264,605.21476,599,454.64269.97可供出售金融資產增加的主要原因為本年光大證券上市， 公司將投資成本 1.65 億元從長期股權投資轉入本科目核算； 同時期末公司持有的可供出售金融資產公允價值較年初增加 10.95 億元， 相應增加可供出售金融資產期末價值 固定資產 2,002,358,940.073,492,496,772.68-42.67固定資產減少的主要原因為本期公交板塊轉讓及其他合并范圍減少， 相應減少固定資產 13.97 億元所致 短期借款 1,723,000,000.003,208,800,000.00-46.30短期借款本期減少的主要原因為母公司歸還借款

470、7.9 億元， 同時由于本期公交板塊轉讓相應減少借款 6.227 億元 預收款項 681,138,857.90320,739,255.05112.37預收賬款本期增加的主要原因： 1、本期增加拍賣公司預收中標方尚待資產過戶的拍品拍賣款 1.83 億元；2、本期增加房產公司預收銷售房款 1.22 億元 資本公積 1,718,888,771.73903,138,464.8390.32資本公積本期增加的主要原因為本期可供出售金融資產公允價值變動增加 10.95 億元， 扣減所得稅影響數 2.74 億元，相應增加 8.21億元 營業成本 2,727,424,543.334,117,106,415.16

471、-33.75營業成本本期減少的主要原因為本期公交板塊轉讓，2009 年 4 月起不再納入合并利潤表范圍， 較同期相應減少營業成本 161報表項目 期末余額 （或本期金額） 年初余額 （或上年金額）變動比率（%） 變動原因 財務費用 102,821,683.63176,454,330.30-41.73財務費用本期減少的主要原因為母公司借款規模比上年減少， 同時公交板塊轉讓相應減少借款， 較上年同期減少財務費用 營業外收入 254,169,971.11511,395,520.19-50.30營業外收入本期減少的主要原因為公交板塊轉讓，2009 年 4 月起不再納入合并利潤表范圍， 較同期減少燃油補

472、貼、優惠乘車補貼、線路補貼等營業外收入 十三、十三、 財務報表的批準報出財務報表的批準報出 本財務報表業經公司董事會于 2010年 3 月 25 日批準報出。 大眾交通（集團）股份有限公司 二一年三月二十五日 大眾交通（集團）股份有限公司 二一年三月二十五日 1 關于 2009 年度公司內部控制的自我評估報告 關于 2009 年度公司內部控制的自我評估報告 本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、 誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 建立健全并有效實施內部控制是本公司董事會及管理層的責任。 本公司內部控制的目標是：建立和完善符合上市公司

473、治理要求的內部組織結構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司經營管理目標的實現；針對各個風險控制點建立有效的風險管理系統，強化風險的全面防范和控制，保證公司各項業務活動能夠健康、高效運行，提高公司的經營效率和效果，為投資者提供更高的回報；規范公司會計行為，提高會計信息質量，保證財務報告及相關信息的真實完整， 保護投資者的合法權益； 通過內部控制所形成的相互協調和相互制約機制，確保國家有關法律法規和公司的管理制度得到貫徹執行， 合理保證公司經營管理合法合規；建立公司良好的經營秩序，防止和及時發現并糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司資產的安全、完整。 內部控制存在固有局限性，故僅能對達到

474、上述目標提供合理保證；而且，內部控制的有效性亦可能隨公司內、外部環境及經營情況的改變而改變。本公司內部控制設有檢查監督機制，內控缺陷一經識別，本公司將立即采取整改措施。 本公司建立和實施內部控制制度時，按照財政部企業內部控制基本規范的要求，考慮了控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督與檢查五項要素： 一、控制環境 （1）公司治理：本公司將公司治理作為增強核心競爭力的基礎工程，嚴格遵守上市公司監管機構及上海交易所的監管規定，不斷完善公司治理結構，修訂并審議通過了大眾交通（集團）股份有限公司章程以及“三會”議事規則。董事會下設了薪酬與考核委員會、審計委員會，并制訂了相應的工作細則。股東大會

475、是公司最高權力機構，通過董事會對公司進行管理和監督。董事會嚴格遵循法律 2法規、公司章程、股東大會決議及授權方案的規定，勤勉履行職責，科學謹慎決策，規范行使職權，決策和監督職能得到強化。監事會認真加強制度建設，積極探索實施監督檢查的思路和方法，依法履行監督職責和義務，切實發揮了監督職能作用。高級管理層嚴格按照股東大會及董事會的授權主持公司的經營管理工作，認真組織實施董事會各項決議，并向董事會提出建議，有效履行了經營管理職責。 （2）組織結構：公司設立了符合公司業務規模和經營管理需要的組織機構，遵循不相容職務相分離的原則，合理設置部門和崗位，科學劃分職責和權限。各職能部門分工明確、各負其責，相互

476、協作、相互牽制、相互監督。 （3）內部控制體系：公司自成立之日起，結合自身實際情況，建立了較為完善的內控制度，并在執行中不斷完善。2009 年上半年，公司以企業內部控制基本規范的落實工作為契機，明確了內部控制體系建設的重點和具體任務；制定了資金、固定資產、投資、采購、存貨、工程項目、投資融資、財務報告、信息披露、人力資源、信息系統以及交通事故處理等方面的內控制度，從總體制度、業務操作流程和監督評價制度三個層面構建起了內控制度體系， 既適應了公司內部控制的需要，也體現了上市公司監管機構的要求。 （4）內部審計制度：公司成立不久便設立了專門的內審部門，配備了專職審計人員，負責內部控制的日常檢查與監

477、督工作，獨立、有效地履行了監督評價公司內部控制有效性的職責。 （5）內部控制文化：公司董事會和高級管理層積極主導和推進內部控制的文化建設工作，在全公司范圍內積極倡導“管理靠制度、辦事講規矩、決策依程序”和“內控優先、制度至上”的內部控制理念，內控意識逐漸得到強化，促進了公司內部控制體系的建設和內部控制制度的落實。 二、風險評估 為了防范、控制、化解、處理公司隨時可能發生的風險與危機，保證各項業務和公司整體經營的持續、穩定、健康發展，結合公司實際情況，公司制定了相應的風險管理辦法，進一步完善了公司的風險管理體系。特別在操作風險方面制 3定和改進實施了一系列制度和辦法。一是推行集中管理模式，加強了

478、風險的集中控制。二是針對不同業務特性，制訂一系列操作指南，嚴格規范業務操作流程。 三、控制活動 按照上海證券交易所上市公司內部控制指引的規定及財政部企業內部控制基本規范的有關要求，公司在報告期內對內控制度進行了梳理，內部控制體系得到了進一步完善，為有效防范各類風險提供了安全保障。 （1）公司財務管理與會計核算的控制。公司依據所處行業的環境和自身的經營特點，建立了科學、高效的財務管理與會計核算制度，將各項經營活動、實物資產管理及貨幣資金的管理等都納入內控制度規定的范圍，明確了資產、投資、成本、費用、權益、收入、利潤、利潤分配以及稅務、財務報告、會計檔案的管理辦法，對會計憑證、會計賬簿和會計報告的

479、處理程序制定了相應規定，指導公司財務管理和會計核算工作，并對重大財務行為進行監督。為確保公司資產的安全完整和財務風險控制提供了有力保障。 （2）貨幣資金的管理控制。通過大額資金管理辦法以及應收款項的管理規定，公司對貨幣資金收支和保管業務建立了嚴格的授權批準程序， 辦理貨幣資金業務的不相容崗位實施分離，相關機構和人員相互制約，確保了貨幣資金的安全。 （3）實行全面預算管理制度。為確保公司戰略目標的實現，建立健全內部約束機制，規范管理，提高公司資源使用效率，公司推行了全面預算管理，制度約束和規范了預算的編制、執行、控制和考核，為公司經營計劃的有效落實提供了保證； （4）加強合同管理。對于集團范疇內

480、資產處置、借款、擔保、工程項目等重大經濟交易的各類合同實施全程監控，強調先期參與，合同條款在簽訂前必須經過法律部門的審核，合同實施過程中各部門相互協調，共同監督，減少了經濟糾紛的產生。 （5）實行內部審計制度。為完善公司治理結構，規范公司經濟行為，維護股東合法權益，公司較早就建立了專職的內部審計部門，制定了內部審計制度 ，對內部監督的范圍、內容、程序等都做出了明確規定。審計部作為審計委員會日 4常工作機構，負責對公司經營活動和內部控制執行情況的監督和檢查，并對每次檢查對象和內容進行評價， 提出改進建議和處理意見， 確保內部控制的貫徹執行； （6）人力資源的管理控制。根據勞動法及有關法律法規，結

481、合公司自身的用工特點，建立或完善了相關內控制度。通過人力資源的管理控制，達到了充分調動員工積極性和提高工作效率的目的； （7）安全生產的管理控制。為了加強安全生產管理，根據有關法律、法規，結合公司作為車輛營運單位的特點，制定或完善了相應的安全管理制度，為公司安全工作提供了操作指南。同時，在車輛營運單位推行安全信息系統，對事故處理過程進行全方位的監督； （8）營運車輛的管理與控制。建立并完善了車輛管理規定 ，推行了車輛管理信息系統，隨時掌握車輛的營運狀態，保證了營運車輛的正常營運； （9）采購供應的管理控制。公司成立了采購監督委員會，對采購計劃、采購渠道、采購價格以及合同簽訂、倉庫管理、呆滯物資

482、處理等方面做出了明確規定。進一步擴大了統一采購物資目錄，詳細規定了存貨的請購、審批、采購和驗收程序，在采購決策的透明化、堵塞采購環節的漏洞等方面起到了很好的作用； （10）工程項目管理控制。規定所有工程項目均要通過立項審批，根據項目投入金額確定是否進行項目可行性分析，是否進行跟蹤審計和結算審計，并對工程項目的合同管理、資金管理、預算管理、竣工驗收等作了明確規定； （11）擔保的內部控制。為規范公司的擔保行為，減少因擔保產生的風險，公司制定了關于公司擔保的規定 ，建立了擔保決策程序和責任制度，對擔保原則、擔保標準和條件等相關內容作了明確規定， 能夠嚴格地控制公司擔保行為， 同時，對擔保合同的執行

483、情況進行全程監控， 及時了解和掌握被擔保人的經營和財務狀況，以防范潛在的風險，避免和減少可能發生的損失。 （12）公司募集資金的管理控制。根據公司法 、 證券法 、 上市公司募集資金管理細則等法律、法規的規定，結合公司實際情況，制定了公司募集資金使用管理制度 ，對公司募集資金的基本管理原則，募集資金的監管以及募集資金的使用等作了明確規定； 5（13）信息披露的管理控制。結合公司實際情況，制定了公司信息披露管理制度 。對公司信息披露的基本原則、信息披露的職責、公司的定期報告、公司的臨時報告、公司的信息披露程序、信息披露的保密措施和監督管理等做出了明確的規定； （14）對控股子公司的管理控制。加強

484、對參股、控股公司的有效管理，形成制度化、規范化的高效運營機制，通過委派經營者、財務主管的形式加大經營參與力度，保證信息傳遞渠道的有效性，加大對被投資單位的控制。 四、信息與溝通 公司建立了定期的業務統計與管理信息月報、專題報告等信息溝通制度，便于管理層全面、及時了解公司的各種經營信息，并通過各種例會、辦公會議等方式進行管理決策，保證公司的有效運作。利用安全、財務、人事、車管以及辦公系統等現代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。在與投資者的溝通方面，公司嚴格執行監管部門的要求，誠實盡責履行信息披露義務，修訂了公司信息披露制度，

485、實現了信息披露的規范化，提高了公司治理的透明度。 五、監督與檢查 公司監事會負責對董事、 經理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監督，對股東大會負責。 審計委員會是董事會的專門工作機構，主要負責公司內、外部審計的溝通、監督公司的內部審計制度的實施情況；審核公司的財務信息及其披露、審查公司的內控制度的制定及執行情況。內部審計部門主要負責組織、實施內部審計。 本公司董事會對 2009 年度上述所有方面的內部控制進行了自我評估，未發現本公司存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷。 本公司董事會認為，自本年度 1 月 1 日起至本報告期末止，本公司在所有重大方面已具備了健全合理的內部控制制度

486、， 并在經營活動中得以有效地貫徹和執行?，F有的內部控制制度基本符合我國有關法規和證券監管部門的要求，符合當前公司自身的實際需要，在企業管理活動的全過程、各關鍵環節、重大投資、重 6大風險等方面發揮了較好的控制與防范作用， 能夠合理保證公司經營管理合理合法、資產安全、財務報告以及相關信息的真實完整，能夠提高經營效率和效果，促進公司發展戰略的實現。 隨著公司的不斷發展，公司所處環境的變化，內部控制必將不斷更新以適應發展的實際需要。公司將繼續強化內部控制，進一步健全和完善內控體系，使內控檢查監督方法、評價標準更加科學。公司董事會將嚴格按照證券監管部門的要求，認真履行上市公司的內部控制職責，不斷提高內

487、部控制的有效性，促進公司平穩健康發展。 大眾交通集團股份有限公司 2010 年 3 月 1 大眾交通（集團）股份有限公司 2009 年度社會責任報告 大眾交通（集團）股份有限公司 2009 年度社會責任報告 二 0 一 0 年三月 二 0 一 0 年三月 2 前 言 前 言 本報告是公司根據關于加強上市公司社會責任承擔工作曁發布上海證券交易所上市公司環境信息披露指引的通知和上海證券交易所 公司履行社會責任的報告編制指引規定，結合公司 2009 年在履行社會責任方面的具體實施情況編制而成。 本報告是公司繼 2009 年首次披露社會責任報告后，發布的以年度為單位的社會責任報告，集中反映公司 200

488、9 年度企業社會責任實踐的績效。 本報告經 2010 年 3 月 25 日召開的公司第六屆董事會第五次會議審議通過。 本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 3一、企業的社會責任觀 堅持立足主業，關注社會需求，勇于承擔社會責任，追求員工、品牌和社會的共同進步，不斷提升社會大眾的生活質量。 以良好的職業道德和社會公德來共同促進社會的文明，提供充分就業，積極增加稅收、倡導規范競爭、推動行業進步、保障股東權益、注重環境保護、融入公益事業，努力成為和諧社會的典范，塑造和諧企業。 一言概之：員工為本，品牌為魂，

489、社會為根，一切為大眾。 關于“企業社會責任觀”的詳細闡述，見公司2008 年度社會責任報告 。 二、本年度履行社會責任所做工作 （一） 、保護股東和相關者合法權益方面 1、公司按照公司法 、 證券法 、 上市公司股東大會規則 、 上海證券交易所股票上市規則 等法律、 行政法規的要求建立了較為完善的法人治理結構。公司法人治理結構的實際情況符合上市公司治理準則和公司法的要求。 公司守法經營，規范運作，在業務、資產、人員、機構、財務等方面均獨立于股東，公司對控股股東或其他關聯單位不存在依賴性。 報告期內，公司召開一次股東大會，出席的股東占公司有效表決權股份總數的 33.43%，本次會議共審議通過十二

490、項議案。確保股東能充分享有法律、法規、規章制度所賦予的各項合法權益。 2、進一步健全公司內控管理體系。報告期內，公司結合企業內部控制基本規范的落實工作，在修訂后的內控制度基礎上，以全員參與的方式，上至管理層，下至具體業務操作人員，完成了內控制度的宣傳和培訓工作，并由集團統一對培訓效果進行驗收， 分層次分別對各單位經營管理層以及具體業務操作人員進行了考試，效果顯著。同時，通過對公司現金管理、商品采購、存貨以及車輛事故管理等重要內控制度執行情況的監督與檢查， 反映公司相關制度均得到了有效的實施，沒有發現內部控制存在重大缺陷和重大風險。 3、注重信息披露管理，維護良好投資者關系。公司制定了公司信息披

491、露管理辦法 ，明確了信息披露程序和相關人員的職責，完善了信息披露管理工作。公司指定董事會秘書負責信息披露工作、接待股東來訪和咨詢，指定中國證券報 、 上海證券報 、 證券時報為公司信息披露的報紙，公司嚴格按照有關法 4律法規真實、準確、完整、及時地披露有關信息，確保了公司信息的透明度和所有股東有平等機會獲取信息。 公平對待每一位投資者， 充分利用公司的投資者關系交流平臺， 與投資者形成良性的互動關系。報告期內，共接待有關機構投資者來訪 28 次。 4、注重業績回報，堅持回饋股東。報告期內，經公司 2009 年 4 月 23 日召開的 2008 年度股東大會批準，以 2008 年末公司總股本 1

492、57608.19 萬股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.3 元（含稅） 。共計支付股利 20489 萬元。 5、兼顧相關者利益。公司的各項重大經營決策過程，均充分兼顧了相關者的合法權益。尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續、健康地發展。 （二）保障職工權益方面 1、恪守勞動法規，規范用工。報告期內，大力推進基層集體協商和集體合同修訂工作，普遍簽訂了集體合同。針對勞動合同法 、 勞動爭議調解仲裁法以及職工休假制度實施以來發生的新情況，及時組織了協商，修訂了相關制度、集體合同和員工手冊。報告期內，公司人力資源部會同工會對 19 個

493、二、三級子公司（分公司）進行了勞動合同和涉及職工利益相關制度及其建立程序的檢查，規范了管理流程。 2、進一步改善勞動環境和工作條件。公司及下屬各子公司每年定期組織員工體檢和療養，對女員工增加相應的體檢科目，對從事特殊工種的員工每年組織療養。報告期內，公司支付療休養費 300.11 萬元，體檢費 109.13 萬元,僅集團工會就先后組織職工療休養8批次218人次。 實際使用教育經費總額為622萬元(其中集團總部為 15.3 萬元) 3、注重建立關愛機制,使之成為長效機制。報告期內，公司對基層困難職工加大了慰問力度， 建立領導與困難職工的結對機制， 堅持做好節日慰問和家訪工作；系統檢查了各基層的職

494、工食堂及廁所管理，并督促各基層完善本單位實事項目。 4、進一步推進文化實踐，倡導員工健康的工作與生活。集團將企業文化概念形象化、具體化，以生動案例詮釋“一切為大眾” 、 “服務大眾，報效社會”等企業文化理念。報告期內，公司利用各種培訓、學習形式推動企業經營理念轉化為員工的工作實踐。通過新年音樂會和“大眾職工迎世博”廣場演出等大型活動，塑造企業文化品牌。 5（三）保證利益相關方合法權益方面 1、強化安全責任制管理。公司堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，構建了以各級安全生產第一責任人為核心的安全管理機制，實行分級管理、逐級負責、責任到人的監管機制。報告期內，對部門管理機構作了重新調整，原

495、安監部與車管部整合在一起，成立新的安全保障部。健全完善各項安全責任制管理體系， 在重點抓好各單位安全管理責任制簽約工作， 加強內部自身建設的同時，還加強了對各單位安全管理責任制的考核，建立健全了安保工作的管理網絡，通過安全專項監管和重點監管兩項工作有機結合， 使安全和車輛監管體系得到進一步完善，確保監管工作落到實處。 報告期內， 安全生產運行管理處于可控狀態， 公司重大事故同比下降 15.38%，車輛火災事故同比下降 20%。車輛失竊案件同比下降 50%,生產事故、劫車案件、職工違法犯罪均未發生，各項安全指標較同期有了明顯的改善，為公司提供了安全可持續發展的環境。 2、持續改進服務質量。為迎接

496、 2010 年上海世博會召開，公司開始全面推行滿足消費者情感需求的“溫馨服務” 。根據職業化駕駛員應具備“道路熟、駕駛穩、談吐雅”的基本要素，為提升員工的職業素質，公司于年初自編大眾出租情景用語一百句手冊，自 3 月起加強對駕駛員的培訓輔導，促使員工養成文明談吐的習慣。 3、提升售后服務。大眾熱線于 2009 年上半年成為集團的客服熱線，公司組織熱線工作人員進行實體業務培訓。升級大眾出租客戶管理系統 ，實現集團各實體客戶服務的網絡化管理。 報告期內，乘客來電、來信、來訪表揚 4331 起，表揚率為 0.39，平均投訴率 2.75，平均尋物率 2.16，乘客回訪滿意率達 99%。1-12 月乘車

497、檢查月平均執行率為 82%。 （四）保護生態環境，促進可持續發展方面 年內，公司繼續運用現代信息技術，采取開發遠程數據傳輸及駕駛員資訊中心和高效率的電調服務， 循環洗車設施， 車內禁煙等多種措施， 保護生態環境，減少污染排放。 1、應用 GPRS 技術，實現高效率電調。報告期內，公司配合科技公司精心組織 6落實，實現了新頂燈、車載終端設備、計價器防作弊軟件、安全行車提示語音四項工作的同步實施。目前，市區所有分公司營運車輛均已安裝 GPRS 車載終端設備，其中 2000 余輛具有彩屏導航功能。公司每月進行設備檢查核對，確保正常使用，實施高效率電調。 2、保持禁煙的常態管理。報告期內在整個集團內推

498、廣禁煙措施，尤其是大眾出租通過持續兩年多的“無煙車”行動，大眾出租駕駛員不在車內吸煙的良好習慣已基本養成并持續鞏固中。公司堅持平穩推進、長效管理，多次調整檢查反饋標準， 每月公布分公司車內抽煙反饋數、 受檢數， 報告期內共查處車內吸煙 6037人次。 集團各單位“禁煙”方案匯總 序號 公司名稱 禁煙區域 吸煙區域 會議禁煙情況 序號 公司名稱 禁煙區域 吸煙區域 會議禁煙情況 1 交通總部 辦公室、會議室、走廊、衛生間 十一樓西側消防通道 會議全部禁煙 2 大眾出租 辦公室、會議室、走廊、衛生間、營運車輛 公司本部三樓設一處：車管部外陽臺；四樓、五樓各設一處吸煙區：最東側的吸煙室 會議全部禁煙

499、 3 大眾租賃 辦公區域、會議室、教室、營運車輛 各層面東側走道 會議全部禁煙 4 大眾物流 除吸煙區域外的辦公場所 設 4 個吸煙點： 場地上 3 個，分別為收款大廳門外、大會議室門外和門衛室西側；辦公樓內 1 個，設在 2 樓樓道口 會議全部禁煙 5 大眾搬場 公司辦公室內、搬運工宿舍內、公司停車場、機修車間內 除禁煙區域外的地點 會議全部禁煙 6 大眾貨代 進口倉庫、查驗點庫區及所有庫區道路；一樓營業大廳及二樓所有辦公區域，職工食堂 一樓和二樓過道 會議部分禁煙（一號會議室禁煙；二號會議室不禁煙） 7 大眾旅汽 辦公室、會議室、走廊、衛生間 辦公區域設 2 處吸煙區：底樓業務接待室外部、

500、二樓三樓連接處 會議全部禁煙 8 大眾房產 大廈九樓辦公區域，九樓西北側消防通道 會議全部禁煙 7包括經理室、 辦公室、計財部、工程部、會議室、檔案室、走廊、電梯口、衛生間等 室內場所 9 大眾商務 辦公區域、會議室以及昭化路、泰興路 營業廳 大眾金融大廈底樓公司大廳中門外 會議全部禁煙 10 大眾小貸 所有部門辦公室和 營業大廳內廳 營業大廳外廳、會議室及業務洽談室等接待客戶的場所 會議不禁煙 11 大眾大廈 除三樓吸煙區以外的辦公場所 三樓西北側消防通道 會議全部禁煙 12 大眾國旅 公司總部底樓大廳、公司會議室、各分部營業場所 大眾金融大廈底樓公司大廳中門外 會議全部禁煙 13 大眾航服

501、 辦公區域全部禁煙 無 會議全部禁煙 14 大眾科技 辦公生產區域、走廊及會議室 后門走廊 會議全部禁煙 15 虹橋汽銷 辦公室、會議室、走廊、衛生間 職工休息室及維修部辦公室 會議全部禁煙 16 大眾培訓 科目一、科目二、科目三所有待考室、科目二監控室、辦公室辦公樓四樓會議室旁設吸煙區一處 會議全部禁煙 17 大眾拍賣行 辦公室、拍賣場地 3 樓電梯進門休息區 會議不禁煙 （五）保持公益佳績，促進企業與社會共同進步方面 1、報告期內參加的主要社會組織： 中國出租汽車暨汽車租賃協會 中國道路運輸協會 上海市青年企業家協會 上海市維修行業協會 上海企業集團促進會 上海市內部審計師協會 上海市交通

502、運輸行業協會 上海市道路運輸行業協會 上海市物流協會 8上海市商標協會 2、媒體報道。報告期內，上海主要平面媒體和廣電媒體對集團運營狀況、優質服務、品牌塑造的正面報道超過 2600 篇。 3、榮獲諸多榮譽。報告期內，公司及下屬子公司獲得主要榮譽： 大眾交通集團： 全國交通運輸企業文化建設優秀單位 上海企業 100 強（第 67 位） 上證治理指數樣本股 2010 年上海世博會物流服務類推薦服務供應商 大眾出租公司： 全國工人先鋒號 全國推行全面質量管理 30 周年優秀企業 2009 年度上海名牌 大眾租賃公司： 2009 年度上海市質量管理獎 2009 年度上海市道路交通安全管理優勝單位 大眾

503、物流公司 上海市第四屆貨運車輛出行先進單位 大眾科技公司 上海市高新技術企業 大眾房產公司 2009 年中國房地產誠信品牌企業 大眾旅游公司： 全國利稅十強國內旅行社 上海市國內游服務質量游客滿意度測評第三名 三、展望世博 92010 年世博會是今年上海的頭等大事，做好世博服務同樣也是公司 2010 年的首要任務。 公司上下將發揚團隊精神， 杜絕發生重大交通事故和服務質量事故，確保各項世博服務供應萬無一失。 公司旗下多家公司將投入世博交通、 旅游、 票務、 餐飲、 住宿等多方面服務，相關公司將加強對服務質量的控制， 對可能出現的情況和問題要做好預案處置及培訓。確保為世博、為客戶提供品質如一的服

504、務。 公司將充分利用內部平臺、公眾媒體以及形式多樣的活動，加大對世博服務產品、世博先進人物與感人事跡的傳播和宣傳。以此為抓手，激發大眾員工服務世博的熱情，增強公眾對大眾品牌的認同度。 四、 附錄 1、 報告時間 本報告為大眾交通（集團）股份有限公司（報告內簡稱“公司”或“大眾交通” ）2009 年度企業社會責任報告。時間跨度為 2009 年 1 月 1 日至 2009 年12 月 31 日。 公司將遵循每一至兩年頒布一次年度社會責任報告的原則。 2、2、 內容選擇 選擇報告內容的過程中，我們遵循了全球報告倡議組織（GRI）的重要性、完整性、可比性和利益相關方參與原則。 報告的編寫主要參考了 GRI 可持續發展報告指南 （G3） ， 并考慮了公司業務和運作的具體特點。 3、3、 報告范圍 本報告所使用的數據和案例均來自大眾交通（集團）股份有限公司和下屬的全資子公司、控股子公司及子公司投資企業等。公司在集團內啟動了企業社會責任相關數據和案例等素材的全面收集工作，奠定了本報告的基礎。 大眾交通（集團）股份有限公司 大眾交通（集團）股份有限公司 102010 年 3 月 25 日 2010 年 3 月 25 日