國泰君安（國泰君安證券股份有限公司）

國泰君安全稱國泰君安證券股份有限公司，是中國證券行業歷史悠久、綜合實力強勁的A+H上市券商。國泰君安于1999年成立(由原國泰證券和原君安證券合并成立)。經歷了2005年和2012年兩輪增資之后，公司分別于2015年和2017年在上交所、港交所上市。

近年來公司盈利規模及資產規模穩定排名行業前五。2021年公司營業收入及凈利潤均排名行業第二，總資產和凈資產規模分別排名行業第三和第四。分業務看，經紀及信用業務排名穩定保持行業前三，與整體排名持平；投行、資管、投資業務排名稍落后于公司整體排名，但基本保持在前五。整體而言，公司各業務線發展相對均衡，盈利能力及資產規模均處于行業領先水平。

1992：國泰證券、君安證券在上海和深圳分別設立；

1992-1999：國泰證券當時位列中國三大券商之一；君安證券創下股票交易成交額第一的記錄；

1999.8.18：國泰君安證券合并設立；

2000：主承銷B股新發項目市場份額50%，排名行業第1；

2001：債券承銷總金額行業排名第1；投行募集資金規模和主承銷家數躍居行業第1；

2003：與德國安聯集團(Allianz)共同設立第1家中外合資基金管理公司；

2005：推出第1家股改后上市的G字頭股票；第1家推出權證創新業務；國內第1只ABS證券的獨家發行顧問；第1家實現集中交易、集中清算的大型券商；

2006：承銷工商銀行A股(601398.SH)發行項目，創下八項歷史第一；第1家獲得證監會批準試點“第三方存管”創新類券商；

2007：中國金融期貨交易所全面結算1號會員；

2010：獲得融券業務試點資格，在參與評審券商中名列第1；股指期貨上市首日，總成交量在期貨公司中排名第1；7月8日，國泰君安國際(01788.HK)在港交所上市，成為第1家在香港公開發行股票并上市的中資券商；

2013：融資融券余額排名行業第一；綜合理財服務創新獲上海金融創新成果獎1等獎；全年國債期貨交易份額排名行業第一；

2014：第一家入駐上海自貿區的證券公司；建成行業第一家高等級的數據中心；

2015.6.26：成功在A股上市，股票簡稱“國泰君安”，股票代碼“601211”；

2016：代理買賣證券業務凈收入行業排名第1；

2017.4.11：成功登陸H股市場，股票簡稱“國泰君安”，股票代碼“2611.HK”；

2018：行業第1批獲取跨境業務、場外期權一級交易商、信用衍生品等業務資格；行業第1家外幣對市場會員；

2019：行業第1家獲得上交所科創板受理申報項目；行業第1家開通科創板在線預約；行業第1批開通科創板交易權限；完成國內第1單基于LPR利率期權的衍生品交易；

2020：按照市委、市政府國資國企綜改實驗要求，前瞻性提出“三年三個三步走”戰略發展路徑；聚焦三大客戶群和六大業務體系，推出45項戰略分規劃；成功實施行業首家A股限制性股票激勵計劃；全面推進數字化轉型，首倡“開放證券”理念；

2021：進入證監會首批證券公司“白名單”；資管公司公募牌照落地，增持華安基金股權；越南公司更名為“國泰君安證券(越南)”；

根植本土，覆蓋全球。國泰君安證券設有5家專業子公司，并在境內設有33家分公司、339家證券營業部，營業網點遍布全國32個省、直轄市、自治區和特別行政區。全球范圍內設有國泰君安機構的城市有特拉華州、倫敦、北京、上海、深圳、香港、胡志明、新加坡等。多倫多、芝加哥、紐約、法蘭克福、巴黎、首爾、東京、臺北、吉隆坡悉尼等城市設有可通過國泰君安參與證券交易的交易所。

全資子公司包括國泰君安期貨、國泰君安證券資產管理、國泰君安創新投資有限公司、國泰君安證裕投資。參股公司有華安基金、上海證券。

國泰君安主要業務包括投資銀行、財富管理、機構與交易、研究、資產管理、國際業務、信用業務、金融科技、合規風控等。

投資銀行：國泰君安自1999年公司合并設立以來，專注為企業機構客戶提供股權和債券發行承銷、企業改制重組、收購兼并、公司治理結構和戰略發展咨詢、資產證券化、股權激勵計劃設計、上市公司市值管理等全方位的綜合投資銀行服務。投行業務始終堅持以客戶為中心，打造投行+生態，深耕行業和區域，深入挖掘企業價值，為客戶提供專業的綜合投資銀行服務。

機構與交易：主要包括主經紀商、產品金融、企業機構客戶服務平臺、銷售與交易、證券支持融資、研究等6大板塊。

主經紀商：國泰君安為機構投資者提供全方位、一站式、定制化服務，包括交易服務、托管與外包、研究服務、產品銷售支持、衍生品金融工具服務、基金業績評價與分析、投資策略顧問等。同時通過專屬主經紀商客戶經理，為客戶提供專屬業務解決方案。

產品金融：通過建立完整的產品和管理人評價體系，提供領先的資本引薦服務，不斷提升產品研發和風險管理能力，助力各類投資者實現財富管理的目標。

企業機構客戶服務平臺：國泰君安道合是國泰君安旗下企業與機構客戶服務平臺?！暗馈蹦藝蟮?、公司發展之道、客戶成長之道，“合”指與天地之道相合、與客戶需求相合?！暗篮稀闭?，集天地之靈氣、聚客戶之需求、成功業之大合。作為國際一流的現代投資銀行，國泰君安志在為全球企業與機構客戶提供極致卓越的一體化綜合金融專屬服務，與客戶共同成長，實現新時代“金融報國”的使命擔當。

銷售與交易：國泰君安通過建立一套完善的資產負債配置及風險管理體系，運用自有資金投資的同時也為機構投資者提供基于股票、基金、債券、大宗商品及外匯等基礎資產及其衍生工具的報價做市、產品創設和風險管理等服務。

證券支持融資：國泰君安為客戶提供兩融交易、證券出借、定向融券、資本引介、大宗交易、產品設計、策略定制、稅收及會計處理、信息披露等綜合金融服務。針對客戶的投資交易、融資管理、股權資產增收、量化策略研究、投資風險管控等多方面的需求，提供高效的資券支持、標的券與市場的深度資訊推送、業內領先的量化策略和交易平臺、專業的信用杠桿與市場動態平衡管理等服務。

研究：國泰君安證券研究所堅持貼近市場、貼近客戶，是券商中規模最大、實力最強、最具影響力的研究機構之一。曾連續多年在新財富最佳分析師評選、賣方分析師水晶球獎、中國證券業金牛分析師評選中實現第一名的“大滿貫”，并開創了新財富最佳分析師評選中首個雙料冠軍的先河。此外，研究所不斷提升在海外的研究影響力，在2018年“機構投資者·財新資本市場分析師成就獎”中斬獲多項大獎，在大陸及海外綜合榜單(按獲獎團隊加總)中名列第三，在大陸榜單中榮膺亞軍。近幾年，研究服務量質雙升，研究策劃與服務模式不斷創新，研究實力和影響力穩居市場前列。

資產管理：上海國泰君安證券資產管理有限公司(以下簡稱“公司”)，企業類型：國有企業。公司成立于2010年10月18日，是業內首批券商系資產管理公司。公司注冊資本金20億元，是國泰君安證券的全資子公司。公司持續聚焦干投研能力的建設，以投研實力驅動業務發展。目前擁有百余位投資專家，平均從業時間超過 10年。國泰君安資管憑借敏銳的市場洞察、前瞻的金融科技和領先的風險管理，為機構與個人投資者提供全產品線、全生命周期、全價值鏈的綜合解決方案。2021 年 4月 20 日國泰君安資管獲得公募牌照，正式邁入公募業的嶄新篇章。

國際業務：圍繞國泰君安金融控股，國泰君安國際業務已經建立了以香港為中心的全功能業務平臺，積極把握本土企業境外上市及融資、境外投資以及跨境并購等方面的業務機會，通過境內外業務團隊的緊密合作，為境內外客戶提供多元化的綜合金融服務。同時，國泰君安深化財富管理業務的跨境經營，深度挖掘富裕和高凈值客戶的跨境財富管理需求；積極開發跨境資產管理服務及產品，主要以QDII、QFII及RQFII資產管理計劃的形式為國內外投資者提供定制化跨境投資解決方案。

信用業務：國泰君安是國內最早成立融資融券團隊的券商之一，2010年以專業評價第一名獲得首批融資融券業務試點資格，后相繼首批獲得轉融資業務、轉融券業務資格，目前提供涵蓋融資融券、證券借貸、策略研究、信息披露等綜合資券融通解決方案。

金融科技：國泰君安開放金融云是國泰君安本著金融服務線上化、數字化、生態化發展理念， 以國泰君安行業內長期領先的證券業務能力為基礎，通過開展場景融合、數據價值共享、技術能力互補等形式， 整合內外部數字化金融能力，打造以用戶需求為導向的全新數字化金融產品和服務體驗。形成“你中有我， 我中有你”協同創新、融合發展的平臺生態，實現“科技引領、生態共贏”的發展目標。

合規風控：國泰君安秉承“風險管理創造價值，合規經營才有未來”的理念，加強風險管理“三道防線”建設，成立了集團稽核審計中心，建立了完備的全面風險管理架構和制度管理流程，確保合規與風險管理覆蓋集團全部業務、全體員工，貫穿各個環節。

截至2022年6月末，上海國際集團通過公司第一大股東上海國有資產經營有限公司間接持股21.34%，并直接持有公司7.66%股份，合計持股比例29%。上海國際集團由上海國資委全資控股，公司作為上海國資系統下的重要企業成員，積極落實“國有企業三年改革計劃”，具備強勁的綜合實力。

2021年：據國泰君安2021年年報，2021年公司共實現營業收入428.17億元，同比增加21.64%；歸屬于上市公司股東凈利潤150.13億元，同比增加34.99%，增速均快于證券行業平均水平。

2022年上半年：據國泰君安2022年半年度業績快報，2022年1-6月營業收入為19，534.19百萬元，比上年同期減少10.88%；歸屬于上市公司所有者的凈利潤為6，373.33百萬元，比上年同期減少20.46%。

來源：綜合國泰君安官網，企查查，國泰君安2021年年報，國泰君安2022年半年度業績快報

參考報告：《國泰君安-綜合布局領先改革成效顯現-220930(25頁).pdf》